1

Director
Prof. univ. dr. Costic Voicu

Consiliul tiinific :

Maurice Petit Prof. Dr. Ligia Negier Dormont

"Colegiul de Poliie Bruxeles"
Prof. univ. dr. Luca Iamandi
Acad. prof. univ. dr. Ion Dogaru
Prof. univ. dr. Ioan Dasclu
Dr. ing. Iulian Medrea
Universit Panton, Paris
Chestor de poliie Petre Toba
Prof. univ. dr. Vlad Barbu
Prof. univ. dr. Alexandru Boroi
Prof. univ. dr. Damian Miclea

Comitetul de redacie:
Redactori efi:
Prof. univ. dr. tefan Prun
Dr. Ion Gherghi
Redactor ef Adjunct:
Conf. univ. dr. Laureniu Giurea
Secretar General de Redacie:
Lector univ. dr. Marius Pantea

Redactori:
Marcoci Mihai
tefan Cristian
Ghinea Nicolae
Marian Claudiu upulan
Machetare i tehnoredactare:
Mihai Zofei - RIC 2008

Revista apare cu sprijinul Catedrei de Investigaii Criminale din cadrul Academiei

de Poliie A.I.Cuza

Publicaie semestrial care apare sub egida IPA Romnia

Adresa: Bucureti, os. Olteniei, 158 160, Sector 4, 041323
Tel: 0213321754, 0213321756

ISSN 1844 7449

2
 I. STUDII, ANALIZE, SINTEZE ALE FENOMENULUI CRIMINALITII
1. INVESTIGAREA FRAUDELOR BURSIERE Partea II ............................................. 9
Prof. univ. dr .Costic Voicu
2. NECESITATEA ELABORRII I ADOPTRII UNUI NOU COD PENAL
I DE PROCEDUR PENAL.................................................................................. 29
Drd. Alina Bica
3. ASPECTE DE DREPT COMPARAT PRIVIND INCRIMINRILE FISCALE... 43
Prof. univ. dr. Damian Miclea
4. CODUL DEONTOLOGIC AL MAGISTRAILOR ................................................. 52
Judector Roxana Ioana Petcu
5. CRIZA GLOBAL I IMPACTUL ASUPRA INDUSTRIEI
JOCURILOR DE NOROC ......................................................................................... 62
Lect. univ. dr. Marius Pantea, Prof. Nae Marioara
6. COOPERAREA POLIIENEASC INTERNAIONAL N PERIOADA
INTERBELIC studiu de caz ............................................................................... 75
Drd. Diana Popa, Comisar de poliie Florin Grigore

II. EVOLUIA I TENDINELE CRIMINALITII

1. UNELE ASPECTE PRIVIND COMBATEREA CRIMINALITII N
DOMENIUL DREPTULUI DE AUTOR I AL DREPTURILOR CONEXE ...... 85
dr. Ionel Gerogescu, Dalia tefania Georgescu
2. CONSIDERAII PRIVIND MSURI NECESARE PENTRU COMBATEREA
FRAUDELOR DIN DOMENIUL CRILOR DE CREDIT ................................. 99
Conf. univ. dr. Laureniu Giurea, Comisar de poliie Florin Grigore
3. CONTRABANDA - FORM DE MANIFESTARE
A CRIMINALITII ORGANIZATE .................................................................... 106
Conf. univ. dr. Nicolae Ghinea, Subcomisar de poliie Marian Secreanu
4. CONFLICTELE MULTIETNICE I MULTICULTURALE VULNERABILITI
LA ADRESA ORDINII I LINITII PUBLICE .................................................... 117
Asist. univ. drd. Viorica Moldovan, Asist univ. drd. Sebastian Blatu
5. TEHNICA LIVRRII SUPRAVEGHEATE N UNELE DIN STATELE
MEMBRE ALE UNIUNII EUROPENE .................................................................. 130
Lector unv. dr. Pintilie Ligia Teodora
6. TRAFICUL CU FIINE UMANE,
,,O INDUSTRIE EXTREM DE PROFITABIL .................................................. 140
Anghel Stoica

III. CERCETAREA I PREVENIREA CRIMINALITII

1. ORGANIZAII CRIMINALE TRADIIONALE. TRIADELE ............................ 155
Prof. univ. dr. George ical
2. ANALIZA FENOMENULUI TRAFICULUI DE MINORI N ROMNIA .......... 164
drd. Pelcaru Costel, Asist univ. drd. tefan Cristian-Eduard
3
3. INTERNET - MIJLOC DE INFORMARE I COMUNICARE............................ 172
Asist. univ. dr. ing. Ioan-Cosmin Mihai
4. ASPECTE COMUNE PRIVIND INFRACIUNILE PREVZUTE
N LEGEA NR. 241/2005 PENTRU PREVENIREA I COMBATEREA
EVAZIUNII FISCALE .............................................................................................. 179
Lector univ. dr. Valentin Radu-Sultnescu
5. ROLUL POLIIEI N SOCIETILE MULTIETNICE ...................................... 189
Telu Frunzulic
6. STANDARDE DE PRIMIRE A PUBLICULUI I A SESIZRILOR ACESTUIA
LA POSTURILE DE POLIIE COMUNALE ................................................... 197
Conf. univ. dr. Adrian Iacob, Asist. univ. drd. Sebastian Blatu
7. SONDAJ DE OPINI ASUPRA ATITUDINILOR SOCIALE
PRIVIND RISCUL N TRAFIC - Sintez - ............................................................. 205
Comisar de poliie Amalia Constantinescu, Subcomisar de poliie Mugurel Ghi,
Inspector principal de poliie Corina Chirvasiu, Inspector principal de poliie Ioana
Gavril, Inspector principal de poliie Simona Stoica, Subinspector de poliie Anca Cumir

IV. MANAGEMENTUL INVESTIGRII CRIMINALITII

1. ASPECTE PRIVIND GESTIONAREA MOTIVAIEI PROFESIONALE

N ORGANIZAII..................................................................................................... 213
Secretar de stat - Chestor de poliie Cristian Finii
2. COMUNICAREA N MANAGEMENTUL STRILOR CONFLICTUALE
N CADRUL STRUCTURILOR DE INFORMAII ................................................... 226
Asist. univ. drd. Marcoci Petric-Mihail

V. PROBLEMATICA SCHENGEN N DOMENIUL CRIMINALITII

1. EURODAC - SISTEMUL CENTRAL EUROPEAN DE STOCARE

A AMPRENTELOR SOLICITANILOR DE AZIL
N UNIUNEA EUROPEAN ................................................................................... 234
Asist. univ. drd. Vasile Sergiu Adrian
2. CONSIDERAII GENERALE PRIVIND COOPERAREA
POLIIENEASC INTERNAIONAL ............................................................... 242
Conf. univ. dr. Adrian Iacob, Lect. univ. drd. Emilian Dobrescu
3. SCHENGEN. CONTROLUL FRONTIERELOR EXTERNE................................ 255
Comisar ef de poliie Dumitrana Marian, Comisar ef de poliie Sprinu Lucian,
Inspector de poliie Trofil Cristian
4. SCHENGEN. INTRODUCEREA DATELOR BIOMETRICE
N DOCUMENTELE DE CLTORIE ................................................................. 261
Comisar ef de poliie Sprinu Lucian, Comisar ef de poliie Dumitrana Marian,
Inspector de poliie Trofil Cristian

VI. RECENZII, SEMNALE EDITORIALE ................................................................. 271

4
5
6
7
8
 INVESTIGAREA FRAUDELOR BURSIERE
Partea II

Prof. univ. dr .COSTIC VOICU

c.voicu@iparomania.ro

European regulations in exchange find the legal principles of free movement of

capital and persons, the stock imposing itself as a key element in achieving a single
market for financial instruments. It can be said that the current European regulatory
framework has achieved a link between the two "models" of organization of the
investment services represented by the London and Frankfurt markets, characterized
as a free market, which ignores any monopoly bargaining, and the Paris market,
which, as the Italian and Spanish markets, proposes a highly organized and
transparent market, based on the highly regulated bargaining monopoly for
exchanges.

tuia pentru infraciunile prea tehnice i

n Frana
1. Legislaia francez reglementeaz in-
terveniile la burs i se aplic att prestato-
rilor de servicii de investiie, ct i credito-
rilor i investitorilor. Combaterea infraciu-
nilor financiare se realizeaz pe dou ci:
una penal i alta administrativ. Aceast
dubl natur este justificat de faptul c
supravegherea pieei de capital depinde n
acelai timp de consideraii de drept pur,
dar i de raiuni care in de tehnica financi-
ar. Prin urmare, este la fel de dificil s se
ncredineze supravegherea pieei doar tri-
bunalelor obinuite sau, dimpotriv, s se
lase acest lucru n grija unei comisii admi-
nistrative.
Aspectul penal se explic prin faptul c
infraciunile bursiere nu afecteaz numai
interesele individuale, ci i nsi structura
statului i chiar pe cea a pieei, deoarece
slbete ncrederea publicului n sistemul
economic i social. I se reproeaz, totui,
demersului penal lipsa de eficacitate i
adaptarea greoaie la economia de pia. As-
pectul administrativ asigur o eficacitate
aparte combaterii acestui tip de infraciuni,
compensnd dac nu ineria judectorului,
cel puin o anumit lips de interes a aces-
chiar o indiferen mult prea des legat de
un sentiment de incompeten. Demer-
sului administrativ, n schimb, i se repro-
eaz faptul c nu ofer justiiabililor ga-
raniile inerente unui demers procesual care
s le protejeze libertile. Criticile adresate
fiecruia dintre aceste dou aspecte ale
combaterii infraciunilor financiare sunt
mult mai puin severe fa de cele care au
fost adresate chiar principiului unei duble
incriminri, legitimat, totui, de Consiliul
Constituional. Dup ce s-a hotrt s cad
n sarcina tribunalelor corecionale sancio-
narea operaiunilor financiare frauduloase,
legislatorul a meninut, totui, i posibilita-
tea unei duble urmriri, deci a unei duble
sanciuni, prin Directiva 2003/6/CE, numit
abuz de pia, care impune statelor mem-
bre, fr s le prejudicieze drepturile, obli-
gaia de a aplica sanciuni penale, i s
aib grij s pronune i s aplice i msuri
administrative corespunztoare mpotriva
persoanelor responsabile de o violare a
acestor dispoziii. Infraciunile i sanciu-
nile au, deci, o dubl natur: penal i ad-
ministrativ.
INFRACIUNI
2. Dintre infraciunile financiare, cele
care ne intereseaz n acest studiu sunt in-
9
fraciunile comise de cei care intervin pe
pieele de capital, creditori, investitori sau
prestatori, adic abuzurile de pia. Sub
acest apelativ sunt luate n consideraie la
nivel european infraciunile financiare in-
telectuale i manipulrile cursului. Aceste
practici care afecteaz att integritatea pi-
eelor financiare, ct i ncrederea publicu-
lui n valorile mobiliare i n instrumentele
derivate descurajeaz noii investitori i
submineaz creterea economic prin
scumpirea finanrii ntreprinderilor. Direc-
tiva Parlamentului European i a Consiliu-
lui 203/6/CE din 28 ianuarie 2003 asupra
infraciunilor financiare intelectuale i a
manipulrilor pieei, numit i directiva
abuz de pia, constituie noul cadru eu-
ropean al combaterii infraciunilor fi-
nanciare. Ea completeaz Directiva
89/592/CEE, al crei cmp de aplicare era
limitat la comportamentele delictuale de
iniiat i viza garantarea unui cadru comun
pentru cooperare, repartizarea responsabi-
litilor i respectarea normelor n ansam-
blul Comunitii.
Acest text este unul dintre demersurile
realizrii Planului de aciune pentru servi-
ciile financiare; este vorba despre o direc-
tiv cadru de nivel 1; ea este completat cu
patru texte de nivel 2: Directiva Comisiei
2003/124/CE din 22 decembrie 2003 care
privete definirea i publicarea unor infor-
maii privilegiate, precum i definirea ma-
nipulrii pieei; Directiva 2003/125/CE
asupra prezentrii echitabile a recomand-
rilor de investiie i asupra menionrii con-
flictelor de interese; Directiva 2004/72/CE
cu privire la practicile de pia admise, la
stabilirea unor liste de specialiti, la decla-
rarea operaiunilor de ctre manageri i la
notificarea asupra operaiunilor suspecte i,
n fine, Regulamentul 2273/2003 privind
derogrile prevzute pentru programele de
rscumprare i de stabilizare a instrumen-
telor financiare.
Transformarea acestei directive nu bul-
verseaz dreptul francez. Operaiunile de
iniiat (A), precum i manipulrile pieei
(B), constituie deja delicte financiare sanc-
ionate de tribunalele corecionale i, n
10
acelai timp, i neglijen administrativ,
sancionat de autoritatea pieei.
A.OPERAIUNILE DE INIIAT
3.Administratorii unei societi ar putea
s fie tentai s profite de cunoaterea din
interior a societii pentru a realiza operai-
uni asupra titlurilor acesteia, anticipnd
scderea sau creterea cursului: ar trebui s
lise interzic acest lucru? Mai multe argu-
mente au fost invocate n sprijinul combate-
rii unor asemenea practici. Acestea ar con-
stitui o nerespectare a datoriei fiduciare pe
care o au administratorii fa de acionari i
ar descuraja n acelai timp i investitorul
s-i plaseze economiile pe o pia care li s-
ar prea trucat n beneficiul cunosctorilor.
Aceste operaiuni ar putea deveni pentru
manageri un scop n sine, gestionarea soci-
etii nemaifiind orientat dect spre atinge-
rea acestor scopuri i, n plus, ar fi i un ob-
stacol n stabilirea unui pre corect. n
sfrit, interzicerea de a exploata informaia
pe care o dein i-ar tenta pe manageri s o
difuzeze rapid, permind astfel ca titlul s
aib un curs rezonabil. Din aceste motive,
chiar din 1934, SUA au creat instrumente
legale pentru a sanciona delictele de iniiat.
Problema oportunitii acestui arsenal
represiv a dat natere unor dezbateri
aprinse. Primul a fost profesorul Henry G.
Manne. ntr-o carte publicat n 1966, auto-
rul susine c exploatarea i circulaia in-
formaiilor privilegiate contribuie la efici-
entizarea pieei, pentru c ele reprezint
maniera cea mai rapid i mai puin one-
roas de a informa piaa financiar, iar re-
primarea lor, dimpotriv, este un demers
iluzoriu i costisitor; n plus, operaiunile de
iniiat ar constitui pentru manageri o supli-
mentare a veniturilor, susceptibil s atrag
oameni de valoare n zona acestor respon-
sabiliti. S-a putut remarca, astfel, c de
fiecare dat cnd ncheiem o afacere bun,
acest lucru este posibil n mod evident pen-
tru c am tiut naintea altora, pentru c am
avut acces la surse sau pentru c am fcut
eforturi s o finalizm. Este datoria ntre-
prinztorului s tie naintea altora, doar aa
progresul economic fiind posibil. Numind
aceast activitate a ntreprinztorilor delict,
nseamn s condamni i serviciile care se
ocup de obinerea informaiilor. Autorul
propune i o alt form de combatere a
acestor comportamente: dac nu s-ar crede
c iniiaii atrag nencrederea investitorilor,
tulburnd funcionarea pieei, ar mai fi,
oare, nevoie de altceva dect de un contract
pentru ca managerii s se angajeze s nu
profite de situaia lor privilegiat? n ciuda
acestor observaii, astzi, majoritatea rilor
industrializate s-au organizat pentru a lupta
mpotriva operaiunilor de iniiat.
4. Strategia de lupt presupune existena
i funcionarea unui dispozitiv de prevenire
a operaiunilor de iniiat care cuprinde obli-
gaii pozitive de comunicare puse n res-
ponsabilitatea celor care intervin pe pieele
financiare. Este vorba despre obligaia de a
informa permanent investitorii, adic obli-
gaia managerilor de a informa investitorul
i persoanele care l reprezint pe acesta de
operaiunile efectuate n numele lor asupra
titlurilor investite, precum i de operaiunile
suspecte fcute de intermediari. Dac pre-
venia nu reuete, se va aplica sanciunea
care, n Frana, are forma unei duble incri-
minri, penale i administrative, delict i
neglijen.
DELICTE
5. Deinerea unei informaii privilegiate
este la originea acestor dou tipuri de delicte:
delictul de iniiat propriu-zis, cel mai grav i
cel mai aspru pedepsit (a) i delictul de difu-
zare a informaiei privilegiate (b).
a) Delictul de iniiat
6. n Frana, acest delict este incriminat
prin legea din 23 decembrie 1970, modifi-
cat prin Legea din 15 noiembrie 2001. De-
finiia delictului de iniiat figureaz i astzi
la primul alineat al articolului L. 465-1 al
Codului monetar i financiar.
Art. L.465-1 al. 1, Codul monetar i fi-
nanciar: Este pedepsit cu doi ani de nchi-
soare i, pn la stabilirea sumei totale a
profitului eventual realizat, cu o amend de
cel puin 1.500.000 de euro, amenda nepu-
tnd fi inferioar acestui profit, faptul,
pentru administratorii unei societi meni-
onate la articolul L. 225-109 al Codului
comerului i pentru persoanele care dis-
pun, prin exercitarea profesiei sau a func-
iei, de informaii privilegiate asupra per-
spectivei sau situaiei unui investitor ale
crui titluri sunt negociate pe o pia re-
glementat sau asupra perspectivelor de
evoluie a unui instrument financiar admis
e o pia reglementat, de a realiza sau de
a permite s se realizeze, fie direct, fie prin
intermediar, una sau mai multe operaiuni
nainte ca publicul s cunoasc aceste in-
formaii.
Al. 3: Este pedepsit cu un an de nchi-
soare i, pn la stabilirea sumei totale a
profitului eventual realizat, cu o amend de
cel puin 150.000 de euro, amenda nepu-
tnd fi inferioar acestui profit, faptul,
pentru orice persoane posednd n cuno-
tin de cauz informaii privilegiate, altele
dect cele vizate la primele dou alineate,
asupra perspectivei sau situaiei unui in-
vestitor ale crui titluri sunt negociate pe o
pia reglementat sau asupra perspecti-
velor de evoluie a unui instrument finan-
ciar admis pe o pia reglementat, de a
realiza sau de a permite s se realizeze, di-
rect sau indirect, o operaiune sau de a co-
munica unui ter aceste informaii nainte
ca publicul s le cunoasc. Atunci cnd
informaiile n cauz au legtur cu nfp-
tuirea unei infraciuni sa a unui delict, pe-
depsele prevzute pot ajunge la apte ani
de nchisoare i la 1.500.000 de euro
amend, dac suma total a profiturilor
realizate este inferioar acestei cifre.
Diferitele condiii ale incriminrii, fie c
este vorba despre persoanele vizate, despre
elementul material sau despre elementul
moral al delictului, au fost revizuite pentru
a se permite o mai larg reprimare a com-
portamentelor delictuale.
7. Odat cu Legea 96-597 din 2 iulie
1996, persoanele juridice, dar i cele fizice,
sunt pedepsite penal pentru delict de iniiat.
Ele pot s fie condamnate n calitate de au-
tor al delictului (1), dar i n calitate de
complice (2).
1) Autorul delictului, numi i iniiat,
11
este definit de legislator printr-o distincie
n trei categorii: iniiaii primari, iniiaii se-
cundari i iniiaii din exterior.
Iniiaii primari sau de prim mn
sau prin natur sunt administratorii unei
societi menionate la articolul L. 225-108
al Codului comerului, adic preedinii i
directorii generali, membrii unui consiliu
director al unei societi, persoanele fizice
sau juridice care au n cadrul societii
funcii de administrator sau de membru n
consiliul de administraie, precum i repre-
zentanii permaneni ai persoanelor juridice
care exercit aceste funciuni. nlocuind
termenul directori cu cel de persoane,
articolul L. 465-1 exclude astfel de la nca-
drarea de iniiat personalul auxiliar al
corpului directorilor vizat la ultimul ali-
neat al articolului L. 225-108 al Codului
comerului. Cu privire la acest prim grup,
reprimarea delictului de iniiat poate s fie
considerat drept o sancionare a nclcrii
unei datorii fiduciare a managerilor fa de
acionari. Utilizarea, ntr-un interes perso-
nal, a informaiilor pe care aceti manageri
pot s le obin n timpul exercitrii funciei
a fost asimilat cu deturnarea unor bunuri
sociale. Conceptul delict de iniiat preva-
leaz n SUA. Jurisprudena agraveaz ca-
zul acestor iniiai primari cu prezumia de
cunoatere a informaiei. Ne putem ntreba,
de altfel, dac nu cumva nsui legislatorul
a stabilit aceast prezumie: textul nu cere,
de fapt, pentru acest prim grup de iniiai, s
se constate deinerea informaiei.
Altfel stau lucrurile pentru iniiaii se-
cundari, care sunt definii ca persoanele
care, prin natura profesiei sau a funciunilor
lor, dispun de informaii privilegiate. Cate-
goria este foarte larg. Ea i cuprinde mai
nti pe cei care, fr a ocupa funcii de
conducere, muncesc n societatea ale crei
titluri au fost negociate. Cuprinde apoi,
toate persoanele din exteriorul societii, ale
cror funcii au, totui, o legtur direct
sau indirect cu societatea: lichidator, arhi-
tect, bancher, actuar, ziarist, dar i experi,
avocai, consilieri n aceste cazuri, se
consider c aceste persoane au obligaia
contractual sau moral de loialitate care
interzice exploatarea n interes personal a
informaiilor obinute ntr-un cadru profesi-
onal. Informaia poate s fie obinut prin
accesarea unor documente, printr-un fapt
material fortuit sau printr-o confiden,
chiar din momentul n care ea apare n ca-
drul exercitrii unei profesii. Deci, ar trebui
s se raporteze i dovada c aceste persoane
cunosc informaia privilegiat. n materie
penal, judectorul poate s-i formeze
propria convingere plecnd de la diverse
indicii. Tribunalul Corecional din Paris, pe
15 octombrie 1976, utiliza o procedur care
va fi adesea mprumutat ulterior i care
const n inducerea cunoaterii informaiei
de ctre iniiat prin natura funciei sale, i,
n acelai timp, prin condiiile efecturii
operaiunilor.
Legea din 15 noiembrie 2001 a extins
cmpul de aplicare al delictului pentru orice
persoan care, n cunotin de cauz, po-
sed o informaie privilegiat. Pn la intra-
rea n vigoare a acestei legi, dac informaia
privilegiat nu fusese obinut prin exerci-
tarea funciei sau a unei profesii, ci pe cale
de confiden amical sau din ntmplare,
persoanele care o deineau nu puteau s fie
calificate drept iniiate. Jurisprudena ncer-
case, totui, s-i sancioneze pe cei care, n
deplin cunotin de cauz, exploatau in-
formaii privilegiate. Camera Penal a Cur-
ii de Casaie, prin hotrre din 26 octom-
brie 1995 dat n afacerea Pchiney, a creat
n acest scop sintagma delict de iniiat.
Curtea a judecat, astfel, c se face vinovat
de un atare delict, cel care, realiznd n
cunotina de cauz operaiuni pe pia,
nainte ca informaiile s fie cunoscute de
public, beneficiaz de produsul delictului
de iniiat astfel consumat. Fapta delictual
nu nseamn deinerea unei informaii pri-
vilegiate, ci exploatarea acesteia, cu alte
cuvinte, concretizarea pe pia a avantajului
pe care l prezint. Legea asupra noilor re-
glementri economice a simplificat sarcina
magistrailor prin introducerea n categoria
iniiailor a persoanelor care, n cunotin
de cauz, posed o informaie privilegiat.
12
 2) Atunci cnd o persoan acioneaz n
calitate de reprezentant al unui iniiat, ea
poate s fie condamnat pentru complicitate
la delictul de iniiat. Astfel, va fi considerat
intermediarul din momentul n care va per-
mite n mod intenionat iniiatului s ex-
ploateze o informaie privilegiat.
8. Este pedepsit orice persoan care a
realizat sau a permis s se realizeze una sau
mai multe operaiuni. Delictul de iniiat nu
se consum numai prin simpla deinere sau
comunicare a informaiei privilegiate; este
necesar ca aceste operaiuni s fie i reali-
zate. Jurisprudena consider c realizarea
unei operaiuni poate s ia forma lansrii
unui ordin de cumprare sau vnzare a unui
instrument financiar; altfel spus, nu este
nevoie, pentru ca o operaiune s fie reali-
zat, ca ordinul dat s fie i executat. n
schimb, formula impune o iniiativ a inii-
atului; nefinalizarea de exemplu nerevo-
carea unui ordin dat naintea cunoaterii in-
formaiei nu este condamnat. n ceea ce
privete modul de realizare, acesta poate s
fie direct sau indirect. Indirect, adic printr-
un intermediar sau prin permisiunea dat
unui ter de a realiza aceste operaiuni.
Pentru ca delictul s aib loc, mai este ne-
voie i ca iniiatul s fi dezvluit ntr-ade-
vr, secretul, adic s fi avut un rol activ n
transmiterea informaiei, ceea ce nu este
cazul atunci cnd un ter a ascultat pe la ui
sau a consultat o coresponden care nu i
era adresat. n schimb, Curtea de Casaie a
considerat c delictul a avut loc chiar i
atunci cnd iniiatul nu a cunoscut identita-
tea operatorului sau modalitile de operare
puse n practic.
n cazul operaiunilor, ele intr integral
n cmpul de aplicare a interdiciei chiar din
momentul n care aduc atingere unui in-
strument financiar cotat. Totui, n ciuda
generalitii termenului operaiuni, suspi-
ciunea rmne pentru unii. Dup ce au fost
eliminate din cmpul de aplicare al delic-
tului de iniiat limitarea opiunii de subscri-
ere a aciunilor sau folosirea unor bonuri de
subscriere a aciunilor, pe motivul c aceste
operaiuni sunt realizate n condiii i la un
pre predeterminat, ANSA a revenit asupra
poziiei sale.
Generalitatea operaiunilor vizate este
ntrit prin renunarea la comparaia cu
piaa. Legislatorul clarific situaia con-
vingnd c operaiunile prin bun nelegere
trebuie s fie incluse n cmpul prohibiiei.
n sfrit, faptul c operaiunea este reali-
zat n strintate nu permite iniiatului s
scape de urmrire. De fapt, conform arti-
colului L. 113-2, alineatul 2 al Codului pe-
nal, este suficient ca un act ce comport
unul dintre elementele constitutive ale de-
lictului de iniiat s fie comis n Frana
pentru ca infraciunea s fie considerat
comis pe teritoriul Franei. Aa se ntm-
pl, de exemplu, atunci cnd persoana a di-
fuzat o informaie privilegiat din Frana,
teritoriul de reziden, ctre persoane care
au realizat operaiuni semnificative asupra
titlurilor n cauz.
Operaiunile litigioase trebuie s fi fost
realizate nainte ca publicul s fi cunoscut
informaia deinut de iniiat. Pentru a apre-
cia aceast condiie, se ia n calcul inter-
pretarea jurisprudenial a caracterului con-
fidenial al informaiei, n cadrul calificrii
informaiei privilegiate.
9. O informaie privilegiat este, nainte
de toate, o informaie, cu alte cuvinte, ea
reprezint cunoaterea unui eveniment sau
a unui fapt. Aceast cunoatere a faptului
trebuie s provin din exterior. Adic,
doar cel care se informeaz (cunoatere pe
cale extern) poate fi pedepsit, nu i cel
care tie (cunoatere din interior). Astfel,
estimrile financiare elaborate prin exploa-
tarea unor date publice nu au caracter de in-
formaie.
Pentru a fi privilegiat, informaia tre-
buie s prezinte patru caracteristici, aa
cum le-a degajat jurisprudena: ea trebuie s
fie precis (1), confidenial (2), de natur
s influeneze cursul valorilor (3) i deter-
minant n operaiunile realizate (4). Omi-
nd caracterul sigur al informaiei, cerut
totui n anumite decizii ale judectorilor de
fond, Camera Penal a Curii de Casaie l-a
exclus din definirea informaiei privilegiate:
13
pentru a fi privilegiat, nu trebuie s fie si-
gur sau, mai precis, faptul cunoscut nu
trebuie s fie sigur. n plus, o estimare a re-
zultatelor, chiar imprecis, poate s consti-
tuie o informaie dac are un grad suficient
de certitudine.
Este de la sine neles c, dac dispo-
ziiile articolului 10-1 al ordonanei din 28
septembrie 1967, compatibile cu cele ale
Directivei 89/592/CEE din 13 noiembrie
1989 interzic persoanelor care dispun, da-
torit profesiei sau funciilor ocupate, de
informaii privilegiate asupra perspective-
lor de evoluie a unei valori mobiliare s
realizeze operaiuni pe pia nainte ca pu-
blicul s fie informat, condiia fiind ca
acele informaii s fie precise, confideni-
ale, de natur s influeneze cursul valorii
i determinante ale operaiunilor reali-
zate.
1) Caracterul de precizie este un element
important al definirii informaiei, pentru c
el permite s se disting informaia de zvon.
Curtea de Casaie a descris gradul de preci-
zie, afirmnd c informaiile trebuie s fie
suficient de precise pentru a fi imediat ex-
ploatate pe pia. O astfel de informaie
ofer acelai grad de precizie oricare ar fi
destinatarul? ntrebarea merit s fie pus
pentru c se tie c informaiile pe care un
profesionist al pieei va ti s le exploateze
imediat nu vor aduce nici un profit unui
profan. Aceast consideraie a determinat
Curtea de Apel din Paris s decid c preci-
zia informaiilor ar putea s in i de cu-
notinele particulare pe care le are benefi-
ciarul acestora. Curtea de Casaie a anulat
decizia afirmnd c natura privilegiat a in-
formaiei trebuie s fie apreciat ntr-o ma-
nier obiectiv i doar n funcie de coni-
nutul su.
2) Informaia nu este privilegiat dect
dac este confidenial, adic necunoscut
de public. Acest caracter este greu de stabi-
lit. Ce hotrre ar trebui s se ia atunci cnd
informaia a fost publicat fragmentat ntr-
un periodic cu tiraj limitat ji audien re-
strns, sau atunci cnd iniiatul nu este
singurul care cunoate informaia, ea fiind
deinut de un numr foarte limitat de per-
soane raportat la ansamblul partenerilor de
pe piaa bursier? n aceste dou cazuri, tri-
bunalele au estimat c informaia i-a ps-
trat caracterul confidenial i, mai mult,
exist tendina s se cread c informaia i
pstreaz acest caracter att timp ct nu este
fcut public printr-un comunicat al soci-
etii.
3) Informaia nu este privilegiat dect
dat ea este una sensibil, adic de natur
s influeneze cursul unei valori sau al unui
contract de pe piaa financiar, dac ar fi
fcut public. Exigenele legale cu privire
la informaie exprim aceast idee. Se pare
c acest caracter este determinat chiar de
exigen, informaia al crei obiect rs-
punde definiiei legale fiind considerat
sensibil. Obiectul este definit astfel: in-
formaia trebuie s afecteze perspectivele
sau situaia unui investitor ale crui titluri
sunt negociate pe o pia reglementat sau
perspectivele de evoluie ale unui instru-
ment financiar admis pe o pia reglemen-
tat. Evoluia acestei definiii este, fr n-
doial, cea care demonstreaz cel mai bine
eforturile legislatorului de a condamna
comportamentele delictuale, lrgind dome-
niul de aplicare al incriminrii.
La origine, informaia trebuia s afec-
teze piaa tehnic, financiar i comercial
a societii. Legea din 3 ianuarie 1983 nlo-
cuia cuvntul societate prin investitor i
substituia cuvntul formul cu informaie
asupra perspectivelor sau situaiei unui in-
vestitor; s-a adugat i sau asupra per-
spectivelor de evoluie a unei valori mobili-
are, apoi, prin Legea din 23 ianuarie 1988,
sau ale unui contract negociabil la ter-
men. Evoluia definiiei s-a finalizat n
1996 prin utilizarea noiunii instrumente
financiare. Folosirea singularului n for-
mula legal pare s exclud faptul c o in-
formaie general asupra tendinelor pieei
ar putea s fie calificat drept privilegiat.
Este luat n calcul, de exemplu, i cunoa-
terea anticipat a deciziei Bncii Centrale
europene de a difuza rata dobnzilor sau re-
zultatele unui sondaj n cazul alegerilor na-
14
ionale. Drept urmare, informaiile pot s
fie definite n diverse maniere: cunoaterea
rezultatelor profitului unei societi care ar
conduce la o mrire a dividendelor aciona-
rilor, cunoaterea pierderilor importante i
neateptate, cunoaterea colaborrii dintre
dou societi, cunoaterea rezultatelor imi-
nente ale negocierilor cu privire la prelua-
rea controlului de ctre o societate, la achi-
ziionarea unui pachet de control, la
dezangajamentul acionarilor de referin
dintr-o societate i la nerealizarea acorduri-
lor comerciale.
4) Este necesar ca operaiunile s fi fost
realizate pe baza informaiilor privilegiate?
Excluznd din definiia delictului de iniiat
termenii pe baza aa-ziselor informaii, n
Legea 88-70 din 22 ianuarie 1988, se pare
c legislatorul a suprimat necesitatea prob-
rii unei legturi de cauzalitate ntre inter-
venia pe pia i cunoaterea informaiei.
Camera Penal a Curii de Casaie a repus
n discuie aceast interpretare. n decizia sa
din 26 iunie 1995, Curtea a enunat faptul
c informaiile trebuie s fie determinante
ale operaiunilor realizate. Aplicnd
aceast jurispruden, Curtea de Apel din
Paris, pe 26 octombrie 1999, ddea ctig
de cauz managerului unei societi pe mo-
tiv c procedura pe care acesta o utilizase
nu arta c informaiile privilegiate ar fi
fost determinante ale operaiunilor reali-
zate. n acest caz, Curtea s-a artat con-
vins de explicaiile managerului, conform
crora, operaiunile realizate fuseser im-
puse de necesitatea de a-i reechilibra pa-
trimoniul prin rambursarea mprumuturilor
imobiliare foarte mari. i astfel, se ridic
ntrebarea dac, totui, Curtea de Casaie
aduce un element constitutiv nou n defini-
rea delictului sau admite doar un fapt justi-
ficativ? Dac este vorba despre un element
constitutiv, aa cu las de neles textele
acestor hotrri n materie de delict de ini-
iat, dovada caracterului determinant al in-
formaiei trebuie enunat chiar n acuzaie,
pentru c incertitudinea l ajut pe acuzat s
profite. Ar fi, deci, de dorit s se ia n con-
sideraie un fapt justificativ doar n msura
n care acest lucru nu ar nclca principiul
obligaiei managerilor de a nu profita de o
informaie privilegiat.
10. Delictul de iniiat este o infraciune
intenionat? Pn la codificare, rspunsul
prea s varieze n funcie de comporta-
mentul acuzatului: atunci cnd iniiatul ac-
iona sau ordona o aciune n profitul su,
legislatorul, suprimnd din definiia acestei
infraciuni verbul a exploata, putea s de-
duc astfel i dispariia elementului inteni-
onal; atunci cnd iniiatul comunica infor-
maia, utilizarea expresiei n cunotin de
cauz obliga la stabilirea inteniei iniia-
tului de a permite unui ter s foloseasc in-
formaia privilegiat.
Jurisprudena nu a abandonat, totui, c-
utarea unui element intenional; ea a nles-
nit doar probarea inteniei: tribunalele con-
siderau c elementul intenional al delictu-
lui era prezent chiar din momentul n care
acuzatul tia c beneficiaz de o informaie
privilegiat, nelegnd i cum s o folo-
seasc. n consecin, elementul intenio-
nal al delictului rezult din contiina pe
care o are autorul de a fi deintorul unei in-
formaii privilegiate care i interzice prin
natura ei s opereze. Prin urmare, probarea
elementului intenional al comunicrii con-
st n dovedirea inteniei iniiatului de a di-
vulga o informaie privilegiat.
Pentru c noul Cod penal a desfiinat
delictele materiale, Codul monetar i finan-
ciar a suprimat expresia n cunotin de
cauz din toate definiiile delictelor, pe
motiv c este redundant. Din acel moment,
distincia nu i-a mai avut locul, iar ele-
mentul moral a trebuit s fie caracterizat.
Aceast modificare nu ar trebui s pun n
discuie jurisprudena n materie.
b) Delictul dezvluirii informaiei pri-
vilegiate.
11. Delictul dezvluirii informaiei pri-
vilegiate este definit n articolul L. 465-1
alineatul 2 al Codului monetar i financiar.
Articolul L. 465-1 alineatul 2 al Codului
monetar i financiar: Este pedepsit cu un
an de nchisoare i cu 150.000 de euro
amend fapta, pentru orice persoan care
15
dispune n exerciiul funciunii de o infor-
maie privilegiat asupra perspectivelor
sau asupra situaiei unui investitor ale c-
rui titluri sunt negociate pe o pia regle-
mentat sau asupra perspectivelor evoluiei
unui instrument financiar admis pe o pia
reglementat, de a divulga informaia pri-
vilegiat unui ter din afara cadrului nor-
mal al profesiei sau al funciunilor sale.
Acest delict a fost prevzut n legea din
2 august 1989 relativ la securitatea i la
transparena pieei financiare. Elementele
sale constitutive mprumut mult de la de-
lictul de iniiat. Cercul persoanelor ce pot fi
pedepsite s-a lrgit n aceeai msur prin
legea din 15 noiembrie 2001. Diferena fa
de delictul difuzrii abuzive, element con-
stitutiv al delictului de iniiat, este dubl. Ea
const, n primul rnd, n absena operaiu-
nilor realizate de ctre un ter informat i,
de asemenea, n absena elementului inten-
ional. De fapt, n ciuda principiilor avan-
sate de noul Cod penal, se pare c ne con-
fruntm cu un delict material, neles ca o
form bursier a violrii secretului profesi-
onal care permite sancionarea simplei ne-
glijene sau a imprudenei, superficialita-
tea. Este exemplul tipic al vechilor delicte
materiale, n cazul crora, proba contiinei
cunoaterii informaiei era suficient pentru
a stabili elementul moral. Blndeea sanci-
unii aplicate n acest caz, raportat la cea
aplicat n cazul unui delict de iniiat, sus-
ine aceast analiz.
Este situat n afara cmpului incrimin-
rii divulgarea informaiei privilegiate ntr-
un cadru normal al profesiei sau al funciei.
Aceast limit este necesar pentru ca rela-
iile managerilor i ale cadrelor superioare
cu angajaii, consiliile i ali parteneri s nu
fie paralizate. Aceste persoane, depozitare
ale informaiei, sunt, deci, cuprinse n lista
celor pasibile de pedeaps n baza articolu-
lui L. 465-1 alineatul 2.
2) NEGLIJENA INIIATULUI
12. Valorificarea informaiilor privilegi-
ate nu este numai o infraciune penal. Ea
este i o neglijen administrativ sancio-
nat de AMF (Autoritatea pieelor financi-
are). Comisia Operaiunilor la Burs
(COB), n baza Legii 89-531 din 2 august
1989, a luat msuri destinate remedierii la-
cunelor incriminrii penale, n special pe
cele care izvorau din incertitudinea care
afecta la vremea respectiv definirea ele-
mentelor constitutive ale delictului. n acest
scop, COB a luat n calcul jurisprudena
pentru a preciza elementele constitutive ale
delictului de iniiat i s-a inspirat din Di-
rectiva european din 13 noiembrie 1989 i
din lucrrile Comisiei de deontologie Bur-
sier. Astfel, a rezultat norma 90-08 relativ
la utilizarea unei informaii privilegiate care
pune n responsabilitatea iniiailor obligaia
de a pstra secretul. Definiia neglijenei
iniiatului astfel formulat a influenat
foarte mult definiia delictului de iniiat i,
prin modificri succesive, legislatorul i tri-
bunalele specializate au apropiat domeniul
delictului de cel al neglijenei. n acest fel,
diferena care ar fi putut s existe n 1990
ntre domeniile celor dou infraciuni tindea
s dispar. Elementele constitutive ale in-
fraciunii, fie c era vorba despre informaia
privilegiat, despre operaiunile sau despre
practicile sancionabile, erau definite ntr-o
manier similar.
Aplicarea directivei abuz de pia a
condus la o ameliorare a dispozitivului de
sanciune a neglijenei iniiatului. Trstura
esenial a acestei evoluii este o lrgire a
definiiei neglijenei iniiatului i, prin ur-
mare, a cmpului de putere de sanciune a
AMF. Aceast lrgire privete persoanele
pasibile de pedeaps, comportamentele ile-
gale i noiunea de informaie privilegiat.
13. Cercul persoanelor care ar putea fi
pedepsite de AMF cuprinde, pe lng
membrii organelor administrative, de con-
ducere, de gestiune sau de supraveghere a
investitorului, i persoanele care dein o in-
formaie privilegiat ca urmare a particip-
rii lor la capitalul investit, a funciilor ocu-
pate sau a participrii la pregtirea i exe-
cuia unei operaiuni financiare sau ca ur-
mare a activitilor susceptibile de a fi cali-
ficate drept crime sau delicte. Mai mult,
16
cercul se extinde la orice persoan care de-
ine o informaie privilegiat i care tie sau
care ar trebui s tie c este vorba despre o
informaie privilegiat. Autoritile com-
petente sunt obligate s determine ceea ce o
persoan obinuit este normal s tie sau
ar trebui s tie, innd seama de circum-
stane.
Atunci cnd una dintre aceste persoane
este una juridic, persoanele fizice care de-
cid s nceap operaiunea n beneficiul
persoanei juridice sunt incluse automat n
cercul persoanelor pasibile de pedeaps.
Curtea de Casaie a precizat c hotrrea de
a aplica o sanciune pecuniar mpotriva
managerului unei persoane juridice nu tre-
buie s i demonstreze o greeal separabil
de funciile ocupate, din moment ce Auto-
ritatea Pieei nu a fost sesizat printr-o aci-
une civil, dar a decis ca acuzaia penal s
fie bine fondat, conform articolului 6 al
Conveniei europene pentru drepturile
omului.
Pentru a nlesni aplicarea dispozitivului,
legislatorul francez va trebui, conform di-
rectivei abuz de pia, s impun inves-
titorilor s ntocmeasc, periodic sau regu-
lat, o list cu persoanele care muncesc pen-
tru ei, salariai sau nu, chiar din momentul
n care acetia au acces direct sau indirect la
informaiile privilegiate.
14. Neglijenele constau n voalri ale
obligaiilor de pstrare a secretului pe care
le au iniiaii. Aceste obligaii iau forma a
trei interdicii impuse de AMF.
1) Este vorba mai nti de interdicia de
a utiliza o informaie privilegiat, n ctig
sau cesiune, n beneficiul propriu sau n cel
al unui ter, direct sau indirect, precum i
instrumentele financiare la care se rapor-
teaz aceast informaie sau instrumentele
financiare de care aceste instrumente sunt
legate. Transpunerea directivei abuz de pi-
a va obliga legislatorul francez s spo-
reasc puterea AMF n aa fel nct aceasta
s fie autorizat s sancioneze tentativa de
a profita sau de a ceda.
Formularea interdiciei i n special fo-
losirea verbului a utiliza ar putea s ne
fac s ne gndim c pstrarea secretului nu
este o obligaie absolut i c managerul ar
putea s efectueze operaiuni pe o pia,
chiar i atunci cnd deine o informaie, din
moment ce nu este vorba despre o utili-
zare a informaiei, altfel sus, din moment
ce nu s-ar aciona pe baza acestei informa-
ii. Totui, termenii directivei par s ex-
clud aceast interpretare i, prin urmare, i
posibilitatea pentru iniiat s-i justifice
operaiunea prin interesul social. De fapt,
doar manipulrile de curs ar putea, n ter-
menii directivei, s scape condamnrii dac
autorul lor prezint motive legitime.
n schimb, interdicia nu se aplic i
operaiunilor efectuate pentru asigurarea
executrii unei obligaii de achiziie sau de
cesiune a instrumentelor financiare ce se
impune, atunci cnd aceast obligaie re-
zult dintr-o convenie ncheiat nainte ca
persoana n cauz s dein o informaie
privilegiat. De altfel, directiva precizeaz
ntr-un Considerent c faptul de a avea
acces la o informaie privilegiat privind o
alt societate i de a utiliza aceast infor-
maie n cadrul unei oferte publice de achi-
ziie viznd preluarea controlului acestei
societi sau de fuziune cu societatea n ca-
uz nu ar trebui s fie considerat n sine o
operaiune de iniiat. Directiva pstreaz,
ntr-o oarecare msur, procedurile de data
rooms. Aceste proceduri constau n faptul
de a transmite, cu ocazia negocierilor dintre
societi sau acionari, cu prilejul cesiunii
unei ramuri de activitate sau a unei partici-
pri semnificative, informaii privilegiate n
aa fel nct partenerul sau cumprtorul s
poat, n cunotin de cauz, s-i con-
firme decizia i s finalizeze valorificarea
societii. Ele au trezit atenia COB care,
lund n considerare nevoile exprimate de
practicieni, a publicat o Recomandare care
definete modalitile, conform crora,
aceste proceduri ar putea fi securizate, cu
alte cuvinte, cum ar putea participanii la
aceste operaiuni s fie scoi de sub urm-
rire pentru neglijen de iniiat. Autoritatea
recomand mai nti s se limiteze folosirea
acestor proceduri n cazul operaiunilor care
17
ar putea s afecteze participaii semnifica-
tive, dar i n cazul n care ele ar putea s
fie n mod special justificate prin interesul
social. COB formuleaz apoi dou condiii
de acces la data room: semnarea unui acord
de confidenialitate i ntocmirea unei scri-
sori de intenie. Prima condiie se pune
pentru a preveni riscul divulgrii i exploa-
trii informaiilor privilegiate, iar a doua
vizeaz limitarea accesului la data room,
rezervndu-l numai persoanelor care dove-
desc un interes serios n achiziionare. n
sfrit, Recomandarea definete obligaiile
participanilor la data room n funcie de
scopul procedurii: n caz de ofert public
succesiv cesiunii participaiei semnifica-
tive, societatea va trebui s menioneze n
nota de informare toate informaiile impor-
tante care urmeaz a fi divulgate, iar, n caz
de ofert concurent, societatea va fi nevo-
it s organizeze accesul competitorului la
informaii, n aa fel nct s se respecte
principiul egalitii n competiie; atunci
cnd cesiunea nu este urmat de o ofert
public, Recomandarea prevede o larg in-
formare a publicului asupra cesiunii n sine,
asupra procedurii aplicate i asupra infor-
maiilor sensibile difuzate n cadrul proce-
durii; n fine, dac n-a fost ncheiat nici o
tranzacie, obligaiile de confidenialitate se
menin pn cnd publicul va fi informat
sau pn cnd aceste informaii i vor
pierde pertinena.
2) A doua interdicie este cea de a co-
munica o informaie privilegiat unei alte
persoane din afara cadrului normal al servi-
ciului, al profesiei sau al funciilor ocupate,
n alte scopuri dect cele n virtutea crora
ea a fost comunicat.
3) A treia interdicie vizeaz sftuirea
unei alte persoane de a achiziiona sau de a
ceda, de a intermedia achiziionarea sau ce-
darea de ctre o alt persoan, pe baza unei
informaii privilegiate, a unor instrumente
financiare la care se raporteaz aceast in-
formaie sau a unor instrumente financiare
de care sunt legate aceste instrumente.
15. Definiia european a informaiei
privilegiate, reluat de Regulamentul gene-
ral al AMF, este apropiat de cea formulat
de jurisprudena francez n materie pe-
nal: se regsesc n ea caracterele de confi-
denialitate, de sensibilitate i de precizie a
informaiei.
Anumite trsturi specifice ar trebui,
totui, s fie semnalate. n primul rnd, fi-
ind lrgit zona de autoritate a AMF n
materie de operaiuni realizate n afara pie-
ei, sau efectuate asupra unor instrumente
cotate sau non cotate dar derivate din in-
strumente cotate, noiunea de informaie
privilegiat este definit n termeni foarte
generali: informaia privete direct sau indi-
rect unul sau mai muli investitori sau unul
sau mai multe instrumente financiare. Ca
urmare, Directiva precizeaz faptul c o in-
formaie care ar putea s influeneze semni-
ficativ evoluia sau formarea cursurilor unei
piee reglementate poate s fie calificat
drept informaie care privete direct sau in-
direct unul sau mai muli investitori de in-
strumente financiare sau unul sau mai multe
instrumente financiare derivate de care
acetia sunt legai. De exemplu, chiar dac
nu ar interesa unul sau mai muli investitori
sau instrumente identificate, informaia pri-
vind pregtirea unei intervenii ar putea s
fie considerat drept una privilegiat.
n al doilea rnd, transpunnd prevede-
rile Directivei 2003/124/CE de nivel 2,
aplicat prin directiva abuz de pia, Re-
gulamentul general al AMF insist asupra
criteriilor de precizie i sensibilitate a in-
formaiei. Astfel, o informaie este consi-
derat precis dac sunt specificate anumite
circumstane sau evenimente care s-au pro-
dus sau care este de bnuit c se vor pro-
duce i, dac este posibil, s se trag o con-
cluzie cu privire la efectul posibil al acestor
circumstane sau evenimente asupra cursu-
rilor instrumentelor financiare vizate sau
nu. n sfrit, o informaie sensibil este ce
ape care un investitor rezonabil ar fi de b-
nuit c o va utiliza ca unul dintre funda-
mentele deciziei sale de investiie.
n ciuda tuturor acestor presiuni ale pro-
fesionitilor, pentru a exclude derivatele din
produsele de baz din zona instrumentelor
18
financiare vizat de operaiunile iniiailor,
legislatorul european le-a meninut inteli-
gent, formulnd o definiie particular a in-
formaiei privilegiate cu privire la aceste in-
strumente. n termenii Regulamentului ge-
neral al AMF, informaia privilegiat, n
cazul instrumentelor derivate din produsele
de baz, este aceea pe care utilizatorii pie-
elor n cadrul crora aceste instrumente
sunt negociate s-ar atepta s o primeasc
conform practicilor de pia admise pe
aceste piee.
n sfrit, pentru persoanele nsrcinate
cu executarea ordinelor care vizeaz in-
strumente financiare, reprezint tot o in-
formaie privilegiat orice informaie
transmis de client, sau ordonat n atepta-
rea acestui client, care are caracter de preci-
zie i de sensibilitate.
B. MANIPULAREA PIEEI
16. Directiva abuz de pia grupeaz
sub denumirea manipulri ale pieei ma-
nipulrile de curs (1) i difuzarea de false
informaii (2). Aceste dou infraciuni fi-
nanciare sunt sancionate penal i adminis-
trativ.
1) MANIPULAREA CURSULUI
a) Delictul
17. Delictul de manipulare a cursurilor,
ultima dat redefinit prin Legea din 2 iulie
1996, apare n articolul L. 465-2 al Codului
monetar i financiar.
Articolul L. 465-2 al Codului monetar i
financiar: Este pedepsit cu pedepsele
prevzute la alineatul nti al articolului L.
465-1 fapta, indiferent de persoan, de a
exercita sau de a ncerca s se exercite, di-
rect sau prin intermediar, o manevr avnd
ca scop dereglarea mersului obinuit al pi-
eei instrumentelor financiare, inducnd
astfel alt persoan n eroare.
Conceput pentru a lupta mpotriva spe-
culaiei ilicite, acest articol a fost integrat n
articolul 419-2 al Codului penal care sanc-
iona deja manipularea preurilor mrfurilor
i efectelor publice. Apoi, pentru c Ordo-
nana din 1 decembrie 1986, relativ la libe-
ralizarea preurilor i la libertatea concu-
renei a fost abrogat, delictul a fost redefi-
nit de Legea din 22 ianuarie 1988, care l-a
inserat la articolul 10-3 al Ordonanei din
28 septembrie 1967. Destinat, ca i delictul
care vizeaz dezinformarea, s protejeze
funcionarea pieei acest articol arat c de-
lictul poate s implice orice persoan.
18. Elementul material al delictului
const n exercitarea sau tentativa de a exer-
cita o manevr susceptibil de a afecta buna
funcionare a pieei i de a induce pe altul n
eroare. n primul rnd, este nevoie de o ma-
nevr, adic mai mult de o minciun:
mijloace, intervenii, ceva organizat i as-
cuns. n al doilea rnd, aceast manevr tre-
buie s fie de natur s bulverseze funciona-
rea unei piee a instrumentelor financiare.
Termenii generali ai legii dau de neles c
nu conteaz dac este vorba despre o pia
reglementat sau despre una liber. n al tre-
ilea rnd, este necesar ca aceast manevr s
fie susceptibil de a fi realizat pentru a in-
duce pe altcineva n eroare.
Operaiunile pregtitoare ale legii pun n
eviden faptul c legiuitorul a dorit cu pre-
cdere s vizeze patru tipuri de operaiuni:
-cele care presupun crearea de micri
de scdere importante ale cursului aciuni-
lor unei societi prin vnzri de titluri la
vedere, nemotivate de situaia societii,
urmate apoi de rscumprarea unei cantiti
mult mai mari de titluri la un curs prea mic,
profitul fiind realizat n momentul n care
cursurile urc din nou la un nivel normal;
- cele care presupun aceeai intervenie
prin lansarea unor tiri sau zvonuri sau prin
oferte de vnzare situate sistematic foarte
aproape de nivelul tranzaciilor n scdere
n aa fel nct s se accelereze scderea;
- cele care, tot prin acelai tip de inter-
venie, fac s se profite de poziii avute an-
terior pe piaa aciunilor;
- cele care presupun o intervenie care s
fac s creasc, prin rscumprare sau alt
procedeu echivalent ca n exemplele de
mai sus pn la limita de sus cursurile
unui titlu nainte de a fi emise titlurile de
capital, n aa fel nct s se majoreze preul
oferit n raport cu preul cerut de o pia
care funcioneaz normal.
19
 Astfel, pe aceast baz, a fost sancio-
nat practica cunoscut mai bine sub nu-
mele de practica ceainicului, descris ca
presupunnd alegerea unui titlu a crui pi-
a este limitat i sensibil i manipularea
rapid a acestuia ctre o cretere prin lansa-
rea a foarte multe ordine de cumprare, n
aa fel nct s se conving speculatorii de
iminena unei operaiuni pe acest titlu, iar ei
s ntrein n continuare creterea cursului.
Manipulatorul va proceda apoi la ordine de
vnzare la vedere a titlurilor achiziionate
anterior, grbindu-se s retrag sumele pe
care le-a ctigat n felul acesta. Se pot
imagina chiar i aciuni concertate ale mai
multor societi aparinnd aceluiai grup
ca s se favorizeze, de exemplu, retragerea
anumitor acionari i, prin urmare, organi-
zarea cesionrii aciunilor lor la preuri arti-
ficiale.
Termenii legii nu prevd dac manevra
trebuie s se manifeste tot prin operaiuni
pe pia i, dac o interpretare strns a in-
formaiei ar prevala n materie de delict de
fals informare, difuzarea zvonurilor ar
putea s fie sancionat n baza articolului
L. 465-2 al Codului monetar i financiar.
19.Suprimarea expresiei n cunotin
de cauz prin legea din 2 august 1996 nu a
atras i anularea prezenei obligatorii a in-
teniei delictuale. Mai mult dect intenia
delictual dol general textul cere i un
dol special. Comportamentele nu vor putea
fi sancionate dect dac ele au ca scop bul-
versarea bunei funcionri a pieei prin in-
ducerea n eroare a altei persoane. Expresia
a avea ca scop marcheaz msura delic-
tului: n cazul delictului formal indiferent
dac manevra a reuit sau nu este necesar
ca manevra s fi fost fcut n scopul bul-
versrii bunei funcionri a pieei, inducnd
n eroare pe altul. Se vede bine diferena
fa de falsa informare care este de natur
s influeneze cursul: trebuie s fie dovedit
de o dubl intenie, adic i cea de a induce
n eroare pe altul n scopul de a falsifica
funcionarea pieei. De fapt, dolul de dove-
dit este intenia de a falsifica funcionarea
pieei. Aceast prob va rezulta din natura
manevrei utilizate i din profitul personal
pe care persoana n cauz l sconteaz.
Proba existenei inteniei de a induce n
eroare pe altcineva va fi considerat doar ca
un fapt justificativ.
Aceast ultim cerin a fost justificat
prin necesitatea de a permite tribunalelor s
fac mai uor diferena dintre manevrele legi-
time i cele nelegitime. Totul ine, de fapt, de
manevrele fcute n scopul mpiedicrii func-
ionrii normale a unei piee i de operaiunile
realizate n scopul schimbrii regulii jocului,
din moment ce nu se vizeaz n mod real
cumprarea sau vnzarea unor titluri, ci doar
fluctuaia cursului acestor titluri, aciuni care
nu sunt, totui, considerate ilegitime doar
pentru atta lucru. Este vorba, de exemplu,
despre interveniile fcute n scopul de a
menine cursurile dup cesionarea unui pachet
de control care vor permite micilor comisio-
nari s profite de cursul aplicabil tranzaciei
principale sau despre procedurile de stabili-
zare a cursurilor pentru stoparea fluctuaiei
excesive. Exigena acestui element intenional
complex face ca delictul s fie foarte greu de
caracterizat. Unii l consider chiar inutiliza-
bil.
b) Neglijena
20. Dificultatea sancionrii acestui tip
de practici a determinat legislatorul euro-
pean s renune la o definiie general n
favoarea ntocmirii unei liste care s enu-
mere comportamentele delictuale i a in-
stituirii unui sistem de exceptare. Regula-
mentul general al AMF reia termenii direc-
tivei abuz de pia.
Conform termenilor noului articol 631-1
al Regulamentului general, constituie o ma-
nipulare de curs:
1) Faptul de a efectua operaiuni sau de
a emite ordine:
a) care dau sau sunt susceptibile de a
da indicaii false sau neltoare asupra
ofertei, cererii sau asupra cursului instru-
mentelor financiare;
b) care fixeaz, prin aciunea uneia sau
mai multor persoane ce acioneaz ntr-o
manier concertat, cursul unuia sau al mai
multor instrumente financiare la un nivel
20
anormal sau artificial, mai puin n cazul n
care persoana care a efectuat operaiunile
sau a emis ordinele probeaz legitimitatea
motivelor acestor demersuri sau ordine i
conformitatea cu practicile de pia admise
pe piaa reglementat n cauz;
2) Faptul de a efectua operaiuni sau de
a emite ordine care opereaz cu proceduri
ce dau o imagine fictiv a strii pieei sau
cu orice alt form de neltorie sau artifi-
ciu. Constituie manipulri de curs, n spe-
cial:
a) faptul, pentru o persoan sau mai
multe persoane care acioneaz concertat,
de a-i asigura o poziie dominant pe piaa
unui instrument financiar cu scopul de a
fixa direct sau indirect preurile de cump-
rare sau de vnzare sau cu cel de a crea alte
condiii de tranzacie inechitabile;
b) faptul de a emite n momentul des-
chiderii sau nchiderii sau n cazul fixrii,
ordine de cumprare sau vnzare a unor in-
strumente financiare de pe pia, cu scopul
de a mpiedica stabilirea preului pe aceast
pia sau cu cel de a induce n eroare inves-
titorii care acioneaz pe baza cursurilor n
cauz.
Aplicnd Directiva 2003/124/CE, prelu-
at de directiva abuz de pia, AMF a
stabilit o list nominativ a semnalelor,
altfel spus, a comportamentelor care, fr a
constitui ele n sine manipulri de curs, pot
s le pun n eviden.
Legiuitorul european a prevzut posibi-
litatea, pentru autorii practicilor incrimi-
nate, de a stabili dac motivele lor sunt le-
gitime, iar operaiunile realizate sau ordi-
nele date sunt conforme cu practicile ad-
mise pe pia. Condiiile sunt cumulative,
iar practicile de pia nu sunt admise dect
n termenii unei proceduri bine precizate,
ceea ce limiteaz considerabil pentru un
operator posibilitatea de a scpa de o con-
damnare. Singurele excepii prevzute de
AMF sunt interveniile investitorilor asupra
propriilor titluri n cadrul programelor de
rscumprare, dar i stabilirea unui instru-
ment financiar atunci cnd aceste operaiuni
se deruleaz conform dispoziiilor Regula-
mentului 2273/2003 al Comisiei Europene.
2) DEZINFORMAREA
a) Delictul
21. Delictul de dezinformare este definit
la articolul L.465-1, alineatul 4 al Codului
monetar i financiar:
Articolul L.465-1 alineatul 4 al Codului
monetar i financiar: este pedepsit cu pe-
depse prevzute la primul alineat fapta, pen-
tru orice persoan, de a rspndi n mas, pe
orice ci i mijloace, informaii false sau n-
eltoare asupra perspectivelor sau asupra
situaiei unui investitor ale crui titluri sunt
negociate pe o pia reglementat sau asupra
perspectivelor de evoluie a unui instrument
financiar admis pe o pia reglementat de
natur s afecteze cursurile.
Acest delict a fost introdus n dreptul
francez n acelai timp cu delictul de iniiat
prin Legea din 23 decembrie 1970. Ca i
acesta din urm, el este direct inspirat din
dreptul american, mai precis, prin Regula
10-b-5) a Securities Exchange Commission
care dispune n mod special c este ilegal
pentru orice persoan s se foloseasc, di-
rect sau indirect, de orice mijloc sau in-
strument de comunicare interstatal sau de
Pot, sau de a face o declaraie inexact
privind faptul pertinent, oricare ar fi facili-
tatea care este oferit de o burs naional
de valori. Spre deosebire de delictul de ini-
iat, este mai blnd sancionat neglijena n
cazul unei obligaii fiduciare, n comparaie
cu o atingere adus mecanismelor pieei i
regulii jocului. Astfel, acest text vizeaz
orice persoan, nu numai managerul sau
iniiatul.
22. Elementul material al delictului este
constituit, pe de o parte, de natura informa-
iilor (1) i, pe de alt parte, de difuzarea
acestor informaii (2).
1) Informaia n cauz este definit de
lege prin obiectul i caracterul su. n pri-
mul rnd, ca i n cazul informaiei privile-
giate, informaia fals sau neltoare tre-
buie s afecteze perspectivele sau situaia
unui emitor ale crui titluri sunt negociate
pe o pia reglementat sau perspectivele de
evoluie a unui instrument financiar admis
21
pe o pia reglementat. Este vorba, deci,
despre o informaie sensibil, de natur
s afecteze cursurile. n al doilea rnd, in-
formaia difuzat trebuie s fie fals, adic
inexact, sau neltoare, ceea ce ar trebui
s permit i incriminarea difuzrii infor-
maiilor care, fr a fi inexacte, sunt pre-
zentate n aa fel nct trezesc bnuiala de a
fi lansate n scopul inducerii n eroare a
destinatarilor lor. Legea nu trateaz n
schimb aprofundat definiia noiunii de in-
formaie nsi. S-ar putea, deci, s se fi re-
curs la elemente degajate pentru informaia
privilegiat chiar din acel moment? Cazu-
rile de jurispruden sunt prea rare n acest
domeniu pentru a permite s se rspund
acestei ntrebri. Astfel, dubiul subzist n
dou puncte: n cazul caracterului precis al
informaiei informaia fals, ca i infor-
maia privilegiat, ar trebui s fie precis,
sau difuzarea unor zvonuri ar putea s fie
condamnat doar pe aceast baz? Dubiul
subzist i n cazul caracterului extern al
informaiei: informaia ar trebui s se anali-
zeze ca o cercetare i s fie astfel separat
de cunoaterea ei a priori sau difuzarea, n
deplin cunotin de cauz, a unor false
estimri plecnd de la datele publice a cror
interpretare poate s fie verificat de ori-
cine, ar putea i ea s fie sancionat pe
aceast baz?
2) Informaia trebuie s fi fost rspn-
dit n mas printr-un mijloc oarecare.
Formula impune dou precizri: n ceea ce
privete difuzarea, pe de o parte, i n ceea
ce privete destinatarii, pe de alt parte.
Privind difuzarea, doar faptul de a rs-
pndi, adic actul unei comisii, este pe-
depsit, i nu faptul de a lsa s se rspn-
deasc o informaie fals fr a fi dezmin-
it. Jurisprudena a considerat, de fapt, c
nu cade n sarcina investitorilor nicio obli-
gaie de a controla informaiile pe care
presa alege s le publice, n afara vreunui
comunicat al investitorului: nedezminirea,
neputnd atrage nici o sanciune adminis-
trativ i, a fortiori, nu va putea fi sancio-
nat nici penal. n ceea ce-i privete pe
destinatarii informaiei, noiunea de pu-
blic este greu de interpretat. S fie, oare,
informaia difuzat n mas cea care i-a
pierdut caracterul confidenial? Se poate
utiliza, a contrario, interpretarea jurispru-
denei cu privire la caracterul confidenial
al informaiei n materie de delict de iniiat?
Tribunalele nu par s se angajeze pe aceast
cale. Curtea de Apel din Paris a hotrt, pe
18 decembrie 1995, c dezvluirea n ca-
drul unui consiliu de administraie a unui
raport de gestiune cuprinznd informaii n-
eltoare asupra cifrei de afaceri a societii
nu este suficient pentru a recunoate difu-
zarea informaiei. n schimb, Curtea a con-
damnat acuzatul pentru rspndire de in-
formaii false i neltoare n cadrul unei
adunri organizate n prezena analitilor
financiari. Or, se tie c n materie de delict
de iniiat jurisprudena tinde s considere c
o informaie rmne confidenial att timp
ct ea nu a fcut obiectul unui comunicat al
societii n presa specializat.
Informaia difuzat n mas ar putea ea,
oare, s fie diferit de informaia difuzat
ntr-un cerc restrns, n sensul definiiei
apelului public la fonduri? Ar trebui s se
impun un prag cantitativ? ntrebarea nu
are un rspuns dect n cazul finalitii in-
terzicerii. Caracterul represiv al Dispoziiei
las s se neleag c legislatorul a dorit s
protejeze interesul general: securizarea
funcionrii pieei financiare i nu a desti-
natarilor informaiei care ar putea fi tentai
s acioneze n interes propriu asupra bazei
responsabilitii delictuale. Prin urmare, nu
trebuie s fie condamnat dect difuzarea
care ar putea s aib un impact asupra cur-
surilor, fie pe motivul calitii destinatarilor
informaiei, fie pe motivul cantitii aces-
tora; astfel, dezvluirea ctre o singur per-
soan cu o situaie financiar oarecare, sus-
ceptibil de a interveni pe pia, n scopul
de a face s evolueze cursurile titlurilor, ar
trebui s fie sancionat.
23. Pe lng elementul material, este ce-
rut i un element moral. Natura acestui
element a evoluat. La origine, legea impu-
nea ca difuzarea informaiei s fi fost fcut
n scopul de a interveni asupra cursurilor
22
titlurilor. Legea din 22 ianuarie 1988 a su-
primat aceast exigen fr a o anula, to-
tui, i pe cea a unei intenii condamnabile:
informaia neltoare trebuie s fi fost di-
fuzat n mas n cunotin de cauz. acest caz, fiind mult mai uor s se stabi-
Formula se apropie de cea a definiiei de-
lictului de comunicare abuziv a informai-
ilor privilegiate. Se las, deci, de neles c
elementul moral const n difuzarea volun-
tar a unei informaii nu numai privilegiate,
dar i false i neltoare. Suprimare expre-
siei n cunotin de cauz din codificare
nu trebuie s aib vreo inciden asupra
acestei aprecieri.
Impunerea acestui element intenional
interzice ca delictul s fie definit n avan-
tajul efilor prestatorilor de informaii bur-
siere pe minitel sau Internet. Aceste servicii
sunt publice, accesibile tuturor, iar utiliza-
torii minitelului sau internauii pot s dialo-
gheze, riscul real fiind acela de a constata
circulaia informaiilor false de natur s in-
flueneze cursurile pe anumite situri. n ge-
neral, nu este posibil s fie condamnai au-
torii acestor mesaje din pricina neputinei
de a-i identifica. Nu este posibil nici s se
angajeze responsabilitatea editorului servi-
ciului din cauza elementului moral i ei nu
pot fi considerai nici coautori i nici com-
plici ai autorului. Doar prevenia, prin in-
formarea internauilor pare s fie un mijloc
eficace de lupt mpotriva acestor practici.
b) Neglijena
24. Difuzarea de informaii false ar pu-
tea, astfel, s fac obiectul unei sancionri
administrative. Regulamentul COB 98-07
relativ la obligaia de a informa publicul
dispune ca informaia fcut public s fie
exact, precis i sincer. Astfel, COB va
putea, n baza articolului L.621-15 al Co-
dului monetar i financiar, s sancioneze
difuzarea de informaii false atunci cnd se
dorete falsificarea funcionrii pieei sau
cnd se aduce atingere tratamentului egal al
investitorilor. n schimb, nu conteaz dac
informaia difuzat nu are nici o inciden
asupra cursului titlului din moment ce prin
impreciziile i inexactitile sale, ea a de-
turnat cunoaterea pe care ar putea s o aib
societatea asupra pieei de stat, aducndu-se
astfel atingere egalitii de informare i de
tratare a investitorilor i intereselor aces-
tora. Elementul intenional nu este cerut n
leasc delictul prin neglijen.
Difuzarea unei informaii false repre-
zint astzi una dintre manipulrile sancio-
nabile ale pieei pe baza Directivei abuz de
pia, transpus n acest caz n articolul
632-1 al Regulamentului general al AMF.
Acest text interzice oricrei persoane, indi-
ferent de suportul utilizat, s comunice sau
s difuzeze n cunotin de cauz informaii
care dau sau care sunt susceptibile de a da
indicaii inexacte, imprecise sau neltoare
asupra instrumentelor financiare emise pe
cale de apel public la fonduri, n sensul ar-
ticolului L.411-1 al Codului monetar i fi-
nanciar, nelegndu-se aici i rspndirea
unor zvonuri sau difuzarea unor informaii
inexacte sau neltoare atunci cnd aceast
persoan tia sau ar fi trebuit s tie c in-
formaiile sunt inexacte sau neltoare.
Textul este sensibil la interpretare. Uimirea
pe care o provoac este nscut din exi-
gena ca autorul neglijenei s fi acionat n
deplin cunotin de cauz: aceast exi-
gen, care nu figureaz n textul directivei,
se combin dificil cu posibilitatea de a
sanciona o persoan care ar fi trebuit s
tie c informaia era fals.
25. Un tratament special este rezervat
ziaritilor care difuzeaz informaii n ca-
drul profesiunii lor. Comportamentul aces-
tora va trebui s fie apreciat n conformitate
cu reglementarea aplicabil profesiunii res-
pective. Totui, din momentul n care zia-
ritii n cauz ar trage vreun profit sau ar
avea un avantaj prin difuzarea, direct sau
indirect, a unor false informaii, neglijena
este considerat ca fiind prezent.
ntr-o manier mai general, Directiva
2003/125/CE, aplicat prin directiva abuz
de pia, ncadreaz prezentarea recoman-
drilor de investiie. Acestea din urm tre-
buie s fie prezentate ntr-o manier echi-
tabil, cu alte cuvinte, prin indicarea iden-
titilor persoanei juridice responsabile i
23
alei persoanei fizice a autorului, fcnd
distincie clar ntre fapte i alte informaii i
semnalnd ceea ce este proiectare, previzi-
une sau finalitate de curs, dar i fcnd
meniunea conflictelor de interese. Noiu-
nea de recomandare de investiie este de-
scris la modul general i include orice in-
formaie care ar putea s sugereze chiar i
implicit o strategie de investiie,
nelegndu-se aici i prerile emise asupra
valorii prezente sau viitoare a unui instru-
ment, chiar din momentul n care informa-
ia este destinat canalelor de comunicare n
mas. Deci, acest text nu i privete numai
pe analitii financiar, el vizeaz orice per-
soan care difuzeaz acest tip de informaie
n exerciiul profesiunii sau prin natura de-
mersurilor activitii sale printre care i zia-
ritii. Directiva prevede, totui, c acetia
din urm pot fi exonerai de anumite obli-
gaii impuse de text atunci cnd ei se supun
unui regulament, nelegndu-se aici i un
regulament intern, echivalent i susceptibil
s produc efecte similare. Principiul auto-
determinrii va fi cel care va fi omologat de
AMF ntr-un cod de deontologie al ziari-
tilor realizat n Frana.
2. SANCIONAREA
26. Natura i ntrebuinarea puterii de
sanciune a AMF au fost studiate cu ocazia
examinrii prerogativelor autoritilor pie-
ei. Se va sublinia, de altfel, natura puterii
pe care o are AMF n acest domeniu. Com-
petena AMF se extinde, astfel, i n zona
abuzurilor comise n afara teritoriului fran-
cez, chiar din momentul n care instrumen-
tul n cauz este admis sau pe cale de a fi
admis la negocieri pe o pia reglementat,
n sensul articolului L.421-1 al Codului
monetar i financiar, dar i n zona abuzu-
rilor comise pe teritoriul francez, chiar dac
instrumentele litigioase nu sunt cotate pe o
pia francez. n plus, puterea de sanciune
a AMF se extinde i n aria operaiunilor
efectuate asupra unor instrumente care nu
sunt cotate dar a cror valoare deriv dintr-
un instrument admis la negocieri pe o pia
reglementat. n sfrit, i mai ales, opera-
iunile litigioase ar putea s fi fost efectuat
i n afara pieei din momentul n care se
constat c ele au afectat instrumentele mai
sus menionate.
Aceast putere ar trebui s fie extins i
la: transpunerea Directivei va obliga legis-
latorul francez s confere Autoritii o pu-
tere care s depeasc limitele pe care le
impune astzi articolul L.621-15 al Codului
monetar i financiar. n primul rnd, negli-
jenele sancionate prin aplicarea directivei
abuz de pia sunt neglijene obiective i,
astfel, legislatorul va trebui s scuteasc
AMF de a aduce proba obiectului sau a
efectului practicii litigioase, aa cum o cere
articolul L.621-14 al Codului monetar i fi-
nanciar. n al doilea rnd, legislatorul va
trebui s autorizeze AMF s sancioneze
tentativa n materie de operaiuni de iniiat,
aa cum este prevzut n articolul 2.1. al Di-
rectivei.
n sfrit, sanciunea administrativ
poate s fie dublat i de o sanciune disci-
plinar atunci cnd autorul neglijenei este
un prestator supus controlului AMF.
27. Specificul procedurii penale n mate-
rie de delicte financiare ine mai nti de
natura jurisdiciei sesizate: noul articol 704-
1 al Codului de procedur penal atribuie,
de fapt, o competen exclusiv Tribunalu-
lui de nalt Instan din Paris n materie de
delicte financiare. Acest lucru ine i de
rolul jucat de AMF n strns asociere cu
aceast procedur. Vom aminti aici c
AMF are nti obligaia, conform articolului
L.621-20-1 al Codului monetar i financiar,
transpunnd n acest domeniu articolul 40
alineatul 2 al Codului de procedur penal,
s dea avizul fr ntrziere Procurorului
Republicii i s transmit acestui magistrat
toate informaiile, procesele-verbale i ac-
tele relative, atunci cnd se autosesizeaz n
cazul unei infraciuni sau delict. De aseme-
nea, atunci cnd o anchet condus de
ageni ai AMF pune n eviden fapte de
natur s caracterizeze un abuz de pia,
AMF are obligaia de a informa Parchetul.
Rolul AMF n declanarea procedurii este
ntrit prin faptul c aceast autoritate este
abilitat s primeasc reclamaiile, petiiile
24
i plngerile oricrei persoane interesate
care fac obiectul zonei sale de competen.
AMF are, de asemenea, dreptul de a se con-
stitui n parte civil n materie de abuz de
pia conform legii securitii financiare;
dar, dac ea uzeaz de acest drept, trebuie
s renune a-i mai exersa n acelai timp i
puterea de sancionare administrativ. n
sfrit, odat sesizat jurisdicia, articolul
L.466-1 al Codului monetar i financiar
prevede c autoritile competente, nsr-
cinate cu urmriri relative la infraciuni ale
unor societi care fac apel public la fonduri
sau relative la infraciuni comise cu ocazia
operaiunilor n cadrul bursei, pot, n mod
justificat, s cear avizul Autoritii pieelor
financiare. Textul adaug faptul c acest
aviz trebuie s fie cerut n mod obligatoriu
atunci cnd urmririle sunt angajate n apli-
carea articolului L.465-1, adic n materie
de operaiuni de iniiat. Acest aviz nu este
supus niciunei forme speciale i, prin ur-
mare, jurisprudena a considerat c atunci
cnd AMF transmite Parchetului dosarul
ntocmit de serviciile specializate, conclu-
ziile raportului final se constituie n avizul
cerut. AMF nu este singura autoritate care
are dreptul s se constituie n parte civil.
Camera Penal a Curii de Casaie a admis,
de fapt, i ea posibilitatea de a primi n sar-
cin aciunea civil a unui acionar, respon-
sabil cu exploatarea informaiilor privilegi-
ate mpotriva managerilor societii n ca-
uz. Curtea a considerat, presupunndu-se a
fi deja comis, c delictul de iniiat este
susceptibil de cauzarea unui prejudiciu per-
sonal, adus direct acionarilor.
28. Sanciunile variaz n funcie de
statutul persoanei acuzate persoan fizic
(1) sau persoan juridic (2).
1) n ceea ce privete persoanele fizice,
sanciunile prevzute sunt cele penale prin-
cipale, mai precis, nchisoare i amend.
Aceste pedepse variaz n funcie de natura
delictului i de calitatea persoanei. Delictul
de difuzare de informaii privilegiate care
se nrudete cu delictul material nu poate s
fie pedepsit dect cu o pedeaps de un an
de nchisoare i cu 150.000 de euro
amend. Delictul de dezinformare i cel de
manipulare a cursurilor sunt sancionate ca
i delictul de iniiat comis de un iniiat pri-
mar sau secundar: doi ani de nchisoare i o
amend de 1.500.000 de euro, a crei limit
superioar poate s fie mpins dincolo de
aceast cifr pn la recuperarea sumei to-
tale a prejudiciului eventual realizat,
aceast limit neputnd fi inferioar profi-
tului legal obinut. n schimb, pentru
outsiders pedeapsa cu nchisoarea este
redus la un an, iar suma total a amenzii la
150.000 de euro.
Jurisprudena a adus cteva precizri n
ceea ce privete determinarea profitului re-
alizat. n primul rnd, trebuie s se tie c
profitul obinut nu este un element consti-
tutiv al infraciunii i c numai n momentul
sancionrii el poate s fie luat n calcul n
stabilirea cuantumului. n al doilea rnd, n
materie de delict de iniiat, profitul la care
se raporteaz calculul sumei totale a amen-
zii nu este n mod necesar cel realizat de
iniiat nsui. Camera Penal a Curii de Ca-
saie, prin Hotrrea din 26 octombrie
1995, a considerat, de fapt, c autorul unui
delict de iniiat poate s fie pedepsit la plata
unei amenzi proporionale cu profitul obi-
nut, chiar dac acesta nu a realizat el perso-
nal operaiuni pe pia. n al treilea rnd,
se consider c s-a realizat un profit doar n
momentul n care autorul operaiunilor a
degajat i ncasat o plus-valoare. Iniiatul
care, prin faptul c nu i-a revndut nc in-
strumentele financiare, obiecte ale operai-
unii, i nu a realizat dect o plus-valoare
potenial, nu va putea fi pedepsit dect la
plata unei amenzi forfetare i non propori-
onale.
n sfrit, n cadrul luptei mpotriva te-
rorismului, legea din 15 noiembrie 2001 a
nsprit sancionarea delictului de iniiat,
ducnd-o pn la 7 ani de nchisoare i
1.500.000 de euro amend, dac suma to-
tal a profiturilor realizate este inferioar
acestei cifre, atunci cnd informaia privile-
giat viza o infraciune sau un delict.
2) Responsabilitatea persoanei juridice
nu poate s fie angajat dect atunci cnd
25
infraciunea a fost realizat n beneficiul
su prin intermediul unor organe sau repre-
zentani. n cazul acesta, articolele L.465-3
i L.573-7 ale Codului monetar i financiar
prevd c pedepsele aplicabile persoanelor
juridice sunt: amend, conform modaliti-
lor prevzute n articolul 131-38 al Codului
penal, dar i pedepsele menionate n arti-
colul 131-39 al Codului penal. Aceste
sanciuni impun chiar dizolvarea societii
atunci cnd acuzaia stabilete clar c per-
soana juridic a fost creat special pentru a
comite delictul, interdicia, cu titlu definitiv
sau pentru o durat de 5 ani sau mai mult,
dar i interdicia de a exercita direct sau in-
direct vreo activitate n exerciiul sau cu
ocazia creia infraciunea a fost comis,
precum i plasarea, pentru o durat de 5 ani
sau mai mut, sub supraveghere judiciar, i
nchiderea definitiv sau pentru o durat de
5 ani sau mai mult, a uneia sau mai multor
sucursale ale societii care au servit la co-
miterea faptelor incriminate, dar i exclude-
rea cu titlu definitiv sau pentru o durat de
5 ani sau mai mult de pe pieele publice,
precum i interzicerea, cu titlu definitiv sau
pentru o durat de 5 ani sau mai mult de a
face apel public la fonduri, de asemenea
interzicerea pentru o durat de 5 ani sau
mai mult de a emite cecuri, n plus confis-
carea obiectului care a servit sau care era
afectat comiterii infraciunii sau a obiectu-
lui care a produs aceast infraciune, obli-
gnd societatea i la afiarea deciziei pro-
nunate sau la difuzarea acesteia, fie prin
intermediul presei, fie printr-un mijloc de
comunicare audio-vizual.
Chestiunea stabilirii responsabilitii
penale a persoanei juridice, precum i cea a
persoanei fizice, nu este nc rezolvat.
Adunarea Naional i Senatul nu au reuit
nc s se pun de acord, aceste dou insti-
tuii fiind mprite ntre voina de a ncrca
managerii societilor cu prezumia de res-
ponsabilitate i teama de a-i deresponsabi-
liza pe acetia, ca atare, la alineatul 3 al ar-
ticolului 121-2 al Codului penal, se preci-
zeaz c responsabilitatea penal a persoa-
nelor juridice nu exclude responsabilitatea
persoanelor fizice autoare sau complice la
aceleai fapte. Oportunitatea urmririlor
este lsat, deci, la aprecierea Parchetului.
29. Pe lng sanciunile penale i admi-
nistrative, ar mai fi loc i de o sanciune ci-
vil? Pentru c legislatorul tace, jurispru-
dena nu se orienteaz dect timid pe calea
unei despgubiri a victimelor practicilor in-
criminate. Rarele decizii care s-au dat au
fost doar n materie de delict de dezinfor-
mare. Acestea dovedesc, ns, dificultatea
de a determina prejudiciul reparabil i de a
evalua suma total a acestui prejudiciu. n
cele dou decizii s-a considerat c prejudi-
ciul reparabil era doar cel care rezulta din
achiziionarea titlurilor, ulterioar difuzrii
informaiilor neltoare i nu cel care re-
zulta din conservarea titlurilor, anterior
achiziionate, la cursul aceleiai perioade.
Dar, dac n 1993 Camera Penal a Curii
de Casaie considera c prejudiciul adus
acionarului era egal cu diferena dintre cur-
sul normal al titlului i valoarea sa de dup
difuzarea informaiei, n 1995, Curtea de
Apel din Paris fixa, ntr-o manier forfetar,
suma total a despgubirii. Aceste aciuni
n reparaie ar trebui s se nmuleasc sub
presiunea asociaiilor de investitori care ar
putea s acioneze chiar i pe lng juris-
diciile penale, n scopul reparaiei prejudi-
ciului individual adus membrilor lor, pre-
cum i mpotriva atingerilor aduse intere-
sului colectiv al investitorilor.
n Anglia, piaa bursier este reglemen-
tat de Actul de Servicii Financiare i Piee
(FSMA), adoptat n luna decembrie 2001,
considerat un cadru unic i flexibil de re-
glementare a sectorului financiar n inte-
gralitatea sa, care instituie Autoritatea de
Servicii Financiare (FSA) ca organ respon-
sabil cu reglementarea i controlul pieei fi-
nanciare (bnci, asigurri, valori mobiliare),
precum i cu activitatea de prevenire i re-
primare a delictelor tipic financiare, inclu-
siv cele viznd splarea banilor.
Important de precizat este faptul c FSA
desfoar activiti menite s asigure res-
pectarea disciplinei de pia, supravegherea
comportamentului operatorilor, precum i
26
rezolvarea diferendelor ntre investitori i
operatorii pieei. FSA este condus de un or-
gan decizional (board), alctuit din: pree-
dinte, trei directori executivi i 11 directori,
numii de ctre ministrul trezoreriei, cruia
i se prezint, anual, un raport de activitate.
La rndul su, ministrul este obligat s pre-
zinte acest raport Parlamentului. n total, n
FSA i desfoar activitatea 2300 de an-
gajai.
FSA este mputernicit s desfoare
anchet penal n cazul infraciunilor speci-
fice pieei financiare, fiind competent s
dispun sechestrarea fondurilor operatorilor
i s hotrasc n privina despgubirii in-
vestitorilor, precum i a sanciunilor prev-
zute de lege.
Reglementrile normative vizeaz n
mod direct protejarea regulilor jocului,
cunoaterea normelor de organizare i
funcionare a pieei, sancionnd abaterile
cele mai grave.
Potrivit Directivelor Europene menio-
nate mai sus, aciunile care constituie in-
fraciuni de abuz de pia aduc atingere
interesului egalitii n expunerea la risc a
investitorilor, situaii care pot declana im-
portante i grave distorsiuni ale pieei bur-
siere. Cu alte cuvinte, incriminarea abu-
zului de pia, respectiv a abuzului de in-
formaie privilegiat, difuzarea de informa-
ii mincinoase i manipularea cursurilor,
urmrete n mod direct protecia eficacit-
ii pieei i a credibilitii acesteia.
n Germania, piaa bursier a fost re-
glementat, pn n anul 2003, de o lege
elaborat n anul 1884, prin care era sanci-
onat manipularea preurilor de pia. Eve-
nimentul care a determinat intervenia auto-
ritii de legiferare l-a reprezentat prbui-
rea dramatic a bursei n luna martie 2003,
cnd indicele DAX a cobort de la valoarea
de 9665 de puncte, la 324 de puncte.
Efectul s-a propagat n ntreaga econo-
mie, cei mai afectai fiind micii investitori
care au pierdut peste 200 de miliarde de
euro.
S-a nregistrat o scdere semnificativ a
ncrederii investitorilor n piaa de capital,
cu deosebire n integritatea directorilor i
consiliilor de administraie ale societilor
cotate la burs, ale bncilor, precum i n
experii contabili i analitii din acest do-
meniu.
Investitorii s-au retras masiv din afaceri,
considerndu-se, pe bun dreptate, nelai
de o industrie financiar corupt.
Reacia guvernului s-a materializat n
adoptarea unui Catalog de msuri pentru
consolidarea integritii ntreprinderilor i
protecia mai eficient a investitorilor (25
februarie 2003), n care dispoziia central
se refer la protecia investitorilor fa de
manipularea pieelor i de difuzarea de in-
formaii false cu privire la produsele pieei
de capital.
n esen, aceast dispoziie cuprinde
norme de drept penal n legtur cu mani-
pularea preurilor de pia. Astfel, este con-
siderat infraciune difuzarea de informaii
false de natur a influena preul de pia al
unui titlu (aciuni).
n anul 2004, legislativul german a
transpus n dreptul naional prevederile Di-
rectivelor Uniunii Europene privitoare la
piaa de capital.
n Statele Unite ale Americii, aciunile
de grup reprezint un tip de aciune privat
n care aplicarea legii este ncredinat acto-
rilor privai care ndeplinesc rolul procuro-
rului ntr-o cauz civil. Cu alte cuvinte,
este vorba de o procedur civil iniiat de
un grup de reclamani care ncearc s re-
prezinte interesele unui grup de acionari.
Grupul se constituie fr s fie nevoie de
notificri prealabile, aa cum se ntmpl n
dreptul european.
O societate cotat la burs risc s fie
supus aciunii unui asemenea grup n situ-
aiile n care transparena pieei nu este asi-
gurat. Un asemenea grup, denumit procu-
ror privat, este considerat c acioneaz
pentru binele i interesul tuturor. Raiunile
financiare anim nu numai pe reclamanii
care iniiaz procedura, ci i pe avocaii
care-i consiliaz pe acetia. Avocaii care i
reprezint pe acionari n cadrul aciunii
grupului sunt remunerai cu un procent (de
27
regul 30%) din compensaiile obinute.
n consecin, societile care au comis
erori n difuzarea de informaii i care fac
obiectul urmririi prefer s rezolve amiabil
situaia prin iniierea de tranzacii, dect s
se angajeze ntr-un proces de lung durat.
Drept urmare, societatea pltete sume con-
siderabile grupurilor care au iniiat aciu-
nea. Nu este deloc surprinztor faptul c,
practic, toate aciunile de grup se ncheie
printr-o tranzacie.
Este util de precizat c aceti procurori
privai fac parte din industria avocailor
antreprenori pentru care urmririle judiciare
reprezint oportuniti de investiii. Aciu-
nile de grup reprezint o manifestare logic
a capitalismului popular care se practic n
Statele Unite. O alt component a dreptu-
lui bursier n SUA este reprezentat de atri-
buiile administrative ale S.E.C. (Securities
and Exchange Commission), care are la n-
demn dou instrumente prin care apr
drepturile investitorilor.
Un prim instrument l reprezint acor-
durile prin ordonan: este vorba de solu-
iile negociate ntre SEC i o societate sau
ntre SEC i conductorii unei societi.
Toate acordurile sunt omologate de ctre un
judector, ale cror decizii sunt urmate, de
regul, de o amend. n alte cazuri, SEC
cere societii acuzate s ia msuri pentru a
fi evitate nclcri ale dreptului bursier. n
situaii particulare, SEC are puterea de a
interzice unor persoane s dein funcii de
conducere sau s fac parte din consiliul de
administraie al unei societi cotate.
n materie bursier, important este ca
justiia s intervin rapid, permind, astfel,
societii cotate s-i schimbe comporta-
mentul dup ce a pltit o amend, fr s
mai vorbim de efectul exemplar pentru alte
societi: acest mod de aciune sporete n-
crederea investitorilor n sistemul de burs
i n justiie.
Msurile impuse de SEC sunt extrem de
ferme. Recent, SEC a ncheiat un acord cu
bncile de investiii cele mai reprezentative
cu privire la necesitatea schimbrii totale a
infrastructurii acestora i a ridicrii secre-
tului bancar (SEC poate cere unei societi
cotate s-i transmit toate documentele pe
care le consider utile n cadrul unei an-
chete).
Al doilea instrument administrativ utili-
zat de SEC pentru a sanciona contraveni-
ile la dreptul bursier l reprezint punerea
sub sechestru a profiturilor realizate prin
operaiuni ilegale, n vederea constituirii
unui fond necesar recuperrii pierderilor n-
registrate de investitori. Prin aceast msur
se asigur o protecie legal asupra econo-
miilor ce aparin investitorilor, care au, ast-
fel, posibilitate de retragere a lor.
28
 NECESITATEA ELABORRII I ADOPTRII UNUI NOU COD
PENAL I DE PROCEDUR PENAL
Drd. ALINA BICA
Secretar de Stat n Ministerul Justiiei i Libertilor Ceteneti

Elaborating and adopting New Codes (penal and of penal procedure) can be
considered a crucial moment in the legislative evolution of any state, since the
decision of achieving such a thing is not a mere gesture of political will, but it equally
represents a sum of the economical and social evolution, of the doctrine and of the
jurisprudence. Obviously, these normative documents must respond to the necessity
of a modern legislative framework, fully harmonized with the exigencies of celerity
and foreseeing capacity of the judiciary procedures being imposed, among others, by
the European Convention of Human Rights, and they also must significantly rely on
the preventive dimension of their norms in order to avoid, in the future, some new
decisions of punishment against Romania in the European Court of Human Rights.

Rolul raiunii este de a deslui msur, o sum al evoluiei economico-

necesitile pe care natura le impune; rolul
autoritii este de a asigura respectul voinei
legiuitorului spunea Istrate Micescu n
1939, rspunznd invitaiei Universitii din
Cluj de a vorbi, la vremea respectiv,
despre coduri i despre i metoda
interpretrii lor. Poate c societatea, n
general, i sistemul judiciar, n special, au
evoluat, dar valorile morale i sociale care
se impun a fi ocrotite de stat prin
autoritile abilitate au rmas n mare
aceleai.
Analiznd evenimentele care au
influenat i, de ce nu, care au impus
evoluia societii romneti, n ultimii 20
de ani, constatm faptul c nu ntotdeauna a
existat o corelare fericit, pe de o parte,
ntre norma juridic menit a crea stabilitate
i ordine, i cerinele unei ornduiri n plin
dezvoltare i maturizare.
Din aceast cauz, putem afirma c,
elaborarea i adoptarea unor Noi Coduri
(penal i de procedur penal), reprezint
un moment crucial n evoluia legislativ a
oricrui stat, iar decizia de realizare a
acestora nu este doar o simpl manifestare a
voinei politice, ci reprezint, n egal
sociale, doctrinei i jurisprudenei.
Este evident c aceste acte normative
trebuie s rspund necesitii unui cadru
legislativ modern, pe deplin armonizat cu
exigenele de celeritate i previzibilitate a
procedurilor judiciare impuse, printre altele,
i de Convenia European a Drepturilor
Omului i s fie bazate ntr-o msur covr-
itoare pe dimensiunea preventiv a nor-
melor sale, pentru a mpiedica apariia pe
viitor a unor noi condamnri a Romniei la
Curtea European a Drepturilor Omului.
n egal msur, putem afirma, i n lu-
mina celor expuse mai sus, c cele dou
Coduri reprezint rspunsul dat societii
romneti, nevoii de reformare a sistemului
judiciar, astfel nct s rspund provoc-
rilor majore aprute n faa acestuia: simpli-
ficarea reglementrilor de drept substanial,
mbuntirea nivelului calitativ al actului
de justiie prin responsabilizarea i speciali-
zarea i judectorilor, o mai judicioas m-
prire a competenei materiale, unificarea
practicii judiciare i transformarea actului
de justiie dintr-un demers previzibil, cre-
terea ncrederii n calitatea, dar i n
promptitudinea rspunsului judectoresc la
29
problemele tot mai complexe i mai specia-
lizate ale societii i, n fine, celeritatea
soluionrii cauzelor de ctre instanele ju-
dectoreti.
Ct privete ultimul aspect,
poate cel mai des invocat ca disfuncie a
justiiei din Romnia, trebuie subliniat c
dinamica procedurii trebuie s in pasul cu
procesul de sporire permanent a numrului
de cauze i a complexitii lor, pe msura
evoluiei i dinamizrii vieii socio-econo-
mice, financiare, comerciale, inclusiv a ra-
porturilor transfrontaliere i n paralel cu
amplificarea cadrului normativ intern i
adugarea cadrului normativ al UE.
n acest context, elaborarea unor norme
de drept substanial i a unor instrumente
procedurale care s rspund unei perspec-
tive unitare de reglementare, a nevoii de
acuratee, precizie, celeritate i predictibi-
litate i care s ofere, astfel, toate premisele
asigurrii unui grad ridicat de stabilitate le-
gislativ, a constituit unul dintre obiectivele
eseniale urmrite pe parcursul procesului
de redactare a actelor normative menio-
nate.
1. Scurt analiz a unor noi instituii
prevzute de noul Cod penal i raiunile
care au stat la baza adoptrii lor
Actual Cod penal a fost adoptat prin
Legea nr.15/1968 i se afl n vigoare din 1
ianuarie 1969, fiind evident faptul ca acesta
nu mai corespunde realitilor juridice,
economice i sociale din Romania prezent.
Dei ncepnd cu anul 1990 a existat o
preocupare constant de nlturare a unor
reglementri incompatibile cu exigenele
statului de drept, modificrile operate nu au
fost - i nici nu puteau fi n msur s
determine o modificare structural a
reglementrii penale romne.
Procedndu-se la analizarea tuturor
actelor normative care cuprind dispoziii de
drept penal substanial, aflate n vigoare, s-a
constatat c aproximativ 250 de asemenea
legi se afl n situaia de a cuprinde
numeroase suprapuneri de texte, cu
abrogri implicite asupra crora planeaz
incertitudinea, cu pedepse legale ntre care
exist diferene flagrante n pofida naturii
similare a faptelor incriminate.
Din analiz ncercrilor de reformare a
legislaiei penale, ce au fost iniiate din
1989, constatm faptul c n anul 1996
legiuitorul a ncercat o modificare n
abordarea luptei de combatere a
fenomenului infracional, n sensul c a
modificat politica regimului sancionator
aplicat pentru svrirea unor infraciuni,
majornd n mod substanial pedepsele.
Astfel, pedeapsa prevzut pentru
infraciunea de furt calificat reglementat
de art. 209 CP ce era sancionat cu o
pedeaps cuprins ntre 1-5 ani nchisoare a
fost majorat la 3-15 ani nchisoare, sanci-
une legal - nemaintlnit n niciun alt
sistem de drept din Uniunea European.
Cu toate aceste modificri i nspriri
vdit semnificative, practica ultimului de-
ceniu a demonstrat c nu mrirea exagerat
a limitelor de pedeaps este soluia eficient
pentru combaterea criminalitii, ci preve-
derea i aplicarea efectiv a unor pedepse
echilibrate, deoarece pe de o parte urmare a
intrrii n vigoare a Legii 140/1996 nu s-a
constatat o scdere a numrului de infraci-
uni svrite, iar pe de alt parte judecto-
rii, prin aplicarea criteriilor de individuali-
zare a pedepselor reglementate de actualul
Cod penal nu au simit nevoia s aplice pe-
depse orintate spre maximul de 15 ani n-
chisoare prevzui de norm.
Constatm cu oarecare surprindere, c
din punct de vedere statistic n perioada
anilor 2004-2006, aproximativ 80% dintre
pedepsele aflate n curs de executare prin
privare de libertate pentru svrirea in-
fraciunilor de furt i furt calificat (sancio-
nate cu pedepse cuprinse ntre 1-12 ani n-
chisoare, respectiv 3-15 ani nchisoare)
sunt de cel mult 5 ani nchisoare.
n acelai timp, n practic s-a constatat
un alt fenomen negativ relaionat modului
de sancionare a svririi unor infraciuni,
n sensul c intervalul extrem de larg dintre
limita minim i cea maxim a pedepsei (de
la 1 la 12 ani, de la 3 la 15 ani) a dus n
30
practic la soluii mult diferite n ceea ce
privete pedepsele concret aplicate pentru
fapte asemntoare ori la pedepse prea mari
pentru infraciuni cu o periculozitate sc-
zut, fapt care nu asigur caracterul previ-
zibil al actului de justiie.
n aceste condiii s-a constatat c solu-
ia relativ echitabil i salutar reformatoare
nu este o majorare dus la absurd a limite-
lor de pedeaps, care nu face altceva dect
s nesocoteasc ierarhia valorilor sociale
ntr-o societate democratic (de exemplu,
nelciunea cu un prejudiciu mai mare de
200.000 lei este sancionat de legea astzi
n vigoare la fel ca omorul), ci stabilirea
unor pedepse echilibrate i care s fie sus-
ceptibile de a fi executate efectiv.
Ori, ntr-un stat de drept, ntinderea i
intensitatea represiunii penale trebuie s
rmn n limite predictibile, n primul
rnd, prin raportare la importana valorii
sociale lezate pentru cei care neleg s s-
vreasc pentru prima dat o infraciune,
urmnd s creasc progresiv pentru cei care
comit mai multe infraciuni nainte de a fi
definitiv condamnai i cu att mai mult
pentru cei aflai n stare de recidiv. De
aceea, limitele de pedeaps prevzute n
partea special trebuie corelate cu dispozi-
iile prii generale, care vor permite o
agravare proporional a regimului sancio-
nator prevzut pentru pluralitatea de infrac-
iuni.
Ca atare noul Cod penal urmrete
ndeplinirea urmtoarelor obiective:
1. crearea unui cadru legislativ echilibrat
i coerent n materie penal, cu evitarea su-
prapunerilor inutile de norme n vigoare
existente n actualul Cod penal i n legile
speciale; utilizarea legilor speciale n mate-
rie dreptului substanial penal se va realiza
doar n acele situaii n care valorile sociale
ocrotite sunt relaionate reglementrilor
comunitare i regimul juridic al acestora se
modific frecvent;
2. reglementarea unor dispoziii de
drept substanial, abstractizate de asemene
manier nct dispoziia i ipoteza acestora
s permit o interpretare i aplicare unitar,
menit s faciliteze aplicarea lor cu celeri-
tate n activitatea organelor judiciare;
3. asigurarea satisfacerii exigenelor de-
curgnd din principiile fundamentale ale
dreptului penal consacrate de Constituie i
de pactele i tratatele privitoare la drepturile
fundamentale ale omului, la care Romnia
este parte;
4. transpunerea n cadrul legislativ penal
naional a reglementrilor adoptate la ni-
velul Uniunii Europene;
5. armonizarea dreptului penal material
romn cu sistemele celorlalte state membre
ale Uniunii Europene, ca o premis a coo-
perrii judiciare n materie penal bazat pe
recunoatere i ncredere reciproc.
* *
*
Referitor la modul n care a fost valori-
ficat i mbinat tradiia legislaiei penale
romne cu actualele curente de reglemen-
tare ale unor sisteme juridice de referin n
dreptul penal european, trebuie precizat
faptul c legiuitorul romn a cautat s
ramn fidel primeia, deoarece anumite
valori caracterizeaz poporul romn ca en-
titate, dar n acelai timp se constat o
completare a acesteia cu anumite instituii
i trasturi specifice societii europene.
Astfel, n valorificarea tradiiei legisla-
iei noastre penale s-a pornit de la prevede-
rile Codului penal din 1936, multe dintre
ele meninute i de Codul penal n vigoare.
Aa cum este cunoscut, codul din 1936 a
avut dou surse de inspiraie principale
codul penal italian i codul penal din Tran-
silvania (n esen, de inspiraie austriac).
n acelai timp, este o realitate c, n pre-
zent, reglementrile penale cu cea mai larg
influen n dreptul european aparin n
continuare spaiului german i italian. Ar-
monizarea reglementrilor propuse de pro-
iect cu cele din aceste legislaii, i cu cele
pe care ele le-au inspirat (dreptul spaniol,
elveian, portughez), a permis valorificarea
n mod real a tradiiei naionale concomi-
tent cu realizarea unor reglementri racor-
31
date la tendinele actuale ale dreptului penal
european. Fidelitatea fa de tradiia italo-
german nu presupune ns preluarea unor
dispoziii din aceste legislaii n forma n
care ele se regseau la momentul elaborrii
Codului penal din 1936, ci, dimpotriv, lua-
rea n considerare a evoluiilor intervenite
n aceste sisteme, a teoriilor i reglement-
rilor moderne dezvoltate ntre timp.
Aceast orientare a comisiei de elabo-
rare a proiectului nu a presupus ns n nici
un caz ignorarea soluiilor adoptate de alte
sisteme europene, cum este cazul dreptului
francez, belgian, olandez sau cel al unora
dintre rile scandinave.
* *
* legiutorul s-a referit la acele mprejurri,
1.1. n cadrul Prii Generale
a) cele mai importante i de substan
modificri, pe care se intemeiaz n conti-
nuare celelalte instituii de drept penal,
prevzute n capitolele II i III, s-au rea-
lizat sub aspectul reglementrii instituiei
infraciunii.
n acest sens s-a renunat la concepia
material asupra infraciunii, specific sta-
telor din sfera de influen sovietic, i im-
plicit la pericolul social ca trstur general
a infraciunii, considerndu-se pe deplin n-
temeiat c situaiile care astzi sunt soluio-
nate pe baza art. 181 din Codul penal trebuie
s i gseasc rezolvarea pe baza principiu-
lui oportunitii urmririi penale.
Ca atare constatm, c din perspectiva
Noului Cod Penal - art. 15 - infraciunea
este fapta prevzut de legea penal, nejus-
tificat i imputabil persoanei care a svr-
it-o, definiie care a inut cont att de tra-
diia dreptului penal romn interbelic, ct i
de reglementri europene care consacr o
asemenea abordare n codul penal.
Din noua perspectiv constatm c o
fapt primete calificarea de infraciune
dac:
- ea corespunde ntru-totul descrierii pe
care legiuitorul o face n norma de
incriminare, att sub aspectul laturii
obiective ct i a celei subiective;
- caracterul nejustificat presupune c
aceasta nu este permis de ordinea
juridic, cu alte cuvinte are un ca-
racter ilicit;
- caracterul imputabil, se refer la cau-
zele care nltur premisele imputa-
bilitii, care sunt reglementate dis-
tinct, sub denumirea de cauze de
neimputabilitate.
b) o alt modificare de substan este
dat de reglementarea din cadrul Capi-
tolului al II- lea care este consacrat cau-
zelor justificative, adic acelor mprejurri
care nltur cea de-a doua dintre trsturile
eseniale ale infraciunii respectiv caracte-
rul nejustificat, ilicit al acesteia. Practic
strict determinate si individualizate, care
opereaz in rem, efectele lor fiind extinse i
asupra participanilor.
Referitor la legitima aprare, au fost
meninute pentru existena acesteia condii-
ile atacului material, direct, imediat i in-
just, renunndu-se la condiia pericolului
grav generat de atac, deoarece din analiza
opiniilor exprimate n doctrin i jurispru-
den a rezultat c gravitatea atacului i a
aciunilor comise pentru nlturarea sa tre-
buie s fie apreciate pe terenul proporiona-
litii.
n acelai context indicm i cauza justi-
ficativ a exercitrii unui drept i nde-
plinirii unei obligaii care are aceeai
sfer de cuprindere ca i ordinul sau auto-
rizarea legii i comanda autoritii legitime
consacrat de codul penal din 1936, repre-
zentnd ns o formulare modern a acestei
cauze justificative. Practic legiuitorul ro-
man a conferit i legitimat, fr putin de
tgad, posibilitatea de exercitare, respectiv
de ndeplinire pe care o are titularul unui
drept sau a unei obligaii, atunci cnd izvo-
rul acestora l reprezin legea.
Pe aceeai direcie se ncadreaz i n-
deplinirea obligaiei impus de autoritatea
competent, n forma prevzut de lege,
dac aceasta nu este n mod vdit ilegal.
Folosirea sintagmei n mod vdit ilegal
32
permite persoanei s uzeze de prezumia de
nevinovaie conferit de Constituie, iar
sarcina probei cade n sarcina organului ju-
diciar.
n sfrit, n ultimul rnd dar nu n ultim
instan, consimmntul persoanei v-
tmate a fost prevzut ca o cauz justifi-
cativ, dup modelul altor legislaii. Con-
simmntul nu va opera ns ca o cauz
justificativ n cazul acelor valori sociale de
care persoana nu poate dispune, fie pentru
c nu i aparin, fie pentru c ar duce la o
pierdere total i ireversibil a valorii soci-
ale, i de asemenea, consimmntul nu va
produce efecte n cazul infraciunilor contra
vieii, dar i atunci cnd legea i exclude
valoarea justificativ.
c) Referitor la sistemului pedepselor,
Noul Cod penal cuprinde o reaezare n
limite normale a tratamentului sancio-
nator, aceasta deoarece aa cum am expli-
cat anterior, practica ultimului deceniu a
demonstrat c nu mrirea exagerat a li-
mitelor de pedeaps este soluia eficient
pentru combaterea criminalitii. n acest
sens s-a ncercat crearea unui sistem care,
prin flexibilitate i diversitate, va permite
alegerea i aplicarea celor mai adecvate
msuri, pentru a putea asigura n acest fel
att o constrngere proporional n raport
cu gravitatea infraciunii svrite i cu pe-
riculozitatea infractorului, ct i o modali-
tate eficient de recuperare social a in-
fractorului.
Reducerea pedepselor a fost susinut de
urmtoarele argumente:
- pedepsele aplicate n concret de instane
pentru aceast categorie de infraciuni;
- necesitatea corelrii cu dispoziiile din
partea general referitoare la mecanismele
de sancionare a pluralitii de infraciuni
dar i la limitele de pedeaps prevzute
pentru aplicarea modalitilor alternative
de individualizare a executrii
sanciunilor;
- necesitatea reflectrii n limitele legale de
pedeaps a ierarhiei fireti a valorilor
sociale care fac obiect de ocrotire penal;
- necesitatea revenirii la tradiia Codurilor
penale n anterioare (Codul penal de la
1864, cel din 1936 i Codul penal n
vigoare n forma avut la adoptarea sa n
1968).
n concluzie, se poate observa c in-
strumentul optim pentru o combatere efici-
ent a infraciunilor nu este o mrire exage-
rat a pedepselor, ci, existena unui sistem
sancionator proporional cu gravitatea
faptelor svrite, susinut de o aplicare
prompt a acestor pedepse de ctre organele
judiciare.
Pentru a asigura mijloacele juridice ne-
cesare i eficiente n prevenirea i sancio-
narea acestei categorii de infraciuni, prin
care se urmrete obinerea unui folos pa-
trimonial, pe fondul diminurii semnifica-
tive a duratei pedepsei cu nchisoarea, aa
cum se observ n partea special a proiec-
tului, s-a optat pentru soluia introducerii
posibilitii aplicrii i a unei constrngeri
de ordin patrimonial, atunci cnd instana
apreciaz c o asemenea sanciune este
necesar i contribuie la o mai bun indi-
vidualizare a pedepsei.
Posibilitatea aplicrii unei amenzi
alturi de pedeapsa nchisorii, pentru ace-
eai fapt, nu reprezint o premier pentru
legislaia noastr penal, fiind ntlnit n
Codul penal din 1936 [art. 25 pct.5 i art.
52 alin.(1)]. n prezent ea este consacrat i
n dreptul francez (art. 131-2, 131-5 C.
pen.), olandez [art. 9 alin.(3) C. pen.], ita-
lian [art. 24 alin.(2)], elveian (art. 50),
german ( 41), reglementarea propus fiind
inspirat de prevederile codului german.
De altfel, ncurajarea promovrii unor
pedepse alternative la pedeapsa nchisorii,
precum i ncurajarea aplicrii liberrii
condiionate a persoanelor condamnate
constituie preocupri constante la nivelul
Consiliului Europei. A se vedea, n acest
sens, o serie de recomandri adoptate de-a
lungul timpului, n 1999, dar i n anii 2000
i 2003.1
1
Recomandarea Consiliului Europei R (99) 22
privind suprapopularea nchisorilor i creterea
33
 Din analiza legislaiei comparate se
poate observa c limitele pedepselor prev-
zute n Noul Cod Penal sunt relativ apropi-
ate cu cele din unele state europene.
Astfel, n Frana (formele simple sunt
sancionate cu nchisoare pn la 3 sau 5
ani iar variantele agravate cu nchisoare
pn la 7,10 ori 15 ani), Estonia (formele
simple sunt sancionate cu nchisoare pn
la 3 sau 5 ani iar variantele agravate, cu n-
chisoare ntre 2 i 10 ani), Ungaria (for-
mele simple sunt sancionate cu nchisoare
pn la 2 sau 3 ani, iar variantele agravate
cu nchisoare pn la 5 sau 8 ani), Polonia
(formele simple sunt sancionate cu nchi-
soare ntre 3 luni i 5 ani, iar variantele
agravate cu nchisoare pn la 10 sau 12
ani), Elveia (formele simple sunt sancio-
nate cu nchisoare pn la 3 luni sau 6 luni,
iar variantele agravate pn la 5 ani), Nor-
vegia (formele simple sunt sancionate cu
nchisoare pn la 3 ani iar variantele agra-
vate pn la 5 ori 6 ani), Kosovo (formele
simple sunt sancionate cu nchisoare pn
la 3 sau 5 ani, iar variantele agravate cu n-
chisoare pn la10 sau 12 ani), pedepsele
sunt n concordan cu cele propuse n
proiectul noului Cod penal (pedeapsa pen-
tru furtul simplu este pn la 3 ani, pentru
furtul calificat pn la 5 sau 7 ani, pentru
tlharie pedeapsa va fi nchisoarea de pn
la 7 ani, iar pentru tlharia calificat pe-
deapsa va fi nchisoarea pn la 10, 12 sau
15 ani).
Noul Cod penal cuprinde un regim
sancionator mai sever pentru concursul
de infraciuni i recidiv, dup cum ur-
meaz:
- n cazul concursului de infraciuni, s-
a optat pentru sistemul absorbiei n ipoteza
n care pentru una dintre infraciunile con-
curente s-a aplicat pedeapsa deteniunii pe
via, respectiv cumulul juridic cu spor
numrului persoanelor private de libertate,
Recomandarea Consiliului Europei R (2003) 22
privind liberarea condiionat, Recomandarea
Consiliului Europei R (2000) 22 privind optimizarea
aplicrii normelor europene referitoare la sanciunile
i msurile comunitare.
34
obligatoriu i fix n cazul n care pentru in-
fraciunile concurente s-au aplicat numai
pedepse cu nchisoarea sau amenda. Mai
mult se permite judectorului ca n situaia
n care inculpatul a svrit mai multe in-
fraciuni foarte grave s i aplice acestuia
pedeapsa deteniei pe via, chiar dac ea
nu a fost prevzut pentru niciuna din in-
fraciunile concurente.
- n cazul recidivei, s-a optat pentru cu-
mulul aritmetic n cazul recidivei postcon-
damnatorii, respectiv la majorarea legal a
limitelor speciale de pedeaps cu jumtate
n cazul recidivei postexecutorii.
Un alt aspect de importan deosebit
este dat de faptul c pedeapsa amenzii pri-
mete o nou reglementare, dar i o sfer de
aplicare semnificativ lrgit fa de Codul
penal n vigoare, prin creterea numrului
infraciunilor pentru care aceasta poate fi
aplicat ca pedeaps unic, dar mai cu
seam ca pedeaps alternativ la pedeapsa
nchisorii.
Sistemul de calcul al amenzii este unul
nou, prin introducerea sistemului zilelor
amend, care, prin mecanismul de determi-
nare a cuantumului, asigur o mai bun in-
dividualizare a pedepsei concret aplicate
att sub aspectul proporionalitii, expri-
mat n numrul zilelor-amend, ct i al efi-
cienei, prin determinarea valorii unei zile-
amend innd seama de obligaiile patri-
moniale ale condamnatului.
S-a creat de asemenea posibilitatea ca
judectorul s poat aplica amenda cumu-
lativ cu pedeapsa nchisorii, atunci cnd
prin infraciunea svrit s-a urmrit obi-
nerea unui folos patrimonial, punndu-se
accent pe capacitatea acestuia de a indivi-
dualiza i aplica pedepse proporionale cu
gravitatea infraciunii svrite de inculpat.
d) sub aspectul modalitilor de indivi-
dualizare a executrii pedepsei, noul Cod
are n vedere diversificarea cadrului regle-
mentrilor n materie, prin introducerea
unor modaliti alternative la executarea
pedepsei n regim de detenie (renunarea la
pedeaps, amnarea pronunrii pedepsei,
suspendarea executrii etc.), renunndu-se
la menionarea explicit a unor criterii de
individualizare a dispoziiilor prii gene-
rale i ale prii speciale a codului, respec-
tiv la cauzele care atenueaz i agraveaz
rspunderea penal. Aceasta deoarece s-a
apreciat c acesta este unul din cele mai im-
portante operaiuni juridice pe care judec-
torul este chemat s le ndeplineasc i de
care depinde ndreptarea i recuperarea
condamnatului.
e) au fost introduse dou noi instituii
respectiv renunarea la pedeaps i
amnarea aplicrii pedepsei deoarece s-au
avut n vedere aceleai raiuni de construire a
unui sistem flexibil i modern care s-i per-
mit instanei de judecat s poat alege acele
situaii n care fie s renune la aplicarea pe-
depsei stabilite, fie s hotrasc amnarea
aplicrii acesteia, dac anumite mprejurri
legate de infraciunea svrit, de persoana
infractorului i de conduita avut de acesta
anterior i ulterior comiterii faptei.
Referitor la instituia amnrii aplic-
rii pedepsei s-a prevzut n mod expres
faptul c nu se va putea aplica aceast m-
sur dac pedeapsa prevzut de lege pen-
tru infraciunea svrit este de 7 ani sau
mai mare sau dac infractorul s-a sustras de
la urmrire penal ori judecat sau a ncer-
cat zdrnicirea aflrii adevrului ori a
identificrii i tragerii la rspundere penal
a autorului sau a participanilor.
Pentru a avea mai multe anse de reuit
n procesul de recuperare a persoanei aflat
n termenul de supraveghere s-a acordat o
atenie sporit rolului consilierilor de pro-
baiune, persoane specializate tocmai n
acest gen de activiti, pentru a contribui
ntr-un mod calificat la procesul de reinte-
grare social.
1.2. n cadrul Prii Speciale, s-a reali-
zat o reaezare n limite normale a trata-
mentului sancionator pentru faptele in-
criminate n partea special, astfel nct s
se dea expresie viziunii contemporane asu-
pra rolului pedepsei n reintegrarea social
a persoanelor care au comis infraciuni i s
se obin o operaiune echitabil de indivi-
dualizare a pedepsei conform gravitii
faptei svrite i a persoanei inculpatului.
Astfel, n cazul:
- Titlului I - infraciunile contra
persoanei, s-a redimensionat sfera de apli-
cabilitate, ncriminndu-se distinct pe capi-
tole infraciunile contra vieii persoanei,
contra integritii corporale, cele comise
asupra membrilor de familie, incriminrile
prin care se protejeaz ftul mpotriva agre-
siunilor, infraciunilor contra libertii per-
soanei, infraciunile de trafic i exploatare a
unor persoane vulnerabile, fiind aduse in-
criminri cuprinse n prezent n Legea nr.
678/2001 i n Ordonana de urgen a Gu-
vernului nr. 194/2002, capitolul privind in-
fraciunile mpotriva libertii i integritii
sexuale a fost, de asemenea, complet revi-
zuit i infraciunile ce aduc atingere domi-
ciliului, vieii private i corespondenei.
Se poate deci constata o regndire fun-
damental a valorilor privind persoana i
integritatea sa morala si fizic, n ansamblu.
Evident c o parte din aceste modificri
au suscitat o serie de discuii, n perioada
premergtoare adoptrii actului normativ,
sens n care exemplificativ invederm ur-
mtoarele probleme juridice:
9 Referitor la infraciunea de avort
reglementat de art. 199 s-a apreciat de, de
ctre o parte a societii civile, faptul c
reprezin o imens greeal nesancionarea
femeii care nsrcinat fiind comite aceast
infraciune i devine astfel subiect activ.
Astfel, potrivit alin.(7) din noua ncri-
minare, prevede n mod explicit faptul c
femeia nsrcinat care comite aceast fapt
nu va fi pedepsit, aspect care nu conduce
la concluzia c aceast fapt a fost dezin-
criminat i ca atare nu mai constituie in-
fraciune; fapta comis de femeia nsrci-
nat constituie infraciune, cu toate conse-
cinele ce decurg de aici n planul partici-
paiei penale, renunndu-se doar la sanc-
ionarea acesteia.
Subliniem faptul c i n prezent, con-
form actualei reglementri (art. 185 Cod
penal), femeia care i provoac singur
avortul nu este pedepsit penal, aa nct
proiectul noului Cod penal a optat numai
35
pentru clarificarea acestui aspect, prin in-
troducerea unui text explicit (art. 199
alin.(7) din proiect).
Un alt aspect, pe care dorim s-l
invederm este dat de faptul c actualul
Cod penal, pn la apariia Decretului-lege
nr. 1/1989 privind abrogarea unor legi,
decrete i alte acte normative, publicat n
Monitorul Oficial nr. 4 din 27 decembrie
1989, sanciona avortul prin art. 185-
1872. Anterior anului 1989, potrivit art. 186
2 Avnd n vedere actele normative men-
Seciunea III - Avortul
Art. 185 - Provocarea ilegal a avortului
ntreruperea cursului sarcinii prin orice mijloace,
n afara condiiilor admise de lege, cu consimmntul
femeii nsrcinate, se pedepsete cu nchisoare de la
unu la 3 ani.
Fapta prevzute n alin. 1, svrit fr
consimmntul femeii nsrcinate, se pedepsete cu
nchisoare de la 2 la 3 ani.
Dac prin fapta prevzut n alineatele precedente
s-a cauzat femeii nsrcinate vreo vtmare corporal
grav, pedeapsa este n cazul prevzut n alin. 1
nchisoarea de la 2 la 5 ani, iar n cazul prevzut n
alin. 2, nchisoarea de la 3 la 6 ani.
Dac prin fapta prevzut n alin. 1 sau 2 s-a
cauzat moartea femeii nsrcinate, pedeapsa este n
cazul prevzut n alin. 1 nchisoarea de la 5 la 10 ani,
iar n cazul alin. 2, nchisoarea de la 7 la 12 ani.
Cnd fapta s-a comis n scopul de a obine un folos
material, maximul special al pedepsei se sporete cu 2
ani.
n cazul cnd avortul a fost provocat de un medic,
pe lng pedeapsa nchisorii se va putea aplica i
interdicia exercitrii profesiei de medic potrivit art.
64 lit. c.
Tentativa se pedepsete.
Art. 186 - Avortul provocat de femeie
*) ntreruperea cursului sarcinii, svrit de ctre
femeia nsrcinat, se pedepsete cu nchisoare de la
6 luni la 2 ani sau cu amend.
Cu aceeai pedeaps se sancioneaz fapta femeii
nsrcinate de a fi consimit la ntreruperea cursului
sarcinii efectuat de alt persoan.
-----------------
*) Art. 186 alin. 1 este reprodus astfel cum a fost
modificat prin Legea nr. 6/1973.
Art. 187 - Deinerea de instrumente sau materiale
avortive
*) Deinerea, n afara instituiilor sanitare de
specialitate, a oricror instrumente speciale pentru
ntreruperea cursului sarcinii, se pedepsete cu
nchisoare de la 3 luni la 1 an sau cu amend.
Cu aceeai pedeaps se sancioneaz deinerea n
afara instituiilor sanitare de specialitate, n vederea
din Codul penal, ntreruperea cursului sar-
cinii svrit de ctre femeia nsrcinat
era sancionat penal (nchisoare de la 6
luni la 2 ani sau cu amend), ns ulterior,
Codul penal n vigoare a fost modificat i
completat prin Legea nr. 140/1996 i a fost
introdus art. 185 ce reglememnta infraciu-
nea privind provocarea ilegal a avortu-
lui, care se refer la ntreruperea cursului
sarcinii n anumite mprejurri periculoase,
fiind incriminat n dou variante tip, la
alin.(1) i (2), precum i n dou variante
agravate, la alin.(3) i (4).
ionate, se poate observa c legiuitorul, prin
reintroducerea n Codul penal numai a art.
185, nu a urmrit sancionarea femeii n-
srcinate, astfel nct aceasta nu poate fi
subiect activ al infraciunii. n cazul n care
legiuitorul ar fi dorit sancionarea femeii n-
srcinate pentru ntreruperea avortului, ar fi
pstrat i dispoziiile art. 186 Avortul
provocat de femeie, existente n Cod pe-
nal, n forma anterioar interveniei Decre-
tului-lege nr. 1/1989, astfel nct, este evi-
dent faptul c, n actuala reglementare,
femeia nsrcinat nu poate fi subiect ac-
tiv al infraciunii de provocare ilegal a
avortului.
Referitor la raiunea pentru care s-a op-
tat pentru aceast manier de reglementare,
precizm faptul c n considerarea protejrii
unor valori sociale deosebit de importante,
Noului Cod penal a introdus o infraciune
nou, art. 200 - vtmarea ftului3.
ntreruperii cursului sarcinii, a oricror alte mijloace
avortive, stabilite de organul competent.
*) Art. 187 alin. 1 este reprodus astfel cum a fost
modificat prin Legea nr. 6/1973.
Art. 188 - Omisiunea de a anuna efectuarea
avortului
Fapta medicului care, dup ce a efectuat n caz de
extrem urgen ntreruperea cursului sarcinii, fr a
avea autorizaie legal, nu anun despre aceasta
organul competent, n termenul prevzut de lege, se
pedepsete cu nchisoare de la o lun la 3 luni.
3
Art. 200 Vtmarea ftului
(1) Vtmarea ftului, n timpul naterii, care a
mpiedicat instalarea vieii extrauterine se pedepsete
cu nchisoare de la 3 la 7 ani.
36
Aceast incriminare vine s asigure pro-
tecia vieii n devenire, pe durata unei pe-
rioade rmas neacoperit n reglementa-
rea actual. Este vorba despre intervalul
cuprins ntre momentul declanrii proce-
sului naterii, moment din care nu se mai
poate discuta despre o infraciune de avort,
i momentul ncheierii acestui proces, mo-
ment de la care avem o persoan, ce poate
fi subiect pasiv al infraciunilor din capito-
lele precedente. Practica a demonstrat c n
interiorul acestui interval se pot comite nu-
meroase infraciuni mpotriva ftului, de la
cazuri de culp medical n asistarea nate-
rii, soldate cu moartea sau vtmarea ftu-
lui i pn la fapte intenionate.
n acelai timp, au fost incriminate fap-
tele de violen comise asupra mamei pe
durata sarcinii, care nu au fost comise cu
intenia de a provoca avortul i nici nu au
avut acest rezultat, dar au condus la lezarea
ftului i n final la vtmarea corporal sau
chiar moartea copilului dup natere.
9 Referitor la infraciunea de pro-
stituie prevzut la art. 328 Cod penal
avndu-se n vedere raiunile legate de
faptul c este mai util pentru societate s
previi anumite comportamente deviante de-
ct s le combai i s le sancionezi, s-a
(2) Vtmarea ftului n timpul naterii, care a
cauzat ulterior copilului o vtmare corporal, se
pedepsete cu nchisoare de la unu la 5 ani, iar dac
a avut ca urmare moartea copilului pedeapsa este
nchisoarea de la 2 la 7 ani.
(3) Vtmarea ftului n timpul sarcinii, prin care
s-a cauzat ulterior copilului o vtmare corporal, se
pedepsete cu nchisoare de la 3 luni la 2 ani, iar
dac a avut ca urmare moartea copilului pedeapsa
este nchisoarea de la 6 luni la 3 ani.
(4) Vtmarea ftului svrit n timpul naterii
de ctre mama aflat n stare de tulburare psihic, se
sancioneaz cu pedeapsa prevzut n alin. (1) i (2),
ale crei limite se reduc la jumtate.
(5) Dac faptele prevzute n alin.(1)-(4) au fost
svrite din culp limitele speciale ale pedepsei se
reduc la jumtate.
(6) Cnd faptele prevzute n alin.(1)-(3) i (5) au
fost svrite de un medic, pe lng pedeapsa
nchisorii, se va aplica i interzicerea exercitrii
profesiei de medic.
(7) Vtmarea ftului n perioada sarcinii de ctre
femeia nsrcinat, nu se pedepsete.
considerat c o soluie eficient nu este dat
de incriminarea prostituiei n sine, ci a
faptelor de exploatare a acesteia, ele fiind n
cele mai multe cazuri forme de manifestare
ale criminalitii organizate, n vreme ce
persoana care i ofer serviciile sexuale nu
este mai mult dect o victim a fenomenu-
lui traficului de persoane sau ale exploatrii
sexuale.
Dezincriminarea contribuie la reducerea
celei mai extinse forme a traficului de per-
soane, traficul n vederea exploatrii sexu-
ale, avnd n vedere faptul c, de cele mai
multe ori simpla incriminare a prostituiei
n cadrul Codului penal este de natur a
descuraja persoanele care sunt victime ale
traficului de persoane a se adresa organelor
de urmrire penal i a denuna iniiatorii
grupurilor infracionale organizate.
Mutarea oprobriului public de la per-
soana racolat la cea care racoleaz este
astfel de natur a ajuta la sancionarea ade-
vrailor vinovai pentru extinderea feno-
menului prostituiei, i altor fenomene co-
relative caracterizate printr-un grad de peri-
col social mult mai mare, n special traficul
de persoane.
n ceea ce privete sancionarea faptelor
care determin extinderea fenomenului pro-
stituiei, menionm c, potrivit art. 211 din
Noul Cod penal, proxenetismul, este de-
finit ca determinarea sau nlesnirea practi-
crii prostituiei ori obinerea de foloase
patrimoniale de pe urma practicrii prosti-
tuiei de ctre una sau mai multe persoane
se sancioneaz cu nchisoare de la 2 la 7
ani i interzicerea exercitrii unor drepturi.
Exist i variante agravate ale acestei in-
fraciuni, respectiv cazul n care este folo-
sit constrngerea, precum i cazul n care
fapta este svrit fa de un minor, n
aceste situaii limitele pedepsei aplicabile
fiind sporite.
De asemenea, n cuprinsul noului Cod
penal (Partea special, Titlul I, Capitolul
VII - Traficul i exploatarea persoanelor
vulnerabile) a fost preluat i infraciunea
de trafic de persoane, reglementat n pre-
zent prin Legea nr. 678/2001 pentru preve-
37
nirea i combaterea traficului de persoane.
n ceea ce privete fapta de practicare a
prostituiei, considerm c valoarea social
ocrotit prin incriminarea acesteia poate fi
aprat n mod eficient i rezonabil i prin
mijloace nepenale (sanciuni administra-
tive).
Precizm c, n reglementarea actual,
prostituia este o infraciune de obicei, ast-
fel nct sancionarea din punct de vedere
penal a acestei fapte intervine doar dac ea
este svrit n mod repetat. n cazurile n
care comiterea faptelor nu are un caracter
repetitiv, ci izolat, nu sunt ndeplinite con-
diiile pentru sancionarea acestora ca in-
fraciuni, ele fiind contravenii.
Conform art. 2 alin. (6) ale Legii nr. 61/
1991 pentru sancionarea faptelor de ncl-
care a unor norme de convieuire social, a
ordinii i linitii publice, constituie contra-
venie att atragerea de persoane, sub orice
form, svrit n localuri, parcuri, pe
strzi sau n alte locuri publice n vederea
practicrii de raporturi sexuale cu acestea
spre a obine foloase materiale, ct i n-
demnul sau determinarea, n acelai scop, a
unei persoane la svrirea unor astfel de
fapte.
De asemenea, faptul c prostituia va fi
scoas de sub incidena sanciunilor penale
nu are semnificaia unei legalizri a
acesteia, a transformrii activitii respec-
tive ntr-una reglementat sau permis de
lege, aceasta pentru c, dup cum am men-
ionat anterior, fapta unei persoane de a se
prostitua va fi n continuare sancionat
contravenional. Simpla dezincriminare
semnific doar eliminarea acestei fapte din
sfera celor sancionate penal, acest lucru
neavnd ca scop schimbarea percepiei so-
cietii, din punct de vedere moral, asupra
fenomenului prostituiei.
Legalizarea prostituiei ca activitate ar
presupune nu doar dezincriminarea sa, ci
totodat i adoptarea cadrului legal necesar
desfurrii acestei activiti, prin crearea
unui statut al respectivei categorii profesio-
nale, a unei reglementri privind impozita-
rea veniturilor obinute, prin conturarea
modului de organizare a activitii de pres-
tare a serviciilor de natur sexual. Toate
acestea ar fi necesare pentru a avea un ca-
dru legal n acord cu reglementrile inter-
naionale n privina combaterii prostituiei
la care Romnia este parte. Menionm n
acest context c prin decretul Ministerului
Aprrii Naionale nr. 482/10.12.1954 Ro-
mnia a ratificat Convenia pentru reprima-
rea traficului cu fiine umane i a exploat-
rii prostituiei semenilor, aprobat de Adu-
narea General ONU prin rezoluia
317(IV)din 2.12.1949 i intrat n vigoare
la 25 iunie 1951, care impune reguli stricte
n ceea ce privete monitorizarea de ctre
stat a activitii de prestare a unor servicii
sexuale n cazul n care aceast activitate ar
fi legalizat.
Toate aceste aspecte ns nu au fost
avute n vedere de ctre legiuitor o dat cu
dezincriminarea prostituiei n Noul Cod
penal, ntruct nu s-a intenionat legalizarea
acestei activiti, ci doar nesancionarea din
punct de vedere penal al persoanelor care se
prostitueaz, fenomenul urmnd s fie
sancionat contravenional, civil i mai ales
moral.
9 Cu privire la infraciunea de in-
cest precizm faptul c proiectul a renun-
at la reglementarea incestului ca infraci-
une distinct, fiind preferat prevederea
ipotezelor de incest regsite cel mai frec-
vent n practica judiciar ca forme agravate
ale unora dintre infraciunile la viaa sexu-
al. Astfel, actele sexuale comise asupra
unei rude n linie dreapt, frate sau sor se
regsesc n art. 216 alin. (3) lit. b), art. 217
alin. (2) lit. b), art. 218 alin. (4) lit. a) si art.
219 alin. (2) lit. a) din proiect.
Acest model de reglementare, presupu-
nnd renunarea la incest ca incriminare
autonom se regsete i n alte coduri pe-
nale europene adoptate sau modificate n
ultimii ani (Frana, Spania, Portugalia etc.).
Ipotezele care nu se includ n textele le-
gale menionate nu justific o reacie pe-
nal, problematica incestului n cazurile
respective fiind un aspect de patologie soci-
al, iar nu de incriminare penal. Lipsa
38
sanciunilor de natur penal nu nseamn
ns o lips de reacie a societii fa de
astfel de acte, acestea continund a fi res-
pinse de ctre societate att din punct de
vedere moral, ct i juridic.
La nivelul comisiei pentru elaborarea
Codului penal s-a apreciat c nu sanciunile
de natur penal constituie cea mai adec-
vat metod de combaterea a fenomenului,
ci mai degrab un sistem de msuri de na-
tur medical i social, incestul avnd la
baz mai ales factori de ordin patologic.
De asemenea, menionm c, n con-
formitate cu legea civil, cstoria ntre
rude n linie dreapt, precum i colateral
pn la gradul 4 inclusiv.
- Titlul al II-lea referitor la in-
fraciunile contra patrimoniului s-a urm-
rit n primul rnd o reconsiderare a limitelor
legale de pedeaps, n vederea readucerii
acestora n limite normale, dar i o simplifi-
care a reglementrii prin renunarea la nu-
meroase variante agravate.
- Titlul al IV-lea referitor la in-
fraciunile contra nfptuirii justiiei s-au
operat o serie de modificri importante,
justificate i solicitate de noile realiti so-
ciale, i care au avut ca obiectiv asigurarea
legalitii, independenei, imparialitii i
fermitii n procesul de nfptuire a actului
de justiie, prin sancionarea penal a fap-
telor de natur s influeneze grav, s ig-
nore ori s submineze autoritatea justiiei.
Pornindu-se de la aceste raiuni, au fost
identificate i incriminate o serie de fapte
evideniate i n practica judiciar, care pot
afecta semnificativ activitatea de nfptuire
a justiiei, precum: obstrucionarea justiiei,
influenarea declaraiilor, presiuni asupra
justiiei, compromiterea intereselor justiiei,
sfidarea instanei, asistena i reprezentarea
neloial sau neexecutarea sanciunilor pe-
nale.
- Titlul al V-lea referitor la infraci-
unile de corupie cadrul de reglementare al
acestora a fost de asemenea revizuit nu doar
prin preluarea n textul Codului a incrimi-
nrilor cuprinse n Legea nr. 78/2000 pen-
tru prevenirea, descoperirea i sancionarea
faptelor de corupie, cu modificrile i
completrile ulterioare, dar i prin refor-
mularea unor texte.
- Capitolul referitor la infraciunile
contra circulaiei pe drumurile publice au
fost elaborate avndu-se n vedere prevede-
rile Ordonanei de urgen a Guvernului nr.
195/2002 care n Capitolul VI Infraciuni
i pedepse incrimineaz faptele svrite
prin nclcarea regimului circulaiei pe
drumurile publice i prevede i pedepsele
corespunztoare.
n cadrul infraciunilor contra familiei,
au fost incluse, n plus fa de incriminrile
existente astzi, incestul i o incriminare
nou mpiedicarea accesului la nv-
mntul general obligatoriu. Aceasta repre-
zint o necesitate, n condiiile creterii
alarmante a ratei abandonului colar de c-
tre elevi de vrst tot mai mic.
- Titlul al IX-lea referitor la infraci-
unile electorale, au fost reglementate fapte
regsite n prezent n mai multe legi speci-
ale. Astfel, la ora actual infraciuni electo-
rale se regsesc n Legea nr. 3/2000 pri-
vind organizarea referendumului, n Legea
nr. 67/2004 privind alegerea autoritilor
publice locale i n Legea nr. 373/2004
pentru alegerea Camerei deputailor i Se-
natului. La rndul su, art. 27 din Legea nr.
370/2004 pentru alegerea Preedintelui
Romniei face trimitere la textele de incri-
minare din Legea pentru alegerea Camerei
Deputailor i Senatului.
n aceste condiii, s-a considerat prefe-
rabil regruparea infraciunilor electorale
ntr-un titlu distinct al Codului penal, pen-
tru a asigura o mai mare stabilitate acestor
texte dar i pentru a elimina paralelismele
existente n prezent n reglementare.
2. n ceea ce privete noul Cod de pro-
cedur penal, cele mai importante modi-
ficri aduse de acesta vizeaz urmtoarele
aspecte:
Prin ntreaga reglementare propus,
noul Cod de procedur penal are drept
39
scop esenial crearea unui cadru legislativ
modern n materie procesual penal, care s
rspund pe deplin imperativelor funcion-
rii unei justiii moderne, adaptate ateptri-
lor sociale, precum i necesitii creterii
calitii acestui serviciu public. Aa cum
menionat deja, prin toate dispoziiile sale,
noua reglementare propus urmrete s
rspund unor cerine actuale, precum ac-
celerarea duratei procedurilor penale, sim-
plificarea acestora i crearea unei jurispru-
dene unitare, n acord cu jurisprudena
CEDO.
Astfel, sunt reglementate n mod expres
principiile fundamentale ale procesului
penal. n proiect au fost introduse principii
noi, precum dreptul la un proces echitabil
desfurat ntr-un termen rezonabil, separa-
rea funciilor judiciare n procesul penal,
principiul ne bis in idem, dreptul la libertate
i siguran i principiul loialitii n obine-
rea probelor.
n raport cu actuala reglementare, pro-
iectul noului Cod de procedur penal i
propune o echilibrare a competenei mate-
riale a instanelor judectoreti, n paralel
cu o reaezare a cilor de atac, cu aplicarea
principiului apropierii justiiei de cetean.
A fost regndit mprirea competenei de
prim instan ntre tribunale i judectorii,
cu precizarea c tribunalele vor avea com-
petena general, iar judectoriile o com-
peten limitat la cazurile de mai mic im-
portan (infraciunile pentru care aciunea
penal se pune n micare la plngerea pre-
alabil a persoanei vtmate, precum i cele
pentru care legea prevede pedeapsa amenzii
sau pedeapsa nchisorii de cel mult cinci
ani).
Competena judectorului de drepturi i
liberti i a judectorului de camer preli-
minar este, de asemenea, stabilit
inndu-se seama de atribuiile specifice ale
acestor organe judiciare. Judectorul de
drepturi i liberti soluioneaz cererile,
propunerile, plngerile, contestaiile sau
orice alte sesizri referitoare la msurile
preventive, la msurile asigurtorii, la m-
surile de siguran cu caracter provizoriu, la
actele procurorului, n cazurile prevzute de
lege, la autorizarea percheziiilor, a tehni-
cilor speciale de supraveghere sau de cer-
cetare ori a altor procedee probatorii potri-
vit legii, la administrarea anticipat a pro-
belor, precum i orice alte cazuri prevzute
de lege.
Judectorul de camer preliminar ve-
rific legalitatea administrrii probelor n
faza de urmrire penal i a trimiterii n ju-
decat, soluioneaz plngerile mpotriva
soluiilor de netrimitere n judecat, precum
i orice alte cazuri prevzute de lege.
Noul Cod de procedur penal renun
la enumerarea limitativ a mijloacelor de
prob, prevznd c pot fi folosite n cadrul
procesului penal orice mijloace de prob
care nu sunt interzise de lege. Proiectul re-
glementeaz pentru prima oar n mod
expres principiul loialitii procedurilor n
administrarea probelor, n vederea evitrii
utilizrii oricror mijloace ce ar putea avea
ca scop administrarea cu rea-credin a unui
mijloc de prob sau care ar putea avea ca
efect provocarea comiterii unei infraciuni,
n scopul protejrii demnitii persoanei,
precum i a dreptului acesteia la un proces
echitabil i la via privat.
n acord cu jurisprudena CEDO, se re-
alizeaz reglementarea explicit a principi-
ului proporionalitii oricrei msuri pre-
ventive cu gravitatea acuzaiei aduse unei
persoane, precum i a principiului necesit-
ii unei astfel de msuri pentru realizarea
scopului legitim urmrit prin dispunerea sa.
n privina arestrii preventive, este prev-
zut, la nivel de principiu, caracterul su ex-
cepional i, totodat, caracterul subsidiar al
acesteia n raport cu celelalte msuri pre-
ventive neprivative de libertate. Ca noutate
absolut pentru legislaia procesual penal
romneasc, se propune reglementarea unei
noi msuri preventive, respectiv arestul la
domiciliu, dup modelul Codului de proce-
dur penal italian, urmrindu-se, prin in-
troducerea acestei instituii, lrgirea posibi-
litilor de individualizare a msurilor pre-
ventive, n raport cu principiile anterior
menionate.
40
 Prin instituia camerei preliminare,
proiectul urmrete s rspund exigenelor
de legalitate, celeritate i echitate a proce-
sului penal. Prin reglementarea camerei
preliminare se urmrete rezolvarea chesti-
unilor ce in de legalitatea trimiterii n jude-
cat i de legalitatea administrrii probelor,
asigurndu-se premisele pentru soluionarea
cu celeritate a cauzei n fond. n acest mod,
sunt eliminate unele dintre deficienele care
au condus condamnarea Romniei de ctre
Curtea European a Drepturilor Omului
pentru nclcarea duratei excesive a proce-
sului penal.
Proiectul propune modificri de sub-
stan n materia cilor extraordinare de
atac. Recursul va fi o cale extraordinar
de atac, exercitat doar n cazuri excepi-
onale, numai pentru motive de nelegali-
tate.
Noul Cod de procedur penal cuprinde
unele proceduri speciale, n scopul asigur-
rii eficacitii administrrii actului de justi-
ie. Sunt prevzute reglementri care asi-
gur accesul justiiabililor la mijloace i
forme procedurale mai simple, avndu-se n
vedere accelerarea procedurii, pentru asigu-
rarea celeritii soluionrii cauzelor. Astfel,
acordul de recunoatere a vinoviei este in-
stituia propus ca o soluie legislativ ino-
vatoare ce va asigura soluionarea cauzelor
ntr-un termen optim i previzibil, fiind tot-
odat un remediu pentru eliminarea unei
deficiene majore a sistemului judiciar ro-
mn, respectiv durata mare a desfurrii
procedurilor judiciare.
Am subliniat deja c prin ntreaga re-
glementare propus, dispoziiile proiectului
noului Cod de procedur penal urmresc
s rspund unor cerine actuale, precum
accelerarea duratei procedurilor penale,
simplificarea acestora i crearea unei juris-
prudene unitare, n acord cu jurisprudena
CEDO.
Mai n detaliu, obiectivele urmrite de
proiectul noului Cod de procedur penal
sunt urmtoarele:
1. crearea unui cadru legislativ n care
procesul penal s fie mai rapid i mai efici-
ent, prin urmare, n mod semnificativ mai
puin costisitor;
2. protecia unitar a drepturilor omului
i a libertilor garantate de Constituie i
de instrumentele juridice internaionale;
3. armonizarea conceptual cu prevede-
rile proiectului noului Cod penal, o atenie
deosebit fiind acordat noii definiii a
faptei care constituie infraciune;
4. reglementarea adecvat a obligaiilor
internaionale asumate de ara noastr pri-
vind actele normative din domeniul drep-
tului procesual penal;
5. stabilirea unui echilibru corespunz-
tor ntre cerinele pentru o procedur penal
eficient, protejarea drepturilor procedurale
elementare, dar i a celor fundamentale ale
omului pentru participanii la procesul pe-
nal i respectarea unitar a principiilor care
privesc desfurarea echitabil a procesului
penal.
Noul Cod de procedur penal regle-
menteaz n mod expres principiile funda-
mentale ale procesului penal. n proiect au
fost introduse principii noi, precum dreptul
la un proces echitabil desfurat ntr-un
termen rezonabil, separarea funciilor judi-
ciare n procesul penal, principiul ne bis in
idem, dreptul la libertate i siguran i
principiul loialitii n obinerea probelor.
n raport cu actuala reglementare, pro-
iectul noului Cod de procedur penal i
propune o echilibrare a competenei mate-
riale a instanelor judectoreti, n paralel
cu o reaezare a cilor de atac, cu aplicarea
principiului apropierii justiiei de cetean.
A fost regndit mprirea competenei de
prim instan ntre tribunale i judectorii,
cu precizarea c tribunalele vor avea com-
petena general, iar judectoriile o com-
peten limitat la cazurile de mai mic im-
portan (infraciunile pentru care aciunea
penal se pune n micare la plngerea pre-
alabil a persoanei vtmate, precum i cele
pentru care legea prevede pedeapsa amenzii
sau pedeapsa nchisorii de cel mult cinci
ani).
Competena judectorului de drepturi i
liberti i a judectorului de camer preli-
41
minar este, de asemenea, stabilit
inndu-se seama de atribuiile specifice ale
acestor organe judiciare. Judectorul de
drepturi i liberti soluioneaz cererile,
propunerile, plngerile, contestaiile sau
orice alte sesizri referitoare la msurile
preventive, la msurile asigurtorii, la m-
surile de siguran cu caracter provizoriu, la
actele procurorului, n cazurile prevzute de
lege, la autorizarea percheziiilor, a tehni-
cilor speciale de supraveghere sau de cer-
cetare ori a altor procedee probatorii potri-
vit legii, la administrarea anticipat a pro-
belor, precum i orice alte cazuri prevzute
de lege.
Judectorul de camer preliminar
verific legalitatea administrrii probelor n
faza de urmrire penal i a trimiterii n ju-
decat, soluioneaz plngerile mpotriva
soluiilor de netrimitere n judecat, precum
i orice alte cazuri prevzute de lege.
Noul Cod de procedur penal renun
la enumerarea limitativ a mijloacelor de
prob, prevznd c pot fi folosite n cadrul
procesului penal orice mijloace de prob
care nu sunt interzise de lege. Proiectul re-
glementeaz pentru prima oar n mod
expres principiul loialitii procedurilor n
administrarea probelor, n vederea evitrii
utilizrii oricror mijloace ce ar putea avea
ca scop administrarea cu rea-credin a unui
mijloc de prob sau care ar putea avea ca
efect provocarea comiterii unei infraciuni,
n scopul protejrii demnitii persoanei
precum i a dreptului acesteia la un proces
echitabil i la via privat.
n acord cu jurisprudena CEDO, se re-
alizeaz reglementarea explicit a principi-
ului proporionalitii oricrei msuri pre-
ventive cu gravitatea acuzaiei aduse unei
persoane, precum i a principiului necesit-
ii unei astfel de msuri pentru realizarea
scopului legitim urmrit prin dispunerea sa.
n privina arestrii preventive, este prev-
zut, la nivel de principiu, caracterul su ex-
cepional i, totodat, caracterul subsidiar al
acesteia n raport cu celelalte msuri pre-
ventive neprivative de libertate. Ca noutate
absolut pentru legislaia procesual penal
romneasc, se propune reglementarea unei
noi msuri preventive, respectiv arestul la
domiciliu, dup modelul Codului de proce-
dur penal italian, urmrindu-se, prin in-
troducerea acestei instituii, lrgirea posibi-
litilor de individualizare a msurilor pre-
ventive, n raport cu principiile anterior
menionate.
Prin instituia camerei preliminare,
proiectul urmrete s rspund exigenelor
de legalitate, celeritate i echitate a proce-
sului penal. Prin reglementarea camerei
preliminare se urmrete rezolvarea chesti-
unilor ce in de legalitatea trimiterii n jude-
cat i de legalitatea administrrii probelor,
asigurndu-se premisele pentru soluionarea
cu celeritate a cauzei n fond. n acest mod,
sunt eliminate unele dintre deficienele care
au condus condamnarea Romniei de ctre
Curtea European a Drepturilor Omului
pentru nclcarea duratei excesive a proce-
sului penal.
Proiectul propune modificri de substan
n materia cilor extraordinare de atac. Re-
cursul va fi o cale extraordinar de atac,
exercitat doar n cazuri excepionale, nu-
mai pentru motive de nelegalitate.
Totodat, noul Cod de procedur penal
cuprinde unele proceduri speciale, n sco-
pul asigurrii eficacitii administrrii ac-
tului de justiie. Sunt prevzute reglemen-
tri care asigur accesul justiiabililor la
mijloace i forme procedurale mai simple,
avndu-se n vedere accelerarea procedurii,
pentru asigurarea celeritii soluionrii ca-
uzelor. Astfel, acordul de recunoatere a vi-
noviei este instituia propus ca o soluie
legislativ inovatoare ce va asigura soluio-
narea cauzelor ntr-un termen optim i pre-
vizibil, fiind totodat un remediu pentru
eliminarea unei deficiene majore a siste-
mului judiciar romn, respectiv durata mare
a desfurrii procedurilor judiciare.
42
 ASPECTE DE DREPT COMPARAT
PRIVIND INCRIMINRILE FISCALE

Prof. univ. dr. DAMIAN MICLEA

Colegiul Naional de Afaceri Interne

One of the main lines of action of the judicial bodies is the area of fiscal activities.
Given the particular impact that an illegal tax behavior has on the economy,
criminalization of the tax is always current, requiring a constant adjustment of the
rules of incrimination. For this reason, the presentation of items from comparative
law in relation to tax seems appropriate to enrich any means to combat the
phenomenon of crime, especially that foreign laws require dual systems of sanctions,
such as the area of administrative and criminal law.

Una din principalele direcii de aciune ale Majorrile de drept, considerate

organelor judiciare este reprezentat de ac-
tivitile din zona fiscal. Datorit impactului
deosebit pe care un comportament fiscal ilicit
l are asupra economiei, tema incriminrilor
fiscale este mereu n actualitate, fiind
necesar o permanent ajustare a normelor de
incriminare. Din acest motiv, prezentarea
unor elemente de drept comparat n domeniul
fiscal ni se pare oportun pentru a putea
mbogi eventualele mijloace de combatere a
fenomenului infracional, mai ales c
legislaiile strine impun sisteme duale de
sancionare, cum ar fi din zona dreptului
administrativ i zona dreptului penal.
1. Sistemul de drept fiscal belgian nu
cunoate o reglementare unitar, ci una di-
fereniat n funcie de anumite categorii de
impozite. Mai trebuie menionat c exist
mai multe organe implicate n procesul de
colectare a datoriilor ctre stat i de sanci-
onare a faptelor ce aduc atingere dreptului
de crean fiscal.
Dup cum este vorba despre infraciuni
comise cu privire la impozitele directe sau
indirecte, difer i sanciunile administra-
tive aplicabile.
Astfel, infraciunile cu privire la im-
pozitele directe se sancioneaz, dup caz,
prin majorri, amend administrativ sau
pierderea dreptului de a reprezenta contri-
buabilii.
43
creteri de impozit, sunt cuprinse ntre
10 i 200 % din suma datorat, n funcie
de natura i gravitatea infraciunii sau de
caracterul intenionat sau neintenionat al
faptei. Sunt dou situaii n care se aplic
aceste sanciuni, i anume:
n cazul lipsei declaraiei sau al
declarrii tardive, cele dou situaii
fiind asimilate sub aspectul efectelor,
potrivit unei decizii din 1982 a Curii
de Apel din Anvers, care preciza c
declararea cu ntrziere trebuie
considerat ca o declaraie care nu a
avut loc.
n cazul declaraiilor incomplete
sau inexacte. Aceste fapte comise de
consilierii financiari sau experii conta-
bili, sunt sancionate mult mai sever.
Aceste majorri nu se aplic contribua-
bililor de bun credin, celor care sunt vic-
time ale unor mprejurri independente de
voina lor, precum o boal grav, sau celor
care i ignor n mod manifest obligaiile
fiscale. Exist o valoare minimal a venitu-
rilor nedeclarate, fixat de lege, ncepnd
cu care Administraia financiar poate
aplica aceste majorri.
Amenda administrativ se aplic unor
infraciuni svrite ca urmare a necunoa-
terii obligaiilor prevzute de Codul impo-
zitelor pe venit4.
Potrivit Legii din 4 august 1986, toate
notificrile privind decizii de pronunare a
unei amenzi trebuie s conin elementele
constitutive ale infraciunii i indicarea
textului de lege n baza cruia s-a emis de-
cizia. Ministrul Finanelor poate acorda la
cererea contribuabilului scutirea sau redu-
cerea amenzii.
Pierderea dreptului de a reprezenta
contribuabilii este o sanciune ce se aplic
persoanei fizice sau juridice care a comis
infraciuni fiscale n calitate de mandatar al
unui contribuabil. Aceast sanciune este
aplicat de Ministrul Finanelor. Ea nu se
poate aplica persoanelor ale cror profesii
sunt legal constituite (avocai, notari) sau
persoanelor care-i exercit mandatul apli-
cnd o dispoziie legal sau o decizie a unei
instane de judecat.
Infraciunile cu privire la impozitele
indirecte sunt sancionate exclusiv cu
amend.
Infraciunile cu privire la TVA se
sancioneaz astfel:
Neplata sau plata cu ntrziere a
TVA-ului se pedepsete cu amend
cuprins ntre egalul sau dublul valorii
neachitate sau achitate cu ntrziere;
Neemiterea facturii sau emiterea
greit a unei facturi (care s conin
date false) se pedepsete cu amend
egal cu dublul valorii taxei de impo-
zitare.
Depunerea unei declaraii de rectificare
de ctre contribuabilul de bun credin
nainte ca administraia financiar s n-
ceap procedura administrativ de sancio-
nare, are drept consecin reducerea amen-
zii la jumtate.
n cazul infraciunilor n materia
drepturilor de nregistrare exist urm-
toarele dou modaliti principale de sanc-
ionare, dup cum privesc drepturile de
4
Aceast sanciune se aplic de ctre directorul
regional, dar poate delega aceast atribuie
subordonailor lui, pn la gradul de controlor
financiar.
succesiune sau alte drepturi :
n materia drepturilor de succesiune,
infraciunile se sancioneaz:
-depunerea cu ntrziere a declara-
iei se pedepsete cu amend n cuan-
tum fix pltibil lunar;
-plata cu ntrziere a drepturilor afe-
rente unei declaraii depuse n termen
legal este pasibil de o majorare egal
cu 10% din drepturile exigibile, dac
aceasta n-a avut loc n termen de 15 de
zile de la semnalarea obligaiei;
-n caz de omisiune, inexactitate sau
insuficien n evaluarea bunurilor
transmise prin succesiune, sanciunea
poate ajunge pn la dublul valorii
drepturilor datorate.
Infraciunile cu privire la alte drep-
turi se sancioneaz astfel:
-ntrzierea n prezentarea actelor
necesare a fi depuse pentru ndeplinirea
formalitilor atrage o amend egal ca
valoare cu cea a dreptului datorat;
-insuficiena evalurii, atunci cnd
aceasta atinge a opta parte a impozitu-
lui pe venit, atrage o amend de va-
loare egal cu cea a dreptului exigibil.
Sanciunile penale au un regim juridic
stabilit prin legea din 4 august 1986. 5
Noua lege, cea din 4 august 1986, care a
abrogat legea din 10 februarie 1981, pre-
vede pentru infraciunea fiscal aplicarea
de sanciuni constnd n amend sau nchi-
soare, aplicarea n mod cumulativ a acestor
sanciuni putndu-se face doar dac jude-
ctorul consider c este oportun. Aceste
sanciuni se aplic, cu excepia fraudei fis-
cale clasice, unor delicte specifice cum ar fi
emiterea de autorizaii false, uzul de autori-
zaii false sau metodele destinate a procura
avantaje fiscale ilicite. Aceste delicte se pe-
depsesc cu amend de sau cu nchisoare de
la 8 zile la 2 ani. De asemenea, falsul n
materie fiscal e susceptibil de amend sau
5
Anterior apariiei acestei legi, exista legea din 10
februarie 1981, potrivit creia era obligatorie
pronunarea cumulativ att a amenzii ct i a
nchisorii, n cazul n care judectorul nu reinea
circumstane atenuante n materie fiscal.
44
de pedeapsa cu nchisoarea de la o lun la
5 ani. n sfera acestei infraciuni intr i
actele fictive de mprumut, emiterea de
facturi false, faptul de a furniza n mod vo-
luntar informaii eronate ca urmare a unei
solicitri fcute de fisc, etc6.
2. Luxemburgul are un sistem fiscal care
mbin n principal elemente din diferite le-
gislaii europene, cum ar fi cea german i
cea francez. Distingem ntre sanciunile
penale aplicate pentru infraciunile fiscale,
care sunt de inspiraie francez i sanciu-
nile administrative.
Sanciunile administrative constau n
penaliti de ntrziere, majorri sau amenzi
care se aplic n principal n cazul nedecla-
rrii sau declarrii cu ntrziere a venituri-
lor, n funcie de tipul de impozit.
Cuantumul majorrilor difer n funcie
de natura impozitului sau a contribuiei.
Astfel, n cazul impozitelor directe, majo-
rrile se pot ridica pn la 10% din valoarea
impozitului, iar n cazul drepturilor de n-
registrare, acestea sunt n general egale cu
valoarea drepturilor datorate. n acest do-
meniu, dac infraciunea a fost comis de
un funcionar ministerial sau de un vnztor
de bunuri, atunci, potrivit legii nu pot fi im-
putate penaliti celorlalte pri implicate n
actul supus formalitilor.
n cazul succesiunilor, dac nu se face o
declaraie n termenul legal, Administraia
Financiar adreseaz motenitorului sau le-
gatarului o somaie de plat a datoriilor ce
revin acestuia, ca urmare a succesiunii, n
caz contrar acesta este pasibil de o amend
egal cu a zecea parte din drepturile exigi-
bile. Consecina neefecturii plii contri-
buiei const n emiterea de ctre Adminis-
traie a unei decizii de amendare a celui ce
se face vinovat de neplata datoriilor fiscale.
n cazul contribuiilor indirecte i a
taxelor vamale, amenda poate fi adminis-
trativ sau penal, n funcie de gravitatea
infraciunii comise, i este nsoit de con-
fiscarea bunului care face obiectul infraci-
unii.
6 7
A se vedea n acest sens I. C. Gliga, Evaziunea
fiscal. Reglementare. Doctrin. Jurispruden, , Ed.
C.H.Beck, Bucureti, 2007, p.176.
n ceea ce privete TVA, nedeclararea
sau declararea cu ntrziere determin apli-
carea unei amenzi fiscale cu o valoare cu-
prins n limita a 10% din impozitul rapor-
tat pe an de ntrziere.
Sanciunile penale prezint n Luxem-
burg o particularitate important care ine
de condiiile n care acestea sunt puse n
aplicare. Din punct de vedere teoretic ele
sunt puse n aplicare de jurisdiciile repre-
sive, mai precis de tribunalele de arondis-
ment cu competene n materie corecio-
nal. Dar n fapt, aciunea public nu
poate fi declanat dect de Administra-
ia Financiar, cea care exercit singur
tipul de represiune i care poate trimite
cererea spre competent soluionare ju-
dectorului, n mod suveran.
Acest lucru explic expresia utilizat n
doctrin de sanciuni penale administra-
tive7.
n Luxemburg8, evaziunea fiscal m-
brac dou forme i anume, evaziunea fis-
cal simpl i cea internaional, care sunt
sancionate n mod diferit.
Evaziunea fiscal simpl este comis de
oricine care, n calitatea sa de contribuabil,
de mandatar sau ocupndu-se de afacerile
unui contribuabil, ocazioneaz prin negli-
jen, reducerea ncasrilor fiscale sau
acordarea ori meninerea nejustificat de
avantaje fiscale. Aceast infraciune este
pasibil de o amend a crei sum variaz
n funcie de gravitatea faptei.
Evaziunea fiscal internaional i ten-
tativa la aceast infraciune sunt pedepsite
n mod identic. Sanciunile aplicabile cu-
prind:
- amenzi al cror cuantum depinde de
gravitatea faptei i nu sunt limitate de lege;
- pedeapsa cu nchisoarea, care nu are
dect un caracter facultativ, iar maximul
acesteia este de doi ani;
- privarea de drepturi civile i politice,
care este aplicat dac cel n cauz a fost
I. C. Gliga, op. cit., p. 177.
8
N. Hoan, Evaziunea fiscal, Ed. Tribuna
economic, Bucureti, 1995, p.235.
45
condamnat la cel puin trei luni nchisoare.
n Luxemburg este reglementat i de-
lictul mpotriva ordinii fiscale, denumit
blakettgesetz. Acest delict este comis de
oricine care, fr a ndeplini condiiile
unui alt delict, contravine, n mod intenio-
nat sau prin neglijen, n calitate de contri-
buabil sau n gestionarea afacerilor unui
contribuabil, att legii fiscale, ct i unei
decizii luat n procedura impozitrii, care
menioneaz c nerespectarea sa este pe-
depsit. Acest delict este pasibil de
amend.
Administraia Fiscal este cea care, de
regul, constat aceste delicte i aplic
sanciunile penale corespunztoare. Dosarul
este transmis procuraturii dect n cazuri
grave, cnd spre exemplu, sunt concurente
i alte delicte non-fiscale. Avantajul unei
astfel de proceduri l constituie celeritatea
n sancionarea unor astfel de delicte. Pro-
cedura prezint n schimb i dezavantajul
c, aceasta iniial, nu confer dreptul la ap-
rare a celui acuzat de nclcarea legislaie
fiscale, n msura garaniilor de care acesta
s-ar fi bucurat n faa instanei de judecat.
Neajunsul este ns remediat pe parcurs,
avnd n vedere c persoana n cauz poate
totui ataca decizia de sancionare pe cale
judectoreasc ulterior.
3. n Germania, sistemul de represiune
n materie fiscal mbrac forma rspunde-
rii administrative sau, dup caz, penale9. Cu
privire la rspunderea administrativ, sanc-
iunile ce se pot aplica sunt amenzile, care
sunt susceptibile de penaliti.
Amenda se aplic n cazul svririi
contraveniilor fiscale.
Dup definiia general pe care o ofer
legislaia, contravenia const n orice ne-
glijen comis de contribuabil sau de con-
silierul su financiar, care are drept conse-
cin diminuarea valorii de impozitare, sau
obinerea de avantaje fiscale nejustificate.
Legislaia definete i unele contravenii
specifice. Acestea constau n:
- compromiterea contribuiilor fiscale prin
9 10
I. C. Gliga, op. cit., p. 180
completarea de documentaii inexacte, sau
n ntrzierea intenionat a furnizrii de
informaii, precum i n necompletarea
declaraiilor de impozitare sau n recurge-
rea la operaiuni contabile fictive sau ire-
gulate;
- nereinerea la surs, sau neplata
contribuiilor datorate Administraiei Fi-
nanciare;
- nclcarea drepturilor consumatorului.
Tot cu amend se sancioneaz faptul de
a beneficia n mod ilegal de o rambursare
fiscal n exercitarea unei profesii, sau n-
clcarea dispoziiilor vamale. Contraveni-
entul nu va fi sancionat dac repar inte-
gral, de bun voie, prejudiciul mai nainte
de descoperirea faptei.
Penalitile constau n dobnd de n-
trziere sau majorri.
Dobnda de ntrziere este datorat fie
de ctre beneficiarul, fie de ctre autorul unei
simulaii n materie fiscal, n situaia n care
impozitul reinut la surs nu a fost vrsat la
bugetul de stat. Aceasta este n principiu la
valoarea de 0.5% pe lun din suma simulat.
Fiscul l poate absolvi pe contravenient de
plata acestei dobnzi, dac acesta se afl ntr-
o situaie financiar dificil.
Majorrile se calculeaz n cuantum de
1% pe lun din totalul sumei datorate, n
caz de ntrziere a plii contribuiei mai
mare de 5 zile de la scaden.
Contestaia la decizia de sancionare se
poate face n termen de 14 zile de la data
notificrii la Tribunalul Regional, iar m-
potriva hotrrii acestuia la Tribunalului
Regional Superior, n termen de o spt-
mn.
n materia infraciunii de evaziune
fiscal, aceasta const, n Germania10, n
omiterea n deplin cunotin de cauz, a
prezentrii administraiei a elementelor care
condiioneaz stabilirea impozitului sau
fapta de a comunica informaii inexacte sau
incomplete, din moment ce aceste aciuni
N. Hoan, op.cit., p. 236.
46
tind s micoreze impozitarea sau s pro-
cure avantaje nejustificate autorului lor sau
unui ter.
Sanciunile penale constau n nchisoare,
al crei maxim este 5 ani sau ntr-o amend
consistent. Maximul pedepsei cu nchisoarea
poate atinge 10 ani, n anumite circumstane
considerate ca agravante, cum ar fi:
- voina contribuabilului de a se mbo-
gi prin intermediul fraudei;
- importana impozitelor eludate;
- profitarea de apartenena la o funcie
public sau recurgerea la complicitatea
unui funcionar.
Sanciunile penale se aplic de aseme-
nea i unor delictele fiscale specifice care
corespund uneia dintre infraciunile vamale,
cu excepia infraciunilor referitoare la im-
pozitele privitoare la operaiuni interne.
Infraciunile vamale sunt de trei cate-
gorii:
1. importul, exportul sau tranzitul de
mrfuri care nu sunt menionate servici-
ilor vamale conform legislaiei n vigoare
atrag aceleai sanciuni ca i frauda fis-
cal;
2. contrabanda este pasibil cu
nchisoarea de la 3 luni la 5 ani;
3. fapta de a cumpra, a ascunde sau
a vinde mrfurile sustrase drepturilor
vamale sau drepturilor de consum se
sancioneaz cu aceeai pedeaps att pen-
tru autorul infraciunii ca i pentru cel care
a comis aceast fapt n exerciiul profesiu-
nii sau, n caz contrar, prin sanciuni ce se
aplic fraudei fiscale.
Alte infraciuni constau n falsificarea
timbrelor i tampilelor fiscale, acestea
atrgnd o pedeaps cu nchisoare de cel
puin trei luni.
n ipotezele prezentate anterior, pe-
deapsa cu nchisoarea poate fi nsoit de
pedepse accesorii cum ar fi confiscarea
mrfurilor i a mijloacelor de transport, pri-
varea temporar de exercitare a unor drep-
turi civile i politice i interdicia de a exer-
cita funcii publice11.
11
I. C. Gliga, op. cit., p. 168.
4. n Olanda, evaziunea fiscal este de-
finit ca fiind faptul de a ntocmi intenio-
nat o declaraie inexact, de a prezenta do-
cumente false sau de a nu respecta obligaia
legal de a furniza administraiei anumite
informaii necesare stabilirii sau controlului
impozitului. Ea este pedepsit cu nchisoare
de pn la 5 ani, sau amend.
Infraciunile de aceeai natur comise
fr intenie frauduloas sunt sancionate
cu nchisoare de pn 2 luni sau/i cu
amend. n funcie de modalitatea de stabi-
lire a impozitelor, sanciunile administra-
tive sunt diferite:
n cazul impozitelor stabilite de ctre
contribuabil, nedepunerea declaraiei n
termenul legal, ca i evaluarea eronat cu
intenie a bazei de impozitare au drept con-
secin taxarea din oficiu a contribuabilului,
dar i o amend administrativ avnd o va-
loare egal cu a impozitului fixat de Admi-
nistraia Financiar. n lipsa inteniei frau-
duloase sau a greelii flagrante a contribua-
bilului, valoarea amenzii este cuprins ntre
5% i 10% din valoarea impozitului la care
se aplic o dobnd moratorie de 9% cal-
culat din momentul notificrii. Plata cu
ntrziere va determina o amend cuprins
ntre 5 i 10% din valoare sumei datorate12.
n cazul impozitelor stabilite de Ad-
ministraia Financiar, infraciunile pri-
vitoare la acestea se sancioneaz cu majo-
rri legale dar i cu amend ce poate atinge
100% din valoarea impozitului exigibil. i
n acest caz, contribuabilul are posibilitatea
de a contesta decizia de aplicare a amenzii.
De data aceasta, contestaia se face direct n
faa unui judector fiscal fr apel adminis-
12
Aplicarea amenzii poate fi contestat. Contestaia se
poate face iniial prin adresarea unei cereri
inspectorului care a aplicat sanciunea, n termen de 2
luni de la notificare, iar ulterior prin sesizarea unui
judector fiscal care nu poate dect s aprecieze
legalitatea deciziei administrative. Legea olandez nu
a prevzut nici o cale de atac mpotriva deciziilor de
amendare care nu depeau 10% din impozitul
exigibil, dar printr-o decizie a Curii Supreme din 23
martie 1979 s-a corectat aceast lacun legislativ,
admindu-se expres competena de a judeca i astfel
de cazuri.
47
trativ prealabil, ca n cazul expus anterior.
Termenul delict fiscal nu este cunos-
cut de legislaia olandez, aa nct sanci-
unile penale vizeaz fie infraciunile, fie
crimele.
Declararea cu ntrziere a veniturilor
impozabile ca i nendeplinirea formalit-
ilor administrative se sancioneaz cu
amend.
Aceste sanciuni nu pot fi contestate de-
ct n faa unui judector fiscal dup o pro-
cedur care prezint pentru contribuabili
aceleai garanii ca ale unui proces penal
obinuit. Doar Administraia Financiar are
competena discreionar de a declana
aciunea penal sesiznd Parchetul. Se n-
tmpl destul de frecvent ca Parchetul s
ncerce s provoace o tranzacie nainte de a
sesiza judectorul fiscal sau s retrimit do-
sarul la Administraia Financiar cu scopul
ca aceasta s pronune o sanciune con-
form cu competenele sale13.
5. n Frana, rspunderea pentru nclca-
rea normelor juridice din domeniul fiscal se
poate nfia fie sub forma rspunderii ad-
ministrative fie penale, n raport de pericu-
lozitatea faptei svrite i calificarea ei le-
gal.
Literatura juridic francez clasific
infraciunile din domeniul fiscal astfel:
- fraude fiscale;
- delicte referitoare la stabilirea i ncasarea
impozitelor;
- infraciuni ce constau n rezistena la
impunere14.
a. Fraudele fiscale
Potrivit Codului General al Impozi-
telor frauda fiscal const n fapta oricrei
persoane de a se sustrage n mod fraudulos
de la stabilirea sau plata total ori parial a
unui impozit, realizat prin oricare din ur-
mtoarele modaliti:
@ omisiunea cu tiin de a face
declaraiile privitoare la impozite n terme-
nele legale;
@ disimularea n mod voluntar a unei
13
I. C. Gliga, op. cit., p. 177.
14
Pierre di Malta, Droit fiscal penal, PUF, Paris,
1992, p. 192.
pri din sumele supuse impozitrii;
@ organizarea (determinarea)
insolvabilitii sale sau recurgerea la alte
mijloace de mpiedicare a recuperrii impo-
zitului;
@ folosirea oricror altor mijloace
frauduloase.
n ceea ce privete prima modalitate
normativ de svrire a fraudei fiscale, se
observ c aceasta const ntr-o inaciune,
respectiv n omisiunea formulrii declarai-
ilor n termenul prevzut de lege. Omisiu-
nea vizeaz orice categorie de impozit ce se
stabilete n baza unor declaraii din partea
contribuabilului. Depunerea tardiv a unei
declaraii are aceeai semnificaie ca i
faptul de a nu formula aceast declaraie.
Cu privire la disimularea sumelor su-
puse impozitrii, aceasta se poate realiza
prin nenregistrarea sumelor ncasate ce
constituie baz a impozitrii, prin efectua-
rea de operaiuni comerciale fr ntocmi-
rea documentelor justificative sau prin evi-
denierea unor cheltuieli fictive. Organiza-
rea de ctre contribuabil a insolvabilitii
sale sau recurgerea la alte operaiuni de
natur a mpiedica recuperarea impozitului
nseamn fapta acestuia de a crea prin
mijloace frauduloase aparena unui pasiv
patrimonial mai mare dect activul. Legea
pedepsete i folosirea oricror altor mij-
loace frauduloase care n coninutul lor
concret nu se ncadreaz n niciuna din cele
trei ipoteze anterioare, dar care au efecte
similare asupra bugetului de stat.
n ceea ce privete latura subiectiv
infraciunea n discuie se svrete cu in-
tenie, indiciile inteniei frauduloase rezul-
tnd n principal din manevrele contribua-
bilului care se repet sau din prezumia de
rea credin ce nsoete obiceiurile zilnice
ale contribuabilului care n virtutea profe-
siei sale ar fi trebuit s fie informat de obli-
gaiile sale fiscale15.
Eroarea de drept (spre exemplu credina
greit a contribuabilului c legea nu l
15
Idem, p. 192.
48
oblig s depun declaraie n cazul n care
nu realizeaz vreun venit) nu nltur ca-
racterul penal al fraudelor fiscale. Eroarea
de fapt are ns acest efect asupra faptelor
de fraud fiscal. Frauda fiscal se comite
de oricine se sustrage sau ncearc s se
sustrag de la plata impozitului pe care l
datoreaz precum i de orice persoan care
ascunde cu intenie sumele impozitrii,
chiar dac nu este beneficiarul sumelor
supuse impozitrii.
Pedeapsa prevzut de lege pentru fra-
ud fiscal, potrivit modificrii intervenit
prin Legea 82-1126 16 este nchisoare de la
1 la 5 ani i amend. n cazul vnzrii-
cumprrii fr factur, a folosirii facturilor
fictive sau a deinerii de asemenea facturi n
scopul obinerii de rambursri nejustificate
de TVA, minimul special al nchisorii va fi
majorat la 2 ani, maximul rmnnd ace-
lai, iar amenda poate fi majorat.
Dac n decurs de 5 ani cel condamnat
svrete noi fapte similare, limitele de
pedeaps se vor majora. Astfel, pedeapsa
nchisorii va fi de la 4 la 10 ani, iar amenda
va fi sporit proporional.
Codul General al Impozitelor sancio-
neaz de asemenea ceea ce denumete in-
fraciuni asimilate fraudei fiscale. Este
vorba despre infraciunile contabile i
mijlocirea frauduloas. Infraciunile con-
tabile constau n omisiunea de a consemna
operaiunile desfurate sau n efectuarea
de nscrieri inexacte n registrul de cas, n
registrul-jurnal sau n registrul inventar i
se pedepsesc cu nchisoare de la 1 la 5 ani
i amend. Mijlocirea frauduloas const n
ajutorul acordat uni ter de a scpa de im-
pozitarea total sau parial a averii sale.
b. Alte delicte referitoare la stabilirea
i ncasarea impozitelor
Codul General al Impozitelor sancio-
neaz i unele delicte care pot fi comise n
cadrul operaiunilor de evaluare a materiei
impozabile sau plii impozitelor pe venit,
pe cheltuieli sau pe capital.
16
Din data de 29.12.1982.
Delictele privitoare la stabilirea impo-
zitului constau fie n lipsa declarrii aces-
tora, sancionat cu nchisoare de la 1 la 5
ani sau amend, pedeaps ce poate ajunge
pn la 10 ani n cazul repetrii faptelor n
termen de 5 ani, fie n clasificarea inexact
a cheltuielilor deductibile sau n uzul de
monezi false, fapte sancionate cu pedepse
asemntoare.
n materia impozitelor indirecte sau a
impozitelor pe capital, infraciunile se
sancioneaz n principal cu amend i un
procent din suma datorat, pedeapsa nchi-
sorii aprnd doar n mod excepional.
c. Infraciuni ce constau n rezistena
la impunere
n legislaia francez, rezistena contri-
buabilului fa de impozit poate mbrca
dou forme, i anume: fie autorul unor fra-
ude fiscale ncearc s se sustrag de la
aplicarea sanciunilor pentru faptele svr-
ite, opunndu-se aplicrii lor individual
sau cu ajutorul unui ter, prin violen sau
nu, fie poate mbrca forma refuzului co-
lectiv de a efectua plata impozitului.
n primul caz, folosirea violenei atrage
aplicarea sanciunii pentru ultraj prevzut
n art. 224 din Codul Penal francez, i
anume nchisoarea de la 15 zile la 3 luni
sau amend.
Codul Penal francez pedepsete rebeliu-
nile mpotriva agenilor Administraiei fis-
cale cu pedepse ce pot ajunge pn la 10
ani nchisoare n cazul n care la rebeliune
au participat mai mult de 20 de persoane
nenarmate sau pn la 20 de ani n cazul
acelorai rebeliuni svrite cu arme.
Pe de alt parte, contribuabili merg n
anumite cazuri pn la refuzul colectiv de a
efectua plata impozitului, aceasta fiind con-
siderat o form extrem de rezisten la
impozit i care se manifest n momentul
apariiei de noi impozite sau accenturii
presiunii fiscale.
O asemenea manifestare a avut loc n
anul 1955 fapt ce a determinat introducerea
reglementrii de la art. 1747 din Codul Ge-
neral al Impozitelor potrivit creia simpla
49
ncercare a publicului de a refuza sau de a
ntrzia plata impozitului determin aplica-
rea unei amenzi i pedeapsa nchisorii de la
1 la 6 luni iar organizarea sau ncercarea de
a organiza refuzul colectiv este sancionat
cu amend i nchisoare de la 3 luni la 2
ani17.
6. Potrivit Codului penal italian, evaziu-
nea fiscal const n fapta aceluia care, n
scopul sustragerii de la plata impozitului pe
venit, a taxei pe valoare adugat sau urm-
rind rambursarea injust a impozitelor deja
pltite:
- ajut la declararea anual de venituri
sau elibereaz i utilizeaz documente
contrafcute;
- distruge sau ascunde n tot sau n parte
documentele contabile sau alte documente a
cror pstrare este obligatorie potrivit legii,
astfel nct s nu mai poat fi reconstituit
volumul afacerilor sau al veniturilor;
- n declaraiile anuale prezentate indic
nume imaginare sau false, astfel nct se
mpiedic identificarea subiectelor la care
se refer;
- emite sau utilizeaz facturi sau alte do-
cumente pentru operaiuni total sau parial
fictive sau prezint indicaii
corespunztoare pentru impozitul pe va-
loare adugat n msura mai mare dect
cea real;
- indic n declaraia de venituri sau n
bilan sau n darea de seam documente ce
atest fapte necorespunztoare adevrului.
Aceste fapte se pedepsesc cu nchisoare
de la 6 luni la 5 ani i cu amenda. De ase-
menea, tiprirea sau procurarea de instalaii
de tiprit pentru eliberarea documentelor de
nsoire a bunurilor aflate n tranzit sau a
chitanelor fiscale, n lipsa autorizaiilor
prescrise de lege, precum i deinerea sau
utilizarea echipamentele tipografice meni-
onate anterior sau revnzarea acestora nea-
utorizat se pedepsesc cu nchisoare de la 6
luni la 3 ani. La individualizarea pedepsei
trebuie s se in seama, printre altele, de
mrimea prejudiciului suportat de fisc i de
17
I. C. Gliga, op. cit., p. 183.
persoana infractorului. Pedepsele pecuniare
pot fi crescute cu pn la jumtate din va-
loarea lor, dac n ultimii 3 ani anteriori a
fost aplicat aceleiai persoane o alt pe-
deaps pecuniar pentru fapte similare.
7. Japonia. Mentalitatea japonez, pro-
motorul economiei foarte dezvoltate a
acestei ri, i pune amprenta i asupra re-
alizrii veniturilor bugetare, ntruct asu-
marea i ndeplinirea cu bun-credin a
obligaiilor fiscale reprezint o tradiie
adnc nrdcinat n contiina contribua-
bilului japonez, care privete acest tip in-
fraciune precum o crim. La nivel legisla-
tiv i instituional presiunea fiscal exerci-
tat asupra contribuabililor este una foarte
sczut, ns acest sistem fiscal este unul
care d rezultatele scontate, fiind foarte
bine adaptat la specificul mentalitii la care
ne-am referit anterior.
n materia fiscalitii, rspunderea
poate fi administrativ sau penal, dup
caz.
Faptele de o mai mic importan, cum
ar fi ntrzierea plii impozitului, atrag
rspunderea administrativ care const
ntr-un supliment de impozit stabilit dup
cum urmeaz:
- pentru ntrzierea plii impozitului,
contribuabilul trebuie s achite pe lng
impozit, o penalitate de pn la 14,6% pe
an ncepnd cu data legal la care trebuia s
fac vrsmntul, pn la data plii efec-
tive, ceea ce corespunde cotei de 1,216% pe
lun de ntrziere. Totui, cota de penali-
zare poate fi redus la 7,3% pe an (cores-
punznd cotei de 0.60% pe lun) pentru
primele dou luni de ntrziere;
- atunci cnd contribuabilul este autori-
zat de fisc, conform legislaie n vigoare, fie
s amne plata impozitului n materia im-
pozitului pe venit sau a drepturilor de suc-
cesiune, fie s amne depunerea declaraiei
n materia impozitului pe societate, acesta
trebuie s achite, pentru perioada n care a
fost pus n ntrziere, o dobnd la penali-
tile de ntrziere menionate mai sus.
Aceast dobnd se situeaz n principiu la
cota de 7,3% pe an n materia impozitului
50
pe venit i a impozitului pe societate i de
6,6%, 6%, 5,4%, 4,8%, sau 4,2% pe an n
materia drepturilor de succesiune sau a do-
naiilor n funcie de natura bunurilor
transmise.
n acelai timp cu penalitile adminis-
trative pot fi aplicate i unele taxe adiio-
nale, dup cum urmeaz:
a)10% din valoarea penalitilor n cazul
n care se ntocmesc declaraii incomplete
de venit;
b)15% din valoarea sumei excedentare,
dac valoarea penalitilor depete valoa-
rea impozitului principal sau suma de 500
000 de yeni;
c)15% din valoarea sumei datorate, n
cazul lipsei declaraiilor de venit sau pentru
declaraiile depuse cu ntrziere;
d)10% din valoarea acestora, n cazul n
care sumele ce trebuiau reinute la surs au
fost vrsate cu ntrziere.
n caz de fraud, taxa adiional se ri-
dic la:
- 35% dac exist declaraii incomplete;
- 40% dac cel interesat nu a depus decla-
raiile de venit sau le-a depus cu ntrziere.
Frauda fiscal atrage rspunderea pe-
nal i face obiectul de cercetare att al
Serviciilor Fiscale ct i al Parchetului i
Poliiei, fiind de competena instanelor
comune de judecat. n aceast materie sunt
aplicabile, regulile comune de procedur
penal, cu excepia unor dispoziii speciale
privitoare la aceast materie.
Dac frauda privete impozitele di-
recte, Administraia Financiar trebuie s
transmit dosarul procurorului competent, n
momentul constatrii svririi infraciunii.
BIBLIOGRAFIE
I. C. Gliga, Evaziunea fiscal. Reglementare. Doctrin. Jurispruden, Ed. C.H.Beck,
Bucureti, 2007
N. Hoan, Evaziunea fiscal, Ed. Tribuna economic, Bucureti, 1995
Pierre di Malta, Droit fiscal penal, PUF, Paris, 1992
Dac frauda privete impozitele indi-
recte, Administraia Financiar va notifica
contribuabilul asupra deciziei de amendare
care i se aplic. n caz de neplat, dosarul
este naintat imediat procurorului care de-
mareaz aciunea penal.
Alte infraciuni fiscale fac n egal m-
sur obiectul sanciunilor penale. Astfel,
contribuabilul sau un ter detentor de bu-
nuri, care a ascuns sau a distrus aceste bu-
nuri cu intenia de a scpa de plata penali-
tilor fiscale rmase n sarcina sa, este pa-
sibil de nchisoare de cel mult trei ani sau
amend de cel mult 500 000 de yeni sau de
cele dou pedepse cumulate.
De asemenea, contribuabilul care refuz
s comunice Administraiei Financiare in-
formaiile care i sunt cerute sau care s-a
opus controlului fiscal este pasibil de o
amend care poate atinge 100 000 de yeni.
Dac infraciunea a fost comis de un ad-
ministrator al unei societi, acesta rs-
punde n solidar la plata amenzii cu insti-
gatorul infraciunii*.
Toate aceste modele legislative alter-
neaz modalitatea de sancionare, de la una
represiv pn la una mai permisiv, care
urmrete ndeosebi nu sancionarea fptu-
itorului printr-un mijloc specific dreptului
penal ci recuperarea prejudiciului. Acest
ultim aspect este demn de luat n seam
pentru o viitoare modificare legislativ in-
tern, avnd n vedere c fptuitorul este
pus s returneze banii datorai alturi de
alte sume penalizatoare.
*
I. C. Gliga, op. cit., p. 185.
51
 CODUL DEONTOLOGIC AL MAGISTRAILOR
Judector ROXANA IOANA PETCU
Judectoria Buftea

Ethics is meant to guide individuals and address principles such as free choice,
free will, shaping in the meantime peoples personality and the behaviour. It is a
reflective and reactive subject that deals with standards of behaviour and thinking.
Ethics deals with all life values and personality traits considered acceptable in any
society. Thus, an ethical code may sustain that no person shall put their interests
above the interest of society. A deontology code assumes and imposes certain strict
guidelines that are to be complied with by all those involved in a certain field of
activity. It goes without saying that the values and the principles set forth in such a
deontology code are bound to become standards of ethics that all magistrates should
refer and keep to.
It is important to outline that judges a major role in all democratic society because
it is their duty to deliver justice in a responsible and impartial manner.
The fundamental values that all magistrates must share are: independence,
impartiality and integrity.
Legal deontology is a spiritual and dynamic patrimony that is constantly enriched
by every generation of magistrates. In fact, each judge, each prosecutor who takes it
upon himself/ herself to adhere to the rules of his/ her profession creates his/ her own
deontology code based on personal practice, ethical horizon and capacity of taking
decisions.

Originar n grecescul / ethos: cu- cnd subiectul unei evaluri de natur

tum, obicei, morav, caracter, comporta-
ment habitual, termenul etic desemneaz
tiina ethos-ului.
Consacrat, n urm cu circa 2500 de ani
n spaiul european de ctre Aristotel, ca
unul dintre domeniile cunoaterii practice,
etica reprezint o filosofie i o tiin care
studiaz morala. Efectiv, ca tiin, etica s-a
impus prin contribuiile gnditorilor stoici
(sec. III .Hr. - sec. III d.Hr.),care i-au atri-
buit un sens categorial.
Dezvoltndu-se continuu, ca o necesi-
tate n viaa i n activitatea socio-profesio-
nal a omului, cu aplicabilitate att la nivel
individual, ct i comunitar, etica se nfi-
eaz n prezent ca o tiin, care vorbete
despre valori, despre bine i ru. Nu putem
evita implicarea n etic, ntruct ceea ce
facem i ceea ce nu facem poate fi ori-
etic.
ntr-o ncercare de a o defini, am spune
c etica este o disciplin socio-uman, n-
drumtoare i prescriptiv, bazat pe prin-
cipiile deliberrii i alegerii, viznd natura
personalitii i vieii, formarea caracteru-
lui, studiul moravurilor. Este o tiin refle-
xiv-reactiv, critic, a comportamentului i
a standardelor de orientare i reglementare
a acestuia ntru starea-de-bine; este filosofie
moral ca mod de a tri, cu relevan n
planul contiinei i al aciunii guvernate de
reguli, norme, principii, avnd o semnifica-
tiv funcie educaional, n scopul deter-
minrii i autodeterminrii omului de a face
o fundamental alegere, n temeiul raiunii
i al voinei bune, de partea devenirii sale
ca fiinare specific uman.
Astfel, omul reuind a se ridica n i a se
52
manifesta i prin acel salt ontologic
dincolo de situaia sa biologic -, despre
care vorbete Lucian Blaga; aadar, dincolo
de grija sa pentru securitate i confort, ca
actor n stare a se revela i n orizontul
creaiei i al istoriei am completa: n
orizontul creaiei-de-sine -, tocmai astfel
demonstrndu-isingularitatea n lumea
dat.
n ali termeni, am spune: omul, capabil
a se afirma n autenticitatea Condiiei
Umane ca punct Arhimedic n totalitatea
vieii.
Morala este obiectul de studiu al eticii.18
Etimologic, categoria de moral vine
din latinescul mos, moris, care se traduce,
ndeobte, prin: moral, moralitate, etic.
Morala reprezint teoria etic, integrnd
valori i prescripii admise ntr-un cadru so-
cial-istoric determinat. Pn la cristalizarea
n teorie etic, pn la moral, schimbarea
la nivel de individ i societate poart n-
semnele modei, dreptului i ale moravuri-
lor, suportnd sancionarea prin ridicol, co-
erciia prin instituionalizare i, respectiv,
controlul opiniei publice.
Orice form de comportament uman
conine probleme morale, axate pe judeci
de valoare privind diferitele grade ale bu-
ntii irutii, ale corectitudinii i dele judiciare, ce sunt la rndul lor, inde-
incorectitudinii, ale dreptii
inedreptii n conduita omului.
n genere, noiunea de moral se refer
la ntreg ansamblul de valori i reguli, de
principii de judecat i de conduit care se
impun contiinei individuale i de grup ca
fondate pe imperativul binelui.
Etica este un demers care studiaz si
analizeaz condiia uman. Care sunt prin-
cipiile ce trebuie respectate pentru a avea o
conduita ireproabil? A fura este un gest
ilegal si imoral, nu este bine. A mprumuta
bani de la un prieten este o conduita total
acceptabila pentru marea mas a muritori-
lor, dar ea este foarte delicat pentru o per-
sonalitate politic, aceasta fiind poate obli-
18
Mona Maria Pivniceru,Ctlin Luca,Deontologia
Profesiei de Magistrat,Editura Hamangiu, 2008.
gat a face cteva mici servicii n schimb.
Etica trateaz despre ce este acceptabil
in conduit. Un cod etic poate enuna, spre
exemplu, c nimeni nu trebuie sa intre intr-
un conflict de interese.
Deontologia le impune cetenilor n-
datoriri. Un cod deontologic propune reguli
stricte de urmat. In cazul precedent, codul
deontologic poate genera o lege prin care
este interzis sa se mprumute bani altor per-
soane.
Vom ncerca, n cele ce urmeaz, s
prezentm valorile proiectate s stabileasc
standarde de conduit etic pentru magis-
trai.
Aceste valori i principii au menirea s
ofere un set de ndrumri pentru judectori
i procurori i s permit sistemului judiciar
un cadru pentru reglementarea conduitei n
interiorul su.
De asemenea, se intenioneaz ca aceste
valori s influeneze membrii executivului
i ai legislativului, avocaii i publicul n
general, n vederea unei mai bune nelegeri
i sprijinirii sistemului judiciar.
Ele pleac de la premisa c judectorii i
procurorii sunt responsabili 19pentru condu-
ita lor n faa unor instituii specifice care
au fost nfiinate pentru a menine standar-
pendente i impariale i care sunt proiec-
tate s completeze i nu s deroge de la le-
gile existente i conduita stabilite pentru
magistrai.
Este important de subliniat c nelege-
rea rolului puterii judectoreti n statele
democrate, n special contientizarea c
responsabilitatea judectorului este de a
aplica legea ntr-un mod corect i imparial,
fr a ine cont de posibile presiuni sociale
sau politice, variaz considerabil n diferite
state, iar nivelul de ncredere n activitatea
sistemului este, n consecin, foarte divers.
Informarea corespunztoare cu privire la
funciile sistemului judiciar i la rolul su
poate contribui efectiv la creterea gradului
19
Colectiv, CODUL DEONTOLOGIC AL MAGIS-
TRAILOR, Ghid de Aplicare, Ed.Hamangiu 2007.
53
de nelegere a instanelor i parchetelor ca
baz a sistemelor constituionale democra-
tice, precum i a limitelor activitilor lor.
Aceste principii sunt menite s sprijine
reprezentanii celorlalte puteri ale statului,
participani la proces i publicul n a ne-
lege natura i specificul puterii judecto-
reti, standardele nalte de conduit pe care
judectorii trebuie s le menin att n ca-
drul instanelor ct i n afara acestora, pre-
cum i constrngerile n exercitarea funci-
ilor, n viaa social i privat.
Necesitatea de a identifica standarde de
conduit corespunztoare pentru sistemul
judiciar a fost explicat chiar de un jude-
ctor n aceti termeni: Nu se ndoiete
nimeni de faptul c exist ateptri ca ju-
dectorii s se comporte n conformitate cu
anumite standarde n cadrul i n afara
curii. Sunt aceste ateptri doar de de-
cen voluntar, exercitate la nivel perso-
nal, sau sunt ateptri ca un anumit stan-
dard de conduit s fie respectat de un
anumit grup profesional n interesul su i
al comunitii?Fiind o ntrebare funda-
mental, este necesar s facem cteva ob-
servaii elementare. Formm un grup aparte
n comunitate. Cuprindem o parte aleas a
unei profesii onorabile. Ne este ncredin-
at, zi dup zi, exercitarea unei puteri con-
siderabile. Exercitarea acesteia are un efect
dramatic asupra vieilor i averilor celor
care vin n faa noastr. Cetenii nu pot fi
siguri c vieile i averile lor nu vor depinde
ntr-o zi de judecata noastr. Acetia nu vor
dori ca o asemenea putere s fie ncredin-
at unei persoane ale crei onestitate, abi-
litate i standarde personale sunt discuta-
bile. Pentru continuitatea sistemului legii,
aa cum este n prezent, este necesar exis-
tena unor standarde de conduit,att n ca-
drul,ct i n afara curii, proiectate s men-
in ncrederea n acele atep-
tri.(J.B.Thomas, Judicial Ethics in Aus-
tralia,Sydney,Law Book Company,1988).20
Trei motive pentru care un cod deon-
20
Colectiv, CODUL DEONTOLOGIC AL MAGIS-
TRAILOR, Ghid de Aplicare, Ed.Hamangiu 2007.
tologic este necesar n ara noastr.
1. vrsta adesea foarte fraged a magis-
trailor, recrutai nc de pe bncile colii,
fr a fi avut, parte dintre ei, posibilitatea
fizic a de fi dobndit o experien i ne-
lepciune absolut necesare n nfptuirea
actului de justiie. Nu este locul aici pentru
a formula consideraii asupra politicii de re-
surse umane promovate n ultimii 15 ani n
justiie. Este ns demn de subliniat c e
nevoie, adesea, ca tinerii magistrai s fie
nvai de modul cum ar trebui s reacio-
neze n situaii de via, prea puini dintre ei
avnd posibilitatea/educaia de a reaciona
corect pe baza propriei experiene. n egal
msur, trebuie avut n vedere c vrsta fra-
ged determin mai frecvent comporta-
mente neconformiste, uneori deviante.
2. rigorile specifice ale culturii rom-
neti. n bun msur, societatea rom-
neasc este o societate conservatoare. Mai
cu seam magistraii care nu i desfoar
activitatea n oraele mari ale rii sunt ade-
sea confruntai cu atitudini difereniate ale
justiiabililor.
Astfel, este mai uor pentru un judector
mai vrstnic de ine sub control linitea i
disciplina n sala de judecat, adesea im-
puse prin simpla sa prezen, dect pentru
un judector mai tnr. La fel, justiiabilii
au tendina de a manifesta mai mult disci-
plin cnd sunt n faa unui brbat dect a
unei femei. Aceste situaii care se vor
schimba numai n timp, desigur impun
abiliti mai mari din partea judectorului
mai tnr de a impune respectul.
3. ncrederea populaiei n justiie. Dup
cum se cunoate, de la cderea comunis-
mului, au existat ncercri repetate de sub-
ordonare a justiiei uneia ori alteia dintre
puterile statului. n paralel, pe msura de-
mersurilor efectuate de ara noastr de a fi
acceptat n Uniunea European, mai multe
reforme au fost impuse statului n privina
justiiei.
Cu ct s-a vehiculat mai mult noiunea
de justiie independent i imparial, cu ct
s-au edictat mai multe acte normative care
s stabileasc clar statutul magistrailor, cu
54
att s-a vehiculat mai mult, de ctre clasa
politic, teza unei justiii slabe, corupte/ co-
ruptibile.
Pornind de la raportul specific ce se sta-
bilete ntre judector i justiiabil nu este
greu de a nelege c populaia este foarte
uor de manipulat n a crede tot ce este mai
ru despre justiie. Judectorii nu dau decla-
raii politice, nu iau msuri n funcie de
gradul de popularitate, nici nu pot replica
numeroaselor atacuri din pres. n aceste
condiii, justiia a devenit inta predilect a
politicienilor, cu directa consecin a scde-
rii generale a ncrederii publicului n justiie
n general.
Aa fiind, este de presupus c judecto-
rii din Romnia sunt supui unor presiuni
de imagine sporite fa de alte state, fiind,
practic, vnate toate greelile i analizate
toate atitudinile n raport de ceea ce se cu-
vine i ceea ce nu se cuvine n comporta-
mentul unor judectori. n consecin, ma-
gistratul romn are a respecta cu i mai
mult rigoare normele deontologice.
Cu ale cuvinte, ceea ce poate prea fi-
resc ntr-o societate democratic de tradiie,
poate prea blamabil n democraia noastr.
Comportamente sociale comune pot deter-
mina, n funcie de context, reacii dispro-
porionate ale presei/populaiei.
n egal msur, respectarea unor norme
de conduit nu trebuie gndit ntr-un mod
excesiv, exagerat. Judectorul se cuvine a fi
ancorat n realitile cetii prin participarea
la viaa social a comunitii.
Exercitarea unei funcii publice se nca-
dreaz n categoria acelor profesii care pre-
zint cel mai mare risc potenial ca, prin
modul n care are loc, s-i afecteze pe cei
cu care titularul vine n contact.
Pentru atingerea scopului nfptuirii
justiiei, avnd n vedere c magistraii sunt
nsrcinai s decid n mod definitiv asu-
pra vieii, libertii, drepturilor, ndatoririlor
i proprietii cetenilor este necesar
elaborarea principiilor i regulilor care s
guverneze conduita profesional a acestora,
bazate pe stabilirea principiilor etice, care
trebuie s respecte standarde foarte nalte
n sfrit, nevoia unor reguli de
conduit specifice decurge, n cazul magis-
trailor, din necesitatea asigurrii prestigi-
ului justiiei. Promovnd, prin conduita
lor, justiia cu toate atributele ei -
prestigiul, independena i imparialitatea -
magistraii nu-i transform profesia ntr-o
valoare pentru sine, ci cauioneaz
validarea ei ca o valoare erga omnes,
pentru societate.
Deontologia magistrailor sau, n ali
termeni, deontologia judiciar, poate fi de-
finit ca ansamblul de reguli care regle-
menteaz conduita magistrailor n calitatea
lor de exponeni ai puterii judectoreti.
Deontologia judiciar se refer la con-
duita magistrailor n relaiile n care acetia
se angajeaz n virtutea funciei lor i
anume: n relaiile dintre magistrai; n re-
laiile dintre magistrai i justiiabili; n re-
laiile dintre magistrai i ceilali partici-
pani la procesul judiciar (martori, avocai,
experi etc.); n relaiile dintre magistrai i
funcionarii din celelalte instituii ale sta-
tului; n relaiile dintre magistrai i socie-
tatea civil.
Caracteristic pentru deontologia judici-
ar este frecventa interferen a domeniului
juridic cu cel etic, prin consacrarea legisla-
tiv a unor reguli de conduit care, rapor-
tate la alte profesii, au o semnificaie n ex-
clusivitate moral, i prin stabilirea de
sanciuni juridice pentru nclcarea acestor
reguli.
Standardele de conduit care se aplic
magistrailor sunt corolare ale valorilor de
justiie, adevr i dreptate, o condiie a n-
crederii publicului n justiie, implicnd re-
cunoaterea faptului c aplicarea legii nu
este un exerciiu mecanic, ci acord puteri
discreionare reale i pune judectorii ntr-o
relaie de responsabilitate cu ei nii i cu
cetenii. Ele exprim capacitatea profesiei
de a-i reflecta funcia n valori care mpli-
nesc ateptrile publicului contrabalansnd
55
puterile care i sunt conferite.21
Dezbaterea aspectelor etice ale conduitei
magistrailor este deosebit de important
pentru identificarea metodelor folosite n
rezolvarea problemelor de moral cu care
se confrunt, obligaiile impuse acestora
fiind aplicate pentru a garanta imparialita-
tea i eficiena aciunilor lor.
De aceea, n cele ce urmeaz vom face o
prezentare a celor mai importante valori
etice fundamentale ale magistrailor, astfel
cum acestea sunt reglementate la nivel in-
tern i internaional.
I. Independena
Potrivit nelegerii generale a noiunii,
independena este situaia unei persoane
care judec lucrurile i acioneaz n mod
independent, neinfluenat de alii.
Raportnd noiunea de independen la
specificul sistemului judiciar, n literatura
juridic se susine c independena magis-
trailor nu constituie doar o garanie a sta-
tului pentru nfptuirea justiiei, ci, n egal
msur, un drept i o obligaie a magistra-
ilor.
Independena este privit ca atribut al
funciei care i permite judectorului s ac-
ioneze n realizarea actului juridic i, mai
ales, s decid, doar n baza legii i a pro-
priei contiine, fr nicio subordonare sau
influen.
Responsabilitatea magistratului este de a
aplica legea aa cum el o nelege, pe baza
evalurii faptelor, fr team i fr a ine
cont de popularitatea deciziei. Magistratul
nu trebuie s fie afectat de popularitatea le-
gilor ce trebuie aplicate sau a prilor, de
poziia presei, funcionarilor guvernamen-
tali, prietenilor sau membrilor familiei sale,
nelsndu-se influenat de interese parti-
zane sau critici.
21
Avizul nr. 3 al Consiliului consultativ al
judectorilor europeni (CCJE) n atenia Comitetului
de minitri al Consiliului Europei asupra principiilor
i regulilor privind imperativele profesionale
aplicabile judectorilor i n mod deosebit a
deontologiei, comportamentelor incompatibile i
imparialitii, redactat la Strasbourg la 19 noiembrie
2002
Independena magistratului este anali-
zat n doctrina de specialitate sub un dublu
aspect, al independenei funcionale (insti-
tuionale sau structurale), care definete re-
laia dintre judiciar i alte organisme (le-
gislativ, executiv, pri, organisme sociale,
mass-media) i al independenei personale
(legat de independena de facto a magis-
tratului).
Dei n demersul nostru asupra evideni-
erii atributului independenei, ca valoare
etic fundamental a magistratului, rele-
van prezint numai independena perso-
nal, prin identificarea sistemului de valori
la care se raporteaz, contientizarea situa-
iilor n care aceasta poate fi pus n discu-
ie precum i modalitile de reacie, cele
dou valene nu pot fi analizate n mod se-
parat, ntruct aceste dou aspecte se ntre-
ptrund, n sensul c un judector poate
avea acea stare de spirit specific indepen-
denei, ns dac instana din care face parte
nu este independent de alte organisme, n
funciile sale eseniale, nu se poate vorbi de
o real independen.
Independena funcional este analizat
ca independen a justiiei, a sistemului,
fa de diveri factori exteriori cu care
acesta interacioneaz: ea poate fi analizat
n raport de legislativ, executiv, de pri, de
alte organisme sociale, mijloace de infor-
mare n mas ori de alte persoane.
Independena judiciar nu este un privi-
legiu ori o prerogativ a unui judector. Ea
semnific responsabilitate impus, esena sa
reprezentnd-o libertatea deplin a judec-
torului de a analiza i decide cauzele nfi-
ate.
Conceptul de independen este strns
legat de imparialitate.Totui, noiunile nu
se confund, ele referindu-se la chestiuni
distincte; imparialitatea se refer la starea
de spirit sau atitudinea instanei n raport cu
problemele i prile dintr-un anumit caz.
Termenul are n vedere absena prtinirii,
fie ea real ori perceput.
Se apreciaz, n general, c exist mini-
mum dou condiii pentru independena ju-
diciar:
56
 a. securitate financiar.
b. independen instituional, respectiv
libertatea de decizie cu privire la probleme
de administraie ce au legtur direct cu
exercitarea funciei judiciare.
II. Imparialitatea
Aa cum am artat n cele ce preced,
noiunile de independen i imparialitate,
dei intim legate, sunt noiuni distincte.
Astfel, textul art. 6 din Convenie folo-
sete sintagma autonom de instan inde-
pendent i imparial, dar cele dou noi-
uni independent i imparial nu se
suprapun, ntruct independena nu presu-
pune neaprat imparialitate, sfera acesteia
din urm fiind mai larg, o instan putnd
fi independent, ceea ce nu nseamn auto-
mat c va fi i imparial.
Imparialitatea este calitatea funda-
mental cerut unui judector i atributul
esenial al sistemului judiciar.
Imparialitatea poate exista ca stare de
fapt i ca problem de percepie rezonabil.
Imparialitatea nu este legat astfel doar de
percepie, ci n mod fundamental de absena
prtinirii i a prejudecii. Acest aspect dual
este redat n sintagma folosit i de ctre
Curte, justiia nu trebuie doar s fie fcut,
ci i s fie vzut efectiv ca fiind fcut.
Impresia de imparialitate este msurat de
standardul observatorului rezonabil, care,
analiznd problema n mod realist i prac-
tic, poate sau ar putea percepe lipsa impar-
ialitii judectorului.
Potrivit Avizului nr. 1 al Consiliului
consultativ al judectorilor europeni
(C.C.J.E.), cnd delibereaz ntr-un litigiu
ntre oricare pri, judectorul trebuie s fie
imparial, adic liber fa de orice relaii,
subiectivism sau prtinire, care afecteaz
sau pot fi percepute ca afectnd capacita-
tea sa de a decide independent, astfel nct
nu doar prile dintr-o cauz anume, ci so-
cietatea n ansamblu s poat avea ncre-
dere n puterea judectoreasc. Astfel, nu
este suficient ca un judector s fie liber
fa de orice relaii, prtinire sau influen
inadecvat, ci trebuie de asemenea s par
astfel n faa unui observator rezonabil, n
caz contrar, ncrederea n justiie putnd fi
subminat.
Principiile de la Bangalore au fcut refe-
rire la o persoan rezonabil i informat,
care ar putea crede c magistratul nu este
capabil s soluioneze cazul n mod impar-
ial. Termenul definete o persoan onest,
diligent i informat.
Opinia c un judector nu este imparial
poate aprea n mai multe moduri, de
exemplu prin impresia generat de un con-
flict de interese, de comportamentul aces-
tuia n cadrul instanei sau de activitile i
asocierile lui n afara instanei.
Ceea ce prezint relevan este dac
aceast temere poate fi susinut ca justifi-
cat n mod obiectiv n faa observatorului
rezonabil care este opinia public.
Prtinirea submineaz ncrederea publi-
cului n sistemul judiciar, afectnd imagi-
nea justiiei i securitatea raporturilor soci-
ale. n acest context, magistratul trebuie s
evite toate activitile care sunt de natur s
creeze impresia c decizia sa poate fi influ-
enat de factori precum prejudecile, rela-
ia personal cu o parte sau interesul n ob-
inerea unui anumit rezultat.
Codurile de procedur penal i civil
prevd situaiile n care judectorul i pro-
curorul sunt incompatibili s participe la
soluionarea unor procese, legea prezumnd
c se pot exprima rezerve cu privire la im-
parialitatea lor.
Pentru a se stabili existena unor bnu-
ieli legitime de lips de imparialitate a unui
judector, se are n vedere n primul rnd
optica celui acuzat, dar aceasta nu este de-
cisiv, ci susinerile sale trebuie s poat fi
justificate din punct de vedere obiectiv.
La rndul su, Curtea European ridic
la rang de principiu necesitatea existenei
pn i a aparenei de imparialitate, nece-
sar pentru a nu afecta ncrederea public
(iar n procesele penale, mai mult ca orice,
ncrederea acuzatului) pe care ntr-o socie-
tate democratic trebuie s o inspire in-
stanele judectoreti.
Cerinele imparialitii. Cea mai scru-
puloas analiz a imparialitii este fcut
57
de Curtea European a Drepturilor Omului.
Consacrnd, n art. 6, dreptul la un proces
echitabil ca drept fundamental ce reprezint
idealul de nfptuire al unei adevrate justi-
ii, de respectarea a drepturilor omului,
Convenia stipuleaz Orice persoan are
dreptul la judecarea (...) cauzei sale, de c-
tre o instan (...) imparial (...).
Din perspectiva art. 6 par. 1 al Conven-
iei, Curtea apreciaz c imparialitatea unei
instane trebuie determinat att sub aspect
subiectiv ct i sub aspect obiectiv.
n doctrin22 s-a apreciat c aceast dis-
tincie ntre imparialitatea subiectiv i cea
obiectiv trebuie fcut, ns noiunile utili-
zate sunt susceptibile de critici serioase, n-
truct imparialitatea numit de ctre Curte
subiectiv se probeaz pe baza unor ele-
mente obiective, iar cea numit obiectiv se
probeaz pe baza unor probe de natur obi-
ectiv.
De aceea ar fi preferabil ca distincia s
se fac ntre imparialitatea personal, care
se raporteaz la opinia judectorului i
imparialitatea funcional care se rapor-
teaz la opiniile altora.
a. Demersul subiectiv presupune ncer-
carea de a determina convingerea perso-
nal a unui anumit judector la un anumit
moment.
Imparialitatea subiectiv impune ca nici
un membru al instanei s nu aib vreo
prejudecat sau predilecie, s nu aib nici
un motiv de a favoriza sau a defavoriza
vreo parte.
Lipsa imparialitii subiective se poate
constata atunci cnd judectorul, din cauza
unor convingeri subiective, devine incom-
patibil cu rolul de a judeca echilibrat cauza
aflat n faa sa. n materie penal, acest
fapt este cu att mai important cu ct se
poate afirma c prezumia de nevinovie
este prima aplicaie a dreptului la o judecat
imparial.
Astfel, n jurisprudena statelor euro-
22
R. Chiri, Independena i imparialitatea
magistratului sau tipuri de neutralitate a puterii
judiciare (II), n Noua Revist de Drepturile
Omului,Ed. C.H. Beck, iulie-septembrie 2007, p. 35.
pene s-a apreciat c lipsete n mod evident
imparialitatea personal atunci cnd jude-
ctorul are un interes n cauz, cum ar fi
situaia avocatului condamnat pentru
contemp of court de ctre acelai jude-
ctor n faa cruia se comisese fapt i care
s-a simit insultat23; atunci cnd judectorul
unui litigiu civil l-a consiliat pe adversar cu
prilejul unui alt litigiu ntre aceleai pri;
atunci cnd, dup un interogatoriu, un ma-
gistrat a declarat public c nu poate s su-
porte cauza penal respectiv i c nu vrea
s mai vad dosarul n faa ochilor24; cnd
judectorul este proprietarul unui spaiu n
care una dintre pri i desfoar activita-
tea comercial25; atunci cnd o parte a reali-
zat lucrri de consolidare a cldirii n care
funciona instana, n mod gratuit26; cnd un
judector, n apel, este chemat s reexami-
neze o hotrre pronunat n prim instan
de ctre soul su27; cnd ntre un judector
i unul dintre martori exist relaii intime.28
Imparialitatea personal se apreciaz pe
baza opiniei exprimate a magistratului, ceea
ce nseamn c n esen, acestuia i se impune
pstrarea unei rezerve n opiniile pe care le
exprim nainte de finalizarea unui litigiu.
23
1 Cauza Cass. fr., Decizia din 26 octombrie 1808,
citat de A. Maron,Incidences de la Convention
europenne de sauvegarder des droits de lHomme sur
la procdure de suspicion lgitime (I), n Droit pnal,
1995, p. 1, referit de R. Chiri, op. cit. (II), p. 36.
24
Cauza Cass. fr., Decizia din 21 august 1990, citat
de A. Maron, Incidences de la Convention europenne
de sauvegarder des droits de lHomme sur la
procdure de suspicion lgitime (II), n Droit pnal,
1995, p. 1, referit de R.Chiri, op. cit. (II), p. 36.
25
C.A. Rouen, Decizia Streiff c. Bellemans din 29
octombrie 1992; M. Fabre,A. Gouron-
Mazel,Convention europenne des droits de lHomme
Application par le juge franais, p. 81, citat n R.
Chiri, op. cit. (II), p. 36.
26
C.E.D.O., Cauza Belukha c. Ucrainei, Hotrrea
din 09 noiembrie 2006,referit de R. Chiri, op. cit.
(II), p. 36.
27
Cauza Cass. fr., Decizia din 04 iulie 1996, M.
Fabre, A. Gouron-Mazel,Convention europenne des
droits de lHomme. Application par le juge franais,
Ed. Litec, Paris, 1998, p. 82, citat n R. Chiri, op.
cit. (II), p. 36.
28
C.E.D.O., Cauza Jurado, Hotrrea din 17 ianuarie
1996, n Revue trimestrielle de droits de lHomme,
1997, p. 95, referit de R. Chiri, op. cit.(II), p. 36.
58
 Totodat, comportamentul care favori-
zeaz sau defavorizeaz o anumit parte i
care poate consta, de exemplu, n exprima-
rea unor remarci din care rezult c jude-
ctorul este convins de vinovia acuzatului
sau n legtura de rudenie a lui cu una din-
tre pri, este de natur s conduc la ideea
lipsei de imparialitate. Astfel, Curtea a de-
cis c nu ndeplinea condiia de impariali-
tate un jurat al unei curi cu jurai care s-a
declarat rasist29 i nici un judector al sec-
iei penale care i-a fcut public opinia n
sensul constatrii vinoviei acuzatului.30
Aa cum s-a precizat deja, avnd n ve-
dere c imparialitatea subiectiv pune n
discuie forul interior al judectorului, in-
stana european de contencios al drepturi-
lor omului a stabilit c ea este prezumat
pn la proba contrar31, indiferent c este
vorba de un magistrat de profesie, un mem-
bru al juriului sau de persoane specializate
care particip alturi de magistrat la solui-
onarea litigiului.32
Curtea consider c noiunea de impar-
ialitate conine nu doar un element subiec-
tiv, ci i unul obiectiv: astfel, nu numai c
instana trebuie s fie imparial din punct
de vedere mental, prin aceea c nici unul
din membrii instanei nu ar trebui s aib
prejudeci sau predilecii personale, dar
c aceasta trebuie, de asemenea, s fie im-
29
C.E.D.O., Cauza Remli c. Franei, Hotrrea din 23
aprilie 1996, par. 47,disponibil n limbile englez i
francez pe portalul ECHR - http://
cmiskp.echr.coe.int/ tkp197/ search.asp?skin=hudoc-
en.
30
C.E.D.O., Cauza Lavents c. Letoniei, Hotrrea din
28 noiembrie 2002,par. 118, disponibil n limbile
englez i francez pe portalul ECHR -
http://cmiskp.echr.coe.int/tkp197/search.asp?skin=hud
oc-en.
31
C.E.D.O., Cauza Le Compte, Van Leuven i De
Meyere vs. Belgia,Hotrrea din 23 iunie 1981, par.
58 alin. 4, disponibile n limbile englez i francez
pe portalul ECHR - http:// cmiskp.echr.coe.int/
tkp197/search.asp ?skin=hudoc-en.
32
5 C.E.D.O., Cauza Ettl i alii vs. Austria,
Hotrrea din 23 aprilie 1987,par. 40, disponibil n
limbile englez i francez pe portalul ECHR -
http://cmiskp.echr.coe.int/tkp197/search.asp?skin=hud
oc-en.
parial dintr-un punct de vedere obiectiv,
prin aceea c trebuie s ofere garanii
pentru a exclude orice ndoial justificat n
aceast privin.33
b. Demersul obiectiv presupune deter-
minarea mprejurrii dac magistratul
ofer suficiente garanii pentru a exclude
orice bnuial legitim ce ar putea plana
asupra sa, dac, independent de compor-
tamentul personal al judectorului, exist
fapte determinate i verificabile care pot
justifica ndoielile cu privire la impariali-
tatea sa. Se are n vedere deci competena
sa funcional. Scopul acestei analize este
acela de a se stabili dac judectorul a oferit
garanii suficiente pentru a exclude, n per-
soana lui, orice dubiu legitim n cauza res-
pectiv. Din acest punct de vedere, noiu-
nile de independen i imparialitate obi-
ectiv par intim legate.
Se poate discuta despre o parialitatea
obiectiv (funcional) atunci cnd magis-
tratul se afl, datorit exercitrii funciilor
sale, ntr-o astfel de poziie nct orice per-
soan ar putea crede c va tinde, apriori,
spre o anumit soluie.
Din acest punct de vedere, imparialita-
tea poate fi analizat n legtur cu implica-
rea judectorului n diferite faze procesuale
ale unui dosar.
Pentru a mpiedica formarea opiniei c
magistratul este parial, trebuie evitat
exercitarea succesiv de funcii jurisdicio-
nale diferite, n aceeai cauz, de ctre
acelai judector.
III.Integritatea
Integritatea este un atribut al corectitu-
dinii i dreptii.
Componentele integritii sunt onestita-
tea i moralitatea judiciar. Un judector
trebuie s acioneze onorabil ntotdeauna,
nu doar n ndeplinirea sarcinilor judiciare,
i ntr-o manier potrivit pentru funcia ju-
diciar, s nu aib implicri n acte de fra-
33
C.E.D.O., Cauza Daktaras c. Lituaniei, Hotrrea
din 30 martie 2000,par.30, disponibil n limbile
englez i francez pe portalul ECHR -
http://cmiskp.echr.coe.int/tkp197/search.asp?skin=hud
oc-en.
59
ud, nelciune sau uz de fals, s fie bun i
virtuos n comportament i caracter. Nu
exist grade de integritate conform defini-
iei. Ea este absolut sau lipsete. n judi-
ciar, integritatea este mai mult dect o vir-
tute, ea este o necesitate.
Idealul de integritate este uor de decla-
rat n concepte generale. Este, ns, dificil,
i chiar nepotrivit definirea n termeni mai
specifici. Efectul conduitei asupra percep-
iei comunitii depinde n mare msur,
aa cum s-a mai artat, de standardele
acesteia, ce pot varia n spaiu i timp.
Este necesar, aadar, a se analiza mediul
n care o anumit conduit poate fi perce-
put de membrii rezonabili, impariali i in-
formai ai comunitii i dac aceast im-
presie este probabil s afecteze respectul
pentru magistrat i sistemul judiciar n an-
samblu. Dac o conduit este probabil s
diminueze prestigiul i respectul n conti-
ina acestor persoane, ea trebuie evitat.
Principiile de la Bangalore cu privire la
conduita judiciar prevd, n Norma 3, c
Integritatea este indispensabil exercitrii
funciei judectoreti.
3.1. Judectorul va face n aa fel n-
ct conduita sa s apar n ochii unui ob-
servator neutru ca ireproabil.
3.2. Atitudinea i conduita unui judec-
tor trebuie s menin treaz ncrederea
oamenilor n corectitudinea puterii jude-
ctoreti. Nu este suficient a se face drep-
tate, trebuie s se i vad c s-a fcut
dreptate.
Obligaia de integritate este prevzut i
n pct.1.2 din Principiile de baz ale inde-
pendenei justiiei (Principiile O.N.U.), art.
3 din Statutul Universal al Judectorilor,
Principiul V pct. 2 din Recomandarea R
(94) 12 a Consiliului Europei.
La nivel intern, n reglementrile actu-
ale, n acord cu cele definite anterior, inte-
gritatea magistratului este privit ca ndato-
rire fundamental a profesiei, rezultnd din
coroborarea textelor legale att la nivel
constituional, ct i prin lege, regulament
i cod deontologic.
Astfel, art. 124 alin. (3) din Constituie
prevede c judectorii se supun
numai legii, iar n art. 132 alin. (1) din
Constituie se arat cprocurorii i desf-
oar activitatea potrivit principiului lega-
litii.
De asemenea, conform art. 4 alin. (1)
din Legea nr. 303/2004 republicat, jude-
ctorii i procurorii sunt obligai s asigure
supremaia legii, iar art. 7 i 8 din Codul
deontologic prevd c judectorii i procu-
rorii au ndatorirea s promoveze suprema-
ia legii, statul de drept i s apere dreptu-
rile i libertile fundamentale ale ceteni-
lor (...), s respecte i s apere demnita-
tea, integritatea fizic i moral a tuturor
persoanelor care particip, n orice calitate,
la procedurile judiciare.
n acelai timp, n acord cu cele expuse
mai sus, conform art. 12 din Legea nr.
303/2004 republicat, magistratul trebuie s
se bucure de o bun reputaie, fiind vorba
de acea credibilitate de care se bucur
acesta pe plan profesional, social, familial.
Integritatea magistratului poate fi pus
n discuie n urmtoarele situaii: fapta ma-
gistratului de a plagia opera unei alte per-
soane; frecventarea unui club despre care n
mass-media s-a relatat c ar constitui loc
pentru consumul de droguri sau pentru pro-
stituie;conflictul verbal sau fizic cu vecinii;
participarea la o nunt sau botez cunoscnd
c la respectivul eveniment particip i per-
soane bnuite public de svrirea unor in-
fraciuni grave; participarea la un simpo-
zion n strintate cu ajutorul unei sponso-
rizri oferite de un cunoscut om de afaceri
din comunitate; prietenia cu o persoan care
are mai multe litigii pe rolul instanei sau
parchetului unde funcioneaz magistratul.
CONCLUZII
Este evident c un cod deontologic nu
trebuie s conin reguli disciplinare, ci tre-
buie s fie un instrument auto-reglator, ge-
nerat de nsui sistemul juridic. Astfel, co-
durile de conduit trebuie s ajute judecto-
rii s rezolve probleme de etic profesio-
nal, acordndu-le autonomie n luarea de-
ciziilor i garantndu-le independena de
60
alte autoriti, s informeze publicul n le-
gtur cu standardele de conduit pe care
acesta este ndreptit s le atepte din par-
tea judectorilor i s conduc la asigurarea
publicului c justiia este administrat inde-
pendent i imparial. Ele exprim capacita-
tea profesiei de a-i reflecta funcia n va-
lori care mplinesc ateptrile publicului,
contrabalansnd puterile care i sunt confe-
rite.
Se poate conchide c, atta timp ct
exist o suprapunere a principiilor de con-
duit a magistrailor, ca standarde etice, cu
regulile disciplinare aplicabile acestora,
Codul deontologic al judectorilor i procu-
rorilor din Romnia nu-i ndeplinete
funcia de ghid al activitii magistrailor,
ce are menirea s ofere linii directoare n
aciunile lor i s le permit, astfel, s dep-
easc dificultile pe care le nfrunt.
Deontologia judiciar este un patrimo-
niu spiritual dinamic care se mbogete cu
experiena fiecrei generaii de magistrai, a
fiecrui magistrat n parte. Fiecare judec-
tor, fiecare procuror, ader la regulile ad-
mise ale profesiei, i constituie de-a lungul
carierei propriul su cod deontologic, nte-
meiat pe practica sa, pe orizontul su moral,
pe capacitatea de discernmnt axiologic.

BIBLIOGRAFIE
Recomandarea R (94) 12 a Comitetului Minitrilor Statelor Membre ale Consiliului Eu-
ropei cu privire la independena, eficacitatea i rolul judectorilor, adoptat la data de 13
octombrie 1994;
Statutul Universal al Judectorilor, adoptat de Uniunea Internaional a Magistrailor
n 1999 la Taipei;
Recomandarea R (94) 12 a Comitetului Minitrilor Statelor Membre ale Consiliului
Europei cu privire la independena, eficacitatea i rolul judectorilor, adoptat la data de
13 octombrie 1994;
Principiile de baz ale independenei justiiei (Principiile O.N.U.),adoptate prin con-
sens la cel de-al VII-lea Congres al O.N.U., n cadrul reuniunii de la Milano din 26 august
6 septembrie 1985 i aprobate de Adunarea General a O.N.U. din 29 noiembrie 1985;
Colectiv, CODUL DEONTOLOGIC AL MAGISTRAILOR, Ghid de Aplicare, Ed.
Hamangiu 2007;
Cochinescu, N., Introducere n deontologia judiciar, n Revista Dreptul nr. 4/1995;
Pivniceru, M., Luca, C., Deontologia profesiei de magistrat, Ed.Hamangiu, 2008;
Ptulea, V., Sintez teoretic i de practic judiciar a Curii Europene a Drepturilor
Omului n legtur cu art. 6 din Convenia European a Drepturilor Omului. Dreptul la un
proces echitabil. Dreptul la un tribunal independent i imparial (III), n Revista Dreptul
nr. 12/2006;
Popa, I., Tratat privind profesia de magistrat n Romnia, Ed.Universul Juridic, Bucu-
reti, 2007;
Vedina, V., Deontologia vieii publice, Ed.Universul Juridic, Bucureti, 2007.

61
 CRIZA GLOBAL I IMPACTUL ASUPRA
INDUSTRIEI JOCURILOR DE NOROC
Lect. Univ. Dr. MARIUS PANTEA
Academia de Poliie A.I.Cuza
Prof. NAE MARIOARA

Before the outbreak of the global crisis, in the gambling industry there was a real
"world battle for global seizure of the casinos. In this troubled period, things are
completely changed, having regard to the restrictive measures taken by governments
of the countries in which there is economic and financial crisis. Of course, the
gambling industry, recognized as a resistant industry to crises, was fully affected,
some markets with huge losses, others being closed.

Industria jocurilor de noroc este compara- Conform statisticilor, la nivelul anului

bil, din punctul de vedere al profiturilor, cu
industria diamantelor sau cu sectorul produc-
iei de armament. ncasrile mereu n cretere
au declanat o ofensiv fr precedent din
partea crimei organizate pentru preluarea unei
pari cat mai mari din pia.
nainte de izbucnirea crizei globale, n
industria jocurilor de noroc se ddea o ade-
vrat btlie mondial pentru acapara-
rea lumii cazinourilor, n aceast perioad
tulbure, lucrurile sunt complet schimbate,
avnd n vedere msurile restrictive luate de
guvernele rilor n care se resimte criza
economic i financiar mondial. Binen-
eles c i industria jocurilor de noroc, re-
cunoscut drept o industrie rezistent la
crize, a fost din plin afectat de criza pre-
zent, unele piee avnd pierderi imense,
altele nchizndu-se.
Se spunea c oamenii or s joace me-
reu jocuri de noroc, or s mnnce i or s
joace mereu ..., de data asta, mai ales n
Statele Unite ale Americii, marile cazinouri
au fost foarte afectate, ntreaga pia are de
suferit, n Asia la fel, mai ales n Macao,
unde multe proiecte au fost oprite sau anu-
late, pierderile fiind de 50%-60%34.
34
I.SORA, Industria jocurilor de noroc, pentru prima
oar afectat de criz, ziarul Financiarul, 18 iunie
2009.
premergtor crizei globale, respectiv 2007,
peste un sfert din populaia S.U.A. s-a dus
cel puin o data la un cazinou. n total 56,2
milioane de pasionai ai jocurilor de noroc
au efectuat 372 milioane de vizite n cazi-
nourile americane. n SUA, cifra brut de
afaceri a jocurilor de noroc n anul 2006 s-a
ridicat la 32,42 miliarde de dolari, n con-
diiile n care doar 30 de state americane au
legalizat jocurile de noroc pe teritoriul lor.
De asemenea premergtor crizei, guvernul
britanic inteniona s realizeze un proiect de
instalare la Manchester a unui super-cazi-
nou de tip Las Vegas. Nici n Romnia lu-
crurile nu au mers ru, dac lum n consi-
derare faptul c numai la nivelul capitalei
existau, anul trecut, 700 de sli cu jocuri
electronice de noroc, din care 11 cazinouri,
asta n condiiile n care, de exemplu, n
toata Ungaria sunt doar trei cazinouri, iar
Grecia sunt nou.
Anul 2009 s-a dovedit a fi unul determi-
nant n industria jocurilor de noroc, mai
ales c efectele crizei se simt i la cei mai
importani actori din piaa de profil. Criza
economic a ajuns pn i n oraul Las Ve-
gas, care a mai traversat perioade grele din
economia S.U.A. fr probleme, ns, de
aceast dat preurile ridicate la carburani
i prbuirea pieei imobiliare au dat o lo-
vitur neateptat de grea paradisului jocu-
62
rilor de noroc. Hotelurile au ajuns n situa-
ia n care ofer camere gratis sau cu redu-
ceri generoase, ntr-o ncercare de a atrage
suficieni oameni n cazinouri. De aseme-
nea, un spectacol de varieti ce se juca de
aproape 50 de ani a fost nchis, cortina sa
lsat pentru ultima dat, pe 28 martie a.c.,
peste Les Folies Bergere o extravagan
muzical nemuritoare, ce reprezenta esena
industriei de spectacole sexy i clasice din
Las Vegas. nchiderea spectacolului este un
exemplu al crizei economice ajunse i n
Oraul Pcatelor.
Macao, Las Vegas-ul estului, a reuit
s detroneze chiar perla coroanei ameri-
cane n industria de profil35, iar n ultimul
trimestru al anului 2008, mica regiune ad-
ministrativ chinez Macao - noul paradis
al jocurilor de noroc, n varianta asiatic - a
nceput s resimt din plin efectele crizei
financiare mondiale36, Galaxy i SJM, dou
dintre cele mai celebre cazinouri, nregis-
trnd pierderi semnificative. n plus, Macao
are de rezolvat acum o nou problem - li-
mitarea numrului de vize acordate magna-
ilor strini, n condiiile n care Macao este
singurul ora din China unde sunt permise
jocurile de noroc. Decizia autoritilor de la
Beijing a cauzat un declin brusc al indus-
triei jocurilor de noroc din regiune37. n
urma unei vizite oficiale, efectuat recent n
Macao, vicepreedintele chinez Xi Jinping
a impus autoritilor regionale s diversifice
sursele de venit locale. Decizia are menirea
de a ncetini scderile financiare nregis-
trate n ultima perioad ca urmare a decli-
nului generat de criza global.
La nceputul anilor 2000, n Rusia se n-
registra o cretere accelerat, dar i necon-
trolat n industria jocurilor de noroc. De la
35
Macao a obinut la nivelul anului 2006 un profit de
7,2 miliarde de dolari, detronnd Las Vegas, care a
obinut doar 6,6 miliarde
36
informeaz cotidianul britanic The Independent,
citat de www.ziare.com, 14 ianuarie 2009
37
Numai in cursul anului 2006, au sosit n Macao,
pentru a-i lsa banii n cazinouri, nu mai puin de 12
milioane de chinezi, adic 60% din totalul de 22 de
milioane de turiti care au venit pe parcursul
ntregului an n acest ora.
1 iulie 2009, Guvernul rus a schimbat le-
gislaia, jocurile de noroc din cazinouri de-
venind ilegale, cu excepia a patru zone si-
tuate n regiuni izolate ale Rusiei, la peste
6.000 de kilometri de Moscova Las Ve-
gas-ul Siberian. Industria jocurilor de noroc
aducea mai mult de un miliard de dolari pe
an la bugetul de stat, riscul ca patru sute de
mii de rui s rmn fr locuri de munc,
n plin criz economic, nu a oprit guver-
nul rus, care a nchis toate cazinourile din
ar, ca urmare a planului anti-vicii al pre-
mierului VLADIMIR PUTIN, care a emis o
lege n acest sens nc din anul 2006.
i n Ucraina s-au purtat tratative, ntre
marii patroni de cazinouri i autoriti, de-
oarece statul inteniona s urmeze o direcie
similar, cu a Rusiei, ncercndu-se scoate-
rea jocurilor de noroc n afara marilor orae
i existena lor doar n anumite zone. n
luna mai a.c. Rada Suprem a Ucrainei a
adoptat o lege care interzice provizoriu ac-
tivitatea cazinourilor pe teritoriul naional.
Reprezentanii industriei de profil s-au ar-
tat extrem de nemulumii, pentru ca au fost
nevoii s concedieze peste 200.000 de oa-
meni.
Republica Belarus intenioneaz s con-
struiasc un Monte Carlo naional: con-
trar tendinelor din spaiul CSI, Minskul
vrea s deschid un complex special de ca-
zinouri, chiar n apropiere de aeroportul
naional. Analitii au vzut imediat n
aceast noua iniiativ a conducerii belo-
ruse intenia de a ocupa nia liber care s-a
format dup expulzarea businessului jocu-
rilor de noroc din Moscova, fiind mult mai
uor s ajungi la Minsk dect n Krasnodar,
Kaliningrad, Altai sau Primorie, cele 4 zone
unde au fost expulzate cazinourile ruseti.
Autoritile beloruse intenioneaz s cre-
eze condiii extrem de favorabile pentru ju-
ctorii strini: intrarea pe teritoriului com-
plexului de jocuri de lng Minsk se va face
fr vize, iar n zon va exista un regim fis-
cal nlesnit. Avantajele prii beloruse sunt
evidente, n condiiile actualei crize globale
- este vorba de impozite ctre stat, de in-
vestiii, i de dezvoltarea infrastructurii, n
63
primul rnd a celei de transport. Bineneles
c exist i preri contrare iniiativei care
susin c n spaiul post-sovietic, industria
jocurilor de noroc presupune n primul rnd
criminalitate i prostituie, care i aa sunt
destul de rspndite n aceste ri38. Potri-
vit opiniei expertului, la fel ca n alte repu-
blici din CSI, autoritile beloruse urmeaz
cele mai rele exemple ale rilor lumii a
treia, cnd, n loc s iniieze reforme i s
relanseze economia, se decide dezvoltarea
de cazinouri i a altor businessuri sus-
pecte.
n ara noastr, guvernul a modificat
prevederile legale privind organizarea i
exploatarea jocurilor de noroc, astfel nct
s corespund realitilor economice, teh-
nice i conceptuale n domeniu, prin emite-
rea OUG nr.77 din 26 iunie 200939. Actul
normativ vizeaz, n esen, dou aspecte:
actualizarea taxelor percepute, care erau
nemodificate din anul 2000 i reducerea
evaziunii fiscale n acest domeniu prin im-
punerea unor msuri i garanii suplimen-
tare. Astfel, prin ordonana de urgen
adoptat, au fost actualizate taxele aferente
obinerii licenei de organizare a jocurilor
de noroc, precum i taxele pentru acordarea
autorizaiei de exploatare a jocurilor de no-
roc. n actul normativ adoptat se face o de-
limitare clar, exact, fr echivoc a catego-
riilor de jocuri de noroc pentru care Comi-
sia de autorizare a jocurilor de noroc acord
autorizaie de exploatare a jocurilor de no-
roc i respectiv licen de organizare, cu de-
finiii oarecum clare ale fiecrui tip de joc.
Conform unor statistici oficiale Romnia
deine cele mai multe sli de jocuri i apa-
rate electronice din U.E. Odat cu noile
modificri aduse, legislaia din domeniu li-
miteaz acordarea licenelor pentru activi-
tile legate de jocuri de noroc.
Un alt aspect de noutate, l constituie
alinierea Romniei la modelul american,
38
opinia analistului belorus IAROSLAV
ROMANCIUK, citat de sptmnalul Iai Invest, din 7
iulie 2009
39
Publicat n M.Of. al Romniei, partea I nr. 439 din
26.06.2009
prin interzicerea jocurilor de noroc on-line
organizate prin sisteme de comunicaii de
tip Internet sau Intranet, pe teritoriul naio-
nal. Faptul c, dezvoltarea industriei jocu-
rilor de noroc on-line, ofer oportuniti
sporite pentru practici corupte precum frau-
dele, aranjarea jocurilor, casele de pariuri
ilegale i splarea banilor, avnd n vedere
c jocurile de noroc on-line pot fi rapid cre-
ate i retrase de pe pia, dar i din cauza
proliferrii operatorilor offshore n acest
domeniu, prin emiterea Rezoluiei Par-
lamentului European din 10 martie 2009
referitoare la integritatea jocurilor de
noroc on-line40, Comisia European,
Europol i alte instituii naionale i inter-
naionale sunt obligate s monitorizeze n-
deaproape i s prezinte rapoarte privind
constatrile din acest domeniu, pentru a se
lua o hotrre unitar la nivelul U.E. refe-
ritoare la jocurile de noroc on-line.
n ceea ce privete acest aspect prerile
sunt pro i contra interzicerii jocurilor de
noroc on-line n ara noastr. Astfel exist o
categorie care susine dezvoltarea acestor
tipuri de jocuri de noroc, care argumenteaz
c acesta este un tip de afacere global, care
poate devenii o oportunitate pentru inves-
titorii locali, avnd n vedere potenialul de
cretere a pieei, evoluia viziunii despre
Internet a investitorilor din aceast parte a
Europei i, nu n ultimul rnd, n talentul
programatorilor romni, care pot crea i
administra site-uri specializate n domeniul
jocurilor de noroc. n prezent, exist peste
un miliard de utilizatori de Internet la nivel
mondial. Dintre acetia, aproximativ 38 de
milioane triesc n Europa Central i de
Est (Romnia, Polonia, Ungaria, Cehia,
Croaia, Bulgaria i Macedonia),
estimndu-se c, n urmtorii ani, ntre 10%
i 20% dintre acetia (aproximativ 5
milioane de poteniali juctori) vor vizita
cazinouri on-line i vor paria pe site-uri
specializate.
40
Parlamentul European - Rezoluia Parlamentului
European din 10 martie 2009 referitoare la
integritatea jocurilor de noroc on-line
(2008/2215(INI))
64
 De asemenea, sunt prezentate exemple
care atest seriozitatea organizatorilor de
jocuri de noroc on-line. n spe, este pre-
zentat cazul unei olandeze din Utrecht, n
vrst de 33 de ani care a ctigat 4,3 mili-
oane de euro ntr-un cazinou on-line,
acesta fiind cel mai mare premiu oferit vre-
odat de o astfel de companie i cel de-al
treilea ctigat vreodat pe Internet41.
Experi din industria jocurilor de noroc
romneasc susin c exist pericolul ca
prin interzicerea pariurilor pe Internet, s se
ncurajeze indirect splarea de bani i acti-
vitile teroriste, prin mutarea firmelor res-
pective n paradisuri fiscale, unde activita-
tea lor nu mai poate fi controlat.
Pe de alt parte jocurile de noroc on-
line, acceptate de unele state din U.E.,
aveau o valoare a veniturilor brute de 2
pn la 3 miliarde euro n 2004, i repre-
zentau aproximativ 5% din totalul pieei jo-
curilor de noroc europene, iar creterea ra-
pid a acestora era inevitabil, potrivit Stu-
diului privind serviciile de jocuri de noroc
de pe piaa intern a Uniunii Europene din
14 iunie 2006, realizat de Swiss Institute of
Comparative Law (SICL) pentru Comisia
European. n acest sens, exista o permisi-
une, la nivelul U.E., prin care orice compa-
nie nregistrat ntr-un stat membru poate
oferi, pe Internet, servicii de jocuri de noroc
n toate statele membre.
Germania urmeaz s adopte un set de
reglementri care s interzic firmelor lo-
cale i strine furnizarea de servicii de pari-
uri pe Internet42. Noile reglementari, care
urmau s fie validate de reprezentanii celor
16 state federale germane pe 13 decembrie
2006, prevedeau aplicarea unor interdicii
att firmelor de pariuri pe Internet germane,
ct i celor strine. Pentru a preveni activi-
41
potrivit unui comunicat al Unibet, preluat de
www.ziare.com. Compania Unibet a fost fondat n
1997, fiind una dintre cele mai mari companii private
din industria jocurilor de noroc din Europa. n 2008,
site-ul a avut peste 2,9 milioane de clieni, din peste
100 de ri
42
relata sptmnalul german Focus, citat de
Reuters, 2006
65
tile de acest tip, furnizorii de servicii de
Internet trebuiau s opereze o filtrare a site-
urilor web la care au acces utilizatorii. O
metod alternativ era instruirea bncilor,
astfel nct instituiile sa nu efectueze trans-
feruri de numerar n afara Germaniei, care
au ca scop onorarea unor pariuri. Divizia
german a firmei austriece bwin.com este
cel mai mare operator de pariuri din Ger-
mania.
De cealalt parte, n Anglia, conform
declaraiei secretarului britanic al Culturii,
Tessa Jowell jocurile de noroc on-line tre-
buie reglementate mai clar, nu interzise. n
ceea ce privete jocurile de noroc on-line,
avem trei variante: s lsam piaa s decid,
s interzicem sau s reglementam. Dac jo-
curile de noroc on-line vor fi interzise,
acestea vor trece n sectorul economiei
subterane. Intenia noastr de a reglementa
acest sector a primit reacii pozitive43.
n acest moment, nu se poate vorbi des-
pre o pia romneasc a jocurilor de noroc
on-line, deoarece nu exist nici o firm cu
capital romnesc care ofer asemenea ser-
vicii, i pentru c un juctor romn conectat
la Internet, cu ajutorul unui card se poate
nregistra la orice agenie de pariuri i la
orice cazinou, de oriunde, fr restricii.
Ageniile strine, care organizeaz jocuri de
noroc on-line, se mpart n dou categorii:
Cele care au dorit s atrag juctorii ro-
mni i le-au oferit interfaa i asistena n
limba romn (Gamebookers)
i cele care au primit cu reticen pario-
rii romni (n special cele germane i austri-
ece), fr s le interzic accesul, dar
punndu-le diverse piedici (nerecunoaterea
cardurilor romaneti, blocri temporare de
conturi, solicitri repetate de copii dup do-
cumente, etc.)
Cteva din modificrile de esen aduse
de actul OUG 77/2009 vor fi supuse aten-
iei n materialul ce urmeaz. Organizarea
i exploatarea activitii de jocuri de noroc
pe teritoriul Romniei constituie monopol
de stat i se desfoar n condiiile regle-
43
a precizat Jowell pentru postul de radio B.B.C.
mentrilor legilor speciale i a Codurilor
fiscal i de procedur fiscal. Statul poate
acorda dreptul de organizare i exploatare a
activitii de jocuri de noroc pe teritoriul
naional, pe baza:
- licenei de organizare a jocurilor de
noroc pe fiecare tip de activitate i
- autorizaiei de exploatare a jocurilor
de noroc,
- documente nominale i limitate n
timp, ce vor fi exploatate n mod direct de
persoana juridic titular al licenei.
Aspectul de noutate introdus de OUG
77/2009, const n emiterea de ctre comi-
sie a celor 2 documente susmenionate, de-
numite autorizaii pentru desfurarea acti-
vitilor de organizator de jocuri de noroc.
Astfel, primul document care trebuie obi-
nut de un agent economic care urmeaz s-
i desfoare activitatea n domeniul jocu-
rilor de noroc este:
1) Licena de organizare a jocurilor de
noroc, care se acord operatorului econo-
mic care ndeplinete condiiile pentru or-
ganizarea activitilor de acest gen i este
valabil 5 ani de la data acordrii, cu con-
diia plaii taxei de autorizare anual.
Pentru obinerea licenei de organizare
a jocurilor de noroc trebuie ca, operatorii
economici s fac dovada:
A. existenei ca obiect principal de activi-
tate a organizrii de jocuri de noroc;
B. existenei avizului organelor de poliie
acordat reprezentanilor legali ai per-
soanei juridice, eliberat n condiiile
prevzute de actele normative n vi-
goare;
C. constituirii capitalului social subscris i
vrsat n cuantumul;
De asemenea, reprezentanii legali ai
persoanei juridice trebuie s depun o de-
claraie pe propria rspundere din care s
rezulte c: operatorul economic nu a fost
condamnat printr-o hotrre definitiv de
condamnare pentru care nu a intervenit rea-
bilitarea i nu se afla ntr-o stare de incom-
patibilitate.
Reprezentanii legali ai persoanei juri-
dice trebuie s depun certificatele de ca-
66
zier judiciar sau alte acte emise de autori-
tile competente pe a cror raz de com-
peten se afla ultimul domiciliu sau sediu
social cunoscut, din care s rezulte c m-
potriva oricruia dintre reprezentanii le-
gali ai persoanei juridice nu s-a pronunat
o hotrre judectoreasc definitiv de
condamnare pentru care nu a intervenit re-
abilitarea, n Romnia sau ntr-un stat
strin, pentru o infraciune prevzut de
Ordonana de Urgen 77/2009, sau pentru
o alta infraciune svrit cu intenie pen-
tru care a fost aplicat o pedeaps de mi-
nimum 2 ani cu nchisoarea.
O alt condiie care trebuie ndeplinit
pentru obinerea Licenei de organizare a
jocurilor de noroc, const n dovada faptu-
lui c operatorul economic a depus cerere
pentru obinerea autorizaiei de exploatare
a jocurilor de noroc din categoria celor re-
glementate.
Cel de al doilea document care trebuie
obinut de persoana juridic pentru a desf-
ura n deplin legalitate activitatea n do-
meniu este:
2) Autorizaia de exploatare a jocuri-
lor de noroc, care are valabilitate un an de
la data acordrii. Aceasta autorizaie de ex-
ploatare se emite pentru fiecare categorie de
joc de noroc, dup cum urmeaz:
a) loto: pentru ntreaga activitate care pre-
supune extrageri de numere, de litere,
bilete sau simboluri, indiferent de pro-
cedurile i caracteristicile mijloacelor
utilizate pentru efectuarea extragerilor
(urne, roi, cupe i alte asemenea mij-
loace) care nu se desfoar n prezena
juctorilor
b) pariuri: pentru mijlocul de joc de baza
prin care se desfoar organizarea i
exploatarea unitar la nivelul organi-
zatorului a fiecrei activiti distincte
c) cazinou: fiecrui organizator i se
acord o singur autorizaie de exploa-
tare a jocurilor de noroc pentru locaia
n care se organizeaz i se desfoar
aceste activiti
d) bingo desfurat n sli de joc: pentru
fiecare locaie n care se organizeaz i
 se desfoar aceste activiti
e) slot-machine: pentru fiecare mijloc de
joc
Pentru obinerea autorizaiei de ex-
ploatare a jocurilor de noroc, operatorii
economici trebuie s fac dovada c:
I. dein licen de organizare a jocurilor
de noroc valabil la data depunerii ce-
rerii pentru obinerea autorizaiei de
exploatare a jocurilor de noroc sau au
depus cerere pentru obinerea licenei
de organizare a jocurilor de noroc;
II. spaiul propus este nregistrat la ofi-
ciul registrului comerului de ctre or-
ganizatorul n cauz conform prevede-
rilor legale n vigoare pentru desfura-
rea activitilor comerciale n cadrul
imobilelor i ndeplinete cerinele pre-
vzute n actele normative n vigoare;
III. spaiul propus nu este situat n in-
cinta unui aezmnt de nvmnt,
inclusiv campusurile aferente acestuia,
unor aezminte de cultur, art, sn-
tate, cu caracter social, de culte religi-
oase i altele asemenea sau n perime-
trul delimitat destinat acestora;
IV. activitatea de tip cazinou urmeaz a
se organiza n imobile care nu au desti-
naia de locuin sau n locaii care fac
parte din hoteluri avnd o clasificaie,
conform normelor naionale n vigoare,
de cel puin 3 stele;
V. mijloacele de joc i locaiile sau
spaiile propuse ndeplinesc condiiile
prevzute de lege;
VI. mijloacele de joc tip slot-machine
sunt dotate cu un sistem electronic in-
tegrat de monitorizare44, nregistrare i
evideniere a tuturor operaiunilor de
exploatare, fcnd parte integrant con-
structiva din mijlocul de joc respectiv
sau adugat ulterior acestora (tip
black-box), care permite controlul
autoritilor asupra modului de organi-
zare i exploatare a jocurilor de noroc
respective.
VII. slile de pariuri vor fi operate prin
44
prevzute la art. 28 din oug 77/2009
intermediul unor programe informatice
independente, unice la nivelul societii
organizatoare, indiferent de numrul de
locaii n care se desfoar activitatea
respectiv, cu obligativitatea centraliz-
rii ntr-un sistem electronic central45
amplasat pe teritoriul Romniei, a in-
formaiilor care s evidenieze fiecare
terminal de joc conectat, totalul taxelor
de participare colectate i totalul pre-
miilor acordate.
VIII. jocurile de noroc bingo organizate
prin intermediul sistemelor reelelor de
televiziune dein un aviz46 emis de
Compania Naional Loteria Romn
S.A., Totalul taxelor de participare co-
lectate i totalul premiilor acordate se
centralizeaz ntr-un sistem electronic
central47 amplasat pe teritoriul Rom-
niei.
Legislaia romn n vigoare permite
organizatorului de jocuri de noroc s soli-
cite n acelai timp att acordarea licenei
de organizarea jocurilor de noroc, ct i
acordarea autorizaiei de exploatare a jocu-
rilor de noroc.
Se impune o scurt clasificare a jocuri-
lor de noroc care pot fi desfurate pe teri-
toriul naional:
1. jocuri loto, dac sunt folosite rezulta-
45
sistemul electronic central, prin grija i pe seama
organizatorului, va fi conectat cu un terminal situat la
ministerul finanelor publice, pus la dispoziie gratuit
de organizatori, i va conine sau va permite accesul la
informaii privind: totalul taxelor de participare
colectate n orice zi, totalul premiilor acordate n ziua
respectiv, precum i evidena terminalelor
interconectate n sistem (numrul acestora i adresa la
care sunt exploatate fiecare).
46
conform cruia jocurile de noroc propuse a fi
autorizate nu nclc dreptul de exclusivitate i nu
impieteaz asupra realizrii obiectului de activitate al
loteriei naionale, iar mijloacele de joc utilizate,
indiferent de modul constructiv sau operaional al
acestora, sunt vizate de biroul romn de metrologie
legal.
47
sistemul electronic central, prin grija i pe seama
organizatorului, va fi conectat cu un terminal situat la
ministerul finanelor publice, pus la dispoziie gratuit
de organizatori, i va conine sau va permite accesul la
informaii privind: totalul taxelor de participare
colectate n orice zi i totalul premiilor acordate.
67
 tele pur aleatorii ale unor evenimente ce
constau n extrageri de numere, de litere,
bilete sau simboluri, indiferent de pro-
cedurile i caracteristicile mijloacelor
utilizate pentru efectuarea extragerilor
(urne, roi, cupe i alte asemenea mij-
loace) care nu se desfoar n prezena
juctorilor. n aceasta categorie se in-
clud: loteriile48, inclusiv cele instanta-
nee, i orice joc de noroc care nu se des-
foar n prezena juctorilor i care
const n extrageri de numere, de litere,
simboluri, formulare sau bilete, prin in-
termediul crora pot fi obinute diverse
ctiguri determinate de evenimente
care nu se desfoar n prezena fizic a
juctorilor.
2. pariuri, dac sunt folosite rezultatele
unor evenimente ce se vor produce fr
implicarea organizatorilor. Pariul este
un joc de noroc n care participantul tre-
buie s indice rezultatele unor eveni-
mente ce urmeaz s aib loc sau care
sunt generate aleatoriu de un sistem in-
formatic independent. n aceasta catego-
rie se includ:
(I) pariurile mutuale, n cadrul crora
premiul se distribuie participanilor decla-
rai ctigtori proporional cu numrul va-
riantelor ctigtoare deinute de fiecare
dintre acetia, organizatorul49 fiind implicat
doar n procesul de colectare a taxelor de
participare i de distribuire a sumelor stabi-
lite cu titlul de premii, in conformitate cu
prevederile regulamentelor de joc respec-
tive;
(II) pariurile n cot fix, n cadrul c-
rora organizatorul este cel care stabilete pe
baza unor criterii proprii i aduce la cuno-
tina participanilor cotele de multiplicare a
mizei n cazul n care variantele jucate sunt
declarate ctigtoare, n conformitate cu
48
compania naional loteria romn este unic
organizator, pe ntreg teritoriul rii, pentru
organizarea i exploatarea de jocuri loto.
49
compania naional loteria romn este unic
organizator, pe ntreg teritoriul rii, pentru
organizarea i exploatarea de jocuri tip pariuri
mutuale.
prevederile regulamentelor de joc respec-
tive. Valoarea fiecrui ctig este fixat
prin regulament (suma fix sau multiplu de
miza) independent de totalul mizelor;
3. cazinourile, dac evenimentele se pro-
duc cu ajutorul unor mijloace specifice
de joc, n prezena fizic a participani-
lor, cu sau fr participarea direct a
acestora. Mijloacele specifice de joc
folosite pot fi: cri de joc, zaruri, bile
de rulet, rulete, mese de joc, inclusiv
instalaiile auxiliare ale acestora, alte
mijloace de joc
4. slot-machine50, dac evenimentele sunt
organizate n prezena fizic a partici-
panilor prin intermediul mainilor,
utilajelor i instalaiilor specifice, iar
ctigul depinde de hazard
5. bingo, care poate fii:
a) jocul bingo desfurat n sli de joc, cu
ctiguri generate de elemente aleato-
rii, organizate prin folosirea echipa-
mentelor complexe de extragere de tip
loteristic, care este caracterizat prin
extrageri i premieri succesive, n pre-
zena fizic a juctorilor
b) bingo organizat prin intermediul siste-
melor reelelor de televiziune, cu c-
tiguri generate de elemente aleatorii,
organizat prin folosirea echipamente-
lor complexe de extragere de tip
loteristic, care este caracterizat prin
extrageri i premieri succesive, fr
prezena fizic a juctorilor
Nu sunt considerate jocuri de noroc
urmtoarele tipuri de jocuri:
I. tombolele organizate n coli, n grdi-
nie sau n alte colectiviti i care au
un caracter distractiv i nonprofit pen-
tru organizatori;
II. jocurile de tip distractiv, exploatate
prin intermediul unor maini, aparate,
dispozitive de orice fel i care nu pre-
supun ctiguri bazate pe elemente ale-
atorii, ci au ca scop testarea forei, in-
teligenei i dexteritii participantului;
III. aciunile organizate de diferii operatori
50
maini electronice atribuitoare de ctiguri
68
 economici, n scopul stimulrii vnz-
rilor i care nu presupun tax de parti-
cipare, respectiv nici un fel de cheltu-
ial suplimentar din partea participan-
ilor i nici majorarea preului pe care
produsul l-a avut anterior desfurrii
aciunii publicitare.
Nu sunt permise:
- jocurile de noroc frauduloase - acele
jocuri de noroc prin care mijloacelor de
joc aprobate le sunt modificate datele
sau parametrii iniiali, astfel nct s fie
adusa atingere elementelor de ans sau
metodelor de selecie.
- jocurile de tip caritas sau organizarea
i desfurarea de jocuri sau activiti,
indiferent de denumirea lor, prin care
se propune unor persoane s depun
sau s colecteze bani ori s se nscrie
pe o list, fcndu-le s spere ctiguri
financiare rezultate din creterea num-
rului de persoane recrutate sau nscrise,
indiferent cum se realizeaz aceast
colectare sau nscriere pe liste n scopul
de a obine pentru sine sau pentru altul
un folos material injust.
- jocurile de tip alba neagra, care se ba-
zeaz pe dexteritatea organizatorului, a
mnuitorului mijloacelor de joc (cri
de joc, cauciucuri cu timbre, capace cu
boabe de cereale, capace cu bil etc.).
- ca instrumente de plat care concur la ex-
ploatarea jocurilor de noroc instru-
mentele de plat utilizate n sistemul fi-
nanciar-bancar51, alte hrtii de valoare
sau cu valoare declarat sau vouchere.
- desfurarea de jocuri de noroc n spaii
care datorit amplasrii ar conduce la
obstrucionarea traficului sau la limita-
rea liberului acces ctre alte locaii de
interes52 (intrri n imobile, pasaje
51
ordine de plat, cambii, bilete la ordin, viramente,
foi de vrsmnt etc.
52
n mod excepional se admite organizarea de jocuri
de noroc n cinematografe, sli de spectacole, sli de
sport, case de cultur i altele de acest fel, cu condiia
s fie asigurate cumulativ urmtoarele: acces separat
pentru juctori, s nu fie deranjate n vreun fel
pietonale, staii ale mijloacelor de
transport n comun etc.);
Un aspect de noutate introdus de
norma legal n domeniul de referin l
constituie autorizare organizrii i exploat-
rii jocurilor de noroc de ctre Comisia de
autorizare a jocurilor de noroc din cadrul
Ministerului Finanelor Publice, din com-
ponena creia va face parte i un repre-
zentant al Oficiului Naional de Prevenire i
Combatere a Splrii Banilor. Atragem
atenia asupra componenei Comisiei, deoa-
rece considerm oportun ca din aceast s
fac parte reprezentani ai organelor de
control, care cunosc ndeaproape proble-
mele legate de activitatea de jocuri de no-
roc.
n conformitate cu prevederile legisla-
tive n vigoare nu se acord licena de or-
ganizare a jocurilor de noroc sau autoriza-
ie de exploatare a jocurilor de noroc, n
situaia n care operatorii economici organi-
zatori:
1 nregistreaz la data depunerii cererii
pentru obinerea licenei de organizare
a jocurilor de noroc sau a autorizaiei
de exploatare a jocurilor de noroc,
obligaii de plat restante fa de bu-
getul general consolidat;
2 nu au constituit garania pentru
acoperirea riscului de neplat a obli-
gaiilor fa de bugetul general conso-
lidat, n cuantumul, n forma i la ter-
menul prevzut de actele normative
din domeniu.
n situaia n care un operator economic
nu mai deine licen de organizare a jocu-
rilor de noroc valid, indiferent de motivul
care a generat aceasta stare, autorizaiile de
exploatare a jocurilor de noroc emise n fa-
voarea acestuia i pierd valabilitatea cu
aceeai dat, iar operatorul economic res-
pectiv este obligat la plata taxelor de auto-
rizare aferente.
Comisia poate dispune anularea licen-
ei de organizare a jocurilor de noroc sau a
celelalte activiti i s poat fi restricionat total
accesul minorilor
69
autorizaiei de exploatare a jocurilor de no-
roc, atunci cnd se constat c la data acor-
drii acesteia solicitanii au oferit informaii
incorecte sau inexacte, care, dac ar fi fost
cunoscute, ar fi condus la neacordarea li-
cenei de organizare a jocurilor de noroc
sau a autorizaiei de exploatare a jocurilor
de noroc53. Efectele anularii nu se rsfrng
asupra premiilor acordate participanilor la
jocurile de noroc care au acionat cu bun-
credin.
De asemenea comisia poate dispune, n
funcie de consecinele produse, msura re-
vocrii licenei de organizare a jocurilor de
noroc n una dintre urmtoarele situaii:
a) nendeplinirea obligaiilor de plat
fa de bugetul general consolidat sau plata
acestora, cu o ntrziere mai mare de 30 de
zile de la data la care obligaiile respective
sunt scadente n condiiile legii;
b) organizatorul nu mai are ca obiect de
activitate principal organizarea de jocuri de
noroc;
c) dup retragerea avizului organelor de
poliie acordat reprezentanilor legali ai
persoanei juridice, n condiiile n care
acetia i menin poziia respectiva dup
parcurgerea unui interval de 30 de zile de la
data comunicrii retragerii avizului;
d) atunci cnd mpotriva persoanei juri-
dice s-a pronunat o hotrre definitiv de
condamnare pentru care nu a intervenit rea-
bilitarea;
e) dac reprezentanii legali ai operato-
rului economic se afl ntr-o stare de in-
compatibilitate pentru o perioada mai mare
de 30 de zile de la data la care a intervenit
acea starea;
f) pentru meninerea poziiei deinute
mai mult de 30 de zile de ctre oricare din-
tre asociaii sau reprezentanii legali ai per-
soanei juridice mpotriva crora s-a pro-
nunat o hotrre judectoreasc definitiv
de condamnare pentru care nu a intervenit
53
n aceasta situaie, o noua solicitare de autorizare
poate fi fcut dup cel puin 5 ani de la data la care
decizia de anulare devine definitiv n sistemul cailor
administrative de atac sau de la data hotrrii
judectoreti definitive si irevocabile.
reabilitarea, n Romnia sau ntr-un stat
strin54;
g) pentru organizarea de jocuri de noroc
frauduloase;
h) pentru neconstituirea garaniei n
cuantumul, n forma i la termenul prevzut
de normele n vigoare;
i) nerespectarea altor prevederi legale55.
Dup revocarea licenei de organizare a
jocurilor de noroc, o nou solicitare poate fi
fcut de organizatorul de jocuri de noroc,
dup cel puin un an de la data la care deci-
zia de revocare a rmas irevocabil n sis-
temul cilor de atac.
O alt msur pe care comisia o poate
dispune, pentru o perioad de cel mult 6
luni, este suspendarea licenei de organi-
zare a jocurilor de noroc pentru nerespec-
tarea regulamentelor de joc care au fcut
obiectul aprobrii, avnd ca rezultat preju-
dicierea participanilor la jocul de noroc
respectiv, sau suspendarea autorizaiei de
exploatare a jocurilor de noroc pentru ca-
zurile prevzute prin normele de aplicare a
Ordonanei de Urgen 77/2009.
De asemenea, se poate dispune msura
suspendrii sau revocrii licenei de organi-
zare a jocurilor de noroc, la solicitarea Ofi-
ciului Naional de Prevenire i Combatere a
Splrii Banilor, pentru nerespectarea pre-
vederilor legislaiei privind prevenirea i
combaterea splrii banilor i finanarea
actelor de terorism, constatat prin acte
administrative ramase definitive n sistemul
cilor administrative de atac sau prin hot-
rri judectoreti definitive i irevocabile.
Pentru dispunerea masurilor prevzute
anterior comisia se poate sesiza din oficiu
sau ca urmare a sesizrii efectuate de orga-
nele cu atribuii de control prevzute de
actele normative n domeniu.
Dup revocarea licenei de organizare a
54
pentru o infraciune prevzut de ordonan de
urgen 77/2009, sau pentru o alt infraciune
svrit cu intenie pentru care a fost aplicat o
pedeaps de minimum 2 ani cu nchisoarea;
55
cuprinse la art. 5 alin. (5), art. 12 alin. (2), art. 14
alin. (2) lit. B) pct. (III) B, art. 15 alin. (2) si (7), art.
16 si la art. 21 alin. (2)(4)
70
jocurilor de noroc, pe perioada suspendrii
autorizaiei de exploatare a jocurilor de no-
roc, precum si dup ncetarea activitii de
jocuri de noroc, sub orice form, operatorii
economici organizatori de jocuri de noroc
sunt obligai sa achite diferena rmas de
plat din taxa anual aferent autorizaiei de
exploatare a jocurilor de noroc.
Un aspect de noutate introdus de OUG
77/2009, care i nemulumete pe organi-
zatorii de jocuri de noroc, l constituie nu-
mrul minim de mijloace de joc, locaii sau
dotri tehnice pentru care se poate solicita
autorizarea. Astfel, acesta este funcie de
categoria de joc de noroc, dup cum urmeaz:
a) pentru jocurile tip slot-machine, nu-
mrul minim de mijloace de joc care pot fi
exploatate de acelai operator economic
este de 50 de aparate, care pot fi exploatate
n cadrul aceleiai locaii sau n locaii dife-
rite. Daca numrul autorizaiilor de ex-
ploatare a jocurilor de noroc pltite de or-
ganizator scade sub numrul prevzut n
prezenta ordonana de urgen, licena de
organizare a jocurilor de noroc se revoca de
drept, fr ndeplinirea altor proceduri pre-
alabile. Pentru jocurile tip slot-machine
care sunt construite ntr-o singur entitate i
sunt exploatate de la mai multe terminale
(posturi) de joc, autorizaia de exploatare a
jocurilor de noroc se acorda pentru ntreaga
entitate, iar taxa de autorizare se datoreaz
pentru fiecare terminal (post) n parte, fie-
care fiind inclus in calculul numrului mi-
nim de maini. Numrul de slot-machine,
pentru fiecare locaie, este de:
(I) minimum 20 de mijloace de joc pen-
tru spaiile n care, pe lng celelalte acti-
viti care se desfoar n cadrul incintei
respective, altele dect exploatarea de jo-
curi de noroc, se exploateaz numai aceasta
categorie de mijloace de joc;
(II) minimum 3 mijloace de joc, dar nu
mai mult de 5 mijloace de joc, pentru spai-
ile n care se desfoar cu precdere alte
activiti cu caracter economic, amplasarea,
organizarea si exploatarea mijloacelor de
joc respective fiind realizate distinct n ca-
drul locaiei;
(III) minimum doua mijloace de joc
pentru locaiile autorizate pentru activitatea
de pariu sau loto;
(IV) minimum 50 de mijloace de joc
interconectate n sistemul de joc jack-pot,
in situaia n care mijloacele de joc sunt ex-
ploatate n cel puin dou locaii;
(V) minimum 4 terminale (posturi) de
joc pentru jocurile tip slot-machine care
sunt construite intr-o singura entitate i la
care exploatarea se realizeaz de la mai
multe terminale (posturi) de joc;
b) numrul minim de mese speciale de
joc din cadrul locaiei n care se organi-
zeaz activitatea de tip cazinou este de:
12 n municipiul Bucureti, dintre care
cel puin doua mese de rulet;
10 n alte locaii dect n municipiul Bu-
cureti, dintre care cel puin dou mese de
rulet;
Locaiile n care se exploateaz activi-
tatea de tip cazinou vor fi dotate cu sistem
digital de supraveghere i nregistrare vi-
deo, precum i cu mijloace de joc i tehnica
de baz i complementar specific la ni-
velul practicat pe plan internaional.
Organizatorii activitii de tip cazinou
vor tine evidena datelor de identificare ale
persoanelor care intra n incinta locaiilor n
care este exploatat acest gen de activitate
numai n format electronic. Bazele de date
constituite la nivelul organizatorului se ar-
hiveaz prin grija acestuia i se pstreaz
pentru un interval de minimum 5 ani.
c) in cadrul fiecrei locaii n care se or-
ganizeaz i se exploateaz activitatea de
bingo n sli de joc dotarea tehnica mini-
mal trebuie s cuprind: un aparat de ex-
tragere aleatorie a numerelor, 3 panouri cu
afiaj luminos, 4 monitoare color TV, un
calculator electronic coordonator de joc,
dispozitive i accesorii specifice jocului de
bingo;
d) pentru activitatea de pariuri, numrul
minim de spaii n care poate fi exploatat
activitatea de acelai operator economic
este de 15. Pentru activitatea de pariuri,
numrul minim de terminale specializate n
dotarea unui operator economic este de 30.
71
Pentru activitatea de pariuri, dotarea tehnica
minimala trebuie sa cuprind:
(I) pentru locaia central: sistem com-
puterizat de nregistrare, stocare, omologare
i raportare contabil a pariurilor efectuate,
compus din server, sistem pentru securiza-
rea transmisiilor, calculatoare pentru urm-
rirea pariurilor efectuate, sistem de transmi-
sie de date (internet, radio, telefon etc.);
(II) pentru punctul de lucru (agenie):
minimum un terminal specializat pentru
emiterea si nregistrarea pariurilor, o im-
primanta pentru emiterea biletelor pariate,
sistem de transmisie de date ctre locaia
central;
(III) pentru locaia aflata la Ministerul
Finanelor Publice: sistem computerizat de
nregistrare, stocare, omologare si raportare
contabila a pariurilor efectuate compus
dintr-un terminal, sistem pentru securizarea
transmisiilor, sistem de transmisie date (in-
ternet, radio, telefon etc.);
e) pentru jocurile de noroc bingo orga-
nizate prin intermediul sistemelor reelelor
de televiziune, numrul minim de agenii
prin care se realizeaz distribuia biletelor
de ctre acelai operator economic este de
150. Pentru jocurile de noroc bingo organi-
zate prin intermediul sistemelor reelelor de
televiziune, dotarea tehnica minimala tre-
buie sa cuprind:
(I) pentru locaia central: sistem com-
puterizat de nregistrare, stocare, omologare
i raportare contabil a taxelor de partici-
pare colectate, compus din server, sistem
pentru securizarea transmisiilor, calcula-
toare pentru urmrirea taxelor de partici-
pare colectate, sistem de transmisie de date
(internet, radio, telefon etc.);
(II) pentru locaia aflat la Ministerul
Finanelor Publice: sistem computerizat de
nregistrare, stocare, omologare i raportare
contabil a taxelor de participare colectate,
compus dintr-un terminal, sistem pentru se-
curizarea transmisiilor, sistem de transmisie
de date (internet, radio, telefon etc.).
Nu n ultimul rnd sunt de noutate in-
fraciunile incriminate de OUG 77/2009,
dintre care enumerm:
72
Constituie infraciune fapta svrit de
administratorul, directorul sau alt repre-
zentant legal al unei persoane juridice ori
de o persoana fizic, dup caz, de desfu-
rare fr licena sau autorizaie a oricreia
dintre activitile din domeniul jocurilor de
noroc i se pedepsete cu nchisoare de la
un an la 3 ani sau cu amend.
Constituie infraciune i se sancio-
neaz cu nchisoare de la un an la 5 ani sau
cu amend urmtoarele fapte:
a) organizarea de jocuri de noroc prin
intermediul sistemelor de comunicaii de tip
internet sau intranet, precum i prin inter-
mediul altor sisteme de comunicaii (sis-
teme de telefonie fix sau mobil) ori asi-
milate acestora;
b) organizarea de jocuri de noroc prin
intermediul reelelor de radio ori prin in-
termediul altor mijloace de transmisie asi-
milate;
c) organizarea de pariuri bazate pe re-
zultatele unor concursuri clandestine orga-
nizate n alte condiii dect cele prevzute
de normele legale n vigoare;
d) organizarea de jocuri clandestine ale
cror rezultate pot fi influenate prin dexte-
ritatea mnuitorului mijloacelor de joc n
scopul obinerii unor venituri;
e) organizarea de jocuri de bingo, n
baza aceleiai autorizaii de exploatare a jo-
curilor de noroc, n mai mult de o locaie;
f) organizarea de jocuri-concurs cu c-
tiguri de orice fel prin intermediul liniilor
telefonice sau al altor sisteme de telecomu-
nicaie, televiziune ori radio, prin care se
condiioneaz obinerea unor avantaje ma-
teriale ca rezultat al rspunsurilor formulate
la ntrebri de cultur general, inteligen
sau perspicacitate i care presupun o tax
de participare.
Constituie infraciune i se pedepsete
cu nchisoare de la 2 la 7 ani organizarea i
desfurarea de jocuri sau activiti, indife-
rent de denumirea lor, prin care se propune
unor persoane s depun sau sa colecteze
bani ori s se nscrie pe o lista, fcndu-le
s spere ctiguri financiare rezultate din
creterea numrului de persoane recrutate
sau nscrise, indiferent cum se realizeaz
aceasta colectare sau nscriere pe liste n
scopul de a obine pentru sine sau pentru
altul un folos material injust. De asemenea,
constituie infraciune i se pedepsete cu
nchisoare de la un an la 3 ani sau cu
amenda fapta de a propune n mod repetat
unor persoane s depun sau sa colecteze
bani ori sa se nscrie pe o lista.
Constituie infractiune i se pedepsete
cu nchisoare de la 6 luni la 2 ani sau cu
amend fapta oricrei persoane care:
a) altereaz sau nlocuiete prin orice
mijloc rezultatul unui joc dup ce acesta a
fost stabilit;
b) plaseaz sau modifica o miza dup
ce rezultatul unui joc a fost stabilit;
c) folosete sau deine n vederea
folosirii ntr-o sala de jocuri orice dispozitiv
prin a crui utilizare sunt alterate elemen-
tele de ans i metodele de selecie prin
care se modifica rezultatul jocului, suma
sau frecvena plii ntr-un joc de noroc;
d) folosete sau deine n vederea folo-
sirii ntr-o sal de jocuri jetoane sau
orice alt suport material al taxei de partici-
pare la jocurile respective false, tiind c
acestea sunt falsificate;
e) organizeaz sau exploateaz jocuri
frauduloase.
Considerm c la baza noilor regle-
mentri din domeniul jocurilor de noroc au
stat cercetrile care reliefeaz cauzele ce
favorizeaz fenomenul infracional din in-
dustria jocurilor de noroc, pe teritoriul nai-
onal, precum i o analiz atent a strii de
legalitate din acest domeniu care a demon-
strat o cretere permanent a infraciunilor
descoperite i a cuantumului prejudiciilor
cauzate bugetului de stat. n ultima peri-
oad de timp s-au intensificat preocuprile
crimei organizate n preluarea i acapararea
pieei jocurilor de noroc i pe teritoriul rii
noastre.
Principalele nclcri ale normelor le-
gale, se refereau n mod deosebit la regimul
monopolului de stat i constau n organiza-
rea i desfurarea de jocuri neautorizate.
Aceast constatare vine pe fondul creterii
73
fiscalitii, moment n care se nregistreaz
o diminuare a cererilor de rennoire a li-
cenelor i autorizaiilor pentru acest tip de
jocuri, ceea ce presupune exploatarea lor n
legalitate n condiiile n care nu se preve-
dea evidena, urmrirea i stabilirea desti-
naiei mainilor ieite din termenul de auto-
rizare.
Analiza cauzelor care au favorizat cre-
terea fenomenului infracional a stabilit
principalii factori cu rol determinant i
anume:
- efectuarea operaiunilor de ncasri i
cheltuieli (pli de ctiguri i premii)
exclusiv n numerar cu rulaje zilnice
mari i foarte mari;
- gradul redus de specializare i
profesionalizare a organelor de control,
aparinnd structurilor i instituiilor cu
atribuiuni de control i supraveghere n
acest domeniu, deficienele de cooperare
ntre acestea;
- dificulti reale de supraveghere i control
datorate dispersiei mari n teritoriu, in-
clusiv n mediul rural, precum i a exis-
tenei unei game diversificate de slot-
machine cu formule de calcul diferite de
la un tip la altul;
- lipsa evidenei, urmririi i stabiliri desti-
naiei mainilor ieite din termenul de
autorizare;
- intervenia pe piaa jocurilor de noroc a
marilor investitori care dispun de zeci i
chiar sute de aparate instalate n sli ce
acoper zone ntinse ale rii, fcnd
mai dificil verificarea legalitii ex-
ploatrii acestor aparate.
Ca o consecin, din anul 1990 pana in
prezent, cunoatem o scdere numeric a
numrului de licene care, oricum nu re-
flect gradul real de dezvoltare a acestui
sector, ntruct, pentru acele sli de joc nou
deschise de un agent economic autorizat
anterior au fost eliberate anexe la licene,
astfel nct nu avem reflectarea real a am-
plori acestui sector.
nainte de a concluziona, dorim s atra-
gem atenia asupra ctorva aspecte care tre-
buie avute n vedere de Comisia de specia-
litate i de organele competente n dome-
niul jocurilor de noroc. n spe, este la
mare mod, un nou concept de distracie n
Romnia, Fun Casino considerat doar un
mod de distracie unde pare-se nu se joaca
pe bani reali, dar care, utilizeaz mese de
joc (Ruleta, Black Jack sau Poker), crupi-
eri, jetoane i cri de joc utilizate n cazi-
nourile liceniate. Cea de a doua problem
pe care o ridicm, o reprezint caritasul pe
internet, o metod piramidal, care const
n depunerea unei sume mici de bani (10
lei), i atragerea n joc a unui numr de
participani care la rndul lor vor depune
suma i vor atrage ali clieni. Toat aceast
activitate se desfoar prin intermediul e-
mail-ului plile fiind fcute n conturi per-
BIBLIOGRAFIE
Rezoluia Parlamentului European din 10 martie 2009 referitoare la integritatea jocuri-
lor de noroc on-line (2008/2215(INI))
OUG nr.77 din 26 iunie 2009, Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, partea I nr.
439 din 26.06.2009
sonale ale participanilor la joc. Nu n ulti-
mul rnd semnalm faptul ca jocul pirami-
dal Delfin, atrage nc clieni din ar i mai
ales din Republica Moldova, care pentru
aproximativ 2.300 euro sum pentru care
primesc cartea Calea Succesului - parti-
cip la seminarii de afaceri sau la edine de
vnzri directe, unde sunt instruii cu pri-
vire la modul n care trebuie s atrag i ali
clieni n aceast afacere.
n ncheiere, considerm c, legislaia
nou promovat de guvern, n domeniul jo-
curilor de noroc, are cteva scpri, dar
aduce un suflu nou n ceea ce privete co-
lectarea veniturilor din aceast activitate la
bugetul statului, i se aliniaz la prevederile
europene n domeniu.
74
 COOPERAREA POLIIENEASC INTERNAIONAL
N PERIOADA INTERBELIC
- STUDIU DE CAZ -
Drd. DIANA POPA
Comisar de poliie FLORIN GRIGORE

The following material presents several cases of international police co-operation

that took place between the two World Wars, as well as the readiness and interest
showed by the Romanian Police regarding the manners of combating the international
crime phenomenon and the necessary solutions for simplifying police work.
The article also highlights the good relationship among certain state agencies and
the efforts made by several units in order to combat crime.

Dincolo de faptul c forele de poliie ieneti internaionale care a existat n Ro-

sunt nelese ca aparinnd statului, avnd,
deci, atribuii doar pe teritoriul rii respec-
tive, fiind susinute din banii publici pe care
statul i percepe de la contribuabilii si, o
privire fugar ne poate demonstra c obi-
ectul muncii depuse de poliie i anume
combaterea infracionalitii se desfoar
i se dezvolt i dincolo de graniele statu-
lui, oricare ar fi acela, din simplul motiv c
infractorii i construiesc reele n interiorul
unei ri i n afara acesteia i acioneaz
dintr-un anumit col al lumii mpotriva inte-
reselor unor ceteni aflai la mii de kilo-
metri distan.
Majoritatea experilor n domeniul judi-
ciar, poliienesc, susin ideea c activitile
internaionale ale structurilor de poliie nu
reprezint o invenie a relativ recentului
proces de globalizare. Rdcinile istorice
ale cooperrii poliieneti internaionale se
afl la nceputul secolului al XIX-lea56.
Se pare c infractorii sunt, de multe ori,
din nefericire, cu un pas naintea celor care
aplic legea, dat fiind c au o afacere proprie
care trebuie s se dezvolte, s prospere
continuu. Din aceast cauz, abordarea de tip
business a subiectului cooperrii poli-
56
Vezi Encyclopedia of Criminology International
Police Cooperation History of., Editted by Richard
A. WRIGHT and Mitchell MILLER, New York:
Routledge, 2005, pp. 795 798.
mnia i care exist i n acest moment este
cea mai potrivit pentru a putea observa de
ce a fost necesar afilierea Romniei, de la
bun nceput, la Interpol, i, ulterior, la alte
organisme europene i internaionale cu
atribuii n domeniu. Mai mult, de-a lungul
timpului, s-a demonstrat c, orict de mo-
derne ar fi mijloacele tehnice i procedeele
folosite de poliie, fr o bun coordonare a
aciunilor poliiilor naionale i fr o strns
colaborare a acestora, la nivel internaional,
nu s-ar nregistra rezultate remarcabile.
Odat ce comiterea anumitor infraciuni
au fcut dovada existenei unei reele de in-
divizi care acionau pe teritoriul mai multor
state, aceste categorii de infraciuni au fost
incriminate la nivel internaional i definite
ca atare n conveniile internaionale pre-
cum cele referitoare la falsul de moned
(1929), reprimarea traficului de fiine
umane (1949), combaterea traficului de
droguri (1988), precum i alte categorii de
infraciuni care fie au fost plnuite ntr-un
stat i comise pe teritoriul altor state, fie in-
fractorii, dup comiterea faptei, s-au refu-
giat ntr-o alt ar, fie obiectele furate sau
folosite pentru a comite infraciunea au fost
transferate ntr-un alt stat etc.57
57
Marc LEBRUN, Interpolul/ Prefa comisar ef
de poliie Ion Zamfir, Directorul Biroului Naional
75
 Pentru a descoperi i a urmri autorii
unor asemenea fapte, este, ntotdeauna, ne-
voie de un schimb de informaii foarte bun
i foarte rapid ntre autoritile statelor res-
pective, de efectuarea unor investigaii in-
ternaionale, de aciuni de arestare i extr-
dare a fptuitorilor.
Altfel spus, este nevoie de cooperare
poliieneasc internaional pentru a pre-
veni i a combate infraciunile la nivel in-
ter-statal.
La sfritul secolului al XIX-lea,
aproape toate statele aveau conturat o
structur poliieneasc i, n interiorul
acesteia, o poliie judiciar care lupta m-
potriva delincvenei. Pentru a face fa pro-
vocrilor tehnologice, poliitii au nceput
s perfecioneze i s adopte metode tiini-
fice de cercetare i investigaii, cum ar fi
antropometria (identificarea indivizilor prin
msurarea corpului omenesc) sau dactilo-
scopia (recunoaterea dup amprentele di-
gitale) care, adugate la sistemul fiierelor,
au devenit un redutabil instrument n lupta
mpotriva infractorilor.
Diferenele legislative, de mentalitate i
obstacolele de tot felul au fcut ca nceputul
formrii unui organism internaional n
acest domeniu s fie destul de dificil, ncer-
crile fiind multiple. De exemplu, au fost
organizate diverse ntlniri bilaterale i
multilaterale ale efilor de poliie, au fost
demarate aciuni comune chiar n baza unor
angajamente cu titlu individual, au fost or-
ganizate conferine internaionale pe teme
poliieneti la Madrid n 1909, la Sao Paulo
n 1912 i Washington n 191258. Deja, n
anul 1901, maiorul Richard Sylvester, eful
departamentului poliiei mnetropolitane din
Washington, creeaz Asociaia Internaio-
nal a efilor de Poliie (IACP). Tot n
1901, cu ocazia unui congres desfurat la
Montevideo, Juan Vucetich, eful serviciu-
lui de identificare judiciar din La Plata,
Argentina, lanseaz ideea nfiinrii unui bi-
rou central pentru cele dou Americi59.
Interpol Romnia, Editura Corint, Bucureti, 2004,
p.5.
58
Vasile TRONECI, Interpol, poliie fr frontiere,
Editura Tehnic, Bucureti, 2001, p.20
59
Ibidem
IACP s-a dezvoltat n timp, ns analistul
Malcom Anderson consider c la origini
IACP era bine intenionat, ns dezvoltarea
a fost lent i limitat doar la aspecte strict
profesionale, delimitate de sfera profesiei i
mai puin cu viziuni integratoare privind
programe i vectori de dezvoltare cu voca-
ie internaional60.
Pentru a reveni la ideea de afacere pro-
fitabil, se observ deja, la nceputul seco-
lului al XX-lea, o diversificare a produciei
i o lrgire apreciabil a spaiului de pro-
ducie. Avem, astfel, grupuri de infractori
care dispun de o celul nucleu i de foarte
multe sucursale, acionnd simultan i
concertat n diverse locuri.
Europa anului 1914 (14 20 aprilie)
gzduiete o prim i important conferin
internaional de poliie, organizat la su-
gestia prinului Albert I de Monaco, n mi-
cuul su stat monegasc61. Miracolul statu-
lui monegasc a atras, n perioada 1900
1914, un mare numr de turiti i vizitatori
avizi de senzaiile tari oferite de jocurile de
noroc din impuntorul cazinou construit
dup proiectul cunoscutului arhitect Gar-
nier. Acest miracol atrgea, ns, deopotriv
elita bogat a multor state ale lumii, dar i
infractori mai mari sau mai mici de pretu-
tindeni. Localizarea geografic a statului
Monaco oferea infractorilor posibilitatea ca,
dup svrirea infraciunilor, s prseasc
repede teritoriul monegasc i s intre n
raza de jurisdicie a statelor vecine. Supra-
faa de doar 162ha a statului Monaco, con-
centraia deosebit de infractori, precum i
rapiditatea cu care infractorii se puteau face
nevzui i imposibil de reinut, dat fiind
jurisdicia teritorial limitat, fceau din
Monaco un paradis al tuturor celor care f-
ceau parte din grup infracionale mai mult
sau puin organizate.
Ca o replic logic i necesar la aceast
situaie, a aprut aici ideea organizrii unei
reuniuni internaionale poliieneti de o an-
vergur fr precedent, n vederea punerii
bazei unei cooperri poliieneti internaio-
60
Malcom ANDERSON, Policing the World: Interpol
and the Politics of International Police Cooperation,
Clarendon Press, Oxford, 1989, p.126.
61
Vasile TRONECI, Op. cit., p. 21.
76
nale de combatere a infraciunilor trans-
frontaliere.
Obiectivul de baz al acestui congres
(Primul Congres de Poliie Judiciar inter-
naional Le Premier Congres de Police
Judiciaire International) consta n crearea
unei poliii judiciare internaionale, la acest
eveniment de anvergur fiind prezeni re-
prezentani din 27 de state, guverne i teri-
torii: Austro - Ungaria, Bulgaria, Brazilia,
Belgia, Cuba, Danemarca, Frana, Princi-
patul de Monaco, Elveia, Egipt, Spania,
Geneva, Germania Guatemala, Marele Du-
cat al Luxemburgului, Italia, Mexic,
Olanda, Portugalia, San Salvador, Serbia,
Romnia, Rusia, Turcia etc., 5 societi
academice, prefecturi de poliie, Institutul
de poliie din Bologna s.a.m.d., n total 188
de participani. Evenimentul a fost comen-
tat pe larg de Journal de Monaco, n nu-
mrul su din 5 mai 1914.
Romnia a fost reprezentat de Romulus
Voinescu, inspector general al poliiei ro-
mne, tefan Stnescu, procuror la Curtea
de Casaie Bucureti, i Victor Bdulescu,
student n drept la Paris62.
Se simea necesitatea stabilirii unui
contact direct ntre autoritile judiciare i
de poliie din diferite ri pentru a diminua
ntrzierile n urmrirea i arestarea infrac-
torilor, oriunde s-ar afla acetia, mai ales c
un alt factor deosebit de important i fcea
din ce n ce mai simit prezena: factorul
tehnic. Oricare ar fi fost tehnologia nou in-
ventat, indiferent de inovaia n vreun do-
meniu, toate mijloacele mai rapide de co-
municare, de transport, de producie erau
folosite cu succes de infractori, n ritm cu
poliia sau chiar nainte.
Pe agenda Congresului s-au aflat pro-
bleme de actualitate pentru vremea respec-
tiv, dar foarte actuale i n prezent: soluii
privind extrdarea, msuri eficiente pentru
cunoaterea i identificarea infractorilor
care se deplaseaz dintr-o ar n alta, gsi-
rea unor metode adecvate pentru rezolvarea
problemei arestrii i deferirii n faa justi-
iei a celor care comit infraciuni. Partici-
panii au luat n discuie i o problem care
62
A.N.I.C., Fond Direcia General a Poliiei, dosar
26/1914, f.4 - 7
avea s-i gseasc rezolvarea mult mai tr-
ziu: realizarea, la nivel internaional, a unui
fiier de recunoatere a infractorilor.
Astfel, s-au dezbtut pe larg n cadrul
Congresului de la 1914 mijloacele de acce-
lerare i simplificare a procedurii de ares-
tare a infractorilor, mijloacele de aprare i
protecie a poliitilor, utilizarea filmului n
munca judiciar, permisiunea guvernelor de
a fi de acord cu accesul autoritilor judici-
are la mijloacele potale, de telegrafie i
telefonie internaional, ameliorarea siste-
mului de semnalare i urmrire a infracto-
rilor, crearea unui organism numit Birou
internaional de identificare judiciar, cre-
area unui cazier central internaional i uni-
ficarea procedurilor de extrdare.
Romulus Voinescu a solicitat, n cadrul
congresului, ca procedura de extrdare s
fie formulat printr-o cerere care s circule
de la tribunal la tribunal, pentru a nu mai fi
necesar aprobarea guvernelor. Cel solicitat
va studia cazul i va decide ca arestarea i
extrdarea s fie admise sau nu. Toi parti-
cipanii au fost de acord cu propunerea pr-
ii romne, urmnd ca fiecare s-i infor-
meze ministerele de externe63.
Armonizarea sistemului legislativ de
extrdare a fost doar una din iniiativele
Romniei, prezena specialitilor romni la
acest eveniment fiind foarte apreciat. Tre-
buie menionat c extrdarea n maniera
propus de Romnia sau mandatul euro-
pean de arestare sunt realiti ale unui seg-
ment temporal ce va surveni peste o jum-
tate de secol.
Istoricul Jean Andre Roux meniona
chiar c Congresul a decis s stabileasc i
s dezvolte cooperarea poliieneasc inter-
naional pe multiple planuri, inclusiv co-
municarea prin intermediul telegrafului i
telefonului.64
n fapt, Congresul de la Monaco nu a
adoptat hotrri care s oblige statele parti-
cipante la schimbarea de proceduri judici-
are, dar, prin problemele aduse n discuie,
s-a ajuns la un consens privind unificarea
63
Vasile TRONECI, Op.cit., p.22
64
Jean Andre ROUX, Premier Congres de Police
Judiciaire Internationale (Avril 1914): Actes du
Congres, Paris, Ed. G. Godde, 1926, p.18
77
procedurilor de extrdare, lucru care a des-
chis, practic, drumul cooperrii poliieneti
internaionale instituionale.
Pe de alt parte, fr a minimaliza im-
portana acestei prime reuniuni poliieneti
internaionale, analistul Mathieu Deflem
este de prere c a fost o prim iniiativ
de stabilire oficial a unui organism de co-
operare internaional poliieneasc pe baze
non politice. Cu toate acestea, Congresul
nu a reuit s instituie o organizaie poliie-
neasc internaional, ndeosebi din cauz
c reuniunea nu a fost organizat de ctre
oficiali ai poliiilor, ci de politicieni i ofi-
ciali guvernamentali. Discuiile din Con-
gres au avut loc exclusiv n ceea ce privete
cadrul legal, incluznd polemici legate de
acorduri internaionale de aplicare a legii,
cum ar fi extrdarea. Propunerile referitoare
la aciunile poliieneti au fost legate, mai
ales, de jurisdiciile naionale i de principii
legale foarte generale care, n scurt timp, i-
au dovedit caracterul restrns de aplicare, n
special din cauza diferenelor de interpre-
tare n ce privete sarcinile care revin poli-
iei n societate.65
n acelai timp, Deflem observ c reu-
niunea n spe a reprezentat oglinda dife-
renelor existente ntre sistemele juridice
naionale. Recunoscnd existena acestora,
participanii la Congres au sugerat adopta-
rea modelului unei ri, respectiv pe cel al
Franei.66
Dincolo de diferenele de opinie, Con-
gresul poliienesc internaional de la Mo-
naco a fost att de binevenit nct s-a hot-
rt organizarea unei a doua ediii, n 1916,
la Bucureti, unde, din nefericire, primul
rzboi mondial a mpiedicat desfurarea
evenimentului.
Imediat dup prima conflagraie mondial,
cpitanul M.C. Van Houten67, funcionar
olandez, a transmis o circular tuturor
autoritilor de poliie din lume care, ns, a
65
Mathieu DEFLEM, International Cooperation
History of Encyclopedia of Criminology, New York,
Routledge, 2005, p. 112
66
Idem, p.118
67
Ion SUCEAV, Interpol, la nceput de mileniu,
Editura Meronia, Bucureti, 2007, p. 59.
rmas fr efect din cauza faptului c toate
statele erau concentrate asupra numeroaselor
i dureroaselor treburi dinluntru68. Efortul
lui Van Houten trebuie ns apreciat. El ia
drept model Societatea Naiunilor i pornete
de la principiul c organizaia poliieneasc
internaional trebuie s nsemne pentru
poliie ceea ce nseamn Societatea
Naiunilor pentru diplomaie. Mai mult
dect att, explic necesitatea nfiinrii
birourilor centrale naionale i a se-
cretariatului general, rolul fiecruia i relaiile
dintre birourile naionale, prevede chiar i
crearea unui buletin de legtur. Van Houten
prevede uluitor de exact ntreaga structur a
organizaiei nct i n zilele noastre nc
funcioneaz pe baza principiilor sale.
Cu toate acestea, nici prinul Albert I de
Monaco, nici olandezul Van Houten nu pot
fi denumii adevraii fondatori ai Interpol-
ului, ci cel care a fcut al doilea demers
dup rzboi i anume Johann Schober, Pre-
fect al poliiei vieneze, n iunie 1923.
Schober cunotea ndeaproape i era extrem
de interesat s descopere noi modaliti de
combatere a unei infracionaliti europene
n plin dezvoltare, cauzate parial i de
urmrile rzboiului. Astfel, Schober s-a
hotrt s continue ceea ce ncepuse prinul
Albert de Monaco, organiznd, n perioada
3 7 septembrie 1923, cel de-al doilea
Congres internaional al poliiei judiciare.
Au fost invitai efii de poliie din marile
orae din Austria, Germania, Egipt, Elveia,
Belgia, Frana, Olanda, Grecia, Norvegia,
Danemarca, Suedia, Finlanda, Polonia, Un-
garia, Romnia, Serbia, Turcia, Spania,
Portugalia, Anglia, SUA, Argentina, Uru-
guay, Japonia i China (al crei reprezen-
tant a ajuns dup terminarea lucrrilor). In-
vitaia la congres nu a fost adresat condu-
cerii statelor respective, ci efilor de poliie
ca reprezentani ai statului n ceea ce pri-
vete aprarea legii. La eveniment au fost
prezeni 138 de delegai care au fcut posi-
bil naterea a ceea ce astzi numim IN-
TERPOL, Comisia Internaional de Poliie
68
Marc LEBRUN, Op.cit., p. 16 - 18
78
Criminal (CIPC), cu un Birou internaional
permanent la Viena, cu adunri generale
anuale ale cror lucrri s-au desfurat n
diferite capitale europene, chiar i la Bucu-
reti, n 193869.
Conducerea CIPC a fost stabilit cu ace-
eai ocazie, preedinte fiind ales Johann
Schober, iar secretar general Oskar Dres-
sler, adjunct al efului poliiei vieneze. Ul-
terior, a fost organizat Biroul internaional
pe seciuni care s-a ocupat de traficul cu
droguri, falsul de moned, amprentele di-
gitale, paapoartele false i infractorii peri-
culoi. Evidena operativ s-a bazat pe do-
sarele poliiei austriece, crendu-se noi fii-
ere pentru infractorii nou descoperii pe te-
ritoriul european. Personalul era exclusiv
austriac, pltit de guvernul austriac. Fiecare
stat membru pltea o cotizaie de 1 franc
elveian la 10 000 locuitori. Participarea di-
rect a poliiilor din toate aceste state a f-
cut ca CIPC-ul s devin un organism in-
terguvernamental. Nu a fost semnat nici
un act de ctre membrii fondatori, dar
membrii desemnai ulterior de ctre guver-
nele lor au naintat o adeziune din partea
statului lor. Statutul de stat aderant era ob-
inut automat prin documentul oficial de
aderare i plata cotizaiei. Oskar Dressler
realizeaz, n acest context, cteva lucruri
remarcabile: n 1923, nfiineaz un grup de
combatere a contrafacerilor, n 1924 un
fiier al infractorilor internaionali, pornind
de la arhivele fostului imperiu austro un-
gar i completndu-l cu informaii care erau
furnizate permanent de ctre statele mem-
bre, n 1925 o revist, iar n 1926, arhive
dactiloscopice70.
ncepnd cu 1925, Belgia i imediat i
alte state printre care i Romnia i-au creat
propriul Birou Central Naional. Toate au-
toritile poliieneti afiliate aveau legturi
directe telefonice, potale i prin telex.
Pentru prima dat, forele poliieneti
europene puteau spune c aveau posibilita-
tea ca, din punct de vedere organizatoric, s
rspund pe msur organizaiilor infraci-
onale (nucleul la Viena, ramificri - n
69
Ion SUCEAV, Op.cit., p.60
70
Marc LEBRUN, Op.cit., p.19.
toate statele afiliate).
Arhivele Naionale pstreaz docu-
mente, rapoarte i o bogat coresponden
privind cooperarea poliieneasc internaio-
nal desfurat de Poliia Romn n
aceast perioad i, pentru a sublinia nc o
dat caracterul european i chiar internaio-
nal al infraciunilor i infractorilor, exem-
plul urmtor este clar: la data de 26 ianuarie
1935, autoritile spaniole din Barcelona
fac apel la sprijin din partea Poliiei Ro-
mne, privind o anumit coresponden
trimis din Barcelona lui Aurel Vlad, fost
ministru, scrisoarea fiind ntocmit n limba
german i fcnd referire la un cufr care
coninea o sum foarte mare de bani. Aurel
Vlad era rugat s ridice cufrul dintr-un
anumit loc i s l ajute pe semnatarul scri-
sorii (Rizol sau Rigol). Aceeai scrisoare a
fost trimis i lui Trifu Morlan din comuna
Ferendia, judeul Timi Torontal.
Documentele de arhiv71 arat cum Di-
reciunea General a Poliiei rspunde
prompt solicitrii autoritilor spaniole,
efectueaz verificrile necesare i infor-
meaz de urgen directorul poliiei din
Barcelona cu privire la faptul c cei doi ce-
teni romni la care se face referire nu au
niciun fel de legtur cu semnatarul scriso-
rilor n cauz, necunoscndu-l. n acelai
timp, Poliia Romn i exprim rugmin-
tea ca autoritile spaniole s efectueze, la
rndul lor, verificrile i cercetrile care se
impun asupra expeditorului scrisorilor pen-
tru a se afla scopul pentru care respectivul
individ a iniiat o astfel de coresponden.
Cteva luni mai trziu, iese la iveal o ade-
vrat band de rufctori internaionali,
localizai att n Spania, ct i n Romnia,
n diverse orae. Un referat al Biroului Pre-
sei din cadrul Direciunii Generale a Poliiei
explic mecanismul de funcionare al gru-
pului de infractori, dezvluind c este vorba
despre o nou escrocherie n dauna per-
soanelor cu stare din Romnia72. Poliia
Romn informeaz cetenii i recomand
acestora s nu se lase dui n eroare i s
depun scrisorile la legaia Spaniei din Bu-
71
A.N.I.C., Fond Direciunea General a Poliiei,
dosar 26/1935, f. 2
72
Ibidem, f.4
79
cureti cu care Poliia Romn coopereaz
strns n acest caz73. La cteva zile, In-
spectoratul regional de poliie Timioara
transmite ctre Direciunea General a Po-
liiei o not prin care solicita punerea sub
urmrire, n Spania i n Frana, a numitului
Ioan Arion, care trebuia prins, n flagrant,
cu banii obinui ilegal. Direciunea Gene-
ral a Poliiei transmite adrese ctre directo-
rii generali ai poliiilor din Barcelona i Pa-
ris, la data de 27 mai 1935, cu privire la so-
licitarea de punere sub urmrire a cetea-
nului romn amintit. La 1 iulie 1935, Di-
reciunea General a Poliiei primete rs-
puns de la Ministerio de la Gobernacin/
Direccin General de Seguridad y Orden
Publico/ Servicio Central de asuntos
criminales internacionales de la Madrid,
Spania, care informeaz c aciunea de ur-
mrire i prindere a ceteanului romn n
cauz s-a soldat cu un insucces74.
n acelai caz, a fost purtat o corespon-
den75 intens ntre serviciile poliieneti
romne i spaniole, privind diverse verifi-
cri de persoane i informri referitoare la
cetenii care ridicau suspiciuni. La 3 de-
cembrie 1935, Inspectoratul regional de
poliie Timioara trimite la Bucureti o
adres privind cetenii Vilhelm Klarner
din comuna Sacalaz, judeul Timi -
Torontal, i Konig Carol, din comuna
Ceuci, judeul Timi Torontal. Pentru a
verifica datele existente privind suspecii de
escrocherie, Poliia Romn solicit compa-
rarea datelor aflate n dosarele de la Bucu-
reti cu cele de la Barcelona. Tot n aceast
perioad, Poliia Romn este informat76
c aceeai scrisoare, redactat tot n limba
german, a ajuns la 19 ceteni romni, me-
sajul fiind acelai. Avnd informaii destul
de concrete, n acest stadiu al cercetrilor,
Poliia Romn trimite o not oficial77 c-
tre Ministerul Afacerilor Strine pentru in-
termediere pe lng Legaia Spaniei la Bu-
cureti pentru ca autoritile spaniole care
erau implicate n combaterea fraudelor i
73
Ibidem, f.5
74
Ibidem, f.8
75
Ibidem, f.11
76
Ibidem, f.12
77
Ibidem, f.13
escrocheriilor s efectueze cercetri apro-
fundate pentru descoperirea autorilor, des-
pre care informaiile artau c se afl pe te-
ritoriul spaniol.
La 30 mai 1936, autoritile romne sunt
informate cu privire la sentina Tribunalului
Barcelona referitoare la Cristobal de Sala
Sanchez, condamnat la 3 ani nchisoare i
amend de 13000 de pesetas pentru comite-
rea infraciunii de fraud i nelciune, es-
timat la 2 milioane de pesetas.
Infraciunile de fraud i nelciune
sunt extrem de versatile, infractorii dnd
dovad de o imaginaie extrem de bogat.
Pentru probarea unor astfel de infraciuni,
cooperarea dintre serviciile poliieneti tre-
buie s fie mai mult dect strns, trebuie
explicat maniera de gndire i acionare a
infractorului romn pe nelesul poliistului
spaniol i invers, trebuie cunoscut legisla-
ia ambelor state n detaliu etc. Fcnd o
paralel cu prezentul, activitile ilegale
prezentate mai sus pot fi considerate nce-
putul unui tip de infraciune denumit scri-
sorile nigeriene, infraciune care a fcut i
face o mulime de victime, infractorii
bazndu-se pe buna credin a celor mai
puin informai i pe dorina acestora de a
beneficia de un ctig facil.
Dar activitatea poliiei nu se oprea la re-
zolvarea cazurilor de nelciune. Dat fiind
sarcina important a strngerii de informaii
i innd ntotdeauna cont de situaia politic
internaional i regional, la sfritul anului
1936, Poliia Romn ntocmete o not78
privind faptul c Serviciul special de
informaii de la Madrid a expediat mai
multor oameni politici i gazetari romni o
tipritur n limba francez, intitulat
Paroles chretinne (Cuvinte cretine),
semnat de trei preoi catolici, document ce
s-a dovedit a fi o adevrat oper de propa-
gand n favoarea guvernului de la Madrid.
Printr-o noti anexat respectivului docu-
ment se arta c cei interesai de informri
regulate pot face cunoscut acest lucru i vor
primi materiale periodic. Pentru a mpiedica
intrarea propagandei spaniole pe teritoriul
Romniei, s-a decis ca toate scrisorile care
conineau un apel de acel gen s fie reinute.
78
Ibidem, f.17
80
 Tot pe relaia cu Spania, arhivele con-
semneaz o adres a Preediniei Consiliului
de Minitri, Secia Presei i a informrilor,
ctre D.P.S.S., referitoare la raportul 1337 din
30 aprilie 1931 al ataatului romn de pres,
privind atitudinea presei spaniole fa de
Uniunea Sovietic. Pe lng informaiile din
pres, exist, de asemenea, documente care
denot interesul Poliiei Romne fa de
schimbrile procedurale ale activitii poliiilor
din alte state, cum ar fi Nota informativ a
Brigzii I din 31 octombrie 1931 care face
cunoscut faptul c, n Spania, s-a introdus un
nou sistem pentru asigurarea nefalsificrii
paapoartelor, care obliga posesorul de
paaport s i imprime amprentele digitale pe
documentul de cltorie, posibilitatea ca
paaportul s fie ntrebuinat de o alt
persoan fiind, astfel, exclus.
Problema siguranei naionale a avut
diverse interpretri i mai multe maniere de
aplicare. Poliia nu putea lipsi din acest an-
grenaj al strngerii de informaii de acest
gen i lurii de msuri mpotriva celor care
ncercau s submineze statul romn, fiind
autoritatea statal cea mai aproape de cet-
ean, de comunitate i implicit de grupurile
de indivizi care acionau n sensul celor ex-
puse mai sus.
Un alt cetean strin, suspect n ochii
poliiei romne care depunea eforturi uriae
de prevenire a actelor de terorism, spionaj
i instigare la revolt, a fost ceteanul ger-
man Eugen Zeeb, fost administrator al mo-
iei Drcani, bnuit de spionaj. Ceteanul
amintit solicit strmutarea n Bucovina, la
Cernui, de unde provenea soia sa, dar
Marele Cartier General prin Biroul de Con-
tra-informaii nu aprob din cauza faptului
c Zeeb coordona revista Deutsche
Zukunft, editat n Germania i care avea
caracter socialist. Este purtat, n acest
sens, o coresponden extins cu Ministerul
Afacerilor Strine, verificndu-se n am-
nunt toate aceste lucruri. La 11 iulie 1928,
Ministerul Afacerilor Strine informeaz
poliia cum c nu consider oportun luarea
de msuri mpotriva revistei i, implicit,
mpotriva lui Zeeb.79
79
A.N.I.C., Fond Direciunea General a Poliiei,
dosar 61/ 1919, f.17-26
Sfritul anului 1936 aduce n atenie un
caz a crui trstur internaional nu poate
fi trecut cu vederea, mai ales din cauza
faptului c actorul principal este un cet-
ean ajuns n Europa de la mii de kilometri
distan. Este vorba despre cazul infracto-
rului Pedro Sanchez80, cetean peruvian.
Dosarul ncepe cu o not informativ i un
raport de supraveghere a ceteanului peru-
vian amintit. Din documentele existente,
reiese c Pedro Sanchez a fost chemat de
Andrei Kuhu pentru a ncheia o afacere de
vnzare de avioane i armament statului
romn. Ceteanul peruvian susine c de-
ine, n uzinele din Frana, 100 de avioane
Patez, din care 40 de avioane sunt de bom-
bardament, iar 60 de vntoare. Pe lng
acestea, menioneaz i un numr de tan-
curi, puti mitralier i puti de provenien
american. n decursul perioadei n care
tratativele dintre Pedro Sanchez i Andrei
Kuhu au fost purtate prin coresponden i
telefonic, Paris Bucureti, Pedro Sanchez
a afirmat c materialele de rzboi au apari-
nut statului abisinian i c inteniona s le
vnd cu 33% sub valoarea lor, urmnd s
fie livrate nainte de 1 ianuarie 1937, ntru-
ct guvernul francez naionalizase industria
i obligase contractanii strini s livreze
toate comenzile pn la acea dat.
Venind la Bucureti, Sanchez l infor-
meaz pe Kuhu c avioanele i materialele
din Frana sunt comandate i pltite de gu-
vernul spaniol cruia, ns, n urma restric-
iilor stabilite prin pactul de neagresiune, nu
i le putea livra, avnd, astfel, nevoie de co-
manda unui stat european, n spe Rom-
nia, care s cumpere de form doar, ur-
mnd ca, apoi, materialele de rzboi s fie
dirijate acolo unde se va fi indicat. Pedro
Sanchez a mai adugat, pentru a diminua
nivelul de pericol implicat ntr-o astfel de
aciune, c a mai fcut astfel de operaiuni,
de exemplu, cu Lituania care a comandat 35
de avioane pe care le-a trimis ulterior n
Spania. Fiind un om de afaceri onorabil,
Sanchez oferea un comision de zece mili-
oane de franci francezi pentru avioane, din
80
A.N.I.C., Fond Direciunea General a Poliiei,
dosar 17/1936, f.3
81
care patru milioane i-ar fi revenit lui, i ai-
zeci de milioane pentru celelalte arma-
mente, din care, partea lui ar fi fost de do-
usprezece milioane.
Din informaiile poliiei*, rezulta c San-
chez se afla n cutarea unei persoane
influente care avea posibilitatea i puterea
de a obine aceast comand n numele gu-
vernului romn sau a unei persoane din
anturajul ministrului Cesianu de la Paris
care, prin coresponden cu Ministerului
Aerului Francez, s comande, n numele
guvernului romn, acele avioane i arma-
ment pentru ca ulterior s li se dea destina-
ia Spania.
Mai mult dect att, pentru a dovedi
autenticitatea acestei afaceri, Sanchez l
asigur pe Kuhu c i va preda actele de
proprietate pentru a face demersurile nece-
sare n numele persoanei ce va fi gsit,
cerndu-i, n acelai timp, o scrisoare de
primire a actelor i de recunoatere a obli-
gaiei pe care o lua n ceea ce privete par-
tea lui de comision.
Date fiind toate aceste informaii i
avndu-i tot timpul sub supraveghere, Poli-
ia Romn nu a riscat nicio clip i a a-
teptat pentru a descoperi ntreaga reea sau
eventualele persoane doritoare s intre n
acest angrenaj infracional. Andrei Kuhu,
aflndu-se n contact permanent cu San-
chez, l prezint pe acesta deputatului
Serbescu i comandorului Cernescu, subdi-
rector la Aviaia Civil, care, ns, nu i-au
luat n serios, neimplicndu-se n afacere.
Cei doi l-au abordat i pe senatorul Bl-
nescu Gorj care a afirmat c o asemenea
chestiune e imposibil de realizat, dar i pe
ziaristul Zaharia de la Curentul care a
promis c are persoane influente care pot
perfecta o astfel de nelegere, cu condiia
unui comision propriu, bineneles.
Dup aceste runde de ntrevederi, discu-
ii i negocieri, Pedro Sanchez ateapt
dou zile un rezultat, dup care pleac la
Paris. Este, bineneles, pus sub urmrire,
aciunea de filaj fiind preluat de autorit-
ile franceze**. La 22 noiembrie 1936, poli-
ia punctului de frontier Jimbolia rapor-
teaz c Pedro Sanchez a prsit Romnia,
cu paaportul nr. 84 al statului Peru, elibe-
rat la 30 octombrie 1936, la Hendayl.
Rolul poliiei ntr-un astfel de caz este
foarte delicat. Persoanele implicate n ase-
menea aciuni aveau influen la nivel poli-
tic, tiau perfect n ce anume tip de activi-
tate se implicau etc. Aici intervine subtili-
tatea, dar i hotrrea i puterea de a lua o
decizie n munca de poliie. n acelai timp,
maniera de conlucrare cu autoritile strine
care puteau furniza informaii despre indi-
vidul n cauz trebuia s fie la fel de diplo-
mat pentru a nu atrage atenia i a nu face
adevrate inte din cei care au refuzat im-
plicarea n asemenea aciuni necurate. n
acelai timp, pregtirea profesional a poli-
itilor trebuia s fie cel puin la fel de per-
formant ca cea de care dispuneau astfel de
infractori a cror imagine n societate, n
cercurile n care activau, era, de cele mai
multe ori, aceea a unor oameni de bun
credin, profesioniti, de ncredere, de
unde i, uneori, reticena cunoscuilor lor de
a oferi informaii sau date despre activitatea
zilnic pe care o aveau. Documentarea unui
caz cum este cel prezentat mai sus presupu-
nea eforturi deosebit de mari, resurse sem-
nificative i personal poliienesc foarte spe-
cializat.
*
Ibidem, f.9
**
Ibidem, f.15

BIBLIOGRAFIE
Ion SUCEAV, Interpol, la nceput de mileniu, Editura Meronia, Bucureti, 2007
Mathieu DEFLEM, International Cooperation History of Encyclopedia of
Criminology, New York, Routledge, 2005
Malcom ANDERSON, Policing the World: Interpol and the Politics of International
Police Cooperation, Clarendon Press, Oxford, 1989
Vasile TRONECI, Interpol, poliie fr frontiere, Editura Tehnic, Bucureti, 2001
Encyclopedia of Criminology International Police Cooperation History of., Editted
by Richard A. WRIGHT and Mitchell MILLER, New York: Routledge, 2005
82
83
84
 UNELE ASPECTE PRIVIND COMBATEREA CRIMINALITII
N DOMENIUL DREPTULUI DE AUTOR
I AL DREPTURILOR CONEXE
dr. IONEL GEORGESCU, Director General DGA
DALIA TEFANIA GEORGESCU

The article analyzes certain conceptual aspects related to the manner of

combating crime in the field of copyright and subsequent rights, from the
management point of view.
The authors debate on management strategies, policies, procedures and best
practices that have already shown their efficiency.
The North American copyright strategy is being analyzed (USA, Canada, Mexico),
as well as USA - EU strategic partnership.

Pentru a obine rezultate n lupta pentru de ctiguri comerciale. Cu toate c nu a

protecia eficient a proprietii intelectu-
ale, la nivel global, trebuie ca organismele
internaionale din domeniu s coopteze i
alte organe naionale sau regionale care au
competen pe aceast linie, dar i repre-
zentanii industriilor de profil i organis-
mele care reprezint titularii de drepturi. 81
Un rspuns eficient nu se poate da numai de
ctre autoritile judiciare, chiar dac ele au
rolul hotrtor. Toi actorii implicai n do-
meniul proprietii intelectuale trebuie s
ajute, fiecare n cadrul propriilor compe-
tene, la combaterea acestui fenomen.
Drepturile de autor ale unui titular sunt
nclcate atunci cnd unul din actele care
necesit autorizarea titularului drepturilor
este executat de altcineva, fr a avea con-
simmntul titularului. Copierea neautori-
zat a operei protejate prin drept de autor n
scopuri comerciale, ca i comercializarea
neautorizat a operei copiate, sunt cunos-
cute sub denumirea de piraterie. Un aspect
esenial al pirateriei este c activitatea nea-
utorizat se desfoar n scopul acumulrii
81
H. Chang, Intellectual Property Rights and
Economic Development: Historical Lessons and
Emerging Issues in the Journal of Human
Development, 2001.
fost menionat n actele normative, acest
termen este utilizat, alturi de cel de contra-
facere, i este cunoscut de specialiti din
domeniu i cei din mediile de informare.
Termenii legali clasici, care corespund
acestor activiti sunt: bunuri cu marc n-
registrat contrafcut i bunuri cu
drepturi de autor piratate82.
Referindu-se la piraterie, Ghidul Inter-
pol consider c ea poate fi definit pur i
simplu ca producerea de copii ale unui pro-
82
O definiie legal a termenilor bunuri cu marc
nregistrat contrafcut i bunuri cu drepturi de
autor piratate poate fi gsit n Nota 14 la Art. 51
din Acordul TRIPS, care susine c (a) bunuri cu
marc nregistrat contrafcut vor reprezenta
orice bunuri, incluznd ambalajele, care poart fr
autorizaie o marc nregistrat care este identic cu
marca nregistrat n mod valabil n ceea ce privete
aceste bunuri, sau care nu poate fi distins n
aspectele sale eseniale de o astfel de marc
nregistrat, i care prin urmare ncalc drepturile
proprietarului mrcii nregistrate n cauz n
conformitate cu legea statului de import; (b)
bunurile cu drepturi de autor piratate vor nsemna
orice bunuri care sunt copiate fr consimmntul
proprietarului dreptului sau al persoanei autorizate n
mod corespunztor de ctre titularul dreptului n ara
de producie i care sunt realizate n mod direct sau
indirect din orice articol cnd realizarea copiei
respective ar fi constituit o nclcare a unui drept de
autor n conformitate cu legea statului de import.
85
dus fabricat n mod legitim fr autorizaia
titularului dreptului sau a persoanei care a
fost autorizat n mod legal de titularul
dreptului. Este un termen folosit, de ase-
menea, pentru importul, distribuirea sau
vnzarea ctre public a unor astfel de copii
pentru un profit comercial. Strns legat de
piraterie vorbim i de contrafacere. Copiile
contrafcute, aa cum implic denumirea,
sunt acelea care sunt fabricate astfel nct
s fie asemntoare cu produsul original,
prin copierea mrcii nregistrate, a etichetei
i printr-un ambalaj identic, adesea cu in-
tenia de a induce consumatorul s cread
c achiziioneaz articolul original. Pe
anumite piee, extinderea contrafacerii sau
distribuirea produselor contrafcute este
att de mare nct produsele originale nu
sunt observate.
n aceast seciune ne vom ocupa de
unele aspecte ale combaterii fenomenului
pirateriei i contrafacerii din perspectiv
managerial. Cu toate c aspectele legale
nu pot fi trecute cu vederea ntr-o asemenea
analiz, ne intereseaz cu precdere acele
aspecte legate de strategiile manageriale,
politicile i procedurile n acest domeniu
precum i de bunele practici, care i-au do-
vedit eficiena n programe i aciuni tre-
cute.
Comerul care implic pirateria i con-
trafacerea este estimat ca justificnd un to-
tal de 7% - 9% din comerul mondial, re-
prezentnd aproximativ 450 de miliarde de
dolari americani pe an de profit pierdut i
pierderea de 200.000 de locuri de munc n
ntreaga lume. Contrafacerea i pirateria
sunt o problem major pentru majoritatea
sectoarelor economice i industriale, iar
efectele acestora sunt resimite n aproape
fiecare stat. Contrafacerea produselor de
lux este poate cea mai vizibil din toate
formele de contrafacere, dar este semnifi-
cativ, desigur, doar dac produsul original
este cunoscut de ctre consumator. Acest
tip de produs contrafcut va purta din nece-
sitate o copie a binecunoscutei mrci nre-
gistrate, dar bunurile contrafcute pot la fel
de bine s fie produse de consum n mas
86
sau bunuri nevndute sub marca nregis-
trat, dar protejate de alte drepturi de pro-
prietate intelectual, precum protecia
dreptului de autor sau a desenului. Falsifi-
catorii prejudiciaz consumatorii care-i ri-
sipesc banii i uneori se pun pe ei nii sau
familiile lor n pericol prin cumprarea de
produse false. Exemplele recent observate
n Europa Occidental pot fi jucrile cu
piese periculoase care cauzeaz rni copii-
lor, precum i utilizarea vopselelor to-
xice83.
n afar de pierderea locurilor de munc,
majoritatea statelor sufer, de asemenea,
din cauza pierderilor de venit. n plus, sute
de decese sunt cauzate n fiecare an de pro-
dusele farmaceutice contrafcute. S lum
de exemplu un caz ce ilustreaz pericolele
utilizrii bunurilor contrafcute n regiuni
ntinse din Africa, recolta pe un an ntreg a
fost distrus n totalitate din cauza pestici-
delor contrafcute. Efectul asupra indivizi-
lor i companiilor poate fi demonstrat des-
tul de uor, dar ceea ce este adesea nene-
les este efectul pe termen lung pe care l
poate avea contrafacerea asupra unor state
i regiuni ntregi. Acolo unde contrafacerea
a fost mpmntenit i i se permite s se
dezvolte, aceasta are un efect direct asupra
investiiilor interne ale companiilor strine
ducnd la o pierdere de angajare. Dat fi-
ind natura activitilor de contrafacere, pro-
fitul din impozite este pierdut i adesea s-
ntatea muncitorului i problemele de sigu-
ran sunt ignorate.
Crearea unei economii negre duce
adesea la alte infraciuni, cel mai adesea la
corupie i la mituirea funcionarilor pu-
blici. Companiile autentice n statele n care
produsele contrafcute sunt produse obin,
pe nedrept, o reputaie pentru calitatea ne-
corespunztoare. Gama produselor piratate
i contrafcute include casete audio, CD-uri
i DVD-uri, cri, mbrcminte, software,
filme, alimente i buturi, produse farma-
ceutice i medicale, parfumuri i cosmetice,
83
Manualul CCIPS Prosecuting Computer Crimes,
martie 2007, p. 45.
pantofi, piese de schimb pentru aeronave i
autovehicule, ceasuri, buturi alcoolice i
igri. Recent, gama de produse contraf-
cute a fost extins pentru a include produse
din menajul de fiecare zi, precum: deter-
geni, ampoane, past de dini, i profilac-
tice. Nu exist limite cu privire la tipul de
produse care se supun contrafacerii i orice
produs cu un logo sau o etichet se afl sub
risc84.
Aplicarea eficient a drepturilor de pro-
prietate poate fi atins doar cnd Guvernele
transmit un mesaj clar i neechivoc potri-
vit cruia contrafacerea i pirateria, precum
orice alt form de activitate criminal, nu
renteaz. Acest lucru poate fi realizat, prin-
tre altele, prin aplicarea legislaiei, a pedep-
selor civile i penale, i prin nfiinarea unor
grupuri operative specializate pentru drep-
turile de proprietate intelectual. Formarea
de aliane ntre sectoarele publice i private
este de asemenea un factor important pentru
intensificarea activitilor ageniilor de
aplicare a legii care n caz contrar ar putea
duce lips de resurse suficiente i care nu
consider infraciunile comise asupra
drepturilor de proprietate intelectual o
prioritate.
n Romnia, spre exemplu, ca urmare a
unui program PHARE a fost constituit Gru-
pul de Lucru pe probleme de Proprietate
Intelectual, instituindu-se o structur
formal, apt s cunoasc ndeaproape i s
analizeze problemele de natur legislativ
sau de aplicare a legii sau de orice alt na-
tur pe care le ntmpin proprietatea inte-
lectual n Romnia, s propun ori s ofere
soluii pentru rezolvarea acestora. n ultima
seciune a acestui capitol vom analiza prin-
cipalele aspecte ale funcionrii grupului,
precum i elemente legate de cooperarea
ntre diferite autoriti cu competene n
domeniu.
Primul demers managerial n context,
menit s rspund i s gseasc soluii n
84
2008 National Intellectual Property Law
Enforcement Coordination Council (NIPLECC)
Report, ianuarie 2008.
domeniul drepturilor de proprietate intelec-
tual, inclusiv n dreptul de autor i dreptu-
rile conexe, a fost fcut odat cu semnarea
Acordului TRIPS, care a instaurat un sistem
de protecie a proprietii intelectuale, care
s se potriveasc la nivel mondial, prin sta-
bilirea unor standarde similare pentru ri cu
nivele diferite de dezvoltare. TRIPS prezint
standarde minime privind proprietatea inte-
lectual, standarde crora trebuie s li se su-
pun toate statele membre OMC. Atunci
cnd va fi implementat pe deplin, acesta va
fi suficient pentru a asista fluxurile comerci-
ale internaionale, dar nu va fi capabil s asi-
gure rolul istoric al proprietii intelectuale,
n special pe domeniul care ne intereseaz, al
dreptului de autor i al drepturilor conexe, n
stimularea activitii locale private n ceea ce
privete cercetarea i dezvoltarea de tehno-
logii inovatoare i n ceea ce privete creai-
ile artistice i literare85. De asemenea, s-a
afirmat c Acordul reprezint cel mai ambi-
ios acord internaional n domeniul dreptu-
rilor de proprietate intelectual86. Statele
membre sunt libere s determine cea mai
potrivit metod de implementare a prevede-
rilor Acordului, conform propriului sistem
legal i propriilor politici n materie87.
Implementarea prevederilor Acordului
TRIPS n legislaiile statelor membre a avut
printre scopurile iniiale reducerea comer-
ului cu mrfuri contrafcute i pirat. Se
poate afirma c, datorit faptului c statele
membre sunt din ce n ce mai contiente de
necesitatea c, pe lng respectarea preve-
derilor Acordului, se acord o importan
tot mai mare implicrii active a tuturor ce-
lor responsabili, efectele Acordului atenu-
nd acest tip de comer. Dac comparm
topul primelor 25 de ri care comerciali-
zeaz soft piratat, observm c din 1994,
pn n 2008, rata piratrii s-a redus consi-
derabil.
Una dintre problemele la nivel global
85
Robert M. Sherwood, Global Prospects in
Technology Transfer, 2000, pp.57-76.
86
Primo Braga, Intellectual Property Rights and
Economic Development, 1995.
87
The World Bank Group, 1999.
87
care trebuie rezolvate ntr-o manier eco-
nomic, dar i social, este transferul de
tehnologie de la rile bogate la cele mai
puin bogate. Transferul de tehnologie a ju-
cat un rol important n cadrul industrializ-
rii de-a lungul istoriei. O mare parte a
acestui transfer a avut loc ntre firme, prin
copierea sau imitarea tehnologiilor utilizate
de alii. Productorilor din rile n curs de
dezvoltare le este dificil sau imposibil s
copieze tehnologii protejate n cazul n care
se aplic prevederile TRIPS. Companiile
care doresc s utilizeze aceste tehnologii
vor fi obligate s obin permisiunea dei-
ntorului dreptului de proprietate intelectu-
al i s plteasc redevene. Numeroase
companii nu pot plti aceste redevene iar
cele care reuesc s plteasc i vor reduce
competitivitatea prin costuri ridicate. Re-
gimul drepturilor de proprietate intelectu-
al, aa cum este administrat de TRIPS, ri-
dic bariere n calea eforturilor rilor n
curs de dezvoltare de a-i mbunti nive-
lurile tehnologice 88. Sub influena Acordu-
lui TRIPS, sistemul proprietii intelectuale
a nclinat balana dintre titularii i utilizato-
rii de tehnologie i cunotine, mult prea
mult n favoarea celor dinti. Mai mult, pri-
vilegiile i drepturile deintorilor de drep-
turi de proprietate intelectual au fost su-
pra-protejate, n timp ce obligaiile acestora
fa de bunstarea public economic i so-
cial au fost vag definite. De asemenea,
exist numeroase asimetrii ntre Nord i
Sud n ceea ce privete echilibrul dintre
costuri i beneficii. rile n curs de dez-
voltare sunt dependente de inovaiile din
Nord: aplicaiile pentru brevete din rile n
curs de dezvoltare au reprezentat mai puin
de 2% din totalul aplicaiilor din Statele
Unite ale Americii, ntre 1977 i 1996 89.
rile dezvoltate domin comerul cu bu-
88
K. Maskus, Intellectual Property Rights in the
Global Economy, Institue for International
Economics, Washington, 2000.
89
Martin Khor Rethinking Intellectual Property
Rights and TRIPS. Global Intellectual Property
Rights- Knowledge, Access and Development, editat
de Peter Drahos i Ruth Mayne, Ed. Oxfam, Marea
Britanie, 2002.
nuri ncorpornd tehnologie medie i nalt.
De aceea, stabilirea de standarde stricte ale
proprietii intelectuale n conformitate cu
Acordul TRIPS va avea ca rezultat crearea
de beneficii n special pentru rile dezvol-
tate.
Managementul va trebui s gseasc
soluii pentru a estompa problemele gene-
rate de aceste discrepane, altfel protecia
dreptului de autor i a drepturilor conexe va
avea puine anse de reuit. Strategiile so-
cietilor corporatiste, din rile dezvoltate
trebuie orientate ctre aciuni care s vizeze
principalii furnizori de articole pirat sau de
contrafaceri. Materializarea acestor aciuni
trebuie s aib n vedere, n primul rnd, nu
neaprat armonizarea legislativ i aplica-
rea noii legislaii, ci s vizeze politici de
adaptare a preurilor pentru anumite ri, de
informare asupra pericolelor ce in de folo-
sirea unor produse contrafcute i piratate,
de sensibilizarea opiniei publice i de asigu-
rarea unui transfer tehnologic echitabil.
rile n curs de dezvoltare sunt cele
care deruleaz majoritatea comerului inter-
naional cu mrfuri contrafcute i pirat.
Impactul real al Acordului TRIPS asupra
economiilor acestor ri este dovada cea
mai vie a implicaiilor prevederilor sale n
domeniul comerului cu mrfuri contraf-
cute i pirat. Este nevoie de o nou strategie
pentru ca rile n curs de dezvoltare s
poat depi aceste obstacole. Dar, n anu-
mite cazuri, industriile ce au la baz dreptu-
rile de autor, din rile n curs de dezvol-
tare, au i ele beneficii i sunt prospere.
Probabil c industria de software din India
este cel mai faimos caz. ntre 1994-2002,
ctigurile industriei au crescut de la 787 de
milioane de dolari la 10,2 miliarde de dolari
(o proporie mare erau exporturile de soft-
uri, care au crescut n acea perioad de la
489 de milioane de dolari la 7,8 de miliarde
de dolari), iar pn n martie 2002, acest
sector a angajat aproximativ 520 000 de
muncitori. Spre deosebire de India, China
are o politic diferit n ceea ce nseamn
soft-ul. Un factor major al nivelului ridicat
al activitilor pirat n China i n Hong-
88
Kong este accesibilitatea la soft contrafcut.
Vnztorii de copii pirat nu i ascund lo-
caiile. Zonele unde poate fi achiziionat
soft contrafcut sunt cunoscute tuturor celor
interesai. Numeroase programe de marc,
asemenea celor ale Microsoft sunt vndute
la preuri care de multe ori sunt de o sut de
ori mai mici dect cele oficiale. China este
ceea ce se numete o ar a unei singure
copii, adic o ar n care este achiziionat
legal o singur copie care urmeaz a fi du-
plicat de mii de ori90.
Gama larg a tipurilor de soft disponibil
este un alt motiv pentru care cererea este
att de sporit. Nu numai c vnztorii sunt
foarte accesibili, dar i oferta lor depete
ca varietate multe magazine care comercia-
lizeaz legal produse soft. Deoarece nu este
obligatorie obinerea de licene pentru a
vinde copii pirat, numeroase magazine pot
acumula un stoc vast de copii pirat, variind
de la aplicaii de afaceri, pn la jocuri i
soft educaional. De asemenea, sunt dispo-
nibile i diferite versiuni ale acestor pro-
grame. China este fr ndoial centrul in-
ternaional al contrafacerii. Bunuri n va-
loare de cel puin 16 miliarde de dolari sunt
comercializate aici anual91. Acest tip de co-
mer internaional depinde de reele de dis-
tribuie sofisticate care sunt controlate de
sindicate ale crimei organizate, mrfurile
urmnd aproximativ aceleai trasee pe care
le parcurge traficul cu droguri92.
rile dezvoltate i i-au msuri, din ce
n ce mai riguroase. Spre exemplu, SUA a
reuit s dezvolte o strategie managerial
pentru zona Americii, n colaborare cu Ca-
nada i Mexic pentru a prentmpina intr-
rile de produse piratate i contrafcute n
acest spaiu i pentru a nu permite dezvolta-
rea unor zone de producie ilicite. O analiz
a acestei strategii, ca i studiu de caz, este
90
ICC Counterfeiting Intelligence Bureau,
Countering Counterfeiting: A Guide to Protecting
and Enforcing Intellectual Property Rights, UK,
2006.
91
The Economist, 17 mai 2003.
92
Business Week, Chinas Piracy Plague iunie
2000.
eficient prin prisma bunelor practici i a
modului n care au fost identificate direci-
ile de aciune i indicatorii de evaluare a
eficienei.
Obiectivul principal al dialogului pri-
vind proprietatea intelectual al parteneria-
tului pentru securitate i prosperitate este ca
cele trei ri s cad de acord asupra unui
plan de lucru care va constitui o strategie
pentru combaterea pirateriei i a bunurilor
contrafcute, pentru a contribui astfel la
obiectivul general de promovare a dezvolt-
rii, competitivitii i calitii vieii. Ca
parte din iniiativa America de Nord pse-
udo-liber, au fost identificate trei sectoare
cheie de efort comun pentru mbuntirea
proteciei i aplicrii proprietii intelectu-
ale:
- sesizarea i prevenirea comerului de
bunuri piratate i contrafcute;
- contiina public i sensibilizarea pr-
ilor locale interesate;
- msurarea nivelului de piraterie i con-
trafacere.
Reprezentani din mediul industriei din
cele trei ri s-au obligat la adoptarea de
aciuni concrete pentru a sprijini imple-
mentarea acestei Strategii. Fiecare element
include obiective i recomandri specifice
pentru cooperarea trilateral public privat
pentru a ndeplini obiectivul propus. Primul
sector se bazeaz pe dezvoltarea celor mai
bune practici i metode de combatere a in-
fracionalitii, n general, crend reele
pentru mbuntirea schimbului de infor-
maii i a operaiunilor propriu-zise de
combatere, precum i mbuntind lupta
mpotriva infracionalitii la nivelul grani-
elor. Prin intermediul cooperrii sporite n
aceste sectoare, obiectivele sunt de a reduce
micarea de bunuri piratate i contrafcute
ctre i ntre Canada, Mexic i Statele Unite
i de a dezvolta o reea profesionist pentru
combaterea infracionalitii cu scopul de a
colabora n domeniul infraciunilor legate
de proprietatea intelectual la nivel trans-
naional.
n al doilea sector, scopul este de a ncu-
raja sectorul privat s i asume un rol mai
89
important n prevenirea violrii drepturilor
de proprietate intelectual i s sprijine ac-
iunile de combatere a infracionalitii prin
construirea unei contiine n cadrul secto-
rului privat n privina sistemelor de com-
batere a infracionalitii din Canada, Mexic
i Statele Unite. De asemenea, ne-am luat
angajamentul s colaborm cu sectorul pri-
vat pentru a dezvolta iniiativa de reducere
a cererii pentru bunuri piratate i contraf-
cute, prin intermediul de campanii n do-
meniul proprietii intelectuale menite s
sensibilizeze publicul larg i ali factori re-
levani.
n cadrul celui de-al treilea sector, gu-
vernele convin s faciliteze studiul n curs
de dezvoltare privind contrafacerea al Or-
ganizaiei pentru Cooperare i Dezvoltare
Economic (OCDE), prima parte publicat
deja n 2007, s dezvolte msuri pentru
evaluarea progreselor i s aplice rezulta-
tele n dezvoltarea strategiilor interne i re-
gionale pentru combaterea infracionalitii
n America de Nord, inclusiv menite s
inteasc sectoarele de producie cu risc ri-
dicat. Aceast strategie de aciune se coor-
doneaz cu prima din cele patru recoman-
dri n domeniul proprietii intelectuale ale
Consiliului de Competiie din America de
Nord, iar elementele din cadrul acestei
strategii intesc s se coordoneze cu cele-
lalte trei recomandri93.
Cele mai bune practici pentru aciunile
de combatere a infracionalitii au scopul
de a dezvolta linii directoare privind practi-
cile de combatere a infracionalitii i n-
ceperea implementrii lor n viitorul apro-
piat n cadrul sistemelor civile, penale i
administrative ale celor trei ri. Scopul este
de a ajunge la un consens asupra unui set
optim de practici i msuri restrictive, pe
care l-ar sprijini fiecare guvern n scopul
combaterii infracionalitii n domeniul
proprietii intelectuale. Aceast propunere
delimiteaz legislaia civil, penal i ad-
ministrativ, precum i practicile restrictive
93
OECD Factbook 2009, Economic, Environmental
and Social Statistics
90
pentru a combate comerul cu bunuri pira-
tate i contrafcute. De exemplu, cele mai
bune astfel de practici ar putea include m-
suri legale i administrative pentru facilita-
rea aciunilor de inspectare, suspendare,
capturare i distrugere a bunurilor i echi-
pamentelor folosite n cazurile de import,
export i transbordare de bunuri contraf-
cute. Liniile directoare ar putea de aseme-
nea s furnizeze direcii de politic pentru
promovarea sesizrii de aciuni criminale
privind bunurile contrafcute, precum i a
procedurilor legale transparente. Politicile
principale i procedurile de lucru pentru
acest sector includ urmtoarele:
- structurarea i dezvoltarea reelei de
combatere a infracionalitii. Scopul
ei este de a ncuraja cooperarea n ca-
drul unor operaiuni specifice, ca de
exemplu restricii la vam, piraterie i
contrafacere transnaional i/sau pe
sectoarele specifice bazate pe colabo-
rare n domeniul industriei. Cele trei
ri au convenit s identifice puncte de
contact, care sunt autorizate s imple-
menteze investigaii legale interne i s
conduc anchete privind contrafacerea
i pirateria. Aceste puncte de contact
vor avea experien n sfera infraciu-
nilor de proprietate intelectual i
competena necesar de a participa n
investigaiile comune internaionale,
inclusiv facilitarea, atunci cnd este
necesar, a implicrii diverselor agenii
legale la nivele diferite de guvernare.
Colaborarea ntre autoritile canadi-
ene i americane n operaiunea
Operation Site Down poate fi folosit
drept cel mai bun model practic pentru
viitoarele eforturi de restricie94;
- cooperarea pentru sporirea combaterii
infracionalitii n domeniul proprie-
tii intelectuale are drept scop eforturi
consistente i susinute din partea Ca-
nadei, Mexicului i Statelor Unite m-
94
First Operation Site Down Indictment Charges
Four Defendants with Copyright Violations Following
Undercover "Warez" Investigation, Departamentul de
Justiie SUA, iulie 005.
 potriva contrafacerii i pirateriei pro-
venind din alte ri i vizeaz att co-
ordonarea eforturilor ntr-un mesaj
comun pentru combaterea infraciona-
litii, difuzat prin intermediul canale-
lor diplomatice, ct i depunerea efor-
turilor necesare pentru coordonarea
preocuprilor n alte ri pentru a
aborda n mod eficient chestiunile care
apar la nivelul dreptului de autor i
pentru a colabora cu mediul local de
afaceri i a trezi contiina n privina
chestiunilor privind proprietatea inte-
lectual i practicile de afaceri;
- combaterea infracionalitii la punc-
tele vamale, detectarea i investigaiile
transnaionale are scopul de a reduce
importurile, exporturile i micrile de
bunuri piratate i contrafcute ctre i
n Canada, Mexic i Statele Unite, pre-
cum i schimbul de informaii n pri-
vina livrrilor suspecte i a unelte-
lor/tehnicilor corespunztoare unor ast-
fel de livrri. Atunci cnd se vor des-
coperi bunuri contrafcute sau piratate,
se va dezvolta cooperarea ntre Ca-
nada, Mexic i Statele Unite i alte gu-
verne n investigaiile privind combate-
rea infracionalitii n domeniul pro-
prietii intelectuale. Va fi promovat
schimbul de tehnici inovative pentru
combaterea infracionalitii la nivelul
punctelor vamale i va fi promovat
schimbul de idei prin mprtirea
practicilor eficiente, a leciilor nvate
i a programelor operaionale semnifi-
cative cu scopul de a ntri i de a spori
abordrile combaterii infracionalitii
n domeniul proprietii intelectuale.
Va fi promovat schimbul de practici
eficiente pentru pregtirea specific a
funcionarilor vamali. Cele trei ri fac
schimb de practici n scopul pregtirii
personalului de la vam pentru com-
baterea infracionalitii n domeniul
drepturilor de proprietate intelectual.
Scopul acestui schimb este de a identi-
fica cele mai bune practici pentru dez-
voltarea expertizei i calificrii n
combaterea infracionalitii n dome-
niul proprietii intelectuale la punctele
vamale. Va cuprinde totodat mprt-
irea de metode de training, experiene
i lecii nvate.
n ceea ce privete contiina public i
sensibilizarea prilor locale interesate,
scopul principal este dezvoltarea unei inii-
ative de cooperare public privat pentru
lupta mpotriva pirateriei i contrafacerii.
ncurajarea sectorului privat de a-i asuma
un rol mai important n prevenirea contra-
facerii i pirateriei i sprijinirea aciunilor
de combatere a infracionalitii prin sensi-
bilizarea sectorului privat n privina siste-
melor de combatere a infracionalitii din
Canada, Mexic i Statele Unite. Diminuarea
cererii de bunuri piratate i contrafcute
prin campanii de sensibilizare i contienti-
zare a publicului. Cele mai importante po-
litici i proceduri vizeaz:
mbuntirea cooperrii dintre mediul
industriei interne i guvern i a schim-
bului de informaii prin nfiinarea de
grupuri comune ntre industria intern
i guvern pentru a lupta mpotriva
contrafacerii i pirateriei i care va
avea acces periodic la structurile gu-
vernamentale, va crea oportuniti
pentru schimbul de informaii i va
lupta mpreun mpotriva furtului
drepturilor de proprietate intelectual,
garantnd totodat c eforturile gene-
rale sunt complementare. Guvernele i
pot lua ca parteneri i organizaiile din
sectorul privat, pentru a face astfel pu-
blice pe internet informaii complete n
privina asigurrii i protejrii dreptu-
rilor de proprietate intelectual, pentru
a ajuta astfel prile locale interesate n
implementarea propriilor resurse gu-
vernamentale, i pentru a oferi totodat
o mai mare transparen pentru prile
interesate externe. Site-ul american
www.StopFakes.gov este un posibil
exemplu n acest sens95;
coaliii internaionale de afaceri:
95
The Economic Effect of Counterfeiting and Piracy,
Executive Summary, OECD, Paris, 2007.
http://www.oecd.org/dataoecd/13/12/38707619.pdf.
91
 Aducerea colaborrii public privat la
noi nivele, prin angajarea direct a
prilor interesate din sectorul privat cu
omologii lor internaionali, va garanta
o soluie comprehensiv transfrontali-
er pentru lupta mpotriva comerului
de falsuri i imitaii. Coaliia Ameri-
can mpotriva Contrafacerii i Pirate-
riei, Reeaua Canadian Anti-contrafa-
cere i Aliana mpotriva Pirateriei vor
colabora pentru a organiza i coordona
printre alte activiti, seminarii comune
n privina celor mai bune metode i
eforturi de combatere a infracionalit-
ii. Comunicarea periodic cu institui-
ile guvernamentale va facilita de ase-
menea acest proces;
campanii de contientizare i sensibili-
zare a publicului, precum i schimbul
de informaii n privina campaniilor
de sensibilizare a publicului, va ajuta
toate cele trei ri implicate s con-
ceap un mesaj potrivit despre piraterie
i contrafacere;
site web de aciuni globale de comba-
tere a infracionalitii: Mexic, Canada
i Statele Unite vor participa n dez-
voltarea unui site web care va posta
articole de pres i informaii despre
aciunile de combatere a infracionali-
tii n privina proprietii intelectuale,
care au loc n lumea ntreag. Site-ul
web va urmri informaiile curente
despre proprietate intelectual despre
cazurile americane pe site-ul
www.cybercrime.gov i va disemina
informaiile despre investigaiile i an-
chetele legale de succes despre cazu-
rile de proprietate intelectual, despre
segmentele afectate ale industriei pro-
prietii intelectuale i alte agenii gu-
vernamentale. Postarea acestor infor-
maii reprezint o modalitate eficient
i ieftin de a face public mesajul gu-
vernului n privina infraciunilor de
proprietate intelectual. De asemenea,
ne ateptm ca site-ul s posteze link-
uri ctre orice site web despre comba-
terea infracionalitii din ara de ori-
gine, ca surs de informare.
n ceea ce privete msurarea nivelului
pirateriei i contrafaceri, scopul principal al
acestui demers const n dezvoltarea infor-
maiilor relevante n privina efectelor pi-
rateriei i contrafacerii, pentru a facilita ast-
fel nelegerea scopului problemei, a in-
forma despre dezvoltarea i a implementa
strategii pe msur n sectorul public i pu-
blic privat, i a msura progresele fcute.
Autoritile publice i prile interesate din
mediul industriei recunosc faptul c msu-
rarea scopului i nivelului contrafacerii i
pirateriei reprezint o provocare. Nu exist
niciun indicator i nici o metodologie care
s poat fi folosit pentru a evalua ct mai
complet chestiunea. Diveri indicatori pen-
tru diferite sectoare i populaii pot fi nece-
sari pentru o mai bun nelegere a proble-
mei i pentru capacitatea de a stabili linii de
baz pentru msurarea progreselor pe viitor.
Sondajele i studiile comandate de mediul
industriei i cel academic poate fi un punct
de plecare n asemenea demersuri96.
Facilitatea studiului n curs de dezvol-
tare al OCDE prin furnizarea datelor i
examinarea altor resurse necesare i dispo-
nibile, recunoscnd faptul c informaiile
curente, independente i de ncredere n
privina scopului i efectelor pirateriei i
contrafacerii vor ajuta n comunicarea pro-
blemei ctre consumatori i guverne n n-
treaga lume, precum i n concentrarea ac-
iunilor guvernamentale. Generarea de in-
formaii exacte n privina scopului i efec-
telor pirateriei i contrafacerii pentru dez-
voltarea i implementarea strategiilor pu-
blice i public-private n combaterea in-
fraciunilor din domeniul proprietii inte-
lectuale.
Statele Unite, Canada i Mexic vor revi-
zui periodic aceast strategie de aciune n
cadrul grupului de lucru privind drepturile
de proprietate intelectual i vor analiza co-
respunztor liniile suplimentare de aciune.
Guvernele au convenit c ntlnirile perio-
96
OECD The economic impact of counterfeiting and
piracy, iulie 2008.
92
dice cu reprezentanii sectorului privat vor
reprezenta un aspect important n sprijinirea
progresului i totodat vor lua n conside-
rare i organizarea ntlnirilor informale
sub diverse forme.
Acest exemplu de strategie a fost urmat
de SUA i n relaia cu Uniunea European.
Oficialitile europene i cele americane i-
au unit eforturile ntr-o aciune pe plan
mondial ce privete lupta mpotriva contra-
facerii i a furtului de proprietate intelectu-
al, un schimb ilegal care include milioane
de produse falsificate din industria alimen-
tar. Un acord bilateral n aceast privin a
fost semnat de ctre preedintele american
George Bush i preedintele Comisiei Eu-
ropene Jose Manuel Barroso, n cadrul unui
summit organizat la Viena, n data de 21
iunie 2006.
Respectivul acord include planuri de
strns colaborare cu sectoarele din indus-
trie, ntr-o tentativ de a opri fluxul de pro-
duse contrafcute. Sectorul privat, prin in-
termediul unor organizaii cum ar fi Confe-
deraia Industriilor de Produse Alimentare
i Buturi a Uniunii Europene a pledat n
mod constant pentru mbuntirea siste-
mului de protecie a proprietii intelectu-
ale, privit ca fiind singura soluie a sporirii
competitivitii europene97.
n termenii acordului, cele dou pri,
Statele Unite i Uniunea European, vor
privi ctre o colaborare mai strns, prin
metode ca nteirea controalelor la granie,
schimbul de informaii, ct i organizarea
de echipe specializate de ambasadori, cu
scopul declarat de a-i depista pe falsifica-
tori. Eforturile iniiale s-au concentra asu-
pra Rusiei i Chinei, n special asupra
acesteia din urm. Reprezentanii europeni
i cei americani au declarat c sunt ngrijo-
rai i n cea ce privete situaia din China.
Potrivit unei declaraii privitoare la summit,
97
Giovanni Grevi , Esra Bulut, Luis Peral, Daniel
Keohane, Sabine Fischer, Walter Posch, Jean Pascal
Zanders, European perspectives on the new
American foreign policy agenda, editat de Marcin
Zaborowski, lvaro de Vasconcelos, European Union
Institute for Security Studies (EUISS), ianuarie 2009.
93
programul intenioneaz s ajute pieele de
desfacere s i mbunteasc strategia de
combatere a furtului de proprietate intelec-
tual. Propunerile cheie presupun att an-
gajamente de a intensifica deja existenta
colaborare n domeniul vamal, ct i aciuni
comune de ntrire a frontierelor. Acest din
urm aspect se refer la crearea de echipe
compuse din reprezentani diplomatici ai
SUA i ai Uniunii Europene, detaai la
ambasadele rilor din lumea a treia, nsr-
cinai cu schimbul de date i informaii i
cu misiuni de supraveghere.
Firmele Coca-Cola, Lipton i Nestle au
fost primele n topul produselor falsificate
aparinnd industriei alimentare i buturi-
lor confiscate la graniele Uniunii Europene
n anul 2004, conform celor mai recente
date deinute de ctre Comisia European.
Comisia a anunat msuri noi de combatere
a acestei probleme pe ntreg domeniul in-
dustriei.
Numrul produselor contrafcute rei-
nute la graniele Uniunii Europene a crescut
cu mai mult de 1000% n intervalul de timp
1998-2004, ajungnd la peste 103 milioane
n 2004, de la 10 milioane n 1998. n anii
80, 70% din activitatea de contrafacere s-a
ndreptat n mod special n direcia pieei de
lux. n anul 2004, aproximativ 4,4 milioane
de produse contrafcute din domeniul pro-
duselor alimentare i buturilor au fost con-
fiscate la graniele UE, o cretere de 200%
fa de anul 199898.
n timp ce igaretele i jucriile pentru
copii au fost primele pe lista produselor
contrafcute, falsurile din domeniul ali-
mentar si cel farmaceutic reprezint o pro-
blem aparte, datorit potenialului efect pe
care asemenea produse le pot avea asupra
sntii individului.
Comerul pe linia produselor contraf-
cute din industria medicinal evolueaz de
asemenea foarte rapid: n 2004 a reprezen-
tat aproximativ 10% din comerul global n
98
World Customs Organisation tells World
Economic Forum of concern at the scale of global
counterfeiting, WCO Press Release, 27 ianuarie
2003.
domeniu. n anul 2005, n jur de 800.000 de
medicamente contrafcute au fost reinute
la graniele europene, dintre care majorita-
tea erau destinate rilor subdezvoltate din
punct de vedere economic.
n ceea ce privete combaterea contrafa-
cerii i pirateriei pe piaa unic de desfacere
acordul SUA-UE presupune trei categorii
de msuri:
1. Msuri urgente pentru care planul Co-
misiei Europene va fi prezentat ct mai
repede posibil;
2. Msuri pe termen mediu;
3. Alte iniiative, n care sunt angrenate
autoritile publice i sectorul privat.
Msurile urgente au fost puse n aplicare
ncepnd cu anul 2007, chiar dac ele nu au
fost nc finalizate. Urmtoarele msuri au
fost considerate a fi cele mai urgent de pus
n practic:
- un plan pentru directiva de a sprijini
mijloacele de punere in vigoare a
drepturilor de proprietate intelectual
i pentru a defini un cadru general
pentru schimbul de informaii. Scopul
acestei iniiative este acela de a unifica
legislaia, regulamentele i resursele
administrative ale statelor membre n
ceea ce privete acest domeniu;
- utilizarea programelor existente, att
pentru instruirea oficialilor din cadrul
aciunilor de combatere, inclusiv a ce-
lor din statele candidate, ct i pentru
informarea publicului i constituirea de
msuri de cretere a gradului de con-
tientizare;
- comisia va continua s acorde priori-
tate negocierilor privitoare la combate-
rea falsului si a pirateriei;
- lansarea unui studiu menit a defini o
metodologie de colectare, analizare i
comparare a datelor.
Este uor de fcut o comparaie ntre
structura i obiectivele manageriale ale
acestui acord i strategia Parteneriatului
Nord American la care am fcut referire.
Este o dovad c strategiile manageriale
trebuie s aib continuitate i s fie ct se
poate de unitare, pentru a avea eficien.
Dintre msurile pe termen mediu cele
mai importante sunt:
- stabilirea de mecanisme adiionale
pentru cooperarea administrativ,
urmrindu-se combaterea contrafacerii
i a pirateriei, cooperare ndreptat n
special ntre autoriti naionale speci-
alizate, dar i ntre aceste autoriti i
Comisie.
- necesitatea de unificare a pragului mi-
nim de pedeaps, de extindere a com-
petenei Europol n acest domeniu i de
punere n aplicare a unei structuri de
acces, spre exemplu prin intermediul
unui site, la deciziile judectoreti date
de ctre organele naionale competente
n acest domeniu99.
Comisia face recomandri cu privire la
mbuntirea sistemelor de informaii
existente i la sporirea cooperrii i schim-
bului de informaii ntre sectorul privat i
autoritile publice, cum ar fi:
- creterea cooperrii ntre autoritile
publice i sectorul privat, prin asigura-
rea compatibilitii bazelor de date
existente, pentru a perfeciona modul
n care sunt utilizate.
- sporirea cooperrii judiciare europene,
att prin instrumente deja existente, ct
i prin cele ce sunt n curs de dezvol-
tare la nivelul Comisiei.
- exploatarea posibilitilor oferite de c-
tre FP5 (Programul de Organizare a
Muncii pentru Cercetare si Dezvol-
tare), cu scopul crerii de noi tehnici i
tehnologii.
Comunicatul din data de 11 octombrie
2005 al Comisiei Europene ctre Consiliul
Europei, Parlamentul European i ctre
Consiliul Economic i Social conine ur-
mtoarele recomandri:
Comisia propune o varietate de sugestii
privitoare la ntrirea controalelor la gra-
nie, cu scopul de a lupta mpotriva contra-
facerii i a pirateriei n cadrul Comunitii
Europene. n acest plan de aciune, Comisia
99
Une coalition internationale contre les
faussaires, Le Figaro, 29 ianuarie 2003.
94
consider c este necesar a fi luate msuri
n urmtoarele domenii: creterea proteciei
la nivelul legislaiei comunitare i a per-
formanei operaionale; ntrirea parteneri-
atului ntre vmi i afaceriti; mbunti-
rea cooperrii internaionale.
n ceea ce privete creterea proteciei la
nivelul legislaiei comunitare i a perfor-
manei operaionale controlul vamal asupra
mrfurilor de import trebuie mbuntit, iar
complementaritatea dintre msurile exis-
tente, att pe plan operaional, ct i pe plan
legal, necesit o atent examinare. Dou
aspecte principale sunt a fi avute n vedere.
Primul face referire la simplificarea proce-
durilor de distrugere a bunurilor confiscate,
fapt ce ar reduce costurile afacerilor i ad-
ministraiei deopotriv. Al doilea aspect
implic faptul c turitilor le este permis s
introduc n ar mici cantiti de produse
de uz personal, existnd riscul ca multe
dintre aceste produse s fie contrafcute.
Noi tehnici i instrumente sunt necesare
pentru a asigura un nivel nalt constant al
capacitii operaionale. Trebuie mbinate i
dezvoltate aciuni n cadrul unui plan de
control operaional bazat pe managementul
riscului. Sistemul de Informaii al Vmilor
abiliteaz serviciile vamale naionale ale
statelor membre n vederea cutrii i
schimbului de informaii la nivelul grani-
elor100.
n ceea ce privete ntrirea parteneria-
tului ntre vmi i afaceriti se are n vedere
instaurarea unor sisteme vamale eficiente
prin implicarea, cu toate resursele disponi-
bile i a afacerilor private. mbuntirea
schimbului de informaii ntre afaceriti si
vmi este de asemenea foarte important. O
soluie posibil ar fi crearea unui sistem
electronic de informaii la nivelul Uniunii
Europene n ceea ce privete dreptul asupra
proprietii intelectuale.
Acest acord cu SUA a permis Uniunii
Europene s direcioneze eforturile de con-
struire a politicilor sale manageriale, att n
100
Contrefaon: une conomie parallle aux mains
dune criminalit organise, Le Journal de Sane et
Loire,19 iulie 2002.
exteriorul Uniunii, ct i n interiorul aces-
teia prin efortul major de armonizare a le-
gislaiilor naionale i al elaborrii n conti-
nuare a recomandrilor i directivelor n
domeniul dreptului de autor i al drepturilor
conexe. Din acest punct de vedere, Uniunea
se comport ca un manager ef, ncercnd,
pe de o parte s vad imaginea de ansamblu
a fenomenului n Europa, iar pe de alt
parte, s unifice politicile i procedurile
manageriale din interiorul Europei, pentru
ca rspunsul dat acestor probleme s fie ct
mai structurat.
n ceea ce privete eforturile fcute de
Romnia n acest domeniu, concluzia este
c lucrurile sunt pozitive. Protejarea dreptu-
rilor de proprietate intelectual ca form de
asigurare a unui mediu propice creativitii
n beneficiul tuturor, aflat n atenia orga-
nismelor internaionale i a evaluatorilor
UE a fost abordat ca o problem prioritar.
Misiunea de evaluare a Uniunii Interna-
ionale pe Proprietate Intelectual (Interna-
tional Intellectual Property Alliance - IIPA)
Raportul Special 301 pe 2007, n care se
face o radiografiere a situaiei existente la
nivel naional n ceea ce privete proprieta-
tea intelectual, menioneaz faptul c Po-
liia Romn a fcut progrese deosebite att
n ceea ce privete cooperarea interinstitui-
onal, ct i activitatea de constatare i so-
luionare a infracionalitii din acest do-
meniu101.
ndeplinirea sarcinilor asumate de ara
noastr n procesul de integrare n Uniunea
European, a impus consolidarea capacit-
ilor administrative ale Poliiei Romne n
lupta mpotriva criminalitii din domeniul
drepturilor de proprietate intelectual i in-
dustrial, un accent deosebit punndu-se pe
intensificarea i diversificarea cooperrii
interinstituional cu Oficiul Romn pentru
Drepturile de Autor, Oficiul de Stat pentru
Invenii i Mrci, Autoritatea Naional a
Vmilor, Poliia de Frontier, Garda Finan-
ciar, Agenia Naional de Administrare
101
International Intellectual Property Alliance (IIPA),
2009 Report on Copyright Protection and
Enforcement, www.iipa.com.
95
Fiscal .a., dar i cu organizaii nonguver-
namentale deintoare de drepturi de gesti-
une colectiv.
Conform bilanului Poliiei Romne pe
anul 2008, n ceea ce privete protecia pro-
prietii intelectuale, se arat c protejarea
drepturilor de proprietate intelectual au
fost constatate 6.168 infraciuni din sfera
drepturilor de proprietate intelectual i in-
dustrial, dintre care 3.764 n domeniul
drepturilor de autor i conexe i 2.404 n
domeniul drepturilor de proprietate indus-
trial, fiind cercetate un numr de 3.879
persoane. O prioritate deosebit s-a acordat
descoperirii locurilor de producie i de im-
port a fonogramelor, videogramelor i pro-
gramelor de calculator, fiind identificate, un
numr 14 studiouri clandestine n Bucu-
reti, Arad, Bihor, Iai, Dolj, Sibiu, Timi i
Vrancea.
Piaa produselor piratate i contrafcute
a fcut obiectul unor aciuni, concretizate n
ridicarea n vederea confiscrii a: 1.111 ca-
sete audio-video, 50.089 DVD-uri i CD-
uri, 3.754 fonograme, 8.229 coperi i car-
case, 564 aparaturi folosite pentru copiere,
n valoare total de 2.114 mii RON, echi-
valentul a 528.500 EURO. Ca moduri de
operare generale n activitatea de nclcare
a proteciei n domeniul dreptului de autor
i a drepturilor conexe i care pot sta la
baza unor viitoare programe de aciune,
desprinse din activitatea Poliiei, amin-
tim102:
- importul, producerea, comercializarea
de produse audio-video i programe
pentru calculator fr acordul titularu-
lui de drepturi;
- producerea de bunuri pirat n spaii
clandestine sau realizarea n studiouri
ce funcioneaz legal, a unui numr
mai mare de exemplare dect cele
pentru care s-a obinut cesiunea drep-
turilor;
- producerea prin intermediul atelierelor
102
Evoluii n domeniul drepturilor de proprietate
intelectual, elaborat de Direcia de Investigare a
Fraudelor din Poliia Romn.
96
clandestine de marcaje holografice;
- vnzarea de calculatoare coninnd
programe de calculator fr licen,
preinstalate pe hard-disk;
- sublicenierea (exemplu 5 licene 10
instalri);
- cumprarea sau realizarea de CD-uri
pirat de ctre managementul sau an-
gajaii societii sau de persoane indi-
viduale;
- descrcarea de software pirat, de pe in-
ternet;
- nclcarea condiiilor de utilizare
specificate n licen;
- difuzare prin intermediul posturilor pi-
rat de radio sau a nregistrrilor sonore
ale unui productor, fr a avea con-
simmntul titularului drepturilor re-
cunoscute prin lege;
- difuzarea de muzic n locuri publice
fr acordul titularilor de drept.
Au fost constatate noi tendine n mani-
festarea fenomenului infracional, n spe
prin utilizarea reelelor de internet gen
Usenet, DC++, Torente unde, prin interme-
diul anumitor aplicaii informatice, sunt
puse la dispoziie programe software, filme,
jocuri i muzic, fr licen.
Principalele moduri de operare la nive-
lul internetului sunt:
existena unor utilizatori de internet,
care ofer ilegal spre vnzare produse
piratate, fie prin vnzarea bunurilor fi-
nite, fie prin descrcare;
copierea fr drept a unor opere prote-
jate (inclusiv programe software) i
punerea gratuit a acestora la dispozi-
ia utilizatorilor de servicii internet
(site-uri Torente i p2p - un sistem de
comunicare prin care aplicaiile infor-
matice ale unui utilizator pot fi acce-
sate de ctre ali membri ai aceluiai
sistem);
promovarea de mrfuri-pirat prin orice
mijloc i orice mod, inclusiv prin utili-
zarea anunurilor publice ori a mijloa-
celor electronice de comunicare sau
prin expunerea ori prezentarea ctre
public a listelor i a cataloagelor;
 utilizarea domeniului internet n scopul
promovrii dispozitivelor pirat de con-
trol al accesului la serviciile de pro-
grame cu acces condiionat, precum i
expunerea sau prezentarea ctre public
n orice mod, fr drept, a informaiilor
necesare confecionrii de dispozitive
de orice fel, apte s asigure accesul ne-
autorizat la serviciile de programe pre-
cizate, cu acces condiionat, ori desti-
nate accesului neautorizat n orice mod
la astfel de servicii;
vnzarea sau nchirierea dispozitivelor
pirat de control al accesului;
retransmiterea, codat sau necodat, gra-
tuit sau n schimbul vreunui pre, prin
internet, a programelor de televiziune
fr acordul titularilor de drept103.
Aceste realiti au dat posibilitatea
continurii demersurilor legate de elabora-
rea unor msuri procedurale i manageriale
pentru a contracara efectele acestor infrac-
iuni. A fost generalizat sistemul de lucru
task-force (construit pe principiul cu-
mulului de competene n echipe mixte,
formate din procurori, ofieri de poliie, po-
liie de frontier, lucrtori vamali, comisari
din cadrul Grzii Financiare, etc. n vederea
realizrii unei investigri exhaustive a fe-
nomenului infracional), cu ocazia iniierii
i executrii unor aciuni de amploare, att
la nivelul Direciei de Investigare a Frau-
delor, ct i la nivelul formaiunilor teritori-
ale, putnd exemplifica aciunea AD-
SGP+, aciunea Husqvarna, aciunea
interjudeean IGP DGPMB IPJ Ilfov,
organizat cu sprijinul Vmii.
Continuarea proiectului TRIDENT, un
grup de lucru de informaii interministerial
constituit pentru lupta mpotriva crimei
transnaionale (task force) compus din ex-
peri din cadrul Ministerului Finanelor,
ANV, MAI prin Inspectoratul General al
Poliiei Romne, Inspectoratul General al
Poliiei de Frontier, Direcia General de
103
Green paper:Combating counterfeiting and
piracy in the single market, European Commission,
1998.
Informaii i Protecie Intern. Unitile re-
gionale sunt localizate n 3 punctepori
strategice europene (3 uniti operaionale)
precum aeroportul Henri Coand - Otopeni,
portul Constana i punctul de frontier
Giurgiu, i sunt compuse din ofieri specia-
lizai n fraude, crim organizat, poliie de
frontier, investigaii criminale, informaii
i administrare fiscal (vam). Proiectul se
va extinde i ctre punctele Galai i Iai.
Proiectul TRIDENT este condus (din mo-
tive operaionale) de ctre Coordonatorul
naional sub supravegherea unui Comitet
Coordonator, alctuit din eful fiecrei
agenii de aplicare a legii i din trei coordo-
natori locali pentru fiecare task-force. Prin-
cipalele obiective ale proiectului sunt co-
lectarea de date i elaborarea de analize
(strategice-de risc i tactice-operaionale),
folosindu-se de beneficiile oferite prin ba-
zele de date gestionate de ageniile de apli-
care a legii menionate mai sus104.
Au fost elaborate protocoale de colabo-
rate n parteneriat public-privat pentru ela-
borarea unor studii de impact, conferine,
seminarii cu firmele: firma ELI LILLY
medicamente; Procter & Gamble; JTI i-
gri; BAT- igri, MAN&MACHINE SRL-
programe software.
n anul 2008, a fost ncheiat Protocolul
de colaborare cu Business Softwear Aliance
Uniunea productorilor de Soft din
SUA, prin care cele dou instituii i faci-
liteaz sprijinul reciproc, accesul rapid la
informaii privind ilegalitile din domeniul
IT (programe de calculator instalate ilegal
sau fr licen)105.
n planul aciunilor externe, Poliia Ro-
mn, prin DIF, colaboreaz cu Unitatea
SC 4 - Unitatea de lupt mpotriva crimina-
litii financiare i aprare a drepturilor de
proprietate intelectual din cadrul Europol,
la fiierul de lucru pentru analiz AWF
COPY. Prin acest instrument se urmrete
sprijinirea prin analiza informaiilor, a in-
104
BSA-IDC, 2008 Report. The Economic Benefits
of Reducing PC Software Piracy, 2008.
105
www.global.bsa.org.
97
vestigaiilor statelor membre mpotriva
gruprilor de crim organizat implicate n
contrafacere i piraterie.
Preocuprile pe linia proteciei dreptului
de autor i a drepturilor conexe sunt finali-
zate de Ministerul Public prin serviciul spe-
cializat n domeniul, care are n compo-
nen un birou de combatere a infraciunilor
i care are drept scop soluionarea cauzelor
complexe, cu impact asupra practicii judici-
are. n 2008 au fost ntocmite 91 de rechi-
zitorii, n 21 au fost obinute condamnri
cu pedeapsa nchisorii, 3 condamnri cu
pedeapsa amenzii i 2 sanciuni administra-
tive. Biroul pentru coordonarea activitii n
domeniul dreptului de proprietate intelectu-
al, are ca obiectiv crearea unei practici
unitare i soluionarea cu operativitate a do-
sarelor. Serviciul coordoneaz cooperarea
ntre instituiile statului cu atribuii n do-
meniu i titularii de drepturi. De asemenea,
serviciul asigur coordonarea activitilor
Grupului de lucru pe Probleme de Proprie-
tate Intelectual.

BIBLOGRAFIE
BSA-IDC, 2008 Report. The Economic Benefits of Reducing PC Software Piracy,
2008
ICC Counterfeiting Intelligence Bureau, Countering Counterfeiting: A Guide to
Protecting and Enforcing Intellectual Property Rights, UK, 2006
International Intellectual Property Alliance (IIPA), 2009 Report on Copyright
Protection and Enforcement
M.Pantea, Protecia penal a proprietii intelectuale n era globalizrii, Editura Ex-
pert, Bucureti, 2008
OECD The economic impact of counterfeiting and piracy, iulie 2008
2008 National Intellectual Property Law Enforcement Coordination Council
(NIPLECC) Report, ianuarie 2008

98
 CONSIDERAII PRIVIND MSURI NECESARE PENTRU COM-
BATEREA FRAUDELOR DIN DOMENIUL
CRILOR DE CREDIT
This study deals with the issue of card frauds and the measures necessary to be
taken in order to fight against this type of crimes. The authors suggest some lines of
actions and the institutions which should be involved in this process.
Nivelul de dezvoltare global este de-
terminat, n bun parte, de dinamica evolu-
iei informaionale. Factorul politic decizi-
onal, din statele puternic industrializate, au
contientizat importana absolut a socie-
tii informaionale, folosind-o ca prghie
de influen economic, social i cultural
n spaiul geografic congruent.
Libera concuren, ce definete econo-
mia de pia, s-a fcut simit i n sectorul
informatic. Datorit rentabilitii acestui tip
de ramur, determinat, n principal, de ni-
velul sczut al investiiilor bneti, a permis
apariia unui numr impresionant de com-
panii de profil.
Investiiile masive n sectorul informatic
au dus la crearea unor structuri de comuni-
caii mamut, ntr-un timp relativ scurt,
fapt ce a determinat apariia unor bree de
securitate prompt speculate de diverse en-
titi106.
Infraciunile informatice ptrund tot mai
mult n viaa noastr. Pentru a ne apra, este
esenial s fim informai cu natura atacuri-
lor i cu aliaii pe care i avem. Aceste in-
fraciuni au loc n ntreaga lume, iar fptu-
itorii folosesc toate mijloacele de comuni-
care, de la telefon la Internet, fax i e-mail,
pentru a contacta potenialele victime.
Conform rezultatelor ultimului Euroba-
rometru, fraudele cu cri de credit n cadrul
U.E. sunt estimate la peste un miliard de
106
Hanga, Vladimir, Calculatoarele n serviciul
dreptului, Ed. Lumina Lex, Bucureti,1996, p.31
Conf.univ.dr. LAURENIU GIUREA
Comisar de poliie FLORIN GRIGORE
euro pe an, ase din zece ceteni europeni
considernd c furtul de identitate n scopul
comiterii de fraude este larg rspndit n -
rile lor, iar jumtate dintre ei apreciaz c
msurile la nivel naional pentru combate-
rea acestui fenomen sunt insuficiente, pre-
fernd o abordare la nivelul forurilor supe-
rioare U.E.
ntre 22 i 23 noiembrie 2006, Comisia
European a organizat la Bruxelles, Confe-
rina Asigurarea integritii identitilor i
a validitii plilor provocri privind pre-
venirea fraudelor. Scopul conferinei a fost
mbuntirea cooperrii ntre SECTOA-
RELE PUBLIC i PRIVAT n lupta mpo-
triva furtului de identitate i a fraudelor cu
cri de credit i cu alte mijloace de plat
nou-chsh pentru a crete nivelul de securi-
tate i a combate eficient probleme care,
conform sondajelor sunt percepute ca larg
rspndite n cadrul Uniunii. Vicepree-
dintele Franco Frattini, comisar pentru Jus-
tiie, Libertate i Securitate aprecia c ast-
fel de iniiative sunt eseniale pentru preve-
nirea infraciunilor prin cooperarea ntre
SECTOARELE PUBLIC i PRIVAT, pen-
tru combaterea ferm a fraudelor i falsuri-
lor.
Potrivit datelor publicate n anul 2006 de
ctre F.B.I., Romnia s-a situat pe poziia a
noua n topul rilor privind criminalitatea
informatic, pierznd n ultimii trei ani, cinci
locuri (locul patru n anul 2002).
Serviciile specializate din Romnia au
99
cercetat, n 2005, un numr de 579 infraci-
uni reprezentnd fraude informatice din
care 103 infraciuni cu cri de credit.
Infraciunile circumscrise acestui tip de
criminalitate au cteva trsturi specifice:
- se comit n mod organizat, nu sunt
infraciuni care se pot comite la ntmplare;
- fptuitorii sunt persoane care se pricep
la calculator i urmresc prin activitatea
infracional desfurat, obinerea de sume
de bani importante;
- caracterul transfrontalier al acestor
infraciuni astfel c instrumentarea lor de
ctre autoritile unui stat sunt destul de di-
ficile, ntruct pentru probarea lor este ne-
voie, de cele mai multe ori, de obinerea
unor informaii de la autoritile compe-
tente din mai multe state, pe calea cererilor
de asisten juridic internaional,
procedur considerat costisitoare i lent;
- specificul tehnic al procedeelor de
fraudare a crilor de credit (echipamente
moderne la care accesul infractorilor este
facil).
Frauda n ara noastr este facilitat de
mai multe cauze ncepnd cu inexistena
unor mecanisme eficiente i operative care
s poat proteja deintorii de carduri, co-
mercianii i bncile.
La iniiativa bncilor comerciale i a or-
ganizaiilor internaionale Visa i
Europay n anul 2000, s-a constituit Fo-
rumul Romn Antifraud (F.R.A.F.), care
i-a propus s mbunteasc cooperarea
dintre bnci i s adopte strategii i politici
unitare n scopul limitrii fenomenului, pre-
cum i s elaboreze legi care s defineasc
infraciunea de fraud prin carduri i s
propun infraciuni dure pentru descuraja-
rea infractorilor.
F.R.A.F. este alctuit din reprezentani
ai bncilor emitente i acceptatoare, ai cen-
trelor de procesare a caidurilor (PayNet,
Provus i Romcard), ai BNR, Asociaiei
Romne a Bncilor, ai organizaiilor inter-
naionale Vissa i Europay, precum i ai
Ministerului Administraiei i Internelor.
Acetia se ntlnesc cel puin odat pe lun,
pentru a asigura monitorizarea continu a
fenomenului i pentru a lua, din timp, m-
suri de diminuare a riscurilor de producere
a fraudelor.
Msurile pentru limitarea fraudei prin
carduri constau, n esen, n:
semnarea unui acord care a stabilit o
serie de principii de operare privind accep-
tarea de plat pe teritoriul Romniei a
cardurilor emise sub sigla Visa i Europay;
constituirea unei baze de date care
cuprinde comercianii frauduloi sau sus-
peci i care este localizat la Romcard
(care se ocup de permanenta ei actuali-
zare). n acest fel, atunci cnd o banc in-
tenioneaz s semneze un contract cu un
comerciant, este obligat s consulte baza
de date existent la Romcard, pentru a se
asigura c nu este vorba de un comerciant
rufctor, fraudulos.
Instituii naionale i organizaii
internaionale urmresc permanent evo-
luia fraudelor cu carduri i organizeaz
sistematic analiza procedeelor de fraud i
determinarea msurilor de protecie107.
Practic, aceste organizaii informeaz
bncile comerciale despre fraudele produse
i despre metodele folosite i fac recoman-
dri pentru prevenirea lor, ca de exemplu:
- identificarea codurilor de eroare gen-
erate de ATM i setarea sistemului de a nu
procesa anularea tranzaciei n contul
clientului;
- prevenirea deintorilor de carduri cu
privire la acest tip de fraud;
- raportarea datelor despre fraude la
serviciile speciale oferite de
organizaiile internaionale i colaborarea
cu acestea pentru gsirea unor metode de
combatere a fraudelor;
- organizarea la bncile comerciale a bi-
rourilor pentru gsirea unor metode de
combatere a fraudelor;
- organizarea la bncile comerciale a bi-
rourilor de combatere a fraudei cardurilor.
Asemenea msuri coroborate cu aciu-
107
Association of Chief Police Officers, Good
Practice Guide for Computer based Electronic
Evidence, 2003, p.76.
100
nile de prevenire a fraudelor, printr-o edu-
caie economic perseverent sunt de natur
s genereze un comportament civilizat att
din partea profesionitilor ct i a popula-
iei, n acord cu stadiul i perspectivele de
dezvoltare ale societii informaionale.
Conform rapoartelor IGPR, se remarc o
tendin de specializare continu a infracto-
rilor att asupra activitilor desfurate, ct
i din punct de vedere tehnic, pentru identi-
ficarea de noi moduri de operare: licitaii
frauduloase, folosire de site-uri false de
escrow, site-uri de transport, site-uri de co-
mer electronic, site-uri de phishing, ascun-
derea urmelor prin Internet i a circuitului
produsului financiar.
n ceea ce privete criminalitatea infor-
matic i fraudele cu mijloace de plat, se
remarc o reorientare a grupurilor crimi-
nale, n sensul c acestea urmresc, prin
activitatea infracional desfurat, obine-
rea de sume de bani importante.
Din cazuistica instrumentat de IGP,
reiese faptul c o parte din reelele crimi-
nale organizate, transnaionale, care n tre-
cut i desfurau activitatea n alte domenii
(trafic de autoturisme furate, trafic de fiine
umane i chiar traficul de droguri) s-au reo-
rientat, svrind infraciuni cu cri de cre-
dit i prin INTERNET, sumele de bani ob-
inute n mod ilicit ca urmare a acestor acti-
viti fiind uneori mult mai mari dect cele
obinute anterior.
Dup s-au specializat peste hotare n re-
alizarea de carduri falsificate, infractorii
romni au dezvoltat adevrate reele de lu-
cru i n Romnia. Zeci de bucureteni s-au
trezit fr bani pe carduri dup ce au folosit
un bancomat fantom instalat n scara unui
bloc, de exemplu. Alii au rmas fr
carduri dup ce au czut prad hoilor n lo-
curi publice, sau au constatat c le-au fost
golite conturile prin tranzacii efectuate de
persoane necunoscute, n alte ri. Sistemul
bancar autohton nregistreaz zilnic circa
500 de tentative de frauda cu carduri. n ca-
zul Bncii Comerciale Romane, care deine
o cot important de pia, s-au nregistrat
un numr important de ncercri de fraudare
dar "nu toate aceste ncercri de fraudare au
avut succes, dar au fost i cazuri n care, cu
ajutorul acestor carduri, s-au ridicat cumu-
lat i sume de aproape 500 milioane de lei
vechi zilnic ", aa cum a declarat directorul
direciei de dezvoltare i produse de retail,
Ion Matei. Tineri atrai de mirajul banilor
ctigai uor a fcut ca fenomenul sa scape
de sub control, organele de anchet inter-
naionale fiind depii de numrul i inge-
niozitatea acestora. Explicaia unui expert
n faa judectorilor seciei penale a tribu-
nalului Prahova precum ca un copil de nu-
mai nou ani, reinut de poliia din locali-
tate , pentru furtul i debitarea crilor de
credit, este concludent ; acesta a folosit n
exclusivitate informaii free,, postate pe
internet fiind dawnloadate programe speci-
fice activitii de hakeraj. Prin aceast me-
tod acesta a reuit, numai n cinci zile, s
sustrag 57 milioane lei prin falsificarea a
43 carduri bancare. n prezent asistm la
licitaii organizate de marile grupuri infrac-
ionale din Romnia ce au ca scop achiziia
de tineri hakeri prin intermediul crora s
poat fi continuat achiziia de credit
carduri contrafcute, sumele vehiculate fi-
ind de ordinul sutelor de mii de euro. Din
comunicatele de pres ale poliie romne
rezult implicarea tuturor organizaiilor
criminale n traficul cu carduri la nivel in-
ternaional. La data de 14 martie 2006 auto-
ritile romne i cele spaniole au desfu-
rat aciuni comune de prindere a gruprii
"clanul Tnase" grupare mafiot coordonat
de Ion Clmparu. La percheziiile efectuate
la reedintele acestora din mai multe orae
din Spania, anchetatorii au descoperit i ri-
dicat, pe lng altele, aparatur electronic
de falsificare a crilor de credit, 900 de
carduri falsificate i documente de identi-
tate contrafcute. n urma acestei operai-
uni, au fost arestai 297 de romni, mpo-
triva a 209 dintre acetia fiind administrate
probe. Din datele existente la nivelul servi-
ciilor de informaii occidentale prejudiciile
aduse de hakerii romni, bncilor i persoa-
nelor particulare din aceste state depesc
cifra de 500 milioane dolari anual,
101
situndu-ne ntre primele cinci ri ale lumii
la capitolul delincvena IT. Anual sunt sus-
trase, de hakeri romni, peste 500 mii de
carduri bancare, statisticile organizaiilor
nonguvernamentale apreciind prejudiciile la
o cifr substanial mai mare. Membrii gru-
prilor infracionale sunt organizai n sis-
tem piramidal, fiind coordonai de persoane
cu vrste cuprinse ntre 35 - 55 ani, cu pre-
dilecie foti deinui de drept comun, con-
damnai pentru fapte de natur penal pre-
cum trafic de droguri, de persoane, jaf cu
mna armat, proxenetism i conexe ale
acestora. Pe scara ierarhic se gsesc aa
numite sgei,, , tineri cu vrste cuprinse
ntre 17 i 25 ani care au ca rol sustragerea
i debitarea cardurilor, iar n final gulerele
albe,, persoane aparinnd lumii interlope,
reprezentanilor gruprilor teroriste ct i a
persoanelor influente din structura statal
sau a organizaiilor internaionale. Acetia
din urm au rolul de a efectua tranzacii
bancare cu scopul de a spal,, banii i a-i
investi n afaceri profitabile cu predilecie
n Europa de Est, America de Sud i zona
asiatica. Principalii beneficiari ai acestui
traseu de sustragere i splare de bani sunt
gruprile infracionale transnaionale, lip-
site de apartenena politic i religioas.
Dei mecanisme de contracarare a ame-
ninrilor la adresa securitii tranzaciilor
bancare, sunt bine puse la punct, rata pirate-
riei a crescut alarmant. Membrii gruprilor
infracionale dein controlul unor servere
cheie ale NASA, Departamentul de Stat
American, universiti americane i euro-
pene, instituii de cercetate civile i mili-
tare, instituii publice i private angrenate n
mecanismul de combatere a pirateriei, con-
cluziile analitilor fiind sumbre; ntr-o peri-
oad de maxim zece ani, dac nu se iau m-
suri antidemocratice privind accesul parta-
jat la reeaua mondial internet, fenomenul
va scap de sub control, ducnd inevitabil
la colapsul economiei mondiale.
Msuri considerate a fi absolut necesare
pentru stoparea fenomenului sunt:
- Identificarea fiecrui computer conectat la
reeaua internet prin emiterea unei
102
autorizri care s respecte prevederile
actului civil autentic, fiind consemnat n
registru civil al proprietarului acestuia.
- nsprirea pedepselor i aplicarea
universal a acestora.
- Aplicarea unitar a mecanismelor de sto-
pare a fenomenului, prin impunerea
unor sanciuni de natur economic i
politic asupra guvernelor care nu iau
msurile ce se impun, mergnd pn la
deconectarea acestora din reeaua
mondial internet.
- Stimularea substanial a personalului im-
plicat n combaterea fenomenului
infracional informativ.
- Publicitatea agresiv, pe toate mediile,
asupra consecinelor fraudrii crilor de
credit i msurile de protecie.
- Introducerea n coli a unor seminarii care
s dezbat consecinele pe termen mediu
i lung al acestui fenomen.
- Armonizarea legislaiei n domeniul IT.
Romnia aflat n perioada unor trans-
formri economico-sociale deosebite acor-
d o mare atenie att pentru crearea, ct i
pentru securitatea infrastructurii digitale,
care constituie un important neofactor de
producie pentru creterea economic
intensiv i pentru naintarea consecvent
pe traseele integrrii internaionale i ale
globalizrii. Protejarea coninutului
informaiilor i a canalelor de transmitere a
datelor reprezint o exigen major pentru
realizarea unui mediu de afaceri modern
atractiv pentru investitorii romni i strini.
De aceea, n condiiile unei dezvoltri
spectaculoase a internetului i a proliferrii
criminalitii n aceast reea, se impun m-
suri de prevenire i combatere, ntre care
printre cele mai semnificative i eficiente,
ar putea fi cele de natur juridic i institu-
ional.
a) Necesitatea crerii unui drept al In-
ternetului ntr-un spaiu juridic mondial
Iat cteva argumente suficient de solide
pentru a pune n lumin necesitatea crerii
unui drept al Internetului.
Desigur, nu trebuie uitat faptul c, avnd
rdcini aproape n toate rile lumii i fiind
lipsit de o autoritate central, internetul este
considerat de liberalitii civili i activitii
on-line ca o adevrata pia liber a ideilor
de tot felul. Nu putem s nu lum n consi-
deraie lupta lor sisific de a feri internetul
de constrngerile juridice care, prin impu-
nere unor sanciuni civile sau penale pentru
activitile neglijente sau ilegale, ar ame-
nina expansiunea i, nu n ultimul rnd,
spiritul acestei reele. Dar, n acelai timp,
oamenii simt nevoia irepresibil, adnc n-
rdcinat n fiina lor, a unui grunte" de
ordine n viaa social, n activitile pe care
le desfoar. Pentru a nu fi distrus, n final,
de aciunile bandelor criminale, internetul
s-a constituit ca o lume" nou, are nevoie
de o anumit ordine, de o minim regle-
mentare juridic. Necesitatea reglementrii
juridice a internetului rezult i din aceea c
unele fapte comise n aceast reea cad deja
sub incidena unor legi existente. Faptul c
astfel de comportamente i-au mutat locul
de desfurare nu schimb cu nimic natura
lor criminal.
Problemele instituirii unor reglementri
juridice relative la desfurarea anumitor
tipuri de activiti pe internet ctig din ce
n ce mai mult teren n rndul rilor
hightech, cum ar fi SUA, Marea Britanie,
Frana, Germania, Japonia .a., dar i al
unor organisme reprezentative ale unor co-
muniti regionale sau ale comunitii in-
ternaionale.
Prin urmare, oamenii sunt preocupai
nu doar de folosirea eficient i dezvoltarea
continu a domeniului tehnologiei informa-
iei i al internetului, ci i de stabilirea ca-
drului legal n care s se desfoare inter-
aciunile n acest domeniu, numit i
Cyberspace sau Global Village". n acelai
timp, pornindu-se de la faptul c internetul
este o reea public deschis, care transgre-
seaz graniele tuturor statelor conectate, se
contureaz tot mai clar ideea c nici mcar
instituirea unor legi naionale bune n
aceast materie (ceea ce este nc departe
de a se nfptui) n-ar fi suficient; astfel de
legi ar fi inefective i ineficiente, ntruct
un fenomen global cum este aceast reea
nu poate fi reglementat local. n condiiile
n care este posibil, de exemplu, s se folo-
seasc un calculator din Romnia pentru a
se accesa un calculator din Germania, n
scopul de a dobndi acces la un calculator
aflat n SUA, este greu de crezut c legile
naionale n materie de internet vor fi efici-
ente. Numai un spaiu juridic mondial va
putea stvili fuga nainte a mafiilor
telemarketingului", spun doi autori avizai
precum Serge Le Doran i Philippe Rose,
referindu-se numai la un domeniu restrns
al activitilor desfurate n aceast reea.
Dar acest lucru este valabil pentru toate
domeniile marii reele.
De aceea, cunoaterea diferitelor legi ce
guverneaz internetul i hotrrea comuni-
tii internaionale de a acoperi toate golu-
rile acestei noi lumi i de a le armoniza este
una foarte actual. Or, n mod indiscutabil,
aceste preocupri vor trebui s conduc,
mai devreme sau mai trziu, la un drept al
internetului, la un drept cu un caracter la fel
de transfrontalier i de global cum este n-
si aceast fabuloas reea informaional,
iar n final la o lege a Cyberspace-ului.
b) nfiinarea de structuri specializate n
sfera criminalitii informative la nivelul
centrelor zonale ale D.G.C.C.O.A. i chiar
n cadrul serviciilor judeene compatibile
cu organizarea D.I.I.C.O.T. la nivel central
i teritorial i ncadrarea lor cu personal
calificat n domeniul informatic.
c) Accesul tuturor structurilor speciali-
zate la bazele de date necesare n activita-
tea de investigaii i urmrire penal
(I.G.P.F.R., I.G.P.R., Ministerul Finane-
lor, Ministerul Justiiei, Registrul Comer-
ului, Autoritatea Naional a Vmilor, Di-
recia General a Finanelor Publice, Re-
gistrul Auto Romn.)
d) Crearea unei baze de date n vederea
analizei informaiilor i utilizrii metodei
analizei de risc, prin extinderea comparti-
mentelor pentru analiz a informaiilor la
nivelul D.I.I.C.O.T. i D.C.C.O.A. i chiar
la nivelul unor structuri din I.G.P.R. i
I.G.P.F.R.
103
 e) Dotarea instanelor cu echipamente
specifice aplicrii dispoziiilor Legii nr.
39/2003 i Legii nr. 682/2002 privind pro-
tecia martorilor.
f) Instruirea personalului n combaterea
criminalitii informatice n centre speciale
nfiinate n cadrul D.C.C.O.A. i
D.I.I.C.O.T. i participarea la cursuri de
specializare n strintate a procurorilor,
poliitilor i judectorilor abilitai s lu-
creze n perimetrul domeniului de referin.
g) Optimizarea cooperrii la nivel in-
ternaional i inter-instituional n cazuri de
criminalitate informatic prin mbunti-
rea schimbului de informaii cu structurile
specializate din alte state, cu cele ale Uniu-
nii Europene i implicarea activ a ofieri-
lor de legtur.
h) Elaborarea i implementarea unei
metodologii de investigare a crimina-
litii informatice, unitar pentru ntreg
spaiul U.E.
n concluzie, credem c asigurarea secu-
ritii tranzaciilor electronice devine o va-
riabil esenial care condiioneaz crearea
unui mediu propice la nivel macroecono-
mic, pentru desfurarea sistematic a acti-
vitilor economice, politice i comerciale,
precum i la nivelul sectorial, adic al do-
meniului financiar-bancar.
Strpungerile i puterea specifice reelei
Internet schimba considerabil viaa i com-
portamentul oamenilor n acord cu efectele
revoluiei provocate de TI din ultimele cinci
decenii. Pentru toate tipurile de economii,
tehnologiile Internet creeaz oportuniti de
afaceri egale, dar care nu se transform de
la sine n realiti profitabile. Echipamente
informatice de cutare nu fac diferenieri
ntre site-uri din punctul de vedere geogra-
fic, ceea ce nseamn c furnizorii de bu-
nuri economice din rile aflate n tranziie
sunt apreciai la fel ca cei din economiile
dezvoltate n raport cu criteriile de cutare
solicitate de utilizatori. Acest fenomen de
anulare a distanelor ofer o libertate total
de alegere pentru utilizatori, dar el implic
cheltuieli i riscuri care trebuie asumate
pentru asigurarea securitii acestor servicii
de nalt tehnicitate i eficien.
Dac n cadrul unei firme, distrugerea
parial a datelor datorit unui atac infor-
matic poate avea efecte devastatoare, la ni-
velul economiei naionale neasigurarea gra-
dului de securitate corespunztor pentru TI
poate duce la o criz profund sau la stag-
narea dezvoltrii industriilor respective, in-
diferent de numrul incidentelor nregistrate
sau de gradul real de pierdere a datelor. O
asemenea percepie negativ genereaz di-
minuarea drastic a tranzaciilor, cu conse-
cine dure mai ales n rile care au nevoie
de ncredere pentru atragerea investitorilor
strini, aa cum este cazul pentru i Rom-
nia.
Una din intele importante ce trebuie
atins i care se regsete ca prioritate n
cadrul unor mari instituii internaionale, o
reprezint crearea posibilitilor ca toate
rile, mai ales cele aflate n tranziie, s
poat utiliza n mod eficient TIC pentru
creterea calitii vieii, devenind astfel
beneficiari autentici ai comerului global
electronizat.
nelegerea contribuiei i urgenei aci-
unilor de securitate adecvate activitii unei
anumite organizaii, implic n mod priori-
tar definirea acestui concept. Aciunile oa-
menilor din spaiul virtual (cyberspace)108
reflect ideatic manifestrile din lumea re-
al, astfel c nsui conceptul de securitate
este unul intuitiv i relativ. Aceasta n-
seamn c n nici un spaiu nu se poate rea-
liza o securitate absolut, ci doar una opti-
mal n raport cu riscurile i condiiile de
munc. Putem aprecia ca fiind sigur acel
mediu de prelucrare i transmitere a infor-
maiei ale crui resurse se gsesc n ansam-
blul lor sub controlul persoanelor autori-
zate. Generic, resursele economice cuprind
calculatoare, reele, tranzacii, procese i in-
108
Noiunea a fost formulat iniial de scriitorul
american William Gibson (autor SF), care a definii n
romanul su Neuromancer" un univers paralel creat
i meninut prin intermediul calculatoarelor, pe care
1-a denumit cyberspace Termenul a evoluat mult fiind
deplasat de la literatur spre zona tiinifico-tehnic
de informatic i asimilat organic de informaticieni.
104
formaii ca atare. Dar cei mai muli utiliza-
tori de aplicaii software nu au nc acces la
sursele de program, ceea ce impune ca
protecia fa de accesul neautorizat sau de
furtul de informaie s fie asigurat de fur-
nizorii produselor software.
O asemenea modalitate este cea mai im-
portant pentru combaterea pirateriei soft-
ware, deoarece produsele originale benefi-
ciaz de garanie, iar posibilele vulnerabi-
liti depistate sunt transmise firmei i pot fi
corectate n mod operativ.
Aceast competiie permanent ntre
hackeri i utilizatori oblig producto-
rii s dezvolte variante ameliorate n favoa-
rea utilizatorilor legali. Este tiut ns faptul
c o testare exhaustiv a unei aplicaii de
lansare pe pia nu este posibil, iar deza-
vantajele create prin exploatarea vulnerabi-
litilor software pot fi extrem de mari.
Din acest motiv, securitatea este n fond
un tot coerent de msuri nsoite de o poli-
tic de folosire eficace a acestora, ntr-un
cadru legislativ corect, raional i respectat
cu exactitate. n mod similar cu spaiul real,
securitatea datelor nseamn etic, echitate,
respectarea legilor i sancionarea prompt
a abaterilor, ntruct o protecie absolut nu
se poate realiza pentru c ar duce la izolare
sau la autarhie n cazul unei ri.

BIBLIOGRAFIE
Amza, Tudor, Amza, Cosmin-Petronel, Criminalitatea informatic, Ed. Lumina Lex,
2003
Association of Chief Police Officers, Good Practice Guide for Computer based Elec-
tronic Evidence, 2003.
Bates Jim, Fundamentals of Computer Forensics, in International Journal of Forensic
Computing, ian/feb 1997
Voicu Costic, Dasclu Ioan, Stan Emil Investigarea infraciunilor digitale, Editura
Argument, 2002.
Hanga, Vladimir, Calculatoarele n serviciul dreptului, Ed. Lumina Lex, Bucu-
reti,1996

105
 CONTRABANDA - FORM DE MANIFESTARE
A CRIMINALITII ORGANIZATE
Conf. univ.dr. NICOLAE GHINEA
Academia de Poliie ,,A.I.Cuza
Subcomisar de poliie MARIAN SECREANU
Academia de Poliie ,,A.I.Cuza

The criminal organizations that use smuggling are behind of the illegal transfers of
murchandise, money and other values from one side of the world to another, and also
because of them, huge summs of money are transfered with the final destination in the
tax paradises to be laundred and recicled. It seems that without smuggling, all would be
still and izolated in the area of organised crime.

zaia uman cptnd trsturi mai mult sau

I. Consideraii preliminare
Unele forme de manifestare a crimina-
litii nu pot fi concepute n afara filierelor,
reelelor sau, mai direct, organizaiilor in-
fracionale, caracteristici i ale contraban-
dei. Acceptnd c aceasta se poate defini ca
nerespectarea prohibiiilor legale, a cotelor
comerciale, a reglementrilor de import -
export i a taxelor impuse la trecerea mr-
furilor peste frontierele naionale109 apare
aproape natural" ca punerea n oper" a
unor asemenea ntreprinderi ilicite s fie
rodul unor eforturi colective i, mai rar, al
unora individuale. Altfel spus, contrabanda
practicat de unul singur este pe ct de s-
rccioas pe att de expus pericolelor de
a fi descoperit i lichidat.
Cnd exasperarea autoritilor atinge o
limit critic, se decid adevrate campanii
de combatere, primii czui fiind contra-
banditii mruni i solitari. Din acest mo-
tiv, dar i pentru sporirea ctigurilor, s-a
simit nevoia asocierii, mpririi sarcinilor
i, evident, a riscurilor i veniturilor.
Cu alte cuvinte, s-a nfiripat delincventa
de antrepriz, sau corporaia criminal,
sau crima organizat. Este greu de apreciat
momentul apariiei acestui fenomen, proba-
bil c a traversat veacurile odat cu civili-
109
Buletinul Academiei de Poliie Munster
(Germania) nr. 3/2003, p. 97
106
mai puin accentuate de ia o perioad isto-
ric ta alta.
Cei mai muli au asociat crima organi-
zat MAFIEI, nct acest termen a devenit
un fel de nume comun pentru toate corpo-
raiile criminale.
n anul 1863, italienii Giuseppe
Rizolleto i Gaetano Moea au publicat lu-
crarea Mafioii din Vicaria"110 care a con-
stituit un punct de referin pentru studiile
ce au urmat.111 Potrivit acestor autori, Ma-
fia reprezint o expresie curent, folosit
pentru a desemna un grup de indivizi aro-
gani i violeni, unii ntre ei prin raporturi
secrete i de temut, aflai la originea unor
aciuni criminale". n literatura criminolo-
gic nu exist nc un punct de vedere co-
mun n privina definiiei crimei organizate
sau criminalitii organizate.
110
I.E. Sandu, Criminalitatea afacerilor, Ed. Nemira,
Bucureti, 1994, p. 276
111
MAFIA este numele unei organizaii celebre ale
crei origini au fost cutate n adncurile antichitii.
Cuvntului ca atare i s-au identificat diferite
semnificaii cum ar fi: ndrzneal, curaj, mndrie. Se
pare c mai plauzibil este aceea potrivit creia
MAFIA ar reprezenta abrevierea sloganului
ntrebuinat de lupttorii sicilieni din timpul micrii
de eliberare de sub dominaia normand din 1282:
Morte Ai Francesi Italia Anela" (Italia dorete
moartea francezilor"), prescurtat M.A.F.I.A.; pentru
detalii a se vedea Georgio Vergulini, istoria Mafiei,
Ed. Enmar, 1998.
 Americanul Donald Cressy (1919-1987)
o diferenia de criminalitatea convenio-
nal prin dimensiuni i structurarea grupu-
rilor de infractori; ierarhie de comand
comparabil cu a unei armate, planificare
etc.112 Britanicii Rowan Basworth-Daniels,
Graham Daltmarch folosesc termeni pre-
cum crima de antrepriz" sau crim orga-
nizat" definind-o ca fiind comiterea pla-
nificat a unor infraciuni n scopul obine-
rii de profit sau control ... de dou sau mai
multe persoane care opereaz de mai mult
timp, ntre care exist o diviziune a mun-
cii.113 Unii analiti i experi n materie de
criminalitate au descris un model al unei
asemenea organizaii avnd n vrful pira-
midei un director cu principala atribuie de
a asigura funcionarea gruprii n sensul
maximalizrii profiturilor"114, un subdirec-
tor nsrcinat cu conducerea executiv, un
consilier, doi locoteneni cu rol de suprave-
ghetori tehnici i trupa de soldai, compo-
nenii de rnd ai bandei". Prototipul era in-
spirat firete, de Mafia Siciliana sau Cosa
Nostra.
Ali specialiti au ncercat s defineasc
fenomenul pornind de la grupurile de in-
fractori crora le-a relevat structurarea" n
vederea nfptuirii activitilor ilegale,
avnd ca scop final mbogirea fr limite
a participanilor.
Alte definiii ale crimei organizate se
gsesc n acte normative interne115 i inter-
112
D.R. Cressy, Furtul poporului, New York, Harper
end Row, Pistoale i usturoi: mituri i realitate
despre criminalitatea organizat, Latayette, Indiana,
Pradue Universsity Press, 1994; A. Dincu,
Criminologie, Ed. Universitii Bucureti, 1998, p.
19.
113
C.Voicu Criminalitatea afacerilor Bucureti,
1997, Editura Inspectoratului General al Poliiei, pag.
19
114
A. Dincu, Criminologie, Ed. Universitii
Bucureti, 1998, p. 129.
115
Codul penal italian, Codul de procedur penal al
Mexicului, L. Nr. 39 din 21 ianuarie 2003 privind
prevenirea i combaterea criminalitii organizate,
Codul penal romn din 28 iunie 2004, publicat n
Monitorul Oficial nr. 575 din 29 iunie 2004 (n
continuare C.pen.ll).
107
naionale116 majoritatea raportndu-se la
grupuri de infractori constituite din cel
puin trei persoane", organizate n scopul
de a svri infraciuni grave, cu violen i
pentru obinerea de profituri ct mai mari.
Dincolo de diferenele de formulare a
definiiilor, specialitii au identificat i
puncte comune n abordarea fenomenului
criminalitii organizate, considernd c
acesta se caracterizeaz printr-un nalt
grad de secretizare, structurare i compar-
timentare i c, n prezent, constituie o
ameninare teribil, care macin ntregul
sistem al societii contemporane.
ncercnd o separare sau o individuali-
zare a marilor corporaii criminale, Organi-
zaia Internaional de Poliie Criminal -
OIPC -INTERPOL a ajuns la concluzia c
acestea ar putea fi clasificate n cinci grupe
distincte:
a) Familiile mafiei, constituite pe struc-
turi ierarhice, norme stricte de disci-
plin, cod de conduit, diversitate de
activiti ilicite (n S.U.A., n perioada
1958-1968, existau circa 24 familii, fie-
care avnd de la 20 la 700 membri cu un
total cuprins ntre 500 i 16.000 de per-
soane; cartelurile columbiene ale drogu-
rilor; bandele de motocicliti).
b) Organizaiile profesionale, speciali-
zate pe una sau dou activiti delin-
cvente (laboratoare clandestine pentru
fabricarea drogurilor, traficul de maini
furate, contrabanda, traficul de per-
soane, imprimeriile clandestine de mo-
ned fals, jafuri, rpiri de persoane
etc.).
c) Organizaii criminale etnice, con-
stituite n urma producerii unor feno-
mene, procese mprejurri precum izola-
rea politic, economic, nchiderea gra-
nielor, proceduri excesive de emigrare,
disparitatea nivelurilor de via (Tria-
dele" chineze, Yacuza" - grupri crimi-
116
Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii
transnaionale organizate, adoptat la New York la 15
noiembrie 2000, ratificat de Romnia prin L. Nr. 565
din 16 octombrie 2002, publicat n Monitorul Oficial
nr. 813 din 8 noiembrie 2002.
 nale japoneze, Kastafaris" - grupri
jamaicane).
d) Organizaii criminale specializate n
reciclarea banilor, care i ofer servi-
ciile" deintorilor de mari sume lichide
provenite din afaceri ilegale, oamenilor
de afaceri care se sustrag de la plata im-
pozitelor i taxelor, persoanelor care au
acumulat importante fonduri de pe urma
corupiei sau celor care dein fonduri
destinate corupiei, n fine, posesorilor
de capitaluri jenante".
e) Organizaiile teroriste internaionale,
specializate n asasinate
rpiri de persoane, atacuri cu bombe,
deturnri de avioane, nave, mijloace
rutiere etc., sub diferite motivaii, de
cele mai multe ori politice, sociale, mi-
litare, religioase, rasiale.
Cu toate c, n principiu, nici o ar nu
pare s fi rmas n afara sferei de cuprin-
dere a criminalitii corporatiste, doar opt
au fcut cunoscute organizaiile criminale
mai mari si mai importante care i desf-
oar activitatea pe teritoriul lor:117
- China, Hong Kong, Taiwan: cele ase
Triade";
- Columbia: cartelurile de la Medellin i
Gali;
- Italia: Mafia Siciliana sau Cosa Nostra,
'Ndrangheta Calabrez, Camorra Napo-
litan i Sacra Corona Unita din Puglia;
- Japonia: Boryokudan, mai cunoscut
ca Yakuza";
- Mexic: cartelurile Juarez, Tijuana si
Golfului;
- Rusia: numeroase grupri ruseti de
rackei118 i caucaziene;
- Turcia: clanurile turco-kurde, cunos-
cute ca Turcii";
- S.U.A.: Mafia American sau Cosa
Nostra cu ramificaii i n Canada.
117
Buletinul Academiei de Poliie Munster
(Germania) nr. 3/ 2003, p. 7.
118
Aciunile racket", o practic a infractorilor din
perioada de prohibiie din S.U.A.,se caracterizau prin
rapiditate i surpriz; autorii unor asemenea acte,
rackeii" percepeau taxa de protecie" pe care o
impuneau prin violene inimaginabile
108
Toate aceste organizaii i altele, mai
mici sau nedeclarate"119 desfoar la scar
mare activiti de contraband cu substane
supuse controlului, cu droguri, igri, al-
cool, cafea, arme, imigrani ilegali. Studiul
criminalitii organizate, corporatiste sau de
antrepriz, presupune, aproape cu necesi-
tate, includerea categoriei de criminalitate
a gulerelor albe".
Cel care a pus bazele cercetrii acestui
fenomen, Edwin Hardin Sutherland (1883-
1950)120 i a folosit pentru prima dat
noiunea de criminalitate n gulere albe",
s-a referit la persoane onorabile" cu poziii
economice bune i foarte bune, dar care
erau implicate total n fapte de corupie,
abuz de ncredere i altele de acest gen.
Cercetrile ulterioare au relevant c de-
lincventa "gulerelor albe" este o form spe-
cific a criminalitii organizate, este crima
celor puternici sau a celor care au legturi
cu cei puternici.121
II. Locul contrabandei n cadrul crimei
organizate
Dac includerea contrabandei printre
componentele criminalitii organizate nu
mai poate fi pus n discuie, trebuie vzut
ce poziie ocup n cadrul acesteia. Chesti-
unea prezint importan din perspectiva
funciilor prospectiv i profilactic ale
tiinei criminologiei, dar i din punct de
vedere poliienesc, pentru construirea stra-
tegiilor de aciune, a programelor de msuri
i a planurilor de activiti.
Stabilirea locului contrabandei n con-
stelaia crimei organizate nu presupune ne-
aprat o clasificare n raport cu anumite
criterii cum ar fi cel al pericolului imediat
sau al cantitii etc. De altfel, un asemenea
top nu ar rezista ca durat, cunoscndu-se
caracterul dinamic al criminalitii. Ceea ce
astzi pare enorm, mine, ca urmare a unor
evenimente, poate s par minor, sau invers.
119
Din Coreea, Filipine, Thailanda, Israel etc.
120
E.H. Sutherland, White collar criminaiity,
American Sociological Review, 1940, vol.5, p. 1-12
121
Pentru detalii a se vedea A. Dineu, op.cit, p. 131-
136;
 n opinia noastr, localizarea contraban-
dei n cadrul criminalitii de antrepriz ine
de istoricitatea manifestrilor fenomenului,
de aptitudinea lui de a determina asocierea
sau gruparea fptuitorilor,122 de a impune i
a realiza conexiuni ntre infractorii de pre-
tutindeni, precum i de ameninrile pe care
le genereaz la adresa echilibrului econo-
mic. Dac unele forme ale criminalitii or-
ganizate au aprut i proliferat n ultima pe-
rioad de timp,123 iar altele bntuie mai
mult pe anumite arii geografice,124 contra-
banda a existat dintotdeauna la scar pla-
netar. Ea constituie un fel de infraciune
pivot" pentru celelalte fapte incriminate
penal din arealul corporatist i tot ea a creat
pienjeniul de relaii dintre populaiile lu-
mii interlope. Traficul cu arme i droguri
dintr-o parte n alta a lumii se face prin
contraband precum i celelalte activiti
ilicite care implic circulaia ocult: trafic
de fiine umane, materiale radioactive, de
autoturisme furate etc.
Din aceste considerente contrabanda
este prezent mereu n preocuprile exper-
ilor, analitilor i practicienilor, relevndu-
i astfel locul central n contextul crimei
organizate. Legea nr. 39/2003 privind pre-
venirea i combaterea criminalitii organi-
zate enumera 20 de tipuri de infraciuni
grave n rndul crora contrabanda ocup
locul al 16-lea.
Mai trebuie notat faptul c n lista in-
fraciunilor consacrate de dreptul comunitar
european ca fcnd parte din criminalitatea
afacerilor cuprins n Recomandarea nr.
R(81) 12 din 25 iunie 1981, adoptat de
Comitetul Minitrilor statelor membre ale
Consiliului Europei, sunt incluse i infrac-
iunile vamale". Acestea nu pot fi dect acte
de contraband comise prin eludarea re-
glementrilor vamale, depiri de contin-
gente, trafic de droguri, de armament, mu-
niii, substane nucleare .a.
122
Cu tot ce decurge de aici: organizarea, pregtirea
aciunilor, susinerea logistic etc.
123
Exemple: traficul de materiale radioactive,
infraciunile n domeniul informaticii.
124
Exemplu: traficul de fiine umane.
109
Marile organizaii criminale prin contra-
band mijlocete transferurile ilegale de
mrfuri dintr-o parte n alta a lumii, a ba-
nilor i altor valori i tot prin intermediul ei
sunt virate imensele sume de bani murdari
destinai paradisurilor fiscale" n vederea
splrii i reciclrii. Se pare c fr contra-
band totul ar fi ncremenit i izolat n teri-
toriul crimei organizate.
III. Conexiuni ale contrabandei cu alte
forme ale crimei organizate
Contrabanda nu este numai un pivot
al crimei organizate ci i un liant care fa-
ciliteaz conexiunea componentelor aces-
teia. Legturile ei cu celelalte forme ale
criminalitii organizate sunt att de vizibile
nct nu trebuie demonstrate. Tot ce se cere
este s fie observate, examinate i cercetate
spre a se putea deslui rosturile care le gu-
verneaz i le determin intercondiionarea.
Contingena contrabandei cu unele infraci-
uni merge pn acolo nct pot sa apar
zone de confuzie, aa cum stau lucrurile n
cazul evaziunii fiscale. Practica judiciar a
relevat legturi ale contrabandei cu actele
de corupie, cu traficul de droguri, cu spla-
rea banilor, cu terorismul, cu migraia clan-
destin .a.
1. Contrabanda i corupia
Asemenea contrabandei, corupia este la
fel de veche ca i societatea. Vechimea ei,
ns, nu-i afecteaz cu nimic actualitatea ci
dimpotriv specialitii consider ca a deve-
nit o component clasic nu numai a crimei
organizate ci i a mediilor de afaceri.
n ultima perioad de timp, odat cu de-
clanarea procesului de globalizare econo-
mic, au sporit oportunitile pentru co-
rupie. Imensul volum de bani pe care i
implic operaiunile comerciale moderne
este, | poate, cea mai important dintre ele.
ns aceast mare tentaie nu ar nsemna
nimic dac la ndemna coruptorilor i co-
rupilor nu s-ar afla regulile democraiei de
care cei interesai se folosesc din plin. Apoi
lipsurile materiale care afecteaz o mare
parte a populaiei i care ntrein i dezvolt
piaa neagr de pretutindeni, fac din corup-
ie o ntreprindere privat chiar n interiorul
structurilor guvernamentale.
n opinia celor mai muli specialiti, fe-
nomenul de corupie este greu de definit.
Oricine l poate observa i identifica, dar
este dificil de exprimat.
Pentru unii corupia este nvluit n
confuzii conceptuale.125 Termenul este ade-
sea folosit pentru a acoperi o palet foarte
larg a delincventei. n vorbirea curent,
cuvntul are nelesul de abatere de la mo-
ralitate, de la cinste, de la datorie.126
n plan juridic i criminologie s-a admis
prerea potrivit creia corupia const n
acceptarea de bani ori alte foloase de ctre
funcionarii publici, dup ndeplinirea atri-
buiilor de serviciu, sau pretinderea ori pri-
mirea de bani sau alte foloase ce nu li se
cuvin, n scopul ndeplinirii unui act privi-
tor la ndatoririle lor de serviciu sau svr-
irea unui act contrar acestor ndatoriri.
Convenia european pentru legislaia
penal cu privire la corupie nu definete
expresis verbis noiunea juridic de corup-
ie, ci se refer la Infraciuni individuale ca:
luarea de mit", darea de mit, primirea
de foloase necuvenite, traficul de influ-
en, fapte incriminate n Codul penal ro-
mn la art. 254-257 i n Codul penal din 28
iunie 2004 la art. 308-310 i 312.
Pe aceleai coordonate se nscriu i pre-
vederile Legea nr. 78 din 8 mai 2000 pentru
prevenirea, descoperirea i sancionarea
faptelor de corupie care stabilesc trei cate-
gorii de asemenea infraciuni: cele de co-
rupie (art. 254-257 C.pen.), infraciunile
asimilate infraciunilor de corupie (art. 10-
13 din lege) i infraciunile care sunt n le-
gtur direct cu infraciunile de corupie
sau cu cele asimilate acestora (art. 17 din
lege).
Prin urmare, n noiunea de corupie se
cuprind infraciunile de luare i dare de
mit, primirea de foloase necuvenite, trafi-
125
Buletin l, p. 63 - Raport prezentat la cel de-al Xll-lea Colocviu
ctre
prof. Maurica Punch de la Universitatea ESSEX din Regatul Unit, Corupia n poliie i prevenirea acesteia".
126
Dicionarul explicativ al limbii romne, p. 201.
110
cul de influen, remuneraia injust incri-
minate de C.pen. precum i cele asimilate
acestora sau aflate n legtur direct cu ele
ori cu infraciunile asimilate corupiei.
n conformitate cu prevederile art. 17
din Legea nr. 78/2000, printre infraciunile
care sunt n legtur direct cu infraciunile
de corupie sau cu cele asimilate acestora se
afl i contrabanda cu bunuri provenite din
svrirea unei infraciuni prevzute n sec-
iunea a 2-a i a 3-a sau svrit n realiza-
rea scopului urmrit printr-o asemenea in-
fraciune. Aadar legturile contrabandei cu
infraciunile de corupie sunt att de puter-
nice nct s-a impus incriminarea lor printr-
o lege special.
Analitii au observat c pe msur ce co-
ruptorii extrag tot mai muli bani din contra-
band, din piaa neagr i, n general, din ac-
tivitile ilegale, cu att ei pot s mituiasc
vameii, funcionarii poliiei de frontier, ju-
dectori, procurori i alte persoane oficiale
care, n schimbul banilor sau altor foloase
materiale ce constituie obiectul mitei, i
ajut s-i dezvolte afacerile.
Cu ct guvernul impune restricii mai
mari i ngusteaz posibilitile de comerci-
alizare liber a unor produse, cu att tenta-
ia de a alege calea contrabandei este mai
mare. Dar cei care aleg cu adevrat o ase-
menea soluie vor trebui s aib n vedere
nu numai oportunitile pieei moderne ci
i rigorile ei care impun n primul rnd
operaiuni de mare anvergur, ceea ce nu se
poate nfptui fr cointeresarea funcio-
narilor statului. Acetia, de obicei i pretu-
tindeni prost pltii, vor constitui o re-
zerv sigur pentru recrutarea unor ase-
menea complici.
Sistemul relaional cvasiconspirat este,
nc, att de puternic nct mult-trmbiata
regul a eficienei economice, a randamen-
tului, nu mai reprezint aproape nimic. De
fapt n unele segmente ale comerului a fi
eficient nseamn a avea relaii, de cele
mai multe ori acestea reducndu-se la bi-
nomul coruptor
- corupt.
de Criminologie de la Strasbourg (24-26 nov. 1999) de
Exist diferene eseniale ntre mruntul
funcionar corupt i marii funcionari gu-
vernamentali, demnitari care primesc mit
de la oamenii de afaceri. Contrabanda se-
rioas este mai totdeauna nsoit de marea
corupie. O mare sum de bani este pltit
pentru o contraprestaie pe msur. Unul
dintre cele mai dure efecte ale alturrii
contraband - corupie este pierderea con-
trolului asupra fenomenului.
O important fraciune din imensele pro-
fituri culese de pe urma contrabandei seri-
oase este alocat campaniilor electorale (bani
pentru partid), subveniilor ilegale care susin
o ntreag serie de aciuni avnd drept scop
alegerea unui candidat, numirea unor funcio-
nari, magistrai, poliiti care vor nchide ochii
atunci cnd trebuie i numai cat trebuie.127 Nu
n ultimul rnd, aceast profitabil investiie
se va manifesta cu putere n sfera legislativ
unde marii baroni ai contrabandei vor dicta,
prin intermediul corupiei cele mai convena-
bile legi.
2. Contrabanda i evaziunea fiscal
O prim legtur ntre contraband i
evaziunea fiscal const n faptul c ambele
tipuri de criminalitate creeaz stri de peri-
col i prejudicii care se reflect n bugetul
de stat. Evaziunea, n neles general - o
sustragere de la ceva,128 n domeniul fiscal
desemneaz o suit de acte materiale, acti-
viti sau atitudini care conduc la un numi-
tor comun: neplata impozitelor i taxelor.
Contrabanda, n esena ei, nu este dect o
eludare a taxelor vamale sau a celor care se
percep cu ocazia trecerii frontierei.
Uneori, datorit mprejurrilor n care au
fost svrite sau descoperite una sau alta
dintre cele dou tipuri de infraciuni, pot fi
confundate. Lucrurile nu se opresc n acest
punct deoarece, n goana dup ctiguri
maximale" infractorii folosesc o gam di-
versificat de mijloace i metode pentru
eludarea prevederilor legale. Dup ce mr-
furile au fost procurate sau introduse n ar
prin nclcarea normelor vamale, adic prin
sustragerea de la plata datoriilor ctre stat,
127
A. Dincu, op.cit., p. 133
128
Dictionnaire usual, Larousse, Paris, p. 347
ele sunt comercializate n aceeai manier.
Dac mrfurile fac parte din categoria celor
prohibite sau contingentate, cu siguran,
comercializarea se va nfptui n condiiile
pieei negre.
Enormele cantiti de mrfuri plasate n
circuitul subteran atrag sume dimensionate
la nivelul acestora, periclitnd piaa de su-
prafa i n final, repartizarea investiiilor.
Cnd i cnd, ndelungata domnie a bunului
plac din domeniul operaiunilor de import
sau export produce un fel de reacie explo-
ziv din partea autoritilor. Indiferent de
mainaiunile care se deruleaz n culise si
de motivele care determin aplicarea ctorva
lovituri (n fond nesemnificative pentru
evoluia fenomenului, dar importante n pla-
nul imaginii autoritilor) baronii au trebuit
s in seama de noile realiti si s reconsi-
dere unele metode, n consecin, ele au de-
venit mai subterane, drapate cu mai mult
discreie129 i cu o faad conformist.
Reglementrile n materie130 au contri-
buit i ele la punerea n funciune a noilor
metode de organizare i de svrire a con-
trabandei, astfel nct fenomenul a cptat
noi forme de manifestare considerate de
experi ca fiind cvasicontraband. n esena
ei, aceast nou apariie const n diminua-
rea sau majorarea valorii facturilor la im-
port sau export, manopere n urma crora
importatorii sau exportatorii se aleg cu
profituri consistente, iar dezechilibrul de
pli i schimburi valutare se agraveaz i
mai mult.131 n fine. presiunea tandemu-
lui contraband - evaziune fiscal exercit
asupra comercianilor rmai, dintr-un mo-
tiv sau altul, n limitele legalitii, este ire-
zistibil. Muli dintre cei nfrni se las se-
dui de cntecul de siren al frdelegii i
ngroa rndurile armatelor de evazionist
129
A. Dincu, op.cit., p.131.
130
Legea nr. 141/1997 privind C.vam. al Romniei i
Regulamentul vamamal aprobat prin H.G. nr.
1114/2001 publicat n M.Of. nr. 735 din 19
noiembrie 2001.
131
R.J. Barnet, R.E. Muler, Apreciere global,
puterea corporaiilor multinaionale, Simon i
Schuster, 1974, p. 15.
111
i contrabanditi. Poate c acest efect este
cel mai periculos i asupra lui ar trebui ori-
entat ntreaga atenie. i asta cu att mai
mult cu ct cei care profeseaz asemenea
gen de criminalitate se bucur de poziii su-
perioare. Ei sunt cei puternici sau cu leg-
turi n sfera celor puternici.132
3. Contrabanda i traficul de droguri
Traficul, adic transportul i comerul
ilicit133 cu droguri dateaz de foarte mult
vreme i a fost prezent pretutindeni n
lume.134 De la nceput el s-a manifestat n
strns legtur cu contrabanda ntruct de
la productor i pn la consumator trebu-
iau parcurse distane mari i uneori erau de
trecut mai multe frontiere.
La ora actual, traficul de droguri repre-
zint una dintre cele mai active forme de
manifestare a crimei organizate transnaio-
nale.135 Profiturile realizate de pe urma
acestor afaceri sunt att de mari nct orice
tentativ de a aproxima dimensiunile lor
este inutil. Singurele posibiliti n acest
sens ar fi estimrile confiscrilor anuale de
droguri, iar acestea reliefeaz sume incredi-
bile, de ordinul miliardelor de dolari. Do-
cumentele O.N.U. avanseaz cifra de 180
miliarde de dolari anual, venituri realizate
de personajele puternice ale traficului glo-
bal de narcotice.
Avntul pe care l-a nregistrat fenome-
nul n ultima perioad de timp136 a determi-
nat comunitatea internaional s adopte
msuri de contracarare137 i s-i uneasc
132
A. Dincu, op.cit., p.133.
133
Dicionarul explicativ al Limbii Romne, p. 964;
Jenic Drgan, Dicionar de droguri, Ed. Naional,
Bucureti, 2000, p. 257
134
A se vedea n acest sens: I. Suceav, Miraj i
realitatea Terorism, violen, toxicomanie, Ed.
Militar, Bucureti, 1985; I. Suceav, Flagelul
stupefiantelor, Editura M.I., Bucureti, 1987
135
I.E. Sandu .a., op.cit., p, 295.
136
I. Suceav i colab., ndrumar privind controlul
vamal antidrog, Bucureti 1995; Jenmic Drgan,
Laboratoare clandestine, Ed. M.I., 1998, p. 5
137
A se vedea Convenia Naiunilor Unite mpotriva
traficului ilicit de stupefiante i substane psihotrope,
Viena, 1988.
eforturile n aceast direcie. Aproape toate
legislaiile vamale impun prohibiii n pri-
vina importului, exportului i transportului
de droguri, precursori i alte substane to-
xice. Legea nr. 86/2006 privind C.vam. al
Romniei definete la art. 271 contrabanda
calificata ca fiind trecerea peste frontier,
fr autorizaie, a armelor, muniiilor, mate-
rialelor explozive sau radioactive, produ-
selor i substanelor stupefiante i psiho-
trope i substanelor chimice eseniale,
produselor i substanelor toxice. La rndul
su, Legea nr. 143 din 26 iulie 2000 privind
combaterea traficului i consumului ilicit de
droguri incrimineaz la art. 3 alin. 1 i 2
introducerea sau scoaterea din ar, pre-
cum i importul ori exportul de droguri,
fr drept, n acelai registru, Codul penal
din 28 iunie 2004 incrimineaz traficul ilicit
de droguri (art. 386), nerespectarea dispo-
ziiilor privind administrarea ilicit a drogu-
rilor (art. 387) i nerespectarea dispoziiilor
privind regimul precursorilor (art. 389).
Aceste msuri din plan legislativ au fost
determinate de o realitate care ne relev,
fr nici o ndoial, c drogurile au consti-
tuit i continu s constituie un obiect pre-
ferat al contrabanditilor. Specialitii arat
c, spre exemplu, la Amsterdam au fost
aduse prin contraband n 1992 ntre 5.000
i 10.000 kg droguri, din care s-au confiscat
doar 226 kg.138 Aceste cantiti impresio-
nante sunt aduse din Asia de SE, Orientul
Apropiat i Mijlociu i, mai nou, din Ame-
rica Latin.
Din aceste locuri de origine si pn la
consumatori, drogurile strbat teritorii pe
calea contrabandei organizat de veritabili
experi ce fac parte din filiere internaio-
nale. Ultimele analize poliieneti arat c
n Romnia, traficul i consumul ilicit de
droguri au nregistrat creteri semnificative
de la an la an, ajungnd un fenomen com-
plex sub toate aspectele: organizarea ree-
lelor de traficani, a dealer-ilor, extinderea
la nivel naional, stabilirea de conexiuni n
138
Sandu Fl., Stop drogurilor, Ed. Sylvi, Bucureti,
2002, p. 17.
112
zona balcanic i n plan internaional.
Pe de alt parte previziunile sunt la fel
de sumbre: creterea pericolelor de infes-
tare cu HIV-SIDA, hepatita C", dezvolta-
rea reelelor de aprovizionare i distribuie,
creterea periculozitii infractorilor etc.
Dintre factorii care influeneaz toate
acestea reinem doar poziia geografic a
Romniei, deschiderea granielor, sumele
deosebit de mari vehiculate n lumea trafi-
cului de droguri, srcia i mizeria.
4. Contrabanda i splarea banilor
Splarea banilor este o expresie tipic
american care desemneaz investirea n
afaceri licite a banilor obinui pe urma
unor activiti criminale. Pentru securizarea
unor asemenea operaiuni" se folosesc cir-
cuite financiare complicate (cu ct mai
complicate cu att mai sigure) i de prefe-
rina cu legturi internaionale.
n conformitate cu prevederile art. 23
alin. (1) din Legea. nr. 656 din 7 decembrie
2002( cu modificrile i completrile ulte-
rioare) pentru prevenirea, sancionarea
splrii banilor i finanrii actelor de tero-
rism, urmtoarele fapte constituie infraciu-
nea de splare a banilor:
a) schimbarea sau transferul de bunuri,
cunoscnd c provin din svrirea de in-
fraciuni, n scopul ascunderii sau al disi-
mulrii originii ilicite a acestor bunuri sau
n scopul de a ajuta persoana care a svrit
infraciunea din care provin bunurile s se
sustrag de la urmrire, judecat sau exe-
cutarea pedepsei;
b) ascunderea sau disimularea adevra-
tei naturi a provenienei, a siturii, a dispo-
ziiei, a circulaiei sau a proprietii bunu-
rilor ori a drepturilor asupra acestora, cu-
noscnd c bunurile provin din svrirea
de infraciuni;
c) dobndirea, deinerea sau folosirea
de bunuri, cunoscnd c acestea provin din
svrirea de infraciuni.
n Romnia postdecembrist, cea mai
uzitat form de obinere a banilor a fost
contrabanda cu igri, cafea i alcool care,
odat introduse prin manopere frauduloase
113
(subevaluarea facturilor i alte modaliti)
au fost comercializate ilegal prin interme-
diul firmelor fantom.
Conform statisticilor poliiei, n peri-
oada 1990-2008 au fost confiscate mrfuri
de contraband n valoare de circa 950 mi-
liarde lei, dar nimeni nu poate aproxima la
ct se ridic valoarea mrfurilor introduse
prin contraband, valorificate i, ca atare,
neconfiscate de autoriti. Cu siguran,
aceast valoare, cu mult mai mare dect ce
s-a confiscat, a fost splat i reintrodus n
circuitul legal.
Splarea banilor nchide practic cercul
infracional nceput prin svrirea uneia
dintre infraciunile prevzute de lege (con-
traband, trafic de droguri, armament, de
maini furate etc.), se continu prin obine-
rea banilor murdari" i se finalizeaz prin
splarea acestora.139
Prin urmare, splarea banilor reprezint
un ciclu care ncepe cu o infraciune i se
ncheie cu alt infraciune. ncepe cu trafi-
cul de arme i se termin cu splarea su-
melor rezultate n urma acestora.
Conexiunea contrabandei cu splarea
banilor este mai mult dect evident, avnd
n vedere rolul de generator de bani negri al
celei dinti, n practic s-a constatat ns c
una din metodele cele mai folosite de sp-
lare a banilor a fost contrabanda cu valut,
adic scoaterea din ar a valutei obinut
din afaceri ilegale.
ntr-un asemenea context se poate con-
cluziona c n cadrul relaiei contraband -
splarea banilor , prima din ele are un rol
dublu: acela de generator de fonduri ilegale
(bani murdari) i acela de metod practic
de splare a banilor negri.
5. Contrabanda i terorismul
Cuvnt de origine latin,140 terorism are
semnificaia de nfricoare a unei persoane
139
C. Voicu, op. cit, p. 12.
140
Teror - teroris = groaz, fric, spaim provocat
premeditat prin ameninare i intimidare.
prin acte de violen.141 Terorismul ca metod
de aciune a fost practicat din timpuri str-
vechi, numindu-se dup epoc tiranicid, regi-
cid, etc. Avnd cauze profunde i o motivaie
diversificat n cadrul creia se remarc aceea
de natur politico-ideologic, terorismul a fost
definit n raport de interesele promotorilor
respectivelor politici sau ideologii. Se apreci-
az c pn n prezent s-au avansat peste 100
de definiii care ns nu nglobeaz totalitatea
trsturilor terorismului sau pe cele comune
tuturor formelor de manifestare a fenomenu-
lui.
Cu toate acestea, n doctrina romneasc
exist definiii cuprinztoare i n msur s
contureze corect imaginea lui de fapt social.
Astfel, unii au considerat c terorismul
constituie svrirea unei crime sau a unui
delict printr-o metod specific ce se ca-
racterizeaz prin violen i intimidare.142
Alii au artat ca terorismul este folosirea
violenei sau ameninrii cu violena n sco-
puri politice de ctre persoane sau grupuri,
indiferent dac acioneaz pentru sau m-
potriva autoritii guvernamentale instituite,
dac asemenea aciuni urmresc influena-
rea unui grup inta aflat dincolo de victima
sau victimele imediate.143
O.U.G. nr. 141 din 25 octombrie 2001
pentru sancionarea unor acte de terorism i
a unor fapte de nclcare a ordinii publice
aprobat prin Legea. nr. 472 din 9 iulie
2002 definete actele de terorism ca fiind
svrirea unor infraciuni n scopul tulbu-
rrii grave a ordinii publice prin intimidare,
teroare sau prin crearea unor stri de pa-
nic. Infraciunile care constituie prin ele
nsele latura obiectiv a terorismului sunt
enumerate n concret de O.U.G. nr.
141/2001 i amintim doar omorul, vtma-
rea corporal grav, lipsirea de libertate n
mod ilegal, distrugerea, nerespectarea re-
gimului armelor i muniiilor, nerespectarea
141
Ion Bodunescu, Flagelul terorismului
internaional, Ed. Militar, 1978, p. 25.
142
143
I. Bodunescu, op.cit., p. 29-30.
Gheorghe Ardvoaice .a. Terorism, Antiterorism,
Contraterorism, Ed. Antet, Bucureti, 1997; a se
vedea de asemenea: Suceav I.
regimului materialelor nucleare i a altor
materii radioactive etc. Aceiai situaie con-
statm i n privina art. 295-300 din Codul
penal din 28 iunie 2004.
De remarcat c, printre acestea nu se
afl nominalizate contrabanda, traficul de
stupefiante, de fiine umane .a. din aceast
categorie. Asta nu nseamn c terorismul
nu are nici o legtur cu infraciunea de
contraband sau cu altele asemntoare.
Dimpotriv, ntre cele dou tipologii crimi-
nale exist conexiuni foarte strnse. Obser-
vatorii le-au denumit ntreptrunderi sau
convergene, apreciind c se manifest
mai ales cu privire la contraband, trafic ili-
cit de droguri, organizarea unor reele de
prostituie.
Dup ncetarea rzboiului rece, multe
dintre organizaiile teroriste s-au trezit fr
sponsori, iar pentru procurarea fondurilor
necesare susinerii logistice a aciunilor au
trebuit s se implice n activiti criminale.
Mai nti i-au taxat" pe cei care practicau
contrabanda mrunt sau mijlocie, mai rar
pe marii contrabanditi, apoi au trecut la
desfurarea direct a unor operaiuni de
aceast factur. Cu timpul organizaiile te-
roriste au nceput s lucreze selectiv, crite-
riul alegerii constituindu-l, firete, mrimea
profitului, ndeobte este preferat contra-
banda cu droguri, cu armament, materiale
nucleare, n general produse prohibite a c-
ror valoare crete tocmai din cauza acestui
caracter al lor.
Un exemplu recent i dintr-o zon apro-
piat ni-l ofer Armata de Eliberare din
Kosovo (U.C.K.) - formaiune paramilitar
a etnicilor albanezi. Unele publicaii ger-
mane, dar i rapoarte ale forurilor internai-
onale relevau prin anii 1996-1998 c asis-
tena financiar pentru U.C.K. era asigurat
de mafia albanez. Cea mai mare parte a
fondurilor acestei organizaii proveneau din
contrabanda cu droguri, igri, alcool, arme,
maini furate, din reelele de prostituie i
din splarea banilor murdari.
Dup cum se vede ntreptrunderea sau
convergena terorismului cu crima organi-
zat n general i contrabanda n special
114
este destul de puternic, aproape generali-
zat, ceea ce i asigur o autonomie total.
6. Contrabanda i migraia clandestin
Dintotdeauna cauzele migraiei popula-
iei dintr-o parte n alta a lumii au fost, n
primul rnd, de natur economic (srcia)
i apoi politico-religioase (persecuii, con-
flicte armate) i chiar climaterice, n pre-
zent, cauza major a migraiei o reprezint
starea economic de subdezvoltare. Popu-
laiile din statele subdezvoltate manifest
tendina de a se deplasa ctre cele dezvol-
tate, cu precdere cele situate n Europa
Occidental.
Cnd dorina de emigrare nu poate fi
satisfcut pe cale legal, potenialii
migrani apeleaz la metode ilegale pentru a
ajunge n zonele vizate, sau la intermediari
care aparin mediilor crimei organizate.
Amgii de iluzia unei viei mai bune, cei
mai muli emigrani sfresc prin a se regsi
ntr-o ar strin, fr un statut juridic cert,
silii s accepte practicarea muncii la negru
sau s se prostitueze pentru a supravieui.
De aici alte implicaii grave ale migraiei
clandestine, printre care traficul de fiine
umane" sau traficul de carne vie, adev-
rat form de sclavagism.
Trecerea ilegal a frontierelor de ctre
cei animai de dorina migrrii spre tr-
muri ale fgduinei, singuri sau ntr-un ca-
dru organizat, transportnd mrfuri sau alte
bunuri, cu mijloace de transport sau fr
asemenea mijloace, implic nclcarea re-
gimului frontierei de stat. Analitii au de-
numit acest fenomen criminalitate trans-
frontalier i au constatat c el poate avea
ca obiect contrabanda, traficul de persoane,
traficul de droguri, de maini, de substane
periculoase, armament, muniii, substane
explozive, traficul de bancnote i titluri de
valoare, obiecte de art, obiecte de patri-
moniu, alte bunuri.
Conexiunile contrabandei cu migraia
clandestin ar consta n aceea c ambele fe-
nomene se consum, parial sau n totali-
tate, n raport cu regimul de frontier i cu
cel vamal, se desfoar n forme organi-
115
zate de tipul filierelor internaionale (uneori
aceleai), organizatorii urmrind profitul
material rapid.
Studiile recente ntreprinse de autorit-
ile statelor vizate de fenomen au relevat c
dimensiunile acestuia sunt fr precedent.
Centrul internaional de Dezvoltare a
Poliiei Migrrii din Austria (cu sediul la
Viena) a estimat c anual intr clandestin n
rile Europei de Vest circa 300.000 per-
soane. Cele mai multe dintre acestea vin din
India, Pakistan, Somalia, Nigeria urmnd
ruta polonez. Dinspre sud, turcii, bulgarii,
srbii, albanezii, romnii .a. ajung mai n-
ti legal n Polonia i de aici trec ilegal n
Germania.
Dup eliminarea vizelor pentru cetenii
romni care cltoresc n spaiul Schengen,
migraia acestora a cptat alte configuraii,
la fel i convergena" cu infraciunea de
contraband. Cu toate acestea, observatorii
fenomenului sunt sceptici cu privire la po-
sibile ameliorri n aceast direcie.
Concluziile existente n ceea ce privete
definirea i clasificarea conceptual a noi-
unilor de mai sus au repercusiuni att la ni-
vel naional, ct i internaional, n sensul
c nu se pot stabili cele mai eficiente strate-
gii de contracarare a fenomenelor de crimi-
nalitate, crim organizat i mafie, n con-
diiile n care nu exist o viziune clar a fi-
ecrui stat n parte asupra problemelor de
natur infracional cu care se confrunt.
n acelai timp, mai mult ca oricnd,
lumea de astzi este confruntat cu un ina-
mic nou, crima strategic, care este o
combinaie de crim organizat, trafic de
droguri i acte terorism, cu o ntindere i
coninut larg ce amenin grav puterea legi-
tim a statelor.
Exponenii acestor activiti criminale
i-au creat propriul lor imperiu fr granie,
speculnd cu tenacitate i imaginaie orice
disfuncie din interiorul statelor, fie ele bo-
gate sau srace. La nivel planetar se apreci-
az c se realizeaz, anual, afaceri ilicite al
cror produs financiar depete 1200 mili-
arde dolari144.
144
Informare G:A:F:I: 2006
 Crima organizat transfrontalier repre-
zint poate cea mai puternic ameninare
contemporan la adresa securitii statelor
lumii, iar reelele transnaionale nu pot fi
destructurate fr conjugarea unor msuri
unitare din partea tuturor autoritilor spe-
cializate n ofensiva antiinfracional.
Organizaiile criminale evolueaz de
cele mai multe ori n relaie direct cu eco-
nomia. Principala for a organizaiilor cri-
minale, astzi din ce n ce mai flexibile, re-
active i capabile s se integreze ntr-o eco-
nomie globalizat, nu const n creativitatea
lor n sensul propriu al cuvntului, ci n ca-
pacitatea pe care o au de a se adapta i inte-
gra n economia legal.
Organizaiile mafiote se folosesc de
vulnerabilitile din sectoarele n care se
poate ptrunde cu uurin, ca urmare a
imperfeciunilor sistemului legal. Ele sesi-
zeaz toate oportunitile pentru a intra n
centrele de decizie ale lumii economice, so-
ciale i politice. Dezvoltarea lor este conse-
cina capacitii lor de adaptare i de reacie
la schimbrile din lumea legal.

BIBLIOGRAFIE
N. Ghinea, Investigarea Fraudelor Curs universitar, Ed. Sitech, Craiova, 2008
N. Ghinea, M. Pascu, Macrocriminalitatea Economico-financiar, Ed. LuxLibris,
Ploieti, 2008
G.Ungureanu i colectivul, Investigarea Fraudelor Curs pentru Masterat, Vol.
II, Ed. Sitech, Craiova, 2009

116
 CONFLICTELE MULTIETNICE I MULTICULTURALE
VULNERABILITI LA ADRESA ORDINII I LINITII PUBLICE
Asist. univ. drd. VIORICA MOLDOVAN
Asist. univ. drd. SEBASTIAN BLATU
Academia de Poliie A.I.Cuza

The Organization of Security and Co-operation in Europe (OSCE) has established

the position of a High Commissioner for National Minorities (ICMN) as an
instrument for preventing incipient conflicts. The institution has mainly been created
as a response to the inter-ethnic violence from ex Yugoslavia, from Central Asia and
Caucasus which could have certain replicas in some other parts of Europe, especially
in those countries being under the process of transition towards democracy that could
undermine the promise of peace and prosperity included in the Carta from Paris for a
New Europe.

n cadrul Deciziei de la Helsinki din iu-
lie 1992, Organizaia pentru Securitate i
Cooperare n Europa (OSCE) a stabilit
funcia de nalt Comisar pentru Minoritile
Naionale ICMN ca ,, instrument pentru
prevenirea conflictelor n stadiu incipient.
Instituia a fost creat n principal ca rs-
puns la violenele interetnice din fosta
Yugoslavie, din Asia Central i Caucaz,
care puteau s se repete n alte pri ale Eu-
ropei, n special n rile aflate n procesul
de tranziie ctre democraie i puteau s
submineze promisiunea de pace i prospe-
ritate inclus n carta de la Paris pentru o
nou Europ adoptat de efii de state i de
guverne n noiembrie 1990.
O problem n care s-a implicat ICMN
se refer la rolul poliiei n societile multi
- etnice, ocazie cu care s-a observat c n
unele state exist o criz acut a metodelor
de dezvoltare i a unor mecanisme institui-
onale pentru interaciunea i cooperarea
dintre poliie i persoanele aparinnd mi-
noritilor naionale, pe baza unei lipse de
pregtire corespunztoare de operare n so-
cietile multi - etnice, de alctuirea adesea
mono-etnice, de alctuirea adesea mono-et-
nic a serviciului poliienesc i de practici
discriminatorii, poliia genernd reacii ne-
gative printre comunitile minoritilor na-
117
ionale n unele situaii iar n altele acest lu-
cru a devenit factorul care a declanat con-
flicte. n alte state, dimpotriv, (ICMN) a
observat c eforturile de a face serviciul
poliienesc reprezentativ pentru comunita-
tea creia i servete i de a spori comunica-
rea dintre poliie i comunitile minorit-
ilor naionale nu numai c au ntrit relai-
ile interetnice dar au i sporit eficiena ope-
raional a poliiei.
Experi din cadrul (ICMN)n anul 2005,
lunile(iunie, octombrie i decembrie) au
stabilit un set de Recomandri privind rolul
poliiei n societile multi-etnice. Scopul
acestor recomandri este acela de a ncuraja
i facilita adoptarea de ctre state a unor
msuri specifice pentru eliminarea tensiu-
nilor legate de minoritile naionale i ast-
fel de a servi obiectivului final de prevenire
a conflictelor. n acest context, din punct de
vedere constituional i din perspectiva le-
gala ct i a Codului de Etica i Deontolo-
gie, poliia are datoria s trateze toate per-
soanele n mod egal i cu respectarea strict
a legii, indiferent de originea etnica a aces-
tora.
Aceast obligaie este nscris n nume-
roase instrumente juridice internaionale ct
i interne, cu precdere la protecia dreptu-
rilor omului precum:
- Convenia internaionala privind elimina-
rea oricrei forme de discriminare ra-
siala;
- Declaraia O.N.U. privind drepturile per-
soanelor aparinnd minoritarilor
naionale i etnice, religioase i ling-
vistice;
- Declaraia Adunrii Parlamentare a Consi-
liului Europei privitoare la
poliie(1979);
- Codul de conduita elaborat de O.N.U.
pentru persoanele nsrcinate s veg-
heze la aplicarea legii;
- Ordonana Guvernului nr.137/31.08.2000,
republicat - pentru prevenirea i
sancionarea tuturor formelor de dis-
criminare, modificat i completat.
Aspecte generale privind comunitile
multietnice i multiculturale.
ETNICITATEA = nsumeaz caliti
culturale naionale, pe lng cele sociale,
fapt care duce la identificarea unor grupuri
distincte n raport cu altele.
Grupurile etnice se difereniaz prin c-
teva aspecte : idei, valori morale, obiceiuri
alimentare sau de familie, comportament
sexual, standarde de frumusee, preri poli-
tice, orientare profesionala, comportament
recreativ, iar cultura grupului etnic defi-
nete o caracteristica de identitate a mem-
brilor. n anumite situaii, etnicitatea este
sinonima cu apartenena la un grup naio-
nal. Romnia reprezint o semnificativa di-
versitate etnica i confesionala, iar rezulta-
tele Recensmntului din 2002 evideniaz
prezenta n acest spaiu a 22 de grupuri et-
noculturale: albanezi, armeni, bulgari, cehi,
croai, germani, greci, italieni, macedoneni,
maghiari, polonezi, rromi, rui-lipoveni,
ruteni, srbi, slovaci, ttari, turci, ucraineni,
care reprezint aproximativ 10% din totalul
populaiei.
Dei procentual prezena unei etnii se
situeaz acum n parametri aparent modeti
maghiarii reprezentnd 6,6 % din popula-
ie (1.434.377 locuitori), iar germanii doar
118
0,3 % (60.088 locuitori), prin valorile cre-
ate de-a lungul timpului, ntr-un spaiu bine
definit din punct de vedere geografic, au in-
fluenat i modificat profund o majoritate
creia nu i s-a tgduit nicicnd prezena n
spaiul transilvnean. La fel cum nu poate fi
escamotat influena major a evreilor n
procesul modernizrii extracarpatice pn
prin anii 30 ai secolului trecut, dei acetia
constituie astzi o comunitate de 6.000 de
persoane.
Alte grupuri etnoculturale, nu mai puin
semnificative prin prezen, sunt reunite
sub sintagma de igani ( iar din perioada
interbelic dat mai frecvent sub numele de
,, rromi) populaie care oficial reprezint
2,5 % din totalul de locuitori ( 535.250 ),
dei o serie de estimri paralele indic fap-
tul c numrul acestora ar fi mult mai mare,
variind ntre 1,5 i 2 milioane, diferena ne-
putnd fi atribuit unor anomalii n elabora-
rea metodologiei de nregistrare i nici im-
punerii forate a unei false declaraii, este
rezultatul asimilrii unei mase de rromi,
care contient i-a asumat calitatea de Ro-
mni, muli ns consemnnd o dubla con-
tiin.
Ceea ce este demn de remarcat n pre-
zent este faptul c statutul de grup
,,minoritar nu este rezultatul unei poziii
de subordonare fa de grupul majoritar, ci
se datoreaz exclusiv numrului redus de
membrii pe care grupul l are. Cu toate
acestea, n anumite situaii au aprut ntre
etnia majoritar i unele grupuri etnice mi-
noritare, tensiuni accentuate, reacii de res-
pingere sau chiar conflict. Cele mai dese
conflicte cu etnia majoritar din ara noastr
l-a avut etnia rromilor.
Cauzele apariiei tensiunilor interetnice
Din punct de vedere sociologic, princi-
palele cauze ale apariiei tensiunilor inter-
etnice sunt:
A. Prejudecata.
Este o apreciere negativ la adresa unui
grup etnic, focalizat pe una sau mai multe
caracteristici negative presupuse a fi comune
tuturor membrilor grupului. Prejudecile ra-
siale, etnice i religioase sunt cel mai des
ntlnite. ( Ex. rromii sunt cei mai lenei,
hoi, germanii sunt harnici i buni tehnicieni
etc.). Unele forme de prejudecat au fost de-
a lungul timpului un instrument de control
al diverselor grupuri (Ex. cele de ordin eco-
nomic, psihologic, religios sau rasial). Pre-
judecata devine o arma formidabil cu care
se poate controla situaia, iar majoritatea
grupurilor sociale o folosesc atunci cnd do-
resc s rezolve probleme de organizare so-
cial sau de ordine social. Natura prejude-
cailor afecteaz profilul psihologic, cultura
i problemele de ordin economic ale grupu-
rilor minoritare. Apartenena la o anumita
ras a devenit un criteriu relevant n crearea
unor prejudeci n legtura cu grupurile mi-
noritare, lucru demonstrat n special n zo-
nele urbane unde de exemplu comunitile
de rromi sunt mpinse s triasc la periferie
n anumite cartiere
Modaliti de exprimare a prejudeci-
lor:
1. Apariia nenelegerilor dintre cetenii
aparinnd unor culte religioase diferite. n
Romnia aceste nenelegeri nu au fost
determinate de cauze ideologice ci de re-
vendicarea unor lcauri de cult. ( Ex. Con-
flictul aprut intre ortodoci i greco-cato-
lici n judeul Bistria Nsud).
2. Procesul de afirmare a identitii etnice a
tuturor grupurilor minoritare. Acest lucru se
realizeaz pe doua coordonate:
- Pozitive = afirmarea identitii etnice
a grupurilor minoritare, structurate firesc
prin promovarea unor tradiii socio-cultu-
rale ( Ex. comunitile: ttara, elena, ger-
mana etc.) Acest lucru este determinat de
Constituia Romniei i realizarea unei so-
cieti democratice cu o larg deschidere
ctre minoriti.
- Negative = prin impunerea impera-
tiv, radical a identitii etnice, care duce
la intoleran. Este cazul tipic al rromilor, ai
cror lideri au exagerat prin supradimensi-
onarea dezideratelor etnice. Fiind transmise
unei populaii nepregtite, aceste deziderate
119
au fost percepute ca o posibilitate din partea
acestora de a beneficia numai de drepturi,
nelegnd ca li se cuvin mai multe dect
majoritii populaiei, iar obligaiile in-
cumba altora, nu lor.
3. Neimplicarea autoritilor locale alturi
de poliie n aplanarea conflictelor, ori des-
furarea unor activiti judiciare n condiii
i la momente nefavorabile.
Exemplu: Com. Reca, jud. Satu Mare.
La reconstituirea organizata de parchet i
Poliia local ntr-un caz de crima( ucide-
rea unui cioban i furtul unui numr de 60
de oi) a participat un mare numr de s-
teni. Atmosfera deosebit de tensionat,
momentul reconstituirii a fost total neinspi-
rat, ocazie cu care s-a produs o reacie co-
lectiv violent ce a dus la incendierea
unui numr de 6 imobile i agresarea rro-
milor care le locuiau.
4.Neaplanarea la timp a strilor conflictuale
n care sunt implicate anumite etnii.
5.ncercrile de soluionare a unor revendi-
cri de grup prin for, precum i perpetua-
rea unor stri tensionate i potenial con-
flictuale la nivel macro i micro-social.
B. Discriminarea.
Reprezint comportamentul unui grup
etnic prin care se mpiedic sau se respinge
accesul unui grup etnic la unele resurse
(materiale, sociale, religioase etc., i exista
pe mai toate palierele societii.). n Rom-
nia se poate observa n special o discrimi-
nare vizibil fa de rromi, lucru cultivat n
timp la fiecare generaie care percepe altfel
realitatea sau prin prisma celor motenite de
la generaiile anterioare.
1. n cadrul conflictelor simbolice se poate
enuna i problema limbii i n spe situa-
ia plcuelor bilingve pe care majoritatea
etnic nu agreeaz acest lucru.
2. Rivalitile dintre organisme statale, n-
elegerea greita a principiului ,, separaia
puterilor, stigmatizarea n pres a unor in-
stituii i a personalului lor, n mod deosebit
a organelor specializate n aplicarea legii i
meninerea ordinii publice;
C. Alte cauze:
1.Mediatizarea exacerbat i prezentarea
subiectiv, uneori tendenioasa a unor con-
flicte, victimiznd de exemplu rromii, au
dus la apariia unor reacii de indignare din
partea populaiei care cunotea exact situa-
ia reala, trind alturi de acetia.
2. Consumul excesiv de alcool.
Rolul poliiei n cadrul comunitilor
multietnice
A. Recomndri privind rolul poliiei n ca-
drul comunitilor multi-etnice.
Recomandrile stabilite de experii
(ICMN) sunt mprite n ase subtitluri
care grupeaz cele 23 recomandri indivi-
duale sub forma:
- Principii generale.
- Recrutarea i reprezentarea.
- Instruirea i dezvoltare profesional.
- Raportare la comunitile etnice.
- Practici operaionale.
- Prevenirea i soluionarea conflicte-
lor.
Mesajul principal al recomandrilor este
acela c baza unui bun serviciu poliienesc
n societile multi-etnice reprezint stabili-
rea unei relaii de ncredere i siguran,
construit pe comunicare permanent i
cooperare practic, dintre poliie i minori-
ti. Minoritile beneficiaz din partea unui
serviciu poliienesc care rspunde nevoilor
lor i solicitrilor de protecie personal i
acces la justiie. Poliia beneficiaz de o
mai mare eficien , deoarece o mai bun
comunicare i cooperare sunt cheia unui
serviciu poliienesc eficient n orice comu-
nitate.
Principii generale.
ntr-o societate multi-etnic, bunele re-
laii inter-etnice i integrarea persoanelor
aparinnd minoritilor naionale depind de
percepia tuturor grupurilor etnice, c acti-
vitile statului sunt legale i eficiente. Ac-
ceptarea poliiei ca legitim i eficient la
nivel naional, regional sau local, depinde
de stabilirea unei relaii de ncredere, ba-
zat pe buna comunicare i cooperare prac-
tic, dintre poliie i minoriti. Politica re-
120
feritoare la rolul poliiei trebuie s fie parte
dintr-o strategie naional mai larg de
promovare a integrrii i de construcie a
unei societi multi-etnice.
Democratizarea i profesionalizarea po-
liiei sunt precondiii eseniale pentru ca
poliia s-i demonstreze rolul n construi-
rea de succes a unei societi multi-etnice
democratice, bazat pe respectarea dreptu-
rilor omului i orientat spre oferirea de
servicii susinute la nivel local.
RECRUTARE I REPREZENTARE.
Componena poliiei - la nivel local, re-
gional dar i naional, grade inferioare i su-
perioare, ca i personalul civil trebuie s
reflecte diversitatea populaiei. n acest sens
trebuie introduse iniiative pentru a spori re-
crutarea minoritilor slab reprezentate.
Aceasta trebuie s includ msuri speciale de
ncurajare a candidailor i de sprijinire a lor
n atingerea standardelor necesare, ca i aci-
uni de nlturare a oricror bariere direct sau
indirect discriminatorii.
Ex. n momentul de fa se gsete n
proiect realizarea unei secii de poliii n
viitorul cartier chinezesc din Bucureti,
care s aib efective de poliiti formate din
romni i chinezi chiar din poliiti chinezi
detaai n Romnia.
Reprezentarea echitabil a minoritilor
n cadrul organizaiei poliieneti este im-
portant sub urmtoarele aspecte:
I. ca indicator al faptului c membrii tutu-
ror grupurilor etnice au anse egale de a
se nscrie sau progresa ntr-o carier
poliieneasc;
II. ca modalitate de promovare a integrrii
minoritilor , prin participarea la viaa
public a statului i instituiilor acestuia;
III. ca modalitate de a oferii organizaiei
poliieneti la nivel intern cunotine i
abiliti(inclusiv lingvistice) necesare
n raportul cu grupuri de diverse etnii;
IV. ca modalitate de a ajuta poliia s con-
struiasc relaii la nivel extern cu dife-
rite comuniti minoritare, bazate pe o
comunicare eficient, cooperare i n-
credere reciproc.
 Instruire i dezvoltare profesional libertilor fundamentale a le cetenilor,
Poliitii trebuie s beneficieze de pre- aa cum sunt ele prevzute n Constituia
gtire i de alte forme de suport profesional Romniei.
necesare pentru a nelege i rspunde co- ncurajarea notificrilor fcute de ctre
respunztor la solicitrile minoritilor, ast- persoane aparinnd minoritilor naionale
fel nct s poat s i desfoare eficient cu privire la orice fel de nclcare a legii
rolurile poliieneti ntr-o manier care s este o msur benefic pentru poliie n
promoveze armonie i s reduc tensiunile. lupta mpotriva criminalitii i asigurarea
Este recomandabil ca instruirea i proble- unui climat de siguran i ordine public.
matica minoritilor i a relaiilor interet-
nice s fie inclus att n cadrul pregtirii Prevenirea i soluionarea conflictelor.
iniiale, ct i n cadrul celei la locul de Acest lucru se poate evidenia printr-o
munc i s se adreseze att ofierilor de responsabilizare i instruire eficient a po-
grad superior ct i celor de grad inferior. liitilor pentru a avea un rol proactiv n
Codul de etic i deontologie al poliistului chiardezvoltarea
dac nu se unei expres
referrelaii culaminoritile
aspecte de conduit
care privind m
s aib ca scop identificarea i , dac este
Raportare la comunitile etnice posibil, reducerea tensiunilor care pot duce
Poliitii trebuie s aib responsabilita- la conflicte interetnice.
tea de a dezvolta metode i practici de co-
municare, cooperare cu minoritile i de B. Rolul poliiei n cadrul comunit-
sporire a ncrederii la nivel local, regional ilor multi-etnice
sau naional. Nici un conflict social nu poate i nu
n aceast situaie este recomandabil s trebuie s fie justificat, dar poate i este ne-
se stabileasc mecanisme pentru asigurarea cesar s fie explicat, neles i depit pen-
ndeplinirii democratice a aciunilor poliie- tru a clarifica derularea reala a evenimen-
neti fa de persoanele din toate sectoarele telor, pentru a ne avertiza asupra pericolului
comunitii. Totodat aceste se4ctoare ale i pentru a-i ajuta pe cei care au fost impli-
comunitii trebuie s fie contiente de cai n conflicte, ct i pe cei care au asistat
drepturile i responsabilitile pe care le au neputincioi la ele s-i neleag faptele, i
n relaia cu poliia, de competenele poliiei , printr-un efort comun, s se rentoarc la
i de serviciile pe care trebuie s le ofere. starea de pace, de normalitate.
Pstrarea unui echilibru n convieuirea
Practici operaionale. multietnic depinde de gradul de flexibili-
Intervenia poliiei trebuie fcut ntr-o tate al membrilor comunitii de a se ra-
manier imparial i nondiscriminatorie, corda la procesul de depire a stereotipu-
fr a avantaja un anumit grup, de exemplu rilor ce caracterizeaz perspectivele fiecrui
prin aplicarea ,, profilului rasial. Astfel de grup social asupra celorlalte. n mare m-
msuri trebuie s includ coduri pentru de- sur acest echilibru depinde de capacitatea
rularea practicilor operaionale, cum ar fi autoritilor de a promova strategii i mo-
competenele poliiei pentru interceptarea dele de aciune bazate pe recunoaterea di-
persoanei pe strad sau n alte locuri pu- ferenelor care confer identitatea ca grup
blice sau controlul corporal sumar. n mo- etnocultural, dar cu accentul pus pe res-
mentul de fa ,, Manualul de bune practici pectarea legii i pe valorificarea pozitiva a
de intervenie pentru poliitii de ordine pu- punctelor de interes comun care susin co-
blic este n msur s asigure n mare laborarea. Promovarea toleranei, a respec-
parte principiile i regulile tactice de inter- tului pentru umanitate s-au manifestat n
venie a poliistului pentru evitarea i chiar activitatea Consiliului Europei, nc de la
excluderea oricrei situaii de natur s crearea sa, n anul 1949. Lupta mpotriva
conduc la acte de nclcare a drepturilor i rasismului i a intoleranei este una din
121
axele n jurul creia a fost ntreprinsa aciu-
nea de aprare a drepturilor omului de ctre
Consiliul Europei.
Practica a demonstrat ca exist nume-
roase comuniti etnice care consider c nu
sunt tratate de poliie cu respect n mod
echitabil (ex. comunitile de rromi). Do-
vezi ale acestui comportament nepotrivit al
poliiei (agresiuni verbale, hruire, vio-
lene, arestri nejustificate, impermeabili-
tate la culturile minoritare) exist n nume-
roase ri ale Europei, lucru reliefat n re-
petate rnduri de ctre comisii i organizaii
neguvernamentale cu privire la respectarea
libertilor ceteneti i a drepturilor omu-
lui. Pe de alt parte, aceste comuniti sunt
nelinitite de a se vedea abandonate n voia
sorii, datorit tendinei poliiei de a ezita
s-i ajute pe membrii comunitii respective
cnd sunt victimele unor agresiuni sau se
tem c Poliia va manifesta mai puin n-
elegere fa de aceste cazuri, atunci cnd se
va decide s intervin .
(Ex. Evenimentele din localitile Tu-
rulung, jud. Satu-Mare, Bolintin-Deal, jud.
Ilfov, Hdreni, jud.Mures).
Din aceast perspectiv, specialitii din
Poliia Romn (Institutul pentru Cerceta-
rea i Prevenirea Criminalitii) au avut ini-
iativa abordrii situaiilor conflictuale care
s-au ivit dup 1990, ntr-o manier care a
permis nelegerea mecanismelor psihoso-
ciale ce au meninut i amplificat starea de
tensiune, la identificarea unor disfunciona-
liti n modul de reacie a autoritilor lo-
cale, a modalitilor de intervenie, precum
i a mijloacelor reparatorii la nivelul inter-
comunitar. Ca o continuare fireasc a efor-
turilor depuse , Poliia a implementat un
program de instruire la toate nivelele, care a
condus la creterea gradului de cunoatere
de ctre poliiti a problemelor comunitii,
cu precdere acolo unde exista diversitate
etnocultural.
n principiu, n cadrul conflictelor care
se manifest la nivelul unei comuniti, po-
liia are o poziie imparial fa de pri,
dar i neutralitate fa de pri, dar i neu-
tralitate fa de obiectivul disputei dintre
ele, ea aplic prevederile legii atunci cnd
aceasta este nclcat, inclusiv n cazul vi-
olenelor care pot manifesta n conflicte.
Dar aplicarea legii nu este perceput ca
egal cu noiunea de dreptate n cutarea
creia se afl prile n conflict. Rezult
deci c intervenia poliiei poate fi perce-
put ca prtinitoare sau arbitrar n deciziile
pe care le adopt, diminundu-i astfel rolul
de autoritate. Apare astfel necesitatea de n-
suire a principiilor folosite n rezolvarea
conflictelor, a practicilor i procedurilor
privind construirea unei relaii de ncredere
ntre Poliie i membrii comunitii pentru a
putea interveni eficient n conflictele exis-
tente n comuniti.
Cunoaterea dinamicii conflictului, a
etapelor acestuia, a tehnicilor de intervenie
i a strategiilor optime pentru fiecare din
acestea, pot reduce escaladarea violenei n
conflict i/sau reducerea potenialului de
violen ntre grupurile din comuniti sau
ntre acestea i poliie n orice situaie con-
flictual. De asemenea, este necesar de-
terminarea rolului i locului pe care poli-
istul poate i trebuie s-l joace n diferite
stadii ale conflictului din interiorul comu-
nitilor, dar i cel pe care l are dup ter-
minarea violenelor, acolo unde acestea s-
au produs deja.
ntr-o democraie, poliia, este obligat
s organizeze activitatea structurilor sale ca
pe servicii ctre public i comunitate. Poli-
ia, structurile publice i/sau private, pentru
a se nscrie n principiile democratice, vor
adopta un proces negociabil de luare a de-
ciziilor i se vor asigura c n sistemul lor,
construcia unei noi decizii urmeaz acest
proces. n concepia tradiional, intervenia
Poliiei se face numai atunci cnd legea a
fost nclcat sau potenialul violenei in-
terpersonale sau intergrupuri crete rapid.
Acionnd astfel, Poliia este determinat s
joace un rol reactiv i adesea un rol repre-
siv, putnd s fie perceput ca trecnd de
partea primului cu care a ncercat s intre n
contact.
Provocarea adus de necesitatea schim-
brii const n explorarea rolului Poliiei
concentrat ctre reducerea cauzelor i a
122
condiiilor care duc la escaladarea fenome-
nului infracional i/sau reducerea poteni-
alului de violen ntre grupurile din comu-
niti sau ntre acestea i poliie n orice si-
tuaie conflictual adic prevenire. Rolul
Poliiei n orice comunitate este deosebit de
important, dar niciodat nu sunt domenii n
care s dein monopolul. Ea nu-i poate
atribui singur meritele rezolvrii proble-
melor legate de sigurana ceteanului,
dup cum nu este singura responsabil de
existena i gravitatea acestora.
Rolul Poliiei este determinat de:
- ntotdeauna va avea datoria de meninere
a legalitii i ordinii i s protejeze vi-
aa i proprietatea membrilor comuni-
tii;
- va reaciona ori de cte ori cineva a co-
mis o infraciune sau pune n pericol
viaa sa ori a celorlali;
- este de a ntreprinde consultri i
interaciuni, de a sftui prile implicate
pentru aprarea legalitii, integrrii i
coeziunii sociale i gestionarea situai-
ilor de criz.
Noiunea de management modern al re-
laiilor poliie-comunitate , presupune c
Poliia nu poate impune ordinea n comu-
nitate ca pe ceva care vine din afara ei.
Obiectivele i prioritile poliiei pot s fie
diferite de ale celorlalte pri ale conflictu-
lui implicate n asigurarea siguranei comu-
nitii. Ajungerea la un consens reprezint
provocarea din relaiile Poliie comuni-
tate.
Activitatea Poliiei, privit doar ca for
coercitiv a statului, realizeaz o ruptur
ntre poliie i public, percepute ca dou
entiti separate. Gravitatea folosirii acestui
caracter al activitii const i n inducerea
unei anumite mentaliti n rndul angaja-
ilor Poliiei, potrivit creia unele lucruri
sunt posibile ca urmare a invocrii raiuni-
lor supreme, legea fiind doar instrumentul
de coerciie.
Prin includerea activitii poliiei Ro-
mne n categoria serviciilor publice, se
urmrete stabilirea altui gen de relaii ntre
poliist, ca prestator de servicii i cetean,
ca beneficiar al acestora. Aceast interde-
penden poate duce ctre creterea res-
ponsabilitii poliistului pentru mbunti-
rea permanent a prestaiilor sale n relaia
cu publicul, dar i creterea responsabilit-
ii publicului n sprijinirea aciunilor poli-
iei.
c. Comunicarea n cadrul comunitilor
multiculturale
Raporturile sociale i lurile de decizii
pe care le implic, determin apariia unor
multiple riscuri, constnd n divergene de
opinii, opoziii sau nfruntri ntre indivizi
i grupuri. Printre cele mai frecvente mo-
tive ale apariiei acestor situaii sunt ciocni-
rile de interese contradictorii, disonane lin-
gvistice sau culturale n general ce implic
nelegerea reciproc, aprecieri diferite ale
unei situaii date.
Problemele ce rezult din conflictele
dintre persoane sau grupuri pot fi rezolvate
mai mult sau mai puin corect, conform
unor consensuri obinute n mod neateptat
sau n virtutea unor concesii mai mult sau
mai puin pertinente.
Dac n orice comunitate comunicarea
mijlocete cunoaterea i apropierea indivi-
zilor i grupurilor sociale n comunitile
multiculturale poate fi considerat o adev-
rat resurs strategic n depire situaiilor
tensionate sau a conflictelor. De asemenea,
limbajul nu este singurul mijloc de comuni-
care, n comunicare un rol esenial avndu-l
mimica, gesturile.
O alt premis a unei bune comunicri
necesare poliitilor care lucreaz n comu-
nitile multiculturale este educaia inter-
cultural, neleas ca educaie pentru des-
chidere cultural, pentru acceptarea dife-
renelor culturale i pentru depire preju-
decilor socio-culturale i etnocentrismu-
lui. Ne referim la cultura cotidian ce im-
plic formele simple de interaciune uman,
de la simplele reguli de politee sau de sta-
bilire a contactelor i de meninere a comu-
nicrii pn la regulile cooperrii n cadrul
instituiilor. Educaia intercultural n-
seamn a deveni contient de nenelegerile
inevitabile. Nu putem pretinde ca aceast
123
coexistent a unor grupuri etnice diferite
este ntotdeauna panic, fr probleme.
Mai curnd trebuie avut n vedere dezvol-
tarea unui proces de comunicare de natura a
preveni violenta i a depi nenelegerile
atunci cnd ating nivelul insuportabilitii.
Prin educaie intercultural se realizeaz
tocmai depirea conflictelor ntr-o maniera
nonviolent.
Pentru a atinge nivelul de competen
necesar unei optime comunicri, poliitii
trebuie s-i nsueasc anumite deprinderi
comportamentale i tehnici specifice de
comunicare ce pot fi nvate, evaluate,
practicate i perfecionate.
Medierea n cadrul
unor conflicte multietnice
Medierea = este un proces structurat
prin care prile aflate n conflict sunt aju-
tate de o parte neutr i imparial, numit
mediator, s negocieze problema care face
obiectul litigiului dintre ele, astfel nct s
ajung la un acord.
Regulile negocierii:
- Poliistul este imparial conduce proce-
sul de mediere realiznd pstrarea echili-
brului dintre pri, veghind ca nici o parte
s nu fie dezavantajat, s evite orice forma
de manipulare, intimidare sau ameninare.
Este important ca mediatorul s nu fie per-
ceput ca fiind n relaii preexistente perso-
nale cu nici una din pri.
- Poliistul este neutru nu poate impune
sau sugera o soluie prilor i nu trebuie s
le incite pentru ca acestea s ajung la so-
luia pe care o dorete el. Prile genereaz
opiuni, negociaz alternativele posibile iar
soluia le aparine n ntregime.
- Poliistul acioneaz n baza unui codu-
lui deontologic acesta l oblig s ajute
prile s gseasc soluiile cele mai echi-
tabile pentru ambele pri fr discriminare.
Pe lng poliitii care desfoar acti-
vitatea de mediere n cadrul comunitilor
multietnice , prin intermediul unor activit-
ii desfurate de compartimentele de pre-
venire, au fost recrutate persoane care au
urmat cursuri de pregtire n domeniul
medierii .
Mediatorul legal nu se regsete n no-
menclatorul oficial al meseriilor din Rom-
nia , este o meserie inventat i pornete
de la necesitile locale , iar activitatea
acesteia este voluntar .
Exemplu: Localitatea Ghidiceni, judeul
Galai n aceast localitate s-a iscat un
conflict dup ce mai muli rromi au fost
surprini la furat dintr-o pdure particu-
lar . Intervenia n for a poliiei a dus la
rnirea mai multor persoane, iar 22 de
suspeci au fost arestai din rndul rromi-
lor. A fost momentul cnd unul dintre me-
diatori a intervenit i dei privit la nceput
cu reinere de ctre poliiti, dup ce ace-
tia i-au vzut diploma i au aflat despre
atribuiile sale, a fost acceptat n timpul
anchetei. Colaborarea a fost benefic pen-
tru toate prile: rromii au acceptat s dea
declaraii, chiar i cei fr carte, acetia
fiind asigurai de mediatori c ceea ce
semneaz este conform cu cele spuse de ei
nlturndu-se astfel orice suspiciune. Pe
de alt parte persoanele dovedite nevino-
vate au fost eliberate imediat, n arest r-
mnnd doar 7 rromi.
Dei sunt muli mediatori ce au absolvit
cursuri n acest sens, statutul lor rmne in-
cert, nici unul dintre acetia nefiind angajat
pn n prezent pentru a-i folosi astfel ofi-
cial abilitile dobndite n urma cursului.
Evenimentele din Romnia i din alte
ri ale Europei impun hotrt o reform
profund a structurilor i metodelor forelor
de poliie. Atenie ns la faptul c astzi
tehnologia nu rezolv toate problemele i o
nou filozofie poliieneasc orientat spre
prevenire i relaii interumane trebuie s
permit lupta mpotriva criminalitii de
acest gen, cu mai mult succes dect tradii-
onala conduit reacie - reprimare".
Evenimentele din ultimii ani demon-
streaz (vrem sau nu vrem, ne place sau nu)
c echilibrul ntre entiti colective va fi din
ce n ce mai fragil, i vor trebui elaborate
124
noi metode de meninere a pcii sociale,
avnd ca baz contactul i dialogul ntre
forele de ordine i ceteni. Se estimeaz i
faptul c va fi din ce n ce mai greu ca folo-
sirea excesiv i dur a forelor poliiei i
jandarmeriei s fie recunoscut ca legitim.
Direcii de aciune n situaii de criz.
Se pot distinge trei direcii principale:
a) - prevenirea apariiei conflictelor;
b) - medierea unor conflicte poteni-
ale;
c) - stingerea conflictelor deja izbuc-
nite i reinstaurarea ordinii publice.
Avnd n vedere faptul c n ultima pe-
rioad de timp nu au existat conflicte intre
etnii ( ultimul fiind cel din martie 1990
dintre romni i maghiari) ci doar conflicte
sociale ntre romni, maghiari i rromi, vom
dezbate modul de intervenie al poliiei
pentru rezolvarea unor astfel de incidente
cu impact major asupra comunitii i pro-
ducerea de pagube materiale.
a) Prevenirea conflictelor ntre comu-
nitate i igani.
Din datele i studiile criminologice con-
sultate, rezult c procentul infraciunilor
svrite de romni mpotriva iganilor este
nesemnificativ.
Poate, ntr-un viitor apropiat, se va
aborda n profunzime acest fenomen pentru
a stabili de ce romnii nu fur, nu tlhresc
i nu ucid igani dect n situaii de reacie
colectiv la agresiunile repetate din partea
acestora.
Nu se neag faptul, prin prisma evoluiei
ngrijortoare a fenomenului crimei organi-
zate, s aib loc i reglri de conturi" ntre
bande de infractori romni i infractori i-
gani, dar aceste izbucniri nu pot i nu vor
servi niciodat ca factori declanatori ai
unor conflicte de amploare.
Din aceste motive poliistul poate pre-
veni apariia conflictelor de amploare prin
trei metode principale:
- n primul rnd, s desfoare o activitate
permanent de supraveghere a iganilor in-
fractori pentru a-i mpiedica s svreasc
fapte antisociale;
- n al doilea rnd, atunci cnd este sesizat
c iganii au svrit infraciuni n dauna
comunitii, s acioneze cu operativitate i
profesionalism pentru a-i identifica, prinde
i aresta pe vinovai. n acelai timp, poli-
istul este obligat s acioneze din proprie
iniiativ pentru descoperirea altor infraci-
uni svrite de igani i, mai ales, s ntre-
prind acele msuri de natur a-i priva pe
rromi de produsele infraciunilor comise
anterior.
- n al treilea rnd, poliistul este dator s
colaboreze cu orice instituie, organe sau
chiar reprezentani ai iganilor pentru gsi-
rea i punerea n aplicare a unor soluii care
s ofere acestora un nivel de trai decent,
prin desfurarea unor activiti le-
gale.(Exemplu: Judecata iganilor ).
Toate aceste msuri nu exclud, ci includ
i obligaia poliistului de a aciona cu ace-
eai fermitate i corectitudine mpotriva
oricror indivizi care ncalc legea, el nsui
trebuind s constituie un model de cinste,
corectitudine i profesionalism pentru co-
munitate.
b) Medierea unor conflicte poteniale.
Atunci cnd poliistul este sesizat c un
anume igan ori igani organizai n grup au
svrit infraciuni ori alte fapte antisociale
este obligat s ia msuri urgente de restabi-
lire a legalitii. Poliistul are la dispoziie
dou alternative: s se foloseasc de forele
proprii de care dispune pe plan local (poli-
itii i alte fore ajuttoare) ori s apeleze
de urgen la forurile superioare pentru a
primi ntriri, timp n care va ntreprinde
msurile impuse de fiecare situaie n parte.
Este esenial ca acesta s poat contacta,
n cel mai scurt timp posibil, acei repre-
zentani ai etniei cunoscui pentru capaci-
tatea lor de a influena n bine colectivitatea
respectiv . Sunt multe situaii cnd infrac-
torii sunt predai ori se predau dup inter-
venia acestora, n special la iniiativa buli-
baei sau n urma deciziei date de judecata
iganilor.
n conformitate cu strategia prevenirii
criminalitii, poliistul (fiecare unitate de
poliie) are obligaia s iniieze msuri pen-
125
tru a dezvolta sentimentul de solidaritate n
cadrul comunitii, pentru a identifica i in-
strui anumite persoane capabile s-1 ajute
n situaii de criza pentru restabilirea lega-
litii, capturarea i arestarea celor care in-
cit la nesupunere civic, tulburnd astfel
ordinea i linite public la nivelul unei
comuniti multietnice..
n acest sens, se poate apela la persoane
cinstite, cu capacitate fizic corespunz-
toare, deintoare de autovehicule, dein-
tori legali de arme etc. Trebuie menionat
c este interzis ca acetia s acioneze altfel
dect mpreun i sub comanda autoriti-
lor, pentru c numai n acest mod se poate
aciona n limitele legii.
EXEMPLU: Cazul Hdreni, jud. Mu-
re cnd populaia romn i maghiar n
mod spontan fr s cear sprijinul auto-
ritilor au ncercat s-i fac singuri
dreptate incendiind mai multe locuine
aparinnd rromilor (20) lucru ce a produs
i moartea unui numr de 3 etnici rromi.
Poliistul nu va ntreprinde nici un fel de
aciuni care ar putea s conduc la isteriza-
rea maselor i la scparea acestora de sub
control. Va avea totodat grij ca, dup
capturarea persoanelor violente, acetia s
fie tratai cu respectarea legilor n vigoare,
orice vtmri ce depesc limitele legiti-
mei aprri sau necesitilor de imobilizare,
putnd fi imputate ulterior poliistului.
Este benefic pentru derularea ulterioar
a evenimentelor ca rezultatul aciunii s fie
dezbtut cu ntreaga comunitate pentru a se
ajunge la stingerea complet a conflictului.
Atunci cnd apar date sau informaii din
care rezult intenii de rzbunare din partea
familiilor iganilor arestai, trebuie s se
ntreprind msuri ferme pentru determina-
rea acestora s renune la asemenea intenii.
Pndele, controalele, aciunile n locuri
frecventate de asemenea indivizi i aplica-
rea prevederilor Legii nr.61/1991 cu modi-
ficrile i completrile de rigoare se dove-
desc de fiecare dat deosebit de eficiente
pentru asigurarea ordinii i linitii publice
la nivelul comunitii.
Important este ca poliitii din localitate
s fie temui, dar i respectai de ctre n-
treaga comunitate ntr-un cuvnt s aib
autoritate i s se bucure de prestigiu i res-
pect.
Atunci cnd exist sesizri ntemeiate cu
privire la pierderea autoritii sau credibili-
tii poliistului este de datoria efilor ierar-
hici s ia msuri de schimbare ori chiar de
demitere a acestora , rmnerea n postul
respectiv putnd fi una din cauzele genera-
toare de conflict.
c) Stingerea conflictelor i reinstaura-
rea ordinii publice .
Putem spune c evenimentele negative,
care au avut loc n ultimii ani, au condus la
acumularea unei experiene suficiente n
acest domeniu. Fiecare unitate de poliie
judeean i-a organizat i instruit forele de
aa manier nct s fie capabile s inter-
vin operativ n cazul apariiei unor con-
flicte de amploare ntre comunitate i igani
ori chiar ntre diverse clanuri de igani.
Probleme deosebite apar atunci cnd faptele
sunt deja consumate (linaje, incendiere,
etc.), i evenimentele se produc pe timpul
nopii, n asemenea situaii se poate inter-
veni operativ, dar nu i eficient pentru c
mpreun cu poliitii acioneaz i trupele
de jandarmi i pompieri, fiind foarte greu s
se asigure o comand unic i o mprire
judicioas a sarcinilor fiecruia. Din aceste
motive, pot apare adesea cazuri de folosire
ilegal a armamentului ori de nefolosire a
acestuia, urmate de decese de ambele pri.
Deci, conflictul n loc s fie stopat,
exist riscul ca el s ia amploare, colegii
celui ori celor ucii fiind tentai s coalizeze
cu masele i s continue aciunea de pedep-
sire a agresorilor, n asemenea situaii, se
recomand apelarea la efective suficiente
pentru nconjurarea i blocarea zonei de
conflict, folosirea unor mijloace de ilumi-
nare (proiectoare, rachete etc.) i mijloace
sonore prin care s se solicite ncetarea ori-
cror ostiliti i prezentarea la organul de
poliie ori primrie a victimelor agresiunii.
Se ncearc desprirea forelor aflate n
conflict prin interpunerea cordoanelor de
poliiti i jandarmi.
126
 Este obligatoriu ca activitatea de cerce- nitate i n special cea caracterizat prin
tare penal s se desfoare n dou sedii multiculturalitate.
diferite, din echipele care se ocup de igani EXEMPLU: n comuna Mugeni ,
s nu lipseasc ofieri cu experien (dintre jud.Harghita n urma colaborrii I.P.J.
cei care lucreaz pe aceast linie de munc) Harghita, prefecturii, jandarmeriei i aso-
i cel puin unul care s cunoasc limba i- ciaiilor rromilor din Harghita, precum i
gneasc, n absena unui poliist cunosc- organizaiei Romni Criss de la Bucureti
tor al limbii igneti, cel care conduce ac- i a medierii intre populaia majoritara i
iunea trebuie s aib la dispoziie un inter- rromi au dus la nlturarea cauzelor de
pret (chiar rrom), dar s fie sigur de loiali- natura s produc un conflict etnic pe
tatea acestuia. Existena unui mediator din fondul producerii unor altercaii ntre cele
rndul rromilor constituie un avantaj n re- dou etnii. Familiile de rromi au primit lo-
zolvarea pe cale amiabil a conflictului re- cuina i hrana iar conflictul existent n
ducnd astfel tensiunea existent. stare latenta nu a degenerat.
Nu vor fi omise nici alte msuri organi- 4. Comunicarea n ,, zona de confort, n
zatorice care s asigure reglementarea acce- domeniul de acceptare.
sului sau interzicerea accesului n zon a Este important s se accentueze asupra
curioilor, reprezentanilor mijloacelor acelor aspecte acceptate de ntreaga comu-
mass-media, rromilor venii din alte locali- nitate i s nu se evidenieze ostentativ n
ti etc. cadrul comunicrii interesele unui anumit
grup, n acest sens fiind decisiva poziia
poliistului.
Tehnici necesare pentru o comunicare EXEMPLU: Comuna Ramnicelu,
persuasiva n comunitile multiculturale jud.Buzu. Agentul ef EMIL SCARLAT s-a
implicat direct n rezolvarea problemelor
1. Monitorizarea gradului de implicare a comunitii fiind chemat de membrii aces-
grupurilor etnoculturale n rezolvarea st- teia pentru gsirea de soluii optime de in-
rilor tensionate din comunitate. trare n legalitate privind regimul crii de
Se pot distinge pe de o parte grupuri foarte implicate,
identitate dar cu multe
precum idei, convingeri
i pentru obinerea bine
unorfixate, ce pot
2. Folosirea credibilitii instituiei n sensullocuri
de a menine i de
de munc n aexploatrile
fi folosit nforestiere.
scopul unei comunicri
EXEMPLU: n localitatea Frumusita,
jud. Galati, comuna ,, fr probleme deo-
sebite este de remarcat faptul ca nsui Prevenirea criminalitaii
seful de post i primarul au intermediat ob- i arteneriatul poliie-comunitate.
inerea unor locuri de munca pentru rromi,
iar vizitele poliistului n casele acestora Este imperativ pentru lucrtorii de poli-
sunt deja un lucru foarte cunoscut i apre- ie ce asigur respectarea i impunerea legii
ciat de comunitate. Acelai poliist a inter- s cunoasc obiectivele grupurilor minori-
venit n medierea unor tensiuni dintre tare, modul n care acioneaz acestea, re-
membrii unei comuniti de rromi, care se vendicrile lor. Fiecare poliist care i des-
putea transforma intr-un conflict intraco- foar activitatea n zone locuite de mino-
munitar. ritari s fie pregtit n domeniul filozofiei
3. Construirea i folosirea unei baze co- i ideologiei grupurilor minoritare, s cu-
mune de interese comunitare. noasc i s simt momentul tensiunilor
Cointeresarea comunitii n a depi sociale.
problemele, tensiunile , reprezint nu numai Autoritile locale pot preveni tulbur-
un deziderat al parteneriatului poliie co- rile sociale informnd populaia n legtur
munitate ci i o tehnica eficient de deblo- cu nsemntatea i motivaia aplicrii unor
care a comunicrii n general ntr-o comu- norme legale mai puin plcute. Acest lu-
127
cru se poate realiza printr-un parteneriat
poliie comunitate multietnic pentru pre-
venirea criminalitii i asigurarea unui
climat de ordine i siguran public la ni-
velul localitilor.
n sens larg, parteneriatul pentru preve-
nirea criminalitii , constituie un proces
prin care diferite structuri guvernamentale
i organizaii neguvernamentale dezvolta
relaii de colaborare i stabilesc modaliti
i forme concrete de aciune, n scopul res-
pectrii legii, prevenirii i combaterii in-
fraciunilor i realizrii unui climat de sigu-
ran publica.
Parteneriatul poliiei cu comunitatea este
un concept care desemneaz consultarea i
aciunea comuna a poliitilor i cetenilor
n vederea soluionrii problemelor ce im-
plica starea de legalitate din comunitate i
sigurana civica.
Acest concept se ntemeiaz pe convin-
gerea c realizarea obiectivelor propuse de-
pinde de instituirea unei noi forme de relaii
intre poliie i membrii comunitii, care nu
sunt i nici nu pot fi considerai nite bene-
ficiari pasivi ai activitii poliiei. Ei trebuie
s aib posibilitatea de a participa n mod
activ la luarea deciziilor ce determin tipul
serviciilor aduse populaiei.
Principiile care stau la baza
parteneriatului sunt:
a. legalitatea;
b. consultarea comunitii n luarea
deciziilor ce privesc asigurarea climatului
de sigurana publica i individuala;
c. echidistana fa de parteneri i alte
persoane i instituii implicate n activiti
de prevenire a criminalitii;
d. respectarea drepturilor i libertilor
fundamentale ale omului;
e. continuitatea n desfurarea activitii;
f. flexibilitatea n adaptarea activitii la
diversitatea problemelor comunitii.
Obiectivele generale urmrite pentru re-
alizarea parteneriatului vizeaz:
a. reducerea numrului infraciunilor i a
gradului de periculozitate al acestora;
b. diminuarea numrului participanilor(
victime, autori);
c. creterea ncrederii n poliie a membri-
lor comunitii;
d. cunoaterea strilor tensionate din co-
munitate i mpiedicarea degenerrii lor n
conflicte prin atragerea la dialog a prilor
implicate.
Principalele modaliti prin care se
poate realiza parteneriatul pentru prevenirea
criminalitii sunt urmtoarele;
a. iniierea de programe de interes naio-
nal i local;
b. dezvoltarea de proiecte pe problematici
specifice(Prevenirea i gestionarea con-
flictelor la nivelul comunitilor multicultu-
rale, Prevenirea i rezolvarea conflictelor
interetnice, Sprijin local pentru intervenia
neutr n conflictele etnice, Prevenirea vio-
lenelor n conflictele etnice);
c. desfurarea de activiti de consiliere
i consultan;
d. consultarea publicului prin ntlniri di-
recte sau prin sondaje de opinie;
e. campanii mass-media de prevenire a
criminalitii;
f. ncheierea de ,,contracte locale de
securitate, n care vor fi angrenai toi
factorii sociali guvernamentali i neguver-
namentali care activeaz pe plan local.
g. promovarea de programe de ntrajuto-
rare ntre vecini i ncurajarea grupurilor de
risc specific pentru a lua msuri de preve-
nire n colaborare cu autoritile locale.
h. instruirea ofierilor/agenilor de poliie
n direcia cunoaterii modului de via i a
obiceiurilor comunitilor minoritare n ve-
derea influenrii pozitive a obtii.
i. identificarea, luarea n atenie i supra-
vegherea calificat a persoanelor cu ncli-
naie spre violen.
j. evidenierea strilor conflictuale ntre
populaia minoritar i cea majoritar.
Dac nu este posibil prevenirea unor
evenimente nedorite n cadrul comunitii
multi-etnice, atunci este necesar cunoate-
rea situaiei de fapt i a procedurilor ce se
aplic n astfel de situaii( intervenia for-
elor de ordine n for).
Primordial n astfel de situaii sunt apli-
128
carea normelor constituionale ntr-o mani-
era imparial i injust.
ntr-o comunitate multiculturala diferen-
ele dintre persoane i grupuri dau natere
unor tensiuni care pot fi exprimate,
constituindu-se n adevrate surse de con-
flict. Sunt implicate inevitabil autoritile
locale i instituiile menite s controleze
situaia.
De cele mai multe ori liderii se apr
mpotriva fenomenelor emoionale care tind
s se descarce asupra lor, ncercnd s
controleze aceste conflicte. Poliitii tre-
129
buie s acioneze, dar i la nivelul activi-
tii lor apar distorsiuni dac nu cunosc
bine ceea ce se ntmpla ntr-o astfel de si-
tuaie.
n tot acest context, comunicarea este
factorul detensionat, iar tehnicile de perfec-
ionare a ei devenind coordonate absolut
necesare. Este motivul pentru care comuni-
carea este o resursa strategica n procesul
de cunoatere a comunitilor multiculturale
i, prin valenele ei relaionale, element
fundamental n depirea situaiilor tensio-
nate sau conflictuale.
 TEHNICA LIVRRII SUPRAVEGHEATE
N UNELE DIN STATELE MEMBRE ALE UNIUNII EUROPENE

Lector univ. dr. PINTILIE LIGIA TEODORA

Academia de Poliie A.I.Cuza

For a part of the European ex-communist countries, the political, economical and
social similar phenomenon of drug use started to become a problem only after the
socio-political changes of the 90s, the "open borders" contributing significantly in
this. Romania, firstly a transit country for drugs has become a country of consumers
in short time. The impact was very high among young people, who out of curiosity,
teribilism or solidarity towards the group broke into drugs, and since 1995 these
young people have begun knocking on the doors of psychiatric hospitals being the
first addicted patients seeking treatment. The Romanian society has been taken by
surprise by this scourge of drugs and, with all efforts, some problems persist.

Tehnica livrrii supravegheate este con-
siderat n mare msur ca fiind un instru-
ment eficace n combaterea traficului de
droguri. Astfel, definiia folosit de Con-
venia de la Viena prevede urmtoarele :
Tehnica de a permite unor transporturi
suspecte sau ilicite de droguri, substane
psihotrope sau precursori, s treac pe te-
ritoriul uneia sau mai multor ri, cu acor-
dul i supravegherea autoritilor compe-
tente, n vederea identificrii persoanelor
n comiterea infraciunilor prevzute art. 3,
paragraf 1 din Convenie."
Dei accentul este pus pe livrrile su-
pravegheate de droguri, ar trebui remarcat
faptul c n majoritatea statelor membre,
operaiuni similare sunt permise i pentru
alte bunuri sau mrfuri (arme, bani, etc.).145
Obiectivul tehnicii este acela de a amna
arestarea cruilor i a confiscrii mrfuri-
lor n vederea urmririi rutei urmate i iden-
tificrii persoanelor implicate n primirea
i/sau distribuirea transportului, aceste per-
soane rmnnd altfel necunoscute i s-ar
sustrage condamnrii. Amnarea este justifi-
cat de o potenial condamnare i de preju-
diciile aduse reelelor de trafic.
145
Manualul Uniunii Europene pentru livrri
supravegheate, pag. 3
130
Unele state membre fac diferena ntre o
livrarea monitorizat" (caz n care nu
exist un control direct deoarece marfa este
doar urmrit) i o livrare supravegheat"
(caz n care un agent sub acoperire particip
la livrare).
O operaiune de livrare supravegheat
este posibil n orice stat membru cu auto-
rizaie valabil, cu toate c modurile i cri-
teriile de autorizare difer de la un stat
membru la altul. n unele state se aplic o
legislaie specific sau normele interne, n
timp ce n altele, se aplic tehnicile stan-
dard ale poliiei i vmii .
Principiile generale care se aplic sunt
inevitabilitatea (informaiile nu pot fi obi-
nute prim mai multe metode tradiionale) i
proporionalitatea (cantitatea implicat
atest dimensiunea i costurile operaiunii).
Cu toate c fiecare stat va scoate n re-
lief trsturile pe care le crede de cuviin
la examinarea aplicaiilor este posibil sta-
bilirea anumitor cerine de baz care s fie
comune pentru toate statele membre.
Informaii de baz cerute de toate sta-
tele membre
Este de dorit ca, agenia solicitant s
furnizeze rii de destinaie sau de tranzit
ct mai multe informaii posibil. Toate sta-
tele membre, n momentul cnd iau n con-
siderare o cerere de livrare supravegheat,
cer urmtoarele informaii de baz:
1. scopul operaiunii
2. informaii faptice care s justifice
operaiunea
3. tipul i cantitatea drogurilor/altor bu-
nuri
4. punctul probabil de intrare i ieire
(cnd este cazul) din statul solicitant
5. mijloacele de transport bnuite i iti-
nerariul
6. identitatea suspecilor (nume, data
naterii, domiciliu, naionalitate, descriere)
7. indicarea sursei care a autorizat ope-
raia
8. indicarea investigatorului ef nsrci-
nat cu operaiunea i precizarea i mijloa-
cele de contact
9. detalii despre ofierii de poliie, va-
mali i alii implicai
10. detalii asupra oricrei tehnici speci-
ale propuse (ageni sub acoperire, dispozi-
tive de urmrire, etc.)
Motive pentru respingerea unei cereri
Din nou, oricare autoritate relevant va
avea propriile preocupri, dar dificultile
comune pe care orice agenie solicitant ar
trebui s le aib n vedere sunt:
- lipsa informaiilor suficiente cu privire
la transport sau cru
- lipsa acordului din partea altor ri de
tranzit
- riscul unor prejudicii
- proporionalitate
- disponibilitatea resurselor
- destinaie final necunoscut
- garantarea condamnrii (cnd se cere
acest lucru)
Rolul poliiilor strine i al altor
agenii de aplicare a legii
Participarea extern n operaiunile de
livrare supravegheat este permis n toate
statele membre, n mod obinuit cu autori-
zare prealabil dar fr acordul poliiei sau
al vmii de purta arm. Statele membre
destinatare vor cere n mod normal ca, con-
trolul operaional final s revin n sarcina
propriilor agenii. Anumite restricii exist
131
n multe state membre. Frana i Luxem-
burg permit ambele portul de arm, cu auto-
rizare i sub control strict. Luxemburg auto-
rizeaz portul de arm pe teritoriul su de
ctre agenii organizaiilor de stat care soli-
cit acest lucru cu autorizaia expres i
prealabil a statului reclamant sau a Minis-
terului de Justiie. Uzul de arm de ctre un
agent este totui limitat la cazurile de legi-
tim aprare.
ntr-o msur variat agenii sub acope-
rire pot fi folosii n operaiunile de livrare
supravegheat, dar cu autorizare prealabil.
Frana, Italia i Suedia nu permit utilizarea
agenilor sub acoperire, dect n cazul n
care acetia sunt membri ai propriilor agen-
ii de aplicare a legii.
n general, tehnicile speciale pot fi folo-
site (cum ar fi dispozitive de depistare, etc.)
dac tehnica este legal n ara destinatar.
Supravegherea i paza continu este n ge-
neral disponibil n ara destinatar.
nlocuirea transportului
Practica substituirii este n general posi-
bil, dar nu obligatorie, nlocuirea parial
este posibil n toate statele membre, n
timp ce n unele cazuri, cerinele legale na-
ionale pentru acuzare interzic substituia
total. Practicarea substituiei are avantajul
reducerii riscurilor de diseminare n cazul
n care operaiunea d gre, iar n acelai
timp (n cazul substituiei totale) lsnd su-
ficiente consemnri pentru a putea fi iniiat
acuzarea.
Atitudinea fiecrui stat membru variaz
n funcie de cazul n care consemnarea i
are originea n statul membru, este n tranzit
sau este destinat statului membru respec-
tiv.
Motive pentru eecul unei operaiuni
Chiar i n cazul n care este dat autori-
zaia pentru o livrare supravegheat, exist
riscul unui eec. Factori, care contribuie n
mod semnificativ la risc, sunt:146
- evenimente neateptate (schimbare de
146
Manualul Uniunii Europene pentru livrri
supravegheate , pag.21
itinerar, mod de transport, etc.)
- comunicare inadecvat ntre agenii n
cursul operaiunii
- incompatibilitate tehnic (mai ales n
comunicaiile radio)
- resurse inadecvate.
Comunicare i cooperare
Sporirea disponibilitii informaiilor n
cazul unei livrri supravegheate este doar
primul pas spre facilitarea cooperrii ntre
statele membre. Comunicarea ntre ageni-
ile participante este de o importan vital
n conducerea operaiunilor i n reducerea
riscurilor unui eec. Aceste lucruri trebuie
s se ntmple la nivelul autorizrii dar i
mai important la nivelul ofierilor operativi,
care ar fi ideal s se cunoasc personal.
De valoare n acest sens ar fi o evaluare
post-operativ comun precum i informa-
rea asupra rezultatelor operaiunii tuturor
ageniilor implicate. Acest lucru va permite
o mbuntire continu a ncrederii i o
sporire a experienei de a nelege cadrul
legal, metodologia i prioritile fiecruia.
Toi factorii, care implic riscul eecului,
pot fi neutralizai printr-o comunicare bine
pus la punct.
BELGIA
Generaliti
- Metoda livrrilor supravegheate (ter-
menii folosii fiind transporturi nsoite"
sau confiscri amnate") nu este regle-
mentat prin lege ci printr-un ordin al mi-
nistrului din data de 24 aprilie 1990 cu pri-
vire la tehnicile de poliie speciale i se ba-
zeaz pe jurisprudena curilor i tribunale-
lor belgiene. Aceast metod este subiectul
unei monitorizri riguroase de ctre Jude-
ctoria Naional i de ctre Procuratura
Public local.
- Judectoria Naional este nsrci-
nat cu :
asigurarea coordonrii procedurilor le-
gale i facilitarea cooperrii internaionale
mpreun cu procurorii publici locali impli-
cai.
luarea msurilor imperioase i nece-
sare. Aceste decizii reprezint liantul cu
132
procurorii locali implicai.
Sunt aplicate dou principii funda-
mentale:
principiul proporionalitii: acest pro-
ces/ aceast tehnic poate fi aplicat numai
n cazuri grave de crim organizat.
principiul subsidiaritii: acest proces
poate fi aplicat doar dac alte tehnici de in-
vestigare nu permit obinerea dovezilor ne-
cesare.
- Bunurile, altele dect drogurile, pot
constitui subiectul unor livrri suprave-
gheate. Ordinul ministrului amintete de
transportul ilegal de bunuri".
Condiii speciale
O autoritate judiciar dintr-o ar soli-
citant trebuie s nainteze cererea de coo-
perare sub forma unei comisii rogatorii.
Dac livrarea supravegheat ncepe n Bel-
gia sau traverseaz Belgia, trebuie date ur-
mtoarele garanii de ctre autoritile judi-
ciare ale tuturor rilor implicate:
- garania conform creia bunurile ile-
gale se vor afla sub permanenta observaie
a poliiei;
- asigurarea c, bunurile ilegale vor fi
confiscate n ara de destinaie (sau oriunde
n cazul n care exist riscul scprii de sub
control a bunurilor ilegale) i c persoanele
implicate n svrirea infraciunii vor fi
supuse condamnrii.
Alte aspecte
- cu acordul autoritilor judiciare com-
petente, poate fi folosit o substan pentru
nlocuire.
- prezena ageniilor de aplicare a legii
din ara solicitant pe teritoriul Belgiei tre-
buie aprobat de autoritile judiciare com-
petente, care vor hotr i modalitile
practice cum ar fi portul de arm. O cerere
formal n acest scop trebuie depus n pre-
alabil.
- asistena tehnic din partea altor ri,
angrenarea de ageni de ndejde i utiliza-
rea altor tehnici poliieneti sunt lucruri pe
care le hotrsc autoritile judiciare com-
petente.
- datorit faptului c aceste operaiuni
delicate trebuie pregtite cu grij, este de
dorit a se stabili contactul ct mai curnd
posibil. n cazuri de extrem necesitate, un
acord cu privire la reguli trebuie emis n
cteva minute. Cu privire la pregtirea ope-
raiunii, perioada de timp poate oscila de la
30 minute la mai multe ore (n funcie de
complexitatea sczut sau ridicat a pro-
blemei care trebuie rezolvat).
Autoritile competente
Autoriti competente s elibereze au-
torizaia:
- autorizaia trebuie obinut de la pro-
curorul competent de la locul de plecare i
autorizaia n avans de la procurorul com-
petent de la locul unde se preconizeaz fi-
nalizarea livrrii supravegheate, confiscarea
bunurilor ilegale i arestarea persoanelor
implicate.
- dac operaiunea este ntreprins n ca-
drul unei investigaii judiciare n curs, tre-
buie obinut permisiunea judectorului
care se ocup cu investigaia.
- dac, la cererea unei autoriti strine
sosete un transport nsoit" n Belgia ,
trebuie implicat Magistratura Naional.
- dac n momentul cererii autorizaiei
punctul de intrare n ar nu este cunoscut,
acest judector (magistrat) ia hotrrea.
Unde trebuie trimis aceast cerere:
- Magistraturii Naionale i o copie la
SGAP/APSD
Cererile ctre Magistratura Naional
trebuie ntocmite de ctre autoritatea judici-
ar competent din ara implicat (n mod
direct sau prin agenia de aplicare a legii).
- rile aleg metoda de comunicare care
pare cea mai rapid sau mai sigur asigu-
rnd confidenialitate.
DANEMARCA
Generaliti
n conformitate cu directivele poliiei
daneze, Danemarca poate participa la o li-
vrare supravegheat" nu doar de droguri ci
i de orice alt fel de bunuri. Danemarca
particip la livrri supravegheate" care fie
ncep din Danemarca, fie o tranziteaz, fie
o are ca destinaie final.
O regul principal i o condiie a livrrii
supravegheate este urmrirea prin mandat.
133
Alte aspecte
Legea danez despre sistemul judiciar
reglementeaz o serie de msuri legislative
specifice n legtur cu utilizarea agenilor
sub acoperire. Legislaia general n leg-
tur cu agenii sub acoperire este valid i
n cazul n care acetia asist la livrri su-
pravegheate.
- agenii sub acoperire trebuie s fie
ofieri de poliie.
- ofierii de poliie strini pot fi infiltrai
ca ageni sub acoperire dar acetia nu dein
puteri executive n Danemarca. Ofierii
strini pot doar s poarte arme de foc cu
permisiune special.
- agenii sub acoperire pot fi folosii
doar n cazurile n care:
o nelegere prealabil a fost fcut cu
privire la transport ntre furnizor, curier i
destinatar i
exist indicaii concrete care s per-
mit presupunerea faptului c destinatarul
va svri infraciunea.
Att substituia parial ct i cea total
de bunuri sunt permise. Substituia se aplic
n cazurile n care este posibil acest lucru.
Poate fi garantat supravegherea continu.
Cererea pentru o livrare supravegheat
poate fi respins n urmtoarele cazuri:
- dac destinaia final este n alt stat i
nu exist vreo notificare care s confirme
faptul c persoanele implicate vor fi con-
damnate.
- dac exist riscul pierderii transportu-
lui.
- dac un agent sub acoperire care nu
este ofier de poliie, particip la livrarea
supravegheat.
Autoritile competente
Trebuie obinut autorizaia de la eful
Poliiei regionale, a crui jurisdicie va di
implicat n acest caz. Cererea pentru li-
vrare supravegheat" trebuie trimis Poliiei
Naionale.Dac este dat avizul pentru li-
vrare supravegheat", Poliia Naional, n
cooperare cu eful Poliiei locale, sunt res-
ponsabili cu iniiativa, comanda operativ,
controlul efectiv i decizia de finalizare a
operaiunii.
 Autoritile Naionale Vamale dau auto-
rizare prealabil pentru trecerea granielor
Danemarcei fr control la vam.
Canalul de comunicaii nainte i n tim-
pul livrrii supravegheate se realizeaz prin
Interpol, ofierii de legtur scandinavi sau
danezi de la Europol.
Nu exist presupuse motive de respin-
gere a unei cereri pentru o livrare suprave-
gheat.147
GERMANIA
Generaliti
- Nu exist msuri legale specifice care
s reglementeze efectuarea de livrri su-
pravegheate". Germania a aderat la mai
multe convenii internaionale, pentru o re-
al cooperare n lupta mpotriva infracio-
nalitii n legtur cu drogurile, ct i pen-
tru pedepsirea fptuitorilor.
- Condiiile i procedura pentru livr-
rile supravegheate" sunt reglementate ntr-
un regulament administrativ (nr. 29 a-d din
directivele ce reglementeaz condamnarea
penal i amenda).
- urmtoarele pot constitui subiectul li-
vrrilor supravegheate": traficul ilegal de
droguri, arme, bunuri furate, nsuirea de
bunuri furate i mrfuri similare.
Condiii speciale
- Regulamentul administrativ (art.29 a)
ofer instruciuni i definete expresia
transport sub supraveghere", distingnd
urmtoarele cazuri:
supravegherea importurilor din alt
ar n Germania
supravegherea exporturilor din Ger-
mania n alt ar
supravegherea transporturilor care
tranziteaz Germania, dintr-o alt ar spre
o ar ter.
- Regulamentul (art.29 b) explic acele
cazuri n care este permis transportul sub
supraveghere":
cnd nu exist alte mijloace de aflare a
identitii instigatorilor sau de aflare a ca-
nalelor de distribuie
147
Manualul Uniunii Europene pentru
supravegheate , pag . 30
cnd este garantat posibilitatea inter-
ceptrii fptuitorului infraciunii i confis-
carea corpului delict"
cnd Procuratura Public competent
autorizeaz recurgerea la metoda trans-
portului sub supraveghere"
- Supravegherea transportului sau a mr-
furilor exportate poate fi ntreprins doar n
cazul n care alte State Membre implicate
au fcut urmtoarele declaraii:
autorizaia de import sau de tranzit
asigurarea unei supravegheri perma-
nente a transportului
asigurarea c vor fi investigai curierii,
instigatorii sau cumprtorii; asigurarea c
drogurile, armele, bunurile furate, bunurile
furate nsuite i alte bunuri vor fi confis-
cate; asigurarea c procedurile penale vor fi
ndreptate mpotriva fptuitorului infraciu-
nii i asigurarea c sanciunea aplicat va fi
executat.
asigurarea c autoritile judiciare
germane vor fi informate permanent i con-
tinuu asupra progreselor n timpul diferite-
lor faze ale operaiunii.
Alte aspecte
- Dac Germania este ara de destinaie
a traficului ilegal de droguri, este permis de
lege ca drogurile s fie total sau parial n-
locuite. n cursul operaiunii, trebuie luate
msuri pentru a se asigura c schimbul este
certificat i c drogurile confiscate fie vor fi
supuse procedurilor naintea unui Tribunal
german, fie vor fi puse la dispoziia Germa-
niei n contextul cooperrii judiciare.
- Participarea agenilor din alte ri cu
scopul de a nsoi o livrare controlat" care
traverseaz Germania cu destinaia spre alt
ar, este permis, doar dac autoritile na-
ionale i cele strine i-au dat acordul.
- totui, doar agenii din Germania au
competena de a pune sub nvinuire.
- ca regul, ofierii de poliie strini nu
sunt autorizai s poarte arm.
- cu privire la posibilitatea implicrii
unui informator sau a unui agent sub acope-
rire n transportul sub supraveghere", din
ara de origine spre ara de destinaie, acest
livrri
agent sau informator nu trebuie s contri-
134
buie la svrirea infraciunii fie ca gravi-
tate fie ca scop.
- ca regul, asistena tehnic (material)
poate fi asigurat oricnd. n cazul recurge-
rii la tehnici speciale", se cere intervenia
personalului calificat special. Acest perso-
nal este angrenat n funcie de tipul de in-
tervenie de care este nevoie. Contextul n
care sunt luate msurile de asisten este
determinat de directivele judiciare din ara
solicitant ct i din Germania.
- timpul necesar pentru obinerea autori-
zaiei variaz, dup caz, de la cteva ore
(aproximativ 8), pn la 48 ore (mai ales
peste week-end). Pe ct posibil, o cerere de
asisten sau cooperare n contextul unei
livrri supravegheate" trebuie depus cu
cel puin 24 ore nainte.
- n cazul n care exist riscul pierderii
din vedere a transportului, fptuitorul in-
fraciunii va fi imediat arestat i drogurile
confiscate.
Autoritile competente
Autoritatea competent s acorde au-
torizaia
Biroul Procuraturii Publice, n confor-
mitate cu instruciunea nr.29 c care regle-
menteaz amenzile i procedurile penale.
- cererea trebuie depus n scris anti-
cipat sau n cazuri excepionale fcut la
telefon.
- trebuie folosite canalele Interpolului.
- n caz de urgen, poate fi folosit tele-
fonul.
GRECIA
Generaliti
Prevederile art.38 din Hotrrea
nr.2145/93, amendat de art.15, paragraf 1
din Hotrrea nr.2331/95 constituie baza
legal pentru transportul monitorizat".
Aceste prevederi se aplic n mod clar dro-
gurilor i nu au legtur cu alte bunuri.148
Textul este formulat dup cum urmeaz:
1. Cererile din partea altor ri, dup art.
11 din Convenia Naiunilor Unite de la Vi-
148
Manualul Uniunii Europene pentru
supravegheate , pag. 33
ena din anul 1988, se supun oricrei metod
de comunicare, dar ntotdeauna n scris, di-
rect sau prin Interpol, Unitii Centrale de
Coordonare Antidrog (SODN), care,
asigurndu-se de legalitatea originii i a ce-
rerii, informeaz imediat Procurorul Gene-
ral al Curii de Apel din Atena printr-un do-
cument confidenial, anexnd o copie a te-
legramei sau a documentului coninnd so-
licitarea.
2. Dac statul solicitant garanteaz mo-
nitorizarea transportului i reinerea pentru
interogatoriu a persoanelor implicate. Pro-
curorul General al Curii de Apel din Atena
va informa imediat procurorii Curilor de
Magistrai dac se intenioneaz traversarea
zonei de competen. Odat ce li s-a comu-
nicat informaia, procurorii Curilor de Ma-
gistrai amn toate investigaiile penale n
curs i au obligaia s ia toate msurile ne-
cesare pentru prevenirea diseminrii trans-
portului.
3. Unitatea Central de Coordonare An-
tidrog controleaz i este responsabil pen-
tru transport, pe toat durata traversrii rii
a drogurilor, de la momentul intrrii n ar
i pn la prsirea acesteia.
4. Imediat ce drogurile prsesc ara i
ntr-un interval de maxim 48 ore, Unitatea
Central de Coordonare Antidrog va face
un raport detaliat de informare n legtur
cu monitorizarea transportului, data, durata
i locurile n care drogurile au intrat i au
ieit din ar. O copie a raportului, clasifi-
cat ca confidenial" este naintat Procu-
rorului General al Curii de Apel din Atena.
5. Cererile din partea autoritilor naio-
nale pentru executarea de transporturi mo-
nitorizate n afara teritoriului Greciei sunt
trimise prin Procurorul General al Curii de
Apel din Atena Unitii Centrale de Coor-
donare Antidrog. Prevederile paragrafului
precedent se aplic i n acest caz.
Condiii speciale
Unitatea Antidrog de coordonare i apli-
care a legii este responsabil NUMAI de
transporturile monitorizate de droguri.
Transporturile monitorizate" sunt orga-
livrri
nizate pe baza unei cereri scrise din partea
135
unei ri strine i continu atta timp ct
este necesar ca o asemenea operaiune s
fie executat.
Este posibil ca Grecia s accepte asis-
ten tehnic din partea altor state. O ase-
menea asisten nu este guvernat de nici
un cadru legal i poate fi oferit prin mij-
loace tradiionale sau alte mijloace.
Autoritile competente
Autoritatea competent s acorde au-
torizaia
Autoritatea competent s acorde auto-
rizaia este Procurorul General al Curii de
Apel din Atena.
Destinatarul autorizaiei
Cererea trebuie adresat biroului Inter-
pol i Unitii Centrale de Coordonare An-
tidrog, dup cum este stipulat n paragraful
1 din articolul citat mai sus.
SPANIA
Generaliti
- Este permis practica livrrilor supra-
vegheate.
- Baza legal se gsete n art.236 din
Codul de procedur penal (Ley de
Enjuiciamiento Criminal), amendat prin
Legea Organic 5/1999 din 13 ianuarie
1999 care conine urmtorul text:
1. Magistratul de instrucie competent i
Biroul Procuraturii Publice, mpreun cu
efii unitilor de poliie judiciar centrale i
provinciale au autoritatea de a permite
circulaia livrarea supravegheat a substan-
elor toxice, drogurilor sau substanelor psi-
hotrope, ct i a altor substane interzise.
Decizia de punere n practic se va baza pe
esena cazului i va fi determinat pe ct
posibil, de obiectul autorizaiei livrrii su-
pravegheate, ct i tipul i cantitatea de
substane implicat. Necesitatea utilizrii
acestei msuri va fi determinat de rezulta-
tele ateptate ale investigaiei, gravitatea
faptei i posibilitatea supravegherii. Fiecare
magistrat care emite autorizaia va trimite o
copie a deciziei procurorului districtual se-
nior ale acelei jurisdicii, care va ine un re-
gistru n care va nregistra aceste autorizaii.
Autorizaia mai poate fi emis pentru
circulaia sau livrarea supravegheat de
echipamente, materiale sau substane enu-
merate n art.371 din Codul Penal, de bu-
nuri i ctiguri enumerate n art.301 din
Cod n toate circumstanele prevzute n
articol, mpreun cu toate bunurile, materi-
alele, obiectele sau animalele sau plantele
enumerate n art.332, 334, 386, 566, 568 i
569 din Codul Penal.149
2. Prin circulaie controlat sau livrare su-
pravegheat se va nelege tehnica de a per-
mite unui transport suspect sau ilegal de dro-
guri, substane psihotrope sau alte substane
interzise, echipament, materiale sau substane
la care se refer punctul 1 de mai sus, sau de
substane nlocuite, mpreun cu bunurile i
ctigurile provenite din activiti ilegale pre-
vzute de art.301-304 i 368-373 din Codul
Penal, s circule pe teritoriul Spaniei, s intre
sau s prseasc teritoriul acesteia nestinghe-
rit de ctre autoriti i de agenii sub acope-
rire, cu scopul de a descoperi i identifica per-
soanele implicate n comiterea infraciunii n
legtur cu droguri, substane, echipamente,
materiale, bunuri sau ctiguri, sau cu scopul
de a asista autoritile din alte ri n investi-
gaiile lor.
3. Decizia de a pune n executare o li-
vrare supravegheat va fi luat n funcie de
fiecare caz n parte, la nivel internaional, n
limitele trasate de tratatele internaionale.
Magistratul examinator competent i Bi-
roul Procuraturii Publice, mpreun cu efii
unitilor de poliie judiciar centrale i
provinciale vor raporta imediat o asemenea
decizie Biroului Procuraturii Publice, n
conformitate cu punctul 1 de mai sus.
4. Intercepia i deschiderea corespon-
denei suspecte a conine droguri i, dac se
consider adecvat, substituirea drogului
coninut se vor efectua n conformitate cu
prevederile legale din Cod cu excepia ca-
zului n care se aplic prevederile art.584
din lege.
Condiii speciale
Condiiile sunt foarte stricte, dat fiind
importana acestei tehnici de investigare i
149
Manualul Uniunii Europene pentru livrri
supravegheate , pag 35
136
de rezultatele care ar putea aprea n caz de
eec al supravegherii bunurilor i a persoa-
nelor implicate.
n practic, trebuie ndeplinite urmtoa-
rele condiii:
- garantarea unei supravegheri perma-
nente a transportului i asigurarea c se va
face tot posibilul pentru prinderea i aduce-
rea n faa justiiei a celor vinovai. Autori-
tatea solicitant va confisca drogurile i va
aresta toate persoanele implicate, mai ales
dac exist riscul ca drogurile s fie furate
la un anumit moment al operaiunii.
- informaii detaliate cu privire la vehi-
culul sau mijlocul de transport care va fi
folosit pentru operaiune (inclusiv numrul
de nmatriculare).
- informaii detaliate despre cei care se
presupune c vor conduce vehiculul, n
special numele pe care l va folosi la trece-
rea frontierei.
- data probabilei sosiri n Spania i
punctul de frontier prin care se va trece.
- cele mai detaliate informaii cu privire
la investigaia ntreprins pn n prezent n
ara solicitant.
- dac Spania este destinaia final, este
important oferirea de informaii cu privire
la persoanele implicate i destinaia final
exact.
- autorizaie prealabil de la rile prin
care va trece transportul sub supraveghere.
- informaii precise asupra mprejurrilor
care pot surveni n timpul operaiunii.
Alte aspecte
Agenii de poliie ai rii solicitante pot
trece grania spaniol. Totui, este de ne-
les c acetia sunt reinui de la orice inter-
venie i se vor supune cu desvrire in-
struciunilor poliiei spaniole.
La ntrebarea dac o livrare suprave-
gheat poate fi executat de o parte ter de
ncredere sau de ctre un agent de poliie
sub acoperire, odat cu intrarea n vigoare a
Legii Organice 571999 din 13 ianuarie
1999 agenii sub acoperire" se supun
art.282 a din Codul de procedur penal,
care permite agenilor poliiei judiciare
spaniole s execute investigaii cu privire la
activiti de crim organizat sub o identi-
tate fals.
Activitile considerate de lege a fi le-
gate de crim organizat includ, printre al-
tele, infraciuni n legtur cu traficul de
droguri; agenii sub acoperire pot participa
la livrri supravegheate n legtur cu trafi-
cul ilegal de droguri.
Hotrrea de autorizare a unui agent sub
acoperire de a aciona este dat de magis-
tratul examinator competent sau de Biroul
Procuraturii Publice n funcie de necesit-
ile cazului. Cererea trebuie s conin nu-
mele real al agentului i falsa identitate
asumat n scopul operaiunii.
Agentul sub acoperire va oferi orice in-
formaie obinut persoanei care a autorizat
operaiunea n cel mai scurt timp. Aceste
informaii vor fi de asemenea raportate n
totalitate, sub orice modalitate i corpului
judiciar competent, care va aciona dup
cum va considera adecvat.
- asistena tehnic din partea altor ri
este permis
- timpul necesar pentru a obine autori-
zaia pentru o asemenea operaiune este de
24 ore n zile lucrtoare i de 48 ore n
week-end i srbtori legale.
- n cazul transportrii unor cantiti
mici de drog de ctre persoane care nu sunt
implicate n crima organizat, o cerere
poate fi respins n baza principiului pro-
porionalitii.
Autoritile competente
Autoriti competente s acorde auto-
rizaia
- Biroul Procuraturii Publice
- efii unitilor de poliie judiciar cen-
trale i provinciale
- magistraii examinatori competeni
Cui trebuie adresat cererea
Cererile pentru livrri supravegheate din
partea poliiei n legtur cu infraciunile de
trafic de droguri trebuie adresate Unitii
Centrale pe Droguri (Unidad Central de
Estupefacientes).
Dac livrarea supravegheat trebuie
executat ntr-o zon vamal, autoritatea
solicitant trebuie s ndrepte cererea ctre
Unitatea Central pe Droguri prin Depar-
137
tamentul Special de Vam i Accize
(Departamento de Aduanas e Impuestos
Especiales) din cadrul Serviciului de Su-
praveghere Vamal (Servicio de Vigilancia
Aduanera).
n caz de urgen, pot fi folosite canalele
Interpolului sau se poate trimite un fax di-
rect la Unitatea Central pe Droguri.
FRANA
Generaliti
Tehnica livrrilor supravegheate" intr
sub incidena art. L 706-32 din Codul de
procedur penal sau a art.67 a din Codul
vamal (Hotrrea nr.91-1264 din data de 19
decembrie 1991).
Aceste prevederi sunt aplicabile produ-
selor care sunt clasificate ca droguri sau
produselor rezultate n urma comiterii de
infraciuni dup cum se specific n
art.222.34-222.38 din Codul Penal (inclusiv
precursorii i substanele folosite la prepa-
rarea produselor amintite).
Condiii speciale i alte consideraii
- n cazul transportului pe teritoriul fran-
cez, se poate folosi substituia drogurilor.
- ofierii de poliie sau funcionarii v-
mii din alte ri (solicitante) pot trece fron-
tiera francez n scopul de a urmri o li-
vrare supravegheat" doar dac au primit n
prealabil autorizaie de la autoritile judi-
ciare competente semnat de ctre Oficiul
Central pentru Traficul Ilegal de Droguri
(O.C.R.T.I.S.) sau de Oficiul Naional de
Informare Vamal i Investigaii
(D.N.R.E.D.) i cu condiia de a fi nsoii
de un funcionar francez.
- legislaia francez permite posibilitatea
infiltrrii n reelele de traficani a ofierilor
de poliie sau vamal, sub strictul control al
Judectorului. Aceast posibilitate, care
este condiionat de existena unor docu-
mente a priori care s justifice aciunea
preventiv, se confrunt cu dou probleme,
n special n legtur cu cooperarea cu ser-
viciile strine:
imposibilitatea rsfrngerii efectelor
acestor documente asupra unui informator
care ar ajuta poliia i care ar participa fizic
la transportarea produselor pe teritoriul
138
francez.
ar fi absolut imposibil de acceptat
orice livrare monitorizat pentru care
poliiti strini infiltrai n reea cer permi-
siune de a traversa teritoriul.
Aceste persoane nu ar fi sub influena
efectelor documentelor de sprijin i vor in-
tra sub incidena legii franceze care inter-
zice transportul i importul de droguri.
- legea francez permite asisten teh-
nic din partea altor ri.
- timpul necesar pregtirii cerut de di-
verse agenii de intervenie poate varia, n
practic de la cteva ore pn la 48 ore, n
funcie de mprejurri i distan.
- ar trebui remarcat faptul c legislaia
francez n legtur cu livrrile suprave-
gheate" nu impune o limit de timp auto-
ritilor judiciare pentru examinarea cererii
de autorizare sau pentru acordarea acesteia.
Autoritile competente
Autoriti competente s acorde auto-
rizaia150
n legislaia francez se face distincie
ntre:
- acele operaiuni care sunt denumite n
mod obinuit livrri monitorizate" i n
care ofierul supravegheaz ntr-un mod
strict pasiv transportul de droguri; aceste
operaiuni sunt subiectul unei prezentri
preliminare n faa unei instane compe-
tente.
- operaiunile de infiltrare" denumite i
livrri supravegheate" n care ofieri auto-
rizai pot, n anumite limite, s achiziio-
neze, s dein, s transporte sau s trans-
mit droguri sau s pun la dispoziia per-
soanelor angajate n astfel de infraciuni de
mijloace legale de transport, depozitare,
pstrare sau transmitere.
Asemenea operaiuni trebuie s aib
autorizare prealabil din partea Instanei
sau a unui Judector de instrucie.
Toate operaiunile de livrare suprave-
gheat sunt aduse la cunotina autoritii
judiciare competente (Judectorul Tribu-
150
Manualul Uniunii Europene pentru livrri
supravegheate , pag. 39
nalului n a crui raz de competen s-a
emis autorizaia) prin:
- fie Oficiului Central pentru Traficul
Ilegal de Droguri (O.C.R.T.I.S.) n cazul
iniiativei din partea poliiei.
- fie Oficiului Naional de Informare
Vamal i Investigaii (D.N.R.E.D.) n ca-
zul iniiativei din partea vmii.
- diferitele autoriti vor asigura infor-
marea tuturor serviciilor implicare
(O.C.R.I.E.S.T., Oficiul Central de Control
al Imigrrii i de Lupt mpotriva Muncii la
Negru - D.I.C.C.I.L.E.C., O.C.R.G.D.F.,
D.N.R.E.D., Jandarmeria Naional).
Cui trebuie adresat cererea
Din punct de vedere legal, livrrile su-
pravegheate pot fi puse n aplicare de ctre
ofieri de poliie din cadrul O.C.R.T.I.S. sau
de ctre funcionari autorizai ai vmii (n
special ofieri din cadrul D.N.R.E.D.). n
plus fa de canalele menionate n tabel,
pot fi folosite i altele precum Interpol,
ofierii de legtur pe droguri i ataaii
vamali.

BIBLIOGRAFIE:
Manualul Uniunii Europene pentru livrri supravegheate

139
 TRAFICUL CU FIINE UMANE,
,,O INDUSTRIE EXTREM DE PROFITABIL
ANGHEL STOICA
Direcia Management Resurse Umane M.A.I.

In the international context of the moment, Romania a South-East European

country, situated at the confluence of the roads that link the East to the West of the
continent, and the Asian South to the North and European West is included on the
Balcanic Route of illegal migration, fact that influences all main domains of the
society, including the state security and the one of its own citizens.
One of the major problem of the last decade, at the national and
international level, is the trafficking in human beings which is often linked with the
illegal immigration, and is constantly growing. Trafficking in human beings it is
serious crime which harms the human rights, with deep economical and social
immixtures, due to the obscurity mobility and gains of this phenomenon.

Migraia uman este un fenomen cunos-
cut din cele mai vechi timpuri. El se mani-
fest i n prezent i, cu siguran, se va
manifesta i n viitor, evoluia societilor
umane avnd la baz i mobilitatea.
Din punct de vedere juridic, migrarea
poate fi o expresie practic a nzuinei fi-
reti a omului spre cunoatere, comunicare
i confort, a crei evoluie a condus n
epoca modern la consacrarea dreptului le-
gitim intitulat ,,dreptul la liber circulaie
al persoanelor.
Romnia are, nc din antichitate i evul
mediu, tradiii ndelungate de gazd a celor
de alte naii care, dintr-un motiv sau altul,
au fost nevoii s se refugieze din inuturile
natale, ntregind, dac mai era cazul, istoria
att de frmntat i patrimoniul cultural
att de bogat al poporului romn.
Situaia la frontierele Romniei a fost i
este influenat i de situaiile sociale, poli-
tice sau de alt natur din rile Asiei Cen-
trale, Orientului Mijlociu i Africii de Nord,
n special, prin exodul grupurilor de
migrani care folosesc ara noastr drept
ar de tranzit pentru a ajunge n Occident.
La o succint analiz asupra fenome-
nului migraiei, putem constata c nu este
ceva ntmpltor sau specific unei anumite
perioade ori spaiu geografic. Omenirea a
simit din cele mai vechi timpuri nevoia de
mobilitate, de migraie, pentru a exista, a se
dezvolta.
n epoca modern, dup constituirea i
consolidarea statelor naionale, dup insti-
tuirea unor norme statale i apoi armoniza-
rea acestora prin convenirea unor regle-
mentri cu caracter internaional, prin con-
venii i acorduri ntre state privind stabili-
rea (determinarea) ceteniei, regimul cir-
culaiei transfrontaliere, fenomenul migra-
iei a cptat caracteristici mai clare i in-
terpretri pertinente.
Unul dintre instrumentele de baz avut
la ndemn n controlul migraiei pe terito-
riul naional l reprezint cadrul legislativ n
domeniu. Acest instrument ofer autorit-
ilor suficiente prghii care s acioneze
asupra anumitor factori generatori de mi-
graie sau dimpotriv, care pot stopa mi-
graia pe anumite segmente. n acest sens, a
fost elaborat Strategia Naional privind
Migraia, care este permanent adaptat la
realitile prezentului.
Strategia Naional privind Migraia a
fost conceput ca mijloc de grupare a tutu-
140
ror instrumentelor existente la ndemna
autoritilor romne, care pot fi utilizate n
creionarea unei politici naionale eficiente
i n controlarea fenomenului migraionist
pe teritoriul Romniei.
Controlul admisiei strinilor pe teritoriul
naional reprezint o prghie folosit de
autoritile unui stat pentru protecia cete-
nilor proprii i a intereselor naionale, cu
respectarea cerinelor dreptului internaio-
nal. n acest sens, politica unui stat trebuie
s menin un echilibru ntre facilitarea ad-
misiei pentru anumite scopuri i cetenii,
pe de o parte, i restricionarea intrrii din
raiuni ce privesc ordinea i sntatea pu-
blic, sau dorina de a proteja piaa de
munc intern.
Cauzele, formele, sfera i intensitatea de
manifestare a fenomenului migraionist au
fost foarte diferite att ca timp, perioad
(antichitate epoca modern), ct i n ra-
port cu zona de manifestare (regional sau
global).
Sub aspect cauzal, fenomenul migraiei
are la origine, n primul rnd, factori eco-
nomici, diferenele, uneori discrepante ale
dezvoltrii dintre state, factorii demografici
deosebii (rile dezvoltate nregistreaz o
tendin de stagnare a natalitii, pe cnd n
rile slab dezvoltate, natalitatea este foarte
ridicat), conflictele interetnice armate, ca-
tastrofe naturale, cutremure, inundaii, se-
cete prelungite, precum i o serie de condi-
ii cu caracter obiectiv sau subiectiv: ncl-
cri flagrante ale drepturilor omului, etc..
Relevant este n acest sens cazul unor ri
considerate ,,srace cum sunt rile din
Africa, unele ri din America de Sud sau
Asia, de unde se nregistreaz valuri masive
de imigrare, populaiile din aceste rile c-
utnd locuri de munc mai bine pltite, n
rile dezvoltate din punct de vedere eco-
nomic.
Cauzele migraiei sunt uneori foametea,
srcia, omajul, iar migranii mai recurg i
la serviciile unor reele de traficani de
migrani, din nevoia disperat de a supra-
vieui, de data aceasta migraia devenind
ilegal. Gruprile criminale au preluat con-
trolul acestui fenomen, profitnd de dispe-
rarea n care se afl persoanele care doresc
s migreze n cutarea unui trai mai bun.
Din cele 92 de state declarate oficial
ri surs n migrarea populaiei, Rom-
nia s-a confruntat cu migrani ilegal din Af-
ganistan, Albania, Algeria, Angola, Arme-
nia, Bangladesh, Burundi, China, Congo,
Egipt, Etiopia, Iordania, Irak, Iran, India,
Liban, Nigeria, Pakistan, Rwanda, Sierra-
Leone, Siria, Somalia, Sri-Lanka, Sudan i
Turcia, crora li s-au alturat ceteni apar-
innd Republicii Moldova, din state ale
fostei Uniuni Sovietice, dar i din alte ri.
Pentru majoritatea migrailor Romnia re-
prezint doar o ar de tranzit n drumul c-
tre Occident, dar o parte dintre acetia i
manifest intenia de a rmne definitiv pe
acest teritoriu.
Deschiderea, dup 1989, a granielor -
rilor din fostul bloc comunist, garantarea li-
bertii de micare, liberalizarea schimbu-
rilor de mrfuri i servicii, circulaia rapid
a informaiilor au permis terorismului i
crimei organizate efectuarea unui salt im-
portant din punct de vedere al sferelor de
aciune i din cel conceptual, organizaiile
teroriste i criminale i-au adaptat rapid
structura, metodele i mijloacele utilizate la
noile realiti, au diversificat formele de
pregtire a personalului i au asigurat o mai
pronunat conspirativitate reelelor, mem-
brilor i activitilor.
n arsenalul gruprilor infracionale se
regsesc, n diferite proporii, folosirea vi-
olenei, antajul, coruperea oficialitilor
publice i chiar aciuni aparent legale, dar
care urmresc scopuri cu caracter delictuos.
Grupurile criminale acumuleaz venituri
substaniale pe care n mod frecvent le folo-
sesc pentru a penetra i controla organis-
mele legale. Corupia creeaz un climat
propice de complicitate, ncurajeaz camu-
flarea, asigur criminalilor condiii ca s-i
ating scopurile cu mai puine riscuri i
submineaz instituiile din chiar interiorul
lor. Corupia este un fel de cost de produc-
ie pentru serviciile sau nlesnirile ilegale
prestate. Prin corupie, arma cea mai teri-
141
bil i perfid, crima organizat urc spre
vrfurile societii, cuprinznd instituii vi-
tale ale statului, sugrumnd libertatea i in-
dependena acestuia, punnd n pericol si-
gurana sa.
Corporaia criminal este alctuit din
toate bunurile i serviciile antrenate n sco-
pul desfurrii unei afaceri ilegale. Bunu-
rile pot fi att ilegale (arme) ct i legale
(computere). Organizaiile criminale sunt
alctuite din oameni care dispun de mari
sume de bani i de relaii n multe sfere ale
societii.
Deasemenea, serviciile pot fi legale sau
ilegale precum traficul de persoane (imi-
grare, prostituie), trafic de droguri tari i
uoare, trafic de arme, specul, transport
rutier, folosirea frauduloas a fondurilor
U.E., contraband cu igri i tutun, traficul
internaional de automobile furate, jocuri de
noroc, furtul obiectelor de art i arheolo-
gie, activiti bancare i financiare, fraud
cu cri de credit, comer cu animale rare,
licitaii publice, servicii publice, construcii
de cldiri, investiii n bunuri imobiliare,
activiti agricole, strngere de fonduri prin
specul sau camt, catering, baruri, restau-
rante, hoteluri, localiti turistice, etc.
Organizaiile criminale constituite pe te-
ritoriul unei ri i formeaz, de regul, le-
gturi cu indivizi afaceriti sau chiar gru-
pri din alte ri, dispuse ntr-o anumit
zon geografic, i internaionalizeaz ac-
iunile criminale dup anumite strategii
bine conturate.
Escrocarea forei de munc, traficul cu
fiine umane (migrani, copii, femei), trafi-
cul de droguri, jocurile de noroc, camta,
omorul, rpirea de persoane, antajul, pro-
stituia, contrabanda, contrafacerea i plasa-
rea mijloacelor de plat false, corupia re-
prezint capitole de baz ale activitilor
criminale, profiturile fiind canalizate spre
alte afaceri legitime, prin sisteme compli-
cate de splare a banilor.
Crima organizat n multe state consti-
tuie cancerul perfect care vlguiete pute-
rea societii, amenin integritatea guver-
nelor, determin creterea taxelor ce se
adaug la preul mrfurilor, pericliteaz si-
gurana cetenilor, agenilor economici
aflai n competiie, controleaz prin fora
banului sindicatele, care au o puternic in-
fluen politic i economic, prin infiltra-
rea n diferite afaceri legale.
Migraia ilegal avnd ca finalitate su-
biectiv scopul exploatrii persoanei este
componenta cea mai dinamic a crimei or-
ganizate. Volumul migraiei internaionale
i n special al celei determinate de cauze
economice pe traseul sud-nord a crescut n
mod dramatic. Migraia ilegal a devenit la
nivel mondial o mare afacere, gruprile
criminale din domeniu ctignd sume de
bani foarte mari, n fapt, ele reprezentnd
adevrata problem n ceea ce privete ges-
tionarea migraiei.
Gruprile criminale au preluat controlul
acestui fenomen, au introdus elemente or-
ganizatorice noi, dispun de mijloace de fal-
sificare a documentelor i controleaz com-
panii de transport maritim, feroviar i rutier,
transformnd totul ntr-o industrie extrem
de profitabil. Pe diverse segmente, grup-
rile criminale angajate n traficul de droguri
coopereaz i cu alte organizaii ilegale,
sporind astfel profitul obinut. Migraia ile-
gal a devenit o afacere de miliarde, grup-
rile criminale din domeniu ctignd sume
de bani foarte mari.
Dinamica migraiei ilegale i a traficului
de persoane a determinat i favorizat speci-
alizarea unor persoane n cluzire prin fili-
ere i reele de traficani coordonate de pu-
ternice organizaii internaionale cu o
structur bine pus la punct.
Sumele mari ce se pot obine din aceste
activiti, sume care rivalizeaz cu banii
obinui din traficul cu droguri, reprezint
un factor de risc, deoarece filierele, pentru a
nu putea fi penetrate, ofer servicii com-
plete, care constau n: documente falsifi-
cate, cluzire, transport, iar plata se face la
destinaie, pentru ca, n cazul n care un
grup este depistat n trecere ilegal a fronti-
erei, s nu divulge date despre traficani.
n astfel de cazuri, sumele depesc n
medie 2.500 euro/persoan, fondurile fiind
142
folosite pentru plata membrilor reelelor,
achiziionarea de logistic performant, in-
clusiv asigurarea asistenei juridice pentru
membrii filierelor descoperii n scopul ob-
inerii libertii acestora sau aplicarea unor
sanciuni penale ct mai blnde. Un alt
factor de risc este reprezentat de percepia
parchetului i justiiei asupra pericolului
social minim produs de infraciunea de tre-
cere ilegal a frontierei, pentru c nu gene-
reaz prejudicii materiale n defavoarea
statului sau persoanei, de aici rezultnd
sanciuni mici aplicate doar celui depistat n
trecere ilegal a frontierei, care nu mai de-
pune mrturie despre traficant, de fric sau
datorit faptului c nu este inclus n pro-
gramul de protecie a martorului, dosarul
penal fiind rezolvat ut singuli, fr alte cer-
cetri, doar cu privire la fapta migrantului.
n limbajul cotidian, migrantul este con-
siderat i tratat ca un intrus, de cele mai
multe ori neagreat. Suferinele aproape ini-
maginabile ale migranilor ilegali au strnit
interpretri i etichetri bizare n publicai-
ile occidentale: ,,oameni ai nimnui, guno-
ierii metropolelor (occidentale), desperan-
dos, sclavi moderni (nu numai c desf-
oar munci inferioare i prost pltite, dar i
cu periculozitate ridicat). Pn i copiii
migranilor sunt numii sugestiv mutani.
Postura migranilor clandestini, de prezen
ilegal ntr-o ar, i plaseaz n categoria
de virtuali delincveni (se accentueaz ten-
dina suspectrii migranilor pentru toate
relele ce se petrec n societate).
Strile prin care trece migrantul ilegal
(dificulti, ncadrare, disfuncionaliti n
modul de via) provoac acestuia o sr-
cire a vieii spirituale, fapt resimit inclusiv
n plan religios i cultural. Pentru acetia,
viaa e perceput ca fiind brutal, tocmai
datorit rupturii profunde dintre dorine,
trebuine i posibiliti reale de satisfacere a
primelor dou. n aceast situaie, cei mai
muli sunt mistuii de sentimentul frustrrii.
Virtuile drepturilor omului reprezint
suportul psihic al migranilor, dar de cele
mai multe ori din acest ideal se aleg cu ilu-
zii dearte, deplasarea acestora din ara de
origine ctre statul int prin alte ri de
tranzit devenind o experien neplcut,
alegndu-se cu traume fizice, psihice, unii
chiar pierzndu-i viaa.
Infraciunea de trafic de migrani i anume
racolarea, ndrumarea sau cluzirea uneia
sau mai multor persoane n scopul trecerii
frauduloase a frontierei de stat, precum si or-
ganizarea acestor activiti, este prevzut i
pedepsit de Ordonana de Urgen nr. 105
din 27 iunie 2001 privind frontiera de stat a
Romniei, prin art. 71 al. 1.
Racolarea poate fi desfurat n diferite
moduri, prin persoane care racoleaz n
mod individual, lucrnd prin reele infor-
male care pot cuprinde membri de familie
i prieteni, prin publicitate media sau prin
intermediari legali sau semi-legali, inclusiv
prin ageniile de recrutare care ofer locuri
de munc, de studiu, cstorii sau cltorii
n strintate.
Uneori, aceste activiti racolare, ndru-
mare sau cluzire peste frontiera de stat,
ilegal, sunt de natur a pune n pericol vi-
aa sau securitatea migranilor ori a-i su-
pune pe acetia unui tratament inuman sau
degradant, existnd posibilitatea, inserat
de legiuitor n cuprinsul Ordonanei de Ur-
gen nr. 105 din 27 iunie 2001 privind
frontiera de stat a Romniei, prin art. 71 al.
3, s aib ca urmare moartea sau sinucide-
rea victimei.
Victima potenial ar putea fi recrutat
n oricare faz a procesului de migrare.
Persoanele sunt recrutate de traficani n
ara lor de origine i apoi sunt traficate ctre
una sau mai multe ri unde sunt supuse
uneia dintre formele de exploatare identifi-
cate de Protocolul O.N.U. referitor la trafic.
Un alt mod este cel prin care persoanele
sunt recrutate n ara lor i mutate ntr-o alt
destinaie din cadrul aceleiai ri unde ulte-
rior acestea devin victime ale muncii forate
sau ale altor forme de exploatare.
Migranii i prsesc ara proprie n
mod liber i intr ntr-o alt ar, fie legal
sau, de cele mai multe ori ilegal, apoi, trafi-
canii preiau controlul asupra lor. Acetia
sunt de cele mai multe ori traficai fie n
143
ara n care tocmai au ajuns, fie ntr-o alt
ar.
Migrani ajung ntr-o alt ar i i g-
sesc un loc de munc i doar dup ce au in-
trat la acest loc de munc sunt supui mun-
cii forate, existnd opinia potrivit creia
aceast situaie ar trebui s fie subsumat
traficului.151
Toate aceste scenarii presupun nclcri
ale drepturilor omului i ale dreptului la
munc n grade diferite. Conceptul de
munc forat necesit investigatori care s
se concentreze pe constrngerea pe care tra-
ficanii o folosesc pentru a nfrnge voina
unei persoane. Gradele de constrngere va-
riaz mult de la caz la caz, cu unele victime
supuse vtmrii fizice, n timp ce altele
sunt practic incontiente de faptul c sunt
supuse muncii forate pn ce realizeaz
faptul c se profit de statutul lor de
migrant pentru a nu fi pltii.
ntr-unul din cazuri, o tnr mam n
vrst de 19 ani, care locuia ntr-o localitate
de lng un mare ora industrial din Serbia,
nu-i putea gsi o slujb datorit situaiei
economice generale precare. Aceasta locuia
cu tatl su, care era alcoolic. n urma unei
dispute cu tatl su, aceasta a decis s-i
caute un loc de munc nu doar n oraul su
natal, ci i n mprejurimile acestuia.
Aceasta a candidat pentru un loc de munc
de osptri ntr-o cafenea, a obinut slujba
i s-a mutat la ora.
Proprietarul cafenelei nu i-a pltit nicio-
dat salariul stabilit, a tratat-o ntr-un mod
foarte brutal i a hruit-o sexual. n aceste
circumstane aceasta s-a ncrezut ntr-un
brbat (mai trziu aceasta a aflat c el era
prietenul efului su) care i-a oferit o slujb
ca lucrtor n industria sexului ntr-o bine-
cunoscut staiune italian, lucrnd cu cli-
eni faimoi. Aceasta a consimit s lucreze
pentru un salariu de 1000 EURO. Cu spriji-
nul unui prieten croat, brbatul care a re-
crutat-o i-a fcut rost de un paaport fals i
151
A se vedea OIM: Traficul de fiine umane si
exploatarea muncii forate. ndrumar pentru legiuitori
si instituiile de aplicare a legii, Geneva 2005
a transportat-o n Italia de Nord. Imediat ce
aceasta a ajuns acolo, i-au fost luate toate
documentele iar eful gruprii infracionale
a forat-o s munceasc ca prostituat de
strad din Trevizo pn la Mestre (11 km).
n aceast zon opereaz mafia srb, alba-
nez i ruseasc care organizeaz piaa se-
xului.
Cnd tnra femeie a refuzat s fac
acest lucru, a fost btut i violat timp de 3
zile i 3 nopi la fel ca i altele care s-au
opus. n urma acestei experiene traumatice
aceasta a cedat i a ieit n strad, ns cu
planul de a evada imediat ce se va ivi oca-
zia. Aceasta ctiga 800 EURO pe noapte i
trebuia s predea banii gruprii traficante.
Dup 10 zile aceasta a reuit s scape cu
ajutorul unui client italian. Ea a reuit s
ajung la frontiera srb i a denunat ntre-
gul caz poliiei de frontier. Majoritatea
gruprii a fost arestat iar cazul instrumen-
tat la nivelul instanei speciale de crim or-
ganizat din Belgrad. Cu toate c victima a
primit asisten i ngrijire profesional n
adpost i spital, aceasta a ncercat s se
sinucid de dou ori. n urma unor eforturi
ulterioare de stabilizare ntreprinse de pro-
fesionitii din adpost, aceasta a depus cu
succes mrturie i a fost transferat ntr-o
ar ter pentru a-i garanta sigurana.
Pentru momentul trecerii ilegale peste
frontier din Serbia n Italia, tnra femeie
folosindu-se de paaportul fals procurat de
cel care a traficat-o, s-a considerat, n mod
corect, c aceasta era tot o victim a trafi-
cului.
Traficanii transport victimele departe
de locul lor de origine (fie intern, fie din-
colo de frontiere) pentru a le scoate din co-
munitile lor, de lng familiile si prietenii
lor, pentru a le izola i a le ine mai uor
sub control. Pe parcursul tranzitrii, victi-
mele pot fi vndute de la un traficant la al-
tul, fr ca acestea sa tie acest lucru i
transportate pe parcursul unor cltorii
lungi fr o direcie precis. Pe parcursul
cltoriei, victimele fie nu sunt contiente
de ceea ce le ateapt la locul de destinaie
sau deja au fost exploatate de traficant i
144
tocmai au fost mutate ntr-un alt loc.
Aceasta reprezint una dintre provocrile
ofierilor nsrcinai cu aplicarea legii de a
identifica fie victimele poteniale pentru a
mpiedica o posibila infraciune fie de a
descoperi o infraciune care se svrete.
Cu privire la originea victimelor trafi-
cului, potrivit O.I.M., ,,n economiile de
tranziie din Europa de est si sud-est, ex-
ploatarea economic forat a fost observat
printre muncitorii migrani din Transcaucaz
i Asia central. Au fost nregistrate i alte
rute de trafic. De exemplu, exist un numr
mare de muncitori chinezi care sunt traficai
de reele criminale sofisticate, crora li se
iau documentele i care sunt forai s mun-
ceasc fr plat n restaurante i n alte
afaceri prin sistemul de ,,sclavie cauzat de
o ndatorare i alte forme de constrngere.
Statisticile arat c muli copii din dife-
rite ri din Europa de sud-est au fost
,,vndui sau au fost dui n mod ilegal
dincolo de frontiere n alte ri i forai sa
fie ceretori sau hoi. Brbaii sunt traficai
pentru munc n regim de sclavie n diferite
ri prin firme de plasare de for de munc
care le ofer locuri de munc decente. Ru-
tele de trafic nu sunt niciodat fixe, ci
acestea se schimb i urmeaz cererea din
rile i regiunile respective.
De exemplu, cele mai recente rapoarte
indic faptul c traficul intern este n cre-
tere. Potrivit P.N.U.D. ,,numrul femeilor
strine este, din ce n ce mai mult depit
de cel al ,,femeilor traficate intern n ad-
posturile pentru victimele traficului n rile
din Balcanii de Vest (Albania, Bosnia -
Hertzegovina, Macedonia, Serbia i Munte-
negru, inclusiv Kosovo). n special n Ko-
sovo numrul victimelor traficate intern
este foarte mare.
Formele de exploatare pe care Protoco-
lul O.N.U. referitor la trafic le asociaz cu
traficul sunt definite ntr-o serie de alte tra-
tate internaionale. ,,Exploatarea prostituiei
altora se refer la cazurile n care un pro-
xenet sau un exploatator ia n totalitate sau
parial banii pe care un client i pltete
unei prostituate forate s presteze un act
sexual.152 Exploatarea sexual se refer att
la exploatarea sexual comercial (prostitu-
ie i producerea de pornografie), ct i la
alte situaii, care nu sunt n mod explicit
identificate de Protocol. ,,Sclavia sau prac-
ticile similare sclaviei i ,,aservirea se re-
fer la situaii similare n care persoanele
sunt constrnse s munceasc pentru alii,
fr a fi neaprat ,,n proprietatea acestora,
ndeosebi n sistemul de ,,sclavie cauzat de
o ndatorare, practica de a cere cuiva s
munceasc pentru a-i achita un mprumut
atunci cnd valoarea muncii excede cu mult
valoarea mprumutului.153 ,,Prelevarea de
organe se refer la cazurile de transplan-
turi de organe care implic donatori n via
crora li se pltesc sume de bani (sau ale
cror rude iau banii n numele lor) n
schimbul donrii unui organ, cum ar fi rini-
chiul, sau unor fluide organice ctre un alt
pacient.154
Pn la ajungerea n statul unde trafi-
canii urmeaz s obin ctiguri financiare
de pe urma persoanelor traficate, acestea
din urm sunt trecute de cele mai multe ori
ilegal peste frontierele statelor. Opinez c
acestea sunt victime ale traficului cu fiine
umane de la nceperea punerii n practic a
hotrrii infracionale luat de ctre trafi-
cani i anume de a exploata respectivele
persoane, pe parcursul derulrii fazelor ac-
tivitii infracionale i pn la ncheierea
acesteia n oricare din moduri, condiia fi-
ind ca s se dovedeasc faptul c s-a profi-
tat de starea de nevoie n care se afla per-
soana la momentul plecrii din propria ar,
152
Exploatarea prostituiei altora este subiectul
Conveniei ONU pentru eliminarea traficului de
persoane si exploatrii prostituiei altora (1949)
153
Sistemul de sclavie cauzata de o ndatorare si
alte forme de statut de aservire sunt definite si
interzise de Convenia Adiionala a ONU privind
abolirea sclaviei, comerul cu sclavi si instituiile si
practicile similare sclaviei (1956)
154
Adunarea Mondiala a Sntii a adoptat
instruciuni in 1991 care interzic traficul de organe
umane pentru ctiguri comerciale. A se vedea
Organizaia Mondiala a Sntii (OMS):
Transplantul de Organe Umane, Un raport cu referire
la discutiile purtate sub auspiciile OMS (1987-1991).
145
anume foametea, srcia, omajul, situaie
care s subsizste i la momentul trecerii ile-
gale peste frontiera de stat.
n timp ce sunt exploatate, victimele tra-
ficului sunt puse ntr-o situaie de depen-
den total fa de traficani, pe care tre-
buie sa i asculte. Teama de rzbunare sau
vulnerabilitatea fa de lege reprezint un
element cheie n acest plan. n aceast
etap, obiectivul traficanilor exploatarea
victimelor pentru ctiguri financiare este
pe deplin realizat.
n Romnia, prin intermediul Oficiul
Romn pentru Imigrri (O.R.I.) din cadrul
Ministerului Internelor i Reformei Admi-
nistrative, sunt derulate programe de consi-
liere a imigranilor privind oportunitile de
locuri de munc i se organizeaz cursuri
de limba romn i cursuri de calificare
profesional. n continuare se impune cu
prioritate abordarea prospectiv a posibili-
tilor de integrare pe piaa muncii precum
i asigurarea accesului refugiailor la in-
demnizaii pentru securitatea social, re-
stricionate n prezent n lipsa documentelor
de identitate.
Un sprijin important pentru primire i
integrare este oferit de U.N.H.C.R., de ctre
Consiliului Naional Romn pentru Refugi-
ai, organizaii non-guvernamentale anga-
jate cu rezultate notabile n administrarea
centrelor de primire a refugiailor i solici-
tanilor de azil (mpreun cu Oficiul Romn
pentru Imigrri), n serviciile de consiliere
juridic, n programele de instruire i inte-
grare, calificare, nvare a limbii romne,
asisten medical etc. Cele mai bune prac-
tici identificate n domeniu se refer la acti-
vitile de furnizare de asisten material i
educaional, dar i la activitile legate de
suportul psiho-social: comunicarea cu per-
soanele asistate, sprijinul moral, emoional,
orientarea cultural .a.
Raiunea nfiinrii Oficiul Romn
pentru Imigrri la data de 20 iunie 2007,
prin reorganizarea Autoritii pentru strini
i a Oficiului Naional pentru Refugiai a
fost aceea ca autoritile romne s i asi-
gure ct mai urgent capacitatea instituio-
nal de ndeplinire a obligaiilor de stat
membru al Uniunii Europene, precum i
gestionarea eficient a problematicii din ce
n ce mai complexe din domeniul migraiei
i azilului, la nivel naional, dar i inndu-
se cont de faptul c orice ntrziere n pro-
cesul de nfiinare a noii instituii putea crea
sincope n gestionarea problematicii la ni-
vel intern, precum i ntrzieri n abordarea
pragmatic a admisiei ederii n Romnia a
strinilor, n conformitate cu interesul eco-
nomic al statului romn.
O problem special este cea a
grupurilor vulnerabile, n special a minori-
lor nensoii, pentru care se impune recon-
siderarea practicilor de intervievare la pri-
mire i instruirea adecvat a funcionarilor,
practicile greite putnd produce puternice
traume psihice. Se recomand totodat ca,
pe lng O.R.I., singura instituie guverna-
mental implicat n gestionarea proble-
melor minorilor nensoii, cu o activitate ce
vizeaz n special problemele juridice i
administrative, s participe la aciunile n
folosul acestei categorii i alte instituii
(Ministerul Educaiei, Cercetrii i Tinere-
tului, Ministerul Muncii, Familiei i Egali-
tii de anse), astfel nct s se dea rspuns
i altor laturi ale asistenei, precum educa-
ia, integrarea.
n ceea ce privete reintegrarea, o situa-
ie aparte este creat de persoanele ce au
fost supuse traficului cu fiine umane, o
pondere important deinnd-o femeile ti-
nere.
Fenomenul nu este ns cunoscut la ni-
velul societii romneti n esena sa, n
adevrata sa lumin, percepia fiind afectat
de grave stereotipuri. Cel mai adesea tine-
rele n cauz sunt condamnate moral de c-
tre societate, care pune semnul egalitii
ntre trafic i prostituie, aceasta fcnd re-
patrierea i reintegrarea deosebit de dificile.
n plan legislativ, autoritile romne au
parcurs pai semnificativi privind prevenirea,
pedepsirea traficanilor i protecia victimelor,
dar n practic se constat nc neajunsuri
legate de sprijinul financiar, asigurarea unui
adpost, repatrierea i reintegrarea.
146
 Aspectul cel mai sensibil, pn la nce-
perea reintegrrii propriu-zise, l reprezint
aplicarea unei scheme de consiliere psiho-
logic pentru tratarea aa-numitei P.T.S.D.
(Post Traumatic Stress Disorder dezordi-
nea stresului post-traumatic). S-a constatat
c abia dup ce victimele traficului ajung
ntr-un mediu primitor, unde sunt tratate cu
respect i li se ofer diferite servicii de
asisten, crete semnificativ deschiderea i
dorina lor de a primi informaii i de a par-
ticipa la activitile de reintegrare. Cum
foarte puine dintre ele au avut vreodat ac-
ces la un suport social sau psihologic, este
esenial s se aplice o abordare gradual,
atent n iniierea edinelor de consiliere,
astfel nct s se asigure deschiderea i ac-
ceptarea de ctre victim a planurilor de
suport pe termen mediu i lung.
La scar mondial migraia este relativ
redus, cca. 4% din populaia lumii. Fluxuri
migratorii importante ntlnim ntr-un nu-
mr relativ moderat de state ale lumii. Nicio
ar din lume nu rmne n afara fluxurilor
migratorii internaionale. Acestea sunt fie
ar de origine, ar de tranzit sau de desti-
naie pentru migrani, ori dein toate cele
trei atribute simultan. Asemenea fluxurilor
financiare, comerciale ori de informaii sau
idei, creterea proporiei persoanelor ce tra-
verseaz frontierele naionale se numr
ntre cei mai semnificativi indicatori de m-
surare a intensitii procesului de globali-
zare.
Globalizarea i internaionalizarea pie-
elor determin noi comportamente migra-
torii, o fluiditate sporit a deplasrilor teri-
toriale, fenomenele migratorii temporare
avnd o semnificaie aparte.
Din punct de vedere al modalitii de re-
alizare, migraia se poate face legal sau ile-
gal, i nu de puine ori la limita dintre legal
i ilegal, ceea ce practic nsumeaz diferite
metode i mijloace la care recurg migranii,
att pentru a prsi rile de origine, ct i
pentru a tranzita alte state sau de a ptrunde
i a se stabili n rile de destinaie.
Aadar, fiind o variant sensibil a li-
bertii de circulaie, i reglementarea mi-
graiei se afl la confluena dintre normele
dreptului intern al statelor implicate n de-
rularea fenomenului emigrare (imigrare) i
prevederile statuate n dreptul internaional
n acest domeniu.
Raionamentul fundamental, care deter-
min armonizarea sau conjugarea celor
dou categorii de norme interne/ internaio-
nale, l constituie necesitatea protejrii
permanente a drepturilor i intereselor legi-
time ale persoanelor, indiferent de locul
unde se afl sau calitatea ce o dein: cet-
ean, apatrid, refugiat.
n acest context, pe cale de interpretare,
putem evidenia rolul primordial ce trebuie
s i se recunoasc clarificrii statutului
migranilor, n mod special acelora care
datorit unei stri de necesitate, cum ar fi
starea de foamete, srcie, omaj, etc. din
propria ar au apelat la serviciile unor gru-
pri criminale specializate n migraia ile-
gal, grupri care profit de disperarea per-
soanelor n cauz n scop de ctig material.
Starea de necesitate n care se afl
migrantul, dublat de sprijinul pe care-l
acord acesta n probarea activitilor ilicite
ale gruprilor criminale specializate n mi-
graia ilegal i care s conduc la destruc-
turarea reelei de trafic de migrani respec-
tiv tragerea la rspundere penal a mem-
brilor acesteia ar putea deveni, ntr-o lege
viitoare, cauz care s nlture rspunderea
penal.
Soluiile date de ctre instanele de ju-
decat n cauzele privind trecerea ilegal
peste frontiera de stat, fapt prevzut i
pedepsit de art. 70 al. 1 din Ordonana de
Urgen nr. 105 din 27 iunie 2001 privind
frontiera de stat a Romniei, au fost, de cele
mai multe ori, de scoatere de sub urmrire
penal cu aplicarea art. 18 ind. 1 din Codul
Penal.
Adevratul pericol social l constituie
infraciunea de trafic de migrani i anume
racolarea, ndrumarea sau cluzirea uneia
sau mai multor persoane n scopul trecerii
frauduloase a frontierei de stat, precum si
organizarea acestor activiti, uneori aces-
tea fiind de natur a pune n pericol viaa
147
sau securitatea migranilor ori a-i supune pe
acetia unui tratament inuman sau degra-
dant, existnd posibilitatea, inserat de le-
giuitor n cuprinsul Ordonanei de Urgen
nr. 105 din 27 iunie 2001 privind frontiera
de stat a Romniei, prin art. 71 al. 3, s aib
ca urmare moartea sau sinuciderea victimei.
Este de observat c atunci cnd legiuito-
rul prevede i varianta morii sau sinuciderii
acesta nu mai folosete termenul de migrant
ci pe acela de victim.
La art. 70 al 4 din acelai act normativ
amintit este exonerat de rspunderea pe-
nal pentru svrirea faptei de trecere ile-
gal peste frontiera de stat o anumit cate-
gorie de persoane, i anume victimele trafi-
cului de persoane.
Protocolului Naiunilor Unite pentru
prevenirea, combaterea i pedepsirea trafi-
cului de persoane, n special femei i copii,
ca anex la Convenia Naiunilor Unite m-
potriva crimei organizate transfrontaliere,
cunoscut mai mult sub numele ei scurt de
Protocolul de la Palermo, a stabilit un
standard referitor la infraciunile de trafic.
n multe state, legislaia specific luptei
anti-trafic a fost elaborat sau se afl n curs
de elaborare, bazndu-se n ntregime pe
prevederile acestui Protocol.
Articolul cel mai important al ntregului
document este Articolul Trei, care definete
infraciunea de trafic de persoane ca fiind
recrutarea, transportarea, transferarea, caza-
rea sau primirea unei persoane prin ame-
ninare, violen sau prin alte forme de con-
strngere, prin rpire, fraud ori nel-
ciune, abuz de autoritate sau profitnd de
imposibilitatea acelei persoane de a se
apra sau de a-i exprima voina, ori prin
oferirea, darea, acceptarea sau primirea de
bani ori de alte foloase pentru obinerea
consimmntului persoanei care are auto-
ritate asupra altei persoane, n scopul ex-
ploatrii acestei persoane. Exploatarea in-
clude, minimum, exploatarea prostituiei
altor persoane sau alte forme de exploatare
sexual, executarea unei munci sau ndepli-
nirea de servicii, n mod forat, inerea n
stare de sclavie sau alte procedee asem-
ntoare de lipsire de libertate ori de aservire
sau prelevarea de organe."
i alte organizaii internaionale au ela-
borat definiii ale fenomenului de trafic de
persoane:
Definiia Conveniei Europol privind
traficul de persoane155 subliniaz n mod
explicit natura predominant sexual a ex-
ploatrii victimelor. Referitor la infraciu-
nile enumerate n articolul 2(2), Convenia
conine urmtoarea definiie:
,,Traficul de persoane reprezint meto-
dele de supunere a unei persoane la dispo-
ziia real i ilegal a altor persoane, prin
folosirea forei, a ameninrii cu fora, a
abuzului de autoritate, sau a inducerii n
eroare, n scopul exploatrii prostituiei, al
exploatrii sexuale de orice fel, al abuzului
minorilor sau al comerului cu minori aban-
donai."
n legislaia naional, Legea
nr.678/2001 privind prevenirea i combate-
rea traficului de persoane156, este principa-
lul instrument de politic penal n materia
traficului de persoane astfel nct ea con-
ine, pe lng norme de incriminare i dis-
poziii care definesc termenii i expresiile
utilizate, dispoziii care privesc prevenirea
traficului de persoane, cu indicarea institu-
iilor responsabile n acest segment, norme
de incriminare a unor infraciuni aflate n
legtur cu traficul de persoane, dispoziii
speciale n materia confiscrii, impunitii,
reducerii pedepselor, dispoziii speciale
privind procedura judiciar, dispoziii vi-
znd protecia i asistena victimelor trafi-
cului de persoane i dispoziii referitoare la
cooperarea internaional.
Articolului 12 din legea amintit incri-
mineaz infraciunea de trafic de persoane
i o definete aa cum este prevzut n cu-
prinsul Articolului Trei din "Protocolul de
la Palermo",
155
Anex privind articolul 2 al Conveniei Europol <
Actul Consiliului schind Convenia bazat pe
articolul K3 din Tratatul Uniunii Europene, n
legtur cu crearea unui Birou European de Poliie;
iulie 1995
156
M. Of. nr. 629 din 19 iulie 2005
148
 Aceast definiie progresiv i modern
are mai multe aspecte pozitive, deoarece re-
flect realitatea traficului de persoane din
zilele noastre.
n primul rnd, ea recunoate toate for-
mele de trafic. Noiunea de trafic nu mai
este restrns la exploatarea sexual. Defi-
niia se concentreaz pe condiiile de munc
forat, aservire, pe practicile asemntoare
sclaviei i pe sclavie, fiecare dintre acestea
fiind definite n mod distinct.
n al doilea rnd, ea nu se concentreaz
n mod exclusiv pe femei i fete, ci recu-
noate c victimele pot fi att femei, ct i
brbai, fete i biei.
Din cuprinsul Ordonanei de Urgen nr.
105 din 27 iunie 2001 privind frontiera de
stat a Romniei, art. 71, al 1 3, reiese
faptul c migrantul este considerat victim
dac n urma racolrii, ndrumrii sau cl-
uzirii n scopul trecerii frauduloase peste
frontiera de stat, fiindu-i pus n pericol vi-
aa sau securitatea ori ca urmare a supunerii
acestuia la un tratament inuman sau degra-
dant a intervenit moartea sau sinuciderea
migrantului.
Existena unui cadru legislativ incom-
plet referitor la migraie, care nu poate asi-
gura, ca n situaia traficului de persoane,
protecia victimelor i a martorilor, consti-
tuie o cauz care determin dezvoltarea tra-
ficului de migrani.
Restricionarea oportunitilor de mi-
grare legal n rile de destinaie, precum
i reglementrile foarte restrictive cu privire
la migraia legal impuse de rile cu o eco-
nomie mai dezvoltat, spre care tind victi-
mele traficului, limiteaz cu severitate orice
form de migraie legal, situaie care favo-
rizeaz traficul. Internaionalizarea grup-
rilor criminale aduce profituri mari obinute
n urma traficului de migrani astfel, se
apreciaz c traficul cu migrani a devenit
un business global cu o cifr de afaceri de
peste 7 miliarde de dolari.
Factorii informaionali sczui privind
realitile pieei muncii sau nivelul de trai
n rile de destinaie, posibilitile reale de
angajare n cmpul muncii peste hotare,
consecinele muncii la negru determin
aprecierea incorect a anselor reale de suc-
ces, favoriznd traficul.
Potrivit unui studiu comandat de O.I.M.
n Romnia, s-au identificat o serie de fac-
tori care determin vulnerabilitatea la trafic
n special a tinerelor, factori care se con-
stituie n tot attea cauze care determin i
preced apariia traficului de fiine umane,
astfel:
- amplasarea geografic avantajoas ;
Romnia fiind ar de origine, de tranzit i
de destinaie favorizeaz dezvoltarea trafi-
cului. De asemenea, comunitatea devine o
cauz atunci cnd ne referim la localizarea
geografic ntr-o regiune srac (majorita-
tea victimelor traficului provin din Mol-
dova i Muntenia) i rezidena ntr-o aglo-
merare urban (de exemplu, tinerele care
locuiesc n marile orae sunt mai vulnera-
bile fa de trafic, n comparaie cu cele
care locuiesc n comuniti mici,rurale);
- grupurile de apartenen; tinerele care
locuiesc ntr-un mediu instituionalizat sunt
semnificativ mai vulnerabile la trafic dect
cele care triesc singure sau cu familia;
- abuzul i disfuncionalitatea familial,
lipsa de comunicare n familie i dezinte-
grarea social; astfel, experiena unui abuz,
fie n familie, fie ntr-o instituie, crete
substanial vulnerabilitatea fa de trafic;
mediul familial abuziv este un factor gene-
rator de migraie i trafic, alimentnd sen-
timentul eecului n relaiile personale i
determinndu-le pe tinere s-i caute liber-
tatea n alt parte; pe de alt parte, comuni-
carea redus dintre prini i tinere gene-
reaz sentimentul de nonapartenen la fa-
milie i mrete vulnerabilitatea fa de tra-
fic; lipsa unui grup de prieteni accentueaz
sentimentul dezintegrrii i faciliteaz des-
prinderea de familie i de comunitate;
- achiziiile i aspiraiile personale; do-
rina de realizare personal i independen
financiar se afl ntr-un raport de direct
proporionalitate cu riscul traficrii (pro-
iectarea succesului n strinatate este o ca-
uz dominant n apariia traficului);
n alt ordine de idei, cauzele traficului
149
pot fi raportate la cele cele trei nivele de
coexisten: traficul n vederea exploatrii
sexuale, a exploatrii forei de munc i
donarea de organe.
Traficul n scopul exploatrii sexuale
rmne cea mai mare i mai important
form a traficului, din simplul motiv c va
reprezenta ntotdeauna cea mai important
surs de profit pentru traficani.
Srcia, omajul, discriminarea pe piaa
muncii, violena domestic i abuzul de-
termin pentru femei i tinere, n general,
naterea unei dorine de evadare ctre o
lume mai bun, astfel nct ofertele ne-
ltoare ale traficanilor sunt acceptate cu
uurin.
Victimelor care provin din familii dez-
organizate, fr o surs de venit, le sunt
oferite locuri de munc bine pltite n afara
rii; n cazul copiilor folosii la cerit,
parinilor li se promite faptul c pentru co-
pii exist posibilitatea unei viei mai bune,
vor avea o carier de succes, li se dau
exemple imaginare cu persoane care au
avut succes n activitate, li se ofer bani n
schimbul copiilor; exist cazuri cnd de
asemenea sunt traficai de prietenii aces-
tora, care au o influen asupra acestor per-
soane sau a prinilor acestora (n cazul co-
piilor). Victimele sunt transportate n alt
ar, majoritate sub acoperirea ,,turismului
mascat.
Se poate spune c, de cele mai multe ori,
pentru realizarea scopului propus i anume
exploatarea persoanei, astfel cum este defi-
nit n art. 2 pct. 2 din Legea nr. 678/2001,
aa cum a fost modificat prin O.U.G. nr.
79/2005, scop care trebuie s existe n mo-
mentul svririi faptelor de ducere la nde-
plinire a rezoluiunii infracionale, dar care
nu trebuie s fie i efectiv realizat. Una din
fapte poate fi i ndrumarea sau cluzirea
uneia sau mai multor persoane n scopul
trecerii frauduloase a frontierei de stat,
pentru ca acestea s fie traficate ntr-un stat
de destinaie.
Opinez c din momentul recrutrii per-
soanei traficate spre a fi exploatat n vede-
rea obinerii de profit i pn la obinerea
acestui profit n beneficiul traficantului,
victimei nu i se poate schimba calitatea
procesual, nici pentru fapta de trecere ile-
gal peste frontiera de stat, fiind ndrumat
sau cluzit n acest sens, scopul final fiind
acela de obinere a unor beneficii financiare
de ctre o grupare criminal. Pentru a
beneficia de calitatea procesual de victim
pe parcursul procesului penal intentat
membrilor gruprii criminale i implicit de
protecie din partea autoritilor statului,
trebuie ndeplinit de ctre persoana traficat
condiia de sprijinire a activitii probatorii
n dovedirea faptelor de natur infracional
a membrilor gruprii i de dovedire a strii
de nevoie n care se afla la momentul n care
a fost racolat, nevoie generat de foamete,
srcie, omaj, etc., stare care s nu fi ncetat
n momentul lurii hotrrii de a trece ilegal
peste frontier, fiind ndrumat sau cluzit
pentru aceasta.
Intenia, n cazul infraciunii de trecere
ilegal peste frontiera de stat prin ndru-
mare sau cluzire a uneia sau mai multor
persoane n scopul exploatrii aces-
teia/acestora n alt stat de ctre traficant nu
poate fi dect direct, deoarece aciunile
care compun elementul material al laturii
obiective au ca finalitate subiectiv scopul
exploatrii persoanei, urmrit de traficant.
Traficarea fiinelor umane reprezint un
proces complex care presupune parcurgerea
mai multor etape, caracterizate de desfu-
rarea de activiti specifice.
Elementul material al infraciunilor de
trafic de persoane, prev. de art. 12 din Le-
gea nr. 678/2001 i trafic de minori, prev.
de art. 13 din Legea nr. 678/2001 se reali-
zeaz printr-una sau mai multe dintre aciu-
nile prevzute ca modaliti alternative n
normele incriminatoare, respectiv recruta-
rea, transportarea, transferarea, cazarea,
gzduirea sau primirea unei persoane, aci-
uni care trebuie s fie efectuate n scopul
exploatrii victimei.
Recrutarea, ca modalitate alternativ
prin care are loc traficarea, const n atrage-
rea victimei spre a fi exploatat n vederea
obinerii de profit.
150
 Transportarea presupune deplasarea
victimei dintr-un loc n altul, fie n interio-
rul granielor statului su de origine, fie din
statul de origine a victimei n statul de des-
tinaie, ceea ce presupune cel mai adesea
trecerea uneia sau mai multor linii de fron-
tier.
Transferarea const n transmiterea
victimei de la un traficant la altul, atunci
cnd este vndut pur i simplu ca o marf,
iniial fr ca ea s tie, sau face obiectul
unei alte tranzacii ncheiate ntre traficani
(de ex. schimbul).
Cazarea presupune instalarea unei per-
soane temporar ntr-o locuin ori ntr-un alt
amplasament avnd aceast destinaie.
Gzduirea este o modalitate de realizare
a elementului material al infraciunii de tra-
fic de minori i semnific primirea unei
persoane ntr-o locuin i adpostirea vre-
melnic a acesteia.
Primirea presupune preluarea victimei
de ctre un traficant, de la un altul, ca ur-
mare a unei tranzacii intervenite ntre cei
doi.
Fiecare dintre aceste aciuni este sufici-
ent pentru realizarea elementului material
al infraciunii de trafic de persoane ori tra-
fic de minori, att n variantele tip, ct i n
cele agravate.
Cluzirea, care se poate realiza i prin
transportare, este una din formele
principale ale industriei ilegale de trafic de
migrani, care este organizat la nivel inter-
naional, pentru migrarea ilegal n special
a cetenilor din lumea a treia. Majoritatea
migratorilor sunt oameni tineri api de
munc, cu un nivel mai sczut de pregtire,
care nu cunosc limbi strine i nu au leg-
turi de rudenie, fiind total lipsii de ajutor,
stare de care profit cluzele.
n cazul n care activitatea infracional
desfurat de traficant reunete dou sau
mai multe dintre modalitile alternative (de
ex., fptuitorul mai nti recruteaz victima,
apoi o transport n ara de destinaie unde
o transfer unei alte persoane, n scopul ex-
ploatrii), fapta acestuia nu va constitui un
concurs de infraciuni, ci o singur infraci-
151
une compus dintr-un ansamblu de acte di-
ferite executate n baza unei rezoluii in-
fracionale unice.
Elementul material al infraciunii prev-
zute de art. 15 alin. (2) din Legea nr.
678/2001 presupune efectuarea de aciuni
de organizare a svririi infraciunilor de
trafic de persoane, constnd n pregtirea
activitilor de recrutare, transportare, trans-
ferare, cazare, gzduire sau primirea a unei
persoane n scopul exploatrii sale, elabora-
rea de planuri n acest scop, stabilirea rolu-
rilor i sarcinilor fptuitorilor, a mijloacelor
i metodelor concrete de aciune.
Art. 71 din Ordonana de Urgen nr.
105 din 27 iunie 2001 privind frontiera de
stat a Romniei, a fost modificat prin legea
nr. 39 din 21 ianuarie 2003 privind preveni-
rea i combaterea criminalitii organizate
care, n cuprinsul art. 2, lit. a, definete
grupul infracional organizat ca fiind grupul
structurat, format din trei sau mai multe
persoane, care exist pentru o perioad si
acioneaz n mod coordonat n scopul co-
miterii uneia sau mai multor infraciuni
grave, pentru a obine direct sau indirect un
beneficiu financiar sau alt beneficiu mate-
rial.
Elementul material al infraciunilor de
trafic de migrani, prev. de art. 71, al. 1, din
Ordonana de Urgen nr. 105 din 27 iunie
2001 privind frontiera de stat a Romniei se
realizeaz printr-una sau mai multe dintre
aciunile prevzute ca modaliti alternative
n normele incriminatoare, respectiv racola-
rea, ndrumarea sau cluzirea uneia sau
mai multor persoane n scopul trecerii frau-
duloase a frontierei de stat, precum si orga-
nizarea acestor activiti.
Racolarea candidailor (cei care doresc
s emigreze i care dispun de sumele pre-
tinse de traficani), are ca scop, ca i n ca-
zul traficului de persoane unde denumirea
acestei etape este de recrutare, obinerea de
profit ;
ndrumarea n rile de tranzit, de regul
pe canalele unor cltorii personale: turis-
tice, studii, activiti economice sau tranzit,
mijloacele de transport fiind diverse, aeri-
ene sau terestre, este tot o faz n scopul re-
alizrii profitului de ctre traficani. ndru-
marea se mai poate face prin stabilirea di-
reciilor de deplasare, mijloacelor de trans-
port ce urmeaz a fi folosite, procede de
intrare ilegal n celelalte ri i stabilirea
de msuri suplimentare pentru derularea
operaiunii respective;
Cluzirea, uneori fcndu-se i grupa-
rea i gzduirea temporar pe teritoriul -
rilor de tranzit a migranilor, deasemenea,
ca i transportarea n cazul traficului de
persoane, este o modalitate de realizare a
elementului material al infraciunii de trafic
de migrani pentru elaborarea legendelor,
asigurarea documentelor de identitate falsi-
ficate, etc..
Dup ce se traverseaz celelalte ri de
tranzit urmeaz intrarea i instalarea n ara
de destinaie.
Migraia ilegal fiind, n prezent, una
dintre manifestrile transfrontaliere predo-
minante ale criminalitii internaionale or-
ganizate, care este generat de situaia poli-
tic, social i economic din rile de ori-
gine a migranilor i care se poate dezvolta,
de la caz la caz, n rile de tranzit, putnd
produce efecte grave n rile de destinaie
(int), poate fi limitat cu succes prin con-
centrarea efortului de administrare a pro-
belor, dovedire a vinoviei membrilor re-
elelor de migraie ilegal i destructurarea
acestor reele prin eliminarea consumului
de timp i energie n cauzele penale privind
migranii. Acetia, tratai ca victime, pot
depune mrturii i ajuta la strngerea de
probe n procesul penal derulat fa de gru-
parea criminal.
Comisiile pentru Drepturi Civile i Dez-
voltare din Parlamentul European, au adus
n atenie n repetate rnduri, faptul c unul
din scopurile sesiunilor de lucru a comisii-
lor sus-menionate este analizarea implica-
iilor n plan internaional a fenomenului
migraiei ilegale, a modului de gestionare i
control al acestui fenomen, dar i de apli-
care a anumitor msuri pe linia legalizrii
migraiei soluie identificat drept cea mai
eficient pentru reducerea fenomenului mi-
graiei ilegale.
S-a pus un accent deosebit pe necesitatea
integrrii sociale a migranilor, dispariia
discriminrilor de orice fel, dar i pe aceea a
stabilirii unor politici i programe comune n
Uniunea European pentru migraie.
Pe baza acestor considerente, apreciez
ca necesar i eficient pentru munca de
combatere a migraiei ilegale respectiv ges-
tionare a fenomenului migraionist ca
atunci cnd datorit unor drame prin care
trec unele persoane n ara lor de origine i
anume foamete, srcie, lipsa unor surse
necesare traiului etc. i se vd nevoite s
migreze n alt stat, acestea sunt racolate, n-
drumate sau cluzite n scopul trecerii fra-
uduloase a frontierei de stat pentru a ajunge
n statul int de ctre membrii unor reele
criminale organizate, n scopul obinerii de
profit, migranii s beneficieze de prevede-
rile art. 70 al 4 din Ordonana de Urgen
nr. 105 din 27 iunie 2001 privind frontiera
de stat a Romniei, ca i victimele traficului
de persoane, de protecie din partea statului,
n schimb ajutnd la obinerea de probe ne-
cesare destrmrii gruprii infracionale i
pedepsirea membrilor acesteia.
152
153
154
 ORGANIZAII CRIMINALE TRADIIONALE.
TRIADELE
Prof. univ. dr. GEORGE ICAL
Colegiul Naional de Afaceri Interne
The triads is a collective term that describes many branches of the Mafia and
organizations based in Hong Kong and also operating throughout the world. Now
there are about 57 groups that are still active and are considered sophisticated
criminal unions, almost mirror images of the criminal empires in the west (mafia).
Their activities include drug trafficking, money laundering, illegal gambling,
prostitution, car theft etc. An important source of income comes from counterfeiting
software, music and video CDs.

Triadele reprezint un termen colectiv
care descrie mai multe ramuri ale societii
mafiote i organizaii cu baza n Hong
Kong i care de asemenea, opereaz n
China continental, Macau i orae chine-
zeti din Europa, America de Nord, Africa
de Sud, Australia i Noua Zeeland. Acum
exist cam 57 grupuri care sunt nc active
n Hong Kong; multe dintre ele sunt bande
de strad. Grupurile mai mari sunt: Sun Yee
On, Wo Shing Wo i 14K. Acestea sunt
considerate sindicate sofisticate de crimi-
nali, imagini aproape n oglind cu cele ale
imperiilor criminale din vest(mafia).
Activitile lor includ trafic de droguri,
splare de bani jocuri de noroc ilegale, pro-
stituie, furturi de maini etc. O surs im-
portant din venitul triadelor vine din falsi-
ficarea softwar-ul de calculatoare, CD cu
muzic i filme fie VCDs/DVDs.
ISTORIA TRIADELOR
Precursorul triadelor- Tian Di Hui
Triadele au nceput ca o rezisten m-
potriva mpratului Manchu din dinastia
Qinq. n anii 1760, o societate denumit
Tian Di Hui(Heaven and Earth Society) a
luat fiin n China. Scopul sau era de a de-
trona pe mpratul Manchu i s restaureze
Hanul Chinezesc de conducere. Pe msur
ce triadele s-au rspndit n diferite pri ale
Chinei, acestea s-au desprit n mai multe
grupuri i au fost cunoscute sub mai multe
155
nume, unul dintre ele era Sanhehui, lite-
rar trei Societi armonioase, care fceau
referin la unitatea dintre rai, pmnt, i
om. Aceste societi au folosit acest tri-
unghi n imaginea lor. Numele de triad a
fost dat de autoritile britanice din Hong
Kong, referitor la imaginea triunghiular.
Dezvoltare post-imperial
n timp de cteva secole, ceea ce este
cunoscut ca triad n ziua de azi, s-a dez-
voltat dintr-o societate ntr-o organizaie
criminal. Dup cderea dinastiei Qing n
1911, clanul Hung nu mai avea nici un rost.
Mai ru ei au pierdut ocazia de a participa
la revolta din acel an, astfel, cei mai muli
dintre ei au rmas suprai i deprimai.
Nemai fiind capabili s revin la viaa lor
anterioar dup ce au petrecut atia ani n
afara legii, muli dintre acetia s-au reunit
ntr-un cult care mai trziu va purta denu-
mirea de Triad. Dup ce au pierdut toate
formele de venit i suportul publicului,
dup cderea imperiului Qiung, membrii
din noul cult format au apelat la extorcaii
de bani de la publicul nedoritor, prin orice
mijloc posibil.
Migraia spre Honk Kong
Cnd Partidul Comunist din China a
preluat puterea n 1949, China continental
a fost pus sub un regim de lege strict i
crima organizat a sczut. Apoi membrii
triadelor au migrat spre sud, spre cele 10
colonii britanice ale Hong Kong-ului pentru
continuarea afacerilor. Pn n 1931, erau 8
grupuri ale triadei care au mprit Hong
Kong-ul n arii geografice i grupuri etnice.
Cele 8 grupuri principale erau: Wo, Rung,
Tung, Chuen, Shing, Fuk Yee Hing, Yee
On i Luen. Fiecare dintre acestea avea pro-
priul cartier general, subsocietate i public
care i acopereau. Dup revolta din Hong
Kong din 1956 guvernul a ntrit legile i
fora de ordine care a diminuat activitile
triadei n Hong Kong.
Problemele triadei n Hong Kong s-au
nrutit n 1960 si 1970. n trecut exista
un zvon precum c poliia controla triadele
i c triadele se ocupau cu ordine soci-
al(dac exista un incident de rpire poliia
punea pe eful triadei s-l rezolve). Pe par-
tea cealalt, uni poliiti se cuplau cu liderii
triadelor pentru a pune mna pe anumite lo-
curi. Apoi n 1974 corupia poliiei a fost
diminuat prin nfiinarea Comisiei Inde-
pendente mpotriva Corupiei(ICAC).
Acum triadele i-au pierdut aria de in-
fluen i cu mai puin profit au nceput
afaceri ilegale.
Monopolizarea anilor 1980
Pe msura ce triadele se dezvoltau unele
dintre ele au nceput s monopolizeze unele
sectoare de economie n anii '80. De exem-
plu, Sun Yee On aveau aproape ntreg con-
trolul asupra sectorului de cinema, totui
cmpurile lor de activitate au sczut dra-
matic pe msura ce triadele trebuiau s fac
fa operaiunilor antitriad din ar, Macau
i Hong Kong.
Activiti de peste mri
Din cauza concurenei, activitile tria-
delor au trebuit s se extind i n orae din
U.S., Canada i Brazilia. Aici existau un
numr important de populaie chinez, cea
mai mare parte se stabilise n mari orae,
cum ar fi: New York, Chicago, Sacramento,
Cupertino, Arcadia, Las Vegas, Auckland,
Rowland Heights, New Orleans, Monterey
Park, Vancouver i Sao Paulo. Este de cre-
zut c Londra, Manchester i Amsterdamul
sunt noi centre ale activitii triadelor. Ele
sunt adesea implicate n activiti ilegale cu
imigrani din Asia de Est n USA, Canada
i Marea Britanie. Triadele au legturi cu
bandele de strada formate din tineri, cum ar
fi Jackson Street Boys, care opereaz n
zone unde majoritari sunt populaia asiatic.
Dezvoltri recente
n zilele noastre, exist aproximativ 57
de triade n Hong Kong, 15 pn la 20 de
triade sunt actualmente implicate n crime
locale. Cu toate ca unele triade au numai 50
de membrii, altele au peste 30.000. Cele
mai sofisticate i active triade din Hong
Kong, actualmente sunt: 14K, Sun Yee On
i Wo Shing Wo.
Triadele Structura de Organizare
Triadele din Hong Kong nu sunt la fel
de puternice precum lumea se ateapt.
Spre deosebire de cei mai mari lorzi ai dro-
gurilor internaionali care au armate proprii
i care pot profita de propriile guverne, tri-
adele din Hong Kong sunt operaionale la
scara mai mic, cu toate c au semnificante
resurse, cum ar fi cantiti mari de arme i
muniie. Spre deosebire de mafia din West,
ei limiteaz violena doar la persoanele de
etnie chinez i mult mai puin la publicul
mare.
Nu exist n triad un lider care s con-
troleze toi ceilali membrii n activiti ile-
gale. Contrar, triadele din Hong Kong se
compun din cteva grupuri independente.
Cu toate c se formeaz i se organizeaz
cu ceremonii i grade ierarhice similare, ei
nu funcioneaz sub o strict i absolut
dominaie. Exemplu, King Yee este o ra-
mur subsiliar din Sun Yee On, dar mem-
brii din King Yee nu primesc ordine de la
cei mai mari. De obicei, un oficial al tria-
dei(RED POLE) conduce un grup activ de
15 membrii i un domeniu format din o
strad, o cldire, un teren de fotbal sau un
parc. Datorit structurrii slabe, diferite
bande se rup din aceeai triad, au diferite
ierarhii n diferite districte. n aceasta m-
sura un lider care conduce n mod autoritar
nu va fi capabil s comande ali lideri i
uneori aceti lideri vor porni rzboaie unul
mpotriva altuia, doar pentru beneficii.
Triadele, de asemenea, folosesc coduri
numerice pentru diferite ranguri i poziii n
156
interiorul unui grup. De exemplu, 426 care
ar nsemna lupttor.
Pe msura ce economia din Hong Kong
progreseaz, triadele abia mai furnizeaz
condiii mulumitoare n bani pentru mem-
brii de alt dat loiali.
O alt consecin este aceea c structura
triadei a devenit mai flexibil; acea structu-
rat pe sistemul de 8 s-a schimbat acum n
cea care cuprinde doar 4 ranguri. n acelai
timp ceremonialurile de primire a noilor
membrii s-au simplificat: cea mai des folo-
sit metod fiind Hanging the Blue
Lanten, care este un acord verbal cu puine
Jurmintele Triadei
1. Voi suferi moartea dac nu voi respecta
acest jurmnt.
2. Voi fi alturi de fraii mei de jurmnt
cnd i vor ngropa prinii i fraii,
oferind ajutor financiar i sufletesc. Voi
suferi moartea daca voi ncerca s m
prefac c nu tiu nimic de durerile lor.
3. Nu mi voi trda fraii de jurmnt. Daca
n urma unei nenelegeri unul este
arestat trebuie s l eliberez imediat.
Dac ncalc acest jurmnt voi muri.
4. Nu voi lua cu fora bani sau proprieti
de la fraii mei.
5. Voi avea grija de soiile i copii aces-
157
formaliti*.
Gradul de autocratizare al organizaiilor
a sczut, acum membrii au tendine mari
pentru a aspira la interesele lor personale.
Dac un membru descoper c un anume
grup nu mai prezint mare importan, nu
mai are avantaje, se va transfera la altul mai
robust i puternic; principiile tradiionale
referitoare la eticile triadei vor fi date de-
oparte pentru interesele personale.
*
este ilegal s descrii formalitile ce se desf-
oar pentru a fi primit n triada din Hong Kong.
tora care mi-au fost ncredinate;
6. Dac jefuiesc un frate sau ajut un strin
s fac asta voi fi omort.
7. Dac voi profita de un frate de jur-
mnt voi fi omort.
8. Dac de buna voie mi voi converti
proprietile i banii pentru uzul perso-
nal voi fi omort.
9. Dac am luat din greeal n timpul
unui jaf bunurile unui frate va trebui s
i le napoiez, dac nu voi fi omort.
10. Dac sunt arestat dup comiterea unei
infraciuni trebuie s accept pedeapsa i
s nu dau vina pe un camarad, altfel voi
fi omort.
11. Dac un frate de-al meu este ucis, ares-
tat sau sunt plecat n alte locuri va tre-
bui s le ajut familiile care s-ar gsi la
nevoie. Dac m prefac c nu tiu voi fi
omort.
12. Dac am luat la cunotina c guvernul
cuta pe unul din fraii mei care a venit
din alte provincii de peste mri, l voi
informa ca s i poat planifica eva-
dare. Dac voi nclca acest jurmnt
voi fi omort.
13. Nu voi cauza conflicte ntre fraii mei
prin rspndirea de informaii false
despre ei. Dac voi proceda aa voi fi
omort de sbii.
14. Nu mai voi numi singur ef fr autori-
tate. Dac voi proceda aa voi fi omo-
rt.
15. Nu voi ncerca s mpart banii sau pro-
prietile obinute de fraii mei de ju-
rmnt. Dac voi avea astfel de idei voi
fi omort.
16. Nu trebuie s abuzez de statutul de
membru pentru a face acte de violen
altora. Trebuie s fiu cinstit i cump-
tat. Dac ncalc acest jurmnt voi
muri.
17. Voi fi omort dac m voi purta inde-
cent fa de copii mici ai frailor mei.
18. Nu trebuie s profit de nevestele i con-
cubinele frailor mei de jurmnt i nici
s comit adulter. Dac voi face aa voi
fi omort.
19. Dup ce am devenit membru trebuie s
fiu loial i credincios, trebuie s ajut la
alungarea familiei Ching i restaurarea
familiei Ming, coordonndu-mi efortu-
rile cu cele ale frailor mei. Scopul
nostru este de rzbuna cei cinci str-
buni.
TONG
Tong este similar triadei cu excepia c
acestea sunt concepute de membrii margi-
nalizai din Chinatown, ca o reacie direct
la puterea triadelor. Tong este diferit de tri-
ad, nu au o baz istoric a existenei lor,
ele abia exist pentru a servi interesele ce-
158
lor din organizaie. Aceste interese sunt n
principal legate de procurarea de avere prin
orice mijloc posibil.
Btaia ntre bande
Cnd triadele vor s negocieze, o fac
prin expunerea forelor i arsenalului din
dotare, o fac pentru a impresiona nu pentru
a le folosi n lupta. Puterea fiecrei grupri
depind de calitatea i de numrul membrilor
i a integritii sale structurale. n ceea ce
privete numrul, cnd acetia apar cu peste
100 de oameni, pare un lucru mare, dar
muli dintre cei care particip sunt merce-
nari pltii s apere, sau venii s ajute. De
exemplu n 1990 una dintre bande a ncer-
cat s monopolizeze piaa imobiliar fcnd
o demonstraie de for cu 700 de oameni.
Poliia a arestat 119 oameni, dar mai trziu
a aflat c acetia erau drogai care fuseser
angajai din diferite districte i nu se cu-
noteau unul cu cellalt. Liderul bandei ia
pus s poarte mnui albe pe mna dreapt
pentru a putea fi recunoscui, mai trziu
acetia erau cunoscui sub denumirea de
Gaca mnuilor albe. Un motiv pentru
care triadele evit lupta este cel legat de
costurile ridicate. Vorbind n mod general,
muniia este scump i costul pentru a an-
gaja o persoan la o demonstraie de putere
este de 100$ i care poate crete pn la
500$ pentru evenimentele mai importante.
Alte accesorii costisitoare sunt mesele, lo-
gistica, asistena medical etc.
Problema triadelor n coli
Violenta n coli nu este o problema
nou. O situaie care a strnit ngrijorarea
publicului, a fost video clipul care arata un
student cum este btut de 11 colegi de
clasa. In martie 2004, un student la Tin
Shui Wai a njunghiat cu o pereche de foar-
fece un copil de 17 ani. Nu toata violenta
din scoli este legata de activitatea triadelor,
dar acestea sigur contribuie la o cretere de
violenta. Membrii triadelor de obicei frec-
venteaz locurile unde studeni merg dup
scoal(stadioane, centre de jocuri si maga-
zine) cu intenia de a recruta. Odat ce
acetia ajung membrii ai triadei, devin ti-
neri delicveni care sunt ncreztori pe iei
ca au spatele acoperit de membrii triadei.
Chiar si pretinznd ca eti un membru al
triadei le da o anumita putere tinerilor de a
se revolta. colile nu pot monitoriza stu-
denii dup ce acetia prsesc incinta sco-
lii, dup activitile colare, aa ca nu exista
nici o metoda prin care pot opri contactul
acestor cu triadele. Cu toate ca exista mereu
in scoli programe colare care i nva pe
acetia s fie mpotriva triadelor, acestea nu
sunt de ajuns s previn formarea de bande
infracionale formate din tineri.
Modul n care sunt vzute triadele n
Hong Kong
Cu toate c exist rapoarte c 27.000 de
membrii din cadrul poliiei din Hong Kong
au dificulti cu cei 100.000 de membrii ai
triadelor, se afirm c poliia din Hong
Kong este foarte bine antrenat i structu-
rat n comparaie cu bandele dezorganizate
care au membrii trectori care vin i pleac.
Contracararea problemelor aduse n
Hong Kong de triade reprezint una din
cele mai mari probleme ale forelor de or-
dine. Biroul de crim organizat i triadelor
(OCTB) joac un rol important n aceast
problem i sunt sprijinite de fiecare district
n munca lor.
Infraciunile aduse la nivelul societii
nu sunt nc cunoscute. Cu toate c majori-
tatea bandelor i triadelor acioneaz inde-
pendent una de cealalt, fiind invizibile i
invincibile, a fcut munca poliiei i mai
grea fornd victimele lor la tcere. n or-
dine, ca s ncurajeze publicul, s raporteze
activiti criminale ale triadei, Biroul de
Securitate a nfiinat o unitate de protecie a
martorilor n 1995. Mai trziu n 2000 Or-
donana de Protecie a Martorilor a fost
votat i a intrat n vigoare n 9 noiembrie
2000 pentru a oferi baza legal a progra-
mului de protecie a martorilor.
Poliia din Hong Kong muncete cu de-
terminare s loveasc n pericolul social.
OCTB i Biroul de Investigaii Criminale
muncesc cot la cot cu Biroul de Narcotice i
Comercial pentru a procesa date i infor-
maii colectate de unitile operaionale,
pentru a lupta cu capii triadelor. Alte de-
partamente cum ar fi Vamal, Imigraii i
ICAC i-au alturat forele cu poliia local
159
pentru a diminua raza de aciune a triadelor
i a crimei organizate.
n mod ironic poliia a dat protecie
criminalilor. Datorit autoritii inadecvate
de a investiga liderii criminali, sursa de bo-
gie i lipsa de legi care s impun pedepse
mai mari, cum ar fii rechiziii i nchisoarea
pe termen lung, eforturile poliiei au fost n
zadar. Aa c pentru a rezolva aceste pro-
bleme, sistemul de lege local este frecvent
revizuit n aa fel s rezolve problemele cu
triadele.
Din punctul de vedere al Biroului de Se-
curitate, nu exista un indiciu direct care sa
indice nrutirea problemei triadelor din
Hong Kong. Timp de 10 ani(1993-2002)
proporia de crime in care triadele au fost
implicate arman stabile la un procent de
3.8%(aceasta figura in primele 9 luni ale
anului 2003, cca 2.7%). Ca urmare Biroul a
adugat nc 240 de posturi de specialiti
antitriad care urmau s sporeasc puterea
poliiei n lupta contra acestor grupri.
Exista de asemenea un program publicitar
care are menirea s sporeasc agilitatea per-
soanelor mpotriva triadelor. De exemplu
Junior Police Call este organizaie cu ca-
racter publicitar care rspndete mesaje
antitriad. n acelai timp Biroul de Preve-
nire a Crimei Organizate ine mereu leg-
tura cu celelalte organizaii ncurajndu-le
s dea informaii despre triade.
Mai mult, poliia din Hong Kong coope-
reaz cu diferite agenii de peste ocean spe-
cializate n crim organizat, n special n
locurile cu populaie chinez considerabil,
pentru a combate triadele. ntr-adevr me-
todele de ntrire a ordinii reprezint cel
mai eficient mod de a combate triadele.
Aceasta include ordonana societilor i
ordonana Crimei Organizate. Ordonana
societilor din 1949 declar toate societ-
ile triadei n afara legii. Aceasta precizeaz
c orice persoan care profeseaz sau care
ajut la managementul unei triade poate fi
amendat sau nchis pn la 15 ani. Cei
care sunt membrii pot primi amenzi de la
100.000$ pn la 250.000$ i o pedeaps cu
nchisoarea de la 3 la 7 ani.
Ordonana crimei organizate din Hong
Kong 1994. Aceasta ordonan urma s
ofere poliiei o putere investigativ, sentine
mai grele pentru crima organizat i de a da
tribunalelor puterea de a confisca bunurile
ce rezultau din aceste crime. Aceeai putere
investigativ exist de asemenea la traficul
de stupefiante i terorism (7 Ianuarie 2005).
Din pcate membrii poliiei, se crede c
au legturi cu membrii triaderlor, oferindu-
le acestora informaii n schimbul banilor.

Lista a triadelor

Triade Fong Tung Kwan She Hop Sing

Hung Mun Wo Lee Kwan Tung Luen She On Leong
Groupul 14K Wo Kao Chi Tung On Tong Three Mountains
14K Chung Wo Kwan Lok Tung Ying She Tsung Tsin
14K Chung Yee Wo Lee Wo Tung On Wo Ying Ong
Tang Wo Shing Tong Groupul Chiu Chau Suey Sing
14K Hau Wo Yau Wo Sun Yee On Bing Kung
14K Kia Wo Yee Tong King Yee Tung On
14K Lun Wo Yung Yee Yee Kwan Chinese Gangs
14K Mui Fuk Yee Hing Flying Dragon
14K Ngai Grupul Luen Groupul Taiwan Ghost Shadow
14K Sai Yee Tong Luen Kung Lok United Bamboo Fu Ching
14K Shun Luen Lok Tong Four Seas Green Dragon
14K Tak Luen Shun Tong Celestial Tai Huen Chai (Big
14K Yee Luen To Ying Way/Tien Tao Circle Boys)
14K Yung Luen Ying She Meng Wah Ching
Chuen Group Chung Ching Yee
Grupul Wo Chuen Chi Wo Bande criminale Jackson Street Boys
Wo Shing Wo Chuen Yat Chi influenate de Seven Starz
Wo Shing Yee Groupul Tung Tong
Wo On Lok/Shui Tung Kung She Hip Sing

Informaii mai puin dezonorant.

- 1997 un oficial al Ministerului de Securi-
tate Public, accept organizaiile triade-
lor susinnd c majoritatea membrilor
sunt patrioi.
- arma tradiional a triadei o reprezint o
unealt de buctrie, satr cunoscut i
sub denumirea de cuit de cioprit.
- Luptele ntre triade nu implic mereu
arme. Cnd grupri diferite vor s rezolve
o problem de mici proporii se bat cu
pumnii goi pn cnd poliia intervine.
- Un ritual des practicat de triade pentru a
dezonora victima este acela de al tia de
100 de ori cu lama unui cuit, dar aceste
tieturi nu vor fi mortale la nceput.
Aceasta forma de execuie este
asemntoare cu lingachi o form de
pedeapsa capital din timpul imperiului.
- ngropnd victima de vie este o moarte
160
- Ca i n alte organizaii legitime femeile
au nceput s intre n rndul acestor
grupri.
- Este puin probabil ca un membru al tri-
adei s comit crime pentru a-i ctiga
existena. Majoritatea sunt muncitori
normali sau oameni de afaceri sau
avocai. Sunt de obicei de nesesizat prin-
tre oamenii de rnd singurul lucru care i
d de gol este tatuajul cu insigna grupului
din care face parte.
- n cinema majoritatea membrilor triadei
sunt artai ca oameni onorabili i nu cei
care i prsesc fraii la primul semn de
pericol (exemplu serialul Tnr si Peri-
culos).
Sun Yee On
Sun Yee On(Chineza traditionala: sn
yih n) reprezint una dintre cele mai pu-
ternice triade din Hong Kong, cu un numr
estimativ de 25.000 de membrii care acti-
veaz n ri precum, Anglia, Frana, Belgia
i Olanda. Aceast triad domin guvernul
din Guangdong din China.
Wo Shing Wo
Wo Shing Wo reprezint tradiionalul
grup Wo i reprezint una dintre cele mai
mari triade din Hong Kong. Wo Shing Wo
i Gruparea Wo reprezint o triad care a
prins forma n 1908. n acele timpuri
aceasta era condus de 12 figuri publice
importante i avea 36 de ramuri n care ac-
iona.
Wo Shing Wo a luat natere n
Shamshuipo n 1930 i a continuat s folo-
seasc metoda Hongmen pentru a-i re-
cruta oamenii.
14K
14k a fost raportat ca fiind cea mai
mare banda din lume n anii 1990. A fost
format de Lt.Gen Kot Siu-wong n
Guangzhou n anii 1940, acionnd ca un
grup anti-comunist. Numrul 14 vine de la
adresa centrului de comanda al acestei or-
ganizaii (14, strada Wah Road) i k de la
iniiala fondatorului su. Dup ce comuni-
tii au preluat conducerea n China(1949),
membrii ai cestei societi au migrat spre
Hong Kong, Taiwan i Macau. n 1997 au
fost nregistrate un numr mare de atacuri
ale triadelor care au rezultat cu un numr de
14 morti. 14K sub conducerea lui Wan
Kuok-koi(poreclaDinte spart) desfurau
activiti violente, acestea fiind provocate
de o alt band mai mic, Shui Fong. n
anul urmtor un asasin care a omort ofie-
rul de la un penitenciar din Portugalia i
care a rnit un altul pe un trotuar din
Macau, acetia se bnie c au avut legturi
cu 14k.
n1999, Curtea de Justiie Portughez a
condamnat pe Wan Kuok-koi n vrsta de
45 de ani cu o multitudine de crime la 15
ani de nchisoare. Gaca sa 14K era sus-
pectat de asasinate, atentate cu bomba i
mpucturi(7 din asociaii si au primit pe-
depse mai indulgente). Dup aceasta barier
din Macau, 14k a reaprut n America de
Nord n orae ca Los Angeles, San Fran-
cisco i Vancuver. n continuare cmtria
i splarea de bani au continuat s fie prin-
cipala surs de venit a acesteia.
Tiandihui
Tiandihui o organizaie ce a aprut n
China. Pe msura ce Tiandihui s-a rspndit
n diferite ri i provincii, s-a desprit n
mai multe grupuri i va urma s fie cunos-
cut sub diferite nume, cum ar fi Hongmen,
Sanhehui. Literar "Three Harmonies Soci-
ety", care reprezint sursa termenului de
Triada care apoi a devenit sinonim cu crima
organizat chinez. n West,
Tiandihui/Hongmen au adoptat uneori de-
numirea de Freemasons, existnd o puter-
nic asemnare ntre cele dou: amndou
avnd aspecte religioase, fac apel la perso-
naje eroice.
Istoric
Dup spusele lui Kelvin Bechkam
Chow, un membru al triadei
Tiandihui/Hongmen, Tiandihui a aprut n
timpul mpratului Kangxi (16541722).
Alte analize independente arat c aceasta
organizaie a aprut n anii 1760. Fondato-
rii, Tiandihui, au fost Ti Xi, Li Amin, Zhu
Dingyuan i Tao Yuan din Zhangpu.
Un secol mai devreme, dinastia Qing a
susinut c a fi membru n aceste societi
este ilegal, ca urmare acetia au s-au altu-
rat rezistenei antidinastiei Qing. Secolul
XVIII a vzut o proliferare a acestor socie-
ti, unele dintre acestea fiind devotate n-
lturrii dinastiei, cum ar fi Tiandihui, care
s-a stabilit n Zhangpu i Pinghe. Pn n
1767, Lu Mao a organizat n cadrul
Tiandihui o serie de jafuri care urmau s
sponsorizeze activitile lor revoluionare.
Tiandihui/Hongmen au nceput s susin
c societile lor au luat natere din o ali-
ana ntre oameni credincioi dinastiei Ming
i cinci Supravieuitori din templul Shaolin
dup ce acesta a fost distrus(Choi Dakjung,
Fong Daaihung, Mah Chiuhing, Wu Dakdai
i Lei Sikhoi) de ctre membrii Qing. Spre
sfritul secolului XIX, datorit migraiei
spre noile continente, ramuri ale Hongmen
s-au format peste mri, cu un numr mare
n U.S.A. i Australia.
Dup ce dinastia Qing a fost abolit n
1911, Hongmen nu mai avea nici un rost.
Mai ru ei au pierdut ocazia de a participa
161
la revolta din acel an, din acel moment
acetia s-au desprit n dou grupuri. Un
grup cu baza n afara Chinei(Freemasonry),
cellalt grup cu baza n China care nu se
mai putea baza pe donaiile fcute de sim-
patizani i au nceput o varietate de opera-
iunii ilegale, dnd astfel natere bandelor
moderne(triade).
Hongmen n zilele noastre
n zilele noastre Hongmen reprezint o
societate ilegal n Hong Kong datorit le-
gturilor cu triadele.
n Taiwan Hongmen este o societate
semi-legal i politic influenat, aceasta nu
vine ca o surpriz dup ce Dr. Sun Yat-Sen,
cel care a fondat China ca republic fusese
nainte o figura important n aceasta orga-
nizaie. i mai mult Kuomintang(Partidul
Naionalist Chinez) era format din
Xingzhonghui i Guangfuhui, grupuri care
nu erau ca cei din Hongmen. n China re-
publican, Hongmen sunt cunoscui ca Zhi
Gong Party, un partid politic minor care
particip la conferinele consultative.
Hongmen continu s existe n diferite
ri de peste mri unde exist comuniti
chinezeti(Freemasons). Scopul lor princi-
pal este de a aciona ca fraterniti n ora-
ele chinezeti de peste mri i de a parti-
cipa la activiti de caritate. Oriunde acetia
s-ar gsi, continu s respecte tradiiile: toi
preaslvesc pe Guan Gong, o figura din
istoria Chinei i toi au aceleai ritualuri(ex:
conceptul de fraternitate, folosirea triunghi-
urilor ca simboluri etc.).
Tong
Tong reprezint o organizaie criminal
chinez, din regiunea Cantonesa. Primele
Tong s-au format n a doua jumtate a se-
colului XIX din rndul primilor imigrani
chinezi n America. Majoritatea acestora
erau oameni care se aflau n afara legii i nu
BIBLIOGRAFIE
BERTIL LINTNER, Blood Brothers: The Criminal Underworld of Asia, Pub: Al-
len&Unwin, 2005;
GERALD POSTNER, Mafia galben, Triadele chinezeti, Ed. All, 2006;
MARTIN BOOTH, The Dragon Syndicates: The Global Phenomenon of the
Triads, 2004.
162
erau din clanuri sau familii prestigioase,
nedndu-le posibilitatea de a se nrola n
clanuri mai prestigioase, sau n afaceri le-
gale. Ca rezultat acetia s-au unit i au for-
mat societi secrete care s le protejeze
interesele. Primele Tong s-au modelat dup
Triade, (organizaii dedicate detronrii di-
nastiei Qing). Spre deosebire de triade de-
dicate unor cauze politice, tong s-au format
fr o orientare politic clar i astfel au n-
ceput s lucreze n activiti criminale care
includeau rpiri, jocuri de noroc i prostitu-
ie. Prostituia s-a dovedit a fi o afacere
foarte important pentru Tong, datorit nu-
mrului mare de imigrani brbai fa de
femei. Tong cumprau sau rpeau femei din
China i le puneau apoi s lucreze n bor-
deluri n ri de peste Pacific. Bandele tong
se rfuiesc mereu pentru acapararea de te-
ritorii (din 1850 pn n 1920). n cele din
urma tong a nceput s se implice i n po-
litic. Cnd Sun Yat-sen a format Societa-
tea Chinez Renscut cu scopul de a de-
trona dinastia Qing, a gsit muli asculttori
din rndul membrilor Tong.
n 1930 a reprezentat o epoca de dec-
dere a activitilor criminale. n oraele
chinezeti. Datorit eforturilor claselor
mijlocii si campaniilor cretineti ale misi-
onarilor, prostituia a nceput si ea sa scad.
Dup ce oraele chinezeti au devenit o
sursa de turism, tong nu au mai vrsat
snge i au transformat afacerile lor in afa-
ceri legale, s-au organizat mai bine si au n-
ceput sa lase sa intre in rndul ramurilor lor
oameni de afaceri, avocai si comerciani.
Luen Group
Reprezint unul din grupurile organizate
din Hong Kong. Membrii grupului depesc
8000 i conin i cteva subgrupuri. Are
membrii i n alte ri, cu o prezena major
n Toronto.
 ANALIZA FENOMENULUI TRAFICULUI
DE MINORI N ROMNIA
drd. PELCARU COSTEL
Director adjunct IGPR-DCCO
Asist. univ. drd. TEFAN CRISTIAN-EDUARD
Academia de Poliie A. I. Cuza

Within the article, the authors present the evolution and tendencies of trafficking
in children, an essential part of organized crime. Therefore, the main forms of
children exploitation are described - sexual exploitation, exploitation through work
or forcing to practice begging.

Strategia de abordare a combaterii trafi- European, i se folosesc de acestea.

cului de fiine umane, susinut n planul
cooperrii interne i internaionale, a de-
terminat o scdere a fenomenului infracio-
nal, fapt ntrit i de rapoartele Centrului
SECI de evaluare a traficului de fiine
umane pe Sud-Estul Europei, pentru anii
2006 i 2007. La consolidarea acestei con-
cluzii contribuie i informrile furnizate de
principalele state europene prin intermediul
ataailor romni de afaceri interne care,
dei semnaleaz prezena i participarea
cetenilor romni n activiti infracionale
de gravitate mai mult sau mai puin deose-
bite, nu reclam traficul de fiine umane ca
fiind unul din domeniile predilecte de aci-
une ale acestora.
Una din tendinele notabile n ceea ce
privete manifestarea traficului de fiine
umane din Romnia l reprezint accentua-
rea exploatrii prin munc a victimelor.
Dac n perioada 2005-2007, exploatarea
sexual era prima form de manifestare a
victimizrii, dar se afla ntr-un trend des-
cendent, din anul 2008 s-a constatat devan-
sarea acesteia de ctre exploatarea prin
munc a victimelor majore.
Accentuarea traficului prin exploatarea
prin munc nu are drept cauz sporirea nu-
mrului de infraciuni, ci, mai degrab,
faptul c victimele au devenit contiente de
drepturile i libertile de care pot beneficia
ca urmare a aderrii Romniei la Uniunea
Cotele statistice nregistrate de diferite
organisme naionale sau internaionale pla-
seaz Romnia n postura de ar surs a
traficului de fiine umane la un nivel nc
ridicat.
Conform raportului Centrului SECI n
cadrul Task-Force-ului Mirage pe anii
2005-2007, Romnia se afl pe primul loc
n ceea ce privete numrul victimelor trafi-
cate, urmat de Republica Moldova i Bul-
garia. Totodat, statisticile raportului indic
faptul c cele trei ri au i cel mai mare
numr de victime traficate internaional.
Potrivit evalurii, profiturile obinute
din exploatarea victimelor traficului de per-
soane de ctre gruprile de traficani, de re-
gul sunt transferate n Romnia prin in-
termediul serviciilor oferite de Western
Union sau Money Gram, sau prin interme-
diul curierilor persoane de ncredere i
care de obicei fac parte din grupul de trafi-
cani.
n ceea ce privete formele de manifes-
tare a traficului internaional de fiine
umane, cazuistica indic faptul c sunt aco-
perite toate palierele exploatrii: sexual,
prin munc, prin obligarea la practicarea
ceretoriei, obligarea la comiterea de fur-
turi, pornografie infantil, pornografie pe
Internet, ultimele dou forme
manifestndu-se doar n cazul victimelor
minore.
163
 n cazul victimelor minore, principala
form a exploatrii este cea sexual, ur-
mat i ntr-o mai mic msur de celelalte
tipuri ale exploatrii: prin munc, obligarea
la practicarea ceretoriei, obligarea la co-
miterea de furturi, pornografie infantil i
pornografie pe Internet.
Potrivit clasamentului realizat pe baza
numrului de victime identificate de ctre
structurile teritoriale ale IGPR, riscul victi-
mizrii n strintate a minorilor romni
afecteaz peste 74% din teritoriul rii, iar
principalele judee surs a victimelor minore
Privitor la rile de destinaie ale trafi-
cului internaional, este de notat faptul c
mai mult de jumtate din numrul victime-
lor minore au fost exploatate cu precdere
n Italia (ntr-o pondere de 2%) i Spania.
n continuare, clasamentul rilor n care au
fost exploatate sexual cuprinde Germania,
Austria, Regatul Unit al Marii Britanii i al
Irlandei de Nord, Olanda, Danemarca, Gre-
cia, Frana i Turcia.
Principalele judee surs a victimizrii
sexuale n strintate a minorilor sunt Dolj
provenite din Romnia, sunt Alba i Arge.
Potrivit evidenelor pe anul 2008, pon-
derea minorilor exploatai sexual la nivel
internaional este de 5% din totalul victi-
melor traficate n aceeai perioad de refe-
rin. Prevalena exploatrii sexuale se ex-
plic prin faptul c cele mai multe victime
sunt minore provenite din familii dezorga-
nizate, cu un nivel de trai i educaional
sczut, care cad prad uor traficanilor, al
cror mod de operare se diversific n
funcie de contientizarea populaiei asupra
acestui fenomen.
i Brila, urmate de Giurgiu i Bacu. Acest
clasament a fost realizat pe baza numrului
de victime identificate de ctre structurile
teritoriale ale IGPR, potrivit cruia riscul
victimizrii sexuale n strintate a minori-
lor romni afecteaz 45% din teritoriul rii.
Prin prisma relaiei jude surs ara de
destinaie a exploatrii sexuale a victimelor
romne minore, pe relaia Romnia-Italia se
evideniaz judeul Dolj, urmat de Giurgiu,
Vaslui, Suceava; pe relaia Romnia-Spa-
nia, judeele Brila i Bacu.
164
 Predomin modul de racolare a victi-
melor minore prin promisiuni false, de ge-
nul oferte de munc n cluburi, ca dansa-
toare, aranjamente prin cstorie n stri-
ntate, baby-sitter. Izolat, racolarea are loc
i prin rpire, cum ar fi cazul unei victime
minore exploatat sexual n Spania. Ex-
ploatarea sexual are loc att n cluburi, lo-
cuine, bordeluri, la hotel, sau pe strad.
Transportul auto respectiv autoturism,
autocar, microbuz a reprezentat principa-
lul mijloc utilizat n transportul minorilor
ctre rile de destinaie ale traficului.
Exploatarea copiilor prin munc se re-
alizeaz n multiple moduri: trimiterea for-
at a copiilor la ceretorie, splatul de par-
brize, colectarea de deeuri, folosirea mino-
rilor pe antiere sau n lucrri de construc-
ie, folosirea lor pentru creterea animale-
lor, la numeroase lucrri agricole, folosirea
lor la activitile de gospodrie din mediul
rural, etc.
Foarte multe din cazurile de exploatare a
copilului prin munc sunt comise direct
de familia copilului, care, copleit de pro-
blemele zilnice sau de srcie, l integreaz
pe copil n procesul economic al familiei,
pentru ca acesta s ajute la sporirea venitu-
165
rilor familiei. De fapt, exploatarea copiilor
prin munc are legtur direct cu unul din
clieele nrdcinate adnc n mentalitatea
multor romni, n special din mediul rural,
potrivit creia un copil are datoria de a ajuta
de mic la rezolvarea problemelor gospod-
riei. Astfel, prin comportamentul lor fa de
copil, numeroi prini i nva pe acetia
c e mai util i mai eficient s aleag s
munceasc full-time nc din copilrie, n
loc s continue procesul de pregtire din
sistemul de nvmnt. mpingerea copiilor
ctre munca full-time nc de la nivelul
colii primare sau liceale are efectul imediat
al extragerii copiilor din sistemul de nv-
mnt, cu consecine grave asupra dezvol-
trii ulterioare a copilului: analfabetism,
lipsa unei specializri profesionale, ndrep-
tarea copilului ctre un viitor de cert ma-
rasm economic.
Pe de alt parte, exploatarea copiilor
prin munc are, prin ndeprtarea copiilor
din mediul educaional, efecte negative
asupra ntregii economii, prin scderea
competenei tinerilor. De asemenea, eco-
nomia este afectat i prin creterea volu-
mului muncii la negru, avnd n vedere
c aceti copii sunt obinuii de la o vrst
foarte fraged cu munca pe piaa neagr.
Dei traficanii obin uor profituri im-
portante prin exploatarea sexual a minore-
lor i, ca atare i doar ntr-o mic msur
folosesc alte forme de exploatare a minori-
lor, fenomenul rmne unul de interes major.
Cu toate c ponderea minorilor exploa-
tai prin munc n strintate nu depete
1% din totalul victimelor traficate n ace-
eai perioad de referin, evidenele statis-
tice pe anul 2008 indic Spania cu un aflux
important de minori romni exploatai de
regul n agricultur; restul rilor n care
Avnd n vedere proporia relativ redus
a minorilor fa de totalul victimelor ex-
ploatate prin munc i faptul c acetia tre-
buie nsoii n cazul ieirii din ar, opinm
c n marea majoritate aceti minori sunt
cazai i obligai s lucreze n condiii
minorii romni au fost exploatai prin
munc, tot n agricultur, dar ntr-o mic
msur sunt Cehia, Cipru i Grecia.
Riscul victimizrii prin munc forat n
strintate a minorilor romni afecteaz
anul acesta doar 7 judee din teritoriul rii,
principalul jude surs fiind Alba cu desti-
naia Spania, urmat de Prahova cu destina-
ia Cehia. Restul judeelor afectate dar la un
nivel sczut sunt Ialomia, Vaslui, Olt, Ora-
dea i Iai.
aproape de sclavie mpreun cu prinii sau
rudele.
Racolarea se realizeaz n principal prin
oferte de munc, iar transportul minorilor n
ara de destinaie are loc prin mijloace auto,
cu precdere autocar.
166
 Numrul minorilor obligai s
practice ceretoria n strintate reprezint
un procent sczut din totalul victimelor tra-
ficate i drept urmare, victimizarea minori-
lor romni n strintate prin obligare la
practicarea ceretoriei sub stricta suprave-
ghere a traficanilor, este semnalat n anul
2008 doar de 4 judee, respectiv Cara Se-
verin pe destinaia Frana, Mure pe Grecia,
Alba pe Spania i Ialomia pe Regatul Unit
al Marii Britanii i al Irlandei de Nord.

167
 O evaluare a surselor deschise arat c
ceretoria practicat de copiii romni, n
special de etnie rrom, n strintate este
frecvent i puternic mediatizat, dar n ge-
neral, implicaiile crimei organizate n s-
vrirea acestui gen de infraciune sunt re-
duse.
Pe de alt parte, nu trebuie neglijat fap-
tul c folosirea minorilor prin obligarea la
cerit ori comiterea de furturi sunt activiti
cu riscuri sczute i profituri importante,
ntruct majoritatea statelor europene nu
sancioneaz copiii pentru astfel de fapte,
iar legtura dintre acetia i adulii care i
coordoneaz este foarte greu de stabilit,
principala cauz fiind lipsa de cooperare a
Traficul intern se manifest n Romnia
n principal prin exploatarea victimelor mi-
nore. Astfel, ponderea minorilor exploatai
n ar este de 8% fa de numrul total de
victime.
Riscul victimizrii n Romnia a mino-
rilor afecteaz 47% din teritoriul rii, cea
mai mare parte a minorilor fiind exploatai
sexual, celelalte tipuri de exploatare res-
pectiv obligarea la practicarea ceretoriei i
la comiterea de furturi, pornografia infantil
i pornografia pe Internet - manifestndu-se
minorilor cu autoritile. n majoritatea ca-
zurilor copiii apreciaz c situaia n care se
gsesc este mult mai bun dect cea din
ar.
Avnd n vedere c acest gen de infrac-
ionalitate se rsfrnge asupra copiilor, per-
soane vulnerabile, autoritile romne
acord o importan deosebit combaterii i
dezmembrrii gruprilor criminale.
Racolarea minorilor obligai s cer-
easc se realizeaz prin promisiuni false,
acetia fiind transportai ctre rile de des-
tinaie ale traficrii cu mijloace auto res-
pectiv microbuz, autocar, legal sau ilegal -
nensoii ori cu acte false de nsoire.
la un nivel sczut.
Judeele Piteti i Alba se remarc
printr-un numr mai mare de victime mi-
nore exploatate sexual, urmate de Giurgiu,
Suceava, Iai i Constana. Este de remarcat
faptul c judeele Alba i Arge s-au evi-
deniat drept principalele zone ale exploat-
rii interne a victimelor majore, respectiv
Alba tot pe exploatare sexual, iar Arge pe
exploatarea prin obligarea la practicarea
ceretoriei.
168
 Exploatarea minorilor prin obligarea la
practicarea ceretoriei a fost semnalat doar
n judeul Cluj i municipiul Bucureti, prin
obligarea la comiterea furturilor n judeul
Cluj, exploatarea prin munc n judeul Su-
ceava, pornografia infantil n judeele C-
lrai i Tulcea, iar pornografia pe Internet
n judeul Alba.
Din totalul copiilor exploatai prin
munc n Romnia, un procent de numai
1% era reprezentat, n anul 2008, de copiii
descoperii de autoriti i reintegrai ulte-
rior din punct de vedere social. Ultimele
statistici, realizate n Romnia n urm cu
doi ani i jumtate, avertizau c nu mai pu-
in de 5% dintre copiii cu vrste ntre 5 i
17 ani sunt exploatai prin munc. Practic,
din cei 3.866.438 de copii nregistrai n
Romnia ntre aceste vrste la momentul
studiului, 141.905 erau implicai in activi-
ti economice. Autorii studiului (Ministe-
rul Muncii, Biroul Internaional al Muncii
i diverse ONG-uri) au recunoscut atunci c
randamentul Inspeciei Muncii pentru de-
pistarea cazurilor de exploatare prin munc
a copiilor este sczut, doar 1% dintre copiii
descoperii fiind scoi din procesul de ex-
ploatare prin munc.
169
Organizaia Salvai Copiii Romnia a
atras atenia c majoritatea copiilor impli-
cai n forme grave de munc n mediul ur-
ban este concentrat n activiti de cereto-
rie, trimii practic la cerit de prini pentru
a contribui la supravieuirea familiilor lor.
Potrivit estimrilor de care dispune sursa
citat, valabile pentru anii 2007 i 2008,
aproximativ 5.000 de copii-ceretori se afl
n Capital i n oraele mari (Iai, Con-
stana, Timioara, Braov, Craiova, Galai,
Bacu, Ploieti, Brila). Numai n Bucureti
se gseau, n perioada citat, aproximativ
1.500 de copii i tineri care triau i mun-
ceau pe strad.
Un aspect important cu privire la copiii
exploatai este cel legat de situaia familial
a acestora. Astfel, majoritatea (65,65%)
dintre victimele copii ale exploatrii provin
din familii biparentale, n timp ce un pro-
cent de 26,05% triesc n familii cu un sin-
gur printe, dup cum 4,20% dintre ei nu
aveau sprijinul familiei, 3,78% proveneau
dintr-un mediu instituional, 0,84% locuiau
la rude, iar un procent de 0,42% au fost
abandonai de familie. Aceast stare de lu-
cruri atrage atenia asupra faptului c majo-
ritatea copiilor-victime triau mpreun cu
ambii prini, iar vulnerabilitatea la trafic se
manifest chiar i n familiile biparentale.
Motivul pentru care aceti copii au intrat n
trafic depete sfera criteriilor socio-de-
mografice incluse n acest studiu, fiind ne-
cesare cercetri care s permit cunoaterea
circumstanelor i a mecanismelor care au
dus la traficarea copiilor.
Ca i n cazul victimelor adulte, se
menine preponderena pe ri a anumitor
tipuri de exploatare.
Majoritatea victimelor au fost recrutate
n condiiile unor promisiuni false, legate
de cele mai multe ori de gsirea unui loc de
munc bine pltit, respectiv 92,77%. Alte
3,61% au fost traficate ca urmare a unei
propuneri de cstorie, iar alte 3,61% dintre
victime au fost rpite.
De cele mai multe ori, oferta a venit din
partea unei cunotine sau a unei persoane
apropiate victimei n 56% din cazuri. Pentru
25% din cazuri, propunerea era fcut de c-
tre o persoan cu care victima nu mai avusese
nici un fel de relaii anterioare, incluznd aici
i cazurile de rpire. n alte situaii, recrutarea
a fost fcut de ctre vecini (7% din cazuri)
sau de ctre un proxenet. Un procent de
1,26% din numrul total de victime au fost
recrutate de partener sau so, iar alte 1,26% au
fost recrutate de rude.
i n cazul traficului intern, majoritatea
fetelor au fost victime ale exploatrii sexu-
ale, n scopul pornografiei infantile, pentru
folosirea n pornografie via Internet, prin
obligarea la practicarea ceretoriei.
Spre deosebire de copiii victime ale ex-
ploatrii sexuale n afara granielor Rom-
niei, n mare parte din cazurile de copii ex-
ploatai sexual n Romnia, exploatarea a
avut loc n locuine/spaii private, ceea ce
atrage atenia asupra naturii subterane a
acestui fenomen. Astfel de cazuri sunt difi-
cil de identificat, n aceste locaii accesul
fiind mai limitat sau strict controlat de ctre
traficani i clieni, fiind mai puin vizibil,
ceea ce face ca gradul de pericol social re-
prezentat de acest fenomen s fie unul
foarte mare.
Semnificativ este i faptul c singurele
170
cazuri de trafic de persoane n scopul por-
nografiei cu copii i pornografiei pe Inter-
net au avut loc n interiorul granielor rii.
Unele dintre victime au fost supuse i abu-
zului sexual, iar altele au fost supuse ame-
ninrilor i presiunilor venite din partea
traficanilor.
Cea mai mare parte dintre fetele trafi-
cate n interiorul granielor rii n scopul
exploatrii sexuale, au fost racolate de ctre
traficani n condiiile unor promisiuni
false, o parte au fost rpite, altele au fost
recrutate prin intermediul unui anun publi-
citar, iar un numr redus de victime au fost
recrutate prin intermediul unei cstorii de
convenien.
n ceea ce privete relaia dintre victim
i recrutor n cazul exploatrii sexuale, 36%
au fost recrutate de ctre persoane pe care
nu le-au cunoscut anterior, 35% au fost re-
crutate de ctre o persoan cunoscut, 14%
au fost recrutate de ctre proxenei, 15%
dintre victime au fost recrutate de ctre
partener, vecini sau de ctre rude, spre deo-
sebire de copii victime ale traficului de per-
soane n scopul exploatrii sexuale n afara
granielor rii, unde recrutarea a fost fcut
n 56% din cazuri de ctre o persoan cu-
noscut sau prieten().
n ceea ce privete judeele de domiciliu
sau reedin ale victimelor-copii traficate
n Romnia, se constat o distribuie geo-
grafic ntins, dup cum urmeaz, n or-
dine descresctoare: Iai, Arge, Buzu,
Braov, Prahova i Ialomia, Neam, Vaslui,
Gorj i Alba, Dmbovia, Mure, Timi,
Galai, Giurgiu, Bacu, Clrai i Cluj,
Maramure, Suceava i Tulcea.
Din punct de vedere al totalului victi-
melor traficului de persoane identificate n
anul 2008, distribuia pe judee pstreaz
caracteristicile relative ale statisticilor din
anul precedent meninndu-se i preponde-
rena pe ri a anumitor tipuri de exploatare.
Majoritatea victimelor au fost recrutate n
condiiile unor promisiuni false, legate de cele
mai multe ori de gsirea unui loc de munc
bine pltit, au fost traficate ca urmare a unei
propuneri de cstorie, sau au fost rpite.
 De cele mai multe ori, oferta a venit din
partea unei cunotine sau a unei persoane
apropiate victimei dar ntr-un numr semni-
ficativ de cazuri, propunerea a fost fcut
de ctre o persoan cu care victima nu mai
avusese nici un fel de relaii anterioare, in-
cluznd aici i cazurile de rpire. n alte si-
tuaii, recrutarea a fost fcut de ctre ve-
cini sau de ctre un proxenet. Un numr re-
dus de victime au fost recrutate de partener,
so sau rude.
i n cazul traficului intern majoritatea
fetelor au fost victime ale exploatrii sexu-
ale, n scopul pornografiei infantile, pentru
folosirea n pornografie via Internet, prin
obligarea la practicarea ceretoriei.
Spre deosebire de copiii victime ale ex-
ploatrii sexuale n afara granielor Rom-
niei, n mare parte din cazurile de copii ex-
ploatai sexual n Romnia, exploatarea a
avut loc n locuine/spaii private, ceea ce
atrage atenia asupra naturii subterane a
acestui fenomen. Astfel de cazuri sunt difi-
cil de identificat, n aceste locaii accesul
fiind mai limitat sau strict controlat de ctre
traficani i clieni, fiind mai puin vizibil,
ceea ce face ca gradul de pericol social re-
prezentat de acest fenomen s fie unul
foarte mare.
Semnificativ este i faptul c n anul
2008, singurele cazuri de trafic de persoane
n scopul pornografiei cu copii i pornogra-
fiei pe Internet au avut loc la fel ca i n
171
anul 2007, n interiorul granielor rii.
Ca i n anul precedent, n anul 2009,
din punct de vedere al relaiei dintre vic-
tim i recrutor n cazul exploatrii sexuale,
majoritatea victimelor au fost recrutate de
ctre persoane pe care nu le-au cunoscut
anterior. Un numr semnificativ au fost re-
crutate de ctre o persoan cunoscut sau
proxenei, iar ntr-un numr mai redus, vic-
timele au fost recrutate de ctre partener,
vecini sau de ctre rude, spre deosebire de
copii victime ale traficului de persoane n
scopul exploatrii sexuale n afara granie-
lor rii, unde recrutarea a fost fcut n mai
mult de jumtate din cazuri de ctre o per-
soan cunoscut sau prieten().
n prezent, Poliia Romn desfoar
activiti de cooperare proactiv i dina-
mic pe baz de reciprocitate, informativ
i operaional cu toate statele Uniunii Eu-
ropene, Statele Unite ale Americii i cele-
lalte state care au recunoscut amploarea fe-
nomenului i s-au angajat ntr-o form sau
alta n combaterea acestuia.
Prin ofierii de legtur aflai la post n
Romnia precum i prin intermediul ataa-
ilor de interne aflai la post n strintate,
sunt derulate permanent activiti viznd
schimbul de informaii n domeniul preve-
nirii i combaterii traficului de persoane,
rezultatele concretizndu-se n destrmarea
unui numr semnificativ de reele de trafi-
cani.
 INTERNET - MIJLOC DE INFORMARE I COMUNICARE
Asist. univ. drd. ing. IOAN-COSMIN MIHAI
Academia de Poliie A. I. Cuza

Internet is a network of networks which has established methods of

communication. The Internet is the "world's largest collection of networks that
reaches universities, government labs, commercial enterprises, and military
installations in many countries. The principle method of communication on the
Internet is the TCP/IP protocol suite (Transmission Control/Internet Protocol). The
Internet, however, is increasingly becoming an environment with multiple protocols.
In this paper Ill present Internet as a way of information and communication.

1. URL Aceste domenii de nivel 1 sunt mprite

URL (Uniform Resource Locator) re-
prezint un identificator unic al unei resurse
pe Internet. Prin resurs pe Internet nele-
gem un computer, un disc pe un computer,
un fiier aflat pe un computer sau un frag-
ment dintr-un fiier aflat pe un computer pe
Internet.
Un URL are urmtoarea sintax:
protocol://hostname.domeniu/cale/fisi
er.extensie#ancora
unde:
1. protocol reprezint metoda de acces a
resursei. Exemple de metode de acces: http
reprezint metoda de acces la resursele
aflate pe Internet prin intermediul servici-
ului WWW ftp reprezint metoda de acces
la resursele aflate pe Internet prin interme-
diul serviciului FTP news reprezint me-
toda de acces la resursele aflate pe Internet
prin intermediul serviciului NEWS
2. hostname reprezint numele compu-
terului (numele gazdei). El este stabilit de
administratorul sistemului i poate fi obi-
nut prin comanda hostname tastat la
promptul MSDOS (linia de comand).
3. domeniu reprezint numele domeni-
ului pe Internet n care se afl computerul.
Internetul este mprit n domenii i
subdomenii. La nivelul cel mai nalt Inter-
netul este mprit n domeniile de nivel 1
ca de exemplu: com, org, edu, mil, net, us,
ro, uk, etc.
172
la rndul lor n subdomenii (domenii de or-
dinul 2). De exemplu domeniul ro cuprinde
ca subdomenii pe snspa, comunicare,
kappa, edu, etc. La rndul lor domeniile de
nivel 2 pot fi mprite n alte subdomenii
(domenii de nivel 3). De exemplu subdo-
meniul snspa din domeniul ro cuprinde ca
subdomeniu pe comunicare (vezi figura de
mai jos).
Pentru a obine numele unui domeniu se
parcurge ascendent structura arborescent a
subdomeniilor pn la rdcin. Exempel
de domenii:
comunicare.snspa.ro
kappa.ro
yahoo.com
Un computer are un nume unic pe Inter-
net. Acesta are sintaxa:
hostname.domeniu
Exemple de nume de computere pe In-
ternet:
ns.comunicare.ro
 www.yahoo.com
4. cale reprezint calea ctre un fiier
aflat pe computerul de pe Internet
5. ancora reprezint un reper (etichet)
n interiorul unui fiier.
Exemple de URL-uri:
http://www.comunicare.ro/index.html
http://www.kappa.ro/inndex.html/#a1
ftp://www.netscape.com/downloads/co
mmunicator
2. Rezoluia adreselor
Aa cum am stabilit pn acum exist 3
identificatori unici pentru un computer pe
Internet:
numele, Ex: www.comunicare.ro
adresa IP (software), Ex:
194.102.44.1
adresa plcii de reea (hardware), Ex:
a1 b2 c3 23 ae f5
Aplicaia WWW este o aplicaie de tip
client-server:
utilizatorul formuleaz o cerere prin
intermediul unei aplicaii client numite
browser (ca de exemplu Internet Ex-
plorer sau Netscape Navigator)
cererea este expediat de ctre
aplicaia client (browser) pe Internet
cererea ajunge pe severul destinaie
(serverul Web) care preia cererea
prin intermediul unei aplicaii httpd
173
Trecerea de la un identificator la alt
identificator se face prin intermediul unor
mecanisme de rezoluie a adreselor.
Trecerea de la nume adresa IP este f-
cut de serviciul DNS (Domain Name
System) care ruleaz pe serverele DNS
(Domain Name Server).
Trecerea de la adresa IP la adresa hard-
ware este fcut de protocolul ARP
(Address Resolution Protocol) iar trecerea
invers de protocolul RARP (Revers
Address Resolution Protocol). Ambele
protocoale se afl la nivelul Internet.
3. World Wide Web
Serviciul WWW (World Wide Web)
este practic serviciul Internet cel mai utili-
zat. El permite accesul la informaia aflat
pe un computer pe Internet, informaie sub
form de text, imagini, sunete, filme etc.
serverul interpreteaz cererea i formu-
leaz rspunsul (caut paginile web
solicitate, imaginile, sunetele etc.)
rspunsul este expediat prin interme-
diul Internet-ului ctre computerul
client
aplicaia client recepioneaz rspun-
sul i l interpreteaz (n fereastra
browser-ului)
HTTP (HiperText Transfer Protocol,
Protocolul de transfer a HiperTextului) este
protocolul de comunicaie ntre un browser
i un server de Web. Acest protocol este
utilizat de ctre serviciul Internet WWW.
HTML (HiperText Markup Language,
Limbajul de Marcare a HiperTextului) este
limbajul n care sunt scrise paginile web,
adic fiierele care citite i interpretate de
ctre browser).
HiperTextul este un text mbogit, un
text care conine marcaje speciale care
permit ncapsularea altor tipuri de informa-
ie: imagini, sunete, filme etc.
4. E-mail i comunicarea in Internet
Comunitatea reelelor de calculatoare
interconectate n sistemul Internet i rea-
lizarea serviciilor prin intermediul proto-
coalelor ce au ca suport sistemele de ope-
rare Unix, Linux sau Windows sisteme ce
ofer facilitai moderne pentru comunicarea
n reea (servicii de interconectare):
Telnet - limbaj de comunicaie in
reea; conectarea la distanta;
E-mail (Electronic Mail)- posta
electronica (emiterea i recepia scrisori-
lor);
FTP (File Transfer Protocol) -
transfer de fiiere;
HTTP (Hyper Text Transfer Proto-
col)-legtur ntre informaii aflate la dis-
tan.
Mediul Internet utilizeaz i instru-
mente (sisteme hipertext) concepute special
pentru localizarea , cutarea i vizualizarea
in reea, cum ar fi:
WWW (World Wide Web ) - sistem
de cutare i vizualizare;
Gopher - explorare baze de date;
Archie - cutarea fiierelor in reeaua
Internet;
WAIS (Wide Area Information Ser-
ver) - cutarea i extragerea informaiilor.
Crearea unei cutii postale (Mail Box)
Cutia potala proprie (mail box) unui
utilizator este creat,
174
fie de utilizatorul respectiv (dac se
folosete serverul http://hotmail.com, i n
acest caz adresa E-mail va fi de forma:
numelogin@hotmail.com; se va apela
programul (browser) Internet Explorer
sau Netscape ; unde, http = hyper text
transfer protocol),
fie de administratorul serverului la
care utilizatorul este legat (in acest caz uti-
lizatorul primete un nume-login name- i o
parol, iar adresa E-mail va fi de forma:
numelogin@host.domeniu).
Citirea potei (Read Mail) i trimite-
rea de mesaje i fiiere
Software pentru E-mail a fost conceput
astfel ca operaia de citire a mesajelor pri-
mite de un utilizator sa se realizeze in sis-
tem de protecie prin intermediul unui nume
de utilizator (login name) i o parola de co-
nectare (password). Daca la nivelul serve-
rului, pstrarea corespondentei este prote-
jata, in schimb la nivelul operaiei de citire
protecia este realizata relativ parial, i-
nnd seama de programul cu care se reali-
zeaz citirea potei.
n cazul unei cutii potale (post restant)
accesibile prin WWW (World Wide Web),
servicii oferite gratuit, de exemplu de seve-
rele :
http://www.hotmail.com
http://www.iname.com
http://www.forevermail.com ,
utilizatorul i creeaz singur E-mail rei-
nnd pentru utilizare login name i
password, in acest caz este asigurata pro-
tecia la citirea corespondentei.
n cazul unei cutii potale de pe un ser-
ver al unei reele locale, accesul la cores-
ponden se poate realiza:
sub Linux / Unix - folosind comen-
zile pine sau mail, dup ce in prealabil
utilizatorul s-a conectat la server cu
Telnet sau ssh (folosind login name i
password proprii utilizatorului); in
acest caz protecia este asigurata;
 sub Windows - folosind programele
de navigare/explorare(browser) In-
ternet Explorer (Read Mail, Ou-
tlook Express), Netscape
Communicator, etc.;la prima utilizare
trebuie sa se realizeze o anumita con-
figurare de lucru; ultimele versiuni ale
acestora ncearc sa rezolve protecia
la citire a corespondentei (in cazul in
care la aceeai staie de lucru lucreaz
mai muli utilizatori ca au E-mail).
5. FTP
File Transfer Protocol (protocolul de
transfer al fiierelor) este un set de reguli
sau protocoale pe care computerele le utili-
zeaz pentru a putea transfera fiiere de la
un computer la altul.
Pe site-urile FTP din lume exist foarte
multe informaii, multe dintre acestea fiind
gratuite. Informaiile sunt stocate ca fiiere
pe anumite computere denumite Servere
FTP. Pentru a putea cuta informaii pe
aceste servere, aceste fiiere trebuie acce-
sate ntr-un fel sau altul i apoi transferate
pe un computer local. Toate aceste operai-
uni necesit utilizarea unui anume software,
denumit client FTP.
Site-urile FTP sunt disponibile n toat
lumea pe web, dar transferurile de fiiere
dureaz mai mult. Cele mai curente utiliti
ale site-urilor FTP sunt acelea de actuali-
zare i mbuntire a unor aplicaii soft-
ware, fiiere grafice, programe utilitare, etc.
n general, aceste site-uri conin fiiere pe
care multe personale doresc s le acceseze
i s le descarce. Utilizatorul poate folosi n
acest scop un navigator Web sau o aplicaie
special FTP. Ca orice altceva de pe Inter-
net, FTP necesit un program client i un
server.
Programul client ruleaz pe calculatorul
local i poate fi chiar un browser Web.
Acesta este programul folosit pentru a rs-
foi prin fiierele disponibile pe serverul
FTP i a descrca efectiv fiierele pe cal-
culator.
Un server FTP este o gazd care sto-
cheaz un mare numr de fiiere. El gestio-
neaz cererile programului client. De
exemplu, programul client va cere serveru-
lui o list cu fiierele disponibile, iar dup
ce a fost ales un fiier pentru descrcare, va
negocia cu serverul transferul fiierului pe
calculatorul local.
Serverele FTP sunt organizate n mod
asemntor cu fiierele de pe calculator.
Exist foldere, subfoldere, iar n cele mai
multe dintre acestea exist o diversitate de
fiiere.
Chiar dac majoritatea serverelor FTP
ruleaz pe calculatoare UNIX, structura ar-
borescent a fiierelor rat similar cu cea a
aplicaiilor Microsoft.
5.1. Instalarea unui client FTP
Pentru aceasta este necesar instalarea
programului corespunztor pe calculatorul
local.
De regul Internet Explorer, browserul
Microsoft existent pe orice system Win-
dows, este capabil s funcioneze ca un cli-
ent FTP. Exist i numeroase alte aplicaii
care asigur funcii n acest sens: Norton
Comander, WSFTP (www.ipswitch.com),
CuteFTP etc.
5.2. Conectarea la un site FTP ano-
nim
Serverele FTP ce conin fiiere de inte-
res public, permit oricui s se conecteze la
serverul respectiv. Aceste servere FTP sunt
numite servere FTP anonime. Pentru a v
conecta la un server FTP anonim, folosii
indicatorul anonymous i o adres de e-mail
ca parol.
Exist ns i servere FTP care sunt ac-
cesibile numai persoanelor care au un cont
valabil. Autentificarea pe aceste site-uri ne-
cesit introducerea unui nume de utilizator
i a unei parole. n lipsa unui cont valabil,
utilizatorii nu pot accesa aceste servere.
Majoritatea site-urilor FTP au evidene de-
taliate referitoare la persoanele care n-
cearc sa acceseze aceste site-uri.
Folosirea adresei de e-mail ca parol,
permite administratorului site-ului s identi-
fice pe cel care se conecteaz la un server
175
FTP. Multe servere vor refuza accesul dac
nu detecteaz o adres de e-mail valid.
Procedura este relativ simpl: numele utili-
zatorului este nscris n baza de date a ser-
verului FTP care genereaz automat o pa-
rol care este trimis pe adresa de e-mail
introdus. Dac aceasta a fost fals, utili-
zatorul nu are acces la parol i nu va putea
accesa fiierele FTP.
Foarte multe sisteme permit utilizarea
unui sistem denumit Anonymous FTP (FTP
anonim) care permite tuturor utilizatorilor
accesul la cel puin o poriune din fiierele
FTP.
Procedura exact de accesare a acestor
site-uri variaz de la sistem la sistem. Utili-
zatorii trebuie pur i simplu s urmeze in-
struciunile, pe msur ce apar.
Chiar dac un server FTP accept utili-
zatori anonimi, exist momente cnd cone-
xiunea este refuzat: multe servere FTP re-
stricioneaz accesul anonim n orele de tra-
fic redus, precum i numrul de utilizatori
care se pot conecta la serverul FTP la un
moment dat.
5.3. Gsirea fiierelor ntr-un server
FTP
Dup conectarea iniial la un server
FTP, este afiat rdcina serverului.
Acolo, pe lng o mulime de
subfoldere, cum ar fi USER sau PUB, apar
o serie de fiiere care conin indexul de fii-
ere al serverului. Indexul poate avea orice
nume de fiier ns, pentru a fi uor recu-
noscut, este denumit INDEX.TXT,
DIRMAP.TXT sau README.TXT. Toate
acestea sunt fiiere ASCII de mici dimensi-
uni care pot fi descrcate rapid i vizuali-
zate pentru a fi controlate.
6. News Groups
Schimbul de mesaje pe Internet a fost
intens valorificat de diverse grupe de per-
soane care i transmiteau prin e-mail ntre
ei diverse informaii. Datorit creterii nu-
mrului de membrii dintr-un grup, s-a im-
pus cu timpul crearea unui serviciu dedicat
doar schimbului de mesaje n cadrul unui
176
grup. Aa s-a nscut serviciul pentru gru-
puri de tiri News Groups.
Un grup de dialog este un forum univer-
sal de discuii pe teme specifice. Accesarea
grupurilor de dialog se efectueaz prin in-
termediul unei aplicaii specifice numit
newsgroup reader. n general, o aplicaie de
pot electronic permite i accesul la gru-
puri de dialog.
Grupurile de dialog pot fi privite ca tri-
miteri multiple de mesaje. Astfel oricare
utilizator poate citi toate mesajele trimise n
cadrul grupului respectiv iar la trimiterea
unui mesaj unui grup de dialog, mesajul
este trimis simultan tuturor membrilor care
au subscris la grupul de dialog.
6.1. Accesarea grupurilor de dialog
Participarea la un grup de dialog se rea-
lizeaz prin intermediul unor aplicaii ce re-
cunosc protocolul specific, NNTP
Network News Transfer Protocol.
Att Netscape ct i Internet Explorer
permit accesarea grupurilor de tiri, la fel ca
aplicaiile utilizate pentru serviciul e-mail.
Toate mesajele sunt trimise n reeaua gru-
purilor de dialog prin serviciul de pot
electronic, diferit de mesajele e-mail obi-
nuite prin faptul c au ca destinatar adresa
unui de grup din reea.
n funcie de serviciul on-line sau de
ISP, majoritatea utilizatorilor au acces la
aproximativ 12.000 de newsgroup-uri prin
USENET. USENET este o reea internaio-
nal de newsgroup-uri i seamn mult cu
Internetul nsui. Nu exist nici n cazul
acestui sistem un responsabil unic. Acesta
conecteaz computere din toat lumea care
opereaz servere de newsgroup-uri. Admi-
nistratorii de sisteme de la ISP decid ce
grupuri de discuii vor gzdui. Foarte puine
sisteme furnizeaz toate newsgroup-urile.
Trebuie reinut c USENET nu este o parte
a Internetului, ci funcioneaz n paralel cu
Internetul.
Numrul i diversitatea newsgroup-uri-
lor variaz enorm. Se estimeaz c sunt
aproximativ 45.000 de newsgroup-uri. Su-
biectele variaz de la tiin la absurd; de la
aeronautic la zoologie. Contribuiile (afi-
ri) cititorilor variaz de la discursuri ti-
inifice la conversaii informale.
Utiliznd un program corespunztor se
pot citi articole publicate de alii, rspunde
articolelor i publica propriile articole pen-
tru a fi citite de alii. Numele i adresele
grupurilor de dialog sunt organizate ierarhic
prin separarea fiecrei pri a numelui prin
punct:
tip_grup.tema_grup.subiect
nainte de a rspunde unui articol sau de
a publica unul nou, trebuie stabilit
neticheta grupului accesnd adrese de tipul
news.announce.newusers,
newsgroups.news.newusers.questions sau
orice list de ntrebri frecvente (FAQ).
6.2. Cutarea de newsgroup-uri
n Internet sunt multe pagini disponibile
care ajut utilizatorii s gseasc grupurile
de discuii care le satisfac nevoile.
www.deja.com
Acest site permite utilizatorilor s ci-
teasc, s caute, s participe sau s subscrie
la mai mult de 50.000 de forumuri de dis-
cuii, incluznd grupurile de discuii
Usenet. Baza de date Deja News este cea
mai larg resurs pentru discuii pe Internet.
Are o colecie enorm de tiri Usenet inde-
xate i arhivate asigurnd accesul la majo-
ritatea articolelor Usenet publicate n ultima
lun.
www.reference.com
Acesta este un serviciu gratuit care per-
mite utilizatorilor s gseasc o list de
adrese sau un newsgroup dup un anumit
cuvnt cheie. De asemenea ofer posibiliti
de cutare dup cuvnt-cheie a afirilor
arhivate.
sunsite.unc.edu/usenet-i/
Acest site furnizeaz informaii despre
Usenet i newsgroup-uri. De asemenea in-
clude funcii de navigare i cutare pentru
newsgroup-uri specifice.
7. IRC
IRC (Internet Relay Chat) a fost creat la
sfritul anilor 1980, ca o mbuntire a
vechiului UNIX Talk. Dei Talk permitea
susinerea unei discuii n timp real ntre
dou persoane, IRC oferea aceast posibi-
litate unui grup mai mare de oameni.
Prima aplicaie IRC a fost lansat pe 15
noiembrie 1996 de firma israelian
Mirabilis Ltd, fiind denumit ICQ sau I
Seek You (Te caut). Dup ase luni siste-
mul avea un milion de utilizatori. Iniial
serviciul a fost destinat trimiterii de mesaje
text pe Internet dar ulterior s-a dezvoltat i
a devenit un instrument de comunicare
multimedia care permite transfer de fiiere,
chat, etc.
IRC are la baz o reea de servere care
retransmit conversaiile utilizatorilor co-
nectai la severele respective. Reeaua IRC
se ntinde n toat lumea. Oricine, oriunde,
dac este conectat la Internet poate parti-
cipa la IRC. IRC este un sistem recreativ.
Din cauza naturii sale interactive, o conver-
saie IRC este mai haotic dect o dezbatere
dintr-un grup de discuii UseNet, n care
interveniile participanilor se succed ntr-
un mod organizat. Cu IRC exist i posibi-
litatea iniierii unor conversaii private, pe
baz de invitaie, care pot fi controlate ase-
menea unei convorbiri telefonice. IRC per-
mite transferul fiierelor i de informaii.
Pentru a putea lua parte la o discuie pe
IRC, trebuie utilizat un client care ofer po-
sibilitatea conectrii la mai multe servere
IRC. Clienii IRC ofer diferite niveluri de
control asupra gradului de personalizare a
sesiunii IRC. Clientul pe care-l folosii
afecteaz modul n care percepei serviciul
IRC. Cei mai buni clieni sunt foarte flexi-
bili i uor de folosit.
Totui, unii clieni IRC restricioneaz
accesul la anumite funcii oferite de serve-
rul IRC.
Serverele sunt inima sistemului IRC.
Serverele IRC ofer structura necesar
pentru funcionarea reelei de discuii Inter-
net. Ele menin informaia pe canalele dis-
ponibile n momentul respectiv. De fiecare
dat cnd este adugat un canal, informaia
despre el trebuie trimis tuturor celorlalte
servere IRC. Dup conectarea la serverul
177
IRC, acesta afieaz o mulime de mesaje:
numrul de utilizatori de pe IRC, numrul
de canale de discuii disponibile i alte cifre
statistice.
8. Concluzii
Din pcate, toate domeniile Internet-
ului, att de benefice pentru majoritatea
utilizatorilor cinstii ai acestei reele infor-
maionale, reprezint, n acelai timp, cm-
puri infracionale dintre cele mai prospere
pentru cei interesai s le foloseasc n ast-
fel de scopuri. Toate serviciile oferite de
Internet s-au bucurat i se bucur de o aten-
ie din ce n ce mai mare din partea crimi-
nalilor.
Persoanele care atenteaz la securitatea
reelelor pot aparine unor categorii diverse,
comind delicte mai mult sau mai puin
grave: studeni care se amuz ncercnd s
fure pota electronic a celorlali, hacker-i
care testeaz securitatea sistemelor sau ur-
mresc s obin n mod clandestin anumite
informaii, angajai care pretind c au atri-
buii mai largi dect n realitate, accesnd
servicii care n mod normal le-ar fi inter-
zise, foti angajai care urmresc s distrug
informaii ca o form de rzbunare, oameni
de afaceri care ncearc s descopere strate-
giile adversarilor, persoane care realizeaz
fraude financiare (furtul numerelor de
identificare a crilor de credit, transferuri
bancare ilegale etc.), spioni militari sau in-
dustriali care ncearc s descopere secre-
tele / strategiile adversarilor, sau chiar tero-
riti care fur secrete strategice.

BIBLIOGRAFIE
Oliver Andrieu, Cum s gseti rapid informaii pe Internet, Editura Rentrop & Stra-
ton, 2006;
Lucian Velea, Viaa pe Internet, Editura Edusoft, 2006;
Titu Bjenescu, Internetul, societatea informaional i societatea cunoaterii, Editura
Matrixrom, 2006
Preston Gralla, Cum funcioneaz Internetul, Editura All, 2003;
Bird Linda, Internet. Ghid complet de utilizare, Editura Corint, 2004;
Snell Ned, Internet i web. Ghid complet., Editura All, 2005;
McClure Stuart, Securitatea reelelor, Editura Teora, 2002;
Parker Tim, TCP/IP, Editura Teora, 2002;
Tanenbaum Andrew, Reele de calculatoare, Editura Byblos, ediia a IV-a, 2003;

178
 ASPECTE COMUNE PRIVIND INFRACIUNILE PREVZUTE
N LEGEA NR. 241/2005 PENTRU PREVENIREA
I COMBATEREA EVAZIUNII FISCALE

Lector univ. dr. VALENTIN RADU-SULTNESCU

Academia de Poliie A. I. Cuza

Permanent transformation and development of social relations in different fields

or the emergence of new areas have permanently imposed and required an
appropriate, consistent and efficient legislative framework. Coming from social
realities, the law, including criminal, is bound to take account of these, aiming at the
ordering of social relations which are the subject thereof. The material presented
develops some issues on the law concerning combating tax evasion in Romania.

Plecnd, de la necesitatea de a susine Legea nr. 87/1994 pentru combaterea eva-

cheltuielile publice prin taxe i impozite i
de la ndatorirea fundamental prevzut n
art. 56 alin. 1 din Constituie c cetenii
au obligaia de a contribui prin impozite i
taxe la cheltuielile publice, statul s-a reg-
sit n situaia de a asigura prin norme de
drept penal respectarea de ctre contribua-
bili a obligaiei constituionale menionate.
Permanenta transformare i dezvoltare a
relaiilor sociale din diferite domenii de ac-
tivitate sau apariia unor noi asemenea do-
menii au impus i impun n permanen
asigurarea unui cadru legislativ corespun-
ztor, coerent i eficient157. Izvort din
realitile sociale, legea, inclusiv cea pe-
nal, este obligat s in cont de acestea,
tinznd la ordonarea relaiilor sociale ce fac
obiectul acesteia.
Pornind de la evoluia de ansamblu a
criminalitii economico-financiare promo-
varea unei noi legi158 pentru prevenirea i
combaterea cu mai mult eficien a evazi-
unii fiscale s-a impus cu necesitate.
Legea nr. 241/2005 abrog i nlocuiete
157
C. Voicu, A. Boroi, I. Molnar, Mirela
Gorunescu, S. Corleanu, Dreptul penal al
afacerilor, ediia a -IV-a, Editura C. H. Beck,
Bucureti, 2008, p. 168.
158
Legea nr. 241/2005 pentru prevenirea i
combaterea evaziunii fiscale ( M. Of. nr. 672 din 27
iulie 2005).
179
ziunii fiscale, lege a crei aplicare a generat
nesfrite controverse, att n plan doctri-
nar, dar i jurisprudenial din cauza unor
exprimri inexacte sau a prevederii unor
modaliti de svrire a infraciunilor im-
posibil de difereniat fa de contraveniile
reglementate prin aceeai lege.
Cutnd s nlture aceste neajunsuri,
noua lege are o dubl destinaie, pe de o
parte de a aviza contribuabilii - persoane fi-
zice i juridice - despre obligaia de a con-
tribui prin impozite i taxe, la suportarea
cheltuielilor publice i de a preveni asupra
consecinelor sancionatorii la care se ex-
pun n cazul sustragerii frauduloase de la
ndeplinirea ndatoririlor fiscale, iar pe de
alt parte, de a constitui instrumentul juri-
dic n temeiul cruia s fie angajat rspun-
derea penal a celor care cu rea-credin,
ncalc prevederile legii159.
n raport cu fosta reglementare, Legea
nr.241/2005 aduce din punct de vedere le-
gislativ patru elemente principale de nou-
tate, i anume: destinaia acesteia de a pre-
veni, nu doar de a combate evaziunea fis-
cal, instituie noi infraciuni denumite in-
159
A. Boroi , I. Rusu, Legea nr. 241/2005 pentru
prevenirea i combaterea evaziunii fiscale n Dreptul
nr. 2/2006, p. 5, citat n C. Voicu , A. Boroi i
colectivul, op. cit., p. 169.
fraciuni n legtur cu infraciunile de eva-
ziune fiscal, incrimineaz mai multe fapte
ca infraciuni de pericol i definete mai
muli termeni folosii n lege pentru o mai
mare precizie i pentru nlturarea perico-
lului interpretrii neunitare a legii.
Nu putem ns s nu observm c, dei
legea se intituleaz pentru prevenirea i
combaterea evaziunii fiscale, totui nor-
mele cu caracter de prevenie lipsesc din
coninutul acesteia 160. Ne-am fi ateptat ca
aceast titulatur s fie n acord cu opiniile
conform crora prevenirea anumitor com-
portamente ilicite este exterioar dreptului
penal161 i c prin msuri preventive se
nelege un instrument utilizat de stat pen-
tru a tempera criminalitatea prin eliminarea
sau limitarea factorilor criminogeni, prin
gestiunea adecvat a factorilor fizici i so-
ciali care creeaz ocazii favorabile pentru
svrirea de infraciuni162.
Aadar, opiunea legiuitorului de a
aborda problematica preveniei doar prin
prisma funciilor pedepsei se dovedete ne-
consistent, deoarece, prin studii s-a dove-
dit c persoanele care au anticipat aplicarea
unei pedepse cu nchisoarea au decis s s-
vreasc o fapt de evaziune fiscal ntr-o
proporie mai ridicat dect cei care au an-
ticipat pedeapsa amenzii i chiar dect cei
care au anticipat doar obligaia de a plti
suma datorat.163
De asemenea, criticabil este i opiunea
legiuitorului de a nu cuprinde n coninutul
Legii nr. 241/2005 i contraveniile regle-
mentate anterior n art. 13 al Legii nr.
87/1994, republicat. Motivaiile unei astfel
de opiuni ar fi n principal dou:
160
Nu negm caracterul preventiv al sanciunilor de
drept penal, dar acesta este subneles atunci cnd
vorbim de o lege penal, fr a mai fi nevoie de
evidenierea acestuia n titulatura legii.
161
J.Pradel, Droit penal compare, Ed.Dalloz,
Paris, 1995, p. 145.
162
H. Berknoes, G.Bourdoux, La prevention de la
criminalite, n Revue de droit penal et de
criminologie, 1966, p. 733.
163
A se vedea K. Varma, A. Doob, Deterring
economic crimes: the case of tax evasion, n Canadian
Journal of Criminology, vol. 40, nr.2/1998, p. 175.
- n primul rnd s-a dorit eliminarea pa-
ralelismelor, avnd n vedere preluarea
unora din contraveniile reglementate prin
Legea pentru combaterea evaziunii fiscale
n textul Codului de procedur fiscal; de
exemplu contravenia de la art. 13 lit.a,
constnd n nedeclararea n termenele
prevzute de lege de ctre contribuabili a
veniturilor i bunurilor supuse impozitelor
i taxelor, o regsim incriminat n art.
219 alin.1 lit. b din Codul de procedur fis-
cal, sau contravenia de la art. 13 alin. 1
lit. g, constnd n neaducerea la ndepli-
nire, la termen, a dispoziiilor date prin
actul de control ncheiat de organele finan-
ciar fiscale o regsim reglementat i
sancionat ca atare n dispoziiile art. 219
alin. 1 lit. e raportat la art. 105 alin. 9 din
C.pr.fisc. Totodat, unele fapte ce consti-
tuiau contravenii potrivit precedentei re-
glementri, au fost considerate c, n noile
condiii, vdesc un pericol social sporit, i
ca atare este necesar considerarea acestora
ca infraciuni cum este, de exemplu, cazul
dispoziiilor art. 13 lit. e din Legea nr.
87/1994 i art. 6 din Legea nr. 241/2005.
- n al doilea rnd, chiar n expunerea de
motive a proiectului Legii nr. 241/2005, se
menioneaz c s-a avut n vedere periculo-
zitatea social deosebit a fenomenului de
evaziune fiscal pentru a crui prevenire i
combatere s-a apreciat c este necesar
adoptarea unor msuri ferme de ordin pe-
nal.
n literatura de specialitate164 s-a
considerat ns, n mod ntemeiat, c regle-
mentarea exclusiv penal a faptelor de eva-
ziune fiscal prin Legea nr. 241/2005 nu
este neaprat cea mai potrivit. Din mo-
ment ce aceleai fapte, care se circumscriu
prin natura lor sferei largi a noiunii de eva-
ziune fiscal i care au ca i rezultat dimi-
nuarea nelegal a veniturilor bugetare, se
difereniaz numai prin prisma pericolului
social diferit, nu se justific separarea lor.
164
M..Minea, C.Costa, D.Ionescu, Legea evaziunii
fiscale. Comentarii i explicaii. Ed. C.H Beck, Buc.
2006, p. 21.
180
 n esen, indiferent de natura incrimin-
rii, legiuitorul pleac de la premisa c o
anumit valoare social a fost nclcat prin
acest comportament care se impune a fi pe-
depsit fie prin sanciuni penale, fie prin
sanciuni contravenionale, dar ntre cele
dou forme ale ilicitului nu exist o dife-
ren calitativ ci numai una cantitativ de-
terminat de intensitatea atingerii aduse
valorii sociale.165 Aadar, apreciem c ar fi
fost necesar meninerea caracterului unitar
al reglementrilor avnd ca scop sanciona-
rea faptelor de evaziune fiscal, pentru o
mai bun sistematizare.
Dac avem n vedere mprejurrile c
prin Legea nr. 241/2005 s-a renunat la pre-
vederea ilicitului contravenional n coni-
nutul texului incriminator; c a crescut n
mod semnificativ numrul faptelor incrimi-
nate penal fa de precedentele reglemen-
tri; c a fost meninut principiul oficialit-
ii aciunii penale, n detrimentul principi-
ului eficienei (pentru care celeritatea recu-
perrii prejudiciilor de ctre administraie
este prioritar oficialitii aciunii penale i
n general aplicrii dreptului penal166), prin
neacordarea vreunui drept de dispoziie
pentru organele fiscale n ceea ce privete
exercitarea aciunii penale; c nivelul pe-
depselor privative de libertate pentru fap-
tele incriminate este foarte ridicat, iar rolul
judectorului n aplicarea pedepsei com-
plementare a fost diminuat putem concluzi-
ona c legiuitorul romn a preluat n mod
clar n domeniul fiscalitii modelul auto-
ritar, model ce subliniaz o ncredere ab-
solut a statului n represiunea penal.167
Trebuie ns observat c, pe plan euro-
pean n materia contenciosului penal teh-
nic i implicit n materia evaziunii fiscale
a fost adoptat modelul liberal caracterizat
printr-o nencredere n represiunea penal i
165
Fl. Streteanu, Drept penal. Partea general, Ed.
Rossetti Bucureti 2003, p. 42.
166
n acest sens, S. Guinchard (coord), Droit
processuel. Droit commuhn et droit compare du
proces, Ed. Dalloz, Paris, 2005, p. 1015.
167
M. Minea , C.Costa i D.Ionescu, op.cit., p. 23-
31.
181
susinerea modalitilor alternative de solu-
ionare a conflictului penal sau pe
depenalizarea unor comportamente i
transferul lor n sfera infraciunilor admi-
nistrative.168 Acest model se raporteaz la
sanciunea penal ca la ultima soluie, situ-
aia conflictual fiind rezolvat nainte de
declanarea aciunii penale prin mecanis-
mul tranzaciei administrative sau al tranz-
aciei penale.
Potrivit art. 1, Legea nr. 241/2005 in-
stituie msuri de prevenire i combatere a
infraciunilor de evaziune fiscal i a unor
infraciuni aflate n legtur cu acestea. Din
prevederea expres (art. 9), dar i din inter-
pretarea cuprinsului legii, rezult c in-
fraciunile cuprinse n art. 3-8 sunt cele
aflate n legtur cu infraciunile de evazi-
une fiscal, iar cele cuprinse n art. 9 sunt
infraciuni de evaziune fiscal.
Aceast difereniere a infraciunilor
atrage consecine diferite n planul trata-
mentului penal. De pild art. 10 al. 1 din
noua lege privind cauzele de nepedepsire i
cauzele de reducere a pedepselor se aplic
numai n cazul svririi unei infraciuni
de evaziune fiscal prevzut de prezenta
lege, ori, astfel sunt excluse infraciunile
prevzute n articolele 3-8 din noua lege.169
Considerm c se impunea meninerea
n actuala reglementare a faptelor incrimi-
nate anterior prin dispoziiile art. 10 i art.
12 lit. a din Legea nr. 87/1994 republicat,
ntruct pericolul social de natur penal al
acestora este evident, ele constituindu-se
ntr-un mijloc eficient de obstrucionare a
eficienei verificrilor efectuate.
Dei susceptibil de mbuntire, n an-
samblu, putem aprecia c prin apariia noii
legii a evaziunii fiscale se face un pas im-
portant menit s contribuie din plin la redu-
cerea ratei criminalitii pe aceast linie i
implicit, a economiei subterane care aduce
grave prejudicii bugetului general consoli-
dat170.
168
J. Pradel, op. cit., p. 147-165.
169
V. Dabu, A.M Guanu, Noua lege privind evaziunea
fiscal, Revista de drept penal nr.1/2006, p. 31.
170
C. Voicu , A. Boroi i colectivul, op. cit., p. 169.
 Dorind ca n aplicarea Legii nr.
241/2005 s fie nlturat pe ct posibil ar-
bitrariul decurgnd din interpretarea neuni-
tar a unor termeni folosii n cuprinsul ac-
tului normativ, legiuitorul a procedat la de-
finirea acestora. Astfel, potrivit dispoziiilor
art. 2 din lege, au fost definii urmtorii
termeni: buget general consolidat, contribu-
abil, documente legale, formulare tipizate
cu regim special utilizate n domeniul fis-
cal, obligaii fiscale, operaiune fictiv i
organe competente. Vom prezenta n conti-
nuare sensul pe care legea l atribuie fiec-
ruia din aceti termeni:
Buget general consolidat.
n art. 2 lit. a, Legea nr. 241/2005 defi-
nete bugetul general consolidat, ca fiind
ansamblul tuturor bugetelor publice, com-
ponente ale sistemului bugetar, agregate i
consolidate pentru a forma un ntreg.
Aceast definiie este preluat integral din
Legea finanelor publice nr. 500/2002 (art.
2 pct. 7)171. Atunci cnd se refer la ansam-
blul bugetelor publice, legea are n vedere
urmtoarele componente ale bugetului
general consolidat: bugetul de stat; bugetul
asigurrilor sociale de stat; bugetele locale;
fondul pentru plata asigurrilor de omaj;
fondul special pentru asigurrile de sn-
tate; bugetul Autoritii pentru Valorifica-
rea Activelor Statului; bugetul Companiei
Naionale de Autostrzi i Drumuri Naio-
nale; bugetul aferent cheltuielilor repre-
zentnd rate de capital i diferene de curs
aferente datoriei publice i cheltuielile re-
prezentnd mprumuturi interne. Este de
observat ntinderea noiunii i complexita-
tea acesteia. Numrul mare de bugete, care
nu de puine ori a format obiectul criticilor
din partea organismelor europene, este de
natur a lrgi posibilitile contribuabililor
n a svri evaziunea fiscal.
Contribuabil.
Prelund noiunea din dispoziiile art. 17
(2) ale Codului de procedur fiscal172, la
litera b a art. 2 din Legea nr. 241/2005, se
171
Publicat n M. Of. Nr. 597/13.08.2002.
172
Ordonana Guvernului nr. 92/2003 republicat ( M.
Of. nr. 513 din 31 iulie 2007) cu modificrile i
ompletrile ulterioare.
182
definete noiunea de contribuabil ca fiind
orice persoan fizic ori juridic sau orice
alt entitate fr personalitate juridic care
datoreaz impozite, taxe, contribuii i alte
sume bugetului general consolidat.
Cu privire la prima categorie de contri-
buabil enumerat de lege, i anume per-
soana fizic, este de menionat c n Codul
fiscal173 se face distincie ntre rezident i
nerezident. Astfel potrivit pct.22 al art. 7
Cod fiscal persoana fizic nerezident este
orice persoan fizic care nu este persoan
fizic rezident, iar potrivit pct. 23, per-
soana fizic rezident este orice persoan
fizic ce ndeplinete cel puin una dintre
urmtoarele condiii:
a) are domiciliul n Romnia;
b) centrul intereselor vitale ale persoanei
este amplasat n Romnia;
c) este prezent n Romnia pentru o pe-
rioad sau mai multe perioade ce depesc
n total 183 de zile, pe parcursul oricrui
interval de 12 luni consecutive, care se n-
cheie n anul calendaristic vizat;
d) este cetean romn care lucreaz n
strintate, ca funcionar sau angajat al
Romniei ntr-un stat strin.
Prin excepie de la prevederile lit. a)-d),
nu este persoan fizic rezident un cet-
ean strin cu statut diplomatic sau consular
n Romnia, un cetean strin care este
funcionar ori angajat al unui organism in-
ternaional i interguvernamental nregistrat
n Romnia, un cetean strin care este
funcionar sau angajat al unui stat strin n
Romnia i nici membrii familiilor aces-
tora.
n ceea ce privete cea de-a doua cate-
gorie de contribuabil, respectiv persoana
juridic, Codul fiscal definete la art. 7, pct.
24 i 25 persoana juridic romn i per-
soana juridic strin. Astfel, persoana juri-
dic romn este orice persoan juridic
care a fost nfiinat n conformitate cu le-
gislaia Romniei sau care are locul de
exercitare a conducerii efective n Romnia,
173
Legea nr.571/2003 (M.Of.nr.927 din 23 decembrie
2003) cu modificrile i completrile ulterioare.
iar persoana juridic strin este orice per-
soan juridic care nu este persoan juridic
romn.
Observm c, fa de precedenta regle-
mentare, actuala lege extinde sfera noiunii
de contribuabil i asupra tuturor entitilor
fr personalitate juridic, n msura n care
acestea datoreaz impozite, taxe, contribuii
i alte sume bugetului general consolidat,
cum ar fi, de exemplu, diferitele structuri
ale agenilor economici, reprezentanele
strine etc.174. Cu privire la aceste entiti,
trebuie observat definiia dat de Codul
fiscal n art. 7 pct. 5 noiunii de asociere,
fr personalitate juridic ca fiind orice
asociere n participaiune, grup de interes
economic, societate civil sau alt entitate
care nu este o persoan impozabil dis-
tinct, n nelesul impozitului pe venit i pe
profit, conform normelor emise n aplicare.
Documente legale.
Potrivit art.2 lit. c din Legea nr.
241/2005 prin documente legale se neleg
documentele prevzute de Codul fiscal,
Codul de procedur fiscal, Codul vamal,
Legea contabilitii nr. 82/1991, republicat
i de reglementrile elaborate pentru pune-
rea n aplicare a acestora.
n literatura de specialitate,175 folosirea
n cuprinsul legii a sintagmei documente
legale a fost criticat, apreciindu-se c mai
potrivit ar fi sintagma documente prev-
zute de lege, deoarece n situaia n care
documentele conin date false, chiar dac
sunt prevzute de Codul fiscal i celelalte
acte normative menionate n textul citat,
ele nu pot fi catalogate drept documente
legale, adic documente ntocmite cu res-
pectarea tuturor condiiilor prevzute de
lege.
Formulare tipizate cu regim special
utilizate n domeniul fiscal.
n sensul Legii nr. 241/2005, potrivit art.
2 lit. d, prin expresia formulare tipizate cu
regim special utilizate n domeniul fiscal
se nelege documente legale ale cror tip-
174
C. Voicu , A. Boroi i colectivul, op. cit., p. 170.
175
V. Dabu, A.M. Guanu, op.cit, p. 31-33.
rire, nseriere i numerotare se realizeaz n
condiiile actelor normative n vigoare.
La momentul apariiei Legii nr.
241/2005, anumite documente contabile
cum ar fi facturile, chitanele i avizele de
nsoire a mrfii erau supuse potrivit art.1
alin. 5 din Hotrrea Guvernului nr.
831/1997176 unui regim special de tiprire,
nseriere i numerotare de ctre Regia Au-
tonom "Imprimeria Naional" sau de alte
uniti tipografice sub supravegherea aces-
teia, selectate pe baza criteriilor stabilite
prin ordin al ministrului finanelor, sub
controlul strict al Ministerului Finanelor
Publice, considerndu-se c astfel se pren-
tmpin folosirea unor documente false,
asigurndu-se un control strict al statului
asupra operaiunilor comerciale evideniate
n contabilitatea agenilor economici. De
altfel, Romnia era una dintre puinele ri
europene n care mai era obligatorie folosi-
rea acestor formulare tipizate cu regim spe-
cial, celelalte ri urmrind ca operaiunile
desfurate s fie nregistrate efectiv n evi-
denele contabile 177.
Urmrind alinierea la legislaia rilor
mai dezvoltate ale Uniunii Europene, potri-
vit Ordinului ministrului finanelor publice
nr. 2226/2006178 privind utilizarea unor for-
mulare financiar-contabile de ctre persoa-
nele prevzute la art. 1 din Legea contabili-
tii nr. 82/1991, republicat, ncepnd cu
data de 1 ianuarie 2007, formularele cu re-
gim special nu se vor mai tipri, nseria i
numerota n conformitate cu prevederile art
1 alin (5) din Hotrrea Guvernului nr.
831/1997, urmnd ca fiecare contribuabil ce
utilizeaz astfel de formulare s i poate ti-
pri sau scrie singur formularele, pe orice
hrtie i n orice format dimensional, cu
176
Hotrrea Guvernului nr. 831 din 2 decembrie
1997 pentru aprobarea modelelor formularelor
comune privind activitatea financiar i contabil i a
normelor metodologice privind ntocmirea i
utilizarea acestora ( M. Of. nr. 368 din 19 decembrie
1997).
177
Se pune astfel accent pe realitatea operaiunii
derulate, nu pe formularul n care sunt acestea
atestate.
178
Publicat n M.Of. nr. 1.056 din 30 decembrie 2006.
183
respectarea coninutului informaional cerut
de lege. Coninutul minim de informaii,
precum i normele de ntocmire i utilizare
a diferitelor documente contabile sunt pre-
vzute n anexele ordinului la care am fcut
referire. De asemenea, se impun i reguli
procedurale stricte privind evidena seriilor
si numerelor. Astfel potrivit art. 5 alin. (1)
din acest ordin, persoanele prevzute la art.
1 din Legea contabilitii nr. 82/1991, repu-
blicat, vor asigura un regim intern de nu-
merotare a facturii n conformitate cu pre-
vederile cuprinse n anexa nr. 4 care face
parte integrant din acest ordin, iar conform
alin. (2) al aceluiai articol, prevederile
alin. (1) se aplic i altor formulare finan-
ciar-contabile care stau la baza nregistrrii
de venituri, cum ar fi: monetarul, chitana i
altele, dup caz, precum i avizului de n-
soire a mrfii.
n legtur cu practica unor organe de
control fiscal de a considera drept un temei
suficient pentru a nu deduce fiscal cheltuie-
lile fcute de contribuabil cu achiziionarea
materiilor prime, mrfurilor etc. pe motiv
c documentele justificative de achiziio-
nare a acestora nu sunt complete din punc-
tul de vedere al coninutului informaional
prevzut de lege, considerm c ar trebui s
se in seama de relevana meniunilor ab-
sente din coninutul informaional al docu-
mentului justificativ n ceea ce privete po-
sibilitatea de stabilire exact a sursei de
provenien a materiilor achiziionate i
deci a realitii operaiunii comerciale de-
rulate, evitndu-se astfel posibilitatea de a
se ajunge la calcularea unor prejudicii ima-
ginare mult mai mari dect cele reale pentru
bugetul general consolidat din cauza unor
omisiuni, de multe ori rod al neglijenei
celor care ntocmesc astfel de documente
justificative. Apreciem c o modificare le-
gislativ n sensul celor expuse n paragra-
ful anterior ar fi binevenit, oferindu-se ast-
fel soluia legal pentru o corect aezare a
raporturilor dintre stat i contribuabil.
Obligaii fiscale.
Potrivit art. 2 lit. e din lege, obligaiile
fiscale sunt obligaiile prevzute de Codul
184
fiscal i de Codul de procedur fiscal.
Potrivit art. 22 din Codul de procedur
fiscal, obligaiile fiscale sunt urmtoarele:
a) obligaia de a declara bunurile i
veniturile impozabile sau, dup caz, impo-
zitele, taxele, contribuiile i alte sume
datorate bugetului general consolidat;
b) obligaia de a calcula i de a nre-
gistra n evidenele contabile i fiscale im-
pozitele, taxele, contribuiile i alte sume
datorate bugetului general consolidat;
c) obligaia de a plti la termenele le-
gale impozitele, taxele, contribuiile i alte
sume datorate bugetului general consolidat;
d) obligaia de a plti majorri de n-
trziere, aferente impozitelor, taxelor, con-
tribuiilor i altor sume datorate bugetului
general consolidat, denumite obligaii de
plat accesorii;
e) obligaia de a calcula, de a reine i
de a nregistra n evidenele contabile i de
plat, la termenele legale, impozitele i
contribuiile care se realizeaz prin stopaj la
surs;
f) orice alte obligaii care revin con-
tribuabililor, persoane fizice sau juridice, n
aplicarea legilor fiscale.
Considerm c printre obligaiile fiscale
ar fi trebuit s se regseasc i cele prev-
zute de Codul vamal179 sau de orice alte
legi de natur fiscal ori care instituie obli-
gaii fa de bugetele asigurrilor sociale,
deoarece faptele de sustragere de la impu-
nere ori de la plata taxelor vamale, ori a al-
tor categorii de contribuii sunt frecvente,
cauzatoare de mari prejudicii i deci, pre-
zint pericolul social necesar incriminrii n
materia evaziunii fiscale, aspect pe care
ns Legea nr. 241/2005, n mod regretabil,
l omite.
Operaiune fictiv.
Prin operaiune fictiv se nelege, n
conformitate cu prevederea din art. 2 lit. f
din lege, disimularea realitii prin crearea
aparenei existenei unei operaiuni care n
fapt nu exist. n activitatea practic, orga-
179
Legea 86/2006 (M. Of. nr. 350 din 19 aprilie
2006).
nele de control fiscal i cele de urmrire
penal se confrunt de multe ori cu dificul-
ti majore n a verifica realitatea unor
tranzacii comerciale. Nu de puine ori n
traseul comercial al anumitor produse achi-
ziionate se interpun n calitate de cump-
rtor i apoi de revnztor societi comer-
ciale care n realitate nu au o existen obi-
ectiv, n sensul c sediul social i eviden-
ele contabile sau asociaii ori administrato-
rii acesteia nu exist. Prin folosirea acestor
societi comerciale se disimuleaz rea-
litatea i n acelai timp se ngreuneaz
enorm, dac nu se face chiar imposibil,
dovedirea contrariului celor consemnate n
documentele justificative ce eman de la
acestea 180.
Organe competente.
Organele competente, potrivit
definiiei de la lit. g a art. 2 din Legea
nr.241/2005, sunt organe care au atribuii
de efectuare a verificrilor financiare, fis-
cale sau vamale, potrivit legii.
Verificarea modului n care sunt res-
pectate reglementrile legale n materie fis-
cal revine Ministerului Finanelor Publice.
O mare parte a atribuiilor au fost ns
transferate Ageniei Naionale de Admi-
nistrare Fiscal, n special dup ce n sub-
ordinea acesteia au fost transferate Garda
Financiar i Autoritatea Naional Vamal.
Cele mai importante organe de stat cu
atribuii n materia verificrilor financiare
fiscale sau vamale sunt:
1) Direcia de Control Financiar i
Direcia General de Inspecie Fiscal
(cu dou subuniti: Direcia de Control
Fiscal i Direcia de Investigaii Fiscale),
aflate sub coordonarea direct a unuia din-
tre vice-preedinii Ageniei Naionale de
Administrare Fiscal;
2) Autoritatea Naional Vamal (cu
direciile regionale vamale subordonate),
180
Spre exemplu poate fi vorba de nregistrarea n
contabilitate a unor facturi ce atest n mod fals
achiziionarea unor mrfuri de la un furnizor
inexistent, pentru a se diminua profitul i n
consecin valoarea impozitului pe profit datorat
statului.
sub autoritatea unui vice-preedinte cu rang
de secretar de stat;
3) Garda Financiar, a crei activitate
este coordonat direct de preedintele
Ageniei Naionale de Administrare Fiscal;
4) Direciile Generale ale Finanelor
Publice Judeene.
Curtea de Conturi, are de asemenea un
rol foarte important n materia controlului
fiscal ulterior.
Atribuii de control n materie fiscal, la
nivel local, au i structurile de specialitate
ale autoritilor publice locale (direciile
fiscale locale ce funcioneaz n structura
fiecrei primrii).
n ceea ce privete coninutul infraciu-
nilor caer fac obiectul legii puse n discuie
ne vom limita la prezentarea aspectelor co-
mune tuturor infraciunilor de evaziune fis-
cal precum i ale celor aflate n legtur cu
cele de evaziune fiscal, reglementate n
Legea nr. 241/2005 privind prevenirea i
combaterea evaziunii fiscale.
1. Condiii preexistente.
A. Obiectul infraciunilor.
a) Obiectul juridic generic al infraciu-
nilor prevzute n Legea nr. 241/2005 l
constituie ansamblul relaiilor sociale care
asigur stabilirea integral i n conformi-
tate cu dispoziiile legale a impozitelor, ta-
xelor i a celorlalte contribuii cuvenite
statului i care ndeobte sunt desemnate
prin denumirea de obligaii fiscale ctre
stat, indiferent dac acestea sunt datorate
bugetului de stat, sau celorlalte bugete ce
formeaz bugetul general consolidat, de
ctre contribuabilii persoane fizice sau juri-
dice, romne ori strine, precum i asigura-
rea ndeplinirii la timp a tuturor obligaiilor
fiscale stabilite de legiuitor.181
b) Obiectul juridic special difer n
funcie de specificul fiecrei infraciuni. Di-
feritele valori sociale ce constituie obiectul
juridic special al acestor infraciuni privesc
buna desfurare a raporturilor fiscale din-
181
A se vedea n acest sens i A. Ungureanu, A.
Ciopraga, Dispoziii penale din legi speciale romne,
Ed. Lumina Lex, Bucureti, 1996 p. 110-111.
185
tre stat i contribuabil i se pot referi, de
exemplu, la ndeplinirea cu onestitate de
ctre contribuabili a obligaiilor nscrise n
documentele de control, privind refacerea
documentelor distruse182, sau la o compor-
tare cinstit a contribuabililor n procedurile
de rambursare, compensare sau restituire a
diferitelor sume de la bugetul general con-
solidat 183.
c) Obiectul material apare la toate in-
fraciunile de evaziune fiscal i poate fi
reprezentat, dup caz, de declaraiile de im-
punere msluite de contribuabil, de actele
contabile sau alte documente legale, memo-
riile aparatelor de taxat, de marcat sau a
altor mijloace de stocare a datelor, eviden-
ele contabile duble, documentele n care se
insereaz date fictive privind sediile princi-
pale sau secundare ale contribuabililor, bu-
nurile asupra crora au fost instituite msu-
rile de sechestru legal aplicat. n schimb nu
toate infraciunile aflate n legtur cu cele
de evaziune fiscal au obiect material.
Acolo, ns, unde acesta exist el poate fi
reprezentat de documentele de eviden
contabil sau de timbre ori banderole cu
regim special ( spre exemplu cele folosite
pentru a se dovedi plata accizelor).
B. Subiecii infraciunilor.
Subiectul activ al acestor infraciuni
poate fi contribuabilul persoan fizic sau
juridic, precum i reprezentantul legal al
acestuia, ori persoana abilitat cu atribuii
economico-financiare.
Prin Legea nr. 278/2006 a fost instituit
rspunderea penal pentru persoana juri-
dic. Astfel potrivit art. 19(1) Cod penal,
persoanele juridice, cu excepia statului, a
autoritilor publice i a instituiilor publice
care desfoar o activitate ce nu poate face
obiectul domeniului privat, rspund penal
pentru infraciunile svrite n realizarea
obiectului de activitate sau n interesul ori
n numele persoanei juridice, dac fapta a
fost svrit cu forma de vinovie prev-
zut de legea penal. Potrivit alin. 2 al ace-
182
n cazul infraciunii reglementate n art. 3.
183
n cazul infraciunii reglementate n art. 8.
186
luiai articol, rspunderea penal a persoa-
nei juridice nu exclude rspunderea penal
a persoanei fizice care a contribuit, n orice
mod, la svrirea aceleiai infraciuni.
Aadar, ncepnd cu data intrrii n vi-
goare a Legii nr. 278/2006184, respectiv
11.10.2006, subiect activ al acestor infrac-
iuni poate fi i persoana juridic sub re-
zerva ndeplinirii condiiilor cerute n tex-
tele de lege redate n paragraful anterior.
Participaia penal se poate prezenta sub
toate formele sale ( coautorat, instigare,
complicitate). n cazul infraciunii prev-
zute la art. 8 alin (2), ntlnim o pluralitate
constituit de subieci activi.
Subiect pasiv general este statul, repre-
zentat prin Ministerul Economiei i Finan-
elor. n anumite situaii putem avea i un
subiect pasiv secundar (de exemplu repre-
zentantul organului de control).
C. Condiii de timp i loc.
n general nu se cer condiii de timp sau
loc pentru existena infraciunilor prevzute
n Legea nr. 241/ 2005. Exist ns i situa-
ii de excepie, n ceea ce privete timpul
svririi acestor infraciuni. Astfel, n ca-
zul infraciunii prevzute n art. 3, se cere o
condiie de timp, i anume termenul nscris
n documentele de control, dup mplinirea
cruia nerefacerea cu intenie a documen-
telor de eviden contabil distruse, dei
putea fi fcut, va constitui infraciune. De
asemenea, n cazul infraciunii prevzute n
art. 6, trebuie ndeplinit cerina trecerii
termenului de 30 de zile de la scaden, ce-
rut de norma de incriminare, dup care rei-
nerea i nevrsarea, cu intenie, a sumelor
reprezentnd impozite sau contribuii cu
reinere la surs, constituie infraciune.
2. Coninut constitutiv.
A) Latura obiectiv.
a) Elementul material al acestor infrac-
iuni difer n raport cu fiecare coninut le-
gal n parte. n general sunt infraciuni co-
184
Legea nr. 278 din 4 iulie 2006, pentru modificarea
i completarea Codului penal, precum i pentru
modificarea i completarea altor legi (M.Of.nr. 601
din 12 iulie 2006).
misive, dar exist i unele omisive 185.
b) Urmarea imediat. Majoritatea in-
fraciunilor sunt de pericol, ns sub aspect
probator, dovada scopului sustragerii de la
ndeplinirea obligaiilor fiscale, de cele mai
multe ori se poate face doar dup ce s-a
produs un prejudiciu pentru bugetul general
consolidat.
c) Legtura de cauzalitate rezult, de re-
gul, ex re.
d) Cerine eseniale. Uneori, se cere ca
aciunea sau inaciunea fptuitorului s
ndeplineasc anumite cerine eseniale.
Spre exemplu, n cazul infraciunii prev-
zute n art. 4, se cere ca refuzul fptuitoru-
lui de a prezenta organelor competente do-
cumentele legale i bunurile din patrimoniu,
n scopul mpiedicrilor financiare, fiscale
sau vamale s fie nejustificat.
B) Latura subiectiv
a) Vinovie. Forma de vinovie speci-
fic acestor infraciuni este ntotdeauna in-
tenia, sub ambele sale modaliti, de regul
direct, dar i indirect.
b) Scop. n cazul infraciunilor de evazi-
une fiscal, se prevede scopul sustragerii de
la ndeplinirea obligaiilor fiscale. De ase-
menea, n cazul infraciunii aflate n leg-
tur cu cele de evaziune fiscal prevzut n
art. 4 al Legii nr. 241/2005 se prevede sco-
pul mpiedicrii verificrilor financiare,
fiscale sau vamale. Aceste scopuri calific
ntotdeauna intenia cu care a acionat
fptuitorul ca fiind direct.
c) Mobilul nu are relevan pentru exis-
tena infraciunilor, fiind luat n calcul la
individualizarea judiciar a pedepsei. Poate
fi, spre exemplu, reprezentat de dorina de
mbogire n contra dispoziiilor legale.
3. Forme. Modaliti. Sanciuni.
A) Forme. Formele imperfecte (actele
preparatorii i tentativa) ale infraciunilor
prevzute n Legea nr. 241/ 2005 nu au fost
incriminate, cu excepia infraciunilor pre-
vzute n art. 8 alin. (1) i (2), n cazul c-
rora tentativa se pedepsete. Bineneles c
n cazul infraciunilor omisive, ntruct,
185
De exemplu cele prevzute n art. 3 i 9 lit. b.
187
prin natura lor, nu sunt susceptibile de acte
pregtitoare sau tentativ, nici nu ar fi fost
posibil incriminarea acestora.
Consumarea are loc n momentul produ-
cerii urmrii imediate a infraciunii, fie a
strii de pericol pentru constituirea buge-
tului general consolidat, fie n momentul
producerii unui rezultat material cert, vt-
mtor.
n general, infraciunile din prezenta
lege sunt susceptibile de a avea un moment
al epuizrii. Aa este, spre exemplu, cazul
infraciunii prevzute n art. 6 al legii, care
este una continu i care se consum dup
trecerea termenului de 30 de zile de la sca-
den prevzut de lege, fr ca, intenionat,
sumele reprezentnd impozite sau contri-
buii cu reinere la surs s fi fost vrsate
dup ce anterior fuseser reinute i care se
epuizeaz la ncetarea activitii infracio-
nale. Aceast infraciune poate fi comis i
n form continuat, epuizndu-se la data
comiterii ultimei inaciuni din coninutul
acesteia.
B) Modalitile pot fi de dou feluri:
normative i faptice.
Infraciunile n discuie prezint de cele
mai multe ori o singur modalitate norma-
tiv n raport cu elementul material, dar n-
tlnim i infraciuni care prezint mai multe
modaliti normative, cum este cazul celor
prevzute n art. 7 alin (2), art. 9 lit. d sau g.
Legea nr. 241/2005 prevede i dou moda-
liti agravante comune tuturor infraciuni-
lor de evaziune fiscal (prevzute n art. 9
alin (1)). Astfel potrivit art. 9 alin (2) i (3),
dac prin faptele prevzute la alin. (1) s-a
produs un prejudiciu mai mare de 100.000
euro, n echivalentul monedei naionale, li-
mita minim a pedepsei prevzute de lege
i limita maxim a acesteia se majoreaz cu
2 ani, iar dac prin faptele prevzute la alin.
(1) s-a produs un prejudiciu mai mare de
500.000 euro, n echivalentul monedei nai-
onale, limita minim a pedepsei prevzute
de lege i limita maxim a acesteia se majo-
reaz cu 3 ani. Modalitile faptice sunt ne-
numrate i au importan n ceea ce pri-
vete individualizarea judiciar a pedepsei.
 C) Sanciuni. Pedepsele principale ce se
pot aplica n cazul svririi acestor infrac-
iuni sunt amenda, fie c este vorba de o
persoan fizic, fie de una juridic, sau n-
chisoarea ale crei limite speciale sunt de la
6 luni la 15 ani.
n anumite cazuri devine obligatorie
aplicarea pedepsei complementare a inter-
zicerii unor drepturi (infraciunile prevzute
n art.7, art.8, art.9). Pedepsele accesorii
opereaz ope legis, n baza dispoziiilor
din Codul penal.
Legea nr. 241/2005 instituie i unele ca-
uze de nepedepsire sau de reducere a pe-
depsei. Astfel*, n cazul svririi unei in-
fraciuni de evaziune fiscal prevzute de
prezenta lege, dac n cursul urmririi pe-
nale sau al judecaii, pn la primul termen
de judecat, nvinuitul ori inculpatul aco-
per integral prejudiciul cauzat, limitele pe-
depsei prevzute de lege pentru fapta svr-
it se reduc la jumtate. Dac prejudiciul
cauzat i recuperat n aceleai condiii este
de pn la 100.000 euro, n echivalentul
monedei naionale, se poate aplica pedeapsa
cu amenda. Dac prejudiciul cauzat i recu-
perat n aceleai condiii este de pana la
50.000 euro, n echivalentul monedei naio-
nale, se aplica o sanciune administrativ,
care se nregistreaz n cazierul judiciar.
Potrivit alin. (2) al aceluiai articol, dispo-
ziiile prevzute la alin. (1) nu se aplica
dac fptuitorul a mai svrit o infraciune
prevzut de prezenta lege ntr-un interval
de 5 ani de la comiterea faptei pentru care a
beneficiat de prevederile alin. (1).
Aceeai lege instituie i o serie de inter-
dicii, incapaciti i decderi, ct vreme
stipuleaz c nu pot fi fondatori, adminis-
tratori, directori sau reprezentani legali ai
societii comerciale, iar dac au fost alese,
sunt deczute din drepturi, persoanele care
au fost condamnate pentru infraciunile
prevzute de prezenta lege.
*
Conform art. 10 alin. (1).

BIBLIOGRAFIE
C. Voicu, A. Boroi, I. Molnar, Mirela Gorunescu, S. Corleanu, Dreptul penal al
afacerilor, ediia a -IV-a, Editura C. H. Beck, Bucureti, 2008
M..Minea, C.Costa, D.Ionescu, Legea evaziunii fiscale. Comentarii i explicaii. Ed.
C.H Beck, Buc. 2006
V. Dabu, A.M Guanu, Noua lege privind evaziunea fiscal, Revista de drept penal
nr.1/2006

188
 ROLUL POLIIEI
N SOCIETILE MULTIETNICE
TELU FRUNZULIC
Academia de Poliie A. I. Cuza

The multiethnic / multicultural community can be defined as a group of

individuals belonging to different cultural religious or ethnic collectivities, sharing
the same geographical area and having the opportunity to share resources, interests
and common problems. Including police activity in the Romanian public services
establishes another kind of relationship between the cop, as service provider and
citizen, as a beneficiary. This interdependence can lead to the policemans increased
responsibility for improving his relationship with the public, and increased
accountability of the public who support police.

Comunitatea multietnic/multicultural n cazul crora minoritatea reprezint po-

poate fi definit ca un grup de indivizi
aparinnd unor colectiviti etnice, cultu-
rale sau religioase diferite, care triesc n
acelai spaiu geografic i care mpart sau
au posibilitatea de a mpri resurse, inte-
rese i probleme comune.
Dou cazuri generale pot fi difereniate
n acest context:
1.Comunitile multietnice/ multicultu-
rale, unde dou sau mai multe grupuri et-
nice, culturale sau religioase triesc n inte-
riorul aceleiai comuniti;
2.Comunitile nvecinate, caracterizate
printr-un grad oarecare de segregare din
punct de vedere etnic, cultural sau religios.
Cel mai important indicator al caracterului
multietnic/multicultural al unei comuniti
este prezena instituional a unor tradiii par-
ticularizante pentru fiecare component a co-
munitii, adic existena instituiilor culturale
care marcheaz i determin prezena diferi-
telor culturi n spaiul respectiv. Aceste insti-
tuii pot varia de la aezminte culturale, cum
ar fi bisericile sau colile, pn la existena
unor modele comportamentale sau manifes-
tri tradiionale.
La nivelul comunitii multiet-
nice/multiculturale pot exista urmtoarele
situaii:
1.Minoriti n majoritate: comuniti
189
pulaia majoritar, n termeni relativi. n
aceste situaii problemele specifice ale mi-
noritii i coexistena multietnic se re-
zum la cooperarea cu autoritile locale i
judeene, unde minoritile sunt subrepre-
zentate.
2.Comunitile echilibrate din punct
de vedere etnic: n acest caz num-
rul/proporia celor dou sau mai multe gru-
puri etnice, culturale sau religioase este
aproximativ egal(), n principiu existnd
posibilitatea apariiei unor comuniti pa-
ralele.
3.Minoriti dispersate: comuniti n
care minoritatea reprezint mai puin de 25
30% din totalul populaiei. n aceste ca-
zuri problema cu care se confrunt minori-
tile etnice, culturale sau religioase este
identificarea acelor soluii instituionale
care permit pstrarea limbii i a identitii
culturale i care previn asimilarea forat.
n Romnia triesc 20 minoriti alba-
nezi, armeni, bulgari, cehi, croai, evrei,
germani, greci, italieni, macedoneni, ma-
ghiari, polonezi, rromi, rui-lipoveni, ru-
teni, srbi, slovaci, ttari, turci, ucraineni
care, n conformitate cu Recensmntul din
2002, reprezint aproape 10% din totalul
populaiei.
Considernd att premisele istorice ct
i dimensiunile comunitilor respective, n
abordrile privind situaia i problemele
specifice cu care se confrunt aceste comu-
niti se poate stabili urmtoarea tipologie:
- Maghiarii (1.434.377 reprezentnd 6,6%
din populaie) i germanii (60.088 re-
prezentnd 0,3% din totalul populaiei),
minoriti cu o contiin puternic a
propriei sale identiti.
- Minoritatea rromilor (535.250 repre-
zentnd 2,5% din totalul populaiei, dar
ntr-un numr mult mai mare n reali-
tate), care se lovete de probleme so-
ciale i educaionale, luptnd att mpo-
triva prejudiciilor ct i a discriminrii.
- Alte minoriti, minoriti care se
confrunt cu nevoia prezervrii valorilor
culturale i a tradiiilor. Numrul aces-
tora variaz ntre cteva mii i 5-60.000.
Obiectivul urmrit att de instituiile
statului ct i de comunitile vizate este
acela dea elabora politici sectoriale care s
reflecte o abordare nuanat i difereniat a
problematicii, i care s in cont de pro-
blemele specifice ale celor trei categorii de
comuniti.
Aceste politici au la baz un cadru le-
gislativ care permite reprezentarea n Par-
lament a minoritilor etnice, accesul la n-
vmnt n limba matern, precum i faci-
liti privind utilizarea limbii materne n in-
stituiile administraiei publice locale.
n contextul de construcie politic la
nivel european, se pune accent deosebit pe
idea de bun guvernare, n sensul adminis-
trrii eficiente a comunitilor multietnice
i/sau diverse din punct de vedere etnocul-
tural, precum i n sensul apropierii relaii-
lor dintre autoritile statului i comuniti
locale.
Aceste preocupri reflect importana
problematicii comunitilor multietnice i
multiculturale n Romnia.
Folosindu-se de acest cadru instituional
i legislativ, n perioada ultimilor 18 ani,
cele 20 minoriti care triesc n Romnia
au avut preocupri menite s asigure pstra-
rea diversitii culturale, lingvistice i soci-
ale.
n acest context, Centrul de Resurse
pentru Diversitate Etnocultural (CRDE)
are iniiative menite s identifice i s eva-
lueze exact nevoile din cadrul comunitilor
multietnice/multiculturale, i s ofere solu-
ii bazate pe aceste evaluri.
Cele mai importante probleme identifi-
cate sunt, dup cum urmeaz:
- Lipsa culturii i a iniiativelor civice, a
responsabilitii i cooperrii.
- Lipsa cooperrii n ciuda situaiilor de
coexisten.
- Frica de asimilare, nevoia de prezervare a
identitii culturale i lingvistice.
- Individualizarea etnic (etnocentrismul),
n contextul problemelor comunitare.
- Discriminarea i marginalizarea, ntlnit
n special n cazul populaiei de rromi.
- Subreprezentarea minoritilor la nivelul
autoritilor locale i centrale, in-
cluznd aici i populaia.
- Segregarea sau auto segregarea la nivelul
comunitii locale.
- Lipsa grupurilor de suport comunitar la
nivelul comunitii locale.
- Lipsa cooperrii n interiorul anumitor
grupuri etnice, ntre elite (aa numiii
reprezentani) i comunitate.
Prin programele sale CRDE urmrete
facilitarea parteneriatelor ntre comuniti i
instituii, ofer forme diverse de formare
pentru funcionari publici i cadre didactice
care activeaz n medii multietnice, iniiaz
cercetri i activiti de documentare care
permit o abordare obiectiv i echilibrat a
problematicii.
Misiunea CRDE este de a contribui la
construcia democratic din Romnia prin
ameliorarea climatului interetnic i promo-
varea principiilor echitii etnoculturale,
bazndu-se pe soluii instituionale accep-
tate att de majoritate ct i de minoriti.
CRDE vizeaz att valorificarea diver-
sitii etnice, culturale sau religioase, ct i
prevenirea situaiilor n care aceast diver-
sitate poate deveni generatoare a unor situ-
aii de conflict.
190
 Tehnici de comunicare n relaia
poliie comunitate multicultural.
Raporturile sociale i lurile de decizii
determin apariia unor multiple riscuri,
constnd n divergene de opinii, opoziii
sau nfruntri ntre indivizi i grupuri.
Printre cele mai frecvente motive ale
apariiei acestor situaii sunt ciocnirile de
interese contradictorii, disonane lingvistice
sau culturale n general ce implic nelege-
rea reciproc, aprecieri diferite ale unei si-
tuaii date.
Problemele ce rezult din conflictele
dintre persoane sau grupuri pot fi rezolvate
mai mult sau mai puin corect, conform
unor consensuri obinute n mod neateptat
sau n virtutea unor concesii mai mult sau
mai puin pertinente.
Se consider c este foarte important ca
abandonarea punctelor de vedere s nu se
fac n lipsa unei argumentaii convenabile
i a unei consultri prudente a fiecrei pri,
sens n care este necesar ca n faa situaii-
lor conflictuale persoanele implicate s fie
antrenate, printr-o anumit varietate de
exerciii, s-i dezvolte capacitatea de a se-
siza unele disfuncionaliti, dar i de a intra
n raporturi de comunicare menite s nu sa-
crifice nici un punct de vedere.
Dac n orice comunitate comunicarea
mijlocete cunoaterea i apropierea indivi-
zilor i grupurilor sociale, n comunitile
multiculturale poate fi considerat o adev-
rat resurs strategic n depirea situai-
ilor tensionate sau a conflictelor. Punctul de
plecare n a vedea astfel lucrurile rezid n
faptul c n primul rnd comunicarea este o
percepie. Dei implic transmiterea, inten-
ionat sau nu de informaii destinate s l-
mureasc sau s influeneze o persoan sau
un grup n calitate de receptori, comunica-
rea nu se reduce la aceasta. n acelai timp
n care o informaie este transmis, se pro-
duce o aciune asupra subiectului receptor
i un efect retroactiv(feed - back) asupra
persoanei emitoare care, la rndul ei, este
influenat.
De asemenea, limbajul nu este singurul
191
mijloc de comunicare, un rol esenial
avndu-l i mimica, gesturile. Pe dea alt
parte, nu toate comunicrile se exprim n
mod raional; se percepe mai mult dect se
comunic o claritate se poate vorbi de
comunicare de la incontient la incontient,
prin perceperea unor indici subtili, necon-
tientizai. Putem comunica uneori mai
mult dect prin limbaj, prin atitudine, prin
expresia feei, prin modul n care ne depla-
sm, prin vestimentaie, etc.
O alt premis a unei bune comunicri
necesare poliitilor care lucreaz n comu-
nitile multiculturale este educaia inter-
cultural, neleas ca educaie pentru des-
chiderea cultural, pentru acceptarea dife-
renelor culturale i pentru depirea preju-
decilor socio culturale i etnocentrismului.
De asemenea, educaia intercultural n-
seamn i a deveni contient de nenelege-
rile inevitabile. Nu putem pretinde c
aceast coexisten a unor grupuri etnice di-
ferite este ntotdeauna panic, fr pro-
bleme. Mai curnd trebuie avut n vedere
dezvoltarea unui proces de comunicare de
natur a preveni violena i a depi nen-
elegerile atunci cnd ating nivelul insu-
portabilitii. Prin educaie intercultural se
realizeaz tocmai depirea conflictelor
ntr-o manier nonviolent.
n scopul formrii perfecionrii de-
prinderilor de a asculta eficient ceea ce ni
se comunic, cele mai importante reguli
sunt:
- Atitudinea de interes pentru vorbitori
prin intermediul limbajului nonverbal;
- ncurajarea vorbitorului prin ntrebri
menite s conduc la dezvoltarea procesului
de comunicare
- Verificarea nelegerii corecte a mesa-
jului, solicitarea clarificrilor, folosirea
adecvat a feedback-ului;
- Neanticiparea cuvintelor vorbitorului
Cadrul normativ de reglementarea
interveniei poliiei n caz de conflict
Ca autoritate public, chemat s asigure
aplicarea i respectarea legii, poliia este un
instrument de control, dar i de represiune,
n situaiile n care fora fizic devine
necesar pentru impunerea ordinii de drept.
Cnd i cum se poate recurge la for
pentru meninerea sau restabilirea ordinii de
drept, aceasta este nc o ntrebare deschis,
dei exist n orice stat democratic regula-
mente care stabilesc situaiile n care Poliia
poate sau chiar trebuie s recurg la aceste
msuri limit. Din acest considerent, poliia
are o responsabilitate major nu doar n
aplicarea legii, dar i n aplicarea msurilor
preventive care s reduc incidena situai-
ilor limit, n care singura alternativ pentru
meninerea ordinii de drept rmne fora.
Ordinea public este strns legat de or-
dine a de drept sau constituional presu-
pune desfurarea relaiilor sociale n con-
formitate cu prevederile legale.
Ea reprezint o cerin esenial a stabi-
litii interne, o dorin a majoritii mem-
brilor comunitii, care simte nevoia prote-
jrii vieii, sntii i bunurilor materiale
proprii.
ntruct atribuiile i scopul principal al
aciunilor pentru asigurarea ordinii publice
l constituie protejarea persoanelor i bunu-
rilor acestora, actul de ripost este legitim
chiar dac el se desfoar cu fermitate
crescut, iar alte ori n for.
Legislaia n vigoare ca suport al in-
terveniei poliiei n caz de conflict
A. Cadrul legislativ general
Constituia; Codul Penal; Legea nr.
218/2002; Legea 550/2004; Legea nr.
60/1991; Legea nr. 17/1996.
B. Ordine MAI i dispoziii interne
Constituia, n Titlul II chiar dac nu
face referire expres la noiunea de ordine
i linite public, nu ar fi aplicabile dac
acest climat de normalitate, de stabilitate
social nu ar fi asigurat.
Restabilirea ordinii i linitii publice,
aciunile necesare, nu pot fi abordate izolat
de cele de meninere a ei, cele dou
completndu-se reciproc.
Legea nr. 218/2002 privind organiza-
rea i funcionarea Poliiei Romne
Potrivit dispoziiilor acestei legi, Poliia
romn este instituia specializat a statului
care face parte din Ministerul de Interne i
exercit pe teritoriul rii, n condiiile legii,
atribuiile privind aprarea drepturilor i li-
bertilor fundamentale ale persoanelor, a
avutului privat i public, prevenirea i des-
coperirea infraciunilor, respectarea ordinii
i linitii publice.
Din coninutul capitolului III care sta-
bilete atribuiile Poliiei Romne i capi-
tolul V drepturile i obligaiile poliistului
n realizarea atribuiilor ce-i revin potrivit
legii, rezult competena pentru intervenia
n restabilirea ordinii i linitii publice, res-
pectiv n intervenia n cazul de conflict,
prevzute de art.31, mai ales de art.34.
Legea 550/2004 privind organizarea
i funcionarea Jandarmeriei Romne
Art. 19, lit. b i c -Jandarmeria Romn,
prin structurile sale specializate, are urm-
toarele atribuii:
b) execut misiuni de asigurare a ordinii
publice cu ocazia mitingurilor, marurilor,
demonstraiilor, procesiunilor, aciunilor de
pichetare, aciunilor promoionale, comer-
ciale, manifestrilor cultural-artistice, spor-
tive, religioase, comemorative, precum i a
altor asemenea activiti care se desfoar
n spaiul public i care implic aglomerri
de persoane;
c) execut misiuni de restabilire a ordi-
nii publice cnd aceasta a fost tulburat prin
orice fel de aciuni sau fapte care contravin
legilor n vigoare.
Legea nr. 60/1991 (republicat) pri-
vind organizarea i desfurarea adun-
rilor publice
Art. 4 - Primriile municipale, ore-
neti sau comunale i organele locale ale
poliiei sunt obligate s asigure condiiile
necesare n vederea desfurrii normale a
adunrilor publice, iar organizatorii au
obligaia s ntreprind aciunile ce se im-
pun pentru ca acestea s se desfoare n
conformitate cu prevederile art. 2.
Art. 16 - Comandanii organelor locale
de poliie i jandarmerie sau persoanele de-
semnate de acetia au obligaia de a asigura
protecia participanilor i de a stabili m-
192
preun cu organizatorii msurile ce trebuie
luate pentru desfurarea adunrilor publice
declarate, n condiii de deplin ordine.
Rolul polistului
n prevenirea violenelor.
n principiu, n cadrul conflictelor care
se manifest la nivelul unei comuniti, Po-
liia are o poziie imparial fa de pri,
dar i de neutralitate fa de obiectul dis-
putei dintre ele; ea aplic prevederile legii
atunci cnd aceasta este nclcat, inclusiv
n cazul violenelor care se pot manifesta n
conflicte.
Dar aplicarea legii nu este perceput ca
egal cu noiunea de dreptate n cutarea
creia se afl prile n conflict. Rezult
deci c intervenia Poliiei poate fi perce-
put ca prtinitoare sau arbitrar n deciziile
pe care le adopt, diminundu-i astfel rolul
de autoritate. Apare astfel necesitatea de n-
suire a principiilor folosite n rezolvarea
conflictelor, a practicilor i procedurilor
privind construirea unei relaii de ncredere
ntre Poliie i membrii comunitii pentru a
putea interveni eficient n conflictele exis-
tente n comuniti.
Cunoaterea dinamicii conflictului, a
etapelor acestuia, a tehnicilor de intervenie
i a strategiilor optime pentru fiecare din
acestea, pot reduce escaladarea violenei n
conflict i/sau reducerea potenialului de
violen ntre grupurile din comuniti sau
ntre acestea i Poliie n orice situaie con-
flictual.
De asemenea, este necesar determina-
rea rolului i locului pe care poliistul poate
i trebuie s-l joace n diferite stadii ale
conflictului din interiorul comunitilor, dar
i cel pe care l are dup terminarea violen-
elor, acolo unde acestea s-au produs deja.
ntr-o democraie, poliia, este obligat
s organizeze activitatea structurilor sale ca
pe servicii ctre public i comunitate.
n acest scop au fost elaborate Legea nr.
218/2002 privind organizarea i funciona-
rea Poliiei Romne i legea nr. 360/2002
privind Statutul ofierului de poliie. Prin
aceste legi se stabilete c activitatea Poli-
iei Romne constituie un serviciu public
specializat i este ndeplinit n interesul
persoanei, al comunitii, dar i pentru a
sprijini instituiile statului, exclusiv pe baze
legale.
n concepia tradiional, intervenia
Poliiei se face numai atunci cnd legea a
fost nclcat sau potenialul violenei in-
terpersonale sau intergrupuri crete rapid.
Acionnd astfel, Poliia este determinat s
joace un rol reactiv i adesea un rol repre-
siv, putnd s fie perceput ca trecnd de
partea primului cu care a ncercat s intre n
contact.
Provocarea adus de necesitatea schim-
brii const n exploatarea rolului Poliiei
concentrat ctre reducerea cauzelor i a
condiiilor care duc la escaladarea fenome-
nului infracional i/sau reducerea poteni-
alului de violen ntre grupurile din comu-
niti sau ntre acestea i Poliie n orice si-
tuaie conflictual, adic, prevenire.
Rolul Poliiei n orice comunitate este
deosebit de important, dar niciodat nu sunt
domenii n care s dein monopolul. Ea nu-
i poate atribui singur ,meritele rezolvrii
problemelor legate de sigurana ceteanului,
dup cum nu este singura responsabil de
existena i gravitatea acestora.
- ntotdeauna va avea datoria de meni-
nere a legalitii i ordinii i s protejeze vi-
aa i proprietatea membrilor comunitii.
- poliia va reaciona ori de cte ori ci-
neva a comis o infraciune sau pune n peri-
col viaa sa ori a celorlali.
- rolul poliiei este i de a ntreprinde
consultri i interaciuni, de a sftui actorii
implicai pentru aprarea legalitii, integr-
rii i coeziunii sociale i gestionarea situa-
iilor de criz.
Noiunea de management modern al
relaiilor Poliie comunitate presupune c
Poliia nu poate impune ordine n comunitate
ca pe ceva care vine din afara ei.
Pentru aceasta Poliia trebuie s stabi-
leasc un anumit gen de relaii cu comuni-
tatea, care s permit membrilor acesteia s
193
participe din timp n timp la negocierea pri-
oritilor Poliiei. Toate acestea nu fac parte
din tradiia Poliiei dar ele pot constitui
obiective n procesul de modernizare a
acesteia.
Obiectivele i prioritile Poliiei pot s fie
diferite de ale celorlali actori sociali implicai
n asigurarea siguranei comunitii. Ajunge-
rea la un consens reprezint provocarea din
relaiile Poliie Comunitate.
Activitatea Poliiei, privit doar ca for
coercitiv a statului, realizeaz o ruptur
ntre Poliie i public, percepute ca dou
entiti separate. Gravitatea folosirii acestui
caracter al activitii const n inducerea
unei anumite mentaliti n rndul angaja-
ilor Poliiei, potrivit creia unele lucruri
sunt posibile ca urmare a invocrii raiuni-
lor supreme, legea fiind doar instrumentul
de coerciie.
Prin includerea activitii poliiei Ro-
mne n categoria serviciilor publice, se
urmrete stabilirea altui gen de relaii ntre
Poliist, ca prestator de servicii i cetean,
ca beneficiar al acestora. Aceast interde-
penden poate duce ctre creterea respon-
sabilitii poliistului pentru mbuntirea
permanent a prestaiilor sale n relaia cu
publicul, dar i creterea responsabilitii
publicului n sprijinirea Poliiei.
Att la nivel teoretic, ct i practic, nu
putem discuta despre Poliie fr s o pri-
vim i ca pe o for care posed monopolul
violenei legitime, care se opune, pe princi-
piul aciunii i reaciunii, violenei private
sau regionale Max Weber, considerate ca
legitime.
Rezult c activitatea unei Poliii mo-
derne pe lng laturile reactive i active,
cuprinse n poliia tradiional, mai pare i o
a treia latur a activitii, cea interactiv.
- Reactiv (de combatere) reprezint to-
talitatea aciunilor pe care poliia le
desfoar ca urmare a comiterii unei
nclcri a legii, n scopul aplicrii
msurilor prevzute de lege. Obiectul
acestei activiti l reprezint persoana
care a comis o fapt antisocial.
- Activ (de descurajare) aciunile cu-
prinse n aceast activitate au rolul de a
determina potenialii infractori s
renune la intenia comiterii de fapte ili-
cite. Obiectul acestei activiti l consti-
tuie potenialii infractori aflai n locu-
rile i mediile pretabile la comiterea de
infraciuni.
- Interactiv (de prevenire) n cadrul
acestei activiti Poliia, n parteneriat cu
toate structurile sociale i comuniti, va
aciona pentru identificarea i
ndeprtarea cauzelor i condiiilor care
genereaz sau favorizeaz comiterea de
fapte antisociale. Obiectul acestei
activiti l constituie poteniala victim
sau potenialul autor ca individ sau con-
stituent al unei organizaii cu caracter
social, economic, etc.
Dac la nivelul uneia sau alteia dintre
formaiunile Poliiei o component sau alta
este predominant, la nivelul activitii, n
general, trebuie pstrat un raport optim n-
tre aceste componente.
Componenta interactiv constituie prin-
cipala activitate pentru formaiunile de pre-
venire, care au ca scop intervenia, n parte-
neriat cu organizaii ale societii civile,
pentru prevenirea creterii fenomenului in-
fracional i Poliia care, mpreun cu cet-
enii, individual sau ca fiind componeni ai
unor asociaii au ca obiectiv reducerea vul-
nerabilitii acestora n faa pericolelor de a
fi victim sau autor.
Medierea i negocierea n caz conflict.
Medierea.
n cadrul programului de reform n
justiie, Ministerul Justiiei a iniiat n urm
cu civa ani un proiect de lege privind in-
troducerea medierii ca metod de rezolvare
a confruntrilor dintre pri aflate n con-
flict, care a fost precedat de un program ce
i-a propus promovarea acestei instituii
att n rndul persoanelor cu pregtire juri-
dic, ct i a justiiabililor. Dei legislaia
romneasc nu cuprinde dispoziii generale
privind aplicarea medierii ca proces, legea
conflictelor de munc face referire la medi-
ere ca metod de rezolvare a disputelor.
194
 Comitetul de Minitrii al Consiliului Eu-
ropei a adoptat la 21 ianuarie 1998 Recoman-
darea nr. 98 privind medierea familial, prin
care, pornind de la realitatea c numrul liti-
giilor este n continu cretere, inclusiv cele
cu elemente de extraneitate, iar medierea fa-
milial este n multe state un mijloc eficient
de rezolvarea acestora, recomand statelor
membre ale Consiliului Europei s constituie
sau, dup caz, s dezvolte mecanismele medi-
erii familiale i s se asigure c sunt respec-
tate principiile acestora.
Avnd n vedere toate acestea, poliiile
europene se preocup tot mai mult s intro-
duc medierea ca metod alternativ sau
complementar de intervenie a poliiei n
situaiile n care stricta aplicare a legii nu
asigur n totalitate repararea traumelor
produse prin comiterea unei fapte.
Constatndu-se c, n marea lor majori-
tate, faptele grave sunt comise ca urmare a
nerezolvrii unor dispute generate de cauze
civile, domeniu n care poliia nu are com-
petene, accesul la justiie a devenit limitat
datorit situaiei socio-economice, trans-
formnd justiiabilii n justiiari, iar dup
aplicarea legii se constat, n unele cazuri, o
escaladare a tensiunilor dintre pri, care
pot duce la confruntri violente. De aceea,
folosirea medierii n aceste situaii, de ctre
Poliie, constituie o aciune preventiv.
Prin demersurile fcute de societatea ci-
vil, n Codul Ocupaional Romn este pre-
vzut profesia de mediator. Aceasta se
poate desfura numai n conformitate cu
Standardul profesiei de mediator.
Medierea este un proces structurat prin
care prile aflate n conflict sunt ajutate de
o parte neutr i imparial, mediator, s
negocieze problema care face obiectul liti-
giului dintre ele, astfel nct s ajung la un
acord.
Regulile medierii.
Mediatorul este imparial conduce
procesul de mediere realiznd pstrarea
echilibrului dintre pri, veghind ca nicio
parte s nu fie dezavantajat sau s nu se
simt dezavantajat, s evite orice form de
195
manipulare, intimidare sau ameninare.
Este foarte important ca mediatorul s
nu fie perceput ca fiind n relaii preexis-
tente (personale) cu niciuna dintre pri.
Mediatorul este neutru mediatorul nu
poate impune sau sugera o soluie prilor i
nu trebuie s le incite pentru ca acestea s
ajung la soluia pe care o dorete el.
Mediatorul acioneaz n baza unui cod
deontologic acesta l oblig s ajute pr-
ile s gseasc soluiile cele mai echitabile
pentru ambele pri.
Negocierea.
O rezolvare negociat, fr pierderi de
viei omeneti, este soluia cea mai bun
pentru o situaie de criz cu luare de osta-
teci. Cu toate acestea, procesul de negociere
nu este izolat, ci opereaz ntr-un anumit
context. Situaiile tactice imaginate de poli-
ie prevd soluii pentru aciunea n caz de
predare necondiionat sau n urma negoci-
erilor, ori, cuprind planuri de aciune n
for, toate menite s asigure preluarea os-
tatecilor fr victime. Atenia principal
este ndreptat ctre procesul de negociere,
dar nu vor fi omise din calcul i alternati-
vele existente, inclusiv intervenia forelor
speciale.
Procesul de negociere.
Este greit percepia prin care o nego-
ciere, n cazul lurii de ostateci, reprezint
un trg n care se schimb ostateci contra
acordrii unor concesii.
Negociatorul.
Este un element de contact ntre infrac-
tor sau terorist i autoritile ce ncearc s
menin controlul asupra situaiei. Negoci-
atorul iniiaz discuii pentru a ctiga timp
sau pentru a crea o situaie tactic ce-i va
permite o manevr ulterioar. Pentru a
controla situaia, negociatorul recurge la
tactici pasive sau active, dup caz. Strategia
adoptat de negociator, n funcie de situa-
ia din teren, poate fi schimbat n dinamica
evenimentelor.
Echipa de negociere analizeaz efica-
citatea strategiilor adoptate i rezultatele
obinute n procesul de negociere. Strategia
iniial se poate modifica, n urma discuii-
lor cu comandantul operaiunilor, cruia i
sunt prezentate i argumentele care stau la
baza schimbrii de concepii.
Activitatea negociatorului const n
preluarea doleanelor i ofertelor celui ce
deine ostatecii, pe care le prezint coman-
dantului. Pe de alt parte, el transmite in-
fractorului deciziile comandantului. Nego-
ciatorul nu are putere de decizie dect asu-
pra procesului. n cazul devierii de la pro-
cedura normal a negocierii, acesta va in-
forma comandantul cerndu-i sprijinul tac-
tic pentru aceasta.
Regula procesului de negociere este: s
fie inut deintorul de ostateci permanent
sub tensiune, legat de ndeplinirea sau nu a
cerinelor formulate.
Limitele negocierii.
Negocierile au reprezentat cea mai de
succes i atractiv metod de rezolvare a
196
unui spectru larg de situaii de criz, dar ele
nu pot fi privite ca un panaceu pentru con-
fruntrile cu risc ridicat. Sunt i situaii n
care rezolvarea crizei nu se poate face dect
pe calea interveniei directe. Decizia de a
aciona n for nu poate fi luat dect n
urma analizei situaiei de ctre comandantul
interveniei.
n orice caz, negociatorii trebuie s n-
cerce a-l contacta pe infractor, urmnd s-l
manipuleze pentru a i distrage atenia de la
manevrele tactice ale forelor de ordine. De
obicei, se consider c negocierea nu a fost
fructuoas cnd s-au nregistrat victime
dup nceperea negocierii.
Este foarte important ca n timpul nego-
cierii cei desemnai cu salvarea ostatecilor
s fie susinui moral, pentru a elimina sen-
timentul vinoviei ce poate s apar ca ur-
mare a producerii de victime i care ar duce
la luarea unor decizii pripite.
 STANDARDE DE PRIMIRE A PUBLICULUI
I A SESIZRILOR ACESTUIA
LA POSTURILE DE POLIIE COMUNALE
Conf. univ. dr. ADRIAN IACOB
Asist. univ. drd. SEBASTIAN BLATU

The activity of welcoming the public and assiting the victims is a priority for the
Romanian Police. Improving the Police-Community relationship is a complex and
permanent process that requires a variety of measures and attitudes which, in terms
of welcoming the public, can be resumed mainly to an increased level of solicitude
regarding the problems a citizen may face.

Activitatea de primire a publicului i de - manifestarea unei atitudini pozitive i de

asisten a victimelor reprezint o prioritate
pentru Poliia Romn. mbuntirea rela-
iei poliie-comunitate este un proces com-
plex i continuu care presupune o multitu-
dine de msuri i atitudini dar care, in refe-
rire la activitatea de primire a publicului, se
poate rezuma n principal la creterea soli-
citudinii fa de problemele cu care se con-
frunt ceteanul.
Pentru eficientizarea relaiei poliie-co-
munitate, relaionarea va fi asigurat i n
mod indirect, acolo unde este posibil, prin
amplasarea pe holul cii de acces n postul
de poliie, a unui avizier gen vitrin. De
asemenea, la intrarea n curtea posturilor de
poliie comunale, iar acolo unde nu exist
curte, pe aleea ce duce la acestea, este nece-
sar a fi amenajat un avizier fr grilaj, gen
vitrin. Totodat este necesar amplasarea
de indicatoare pe drumurile publice, n lo-
curi vizibile, cu distana pn la Postul de
Poliie.
n relaia cu publicul, personalul de la
posturile de poliie comunale va purta inuta
de serviciu complet i ngrijit, avnd ecu-
sonul cu gradul, numele i prenumele i
funcia ndeplinit.
n desfurarea activitii cu publicul se
vor avea n vedere asigurarea cerinelor
minime de standard etic al personalului de
la birourile i posturile de poliie comunale,
respectiv:
solicitudine n relaia cu ceteanul;
- folosirea unui limbaj adecvat i corect;
- manifestarea unei atitudini calme i politi-
coase pe ntreaga perioad de realizare
a dialogului cu cetenii;
- formularea unor rspunsuri legale, com-
plete i concrete i asigurarea c aces-
tea sunt nelese de cetean;
- pstrarea confidenialitii tuturor infor-
maiilor relevante obinute de la cet-
eni;
- ndrumarea solicitanilor ctre alte institu-
ii, n vederea rezolvrii problemelor
semnalate care exced competenelor de
soluionare ale Poliiei Romne.
Personalul de la birourile i posturile de
poliie garanteaz victimelor urmtoarele:
- primirea n regim de urgen;
- informarea despre drepturile lor;
- acordarea de ajutor n demersurile pe care
le fac;
- desfurarea de activiti specifice poliie-
neti pentru identificarea i tragere la
rspundere a autorilor;
- ndrumarea ctre organizaii care le pot
asigura asisten psihologic i medi-
cal;
- respectarea demnitii si intimitii victi-
mei;
- preocuparea sporit fa de victimele ce
provin din categorii sociale mai vulne-
rabile.
Ofierii i agenii de poliie au obligaia
197
de a ncunotina victimele infraciunilor cu
privire la:
a) serviciile i organizaiile care asigur
consiliere psihologic sau orice alte forme
de asisten a victimei, n funcie de nece-
sitile acesteia;
b) organul de urmrire penal la care pot
face plngere;
c) dreptul la asisten juridic i institu-
ia unde se pot adresa pentru exercitarea
acestui drept;
d) condiiile i procedura pentru acorda-
rea asistenei juridice gratuite;
e) drepturile procesuale ale persoanei
vtmate, ale prii vtmate i ale prii ci-
vile;
f) condiiile i procedura pentru a
beneficia de dispoziiile art. 86 , 86 , 86^4
i 86^5 din Codul de procedur penal, pre-
cum i de dispoziiile Legii nr. 682/2002
privind protecia martorilor;
g) condiiile i procedura pentru acorda-
rea compensaiilor financiare de ctre stat.
Informaiile prevzute mai sus sunt
aduse la cunotina victimei de ctre ofie-
rul sau agentul de poliie la care victima se
prezint. Aceste informaii sunt aduse la
cunotina victimei, n scris sau verbal, ntr-
o limb pe care aceasta o nelege. ndepli-
nirea acestor obligaii se consemneaz ntr-
un proces-verbal, care se nregistreaz la
instituia din care face parte ofierul sau
agentul de poliie la care se prezint vic-
tima.
Consilierea psihologic a victimelor in-
fraciunilor se asigur, n condiiile legii, de
ctre serviciile de protecie a victimelor i
reintegrare social a infractorilor, care
funcioneaz pe lng tribunale.
Obligaii privind standardul etic al per-
sonalului destinat asigurrii relaiei cu pu-
blicul:
a) s dea dovad de disciplin att n
relaiile cu cetenii, ct i n cadrul institu-
iei n care i desfoar activitatea;
b) s fie calm, politicos i respectuos pe
ntreaga perioad de realizare a relaiei cu
publicul;
c) s manifeste o atitudine pozitiv i
rbdare n relaia cu ceteanul;
d) s foloseasc un limbaj adecvat i
corect din punct de vedere gramatical;
e) s pstreze confidenialitatea tuturor
informaiilor relevante obinute de la cet-
ean;
f) s formuleze rspunsuri legale, com-
plete i corecte i s se asigure c acestea
sunt nelese de cetean;
g) s ndrume ceteanul ctre serviciul
de specialitate n vederea obinerii de infor-
maii detaliate care depesc competenele
structurii de asistent;
h) s ntrerup activitatea cu publicul
numai n situaia folosirii de ctre cetean
a unui limbaj trivial, a formulrii de ame-
ninri la adresa sa ori a utilizrii de ctre
cetean a violenei verbale sau fizice.
Necesitatea de a rspunde mai bine a-
teptrilor publicului este prezent la toate
instituiile statului, ns pentru poliie im-
pune o problematic suplimentar fa de
primirea victimelor infraciunilor. Chiar
dac sondajele sunt favorabile, iar publicul
este oarecum mulumit de calitatea servici-
ilor furnizate de poliie, evoluia exigenelor
societii, existena anumitor derive i ade-
sea rutina, impun reafirmarea caracterului
prioritar al unei primiri de calitate, precum
i integrarea concret a acestui demers n
funcionarea unitilor. Primirea publicului
este o prioritate cotidian a poliistului i
vizeaz excelena. Primirea publicului tre-
buie s se afle n centrul preocuprilor in-
stituiei, pentru a ntri proximitatea, care
garanteaz eficiena dintre poliiti i cet-
eni.
De aceea, urmtoarele linii de conduit
trebuie urmate cu atenie:
- Poliistul trebuie s aib ntotdeauna
o inut ireproabil.
- Orice persoan care se prezint la
postul de poliie trebuie salutat, iar lucr-
torul de poliie trebuie s se ridice n pi-
cioare pentru a o primi.
n situaia n care poliistul nu se poate
ocupa de persoana primit i dac interven-
ia imediat a acestuia este necesar, i se va
cere respectivei persoane s atepte un scurt
198
moment. n acest caz, persoana va fi invi-
tat s se aeze, spunndu-i:
V rog s m scuzai, domnule
(doamn) am ceva urgent de terminat, m
ocup de dumneavoastr n cteva minute,
luai loc;
Un vizitator trebuie s fie considerat o
prioritate n biroul unui poliist. (acesta tre-
buie s se pun n locul vizitatorului ce
simte cnd face un demers la un serviciu
public - impozite, spital). n momentul
cnd lucrtorul se poate ocupa de el, acesta
trebuie s fac n aa fel nct modul de
primire s permit stabilirea unui climat de
ncredere. (totul se petrece n primele se-
cunde)
Primul lucru este aflarea identitii per-
soanei (persoana care se prezint singur nu
are motive s creeze dificulti. Poliistul
trebuie s dea dovad de politee pentru a
facilita lucrurile): apoi poliistul trebuie s
tie cu cine are de-a face ( anumite per-
soane nici nu se gndesc s se prezinte, fapt
pentru care, trebuie s I se cear prezenta-
rea unui act de identitate. Aceast cerere
trebuie s rmn o excepie, deoarece d
dovad de lips de ncredere, de suspiciune,
care nu trebuie generalizat). Nici o per-
soan nu trebuie obligat s fac o confi-
den n public. Vizitatorul trebuie s fie in-
format ct mai bine posibil iar poliistul
trebuie s rspund la ateptrile acesteia.
Lucrtorul de poliie trebuie s aib rb-
dare i s atepte ca persoana s termine de
expus motivul venirii sale. Persoana trebuie
ascultat cu rbdare, ns acesteia i se vor
pune ntrebrile necesare pentru completa
informare a poliistului. Poliistul nu trebuie
s ezite s consulte toate documentele pen-
tru ca informaia furnizat s fie exact i
complet. De asemenea acesta trebuie s se
asigure c explicaiile date au fost pe deplin
nelese.
Dac este vorba de o plngere, aceasta
trebuie primit imediat (nici un motiv nu
poate justifica refuzul primirii unei pln-
geri, iar dac poliistul este copleit de ce-
lelalte probleme, acesta trebuie s i rapor-
teze efului direct pentru a dispune n con-
secin).
n aceast situaie se va aciona astfel:
- Linitirea victimei ;
- Cererea cu solicitudine i bunvoin a
tuturor elementelor indispensabile con-
ducerii anchetei;
- Persoana nu trebuie lsat nici un moment
s cread c ancheta nu va avea nici un
rezultat;
- Dac persoana respectiv pare a fi dezori-
entat aceasta va fi informat cu privire
la drepturile ei;
- i vor fi date documentele necesare pentru
formalitile pe care trebuie s le nde-
plineasc.
Odat ce problema este soluionat, ce-
teanul va fi condus i salutat. Dac per-
soana s-a deranjat pentru a veni la solicita-
rea poliistului sau dac a venit din proprie
iniiativ s informeze lucrtorii postului de
poliie despre anumite aspecte, este normal
ca acesteia s i fie adresate mulumiri
pentru demersul su.
Dac problema nu intr n competena
poliiei sau dac lucrtorul de poliie nu
este sigur de conduita pe care trebuie s o
adopte, acesta trebuie s se adreseze supe-
riorului ierarhic i s i expun acestuia
faptele concis i clar. n situaia n care su-
periorul ierarhic l va primi el nsui, cet-
eanul trebuie prezentat acestuia.
Dac vizitatorul vrea s vorbeasc cu e-
ful unitii sau subunitii de poliie:
Lucrtorul de poliie se va informa
nainte de motivul cererii sale;
Dac nu este strict personal, poliistul va
raporta i va afla dac eful n cauz l
poate primi;
n caz afirmativ, persoana respectiv va
fi prezentat acestuia.
Dac acesta nu este prezent, se va ntocmi
o not de sesizare n care se vor indica:
9 numele, prenumele, adresa i profesia
solicitantului;
9 data i ora vizitei;
9 motivul, dac acesta a fost precizat;
9 informaiile pe care le-a dat cu privire
la stabilirea unei alte ntlniri,
convorbiri telefonice, etc. Nota va fi
prezentat efului ierarhic.
199
 - Alte reguli de primire:
Poliistul, are contacte de serviciu cu
toate clasele sociale, de la director la mun-
citor, de la ef de serviciu la angajat, etc.
Aceast diversitate nu trebuie s influeneze
atitudinea, indiferent de calitatea interlo-
cutorului i trebuie s arate aceeai curtoa-
zie, politee n atitudine i limbaj fa de fi-
ecare persoan n parte:
- Persoanele cu care se relaioneaz nu
vor fi tutuite. Tutuirea poate fi interpretat
ca fiind o familiaritate deplasat. Adesea,
tutuirea indispune persoanele oneste i i
face pe delicveni s se simt n largul lor,
ceea ce reprezint contrariul efectului cu-
tat;
- Calmul, rbdarea, politeea i com-
portamentul civilizat de care trebuie s dea
dovad poliistul, aplaneaz potenialele di-
ficulti de relaionare;
- ncperea n care se va face primirea
trebuie s fie amenajat i mobilat cores-
punztor i s aib un aspect ngrijit.
Se va aciona ntotdeauna profesionist
i nu va fi neglijat niciodat aspectul
uman!
- Dac persoana creeaz dificulti:
- Poliistul i va pstra calmul, chiar
dac interlocutorul este nervos sau nelinitit;
- Nu va fi adoptat o atitudine arogant
sau un ton brutal. Nu se va aplana inci-
dentul, ci dimpotriv.
Concluzionnd, se poate spune c res-
pectarea urmtoarelor principii poate fi de
ajutor:
- Limitarea timpului de ateptare (
Vor fi puse n aplicare toate mijloacele
pentru a limita timpul de ateptare al cet-
eanului. Se va face astfel nct cererea s
fie tratat n cele mai bune condiii).
- Reactivitate n rspuns (Poliistul va
reaciona ct se poate de rapid, cu mijloace
adaptate problemei ceteanului).
- Curtoazie i respect (Oricare ar fi si-
tuaia, lucrtorul de poliie se va adresa cu
respectul i curtoazia cuvenite oricrei per-
soane i totodat acesta trebuie s atepte
aceeai atitudine din partea persoanei res-
pective).
200
- Ascultare (Problema ceteanului va fi
i problema poliistului i va fi tratat ca
atare. Un interlocutor, va lua n considerare
preocuparea lucrtorului de poliie dac i se
va asigura un tratament personalizat).
- Neutralitate i imparialitate (Nu se
va aciona dect ntr-un spirit de imparia-
litate, fr a ine partea vreunei persoane,
indiferent de origine, sex, clas social, re-
ligie, etc.).
- Profesionalism, eficien (Mijloacele
tehnice ale popliistului i competena pro-
fesional a acestuia sunt puse n slujba ce-
teanului. Acesta va fi inut la curent cu
desfurarea activitilor, n msura n care
legea permite).
- Proximitate (Prezena activ n teren
i contactul cu populaia reprezint o priori-
tate, urmrindu-se acordarea consilierii
potenialelor victime).
Relaia dintre poliie i comunitate se
stabilete zi de zi, n multiple situaii. Ce-
teanul este ndreptit s atepte de la po-
liist o contribuie activ la securitatea sa i
o purtare politicoas. n consecin, poli-
istul trebuie s se strduiasc s dea do-
vad de o disponibilitate total i un com-
portament personal exemplar. El va contri-
bui astfel la mbuntirea imaginii servici-
ului public al crui reprezentant este.
Este necesar ca acesta s dispun de ca-
racteristicile profesionale i sociale care s-
i permit ndeplinirea complet a ndatori-
rilor ce-i revin, context n care, trebuie s
fie perceput ca:
- un poliist cu o formare integral (de pre-
venie, de reacie i de asisten);
- un funcionar integrat n mediile sociale i
considerat de ctre ceteni ca fiind un
membru al comunitii;
- reprezentantul, sau elementul de legtur
al instituiei poliieneti n cadrul
comunitii sale.
Poliitii, prin calitile i eficiena ser-
viciului acordat, trebuie s ofere imaginea
unei instituii profund angajate n ndeplini-
rea rolului su de serviciu public. Astfel,
trebuie respectate urmtoarele linii de con-
duit:
 Comportamentul general
Respectarea regulilor elementare de po-
litee, corectitudinea atitudinilor i grija pe
care poliistul o are pentru el nsui i pen-
tru inuta sa vestimentar contribuie la pu-
nerea n valoare a poliiei ca serviciu pu-
blic.
Cum s i pstreze demnitatea n
ochii publicului?
- adoptnd o inut vestimentar ngrijit;
- dnd dovad, n toate situaiile, de un
comportament ireproabil;
- condamnnd excesele de limbaj, com-
portamentele familiare, gesturile depla-
sate;
- dnd dovad de reinere n ceea ce pri-
vete opiniile personale.
Portul inutei i confer poliistului un
anumit prestigiu i i ntrete autoritatea.
ns prezena poliistului n uniform n
anumite locuri (localuri, crciumi, etc) n
afara cadrului strict profesional, ar putea
avea efecte negative asupra ntregii institu-
ii.
Poliistul n uniform sau n civil este un
reprezentant al ordinii. Comunitatea a-
teapt ca acesta s se comporte n mod
exemplar, respectnd n primul rnd el re-
gulile (staionarea vehiculelor n zone per-
mise, purtarea centurii de siguran n tim-
pul conducerii autovehiculului propriu sau
pe cel al instituiei, etc), fr s se folo-
seasc pe nedrept de prerogativele pe care
le are (folosirea girofarului fr motiv le-
gal, etc), sau pentru a obine un avantaj ori
pentru a se sustrage responsabilitii atunci
cnd a comis o greeal.
Diferite situaii, accidente, etc., atrag n
mod deosebit atenia trectorilor i de aceea
ar fi inadmisibil ca un poliist prezent la
faa locului s nu intervin. Pe de alt parte,
comunitatea apreciaz faptul c poliistul
acord interes i unor simple aciuni ce in
de viaa cotidian (s ajute o persoan n
vrst s traverseze strada, etc).
Cum s se arate disponibil fa de ce-
teni ?
- aducndu-i sprijinul sau intervenind
n orice moment, fiind n serviciu sau n
afara acestuia, n cazul n care sunt aduse
atingeri persoanelor sau bunurilor, sau pur
i simplu atunci cnd un individ se afl n
dificultate;
- ascultndu-i pe oameni i punndu-se n
slujba lor, ncercnd s le dea rspunsuri
atunci cnd acest lucru este posibil;
- multitudinea sarcinilor zilnice poate influ-
ena asupra disponibilitii pe care funciona-
rul de poliie o poate oferi publicului. Nea-
vnd mijloace sau timp la dispoziie, este
cteodat imposibil s intervin sau s ofere
un rspuns imediat. Este necesar n acest caz
s se explice motivele neinterveniei.
Comportamentul zilnic al fiecrui
poliist este cel care demonstreaz c po-
liia este un serviciu public n slujba co-
munitii.
Relaiile cu victimele infraciunilor tre-
buie s fac obiectul unei primiri i atenii
speciale. Calitatea primului contact cu vic-
tima este esenial. Impresia pe care i-o
face atunci, poate influena modul n care
aceasta apreciaz munca desfurat ulte-
rior de poliist, precum i imaginea asupra
instituiei.
Deoarece fiecare victim este unic, se
impune:
- o obligaie de ascultare personalizat;
- o obligaie de a informa.
Primul contact cu victima este esenial,
totul se petrece n primele minute. De fapt,
dac relaia ce se stabilete n acest timp
este ratat, toat munca desfurat ulterior,
ar putea fi umbrit de aceast prim impre-
sie negativ. Victima este o persoan a c-
rei existen tocmai a fost bulversat ntr-un
anumit grad. Poliistul nu trebuie s aib o
atitudine stereotip, ci una adaptat indivi-
dului i situaiei. n consecin, este indis-
pensabil ascultarea victimei n cea mai
strict confidenialitate, respectndu-i inti-
mitatea i demnitatea.
Poliistul este obligat s primeasc
plngerea victimei, oricare ar fi locul pre-
supus al faptelor. Dincolo de dimensiunea
uman, ascultarea victimei trebuie s fie n-
soit simultan de un rspuns profesionist,
201
care s tind spre aflarea adevrului. n
acest scop, trebuie puse n practic toate
mijloacele procedurale, sftuind i ndru-
mnd victima (certificat medical, list cu
obiecte furate...) ctre instituiile abilitate.
Ceea ce trebuie luat n considerare, n
primul rnd, este aceea c, n spatele fiec-
rui fapt exist o dram uman, care trebuie
neleas i gestionat. Umanul trebuie s
primeze pe timpul procedurii de primire.
Atenia acordat persoanei nu se oprete
la ieirea din postul de poliie. Victima tre-
buie s fie informat despre rezultatele in-
vestigaiilor, ns n limitele secretului pro-
fesional.
Toate aceste principii generale privind
relaiile cu publicul sunt de natur a orienta
conduita poliistului, astfel nct acesta s
poat rspunde cu promptitudine i profesi-
onalism oricrei solicitri venite din partea
ceteanului, n slujba cruia se afl.
Poliistul se confrunt zilnic cu situaii
critice ale victimelor, din punct de vedere
fizic i moral, iar acestea ateapt de la po-
liist sprijin i asisten.
Primul lucru care trebuie fcut este
s fie luat n considerare cazul respectiv,
chiar dac este vorba de un minor sau de o
persoan care vine n mod repetat. Este ne-
cesar linitirea acesteia, redarea confortul
att prin dialog (pentru a detensiona situa-
ia), ct i prin aciunile poliistului(s i se
ofere o ptur, un scaun, s fie cutat o
persoan care vorbete limba victimei n
cazul n care aceasta nu tie s vorbeasc
limba romn, s fie informate persoanele
pe care victima dorete s le contacteze).
n acest sens, starea fizic sau emoio-
nal a victimei, vulnerabilitatea sa deose-
bit (persoane n vrst, copii, minori agre-
sai, fugii de acas, persoane bolnave, han-
dicapate, etc.) vor face ca poliistul s-i
dezvolte un sim al relaiilor umane mult
mai puternic i s se adapteze cerinelor
socio-profesionale (s tie s se deplaseze,
s lase s i se acorde ngrijire unui rnit, s
solicite intervenia unei colege, etc).
Dup ce victima a expus motivul venirii
sale, poliistul trebuie s ncerce s afle
gravitatea traumatismului i a neplcerilor
suferite, pentru a-i aduce cu rapiditate spri-
jinul pe care-l ateapt, n vederea res-
pectrii ei i a sensibilitii sale.
Trebuie ca lucrtorul de poliie s se
adapteze i s adapteze modul de primire la
calitatea i personalitatea victimei. Este de
preferat s se ncredineze unei poliiste
prima audiere a unui minor sau a unei ti-
nere, pentru ca victima s se simt n sigu-
ran i s-i fie creat o anumit dispoziie
pentru dialog.
n general, poliistul se poate confrunta
cu dou situaii:
- persoana a fost victima unei infraciuni
care a adus atingere integritii sale fizice
sau psihice;
- persoana a fost victima unei infraciuni
comune (delict minor) care a adus atingere
patrimoniului (furt, distrugere, etc.).
n astfel de situaii, de principiu, se va
aciona astfel:
- victimei i se creeaz o stare de
reconfort imediat;
- va fi adus n starea de a se simi n
siguran;
- rspunsul dat de ctre poliist trebuie
s fie rapid, eficient i uman.
Chiar i n acest caz, nu va fi ignorat ocul
pe care l-a putut resimi victima sau acesta nu
va fi banalizat, deoarece aceste infraciuni
relativ minore genereaz un viu sentiment de
nesiguran n rndul populaiei.
Primul contact cu victima este determi-
nant, oricare ar fi locul ntlnirii (la birou,
ntr-un loc public sau privat) i circum-
stanele (intervenie, venirea persoanei la
sediul postului de poliie, apel telefonic).
Timpul de ateptare excesiv de ndelun-
gat, trimiterile motivate greit la alte insti-
tuii, diferite favoruri acordate, conduc la
tot attea reprezentri negative pe care i le
face victima despre imaginea interlocuto-
rului su i a instituiei pe care acesta o re-
prezint.
Cum trebuie manifestat respect pentru
o persoan?
- tratnd-o fr discriminare sau favoritisme
202
 legate de originea sa, religie, condiie
social, vrst, sex, etc.;
- lucrtorul de poliie s nu i permit nici
o familiaritate cu aceasta, expresia cea
mai iritant fiind s i se vorbeasc, cu
tu;
- lund n consideraie, dac aceasta este
posibil, dorina victimei majore i lu-
cide de a ntiina sau nu familia de sta-
rea n care se afl;
- folosind un vocabular corect, fr cuvinte
grosolane;
- prin politee i curtoazie, abinerea de la
orice comentariu sau remarc supr-
toare, chiar i n faa unei persoane
agresive.
Victima, aflndu-se ntr-o stare de de-
penden fa de poliist, acestuia i revine
datoria s ia sau s propun toate msurile
pentru a pstra intimitatea fizic i moral
(s o apere de curioi, s-i permit expune-
rea unei probleme delicate n deplin confi-
denialitate, etc).
n prezena unei victime care a decedat,
respectarea decenei continu s se aplice i
n timpul completrii actelor de poliie, dar
mai ales n timpul manevrrii corpului.
Atunci cnd o persoan trebuie s fie in-
format despre producerea unui prejudiciu
cauzat patrimoniului acesteia, fr tirea sa
(incendiu, spargere, furt n absena sa) sau
despre un fapt grav ntmplat unuia dintre
apropiai, victim a aceluiai eveniment
(cazul cuplurilor care au suferit un accident
de main, unul dintre ei fiind rnit i cel-
lalt decedat), poliistul va contientiza ocul
pe care acest anun l poate provoca.
Urmarea primirii:
n timpul anchetei, victima trebuie s fie
inut la curent cu desfurarea anchetei,
deoarece a o lsa n ignoran, fr nici o
informaie, poate fi interpretat ca un semn de
inaciune i de dezinteres pentru situaia sa.
Potrivit dispoziiilor legale n vigoare, n
cazul svririi de infraciuni i contraven-
ii, organul de urmrire penal este sesizat
prin plngere sau denun, ori se sesizeaz
din oficiu cnd afl pe orice alt cale c s-a
svrit o infraciune. n cazul n care orga-
nul de urmrire penal se sesizeaz din ofi-
ciu, ncheie un proces-verbal n acest sens.
Totodat, cetenii pot sesiza organele
sus-menionate i prin petiii.
Plngerea reprezint ncunotinarea
fcut de o persoan fizic sau de o per-
soan juridic, referitoare la o vtmare ce i
s-a cauzat prin infraciune.
Plngerea trebuie s cuprind: numele,
prenumele, calitatea i domiciliul petiiona-
rului, descrierea faptei care formeaz obi-
ectul plngerii, indicarea fptuitorului dac
este cunoscut i a mijloacelor de prob.
Plngerea se poate face n scris sau oral,
personal sau prin mandatar. Mandatul tre-
buie s fie special, iar procura rmne ata-
at plngerii. Plngerea fcut oral se con-
semneaz ntr-un proces-verbal de organul
care o primete. Aceasta se poate face i de
ctre unul dintre soi pentru cellalt so, sau
de ctre copilul major pentru prini. Per-
soana vtmat poate s declare c nu-i n-
suete plngerea. Pentru persoana lipsit
de capacitate de exerciiu, plngerea se face
de ctre reprezentantul su legal.
Persoana cu capacitate de exerciiu re-
strns poate face plngere cu ncuviinarea
persoanelor prevzute de legea civil.
Termenul de introducere a plngerii este
de 2 luni din ziua n care persoana vtmat
a tiut cine este fptuitorul (n cazul infrac-
iunilor pentru care legea prevede c este
necesar o plngere prealabil).
Denunul este ncunotinarea fcut de
ctre o persoan fizic sau de ctre o per-
soan juridic despre svrirea unei in-
fraciuni. Denunul trebuie s conin ace-
leai date ca i plngerea. Denunul poate fi
scris sau oral. Denunul scris trebuie s fie
semnat de denuntor, iar denunul oral se
consemneaz ntr-un proces-verbal de ctre
organul n faa cruia a fost fcut.
Petiia reprezint cererea, reclamaia, se-
sizarea sau propunerea formulat de ctre un
cetean sau o organizaie legal constituit i
adresat autoritii i instituiilor publice. Prin
intermediul petiiilor se pot solicita date refe-
ritoare la modul cum au fost soluionate pln-
gerile, denunurile precum i alte probleme ce
privesc comunitatea.
203
 Pentru depunerea plngerii sau denun-
ului, ceteanul are la dispoziie urmtoa-
rele posibiliti:
- s o depun la sediul postului de po-
liie comunal. Cel care depune plngerea
sau denunul se prezint de regul, la subu-
nitatea de poliie pe raza creia locuiete,
ns le poate depune i la alte subuniti te-
ritoriale .
n cazul depunerii plngerii sau denun-
ului la o alt subunitate de poliie, aceasta
are obligaia s o nainteze spre rezolvare
celei competente teritorial.
- s fac plngerea telefonic, prin interme-
diul unei convorbiri telefonice realizate la
un centru (dispecerat).
- prin INTERNET se poate realiza in-
trnd pe site-ul web poliienesc corespun-
ztor. Plngerea se realizeaz numai n
limba naional.
Petiiile primite la sediul postului de po-
liie, sunt prezentate efului postului de po-
liie comunal, care le rezoluioneaz, le atri-
buie caracterul faptei reclamate i le nregis-
treaz n evidene dup caz, apoi le reparti-
zeaz, de regul, agentului de poliie care are
n responsabilitate zona unde au fost svr-
ite faptele reclamate, spre soluionare.
Poliiti care asigur permanena la
postul de poliie comunal, au obligaia s le
predea efului ierarhic, la nceputul pro-
gramului de lucru al zilei urmtoare, care
va dispune dup caz, efectund apoi acti-
vitile menionate anterior.
Petiiile potale ori cele trimise prin e-
mail vor fi aduse la cunotina efului pos-
tului de poliie comunal, urmnd aceeai
procedur de rezolvare.
Poliitii care efectueaz verificrile au
obligaia de a comunica n scris n termen
de 30 zile petentului soluia aspectelor
semnalate, rspuns ce va fi semnat de eful
204
biroului / postului de poliie comunal.
Pentru facilitarea primirii petiiilor de la
membrii comunitii, prin eliminarea tim-
pului fizic necesar deplasrii petentului la
sediul subunitii, o alt modalitate de de-
punere direct a acestora const n preda-
rea lor direct poliitilor aflai n patrulare.
n acest caz, procedura de primire a
petiiei este urmtoarea:
- preluarea petiiei de ctre un membru
al patrulei, verificarea coninutului acesteia
i stabilirea identitii persoanei care
formuleaz petiia;
- n cazul n care din coninutul petiiei
nu rezult comiterea unei infraciuni, care
s necesite deplasarea echipei operative la
locul faptei pentru cutarea, prelevarea i
ridicarea probelor, poliistul va prelua peti-
ia i va solicita petentului s precizeze nu-
mrul total al filelor din componen pe
baz de semntur;
- i se vor comunica direct petentului
date privind gradul, numele, prenumele,
unitatea din care face parte, numrul de n-
registrare al petiiei, termenul legal de so-
luionare a acesteia i faptul c va fi con-
tactat de lucrtorul cruia i se va repartiza
spre soluionare lucrarea;
- n cazul n care problema sesizat se
refer la comiterea unei infraciuni, pentru a
crei probare este necesar efectuarea cer-
cetrii la faa locului, se va raporta eveni-
mentul ofierului de serviciu de la subuni-
tatea de poliie la care este arondat, solici-
tnd intervenia echipei operative. Totodat,
l va informa pe cetean despre procedura
de urmat n situaia respectiv.
Petiiile adresate poliiei din a cror
verificare rezult c se refer la fapte
care sunt prevzute de legea penal, se
renregistreaz n evidena lucrrilor pe-
nale.
 SONDAJ DE OPINIE ASUPRA ATITUDINILOR SOCIALE
PRIVIND RISCUL N TRAFIC
- Sintez -
Comisar de poliie AMALIA CONSTANTINESCU
Subcomisar de poliie MUGUREL GHI
Inspector principal de poliie CORINA CHIRVASIU
Inspector principal de poliie IOANA GAVRIL
Inspector principal de poliie SIMONA STOICA
Subinspector de poliie ANCA CUMIR

In 2007, most road accidents in Romania were determined by drivers conduct

(5701 of 8415 serious accidents). The goal of the present study was to scientifically
explain risky driving attitudes which directly increase accident risks.

Motivaie n perioada 1-15 februarie 2008. Acest

n ultimii ani, n Romnia a crescut
numrul accidentelor de circulaie, mai ales
a celor grave, soldate cu mori i rnii,
principala cauz a producerii accidentelor
fiind comportamentul oferilor n trafic.
Astfel, n anul 2007, 5701 din cele 8415
(67,8%) de accidente grave s-au produs din
vina conductorilor auto. n acelai timp,
din vina conductorilor auto au decedat
1906 persoane (numrul total al persoanelor
decedate n urma accidentelor rutiere fiind
de 2782) i au fost rnite 7640 persoane
(dintre care 5141 grav).
n vederea creterii gradului de
siguran n trafic i a reducerii numrului
de accidente de circulaie este necesar s fie
identificate cauzele, comportamentele i
atitudinile care favorizeaz nclcarea
regulilor de circulaie de ctre conductorii
auto i implicit producerea accidentelor.
ntrucat prevenirea accidentelor rutiere
este una dintre prioritile naionale asu-
mate de Poliia Romn, iar programele i
proiectele de prevenire n acest domeniu
necesit o mare varietate de infomaii care
s le fundamenteze direciile de aciune,
Institutul pentru Cercetarea i Prevenirea
Criminalitii i-a propus s realizeze un
studiu asupra atitudinilor n trafic ale
conductorilor auto, studiu ce s-a desfurat
205
studiu completeaz informaiile din baza de
date a poliiei referitoare la dinamica
statistic a accidentelor, a condiiilor
favorizante i comportamentelor de risc ale
oferilor i pietonilor care au produs acele
accidente.
Obiective
Studiul i-a propus s identifice:
msura n care sunt respectate regulile
de circulaie de ctre oferi;
atitudinea conductorilor auto fa de
msurile de siguran i reglementrile
de circulaie;
factorii sociali i culturali care influen-
eaz comportamentul n trafic.
Instrumente utilizate
Metoda folosit a fost ancheta pe baz
de chestionar. Chestionarul utilizat este o
variant modificat i completat a chestio-
narului SARTRE (Social Attitudes to Road
Traffic Risk in Europe), chestionar aplicat
pn n prezent n mai multe state europene.
Studiul a fost realizat pe un eantion de
1207 conductori auto activi (care au con-
dus n ultimele 6 luni), reprezentativ la ni-
vel naional pentru conductorii auto cu
vrsta pn n 70 de ani.
Eantionarea a fost realizat prin metoda
cotelor legate, criteriile luate n considerare
fiind vrsta, sexul, mediul de reziden, re-
giunea de dezvoltare i categoria de permis
de conducere deinut.
n prezent nu exist date asupra oferilor
activi, drept urmare cotele de eantionare
au fost constituite pornind de la structura
populaiei ce deine permis de conducere.
Din acest motiv, generalizrile ce vor fi re-
alizate trebuie privite cu pruden.
REZULTATELE SONDAJULUI
Marea majoritatea a respondenilor
apreciaz c infrastructura (starea
drumurilor i situaia parcrilor) re-
prezint o problem/o problem
foarte serioas la nivelul judeului n
care locuiesc. Alte aspecte apreciate
ca problematice de peste trei sfer-
turi dintre respondeni sunt respecta-
rea regulilor de circulaie i aglome-
raia din trafic.
n acelai timp, o proporie mai mic
dintre subieci consider c modul de apli-
care a legii de ctre Poliia rutier
(38,2%) i numrul de echipaje de poliie
n trafic (34,8%) constituie o problem.
Mai mult de jumtate dintre oferi au
declarat c au fost victimele unor agre-
siuni verbale i manevre auto riscante
din partea celorlali participani la trafic.
Majoritatea rspunsurilor conducto-
rilor auto chestionai indic faptul c
acetia realizeaz, teoretic, nivelul ac-
tual de risc de accident n traficul ru-
tier:
consider problematica accidente-
lor rutiere ca fiind mai ngrijor-
toare dect criminalitatea, preca-
ritatea serviciilor medicale sau
distrugerea mediului nconjurtor
sunt contieni c majoritatea fac-
torilor de risc propui pentru
evaluare au un potenial de risc
ridicat ( att cei care in de com-
portamentul oferului, precum
206
viteza excesiv, consumul de al-
cool, conducerea n stare de obo-
seal, lipsa de verificare a even-
tualelor defeciuni tehnice ale
autovehiculului, nerespectarea
regulilor de circulaie, ct i con-
diiile exterioare: prezena cru-
elor pe drumurile naionale, sta-
rea precar a drumurilor, condii-
ile meteo nefavorabile, semnali-
zarea necorespunztoare a dru-
murilor.
reclam nerespectarea regulilor
de circulaie de ctre ali condu-
ctori auto
Practic ns, atitudinile i comporta-
mentele de risc n trafic sunt asumate
doar de o parte a respondenilor sau
doar n cazul unora dintre ele. Su-
biecii par s opereze o difereniere a
potenialului de risc al mai multor ma-
nevre sau comportamente neregulamen-
tare, n funcie de gradul de risc apreciat
de ei pentru acestea.
Marea majoritate a conductorilor
auto se autopercep ca avnd un com-
portament prudent i destul de pru-
dent (96,3%). Dar, chestionai asupra
nclcrii unor reglementri rutiere, un
procent semnificativ dintre acetia au
declarat c ncalc frecvent regulile
de circulaie.
Aceasta demonstreaz c pentru
participanii la trafic respectarea re-
gulilor de circulaie nu echivaleaz n-
totdeauna cu conducerea prudent,
oferii fiind mai dispui s conduc
nclcnd n anumite condiii regulile,
dac apreciaz c fac acest lucru cu
pruden.
Astfel, admit faptul c a fi un ofer
bun nu nseamn c poi circula cu vi-
tez mare, dar totodat sunt dispui
frecvent s depeasc limitele legale
de vitez cu 10-20km/h pentru c anu-
mite condiii de trafic permit sau nece-
sit acest lucru, pentru c i ceilali o-
feri fac asta sau pentru c se grbesc.
 Cu alte cuvinte, din perspectiva aces- peaz n categorii definite de atitudini
tor respondeni, conducerea preven- i comportamente n trafic diferite.
tiv este realizat dac nclcarea re- Astfel, tinerii, mai ales sub 25 de
gulilor referitoare la vitez nu este ani, demonstreaz o abordare mai puin
exagerat. prudent a conducerii autovehiculului:
De exemplu, o cincime dintre res- aproximativ 40% consider c traficul
pondeni afirm c depesc frecvent aglomerat necesit efectuarea unor
limita legal de vitez pe autostrzi manevre riscante, iar mai mult de un
sau pe drumurile naionale, ntre loca- sfert dintre oferii din aceast
liti. n plus, aproximativ o treime categorie sunt de acord c, pentru a
dintre oferi declar c depesc uneori ajunge la timp, poi s ncalci unele
viteza legal, att n localiti, ct i n reguli de circulaie;
afara acestora. au tendina de a subaprecia
periculozitatea anumitor factori de
Acelai tip de atitudine se vede i n
risc, precum comportamentul agresiv
aprecierea riscului conducerii sub in-
al oferilor, depirea neregulamen-
fluena alcoolului: consumul de alcool
tar, viteza excesiv sau neverificarea
a fost cotat de cei mai muli dintre su-
periodic a strii tehnice a autovehi-
bieci ca cel mai important factor de
culului.
risc n traficul rutier.
procentul celor care apreciaz c au un
Totui, unii respondeni au declarat
stil de conducere prudent crete
c exist cantiti de alcool pe care le
odat cu vrsta, de la 29% (sub 25
pot ingera fr ca aceasta s le afecteze
ani) la 65,6% (peste 55 ani);
performana la volan sau c au condus
procentul celor care afirm c res-
sub influena alcoolului n situaii
pect viteza legal indiferent de vi-
considerate de risc minim: cantitate de
teza celorlalte maini este mai redus
alcool moderat, care nu i afecta, drum
n cazul grupei de vrst 18-35 ani
scurt de parcurs, o situaie de urgen.
comparativ cu restul oferilor (52%
Astfel, o treime dintre conductorii auto
fa de 60-65%);
au declarat c pot consuma 1-2 sticle de
procentul celor sub 25 de ani care ad-
bere, 25,5% 1-2 pahare de vin, iar
mit c depesc uneori viteza legal
17,7% - 50 ml de spirtoase fr ca
(att n localitate ct i ntre localiti)
aceasta s le afecteze capacitatea de a
este mai mare cu 10-20% comparativ
conduce n siguran.
cu celelalte categorii de vrst.
Totodat, n cea mai mare parte res-
Tinerii au tendina de a subaprecia
pondenii au demonstrat c nu cunosc
periculozitatea pentru trafic a com-
prevederile legale referitoare la con-
portamentelor agresive, a vitezei exce-
sumul de alcool, declarnd fie c nu
sive i a depirilor neregulamentare
cunosc limita legal a concentraiei de
deoarece ei nii etaleaz frecvent
alcool n snge, fie indicnd diverse
asemenea comportamente de risc.
valori ale acesteia. Doar 16,7% dintre
O alt diferen semnificativ de per-
cei chestionai au indicat valoarea 0.
cepie a riscurilor unor atitudini i compor-
Practic, se observ acelai tip de ati-
tamente se observ la oferii care au fost
tudine n aprecierea riscului nclcrii
implicai n accidente rutiere n ultimii
regulilor: riscul este perceput ca mi-
trei ani, comparativ cu cei care nu au fost
nim dac nclcarea regulii se face cu
implicai.
pruden sau cu moderaie.
Astfel, cei implicai n accidente de-
n funcie de anumite caracteristici, clar mai frecvent un comportament de
conductorii auto chestionai se gru- risc n trafic, ceea ce arat c experiena
207
accidentului nu a contribuit semnificativ
la modificarea pozitiv a atitudinii n tra-
fic, deoarece un stil de conducere, odat ce
a fost internalizat n perioada formrii de
conductor auto, nu mai este uor de modi-
ficat de experiene ulterioare.
Astfel:
- 60% dintre oferii implicai n
accidente sunt de acord c depirea
cu 10-20 km/h a limitei de vitez
este acceptabil deoarece toi oferii
o fac (comparativ cu 45% dintre
oferii care nu au fost implicai n
accidente);
- 50,2% consider c este mai important
s menii un trafic fluent dect s
respeci toate regulile de circulaie
(fa de 39,2%);
- 25% sunt de acord c pentru a ajunge la
timp poi s ncalci unele reguli de
circulaie (comparativ cu 13,2%);
- persoanele implicate n accidente ru-
tiere n ultimii 3 ani, declar ntr-un
procent mult mai redus (57,4%) c
nu trec niciodat sau foarte rar pe
culoarea galben a semaforului,
comparativ cu oferii care nu au fost
implicai n accidente (75%).
- situaia este similar i n ceea ce pri-
vete depirile la limit (72,5%
comparativ cu 82,4%), apropierea
prea mare de vehiculul din fa
(64,6% comparativ cu 75%) i ma-
nifestrile agresive fa de ceilali
oferi (53,8% comparativ cu 73,6%)
- 32% consider c traficul aglomerat
necesit s faci manevre ndrznee
(fa de 21%).
- o treime dintre oferii implicai n
accidente declar c le place s
conduc cu vitez fa de 22%
dintre cei care nu au fost implicai n
accidente;
- procentul oferilor implicai n acci-
dente de circulaie care declar c
au condus dup ce au consumat
buturi alcoolice este mult mai
mare comparativ cu cel al oferilor
care nu au fost implicai n accidente
208
(44,5 % fa de doar 24,5%);
- se constat c oferii care au fost impli-
cai n accidente sunt ntr-o mai mic
msur de acord cu nsprirea sanc-
iunilor pentru depirea vitezei
(60,4% comparativ cu 70,9%).
O concluzie important a acestui sondaj
este aceea c unii oferi au o percepie
eronat asupra riscului comporta-
mentelor neregulamentare n trafic,
caracterizat prin:
- supraestimarea rolului experienei de
conductor auto, indiferent de dificul-
tatea condiiilor de trafic;
- subestimarea efectelor alcoolului
asupra neurofiziologiei umane, indife-
rent de cantitatea ingerat,
- necunoaterea sau convingeri eronate
referitoare la dinamica autovehicu-
lului la viteze mari,
- supraaprecierea capacitii de antici-
pare a modificrii rapide a circum-
stanelor din trafic, astfel nct i
permit s se lanseze n manevre ris-
cante sau s nu se asigure suficient.
O alt concluzie, n strns legtur cu
aceasta, este c o mare parte a condu-
ctorilor auto nu recunosc ntot-
deauna relaia ntre regulile de cir-
culaie i securitatea traficului rutier,
fiind dispui s ncalce regulile dac
apreciaz c acest lucru nu le pericli-
teaz sigurana la acel moment.
De asemenea, o parte dintre ei cred c
anumite reguli, ndeosebi cele referitoare la
limitele de vitez sau la cantitatea de alcool
permis, sunt neadecvate i consider c ar
trebui modificate.
Astfel, dei cea mai mare parte a res-
pondenilor sunt de acord c se confrunt
cu o stare precar a drumurilor i cu com-
portamente frecvente riscante ale altor o-
feri, o parte dintre ei solicit ridicarea limi-
telor de vitez sau chiar eliminarea limitelor
pe autostrzi.
Considerm c incapacitatea de a co-
rela condiiile dificile de trafic cu poteni-
alul de risc al unor manevre, atitudini sau
comportamente n aceste condiii repre-
zint unul dintre principalii factori de risc
pentru conductorii auto, dificil ns de
contientizat de ctre acetia.
Prin urmare, putem conchide c oferii
romni nu au o problem deosebit cu
reprezentarea consecinelor asociate
unor comportamente riscante sau ncl-
crii regulilor de circulaie, ns subes-
timeaz probabilitatea de producere a
acestor consecine.
Activitatea Poliiei Rutiere este vizi-
bil la nivelul populaiei.
peste 50% dintre cei care declar c
se simt n siguran n trafic pun
acest sentiment pe seama prezenei
poliitilor n traficul rutier;
mai mult de jumtate dintre
conductori apreciaz c este foarte
probabil s li se verifice viteza cu
radarul n deplasrile cotidiene, n
timp ce o treime a apreciat c este po-
sibil doar uneori s li se verifice vi-
teza;
40% dintre conductorii auto au fost
verificai cu etilotestul cel puin o
dat n ultimii trei ani;
un sfert dintre conductorii auto au
fost amendai pentru depirea limi-
tei de vitez cel puin o dat n ulti-
mii trei ani.
Astfel, putem aprecia c Poliia Rutier
este privit ca factor reglator al comporta-
mentului n trafic, mai ales prin prezena
n strad pentru a fluidiza circulaia i
prin echipajele mobile. Astfel, n mo-
mentul n care factorul inhibitor pentru
comportamentul neregulamentar (prezena
poliistului) lipsete, o parte a conductori-
lor auto au tendina de a nu respecta nor-
mele i de a avea comportamente riscante
n trafic.
Recomandri
Ca urmare a acestor concluzii, putem
emite urmtoarele recomandri:
209
1. Recomandri pentru structurile de
poliie rutier
asigurarea prezenei echipajelor de poliie
n trafic i a mobilitii acestora, astfel n-
ct s fie vizibili pe ct mai multe sec-
toare de drum;
creterea numrului de aparate radar, fixe
i mobile, pe sectoarele de drum care
permit circulaia cu vitez mare sau care
au fost frecvent zone de producere a acci-
dentelor pe fondul vitezei neadecvate;
extinderea reelei de sisteme video de su-
praveghere a traficului rutier;
concentrarea sanciunilor pe acele abateri
de la regimul circulaiei pe drumurile pu-
blice care sunt cel mai frecvent cauze ale
accidentelor rutiere;
de asemenea, concentrarea sanciunilor
pentru oprirea sau staionarea autovehi-
culelor ntr-o manier care mpiedic vi-
zibilitatea sau oblig ceilali participani
la trafic la manevre de evitare riscante,
cum sunt opririle i staionrile la mai pu-
in de 5 metri de colul interseciei, pe
segmente de drum nguste, la mai puin de
25 de metri de trecerea de pietoni etc.;
formarea unui grup de lucru, mpreun cu
parteneri externi, pentru modificarea pro-
gramei din colile de oferi, astfel nct s
conin noiuni de conducere preventiv,
teorie i aplicaii practice. De asemenea,
este necesar modificarea examinrii cur-
sanilor, prin includerea acestor noiuni n
testarea teoretic a acestora;
realizarea unor documentaii permanente
la nivelul fiecrui jude cu punctele negre
i segmentele de drum pe care s-au produs
cel mai frecvent accidentele rutiere, cu
situaia semnalizrilor rutiere n acele
zone i cu soluii pentru remedierea aces-
tor situaii;
recomandm ca, ori de cte ori printre
factorii care au contribuit la un accident
rutier s-au nregistrat i deficiene n sta-
rea sau ntreinerea drumului public
(gropi, lipsa amenajrilor, zone cu vizibi-
litate redus, amplasare incorect a sem-
nalizrii rutiere etc.), poliia rutier s
 trimit adrese ctre instituia responsabil
de ntreinerea drumului public, prin care
s descrie tipul de problem, modul n
care a provocat sau contribuit la produce-
rea accidentului, consecinele accidentului
i s solicite intervenia pentru remedierea
problemei constatate.
Rolul acestor adrese este dublu: pe de o
parte, demonstreaz c Poliia face tot ce
ine de atribuiile ei pentru a menine con-
diii de securitate pentru traficul rutier, iar
pe de alt parte, acumularea n timp a
acestor adrese creeaz o presiune asupra in-
stituiilor responsabile pentru a interveni
prioritar n remedierea segmentelor de
drum care genereaz riscuri de accident;
2. Recomandri pentru structurile de
prevenire
concentrarea aciunilor informativ-pre-
ventive n colile de oferi, ntruct cur-
sanii sunt la momentul acela la un ma-
xim de receptivitate n ceea ce privete
nsuirea deprinderilor de a conduce co-
rect i atunci se formeaz stilul de con-
ducere a autovehiculului;
elaborarea materialelor cu coninut in-
formativ-preventiv, difuzate cursanilor
din colile de oferi sau altor grupuri-
int, avnd n vedere concluziile pri-
vind tipurile de convingeri i atitudini
care afecteaz mentalitatea oferilor ro-
mni prezentate n acest studiu, pentru
contracararea acestor tipuri de mentali-
ti;
atragerea de voluntari n aciunile educa-
tiv-preventive, care s-i concentreze
eforturile pe supravegherea i ndrumarea
copiilor, la trecerile de pietoni din apro-
pierea colilor sau n diferite zone cu tra-
fic intens din localiti, la intrarea i iei-
rea de la cursuri;
210
3. Recomandri pentru partenerii
n proiecte i programe
prezentarea documentaiei realizat de
structurile de poliie rutier recomandat
mai sus n edinele ATOP i solicitarea
partenerilor din proiecte i programe s
contribuie la implementarea soluiilor
identificate, fie prin realizarea propriilor
atribuii n domeniu, fie prin contribuii
financiare pentru finalizarea proiectelor
de remediere a deficienelor constatate;
innd seama de faptul c majoritatea
respondenilor reclam starea drumuri-
lor i a amenajrilor rutiere, iar acestea
contribuie fie direct la producerea acci-
dentelor, fie indirect prin creterea ni-
velului de nervozitate al participanilor
la trafic, recomandm implicarea prio-
ritar a partenerilor n implementarea de
msuri de remediere a acestor probleme;
4. Recomandare de iniiativ
legislativ
transformarea Consiliului Interministe-
rial pentru Sigurana Rutier din organ
consultativ n for coordonator al tuturor
instituiilor i programelor de msuri lu-
ate de acestea pentru mbuntirea con-
diiilor de trafic. Consiliul trebuie s
poat emite decizii cu caracter obligato-
riu, prevzute cu responsabiliti i
sanciuni, reunite ntr-o Strategie naio-
nal de siguran rutier.
Aceste decizii vor prioritiza tipurile de
msuri, alocarea de fonduri din bugetele in-
stituiilor reprezentate n Consiliu i ter-
mene de realizare pentru acestea, n funcie
de analizele privind traficul, starea drumu-
rilor i amenajrilor rutiere, ntocmite de
poliie i ceilali reprezentani n Consiliu.
211
212
 ASPECTE PRIVIND GESTIONAREA MOTIVAIEI PROFESIO-
NALE N ORGANIZAII
Secretar de stat - Chestor de poliie CRISTIAN FINII
eful Departamentului de Ordine i Siguran Public M.A.I.

The article presents several aspects regarding the manner of managing motivation
within an organization. The work hypothesis consists in an efficient model of
professional motivation that has a direct impact on obtaining performance and on
building an organizational identity. The research also shows the implications of the
motivational models against the management system, as well as the managers
reactions regarding the classic motivation instruments being generated by the
sanction theory (the punishment/ reward paradigm).

O scurt introducere se formeaz acestea, ce anume face ca indi-

Conceptul de motivaie este deseori pri-
vit ca un mister ceva asemntor unei
substane magice care, dac o presari peste
oameni, acetia devin plini de energie i
dornici s munceasc. Motivaia oamenilor
determin n mare msur att calitatea i
ct i cantitatea muncii i implicit obinerea
performanelor. Pentru a lucra bine oamenii
trebuie s fie puternic implicai n munca
lor i dornici s-i ating anumite sco-
puri.186
ntr-o organizaie managerii trebuie s
cunoasc ce determin comportamentul
oamenilor, interesul i personalitatea lor.
Foarte important este ca managerul s aib
n vedere felul n care oamenii din organi-
zaie se comport realmente i nu felul n
care ar dori el s se comporte, ceea ce re-
prezint dou lucruri distincte. Ne-am n-
trebat vreodat de ce oamenii fac lucrurile
care le fac? Ce anume i determin s fac
ceva anume?
Dac admitem faptul c omul este o fi-
in teleologic sau astfel spus comporta-
mentul su este determinat de anumite inte,
scopuri, eluri, pe care le putem exprima
generic sub forma intereselor, ar trebui s
ne concentrm atenia asupra modului cum
186
Kate Keenan, Cum s motivezi, Ed. Rentrop &
Straton, Bucureti, 1997, p. 5
213
vidul s acioneze ntr-o anume direcie.
Folosim termenul de interes pentru a de-
semna un mobil trebuin, nevoie - care
determin o persoan s acioneze ntr-un
fel anume.
Motivaia exprim tocmai faptul c la
baza condiiei umane se afl intotdeauna un
ansamblu de mobiluri care susin realizarea
anumitor aciuni, fapte, atitudini. Pentru a
avea fora necesar, aceste mobiluri trebuie
transformate n interese prin acordarea unei
importane. Importana se poate acorda ex-
tern, prin sistemul de recompense-pedepse,
sau intern, prin responsabilizare i conti-
in de sine. Cu alte cuvinte motivaia se
refer la modalitatea prin care oamenii
acord importan anumitor trebuine i
nevoi cu care se ntlnesc n viaa de zi cu
zi.
Managerii doresc s-i motiveze anga-
jaii astfel nct acetia s-i ndeplineasc
responsabilitile, s aib un comportament
inovator i s fie loiali fa de organizaie.
n felul acesta ei nu fac dect s ntreasc
un tip de comportament, promovnd un
anume fel de atribuire a importanei,
dnd un semnal asupra intereselor care tre-
buie s stea la baza conduitei profesionale a
unei persoane. Dac motivaia se refer la
modalitatea n care oamenii acord impor-
tan trebuinelor, motivul este transpunerea
n plan subiectiv a importanei, prin reflec-
tarea trebuinei ca fiind necesar sau prio-
ritar. Pentru nelegerea motivelor dup
care acioneaz individul organizaional, de
un real folos ne este teoria ancorelor carie-
rei elaborat de Schein.187 Autorul consi-
der c simultan cu conturarea unei identi-
ti ocupaionale se structureaz un tipar al
scopurilor, valorilor i nevoilor proprii unei
cariere i care poate determina i tiparul
motivaional. Aceste tipare sunt: compe-
tena funcional, competena managerial,
sigurana, autonomia, creativitatea, ancora
stilului de via, provocarea la competiie i
servirea unei cauze. Aceste tipare, n timp,
dezvolt scheme proprii de reflectare a ceea
ce este necesar sau prioritar, determinnd,
n ultim instan, modul n care oamenii
acord importan trebuinelor. Cu ajutorul
acestui model explicativ, factorii de decizie
i toi cei care, ntr-un fel sau altul, se inte-
reseaz de obinerea performanelor se n-
treab i i dau rspunsuri privitoare la:
- ce anume stimuleaz pe oameni n proce-
sul de sporire a eficienei muncii?;
- ce i determin s acioneze n anumite
situaii mai mult sau mai puin efi-
cient?;
- n ce const condiia uman, educaional,
cultural, normativ a activismului sau
nonactivismului fa de eficien?;
- cum privesc oamenii eficiena n raport cu
propriul lor interes ?;
- ce practic motivaional este cea mai
indicat pentru obinerea performan-
elor?.
n procesul creterii eficienei organiza-
ionale pot s intervin elemente motivaio-
nale favorabile sau defavorabile, care s
stimuleze sau s ngreuneze cursul planifi-
cat sau rezultatul aciunii. O strategie moti-
vaional orientat spre eficien trebuie s
combat i s previn demotivaia i moti-
vaia interioar negativ care, uneori, n
187
Schein, E.H., Individual and Careers, n
Handbook of organizational behaviour, Prentice Hall,
New York, ed. J. Lorsch, 1975
forme greu perceptibile, aduc mari deservi-
cii efortului general de cretere a eficienei
aciunilor. Att demotivarea ct i motivaia
interioar negativ apar numai atunci cnd
motivaia aplicat oamenilor care particip
la aciunile de cretere a eficienei nu este
adecvat. Se impune, ca msur de eradi-
care i prevenire, adecvarea motivaiei, cre-
area unor condiii de motivaie pozitiv i a
unui climat movaional favorabil creterii
eficienei, motivaiilor sociale i motivaii-
lor psihologico-afective.
Cadrele din sistemul de ordine public
trebuie s dezvolte o anumit motivaie,
determinat, n primul rnd, de respectul
pentru oameni, de dreptate, de a face s tri-
umfe legea. Acest tip de motivaie se poate
modela prin autoconvingere, prin credin
i profesionalism.188
Pe de alt parte, obinerea performane-
lor este o activitate managerial de o mare
importan, mereu actual i deosebit de
complex, cu multiple implicaii la nivel
individual i organizaional. Efectuat n
mod corespunztor, este benefic att pen-
tru organizaie ct i pentru membrii aces-
teia, care contientizeaz din ce n ce mai
mult necesitatea ei ca parte component a
managementului performanei. Stabilirea
unui acord asupra obiectivelor i nevoilor
de dezvoltare a organizaiei, asupra obine-
rii performanelor i necesitii evalurii
permanente a acestora, precum i sprijinul
acordat prin consiliere, conduc la manage-
mentul performanei. Acesta are n vedere
toate metodele i tehnicile formale i in-
formale adoptate de ctre organizaie i
managerii acesteia pentru creterea efici-
enei.
Prin urmare, obinerea performanei este
o trebuin creia i s-a acordat o importan,
transformndu-se n interes i constituie un
element important al managementului, fi-
ind necesar nelegerea ei ca pozitiv i
constructiv, cu rol n :
- recunoaterea abilitilor i a
188
Colectiv Managementul organizaional n
domeniul ordinii publice, Ed. MI, Bucureti, 2000.
214
potenialului indivizilor; alternative privind activitatea voluntar
- dezvoltarea cunotinelor, aptitudinilor (Vroom, 1964);
i atitudinilor; - totalitatea motivelor sau mobilurilor
- construirea profesional i psihosocial (contiente sau nu) care determin pe
bazat pe oportuniti; cineva s efectueze o anumit aciune
- intensificarea relaiilor interpersonale sau s tind spre anumite scopuri
i sprijinirea muncii n echip. (DEX);
Motivaia i performana sunt legate n-
tre ele prin ceea ce specialitii numesc op-
Definiiile analizate au cel puin trei
tim motivaional, care desemneaz cea mai
elemente comune, care merit scoase n
semnificativ proporionalitate ntre puterea
eviden:189
i felul motivaiei i mrimea performanei.
- energizarea comportamentului indivizii
n acest fel managerul poate ti ct i cum
sunt condui s se comporte ntr-un
trebuie s motiveze oamenii pentru a obine
anumit mod;
performanele ateptate. De asemenea, el
- direcionarea sau orientarea comportamen-
poate sesiza modul n care subordonaii do-
tului spre un obiectiv sau ceva anume;
resc s fie motivai i ct de mare este do-
- meninerea i susinerea comportamentului.
rina acestora n realizarea unei anumite
Teoria motivrii ncearc s explice de
performane.
ce se comport oamenii aa cum se com-
Pe parcursul acestui articol vom face
port. Ce anume i determin pe angajai s
trimiteri la practica n domeniul ordinii i
munceasc eficient? La aceast ntrebare
siguranei publice, pentru a sublinia ct de
este destul de greu de dat un rspuns190
importante sunt pentru managerii poliiti
deoarece cercettorii trebuie s fac unele
cunoaterea acestor probleme. De aseme-
presupuneri privind motivele comporta-
nea, vom insista pe ideea c managerii pot
mentului pe care le observ sau nregis-
dobndi, n urma exersrii, deprinderi i
treaz. Dificultatea deducerii motivelor ple-
obinuine n a crea un climat motivaional
cnd de la comportamente a fost scoas n
pozitiv i n promovarea unor performane
eviden de muli teoreticieni. Printre ace-
care s fie nelese de toat lumea.
tia, Dunnette i Kirchner identific 5 ele-
mente de natur s ngreuneze observarea:
Cteva modaliti de definire a moti-
- singur aciune poate exprima mai
vaiei
multe motive;
Etimologic, termenul de motivaie pro-
- motivele pot mbrca forme diverse;
vine din latinescul motivere care semni-
- motive similare pot sta la baza com-
fic micare, deplasare, avnd ca sens gene-
portamentelor diferite;
ral atingerea anumitor scopuri. Cteva defi-
- motive diferite pot conduce la aciuni
niii ale motivaiei ne vor ajuta s nelegem
asemntoare;
mai bine acest concept:
- valorile culturale personale pot duce
- influenele imediate asupra direciei,
la modaliti de exprimare diverse.
vigorii i persistenei unei aciuni
(Atkinson, 1964);
- explic cum este iniiat, energizat,
Unele aspecte privind practica motivrii
susinut, direcionat, stopat un com-
portament i ce fel de reacii subiective
se ntmpl n organism n timpul
desfurrii comportamentului (G. 189
Adriana Prodan, Managementul de succes,
Johns, 1955); Motivaie i comportament, Ed.Polirom, Bucureti,.
- procesul care guverneaz alegerea de 1999, p.14.
190
V.H. Vroom, Management and Motivation,
ctre persoane sau organisme a unei Ed.Penguin, 1974
215
 Cu toate c nelegerea i radiografierea
motivelor reprezint un lucru complicat,
datorit legturii vitale dintre teoria motivrii
i practica managerial, folosirea corect a
motivaiei este extrem de important pentru
reuit.191 Cum recunoatem un om care nu
este motivat? Cu toate c muli manageri se
consider experi n a observa lipsa mo-
tivaiei la proprii angajai, lucrurile nu sunt
att de simple dup cum par la prima vedere.
n general nemulumirea unei persoane fa
de ceea ce face se reflect n comportament.
Cteva semne ce indic un grad de
demotivare i care ar trebui s dea de gndit
managerilor, le prezentm mai jos:
- nu coopereaz cnd este nevoie de un
efort suplimentar;
- nu are iniiativ, folosete formalul n
relaiile cu colegii sau efii;
- ntrzie, pleac primul, i ia zile libere,
caut orice pretext pentru a nu fi n un-
itate;
- lungete ct mai mult pauzele de cafea sau
de mas;
- nu respect termenele limit;
- nu respect standardele fixate;
- se plnge mereu de tot felul de lucruri ba-
nale;
- d vina pe alii atunci o cnd lucrurile
merg prost.
Aceste comportamente au n spatele lor
atitudini pe msur. Atitudinea este definit
drept poziia unei persoane, ncrcat emo-
ional, vizavi de ceea ce ntmpl n jurul
ei. Plictiseala, curiozitatea, dezinteresul, r-
utatea, etc. sunt exemple de atitudini. Toate
acestea sunt integrate ntr-un tablou care
poate fi rezumat la cteva expresii tip:
@ asta nu s-ar fi ntmplat dac.n loc
s rezolve problema, individul pierde
timpul ncercnd s gseasc un vino-
vat pentru ceea ce se ntmpl;
@ pentru ce unitate jalnic lucrez este
atitudinea cea mai autodistructiv.
Dac unitatea este att de jalnic atunci
de ce nu fac ceva constructiv aceste
191
G.A.Cole, Managementul personalului, Ed.
CODECS, Bucureti, 2000, p. 99.
persoane sau de ce nu schimb locul de
munc?
@ eu aflu ntotdeauna ultimul arat
faptul c n cadrul unitii comunicarea
este deficitar, existnd o ruptur ntre
nivelele ierarhice;
@ este numai vina lor se d vina pe
grup, pe altul, pe orice, persoana ezi-
tnd astfel s-i asume vreo responsa-
bilitate;
@ asta e accept situaia resemnat,
fr a fi pregtit sau a dori ceva n le-
gtur cu ea;
@ oricum, cui i pas ncearc s-i
motiveze rezultatele slabe prin indife-
rena celor din jur;
@ am tiut c aa se va ntmpla in-
dic o stare mental fatalist, pesimist,
rea, fr a putea schimba cu ceva lucru-
rile;
@ nimeni nu-mi spune niciodat nimic
indic lipsa de iniiativ n a afla ce
se ntmpl, ateapt ca cineva s-i
spun totul;
Ca manageri, a-i reuit s identificai la
locul de munc astfel de atitudini din partea
subordonailor? Sunt aceste comportamente
majoritare sau minoritare? Suntei pregtit
s rezolvai aceste probleme?
Realizarea unui climat motivaional po-
zitiv trebuie s nceap cu aceast radiogra-
fiere i cu stabilirea cazurilor care conduc
la demotivare. Ideea potrivit creia n lipsa
motivrii financiare nu mai putem vorbi de
motivare este fals. Motivaia material
este, cu siguran, o prghie important, dar
nu unica.
A veni cu plcere i interes la serviciu
nu ine neaprat de cuantumul salariului. n
general salariul nu ajunge niciodat, chiar
dac este apreciabil. Economitii spun c n
familie cheltuielile inutile cresc direct pro-
porional cu veniturile obinute. Exist, din-
colo de venituri, elemente ce in de respect,
consideraie, empatie n relaia ef-subor-
donat, care contureaz mult mai exact ta-
bloul motivaional complex n cadrul unei
organizaii, inclusiv n cadrul unitilor de
Poliie.
216
 Managerul este persoana care trebuie s
construiasc acest tablou. De ce, de multe
ori, nu se reuete acest lucru? S aruncm
o privire asupra principalelor cauze, care
mpiedic realizarea unei motivaii pozitive,
desprinse n urma unor cercetri sociolo-
gice:
- conducerea necorespunztoare corpul
managerial al unei organizaii este
principalul pilon prin care se rezolv
obiectivele de baz ale unitii: ndepli-
nirea misiunilor, crearea unui clima de
munc adecvat i construirea unei im-
agini, prestigiu. Dac oamenii au fost
prost condui s-ar putea ca ei aib puin
respect pentru autoritate, n general.
- standarde nedefinite dac standardele
fixate pentru rezultatul unei munci nu
sunt clar definite, persoana care trebuie
s le ndeplineasc va improviza. Este
foarte important ca oamenii s tie n
cele mai mici detalii la ce standarde s
lucreze.
- incompetena atunci cnd cineva nu
este competent n munca pe care o face,
poate crea impresia c mai mult ncurc
lucrurile dect le descurc. Puini oa-
meni admit c le lipsesc cunotinele i
abilitile necesare: ei prefer s
gseasc scuze pentru munca ce nu
poate fi fcut.
- instruirea insuficient dac locul de
munc a fost schimbat sau dac n ca-
drul su au intervenit schimbri im-
portante oamenii se simt mai
incopeteni ca nainte de schimbare i
de aceea vor fi mai puin motivai.
Orice schimbare trebuie s atrag dup
sine o instruire adecvat.
- folosirea excesiv a limbajului i com-
portamentului formale n orice
organizaie, cu att mai mult n cele de
ordine public, exist regulamente, or-
dine, instruciuni care creeaz o reea
formal mult mai complex dect n
organizaiile civile, pe care, de multe
ori, efii o folosesc n mod abuziv n
relaiile cu subordonaii.
Cprrie,militrie, spirit cazon,
sunt cuvinte i expresii care traduc
aceast folosire exagerat a formalului.
Personalul de conducere trebuie s fie
atent la gestionarea reelei formale
deoarece exist o antipatie general fa
de ea, dei nu toi angajaii au tria s
recunoasc acest lucru.
Exist i alte cauze care determin
demotivarea la locul de munc, cele enume-
rate mai sus fiind mai generale.
Construirea unui climat motivaional po-
zitiv. Punct de vedere
Referitor la aspectele pe care l-am anali-
zat pn acum, ntrebarea pe care trebuie s
o pun managerul care dorete s constru-
iasc un climat motivaional pozitiv este:
De unde trebuie nceput?
Rspunsul este unul singur de la ne-
legerea nevoilor individuale ale subordona-
ilor i de la modul n care aceste nevoi sunt
transformate n interese.
Pentru a nelege nevoile subordonailor,
managerii comandani trebuie s-i formeze
abiliti i deprinderi pentru a vedea lumea
prin ochii acestora. Asta nu nseamn c
trebuie s cedeze unui capriciu sau unei do-
rine subiective dar, minime aptitudini n
radiografierea nevoilor angajailor sunt im-
portante.
Considerm c pentru a nelege mai
bine aceste nevoi, managerul trebuie s:
- cunoasc principalele necesiti umane;
- s aprecieze n mod obiectiv raporturile
angajatului cu munca pe care o
desfoar;
- s fie atent la modul cum recompenseaz
subordonaii.
S aruncm o privire asupra acestor trei
aspecte.
nelegerea principalelor
necesiti umane
Oamenii nu fac nimic de dragul de a
face. n spatele comportamentului lor se as-
cund interese concretizate n nevoi, trebu-
217
ine, dorine. Maslow a fost unul din primii
cercettori care au analizat impactul acestor
trebuine n viaa individului, prin celebra
Piramid a trebuinelor i le-a ierarhizat n
funcie de importana lor192.
Ulterior, Alderfer, Herzberg, McCleland
i Vroom au elaborat alte teorii, care sub o
form sau alta, deriv din cea a lui Maslow.
Sintetizat, teoria lui Maslow ne arat c
exist patru nivele n care ar trebui incluse
trebuinele individului. Acordarea impor-
tanei trebuie s in cont de ierarhia teore-
tic a acestor nivele.
Primul nivel se refer la trebuinele de
baz. Trebuinele de la acest nivel trebu-
ine fiziologice i de securitate asigur su-
pravieuirea individului, fiind considerate
de Maslow tiranice. Individul nu le poate
ignora, n momentul n care apar acesta ac-
ioneaz n direcia rezolvrii lor. Hrana,
apa, odihna, protecia, securitatea sunt tre-
buinele de la acest nivel. Sarcina manage-
rului este mai uoar la acest nivel deoarece
el poate doar s observe anumite dezechili-
bre i s stea de vorb cu subordonaii pe
marginea lor. Prin politica general a orga-
nizaiei se pot stabili, ns, salarii corespun-
ztoare, astfel nct oamenii s i satisfac
mai uor aceste trebuine. n ceea ce pri-
vete trebuina de securitate, la nivel orga-
nizaional ea poate fi gestionat prin locul
de munc stabil, aspect ce poate face oame-
nii mai eficieni.
Al doilea nivel vizeaz trebuinele soci-
ale i se refer la aspecte ale convieuirii n
grupuri i echipe. Dup ce individul i-a
pus la punct necesitile primare el i n-
dreapt atenia asupra grupului din care
face parte. Viaa n afara acestuia este de
neconceput. Oamenii muncesc pentru a-i
ctiga o poziie favorabil n cadrul colec-
tivelor.
n grupuri ei gsesc comportamente in-
dividuale cu care s se compare. Raportarea
permanent la cellalt este de natur s
dezvolte individul. Trebuinele sociale di-
192
A. Maslow Motivation and personality, Harper
andRow, New York, 1970
fer de la o persoan la alta ele fiind rezul-
tatul atitudinii, caracterului i educaiei.
Este important de tiut c oamenii doresc s
fac parte din grupuri i lupt fr ncetare
pentru a dezvolta relaii interpersonale pu-
ternice prin care s i manifeste socialitatea
i sociabilitatea. Este de dorit ca grupurile
de munc s fie pe msura ateptrilor an-
gajailor, astfel nct ei s i doreasc s
fac parte din ele. Este sarcina sistemului
de management s construiasc asemenea
grupuri.
Al treilea nivel l reprezint ambiiile
personale. Convieuirea n grup i aduce in-
dividului, n primul rnd, confort psiholo-
gic. Dar acesta nu este de ajuns. Fiecare
persoan dorete s obin din partea gru-
pului recunoatere, prestigiu, putere.
n general, se poate spune c nu exist
nimic mai important pentru oameni, n
afara ambiiilor personale. Comportamentul
persoanei, atitudinile i caracterul ei sunt n
funcie de modul n care i gestioneaz
ambiiile personale. Dorina de mplinire a
aspiraiilor personale este un factor moti-
vator puternic i un proces continuu.
Aceasta nu nceteaz niciodat pentru c,
ori de cte ori o ambiie personal este rea-
lizat, o alta i ia locul.
Managerul trebuie s cunoasc aceast
stare de lucruri pentru a aprecia obiectiv
ambiiile subordonailor si i a reui s
gestioneze aceste ambiii pentru binele gru-
pului. Nevoia de recunoatere poate fi
satisfcut n organizaie prin acumularea
de prestigiu i putere.
Ultimul nivel se refer la nevoile de
perfecionare, la specializarea n munc,
atingerea obiectivelor propuse, ntr-un ca-
dru mai general, mplinire. Acest nivel este
cel mai pretenios i nu toi oamenii l ating.
La nivelul organizaiilor acest nivel se
atinge n msura n care sistemul de man-
agement este atent s nu transforme
activitile n rutin profesional. n msura
n care se d libertate decizional
angajailor iar managerii rezolv proble-
mele profesionale n mod creativ, oamenii
pot da ce este mai bun n ei.
218
 Ca o concluzie, teoria lui Maslow ne
ajut s nelegem modul n care trebuie s
acordm importan trebuinelor din viaa
noastr cotidian i profesional, cu alte
cuvinte cu ne motivm. Ideea c oamenii
pot nva s se motiveze este important
pentru management, deoarece ea devine, n
acest fel un instrument de management, iar
managerii trebuie s achiziioneze abiliti
i deprinderi pentru a gestiona eficicent
motivaia.
Raporturile angajatului cu munca
pe care o desfoar
A pune omul potrivit la locul potrivit
este o regul important n cadrul resurselor
umane. Multe nemulumiri, care atrag dup
ele demotivarea sunt datorate att muncii n
sine ct i condiiilor n care ea se
realizeaz. Crearea condiiilor de munc
potrivite este una din sarcinile importante
ale managerilor. Un bun ef pune la
dispoziia angajailor cele mai bune condiii
pentru ca acesta s obin performane
nalte. Condiiile nu sunt numai materiale,
de multe ori o atmosfer destins, relaii
sincere i respectuoase fac minuni n ceea
ce privete performana.
Un studiu referitor la ce le-ar place
angajailor la munca lor arat c aspectele
constante, spre care s-au ndreptat sunt:
recunoaterea eforturilor i realizrilor, s
se poate specializa ct mai mult pentru a
atinge standarde nalte de performan, s
aib de a face cu elemente noi, dinamice i
de asemenea, s nu se rutineze profesional.
Studiile de acest gen scot n eviden
importana car trebuie acordat analizei
fiei postului, activitate importan menit
s coreleze o funcie, un post cu cea mai
bun persoan posibil.
ntrebai fiind care sunt aspectele muncii
lor care i nemulumesc, cei mai muli
angajai ar aminti birocraia i formalismul,
condiiile n care se desfoar munc,
metodele folosite de sistemul de manage-
ment i orarul de lucru. Observm c toate
aceste aspecte sunt obiective n sensul c,
pe de o parte, nu depind de voina
angajailor iar, pe de alt parte, acetia nu
au anse s le modifice n sensul dorit de ei.
Din aceast cauz muli specialiti
mpart acest aspecte n aspecte subiective,
care in de angajat, de comportamentul i
atitudinea sa i aspecte obiective, care in
de politicile i de strategia organizaiei i
care sunt forate greu de schimbat. Sistemul
motivaional se formeaz la oamenii prin
aceste dou aspecte, care nu pot fi rupte sau
izolate una de cealalt.
Imaginai-v situaia n care sistemul de
management consider c oamenii trebuie
s i formeze o motivaie pozitiv bazat
doar pe aspectele subiective, cu alte cuvinte
s i reconsidere comportamentul sau ati-
tudinile iar angajaii consider c motivaia
pozitiv se poate forma doar prin aspectele
obiective, condiii de lucru, orar, schimba-
rea birocraiei, lucru care nu mai depind de
ei. Dac lucrurile ar sta aa am avea o
problem structural grav. Adevrul c
sistemul motivaional se fundamenteazpe
cele dou aspecte. Angajaii trebuie s fie
dispui s se antreneze n munc n mod
responsabil iar, sistemul de management s
le ofere acele condiii care i pot ajut s
evite aspectele care i pot dezavantaja pe
oameni n munc.
Ceea ce urmresc ambii partenerii, an-
gajatori sistem de management, este ca
raporturile angajailor cu munca s fie po-
zitive i ele s genereze satisfacie
profesional. Acest concept traduce acel
echilibru ntre aspectele subiective ale
muncii i cele obiective materializate n
urmtoarea ipotez: satisfacia profesional
apare n situaia n care angajatul folosete
oportunitile legate de aspectele subiective
ale muncii n cel mai nalt grad i limiteaz
aspectele obiective al muncii n cel mai
nalt grad.
Instalarea satisfaciei profesionale
reprezint o reuit pentru sistemul de man-
agement care ctig mult autoritate i
influen n raport cu angajaii. Ea
reprezint o reuit i pentru angajai, fiind
219
un indicator suficient de puternic pentru a
sesiza c sunt pe drumul cel bun i vor fi
recompensai pentru asta. Studiile asupra
satisfaciei profesionale scot n eviden
rolul aspectelor subiective n construcia
satisfaciei. Oamenii devin mndri de
munca lor oricare a fi ea i i ndepli-
nesc sarcinile n mod responsabil fac
munca cu plcere. Unii autorii193 consider
c satisfacia conduce la obinerea
performanelor n mod direct, faetele
acestei legturi constnd n caracterul com-
plex i bidirecional al acestei relaii. Acest
nivel nalt al raportului individului cu
munca sa nu se atinge n toate organizaiile.
Unele nici mcar nu urmresc acest lucru
deoarece consider c angajaii ar primi o
prea mare libertate de micare.
Gestionarea recompensrii angajailor
Afirmaia c motivaia individului este
direct proporional cu recompensele pe
care le primete este una adevrat, chiar
dac uni teoreticieni insist pe ideea c de
la un anumit nivel al recompenselor moti-
vaia este posibil s nu mai creasc.
Teoria recompenselor spune, n esen,
c motivaia este un efect al stimulilor
contextuali care mping organismul spre o
anumit direcie sau spre mai multe. n
funcie de caracteristicile acestor stimuli,
comportamentul individului tinde spre sco-
puri dorite sau evit anumite lucruri nedo-
rite. Recompensele trebuie s fie suficient
de atrgtoare pentru a putea determina in-
dividul s aleag o anumit direcie de aci-
une. O recompens, spus simplu, mpinge
individul spre o anumit activitate.
Trebuie neles faptul c recompensele
nu au nici o valoare n sine ci ele primesc
valoare prin percepia individului. S anali-
zm urmtoarea situaie o persoan acio-
neaz n funcie de o recompens cnd
sper s primeasc o valoare att timp ct
193
Zlate, Mielu, Tratat de psihologie organizaional -
managerial, ed. Polirom, Iasi, 2007
se nscrie pe o direcie sau n msura n care
evit direcii nedorite. Cu alte cuvinte, un
angajat se consider recompensat cnd face
ce i se cere de conducere sau n situaia n
care ele evit situaii pe care managementul
nu le dorete. Din punct de vedere al efici-
enei organizaionale sunt situaii diferite i
ele in de stilul de conducere, foarte impor-
tant n gestionarea motivaiei. La prima ve-
dere am putea spune c exist motivare n
ambele situaii, deoarece este vorba de a as-
culta de sistemul de management.
Din punct de vedere organizaional
prima situaie se refer la recompens i la
gestionarea ei din punctul de vedere al teo-
riei recompenselor, deoarece angajatul este
ghidat sau mpins ctre o aciune anume sau
ctre un scop anume. n a doua situaie, an-
gajatul, chiar dac respect dispoziiile sis-
temului de management, nu mai putem
vorbi de recompens deoarece acesta nu
este direcionat spre un scop anume ci doar
este atenionat ce s nu fac. Este o pro-
blem de conformism. Oamenii se confor-
meaz nu numai n situaia n care au ceva
de ctigat recompens, spunem noi, ci i
n situaia n care pot pierde ceea ce au deja.
Din aceast analiz nelegem modul cum
ar trebui gestionate recompensele, i anume
n sensul de a determina angajatul s fac
ceva anume, s fie direcionat spre o int
specific(sau obiectiv).
O problem la fel de important n gesti-
onarea recompenselor se refer la natura lor.
Afirmaia c recompensele materiale sunt
mult mai eficiente dect cele nonmateriale,
afirmaie n care cred multe persoane, poate
fi i fals. Natura recompenselor ridic pro-
blema criticilor i laudelor ca modaliti de
recompensare i implicit de motivare a oa-
menilor. ntrebai fiind la un curs de perfec-
ionare n management poliienesc cum folo-
sesc critica i lauda n munca lor de condu-
cere i care ar trebui s fir raportul dintre
acestea, cei mai muli efi au rspuns c mai
mult critic dect laud, n condiiile n care
au recunoscut c ar trebui s fir un echilibru
ntre cele dou. Justificare rspunsului s-a
fcut n maniera urmtoare: dac angajaii i
220
fac treaba este datoria lor i nu mai este ca-
zul de a fi ludai, iar dac nu i fac treaba
trebuie criticai.
Acest mod de a gestiona recompensele
ine tot de stilul de management. Este efici-
ent s ludai oamenii dac i fac treaba,
deoarece pentru ei este un semn c sunt pe
drumul cel bun. Nu trebuie s ludm oa-
menii doar pentru lucruri deosebite. n pro-
cesul de munc este bine s ludm oame-
nii dac pur i simplu i fac treaba.
O ultim problem legat de gestionarea
recompenselor ine de raportul dintre re-
compens i pedeaps. Pentru muli mana-
geri o pedeaps anuleaz o recompens iar
o recompens anuleaz o pedeaps. Modul
de folosire a celor dou prghii este impor-
tant. Oamenii mai pot grei sau pot avea un
comportament incorect n urma unor cal-
cule personale. Recompensele i pedepsele
trebuie tratate difereniat. Cine greete este
sancionat iar cine face lucrurile dorite de
management este recompensat. Dac o per-
soan greete ntr-un anumit context iar n
altul obine eficien maxim ea trebuie
pedepsit i recompensat n acelai timp.
Nu le putem anula reciproc. n felul acesta
angajatul va nelege mai bine consecinele
aciunilor sale.
Managementul motivaiei profesionale
Abilitatea de a-i face pe oameni s mun-
ceasc cu tine i pentru tine este esenial
pentru succesul oricrui manager. n acti-
vitatea managerilor moderni, previziunea
comportamentului subordonailor este
esenial i cu toate c este extrem de dificil
de anticipat comportamentul specific al fie-
cruia n parte i al tuturor la un loc, ma-
nagerii trebuie s identifice nu doar cine
este responsabil de un anumit comporta-
ment, ci i cum poate fi el influenat.
tiinele comportamentale trebuie s
ofere conductorilor moderni, chiar dac
speculaiile i analizele teoretice sunt inte-
resante, rspunsul la ntrebarea pot fi diri-
jate motivaiile oamenilor ? i s elucideze
noiunea de comportament dirijat.
O scurt analiz a experienei de via
arat c, de obicei, multe din aciunile
umane sunt precedate de anticiparea a ceea
ce prietenii, colaboratorii, familia, etc. a-
teapt de la noi. Reuita este condiionat
de informaii certe sau de previziuni privind
ateptrile pe care acetia le au de la noi i
despre modul n care noi facem fa acestor
ateptri. Teoria ateptrii sociale poate ex-
plica acest aspect.
Prin comportament dirijat se nelege di-
recionarea reaciei favorabile a altei per-
soane printr-un comportament n conso-
nan cu dorinele acesteia. Persoana mani-
pulat nu este angajatul, ci managerul care,
pentru a-i putea motiva angajaii, trebuie
s aib un comportament ct mai aproape
de ateptrile lor. Aceast schimbare de
sens reprezint una dintre modificrile fun-
damentale n stilul modern de conducere.
De ce muncesc oamenii ?
Posibilele rspunsuri s-au dat analiznd
formele motivaiei pornind de la faptul c
fiecrei forme i corespund tipuri de motive
specifice care-i determin pe oameni s
munceasc. Instruirea i cunoaterea ct
mai exact de ctre manageri a acestor mo-
tive cu ajutorul observaiei constituie o
condiie esenial a posibilitii conducto-
rilor de a rspunde provocrii.
Identificarea motivelor reale poate fi de-
seori un proces dificil pentru c exist ris-
cul ca managerii s aib n vedere propriile
lor motivaii atunci cnd le apreciaz pe ale
colaboratorilor lor. Este foarte uor s avem
idei greite, referitor la ceea ce i face pe
oameni s munceasc sau nu. Dac dia-
gnosticul este incorect, atunci i msurile
destinate a corecta situaiile identificate pot
fi total necorespunztoare.
Cunoaterea motivelor angajailor, aci-
unile desfurate de manageri cu scopul de
a-i determina pe acetia s-i utilizeze inte-
gral disponibilitile fizice i intelectuale
pentru atingerea nivelului de performan
stabilit reprezint marea schimbare de op-
tic pe care o aduce motivarea lucrtorilor.
Nu mai vorbim de performane sta-
bilite la nivel individual i de obiective la
221
nivelul organizaiei, individul fiind atras n
realizarea acestora.
O persoan din conducere dispune de o
mare varietate de instrumente, cum ar fi:
delegarea, asigurarea unui sistem de salari-
zare stimulativ, asigurarea competiiei con-
structive, creterea ncrederii n sine a lu-
crtorilor cu scopul ca ei s devin motivai
pentru angajarea n activiti complexe.
Succesul utilizrii acestor instrumente
este dependent de existena concordanei
ntre persoan i postul pe care-l ocup.
Pentru a putea pune n aplicare cu ans de
reuit metodele i tehnicile de motivare
trebuie ca atunci cnd se proiecteaz postu-
rile s se ia n considerare i implicaiile
motivaionale, pentru a se obine o ct mai
bun corelaie persoan - post.
Pentru a fi posibil un diagnostic sigur,
se ncepe prin radiografierea i cunoaterea
pieei interne, prin cunoaterea motivaiei
acestei piee:
- identificarea nevoilor i ateptrilor
clienilor organizaiei;
- evaluarea nivelului de satisfacie sau
insatisfacie n raport cu stilul de con-
ducere, organizarea i modul de
funcionare al organizaiei;
- imaginile vehiculate de organizaiile
productoare sau serviciile sale.
Preocuparea managerilor de a obine
maximul de la angajaii lor trebuie s ia n
considerare att motivaiile fiecrui individ,
ct i motivaiile specifice care apar la ni-
velul grupului. Numai astfel devine posibil
cunoaterea situaiei reale i luarea msu-
rilor ce se impun.
Particulariti ale motivrii
n organizaiile poliieneti
Organizaiile poliieneti nu sunt scutite
nici ele de aceste probleme, fie c sunt pur
teoretice sau in de practica operativ. Fr
a ne referi la aspectele motivaionale stipu-
late n statutul poliistului sau n teoria ges-
tionrii resurselor umane, considerm c
este util s analizm un model teoretic fun-
damentat de Victor McDonald, n Studiul
managementului i al supervizrii n cadrul
corpurilor poliieneti, publicat de Cole-
222
giul Canadian de Poliie. Modelul se spri-
jin pe opt afirmaii pe care le analizm n
continuare.
Afirmaia 1. Motivaia este direct legat
de retroaciunea (feedback-ul) superiorilor.
n unitile de poliie, din pcate, se uit
acest aspect. Relaia dintre poliist i efii
si, n special eful direct este una particu-
lar i este determinat de impactul social
major al muncii de poliie. De aceea, este
indicat ca efii s arate ori de cte ori au
ocazia, iar acest lucru nu cost nimic, mate-
rial vorbind, c subordonaii lor sunt pe
drumul cel bun.
Aceast afirmaie se leag de raportul
critic-laud la care am mai fcut referire.
Din nefericire, efii critic mul mai mult
dect laud, bazndu-se pe un raionament
ineficient potrivit cruia dac subordonaii
i fac treaba, nu are rost s-i lauzi pentru c
asta este datoria lor, iar dac nu i fac
treaba trebuie criticai. Complimentele tre-
buie fcute i n situaii normale de munc
pentru a arta c subordonaii sunt pe dru-
mul cel bun sau pentru a ncuraja aciunile
viitoare ale acestora. NU trebuie s se n-
tmple ceva extraordinar pentru a luda. De
regul, n aceste situaii recompensele sunt
materiale.
Afirmaia 2. Motivaia este ntreinut
ntr-un climat organizatoric care dezvolt
iniiativa personal i experimentarea.
Faptul c poliia ca organizaie nu reuete
s construiasc un climat pozitiv este o tr-
stur care nu este specific doar Poliiei
Romne. Conform unor concluzii fcute de
autor n urma analizrii unor servicii de po-
liie a rezultat c acesta nu recompenseaz
iniiativa personal, de fapt o minimali-
zeaz pentru c membrii lor sunt motivai
s evite erorile i nu s caute excelena.
Acest lucru face ca tinerii s fie mai moti-
vai nainte de a intra n poliie dect dup
civa ani. Aceste concluzii sunt actuale i
n serviciile noastre de poliie. Militarizarea
poliiei n trecut, existena ordinului care se
execut i nu se discut fac ca sistemul de
management s mai aib de lucru n ceea ce
privete construirea unui climat pozitiv,
baz a unei motivaii eficace. Trebuie ne-
les c promovarea excelenei i iniiativei
personale trebuie s devin strategii de lu-
cru i nu simple posibiliti de aciune.
Afirmaia 3. Ceea ce o persoan consi-
der motivant poate s nu fie la fel pentru o
alta sau s fie demotivant. Cu toate c exist
un tipar de reacie colectiv, apar diferene de
la o persoan la alta cu privire la percepia
motivaiei. Este responsabilitatea
managerului s construiasc o baz comun
de lucru care s fie neleas i acceptat de
toi subordonaii. Subiectivitatea individual
trebuie nlocuit cu un mesaj clar, coerent i
uor de neles despre ce nseamn motivare
i care sunt modalitile ei de nfptuire.
Afirmaia 4. Una din principalele vari-
abile care influeneaz meninerea motiva-
iei este natura relaiei interpersonale ef-
subordonat. Despre aceast relaie am spus
c este cea mai important relaie interper-
sonal pe care o gestioneaz adultul n viaa
sa. innd cont de autoritatea diferit aso-
ciat relaiei, de faptul c managerul are
ntietate n construirea acestei relaii deoa-
rece are autoritatea mai mare, putem spune
c eful este persoana care poate eficientiza
sau deteriora aceast relaie, implicit, poate
eficientiza sau nu motivaia aferent ei.
Gestionarea acestei relaii este considerat
fundamental de teoreticieni ca Drucker
vezi lucrarea Despre profesia de mana-
ger sau Bennis - vezi lucrarea Liderii,
strategii pentru preluarea conducerii .
Afirmaia 5. Dac angajaii de la baza
piramidei sunt lipsii de motivaie, gesturile
celor din vrf vor fi prea puin productive.
Autorul pleac de la ipoteza, ntlnit n
psihologia organizaional, c eficacitatea
unei organizaii depinde de cea a verigii
sale cele mai slabe. n organizaiile mo-
derne, managerii caut soluii pentru a nu se
ajunge la o asemenea situaie. n principiu
ipoteza este corect dup cum corect este
i ipoteza dezvoltat de Pareto conform c-
reia 20% din angajaii unei organizaii pro-
duc 80% din profit iar 80% produc doar
20%. Sarcina managementului este aceea
de a-i identifica pe cei 20% din angajai i a
223
le pune la dispoziie logistica necesar.
Afirmaia 6. Condiiile care favorizeaz
motivaia trebuie s fie continue i nu spo-
radice iar eforturile pentru meninerea mo-
tivaiei trebuie s fie susinute. Sistemul
motivaional trebuie promovat constant, pe
baza unei strategii pentru a fi eficient. n
msura n care managementul este incon-
secvent n gestionarea motivaiei, aceasta
va avea un efect de bumerang, oamenii de-
venind reticeni sau dezinteresai de ea.
Afirmaia 7. Dac nici o schimbare nu
vine s modifice condiiile de ncurajare,
motivaia se diminueaz. Constana schim-
brii este o condiie necesar dar nu este su-
ficient. Motivaia trebuie ntreinut, re-
marcat, scoas n eviden. Condiiile de
ncurajare sunt entropice, la intervale de
timp regulate ele trebuiesc modificate, ast-
fel intervine obinuina i plictiseala, indife-
rent de construcia sistemului motivaional.
Afirmaia 8. Angajatul se arat mai
motivat cnd este consultat pentru a deter-
mina natura muncii sale precum i modul n
care va trebui ndeplinit. Cointeresarea an-
gajatului n aport cu ceea ce face este o
condiie a stilului de management demo-
cratic sau participativ. Este o ipotez m-
prumutat din teoria deciziei care se refer
la faptul c oamenii vor fi mai interesai s
rezolve o problem dac au luat parte la de-
cizia referitoare la ea. Acest amnunt a dus
la dezvoltarea deciziilor colective, ca mo-
daliti de motivare i cretere a eficienei,
n acelai timp.
Motivarea ofer multe oportuniti sis-
temului de management n eficientizarea
activitilor i rezolvarea performant a
obiectivelor. Indiferent de divergenele de
opinii care apar ntre specialiti, practica
motivrii poate pleca de la ipoteza, general
acceptat c oamenii pot nva s-i direc-
ioneze propriile trebuine n acord cu ce-
rinele managementului, iar eficiena aces-
tui demers depinde de capacitile i abili-
tile managerilor care trebuie s constru-
iasc un climat motivaional astfel nct
personalul de execuie s ating, pe peri-
oade de timp ct mai lungi, optimul moti-
vaional.
 BIBLIOGRAFIE
Kate Keenan, Cum s motivezi, Ed. Rentrop & Straton, Bucureti, 1997
Adriana Prodan, Managementul de succes, Motivaie i comportament, Ed.Polirom,
Bucureti,. 1999
V.H. Vroom, Management and Motivation, Ed.Penguin, 1974
G.A.Cole, Managementul personalului, Ed. CODECS, Bucureti, 2000
Voicu, C., Prun, ., Managementul organizaional al Poliiei, ed. Mediauno, Bucu-
reti, 2006.
A. Maslow, Motivation and personality, Harper andRow, New York, 1970
Zlate, Mielu, Tratat de psihologie organizaional-managerial, ed. Polirom, Iasi, 2007
Pnioar, Georgeta, Pnioar, Ovidiu-Ion, Motivarea eficient, ed. Polirom, Iai, 2005
Avram, Eugen, Coooper, Cary(coord), Psihologie organizaional-managerial, ed. Po-
lirom, Iai, 2008

224
COMUNICAREA N MANAGEMENTUL STRILOR CONFLICTU-
ALE N CADRUL STRUCTURILOR DE INFORMAII

Asist. univ. drd. MARCOCI PETRIC-MIHAIL

Prep. univ. ARDELEANU MIHU
Academia de Poliie A. I. Cuza

The conflict means a contradiction between two persons, two ideas or two or many
organisations which may cause some disfunctionalities within human groups or
organisations.
This kind of problem can be solve by strategy, by interactions or communication.
In order to avoid the conflict is essential to improve the communication abilities at
individuals or management level. Within the intelligence services, management of
conflict is one of the most important issue, as a fundamental dimension of
management system efficience.

Conflictul definete att conflictul cu efectelor pozitive.

efecte negative (contraproductiv), ct i la
conflictul pozitiv (productiv), cu repercusi-
uni pozitive asupra individului, grupului
sau organizaiei. Conflictul pozitiv poate
conduce la verificarea validitii ideilor,
poate stimula apariia unor alternative deci-
zionale sau evitarea lurii unor decizii insu-
ficient fundamentate. Pe aceast cale, pu-
tem aprecia rolul gnoseologic al conflictu-
lui n sensul c poate aprofunda nelegerea
problemelor, poate conduce la implicarea
creatoare a membrilor grupului, poate sti-
mula interaciunea ideatic i personal,
gndirea creativa astfel crescnd calitatea
deciziilor si viteza de implementare a
acestora.
n activitatea profesional, conflictele
sunt inevitabile. Ele pot s conduc la com-
portamente dezaptative dar pot genera di-
namism i progres organizaional i opera-
ional.
Sursele de conflict dintr-o organizaie
nu pot fi eliminate, dar managerul trebuie
s fie capabil s le identifice, s determine
natura lor, pentru c, ulterior, raportndu-le
la obiectivele organizaiei, i ale individu-
lui, s poat lua decizii care s conduc la
reducerea efectelor negative i la utilizarea
225
Astfel, pentru medierea punctelor de ve-
dere opuse, managerul trebuie s prezinte
abilitile unui bun negociator, capabil s
determine schimbri atitudinale att la ni-
velul indivizilor implicai n conflict ct i
la nivelul celorlali actori organizaionali.
Strile conflictuale n structurile infor-
mative apar att la nivel individual ct i la
nivelul grupurilor organizaionale ori la ni-
vel extraorganizaional. Datorit specificu-
lui activitii, ncordrii neuropsihice conti-
nue, reaciei existente la nivelul societii
vis a vis de culegerea de informaii precum
i imperativelor de asigurare a conspirati-
vitii, managementul strilor conflictuale
devine un atribut fundamental al manage-
mentului structurilor informative indiferent
de nivelul la care acestea se afl.
Un aspect care trebuie analizat prin
prisma specificitii structurilor de infor-
maii este nivelul competitivitii. Aceasta
apare att la nivelul indivizilor ct i al gru-
purilor organizaionale, fiind un factor de
progres continuu. Devierea competitivitii
ctre conflict este efectul carenelor n acti-
vitatea de motivare a personalului sau prin
instituirea unor modele profesionale ina-
decvate. Abordarea psihosocial a compe-
titivitii n organizaie reprezint o cale de
identificare i implementare a unui model
bazat pe previzibilitatea efectelor succesu-
lui profesional.
Ca fiin social, omul are vocaia n-
nscut a comparaiei, iar examenul critic al
reuitei profesionale se bazeaz pe compa-
raia cu cellalt, fr a evalua obiectiv
oportunitatea aciunilor celuilalt, finalitatea
aciunilor, soliditatea competenelor profe-
sionale sau abilitilor operaionale. Se
poate aprecia c aceast comparare conti-
nu cu cellalt este una din sursele induc-
toare de stress i de demotivare n planul
personal, fie c ne referim la o organizaie
oarecare, fie c ne raportm la structurile de
informaii.
Diferenierea ontologic ntre conflict i
comunicare provine din faptul c tempera-
mentul i componentele caracteriale ale
persoanelor implicate n procesul de comu-
nicare pot fi ele nsele surse ale conflictului,
comunicarea putnd fi att surs ct i cale
de mediere a conflictului.
Dar, pe de alt parte, obiectivul funda-
mental al comunicrii este influenarea unor
comportamente prin transmiterea unor va-
lori atitudinale.
Cauzele fundamentale ale conflictului
interpersonal rezid n opoziia opiniilor
sau dup caz de obiectivele care se exclud,
de regul, reciproc. Opoziia opiniilor este,
de cele mai multe ori, rezultatul incongru-
enei sistemelor de valori ori a diferenierii
substaniale a temperamentelor persoanelor.
Structurile de informaii sunt prin esena lor
organizaii eterogene compuse din indivizi
care au cunoscut parcursuri colare i uni-
versitare diferite, care mprtesc diverse
viziuni despre via cunoscnd astfel o alt
predispoziie spre generarea de conflicte
interpersonale.
O alt circumstan care poate conduce
ctre conflicte interpersonale const n
agresivitatea mediului extern contracarat
prin asigurarea conspirativitii aciunilor,
metodelor i mijloacelor. In fapt, aceast
agresivitate este un fenomen mult mai
complex care prezint nrurire att asupra
226
individului ct i asupra organizaiei n an-
samblul ei. Imperativul asigurrii conspira-
tivitii este un factor subsidiar inductor al
conflictului, principalul su efect fiind
stressul ce apare la nivelul individului. In-
stituirea mecanismelor individuale de auto-
control este dificil n structurile cu atribuii
n culegerea informaiilor, ntruct ofierii
resimt mediul extern ca un mediu agresiv
care impune reacii permanent controlate.
Ori singura modalitate de defulare
nonpatologic a tensiunilor acumulate este
reprezentat de conflictul interpersonal.
Un adevr cu valene axiomatice al pro-
filaxiei conflictului interpersonal l consti-
tuie posibilitatea rezolvrii acestuia pe ca-
lea dialogului i a comunicrii. Dar aceeai
cerin a asigurrii conspirativitii mpie-
dic acest tip de comunicare deschis ntre
membrii grupului n cadrul structurilor de
informaii, ca un adevrat cerc vicios.
Un alt factor generator de conflict n ca-
drul structurilor de informaii este constituit
de orgoliul profesional al ofierilor. Aceast
categorie psihologic este consecutiv
apartenenei la organizaia informativ, re-
purtrii unor succese profesionale personale
i necesitii diferenierii permanente n ra-
port cu cellalt. Exagerarea orgoliului pro-
fesional n raport cu colegii i efii este de
multe ori o cale de pseudoafirmare n ca-
drul grupului care poate conduce la etiche-
tri sau excluderi din grupurile informale ce
se creeaz n cadrul colectivelor.
Dar dincolo de particularitile care exist
la nivel individual i organizaional n structu-
rile de informaii, comunicarea rmne sin-
gura metod general viabil de mediere ntre
prile n conflict prin care se poate determina
gsirea unei soluii care s in cont de obiec-
tivele ambelor pri implicate.
Pe de alt parte, exist posibilitatea ca
tocmai deficienele comunicaionale s fie
cauza percepiei opoziiei ireductibile a
obiectivelor. Aceste deficiene comunicai-
onale pot aprea ca un conflict al pilonilor
sistemelor de valori instituite la nivelul in-
divizilor.
Conflictul interpersonal n cadrul struc-
turilor de informaii este o chestiune sensi-
bil ce nu poate fi neglijat de un manage-
ment responsabil. n acest caz, rolul mana-
gerului ar trebui s devin preponderent
proactiv prin apelarea la comunicarea pozi-
tiva, ascultarea empatica i alte metode me-
nite s conduc stabilirea unei baze comune
de discuii, de interese, la mprtirea n
comun a unor valori. O alt cale de eficien-
tizare a comunicrii este reprezentat de
comunicarea precisa care reduce ambigui-
tatea i elimin diferenele perceptuale la
nivelul indivizilor reducnd probabilitatea
de apariie a conflictului.
Dar specific structurilor de informaii
este conflictul la nivel intrapersonal generat
de o posibil inconsisten ntre elemente
cognitive corelate, cu repercusiuni asupra
abilitilor predictive i autocontrolului in-
dividului. Inconsistenta cognitiv raportat
att la cadrul individual ct i la mediul
extern produce incertitudinea. Confortul
oricrei activiti profesionale este adus de
posibilitatea anticiprii cilor de obinere a
rezultatelor, a termenelor i a alternativelor
de lucru. Cu ct acest lucru devine mai pre-
vizibil cu att gradul de implicare i satis-
facie crete.
Caracteristic activitilor informative
din perspectiva ofierilor este gradul ridicat
de incertitudine operaional ct i viabili-
tatea sczut a unor alternative posibile.
Presiunea rezultatelor i necesitatea de or-
din calitativ a informaiilor asociaz tensi-
uni derivate din inconsistena cognitiv care
conduc ctre apelul la intracomunicare fo-
losit pentru a reduce incertitudinea.
Reducerea incertitudinii opereaz prin
apelul la mecanismele analitice cum ar fi
autoexplicarea (prin comunicare intraper-
sonala) a inconsistentei. Aceast autoexpli-
care se bazeaz pe analiza validitii argu-
mentelor plauzibile nelegerii discrepanei,
pe contientizarea cauzelor care conduc la
formularea neclar a problemelor i ulterior
pe identificarea soluiilor celor mai proba-
bile de rezolvare a acestora.
Conflictul la nivel de grup, sau organi-
zaie poate avea numeroase surse:
227
- structura organizaional
- procesul de evaluare a performanei;
- competiia pentru resurse limitate;
- competiia pentru putere i influen;
- competiia pentru imagine;
- diferenele ntre percepiile indivi-
duale asupra rolurilor fiecruia
Procesul de evaluare a performanei ar
trebui s fie unul obiectiv i transparent.
Aceste cerine sunt foarte uor de pus n
practic n organizaiile orientate spre pro-
fit, unde criteriile de performan sunt sta-
bilite clar i rezult din elemente indiscuta-
bile (ex: volumul vnzrilor, nr. contracte-
lor ncheiate etc.). Intr-o structur de infor-
maii singurul care poate avea o imagine de
ansamblu asupra subordonailor este eful
nemijlocit. Acest lucru se ntmpl din ca-
uza compartimentrii activitilor i din
aceast cauz uneori evaluarea performan-
ei este privit n plan individual ca fiind
ceva subiectiv n special din tendina per-
manent de comparare cu cellalt. Subiecti-
vismul perceput de individ devine o surs
de autoalimentare i predispoziie ctre
conflict.
Competiia pentru resurse limitate este
evident n general n cazurile organizaii-
lor care au bugetele asigurate din fondurile
publice. Modalitatea de recompensare a
performanei devine o problem major
atunci cnd indicele de performan este
crescut. Exacerbarea competiiei poate de-
veni contraproductiv att la nivelul indivi-
dului ct i al organizaiei.
O alt resurs care este oarecum limitat
este potenialul informativ al mediului ex-
tern structurii informative. Ori fora profe-
sional a unui serviciu informativ este dat
tocmai de calitatea potenialului informativ
din legtur. Competiia de atragere a
acestuia devine fundamental iar identifica-
rea mecanismelor de gestionare i optimi-
zare a acesteia poate induce tensiuni
intraorganizaionale i implicit conflicte.
Competiia pentru putere i influen se
bazeaz pe calitatea rezultatelor i pe modul
n care acestea fundamenteaz deciziile lu-
ate de beneficiarii informaiilor. Cadrul
democratic de organizare i funcionare a
serviciilor de informaii limiteaz aria de
manifestare a puterii i influenei acestora
n societate aa cum este, de altfel, normal
ntr-o societate modern. Dar acest tip de
competiie este cel care motiveaz solicita-
rea de resurse bugetare i implicit cel care
poate conduce pe aceast cale la obinerea
succeselor viitoare.
Competiia pentru imagine este un su-
biect controversat. Persist mereu ntreba-
rea ct de normal este expunerea media-
tic a rezultatelor serviciilor de informaii?
. Este evident pentru toat lumea c o serie
de aciuni ncununate de succes ale structu-
rilor judiciare, anumite decizii luate n sfera
economicului, socialului etc se bazeaz pe
informaii provenite de la stfel de structuri.
Ancorai nc n vechile mentaliti i
angoase legate de ubicuitatea i omnipo-
tena Securitii, romnii au fost obinuii
s priveasc structurile de informaii ca or-
ganizaii despre care e mai bine s nu n-
trebi. Creterea transparenei unor servicii
de informaii n legtur cu rezultatele pro-
priilor aciuni sau ale celor organizate n
cooperare a fost privit cu nencredere de
societate.
Dar, pe de alt parte tocmai aceste re-
zultate sunt menite s conduc la o cretere
a ncrederii ceteanului n eficiena acestor
servicii ca parte component a ncrederii n
instituiile statului romn. Societile occi-
dentale au eliminat aceste complexe vis a
vis de operaiunile serviciilor de informaii,
crend veritabile branduri ale acestora sin-
onime cu profesionalismul i eficiena.
Sursa conflictului organizaional rezultat
din competiia pentru imagine devine cu
att mai grav cnd rzboiul imaginii se fo-
calizeaz pe efii serviciilor de informaii n
detrimentul activitilor operaionale. Ges-
tionarea corect a imaginii publice a unei
structuri de informaii este esenial pentru
eful unui astfel de serviciu, translarea ima-
ginii ctre sine putnd aduce numeroase de-
servicii acestuia. Un caz demn de semnalat
este cel al fostului ef al F.B.I. J. Edgar
Hoover care din dorina de translare a ima-
ginii FBI asupra propriei persoane a ajuns
n cele din urm s fie asociat cu toate ee-
curile nregistrate de acesta.
Conflictul cunoate mai multe forme,
astfel:
Conflictul latent constituie prima faza a
conflictului n care, sub aciunea sursei con-
flictuale, apare un anumit set de atitudini i
sentimente. Conflictul latent poate rmne
n aceasta stare fr a cunoate evoluii ul-
terioare, dar se poate transforma i ntr-o
situaie complet deteriorat.
Conflictul perceput este caracterizat de
apariia unei componente emoionale, n
sensul c persoanele implicate devin ostile,
tensionate, anxioase ori, n cazul conflictu-
lui pozitiv, entuziati, creativi, motivai.
Conflictul simit este reprezentativ pen-
tru ceea ce nseamn conflictul "personali-
zat", marcat de caracteristici tipice indivi-
dului i, manifestndu-se prin comunicarea
defensiv sau agresiv. Este un conflict re-
cunoscut prin zvonistica centrat pe su-
biecii acestuia, informaia este distorsio-
nat funcie de simpatii i apartenene. Dis-
cuiile interpersonale, ori cele formalizate
sub forma edinelor pot constitui veritabile
moduri de control al amplitudinii conflic-
tului.
Conflictul manifest este transpune-
rea agresiv sub forma unui comportament
observabil generat de percepii si atitudini
si se poate materializa sub forma unei dis-
pute cu nvingtor i nvins, sau sub forma
impunerii unor obiective comune.
n structurile de informaii sunt ntlnite
toate cele 4 forme de conflict, ns datorit
existenei unor cunotine de psihologie,
sociologie etc. la nivelul indivizilor, viru-
lena conflictual este mult mai sczut.
Mai mult posibilitile de evaluare psiholo-
gic continu a cadrelor permit identifica-
rea cilor optime de intervenie i consili-
ere.
Acceptabilitatea conflictualismului la
228
nivelul individului este infinit mai sczut
dect n cadrul altor organizaii, gradul de
conformism potenial al individului putnd
fi evaluat prin discuiile nemijlocite cu fie-
care persoan n parte anterior angajrii n
aceste structuri. Din acest punct de vedere
trebuie subliniat c efectele colaterale ale
conflictului interpersonal pot deveni grave:
demotivarea personalului, scderea autori-
tii formale a efului, deconspirri etc.
Exist trei forme principale de interven-
ie in cazul conflictelor manifeste: negocie-
rea, medierea si arbitrarea.
Negocierea reprezint procesul de co-
municare care viseaz realizarea unei
ntelegeri ntre pri. Cele dou pri acio-
neaz mpreun pentru a reduce diferenele
de viziune dintre ele. Daca negocierea nu
rezolv conflictul se poate recurge la medi-
ere.
Medierea este forma de intervenie
axat pe reconcilierea sau explicarea, in-
terpretarea punctelor de vedere, pentru a fi
nelese corect de ambele pri. Este de fapt
negocierea unui compromis intre puncte de
vedere, nevoi sau atitudini ostile sau in-
compatibile. Medierea presupune existena
unei a treia pri care s intervin ntre
parile n disput. Aceast persoan facili-
teaz demersurile celor dou pri n con-
flict de convergen ctre o decizie satisf-
ctoare pentru ambele pri.
Daca nici medierea nu rezolva conflic-
tul, se poate recurge la arbitraj.
Arbitrajul const n analizarea proble-
mei conflictuale de ctre o persoan de spe-
cialitate sau desemnat de o autoritate. Ar-
bitrul acioneaz ca un judector i are pu-
tere de decizie.
Dintre toate cele trei forme principale de
intervenie n cazul conflictelor manifeste,
pretabile n situaia structurilor de informa-
ii sunt negocierea i medierea. Arbitrajul
este exclus datorit necesitii interveniei
unei persoane din afara organizaiei, cir-
cumstan inadmisibil n raport cu parti-
cularitile psihosociale i operaionale ale
serviciilor de informaii.
Managementul abordrii
situaiilor conflictuale
Abordarea situaiilor conflictuale n
structurile de informaii presupune aciunea
pe 2 paliere: proactiv i reactiv.
Abordarea proactiv implic abilitatea
managerial de organizare a activitilor i
operaiunilor de aa manier nct s per-
mit interaciunea optim ntre membrii
grupului sau grupurilor implicate. Eficiena
abordrii este determinat de competenele
manageriale, de cunotinele de psihologie
ale managerului, de capacitatea de a-i cu-
noate i observa subordonaii n diferite
ocazii att n ndeplinirea atribuiilor infor-
mative ct i n viaa de zi cu zi, gradul n
care le poate anticipa reaciile n condiii di-
ficile sau de stress.
Acest tip de abordare necesit dialogul
permanent cu subordonaii, identificarea
timpurie a factorilor generatori de conflict,
modularea ateptrilor individuale precum
i cultivarea ncrederii subordonailor n
propriile fore.
Avantajul abordrii proactive const n
crearea climatului de respect reciproc ntre
membrii grupului organizaional ca i a n-
crederii n rolul de mediator al efului.
Dezavantajul abordrii proactive rezid n
faptul c fiind necesare dialoguri perma-
nente cu membrii grupului organizaional,
poate aprea tendina dematerializrii auto-
ritii formale a efului n oragnizaie. In
plus, acest stil consultativ de comunicare
managerial poate influena atingerea obi-
ectivelor organizaionale, managerul putnd
deveni victima acestor interaciuni perma-
nente cu subordonaii, interaciuni care au
loc mai mult n zona informalului.
Abordarea reactiv a situaiilor conflic-
tuale presupune exercitarea autoritii for-
male a managerului n organizaie. Dei
sunt structuri flexibile, serviciile de infor-
maii presupun existena unor relaii for-
male pronunate. Indiferent dac sunt mili-
tarizate sau nu, formalismul este un atribut
organizaional al structurilor de informaii
i acesta se va rsfrnge n mod inevitabil
229
asupra modalitii de rezolvare a strilor
conflictuale.
Este dezirabil ca reacia n faa conflic-
tului s fie rapid, obiectiv, legal i efici-
ent. Din acest motiv, consider c retrage-
rea, ca soluie care se bazeaz pe ignorarea
conflictului i a cauzelor sale, nu poate fi
acceptat ca mod reactiv de soluionare a
conflictelor importante n structurile de in-
formaii. Retragerea, ca modalitate de re-
zolvare a conflictelor, este apanajul mana-
gerilor care nu au ncredere n forele pro-
prii sau care nu au abiliti de comunicare;
ori acest tip de lideri devin ei nii o ame-
ninare pentru eficiena unei structuri in-
formative. Pe de alt parte, retragerea nu
rezolv conflictul ci l transform ntr-unul
latent gata s izbucneasc atunci cnd cir-
cumstanele o vor permite.
O alt modalitate de abordare reactiv a
conflictelor este aplanarea caracterizat de
faptul c managerul tinde s mulumeasc
ambele pri implicate n conflict. Funda-
mentarea apelului la aplanare rezid n do-
rina de aprobare a celor din jur, situaie n
care managerul consider ca fiind mai im-
portante relaiile bune cu subordonaii n
detrimentul atingerii obiectivelor.
Aplanarea este eficient cnd se dorete
eficien pe termen scurt, pentru c princi-
palul dezavantaj al metodei este c nu aci-
oneaz asupra cauzelor i nu faciliteaz
procesele de comunicare de jos n sus, ex-
trem de necesare n structurile de informaii.
Forarea este o abordare reactiv a con-
flictului folosit de managerul a crui acti-
vitate este centrat pe obiective. Presiunea
atingerii acestora l va conduce uneori la
apelul la atributele autoritii formale cum
ar fi sanciunile, n detrimentul necesitii
cunoaterii subordonailor. n aceast situa-
230
ie, putem avea de a face cu forme violente
sau agresive ale comunicrii ce pot genera
resentimente din partea subordonailor.
Dezavantajul const n ineficiena pe ter-
men lung al acestui tip de abordare i prin
implicaiile colaterale - tensiuni organizai-
onale, plecri din organizaie etc.
Acest tip de abordare este ns extrem
de eficient n situaiile critice ori n cazurile
extrem de urgente care implic aciune
imediat.
Compromisul se situeaz conceptual n-
tre abordarea prin "forare" i prin "apla-
nare" i const n rezolvarea problemelor
conflictuale prin concesii reciproce, ambele
parti obinnd o oarecare satisfacie.
Confruntarea reprezint o abordare re-
activ i constructiv a conflictului, deoa-
rece, ine cont de nevoia de rezultate, ct i
de necesitatea existenei relaiilor de coope-
rare, fiind singura apt s soluioneze defi-
nitiv un conflict.
Cei mai eficieni manageri ai structurilor
de informaii abordeaz conflictul ncepnd
prin abordarea prin confruntare i continu-
nd cu abordarea prin aplanare, compromis,
forare i, n cel mai ru caz, retragere. Ma-
nagerii mai puin competeni n comunica-
rea de conflict evit confruntarea, prefernd
forarea, dar recurg repede la retragere,
aplanare i compromis.
Rezult, deci, c managementul
conflictelor devine o dimensiune esenial
a managementului eficient n cadrul
structurilor de informaii pe baza cruia se
poate asigura respectarea altor principii
fundamentale ale activitilor informative
cum ar fi - conspirativitatea, comparti-
mentarea i valorificarea eecului tempo-
rar.
231
232
 EURODAC
SISTEMUL CENTRAL EUROPEAN DE STOCARE
A AMPRENTELOR SOLICITANILOR DE AZIL
N UNIUNEA EUROPEAN
Asist.univ.drd. VASILE SERGIU ADRIAN
Academia de Poliie A. I. Cuza

Asylum is a fundamental right respected by the member states of the European

Union. Together, the member states receive nearly 400000 applications every year.
This raises the question of how to handle them at a European level. The Dublin
Convention of 1990 responds to this need. It defines which member state is
responsible for looking after an asylum seeker and examining his application. A
reliable system had to be put in place to apply this convention and also to combat
abuses. Member states can now check if an asylum seeker or an illegal alien on their
territory has already applied for asylum elsewhere. This is why EURODAC has been
created. EURODAC is a database storing all persons over the age of 14 whove
submitted a request for asylum on one of the members of the Dublin Convention. In
EURODAC every asylum application stored in the database is formally authenticated
by the applicants fingerprints. In reality EURODAC has three elements: a Central
Unit managed by the Central Comission which is responsible for managing the
fingerprint database, the member states each with a national point of access to the
Central Unit and secure electronic communications between different access points
and the Central Unit.

Societatea informaional n care trim care i prelucrare automat a datelor.

este definit ca fiind o societate n care
colectarea, stocarea, prelucrarea, transmisia
i utilizarea cunotinelor i informaiilor
folosind mijloace electronice, inclusiv dez-
voltarea tehnicilor de comunicaie interac-
tiv joac un rol primordial. Evoluia spre
societatea informaional marcheaz o
nou treapt n istoria civilizaiei i ea este
nsoit de schimbri rapide i profunde n
toate domeniile vieii economice i sociale.
Afirmaia nu mai reprezint o prezicere a
viitorului ci este o realitate pregnant.
Aceste schimbri accelereaz fenomenul de
globalizare. Societatea informaional n-
seamn, printre altele : un mediu social mai
apropiat i mai eficient, transparen, anse
n plus pentru cetean. Sistemul informatic
este inclus n sistemul informaional i are
ca obiect de activitate, n general, procesul
de culegere, verificare, transformare, sto-
Prin utilizarea tehnicii de calcul n acti-
vitate, sistemul informatic imprim valene
sporite sistemului informaional sub aspect
calitativ i cantitativ. Astfel, asistm la o
cretere a capacitii de calcul sub aspectul
volumului datelor de prelucrat i a operai-
ilor de efectuat, sporirea operativitii i
complexitii situaiilor de informare-ra-
portare, aspecte care determin o apropiere
mai mare a decidentului de fenomenele i
procesele pe care le are n atenie. n ceea
ce privete raportul dintre sistemul infor-
matic i sistemul informaional, se poate
aprecia c sistemul informatic tinde spre a
egala sfera de cuprindere a sistemului in-
formaional, dar acest lucru nu va fi posibil
niciodat datorit limitelor sistemului in-
formatic.
Sistemul Eurodac a fost nfiinat prin
adoptarea la Bruxelles a Regulamentului
233
Consiliului (CE) nr. 2725/2000 din 11 de-
cembrie 2000 privind nfiinarea Eurodac
pentru compararea amprentelor n scopul
aplicrii eficiente a Conveniei Dublin. La
baza nfiinrii Eurodac-ului a stat Conven-
ia de la Geneva din 28 iulie 1951, modifi-
cat prin Protocolul de la New York din 31
ianuarie 1967 privind statutul refugiailor,
n coroborare cu Conventia de la Dublin, de
stabilire a statului care era responsabil cu
rezolvarea unei cereri de azil depuse ntr-
unul din statele Uniunii Europene, semnat
la 15.06.1990.
Scopul acestui sistem este asistarea n
stabilirea statului membru care are respon-
sabilitatea, n sensul Conveniei Dublin, de
a examina o solicitare de azil depus pe te-
ritoriul unui stat i s faciliteze aplicarea
Conveniei Dublin conform condiiilor sta-
bilite n prezentul regulament.
Sistemul Eurodac este alctuit din ur-
mtoarele componente :
1. Unitatea Central n care datele sti-
pulate n art. 5 alin. 1194, art. 8 alin. 2195 i
art. 11 alin. 2196 din Regulamentul Consili-
ului (CE) nr.2725/2000 sunt procesate n
scopul comparrii datelor de amprentare a
194
Doar urmtoarele date se stocheaz n baza de date
central: statul membru de origine, locul i data
solicitrii de azil, amprente, sexul, numrul de
referin folosit de statul de origine, data amprentrii,
data transmiterii datelor ctre Unitatea Central, data
la care datele au fost introduce n baza de date
central i date privind recipientul/recipienii datelor
transmise, data/datele la care acestea au fost
transmise.
195
Statul membru transmite prompt Unitii Centrale
urmtoarele date privitoare la orice strin care nu este
returnat: statul membru de origine, locul i data
solicitrii de azil, amprente, sexul, numrul de
referin folosit de statul de origine, data amprentrii,
data transmiterii datelor ctre Unitatea Central.
196
Ca regul general, exist motive pentru a verifica
dac un strin a depus anterior o solicitare de azil intr-
un alt stat membru, dac: strinul declar c a depus
solicitare de azil fr s indice statul membru
respectiv, strinul nu solicit azil dar se opune
returnrii n ara de origine susinnd c se afl n
pericol sau cnd strinul ncearc s mpiedice
ndeprtarea sa refuznd s coopereze n stabilirea
identitii sale, n special prezentnd documente de
identitate false sau neprezentnd nici un document;
solicitanilor de azil, ale strinilor depistai
cu edere ilegal i ale strinilor reinui
pentru trecerea ilegal a graniei externe.
2. Mijloacele de transmitere a datelor
ntre statele membre i baza de date cen-
tral. Regulile care guverneaz Eurodac se
aplic i operaiunilor efectuate de statele
membre de la transmiterea datelor ctre
Unitatea Central pn la folosirea rezul-
tatelor comparaiei.
Conform art.3 din Regulamentul Con-
siliului(CE) nr: 2725/2000 Unitatea Cen-
tral ntocmete trimestrial statistici privi-
toare la propria activitate indicnd:
numrul de seturi de date transmise
pentru solicitani de azil i persoane
stipulate la art. 8 alin. 1197 i art. 11
alin. 1198;
numrul de conexiuni pentru solicitan-
ii de azil care au depus o solicitare de
azil n alt stat membru;
numrul de conexiuni pentru persoa-
nele stipulate la art. 8 alin. 1 care au
depus ulterior o solicitare de azil;
numrul de conexiuni pentru persoa-
nele stipulate la art. 11 alin. 1 care au
depus anterior o solicitare de azil n alt
stat membru;
numrul amprentelor pe care Unitatea
Central a trebuit s le solicite pentru a
doua oar de la statul membru de ori-
gine deoarece amprentele trimise ini-
ial nu puteau fi comparate prin folosi-
197
Fiecare stat membru ia, n conformitate cu
drepturile stipulate n Convenia European a
Drepturilor Omului i n Convenia Naiunilor Unite
pentru Drepturile Copilului, n mod prompt amprente
ale tuturor degetelor fiecrui solicitant de azil cu
vrsta peste 14 ani reinut de ctre autoritile de
control competente trecnd ilegal grania unui stat
membru pe uscat, ap sau calea aerului, venind dintr-
o ar ter i care nu este returnat.
198
Pentru a verifica dac un strin descoperit cu
edere ilegal pe teritoriul su a depus anterior o
solicitare de azil pe teritoriul altui stat membru,
oricare dintre statele membre poate transmite Unitii
Centrale orice date de amprentare referitoare la
amprente care au fost luate unui astfel de strin cu
vrsta de minim 14 ani, nsoite de numrul de
referin folosit de statul membru respective.
234
 rea sistemului computerizat de recu-
noatere a amprentelor.
La finalul fiecrui an datele statistice
vor fi organizate n forma unei compilaii a
statisticilor trimestriale ntocmite de la n-
ceperea activitii sistemului Eurodac.
Statisticile conin o mprire pe categorii
pentru fiecare stat membru n parte.
Colectarea, transmiterea si compararea
amprentelor
Eurodac-ul este instituit la nivelul Co-
misiei Europene i opereaz o baz de date
central computerizat de stocare a am-
prentelor. Pentru o bun funcionare a
Eurodac-ului statele membre sunt obligate
s ia cu promptitudine amprentele solici-
tanilor de azil i ale fiecrui strin care este
prins ncercnd s treac ilegal grania ex-
tern a vreunui stat membru. Datele de am-
prentare trebuie trimise la Unitatea Central
respectnd nite reguli destul de stricte care
difer de la o categorie la alta de strini i
care trebuie adaptate acestora.
Sistemul Eurodac este o baz de date
european, de amprente digitale, care
conine amprentele tuturor solicitanilor
de azil n vrst de peste 14 ani. Aceste
amprente sunt transmise n format digital
ctre unitatea central a Comisiei Europene,
unde sunt comparate automat cu amprentele
deja nregistrate n baza de date. Procedura
de amprentare se stabilete n conformitate
cu practica la nivel naional n statul mem-
bru respectiv i n conformitate cu dreptu-
rile stipulate n Convenia European a
Drepturilor Omului i n Convenia Naiu-
nilor Unite pentru Drepturile Copilului.
Aceast procedur permite autoritilor
s verifice dac solicitantul de azil nu a in-
trat ilegal n Uniunea European sau dac
nu a introdus deja o cerere ntr-un alt stat
membru. n acest fel, Eurodac permite
identificarea persoanelor care ncearc s
fraudeze sistemul european de azil i fac tu-
rul statelor membre cnd unul din state le-a
respins cererea, precum i evitarea ncrc-
rii inutile a sistemului cu cereri multiple.
Strinii care au solicitat azil ntr-un stat
235
membru, se pot folosi de oportunitatea de a
solicita azil pe teritoriul altui stat membru
ntr-un interval de timp foarte ndelungat.
Prin urmare, perioada maxim de pstrare a
datelor de amprentare n Unitatea Cen-
tral trebuie s fie de o durat considera-
bil. Dat fiind faptul c cei mai muli strini
care au stat pe teritoriul comunitar pe o pe-
rioad de civa ani vor fi obinut un statut
stabil sau chiar cetenia unuia dintre statele
membre dup o anumit perioad, un inter-
val de zece ani se consider a fi o perioad
acceptabil pentru pstrarea datelor de am-
prentare. Datele amprentrilor se terg de
ndat ce acel strin a obinut cetenia unui
stat membru.
Regulamentul precizeaz o interdicie
impus tuturor statelor membre i anume
ele nu au voie s ntreprind cutri n da-
tele transmise de alt stat membru i nici nu
pot primi astfel de date pe lng datele care
rezult din compararea amprentelor. Datele
de amprentare transmise de orice stat mem-
bru, se compar de ctre Unitatea Cen-
tral cu datele de amprentare transmise de
alt stat membru i deja stocate n baza de
date central. Unitatea Central asigur, la
solicitarea unui stat membru, ca respectiva
comparaie s acopere datele de amprentare
transmise anterior de acel stat membru, pe
lng datele transmise de alte state membre.
Exist trei categorii de persoane pentru
care se nregistreaz date n Eurodac i
anume:
pentru strinii reinui datorit trece-
rii ilegale a graniei externe;
pentru strinii depistai cu edere ile-
gal pe teritoriul unui stat membru ;
pentru refugiaii recunoscui.
a) n cazul strinilor reinui datorit
trecerii ilegale a graniei externe
Fiecare stat membru preleveaz, n con-
formitate cu drepturile stipulate n Conven-
ia European a Drepturilor Omului i n
Convenia Naiunilor Unite pentru Dreptu-
rile Copilului, n mod prompt amprente ale
tuturor degetelor fiecrui solicitant de azil
cu vrsta peste 14 ani reinut de ctre auto-
ritile de control competente trecnd ilegal
grania unui stat membru pe uscat, pe ap
sau pe calea aerului, venind dintr-o ar
ter i care nu este returnat.
Datele se nregistreaz n baza central
de date. Datele transmise Unitii Centrale
se nregistreaz doar n scopul comparrii
cu date privind solicitani de azil. Unitatea
Central, nu va compara datele transmise
ctre aceasta cu alte date nregistrate ante-
rior n baza de date central, nici cu date
transmise ulterior Unitii Centrale.
Se aplic procedurile stipulate n art. 4
alin. 1, a doua propoziie199, art. 4 alin.
2200 i art. 5 alin. 2201 ca i prevederile sti-
pulate n art. 4 alin. 7202. n ceea ce pri-
vete compararea datelor privind solicitani
de azil transmise ulterior Unitii Centrale,
se aplic procedurile stipulate la art. 4 alin.
3, 5, 6203.
199
Procedura de amprentare se stabilete n
conformitate cu practica la nivel naional n statul
membru respectiv i n conformitate cu drepturile
stipulate n Convenia European a Drepturilor
Omului i n Convenia Naiunilor Unite pentru
Drepturile Copilului.
200
Datele sunt stocate imediat n baza de date central
a Unitii Centrale sau, direct de ctre statul membru
de origine cu condiia ca toate condiiile tehnice
pentru astfel de scopuri s fie ndeplinite.
201
n urma nregistrrii datelor n baza de date
central, Unitatea Central distruge suportul folosit
pentru transmiterea datelor, cu excepia cazurilor n
care statul membru de origine solicit returnarea
acestora.
202
Rezultatele comparaiei sunt imediat verificate n
statul membru de origine. Identificarea final este
fcut de statul membru de origine n cooperare cu
statele membre implicate, n conformitate cu art. 15
din Convenia Dublin.
203
Conform art.4 al.3: Datele de amprentare n sensul
art. 5 alin. 1 lit. b, transmise de orice stat membru, se
compar de ctre Unitatea Central cu datele de
amprentare transmise de alt stat membru i deja
stocate n baza de date central; Conform art.4 al.5:
Unitatea Central asigur, la solicitarea unui stat
membru, ca respectiva comparaie la care se face
referire la alin. 3 s acopere datele de amprentare
transmise anterior de acel stat membru, pe lng
datele transmise de alte state membre. Conform art.4
al.6: Unitatea Central transmite n continuare
conexiunea sau rezultatul negativ al comparaiei ctre
statul membru de origine. n cazul n care exist o
conexiune, Unitatea transmite datele la care se face
236
Datele privind un strin se pstreaz
timp de 2 ani dup care se terg din baza
central de date. Conform art.15 alin. 3,
dac statul membru de origine constat c
una din urmtoarele variante au avut loc
nainte ca o perioad de doi ani s expire va
terge datele din baza central imediat:
strinul a primit un permis de edere;
strinul a prsit teritoriul statelor
membre;
strinul a obinut cetenia unuia din-
tre statele membre.
b) Pentru strinii depistai cu edere
ilegal pe teritoriul unui stat membru
n momentul n care un strin este des-
coperit cu edere ilegal pe teritoriul unui
stat membru, acel stat poate verifica dac
nu cumva acel strin a depus o cerere de
azil, transmind Unitii Centrale orice
date de amprentare referitoare la ampren-
tele luate de la acel strin cu vrsta minim
de 14 ani mpreun cu numrul de referin
folosit de statul membru respectiv. Exist o
serie de motive pentru care un stat s-ar ve-
dea obligat s fac o verificare de genul
acesta, dintre care amintim204:
cnd strinul declar c a depus solici-
tare de azil fr s indice statul membru
respectiv;
cnd strinul nu solicit azil se opune
returnrii n ara de origine susinnd c
se afl n pericol;
cnd strinul ncearc s mpiedice nde-
prtarea sa refuznd s coopereze n sta-
bilirea identitii sale, n special pre-
zentnd documente de identitate false
sau neprezentnd nici un document.
Amprentele strinilor descoperii cu e-
dere ilegal nu se stocheaz n baza central
de date i nici nu se compar cu alte date
transmise Unitii Centrale. n ceea ce pri-
vete compararea amprentelor transmise
referire la art. 5 alin. 1, pentru toate seturile de date
care corespund acestei conexiuni, dei n cazul datelor
la care se face referire la art. 5 alin. 1 lit. b, doar n
msura n care datele au reprezentat baza pentru
identificarea acestei conexiuni.
204
A se vedea articolul 11 din Regulamentul
nr.2725/2000 privind nfiinarea Eurodac
conform prezentului articol cu date ale soli-
citanilor de azil transmise de alte state
membre care au fost deja stocate la nivelul
Unitii Centrale, se aplic procedurile sti-
pulate n art. 4 alin. 3, 5, 6205 precum i
prevederile stipulate n temeiul art. 4 alin.
7206.
Dup transmiterea rezultatelor compar-
rii ctre statul membru de origine, Unitatea
Central va:
terge datele de amprentare i alte date
transmise;
distruge suporturile folosite de statul
membru de origine pentru transmiterea
datelor ctre Unitatea Central, cu ex-
cepia cazurilor n care statul membru
de origine a solicitat returnarea aces-
tora.
c) Pentru refugiaii recunoscui
Datele referitoare la un solicitant de azil
care au fost nregistrate n temeiul art. 4
alin. 2207, se blocheaz n baza central de
date n cazul n care persoana este recunos-
cut i admis ca refugiat pe teritoriul unui
205
Conform art.4 al.3: Datele de amprentare n sensul
art. 5 alin. 1 lit. b, transmise de orice stat membru, se
compar de ctre Unitatea Central cu datele de
amprentare transmise de alt stat membru i deja
stocate n baza de date central; Conform art.4 al.5:
Unitatea Central transmite n continuare conexiunea
sau rezultatul negativ al comparaiei ctre statul
membru de origine. n cazul n care exist o
conexiune, Unitatea transmite datele la care se face
referire la art. 5 alin. 1, pentru toate seturile de date
care corespund acestei conexiuni, dei n cazul datelor
la care se face referire la art. 5 alin. 1 lit. b, doar n
msura n care datele au reprezentat baza pentru
identificarea acestei conexiuni. Conform art.4 al.6:
Transmiterea direct a rezultatului comparaiei ctre
statul membru de origine este permis n cazul n care
condiiile tehnice pentru astfel de scopuri sunt
ndeplinite.
206
Rezultatele comparaiei sunt imediat verificate n
statul membru de origine. Identificarea final este
fcut de statul membru de origine n cooperare cu
statele membre implicate, n conformitate cu art. 15
din Convenia Dublin.
207
Aliniatul 2 din articolul 4 al Regulamentului
Consiliului nr.2725/2000 privind nfiinarea Eurodac
pentru compararea amprentelor n scopul aplicrii
eficiente a Conveniei Dublin, se refer la datele
stipulate de art. 5, al. 1 din acelai Regulament, art.
prezentat mai sus.
237
stat membru. Blocarea se efectueaz la ni-
velul Unitii Centrale la instruciunile sta-
tului membru de origine. Atta timp ct o
decizie conform alin. 2 nu a fost adoptat,
conexiunile privind persoanele care au fost
recunoscute i admise ca refugiai pe terito-
riul unui stat membru nu se transmit. Uni-
tatea Central transmite un rezultat negativ
ca rspuns statului membru solicitant.
La cinci ani de la momentul n care
Eurodac a devenit operaional, pe baza
statisticilor corecte compilate de ctre Uni-
tatea Central referitor la persoanele care au
depus o solicitare de azil pe teritoriul unui
stat membru dup ce au fost recunoscute i
admise ca refugiai pe teritoriul unui alt stat
membru, se ia o decizie n conformitate cu
prevederile relevante ale Tratatului, pentru
a stabili dac datele privitoare la persoanele
care au fost recunoscute i admise ca refu-
giai pe teritoriul unui stat membru ar tre-
bui:
s fie stocate n scopul comparrii;
s fie terse n avans, odat ce o per-
soan a fost recunoscut i admis
ca refugiat.
Protecia datelor utilizate de Eurodac
n momentul amprentrii, dar i pe tot
timpul lucrului cu Eurodac, statele membre
au numeroase obligaii dintre care amin-
tim208:
amprentele trebuie luate respectnd
prevederile legale;
datele de amprentare i alte date la
care se face trimitere sunt transmise
Unitii Centrale respectnd prevede-
rile legale;
datele transmise trebuie s fie corecte
i actualizate atunci cnd sunt trans-
mise Unitii Centrale;
fr a aduce atingere responsabiliti-
lor Comisiei, datele din baza central
de date sunt nregistrate, stocate, co-
rectate i terse respectnd prevederile
legale;
208
Articolul 13 din Regulamentul 2725/2000 privind
nfiinarea Eurodac pentru compararea amprentelor n
scopul aplicrii eficiente a Conveniei Dublin.
 rezultatele comparrii amprentelor
transmise de ctre Unitatea Central
sunt folosite respectnd prevederile
legale;
prevenirea accesului persoanelor neau-
torizate la sistemele naionale n care
statul membru deruleaz operaiuni n
conformitate cu scopul Eurodac;
prevenirea citirii, copierii, modificrii
sau tergerii datelor sau suporturilor de
date din Eurodac de ctre persoane ne-
autorizate;
garantarea c este posibil verificarea
i stabilirea a posteriori a datelor care
au fost nregistrate n Eurodac, unde i
de ctre cine e nevoie;
prevenirea nregistrrii neautorizate de
date n Eurodac i modificrilor sau
tergerilor neautorizate de date nre-
gistrate n Eurodac;
garantarea c, n folosirea Eurodac,
persoanele autorizate au acces doar la
date din sfera de competen;
garantarea c este posibil verificarea
i stabilirea cror autoriti pot fi
transmise datele nregistrate n
Eurodac prin echipament de transmi-
tere a datelor;
prevenirea citirii, copierii, modificrii
sau tergerii neautorizate de date pe
parcursul transmiterii de date de la i
ctre baza de date central i trans-
portul suporturilor de date de la i c-
tre Unitatea Central.
Comisia asigur c Unitatea Central
este utilizat n conformitate cu prevederile
prezentului Regulament i normele de apli-
care. n special Comisia va209:
adopta msuri pentru a se asigura c
persoanele care lucreaz la Unitatea
Central folosesc datele nregistrate n
baza de central de date doar n con-
formitate cu scopul Eurodac;
se asigur c persoanele care lucreaz
la Unitatea Central respect toate ce-
209
A se vedea articolul 13 din Regulamentul
Consiliului nr.2725/2000 privind nfiinarea
Eurodac pentru compararea amprentelor n scopul
aplicrii eficiente a Conveniei Dublin
238
rinele statelor membre adresate n te-
meiul Regulamentului 2725/2000, pri-
vitoare la nregistrarea, compararea,
corectarea i tergerea datelor pentru
care sunt responsabile;
ia msurile necesare pentru a asigura
sigurana Unitii Centrale n confor-
mitate;
se asigur ca doar persoanele autori-
zate s lucreze la Unitatea Central s
aib acces la datele nregistrate n baza
central de date.
Statul membru de origine ia toate
msurile necesare pentru210:
prevenirea accesului persoanelor neau-
torizate la sistemele naionale n care
statul membru deruleaz operaiuni n
conformitate cu scopul Eurodac;
prevenirea citirii, copierii, modificrii
sau tergerii datelor sau suporturilor de
date din Eurodac de ctre persoane ne-
autorizate;
garantarea c este posibil verificarea
i stabilirea a posteriori a datelor care
au fost nregistrate n Eurodac, unde i
de ctre cine;
prevenirea nregistrrii neautorizate de
date n Eurodac i modificrilor sau
tergerilor neautorizate de date nre-
gistrate n Eurodac;
garantarea c, n folosirea Eurodac,
persoanele autorizate au acces doar la
date din sfera de competen;
garantarea c este posibil verificarea
i stabilirea cror autoriti pot fi
transmise datele nregistrate n
Eurodac prin echipament de transmi-
tere a datelor;
prevenirea citirii, copierii, modificrii
sau tergerii neautorizate de date pe
parcursul att al transmiterii de date de
la i ctre baza de date central ct i
transportul suporturilor de date de la i
ctre Unitatea Central.
210
A se vedea articolul 14 din Regulamentul
2725/2000 privind nfiinarea Eurodac pentru
compararea amprentelor n scopul aplicrii eficiente a
Conveniei Dublin
 Statul membru de origine are acces la da-
tele pe care le-a transmis i care sunt nregis-
trate n baza central de date n conformitate
cu prevederile prezentului regulament. Nici
un stat membru nu poate ntreprinde cutri n
datele transmise de un alt stat membru i nici
nu poate primi astfel de date pe lng datele
care rezult din compararea.
Doar statele membre de origine au
dreptul de a modifica datele pe care le-a
transmis Unitii Centrale prin corectarea sau
suplimentarea acestor date, sau s le tearg.
Dac statul membru de origine nregistreaz
date direct n baza central de date, poate mo-
difica sau terge aceste date n mod direct, dar
dac nu le nregistreaz direct n baza cen-
tral, cea care are dreptul s modifice sau s
tearg datele este doar Unitatea Central la
cererea statului membru. Doar statele membre
de origine au dreptul de a modifica datele pe
care le-a transmis Unitii Centrale prin co-
rectarea sau suplimentarea acestor date, sau s
le tearg, fr a aduce atingere tergerii reali-
zate.
Dac un stat membru sau Unitatea Cen-
tral are dovezi pentru a sugera c datele n-
registrate n baza central de date sunt inco-
recte, ntiineaz statul membru de origine
ct mai curnd posibil211. n cazul n care
un stat membru are dovezi pentru a sugera
c datele la fost nregistrate n baza de date
central contrar prezentului regulament, n
mod similar ntiineaz statul membru de
origine ct mai curnd posibil. Acesta din
urm verific datele respective i, dac este
necesar, le modific sau le terge fr ntr-
ziere.
Reguli de implementare a sistemului
Eurodac
La 28 februarie 2002 a fost adoptat un
nou regulament i anume Regulamentul
Consiliului (CE) nr:407/2002 prin care se
stabilesc reguli de implementare a Regula-
mentului 2725/2000 privind instituirea
211
Articolul 15 din Regulamentul Consiliului
nr.2725/2000 privind nfiinarea Eurodac pentru
compararea amprentelor n scopul aplicrii eficiente a
Conveniei Dublin.
EURODAC.Conform art. 2 din acest re-
gulament, amprentele sunt procesate di-
gital i transmise n formatul stabilit. n
msur n care este necesar pentru opera-
rea eficient a Unitii Centrale, aceasta
stabilete necesitile tehnice pentru trans-
miterea formatului de date de ctre statele
membre ctre Unitatea Central i vice-
versa. Unitatea Central se asigur c da-
tele de amprentare transmise de statele
membre pot fi comparate de ctre sistemul
de recunoatere computerizat a ampren-
telor.
Datele se pot trimite sau prin alte mij-
loace de suport de date. Numrul de refe-
rin la care se face referire n art.5 alin. 1
din Regulamentul Eurodac face posibil
relaionarea sigur ntre date, o persoan
anume i statul membru care transmite da-
tele. n plus, face posibil s se afle dac ast-
fel de date se refer la un solicitant de azil
sau la o persoan la care se face referire n
art.8 sau art.11 din Regulamentul Eurodac.
Numrul de referin va ncepe cu litera sau
literele de identificare prin care, statul
membru care transmite datele se identific.
Litera sau literele de identificare vor fi ur-
mate de identificarea categoriei de per-
soane. 1 se refer la datele privind soli-
citanii de azil, 2 la o persoana la care
face referire art.8 din Regulamentul
Eurodac i 3 la persoanele tratate n
art.11 din Regulamentul Eurodac. Unitatea
Central stabilete procedurile tehnice ne-
cesare pentru ca statele membre s asigure
primirea datelor neambigue de ctre Unita-
tea Central.
Unitatea Central confirm primirea
datelor transmise ct de curnd posibil. La
acest moment, Unitatea Central stabilete
cerinele tehnice necesare pentru a se asi-
gura c statele membre primesc confirma-
rea primirii dac aceasta este cerut. Uni-
tatea Central efectueaz comparaiile n
ordinea sosirii cererilor. Fiecare cerere tre-
buie rezolvat n 24 de ore, dar se poate
face excepie n momentul n care un stat,
pe motive de lege naional cere urgentarea
procedurii de comparare. n acest caz pro-
239
cedura dureaz 1 or. Pe baza comunicrii
din partea unui stat membru, Unitatea Cen-
tral va atribui un semn distinctiv cores-
punztor datelor despre persoanele care au
fost recunoscute i admise ca refugiai i le
va separa, prin mijloace tehnice corespun-
ztoare, de alte date nregistrate n baza de
date. Unitatea Central se asigur c aceste
comparaii fcute la cererea unui stat mem-
bru pot acoperi i datele transmise anterior
de statul membru respectiv.
Datele de amprentare ale unui strin se
transmit Unitii Centrale numai n scopul
comparrii cu a acelora care au solicitat azil
i tocmai de aceea ele nu se stocheaz n
baza de date i nu se compar cu alte date
transmise Unitii Centrale.
Eurodac n Romnia
Minister al Internelor i Reformei
Administrative a dat n folosin la data de
12 decembrie 2006 componena naional
a sistemului european Eurodac, prin co-
nectarea la sistemul central de la Luxem-
burg, reea la nivelul ntregii Uniuni Euro-
pene creat cu scopul de a sprijini combate-
rea migraiei ilegale i de a preveni depune-
rea de cereri de azil succesiv n mai multe
state membre U.E. de ctre aceeai per-
soan. Sistemul naional Eurodac a fost dat
n folosin dup ce a fost testat, cu succes,
pe parcursul unei sptmni.
Sistemul naional Eurodac are mai
multe locaii situate n Punctele de Control
Trecere a Frontierei, aflate la frontiera ex-
tern a Uniunii Europene, n Centrele de
primire i cazare a solicitanilor de azil din
Rdui, Timioara, Galai, omcuta Mare
(Maramure), i n Centrele de luare n
custodie public a cetenilor strini cu e-
dere ilegal, aflai pe teritoriul Romniei.
n paralel s-a asigurat modernizarea
sistemului naional AFIS212 pentru a fi
compatibilizat cu sistemele similare din
Uniunea European. Modernizarea acestui
sistem va permite o identificare mai uoar
212
Automated Fingerprint Identification Sistem
Sistemul Automat de Identificare a Amprentelor
a persoanelor care au svrit infraciuni pe
teritoriul Uniunii Europene.
Concluzii
Din analiza statistic a anilor anteriori se
poate observa c Romnia constituia cu
preponderen un punct de tranzit pentru
cetenii strini din rile cu potenial mi-
grator. n ultima perioad de timp se con-
stat c ara noastr devine pe zi ce trece i
o destinaie pentru aceast categorie de per-
soane. rile considerate ca fiind principale
furnizoare de migrani care rmn pe teri-
toriul Romniei pentru diferite scopuri sunt
Moldova, Turcia i China, cetenii acestor
ri reprezentnd aproximativ 40% din to-
talul strinilor cu un drept de edere. Ro-
mnia dispune de nite prevederi legale i
de nite proceduri n domeniul admisiei
strinilor considerate a fiind foarte exigente
acestea oferind autoritilor romne in-
strumentele necesare realizrii unui ma-
nagement adecvat condiiilor de admisie
nc din momentul solicitrii vizei de in-
trare la misiunile diplomatice ale Rom-
niei. Procedura a fost simplificat i efici-
entizat prin implementarea Sistemului
Informatic Visa on-line. Romnia a reuit
ca n ultimii ani s i alinieze cadrul legal
i instituional pentru controlul migraiei
strinilor, att la frontiere ct i pe teritoriul
rii la standardele europene n materie, ast-
fel nct fenomenul ederii ilegale se
menine la un stadiu acceptabil i controla-
bil, o cretere semnificativ nregistrndu-
se ns pe linia strinilor depistai n ncer-
carea de a trece fraudulos frontiera de stat,
fapt datorat n special securizrii frontierei
de stat.
Ceea ce se poate observa la Romnia n
ultimii ani este o cretere a cooperrii inte-
rinstituionale pentru combaterea fenome-
nului migraiei ilegale i a muncii la negru,
prin aciunile desfurate i rezultatele ob-
inute de instituiile competente. Deoarece
migraia reprezint un fenomen dinamic,
care reacioneaz n timp la diveri factori,
se simte n permanen necesitatea adaptrii
cadrului legal la noile cerine, n interesul
240
statului romn. Cu toate c n ultima peri-
oad, evoluia numrului cererilor de azil
este una descresctoare, fenomenul
migraionist al solicitanilor de azil poate fi
imprevizibil, fiind necesar pregtirea in-
stituiilor responsabile pentru a face fa n
cazul unui aflux masiv de refugiai. Pon-
derea cea mai mare a solicitanilor de azil o
au cetenii provenii din Irak i, n ultima
perioad, cei din India i China.
Reacia social a cetenilor Romniei
fa de persoanele care se bucur de o
form de protecie n ara noastr este una
neutr, acest fapt fiind datorat i campani-
ilor de contientizare din partea organizai-
ilor non-guvernamentale. Diferenele cultu-
rale i de limb impun desfurarea unor
programe de integrare social a refugiailor
programe care, potrivit cadrului legal, s
asigure cunoaterea limbii romne i apoi
accesul real la asisten social, asisten
medical, la educaie, la un loc de munc.

BIBLIOGRAFIE
Convenia de la Dublin
Regulamentul Consiliului (CE) nr. 2725/2000 din 11 decembrie 2000 privind nfiinarea
EURODAC pentru compararea amprentelor n scopul aplicrii eficiente a Conveniei Du-
blin
Regulamentul Consiliului (CE) nr. 407/ 2002 din 28 Februarie 2002 de stabilire a regu-
lilor de implementare a Regulamentului Consiliului (CE) nr. 2725/2000 privind instituirea
EURODAC pentru compararea amprentelor in vederea implementrii eficiente a Conven-
iei de la Dublin

241
 CONSIDERAII GENERALE PRIVIND
COOPERAREA POLIIENEASC INTERNAIONAL
Conf. univ. dr. ADRIAN IACOB
Lect. univ. drd. EMILIAN DOBRESCU

The notion of co-operation represents a process used by certain states,

organizations or agencies in order to organize their activity with the view to achieve a
common goal. Therefore co-operation imposes itself as a concrete necessity of police
activity all over the world, gathering all efforts together, as well as the capacities of
the interested agencies in preventing and combating the crime phenomenon.

Conceptul de cooperare este un proces aflat n strns legtur cu

poliieneasc internaional
Cooperarea reprezint un proces prin
care mai multe state, organizaii sau
instituii i organizeaz activitatea n ve-
derea realizrii unui obiectiv comun. Coo-
perarea se impune ca o necesitate obiectiv
n activitatea autoritilor poliieneti din
ntreaga lume, prin intermediul su rea-
lizndu-se de fapt o mpletire a eforturilor,
a capacitilor instituiilor chemate s
previn i s combat fenomenul
infracional.
Cooperarea poliieneasc internaional
se realizeaz n vederea schimbului de date
i informaii operative de interes poliienesc
ntre autoritile statelor, n scopul preveni-
rii, descoperirii i combaterii faptelor penale
din competena acestora, activitilor de ur-
mrire sau supraveghere transfrontalier,
precum i oricror alte activiti de asisten
mutual din domeniul de referin. Coopera-
rea poliieneasc presupune asigurarea
schimbului de informaii, cooperarea, con-
lucrarea i colaborarea pentru prevenirea i
reducerea criminalitii i asigurarea unui
spaiu de securitate naional i, implicit,
internaional213.
Cooperarea poliieneasc internaional
securitatea intern a fiecrui stat, tinznd a
deveni mult mai complex, att la nivel in-
tern ct i internaional, odat cu constitui-
rea viitorului spaiu european.
Cooperarea, conducerea i colaborarea
exprim modalitile concrete prin care
ageniile de aplicare a legii acioneaz n
vederea realizrii unor obiective comune.
Coordonarea eforturilor informative,
schimbul de informaii i alte nevoi de coo-
perare se realizeaz prin protocoale, pro-
grame, proiecte ori operaiuni informative.
Cooperarea semnific organizarea, co-
ordonarea, susinerea i realizarea n comun,
pe baza unor programe sau planuri de m-
suri, de ctre structurile de schimb de date i
informaii, n raport de competene a unor
aciuni specifice, care vizeaz obinerea, ve-
rificarea i valorificarea informaiilor i pro-
duselor informaionale cu relevan pentru
combaterea infracionalitii, de care s be-
neficieze toi participanii214.
Conlucrarea definete modalitile con-
crete de organizare i desfurare de ctre
personalul sau compartimentele specializate,
n raport de competene, n beneficiul auto-
ritilor, a unor aciuni specifice limitate n
timp i spaiu care vizeaz obinerea, verifi-
carea i valorificarea informaiilor i produ-

213 214
Cristian-Eduard tefan, Ligia-Teodora Pintilie Mihai-Gheorghe Stoica, Constantin-Cristian Ctui
Cooperarea internaional judiciar i poliieneasc, Cooperarea poliieneasc internaional n Romnia,
Editura Sitech, Craiova, 2007, pag.102 Bucureti, 2006, pag.55
242
selor informaionale cu relevan operativ.
Colaborarea se ntreprinde pentru nece-
sitile de angajare a competenelor altor
autoriti sau instituii publice/organizaii de
drept privat, ageniile de aplicare a legii i
structurile departamentale, n vederea iniie-
rii i dezvoltrii de proiecte de colaborare pe
baza i n executarea dispoziiilor legii.
Cooperarea poliieneasc internaional
n domeniul combaterii criminalitii inter-
naionale are ca obiective, dup caz: asis-
tena judiciar internaional n materie pe-
nal215; extrdarea; identificarea, blocarea,
sechestrarea i confiscarea produselor i in-
strumentelor infraciunii; desfurarea an-
chetelor comune; asistena tehnic sau de
alt natur pentru culegerea i analiza in-
formaiilor; formarea personalului de speci-
alitate; schimburile reciproce de date opera-
tive i informaii n condiiile prevzute de
legislaia naional a fiecreia dintre pri;
schimburi de experien i metode de lu-
cru216; acordarea reciproc de consultan;
pregtirea n comun; schimburi de docu-
mentaie de specialitate; schimburi de ex-
peri.
Din aceast perspectiv, cooperarea po-
liieneasc vizeaz nu doar infraciunile pre-
vzute n tratatele i conveniile internaio-
nale217, ci i infraciunile internaionale co-
mise n circumstane speciale218, cum ar fi
efectuarea actelor preparatorii n alt stat de-
ct cel n care s-a comis infraciunea, succe-
siuni de infraciuni de acelai tip comise n
215
Elliott, Kimberly A.- Corruption as a Global Policy
Problem: Overview and Recommendations, in
Kimberly A. Elliott, ed., Corruption and the Global
Economy. Washington, DC: Institute for International
Economics, 2003;
216
Rauch, James- Bureaucracy, Infrastructure, and
Economic Growth: Evidence from US Cities During
the Progressive Era, American Economic Review
85(4), 2004, pag. 968-979.
217
Alam, M.- Some Economic Costs of Corruption in
LDCs, Journal of Development Studies 27, 2003, pag.
89-97; Alatas, S.- Corruption: Its Nature, Causes and
Functions, Aldershot, 1990;
218
Alesina Alberto, Roberto Peroti- The Political
Economy of Growth: A Critical Survey of
the Recent Literature, World Bank Economic Review
8:3, 2002, pag. 351-371;
mai multe state219 sau transportul pe terito-
riul altui stat a bunurilor obinute prin co-
miterea de infraciuni ori a mijloacelor cu
care acestea au fost comise.
n oricare din aceste situaii, cooperarea
poliieneasc internaional are la baz sta-
bilirea, prevenirea, combaterea i descoperi-
rea infraciunilor, identificarea persoanelor
care pregtesc, svresc sau au svrit in-
fraciuni, activitile de cutare a persoane-
lor care se ascund de organele poliieneti de
constatare, de cercetare, ori de instanele ju-
dectoreti, care se sustrag executrii sanc-
iunilor penale, precum i culegerea de in-
formaii despre evenimente sau aciuni care
creeaz pericol pentru sigurana statului,
economic sau ecologic220.
n concluzie, se poate afirma c noiunea
de cooperare poliieneasc internaional
presupune:
9 studii internaionale de identificare co-
rect a ameninrilor;
9 coordonarea aciunilor instituiilor
implicate;
9 potenarea i creterea eficienei schim-
bului de informaii;
9 armonizarea legislaiei penale i
procedurale a statelor;
9 asigurarea flexibilitii i interoperabili-
tii instituiilor;
9 asisten juridic internaional;
9 derularea i executarea unor acte solici-
tate prin comisii rogatorii;
9 schimbul de date i informaii operative
cu caracter poliienesc;
9 cooperarea direct ntre poliiile
diferitelor state.
Cooperarea poliieneasc internai-
onal n scopul prevenirii i combaterii in-
fraciunilor transnaionale svrite de gru-
puri organizate poate fi clasificat n funcie
de numrul prilor contractante (bilateral
sau multilateral), de interesele zonale i
219
Brautigam, Deborah- Governance, Economy, and
Foreign Aid, Studies in Comparative International
Development 27(3), 2002, pag. 3-25;
220
Building a Global Coalition Against Corruption:
Transparency International Report
2003, Berlin: Transparency International, 2003.
243
poziionarea geografic a statelor (regional,
continental sau internaional), de numrul
obiectivelor vizate (simpl sau multipl).
Activitile de cooperare se stabilesc prin
programe de aplicare ncheiate anual ntre
pri, n care acestea se informeaz reciproc
despre domeniile concrete ale cooperrii,
schimburi de informaii prin solicitri adre-
sate n scris, formele i metodele cooperrii,
schimburile de delegaii i specialiti i da-
tele prevzute pentru acestea, numrul parti-
cipanilor, precum i despre funcionarii
responsabili i persoanele de contact din ca-
drul structurilor desemnate n acest scop.
Proiectul programului de aplicare se stabi-
lete de comun acord de ctre pri, cu cel
puin trei luni nainte de nceputul anului n
care programul respectiv va deveni operai-
onal.
Analiza stadiului realizrii programelor
de aplicare a protocoalelor de cooperare se
face pe baza rapoartelor prezentate de func-
ionarii responsabili dup ncheierea fiecrei
aciuni, care se centralizeaz, la interval de 2
ani, de ctre structurile desemnate n acest
scop de pri.
Principiile care guverneaz
activitile poliieneti
Activitatea complex i variat prin care
statul i exercit dreptul su de poliie, pre-
cum i ntregul arsenal de mijloace, metode
i procedee de aciune folosite de organele
sale abilitate s pun n aplicare acest drept,
se ncadreaz n limitele unor principii fun-
damentale prevzute de legi, ordine, in-
struciuni i metodologii interne.
Principiile activitii poliieneti repre-
zint acele orientri generale care cluzesc
i pe care se fundamenteaz ntreaga acti-
vitate a instituiilor poliieneti, n vederea
realizrii atribuiilor ce le sunt stabilite de
actele normative n vigoare. Ele sunt reguli
de conduit de maxim generalitate i stau
la baza organizrii i funcionrii unitilor
i formaiunilor de poliie. Caracterul lor de
reguli fundamentale decurge din faptul c
aceste principii i gsesc consacrarea ex-
pres sau implicit n Constituie i n ce-
lelalte legi organice ce reglementeaz acti-
vitatea organelor poliieneti. Din acest
motiv ele sunt opozabile tuturor, cu fora
juridic superioar fa de orice alte regle-
mentri. Aceste principii definesc activita-
tea poliiei i i dau fizionomia general, iar
cunoaterea lor prezint importan att teo-
retic ct i practic.
Din punct de vedere teoretic, aceste
principii stabilesc trsturile caracteristicile
ale ntregului sistem de instituii ce desf-
oar activiti poliieneti, dezvluind con-
cepia politico-juridic a statului de drept
asupra activitii organelor poliieneti. De
asemenea, ele dau orientarea necesar pen-
tru explicarea doctrinar a normelor juri-
dice de drept poliienesc, luate n ansamblul
lor sau fiecare n parte. Din punct de vedere
practic, aceste principii orienteaz organele
poliieneti la aplicarea corect conform
atribuiilor legale ce le revin, a normelor ju-
ridice de drept poliienesc, att n cadrul ra-
porturilor sale interne ct i n cadrul ra-
porturilor pe plan extern care se stabilesc n
sfera lor de activitate.
Aceste principii care guverneaz organi-
zarea i funcionarea structurilor poliie-
neti, trebuie privite n strnsa lor legtur
i interdependen, constituind un tot unitar
n care diferitele cerine se completeaz i
se condiioneaz reciproc asigurnd desf-
urarea activitii n spiritul obligaiilor i
exigenelor puse n faa poliiei la ora actu-
al.
Avnd o determinare obiectiv, principi-
ile de baz ale dreptului poliienesc trebuie
respectate att n elaborarea actelor norma-
tive ce reglementeaz raporturile poliieneti,
ct i n procesul aplicrii acestora.
Pentru ca activitatea poliieneasc s se
realizeze n condiiile legii i pentru ca ea
s aib eficiena scontat, vor trebui res-
pectate urmtoarele principii fundamentale,
instituite ca reguli generale de practica or-
ganelor de poliie:
Principiul aprrii drepturilor omului
Constituie un principiu fundamental al
244
dreptului nostru intern, el stnd i la baza Drepturilor Omului; Pactul Internaional
ntregii activiti poliieneti de aplicare a privind drepturile civile; Convenia Eco-
legii i de asigurare a ordinii publice n so- nomic privind drepturile omului; Conven-
cietate. Drepturile omului au constituit de-a ia internaional privind eliminarea tuturor
lungul vremii una din preocuprile impor- formelor de discriminare rasial; Convenia
tante ale filozofilor i juritilor. nc din mpotriva torturii i altor tratamente sau pe-
antichitate au aprut idei care susineau o depse crude, inumane sau degradante
relativ egalitate natural a oamenilor, (1984); Convenia privind drepturile copi-
chiar dac n plan economic sau juridic nu lului (1989) i Codul de Conduit pentru
exista un suport concret al acestui mod de a poliiti adoptat de Adunarea General a
gndi. O.N.U. din 1979.
Pentru ca aceste drepturi i liberti s se
n evul mediu s-a produs un eveniment
poat realiza conform substanei pe care le-
care avea s constituie baza unui ntreg ir
o confer reglementrile internaionale,
de teorii privind drepturile omului, eveni-
conceptele i instituiile de drept ce le defi-
ment ce l constituie celebra Magna
nesc, ele i gsesc o adevrat consacrare
Charta Libertatum aprut n anul 1215
n Constituia rii, i n legile ce guver-
semnat prin constrngere de regele englez
neaz societatea democratic. Ca atare, gu-
Ioan Fr de ar, i n care printre altele se
vernul, organele i instituiile statului de
stipula c Nici un om liber nu va fi arestat,
drept, funcionarilor publici, le revine obli-
deinut sau deposedat de bunurile sale, de-
gaia s realizeze efectiv garantarea acestor
clarat n afara legii ori exilat, sau lezat
drepturi, intervenind ori de cte ori ele sunt
de orice manier i noi nu ne vom ndrepta
nesocotite sau nclcate.
mpotriva lui i nu vom trimite pe nimeni
n societile democratice poliia se situ-
mpotriva lui fr o judecat loial, con-
eaz ntr-un punct de echilibru, pe de o
form legii rii.
parte avnd obligaia de a asigura respecta-
O contribuie important n acest sens o
rea drepturilor omului i pe de alt parte de
au i lucrrile lui Thomas Hobbes, n care
a exercita puterea legal, dreptul de poliie
se afirm c oamenii sunt egali n ceea ce
al statului n scopul protejrii statului i in-
privete facultile fizice i spirituale i c
stituiilor sale.
aceast egalitate trebuie s fie recunos-
Principiul proteciei drepturilor omului
cut prefandu-se astfel cele dou teorii
presupune c poliitii trebuie s trateze fi-
ale drepturilor omului din acea epoc i
ina uman, n spiritul respectului fa de
anume: teoria dreptului natural i cea a
via, integritatea corporal, sntatea, li-
contractului social.
bertatea, demnitatea i proprietatea aces-
Un alt gnditor francez Jean Jacques
tuia. Pentru realizarea acestui deziderat
Rousseau, n lucrarea sa Contractul so-
major se impune cu necesitate ca organele
cial, afirma c omul este nscut liber,
poliieneti s-i ndeplineasc n perma-
dar pretutindeni este n lanuri. Pentru
nen atribuiile ce le revin conform legii,
aprarea persoanei el preconiza existena
servind comunitatea i s asigure protecia
contractului social, prin care omul pierde
tuturor cetenilor mpotriva actelor ilegale
libertatea sa natural i dreptul nelimitat de
ce le ncalc aceste drepturi i liberti fun-
a-i nsui tot ceea ce l tenteaz, ctignd
damentale. De asemenea, este necesar ca
n schimb libertatea civil i proprietatea
orice instituie poliieneasc s aib o con-
asupra a ceea ce posed.
duit proprie n deplin concordan cu
Multe din aceste idei i concepii pri-
principiile i reglementrile internaionale,
vind drepturile omului i-au gsit materiali-
iar aciunile funcionarilor nsrcinai cu
zarea n documentele internaionale n ma-
aplicarea legii s fie supuse examinrii pu-
terie cum sunt: Declaraia Universal a
blice.
245
 n societatea democratic cetenii,
avnd o percepie mult mai acut a demni-
tii individuale i a drepturilor omului,
analizeaz mult mai critic i exigent com-
portamentul poliitilor formulnd i nain-
tnd plngeri, referitoare la acest compor-
tament, organelor n drept. De aceea acti-
vitatea poliitilor trebuie s fie conform
cu legea i cu cerinele societii. Aceasta
explic n parte creterea exigenei dreptu-
lui i procedurii interne, din fiecare ar
precum i adoptarea de ctre O.N.U. i
Consiliul Europei a unor rezoluii privind
controlul comportamentului poliitilor.
Exercitarea atribuiilor poliieneti pre-
supune i impunerea normelor legale fa
de acele persoane care le ncalc sau le ne-
socotesc. Aceast aplicare ns nu poate fi
fcut oricum, ci numai respectnd demni-
tatea uman. Chiar dac o persoan a ncl-
cat legea i pentru aceasta urmeaz s su-
porte consecinele stipulate n norma juri-
dic, ea trebuie tratat ca oricare alt per-
soan fr a i se leza demnitatea uman.
Totodat limitrile drepturilor omului sunt
justificate doar n msura n care sunt auto-
rizate expres prin prevederi legale, motiv
pentru care normele de practic poliie-
neasc trebuie, necondiionat, s fie n
strict concordan cu spiritul legii i nor-
mele procedurale.
Un alt aspect al principiului respectrii
drepturilor omului se refer la folosirea
forei de ctre organele poliieneti. Pe de o
parte nu se poate concepe ndeplinirea atri-
buiilor poliiei n afara posibilitii de a
folosi fora, iar pe de alt parte nu se poate
concepe respectarea drepturilor omului n
condiiile folosirii necontrolate a forei.
Folosirea forei trebuie fcut de per-
soanele nvestite cu puteri poliieneti, nu-
mai dac aceasta este strict necesar i nu-
mai dac nu pot fi folosite alte mijloace sau
metode care s determine ntreruperea acti-
vitii delictuoase i ndeprtarea pericolu-
lui creat.
Din coninutul principalelor documente
internaionale ce se refer la protecia
drepturilor omului rezult c sunt suscepti-
bile a fi lezate prin aciunile organelor poli-
ieneti urmtoarele drepturi:
246
- dreptul la via, libertate i securitate
personal;
- dreptul de a nu fi supus la torturi, pedepse
sau tratamente inumane, crude ori de-
gradante;
- dreptul la egalitate n faa legii i la
protecia acesteia fr nici o deosebire;
- dreptul de a nu fi arestat, deinut sau ex-
ilat, n mod arbitrar;
- dreptul de a beneficia de prezumia de
nevinovie (pn cnd vinovia sa nu
a fost stabilit n mod legal, n cadrul
unui proces public);
- dreptul de a nu fi condamnat pentru fapte
ce nu erau incriminate legal n mo-
mentul comiterii lor;
- dreptul de a circula n mod liber i de a-i
alege reedina n interiorul granielor
unui stat;
- dreptul la libertatea de a-i exprima opi-
niile, la ntrunire i asociere panic;
- dreptul la neimixtiuni n viaa sa privat,
de familie, domiciliu i coresponden.
Nu este admis amestecul unei autoriti
publice n exercitarea acestui drept,
dect n msura n care acest amestec
este permis de lege i dac constituie o
msur necesar pentru sigurana sta-
tului, securitatea public, economic,
aprarea ordinii i prevenirea
infraciunilor, protejarea libertilor
altor persoane;
- dreptul de a prsi ara;
- dreptul la proprietate privat;
- dreptul de a fi tratat cu umanitate i res-
pectarea demnitii;
- dreptul de a fi informat, n cel mai scurt
timp i ntr-o limb pe care o nelege,
de motivele arestrii sale i de orice
acuzaie mpotriva ei.
Nerespectarea limitei fireti ntre dreptul
poliitilor de a aplica legea i obligaia ce-
teanului de a o respecta conduce n mod
inevitabil fie la abuz din partea poliistului
fie la nclcarea legii i suportarea conse-
cinelor de ctre cetean care n mod voit
nu dorete s respecte legea i o ncalc.
 Principiul respectrii legii
Principiul legalitii constituie un princi-
piu fundamental al statului i dreptului i
const n obligativitatea tuturor organelor
sale, partidelor i organizaiilor politice, eco-
nomice i sociale, a tuturor persoanelor fi-
zice i juridice de a respecta i de a aduce la
ndeplinire ntocmai prevederile legale. n
acelai timp, legalitatea presupune aprarea
de ctre stat, prin organele sale abilitate, a
drepturilor i intereselor legitime ale persoa-
nelor fizice i juridice.
Nu se poate vorbi de un stat de drept
fr o ntronare ferm a principiului legali-
tii i ordinii publice. Ca expresie a ordinii
i libertilor sociale, ca emanaie a puterii
instituit de popor legea stabilete norme
permisive i prohibitive n toate domeniile
vieii sociale.
Legea este inflexibil i trebuie respec-
tat, neinndu-se seama c unuia i revine
mai uor sau altuia mai greu s-i ndepli-
neasc prevederile conform dictonului
dura lex, sed lex (legea e aspr dar e
lege). Atta timp ct legea, ca norm cu ca-
racter obligatoriu este aprat i aplicat
ntocmai de ctre stat, prin organele sale,
democraia constituional este asigurat.
Totodat legalitatea presupune ca organele
abilitate ale statului, n activitatea lor de
punere n aplicare a prevederilor legale tre-
buie s acioneze numai n conformitate cu
spiritul acestora.
n conformitate cu acest principiu n-
treaga activitate poliieneasc trebuie s se
desfoare potrivit legii i n vederea apli-
crii ntocmai a acesteia, respectarea legii i
a celorlalte acte normative fiind o cerin
esenial care decurge din organizarea de-
mocratic a statului. Legalitatea presupune
obligativitatea poliitilor de a respecta le-
gea att n conduita pe care o manifest n
activitatea de prevenire i descoperire a in-
fraciunilor sau de ndeplinire a altor atri-
buii specifice ct i n calitatea sa de sim-
plu cetean221. Ca om al legii, poliistului
221
Ioni Tudor, Ivan Stelian Drept poliienesc,
p.57, Editura M.I. 1994.
247
nu i se tolereaz nici cea mai nensemnat
nclcare a acesteia nici un fel de arbitrariu
sau compromis n aplicarea prevederilor ei.
Respectarea acestui principiu n activi-
tatea poliitilor se impune sub dou laturi
principale:
- de a veghea la aplicarea ntocmai a legii i
de a interveni fcnd uz de prevederile
ei atunci cnd a fost nclcat, indife-
rent de persoana i poziia ei social; de
a depune toate diligenele pentru ca cei
vinovai s fie descoperii i trai la
rspundere;
- de a nu face abuz de calitatea pe care o au,
de a nu denatura i exagera n aplicarea
prevederilor legii.
Conceptul de supremaie a legii presu-
pune existena poziiei dominante a legii n
raport cu orice alte reglementri referitoare
la organizarea i funcionarea statului, legea
fiind actul normativ cu valoare i for juri-
dic superioar. n acest sens orice alt act
normativ, inclusiv ordinul ca reglementare
intern se va emite pe baza i n aplicarea
legii i nu pentru suplinirea ei, exceptnd
situaiile de abilitate stabilite prin legi spe-
ciale.
O alt problem pe care o ridic aplica-
rea principiului legalitii n activitatea po-
liieneasc este aceea a dreptului de apreci-
ere a poliitilor n adoptarea unora sau al-
tora dintre msurile prevzute de lege i a
severitii acestora. Acest drept de apreciere
decurge din independena operativ a orga-
nelor poliieneti, ca i din nsi natura ac-
tivitii pe care acetia o nfptuiesc. ntr-
adevr nu s-ar putea vorbi de o indepen-
den operativ a organelor poliieneti
dac ele ar fi doar nite organisme de exe-
cutare mecanic a dispoziiilor altor organe
statale, fr a avea posibilitatea s aprecieze
ce msur s ia, n ce situaie i cum s o
aduc la ndeplinire222.
Activitatea poliieneasc implic o mare
responsabilitate. Recunoaterea dreptului de
apreciere pentru organele poliieneti, are
222
Ioan Dasclu Elemente de drept poliienesc
judiciar, Editura Fadrom, p.63, Bucureti 1997.
drept scop valorificarea competenei profesi-
onale a acestora i implicit aplicarea legii n
raport de situaiile i condiiile concrete. Acest
drept de apreciere nu este ns nelimitat, de-
oarece poliistul nu poate decide n contradic-
ie cu prevederile legii. Orice act poliienesc
este supus la minimum dou condiii impuse
de normele juridice i anume:
- condiia referitoare la autoritatea
poliieneasc competent s-l emit;
- condiia referitoare la scopul pe care
trebuie s-l ating i care este n intere-
sul societii.
n statul de drept nu trebuie s existe
acte poliieneti n ntregime discreionare,
scpate de sub orice control jurisdicional.
Principiul legalitii este strns legat de
aprarea drepturilor omului. n actuala so-
cietate democraia i legalitatea sunt feele
aceleai medalii. Nu poate exista democra-
ie n afara legalitii, dar nici legalitate fr
democraie. Sunt ns muli indivizi care
neleg n mod greit libertile democra-
tice, acceptnd ideea c pot face ce vor,
chiar s n calce legea, iar atunci cnd poli-
ia intervine aplicnd prevederile legii, in-
voc nclcarea drepturilor omului blamnd
aciunile poliitilor. Democraia, puterea
poporului nu se poate exercita ntr-un cadru
haotic, anarhic, ea trebuie s respecte nor-
mele legale de comportament statornicite n
societate.
Cel care ncalc legea trebuie s ne-
leag c rspunde n faa legii i nu a poli-
istului. Acest principiu care guverneaz
ntreaga activitate poliieneasc presupune,
de asemenea, cunoaterea temeinic, inter-
pretarea judicioas i aplicarea ntocmai de
ctre toi poliitii a tuturor legilor i actelor
normative ce le stabilesc atribuii i drep-
turi, un autocontrol permanent n aciunea
de aplicare a acestora, promovarea consec-
vent a cultului legii, adevrului i dreptii.
Principiul apolitismului
O premis obiectiv n funcionarea
poliiei, n statul de drept, o constituie
imparialitatea i neutralitatea acesteia n
raport cu toate forele politice din socie-
248
tate. Menirea poliiei este servirea
comunitii, iar satisfacerea acestei cerine
presupune autonomie n raport cu forele
politice ale societii. Dup cum se tie re-
gimul comunist a politizat n totalitate
poliia pe care a subordonat-o mecanis-
melor de decizie ale unui regim totalitar.
Dup decembrie 1989 printre primele
msuri ale statului de drept a fost depoliti-
zarea poliiei, fapt ce a nsemnat desprin-
derea acestei instituii importante a statului
de influena forelor politice i realizarea
unui pas important pe linia
profesionalizrii ei.
Fiind o component a puterii executive a
statului poliia se subordoneaz doar legilor
rii i adevrului, nefiind implicat n
competiia pentru putere a partidelor i ce-
lorlalte fore politice. Potrivit acestui prin-
cipiu, organele de siguran i ordine ale
statului romn echidistante nefiindu-le
permis s desfoare politici partizane cu
privire la unele sau altele din formaiunile
sau partidele politice i ca atare este i tre-
buie s fie un organism care nu poate fi
manipulat politic.
Poliistului i este interzis223:
- s fac parte din partide, formaiuni sau
organizaii politice ori s desfoare
propagand n favoarea acestora;
- s exprime opinii sau preferine politice
la locul de munc sau n public;
- s candideze pentru autoritile
administraiei publice locale, Parlament
sau pentru funcia de preedinte al Ro-
mniei;
- datele i informaiile clasificate, potri-
vit legii, obinute de poliist n timpul
exercitrii atribuiilor profesionale nu
vor fi fcute publice pe o perioad de 5
ani de la ncetarea raporturilor sale de
serviciu.
Totui prin natura i specificul activit-
ilor desfurate, prin misiunile ce le revin
organelor de siguran i ordine public tre-
buie s apere valori fundamentale ale sta-
223
Art. 45 din Legea nr. 360/24.06.2002 privind
Statutul poliistului
tului de drept, valori care pornesc din sfera
economicului i se transpun n sfera socia-
lului i politicului, a oricrui domeniu al
vieii publice.
Poliia i sigurana statului au o oarecare
implicare n viaa politicului, prin natura
atribuiilor de serviciu, ele intr n raporturi
directe cu oamenii politici, apr instituiile
politice, asigur paza sediilor partidelor po-
litice, asigur msurile de ordine n cadrul
manifestrilor publice i n timpul campa-
niilor electorale. Cu privire la denumirea
acestui principiu sunt utilizate mai multe
expresii ca de exemplu: neutralitate poli-
tic, apolitism, apartidism, conduit
depolitizat etc. Consider c cea mai indi-
cat expresie este aceea de echidistan po-
litic. ntr-adevr, nu putem spune c poli-
istul este neutru din punct de vedere poli-
tic, deoarece el particip la viaa politic a
rii ca orice cetean cu drept de vot, ns
nu are voie s se angajeze n favoarea vreu-
nei fore politice att n timpul exercitrii
atribuiilor de serviciu ct i n afara orelor
de program. Totodat, poliitii n ntreaga
lor activitate trebuie s fie impariali att n
raporturile cu oamenii politici ct i fa de
fiecare cetean, indiferent de poziia ce o
are n ierarhia social, toi fiind egali n faa
legii.
Principiul confidenialitii
Confidenialitatea este o cerin logic i
absolut obligatorie n unele activiti ntre-
prinse de ctre poliie. Ea este o umbr
protectoare sub care se ascund toate aciu-
nile autoritilor poliieneti. Asigurarea
confidenialitii i secretului activitii des-
furate este vital n munca de poliie.
Neasigurarea confidenialitii unor ac-
tiviti de realizare i valorificare a infor-
maiei, poate avea consecine deosebit de
grave. Acest principiu impune asigurarea
secretului activitilor specifice ce se exe-
cut sau urmeaz s fie efectuate de orga-
nele poliieneti, pentru ca persoanele care
au nclcat legea ori sunt n atenia poliiei
fiind suspectate de comiterea unor fapte
contrare legii, s nu cunoasc metodele i
mijloacele concrete folosite de aceste or-
gane, ori msurile ntreprinse cu privire la
ele, pentru a nu avea posibilitatea s se
sustrag cercetrii penale sau judecii ori
s ngreuneze aceste activiti de aflare a
adevrului. n acest scop cei n cauz caut
s afle prin orice mijloace, ce metode i
mijloace, tehnici i evidene folosesc orga-
nele poliiei, stadiul cercetrilor n cauzele
penale i alte aspecte care s-i ajute s
scape de rspundere pentru faptele comise.
Poliistul trebuie s pstreze secretul
profesional, fiindu-i interzis s divulge pro-
bleme de serviciu care, prin natura lor sau
potrivit unei dispoziii legale exprese, tre-
buie s rmn secrete. De asemenea, tre-
buie s dea dovad de discreie profesional
n legtur cu faptele, informaiile sau do-
cumentele de care ia cunotin n exercita-
rea funciei sale.
Poliistul trebuie s pstreze secretul ac-
iunilor pe care el sau instituia din care
face parte le ntreprinde. Totodat, el tre-
buie s pstreze secretul problemelor de
natur confidenial. ntr-adevr realitatea
demonstreaz c prin natura sarcinilor de
serviciu, poliitii primesc, culeg ori au ac-
ces la informaii ce pot avea legtur cu vi-
aa privat a unor persoane, informaii ce
sunt susceptibile s le afecteze interesele i
mai ales reputaia, motiv pentru care ele
trebuie pstrate cu cea mai mare grij, pu-
tnd fi aduse la cunotin numai n intere-
sul instituiei sau necesitilor serviciului.
Referitor la principiul pstrrii secretu-
lui muncii n activitile specifice poliiei se
poate vorbi i de o transparen n activita-
tea acestei instituii care se manifest sub
dou aspecte i anume:
@ cea fa de ntreaga activitate a aparatu-
lui de poliie n general (categorii de
infraciuni comise, dinamica fenome-
nului infracional, informarea
populaiei cu privire la cauze rezolvate
etc.);
@ cea concretizat ntr-o atitudine
individual i un comportament deschis
n faa cetenilor, crendu-se posibili-
249
 tatea ca fiecare poliist s se poat ex- militar, Garda financiar, Poliia sa-
prima n condiii determinate prin nitar-veterinar, Poliia silvic, Poliia
mass-media. de frontier, etc.);
@ analize i conferine comune de lucru
n esen, asigurarea secretului n acti-
privind starea infracional i contra-
vitatea poliitilor presupune pstrarea unei
venional;
totale discreii cu privire la sarcinile i mi-
@ cooperarea cu alte organe de stat
siunile primite, metodele i tehnicile de
(procuratur, justiie etc.) sau organi-
munc folosite pentru soluionarea cauzelor
zaii neguvernamentale;
aflate n lucru, elementele infractoare su-
@ cooperarea poliieneasc realizat pe
pravegheate, persoanele care i-au furnizat
plan extern la nivelul Europei, precum
informaii de interes operativ, modul de in-
i pe plan internaional n cadrul
vestigare i culegere a acestor informaii
O.I.P.C. Interpol, cu statele afiliate la
etc. Din practica operativ rezult c cele
aceast organizaie prin intermediul
mai multe secrete sunt deconspirate nu din
Secretariatului General al Interpol i al
rea-credin, ci cu uurin, neglijen,
Birourilor Centrale Naionale.
comportament superficial, naivitate sau
chiar incapacitate de a sesiza inteniile bine
Principiul operativitii i oportunitii
disimulate ale unor infractori.
Persoanele suspecte, pentru a-i asigura
Principiul cooperrii reuita activitilor ilicite, acioneaz cu
abilitate i pruden folosindu-se de
Cooperarea reprezint un proces prin
condiiile i mprejurrile existente pe care
care mai multe persoane, grupuri sau
le studiaz n prealabil. Pentru a dejuca
instituii i organizeaz activitatea n vede-
planurile acestora, poliitii trebuie s
rea realizrii unui obiectiv comun. Supra-
acioneze cu oportunitate n vederea
numit i principiul spiritului de echip el
realizrii surprinderii lor n flagrant. Acest
se impune ca o necesitate obiectiv n acti-
lucru necesit obinerea informaiilor nece-
vitatea tuturor organelor poliieneti. Prin
sare cu privire la infractori i fapte ilegale
cooperare se realizeaz de fapt o mpletire
puse la cale de acetia i acionarea cu
a eforturilor, a capacitilor instituiilor
operativitate pentru a-i surprinde n mo-
chemate s previn i s combat fenome-
mentul comiterii infraciunii.
nul infracional.
Surprinderea presupune, deci, a organiza
Problema cooperrii trebuie neleas n
i desfura orice aciune poliieneasc la
sensul c fiecare organ, formaiune sau ca-
momentul oportun cnd infractorii se a-
dru de poliie trebuie s-i conjuge efortu-
teapt cel mai puin i cnd se pot adminis-
rile pentru realizarea cu maxim eficien a
tra ct mai multe probe privind fapta co-
atribuiilor ce revin n ansamblu acestei in-
mis. nfptuirea acestui principiu ofer
stituii.
poliitilor dou avantaje principale:
Cooperarea n munc se realizeaz att
-n cazuri deosebite sau n care sunt impli-
pe plan intern ntre poliiti ce i desf-
cai infractori abili, apariia surprinztoare
oar activitatea n cadrul diferitelor for-
a funcionarului de poliie, produce acel
maiuni de specialitate, ct i ntre aceste
moment psihologic care poate fi folosit n
formaiuni i organele de poliie. Printre
avantajul soluionrii cu operativitate a ca-
formele de cooperare amintim:
uzei Exploatarea eficient a acestui moment
@ aciuni, controale poliieneti i razii
permite imobilizarea i reinerea lui cu mai
desfurate n comun de mai multe
mult uurin;
formaiuni, organe de poliie sau n
-cu ocazia realizrii surprinderii poliia in-
colaborare cu alte organe ce ndepli-
tr n posesia unor probe concludente pri-
nesc atribuii poliieneti n stat (Poliia
250
vind vinovia infractorului, probe pe care
acesta nu mai are posibilitatea s le distrug
ori s le conteste.
n acelai timp, operativitatea poliiei
duce la surprinderea fptuitorului n mo-
mentul sau imediat dup comiterea faptei
nlturnd posibilitatea sa de a fugi, de a se
ascunde ori de a valorifica bunurile prove-
nite din infraciune, de a-i crea un alibiu i
a face s dispar probele ce l nvinovesc.
Operativitatea n cercetarea locului faptei,
n administrarea probelor, n identificarea i
prinderea autorului n tragerea sa la rspun-
dere juridic are i un pronunat rol preven-
tiv, att fa de cel n cauz ct i fa de
alte persoane pretabile s ncalce legea. De
asemenea, intervenia cu operativitate a
poliiei permite ascultarea i redarea cu obi-
ectivitate, de ctre martorii oculari, a unor
amnunte eseniale instrumentrii cauzei.
Schimbul internaional de date i infor-
maii n cadrul cooperrii poliieneti
Prin adoptarea Ordonanei de Urgen a
Guvernului nr.103/2006 privind unele m-
suri pentru facilitarea cooperrii poliie-
neti internaionale a fost constituit cadrul
juridic unitar necesar completrii legislaiei
n domeniul prevenirii i combaterii infrac-
ionalitii transfrontaliere, mai ales pe
segmentul schimbului operativ de date i
informaii de interes poliienesc realizat n-
tre autoritile romne i strine competente
n etapa desfurrii primelor investigaii.
Schimbul de date i informaii operative
cu caracter poliienesc are ca obiect n prin-
cipal prima faz a procesului penal, n vede-
rea identificrii reelelor de infractori, pre-
cum i a mijloacelor de probaiune. Aceste
activiti se desfoar ntre unitile de po-
liie din diferite state, prin intermediul unor
organisme internaionale. Datele i informa-
ii operative de interes poliienesc reprezint
orice informaii, documente, evidene, acti-
viti sau rapoarte, indiferent de suport,
form, mod de exprimare sau de punere n
circulaie, care sunt destinate utilizrii de
ctre autoritile competente n scopul pre-
venirii i combaterii criminalitii.
Schimbul de date i informaii operative
reprezint transferul efectiv al acestora de
la autoritatea solicitat la cea solicitant, cu
respectarea condiiilor convenite ntre auto-
ritile respective i a prevederilor legale
aplicabile n materie224.
Cererea de asisten poliieneasc repre-
zint solicitarea de date i informaii opera-
tive sau o alt solicitare care corespunde
scopului cooperrii poliieneti, astfel cum
rezult acesta din tratatele internaionale i
din instrumentele juridice relevante ale
Uniunii Europene. n cadrul cooperrii po-
liieneti internaionale, schimbul de date i
informaii operative se realizeaz ntre au-
toritile romne competente sau strine,
prin intermediul Centrului de Cooperare
Poliieneasc Internaional, n baza cererii
de asisten. Autoritile romne compe-
tente pot, fr cerere de asisten prealabil,
s transmit autoritilor competente strine
date i informaii de interes operativ, atunci
cnd se consider c acestea ar putea ajuta
la prevenirea, descoperirea sau combaterea
criminalitii.
Cererea de asisten se ntocmete
n scris i trebuie s cuprind urmtoarele
elemente225:
autoritatea de la care eman cererea i
destinatarul cererii;
data i numrul de nregistrare al lucrrii;
obiectul i scopul cererii, precum i modul
de utilizare a informaiei;
datele persoanelor implicate, menionate
n conformitate cu documentele lor de
identitate naionale sau internaionale, dac
sunt cunoscute;
caracterul de urgen i nivelul de clasifi-
care;
224
Art. 2 lit. g din Ordonana de Urgen a Guvernului
nr. 103/13.12.2006 privind unele msuri pentru
facilitarea cooperrii poliieneti internaionale,
aprobat prin Legea nr. 104/19.04.2007
225
Art. 8 din Ordonana de Urgen a Guvernului nr.
103/13.12.2006 privind unele msuri pentru
facilitarea cooperrii poliieneti internaionale,
aprobat prin Legea nr. 104/19.04.2007.
251
 descrierea faptelor svrite, ncadrarea
juridic a acestora, conform legislaiei n
vigoare, i/sau prezentarea faptelor de na-
tur penal despre care exist date i infor-
maii c sunt pregtite sau comise;
ofierul de caz i coordonatele acestuia.
Centrul de Cooperare Poliieneasc In-
ternaional trebuie s ntreprind demersu-
rile necesare soluionrii cererii de asisten
numai dac aceasta cuprinde elementele
susmenionate. n situaia n care cererea nu
cuprinde aceste elemente, se restituie auto-
ritii solicitante pentru completare. n caz
de urgen, cererea de asisten poate fi
transmis verbal, urmnd ca, n termen de
cel mult 24 de ore, autoritatea solicitant s
o confirme i n scris. Modalitile de
transmitere a cererilor de asisten trebuie
s asigure respectarea dispoziiilor legale
privind protecia informaiilor clasificate,
precum i a celor referitoare la protecia
datelor cu caracter personal.
n situaii deosebite, determinate de ne-
cesitatea asigurrii rapiditii schimbului de
date i informaii sau a pstrrii confideni-
alitii aciunilor desfurate, solicitarea
poate fi adresat direct autoritii compe-
tente, romne sau strine, dup caz, situaie
n care autoritatea romn competent va
informa Centrul de Cooperare Poliieneasc
Internaional n termen de 24 de ore de la
primirea, respectiv transmiterea cererii de
asisten.
Centrul de Cooperare Poliieneasc In-
ternaional va transmite cererea de asis-
ten formulat de autoritile competente
strine ctre autoritatea romn compe-
tent, n funcie de obiectul acesteia. n ca-
zul n care autoritatea creia i s-a transmis
cererea de asisten constat c nu este
competent s o soluioneze, aceasta se
transmite de ndat autoritii romne com-
petente s o soluioneze, concomitent cu in-
formarea Centrului de Cooperare Poliie-
neasc Internaional. Obligaia autoritilor
romne de soluionare a cererii de asisten
opereaz de la momentul primirii acesteia.
Centrul de Cooperare Poliieneasc Inter-
naional transmite cererea de asisten
252
formulat de autoritile romne compe-
tente ctre structurile strine corespondente
acestuia ori, dup caz, ataailor de afaceri
interne sau ofierilor de legtur romni
acreditai n strainatate ori strini acreditai
n Romnia, n cel mai scurt timp posibil.
Informaiile scrise primite de autoritile
romne competente n cadrul cooperrii
poliieneti internaionale nu pot fi utilizate
ca probe n procesul penal dect cu acordul
scris al autoritilor judiciare competente
din statul care a furnizat informaiile res-
pective.
Potrivit acordurilor de cooperare semnate
de statul romn, cooperarea poliieneasc
internaional prin intermediul schimbului
de date i informaii are ca obiect:
schimbul de informaii privind prevenirea
i combaterea oricrei forme de criminali-
tate transnaional, n special a tuturor ac-
telor de terorism, crim organizat, a trafi-
cului ilegal de stupefiante i substane psi-
hotrope, de arme i materiale radioactive,
a infraciunilor privind migraia, inclusiv
schimburi de informaii despre acele per-
soane i reele ilegale implicate n
infraciunile transnaionale;
cutarea i identificarea n comun a per-
soanelor care se sustrag de la urmrirea
penal sau de la executarea pedepsei, pre-
cum i a celor disprute n mprejurri
suspecte, a persoanelor i cadavrelor cu
identitate necunoscut;
schimbul de informaii referitoare la noile
tipuri de criminalitate, metode i forme
ale prevenirii, combaterii, descoperirii i
investigrii acestora;
sprijin n descoperirea tranzaciilor eco-
nomice i bancare suspecte, inclusiv a
celor care urmresc legalizarea veniturilor
obinute n urma activitilor ilicite;
schimbul de experien privind folosirea
metodelor i a mijloacelor tiinifice i
tehnologice pentru cercetarea criminolo-
gic i criminalistic, n special n dome-
niile investigrii, descoperirii i contro-
lului stupefiantelor, substanelor psiho-
trope i precursorilor, n concordan cu
legislaia internaional;
 schimbul de informaii referitoare la locu-
rile, metodele i mijloacele de producere,
depozitare, transport, ascundere i distri-
buire a stupefiantelor i substanelor psi-
hotrope;
transmiterea reciproc de informaii cu
privire la rutele utilizate pentru traficul
ilicit cu stupefiante, substane psihotrope
i precursori;
schimbul de informaii privind reglemen-
trile i experiena referitoare la suprave-
gherea circulaiei i utilizarea legal a stu-
pefiantelor, substanelor psihotrope i pre-
cursorilor;
luarea msurilor legale, administrative i
de securitate la granie, pentru a preveni
n special contrabanda de stupefiante i
substane psihotrope;
schimbul de informaii privind cazurile de
legtur a traficului ilegal de stupefiante
i substane psihotrope cu terorismul i
crima organizat;
schimbul de informaii i date cu privire la
actele de terorism pregtite sau comise, la
persoanele care particip la astfel de acti-
viti, la metodele de comitere, precum i
la echipamentul tehnic utilizat;
schimbul de informaii i date cu privire la
grupurile teroriste i la membrii acestora
care pregtesc, comit sau au comis acte pe
teritoriul propriu i n dezavantajul celei-
lalte pri, precum i informaii i date ne-
cesare n combaterea terorismului i n
prevenirea infraciunilor care amenin si-
gurana public;
schimbul de informaii, cunotine i ex-
perien n domeniul controlului de fronti-
er i al materialului i sprijinului tehnic
al serviciilor competente de control, n
scopul descoperirii documentelor de c-
ltorie falsificate i pentru prevenirea in-
trrii ilegale a persoanelor suspecte, im-
plicate n acte ilicite i, n special, n acte
teroriste, precum i n activitile ilicite
legate de migraie;
cutarea, urmrirea i restituirea, n con-
formitate cu legislaia naional, a
obiectelor furate care prezint caracteris-
253
tici de identificare, inclusiv a celor care
fac parte din patrimoniul cultural-naio-
nal, a vehiculelor i armelor de foc, pre-
cum i a hrtiilor de valoare cu elemente
de siguran i a paapoartelor (docu-
mente de identitate);
schimbul, la cerere, de nscrisuri, speci-
mene de documente oficiale i obiecte
utilizate pentru svrirea infraciunilor
ori rezultate din acestea;
schimbul de informaii referitoare la con-
trafacerea documentelor de cltorie,
falsificarea i contrafacerea de moned,
cri de credit i cecuri de cltorie, trafi-
cul cu acestea, splarea banilor, precum i
la infraciunile din sfera criminalitii in-
formatice;
schimbul de informaii n legtur cu ce-
tenii statelor celorlalte pri care au fost
condamnai pentru infraciuni comise pe
teritoriile lor, precum i n legtur cu
persoanele aflate n curs de cercetare;
n conformitate cu legislaia intern, co-
municarea reciproc de date personale ale
celor implicai n comiterea de fapte pe-
nale avnd caracteristicile crimei organi-
zate, precum i de informaii despre: le-
gturile dintre infractori, structurile gru-
purilor de infractori i ale organizaiilor
criminale, comportamentul tipic al in-
fractorilor i al grupurilor, modul de ope-
rare, timpul i locul faptei, obiectivele
atacate, normele penale nclcate i msu-
rile luate, dac acestea sunt necesare pen-
tru clarificarea i urmrirea faptelor pe-
nale ale crimei organizate sau pentru pre-
venirea, n cazuri concrete, a unui pericol
considerabil pentru sigurana public;
ntreprinderea, la cerere, de msuri admise
de legislaia prilor contractante solici-
tate;
participarea la desfurarea anumitor acti-
viti de investigare, cu respectarea legis-
laiei statului partener;
cooperarea i schimbul de informaii n
vederea realizrii msurilor care decurg
din programele de protecie a martorilor.
 BIBLIOGRAFIE
Cristian-Eduard tefan, Ligia-Teodora Pintilie, Cooperarea internaional judiciar i
poliieneasc, Editura Sitech, Craiova, 2007
Elliott, Kimberly A., Corruption as a Global Policy Problem: Overview and Recom-
mendations, in Kimberly A. Elliott, ed., Corruption and the Global Economy. Washington,
DC: Institute for International Economics, 2003
Mihai-Gheorghe Stoica, Constantin-Cristian Ctui, Cooperarea poliieneasc interna-
ional n Romnia, Bucureti, 2006

254
 SCHENGEN.
CONTROLUL FRONTIERELOR EXTERNE
Comisar ef de poliie DUMITRANA MARIAN
Comisar ef de poliie SPRINU LUCIAN
Inspector de poliie TROFIL CRISTIAN
Institutul de Studii pentru Ordine Public

To the E.U., E.E.A. and Swiss citizens are granted the community right to free
movement and they benefit of a minimum control on border crossing, consisting of a
rapid and immediate check of the travel documents in order to establish their identity.

Cetenilor statelor membre ale Uniunii
Europene, Spaiului Economic European
i Elveiei le este garantat dreptul la liber
circulaie i beneficiaz de un control mi-
nim la trecerea frontierei constnd ntr-o
rapid verificare a documentelor de clto-
rie n scopul stabilirii identitii lor.
Poliitii de frontier, n ndeplinirea n-
datoririlor, vor respecta ntrutotul demnita-
tea uman. Orice msur luat n ndeplini-
rea ndatoririlor lor va fi proporional cu
obiectivele urmrite de acea msur.
Pe parcursul efecturii controalelor tre-
cerii frontierei, poliitii de frontier nu vor
discrimina persoanele pe motive rasiale, le-
gate de sex, origine etnic, religie sau cre-
din, dizabiliti, vrst sau orientare sexu-
al.
Circulaia transfrontalier la frontierele
externe va fi supus controalelor poliitilor
de frontier.
Controalele pot fi efectuate asupra
mijloacelor de transport i asupra obiecte-
lor aflate n posesia persoanelor care traver-
seaz frontiera. Legea n vigoare din statul
membru implicat se va aplica oricror tipuri
de controale efectuate.
Toate persoanele trebuie s fie supuse
unui control minim pentru stabilirea iden-
titii acestora pe baza prezentrii docu-
mentelor de cltorie. Aceste controale mi-
nime constau n verificarea rapid i imedi-
at i cnd este cazul prin folosirea mijloa-
celor tehnice corespunztoare, prin verifica-
rea n bazele de date relevante a informai-
ilor cu privire la documentele furate, dei-
nute fr drept, pierdute sau anulate, a va-
labilitii documentelor care autorizeaz
posesorul legitim s traverseze frontiera i a
prezenei semnelor falsificrii sau contrafa-
cerii
ntr-o manier aleatorie, pe parcursul
efecturii controalelor minime asupra per-
soanelor care exercit dreptul comunitar al
libertii de micare, poliitii de frontier
pot consulta bazele de date naionale i eu-
ropene astfel nct s asigure c acele per-
soane nu reprezint o ameninare real, pre-
zent i suficient de serioas la adresa secu-
ritii interne, ordinii publice, sntii pu-
blice i relaiilor internaionale ale statelor
membre.
Consecinele unor asemenea consultri
nu vor periclita dreptul de libertate de mi-
care al persoanelor pe teritoriul statului
membru interesat, aa cum este prevzut n
Directiva 2004/38/EC.
Controlul amnunit la intrare
Verificarea documentului sau docu-
mentelor valabile pentru trecerea frontierei,
termenului de expirare, daca ceteanul
este nsoit atunci cnd se impune, cerinei
vizei sau a permisului de edere.
Verificarea amnunit a documentului
de cltorie, pentru depistarea semnelor de
falsificare sau contrafacere.
255
 Atunci cnd este cazul, examinarea do-
cumentelor de cltorie, a vizelor i permi-
selor de edere trebuie efectuat prin com-
pararea cu specimenele documentelor actu-
ale care dau dreptul de trecere a frontierei i
cu specimenele stickere-lor de viz, i uti-
liznd echipamente precum lmpile U.V.,
lupe, lmpi de restabilire, microscoape, .a.
Examinarea tampilelor de intrare i ie-
ire din documentul de cltorie al cetea-
nului statului ter respectiv, pentru a veri-
fica, prin compararea datelor de intrare i
ieire, dac persoana nu a depit deja du-
rata maxima a ederii autorizate pe terito-
riul Schengen, i anume de trei luni n de-
cursul unei perioade de ase luni.
Verificarea cu privire la plecarea i la
destinaia ceteanului statului ter respectiv
scopul ederii avute n vedere i, atunci
cnd este necesar, verificarea documentelor
corespunztoare;
Verificarea cerinei care impune cet-
eanului statului ter de a avea suficiente
mijloace de subzisten pentru durata i
scopul ederii , pentru ntoarcerea sa n ara
de origine sau de tranzit ctre un stat ter,
sau daca poate obine aceste mijloace n
mod legal. Pentru a evalua mijloacele de
subzisten, sumele de referina fixate de fi-
ecare Stat Schengen trebuie luate in consi-
derare.
Verificarea mijloacelor de subzisten se
poate baza pe numerar, cecuri de cltorie
i cri de credit aflate n posesia cetenilor
statelor tere. Declaraiile de sponsorizare,
atunci cnd aceste declaraii sunt prevzute
de legislaia naional, scrisorile de garan-
ie/invitaiile din partea gazdei, aa cum au
fost acestea definite de legislaia naional,
n cazul n care ceteanul statului ter st la
o gazd, pot constitui de asemenea dovada
unor mijloace suficiente de subzisten.
Valabilitatea unei cri de credit poate fi
verificata contactnd compania emitenta
sau utiliznd alte faciliti disponibile la
punctul de trecere a frontierei (de exemplu:
birourile de schimb valutar).
Invitaia din partea gazdelor poate fi ve-
rificat contactnd direct persoana care a
256
adresat-o, sau verificnd buna credin a
acesteia prin punctul naional de contact al
Statului Membru de reziden al gazdei.
Se verific dac ceteanul statului ter
respectiv nu este susceptibil s pun n pe-
ricol ordinea public, securitatea intern,
sntatea public sau relaiile internaionale
ale oricrui Stat Schengen. Acelai lucru se
verific la mijlocul de transport i obiectele
pe care respectivul le deine.
Verificarea trebuie s includ consulta-
rea directa a datelor i alertelor cu privire la
persoane i obiecte ori de cate ori este nece-
sar.
Controlul amnunit la ieire
- se verific dac ceteanul statului ter se
afla n posesia unui document valabil
pentru a trece frontiera;
- se verific documentul de cltorie, pen-
tru a detecta prezena oricror semne de
falsificare sau contrafacere;
- ori de cate ori este posibil, se verific dac
ceteanul statului ter nu este conside-
rat a fi o ameninare la adresa politicii
publice, securitii interne sau a
relaiilor internaionale ale oricruia din
Statele Schengen.
Controalele suplimentare la ieire
- Se verific dac persoana se afl n pose-
sia unei vize valabile, dac este
necesar, cu excepia cazului cnd
aceasta deine un permis de edere va-
labil emis de un stat membru Schengen
sau alte documente care autorizeaz
ederea sau re-intrarea pe teritoriul res-
pectiv;
- Verificarea duratei maxime a ederii auto-
rizate pe teritoriul Statelor Schengen;
- Consultarea Sistemului Informatic Schen-
gen(SIS) .
- Cetenilor statelor tere care dein un per-
mis de edere emis de un Stat Schengen
trebuie, ca o regul general, s nu li se
solicite dovada scopului ederii sau
dac se afl n posesia unor mijloace de
 subzisten. Celelalte controale i n
particular examinarea documentelor de
cltorie i edere, cutrile n SIS i n
bazele de date naionale trebuie, cu
toate acestea, sa fie efectuate.
La cererea persoanei care a fost supusa
unui control amnunit, poliistul de frontier
care efectueaz controlul trebuie s-i arate
acesteia insigna de serviciu, s-i pun la
dispoziie numrul de identificare i, dac
circumstanele permit acest lucru, s-i de-
cline identitatea. Furnizarea numelui poate fi
refuzat, dac exist motive s se cread c
poliistul de frontier ar putea fi serios deza-
vantajat (de exemplu, dac acesta a fost
ameninat cu rzbunarea). n acest ultim caz,
doar numrul insignei, numele i adresa au-
toritii sale trebuie furnizate.
Pentru a nu ncetini procedurile de veri-
ficare la cabinele de intrare/ieire din prima
linie, i ori de cte ori exist nevoia de a
face verificri suplimentare, controalele
amnunite la care se face referire mai sus
pot fi efectuate ntr-o locaie separat de
cabine (controalele din a doua linie).
Dac se solicit de ctre ceteanul sta-
tului ter, i ori de cate ori exist facilitile
adecvate pentru acest lucru, aceste con-
troale amnunite trebuie desfurate ntr-
un spaiu care nu este public, conceput
pentru acest scop. n acest caz, ceteanul
statului ter respectiv trebuie s primeasc
informaii cu privire la scopul controalelor
respective, precum i cu privire la proce-
dur. Aceste informaii pot lua forma unui
poster sau a unei brouri, care pot fi nm-
nate persoanei.
Dreptul comunitar al liberei circulaii
Ca regul general, persoanele care se
bucur de dreptul comunitar al liberei cir-
culaii sunt autorizate s treac frontiera
unui Stat Membru n baza urmtoarelor do-
cumente:
- Cetenii UE, EEA, CH: cartea de identi-
tate sau paaportul;
- Membrii de familie ai cetenilor UE,
EEA, CH care sunt ceteni ai unui stat
ter: paaportul. Acestora li se poate
cere, de asemenea, s se afle n posesia
unei vize de intrare, dac sunt cetenii
unui stat ter care face obiectul
obligativitii vizei, cu excepia cazului
cnd acetia se afl n posesia unui
permis sau card de edere, emis de un
Stat Membru (sau de statele EEA sau
CH).
Cu toate acestea, dac o persoan care
beneficiaz de dreptul comunitar al liberei
circulaii nu se afl n posesia documentelor
de cltorie necesare sau, daca este nevoie,
a vizelor necesare, Statul Membru respectiv
trebuie, nainte de a-l ntoarce din drum pe
acesta, s dea persoanei respective orice
ansa rezonabila de a obine documentele
necesare, sau s fac n aa fel ca acesta s
le primeasc ntr-un interval rezonabil de
timp, sau s dovedeasc prin alte mijloace
c acesta intr sub incidena dreptului libe-
rei circulaii.
Drept consecin, controalele efectuate
asupra persoanelor care beneficiaz de
dreptul comunitar al liberei circulaii tre-
buie s fie limitat, ca regul general, la
verificarea identitii i naionalitii aces-
tora, legturilor de familie (aa numitul
control minim). Acestora nu trebuie s li
se adreseze, aadar, nici un fel de ntrebri
cu privire la scopul cltoriei, planurile de
cltorie, adeverina de angajare, tatele de
salariu, extrasele de cont, cazare, mijloacele
de subzisten sau alte date personale.
Cu toate acestea, pentru a se putea n-
credina de faptul ca prezena acestor per-
soane nu reprezint un pericol autentic,
prezent i suficient de serios la adresa secu-
ritii interne sau a ordinii publice sau a re-
laiilor internaionale ale Statelor Membre,
sau o ameninare la adresa sntii publice,
poliitii de frontier pot s efectueze un
control suplimentar asupra acestor persoane
consultnd bazele de date naionale i euro-
pene.
O descoperire n S.I.S. sau n alte baze
de date nu este ea nsi un motiv suficient
de a refuza intrarea oricror persoane care
257
se bucur de dreptul comunitar al liberei
circulaii (cu privire la regulile care se
aplic refuzrii intrrii beneficiarilor drep-
tului comunitar al liberei circulaii punc-
tul 6.3 MANUALUL SCHENGEN).
efii de Stat i membrii delegaiilor
acestora, a cror sosire i plecare au fost
anunate n mod oficial prin canalele di-
plomatice poliitilor de frontier, pot s nu
fac obiectul controalelor de frontier.
Piloii de aeronav i ali membri ai
echipajului pot trece frontiera atunci cnd
se afl n exerciiul ndatoririlor lor n baza
permisului de pilot i a certificatului de
membru al echipajului, dup cum se pre-
vede n Anexa 9 la Convenia din data de 7
Decembrie 1944 cu privire la Aviaia Civil
Internaional (Conventia ICAO), atunci
cnd acetia:
- Se mbarc i se debarc ntr-un aeroport
de staionare sau aeroport de sosire si-
tuat pe teritoriul unui Stat Schengen;
- Intra pe teritoriul unei municipaliti a
aeroportului de staionare sau aeropor-
tului de sosire situat pe teritoriul unui
Stat Schengen;
- Cltoresc, cu orice mijloc de transport,
spre un aeroport situat pe teritoriul unui
Stat Schengen, pentru a se mbarca pe o
aeronav care pleac din acelai aero-
port.
- n toate celelalte cazuri, condiiile gene-
rale de intrare pentru cetenii statelor
tere trebuie ndeplinite.
Ori de cate ori este posibil, n timpul
controalelor din aeroporturi, trebuie acor-
dat prioritate controalelor asupra echipa-
jelor aeronavelor, i anume acestea trebuie
controlate fie naintea pasagerilor, fie la lo-
caiile special destinate acestui scop. Echi-
pajele cunoscute personalului responsabil
cu controalele de frontier n exercitarea
ndatoririlor lor trebuie s fac obiectul
doar al unor controale prin sondaj.
Marinarii trebuie s mearg la rm,
utilizndu-si documentele de identitate
pentru marinari, emise n conformitate cu
Convenia de la Geneva din data de 19 Iu-
nie 2003 (Nr. 185), Convenia de la Londra
258
din data de 09 Aprilie 1965 (Convenia
F.A.L.) i cu dispoziiile naionale rele-
vante, cu condiia ca acest document s fie
recunoscut de statul Schengen respectiv. n
acest caz nu este necesar ca acetia s se
prezinte la punctul de trecere a frontierei,
cu condiia ca ei s figureze pe lista echi-
pajului vasului.
Cu toate acestea, dac evaluarea riscu-
rilor legate de securitatea interna i imi-
graia ilegal justific acest fapt, acetia
trebuie supui controlului obinuit amnun-
it care se efectueaz asupra cetenilor
statelor tere.
Marinarii care intenioneaz s staio-
neze n afara municipiilor situate n veci-
ntatea porturilor trebuie s respecte condi-
iile generale pentru intrarea pe teritoriul
Statelor Schengen.
Cu toate acestea, titularul unui carnet de
marinar sau al unui document de identitate
pentru marinari poate fi autorizat s ptrund
pe teritoriul unui Stat Schengen, chiar dac
acetia nu se afl n posesia unei vize valabile
i/sau nu pot demonstra c se afla n posesia
unor mijloace suficiente de subzisten n cir-
cumstanele stabilite mai jos:
- mbarcarea la bordul unei nave care a an-
corat deja sau este pe punctul s
soseasc ntr-un port al unui Stat
Schengen;
- tranzitul ntr-un stat ter sau ntoarcerea la
ara de origine;
- cazurile de urgen sau cazurile de necesi-
tate (boala, concedierea, sfritul con-
tractului, etc).
- n astfel de cazuri, posesorii unui carnet
de marinar sau ai unui document de
identitate pentru marinari care necesit
s dein viza datorit naionalitii
acestora i care nu se afla n posesia vi-
zei la ptrunderea pe teritoriul unui Stat
Schengen pot primi viza la frontier.
Posesorii de paapoarte diplomatice, ofi-
ciale sau de serviciu i membri ai organi-
zaiilor internaionale
n vederea privilegiilor sau imunitilor
speciale de care acetia se bucur, posesorii
de paapoarte diplomatice, oficiale sau de
serviciu emise de state tere i de guvernele
lor, recunoscute de Statele Schengen, care
cltoresc n exercitarea ndatoririlor lor,
pot beneficia de prioritate n comparaie cu
ali cltori la controalele de frontier, chiar
dac rmn totui, atunci cnd este necesar,
obiectul cerinei de viz. Persoanelor care
posed aceste document nu trebuie s li se
cear s demonstreze c au suficiente
mijloace de subzisten.
Dac o persoan care se prezint la
frontiera extern invoc privilegii, imuniti
i scutiri, poliistul de frontier poate s-i
solicite s furnizeze dovezi cu privire la
statutul su prin prezentarea de documente
corespunztoare, n particular a unor certi-
ficate emise de Statul de acreditare sau a
unui paaport diplomatic sau a altor mij-
loace. Atunci cnd exist ndoieli, poliistul
de frontier poate, n cazurile urgente, s
apeleze direct la Ministerul Afacerilor Ex-
terne.
Poliitii de frontier nu pot s refuze
posesorilor de paapoarte diplomatice, ofi-
ciale sau de serviciu intrarea pe teritoriul
Statelor Schengen fr ca mai nti s con-
sulte autoritile naionale relevante.
Membrii acreditai ai misiunilor diplo-
matice i ai reprezentanelor consulare i
familiile lor pot intra pe teritoriul Statelor
Schengen n baza prezentrii unui carnet
emis de Ministerele Afacerilor Externe ale
Statelor Schengen i a documentului care-i
autorizeaz s treac frontiera.
Controlul condiiilor de intrare nu este
necesar atunci cnd diplomatul intr pe te-
ritoriul Statului Schengen unde a fost acre-
ditat, i unde are dreptul la o edere pe ter-
men lung.
Diplomaii care sunt acreditai n afara
teritoriului Statelor Schengen trebuie s n-
deplineasc condiiile generale de intrare
atunci cnd cltoresc n scopuri particulare.
Ori de cte ori exist un risc sau o sus-
piciune justificat cu privire la o fapt gre-
ita sau o activitate incriminat penal co-
mis de un diplomat, Ministerul Afacerilor
Externe al statului implicat trebuie s fie in-
259
format cu promptitudine.
n conformitate cu Convenia de la Vi-
ena cu privire la Relaiile Diplomatice din
data de 18 Aprilie 1961, diplomai se bu-
cur de inviolabilitate i de alte imuniti
numai n statul n care sunt acreditai i n
acele state pe care le tranziteaz pentru a
prelua sau se ntoarce la postul lor, sau cnd
se ntorc n propriul lor stat. Acest lucru nu
se aplic dac acetia cltoresc n scopuri
particulare.
Membrii organizaiilor internaionale
care posed documente emise de organiza-
iile internaionale enumerate mai jos i
care i ndeplinesc ndatoririle pot, atunci
cnd este posibil, s beneficieze de trata-
ment preferenial n timpul controalelor de
frontier.
Rezidenii din zona de frontier.
regimul micului trafic de frontier
Rezidenii din zona de frontier ai unui
stat ter limitrof care se afl n posesia unui
permis de mic trafic de frontier (PMTF)
emis n cadrul unui regim de mic trafic de
frontier, bazat pe un acord bilateral nche-
iat ntre un Stat Membru statul ter implicat,
beneficiaz de un tratament special atunci
cnd traverseaz frontiera, i anume:
Nu li se cere s se afle n posesia unei
vize, dac dein un permis de mic trafic de
frontier (PMTF). Acestora li se poate cere
s se afle n posesia unui paaport, mpre-
un cu permisul de mic trafic de frontiera
(PMTF), dac acest lucru este prevzut n
acordurile bilaterale cu statul ter respectiv;
n urma confirmrii valabilitii i au-
tenticitii permisului de mic trafic de fron-
tiera (PMTF), care dovedete statutul de re-
zident din zona de frontier al persoanei, nu
mai trebuie desfurate controale supli-
mentare cu privire la scopul cltoriei sau
posesia mijloacelor de subzisten;
Nici permisul de mic trafic de frontiera
(PMTF), nici paaportul atunci cnd se im-
pune, nu trebuie tampilate la intrare i la
ieire.
 Traversarea frontierei de ctre aceste
persoane poate fi mai mult facilitat, n ca-
drul acordurilor bilaterale ncheiate ntre un
Stat Membru i un stat ter.
Lucrtorii transfrontalieri
Lucrtorii transfrontalieri i alte catego-
rii de navetiti care circul n mod obinuit
peste frontier care sunt bine cunoscui po-
liitilor de frontier datorit frecvenei tra-
versrii de ctre acetia a frontierei la ace-
lai punct de trecere a frontierei, i care nu
s-a constatat n urma unui control iniial c
fac obiectul unei alerte n SIS sau ntr-o
baz de date naional, trebuie s fie supui
doar unor controale prin sondaj, pentru a se
asigura de faptul c acetia dein un docu-
ment valabil care-i autorizeaz s traver-
seze frontiera i c ndeplinesc condiiile
necesare de intrare.
Controalele prin sondaj trebuie s fie
desfurate n conformitate cu procedurile
aplicabile, respectiv, cetenilor statelor tere
n general i persoanelor care se bucur de
dreptul comunitar al liberei circulaii.
Controale amnunite trebuie efectuate
asupra acelor persoane doar la anumite in-
tervale, fr a fi prevenite i la intervale ne-
regulate.
Relaxarea controalelor
trecerii frontierei
Controalele la frontierele externe se pot
relaxa ca urmare a apariiei unor circum-
260
stane excepionale i neprevzute care duc
la o mare intensitate a traficului, timpul de
ateptare la punctul de trecere a frontierei
devine excesiv i toate resursele au fost
epuizate n ceea ce privete lucrtorii, faci-
litile i organizarea.
De exemplu intervine o inundaie sau
alt dezastru natural grav care mpiedic tre-
cerea frontierei prin punctele de frontier
din zona afectat i se impune ca fluxurile
de trafic s fie deviate la unul singur.
Atunci cnd controalele de frontier
sunt relaxate, controalele la intrare trebuie,
n principiu s dein prioritate n compara-
ie cu controalele de frontier asupra fluxu-
rilor de ieire.
Hotrrea de a relaxa controalele se ia
de ctre poliistul de frontier aflat la co-
manda punctului de trecere a frontierei.
O astfel de relaxare a controalelor tre-
buie s fie temporar, trebuie s fie adaptat
la circumstanele care o justifica i trebuie
introdus treptat.
Chiar i n situaia relaxrii controalelor
de frontier, lucrtorul trebuie s tampileze
documentele de cltorie ale cetenilor
statelor tere att la intrare ct i la ieire, i
trebuie s desfoare cel puin un control
minimal.
Regulamentul(CE) nr. 562 /2006 al
Parlamentului European i al Consiliului
din 15.03.2006 de instituire a unui cod co-
munitar privind regimul de trecere a fronti-
erelor de ctre persoane (Codul Frontiere-
lor Schengen) adopt msuri comune pri-
vind trecerea frontierei interne de ctre per-
soane precum i controlul la frontierele ex-
terne.
 SCHENGEN
INTRODUCEREA DATELOR BIOMETRICE
N DOCUMENTELE DE CLTORIE
Comisar ef de poliie DUMITRANA MARIAN
Comisar ef de poliie SPRINU LUCIAN
Inspector de poliie TROFIL CRISTIAN
Institutul de Studii pentru Ordine Public

Biometrics (ancient Greek: bios life, metron measure) are used to identify specific
people by certain characteristics. Biometric characteristics can be divided in two main
classes:
Physiological face, fingerprint, hand, iris and DNA.
Behavioral keystroke, signature and voice.

Problema falsificrii actelor a fost i r- responden ntre nfiarea persoanei i

mne la ordinea zilei. Ea a cptat chiar
amploare n condiiile societii moderne, n
care noiunea de act neleas ca orice n-
scris tiprit, dactilografiat, manuscris, dese-
nat, imprimat n alte moduri (xerox, laser,
etc.) prin intermediul cruia se atest o
stare, identitate, profesie, sau o valoare (de
exemplu crile de credit, cartelele telefo-
nice, documente bancare, vize turistice, s.
a.) implic uneori tehnici extrem de sofisti-
cate.
Evoluia tehnologiilor de realizare i
protejare a documentelor este impus, al-
turi de progresul tehnic i de utilizarea de
ctre falsificatori a celor mai noi tehnici i
metode , realizndu-se documente false a
cror aparen s se apropie ct mai mult de
cele autentice. Falsificarea unui numr de
documente ndeosebi a celor cu caracter
administrativ, a instrumentelor de plat, a
documentelor de identitate i a documen-
telor de cltorie servete activitii crimi-
nale naionale i transnaionale.
n categoria actelor de identitate i c-
ltorie sunt incluse buletinele de identitate,
crile de identitate i paapoartele.
Cetenii romni care domiciliaz n
Romnia sunt pui n legalitate de buletinul
de identitate, adeverina de identitate sau
cartea de identitate provizorie care trebuie
s fie autentice: termen de valabilitate, co-
261
fotografia aplicat pe actul de identitate cu
care se legitimeaz, existena elementelor
de protecie sau securitate, inclusiv modul
de capsare a fotografiei i de aplicare a
tampilei ori a timbrului .
Pentru demonstrarea unei suspiciuni de
fals cercetarea paapoartelor pe timpul
controlului la frontier se va realiza nu nu-
mai cu lupa, lampa simpl cu ultaviolete ci
i prin vizualizarea n raze infraroii, n lu-
min cu diferite spectre de culoare.
n punctele de trecere a frontierelor se
stabilete: valabilitatea documentului i
identificarea persoanei n raport cu imagi-
nea din fotografia paaportului, dup me-
toda portretului vorbit. Dac apar suspiciuni
n cursul controlului primar se ntocmesc
acte premergtoare, care vor fi naintate la
structurile de cercetare penal i crimina-
listic, cnd se ncepe controlul secundar.
Pentru a putea descoperi asemenea fapte
specialistul de la frontier trebuie s cu-
noasc foarte bine elementele caracteristice
ale fiecrui specimen de paaport.
n practic printre cele mai dese metode
de falsificare a actelor de identitate sunt
nlocuirea fotografiei, nlocuirea unor file
din buletin, ndeprtarea scrisului din rubri-
cile privitoare la datele personale i nscrie-
rea altor meniuni.
Pentru o examinare criminalistic a
acestor documente se va porni de la exami-
narea elementelor de siguran, precum i
de la examinarea faptului dac documen-
tele au fost completate cu respectarea nor-
melor ce privesc completarea buletinelor de
identitate, crilor de identitate ori a paa-
poartelor.
Paaportul este un document internaio-
nal de cltorie eliberat unui cetean de
ctre autoritile competente ale statului,
prin care se certific identitatea i cetenia
posesorului.
Pentru prevenirea falsificrii ori contra-
facerii paapoartelor autoritile emitente au
luat o serie de msuri de securitate, cum
sunt: coperta, hrtia, tiprirea, completarea
paaportului i modul de aplicare a fotogra-
fiei pe paaport.
Dintre metodele i mijloacele de falsifi-
care i de contrafacere a paapoartelor
amintesc: contrafacerea paapoartelor, fal-
sul parial comis prin mijloace mecanice,
chimice, acoperiri sau adugiri, falsul co-
mis prin nlocuirea fotografiei, falsul prin
nlocuirea foliei laminate ce conine foto-
grafia i datele de identitate.
Pe plan internaional s-a adus n discuie
c buletinul de identitate i paaportul ar
trebui s fie considerate singurele docu-
mente cu valoare justificativ de identitate
pentru toate demersurile administrative.
Astfel, se discut tot mai intens despre bu-
letinul de identitate i paapoartele care tre-
buie s conin date biometrice.
Primele sisteme biometrice moderne au
fost introduse n scop comercial n anii
1970. Acestea constau ntr-o simpl scanare
a mini pentru msurarea lungimii degete-
lor.
Termenul de biometrie a fost introdus
n vocabularul tiinific la sfritul secolului
XIX-lea. (biometry ori biometrics pentru
autorii americani reprezint un sistem sta-
tistic).
n Frana majoritatea autorilor de speci-
alitate definesc biometria ca fiind o tiin
care folosind formule matematice face o
statistic n ceea ce privete variaiile bio-
logice n interiorul unui grup determinat.
262
tim c biometria este o metod tradii-
onal de identificare a individului cu ajuto-
rul mijloacelor tehnico-tiinifice moderne
pe baza caracteristicilor anatomice i com-
portamentale ale acestuia. Aceste caracte-
ristici trebuie s fie universale, unice, per-
manente, colectabile i msurabile.
Finalitatea sistemului biometric este ve-
rificarea i autentificarea, identificarea ori
codarea datelor care ajut la obinerea unei
chei biometrice.
Biometria pentru autentificare const n
cutarea unui individ unu contra unu
pentru demonstrarea faptului c un purttor
de document este titularul legitim. Pentru
reuita acestei activiti Jean-Rene Leucerf
prezenta n Frana dou soluii:
1. o cartel biometric fr fiier central.
Dac amprenta unei persoane figureaz pe
cartel cu siguran persoana care prezint
cartela este adevratul posesor al acesteia.
Aceast utilizare a datelor biometrice nu
asigur unicitatea identitii, acelai individ
putnd avea mai multe identiti.
2. o cartel biometric cu fiier unidi-
recional situaie n care pornind de la iden-
titatea unei persoane este posibil s se reg-
seasc datele biometrice, invers nefiind po-
sibil. n acest sens a enumerat trei avantaje:
- dac actul este imitat sau schimbat, identi-
tatea purttorului poate fi verificat se-
lecionnd identitatea sa n baza de
date, apoi comparndu-i amprentele cu
cele din baza de date biometrice cores-
punztoare identitii afiate;
- eliberarea sau schimbarea unui act este
simplificat i securizat, selecionnd
identitatea pentru a obine o caracteris-
tic biometric pe care o compar cu a
purttorului;
- unicitatea eliberrii actului este asigurat
n momentul eliberrii actului. Dac
individul are un alt act eliberat sub o
alt identitate, datele biometrice ale
acestuia sunt deja nregistrate n baza
de date i sistemul l detecteaz.
Biometria pentru identificare const n
compararea datelor biometrice anonime cu
cele coninute n baza de date cu scopul de
a regsi identitatea persoanei ntr-o aa zis
cutare unu contra unu.
Sistemele de identificare asigur unici-
tatea identitii dar pot avea i alte utilizri:
- identificarea unei persoane amnezice, a
unei persoane dezorientate, pe fug sau
disprut, sau a cadavrelor n cazul ca-
tastrofelor naturale majore;
- identificarea unei persoane care refuz s
prezinte documentele de identitate ca-
zul unui control;
- identificarea unei persoane pornind de la
urmele gsite la faa locului n cazul
unei infraciuni.
S-au propus pentru a evita erorile n
aceste domenii cteva soluii:
- s nu se abandoneze sistemele de securi-
tate tradiional ce permit o autentifi-
care a documentului n absena echi-
pamentului necesar exploatrii
biometrice;
- s se utilizeze cel puin dou date
biometrice pentru a lua n considerare
i anumite grupuri particulare, cum
sunt: persoane cu degete tiate ori care
au relieful papilar distrus;
- s se menin un lucrtor att n faza
esenial a nregistrrii datelor ct i n
funcionarea sistemului pentru a facilita
acceptarea biometriei .
Tehnicile biometrice se clasific n
trei categorii, i anume:
1. tehnici biometrice bazate pe analiza
urmelor biologice (miros, saliv, urin,
A.D.N., snge etc.);
2. tehnici biometrice bazate pe analiza
comportamental (semntur, modul de
apsare a tastaturii);
3. tehnici biometrice bazate pe analiza
morfologic (amprent papilar, forma
mini, trsturile feei, iris, retin).
Ali autori clasific sistemele biometrice
n dou categorii:
1. sisteme statice (amprenta papilar,
geometria mini, trsturile feei, iris);
2. sisteme dinamice(voce i semntur) .
Tehnica biometric fiind bazat pe ceea
ce suntem noi (adic fa unic, amprent
unic etc) n cursul vieii, putnd fi msu-
rate, relevate prin diferite procedee ne con-
vinge c utilizarea ei este necesar, att
pentru a putea ntocmi o eviden a persoa-
nelor, a face o identificare ct i pentru a
limita accesul unor persoane n diferite
zone de risc ori cu regim special sau pentru
a putea accesa diferite servicii.
Tehnicile biometrice permit:
- identificarea prin comparaia nfirii
persoanei prezente la punctul de identi-
ficare cu cele nregistrate n baza de
date;
- verificarea prin comparare a identitii de-
clarate cu identitile asociate pe baza
trsturilor feei memorate;
- instantanee care permit urmrirea imaginii
unei persoane n secvene video;
- supravegherea care permite gsirea n
timp real a unei persoane ntr-o sec-
ven video plecnd de la o list de n-
firi.
Datele biometrice trebuie s fie verifi-
cate i apoi identificate. Verificarea const
n compararea eantionului biometric pre-
zent la punctul de control cu datele
biometrice nregistrate aparinnd unei sin-
gure persoane.
Rezultatul poate fi acceptarea sau neac-
ceptarea n sistem adic comparaia s fie
pozitiv cnd persoana este recunoscut i
negativ cnd persoana nu este recunoscut
de sistem.
Sunt situaii cnd trebuie s se fac o
stabilire a concordanelor posibile ntre
eantionul prezentat pentru un individ i
datele nregistrate ale altor indivizi.
Aceste tehnici au fost perfecionate dar
principiu a rmas acelai: adic s studieze
un element biologic ori comportamental a
unei persoane, s reduc numrul semnifi-
cativ de puncte coincidente, rezultatele s
fie stocate pentru referin, codificate, iar
apoi dac se stabilesc coincidene, compa-
raia este ncheiat i identitatea stabilit.
Ameninarea tot mai mare a terorismu-
lui face necesar implementarea unor teh-
nici biometrice mai complexe care ar putea
ajuta n procesul de identificare a persoa-
nelor, de securizare a instituiilor de stat sau
263
a celor de risc, a frontierelor ori n activita-
tea criminalistic.
Pentru accesul ntr-o anumit zon se
folosesc cardurile, paapoartele pentru
identificarea persoanelor care trec frontiera,
situaii n care un lucrtor trebuie s veri-
fice aceste documente. Faptul c tehnologia
biometric permite utilizarea unor dispozi-
tive care necesit prezena fizic a persoa-
nei la punctul de identificare micoreaz
riscul ca s se prezinte o alt persoan cu
un paaport fals. Dispozitivul instalat n
acest scop n punctele de identificare poate
funciona fr s fie supravegheat.
Tranzitul persoanelor n punctele de tre-
cere a frontierelor tot mai mare, pericolul
terorismului, precum i specializarea unor
infractori n diferite tipuri de fals impune
luarea unor msuri de siguran att la
punctele de trecere a frontierei ct i a res-
pectrii i perfecionrii elementelor de si-
guran n ceea ce privete eliberarea do-
cumentelor de cltorie.
n Romnia este necesar s se introduc
datele biometrice n actele de identitate i
de cltorie dar acest lucru presupune anu-
mite costuri pentru amenajarea punctelor de
identificare.
Sistemele actuale de citire a paapoar-
telor pot detecta un numr mare de docu-
mente false, dar nu pot detecta dac un in-
divid utilizeaz un paaport fals, n timp ce
sistemele biometrice pot recunoate dac
individul este acelai cu cel din paaport
dar nu va putea verifica dac un document
este falsificat.
Pe plan internaional biometria este
parte integrant din numeroase proiecte de
refacere sau de creare a documentelor de
identitate naional, cum sunt, Belgia,
Noua-Zeeland, Canada, Australia, Olanda
unde obiectivul este de a securiza tranzaci-
ile bancare dar i n Frana unde proiectul
crerii crii de identitate electronice numit
INES cunoate o faz de testare n Aqui-
taine.
La scar european pe lng proiectul
unei baze de date A.D.N. avnd utilizarea
de fiier al poliiei, problema recurgerii la
264
datele biometrice pentru paaport i pentru
titlurile de identitate a diferiilor membrii ai
Uniunii este de actualitate.
nc de la nceputul anului 2004, Comi-
sia a ncurajat cercetarea asupra tehnologi-
ilor de securitate printre care i biometria.
Pe baza unui text pregtit de Comisie s-
a discutat despre introducerea fotografiei de
identitate numerizate iar Consiliul a sus-
inut recurgerea la amprentele digitale
(Germania, Italia, Grecia, Frana).
Nu toate statele sunt ncntate de posi-
bilitatea introducerii crilor de identitate
coninnd date biometrice. Crearea unei
baze echivalente pentru stocarea datelor
biometrice a cetenilor europeni are anu-
mite neajunsuri. Informaiile biometrice
culese i stocate ntr-o baz de date centra-
lizat, accesibil printr-un sistem de infor-
mare Schengen nu gsete o susinere majo-
ritar, implic costuri ridicate, o uniformi-
zare a sistemelor biometrice, o participare
activ din partea instituiilor statelor i a
cetenilor, elemente de securitate pentru
aceste baze de date.
n acest sens Comisia a pus deja bazele
reglementrilor ce trebuie luate pentru in-
troducerea biometriei n vizele i permisele
de edere a rezidenilor din afara Uniunii.
Biometria este o tehnologie sensibil n
termenii unei poteniale primejdii n ceea ce
privete viaa privat i libertile individu-
ale, folosirea sa trebuie s rmn limitat
la cazurile unde aceasta se justific pe de-
plin i s fie ncadrat n mod sever printr-o
legislaie adecvat.
Asistm la o dematerializare a tranzac-
iile comerciale, a procedurilor i actelor
administrative, a schimburilor n general iar
sistemul de securitate bazat pe carduri de
acces nu este satisfctor.
Presiunea crescnd asupra rilor parte-
nere ale SUA n cadrul programului US
VISA WAIVER (program de eliberare a vi-
zelor) aduce acestora n discuie n mod
obligatoriu problema referitoare la faptul
c cetenii vor trebui s aib: paapoarte
biometrice care includ date de recunoatere
facial .
 Din 11 septembrie 2001 Departamentul
pentru securitatea rii american a ntre-
prins o politic bazat pe dezvoltarea i im-
plementarea biometriei n toate sectoarele
economice, avnd ca finalitate un salt
spectaculos n ceea ce privete securizarea
frontierelor.
ncepnd cu luna ianuarie 2004 cltorii
care au nevoie de viz pentru a intra n
SUA trebuie s se supun unui control
pentru captarea datelor biometrice: trstu-
rile feei i amprentele digitale. ncepnd cu
luna septembrie a aceluiai an aceast m-
sur a fost extins n nc 27 de ri, cum
sunt: Italia, Luxemburg, Anglia, Japonia,
Australia, etc.
Dispozitivele biometrice (ntr-o conti-
nu perfecionare) sunt operaionale n
principalele puncte de intrare de pe terito-
riul acestor ri avndu-se n vedere gene-
ralizarea la toate frontierele, aeroporturile,
porturile, punctele de trecere terestre etc.
Obiectivul comun urmrit este de a m-
piedica s intre pe teritoriul acestor state a
teroritilor, traficanilor de droguri, falsifi-
catorilor de carduri, de documente de iden-
titate i cltorie .
Din decembrie 2002, Air France tes-
teaz o tehnic biometric care utilizeaz
amprentele digitale n aeroportul Roissy
Charles de Gaulle. Aceast experien se
bazeaz pe voluntariat, obiectivul este de a
se asigura c au fost nregistrate bagajele
corect persoanei care s-a mbarcat n avion.
Amprenta digital este relevat prin inter-
mediul unui mic dispozitiv electronic in-
stalat pe contorul de nregistrare, compara-
rea fcndu-se n momentul accesului la
bordul navei.
De asemenea, n anul 2004 au fost am-
plasate sisteme de recunoatere a irisului n
10 aeroporturi britanice cltorii strini tre-
buind s fac o fotografie a irisului pentru a
alimenta o baz de date.
Nomme Bioort FS-100 este un aparat ce
se compune dintr-un scanner de identificare
a amprentelor digitale, un calculator i bi-
neneles programul de funcionare.
n Anglia fiierul naional ce cuprinde
amprentele papilare este NAFIS, permite
att citirea direct ct i de pe fiele de lu-
cru. n Germania fiierul naional se nu-
mete INPOL coordonat de Oficiul federal
de poliie iar toate comisariatele de poliie
din Japonia sunt dotate cu borne de verifi-
care a amprentelor digitale.
n materie de cooperare internaional
funcioneaz sistemul EURODAC primul
sistem de eviden a amprentelor digitale ,
comun n trei ri europene: Elveia, Nor-
vegia, Islanda.
Acest sistem funcioneaz pentru a nre-
gistra doritorii de azil i imigranii sosii din
alte state pe baza amprentelor digitale. Se
compune dintr-o unitate central de compa-
rare a amprentelor digitale administrate de
Comisia european, o baz de date central
informatic ce cuprinde aproximativ 2 mi-
lioane de candidai imigrani i mijloace de
transmisie securizate ntre state i baza de
date.
Datele transmise se refer la statul de
origine, locul i data controlului, sexul i
numrul de referin . Informaiile perso-
nale, cum sunt numele i prenumele nu sunt
n referin .
Amprentele model nu sunt stocate vizi-
bil ci printr-o reprezentare matematic, ceea
ce face ca riscul de falsificare, de piraterie a
acestora s fie minim. n anul 2003 n ca-
drul EURODAC au fost instalate i zone
speciale de nregistrare direct, de scanare a
amprentelor (de la degete i palme) cu de-
limitarea zonei memorizate direct de pe su-
prafaa palmelor ori de pe fiele de lucru.
n mai 2003 s-a creat un grup de experi
de nalt nivel co-prezidat de Frana i Sta-
tele Unite avnd obiectiv plasarea rapid a
tehnicilor biometrice, obiectiv comun fiind
lupta contra terorismului.
n iunie 2003 grupul statelor membre
G8 (cele mai industrializate rii: SUA,
Germania, Japonia, Marea Britanie, Frana,
Italia, Canada, Rusia) a decis integrarea
datelor biometrice n paaport i vizele re-
sortisanilor. Tehnologia reine amprentele
digitale ori recunoaterea dup iris.
Stadiul actual al tehnologiilor informa-
265
tice i rezultatele spectaculoase, obinute n
domeniul tratrii matematice a analizei
imaginilor, au permis elaborarea i aplica-
rea, n activitatea curent a autoritilor ju-
diciare a unor sisteme automate de identifi-
care a amprentelor AFIS (Automated
Fingerprint Identification System) aflate
astzi ntr-o continu expansiune.
Odat cu introducerea computerelor
electronice n diferite domenii de activitate
a nceput s se aplice aceast tehnic de ul-
tim or i pentru examinarea urmelor i
impresiunilor papilare.
Pe segmentul identificrii fptuitorilor
prin examinarea urmelor papilare descope-
rite i ridicate de la faa locului, sistemele
permit codificarea i stocarea la nivel cen-
tral a cazurilor de pe ntregul teritoriu, in-
clusiv a celor imprimate fragmentar.
Stnd fa n fa cu cantitatea de date
culese i cu complexitatea problemelor i
cazurilor abordate, fiina uman nu se poate
baza doar pe memoria sa i pe facultile
sale de raionament. Calculatorul se inte-
greaz n demersul su, asistndu-l n pro-
bleme ce necesit o capacitate de memorie,
o putere de calcul i cunotine specializate
pe care el nu le poate deine.
Utilizarea acestui sistem permite i o
mai bun cooperare internaional, permi-
nd identificarea att a fptuitorilor care au
comis infraciuni pe teritoriu altor state, ct
i a urmriilor care folosesc documente ori
i declar identiti false.
Serviciul de Poliie din Ottawa folosete
un program de nregistrare a amprentelor
digitale pentru copii la care pot participa
toi cei interesai n special prinii. Acetia
se pot adresa poliiei comunitare pentru a-i
procura un pliant cu recomandrii necesare
n acest sens i pot s-i duc copii n vede-
rea lurii amprentelor digitale care vor fi
pstrate ntr-un dosar la poliie alturi de o
fotografie recent unde vor fi trecute i da-
tele de identitate ale persoanei respective cu
numrul de telefon, medicul de familie,
dentistul i numele unor prieteni ai acestuia.
Programe de acest fel se desfoar n
ntreaga lume avnd drept scop mrirea si-
guranei persoanei care este ndrumat s
participe activ la educarea copiilor, astfel
nct acetia s nu se expun rpirilor care
sunt destul de frecvente n ntreaga lume.
Practica utilizrii unor asemenea sisteme
ca i testrile efectuate au demonstrat nu-
meroase avantaje, printre care: automatiza-
rea cvasicomplet a celor mai anevoioase
operaiuni n procesul valorificrii ampren-
telor, precizie i fiabilitate care permit
analiza mai multor miliarde de impresiuni
i urme n cteva minute durata cutrii i
comparrii n bazele de date a unei am-
prente (de la zecimii de secund la cteva
minute), exploatarea relativ simpl, modul
de lucru putnd fi nsuit de specialitii n
dactiloscopie ntr-o perioad destul de
scurt, calitatea imaginii (dispoziiile de
ameliorare permind aparatului s com-
pleteze eventualele puncte caracteristice,
mrite total sau parial), citirea direct a
amprentei de pe degetul persoanei fr a fi
necesar amprentarea direct .
Sistemele computerizate ce au la baz
date de ten-print sunt cunoscute sub denu-
mirea de AFIS. FBI a lucrat la mai multe
soluii automatizate nc din 1920 cu suc-
cese variabile. Prima dat FBI a ncercat s
automatizeze fiierele sale de amprente n-
registrnd numrul striaiilor pe carduri per-
formante, dar sistemul n-a fost n stare s
compare amprente, putnd doar s sorteze
cardurile pe categorii generale. Pe la sfr-
itul anilor 1970 FBI a nceput s scaneze
milioane de carduri ten-print. Sistemul nc
avea unele deficiene i n decursul anilor
80 FBI s-a luptat pentru perfecionarea
sistemului, s-a renunat la procesul vechi i
s-a proiectat o tehnologie nou IAFIS
(AFIS integrat) ce s-a pus n funciune la
sfritul anului 1999 .
n SUA fiierul naional actual IAFIS
funcioneaz pentru nregistrarea ampren-
telor neavnd ca unic finalitate doar identi-
ficarea judiciar ci i o securizare a unor
puncte. Sistemul IDENT ( Automatic
Biometric Finger Print) conine amprentele
de la degete i fotografiile persoanelor de
naionalitate strin care au comis crime ori
266
infraciuni cu privire la imigraie.
Numrarea striaiilor a fost dezvoltat
odat cu apariia computerelor cu carduri
performante i nu s-a prea schimbat de
atunci. ntre timp, au evoluat alte metode i
n prezent se poate cumpra un AFIS ce
poate lucra potrivit nevoilor unei zone lo-
cale. Cteva state din SUA i-au instalat
sisteme AFIS la scar mic pentru a face
cutri n baza lor de date iar trendul n
computerizarea AFIS se mic de la o teh-
nologie centralizat spre reele de identifi-
care descentralizate cu o abordare similar
cu cea a Internetu-lui .
Apariia computerelor mai performante
n ultimii 20 de ani a fcut posibil crearea
unor sisteme bazate pe tehnologii diferite
de cea a numrrii striaiilor. Una din aces-
tea compar hri grafice de vectori ale am-
prentelor, iar altele compar detaliile.
n Australia se lucreaz cu o schem de
indexare eficient, care clasific imaginea
amprentelor ntr-un numr de categorii bine
definite, facilitnd munca operatorului.
Examinarea amprentelor prin metoda sin-
gularitii aduce n atenie dou tipuri de
trsturi ce trebuie extrase dintr-o imagine a
amprentei: trsturi globale sau de nivel
nalt care formeaz modelele speciale de
creste papilare i trsturi locale sau de ni-
vel jos care sunt caracterizate prin detaliile
reliefului papilar .
Automatizarea n Frana a fost destul de
trzie dar a schimbat totul, de altfel acest
lucru s-a ntmplat n toate rile care au
adoptat sistemele automate de identificare.
Fiierul automatizat pentru amprente digi-
tale (FAED) nu a fost semnat pn n 1987.
Societatea francez Sagem dezvolt astzi
acest program, fiind lider mondial n acest
domeniu i a participat la alctuirea unui
sistem analog utilizat de FBI n SUA .
Faed-ul are nregistrat actual aproape 1,5
milioane de indivizi i pstreaz n memo-
rie 150.000 urme neidentificate gsite la lo-
cul faptei unor crime sau delicte i care nu
sunt nc identificate. Gsirea unui fptuitor
poate lua mult timp dar programele auto-
matizate vin n ajutorul specialitilor crimi-
267
naliti. Un astfel de caz, a fost i n Frana
cnd un fost boxer, ex-campion al Franei
(Bibi Lorcy), categoria uoar, a fost
prins cu ajutorul unei amprente vechi de 5
ani. n iunie 1994, s-a gsit un btrn de 80
de ani mort la domiciliul su din Bezons.
Amprentele digitale gsite pe un pahar au
fost introduse n Faed, dar nu s-a putut face
identificarea timp de 5 ani, nefiind gsit
persoana care a svrit infraciune. n anul
1999, Bibi este suspectat ntr-un caz de
escrocherie, amprentele lui fiind introduse
n calculator. Rezultatul afiat va artat
identitatea amprentelor acestuia cu cele din
cazul Bezons .
Astzi sistemul are o dubl funcionare:
identific persoanele i permite o compara-
ie a amprentelor papilare cu urmele digi-
tale ridicate de la faa locului.
De asemenea, mai funcioneaz un alt
fiier naional de date gentice n Frana,
FNAEG creat iniial pentru a reduce infrac-
iunile sexuale dar din martie 2003 funcio-
neaz i pentru a asigura securitatea naio-
nal.
Tehnici biometrice
a) tim deja c amprentele digitale per-
mit stabilirea i relevarea a peste 150 de
puncte caracteristice. Aceast tehnic re-
prezint mai mult de o treime din piaa
mondial i este n special favorita autori-
tilor franceze. Ca fiecare tehnic are pro-
priile limite. Un astfel de caz s-a petrecut n
Massachusetts unde o persoan a fcut 3
ani de nchisoare pentru o crim pe care nu
a comis-o (condamnarea s-a dat pe baza
amprentelor papilare). n urma realizrii
testului ADN s-a demonstrat c individul
condamnat nu a fost autorul crimei. La
ideea unui cercettor japonez hache-rii
germani au pus la punct o tehnic pentru
fabricarea (amprentelor digitale false cu
ajutorul latex-ului). Acestea au fost scanate
i comparate cu amprentele ridicate de la
persoanele vii ce erau n baza de date. Dar
acest neajuns poate fi nlturat prin folosi-
rea unor tehnici mai performante. n acest
sens, dau exemplu un sistem propus de el-
veieni. Conine o camer video care poate
fi ataat la un calculator. Individul aaz
degetele pe o plac de sticl, sistemul nre-
gistreaz degetele (pn la 150 de minuii).
Camera beneficiaz de raze infraroii i
permite controlul pulsului cardiac astfel se
poate verifica dac degetele sunt ale unui
individ viu sau mort. n practic aceast
tehnologie de captare a imaginii amprentei
digitale se poate realiza prin aezarea de-
getului persoanei prezente la punctul de
control pe dispozitivul de scanare pentru
preluarea imaginii . Imaginea amprentei se
codific cu ajutorul unui algoritm matema-
tic dup care se introduce n baza de date.
Astfel, se poate face fie o identificare fie
doar o verificare.
b) Recunoaterea persoanelor dup di-
mensiunile mini se fondeaz pe caracte-
risticile generale ale mini (circa 90%) cum
ar fi: lungimea degetelor. Aceast tehnic a
fost considerat mai puin fiabil pentru c
msurate aceste pri ale corpului sunt mai
sensibile la variaiile determinate de trece-
rea anilor . Reprezint totui 26% din piaa
mondial.
c) Fotografierea irisului reprezint 11%
din pia i urmrete tot puncte coinci-
dente dar cu investiii mult mai mari de mi-
lioane de euro.
Irisul ncepe s se formeze din a treia
lun de gestaie, iar caracteristicile distinc-
tive se formeaz pn n luna a opta. Are
multe caracteristici, dei este foarte mic, 11
mm, a cror variabilitate ntre persoane este
foarte mare. Captarea imaginii irisului se
poate face n dou moduri: un mod activ
cnd utilizatorul trebuie s priveasc spre
camera de fotografiat de la o distan de
aproximativ 15-35 cm i un mod pasiv care
presupune existena mai multor camere de
fotografiat care se focalizeaz asupra iri-
sului.
d) Scanarea retinei se bazeaz pe dese-
nul vaselor de snge avnd la baza peste
400 de puncte coincidente. Prima mare
problem a acestei tehnici apare n situaiile
n care persoana prezent la punctul de
268
identificare poart lentile de contact, iar a
doua presupune apropierea ochiului la c-
iva centimetri fa de dispozitivul de cap-
tur.
Sistemul de captare i prelucrare a ca-
racteristicilor retinei se desfoar n trei
etape. Pentru nceput persoana este poziio-
nat la o distan mic de o camer video.
O lumin infraroie de o intensitate mic
este proiectat pe retin, vasele de snge
absorb lumina cu o vitez mai mare dect
esuturile care nconjoar ochiul, iar apoi
lumina infraroie cu imaginea retinei este
reflectat napoi spre o camer video. Mo-
delul retinal captat este convertit ntr-un
cod .
e) Recunoaterea facial analizeaz c-
teva trsturi ale feei considerate ca invari-
abile (nlimea obrajilor, colurile guri).
Reprezint 15% din piaa mondial. Pre-
zint particulariti care pot fi lucrate ple-
cnd de la toate sursele de tipuri de imagine
(foto, video) cu att mai mult cu ct n lume
se abuzeaz de camere de luat vederi unele
discrete altele situate la vedere. Este un
sistem confortabil pentru public pentru c
nu solicit cooperarea utilizatorului, putnd
lucra de la distan utiliznd camerele de
luat vederi dar prezint i unele dezavan-
taje. Se poate ocoli cu uurin, orice modi-
ficare a feei ori accesoriu adugat acesteia,
poate afecta rezultatul procesului de identi-
ficare. Aceast tehnic presupune: detecta-
rea adic localizarea feei persoanei ntr-o
imagine captat de o camer video, izolarea
acesteia de alte obiecte, conturarea trstu-
rilor feei i msurarea lor iar apoi recu-
noaterea adic compararea imagini captate
cu o alt imagine aflat n baza de date .
f) Tehnicile de control dinamice cum
sunt: apsarea tastelor (duritatea apsri,
frecvena erorilor, durata apsrii, durata i
presiunea cu care se apas unele taste) i
urmele lsate de semntur reprezint 3%
din pia iar recunoaterea vocal reprezint
10% din pia (permite stabilirea diferen-
elor dintre sexe dar are neajunsul c o r-
gueal ori o intervenie chirurgical poate
altera vocea).
 g) Unele tehnici sunt fondate pe carac-
tere de tip vizual, cum sunt: geometria ure-
chii, desenul buzelor, forma porilor de pe
piele fiind ataate i analiza urmelor biolo-
gice (snge, saliv, ADN). Acestea sunt n
curs de elaborare.
h) Tehnologia de identificare a vocii
presupune ca persoana s se afle n faa dis-
pozitivului pentru a se crea un ablon al vo-
cii care s conduc la identificare. Aceasta
trebuie s rosteasc cteva fraze de mai
multe ori pn se construiete template-ul.
Probleme legate de drepturile omului ca
urmare a folosirii tehnici biometrice
1. Procentul recunoateri ori nerecu-
noaterii depinde de proprietile sistemu-
lui, de calitatea i fiabilitatea sa, de proce-
sul de nregistrarea. Convenia 108 pentru
protecia persoanelor fa de prelucrarea
automatizat a datelor cu caracter personal
a Consiliului Europei stabilete principiile
generale aplicabile n protejarea datelor
pentru a evita interferena n viaa privat a
persoanelor . Convenia reprezint rezulta-
tul lucrrilor ntreprinse n 2003 de ctre
Grupul Proiect asupra Proteciei Datelor
sub egida Comitetului european de Coope-
rare Juridic i o urmare a restructurrii
comitetelor de protecie a datelor efectuate
n 2004-2005 de ctre Comitetul Consulta-
tiv al Conveniei pentru protecia persoa-
nelor privitoare la prelucrarea automatizat
a datelor cu caracter personal. Aceste prin-
cipii nu indic cu precizie ce tipuri de tra-
tament a datelor sunt autorizate i care nu.
Recomandarea nr.R(87)15 a Comitetului de
Miniti a Statelor membre vizeaz regle-
mentarea utilizrii datelor cu caracter per-
sonal (17 septembrie 1987) i Recomanda-
rea nr R(89) 2 asupra proteciei datelor cu
caracter personal utilizate cu scopuri de an-
gajare (18 ianuarie 1989) conin unele ele-
mente pertinente n ceea ce privete biome-
tria.
2. Tehnicile biometrice prezint parti-
culariti care pot fi lucrate plecnd de la
toate sursele de tipuri de imagine (foto, vi-
269
deo) cu att mai mult cu ct n lume se abu-
zeaz de camere de luat vederi unele dis-
crete altele situate la vedere. Unele per-
soane sunt indiferente alii opun o rezisten
psihologic la ideea c corpul uman va fi
utilizat ca o surs de informare. De aseme-
nea, sunt persoane care nu accept ideea c
o parte din corpul lor este supus i utilizat
pentru analiza unei maini. Rezistena poate
s fie de factur socio-cultural, religioas
ori proprie fiecrui individ. Integritatea
corpului uman i maniera n care el trebuie
folosit pentru biometrie poate constitui un
aspect n care se atinge demnitatea uman.
Articolul 8 din Convenia european pentru
aprarea drepturilor omului i libertilor
fundamentale (face referire la biometrie).
Dreptul de a respecta viaa privat implic
dreptul de a respecta corpul uman. Se pune
ntrebarea dac demnitatea uman este pe
deplin respectat n procesul de colectare i
utilizare a caracteristicilor corpului uman.
3. Datele cu caracter personal trebuie s
fie obinute i prelucrate corect i legal.
Folosirea datelor biometrice n actele de
cltorie implic n particular s se fac o
informare a persoanelor interesate (fiind
numeroase persoane care nu au intrat n po-
sesia unor asemenea date), s cunoasc cu
precizie finalitatea acestor colectri de date,
cine le colecteaz, n ce condiii i cine are
rspunderea prelucrrii lor. Trebuie s fie
un responsabil de fiier care decide care va
fi finalitatea datelor, ce categorii de date
vor fi colectate i cror operaii vor fi su-
puse. De asemenea, responsabilul trebuie s
prevad msurile tehnice i organizatorice
adecvate cu scopul de a proteja datele
biometrice i celelalte date cu caracter per-
sonal care sunt asociate cu acestea n cazul
distrugerii-accidentale sau ilegale - contra
pierderii accidentale sau contra accesului,
modificrii, comunicrii neautorizate sau
oricrei alte forme de prelucrare ilegal.
4. Datele cu caracter personal colectate
trebuie s fie prelucrate pentru finalitatea
determinat i n mod legal, utilizarea unor
date biometrice pentru controlul accesului
ntr-o ar, ntr-o anumit zon ori locuri
protejate poate fi considerat ca o folosire
legitim a datelor biometrice. De asemenea,
este legitim i folosirea datelor biometrice
n paaport ori n vize n vederea mpiedic-
rii utilizrii unor identiti false, a obinerii
n mod ilegal a unui al doilea paaport ori a
emiterii paaportului de ctre persoane nea-
utorizate sau la persoane nendreptite.
5. Indivizii care se mbolnvesc pot s
sufere modificri ale caracteristicilor
biometrice iar accidentele, interveniile chi-
rurgicale pot afecta caracteristicile
biometrice. n acest sens pe plan internaio-
nal sunt preocupri pentru a gsi un punct
de vedere comun cu privire la procentele de
acceptare sau respingere a datelor
biometrice la un moment dat unei persoane
care se prezint la un punct de identificare.
Articolul 6 din Convenia 108 prevede c
orice persoan la cerere obine confirmarea
existenei sau neexistenei n fiierul auto-
matizat a unor date cu caracter personal
care l privesc ori dispune de o cale de re-
curs dac nu s-a dat urmare unei cereri de
confirmare, sau dac este cazul, de comuni-
care, rectificare sau tergere.
6. Colectarea datelor cu caracter perso-
nal i tratarea lor automatic pune problema
de protecie a datelor. Informaiile sensibile
ce au legtur cu o anumit persoan (de
exemplu aceasta sufer de o anumit boal,
handicap fizic) cum vor fi n siguran. Per-
soana trebuie informat cu privire la iden-
titatea responsabilului cu prelucrarea date-
lor ct i asupra datelor tratate i categorii-
lor de persoane crora li se comunic aceste
date n msura n care informaiile sunt ne-
cesare pentru garantarea loialitii prelucr-
rii. De asemenea, are dreptul de acces, de
rectificare, de blocare i de tergere a date-
lor. Acest drept se extinde la datele
biometrice ce fac obiectul prelucrrii auto-
matizate, i la persoanele crora li s-au co-
municat aceste date.
7. Transferul unor date ntre instituii,
corecta lor nregistrare i prelucrare cum se
va putea asigura. De asemenea, cum se va
asigura corecta transferare i sigurana da-
telor spre rile n care sistemele biometrice
existente nu ofer nivelul minim de protec-
ie. Poate exista situaia n care datele sunt
nregistrate inexact iar cei interesai pot s
cear rectificarea acestora. Un individ poate
s nu fie recunoscut de sistem situaie care
se poate datora:
- persoana nu este aceiai a cu cea a crei
date biometrice sunt nregistrate;
- sistemul conine date biometrice false,
situaie n care acestea se vor rectifica;
- datele sunt exacte dar colectarea lor nu s-a
fcut corect i are ca rezultat o neco-
responden a datelor biometrice. Dis-
pozitivul trebuie reglat ori s se efectu-
eze o nou colectare;
- sistemul funcioneaz perfect i datele
sunt exacte dar sistemul nu gsete co-
respondena, cauza poate fi de la ope-
raia de comparare.
Trebuie avut n vedere i scurtarea tim-
pului de lucru n procesarea unor asemenea
date, scurtarea timpului de transmitere a in-
formaiilor ntre diferite instituii, i nu n
ultimul rnd scade intervenia ceteanului
n desfurarea unor activitii specifice.
8. Prin securizarea identitii se prote-
jeaz i drepturile legale ale unei persoane,
dreptul de proprietate, dreptul de liber cir-
culaie. Dar trebuie s se aib n vedere i
rentabilitatea unor asemenea documente.
De exemplu, Marea Britanie a investit deja
150-200 mil. de EURO pentru a finana in-
frastructurile necesare realizrii unor ase-
menea proiecte.
270
271
272
 INVESTIGAREA FRAUDELOR Vol. I
Curs universitar pentru masterul de spe-
cialitate, din cadrul Facultii de Poliie a
Academiei de Poliie A.I.Cuza, coordo-
nat de dl. Prof. univ. dr. COSTIC VO-
ICU, reprezint o monografie elaborat la
un nivel tiinific deosebit, aprut ca ur-
mare a investigaiilor aprofundate n dome-
niul combaterii criminalitii economico-fi-
nanciare. Cursul universitar este o lucrare
tiinific de referin, semnificativ, deo-
sebit de util pentru masteranzii i docto-
ranzii Academiei de Poliie, prezentnd
chestiuni de mare actualitate n contextul
socio-economic global, dar i aspecte le-
gate prevenirea i combaterea fraudelor fi-
nanciar bancare a ilegalitilor care au de-
clanat criza mondial din prezent.

INVESTIGAREA FRAUDELOR Vol. II

Curs universitar pentru masterul de spe-
cialitate, din cadrul Facultii de Poliie a
Academiei de Poliie A.I.Cuza, coordo-
nat de d-na. Prof. univ. dr. GEORGETA
UNGUREANU, conceput i realizat dup
criterii tiinifice, care prezint nu doar o
analiz a principalelor categorii de fraude
n domeniul economico-financiar, dar i o
important contribuie la elucidarea pro-
blemelor pe care le ridic teoria i practica
judiciar n domeniu. Cursul reprezint o
cercetare aprofundat a legislaiei comuni-
tare cu implicaii n domeniul prevenirii i
combaterii infraciunilor economice pe te-
ritoriul naional i european.

273
 Revista de investigare a criminalitii",
publicaie trimestrial ce va contribui la
documentarea i perfecionarea pregtirii
specialitilor care i desfoar activitatea
att n cadrul Poliiei Naionale, ct i n ca-
drul sistemului organelor judiciare. Din con-
siliul tiinific al publicaiei fac parte mem-
brii marcani din cadrul Ministerului Inter-
nelor i Reformei Administrative, ai Asocia-
iei Internaionale a Poliitilor (IPA) - Secia
Romn, dar i colaboratori externi, profe-
sori n cadrul Academiilor de Poliie din
Germania, Austria i Belgia.
Revista este structurat n cinci seciuni,
dup cum urmeaz:
studii, analize i sinteze ale fenome-
nului criminalitii:
evoluia i tendinele criminalitii;
cercetarea i prevenirea criminalit-
ii;
managementul investigrii crimina-
litii;
problematica Schcngcn n domeniul
criminalitii.
Persoanele care doresc s publice n ca-
drul revistei materiale care se ncadreaz n
problematica seciunilor susmenionate sunt
rugate s le nainteze prin e-mail, la adresa
ipa_revista@yahoo.com,
webmater@iparomania.ro
cu urmtoarele precizri:
- materialele naintate nu vor conine in-
formaii clasificate potrivit dispoziiilor Le-
gii nr.182/2002 privind protecia informaii-
lor clasificate si a ordinelor i dispoziiilor cu
caracter intern;
- materialele nu vor depi 10-12 pagini
i vor fi tehnoredactate n formatul Times
New Roman(Ro), font 14 pe o singur co-
loan, iar notele de subsol vor fi scrise n
acelai format, font 10 (notele de subsol vor
conine prenumele i numele autorului, de-
numirea lucrrii-italic, localitatea, editura,
anul, pagina);
- n text i n notele de subsol nu sunt
admise prescurtri, precum: prev., disp.,
H.G., O.U.G., ci se scrie denumirea com-
plet, adic prevzut, dispoziiile, Hotrrea
Guvernului nr., Ordonana de Urgen a Gu-
vernului nr. etc.;
- att n text, ct i n notele de subsol,
se pot prescurta numai art.(articol), alin. (ali-
neat), urm. (urmtorii), sau denumirile
C.pen., C.pr.pen.;
- denumirile oricror instituii se scriu n
ntregime, fiind interzise prescurtrile:
- materialele trimise redaciei spre publi-
care nu pot face obiectul ofertei ctre alte
publicaii dect dup primirea rspunsului, n
sensul c materialul nu poate fi publicat;
- colaboratorii sunt rugai s respecte le-
gislaia privind drepturile de autor, evitnd
total orice form de plagiat, n cazul prelurii
unor idei din alte lucrri, colaboratorii sunt
obligai s le citeze i, cnd este cazul, s
treac ntre ghilimele unele pasaje din lucr-
rile citate;
- manuscrisele nepublicate nu se restitu-
ite; n caz de plagiat, ntreaga rspundere,
att juridic, ct i deontologic revine n
exclusivitate autorului care a svrit plagi-
atul respectiv;
- este obligatorie respectarea normelor
ortografice ale limbii romne impuse de
Academia Romn (spre exemplu, scrierea
cu i sunt), DIACRITICE;
- colaboratorii sunt rugai s precizeze
numele i prenumele lor complet, funcia ori
titlul universitar, instituia unde profeseaz,
adresa de e-mail i telefonul la care pot fi
contactai;
- pentru orice alte informaii suplimen-
tare, putei contacta colegiul de redacie al
publicaie la tel.021.317.55.23., int.
17127,17231 i 17239.
274