Sunteți pe pagina 1din 310

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


Anul VIII / Numrul 1/2015
Revist recunoscut n domeniul Ordine Public i Siguran Naional
Revist indexat EBSCO i SSRN

~1~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Director
Prof. univ. dr. COSTIC VOICU

Consiliul tiinific:
Prof. univ. dr. LIGIA NEGIER DORMONT
Universitatea Panton, Paris

MAURICE PETIT
Colegiul de Poliie Bruxeles

NORBERT LEITNER
Rector Academia de Securitate din Viena

PETER LAMPLOT
Lector Academia de Securitate din Viena

Prof. univ. dr. ION DOGARU


Membru corespondent Academia Romn

Prof. univ. dr. LAZR VLSCEANU


Universitatea Bucureti

Prof. univ. dr. OVIDIU PREDESCU


Facultatea de drept Simion Brnuiu

Prof. univ. dr. ROMI IUCU


Prorector Universitatea din Bucureti

Prof. univ. dr. TEODOR FRUNZETI


Rector Universitatea Naional
de Aprare Carol I

Prof. univ. dr. GHEORGHE TOMA


Prorector Academia Naional de Informaii
Mihai Viteazul

Prof. univ. dr. GHEORGHE POPA


Rectorul Academiei de Poliie
Alexandru Ioan Cuza

Prof. univ. dr. MIHAIL VASILE OZUNU


Secretar de stat Relaia cu Parlamentul, informare
public i creterea calitii vieii personalului

Prof. univ. dr. ADRIAN LIVIU IVAN


Universitatea Babe Bolyai, Cluj-Napoca

Prof. univ. dr. MARIAN PREDA


Universitatea Bucureti

Prof. univ. dr. FLORIN SANDU


Avocat, Baroul Bucureti

Chestor de Poliie dr. PETRE TOB


Inspector general al IGPR

Prof. univ. dr. VLAD BARBU

Prof. univ. dr. IOAN DASCLU

Prof. univ. dr. ALEXANDRU BOROI

Prof. univ. dr. VERONICA STOICA

Prof. univ. dr. MIHAELA FLORENTINA PRUN


Decan Facultatea de Drept
Universitatea Romno-American

Prof. univ. dr. NICOLETA DIACONU


Academia de Poliie
Alexandru Ioan Cuza

Comitetul de redacie:
Redactor ef: Prof. univ. dr. TEFAN EUGEN PRUN
Redactor ef adjunct: Conf. univ. dr. LAURENIU CONSTANTIN GIUREA
Secretar general de redacie: Conf. univ. dr. MARIUS PANTEA

Conf. univ. dr. Claudiu M. UPULAN


Conf. univ. dr. Gheorghe POPESCU
Conf. univ. dr. Nicolae GHINEA
Lect. univ. dr. Ioan C. MIHAI
Lect. univ. dr. Mihail P. MARCOCI
Lect. univ. dr. Ctlin VASILE
Lect. univ. dr. Adriana C. VOICU

Redactori:
Prof. univ. dr. Dan V. CVAROPOL
Conf. univ. dr. Sergiu A. Vasile
Conf. univ. dr. Mara IOAN
Lect. univ.drd. Amalia NIU
Lect. univ. dr. Nelu NI
Lect. univ.dr. Cristian tefan
Asist. univ. drd. Ligia .M. STANCU

Revista apare cu sprijinul Catedrei de Poliie din cadrul


Academiei de Poliie A.I.Cuza Bucureti
Publicaie semestrial sponsorizat de IPA Romania
Adresa: Bucureti, os. Olteniei, 158 160, Sector 4, 041323
Tel. 0213321754, 0213321756
www.cij.ro
ISSN 1844 7945

~2~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

CUPRINS
I. STUDII, ANALIZE, SINTEZE
ALE FENOMENULUI CRIMINALITII
DIN ARHIVA INSPECTORATULUI GENERAL AL POLIIEI .................................................................... 9
Prof.dr. VOICU Costic
ASPECTE CONTROVERSATE N DOMENIUL JOCURILOR DE NOROC TRADIIONALE. POKER-UL
NU MAI ESTE RAMUR DE SPORT CI DOAR JOC DE NOROC .................................................... 17
Conf. univ. dr. Marius PANTEA
Secretar de Stat, drd. Odeta Cristinela NESTOR
SECURITATEA REGIONAL I GLOBAL - PERSPECTIVA MOMENTULUI .......................................... 29
Drd. Ctlin BIGU
Masterand Gheorghi NEDELCU
INFORMAIA - SIMBOLUL PUTERII................................................................................................. 37
Masterand Ana Maria CIUC
Sergiu ABRUDAN
CONSIDERENTE DE POLITIC ENERGETIC I GEOPOLITIC N SUD-ESTUL EUROPEI .................... 41
Drd. Mircea Leonard COMA
REGIONALIZARE vs GLOBALIZARE - O ABORDARE PENTRU VIITOR ................................................ 57
Drd. Ana Irina IRIMIA
CONSIDERAII PRIVIND RSPUNDEREA JURIDIC A MAGISTRAILOR ........................................... 67
Drd. Raluca IMONESCU- DIACONU
ORDINEA PUBLIC I SIGURANA NAIONAL N ROMNIA I STATELE MEMBRE ALE U.E............. 73
Drd. Gabriel Cristian GHEORGHE

II. EVOLUIA I TENDINELE CRIMINALITII


CONSIDERAII ASUPRA CONCEPTULUI DE PROBAIUNE N MATERIE PENAL ............................... 81
Prof.univ.dr. Costic VOICU
Materand Vanesa PROTEASA
UTILIZAREA SUPRAVEGHERII TEHNICE N PREVENIREA I CONTRACARAREA
AMENINRILOR LA ADRESA SECURITII NAIONALE ................................................................. 85
ASEMNRILE I DEOSEBIRILE EXISTENTE NTRE SUPRAVEGHEREA TEHNIC REALIZAT N
DOMENIUL INSTRUCIEI PENALE I CEL AL SECURITII NAIONALE
Drd. Petre UNGUREANU
ACCEPIUNI TEORETICE N MATERIA TERORISMULUI .................................................................... 91
Drd. Alin-Bogdan POP
Masterand Bogdan CIOCOVEANU
IMPLICAIILE ECO-SOCIALE ALE SUPRAVEGHERII VIDEO I DREPTUL LA VIAA PRIVAT I
DE FAMILIE ................................................................................................................................. 103
Drd. Lucian BDI
IMPACTUL ECONOMIC AL ASIGURRII MISIUNILOR DE PROTECIE I PAZ ALE
DEMNITARILOR........................................................................................................................... 115
Drd. Mihai-Ctlin CHIORESCU
RADIOGRAFIA PERSONALITII TERORISTULUI ISLAMIC ............................................................. 123
Drd. Irina BAKHAYA
Drd. Ctlin BAGU
~3~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

CONSIDERAII PRIVIND MODIFICAREA I SUSPENDAREA RAPORTURILE DE SERVICIU ALE


FUNCIONARILOR PUBLICI ......................................................................................................... 131
Drd. Camelia Valentina COSMA

III.CERCETAREAIPREVENIREACRIMINALITII
ASPECTE VICTIMOLOGICE N CRIMELE SPECIFICE ........................................................................ 141
Lect. univ. dr. Adriana-Camelia VOICU
Lect. univ. dr. Nicoleta DASCLU
CRIMINAL PROFILING .................................................................................................................. 147
Drd. Alexandra NISTOR-LUNG
FALSURI I FALSIFICATORI DE ART ........................................................................................... 161
Asist.univ.dr. Andreea CLUGRI
PROFILUL PSIHOLOGIC AL TERORISTULUI ................................................................................... 167
Drd. Irina BAKAYA
Masterand Gheorghia NEDELCU
REFLECII ASUPRA APLICRII REGULILOR CONCURSULUI DE INFRACIUNI PENTRU PEDEPSE
DEFINITIVE CONCURENTE APLICATE CONFORM VECHIULUI COD PENAL ..................................... 171
Laura ECEDI-STOISAVLEVICI
INFRACIUNEA AFERENT CONSUMULUI DE ALCOOL I/SAU SUBSTANE PSIHOACTIVE N
TIMPUL CONDUCERII UNUI VEHICUL PENTRU CARE LEGEA PREVEDE OBLIGATIVITATEA
PERMISULUI DE CONDUCERE (art. 336 din Codul Penal) ........................................................... 179
THE PENAL OFFENCE RELATING TO THE CONSUMPTION OF ALCOHOL AND/OR
PSYCHOACTIVE SUBSTANCES WHILE DRIVING A VEHICLE IN RESPECT OF WHICH THE LAW
REQUIRE A DRIVING LICENCE (art. No. 336 Penal Code)
Drago Andrei IGNAT
CRIMINALITATEA ORGANIZAT FINANATOR AL TERORISMULUI ............................................ 185
Dr. Ovidiu ANTA
IMPACTUL ECOLOGIC AL INFRACIUNILOR SVRITE LA REGIMUL SILVIC................................. 197
Drd. tefan- Alin MINCAN
INFRACIUNI CONTRA SIGURANEI STATULUI ............................................................................ 205
Av.drd. Florin NEAGU
CONSIDERAII PRIVIND TRAFICUL DE ORGANE, ESUTURI I CELULE UMANE ............................. 211
Drd. Alin Bogdan POP
Masterand Bogdan CIOCOVEANU
PROBLEMATICA TRAFICULUI I CONSUMULUI ILICIT DE DROGURI .............................................. 223
Lect. univ. dr. Adriana-Camelia VOICU
Lect. univ. dr. Nicoleta DASCLU
ANALIZA IMPLICAIILOR UNOR NORME LEGALE ASUPRA ALIMENTAIEI PUBLICE DIN
ROMNIA AR MEMBR A UNIUNII EUROPENE.......................................................................... 231
Drd. Av. Lia Andreea DAN
TRDAREA INFRACIUNE CONTRA SIGURANEI STATULUI ......................................................... 237
Av.drd. Florin NEAGU
IV. MANAGEMENTUL INVESTIGRII CRIMINALITII

MODALITI DE MANIFESTARE A CRIMINALITII N MASS MEDIA ............................................ 243


Drd. Lenua TRANDAFIR
~4~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

MISIUNEA NATO TRAINING MISSION - EFORT AL OCCIDENTULUI PENTRU STABILITATE N


ORIENT - ..................................................................................................................................... 255
Asist. univ. drd. Ctlin ENU
IMPACTUL ECONOMIC AL ASIGURRII ORDINII PUBLICE PRIN AUTORITILE PUBLICE
LOCALE....................................................................................................................................... 261
ECONOMIC IMPACT OF INSURANCE PUBLIC ORDER BY LOCAL AUTHORITIES
Drd. Nicolae-Sorin MRGRIT
PUTEREA I DETERMINRILE ACESTEIA ASUPRA SISTEMULUI RELAIILOR INTERNAIONALE ...... 273
Drd. Petre MUREAN
EDUCAIA FIZIC N ALTE SISTEME DE FORMARE A PERSONALULUI CU ATRIBUII
POLIIENETI.............................................................................................................................. 279
Drd. Gabriel Cristian GHEORGHE
EDUCAREA I FORMAREA POLIITILOR DE FRONTIER. PROIECTARE CURRICULAR N
CONFORMITATE CU PRINCIPIILE DE LA BOLOGNA I COPENHAGA I CADRUL CALIFICRILOR
SECTORIALE PENTRU POLIITII DE FRONTIER ......................................................................... 287
[EDUCATION AND TRAINING OF BORDER GUARDS. COURSE DESIGN IN LINE WITH BOLOGNA
AND COPENHAGEN PRINCIPLES AND SECTORAL QUALIFICATIONS FRAMEWORK FOR
BORDER GUARDS]
Lect. dr. Amalia NIU
SERVICIUL DE PROTECIE I PAZ ROMN VS. PROTECIA DEMNITARILOR PE TERITORIUL
FRANCEZ .................................................................................................................................... 293
ROMANIAN PROTECTION AND GUARD SERVICE VS. OFFICIALS PROTECTION ON FRENCH
TERRITORY 293
Mihail - Ctlin CHIORESCU
SUPREMAIA N SPAIUL CIBERNETIC ......................................................................................... 299
Dr. Olgua DOGARU
ASPECTE SPECIFICE ALE COOPERRII POLIIENETI BILATERALE N CAZUL COMITERII PE
TERITORIUL UNGARIEI DE CTRE CETENII ROMNI A INFRACIUNII DE CONDUCERE A
UNUI AUTOVEHICUL SUB INFLUENA ALCOOLULUI SPECIFIC ...................................................... 303
ASPECTS OF THE BILATERAL POLICE COOPERATION IN CASES OF DRUNK DRIVING
OFFENSES COMMITTED BY ROMANIAN CITIZENS IN HUNGARY
Mircea Marius NEGRU

~5~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~6~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

~7~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~8~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

DIN ARHIVA INSPECTORATULUI GENERAL AL POLIIEI


Prof.dr. VOICU Costic
se creeaz posibilitatea nclcrii
dispoziiilor normative de baz.

Reproducem alturat un material de


analiz intitulat ,,Unele aprecieri asupra
evoluiei situaiei operative prezentat la
sfritul anului 1995.
Dup 20 de ani, constatm actualitatea
problematicii
abordate
i
realismul
previziunilor
fcute
asupra
evoluiei
criminalitii n Romnia.
n intervalul de timp scurs de atunci s-au
multiplicat vulnerabilitile i s-au amplificat
ameninrile la adresa securitii naionale,
cele mai profunde i periculoase fiind
materializate n:
- politizarea excesiv a unor instituii ale
statului care a generat o periculoas
stare de incompeten i mediocritate,
dublat
de
corupie
i
contraperforman;
- diminuarea semnificativ a capacitii
de aplicare a legii de ctre instituiile
statului concretizat n durata exagerat
de mare a finalizrii unor dosare penale
(de la 4 la 10 ani), precum i n
procentul minim (10 la sut) de
recuperare a prejudiciilor cauzate;
- amplificarea importului i exportului
de criminalitate n domeniul traficului
de droguri, traficului de persoane,
contrabandei, splrii banilor i
evaziunii fiscale;
- intensificarea criminalitii cibernetice;
- realizarea unor construcii criminale
sub form piramidal, reea sau cupol,
n care sunt integrate persoane care
ocup nalte funcii politice sau
administrative, domeniile predilecte de
aciune fiind acelea ale achiziiilor
publice, ale restituirilor de proprieti
i privatizrilor;
- multiplicarea cazurilor de evaziune
legislativ materializat n elaborarea
unor acte normative subsecvente
legilor organice sau ordinare, prin care

Analiza activitii desfurate de Poliia


romn n 1995 trebuie s fixeze concluzii
asupra a dou domenii foarte importante:
- primul domeniu ar fi n ce msur
prognoza formulat de noi, la finele
anului 1994, s-a adeverit sub aspectul
formelor de manifestare i intensitii
criminalitii la nivel global i n cele
mai delicate secvene ale sale (crima
organizat, criminalitatea economicofinanciar, infracionalitatea de nalt
violen etc.);
- al doilea domeniu vizeaz ameninrile
poteniale la adresa ordinii generale n
societatea civil i sub ce form se vor
manifesta acestea, ce zone ale
politicului, economicului i socialului
vor constitui perimetrul lor de
dezvoltare.
Dac aceste dou domenii vor fi analizate,
cu mult rigoare, iar n aceast extrem de
complicat ecuaie a criminalitii vom aeza
toate elementele strii reale de fapt, dar i pe
acelea pe care le intuim, atunci sunt convins
c ansa poliiei Romne de a rspunde
acestei teribile ameninri, este una real.
*
*

Prima
ameninare
o
constituie
consolidarea gradului de profesionalizare a
mediilor criminale i structurilor crimei
organizate.
Actualele grupri de infractori existente pe
teritoriul Romniei vor adopta i perfeciona
principiile de organizare i regulile de aciune
ale structurilor mafiote, extrem de puternice
astzi n marea majoritate a statelor lumii. n
acest context se va amplifica gradul de
intelectualizare a crimei organizate prin
~9~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

absorbia
n
interiorul
grupurilor
a
persoanelor ce ocup posturi oficiale n
domeniul finanelor, comerului, bncilor,
administraiei, justiiei etc., dar i unor
reputai avocai, experi i tehnicieni n
domeniul comunicaiilor i logisticii.
A
doua
ameninare
o
constituie
internaionalizarea crimei organizate, adic
acea faz deja existent n Romnia n care
gruprile autohtone sunt integrate i i
articuleaz aciunile de mare amplitudine cu
gruprile ce acioneaz n spaiul european
fr frontiere. Sunt prea evidente datele i
informaiile obinute cu privire la existena i
dezvoltarea unei veritabile internaionale a
Crimei. Infractori fr frontiere sau Infractori
din toate rile, unii-v! Sunt deja dou
sloganuri n spatele crora exist o dureroas
realitate i o ameninare real.
A
treia
ameninare
o
constituie,
consolidarea fuziunii dintre crima organizat
i lumea politic. Vom asista la continuarea
dezvoltrii parazitismului politic, adic acel
extrem de nfloritor comer ce se face cu
funcia public, relaia politic i cea de
afaceri. Importante fonduri rezultate din
corupie i afacerile de tip mafiot (traficul de
droguri, actele de mare contraband i
evaziune fiscal, antaj, perceperea aproape
generalizat a taxei de protecie etc.) vor fi
injectate n organisme i structuri politice i
administrative pentru ca acestea s se
menin la putere i s poat garanta
grupurilor
de
infractori
succesul
n
multitudinea afacerilor murdare pe care le
iniiaz.
Deja, n importante domenii ca cel al
importurilor, exporturilor, stabilirii taxelor i
impozitelor, utilizrii creditelor, a fondurilor
de investiii i dezvoltare etc., cei care
hotrsc n foarte multe cazuri sunt capii
crimei organizate, aflai n prima linie a vieii
publice la nivel local i naional, cei care deja
afieaz superabundena, luxul orbitor i
comportamentele tipic mafiote. Scopul, inta
primordial a acestor grupuri este aceea de a
face inoperante, neeficiente, de a paraliza
structurile abilitate s lupte mpotriva lor.
Acest lucru se realizeaz prin coruperea i
subordonarea unor importante funcii publice
din administraie, poliie, justiie, finane,
bnci etc., prin intermediul crora au

capacitatea de a influena centrele de decizie


economice, juridice i politice.
A
patra
ameninare
o
constituie
organizarea pe teritoriul Romniei a unei
stabile piee a traficanilor i consumatorilor
de droguri. Aceast pia are deja componente
la vedere: grupuri de ceteni strini (arabi,
turci, chinezi, greci, italieni etc.) stabilii n
marile centre urbane n calitate de oameni de
afaceri, studeni, refugiai din unele zone de
conflict, care consum n mod obinuit
droguri.
Acestor grupuri li se altur ceteni
romni cu o dinamic deosebit a deplasrilor
n strintate, care sunt amatori de droguri.
Piaa traficanilor i consumatorilor de droguri
include categoria destul de numeroas a
prostituatelor care au fcut stagii ndelungate
pe pieele din Turcia, Grecia, Cipru, Ungaria,
Germania, Austria i alte ri.
O categorie distinct de persoane care va
completa piaa consumatorilor de droguri o
constituie tinerii care aparin unor extreme ale
societii: pe do o parte cei aflai n stare de
abandon colar, n poziia de omeri care au,
din nenorocire, o bogat experien n
inhalarea de substane volatile i consumul de
droguri uoare; pe de alt parte, la polul
cellalt, se afl tinerii aparinnd unor familii
de superbogai care i consum cea mai mare
parte a timpului n grupuri ce frecventeaz
cluburi de noapte i cercuri de relaii relativ
ermetice i care petrec sfriturile de
sptmn,
vacanele
i
srbtorile
tradiionale pe plajele din Cipru i Grecia ori n
trepidaia marilor capitale europene.
Existena i dezvoltarea acestei piee a
consumatorilor de droguri va constitui un
important factor generator de violen, de
confruntare ntre grupuri ce promoveaz un
comportament deviant, cu accente mistice.
Suntem de prere c n multe secvene sociale
se va crea un climat de puternic degradare
moral cu manifestri tipice grupurilor
parazitare, contestatare, puternic ideologizate,
care copiaz modelele occidentale. Acestea
iniiaz i desfoar aciuni de tulburare
grav a ordinii publice, preponderent violente,
cu un puternic impact asupra stabilitii
societii.
A cincea ameninare o constituie
intensificarea luptei, a disputelor directe ntre
gruprile de tip mafiot pentru dobndirea ori

~ 10 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

meninerea supremaiei n anumite domenii


cum ar fi: traficul de droguri, contrabanda cu
igri, alcool, opere de art, traficul de carne
vie, precum i disputa pentru zonele de
influen. Aceast lupt, care deja se
manifest, are drept protagoniti grupurile din
lumea iganilor, arabilor, chinezilor, ruilor,
moldovenilor etc.
Fiecare din aceste grupuri dein n
proprietate numeroase restaurante, cluburi,
cazinouri, discoteci, baruri, case de schimb
valutar, companii de transport internaional,
trusturi de pres etc.
Este deja construit o lume interlop, o
lume n care se vorbete puin, dar se face
foarte mult, un nemrginit perimetru dominat
de violen i imoralitate, de opulen i
desfru, populat de o mare diversitate de
tipologii umane. n acest spaiu, pe care unii l
pot considera exagerat sau de domeniul
fanteziei, se ngemneaz criminalitatea de
nalt violen cu cea rafinat, subtil din sfera
economicului i finanelor.
A asea ameninare o constituie creterea
n continuare a economiei subterane, paralele
sau alternative (cum o numesc unii specialiti).
Pentru
anul
1995
dimensiunea
aproximativ a acesteia a fost estimat la 35
40% din valoarea PIB, cifr care exprim, fie i
aproximativ, pericolul pe care l reprezint
pentru economia real acest teritoriu care
absoarbe o imens valoare.
Economia subteran se alimenteaz i se
dezvolt dintr-o mare diversitate de afaceri
ilegale care produc o imens mas monetar
murdar, practic necontrolat de autoritatea
financiar-bancar, tranzacionarea acestor
capitaluri fcndu-se n afara circuitelor
financiar-bancare. Existena asupra populaiei
a unei mase monetare sub form de
lichiditate, exprimat nu numai n moneda
naional, dar i n valut forte, pune n
eviden grave disfuncii n funcionarea
economiei pe principii bancare. Aceste
disfuncii, dublate de reala nencredere a
populaiei n sistemul, bancar, fac ca
importante sume de bani aflate la populaie s
fie absorbite de circuite financiar-bancare
clandestine, care s-au dovedit a fi excrocherii
clasice (vezi cazurile Mondoprosper, Sabina
product etc.).
A aptea ameninare vizeaz multiplicarea
accelerat a formelor i procedeelor utilizate

pentru splarea banilor murdari, fluxul de


circulaie al acestora fiind, deocamdat, n cea
mai mare proporie din Romnia spre
teritoriile clasice (Elveia, Luxemburg, Italia,
Israel, Frana etc.).
Se produce n fapt exportul ilicit, sau mia
bine vis contrabanda cu valut obinut prin
operaiuni
legale
de
export,
dar
contravaloarea exporturilor nu se mai
repartizeaz, precum i prin trecerea peste
grani sub form lichid a valutei ori
transferul prin bnci a sumelor rezultate din
operaiunile ilicite desfurate pe teritoriul
Romniei.
n ciuda unor preri exprimate de unii
specialiti, eu cred c marea finan
internaional care gestioneaz imense
fonduri murdare nu este interesat nc s
plaseze astfel de fonduri n Romnia (vorbesc
de valori ridicate). Interesul ei este s
absoarb din Romnia ct mai mult, s
accelereze procesul de dezacumulare, s preia
fonduri murdare, pe care, posibil ca mai trziu
s le plaseze la noi.
Exemplul cel mai elocvent este cel de la
Credit Bank, unde partenerul izraelian nu
numai c nu a adus drept aport la capitalul
social al bncii nici un dolar (din cele 11
milioane promise i vrsate doar pe hrtie fr
valoare), dar a beneficiat din partea bncii de
8,5 milioane dolari pe care i-a utilizat n
afacerile sale, fr s achite nicio scaden
pn acum.
La fel stau lucrurile i la Banca Dacia Felix
unde sumele n valut plasate ilegal n afara
rii sunt de ordinul sutelor de milioane de
dolari. Despre acest caz, cu siguran vom
vorbi mai concret n cursul acestui an.
Acestea sunt, principalele ameninri la
adresa ordinii generale din societatea noastr
civil.
n contextul acestor realiti ofensiva
criminalitii de mare anvergur trebuie
blocat acum, pn cnd, ca n alte pri ale
lumii, nu va fi imposibil de stvilit. Romnia
reprezint astzi un spaiu netradiional al
crimei organizate, dar este teritoriul spre care
vor migra protagoniti de mare calibru ai
crimei organizate pentru c aici, la noi, se
ngemneaz, din nefericire perfect, lipsa de
reacie rapid a legislativului la promulgarea
unor legi pe msura dimensiunii acestui
fenomen, cu neputina sau nevoina

~ 11 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

executivului de a construi i dota structuri


specializate de lupt contra crimei organizate.
Aceast perfect ngemnare este principalul
atu al infractorilor care cunosc foarte bine cel
pui urmtoarele lucruri:
c, codurile penal i de procedur
penal nu au fost aliniate cerinelor
actuale;
c, Romnia este singura ar din
Europa care nu are o lege privind
combaterea fenomenului de splare a
banilor murdari;
c, n Romnia nu exist o autoritate de
supraveghere a activitilor bancare de
tip clasic i netradiionale, precum i a
sistemului de asigurri care, aa cum
funcioneaz astzi, nu fac altceva
dect s ncurajeze expansiunea
criminalitii;
c, legile astzi existente n Romnia
blocheaz inteniile i posibilitile
investigative ale poliiei n chestiuni
bancare,
apreciate
de
actualele
oficialiti legislative i executive drept
un exces al poliiei care excede
prerogativelor sale legale;
c, n Romnia, ca de altfel n foarte
multe state ale lumii, exist un mare
grad de coruptibilitate n sfera
organismelor chemate s aplice legea
(finane, bnci, poliie, parchet, justiie,
administraie public etc.);
S ncercm s rspundem la ntrebarea ce
este de fcut?
a)
lanul de protecie a societii s fie un
lan real, astfel ca segmentele ce-l
compun (administraia, legislativul,
executivul, justiia, poliia etc.) s se
articuleze pentru a oferi societii
imaginea unei aciuni unitare, coerente
i ferme contra criminalitii;
b)
alinierea
legislaiei
noastre
la
principiile i reglementrile juridice
deja aprobate de ONU i Consiliul
Europei
n
materia
combaterii
criminalitii;
c)
dezvoltarea conceptului de specializare
a unor structuri distincte de lupt
mpotriva crimei organizate, prima
dintre acestea trebuind s fie Oficiul
naional de coordonare a acestei
activiti, aa cum este el definit n

d)

recentul proiect al legii privind


prevenirea
utilizrii
sistemului
financiar-bancar
pentru
splarea
banilor;
schimbarea radical a concepiei
privind lupta contra crimei organizate
prin modificarea pozitiv a elementelor
eseniale ale managementului aferent
acestei activiti. Mai exact spus, stilul
de munc al comandanilor trebuie s
se alinieze exigenelor i realitilor
att de evidente.

Astzi, din nefericire, toat lumea (parchet,


justiie, administraie, legislativ) proclam, pe
tonuri ce se doresc convingtoare, c se afl n
prima linie a acestei lupte. Nimic mai fals i
mai demagogic.
Care ar fi soluiile pentru o real ofensiv
a poliiei?
investigarea crimei organizate trebuie
s se bazeze pe cunoaterea profund a
ntregului fenomen infracional, a
genezei i dinamicii sale. Din aceast
analiz trebuie desprinse concluziile
referitoare
la
amploarea
infracionalitii mrunte, ct i la
formele
i
intensitatea
crimei
organizate;
eficacitatea oricrei structuri de
contracarare este msurat, n primul
rnd, dup gradul de cunoatere a
gruprilor crimei organizate care sunt
impermeabile din exterior i riguros
compartimentate n interior. Iat de ce
structurile de lupt trebuie s
individualizeze i s loveasc n mod
organic gruprile criminale, patrimoniul
acestora, filialele i zonele lor de
aciune;
principiul de munc care trebuie impus
este acela c aciunea investigativ
trebuie orientat de la nceput ctre
ntregul sistem al gruprii criminale cu
scopul precis de a-i dezarticula exact
punctele sale de for. De aceea, n
centrul sistemului de contracarare nu
trebuie plasat aciunea investigativ a
unui singur poliist, cu un model
coerent, bine gndit i direcionat pe
elementele eseniale ale gruprilor
organizate. Mai simplu, spus, mpotriva

~ 12 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

acestor grupri nu se poate lupta dect


ntr-o manier inteligent, organizat
riguros i condus consecvent.
Iat de ce este nevoie ca gruprile
organizate s fie lucrate prin aciuni
informativ-operative complexe (dosare de
urmrire informativ).
n faza investigativ trebuie s se asigure
supravegherea activ a elementelor ce
compun gruprile criminale, precum i
cunoaterea activitilor desfurate de
acestea. n aceast faz trebuie identificate
legturile acestor grupuri care, cel mai adesea
sunt localizate n lumea afacerilor, a
administraiei publice, n circuitele financiarbancare i structurile politice.
Foarte important este identificarea
disponibilitilor financiare i a activitilor
economice conduse direct sau prin persoane
interpuse, de ctre gruprile organizate.
Trebuie cunoscute i documentate fazele
procesului de acumulare ilicit a valorilor,
fcndu-se distincia ntre activitile licite i
cele ilicite ale gruprilor supuse investigaiei.
Trebuie s ne ferim a promova i ncuraja,
aa cum se ntmpl n prezent n majoritatea
unitilor de poliie, genul de investigaie i
anchet fragmentar ndreptat mpotriva
unor indivizi izolai din cadrul grupurilor
infractoare, cel mai adesea acetia avnd
roluri periferice n structurile de organizare.
sunt de prere c trebuie regndit
strategia de lupt contra crimei
organizate, care dispune i n Romnia
de structuri dinamice cu zone de
influen i o mare for financiar.
Crima
organizat
nu
nseamn
deinerea ilegal a unui pistol cu gaze
lacrimogene, dup cum nu nseamn
acte de braconaj sau infraciuni la
Legea nr. 12/1991.
Este foarte periculoas alunecarea ntr-o
asemenea zon a facilului, ntruct foarte
adesea activitatea de contracarare a grupurilor
criminale, cu evidente preocupri n sfera
marilor afaceri, s-a desfurat chiar sub
comanda unora dintre dvs. cu nepermis de
multe
elemente
de
amatorism
i
superficialitate, fiind predominante strile
emoionale i orgoliile mrunte, dorina de a

raporta la Inspectoratul General al Poliiei sau


de a mediatiza imediat cazurile grele.
Un alt lucru care a dunat bunei
documentri a dosarelor ce au vizat personaje
ale lumii interlope a fost preocuparea
bolnvicioas a unor ofieri i cadre cu funcii
de conducere de a arta cu orice pre, nu
afacerile i ilegalitile acestor personaje, ci
eventuala i mult dorita de ctre ei a unei
compliciti din partea unui sau unor poliiti
(colegi sau efi) la afacerile acestora.
Infractorii n-au fost anchetai despre relaiile
cu judectori, vamei, comisari i inspectori
din finane ori alte categorii de persoane ce
le-au favorizat ilegalitile. Lor li s-a cerut, cu
o insisten demn de o cauz mai bun, s
spun sau s inventeze ceva despre cineva din
poliie, incomod pentru cel ce cerea acest
lucru.
Este limpede c o astfel de practic este
imoral i ilegal.
Tot la fel de limpede ar trebuie s fie
faptul c, n lupta contra crimei organizate, nu
trebuie s aduni probe solide dup arestarea
infractorilor.
Dorina unor cadre de a iei n public cu
rezultate de excepie nu se conjug cu
superficialitatea
n
administrarea
probatoriului, cu uurina n analiza soliditii
probelor existente.
Foarte clar trebuie s ne mai fie un lucru:
nu putem avea rezultate notabile n lupta
contra crimei organizate dac nu colaborm,
pe principii corecte i n spiritul legii, cu
Parchetul, ca, mai apoi, s prelungim
cooperarea, n aceiai termeni, cu Justiia.
Marile succese obinute n Italia, Frana,
SUA, Japonia, Germania etc. n lupta aceasta sau datorat unei perfecte cooperri ntre
poliie, parchet i justiie.
Sunt de prere c, n anul 1995, puteam
nregistra rezultate mai bune n combaterea
marii delicvene economico-financiare, a
crimei organizate n general, dac cadrele de
comand din poliie (i suntem nici mai mult
nici mai puin dect 1500 de efi ncepnd cu
Inspectoratul General al Poliiei i terminnd
cu cel mai mic ora) ar fi avut n lucru direct
mcar un singur caz serios. Mai n glum, mai
n serios, eu cred c numrul de efi de poliie
este mai mare dect numrul infractorilor de
calibru mare.

~ 13 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Mai subliniez, drept condiie esenial


pentru succesul nostru, nevoia ca toi efii s
abandoneze
rigiditile,
formalismul,
automatismele, lipsa de comunicare cu
subordonaii, adoptnd un management
modern, cu clare note de flexibilitate.
Se constat, la foarte multe uniti de
poliie, absena controlului operativ, zilnic
asupra subordonailor, situaie care conduce
la faptul c fiecare poliist are sentimentul
unei liberti de aciune prost neleas,
libertate care cel mai adesea conduce la
adoptarea unor msuri abuzive i ilegale, la
participarea acestora la comiterea unor
infraciuni.
Se ncurajeaz un climat de excesiv
permisivitate ntre efi i subordonai, situaie
generat de incapacitatea unor efi de a se
impune prin moralitate i competen. Se
produce o nedorit detaare a efilor de
problemele curente, presante ale situaiei
operative, neimplicarea lor direct n
rezolvarea celor mai complicate probleme.
Obiective pe care i le propune Poliia
Romn n 1996 i perioada urmtoare
1.
realizarea unui sistem de conducere,
coordonare i control asupra unitilor
de poliie care s permit limitarea la
maximum a influenei factorului politic
n activitatea acestora. Acest lucru este
posibil prin numirea n funcii de
comand a unor veritabili profesioniti
care au capacitatea de a realiza un nivel
exemplar de disciplin i de loialitate
din partea tuturor poliitilor fa de
organismul din care fac parte, precum
i obinerea unor excelente rezultate n
activitatea cotidian.
2.
creterea eficienei activitii generale
prin mai buna utilizare (gestionare) a
resurselor umane existente, precum i
prin realizarea unei mai bune cooperri
cu celelalte organisme cu atribuii n
domeniul aplicrii legii.
3.
s contientizm n rndul poliitilor
principiul c acetia se afl permanent
n slujba comunitii, indiferent de
moment sau de circumstan.
4.
s modernizm structural organismul
poliienesc, adaptndu-l elementelor
de noutate care apar, n funcie de
mutaiile care intervin n manifestarea

5.

6.

7.

8.

9.
10.

11.

12.

~ 14 ~

criminalitii
i
de
dinamica
fenomenelor care influeneaz starea
de ordine social.
s ncercm a delimita mai clar
atribuiile
i
competenele
de
intervenie ale poliiei fa de cele ale
gardienilor publici, Grzii Financiare,
Direciile de control al finanelor,
organismelor de control ale primriilor,
de protecie a consumatorilor.
s ncercm, potrivit competenelor
conferite de lege, s eliminm
tendinele de supra-accentuare a
independenei funcionale a diferitelor
subsisteme
(poliia,
procuratura,
justiia, administraia local). Totodat,
s
asigurm
o
descentralizare
controlat, pentru c o excesiv
dezvoltare a descentralizrii duce,
inevitabil, la amplificarea ineficienei,
prin apariia tendinelor centrifuge,
prin lipsa de cooperare i forme de
subordonare cu efecte negative n
planul aplicrii legii.
s ncercm a promova n actul de
conducere o filozofie mai ,,agresiv i
inovatoare, bazat pe o analiz mai
profund a realitilor din societate i
din interiorul organismului poliienesc,
precum i pe o planificarea mai
riguroas a activitilor curente i de
perspectiv.
s realizm un sistem de promovare a
cadrelor
bazat
pe
performan,
loialitate fa de instituie, abilitate n
soluionarea problemelor i relaii
corecte interpersonale.
s realizm un sistem mai eficient de
legtur cu comunitile umane n
serviciul crora ne aflm.
s recrutm pentru poliie cadre cu o
pregtire ct mai ridicat i s
implementm programe de pregtire
ct mai flexibile, de strict specialitate.
s eliminm elementele care in de
sistemul autoritar de conducere,
specific structurilor militare, adoptnd
un mod participativ, angajat, cu aportul
i ideile tuturor celor care conduc
activitatea poliiei.
s formm viitorii lideri, de la cel mai
redus nivel, cu mult nainte de a fi
numii n funcii de conducere,

Numrul 1/2015

13.

14.

15.

16.

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

dezvoltndu-le
percepia
asupra
importanei funciilor pe care le vor
ocupa precum i fcndu-i s neleag
i s adopte urmtoarele principii:
servirea interesului naional
corectitudinea deplin
armonie i cooperare n cadrul unitii
de poliie
angajament total pentru ridicarea
nivelului de calitate a activitii unitii
de poliie
politee, modestie i respect desvrit
fa de populaie
asimilarea noului i adaptarea la acesta
recunoaterea
meritelor
celor
merituoi cu adevrat, abandonarea
subiectivismului n apreciere
s realizm o prevenie real a
fenomenului
de
criminalitate,
asigurnd unificarea eforturilor tuturor
categoriilor sociale, prin sprijinirea
efectiv a forelor de ordine public de
ctre ntreaga comunitate.
s focalizm efortul principal pentru
lupta eficient mpotriva corupiei,
drogurilor, criminalitii economicofinanciare i crimei organizate.
s asigurm o dotare tehnic i
material superioar, un nivel ridicat de
pregtire profesional, pentru c
eficiena poliiei nu se realizeaz doar
prin
devotamentul
i
abnegaia
poliitilor.
s asigurm reducerea gradului de
coruptibilitate din poliie, cunoscnd c
principalele condiii care favorizeaz
apariia i dezvoltarea corupiei n
poliie sunt:
lipsa
unui
climat
deschis,
de
camaraderie ntre poliiti, care s
permit
discutarea
sincer
a
frustraiilor, a greutilor cu care
acetia se confrunt;
neimplicarea liderilor n cunoaterea i
soluionarea problemelor profesionale
i personale ale subordonailor;
nivelul sczut de salarizare al
poliitilor;

nivelul necorespunztor de cultur i


colarizare, datorat politicii de personal
greite (angajri la ordin, lipsa de
verificare atent a candidailor etc.);
existena, printre lideri, a unor
persoane corupte sau coruptibile;
existena, unor reglementri interne
depite
sau
care
favorizeaz
favoritismele.

Pentru o corect dimensionare a


activitilor ce se impun a fi executate i
pentru alegerea celor mai adecvate metode i
mijloace de aducere a lor la ndeplinire,
trebuie s inem seama de urmtoarele
lucruri:
I. Modificrile n structura i dinamica
criminalitii
- schimbrile ce se produc n societate
antreneaz modificri corespunztoare
n structura i dinamica criminalitii;
- crete, n procent ngrijortor, numrul
de minori i tineri la comiterea de
infraciuni;
- se dezvolt infracionalitatea de tip
,,band de cartier
- crete gradul de agresivitate asupra
proprietii private i publice;
- se amplific actele de corupie n cele
mai semnificative i importante
domenii: politic, administraie, justiie,
economie, finane, bnci etc.
II. Realitatea sistemului judiciar din
Romnia
- existena unui sistem judiciar nchistat,
rigid i depit de evoluia societii;
- organismele de aplicare a legii resimt
lipsa de personal, att numeric ct i
calitativ;
- existena
unor
evidente
disfuncionaliti n zona unde ar trebui
s se articuleze activitile poliiei,
parchetului i justiiei;
- existena unei legislaii grav depite
de evoluia i formele de manifestare a
criminalitii,
neracordat
la
reglementrile
internaionale
i
europene.

~ 15 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~ 16 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

ASPECTE CONTROVERSATE N DOMENIUL JOCURILOR DE NOROC TRADIIONALE.


POKER-UL NU MAI ESTE RAMUR DE SPORT CI DOAR JOC DE NOROC
Conf. univ. dr. Marius PANTEA
Academia de Poliie A.I.Cuza,
Facultatea de Poliie, Departamentul de Poliie
marius.pantea@academiadepolitie.ro
Secretar de Stat, drd. Odeta Cristinela NESTOR
Secretariatul General al Guvernului
Preedintele Oficiului Naional pentru Jocuri de Noroc
odetanestor@yahoo.com

Abstract
Gambling-related financial crime is an indisputable reality in the globalized world of today.
The authors of this article present a delicate situation concerning poker games which Romania
currently faces, as a member state of the European Union since 2007. More specifically, the paper
discusses two national acts which are totally different, namely GEO 77/2009 on the organization
and exploitation of gambling, and an Order issued by the President of the National Authority for
Sport and Youth, which officially acknowledged the practice of poker as a sport in Romania. For
a thorough presentation, this article compiles a brief history of the game of poker, a few aspects
regarding the best known types of this game, the great winners of poker tournaments, as well as
a short history of the national regulations in the field. Tax fraud in this area is possible and
fuelled by ambiguous regulations, which enable certain organizers to dodge the law and
misappropriate large sums of money, which are rightfully entitled to the consolidated budget of
the Romanian state.
Keywords: fraud, economic-financial crime, gambling, poker-sport, European regulation.

n
articolul
intitulat
Aspecte
controversate n domeniul jocurilor de noroc.
Poker-ul ramur de sport sau joc de
noroc. publicat n Revista de Investigare a
Criminalitii, prezentam cteva aspecte
referitoare la jocul de poker n ara noastr.
Amintim faptul c, n prima parte a anului
2013, funcionau n paralel dou tipuri de
reglementri, respectiv, jocul de poker joc de
noroc i jocul de poker ramur sportiv. Cum
era posibil aa ceva ? Simplu, legea cadru n
domeniul jocurilor de noroc din ara noastr
este OUG 77/2009 privind organizarea i
exploatarea jocurilor de noroc1, iar din 21
martie 2011 printr-un Ordin al Preedintelui
Autoritii Naionale pentru Sport i Tineret, s1

Publicat n M. Of. al Romniei Partea I, nr.


439 din 26 iunie 2009, cu modificrile i
completrile n vigoare.

a recunoscut oficial practicarea n Romnia a


2
ramurii de sport Poker .
Ulterior, nou nfiinatul la acel moment,
Oficiul Naional pentru Jocuri de Noroc, a
iniiat o propunere legislativ care a aezat
jocul de poker organizat, n cadru legal,
respectiv n categoria jocurilor de noroc
pentru care trebuie obinut autorizaie.
Urmare a acestei modificri legislative,
aazisa Federai Sportiv Naional de
Poker, care mai apoi s-a transformat n
Federaia romn de poker, a pornit un
adevrat rzboi mediatic i n instan,
pentru a dovedi faptul c reglementarea n
cauz este nelegal, neconstituional i
ngradete drepturile omului.
2

Ordinul nr. 732 din 21.03.2012 al


Preedintelui Autoritii Naionale pentru Sport
i Tineret

~ 17 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

De precizat faptul c, pn la modificarea


cadrului legal, pe teritoriul naional erau
organizate turnee de poker la care
participanii jucau pe bani reali, ieind din
zona permis n care se poate juca pe cupe i
medalii.

Reproducem n cele ce urmeaz Hotrrea


definitiv i irevocabil a Curii de Apel
Bucureti, n sperana c, acest material,
mpreun cu articolul publicat n 2013,
constituie un punct de plecare pentru o
viitoare cercetare n domeniul jocurilor de
noroc tradiionale din ara noastr.

~ 18 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

~ 19 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~ 20 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

~ 21 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~ 22 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

~ 23 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~ 24 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

~ 25 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~ 26 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

~ 27 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~ 28 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

SECURITATEA REGIONAL I GLOBAL - PERSPECTIVA MOMENTULUI


Drd. Ctlin BIGU
catalinbigu@yahoo.com
Masterand Gheorghi NEDELCU

Abstract:
Security is based on both political stability and the military, which are complementary
conditioning. A mobile system security can be built only peace.
Keywords: Security, political stability, military stability

Unii specialiti n geopolitic spun c dac


este vreo regiune unde exist potenialul ca
un conflict ntre marile puteri s escaladeze
ntr-un rzboi i eventual nuclear, aceea ar fi
Asia de Est.
Procesul de extindere al N.A.T.O. este n
spiritul art. 10 al Tratatului Atlanticului de
Nord, care menioneaz c membrii Alianei
pot, prin acord unanim, s invite orice alt stat
european s adere la Tratat, dac acesta este
n msur s promoveze principiile prevzute
n document i s contribuie la securitatea
zonei euro-atlantice.
Iniial a fost vorba de o lrgire a N.A.T.O.
selectiv, prin includerea doar a unor state
central-europene i excluderea altor ri.
Aceasta ar fi dus la cteva consecine negative
pentru stabilitatea Europei, cea mai grav fiind
ruperea coerenei europene iar istoria a
demonstrat (n special n cel de-al doilea
rzboi mondial, urmat de Rzboiul Rece) c ori
de cte ori coerena securitii Europei a fost
afectat, premisele unui nou conflict au
devenit certitudini.
Fragmentarea acestei zone a dus la
tensiuni majore i conflicte.
N.A.T.O. a reprezentat o oportunitate
istoric de a menine i consolida securitatea,
prin includerea n aceast Alian a majoritii
rilor europene.
Au fost multe aspecte ale acestor evoluii
dar se evideniaz n mod deosebit trei
evenimente i anume:

- adoptarea de ctre Alian, n decembrie


1967, a doctrinei Harmel, bazat pe politici
paralele de meninere a unei aprri
corespunztoare, simultan cu ncercarea de
relaxare a tensiunilor din relaiile EST-VEST,
- introducerea, n anul 1969, de ctre
guvernul Republicii Federale Germane a
doctrinei Ostpolitik a cancelarului Willy
Brandt, creat s aduc un suflu pozitiv relaiei
cu rile Europei de Est i cu Uniunea Sovietic
avnd n vedere constrngerile lor,
- adoptarea n august 1975 a Actului Final
C.S.C.E. de la Helsinki, care a stabilit noi
standarde pentru discutarea problemelor
drepturilor omului i a introdus msuri pentru
creterea ncrederii reciproce dintre EST i VEST.
La sfritul anului 1989 i n sptmnile
de la nceputul anului 1990 se fcuse un
progres semnificativ ctre reforma sistemelor
politice i economice din Polonia i Ungaria. n
R.D.G., Bulgaria, Cehoslovacia i, dup o lupt
amar, n Romnia se fcuser oricum pai
ctre libertate i democraie, pai care au
depit ateptrile.
Promisiunea, inut mai mult de 40 de ani,
de a pune capt divizrii Europei i odat cu
ea divizrii Germaniei, a cptat un neles
real odat cu deschiderea zidului de la Berlin
din noiembrie 1989.
Dincolo de simbolul fundamental al
acestei cderi, rile membre ale Alianei au
privit acest eveniment ca parte a unui proces

~ 29 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

mai larg care s conduc spre o Europ


ntregit i liber.
Procesul era, ca i acum, departe de a fi
ncheiat i a ntmpinat numeroase obstacole
i nesigurane, dar totui a fost obinut un
progres rapid i dramatic.
Au avut loc, sau au fost planificate, alegeri
libere n multe ri din Centrul i Estul Europei,
instalaiile de represiune de la granie erau
dezmembrate i n mai puin de un an, pe 3
octombrie 1990, a avut loc cu sprijinul
comunitii internaionale i cu acordul
guvernului sovietic, unirea celor dou Germanii,
pe baza unui tratat internaional i a alegerii
democratice a ntregului popor german.
Att faptul n sine, ct i planul de reform
au creat schimbri pozitive n relaiile dintre
rile din Europa Central i de Est i
comunitatea internaional, deschiznd astfel
un nou dialog mbuntit ntre Est i Vest,
care a oferit o speran real n locul fricii i
confruntrii i propuneri practice de
cooperare n locul polemicilor i stagnrii.
Asemenea schimbri nu au fost realizate
fr dificultate i pe msur ce evenimentele
din interiorul fostei Uniuni Sovietice i din alte
state din Europa Central i de Est au fost
confirmate, puteau lua natere noi temeri
legate de stabilitate i securitate.
Cursul abrupt al reformelor din Uniunea
Sovietic a condus la noi provocri i la
probleme interne acute.
Mai
mult
dect
att,
perspectiva
economic nefast i dificultile majore trite
n multe din rile din Europa Central i de
Est n tranziia de la un guvern autoritar i o
economie planificat central, la democraia
pluralist i la piaa liber se combin fcnd
prognoza politic nesigur i subiect de
permanent revizuire.
n tot timpul acestei perioade, N.A.T.O. a
continuat s joace un rol cheie, oferind un
cadru pentru consultare i coordonare a
politicilor rilor sale membre pentru a
elimina riscul crizelor care ar putea duna
intereselor de securitate comun.
Aliana i-a dus la bun sfrit eforturile
sale de a ndepprta dezechilibrele militare, de
a crea o deschidere mai mare n probleme
militare, de a cldi ncrederea prin acorduri
radicale, dar echilibrate i verificabile n ceea
ce privete controlul armelor, verificarea

aranjamentelor i prin contacte crescute la


toate nivelurile.
La Praga, statele Alianei au adoptat noi
concepte doctrinar strategice, precum:
- conceptul strategic al N.A.T.O., rezultat al
raportrii Noului Concept Strategic, lansat la
Washington, n 1999, la noile riscuri i
ameninri din mediul de securitate;
- conceptul de aprare mpotriva
terorismului;
- noile structuri de comand;
- noua structur de fore a N.A.T.O.;
- Fora de Rspuns a N.A.T.O. (N.R.F.);
- Angajamentul de la Praga privind
Capabilitile (P.C.C.);
- specializarea de rol, etc
Conceptul Strategic al N.A.T.O. de la Praga
semnific o reconfigurare a nsi filosofiei
Alianei, prin reproiectarea unor noi structuri
de fore moderne, mobile, foarte bine
echipate i dotate, ce pot fi susinute din
punct de vedere al resurselor, care pot aciona
oriunde este nevoie, n afara granielor
naionale, precum i foarte bine pregtite s
rspund la ntregul spectru de misiuni i
scenarii anticipate.
Aprarea mpotriva terorismului are n
vedere crearea capabilitilor necesare luptei
cu acest flagel, sub diferite forme antiterorism, contraterorism i operaiuni de
management al consecinelor terorismului - n
limitele capabilitilor puse la dispoziie
pentru celelalte misiuni cu caracter militar i
n coordonare i cooperare cu autoritile
civile competente.
Noile structuri de comand este un
concept strategic ce denumete structuri de
comandament
mai
puine
(dou
comandamente strategice i unul operaional),
mai simple i mai eficiente, mai eficace i mai
uor de desfurat i de a rspunde
necesitilor operaionale pentru ntreaga
gam de misiuni ale Alianei.
Noua structur de fore a NATO cuprinde
fore dislocabile cu capacitate de aciune
ridicat i fore cu capacitate de aciune mai
redus, n special uniti de sprijin de lupt i
de
sprijin
logistic
pe
care
aceste
comandamente le vor comanda n operaii.
Fora de Rspuns a NATO este o structur
constituit, prin participarea statelor membre
cu fore de aciune rapid adecvate, n

~ 30 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

vederea ndeplinirii unor misiuni imediate


rezultate din proliferarea riscurilor i
ameninrilor, ndeosebi a celor asimetrice,
pentru acoperirea noilor vulnerabiliti din
spaiul euro-atlantic (S.E.A.).
Angajamentul de la Praga privind
Capabilitile definete voina statelor aliate de
a-i mbunti capacitile proprii n domenii
eseniale pentru operaiunile militare, cum sunt:
mijloacele de transport strategic, aerian i
maritim, i supravegherea aer-sol.
Specializarea de rol este o iniiativ
lansat ca parte a P.C.C., ce incumb o nou
form de cooperare n cadrul Alianei, cea a
rolurilor, nfptuit pornind de la aptitudinile
i posibilitile reale ale fiecrui membru.
Racordarea acestor concepte strategice la
o problematic complex, permanent i cu
btaie foarte lung face ca rezistena i
aplicabilitatea lor n timp s fie considerabile.
Prin comparaie cu precedentele patru
decenii, securitatea n zona euroatlantic s-a
mbuntit substanial n timpul anilor '90.
Pericolul unei confruntri militare masive a
disprut i abordri bazate pe cooperare n
ceea ce privete securitatea au luat locul
fostelor confruntri. Totui, riscuri poteniale
la adresa securitii, fie instabilitate, fie
tensiune, nc mai exist.
Pe acest fundal, Aliana a publicat la
ntlnirea la nivel nalt de la Roma din noiembrie
1991, un nou Concept Strategic. Acest concept a
reafirmat funciile de baz ale Alianei i
importana meninerii legturii transatlantice.
A recunoscut c securitatea este cldit
att pe considerente politice, economice,
sociale i de mediu, ct i pe aprare.
Aspectele structurale i instituionale joac i
ele un rol important.
Astfel, Conceptul a proiectat o politic de
securitate larg, n care capacitile militare
sunt incluse i ele n numrul mare de
elemente semnificative ce trebuie luate n
considerare pentru a putea face uz de aceast
oportunitate fr precedent de a ndeplini
obiectivele pe termen lung ale Alianei prin
mijloace
politice,
dup
cum
prevd
angajamentele asumate n articolele 2 i 4 ale
Tratatului Atlanticului de Nord.
Actualul Concept Strategic al Alianei
formuleaz ca obiective generale:
a) controlul schimbrilor pozitive i a
provocrilor actuale i viitoare;

b) aprarea intereselor comune de


securitate n zone mai ndeprtate prin
lovituri preventive;
c) meninerea aprrii colective;
d) consolidarea legturilor transatlantice
menite s asigure asumarea de noi
responsabiliti;
e) ntrirea relaiilor cu partenerii, n
vederea admiterii de noi membri;
f) meninerea voinei politice i a
mijloacelor militare necesare ndeplinirii
misiunilor stabilite.
Conceptul a enunat cele mai importante
principii i considerente care afecteaz viitorul
rol al Alianei. Aceti factori urmau s determine
caracteristicile transformrii ulterioare a
structurilor
N.A.T.O.
pentru
a
permite
organizaiei s-i ndeplineasc sarcinile
continuu i pentru a-i juca rolul potrivit n
cooperarea cu alte instituii internaionale, n
viitoarea securitate a zonei euro-atlantice.
Obiectivul principal permanent al N.A.T.O.
este aprarea libertii i securitii tuturor
membrilor si, prin mijloace politice i militare
i asigurarea pcii i stabilitii n regiune.
Valorile comune care stau la baza Alianei
i pe care aceasta i propune s le apere sunt:
libertatea, democraia, drepturile omului i
respectarea legilor, stabilitatea intern i
economia de pia.
Principiul fundamental al funcionrii
organizaiei este cel al angajamentului comun i
al cooperrii mutuale ntre statele suverane n
scopul asigurrii indivizibilitii securitii
pentru toi partenerii. Acest lucru nseamn o
completare
a
eforturilor
naionale
n
confruntarea cu provocrile la adresa securitii.
Chiar dac se consider puin probabil ca
Aliana s fie expus unei agresiuni de amploare
cu armament convenional, n gama larg a
provocrilor i riscurilor militare i nonmilitare,
la adresa securitii, au fost incluse:
incertitudinea i instabilitatea din unele zone i
posibilitatea declanrii unor crize regionale
capabile s evolueze rapid; dificultile
economice, sociale i politice din rile cu
democraii fragile sau care parcurg drumul spre
economia de pia; nclcarea drepturilor
omului; rivalitile etnice i religioase; disputele
teritoriale i dezintegrarea statelor; proliferarea
armamentelor N.B.C. i existena unor capaciti
nucleare puternice aflate n posesia statelor din
afara Alianei; deinerea unor capaciti militare

~ 31 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

sofisticate, ca urmare a dispersrii tehnologiei


ntrebuinate la producerea armamentelor;
terorismul; sabotajul; crima organizat; micri
de populaie necontrolate.
Dezvoltarea politicilor Alianei are loc ntrun cadru mai larg al cooperrii securitii
internaionale, luat ca ntreg, nu ntr-o form
izolat fa de alte structuri i instituii de
securitate. Astfel, Aliana i joac rolul alturi
de/i n cooperare cu alte organizaii.
Aceast baz instituional de conducere a
viitoarei securitii europene a fost enunat
n Declaraia de la Roma din 1991, care a
recunoscut c provocrile cu care se confrunt
noua Europ nu pot fi abordate n ntregime
doar de o singur instituie.
Aceste provocri necesit cadrul unor
instituii care s se reasigure n mod reciproc,
s conecteze ntr-un sistem de structuri interrelaionale de sprijin reciproc rile din Europa
i America de Nord.
De aceea, Aliana lucreaz la o nou
arhitectur european de securitate, care
ncearc s realizeze acest obiectiv prin
asigurarea faptului c rolurile N.A.T.O.,
O.S.C.E., U.E., U.E.O. i a Consiliului Europei
sunt complementare.
Alte cadre regionale de cooperare, precum
cele care ncurajeaz cooperarea n zona
rilor baltice, a Mrii Negre i Mediterane,
joac i ele un rol important.
Prevenirea instabilitii i a divizrii care pot
rezulta din cauza dificultilor economice i a
naionalismului violent depinde de interaciunea
eficient dintre aceste diferite elemente.
Aliana Nord-Atlantic i paii fcui de
ctre aceasta, iniial n cadrul Consiliului de
Cooperare Nord-Atlantic i, ulterior, n
Consiliul
Parteneriatului
Euro-Atlantic
(E.A.P.C.) sunt fundamentali n acest proces.
nsi Alian este forumul esenial pentru
consultarea ntre membrii si i este locul de
ntlnire pentru ajungerea la consens i pentru
implementarea
politicilor
sprijinite
pe
angajamentele lor pentru securitate i aprare,
n cadrul Tratatului Atlanticului de Nord.
Oricum pe fondul evoluiei noii arhitecturi
de securitate a Europei, Aliana dezvolt
aranjamente practice mpreun cu alte
instituii implicate n proces pentru a asigura
transparena i complementaritatea necesare
ntre ele.

Aceasta include contacte mai strnse i


schimburi de informaii i documente ntre
instituii ca i aranjamente reciproce privind
participarea i reprezentarea la diverse
ntlniri.
Conceptul strategic mai subliniaz i
nevoia Alianei de a lua n considerare un
context mai global al securitii. El evideniaz
riscurile mai mari, inclusiv proliferarea
armelor de distrugere n mas, i modul n care
ele sunt livrate, ntreruperea fluxului vital al
resurselor i actele de terorism i sabotaj care
pot afecta interesele de securitate ale Alianei.
n consecin, el reafirm importana
acordurilor pentru consultri ntre aliai n
baza tratatului de la Washington i, acolo unde
este nevoie, coordonarea eforturilor i a
reaciilor lor la asemenea riscuri.
Aliana abordeaz aceste provocri mai
mari prin confruntri interne i prin cea mai
larg cooperare posibil cu alte state n
forumurile multilaterale corespunztoare.
Aliana a ncercat ntotdeauna s-i
ndeplineasc obiectivele de a veghea asupra
securitii membrilor si i de a stabili o pace
durabil i dreapt n Europa att prin
mijloace politice ct i militare.
De aceea, aceast abordare comprehensiv
rmne baza politicii sale de securitate.
Totui, n noua situaie de securitate
oportunitile de a ndeplini aceste obiective
prin mijloace politice i de a da dimensiuni
economice, sociale i de mediu securitii i
stabilitii sunt mult mbuntite.
Urmrirea activ a dialogului de ctre
Alian i cooperarea cu noii parteneri i cu
alte instituii este sprijinit de angajarea ei n
meninerea
unei
capaciti
defensive
colective eficiente i n cldirea bazelor
indispensabile pentru managementul crizei i
prevenirea conflictelor.
Aceste abordri complementare ale
mediului de securitate de astzi sunt n
sprijinul reducerii riscului unui conflict ce s-ar
putea ivi n urma nenelegerilor, ajut la
mbuntirea managementului crizelor care
afecteaz securitatea aliailor i ajut la
lrgirea oportunitilor de parteneriat dintre
toate rile europene pentru a face fa
problemelor comune de securitate.
De aceea, politica de securitate a Alianei
astzi este bazat pe cele trei elemente de
reasigurare reciproc, anume, dialogul,

~ 32 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

cooperarea i meninerea unei capaciti


defensive colective. Fiecare din aceste
momente este creat pentru a da asigurri c
acele crize care afecteaz securitatea
european pot fi prevenite sau rezolvate n
mod panic.
Dimensiunea militar a Alianei rmne un
factor esenial pentru atingerea acestor trei
obiective. Ea continu s reflecte urmtoarele
principii fundamentale:
a) aliana are un obiectiv pur defensiv;
b) securitatea este indivizibil. Un atac
asupra unui membru al Alianei nseamn un
atac asupra tuturor;
c) politica de securitate N.A.T.O. este
bazat pe aprarea colectiv, inclusiv pe o
structur militar integrat, ca i pe acorduri
de cooperare relevant i de coordonare.
n circumstanele schimbate care afecteaz
securitatea Europei, forele N.A.T.O. au fost
adaptate noului mediu strategic i au devenit
mai puin numeroase dar mai flexibile.
Forele convenionale au fost reduse n
mod substanial i n anumite cazuri a fost
redus i nivelul lor de pregtire.
Au fost fcute mai mobile, pentru a putea
reaciona n faa unor contingente mai mari, au
fost reorganizate pentru a asigura flexibilitate
pentru a putea contribui la managementul
crizelor i pentru a putea fi constituite, n caz
de necesitate, pentru scopuri defensive.
S-a pus un accent crescut pe rolul forelor
multinaionale n interiorul structurilor militare
integrate n N.A.T.O. Multe asemenea msuri au
fost implementate, altele sunt introduse odat
cu continuarea procesului de adaptare.
Multe lucruri s-au schimbat, att n interiorul
Alianei, ct i pe scena mai larg a securitii
regionale i globale din momentul adoptrii n
1991 a Conceptului strategic al Alianei.
n iulie 1997, efii de stat i de guvern,
recunoscnd c situaia suferise schimbri
profunde, au convenit c, dei principiile
fundamentale ale Conceptului rmn valabile, el
ar trebui examinat pentru a se asigura c a rmas
suficient de consistent pentru noile provocri i
pentru situaia de securitate de pe mapamond.
Constituirea
sistemului
ce
asigur
securitatea i sigurana naional a rii
noastre are la baz o serie ntreag de
principii, care acoper ntreaga gam a
sectoarelor acestui complex i vital domeniu.

Stabilirea principiilor care stau la baza


securitii i siguranei naionale a Romniei
constituie o opiune a factorului politic i au
caracter obligatoriu pentru organele abilitate
cu securitatea naional rii.
La fundamentarea Strategiei de Securitate
a Romniei stau urmtoarele principii:
abordarea sistemic i cuprinztoare a
problematicii
securitii
naionale;
convergena dintre politica de securitate i
politica de dezvoltare economico-social;
concentrarea eforturilor asupra siguranei
ceteanului
i
securitii
publice;
concordana dintre concluziile rezultate din
evaluarea mediului de securitate; opiunea
politic i aciunea strategic.
Comunitatea internaional, conectat cu
societatea informaional, nc mai contest
globalizarea ca fenomen specific lumii
contemporane. ntr-o bun msur acum sunt
recunoscute i acceptate:
- interdependena statului de economia
global;
- circulaia internaional de bunuri i
valori umane, spirituale i materiale prin
intermediul actorilor transnaionali;
managementul
transfrontalier,
transnaional i multinaional al unei economii
tot mai globale i integrate.
Deci statele-naiune fac fa cu greu
influenelor
mediului
global,
dominat
accentuat
de
anumite
organizaii
transnaionale. Astfel spun, specialitii din
domeniul strict de referin, se menine un
anacronism
n
corelaia
integrare
i
fragmentare, dar nu se poate afirma c trim
ntr-o lume destructuralizat, anarhic.
Se pare c globalizarea susinut i
promovat de actori transnaionali i
receptat de state n mod diferit are cteva
elemente benefice comune:

adoptarea
strategiilor
economice
pentru relaii economice tot mai extinse cu
influene directe asupra dezvoltrii;

integrarea economic prin fuziuni


Analiza atent a proceselor economice
actuale, ofer analitilor economici posibilitatea
de a crea un cadru obiectiv pentru domeniile
economic i politic ale globalizrii.
Acest fapt este evideniat de cteva
caracteristici, cum ar fi: adaptarea produciei
economice la nevoile rafinate de consum,

~ 33 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

specializarea economic a statului pentru


unele produse i servicii, dezvoltarea
comerului n cadrul produciei globale,
tratamente favorabile investiiilor strategice,
nelegerile comerciale, crearea de instituii
internaionale comune la niveluri diferite
(local, regional, zonal), msuri de integrare
economic.
Dar, se consider c, cel mai evident efect
negativ este acela c globalizarea genereaz
instabilitate social, datorit concurenei
forei de munc naionale de ctre imigrani.
La aceasta se adaug i alte efecte
complementare, precum transferul de capital
naional n afara statului, fluxuri necontrolate
de capital transnaional, dislocarea naiunii n
comuniti etnice i religioase, presiuni asupra
elaborrii i coninutului actelor normative
interne, distrugerea unor ramuri industriale ce
lucrau cu resurse locale, ceea ce n ansamblu
duce la dezechilibru economic n diferite
regiuni. Astfel la toate nivelurile se constat
ca fiind prioritar intervenia statelor pentru a
diminua riscul unei absolutizri a globalizrii
i n consecin, reglementarea ntr-un raport
echilibrat a factorului naional-internaional,
ambele prin msuri anticorupie, protecia
mediului natural.
Sunt i rmn nscrise ca fiind de maxim
importan pe agenda tuturor statelor
urmtoarele strategii, care in de:
- suveranitatea statului i universalizarea
drepturilor omului
- gradul de participare egal a statelor la
marile elaborri juridice necesare limitrii
efectelor negative ale globalizrii
- crearea regimurilor democratico-liberale.
n acest cadru este greu s se neleag
prosperitatea economic susinut de actorii
globali, ntruct afecteaz cu cea mai mare
intensitate ordinea, legalitatea i legitimitatea
statului suveran.
- directive de dezvoltare durabil emise de
diferite instituii globale
- promovarea modelului viabil de
economie de pia
- neintervenia statului n relaiile
economice transnaionale
- nivelul tot mai crescut i condiional al
interdependenelor economice.
Dup opiniile specialitilor se apreciaz c
pn acum globalizarea a parcurs dou etape:

internaionalizarea - schimb interactiv


ntre state prin comer, cooperare i integrare
regional;

transnaionalizarea
crearea
corporaiilor transnaionale i transfrontaliere,
cu capaciti investiionale i de expansiune
economic n toate zonele de pe glob, cu
predilecie n zonele srace.
Astfel
exist
i
o
dimensiune
organizaional a globalizrii, n cadrul creia
se regsete i o ideologie economic bazat
pe performan, concuren, integrare,
atractivitatea pieei globale.
n legtur cu cele menionate se susine i
ideea meninerii unei autoriti prin guvernare
pe diferite niveluri de organizare socioeconomic n funcie de realizarea integrrii,
securitii colective i dezvoltrii durabile n
plan local, regional, zonal i chiar
transcontinental.
Astfel, noii actori globali sunt n fapt nite
centre de decizie politic i autoritate
stratificat cu rol n procesul de tranziie de la
sistemul stato-centric la o lume cu mai muli
actori cu responsabiliti definitorii n
realizarea noii ordini mondiale.
Statele i naiunile care compun
continentul european au participat sau au fost
martore la aproape toate experienele
politice, economice, sociale, militare, istorice,
religioase, ecologice cunoscute n lume.
Sens n care, aceste experiene cumulate
cu diferenele de identitate cultural,
economic, etnic, religioas i ideologic, au
creat n timp dificulti unele serioase, n
abordarea n mod unitar de ctre toate
statele, a problematicii securitii i cooperrii
internaionale n general, i a celei europene,
n special.
Acestea au fost i au rmas, principalele
probleme nerezolvate ale secolului al XX-lea,
reportate noului secol al XXI-lea, ca adevrate
provocri, att pentru statele europene ct i
pentru celelalte state ale lumii.
Romnia, ca stat european, este direct
interesat
n
descifrarea
evoluiilor
fenomenelor
i
proceselor
vieii
internaionale, n previzionarea tendinelor
din mediul i sistemul european de securitate
pentru a gsi soluii eficiente, viabile
promovrii interesului naional, ct i
respectului Principiului Bunei Vecinti,
principiu destul de controversat, att ca

~ 34 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

accepiune, ct i ca deziderat al DEMOCRAIEI


n orice stat de drept.
ntreaga politic extern, de securitate i
aprare naional poate fi caracterizat printrun nalt grad de dinamism i flexibilitate,
asigurnd adaptarea continu la evoluiile
mediului de securitate.
n condiiile n care lumea devine tot mai
complex i interdependent, sistemul
securitii naionale nu este viabil atta timp
ct nu rspunde evoluiilor din mediul
internaional i nu este integrat sistemului de
securitate european.
Secolul actual este marcat de transformri
profunde, unele contradictorii, ale mediului de
securitate european. Pe de-o parte exist
tendina unei evoluii pozitive a securitii
europene datorat unui cadru organizaional
tot mai activ i adaptabil, care pune n valoare
dialogul instituionalizat i dinamizeaz rolul
vechilor sau noilor organizaii internaionale.

Ceea ce rmne de necontestat este rolul


important n starea de securitate a
continentului, pe care l are procesul de
integrare a statelor europene n structurile
Uniunii Europene.
BIBLIOGRAFIE
1. Bdescu, I; Zamfir, E.; Mrgineanu, I.,
Geopolitica integrrii europene, Editura
Univers, Bucureti, 2003.
2. Bidu, Ioan (coordonator), Meridiane de
securitate, Editura ANI, Bucureti, 2003.
3. Bidu,
Ioan,
Crima
organizat
transfrontalier ameninare la adresa
securitii
internaionale,
Editura
ANI,
Bucureti, 2004.
4. Bidu, Ioan, Riscuri n analiza decizional
de siguran naional, Editura ANI, Bucureti,
2004.

~ 35 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~ 36 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

INFORMAIA - SIMBOLUL PUTERII


Masterand Ana Maria CIUC
Sergiu ABRUDAN
Abstract:
Information has become a staple for contemporary society, it is everywhere, becoming a
strategic potential. The military wars now have a dimension information becoming greater, the
result is not decided by the courage, bravery combatants, but the information that they hold
parties. It can be said that in addition to military war itself there is also an information war and
therefore art, technology and communication.
Keywords: Informational Aggression, Risk, Challenge.

Valoarea informaiei este astzi imens: ea


a devenit simbolul puterii celui ce o deine.
Dei abia n zilele noastre informaia este
valorificat la potenialul ei maxim, valoarea
ei dateaz de mii de ani. Treptat informaia
devine din ce n ce mai important, se fac
eforturi pentru ca s fie transmis i altora, i
astfel apar mesagerii i mai trziu curierii i
factorii potali. n prezent, chiar dac curierii i
factorii potali nu au disprut, majoritatea
informaiilor sunt transmise prin intermediul
cablurilor i prin eter datorit faptului c
acestea ofer calitate i vitez mult mai bune
i, datorit dezvoltrii lor, preuri mai mici.
Informaia a devenit pentru societatea
contemporan o materie prim, ea este
prezent peste tot, devenind un potenial
strategic. Astfel, rzboaiele militare au acum o
dimensiune informaional din ce n ce mai
mare: rezultatul nu mai este decis de curajul,
vitejia combatanilor, ci de informaiile pe
care prile implicate le dein. Se poate spune
c pe lng rzboiul militar propriu-zis mai
exist i un rzboi informaional i implicit al
tehnicii, tehnologiilor i comunicrii.
Acest rzboi informaional este prezent n
toate domeniile existenei noastre sociale i
se manifest printr-o "lupt" continu n a
obine cea mai bun informaie, cea mai nou,
de a o folosi n modul cel mai bun, adic de a-i
valorifica potenialul la maxim.
Etapa actual este pe drept denumit er
a tehnologiei informaiei pentru c se

caracterizeaz prin mutaii radicale n modul


de utilizare a tehnologiilor informaiei n
scopul transformrii resurselor n bunuri de
investiii sau bunuri de consum, ca urmare a
aplicrii unor cunotine de organizare a
produciei i a muncii provenite din toate
domeniile tiinelor fizice, economice, ale
psihologiei i sociologiei, precum i din
domeniile cultural, politic, militar etc. Totul a
devenit o reea imens, puternic mondializat,
de comunicaii, de utiliti, de utilizri, de
producie i de consum.
Competiia informaional este la fel de
veche ca i conflictul uman. Rzboiul
informaional nu ine de domeniul exclusiv al
unei categorii de fore armate. Statele,
instituiile i indivizii ncearc s-i mreasc
i protejeze propria baz de informaii paralel
cu ncercarea de a o limita pe cea a
adversarului. Confruntarea informaional
const n intirea informaiilor i a funciilor
de informare a inamicului alturi de protejarea
celor proprii, avnd intenia de a nfrnge
voina sau capacitatea acestuia de lupt.
Prin controlul mass-mediei se pot
manipula cetenii nct atitudinea acestora
fa de anumite probleme s fie favorabil
manipulatorului. Avantajul folosirii presei
pentru astfel de aciuni? Ea primete din start
prezumia de nevinovie din partea
publicului. Tehnologia a evoluat i omul s-a
putut aventura n medii din ce n ce mai
diverse i mai exotice. n prezent, o nou

~ 37 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

component a conflictului militar este


considerat cea informaional. Totui exist o
diferen major ntre mediul informaional n
care se mut astzi o parte din aciunile ostile
desfurate de oameni i grupuri de oameni i
cel n care s-au purtat pn acum rzboaiele.
Pentru prima dat omul cucerete un
mediu imaterial lipsit de o fizic palpabil.
Una dintre consecinele dispariiei sistemului
bipolar i exploziei tehnologice actuale este
preocuparea tot mai mare pe care statele o
acord rzboiului informaional ca rzboi
politic, ca parte component a politicii
statului, att pentru promovarea ct i pentru
protejarea intereselor naionale.
Teoria i practica rzboiului informaional
se bucur n ultimul timp de o atenie
crescnd din partea politicienilor, strategilor,
oamenilor de tiin i mijloacelor de
informare n mas din diverse ri, ndeosebi
din spaiul nord-atlantic i european. Nimic nu
poate exista n afara sistemelor de
comunicaii, iar defectarea sau funcionarea n
ali parametri a reelelor de transmitere a
datelor, fie i pentru cteva ore, poate genera
adevrate seisme sociale cu efecte greu de
imaginat, mergnd chiar, afirm unii
specialiti, pn la paralizarea vieii naionale
i internaionale, izbucnirea panicii i a unor
revolte ce se pot transforma n manifestri de
dezordine, care s pun n primejdie echilibrul
i sigurana statelor, anihilarea capacitilor
de comand i control etc.
Introducerea pe scar larg a sistemelor
informaionale ca baz a tuturor tipurilor de
activitate la nivel social capt, n plan politic,
semnificaie strategic. Se creeaz un nou
sistem de dependene care statueaz o nou
scal a puterii, care nu mai este legat direct,
pentru prima oar n istoria lumii, de
capacitatea economic sau militar a unei ri.
Deinerea de capaciti de producere de
hardware, esenial n anii de nceput ai btliei
informaionale, a cedat n faa capacitii de a
produce i gestiona software, ceea ce permite
i altor naiuni s poat intra pe piaa rezervat
pn acum doar marilor puteri.
Rzboiul informaional nu este un
fenomen nou: el include orice activitate ostil
ndreptat
mpotriva
informaiilor,
cunotinelor i credinelor de orice natur i
este purtat practic din cele mai vechi timpuri.
Spaiul nord-atlantic i european (dar nu

numai) parcurge un proces de tranziie de la o


societate de tip industrial la o societate de tip
informaional.
n cadrul societii informaionale, a estima
puterea i viabilitatea sistemului de securitate
naional fr a lua n considerare sistemele
informaionale i modul de exploatare a
informaiei (colectarea, protecia, transportul,
managementul i mpiedicarea accesului la
informaie) reprezint un risc major, deoarece
centrul de greutate al aciunilor tinde s se
deplaseze dinspre dimensiunea material spre
cea informaional.
Pe de-o parte, utilizarea tehnologiei
informaiei ofer o cretere semnificativ a
puterii i viabilitii sistemului de securitate
naional, iar pe de alt parte reprezint un
factor de risc n situaia neprotejrii
infrastructurii
informaionale.
Aceast
realitate necesit adoptarea unor decizii n
domeniul politic, economic, militar i juridic,
care ar putea constitui un punct de plecare n
direcia unei preocupri permanente, la nivel
de
naiune,
n
privina
rzboiului
informaional.
Un alt element de noutate pe care l aduce
astzi rzboiul informaional l reprezint
includerea unor domenii (relaiile publice,
serviciile
de
informaii,
informatica,
comunicaiile, etc.) i mijloace deja existente
ntr-o strategie global. Pentru a putea
rspunde eficient provocrilor rzboiului
informaional, este nevoie de o abordare
global, la nivel naional, pe baza unei
strategii care s proiecteze clar dezvoltarea
domeniului. Pentru a obine o strategie
coerent n domeniul rzboiul informaional,
este de dorit integrarea de sisteme, discipline
i tehnici diferite.
Rzboiul informaional este forma de
conflict specific acestui sfrit de secol i
mileniu, deoarece el rspunde la unele dintre
obieciile aduse att de politicieni ct i
analitii geo-strategici sau de planificatorii
militari formelor clasice de desfurare a
conflictelor. Ceea ce este nou i caracteristic
rzboiului informaional este posibilitatea de
a manipula informaia vehiculat n sistemele
informaionale i uneltele necesare pentru a
forma i orienta aceast informaie. Oricare ar
fi
tipul
de
confruntare
asimetric,
superioritatea gndirii strategice maximizeaz
avantajele i minimizeaz dezavantajele,

~ 38 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

exploateaz
slbiciunile
adversarilor,
realizeaz sau evit surprinderea.
Informaia a devenit o adevrat materie
prim strategic indispensabil autonomiei
deciziei i succesului oricrei politici. Pentru
satisfacerea
intereselor
de
securitate
naional, dominarea spectrului de informaii
este la fel de critic precum era i este nc
ocuparea terenului sau dominarea spaiului
aerian, strategia i tactica militar clasic.
n etapa urmtoare, rzboiul informaional
va juca un rol determinant n viaa politic,
economic i militar a oricrui stat. El este o
realitate care, dei nu are o definiie universal
acceptat, ofer o anumit coeren tuturor
activitilor legate de informaie.
ntreaga art a rzboiului este bazat pe
neltorie. De aceea, dac eti capabil,
simuleaz incapacitatea, dac eti activ,
simuleaz pasivitatea. Dac eti aproape, f s
cread c eti departe, i dac eti departe, f
s cread c eti aproape. Momete inamicul
pentru a-l prinde n capcan; simuleaz
dezordinea i lovete-l (Sun Tzu, Arta
rzboiului).
Rzboiul, n orice modalitate a sa, este,
desigur, excesiv i condamnabil, dar el a fost
ntrebuinat ntotdeauna ca un mijloc
convenional
de
reglare
a
relaiilor
internaionale.
Claude Le Borgne pune o ntrebare
tranant n acest sens: Rzboiul a fost
totdeauna rzboi?. De unde rezult alte i
alte ntrebri, pentru c problema legitimitii
sau non-legitimitii rzboiului, dei se pune
de sute de ani, nu a fost niciodat rezolvat pe
deplin.
A servit oare rzboiul totdeauna ca mijloc
pentru a iei dintr-un blocaj strategic, care
putea fi mai ru dect rzboiul? Altfel spus,
rzboiul a fost totdeauna soluia obligatorie,
deci necesar i suficient, n rezolvarea unei
situaii strategice fr ieire? Pentru c numai
ntr-o astfel de situaie rzboiul este rzboi, n
sensul dreptului internaional.
De aici se desprinde o concluzie foarte
important n ceea ce privete definirea
rzboiului: pentru ca o confruntare militar s
fie
considerat
rzboi,
n
sensul
reglementrilor internaionale, el trebuie s
fie ultima i singura soluie pentru ieirea
dintr-un blocaj strategic care ar pricinui
omenirii, respectiv, beligeranilor, mai multe

pierderi i mai mult ru dect recurgerea la


calea armelor.
Rzboiul informaional este o form de
conflict specific sfritului secolului XX i
nceputul secolului XXI, care, prin operaiile
desfurate, este un instrument al descurajrii
strategice att n plan global ct i n diferite
teatre de operaii.
Rzboiul informaional ar putea fi definit
ca o aciune de negare, exploatare,
distorsionare sau distrugere a informaiilor i
a mijloacelor de comand, control i de
procesare ale inamicului, protejndu-le pe
cele proprii, concomitent cu exploatarea
funciilor informaiei militare.
Unele aspecte, specifice conceptului actual
de rzboi informaional, sunt la fel de vechi ca
i societatea uman, problematica rzboiului
informaional
nefiind
nou
i
nici
necunoscut. Rzboiul informaional este
diferit de cel clasic. El se desfoar insidios i
eficace prin subversiune fiind o tehnic de
slbire a puterii i de demoralizare a
personalului; aceast tehnic este bazat pe
cunoaterea legilor psihologiei, pentru c
vizeaz opinia public, ct i puterea i forele
armate de care ea dispune.
O abordare tiinific a acestui nou tip de
rzboi, a fost fcut chiar n anii rzboiului
rece, cnd nevoia de informaii a fcut posibil
perfecionarea acestuia pe baza dezvoltrii
impetuoase a tehnologiei informatice.
Identificat i cuantificat la mijlocul
deceniului apte, rzboiul informaional a fost
recunoscut oficial de gnditorii politicomilitari ca un tip distinct de rzboi, la fel de
important ca cel terestru, maritim, aerian i
spaial. Astfel, termenul rzboi informaional
a fost folosit pentru prima dat n anul 1976,
de ctre analistul politico-militar american,
Thomas P. Roma, care a contientizat faptul c,
n toat perioada Rzboiului Rece, s-a
desfurat un rzboi invizibil, mult mai
subtil
dect
rzboiul
clasic.
Aceast
recunoatere este determinat n primul rnd
de nelegerea realitii potrivit creia
omenirea a intrat n era informaional.
Printre primii care au ncercat definirea
acestui termen, se numr i Alvin Toffler,
care, n lucrarea sa, Al Treilea Val, aprut n
S.U.A. n 1980, aprecia c pentru a ataca o
naiune, se poate obstruciona fluxul
informaiilor - tierea legturii dintre sediul

~ 39 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

societii multinaionale i filialele sale din


strintate,
ridicarea
de
bariere
informaionale n jurul ei etc.
n
S.U.A.,
conceptul
de
rzboi
informaional, a fost lansat oficial n 1992, la
aproape doi ani de la Rzboiul din Golf,
considerat a fi rzboiul pilot n care s-a
folosit ntreaga gam de mijloace specifice
rzboiului informaional.
Conceptul a fost fcut public in broura de
uz intern a Forelor aeriene din cadrul
Departamentului Aprrii al S.U.A., intitulat
Bazele Rzboiului Informaional, unde este
definit ca orice aciune de a nega, exploata,
distorsiona sau distruge informaia inamicului
i mijloacele de procesare a acestuia,
protejndu-le pe ale noastre mpotriva
aciunilor inamicului i exploatnd funciile
informaiei militare.
n 1996 Pentagon a adoptat doctrina
rzboiului informaional (Doctrina combaterii
sistemelor de control i dirijare), iar n 1998
ministerul aprrii SUA a adoptat Doctrina unic
a operaiunilor informaionale.
n plan strategic, la nivelul conducerii
armatei S.U.A., se considera c rzboiul
informaional este o activitate militar de
contracarare a aciunilor specifice rzboiului
de comand i control, manifestat prin
asigurarea integral a securitii operaiilor,

folosirea inducerii n eroare a structurilor


militare adversare, operaiunii psihologice de
mic sau mare amploare, influenarea,
degradarea i distrugerea capacitilor de
comand i control al acesteia, protecia
capacitilor militare de comand i control
ale aliailor, contra-aciunea adversarilor.
BIBLIOGRAFIE:
1.
Rzboiul psihologic n concepia
principalelor state capitaliste, Editura Militar
Bucureti, 1972.
2.
Golu P. Fenomene si procese
psihologice,
Editura
tiinific
i
Enciclopedic, Bucureti, 1989.
3.
Hariu
C.
Protecia
mpotriva
agresiunii psihologice, Editura Militar,
Bucureti, 1994.
4.
DeVisscher
Pierre;
Neculau
A.
Dinamica grupului, Editura Polirom, 2001.
5.
Cracsner
C.E.
Elemente
de
psihologie militar, Editura Academiei de
nalte Studii Militare, Bucureti, 2003.
6.
Stan Popescu, Arta i puterea
informaiilor, Editura Militar, Bucureti,
2003.
7.
Strave Ion, Reconstrucia societii
romneti prin audiovizual, Editura Nemira
Bucureti, 2004.

~ 40 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

CONSIDERENTE DE POLITIC ENERGETIC I GEOPOLITIC N SUD-ESTUL EUROPEI


Drd. Mircea Leonard COMA
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza
Abstract:
Energy security is currently one of the most important and disputed issues of mutual relations
between the European Union and the Russian Federation. On the one hand, energy was a key
factor in strengthening relations between formal and informal EU and Russia. Ensuring energy
security is a concern of European officials who consider that within the EU there are different
levels of its approach but can be countered through joint action of states.
Keywords: Energy security, energy policy, energy cooperation, energy interdependence, major
objectives.

1. Dialogul energetic Uniunea European


Rusia
Asigurarea securitii energetice constituie
o preocupare a oficialilor europeni care
consider c n interiorul UE sunt niveluri
diferite de abordare a acesteia dar care pot fi
contracarate prin aciuni comune ale statelor.
n accepiunea UE i SUA, securitatea
energetic include liberul acces la resurse i
capaciti, respectarea proprietii, onorarea
acordurilor comerciale i de cooperare,
ntrirea pcii i stabilitii n Zona lrgit a
Mrii Negre i n spaiul Asiei Centrale.
Securitatea energetic1 este n prezent una
dintre cele mai importante i disputate
probleme din relaiile reciproce dintre
Uniunea European i Federaia Rus. Pe de o
parte, energia a fost un factor cheie n
intensificarea relaiilor formale i informale
ntre UE i Rusia.

1
Termenul de securitate energetic - ca
sector sau dimensiune de securitate specific este relativ nou. Acesta a fost definit n teoria
relaiilor internaionale i studiilor de securitate
de ctre aa-numita coala Copenhaga,
reprezentat n principal de Barry Buzan, la
nceputul anilor 1990 - Kovaovsk 2007, p. 6.
Daniel Yergin definete securitatea energetic
pur i simplu ca disponibilitatea unor cantiti
suficiente la preuri accesibile - Yergin 2006, p.
76 dei pot exista i alte definiii ale termenului.

Abordrile diferite ale Uniunii Europene i


Federaiei Ruse la adresa securitii i politicii
energetice, au o influen negativ asupra
relaiilor energetice UE-Rusia.
Pentru o nelegere mai profund a
contradiciilor majore ntre UE i Rusia n
relaiile lor n calitate de parteneri de energie,
trebuie
analizate
cauzele
problemelor
conflictuale n relaiile energetice , analize ce
pot contribui la o mai bun nelegere a
relaiilor reciproce i la o posibil
mbuntire a cooperrii energetice.
Scopul principal al acestei lucrri este de a
explica de ce exist probleme controversate n
relaiile energetice dintre UE i Rusia i care
este caracterul lor.
n acest sens trebuie abordate urmtoarele
ntrebri:
Cum putem defini relaiile energetice
dintre UE i Rusia?
Care sunt principalele obiective ale
politicii energetice a UE fa de
Rusia?
Care sunt principalele obiective ale
politicii energetice a Rusiei fa de
UE?
Cum este cooperarea energetic
reciproc UE-Rusia perceput n
Rusia?
Cum este cooperarea energetic
reciproc UE-Rusia perceput n UE?

~ 41 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Principalele aspecte care influeneaz


negativ relaiile energetice dintre UE i Rusia
pot fi definite ca:
diferenele
n
gradul
de
interdependen n relaiile energetice dintre
UE i Rusia,
diferitele interese i obiective a
politicii energetice din Rusia UE
abordrile divergente ale UE i Rusia
fa de relaia lor de cooperare energetic
reciproc.
n scopul definirii cadrului relaiilor
energetice UE Rusia vom analiza teoria
interdependenei i aplicarea acesteia la
interaciunea energetic precum i interesele
divergente, obiectivele UE i politica
energetic rus.
n ultima seciune vom sublinia implicaiile
acestor diferene asupra percepiei politicii
energetice n relaiile reciproce dintre UE i
Rusia.
1.2. Interdependena energetic UERusia
Conceptul de interdependen2 susine c
legturile energetice dintre state aflate n
proximitatea geografic, intensific gradul de
securitate ntre actorii inclui n acest complex
regional. Ideea central n Regional Security
Complex Theory (RSCT) const n faptul c din
moment ce majoritatea ameninrilor se
propag mai uor pe distane scurte dect cele
lungi, interdependen privind securitatea
este n mod normal concentrat n grupuri la
nivel regional: complexe de securitate. [...]
n 2010, UE a importat aproximativ 53,1%
din consumul total de carburani, respectiv
41,2% din combustibilii solizi, 82,6% din
petrol i 60,3% din gaz din care aproximativ
30% din necesarul de petrol din Rusia, ceea
ce reprezint aproximativ 28% din consumul
de petrol al UE, n timp ce 40,8% din gazele
naturale importate din Rusia n UE reprezint

Noiunea de interdependen este un concept


utilizat pe scar larg n studiile politice i
economice ale relaiilor internaionale care
ncearc s analizeze complexitatea problemelor
de cooperare i conflict n interaciunea dintre
state (Proedrou 2007, p. 332, Buzan 1991, p.
190).

mai mult de 25% din consumul total de gaze


al Uniunii Europene
n schimb, exporturile ruseti de petrol
brut i gaze reprezint mai mult de 65% din
totalul exporturilor din Rusia. Peste 60% din
petrol brut rusesc i 90% din gazul rusesc
sunt destinate exportului ctre rile UE. ntre
75% i 80% din veniturile din export din
Rusia sunt direct legate de piaa energetic a
UE. Sectorul energetic contribuie cu
aproximativ 25% la producia total a
economiei. n ultimii ani, sectorul energetic
singur a generat aproximativ 30% din PIB-ul
Rusiei. n 2010, veniturile din exportul de
petrol i gaze naturale a reprezentat
aproximativ 20% din PIB-ul rus.3 (figura 1)
Interdependena energetic dintre Rusia i
UE poate fi descris ca asimetric Rusia fiind
mult mai dependent de piaa energetic a UE
dect n UE este de aprovizionarea cu energie
din Rusia. Ca urmare a acestui fapt,
vulnerabilitile UE n raport cu Rusia (n
sensul c ar putea aprea o ntrerupere a
importurilor de iei sau gaze naturale din
Rusia) este relativ sczut, deoarece UE este
capabil s nlocuiasc aprovizionarea sa cu
energie din alte surse de energie (energie
nuclear, regenerabil, GNL) sau de la ali
furnizori (prin creterea importurilor de gaze
din Norvegia i din Africa de Nord sau
creterea importurilor de petrol libian sau
saudit). n schimb, sensibilitile 4 Federaiei
Ruse n raport cu UE sunt mult mai pronunate
pentru c Rusia nu are alternative reale de
diversificare a resurselor naturale (gaze
naturale sau petrol), pe termen scurt i mediu
mai ales dup ce Federaia Rus a fost nevoit
n anul 2014 s ia o decizie cu privire oprirea
construciei South Stream.
Informaiile menionate mai sus sunt
valabile pentru vechile state membre ale UE.
Pe de alt parte, Rusia are o poziie favorabil
vis--vis de cele mai multe din noile state
membre ale UE. Acestea sunt, pe termen lung,
3

Sursa: Russian Federation, Russias strategy


until 2020. European Commision: trends to 2030.
4
Sensibilitatea implic grade de receptivitate
ntr-un cadru de politici - de exemplu, ct de
repede modificrile dintr-o ar aduc schimbri
costisitoare ntr-o alt ar? (Keohane-Nye
2001, p. 9)

~ 42 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

dependente de aprovizionarea cu resurse


energetice din Rusia (acest lucru este valabil
mai ales pentru gaz). Exist o interdependen
asimetric n detrimentul noile state membre

ale UE, deoarece aceste ri ar suferi


consecine catastrofale n cazul unei
ntreruperi complete a aprovizionrii cu
energie din Rusia.

Fig.1 Importurile i exporturile de energie EU-Russia

1.3. Politica energetic rus fa de UE.


ncepnd cu anul 2003, politica energetic
rus1 a combinat n mod paradoxal dou

tendine opuse: dezvoltarea elementelor de


pia competitive i intensificarea influenei
statului.
Pe de o parte, politica energetic i de
securitate a ctigat o importan strategic

Toate marile prioriti i sarcini majore ale


politicii energetice a Rusiei au fost formulate n
Strategia energetic a Federaiei Ruse pn n
2020 (denumit n continuare Strategia), n
august 2003. Strategia a afirmat n mod
ntemeiat c sectorul energetic are o influen
determinant asupra statului i perspectivei de
dezvoltare a economiei naionale (Ministerul
Industriei i Comerului 2003, p. 3.). ncepnd cu
al doilea mandat al preedintelui Putin energia a
devenit indicativ de importan crucial n
politica guvernului potrivit Concepiei de
Politic Extern a Federaiei Ruse, aprobat n
mai 2008 care a exprimat o atenie considerabil
statutului de energie ca instrument de putere
(Ministerul Afacerilor Externe al Federaiei Ruse )
dar i datorit veniturilor obinute. n mod
similar, Strategia de securitate naional a
Rusiei pn n 2020 aprobat de preedintele

Medvedev n mai 2009, a descris energia ca


instrument de putere pentru consolidarea
influenei Moscovei n arena internaional i
intenia de utilizare a resursele energetice ca
element de descurajare strategic (Consiliul de
Securitate al Federaiei Ruse 2009). n noiembrie
2009, guvernul rus a publicat noua Strategia
energetic a Rusiei pn n 2030 (denumit n
continuare Strategia energetic). Scopul
principal al Strategiei Energetice este cea mai
eficient utilizare a resurselor naturale i
potenialul sectorului energetic pentru o cretere
durabil a economiei naionale, mbuntirea
calitii vieii cetenilor din Rusia i
consolidarea poziiilor Rusiei n arena politicii
externe (Ministerul Industriei i Comerului
2009, p. 1).

~ 43 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Rusia folosind politica energetic ca un


instrument pentru realizarea egalitatii cu ali
actori importani ai relaiilor internaionale,
cum ar fi Statele Unite, China sau India. n
acelai timp, Rusia folosete resursele de
energie ca pe un mijloc pentru aprarea
suveranitii sale i promovarea influenei, n
special n rile care au fcut parte din fosta
Uniune Sovietic.
Pe de alt parte, obiectivul economic
principal al politicii energetice a Rusiei este
de a consolida prezena rus n pieele
energetice lucrative ale UE. Unul dintre
principalele
instrumente
ale
strategiei
energetice a Rusiei este monopolul Gazprom
care export gaz n principal n Europa i rile
CSI. Pieele de export ale statelor membre ale
UE reprezint principala surs de venit pentru
Rusia, i prin urmare, Rusia ncearc s
consolideze expansiunea Gazprom pe pieele
europene.
Rusia intenioneaz s ating acest
obiectiv prin folosirea mai multor mijloace.
Primul instrument este semnarea de
contracte pe termen lung care sunt utile n
protejarea pieelor specifice. Cu aceste
acorduri, Gazprom este n cutarea accesului
la consumatorul final iar aceste contracte de
lung durat sporesc ncrederea societii n
aa fel nct aceasta s investeasc mai multe
resurse n proiecte miniere mari. Strategia
Gazprom se confrunt cu problema dificil a
durabilitii privind extracia resurselor i a
exporturilor fr investiii suplimentare de
miliarde de euro. Contractele pe termen lung
sunt de obicei semnate pentru o perioad de
25 ani, n scopul de a optimiza cheltuielile
pentru exporturile de gaze ctre UE.
Al doilea instrument const n stabilirea de
proiecte
joint-venture.
Gazprom
ofer
cooperarea n forma unei pri din proiecte
strategice ruse pentru cele mai mari companii
energetice din UE, cu condiia ca acestea din
urm s intre n proiecte de joint-venture cu
ei. n acest fel, Gazprom vrea s obin acces la
noi tehnologii necesare pentru dezvoltarea pe
termen lung, a mineritului la adncimi mai
mari, a zonelor de coast i prelucrarea
gazului natural lichefiat. Un alt obiectiv al
Gazprom este de a face schimb de colaborarea
cu companii energetice occidentale din
proiectele
sale
joint-venture
pentru
deschiderea pieelor de energie din UE i

prezena sa crescut pe aceste piee. n acelai


timp, Gazprom activeaz pe piaa de capital
prin cumprarea de aciuni ale societilor
care activeaz pe piaa final a gazului prin
intermediul filialelor sale i de asemenea, prin
intermediul asociaiilor n participaiune iar
uneori Gazprom folosete companiile de care
este legat indirect sau informal.
Al treilea instrument Gazprom pentru a
servi piaa de gaze a UE poate fi urmrit n
construcia a dou noi conducte care vor
transporta gaze naturale din Rusia ctre piaa
european ocolind rile de tranzit. Conducta
Nord Stream este o conduct de gaze naturale
din Rusia ctre Germania i leag portul rusesc
Vyborg de portul german Greifswald pe o
distan de 1.200 de kilometri, pe sub Marea
Baltic. Conducta a fost inaugurat la data de
6 septembrie 2011 i are o capacitate anual
de 27,5 miliarde de metri cubi.2
Proiectul este gestionat de societatea Nord
Stream nregistrat n Elveia i deinut n
proporie de 51% de Gazprom. Mai dein
participaii companiile germane Wintershall
Holdings i E.ON Ruhrgas (cte 20%) i
societatea olandez Gasunie (9%). n proiect
ar putea fi cooptat i compania francez GDF
Suez.
Mai multe ri, printre care Estonia,
Polonia, Suedia i Finlanda au fost ostile
proiectului, considernd c acesta prezint
riscuri de mediu, motivaia real fiind de
natur economic, n cazul Poloniei care se
temea c va pierde profiturile obinute din
tranzitul gazului rusesc pe teritoriul su.
Intenia Rusiei a fost s construiasc a
doua conduct cu o capacitate egal care s
funcioneze n paralel cu prima, gazoductul
South Stream care ar fi urmat s transporte
gazul rusesc pe sub Marea Neagr la un numr
de state UE - Grecia, Bulgaria, Romnia, Italia,
Austria, Ungaria, Slovenia, precum i
potenialele statelor candidate la UE. South
Stream a fost proiectat s transporte 63
miliarde de metri cubi / an de gaz natural.
nceperea construciei sale a fost planificat
pentru luna decembrie 2012, cu o finalizare
preconizat n 2015.

http://jurnalul.ro/baniafaceri/economia/gazul-rusesc-a-inceput-sacurga-prin-gazoductul-nord-stream-596052.html

~ 44 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Punerea n aplicare cu succes a


conductelor ruseti ar fi putut crete serios
dependena Europei de gazul rusesc i prin
urmare, pune n pericol securitatea energetic
a Uniunii Europene.
Scopul politic i economic de baz al Rusiei
este de a menine poziia companiilor
energetice ruseti direct n UE prin implicarea
Gazprom n reele de conducte i proiecte de
conducte n statele membre ale UE. n prezent,
Rusia ncearc s menin controlul asupra
exploatrii resurselor energetice pe teritoriul
su i pentru a obine un monopol n tranzitul
de gaz i petrol, n special n rile postsovietice. Prin accesul la reelele de distribuie
i conducte de tranzit, Rusia ncearc s obin
controlul direct asupra pieelor.
n acest sens n calitate de autor al
prezentei lucrri de cercetare, apreciez c
profitnd de evenimentele de la nceputul
anului 2014 cnd Regiunea cunoscut anterior
ca Republica Autonom Crimeea pn la
rentregirea cu oraul Sevastopol (mai trziu
declarndu-i independena fa de Ucraina), a
solicitat aderarea la Rusia, ultima incluznd
separat, teritorial subiectele: fosta Republic
Autonom Crimeea i oraul Sevastopol,
(aderarea/anexarea a fost ratificat de ctre
preedintele rus Vladimir Putin prin semnarea
Tratatului de Accedere la 21 martie 2014),
urmare modificrii situaiei geopolitice din
spaiul Mrii Negre Marea Azov i aparitiia
unui complex de imprejurri de natur
economic-social-militar sub motivaia
nclcrii dreptului internaional, ameninrii
securitii,
integritii
teritoriale,
independenei
politice
i
suveranitii
Ukrainei, Marile Puteri ale Uniunii Europene
mpreun cu Departamentul de Stat al Statelor
Unite au dorit s aplice Rusiei economice i
msuri diplomatice care s o izoleze totodat
s-i aplice acesteia o gam larg de sanciuni
(sub motivaia operaiunilor militare din
Ucraina), aciuni care s aib ca prim rezultat,
slbirea economic (s-a reflectat prin cderea
dramatic a rublei, moneda national a Rusiei)
i din punct de vedere al securitii energetice
europene, renunarea la grandiosul proiect,
gazoductul South Stream al crui cost estimat
ajungea la 40 de miliarde de dolari i al crui
rol era s transporte gaze n Europa ocolind
Ucraina, marcnd dominaia Rusiei n sudestul Europei ceea ce s-a ntamplat,

preedintele rus Vladimir Putin comunicnd la


1 decembrie 2014 oprirea proiectului.
Astfel o disput veche de apte ani ntre
dou
proiecte
concurente,
gazoductul
Nabucco, susinut de Uniunea European,
euat n lipsa furnizorilor i conducta ruseasc
South Stream, care a poziionat Statele Unite
mpotriva Rusiei pentru influena n Europa s-a
ncheiat cu o rar nfrngere diplomatic
pentru Putin considerat de unii analiti drept
un rzboi mondial al conductelor.
Diferitele abordri ale UE i Rusiei n
relaia energetic.
Diferitele
obiective
ale
politicilor
energetice i interdependena lor asimetric
mpiedica cooperarea energetic mai strns
ntre UE i Rusia. n acelai timp, percepiile i
punctele lor de vedere diferite cu privire la
cooperare reprezint o problem adnc
nrdcinat.
Din punctul de vedere al UE, politica
energetic a Federaiei Ruse este perceput ca
un mix de temeri i acorduri. Cu toate acestea,
poziiile individuale ale statelor membre ale
UE sunt foarte diferite, ceea ce este foarte
convenabil pentru Moscova, deoarece UE nu a
reuit s ajung la o poziie comun i s pun
n aplicare o politic energetic coordonat.
Unele state membre ale UE i-au exprimat
ngrijorarea c UE va ajunge sub dominaie
rus din punct de vedere energetic i se tem
de o dependen tot mai mare de
aprovizionarea cu energie din Rusia.
Uniunea European subliniaz n primul
rnd incapacitatea Rusiei de a aciona ca un
furnizor de ncredere. Din perspectiva UE,
Rusia folosete resursele energetice ca
instrument politic, punct de vedere exprimat
n principal urmare crizei energetice din anii
2006, 2007 i 2009.
Percepia reciproc a UE i Rusiei este n
mod substanial afectat n mod negativ de un
anumit nivel de nencredere reciproc,
cauzat de planurile de diversificare i
eforturile ambilor actori n gsirea unor poziii
comune. n acest caz, diversificarea poate
submina de fapt relaiile UE-Rusia, deoarece
aceasta poate slbi interdependena lor .
Cu toate acestea, n timp ce UE nu se teme
de interdependen, Rusia nu tolereaz ideea
de a fi dependent de altcineva n nici un fel.
Mai mult, Rusia prefer o stare n care alii

~ 45 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

sunt dependeni de ea n timp ce doreste s


rmn liber de orice dependene.
n contextul relaiilor energetice mutuale,
Rusia respinge n special tratatul Energy
Charter Treaty (ECT)3 i The Energy Charter
Protocol on Energy Efficiency and Related
Environment Aspects4. Scopul ECT este de a
oferi rilor cu acces sigur i stabil la resursele
naturale, pentru a atrage investiii, pentru a
proteja interesele lor i pentru a garanta un
transport sigur de resurse energetice la
consumatorii lor. Pentru rile care import
resurse energetice, ECT ofer protecie a
investiiilor i a mecanismelor de promovare a
securitii aprovizionrii lor.
Rusia nu a ratificat The Energy Charter
Treaty and Transit Protocol5 din mai multe
motive: n primul rnd, ratificarea ar submina
poziia Gazprom pe pieele europene prin
forarea Rusiei de a deschide reeaua sa de
gazoducturi pentru gaz mai ieftin din Asia
Central i n al doilea rnd, ratificarea ar fi
pune n pericol sistemul de contracte pe
termen lung pentru livrrile de gaz rusesc spre
Europa pe care Rusia se bazeaz.
Relaiile energetice dintre UE i Rusia sunt
de asemenea afectate de un conflict de valori
- de exemplu, ideea de liberalism, de pia
de consum a UE fa de monopolul
productorului rus care se concentreaz mai
degrab pe controlul politic dect pe avantajul
reciproc i prosperitate. Imediat dup criza
gazului din ianuarie 2009, managerii Gazprom
i prim-ministrul de atunci Vladimir Putin, au
nceput s vorbeasc despre crearea unui nou
cadru de tranzit care ar trebui s nlocuiasc
ECT.6

3
Tratatul privind Carta energiei (ECT) a fost
semnat n decembrie 1994 i a intrat n vigoare
n aprilie 1998.
4
Protocolul la Carta energiei privind eficiena
energetic i aspectele legate de mediu
5
Tratatul privind Carta energiei i Protocolul de
tranzit
6
n timpul reuniunii la nivel nalt UE-Rusia de la
Chabarovsk n mai 2009, preedintele D.
Medvedev a prezentat propunerea sa pentru o
nou cadru juridic pentru cooperare Energie i
considera ca inevitabil crearea unui nou tratat
internaional i universal aplicat, care s includ contrar TCE - toi productorii majori,
consumatori i statele de tranzit de pe piaa de

n contextul menionat mai sus de


ciocnire a valorilor, Milov vorbete despre
asimetria n creterea relaiilor de putere cele
dou pri - liberalizarea pieelor europene
fa de monopolizarea crescnd a resurselor
energetice ale Rusiei.7
Milov
vede
dezvoltarea
relaiilor
energetice viitoare dintre Rusia i Occident n
trei scenarii de baz: o cooperare mai larg cu
implicarea unor noi mecanisme dezvoltate
special pentru a se potrivi realitile
naionalismului resurselor ruse; o cooperare
low-trust fr nici o confruntare real; o
confruntare pe scar larg ntre Rusia i
Occident legat de energie.
Principalii factori care influeneaz negativ
relaiile energetice i limitarea cooperrii n
domeniul energetic, sunt dup cum urmeaz:
n relaia energetic dintre UE i Rusia,
fiecare depinde de cellalt partener ntr-o
gradualitate diferit, situaie ce poate fi
descris ca o interdependen asimetric ntre
UE i Rusia. Conceptul de interdependen
poate fi folosit ca un cadru pentru relaiile
energetice dintre UE i Rusia iar acest lucru
conduce la dou concluzii:
att Federaia Rus ct i Uniunea
European sunt foarte sensibile la ntreruperi
n comerul de energie.
supra-dependena
Europei
de
petrolul i gazul rusesc vulnerabil la
potenialul
Rusiei
de
a
ntrerupe
aprovizionarea, determin rile cele mai
afectate s recurg la acte de antaj politic .
interesele i obiectivele politicilor
energetice ale UE i Rusia divergente, tind s
aib un impact negativ asupra securitii
energetice a ambilor actori.
Ameninrile
la
adresa
securitii
energetice a UE sunt investiiile insuficiente n
explorare precum i creterea consumului de
energie interne n Rusia, diversificarea
exporturilor energetice ale Rusiei, precum i
posibilitatea ntreruperii aprovizionrii cu
energie pentru UE.
energie i care s acopere toate aspectele
importante ale cooperrii globale de energie.
7
Vladimir Milov (n.18 iunie 1972), politician
rus i preedintele Institutului de Politici
Energetice cu sediul la Moscova. A fost ministru
adjunct de energie n Federaia Rus.

~ 46 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Securitatea energetic a Rusiei este


ameninat de eforturile UE de a asigura
funcionarea eficient a pieei interne,
eforturile de diversificare import ale UE,
precum i construirea de noi rute de transport
i conducte.
Uniunea European i Rusia au abordri
divergente fa de relaiile lor reciproce de
energie. UE ca organizaie, se constituie ca
actor de pia, bazat pe valori de Free ethos
market8. Aceast abordare bazat pe valori
ascunde efectiv faptul c UE de fapt ncearc
s schimbe regulile internaionale existente n
domeniul energiei. Ca exportator net, Rusia se
opune
regimului
actual
de
comer
internaional de energie, care genereaz o
concuren mai mare i n care consumatorii
ncearc s gseasc surse i furnizori
alternativi.
Relaia energetic UE-Rusia este
rezultatul unei interaciuni complexe de fore,
dintre care unele sunt n principal de natur
geopolitic, economic, n timp ce altele sunt
rspunsuri la factorii-specifici de energie. Pe
de o parte, energia contribuie la consolidarea
parteneriatului UE-Rusia, pe de alt parte,
energia cauzeaz rivalitate n relaiile dintre
UE i Rusia.

abordat pe multiple planuri. Exist o


dimensiune economic a acestor relaii i - la
fel de clare - dimensiuni politico-strategice.
Relaiile respective implic att politici de
companii naionale i multinaionale ct i
guverne suverane, parlamente, organizaii
internaionale, de genul, ONU, FMI, UE, NATO
etc.

2. Relaiile Ucraina Rusia


Ucraina ocup o poziie strategic n Zona
Lrgit a Mrii Negre i n raport cu Europa
Central. Valoarea strategic a acestei
poziionari este determinat de repere
politice, militare, economice etc. O relaie
special se poate stabili ntre valoarea
strategic a Ucrainei n context est i central
european i securitatea economico-energetic
a continentului. Valoarea economic i politic
a
traseelor
energetice
clasice
i
alternative
spre
Uniunea
Europeana
evideniaz o dat n plus importana statului
independent Ucraina pe arena internaional.
Raportarea evoluiilor din Ucraina la
problematica traseelor energetice poate fi

Din punct de vedere economic, Ucraina are


un mare potenial n dezvoltare, inclusiv o
pia cu posibiliti de cretere peste media
Zonei Lrgite a Mrii Negre. Ucraina se
comport n egal masur, ca un mare
consumator de energie (de hidrocarburi) i ca
principala ar de tranzit a conductelor de
gaze naturale din Federaia Rus spre Europa
Central (UE) astfel din totalul de circa 150
miliarde m gaze naturale importate de statele
Uniunii Europene, 80% tranziteaz Ucraina
ceea ce i permite acesteia s filtreze nc
mult timp exporturile de terestre de gaze
naturale ruse.
Sub acest aspect exist o interdependen
n sensul c traseul conductelor de
hidrocarburi - Drujba, Brotherhood,
Soiuz ce tranziteaz ara aduc venituri
substaniale statului i n acelai timp
ncasrile Rusiei din exportul ctre UE depinde
de buna funcionare a conductelor ucrainene.
Pe de alt parte importurile de
hidrocarburi ale Ucrainei din Asia Central
tranziteaz conducte ruseti care se afl sub
supravegherea Rusiei.
Peninsula Crimeea
Peninsula este situat pe coasta de nord a
Mrii Negre, la sud de Regiunea ucrainean
Herson i la vest de Regiunea rus Kuban. Este
nconjurat de dou mri: Marea Neagr i
Marea Azov, conectat la Regiunea Herson
prin Istmul Perekop i separat de Regiunea
Kuban prin strmtoarea Kerci.

8
Etos - ansamblu de trsturi specifice unui
grup social sau unei epoci.Provine din lat. ethos,
gr. thos. Conceptul de Free ethos market
definete aplicarea principiilor economiei de
pia liber de ctre un grup social ntr-o
perioada de timp.

~ 47 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Crimeea - sau Peninsula Tauric aa cum era


cunoscut n istorie se gsea la limita dintre
lumea clasic i stepa pontic-caspic. Partea
exterioar de sud, a fost colonizat de grecii
antici, perii antici, de vechii romani, Imperiul
Bizantin, genovezii i Imperiul Otoman, n timp
ce, n acelai timp, interiorul su a fost ocupat
de invadatori nomazi de step, cum ar fi
cimerieni, scii, sarmai, goi, bulgari, huni,
khazars, cumani, ttari.
n
secolul
9,
peninsula
Crimeea
revendicat de Bizan i Khazaria a rmas n
zona n care s-au suprapus interesele i
contactul cu sferele medievale timpurii, slave,
turc i greac i a devenit un centru de
comer cu sclavi. n 1230 acest status-quo a
fost spulberat de invaziile mongole iar
Crimeea a fost ncorporat n teritoriul
Hoardei de Aur de-a lungul secolului al 14-lea.
Hanatul Crimeei, stat vasal Imperiului Otoman,
a durat ntre anii 1449-1779. n 1571, ttarii
din Crimeea au atacat i jefuit Rusia pn la
Moscova.
Pn la sfritul sec. 18, ttarii din Crimeea
au meninut un comer masiv cu sclavi
tranzitnd aproximativ 2 milioane de sclavi
din Rusia i Ucraina ctre Imperiul Otoman, pe
parcursul perioadei 1500-1700. n 1774,
Hanatul i-a proclamat independena sub
Tratatul de la Kuciuk-Kainargi i a fost apoi
anexat de Rusia n 1783. Dup Revoluia rus

din 1917, Crimeea a devenit o republic n


cadrul sovietic federativ al fostei URSS. n al
doilea rzboi mondial peninsula a fost ocupat
de Germania nazist de la iulie 1942 - mai
1944. Dup anul 1944 cnd Crimeea a fost
eliberat, au fost deportati pentru presupus
colaborare cu forele naziste, un numr total
mai mare de 230.000 de oameni, mai ales la
Uzbekistan, la momentul respectiv acetia
reprezentnd aproximativ o cincime din
populaia total a Peninsulei Crimeea. Dup al
doilea rzboi mondial, n 1954, printr-o
aciune politic intern a secretarului general
al Partidului Comunist, Nikita Hruciov1,
1

Nikita Sergheevici Hruciov, (n. 15 aprilie


1894 d. 11 septembrie 1971) a fost un om
politic rus care a condus Uniunea Sovietic n
timpul Rzboiului Rece. A ocupat funcia de
secretar general al Partidului Comunist al Uniunii
Sovietice ntre 1953 i 1964 i pe cea de
preedinte al consiliului de minitri ntre 1958 i
1964. Hruciov a rmas n istorie pentru
destalinizarea
Uniunii
Sovietice,
pentru
susinerea primelor progrese ale programului
spaial sovietic i pentru mai multe reforme de
un relativ liberalism n unele arii ale politicii
interne. S-a nscut n satul Kalinovka n 1894,
aproape de actuala frontier ntre Rusia i
Ucraina. A lucrat ca muncitor siderurgic n
tineree i n timpul Rzboiului Civil Rus a fost

~ 48 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Crimeea a fost transferat Republicii Sovietice


Socialiste Ucraina. A devenit Republica
Autonom Crimeea n noul stat independent
Ucraina n 1991, mpreun cu Sevastopol
avnd propria sa administraie.
Suveranitatea i controlul peninsulei a
devenit obiectul unei dispute teritoriale n
curs de desfurare disput ntre Ucraina i
Rusi. Pe 11 martie 2014, Consiliul Suprem al
Crimeii i Consiliul Local Sevastopol au
adoptat Declaraia de independen a
Republicii Autonome Crimeea i Sevastopol. n
urma
referendumurilor
o
majoritate
covritoare a indicat dorinta de a adera la
Federaia Rus materializat prin semnarea
Tratatului de aderare (accedere) din 21 martie
2014 cu Federaia Rus, fapt nerecunoscut de
Ucraina i de cea mai mare parte a comunitii
internaionale.
Valoarea strategic a anexrii
Harta traseului comercial istoric (prezentat
n
mov),
conectarea
Uppsala
cu
Constantinopolul prin Cherson. Cele mai
importante centre ale Rusiei Kievene, Kiev,
Novgorod i Ladoga, au aprut de-a lungul
acestui traseu. n Marea Neagr porturile din
Crimeea ofer acces rapid la Mediterana de
Est, Balcani i Orientul Mijlociu.
Niprul este o cale navigabil i de
transport major care traverseaz continentul
european de la nord la sud i leag Marea
Neagr de Marea Baltic, de importan
strategic, istoric, Drumul comercial al
varegilor ctre Grecia. Marea Neagr servete
ca arter economic n conectarea Regiunii
Caucaz cu Marea Caspic spre Europa Central
i de Est.
Potrivit
Federaiei
Internaionale
a
Lucrtorilor din Transporturi, n 2013 au fost
cel puin 12 porturi maritime comerciale n
funciune n Crimeea.

comisar politic. A susinut epurrile lui Iosif


Stalin i a aprobat mii de arestri. n 1939, Stalin
l-a trimis s guverneze Ucraina sovietic, unde a
continuat epurrile. n lupta pentru putere
declanat de moartea lui Stalin n 1953,
Hruciov a ieit victorios i la 25 februarie 1956,
la Congresul al XX-lea (en), el a inut Discursul
Secret, n care a denunat epurrile staliniste i
prin care a deschis o perioad de reducere a
represiunilor.

Infrastructur energetic
La 200 de mile marine de la linia rmului
peninsulei sunt aproximativ 45000 miliarde
de metri cubi de rezerve de gaze.
Hidrocarburile din platoul Mrii Negre ar
putea avea un randament de cca 1.5 miliarde
de metri cubi pe an.
Crimeea are de asemenea, mai multe
cmpuri de gaze naturale, att pe uscat ct i
n larg, care au nceput s fie forate de
companiile de petrol i gaze de Vest nainte
de anexare. Cmpurile interioare sunt situate
n Ciornomorske i Dzhankoy, n timp ce
cmpurile offshore sunt situate pe coasta de
vest n Marea Neagr i pe coasta de nord-est
n Marea Azov.
Republica deine i dou cmpuri petroliere:
un on-shore, domeniul petrolier Serebryankse n
Rozdolne i un off-shore, domeniul petrolier
Subbotina n Marea Neagr.
3. Relaii externe i geopolitica zonei n
care se afl Romnia
Actualele relaii internaionale ale celor
mai multe ri aflate n spaiul balcanocaucazioano-pontic sunt influenate n plan
administrativ, politic, economic, social i
militar de intenia Ucrainei de integrare
european.
Dup protestele n mas din ianuariefebruarie 2014 i nlocuirea autoritilor
statale, Ucraina a revenit la intenia sa de a
semna acordul privind asocierea cu UE.
Succesul punerii n practic a acordului se
bazeaz pe relaiile amicale ale Ucrainei cu
toate statele membre ale UE. Cu toate acestea,
dintre toate statele europene, relaiile
Ucrainei cu Romnia sunt cele mai complexe i
contradictorii astfel cercetnd relaiile
Ucrainei cu Romnia i ale Romniei cu alte
state, n special cu cele parte din zona
geopolitic, ncercm s gsim cele mai bune
decizii, reciproc avantajoase n soluionarea
situaiilor contradictorii existente.
Istoria Romniei din punct de vedere
politic i geopolitic este una a teritoriilor care
la momente diferite, au fost sub controlul altor
state.
Fundamentele limbii romne moderne s-au
format sub influena culturii romane n epoca
antic. Credina ortodox provine de la Rusia
Kievean iar din a doua jumtate a secolului al

~ 49 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

XIX-lea, Romnia a fost condus de regi ai


dinastiei germane.
Potrivit limbii i culturii, romnii tind spre
rile latine; n conformitate cu credina spre
naiunile Est slave; n conformitate cu tradiiile
monarhice (dei ele s-au exprimat pentru o
perioada istoric scut), spre Germania.
n ultimii 150 ani Romnia aspir la unirea
i reintegrarea teritoriile cu populaie
romneasc. n multe privine aceste aspiraii
dar i anumite probleme de dezvoltare
economic, determin dezacordurile dintre
Romnia i Ucraina de astzi.
Ucraina intenioneaz s semneze acordul
privind asocierea cu UE astfel nct s se
apropie de standardele UE de politic,
economie i de alt natur, pentru a ncuraja
dezvoltarea economic dar i pentru propria
siguran. Cu toate acestea, fr soluionarea
dezacordurilor cu rile vecine state europene,
n special Romnia, punerea n aplicare a
acordului cu succes va fi problematic.
Astzi, analitii sunt cu precdere ateni la
relaiile bilaterale, cu toate acestea, o analiz
a relaiilor Romniei cu statele tere este de
asemenea important pentru caracterul
complet al cercetrii.
n primul rnd, niciun stat nu are o
suveranitate absolut ci este obligat s ia n
considerare i interesele altor state. Cu alte
cuvinte, statele tere au influene directe care
sunt uneori suficient de puternice pentru a
influena poziia Romniei.
n al doilea rnd, cercetarea relaiilor
Romniei cu statele tere este interesant
pentru scopul de analogii care studiaz
dezacordurile i soluionarea lor i pentru
nelegerea tendinelor generale n relaiile de
dezvoltare. n plus, este necesar s se ia n
considerare circumstanele interne ale
Romniei pentru a nelege motivaiile sale
pentru luarea anumitor poziii n timpul
problemelor relaionale. Trebuie menionat c
n publicaiile tiinifice i analitice nu a fost
nc folosit un astfel de context n cercetare.
Cercetarea se bazeaz pe model
conceptual care explic termenul relaii
interstatale. Acest model reflect o relaie
ntre dou state2. Statele au fiecare interese
2

Sveshnikov S., Bocharnikov V., Modeling risk of


international country relations, Journal of Applied
Economic Sciences, 4 (10), 2009, pp. 558-570.

care sunt principalii stimulatori ale aciunilor


lor. Cele mai multe i importante interese sunt
legate de nevoile de baz pentru existena
statelor, de exemplu, nevoia de resurse
energetice. Interesele statelor sunt concrete
n probleme diferite de relaii.
Interesele statelor sunt concrete n
probleme diferite de relaii. Fiecare tip de
relaii are mai multe opiuni (variante) pentru
rezoluie. Statul determin conformitatea
propriului interes la fiecare dintre variante i o
alege pe ct posibil, pe aceea care corespunde
acestor interese.
Cu toate acestea, statul nu poate alege
ntotdeauna cea mai bun variant pentru c
trebuie s ia n considerare propriile condiii
interne precum i interesele statelor tere.
Circumstanele interne constau din restriciile
de resurse politice, economice i altele, i
caracterizeaz experiena mental i istoric a
statului i a naiunii. De exemplu, o resurs
social poate fi considerat o circumstan
intern. In caz de insuficien a resurselor,
statul nu poate alege cea mai bun variant
tocmai pentru c nu are resursele necesare
pentru a le pune n aplicare. n plus, interesele
statelor tere pot fi considerate restricii
deoarece acestea oblig statul s nu selecteze
cea mai bun variant pentru sine astfel nct
s nu deterioreze relaiile cu alte state.
Sgeata linie continu groas din figur
desemneaz trecerea forat n variantele
alese de stat. Pentru a realiza propriile
interese ntr-o soluie la o problem, formele
de stat intenioneaz s realizeze aciuni
corespunztoare care dau natere la relaii n
ceea ce privete aceast problem. n cazul n
care cele dou state au ales variante diferite
de rezoluie, relaiile lor devin contradictorii.
Statele pot aciona n dou moduri pentru
rezolvarea acestor contradicii: s se elimine
reciproc (cu ajutorul de rzboi) sau s
negocieze pentru a atinge un compromis.
Printr-un compromis se poate ajunge la un
consens cu privire la principiile comune de
soluionare
a
dezacordului
sau
la
compromisuri corespunztoare n legtur cu
diferite probleme.
Conceptul politic Romnia Mare
Conceptul Romnia Mare a fost format
treptat pe parcursul ultimilor 150 de ani.
Conceptul a aprut pentru prima dat ntr-un

~ 50 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

mediu ortodox n timpul ascensiunii micrii


de eliberare naional n sud-estul Europei, cu
sprijin din partea Imperiul rus i Ortodocsiei
ruse3. Aceasta presupune o consolidare a
tuturor teritoriile locuite de romnii ortodoci.
Rusia a fost interesat n consolidarea
influenei Bisericii Ortodoxe Ruse, spre
deosebire de Patriarhia Ecumenic de la
Constantinopol ale crei influene au fost
legate de Austria catolic.
Cu toate acestea, dup ce Romnia a
obinut independena, contextul ortodox a
fost nlocuit cu unul etnic. Cu alte cuvinte,
conceptul de Romnia Mare a fost
transformat ntr-o colecie de teritorii locuite
de etnici romni. Unii cercettori consider
conceptul ca o reflectare a naionalismului4
romnesc. Strict vorbind, Romnia Mare cu
greu poate fi numit un concept geopolitic
deoarece acesta nu definete surse de
civilizaie, principii politice, aliaii i
instrumente de politic. Cu toate acestea
unele interpretri ale conceptului sunt
posibile datorit punctelor de vedere i
analiz a politicienilor romni i a presei care
conduc la revendicarea dreptului de
proprietate asupra teritoriilor urmare evalurii
evenimentelor istorice i a identitii etnice.
Astzi putem considera conceptul de
Romnia Mare pe dou niveluri: identitatea
etnic de moldoveni i evaluarea istoric a
Pactului Molotov-Ribbentrop.

integrarea european a Republicii


Moldova,
sprijinul
pentru
identitatea
romneasc de moldoveni i relaiile cu
minoritile romneti din Ucraina, Polonia,
Ungaria, Bulgaria i Serbia.
soluionarea conflictelor ngheate.
securitatea energetic.

Aspecte problematice n relaiile externe


ale Romniei
Punerea n aplicare a conceptului de
Romnia Mare, direct sau indirect, poate fi
urmrit n relaiile externe romneti
reflectate n mass-media.
Din perspectiva Ucrainei, cea mai grav
problem a relaiilor este posibilitatea
revendicrii teritoriale susine de Romnia.
Din punct de vedere al Romniei,
urmtoarele probleme au prioritate de top:
3
The foundations of geopolitics, Greater
Romania,
<http://society.polbu.ru/dugin_geopolitics/ch1
32_i.html>, 10 11 2013.
4
Livezeanu I., Cultural Politics in Greater
Romania: Regionalism, Nation Building and Ethnic
Struggle,New York : Cornell University Press,
2000, pp. 1918-1930.

n acelai timp Romnia are o comunitate


mare de etnici maghiari care aspir la
autodeterminare. Atitudinea Ungariei fa de
aceast minoritate este analog cu atitudinea
Romnia pentru propriilor minoriti etnice
din strintate. Relaiile cu Ungaria provoac o
mare anxietate pentru Romnia i prin urmare
au un interes sporit pentru cercetare.
Mai mult dect att, din cauza
dezacordurilor cu ali membri ai UE, Romnia
nu este pe deplin mulumi cu propriul su
statut de membru al UE. Aceste dezacorduri
sunt convingatoare pentru ca Romnia s
caute sprijin din partea altor state influente, n
special al Statelor Unite ale Americii.
Atenia exclusiv acordat de SUA, acord
Romniei o mare importan geopolitic n
regiunea Mrii Negre.
Probleme teritoriale cu Ucraina
Problemele teritoriale implicite ntre
Romnia i Ucraina au aprut aproape imediat
dup prbuirea URSS i adoptarea de ctre
Parlamentul romn a declaraiei privind
consecinele Pactului Molotov-Ribbentrop.
Dei oficial Romnia nu a naintat pretenii
teritoriale Ucrainei (cu excepia dreptului de
proprietate asupra platoului Mrii Negre),
unele aciuni prezumeaz pretenii teritoriale
cu afectarea mai multor domenii:
Activitatea economic a Ucrainei n
Delta Dunrii.
Activitatea economic a Ucrainei n Delta
Dunrii se bazeaz pe dorina acesteia de a
redireciona la ea nsi o parte a fluxului de
mrfuri (prin Braul Chilia) care trece din
Europa de Vest prin partea romn a Deltei
Dunrii de-a lungul Braelor Sulina i Sfntu
Gheorghe. Faptul c Ucraina a acordat
Republicii Moldova acces la Dunre i Marea
Neagr precum i construcia portului de ctre
Republica Moldova n satul Giurgiuleti, a
provocat declinul portului ucrainean de la
Reni (n 2010 acest port prelua doar 10-15%

~ 51 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

din capacitatea proiectat) i declinul


economic al Regiunii de Sud a Odesei
crescnd potenialul de nemulumire n rndul
populaiei ucrainene din Regiunea Dunrii
(aproximativ 140.000 locuitori) i mrind
totodat instabilitatea intern a zonelor de
frontier. Astfel, construcia unui canal
navigabil de ctre Ucraina n albia Braului
Chilia este considerat de ctre aceasta a fi un
instrument eficient de dezvoltare economic
i consolidare a suveranitii asupra zonelor
de frontier. Canalul este o parte din Coridorul
Rin-Dunre-Marea Neagr al 7-lea Marea
Coridor de Transport Internaional, cu o
lungime total de 2,415 km i un potenial de
tranzit de aproximativ 20 de milioane de tone
de marf anual5.
5

Construcia Canalului Bstroe a nceput n


anul 2004. Calea aleas de Ucraina trece prin
inima Rezervaiei Biosferei Delta Dunrii.
Romnia a cerut Ucrainei s opreasc acest
proiect, avnd n vedere c noua legtur de 10
kilometri dintre Dunre i mare trece prin
mijlocul Deltei Dunrii i ncalc o serie de
convenii internaionale din domeniul proteciei
mediului. Ucraina nu rspunde n niciun fel
pentru ea fiind mult mai important s aib
deschidere la Marea Neagra prin propriul canal
fr s mai apeleze la Romnia, astfel navele
ucrainene s nu mai fie nevoite s treac pe
Sulina contra cost pentru a ajunge la mare.
Interesele Kievului sunt uriae. Canalul Bstroe
(numit nainte Novo Stambulskoye) se afl n
mijlocul prii ucrainene a Deltei Dunrii, la 7 km
n aval de oraul Vilkovo. Lucrrile de pregtire a
canalului au nceput n octombrie 2001, prin
aciuni de lrgire a limii navigabile, construcia
canalului presupunnd i reducerea cu 5.600 ha
a Deltei ucrainene. S-au instalat posturi de
ghidare pentru nave n localitile Reni, la
ntlnirea dintre Prut i Dunare, Vilkovo, din
apropierea Marii Negre i pe Insula Serpilor.
n 2006, Comisia Economic a ONU a dat
dreptate Romniei i a artat c acest canal poate
afecta unele specii de faun din Delta Dunrii. n
pofida numeroaselor proteste emise de Bucureti
i a deciziilor internaionale, Kievul a inaugurat n
2007 Canalul Bstroe. n prezent, sedimentele
aduse de Dunre aproape c au blocat estuarul
estic Vostocinoie iar inundaiile din Romania au
adunat sedimente suplimentare n Delt. Practic,
lucrrile de dragare a canalului trebuie luate de
la capt pentru c n scurt timp acesta nu va mai
fi navigabil.

Conform evalurilor economitilor, un


dolar de investiii n dezvoltarea cilor
navigabile atrage 25 dolari de investiii
private n industria zonelor riverane. n
prezent, tarifele ucrainene sunt cu 40% mai
mici dect tarifele din Romnia. Conform
evalurilor experilor, Romnia a pierdut circa
50% din tarifele de tranzit dup deschiderea
canalului ucrainean.
Din 2010, Romnia controleaz fluxul de
ap prin baraje astfel a cauzat micorarea
adncimii canalului Bstroe care s-a redus la
3,3 metri. n plus, Romnia, unilateral, fr
acordul Ucrainei, a decis s extind o parte a
Braului Chilia i a a impus tarife mai mari
pentru navele goale care au intrat pe Dunre
prin canalul ucrainean i au ieit, ncrcate,
prin Braul Sulina, mai adnc.
Contradiciile teritoriale dintre Romnia i
Ucraina nu s-au ncheiat i se manifest prin
ncercrile prii romne de a muta frontiera
internaional din spatele Insulei Maikan chiar
dac
n
conformitate
cu
tratatele
internaionale, aceast insul face parte n
prezent din Ucraina. n cazul n care Romnia
are succes n aceast ncercare, o parte din
Canalul ucrainean va fi romn-ucrainean i
Romnia va avea potenialul de a bloca
complet canalul.
Podiul continental din sudul Insulei
erpilor
Insula erpilor (n ucrainean:
) este o insul din Marea Neagr situat
la 45 de km de rmurile Romniei i Ucrainei,
n dreptul golfului Musura. Insula, odinioar
romneasc, a fost ocupat de URSS dup
sfritul celui de-al doilea rzboi mondial i
anexat n cursul anului 1948. n prezent este
parte a Raionului Chilia al Regiunii Odessa din
Ucraina. Cu o suprafa de 17 hectare, Insula
erpilor nu prezint importan din punct de
vedere teritorial, n schimb are importan din
punct de vedere strategico-militar i economic
n special dup ce n apele sale teritoriale au
fost descoperite sub sedimentele submerse
dimprejur, zcminte de petrol i gaz natural.

~ 52 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Insula erpilor este format din gresii dure


silicoase, din conglomerate i cuarite. Pe
insul solul este srac, crescnd o vegetaie de
step i o flor xerofil (suportnd seceta) i
halofil (suportnd sarea). Nu exist izvoare
de ap dulce, ceea ce face imposibil locuirea
ei fr ap adus de pe continent.
La data de 16 septembrie 2004, Romnia a
depus un memorandum Curii Internaionale
de Justiie pentru delimitarea platoului
continental din zona.
Curtea Internaional de Justiie prin
Decizia nr. 2009/9 din 3 februarie 2009, a
acordat 79,34% din zona n disput, Romniei,
anume 9.700 km cu o adncime medie de
peste 50 m iar Ucrainei 20,26% din zona n
disput, anume 2.300 km cu o adncime
medie sub 50 m, incluznd totalitatea apelor
teritoriale ale Insulei erpilor, inclusiv n
dreptul Sulinei. Noua linie stabilete o
suprafa mic n jurul Insula erpilor n mrime
de 12 mile marine, apoi trece ntre malul n
lungime de 248 km al prii romne i lungimea
liniei de coast ucrainean de 705 km.
Din punct de vedere administrativ Insula
erpilor aparine Ucrainei dar Instana a
subliniat c stpnirea administrativ nu
trebui s fie luate n considerare n favoarea
Ucrainei n determinarea zonei economice
exclusive i a platoului continental .
Preedintele Curii Internaionale de
Justiie de la Haga, Rosalyn Higgins, a afirmat
c de Decizia CIJ privind Insula erpilor este o
revizuire a legalitii geografice.

n ceea ce privete Romnia, CEO-ul OMV


Gerhard Roiss a declarat c, n Romnia, am
gsit n Marea Neagr o rezerv gigantic de
petrol i gaz, o descoperire de importan
global. Astfel c aici vom vedea o cretere
uria, a susinut Gerhard Roiss.
eful ANRM de la aceea vreme, Alexandru
Ptrui a declarat, la rndul su, c rezervele
certe de gaze naturale din Romnia se ridic la
aproximativ 100 miliarde de metri cubi
(Romnia consum anual aproximativ 14
miliarde metri cubi de gaze n timp ce alte
surse din cadrul ANRM susin c rezervele ar fi
mult mai mari, estimarea de 100 de miliarde
de metri cubi fiind una initial.
n ceea ce privete Ucraina, aceasta a
semnat n septembrie 2013 acorduri de
concesionare pentru explorarea i exploatarea
zcmintelor de gaze din Marea Neagr, un
pas care i-ar reduce din dependena
energetic fa de Rusia, cu un consoriu
format din Exxon Mobil, Shell, Petrom i
compania de stat Nadra, pentru mprirea
produciei din perimetrul din Nord-Vestul
Mrii Negre, a unui zcmnt de gaze estimat
la aproape 8-10 miliarde metri cubi.
Opinii informale ale elitei politice
Opiniile informale ale elitei politice
reprezint un interes deosebit n cercetare
pentru c opiniile informale conin de multe ori
ceea ce politicienii nu pot spune n mod oficial.
Aceste opinii pot aduce schimbri n politica
de stat i acioneaz ca o sond experimental
pentru a evalua rspunsurile posibile ale

~ 53 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

comunitiii internaionale. n acest context,


poziiile mass-media de opoziie radical sunt
interesante deoarece acestea sunt adesea
folosite n acelai scop. Desigur, fa de aceste
opinii informale trebuie precauie dar ignorea lor
ar fi o greeal.
Punctul de vedere al Romniei este unul
raional, exprimat foarte clar pentru
soluionarea panic a diferendelor RusiaUcraina i Romnia-Ucraina.
Romnia i respect statutul de membru
NATO, membru al Uniunii Europene i factor de
stabilitate n zona geopolitic a Mrii Negre.
Aceste afirmaii sunt susinute de
urmtoarele argumente:
Pentru soluionarea divergenelor de
natur teritorial cu implicaii majore
economice avute cu Ucraina privind, stabilirea
dreptului de utilizare al Platoului Continental
al Mrii Negre din zona Insulei erpilor i
construcia Canalului Bstroe, Romnia a ales
drept cale de soluionare, Instanele
Internationale de Justiie ale cror Decizii le-a
respectat i aplicat.
Romnia nu recunoate Tratatul de
Accedere din 21 martie 2014 n urma cruia,
Rusia a anexat Crimeea.
Vizita oficial de stat din luna martie
2015 a preedintelui Romniei, Klaus Iohannis
primit cu onoruri militare de preedintele
ucrainean Petro Poroenko.
Preedintele Iohannis a vorbit despre o
cooperare solid cu Ucraina i a insistat pe
continuarea reformelor interne i consolidarea
democraiei i statului de drept n ara vecin.
Preedintele a pledat pentru o relaie de bun
vecintate cu Ucraina, ca premis pentru o
regiune sigur i prosper. El a spus c a
atunci cnd exist voin politic, provocrile
se transform n oportuniti. eful statului a
reafirmat c Romnia susine respectarea
suveranitii, unitii i integritii teritoriale a
Ucrainei i a pledat pentru aplicarea rapid i
necondiionat a pachetului de msuri
convenit la Minsk context n care a menionat
c Romnia este de prere c sanciunile UE
la adresa Rusiei trebuie s fie meninute.
Romnia acord ajutor umanitar i
medical cetenilor ucraineni rnii n
conflictele militare cu forele pro-ruse.
Cu toate acestea, nu putem s nu
subliniem faptul c n Ucraina triesc peste
500.000 de romni i c Romnia ar putea fi
un mediator sau iniiator de evenimente.

Scenariile descrise sunt rezultatul unor


combinaii ipotetice circumstaniale care pot
genera situaii imprevizibile i controversate.
Concluzii
Analiznd situaia geopolitic din zon pe
axa Romnia-Republica Moldova-Federaia Rus
cu toate componentele sale conexe i
interdependente adoptarea sau modificarea
unor strategii naionale de securitate energetic
se pot realiza strict corelat cu efectele generate
de situaia geopolitic a zonei geografice din
care face parte Romnia n plan politic,
economic, social i militar, la data realizrii
prezentului nscris, se poate concluziona:
prin anexarea Crimeei nfptuit
legal sau nu, ndrepttit din punct de vedere
istoric i demografic sau nu, recunoscut sau
nu, Federaia Rus, care n niciun caz nu va mai
ceda peninsula i-a atins urmtoarele inte:
a preluat n stpnire un teritoriu
important din punct de vedere strategicomilitar i economic cu importante zcminte
de petrol i gaz natural.
dup cum spunea Gheorghe Ion Brtianu,
mare istoric i om politic romn cine are
Crimeea, poate stpni Marea Neagr a atins un
obiectiv major i mult mai important dect
sanciunile UE, respectiv controlul a dou poziii
geostrategice cheie: Sistemul Strmtorilor i
Intrarea Bosforului care duc navigaia dincolo de
Marea Neagr i Crimeea.
Federaia Rus are dou obiective de
interes major n zon: Peninsula Crimeea,
obiectiv realizat i Transnistria.
Pentru consolidarea poziiei obinute i
pentru asigurarea accesului terestru la
peninsul, Rusia a dezvoltat cu ajutorul
populaiei majoritar rosufone din Estul
Ucrainei zone de conflict n care militanii au
ocupat teritoriul pn n Regiunea Donetsk
inclusiv aeroportul Donetsk, fapte care au
condus la formarea unui coridor terestru ntre
Rusia i Crimeea.
Dup cum afirma analistul politic Vladimir
1
Socor Rusia a promovat i promoveaz n
continuare dou proiecte de federalizare pe
1
Vladimir Socor (69 de ani), analist politic la
Jamestown Foundation, cetean american nscut
n Romnia i care locuiete n Germania, a vorbit n
cadrul forumului despre planul Rusiei de a-i crea o
frontier comun cu Republica Moldova i Romnia,
prin intermediul Regiunii Odessa.

~ 54 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

spaiul european i eurasiatic: Ucraina i


Republica Moldova. n eventualitatea stabilirii
unui coridor terestru civil i militar ntre
Crimeea ocupat de Rusia i regiunea Odessa,
Rusia ar cpta frontier comun cu Republica
Moldova, cu regiunea transnistrean i cu
Romnia, urmnd posibiliti variate pentru
aciuni geopolitice.
Rusia nu are deocamdat un interes pentru
Republica Moldova cu o mare parte a
populaiei ndreptat ctre Romnia i UE n
schimb este interesat de Transnistria
liderului separatist, Evgheni Sevciuk, un
apropriat al preedintelui V. Putin.
Potrivit acestor previziuni, Rusia ar putea lua
n stpnire implicit Insula erpilor cu platoul
continental de 12.000 km i bogiile imense n
resurse de petrol i gaze i ar dobndi acces la
Braele navigabile ale Dunrii.
Dac aceste scenarii probabile vor avea
loc, Romnia poate avea mari probleme:
economice, pentru c Decizia nr.
2009/9 din 3 februarie 2009 a Curii
Internaionale de Justiie care a acordat
79,34% din zona n disput cu Ucraina,
Romniei,
incluznd
totalitatea
apelor
teritoriale ale Insulei erpilor, nu este
opozabil Rusiei aceasta nefiind parte n
procesul internaional iar la un moment dat sar putea pune n discuie calitatea Romniei
de a exploata rezervele uriae de petrol i
gaze descoperite n platoul continental al
Insulei erpilor, cu influene directe i majore
asupra siguranei energetice naionale.
militare, datorit poziiei Romniei de
ultim frontier a UE i NATO la grania unui
posibil conflict militar cu Federaia Rus.
La nivel de Uniunea European s-a
dezbtut deja noiunea de Uniune Energetic.
Romnia ar putea participa la acest concept pe
segmentul
electro-energetic
unde
disponibilitatea de producie depete cu
mult consumul intern potrivit datelor
statistice la nivel de 2014, consumul intern de
energie electric s-a situat la circa 65% din
capacitatea de producie dar are o
vulnerabilitate important datorat lipsei
capacitii de transport a energiei electrice
datorit reelelor uzate fizic, moral i
subdimensionate.
Rmne s gsim rspunsuri la ntrebarea,
cum vor continua relaiile energetice ntre
Uniunea European dependent de gazele

ruseti i Federaia Rus dependent de


exporturile n UE?
Companiei Chevron a comunicat
decizia de a se retrage de pe pieele esteuropene (Polonia, Ucraina), inclusiv din
Romnia, unde avea n derulare mai multe
proiecte de explorare a gazelor de ist decizie
pe placul Rusiei care i menine neatins
poziia strategic de principal furnizor de gaze
pentru UE.
La 31 martie 2015 n Turcia unul din
partenerii economici importani ai Rusiei, are
loc o pan major de curent care afecteaz
peste 40 de provicincii inclusiv oraele
Istambul i Ankara iar autoritile nu exclud un
atac terorist cibernetic sau de alt natur.
n Ucraina au loc conflicte armate,
Ministerul Aprrii de la Varovia cheam
imediat la uniti pentru pregtire militar
rezervitii armatei poloneze, SUA deplaseaz
convoaie militare cu tehnic militar pe
teritoriul Romniei, n Marea Neagr au loc
manevre militare cu nave de rzboi ale
Marinei NATO.
n timp ce n zona geopolitic ce cuprinde
Europa Central i de Est, zona Pontic, zona
eurasiatic, se desfoar ample micri militare,
au loc aciuni vizibile ale mai multor servicii
internaionale, Romnia se afl ntr-o situaie
delicat din mai multe puncte de vedere:
din punct de vedere politic se produce
tranziia de la regimul fostului preedinte T.
Bsescu la regimul actual care nc nu putem
spune c este al noului preedinte.
n clasa politic din Romnia s-a produs
un adevrat cutremur datorat valului de
arestri n direct, la televizor cu efecte
serioase asupra ncrederii cetenilor dar i a
Instituiilor internaionale, n oamenii politici,
n Instituiile statului, Parlament, Guvern dar i
n sistemul judiciar care las impresia c nc
acioneaz la comand politic ceea ce
constituie o vulnerabilitate important asupra
securitii nationale.
la comanda Serviciului Romn de
Informaii a fost numit un om politic fr
pregtire i practic n domeniu cruia i revine
misiunea n primul rnd de a reabilita imaginea
instituiei pe scena public dup scandalurile la
un nivel fr precedent n care fost implicat
nsui directorul adjunct al instituiei n timp ce
la Serviciul de Informaii Externe s-a numit
recent director un fost om politic cu o prestaie
catastrofal de prim-ministru i chiar dac

~ 55 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

profesionitii din Instituie din ealoanele


urmtoare
i-au
ndeplinit
ireproabil
atribuiunile de serviciu, imaginea extern a
Serviciilor este serios deteriorat.
Datele statistice care arat nivelul de
ncredere al populaiei n diferite persoane sau
instituii sunt preluate i transmise de agenii n
mediul internaional iar actualele date, pozitive,
sunt oportuniti care trebuiesc folosite, dup
cum afirma preedintele Iohannis, pentru
reabilitarea imaginii externe a Romniei.
Potrivit Mediafax, la forumul Noi
Perspective ale Parteneriatului Strategic
Statele Unite - Romania2, preedintele Klaus
Iohannis a declarat c n contextul evoluiilor
din vecintatea estic Eliminarea barierelor
comerciale n domeniul energetic este crucial
pentru consolidarea domeniului energetic i
securitatea energetic a Europei. n lumina
evenimentelor actuale din vecintatea estic
i innd cont de precedente, energia a
devenit o arm politic iar urmrirea
independenei energetice cel mai bun mijloc
de aprare i prevenire a vulnerabilitilor,
adugnd, n acest context, c securitatea
energetic trebuie s ocupe n 2015 i n viitor
un loc esenial n dialogul economic dintre
Romnia i Statele Unite ale Americii.
BIBLIOGRAFIE
1. Badalov, Bakhiyar, 2012, The European
Union and Russian Federation Energy relations:
Petrification or revival?, Lund University,
http://lup.lub.lu.se/luur/download?func
=downloadFile&recordOId=2740554&fileOId
=2743576.
2. Buzan, Barry, 1991, People, States and
Fear: An Agenda for International Security
Studies In the Post-Cold War Era, Harvester
Press Group.
3. Council of the European Union, 2007,
Treaty of Lisbon, http://eur-lex.europa.eu/
JOHtml.do?uri=OJ:C:2007:306:SOM:EN:HTML1
8.10.2012.
4. European Commission, 2010, Energy
2020. A strategy for competitive, sustainable
and secure energy,

http://eurlex.europa.eu/LexUriServ/LexUri
Serv.do?uri=COM:2010:0639:FIN:EN:
PDF19.10.2012.
5. European Commission, 2011, On Security
of Energy Supply and International Cooperation
The EU Energy Policy: Engaging with Partners
beyond Our Borders, http://eur-lex.europa
.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?
uri=COM:2011:0539: FIN: EN: PDF 19.10.2012.
6. Milov, Vladimir, 2008, Russia and the
West The energy factor, Institute franais des
relations internationales and Center for
Strategic and International Studies, July 2008,
http://csis.org/files/media/csis/pubs/080731
_milov_russia&west_web.pdf, 2.9.2012.
7. Yergin, Daniel, 2006, Ensuring Energy
Security, in: Foreign Affairs, Vol. 85, No. 2
(March/April), 7082.
8. Youngs, Richard, 2009, Energy Security
Europes New Foreign Policy Challenge, Routledge,
Taylor & Francis Group, London and New York.
9. Zachmann, G., 2014. Can Ukraine secure
enough gas for the winter? A scenario analysis.
10. German Advisory Group Institute for
Economic Research and Policy Consulting
11. Zapletnyuk, K., 2014. Role of Ukraine in
Russian gas supply to Europe. ICIS Webinar
12. Zeniewski, P. et al., 2012. Preventive
Action Plan and Emergency Plan Good
Practices,
European
Commission
(Joint
Research Centre) & Institute for Energy.
13. Stern, J., Rogers, H., 2014. The
Dynamics of a Liberalised European Gas
Market, Oxford Institute for Energy Studies.

http://www.wallstreet.ro/articol/Politic/181856/iohannisromania-un-hub-al-investitiilor-sua. html# ixzz


3W 1zON3kH

~ 56 ~

Lucrarea a beneficiat de suport financiar


prin proiectul cu titlul Studii doctorale i
postdoctorale Orizont 2020: promovarea
interesului
naional
prin
excelen,
competitivitate i responsabilitate n
cercetarea tiinific fundamental i
aplicat
romneasc,
numr
de
identificare
contract
POSDRU/159/1.5/S/140106. Proiectul este
cofinanat din Fondul Social European prin
Programul
Operaional
Sectorial
Dezvoltarea Resurselor Umane 2007-2013.
Investete n Oameni!

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

REGIONALIZARE vs GLOBALIZARE - O ABORDARE PENTRU VIITOR


Drd. Ana Irina IRIMIA
Academia de Poliie AL. I. Cuza
irimia_ana_irina@yahoo.com
Abstract:
Globalization and international economic integration trends have evolved over a period of a
century in complex conditions, joining both cooperation and domination politics and actions.
Despite these facts, inequalities between different parts of the world were not eliminated.
Nevertheless, both globalization and regionalization tend to offer a better cohesion for the global
economy based on cooperation and interrelationship between states, resulting in better
opportunities for joint actions in the next century that aim to peacefully resolve global problems
that concern the welfare of international community.
Keywords: globalization, regionalization, global economy.

I. Delimitare conceptual
Conjunctura internaional actual pe
continentul
european
este
puternic
influenat de mai multe procese, printre care
se evideniaz att globalizarea, ct i
regionalizarea. Se vorbete din ce n ce mai
mult de regionalizare i de globalizare, fiind
necesar delimitarea conceptual a acestor
dou concepte.
Cercettorul Ernst-Otto Czempiel, susine
ca regionalizarea i nu globalizarea este
elementul
care
caracterizeaz
epoca,
admind c pentru muli analiti globalizarea
este elementul definitoriu al sfritului de
secol XX i c ntr-adevr, lumea a devenit
orizontul cunoaterii societii. Pentru prima
dat n istorie a luat natere un sistem
economic unic, rspndit peste tot n lume.
Pieele
de
pe
fiecare
continent
interacioneaz n permanen. Transporturile,
dar mai ales, comunicaiile permit capitalului
s rspund noilor oportuniti sau unor
ateptri pesimiste, aa i ncepe Henry
Kissinger capitolul Politica globalizrii din
lucrarea Are nevoie America de o politic
extern? Ctre diplomaia secolului XXI 1.

Dimensiunea economic a globalizrii are o


foarte mare importan, fiind una dintre cele
mai importante cauze i fora proceselor de
globalizare din celelalte domenii. Globalizarea
cuprinde ns mult mai mult dect integrarea
economiei mondiale, fr a fi limitat doar la
procesele economice, nelegnd globalizarea
doar n sens restrns, economic.
Marian Zulean leag problema globalizrii
de dezintegrarea unei ri i afectarea
suveranitii ei, subliniind c am putea spune
c
globalizarea
este
fora
iniial,
declanatoare, iar clivajele religioase, entice,
sociale sau culturale favorizeaz sau
intermediaz efectele globalizrii.2
Nu exist o definiie a globalizrii ntr-o
form universal acceptat, i probabil nici
definitiv. Motivul rezid n faptul c
globalizarea subinclude o multitudine de
procese complexe cu o dinamic variabil
atingnd domenii diverse ale unei societi.
Globalizarea este termenul modern folosit
la descrierea schimbrilor n societi i n
economia mondial care rezult din comerul
internaional extrem de crescut i din
schimburi
culturale.
Descrie
creterea
comerului i a investiiilor datorit cderii
barierelor i interdependenei dintre state. n

KISSINGER Henry, Are nevoie America de o


politic extern? Ctre diplomaia secolului XXI,
Editura Incitatus, Bucureti, 2002, p.1

ZULEAN Marian, Armata i societatea de


tranziie, Editura Triptonic, Bucureti, 2003.

~ 57 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

context economic, este des ntlnit referirea


aproape exclusiv la efectele comerului i n
particular la liberalizarea comerului sau la
liberul schimb.
n centrul culturii moderne se afl
globalizarea; n centrul globalizrii se afl
3
practicile culturale.
n multe regiuni ale lumii, globalizarea
servete ns la subminarea rolului statului
naiune, ca unic determinant al bunstrii unei
naiuni. SUA a fost primul beneficiar al forelor
eliberate prin globalizare, fora conductoare a
dinamicii acestui proces i nu s-a confruntat
dect ntr-o msur redus cu subminarea rolului
statului-naiune. Mai ales n ultimul deceniu al
secolului XX-lea, productivitatea american a
devenit un motor al creterii economice globale:
companiile americane au aprovizionat piee
enorme, capitalul american a impus o serie
impresionant de noi tehnologii i a ajutat la
rspndirea lor n lume, iar economia aceleiai
ri a mers att de bine, nct cu greu ne-am
putea imagina c nivelul respectiv ar putea fi
depit. Modelul American de management
economic a devenit standard n multe pri ale
lumii.
Fenomenul globalizrii implic, la fel ca i
cel al integrrii, renunarea de ctre statele
membre la o parte din atributele lor suverane,
unul
din
fundamentele
dreptului
internaional. n economia de pia globalizat
vor rmne valabile principiile promovrii,
susinerii i protejrii intereselor individuale
i/sau de grup. n mileniul III se afl n plin
desfurare noi procese, cu mari implicaii
cel de globalizare ce configureaz autoritar i
categoric noul sistem mondial economic,
politic, social, cultural i spiritual, dar i cel de
regionalizare, care urmrete reducerea
dezechilibrelor existente, apropierea cadrului
instituional de cerine de integrare,
stimularea cooperrii interregionale, interne i
internaionale.
Securitatea global exprim o relaie de
echilibru ntre toate statele lumii i de
asigurare a pcii n cadrul comunitii
mondiale, cu instituii, mecanisme i procese
adecvate. Acest echilibru i are sorgintea n
aceea ca, n principiu, securitatea fiecrui stat
este
inseparabil
de
securitate
sau
3

TOMLINSON John, Globalizare i cultur,


Editura Amarcord, Timioara, 2002.

insecuritatea celorlalte state, precum i de


obiectivele
politicii
de
securitate
internaional.
Regionalizarea este un proces de tranziie,
i nu o alternativ la mondializare,
reprezentnd procesul de creare a noi grupuri
economice i comerciale regionale, care unesc
astzi
aproape
toate
rile
lumii.
Regionalizarea nu trebuie s duc la
fragmentarea sistemului economic mondial n
blocuri, ci la crearea de zone economice i
comerciale complementare n interiorul unui
sistem economic deschis. Att regionalizarea,
ct i mondializarea sunt procese economice
fundamentale i complementare. Grupri
comerciale regionale au aprut, cu precdere,
n procesul integrrii economice i n cadrul
companiilor transnaionale, dar, de cele mai
multe ori, acest proces creeaz tensiuni ntre
decizia naional i organizarea pe baze
transnaionale a activitilor n sfera
economicului.
Securitatea regional ntrunete o sum de
angajamente ferme din partea fiecruia din
statele cuprinse n zona de a nu leza
interesele altui stat i de a garanta
integritatea, independena i suveranitatea,
precum i rezolvarea prin mijloace panice a
diferendelor ce apar n relaiile dintre ele.
O caracteristic esenial a globalizrii
este faptul c ea se suprapune procesului de
regionalizare accentuat. n acelai timp, nu
trebuie omis faptul c globalizarea este o
provocare, ceea ce evideniaz perspectiva
orientrii spre o nou lume. Aceast nou
lume este format din blocuri economicopolitice regionale, care scot n eviden,
printre altele, diferene de cultur i
mentalitate.
Se
consider
c
globalizarea
i
regionalizarea nu sunt procese contrare,
deoarece destinaia fluxurilor comerciale i
financiare are o baz regional, dar termenii n
care se desfoar sunt de natur global,
ntruct standardele competitive sunt globale,
nivelul tarifelor i regulile juridice instituite
sunt stabilite global, capitalul circul ntr-o
pia global, tehnologiile i inovaiile folosite
ntrunesc exigene globale, iar sistemul
comunicaiilor are caracteristici pronunat
globale.
Globalizarea genereaz probleme deosebit
de complexe, printre care: adncirea

~ 58 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

prpastiei ntre bogai i sraci i pericolul


apariiei unei clase internaionale srace;
primejdia contestrii ntregului proces, n
ansamblu; accentuarea tensiunilor ntre
diferite fore ar putea zgudui, n anumite
condiii, sistemul economic i pe cel politic n
ntreaga lume.
De aceea, este necesar intensificarea
aciunii factorilor economici, tehnologici,
tiinifici care au determinat procesul
globalizrii, asigurarea unor construcii
politice stabile, de anvergur, meninerea
comerului
liber;
sistemul
financiar
internaional ar trebui s devin eficient n
amortizarea impactului crizelor, n asigurarea
creterii economice, protecia mediului
trebuie s-i gseasc realizarea practic, etc.
Nici naiunea, nici statul nu sunt pe punctul
de a disprea; pn acum nu au aprut
structuri care s poat ndeplini toate funciile
asociate statului-naiune, dar au aprut
schimbri n rolul, n comportamentul statelor:
guvernele determin formarea i statornicirea
regulilor
internaionale,
coordoneaz
procesele democratice din interior, prin
diverse mijloace, dar nu mai rmn singurul
vehicul al politicii publice.
Procesul de schimbare substanial este
ndelungat, dei n ultimele decenii ale
secolului al XX-lea el a cptat o mai mare
vitez. Suntem pe cale s trecem de la formele
de putere autoritare, ierarhice, verticale, la
forme negociate, reticulare orizontale, mai
civilizate, dar mai complexe.4

sunt analizate acum la contact sau prin prisma


globalizrii. Lumea se pregtete cu team sau
speran pentru globalizare. Vechile tendine
sunt date uitrii sau cad n desuetudine.
Regionalismul i uneori chiar statul naiune
sunt trecute ntr-un plan secundar, fiind
analizate prin prisma manierei n care se
ncadreaz sau sunt compatibile cu fenomenul
de globalizare sau se opun acestuia.
Sunt numeroase disputele cu privire la
faptul c ideea de stat naiune sau de grupare
regional mai sunt de actualitate n condiiile
n care toate componentele economiei
mondiale
se
globalizeaz.
Astfel
de
controverse sunt normale n acest moment
tocmai datorit faptului c unul din procesele
implicate n analiz, i anume globalizarea, nu
este un proces ncheiat, ci unul n desfurare
care a aprut la un moment n care nici
evoluia celorlalte dou procese nu poate fi
considerat
a
fi
complet
ncheiat,
globalizarea interferndu-se n evoluia
normal a acestora.
Globalizarea este o stare intermediar de
trecere ctre o economie global i poate fi
definit prin prisma urmtoarelor aspecte:
liberalizare;
rolul
statului
naiune
i
autoritilor naionale; integrare; determinani
i forme de propagare.
Globalizarea presupune n primul rnd
liberalizare, eliminarea restriciilor de ordin
naional, ntre economiile naionale. ntr-o
economie global termenul naional nu mai
are relevan i nu mai genereaz diferene
ntre firme; localizarea ntr-un anumit spaiu
naional nu mai influeneaz rezultatele unei
anumite activiti
deoarece
respectiva
activitate are o localizare geografic ntr-o
pia/economie liber global la nivel
naional. Globalizarea presupune liberalizarea,
eliminarea barierelor legislative i economice
naionale ca proces care se manifest la scara
ntregii economii mondiale i la nivelul tuturor
formelor de manifestare i componentelor
activitilor
economice.
Globalizarea
presupune nu numai eliminarea barierelor
dintre economiile i pieele naionale, ci i pe
a celor interne deoarece fr liberalizare
intern, eliminarea barierelor dintre naiuni
este imposibil. Altfel spus, globalizarea nu
poate fi conceput n condiiile meninerii
intervenionismului statal la un nivel ridicat

II. Regionalizare vs Globalizare


n ultima perioad ntreaga atenie a
marelui public, a instituiilor i a comunitii
tiinifice internaionale a fost captat de
apariia i dezvoltarea unui nou proces:
globalizarea. Ca orice fenomen inedit, ale
crui mecanisme i intimiti sunt
insuficient cunoscute i nu pot fi explicate n
totalitate cu instrumentarul tradiional al
tiinei economice, globalizarea a nscut
numeroase controverse, i dezbateri asupra
modului de transmitere a acestui proces la
nivelul economiilor naionale i agenilor
economici, asupra efectelor i elementelor
sale definitorii. Toate procesele economice
4

RAMONET Ignacio, Geopolitica haosului,


Editura Doina, Bucureti, 1998, pag.9

~ 59 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

(acesta fiind principalul creator de restricii de


ordin naional).
La rndul su, regionalizarea nu poate fi
conceput n absena liberalizrii economice.
Diferena, din aceast perspectiv ntre
globalizare i regionalizare const n faptul c,
n cazul regionalismului, liberalizarea se
produce la o scar mai mic, limitat geografic
la spaiul statelor participante la grupare.
Regionalizarea
presupune
eliminarea
restriciilor de ordin naional dar numai ntre
economiile naionale participante la grupare
nu i n relaiile cu economiile naionale din
afara gruprii. Spre deosebire de globalizare
care presupune eliminarea restriciilor
naionale ca fenomen care afecteaz toate
componentele i formele de manifestare a
activitii economice ca o condiie sine qua
non pentru o economie global n forma sa
absolut, gruprile regionale pot limita
procesul de eliminare a restriciilor naionale
numai la anumite aspecte ale vieii economice
i a relaiilor reciproce. Astfel, AELS este o
grupare regional a crei sfer de cuprindere
este limitat numai la aspecte legate de
schimburile comerciale reciproce cu produse
industriale, iar n cadrul NAFTA eliminarea
restriciilor naionale vizeaz numai libera
circulaie a bunurilor i serviciilor, precum i a
investiiilor n relaiile reciproce.
Exist ns i forme mai evoluate ale
gruprilor regionale, Uniunea European fiind
un exemplu elocvent n acest sens. n UE
procesul de liberalizare aplicat ntre statele
participante a depit de mult sfera relaiilor
comerciale, fiind extins n prezent i asupra
relaiilor financiare, militare i politice,
avansnd spre crearea unor instituii, norme i
politici unice ale nivelului gruprii. Am putea
afirma c UE constituie un prototip, o mostr a
globalizrii, reproducnd trsturile eseniale
ale acesteia dar la scar regional, nu
mondial.
Cele mai multe grupri regionale vizeaz
numai sau n primul rnd liberalizarea
comercial. Acesta este i motivul pentru care
o mare parte din disputele referitoare la
relaia globalizare-regionalizare s-a limitat la
analiza
blocurilor
comerciale
i
a
multilateralismului comercial. Aceste dou
fenomene coexist n prezent. Astfel, pe de o
parte,
OMC
promoveaz
liberalizarea
comercial prin susinerea principiului

nediscriminrii i a clauzei naiunii celei mai


favorizate n forma sa necondiionat, iar pe
de alt parte gruprile comerciale regionale
prolifereaz
i
evolueaz
promovnd
nediscriminarea n relaiile reciproce i
impunnd discriminri fa de rile din afara
gruprii.
Ceea ce este mai paradoxal este faptul c
promotorul liberalizrii comerciale OMC
recunoate i accept existena blocurilor
comerciale, dei acestea introduc restricii de
ordin naional sau regional fa de teri, cu
condiia ca gruprile regionale s nu conduc
la creterea nivelului de protecionism (al
gruprii) fa de teri. O astfel de atitudine
este dificil de neles deoarece numai faptul
c rile din gruparea regional elimin
restriciile i creeaz un tratament preferenial
n relaiile reciproce (comerciale sau de lat
natur) pe care nu-l extind i la nivelul terilor
este un element de discriminare.
Globalizarea a ridicat problema locului i
rolului statului naiune n relaiile economice
mondiale.
Conform
unor
specialiti,
globalizarea presupune n timp diluarea ideii
de stat naiune i n final, dispariia statelor
naiune (ideea de stat naiune nefiind
compatibili cu ideea de lume global).
Atributele exercitate de statul naiune n plan
economic nu mai au relevan n condiiile
economiei
globale.
n
acelai
timp,
globalizarea ca stare de trecere ctre
economia global modific natura rolului
autoritilor naionale statal: n stadiile
incipiente ale globalizrii este specific starea
de status quo n ceea ce privete nivelul
barierelor ntre economiile naionale, ulterior
rolul autoritilor naionale ale unui stat va
trebui orientat spre crearea suportului
legislativ i condiiilor de aplicare a msurilor
de reducere, de eliminare treptat a
restriciilor de ordin naional ntre economii.
n condiiile n care statul naiune dispare, n
lumea global locul su va fi luat de instituiile
cu vocaie mondial al cror rol va fi acela de
gardian al liberalizrii. mpiedicnd apariia
de bariere ntre ri sau zone geografice
diferite? O alt abordare exclude ideea de
liberalism economic absolut, valenele pieei
libere, a concurenei pure i perfecte i a
mecanismelor pieei ca unicele elemente de
reglementare a relaiilor dintre agenii
economici care opereaz la scar mondial.

~ 60 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

n acelai timp exist i suporteri ai ideii c


globalizarea nu presupune eliminarea statului
i a ideii de naiune. Globalizarea presupune
reducerea
intervenionismului
statal,
reducerea rolului autoritilor statale de
creare a barierelor de ordin naional ntre
economii, dar nu i dispariia ideii de stat al
crui rol ar fi cel de elaborare i aplicare a
politicilor economice naionale. n condiiile
globalizrii, libertatea statului n elaborarea
politicilor economice este mai redus datorit
interdependenei ridicate de alte economii
naionale i implicit de deciziile de politic
economic a altor state, de limitrile impuse
de atenuarea barierelor naionale dintre
economii i de creterea gradului de
deschidere economic (indus de asemenea de
globalizare) etc; pieele sunt cele care decid
dac politicile economice naionale sunt
eficiente. n cadrul unei naiuni, legturile,
stocul comun de valori culturale mprtite n
comun de componenii acesteia nu sunt create
sau impuse artificial de o autoritate
statal/politic, sunt legturi mult prea
puternice pe care globalizarea nu le va putea
elimina, constituindu-se ca un element de
meninere a unitii i integritii naiunii.
Altfel spus, globalizarea nu va genera, n
viitorul apropiat, dispariia ideii de naiune.
Nici una dintre gruprile actuale nu implic
dispariia adatului-naiune. Ceea ce se
constat pn n prezent n cazul gruprilor
regionale vizeaz coexistena unor autoriti/
organisme regionale ale cror atribuii vizeaz
respectarea obligaiilor asumate de statele
membre pe linia liberalizrii relaiilor
economice reciproce. Aproape toate gruprile
regionale au o structur instituional la nivel
regional. n gruprile aflate n stadii avansate
de integrare regional, aceste instituii
regionale preiau o parte din atribuiile de
reglementare ale autoritii naionale, fiind
responsabile pentru elaborarea anumitor
politici economice comune pentru ntreaga
grupare regional sau chiar politici comune de
abordare a relaiilor cu terii, limitnd rolul
autoritilor naionale fiind acela de a aplica
aceste politici la nivel naional i de a gestiona
i elabora la nivel naional aspectele
economice nereglementate la nivel regional.
Chiar i n condiiile crerii acelor tipuri de
uniuni politice care ar implica transformarea

gruprii regionale ntr-un stat federal, ideea


de stat se menine.
Globalizarea ca i regionalizarea nu pot fi
concepute n afara indicilor de integrare,
indiferent dac este vorba de integrare a
economiilor naionale sau a activitilor sau a
agenilor economici ntr-un sistem mai
complex conceput la scar mondial sau
regional. n esen ideea de integrare, locul i
rolul fiecrei economii naionale i agent
economic
ntr-un
ansamblu
economic
conceput la scar mondial sau regional se
face n funcie de specializare mondial, o
specializare mondial. Centrul de interes n
cazul globalizrii este legat de criteriul de
specializare la scar mondial a agenilor
economici i de integrarea acestora n sistemul
economic mondial. Aceast tendin poate fi
observat n prezent doar la nivelul
societilor
transnaionale.
n
stadiile
incipiente ale globalizrii vorbim nc i de
specializarea internaional a economiilor
naionale; pe msur ce se va trece spre stadiile
avansate ale globalizrii care implic i o
diluare pn la dispariie a statelor naionale i
a ideii de naional, se va discuta aproape
exclusiv de specializare mondial a tuturor
agenilor economici care se vor integra i
conecta n acest mod direct la sistemul
economic mondial i nu prin intermediul
statelor aa cum se ntmpl n prezent cu
anumite companii orientate exclusiv spre piaa
naional.
n cazul gruprilor regionale coexist n
prezent dou tendine n ceea ce privete
specializarea internaional. n cazul UE se
poate observa o tendin accentuat de
specializare a economiilor naionale i a unei
mari pri din agenii economici pe criteriul
regional. Economiile naionale componente i
firmele europene urmresc n primul rnd
integrarea lor n ansamblul economic regional
se integreaz n primul rnd n economia
regional, criteriul specializrii internaionale/
mondiale. Aceasta este principala raiune
pentru care UE reprezint gruparea regional
cu cel mai ridicat coeficient de integrare.
n cazul altor grupri regionale, n special
cele ale rilor n curs de dezvoltare, criteriul
specializrii internaionale a economiilor
naionale i agenilor economici rmne
prevalent; aceast situaie este rezultatul
faptului c rile constituente se confrunt

~ 61 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

cam cu acelai tip de probleme economice, ele


sunt concurente directe pe piaa mondial, iar
importana relaiilor economice reciproce este
redus comparativ cu cea a relaiilor
economice (n primul rnd comerciale)
derulate cu rile din afara gruprii. n aceste
condiii, lipsa de complementaritate n ceea ce
privete specializarea n producie a
elementelor componente a acestor tipuri de
grupri este redus, coeficientul de integrare
regional este redus i efectele pozitive
manifestate pe linia creterii economice i a
nivelului de dezvoltare a economiilor din
cadrul blocului respectiv sunt reduse.
Aceste dou faete ale regionalizrii
economice ridic urmtoarea ntrebare: ce se
va ntmpla cu acele blocuri regionale n care
criteriul de specializare este cu precdere
regional n condiiile globalizrii? Modific
acest ultim proces natura specializrii
economiilor naionale i a agenilor economici
participani la grupare?
Globalizarea poate fi un fenomen ai crui
determinani sunt cu precdere de ordin
economic. Globalizarea nu are ca declanator
voina politic, ci aceasta este doar un suport,
un stimulent al globalizrii. Imposibilitatea
economiilor naionale sau zonale de a-i
satisface integral toate nevoile proprii de
dezvoltare numai din surse proprie, prin
autoconsum, a dus la dispariia izolaionismul
economic. Deschiderea economiilor spre
exterior a presupus voina politic dar, decizia
a avut la baz fundamente economice
evidente. Procesul de deschidere i de
expansiunea
societilor
transnaionale.
Transnaionalizarea activitii acestor firme
este un fenomen normal care corespunde
nevoilor lor normale de dezvoltare (n evoluia
normal a oricrei firme apare un moment n
care piaa naional i nu asimileaz n
totalitate producia acesteia sau nu-i asigur
resursele de care are nevoie sau i este
restricionat sfera de activitate). Expansiunea
transnaionalelor i creterea gradului de
internaionalizare a activitii acestora au
determinat specializarea acestora la scar
internaional, au atenuat importana ideii de
restricie naional, activitatea lor de
ansamblu nefiind sensibil la restriciile sau
reglementrile
naionale.
Societile
transnaionale au un numr foarte mare de
subsidiare externe, localizate ntr-un areal

geografic vast acoperind numeroase ceea ce


face dificil procesul de identificare a rii de
origine sau naionalitatea firmei; astfel
societile transnaionale devin actori globali,
elementele de propagare a globalizrii.
Alturi de societile transnaionale,
progresul tiinific, inovarea, dezvoltarea
telecomunicaiilor,
dezvoltarea
societii
informaionale, liberalizarea i integrarea
pieelor financiare internaionale (n acelai
timp, rezultat i determinani ai globalizrii)
reduc distanele fizice i geografice dintre ri,
stimuleaz relaiile comerciale internaionale,
amplific interdependenele dintre ri i
devin astfel modaliti de propagare a
globalizrii.
Fundamentele de baz ale globalizrii nu
sunt politice. Nu exist, la acest moment un
mecanism prin care o economie naional, un
stat s decid, politic, s nu participe la
globalizare i globalizarea s-l ocoleasc.
Restriciile naionale i reducerea gradului de
deschidere economic a statului respectiv prin
mecansime politice nu pot face dect s
amne integrarea statului n economia global
sau s limiteze, la scar naional, efectele
induse de globalizare. Voina politic a
statelor are un rol secundar n cadrul
globalizrii:
liberalizarea,
eliminarea
barierelor
i
deschiderea
economiilor
naionale nu se pot realiza n absena voinei
politice, dar, n acelai timp, specializarea
internaional a rii respective are la baz
determinani
economici
i
atenueaz
izolaionismul economic, conectnd economia
i piaa naional la circuitul mondial i la
procesul de globalizare. Pentru a susine
prevalena determinantului economic al
globalizrii mai poate fi adugat i faptul c
globalizarea a debutat n sfera economicului i
nu n cea politic.
n cazul regionalizrii determinanii sunt n
primul rnd politici. Decizia de a participa la o
grupare regional este n primul rnd o decizie
politic. Nici o ar din lume nu este obligat
s participe la un bloc regional dac nu
dorete. Este adevrat, de asemenea, c
decizia politic de a participa la o grupare
regional este, n mare msur bazat pe
argumente economice, dar motivaiile de
ordin militar sau politic (de cretere a
influenei politice pe plan internaional,
atenuarea disputelor dintre diferite ri etc.)

~ 62 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

au dus la apariia gruprilor regionale.


Sintetiznd, regionalizarea este un fenomen
determinat de raiuni economice i politice,
cel de-al doilea factor avnd o importan mai
mare dect n cazul globalizrii.
Efectele induse de globalizare fac de
asemenea obiectul disputelor academice.
Aceste efecte sunt n principal: accentuarea
concurenei disparitilor de dezvoltare ntre
ri, locul marginal al rilor srace i eliminarea
lor din competiie, extinderea corupiei i a
criminalitii, pierderea independenei i chiar
a celei politice a unor state, propagarea crizelor
financiare etc. Cert este c globalizarea
presupune
creterea
interdependenelor
economice i politice dintre economiile
naionale. Aceasta permite apariia efectului de
domino: cu ct gradul de integrare i
interdependen este mai mare, cu att
efectele negative induse de apariia unui
dezechilibru, unei crize, sau evoluie
nefavorabil ntr-una din componentele
participante la sistemul global integrat sunt mai
ample i efectul distructiv asupra ntregului
sistem este generat de o insensibilitatea
crescnd a pieelor ce pare s devin cronic
i accentuarea speculaiei. Se creeaz astfel
premisele c viteza de propagare i aria
geografic de cuprindere a crizelor s creasc
semnificativ. Unul dintre exemplele adecvate n
acest sens este criza financiar asiatic din
1997, care a afectat nu numai continentul
asiatic ci i o mare parte a rilor dezvoltate, ri
din Europa Central i de Est i se poate spune
c a stat la baza declanrii unei serii de crize
financiare
pe
pieele
latino-americane.
Totodat globalizarea genereaz creterea
concurenei. n aceste condiii, cu ct
dimensiunea unei firme sau unei economii
naionale este mai mare, cu att capacitatea de
a face fa presiunilor concureniale i de gsi
mecanismele de gestiune eficient a crizelor
este mai mare. Firmele sau economiile
naionale mici, pentru a compensa acest
handicap care le mpiedic s beneficieze pe
deplin de avantajele globalizrii i s
controleze efectele negative induse de acest
fenomen, vor cuta metode de cretere
artificial a taliei lor. Nici chiar fora unei
economii mari sau dezvoltat nu este suficient
pentru realizarea acestui obiectiv. Astfel
firmele vor fuziona, vor achiziiona sau vor
forma aliane strategice cu alte firme naionale

sau strine. ns acest fapt, dei a fost ntr-o


prim faz o reacie la efectele negative ale
globalizrii, prin creterea componentei
internaionale a noilor firme rezultate va
favoriza globalizarea.
Economiile naionale mici, sau mai puin
dezvoltate, chiar i cele mai puternice sau mari,
pentru a gestiona mai bine efectele negative ale
globalizrii i vor spori artificial fora i
dimensiunea prin participarea la grupri
regionale. Gruparea regional va putea face fa
mai bine presiunilor concureniale i va putea
gestiona mai bine efectele globalizrii.
Regionalizarea devine astfel o form de reacie
la globalizare. n acelai timp, prin faptul c
regionalizarea presupune liberalizarea relaiilor
economice intragrupale i integrarea activitilor
economice la scar regional, gruprile regionale
nu fac altceva dect s reproduc la o scar mai
mic trsturile globalizrii. Din aceast
perspectiv regionalismul poate fi considerat un
laborator de experimentare al globalizrii, sau
chiar un prim pas spre globalizare. Economiile
naionale care se tem de efectele globalizrii,
pot experimenta efectele acestui proces,
participnd la aranjamente regionale. Teama de
globalizare poate imprima o dinamic accentuat
a regionalizrii. Participarea blocurilor regionale
la aranjamente interregionale poate fi privit ca
o cale spre globalizare.
Interesant este poziia SUA fa de
regionalizare i globalizare. Pn acum
aproximativ 15 ani, SUA era susintorul
necondiionat al multilateralismului comercial
(care la momentul respectiv era considerat
principala form de manifestare a globalizrii),
opunndu-se ideii de regionalizare. Dup 1988,
poziia SUA se schimb i prin iniierea
demersurilor de creare a unei grupri regionale
NAFTA la care particip n prezent SUA, Mexic i
Canada. SUA devine susintorul ideii de
regionalizare, dar promoveaz pe plan
internaional
valenele
globalizrii
pronunndu-se n favoarea acestui proces.
Aceast decizie poate fi interpretat ca o
modalitate de cretere a capacitii SUA de a
face fa presiunilor concureniale la care era
supus economia american pe plan
internaional, dar i ca o modalitate de a
gestiona mai bine efectele negative ale
globalizrii: Mexicul ar putea fi o supap a
efectelor negative resimite la nivelul
economiei americane de conectarea la sistemul

~ 63 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

global. Totodat SUA a lansat ideea crerii unei


largi zone de liber schimb (form de
regionalizare) la care s participe ri din cele
trei Americi i Asia. De asemenea participarea
SUA la APEC este interesant dac inem cont
c APEC este o grupare regional aparte care
promoveaz valorile regionalismului deschis
ale crui mecanisme asigur compatibilitatea
ntre regionalism i globalizare. S fie APEC i
proiectate zon de liber schimb dintre cele
dou Americi i Asia soluia prin care SUA
intenioneaz s reduc temerile rilor n
dezvoltare fa de globalizare?
Cele mai multe dintre disputele referitoare
la globalizare i regionalizare se refer la
msura n care aceste fenomene sunt
compatibile. n prezent aceste dou fenomene
coexist, dar aceasta nu nseamn n mod
obligatoriu c sunt compatibile, dup cum
nimic nu duce la concluzia c sunt total
incompatibile. Dat fiind faptul c nici
globalizarea i nici regionalizarea nu sunt
fenomene statice i c ambele sunt proces n a
cror evoluie este departe de a fi ncheiat, n
prezent rmn n suspans urmtoarele
ntrebri:
1. regionalizarea i globalizarea sunt dou
fenomene incompatibile sau complementare?
2. este regionalizarea o reacie la
globalizare sau o cale spre globalizare?
3. sunt cele dou fenomene complet
independente?
4. Este regionalismul deschis ctre calea
de mijloc ntre cele dou tendine?
III. Concluzii
Globalizarea ca proces este nrudit i se
nlnuie cu etapele care au precedat-o prin
rolul crescnd al relaiilor i factorilor
internaionali
n
realizarea
dezvoltrii
economice la diferite scri i niveluri, prin
fasonarea
mediului
economico-social
internaional n aa fel nct s se corespund
intereselor agenilor economici. n acelai
timp globalizarea nu poate fi considerat
similar cu etapa internaionalizrii sau c deabia a nceput s ajung la parametri acestuia.
Globalizarea cu care suntem contemporani i
pe care o resimim mbrieaz o economie
mondial cu un grad incomparabil mai mare
de complexitate, cu o vitez superioar de
reacie, actori mai numeroi i cu nsuiri mai

variate, inclusiv de a aciona pe deasupra


barierelor frontaliere.
Tendine de internaionalizare i de integrare
economic internaional i-au croit drum de-a
lungul unui secol n condiii complexe,
mpletindu-se cu politici i aciuni att de
dominaie ct i de cooperare sau parteneriat
egal. Ele n-au putut nltura inegalitile
frapante dintre regiunile lumii i dintre ri,
decalajele i dezechilibrele major. Cu toate
acestea, globalizarea i regionalizarea imprim o
mai mare coeziune economiei mondiale, creeaz
posibiliti mai bune pentru aciuni comune,
universale, n secolul urmtor, n vederea
rezolvrii unor probleme globale, care preocup
comunitatea internaional n ansamblu ei, pe
baza interdependenelor i conlucrrii ntre
naiunii.
n acestea condiii, n mod inevitabil,
activitatea de afaceri (businessul) i
comunitatea sa internaional, inclusiv
ntreprinderile pe care se sprijin, trec printrun proces de transformare rapid. n multe
domenii, schimbrile care au loc pot fi
comparate prin anvergura lor cu revoluia
industrial. La timpul respectiv, motorul cu
aburi i motorul electric au schimbat natura
activitii
industriale,
a
afacerilor
i
ntreprinderilor de atunci. Acum tehnologia
computerelor i informaticii creeaz condiii
complet noi pentru rennoirea activitii att
materiale ct i economice i intelectuale.
Operaiile de afaceri pot fi localizate acum
cu mult mai mare libertate, iar activitile pot
fi organizate n structuri noi, diferite,
corespunztoare noilor condiii de obinere a
profitului i de concuren. Toate acestea au
fost posibile i se petrec datorit faptului c
mediul afacerilor, al micrii capitalului a
devenit global n mod tangibil i sub diversele
lui faade.
Businessul i ntreprinderile lui se afl ntrun proces de prefacere, de tranziie, fiind
supus impactului pe care-l are ascensiunea
sistemului global integrat al economiei
mondiale. Procesul i momentul istoric n care
se afl omenirea n domeniul economic este
cel al tranziiei de le economia mondial la
economia global integrat.
Una din cele mai importante concluzii
asupra acestei lucrrii este c procesul de
globalizare constituie o realitate ce trebuie
asumat, dar nu cu ochii nchii, ca o dogm, ci

~ 64 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

studiind-o cu atenie, extrgnd concluzii din


activitatea celor care obin foloase de pe urma
acestui
proces,
cum
sunt
companiile
transnaionale, sesizndu-se carenele i
anticipnd posibile ci de evitare sau corectare
a efectelor negative.

7.
JEFFREY J. Schott , WTO 2000: Setting
the course for World Trade, IIE, 2000.
8.
John Whalley & Coleen Hamilton,
The Trading System after Uruguay Round
Washington, IIE, 1996.
9.
KISSINGER Henry, Are nevoie America
de o politic extern? Ctre diplomaia
secolului XXI, Editura Incitatus, Bucureti,
2002.
10. KYLE BAGWELL, The Simple Economics
of Labor Standards and GATT, National Bureau
of Economic Research Inc., 2000.
11. NICOLAE SUT, Comer internaional
i politici comerciale contemporane, Editura
Eficient, 1997, Bucureti.
12. Noboru Hatakeyama, The World
Trading
System:
Challenges
Ahead,
Washington, 1996.
13. ROBERT E. LITON, Restarting fast track
Reducing the anxiety about trade agreement,
IIE, 1998.
14. TOMLINSON John, Globalizare i
cultur, Editura Amarcord, Timioara, 2002.
15. ZULEAN Marian, Armata i societatea
de tranziie, Editura Triptonic, Bucureti, 2003.

BIBLIOGRAFIE
1.
BARRY EYCHENGREEN, Transatlantic
Economic Relations in the Post Cold War Era,
A council on foreign relation book, 1998.
2.
BRUCE STOKES, Future Vision for US
Trade Policy, Council on foreign relation, 1998.
3.
DUMITRU MIRON, Economia Integrrii
Europene, Centrul editorial poligrafic ASE,
Bucureti, 1998.
4.
FRED
BERGSTEN,
Memo
one:
American trade leadership and the Global
Economic System, 2000.
5.
GHEORGHE BADRUS, Globalitate i
Management, Editura ALL BEK, Bucureti, 2002.
6.
JAIME
Serra,
Reflections
on
Regionalism, Editura Carnegie Fundament for
International Peace,1997, Washington DC;

This paper had financial support through the project entitled PhD and post-PhD Studies
Orizont 2020: promoting national interest through excellence, competitiveness, and
responsibility in the fundamental and applied Romanian scientific research; contract
identification number: POSDRU /159 1.5/S/ 140106. The project is co-financed from the
European Social Fund through the Sectoral Operational Programme Human Resources
Development 2007-2013. Invest in People!

~ 65 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~ 66 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

CONSIDERAII PRIVIND RSPUNDEREA JURIDIC A MAGISTRAILOR


Drd. Raluca IMONESCU- DIACONU
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza
draluca08@yahoo.com
Abstract:
The legal system as a prerequisite of justice making is a landmark in the evolution of
civilization in any democratic state. The moral and professional conduct of the justice makers is
the essential and indispensable parameter for taking fair legal decisions in line with the current
laws.
Keywords: legal practitioner, responsibility, legal system, judges independence and
impartiality.

Toate legislaiile statelor democratice au


drept
deziderat
prioritar
asigurarea
independenei i imparialitii judectorilor,
n contextul asigurrii unui act de justiie
corect, echitabil i cu aplicare strict a legii.
nclcarea unor norme sociale prin care se
stabilete o anumit regul de comportament,
antreneaz n mod inevitabil rspunderea
celui care a svrit abaterea. Aceast regul
fundamental este cunoscut sub denumirea
de principiul rspunderii, iar totalitatea
normelor, care reglementeaz aplicarea n
practic a acestui principiu formeaz instituia
rspunderii.
Elaborarea
i
aplicarea
principiului rspunderii corespunde unei
nevoi fireti, obiective a vieii n societate,
pentru c orice societate uman i bazeaz
existena pe o anumit ordine social-politic,
deci pe norme de conduit general a cror
respectare reprezint o problem vital
pentru ea1.
Ca atare, majoritatea aciunilor umane sunt
susceptibile s genereze o form sau alta de
rspundere, de aici i importana instituiei
rspunderii care tinde s ocupe un rol central
n fiecare domeniu de activitate i n drept n
special.
Dat fiind diversitatea intereselor sociale
care pot fi nclcate sau omise prin aciunea
sau inaciunea indivizilor, rspunderea social,

n ceea ce privete latura sa sancionatoare,


poate mbrca multiple forme, n raport de
natura intereselor sociale lezate. Astfel, putem
vorbi de rspunderea moral, rspunderea
politic, rspunderea juridic precum i alte
modaliti sub care, ntr-o form sau alta,
membrii societii sunt chemai s dea seama
pentru modul n care se comport n viata
social.
Dac avem n vedere doar rspunderea
juridic a crei caracteristic esenial o
constituie posibilitatea aplicrii n caz de
nevoie a forei de constrngere a statului vom
distinge marea diversitate sub care aceast
rspundere se poate manifesta2.
ncercnd s conturm noiunea de
rspundere juridic amintim punctul de
vedere exprimat n literatura de specialitate3
potrivit cruia rspunderea juridic a fost
conceput ca un tip special de raport juridic i
anume un raport juridic de constrngere al
crui coninut l formeaz pe de o parte
dreptul statului de a trage la rspundere pe
acela care a nclcat o norm de drept i de a
aplica sanciunea prevzut de norma juridic
nclcat, iar pe de alt parte obligaia
corelativ a persoanei vinovate de a rspunde
n faa statului pentru conduita sa i de a se
supune sanciunii aplicate pe baza normei
nclcate.

Vasile Ptulea, Stelu erban, Gabriel Ioan


Marconescu, Rspundere i responsabilitate
social i juridic, Editura tiinific i
Enciclopedic, Bucureti, 1998, p. 23.

Constantin Sttescu, Corneliu Brsan, op.cit.,


p. 122.
3
Costic Bulai, op.cit., p. 308.

~ 67 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

n acest context, rspunderea juridic, n


nelesul cel mai cuprinztor al sintagmei, se
aplic
i
categoriei
profesionale
a
magistrailor. Corpul magistrailor este cuprins
n totalitatea judectorilor i procurorilor, dar
care, prin natura funciei pe care o exercit,
trebuie s asigure domnia i echilibrul legii
ntr-un stat de drept4.
n contextul legislativ actual, magistraii
sunt reprezentani ai puterii judectoreti ce
au menirea, de mare nsemntate, de a
exercita puterea judectoreasc, adugnd
c, n acest sens, le-au fost conferite
prerogativele de putere public5, aa cum
prerogativele de putere public, de alt
natur, au fost date n competen, prin lege,
i altor reprezentani ai puterilor publice.
Avnd n vedere aceste aspecte, ideal ar fi
ca magistratul aflat n exerciiul atribuiilor de
serviciu s acioneze de o asemenea manier
nct s spulbere orice suspiciune a persoanei
care se afl n faa lui. Aceasta este, ns, o
form idilic de relaie, ntre magistrai i
justiiabil fiind necesar, pn la realizarea
acestui
deziderat,
ca
justiiabilul
s
beneficieze de mijloace sigure i eficiente de
protecie fa de autoritatea judectoreasc i
corelativ de angajare a rspunderii acesteia.6
n literatura de specialitate s-a exprimat
opinia potrivit creia magistratul este
personajul cheie ntr-un stat democratic i de
drept" i c problema responsabilitii lui
primeaz nu numai prin importan dar i prin
complexitate7.
Au existat voci n literatura de specialitate8
care au susinut ideea c judectorului nu ar
trebui s i se angajeze rspunderea juridic,
aducnd drept argumente considerente de in
de suveranitatea statului reprezentat prin
agenii si, inclusiv judectori, ce exclude
premiza svririi unor fapte sau acte
potrivnice dreptului ce ctre acesta prin
reprezentanii si. De asemenea se arat c

inclusiv
inamovibilitatea
judectorului
reprezenta un obstacol n calea rspunderii
acestuia.
Desigur, aceast teza nu a primit susinere
nici n doctrin i nici n practica judiciar.
Astfel, s-a afirmat9 c judectorul ca figur
central n statul de drept, chemat s asigure
echilibrul i domnia legii, trebuie s rspund
pentru modalitatea de exercitare a funciei
sale, n limitele desemnate de lege. n lipsa
rspunderii, judectorul i-ar putea exercita
puterile aproape exorbitante, n afara oricrui
control i ar duce la transformarea sa ntr-un
monarh absolut cruia nimeni niciodat nu-i
poate cere socoteal.
n ciuda faptului c judectorul trebuie s
fie independent att fa de pri ct i fa de
orice influent extern, aceast independen
funcional nu exclude responsabilitatea,
aspect sintetizat deosebit de plastic de un
doctrinar italian. Este de remarcat faptul c n
chestiunea avizului prealabil, s-a nregistrat un
progres
semnificativ
prin
atribuirea
competenei de acordare a acestuia ctre
secia corespunztoare a Consiliului Superior
al Magistraturii, instituie care a preluat toate
atribuiile privind cariera magistrailor, sens n
care ingerina ministrului justiiei n aceast
procedur10, aprea ca o nclcare a principiul
separaiei puterilor n stat.
Cu toate acestea, mai presus de orice
reguli materiale sau procedurale de angajare a
rspunderii magistratului, rmne ideea c
justiie este nfptuit de oameni pentru
oameni. Totui apreciem c, pentru o normal
funcionare a justiiei, este necesar dar nu i
suficient stabilirea sistemelor de rspundere
a magistrailor, ci este nevoie de crearea i
meninerea unei stri prin care, fiecare
judector s se simt el nsui permanent
rspunztor de activitatea pe care o
desfoar, s fie bine pregtit profesional i

Marin Voicu, op.cit., p. 5-13.


5
Ana Cioriciu, op.cit., p. 97.
6
Ioan Le, Organizarea sistemului
dreptul comparat, Editura All Beck,
2005, p. 211.
7
Ioan Le, Organizarea sistemului
dreptul comparat, Editura AII Beck,
2005, p.211.
8
Ion Deleanu, op.cit., p. 98.

Alexandru Boar, op.cit., p. 25.


Potrivit art. 91 din legea 92/1992,
magistraii nu pot fi cercetai, reinui, arestai,
percheziionai sau trimii in judecata fr avizul
ministrului justiiei; iar n forma iniial legea
nr.303/2004 a instituit o norm tranzitorie n
art.102 alin.2 teza a II-a n temeiul creia pn
la constituirea noului Consiliu Superior al
Magistraturii, ncuviinarea se acord de
ministrul justiiei.
10

judiciar n
Bucureti,
judiciar n
Bucureti,

~ 68 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

s aib o etic profesional de nalt nivel, ceea


ce ar conduce n mod firesc la respectul i
ncrederea justiiabililor i nu numai.
Actualele dispoziii legale ce cuprind
norme aplicabile categoriei profesionale a
magistrailor reprezint, n mod evident, o
evoluie, dovada a preocuprii constante a
legiuitorului pentru acest domeniu.
Astfel, s-ar oferi o consacrare legal unui
termen vehiculat, n mod uzual, n spaiul
juridic romnesc, cu referire att la judectori
ct i la procurori, graie unei tradiii
legislative consacrate nc din secolul al XIXlea i unor importante instituii, care sunt
implicate
n
cariera
judectorilor
i
procurorilor, acestea purtnd n titulatura lor
denumirea de magistrat, respectiv Institutul
Naional al Magistraturii i Consiliul Superior
al Magistraturii.
Reglementarea statutului judectorului i
procurorului, n general i cea privind
rspunderea acestora, n special, ar putea fi
modificat, n condiiile n care statutul celor
dou categorii profesionale n discuie,
judectorii i procurorii, este, cu mici excepii,
identic, astfel:
- modificarea i completarea Legii nr.
303/2004 prin instituirea unei proceduri de
acordare a gradelor magistrailor militari n
care s fie implicat, pe lng Ministerul
Aprrii Naionale i Consiliul Superior al
Magistraturii,
ca
unic
instituie
ce
gestioneaz cariera magistrailor, instituirea
concursului ca form de admitere n
magistratura militar i de asemenea,
includerea sumelor alocate drepturilor
salariale ale magistrailor militari n bugetul
alocat celorlali magistrai, gestionat n
prezent de Ministerul Justiiei, n vederea
nlturrii
criticilor
privind
lipsa
independenei formale ce afecteaz aceast
categorie de magistrai;
- modificarea reglementrilor privind
asistenii judiciari, respectiv a art. 110-115
Legea nr. 304/2054, n cuprinsul crora sunt
prevzute condiiile de numire, drepturile i
ndatoririle asistenilor judiciari i a Hotrrii
Guvernului nr. 616/2005 privind condiiile,
procedura de selecie i de propunere de ctre
Consiliul Economic i Social a candidailor
pentru a fi numii ca asisteni judiciari de ctre
ministrul justiiei, precum i condiiile de
delegare, detaare i transfer ale asistenilor

judiciari, astfel nct prin procedurale numire,


angajare a rspunderii disciplinare i de
eliberare din funcie, asistenii judiciari s
ating standardul de independen i
imparialitate ce se impune membrilor
instanei, astfel nct litigiile de munc s se
desfoare potrivit regulilor unui proces
echitabil instituite prin art.6 din Convenia
European a Drepturilor Omului;
- reglementarea n termeni clari a
statutului asistenilor judiciari, respectiv acela
de funcionar public, personal contractual sau
asimilat magistratului;
- modificarea art. 55 alin. 2 din Legea nr.
304/2004 prin nlturarea caracterului
consultativ al votului asistenilor judiciari i
instituirea votului deliberativ, ca o form de
responsabilizare a acestora;
- modificarea art. 87 din Legea nr.
303/2004 n sensul nlturrii caracterului de
personal
asimilat
magistrailor
pentru
personalul de specialitate juridic din
Ministerul Justiiei, Ministerul Public, Consiliul
Superior al Magistraturii, Institutul Naional de
Criminologie, Institutul Naional de Expertize
Criminalistice i din Institutul Naional al
Magistraturii, neexistnd nici o justificare
pentru a acorda respectivilor angajai aceleai
drepturi i de a-i obliga s suporte aceleai
obligaii ca i magistraii, n condiiile n care
acetia nu au funcii jurisdicionale, nu sunt
implicai direct n actul de justiie, ci doar
realizeaz activiti (n principiu de natur
birocratic) tangeniale celor desfurate de
judectori sau procurori, datorit instituiilor
n cadrul crora activeaz;
- completarea art. 7 alin 4.2 din Legea nr.
303/2007 privind includerea printre condiiile
de nscriere la concurs, a celei privind
apartenena sau colaborarea cu un serviciu
secret, fiind firesc ca, n msura n care aceste
incompatibiliti constituie motive pentru
eliberarea
din
funcie,
s
constituie
impedimente i pentru dobndirea acestei
caliti;
- modificarea art. 33 alin. 1,5, 7, 8, art. 53
alin. 2 i art. 63 alin. 3 din Legea nr. 303/2004
viznd
limitele
refuzului
Preedintelui
Romniei de a da curs propunerilor Consiliului
Superior al Magistraturii de numire sau
promovare n funcie a magistrailor, deoarece
cenzura reprezentantului puterii executive ar
trebui limitat expres doar la motive ce in de

~ 69 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

legalitatea propunerii ( condiii de form sau


fond ale actului) i, n nici un caz, pentru
considerente ce in de oportunitate sau de
persoana candidatului, cum se ntmpl n
prezent, deoarece legea neindicnd nici o
limitare, se interpreteaz, n sensul c refuzul
poate fi motivat de orice considerente;
- transferarea atribuiilor Ministerului
Justiiei privind gestionarea bugetului Curilor
de
Apel,
Tribunalelor,
Tribunalelor
specializate, Judectoriilor la nalta Curte de
Casaie i Justiie, pentru asigurarea
independenei justiiei i eliminarea oricror
prghii de constrngere prin realizarea unor
rectificri negative pe parcursul anului ale
sumelor alocate bugetului justiiei aprobat de
Parlament;
- garantarea unui plafon necesar de
funcionare a sistemului judiciar, respectiv
cheltuieli de personal, cheltuieli materiale i
cheltuieli de capital, de cel puin 1% din PIB,
necesare realizrii unei finanri adecvate
realizrii actului de justiie eficient;
- abrogarea dispoziiilor art. 104 - 109 din
Legea nr. 161/2003 i includerea abaterilor
disciplinare
i
sanciunilor
aplicabile
magistrailor n baza acestor norme n Legea
nr. 303/2004, pentru a realiza astfel o
reglementare
unitar
a
rspunderii
disciplinare a judectorilor i procurorilor,
prevzut
de
legea
special
care
reglementeaz statutul acestei profesii;
- completarea dispoziiilor art. 99 lit. h din
Legea nr. 303/2004 prin definirea noiunilor
folosite pentru stabilirea abaterii disciplinare,
acelea de rea-credin i grav neglijen,
pentru a nltura astfel suspiciunea de
arbitrariu i interpretrile neunitare realizate
de practica judiciar;
- completarea listei abaterilor disciplinare
svrite de judectori sau procurori,
prevzut la art. 99 din Legea nr. 303/2004,
prin sancionarea oricror activiti sau
atitudini nedemne svrite de un magistrat
ce afecteaz prestigiul profesiei, deoarece
obligaia magistrailor de a avea o atitudine
demn, civilizat i de a se abine de la orice
fel pe activiti care aduc atingere prestigiului
justiiei, trebuie s se manifeste nu doar n
raport de colegi, avocai, experi, martori sau
justiiabili (persoane nominalizate limitativ de
art. 99 lit. k din Legea nr. 303/2004) i doar n
exerciiu atribuiilor de serviciu (cum prevede

art. 99 lit.k din Legea nr. 303/2004), ci i n


afara sferei profesionale, n orice moment al
vieii cotidiene i n raport de orice persoan
cu care vine n contact, deoarece magistratul
trebuie s se manifeste conform unui standard
de conduit adecvat rolului important pe care1 exercit n societate;
- modificarea art. 100 lit.b i c din Legea nr.
303/2007, n sensul majorrii pn la un an a
perioadei n care poate fi diminuat
indemnizaia de ncadrare brut i, de
asemenea, majorarea pn la un an a
perioadei n care magistratul sancionat poate
fi mutat disciplinar la o instan sau dup caz
la un parchet de acelai nivel, modificri ce se
impun deoarece actualele limite sunt
insuficiente pentru a realiza o individualizare
corespunztoare a faptei i, totodat,
respectiva sanciune s aib efectul punitiv
scontat;
- completarea art. 100 din Legea nr.
303/2007 n sensul includerii sanciunii
disciplinare a suspendrii din funcie a
magistratului pe o perioad determinat sau a
sanciunii mutrii disciplinare pentru o
anumit perioad, la o instana ierarhic
inferioar sau dup caz, la un parchet ierarhic
inferior, cu diminuarea corespunztoare a
indemnizaiei de ncadrare, pentru a oferi
instanei disciplinare o mai larg plaj de
sanciunii n vederea unei individualizri
adecvate a sanciunii astfel nct principiul
proporionalitii ntre fapta svrit i
sanciunea aplicat s fie satisfcut;
- completarea art. 45 ind.1 din Legea nr.
317/2004, soluie ce se va da n cazul n care
sunt incidente dispoziiile alin.4 al aceluiai
articol, care reglementeaz situaia n care n
urma efecturii verificrilor prealabile se
constat c nu exist indiciile svririi unei
abateri disciplinare, i stabilirea, totodat, a
organului competent s pronune acea soluie,
completare ce se impune deoarece, n prezent
textul de lege este ambiguu i las loc mai
multor interpretri;
- modificarea art. 46 alin. 12 din Legea nr.
317/2004 care, n actuala form, atribuie
Comisiei de Disciplin competena de a
dispune clasarea unei aciuni disciplinare, n
condiiile n care respectiva structur este
compus exclusiv din inspectori judiciari,
crora, astfel, li se confer atribuii de instan
disciplinar prin atribuirea dreptului de a

~ 70 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

decizie n aceast procedur, n condiiile n


care, prin soluia pronunat de acestea, se
poate finaliza aciunea disciplinara. Aceast
extindere a atribuiilor Comisiei de Disciplin
este neconstituional deoarece reprezint o
derogare de la principiul stabilit prin art.125
alin.2
din
Constituie,
care
instituie
competena exclusiv, n materia sancionrii
disciplinar a magistrailor, n sarcina
Consiliului Superior al Magistraturii, potrivit
legii organice, n spe a Legii nr.317/2004
(care arat c procedura disciplinar se
desfoar n faa Seciilor Consiliului). n
acest context se impune modificarea art. 46
alin. 12 din Legea nr. 317/2004 astfel nct
Comisia de Disciplin s desfoare doar
activitile pentru care a fost constituit,
respectiv acelea privind efectuarea unor
proceduri prealabile deciziei finale, iar n
cazul n care constat c exercitarea aciunii
disciplinare nu se justific, s aib dreptul
doar s propun clasarea cauzei Seciei
Consiliului, care fie va admite propunerea, fie
va restitui cauza Comisiei pentru continuarea
cercetrilor;
- completarea art. 46 din Legea nr.
31/7/2004 n sensul instituirii unor excepii
de la obligaia de a se efectua cercetarea
prealabil pentru a se stabili faptele i
urmrile acestora precum i mprejurrile n
care au fost svrite, aa cum prevd
dispoziiile art. 46 alin. 3 din Legea nr.
317/2004, n cazul existenei unei hotrri
definitive date ntr-o cauz penal n care s-a
stabilit fapta, circumstanele comiterii ei i
urmarea produs, dar s-a apreciat c aceasta
nu este prevzut de legea penal, sau n
cazul unei hotrri irevocabile date ntr-o
cauz civil de natur contravenional unde,
de asemenea, s-a stabilit fapta, mprejurrile
comiterii ei i urmarea produs. n aceast
ipotez Comisia de Disciplin ar fi inut de
constatrile
de
fapt
din
hotrrile
judectoreti definitive, respectiv irevocabile;
- abrogarea alin. 4 al art. 61 din Legea nr.
317/2004, ce permite desemnarea, la cererea
inspectorilor judiciari, a unor judectori sau
procurori, din circumscripia altei Curi de
Apel dect cea n care se afl instana sau
parchetul unde se efectueaz o verificare, s
efectueze anumite acte dintre cele date n
competena Inspeciei judiciare. Acest text de
lege permite judectorilor i procurorilor s

efectueze acte ce depesc limitele funcie


lor, ntruct reprezint acte ce in exclusiv de
funcia de inspector judiciar i care nu pot fi
delegate, iar, pe de alt parte, efectuarea
actelor de verificare n aceste condiii atrage
nelegalitatea acestora, deoarece sunt realizate
de un funcionar necompetent;
- completarea art. 61 din Legea nr.
317/2004 prin inserarea unor dispoziii legale
care s reglementeze statutul inspectorilor
judiciari i care s prevad expres faptul c
acetia sunt independeni n prezentarea
rezultatului verificrilor efectuate i n
soluiile pe care neleg s le propun, iar
controlul exercitat de inspectorul ef de
serviciu sau inspectorul ef nu trebuie s
vizeze coninutul lucrrilor prezentate de
ctre inspector. De asemenea se impune
stabilirea expres a limitelor verificrii
realizate de inspectorii judiciari asupra
activitii magistrailor cercetai pentru a se
evita astfel apariia unor practici neunitare n
domeniu i a elimina riscul ca prin demersurile
efectuate de inspectori s se aduc atingere
independenei i imparialitii celui cercetat.
Aceste cerine sunt necesare pentru a garanta
faptul c procedura disciplinar ce i vizeaz
pe judectorii sau procurorii se desfoar
dup regulile unui proces echitabil;
- completarea art. 50 din Legea nr.
317/2004 prin instituirea unei proceduri de
punere n executare a sanciunilor disciplinare
prevzute de art. 100 alin.1 lit. a-c din Legea
nr. 303/2004, cu indicarea unor termen
exprese i a atribuiilor persoanelor implicate
n procedur, astfel nct finalitatea ntregii
aciuni disciplinare s se realizeze n concret,
iar efectul punitiv ct i cel preventiv s nu se
dilueze ca urmare a trecerii unei perioade
lungi de timp ntre momentul svririi faptei
i cel al executrii sanciunii;
- completarea dispoziiilor art. 49 din
Legea nr. 317/2004 prin reglementarea
instituiei reabilitrii judectorului sau
procurorului sancionat ori radierii sanciunii
disciplinare, aa cum apare n cazul altor
categorii
socio-profesionale
(funcionarii
publici), deoarece instituirea unui asemenea
beneficiu conduce tocmai la realizarea scopul
principal al sanciunii disciplinare, respectiv
ndreptarea magistratului care a nclcat
regulile de disciplin i prevenirea svririi

~ 71 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

de noi abateri disciplinare de ctre acesta sau


de ctre ali magistrai.
- modificarea Codului Deontologic al
magistrailor, n sensul renunrii la
modalitatea actual de reglementare, de
natur a crea confuzii ntre normele
deontologice, ce reprezint un ndrumar n
probleme morale i normele disciplinare
prevzute de lege, datorit suprapunerii, n
multe situaii a dispoziiilor, ceea ce a condus
n multe cazuri la sancionarea disciplinar a
magistrailor pentru nclcarea unor norme
deontologice, fapt inacceptabil. n acest sens
apreciem c se impune regndirea modului n
care trebuie definite standardele de conduit
impuse judectorilor i procurorilor, sub forma
unor principii unanim acceptate i respectate
de ctre magistrai, din convingere i nu
pentru c ar putea avea un caracter
sancionator.

BIBLIOGRAFIE SELECTIVA
1.
Alexandru Ion Ministerul Public
ntre executiv i justiie, Editura Lumina Lex,
Bucureti, 2002.
2.
Arion Dinu - Curs de istoria dreptului
romnesc, editor Al. Luisescu, 1936,
Bucureti.
3.
Beligrdeanu erban, Ion Traian
tefnescu Dicionar de dreptul muncii,
Editura Lumina Lex, Bucureti, 1997.
4.
Berger Vincent - Jurisprudena Curii
Europene a Drepturilor Omului, ediia a 5-a,
Institutul Romn pentru Drepturile Omului.

Aceast lucrare a fost posibil prin sprijinul financiar oferit prin Programul Operaional
Sectorial Dezvoltarea Resurselor Umane 2007-2013, cofinanat prin Fondul Social European, n
cadrul proiectului POSDRU/159/1.5/S/138822, cu titlul Reea transnaional de management
integrat al cercetrii doctorale i postdoctorale inteligente n domeniile tiine Militare,
Securitate i Informaii i Ordine Public i Siguran Naional - Program de formare
continu a cercettorilor de elit SmartSPODAS.

~ 72 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

ORDINEA PUBLIC I SIGURANA NAIONAL N ROMNIA I STATELE MEMBRE ALE U.E.


Drd. Gabriel Cristian GHEORGHE
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza
Abstract:
Public order is a state of law and fact , which allows the company to achieve and maintain
balance, based on the consensus necessary social optimal functioning of the assembly, in
compliance with legal regulations in force, the consecration of defense and respect for
fundamental rights and freedoms of citizens, public and private property and the other supreme
values, to promote social progress and affirmation in a democratic society.
Successful promotion of these values, in Our opinion, represents a new challenge at European
level, but especially for Romania, according to how it is perceived, which require firm
commitments by all treaties and increased coordination of actions taken by the national
authorities of EU states.
Keywords: public order, national security, economic crisis, crime

Criza economic i financiar mondial,


nceput n anul 2008, continu s exercite n
Romnia, o influen de ordin economic, social
i politic, cu inciden inevitabil i greu de
anticipat asupra societii romneti i, chiar
internaionale, precum i, implicit, asupra
activitilor instituiilor statului romn.
Efectele crizei, pot conduce la situaii de o
gravitate excepional, n plan economic,
social i politic, prin creterea numrului de
disponibilizri, att n sectorul public, ct i n
cel privat, cu impact asupra creterii alarmante
a infracionalitii, a sentimentului de
nencredere a populaiei n instituiile statului,
a numrului de proteste i de manifestri
violente, n rndul populaiei.
Conform Eurobarometrului din toamna
anului 2009, n percepia cetenilor,
problema criminalitii este plasat pe locul
patru, ntre problemele pe care trebuie s le
rezolve instituiile statului. n schimb, n viaa
personal, problema criminalitii se situeaz
pe locul apte, dei aceasta se afl pe un trend
cresctor1.
Comparativ
cu
indicatorii
nregistrai la nivelul celor 27 de state
europene, n anul 2009 romnii acord
criminalitii o mai mare importan, dect
1

un procent de +2% fa de Eurobarometrul


de primvar al anului 2009.

media nregistrat n Uniunea European,


ndeosebi pe agenda naional, n plan
personal acesta situndu-se aproximativ la
nivelul nregistrat n statele membre.
Imaginea Ministerului Afacerilor Interne
din ultimii ani a nregistrat o evoluie
defavorabil, la nivel calitativ, prin scderea
pn la jumtate a capitalului de imagine
pozitiv a instituiei. Conform sondajelor de
opinie, avnd ca tem relaiile dintre ceteni
i poliie, proporia celor care consider c
poliia ar trebui s i mbunteasc relaiile
cu cetenii, este de peste 93%, nivel
nregistrat nc din anul 2003, iar procentul
celor care consider c cetenii ar trebui s se
implice mai activ n a ajuta poliia, s i
ndeplineasc atribuiile, este de 86%2. Astfel,
cum este i normal ntr-un stat de drept, este
cert faptul c i n Romnia ceteanul i
doreste un grad mai nalt de siguran, motiv
pentru care este la fel de normal ca el s
participe i n calitate de coautor, la
2
A se vedea Planul Strategic Instituional al
Ministerului Afacerilor Interne 2014-2016 aprobat
prin
O.M.A.I.
159/2014,
disponibil
la
http://www.mai.gov.ro/documente/obiective/PSI
%2020142016%20anexa%20OMAI%20159%20din%20
2014.pdf, sursa online accesata la 12.11.2014, ora
18.40

~ 73 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

realizarea acestui obiectiv strategic, extrem


3
de important . n acest sens avem n vedere i
opinia unor veritabili specialiti, cu care
suntem de acord c, pentru creterea
sentimentului de securitate i a ncrederii
populaiei n structurile de poliie, peste tot n
lume se accept ideea c esenial este
colaborarea cu colectivitile locale, care
4
trebuie angrenate n activiti concertate .
Pentru aceasta este foarte important ns de
luat n calcul faptul c, standardele de
moralitate, pe care n mod tradiional
populaia le aplic poliistilor, sunt cu mult
mai nalte, dect cele aplicate altor categorii
socio-profesionale. Mai mult, se consider
absolut firesc, ca un poliist s i rite zilnic
viaa,
pentru
aprarea
drepturilor
i
libertilor constituionale ale ceteanului,
pentru aprarea avutului public i privat. Pe
aceste considerente, poliistului trebuie s i se
asigure, cu adevrat, un statut social special, n
concordan cu riscurile inerente i cu
importana social a activitii pe care o
desfoar.
n acelai timp, este de observat c, pentru
meninerea, asigurarea i restabilirea ordinii i
siguranei publice, potrivit obligaiilor i
responsabilitilor
stabilite
prin
lege,
Ministerul Administraiei i Internelor, prin
intermediul principalelor sale structuri: Poliia
Romn, Poliia de Frontier Romn i
Jandarmeria Romn, are prevzute posturi, ce
asigur o medie de 500 de poliisti/jandarmi
la 100.000 locuitori. Practic ns, la nceputul
anului 2010, deficitul de personal era de 13%,
ceea ce conduce la o medie real de 434 de
poliisti/jandarmi la 100.000 locuitori.
Deficitul este, n special, n dispozitivele de
ordine i siguran public. Aceasta pune
foarte clar n eviden faptul c, n condiiile
menionate mai sus, una dintre cele mai mari
provocri n ceea ce privete ordinea i
sigurana public, o reprezint acoperirea
deficitelor de personal i meninerea
personalului specializat la un nivel optim, care
3

A se vedea n acest sens C. Voicu, op.cit.,


pp.38-41
4
A se vedea n acest sens Costic Voicu, M.
Pantea, D. Bucur, .a., Securitatea financiar a
Uniunii Europene n viziunea Tratatului de la
Lisabona, Vol. II, Editura Pro Universitaria,
Bucureti, 2010, pp.56-58

s asigure ndeplinirea cu succes a obligaiilor


i sarcinilor care i revin, la nivelul de
performan ateptat din partea acestuia5.
nfiinat n anul 1957, n baza Tratatului
de la Roma de instituire a Comunitii
Economice Europene, de ctre ase state:
Belgia, Frana, Italia, Luxemburg, Olanda i
Germania de Vest, i consfinit prin Tratatul
de la Maastricht din 1992, Uniunea European
s-a extins prin ase valuri succesive, la 27 de
ri, inclusiv Romnia, care a aderat la 01
ianuarie 2007. n aceste condiii i ca urmare a
globalizrii accentuate, Europa a ajuns s se
confrunte cu i mai multe probleme de
siguran i securitate, motiv pentru care
Uniunea European este nevoit s ia msuri
eficace i eficiente, pentru a garanta, n mod
efectiv, sigurana i securitatea statelor sale
membre6. Securitatea intern i extern
constituie, dou fee ale aceleiai monede,
respectiv: combaterea terorismului i a crimei
organizate i, n acelai timp, crearea efectiv i
funcional a unui spaiu de libertate,
securitate i justiie, n cadrul tuturor statelor
Uniunii Europene. n acest spaiu, fiecare
cetean indiferent de ara din care provine,
considerm c trebuie s fie i s se simt n
siguran, s aib acces egal la justiie i s fie
protejat de lege7.
Succesul n rezolvarea acestor probleme
nu poate consta dect n consolidarea statului
de drept din Romnia i a instituiilor sale, prin
nsuirea i dezvoltarea patrimoniului spiritual
i moral al Uniunii Europene, ntemeiat pe
valorile indivizibile i universale ale demnitii
umane, libertii, egalitii i solidaritii,
precum i pe principiile democraiei i ale
statului de drept, care situeaz persoana n
centrul aciunii sale.
Justiie i afaceri interne n spaiul
European. Cetenii Uniunii Europene au

5
A se vedea Planul Strategic al Ministerului
Administraiei i Internelor pentru perioada 20102013,
disponibil
la
http://www.mai.gov.ro/documente/obiective/Plan
%20strategic%20MAI%202010-2013%2013122010.pdf, sursa online accesata la
13.11.2014, ora 21.20
6
A se vedea n acest sens C. Voicu, M. Pantea,
D. Bucur, .a., op.cit., pp.59-61
7
A se vedea n acest sens Costic Voicu, M.
Pantea, D. Bucur, .a., op.cit., p.63

~ 74 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

dreptul s circule liber, oricnd i oriunde, n


cadrul Uniunii, precum i s i aleag locul, n
care vor s munceasc sau s triasc, fr nici
o restricie, inclusiv n Romnia. n aceste
condiii, nu este de ignorat faptul c, toi
cetenii, indiferent de naionalitate, trebuie
s se bucure de protecie, mpotriva
criminalitii organizate i, de asemenea, s
se bucure de acces egal la sistemul judiciar i
s aib protejate drepturile fundamentale,
oriunde s-ar afla, n statele membre ale
Uniunii Europene8. Drept urmare, pentru a se
asigura o mai bun protecie mpotriva
criminalitii organizate, au fost create trei
instrumente, pentru a fundamenta cooperarea
n materie de justiie i afaceri interne,
respectiv9: poziiile comune, aciunile comune
i conveniile. Prin poziiile comune, sunt
stabilite rspunsuri la probleme sau ntrebri
punctuale. Prin aciunile comune, ale tuturor
statelor membre, sunt atinse obiective, care
nu ar putea fi atinse de nici un stat, care ar
aciona pe cont propriu. Acest instrument
permite, dezvoltarea unor programe comune
de cooperare, ntre departamentele de poliie
naionale,
ministerele
justiiei,
departamentele de control vamal, dar i
pentru adoptarea unor aranjamente anuale, de
preluare a cotelor de refugiai. Conveniile,
constituie instrumente clasice, din dreptul
internaional.
Tratatul de la Amsterdam (1997), prin
amendamentele sale stabilete, mai precis i
mai ambiios, termenii cooperrii n domeniul
justiiei i afacerilor interne. Astfel, aceste
amendamente fac procesele mai democratice
i rolurile diferitelor instituii mult mai clare.
Scopul principal al tratatului de la Amsterdam,
a fost, de a consfini circulaia liber a
cetenilor Uniunii Europene i a cetenilor

din afara spaiului Uniunii Europene, precum


i, n acelai timp, de a garanta securitatea
public, prin combaterea tuturor formelor de
criminalitate organizat: trafic de persoane,
trafic de droguri i arme, exploatarea copiilor,
frauda i corupia etc.
Principalele provocri nc sensibile
pentru
Romnia,
privind
ndeplinirea
angajamentelor asumate pentru o integrare
deplin n Uniunea European, datorit
problemelor de natur organizatoric i
funcional, a birocraiei i a corupiei
instituionale endemice, n ceea ce privete
realizarea Acquis-ului comunitar n domeniul
justiie i afaceri interne, considerm c sunt
cele referitoare la: controlul frontierelor,
migraia ilegal, traficul de droguri, splarea de
bani, crima organizat, cooperarea n domeniul
poliienesc i judiciar i protecia datelor.
Performanele i calitatea activitilor
desfurate de ctre toate instituiile statului,
inclusiv a celor de ordine i siguran public,
n sensul asigurrii unui rspuns ferm acestor
provocri, n evoluia lor spre excelen, n
opinia noastr, depinde de modul consecvent
i eficace de ndeplinire a cerinelor din
tratatele Uniunii la care Romnia este parte,
sens n care avem n vedere: Strategia privind
securitatea intern a Uniunii Europene,
Tratatul de la Lisabona privind spaiul de
libertate, securitate i justiie, Programul de la
Stockholm etc.
Conform angajamentelor asumate prin
tratate, Uniunea European, instituiile i
statele sale membre, trebuie s apere i s
asigure libertatea i securitatea, garantnd n
acelai timp respectarea drepturilor omului,
statul de drept i solidaritatea. n calitate de
cetean european, oricine se poate bucura de
dreptul de a tri, de a munci i de a studia n
alte ri europene, dect n propria ar, iar
eliminarea controalelor la frontierele interne,
n spaiul Schengen, a constituit un pas
nainte, extrem de important, n acest sens.
Ca urmare, Strategia de securitate intern a
Uniunii Europene aprobat de Consiliul
European din 25 i 26 martie 2010, a fost
elaborat, pentru a demonstra un angajament
ferm al statelor, de a continua s nregistreze
progrese n cadrul spaiului de justiie,
libertate i securitate, prin intermediul unui

8
A se vedea Planul Strategic al Ministerului
Administraiei i Internelor pentru perioada 20102013,
disponibil
la
http://www.mai.gov.ro/documente/obiective/Plan
%20strategic%20MAI%202010-2013%2013122010.pdf, sursa online accesata la
13.11.2014, ora 21.45
9
A se vedea Justiie i afaceri interne,
Institutul European din Romnia, MasterPrint
Super
Offset,
2005,
disponibil
la
http://beta.ier.ro/documente/formare/Justitie_si_
afaceri.pdf, sursa online accesata la 15.11.2014,
ora 11.20

~ 75 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


10

model european de securitate . n acest scop,


s-a avut n vedere faptul c Uniunea
European se confrunt n unele state, cu
provocri referitoare: la protecia drepturilor
i a libertilor, la mbuntirea cooperrii i a
solidaritii ntre statele membre, la abordarea
diferit a cauzelor insecuritii i nu doar a
efectelor acesteia, la stabilirea prioritilor n
materie de prevenire i anticipare, la
implicarea tuturor sectoarelor care dein
diferite roluri n protecia public (politic,
economic, social etc.), la informarea corect a
cetenilor cu privire la politicile de
securitate,
la
recunoaterea
interdependenelor dintre securitatea intern
i cea extern, precum i cu privire la
stabilirea unei abordri eficace a securitii
globale n raporturile cu rile tere. De
asemenea, la elaborarea acestei strategii s-a
avut n vedere c este necesar i vital, ca
Strategia de securitate intern s se poat
adapta, att la nevoile cetenilor, ct i la
provocrile inerente caracterului dinamic i
global al secolului XXI11.
Strategia de securitate intern a Europei a
fost creat, pentru a exploata potenialul
sinergiilor existente n diferite domenii,
precum: cooperarea n domeniul aplicrii legii,
gestionarea integrat a frontierelor i a
sistemelor de justiie penal, domenii de
activitate care sunt inseparabile n cadrul
spaiului european de securitate, libertate i
justiie, domenii care de asemenea trebuie s
se completeze i s se consolideze reciproc. n
aceste condiii, ns, pentru a face fa oricrui
tip de provocri i diverselor fenomene,
Romnia n calitate de stat membru al Uniunii
Europene, prin instituiile sale abilitate,
trebuie s elaboreze i s implementeze n
mod efectiv propriile politici i strategii
naionale, prin care s fie n msur s
asigure12:

10

A se vedea n acest sens Strategia de


securitate intern a Uniunii Europene. Ctre un
model european de securitate, disponibil la
adresa:
www.consilium.europa.eu/infopublic,
Oficiul pentru Publicaii al Uniunii Europene, 2010
sursa online accesata la 16.11.2014, ora 21.10
11
A se vedea n acest sens Ni Nelu, op.cit.,
pp.124-127
12
A se vedea n acest sens Costic Voicu,
op.cit., p.76

analiza situaiilor i scenariilor


viitoare,
pentru
anticiparea
tuturor
ameninrilor;

un rspuns adecvat la orice tip de


ameninare,
constnd
n
planificarea,
programarea i gestionarea consecinelor
ameninrilor,
prin
elaborarea
i
implementarea efectiv a unor programe
eficace i eficiente, care s permit abordarea
metodic a oricror pericole la adresa
cetenilor i a siguranei acestora, inclusiv
cele privind combaterea terorismului, a
traficului de droguri, a traficului de fiine
umane, a criminalitii organizate i protecia
civil la dezastrele naturale i la cele
provocate de om;

eficacitate i eficien n activitatea


de colaborare cu ageniile, instituiile i
organismele
specializate
ale
Uniunii
13
Europene, respectiv: cu Europol , ale crui
obiective principale sunt colectarea i
schimbul de informaii, precum i facilitarea
cooperrii dintre autoritile de aplicare a
legii, n lupta acestora mpotriva criminalitii
organizate i a terorismului, cu Eurojust14, care
asigur coordonarea i sporete eficiena
autoritilor judiciare, cu Frontex15, care
gestioneaz cooperarea operaional la
frontierele externe, cu Coordonatorul luptei
mpotriva terorismului16, precum i cu alte
organisme i reele care au fost instituite, de
asemenea, n domeniile combaterii traficului
de droguri, de fiine umane, a prevenirii
criminalitii i corupiei etc.;

implementarea i punerea efectiv n


funciune a instrumentelor fondate pe
recunoaterea reciproc, pentru schimbul de
informaii i pentru facilitarea anchetelor i a
operaiunilor comune cu statele membre ale
Uniunii Europene, cum sunt: mandatul
13
A se vedea https://www.europol.europa.eu/,
sursa online accesata la 21.11.2014, ora 18.25
14
A se vedea
http://www.eurojust.europa.eu/Pages/home.a
spx, sursa online accesata la 21.11.2014, ora
18.40
15
A se vedea http://frontex.europa.eu/, sursa
online accesata la 21.11.2014, ora 18.55
16
A se vedea
http://www.consilium.europa.eu/ro/policies/fi
ght-against-terrorism/counter-terrorismcoordinator/, sursa online accesata la 21.11.2014,
ora 19.15

~ 76 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

european de arestare, bazele de date din


Sistemul de Informaii Schengen i din alte
reele, pentru a asigura schimbul operativ de
informaii
privind:
cazierele
judiciare,
combaterea
huliganismului,
persoanele
disprute sau vehiculele furate, precum i cele
privind vizele eliberate sau refuzate, utilizarea
datelor ADN i a amprentelor digitale, pentru
identificarea urmelor anonime lsate la locul
faptei, instituirea unor echipe comune de
anchet, organizarea unor operaiuni comune
i cooperarea strns n vederea asigurrii
securitii
evenimentelor
internaionale,
inclusiv a competiiilor sportive majore etc.;
Pentru realizarea la un nalt nivel de
calitate a cerinelor acestei strategii, n
concepia noastr, toate instituiile care sunt
implicate trebuie s asigure ndeplinirea unei
alte cerine, eseniale n cazul Romniei,
cerin rezultat din obiectivele Strategiei de
securitate intern i care se refer la
abordarea strategic a formrii profesionale.
O asemenea abordare are n vedere faptul c,
formarea personalului n materie de aplicare a
legii trebuie s realizeze un pas important
pentru promovarea unei culturi europene
comune, n cadrul organismelor de aplicare a
legii, care s asigure i facilitarea cooperrii
transnaionale17. n acest scop, formarea
iniial i continu a profesionitilor n
materie din Romnia, pe ntreaga carier
profesional, trebuie s includ elemente cu
caracter european, care pot fi dezvoltate
inclusiv n cadrul unor programe de schimb, pe
baza modelului Erasmus18. Prin abordarea
strategic a formrii profesionale, se are n
vedere faptul c numai n acest fel, toi
specialitii cu nalt formare din Uniunea
European care mprtesc aceeai cultur
indiferent de statul cruia i aparin, vor
reprezenta cu adevrat o valoare adugat, n
contextul unei societi globalizate, n care
predomin
concurena
i
necesitatea
asigurrii unui nalt nivel de siguran.
De asemenea, i nici ntr-un caz n ultimul
rnd, o cerin important pentru instituiile

de ordine i siguran public din Romnia, o


reprezint dezvoltarea cooperrii n domeniul
promovrii i implementrii de noi tehnologii,
pe baza unei abordri europene comune, prin
promovarea creativitii i inovrii n rndul
personalului, pentru a reduce costurile i a
mbunti eficiena. Prin aceasta se are n
vedere
mbuntirea
interoperabilitii
diferitelor sisteme tehnologice, utilizate de
oricare dintre ageniile sau serviciile din
celelalte state ale Uniunii Europene, astfel
nct echipamentele s nu mai constituie un
obstacol n calea cooperrii, n ceea ce
privete schimbul operativ de informaii sau
desfurarea operaiunilor comune19.

17
A se vedea n acest sens C. Voicu, M. Pantea,
D. Bucur, .a., op.cit., p. 65
18
A se vede
http://ec.europa.eu/programmes/erasmusplus/index_ro.htm, surs online accesata la
23.11.2014, ora 19.30

BIBLIOGRAFIE
1. Eurobarometrul de primvar al anului
2009
2. Planul Strategic Instituional al
Ministerului Afacerilor Interne 2014-2016
aprobat prin O.M.A.I. 159/2014, disponibil la
http://www.mai.gov.ro/documente/obiective/
PSI%2020142016%20anexa%20OMAI%20159%20din%
20 2014.pdf
3. Costic Voicu, M. Pantea, D. Bucur, .a.,
Securitatea financiar a Uniunii Europene n
viziunea Tratatului de la Lisabona, Vol. II,
Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010
4. Planul Strategic al Ministerului
Administraiei i Internelor pentru perioada
2010-2013, disponibil la
http://www.mai.gov.ro/documente/obiecti
ve/Plan%20strategic%20MAI%
2020102013%20-13122010.pdf
5. Justiie i afaceri interne, Institutul
European din Romnia, MasterPrint Super
Offset, 2005, disponibil la
http://beta.ier.ro/documente/formare/Just
itie_si_afaceri.pdf
6.Strategia de securitate intern a Uniunii
Europene. Ctre un model european de
securitate, disponibil la adresa:
www.consilium.europa.eu/infopublic,
Oficiul pentru Publicaii al Uniunii Europene,
2010
7. https://www.europol.europa.eu/

19

A se vedea n acest sens Ni Nelu, op.cit.,


pp. 130-133

~ 77 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

8. http://frontex.europa.eu/, sursa online


accesata la 21.11.2014, ora 18.55

9.http://www.consilium.europa.eu/ro/poli
cies/fight-against-terrorism/counterterrorism-coordinator

Aceast lucrare a fost posibil prin sprijinul financiar oferit prin Programul Operaional
Sectorial Dezvoltarea Resurselor Umane 2007-2013, cofinanat prin Fondul Social European, n
cadrul proiectului POSDRU/159/1.5/S/138822, cu titulul Reea Transnaional de
Management Integrat al Cercetrii Doctorale i Postdoctorale Inteligente n Domeniile
tiine Militare, Securitate i Informaii i Ordine Public i Siguran Naional Program de Formare Continu a Cercettorilor de Elit SmartSPODAS.
This work was possible with the financial support of the Sectoral Operational Programme
for Human Resources Development 2007-2013, co-financed by the European Social Fund,
under the project number POSDRU/159/1.5/S/138822 with the title Transnational network
of integrated management of intelligent doctoral and postdoctoral research in the fields of
Military Science, Security and Intelligence, Public order and National Security Continuous
formation programme for elite researchers - SmartSPODAS.

~ 78 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

~ 79 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~ 80 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

CONSIDERAII ASUPRA CONCEPTULUI DE PROBAIUNE N MATERIE PENAL


Prof.univ.dr. Costic VOICU
Materand Vanesa PROTEASA
n urm cu 20 de ani (1995) publicam dou
studii intitulate: Criminalitatea afacerilor i
Poliia Romn i ocul prezentului, n
cuprinsul crora fceam referire la:
- profesionalizarea i intelectualizarea
grupurilor de crim organizat care acioneaz
n lumea afacerilor;
- fuziunea creat ntre crima organizat
i lumea politic;
- ermetizarea grupurilor de crim
organizat pe criterii etnice (faza de debut
1990 - 1994): chinezi, turci, rui, arabi, igani,
moldoveni;
- coabitarea grupurilor criminale (faza a
doua de deschidere) indiferent de etnice pe
coordonatele
traficului
de
armament
(Iugoslavia), traficului de droguri i de fiine
umane, contrabandei, privatizrilor frauduloase
etc.;
- devalizarea bncilor i falimentarea
acestora: Bankorex, Credit Bank, Bankcoop,
Banca Religiilor, Banca Popular, Banca
Agricol;
- implementarea structurilor de tip
piramidal (schema Ponzi) prin celebrele
sisteme CARITAS;
- decapitalizarea agresiv a economiei
prin distrugerea efectiv a ntreprinderilor i a
patrimoniului naional, considerate de liderii
politici de atunci, ca un ,,morman de fiare
vechi;
- privatizrile frauduloase ale celor mai
reprezentative firme romneti: ALRO Slatina,
Siderurgia de Galai, Oelurile Speciale, Banca
Comercial, Petrom, combinate chimice,
fabrici de mobil, de confecii, etc.
Dup 20 de ani (2015) dimensiunea
corupiei i a banditismului economic
confirm starea de profund degradare a
societii, sub toate aspectele: politic,
economic, social, demografic i educaional.
Starea de criz este vizibil n nsi
funcionarea instituiilor fundamentale ale
statului, n conceperea i aplicarea dreptului

ca unic instrument legitim de gestionare a


treburilor din societate.
Puterea executiv i puterea legislativ au
nscris, pe agenda anului 2015, un set ntreg
de proiecte, cele mai reprezentative viznd:
a) revizuirea Constituiei;
b) adoptarea unui nou Cod Electoral;
c) modificarea Codului Fiscal;
d) adoptarea unui nou Cod Silvic;
e) elaborarea setului de legi privind
securitatea sistemelor cibernetice;
f) adoptarea Strategiei de Securitate
Naional;
g) remodelarea Legii Educaiei Naionale;
h) modificri ale Codului Penal i Codului
de Procedur Penal;
i) legislaia privind salariile i pensiile.
O prim idee care se impune, n acest
context, se refer la faptul c remodelarea
legislaiei noastre trebuie realizat plecnd de
la aprarea intereselor naionale, aa cum
procedeaz toate statele democratice.
n al doilea rnd, ntreaga activitate
legislativ i normativ trebuie reaezat pe
respectarea principiilor fundamentale fixate
de tiina dreptului. Este vorba de principiul
fundamentrii tiinifice a activitii de
elaborare a actelor normative, care incumb o
aprofundat cercetare a domeniilor ce se
impun a fi reglementate (exploatarea ori
conservarea resurselor naturale, protecia
mediului, educaie, sntate, fiscalitate,
asisten social, restituirea proprietilor,
piaa de capital, privatizrile, sistemul
financiar i bancar, piaa asigurrilor,
domeniul pensiilor i salarizarea etc.).
n privina justiiei i aplicrii legii,
prioritatea
absolut
trebuie
acordat
principiului
respectrii
drepturilor
i
libertilor fundamentale ale omului.
Domeniul probaiunii n materie penal,
civil i contencios administrativ reprezint
axa principal a procesului de nfptuire a
justiiei.

~ 81 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Din toate timpurile i n toate sistemele de


drept, cheia nfptuirii justiiei a reprezentat-o
capacitatea acestora de a realiza echilibrul
necesar ntre procedurile clasice i moderne n
asigurarea i valorificarea tiinific a
probatorului.
Strategia instituiilor de aplicare a legii n
materia probaiunii trebuie s in cont de
faptul c, n prezent, criminalitatea organizat
i,
implicit,
cea
economico-financiar
reprezint fenomene de o mare complexitate,
veritabile provocri la adresa stabilitii
economiei naionale.
Construciile criminale organizate n
,,sisteme piramidale, sisteme de tip ,,reea i
de tip ,,cupol, identific punctele i zonele
vulnerabile existente n gestionarea banului
public, reuind, prin corupie, ameninri i
antaj, s beneficieze ilegal de uriae sume de
bani. Banul public reprezint principala surs
de alimentare a conturilor private deinute de
protagonitii crimei organizate.
n acest univers infracional extrem de
performant, sofisticat i articulat, s-a produs i
dezvoltat fuziunea ntre profesionitii crimei
organizate i lumea politic cu for de
influen i de decizie.
Experiena instituiilor de aplicare a legii
evideniaz cteva aspecte relevante n
privina PROBAIUNII:
a) mpotriva
crimei
organizate,
profesionalizate i intelectualizate, nu se
poate aciona dect inteligent, profesionist i
organizat. Dezorganizarea i dezarticularea
aciunilor de contracarare a crimei organizate
conduc la eec;
b) identificarea, localizarea i aprecierea
forei probelor trebuie s se realizeze din faza
informativ-investigativ
a
documentrii
cauzelor complexe;
c) identificarea i investigarea calificat a
tuturor persoanelor suspecte, integrate n
lanul i circuitul infracional. Stabilirea
locului, rolului i atribuiilor acestora n
schema infracional;
d) alctuirea i inerea n actualitate a
schemelor legturilor existente n interiorul i
exteriorul grupului criminal;
e) conceperea unui program informativinvestigativ care s cuprind msuri speciale
pentru
identificarea,
conservarea
i
expertizarea urmtoarelor categorii de
AMPRENTE: amprenta normativ, amprenta

contabil, amprenta informatic i amprenta


video.
Amprenta normativ reprezint actul
normativ subsecvent, elaborat de ctre o
autoritate normativ (guvern, ministere,
agenii naionale etc.) pentru punerea n
aplicare a legilor organice sau ordinare, ori a
ordonanelor guvernamentale. Astfel de
AMPRENTE sunt: Hotrri ale Guvernului,
Ordine ale minitrilor, Metodologii i Norme
de aplicare adoptate la diferite niveluri de
competen etc., care cuprind dispoziii
contrare legilor sau care adaug legilor.
Aceste acte subsecvente sunt, cel mai adesea,
elaborate la intervenia i sub presiunea
grupurilor infracionale, care i asigur
punerea n aplicare a inteniilor criminale.
n acest context, subliniem dou aspecte
eseniale:
- mai nti faptul c aceste acte
normative subsecvente deformeaz sensul i
nelesul unor prevederi din actul normativ de
baz, interpretnd ilegal coninutul acestora i
adugnd
noi
prevederi,
favorabile
infractorilor;
- apoi artm faptul c n numeroase
acte normative, inclusiv legi organice i legi
ordinare, sunt interzise anumite aciuni i
fapte, fr a fi prevzute sanciunile
corespunztoare.
Este locul s-l citm pe prof. Mark
Rechevaux (Frana) care afirma, n anul 2002,
faptul c: ,,Legea pierde din clarviziune i
coeren. Ea tinde s nu mai reprezinte voina
legiuitorului. Legea, prin tehnicitatea i
specializarea sa n cretere, apare ca fiind din
ce n ce mai mult expresia voinei unor
tehnocraii fr nici o legitimitate sau a unor
grupuri de presiune care exprim interesele
unor categorii sociale sau socioprofesionale
precise, care lupt pentru a obine norma
juridic cea mai favorabil intereselor lor
(citat preluat din C. Voicu Teoria general a
dreptului, Ed. Universul Juridic, 2010, pag. 272
- 273).
Identificarea, analiza i expertizarea
AMPRENTEI NORMATIVE reprezint o sarcin
dificil pentru instituiile de aplicare a legii,
avnd n vedere rafinamentul dovedit de cei
interesai n formularea ambigu a unor texte,
pe fondul utilizrii unui limbaj tehnicist,
superspecializat, greu inteligibil, exterior
limbajului curent. Se ncadreaz n acest

~ 82 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

context
actele
normative
subsecvente
elaborate n domeniul bancar, al supravegherii
financiare i al asigurrilor, al fondurilor
private
de
pensii,
al
regimului
medicamentelor, al restituirii proprietilor, al
exploatrii pdurilor, al drepturilor litigioase,
al
achiziiilor
publice,
al
angajrii
funcionarilor publici, al incompatibilitilor i
conflictelor de interese. Lista poate continua,
pentru faptul c EVAZIUNEA LEGISLATIV
reprezint astzi, un fenomen de o maxim
periculozitate, ce definete statul captiv, adic
statul a crui funcie legislativ i normativ
este controlat de grupurile de interese.
Amprenta contabil reprezint orice act,
nscris ori document contabil purttor de date
i
informaii
referitoare
la
activiti
infracionale, ori la rezultatele unor asemenea
activiti. Cu titlu de exemplu:
- documente de nfiinare a unor firme
fictive;
- contracte fictive de vnzare-cumprare,
de cesiuni, de leasing, de colaborare etc.;
- acte ce confirm contabilitatea dubl;
- documente privind conturile bancare
deinute i operate de persoane fizice i
juridice (amprenta bancar);
- acte notariale (amprenta notarial), n
materie succesoral, comercial, contractual
etc.

valorificarea probelor n orice cauz penal


sau civil.
Autoritile de aplicare a legii cunosc
faptul c membrii grupurilor criminale,
indiferent de forma lor de organizare i
domeniul predilect de aciune, i creeaz
evidene informatice private, sub strict
control, n care sunt inserate activiti
infracionale extrem de relevante n materia
probaiunii: sume de bani primite, sume de
bani transferate, sume de bani date drept
mit, pli efectuate, cantiti de mrfuri
rulate prin contraband, scheme de distribuire
i valorificare a acestora, transferuri bancare,
situaia conturilor, investiii pe piaa de
capital, proprieti imobiliare dobndite, pli
n pariuri, mprumuturi etc.
Dac fraza de mai sus vi se pare prea
elaborat, atunci reinei urmtorul lucru: nu
poi valorifica amprenta informatic, dect cu
specialiti de prim mn.
Este locul s spunem, MANUALUL DE
PERCHEZIIE A CALCULATORULUI, actualizat cu
toate elementele de tehnic i exploatare, aa
cum au toate structurile de aplicare a legii n
lume, trebuie s fie la ndemna celor abilitai
s acioneze n acest domeniu.
Amprenta video reprezint imaginile
obinute prin funcionarea sistemelor de
supraveghere instalate n diverse instituii
publice ori private, precum i cele rezultate
din activitile de supraveghere desfurate
de structurile specializate ale instituiilor de
aplicare a legii.
n funcie de complexitatea cazurilor aflate
n investigarea i cercetarea autoritilor de
aplicare a legii se impune utilizarea
procedurilor privitoare la executarea livrrilor
supravegheate (art. 151 C.pr.pen.), a
investigatorilor sub acoperire sau cu
identitate real i a colaboratorilor (art. 148150 C.Pr.pen.), precum i a martorilor
ameninai (art. 125-129 C.pr.pen.).
Titlul IV din Codul de Procedur Penal
intitulat: ,,Probele, mijloace de prob i
procedeele probatorii cuprinde de la art. 97
la art. 201 reglementri care asigur, n opinia
noastr, un echilibru ntre tradiie i
modernism n privina obinerii i valorificrii
tiinifice a probatoriului n materie penal.
Cele 104 articole din Codul de Procedur
Penal reprezint un veritabil Cod al
probaiunii, expresie a capacitii sistemului

Amprenta informatic reprezint urmele


lsate n sistemele informatice de ctre
operatorii implicai n derularea activitilor
infracionale.
Este de notorietate faptul c procesul de
informatizare reprezint o realitate a timpului
nostru: crima organizat s-a informatizat, sub
toate aspectele, mult mai rapid i mai
sofisticat dect domeniile clasice ale
economiei i vieii n general.
Afacerile ilegale se realizeaz extrem de
rapid, transferurile de bani n afara rii este
instantaneu, iar comunicaiile reprezint zona
cea mai utilizat n conceperea, derularea i
finalizarea marilor combinaii ilicite.
Domeniul informaiilor este cel mai
dinamic i complex n aceast sofisticat
ecuaie a criminalitii, mprejurare care
reclam
o
excelent
specializare
a
autoritilor de aplicare a legii. Facem referire
la percheziia informatic (reglementat de
art. 168 C.Pr.pen.), esenial n asigurarea i

~ 83 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

nostru de drept de a se alinia celor mai


moderne reglementri pe care le regsi n
sistemul de drept anglo-saxon i romnogermanic.
Poate c, viitorul pas care trebuie realizat
fr prea mult ntrziere, l reprezint
elaborarea Manualului de probaiune sub
autoritatea
Ministerului
Public
i
Inspectoratului General al Poliiei Romne, cu
participarea tuturor celorlalte instituii i
autoriti cu atribuii n acest domeniu.
Este evident faptul c eficiena luptei
mpotriva criminalitii organizate este
condiionat de funcionarea unor structuri
informative, investigative i de cercetare
profesioniste, cu o expertiz cert.
n materia probaiunii nu au loc
amatorismul, mediocritatea i aproximaia.
Instituiile
martorului
protejat,
a
investigatorilor sub acoperire sau cu
identitate real, a denunrilor i livrrilor
supravegheate sunt nc defectuos utilizate.

Giovani Falcone spunea: ,,Nu poi destrma


gruprile mafiote dect dac ptrunzi n
intimitatea lor i le nelegi filozofia i logica
lor de aciune.
Suntem de prere c dispozitivele
informative, de investigare i de anchet a
grupurilor i piramidelor noastre criminale nu
sunt suficient de infiltrate n activitatea
acestora. Mizm prea mult pe interceptrile
convorbirilor telefonice i informatice, bruiate
de limbaje codificate, dificil de descifrat i
greu de acceptat ca probe de ctre instanele
de judecat.
Modernitate
n
probaiune
penal
nseamn capacitatea justiiei de a judeca i
de a se pronuna exclusiv pe baza
probatoriului administrat n cauzele penale.

~ 84 ~

BIBLIOGRAFIE:
1. Codul de Procedur Penal

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

UTILIZAREA SUPRAVEGHERII TEHNICE N PREVENIREA I CONTRACARAREA


AMENINRILOR LA ADRESA SECURITII NAIONALE
Asemnrile i deosebirile existente ntre supravegherea tehnic realizat n domeniul
instruciei penale i cel al securitii naionale
Drd. Petre UNGUREANU
Academia de Poliie A.I.Cuza,
petreungureanu74@yahoo.com
Abstract:
National security is one of the most important objectives of a state that assures its
independence, sovereignty and protection of human and civil rights of its citizens.
This duty is fulfilled by intelligence services in accordance with the legal provisions.
In the current international context threats to national security are diversified. Terrorism
represents one of the greatest threats of the 21st century to national security for any state. Its
forms of manifestation are unpredictable and hard to anticipate. The question is if Romanias
intelligence services are capable of countering threats to national security.
The existing conflicts outside Romanias borders can pose a threat to national security.
The current technological progress along with the use of internet has determined the
authorities to redefine the strategies and techniques used to counter cybernetic threats. These
strategies used must be in accordance with the legal provisions regarding human rights.
The article is focused on analyzing the legal provisions regarding national security and the
infringements of human rights that may occur in countering national security threats alongside
with a comparison of technical surveillance measures used in criminal proceedings and national
security affairs.
Keywords: National security, intelligence activities, human rights, countering threats to
national security, cybernetic security, technical surveillance.

Aspecte
juridice
referitoare
la
supravegherea
tehnic
din
domeniul
securitii naionale
Securitatea naional ca i explicaie
juridic - este definit de prevederile
articolului 1 din legea nr. 51/1991. n
conformitate cu acesta ea reprezint ,,starea
de legalitate, echilibru, stabilitate social,
economic i politic necesar existenei
dezvoltrii statului naional romn ca stat
suveran, unitar independent i indivizibil. Ea
asigur meninerea ordinii de drept, a
climatului de exercitare nengrdit a
drepturilor,
libertilor
i
ndatoririlor
fundamentale ale cetenilor, n conformitate
cu prevederile constituionale.
Protejarea
securitii
naionale
se
realizeaz prin ,,cunoaterea prevenirea i
nlturarea ameninrilor interne sau externe.

Legiuitorul a neles s enumere ameninrile


interne i externe la adresa securitii
naionale precizndu-le n articolul 3 din lege,
respectiv: ,,planuri i aciuni mpotriva
suveranitii, unitii, independenei i
indivizibilitii statului romn; aciuni prin
care se provoac un rzboi contra rii sau un
rzboi civil; nlesnirea ocupaiei militare;
aservirea fa de o putere strin; ajutarea
unei puteri strine sau organizaii strine;
trdarea prin ajutarea inamicului; aciunile
armate sau orice aciuni violente; spionajul;
subminarea; sabotajul; aciunile prin care se
urmrete nlturarea prin for a instituiilor
democratice ale statului, ori aduc atingere
grav libertilor fundamentale ale cetenilor
romni; actele de distrugere, degradare;
aciunile prin care se atenteaz la viaa,
integritatea fizic sau sntatea persoanelor

~ 85 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

care ndeplinesc funcii importante n stat ori


a reprezentanilor altor state. Tot ameninri
la adresa securitii naionale sunt considerate
i ,,desfurarea de aciuni totalitariste,
extremiste, de sorginte comunist, fascist,
legionar; actele teroriste; atentatele contra
unei colectiviti; sustragerea de armament,
muniie, materii explozive sau radioactive,
toxice sau biologice, iniierea sau constituirea
de organizaii sau grupri ori aderarea sau
sprijinirea de grupri care s desfoare
vreuna dintre activitile precizate anterior.
n
activitatea
de
contracarare
a
ameninrilor la adresa securitii naionale
organele cu atribuii n culegerea de informaii
pot folosi activiti specifice ce presupun
restrngerea exerciiului unor drepturi sau
liberti fundamentale ale omului. Legiuitorul
a enumerat n acest sens drept activiti
specifice ,,interceptarea i nregistrarea
comunicaiilor electronice, cutarea unor
informaii, documente sau nscrisuri pentru
care se impune obinerea accesului la ele,
ridicarea i repunerea la loc a obiectelor,
examinarea acestora,, instalarea de obiecte,
supravegherea prin fotografiere, filmarea, n
locurile publice sau n locurile private,
localizarea, urmrirea, prin GPS sau prin alte
mijloace tehnice, interceptarea trimiterilor
potale, obinerea datelor privind tranzaciile
sau datele financiare ale unei persoane.
Desfurarea acestor activiti se face numai
dac ne aflm in vreuna dintre situaiile
precizate de ctre articolul 3 din lege.
Legiuitorul a condiionat utilizarea acestora de
ndeplinirea a trei condiii :
- riscurile i ameninrile la adresa
securitii naionale nu pot fi cunoscute,
prevenite sau contracarate i sunt posibiliti
limitate pentru a se face acest lucru;
- n raport de situaia concret activitile
specifice culegerii de informaii sunt necesare
i proporionale;
- existena autorizrii conform legii.
ntr-o opinie exprimat n literatura de
specialitate
s-a
reliefat
necesitatea
,,ierarhizrii activitilor specifice culegerii de
informaii pe linia securitii naionale
raportat la intensitatea ingerinei fiecrei
metode n viaa privat, justificarea n concret
a alegerii fiecrei activiti n detrimentul
celeilalte.

Apreciem c s-ar fi putut face o ierarhizare


a utilizrii acestor activiti dar acest lucru nu
trebuie s mpieteze asupra
cunoaterii,
prevenirii i nlturrii ameninrilor la adresa
securitii naionale.
n domeniul culegerii de informaii este
cunoscut faptul c o informaie este foarte
bun, dac ea este obinut i valorificat n
timp optim.
n cazul existenei vreuneia dintre
ameninrile la adresa securitii naionale,
organul cu atribuii n culegerea de informaii
va nainta propunerea de autorizare a unor
activiti procurorului general al Parchetului
de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie.
Ea va fi analizat de ctre procurori anume
desemnai de acesta n termen de 24 ore sau
dendat n funcie de caracterul de urgen.
n cazul n care se constat c propunerea este
ntemeiat procurorul general al Parchetului
de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie
sau nlocuitorul de drept al acestuia, solicit
naltei Curi de Casaie i Justiie autorizarea
activitii.
Importana acordat domeniului securitii
naionale este reliefat de prevederile
articolului 15 alin 6 din lege care ofer
posibilitatea
suplimentrii
argumentelor
prezentate n propunere n situaia n care
judectorul opineaz c nu sunt suficiente
informaii, lucru ce nu se regsete n materia
instruciei penale.
Autorizarea activitii specifice se face prin
ncheiere motivat ce va cuprinde n
conformitate cu prevederile articolului 17 din
lege meniunile: ,,titulatura instanei, locul,
data i ora eliberrii acestuia; datele i
informaiile care atest prezena ameninrii
la adresa securitii, reliefndu-se faptele i
circumstanele acestora; activitile specifice
autorizate, identitatea persoanei creia i sunt
restrnse drepturile i libertile prin ingerina
activitii specifice n viaa sa privat;
organele care execut activitile specifice;
persoanele fizice sau juridice ce acord sprijin,
locul/localitile unde vor fi efectuate
activitile autorizate, in cazul n care sunt
cunoscute,durata
de
valabilitate
a
autorizaiei.
n cazul n care cererea nu este justificat ,
aceasta va fi respins prin ncheiere motivat.
O nou solicitare privitoare la aceeai
persoan se poate face numai dac sunt date

~ 86 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

i informaii noi, conform articolului 18 alin 2


din legea nr. 51/1991. Cnd apar situaii ce
impun autorizarea de urgen a anumitor
activiti specifice acest lucru l poate face
procurorul, pe o perioad limitat de timp,
respectiv 48 ore, judectorul urmnd s
confime sau s infirme mandatul emis n acest
context. n caz de infirmare, activitile
specifice autorizate de ctre procuror
nceteaz dendat i se distrug materialele
obinute, o copie a procesului verbal fiind
transmis judectorului conformitate cu
articolul 19 alin 3 din legea nr. 51/1991,
privind securitatea naional. Activitile
specifice culegerii de informaii sunt
autorizate pe o perioad de maxim 6 luni de
zile. Ele pot fi prelungite, n mod justificat,
autorizarea dndu-se pe maxim trei luni de
zile.
Durata total a autorizrilor nu poate
depi 2 ani de zile.
n caz de urgen, procurorul poate
autoriza pe o perioad de 48 ore activitile
specifice culegerii de informaii. Pentru
aceasta trebuie ndeplinit condiia prevzut
de lege ca ntrzierea s prejudicieze grav
finalitatea activitilor. Judectorul urmeaz
s se pronune asupra autorizrii dar nu mai
trziu de acest termen.
ntreaga activitate de autorizare ct i
executarea efectiv a activitilor specifice
este secret, n conformitate cu prevederile
legale
care
reglementeaz
protecia
informaiilor clasificate.
Potrivit unei opinii exprimat n literatura
de specialitate se apreciaz c ,,guvernul
trebuie s dispun de marja de libertate
pentru a-i ndeplini funciile de politic
nalt, aceasta fiind garantat printr-o
restricionare a accesului publicului n general
la aceste lucruri. Acesta este i motivul
pentru care activitile specifice culegerii de
informaii sunt clasificate conform legii, la
nivelul de secret de stat.
Rezultatul
activitilor
specifice
desfurate se comunic procurorului general
al Parchetului de pe lng nalta Curte de
Casaie i Justiie.
Prevederile articolului 21 din legea nr.
51/1991 statueaz dreptul i obligaia
organelor cu atribuii n sigurana naional de
a reine n scris date i informaii rezultate din
activitile specifice autorizate care indic

pregtirea sau svrirea unei fapte penale, n


conformitate cu prevederile articolului 61 din
Codul de procedur Penal. Convorbirile,
comunicrile interceptate sunt redate n scris
si se transmit organelor de urmrire penal ca
i imaginile nregistrate mpreun cu suportul
digital. Se va face totodat propunerea de
declasificare total sau n extras a mandatului.
,,Dac datele i informaiile nu sunt
suficiente pentru sesizarea organelor de
urmrire penal i nu se justific desfurarea
n continuare a unor activiti specifice (de
informaii),
conductorul
organelor
de
informaii (Serviciul Romn de Informaii,
Serviciul de Informaii Externe, Serviciul de
Protecie i Paz), va informa persoana asupra
creia s-a desfurat activitile specifice,
respectiv i-a fost afectat viaa intima,
familial sau privat.
Informarea persoanei nu se face dac: ,,se
pericliteaz
activitatea
organelor
de
informaii; se dezvluie sursele acestora sau
ale altor state; s-ar afecta aprarea siguranei
naionale; ar fi atinse drepturile i libertile
unor tere persoane; s-ar deconspira tehnicile,
metodele i mijloacele folosite n caz.
Din analiza coninutului normelor juridice
prevzute la articolul 21 din lege, se constat
c nu este precizat n concret instituia care
trebuie s sesizeze organele de urmrire
penal n cazul n care sunt date privind
pregtirea sau svrirea vreunei fapte
penale, fcndu-se trimitere la Codul de
Procedur Penal, respectiv la normele care
reglementeaz ,,actele ncheiate de ctre
unele organe de constatare. Despre
rezultatul
activitilor
este
informat
procurorul general al Parchetului de pe lng
nalta Curte de Casaie i Justiie de ctre
organele de informaii.
Raportat la prevederile articolului 61 Cod
Procedur Penal, rezult c aprecierea
suspiciunii rezonabile cu privire la svrirea
vreunei infraciuni o are organele cu atribuii
n culegerea de informaii, nefiind obligate s
cear vreun acord consultativ procurorului. n
schimb acesta poate s se sesizeze din oficiu
cu privire la svrirea vreunei infraciuni din
domeniul securitii naionale pe baza
rezultatelor
activitilor
specifice
de
informaii autorizate de ctre instan.
n opinia noastr, articolul 21 din legea nr.
51/1991 privind sigurana naional poate

~ 87 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

nate o serie de controverse. Astfel nu este


stabilit o metodologie care s fixeze ct mai
concret modul n care se analizeaz i se
apreciaz dac ,,datele i informaiile sunt
suficiente
pentru
sesizarea
organelor
judiciare, dac se justific sau nu desfurarea
de activiti specifice asupra persoanei
vizate.
Acest lucru trebuie reglementat de ctre
lege. Necesitatea normrii juridice a acestei
situaii se impune avnd n vedere i linia de
demarcaie
uor
confundabil
ntre
ameninrile la adresa securitii naionale,
prevzute de ctre articolul 3 din legea nr.
51/1991 i infraciunile contra securitii
naionale prevzute n titlul X din Noul Cod
penal articolele 394 - 412.
Enumerm n acest sens infraciunile de
trdare, prevzut de articolul 394 Cod Penal,
trdare prin transmitere de informaii secrete
de stat, prevzut de articolul 395 Cod Penal,
spionajul prevzut de articolul 400 Cod Penal,
atentatul care pune n pericol securitatea
naional prevzut de articolul 401 Cod Penal,
atentatul contra unei comuniti prevzut de
articolul 402 Cod Penal.
Sub paravanul ,,insuficienei datelor i
informaiilor obinute din activitile specifice i
lipsa justificrii desfurrii activitilor de
informaii fr a avea mecanismul de control
prevzut de lege i modalitatea concret n care
se face analiza, pot fi comise abuzuri cu
consecine directe asupra securitii naionale
dar i asupra drepturilor i libertilor persoanei.
Tot o vulnerabilitate a legislaiei n materia
securitii naionale n asigurarea drepturilor
persoanelor la via intim, familial sau
privat o reprezint posibilitatea conferit de
lege organelor cu atribuii n culegerea de
informaii de a desfura activiti specifice
autorizate de ctre procuror avnd n vedere
urgena, i de a nu notifica persoana vizat
prevalndu-se de articolului 21 alin. 3 din lege.
Orice persoan ce a fost lezat urmare a
activitilor specifice culegerii de informaii
efectuate se poate adresa comisiilor
parlamentare constituite potrivit legii,sau
organelor judiciare n conformitate cu
prevederile articolului 22 din legea nr.
51/1991, republicat. De asemenea se pot
adresa instanei de judecat n condiiile
precizate de ctre prevederile legii nr.
6772001 privind protecia referitoare la

prelucrarea datelor cu caracter personal,


instanelor judectoreti, organelor judiciare,
altor comisii sau organe judiciare.
Asemnrile i deosebirile existente ntre
autorizarea supravegherii tehnice n materia
securitii naionale i autorizarea acesteia
conform Codului de Procedur Penal.
Tehnicile de supraveghere sau cercetare
sunt utilizate de ctre organele de culegere de
informaii pentru prevenirea i contracararea
ameninrilor la adresa securitii naionale
ct i de ctre organele judiciare n realizarea
instruciei penale, n activitatea de constatare
a infraciunilor.
Autorizarea folosirii acestor metode
comport o analiz n ceea ce privete
asemnrile ct i deosebirile. n ceea ce
privete asemnrile putem remarca c
autorizarea este dat prin ncheiere dat de
ctre judector i prin emiterea mandatului de
supraveghere tehnic/activitate specific de
informaii.
Prevederile Codului de Procedur Penal
reprezint sediul materiei cu caracter general,
prevederile legii nr. 51/1991 privind
securitatea naional i ale legii nr. 535/2004
privind combaterea terorismului republicat
reprezentnd reglementri cu caracter special.
n materia instruciei penale autorizarea
este dat de ctre judectorul de drepturi i
liberti de la instana competent s judece
infraciunea pentru care se emite mandatul.
n schimb n materia securitii naionale
autorizarea este dat de ctre judectorul
desemnat de ctre preedintele naltei Curi
de Casaie i Justiie. n legea privind
securitatea naional a Romniei se instituie
,,un control de legalitate intermediar, ce este
exercitat de ctre procurorul general al
Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie
i Justiie sau nlocuitorul de drept al acestuia.
Acesta poate respinge solicitarea organelor de
culegere a informaiilor prin ordonan
motivat. De asemenea legiuitorul a dat
posibilitatea judectorului de a solicita
informaii suplimentare n cazul n care
consider a fi necesar acest lucru aspect
nemaintlnit
n
procedura
general
reglementat de ctre Codul de Procedur
Penal.
n ceea ce privete capacitatea proceselor
verbale ntocmite de ctre organele de

~ 88 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

informaii, respectiv datele i informaiile


reinute n scris referitoare la pregtirea sau
svrirea unor fapte penale n materia
securitii naionale ne raliem opiniei
exprimate n literatura de specialitate care
consider c acestea nu pot fi valorificate n
cauzele penale, dar pot sta la baza nceperii
urmririi. Astfel raportat la prevederile
articolului 61 alin. 3 din Codul de Procedur
Penal ele pot constitui indiciile care stau la
baza emiterii ordonanei provizorii, respectiv
mandatului de supraveghere tehnic.
n privina distinciei formale, mandatul n
materia securitii naionale este clasificat,
nivelul de secretizare fiind ,,secret de stat
spre deosebire de cel obinut conform Codului
de Procedur Penal.
Referitor la notificarea persoanei ale cror
drepturi i liberti au fost restrnse,
prevederile legii securitii naionale permit
neefectuarea acestui lucru dac apare un risc
pentru securitatea naional.
n materia realizrii instruciei penale, n
conformitate cu prevederile Codului de
Procedur Penal, interceptrile se realizeaz
de ctre procuror sau deleag organele
judiciare spre deosebire de securitatea
naional unde acestea sunt executate de
ctre organele de informaii.
Metodele speciale de supraveghere sau
cercetare ce constituie supraveghere tehnic
n materia instruciei penale nu pot fi folosite
dect pe o perioad de maxim ase luni, n
schimb n materia securitii naionale durata
total poate s ajung i la doi ani.
Se poate constata c prin utilizarea
tehnicile speciale de investigare utilizate n
domeniul instruciei penale i securitii
naionale se realizeaz ingerine n viaa
intim familial i privat a persoanei, practic
se derog de la prevederile articolului 8 din
Convenia European care asigur standardele
minime de protecie.
Natura juridic a tehnicilor de investigare
utilizate n materia securitii naionale a
suscitat discuii n doctrin. Astfel au existat
opinii care le-au ncadrat n cadrul procesului
penal, iar altele n afara acestuia.
Ne raliem opiniei care le apreciaz ca fiind n
afara procesului penal, premergtor acestuia.
Analiznd prevederile articolului 13 din
legea nr. 51/1991, privind securitatea
naional, ale articolului 20 din legea nr.

535/2004 privind combaterea terorismului i


normele procedural penale se observ c
acestea reprezint ingerine n viaa intim,
familial sau privat, au rol de culegere de
informaii, fiind supuse controlului judiciar i
sunt apte s serveasc procesului penal.
Diferena apare n ceea ce privete rolul lor,
respectiv cele din domeniul securitii
naionale sunt considerate informaii iar cele
din domeniul instruciei penale reprezint
probe.
Diferenele majore ntre cele dou domenii,
securitate naional versus instrucie penal n
ceea ce privete tehnicile speciale de investigare
folosite rezult din nsi funciile ndeplinite de
acestea. Tehnicile speciale specifice securitii
naionale contribuie la ndeplinirea funciei
preventive pe care o exercit n mod direct i
imediat organele care desfoar activiti
specifice culegerii de informaii. n schimb
organele de urmrire penal chiar dac prin
activitatea lor se realizeaz i prevenie, acesta
este un rol mediat.
Respectarea drepturilor i libertilor
persoanelor, asigurarea stabilitii i funcionrii
statului romn n conformitate cu normele
constituionale este un deziderat i o obligaie a
tuturor instituiilor de aplicare a legii.
Ameninrile prezente, att n domeniul
ordinii publice ct i n cel al securitii
naionale solicit, impun folosirea tehnicilor
de supraveghere sau cercetare pentru a putea
face fa acestora. Utilizarea lor discreionar
nate abuzuri. Tocmai de aceea trebuie create
mecanisme puternice de control care s
garanteze legalitatea, corectitudinea i buna
credin n folosirea acestor metode speciale
dar s i contribuie la sigurana persoanei, la
sigurana statului romn.
Concluzii
Creterea criminalitii, diversificarea i
specializarea
acesteia
prin
folosirea
mijloacelor tehnologice de ultim generaie,
apariia ameninrilor la adresa securitii
naionale, n special a celor de terorism, oblig
statul s-i ia msuri de contracarare i
reprimare a acestora. Printre msurile
reglementate se nscriu i cele care presupun
utilizarea metodelor de supraveghere sau
cercetare ce constituie supravegherea tehnic.
Utilizarea acesteia permite obinerea unor
date i informaii care contribuie la aflarea

~ 89 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

adevrului,
dndu-se
astfel
satisfacie
principiului care oblig organele judiciare s
constate la timp i n mod complet faptele
care constituie infraciuni, s nu fie tras la
rspundere penal nici o persoan nevinovat
i s fie pedepsit potrivit legii, ntr-un termen
rezonabil cea care a svrit o infraciune.
Administrarea probatoriului rezultat din
msurile de supraveghere tehnic trebuie s
se fac cu respectarea Declaraiei Universale a
Drepturilor Omului, a Conveniei Europene a
Drepturilor Omului, a Legii fundamentale a
Statului
Romn

Constituia
i
a
reglementrilor privind realizarea instruciei
penale i securitii naionale.
Aceasta presupune ca autoritile publice
s respecte dreptul la via intim, familial
sau privat, inviolabilitatea domiciliului, orice
ingerin n viaa persoanei trebuind s se fac
numai n conformitate cu prevederile legale,
n acord cu normele constituionale.
Asigurarea securitii naionale reprezint
o obligaie a tuturor cetenilor rii. Organele
cu atribuii specifice culegerii de informaii
trebuie s aib la rndul lor acces la toate
mijloacele legale, inclusiv a celor ce privesc
tehnici speciale de investigaii sau cercetare,
pentru a se putea realiza cu adevrat
contracararea tuturor ameninrilor la adresa
securitii naionale.
Pentru aceasta, n limitele legale, le este
permis s ncalce dreptul la via intim,
familial sau privat.
Se impune n schimb ca statul romn s
dezvolte, printr-o reglementare mai coerent
mecanisme de control, astfel nct s se
asigure respectarea drepturilor i libertilor
persoanei, aceasta fcndu-se fr afectarea
obiectivelor sale.
Practica organelor judiciare i a celor cu
atribuii n culegerea de informaii a artat c
folosirea acestor metode poate asigura
succesul n probarea activitilor infracionale
sau n contracararea ameninrilor la adresa
securitii naionale.

Folosirea uneia sau alteia dintre metodele


speciale de cercetare sau dintre activitile
specifice depinde n primul rnd de
infraciunea, respectiv ameninarea ce se
dorete a fi demonstrat sau contracarat.
Realizarea acestor obiective presupune n
primul rnd crearea structurilor nzestrate cu
suficiente resurse umane, materiale i
tehnologice care s fie capabile s asigure
ordinea public i sigurana naional.
De lege ferenda apreciem c se impune
elaborarea unei noi legi a securitii naionale,
care s includ drept ameninri la adresa
securitii naionale i fenomenul corupiei,
contrabandei, evaziunii fiscale, dar i a
ilegalitilor din domeniul achiziiilor publice ce au consecine grave asupra dezvoltrii
statului romn.
Totodat
este
necesar
ca
noile
reglementri trebuie prevad expres dac
informaiile obinute de ctre organele ce
realizeaz activiti specifice culegerii de
informaii prin utilizarea tehnicilor speciale
investigative pot sau nu s fie folosite ca
probe doar n procesele penale ce privesc
infraciuni n domeniul securitii naionale
sau pot fi folosite i n procesele penale de
drept comun.
BIBLIOGRAFIE
1.
Sandra
Grdinaru
(2014),
Supravegherea tehnic n Noul Cod de
Procedur Penal. Bucureti, Editura C.H. Beck.
2.
Dan Lupacu (2014), Noul Cod Penal
i Noul Cod de Procedur Penal. Bucureti, Ed.
Universul Juridic.
3.
Dumitru Zamfir (2007), Respectarea
drepturilor omului n activitatea serviciilor de
informaii.
Bucureti,
Editura
RAO
International Publishing Company.
4.
Legea nr. 51/1991 privind securitatea
naional, cu modificrile i completrile
ulterioare

Aceast lucrare a fost posibil prin sprijinul financiar oferit prin Programul Operaional
Sectorial Dezvoltarea Resurselor Umane 2007-2013, cofinanat prin Fondul Social European,
n cadrul proiectului POSDRU/159/1.5/S/138822, cu titlul Reea Transnaional de
Management Integrat al Cercetrii Doctorale i Postdoctorale Inteligente n Domeniile
tiine Militare, Securitate i Informaii i Ordine Public i Siguran Naional Program de Formare Continu a Cercettorilor de Elit SmartSPODAS.

~ 90 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

ACCEPIUNI TEORETICE N MATERIA TERORISMULUI


Drd. Alin-Bogdan POP
Masterand Bogdan CIOCOVEANU
pop_alin_bogdan@yahoo.com
Abstract:
Why do we need to understand how the terrorists see the world? Because this is the best way
for us to find an effective means to end terrorism. So far we have looked at the world from the
point of view of the civilian victims of terrorism, the security forces fighting terrorism, the
millions of ordinary people who directly or indirectly witness terrorism, the journalists and
documentary makers who report on terrorism, the politicians who legislate in order to try to
control terrorismfrom just about every angle, except the point of view of terrorists. Seeing the
world from the terrorists point of view does not mean condoning terrorism; rather, it means
better understanding terrorism so as to end it.
Keywords: terorism, violen, fenomen.

Termenul de terorism vine din limba


latin, de la cuvintele terror-terrori, care
nseamn spaim, groaz, fric, provocat prin
ameninare i intimidare. Terorismul era
folosit de legiunile romane pentru a impune
legea lor, bgnd frica n populaie i forndo astfel la obedien. Hitler avea i el o
atitudine pozitiv fa de terorism. Unul din
principiile dup care se ghida i pe care-l
precizeaz n Mein Kampf era acela potrivit
cruia singurul mijloc de a ctiga cu uurin
mpotriva raiunii l reprezint teroarea i
fora. Primele tatonri de definire a
terorismului din punct de vedere juridic au
aprut n timpul Conferinelor Internaionale
pentru Unificarea Legii Penale. Quintilliano
Saladana
a introdus n 1925, n cadrul
Academiei de la Haga, conceptul de crim
internaional, concept ce cuprindea n sfera
sa crimele mpotriva drepturilor i libertilor
omului i crimele comise mpotriva efilor de
state sau a reprezentanilor diplomatici ai
acestora. Prima Conferin a Ligii Naiunilor
pentru prevenirea i pedepsirea terorismului
a avut loc ntre anii 1935-1936, n cadrul
acesteia adoptndu-se definirea actelor
teroriste ca actele criminale ndreptate
mpotriva unui stat, astfel gndite i
concepute s creeze teroare n minile

persoanelor particulare, a grupurilor sociale


sau a opiniei publice.
Definiiile
date
terorismului
sunt
numeroase i diversificate. Unii consider
acest fenomen normal, ca fiind un rspuns la
alterarea sistemelor de valori sociale, alii sunt
de prere c acesta este un fenomen de
patologie social, adic o reacie anormal,
asimetric, chiar atipic i, n general
dependent de tendinele evolutive ale
societilor.
Pentru a surprinde mai multe caracteristici
relevante ale conceptului de terorism, doi
cercettori olandezi de la Universitatea din
Leiden, Albert Jongman i Alex Schmid in
lucrarea Political Terrorism (1988) fac referire
la formele de manifestare ale terorismului.
Autorii au obinut de la diverse academii
militare si universiti care studiaz i
cerceteaz acest fenomen principalele
elemente ale formelor de manifestare.
Acestea constituie diferite criterii de definire a
terorismului. Ele sunt:

violena, fora (apar n 83,5% din


definiii);

politicul (65% din definiii);

frica accentuat, teroarea (51% din


definiii);

ameninarea (47% din definiii);

~ 91 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

efectele psihologice i anticiparea


reaciilor (41,5% din definiii);

discrepana dintre inte i victime


(civili), (37,5% din definiii);

aciunea, intenionat, planificat,


sistematic, aciune organizat (32% din
definiii);

metodele de lupt, strategiile, tacticile


(30,5% din definiii);
Terorismul este cel mai periculos i mai
nociv efect al puterii, n sensul c se
legitimeaz prin fora cea mai brutal i
folosirea ei lipsit de orice scrupul, n condiiile
n care singura regul este cea dictat de
terorist, fie el un individ, grup sau stat. n
delimitarea conceptual a terorismului este
important s fie amintite analiza i sinteza
formelor de manifestare: de violen, de
distrugere, algoritmul teroritilor precum si
comparaia acestora cu unele forme ale
criminalitii care nu reprezint acte de
terorism. De asemenea, apare o confuzie ntre
termenii violen, terorism, crim organizat,
rzboi civil i stat dictatorial, confuzia fiind chiar
mai mare atunci cnd se ncearc asocierea
terorismului cu micrile insurgente ori
separatiste. Terorismul este singurul fenomen
nociv i antisocial care genereaz fric, groaz,
haos, oc, nelinite i tulburri psihice n mas
n rndul societii civile. n conceptualizarea
cogniiei terorismului se are n vedere teroristul
ca individ i terorismul ca organizaie. Definirea
terorismului i a teroritilor face obiectul
cercetrii i nelegerii fenomenului care a luat
amploare pe glob.
Un alt cercettor, Sondhi, definete
terorismul ca fiind: o form special de
violen politic, nu o filozofie sau o micare
politic. Terorismul este o arm sau o metod
utilizat de-a lungul istoriei att de state, ct i
de scopuri politice. Acelai cercettor descrie
cinci caracteristici speciale ale terorismului:
- este premeditat i urmrete s creeze un
climat de team i teroare;
- este direcionat ctre un grup-int;
- este violent;
- este antisocial;
- este influenabil pentru a-i atinge
scopul.
n lucrarea Terrorism: How the West Can
Win, 1985, Benyamin Netanjahu d o alt

definiie actului terorist, considerndu-l


crim deliberat i sistematic, rnire i
ameninare a nevinovailor, ce inspir teama.
n lucrarea Fighting Terrorism (1995),
aparinnd aceluiai autor, termenul de
nevinovai este substituit cu noiunea de
societate civil deoarece o definiie
cuprinznd primul termen ar deveni
insignifiant i ar degenera ntr-un instrument
al jocului politic. De nenumrate ori s-a pus
problema elaborrii unei definiii obiective i
exhaustive a terorismului, destinat s
constituie fundamentul, fiind acceptat n
unanimitate pentru cercetrile academice.
Una din definiiile propuse susine c
terorismul
se
traduce
prin
folosirea
internaional sau ameninarea cu recurgerea
la violen mpotriva societii civile sau a
unor inte din rndul acesteia, n vederea
atingerii obiectivelor politice sau religioase.
De aici se desprind trei ramuri elementare:
1. nucleul aciunii devine folosirea sau
ameninarea cu folosirea forei. n spe, o
activitate care nu implic ameninri i acte de
violen nu poate fi conceput ca act de
terorism;
2. obiectivul aciunii este ntotdeauna unul
de natur politic sau religioas. Cteva
exemple n aceast direcie ar fi rsturnarea
regimului
prezent,
schimbarea
acelor
persoane n minile crora este concentrat
puterea i nlocuirea politicilor de factur
economic i social;
3. inta teroritilor este reprezentat de
nsi societatea civil.
Terorismul capt dimensiunile unui act
ndreptat direct i premeditat mpotriva
civililor. Ganor, unul dintre cei mai de seam
cercettori
n
domeniul
combaterii
terorismului, afirm n articolul intitulat
Defining Terrorism: Is One Mans Terrorist
Another Mans Freedom Fighter? c
necesitatea unei descrieri mult mai ample a
conceptului de terorism este evident n
cadrul fiecrei etape a luptei pentru
combaterea
actelor
de
cruzime.
Din
perspectiva
consideraiilor
morale,
organizaiile teroriste devin irascibile fa de
modul n care este criticat aciunea lor
ndreptat mpotriva civililor, lucru reflectat
adeseori n literatura lor i n interviuri. Tot el
mai precizeaz c terorismul se difereniaz
de lupta de gheril, rzboiul convenional i

~ 92 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

revoluiile ndreptate ctre o guvernare ostil


prin intimidare, propagand, strategie de
insurgen, provocare, haos i manipulare.
Principalele instituii din SUA (FBI, CIA,
Departamentul de Stat, Departamentul
Aprrii) definesc terorismul drept: utilizarea,
n mod calculat, a violenei sau a ameninrii
cu violena pentru a induce starea de team, n
scopul de a constrnge sau intimida guvernele
i societile pentru a atinge unele eluri
politice, religioase sau ideologice.
Evoluia terorismului de la acte de
nspimntare a populaiei, din vremea
Imperiului Roman i a invaziilor barbare, i de
impunere a unui tip de comportament, pn la
ceea ce azi numim rzboi terorist, rzboi care,
ntr-o form sau alta, afecteaz ntreaga
planet, este indubitabil. De aici rezult o
mulime de ntrebri la care nu se poate
rspunde imediat i superficial. Nendoielnic,
terorismul este un fenomen complex, cu cauze
profunde, ce in de funcionarea societii, de
relaiile dintre individ, grup i societate i de
raporturile sociale.
Micrile anarhitilor europeni de la
nceputul secolului au reprezentat primele
exemple de terorism politic. Reconstrucia
Europei avnd la baz principii democratice, a
culminat cu noi violene teroriste mpotriva
sistemului socio-economic instaurat. Acestea
sunt exprimate sub diferite forme: micrile
de extrem stng european din anii 70-80 n
Germania (Baader Meinhof), n Italia (Brigzile
Roii), n Frana (Aciunea Direct), care aveau
ca obiectiv s doboare capitalismul.
Skinheads, micrile neo-naziste active n
Germania de est, ultranaionalitii flamanzi
apropiai de Vlaams Blok, chiar extrema
dreapt francez, dup prbuirea speranelor
sale electorale ar putea sa aleag, n anumite
condiii, expresia cea mai violent. Acestea nu
nseamn neaprat terorism. Actul terorist
distruge, nspimnt, creeaz situaii-limit,
apeleaz la faptul mplinit, mai pe scurt,
seamn teroare. Teroarea politic are mai
multe fee, majoritatea organizaiilor teroriste,
practic, de fapt, un terorism politic.
Terorismul de stat este, n toat regula, un
terorism politic. Formele de manifestare ale
terorismului politic sunt numeroase. Ele sunt:

terorismul explicit sau implicit pus n


aplicare de majoritatea statelor cu regimuri
totalitare;

terorismul exercitat de organizaiile


politice extremiste (majoritatea organizaiilor
teroriste din Europa i din America latin, spre
exemplu, au la baz ideologii politice de
natur comunist, unele neo-nazist sau din
sfera a ceea ce am putea numi exclusivismul
sau fundamentalismul politic);

terorismul practicat de persoane


influente, grupuri de interese etc.;

terorismul puterii;
Obiectivele terorismului politic se nscriu
n aceast scal:

cucerirea puterii politice prin violen;

opoziia la imperialism i oligarhie;

lupta pentru reforme sociale (altele


dect cele obinuite, de regul, prin
distrugerea violent a celor existente);

lupta pentru putere i influen;

lupta pentru imagine;

lupta pentru identitate;

crearea i ntreinerea strii de haos;


Amprenta terorismului politic s-a fcut
simit n timpul Rzboiului Rece, ca
modalitate de subminare reciproc, prin
violen non-statal, a celor 2 ideologii,
capitalist i socialist, fiind mai mult un
rzboi ideologic. Fiecare dintre cele dou
superputeri, aici facem referire la SUA i URSS,
la adpostul multor organizaii, ncuraja la
nivel regional terorismul politic, sub aproape
toate formele si formulele sale, de la cele
psihologice i informaionale, la atacuri i
asasinate. n momentul de fa, o mare parte
din organizaiile teroriste din Europa
occidental, Asia, Africa, America latin,
inclusiv lumea arab, poart aceast amprent
a luptei mpotriva capitalismului. De fapt, este
vorba despre o lupt pentru putere sau pentru
impunerea unui anumit tip de ideologii.
Principalele caracteristici ale societii
omeneti moderne sunt cele referitoare la
puternica
ei
informatizare,
adic
la
globalizarea informaiei, a actului comunicrii,
n general, i, pe aceast baz, la creterea
interdependenei, n special. Cu alte cuvinte,
societatea omeneasc tinde spre un sistem
integral global, dar deschis i instabil, a crui
temelie se construiete i se consolideaz pe
informaie i pe sistemele ei de valori.
Atacurile teroriste asupra informaiei este
posibil s vizeze:

distrugerea fizic a unor sisteme


tehnice de comunicaii, ndeosebi a reelelor,

~ 93 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

nodurilor
i
centrelor
complexe
de
transmisiuni ale statelor-int, ale unor
instituii internaionale care promoveaz sau
susin rzboiul antiterorist, ale altor structuri
i organisme care asigur ordinea i
stabilitatea n ri i n lume;

virusarea computerelor i distrugerea


reelelor i a bazelor de date, ndeosebi din
domeniile economic, financiar i militar;

preluarea pirateric a unor sisteme de


comand-control i provocarea unor conflicte
grave i chiar a unor catastrofe inimaginabile;

crearea unor structuri i reele


speciale ciberteroriste care s opereze n
spaiul informaional;

practicarea, pe scar larg, a pirateriei


electronice;
Nicio ar din lume, nici mcar SUA, nu-i
mai poate asigura securitatea prin fore
proprii, i aceasta din cel puin dou motive:

globalizarea informaiei, dezvoltarea


i proliferarea fr precedent a armelor si
mijloacelor de distrugere n mas;

omniprezena
i
omnipotena
ameninrilor asimetrice.
Terorismul
mediatic
incumb
dou
aspecte: cel al folosirii de ctre teroriti a
mass-media pentru atingerea scopurilor lor
criminale, violente i cel al terorizrii
populaiei de ctre instituii sau reprezentani
ai media. Evenimentele din 11 septembrie
2001 din Statele Unite, mari aciuni teroriste,
au prilejuit, la contactul cu o realitate att de
crud, de inimaginabil, declanarea unui
veritabil terorism mediatic. Telespectatorii din
ntreaga lume au revzut de zeci i zeci de ori
secvena lovirii Gemenilor, au distins, sub
explicaia sugerat de comentatori, prin
fundalul necat n fum al sinistrului, figura
respingtoare a diavolului, presa a readus n
prim-plan catrenele lui Nostradamus despre
Apocalips, lsnd spaiu suficient oricror
interpretri, fcndu-i astfel sa cread c
terorismul este un ru iminent i trebuiesc
luate msuri ct mai curnd. Cnd datele unui
eveniment mediatic devin exclusivitatea
ctorva grupuri de pres, cum s-a ntmplat n
destule cazuri, terorizarea i manipularea
opiniei publice are un cmp foarte larg de
aciune. Imagini, fotografii, date, declaraii
fierbini sunt acaparate, pot fi trucate,
amplificate sau minimalizate, ascunse ochilor

publicului. Dac am revedea pe micile ecrane


desfurarea summit-ului Americilor de la
Quebec din aprilie 2001, am remarca imediat
imaginile unei aezri asediate, ocupat masiv
de forele de ordine, i aceasta, spun unii
ziariti de acolo, pentru c autoritile au
reuit, prin cteva mijloace de comunicare, s
conving lumea c n ora se vor petrece
aciuni teroriste. Justificarea interveniei s-a
fcut prin mijloace de terorism mediatic:
invocarea probabilitii utilizrii violenei de
ctre un grup minoritar de protestatari (dup
opinia
multora
compus
din
simpli
manipulatori), diabolizarea lor prin crearea
unei imagini de veritabil bordel stradal. Cu
complicitatea mass-media, s-a indus ideea
pregtirii unor atentate mpotriva unor efi de
state prezeni la summit, de ctre brbai n
negru, s-a nveninat atmosfera urban
panic, s-au nclcat, scrie o parte a presei,
liberti
i
drepturi
democratice
fundamentale.
Terorismul mediatic are ca punct de
plecare posibilitatea manipulrii prin media, a
negocierii ntre teroriti i organele de ordine
chiar pe postul naional de televiziune, a
popularizrii cauzei unor grupri extremiste
prin mijloacele de comunicare, a extragerii, pe
aceast cale, de simpatizani din rndul
oamenilor panici. El mai are ca fundament i
posibilitatea dovedit a modelrii opiniei
publice, prin exacerbarea violenei, prin
folosirea imaginii apropiate de realitate (mult
mai verosimile), a imaginii deformate pozitiv,
deformate negativ, dezirabile, indezirabile,
fictive (fr coresponden cu realitatea),
subliminare
(ce
se
adreseaz
subcontientului), a autoimaginii. Opinia
public american i internaional a fost
intens ocat i convins de necesitatea
participrii la conflictul din Golf, de exemplu,
prin declaraia unei tinere studente arabe
oarecare, de fapt fiica ambasadorului
Kuweitului n SUA, c vzuse cum soldai
irakieni tiau furtunurile de oxigen ce
alimentau incubatoarele cu copii imaturi dintro maternitate kuweitian, i scoteau pe acetia
i-i lsau s moar goi pe pardoseala
spitalului, imagine (s-a constatat ulterior, de
ctre un documentarist canadian, Nel Doherty)
confecionat de firma Hill & Knowlton,
pentru zece milioane dolari primii de la o
asociaie compus din membri ai guvernului

~ 94 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

kuweitian i nali funcionari americani. Miza


pe ideea c o singur imagine TV are un
impact mai mare de 10.000 de cuvinte
(James R. Schlesinger) face ca reacia maselor
fa de suferinele din Bosnia, Somalia, Piaa
Tien-An-Men .a. s sporeasc considerabil
cnd se uzeaz de aportul mass-media. Pentru
ascunderea
adevrului
sau
secretul
operaiunilor n multe conflicte (Malvine,
Grenada, Panama, Africa de Sud, Rhodesia),
prezena ziaritilor n zona luptelor a fost
interzis sau restricionat. Tehnicile de
manipulare mediatic pentru a justifica un
rzboi sau o intervenie dictatorial,
antidemocratic, un genocid au fost, n timp,
folosite de multe ori: ele au susinut aciuni
agresive armate, au vizat diabolizarea unor
conductori (exemple: Miloevici sau Clinton),
au subliniat dezumanizarea adversarului, l-au
acuzat pe acesta de crime de rzboi (vezi
Bosnia), au atras oprobriul opiniei publice, au
condus la scderea ncrederii adversarului n
informaiile transmise prin mass-media, au
iscat conflicte ntre pri, ntre grupri etnice.
Terorism mediatic este avalana de tiri cu
crime, violuri, bti, transmise sear de sear,
din raiuni comerciale i nu numai, pe toate
canalele de televiziune din Romnia zilelor
noastre. Tot terorism mediatic cu scop de
rsturnare imagologic este i cazul Mihil
Cofariu,
prezentat
de
televiziunile
occidentale, n acel martie 1990, ca fiind un
maghiar btut cu bestialitate de romni din
Trgu Mure, cnd, de fapt, el era un ran
romn din Ibneti, ca i ali civa romni
ucii n aceleai mprejurri tragice. Se
folosete,
n
astfel
de
cazuri,
cu
preponderen, imaginea, ns i cuvntul,
care lanseaz idei-for, teme, argumente,
slogane, bine ordonate n repertoriul
propagandistic i antipropagandistic al
patronilor mijlocului de informare n mas
respectiv.
n concluzie, terorismul mediatic este un
malaxor al manipulrii prin comunicare, al
execuiei n direct i la comand a unor
persoane, personaliti, instituii, state, naiuni
care refuz s fie dominate sau vor s domine,
s se lase lovite ori s nceteze de a-i lovi pe
alii, s ascund adevrul sau s nu mai mint,
s se nregimenteze ntr-o anumit grup sau
s stea deoparte, s li se taie o parte din trup
sau s li se transplanteze n corp ceva strin.

Pe scurt, este o arma extrem de perfid, care


nimicete la scar mare, convertete
contiine, nate montrii. Este i motivul
pentru care acesta se cere abolit, interzis,
printr-o legislaie corespunztoare.
Viaa social este, n general, un sistem de
constrngeri n aciune. Omul este liber n
msura n care se conformeaz dreptului i
constrngerilor naturale i sociale n care
triete. Hegel definea libertatea ca necesitate
neleas. Exist ns numeroase alte
constrngeri artificiale, folosite de om
mpotriva omului, pentru obinerea unor
avantaje, pentru putere, pentru supunere.
Terorismul, putem spune, este n mna celor
puternici, ct i n mna celor slabi. El este un
rzboi de un tip special, care vizeaz
distrugerea de viei i de sisteme de valori.
Niciodat un rzboi obinuit nu-i propune s
distrug un sistem de valori. El urmrete doar
nvingerea unei armate, dac se poate chiar
fr pierderi de viei i distrugeri materiale,
supunerea unei ri, realizarea unui scop
politic. Doar terorismul vizeaz distrugerea de
dragul distrugerii.
Revista internaional i strategic, n
numrul
43, se
ocup
de
relaiile
internaionale ilicite. Mafia rus, cea albanez,
chinez, operaiunile de splare a banilor,
traficul de droguri, de arme i prostituia. Sunt
ameninri grave care, de regul, sunt
analizate
ca
procese
n
sine,
fr
responsabiliti, fr teritorializare, fr cauze.
Dar, din pcate, nici studiul publicat n revista
respectiv i nici altele nu abordeaz frontal
problema activitii ilicite a statelor,
responsabilitatea lor pentru proliferarea unor
astfel de ameninri, componenta ilegal, ca
s nu spunem terorist, a unor activiti de
stat. Fenomenul pare s devin o component
a relaiilor internaionale. Produsul su brut,
spre exemplu, este evaluat la 800 1500
miliarde dolari, adic mai mare dect produsul
intern brut al Spaniei. Dispunnd de astfel de
sume, terorismul poate destabiliza cu uurin
politicile naionale sau regionale, dac se
dorete acest lucru. Tot n cadrul terorismului
financiar se nscrie i procurarea (sau
recuperarea) de fonduri prin luarea de ostatici,
prin ameninri, antaje, spargeri de bnci,
atacarea unor mijloace care transport bani
sau valori. Nevoile de finanare a terorismului
nu sunt foarte mari. De cele mai multe ori,

~ 95 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

aciunile teroriste sunt duse de unul sau civa


teroriti, n general, idealiti sau fanatici, care
nu au nevoie de stimulente prea mari pentru
a-i face treaba.
Sursele de procurare a banilor sunt
familiare n lumea teroritilor: atentate,
spargeri de bnci, trafic de droguri. Acestea
sunt cele obinuite. Exist ns i altele, mult
mai substaniale i care, n viitor ,ca i n
trecut, nu vor nceta s existe: oameni foarte
bogai, cercuri de interese interne sau
internaionale din tot spectrul activitilor
umane, de la cele economice, la cele ale lumii
interlope, organizaii i chiar state. De-a lungul
istoriei terorismului, finanarea cea mai
substanial a fost asigurat i va fi i n
continuare asigurat de instituii puternice,
interesate n proliferarea (n interes propriu) a
terorismului, a haosului, i de state. De aceea,
aciunea Statelor Unite i a coaliiei
antiteroriste trebuie ndreptat mai nti
mpotriva statelor teroriste sau care
favorizeaz terorismul trebuie evaluat ca o
lovitur de decapitare n primul rnd
mpotriva finanatorilor i susintorilor
acestui flagel.
Terorismul narcotic este un alt tip de
activism criminal pe glob. Termenul este
aplicat gruprilor care folosesc comerul cu
droguri n scopuri teroriste, dar i fenomenului
de strngere a legturii dintre capii afacerilor
cu droguri, care sunt motivai doar de profit, i
gruprile teroriste cu preocupri politice i
religioase, mai ales n Columbia, America
latin este considerat mafia drogurilor.
Terorismul narcotic nu este o arm de
distrugere n mas, ci se refer la acele acte
teroriste ntreprinse de gruprile care sunt
direct sau indirect implicate n cultivarea,
fabricarea, transportarea sau distribuirea
drogurilor pentru ncasarea a miliarde de
dolari n scopuri criminale i sinucigae. Se
pare c majoritatea gruprilor teroriste ce
opereaz n prezent obin bani din comerul
cu droguri. n concluzie, terorismul face uz de
toate armele i tehnologiile noi n vederea
distrugerii n mas, atingndu-i scopurile
criminale pentru o cauz de ocupaie terestr,
naional, religioas, politic i etnic.
Personalitatea liderilor din gruprile
teroriste nu prezint tulburri psihice, ci mai
degrab frustrare i nemulumire fa de
unele micri de ocupare sau subminare a

unor forme religioase, cum se constat zilnic


n rndul teroritilor palestinieni. Este nevoie
de ptrunderea n minile lor criminale pentru
a le cunoate cogniiile i factorii psihologici
care determin atingerea cotelor alarmante
ale criminalitii. Stoparea finanrilor care
ajut gruprile teroriste, informarea statelor la
timp pentru prevenirea i oprirea actelor
sinucigae, negocierea politic i religioas pe
cale amiabil sunt cteva condiii pentru
oprirea tuturor formelor de distrugere a
civililor. Efectele drogurilor difer de la
persoan la persoan, ns exist puncte de
vedere ce susin posibila legtur dintre
droguri i tulburrile psihice. Anumite droguri,
spre exemplu canabisul, sunt trecute n
categoria ilegalelor, n unele ri, pe cnd n
altele fac parte din reeta tradiional.
Bioterorismul reprezint folosirea ilegal,
intenionat
a
microorganismelor
sau
toxinelor acestora, cu scopul producerii bolii
sau decesului n rndul oamenilor, animalelor
ori plantelor. Datorit tehnologiilor existente
n prezent, posibilitatea apelrii la bioterorism
a ajuns la o scar fr precedent.
Prin arm chimic specialitii au definit
acea arm de nimicire n mas care folosete
unele preparate chimice pentru nimicirea
oamenilor
i
a
animalelor,
pentru
contaminarea construciilor, ca cilor de
comunicaii, depozite, rezerve strategice etc.,
precum i pentru distrugerea culturilor
agricole, contaminarea surselor de ap i a
altor bunuri materiale. Preparatele chimice
folosite n acest scop sunt cunoscute sub
denumirea de Substane Toxice de Lupt
(S.T.L).
Terorismul biologic/bioterorismul este
promovat de gruprile teroriste care folosesc
arme biologice de distrugere n mas, utilizate
mpotriva statelor care lupt mpotriva lor.
Agenii biologici sunt de fapt organisme i
toxine derivate din organisme vii, care pot fi
utilizate de ctre teroriti mpotriva
noncombatanilor. Armele biologice, n funcie
de substana de baz care le compune, se pot
mpri n trei categorii principale:

microorganismele, bacteriile i viruii


patogeni;

substanele obinute prin lucrri de


laborator: toxine biologice, hormoni i
neuropeptide;

~ 96 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

substane prelucrate sintetic care


declaneaz
procese
biologice:
gazele
neuroparalizante, respective viruii obinui
pe ci sintetice.
Primul indiciu pentru un atac cu arme
biologice este apariia unui numr mare i
inexplicabil de mbolnviri i decese.
Deosebirea dintre o manifestare endemic
natural i cea produs de arme biologice este
dificil de realizat. Infeciile si intoxicaiile
asociate (mixte) pot complica i ntrzia
suplimentar diagnosticul. intele vizate pot fi
arii mai mari sau mai mici, obiective tactice
importante.
Mrimea
ariei
geografice
furnizeaz indicii despre natura agentului
inoculat (anumii ageni biologici, precum
toxinele, sunt mai eficieni n abordarea unor
inte de mici dimensiuni, alii, cum ar fi
antracis, se pot disemina pe arii mai largi).
Perioada optim pentru rspndirea agenilor
toxici este n timpul nopii sau dimineaa
devreme, cnd inexistena razelor solare
atinge cote minime. De asemenea, curenii de
aer pot purta agenii pe suprafee ntinse. Cel
mai frecvent, simptomatologia indus de un
agent infecios folosit ca arm biologic este
mai precoce, mai sever i rezistent la
tratament. Primele 48-72 de ore dup atac
sugereaz implicarea unor microorganisme, iar
mai scurt, toxine microbiene. Tulpinile
neobinuite, variante ale microorganismelor
sau rezistena antimicrobian neobinuit fa
de cele circulante sunt indicii pentru
diferenierea unei manifestri induse de cea
natural.
Terorismul biologic mai reprezint o arm
util teroritilor care ucid cu snge rece i fr
contiin copii, btrni, femei i tineri pentru
a sensibiliza autoritile statelor respective n
vederea soluionrii cererilor lor. Exist
motive majore de ngrijorare pe plan
internaional n ce privete folosirea
substanelor chimice i a armelor biologice. La
nceputul anului 1995 (10 martie), tirea
despre atacul terorist cu gaz sarin i toxic din
metroul din Tokyo a ocat ntreaga lume.
Liderii sectei Aum Shinrikyo, un cult religios
din Japonia, au plnuit patru ncercri
distincte de a utiliza ageni biologici, antrax o
dat i toxina botulismului de trei ori, ajutai
de unii membri ai sectei care erau oameni de
tiin talentai, tehnicieni i unii cu pregtire
n microbiologie. Gazul folosit de autoritile

din Rusia, n timpul asediului de la Teatrul


Dobrovka din Moscova, mpotriva unei grupri
comando terorist, naionalist extremiste din
Cecenia, din octombrie 2002, care a luat cu
asalt teatrul, a provocat o tragedie n urma
creia au murit 170 de oameni printre civili i
41 de teroriti ceceni, care au intrat n contact
cu acel gaz letal utilizat de trupele speciale la
ordinul preedintelui Vladimir Putin. Grupare
terorist Al Qaeda deine arme biologice n
cantiti uriae. Conform unor oficialiti
americane de informaii, organizaia studiaz
i face experimente de foarte mult timp cu
arme biologice.
Antraxul este o arm chimic folosit des
de ctre gruprile extremiste. n perioada
guvernrii sale din 1983-2003, Saddam
Hussein a utilizat arme biologice n Iran,
ucignd mii de iranieni. Saddam Hussein i
echipa sa de doctori i microbiologi din Irak au
obinut cele mai mari cantiti de ageni letali.
Conform datelor comisiei de control a ONU,
din anul 1997, Irakul deinea la acea vreme
8500 de litri de antrax, 2500 de litri de
aflatoxin (otrav care provoac ciroza),
19000 de litri de toxin botulinic i alte
substane, pe baza crora se puteau fabrica
arme biologice, o cantitate suficient pentru
exterminarea ntregii populaii a globului.
Rata mortalitii la persoanele infectate cu
antrax este ridicat. n gruprile teroriste sunt
selectai i chimiti de prestigiu care fabric i
cunosc eficiena acestei arme biologice i care
doresc s-l mulumeasc pe liderul lor i s
primeasc
recompensa
material
sau
spiritual. Bacteria este uor de cultivat i este
foarte rezistent. De obicei, n cazul
persoanelor infectate cu antrax, medicii nu-i
dau seama pe moment despre ce boal poate
s fie vorba, fiindc este asociat cu gripa
viral. Pacienii prezint o indispoziie i
oboseal asemntoare celor provocate de
grip i sunt diagnosticai cu tulburri
respiratorii uoare. Foarte multe persoane au
murit nainte de a fi depistate ca fiind
infectate cu virusul letal antrax, deoarece
bolnavii de antrax intr n com i mor n
decurs de cteva ore.
La ora actual, terorismul islamic este cel
mai periculos din lume. Folosete violena n
scopuri de natur religioas, avnd adesea
drept int statul Israel i aliaii cum ar fi
Statele Unite, Anglia. Practicienii acestei

~ 97 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

forme de manifestare amenin de multe ori


Israelul cu moartea i nimicirea poporului. Ei
apeleaz la toate gruprile islamice ca s lupte
fr mil mpotriva Israelului. Extremitii
religioi i permit o violen asupra unui
numr virtual nelimitat de inte: aici poate fi
inclus orice stat care apr Israelul, orice
persoan care nu aparine religiei islamice.
Cele mai cunoscute reele sunt: Al Qaeda,
Organizaia Hamas, ai cror adepi sunt
criminali cu snge rece, care urmresc
distrugerea locurilor sfinte i a persoanelor
civile din Israel. Cea mai persistent imagine a
Hamasului n media occidental este cea de
grupare terorist compus din sinucigai cu
bomb din teritoriile ocupate i o faciune
terorist radical n Damasc. Totui, Hamas
este i o micare socio-religioas responsabil
pentru multe proiecte de aciune civic. Are
programe culturale, educaionale, politice i
sociale n moschee i n cadrul grupurilor de
comuniti locale. n 1996, bugetul anual,
estimat la 70 milioane $, suporta o reea de
sute de moschei, coli, orfelinate, clinici i
spitale n aproape fiecare sat, ora sau tabr
de refugiai din West Bank i Fia Gaza.
Aadar, Hamas se bucur de sprijinul
majoritii populaiei.
n numele legii islamice, gruprile
extremiste au declanat rzboiul sfnt,
JIHADUL. Acest rzboi este unul complex i are
dou componente:

Realizarea i meninerea cu orice pre


a unitii religioase i etno-culturale a lumii
islamice.

Organizarea i desfurarea unor


ample i diversificate aciuni mpotriva
Israelului i a SUA, ri pe care
fundamentalismul islmaic le consider
rspunztoare pentru situaia statelor arabe.
Alte forme de terorism
Sunt o mulime de alte forme ale
terorismului, care, chiar dac nu au un impact
direct asupra vieii oamenilor, sistemelor de
valori sociale i normelor de drept, constituie
totui o ameninare la adresa insecuritii
individuale:

terorism familial, colar;

terorism genetic;

terorismul nationalist;

tour-terorismul;

ad-terorismul.

Atentatele produse la 11 septembrie 2001


contra Statelor Unite ale Americii au depit
limitele terorismului obinuit. O veritabil
reflecie strategic i militar trebuie s fie
angajat pentru a determina ce mijloace i ce
strategicii sunt necesare democraiilor noastre
pentru a contracara n mod eficient aceast
ameninare. Lupta mpotriva terorismului
internaional nu este numai o problem de
securitate interioar care afecteaz anumite
ri, ci ea constituie o veritabil provocare
strategic lansat mpotriva democraiilor
noastre i valorilor sociale. Este evident c n
acel moment toat legislaia n vigoare a czut
n desuetudine i c noi acte normative au fost
elaborate pentru a combate fenomenul.
Anul 1885 se nscrie ca fiind anul de debut
n istoria combaterii terorismului, deoarece
Belgia a introdus n legislaia sa penal
clauza penal fcnd astfel extrdabile
asasinatele politice. Urmtorul pas important
a fost fcut n perioada interbelic, cnd n
anul 1934 s-au produs tragicele atentate
asupra regelui Alexandru al Iugoslaviei i
ministrului de externe al Franei, L. Barthou.
Problema a fost adus n faa Ligii Naiunilor
pentru ca n 1937 s se produc i adoptarea
unor convenii. Renumitul jurist Vespasian
Pella a fost considerat artizanul acestor
convenii adoptate.
Primul instrument juridic internaional n
materie a fost Convenia pentru prevenirea i
represiunea terorismului din 1937 care,
prevedea la art. 1 c naltele pri
contractante, reafirmnd principiul dreptului
internaional potrivit cruia, datoria fiecrui
stat de a se abine de la orice fapt destinat s
favorizeze activitile ndreptate mpotriva
altui stat i s mpiedice actele prin care
acestea se manifest, se angajeaz s previn
i s-i acorde reciproc concursul.
Conform Cartei O.N.U. adoptat de
Adunarea General la 24.10.1970 care
stipuleaz c fiecare stat are datoria s se
abin, s organizeze, s instige, s ajute sau
s participe la acte de rzboi civil sau la
nfptuirea de acte teroriste n alte state, s
sprijine i s tolereze pe teritoriul su
activiti organizate n vederea realizrii unor
asemenea aciuni, atunci cnd actele
menionate implic o ameninare cu fora sau
folosirea forei. Acelai principiu a fost
menionat i n Declaraia privind ntrirea

~ 98 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

securitii internaionale adoptat de O.N.U. la


16.12.1970. nclcarea acestor obligaii erga
omnes sunt considerate crime mpotriva pcii
i umanitii.
n continuare vor fi prezentate cteva
convenii care sunt orientate pe o unic
infraciune i care asigur pedepsirea i
fcnd dintr-un anume act o infraciune ce
este pedepsit n fiecare din statele membre:

Convenia
asupra
prevenirii
i
pedepsirii
crimelor
comise
mpotriva
persoanelor
protejate,
inclusiv
agenii
diplomatici (New York-1977);

Convenia mpotriva lurii de ostatici,


adoptat de Adunarea General O.N.U. La 17
decembrie 1979 i intrat n vigoare n iunie
1983;

Convenia
asupra
prevenirii
i
pedepsirii actelor de terorism ntreprinse sub
forma infraciunilor contra persoanelor i a
extorcrilor
asociate,
cu
semnificaie
internaional (Convenia intraamerican)
Washington, 2 februarie 1971. Aceast
convenie a reprezentat primul efort de
combatere a atacurilor teroriste ndreptate
mpotriva diplomailor, ea definind o clas de
infraciuni
comune
cu
semnificaii
internaionale, inclusiv rpirea, asasinarea i
alte atacuri la adresa vieii i integritii fizice
a persoanelor crora statul, conform legii
internaionale, este obligat s le asigure
protecie special;

Convenia asupra infraciunilor i


anumitor acte comise la bordul aeronavelor,
Convenia de la Tokio, 14 septembrie 1963,
intrat n vigoare la 4 decembrie 1969.

Convenia asupra suprimrii capturrii


ilegale a aeronavelor ( Convenia de la Haga
semnat la 16 decembrie 1970 i a intrat n
vigoare la 14 octombrie 1971). Aceste
demersuri reprezint eforturile intense
depuse de O.N.U. i Organizaia Aviaiei Civile
Internaionale.
La scurt timp dup 11 septembrie 2001
statele lumii au simit necesitatea adecvrii
legislaiei la msuri contrateroriste eficiente.
Mai jos vor fi analizare aceste acorduri, aa
cum sunt reglementate n legislaiile
respective:

Cazul american: la opt zile dup


atentatele de la 11 septembrie 2001,
administraia Bush a prezentat U.S. PATRIOT
Act n faa Congresului SUA, iniiativ ce

propunea conferirea de puteri lrgite


administraiei federale n adoptarea unor
msuri necesare n combaterea terorismului
care
ngrdeau
drepturile
cetenilor
americani, precum i pe cele ale rezidenilor.
Aceast iniiativ a fost aspru criticat, potrivit
unui editorial publicat de Boston Globe, U.S.
PATRIOT Act a permis guvernului accesarea
unui vast arsenal de instrumente de
supraveghere, acces uor la informaii private
i i ofer autoritatea de a-i reine si a-i
percheziiona pe rezideni, ceea ce restrnge
drepturile ceteneti ale acestora. Aceast
strategie contraterorist s-a materializat prin
rzboiul american mpotriva terorismului,
iniial n Afganistan i apoi n Irak, conflict care
a iscat controverse la nivel internaional.
Administraia Bush a propus o nou abordare
pentru legitimarea utilizrii forei n spiritul
legilor internaionale. Guvernul susine c
dup atacurile teroriste de la 11 septembrie,
SUA au dreptul de a utiliza preemptiv fora
militar, n acord cu clauza din articolul 51 din
Carta Naiunilor Unite, referitoare la autoaprare.

Cazul britanic: Tony Blair, fostul Primministru britanic, era un susintor al


rzboiului American mpotriva terorismului.
Amploarea sprijinului acordat de Marea
Britanie a fost evident prin simplul fapt c
aproape a patra parte din armata britanic a
fost trimis n Irak. Proiectul guvernului
britanic al legii de prevenire a terorismului,
care a avut drept scop crearea unor
instrumente contrateroriste, nu a fost nc
aprobat, pe motiv c proiectul se concentra pe
seciunea control orders, care i-ar fi permis
ministrului de interne s urmreasc suspecii
de terorism n propriile case. Astfel, Marea
Britanie a euat n a adapta legislaia n
materia contraterorist.

Cazul german: promulgarea unei legi


contrateroriste reprezint punctul culminant
ntr-un proces legislativ gradual, care a
debutat imediat dup atacurile din 11
septembrie 2001 i care arta disponibilitatea
Germaniei de a ngrdi unele drepturi
ceteneti pentru a eficientiza msurile
adoptate. n 2004 ministrul de interne
german, Otto Schily, a afirmat c terorismul
internaional depinde de un flux puternic de
bani, care trebuie scurtcircuitat pentru
totdeauna. Din acest motiv, pe 5 august 2002,

~ 99 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

a scos n afara legii fundaia umanitar Al-Aqsa


care printre alte activiti derulate n
Germania, colecta fonduri pentru Hamas.

Uniunea European: pe 12 decembrie


2001, U.E. a aprobat o serie de msuri i
reglementri contrateroriste. ns aceste
iniiative legislative nu s-au materializat ntr-o
lege
contraterorist
cuprinztoare,
asemntoare cu cele aprobate n Germania,
SUA i alte state. Acest fenomen poate fi
explicat
de
principiul
subsidiaritii
legislative i din faptul c fiecare din cele 27
de state membre i-au luat msuri proprii.

Organizaia Naiunilor Unite (Rezoluia


Consiliului de Securitate nr. 1373): aceast
rezoluie menioneaz nfiinarea Comitetului
Antiterorist i care a pus bazele unei strategii
contrateroriste internaionale ce include scopuri
i obiective precise. Cu timpul s-a dovedit c
implementarea rezoluiei ntmpin dificulti
majore, att la nivelul statelor membre, ct i la
ce al Comitetului. Membrii Comitetului
Antiterorist au convenit asupra revitalizrii
activitii i au cerut sprijinul Consiliului de
Securitate. Aadar, O.N.U. a euat n ncercarea
de a demonstra comunitii necesitatea unei
schimbri de paradigm la nivelul modului n
care sunt percepute ameninrile globale la
adresa securitii.
La nivel naional au fost elaborate
urmtoarele acte legislative:

Hotrrea 21 din 19 septembrie 2001


privind participarea Romniei, mpreuna cu
statele membre NATO, la aciunile de
combatere a terorismului internaional;

Ordonana de urgen 153 din 21


noiembrie 2001 pentru aplicarea Rezoluiei
1373/2001 a Consiliul de Securitate al ONU
privind combaterea terorismului internaional;

Ordonana de urgen 141 din 25


octombrie 2001 pentru sancionarea unor acte
de terorism i a unor fapte de nclcare a
ordinii publice;

Legea 535/2004 privind prevenirea i


combaterea terorismului.
Exemplele de mai sus ilustreaz iniierea
procesului de reform n plan legislativ, prin care
statele lumii au ncercat s limiteze i s previn
efectele nocive ale terorismului internaional.
Actele teroriste svrite sub aceast
form, mbrac elemente de extraneitate cu
caracter internaional, n ceea ce privete
autorul, victima, locul comiterii sau pregtirii

aciunii. n acest sens, actele de terorism


internaional sunt pregtite de cele mai multe
ori pe un alt teritoriu dect cel unde sunt
efectiv executate. Spre exemplu, amintim
pirateria aerian, luarea de ostatici, rpirea de
diplomai sau demnitari, pentru a cror
eliberare se impun condiii grele. Aceast
form de terorism pstreaz nsuirile oricrui
act terorist, ns n cadrul acestuia se disting
mai multe elemente: naionalitatea autorilor i
complicilor, naionalitatea victimelor, pe
teritoriul crui stat s-au produs efectele
actului terorist, ara n care s-au refugiat
autorii i ce state concur la nlturare
faptelor.
Pentru o analiz mai bun a terorismului n
plan internaional, precum i efectele acestor
acte, este necesar studierea gruprilor
teroriste.
Al Fatah Intifada/Abu Masa
Este o grupare care se opune procesului de
pace, avnd ca zon de aciune Israelul, ar n
care a i comis o serie de acte teroriste asupra
civililor n anii 80. Dup tratatele ncheiate la
Oslo (1993) numrul atacurilor a fost redus
semnificativ.
Organizaia Abu Nidal
Organizaia consider prioritar lupta
armat
mpotriva
inamicului
sionist,
submineaz eforturile de negociere a unei
pci palestiniano-israeliene prin atacarea
intelor israeliene din Europa i Orientul
Apropiat. Respinge cu extrem violen
reconcilierea politic n conflictul arabo-sirian,
atac statele europene care dein n detenie
membri ai organizaiei.
Armata Palestinian de Eliberare
Are n componena sa 4500 de militani,
dislocai n Siria.
Frontul Popular de Eliberare a Palestinei
Este finanat de Siria, acioneaz n
Orientul Mijlociu, n special Liban, Iordania i
Siria. Dorete desfiinarea statului Israel i
crearea unui stat palestinian independent,
terorizarea cetenilor israelieni din teritoriile
ocupate, oponen de orice fel de moderaie
privind problema palestinian, cooperarea cu
micrile teroriste internaionale i i
pregtete membri n taberele de instrucie
din Liban.
Frontul Popular Combatant
Libia i Siria sunt sursele de venituri.
Frontul acioneaz cu aproximativ 200 de

~ 100 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

membri n Liban i teritoriile ocupate de Israel,


unde urmrete s se opun fa de crearea
statului Palestina n teritoriile ocupate i
Ghaza. n 1982 a intrat sub influena Siriei, n
1985 s-a aliat cu Frontul de Salvare Naional
Palestinian,
de
orientare
prosirian,
asumndu-i responsabilitatea pentru cteva
atentate neconfirmate.
Organizaia Arab 15 Mai
Este o grupare politic, social, militar i
religioas, ce acioneaz n Europa de Vest,
urmrete distrugerea Israelului i intimidarea
palestinienilor moderai i a celorlali arabi care
nclin spre o nelegere negociat a problemei
palestiniene. Aciunile lor sunt ndreptate asupra
locurilor publice slab aprate.
Hezbollah (Partidul lui Allah)
Istoria apariiei organizaiei teroriste este
o bizar combinaie de spirit revoluionar i
izolare politic, Hizbollah a aprut pentru
prima dat ca o miliie drept rspuns n faa
invadrii de ctre Israel a Libanului n 1982.
Obiectivele sale erau de a rezista n faa
ocupaiei israeliene n Liban n timpul
rzboiului civil libanez. Are aproximativ 3000
de membri permaneni i circa 500 implicai n
activiti teroriste, pe lng forele proprii i-a
format celule n Europa, Africa, America de
Sud, America de Nord i Asia. Organizaia
primete ajutor substanial, sub form de bani,
echipament, arme, explozivi i consiliere din
partea Iranului i Siriei, mai ales Irak. Au ca
obiective, constituirea unui stat iit islamic n
Liban, eliminarea influenei nonislamice i
forarea Occidentului s prseasc regiunea.
Se subordoneaz lui Ayatollahului Khomeyni,
conductorii sunt membri ai Grzilor
Revoluionare Iraniene din Liban. Revendic
atentatele teroriste sub numele de cod
Djihadul Islamic.
Faciunea Armatei Revoluionare Libaneze
(LARF)
Zona de aciune: Europa i Liban. Finanare
din partea Siriei, Libiei i Irakului. Are ca
obiective, crearea unui stat marxist-leninist n
Liban, forarea SUA, Franei i Israelului s i
retrag trupele din Liban, demonstrarea
solidaritii antisioniste cu palestinienii.
Faciunea a executat o serie de asasinate,
victime cznd diplomaii israelieni i
americani acreditai n Frana, a mai executate
atentate teroriste violente n Europa de Vest,
unde dispune de o reea extins de

adposturi, conturi bancare i depozite de


armament i muniii. n funcie de misiuni,
folosete scrisori capcan, atentate cu bombe
i rpiri de persoane.
Organizaia Luptei Armate Arabe
Gruparea a fost nfiinat n 1978 cu
sprijinul fostei URSS i al serviciilor secrete
din fostele state comuniste. Aciunile teroriste
ntreprinse
au
demonstrat
abilitatea
organizaiei extremist-teroriste de a ataca
inte din Orientul Apropiat i Europa de Vest,
indicnd existena unei puternice reele
informative n zonele de aciune.
Al Qaeda
Despre aceasta organizaie s-au scris mii
de materiale, asta poate datorit i faptului c
membrii ei i-au asumat atentatele teroriste
de la 11 septembrie 2001 (New York) i 11
martie 2004 (Madrid). Materialele aprute au
exacerbat mediatizarea organizaiei teroriste
i a liderului acestuia, crendu-se o mare
campanie de imagine. Fondatorul, liderul i
principalul finanator a fost Osama bin Laden.
Al Qaeda a luat fiin n 1988 n Afganistan,
avnd n componen un numr de
aproximativ 30.000 de membrii. Tehnicile
caracteristice folosite de grupare sunt
atacurile sinucigae i bombardamentele
simultane, dar la inte diferite. Prin aceste
atacuri se urmrea, ntr-o faz iniial unitatea
arabilor ce au luptat n Afganistan mpotriva
invaziei sovietice, apoi s-a pus accent pe
colaborare cu micri islamice extremiste
pentru rsturnarea guvernelor neislamice,
ndeprtnd occidentalii ce nu aparineau
credinei mahomedane, din statele arabe.
Mai sus au fost prezentate cele mai
importante organizaii teroriste, numrul lor,
bineneles, fiind mult mai mare. Astfel,
amintim: Frontul Islamic de Salvare, Frontul
Mondial al Djihadului, Armata Secret
Armean de Eliberare a Armeniei, Patria Basc
i Libertatea, Armata Republican Irlandez,
Faciunea Armata Roie, Brigzile Roii, Forele
Armate Revoluionare din Columbia.
BIBLIOGRAFIE:
1. Fathali M. Moghaddam, From the
terrorists` point of view: what they experience
and why they come to destroy, Ed. Praeger
Security International, 2006.

~ 101 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

2. Dicionarul explicativ al limbii romne


ediia a II-a, Ed. Universul Enciclopedic, 1998.
3. E.S. Mitller, Sohn Bonn, 1000 Stichworte
zur Bundeswehr, Editura Verlag, 1997.
4. Mgureanu V., Putere i terorism, vol. 1,
Nr.1-2, Universitatea Bucureti,2003.
5. Vasile Simileanu, Asimetria fenomenului
terorist, Ed. Top Form, Bucureti, 2003.
6. INSTITUT des HAUTES ETUDES de
DEFENSE NATIONALE, RAPPORT DE 2-eme
PHASE 51-eme SESSION NATIONALE Comit 2
Les Fragilites de lEurope face au terrorisme,
mai 1999.
7. Col. Simion Boncu i lt. col. Valentin
Stancu, Concuren i congruen n imagine, n
revista SPIRIT MILITAR MODERN, nr. 1 din
1994.

8. Mr. Eugen Lungu, Tehnici de influenare


psihologic n conflictele armate. Diabolizarea
adversarului, n revista SPIRIT MILITAR
MODERN, nr. 3 din 1999.
9.
Gheroghe
Vduva,
Terorismul.
Dimensiune geopolitic i geostrategic.
Rzboiul
terorist.
Rzboiul
mpotriva
teorismului, Centrul de Studii Strategice de
Securitate, Bucureti, 2002.
10. Cristian Delcea, Aurelian Bdulescu,
Terorismul. Studii i cercetri asupra
fenomenului terorist, Ed. Risoprint, Clujnapoca, 2008.
11. Chiuchi Lucian, Toma Daniel, Tihan
Eusebiu, Scurt analiz asupra terorismului
contemporan. Orientri. Strategii de combatere,
Ed. Opinfo, Bucureti, 2006.
12. www.cbsnews.com
13. The Boston Globe, 18 noiembrie 2001.

~ 102 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

IMPLICAIILE ECO-SOCIALE ALE SUPRAVEGHERII VIDEO I DREPTUL LA VIAA PRIVAT


I DE FAMILIE
Drd. Lucian BDI
Academia de Politie Al. I. Cuza
lucianbadita@yahoo.com
Abstract:
The right to privacy may be restricted by law only when it is necessary to do so in a democratic
society for reasons such as national security, public security, crime prevention or protection of
the rights and freedoms of others. Any restriction of this right must be proportionate. The right to
privacy protects against unnecessary and cumbersome state supervision and its intrusion into
personal lives.
The new surveillance technique is likely to violate a reasonable expectation of privacy when
eliminating or avoiding a structural law of privacy and disrupt the existing balance of power
between police and suspects, making it much less expensive for the state to collect new
information.
Keywords: national security, the right to privacy, technique surveillance, restriction.

Introducere
Aa cum a spus nu de mult judectorul
Richard Posner al Curii Supreme de Justiie a
SUA, "Progresul tehnologic reprezint o
ameninare la adresa vieii private prin care se
permite o msur de supraveghere care, n
vremuri mai vechi ar fi fost prohibitiv" astfel
oferind accesul poliiei i altor structuri la
tehnicile de supraveghere care sunt tot mai
puin costisitoare i tot mai eficiente".
Printre aceste "progrese fantastice" n
tehnologia de supraveghere este Global
Positioning System (GPS), care asigur
aplicarea legii cu un mijloc ieftin pentru a
urmri locaiile geografice exacte ale
suspecilor. Curtea Suprem de Justiie a SUA
a abordat recent aceast tehnologie n Statele
Unite ale Americii v. Jones, care a examinat
dac montarea de ctre poliie a unui
dispozitiv GPS pentru maina un suspect, iar
utilizarea acestuia s monitorizeze micrile
autovehiculului de-a lungul drumurilor
publice pentru douzeci i opt zile, constituit
o nclcare al celui de-al patrulea
Amendament din Constituia SUA.
Cei nou Judectori Supremi ai Curii au
rspuns la aceast ntrebare afirmativ, dar au
produs i trei opinii diferite. Cinci Judectori,

ntr-un aviz scris, nu s-au pronunat cu privire


la problema dac monitorizarea micrilor dlui Jones prin intermediul dispozitivului GPS a
constituit o nclcare a vieii private. Mai
degrab, majoritatea a constatat c prin
ataarea dispozitivului la maina petentului
Jones, politia a nclcat al patrulea
Amendament prin nclcarea ateptrii de
intimitate care al patrulea Amendament ofer
protecie. Patru ali Judectori Supremi au
semnat un aviz n concordan, respingnd
teoria majoritii i argumentnd c
prelungirea monitorizrii, a constituit o
nclcarea a ateptrii de intimitate ale d-lui
Jones. i, n sfrit, judectorul Sotomayor i-a
nuanat opinia i a scris propria convingere, de
acord cu majoritatea c dispozitivul GPS a
constituit o nclcare, dar, de asemenea, de c
"monitorizarea GPS pe termen lung n
investigarea
majoritii
infraciunilor
afecteaz ateptrile de intimidate protejate
de al patrulea Amendament al Constituiei
SUA".
Toate problemele ridicate de petentul
Jones, luate mpreun, au condus la un
moment de cumpn i de rscruce n
jurisprudena Curii Supreme a SUA, cu privire
la al patrulea Amendament. nainte de cazul

~ 103 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Jones, un precedent la Curii privind urmrirea


radio a vehiculelor suspecilor de infraciuni
se baza pe o hotrre din anii 1980 care
hotrse c nu ar putea avea nici o ateptare
rezonabil de intimitate cineva care este
monitorizat n locuri publice. n cazul Jones,
cinci judectori au respins aceast propunere,
cel puin n ceea ce privete supravegherea
prelungit a guvernului, prin serviciul FBI, a
micrilor cuiva n locuri publice. Din pcate,
aceti Judectori nu au clarificat atunci cnd o
astfel de ateptare rezonabil de intimidate
este depit sau cnd o supraveghere o
ncalc, doar concluzia judectorului Alito
aduce o anumit precizare cnd afirm c
"intimitatea a fost cu siguran nclcat dac
monitorizarea a durat 4 sptmni.
Cazul Statele Unite v. Jones, demonstreaz
cum noile tehnologii sunt folosite pentru
reducerea
continu
a
costului
de
supraveghere i ncercarea de a formula o
nou abordare n definirea proteciei celui deal patrulea amendament al Constituiei SUA.
Noua tehnic de supraveghere este de
natur s ncalce o ateptare rezonabil de
intimitate atunci cnd elimin sau evit un
drept structural preexistent al vieii private i
perturba echilibrul de putere ntre poliie i
suspeci, fcnd-o mult mai puin costisitoare
pentru stat de a colecta noi informaii .
Dreptul la via privat poate fi limitat
doar prin lege, atunci cnd este necesar s se
fac acest lucru ntr-o societate democratic
pentru motive cum ar fi securitatea naional,
sigurana public, prevenirea criminalitii sau
protecia drepturilor i libertilor altora.
Orice limitare a acestui drept trebuie s fie
proporional. Dreptul la via privat
protejeaz mpotriva supravegherii de stat
inutile i greoaie i intruziunea acestuia n
viaa personal.
Importana
dreptului
la
intimitate
personal a devenit evident n perioada
imediat urmtoare dup ororile celui de-al
doilea rzboi mondial. Dreptul la o via
privat se bazeaz pe principiile de demnitate
uman i este n mod inerent legat de multe
alte drepturi, cum ar fi egalitatea de tratament
i libera exprimare. O societate care nu are n
vedere viaa privat este una n care
demnitatea, autonomia i ncrederea sunt
subminat n mod fatal.

Articolul 8 din Convenia European a


Drepturilor Omului:
Dreptul la respectarea vieii private i
vieii de familie, acas i coresponden:
1. Orice persoan are dreptul la
respectarea vieii sale private i de familie, a
domiciliului su i a corespondenei sale.
2. Nu trebuie s existe nici o interferen
de ctre o autoritate public n exercitarea
acest drept dect n msura este conform cu
legea i este necesar ntr-o societate
democratic, n interesul securitii naionale,
siguranei publice sau bunstarea economic a
rii, pentru prevenirea dezordinii sau
criminalitii, pentru protecia sntii sau a
moralei, ori protejarea drepturilor i
libertilor altora.
Articolul 8 protejeaz viaa privat a
persoanelor fizice mpotriva interveniei
arbitrare a autoritilor publice i a
organizaiilor private, cum ar fi mass-media.
Acesta acoper patru zone distincte: viaa
privat, viaa de familie, domiciliul i
corespondena de orice tip.
Viaa privat include integritatea fizic i
psihic a unei persoane, spaiu sau personal
sau privat, colectarea i publicarea de
informaii personale, identitatea personal,
autonomia personal i sexualitatea, autodezvoltarea, relaiile cu ceilali i reputaia.
Tipuri de date care ar intr n sfera de
aplicare a articolului 8 alineatul (1) includ
informaii de recensmnt i schemele de
identitate.
Cele mai multe forme de supraveghere vor
constitui o ingerin n dreptul la viaa privat.
Aceasta include utilizarea CCTV, telefonia,
instalarea de dispozitive de ascultare la locul
de munc i acas, i supravegherea prin GPS.
Conceptul de via de familie merge
dincolo de relaiile formale sau tradiionale.
Acesta acoper cupluri angajate, cei care
triesc mpreun. De asemenea se refer la
relaiile cu fraii, prinii adoptivi i copii
adoptivi i bunici i nepoi
Domiciliu nu este doar reedina curent a
cuiva, dar poate include, de asemenea, o cas
de vacan, spaiilor comerciale, rulote. Mai
recent, "domiciliu" a fost descris ca fiind "loc,
zona definit de vedere fizic, n cazul n care
viaa privat i de familie se dezvolt".
Exemple evidente de interferen cu
domiciliul cuiva, ar include o cutare de sediul,

~ 104 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

s-ar ocupa de casa cuiva i a terenurilor lui, ct


i a emisiilor sau mirosurilor care mpiedic o
persoan s se bucure de reedina proprie.
Reclamanii din Guerra vs. Italia au trit la
aproximativ un kilometru distan de o fabric
chimic productoare de produse care au fost
clasificate cu grad ridicat de risc. Curtea
European a Drepturilor Omului a constatat c
Italia nu a luat msuri pentru a asigura
eficienta proteciei articolului 8. CEDO
referitor la drepturilor reclamanilor: ea nu a
reuit s prezinte rezidenilor informaii
eseniale, care ar fi permis reclamanilor s
evalueze riscurile care ar putea interveni, dac
ei au continuat s triasc n casele lor i care
au fost expuse la un potenial pericol n caz de
accident la fabric.
Corespondena include corespondena
potal, apeluri telefonice, e-mailuri i mesaje
text. Exemple de intruziune cu coresponden
includ deschiderea, lectura, cenzura sau
tergerea corespondenei.
Curtea European a Drepturilor Omului a
susinut c verificarea nediscriminatorie i de
rutin a deinuilor "coresponden ncalc
articolul 8.
ntr-o serie de cazuri de succes ale CEDO,
aceasta a considerat c interceptarea
convorbirilor telefonice a fost o nclcare a
articolului 8 din Marea Britanie, deoarece nu a
fost "n conformitate cu legea". Cu alte
cuvinte, nu a existat nici un drept intern care
s reglementeze aceast aciune.
Cel mai recent caz, adus de Chris
Bryant,Prescott, Brian Paddick i alii mpotriva
Poliiei Metropolitane din Londra, s-a susinut
cu succes c a existat o nclcare a articolului
8, deoarece poliia nu a reuit s ofere
informaii despre hacking i nu a reuit s
efectueze o anchet efectiv, ca parte a
obligaiei sale pozitive n conformitate cu
articolul 8 al CEDO.
Cum protejeaz intimitatea articolul 8
CEDO
Exist mai multe aspecte privind viaa
privat. Se pot discuta probleme de intimitate
i mass-media, de libertate n conformitate cu
articolul 10, libertatea de exprimare. Acest
capitol se concentreaz pe intimitatea
informaiilor, care se refer la colectarea,
utilizarea, urmrirea, meninerea i divulgarea
de informaii personale.

Sub rezerva unor excepii limitate, articolul


8 alineatul 2 protejeaz dreptul unei persoane
de a nu avea informaii personale sau date
dezvluite ctre teri fr consimmntul
acesteia.
Acest lucru nseamn c oamenii au, n
general, dreptul de a stabili cine are acces la
date cu caracter personal despre ei nii, i ce
datele vor fi utilizate pentru aceasta.
Principiul juridic este c: "toate informaiile
despre o persoan sunt ntr-un mod
fundamental proprii, iar aceasta are libertatea
de a comunica sau de a menine pentru sine
sau cum crede de cuviin aceste informaii".
Orice prelucrare a datelor i de
supraveghere de ctre stat este de natur s
angajeze protecia oferit de articolul 8.
Totui, o astfel de activitate nu va fi o
nclcare a articolului 8 dac poate fi
justificat n una dintre cerinele prevzute la
Articolul 8 alin(2). Cu toate acestea, statul are
o obligaie pozitiv n conformitate cu art. 8
de a proteja persoanele i datele acestora
mpotriva nclcrii de ctre teri, n anumite
circumstane, pentru dreptul intern.
Exist nc o serie de aspecte referitoare la
supraveghere i informaii intimitate care
prezint provocri deosebite pentru starea de
ndeplinire obligaiilor articolul 8. ntr-o
anumit msur, acest lucru se datoreaz
complexitii articolului 8 alineatul (2) n sine,
i dificultilor
pe care instanele Curii
Europene de Justiie i Curii Europene a
Drepturilor Omului au avut-o n furnizarea de
orientri clare cu privire la sensul i domeniul
de aplicare al termenilor
De-a lungul ultimelor decenii, progresele
n domeniul tehnologiei au dus la o rapid
extinderea a tehnicilor de supraveghere i de
colectare a datelor, care permit autoritii
publice dar i companiilor private s
colecteze, pstreze i acceseze o cantitate
mare de informaii cu caracter personal
despre persoane.
n Marea Britanie, n anul 2011, un raport
important ntocmit de Charles Raab i
Benjamin Goold asupra confidenialitii
datelor i informaiilor personale, a ridicat
ntrebri cu privire la modul n care
informaiile noastre sunt bine protejate i
msura n care datele colectate ptrund n
viaa persoanelor de azi.

~ 105 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

De exemplu, exist o reea extins de cel


puin 1,8 milioane de camere CCTV instruii cu
privire la orice, de la drumurile la colile de
centre comerciale, cu o valoare estimat de 80
de milioane de abonamente active de
telefonie mobil permite companiilor s
colecteze date n funcie de locaia abonailor
n orice moment i de trecerea cu cltoria
electronic, cum ar fi cardul Oyster folosit n
Londra, colectarea de date cu privire la
modelele de cltorie ale milioanelor de
persoane fizice.
Comitetul mixt pentru Drepturile Omului
(JCHR) a subliniat c colectarea i schimbul de
date nu este criticabil n sine. Sunt beneficii
incontestabile pentru utilizarea tehnicilor de
schimb de date i de supraveghere a
prevenirea i combaterea criminalitii i de a
proteja securitatea naional. Autoritile
publice sunt nevoite de multe ori s partajeze
date (sau s permit altora s fac acest lucru)
pentru scopuri administrative, de exemplu
impozitarea, sau n ndeplinirea altor obligaii,
cum ar fi protejarea dreptului la via.
Exist, de asemenea, unele incertitudini
privind datele biometrice, inclusiv dac
amprentele digitale, retina i modele de iris,
ct i mostre de voce vor fi luate n
considerare a fi informaii cu caracter
personal, dei exist o hotrre CEDO care a
constatat c o mostr de ADN i orice profil
creat de el trebuie s fie considerat ca atare.
Un bun exemplu ilustreaz cum protecia
necorespunztoare duce la nclcri grave ale
vieii private. Este vorba despre interceptarea
n secret de sesiuni de internet de ctre
compania de comunicaii telefonice BT.
n 2006, BT intercepteaz n secret
profilele i sesiunile de internet a 18.000 de
clienii ca parte a unei strategii de publicitate.
Interceptarea a fost efectuat ca parte a unei
platforme de publicitate pe internet, proces
creat de o companie American numit Phorm,
i a implicat monitorizarea activitii online a
clienilor
fr
web-based
tirea
sau
consimmntul acestora, cu scopul de a oferi
anunuri vizate. Detaliile studiului secret au
fost expuse de ctre mass-media n 2008,
ceea ce a dus la plngeri mpotriva BT i
Phorm.
Poliia Metropolitan de la Londra i
Procuratura a investigat toate criticile, dar a
concluzionat c aciunile i inteniile de BT nu

constituie o infraciune, pentru c datele


colectate prin intermediul interceptrilor au
fost destinate numai pentru cercetare de pia
i a fost anonimizate i apoi distruse. Comisia
European (CE), cu toate acestea, a luat
problema mult mai serios i n 2009 a nceput
procedurile legale mpotriva Regatului Unit ca
urmare a plngerilor cetenilor cu privire la
modul n care autoritile britanice s-au
ocupat de problem.
Au fost trei domenii n care CE consider c
Marea Britanie ar fi adus o nclcare a
normelor europene:

Normele
comunitare
definesc
consimmntul ca "liber, specific i informat,
n conformitate cu dorinele unei persoane,
dar n conform legislaiei interne persoana
asupra creia se execut interceptarea nu are
nevoie ntiinarea, doar din "motive
rezonabile" creznd c acordul n acest sens a
fost dat.
Nu a fost nici organism naional
independent
pentru
a
supraveghea
interceptarea acestor comunicaii.
Legislaia Regatului Unit acoper doar
"interceptri intenionate", n timp ce normele
UE impun statelor membre, s protejeze
persoanele de toate interceptrile ilegale,
indiferent dac sunt intenionate sau
neintenionate.
Pstrarea ADN-ul de oameni nevinovai pe
o baz de date naional poate nclca
articolul 8 i articolul 14
Curtea European a constatat ca n Marea
Britanie ar fi o nclcare a articolului 8, cu
privire la retenia de mostre de ADN i profile
din baza sa de date naional. Baza de date, cel
mai mare de acest gen din lume, a fost
nfiinat n anul 1995 n cadrul penal Justice
Public Order Act din 1994. Scopul su iniial
era de a ajuta detectarea suspecilor de
infraciuni grave, n special n cazurile de
agresiune sexual i furt, cazuri n care ansa
de a descoperi dovezi medico-legale la locul
crimei este cea mai mare.
De la sfritul anilor 1990, un numr mic
de fore din zona de pionierat a medicinii
legale practica prelevarea de probe ADN de la
orice persoan acuzat de o infraciune i
treptat baza de date s-a extins. n 2001,
schema a fost modificat pentru a permite
pstrarea pe termen nedefinit a ADN-ului.

~ 106 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Aceasta se aplica indiferent de vinovia sau


nevinovia persoanei; odat ce nregistrarea
a fost creat, ea a rmas. n 2003, Legea
justiiei penale a extins aceast continuare
pentru a permite poliiei s ia ADN-ul celor
arestai pentru (dar nu neaprat acuzat) o
infraciune grav.
Pn n 2006, baza de date naional
transporta profilurile de peste 3 milioane de
oameni n Anglia i ara Galilor, iar pn n
ianuarie 2012 numrul de persoane ale cror
probe au fost reinute pe termen nelimitat s-a
extins la 5,5 milioane.
Reinere ca prob i profilul ridic ntrebri
cu privire la protecia i utilizarea acestor
informaii
personale
cu
privire
la
confidenialitatea informaiilor i subminarea
prezumiei de nevinovie.
Sistemul scoian echivalent nu permite
retenia de ADN atunci cnd o arestare nu
conduce la o condamnare. Acest sistem a fost
aprobat de la cazul CEDO S. i Marper caz ca
fiind compatibil cu articolul 8.
Cu toate acestea, n Anglia i ara Galilor,
Guvernul propune, pentru a permite reinere
fr probleme "n cazul n care circumstane
sunt presante ... n scopul prevenirii sau
descoperirii infraciunilor ".
nc nu sunt cunoscute exact cum vor fi
definite aceste condiii, dar JCHR i-a exprimat
ngrijorarea c acestea pot crea un risc
semnificativ de incompatibilitate cu articolul
8. n plus, actualele propuneri vor permite
poliiei s menin ADN-ul persoanelor
considerate a fi un risc pentru securitatea
naional, chiar dac ele nu au fost
condamnate pentru o infraciune.

libertate" i c articolul 8 este relevant pentru


chestiunile legate de calitatea vieii.
Aa cum s-a mai discutat, drepturile
cuprinse n Articolul 8 sunt adesea luate n
considerare alturi de drepturile existente n
articolul 3, cazurile n care maltratarea ncalc
demnitatea, dar nu ndeplinesc nivelul de
severitate cerut de articolul 3 spre a se
constitui n tortur sau a fi tratamente
inumane sau degradante.
Articolul 8 impune, de asemenea, o
obligaie pozitiv a autoritilor publice de a
proteja i promova dreptul la respectarea
demnitii i autonomiei personale a
cetenilor.

Cum protejeaz Articolul 8 demnitatea i


autonomia persoanele care folosesc serviciile
de sntate i asisten social
Oamenii care folosesc serviciile de
sntate i asisten social au dreptul de a fi
tratai cu demnitate i respect i s fie
implicai n deciziile cu privire la ngrijirea lor.
Conceptele de "demnitate" i "autonomie
personal" au fost dezvoltate prin cazuri de
drept n special - dar nu numai - n ceea ce
privete respectarea viaii private i de familie
n conformitate cu articolul 8 din Convenie
CEDO. Prin hotrrile sale, Curtea european
susine c "nsi esena Conveniei Europene
este respectul pentru demnitatea uman i

Compararea costurilor diferitelor metode


de urmrire locaie
Supravegherea include o serie de tehnici,
variind n msura n care acestea invadeaz
intimitatea intei. Unele tehnici sunt nonconsensuale, c niciuna dintre pri nu este
contient de faptul c acestea sunt
monitorizate. Alte tehnici adopt o parte de
monitorizare consensual, cum ar fi cele n
care agenii sub acoperire folosesc dispozitive
pentru a nregistra conversaii. Muli oficiali
de aplicare a legii cred c utilizarea
supravegherii electronice este indispensabil
n lupta mpotriva OC, deoarece alte surse de
dovezi sunt adesea nesigure sau indisponibil.
Martorii se tem adesea s prezinte, informatori
pot fi nesigure, iar multe organizaii criminale
sunt dificil s se infiltreze. n plus, c
activitatea de OC este, de obicei desfurat
prin telefon i la reuniuni, exist un minim de
comunicri scrise care pot fi folosite pentru a
construi o pist de hrtie de tranzacii penale
(Kenney i Finckenauer 1995: 337).
n ciuda valorii, supravegherea, constituie
o nclcare semnificativ a vieii private i,
prin urmare, trebuie s fie reglementat de
reguli stricte n societile non-totalitare.
Supravegherea extins a unui lider pentru
drepturile civile Martin Luther King, Jr., n anii
1960, este doar un exemplu de abuz potenial
al acestui instrument de investigaie n
scopuri politice sau de alt natur.
Costul de urmrire a locaiei unui suspect a
sczut n mod semnificativ cu noile tehnologii
care au devenit disponibile. Nu toate
tehnologiile conduc la economii substaniale
de costuri, care ar justifica o recalibrare a

~ 107 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Amendamentului patru al Constituiei SUA sau


al art. 8 CEDO. Schimbarea dramatic a
costurilor de supraveghere unui suspect
nainte i dup introducerea tehnologiei GPS,
reprezint ceea ce judectorul Curii Supreme
a SUA Surden numete "schimbare de
drepturi," eliminnd brusc i irevocabil un
drept structural de intimitate stabilit anterior.
Aceast
distincie
ntre
progresele
tehnologice
obinuite
i
schimbrile
extraordinare ale drepturilor de intimitate
devine chiar rudimentar, iar calculele pentru
a estima i compara costul aproximativ al
diferitelor tehnici de urmrire locaie devin
absolut necesare. Aceste tehnici diferite sunt
adesea folosite n combinaie unele cu altele,
dar de dragul argumentului, se estimeaz
costul fiecreia n mod izolat. n primul rnd,
modelul de calcul reprezint ancheta care
realizeaz o supraveghere continu i sub
acoperire a micrilor autovehiculului prin
mediile urbane i suburbane.
n al doilea rnd, calculele se concentreaz
doar pe costul de achiziie a informaiilor de
locaie, se caut i nu includ costul privind
reviziile sau utilizarea n anchet a acestora. n
al treilea rnd, calculele nu includ costuri fixe,
cum ar fi costul echipamentelor, care sunt
amortizate n timp i ntr-un numr mare de
cazuri. Se includ doar costurile marginale, cum
ar fi costurile de personal, costurile de
exploatare i alte taxe i servicii care sunt
specifice unei anchete.
De exemplu, nu includ costurile de
achiziionare a mainii i nu includ costurile
asociate cu operarea vehiculului, cum ar fi
benzina. Se combin aceste costuri pentru a
calcula costul mediu total pe or de fiecare tip
de supraveghere pentru trei perioade de timp
diferite de supraveghere de o zi, apte zile.
douzeci i opt zile i se demonstreaz costul
care se ncadreaz pe or n funcie de
anumite tehnici. Costul unor tehnici nu variaz
n funcie de lungimea anchetei, dar pentru cei
cu costuri diferite, se prezint o serie de
valori.
Se ia n considerare costul tehnicilor de
supraveghere n mai multe locuri de
amplasare: supravegherea fizic pe jos i n
autovehicule, precum i supravegherea
urmririi locaiei suspectului folosind un
traker radio, un dispozitiv GPS sau un telefon
mobil.

Not: Datorit unei mai bune informri i


deinerea de date i informaii publice mai
ample
privind
costurile
supravegherii
acoperite n SUA se calculeaz costurile n
dolari americani apoi n funcie de statisticile
EUROSTAT pot fi aplicate la oricare ar din
Uniunea European.
A. Supravegherea pe jos
Modul cel mai simplu pentru a urmri
locaia unui individ este de a atribui unui
agent supravegherea acelei persoane pe jos.
Un agent poate monitoriza i nregistra unde
este un individ meninnd n acelai timp o
anumit distan pentru a evita detectarea.
Supravegherea pe jos are avantaje clare n
condiiile n care agentul este, de obicei, n
limita de vedere al suspectului i poate reine
imediat suspectul n cazul unei infraciuni. In
plus, agentul are capacitatea de a confirma
vizual c persoana pe care el o urmrete este,
de fapt, inta. Cu toate acestea, urmrirea pe
jos este constrns de probabilitatea ca
agentul va fi recunoscut cu ct lungimea
supravegherii se mrete sau suspectul va
ncerca "sustragerea" de sub urmrire.
Indiferent de diferitele argumente pro i
contra privind supravegherea, principala
preocupare este costul su ca mijloc de
dobndire a informaiei despre locaia
suspectului.
Costul
principal
privind
supraveghere pe jos este salariul agentului.
Salariul mediu de baz al unui agent FBI cu
beneficii plus disponibilitate de plat este de
aproximativ
130.962
dolari
pe
an,
presupunnd un agent cu experien medie. Li
se cere agenilor, "n medie o sptmn de
lucru de 50 de ore pe parcursul anului." Prin
urmare revin 2.600 de "ore de lucru", ntr-un
an calendaristic standard, estimat "costul de
plat" pentru un agent FBI pentru a efectua
supravegherea pe jos ar fi de 50 de dolari pe
or. Prin urmare, considerm aceast "unitate
de baz", costul unui agent implicat n
supraveghere.
B. Supravegherea pe jos cu cinci ageni
Ageniile de aplicare a legii care folosesc
monitorizarea acoperit utilizeaz de obicei o
tehnic cunoscut ca fiind "cutia de
supraveghere" pentru a depi limitrile unui
singur agent i exercitarea cu succes a
acesteia pe termen lung. Aceast abordare cu

~ 108 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

mai muli ageni care ncadreaz o int este


benefic echipei prin faptul c indiferent n ce
fel se deplaseaz inta, un agent o va avea sub
supraveghere. Aceasta permite agenilor s
monitorizeze acest subiect fr ntrerupere,
chiar
dac
obiectivul
prezint
un
comportament
neateptat,
permind
agenilor s "predea" sarcina de la unul la altul
atunci cnd este necesar pentru a schimba
rolurile sau de a lua o pauz. Presupunnd o
cutie cu patru ageni la un cost de $ 50 pe
fiecare agent, ajungem la un cost orar de 200
dolari pentru supraveghere continu sub
acoperire.

cheltuieli tehnologice. Aceste cheltuieli


pentru a ajunge la un cost mediu de
aproximativ 105 dolari pe or. (Coat
Ageni/or x Nr. Ageni) + Cost auto/or =
(50$x2)+5$/or = 105$/or

C. Supravegherea cu un singur autoturism


Ageniile de aplicare a legii care folosesc
monitorizarea acoperit pot urmri, de
asemenea, un suspect dintr-un vehicul, de
obicei, folosind doi ageni pe autoturism. Cu
toate acestea, supravegherea cu un singur
vehicul sufer de multe din aceleai limitri ca
un singur agent aflat n monitorizare, i
adaug, de asemenea, costurile de operare ale
autovehiculului, cum ar fi de combustibilul.
S-a estimat costul orar al mainii cu ajutorul
deducerii standard dat Internal Revenue
Service, presupunnd o vitez medie de
treizeci i cinci mile pe or i presupunnd c
suspectul va fi n micare circa douzeci i
cinci la sut din timp.
Costul suplimentar de utilizare a unui
vehicul pentru a urmri un suspect este relativ
mic - cea mai mare parte a costurilor o
reprezint cheltuieli de personal i nu

D. Supravegherea cu patru autoturisme


Ca i n cazul supravegherii pe jos,
problemele de urmrire cu un singur vehicul
sunt de obicei depite prin utilizarea a mai
multor autovehicule. Aceast metod "const
n poziionarea vehiculelor de supraveghere n
aa fel nct s controleze rutele de deplasare
dintr-o zon specific."
Astfel, n cazul n care obiectivul se
deplaseaz n ora, o echip de supraveghere
ar trebui s fie compus din patru - cinci
vehicule pentru a acoperi toate posibilele
micri un autoturism pentru fiecare direcie
de deplasare posibil i un altul capabil s
prentmpine cazul n care obiectivul face o
micare neateptat de modificare a
deplasrii.
Presupunnd c avem doi ageni pe
autoturism i minim patru maini, c fiecare
agent cost 50 dolari pe or, ne ofer un cost
de personal de baz de 400 dolari, la care se
adaug 20 dolari n costurile de operare
pentru toate cele patru autoturisme, folosind
acelai cost orar de 5 dolari pe main, astfel
ajungem la 420 dolari costul total orar de
supraveghere
cu
autoturismul.
(Cost
Ageni/or x Nr. Ageni) + (Cost auto/or +
Nr.Auto)= =(50$x8)+(5$x4) = 430$/or

Figura 1: cutie de supraveghere stabilit pentru supravegherea disimulat a intei pe strzile


oraului

~ 109 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

E.
Un
autoturism
folosit
pentru
supravegherea cu emitoare radio
Ageni ntr-un autoturism pot urmri, de
asemenea, un suspect cu ajutorul unui
dispozitiv bazat pe emitor radio "beeper",
care trimite un semnal primit de o anten de
pe vehicul suspectului. Acest semnal poate
indica direcia i locaia emitorului de la o
distan cuprins ntre dou pn la patru
mile. Agenii pot ataa emitorul pe vehiculul
suspect sau aezndu-l ntr-un obiect care va
cltori clandestin cu suspectul. Aceste
emitoare radio sunt ieftine i o dat ce
echipamentul a fost cumprat, nu necesit
dect dou aciuni: o de a conduce
autovehiculul n raza de emisie a emitorului
i de a face ajustrile necesare la receptor n
timpul urmririi.
Costul orar va varia n funcie de lungimea
anchetei, deoarece costurile iniiale de
instalare vor fi amortizate n timp. Se
estimeaz grosso-modo c este nevoie de
un agent i de o or ntreag pentru a instala i
nc o or pentru a elimina un dispozitiv ataat
direct la sistemul electric al vehiculului, cu un
alt agent folosit pentru supravegherea zonei
n care se execut ataarea dispozitivului, n
valoare total de patru ore pentru fiecare
anchet, indiferent de lungime ei. Deci, n
cazul n care agenii supravegheaz un
obiectiv pentru o singur zi, tehnologia cu
emitoare radio cost 113 dolari pe or, dar
dac ancheta va continua pentru douzeci i
opt zile costul orar scade la 105 dolari.
F. Supravegherea prin telefon mobil
Mai degrab dect s urmreasc un
suspect, direct sau prin utilizarea tehnologiei
emitoarelor radio, ageniile de aplicare a
legii care folosesc monitorizarea acoperit pot
urmri locaia telefonului mobil unui obiectiv
prin utilizarea unui dispozitiv cunoscut ca un
Catcher IMSI sau "Stingray", Sistem de
localizare a telefoanelor mobile prin
intermediul retelei GPS. Bazat pe multitriangulaie, sistemul localizeaz telefoanele
mobile utiliznd tehnologia GPS i GSM, adic
simuleaz un turn de celule, pentru a colecta
informaii despre locaia de telefoane mobile
din apropiere. Stingray este o IMSI-catcher
(International Mobile Subscriber Identity), un
dispozitiv celular de supraveghere a
telefoanelor controversat, fabricat de Harris

Corporation i s-a dezvoltat iniial pentru


comunitatea militar i de informaii, mai apoi
Stingray i alte dispozitive similare Harris sunt
utilizate pe scar larg de ctre ageniile
locale i de stat de aplicare a legii din Statele
Unite. Stingray a devenit, de asemenea, un
nume generic pentru a descrie aceste tipuri de
dispozitive.
Ageni folosesc Stingrays ntr-un mod
similar cu utilizarea lor ca pagere, i cu
excepia costurilor legate de ataament, costul
de a folosi un catcher IMSI pentru
supravegherea este n esen acelai ca i cu
ajutorul unui pager. Prin urmare, lsnd la o
parte costul up-front a Catcher IMSI n sine,
numai costurile de supraveghere catcher IMSI
sunt costurile agentului de operare a
dispozitivului, costul agentului conducere a
vehiculului de urmrire conine dispozitivul,
iar costurile de operare ale vehiculul. Adic:
(50$/hx2)+5$/h=105$/h
G. Utilizarea unui dispozitiv Tracking GPS
Un studiurecent demonstreaz cum forele
de poliie sunt n plin transformare datorit
noilor tehnologii: "Folosind tehnologia Global
Positioning System (GPS) pentru a urmri
micrile suspecilor" optzeci i trei la sut
dintre respondenii sondajului susin aceast
transformare. n mod evident, pe baz de GPS,
urmrirea vehiculelor este o alternativ
incredibil de popular.
Dei exist diferite tipuri de dispozitive
GPS, ne vom concentra pe dispozitivele care
sunt alimentate direct de la bateria
vehiculului. Aceste dispozitive necesit mai
puin ntreinere, dar sunt mult mai dificil de
instalat, deoarece acestea necesit un agent
pentru a avea acces la sistemul electric al unui
autovehicul. Ca i emitoarele radio, se
estimeaz c aceast tehnologie are o or
pentru a instala i o or pentru a elimina, cu un
agent care monteaz lucrarea i un alt agent
care supravegheaz. De asemenea, ca i cu
emitoarele radio, aceste costuri de instalare
i de mutare fixe duc la o serie de costuri
orare n funcie de durata anchetei.
n plus fa de costurile de personal
suportate de instalarea i dezinstalarea, exist
o tax pentru servicii lunar asociate cu
dispozitive GPS. Urmrirea cu un sistem GPS
necesit acces nu numai la aparatul n sine, ci,
de asemenea, la reeaua de primirea a datelor

~ 110 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

aparatului care colecteaz datele despre


locaia intei. Exist companii private care
ofer contracte de servicii similare cu un
contract de telefon mobil de consum, cu un
cost fix pentru dispozitiv i o tax pentru
utilizarea sa. S-a calculat costul orar al
urmrire GPS bazate pe taxele lunare asociate
cu produsele oferite de LiveViewGPS, o
companie care vinde echipamente de urmrire
GPS de aplicare a legii. Taxa pentru servicii
lunar pentru produsele sale cablate GPS este
de aproximativ 40 dolari pe lun.
Combinnd aceste costuri-taxa pe lun
plus dou ore de salariu pentru fiecare dintre
cei doi ageni pentru a instala i dezinstala
dispozitivului costul total al supravegherii cu
ajutorul unui dispozitiv GPS ar fi 240 dolari pe
luna. Care iese la 10 dolari pe or pe o zi, 1.43
dolari pe or timp de apte zile, i 0.36 dolari
pe or peste douzeci i opt zile (cost agent x
timp instal/dezinstal)+taxa/luna dispozitiv
supra orele de investigaie.

sunt specifice unei investigaii, dar aceste


costuri sunt incluse n tariful orar.
Avnd n vedere traiectoria descendent a
costurilor tehnologice, automatizarea crescut
a acestor servicii prin intermediul portalurilor
web self-service, precum i faptul c
rambursarea transportatorilor se limiteaz la
costuri rezonabile, suportate n mod direct,
este de ateptat ca aceste rate vor scdea i
mai mult n timp. Astfel rezult:
Pentru obinerea poziiei unui celular
devine un cost ntre 0.04$ i 5.21$ n funcie
de compania mobil (AT&T=5.21$/h, Tmobile=4.17$/h).

H. Telefon mobil de urmrire cu asistena


Carrier
Mai degrab dect s urmreasc un
suspect n domeniu, agenii de aplicare a legii
pot urmri subiectele urmnd semnalul de
telefoanele mobile prin obinerea de
informaii de locaie de la furnizor. Operatorii
de telefonie mobil au capacitatea de a
furniza date fiabile privind localizarea unui
telefon n orice moment, cu un grad rezonabil
de precizie, de multe ori pn la un bloc
particular din ora.
Datele colectate de American Civil
Liberties Union (ACLU) arat c aceste
companiile de telefonie mobil ofer datele de
localizare organelor n drept, la tarife diferite.
ncepnd cu luna august 2009 "firma Sprint
are taxele de 30 dolari pe lun pe int pentru
a utiliza programul de L-ului pentru urmrirea
locaie. AT & T instrument E911 cost 100
dolari pentru a activa i apoi 25 dolari pe zi. TMobile percepe o mult mai scump tax de
100 de dolari pe zi". Folosind aceste date se
dezvolt un tarif orar pentru fiecare companie,
iar tarifele minime i maxime reprezentnd
gama costurilor orare de aplicare a legii s-ar
putea atepta s plteasc pentru aceast
metod de supraveghere. Calculele includ
toate taxele percepute pentru a iniializa
procesul (dac este cazul), deoarece acestea

III. Concluzii
Costul de urmrire a locaiei unui suspect a
sczut n mod semnificativ cu noile tehnologii
care au devenit disponibile. Nu toate
tehnologiile conduc la economii substaniale
de costuri, care ar justifica o recalibrare a
Amendamentului patru al Constituiei SUA sau
al art. 8 CEDO. Schimbarea dramatic a
costurilor de supraveghere a unui suspect
nainte i dup introducerea tehnologiei GPS,
reprezint ceea ce judectorul Curii Supreme
a SUA Surden numete "schimbare de
drepturi," eliminnd brusc i irevocabil un
drept structural de intimitate stabilit anterior.
Aceast
distincie
ntre
progresele
tehnologice
obinuite
i
schimbrile
extraordinare a drepturilor de intimitate devin
chiar rudimentare, iar calculele pentru a
estima i compara costul aproximativ al
diferitelor tehnici de urmrire locaie devin
absolut
necesare
pentru
a
echilibra
expansiunea bazat pe tehnologie rapid a
puterii guvernelor de a colecta informaii
despre cetenii si. Se poate observa c
preul pe costul n dolari poate fi o unitate de
msur pentru a judeca atunci cnd a avut loc
o astfel de schimbare radical a puterii
statelor. Cu urmrirea locaiei, s-a detaliat
scderea brusc a costurilor ntre tehnici vechi
i noi de supraveghere, i n concordan cu
discuiile anterioare din diferite cazuri rezult
c astfel de date despre costuri ar putea fi
folosite pentru a aplica o regul simpl i
administrabil a cazurilor.
Instanele ar trebui s renune la
ateptarea rezonabil de intimitate ca test
principal pentru protecia oferit de al
patrulea Amendamentul al Constituiei SUA

~ 111 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

sau de cea oferit cetenilor UE de art. 8


CEDO, dar propune n schimb un instrument
suplimentar nou pentru a decide corect i ct
mai aproape de adevr atunci cnd exist o
astfel de ateptare n cazurile referitoare la
noile tehnologii de supraveghere. Nu trebuie
ca aceast unitate de msur s fie singurul
factor n luarea acestor decizii; s
demonstreze viabilitatea ca un etalon puternic
fa de care se judec impactul unei
tehnologii asupra vieii private. Ca atare,
folosind doar o modalitate care este costul ca
etalon metric, trebuie cutate alte propuneri
pentru a determina dac au avut loc schimbri
radical n drepturile omului odat cu explozia
tehnologic.
De asemenea calculele pot i ar trebui s
fie puse la ndoial, deoarece pot exista
modaliti mai precise de evaluare a
schimbrilor n costurile de supraveghere,
precum i n continuarea cercetrilor asupra
acestui punct.
Departe de a fi o excepie, aceste tipuri de
abuzuri sunt prea tipice pentru sistemele de
supraveghere
public.
Camerele
de
supraveghere video public i celelalte
device-uri invazive ncalc drepturile noastre
constituionale n mai multe moduri. Ele au un
efect descurajator asupra libertii de
exprimare, de asociere i de circulaie prin
inducerea autocenzurii oamenilor pentru c se
tem c statul se uit la ei. Curtea Suprem a
SUA a decis c Primul Amendament protejeaz
anonimatul n public, n special atunci cnd
cetenii se angajeze n discursul politic.
Aceast protecie este periclitat serios atunci
cnd locurile publice sunt sub supraveghere,
n special n cazul n care camerele utilizate
sunt echipate cu software-ul de recunoatere
facial. n plus, al patrulea amendament al
Constituiei SUA garanteaz dreptul nostru la
via privat prin interzicerea unor proceduri
nerezonabile. Acest drept este individual i
nc se aplic atunci cnd suntem n public.
Camere video cu sisteme moderne nu
nregistreaz doar informaii, care sunt uor
observabile, ele prin utilizarea identificrii
automate a feei i ochilor scaneaz, ele pot
colecta i stoca informaii pentru utilizri care
nu au fost niciodat posibile. Cu ct avanseaz
tehnologia, avem nevoie s ne asigurm c
drepturile
noastre
de
intimidate,

confidenialitate i de exprimare liber vor


ine pasul.
n cele din urm, rmne de fcut o
evaluarea cum o astfel de intimitate
structural de abordare bazat pe costuri ale
drepturilor s-ar putea aplica dincolo de
exemplul imediat al aflrii locaiei pentru
urmrirea unui suspect, n contextul
supravegherii
dronelor,
supraveghere
comunicaiilor sau a mega-datelor. Cnd
supravegherea foarte atent a activitilor
unui cetean este posibil n orice zi, avem
nevoie de protecia dreptului la intimidate. n
caz contrar, am putea tri n curnd ntr-o
lume n care "device-uri mici" monitorizeaz
fiecare micare a noastr.
BIBLIOGRAFIE:
1.
R. Clayton i T. Tomlinson, 2009,
Legea Drepturilor Omului, ediia a doua.
Oxford: Universitatea Oxford. A se vedea, de
asemenea, Connors vs. Regatului Unit [2005]
40 CEDO 9. Paragraf 82
2.
Peck vs. Regatului Unit [2003] 35
CEDO 41.
3.
Pentru spaii comerciale, a se vedea
Niemietz mpotriva Germaniei [1992] 16 EHRR
97.; pentru case de vacan, a se vedea
Demades vs Turcia [2003] CEDO 16219/90;
pentru rulote i case construite prin nclcarea
planurilor de urbanism, Buckley vs. Regatului
Unit [1996] 3 EHRR 101 i Chapman vs. Marea
Britanie [2001] 33 EHRR 18
4.
Moreno Gomez v. Spania [2004] CEDO
633 [2005] 41 EHRR 40. Para 53
5.
Guerra c. Italiei [1998] 26 EHHR 375
6.
Pentru interceptarea convorbirilor
telefonice a se vedea Malone mpotriva
Regatului Unit [1984] 7 EHRR.; pentru email,
Halford mpotriva Regatului Unit [1997] 14 24
EHRR 523.; i pentru post-, Golders c. Regatului
Unit
7.
Jankauskas v. Lituania [2005] CEDO
59304/00.
8.
R (privind aplicarea Bryant i altele) v
comisar al Poliiei de Mitropoliei [2011] EWHC
1314 (admin); n februarie 2012, Poliia
Metropolitan a recunoscut c a acionat n
mod ilegal iar cazul a fost soluionat n afara
instanei. Pentru un raport al aezrii, a se
vedea site-ul BBC, 07 februarie 2012, "Telefon

~ 112 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

hacking: poliie Met nu a reuit s-i avertizeze


victimelor." Disponibil la:
9.
http://www.bbc.co.uk/news/uk16922305.
10. J. Wadham, H. Mountfied, C.
Gallagher, E. Prochaska, 2009 Ghidul
Blackstone- Legea Drepturilor Omului 1998.
Ediia a cincea. Oxford: Oxford University
Press. Page 214
11. Raab i Goold, 2011. Protejarea
confidenialitii informaiilor. Manchester:
Egalitate i Drepturile Omului
12. Comisiei. Pp. 28-29. JUSTIIE, 2011.
Libertatea de suspiciune:. Reforma de
supraveghere pentru o er digital Londra:
JUSTIIE
13. Comitetul mixt pentru drepturile
omului, 2008. Datele de protecie i Drepturile
Omului al XIV lea Raport Sesiunea de 2007-08,
HC 132. Londra: Para 14.
14. Cazul Edwards c. Regatului Unit
[2002] CEDO 203 46477/99, n care eecul de
a asigura protejarea dreptului la via, poliia
nu a transmis informaiile autoritilor
penitenciare despre riscul prezentat de un
deinut bolnav mintal, fapt ce a contribuit la
constatarea Curii Europene de Drepturile
Omului c Marea Britanie a nclcat obligaia
pozitiv de a proteja viaa atunci cnd un
deinut i-a ucis colegul de celul/

15. S. i Marper c. Regatului Unit [2008]


CEDO 1581.
16. S. i alii c. Slovaciei [2009],
17. Comisia European, 2010 "Comisia
European se refer la Marea Britanie i la
Curtea pentrue intimitate i protecia datelor
cu caracter personal", comunicat de pres, la
30
septembrie
2010.
Disponibil
la:
http://ec.europa.eu/ unitedkingdom / Pres /
press_releases / 2010 / pr1097_en.htm.
18. http://www.parliament.uk/document
s/post/postpn258.pdf.
19. http://www.npia.police.uk/en/13338.
htm.
20. http:
//www.liberty-human-rights.
org.uk/pdfs/policy11/liberty-s-report-stagebriefing-on-the-dna-retention-andsurveillance-camera.pdf.
21. Home
Office
2012.
Protecia
libertilor Bill. Convenia European a
Drepturilor Omului. Memorandum de Home
Office. 11 februarie, 2012. Para 18. Disponibil
la: http:
//www.homeoffice.
gov.uk/publications/aboutus/legislation/freedom-bill/human-rightsmemorandum?view=Binar
22. http://www.acpo.police.uk/document
s/PoliceCertificates/
SubjectAccess%
/
retenie 20of% 20Records06.pdf

Acknowledgement
Lucrarea a beneficiat de suport financiar prin proiectul cu titlul Studii doctorale i
postdoctorale Orizont 2020: promovarea interesului naional prin excelen, competitivitate
i responsabilitate n cercetarea tiinific fundamental i aplicat romneasc", numr de
identificare contract POSDRU/159/1.5/S/140106. Proiectul este cofinanat din Fondul Social
European prin Programul Operaional Sectorial Dezvoltarea Resurselor Umane 2007-2013.
Investete n Oameni!

~ 113 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~ 114 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

IMPACTUL ECONOMIC AL ASIGURRII MISIUNILOR DE PROTECIE I PAZ ALE


DEMNITARILOR
Drd. Mihai-Ctlin CHIORESCU
chiorescumc@yahoo.com
Abstract:
The whole world depends at the moment by a safe and secure environment for all, and the
official representative in the territory of any other State has the rank of official and benefits from
the conditions imposed by the status. Therefor, are managed and controlled most of the
strategically services oft states, namely finance, aviation, communications, etc. No state will risk
and harm diplomatic relations, and the investment in human resources, logistics of all structures
of protection and security officials, both in Romania, and in other states will never constitute an
impediment, but always high on the agenda of world diplomacy.
Increasing dependence on national defense and security system to information and
information systems generate significant opportunities, but many vulnerabilities. Specific work
procedures for information media war are beginning to make an appearance on the tablesof
commanders and staffs in all structures and the training for an interview started to be a regular
activity in the program of a leader.
Keywords: human resouces, logistics, costs, citizens safety, interview, leader.

Introducere
Globalizarea economiei mondiale s-a
produs ca o consecin fireasc a conturrii
interdependenelor ap[rute ntre state, a
progresului fr precedent al revoluiei
informatice bazat pe calculator, a noilor
tehnici i tehnologii de comunicare la distan
(satelii de telecomunicaii, fibre optice, etc.)
n virtutea acestei realiti, multe din
ameninrile prezente precum lupta
mpotriva terorismului i a crimei organizate,
traficul de droguri, de persoane necesit mai
curnd o abordare global n detrimentul unei
abordri la nivel strict naional.
Din 1991 i pn n prezent, tehnologia
informaiilor a explodat, iar combinaia a dou
mari probleme ale sfritului de secol XX a
condus la apariia a ceea ce n prezent numim
cyberterorism sau terorism informatic.
Deoarece nu se poate aprecia cu
certitudine amploarea riscurilor ce decurg din
impactul pe care l are raportul direct
proporional
nregistrat
la
nivelul
ameninrilor i vulnerabilitilor de sistem,
cu impact major asupra securitii naionale,
cu implicaii n asigurarea proteciei i pazei
demnitarilor pe teritoriul Romniei suntem
ndreptii s facem o analiz a unui studiu de
caz n susinerea celor menionate.

Astfel nu putem susine ideea conform


creia o eficientizare, respectiv asigurarea
unei performane ct de mici, mai ales din
perspectiva costurilor marii criminaliti cu
impact major n sfera siguranei i securitii
naionale deoarece este bine tiut ct implic
simpla intervenie de profil pn la controlul,
monitorizarea i identificarea potenialilor
factori umani sau de alt natur cu risc sporit
n materie. Este important a se meniona
costurile, att din privina seleciei, pregtirii
i meninerii la parametrii maximi de aciune a
tuturor resurselor umane, fie din structurile de
execuie sau fie aparinnd structurilor de
comand.
De fiecare dat nivelul de alert impus de
factori, ce nu pot fi contorizai micronic ajung
s modifice cuantumul, att cantitativ, ct i
calitativ din punct de vedere logistic.
Cunoscndu-se consecinele dezastruoase ce
le-ar putea declana riscurile i ameninrile,
dac ar fi puse ntr-adevr n aplicare nicicum
nu putem vorbi de date statistice din
domeniul financiar i nu numai.
Dar putem susine c profilul activitilor
de acest gen, prin importana deosebit ce le
este acordat la nivel global, poate declana i
acte de natur a periclita, att sigurana i
securitatea individului, dar n egal msur, i

~ 115 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

sigurana
i
securitatea
naional
i
internaional.
Sunt cu siguran o multitudine de aspecte
ce pot fi supuse unei analize amnunite,
pertinente, de natur a menine n parametrii
de normalitate ceea ce nu poate fi controlat
dinainte, astfel intervenia, n orice situaie,
mai ales cea impus de asigurarea proteciei i
pazei demnitarilor, trebuie fcut la un nivel
maxim, astfel nct reuita s fie cert. Acest
lucru implic, cu precdere, o logistic pe
msura riscurilor aprute, dar i structuri
foarte bine pregtite, motivate profesional, cu
rezisten la orice tip de activitate, n condiii
de timp i spaiu specifice.
Cu siguran, ntreaga lume depinde n
acest moment de asigurarea unui climat de
siguran
i
securitate
total,
iar
reprezentantul oficial pe teritoriul oricrui alt
stat are rang de demnitar i beneficiaz de
condiiile impuse de statutul respectiv. Astfel,
sunt administrate i controlate majoritatea
serviciilor de importan strategic a statelor,
respectiv finanele, aviaia, comunicaiile etc.
Sens n care nici un stat nu risc s-i
prejudicieze relaiile diplomatice, iar investiia
n resurse umane, n logistic a tuturor
structurilor de protecie i paz a demnitarilor,
att pe teritoriul Romniei, ct i n alte state
nu va constitui niciodat un impediment, ci
ntotdeauna o PRIORITATE PE AGENDA
diplomaiei mondiale. (Research Council,
National Academy Press, SUA, 1991). Se
remarc faptul c infractorii moderni pot fura
mai mult cu un calculator dect cu o arm". Tot
astfel, terorismul de mine ar putea distruge
infinit mai mult cu ajutorul unei tastaturi dect
cu o bomb.
Terorismul este un termen mult mai uzat,
cu o multitudine de definiii. Una dintre cele
mai concise este cea a Departamentului de
Stat al SUA, astfel: "violena premeditat,
motivat politic i ndreptat mpotriva
obiectivelor
civile
de
ctre
grupuri
subnaionale sau ageni clandestine.
Cyberterorismul prin definiie atacul
premeditat,
motivat
politic,
mpotriva
informaiilor, sistemelor de calculatoare,
programelor i operrilor de date ce conduce la
violene mpotriva obiectivelor civile i
necombatanilor, atac exercitat de grupri
subnaionale sau ageni clandestine, conform
standardului acceptat i utilizat de FBI se

constituie cu titlu de exemplu i nu singular ca


RISC major la adresa siguranei i securitii.
De asemenea, apariia terorismului
economic, fcnd o singur referire: sistemul
bursei de valori putem argumenta faptul c
accesarea fr drept a sistemului burselor de
valori sau burselor de mrfuri ar putea avea
scopul de a genera modificri artificiale ale
preurilor aciunilor sau diverselor produse
prin introducerea de date false cu privire la
capitalul companiilor, bugetul acestora etc.
Acest fapt conduce la o destabilizare a pieei
de capital, la creterea nencrederii populaiei
n mediul de afaceri. Pe fundalul unor atare
fluctuaii, destabilizarea economic i colapsul
pieei nu mai poate fi stopat.
Exemplu anterior vine s susin nc o
dat implicaiile, conexiunile, att pe vertical,
ct i pe orizontal ale noilor forme de
terorism cu noile strategii de intervenie,
contracarare a tuturor actelor cu impact
asupra siguranei i securitii internaionale.
Se poate vorbi de juxtapunerea a dou
dintre cele mai mari temeri care au evoluat
spre sfritul secolului XX: cyberspaiu i
terorismul temerea exacerbrii violenelor
asupra victimelor civile i nencrederea n
tehnologiilor computerizate.
O alt perspectiv de abordare a unei alte
trsturi n cazul terorismului economic ar fi
argumentul
specialitilor
n
operaii
informaionale i rzboi informaional, ce
consider c acestea presupun o simbioz, o
relaie ntre structurile responsabile cu
operaiile psihologice (PSYOPS), relaiile
publice (PR, PA) i activitile de cooperare
civil-militari (CIMIC), deoarece toate aceste
domenii au drept principal obiect comun de
activitate comunicarea i relaionarea
fiecare n formele sale specifice - dintre
diversele componente ale instituiei militare
(dar i politice) cu cele ale societii civile, o
alt situaie demn de a fi cercetat cu privire
la impactul consecinelor produse de
terorismul economic asupra siguranei
naionale i nu numai.
Creterea dependenei sistemului de
securitate i aprare naional fa de
informaie i de sistemele informaionale
genereaz oportuniti semnificative, dar i
numeroase vulnerabiliti. Procedurile de
lucru specifice rzboiului mediatic sau
informaional ncep s-i fac apariia pe

~ 116 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

mesele comandanilor i statelor majore n


toate structurile i la toate nivelurile,
antrenamentul pentru susinerea unui interviu
ncepe s devin o activitate obinuit n
programul unui lider, iar factorii de conducere
ncep s se obinuiasc cu ideea c viteza de
reacie a mass - media este superioar vitezei
de circulaie a informaiei din sistemul militar
i de securitate naional.
Terorismul economic, aa cum bine este
cunoscut, reprezint o problem major a
societii secolului XXI, avnd consecine
deosebit de grave asupra tuturor domeniilor
de activitate, pornind de la sigurana naional
i internaional a statelor i concretizndu-se
n deteriorarea major a tuturor laturilor vieii.
Armonia universului, viaa planetei, destinul
generaiilor viitoare depind de o simpl
micare n lumea virtual a tot ceea ce
nseamn calculator.
Contientiznd importana ptrunderii
noilor tehnologii n viaa cotidian, msurile
de protejare a sistemelor informatice devine o
nou prioritate pe care autoritile trebuie s
o aib ca prioritate pe agenda de lucru fiind
contieni totodat c noua tehnologie este,
pe ct de necesar, pe att de vulnerabil.
Pentru a combate criminalitatea comis cu
ajutorul noilor tehnologii suntem contieni
de importana dotrii logistice, dar i formarea
unor specialiti care s aib capacitatea de a
se confrunta cu problemele care pot constitui
riscuri majore la adresa securitii i siguranei
naionale i internaionale.

o legtur mondial, n care toate reelele


converg, crescnd astfel i vulnerabilitatea
sistemelor i reelelor tehnologice, precum i
accelerarea fenomenului de interdependen
care se manifest att la nivel micro, ct i la
nivel macro.
John Arquilla i David Ronfeldt (R.A.N.D.
Corporation) definesc terorismul cibernetic
(cunoscut i sub numele de cyberterorism sau
cyberinsurgen) ca fiind o nou form de
conflict de joas intensitate, purtat de dou
entiti
(statale
sau
non-statale),
asemntoare
terorismului
internaional
clasic,
gherilelor
i
luptelor
dintre
contrabanditii diferitelor carteluri de droguri
[1]. Caracterul specific acestei forme de
agresiune ar consta n faptul c nu implic
costuri ridicate, aciune poate fi declanat
foarte rapid, localizarea agresorilor este destul
de dificil de realizat i, nu n ultimul rnd, aria
de aciune este foarte ntins, reelele
informatice i n special Internet-ul neinnd
cont de graniele teritoriale ale unui stat.
Elementele vizate de ctre cyberinsurgeni
sunt de cele mai multe ori infrastructurile
critice naionale sau transnaionale ce posed
conexiuni cu ceea ce unii specialiti numesc
cyberspaiu.
Poate cel mai important aspect, atunci
cnd vorbim despre terorismul cibernetic, este
cel referitor la faptul c un stat mai dezvoltat
din punct de vedere tehnologic este i mult
mai vulnerabil la o astfel de ameninare
asimetric, lucru deosebit de nsemnat, n
special dac ne raportm la aceast era a
globalizrii n care trim. Gndii-v ce s-ar
ntmpla dac economia unui ri precum
Statele Unite, economie ce este dependent
de tranzaciile electronice, ar fi afectat de un
atac cibernetic major. Cu siguran c blocajul
economic, care este aproape inevitabil n
contextul unui astfel de incident, va afecta nu
doar sistemul economic al SUA, ci i pe cel
global.
Deoarece dreptul tradiional a devenit
insuficient, neputnd acoperi noile probleme,
devine obligatorie modificarea normativului
existent sau crearea unor noi categorii de
infraciuni, dac alte msuri se dovedesc
nesatisfctoare.
Modalitile n care criminalii comit
infraciuni sunt, de asemenea n continu
schimbare. Accesibilitatea digital universal

Cyberterorism ul
Se poate constata cu uurin faptul c
dup aa-zisa ncheiere a Rzboiului Rece i
colapsul Uniunii Sovietice, s-a modificat i
mediul de securitate pe arena internaional.
Poate cel mai important aspect ar fi acela al
contientizrii faptului c securitatea ca i
concept nu poate fi redus strict la
componenta militar. Marii actori din cadrul
relaiilor internaionale au acionat n
consecin, dndu-i seama de faptul c
accentul, n materie de securitate, nu mai este
pus pe latura militar i c marile ameninri
la adresa securitii vin din sectorul informatic
i economic.
Internet-ul este factorul graie cruia s-au
amplificat riscurile i ameninrile venite din
domeniul informatic. Acesta a reuit s creeze

~ 117 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

deschide noi oportuniti pentru cei lipsii de


scrupule. Milioane de dolari sunt pierdute de
ctre
ambele
pri,
ntreprinderi
i
consumatori datorit activitii criminale.
Mai ru, computere i reele pot fi folosit
pentru a hartui victime sau pentru atacuri
violente, Acestea pot s coordoneze i s
desfoare activiti teroriste care ne
amenin pe noi toi.
Din pcate, n multe cazuri, ageniile de
aplicare a legii au rmas n spatele acestor
criminali, lipsite de tehnologie i personal
calificat pentru a aborda aceast ameninare
nou i n cretere, care a fost numit
criminalitate informatic.
Chiar dac interesul i gradul de
contientizare a fenomenului criminalitii
informatice au crescut n ultimii ani,
tehnologia informaiei (IT) i ofierii de poliie
i de intelligence au dus lips de
instrumentele i expertiza necesare pentru a
rezolva problema. Pentru a mbunti
lucrurile, legile vechi, care nu se potrivesc
destul de bine crimelor de acest gen au fost
abrogate sau modificate, fiind angajate, noi
legi destul de prinse n realitate.
n plus, dezbaterile asupra unor probleme
de confidenialitate ngreuneaz capacitatea
agenilor de executare pentru a aduna probele
necesare pentru a urmri aceste cazuri noi. Nu
n cele din urm, a existat i o anumit
cantitate de antipatie, sau cel puin,
nencredere ntre cei doi dintre cei mai
importani juctori n orice lupt eficient
mpotriva criminalitii informatice: agenii de
aplicare a legii i profesionitii n calculator.
Cu toate acestea, o cooperare strns ntre
cele dou este crucial dac dorim s se
controleze problema criminalitii informatice
i s se fac din internet un sistem n condiii
de siguran, plcut, pentru utilizatorii si.
Personalul de aplicare a legii nelege
mentalitatea penal i cunoate elementele
de baz de colectare a dovezilor i aducerea
infractorilor n faa justiiei.
Personalul IT nelege calculatoarele i
reelele, cum lucreaz, i cum se pot urmri n
jos informaii cu privire la acestea. Fiecare are
jumtate din cheia de la nfrngerea
cybercriminalitii.
n ultimii ani, ameninrile informatice s-au
transformat din fenomene individuale,
dobndind caracter organizat. Infractorii

cibernetici pot lucra singuri, dar mai ales ca


membri ai unui grup extins. Unii acioneaz ca
i mercenari, alii n numele unor interese
proprii (altele dect cele financiare, ca de
exemplu angajaii unor instituii care au acces
la informaii de nivel nalt).
Un aspect de evoluie al fenomenului
infracional n constituie faptul c, raportat la
situaia din urm cu civa ani, sindicate i
carteluri de crim organizat se implic din ce
n ce mai mult n explozia fenomenului
criminal informatic.
Ameninrile informatice pot mbrca
diverse forme. Din ce n ce mai mult se
constat faptul c infractorii informatici nu se
mai limiteaz la intele tradiionale, ci intesc
dincolo de acestea. n acest context, se poate
remarca proliferarea unor noi inte, dar i de
noi moduri de operare.
Cyberterorismul n Romnia
La nivel naional, agresiunile specifice
cyber-spaiului au fost n general identificate
privind criminalitatea informatic. Foarte
important de remarcat este faptul c n 2010,
George Cristian Maior n cadrul unei
conferine afirma c ara noastr s-a
confruntat cu atacuri informative la adresa
infrastructurilor critice, prevenite i evitate de
ctre SRI. n 2009 n ara noastr, sub
conducerea Ministerului Comunicaiilor, s-a
creat Centrul Naional de Rspuns la Incidente
de Securitate Informatic, reunind specialiti
din IT&C privind asigurarea securitii
mediului informaional, iar pe 11 mai 2011 lua
natere CERT-RO, exact n luna n care era
lansat totodat dezbaterea public privind
Strategia de securitate cibernetic a
Romniei. Astfel pentru Romnia trebuie s
fie prioritar pstrarea capacitii de
exercitare a puterii informatice n propriul
teritoriu i asigurarea acoperirii de ctre
structura CERT-RO a ntregului cyber-spaiu
naional, adic a ntregului spectru al reelelor
ce sunt conectate la structuri naionale i
internaionale de comunicaii.
Msurile antiteroriste impuse de Romnia
dup data de 11 septembrie 2001 induc o
accentuat stare de stabilitate i securitate nu
numai la nivel naional ct mai ales la nivel
balcanic, regional i global devenind un
furnizor de stabilitate i securitate cu toate c
riscul
transfrontalier,
amploarea
i

~ 118 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

consecinele aciunilor teroriste constituie un


eveniment major, care pune fa n fa lumea
civilizat cu o problem de maxim gravitate,
extinderea i amplificarea pe teritoriul
naional a reelelor i activitilor teroriste.

nucleare. Tot cu ajutorul unui stick conectat la


unul dintre calculatoarele din interior virusate
anterior, Stuxnet a infectat i calculatoarele
care nu aveau conexiune la Internet i care
aveau rolul de controla sistemele SCADA
conectate la centrifugele nucleare.
Astfel, virusul a modificat valorile
existente, provocnd o schimbare n ciclul de
rotaie a centrifugelor: mai nti a crescut
viteza, apoi a micorat-o, cu scopul de a
induce vibraii excesive, distrugnd astfel
centrifugele.
La sfritul anului 2010, Preedintele
Iranului Mahmoud Ahmadinejad a declarat
pentru prima dat c Iranul a fost atacat
cibernetic i c o parte din centrifugele ce
contribuiau la crearea de energie nuclear au
fost distruse. Specialitii de la Symantec susin
c nu putea fi vorba de hackeri sau grupri
teroriste, ci de experi din cadrul guvernelor
statelor, i c dezvoltarea unui astfel de virus
ar fi durat cel puin 5 luni.
Totodat, specialitii susin c Stuxnet
reprezint o arm cibernetic, iar autorii
acestuia au deinut cunotine n domeniul
echipamentului tehnologic folosit pentru
producerea energiei nucleare.
ntr-un articol publicat de cotidianul The
New York Times se menioneaz c SUA i
Israel au stat n spatele unei astfel de
operaiuni i c Preedintele Obama ar fi
solicitat crearea unui asemenea virus nc de
la nceperea mandatului su. Dar nici n acest
caz nu exist dovezi concludente.

Cyberterorismul n Iran Studiu de caz


n toamna anului 2010, un virus a infectat
aproximativ 60.000 de calculatoare din Iran.
Virusul poart denumirea de Stuxnet i este
unul foarte diversificat i selectiv, avnd ca
int echipamentele electronice produse de
firma german Siemens. Potrivit cotidianului
The New York Times, n spatele acestei
operaiuni ar fi stat SUA i Israel.
Stuxnet este un virus ce a fost descoperit
pentru prima dat pe 17 iunie 2010 de ctre
compania VirusBlokAda din Belarus. Virusul
ajungea n calculatoare prin programul
Microsoft Word i viza industria de
echipamente, hardware i software ale
productorului german Siemens. Stuxnet
infecta calculatoare fr a fi detectat i
coninea un malware extrem de sofisticat,
avnd rolul de a ataca elementele de
comand, monitorizare i control ale
sistemelor SCADA. n urma unui studiu
efectuat de compania Symantec, s-a dovedit
c aproximativ 60% dintre calculatoarele din
ntreaga lume infectate cu virusul Stuxnet se
aflau n Iran.
Numrul mare de calculatoare infectate ale
Iranului nu este unul ntmpltor, inta
principal fiind centralele sale nucleare.
Institutul pentru tiin i Securitate
Internaional a publicat un studiu n care se
susine c aproximativ 1.000 de centrifuge din
centrala nuclear de la Natanz au fost scoase
din funciune (9% din total).
n noiembrie 2010 Agenia Internaional
pentru Energie Atomic a susinut c Iranul a
oprit pentru cteva zile producia nuclear de
la Bushehr, fr ca statul s prezinte vreo
justificare n acest sens.
n cazul centralei nucleare din Natanz,
virusul se afla pe stick-ul USB al unui angajat,
care
l-a
introdus
ntr-unul
dintre
calculatoarele aflate n interiorul acestei
centrale. Astfel, virusul a infectat ntreaga
reea a unui departament cu acces la Internet;
acesta se putea actualiza mereu i putea s
trimit informaii celor care au conceput
virusul despre activitatea centrifugelor

Organisme la nivel naional cu atribuii n


domeniul securitii cibernetice
Consiliul Suprem de Aprare a rii este
autoritatea care coordoneaz la nivel strategic
activitatea SNSC. Guvernul Romniei, prin
Ministerul pentru Societatea Informaional
asigur coordonarea celorlalte autoriti
publice n vederea realizrii coerenei
politicilor i implementarea strategiilor
guvernamentale n domeniu.
SNSC include, pe lng autoritile publice
cu competene n materie (Serviciul Romn de
Informaii, Ministerul Aprrii Naionale,
Ministerul Afacerilor Interne, Ministerul
Afacerilor Externe, Ministerul pentru Societatea
Informaional, Serviciul de Telecomunicaii
Speciale, Serviciul de Informaii Externe,
Serviciul de Protecie i Paz, Oficiul Registrului

~ 119 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Naional pentru Informaii Secrete de Stat


precum i Secretarul Consiliului Suprem de
Aprare a rii), actori din mediul asociativ
neguvernamental, profesional i de afaceri.
Mecanismul de implementare a strategiei
de securitate cibernetic la nivel naional, n
plan proactiv/reactiv, este asigurat prin:

Consiliul Operativ de Securitate


Cibernetic (COSC), al crui Regulament de
Organizare i Funcionare a fost aprobat prin
Hotrrea CSAT nr. 17/2013; COSC este
format din reprezentani la nivel de secretar
de stat din cadrul instituiilor sistemului de
securitate naional, inclusiv ai MAE i care
realizeaz coordonarea unitar a SNSC.
Funcia de coordonator tehnic al COSC este
asigurat de ctre Serviciul Romn de
Informaii n calitate de Autoritate naional n
domeniul
securitii
cibernetice
prin
intermediul Centrului Naional Cyberint (CNC)
care informeaz operativ COSC cu privire la
apariia incidentelor cibernetice care pot
aduce atingere securitii naionale;

Grupul de Suport Tehnic (GST)


format din reprezentani la nivel de expert din
cadrul instituiilor sistemului de securitate
naional reprezentate n cadrul COSC.
COSC raporteaz CSAT, anual sau ori de
cte ori situaia o impune, cu privire la
aciunile ntreprinse, precum i la evoluiile
nregistrate n spaiul cibernetic, n special cu
referire la incidente sau atacuri cibernetice.
n structura SRI funcioneaz Centrul
Naional de Securitate Cibernetic (CNSC)
care, n caz de atac cibernetic asupra
securitii cibernetice a Romniei, este punct
de contact pentru relaionarea cu organismele
similare din strintate.
Constituirea, la nivel naional, a Sistemului
Naional de Alert Cibernetic (SNAC),
reprezint principalul mijloc al SNSC destinat
prevenirii i contracarrii activitilor de
natur s afecteze securitatea cibernetic.
SNAC instituie Nivelurile de Alert Cibernetic
(NAC), pe baza evalurii procesului de
Management al Riscurilor la adresa securitii
cibernetice a Romniei.
Coordonarea tehnic a activitii SNAC i
controlul msurilor specifice fiecrui nivel de
alert, propuse n cadrul COSC i aprobate de
CSAT, se realizeaz de ctre CNC.
Strategia de Securitate Cibernetic a
Romniei prevede, de asemenea, dezvoltarea

entitilor de tip CERT (structuri specializate n


nelesul art. 2 lit. a. din Hotrrea Guvernului
nr. 494/2011 privind nfiinarea Centrului
Naional de Rspuns la Incidente de Securitate
Cibernetic - CERT-RO), att n cadrul
sectorului public, ct i n sectorul privat.
CERT- RO este o structur independent de
expertiz i cercetare-dezvoltare n domeniul
proteciei infrastructurilor cibernetice, care
dispune de capacitatea necesar pentru
prevenirea, analiza, identificarea i reacia la
incidentele de securitate cibernetic ale
sistemelor
informatice
ce
asigur
funcionaliti de utilitate public ori asigur
servicii ale societii informaionale. CERT-RO
se afl n coordonarea Ministerului pentru
Societatea Informaional i este finanat
integral de la bugetul de stat. Conform H.G.
494/2011, act normativ ce reglementeaz
activitatea centrului, CERT-RO poate emite
alerte i atenionri cu privire la activiti
premergtoare atacurilor cibernetice.
Legea privind Securitatea Cibernetic a
Romniei
Conform
angajamentelor
asumate,
Romnia a ntreprins msuri pentru a elabora
cadrul normativ naional n domeniul
securitii
cibernetice
armonizat
cu
prevederile legislaiei internaionale, care s
rspund cerinelor internaionale i care s
faciliteze, pe baze voluntare, cooperarea
bilateral i schimbul prompt i eficient de
informaii ntre autoritile competente
pentru combaterea utilizrii infrastructurilor
critice ICT n scopuri teroriste sau criminale.

Evoluia
recent
a
atacurilor
cibernetice din ara noastr situeaz
ameninarea cibernetic printre cele mai
dinamice ameninri actuale la adresa
securitii
naionale.
Astfel,
Guvernul
Romniei a aprobat la 30 aprilie 2014,
proiectul de lege privind Securitatea
Cibernetic a Romniei, care a fost transmis
Parlamentului
i
care
reglementeaz
funcionarea SNSC i coordonarea unitar a
activitilor SNSC de ctre COSC.

Proiectul de lege are n vedere


reglementarea activitilor n domeniul
securitii cibernetice ca o component a
securitii naionale i reglementeaz att
obligaiile ce revin persoanelor juridice de
drept public, ct i persoanelor de drept privat

~ 120 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

n
scopul
protejrii
infrastructurilor
cibernetice. Legea i vizeaz, astfel, i pe
furnizorii de servicii de internet i prevede
obligaii
privind
asigurarea
securitii
sistemelor lor i notificarea clienilor n
situaia unor incidente/atacuri cibernetice i
luarea msurilor necesare pentru a restabili
condiiile normale de funcionare. Astfel,
conform art. 18 din lege, deintorii de
infrastructuri cibernetice, furnizorii de servicii
de internet, au obligaia de a-i notifica, de
ndat, clienii, persoane de drept public i
privat, n situaiile n care sistemele informatice
utilizate de acetia au fost implicate in
incidente sau atacuri cibernetice i de a dispune
msurile necesare n vederea restabilirii
condiiilor
normale
de
funcionare..
Contraveniile sunt definite la art. 28, iar
amenzile care ar urma sa fie aplicate sunt
definite la art. 29.

Legea privind Securitatea Cibernetic


a Romniei prevede ca CERT-RO s reprezinte
punctul naional de contact cu structurile de
tip CERT care funcioneaz n cadrul
instituiilor sau autoritilor publice ori al altor
persoane juridice de drept public sau privat,
naionale ori internaionale.

n varianta optim, SNSC trebuie s


dispun de o structur flexibil, adaptativ,
care s nglobeze capabiliti de identificare i
anticipare, resurse i proceduri operaionale
de prevenire, reacie i contracarare i
instrumente
pentru
documentare
i
sancionare a autorilor atacurilor cibernetice.
Este necesar implementarea, la nivel
naional, a unor standarde minimale procedurale
i de securitate pentru infrastructurile
cibernetice (cu valorificarea modelului oferit de
Security Operational Center SOC), care s
fundamenteze eficiena demersurilor de
protejare fa de atacuri cibernetice i s
limiteze riscurile producerii unor incidente cu
potenial impact semnificativ.
Autoritile publice cu responsabiliti n
acest domeniu vor aloca resursele financiare
necesare asigurrii securitii cibernetice prin
intermediul politicilor de planificare. Pentru
asigurarea unei capaciti sporite de
identificare, evaluare i proiectare a msurilor
adecvate de management al riscului sau de
rspuns la incidente i atacuri cibernetice,
este prioritar dezvoltarea schimburilor de
informaii i transferului de expertiz ntre
autoritile cu responsabiliti n domeniu,
dezvoltarea parteneriatului public-privat i
extinderea
cooperrii
cu
mediile
neguvernamentale i comunitatea academic.
SNSC va integra centrele de coordonare
existente, valorificnd instrumentele de
coordonare i cooperare oferite de acestea, i
va aciona pentru consolidarea expertizei n
domeniul
riscurilor
cibernetice,
prin
stimularea sinergiilor ntre diferitele planuri
de aciune n domeniul securitii cibernetice
(militar-civil, public-privat, guvernamentalneguvernamental). Dat fiind ritmul rapid de
evoluie a problematicii, prezenta strategie va
fi testat i revizuit permanent, inclusiv n
contextul mai larg al Strategiei Naionale de
Aprare, n vederea adaptrii continue la
provocrile i oportunitile generate de un
mediu de securitate n permanent schimbare.

Concluzii
Succesul demersului depinde, n mod
esenial, de eficiena cooperrii la nivel
naional pentru protejarea spaiului cibernetic,
respectiv de coordonarea demersurilor
naionale cu orientrile i msurile adoptate la
nivel internaional, n formatele de cooperare
la care Romnia este parte.
Avnd n vedere dinamismul evoluiilor
globale n spaiul cibernetic, precum i
obiectivele Romniei n procesul de dezvoltare a
societii informaionale i implementare pe
scar larg a serviciilor electronice, este
necesar elaborarea unui program naional
detaliat, care pe baza reperelor oferite de
prezenta Strategie s asigure elaborarea i
punerea n practic a unor proiecte concrete de
securitate cibernetic. Msurile destinate
operaionalizrii
Sistemului
Naional
de
Securitate Cibernetic trebuie armonizate cu
eforturile
pe
dimensiunea
proteciei
infrastructurilor critice, respectiv cu evoluia
procesului de dezvoltare a capabilitilor de tip
CERT.

BIBLIOGRAFIE
1.
A. Tonigaru, Cyberterorismul noi
provocri, Studii de Securitate, februarie 2005;
2.
SCADA (Supervisory Control And Data
Acquisition) - Monitorizare, Control i Achiziii
de Date;

~ 121 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

3.
Nicolas Falliere, Liam O Murchu i Eric
Chien,
W32.Stuxnet Dossier,
http://www.symantec.com/content/en/us/
enterprise/media/security_response/white
papers/w32_stuxnet_dossier.pdf;
4.
Symantec
este
o
companie
productoare de software, n special de soluii
de securitate, cum ar fi antivirui informatici
5.
David Albright, Paul Brannan i
Christina Walrond, Did Stuxnet Take Out
1,000;
6.
Centrifuges at the Natanz Enrichment
Plant?,
http://isis-online.org/isisreports/detail/didstuxnet-take-out-1000centrifuges-at-the-natanz-enrichmentplant/;
7.
Parisa Hafezi, Iran admits cyber attack
on nuclear plants,
http://www.reuters.com/article/2010/11/
29/us-iran-idUSTRE6AS4MU20101129;
8.
Nicolas Falliere, Liam O Murchu i Eric
Chien, op.cit;

9.
David E. Sanger, Obama Order Sped
Up Wave of Cyberattacks Against Iran,
http://www.nytimes.com/2012/06/01/world/
middleeast/obama-ordered-wave-ofcyberattacksagainstiran.html?pagewanted=all;
10. Hotrre
privind
organizarea,
desfurarea i finanarea manifestrilor
prilejuite de 1 Decembrie - Ziua Naional a
Romniei, n anul 2014;
11. Universitatea Naional de Aprare
Carol I, Impactul managementului integrat al
resurselor de aprare asupra ndeplinirii
misiunilor internaionale ale trupelor i
cuantificarea acestuia utiliznd indicatori
sintetici, A 4-a Sesiunea Anual de Comunicri
tiinifice cu participare internaional a
Departamentului Regional de Studii pentru
Managementul Resurselor de Aprare, Braov,
2009;
12. www.fbi.gov;
13. www.cssp.ro;
14. www.mae.ro;
15. www.msci.ro.

Lucrarea a beneficiat de suport financiar prin proiectul cu titlul Studii doctorale i


postdoctorale Orizont 2020: promovarea interesului naional prin excelen, competitivitate
i responsabilitate n cercetarea tiinific fundamental i aplicat romneasc", numr de
identificare contract POSDRU/159/1.5/S/140106. Proiectul este cofinanat din Fondul Social
European prin Programul Operaional Sectorial Dezvoltarea Resurselor Umane 2007-2013.
Investete n Oameni!

~ 122 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


RADIOGRAFIA PERSONALITII TERORISTULUI ISLAMIC
Drd. Irina BAKHAYA
Drd. Ctlin BAGU
catalinbigu@yahoo.com

Abstract:
Radiography criminological Muslim terrorist acts involving actors requires a causal boundary
reported both at "micro" - individul as single topic with their feelings and behavioral acts and
"macro" level -individul integrated into societal sphere, acting together with other group
members.
Keywords: Radiography criminological, Muslim terrorist, level -individul integrated.

Pentru
a
descifra
semnificaia
comportamentului deviant a teroristului
extremist-islamic este necesar o evaluare de
ansamblu asupra modului specific n care este
conceput
n
societate
personalitatea
anormal i, mai ales, msura n care aceasta
reprezint un produs concret al mediului
social i cultural n care evolueaz actorul
social. Nu exista o singur personalitate ci o
multitudine de personaliti, fiecare epoc
istoric, fiecare societate, cultur sau grup
social elaborndu-i propriul su model de
personalitate, compatibil cu idealurile, valorile
i normele sale.
ntreg procesul de interaciune social,
amploarea i profunzimea relaiei individului
cu ceilali indivizi, cu grupurile i comunitatea
social de care aparine, reprezint condiia
determinant a dezvoltrii sale ca persoan
complex. Dei cultul terorismului nu este
acceptat oficial de lumea oriental, fiind o
adevrat blasfemie la adresa lui Allah, exista
o microcultur subneleas i promovat de o
parte destul de mare a membrilor societii, n
care adoptarea terorismului este soluia
pentru disperarea cauzate de oprimare,
srcie i marginalizare.
Comportamentele socialmente normale
ale membrilor unei societi sau a unui grup
social sunt dictate i de cultura de
apartenen, ceea ce modeleaz un aa numit
sociotip sau personalitate de baz.
Personalitatea de baz este rezultatul
aciunii instituiilor i modelelor culturale ale
societii i se formeaz ncepnd din
copilrie,
prin
condiionarea
comportamentului i nvarea n mediul

familial i educativ i reflect condiiile


biologice, ecologice, demografice i sociale
ale grupului. n acest mod devine posibil
adaptarea la instituiile societii care
continu s i modeleze pe oameni n tot
cursul vieii.
Copiii musulmani iau contact de la cele
mai mici vrste cu o manifestare violent
general iar vrsarea de snge ajunge s fie
transformat ntr-o natur uzual a lucrurilor
datorit dezvoltrii unui comportament
izvort din interpretarea eronat a preceptelor
coranice.
Ca rezultant particular i original a unui
complex de determinri de natur biologic,
psihologic i social rezultate din procesul
socializrii i integrrii n comunitate,
individul ajunge s realizeze din ce n ce mai
eficient conduitele i aciunile solicitate de
participarea s la viaa social i cultural a
grupului, pentru a trece treptat de la un
comportament reglat din exterior la unul
definit prin autoreglare i independen
personal.
Astfel, dei nu exist o determinare
biologic, n sensul c agresivitatea nu devine
o component genetic a comunitilor
islamice n care este prezent extremismul,
modelul dictat de societate se perpetueaz
crend un tipar de via. Un copil care zi de zi
este
subiectul
ndoctrinrii
religioase,
ideologice,
etnice-nationale
n
mediul
educaional i care simte presiunea familiei
din cauza srciei, va ajunge s ndeplineasc
obiectivul afiat pe pereii grdinielor i
copilul de azi va deveni ntr-adevr schuhada
(martirul) de mine.

~ 123 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Acest lucru este confirmat de specialiti i


se pare c o persoan devine delicvent din
cauza unui exces de definiii favorabile i
oportuniti create pentru nclcarea normelor
dreptului, definiii i oportuniti care practic
invit la nclcarea legii n ceea ce se numete
contextul sociologic (mediul intim, de
imediat proximitate) al fiecrui individ familia, anturajul zilnic.
Comportamentul criminal apare n cazul
terorismului de sorginte extremist-terorista
islamic cnd individul este expus mai mult la
un mesaj social favorizant pentru efectuarea
de acte sociale, cum ar fi noiunile de
sacrificiu, martiraj, suferin din cauza
occidentalilor, etc. Primite n coal i
promovate n cadrul grupurilor fanatice, la
diverse cursuri de pregtire special, precum
i educaia din familie, fr a fi dublate i de
obligaiile
i
responsabilitile
sociale
corespunztoare.
Talcott Parsons1 menioneaz c tradiiile
unei culturi ofer indivizilor orientri de
valoare, care furnizeaz o serie de cai
alternative pentru a aciona ntr-un fel sau
altul ntr-o anumit situaie social, cultura
genernd repere de aciuni. Societatea
influeneaz nu numai aciunile concrete ale
indivizilor, dar le ofer anumite resurse pentru
a-i putea construi anumite strategii de
aciune i de a-i regla n acest mod conduita.
Anormalitatea survine n cazul neconformrii
individului la normele sociale. Pot fi
considerai extremitii islamici o anomalie
social din moment ce acioneaz i gndesc
n termeni distinci fata de ceilali membri ai
societii?
Grupul de referin este adesea dificil de
circumscris ntr-o lume n care cei mai muli
indivizi aparin simultan mai multor grupri
sociale cu norme diferite. Linia ascendent a
terorismului
indic
c
majoritatea
extremitilor au aparent un comportament
integrat n societatea adoptiv dar pstreaz
o latur devotat aciunilor violente, criminale
i au contacte frecvente cu indivizi care
mprtesc acelai sistem deviant de valori,

Talcott, Parsons, The Theory of Human


Behavior in its Individual and Social Aspects, The
American Sociologist, Vol.27.no.4, 1996, p. 1323.

astfel c anormalul se transform n normal


din punctul lor de vedere.
De aici, implicit, i distincia dintre
devian i nondevian risc s fie
problematic i variabil. Procesul de
influen social se poate manifesta la nivelul
conformismului, cu care adesea influena a
fost asimilat; conformismul se delimiteaz
prin prezena existenei unei norme
dominante i prin faptul c indivizii accept
sistemul de comportamente prevzut de
aceast norm. Conformarea presupune
adaptarea unei persoane la norme sau la
sistemul de norme proprii unui grup social,
instituie
sau
organizaie,
ncadrarea
comportamentelor de rol n modele cunoscute
i consacrate grupal i/sau social.2
3
identific trei forme de
Kelman
conformism, i care pot fi identificate ntocmai
n
gruprile
fundamentaliste
islamice
rspunztoare de o multitudine de acte
teroriste cu varianta conformismului la
normele grupului terorist:
1. Obediena, ce joac un rol pur
instrumental.
Ea const n adoptarea opiniei majoritii,
din dorina de a ctiga aprobarea grupului i
de a evita situaiile dezagreabile ce ar putea
rezida din noncomformismul su. Deci,
obediena asigur o reglare a raporturilor cu
sursa de influen, propriile sale credine
nefiind atinse.
Un asemenea proces apare n condiiile
unor relaii de influen bazat pe raporturi de
putere.
Caracteristica
remarcabil
a
obedienei
este
c
modelarea
comportamentului nu dureaz mai mult dect
dureaz situaia care o impune, o dat ce
sursa, agenii de influen nu mai sunt
prezeni, individul va nceta s se conformeze.
2. Identificarea, ce se caracterizeaz prin
dorina subiectului de a stabili sau menine
relaii pozitive cu grupul pe care l consider
atractiv. Subiectul ar ajunge s cread cu
adevrat ceea ce susine, pertinent fiind nu

2
C., Zamfir., L., Vlsceanu, Dicionarul de
sociologie, Editura Babel, Bucureti, 1993
3
Herbert,
C.,
Kelman,
Compliance,
Identification, and Internalization: Three Processes
of Attitude Change. Journal of Conflict
Resolution, 2, no. 1 ,1958, p. 51-60.

~ 124 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

rspunsul specific la un coninut specific, ci


relaia sa cu grupul.
3. Interiorizarea, care intervine atunci cnd
atitudinile conformiste nu provin nici din
contextul social, ca n cazul obedienei, nici
din vizibilitatea grupului, ci numai din
invocarea coninutului informaiei.
Mecanismul const n integrarea noii
informaii n sistemul propriu de valori al
subiectului n modalitatea lui subiectiv de
nelegere a lumii i moralitii.
Conformismul corespunde unei situaii n
care interaciunea unui individ cu un grup d
natere unei presiuni ce se exercit asupra lui.
Studiile desfurate au trasat o delimitare
preliminar a motivaiilor i resorturilor
terorismului suicidar, putem afirma c acestea
se pot sistematiza astfel:
1.
complexe, frustrare, dorina de
revan, apsarea unei lungi i insuportabile
umiline
(oprimare,
disperare,
srcie,
marginalizare, etc.).
2.
presiunea familiei din cauza srciei.
3.
fanatismul religios, ideologic, politic,
etnic, naional: actele de martiraj (subcultura
martirajului, dezvoltat n special n
comunitile palestiniene).
4.
manipulare n ceea ce privete scopul
aciunii i recompensa divin (promisiunea
celor 72 de fecioare n Paradis, etc.) i
pmnteasc (pentru familia rmas n via).
5.
ameninarea, splarea creierului,
incontiena,
incultura,
ignorana,
neinformarea (copiii),
6.
dezinformarea ripost la o agresiune
a celor percepui ca inamici. Motivele
bombelor umane: rzbunare, recompense pe
care cred c le vor primi dup moarte, rsplat
material pentru familie, motive religioase,
lupta pentru eliberare naional, dar i
existena unei culturi a martirajului n
societate.
n plus, se adaug i problemele de
socializare, n cazul persoanelor frustrate de
propriile condiii de via. Umilina, srcia i
lipsa de speran conduc cel mai adesea la
disperare, iar martirajul, n opinia lor,
furnizeaz scparea din angoasele vieii.
Gruparea
terorist
ofer
beneficii
emoionale, sociale i economice, iar cei care
sunt profund nesiguri n legtur cu viitorul
lor pot gsi aici un sens al propriei identiti.
Noiunea de identitate este central n analiza

comportamentului
teroristului
sinuciga.
Persoana care particip la o misiune
sinuciga i ndeplinete datoria fa de
propriile valori familie, prieteni, comunitate,
religie iar eecul este echivalent cu o trdare
a idealurilor, inclusiv a propriei existene.
Concluzionnd, suntem de acord c pe
lng contiina de sine a teroristului
extremist-islamic este nevoie de o adeziune la
o contiin colectiv pentru a oferi
individului fora i convingerea de a aciona.
n acest mod ia fiin grupul criminal care se
bucura de legitimitate n perspectiva tuturor
membrilor i este optim pentru a-i ndeplini
obiectivele.
Dar totodat, alturi de grup, este evident
influena socialului i ndeosebi a mediului
familial care i pun amprenta asupra
personalitii teroristului. n mod pozitiv,
rezultatul va fi conformarea la normele de
drept, n mod negativ repercusiunea va fi un
comportament deviant, compulsiv, violent.
Procesul trecerii de la religia exacerbat
la actul criminal-radicalizarea islamic
Atunci cnd ne propunem s identificm
motivele terorismului, ale aciunilor suicidare,
ale utilizrii violenei, cdem n spaiul ngust
al legturii dintre radicalizare religioas i
violen. Pe de alt parte, e greu de difereniat
ntre extremitii, fundamentalitii, radicalii n
orice religie, politic sau ideologie care
intenioneaz s comit atacuri, deci s aplice
efectiv violena propovduit i cei care doar
predic i au credine radicale, extremiste. De
aceea subiectul real nu trebuie s fie att
religia sau radicalizarea, poate nici mcar
personajele radicalizate, ci dintre acestea, de
toate facturile, doar cele care ar putea s fac
saltul de la credine radicale la aciuni
radicale.
Formula e i mai complex i dificultatea i
mai mare atunci cnd se pune problema
negocierii
cu
jihaditii,
radicalii
fundamentaliti de orice credin. Povetile
legate de Jihad definesc i reflect, n fapt
multe categorii de abordri radicale, dar ne
nva c n orice context, cu orice insurgen
sau terorism cu component secular poate
exista negociere i reconciliere, c formulele
radicale de Islam ajunse la conducerea unui
stat, ntr-un mediu competitiv real, dac nu
democratic, dobndesc responsabilitate i i

~ 125 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

aplatizeaz aspiraiile din opoziie sau din


perioada de ilegalitate, ns personaliti carei percep destinul legat de obligaii religioase
sau ctre posteritate puternice, care rspund
unei chemri nalte religioase, de natur
divin, dar i pentru salvarea naiei, a rasei, a
clasei, sau n orice alt form politic,
ideologic sau religioas, nu negociaz rolul i
vocaia mesianic, eroic sau istoric de
salvatori ai naiei4 i, subsecvent,
nfrngerea morii i perpetuare, ntr-o
anumit form, a vieii finite de pe pmnt, n
eternitate, n orice caz dincolo de timpul vieii
proprii.
Dac a blama exclusiv Islamul e o
impunitate, precum i a vorbi despre
radicalizare islamic drept laborator i creuzet
de producere a teroritilor i sinucigailor cu
bombe ce arunc n aer ceteni nevinovai n
Occident, n egal msur statisticile curente
ne arat c aceast realitate nu poate fi
ignorat.
n Europa, n Orientul Mijlociu, n Statele
Unite, Caucazul de Nord sau Asia de Sud Est,
cele mai multe atacuri i violena e fcut i
clamat n numele Islamului, de ctre
persoane radicalizate i condiionate ntr-o
form jihadist de credin care face sau nu
parte din credina Islamic dar i folosete
perceptele i literatura. i dac nu orice
credincios islamic este i radicalizat, nici orice
adept al unor formule radicale nu
propovduiete sau se pregtete s utilizeze
violena pentru a-i propaga propria religie, i
nu orice persoan care tolereaz violena
legat de aprarea religiei sale ntr-o form
sau alta recurge la aciune5, totui nu sunt de
ignorat bazinele de recrui i faptul c
executanii violeni sunt, majoritar, din
aceast surs.
Recursul la fundamentele religioase n
determinarea comportamentului violent se
utilizeaz din cauza capacitii mari de
4

Larry, Goodson, Thomas H. Johnson,


Parallels with the past How the Soviets Lost in
Afghanistan, How the Americans are Losing, FPRI,
April 25, 2011,pag .76
5
Mary, Sharpe, Suicide Bombers: The
Psychological, Religious and Other Imperatives, St.
Edmunds College, University of Cambridge, ISO
Press, Amsterdam, London Washington DC,
2006,pag. 131

mobilizare pe care o are religia, n special


formulele radicale, dar i recursul la
legitimitatea dat de Dumnezeu, de fiina
superioar i de rsplata pe care o primete
credinciosul martir n viaa de apoi, respectiv
capacitatea de a proiecta viaa finit de pe
pmnt dup moarte.
Capacitatea de polarizare e de asemenea
relevant n cazul religiei, prin fora sfineniei,
a drept-credinciosului, a elementelor sacre n
raport cu profanul, cu lumescul impur, cu
necredina
i
exteriorul
nesacralizat.
Dihotomia Rai-Iad i fora de impact a
percepiei asociate acestei imagini profund
religioase, recursul la simbolism i emoiile
generate att de profanarea acestor simboluri
real perceput sau interpretat sunt, de
asemenea, ingrediente ce recomand recursul
la religie ca element de sprijin n
determinarea
i
condiionarea
comportamentului credincioilor.
ns fora religiilor nu este suficient
pentru c ele, prin esena lor, au percepte ce
ndeamn la pace, iubirea, coexistena panic,
nvminte ce nu ajut la ntemeierea
aciunilor violente. Aici se deschide calea
abuzurilor de interpretare i a crerii nu numai
a unor curente noi, dar a unor culte i grupri
al cror set de idei este complet diferit de cel
al religiei fundamentale.
n fapt, avem de a face cu crearea de noi
religii, noi curente, noi culte, micri religioase
noi, nu recursul la religii clasice, cu toate
neajunsurile pe care aceast adaptare le
implic. Iar n cazul violenei, adeseori putem
determina modul de alterare a religiei n
cauz, Islamul n spe, cnd studiem i
cntrim ct ofer religia, ct ofer
interpretarea, ct speculaia din sumumul de
idei propovduit de procesul de religie
ferenda.
Violena ca datorie sacr e mecanismul ce
genereaz cele mai complicate mesaje
imposibil de combtut prin logic, pragmatism
sau negociere. Iar aici, fundamentalismul,
curentele tradiionale au capacitatea de a
reaciona
mpotriva
modernitii6,
a
deschiderii societii i accesului la informaie
6
R., Scott, Appleby, The Ambivalence of the
Sacred. Religion, Violence and Reconciliation,
Rowman and Littlefield, Lauham-Boulder-New
York-Oxford, 2000, p.142

~ 126 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

i educaie pe plan larg, cu efectele secundare


ale libertii profesate, iar reaciile se pot
nscrie inclusiv n tendine de revenire la
origini,
ns
impactul
secularismului
mercantil, al libertinismului i exceselor de
imagini genereaz i reculul delimitrii
sacrului de acest profan, prin construirea
religiei i perceptelor acolo unde Coranul i
Hadith-ul nu d rspunsuri, iar edictele
imamilor sunt adevrate surse de inspiraie
pentru violena pe baze religioase mpotriva
lumii noi, modernitii i libertii, prezentat
exclusiv prin excesele i pervertirea omului pe
care o realizeaz.
Ca i sectele apocaliptice, milenariste,
extraterestre i fundamentalismul islamic ca
orice extremism i radicalism are tendina de a
fi excepionalist, de a sublinia propriile
avataruri i relevana unic, n fug dup
identiti tari i recunoscute ale tipului de
credin practicat.
Tradiionalismul inovativ este rezultatul
simbiozei fundamentalismului religios cu
modernitatea secular7. Aici rezid i formula
de radicalizare i politizare a religiei prin
alegerea, selectarea unui percept, focalizarea
ateniei i ruperea sa din context i din restul
regulilor, interpretarea i juxtapunerea
semnificaiei sale peste un obiectiv politic sau
o politic particular.
Jihadismul
i
legitimarea
violenei
religioase, inclusiv n religia islamic, sau
preponderent n religia islamic, se bazeaz
pe inovaie extremist, pe interpretare, pe
itjihad, i nu pe textele clasice.
n modernitate, aceast versatilitate a
religiei Islamice de a permite unui imam, unui
Emir sau ideolog de a da edicte cu rang de
lege religioas ce completeaz textele clasice
a dus la extinderea rolului de la ideologi i
coli de gndire sau interpretare, de la
jurispruden islamic la lupttori, oameni
politici sau lideri, militani, insurgeni care-i
calibreaz propriile aspiraii n idei politice
transcrise n ideologii i interpretri religioase

islamice, pentru a le ntri legitimitatea prin


originea lor divin8.
nclinaia spre a cerceta legtura dintre
radicalizarea islamic i violen este cu att
mai legitim cu ct dincolo de numrul
substanial de cazuri, care ne permit s
abordm subiectul prin prisma statisticii
relevante, avem n Islam astzi toate
elementele i ingredientele unui asemenea
parcurs de radicalizare, fapt ce ne permite s
observm modele de radicalizare care pot
duce la utilizarea violenei, la acceptarea
terorii ca instrument, ba chiar a sacrificiului de
sine prin metodele suicidare pe care le
utilizeaz.
Dac este s judecm n termenii lui Johan
Galtung,9 declanarea evenimentului, a
conflictului are mai multe faze. Astfel,
componenta de radicalizare i predicarea
violenei,
fundamentarea
religioas,
ideologic sau politic a violenei, formalizat
n documente, cri de nvtur sau
instrumente directe de radicalizare modern
e-jihad, site-uri alctuiesc motivaii i
acoper etapa de formare a contradiciilor.
Pregtirea
potenialilor
radicalizai
i
premeditarea aciunii e echivalent apariiei
componentei atitudinale, pentru c ea
presupune i o gndire i pregtirea
potenialei capabiliti care s recurg la
violen, pe baza radicalizrii.
Membrii radicali se antreneaz n tabere
sau se formeaz i dobndesc n format virtual
abilitile teoretice, practice, tactice pentru a
duce la bun sfrit un atac, dar i pentru a face
saltul la condiionarea necesar strii
suicidale. Aici s-ar nscrie jihadismul ca
ideologie i componena sa aplicativ, de
pregtire a potenialilor teroriti.
Cel de-al treilea moment care definete n
fapt trecerea direct la utilizarea violenei, la
aciune, cel care asigur declicul de la virtual
la comportament suicidar direct i aciune ine
de planificarea unei aciuni, de punerea n
teatru a elementelor directe i capabilitilor
8

Emmanuel, Silvan, The Mythologies of


Religious Radicalism: Judaism and Islam in Mark
Juergensmeter ed., Violence and the Sacred in the
Modern Word, Harper and Row, San Francisco,
1989, p .68

Mihaela, Matei, Islamul politic i democraia.


ntre reform, interpretare i jihad, Ed. Rao,
Bucureti, 2011, p.79
9
Johan, Galtung, Violence Theory n
Transformation by Peaceful Means (Transcend
Method), United Nations Disaster Management
Training Programme, United Nations, 2000, p.112

~ 127 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

necesare utilizrii violenei, inclusiv atunci


cnd e vorba despre un sinuciga cu bomb, a
crui condiionare i voin trebuie s
depeasc nivelul banalei radicalizri sau a
pregtirii pentru a deveni martir, i
presupune deja alte resorturi. n unele cazuri e
vorba de reele, de formule consacrate, proprii
fiecrei grupri, n alte cazuri e vorba despre
radicalizare direct.
Acest proces e extrem de dificil de
cuantificat i exist numeroase metode i
tentative de a-l clarifica, avnd la baz chiar
procedeele utilizate de reele sau de site-urile
jihadiste, ns ele nu acoper pe deplin paleta
enorm de posibiliti i motivaii.
Chris Heffelfinger10 realizeaz un model cu
pai ai radicalizrii pe care l utilizeaz Clint
Watts n evaluarea modalitii de recurs la
terorism suicidar dup radicalizare sau
convertire a militarilor din Armata SUA i a
metodelor de identificare a personalitilor
expuse unei asemenea proceduri.11
Modelul are 4 pai, Introducerea atunci
cnd indivizii iau contact cu ideologia
extremist i cu literatura aferent i modelul
de abordare, n faza a doua, Imersiunea
presupune asumarea de ctre individ a
gndirii extremiste i solidificarea tipului de
gndire extremist (fapt ce ar corespunde
nivelului
apariiei
contradiciilor
ntre
opiunile persoanei ce va deveni terorist i va
utiliza violena i societatea creia i aparine,
semenii si).
n cel de-al treilea stadiu al lui Heffelfinger
apare Frustrarea, respectiv manifestarea
insatisfaciei pentru lipsa de aciune a celor cu
care mparte aceeai credin radical i
dorin de a schimba lucrurile aici ne situm
n stadiul apariiei reaciei atitudinale potrivit
modelului clasic al lui Galtung.
n final, cel de al patrulea nivel este cel al
aciunii, respectiv al stadiului de Rezoluie a
individului radicalizat, condiionat i pregtit
s treac la aciune violent n susinerea
ideologiei extremiste de la care se revendic.
Fiecare faz corespunde unor stadii i pot
fi identificai numeroi indicatori care pot
10

Chris, Heffelfinger, Radical Islam in


America, Potomac Books, New York, 2011, p. 126
11
Clint, Watts, Major Nidal Hasan and the Fort
Hood Tragedy: Implication for the US Armed
Forces, FPRI, June 27, 2011, p.168

arta fidel evoluia radicalizrii i progresului


unui individ sau altuia spre momentul
culminant de trecere la aciune i utilizarea
violenei, respective a actului terorist. Aceti
pai sunt deseori dublai de anumite
evenimente
semnificative
din
viaa
emoional a persoanei n cauz care acoper
tot drumul, legate de familie, situaia
financiar, momente cu impact psihologic sau
relevante profesional. n toate aceste faze
exist drum napoi pn la momentul deciziei
personale, respectiv a trecerii n faza n care
comportamentul violent, rezoluia personal
dubleaz atitudinile i contradiciile pe baza
crora s-a format acesta.
Dac n faza iniial doar recursul i
cutarea literaturii legate de ideologia
extremist este un indicator al drumului, n
faza imersiunii deja elementele lecturilor,
citate i modele sau simboluri apar n
dialogurile cu apropiaii, cu cei n care
persoan are ncredere i pe care-i vizeaz ca
posibili recrui sau parteneri, n timp ce
participarea la activitile grupului sau la
ritualurile legate de ideologia sa pot fi
identificate, ca i schimbarea aspectului fizic
i a hainelor potrivit credinelor sale
ideologice.
Momentele de alert ncep s apar n faza
de manifestare a frustrrii, elementele
atitudinale sunt clare, i ele sunt vizate
deopotriv de ctre cei ce recruteaz pentru
jihaditi i de ctre forele de ordine.
Disputele privind adevrata ideologie i
discuiile contradictorii privind inaciunea
sunt semnele frustrrii i dorinei de aciune, a
pregtirii pentru saltul ctre violen.
Autoizolarea crescnd i tendina de a obine
acceptarea sau consimmntul ct mai larg
pentru utilizarea violenei, sau investirea n
propria pregtire cu mersul n tabere de
pregtire sau servicii ideologice la distan de
domiciliu sunt semnale palpabila.
Abia ultima etap devine decisiv. Iar
capacitatea de a percepe din timp saltul su
elementul emoional care servete drept
declanator al saltului de la nevoia de aciune,
tolerarea violenei i dorina de a vedea
lucrurile schimbndu-se n sensul dorit la
aciunea direct propriu-zis, la implicare, la
comiterea aciunii teroriste de dragul sau n
favoarea obiectivelor ideologiei extremiste,

~ 128 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

este extrem de redus i variaz n funcie de


situaie i de individual implicat.
Aici se procur arme, se planific aciuni,
donarea proprietilor ctre prieteni sau
crearea
testamentelor,
planificarea
elementelor ce anun dispariia iminent,
urmrirea unui tip de aprobare a violenei i
propriului sacrificiu, dac e cazul, pregtirea i
repetarea aciunilor pe care urmeaz s le
execute la atacul propriu zis, ameninri
violente deschise ctre terii virtual vizai.
Radicalizarea i apelul la extremism nu
sunt rezultatul direct sau exclusiv al
neintegrrii n societile occidentale al
migranilor, pentru cazul radicalizailor din
paradigma inamicul n interiorul cetii. n
ciuda studiilor sociologice care vorbesc
despre o component de neadaptare i
ciocnire a civilizaiilor, formula nu poate
explica gesturile unor imigrani la a 3-a, a 4-a
generaie, complet integrai, profesori i
vecini fr probleme, care brusc pleac de
acas pentru a se arunca n aer cu mijloacele
de transport n comun i concetenii lor
cazul atacurilor de la Londra.
ns mecanismul i tentaia regsirii
credinei strbunilor, revenirea la origini i
cderea n mrejele propovduitorilor formelor
radicale ale religiei islamice poate fi o
explicaie incomplet, dar care se susine.
n ciuda tentativei de a crea modele,
radicalizarea violent nate dificulti n a fi
clasificat sau tipizat, fie i din cauza
numrului relativ mic de cazuri ce cad n
violen respectiv a erorii statistice pe un
asemenea numr relativ restrns de radicali
suicidari care rateaz i ajung s fie evaluai
de psihologi i sociologi n nchisori.
Rmne punctul comun al tuturor
persoanelor radicalizate ce adopt o form de
credin
exacerbat
ntr-un
anumit
principiu/cauza/ideologie, dar i aici exist

amendamente i contra-exemplul celor care


se altur aciunilor, luptelor i cauzei,
pentru a ajunge abia ulterior s se
converteasc sau s mbrieze forma
extrem a credinei care le i justific aciunea
a posteriori, nclinaia lor fiind mai degrab de
mercenariat, la origine, sau situat n spaiul
bravadei sau al aspiraiei.
Componenta
identitar
rmne
de
referin, atracia pentru radicalizare i fuga
dup identiti de grup prestigioase n
aparen i percepia mediului din care provin
prin dezindividualizarea ca persoan a
preopinentului viitor terorist i subordonarea
identitii proprii celei colective, respectiv a
obiectivelor i credinelor grupului.
BIBLIOGRAFIE
1. Delcea, Cristian; Bdulescu, Aurelian,
Terorismul: Studii i cercetri asupra
fenomenului terorist, Cluj-Napoca: Editura
Risorprint, 2008
2. Delcea, Cristian, Bdulescu, Aurelian,
11 septembrie 2001- Cauze i consecine,
Revista Terorismul Azi, vol. III, an I, septembrie
2006
3. Enghim, Cherim, Islamul-religia terorii?,
Fundaia Taiba, Bucureti, 2007 Cristian,
Brn, Cruciada Islamului, Editura Top Form,
Bucureti, 2007
4. Flonta, Mircea; Keul, Hans-Klaus; Rsen,
Jrn, Religia i societatea civil, Editur
Paralel 45, 2005
5. Johnson, James Turner, Jihad and Just
War, First Thing, Nr. 124, june-july, 2002
6. Le Bon, Gustave, Psihologia mulimilor,
Editur Antet, 2002
7. Ruslan, G., nvtura islamic despre
Jihad n Coran i tradiia musulman,
http://www.geocites.com, 2003

~ 129 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~ 130 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

CONSIDERAII PRIVIND MODIFICAREA I SUSPENDAREA RAPORTURILE DE SERVICIU ALE


FUNCIONARILOR PUBLICI
Drd. Camelia Valentina COSMA
Academia de Poliie A.I.Cuza Bucureti
Abstract:
The world's privatization of public services has reached impressive levels, there is real
competition between the public and private sectors, and hence, the efforts being made to
maintain public sector in some areas. Romania is committed to international financial
institutions, within the framework of external financing package, to reduce the number of public
sector personnel, for the volume of costs on the public budget should not exceed certain annual
limits. Thus, the total of over 5 million legally employed in our country, civil servants are about
1.1 million, it is the number reached after in recent years has decreased from 1.4 million.
Also, the subject of public servants is controversial, therefore, a brief analysis of the relations
of civil servants, the comparison between them and labor relations, a summary of cases of
modification and suspension of service it is a topical issue.
Keywords: civil servant, public office, labor relations, public service,competition, law.
Legea 188/1999 reglementeaz regimul
general al raporturilor juridice dintre funcionari
publici i stat sau administraia public local,
prin autoritile administrative autonome ori
prin autoritile i instituiile publice ale
administraiei publice centrale i locale,
denumite n continuare raporturi de serviciu.
Scopul acestora l reprezint asigurarea, n
conformitate cu prevederile legale, a unui
serviciu public stabil, profesionist, transparent,
eficient i imparial, n interesul cetenilor,
precum i al autoritilor i instituiilor publice
din administraia public central i local.
Unitile administrativ-teritoriale i statul,
n ansamblul su, ca forme organizatorice de
via i activitate ale membrilor care le
compun, au menirea de a asigura acestora
serviciile
necesare
de
convieuire
economice, culturale, sociale, de securitate,
etc n mod continuu i permanent.
Pentru
realizarea
acestora
unitile
administrativ-teritoriale nfiineaz o serie
ntreag de organisme denumite servicii publice.
Acestea sunt organizate i funcioneaz fie ca
organe ale administraiei publice, fie ca instituii
publice, fie ca servicii publice exploatate n
regie, adic regii autonome de interes public, ori
cum li s-a mai spus n literatura de specialitate,
dinaintea celui de-al doilea rzboi mondial,
stabilimente publice.1
1

Priscaru V. Tratat de drept administrativ


romn, ediia a II-a, ED. ALL, Bucureti, 1996 p.132

n cercetarea serviciului public, prof. Erast


Diti Tarangul pornete de la societatea
omeneasc i de la oamenii care triesc n ea,
susinnd c oamenii din cauza naturii lor i din
cauza constituiei lor biologice i psihologice
sunt nevoii s triasc n societate. Pentru ca
acetia s poat tri n societate este nevoie ca
aceasta s fie organizat, iar societatea
organizat este statul. n stat exist guvernani,
guvernai i reguli de drept, reguli fr de care o
convieuire a indivizilor n societate ar fi
imposibil. Pentru meninerea ordinii publice i
a echilibrului social, statul are datoria s
acioneze pentru satifacerea nevoilor de interes
general.
Pentru a defini serviciul public putem
spune c acesta este o structur organizatoric
nfiinat prin lege, sau pe baza acesteia, de
ctre unitile administrativ-teritoriale, dotate
cu anumite atribuii (puteri), ncadrate cu
personal de specialitate (funcionari publici),
care exercit aceste atribuii i nzestrate cu
mijloace materiale i bneti n scopul
satisfacerii n mod continuu i permanent a
unor interese specifice unei colectiviti.2
Din definiie rezult dou posibile direcii
de
analiz
a
serviciului
public,
corespunztoare celor dou componente ale
administraiei publice: material i cea formalorganizatoric. Referitor la componenta
2

Preda M. Drept administrativ, Bucureti


1995, p. 95

~ 131 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

material, activitatea de satisfacere a unor


interese generale mbrac nenumrate forme,
n funcie de natura cerinelor sociale, de
amploarea acestora, la nivel legal sau naional,
de ansamblul regulilor de drept aplicabile
unui serviciu public.
Cazierul administrativ este actul eliberat
de Agenia Naional a Funcionarilor Publici,
prin care se evideniaz situaia disciplinar a
funcionarilor publici, i care cuprinde
sanciunile disciplinare aplicate acestuia i
care nu au fost radiate n condiiile legii.
Este posibil, n mod excepional i
exercitarea cu caracter temporar a unei nalte
funcii publice, la propunerea conductoului
autoritii n care exist respectiva funcie cu
avizul ANFP, dar numai de ctre funcionari
publici sau cei cu statut special care
ndeplinesc condiiile amintite anterior (studii,
vechime, lipsa cazierului administrativ).
Ct
privete
componenta
formalorganizatoric, aceasta nu se poate disocia de
cea material, pentru c nu se poate imagina
prestarea unui serviciu fr a exista organismele
specializate n domeniul respectiv.
Revenind la raportul de munc i pentru a
da o definie a acestuia spunem c, reprezint
o instituie a dreptului muncii, guvernat de
principiile acestei ramuri de drept, care
reprezint dreptul comun n ceea ce privete
consacrarea
principiilor
de
maxim
generalitate care au ca scop prestarea unei
activiti profesionale.
Raportul de funcie public a fost definit ca
fiind acel complex de relaii sociale, legal
determinate, care se stabilesc ntre persoana
fizic titular a funciei publice, autoritatea
public din structura creia face parte funcia
public respectiv i subiectele de drept n
legtur n legtur cu care se realizeaz
competena respectivei autoriti publice.3
Dac despre raporturile de munc putem
spune c sunt de dou categorii, acelai lucru
l putem susine i despre raportul de funcie
public. n termenii colii interbelice, raportul
tipic de funcie public vizeaz personalul
stabilimentelor publice, iar raportul atipic
personalul stabilimentelor de utilitate public.
n lume privatizarea serviciului public a
atins cote impresionante, exist o adevrat
3

Vedina V- Statutul funcionarului public, Ed.


Nemira, Bucureti, 1998, p.83

concuren ntre sectorul public i cel privat, i


de aici, eforturile pe care le face sectorul
public de a menine n unele domenii.
n legislaie se regsete o alt opinie privind
raporturile de serviciu, aceea c raportul de
serviciu este acea relaie juridic intersubiectiv
care consfinete intrarea unei persoane fizice n
serviciul unei autoriti publice.4
Elementele componente ale raportului de
serviciu sunt: subiectele, obiectul i coninutul
raportului. Subiectele raportului de serviciu
sunt autoritatea administrativ, ca subiect
supraordonat i persoana fizic.
Obiectul specific al oricrui raport de
serviciu este funcia public pe care este
chemat s o exercite persoana fizic avnd
calitatea de parte (angajat) n cadrul
respectivului raport. Iar funcia public este
reprezentat conform art. 2 alin.1 din Statut
de un ansamblu de atribuii i responsabiliti
stabilite n temeiul legii, n scopul realizrii
prerogativelor de putere public de ctre
administraia public central, administraia
public local i autoritile administrative
autonome. Aceste atribuii se materializeaz
cu ocazia exercitrii lor n conduite i
comportamente a cror finalitate este aceea
de a realiza drepturile i de a asigura
ndeplinirea obligaiilor asumate de ctre
prile raportului juridic de serviciu.5
Privind obiectul raportului de serviciu
putem face cteva precizri, cum ar fi: este de
remarcat
faptul
c
atribuiile
i
responsabilitile care intr n coninutul unei
anumite funcii publice, la rndul ei, obiect al
unui anumit raport juridic de serviciu, nu se
confund cu drepturile i ndatoririle
funcionarului public, parte ntr-un astfel de
raport; atribuiile pe care le exercit un
funcionar public, ncarc sfera obiectului
raportului juridic de serviciu, n timp ce
drepturile i ndatoririle acelui funcionar
acoper parial coninutul acelai raport. O
alt precizare este c responsabilitile
impuse unui funcionar public nu se confund
cu prerogativele de putere public de
4
Voicu Bara- Drept administrativ i instituii
politico-administrative, ediia a II-a, Satu Mare,
2004, p.197
5
Cristian Clipa Drept administrativ- Teoria
funciei publice, Ed. Hamangiu, Bucureti, 2011,
p.123

~ 132 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

realizarea crora administraia public este


interesat. Remarcm c aceste prerogative
sunt prevzute de lege, nsi competena
autoritilor publice este stipulat prin lege
sau prin alte acte normative. Dar atribuiile i
responsabilitlie unui funcionar public nu
sunt n mod necesar anume prevzute de lege,
fiind n general, instituite prin fia aferent a
postului ocupat.
n obiectul oricrui raport de serviciu pot fi
identificate elemente cu ncrctur evident
patrimonial, avem n vedere salariul la care
orice funcionar public este ndreptit, condiiile
normale de munc i igien, de natur s
ocroteasc sntatea, respectiv integritatea
fizic i psihic a funcionarilor publici, asistena
medical adecvat la care toi funcionarii
publici sunt ndreptii i altele. Se impune a fi
subliniat faptul c drepturile aferente acestor
elemente, precum i maniera n care acestea pot
fi efectiv exercitate, ntr n coninutul raportului
de serviciu. 6
Specific obiectului oricrui raport de serviciu
este faptul c n sfera sa de cuprindere ntr i
conduitele prilor, respectiv ceea ce legea
pretinde acestora s fac sau s nu fac.
Obiectul raportului juridic de serviciu
acoper i o serie ntreag de valori personale
nepatrimoniale, ntre care pot fi enumerate:
numele i prenumele funcionarului public,
nivelul, clasa i categoria funciei ocupate,
treapta de salarizare a persoanei care ocup
funcia public, denumirea autoritii ori
instituiei publice parte n raportul de serviciu
avut n vedere, locul i rolul ocupat de aceast
autoritate n cadrul sistemului instituional al
puterii executive, reputaia i imaginea la
protecia crora funcionarul public este
ndreptit, cerinele de onorabilitate pe care
orice candidat la ocuparea unei funcii publice
i, respectiv, orice funcionar public este inut
s le respecte pentru a putea ocupa i, mai
apoi, exercita o funcie public, etc.
Iar ca o ultim precizare, sfera obiectului
funciei publice nglobeaz i aportul ori efortul
creativ al funcionarului public, cu care acest
angajat al administraiei publice contribuie la
ndeplinirea efectiv a atribuiunilor aferente
funciei publice pe care o deine.
Cele mai importante caracteristici ale
raportului de serviciu sunt evideniate de faptul

c el se prezint ca un: raport de drept public,


avnd n vedere caracterul public al subiectului
supraordonat i scopul public; raport voluntar
ntruct att pentru constituire ct i pentru
continuarea acestuia este necesar nu numai
voina administraiei publice, ci i cea a celui
investit n funcie; raport strict personal
deoarece capacitatea intelectual i tehnic
cerut pentru fiecare sarcin i ncrederea pe
care instituia trebuie s o aib n persoana
creia i ncredineaz propriile interese,
necesit ca raportul s fie constituit intuituu
persone; raport juridic bilateral comportnd
drepturi i obligaii reciproce; raport de
subordonare ierarhic, adic subordonarea
ierarhic i disciplina, disting de fapt funcia i
obligaia profesional.
Raportul de serviciu avnd trsturi
caracteristice se deosebete de raportul de
munc ncheiat n condiiile legislaiei muncii.
Bunoar raportul de serviciu i are izvorul n
actul unilateral de numire n funcie, fiind
supus regimului juridic de drept public, pe
cnd salariatul i desfoar activitatea pe
baza contractului individual de munc,
ncheiat potrivit dreptului comun.
Raportul de munc are caracter bilateral
cuprinznd drepturile i obligaiile prilor
care se afl pe o poziie de egalitate juridic,
pe cnd raportul de serviciu conine drepturile
i obligaiile prilor stabilite pe cale
unilateral conform normelor legale.
Raportul
de
serviciu
se
ncheie
ntotdeauna ntre o autoritate sau instituie
public i o persoan fizic, pe cnd raportul
de munc poate fi ncheiat i ntre dou
persoane fizice.
n consecin raportul de serviciu al
funcionarului public, nu se identific cu
raportul de munc al salariatului, chiar dac
aceste raporturi au i trsturi comune.
Dac abordm din punct de vedere
comparativ raportul de serviciu i cel de
munc putem preciza urmtoarele aspecte:
- raportul juridic de funcie public i are
izvorul n actul unilateral de numire n funcia
public. Dac la funcionarul public ntlnim o
diversitate de modaliti juridice prin care se
nate raportul juridic care l leag de instituia
unde i desfoar activitatea, la salariat
acesta mbrac de regul , forma contractului
individual de munc.

Cristian Clipa- op.cit., p. 125

~ 133 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

- raportul juridic de munc are caracter


bilateral, cuprinznd drepturi i obligaii
corelative ale prilor. Raportul de funcie
public, dei ia natere dintr-un act unilateral
de numire, conine n acelai timp att
drepturile i obligaiile funcionarului ct i
ale organului care l-a numit.
Funcia public fiind conceput ca o
situaie juridic, este constituit dintr-un
complex de raporturi juridice, putnd fi
identificate urmtoarele categorii:7
- un raport de subordonare ntre titularul
funciei publice i autoritatea care la numit;
- raporturi de subordonare, respectiv de
colaborare, ntre titularul funciei publice i
subiectele de drept cu care acesta intr n
legtur pentru realizarea prerogativelor sale;
- o subordonare, neleas prin prisma
regimului de putere public n care i
desfoar funcionarul public activitatea, a
acestuia fa de interesul general pe care
trebuie s-l satisfac.
Ct privete raportul de munc, acestuia i
este specific o subordonare a angajatului fa
de cel n favoarea cruia se presteaz munca.
O alt asemnare, dar cu particulariti de
aceast dat, privete prestaiile prilor.
Potrivit principiilor dreptului muncii, salariatul
reprezint
contraprestaia
cuvenit
angajatului i este de esena raportului juridic
de munc. Conform dreptului muncii, o munc
gratuit nu poate constitui obiect al unui
raport juridic de munc. De regul i
activitatea desfurat de funcionarul public
este renumerat. Exist ns funcii publice
exercitate onorific sau titularul funciei
publice poate renuna la remuneraia ce i s-ar
cuveni, fr ca aceasta s determine
suprimarea raportului de funcie nsui.
i raportul juridic de funcie public
presupune, ca i raportul de munc, existena
unui complex de mijloace protectoare care
vizeaz persoana titularului, statutul i
demnitatea acestuia, condiiile n care i duce
la ndeplinire prerogativele.
Ct privete raportul juridic de munc, una
din trsturile fundamentale ale sale o
reprezint asigurarea proteciei multilaterale
a salariatului, n care se regsesc: condiii
optime necesare desfurrii muncii i

drepturile
de
decurg
din
ncheierea
contractului individual de munc.
Aceast trstur i gsete legitimitatea
n principiul instituit n Codul muncii, conform
cruia drepturile persoanei ncadrate n munc
nu pot face obiectul vreunei tranzacii,
renunri sau limitri, ele fiind aprate de stat
mpotriva oricror nclcri, a manifestrilor
de subiectivism, abuz sau arbitrariu.
n acest text se regsete i semnificaia
unei munci legal prestate, att pentru cel care
o presteaz ct i pentru cel n favoarea cruia
se presteaz.
Faptul c dei ntre raportul de munc i
cel de funcie public exist note comune, ele
nu se identific, fiecare avnd un statut
propriu, trsturi comune i particulariti.
Faptul c n legislaie actul de numire este
nsoit de ncheierea unui contract de munc
nu nsemn c raportul juridic de funcie
public se nate din contractul de munc
ncheiat ulterior lui. Un asemenea raport se
nate din actul de numire, dar efectele lui sunt
completate i de clauzele contractului care,
reprezint un fel de fi a postului, unde sunt
dezvoltate drepturile i obligaiile prilor.8
Raporturile de serviciu se nasc i se
exercit pe baza actului administrativ de
numire, emis n condiiile legii. Potrivit
legislaiei actul administrativ de numire are
form scris i trebuie s conin temeiul legal
al numirii, numele funcionarului public, data
de la care urmeaz s desfoare activitatea
drepturile salariale, precum i locul de
desfurare a activitii. Fia postului aferent
funciei publice se anexeaz la actul
administrativ de numire, iar o copie a acesteia
se nmneaz funcionarului public.
Funcionarul public este persoana numit,
n condiiile legii, ntr-o funcie public.
Persoana care a fost eliberat din funcia
public i se afl n corpul de rezerv al
funcionarilor publici, i pstreaz calitatea
de funcionar public.
Exercitarea raporturilor de serviciu se
realizeaz pe perioad nedeterminat. Totui
legislaia prevede excepii n sensul c
funciile publice de execuie temporar vacante
pe o perioad de cel puin o lun pot fi
ocupate pe o perioad determinat astfel:

Vedina V. op.cit., p. 84

~ 134 ~

Vedina V. op.cit., p 90

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

- prin redistribuirea funcionarilor publici


din corpul de rezerv care ndeplinesc
condiiile specifice pentru ocuparea funciei
publice respective;
- prin numire pe perioad determinat,
prin concurs n condiiile legii, n situai n care
n corpul de rezerv nu exist funcionari
publici care s ndeplineasc cerinele
specifice pentru a fi redistribuii.
Persoana numit n aceste condiii
dobndete calitatea de funcionar public
numai pe aceast perioad i nu beneficiaz la
ncetarea raportului de serviciu de dreptul de
a intra n corpul de rezerv al funcionarilor
publici.
Legea privind Statutul funcionarilor
publici prevede c dispoziiile sale se aplic
tuturor funcionarilor publici, inclusiv celor
care beneficiaz de statute proprii, aprobate
prin legi speciale, dac nu se dispune altfel.
Aceiai lege precizeaz la articolul 5 c pot
beneficia de statute speciale funcionarii
publici care i desfoar activitatea n cadrul
urmtoarelor servicii publice: structurile de
specialitate ale Parlamentului Romniei,
structurile de specialitate ale Administraiei
Prezideniale, structurile de specialitate ale
Consiliului Legislativ, serviciile diplomatice i
consulare, autoritatea vamal, poliia i alte
structuri ale Ministerului Afacerilor Interne,
alte servicii publice stabilite prin lege.
Articolul 62 din Legea 188/1999r prevede c
la intrarea n corpul funcionarilor publici,
funcionarul public depune jurmntul de
credin, n termen de trei zile de la emiterea
actului de numire n funcia public definitiv.
Depunerea jurmntului se consemneaz n
scris. Refuzul depunerii jurmntului se
consemneaz de asemenea n scris i atrage
revocarea actului administrativ de numire n
funcia public. Obligaia de organizare de
organizare a depunerii jurmntului revine
persoanei care are competena legal de numire.
Numai
din
momentul
depunerii
jurmntului, funcionarii public i pot
exercita n mod legal atribuiile. Actele
juridice efectuate pn n acest moment sunt
nule de drept. Cu toate acestea, literatura de
specialitate i practica judectoreasc sunt
aproape unanime n a recunote acestor acte
toate efectele juridice, de exemplu oficierea
unei cstorii de ctre un primar ales care nu a
depus nc jurmntul.

Numirea ntr-o funcie public se face prin


act administrativ care este, n esen, un act
unilateral i individual, n virtutea cruia cel
investit acioneaz n numele, n reprezentarea i
n intereseul unei autoriti ori a unei instituii
publice. Fiind un act administrativ, actul de
numire n funcia public este n sine, o
manifestare unilateral i expres de voin
aparinnd n exclusivitate unei autoriti sau,
dup caz, unei instituii publice.9
Aparent emiterea unui astfel de act se
ntemeiaz pe prealabila realizare a unui
acord de voine. Este vorba despre oferta
materializat n anunarea organizrii unui
oncurs sau examen n vederea ocuprii unei
anumite funcii publice, ofert pe care o
autoritate sau o instituie public interesat o
adreseaz publicului i, respectiv, despre
acceptarea acestei oferte de ctre candidatul
declarat reuit, la examenul sau concursul
organizat n vederea ocuprii respectivei
funcii publice.10 De ambele pri este
necesar existena unui consimmnt.
Plecnd de la o atare abordare, doctrina a
marat pe ideea c la baza exercitrii unei
funcii publice st un aa zis contract de
funcie public, ncheiat ntre autoritatea care
scoate la concurs, n vederea ocuprii ei, o
anumit funcie public i persoana fizic
chemat (n virtutea ctigrii acestui concurs)
s exercite respectiva funcie. 11
Numirea funcionarilor publici ntr-o
funcie public se face, de regul, pe baza
promovrii concursului organizat pentru
ocuparea acelei funcii. Spunem de regul,
deoarece ocuparea unor funcii publice, att
de conducere, ct i de execuie din aparatul
Parlamentului, Preedeniei Romniei i al
Guvernului, al funciilor de conducere din
ministere i organele centrale asimilate cu
cele de nivel guvernamental, precum i din
conducerea prefecturilor i primriilor nu sunt
ocupate prin concurs.
Modul de organizare i desfurare a
concursului pentru numirea n funcii publice
este stabilit prin hotrre a Guvernului, cu
9
Cristian Clipa Drept administrativ-Teoria
funciei publice, Ed. Hamangiu, Bucureti, 2011,
p.19
10
R. Chapus- Droit administratif general, tome
2, 12 Ed. Montchrestein, E.J.A., Paris, 1999.
11
Cristian Clipa- op.cit., p 20

~ 135 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

excepia celor care sunt reglementate prin


statute speciale.
Modificarea
raportului
de
serviciu
reprezint modalitatea prin intermediul creia
se realizeaz mobilitatea n cadrul corpului
funcionarilor publici12.
Prin mobilitate n corpul funcionarilor
publici se propune eficientizarea activitii
autoritilor i instituiilor publice sau n
interesul
funcionarului
public,
pentru
dezvoltarea carierei n funcia public.
Conform doctrinei, modificarea raportului
de serviciu este rezultatul aceleai manifestri
unilaterale a voinei autoritii sau instituiei
publice, care poate conferi sau retrage
atribuii, poate ncredina o nou funcie
titularului n mod permanent (prin transfer),
sau n mod temporar (prin delegare sau
detaare), n acelai loc sau organ, ori n alt
localitate sau n alt organ.13
Cazurile de modificare a raportului de
serviciu ale funcionarilor publici de execuie
i funcionarilor publici de conducere,
prevzute de lege sunt cele amintite anterior,
respectiv delegarea, detaarea, transferul,
mutarea n cadrul autoritii sau instituiei
publice ori n cadrul altei structuri fr
personalitate juridic a autoritii sau
instituiei publice, n condiiile legii i
exercitarea cu caracter temporar a unei funcii
publice de conducere.
Delegarea se dispune n interesul
autoritii sau instituiei publice n care este
ncadrat funcionarul public pe o perioad de
cel mult 60 de zile calendaristice ntr-un an,
pentru ca delegarea s fie dispus pe o
perioad mai mare este necesar acordul scris
al funcionarului public. Funcionarul public
poate refuza delegarea conform legii dac se
afl n urmtoarele situaii:
a) graviditate;
b) i crete singur copilul minor;
c) starea sntii, dovedit cu certificat
medical, face contraindicat delegarea.
Pe timpul delegrii funcionarul public i
pstreaz funcia public i salariul, iar
autoritatea sau instituia public care l deleg
este obligat s suporte costul integral al
12

Vedina V. Drept administrativ, ediia a VIIIa, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2014, p. 538
13
Apostol Tofan D.- Drept administrativ, vol. I,
ediia 3, Ed. C.H. Beck, Bucureti, 2014, p.399

transportului, cazrii i al ndemnizaiei de


delegare.
Detaarea de asemenea se dispune n
interesul autoritii sau instituiei publice n
care urmeaz s-i desfoare activitatea
funcionarul public, pentru o perioad de cel
mult 6 luni. i n acest caz perioada poate fi
mai mare de 6 luni ntr-un an calendaristic
numai cu acordul scris al funcionarului public.
Detaarea se poate dispune dac
pregtirea profesional a funcionarului public
corespunde atribuiilor i responsabilitilor
funciei publice, cu respectarea categoriei, calsei
i gradului profesional al funcionarului public.
Detaarea se poate dispune i pe o funcie
public
de
conducere,
cu
aplicarea
dispoziiilor expres prevzute de lege, dac
funcionarul public ndeplinete condiiile de
studii i vechime n specialitatea studiilor i
dac nu exist n cadrul autotitii sau
instituiei publice funcionari publici care s
exercite cu caracter temporar funcia public.
Pentru ca funcionarul public s fie detaat pe
o funcie public inferioar, este obligatoriu
acordul scris a acestuia.
n mod excepional, detaarea se poate
dispune i pe o funcie public din categoria
nalilor funcionari publici, cu aplicarea
prevederilor legale, dac funcionarul public
ndeplinete condiiile de studii i de vechime
n specialitatea studiilor necesare exercitrii
funciei publice n condiiile legii. n acest caz,
detaarea se dispune prin act administrativ al
persoanei care are competena legal de
numire a funcionarilor publici care ocup
funcii publice din categoria nalilor
funcionari
publici,
la
propunerea
conductorului autoritii sau instituiei
publice n care urmeaz s i desfoare
activitatea funcionarul public detaat. 14
Legea prevede expres situaiile n care
funcionarul public poate refuza detaarea i
acestea sunt aceleai ca i n cazul delegrii,
iar n plus sunt prevzute urmtoarele trei
situaii: detaarea se face ntr-o localitate n
care nu i se asigur condiii corespunztoare
de cazare; - este singurul ntreintor de
familie; - motive familiale temeinice justific
refuzul de a da curs detarii.
i n cazul detarii, pe perioada acesteia,
funcionarul public i pstreaz funcia

~ 136 ~

14

Apostol Tofan D.- op.cit., p.400

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

public i salariul. Dac salariul corespunztor


funciei publice pe care este detaat este mai
mare, el are dreptul la acest salariu. Pe timpul
detarii ntr-o alt localitate instituia
beneficiar este obligat s-i suporte costul
integral al transportului, cel puin o dat pe
lun, al cazrii i al ndemnizaiei de detaare.
Spre deosebire de delegare, prin detaare
persoana respectiv este dislocat temporar
din unitatea sau instituia n care i
desfoar activitatea i integrat ntr-o alt
15
unitate sau instituie.
Ca i n cazul delegrii situaiile n care
funcionarul public poate refuza detaarea
sunt stipulate legal, aspect privit n doctrin ca
o form de garanie pentru funcionarul
public, o expresie a stabilitii n funcie, de
care acesta se bucur.
n doctrin s-a susinut c, att msura
delegrii, ct i cea a detarii pot fi contestate
de cel vizat pe cale ierarhic i, n eventualitatea
refuzului unitii de a da curs solicitrii,
petiionarul se poate adresa instanei de
contencios administrativ, n condiiile legii
speciale a contenciosului administrativ, n
msura n care poate dovedi vtmarea unui
drept legal consacrat prin msura de modificare
16
temporar a raportului de serviciu.
Transferul, n forma actual a Statutului
este privit ca o modalitate de modificare a
raportului de serviciu i nu ca o modalitate de
ncetare a raporturilor de serviciu, cum era
privit n varianta iniial, poate avea loc n
interesul
serviciului
sau
la
cererea
funcionarului public.
Transferul se poate face ntr-o funcie
public pentru care sunt ndeplinite condiiile
specifice prevzute n fia postului.
Transferul n interesul serviciului se poate
face numai cu acordul scris al funcionarului
public transferat. n cazul transferului ntr-o
alt localitatea, funcionarul public are dreptul
la o ndemnizaie egal cu salariul net calculat
la nivelul salariului din luna anterioar celei n
care se transfer i la acoperirea cheltuielor
de transport.
Transferul la cerere se face ntr-o funcie
public de aceiai categorie, clas i grad
profesional, sau ntr-o funcie public de nivel

inferior, n urma aprobrii cererii de transfer a


funcionarului public de ctre conductorul
autoritii sau instituiei publice la care se
solicit transferul. n acest caz, transferul poate
avea loc numai ntre autoriti sau instituii
publice din administraia public central, ntre
autoriti administrative autonome ori, dup caz,
ntre autoriti sau instituii publice din
administraia public local.
Mutarea n cadrul altui compartiment al
autoritii sau instituiei publice poate fi
definitiv sau temporar.
Mutarea definitiv n cadrul altui
compartiment poate avea loc atunci cnd se
dispune de ctre conductorul autoritii sau
instituiei publice n care i desfoar
activitatea funcionarul public, pe o funcie
public vacant de aceiai categorie, clas i
grad profesional sau cu repartizarea postului
corespunztor funciei publice deinute, cu
respectarea
pregtirii
profesionale
a
funcionarului public i a salariului acestuia; la
solicitarea justificat a funcionarului public,
cu aprobarea conductorului autoritii sau
instituiei publice, sau n alte situaii
prevzute de lege.
Funcionarul public poate solicita mutarea
temporar sau definitiv n cazul n care starea
sntii, dovedit cu certificat medical, nu i
permite desfurarea activitii n acelai
compartiment. Mutarea se poate face pe o
funcie
public
corespunztoare,
dac
funcionarul public n cauz este apt profesional
s ndeplineasc noile atribuii care i revin.
Funcionarul public poate refuza mutarea
dac se afl n una din situaiile prevzute
legal i n cazul detarii.
Exercitarea cu caracter temporar a unei
funcii de conducere se realizeaz prin
promovarea temporar a unui funcionar public
care ndeplinete condiiile de studii i vechime
n specialitatea studiilor pentru ocuparea
funciei publice i care nu are n cazierul
administrativ sanciuni disciplinare neradiate.
Cazierul administrativ este actul eliberat
de Agenia Naional a Funcionarilor Publici,
prin care se evideniaz situaia disciplinar a
funcionarilor publici, i care cuprinde
sanciunile disciplinare aplicate acestuia i
care nu au fost radiate n condiiile legii. Este
posibil, n mod excepional i exercitarea cu
caracter temporar a unei nalte funcii publice,
la propunerea conductoului autoritii n care
exist respectiva funcie cu avizul ANFP, dar

15

Vedina V. Statutul funcionarilor publici.


Comentarii, doctrin, legislaie, jurispruden, Ed.
Universul Juridic, Bucureti, 2009, p. 329
16
Apostol Tofan D.- op.cit., p.401

~ 137 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

numai de ctre funcionari publici sau cei cu


statut special care ndeplinesc condiiile
amintite anterior(studii, vechime, lipsa
cazierului administrativ).
Suspendarea raportului de serviciu este de
dou tipuri: de drept i din iniativa
funcionarului public. Situaiile sunt enumerate
exemplificativ n Statutul funcionarilor publici.
n termen de 15 zile calendaristice nainte de
data ncetrii motivului de suspendare de drept,
dar nu mai trziu de data lurii la cunotiin de
motivul ncetrii suspendrii de drept,
funcionarul public este obligat s informeze n
scris persoana care are competena legal de
numire n funcia public despre acest fapt.
Neinformarea acesteia atrage ncetarea de drept
a raporturilor de serviciu, cu excepiile prevzute
legal.
Situaiile n care raportul de serviciu se
suspend la iniiativa funcionarului public
sunt urmtoarele:
a) concediu pentru creterea copilului n
vrst de pn la 2 ani sau, n cazul copilului
cu handicap, pn la 3 ani, n condiiile legii;
b) concediu pentru ngrijirea copilului n
vrst de pn la 7 ani sau n cazul copilului cu
handicap, pn la 18 ani;
c) desfurarea de activiti n cadrul
unor organisme sau instituii internaionale;
d) participarea la campania electoral;
e) participarea la grev.
Raportul de serviciu se poate suspenda la
cererea motivat a funcionarului public,
pentru un interes personal legitim, n alte
situaii dect cele prevzute anterior, pentru o
perioad cuprins ntre o lun i 6 luni, fr ca
perioadele cumulate de suspendare s
depeasc 3 ani.
Nu intr n categoria interesului legitim
justificarea cererii de suspendare prin raportare
17
la desfurarea unor activiti remunerate.
Solicitarea de suspendare, trebuie efectuat
n scris i motivat, putnd fi aprobat de ctre
conductorul autoritii publice numai pe baza
unor documente justificative.
Pe perioada suspendrii, autoritile i
instituiile publice au obligaia s rezerve
postul
aferent
funciei
ocupat
de
funcionarul public suspendat, ocuparea
postului respectiv fcndu-se doar pe
perioad determinat.

De-a lungul timpului, noiunile de funcionar


public, funcie public, raport de munc i cea de
raport de serviciu au suferit transformri, acelai
lucru l putem spune i despre cazurile de
suspendare i modificare a raporturilor de
serviciu ale funcionarilor publici. Analiznd
evoluia acestora concluzionm c, scopul
modificrilor fcute, a fost actualizarea acestor
elemente, la nevoile societii noastre, de
asemenea respectarea legislaiei romne i
europene i asigurarea evoluiei att pentru
individ ct i pentru statul n care i desfoar
activitatea, iar forma n care, ele se regsesc
astzi, n legislaie, este rezultatul finit al acestor
transformri.
BIBLIOGRAFIE
1. Apostol Tofan D.- Drept administrativ,
vol. I, ediia 3, Ed. C.H. Beck, Bucureti, 2014,
2. Bara V. - Drept administrativ i instituii
politico-administrative, ediia a II-a, Tipografia
Someul, Satu Mare, 2004,
3. Clipa C. Drept administrativ- Teoria
funciei publice, Ed. Hamangiu, Bucureti, 2011,
4. R. Chapus- Droit administratif general,
tome 2, 12 Ed. Montchrestein, E.J.A., Paris, 1999,
5. Preda M. Drept administrativ, Casa
Editorial Calistrat Hoga Bucureti 1995,
6. Priscaru V. Tratat de drept
administrativ romn, ediia a II-a, Ed. ALL,
Bucureti, 1996,
7. Vedina V- Statutul funcionarului
public, Ed. Nemira, Bucureti,1998,
8. Vedina V. Statutul funcionarilor publici.
Comentarii, doctrin, legislaie, jurispruden, Ed.
Universul Juridic, Bucureti, 2009.
9. Vedina V. Drept administrativ, ediia a
VIII-a, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2014

17

Vedina V. - Drept administrativ, ediia a VIII-a,


Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2014, p. 54.

~ 138 ~

Lucrarea a beneficiat de suport financiar


prin proiectul cu titlul Studii doctorale si
postdoctorale Orizont 2020: promovarea
interesului
naional
prin
excelen,
competitivitate i responsabilitate n
cercetarea tiinific fundamental i
aplicat romneasc, numr de identificare
contract
POSDRU/159/1.5/S/140106.
Proiectul este cofinanat din Fondul Social
European prin Programul Operaional
Sectorial Dezvoltarea Resurselor Umane
2007 2013. Investete n Oameni!

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

~ 139 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~ 140 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


ASPECTE VICTIMOLOGICE N CRIMELE SPECIFICE
Lect. univ. dr. Adriana-Camelia VOICU
Lect. univ. dr. Nicoleta DASCLU

Abstract:
Victimology is an important area of study in criminology as an academic subject, but is also
taken seriously by governments and agencies in their assessment of criminal behaviour and their
policies on crime.
Keywords: victimology, criminology, crime.

Aceast definiie include i victimele


traficate, care de multe ori au avut de suferit
toate consecinele menionate mai sus.
Aadar, victima traficului de fiine umane,
2
respectiv persoana traficat este "o persoan

recrutat, transportat, cumprat, vndut,


transferat, primit sau cazat n modul
descris n definiia traficului de persoane,
inclusiv copii, indiferent dac copilul a
consimit sau nu."
Victimele femei
Studiind statisticile Ageniei Naionale
mpotriva Traficului de Persoane3 constatm
faptul c, procentul femeilor din populaia de
victime identificate n cursul anului 2009, a
sczut cu 32% i 56% fa de 2008 respectiv
20074. Aa cum se poate observa din
distribuia pe gen a victimelor traficului de
persoane, femeile au reprezentat principala
categorie vulnerabil la trafic de persoane, cu
un procent de 8% mai mare fa de victimele
de gen masculin, contrastnd prin aceasta
tendina manifestat anul anterior, cnd
procentul femeilor exploatate a fost cu 2%
mai mic fa de al brbailor. Din cele 420 de
femei victime ale traficului de persoane
identificate n 2009, 192 de femei au fost
traficate n cursul aceluiai an, aceasta
reprezentnd 46% din populaia total de
victime femei. Astfel, pentru aproape jumtate
din populaia de sex feminin, victime ale
traficului
de
persoane,
procesul
de
identificare a fost apropiat de al perioadei de
traficare, ceea ce scoate n eviden o

1
"Declaraia O.N.U. privind principiile
fundamentale referitoare la administrarea
justiiei pentru victimele infraciunilor i ale
abuzului de putere", adoptat de Adunarea
General O.N.U. prin Rezoluia 40/34 din 20
noiembrie 1985.
2
Aliana global mpotriva traficului de femei
(GAATW); Standarde de drepturi fundamentale

pentru tratarea persoanelor traficate; ianuarie


1999.
3
R.N.Ungureanu, Bianca Tuncay, M.Cazacu
Raport privind situaia traficului de persoane n
Romnia 2009, Agenia Naional mpotriva
Traficului de persoane I.G.P.R., Bucureti, 2010,
p.16-17
4
Idem.

Declaraia
privind
principiile
fundamentale referitoare la administrarea
justiiei pentru victimele infraciunilor i ale
1
abuzului de putere cuprinde un catalog de
principii de baz, referitoare la accesul
victimelor la justiie, la un tratament echitabil,
la despgubiri, compensaii i asisten.
Aceast declaraie a fost adoptat prin
consens n Adunarea general O.N.U. din 1985,
reflectnd intenia colectiv a comunitii
internaionale de a restabili echilibrul dintre
drepturile fundamentale ale bnuiilor i
infractorilor pe de-o parte, i drepturile i
interesele victimelor pe de alt parte.
Declaraia definete victimele ca fiind:
Persoane care au suferit, fie individual, fie
colectiv, pagube, inclusiv vtmri psihice sau
mentale, traume emoionale, pierderi materiale
sau nclcri substaniale ale drepturilor lor
fundamentale, prin acte sau omisiuni prevzute
de legile penale n vigoare n statele membre,
inclusiv de legile penale mpotriva abuzului de
putere."

~ 141 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

identificare timpurie a victimelor aflate n


trafic i coordonarea eficient a instituiilor n
activitile de combatere a fenomenului.
Exploatarea sexual este pe primul loc n
rndul modalitilor de exploatare a femeilor,
76% (320 de victime femei) din totalul
femeilor victime, procent aflat n cretere fa
de anul 2008 i 2007, cnd acesta era de 63%
respectiv 75%. Astfel, observm o revenire n
actualitate a infraciunii de exploatare sexual
a femeilor de cetenie romn, tendin
similar cu a anilor 2006-2007, cnd
exploatarea sexual a femeilor ocupa primul
loc n statisticile naionale ale fenomenului
traficului de persoane. Dac este s facem o
comparaie pe moduri de exploatare n rndul
victimelor femei, observm preponderena i
procentul majoritar al victimelor exploatate
sexual (exploatarea prin munc a femeilor a
cunoscut proporii reduse la jumtate n acest
an; 13% a fost procentul femeilor exploatate
prin munc forat n acest an, spre deosebire
26 % nregistrat anul anterior, din totalul pe
aceast categorie de gen).5
Procentul fetelor minore, victime ale
traficului de persoane, a fost n acest an, de 34%
(144 minore) din totalul victimelor femei, fiind
traficate n special prin exploatare sexual Aa
cum a fost menionat i mai sus, exploatarea
sexual n rndul femeilor a cunoscut cea mai
mare amploare, acestea fiind exploatate n
special pe strad, n cluburi sau locuine private.
n cazul traficului prin munc exploatarea
femeilor a avut loc n special n agricultur.
Distribuia pe nivel de educaie al victimelor de
sex feminin, respect distribuia educaiei n
rndul populaiei totale, nivelul crescut al
vulnerabilitii pe educaie regsindu-se n
special n categoria persoanelor ce aveau
finalizate studiile gimnaziale la momentul
intrrii n trafic (66% dintre victimele femei au
avut finalizate la momentul intrrii n trafic cel
mult studiile gimnaziale)6.
Victimele brbai
Un caz particular l constituie brbaii care
5

Ibidem.
R.N.Ungureanu, Bianca Tuncay, M.Cazacu
Raport privind situaia traficului de persoane n
Romnia 2009, Agenia Naional mpotriva
Traficului de Persoane I.G.P.R., Bucureti, 2010,
p.16-17.
6

pot deveni victime ale traficului.


Clienii comerului sexual determin
traficul de persoane, traficanii strduindu-se
s rspund cererii acestora.
Unele statistici din Suedia i Norvegia
menioneaz c motivele pentru care brbaii
cumpr servicii sexuale, anume curiozitatea,
variaia sexual i comoditatea, probleme de
singurtate, probleme n viaa de cuplu7 sau
pentru o confirmare a dominrii masculine.
Brbaii homosexuali au o probabilitate
mai mare s angajeze relaii sexuale cu minori.
De asemenea, brbaii cad victime ale
traficului n scop de executare de munci
forate
n
industrie,
construcii,
alimentaie,industria hotelier, n scop de
ceretorie i transplantare de organe, dar i
prin utilizarea lor n scopuri criminale,
contraband, ct i pentru recrutri (n special
bieii) pentru operaiuni paramilitare.
Conform statisticilor A.N.I.T.P.8, n cursul
anului 2009, au fost identificate 360 de
victime de gen masculin, dintre care 130 au
fost traficai n cursul aceluiai an,
reprezentnd 36% din totalul victimelor de
sex masculin.
Numrul minorilor n rndul victimelor de
sex masculin (32 minori) este net inferior fa
de al minorilor identificai n rndul victimelor
de sex feminin (144 minori).
La fel ca n cazul victimelor femei,
distribuia educaiei n rndul brbailor la
momentul intrrii n trafic, evideniaz
persoanele cu studii gimnaziale ca fiind cele
mai vulnerabile, acestea reprezentnd 61%
din totalul victimelor de sex masculin.
Principala modalitate de exploatare a
persoanelor de sex masculin continu s fie
munca forat n diverse sectoare de activitate
economic (72% din totalul persoanelor de
sex masculin), nregistrndu-se o scdere fa
de anul trecut, cnd 89% dintre victimele de
gen masculin erau traficate prin aceast
modalitate.
7
Sven-Axel Mansson, Studii, Universitatea din
Sund, coala Superioar de tiine Sociale
(Suedia), 2004
8
R.N.Ungureanu, Bianca Tuncay, M.Cazacu
Raport privind situaia traficului de persoane n
Romnia 2009, Agenia Naional mpotriva
Traficului de Persoane I.G.P.R., Bucureti, 2010,
p.18.

~ 142 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Obligarea la ceretorie, ca modalitate de


traficare a persoanelor de sex masculin, a
cunoscut o cretere procentual n rndul
victimelor de gen masculin, de la 9% n 2008,
la 23% n acest an. Alte modaliti de
exploatare a victimelor de gen masculin, sunt
prezentate succint, n graficul de mai jos :

adpost, droguri - n perioada exploatrii lor,


obligai s rentoarc, prin munc, valoarea
acestora. Copiii nu primesc bani pentru
activitile lor, sunt abuzai fizic, hrnii prost
i supui perversiunilor sexuale de la 8 la 12
ore pe zi (cte 6 - 10 clieni/zi.)
Recrutorii acestor victime sunt persoane
cunoscute lor, brbai sau femei, cunotine,
vecini, prini, iubii.
Unele fete care au fost traficate devin la
rndul lor traficani, se ntorc n locaiile de
unde au plecat i recruteaz alte persoane
implicnd n trafic (n cazul copiilor foarte
mici) membrii familiei (mame, unchi, frai).
Acetia ns, nu recunosc acest fapt, ci vd o
surs de protejare a copilului, de supravieuire
a familiei).
Dup recrutare, copiii pot fi traficai de-a
lungul granielor naionale sau internaionale.
Copiii pot deveni victime prin intervenia
unor factori de risc (de vulnerabilitate):11
respingerea sau opoziia normelor sociale i
morale de contact ale mediului lor social,
anumite istorii din viaa lor, factori de stres
(abuz sexual, tortur, maltratare).
mpotriva fenomenului de a deveni victime
i pentru protecia copilului trebuie
maximalizat factorilor protectivi.
Majoritatea copiilor traficai sufer prin
separarea de comunitatea unde au trit, prin
condiiile vitrege de via i munc, prin
intervenia ameninrilor proxeneilor, ale
traficanilor, prin nencrederea n autoriti,
lipsa unui statut legal i astfel dezvolt relaii
de dependen emoional cu traficanii lor
(iubindu-i i urndu-i n ace1ai timp)12.
Traficantul devine singurul adult pe care l
are copilul n ara unde este exploatat. Chiar
dac reuesc s ,,evadeze din lumea traficului
i se ntorc acas, impactul social devine mai
puternic: familia l poate respinge, nu mai are

Victimele minori
n ceea ce privete traficul de copii,
tendina este de cretere tot mai mare la nivel
mondial a activitii de pornografie infantil
de pedofilie i corupie sexual dar i a
prelevrilor ilegale de organe9. Activitile
ilicite n domeniul adopiilor se sustrag
controlului instituiilor abilitate, astfel nct
destinaia real a copiilor adoptai nu este
cunoscut.
Anual, mii de copii (biei, fete) sunt
traficai pentru a fi exploatai n scopuri
comerciale, fiind recrutai i transportai n
ar sau peste graniele naionale i vndui n
repetate rnduri.
Ei devin victime ale acestui fenomen larg
rspndit, Romnia devenind att o ar de
origine ct i de tranzit a traficului de
persoane.
Mijloacele de traficare a acestei categorii
umane reduse astfel la condiia de marf sunt multiple: sunt recrutai fie prin
nelciune, fie prin constrngere sau for,
sunt transportai n interiorul sau peste
graniele naionale i vndui n repetate
rnduri. Copiii pot fi traficai n scopul de a fi
exploatai sexual, comercial, de a fi pui la
munc forat, la cerit, la furat, la munci
agricole, munci domestice, pentru a fi dai
ilegal spre adopie sau pentru transplant de
organe10.
Dup recrutare i intrarea n ara de
destinaie, victimele-copii devin captivi total:
nu au acte de identitate, nu au dreptul la liber
circulaie sau comunicare, sunt continuu
ameninai.
Cei care preiau copiii le ofer hran, haine,
9

Dan Banciu, Sorin M.Rdulescu, Evoluii ale


delincvenei juvenile n Romnia. Cercetare i
prevenire social, Editura Lumina Lex, Bucureti,
2002, p.104.
10
S. M. Rdulescu, Monica C. Ptrioara, Abuzul
sexual asupra copiilor, Editura Lumina Lex,
Bucureti, 2003, p.25

11

I.C. Ichim, Minorul n reglementrile


europene, Editura Timpul, Iai, 2003, p.14
12
Gabriela Alexandrescu, Georgeta Punescu,
Daniela Munteanu, Daniela Nicolescu, Iulia
Niulescu, Diana erban, Petre Matei, Bogdan
Barbu, Mircea Dumitrescu, Victor Nicolescu,
Ghid de bune practiici pentru asistarea copiilor
victime ale traficului n scopul exploatrii
sexuale, publicat de Organizaia Salvai Copiii
Romnia n cadrul Proiectului Save the children
Child Trafficking Regional Response for South
East Europe, Bucureti, Martie 2004, p.18.

~ 143 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

aceleai abiliti sociale, educative cu ale


celorlali copii, iar impactul psihologic este un
prag greu de trecut: sentimentele de ruine i
vinovie conduc la lipsa ncrederii, conduc la
gnduri i tentative de sinucidere, la toate
acestea
adugndu-se
i
consecinele
traficului:
violena
fizic
din
partea
traficanilor,
clienilor,
proxeneilor,
contactarea de boli cu transmitere sexual.
Statisticile privind numrul copiilor
traficai sunt dificil de obinut, fiind
ngreunate de natura clandestin a mijloacelor
de traficare i dificultilor legale de
identificare a acestor categorii de victime.
Naiunile Unite au oferit unele statistici
estimative, indicndu-se la nivel mondial
aproximativ 1,2 milioane de copii traficai n
scopul exploatrii prin munc; rapoartele
O.N.G.-urilor13 estimeaz c mii de biei i
fete mai mici de 13 ani sunt traficai din i n
interiorul Europei de est pentru munc forat,
cerit, flirt, iar Banca Mondial indic faptul c
peste un milion de copii muncesc de la vrsta
de 5 ani i nu au acces la apa potabil.
Consecinele i traumele suferite de
minorii victime ale traficului de persoane sunt
profunde
determinnd
tulburri
comportamentale, afeciuni psihice, disfuncii
n capacitatea de integrare i socializare.
Instituiile publice i private, naionale i
internaionale
continu
eforturile
de
combatere i prevenire ale acestui fenomen,
iar conform unui studiu recent publicat de
Agenia Naional mpotriva Traficului de
Persoane, Traficul de copiii n Romnia.
Studiu asupra procesului de recrutare
disponibil pe site-ul Ageniei anitp.mai.gov.ro,
minorii se afl ntr-o poziie de vulnerabilitate
generat de intercorelarea factorilor personali
(gradul
de
maturitate,
nevoia
de
independen, lipsa experienei de via,
educaie), familiali (dezorganizare, familie
conflictual, omaj, migraie, educaie, lipsa
resurselor financiare, lipsa comunicrii) i
socio-economici (srcie, izolare, discrepane
rural/urban) etc.

13

OIM, Trafficking in Women and Children,


Moldova. Barometrul opiniei publice Republica
Moldova CSOPI Taylor Nalson Sofres, ianuarie
2001.

De
asemenea,
conform
statisticilor
A.N.I.T.P14., distribuia minorilor n populaia
total a victimelor a fost de 16,5% n 2007
(1780 victime n total), 15% n 2008 (1240
victime n total) i a manifestat o cretere de
aproape 8 procente ajungnd la 22,5% n
2009 (780 victime n total). n ceea ce privete
distribuia minorilor pe categorii de gen,
fetele (82% din totalul minorilor victime spre
deosebire de 88% n 2008) au fost principala
categorie
traficat n scopul exploatrii
sexuale (n strad, locuine private, cluburi,
hoteluri i bordeluri) i n scopul exploatrii
prin pornografie infantil i pe internet. Bieii
identificai ca fiind victime ale traficului de
persoane sunt exploatai n special prin munc
forat (n agricultur) sau prin obligarea la
ceretorie i furturi.
n general, profilul minorului romn
traficat n scopul exploatrii de orice fel15,
prezint
urmtoarele
caracteristici
i
comportamente:

nivelul sczut de educaie. Marea


majoritate a minorilor au un nivel redus de
educaie, 74% pentru anul 2008, respectiv
53% pentru 2009 aveau finalizate numai
studiile gimnaziale;

vulnerabilitatea crescut la vrsta


cuprins ntre 14-17 ani;

vulnerabilitatea crescut a fetelor,


ele
reprezentnd
principala
categorie
minorilor romni traficai n interiorul
granielor rii noastre ct i n alte ri;

conform statisticilor privind situaia


familial a minorilor victime ale traficului de
persoane, marea majoritate a minorilor provin
din familii biparentale. Conform studiului
recent demarat i publicat de ANITP, n cadrul
acestor familii biparentale exist numeroi
factori ce pot conduce la intrarea minorilor n
trafic: violen domestic, familie conflictual,
familie dezorganizat, lipsa relaiilor de
comunicare ntre membrii familiei, lipsa
afectivitii, familie afectat de srcie i
omaj, anomia manifestat n familie,
neglijena familiei fa de situaia copiilor
14
Raport anual ANITP 2009 R.N. Ungureanu,
Bianca Tuncay, M. Cazacu Raport privind situaia
traficului de persoane n Romnia 2009,
Agenia Naional mpotriva Traficului de
persoane I.G.P.R., Bucureti, 2010, p.19-20.
15
Idem, p.21-22

~ 144 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

(educaie, mod de petrecere a timpului liber


etc.). Vulnerabilitatea minorilor provenii din
familii monoparentale, dei este cantitativ mai
redus, poate fi generat de incapacitatea
printelui de a supraveghea sau asigura toate
cele necesare unei bune dezvoltri fizice i
mentale a copiilor.

nivelul de informare sczut al


minorului i al prinilor cu privire la condiiile
de munc n strintate;

gradul de maturitate i nelegere


sczut a riscurilor, a relaiilor, proceselor i
normelor sociale conforme cu vrsta i lipsa
experienei de via;

vulnerabilitatea copiilor rmai acas


n urma migraiei prinilor n strintate;

existena unui anturaj de prieteni,


cunotine ce nu se pot conforma valorilor i
normelor acceptate de societate;

factori
personali
(dorina
de
independen financiar, teribilismul specific
vrstei i rebeliunea, sexualitatea, dorina de
evadare dintr-un mediu abuziv sau de evadare
din srcie etc.);

vulnerabilitatea copiilor la spaiul


virtual prin utilizarea i accesul nemijlocit la
noile mijloace de comunicare i socializare
(internetul, tehnologia bluetooth, etc) fr a
deine informaiile necesare cu privire la
riscurile ascunse ale utilizrii i relaionrii
virtuale cu persoane necunoscute.

n general, profilul victimei traficate


intern16, prezint urmtoarele caracteristici i
comportamente:
o
Marea
majoritate
a
victimelor
traficate intern sunt femei, mai mult de din
total, (82%), spre deosebire de 79% n 2008;
o
Majoritatea victimelor au fost minori
(67,5%-98 minori), dintre care 82% au fost
fete;
o
Populaia masculin nu a nregistrat
nicio cincime din populaia victimelor traficate
intern;
o
Cifra victimelor minori a fost cu mai
mult de dou ori mai mare dect a victimelor
adulte;
o
Recrutarea n traficul intern a fost
realizat, pentru 47% din cazuri de ctre
persoane cunoscute victimelor sau care fceau
parte din cercul de prieteni, iar pentru 34,5%
din cazuri, recrutarea a fost realizat de ctre
persoane necunoscute anterior victimelor, cu
care, probabil au intrat n contact n momentul
prezentrii ofertei; pentru restul cazurilor
identificate, recrutarea a fost realizat de
ctre parteneri sau soi, vecini sau alte rude,
etc.
o
Diferenele
ntre
proveniena
victimelor urban/rural nu este foarte mare
pentru a putea considera unul dintre aceste
medii ca fiind un mediu de vulnerabilitate;
mediul urban a nregistrat o uoar diferen
fa de rural, 54,5% dintre victime;
o
Principalele judee de provenien a
traficului intern au fost: Iai (20 de victime),
17
Arge (16), Galai (16), Bacu (9), Constana
(8); pentru mai multe detalii legate de
proveniena victimelor i principalele moduri de
exploatare n trafic intern, a se vedea Anexele 1
i 2.
o
59% dintre victime se ncadreaz n
categoria de vrst 14-17 ani, putnd
considera astfel aceast vrst ca un indicator
al vulnerabilitii la traficul intern;

Profilul victimelor traficate intern


n ultima perioad (anul 2009) traficul
intern a cunoscut o amploare a exploatrii
semenilor, cu 145 de victime identificate,
dintre care 52,5% (76 victime) au fost
traficate n anul de raportare. Comparativ cu
anul anterior, dar i cu 2007, cifra victimelor
traficate intern a sczut, ns amploarea
fenomenului msurat prin raportarea la
totalul
victimelor,
indic
o
cretere
procentual la 18% n acest an, spre
deosebire de 13% i 12%, procente extrase
din totalul populaiei de victime identificate n
2008, respectiv 2007.
Totalul de 145 de victime identificate
intern, duce la situarea traficului intern pe
locul al treilea, dup Spania i Italia, n topul
destinaiilor victimelor ceteni romni,
aceast poziionare fiind identic cu cea din
anul precedent.

16
R.N.Ungureanu, Bianca Tuncay, M.Cazacu
Raport privind situaia traficului de persoane n
Romnia 2009, Agenia Naional mpotriva
Traficului de Persoane I.G.P.R., Bucureti, 2010,
p.32-35
17
Judeul Galai a fost printre principalele
judee ale traficului, att n trafic intern ct i n
trafic extern cu destinaia Italia i Spania.

~ 145 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

BIBLIOGRAFIE:
1.
Acad-I. Coteanu, Luiza Seche, Mircea
Seche, Alexandra Burnei, Elena Ciobanu,
Eugenia Contra, Zorela Crea, Valentina
Hristea, Lucreia Mare, Elena Stngaciu, Zizi
tefnescu-Goang, Tatiana ugulea, Ileana
Vulpescu, Dicionarul Explicativ al Limbii
Romne, Editura UNIVERS ENCICLOPEDIC,
Bucureti, 1998
2.
"Declaraia O.N.U. privind principiile
fundamentale referitoare la administrarea
justiiei pentru victimele infraciunilor i ale
abuzului de putere", adoptat de Adunarea
General O.N.U. prin Rezoluia 40/34 din 20
noiembrie 1985
3.
R.N. Ungureanu, Bianca Tuncay, M.
Cazacu Raport privind situaia traficului de
persoane n Romnia 2009, Agenia
Naional mpotriva Traficului de persoane
I.G.P.R., Bucureti, 2010
4.
Sven-Axel
Mansson,
Studii,
Universitatea din Sund, coala Superioar de
tiine Sociale (Suedia), 2004

5.
Dan Banciu, Sorin M.Rdulescu,
Evoluii ale delincvenei juvenile n Romnia.
Cercetare i prevenire social, Editura Lumina
Lex, Bucureti, 2002
6.
S. M. Rdulescu, Monica C. Ptrioara,
Abuzul sexual asupra copiilor, Editura Lumina
Lex, Bucureti, 2003
7.
I.C. Ichim, Minorul n reglementrile
europene, Editura Timpul, Iai, 2003
8.
Gabriela Alexandrescu, Georgeta
Punescu,
Daniela
Munteanu,
Daniela
Nicolescu, Iulia Niulescu, Diana erban, Petre
Matei, Bogdan Barbu, Mircea Dumitrescu,
Victor Nicolescu, Ghid de bune practici
pentru asistarea copiilor victime ale traficului
n scopul exploatrii sexuale, publicat de
Organizaia Salvai Copiii Romnia n cadrul
Proiectului Save the children Child
Trafficking Regional Response for South East
Europe, Bucureti, Martie 2004

~ 146 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

CRIMINAL PROFILING
Drd. Alexandra NISTOR-LUNG
Academia de Poliie A.I.Cuza Bucureti
alexian@yahoo.com
Abstract:
The purpose of the article is the present criminal profiles that reflect the reality as it is. The
profiling usually consists of serial killers because the conclusion of the research and the
controvese around them conducts to valuable information for research.
Thus, we will take into consideration various cases of this type criminals, their motivation
and way to operate to check if the proposals made are still valable.
Keywords: criminal profiling; serial killer; victim.

Una dintre cele mai bine-cunoscute


modaliti de profilare penale (criminal
profiling) n mass-media este filmul Silence of
the Lambs (Tcerea mieilor), de Thomas Harris.
Mai multe spectacole de televiziune au fost
bazate pe premisa de criminal profiling,
inclusiv Millennium, Profiler i chiar i X-Files.
Este interesant s reinei c toate aceste
portrete populare de profilare sunt oarecum
inexacte, deoarece acestea sugereaz c
profilarea este o problem oarecum analog cu
o capacitate psihic recognitiv de calificare.
Cei care practic profilarea de tip criminal au
susinut c, Criminal profiling este alternativ
o tiin sau o art, n funcie de cei ce te
ascult. Chiar i cei care mrturisesc c este
mai mult o art dect o tiin (Ressler &
Shachtman, 1992) sunt pe punctul de a
presupune c studiile tiinifice vin n sprijinul
afirmaiilor i au valoare de utilizare. Totui,
una din cele mai mari obstacole n calea
acceptrii criminal profiling este c nu exist
un material cu studii tiinifice elaborat care
s susin revendicrile de profileri. Multe
dintre ageniile de aplicare a legii din ntreaga
lume sunt nc destul de sceptice fa de
munc de criminal profiling. Holmes i Holmes
(1996) observ c un profil de infractor este,
de obicei, atribut celui n care poliia a epuizat
toate celelalte metode.
Tehnici, cum ar fi analiz ADN-ului, analize
medico-legale au devenit eseniale pentru
ancheta modern, pentru c exist un punct de

plecare tiinific puternic. Cu toate acestea,


majoritatea oamenilor nu au idee ct de
eficient este profilare, s nu mai vorbim i de
modul cum funcioneaz.
Scopul acestui articol este a reglementa
ideile din mass-media i de a prezenta
profiluri care s examineze critic realitatea.
Iniial aceste abordri criminal profiling pot fi
examinate detalii, subliniind diferenele i
asemnrile dintre abordri. Profilarea este de
obicei realizat pe infractori n serie deoarece
mpreun cu unele din concluziile cercetrii i
controversele din jurul acestora conduc la
informaii foarte valoroase pentru cercetare.
Abordrile pentru criminal profiling sunt
examinate adesea n lumina a dou criterii
pentru o tiin: nevoia de o paradigm i
cerina de falsifiability. Suportul empiric i
problemele aprute cu fiecare dintre abordri
vor fi discutate, se vor alctui studii care
empiric au examinat profilului. S-a ajuns la
concluzia c actualele abordri la profile nu au
nc nici o substanial nici suport empiric, dar
c ele nu au potenialul de a fi tiinific dac
acestea sunt lucrat. S-a pus ntrebarea unei
tipologii, motivaii i mod de operare
particular al criminalilor cu comportament
sistemic, cunoscui sub numele de criminali n
serie (serial killers). Aceste reflexii teoretice
nu sunt invenii ale unui cercettor, ci nite
constatri venite din cazuri concrete, ale cror
dosare, dup o condamnare definitiv, pot fi
consultate de ctre profesioniti, pentru a

~ 147 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

stabili criteriile comune i clasificrile n


interesul pedagogic folositor practicanilor.
n consecin, n ceea ce urmeaz, se vor
lua n considerare, mai multe cazuri de acest
tip de criminali, motivaiile lor i modul lor de
operare, pentru a verifica dac propunerile
fcute rmn valabile.
Astfel se vor prezenta mai nti cazurile
mai cunoscute, de mai multe ori amintite n
lucrri duse sau publicate n francez, de ctre
autorii citai n bibliografie (Ressler, Douglas,
Bourgoin, Negrier-Dormont, etc.), ca cele ale
lui Edmund Kemper, Ted Bundy i ali mari
prdtori umani. Dup aceea, vom evoca un
numr de cazuri mai puin cunoscute n Frana,
cu trsturile lor specifice. Ucigaele n serie
i cuplurile de criminali n serie vor fi, de altfel
amintii.
Un criminal n serie de mai multe ori
amintit este Edmund Kemper din Santa Cruz,
California, Statele Unite ale Americii. Fiind
nc minor, el i omoar bunicii pentru a
vedea ce nseamn s i omori bunica, i
ispete pedeapsa ntr-o instituie pentru
minori criminali, revine s locuiasc cu mama
sa i gsete de lucru n domeniul de osele
i pduri, ceea ce i d ocazia s cunoasc
regiunea pe care o cutreiera cu maina.
Inteligent i nostim, el leag prietenii cu
membrii comisariatului de poliie din oraul
su, mpreun cu care el i petrece timpul
liber, seara, dup lucru, bnd cteva pahare
ntr-un bistro. Culmea integrrii sociale, el o
curteaz pe fiica comisarului, care l invit la
dejun ntr-o duminic la prnz. n ceea ce
privete munca sa, patronul su se declar
mulumit de serviciile sale.
ntre timp, el omoar cteva colege care
fceau autostopul, care merg sau ies de la
coala elegant, pentru fetele din burghezia
local. Porecla atribuit acestui criminal este
aceea de coed killer (criminal de colegiene).
Uneori el le violeaz, alteori nu, dar de fiecare
dat el le tortureaz cu cruzime apoi le
omoar, decapitndu-le i ngropndu-le
capetele n grdina familiei. Corpurile le
arunc n mare sau la un col de pdure. Cu
ocazia ntlnirilor amicale, el se informeaz
fa de poliiti de evoluia investigaiilor
despre criminalul tinerelor fete, rmase nc
fr succes i le dorete s l prind pe acest
tip monstruos. Aceasta este o sfidare care l
umple de mndrie.

Cu mama sa, el ntreine relaii, adesea


conflictuale, dar ei continu s triasc ca o
familie, sub acelai acoperi. Ea este angajat
la un colegiu de fete, unde, n trecut, naintea
seriilor de crime, lui Ed i plcea s vin s o
caute, la sfritul zilei, probabil pentru a avea
ocazia s se apropie de eleve. Dar, remarcnd
c tnrul a devenit dintr-o dat att de atent
cu mama sa i bnuind c-i acorda atenie
pentru a-i face cunotine feminine, ea i
interzice s mai revin la colegiu i l jignete,
spunndu-i c aceste fete sunt mult prea
bune
pentru
tine.
Evident,
aceast
apostrofare sever nu constituie punctul de
justificare al atrocitilor pe care el le va
comite, dar ar putea constitui un factor care ar
contribui la ura pe care el o mrturisete fa
de acest gen de fete n general. El nu i
cunoate victimele nainte de a le lua cu
maina sa i nu are, deci, nici o antipatie
personal n ceea ce le privete. Singura lor
vin, n ochii lui, este aceea de a fi eleve ale
acestui colegiu. El nu atac niciodat alte fete.
Este o alegere pornit din perversitatea sa
moral. Cte mame interzic copiilor lor
anumite cunotine, fr ca ei s devin
criminali? Este imposibil de uitat c fiind nc
copil, Kemper i-a omort cu snge rece, dintro curiozitate morbid, bunicii. Fantasmele
ncolesc deja n imaginaia sa.
La proces, coed-killer-ul i explic
faptele prin dorina de a-i domina i de a-i
distruge victimele. Violul este unul dintre
mijloacele de a le umili, potolindu-i poftele,
voina de a le avea la dispoziie, de a le face
mai mult ru.
Dar acesta nu este scopul su suprem.
Orgoliul care l susine, ncepe s l fac s
sufere, constatnd c presa se ocup mai mult
de un alt criminal n serie dect de el. Pentru a
face fa, el i organizeaz ultimele crime cu o
punere n scen nspimnttoare. El o ucide
pe mama sa, o violeaz, i smulge laringele pe
care l arunc la gunoi, apoi o tortureaz i
ucide pe prietena acesteia i le pune capetele
pe placa cuptorului i le strpunge cu sgeile
unui joc. Dar speranele sale se spulber
constatnd c media ignor nc izbucnirile
sale i decide s se deosebeasc altfel:
abandonndu-se prietenilor si, poliitii.
Condamnat pe via, el este considerat
vedet de necontestat a nchisorii din
Vacaville. Mndria sa este copleit de atenia

~ 148 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

pe care agenii FBI, criminologii i jurnalitii io acord, solicitnd interviuri pentru a


descoperi profilul psihologic i modul de
operare al acestui tip de criminal. El se
consider c un fel de profesor al
poliitilor, drept cineva care i ajut s i
cunoasc mai bine meseria, descriindu-le
senzaiile, motivaiile, modul su de operare.
n ciuda a toate acestea, s ne amintim c la
ntrebarea dac el tie ce ar face, dac ar
beneficia de graierea guvernatorului pentru
bun purtare n nchisoare, el d un rspuns
sincer: ce a face? singurul lucru ce mi place
s fac: s ucid!
ntr-o lucrare anterioar (Criminologia
actului, studiul despre criminali n serie, Litec
1995), am fcut fie individuale ale unui
numr mare de criminali cu comportament
sistemic, printre care i Edmund Kemper.
Avem un numr mare de constatri care
confirm propunerile de tipologie, motivaiile
i modul de operare. De fapt: Alura fizic:
mare, mai mult de doi metri, 130 kilograme,
nfiare obinuit a unui om obinuit.
Integrare n societate: bun. Lucru normal,
sociabil, adres fix, caliti de relaionare
excelente. El merge cu regularitate la ntlniri
fixate cu psihiatrul su pe care el este obligat
s-l vad, imediat dup eliberare, dup
condamnarea n urma asasinrii bunicilor lui,
dar el l neal pe psihiatru minind c i ia cu
contiinciozitate medicamentele prescrise i
c se simte echilibrat. n ziua cnd medicul i
semneaz certificatul oficial vindecat,
nepericulos, el are deja capetele tiate ntr-o
lad din maina sa parcat n faa cabinetului.
Poliitii l consider drept un biat simpatic,
plin de umor i nu cred n vinovia sa dect n
prezena probelor pe care el nsui le prezint.
Fata comisarului este tratat cu consideraie.
Inteligen: foarte mare, mai mult de 140 pe
scara coeficientului intelectual unde 100 este
deja foarte bine. Antecedente medicale i
judiciare: urmeaz tratament psihiatric urmat
de un certificat vindecat i antecedentele de
criminal minor considerat ca perturbat.
Antecedente familiale: mam instabil,
divorat, alcoolic, foarte solidar i prezent
n timpul primului su proces pentru
asasinatul bunicilor lui, dar neplcut atunci
cnd a fost eliberat. Ea i reproeaz propriile
sale eecuri conjugale (partenerii si au plecat
din cauza lui) dar ea accept ca el s locuiasc

n casa ei, de unde cele dou surori ale sale au


plecat deja. Alegerea victimelor: eleve de
colegiu, burghezia nstrit. Motivaia: dorina
de dominare, de distrugere, de control. Mare
capacitate de manipulare pentru a mbarca n
main fetele, nainte de a le agresa, prin alura
sa de om serios. Senzaii tari n timpul torturii.
Antropofagie, necrofilie i decapitare.
Orgoliul extrem. La interogatoriu, el
declar: Ceea ce vreau, cu ardoare, este s
asist la moarte i s savurez triumful pe care l
asociez, propriul meu triumf asupra morii
altora ... Eu vreau s triumf asupra victimei...
Este o victorie personal Ce triumf glorios
al unui colos musculos i supranarmat, asupra
unei adolescente fr aprare i siderat de
fric?!!
Alegerea cu grij a victimelor pe care el le
utilizeaz; dup placul su, fr nici o mil n
faa lacrimilor i rugminilor care fac s i
creasc plcerea mortal. Nici o remucare n
timpul povestirii faptelor. Din contr, are un
fel de jubilare atunci cnd le evoc, n faza de
pregtire atent a modului de operare. Un
kit de mod operator se afl mereu n maina
sa i portiera din partea pasagerului este
traficat, aranjat, pregtit pentru a putea fi
blocat de la locul ei. Faza de pnd este plin
de iretlicuri, ca i alegerea victimelor. El nu ia
n main dect fete bune de aparen
serioase i i d aere linititoare. Faza de
tortur este foarte crud, cu sau fr violul
consumat. Decapitarea i, uneori, violul postmortem. Armele utilizate sunt specifice pentru
a aciona foarte aproape: mini goale, fular,
ciocan, arm alb, arm cu foc automat.
Perfect organizat, Kemper are grij s aib
la ndemn scule pentru a dezmembra i
pentru a decapita. El transport prile
corpurilor n locuri diferite, dup ce le-a
fotografiat cu aparatul polaroid. Uneori el
pstreaz pentru consumul personal, pri ale
corpurilor, gndindu-se c el posed
victimele mncndu-le. Dup fiecare fapt, el
i cur bine maina, scena crimei i
instrumentele folosite
Prin contactul direct cu poliitii care caut
Coed-killer-ul, fr a ti c el este aproape, el
i duce la ndeplinire ultimele faze ale
modului de operare, acela de a sfida cu
mndrie forele de ordine i de a se interesa
asupra evoluiei investigaiilor. Cum aceasta
stagneaz, satisfacia lui este dispreuitoare.

~ 149 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Este important de precizat c acest tip de


criminal este capabil s se abin dac vrea.
De fapt, ntr-o zi, Kemper ia n maina s o
mmic tnr cu bebeluul ei. Fantasmele
sale deja l acaparaser, imaginndu-i ceea ce
va face celor dou victime, n acelai timp, el
remarc n ultimul minut c un om, aparent,
soul femeii, schimb semne cu pasagera.
Temndu-se c omul va nota numrul plcuei
de nmatriculare, el o d jos pe femeia cu
bebeluul sub un pretext inventat. Deci, chiar
i n plin fantasm criminal, el este nc
capabil s renune dac interesul su i-o cere.
Trebuie doar s vrea, s se hotrasc.
n consecin, trecnd pe scurt n revist
mrturisirile i probele cazului Kemper, se
pare c propunerile formulate corespund
faptelor reale.
Un alt caz mediatizat este acela al lui Ted
Bundy din Seattle, vestul Statelor Unite ale
Americii. Este un tnr cu o apariie
seductoare i foarte inteligent. El lucreaz, pe
de o parte ca voluntar umanitar ntr-o
structur SOS sinuciderea unde el este o
vedet n ajutorul dat celor depresivi,
candidai la sinucidere care l cheam i i cer
ajutorul pentru a-i ridica moralul i, pe de alt
parte, membru al comitetului de conducere al
unui candidat guvernator, ceea ce presupune
caliti remarcabile de inteligen i de
abilitate. Bundy provine dintr-o familie a micii
burghezii i urmeaz studiile superioare
universitare. Viaa sa privat (partea
cunoscut a aisberg-ului), se desfoar ntr-o
relaie de concubinaj fr conflicte cu o
tnr, mam a unei fetie. Niciodat nu a
existat nici cea mai mic reclamaie din partea
femeii. Este adevrat c la adolescen el afl
cu stupoare c sora sa mai mare este de fapt
mama sa i c prinii si sunt de fapt bunicii
si. Dup aceea, ndrgostit de o fat blond,
el o cere n cstorie. Dup ce a spus da, fata
s-a retras fiindc tatl su consider c tnrul
Ted nu face parte din ptura lor social, mai
elevat. Cu siguran c aceasta nu este doar o
ntmplare, c dup refuzul umilitor al fetei, el
omoar fete blonde, dar cte persoane, crora
le-au fost refuzate cererile n cstorie, devin
criminali n serie? Nu este aceasta doar o
ntmplare a vieii sentimentale a oamenilor,
pe care mare parte dintre ei o trec prin
pierderi la un loc cu ctiguri?

Este sigur c fiind rnit n orgoliul su i


probabil n inima sa nc sensibil, la
sentimente, dar rzbunarea sa slbatic
mpotriva fetelor inocente, relev fapte care
sunt ceva mai mult dect o revan.
Deoarece modul su de operare nu este doar o
pedeaps simbolic a fetelor blonde, ci i
expresia unei fantasme morbide, bazat pe
canibalism i necrofilie (raporturi sexuale cu
cadavre sau, n unele cazuri, cu pri ale
cadavrelor, de cele mai multe ori dezgropate).
Ultima sa victim, o fat mai puin de
doisprezece ani este atras ntr-un desi al
grdinii publice, sub pretextul de a cuta un
cel pierdut, apoi torturat i omort ntr-un
mod atroce. Nu este, cu siguran, o victim de
substituie a fostei iubite pierdute.
Potrivit fiei sale: nfiare: tnr frumos,
galant, bine crescut, cu inut ngrijit.
Integrare social: perfect, chiar i n viaa din
asociaie (SOS sinuciderea) ct i n
responsabilitile valoroase (echipa unui
candidat guvernator). Crescut ntr-o familie
iubitoare,
copil
rsfat.
Antecedente
psihiatrice absente, antecedente judiciare
absente. Copilrie: elev i student ambiios,
rezultate bune colare, studii de Drept. n faa
Curii, el insist s se apere el singur,
considerndu-se mai bun avocat dect
membrii Baroului. Inteligen: deasupra
mediei.
Motivaii:
cutarea
senzaiilor
tari,
canibalism i necrofilie, prin tortur i crim.
Aceasta ar putea fi interpretat ca o rzbunare
prin persoane interpuse (victimele dintre el i
fosta logodnic), dar modul su de operare
scoate la iveal o perversiune moral i o
slbticie excepional, care depete scopul
rzbunrii.
Ambiia de dominare, de control a
situaiilor i de manipulare. Anterior a fost
pus n eviden tendina de a domina asupra
altuia, de a pstra controlul asupra situaiilor,
chiar i dup condamnarea sa la moarte i, mai
ales aceea de a-i manipula pe cei care ar fi
putut s-i aduc un avantaj. Nu propusese el
poliitilor s-i ajute, asumndu-i crimele
pe care nu le-a comis, pentru a le permite s
nchid dosarele aflate n suspensie? Nu
propusese el s devin consultant ataat al FBI
n domeniul criminalilor n serie? Nu a vrut el
s mrturiseasc crimele nereinute de ctre
Curte ntr-un acces de sinceritate simulat i

~ 150 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

s conduc anchetatorii pe pistele unde el ar fi


ngropat i alte victime? De ce? Foarte simplu,
pentru c condamnarea sa la moarte s fie
amnat (sau anulat cu timpul), i pentru a
iei din nchisoare, pentru a cltori din ora n
ora, ateptnd un moment de neatenie
pentru a evada nc o dat, cum mai fcuse
deja mai devreme.
S-i amelioreze sntatea: dup tortur,
dup dezmembrare, consumarea i ngroparea
prilor corpurilor victimelor, el se simte mai
bine. Uneori, el se ntoarce n unele locuri
pentru a dezgropa victimele i a le folosi
prile la care rvnete, att din punct de
vedere canibal ct i sexual. Mod de operare:
faza de pregtire este ndeplinit prin
antebraul din ipsos care ascunde mciuca;
prin traficarea portierei mainii. Prin falsele
cri de vizit de poliie i ctuele pe care el
le pstreaz n main, pentru a impresiona i
pentru a putea, mult mai uor, s ia victimele
la bord: prin crile pregtite ca pretext pentru
a cere unei tinere s-l ajute s le aranjeze n
lad, argumentnd c este handicapat cu
antebraul.
Pnda n campusul universitar sau n alt
parte, pentru a gsi o tnr blond.
Apropierea cu curtoazie i linititoare,
pn n momentul agresiunii. Inventivitatea
pretextelor. Torturile crude, omorrea de
foarte aproape, organizarea cu atenie a
pedepsei. Ambiia de a controla evoluia
investigaiilor i de a-i asigura el nsui
aprarea n faa Curii. Ce a fcut el? Zeci de
crime, probabil mai mult de o sut, dar Curtea
grbit s l condamne, nu a reinut cu probe,
dect treizeci i ase, suficiente pentru a-l
condamna la moarte. n ciuda ncercrilor de a
manipula presa, poliia i comitetul de
susinere care i trimit colete cu mncare i
scrisori de dragoste, el este executat n
ianuarie 1989.
Capitolul va evoca numeroase cazuri de
criminali care asasineaz numeroase persoane
printr-un singur act sau n scurt perioad de
timp. Motivaiile lor sunt n principal acelea
evocate anterior, dar uneori, o dorin de
celebritate apare n comportamentul i n
mrturisirile lor. Aceast
cutare de
mediatizare este un element specific
criminalilor n serie. De unde, constatarea c,
n ultimul timp, este din ce n ce mai dificil s
trasm nite limite total distincte ntre cele

dou tipuri de criminali. Este un efect


colateral
al
culturii
noastre
mult
mediatizate, n care unii cred c tot ceea ce
pare important trebuie s treac prin
informarea largului public, cu identificarea
protagonitilor.
MEDIATIZAREA criminalilor devine din ce
n ce mai mult un blci al vanitii n rangul
lor. De ce anumite crime sunt mai mediatizate
dect altele? De ce anumite persoane
(criminali sau victime) devin mai cunoscute de
ctre public dect altele? De ce n aceeai
nchisoare se gsesc doi criminali cu mai
multe victime i unul este mai cunoscut i
cellalt rmne necunoscut, n ciuda faptului
c amndoi au acionat cu aceeai cruzime? De
ce anumite procese provoac micri, tulburri
naionale cu implicarea unor personaje, mari
din stat i altele, de aceeai factur, se
deruleaz ntr-un climat mult mai linitit? De
ce criminalii care altdat cutau discreia
slilor de tribunal accept i chiar provoac
luminile de ramp ale teatrului vieii? De ce
vechii membrii ai bandelor organizate de
fabricani i de vnztorii de droguri, autori a
milioane de victime prin supradoz, povestesc
la televiziune, dup eliberarea lor i cu o
aparent satisfacie, vechiul lor mod de
operare eficace i sfidrile pe care le
lansaser poliiei, n loc s se gndeasc la toi
acei copii ucii prin actele lor? De ce operele
semnate de foti criminali au succes n
librrii? De ce atia criminali vorbesc despre
dorina lor de revan asupra societii
mulumit unei celebriti chiar i postume, ca
acest criminal de la zoo din Londra care
spunea c a tri fr a fi din punct de vedere
social, cunoscut, este ca i cum nu ai fi trit
niciodat?
Rspunsul la aceste ntrebri i la altele pe
care le-am putea pune, i gsesc cheia n
ATRACIA NARCISIST a mediatizrii, chiar de
o zi i n crile extrase de actorii din media
cresc printre evenimente ce se ntmpl.
Frustrarea acelora care nu au fost alei se
revars uneori n ranchiuna tenace sau n
supralicitarea periculoas, cum vom sublinia
mai departe. A deveni celebru este, pentru
unii dintre ei, un fel de rzbunare mpotriva
societii care, pn n acest moment i ignor
sau i trata sub valorile pe care ei i le acordau.
Pe de alt parte, exist i a existat mereu
un fel de FASCINAIE MORBID fa de marii

~ 151 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

criminali, considerai puternici, inteligeni,


capabili s nfrunte singuri interdiciile sociale
i s i bat joc mult timp de structurile de
rspuns sociale (mai ales de poliia judiciar).
Cte crime au fost comise imitnd unul sau alt
mod de operare cunoscut de la vreo Vedet
a crimei? Filmul Scream a suscitat
numeroase crime cu asasini mascai i
mbrcai ca i criminalul din aceast ficiune
(a se vedea concluziile).
Este, atunci, de neles, c, criminalii n
mas sucomb, chiar i ei, la sunetul sirenelor
celebritii i pregtesc o caset video cu un
mic discurs pe care apropiaii l vor pstra ca
amintire, dup ce, n prealabil, l-au dat celor
de la media. Terorismul ideologic i politic a
practicat mereu exaltarea mediatic a crimelor
lor, prin revendicrile atentatelor, dar acesta
servete, n ochii lor, cauzei i nu vanitii
artate pe plan social, al executantului. Dar, n
zilele noastre, indivizii vinovai de crime n
mas, argumenteaz uneori prin dreptul la
celebritate mediatic. Un exemplu, printre
attea altele: tnrul J.O. din Sacramente
Statele Unite ale Americii, doboar cinci
persoane ntr-o zi, n 8 septembrie 2001, ca i
ali criminali cu reputaie. Ambiia s se
topete ntr-un eec total, deoarece la
arestarea sa, toat presa audio-vizual a lumii
s-a concentrat, n acea zi de 11 septembrie pe
atacul terorist mpotriva turnurilor din NewYork i a unei aripi de la Pentagon.
Decepionat, el adaug o a asea moarte n
palmaresul su.
Crimele n mas cele mai frecvent ntlnite
au ca trsturi: ranchiun, ura i rzbunarea
personal; crimele intrafamiliale din interes
material, din interes egoist al faimei personale
sau din gelozie; crimele odioase; motivaii
aparent iraionale.
Exemplul clasic al criminalului n mas,
teroristul ideologic, politic, religios, este prea
mult n centrul mediatizrii mondiale actuale,
pentru ca noi s nirm lista cazurilor
ntmplate aproape n fiecare zi n lume.
Europa i chiar i Frana, Londra, Statele Unite
ale Americii, Orientul Mijlociu sau cel
Apropiat, Asia, Oceania sau Africa au pltit
preuri dureroase. Cazurile lui Unabomber,
terorist n nume personal: aisprezece
atentate cu colete capcane cu exploziv sunt
atribuite unui fost diplomat al Universitii
Harvard i profesor de matematic la Berkley.

26 de victime sunt plnse, unele moarte pe


loc, altele au fost grav rnite i mutilate.
Urmrirea a durat mai mult de optsprezece
ani. Fiecare colet conine o bomb ndeajuns
de periculoas pentru a omor mai multe
persoane deodat. Autorul, Thomas Kaczynski,
a fost arestat n 1996, la caban sa construit
din bitum n mijlocul pdurii de pini din
Montana, fr ap i fr electricitate, unde el
tria singuratic de mai muli ani. n acest
moment el are 35 de ani. Urmeaz i altele,
omornd i rnind pe cei care primeau coletul.
Anchetatorii ntrzie s fac legtura ntre
toate aceste cazuri, din cauza diviziunilor
teritoriale a investigaiilor, dar sfresc prin a
suspecta existena unui singur criminal.
Punctele comune care permit apropierea:
modul de operare repetitiv i faptul c
destinatarii aparin mediului universitar,
aeronautic i tehnologic. De unde i porecla
dat de media acestui criminal necunoscut:
Unabomber
(universitate-bomb).
Investigaiile stabilesc faptul c intele sunt
mai ales profesori sau patroni ai liniilor
aeriene sau chiar tehnicieni n informatic.
Ancheta avanseaz dar autorul rmne
necunoscut i atentatele continu. ncepnd
din 1985, noi bombe ucid un vnztor de
materiale informatice, mutileaz profesori ai
Universitii Yale i din San Francisco, apoi
decapiteaz un cadru superior al unei
companii petroliere. Printre ultimele crime ale
lui Unabomber este uciderea unui membru
eminent al Asociaiei forestiere din California,
att de sfiat nct prile corpului su
trebuie s fie ambalate n unsprezece
recipiente diferite. Biroul Federal de
Investigaii (FBI) intervine n cutrile
ntreprinse pe teritoriile mai multor state. El
se concentreaz pe modul de operare i
solicit stabilirea profilului psihologic. n ceea
ce privete modul de operare, s-a constatat c:
Coletele au acelai ambalaj, mici lzi, fcute
de mn. Instrumentele explozive sunt de tip
artizanal, confecionate de mn, cu fire de
lamp, cu uruburi i ntreruptoare, cu
stngcie dar eficace confecionate n jurul
pieselor de metal, mereu identice.
Era vorba, deci, dup acest profiler, despre
un fost coleg al victimelor vizate, care ar fi
lucrat n cadrul acestor specialiti i care ar
trebui s fie destul de n vrst pentru a avea
un trecut profesional i destul de tnr pentru

~ 152 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

a fi capabil s i asume viaa n mijlocul


naturii i s-i confecioneze bombele. Acest
profil de mare calitate a fost fcut cu zece ani
naintea arestrii lui Unabomber, aprobat de
John Douglas, director al unitii specializate
al FBI, dar ndeprtat de ctre anchetatori
care preferau s lanseze pistele propuse de
cellalt profiler, aceea a unui lucrtor n
aeronautic, n jur de treizeci de ani. Mai bine
de zece mii de suspeci au fost interogai fr
rezultat i mai bine de un milion de dolari
investii n cutri care au durat aproape dou
decenii.
Identificarea are loc, n sfrit, mulumit
unei greeli ale lui Unabomber: dorina sa
narcisist de celebritate. Jignit n orgoliul
personal de atenia mediatic acordat unui
terorist care a pus o bomb care a distrus
Oklahoma City (McVeigh), el nu admite s i se
fure locul de vedet. Astfel, el trimite o
scrisoare lung la trei organe importante de
pres care sunt New York Times, Washington
Post i Penthouse, trasnd un rechizitoriu
sever de 35 de pagini mpotriva dezvoltrii
tehnice i mpotriva vinei societii industriale
informatizate. Scrisoarea a fost semnat de
Unabomber n numele unei asociaii fantom
pe care el o numea Freedom Club (Club al
libertii), dup care el aplica iniialele FC pe
colete. Stilul acestei scrisori este empatic i
delirant, apropiat de discursul n vog n anul
1968, n mediul universitar din Michigan,
Illinois i Berkeley.
Expeditorul (rmne necunoscut n spatele
clubului su care nu exist), cere publicarea
integral a textului su, n trei ziare. FBI
mobilizeaz un mare numr de ageni pentru a
extrage un curriculum vitae al fotilor studeni
ai acestor coli din perioada anilor 1968.
Munca este enorm i avanseaz lent; printre
numeroasele CV se gsete, de asemenea,
acela al unui student cunoscut drept retras,
neprezentnd nici un simptom particular de
violen, numit Theodor Kaczynski.
Ancheta ia o nou ntorstur atunci cnd
fratele acestui fost student citete n pres
articolul scris de reprezentantul Freedom
Club care pare s fie faimosul Unabomber
urmrit de decenii. n textul publicat, fratele
su descoper expresii i detalii care figureaz
i n scrisorile pe care Theodore i Ie-a scris lui.
Tulburat, dorind s se termine cu omorurile
dar i fcndu-i procese de contiin, el

contacteaz FBI i le ncredineaz scrisorile


fratelui su.
Anchetatorii constat asemnrile, adic
aceleai greeli de ortografie. Ei pot, de acum
nainte, s dea un nume lui Unabomber. Mama
acestor doi frai ncearc s-i apere fiul i s
descrie agenilor un portret favorabil al lui
Theodore, ca fiind sensibil i calm, incapabil s
fac cei mai mic ru, dar toate rmn fr
ecou.
Arestarea are loc dup o urmrire de mai
multe sptmni, cu ajutorul instrumentelor
sofisticate puse n jurul micii cabane: satelit
spion, detector cu infrarou, elicopter etc.
pentru a nconjura tot ceea ce se gsea n acel
loc misterios. Un mare numr de ageni stau
acolo zi i noapte, pentru a nconjura cabana
suspectului. Nu se putea ti dac ea nu era
pregtit s explodeze. La sfritul asaltului,
percheziia scoate la iveal prezena
materialelor ce compun instrumentelor
explozive, i de asemenea o bomb deja
construit. Caietele de notie conin detaliile
fabricrii. Theodor Kaczinski a fost arestat
pentru detenie i fabricare de bombe. Dar
ancheta continu mult timp pentru a face
legtura ntre suspect i fiecare colet capcan.
Suntem n martie 1998 cnd o dare de seam
de la proces, publicat de ctre New York (
care mi-a fost mprumutat cu amabilitate de
ctre Andre Bossard, profesor invitat la
Universitatea din Illinois), informeaz publicul
c
Unabomber
pledeaz
vinovat
i
colaboreaz la stabilirea faptelor, pentru a
elimina pericolul unei condamnri la moarte.
ntre timp, experii psihiatrii i pun ntrebri
despre sntatea sa mintal. Este un fanatic
ideologic responsabil de actele sale sau un
bolnav mintal iresponsabil din punct de
vedere penal cum susinea mama sa, fratele
su i avocaii? De altfel, acuzatul nu accept
deloc cea de a doua versiune despre persoana
sa i propune o soluie de negociere utopic:
el cere s fie condamnat n prima instan,
apoi ateptnd procedura de apel, eliberat pe
cuvnt i lsat s se ntoarc la caban s din
Montana. Justiia nu i accept propunerea.
Actele lui Unabomber scot la iveal un
criminal n mas, motivaia i armele utilizate
dar repetitivitatea modului de operare i
mndria lui care n final l-a fcut s piard, l
apropie de criminalii cu comportament
sistemic. Este un caz pe ct de excepional, pe

~ 153 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

att de dificil de pus ntr-o categorie, perfect


delimitat din punct de vedere teoretic.
Un caz clasic de crim n mas din
rzbunare este acela comis n inutul Zoug din
Elveia. Este un cartier linitit. Parlamentul se
reunete n ultimele joi ale lunii, ntr-o cldire
care nu beneficiaz de nici o protecie
special, deoarece din cte ne aducem aminte,
aici nu s-a ntmplat niciodat nici cel mai mic
act de violen. i totui, n 27 septembrie
2001, unsprezece parlamentari i trei minitrii
au fost ucii i mai bine de zece reprezentani
ai forelor de ordine au fost rnii cu focuri de
arme i cu grenade. Criminalul este omer i
posed un arsenal militar demn de un lupttor
de elit, mbrcat cu o inut care sugera vag o
inut de poliist, cu casc i narmat pn n
dini, el urca scrile parlamentului i trage n
trei parlamentari, doi brbai i o femeie, ieii
s fumeze o igar.
Intrnd n sala de reuniune, el declaneaz
un mcel. Cei care nu s-au aplecat destul de
repede sub mese, au fost secerai de gloane.
Banca n care era presa nu a fost menajat. La
sfrit, pentru a-i ncorona evenimentul, el
arunca o grenad care a transformat sala n
ruine i propriul su corp, n cadavru sfiat.
n maina parcat n faa parlamentului a
fost gsit un arsenal impresionant. De unde i
cum le-a putut procura? Modul de operare ar
putea s ne fac s ne gndim la un kamikaze
ideologic. Dar nu, povestea sa este diferit:
trind modest n micul su studio, el observ
mediul familiilor bogate din Zoug, dintre care
un numr de miliardari n vile somptuoase.
Plin de resentimente, el depune un mare
numr de plngeri cu pretexte ciudate. Justiia
nu l urmeaz i el se rzbun. Ultima dintre
plngerile sale l privete pe ofer de autobuz
care l-ar fi privit n mod ironic. El i atribuie
oferului toat vina, beia la volan sau violena
punnd viaa pasagerilor n pericol. Ancheta
ascult numeroi pasageri i constat c
acuzaiile nu corespund cu realitatea. El
multiplic scrisorile de denunare dar, dup
verificri, ele sunt clasate. Atunci, ura sa
devine i mai mare. El spune c este victim a
unei organizaii mafiote care conduce ntreg
inutul i care ar fi legat de toate structurile
judiciare i administrative existente, toate
fiind mpotriva lui, aliate ntr-un complot. El
pretinde c este cineva important care atrage
gelozia celor din jur, deci este hruit de

autoritile din inut. Ura sa este din ce n ce


mai mare, el fiind de mai multe ori recidivist,
de mai multe ori condamnat pentru pedofilie.
El consider c aceste condamnri vin din
intriga judectorului.
Evident, este un caz de tulburare psihic
care s-ar putea trata, dar nimeni nu se
gndete la asta. El este luat drept comic care
provoac rsul. Cu siguran, nu este cel mai
bun mod de a-l asculta. Chiar i apropiaii lui
refuz s-l ia n serios i se amuz de
imprecaiile lui. n realitate, el triete nchis
ntr-o singurtate bolnav, fr ajutor moral
exterior. Pn n ziua n care urc treptele
parlamentului, el devine n sfrit celebru i
pune punct tuturor grijilor, n acelai timp i
vieii i integritii corporale a attor oameni.
Cteva rezumate ale altor exemple de
ranchiun, de ur i de dorin de rzbunare
care provoac mori multiple comise la
intervale scurte de timp.
Criminalul n mas al Consiliului municipal
din Nanterre, Frana, s-a sinucis dup ce a
omort o parte a consilierilor. Opt femei i
brbai au murit n timpul exerciiului
democratic al funciunii lor i aproape
douzeci au suferit rni psihice i fizice. La
sfritul edinei, asasinul narmat s-a ridicat
din banca publicului, agitnd armele i trgnd
n cei alei. Oprit, el spuse c cel mai mare
regret al su este c nu a ucis pe toat lumea.
De ce? El explic, ntr-o manier coerent i
lucid, inadaptarea sa social i c decis s se
sinucid din motive personale, el vroia s i
exprime ranchiuna i s i duc la ndeplinire
gestul printr-o lovitur mediatic care i-ar fi
conferit celebritatea care s i compenseze
viaa mediocr.
Este o persoan deja cunoscut pentru
tulburri psihice, dar acestea sunt considerate
destul de uoare, pentru a putea dispune de
permis
de
port-arm.
n
timpul
interogatoriului, el profit de un moment de
neatenie al anchetatorilor i sare pe lucarn,
pentru a muri cteva etaje mai jos, pe trotuar.
n 1946, ntr-o cas din apropiere de
Reims,
s-au
descoperit
cadavrele
proprietarilor i a ctorva prieteni care
veniser n vizit, cu craniile sparte cu un
topor. Chiar i pisica, era culcat pe
pardoseala buctriei, cu gtul tiat. Ancheta
atribuie carnagiul unui fost angajat, concediat,
care a venit pentru a se rzbuna.

~ 154 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

La nceputul anilor 1950, aproape de


Namur, n Belgia, un frizer, aflat n pragul
falimentului, bun tat de familie, cere un
mprumut unui client bancher. Acesta l refuz.
Nervos, frizerul se duce la domiciliul acestuia
care l-a umilit i l ucide, de asemenea i pe
soia sa i pe alte persoane care se aflau la ei.
Pn aici, este vorba despre o crim din
rzbunare sub efectul faptului c era nervos c
fusese refuzat. Imediat, fapta sa se complic:
el caut prin sertare i ia o sum de bani.
n apropiere de Rennes, n 1997, un fost
amant decide s se rzbune pe femeia care lar fi fcut s se ndoiasc de virilitatea sa. El se
duce la ea acas, narmat cu puti i cuite i
trage mpotriva ntregii familii aflate de fa.
Una dintre persoane a reuit s cheme
jandarmii care vin repede i sunt ntmpinai
cu gloane. Rezultatul: nou victime ucise,
membrii familiei i doi jandarmi.
n Aveyron, n anul 2000, un fost so, care a
fost nelat dar a divorat imediat, emigreaz
i se mut n Statele Unite ale Americii unde
i reface viaa. Fosta sa soie se recstorete
cu amantul care are copii din prima cstorie
i, un nou-nscut mpreun cu actuala soie.
Primul so, batjocorit, plnuiete la rece
ranchiuna i revine n Frana pentru a o ucide
pe infidel i pe copiii noului so, dar i pe
bebeluul, cruia i d foc.
n Nepal, la Curtea din Katmandou, tnrul
motenitor al tronului i ucide prinii, fraii,
mtuile, unchii, verioarele, n total nou
victime, cu snge rece, cu ajutorul unei
mitraliere, n timpul mesei. Motivaia sa este
dat
publicitii:
rzbunare
mpotriva
prinilor care i refuzau cstoria cu femeia
iubit.
n regiunea parizian, un angajat al Casei
de Economii, concediat fr motiv, dup
prerea sa, se rzbun, omornd persoanele
pe care le considera responsabile de
nefericirea sa, apoi, n timpul fugii, un ofer
cruia el ezit s-i dea maina i o rnete
grav pe soia acestuia, ca de altfel i alte
persoane luate ostatice n interiorul Casei de
Economii.
n aprilie 2002, la Erfurt, n Germania, un
fost elev de nousprezece ani intr n liceul la
care fusese elev i de unde fusese
exmatriculat pentru indisciplin. El este
narmat i trage asupra elevilor i profesorilor
care i ies n cale. inuta sa imit

mbrcmintea unui personaj dintr-un film


horror: masc i mbrcminte neagr.
aptesprezece victime mor, altele sunt
rnite i n stare de oc. Dup acest carnagiu,
cnd se afla pe punctul de a fi prins, el se
sinucide.
n Statele Unite ale Americii, numeroase
cazuri de acest fel ar putea fi semnalate: doi
liceeni din Littelton, n apropiere de Denver,
din statul Colorado, trag asupra colegilor i
profesorilor, rznd ca nite puti ntr-un
blci. Cincisprezece copii i profesori au murit
pe loc, douzeci i trei au fost rnii, cu
siguran, foarte grav.
Un student la fizic, n oraul Iowa, omoar
n campusul universitar, n cteva minute,
patru dintre colegii si i rnete foarte muli.
Doi copii de unsprezece i treisprezece ani,
din Johanesborg, ascuni n spatele unui
arbore, trag cu un arsenal impresionant asupra
colegilor i profesorilor aflai n curtea colii.
Premeditarea lor este diabolic: declaneaz
mai nti alarma de incendiu, se ascund i
ateapt ca toat lumea s fie n curte. Apoi,
ncep s trag.
Un adolescent de 15 ani din Springfield, n
Oregon, i ucide prinii, dimineaa devreme,
apoi se ndreapt repede spre cofetria
liceului Turston, unde colegii lor iau micul
dejun nainte de intrarea la ore. Mai mult de
douzeci de copii au fost ucii. Unii au murit
pe loc i alii mai trziu. El are o mitralier i
mai multe arme de foc.
Mai multe masacre au fost comise n
Statele Unite ale Americii cu ajutorul armelor
de foc sau a armelor albe, cum sunt i cele din
Edinboro, Pennsylvania, Pearl, n Mississipi,
West Paduchan n Kentucky sau Fayetteville
din Tennesse, Vendetta, rzbunarea cu snge
rece, reminiscen a preistoriei, considerat
de unii ca o datorie de onoare, narmate n
mai multe coluri ale lumii, familii mpotriva
altor familii, clanuri contra altor clanuri, n
ficiuni ca piesa Romeo i Julieta de
Shakespeare, unde familiile a doi ndrgostii
poart o ur de moarte, sau btaia pentru
eliminare ntre Horaii i Curiaii din Roma
antic i attea altele, nu fac dect s reflecte
cazuri care se ntmpl n realitate.
n anumite locuri, autoritile statului sau
mediatorii voluntari ncearc s comunice i
merg de la un clan la altul, pentru a gsi o

~ 155 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

soluie care s-i liniteasc, dar succesul


acestor medieri nu este nc total.
Ce putem reine din aceste crime multiple
din ranchiun, ur i din rzbunare? Mai nti,
constatm c rzbunarea nemsurat a
oamenilor preistorici, aplicat naintea
elaborrii regulilor sociale, este nc prezent
n inuturile noastre, n ciuda unui numr
important de legi care o interzic i n ciuda
publicitii, pe plan mondial, a drepturilor
omului i a tripticului libertate, egalitate,
fraternitate.
n al doilea rnd, constatm faptul c
mentalitile oamenilor nu se formeaz cu
ajutorul textelor scrise, nici chiar prin fric de
poliai i prin sanciunile mai mult sau mai
puin severe. Munca pentru educarea spiritului
nu a gsit nc o metod eficient pe de-antregul.
Religia ar fi putut fi un vector i ea chiar
este uneori, dar multiplicitatea curentelor
interne ale fiecrei mari credine ale lumii
(iudaice, cretine i islamice), ca i criticile pe
care le lanseaz unele ctre altele, le slbesc
credibilitatea. Tendinele de apropiere se fac
n forurile superioare, dar ele sunt nc slabe
i puin urmate de marea mas a credincioilor
din fiecare rit, care au un trecut lung, de
generaii, timp n care nu au crezut dect n
ceea ce le-a spus parohul lor. Deschiderea
spiritului este un proces lung i necesit mult
munc de convingere, cu att mai mult cu ct
interpretrile pariale i prtinitoare ncarc
anumite texte religioase cu o conotaie
violent mpotriva celuilalt.
Zen-ul budist invit la senintate i la
compasiune. Dar cte persoane fac cu
adevrat aa?
Principiile Declaraiei drepturilor omului
sunt seductoare dar nefolositoare cnd
trebuie integrate repede n mentalitile
dominante ale civilizaiilor i ale culturilor
care aleg alte valori sociale ca puncte de reper
ca acelea ale rilor numite occidentale. Ce
trebuie s primeze: drepturile fiecrui individ
sau drepturile supreme ale unui grup social?
Ce ar trebui s preferm, o reuniune a unor
indivizi care ateapt ca societatea (statul) s-i
respecte, cu datoriile mai mult sau mai puin
constrnse, sau mai bine o reuniune a unor
indivizi legai prin datoria fiecruia fa de
societate, cu un rspuns a acesteia, mai mult
sau mai puin protector?

Este sigur c una sau alta dintre soluiile


sociale cere generaii ndelung educate n
acest spirit. Este vorba, deci, despre o anumit
stabilitate a cultului valurilor de baz, cu
ajustri, cu mici modificri ale noilor
generaii pentru a se adapta nevoilor i
aspiraiilor fiecrei epoci. Dar este mult mai
greu s definim noiunea de libertate, de
egalitate i de fraternitate, atunci cnd nu dm
acelai sens acestor cuvinte.
Libertate pn la ce limite n situaia n
care fiecare fiin are propria prere despre
aceast libertate? Sau aici se termin opinia
unuia i ncepe a altuia? Criminalii mut, n
beneficiul lor, limitele raionale admise de
ctre majoritatea oamenilor, n momentele n
care ei sunt autorii unor fapte rele, dar,
normal, se ascund n spatele limitelor trasate
de societate, atunci cnd este vorba despre
propria aprare.
Egalitate, pe ce criterii? Cu siguran pe
acelea ale vocaiei egale ale drepturilor
omului i a obligaiilor egale n ceea ce
privete datoriile date de ctre tradiie i de
legile pe care societatea le d. Criminalii au
propria lor interpretare atunci cnd ei distrug
aceast egalitate cu for sau cu rutate.
n ceea ce privete fraternitatea, este
evident c nici nu se pune problema de a o
cuta n actele comise cu brutalitate i
cruzime.
Atunci, faptul c ranchiuna i ura se
transform n acte de rzbunare sau de
eliminare, de cele mai multe ori mortale, ar fi
un eec al evoluiei civilizaiei bazate pe
drepturile omului, sau un semnal c dou
secole de existen nu sunt de ajuns pentru a
le nrdcina n mentalitatea tuturor?
Cazurile evocate mai sus, comise de ctre
persoane responsabile penal, dup prerea
experilor i dup mrturisirile lor lucide i
coerente, sau comise de persoane care prefer
s-i pun capt zilelor pentru a pedepsi pe
altul care li se pare vinovat sau duman,
scoate la iveal un vestigiu preistoric, mereu
prezent n viaa cotidian a oamenilor. Pentru
partizanii drepturilor omului, aceasta ar trebui
s dea impresia c dinozaurii se plimb nc
pe strzi.
Tipurile de infractori care alctuiesc
organizat i dezorganizat dihotomii sunt
relativ simple i sunt, ca numele sugerat,
personaliti organizate i dezorganizate.

~ 156 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Infractorul organizat este de obicei rezonabil


inteligent, dar un escroc cu o educaie
sporadic i ocuparea forei de munc istorie. El
este adesea cstorit i social adept, cel puin
la valoarea nominal, dar de obicei are o
personalitate antisociale sau de psihopai.
Crime Scene lsat n urm de ctre un
infractor organizat va arata semne de
planificare i control. Autorul infraciunii va
aduce de multe ori arme proprii i restriciile,
care l va lua apoi cu el, dup crim. Victima va
fi un strin, foarte adesea de sex feminin.
Victima va fi adesea violat, i infractorul va
controla victima prin utilizarea ameninrilor
i restriciilor. Infractorul va tortura, de obicei,
victima, o va ucide ntr-un lent i dureros mod.
Din analiza scenei crimei, anchetatorul ar
trebui ca apoi fie n msur s determine
anumite caracteristici ale fptuitorului, care
vor fi utilizare de poliie la investigare. n
conformitate cu Ressler et al. (1988), criminal
profiling este un proces n ase etape.
Prima etap este menionat ca profilat
Intrri, i se refer la colectarea de toate
informaiile care ar putea fi pertinente pentru
rezolvarea crime. Aceasta include fotografii de
la locul crimei, preliminarul raport al poliiei,
informaii despre victim, i toate colectrile
medico-legale de informaii.
A doua etap este procesul de decizie
Modele, n care informaiile sunt organizate i
un preliminar analiza este efectuat. n
aceast etap, tipul omor i stil sunt
determinate (de exemplu, dac este o singur
mas, sindrofie, sau de serie crim). Mai muli
ali factori importani sunt determinai n
acest etap, cum ar fi intenia infractorului (de
exemplu, dac omorul a fost obiectivul
principal sau dac a fost secundar la un alt
criminal), statutul de risc al victimei (o
prostituat ar fi un exemplu de o victim cu
grad ridicat de risc, n timp ce aceasta tria
ntr-o zon din clasa de mijloc ar fi, probabil, o
victim cu grad de risc destul de sczut).
Durata de timp pn a fost comis infraciunea
este determinat i din informaiile despre
locaiile (ca n cazul n care autorul infraciunii
a fost rpit i unde a fost ucis de fapt) este, de
asemenea investigat.
A treia etap a procesului de profilare,
Crime de evaluare, este probabil inspiraie
pentru titlul crii lui Douglas, Journey Into
Darkness (Douglas & Olshaker, 1997), aa cum

este n cazul n care profiler-ul ncearc s


reconstituie crima n capul lui sau a ei. Acest
lucru este n cazul n care profiler-ul ncearc
s umble n pantofi, att a victimei ct i ai
infractorului, orwhat mass-media i place s se
refere la intr n mintea criminalului. Ca
profiler ncearc s determine modul n care
lucrurile s-au ntmplat, modul n care oamenii
s-au comportat, i modul n care autorul
infraciunii a planificat i executat crima. De
asemenea,
luat
n
considerare
este
contravenientul motivaiei pentru crim, cum
ar fi ceea ce sper infractorul s realizeze cu
crima. Elemente comune din scena crimei au o
semnificaie pentru identificarea anumitor
tipuri de infractori, cum ar fi tipurile i locaiile
de rni i de poziionare a corpului, sunt de
asemenea examinate.
A patra etap a Criminal profiling, afirm
c legturile acestui profiler deine toate
informaiile de mai sus i profilul este de fapt
construit pentru a descrie persoana care a
comis infraciunea i propune strategii care ar
putea fi cele mai eficiente n reinerea pe care
infractorul
special
o
are.
Profiler-ul
construiete profilul prin examinarea a toate
informaiile pertinente pentru crim n funcie
de experienele sale cu alte crime similare.
Profilul terminat va conine oriunde ntre
cteva paragrafe i mai multe pagini de
informaii despre infractor necunoscut, n
funcie de ct de mult material despre
infraciunea a fost transmis profiler.
Urmtoarele elemente sunt de obicei
gsite ntr-un profil: vrst, ras, sex, i
generale: apariia infractorului; statutul
contravenientului, relaia i orice alte puncte
notabile despre istoria relaiei sale; probabil
ocupaia sa, precum i orice caracteristici
notabile ale ocuprii forei de munc,
educaie, militare sau de nregistrare. Profiler
include, de asemenea, dac autorul a trit n
sau
a
fost
familiarizat
cu
zona,
comportamentul infractor att nainte ct i
dup crim, anumite caracteristici de baz
despre
personalitatea
contravenientului
(inclusiv dac el are o personalitate organizata
sau dezorganizat). De asemenea, conine
strategiile sugerate pentru interogarea,
identificarea, i reinerea victimei.
Etapa a cincea, de anchet, este n cazul n
care prezint un profiler, un raport scris la
agenia de investigare a criminalitii, care se

~ 157 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

adaug pentru eforturile lor de investigaie. n


cazul n care un suspect este identificat i are
o mrturisire, atunci profilul este considerat a
fi fost de succes. n cazul n care orice
informaii suplimentare devin disponibile (de
exemplu, dovezi, noi sau o alt crim
conectate), noile informaii sunt date la
profileri astfel c profilul poate fi reevaluat n
lumina datelor noi.
Etapa a ase este teama, i presupune c
infractorul a fost prins corect. Profilul i
profilare proces sunt evaluate n funcie de
autorul infraciunii reale, astfel nct n viitor
profilurile ar putea fi chiar mai precise.
Profilului infractorului, n toate formele ei
variate, este nc o disciplin care nc trebuie
s fie dovedit. Spre deosebire de o mare
parte din psihologie sau criminologie, precizia
unui profil poate avea profunde implicaii. n
cazul n care un profil despre o persoan este
greit sau chiar inadecvat, acesta permind
autorului infraciunii s scape de detectare ca
urmare a acestui lucru nu trebuie ignorate
profilurile sau faptul c poliia ar trebui s nu
le foloseasc, dar cu pruden.
Nu se poate spune care abordare are mai
mult succes (definirea succes ca furnizare de
informaii rezult din mai multe atestri),
deoarece nu exist informaii fiabile publicate
cu privire la eficacitatea de abordri diferite.
Construirea unei baze tiinifice solide pe care
pot sta profile i testarea empiric a profilingului n laborator i pe teren trebuie s nu fi
prea dificil. Baza tiinific pentru IP este
deja prezent, i regndirea CSA astfel nct s
poat produce ipoteze testabile nu ar trebui s
fie imposibil.
Dac exist vreo speran pentru a crea o
tiin din profile, primul pas este de a stabili
o mai mare cooperare ntre aceste organizaii
care au un neles n ea. Istoria de profilare
pare s fie plin cu nencredere i contradicii
ntre unii dintre actori-cheie, cum a fost fcut
aluzie de mai multe ori n acest articol. Sursele
cele mai la ndemn despre profilare sunt,
probabil, cri de Douglas (Douglas &
Olshaker, 1995, 1997) i Ressler (Ressler &
Shachtman, 1992), ambele fiind pri
integrante din dezvoltarea abordrii CSA a
profilurilor n America de Nord. Cu toate
acestea, este uimitor ct de des aceti doi
autori, care au lucrat mpreun n FBI,
ostentativ se contrazic reciproc.

Att ucigaii ct i agenii s-au bazat pe


amalgamele dosarelor i activele sau
pensionarii ageni. Cu toate acestea, Douglas
(Douglas & Olshaker, 1997) destul de distinct
afirm c unul din personajele din film, un
agent FBI, was directly inspirat de him. Dei
acest lucru ar putea prea nensemnat la
valabilitatea profilului, se poate servi pentru a
repune n discuie profesionalismul de profiler
i profilare, n general. Mai degrab dect
ncercarea de a vinde cri, face bani, i de a
dobndi faima, prile implicate ar trebui s
fie mai preocupate de mbuntirea
profilului, demonstrnd c funcioneaz. Mai
mult, o abordare deschis a profilului va
permite
profesionitilor
i
cadrelor
universitare cu o gam larg de expertiz
cunotine pentru a contribui la dezvoltarea
profilului.
Opinia public i mass-media au avut mult
timp o fascinaie legat de crim i
criminalitate, astfel c Arthur Conan Doyle
celebrului detectiv al 19-lea, Sherlock Holmes,
a scris o ntreag seciune de carte dedicat
True Crime, cu povestiri legate de crime
semnificative cu zeci de cri att din Australia
ct i n strintate. Crile plecau de la
ipoteza c oamenii avea o exagerat plcere
pentru seciunea depravat a societii, dar
este clar c acest lucru nu fcea dect uneori
s dea idei persoanelor instabile.
n vederea unui astfel de subiect ca
criminal profiling, este uor s te pierzi n
explicarea realitii n raport cu studiile
teoretice i empirice pe care se construiete
un profil a unui infractor. n cazul nostru,
pentru a ajuta mai muli oameni s valorifice
potenialul profilare, atunci trebuie s
acceptm c profiluri necesit mult mai mult
munc i o abordare deschis.
BIBLIOGRAFIE:
1. T. Butoi, Criminologie Comportamente
criminale, Ed. Solaris Print, Bucureti, 2009,
2. E. Durkheim, Diviziunea muncii sociale,
Ed. Antet, 2008;
3. C. Enchescu, Tratat de psihopatologie,
Editura Polirom Iai, 2005;
4. G. M. Godwin, Criminal Psychology and
Forensic Technology A Collaborative
Approach to Effective Profling, CRC Press;

~ 158 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

5. R. M. Holmes, S. T. Holmes, Profiling


Violent Crimes An Investigative Tool, Third
Edition, Sage Publications, California, 2002;
6. R. J. Kelly, Natura crimei organizate i
operaiunile ei specifice. Probleme majore ale
controlului crimei organizate, Herbert Edelbertz,
Ed. V.S. Departamentul Justiiei, 1987;
7. S. Kirby and S. Penna, Policing Mobility
Criminality: towards a situational crime
prevention approach to organized crime;
8. H. Lindner, Psychology of Adult
Criminal, Ch. Thomas, Springfield, 1955, citat
de T.Bogdan si I. Santea in lucrarea Psihologie
judiciar, Themis Cart, Bucureti, 2010;
9. A.
Lindesmith,
Analyzing
Social
Problems, by J.E. Nordskog, 1941;
10. E. Locard, Traite de criminalistique...,
Lyon, 1931;
11. C. Lombroso, Luomo delinquente, Ed.
Torino: Fratelli Bocca, 1987;
12. D. Marin, Globalizarea i proximrile
ei, Ed. Economic, Bucureti, 2004;
13. D. Marin, Performanele globalizrii.
Semnificaiile binomului tiin economie, Ed.
tiinific i Enciclopedic, Bucureti, 1987;
14. P. Martin, H. Schuman, Capcana
globalizrii. Atac la democraie i bunstare,
Ed. Economic, Bucureti, 1999;
15. D. Miclea, Particularitati legislative in
combaterea crimei organizate la nivel naional
si internaional (teza de doctorat), Academia
de Politie Al.I.Cuza, Bucureti, Facultatea de
Drept, p. 12;

16. G. Mocua, Criminalitatea Organizat


i Splarea banilor, Ed. Noul Orfeu, Bucureti,
2004;
17. Gh. Nistoreanu, C. Pun, Criminologie,
Editura Europa Nova, Bucureti;
18. I. Pitulescu, Al treilea rzboi mondial:
crima organizat, Ed. Naional, 1996;
19. S.G. Ungureanu, M. A. Popescu,
Agresiunea i violena mpotriva copiilor
factor de risc al traficului cu minori, articol
publicat n Marea criminalitate n contextual
globalizrii, Ed. Universul juridic, Bucureti,
2012;
20. R. Stnoiu, Societatea riscului global i
marea criminalitate, articol publicat n Marea
criminalitate n contextual globalizrii, Ed.
Universul juridic, Bucureti, 2012;
21. I. Tnsescu, G. Tnsescu, C.
Tnsescu, Tipologii criminogene, Ed. C.H.
Beck, Bucureti, 2007;
22. L. Winerman, Criminal profiling: the
reality behind the myth, Monitor of Psychology,
July/ August 2004, Vol.35, No. 7;
23. Cartea Alb a Crimei Organizate i a
Corupiei;
24. Criminal Profiling: An Introduction to
Behavioral Evidence Analysis, The American
Journal of Psychiatry, Vol. 157, Nr. 9, 2000;
25. Specialty Guidelines for Forensic
Psychologists,
Committee
on
Ethical
Guidelines for Forensic Psychologists, 1991;
26. www.interpol.int.

Aceast lucrare a fost posibil prin sprijinul financiar oferit prin Programul Operaional
Sectorial Dezvoltarea Resurselor Umane 2007-2013, cofinanat prin Fondul Social European,
n cadrul proiectului POSDRU/159/1.5/S/138822, cu titulul Reea Transnaional de
Management Integrat al Cercetrii Doctorale i Postdoctorale Inteligente n Domeniile
tiine Militare, Securitate i Informaii i Ordine Public i Siguran Naional Program de Formare Continu a Cercettorilor de Elit SmartSPODAS.

~ 159 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~ 160 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

FALSURI I FALSIFICATORI DE ART


Asist.univ.dr. Andreea CLUGRI
Academia de Poliie A.I.Cuza Bucureti
Abstract:
A thorough comprehension and an accurate economic asessment of art crime, a relatively
recent global phenomenon ranging from theft, forgery, archaeological looting to the newly
added litany of money-laundering crimes, is no easy task. Vastly anonymous, cases in which art
becomes the object of transactions between private parties often remain underreported; equally,
a large number of fakes and forgeries are virtually under the radar, while the illicit traffic in
archaeological cultural goods has grown into an epidemic beyond the control of law enforcement
agencies.
The paper is aimed at providing an in-depth understanding this phenomenon by firstly
immersing the reader into an art forgers mind, explaining their educational background, modi
operandi, forging skills and techniques.
Keywords: fals n art, falsificator, profilare, tehnici de falsificare, expertizarea falsurilor.

Dei, n lumea experilor, se vehiculeaz


ideea c aproape jumtate dintre lucrrile de
pe piaa internaional a operelor de art sunt
falsuri, din cauza caracterului volatil al
acestui fenomen, nu exist o modalitate
statistic cert de estimare a totalitii
pagubelor materiale.
n primul rnd, spectrul infracional al
acestui fenomen, devenit global, este extrem
de amplu, incluznd: furtul, falsul i uzul de
fals,
jefuirea
siturilor
arheologice,
nelciunea, diversele forme de splare de
bani.
n al doilea rnd, infracionalitatea are loc,
n mod frecvent, pe un teren greu controlabil,
multe din aceste acte rmnnd neraportate,
mai ales n cazurile n care tranzaciile au loc
ntre entiti private. De altfel, multe falsuri
scap vigilenei autoritilor, uneori chiar
ulterior identificrii falsificatorilor. Tot n
afara controlului deplin al acestora se situeaz
i fenomenul traficului ilicit de obiecte
culturale sustrase din situri arheologice.
Pe msur ce arta a nceput s aib
semnificaii distincte fa de cea religioas, n
special, din Renatere, obiectul de art a fost
vzut ca un bun comercial pe piaa european
de art din marile orae (Antwerp, Paris, Berlin,
Londra sau New York). Din acea vreme dateaz

i practicile legate de copierea ori de imitarea


unor lucrri originale, fie n scopuri
educaionale i de ucenicie, fie n scopul
deliberat de a induce n eroare alte pri pentru
obinerea unor ctiguri de natur comercial.
Spre deosebire de hoii propriu-zii de
art, "mercenari" care nu pot fi supusi unei
profilri psihologice uniforme, caracteristicile
recurente n tipologia i setul motivaional ale
falsificatorilor pot justifica totui operarea
unor clasificri generalizatoare. Totodat, o
alt distincie ntre cele dou rezid n faptul
c fenomenul de crim organizat poate fi
observat i analizat, cu precdere, n cazul
primei categorii socio-infracionale.
Tipuri de falsificatori
Fenomenul falsurilor n art poate fi
neles mai bine datorit familiarizrii cu
profilul socio-psihologic, modul de operare i
tehnicile de falsificare ale persoanelor care, n
timp, au devenit infractori n domeniu. Am
inclus aici i cazul unei persoane (Mark Landis)
care nu a fost niciodat pus sub acuzare,
deoarece s-a considerat c, din punct de
vedere legal, nu a produs, prin activitile sale,
vreun prejudiciu material prilor cu care a
intrat n contact.

~ 161 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Eric Hebborn (Marea Britanie, 1934-1996),


absolvent al Academiei Regale de Art, a
practicat o tehnic de tip tradiionalist,
ignorat de experii moderniti ai vremii. Critic
la adresa stilului epocii i nutrind
resentimente fa de experii n art, fie ei
comerciani ori critici, s-a refugiat n stilurile
vetuste ale Renaterii i ale Barocului.
n anul 1991, dup 30 ani de experien n
crearea de falsuri, Hebborn i sintetiza crezul
deontologic n felul urmtor: Doar experii
merit nelai. Cu ct este mai nsemnat
expertul, cu att este mai mare satisfacia de a-l
nela. Acest crez sintetizeaz codul su etic
i deontologic n problema falsurilor: Hebborn
nu i-a vndut niciodat lucrrile unor
colecionari amatori, ci doar specialitilor. El a
ajuns s justifice falsurile ca fiind etice, dac
acestea erau vndute experilor i dealerilor,
care ar fi trebuit s fie n msur a discerne
ntre original i fals.
Mod de operare i tehnici de falsificare.
narmat cu expertiz n privina hrtiei vechi i
a anumitor detalii de producie datnd din
epoca pre-mecanic, i-a procurat acest suport
dintr-un magazin londonez de antichiti.
Pasul al doilea a constat n a-i identifica pe
artitii epocii n care fusese produs hrtia.
Totodat, se specializase n a crea reete
pentru pigmeni cu efect de nvechire i a
cernelii obinute din sev de stejar, care
fceau falsurile lui practic nedetectabile prin
analiza de laborator a timpului.
Materia prim pentru actul falsificrii
(hrtiile de epoc selecionate) a condus, n
cele din urm, la descoperirea sa. n anul
1978, un custode al Galeriei Naionale de Art
din Washington DC a observat c dou dintre
desenele galeriei aparinnd unor artiti
diferii fuseser realizate pe suporturi identice
de hrtie. Cnd cei din bran au fost alertai,
un alt desen pe acelai tip de hrtie a fost
descoperit la Biblioteca Pierpont Morgan din
New York. Toate cele trei lucrri fuseser
furnizate de Colnaghi i Compania P&D, un
comerciant de art prestigios din Londra,
sursa comun a lucrrilor fiind Hebborn. Tot
suportul de hrtie l-a incomodat pe Hebborn i
la Roma, unde un comerciant de art a
observat c mai multe lucrri ale Marilor
Maetri achiziionate n cadrul unei licitaii
fuseser executate pe aceeai hrtie marcat
cu striaii, dei presupuii autori aparineau

unor spaii geografice i perioade diferite.


Totodat, la o analiz mai atent, s-a putut
constata c tampilele colecionarului aplicate
pe aceste lucrri erau, n fapt, realizate
manual, cu cerneal color. Totui, n cel de-al
doilea caz, Hebborn nu i-a mrturisit
paternitatea falsului.
Elmyr de Hory (Ungaria, 1906 - 1976,
suicid). Parcursul acestui infractor este
sintetizat perfect de ctre expertul n
falsificri Tom Flynn: Viaa lui Elmyr de Hory
este ea nsi o oper de art; tot ce era legat de
acesta a fost un mare gest artificial (tr.n.).
Condamnat n cinci orae europene pentru
infraciuni de fraud, falsificare de acte i
asumare fals a unui titlu aristocratic (n
perioada 1927-1931), cu o locaie imposibil
de probat n timpul Celui De-al Doilea Rzboi
Mondial, de Hory ajunge n Statele Unite, unde
pozeaz drept membru al aristocraiei
maghiare spoliate, nevoite s-i vnd lucrri
din colecie pentru a supravieui. Lucreaz n
stilul post-impresionist, dar fr s accead la
succes profesional i financiar i recurge, n
cele din urm, la cariera de falsificator. Dup
ce vinde o grafic Muzeului de Art Fogg al
Universitii Harvard, directorul adjunct al
muzeului, suspectnd c se afl n posesia
unui fals, ncepe s cerceteze cazul.
Mod de operare i tehnici de falsificare. ntro faz iniial, de Hory a recurs, n mod
exclusiv, la hrtie ca suport, crend i lucrri
cu miz minor. Hrtia era procurat din
dezmembrarea unor cri vechi sau din
achiziionarea
unor
materiale
(hrtie
franuzeasc veche, filigranat). ntr-o faz
ulterioar, i-a procurat pnzele prin
cumprarea unor lucrri din secolul al XIX-lea
de la trgurile de vechituri din Paris. Acestea
erau rzuite pn la grund i repictate. Pentru
obinerea unui efect de nvechire, de Hory a
folosit dou tipuri (larg accesibile) de lac, unul
asigurnd efectul de crachelare (crparea
suprafeei), altul dnd o patin galben. De
Hory a negat constant i n mod vehement c
s-ar fi ocupat de falsificarea semnturilor,
susinnd c aceasta i revenea asociatului
su.
Succesul pe pia a fost asigurat, ntr-o
msur covritoare, de complicele su
Fernand Legros, n calitatea sa dubl de
comerciant i de partener. Acesta a reuit s
coopteze experi, n special, din rndul celor

~ 162 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

recunoscui de ctre guvernul francez, care s


gireze autenticitatea lucrrilor. Pentru a putea
produce acte false, Legros a copiat tampilele
de autentificare ale unora dintre experi, a
falsificat tampilele vamale i a adugat
fotografii ale falsurilor n monografii ale unor
artiti i cataloage de licitaie.
John Myatt (n.1945, Marea Britanie,
reabilitat). nzestrat cu darul imitaiei Marilor
Maetri, la ncheierea studiilor sale, John
Myatt beneficiaz de o burs datorit creia i
deschide un atelier n Lichfield (Anglia), ns
creaiile sale personale nu l ajut prea mult la
ntreinerea familiei proprii, dup divor
revenindu-i i custodia copiilor minori. n anul
1986, insereaz un anun n cotidianul local,
prin care oferea servicii de producere unor
falsuri autentice la 150 i 200. La scurt
timp, este iniiat o colaborare de tip
infracional cu John Drewe, persoan versat
n tehnici ale escrocheriei, care revine
neobinuit de des n calitate de client.
n anul 1993, n cercul comercianilor de
art apar suspiciuni generate de cantitatea
mare de lucrri provenite de la Drewe,
parteneriatul cu Myatt ncheindu-se n acelai
an din multiple motive. n anul 1996, Myatt
este arestat de ctre Scotland Yard i decide
s coopereze cu autoritile; din declaraiile
sale, reiese c acesta ar fi ctigat n jur de
165,000 lire sterline din vnzarea falsurilor.
Ca urmare, Unitatea pentru art i antichiti
din cadrul Scotland Yard aceasta a demarat
investigaiile. Ulterior ascultrii conversaiilor
dintre cei doi suspeci, aceasta descinde la
domiciliul lui Drewe, gsind acte i obiecte
potenial ncriminatorii. n anul 1999, Myatt
este gsit vinovat pentru complicitate la
fraud, primind o sentin de un an nchisoare
(fiind eliberat nainte de termen dup 4 luni),
n timp ce Drewe este condamnat la 6 ani
nchisoare.
Tehnici de falsificare, mod de operare. Myatt
nu a fcut uz de tehnici ieite din comun,
recurgnd la culori comune, omogenizate ntrun gel special pentru obinerea vscozitii
tipice tehnicii n ulei. Pentru a da patin
lucrrilor, a aplicat za de cafea i praf colectat
din aspirator, tehnici pe care le-a exemplificat
public ulterior reabilitrii (n emisiuni
televizate).
Din punct de vedere tehnic, s-a observat o
inconsecven n folosirea compoziiei i a

materialelor; din punctul de vedere al actelor


de provenien, s-a constatat o similaritate
suspect ntre chitane, cataloage i tampile
aparinnd unor muzee i arhive.
Motorul acestui tandem infracional, care a
rezistat aproape un deceniu (ntre 19861993), a fost John Drewe. Acesta a
comercializat peste 200 falsuri ale asociatului,
pstrndu-i sumele rezultate aproape n
totalitate. (Ca exemplificare, la nceputul
colaborrii, vinde lucrarea cubistului Albert
Gleizes prin Casa de licitaii Christies pentru
suma de 30 000 lire sterline (cifrat azi la 102
000 dolari SUA), lui Myatt revenindu-i 200 lire
sterline. Drewe i asum responsabiliti de
comercializare i de falsificare a actelor de
provenien. Poznd n colecionar nstrit si
potenial donator, Drewe a obinut ntrevederi
cu director i custozi ai unor muzee de prim
rang, ctigndu-le treptat ncrederea. Astfel,
el a dobndit acces nesupravegheat la
arhivele acestora, sub pretextul cercetrii n
scopuri private (fapt, de altfel, adevrat, ns
de natur ilicit). n asemenea circumstane,
au fost sustrase nscrisuri originale din arhive,
pentru a fi modificate la o dat ulterioar.
Totodat, au fost falsificate cataloage
existente ale unor artiti consacrai prin
intercalarea de fotografii ale falsurilor. Prin
urmare, prin crearea unor acte false de
provenien i prin falsificarea registrelor, s-a
creat o confuzie greu de clarificat la nivelul
mai multor generaii de experi-cercettori
(bineneles, sub aspectul autenticitii
multora din operele de art luate n eviden,
chiar i a celor autentice).
Timp de apte ani, falsurile purtnd
amprenta Myatt-Drewe au invadat piaa de
art. Dup cum a fost menionat anterior,
profitul financiar principal a aparinut
strategului acestui tandem, Drewe ctignd
aproximativ 2 milioane lire sterline , n timp ce
lui Myatt i-au revenit, conform unei autoestimri, doar circa 165 000 lire sterline.
Mark Landis (Statele Unite, n. 1955). Mark
Landis nu se ncadreaz n profilul standard al
infractorului falsificator, deoarece, prin
activitatea sa, nu a vizat obinerea vreunui
avantaj pecuniar. Totodat, el nu se ncadreaz
n tipicul motivaional al artistului ignorat,
dornic de revan la adresa autoritilor
artistice.

~ 163 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Diagnosticat cu schizofrenie la vrsta de


17 ani, Landis a cutat, n mod constant,
atenia i validarea celor din jur. Activitile
sale au mbrcat forma donaiilor de falsuri
ctre muzee, ndeletnicire pe care, n pofida
promisiunii de a se opri, a practicat-o pn n
zilele noastre, cnd vrsta avansat i
pierderea mobilitii o vor ncetini, n mod
previzibil. Din punct de vedere patologic, nu
se cunoate n ce msur Landis i poate
controla impulsul de a poza n binefctor i a
face false acte caritabile.
Mod de operare i tehnici de falsificare. n
ultimii 30 ani, Landis a contactat zeci de
muzee i galerii universitare americane, n
calitate autoasumat de filantrop i posesor al
unei colecii private din care opereaz donaii
n memoria prinilor si decedai. n acest
demers, i-a construit cu grij personajul,
poznd ntr-o persoan cu autoritate moral i
cu posibiliti materiale.
Din punct de vedere tehnic, a recurs la
metode simple: folosind hrtie sau pnze
ieftine i alte materiale de lucru la fel de
neadecvate
scopului,
i-a
credibilizat
obiectele prin tratarea cu anumite substane
chimice (ceai sau pigment cafeniu). Ramele
erau achiziionate la pre redus i modificate
prin pilire i alte procedee. n timp, s-a limitat,
dup cum precizeaz singur, la lucrul peste
imaginea digital a lucrrii preimprimate pe
carton sau pnz. Erau falsificate i actele
nsoitoare (facturi ntocmite de casele de
licitaii, logo-urile acestora) i aplicate pe
spatele lucrrilor. Determinante pentru
succesul demersului par sa fi fost ns, n
primul rnd caracterul de donaie al actelor
sale (reducnd, n mod firesc, vigilena
autoritilor) i, n al doilea rnd, calitile sale
dramatice, Landis poznd n preot-filantrop
prin adoptarea unui ablon comportamental
socio-profesional de rigoare. Un alt aspect
cheie care l-a fcut greu de depistat a fost
selecia autorilor falsificai, lucrrile viznd
artiti mai puin cunoscui (inclusiv de ctre
specialitii muzeali).
Acionnd deja rutinier dup aceast
reet, Landis a nceput s scad calitativ (att
sub aspectul falsurilor, ct i a povetilor care
le nsoeau). La un moment dat, numrul mare
de donaii atipice i modalitatea suspect n
care acestea avuseser loc au dat de gndit
unui angajat al Muzeului de Art din

Oklahoma, acesta deducnd c acelai autor sar afla n spatele mai multor identiti false.
Consecine juridice i de alt natur. Dei la
curent nc din anul 2010 cu privire la
activitile sale suspecte, autoritile federale
i locale de aplicare a legii au iniiat demersuri
n ceea ce-l privete. Dei din punct de vedere
legal, s-a constatat intenia de a comite o
nelciune, n lipsa unor pagube materiale, ca
urmare direct a actelor de donaie, nu a
existat profit financiar de nicio natur, nici
mcar sub forma unor deduceri de impozit.
Prejudiciile produse de Landis au constat,
totui, n lovituri de imagine aduse involuntar
muzeelor, care, prin acceptarea lucrrilor
donate i expunerea acestora, i-au subminat
implicit prestigiul de expertiz n materie.
Totodat, n unele cazuri, muzeele au cheltuit
timp i resurse financiare suplimentare pentru
analiz tehnic i consultan juridic viznd
operele donate, ct i, uneori, nevoia de
revizuire a ntregului fond muzeal.
Han van Meegeren (Olanda, 1889-1947).
Van Meegeren a fost primul falsificator amplu
mediatizat, pentru abilitatea de a-i induce n
eroare pe experii de vrf ai lumii artistice.
Cariera sa infracional a avut ca impuls
insuccesul financiar al lucrrilor sale originale,
ct i preferinele proprii pentru o via
luxoas.
n perioada 1920-1937, i ncepe cariera
de falsificator al operei lui Vermeer,
ntmpinnd ns probleme de autentificare;
n anul 1937, cnd realizeaz o compoziie
proprie: Cina la Emaus, ntr-un stil care l
imit pe cel al lui Vermeer, obine girul unui
critic temut al vremii, extrem de sceptic i de
precaut.
Mod de operare i tehnici de falsificare.
Dup o serie de ncercri i erori, la mijlocul
anilor 30, van Meegeren a nvat s simuleze
vechimea uleiurilor prin adugarea bachelitei
la pigmenii folosii i nclzirea compoziiei
n cuptor, pentru obinerea unei densiti
adecvate n scopul de a trece de testul
criminalistic al vremii, efectuat cu ajutorul
unei substane alcoolice i a unui ac. n plus,
rularea ulterioar a pnzei asigura, un efect de
crachelelare foarte convingtor, tipic uleiurilor
vechi.
La ncheierea Celui De-al Doilea Rzboi
Mondial, n momentul descoperirii lucrrii
Hristos i adultera n colecia lui Hermann

~ 164 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Gring, Van Meegeren a fost arestat i pus sub


acuzare pentru nalt trdare pentru
colaborare cu regimul naional-socialist i
nstrinare a unui obiect din patrimoniul
cultural olandez, act sancionat cu pedeapsa
capital. Activitile sale de falsificare (a
operelor lui Vermeer) timp de 5 ani, i
aduseser venituri echivalente cu 60 milioane
dolari SUA. n instan, pentru a evita
pedeapsa cu moartea, van Meegeren a
declarat c a executat mai multe falsuri,
inclusiv lucrarea n cauz, fcnd o
demonstraie spectaculoas n sala de
judecat, prin executarea public a unei
picturi n stilul lui Vermeer. Gsit vinovat
pentru infraciunile de fals, uz de fals i fraud
de ctre Curtea Regional Amsterdam, a fost
condamnat la nchisoare pe o perioad de un
an. nainte de a ajunge s execute pedeapsa,
van Meegeren a suferit dou atacuri de cord,
decednd la scurt timp dup ncheierea
procedurii judiciare.
Wolfgang Beltracchi (Germania, n. 1951).
Considerat de majoritatea experilor drept cel
mai abil falsificator din istorie, detestat de
ctre experii evaluatori pentru complicaiile
cauzate prin activitile sale, Beltracchi a
produs pagube morale i materiale care pot, n
prezent, fi estimate doar n linii generale.
Modus operandi i tehnici de falsificare.
Acest infractor prezint particularitatea
ingenioas de a fi pictat originale, cu alte
cuvinte, opere pe care anumii pictori le-ar fi
putut picta. Conform unui interviu de dat
recent, obiectul falsificrii poate fi aproape
oricare, observndu-se ns o predilecie
pentru artiti cum sunt Max Ernst, Raoul Dufy
sau Fernand Leger. Pe lng crearea unor
opere complet noi, Beltracchi s-a ocupat i cu
falsificarea
unor
opere
disprute.
Falsificatorul expert a acionat pe toate cele
trei paliere: artistic, falsificare de nscrisuri i
credibilitate social. Sub aspect artistic, a
folosit pnze i culori uor de procurat n
epoca din care se presupune c ar fi datat
lucrarea; sub aspectul falsificrii provenienei,
a confecionat cu grij i a nvechit logo-urile
diverilor comerciani de art, iar sub aspectul
justificrii coleciei sale, a pretins c aceasta
ar constitui o motenire din partea familiei
soiei, dintr-un tezaur ascuns nainte de
izbucnirea Celui De-al Doilea Rzboi Mondial.

n timp, falsurile sale au fost nscrise n


cataloage, invadnd muzeele i casele unor
persoane nstrite. Singura eroare tehnic a
fost, dup cum singur admite, folosirea unui
alb de titan contemporan. Ca atare, dei
considerat de ctre experi drept unul din cei
mai buni falsificatori de pe pia, Beltracchi nu
s-a putut sustrage investigaiilor, ajungnd sa
execute, n cele din urm, o pedeaps
privativ de libertate.
Consecinele juridice ale actelor de
falsificare reverbereaz i astzi; astfel,
cumprtorii de bun-credin au acionat n
justiie, n repetate rnduri, diverse galerii de
art sau case de licitaie i experii acestora.
Proporiile activitii lui Beltracchi nu sunt
nc limpezi. Conform spuselor proprii, pe
pia ar fi fost lansate peste 300 falsuri nc
nedetectate de ctre Poliia German. Din
totalul de falsuri, au fost recuperate prin
aciuni ale poliiei circa 60. Cifrele confirmate
pn n prezent n instan evideniaz 36
falsuri care generaser o pagub de 46
milioane dolari.
Concluzii. Se poate afirma c, din cazurile
prezentate mai sus, falsificatorii de art
prezint cteva trsturi comune, n baza
crora se poate alctui un profil incipient al
acestei categorii infracionale. Astfel, aceasta
pare a fi o persoan instruit i activ n
brana artistic (avnd profesia de artist
plastic sau de restaurator), nzestrat cu un
talent considerabil, ns lipsit de succes
comercial. Mobilul este, aproape fr excepie,
de natur preponderent pecuniar, fiind, n
mod frecvent, dublat i de dorina de a
provoca i de a incomoda autoritile
consacrate ale vremii.
n ceea ce privete msura n care poate fi
controlat acest flagel global, trebuie s
contientizm, asemenea lui Theodore
Rousseau, c "ne putem referi doar la falsurile
proaste, cu alte cuvinte, la cele detectate; cele
bune atrn nc pe perei." Jeff Taylor,
profesor de management al artei i exeget al
lui Beltracchi, referindu-se la perpetuitatea
operei unui falsificator, afirm c aceasta va
rezista
pentru
mult
vreme,
avnd
caracteristica particular "de a-i croi drum
napoi spre pia, generaie dup generaie".

~ 165 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

BIBLIOGRAFIE
1. (aut.nec.), Best Art Forger in History? la:
CBS Interactive, 21.02.2014,
http://www.cbsnews.com/news/wolfgangbeltracchi-best-art-forger-in-history/,
accesat la 17.04.2014, ora: 12:54;
2. (aut. nec.), Setea colecionarilor de art,
stins cu falsurile unor artiti precum
Modigliani, Degas, Picasso si Matisse,
17.03.2012,
la:
http://tablouri-sipicturi.blogspot.ro/2012/03/seteacolectionarilor-de-arta-stinsa-cu.html, accesat
la 14.04.2014, ora: 11:42;
3. (aut.nec.), Unul dintre cei mai mari
falsificatori de art din SUA i triete viaa
linitit, la vedere, Stirile TVR, Seciunea: Extern,
Impact global, la: http://stiri.tvr.ro/unul-dintrecei-mai-mari-falsificatori-de-arta-din-sua-isitraieste-viata-linistit-la-vedere_58777.html,
04.05.2015, accesat la 10.05.2015, ora: 11:27;
4. Brodie, Neil, It is No Surprise that the
Looting Continues, SAFE/ Saving Antiquities for
Everyone, August 6, 2013,

http://savingantiquities.org/neil-brodieon-why-looting-continues/, accesat la
10.05.2015, ora: 11:04;
5. Charney, Noah, The Art of Forgery,
Phaidon Press, 2015;
6. CODART. Dutch and Flemish Art in
Museums Worldwide, http://www.codart.nl/,
accesat la 04.05.2015, ora: 10:44 i
22.06.2015, ora: 15:15;
7. Davies, Serena, The Forger Who Fooled
the World, in: The Telegraph, 05.08.2006,
http://www.telegraph.co.uk/culture/art/3654
259/The-forger-who-fooled-the-world.html,
accesat la 05.05.2015, ora: 11:21;
8. Flynn, Tom, Introductory Essay Art
Forgery, a Crime on the Rise? la: International
Arts
&
Artists,
Washington
DC,
http://www.intenttodeceive.org/about/artforgery-a-crime-on-the-rise/,
accesat
la
10.06.2015, ora: 12:43.

~ 166 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


PROFILUL PSIHOLOGIC AL TERORISTULUI
Drd. Irina BAKAYA
i.bakaya@gmail.com
Masterand Gheorghia NEDELCU

Abstract:
Based on an extensive review of studies of sociology, psychology, criminology and not least
the military analysis on terrorism published over time emerges unable to conceive a personality
profile terrorist target, since no single terrorist personality.
Keywords: personality profile terrorist, terrorist persaonality.

Cnd i de ce se produce fractura de falia


societala? Aparent, extremitii islamici care
devin teroriti, lupt pentru societatea n care
convieuiesc,acesta fiind mobilul iniierii
oricror acte teroriste. ntrebarea care se
desprinde din aceast nebuloas psihologic
este dac teroritii au caracteristici i trsturi
comune, dac nu chiar identice.
Este realizabil un profil al teroristului? i
dac da, caracteristicile psihosociologice sunt
valabile n cazul tuturor membrilor unei
grupri fundamentalist extremiste?
Personalitatea, comportamentul, cogniiile,
motivaia, sinele i socializarea teroristului
sunt obiecte de cercetare pentru a cunoate
mai bine structura i personalitatea, dar i
proveniena i mediul teroritilor. Izolarea
atributelor comune teroritilor este o sarcin
sisific, existnd probabil la fel de multe
diferene cte similariti.
Plecnd de la o vast examinare a studiilor
de sociologie, psihologie, criminologie i nu n
ultimul rnd de analiza militar despre
terorism publicate de-a lungul timpului se
desprinde imposibilitatea de a concepe un
profil obiectiv al personalitii teroriste,
ntruct nu exist o singur personalitate
terorist. Aceasta poate fi att de diversificat
n direct proporionalitate cu numrul
membrilor organizaiei nct specialitii nu au
identificat daca exist trsturi de caracter
speciale care s permit autoritilor s
identifice un terorist.
Conform Marthei Crenshaw, ar fi foarte
simplu ca dezbaterea motivaiei s se bazeze
pe premisa c terorismul politico-religios este
rezultatul unor modele de personalitate

specifice fiind de prere c exact ca n alte


contexte ale expresiei comportamentale
politice, terorismul ar trebui ncadrat ntre
variabil politic i cea social. O cercetare
realist ar fi numai aceea a terorismului situat
la
intersecia
dintre
predispoziiile
psihologice, cognitive i cele ale climatului
ambiental.
Aderarea la un grup terorist i confer un
sentiment de apartenen la o comunitate, de
putere i de identitate unui om care altfel s-ar
fi simit izolat, nevolnic i anonim. Aciunea
armat l face s se simt integrat, i acorda
prezumia de utilitate social i religioas iar
recrutarea pentru a deveni martir i rezerv
dominaia fata de ceilali membri, deoarece
sacrificiul vieii este o onoare dedicat religiei
sale.
n societatea islamic recrutarea ntr-un
grup terorist este facilitat de religie i de
ndoctrinare. Cnd anormalul devine normal,
cnd pe strad n fiecare zi sunt oameni
narmai sau cnd religia devine un stimul
pentru pornirea Jihadului, s devii membru
ntr-o grupare terorist e un fenomen care nu
mai produce ecou, dect n forma pozitiv,
de aderare. Acesta este i justificarea pentru
deschiderea unui cerc vicios, n care
agresivitatea este caracteristica definitorie
fr pasaj de final.
Dup Teoria comportamentului colectiv
a lui Gustave Le Bon, acoliii unei mulimi tind
s se subordoneze unor norme mentale
generale ale grupului de tip cauz-efect,
reliefndu-se o unitate raional valoric pe
care indivizii o adopt n unanimitate ca fiind

~ 167 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

conduita exclusiv a tuturor, subscris de


omogenitate i coeziune.
Poate fi aplicat aceast teorie la nivelul
terorismului generat de grupurile extremiste
islamice? Cu siguran, pentru c toate
aciunile violente iniiate de aceste grupri
sunt programatice, avnd concursul unui
numr mare de membri care n mod
obligatoriu mprtesc aceeai cugetare i
contiina. Descoperirea unei neconcordane a
sistemului de valori al unui membru cu ceea
ce putem numi cultura organizaiei teroriste
se soldeaz cu eliminarea din grup, adesea
prin ucidere. Din momentul recrutrii se
declaneaz efectul de domino, de la lider
pn la ultimul integrat n grup, se
perpetueaz ideile care cluzesc i asigur
supravieuirea i executarea scopurilor
gruprii.
Alonso Francisco Fernandez subliniaz c
particularitatea mentalitii unui terorist, fa
de un criminal comun este c acesta are
certitudinea c aciunile sale nu sunt criminale
sau nocive, din contr, acestea fiind pe deplin
justificate i sunt parte a unui comportament
social pozitiv, chiar eroic.
Grupurile teroriste demonstreaz o
comuniune autoritar mpotriva posibilei
deconspirri sau a pericolului din exterior. Un
exemplu extremist l constituie micarea Tigrii
Eliberatori ai Tamililor (LTTE), care n
nlnuirea telului lor malefic, poart n jurul
gtului o capsul cu cianur iar n caz de
capturare, suicidul e soluia sigur pentru a nu
fi torturai, interogai i forai s divulge
informaii ale gruprii. Moartea este dovada
ataamentului fa de cauz gruprii ca
urmare a unui jurmnt sui-generis de tcere
i loialitate.
Resortul religios ce se afl la fundamentul
aciunilor organizaiilor teroriste de factur
islamic conduce la accentuarea ndoctrinrii,
la mpovrarea psihologic cu reflexie
imediat n atacuri efectuate cu fanatism, cu
ndrjire, verticalitate i hotrre extrem
nct sacrificarea vieii proprii nu este o
tragedie, ci un mijloc de a ajunge la
obiectivele planificate.
Concepia occidental n materie este
aceea, conform creia terorismul suicidar
poate avea aparena unui fenomen diform sau
psihotic. Studiile psihologice i criminologice
desfurate pe acest subiect, explic c nu

trebuie
neaprat
s
existe
legturi
psihopatologice, boli mintale sau tulburri de
personalitate.
Teroritii de sorginte islamic nu sunt
alienai sau psihopai, ci se ncadreaz
magistral n limitele normalitii psihice dar
coexist o sfer proprie ideologic religioas
de a percepe lumea. Ei au un raionament
lucid, fixat pe obiectivele grupului, evalund
n mod profitabil beneficiile i consecinele
actelor teroriste iar concluzia personal i
conduce ctre acceptarea rolului.
Indivizii
cu
evidente
probleme
neuropsihice sunt repudiai de ctre gruprile
extremiste, nc de la recrutare. Testele
iniiatice cu probe draconice au tocmai acest
rol, de a tria i evita pe cei care nu corespund
profilului, pentru c acetia nu ar putea rezista
presiunii mentale i complexitii atentatelor
i nici att aprrii identitii organizaiei n
faa pericolului autoritilor de securitate. O
posibil criz de nebunie ar putea compromite
munca
asidu
a
organizaiei
i
supravieuirea acesteia i acest risc nu poate fi
asumat de gruprile extremiste, de aceea cei
care sunt suspectai de tulburri psihice sunt
ucii sau ndeprtai.
Exagerarea preceptelor Coranului i
implicit a Shariei nu este neaprat o
disfuncionalitate psihic ci o denaturare
voluntar, contient i programat, ctre
desvrirea lumii islamice i vendeta asupra
occidentalilor.
Teroristul contemporaneitii este total
diferit de portretul moral i social care n
trecut era caracterizat de situaia material
precar, de incapacitatea de a-i schimba
statutul i de psihopatologie. Referindu-ne la
aceasta, constatm existena urmtoarelor
tipologii psihologice i acionale ale
teroritilor din gruprile extremiste islamice:
-Fanaticul religios acioneaz dintr-o
opinie preconceput, de cele mai multe ori
eronat i defavorabil, impus de mediu sau
de educaie. nc din copilrie sunt orientai
psihologic ctre violen i fanatism ntr-un
mod n care la o vrst nc fraged sunt
convini c sunt chemai de Fora Divin s
apere ideologia i religia islamic, ajungnduse la construirea unor tipuri psihologice
extreme, cum ar fi teroristul martir.
Fanaticul este omul care i urmeaz
convingerile sale (religioase, ideologice,

~ 168 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

politice) i consider cu sinceritate c


aciunile sale, independent de rezultatele
lor concrete, sunt folositoare pentru societate.
Acesta este omul cu o sfer a contiinei
ngustat de anumite doctrine, crora le este
supus i sfera lui emoional. Aceasta l face
capabil de orice. n limbajul politic i se spune
fanatic, iar n cel psihologic psihopat.
Psihopatul poate svri lucruri mree i
bune, dac aspiraiile i obiectivele sale
coincid cu necesitile societii, i tot el este
capabil s provoace o daun enorm, dac
motivele aciunilor sale poart un caracter
subiectiv i antisocial.
-Anarhistul politic are o baz motivaionala
aproximativ identic cu cea a fanaticului
religios dar apare de obicei pe fundalul
destabilizrilor de ordin politic, economic i
social. Diferena fa de fanatic este aceea c
acest tip psihologic are un comportament
agresiv-delictual continuu.
Situaiile de criz din societate pe care
individul n cauz le precepe ntr-un mod
specific, combinate cu un cult al violenei
promovat de gruprile extremiste i chiar de
populaia de rnd duc la un mod de reacie
prin excelen violent. Totalitatea aciunilor
desfurate sunt legitimate de teorii ce se
consider revoluionare i care susin
necesitatea
schimbrii
sistemului
prin
violen organizat.
-Aventurierul agresiv acioneaz dintr-o
dorin de a se face cunoscut n opinia public
i mass-media, de a a-i ti aciunile i a induce
teama. Aciunile teroriste sunt destinate s
dovedeasc faptul c autorii lor sunt gata i
capabili oricnd s acioneze. Ameninarea pe
care acetia o exprima trebuie s provoace
intimidare, s-i fac pe ceilali s-i vad pe
autori ntr-o alt lumin, n concepia lor,
favorabil.
-Mercenarul-al crui substrat psihic este
dat de afinitatea pentru aventur i violen,
plcerea de a produce teroare, toate observate
materialist. El acioneaz sub supunerea i
ajutorul financiar al gruprilor teroriste, avnd
ca el uciderea unor conductori militari sau
politici care stingheresc interesele gruprilor
teroriste n cauz. Stpnind o multitudine de
limbi strine, profesioniti acionali de nivel
nalt prin deghizri i comportamente pro
sociale, aceti indivizi sunt capabili de
atentate cutremurtoare.

-Bolnavul mintal capabil de acte criminale


datorit nevoii de a asasina ce i gsete
explicare n dereglarea structurilor psihice ale
individului. Victimele sunt selectate n mod
aleatoriu, deoarece tendina uciga este
cauzat de un impuls maladiv lipsit de
raionalitate. Bolnavul mintal poate svri de
la scrisori de ameninare i la alarme false,
pn la atentate teroriste grave. Variabilitatea
tipologiei sale acionale este egal i n
strns legtur cu variaia gndirii i laturii
afective.
Aceste tipare psihologice nu sunt
constante i fixe, factorii sociali, culturali i
educativi determinnd o ampl simbioz ntre
ele.
n ceea ce privete individul ca entitate
singular, trebuie s avem n vedere variaii
eseniale ntre indivizii participani. Nu a fost
identificat un tipar de personalitate sau
comportament care s fie predictibil pentru
terorismul de natur islamic, aa cum nu
exist o cale cert pentru a deveni terorist.
Convertirea la gruprile extremiste care
practic terorismul este declanat de un
proces nu att de facil pe ct s-ar putea crede.
n rile subdezvoltate ca Algeria,
Columbia i Sri Lanka, n care violena etnic,
religioas sau politic a produs distrugeri mari,
noii membri ai organizaiilor teroriste sunt
recrutai de la vrste din ce n ce mai fragede.
Muli dintre copii sunt orfani ai unor
"martiri" al Qaida i sunt ndrumai pe aceeai
"cale a terorii" ca i taii lor.
Adolescenii i preadolescenii din aceste
ri sunt adesea receptivi la recrutare
deoarece au fost martori la asasinate i astfel,
pentru ei, violena este singurul mod de a
rezolva problemele i n acelai timp o
modalitate de integrare n societate, deoarece
societatea actual vine cu propriile reguli i
tendine iar noutatea este reprezentat de
terorism.
Utilizarea femeilor n realizarea de atacuri
sinucigae a fost interpretat de unii analiti
ca o tentativ a organizaiilor teroriste
contemporane de a atrage n astfel de misiuni
categorii sociale care pn nu de mult nu
fuseser implicate n atentate sinucigae.
Angrenarea femeilor n activiti teroriste
nu este inedit dar comiterea de atentate
sinucigae de ctre femei a constituit
excepia, i nu regula.

~ 169 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

n Orientul Mijlociu primele atentate


sinucigae comise de femei au avut loc la
jumtatea anilor '80 n sudul Libanului,
fiind ndreptate mpotriva unor inte
israeliene. Pe 9 aprilie 1985 San Mheidh, o
tnr iit n vrst de 16 ani, aflat la
volanul unui autoturism ncrcat cu exploziv, a
intrat ntr-un punct de control al armatei
israeliene, omornd doi soldai. Cu puin timp
nainte de atentat ea i-a explicat gestul pe o
caset video, care a fost transmis ulterior la
televiziunea libanez.
Apariia femeilor terorist sinuciga n
conflictul
israeliano-palestinian
a
fost
considerat de unii analiti un rezultat al
disperrii femeilor palestiniene. Ali autori au
susinut c este vorba de o nou etap n
evoluia tacticii organizaiilor teroriste.
Femeile-terorist
pot
fi
mult
mai
periculoase dect brbaii datorit abilitii lor
de a se concentra singure asupra unei cauze
sau a unui scop. Ele sunt vduve sau femei
ndoliate, care caut s rzbune astfel moartea
violent a soului, fratelui su iubitului.
Gruprile extremiste islamice au demonstrat
prin recrutarea n atentate teroriste,
acurateea cu care femeile i pot ndeplini
misiunea, spiritul de lupt finalist i
devotamentul fa de obiectiv, indiferent dac
motivaia este insuflat de lider sau de spiritul
rzbunrii.
Srcia, corupia, lipsa de perspective au
favorizat proliferarea gruprilor islamice
extremiste. Dezamgii de rezultatele politicii
pro-occidentale a guvernelor lor, tot mai muli
locuitori din Orientul Mijlociu consider c
singura salvare o constituie ntoarcerea la
valorile tradiionale musulmane. Drept urmare
ei i caut refugiul n religie, putnd fi o prad
uoar pentru organizaiile extremiste,
devenind n ultima vreme adevrate pepiniere
ale fundamentalismului islamic n forma sa
cea mai violent.
Un terorist va arta, se va mbrca i se va
comporta ca o persoan normal, ca un
student, pn n momentul n care acesta
execut misiunea.
S-au pus de fiecare dat ntrebri legate de
faptul c teroritii sufer de tulburri psihice,
tulburri
de
personalitate
sau
sunt

determinai de acele constrngeri sociale sau


i mai simplu, au un comportament normal i
se pot supune uor regulilor i valorilor
sociale i de grup dar nu sunt acceptai de
societate.
Ceea ce putem insera ca i concluzie este
faptul c dezvoltarea comportamentului
agresiv n rndul teroritilor islamici (copii,
adolesceni i tineri), se dobndete prin
nvarea unor modele activagresive, pasivagresive i prin instructajul direct. Se
consider c originea agresivitii este una
ereditar i instinctiv, dar aceast ipotez a
fost
contrazis,
observndu-se
c
agresivitatea teroristului este rezultatul
nvrii, modelrii comportamentului n
funcie de mediul de dezvoltare i de
pregtirea n colile teroriste.
BIBLIOGRAFIE
1.
Adams, James apud Simileanu, Vasile,
Asimetria fenomenului terorist, Bucureti,
Editura Top Form, 2003
2.
Bandur, A., Mechanisms of Moral
Disengagement, editur Walter Reich, Origins
of Terrorism: Psychologies, Ideologies,
Theologies, State of Mind. Cambridge:
Cambridge University Press, 1998
3.
Brn, Cristian, Fundamentalismul
Islamic i Cruciada Modernitii, Revista
Terorismul Azi, vol. III, an 1, septembrie 2006
4.
Bucurescu, Adrian, Islamul, n lumina
Coranului, Ziarul Romnia Liber,11.08.2008
5.
Enghim,
Cherim,
Islamul-religia
terorii?, Fundaia Taiba, Bucureti, 2007
Cristian, Brn, Cruciada Islamului, Editura Top
Form, Bucureti, 2007
6.
Heffelfinger, Chris, Radical Islam n
America, Potomac Books, New York, 2011
7.
Intelligence-publicaie editat de
Serviciul Romn de Informaii, numrul 19,
martie-mai
2011,
http://www.sri.ro/fisiere/publicatii/intelligenc
emartie2011.pdf
8.
Stoina, Neculai, Revista Academiei
Forelor terestre, Anul IX / nr. 2 -34 Trimestrul
II

2004,
http://www.armyacademy.ro/reviste/4_2004/
a3.pdf

~ 170 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

REFLECII ASUPRA APLICRII REGULILOR CONCURSULUI DE INFRACIUNI PENTRU


PEDEPSE DEFINITIVE CONCURENTE APLICATE CONFORM VECHIULUI COD PENAL
Laura ECEDI-STOISAVLEVICI
Abstract:
The paper examines the application of the more lenient criminal provision in the case of
merger of penalties which were imposed according to the former Criminal Code and for which the
merger takes place after the entry into force of the New Criminal Code, as well as the application
of the more lenient criminal provision in the case of the security measure of expulsion imposed
according to section 117 of the former Criminal Code.
Keywords: application of a more lenient criminal provision, merger of definitive penalties
imposed for a plurality of offences, security measure of expulsion.

I. Prin sentina penal nr. 89/25.04.2014,


Curtea de Apel Ploieti a dispus respingerea
ca nefondat a sesizrii Comisiei de Evaluare
a Dosarelor din cadrul Penitenciarului
Mrgineni privind aplicarea legii penale mai
favorabile n cazul pedepselor definitive (art.
6 din Noul Cod penal) pentru condamnatul
O.H.
n considerentele sentinei, Curtea de Apel
Ploieti a reinut c:
a. n ceea ce privete pedeapsa rezultant
de 3 ani, aplicat condamnatului prin sent.
pen. nr. 192/09.07.2008 a Curii de Apel
Bucureti Secia I Penal, compus din:
- pedeapsa de 3 ani pentru infraciunea de
bancrut frauduloas i
- pedeapsa de 3 ani pentru infraciunea de
constituire a unui grup infracional organizat,
nu se impune aplicarea legii penale mai
favorabile, deoarece pedepsele aplicate nu
depesc maximul special prevzut de legea
nou.
b. n ceea ce privete pedeapsa rezultant
de 20 ani, aplicat aceluiai condamnat prin
sent. pen. nr. 124/08.10.2012 a Curii de Apel
Oradea, compus din:
- pedeapsa de 2 ani pentru infraciunea de
trecere frauduloas a frontierei de stat;

- pedeapsa de 15 ani pentru infraciunea


de terorism (art. 35 alin.2 din Legea nr.
535/2004) i
- pedeapsa de 20 de ani pentru
infraciunea de complicitate la terorism (art.
26 Vechiul C.pen. rap. la art. 32 alin.1 lit.a i
alin.2 lit.a din Legea nr. 535/2004 rap. la art.
189 alin.1 i 2 Vechiul C.pen.) se impune
aplicarea legii penale mai favorabile pentru
ultimele dou pedepse, deoarece pedepsele
aplicate depesc maximul special prevzut
de legea nou. Prin urmare, pedeapsa de 15
ani nchisoare aplicat pentru infraciunea de
terorism (art. 35 alin.2 din Legea nr.
535/2004) a fost redus la maximul special
prevzut de noua lege penal, respectiv 12
ani, iar pedeapsa de 20 de ani nchisoare
aplicat pentru infraciunea de complicitate la
terorism (art. 26 Vechiul C.pen. rap. la art. 32
alin.1 lit.a i alin.2 lit.a din Legea nr. 535/2004
rap. la art. 189 alin.1 i 2 Vechiul C.pen.) a fost
redus la maximul special prevzut de legea
nou, respectiv 13 ani i 4 luni;
c. n ceea ce privete pedeapsa rezultant
de 16 ani, aplicat aceluiai condamnat prin
sent. pen. nr. 637/16.08.2013 a Tribunalului
Bucureti, compus din:

Procuror DIICOT; bursier postdoctorand la Institutul de Cercetri Juridice Acad.Andrei Rdulescu


al Academiei Romne n cadrul proiectului Studii doctorale i postdoctorale Orizont 2020: promovarea
interesului naional prin excelen, competitivitate i responsabilitate n cercetarea tiinific
fundamental i aplicat romneasc, Contract POSDRU/159/1.5/S/140106

~ 171 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

- pedeapsa de 16 ani pentru infraciunea de


nelciune cu consecine deosebit de grave (art.
215 alin.1, 2, 3 i 5 Vechiul C.pen.) i
- pedeapsa de 10 ani pentru infraciunea
de asociere n vederea svririi de infraciuni
(art. 323 Vechiul C.pen.), se impune aplicarea
legii penale mai favorabile pentru ambele
pedepse. Prin urmare, pedeapsa de 16 ani
aplicat pentru infraciunea de nelciune cu
consecine deosebit de grave (art. 215 alin.1,
2, 3 i 5 Vechiul C.pen.) a fost redus la
maximul special prevzut de noua lege penal,
respectiv 5 ani, iar infraciunea de asociere n
vederea svririi de infraciuni (art. 323
Vechiul C.pen.) pentru care condamnatul avea
de executat o pedeaps de 10 nchisoare a
fost constatat ca fiind dezincriminat
conform Noului Cod penal.
mpotriva acestei sentine penale a
declarat contestaie condamnatul O.H., iar prin
dec. pen. nr. 1880/30.05.2014, nalta Curte de
Casaie i Justiie a admis contestaia
condamnatului, a desfiinat sentina penal
atacat i a dispus trimiterea cauzei spre
rejudecare la aceiai instan, ntruct Curtea
de Apel Ploieti, ca instan de executare, n
cadrul controlului privind aplicarea legii
penale mai favorabile pentru condamnai nu a
dispus, din oficiu, contopirea pedepselor
rezultante din cele trei mandate de
executare, conform art. 23 alin.4 din Legea nr.
255/2013 pentru punerea n aplicare a Legii
nr.135/2010 privind Codul de procedur
penal i pentru modificarea unor acte
normative care cuprind dispoziii procesual
penale, instana de fond efectund contopirea
pedepselor doar n mod ipotetic, nu i efectiv.
II. n prima rejudecare, Curtea de Apel
Ploieti, prin sent. pen. nr. 116/25.06.20014, a
dispus, pentru a doua oar, respingerea ca
nefondat a sesizrii Comisiei de Evaluare a
Dosarelor din cadrul Penitenciarului Mrgineni
privind aplicarea legii penale mai favorabile
n cazul pedepselor definitive (art. 6 din Noul
Cod penal) pentru condamnatul O.H.
n considerentele acestei sentine, Curtea de
Apel Ploieti a reinut c nu s-a formulat
cerere de contopire a pedepselor de ctre
condamnatul O.H., dar avnd n vedere decizia
de casare i dispoziiile art. 23 alin.4 din Legea
nr. 255/2013 care oblig instana la
efectuarea contopirii pedepselor definitive, se
constat c toate infraciunile pentru care a

fost condamnat O.H. sunt concurente, urmnd


a fi contopite potrivit art. 36 rap. la art. 33 lit.a
i art. 34 lit.b din Vechiul Cod penal, n final
condamnatul avnd de executat pedeapsa
rezultant de 20 de ani.
n continuare, Curtea de Apel Ploieti a
constatat c infraciunea de asociere n
vederea svririi de infraciuni (art. 323
Vechiul C.pen.) nu este dezincriminat, avnd
n vedere hotrrea pronunat de nalta Curte
de Casaie i Justiie n dezlegarea unei
chestiuni de drept nr. 12/02.06.2014 prin care
s-a stabilit c faptele prevzute de art. 323
din Codul penal anterior i art. 8 din Legea
nr.39/2003, n reglementarea anterioar
modificrilor aduse prin Legea nr. 187/2012
pentru punerea n aplicare a Legii nr.
286/2009 privind Codul penal, se regsesc n
incriminarea din art. 367 din Codul penal,
nefiind dezincriminate. n schimb, Curtea de
Apel Ploieti, a constatat c se impune
aplicarea legii penale mai favorabile pentru
aceast fapt sub aspectul pedepsei aplicate,
deoarece pedeapsa de 10 ani nchisoare
depete maximul special prevzut de noua
lege i, prin urmare, a redus pedeapsa la acest
maxim special, respectiv 5 ani nchisoare.
Pentru pedeapsa de 15 ani aplicat
condamnatului
pentru
infraciunea
de
terorism (art. 35 alin.2 din Legea nr.
535/2004), pentru pedeapsa de 20 de ani
aplicat condamnatului pentru infraciunea de
complicitate la terorism (art. 26 Vechiul C.pen.
rap. la art. 32 alin.1 lit.a i alin.2 lit.a din Legea
nr. 535/2004 rap. la art. 189 alin.1 i 2 Vechiul
C.pen.) i pentru pedeapsa de 16 ani aplicat
condamnatului
pentru
infraciunea
de
nelciune cu consecine deosebit de grave
(art. 215 alin.1, 2, 3 i 5 Vechiul C.pen.), Curtea
de Apel Ploieti a constatat, pentru a doua
oar, c se impune aplicarea legii penale mai
favorabile deoarece pedepsele aplicate
depesc maximul special prevzut de legea
nou, acestea fiind reduse la aceleai limite
ca i la prima judecat, respectiv 12 ani, 13
ani i 4 luni, i, respectiv, 5 ani.
n continuare, Curtea de Apel Ploieti, n
aplicarea legii penale mai favorabile n cazul
concursului de infraciuni, a constata c
pedeapsa rezultant de 20 de ani, calculat
conform dispoziiilor din Vechiul Cod penal,
este mai favorabil condamnatului dect
pedeapsa rezultant la care s-ar putea ajunge

~ 172 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

conform regulilor de calcul pentru concursul


de infraciuni din Noul Cod penal, adic 23 de
ani i 4 luni.
Prin urmare, s-a respins sesizarea Comisiei,
fr ca n dispozitivul sentinei s se regseasc
vreo meniune cu privire la contopirea
pedepselor, la cuantumul pedepselor individuale
date efectiv spre executare, la pedeapsa
rezultant pe care instana o stabilete spre a fi
executat de ctre condamnat, la regulile
concursului de infraciuni efectiv aplicate n
cauz, respectiv cele din Vechiul Cod penal sau
cele din Noul Cod penal, la anularea celor 3
mandate de executare i la emiterea unui nou
mandat de executare.
mpotriva acestei sentine penale a
declarat contestaie parchetul (DIICOT) i
condamnatul O.H. (pentru a doua oar), iar
prin dec. pen. nr. 2336/01.08.2014, nalta
Curte de Casaie i Justiie a admis din nou
contestaia condamnatului, a desfiinat
sentina penal atacat i a dispus trimiterea
cauzei spre rejudecare la aceiai instan,
ntruct Curtea de Apel Ploieti, ca instan de
executare, n cadrul controlului privind
aplicarea legii penale mai favorabile pentru
condamnai nu a dispus contopirea efectiv a
pedepselor, o contopire care s produc
efecte juridice ci, i n aceast a doua situaie,
instana de fond a efectuat o contopire a
pedepselor doar ipotetic.
III. n a doua rejudecare, Curtea de Apel
Ploieti, prin sent. pen. nr. 142/30.10.20014, a
admis sesizarea Comisiei de Evaluare a
Dosarelor din cadrul Penitenciarului Mrgineni
privind aplicarea legii penale mai favorabile n
cazul pedepselor definitive (art. 6 din Noul
Cod penal), a constatat c pedepsele conform
noilor dispoziii penale pentru infraciunile
comise de ctre condamnat sunt urmtoarele:
- pedeapsa de 3 ani pentru infraciunea de
bancrut frauduloas (neredus);
- pedeapsa de 3 ani pentru infraciunea de
constituire a unui grup infracional organizat
(neredus);
- pedeapsa de 2 ani pentru infraciunea de
trecere frauduloas a frontierei de stat
(neredus);
- pedeapsa de 12 ani pentru infraciunea
de terorism (art. 35 alin.2 din Legea nr.
535/2004) (redus de la 15 ani);
- pedeapsa de 13 ani i 4 luni pentru
infraciunea de complicitate la terorism (art.

26 Vechiul C.pen. rap. la art. 32 alin.1 lit.a i


alin.2 lit.a din Legea nr. 535/2004 rap. la art.
189 alin.1 i 2 Vechiul C.pen.) (redus de la 20
de ani);
- 5 ani pentru infraciunea de nelciune cu
consecine deosebit de grave (art. 215 alin.1, 2, 3
i 5 Vechiul C.pen.) (redus de la 16 ani);
- 5 ani pentru infraciunea de asociere n
vederea svririi de infraciuni (art. 323
Vechiul C.pen.) (redus de la 10 ani).
A dispus contopirea acestor pedepse
conform Noului Cod penal, n final
condamnatul avnd de executat pedeapsa de
23 de ani i 4 luni.
A nlturat msura expulzrii prevzut de
art. 117 din Vechiul Cod penal, ntruct aceasta
nu mai este prevzut de Noul Cod penal.
Pentru a pronuna aceast a treia hotrre,
Curtea de Apel Ploieti a artat c, n
conformitate cu decizia nr. 1/14.04.2014 a
naltei Curi de Casaie i Justiie, Completul
pentru dezlegarea unor chestiuni de drept n
materie penal, precum i cu decizia Curii
Constituionale nr. 265/06.05.2014 referitoare
la excepia de neconstituionalitate a
dispoziiilor art. 5 din Codul penal, trebuie
examinat cu prioritate, n raport cu obiectul
principal al sesizrii, problematica aplicrii legii
penale mai favorabile fa de condamnat
urmnd ca ulterior, pe cale incidental, s
examineze
problema
stabilirii
pedepsei
rezultante unice.
n acest context, instana de judecat, n
prima etap, a redus pedepsele n raport cu
noile dispoziii penale, dup care, n a doua
etap, a contopit pedepsele astfel reduse
conform regulilor din Noul Cod penal,
ajungnd la o pedeaps rezultant de 23 de
ani i 4 luni.
Cu privire la msura de siguran a
expulzrii prevzut de art. 117 din Vechiul
Cod penal, Curtea de Apel Ploieti a dispus
nlturarea executrii msurii de ctre
condamnatul O.H., n motivarea acestei soluii
instana aratnd c dispoziiile noii legi penale
sunt mai favorabile deoarece expulzarea nu se
mai regsete n categoria msurilor de
siguran reglementate de art. 108 din Noul
Cod penal i, dei dispoziiile noii legi penale
reglementeaz coninutul unei pedepse
complementare
asemntoare,
aceea
prevzut de art. 66 alin.1 lit.c, aceasta nu
poate fi transformat n cursul executrii

~ 173 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

pedepsei dintr-o msur de siguran ntr-o


pedeaps complementar ntruct exist
autoritate de lucru judecat, iar n aceast
situaie este incident art. 6 alin.5 din Noul Cod
penal, care prevede c msurile de siguran
neexecutate i neprevzute de legea nou nu
se mai execut.
IV. Aceast soluie pronunat de ctre
Curtea de Apel Ploieti este criticabil sub
urmtoarele dou aspecte:
n primul rnd, greita aplicare a legii
penale mai favorabile n ceea ce privete
contopirea pedepselor definitive concurente,
dispoziiile Vechiului Cod penal fiind
aplicabile n cauz, n conformitate cu art. 10
din Legea nr. 187/24.10.2012 pentru punerea
n aplicare a Legii nr. 286/2009 privind Codul
Penal i cu Decizia Curii Constituionale nr.
256/2014 referitoare la excepia de
neconstituionalitate a dispoziiilor art. 5 din
Codul penal.
n al doilea rnd, greita aplicare a legii
penale mai favorabile sub aspectul nlturrii
msurii de siguran a expulzrii (prevzut de
art. 117 din Vechiul Cod penal), fa de
dispoziiile art. 6 alin.5 teza final din Noul
Cod penal, care prevd c msurile de
siguran neexecutate care au corespondent
n legea nou se execut n coninutul i
limitele prevzute de aceasta.
1. n ceea ce privete greita aplicare a
legii penale mai favorabile n situaia
contopirii unor pedepse definitive concurente,
conform art. 10 din Legea nr.187/2012 pentru
punerea n aplicare a Legii nr. 286/2009
privind Codul penal tratamentul sancionator
al pluralitii de infraciuni se aplic potrivit
legii noi atunci cnd cel puin una dintre
infraciunile din structura pluralitii a fost
comis sub legea nou, chiar dac pentru
celelalte infraciuni pedeapsa a fost stabilit
potrivit legii vechi, mai favorabile.
n acest context, instana de judecat ar fi
trebuit s aplice regulile concursului de
infraciuni din Vechiul Cod penal, iar nu pe
cele din Noul Cod penal, deoarece toate
pedepsele condamnatului din cele trei
sentine de condamnare au fost aplicate de
ctre instanele de judecat pentru fapte
comise de ctre acesta sub legea veche.
Pedeapsa rezultant, stabilit de ctre
instana de judecat n urma contopirii

pedepselor definitive concurente conform


Vechiului Cod penal, nu trebuie s depeasc
maximul la care se poate ajunge conform
regulilor concursului de infraciuni din Noul Cod
penal, adic 23 de ani i 4 luni, pentru a fi
respectat principiul aplicrii legii penale mai
favorabile, consacrat de art. 6 din Noul Cod
penal.
n ceea ce privete pedepsele individuale,
acestea nu trebuie reduse atta timp ct n
urma aplicrii regulilor concursului de
infraciuni conform Vechiului Cod penal se
poate aplica o pedeaps rezultant care s nu
depeasc maximul la care se poate ajunge
conform Noului Cod penal.
Astfel, condamnatul are spre executare
urmtoarele pedepse:
- 3 ani pentru infraciunea de bancrut
frauduloas;
- 3 ani pentru infraciunea de constituire a
unui grup infracional organizat;
- 2 ani pentru infraciunea de trecere
frauduloas a frontierei de stat;
- 15 ani pentru infraciunea de terorism
(art. 35 alin.2 din Legea nr. 535/2004);
- 20 de ani pentru infraciunea de
complicitate la terorism (art. 26 Vechiul C.pen.
rap. la art. 32 alin.1 lit.a i alin.2 lit.a din Legea
nr. 535/2004 rap. la art. 189 alin.1 i 2 Vechiul
C.pen.);
-16 ani pentru infraciunea de nelciune
cu consecine deosebit de grave (art. 215
alin.1, 2, 3 i 5 Vechiul C.pen.);
- 10 ani pentru infraciunea de asociere n
vederea svririi de infraciuni (art. 323
Vechiul C.pen.).
Conform
regulilor
concursului
de
infraciuni
din
Vechiul
Cod
penal,
condamnatul ar urma s execute pedeapsa cea
mai mare, aceea de 20 de ani (care reprezint
maximul special prevzut de legea veche), la
care se poate adug un spor de pn la 5 ani.
n acest context instana ar fi trebuit s
menin pedepsele astfel cum au fost aplicate,
s stabileasc c pedeapsa cea mai grea dintre
cele stabilite este aceea de 20 de ani, la care
s adauge un spor care s nu fie mai mare de 3
ani i 4 luni, astfel nct s fie respectate att
dispoziiile art. 10 din Legea nr. 187/2012 mai
sus menionat, ct i dispoziiile art. 6 alin.1
din Noul Cod penal, privind aplicarea legii
penale mai favorabile.

~ 174 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Mecanismul stabilit de ctre nalta Curte de


Casaie i Justiie prin decizia nr. 1/2014 n
dezlegarea chestiunii de drept referitoare la
textul de lege aplicabil (Vechiul Cod penal sau
Noul Cod penal) n cazul contopirii pedepselor
definitive, conform art. 6 alin.1 din Noul Cod
penal, n sensul c ntr-o prim etap se verific
incidena dispoziiilor art. 6 din Noul Cod penal
cu privire la pedepsele individuale, pentru ca n a
doua etap s se verifice dac pedeapsa
rezultant aplicat potrivit legii vechi depete
maximul la care se poate ajunge n baza legii noi
conform art. 39 din Noul Cod penal, se aplic
dup ce se contopesc pedepsele definitive
concurente conform regulile privind concursul
de infraciuni.
n acelai timp, compararea ipotetic a
pedepsei rezultante, la care face referire
decizia mai sus artat dar i nalta Curte de
Casaie i Justiie atunci cnd a dispus
rejudecarea cauzei de ctre Curtea de Apel
Ploieti, are loc tot dup ce s-a efectuat
contopirea, iar pedeapsa rezultant n urma
contopirii pedepselor definitive se va reduce
numai dac depete maximul la care se
poate ajunge n baza legii noi.
n acest context mecanismul juridic care
trebuie aplicat n cazul contopirii pedepselor
definitive concurente, astfel nct s fie
respectate att dispoziiile art. 10 din Legea nr.
187/2012 pentru punerea n aplicare a Legii nr.
286/2009 privind Codul penal, dispoziiile art. 6
din Noul Cod penal, ct i Decizia Curii
Constituionale nr. 256/2014, const n
urmtoarele trei etape: 1. meninerea
cuantumului pedepselor astfel cum au fost
stabilite de ctre instane n baza Vechiului Cod
penal i date spre executare; 2. efectuarea
contopirii acestor pedepse definitive conform
regulilor concursului de infraciuni din Vechiul
Cod penal; 3. stabilirea unei pedepse rezultante
care s nu fie mai mare dect maximul la care sar putea ajunge conform Noului Cod penal, adic
23 de ani i 4 luni.
n situaia condamnatului legea penal
veche este mai favorabil, chiar dac
pedepsele individuale nu sunt reduse la
maximele speciale prevzute de noua lege
penal, datorit faptului c instana, teoretic,
poate aplica:
- fie o pedeaps rezultant egal cu
pedeapsa maxim ce i-a fost aplicat
inculpatului, respectiv 20 de ani nchisoare,

dac instana apreciaz c nu se impune i


acordarea unui spor;
- fie o pedeaps rezultant care poate fi
mai mic dect pedeapsa de 23 de ani i 4 luni
(calculat conform legii penale noi), dac
instana apreciaz c se impune aplicarea unui
spor, dar mai mic de 3 ani i 4 luni.
Deoarece legea penal veche acord
instanei posibilitatea de a aplica sau nu un spor,
precum i posibilitatea de a stabili cuantumul
acestuia (care poate fi mai mic de 3 de ani i 4
luni), n comparaie cu noua lege penal care
oblig judectorul s aplice pedeapsa rezultant
n cuantum de 23 de ani i 4 luni, legea penal
mai favorabil, n situaia condamnatului, este
Vechiul Cod penal.
2. n ceea ce privete greita aplicare a
legii penale mai favorabile sub aspectul
nlturrii msurii de siguran a expulzrii
(prevzut de art. 117 din Vechiul Cod penal),
Curtea de Apel Ploieti a reinut c dispoziiile
noii legi penale sunt mai favorabile deoarece
expulzarea nu se mai regsete n categoria
msurilor de siguran reglementate de art.
108 din Noul Cod penal i, dei dispoziiile
noii legi penale reglementeaz coninutul
unei pedepse complementare asemntoare,
aceea prevzut de art. 66 alin.1 lit.c, aceasta
nu poate fi transformat n cursul executrii
pedepsei dintr-o msur de siguran ntr-o
pedeaps complementar ntruct exist
autoritate de lucru judecat, iar n aceast
situaie este incident art. 6 alin.5 din Noul Cod
penal, care prevede c msurile de siguran
neexecutate i neprevzute de legea nou nu
se mai execut.
Soluia Curii de Apel Ploieti de a nltura
de la executare msura de siguran a
expulzrii aplicat conform art. 117 din
Vechiul Cod penal este nentemeiat deoarece
conform art. 6 alin. 5 teza final din Noul Cod
penal pedepsele complementare i msurile
de siguran neexecutate care au
corespondent n legea nou se execut n
coninutul i limitele prevzute de aceasta.
Autoritatea de lucru judecat, la care face
referire Curtea de Apel Ploieti, nu mpiedic
convertirea msurii de siguran a expulzrii
n pedeapsa complementar prevzut de art.
66 alin.1 lit.c din Noul Cod penal deoarece
dispoziiile art. 6 din Noul Cod penal se aplica
tocmai n situaia pedepselor rmase
definitive, adic a existenei autoritii de

~ 175 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

lucru judecat. Aceste dispoziii legale sunt


aplicabile,
n
aceeai
msur,
dac
condamnatul se afl n executarea pedepsei
principale (art. 6 alin.1, 2 i 3), n executarea
msurilor educative (art. 6 alin.4) sau/i n
executarea pedepselor complementare i
msurilor de siguran (art. 6 alin.5).
n acest context, aprecierea instanei n
sensul c msura de siguran nu poate fi
convertit n cursul executrii pedepsei apare
ca nefondat, deoarece textul de lege invocat
reglementeaz tocmai aceast ipotez, fiind
de esena convertirii ca msura s fie n curs
de executare.
Faptul c aceast msur de siguran nu
se mai regsete n Noul Cod penal tot ca o
msur de siguran, ci ca o pedeaps
complementar, nu este de natur s duc la
concluzia c aceast msur nu mai este
prevzut de legea nou, astfel cum a
apreciat instana.
Aceasta deoarece msura de siguran are o
continuitate n noile dispoziii penale, fiind
preluat sub denumirea de pedeaps
complementar, schimbndu-se deci doar natura
juridic a acesteia iar nu i coninutul ei.
n acelai timp, intenia legiuitorului nu a
fost aceea de a elimina/abroga aceast msur
de siguran din noile dispoziii penale, de
scoatere a acestei msuri n afara sanciunilor
penale n mod total, ambele dispoziii penale
succesive reglementnd aceast sanciune, fie
ca msur de siguran, care conform vechilor
dispoziii penale era o sanciune de drept
penal, fie ca pedeaps complementar, care
conform noilor dispoziii legale este tot o
sanciune de drept penal (art. 2 alin.1 Noul
Cod penal).
Pe de alt parte, conform art. 6 din Legea
nr. 187/2012 pentru punerea n aplicare a
Codului penal, interdiciile decurgnd din
condamnri pronunate n baza legii vechi i
produc efectele pn la intervenirea
reabilitrii de drept sau dispunerea reabilitrii
judectoreti, n msura n care fapta pentru
care s-a pronunat condamnarea este
prevzut de legea penal nou i dac
interdicia este prevzut de lege.
Condamnatului i-a fost aplicat msura de
siguran a expulzrii prin dou sentine:
a. Sent. pen. nr. 122/13.06.2007 a Curii
de Apel Bucureti prin care a fost condamnat
pentru svrirea infraciunii prev. de art. 26

C.pen. rap. la art.32 alin.1 lit.a i alin.2 lit.a din


Legea nr. 535/2004 rap. la art. 189 alin.1 i 2
Cod penal (complicitate la acte de terorism) i
pentru svrirea infraciunii prev. de art. 35
alin.2 din Legea 535/2004 (constituirea unei
asocieri n scopul svririi de acte de
terorism) i
b. Sent. pen. nr. 192/09.07.2008 a Curii
de Apel Bucureti, prin care a fost condamnat
pentru svrirea infraciunii prev. de art. 143
alin.2 lit.a i b din Legea nr. 85/2006 cu aplic.
art. 13 din C.pen. (bancrut frauduloas), i
pentru svrirea infraciunii prev. de art. 7
alin.1 i alin.2 din Legea nr. 39/2003
(constituirea unui grup infracional organizat).
Conform noilor dispoziii penale, toate
faptele pentru care s-au pronunat cele dou
hotrri definitive sunt prevzute ca
infraciuni i n noile dispoziii penale, iar
interdicia strinului de a se afla pe teritoriul
Romniei este, de asemenea, prevzut i de
legea penal nou, sub denumirea de
pedeaps complementar.
Mai mult, pentru 3 dintre infraciunile
comise, respectiv complicitate la acte de
terorism, constituirea unei asocieri n scopul
svririi de acte de terorism i constituirea
unui grup infracional organizat, noua
reglementare penal (art. 67 alin.2) prevede
aplicarea obligatorie a pedepsei interzicerii
unor drepturi cnd legea prevede aceast
pedeaps pentru infraciunea svrit.
Ori att legea special n noua
reglementare, respectiv Legea nr. 535/2004,
ct i Noul Cod penal, respectiv art. 367 alin.1
i 2, prevede obligatoriu ca pe lng pedeapsa
principal s fie aplicat i pedeapsa
complementar a interzicerii exercitrii unor
drepturi.
n acest context, interdicia strinului de a
se afla pe teritoriul Romniei (care anterior
era cunoscut sub denumirea de expulzare)
este prevzut de lege, respectiv n art. 66
alin.1 lit.c din Noul Cod penal, iar faptele
pentru care s-au pronunat condamnrile sunt
prevzute ca infraciuni i de legea nou,
respectiv Legea nr. 535/2004 modificat
(actele de terorism), Legea nr. 85/2006
modificat (bancruta frauduloas) i art. 367
alin.1 i alin.2 Noul C.pen. (constituirea unui
grup infracional organizat).
Fiind ndeplinite cele dou condiii ale art.
6 din Legea nr. 187/2012, precum i condiiile

~ 176 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

prevzute de art. 6 alin.5 teza final din Noul


Cod penal, instana de judecat ar fi trebuit s
constate c msura de siguran a expulzrii i
gsete corespondent n noua reglementare,
ca pedeaps complementar.
Dispoziiile Noului Cod penal sunt mai
favorabile n ceea ce privete aceast
interdicie datorit faptului c perioada n
timp a acestei interdicii este limitat la
maxim 5 ani, pe cnd n Vechiul Cod penal
aceast interdicie putea dura chiar mai mult
de 5 ani.

Aceast interdicie poate fi aplicat n


coninutul i n limitele prevzute de noua
lege penal, chiar dac n ceea ce privete
contopirea
pedepselor
principale
se
efectueaz conform regulilor din Vechiul Cod
penal, datorit faptului c art. 6 alin.6 din Noul
Cod penal prevede c dac legea nou este
mai favorabil numai sub aspectul pedepselor
complementare sau a msurilor de siguran,
acestea se execut n coninutul i limitele
prevzute de legea nou.

ACKNOWLEDGMENT
Lucrarea a beneficiat de suport financiar prin proiectul cu titlul Studii doctorale i
postdoctorale Orizont 2020: promovarea interesului naional prin excelen, competitivitate
i responsabilitate n cercetarea tiinific fundamental i aplicat romneasc, numr de
identificare contract POSDRU/159/1.5/S/140106. Proiectul estecofinanat din Fondul Social
European prin Programul Operaional Sectorial Dezvoltarea Resurselor Umane 2007-2013.
Investete n Oameni!

~ 177 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~ 178 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

INFRACIUNEA AFERENT CONSUMULUI DE ALCOOL I/SAU SUBSTANE PSIHOACTIVE


N TIMPUL CONDUCERII UNUI VEHICUL PENTRU CARE LEGEA PREVEDE OBLIGATIVITATEA
PERMISULUI DE CONDUCERE (art. 336 din Codul Penal)
THE PENAL OFFENCE RELATING TO THE CONSUMPTION OF ALCOHOL AND/OR
PSYCHOACTIVE SUBSTANCES WHILE DRIVING A VEHICLE IN RESPECT OF WHICH THE
LAW REQUIRE A DRIVING LICENCE (art. No. 336 Penal Code)
Drago Andrei IGNAT
Abstract:
The toughest scourge in peacetime-road accident has a reliable ally in the consumption of
alcohol and/or psychoactive substances. While many understand the danger to which they are
liable or expose them to others, very few know the offence from the Penal Code, in its depth.
Keywords: Alcohol, drugs, driving, police work, Penal Law.

I. Coninut legal
Conducerea pe drumurile publice a unui
vehicul
pentru
care
legea
prevede
obligativitatea deinerii permisului de
conducere de ctre o persoan care, la
momentul prelevrii mostrelor biologice, are o
mbibaie alcoolic de peste 0,80 g/l alcool
pur n snge sau sub influena unor substane
psihoactive.
II. Condiii preexistente
1. Obiectul infraciunii
Obiectul juridic special este reprezentat de
relaiile sociale care se refer la legalitatea
privind circulaia pe drumurile publice, n
concret, interdicia de a conduce un autovehicul
sau un tramvai dup ingerarea unei cantiti de
alcool sau substane psihoactive (substane sau
produse stupefiante ori medicamente cu efecte
similare)
Obiectul material lipsete, deoarece
autovehiculul este mijlocul de care s-a servit
persoana, iar nu valoarea ocrotit de ctre
legiuitor.
2. Subiecii infraciunii
Subiectul activ este ntotdeauna calificat,
i anume, conductorul de autovehicul, care a
consumat alcool sau produse psihoactive. De
asemenea, subiect activ, n accepiunea noilor

prevederi este i instructorul auto, aflat n


procesul de instruire, precum i examinatorul
autoritii competente, care a svrit fapta n
vreuna dintre aceste modaliti. Potrivit legii,
prin conductor, se nelege persoana care
conduce pe drum un grup de persoane, un
vehicul sau animale de traciune, animale
1
izolate sau n turm, de povar ori de clrie.
Nu prezint relevan dac persoana posed
permis de conducere, acest lucru constituind un
element de individualizare a pedepsei.
Subiect pasiv este statul cu instituiile sale
care vegheaz la buna desfurare a circulaiei
pe drumurile publice.
III. Coninutul constitutiv
1. Latura obiectiv
Elementul material al acestei infraciuni
este reprezentat de o aciune. Concret, exist
mai multe modaliti de realizare ale
elementului material, i anume: conducerea
autovehiculului dup ingerarea substanelor
prezentate.

Confereniar universitar Dr., comisar-ef de


poliie, Academia de Poliie Alexandru Ioan
Cuza, Facultatea de Poliie.
1
OUG nr. 195/2002, art.6 pct.12;

~ 179 ~

Numrul 1/2015
n
ceea
ce
autovehiculului, am
infraciunii.

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


privete
discutat

conducerea
la subiecii

Condiii eseniale
1). Autovehiculul s fie condus pe un drum
public. O.U.G definete la art.6 pct. 14 drumul
public: orice cale de comunicaie terestr, cu
excepia cilor ferate, special amenajat pentru
traficul pietonal sau rutier, deschis circulaiei
publice. Drumurile care sunt nchise
circulaiei publice sunt semnalizate la intrare
cu inscripii vizibile.
2). S existe o concentraie alcoolic n
snge de cel puin 0,81 sau persoana s se
afle sub influena unor substane psihotice
(substane
sau
produse
stupefiante,
etnobotanice ori medicamente cu efecte
similare), n momentul prelevrii mostrelor
biologice. De altfel, aceast sintagm
constituie diferena dintre prevederea veche
i cea nou, introdus prin Codul Penal 2014.
Se nelege c aceast operaiune se va
efectua numai dup confirmarea suspiciunii
rezonabile a poliistului rutier, cu ajutorul
dispozitivului certificat i/sau verificat
metrologic (etilotest sau etilometru, dup caz).
Asupra acestui fapt putem emite urmtorul
raionament. Exist posibilitatea ca o persoan
care, n momentul conducerii autovehiculului
s nu fi avut o valoare a alcoolemiei peste
limita de ncriminare. Pn cnd ajunge la
unitatea sanitar, alcoolemia poate crete,
dup caz. Aadar, este vorba despre o
excepie, n sensul c legea penal nu
ncrimineaz momentul svririi faptei, ci
unul ulterior, cel al prelevrii mostrelor
biologice. Per a contrario, o persoan poate s
aib o alcoolemie superioar valorii
ncriminatoare, dar, pn la prelevare, aceasta
s scad, astfel nct fapta s constituie numai
contravenie. Ne vom afla, n ambele situaii,
n conjunctura aleatorie n favoarea, respectiv
n defavoarea conductorilor auto suspeci,
aadar ntr-un caz de inechitate juridic.
Actul normativ de baz n domeniu este
OMS nr. 1512/2013 - privind recoltarea,
depozitarea i transportul probelor biologice
n vederea probaiunii judiciare prin stabilirea
alcoolemiei sau a prezenei n organism a
substanelor sau produselor stupefiante ori a
medicamentelor cu efecte similare acestora n

cazul persoanelor implicate n evenimente sau


mprejurri n legtur cu traficul rutier.2
Astfel, recoltarea mostrelor biologice de la
persoanele implicate n evenimente sau
mprejurri n legtur cu traficul rutier, n
vederea determinrii alcoolemiei sau a
prezenei n organism a produselor ori a
substanelor stupefiante ori a medicamentelor
cu efecte similare acestora, denumit n
continuare recoltarea probelor biologice, este
asimilat urgenelor medicale i nu poate fi
refuzat de ctre personalul medical.3
Potrivit legii4, activitatea se face numai n
prezena unui poliist rutier (care va i
transporta mostrele la unitatea medicolegal5), n urmtoarele spaii ale instituiilor
medicale:
a) n interiorul unitilor de asisten
medical autorizate;
b) n ambulane avnd echipaj cu medic ori
autospeciale cu aceast funcie aparinnd
Serviciului mobil de urgen, reanimare i
descarcerare;
c) n interiorul unitilor medico-legale.
n acelai timp, medicul, asistentul medical
sau persoana cu pregtire medical de
specialitate din echipajul ambulanei sau
autospecialei aparinnd Serviciului mobil de
urgen, reanimare i descarcerare, care
intervine la evenimentele n legtur cu
traficul rutier, poate preleva mostre biologice
n msura n care prin aceasta nu se afecteaz
acordarea asistenei medicale de urgen sau
de prim ajutor, precum i n situaia n care
persoana implicat ntr-un accident de
circulaie refuz transportul de urgen la o
unitate sanitar sau starea sa de sntate nu
6
impune acest transport.
Refuzul nejustificat de a preleva mostre
biologice sau nerespectarea procedurilor
legale atrage rspunderea personalului
medical, conform legii, cu excepia situaiilor
n care prin aceast activitate se pune n
pericol iminent viaa conductorului auto
devenit victim.

~ 180 ~

Modificat prin OMS nr. 1192/2014.


Art. 3 din OMS nr. 1512/2013
4
OUG art. 88 alin.1, lit. a)-c).
5
OUG art. 88 alin. 13
6
OUG art. 88 alin. 11
3

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Pentru determinarea alcoolemiei se


recolteaz o singur mostr de snge n
cantitate de 10 ml.7
Imediat dup prelevare, proba de snge va
fi distribuit n mod egal, n cantitate de cte 5
ml, n dou tuburi speciale de recoltare vidate,
iar personalul medical care a efectuat
operaiunea agit coninutul tubului respectiv
n vederea omogenizrii.8
Probele biologice recoltate vor fi introduse
n containerele trusei standard adecvate, care
ulterior se va securiza.
Prelevarea probei de urin se realizeaz de
ctre persoana n cauz, ntr-un spaiu adecvat
n care s i se poat asigura intimitatea, fr a
se permite prezena altor persoane sau
animale n incinta respectiv.
nainte de a preleva proba de urin,
persoana n cauz va fi verificat de ctre
poliistul rutier n vederea depistrii i
ndeprtrii unor substane care pot fi
introduse n urina recoltat.
n cazuri excepionale, prelevarea probei
de urin se poate face i prin sondaj vezical.
Mostrele biologice prelevate se introduc n
containerele trusei standard adecvate, care
ulterior se va securiza.
n cazul n care persoana de la care sunt
recoltate probele biologice solicit i
recoltarea contraprobelor biologice9 se vor
utiliza concomitent dou truse standard,
costurile aferente fiind suportate de solicitant.
Astfel, se vor recolta cantiti duble de mostre
biologice, care vor fi repartizate n cele dou
truse standard.
Valoare de contraprob poate avea i
proba biologic rmas, n cantitate suficient
pentru efectuarea unei alte analize, dup
determinarea toxicologic realizat n cadrul
instituiei medico-legale, caz n care preul
trusei standard nu va fi inclus n
contravaloarea prestaiei medico-legale de
analiz a contraprobei, ce urmeaz a fi
suportat de ctre solicitantul contraprobelor.
n timpul prelevrii mostrelor biologice,
supravegherea persoanei suspecte revine
poliistului rutier.10

Stabilirea concentraiei de alcool prezent


n organismul unei persoane se face diferit, n
acord cu instituia care o realizeaz. Poliia
rutier va folosi n acest scop un mijloc tehnic
omologat i verificat metrologic, atunci cnd
constat prezena alcoolului n aerul expirat
cu ajutorul unui mijloc tehnic certificat.
Conductorul auto depistat, n acest caz, poate
solicita i prelevarea mostrelor biologice n
vederea stabilirii alcoolemiei.
Pe de alt parte, determinarea, n vederea
probaiunii judiciare, a alcoolemiei sau a
prezenei n organismul unei persoane a
sustanelor psihoactive, precum i analiza
contraprobei se poate realiza la orice institut
de medicin legal, potrivit competenei
teritoriale.11
Determinarea alcoolemiei se efectueaz n
conformitate cu Normele procedurale privind
efectuarea expertizelor, a constatrilor i a
altor lucrri medico-legale, aprobate prin
Ordinul
ministrului
sntii,
nr.
255/1134C/2000 i cu metodologia elaborat
de ctre Consiliul superior de medicin legal.
Modalitatea
modern
de
stabilire
a
alcoolemiei este realizat prin metodele de
chimie analitic sau cu gaz-cromatograf.
Principiul de funcionare este acesta: se
injecteaz proba de snge i tot aa alcoolul
din sngele respectiv se evapor. Avantajul
este c se exclude intervenia omului
(subiectiv, uneori).
Sunt doi parametrii eseniali la care
trebuie s se ia aminte:
Timpul de retenie - calitativ: fiece
substan volatil migreaz cu vitez diferit
i reacioneaz dup un timp determinat;
Aria semnalului- cantitativ: acesta este
proporional cu cantitatea de substan
analizat.
n ara noastr se mai folosete nc
metoda titrimetric, uzat moral. Astfel,
specialistul observ un viraj de culoare, care
variaz de la portocaliu la incolor. Desigur, n
acest caz, exist posibilitatea erorii de
apreciere,
din
cauza
subiectivismului
operaiunii n sine.
Timp de opt luni (ntre februarie i
noiembrie 2014), au existat inadvertene ntre
Oug 195/2002 i OMS nr. 1512/2013, primul
act prevznd clar luarea n consideraiune a

OMS 1512/2013 art. 10, alin 1.


Idem 61, alin. 2 i alin. 3
9
Idem 61, art. 14.
10
Idem 50, art. 13
8

11

~ 181 ~

Art. 5 alin.1 din OMS 1512/2013

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

momentului prelevrii mostrelor biologice, cel


de-al doilea prelevarea a dou probe. Pentru
clarificri, n urma sesizrii, nalta Curte de
Casaie i Justiie a decis c, n ipoteza unei
duble prelevri de mostre biologice, rezultatul
alcoolemiei cu relevan penal este cel dat
de prima prelevare.12
Spre deosebire de vechea legislaie
(Decretul nr. 328/1966 republicat), cea
actual a dezincriminat conducerea unui
autovehicul n stare de ebrietate, pe
considerentul c, n cvasitotalitate, aceasta
corespunde unei alcoolemii superioare celei
de 0,8.
Prezena n organism a substanelor
psihoactive se constat n trafic, de ctre
poliia rutier, cu ajutorul unui mijloc tehnic
certificat, iar confirmarea acestui fapt se face
numai de ctre personalul medical autorizat,
n urma prelevrii mostrelor biologice (snge
i urin, de regul, dar i saliv etc.).
Examenul medical n vederea interpretrii
strii clinice induse de consumul recent de
buturi alcoolice sau de substane psihoactive
a persoanei supuse recoltrii mostrelor
biologice se efectueaz numai la solicitarea
poliistului rutier, dac persoana n cauz a
fost implicat ntr-un accident de circulaie
rutier n urma cruia a survenit decesul sau
vtmarea integritii corporale ori a sntii
uneia sau mai multor persoane.
Medicul care a efectuat examinarea clinic
va completa un formularul standard.
Este foarte important de reinut, tot cu
caracter de noutate, obligaia poliistului
rutier
de
a
solicita,
n
prealabil,
consimmntul scris al persoanei pentru
examinarea medico-legal.13 n cazul de fa,
este necesar i dispoziia organelor de
constatare.14 Refuzul examinrii, face obiectul
analizei unei alte infraciuni, prevzute la art.
337 din Codul penal.

influena substanelor enumerate. Fiind o


infraciune de pericol este suficient s se
dovedeasc
existena
n
organismul
conductorului de autovehicul, a substanelor
interzise de lege, fr a fi necesar existena
i a unor consecine materiale.
n cazul n care dintr-un accident de
circulaie a rezultat uciderea unei persoane,
iar conductorul auto vinovat se afla ntr-una
dintre situaiile prevzute de art. 336 din OUG,
avem de-a face cu concurs ntre aceasta i
infraciunea prevzut n art. 192 alin.2 Codul
Penal.15
Legtura de cauzalitate
materialitatea faptei.

rezult

din

2. Latura subiectiv
Vinovia se prezint sub aspectul inteniei
directe sau indirecte, fptuitorul prevznd c
aduce atingere regimului circulaiei pe
drumurile publice sau doar acceptnd acest
rezultat. Culpa nu se poate reine la svrirea
acestei infraciuni, nefiind prevzut de lege.
Fapta nu constituie infraciune atunci cnd
fptuitorul, n momentul conducerii unui
autovehicul pe drumurile publice, se gsete,
din cauza unor mprejurri independente de
voina sa, n stare de beie complet produs
de alcool sau de alte substane. Spre exemplu,
o persoan lucreaz ntr-o fabric de alcool i
inhaleaz vapori ai acestei substane. Ulterior,
fiind depistat conducnd un autovehicul pe
drumul public, invoc n aprarea sa acest
fapt. De asemenea, la o petrecere, unei
persoane i se toarn n pahar, fr s observe,
o substan dintre cele interzise de lege, n
special stupefiante, care nu pot fi detestate
dup gust sau miros.
Mobilul i scopul la aceast infraciune
constituie elemente de individualizare a
pedepsei.

Urmarea socialmente periculoas este


starea de pericol ce se creeaz n traficul
rutier prin conducerea unui autovehicul sub
12
Decizia nr. 3/2014, n vigoare de la 28 mai,
Monitorul Oficial nr. 392/2014.
13
Art. 190 alin.1 Codul de Procedur Penal
2014
14
Art. 190 alin.8 Codul de Procedur Penal
2014

15

Uciderea din culp ca urmare a


nerespectrii dispoziiilor legale ori a msurilor
de prevedere pentru exerciiul unei profesii sau
meserii ori pentru efectuarea unei anumite
activiti.

~ 182 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

IV. Forme. Modaliti. Sanciuni. Msuri


administrative
Actele de pregtire i tentativa, dei
posibile, nu sunt pedepsite.
Infraciunea se consum n momentul
conducerii autovehicului sub influena
substanelor prezentate.

OUG nr. 195/2002, cu modificrile i


completrile ulterioare, privind circulaia pe
drumurile publice;
Regulamentul pentru aplicarea OUG nr.
195/2002, cu modificrile i completrile
ulterioare, privind circulaia pe drumurile
publice;
Ordinul
Ministrului
Sntii
nr.
1512/2013, privind prelevarea mostrelor
biologice, n vederea stabilirii consumului de
alcool sau substane psihoactive, n timpul
conducerii unui autovehicul;
Decizia ICCJ nr. 3/2014, privind prelevarea
unei sigure mostre n vederea stabilirii
consumului de alcool sau substane
psihoactive, n timpul conducerii unui
autovehicul

Codul Penal 2014 a ncriminat ntr-o


variant agravant persoana aflat n una
dintre situaiile prezentate i care efectueaz
transport public de persoane ori transport
substane sau produse periculoase, aceasta
din cauza consecinelor mult mai grave pe
care le poate avea svrirea acestei
infraciuni.
Acelai act normativ a prevzut i o alt
agravant instructorul auto sau examinatorul
autoritii
competente,
depistat
ntr-o
asemenea ipostaz, aflat n procesul de
instruire sau n timpul desfurrii probei
practice, pe un drum deschis circulaiei
publice.16
Sanciunile sunt difereniate: pentru
depirea limitei alcoolemiei, precum i
pentru conducerea sub influena substanelor
psihotice, pedeapsa nchisorii de la 1 la 5 ani
sau amend (180-300 zile amend).
Pentru consumul unor astfel de substane
alcool i/sau psihotice - n momentul
transportului de persoane/produse sau
substane periculoase sau instructorul auto ori
pe examinatorul autoritii competente,
depistat ntr-o asemenea ipostaz, aflat n
procesul de instruire sau n timpul desfurrii
probei practice, pe un drum deschis circulaiei
publice, pedeapsa este nchisoarea de la 2 la 7
ani.
Pentru toate formele acestei infraciuni
este prevzut anularea permisului de
conducere.
BIBLIOGRAFIE
Codul penal;
Codul de procedur penal;

16

Art. 336 pct.3 din OUG 195/2002

~ 183 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~ 184 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

CRIMINALITATEA ORGANIZAT FINANATOR AL TERORISMULUI


Dr. Ovidiu ANTA
santa.ovidiu@gmail.com
Abstract:
CAROUSEL fraud is one of the main pillars that contributes through considerable funds to the
growth of underground economys GDP, an economy that is financing terrorism acts. This one
way credit line (organized crime CAROUSEL fraud underground economy financing
terrorism) has a negative impact on european and international security.
Keywords: organized crime, terrorism, CAROUSEL fraud, underground economy, financing of
terrorism, international security, money laundering, illegal activities, drugs trade
Motto:
Crime is now the main
source of cash for Islamic radicals
1
Lorenzo Vidino
Printre principalele fenomene care au un
impact transfrontalier asupra securitii i
siguranei interne a Uniunii Europene
regsim:1 terorismul, sub toate formele sale,
care manifest o lips absolut de respect
pentru viaa uman i valorile democratice, i
formele
grave
de
criminalitate
i
criminalitatea
organizat
precum
infracionalitatea economic, traficul de
droguri, de fiine umane i de arme, filierele
de imigraie clandestin, exploatarea sexual
a
minorilor
i
pornografia
infantil,
infraciunile svrite prin violen, splarea
banilor i fraudarea documentelor.
Strategia naional de aprare2 menioneaz
printre principalele vulnerabiliti ale Romniei
i (...) evaziunea fiscal, contrabanda i
practicile specifice economiei subterane, iar
obiectivul
strategic
privind
Reducerea
impactului
criminalitii
organizate,
transfrontaliere i a terorismului urmrete
1

Sursa: Strategia de Securitate intern a


Uniunii Europene, ctre un model european de
securitate, 2010, disponibil la
http://www.consilium.europa.eu/uedocs/cms
_data/librairie/PDF/QC3010313ROC.pdf, accesat
la data de 04.04.2015.
2
Strategia naional de aprare pentru o
Romniei care garanteaz securitatea i
prosperitatea generaiilor viitoare, Bucureti,
2010 este disponibil la
http://ccpic.mai.gov.ro/strategia.html,
accesat la data de 04.04.2015.

lupta mpotriva splrii banilor i finanrii


activitilor
infracionale,
inclusiv
a
terorismului. Totodat scopul oricror msuri
de reducere i combatere a evaziunii fiscale, a
fraudei vamale i a contrabandei este s conduc
(...) la diminuarea economiei subterane, care
contribuie la finanarea actelor de terorism.
Scurt introducere a noiunilor de
criminalitate organizat, terorism i finanare
a terorismului
I. Criminalitatea organizat
n ceea ce privete noiunea de
criminalitate organizat trebuie precizat
faptul c, termenul crime folosit n limba
englez a fost tradus n limba romn prin
criminalitate, crim sau infraciune.
1) crime = criminalitate
Principalul instrument internaional n
lupta mpotriva criminalitii organizate
transnaionale este reprezentat de: The United
Nations Convention against Transnational
Organized Crime.
Convenia a fost ratificat prin Legea nr.
565/2002 pentru ratificarea Conveniei
Naiunilor Unite mpotriva criminalitii
transnaionale organizate, a Protocolului
privind prevenirea, reprimarea i pedepsirea
traficului de persoane, n special al femeilor i
copiilor, adiional la Convenia Naiunilor Unite
mpotriva
criminalitii
transnaionale
organizate, precum i a Protocolului mpotriva
traficului ilegal de migrani pe calea terestr, a
aerului i pe mare, adoptate la New York la 15

~ 185 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


3

noiembrie 2000 , i nu mpotriva crimei


transnaionale organizate.
Aa cum rezult din nsi Legea nr.
39/2003 privind prevenirea i combaterea
4
criminalitii organizate , aceasta a preluat
termenii din Legea nr. 565/2002 de ratificare
a Conveniei ONU.
Totodat,
Strategia
european
de
5
securitate a inclus organised crime
6
printre
(criminalitatea
organizat )
principalele ameninri la adresa securitii
europene, alturi de terorism, proliferarea
armelor de distrugere n mas, conflictele
regionale i eecul statal.
2) crime = crim
n cuprinsul paragrafului numrul 4 din
Rezoluia Consiliului de Securitate al ONU nr.
7
1373/2001 regsim din nou conceptul de
crime, respectiv 4. Notes with concern the
close connection between international
terrorism and transnational organized crime,
illicit drugs, money-laundering (...).
n versiunea din limba romn a Rezoluiei
Consiliului de Securitate al ONU nr.
8
1373/2001 , publicat n Monitorul Oficial al
Romniei, termenul de crime din cuprinsul
paragrafului numrul 4 a fost tradus prin
crim, respectiv 4. ia not cu ngrijorare de
legtura strns dintre terorismul internaional
i crima organizat transnaional, drogurile
ilicite, splarea de bani (...).
9
Pe website-ul oficial al Uniunii Europene ,
la seciunea Lupta mpotriva criminalitii

organizate Cadru general, Conclusion of the


United Nations Convention against organised
crime, a fost tradus prin Concluzia
Conveniei Naiunilor Unite privind lupta
mpotriva crimei organizate.
3) crime = infraciune
Potrivit Dicionarului Explicativ al Limbii
Romne, noiunea de crim n limbajul juridic
reprezint o infraciune grav care prezint un
grad ridicat de pericol social i pe care legea o
10
sancioneaz cu pedepse foarte mari .
Astfel, att n noul, ct i n vechil Codul
11
penal romn regsim noiunea de infraciuni
i nu crime.
n cadrul structurilor din Ministerul Afacerilor
Interne s-a propus o definiie de lucru care
combin
conceptele
tradiionale
de
criminalitate organizat (trafic de droguri, trafic
de persoane, furturi auto etc.) cu criminalitatea
gulerelor albe (criminalitatea economicofinanciar, infraciuni legate de plata taxelor, a
TVA, fraude imobiliare, delapidare). n ambele
cazuri unitatea de analiz fiind fie piaa ilegal
(exemplu: piaa drogurilor, piaa mainilor
furate), fie activitatea ilegal (exemplu: frauda
CARUSEL).
Prin urmare, subscriem opiniei potrivit creia,
ntr-un demers tiinific trebuie s se pstreze
termenul de criminalitate, n accepiunea n care
apare n definiiile juridice din dicionare,
respectiv totalitatea infraciunilor svrite pe
12
un teritoriu, ntr-o anumit perioad , alturat
13
termenului organizat.

Publicat n M.Of. nr. 813 din 08 noiembrie


2002.
4
Publicat n M.Of. nr. 50 din 29 ianuarie 2003.
5
A se vedea European Security Strategy A
secure Europe in a better world, Brussels,
decembrie 2003, disponibil la
http://www.consilium.europa.eu/uedocs/cmsU
pload/78367.pdf, accesat la data de 04.04.2015.
6
A se vedea Strategia european de
securitate O Europ sigur ntr-o lume mai bun
Bruxelles, decembrie 2003, disponibil la
http://consilium.europa.eu/uedocs/cmsUpload/0
31208ESSIIRO.pdf,
accesat
la
data
de
04.04.2015.
7
A fost adoptat de Consiliul de Securitate n
cadrul celei de-a 4.385-a ntruniri la data de 28
septembrie 2001.
8
Publicat n M.Of. nr. 697 din 14 octombrie
2008.
9
n acest sens, a se vedea versiunea n limba
romn:

http://europa.eu/legislation_summaries/justi
ce_freedom_
security/fight_against_organised_crime/l33084_
ro.htm, accesat la data de 04.04.2015.
10
Dicionar Explicativ Ilustrat al Limbii
Romne, Ed. Arc & Gunivas, 2007, p. 471.
11
Conform prevederilor art. 17 alin. (1) din
C.pen., abrogat la data de 01.02.2014,
infraciunea era definit ca fiind fapta care
prezint pericol social, svrit cu vinovie i
prevzut de legea penal, iar potrivit
prevederilor art. 15 alin. (1) din N.C.pen.,
infraciunea este fapta prevzut de legea
penal, svrit cu vinovie, nejustificat i
imputabil persoanei care a svrit-o.
12
Dicionar Explicativ Ilustrat al Limbii
Romne, Ed. Arc & Gunivas, 2007, p. 471.
13
Otilia Filip, Studiu privind relaionarea
dintre criminalitatea organizat i corupie,
Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie - Direcia

~ 186 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

II. Terorism i finanarea terorismului


Referitor la noiunea de terorism i
principalele surse i metode de finanare a
acestuia trebuie fcute cteva meniuni:
1) Rezoluia nr. 1373/2001 reprezint
prima rezoluie a Consiliului de Securitate al
ONU n domeniul prevenirii i combaterii
terorismului. Rezoluia a euat n a defini
terorismul (de fapt, nici nu a ncercat asta),
lsnd fiecare semnatar s interpreteze textul
n maniera sa i s acioneze n consecin.14
Prin urmare, la nivel internaional nu
exist formulat o definiie a terorismului
unanim acceptat.
2) Printre ameninrile la adresa securitii
naionale a Romniei15 reglementate de Legea
nr. 51/1991 privind securitatea naional a
Romniei16, regsim actele teroriste, precum i
iniierea sau sprijinirea n orice mod a oricror
activiti al cror scop l constituie svrirea de
asemenea fapte.
Prin urmare, n legislaia naional, potrivit
prevederilor art. 1 din Legea nr. 535/2004
privind prevenirea i combaterea terorismului17,
terorismul reprezint ansamblul de aciuni
i/sau ameninri care prezint pericol public i
afecteaz
securitatea
naional,
avnd
urmtoarele caracteristici:
a) sunt svrite premeditat de entiti
teroriste, motivate de concepii i atitudini
extremiste, ostile fa de alte entiti, mpotriva

crora acioneaz prin modaliti violente


i/sau distructive;
b) au ca scop realizarea unor obiective
specifice, de natur politic;
c) vizeaz factori umani i/sau factori
materiali din cadrul autoritilor i instituiilor
publice, populaiei civile sau al oricrui alt
segment aparinnd acestora;
d) produc stri cu un puternic impact
psihologic asupra populaiei, menit s atrag
atenia asupra scopurilor urmrite.
Conform prevederilor art. 4 alin. (7) i art.
36 alin. (1) al aceluiai act normativ, aciunile
teroriste reprezint pregtirea, planificarea,
favorizarea,
comiterea,
conducerea,
coordonarea i controlul asupra actului terorist,
precum i orice alte activiti desfurate
ulterior comiterii acestuia, dac au legtur cu
actul terorist, iar prin finanare a terorismului
se nelege colectarea sau punerea la
dispoziie, direct ori indirect, de fonduri, licite
sau ilicite, cunoscnd c acestea urmeaz a fi
folosite, n tot ori n parte, pentru svrirea
actelor de terorism sau pentru susinerea unei
18
entiti teroriste .
n general, terorismul are dou surse
principale de finanare/susinere: sprijinul
financiar acordat de ctre state-sponsori19
i ctigul indirect din activiti care
genereaz venituri.
Activitile prin care gruprile teroriste
obin fondurile necesare pentru a pregti
actele teroriste, pot fi i ele, la rndul lor,
clasificate n dou mari categorii:20
a) activiti licite, cum ar fi fondurile
obinute din aciuni caritabile, care, ulterior,
prin schimbarea destinaiei sprijin gruprile
teroriste;
b) activiti ilicite asociate criminalitii
organizate, respectiv: traficul ilegal cu
stupefiante, armament, muniie, explozivi i

General Anticorupie - Ministerul Administraiei


i Internelor, Bucureti, 2011, pp. 17-18.
14
Sorin Zugravu, Rolul ONU n prevenirea i
combaterea
terorismului,
Curs
Master
Managementul Informaiilor n Combaterea
Terorismului, Academia Naional de Informaii
Mihai Viteazul, Bucureti, 2014, p. 22.
15
Potrivit prevederilor art. 1 din Legea nr.
51/1991, prin securitatea naional a Romniei
se nelege starea de legalitate, de echilibru i de
stabilitate social, economic i politic necesar
existenei i dezvoltrii statului naional romn ca
stat suveran, unitar, independent i indivizibil,
meninerii ordinii de drept, precum i a climatului
de exercitare nengrdit a drepturilor, libertilor
i ndatoririlor fundamentale ale cetenilor,
potrivit principiilor i normelor democratice
statornicite prin Constituie.
16
Publicat n M.Of nr. 163 din 07 august 1991,
republicare 1 n M.Of. nr. 190 din 18 martie 2014.
17
Publicat n M.Of. nr. 1161 din 08
decembrie 2004.

18

Conform prevederilor art. 36 alin. (1) din


Legea nr. 535/2004, finanarea terorismului se
pedepsete cu nchisoare de la 5 la 12 ani i
interzicerea unor drepturi.
19
Printre statele-sponsori ale Statului
Islamic (ISIS) se consider a fi Arabia Saudit,
Qatar, Kuwait i a Emiratele Arabe Unite. Sursa:
http://www.dw.de/who-finances-isis/a17720149, accesat la data de 26.04.2015.
20
Ciprian George Grleanu, Financing terrorism.
organized crime and terrorist groups in the context of
globalization, op. cit., pp. 113 i urm.

~ 187 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

materiale radioactive, traficul de persoane i


traficul cu opere de art, infraciunile de
bancrut frauduloas i nu n ultimul rnd
veniturile
substaniale
obinute
din
macrocriminalitatea
economico-financiar,
ncepnd cu infracionalitatea din domeniul
bancar i ncheind cu profiturile uriae
generate de frauda CARUSEL.
Prin urmare, n cuprinsul acestui articol vom
ncerca s rspundem la dou ntrebri
fundamentale:
1. Este criminalitatea organizat un
finanator al terorismului?
2. n caz afirmativ, prin ce modaliti au
fost obinute fondurile de ctre criminalitatea
organizat care, ulterior, au fost direcionate
ctre finanarea actelor de terorism?
1. Este criminalitatea organizat un
finanator al terorismului?
Cu siguran c rspunsul la o astfel de
ntrebare este unul afirmativ, iar n susinerea
i fundamentarea acestui rspuns vine chiar
seciunea dedicat Legturii dintre terorism
i criminalitatea organizat din Raportul
21
Europol pe anul 2014 .
Astfel, potrivit Raportului, s-a observat faptul
c, organizaiile teroriste i-au externalizat
anumite aciuni criminale ctre gruprile de
criminalitate organizat tocmai pentru a
compensa lipsa lor de experien, pentru
meninerea siguranei operaionale i pentru a
nu atrage rspunderea penal. O astfel de
externalizare poate mbrca forma unei
cooperri pe termen scurt sau lung, cu scopul de
a-i procura resursele financiare necesare,
precum i bunurile i serviciile pe care gruprile
teroriste nu le-ar fi putut obine n mod legal.
Desigur, nu toate organizaiile teroriste
stabilesc legturi cu grupurile de criminalitate
organizat, multe dintre ele limitndu-i
activitatea doar pe pieele ilegale (piaa
drogurilor), nu i n cadrul activitilor ilegale
(evaziune i fraud fiscal).
2. Prin ce modaliti au fost obinute
fondurile de ctre criminalitatea organizat
care, ulterior, au fost direcionate ctre
finanarea actelor de terorism?

21

Raportul Europol TE-SAT 2014, p. 14.


Raportul este disponibil la
https://www.europol.europa.eu/sites/default
/ files/publications/europol_tsat14_web_1.pdf,
accesat la data de 26.04.2015.

Potrivit Dezbaterii lansat la nivel Uniunii


Europene n luna mai 2006 privind necesitatea
dezvoltrii unei strategii europene pentru
22
combaterea fraudei fiscale , frauda n domeniul
TVA, denumit i frauda CARUSEL, reprezint o
combinaie frauduloas a tranzaciilor din
interiorul unui stat membru (tranzacii care sunt
purttoare
de
TVA)
cu
operaiunile
intracomunitare (la care nu se percepe TVA ntre
prile contractante).
Astfel, prima legtur ntre frauda
CARUSEL i finanarea terorismului a fost
trasat de Ministrul afacerilor interne din
Marea Britanie, John Reid, care, la Summitul
G6 din luna octombrie 2006, a menionat
faptul c, din cei 50 de miliarde de euro
obinui anual la nivelul Uniunii Europene de
ctre criminalitatea organizat din frauda
CARUSEL, o parte ajung n minile
23
organizaiilor teroriste.
Prin urmare, acele organizaii teroriste care
i-au stabilit relaii strnse cu grupurile de
criminalitate organizat beneficiaz de
fonduri substaniale din una dintre cele mai
profitabile i mai creative infraciuni,
respectiv frauda CARUSEL.
n practic, frauda CARUSEL se regsete
ntr-o varietate de forme, dar cea mai simpl
form a sa implic o societate A, nregistrat n
ara X, membr a Uniunii Europene, care vinde
mrfuri ctre o societate B, nregistrat n ar
Y, tot membr UE. Operaiunile de
vnzare/cumprare a mrfurilor poart
24
denumirea de livrare intracomunitar ,
25
respectiv achiziie intracomunitar .

22
Comunicarea Comisiei ctre Consiliu,
Parlamentul European i Comitetul Economic i
Social European privind necesitatea dezvoltrii unei
strategii europene pentru combaterea fraudei
fiscale, Bruxelles, 2006, este disponibil la
http://ec.europa.eu/taxation_customs/resour
ces/documents/taxation/vat/control_antifraud/combating_tax_fraud/com
(2006)
254_en.pdf, accesat la data de 30.04.2015.
23
Sursa: Alan Travis i Ashley Seager, Reid
wants Europe to fight VAT fraud linked to terror
funds, 26 octombrie 2006, disponibil la
http://www.theguardian.com/politics/2006/oct/
26/eu.terrorism, accesat la data de 30.04.2015.
24
A se vedea prevederile art. 128 alin. 9 din
Codul fiscal privind livrarea intercomunitar.
25
A se vedea prevederile art. 1301 alin. (1)
din Codul fiscal privind achiziia intracomunitar.

~ 188 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

O astfel de tranzacie ntre cele dou


societi nregistrate n ri diferite, dar ambele
membre ale Uniunii Europene, este scutit de
TVA (obligaia plii TVA revenind beneficiarului
prin mecanismul taxrii inverse).
Ulterior, compania B va vinde mrfurile pe
piaa local (intern) unei alte companii C. n
urma tranzaciei, societatea C va achita ctre
societatea B contravaloarea mrfurilor,
precum i TVA aferent.
Frauda CARUSEL are loc atunci cnd
societatea B dispare cu suma de bani
reprezentnd TVA colectat de la societatea C,
sum pe care n mod legal era obligat s o
vireze la bugetul general consolidat al rii Y.

carbon sau certificate de CO2), fcnd-o din ce


n ce mai greu de descoperit.
Un certificat de emisii de gaze cu efect de
ser nu exist n form materializat, acesta
exist doar ca i fiier electronic, iar fiecare
certificat are numr unic de nregistrare.
Totodat, un certificat de emisii de gaze cu
efect de ser reprezint titlul ce confer unui
operator care deine instalaii ce genereaz
emisii de gaze cu efect de ser n sectoare
precum energie, rafinare produse petroliere,
ciment, var, producerii i prelucrrii metalelor
feroase, fabricrii hrtiei i cartonului etc., de
a emite o ton de dioxid de carbon (CO2) sau
alte gaze cu efect de ser echivalente cu o
ton de dioxid de carbon, respectiv metan
(CH4),
protoxid
de
azot
(N2O),
hidrofluorocarburi (HFC), perfluoricarburi
(PFC) i hexafluorur de sulf (SF6), ntr-o
perioad definit.

Dac la nceput frauda CARUSEL s-a axat


pe comerul comunitar cu bunuri tangibile
(procesoare de calculatoare, telefoane mobile
etc.), n ultima perioada aceasta a migrat ctre
comerul comunitar cu bunuri intangibile,
respectiv certificatele de emisii de gaze cu
efect de ser (EUA Emission Unit Allowance,
cunoscute i sub denumirea de certificate de

Figura 1. Frauda CARUSEL n forma ei cea mai simpl

Sursa: Focus on VAT fraud, REMIT and Market Surveillance, GME 2013 Annual report presentation,
Rome, 8 July 2014.

~ 189 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Certificatele de emisii de gaze cu efect de


ser nu trebuie confundate cu certificatele
verzi, care se refer la certificatele obinute n
urma producerii energiei electrice din sursele
regenerabile de energie, respectiv: energia
eolian,
energia
solar
(termic
i
fotovoltaic), energia hidroelectric utilizat
n centrale cu o putere instalat de cel mult 10
MW,
energia
geotermal
i
gazele
combustibile asociate, biomas etc.
Emisiile globale de gaze cu efect de ser
au fost reglementate n baza Protocolului de la
Kyoto1 din anul 1997, protocol care succed
Conveniei-cadru a Organizaiei Naiunilor
Unite asupra schimbrilor climatice2.
Scopul Protocolului de la Kyoto este de a
reduce emisiile de gaze cu efect de ser i de
a lupta mpotriva nclzirii globale, iar statele
care l-au ratificat3 i-au asumat reducerea
emisiilor poluante, n perioada 2008-2012,
cu 5,2% fa de nivelul atins n anul 1990.
Prin Decizia Consiliului 2002/358/CE4
privind aprobarea Protocolului de la Kyoto,
statele membre ale Comunitii Europene sau angajat s reduc cu 8%, n perioada 20082012, emisiile de gaze cu efect de ser n
raport cu nivelurile din anul 1990.5

1
Protocolul poart numele oraului n care a
fost semnat, respectiv oraul Kyoto din Japonia.
Acesta a fost adoptat n data de 11 decembrie
1997 i a intrat n vigoare la data de 16 februarie
2005.
2
Romnia a ratificat Convenia-cadru a
Naiunilor Unite asupra schimbrilor climatice
(United Nations Framework Convention on
Climate Change UNFCCC) prin Legea nr.
24/1994, publicat n M.Of nr. 119 din 12 mai
1994.
3
ara noastr a ratificat Protocolul de la
Kyoto la UNFCCC prin Legea nr. 3/2001,
publicat n M.Of nr. 81 din 16 februarie 2001.
4
Denumirea complet: Decizia Consiliului
2002/358/CE din 25 aprilie 2002 privind
aprobarea, n numele Comunitii Europene, a
Protocolului de la Kyoto la Convenia-cadru a
Organizaiei Naiunilor Unite asupra schimbrilor
climatice i
ndeplinirea n
comun a
angajamentelor care decurg din acesta.
5
Statele membere care au aderat dup anul
2004, printre care i Romnia, s-au angajeat s i
reduc emisiile de gaze cu efect de ser cu 8%,
cu excepia Poloniei i a Ungariei (6%).

n luna decembrie 2012, la Doha (Qatar),


statele reunite la Convenia ONU privind
schimbrile climatice, au aprobat prelungirea
Protocolului de la Kyoto pn n anul 2020.
Totodat, Uniunea European, statele
membre i Islanda s-au angajat ca pe durata
celei de-a doua perioade de angajament a
Protocolului de la Kyoto (2013-2020) s
realizeze mpreun o reducere cu 20% a
emisiilor de gaze cu efect de ser n
comparaie cu nivelul din anul 19906, precum
i utilizarea surselor regenerabile pentru a
acoperi 20% din consumul total de energie.
Prin Directiva Parlamentului European i a
Consiliului 2003/87/CE7 a fost stabilit un
sistem de comercializare a cotelor de emisie
de gaze cu efect de ser n cadrul Comunitii
prin care se promoveaz reducerea acestor
emisii ntr-un mod eficace din punct de vedere
economic.
Schema de comercializare are la baz
principiul limiteaz i comercializeaz (capand-trade) fiind un instrument utilizat n
cadrul politicii Uniunii Europene, iar
tranzacionarea certificatelor de emisii de
gaze cu efect de ser pe bursele spot a fcut
ca dioxidul de carbon s devin o resurs
natural precum aurul i petrolul.
Astfel, dac un operator care deine
instalaii ce genereaz emisii de gaze cu efect
de ser a depit cota de emisii alocat, acesta
6
Potrivit prevederilor art. 3 din Decizia nr.
406/2009/CE a Parlamentului European i a
Consiliului din 23 aprilie 2009 privind efortul
statelor membre de a reduce emisiile de gaze cu
efect de ser astfel nct s respecte
angajamentele Comunitii de reducere a
emisiilor de gaze cu efect de ser pn n 2020
Fiecare stat membru i limiteaz, pn n 2020,
emisiile de gaze cu efect de ser, respectnd cel
puin procentul stabilit, pentru statul membru
respectiv, n anexa II la prezenta decizie n raport
cu emisiile sale n anul 2005. Astfel limita
emisiilor de gaze cu efect de ser a Romniei
stabilit pentru 2020 n raport cu nivelurile
emisiilor de gaze cu efect de ser din 2005 este
de 19%.
7
Directiva a fost transpus n legislaia
naional prin Hotrrea Guvernului nr.
780/2006 privind stabilirea schemei de
comercializare a certificatelor de emisii de gaze
cu efect de ser, publicat n M.Of nr. 155 din 10
martie 2010.

~ 190 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

va fi nevoit s achiziioneze certificate de la


un alt operator care, prin investiii, i-a redus
cota de emisii alocat, rmnnd cu un surplus

de certificate, aa cum se poate observa n


figura de mai jos:

Figura 2. Schema de comercializare care are la baz principiul limiteaz i comercializeaz


1
(cap-and-trade)
Prin urmare, cum funcioneaz forma cea
mai simpl a fraudei CARUSEL utiliznd
certificatele de emisii de gaze cu efect de
ser?
Pentru exemplificare vom lua urmtorul
studiu de caz:1
O societate X dintr-o ar membr a
Uniunii Europene, care deine instalaii ce
genereaz emisii de gaze cu efect de ser, nu a
depit cota de emisii alocat datorit
investiiilor de modernizare a instalaiilor.
Conducerea societii a hotrt ca surplusul
de certificate s fie vndut pe bursa spot
BlueNext2 din Frana prin intermediul unui
Trader nregistrat tot n Frana, iar cu banii
obinui
s
continue
investiiile
de
modernizare a instalaiilor.
Prin urmare, societatea X transfer
certificatele de CO2 ctre Trader-ul din Frana,

Sursa: Envirolmental Crime Programe, Guide


to Carbon Trading Crime, Interpol, iunie 2013, p. 2.
2
BlueNext a fost considerat cea mai mare
piata spot de tranzaionare a certificatele de CO2,
cu sediul n Paris, Frana. Aceast bursa i-a
ncheiat activitile de tranzacionare la data de
5 decembrie 2012.

pe care acesta le vinde pe bursa spot


BlueNext.
Aa cum am artat, un certificat de CO2 nu
exist n form materializat, acesta exist
doar ca i fiier electronic, iar toate aceste
tranzacii n mediul on-line se petrec n doar
cteva minute.
n urma tranzaciei, Trader-ul ncaseaz
contravaloarea certificatelor de CO2, inclusiv
TVA. Din valoarea total ncasat, Trader-ul i
oprete
un
comision
din
vnzarea
certificatelor, precum i TVA colectat, pe care
va trebui s o achite ctre bugetul general
consolidat al Franei. Diferena de bani, fr
TVA, va fi transferat societii X, posesoarea
certificatelor.
Un astfel de Trader gestioneaz volume
mari de certificate de CO2, iar n urma
tranzaciilor rapide din mediul on-line, acesta
va obine venituri nsemnate din TVA
colectat pe care nu le va mai achita ctre
bugetul statului, ci le va transfera ctre
conturile sale din paradisuri fiscale, dup care
va disprea.
Tranzaciile de mai sus cu certificate de
CO2, pot fi reprezentate grafic astfel:

~ 191 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Figura 3. Forma cea mai simpl a fraudei CARUSEL utiliznd certificate de CO2
Un circuit mai complex implic folosirea de
ctre Traderi a societilor de tip tampon,
respectiv acele societi care sunt plasate n
lanul fraudulos ntre societatea de tip
fantom, care dispare cu TVA colectat, i
ultima
societate
care
tranzacioneaz
certificatele de CO2 pe o burs spot.1
Descrierea
unui
astfel
de
circuit
infracional complex este urmtoarea:
1. Traderii i deschid conturi de
tranzacionare n Registrele Naionale ale
emisiilor de gaze cu efect de ser conectate la
Registrul Comunitar Independent de Tranzacii
(European
Commission
Community
Independent Transaction Log CITL);
2. ulterior,
acetia
achiziioneaz
certificate de CO2, scutite de TVA, de la
societi din alte ri membre ale Uniunii
Europene;

3. certificatele de CO2 sunt transferate n


ara unde Traderii i-au deschis conturile de
tranzacionare;
4. nainte de a fi tranzacionate pe o burs
spot, acestea sunt transferate prin intermediul
mai multor societi de tip tampon;
5. societatea de tip fantom colecteaz
TVA n urma tranzaciilor cu certificatele de
CO2;
6. Trader-ul care controleaz societatea
de tip fantom nu va mai achita TVA
colectat ctre bugetul statului, ci va disprea,
dar nu nainte de a transfera veniturile din
TVA ctre conturile sale din paradisuri fiscale.

Sursa: Marius-Cristian Frunza, Dominique


Guegan, Impact of vat fraud on the emissions
equilibrium market price, p. 5.

~ 192 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Figura 4. Forma complex a fraudei CARUSEL utiliznd certificate de CO21


Utiliznd astfel de circuite frauduloase
complexe, n perioada 2009-2012, un grup
infracional condus de o persoan de origine
pakistanez a prejudiciat statul italian cu suma
de 1,15 miliarde euro, reprezentnd TVA
colectat n urma tranzaciilor cu certificate
de CO2, din care, o mare parte ar fi fost
reinvestit n Orientul Mijlociu pentru
finanarea organizaiilor teroriste.1
Astfel, potrivit procurorilor din Milano, prin
intermediul a dou companii din Italia avnd
legturi cu grupuri de criminalitate
organizat anglo-pakistanez i francoisraelian, au fost achiziionate certificate de
CO2 din ri precum Frana, Germania, Olanda
i Marea Britanie, scutite de TVA.
Ulterior, certificate de CO2 au fost vndute,
prin intermediul unor societi de tip
tampon, att direct ctre operatori care i-au
depit cota de emisii de gaze cu efect de ser
alocat, ct i pe burse spot. Valoarea

Sursa:
https://www.europol.europa.eu/sites/default/fil
es/carbon_credit_carousel.jpg, accesat la data de
09.05.2015.

certificate de CO2 vndute a inclus 20% TVA


italian.
TVA colectat n urma tranzaciilor nu a
fost virat la bugetul general consolidat
italian, ci a fost transferat n conturi bancare
deschise n paradisuri fiscale i centre
financiare offshore, precum Cipru i Hong
Kong, avnd ca destinaie final organizaiile
teroriste islamice.2
CONCLUZII
Aciunea european i internaional
pentru combaterea finanrii terorismului
pune accentul pe criminalitatea organizat
transfrontalier ca surs de finanare a
gruprilor teroriste.

2
n acest sens a se vedea: Italy tax scam 'may
have
funded
terrorism',
disponibil
la
http://www.thelocal.it/ 20140924/1bn-italy-taxscam-may-have-funded-terrorism i Briton used
carbon trading to fund terror, disponibil la
http://www.independent.co.uk/news/uk/crime/b
riton-used-carbon-trading-to-fund-terror9754108.html, accesate la data de 09.05.2015.

~ 193 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Astfel, criminalitatea organizat obine


venituri substaniale din macrocriminalitatea
economico-financiar,
ncepnd
cu
infracionalitatea din domeniul bancar i
ncheind cu profiturile uriae generate de
frauda CARUSEL.
Toate aceste venituri sunt depozitate n
conturile economiei subterane, iar ulterior, o
partea din acestea vor lua calea finanrii
actelor de terorism.
Prin astfel de mecanisme, nu se obin doar
fondurile necesare gruprilor teroriste de a-i
duce la bun sfrit atacurile teroriste, dar, n
acelai timp, se diminueaz i puterea
economiei de suprafa care susine/
finaneaz aciunile instituiilor cu atribuii
de prevenire i combatere, att a
criminalitii organizate, ct i a terorismului.
BIBLIGRAFIE
1. Conveniei-cadru
a
Organizaiei
Naiunilor Unite asupra schimbrilor climatice
(United Nations Framework Convention on
Climate Change UNFCCC) ;
2. Protocolul de la Kyoto;
3. Rezoluia Consiliului de Securitate al
ONU nr. 1373/2001;
4. The United Nations Convention against
Transnational Organized Crime;
5. Comunicarea Comisiei ctre Consiliu,
Parlamentul European i Comitetul Economic
i Social European privind necesitatea
dezvoltrii unei strategii europene pentru
combaterea fraudei fiscale, Bruxelles, 2006;
6. Decizia
nr.
406/2009/CE
a
Parlamentului European i a Consiliului din 23
aprilie 2009 privind efortul statelor membre
de a reduce emisiile de gaze cu efect de ser
astfel nct s respecte angajamentele
Comunitii de reducere a emisiilor de gaze cu
efect de ser pn n 2020;
7. Decizia Consiliului 2002/358/CE din 25
aprilie 2002 privind aprobarea, n numele
Comunitii Europene, a Protocolului de la
Kyoto la Convenia-cadru a Organizaiei
Naiunilor Unite asupra schimbrilor climatice
i ndeplinirea n comun a angajamentelor
care decurg din acesta;
8. Directiva 2003/87/CE a Parlamentului
European i a Consiliului din 13 octombrie
2003 de stabilire a unui sistem de
comercializare a cotelor de emisie de gaze cu

efect de ser n cadrul Comunitii i de


modificare a Directivei 96/61/CE a Consiliului;
9. Codul fiscal;
10. Codul penal (abrogat la 01.02.2014);
11. Noul Cod penal (n vigoare de la
01.02.2014);
12. Legea nr. 3/2001 pentru ratificarea
Protocolului de la Kyoto la Convenia-cadru a
Naiunilor Unite asupra schimbrilor climatice,
adoptat la 11 decembrie 1997;
13. Legea nr. 24/1994 pentru ratificarea
Conveniei-cadru a Naiunilor Unite asupra
schimbrilor climatice, semnat la Rio de
Janeiro la 5 iunie 1992;
14. Legea nr. 39/2003 privind prevenirea
i combaterea criminalitii organizate;
15. Legea nr. 51/1991 privind securitatea
naional a Romniei;
16. Legea nr. 565/2002 pentru ratificarea
Conveniei
Naiunilor
Unite
mpotriva
criminalitii transnaionale organizate, a
Protocolului privind prevenirea, reprimarea i
pedepsirea traficului de persoane, n special al
femeilor i copiilor, adiional la Convenia
Naiunilor Unite mpotriva criminalitii
transnaionale organizate, precum i a
Protocolului mpotriva traficului ilegal de
migrani pe calea terestr, a aerului i pe mare,
adoptate la New York la 15 noiembrie 2000;
17. Legea nr. 535/2004 privind prevenirea
i combaterea terorismului;
18. Hotrrea Guvernului nr. 780/2006
privind stabilirea schemei de comercializare a
certificatelor de emisii de gaze cu efect de
ser;
19. Strategia de Securitate intern a
Uniunii Europene, ctre un model european de
securitate, 2010;
20. Strategia european de securitate O
Europ sigur ntr-o lume mai bun, Bruxelles,
decembrie 2003;
21. Strategia naional de aprare pentru o
Romniei care garanteaz securitatea i
prosperitatea generaiilor viitoare, Bucureti,
2010;
22. Ciprian George Grleanu, Financing
terrorism. organized crime and terrorist groups
in the context of globalization;
23. Dicionar Explicativ Ilustrat al Limbii
Romne, Ed. Arc & Gunivas, 2007;
24. Envirolmental Crime Programe, Guide
to Carbon Trading Crime, Interpol, iunie 2013;

~ 194 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

25. Focus on VAT fraud, REMIT and Market


Surveillance, GME 2013 Annual report
presentation, Rome, 8 July 2014;
26. Alan Travis i Ashley Seager, Reid wants
Europe to fight VAT fraud linked to terror funds,
26 octombrie 2006;
27. Briton used carbon trading to fund
terror, http://www.independent.co.uk;
28. Italy tax scam 'may have funded
terrorism', http://www.thelocal.it;
29. Marius-Cristian Frunza, Dominique
Guegan, Impact of vat fraud on the emissions
equilibrium market price;
30. Otilia Filip, Studiu privind relaionarea
dintre criminalitatea organizat i corupie,
Serviciul Studii i Proiecii Anticorupie -

Direcia General Anticorupie - Ministerul


Administraiei i Internelor, Bucureti, 2011;
31. Raportul Europol TE-SAT 2014;
32. Sorin Zugravu, Rolul ONU n prevenirea
i combaterea terorismului, Curs Master
Managementul Informaiilor n Combaterea
Terorismului,
Academia
Naional
de
Informaii Mihai Viteazul, Bucureti, 2014;
33. http://ccpic.mai.gov.ro;
34. http://consilium.europa.eu;
35. http://ec.europa.eu;
36. http://europa.eu;
37. http://www.consilium.europa.eu;
38. http://www.dw.de;
39. https://www.europol.europa.eu;
40. la http://www.theguardian.com.

~ 195 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~ 196 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

IMPACTUL ECOLOGIC AL INFRACIUNILOR SVRITE LA REGIMUL SILVIC


Drd. tefan- Alin MINCAN
margaritsorin@yahoo.com
Abstract:
The development of human society in all countries, technical development, progressive
diversification of wood-based products and continued population growth and hence of
consumption, caused massive exploitation of timber from forests and new directions in the use of
wood. Currently, entire forest biomass is exploited and used through mechanical and biochemical
processing.
For thousands of years the forests are subject to various factors that led to the reduction of
forest areas, the main factor other than natural phenomena, the human being: new human
settlements, infrastructure, land for crops and pastures etc. Only between 1960 and 1990 the
developing countries lost a fifth of forests. Currently, deforestation for other land uses occur at an
annual rate of 11 million hectares, and in developed countries in the West, are annually
afforestation of thousands of hectares of abandoned agricultural land under the pressure of
overproduction of agricultural products.
Keywords: human society, wood massive exploitation, diminishing forest area, human factor.

Introducere
De mii de ani pdurile sunt supuse
diferiilor factori care au condus la diminuarea
suprafeelor mpdurite, principalul factor, n
afara fenomenelor naturale, fiind cel uman:
noi aezri umane, infrastructur, terenuri
pentru culturi agricole i puni etc. Numai
ntre 1960 i 1990 rile n curs de dezvoltare
au pierdut o cincime din pduri. n prezent
despdurirea pentru alte utilizri ale solului se
produce ntr-un ritm anual de 11 milioane ha,
iar n rile dezvoltate din occident se
mpduresc anual cteva mii de ha de teren
abandonat de agricultur sub presiunea
supraproduciei de produse agricole.
n
condiiile
diminurii
suprafeei
pdurilor populaia uman nregistreaz o
cretere anual de 80 milioane oameni i se
ateapt o cretere de 2% pe an a nevoilor de
lemn. Aceast tendin se ateapt a fi pentru

cel puin urmtorii 50 de ani. Cu 2%, adic


400 miliarde USD, produsul brut mondial,
pdurea reprezint al cincilea sector de
activitate economic dup petrol, construcii,
vehicule i maini unelte. Comerul mondial
cu produse forestiere s-a multiplicat de 3,5 ori
din 1960 pn azi.
Funciile pdurii
n lucrrile de specialitate i n literatura
silvic, n general, s-a vorbit i se vorbete de
o multitudine de funcii ale pdurii, de foloase
diverse pe care pdurea le d omenirii. Se
nelege prin funcie aciunea prin care este
angajat o pdure n raport cu obiectivele
social-economice.
Specialitii clasific funciile pdurii n
urmtoarele categorii: funcia de alimentaie,
de aprare, funcia economic, funcia de
protecie, funcia ecologic i funcia social
sau de recreere.

~ 197 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Fig. 1
Ali autori grupeaz funciile pdurii n
funcii materiale (de alimentaie i de
producie) i funcii nemateriale (funcia de
protecie i cea social sau de recreere).
n cercurile de specialitate este acceptat
ideea c ntinderile silvestre ndeplinesc
funcii de protecie i producie; prin existena
sa o pdure exercit dou sau mai multe
funcii: producerea de lemn, protecia apelor
i a solului, purificarea aerului, ameliorarea
factorilor climatici i industriali duntori,
producerea de materii prime pentru industria
alimentar i farmaceutic (fructe, semine,
rdcini, bulbi, coaj, rini, vnat etc.).
n epoca contemporan au disprut, cel
puin n rile civilizate, total sau parial,
funciile de aprare sau cea de alimentaie.
Din acest motiv ne vom opri numai asupra
celor trei funcii deosebit de importante:
economic, de protecie i funcia social.
a. Funcia economic
Cnd vorbim de pdure n general, despre
foloasele ei, ne gndim n primul rnd la lemn,
lemnul pentru construcii, pentru mobil,
pentru industria celulozei i hrtiei i nc pe
scar larg pentru foc. Dar foloasele pdurii
sunt mult mai numeroase.
Un foarte elocvent exemplu l constituie
cel al Suediei, ar care se gsea ntr-o situaie
disperat n timpul celui de-al doilea rzboi
mondial datorit lipsei resurselor de materii
prime, crbune, petrol, textile, alimente etc.

Pentru rezolvarea problemei s-a apelat la


pdure.
Guvernul a format o comisie n fruntea
cruia a numit un mare forestier-Erick Lundh.
Aceast comisie a organizat producerea a mari
cantiti de alcool din lemn pentru a putea fi
utilizat drept combustibil la motoare pentru
transport i la lucrrile agricole. Multe
vehicule de transport au fost modificate ca s
funcioneze cu gaze obinute din lemn n loc
de petrol. Chiar i pentru industria de
nclminte a fost produs o piele sintetic
tot din lemn. Vitele au fost hrnite cu furaje
obinute din lemn. Din speciile de calitate mai
slab i din cioate s-au obinut 13 milioane
tone anual combustibil pentru nclzire.
i n trecut dar i n prezent pdurea a
constituit i constituie o mare bogie natural
i o important surs de venituri. Aceasta este
i principala cauz a svririi infraciunilor
silvice-fuga dup ctig i dorina de
mbogire. Aceste fapte au luat amploare n
epoca contemporan, n trecut lemnul fiind
exploatat numai pentru nevoile de via ale
omului (nclzire, construcii, confecionarea
de unelte) lemnul neavnd attea utiliti ca n
prezent.
Se apreciaz c n anul 2000 volumul de
mas lemnoas pe picior nsuma 421.214
milioane mc., la nivel global, din care circa
36% este constituit din pduri de rinoase. n
proporie de 88% lemnul pe picior din pduri

~ 198 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

de rinoase se cantoneaz pe teritoriul


fostelor ri sovietice, America de Nord i
Canada. n rile europene se estimeaz un
volum de circa 20 miliarde mc. n
ntreprinderile cu profil forestier din rile
comunitii europene lucrau (n anul 1995) 2,4
milioane salariai (5% din totalul forei de
munc industriale i agricole) realizndu-se o
producie n valoare de 150 milioane Euro,
ceea ce reprezint 3% din PIB a statelor
respective.

Dac n anul 1950 rile europene


exploatau 286 milioane mc produse lemnoase
(din care 167 lemn lucru) n anul 2000 s-a
ajuns la cantitatea de 400 milioane mc din
care 380 lemn lucru. n Romnia n ultimii ani
s-au exploatat cantiti mari de lemn,
respectiv: 2000-14.285 mii mc, 2001-13.410
mii mc, 2002-16.383 mii mc, 2003-16.692 mii
mc, 2004-17.082 mii mc (date obinute de la
Institutul Naional de Statistic).
Tabelul 2:

Pn n anul 1990 s-au exploatat volume


mai mari de mas lemnoas fa de cele
normale, ceea ce a accentuat dezechilibrul
claselor de vrst i a condus la creterea
peste nivelul normal al ponderii arboretelor
tinere. Volumul mediu al pdurii romneti
este de 217 mc/ha (locul 4 n Europa) iar
creterea medie anual este de 5,6 mc pe ha.
Cota anual de tieri este estimat n perioada
actual la 14,5 milioane mc, fiind inferioar
creterilor curente anuale.
Pe lng produsele principale ale pdurii, o
valoare economic important o au i aazisele produse secundare ale pdurii, n
special
pentru
industria
alimentar,
farmaceutic sau chimic. Numai n anul 2004
s-au recoltat urmtoarele cantiti de
asemenea produse: rchit 4.030 tone,
semine forestiere 62 tone, fructe de pdure
9.192 tone, ciuperci comestibile 1560 tone,
plante medicinale 946 tone, puiei forestieri

43.152 mii buc. i pomi de iarn 183 mii buc.


La aceste cantiti nu sunt adugate cele
recoltate de persoanele fizice n mod
individual pentru consum propriu sau mic
comer (chiar i neautorizat).
Nu trebuie s uitm i s neglijm
veniturile deosebite care se realizeaz din
turism avnd ca destinaii locaii turistice i de
agrement din fondul forestier.
b. Funcia de protecie
Numeroi economiti, silvicultori i
proprietari de pduri, se ocup de evaluarea
funciilor productiv i protectiv ale pdurii.
Evaluarea economic a serviciilor de protecie
ale pdurilor este legat de un anumit nivel de
dezvoltare a societii umane. Pornind de la
acest nivel, se apeleaz la indicatori de
utilitate, susceptibili de a exprima n bani
influena pdurii asupra climatului i a altor
factori de mediu. Cu titlu de exemplu:

~ 199 ~

Numrul 1/2015

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

costul mpduririi sau rempduririi


pentru crearea pdurii

raportul costuri/beneficii

beneficiul rezultat din existena


pdurii generatoare de influene favorabile
pentru protecia mediului i a sntii
oamenilor

costurile de substituire, respectiv


costul instalaiilor care pot asigura aceleai
efecte ca i pdurea
Evaluarea
economic
a
resurselor
forestiere contribuie la trecerea de la o
gospodrire silvic orientat pe producia de
lemn la una bazat pe utilizarea complex a
pdurii. n multe ri europene o astfel de
preocupare a devenit realitate economic.
Aceasta pe considerentul c funciile de
protecie exercitate de pduri au calitatea de a
menine la timpul prezent valori economice
care, deteriorate odat cu declinul pdurilor,
nu mai pot fi obinute prin lucrri ulterioare
de reconstrucie ecologic dect cu foarte
mare greutate, cu mari cheltuieli i ntr-o
perioad ndelungat de timp.
Legislaia forestier din multe ri
cuprinde de peste 2 secole reglementri cu
privire la obligativitatea ocrotirii pdurilor n
scopul protejrii debitului apelor, conservrii
solului, aprrii instalaiilor de transport i
cinegetic. La Conferina de la Stockholm
(1972), Barbara World i Rene Dubois au
dezvoltat n lucrarea Un singur pmnt,
ideea c pdurea exercit la nivelul biosferei
un rol complex prin proprietile sale la
suprafaa solului: reflexicitate, capacitate de a
absorbi cldura, capacitate de emisiune n
undele infraroii etc.
Prezena pdurii n spaiul geografic
genereaz
influene
favorabile
asupra
factorilor de mediu aerul, apa, solul i
substratele litologice, flora i fauna nu
numai n teritoriul pe care l ocup ci i n
afara acestuia. Prezena pdurii asigur
echilibrul ecologic.
Datorit
geomorfologiei,
teritoriul
Romniei cuprinde n proporie de 55% relief
accidentat, iar 45% se afl sub influena
climatului continental aductor de secet i
viscole. Avnd n vedere aceast situaie,
pdurea de la munte i dealuri are o
importan hidrologic i antierozional

deosebit iar cele din cmpie au un efect


major de protecie climatic a agriculturii.
Pdurea are un rol hotrtor n asigurarea
stabilitii terenului, de ameliorare a factorilor
climatici i de stabilitate hidrologic, precum
i de purificare a atmosferei.
Ecosistemele forestiere au constituit
dintotdeauna haina protectoare a formrii i
evoluiei nveliului solurilor.
Pdurile mai au rolul de a reduce din
intensitatea vntului, mresc umiditatea
aerului, favorizeaz producerea ploilor, absorb
praful din atmosfer i reduc zgomotele.
Poluarea fonic are ca rezultat accelerarea
pulsului,
contracia
vaselor
sanguine,
intensificarea activitii musculare i a
secreiei
glandelor,
obosind
creierul.
Capacitatea de munc a persoanelor cu
afeciuni cardio-vasculare scade la 60% fa
de normal cnd zgomotul atinge 93 de
decibeli. Perdelele de arbori fac posibil
izolarea de strad a casei sau a grupului de
locuine pe care dorim s le protejm.
Vegetaia ndeplinete rolul unui ecran acustic
datorit masei foliare care absoarbe vibraiile
sonore. n Florida o fie de pdure lat de 30
m, instalat de-a lungul unei osele, reduce
zgomotul produs de circulaia automobilelor
cu 8 11%. n Germania s-a stabilit c n
comparaie cu cmpul liber, pdurea
realizeaz o diminuare a zgomotului ntre 5 i
15 foni la fiecare 100 m distan. Se atribuie
perdelelor forestiere, constituite din arbori i
arbuti, capacitatea de a reduce zgomotul ntro proporie de pn la 10 decibeli, ceea ce
poate reprezenta n unele cazuri, o diminuare
de 50% a zgomotului aparent. De aceea s-au
plantat i se planteaz perdele de protecie
de-a lungul marilor artere de circulaie, n
zonele industriale, n zonele agricole etc.
Pdurile cu funcii speciale de protecie
cuprind toate arboretele destinate protejrii
unor obiective economice i social-culturale,
precum i cele din apropierea marilor orae,
staiuni balneoclimaterice ori sunt constituite
ca rezervaii naturale sau de interes tiinific.
Un exemplu deosebit de elocvent n acest
sens este cel al Chinei care planteaz pduri n
jurul capitalei pentru a apra oraul de
furtunile de nisip n perspectiva asigurrii
desfurrii n bune condiiuni a viitoarelor
Jocuri Olimpice. Un alt aspect al funciei de
protecie, deosebit de important, este acela al

~ 200 ~

Numrul 1/2015

ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

proteciei animalelor slbatice. Prof.dr.doc.


Victor Giurgiu arta urmtoarele la lucrrile
Sesiunii tiinifice din 23 martie 2001,
Cercetarea tiinific pentru gestionarea
durabil a pdurilor: performanele pdurii
romneti sub raport tiinific se manifest i
ca un formidabil tezaur cinegetic de interes
european i mondial (5,6 mii uri fa de 8-9
exemplare n Frana, 2-3 n Cehia, lips n
Anglia, Germania etc.; 3.000 exemplare lupi
fa de 4-6 exemplare n Germania).
Ca o concluzie cu privire la importana
celor dou funcii, economic i de protecie,
ale pdurii, este exprimarea fcut de George
Sttescu n Revista Pdurilor nr.4/1886 vis-avis de conceptul de polivalen a fondului
forestier: valoarea lemnelor fiind nepreuit
n viitorul nostru economic i influena
binefctoare a arborilor fiind nesfrit
asupra agriculturii naionale, interesul ce
trebuie a purta pdurilor este dintre cele mai
capitale.
Importana funciei de protecie a pdurii
va rezulta i n urma analizrii impactului
asupra mediului nconjurtor a diminurii
suprafeelor mpdurite.
c. Funcia social sau de recreere
Pdurea a constituit dintotdeauna o surs de
recreere i de frumusee inegalabil. C. Giurescu,
n lucrarea sa Istoria pdurii romneti scria:
Printre ceasurile fericite ale vieii mele sunt
cele pe care le-am petrecut n pdure.
Pdurile din jurul centrelor urbane din multe
ri ale lumii sunt destinate s satisfac cerinele
de recreere ale populaiei. La nivel mondial se
apreciaz c pdurile cu aceast funcie se ntind
pe o suprafa de aproximativ 136 milioane ha,
20,5 n fostele ri sovietice, 5,8 milioane ha n
SUA, 2,4 milioane ha n Frana, peste 4 milioane
ha n Germania .a.m.d.
Pdurea impresioneaz fiina uman prin
vitalitate i armonie, masivitate, varietatea
culorilor i nuanelor, ncnt privirea i
trezete dorina de