Sunteți pe pagina 1din 229

~ 1 ~

Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA








REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Anul IV Numrul 1/2011





























~ 2 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII








































Revista apare cu sprijinul Catedrei de Poliie din cadrul
Academiei de Poliie A.I.Cuza Bucureti

Publicaie semestrial sponsorizat de IPA Romania
Adresa: Bucureti, os. Olteniei, 158 160, Sector 4, 041323
Tel. 0213321754, 0213321756

www. i par omani a. r o/ r i c

ISSN 1844 7945
Director
Prof. univ. dr. COSTIC VOICU
Consiliul tiinific:
MAURICE PETIT Prof. univ. dr. LIGIA NEGIER DORMONT
Colegiul de Poliie Bruxeles Universitatea Panton, Paris

NORBERT LEITNER PETER LAMPLOT
Rector Academia de Securitate din Viena Lector Academia de Securitate din Viena

Prof. univ. dr. ION DOGARU Prof. univ. dr. LAZR VLSCEANU
Membru corespondent Academia Romn Universitatea Bucureti

Prof. univ. dr. OVIDIU PREDESCU Prof. univ. dr. ROMI IUCU
Facultatea de drept Simion Brnuiu Prorector Universitatea din Bucureti

Prof. univ. dr. TEODOR FRUNZETI Prof. univ. dr. GHEORGHE TOMA
Rector Universitatea Naional Prorector Academia Naional de Informaii
de Aprare Carol I Mihai Viteazul

Prof. univ. dr. GHEORGHE POPA Prof. univ. dr. MIHAIL VASILE OZUNU
Director Institutul de Studii pentru Secretar de stat Relaia cu Parlamentul, informare
Ordine Public M.A.I. public i creterea calitii vieii personalului

Prof. univ. dr. ADRIAN LIVIU IVAN Prof. univ. dr. MARIAN PREDA
Universitatea Babe Bolyai, Cluj-Napoca Universitatea Bucureti

Lect. univ. dr. IOAN LIVIU TUT Chestor de Poliie dr. LIVIU POPA
Rector Academia de Poliie A.I.Cuza Inspector General al I.G.P.R.

Prof. univ. dr. FLORIN SANDU Chestor de Poliie dr. PETRE TOB
Avocat, Baroul Bucureti Secretar General Adjunct M.A.I.

Prof. univ. dr. VLAD BARBU Prof. univ. dr. IOAN DASCLU

Prof. univ. dr. ALEXANDRU BOROI Dr. Ing. IULIAN MEDREA
Comitetul de redacie:
Redactor ef: Prof. univ. dr. TEFAN EUGEN PRUN
Redactor ef adjunct: Conf. univ. dr. LAURENIU CONSTANTIN GIUREA
Secretar general de redacie: Lect. univ. dr. MARIUS CEZAR PANTEA
Redactori:
Conf. univ. dr. Nicolae GHINEA Lect. univ. dr. Claudiu M. UPULAN
Asist. univ. dr. Sergiu A. VASILE Lect. univ. dr. Gheorghe POPESCU
Asist. univ. dr. Mihail P. MARCOCI Lect. univ. dr. Laura MAIEREAN
Asist. univ. drd. Amalia NIU Asist. univ. Ileana CHERSAN


~ 3 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
CUPRINS



I. STUDII, ANALIZE, SINTEZE ALE FENOMENULUI CRIMINALITII

1. CAZUL PARMALAT. PRBUIREA UNEI CORPORAII CRIMINALE. Prof. univ. dr. Costic
VOICU ................................................................................................................................................................. 9

2. CONSIDERAII GENERALE PRIVIND RSPUNDEREA PENAL A PERSOANEI JURIDICE.
Avocat Prof. univ. dr. Florin SANDU, Lect. Univ. dr. Marius PANTEA.................................................. 13

3. UNELE CONSIDERAII PRIVIND CADRUL LEGAL INTERN I INTERNAIONAL SPECIFIC
INFRACIONALITII DIN ADMINISTRAIA PUBLIC Conf.univ.dr. Laureniu GIUREA ................... 29

4. CORPORAIILE OLIGARHILOR RUI. Lector dr. Adriana Camelia VOICU ........................................... 35

5. DREPTURI DE PROPRIETATE INDUSTRIAL. PARTICULARITI I CARACTERISTICI ALE
CREAIILOR TEHNICE. Drd. Mihai DINC, Drd. Marioara NAE .............................................................. 41

6. FUNDAMENTRI TEORETICE PRIVIND EVALUAREA IMOBILIZRILOR NECORPORALE N
CONTABILITATE. Expert contabil Drd. Alina-Elena ANDREI (DNIL) ............................................. 49

II. EVOLUIA I TENDINELE CRIMINALITII

7. MODALITI DE SVRIRE A INFRACIUNILOR N DOMENIUL PRODUCIEI I
COMERCIALIZRII DE PRODUSE AGRICOLE. TEHNICI DE INSTRUMENTARE I SPEE
SOLUIONATE. Lect. Univ. dr. Marius PANTEA, dr. Dan BUCUR ........................................................... 59

8. TRATAMENT VERSUS DETENIE: ANALIZA COST BENEFICIU A TRATAMENTULUI
DEPENDENEI DE DROGURI CA ALTERNATIV LA PEDEAPSA NCHISORII. Drd. Jurist
Adrian Marcel IANCU, Lect. univ. dr. Victor NICOLESCU, ................................................................... 67

9. CULTURILE RILOR NVECINATE: ASEMNRI I DEOSEBIRI CE INFLUENEAZ
NDEPLINIREA SARCINILOR DE FRONTIER. Lect. univ. Costel DUMITRESCU, Asist. univ.
Ligia STANCU .................................................................................................................................................. 81

10. POLITICA DE IMIGRARE, SUPRAVEGHEREA I CONTROLUL FRONTIERELOR SUA.
Asist.univ.drd. PERE Gabriel, .................................................................................................................... 87

11. ASPECTE TEORETICE I PRACTICE PRIVIND COMBATEREA CRIMINALITII N DOMENIUL
CONCURENEI NELOIALE. Lect. univ. dr Laura MAIEREAN ................................................................... 95

12. UNELE CONSIDERAII PRIVIND INFORMAIA I SISTEMUL INFORMAIONAL DE
SECURITATE. As.univ.dr. Petric-Mihail MARCOCI, Cms. ef.drd. Florian GRIGORE .................... 105

13. LIVRRILE SUPRAVEGHEATE N ROMNIA I ALTE STATE MEMBRE U.E. Partea II a.
Comisar Liviu BLAN, Procuror drd. Vasile POPA ............................................................................... 111

14. ANALIZA DISPOZIIILOR CIRCUMSCRISE ASISTENEI JUDICIARE APLICABILE N RELAIA
CU STATELE MEMBRE ALE UNIUNII EUROPENE. Lect. Univ.Dr. Marin Claudiu UPULAN,
Drd. Adrian ANGHELU, ............................................................................................................................. 121



~ 4 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
III. CERCETAREA I PREVENIREA CRIMINALITII

15. TIPURI DE FRAUDE N DOMENIUL JOCURILOR DE NOROC. PROCEDURI DE DEPISTARE I
CONTRACARARE A ACESTORA. Lect. univ. dr. Marius PANTEA, drd. Octavian AVRMOIU ........ 131

16. PARTICULARITILE CADRULUI JURIDIC EUROPEAN CIRCUMSCRIS COOPERRII
JUDICIARE N MATERIE PENAL. Lect. univ. dr. Marin Claudiu UPULAN, Drd. Adrian
ANGHELU, ................................................................................................................................................... 137

17. ASPECTE PRIVIND TRAFICUL TRANSFRONTALIER ILEGAL DE MUNIII NUCLEARE,
BIOLOGICE, CHIMICE, PRECURSORI I INSTALAII CU DUBL UTILIZARE. Conf. univ. dr.
Popescu Cristian Florin, Prep. univ. Popescu Oana ............................................................................ 145

18. SPLAREA BANILOR - UN FENOMEN N CONTINU CRETERE. Conf. univ. dr. Gabriela
ERBNOIU .................................................................................................................................................. 155

19. ASPECTE TEORETICE I PRACTICE PRIVIND PREVENIREA I COMBATEREA ILEGALITILOR
N DOMENIUL PROTECIEI BUNURILOR CARE FAC PARTE DIN PATRIMONIUL CULTURAL
NAIONAL. Deputat Adrian GURZU, Ciprian SACHELARIU .............................................................. 159

20. COSTURILE ECONOMICO-SOCIALE ALE PRODUCIEI, TRAFICULUI I CONSUMULUI ILICIT
DE DROGURI. Jurist, drd. Adrian Marcel IANCU, Cms. ef de Poliie, Lect. univ. dr.
Gheorghe POPESCU ................................................................................................................................... 167

IV. MANAGEMENTUL INVESTIGRII CRIMINALITII

21. IMPLICAII ALE GESTIONRII DECIZIEI N ORGANIZAII NALT FORMALIZATE. Prof. univ.
dr. tefan PRUN, Drago BSESCU ....................................................................................................... 175

22. MANAGEMENTUL SECURITII INFORMAIILOR N CADRUL UNITII NAIONALE
CENTRALE DE COOPERARE POLIIENEASC INTERNAIONAL. Chestor de poliie dr.
Petre TOB ................................................................................................................................................... 183

23. UNELE CONSIDERAII PRIVIND RECRUTAREA, SELECIA I FORMAREA INIIAL A
POLIITILOR N UNELE STATE EUROPENE. Asist .univ.dr. Petric-Mihail MARCOCI, Cms.
ef. drd. Gabriel TNASE ........................................................................................................................... 191

24. DECIZIA N CRIZ PROBLEMA DROGURILOR N ROMNIA. Agent de poliie GHIZDEANU
ELENA - IRINUCA ......................................................................................................................................... 201

V. PROBLEMATICA SCHENGEN N DOMENIUL CRIMINALITII

25. O PRIVIRE CRITIC ASUPRA STRATEGIEI DE SECURITATE EUROPEAN N CONTEXTUL
RECONFIGURRII FRONTIERELOR EXTERNE ALE U.E. Asist. univ. Dr. Sergiu Adrian VASILE,
Asist. univ. drd. Amalia NIU .................................................................................................................... 209

26. POLITICI I STRATEGII PRIVIND COOPERAREA INTERNAIONAL A UNIUNII EUROPENE
DIN PERSPECTIVA TRATATULUI DE LA LISABONA. Ioana Andreea EPURE, Asist. univ. drd.
Amalia NIU ................................................................................................................................................. 217



~ 5 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
VI. RECENZII, SEMNALE EDITORIALE

Dan BUCUR - CRIMINALITATEA TRANSFRONTALIER I ECONOMIA GLOBALIZAT ................................ 227

tefan PRUN PSIHOSOCIOLOGIE ORGANIZAIONAL ............................................................................... 228



~ 6 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII






































~ 8 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


~ 9 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


CAZUL PARMALAT.
PRBUIREA UNEI CORPORAII CRIMINALE.

Prof. univ. dr. Costic VOICU

This article briefly examines a megafraud Italian authorities discovered and dealt with before the
onset of the global economic crisis. Consider useful for practitioners, analyzing this type of economic and
financial crime, ways to commit crimes is somewhat typical white-collar criminals.

Keywords: banking financial fraud, corruption, crime and economic-financial mafia, trans-national crime

Prezentul articol analizeaz succint, o megafraud descoperit i instrumentat de autoritile italiene
naintea declanrii crizei economice globale. Considerm util, pentru practicieni, analizarea acestui tip de
criminalitate economico-financiar, modalitile de svrire a infraciunilor fiind oarecum tipice
infractorilor cu gulere albe.

Cuvinte cheie: fraud financiar bancar, corupie, criminalitate economico-financiar, mafie, crim trans-
naional.

La jumtatea lunii decembrie 2003 lumea
financiar-bancar internaional a fost zguduit de
tirea potrivit creia colosul italian de produse
lactate PARMALAT a fost declarat n stare de faliment.
Procurorii i celelalte autoriti de aplicare a legii
care investigheaz cazul sunt, pn n prezent, n
posesia urmtoarelor probe:
existena unei lipse n gestiune de aproximativ 4
miliarde de euro, confirmat de Bank of America
care a dezvluit faptul c Bonlat Financing
Corporation, o sucursal a Parmalat din insulele
Cayman, nu figureaz cu niciun cent n
evidenele bncii, dei aceasta a prezentat un
document fals ntocmit la 6 martie 2003, care
atest existena unui depozit format din
lichiditi i titluri de valoare de aproape 4
miliarde de euro deschis pe 31 decembrie 2002
n numele Bonlat;
inexistena sumei de 500 milioane de euro care
figura n conturile Fondului de Investiii
Epicurum, nregistrat tot n Insulele Cayman.
Autoritatea Monetar a Insulelor Cayman,
regulatorul financiar al paradisului fiscal, care
supravegheaz aproximativ 4.000 de fonduri
mutuale, a declarat c Epicurum nu este
nregistrat i implicit nesupus controlului su,
datorit faptului c este reprezentat de mai puin
de 15 investitori;
sustragerea direct a unor uriae sume de bani
(peste 500 milioane de euro) i utilizarea lor n
interes personal, recunoscut de liderul
Parmalat, Calisto Tanzi (arestat) care spunea c
aceti bani au fost canalizai spre Parmatour,
agenie de turism condus de fiica sa Francesca;
existena unor documente false sau falsificate
care au contribuit la inducerea n eroare a
societilor de audit i control, la umflarea
activelor i implicit a forei Parmalat.
Gigantul Parmalat, avnd ca obiect de activitate
producia i comercializarea de lactate, conserve,
buturi rcoritoare i dulciuri, era al aptelea
productor de lactate din lume, prezent n peste 30
de ri, cu 36.000 de angajai.
Se estimeaz c datoriile totale ale Parmalat
depesc 14 miliarde de euro, din care o treime ctre
bnci creditoare din Italia, iar restul fa de
investitori strini i creditori obligatori. Parmalat a
emis obligaiuni de peste 5 miliarde de euro n
ultimii patru ani, majoritatea titlurilor fiind deinute
de investitori din afara Italiei.
Prbuirea Parmalat a reprezentat o lovitur i
pentru sectorul american al asigurrilor de sntate,
care abia ncepuse s-i revin dup pierderile de
peste 24 miliarde de dolari nregistrate n anii 2001
i 2002, n urma fraudelor descoperite la companiile
World Corn, Tyco, Kmart sau Dynergy. Astfel, pn n
prezent s-a stabilit c patru mari companii de
asigurri americane (AFALC, Manulife Financial,
American International Group i Prudential Financial)
au investit direct aproximativ 1,6 miliarde de dolari
n titluri financiare emise de Parmalat i diviziile
acesteia.


~ 10 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Anchetatorii recunosc faptul c va fi extrem de
greu de refcut situaia real a conturilor firmei
Parmalat, pentru c sutele de filiale, precum i
relaiile foarte complicate dintre acestea, dublate de
lipsa de transparen n privina raporturilor pentru
fiecare dintre ele vor necesita investigaii
ndelungate.
Deja din primele investigaii rezult c Afacerea
Parmalat este, n opinia analitilor americani, o
afacere tipic italian, o afacere n familie, nchis i
condus dup principiul mafiei.
Parmalat era a asea companie privat din Italia,
bucurndu-se de o bun reputaie pe pieele
financiare internaionale. Prbuirea ei a costat
economia Italiei peste 11 miliarde de euro, adic
aproape 1% din produsul ei intern brut.
Cele mai grave efecte asupra economiei vin din
direcia pieelor de obligaiuni. Investigaiile sunt
orientate pentru clarificarea rolului pe care l-au jucat
angajaii mai multor bnci n crearea, mpreun cu
patronul Parmalat, a unor active false, n valoare de
miliarde de euro.
Luca Sala, consultant financiar al Parmalat care a
ndeplinit anterior funcia de director al Bank of
America, declara, la nceputul anchetei, c: Bank of
America a fost pclit de Parmalat. Cnd ai un client
ca Parmalat, care i aduce o grmad de bani i
desfoar activiti pe tot globul, nu prea poi s le
ceri s i arate extrasele de cont.
Corupia, component devenit deja clasic n
marile afaceri financiar-bancare, nu putea s nu fie
prezent i n cazul de fa.
Din primele cercetri rezult c firma Tetra Pak,
compania multinaional suedez, unul dintre cei mai
mari furnizori de ambalaje pentru lapte i buturi
rcoritoare, a transferat fonduri n conturile familiei
Tanzi.
Banii reprezentau o recompens pentru
contractele oferite companiei suedeze. Parmalat
cumpra ambalaje de la Tetra Pak pentru o anumit
sum, dup care suedezii anunau grupul italian c
beneficiaz de o reducere. Discountul ajungea de
fapt n conturile familiei Tanzi. Astfel, numai n
perioada 1996 - 2003, familia Tanzi a primit 70
milioane de euro de la Tetra Pak.
Parmalat deinea, ca i Enron, o reea
impresionant

de filiale n paradisurile fiscale. Una
dintre acestea, Satalux, era nregistrat n Luxemburg
i aparinea de dou companii ale familiei Tanzi,
ambele avnd sediul n cutii potale. Interesant este
structura Consiliului de Administraie al acestei
firme, format din trei membri:
- Eric Fort, avocat al Mercuria (o filial a celui mai
mare cabinet de avocatur din Luxemburg - A+M)
care s-a ocupat de nregistrarea n Luxemburg a
firmei off-shore;
- NYTE Investement, o companie cu sediul n
Delaware, un paradis fiscal situat pe Coasta de
Est a SUA;
- O persoan fizic cu nume fictiv, cu domiciliul n
New York.
Prin intermediul firmei Satalux i cu sprijinul
firmei de contabilitate Themis Audit (nregistrat
ntr-un alt paradis fiscal - Insulele Virgine Britanice),
a fost deturnat suma de 500 milioane de dolari
deinute de misteriosul Fond Mutual Epicurum
(nregistrat n Insulele Cayman), ale crui active au
disprut fr urme.
O alt societate Third Millenium nfiinat tot
de Mercuria, aparinea lui Fausto Tonna (director
financiar al Parmalat), iar acionarul cel mai
important era chiar Fondul Mutual Epicurum.
Combinaii diabolice, specifice unei organizaii
criminale de tip italian, susinut de puternici actori
din lumea finanelor i bncilor de mare reputaie
european i mondial. Este interesant, din punct de
vedere al climatului n care se deruleaz asemenea
combinaii, declaraia dat ziarului Le Monde (8
ianuarie 2004) de Paul Monsel, avocat al firmei A+M:
cnd o companie strin, foarte cunoscut, vine n
Luxemburg pentru a nfiina o societate cu scopul de
a emite obligaiuni, intermedierea fiind asigurat de
un grup de bnci cu reputaie, prestatorii de servicii
financiare nu-i pun nici un fel de ntrebri.
ntr-un comentariu realizat n luna august 2005,
prestigiosul cotidian International Herald Tribune
consemna: procurorii care investigheaz colapsul
Parmalat au dovezile a zece ani de fraud. n
momentul n care compania a dat faliment n luna
decembrie 2003, avea datorie de peste 14 miliarde
de euro. Bncile creditoare, printre care J.P. Morgan,
UniCredito, UBS i Deutsche Bank, au cunoscut
situaia de la Parmalat i au susinut frauda,
asigurnd fondurile necesare companiei pentru a se
menine pe linia de plutire. UBS a vndut cu ase luni
nainte de prbuire 420 de milioane de aciuni
Parmalat, iar Deutsche Bank 350 de milioane de
aciuni.
Calisto Tanzi este considerat cel mai de seam
infractor din elita mediului corporatist al Europei
moderne, manevrnd cu abilitate mediul politic
italian, sectorul bancar i Biserica Catolic. A
sponsorizat oameni politici (minitri, prim-minitri,
parlamentari) cu peste 120 de milioane de dolari,
beneficiind de contracte publice impresionante i de


~ 11 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
credite masive de la bncile de stat. Legturile lui
Tanzi cu Giovanni Goria (fost premier al Italiei) l-au
ajutat s-i plaseze prietenii i asociaii n fruntea
bncilor de stat, de la care primea credite n mod
preferenial. Doi dintre directorii unor bnci care l-au
creditat pe Tanzi, figurau pe statele de plat ale
firmei Parmalat ca directori financiari.
Catedrala oraului Parma a fost renovat, graie
sponsorizrii lui Tanzi (peste 2 milioane de dolari). n
anul 1990 Tanzi a achiziionat clubul AC Parma,
ntreaga afacere fiind ncredinat fiului su Stefano
i nepotului Paolo Tanzi.
Afacerea Parmalat a fost n ultim analiz o
afacere tipic unei familii mafiote, cu gulere albe,
structurat pe afaceri legale n spatele crora se
delapidau sume impresionante de dolari. Nucleul
operativ al afacerii era format de Calisto Tanzi,
fondatorul i preedintele Parmalat, fratele acestuia
(Giovanni) membru n consiliul de administraie, fiica
sa (Francesca), fiul (Stefano), nepotul (Paolo),
nepoata (Paola) i cel mai apropiat colaborator,
Fausto Tonna (director financiar) i soia acestuia
(Donatella).
Calisto Tanzi a debutat n lumea afacerilor, ca un
mrunt comerciant de produse din carne nainte de
anul 1965. Cariera lui intr n faza de ascensiune n
momentul cnd achiziioneaz primele uniti de
produse lactate, dezvoltndu-i afacerea prin noi i
noi achiziii.
Din acest moment, el devine o vedet a oraului
ncepnd s-i dezvolte afacerile prin apropierea de
lumea politic. Drept urmare, o parte din banii
obinui din afaceri este folosit pentru a construi
relaii cu liderii politici, care l ajutau s obin
credite de la bncile de stat.
Calisto Tanzi se aventureaz n politic ncepnd
din anul 1970. Pentru el era vital s i creeze relaii
foarte solide n rndul politicienilor bine poziionai
n funcii decizionale. Sistemul politic era predispus
la abuzuri, cu att mai mult cu ct crima organizat
controla o bun parte din sfera politicului.
Majoritatea bncilor erau deinute de stat, astfel c
echipele de management i strategiile de creditare
ale bncilor erau stabilite de politicieni. Acetia
primeau donaii n schimbul aplicrii unor msuri
favorabile n agricultur i industrie, sau acordrii
unor contracte pentru lucrri publice.
n acest context, Tanzi a cumprat numeroase
societi de stat de prelucrare a laptelui, reuind
astfel s-i creeze o firm puternic, cu acoperire
mare a pieei italiene.
Banii necesari pentru aceste achiziii au provenit
din credite obinute de la bnci, precum i din
mprumuturi de la grupurile mafiote, interesate de
plasamente foarte rentabile.
n concluzie, Parmalat a fost o corporaie
multinaional de tip mafiot cu o construcie
original, cu o filozofie i o strategie mixt: sunt
amestecate elemente, care in de cultura familiilor
mafiote italiene cu tradiionalismul organizatoric, cu
elemente de modernism american, ce presupune
implicarea n viaa politic, manifestarea i afiarea
luxului i prezena n viaa public. Fiul lui Tanzi
(Stefano) i nepotul acestuia (Paolo) devin vedete ale
fotbalului prin patronajul clubului AC Parma, iar fiica
sa (Francesca) primete sute de milioane de dolari
pentru a nfiina i dezvolta firma de turism -
Parmatour, intrat n faliment.
Semnificativ este faptul c numai n anul 1993,
Parmalat a cumprat 17 companii cu sprijinul Bank of
America, creia i prezenta situaii financiare false. n
contabilitatea corporaiei erau acoperite pagube
cifrate anual la 400 - 500 milioane de dolari.
Amprentele contabile, respectiv documentele fictive
ntocmite de ctre Departamentul financiar-contabil
al Parmalat, puteau fi uor identificate de ctre orice
verificator intern, ca s nu mai vorbim de auditul
extern. Cercetrile ntreprinse dup prbuirea
acestei importante corporaii au evideniat acte de
corupie, constnd n plata de ctre Parmalat a unor
mari sume de bani ctre firmele de audit extern, care
certificau ca fiind legale operaiuni financiare i
contabile false.
Anchetatorii au evideniat faptul c Tanzi Calisto
avea acces direct la casieria Parmalat, de unde lua
imense sume de bani, fr nicio justificare, pe care le
distribuia celor ce trebuiau s certifice contabilitatea
fals, ori s-i ofere contracte de achiziii publice ori
credite bancare prefereniale.
Cel mai ocant episod al acestei megafraude l
reprezint discuia dintre directorul financiar al
Parmalat, Luciano Del Soldato, i Tanzi. Primul, a
ncercat s-i vorbeasc lui Tanzi despre situaia
financiar dezastruoas i de frauda imens.
Luciano a declarat Tanzi mi-a spus s merg nainte,
i m-a asigurat c Parmalat va primi noi fonduri n
cteva zile de la un nou investitor. Acel cavaler pe
un cal alb nu a venit ns, n luna noiembrie 2003,
Tanzi realiza faptul c era n faliment, mprejurare
care 1-a determinat s se apropie de fostul su rival
Silvio Berlusconi pentru a discuta problema obinerii
unor credite de la bncile italiene.
ntlnirea a fost nefericit pentru Calisto Tanzi.
Berlusconi nu a riscat o combinaie cu Tanzi, pe care
l tia conectat la familiile mafiote, cunoscnd
putreziciunea acestui imperiu al laptelui.


~ 12 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Dup ce a prsit reedina lui Berlusconi (II
Cavalliere), Tanzi a mizat pe ultima carte: banii care
vor veni din investiiile fcute n Insulele Caymann.
Marea companie, Parmalat, nu a obinut banii, care de
fapt nu existau.
n ziua de 15 decembrie 2003, n edina
Consiliului de Administraie, Tanzi i-a anunat
demisia. Atunci s-a anunat public faptul c Parmalat
nu deinea niciun cent din contul de 4,7 miliarde de
dolari declarat a se afla la Bank of America, i c
extrasul de cont (amprenta contabil) care atesta
existena acestuia era un fals grosolan, nedepistat de
zecile de verificri i audituri efectuate.
Portretul acestui mare delapidator (Calisto Tanzi)
este completat de ultimul episod al acestuia n
libertate. nainte de a fi arestat, dei era limpede c
realizase o fraud imens, Tanzi pleac ntr-o scurt
vacan n Portugalia i Ecuador, mpreun cu soia,
unde se bnuiete c a ascuns o mare parte din banii
furai. Condamnat definitiv la 15 ani de nchisoare,
Calisto Tanzi (azi, n vrst de 70 de ani) se ntreab:
la ce a folosit aceast nebun aventur ?


~ 13 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


CONSIDERAII GENERALE PRIVIND
RSPUNDEREA PENAL A PERSOANEI JURIDICE

Avocat Prof. univ. dr. Florin SANDU
Lect. Univ. dr. Marius PANTEA

Sous l'influence des instruments juridiques et des recommandations de l'Union Europenne et d'autres
instances internationales la responsabilit pnale des personnes morales a t consacre dans la
lgislation nationale de plusieurs tats. Ainsi ont vu le jour deux systmes importants quant la
dtermination de l'tendue de la responsabilit pnale des personnes morales, celui de la responsabilit
civile gnrale, o les personnes morales ont une capacit pnale similaire celle des individus, pouvant
commettre elles aussi toute infraction, et celui qui prvoit lindication du lgislateur, pour chaque
infraction, de la possibilit de son engagement une personne morale. Dans cet article nous essayons de
rassembler les questions lgislatives et pratiques les plus pertinentes, lies la responsabilit pnale de la
personne morale, au niveau national, europen et international.

Index de mots-cls: instruments juridiques, jurisprudence, responsabilit pnale de la personne morale,
infractions, droit compar

Sub influena instrumentelor juridice i recomandrilor Uniunii Europene i a altor foruri
internaionale rspunderea penal a persoanei juridice a fost consacrat n legislaiile naionale a tot mai
multe state. Astfel s-au conturat dou importante sisteme de determinare a domeniului rspunderii penale
a persoanei juridice, cel al rspunderii generale, unde persoanele juridice au o capacitate penal similar
celei a persoanelor fizice, putnd comite, la fel ca i acestea, orice infraciune i respectiv cel care prevede
indicarea de ctre legiuitor, n cazul fiecrei infraciuni, a posibilitii comiterii ei de ctre o persoan
juridic. n articolul de fa ncercm s sintetizm cele mai relevante aspecte legislative i practice legate
de rspunderea penal a persoanei juridice, la nivel naional, european i internaional.

Cuvinte cheie: instrumente juridice, jurispruden, rspunderea penal a persoanei juridice, infraciuni,
drept comparat

Introducere
Consacrarea rspunderii penale a persoanei
juridice n instrumentele juridice i recomandrile
elaborate la nivel internaional i European. La nivel
internaional i european au fost elaborate o serie de
instrumente juridice i recomandri care fac referire
la rspunderea penal a persoanei juridice.
Dintre acestea, de punctat, cu titlu de exemplu:
1. Rezoluia nr. 28/mai 1977, privind contribuia
dreptului penal la protecia mediului, recomand o
reevaluare a principiilor rspunderii penale a
persoanelor juridice n vederea examinrii
posibilitii reglementrii anumitor cazuri de
rspundere penal a entitilor publice i private
dotate cu personalitate juridic;
2. Recomandarea nr. 12/1981 asupra
criminalitii afacerilor, prevede posibilitatea
instituirii rspunderii penale a persoanelor juridice
pentru infraciuni comise n domeniul comercial sau
punerea n practic a altor msuri privind aceeai
finalitate;
3. Recomandarea nr. 15/1982 privind rolul
dreptului penal n protecia consumatorului,
consider ca fiind oportun instituirea n domeniul
vizat a rspunderii penale a persoanei juridice;
4. Recomandarea Consiliului Europei nr. 18/1988
privind rspunderea ntreprinderilor persoanei
juridice pentru infraciuni comise n activitatea lor,
adoptat de Comitetul de Minitri al Consiliului
Europei la 28.10.1988. Aceast recomandare
formuleaz cteva principii de care trebuie s se in
seama atunci cnd se pune problema rspunderii
penale a persoanei juridice. Aceste principii sunt
1
:

1
A se vedea C. Voicu (coord.), M. Pantea, D. Bucur, .a.,
Securitatea financiar a Uniunii Europene n viziunea
Tratatului de la Lisabona, vol.II, Editura Pro Universitaria,
Bucureti, 2010.


~ 14 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
persoan juridic poate rspunde pentru
infraciunile comise n exerciiul activitii sale,
chiar dac aceste infraciuni sunt strine de
obiectul de activitate al ntreprinderii i
indiferent dac a fost identificat sau nu
persoana fizic care le-a svrit;
ntreprinderea trebuie exonerat de rspundere
atunci cnd conducerea sa nu este implicat n
comiterea infraciunii i a luat toate msurile
necesare pentru prevenirea ei;
angajarea rspunderii penale a ntreprinderii nu
trebuie s duc la exonerarea de rspundere a
persoanei fizice care a svrit infraciunea sau
implicat n comiterea infraciunii - n mod
special persoanele exercitnd funcii de
conducere, trebuie s rspund pentru
omisiunea ndeplinirii obligaiilor, omisiune care
a dus la comiterea infraciunii;
aplicarea de sanciuni penale trebuie s se fac
numai atunci cnd acestea sunt cerute de natura
infraciunii, de gravitatea culpei ntreprinderii, de
consecinele pentru societate i de necesitatea
de a preveni svrirea altor infraciuni - de unde
rezult c pentru acte de mai mic gravitate, este
indicat recurgerea la alte forme de rspundere
dect penal, i anume rspunderea
administrativ;
n alegerea i aplicarea sanciunilor trebuie s se
acorde o atenie deosebit obiectivelor non-
represive i anume: prevenirea comiterii de
infraciuni i repararea prejudiciului suferit de
victima infraciunii.
5. Rezoluia nr. 1 privind aspectele civile,
administrative i penale ale luptei mpotriva
corupiei adoptat la lucrrile Conferinei Minitrilor
Europeni de Justiie, inuta la La Valetta (Malta) n
1994;
6. Recomandarea nr. 8/1996 privind politica
penal ntr-o Europ n transformare, adoptat de
Comitetul de Minitri la 5 septembrie 1996, care
consider potrivit adoptarea de ctre statele
membre a unor dispoziii instituind rspunderea
penal a persoanelor juridice;
7. Rezoluia nr. 24/1997, privind cele 20 de
principii directoare n lupta mpotriva corupiei,
adoptat de Comitetul de Minitri la 6 noiembrie
1997 - subliniaz necesitatea stabilirii de msuri care
s prentmpine transformarea persoanelor juridice
n paravane pentru ascunderea infraciunilor de
corupie.
8. n plan jurisprudenial, Comisia European a
Drepturilor Omului a decis c dei Convenia
European a Drepturilor Omului (C.E.D.O) nu face nici
o referire la o eventuala rspundere penal a
persoanelor juridice, ea nu e incompatibil cu o
asemenea rspundere. Pe cale de consecina, atunci
cnd mpotriva unei persoane juridice exist o
acuzaie n materie penal, ea se bucur (persoana
juridic) de garaniile unui proces echitabil, conferite
de art. 6 din C.E.D.O. Aceasta jurispruden este n
concordan cu orientarea doctrinei europene care
apreciaz c art. 6 i 7 din C.E.D.O protejeaz
deopotriv att persoanele fizice ct i persoanele
juridice
2
.
Convenia privind protecia mediului prin
intermediul dreptului penal (Strassbourg, 4
noiembrie 1998) precizeaz n preambulul su c
sanciunile penale i administrative pronunate
mpotriva persoanelor juridice pot juca un rol eficace
n prevenirea atingerilor aduse mediului
nconjurtor. Potrivit art. 9 alin. 1 din Convenie,
statele contractante se oblig s adopte msurile
necesare n vederea instituirii posibilitii de aplicare
a unor sanciuni i msuri penale sau administrative,
persoanelor juridice n contul crora a fost comis de
ctre organele sau reprezentanii lor, o infraciune
din cele vizate de art. 2 sau 3 din Convenie. n
raportul explicativ pe marginea acestei Convenii se
arat c pe plan internaional se contureaz o
tendin ce pare a susine recunoaterea general a
rspunderii penale a persoanei juridice.
9. Rezoluia celui de-al XV-lea Congres
Internaional de Drept Penal (Rio de Janeiro, 1994),
aprob rspunderea penal a persoanei juridice,
formulnd i o serie de principii asupra modului cum
trebuie s funcioneze aceste principii;
10. Convenia penal privind Corupia
(Strassbourg, 27 ianuarie 1999), sub egida Consiliului
Europei, prevede n art. 18, obligaia statelor de a
include n legislaiile naionale, sanciuni aplicabile
persoanelor juridice care comit infraciunile vizate
de Convenie. Astfel, statelor semnatare le revine
obligaia de a adopta msurile necesare pentru a
permite angajarea rspunderii penale a persoanelor
juridice pentru infraciunile de dare de mit, trafic de
influen i splare de bani, comise n contul lor de o
persoan fizic;
11. Convenia privind criminalitatea informatic
art. 12 (Budapesta, 23 noiembrie 2001)
3
.

2
A se vedea C. Voicu (coord.), M. Pantea, N. Ghinea, .a.,
Investigarea Fraudelor, Vol. II, Editura Sitech, Craiova,
2009.
3
A se vedea M. Pantea, Protecia penal a proprietii
intelectuale n era globalizrii, Editura Expert, Bucureti,
2008.


~ 15 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Consacrarea rspunderii penale a persoanei
juridice n legislaiile naionale
Sub influena instrumentelor juridice i
recomandrilor mai sus menionate rspunderea
penal a persoanei juridice a fost consacrat n
legislaiile naionale a tot mai multe state. n doctrin
s-a considerat uneori c, rspunderea penal a
persoanei juridice trebuie s rmn o excepie,
limitat doar la infraciunile comise n cadrul
competenelor organelor de conducere. Tot astfel, s-
a apreciat c, infraciunile contra vieii i integritii
corporale sau furtul, sunt excluse din sfera de
rspundere a persoanei juridice. ntr-o alt opinie, se
consider c singurele infraciuni pe care o persoan
juridic poate s le comit constau n nclcarea
normelor menite s previn abuzurile n domeniul
economic, industrial i comercial i s asigure o
protecie a intereselor patrimoniale individuale. Ali
autori sunt ns de prere c trebuie recunoscut o
capacitate general persoanelor juridice, fr a fi
limitat de principiul specialitii capacitii de
folosin. Cu toate acestea, se admite c exist i
infraciuni care, datorit naturii lor, nu pot fi comise
de persoana juridic, aa cum se ntmpl n caz de
viol, adulter, bigamie.
n acelai sens, s-a artat c, dac exist
infraciuni care pot fi cu uurin comise de
persoanele juridice abuz de ncredere, nelciune,
fals etc. exist i fapte care in de domeniul
activitii individuale incest, bigamie, adulter i
care nu pot avea ca autor dect o persoan fizic.
Trebuie subliniat ns faptul c i n cazul acestor din
urm infraciuni persoana juridic poate juca un
anumit rol, n calitate de instigator sau complice,
astfel nct nu este posibil o determinare prealabil
a sferei infraciunilor susceptibile de a fi comise de
ctre persoanele juridice.
Observaia este ntr-adevr ntemeiat, fiind
aproape imposibil de identificat o infraciune care s
exclud ab initio implicarea unei persoane juridice n
comiterea ei, cel puin n calitate de instigator sau
complice. Aa de pild, dac o persoan juridic nu
poate s dezerteze, ea ar putea fr probleme s
instige militarii unei uniti la comiterea acestei
infraciuni, spre exemplu dac persoana juridic n
cauz i desfoar activitatea n domeniul mass-
media.
Pornind de la opiniile exprimate n doctrin, n
legislaiile diferitelor state s-au conturat dou
importante sisteme de determinare a domeniului
rspunderii penale a persoanei juridice. n cadrul
primului sistem cel al rspunderii generale,
consacrat n Anglia, Olanda, Belgia, canada etc.
persoanele juridice au o capacitate penal similar
celei a persoanelor fizice, putnd comite, la fel ca i
acestea, orice infraciune. Cel de-al doilea sistem,
consacrat de Danemarca, Finlanda i China,
presupune indicarea de ctre legiuitor, n cazul
fiecrei infraciuni, a posibilitii comiterii ei de ctre
o rspunderea penal a persoanei juridice.
1. Rspundere general. Majoritatea statelor
aparinnd att sistemului common law, ct i
sistemul romano-germanic, admit responsabilitatea
persoanelor juridice pentru aproape orice tip de
infraciune.
1.1. Marea Britanie. n dreptul englez, dei regula
rmne rspunderea general, exist totui anumite
limite ale rspunderii penale a corporaiilor. n primul
rnd, n baza principiului lex non cogit ad impossibilia,
persoanele juridice nu rspund pentru infraciunile a
cror singur sanciune aplicabil este nchisoarea, o
instan britanic afirmnd c nu se poate autoironiza
prin nceperea unui proces n care, n caz de
condamnare, nu poate aplica nici o pedeaps. La ora
actual, mai exist doar dou infraciuni a cror singur
sanciune este nchisoarea: murder i treason. Pe de
alt parte, n baza aceluiai principiu, se consider c
unele infraciuni nu pot fi comise de ctre o persoan
juridic, fie datorit voinei exprese a legiuitorului, fie
datorit naturii lor. n prima categorie, intr acele
infraciuni n cazul crora Parlamentul a prevzut
expres c persoanele juridic e nu rspund, a folosit n
definirea faptei noiunea de persoan fizic
individuals ori a utilizat anumii termeni
incompatibili cu persoana juridic. De exemplu, s-a
decis c o corporaie nu poate s comit infraciunea
de conducere pe drumurile publice a unui camion care
depete limitele maxime ale greutii, pentru c
persoana juridic nu conduce niciodat un vehicul. n
cea de-a doua categorie, intr infraciuni precum
bigamia, incestul, mrturia mincinoas sau violul, dei
unii autori contest iresponsabilitatea persoanelor
juridice pentru astfel de infraciuni. n baza unei decizii
mai vechi, n care s-a afirmat c persoanele juridice nu
pot comite infraciuni de violen fizic datorit naturii
lor, un timp, instanele engleze au exclus din domeniul
rspunderii penale a persoanelor juridice infraciunile
de violen, fapt care a dat natere unei vii dispute
teoretice n doctrina englez. n cele din urm, ns,
jurisprudena a admis posibilitatea comiterii de ctre
corporaii a infraciunii de manslaughter, admind s
judece o companie de transport naval care a produs un
accident n urma cruia au decedat mai multe zeci de
persoane. Chiar dac persoana juridic a fost achitat
datorit nerealizrii condiiilor rspunderii
corporatiste, n baza teoriei identificrii att doctrina,


~ 16 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
ct i jurisprudena cnsider c aceast limitare a
responsabilitii penale a corporaiilor a fost
nlturat.
1.2. S.U.A. O corporaie poate fi condamnat, n
dreptul american. Pentru orice fel de infraciune,
responsabilitatea sa fiind, virtual, la fel de extins ca
i cea a unei persoane fizice. Astfel, exist
condamnri, inclusiv pentru infraciuni n raport de
care multe sisteme de drept rmn la principiul non
responsabilitii: prostituie, furt, nelciune ori
criminal contempt of court, iar condamnrile pentru
ucidere din culp manslaughter au devenit o
obinuin. De asemenea, ntr-un caz celebru,
compania Ford a fost condamnat pentru o
infraciune de omucidere involuntar fapt care
presupunea o form de vinovie apropiat de
intenia indirect - comis prin conceperea eronat a
autovehiculelor dintr-o anumit serie, greeli n
procesul de producie i, mai ales, lipsa unei decizii
de retragere din vnzri a acestora, dup
descoperirea erorilor respective
4
. Trebuie menionat
c a existat chiar un caz n care o companie a fost
judecat pentru omor fr a fi ns condamnat, dar
i fr ca instana s considere c o condamnare ar fi
imposibil, ntr-un caz n care un accident de munc
fatal a fost determinat de nclcri extrem de grave
ale regulilor de protecia muncii. Exist chiar i
condamnri penale pentru infraciunea de furt, ceea
ce probeaz faptul c, practic vorbind, rspunderea
penal a corporaiilor este nelimitat.
1.3. Canada. Tot astfel, n dreptul canadian,
persoanele juridice pot fi trase la rspundere pentru
orice fel de infraciune, inclusiv pentru cele care sunt
apreciate, de regul, ca incompatibile cu natura unei
persoane juridice, cum ar fi mrturia mincinoas.
1.4. Australia. n Australia, persoanele juridice
pot, n principiu, s comit orice fel de infraciuni,
chiar dac o parte a doctrinei mai vechi considera c
ele nu pot fi condamnate pentru infraciuni contra
persoanei. Exist astzi condamnri ale unor
companii pentru infraciuni de corupie, nelciune,
tulburare de posesia, fals n declaraii etc., inclusiv
pentru manslaughter. O oarecare limitare apare n
ceea ce privete infraciunile sancionate doar cu
pedeapsa nchisorii, care nu poate fi aplicat
persoanei juridice, ns, pe de o parte, majoritatea
statelor federale au adoptat reglementri prin care
se poate aplica, n astfel de cazuri, o amend, iar pe
de alt parte, aceste infraciuni sunt foarte puin
numeroase i apar rar n cadrul activitii persoanelor
juridice.

4
A se vedea M. Pantea, D. Bucur, Metode i tehnici de
investigare a fraudelor, Editura Sitech, Craiova, 2009.
1.5. Africa de Sud. Nici n Africa de Sud nu exist
vreo limitare a domeniului de responsabilitate
penal a persoanelor juridice. Rspunderea
corporaiilor este, n principiu, la fel de ntins ca i
cea a persoanelor fizice, existnd, spre exemplu,
decizii de condamnare pentru ucidere din culp.
1.6. Belgia. n dreptul belgian se admite c
persoana juridic poate comite orice infraciune, n
msura n care aceasta a fost legat de realizarea
obiectului de activitatea sau a fost comis n contul
persoanei juridice (art. 5 alin. 1 C. pen.).
1.7. Olanda. O soluie similar ntlnim i n
dreptul olandez, art. 51 C. pen. preciznd doar c
infraciunile pot fi comise, fie de persoane fizice, fie
de persoane juridice. Pe baza acestui text, doctrina a
admis c o persoan juridic, poate comite, n
principiu, orice infraciune, inclusiv fapte ndreptate
mpotriva vieii sau a integritii corporale. Spre
exemplu, s-ar putea reine o ucidere din culp n
sarcina unei companii farmaceutice care pune n
circulaie un produs insuficient verificat ce
determin reacii adverse, ducnd la moartea unei
persoane sau n sarcina unei companii de transport
care utilizeaz vehicule defecte i astfel cauzeaz un
accident. Jurisprudena a mers mai departe,
acceptnd posibilitatea comiterii unui omor de ctre
o persoan juridic. Pentru a decide astfel, instana a
reinut c persoana inculpat un spital nu a
efectuat controlul aparatelor de anestezie, cauznd
astfel moartea unui pacient. Instana a considerat c,
procednd astfel, spitalul a acceptat posibilitatea
producerii rezultatului, dat fiind c nu exista nici un
sistem organizat de control i ntreinere a acestor
aparate ci doar o ntreinere ocazional.
1.8. Frana. Dreptul francez, dup ce timp de un
deceniu a reglementat rspunderea penal a
persoanei juridice potrivit sistemului clauzei
speciale, s-a alturat o dat cu intrarea n vigoare a
legii din 9 martie 2004 familiei legislaiilor care
recunosc rspunderea penal general a persoanei
juridice. Aadar, o persoan juridic poate rspunde
pentru orice infraciune prevzut de legislaia
penal francez n msura n care aceasta a fost
comis ulterior datei de 31.12.2005.
1.9. Elveia. i dreptul elveian a consacrat o
rspundere general a persoanelor juridice, n sarcina
acestora putnd fi reinut orice infraciune n msura
n care a fost svrit n exercitarea unei activiti
comerciale conforme cu scopurile ntreprinderii.
Totui, legiuitorul a limitat domeniul rspunderii
penale a persoanelor juridice la infraciunile grave
crime i delicte nefiind posibil angajarea acestei
rspunderi n cazul contraveniilor.


~ 17 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
1.10. Maroc. n dreptul marocan, legiuitorul a
prevzut o rspundere general, care cunoate o
limitare drastic prin prisma sanciunilor aplicate
persoanelor juridice. Astfel, potrivit art. 127 C. pen.
Persoanele juridice nu pot fi condamnate dect la
pedepse pecuniare i la pedepsele accesorii
prevzute la art. 5, 6 i 7 prin art. 36. Ele pot fi, de
asemenea, supuse msurilor de siguran prevzute
de art. 162. Pornind de la acest text, n doctrin s-a
artat c exist dou categorii de limitri n privina
sferei infraciunilor n care poate fi angajat
rspunderea persoanei juridice. Limitrile directe
decurg fie din sanciune prevzut de textul de
incriminare atunci cnd legea prevede doar o
sanciune privativ de libertate sau pedeapsa cu
moartea infraciunea nu poate fi imputat
persoanei juridice fie din stabilirea de ctre
legiuitor a unei persoane fizice care va suporta
sanciunea penal. Spre exemplu, n legislaia muncii,
exist texte care stabilesc rspunderea penal a
conductorului unitii pentru nclcarea de ctre
persoana juridic a normelor privind protecia i
securitatea muncii. Limitrile indirecte sunt cele date
de existena unei persoane fizice ca subiect activ
special n textul de incriminare. Atunci cnd norma
penal prevede c infraciunea este comis de un
administrator, gerant, prepus sau orice
persoan acionnd ca reprezentant al unei
societi, nu se va putea antrena dect rspunderea
penal a persoanei fizice n cauz. n plus, exist
texte de incriminare, unele chiar posterioare Codului
penal, care stabilesc msuri substitutive rspunderii
penale a persoanei juridice spre exemplu ,
solidaritatea pentru plata amenzii aplicate persoanei
juridice, excluznd, n aceste fel posibilitatea
angajrii rspunderii penale proprii a persoanei
juridice n baza dispoziiei generale din Codul penal.
2. Clauza special. Se poate observa, astfel, c
sistemul clauzei generale de rspundere a persoanei
juridice, dei susceptibil s genereze controverse n
doctrin i jurispruden, cu privire la posibilitatea
comiterii anumitor infraciuni de ctre persoane
juridice, are avantajul de a permite instanelor s
decid, n fiecare caz n parte, dac pentru o anumit
fapt concret este sau nu posibil angajarea acestei
rspunderi. O evoluie jurisprudenial ca a ceia din
dreptul olandez nu ar fi fost posibil, n msura n
care legiuitorul ar fi stabilit, n cazul fiecrei
infraciuni dac poate sau nu s fie comis de o
persoan juridic, aa cum au propus unii autori
5
.

5
A se vedea M. Pantea, Investigarea criminalitii
economico-financiare, vol.I, Editura Pro Universitaria,
Bucureti, 2010
2.1. Frana. Exemplul cel mai cunoscut de sistem
juridic ce fundamenta rspunderea penal a
persoanei juridice pe o clauz special era, pn n
2004, dreptul francez. Potrivit art. 121-2 Cod penal,
n redactarea sa iniial Persoanele juridice ...
rspund penal ... n cazurile prevzute de lege sau
regulament, pentru infraciunile... (s.n.). aceast
precizare era esenial i ea implica faptul c, pentru
a putea fi angajat rspunderea penal a persoanei
juridice, trebuia s fie prevzut de textul care
incrimineaz fapta, prin urmare, un text de
incriminare care prevedea c subiect al infraciunii
poate fi orice persoan nu era considerat ca
suficient pentru a permite angajarea rspunderii
penale a persoanei juridice. Doctrina a sintetizat cel
puin trei considerente care ar putea fi invocate
pentru a justifica aceast opiune a legiuitorului. Mai
nti, s-a artat c legiuitorul francez s-a aflat n
situaia n care a putut alege modelul utilizat, dat
fiind c introducerea rspunderii penale a persoanei
juridice s-a fcut o dat cu adoptarea noului Cod
penal, astfel c a putut fi reconsiderat ntreaga list
a infraciunilor existente i s-a putut decide n cazul
fiecreia dac se justific sau nu angajarea
rspunderii penale a persoanelor juridice. n opinia
noastr, argumentul nu poate fi hotrtor, din mai
multe considerente. n primul rnd, chiar, n cazul
introducerii rspunderii penale a persoanei juridice,
n cadrul unui cod aflat n vigoare, nimic nu l
mpiedic pe legiuitor s fac aceast evaluare i s
ntocmeasc o list a infraciunilor susceptibile de a
fi comise de o entitate colectiv. Mai mult, am fi
tentai s spunem c pare mai fireasc soluia clauzei
speciale, atunci cnd rspunderea penal a persoanei
juridice a fost mai nti consacrat n legile speciale
cum s-a ntmplat n cazul dreptului finlandez i a
celui danez i abia apoi ea este consacrat ca
norm general n Codul penal. ntr-o asemenea
situaia, legiuitorul a fcut deja, n diferite legi
speciale, o serie de opiuni privind infraciunile n
care persoanele juridice pot rspunde, astfel c,
soluia fireasc este de a se continua n acelai mod.
n fine, chiar i n dreptul francez, rspunderea
penal a persoanei juridice nu privete doar
infraciunile din Codul penal, ci i pe cele din legile
speciale care au fost adoptate anterior consacrrii
acestor instituii.
S-a artat apoi c, acest principiul al specialitii,
ofer anumite posibiliti de a evita anumite situaii
absurde n aparen, cum ar fi faptul de a consacra
rspunderea unei persoane juridice pentru agresiuni
sexuale, omor sau violene intenionate. n realitate,
exemplul dreptului american sau olandez, evocat


~ 18 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
anterior, demonstreaz c, nu e nimic absurd n a
reine o infraciune de omor n sarcina persoanei
juridice, practica oferind deja spee n aceste sens. n
plus, aa cum s-a artat i n doctrina francez, nu
este de neconceput ca administratorii unei
ntreprinderi cu activiti n domeniul criminalitii
organizate s angajeze o persoan pentru asasinarea
unui concurent n condiiile care s angreneze
rspunderea penal a persoanei juridice. Tot astfel,
dei este evident c o persoan juridic, nu poate
comite, n calitate de autor, o agresiune sexual sau
un abandon de familie, este de notorietate faptul c
anumite secte religioase i incit pe membrii lor la
svrire acestor fapte. Iar n lipsa unei clauze care s
permit angajarea rspunderii persoanei juridice
pentru aceste fapte, nu va fi posibil nici
sancionarea ei n calitate de instigator sau complice.
n acelai timp, chiar presupunnd c anumite
infraciuni ar fi nesusceptibile de comiterea de ctre
o entitate colectiv, este greu de identificat
inconvenientul care ar decurge din consacrarea unei
clauze generale de rspundere a persoanei juridice,
lsnd instanei sarcina de a constata c respectivele
infraciuni nu au fost comise de corporaia
inculpatului.
De fapt, nsui legiuitorul francez, n cele din
urm, a desfiinat aceast justificare a principiului
specialitii, extinznd prin Legea nr. 2001-504 din
12.06.2001, rspunderea penal a persoanelor
juridice i, n cazul unor infraciuni socotite anterior
ca imposibil de reinut n sarcina acestora, cum ar fi:
omorul, lovirile i violenele intenionate, agresiunile
sexuale sau abandonul de familie.
S-a mai artat, de asemenea, c, fiind bazat pe
riscurile legate de activitatea grupului, este firesc ca
rspunderea penal a persoanei juridice, s nu fie
susceptibil dect pentru aciuni specifice s releve
aciuni specifica ale grupului, astfel nct regula
specialitii impuse de lege, intr n logica aceste
rspunderi
6
.
Criticile la adresa regulii specialitii, nu au
ntrziat s apar din chiar primii ani de aplicare a
Codului penal francez i ele au fost determinate, n
primul rnd, de faptul c analiza listei infraciunilor
pentru care este posibil angajarea rspunderii
penale a persoanelor releva numeroase erori de
reglementare.
Astfel, pe de o parte, s-a constatat absena unor
infraciuni care sunt frecvent comise de ctre
persoanele juridice, iar pe de alt parte includerea
nejustificat a unor infraciuni. Spre exemplu, n

6
A se vedea M. Pantea, Investigarea criminalitii
economico-financiare, op. cit., pag. 61.
doctrin a fost criticat neincluderea n list a unor
infraciuni prevzute de Codul muncii (infraciuni
privind securitatea muncii, mpiedicarea funcionrii
normale a organelor reprezentative ale salariailor
etc.) a unor infraciuni prevzute de Legea din 24
iulie 1966 privind societile comerciale, a unor
infraciuni fiscale sau vamale ori a unor infraciuni la
regimul operaiunilor de burs. n schimb, s-a
prevzut posibilitatea angajrii rspunderii penale a
persoanei juridice n cazul faptelor prevzute de art.
17-1 din Ordonana din 01.12.1986 privind
libertatea preurilor i a concurene, dei acest text
nu incrimina o infraciune susceptibil de a fi comis
de persoane fizice, ci fapte administrative constnd
n practici anticoncureniale care nu puteau fi
svrite dect de persoane juridice i pentru care
erau deja prevzute amenzi administrative. De aceea,
n 1994 acest text a i fost eliminat din lista
infraciunilor susceptibile de a fi comise de persoane
juridice.
n acelai timp, s-a considerat de ctre unii autori
c este aproape imposibil de stabilit un criteriu care
s fi stat la baza alegerii infraciunilor pentru care
poate fi antrenat rspunderea penal a persoanei
juridice. Spre exemplu, era dificil de gsit o explicaie
logic pentru excluderea rspunderii penale a
persoanei juridice n cazul infraciunii de dare de
mit n materie judiciar (art. 434-9 alin. 2 C. pen.), n
condiiile consacrrii acestei rspunderi n cazul
infraciunii generale de dare de mit. Tot astfel,
persoana juridic, poate rspunde pentru
infraciunile de omor, agresiuni sexuale, ameninri,
dar nu i pentru lipsire de libertate n mod ilegal (art.
224-1 i urm.). Nu este mai uor de explicat de ce
infraciunea de discriminare prevzut de Codul
penal atrage rspunderea penal a persoanei juridice
dar infraciunea de discriminare prevzut de Codul
muncii rmnea exclus din sfera de aplicare a
acestei rspunderi.
Este de semnalat i faptul c, n contextul acestor
critici, Curtea de Casaie a neles uneori, n limite
extrem de largi, ideea de clauze speciale admind
angajarea rspunderii penale pentru infraciuni i n
cazul crora aceast clauz, n realitate, nu exist.
Spre exemplu, printr-o decizie din 5 februarie 2003,
secia penal a Curii de Casaie a admis aplicarea, n
cazul unei persoane juridice, a unui text din Codul
vamal, care nu prevedea n mod explicit rspunderea
penal a acestor entiti. Decizia a fost pronunat n
baza art. 399 din Codul vamal, potrivit cruia Cei
care au participat n orice mod la comiterea unui delict
de contraband, sunt pasibili de aceleai pedepse ca i
autorii infraciunii (s.n). Curtea pare a fi revenit, n


~ 19 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
acest caz, asupra jurisprudenei sale, constante pn
la acea dat, considernd acum c, o formulare larg,
de genul celei art. 399 este suficient pentru a
desemna o persoan fizic, dar i o persoan juridic.
n cele din urm, legiuitorul francez a neles
inconvenientele clauzei speciale i a renunat la
aceast manier de reglementare a rspunderii
penale a persoanei juridice. Prin Legea din 9 martie
2004 (art. 54) a fost astfel nlturat meniunea
referitoare la clauza special din cuprinsul art. 121-2
C. pen., sistemul francez intrnd astfel n categoria
legislaiilor care admit rspunderea penal general
a persoanei juridice.
2.2. China. Clauza special care guverneaz
rspunderea penal a persoanelor juridice rmne
ns, n continuare, reglementat n cteva legislaii.
Astfel, n dreptul penal chinez, art. 30-31 din Codul
penal (1997) enun principiul rspunderii penale a
persoanei juridice, iar n partea special sunt indicate
cazurile concrete de infraciuni care pot fi comise de
persoanele juridice.
2.3. Portugalia. n dreptul portughez,
rspunderea penal a persoanelor juridice este una
special, n condiiile n care nu exist o
reglementare de principiu n Codul penal,
rspunderea entitilor colective fiind deocamdat
reglementat doar de cteva legi speciale. n acelai
timp, recentul proiect de lege de modificare a
codului penal prevede reglementarea rspunderii
penale a persoanei juridice tot pe baza sistemului
clauzei speciale. Este ns de remarcat modalitatea
tehnic propus de autorii proiectului, stabilirea
infraciunilor susceptibile de a atrage rspunderea
penal a persoanei juridice nefiind fcut n partea
special, ci n partea general. Astfel, art. 11 alin. 2,
care reglementeaz rspunderea penal a persoanei
juridice, conine i lista infraciunilor prevzute de
codul penal ce pot fi imputate acesteia.
2.4. Finlanda. i n Finlanda prevederile legale
privind rspunderea entitilor colective sunt
aplicabile doar pentru infraciunile menionate
expres n textul normativ. Acestea vizeaz
infraciunile legate de protecia mediului, infraciuni
privind securitatea public, infraciuni legate de
dreptul financiar, cele legate de activitatea
comercial, corupie etc.
2.5. Danemarca. Potrivit 25 (cap. 5) din Codul
penal danez, rspunderea penal a persoanelor
juridice este admis atunci cnd este prevzut n
mod expres. Dispoziii n acest sens se regsesc n
numeroasele legi speciale exist aproximativ 200
asemenea taxe dar nu n partea special a codului.
Aa cum am artat n rndurile precedente,
consacrarea sistemului clauzei speciale n dreptul
finlandez i n cel danez se explic prin modul n care
rspunderea penal a persoanelor juridice a aprut n
aceste legislaii. Spre deosebire de dreptul francez,
belgian, romn etc., unde rspunderea penal a
persoanei juridice a fost consacrat mai nti n codul
penal, n cele dou ri rspunderea entitilor
colective s-a regsit mai nti n prevederile a
numeroase legi speciale, pentru ca mult mai trziu s
fie introdus ca reglementare general n codul
penal. n aceste condiii, cu ocazia elaborrii fiecrei
legi speciale, legiuitorul a fcut o alegere a
infraciunilor pentru care a neles s consacre
rspunderea penal a persoanei juridice, astfel c
includerea unei clauze speciale de rspundere n
reglementarea din cod era menit s asigure o
continuitate fireasc a practicii legislative anterioare.
Regimul rspunderii penale a persoanei juridice
n legislaia romneasc
Intrarea n vigoare a Legii nr. 278/2006 a marcat
consacrarea efectiv a rspunderii penale a
persoanei juridice n dreptul romn. Din perspectiva
cronologiei reglementrilor n materie, Legea nr.
278/2006 nu este primul act normativ referitor la
rspunderea persoanei juridice adoptat de
legiuitorul romn
7
. Astfel, Legea nr. 299/2004
privind rspunderea penal a persoanelor juridice
pentru infraciunile de falsificare de monede sau de
alte valori a intrat n vigoare nc din anul 2004, dar
ea nu a putut fi aplicat niciodat, n absena
dispoziiilor procedurale corespunztoare. La rndul
su, noul Cod penal, consacr aceast rspundere. De
aceea, se poate afirma c doar de la data intrrii n
vigoare a dispoziiilor n materie ale Legii nr.
278/2006 exist, pentru prima dat n dreptul nostru,
o veritabil rspundere penal a persoanei juridice.
Spre deosebire de alte sisteme de drept, n care
consacrarea legislativ a rspunderii penale a
persoanei juridice a fost precedat de ample
dezbateri n plan doctrinar, cu privire la
oportunitatea, utilitatea i conformitatea cu
principiile fundamentale ale dreptului penal a
acestei instituii, doctrina romn a prut mai puin
interesat de acest subiect. De aceea, e mai greu de
spus dac intervenia legislativ care consacr
aceast rspundere intervine pe un fond doctrinar
favorabil sau ostil ideii. Oricum, odat cu adoptarea
Legii nr. 278/2006, demersurile tiinifice legate de
rspunderea penal corporativ trebuie s i
modifice n mod necesar obiectul, abandonnd sau
cel puin trecnd n plan secund argumentele

7
A se vedea F. Sandu, Criminalitatea afacerilor, Centrul de
Studii Postuniversitare M.A.I. i Fundaia Soros, 1998.


~ 20 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
viznd susinerea sau combaterea acestei forme de
rspundere, n favoarea unei ct mai depline
desluiri a modului n care ea va funciona efectiv, pe
baza reglementrii existente.
Potrivit art. 19
1
Cod penal, persoanele juridice,
cu excepia statului, a autoritilor publice i a
instituiilor publice care desfoar o activitate ce nu
poate face obiectul domeniului privat, rspund penal
pentru infraciunile svrite n realizarea obiectului
de activitate sau n interesul ori n numele persoanei
juridice, dac fapta a fost svrit cu forma de
vinovie prevzut de legea penal. Rspunderea
penal a persoanei juridice nu exclude rspunderea
penal a persoanei fizice care a contribuit, n orice
mod, la svrirea aceleiai infraciuni.
Aa cum se poate observa, noua lege consacr un
model de rspundere penal direct, n care
persoana rspunde pentru fapta proprie i nu pentru
fapta altei persoane. Acest tip de reglementare -
ntlnit i n dreptul olandez, belgian etc. - reprezint,
n opinia noastr, o alegere fericit a legiuitorului,
cci sistemul nostru de drept penal i este strin
instituia rspunderii pentru fapta altuia.
1. Condiiile angajrii rspunderii penale a
persoanei juridice. n doctrina i literatura de
specialitate
8
s-au conturat trei condiii pentru
angajarea rspunderii penale a persoanei juridice:
1.1. Fapta s fie comis de o persoan fizic care
are aptitudinea de a angaja penal persoana juridic.
Controversele nscute n legtur cu posibilitatea ca
rspunderea penal a persoanei juridice s intervin
numai pentru infraciunile comise de ctre organele
sale de conducere, i soluiile adoptate de legislaiile
unor ri, le-am prezentat mai sus. De punctat faptul
c, n prezent, se manifest o tendin clar de a lrgi
cercul
9
organelor sau persoanelor pentru a cror
fapt se poate angaja rspunderea penal a
persoanei juridice, astfel nct s se evite ct de mult
se poate apariia unor situaii de impunitate
profitnd de diferite ci de eludare a prevederilor
legale. Dup cum reiese din dispoziiile n vigoare,
sistemul pentru care s-a optat este cel al angajrii
rspunderii penale a persoanei juridice pentru
infraciunile comise de ctre angajai ai si, indiferent
dac acetia sunt organe de conducere sau de
execuie. Aceast soluie este mai modern i c

8
Dorina Maria Costin, Rspunderea persoanei juridice n
dreptul penal romn, Ed. Universul juridic, Bucureti, 2010,
p. 343 i urm.; Alexandru Boroi, Drept penal-partea
general, Ed. Ch. Beck, Bucureti, 2010, p. 152 i urm.;
Streteanu Florin, Radu Chiri, Rspunderea penal a
persoanei juridice, ed. a II a, Ed. Ch. Beck, Bucureti, 2007,
pag. 390 i urm.
9
A se vedea J. Pradel, Droit penal europeen, 1999, pag. 363.
poate acoperi cu mai mult succes particularitile de
ordin organizatoric din diferitele categorii de
persoane juridice existente n peisajul juridic
romnesc.
n ce privete tratamentul juridic al persoanei
fizice care angajeaz rspunderea penal a persoanei
juridice pentru fapta sa, legislaiile au evitat s
stabileasc reguli foarte clare i s-a lsat la
latitudinea judectorului posibilitatea de a decide
dac aceasta rspunde penal sau nu. Codul penal
olandez, de pild, prevede c, dac o infraciune s-a
comis de o persoan moral, pedeapsa se poate
pronuna fie mpotriva persoanei morale, fie
mpotriva indivizilor vinovai, fie mpotriva
amndurora. Acest mod de a rezolva problema d
natere unor norme penale permisive, ceea ce este
greu de acceptat. Au existat i propuneri pentru
rezolvarea de alt manier a acestei probleme, dar, n
legislaia noastr penal n vigoare n prezent, tot
judectorul este cel care trebuie s aleag.
1.2. Fapta s fie imputabil persoanei juridice.
Dup cum am precizat, n legislaia noastr s-a
adoptat principiul n conformitate cu care persoana
fizic ce are aptitudinea de a angaja personal i
persoana juridic se poate afla oriunde n ierarhia
acesteia. n aceste condiii, trebuie s se stabileasc
n ce cazuri faptele acestor persoane pot fi imputate
i persoanei juridice
10
. Aceasta deoarece cnd fapta
este comis mpotriva persoanei juridice, aceasta va
avea calitatea de parte vtmat i nu se poate ca
fapta s i fie imputat, chiar dac autorul este un
organ sau reprezentant al su. n temeiul art. 19
1
din
Codul penal, persoanele juridice, cu excepia
statului, a autoritilor publice i a instituiilor
publice care desfoar o activitate ce nu poate face
obiectul domeniului privat, rspund penal pentru
infraciunile svrite n realizarea obiectului de
activitate sau n interesul ori n numele persoanei
juridice, dac fapta a fost svrit cu forma de
vinovie prevzut de legea penal. n aceste
condiii, apreciem c fapta poate s fie imputat
persoanei juridice dac se nscrie n una dintre
ipotezele indicate de textul citat:
Este comis n realizarea obiectului de activitate al
acesteia. Aceast ipotez este relativ uor de
apreciat, deoarece se poate observa din actul
constitutiv al persoanei juridice, indiferent dac
este o persoan cu sau fr scop patrimonial, care
este obiectul su de activitate;
Este comis n interesul persoanei juridice, ceea ce
nseamn, n general, c fapta este comis pentru

10
A se vedea F. Sandu, Criminologie teoretic i aplicat,
Editura Universul Juridic, Bucureti, 2005.


~ 21 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
a se obine un profit sau pentru a se evita o
pierdere pentru persoana juridic. La prima
vedere, este greu de neles cum se poate ca
persoana s acioneze n realizarea obiectului de
activitate, dar fr ca aceasta s fie n interesul
persoanei juridice, ceea ce pune sub semnul
ntrebrii justeea existenei a dou ipoteze
diferite. Considerm c legiuitorul a avut n vedere
situaiile n care, dei organul sau reprezentantul
persoanei juridice a lucrat n afara obiectului de
activitate, aceasta este n mod indubitabil n
profitul ei. Avem n vedere, spre exemplu, situaia
n care conductorul persoanei juridice comite
infraciunea de dare de mit, astfel nct persoana
juridic s obin un anumit contract, deci, n mod
clar, n interesul acesteia;
Este comis n numele persoanei juridice, ipotez
care presupune c persoana fizic adopt
comportamentul ilicit, n consideraia poziiei pe
care o are, de angajat al persoanei juridice, a crei
rspundere penal o angajeaz, i nu ca simpl
persoan fizic.
1.3. Fapta s fie comis cu forma de vinovie
solicitat de norma de incriminare. Ultima condiie pe
care textul art. 19
1
din Codul penal o are n vedere
este aceea ca fapta s fi fost svrit cu forma de
vinovie prevzut de legea penal. Elementul
subiectiv, n cazul unei infraciuni svrit de o
persoan juridic, prezint unele particulariti.
Astfel, va trebui stabilit fie c svrirea infraciunii
decurge dintr-o decizie intenionat adoptat n
cadrul persoanei juridice, fie c este consecina unei
atitudini de neglijen n cadrul ei, cum ar fi: o
organizare intern deficitar, msuri pentru protecia
muncii insuficiente, restricii bugetare exagerate. n
cazul n care fapta este svrit de un ter n profitul
persoanei juridice, trebuie ca acesta, cel puin s fi
avut cunotin de comiterea ei i s nu o fi
mpiedicat ori s fi acceptat s profite de pe urma
faptei. Pentru aprecierea elementului subiectiv, n
cazul persoanelor juridice, instana trebuie s se
bazeze pe atitudinea organelor acesteia.
2. Sanciunile aplicabile persoanei juridice.
Pentru ca instituia rspunderii penale a persoanei
juridice s poat primi eficien concret, n Codul
penal al Romniei au fost indicate i sanciunile care
se pot aplica entitilor colective care rspund penal.
Astfel, art. 53
1
C. pen. stabilete c pedepsele care se
aplic persoanei juridice sunt pedepsele principale i
pedepsele complementare. Singura pedeaps
principal este amenda de la 2500 lei la 2.000.000
lei. Soluia are ca fundament faptul c sanciunea
pecuniar are avantajul de a atinge n mod direct
persoana juridic. Pedepsele complementare pentru
persoanele juridice sunt: dizolvarea persoanei
juridice; suspendarea activitii persoanei juridice pe o
durat de 3 luni la un an sau suspendarea uneia dintre
activitile persoanei juridice n legtur cu care s-a
svrit infraciunea pe o durat de la 3 luni la 3 ani;
nchiderea unor puncte de lucru ale persoanei juridice
pe o durat de 3 luni la 3 ani; interzicerea de a
participa la procedurile de achiziii publice pe o durat
de la unu la 3 ani sau afiarea sau difuzarea hotrrii
de condamnare.
Pedeapsa principal a amenzii n cazul persoanei
juridice. Spre deosebire de situaia persoanei fizice,
pentru care exist mai multe pedepse principale, n
cazul persoanei juridice, legiuitorul a prevzut o
singur pedeaps principal amenda de la 2500 lei
la 2.000.000 lei. Art. 71
1
C. pen. stabilete c
pedeapsa amenzii const n suma de bani pe care
persoana juridic este condamnat s o plteasc. n
cazurile cnd legea prevede pentru infraciunea
svrit de persoana fizic pedeapsa nchisorii de
cel mult 10 ani sau amenda, minimul special al
amenzii pentru persoana juridic este de 5000 lei, iar
maximul special al amenzii este de 600.000 lei. n
situaia n care legea prevede pentru infraciunea
svrit de persoana fizic pedeapsa deteniunii pe
via sau pedeapsa nchisorii mai mare de 10 ani,
minimul special al amenzii pentru persoana juridic
este de 10.000 lei, iar maximul special al amenzii
este de 900.000 lei. n legtur cu aceast pedeaps
principal, n literatura juridic s-a pus problema de a
stabili modul n care se face individualizarea sa. S-a
observat cu aceast ocazie c sistemul n common
law exist anumite reguli de sancionare a persoanei
juridice
11
. Spre exemplificare a fost prezentat
situaia regsit n dreptul american n care se poate
reduce amenda cu pn la 95% pentru persoanele
juridice care au pus n aplicare programe de
conformare cu legislaia i care i-au creat structuri
specializate menite s elaboreze coduri de conduit
pentru angajai i s supravegheze respectarea lor.
Doctrina european nu este de acord cu acest
sistem, pentru aceea c el autorizeaz persoana
moral s i stabileasc singur normele de conduit
i s fixeze limitele ntre care actele sale nu pot fi
considerate ilegale, ceea ce, din punct de vedere al
politicii dreptului, nu este dezirabil. Mai mult, acest
sistem are i un efect discriminant, conducnd la
tratarea cu severitate a grupurilor vulnerabile din
punct de vedere financiar, care nu i pot permite s

11
A se vedea F. Sandu, Criminalitatea afacerilor, op. cit.,
pag. 68.


~ 22 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
suporte costul unor programe de conformare cu
legislaia.
Pedepse complementare ce se aplic persoanei
juridice.
1. Pe lng pedeapsa principal a amenzii se pot
aplica persoanei juridice i una sau mai multe
pedepse complementare din cele prevzute n art.
53
1
alin. 2 C. pen. Astfel, se prevede: dizolvarea
persoanei juridice; suspendarea activitii persoanei
juridice pe o durat de la 3 luni la un an sau
suspendarea uneia dintre activitile persoanei
juridice n legtur cu care s-a svrit infraciunea pe
o durat de la 3 luni la 3 ani; nchiderea unor puncte
de lucru ale persoanei juridice pe o durat de la 3 luni
la 3 ani; interzicerea de a participa la procedurile de
achiziii publice pe o durat de la unu la 3 ani; afiarea
sau difuzarea hotrrii de condamnare. n capitolul V
titlul III se stabilete regimul de executare al acestor
pedepse complementare.
2. Pedeapsa completar a dizolvrii persoanei
juridice constituie cea mai aspr pedeaps de
aceast natur care se poate dispune mpotriva
persoanei juridice. Dizolvarea persoanei juridice
poate fi pronunat n dou situaii, n conformitate
cu art. 72
2
C. pen: cele n care persoana juridic a fost
constituit n scopul svririi de infraciuni i cele n
care, dei iniial obiectul de activitate al persoanei
juridice a fost iniial unul licit, acesta a fost deturnat
n totalitate sau n parte ctre scopul comiterii de
infraciuni. Dizolvarea persoanei juridice mai poate
interveni cnd obiectul su de activitate a fost
deturnat n scopul svririi de infraciuni.
Deturnarea presupune c obiectul licit al unei
persoane juridice nu este respectat n totalitate, fiind
vorba de o schimbare a obiectului real.
O condiie pentru aplicarea acestei pedepse
complementare o constituie existena elementului
intenional n svrirea infraciunii
12
. n msura n
care dizolvarea este condiionat de crearea
persoanei juridice ori de deturnarea obiectului ei de
activitate n scopul comiterii de infraciuni, este
evident c infraciunile comise nu pot fi dect
intenionate, o persoan juridic neputnd fi creat
pentru a comite infraciuni din culp. Se poate
aprecia, spre exemplu, c o persoan juridic
vinovat pentru comiterea infraciunii de splare de
bani, poate fi dizolvat. Mai mult, se poate dizolva
chiar dac scopul infracional nu a fost singurul care
a determinat nfiarea persoanei juridice i chiar
dac unii din membrii societii nu sunt responsabili
de comiterea faptei.

12
A se vedea F. Sandu, Criminologie teoretic i aplicat,
op. cit., pag. 204.
Dizolvarea persoanei juridice are ca efect
deschiderea procedurii de lichidare, potrivit legii.
Prin hotrrea de dizolvare a persoanei juridice,
instana desemneaz lichidatorul. O copie de pe
dispozitivul hotrrii de dizolvare se transmite
organului care a autorizat nfiinarea persoanei
juridice i organului care a nregistrat persoana
juridic, pentru a lua msurile necesare.
Dizolvarea persoanei juridice nu poate fi aplicat
n cazul partidelor politice sindicatelor, patronatelor,
organizaiilor religioase sau organizaiilor cetenilor
aparinnd minoritilor naionale, constituite
potrivit legii. Dizolvarea nu poate fi aplicat
persoanelor juridice care i desfoar activitatea n
domeniul presei sau al audiovizualului. Excluderea
acestor entiti poate fi justificat prin participarea
lor la exercitarea libertilor publice garantate de
Constituie.
n literatura de specialitate, s-a explicat efectul
pe care graierea l are asupra pedepsei dizolvrii.
Acestea au fost identificate ca fiind diferite n funcie
de momentul n care actul de graiere intervine.
Atunci cnd intervine dup dizolvare, el nu va avea
ca efect renfiinarea societii, iar cnd intervine
dup pronunarea hotrrii, dar nainte de executare,
el va avea ca efect executarea hotrrii.
Evidena condamnrilor suferite de persoanele
juridice se face prin operarea de meniuni n
evidenele specializate. Observm c, dizolvarea, ca
cea mai aspr pedeaps complementar care se
poate aplica persoanei juridice nu mai poate avea
eficien concret dac persoana juridic, societate
comercial aflat n stare de insolven, a fost
dizolvat anterior, n condiiile Legii nr. 85/2006
privind procedura insolvenei.
3. Suspendarea activitii sau a uneia dintre
activitile persoanei juridice const n interzicerea
sau a aceleia dintre activitile persoanei juridice n
exercitarea creia a fost svrit infraciunea.
Msura se poate dispune i n cazul n care nu s-au
executat, cu rea-credin, pedeapsa complementar a
afirii sau difuzrii hotrrii de condamnare. Durata
n aceast situaie este determinat de momentul n
care pedeapsa afirii este executat, dar nu mai
mult de 3 luni. Cnd termenul de graie de 3 luni
expir, i pedeapsa complementar nu a fost pus n
executarea instanei, dispune dizolvarea persoanei
juridice. Suspendarea activitii sau a uneia dintre
activitile persoanei juridice poate fi aplicat pentru
o durat de 3 luni la 3 ani. O copie dup dispozitivul
hotrrii de suspendare se transmite organului care a
autorizat nfiinarea persoanei juridice i organului
care a nregistrat persoana juridic, pentru a lua


~ 23 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
msurile necesare. Ca i n cazul dizolvrii, exist
anumite persoane juridice exceptate de la aceast
msur. Astfel, suspendarea nu poate fi aplicat n
cazul partidelor politice sindicatelor, patronatelor,
organizaiilor religioase sau organizaiilor cetenilor
aparinnd minoritilor naionale, constituite
potrivit legii. De asemenea, activitatea n domeniul
presei sau al audiovizualului, nu poate fi suspendat.
4. n temeiul art. 71
5
C. pen., o alt pedeaps
complementara a nchiderii unor puncte de lucru ale
acesteia. Este vizat nchiderea unuia sau a mai
multora dintre punctele de lucru aparinnd
persoanei juridice cu scop lucrativ, n care s-a
desfurat activitatea n realizarea creia a fost
svrita infraciunea. i de la aceast pedeaps se
excepteaz expres persoanelor juridice care i
desfoar activitatea n domeniul presei. n plus, de
la aceast pedeaps sunt exceptate i persoanele
juridice de drept privat care nu au scop lucrativ:
asociaiile, fundaiile.
5. Interzicerea de a participa la procedurile de
achiziii publice, este o alt pedeaps
complementar i const n interzicerea de a
participa, direct sau indirect, la procedurile pentru
atribuirea contractelor de achiziii publice prevzute
de lege pe o durat de la un an la trei ani. Pedeapsa
const n interzicerea de a participa la un contract
ncheiat de ctre stat, autoritile sau instituiile
publice, colectivitile teritoriale ori alte
ntreprinderi controlate de ctre stat. Se interzice
att participarea direct, ct i simulaia prin
interpunere de persoane (participarea indirect). O
copie de pe dispozitivul hotrrii prin care s-a aplicat
pedeapsa, se transmite de ndat:
a) Oficiului Registrului Comerului de pe lng
Tribunal, n vederea efecturii formalitilor de
publicitate n Registrul comerului;
b) Ministerului Justiiei, n vederea efecturii
formalitilor de publicitate n Registru Naional al
Persoanelor Juridice fr scop patrimonial;
c) altor autoriti care in evidena persoanelor
juridice, n vederea efecturii formalitilor de
publicitate.
6. Afiarea hotrrii de condamnare sau
difuzarea ei constituie o pedeaps complementar
cu un efect intimidant considerabil, asupra
persoanelor juridice, ea afectnd imaginea de marc,
reputaia comercial, poziia persoanei juridice,
putnd avea ca efect pierderea clientelei, diminuarea
credibilitii. Art. 71
7
precizeaz c afiarea hotrrii
definitive de condamnare sau difuzarea acesteia se
realizeaz pe cheltuiala persoanei juridice
condamnate. Prin afiarea sau difuzarea hotrrii de
condamnare nu poate fi dezvluit identitatea
victimei, afar de cazul n care exist acordul acesteia
sau al reprezentantului su legal. Afiarea hotrrii
de condamnare se realizeaz n extras, n forma i
locul stabilite de instana, pentru o perioad cuprins
ntre o lun si 3 luni. Difuzarea hotrrii de
condamnare se face n extras i n forma stabilit de
instan, prin intermediul presei scrise sau
audiovizuale ori prin alte mijloace de comunicare
audiovizual, desemnate de instan. Dac difuzarea
se face prin presa scris sau audiovizual instana
stabilete numrul apariiilor, care nu poate fi mai
mare de 10, iar n cazul difuzrii prin alte mijloace
audiovizuale, durata acesteia nu poate depi 3 luni.
n acest fel, potenialele victime ale persoanei
juridice sunt atenionate i pot deveni mai precaute
n relaiile de afaceri cu persoana juridic n cauz
sau pot s i caute ali parteneri.
Din analiza dispoziiilor Legii nr. 319/2006 a
securitii i sntii n munc, se desprind
urmtoarele obligaii
13
:
1. Obligaii cu caracter general (prevzute n
Seciunea 1 a Capitolului III)
a asigura securitatea i sntatea lucrtorilor n
toate aspectele legate de munc
s ia msurile necesare pentru:
a) asigurarea securitii i protecia sntii
lucrtorilor;
b) prevenirea riscurilor profesionale;
c) informarea i instruirea lucrtorilor;
d) asigurarea cadrului organizatoric i a
mijloacelor necesare securitii i sntii n munc.
s urmreasc adaptarea msurilor prevzute mai
sus, innd seama de modificarea condiiilor, i
pentru mbuntirea situaiilor existente.
s implementeze msurile prevzute mai sus pe
baza urmtoarelor principii generale de prevenire:
a) evitarea riscurilor;
b) evaluarea riscurilor care nu pot fi evitate;
c) combaterea riscurilor la surs;
d) adaptarea muncii la om, n special n ceea ce
privete proiectarea posturilor de munc, alegerea
echipamentelor de munc, a metodelor de munc i
de producie, n vederea reducerii monotoniei
muncii, a muncii cu ritm predeterminat i a diminurii
efectelor acestora asupra sntii;
e) adaptarea la progresul tehnic;
f) nlocuirea a ceea ce este periculos cu ceea ce
nu este periculos sau cu ceea ce este mai puin
periculos;

13
Publicat n Monitorul Oficial nr. 646 din 26 iulie 2006.


~ 24 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
g) dezvoltarea unei politici de prevenire
coerente care s cuprind tehnologiile, organizarea
muncii, condiiile de munc, relaiile sociale i
influena factorilor din mediul de munc;
h) adoptarea, n mod prioritar, a msurilor de
protecie colectiv fa de msurile de protecie
individual;
i) furnizarea de instruciuni corespunztoare
lucrtorilor.
s evalueze riscurile pentru securitatea i
sntatea lucrtorilor, inclusiv la alegerea
echipamentelor de munc, a substanelor sau
preparatelor chimice utilizate i la amenajarea
locurilor de munc;
ulterior i dac este necesar, msurile de
prevenire, precum i metodele de lucru i de
producie aplicate de ctre angajator s asigure
mbuntirea nivelului securitii i al proteciei
sntii lucrtorilor i s fie integrate n
ansamblul activitilor ntreprinderii i/sau
unitii respective i la toate nivelurile ierarhice;
s ia n considerare capacitile lucrtorului n
ceea ce privete securitatea i sntatea n munc,
atunci cnd i ncredineaz sarcini;
s asigure ca planificarea i introducerea de noi
tehnologii s fac obiectul consultrilor cu
lucrtorii i/sau reprezentanii acestora n ceea ce
privete consecinele asupra securitii i sntii
lucrtorilor, determinate de alegerea
echipamentelor, de condiiile i mediul de munc;
s ia msurile corespunztoare pentru ca, n
zonele cu risc ridicat i specific, accesul s fie
permis numai lucrtorilor care au primit i i-au
nsuit instruciunile adecvate.
2. Obligaii privind serviciile de prevenire i
protecie (prevzute n Seciunea a 2-a a Capitolului
III)
s desemneze unul sau mai muli lucrtori pentru
a se ocupa de activitile de protecie i de
activitile de prevenire a riscurilor profesionale
din ntreprindere i/sau unitate
s recurg la servicii externe dac n ntreprindere
i/sau unitate nu se pot organiza activitile de
prevenire i cele de protecie din lipsa personalului
competent.
3. Obligaii privind primul ajutor, stingerea
incendiilor, evacuarea lucrtorilor, pericol grav i
iminent (prevzute n Seciunea a 3-a a Capitolului
III)
s ia msurile necesare pentru acordarea primului
ajutor, stingerea incendiilor i evacuarea
lucrtorilor, adaptate naturii activitilor i
mrimii ntreprinderii i/sau unitii, innd seama
de alte persoane prezente;
s stabileasc legturile necesare cu serviciile
specializate, ndeosebi n ceea ce privete primul
ajutor, serviciul medical de urgen, salvare i
pompieri.
s desemneze lucrtorii care aplic msurile de
prim ajutor, de stingere a incendiilor i de
evacuare a lucrtorilor.
s informeze, ct mai curnd posibil, toi lucrtorii
care sunt sau pot fi expui unui pericol grav i
iminent despre riscurile implicate de acest pericol,
precum i despre msurile luate ori care trebuie s
fie luate pentru protecia lor;
s ia msuri i s furnizeze instruciuni pentru a da
lucrtorilor posibilitatea s opreasc lucrul i/sau
s prseasc imediat locul de munc i s se
ndrepte spre o zon sigur, n caz de pericol grav
i iminent;
s nu impun lucrtorilor reluarea lucrului n
situaia n care nc exist un pericol grav i
iminent, n afara cazurilor excepionale i pentru
motive justificate.
s se asigure c, n cazul unui pericol grav i
iminent pentru propria securitate sau a altor
persoane, atunci cnd eful ierarhic imediat
superior nu poate fi contactat, toi lucrtorii sunt
api s aplice msurile corespunztoare, n
conformitate cu cunotinele lor i cu mijloacele
tehnice de care dispun, pentru a evita consecinele
unui astfel de pericol.
4. Obligaii privind informarea lucrtorilor
(prevzute n Seciunea a 5-a a Capitolului III)
s ia msuri corespunztoare, astfel nct
lucrtorii i/sau reprezentanii acestora s
primeasc, n conformitate cu prevederile legale,
toate informaiile necesare privind:
riscurile pentru securitate i sntate n munc,
precum i msurile i activitile de prevenire i
protecie att la nivelul ntreprinderii i/sau
unitii, n general, ct i la nivelul fiecrui post de
lucru i/sau fiecrei funcii;
s ia msuri corespunztoare astfel nct
angajatorii lucrtorilor din orice ntreprindere
i/sau unitate exterioar, care desfoar
activiti n ntreprinderea i/sau n unitatea sa, s
primeasc informaii adecvate privind aspectele la
care s-a fcut referire mai sus, care privesc aceti
lucrtori.
s ia msuri corespunztoare pentru ca lucrtorii
desemnai sau reprezentanii lucrtorilor, cu
rspunderi specifice n domeniul securitii i
sntii lucrtorilor, n vederea ndeplinirii


~ 25 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
atribuiilor i n conformitate cu prevederile
prezentei legi, s aib acces la:
a) evaluarea riscurilor i msurile de protecie;
b) evidena i rapoartele;
c) informaii privind msurile din domeniul
securitii i sntii n munc, precum i informaii
provenind de la instituiile de control i autoritile
competente n domeniu.
5. Obligaii privind consultarea i participarea
lucrtorilor (prevzute n Seciunea a 6-a a
Capitolului III)
s consulte lucrtorii i/sau reprezentanii lor i s
permit participarea acestora la discutarea
tuturor problemelor referitoare la securitatea i
sntatea n munc; aceast obligaie implic:
a) consultarea lucrtorilor;
b) dreptul lucrtorilor i/sau reprezentanilor lor
s fac propuneri;
c) participarea echilibrat.
s acorde reprezentanilor lucrtorilor cu
rspunderi specifice n domeniul securitii i
sntii lucrtorilor un timp adecvat, fr
diminuarea drepturilor salariale, i s le furnizeze
mijloacele necesare pentru a-i putea exercita
drepturile i atribuiile care decurg din prezenta
lege.
6. Obligaii privind instruirea lucrtorilor
(prevzute n Seciunea a 7-a a Capitolului III)
s asigure condiii pentru ca fiecare lucrtor s
primeasc o instruire suficient i adecvat n
domeniul securitii i sntii n munc, n
special sub form de informaii i instruciuni de
lucru, specifice locului de munc i postului su:
a) la angajare;
b) la schimbarea locului de munc sau la transfer;
c) la introducerea unui nou echipament de
munc sau a unor modificri ale echipamentului
existent;
d) la introducerea oricrei noi tehnologii sau
proceduri de lucru;
e) la executarea unor lucrri speciale.
se va asigura c lucrtorii din ntreprinderi i/sau
uniti din exterior, care desfoar activiti n
ntreprinderea i/sau unitatea proprie, au primit
instruciuni adecvate referitoare la riscurile legate
de securitate i sntate n munc, pe durata
desfurrii activitilor.
7. Alte obligaii (prevzute n seciunea a 4-a a
Capitolului III)
- s realizeze i s fie n posesia unei evaluri a
riscurilor pentru securitatea i sntatea n
munc, inclusiv pentru acele grupuri sensibile la
riscuri specifice;
- s decid asupra msurilor de protecie care
trebuie luate i, dup caz, asupra echipamentului
de protecie care trebuie utilizat;
- s in evidena accidentelor de munc ce au ca
urmare o incapacitate de munc mai mare de 3
zile de lucru, a accidentelor uoare, a bolilor
profesionale, a incidentelor periculoase, precum
i a accidentelor de munc;
- s elaboreze pentru autoritile competente i n
conformitate cu reglementrile legale rapoarte
privind accidentele de munc suferite de
lucrtorii si.
- s adopte, din faza de cercetare, proiectare i
execuie a construciilor, a echipamentelor de
munc, precum i de elaborare a tehnologiilor de
fabricaie, soluii conforme prevederilor legale n
vigoare privind securitatea i sntatea n munc,
prin a cror aplicare s fie eliminate sau
diminuate riscurile de accidentare i de
mbolnvire profesional a lucrtorilor;
- s ntocmeasc un plan de prevenire i protecie
compus din msuri tehnice, sanitare,
organizatorice i de alt natur, bazat pe
evaluarea riscurilor, pe care s l aplice
corespunztor condiiilor de munc specifice
unitii;
- s obin autorizaia de funcionare din punctul
de vedere al securitii i sntii n munc,
nainte de nceperea oricrei activiti, conform
prevederilor legale;
- s stabileasc pentru lucrtori, prin fia postului,
atribuiile i rspunderile ce le revin n domeniul
securitii i sntii n munc, corespunztor
funciilor exercitate;
- s elaboreze instruciuni proprii, n spiritul
prezentei legi, pentru completarea i/sau
aplicarea reglementrilor de securitate i
sntate n munc, innd seama de
particularitile activitilor i ale locurilor de
munc aflate n responsabilitatea lor;
- s asigure i s controleze cunoaterea i
aplicarea de ctre toi lucrtorii a msurilor
prevzute n planul de prevenire i de protecie
stabilit, precum i a prevederilor legale n
domeniul securitii i sntii n munc, prin
lucrtorii desemnai, prin propria competen
sau prin servicii externe;
- s ia msuri pentru asigurarea de materiale
necesare informrii i instruirii lucrtorilor, cum
ar fi afie, pliante, filme i diafilme cu privire la
securitatea i sntatea n munc;
- s asigure informarea fiecrei persoane, anterior
angajrii n munc, asupra riscurilor la care


~ 26 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
aceasta este expus la locul de munc, precum i
asupra msurilor de prevenire i de protecie
necesare;
- s ia msuri pentru autorizarea exercitrii
meseriilor i a profesiilor prevzute de legislaia
specific;
- s angajeze numai persoane care, n urma
examenului medical i, dup caz, a testrii
psihologice a aptitudinilor, corespund sarcinii de
munc pe care urmeaz s o execute i s asigure
controlul medical periodic i, dup caz, controlul
psihologic periodic, ulterior angajrii;
- s in evidena zonelor cu risc ridicat i specific;
- s asigure funcionarea permanent i corect a
sistemelor i dispozitivelor de protecie, a
aparaturii de msur i control, precum i a
instalaiilor de captare, reinere i neutralizare a
substanelor nocive degajate n desfurarea
proceselor tehnologice;
- s prezinte documentele i s dea relaiile
solicitate de inspectorii de munc n timpul
controlului sau al efecturii cercetrii
evenimentelor;
- s asigure realizarea msurilor dispuse de
inspectorii de munc cu prilejul vizitelor de
control i al cercetrii evenimentelor;
- s desemneze, la solicitarea inspectorului de
munc, lucrtorii care s participe la efectuarea
controlului sau la cercetarea evenimentelor;
- s nu modifice starea de fapt rezultat din
producerea unui accident mortal sau colectiv, n
afar de cazurile n care meninerea acestei stri
ar genera alte accidente ori ar periclita viaa
accidentailor i a altor persoane;
- s asigure echipamente de munc fr pericol
pentru securitatea i sntatea lucrtorilor;
- s asigure echipamente individuale de protecie;
- s acorde obligatoriu echipament individual de
protecie nou, n cazul degradrii sau al pierderii
calitilor de protecie
- s acorde alimentaia de protecie n mod
obligatoriu i gratuit de ctre angajatori
persoanelor care lucreaz n condiii de munc ce
impun acest lucru i se stabilete prin contractul
colectiv de munc i/sau contractul individual de
munc.
- s acorde materialele igienico-sanitare n mod
obligatoriu i gratuit .

Concluzii
Modul n care este reglementat rspunderea
penal a persoanei juridice n dreptul penal romn,
prezint dou mari neajunsuri:
- nedetalierea rspunderii penale a persoanei
juridice practic, este un singur articol, art. 19
1
Cod penal, care consacr aceast form a
rspunderii;
- utilizarea unor termeni generali i destul de vagi,
care nu sunt delimitai nici n reglementrile
penale i nici n alte reglementri.
n ce privete condiiile angajrii rspunderii
penale a persoanei juridice, fa de cele mai sus
precizate, este necesar o detaliere i explicare a
cestora, cel puin prin legea de punere n aplicare a
noului Cod penal.
De asemenea, este de dorit, evidenierea
separat a condiiilor necesare antrenrii rspunderii
penale a persoanei juridice n ipotezele n care fapta
este svrit de organele persoanei juridice i
ipotezele n care fapta este svrit de ali
reprezentani/mandatari/prepui.
n aceeai ordine de idei, apare necesar
instituirea unei cauze speciale de nlturare a
caracterului penal al faptei, prin lipsa vinoviei, n
situaia n care persoana juridic, prin organele sale,
a depus toate diligenele rezonabile pentru a
prentmpina svrirea faptei de ctre prepuii si.
n aceste condiii, dac se demonstreaz faptul
c, pe de o parte, persoana juridic a luat msuri de
prevenire lund msuri organizatorice, stabilind
responsabilii i termene de rezolvare, prevznd n
regulamentele de organizare i funcionare
instruciuni cu privire la conduita angajailor,
sanciuni pentru nerespectarea acestora i, pe de alt
parte, aceste instruciuni au fost efectiv
implementare i a fost urmrit aplicarea lor, nu
poate fi reinut vinovia persoanei juridice pentru
fapta svrit de prepuii si, ntruct, o astfel de
organizare, nu poate fi apreciat ca deficitar sau
culpabil.
Deosebit de important este ca angajatorul s
organizeze activitatea de ndeplinire a obligaiilor ce
decurg din legislaia n domeniu. Chiar dac
apeleaz la servicii externe nu este exonerat de
responsabilitile sale n acest domeniu, n
conformitate cu prevederile art. 6 al. 1 i 2 din Legea
nr. 319/2006 a securitii i sntii n munc.
n aceste condiii, obligatoriu se vor iniia
controale periodice i inopinate pentru a verifica
modul i stadiul aducerii la ndeplinire a msurilor
stabilite prin lege.
Pentru a determina ce anume standarde sau
normative trebuiesc a fi implementate, este necesar
s apelai la un expert tehnic n domeniu.


~ 27 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Bibliografie selectiv:
A. Boroi, Drept penal-partea general, Ed. Ch. Beck, Bucureti, 2010.
C. Voicu (coord.), M. Pantea, D. Bucur, .a., Securitatea financiar a Uniunii Europene n viziunea
Tratatului de la Lisabona, vol.II, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010.
C. Voicu (coord.), M. Pantea, N. Ghinea, .a., Investigarea Fraudelor, Vol. II, Editura Sitech, Craiova,
2009.
D. M. Costin, Rspunderea persoanei juridice n dreptul penal romn, Editura Universul juridic,
Bucureti, 2010.
F. Sandu, Criminalitatea afacerilor, Centrul de Studii Postuniversitare M.A.I. i Fundaia Soros, 1998.
F. Sandu, Criminologie teoretic i aplicat, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2005.
F. Streteanu, R. Chiri, Rspunderea penal a persoanei juridice, ed. a II a, Editura Ch. Beck, Bucureti,
2007.
M. Pantea, Investigarea criminalitii economico-financiare, vol.I, Editura Pro Universitaria, Bucureti,
2010.
M. Pantea, Protecia penal a proprietii intelectuale n era globalizrii, Editura Expert, Bucureti,
2008.
M. Pantea, D. Bucur, Metode i tehnici de investigare a fraudelor, Editura Sitech, Craiova, 2009.


~ 28 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


~ 29 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


UNELE CONSIDERAII PRIVIND CADRUL LEGAL INTERN I INTERNAIONAL
SPECIFIC INFRACIONALITII DIN ADMINISTRAIA PUBLIC

Conf.univ.dr. Laureniu GIUREA
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

Article shall submit to the law last appearances on the issue of corruption in a substantial part of state
activity. The approach is achieved gradually from the first legislative initiatives and their evolution over
time. They make references and on the regulation of specific crimes and the state bodies empowered to
prosecute them.

Keywords: Corruption, public administration, trading in influence, wire tapping.

Articolul supune ateniei ultimele apariii legislative cu privire la problematica corupiei ntr-un
segment important al activitii statale. Abordarea este realizat gradual pornind de la primele iniiative
legislative i evoluia n timp a acestora. Se faca referiri i cu privire la reglementarea infraciunilor
specifice i organismele competente n cercetarea acesora.

Cuvinte cheie: Corupie, administraie public, traficul de influen, interceptarea sau nregistrarea
comunicaiilor.

A. Legislaia romn
Urmrind evoluia legislaiei romne, se poate
constata c modificrile cadrului normativ
intervenite dup anul 1990 au determinat o
extindere a sferei de cuprindere a infraciunilor
circumscrise funciei publice i, implicit, elaborarea
unor definiii mai clare i mai precise.
n primul rnd, conceptul de corupie s-a extins,
un pas important n definirea faptelor de acest gen
fiind realizat de ctre Legea nr. 78/2000 privind
prevenirea, descoperirea i sancionarea faptelor de
corupie, modificat ulterior prin Legea nr.
161/21.04.2003 privind unele msuri pentru
asigurarea transparenei n exercitarea demnitilor
publice, a funciilor publice i n mediul de afaceri,
prevenirea i sancionarea corupiei, i care
reglementeaz patru categorii de infraciuni care se
circumscriu sferei faptelor de corupie:
a) infraciunile de corupie;
b) infraciuni asimilate infraciunilor de corupie;
c) infraciuni aflate n legtur direct cu
infraciuni de corupie sau infraciuni asimilate
acestora;
d) infraciuni ndreptate mpotriva intereselor
financiare ale Comunitilor Europene.
- Prima categorie, respectiv cea a infraciunilor de
corupie, include infraciunile din Codul penal
menionate mai sus, la care se adaug cele
prevzute de art. 6
1
i 8
2
din Legea nr. 78/2000 i
infraciunile prevzute n legi speciale ca modali-
ti specifice ale acestora.
Ca o noutate, trebuie evideniat incriminarea
faptei cumprtorului de influen. De asemenea,
prin aceast lege este sancionat, ca infraciune
distinct, corupia activ asupra unui funcionar al
unui stat strin ori al unei organizaii publice
internaionale. n condiiile n care volumul afacerilor
internaionale a sporit considerabil n ultimii ani,
aceast ultim reglementare are o importan
practic de necontestat, ea reprezentnd, totodat, o
armonizare a legislaiei romneti cu prevederile pe
plan internaional, n conformitate cu Recomandarea
O.E.C.D. din 27.05.1994 asupra corupiei din cadrul
tranzaciilor comerciale internaionale.
- A doua categorie de infraciuni o constituie
faptele penale asimilate infraciunilor de
corupie (art. 10-13). Sunt sancionate
privatizrile frauduloase, nclcarea normelor de
creditare, utilizarea creditelor sau subveniilor n
alte scopuri, implicarea n activitatea comercial
privat de ctre persoana care are atribuii de
control, operaii comerciale incompatibile cu
funcia, abuzul de informaii care nu sunt publice,
folosirea abuziv a funciei de conducere ntr-o
organizaie, antajul svrit de anumite
categorii de persoane.
n urma unui proiect iniiat de Ministerul Justiiei,
n parteneriat cu societatea civil a fost adoptat


~ 30 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Legea nr. 521/2004 privind modificarea i
completarea Legii nr. 78/2000. Sfera infraciunilor
asimilate celor de corupie a fost extins i la
infraciunile de abuz n serviciu contra intereselor
publice, abuz n serviciu contra intereselor
persoanelor i abuz n serviciu prin ngrdirea unor
drepturi, dac funcionarul public a obinut pentru
sine sau pentru altul un avantaj patrimonial sau
nepatrimonial.
- A treia categorie de infraciuni este format din
infraciuni distincte, reglementate n Codul penal
sau n legi speciale, aflate n legtur direct cu
infraciunile de corupie sau infraciuni
asimilate acestora (art. 17). Acestea sunt in-
fraciuni prevzute fie n Codul penal, fie n legi
speciale, al cror tratament sancionator se
menine, cu un spor de pedeaps. n urma
aceleiai iniiative legislative a Ministerului
Justiiei s-a extins sfera infraciunilor aflate n
legtur direct cu infraciunile de corupie sau
cele asimilate acestora care va include, pe lng
abuzul n serviciu contra intereselor publice, i
abuzul n serviciu contra intereselor persoanelor
i abuzul n serviciu prin ngrdirea unor drepturi,
svrite n realizarea scopului urmrit pentru
infraciunile asimilate i aflate n legtur cu cele
de corupie.
- A patra categorie de infraciuni o reprezint
infraciunile ndreptate mpotriva intereselor
economice ale Comunitilor Europene (art. 18).
Raiunea incriminrii acestor fapte alturi de
faptele de corupie o constituie ndeplinirea
obligaiilor asumate prin Convenia privind
protecia intereselor financiare ale Comunitii
Europene (Convenia PIF-1995).
Noul Cod penal (adoptat prin Legea nr.
301/2004), care nu a intrat n vigoare, reglementeaz
faptele de corupie n Titlul VI Crime i delicte
contra intereselor publice, cap.1 Crime i delicte de
corupie. Pe lng cele patru infraciuni de corupie
din reglementarea actual: luarea de mit (art.308),
darea de mit (art. 309), primirea de foloase
necuvenite (art.310), traficul de influen (art. 312),
este introdus o nou infraciune: remuneraia
injust (art.311). De asemenea, pentru prima dat
este prevzut n mod expres sancionarea persoanei
juridice pentru infraciunile de dare de mit i trafic
de influen (art. 313).
Infraciunea de luare de mit a suferit modificri
i completri fa de reglementarea n vigoare, n
sensul c subiectul activ (cel care primete mit)
trebuie s aib calitatea de funcionar public,
funcionar sau persoan care exercit un serviciu de
interes public, ori persoan care i desfoar
activitatea n cadrul unor organisme strine sau
internaionale, meninndu-se aceleai modaliti de
svrire ca i n reglementarea actual. n cazul n
care luarea de mit a avut consecine foarte grave,
limitele de pedeaps sunt sporite, de la nchisoare
strict la deteniune sever. Reglementarea privind
confiscarea banilor sau bunurilor care au fcut
obiectul infraciunii se menine i n forma actual a
Codului penal.
Tot ca un element de noutate, infraciunea de
dare de mit poate avea ca subiect pasiv (cel cruia i
se ofer mita) un funcionar public, un funcionar sau
o persoan care exercit un serviciu de interes
public, una din persoanele care i desfoar
activitatea n cadrul unor organisme strine sau
internaionale (prevzute la art. 308, alin 3), la care
se adaug funcionarul unui stat strin sau al unei
organizaii publice internaionale n cadrul
operaiunilor economice internaionale.
n cazul infraciunii de primire de foloase
necuvenite, modificrile privesc circumstanierile
subiectului activ (acelai ca la luarea de mit),
respectiv limitele de pedeaps.
O nou infraciune, remuneraia injust, const n
fapta unui funcionar public care a avut sub
supraveghere sau control o persoan juridic de
drept privat i primete nsrcinri remunerate de la
aceasta, nainte de a se mplini 3 ani de la ncetarea
raporturilor de supraveghere i control. Sanciunea
este alternativ: nchisoare strict sau zile-amend.
Conductorii persoanelor juridice care acord o re-
muneraie injust sunt considerai complici la
infraciune.
n sfrit, reglementarea infraciunii privind
traficul de influen menine dispoziiile anterioare,
dar cu o serie de modificri i completri. Astfel,
scopul acestui tip de infraciune se completeaz n
sensul influenrii funcionarului public sau a
funcionarului i pentru a ntrzia sau a face un act
contrar atribuiilor sale de serviciu. De asemenea, ca
o incriminare nou introdus i n concordan cu
modificarea Legii nr. 78/2000 prin Legea nr.
161/2003, este prevzut fapta cumprtorului de
influen.
n partea general, n cadrul Titlului V Msurile
de siguran, noua reglementare a confiscrii
speciale este n conformitate cu obligaiile asumate
prin convenii internaionale (ONU, Consiliul
Europei), asigurndu-i o eficien sporit. Obiectul
msurii l constituie bunurile, n accepiunea lor
juridic de a fi evaluabile economic, susceptibile de
apropriere sub forma unui drept subiectiv. S-a


~ 31 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
renunat la termenul de lucruri, care desemneaz o
categorie mai restrns, de obiecte cu o existen
material, exterioar. O alt modificare important
vizeaz includerea n categoria de bunuri supuse
confiscrii speciale i a acelora care au dobndit un
alt regim juridic prin infraciune. Modificarea era
necesar, deoarece n cazul infraciunilor de splare
de bani, asimilate celor de corupie etc., bunurile
existau anterior svririi infraciunii fiind schimbat
numai regimul juridic.
Dispoziiile care reglementeaz procedura
aplicabil n cazul urmririi i judecrii infraciunilor
de corupie se regsesc n Codul de procedur
penal i n legi speciale.
(a) Principala surs de reglementare a
instrumentrii faptelor i actelor de corupie o
reprezint Codul de procedur penal, care
reglementeaz regulile procesului penal aplicabile
tuturor infraciunilor, inclusiv celor de corupie, n
msura n care nu se derog prin legi speciale.
Relativ recent a fost introdus instituia in-
vestigatorilor sub acoperire, care pot fi folosii n
cazul unor infraciuni de mare gravitate, printre care
i faptele de corupie, Codul de procedur penal
fcnd trimitere expres la infraciunile prevzute de
Legea nr. 78/2000.
Prin Legea nr. 480/2004 pentru modificarea i
completarea Codului de procedur penal, s-a
prevzut obligativitatea comunicrii din oficiu a
actelor de autoritate emise de procuror (rezoluie,
ordonan) care conin o soluie de nencepere a
urmririi penale, de clasare, de scoatere de sub
urmrire penal sau de ncetare a urmririi penale,
ctre toate persoanele implicate i interesate n cazul
urmrii penale, n general. Aceast dispoziie asigur
o mai mare transparen n desfurarea procesului
penal.
(b) Dup cum am artat, Legea 83/1992 a fost
prima lege special care reglementa procedura de
urgen de urmrire i judecare pentru unele
infraciuni de corupie, folosind n mod direct acest
termen. Actualmente abrogat implicit prin Legea nr.
78/2000, legea fcea trimitere la regulile de
procedur prevzute n Codul de procedur penal
pentru infraciunile de corupie flagrante, stabilind i
o procedur special pentru situaiile n care aceste
infraciuni nu erau flagrante.
(c) Legea nr. 78/2000 privind prevenirea,
descoperirea i sancionarea faptelor de corupie,
modificat i completat prin acte normative
ulterioare, a oferit cadrul legal pentru o abordare
coerent a infraciunilor de corupie. Pe lng norme
de drept substanial, legea reglementeaz i
procedura aplicabil n cazul infraciunilor de
corupie.
Pentru infraciunile flagrante este aplicabil
procedura din Codul de procedur penal, n restul
situaiilor urmrirea penal i judecata fcndu-se
potrivit procedurii de drept comun. Urmrirea penal
se efectueaz n mod obligatoriu de ctre procuror.
Persoanele cu atribuii de control au obligaia
legal de a ntiina organul de urmrire penal sau,
dup caz, organul de constatare cu privire la orice
date sau indicii, precum i de a asigura i a conserva
mijloacele de prob. i sesizrile anonime pot fi
luate n considerare, organului de urmrire penal
revenindu-i sarcina de a decide n ce msur
informaiile primite, fie i dintr-o surs anonim, sunt
veridice i demne de investigat.
Ca regul, secretul bancar i cel profesional nu
sunt opozabile procurorului dup nceperea urmririi
penale, i nici instanei de judecat. Excepie face
secretul profesional al avocatului exercitat n
condiiile legii, care este garantat, conform
completrii aduse de Legea nr. 161/2003.
n scopul strngerii de probe sau al identificrii
fptuitorului, procurorul poate autoriza motivat
anumite msuri, pe o durat de 30 de zile, durat
care poate fi prelungit cu acelai termen, n limita a
maximum 4 luni n cazul supravegherii conturilor
bancare, a comunicaiilor i a accesului la sistemele
informaionale. Prelungirea acestor msuri poate fi
fcut de instan n cursul judecii prin ncheiere
motivat. Pentru autorizarea acestor msuri trebuie
urmate dispoziiile Codului de procedur penal care
guverneaz interceptrile i nregistrrile audio i
video.
Pentru urmrirea faptelor de corupie, a fost
creat iniial Secia de Combatere a Corupiei i
Criminalitii Organizate, care funciona n cadrul
Parchetului de pe lng Curtea Suprem de Justiie,
ca structur specializat la nivel naional. Odat cu
nfiinarea Parchetului Naional Anticorupie care i-a
preluat atribuiile, aceast secie a ncetat s mai
existe.
Judecarea n prim instan se face n complete
specializate, care la judectorii, tribunale i la curile
de apel sunt formate din 2 judectori.
Dispoziiile Codului de procedur penal
constituie n continuare dreptul comun, aa c
prevederile legii speciale se completeaz cu acestea.
(d) Actul normativ care a reglementat activitatea
Parchetului Naional Anticorupie a fost Ordonana
de Urgen a Guvernului nr. 43/2002, la care s-au
adus modificri i completri succesive. Parchetul
Naional Anticorupie, parchet specializat n


~ 32 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
combaterea infraciunilor de corupie, a funcionat
pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, fiind
condus de un procuror general i coordonat de
procurorul general al Parchetului de pe lng Curtea
Suprem de Justiie. Ultimele completri i
modificri aduse au vizat creterea autonomiei
Parchetului Naional Anticorupie.
Parchetul Naional Anticorupie i-a exercitat
atribuiile prin procurori specializai n combaterea
corupiei. Alturi de acetia i sub directa lor
conducere i coordonare i-au desfurat activitatea
ofieri de poliie judiciar i specialiti n domeniul
economic, financiar, bancar, vamal, informatic i n
alte domenii - oferindu-se astfel premisele
soluionrii unor cauze complexe.
Competena Parchetului Naional Anticorupie
(art.13, O.U.G. 43/2002) a cunoscut modificri
succesive, impuse de eficiena verificat n practic a
acestor dispoziii legale.
Astfel, textul legal n vigoare renun la distincia
ntre competena la nivel central i cea a serviciilor
teritoriale, pstrndu-se criteriul alternativ al valorii
pagubei, producerii unei urmri grave sau valorii
obiectului infraciunii, pe de o parte, ori a calitii
celor ce au svrit una din infraciunile prevzute de
legea nr. 78/2000, pe de alt parte, fiind astfel
stabilit o competen material unic.
Aadar, n competena Parchetului Naional
Anticorupie au fost date infraciunile prevzute n
Legea nr. 78/2000 care fie au cauzat o pagub mai
mare dect echivalentul n lei a 10.000 euro sau o
perturbare deosebit de grav, ori dac valoarea
obiectului infraciunii este mai mare dect
echivalentul n lei a 3.000 euro, fie au fost comise de
persoane avnd o anumit calitate, conform
enumerrii legale (Ordonana de Urgen a
Guvernului nr. 24/2004 privind creterea
transparenei n exercitarea demnitilor publice i a
funciilor publice, precum i intensificarea msurilor
de prevenire i combatere a corupiei, aprobat i
completat prin Legea nr.601/2004).
Restul infraciunilor prevzute de Legea nr.
78/2000 care nu au fost date n competena
Parchetului Naional Anticorupie rmn de
competena parchetelor de pe lng instane,
conform Codului de procedur penal.
Rapoartele asupra corupiei din Romnia,
realizate n decursul anilor de ctre Banca Mondial,
Transparency International sau Freedom House
Washington Inc., au subliniat c, dei n ultimii ani
ara noastr a nregistrat tendine de ntrire a
capacitii legislative i instituionale de combatere a
corupiei, se impune aplicarea unor reforme i msuri
anticorupie concrete, care s consolideze domnia
legii, s contribuie la creterea nivelului de trai al
populaiei i la dezvoltarea durabil a Romniei,
bunele practici nefiind nc instituionalizate n
structurile aparatului administraiei publice, ale
justiiei, poliiei sau vmilor.
Combaterea fenomenului corupiei, n anul 2005,
a constituit un obiectiv important al statului nostru,
care a luat msuri nentrziate i ferme n acest scop.
Astfel, spre exemplu, Consiliul Suprem de
Aprare a rii, prin Hotrrea nr.17 din 28 februarie
2005, a integrat corupia n strategia de securitate
naional, ca factor de risc i obiectiv de securitate
naional.
De asemenea, n luna martie 2005, Guvernul
Romniei a aprobat Strategia naional anticorupie
pe perioada 2005-2007, care cuprinde dou domenii
prioritare ce vizeaz, pe de o parte, spectrul de
activiti referitoare la prevenirea corupiei iar, pe de
alt parte, activitile propriu-zise de combatere a
corupiei.
Pentru realizarea angajamentelor asumate de
Romnia, n vederea aderrii sale la Uniunea
European, la data de 1 ianuarie 2007 a fost
reconsiderat strategia de reform a sistemului
judiciar, prevenirea i combaterea corupiei n
justiie reprezentnd un obiectiv prioritar, deoarece
corupia n acest domeniu de activitate poate aduce
atingere celor mai importante valori sociale.
n Planul de aciune pentru implementarea
Strategiei naionale anticorupie pe perioada 2005-
2007 a fost prevzut, printre alte obiective, i cel
privind consolidarea capacitii instituionale a
Departamentului Naional Anticorupie.
Astfel, prin Ordonana de Urgen a Guvernului
nr.134/2005, Parchetul Naional Anticorupie s-a
reorganizat n Departamentul Naional Anticorupie.
Acesta funcioneaz ca structur autonom cu
personalitate juridic proprie, n cadrul Parchetului
de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie i este
independent n raport cu instanele judectoreti i
parchetele de pe lng acestea, precum i n relaiile
cu celelalte autoriti publice. Departamentul este
coordonat de ctre procurorul general al Parchetului
de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, prin
intermediul procurorului-ef de departament, doar n
ceea ce privete ndrumrile cu caracter general
referitoare la msurile ce trebuie luate pentru
prevenirea i combaterea infraciunilor de corupie,
precum i solicitarea de informri asupra activitii
departamentului.
Departamentul Naional Anticorupie i exercit
atribuiile pe ntregul teritoriu al Romniei, prin


~ 33 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
procurori specializai n combaterea corupiei.
Acetia efectueaz urmrirea penal n cauzele
prevzute de Legea nr.78/2000, n condiiile
prevzute de art.13 din Ordonana de Urgen a
Guvernului nr.43/2002, precum i n cazul unor
infraciuni prevzute n Codul penal ori n legi
speciale.
Prin Ordonana de Urgen a Guvernului nr.
134/2005, legiuitorul a modificat substanial
dispoziiile referitoare la competena
Departamentului Naional Anticorupie, din
Ordonana de Urgen a Guvernului nr.43/2002,
pentru ca aceast structur s se ocupe numai de
combaterea faptelor mari de corupie.
Potrivit noilor prevederi legale, Departamentul
Naional Anticorupie este competent s efectueze
urmrirea penal n cazul infraciunilor prevzute n
Legea nr. 78/2000, dac este ndeplinit una din
urmtoarele condiii: a) valoarea prejudiciului cauzat
este mai mare dect echivalentul n lei a 200.000
euro, ori dac s-a produs o perturbare deosebit de
grav unei autoriti publice, instituii publice sau
oricrei alte persoane juridice; b) valoarea sumei sau
bunului care formeaz obiectul infraciunii de
corupie este mai mare dect echivalentul n lei a
10.000 euro; c) subiectul activ al infraciunii are
calitatea expres menionat n lege (senator, deputat,
membru al Guvernului .a.).
Avnd n vedere conexiunile evidente ntre
faptele de corupie i cele de criminalitate
organizat, precum i necesitatea aprrii ferme a
fondurilor Comunitilor Europene, au fost date n
competena Departamentului Naional Anticorupie
toate infraciunile mpotriva intereselor financiare
ale Comunitilor Europene, precum i infraciunile
prevzute de art.215 alin.(1), (2), (3) i (5), art.246,
247, 248 i 248
1
din Codul penal, de art.175, 177 i
178-181 din Codul vamal al Romniei i infraciunile
prevzute n Legea nr. 241/2005 pentru prevenirea
i combaterea evaziunii fiscale, dac paguba
material cauzat este mai mare dect echivalentul
n lei a 1.000.000 euro.
n cazul n care exist indicii temeinice privind
comiterea uneia din infraciunile aflate n
competena Departamentului Naional Anticorupie,
procurorii au posibilitatea de a folosi, potrivit legii,
urmtoarele metode speciale, n scopul strngerii
probelor i identificrii fptuitorilor:
- punerea sub supraveghere a conturilor bancare
i a conturilor asimilate acestora;
- punerea sub supraveghere, interceptarea sau
nregistrarea comunicaiilor;
- accesul la sisteme informaionale;
- folosirea investigatorilor sub acoperire sau a
investigatorilor cu identitate real.
De asemenea, ei pot dispune s le fie comunicate
nscrisuri, documente bancare, financiare ori
contabile.
Procurorii Departamentului Naional Anticorupie
au, de asemenea, dreptul de a dispune msuri
specifice de protecie a martorilor, experilor i a
victimelor, n condiiile legii.
Un important act normativ n domeniul
menionat este Legea nr. 161/19.04.2003 privind
unele msuri pentru asigurarea transparenei n
exercitarea demnitilor publice, a funciilor publice i
n mediul de afaceri, prevenirea i sancionarea
corupiei, cunoscut i ca Pachetul anticorupie. n
Cartea I - Reglementri generale pentru prevenirea
i combaterea corupiei, legea conine dispoziii
privind transparena informaiilor referitoare la
obligaiile bugetare restante (Titlul I), transparena n
administrarea informaiilor i serviciilor publice prin
mijloace electronice (implementarea Sistemului
Electronic Naional - Titlul II), prevenirea i
combaterea criminalitii informatice (Titlul III),
conflictul de interese i regimul incompatibilitilor
n exercitarea demnitilor i funciilor publice (Titlul
IV), grupurile de interes economic (Titlul V).
O importan deosebit o prezint
reglementarea conflictului de interese i a
incompatibilitilor. Conflictul de interese este
situaia n care persoana care exercit o demnitate
sau o funcie public are un interes personal de
natur patrimonial, care ar putea influena
ndeplinirea cu obiectivitate a atribuiilor sale.
Legea oblig membrii Guvernului, secretarii i
subsecretarii de stat, prefecii i sub-prefecii s nu
emit un act administrativ sau s nu ncheie un act
juridic, s nu ia i s nu participe la exercitarea unei
decizii n exercitarea funciei publice de autoritate
care produce un folos material pentru sine, soul
acestuia ori rudele sale de gradul I.
Legea 161/2003 instituie incompatibiliti
privind demnitile i funciile publice, pentru
categorii distincte - puterea legislativ, executivul,
aleii locali, funcionarii publici i magistraii, cu
anumite excepii (participarea parlamentarului sau
ministrului ori a altui demnitar ca reprezentant al
statului n anumii ageni economici n cazul unui
interes public). Pentru o transparen sporit,
proiectul menionat mai sus prevede expres i
limitativ situaiile care nu genereaz
incompatibiliti, respectiv activitatea didactic n
nvmntul superior, cercetarea tiinific, creaia
literar-artistic, calitatea de membru n asociaii


~ 34 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
profesionale sau sindicale ori n partide politice, dac
legea nu le interzice.
Pe lng modificrile aduse legii nr. 78/2000
pentru prevenirea, descoperirea i sancionarea
faptelor de corupie, Cartea a II-a conine modificri
i completri ale urmtoarelor acte normative: Legea
nr. 115/1996 privind declararea i controlul averii
demnitarilor, magistrailor, funcionarilor publici i a
unor persoane cu funcii de conducere, Legea nr.
26/1990 privind registrul comerului, Legea nr.
31/1990 privind societile comerciale i Legea nr.
188/1999 privind Statutul funcionarilor publici.
La rndul ei, Legea nr.7/2004 privind Codul de
conduit a funcionarilor publici reglementeaz
normele de conduit profesional ale funcionarilor
publici, avnd ca obiectiv creterea calitii
serviciului public, o mai bun administrare n
realizarea interesului public, eliminarea birocraiei i
a faptelor de corupie din administraia public.
S-a considerat c este necesar ca i alte categorii
de personal, desemnate sub titulatura de personal
contractual, s beneficieze de prevederile acestei
legi-cadru. Legea nr. 477/2004 privind Codul de
conduit a personalului contractual din autoritile i
instituiile publice, a fost adoptat ntruct s-au
semnalat conduite lipsite de integritate n rndul
consilierilor unor demnitari i, de asemenea, a fost
necesar ca i alte categorii de personal s
beneficieze de prevederile Legii nr. 7/2004 privind
Codul de conduit a funcionarilor publici, ca lege-
cadru pentru personalul din autoritile i instituiile
publice. Actul normativ urmrete prevederile
Recomandrii nr. 10/2000 a Consiliului de Minitri al
Consiliului Europei.
Obiectivele Codului de conduit sunt creterea
calitii serviciului public, o bun administrare n
realizarea interesului public, precum i eliminarea
birocraiei i a faptelor de corupie din administraia
public.
14


Bibliografie:
14

P. Alan, Empirical Knowledge on Strategies for Corruption Control. In Proceedings of the 5th
International Anti-Corruption Conference.
Alatas Huseein Syed, Corruption: Nature, Causes and Functions, Aldershot, U.K. i Brookfield VT.:
Averbury, 1990.
Alexandru Ioan, Gorjan Ilie, Ivanoff Ivan Vasile, Manda Cezar Corneliu, Nicu Alina-Lavinia, Sraru
Ctlin Liviu, Drept administrativ European, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2005.
Ardelean Virgil, Corupia univers, prevenire, combatere, Editura Sincron, Cluj-Napoca, 2004.
Banciu Dan, Rdulescu Sorin, Corupia i crima organizat n Romnia, Editura Continent XXI,
Bucureti, 1994.
Bauman Zygmunt Globalizarea i efectele ei sociale, Editura Antet, 1999.
Ciuncan Dorin, Jurisprudena i doctrina penal n materia corupiei, Editura Lumina Lex, Bucureti,
2004.
Coolidge Jacqueline i Susan, High Level Rent Seeking and Corruption in African regimes. Lucrarea de
cercetare 1780 referitoare la politici, editat de Banca Mondial, Washington, D.C. de Speville, Bertrand.
1995. Strategic Control of Corruption: A Quiet Revolution over Two Decades. Lucrarea prezentat n
sesiunea plenar la cea de-a aptea Conferin Internaional Anticorupie, Beijing, octombrie 1997.
Dobrinoiu Vasile, Corupia n dreptul penal roman, Editura Atlas Lex, Bucureti, 1995.
Ivan Virgil C., Combaterea corupiei publice n Statele Unite ale Americii, Editura Pro lege 1, 1994.
M. Pantea, Investigarea criminalitii economico-financiare, vol.I, , Editura Pro Universitaria, Bucureti,
2010.
Tanzi Vito, Corruption Governmental Activities and Markets. Document de lucru FMI. Fondul Monetar
Internaional, Washington, D.C., 1994.

14
M.N.Dimitriu, L.Dumitru Manual de proceduri pentru implementarea Codului de conduit, Agenia Naional a
Funcionarilor Publici, 2006.


~ 35 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


CORPORAIILE OLIGARHILOR RUI

Lector dr. Adriana Camelia VOICU
Academia Naional de Informaii

Der vorliegende Artikel befasst sich mit der Emergenz einer neuen beruflich-kriminellen Gruppe im
postkommunistischen Russland. Nach dem Fall der Berliner Mauer und der Wende in Russland, bewilligte
Boris Jelzin, derzeitiger Prsident der Russischen Fderation, die Empfehlungen des Internationalen
Whrungsfonds und der Weltbank, eine freie Marktwirtschaft einzufhren, die praktisch die Privatisierung
der Staatskaktivien vorsah. Die erste Privatisierungswelle bestand, wie in Rumnien, in der Anbahnung
einer massiven Kouponsstrategie gegen Ende des Jahres 1992.
Die Bereicherungsstrategien die whrend der Kouponaffaire (d.h. der ersten Privatisierungswelle)
zum Vorschein kamen, fhrten zur Kristallisierung einer finanziellen Eliteschicht. Anhand des Werdegangs
russischer Oligarchen (Boris Berezovsky, Roman Abramowitsch, Michail Chodorkowski) wird gezeigt,
welche mafise Korporatistenstrategien (unhnlich der einschlgigen italienischen Vorgangsweise) fr die
russischen Verhltnisse spezifisch und erfolgreich waren.

Stichwrter: Russische Mafiakrperschaften, russische Oligarchen, Privatisierung von Staatskaktivien,
Kouponaffaire , Boris Berezovsky, Roman Abramowitsch, Michail Chodorkowski.

Articolul abordeaz tema emergenei unei noi grupri infracional-profesionale n Rusia
postcomunist. Dup cderea Zidului Berlinului i ulterior revoluiei din Rusia, Boris Elin - preedinte al
Federaiei Ruse la vremea repectiv - accepta recomandrile Fondului Monetar Internaional i ale Bncii
Mondiale privind crearea unei economii libere de pia, presupunnd, n fapt, privatizarea activelor de stat.
Cel dinti val de privatizare a constat, ca n Romnia, n aplicarea unei scheme masive de cupoane ctre
sfritul anului 1992.
Strategiile de mbogire din timpul cuponiadei (primul val de privatizare) au condus la cristalizarea
unui strat de elit al finanelor. Prin exemplificarea ascensiunii unora dintre oligarhii rui (Boris
Berezovski, Roman Abramovici, Mihail Hodorkovski), sunt evideniate strategiile corporatiste de tip mafiot
specifice i eficiente n contextul rusesc.

Cuvinte-cheie: Corporaii ruse de tip mafiot, oligarhi rui, privatizarea activelor de stat, cuponiada, Boris
Berezovski, Roman Abramovici, Mihail Hodorkovski

Cderea Zidului Berlinului (1990) i destrmarea
URSS (1991) au reprezentat oportuniti remarcabile
pentru revigorarea organizaiilor corporatiste de tip
mafiot i apariia pe scena marii criminaliti a
oligarhilor rui.
Afirmarea oligarhilor rui nu a fost una foarte
dificil; ei s-u poziionat ntr-un context al realitilor
Rusiei i fostelor republici sovietice, caracterizat de
marile dificulti pe care statul le ntmpina n
comercializarea imenselor sale resurse (petrol, gaz,
minereuri rare etc.), precum i de starea real de
srcie a populaiei, dublate de lipsa cronic a
banilor lichizi din sistemul bancar.
In 1991, dup ce efectuase o spectaculoas vizit
n SUA, Boris Eln - preedinte al Federaiei Ruse -,
accept recomandrile Fondului Monetar
Internaional i Bncii Mondiale de a introduce o
economie liber de pia, ceea ce nsemna, n mod
practic, privatizarea activelor statului.
Primul val al privatizrii a constat, ca i n
Romnia, n aplicarea unei masive scheme de
cupoane elaborate la sfritul anului 1992, care
prevedea ca fiecare cetean rus s primeasc
cupoane n valoare total de 10.000 de ruble
(aproximativ 30 de dolari, adic echivalentul
salariului mediu lunar). Aceste cupoane puteau fi
schimbate pe aciuni la orice companie care se
privatiza.
Din acest moment a nceput un nfloritor comer
cu cupoane: sracii care aveau nevoie de bani au
vndut, la preuri mult mai mici, cupoanele unor
ntreprinztori, ce vor deveni oligarhii de mai trziu.


~ 36 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
La doi ani de la declanarea cuponiadei", doar
8% dintre rui i folosiser cupoanele pentru a
dobndi aciuni la companiile unde erau angajai. Cei
care au achiziionat cupoane, la preuri njumtit,
au cumprat ntreprinderi ntregi i societi
puternice din domeniul petrolului, gazelor, energiei
i exploatrilor miniere, la preuri derizorii. Peste 20
de gigani ai statului au fost achiziionai de un grup
restrns de afaceriti, care au pus astfel bazele celui
mai redutabil sistem criminal ce avea s dicteze
politica Rusiei sub comanda lui Eln. Din acest punct
al descrierii noastre trebuie s facem o precizare:
grupurile oligarhice ruse nu s-au constituit i nu
funcioneaz pe principiile clasice ale mafiei italiene
sau japoneze (nu exist conceptul de familie", iar
organizarea este total diferit).
Mediul politic, social, economic i spiritual al
Rusiei a permis afirmarea unor lideri n aceast lume
a afacerilor veroase, ce proveneau din medii elevate
ale societii, absolveni merituoi ai universitilor
de stat (matematicieni, ingineri, economiti, juriti),
precum i personal calificat din cadrul serviciilor de
securitate, poliie i nalta administraie.
Personajul cel mai reprezentativ care s-a detaat
n aceast prim perioad a fost Boris Berezovski
(B.B), nscut n anul 1946, un veritabil copil-minune
al matematicii, devenit om de tiin (membru al
prestigioasei Academii de tiine din Rusia). Prima lui
afacere a constat n aducerea din Germania de
autoturisme Mercedes, la mna a doua i vnzarea
acestora n Rusia la preuri de 3-4 ori mai mari.
Al doilea pas n afacere l-a constituit nfiinarea
primului lan de reprezentane ale firmelor
Mercedes, Volvo i Fiat n Rusia. Momentul nu a fost
extrem de favorabil lui B.B., ntruct piaa
automobilelor era controlat de mafia cecen (nsui
B.B. a fost inta unui atac armat realizat de mafia
cecen n anul 1994). Meritul lui B.B. este acela c nu
s-a nclinat n faa mafiei i nici n faa puterii
politice.
Al treilea pas a constat n lansarea sa n afaceri cu
avioane: i-a constituit dou companii aeriene n
Elveia care acordau asisten financiar pentru
Aeroflot (compania rus de stat), realizare ce s-a
finalizat prin coruperea celor mai nali factori de
decizie n materie, ce ocupau confortabilele birouri
de la Kremlin. Ascensiunea lui B.B. n lumea dinamic
a afacerilor s-a datorat relaiilor sale de la Kremlin i
prieteniei foarte puternice cu preedintele Eln. B.B.
a intuit remarcabil punctele slabe al arului",
oferindu-se s-i finaneze publicarea volumului de
memorii al preedintelui, aprut n anul 1994. Plata a
fost fcut ntr-un cont al unei celebre bnci din
Londra, unde B.B. a transferat peste 3 milioane de
dolari.
Generozitatea lui B.B a fost imediat rspltit
prin gestul lui Eln de a emite un decret prin care 49
la sut din aciunile ORT (principala televiziune de
stat) treceau n proprietatea lui B.B., fr a fi
organizat nicio licitaie aa cum prevedea legea
(suma depea cu puin 300.000 de dolari).
Tot fr licitaie i la preuri derizorii a fost
achiziionat de B.B. i ali doi apropiai (unul era
viitorul miliardar Abramovici) compania petrolifer
Sibneft, a asea companie de profil din Rusia. Preul
pltit de cei trei afaceriti nu a depit 100 de
milioane de dolari. Acest episod s-a produs n luna
decembrie a anului 1995, el reprezentnd un
moment crucial pentru B.B. n disputa cu Abramovici,
care deinea 50 la sut din aciunile noii achiziii.
Roman Abramovici (R.A), nscut n anul 1966, era
inginer n transporturi, afacerile sale de nceput fiind
binia" clasic cu parfumuri de lux, igri i
confecii occidentale, continuat cu comercializarea
de jucrii din plastic i cauciucuri reapate.
Dup 1991 nfiineaz o firm de comer cu
petrol, reuind s obin profituri mari din
revnzarea petrolului la preuri enorme fa de cele
cu care le cumpra (n medie de 30 de ori mai mari).
R.A. s-a cunoscut cu B.B. la revelionul din 1994,
organizat la bordul unui iaht luxos al crui proprietar
era un bancher bogat, fost ministru. n acest context,
B.B. 1-a recrutat pe R.A. ca viitor partener n
cumprarea Sibneft, alturi de B.P. (un mare afacerist,
care a adus jumtate din finanare).
Schematic, afacerea se derula ntre trei capete":
> B.B., deintor al ORT i a altor afaceri, avea
misiunea de a subordona politic Kremlinul (aici se
hotra cine trebuie s ctige o licitaie)
> R.A. trebuia s preia noua companie Sibneft i
s o administreze i n numele celorlali doi acionari
> B.P. a preluat n administrare ORT
n anul 1998, cnd statul rus, care deinea 51 la
sut din Sibneft nu a pltit mprumutul dat de cei trei
afaceriti, s-a realizat preluarea integral de ctre
acetia a Sibneft. R.A. deinea cea mai mare parte a
gigantului petrolier, mprejurare care a declanat
rzboiul lui cu B.B.
Specialitii susin c din acest moment a nceput
marea rivalitate dintre oligarhii rui.
n oligarhia rus, numele lui Mihail Hodorkovski
(M.H.) este pronunat cel mai frecvent. Mai nti,
pentru c azi (2011) este n nchisoare, ispind o
pedeaps de 15 ani. Apoi, pentru c, evoluia lui n
ringul afacerilor mafiote este pigmentat cu
episoade senzaionale.


~ 37 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Absolvent al facultii de chimie n 1981, M.H. a
devenit membru marcant al Organizaiei Tineretului
Comunist (Komsomol), fiind nsrcinat cu
administrarea proprietilor i bugetului acesteia.
nc nainte de 1990, deinea conturi substaniale n
paradisuri fiscale, astfel c, n timpul lui Eln i-a
construit strategia de a deveni un veritabil oligarh. n
1991 era consilier al primului ministru, iar apoi
adjunct al ministrului energiei, deinnd n
proprietate banca Menatep pe care o va folosi pentru
derularea marilor afaceri ce se conturau la orizont. A
fost vorba de privatizarea marii companii petroliere
Inkos, din Siberia, n care M.H. a folosit propria banc
pentru a exclude orice concuren i a achiziionat
firma (78 la sut) cu doar 300 de milioane de dolari,
n condiiile n care Inkos deinea 2 la sut din
rezerva mondial de petrol. Doi ani mai trziu,
aciunile Inkos valorau la burs de treizeci de ori mai
mult. Banca Menatep, nregistrat la un oficiu potal
din Gibraltar, reprezenta centrul operaiunilor
financiare ale lui M.H., prin intermediul acesteia fiind
derulate afaceri complexe, de ordinul sutelor de
milioane de dolari n fiecare lun. n fond, n aceast
banc erau transferai banii obinui de M.H. din
afacerile colosale ale Inkos, rolul ei fiind de a proteja
aceste fonduri de msurile de sechestrare pe care
guvernul rus le-ar fi dispus. Pentru a fi protejat
complet M.H. trebuia s dezvolte o veritabil reea
de off-shore, lucru pe care 1-a realizat cu ajutorul
unui avocat din Londra. Acesta a devenit custodele i
protectorul activelor lui Inkos i Menatep, paravanul
n spatele cruia M.H. manipula miliarde de dolari
prin conturi deschise n Gibraltar, Insulele Cayman i
Insula Man.
Cea mai mare parte a veniturilor obinute din
exporturile de petrol ale Inkos circulau prin companii
din Elveia, Irlanda i Liberia, n scopul evitrii plii
impozitelor ctre Rusia.
Pn la venirea lui Vladimir Puin la putere, ca
preedinte al Federaiei Ruse, M.H. i crease un
diabolic imperiu financiar n care erau incluse firme
fictive nregistrate n cele mai titrate centre
financiare ale lumii (Luxemburg, Elveia, Marea
Britanie, Panama, Bahamas, Africa de Sud) prin care
erau administrate sume fabuloase rezultate din
comerul cu petrol.
Intuind c regimul lui Puin va fi total diferit de
cel al lui Eln, M.H. i-a construit o nou strategie,
marcat de corectitudine i transparen. In acest
scop a transferat n Rusia o parte din capital, a
nceput s plteasc impozite, a reinvestit profitul,
devenind un model de transparen corporatist, prin
reorganizarea contabilitii, plata dividendelor. Prin
aceste msuri dorea s conving mediul de afaceri
occidental c firma Inkos poate fi listat la Bursa de
Valori din Londra sau New - York.
n cartea intitulat Londongrac autorii Mark
Hollingsworth i Stewart Lansley (2009) precizau: n
iulie 2001, Hodorkovski a locuit n sediul aflat ntr-o
vil moscovit din secolul al XIX-lea, sub un semn pe
care era nscris sloganul Onestitate, Deschidere,
Responsabilitate i le vorbea celor de la New York
Times despre convertirea lui la transparena n
afaceri. Dup ce negase c ar fi deinut aciuni la
Iukos i Menatep, acum dezvluia detalii privind
capitalul su majoritar i i publicase conturile n
ghiduri internaionale. Hodorkovski a angajat
directori executivi americani i francezi de la
companiile de petrol i bnci din Vest i a numit
politicieni de marc n funcii de conducere. A
angajat o celebr firm american de lobby creia i-a
achitat o tax iniial de patru milioane de dolari, un
avans lunar de 25.000 de dolari i un onorariu anual
de 90.000 de dolari, aceast firm fiind agreat de
preedintele SUA,George W. Bush" (op.cit. pag. 164).
Maniera sofisticat i rafinat de comportament
adoptat de Hodorkovski dup venirea la putere a lui
Vladimir Puin este ilustrat, printre altele, de
nfiinarea, la Londra, a Fundaiei Rusia Deschis, al
crui obiectiv era de creare a unei noi infrastructuri
din care s se nasc viitoarea generaie de lideri ai
Rusiei". Aceeai fundaie a fost lansat n anul 2002
n SUA, fiind recrutai ca membri personaliti
marcante din lumea politic i financiar american,
inclusiv celebrul lord Rotschild i politicianul Henry
Kissinger. Profilul acestui mafiot corporatist este
completat de struina lui patologic de a cumpra
influena marilor politicieni din SUA i Marea
Britanie, crora le-a fcut donaii importante. Aceste
insistente demersuri au fost determinate de teama
mafiotului de Vladimir Puin, evident deranjat, nu
numai de dimensiunile fabuloase ale averii lui M.H.
obinute prin jaf i fraud, dar i de prezena i
influena acestuia n i asupra mediilor politice
britanice i americane, pe care le sponsoriza generos.
n anul 2003, M.H. a nceput s critice puterea de
la Kremlin, cea mai relevant discuie n
contradictoriu avut cu Puin, petrecndu-se la o
edin a acestuia cu marii oameni de afaceri rui, n
cursul creia M.H. i-a spus preedintelui: Birocraia
ta este compus din pgari i hoi". Asupra acestui
eveniment merit s poposim n analiza noastr, spre
a evidenia personalitatea mafiotului ce conducea un
imperiu corporatist, ce se credea n maxim siguran
datorit pgilor" oferite marilor puteri i a solidelor
relaii cu marea finana internaional. n fond era


~ 38 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
comportamentul de tip primitiv al infractorului ce se
consider situat deasupra autoritilor statale,
capabil s cumpere pe oricine, convins c i este
asigurat imunitatea total.
ntr-un articol publicat n revista Foreign Policy"
nr. 16/2010 ziaritii Susan Glasser i Peter Baker
precizeaz (pag. 76 - 77): El (Hodorkovski) aspira s
controleze cea mai mare parte a parlamentului,
avnd ambiia de a deveni chiar premier. i-a
supraestimat sigurana, chiar i atunci cnd
partenerul su principal de afaceri - Platon Lebedev -
a fost arestat, iar lui i s-a spus s prseasc ara". A
refuzat ostentativ, gest care 1-a costat libertatea (a
fost arestat n octombrie 2003). Dac ar fi s
simplificm conflictul dintre M.H. i Vladimir Puin,
vom spune c se aflau n lupt cel mai bogat om al
Rusiei i cel mai puternic om al Rusiei. Cel mai bogat
om al Rusiei a finanat partidele aflate n opoziie i
ostile lui Puin, a criticat dur guvernul i nu s-a sfiit s
declare c dorete funcia suprem n Rusia. Mai
mult, a angajat Rusia n negocierile cu alte state
pentru construirea de conducte de petrol i gaze,
situaie ce contravenea grav Constituiei Rusiei.
n opinia multor analiti, Hodorkovski a fost
ncurajat de marile puteri (SUA i Marea Britanie) s
foreze atitudine i comportamentul fa de
autoritile legitime ale Rusiei. El a garantat
susintorilor si, c deine controlul celor mai
importante centre de decizie (parlamentari, minitri,
servicii secrete etc.) din Rusia, neglijnd un aspect
esenial: puterea celui cu care se confrunta.
Abia dup avertismentul dat de Puin n februarie
2003, M.H. i construiete, n secret, un plan prin
care s poat scpa de arestare. n acest scop, l
nsrcineaz pe strategul su (L.N.) s elaboreze un
plan detaliat prin care elita oligarhilor, n frunte cu
M.H., s se refugieze n apele internaionale, pe un
vapor ce nu poate fi atacat de poliia niciunui stat.
Planul nu a mai ajuns a fi pus n aplicare, pentru c
M.H. a fost arestat, mesajul transmis fiind foarte clar:
statul este mai puternic dect oligarhii.
Mihail Hodorkovski (M.H.) i-a nceput activitatea
criminal n snul eantionului doi al partidului
Comunist al Uniunii Sovietice, acela al
Konsolmonului, integrat unei generaii cu spirit de
afaceri i doritori de via mbelugat. Se simea
mereu protejat de superiorii si, pe care i alimenta
cu tot ce era mai valoros, dar interzis celor de rnd
(mrfuri strine, petreceri pigmentate cu prostituate
i mncruri rare, excursii pltite n locuri exotice
etc). Acum dobndete sentimentul i convingerea c
banul rezolv totul, c prin coruperea ealoanelor
superioare poate obine orice dorete. El cunotea
foarte bine sistemul n care a trit, speculeaz
avantajele aduse de schimbarea profund intervenit
n societate i i construiete, pe coordonatele
egoismului i dispreului fa de mediul care 1-a
format, conduita de maxim lcomie bneasc pe
care o recunoate dect pentru sine i grupul su,
proclamnd, atunci cnd simte pericolul aplicrii
legii, democraia, onestitatea i transparena.
Cazul Mihai Hodorkovski i a tuturor celorlali
oligarhi evideniaz blestemul exacerbrii celor dou
mari ideologii: cea comunist, a egalitarismului i cea
capitalist, a lcomiei i egoismului.
Trecerea de la una la cealalt presupune o
component obligatorie: crima i mafia. Fiecare mare
avere este construit pe coordonatele n care se
manifest criminalitatea. Vom observa c oligarhii
rui, aprui dup marele seism al anilor 1990, nu au
reprezentat o surpriz pentru marele capital
occidental. Acesta atepta cu mare nerbdare
decapitalizarea Rusiei. i SUA i Marea Britanie au
gzduit cu o imens generozitate capitalurile ruilor
care au transferat sute de miliarde de dolari n
propriul lor beneficiu, n centrele financiare cele mai
titrate (Londra, New York, Chicago, Los Angeles,
Austria, Elveia, Luxemburg) i n cele mai protejate
paradisuri fiscale.
Invazia oligarhilor rui n SUA i Europa a
reprezentat un fenomen la vedere, ncepnd cu anii
1992 - 1995, fiind ncurajat de puterea de la
Moscova. S-a petrecut un fenomen ciudat! Puterea
le-a spus celor care au furat s plece din Rusia, s se
bucure de ce au acumulat i s nu rmn n ar
pentru a nu deranja pe cei aflai la putere.
Beneficiind de aceast invitaie, oligarhii, mai
puin orgolioi, i-au transferat ntreaga avere,
colosal ca i dimensiuni, n SUA, Canada, Marea
Britanie i paradisurile fiscale.
La Londra, prezena oligarhilor rui a modificat
substanial viaa trepidant a metropolei, acetia
achiziionnd mii de imobile reprezentative din
cartierele burgheze, pe care au pltit cteva miliarde
de lire sterline.
Toi oligarhii au n proprietate iahturi de lux,
avioane i automobile produse de firme prestigioase,
adevrate armate de paznici de paznici asigurnd
protecia fizic a acestora i a familiilor lor.
Magazinele de lux sunt frecventate de soiile i
amantele ruilor bogai, care cumpr bijuterii i
vestimentaie la preuri exorbitante.
Dar n spatele strlucirii i averilor se ascunde o
alt latur a invaziei ruilor. Sosirea lor a transformat
financiar Londra, care a devenit un avanpost
ntunecat al Moscovei. Dei mari bogtai au fost


~ 39 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
primii cu aplauze de bancheri, de productorii de
bunuri de lux i de magnaii imobiliari, nu se poate
spune despre ei c sunt o comunitate unit. n
spatele cheltuielilor uriae se afl o lume mult mai
sinistr a conflictelor personale. Muli rui se
rzboiesc att ntre ei, ct i cu statul rus, foti
prieteni i parteneri de afaceri devenind dumani de
moarte" (Mark Hollingsworth i Stewart Lansley -
op.cit. pag. 29 - 30).
Principala preocupare a oligarhilor rui, nu o
reprezenta obinerea unor venituri uriae din
afacerile derulate, ci splarea capitalului murdar prin
intermediul firmelor fantom nregistrate n cele mai
exotice teritorii (Gibraltar, Insulele Virgine Britanice,
Insula Man, Insulele Cayman). Aceast operaiune de
splare a banilor presupune angajarea unor
specialiti n mediul bancar, financiar i comercial,
experi i avocai n msur s creeze i s
administreze scheme i circuite sofisticate apte s
garanteze aceste fonduri uriae i s le fereasc de
orice investigaie a autoritilor statale.
Marile corporaii mafiote ruseti, care
controleaz peste jumtate din economia Rusiei, nu
sunt identice cu cele italieneti. Au o alt structur,
iar principala lor arm este coruperea structurilor
politice i administrative prin care i asigur accesul
la exploatarea marilor rezerve de petrol, gaz,
minerale rare, nichel, aluminiu etc. Un alt element ce
difereniaz cele dou tipuri de corporaii mafiote
(italian i rus) l reprezint faptul c oligarhii rui
provin din medii superioare ale societii, sunt
persoane publice importante: parlamentari,
guvernatori, minitri, directori de bnci, proprietari
de posturi de televiziune sau ziare. Pino Arllachi (op.
cit. pag. 203) precizeaz n acest sens: este o lume
cosmopolit, instruit, educat, care vorbete mai
multe limbi strine i prezent activ n viaa public".
Structura interioar a unei corporaii mafiote
ruse difer de orice alt corporaie, pentru faptul c
activitile ilegale desfurate (n principal
evaziunea fiscal) reclam o schem profesionist de
experi n lanul afacerilor: producie, comercializare,
bancarizare, splare, splare a banilor, extinderea
afacerilor cu aparen legal i asigurarea
parteneriatului cu puterea politic. Corporaiile
mafiote ruse sunt pltite, la vedere, cu politici
publice i ambiii politice. Ele nu se ocup cu traficul
de droguri, de fiine umane sau de falsificare de
crduri. Ele au copiat i perfecionat sistemul de
organizare i aciune al marilor corporaii criminale
din SUA (Rockfeller, Rotchild, Morgan etc), Marea
Britanie i alte ri europene.
Corporaia mafiot reprezint zona cea mai nalt
a criminalitii din Rusia i de pretutindeni. Nu este
izolat de frontul masiv i diversificat al crimei
organizate tradiionale, cu care comunic eficient
atunci cnd magnaii au nevoie de protecie, de
prostituate, de droguri selecte, de ameninri, antaj
sau omoruri la comand.
Oligarhii rui realizeaz profituri uriae din
afacerile pe care le-au nceput n perioada privatizrii
i a cuponiadei". Veniturile lor sunt garantate i
singura lor problem este de a nu intra n conflict cu
autoritile ruse. Restul ine de extravagana lor de a
cheltui banii i de asigurarea proteciei personale.
Presa occidental, din Frana, Elveia, Marea Britanie,
SUA, relateaz episoade ocante despre felul n care
sunt cheltuite sume mari de bani pentru distracia
acestor magnai, organizate n staiuni exotice din
Elveia, Coasta de Azur, Sardinia sau Coasta Spaniei.
Pigmentate cu prostituate de lux, cu invitai din
lumea muzicii, cu preparate culinare excentrice i cu
ruri de ampanie scump i icre de sturioni, aceste
manifestri probeaz incredibila destrblare a
magnailor rui ce i-au edificat averile prin jaf i
nelciune, prin furt i violen.

Bibliografie selectiv:
C. Voicu (coord.), M. Pantea, D. Bucur, .a., Securitatea financiar a Uniunii Europene n viziunea
Tratatului de la Lisabona, vol.II, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010.
C. Voicu (coord.), M. Pantea, N. Ghinea, .a., Investigarea Fraudelor, Vol. II, Editura Sitech, Craiova,
2009.
M. Pantea, Investigarea criminalitii economico-financiare, vol.I, Editura Pro Universitaria, Bucureti,
2010.


~ 40 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


~ 41 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


DREPTURI DE PROPRIETATE INDUSTRIAL. PARTICULARITI
I CARACTERISTICI ALE CREAIILOR TEHNICE.

Drd. Mihai DINC
Drd. Marioara NAE

Resourcefulness and creativity are the essential traits that contributed to differentiating the human
entity along its evolution from all other living creatures. The ability to put these traits to a productive
use remains essential within the social and economic structures of the human society. Survival of each
human individually, of every enterprise, organisation or even nation definitely depends on their ability to
permanently keep in touch with development and progress on all levels.

Keywords: intellectual property, industrial property, invention patent, trademarks, geographical indications.

Inventivitatea i creativitatea sunt trsturile eseniale care au favorizat diferenierea omului, n
decursul evoluiei sale, de toate celelalte creaturi vii. Capacitatea de a da acestor trsturi o utilitate
productiv continu s fie de o importan fundamental n cadrul structurilor sociale i economice ale
societii umane. Supravieuirea, fiecrui om n parte, a oricrei ntreprinderi, organizaii sau chiar a
naiunilor, depinde n mod clar de capacitatea de a pstra contactul permanent cu dezvoltarea i progresul
pe toate planurile.

Cuvinte cheie: proprietatea intelectual, proprietate industrial, brevetul de invenie, mrci, indicaii
geografice.

Noiunea i caracteristicile proprietii
Industriale
Creaiile care fac obiectul proteciei n cadrul
proprietii industriale, constituie, ca i celelalte
creaii care beneficiaz de protecie sub denumirea
mai corespunztoare de proprietate intelectual,
produse ale activitii creatoare a omului, rodul
gndirii, cunoaterii, activitii raionale, rezultatul
capacitii omului de a nscoci i sesiza concepte, de
a opera cu noiuni abstracte. Spre deosebire de
dreptul de autor i drepturile conexe, n cadrul cruia
sunt protejate creaiile de form, ct i creaiile de
fond, n cadrul proprietii industriale sunt
protejate creaiile intelectuale de fond, creaii care
sunt aplicabile n industrie i care poart i
denumirea de creaii utilitare
15
.
Proprietatea industrial, a fost recunoscut i
utilizat, mai ales de rile industrializate, i
reprezint un instrument important al dezvoltrii
tehnologice, economice i sociale. Pentru a proteja,
beneficiile aduse de proprietatea industrial,
majoritatea rilor au instituit acte normative, care au

15
V.Ro, O.S.Matei, D.Bogdan, Dreptul proprietii
intelectuale. Dreptul proprietii industriale. Mrcile i
indicaiile geografice, Editura All Beck, Bucureti, 2003,
pag.2.
la baz dou motive: primul, l constituie necesitatea
de a da expresie statutar drepturilor patrimoniale i
morale ale creatorilor asupra propriilor creii, iar
cellalt motiv l constituie, necesitatea de a promova,
ca un act deliberat al politicii guvernamentale,
creativitatea, diseminarea i aplicarea rezultatelor
acesteia, precum i a ncuraja comerul corect, fapt
care contribuie la dezvoltarea social i economic
16
.
Proprietatea industrial, cuprinde totalitatea
drepturilor asupra creaiilor geniului uman
referitoare la: invenii, modele de utilitate, desene
sau modele industriale, mrci de fabric, de comer
sau de servicii, topografii de circuite integrate, soiuri
de plante, nume comerciale, indicaii de provenien
sau denumiri de origine, protecia mpotriva
concurenei neloiale
17
.
Proprietatea industrial, reprezint, drepturile de
monopol conferite de actele normative n domeniu,
care dau dreptul titularului de a utiliza obiectul
proteciei i de a interzice utilizarea acestuia de ctre
teri. Drepturile de proprietate industrial sunt
drepturi exclusive, cu ajutorul crora, titularul unui

16
R.Prvu, L.Oprea, M.Dinescu, Introducere n proprietatea
intelectual, Editura Rosetti, Bucureti, 2001, pag.59.
17
G.Buc, T Popescu, Dicionar ilustrat de proprietate
intelectual, Editura OSIM, Bucureti, 2003, pag. 209.


~ 42 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
asemenea drept, poate interzice terilor exploatarea
unui obiect protejat printr-un titlu de proprietate
industrial, de genul brevet de invenie, certificat de
marc etc., n vigoare.
Pentru recunoaterea dreptului de proprietate
industrial, este necesar, ndeplinirea formalitilor
de nregistrare la un Oficiu de proprietate industrial,
termenele de protecie fiind mai mici, i condiionate
de achitarea unor taxe de meninere n vigoare.
n ceea ce privete proprietatea industrial,
opera de creaie, este protejat exclusiv pe teritoriul
statelor la care se limiteaz competena Oficiului de
proprietate industrial.
Proprietatea industrial, cuprinde creaiile
tehnice (invenii, modele de utilitate) i estetice
(desene i modele industriale, semnele distinctive
asociate produselor, marca, numele comercial,
indicaia geografic) ct i protecia mpotriva
concurenei neloiale, i se dobndesc prin
nregistrare i examinare la un oficiu de proprietate
intelectual.
18

n doctrin, proprietatea industrial, ca instituie
juridic, a fost definit ca fiind ansamblul de norme
juridice care reglementeaz raporturile privitoare la
creaiile aplicabile n industrie, precum i la semnele
distinctive ale unei asemenea activiti
19
. Dreptul
subiectiv de proprietate industrial a fost definit ca
fiind acea posibilitate, recunoscut de lege
titularului acestui drept persoan fizic sau
persoan juridic de a folosi, n mod exclusiv, o
creaie intelectual aplicabil n industrie sau un
semn distinctiv al unei asemenea activiti
industriale
20
.
Principalele caracteristici ale dreptului de
proprietate industrial sunt: Naterea dreptului de
proprietate industrial este condiionat de
desfurarea unei activiti de creaie intelectual i
de ndeplinirea unor formaliti de brevetare sau
nregistrare a creaiei la un Oficiu de proprietate
industrial. Excepie de la aceast regul, fac
informaiile confideniale pentru care protecia se
realizeaz pe ci de fapt. O alt caracteristic const
n faptul c dreptul de proprietate industrial se
exercit asupra creaiilor aplicabile la nivel
industrial, mai concret n industrie, agricultur,
comer, servicii, producie de orice fel, etc. sau
asupra semnelor distinctive utilizate industrial.

18
. Coco, a,b,c ul proteciei i valorificrii proprietii
industriale, Editura Rosetti, Bucureti, 2004, pag. 7
19
A. Petrescu, L. Mihai, Drept de proprietate industrial.
Introducere n dreptul de proprietate industrial. Invenia
.Inovaia, Universitatea Bucureti, 1987, pag. 11.
20
M. Pantea, Protecia penal a proprietii intelectuale n
era globalizrii. Editura Expert, Bucureti, 2008, pag. 48.
n ceea ce privete teritorialitatea i perioada de
aplicare a drepturilor de proprietate industrial,
considerm c, cu cteva excepii, dreptul de
proprietate industrial este limitat n spaiu i timp.
Excepiile de la aceast regul sunt n domeniul
semnelor distinctive, care pot fi protejate la infinit,
atta timp ct prelungirea proteciei este de interes
pentru titularul de drepturi, care achit taxele
prevzute de legislaie, i n zona informaiilor
confideniale.
Protejarea dreptului de proprietate industrial,
nu reprezint o obligaie, ci o facultate sau o
posibilitate recunoscut de actele normative n
vigoare, titularului de drepturi., care poate fi o
persoana fizic sau o persoan juridic.
Dreptul de proprietate industrial, are un
coninut complex, care confer creatorului unele
drepturi morale, iar titularului dreptului de
exploatare (titularul brevetului sau al certificatului
de nregistrare), un drept exclusiv de folosin, drept
patrimonial, opozabil erga omnes, transmisibil, att
prin acte ntre vii, pentru cauz de moarte sau n
unele cazuri prin efectul legii
21
.
Protecia creaiilor tehnice
Istoricul proteciei inveniilor n Romnia. Primele
categorii de drepturi din domeniul proprietii
industriale, care au fost protejate pe teritoriul rilor
romne, purtau denumirea, conform actelor oficiale
i publicaiilor vremii, de nou aflare, nou nscocire,
nou iscodire, nou nchipuire sau nou meteug.
Documentele vremii atest faptul c istoria proteciei
noilor creaii tehnice, pe teritoriul romnesc ncepe
odat cu secolul al XIV-lea, secol care marcheaz o
dezvoltare a meteugurilor. Odat cu acestea, apar
i primele acte prin care domnitorul sau biserica,
confer breslelor dreptul de a exploata un meteug,
ca urmare a serviciilor aduse domniei sau bisericii.
Aceste drepturi se regsesc n actele domniei sub
denumirea de danie, miluire sau ntrire i
constituie nceputurile proteciei creaiilor tehnice
pe teritoriul romnesc sau o form imperfect a
sistemului de protecie prin privilegii. Daniile
acordate pentru exploatarea unui meteug sau a
unei tehnici, constituie o modalitate de protecie
imperfect, deoarece nu exista prerogativa de a
interzice terilor exercitarea meteugului sau a
tehnicii respective, ci se referea doar la comerul cu
asemenea produse.
Cteva exemple n acest sens, sunt:
plngerea adresat de breasla fierarilor din
Bistria, domnitorului Matei Corvin, n 1489, prin

21
V. Ro, Dreptul proprietii intelectuale, Editura Global
Lex, Bucureti, 2001, pag.287


~ 43 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
care se solicita interzicerea vnzrii de produse
de fierrie pe teritoriul lor
n anul 1492, aceeai breasl solicit regelui
Vladislav, s ia msuri, ca pe viitor fierarii
bistrieni s nu mai fie mpiedicai s vnd
produsele lor n trgurile din Reghin i Buza
breasla fierarilor din Cluj, adreseaz n anul
1548, sfatului orenesc, o cerere prin care
solicit i obin ca nici un om dinafara breslei s
nu poat face obiecte de fierrie
breasla turntorilor n cositor din Braov, obinea
n 1580, de la obtea sailor, dreptul de a
interzice turntorilor n cositor care nu fceau
parte din acea breasl s importe din Germania,
produsele acestui meteug, i s le vnd n
acest ora, n caz contrar, se aplicau pedepse care
constau n confiscarea mrfii i plata unei amenzi
n bani
Dup cum atest documentele vremii, primul
drept n form exclusiv a fost acordat n anul 1291
de regele Andrei n Transilvania, meteugarilor din
Rimetea, pentru folosirea meteugului de extragere
i prelucrare a minereului de fier, precum i pentru
turnarea i prelucrarea acestuia. n 1462, n statutul
breslei lctuilor din Bistria, se prevedea c nici un
lctu s nu fac securi sau alte obiecte de acestea.
Un adevrat privilegiu a fost acordat n anul
1573, de principele tefan Bathory, oraului Sibiu,
prin care breasla avea dreptul s construiasc o
moar de hrtie, care s fabrice i s vnd
producia oriunde n ar
22
.
n ara Romneasc, Mircea cel Btrn a acordat
Mnstirii Tismana, prin actul de la 1 septembrie
1391, dreptul de a exploata o moar.
n Moldova, Alexandru Voevod, a acordat
mnstirii Moldovia, la 31 decembrie 1402, dreptul
de a exploata o instalaie de produs bere saldnia.
Semnificative sunt documentele vremii prin care
se acord dreptul de a exploata pcura i ceara de
pmnt. Dintre acestea, consemnm n prezentul
articol, actul din 30 august 1733, prin care
domnitorul Grigore Ghica acord mnstirii Sinaia
dreptul s aib a inea i a stpni trei fntni de
pacuri izvortoare i o groapa de pmnt ce sa
lucreaz pcura ntr-nsa
23
.
Odat cu trecerea timpului i apariia industriei,
n cea de a doua jumtate a secolului al XVIII-lea, i

22
n acest sens: M. Pantea, Protecia penal a proprietii
intelectuale n era globalizrii, op. cit., pag. 49 i
Monografia ilustrat a OSIM, editat n format electronic
n anul 2003.
23
M. Pantea, Protecia proprietii intelectuale. Abordri
teoretice i practice, Editura Sitech, Craiova, 2009, pag. 50.
face apariia privilegiul, care era acordat de domnitor
unor persoane, pentru exploatarea unei maini, a
unei instalaii sau a unui procedeu. Primul privilegiu
cu drepturi exclusive, a fost acordat n ara
Romneasc la 28 mai 1800, de ctre domnitorul
Alexandru Moruzi, pentru a construi i exploata o
fabric de testemeluri estorie de tulpanuri de
basmale, nframe, aluri la Mnstirea Mrcua din
Bucureti, pentru o durat de 15 ani, cu interdicia de
a nu fi fabricate sau confecionate de altcineva
asemenea produse. Acest privilegiu are aplicabilitate
n domeniul inveniilor dar i al desenelor i
modelelor industriale. n spe, documentele vremii
stipuleaz faptul c calapurile mijloacele tehnice
prin care se imprimau desenele pe pnza, mpreun
cu desenele propriu zise, erau protejate prin
privilegiul acordat proprietarului fabricii.
Un alt privilegiu acordat de domnitorii romni, a
fost acordat prin Hrisovul din 20 septembrie 1826,
de ctre domnitorul Grigore Dimitrie Ghica, lui
Teodor Mamelegioglu, pentru un nou meteug,
respectiv un procedeu de splare, curire i vopsire
a articolelor de mbrcminte i a stofelor.
Primele informaii privind protecia inveniilor n
rile Romne, sunt menionate n nota din 25
septembrie 1810 a Curii aulice din Viena trimis
guvernatorului Transilvaniei, n care se arat c
privilegiul exclusiv se acord numai pentru invenii
n domeniul chimiei i al mecanicii
24
. La 23 ianuarie
1818, se acorda lui Georg Christian Hornbostel,
fabricant de mtsuri din Viena, un privilegiu de 9 ani
pentru Transilvania, pentru razboiul de esut pe care
firul se ese singur documentul nr.2075 din 16
martie 1818, Cluj. La 3 iulie 1818, se acord lui
Johann Thornton, directorul fabricii de tors din
Pollendorf, un privilegiu pe 10 ani, pentru maina de
tors inventat de el documentul 2107 din 8
octombrie 1818, Cluj.
Dup unirea Principatelor, la 6 decembrie 1859,
domnitorul A. I. Cuza, nltur privilegiile acordate i
propune elaborarea unei legii care s reglementeze
inveniile. La 15 februarie 1860, Constantin Steriade,
nainteaz Consiliului de Minitri primul proiect de
lege pentru brevete de invenie. De asemenea, n
timpul domniei lui Cuza, au mai fost naintate alte
doua proiecte de lege pentru protecia inveniilor n
anii 1861 i respectiv 1865, proiecte care nu au putut
fi promovate datorit situaiei politice din acea
epoc.

24
n acest sens: M. Pantea, articol intitulat Protecia penal
a drepturilor de proprietate industrial, Revista Pro Patria
Lex, Bucureti, 2006.


~ 44 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Prevederi referitoare la mrcile de fabric i de
comer, precum i la desene i modele industriale, se
regsesc n Convenia ncheiat cu Austro-Ungaria n
anul 1875, precum i n convenia de comer
ncheiat cu Germania n anul 1877. Ulterior n anul
1879, Parlamentul, la propunerea Ministerului
Agriculturii, Comerului i Lucrrilor Publice, adopt
Legea asupra mrcilor de fabric i de comer.
Documentele vremii
25
atest faptul c desenele
i modelele industriale precum i mrcile de fabric
i de comer, au fcut obiectul unor convenii
bilaterale ntre Romnia i :
Frana din anul 1889 publicat n Monitorul
Oficial nr.19 din 31 iulie 1889, care reglementa
protecia desenelor i modelelor industriale
Marea Britanie din anul 1892 publicat n
Monitorul Oficial nr.27 mai 1 iunie 1892, care
reglementa protecia mrcilor de fabric sau de
comer i a desenelor i modelelor industriale
Italia din anul 1903 publicat n Monitorul
Oficial din 27 februarie 1904, care reglementa
protecia bilateral a mrcilor de fabric i de
comer
Primul Brevet de Invenie, a fost acordat de
domnitorul Alexandru Ioan Cuza, d-lui Paul
Iacovenco, pentru un rezervor de exploatarea i
conservarea pcurei, prin Decretul publicat n
Monitorul Jurnal Oficial al Principatelor Unite
Romne, nr.232 din 21 octombrie - 2 noiembrie
1865. De precizat c la momentul emiterii decretului
pentru protecia inveniei, n Principatele Romane nu
se afla n vigoare nici o lege care s reglementeze
acest domeniu.
Prima lege care reglementeaz i acord
protecie brevetelor de invenie i-a fcut apariia ca
urmare a iniiativei lui I. Lahovari Ministrul
agriculturii, comerului i domeniilor la acea dat, era
intitulat Legea asupra brevetelor de inveniune, i a
fost promulgat prin Decretul regal 102 din 13
ianuarie 1906 i publicat n Monitorul Oficial nr.229
din 17 ianuarie 1906. Conform prevederilor legii, a
fost elaborat un Regulament pentru aplicarea legii
brevetelor de inveniune, aprobat prin Decretul
nr.1577 din 12 aprilie 1906, publicat n Monitorul
Oficial nr.16 din 21 aprilie 1906. Legea a fost n
vigoare cu mici modificri, o perioada de 60 de ani,
pn la 30 decembrie 1967, i coninea 42 de
articole structurate pe nou capitole intitulate:
Dispoziiuni generale, Durata brevetului, Efectul

25
M. Pantea, articol Criza global i implicaiile asupra
proteciei drepturilor de proprietate intelectual, Revista de
Investigare a Criminalitii, Anul I, Nr.2, Editura Sitech,
Craiova, 2008.
brevetului de inveniune, Formalitile de ndeplinit
pentru a obine brevetul de inveniune, Taxele
brevetului, Serviciul de brevete, Despre aciunile n
nulitate i decdere, Despre contrafaceri, despre
urmrirea i pedepsirea contrafacerei, Dispoziiuni
particulare i tranzitorii.
Odat cu intrarea n vigoare a primei legii care
reglementa protecia inveniilor, la Serviciul
Industriei i Brevetelor, au fost depuse cereri de
protecie a desenelor i modelelor industriale, cereri
pentru care nu s-a acordat protecie. Pentru aceste
domenii a fost nfiinat, prin decizia Ministerului
Industriei i Comerului din anul 1910, registratura
special pentru eventualele cereri de protecie a
mrcilor de fabric i de comer i a desenelor i
modelelor industriale.
Prezentm n continuare actele normative care
au modificat prima lege a brevetelor, n perioada
1950-1967
26
. Astfel, prin Decretul 214 i respectiv
Hotrrea Consiliului de Minitri nr.943, ambele din
anul 1950, se nfiineaz Comitetul pentru invenii i
descoperiri i se aprob regulamentul de funcionare
al acestuia, ulterior, n anul 1952 a fost promulgat
Decretul nr.86 din 17 aprilie 1952 pentru acordarea
i anularea brevetelor de inveniune, perfecionare i
importaiune, care stabilea faptul c acordarea i
anularea brevetelor se facea prin Hotrre a
Consiliului de Minitri, la propunerea Comitetului de
Stat pentru Tehnic. Prin Decretul nr.120 din 21
aprilie 1955 ia fiin Oficiul de Stat pentru Standarde
i Invenii (OSSI), ale crui competente sunt stabilite
prin Hotrrea Consiliului de Minitri nr.718 din 29
aprilie 1955. Odat cu nfiinarea Direciei Generale
pentru Metrologie, Standarde i Invenii pe lng
Consiliul de Minitri, prin Decretul nr.65 si Hotrrea
Consiliului de Minitri nr.210 din 1957, ia natere
Oficiul de Stat pentru Invenii (OSI), ale crui sarcini
sunt reglementate n Regulamentul de organizare i
funcionare al Direciei Generale pentru Metrologie,
Standarde i Invenii, aprobat prin Hotrrea
Consiliului de Minitri nr.1164 din 19 august 1958.
Inveniile nu au fost singurul domeniu care a fost
reglementat n materia proprietii industriale,
deoarece au existat proiecte de protecie i pentru
desenele i modelele industriale
27
. n anul 1921 a
fost propus de ctre o comisie din cadrul Ministerului
Industriei i Comerului Proiectul de lege asupra
desenurilor i modelurilor indusrtriale, care a fost
publicat n Buletinul Oficial al Proprietii Industriale,
dar care nu a fost promovat.

26
n acest sens: M. Pantea, Protecia penal a proprietii
intelectuale n era globalizrii, op. cit., pag. 53.
27
idem


~ 45 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
n materia mrcilor de fabric i de comer, prima
lege care reglementeaz domeniul a fost aprobat
prin Decretul nr.879 din 14 aprilie 1879, publicat n
Monitorul Oficial nr.86 din 15/27 aprilie 1879, iar
pentru aplicarea acesteia a fost promulgat un
regulament, prin Decretul nr.1193 din 28 mai 1879.
Prima lege romneasc care protejeaz mrcile a fost
cea de a opta lege n materie din lume, dupa legile
din Frana 1857, Austro-Ungaria 1858, Anglia 1862,
Italia 1868, SUA 1870, Germania 1874 i Belgia
1879.
n domeniul indicaiilor de provenien i a
denumirilor de origine, documentele indic faptul c
nceputul proteciei n acest domeniu pornete din
anul 1893, cnd a fost ncheiat cu Marea Britanie o
Convenie pentru reprimarea falselor indicaiuni
asupra provenienei mrfurilor. De asemenea n anul
1895 a fost ncheiat cu Frana un Aranjament pentru
reprimarea falselor indicaii asupra provenienei
mrfurilor, iar n anul 1897 a fost ncheiat cu Turcia o
Convenie de comerciu. n ara noastr primele
ncercri de a acorda denumiri de origine unor
produse s-au materializat prin adoptarea legii viei i
vinului din anul 1936. Protecia numelui comercial
(firma) are izvoarele n Codul Comercial din 1
ianuarie 1840. Prima lege care nregistreaz firma,
intitulat Legea nscrierii firmelor a fost
promulgat prin Decretul regal nr.865 din 15 martie
1884, publicat n Monitorul Oficial nr.276 din 18/30
martie 1884, iar regulamentul de aplicare a fost
publicat la 8 aprilie 1884.
Concurena neleal, concept care a aprut n
secolul al XIX-lea, a fost recunoscut ca fcnd parte
din proprietatea industrial, pentru prima dat n
anul 1900, cu ocazia Conferinei diplomatice de la
Bruxelles pentru revizuirea Conveniei de la Paris
privind protejarea proprietii industriale. n ara
noastr prima lege care pentru reprimarea
concurenei neleale a fost publicat n Monitorul
Oficial nr.113 din 18 mai 1932, care a fost abrogate
expres n timpul regimului comunist prin Decretul
nr.691 din 1973
28
. Creatorii romni s-au impus
permanent n faa comunitii tiinifice i tehnice
internaionale.
n anul 2001, n urma participrii la Salonul
Internaional al Inveniilor de la Geneva n 2001, ara
noastr s-a situat pe locul doi, dup Federaia Rus,
care a participat cu 75 de invenii. La Geneva au fost
prezente peste 1000 de invenii din de ri. Romnia
a prezentat 63 de invenii, care au fost premiate n
totalitate (26 medalii de aur, 20 medalii de argint i

28
Monografia ilustrat a OSIM, editat n format electronic
n anul 2003.
17 medalii de bronz). Cele 63 de invenii prezentate
la Geneva au fost selectate din 250 de invenii pe
plan naional. Juriul Salonului de invenii de la
Geneva a apreciat n mod deosebit realizrile rii
noastre i i-a decernat i Medalia de Aur a Salonului
Internaional al Inveniilor de la Geneva pentru
contribuia excepional la promovarea inventicii i
serviciile aduse inventatorilor. Faptul c toate
inveniile prezentate n anul acesta la Salonul de
Invenii din Geneva de ctre ara noastr au fost
premiate, fr discuie c este un fapt pozitiv care ar
trebui s ne ncnte. Dar oare nivelul tot mai sczut
al activitii de C&D din Romnia, din ultimii 10 ani,
nu s-a reflectat, spre exemplu, i n faptul c
inveniile prezentate n anul 2001 nu au fost
deosebite (i prin aceasta nu a dori ca cineva s se
simt ofensat) ci ele au fost : creme hidratante
cosmetice i farmaceutice, gel-uri, metode noi de
obinere a unor implanturi autoloce prin utilizarea
ingineriei celulare n vitro etc. Desigur a fost i ceva
aparatur, dar nimic care s revoluioneze tiina, iar
potenialul creativ romnesc a excelat i prin
asemenea creaii, cu impact mondial. Semnificativ n
acest sens este ultima invenie romneasc,
deosebit, cea a domnului Dr. fiz. Eugen Pavel care a
conceput o tehnologie pentru un nou tip de memorie
optic tridimensional numit Hyper CD-ROM care
include procedee de realizare a materialelor
anorganice specifice (sticle i vitro-ceramici
fluorescente fotosensibile), procedee de
scriere/citire tridimensional n profunzime pe mii
de straturi, precum i procedeul de multiplicare a
suportului de informaie nou creat. De precizat c n
prezent cele mai avansate metode cunoscute de
scriere/citire tridimensional se limiteaz la cel mult
20 de straturi. Corectitudinea tehnico-tiinific a
inveniei precum i fezabilitatea soluiilor tehnice
concepute sunt confirmate de cele 4 brevete de
invenie obinute n Romnia, de cele dou brevete
de invenie obinute n S.U.A, precum i de rapoartele
documentare internaionale obinute n procesul
examinrii celor 5 cereri de brevete internaionale n
procedeul PCT (Pact Cooperation Treaty). La cel de al
48-lea Salon Mondial al Inovrii, Cercetrii i Noutii
Tehnologice, Bruxelles Eureka 99 (noiembrie 99)
invenia domnului dr fiz. Eugen Pavel a cunoscut o
nou recunoatere internaional primind Premiul
Internaional al Organizaiei Mondiale a Presei
Periodice, precum i o medalie de aur cu distincie.
n lume, activitatea creativ, n general, si cea
concretizat n cereri de brevet de invenie, n
special, a crescut an de an. Cifrele oficiale
comunicate evideniaz faptul c numrul cererilor


~ 46 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
de brevete nregistrate n rile Uniunii Europene a
crescut cu 16% n perioada 1989-1996, ceea ce
presupune un ritm anual de cretere de 2,14%.
Modaliti de acordare a proteciei pentru creaiile
tehnice. Brevetele de invenie. Legea n vigoare, nu
d o definiie, ca atare inveniei, dar avnd n vedere
practica romneasc n domeniu, putem definii
invenia ca fiind o creaie tehnic sau tiinific care
reprezint o soluie tehnic date unei probleme
tehnice
29
. Pentru ca o invenie s se poat bucura de
protecia conferit de normele juridice n vigoare,
trebuie s fie brevetabil, respectiv s aib un obiect
care s poat fi brevetat, i s ndeplineasc
cumulativ urmtoarele condiii:
Caracterul de noutate. S fie nou, sau s nu fi
fost accesibil publicului, la data nregistrrii
inveniei n vederea brevetrii
Utilitatea. S fie susceptibil de aplicare
industrial, sau altfel spus, obiectul inveniei
poate fi folosit cel puin ntr-un domeniu de
activitate, respectiv n industrie, agricultur sau
n orice alt domeniu, i poate fi reprodus cu
aceleai caracteristici ori de cte ori este necesar
S nu aibe un caracter evident. S rezulte dintr-o
activitate inventiv (creativ), respectiv s nu
rezulte n mod evident pentru o persoan de
specialitate din domeniu, din cunotinele
accesibile publicului la data nregistrrii n
vederea brevetrii
Dezvluirea inveniei. Ulterior obinerii
brevetului de invenie, aceasta s poat fi adus
la cunotina publicului
Un brevet reprezint de fapt, un monopol
acordat de stat unui inventator pentru o perioad de
timp, n schimbul dezvluirii inveniei, pentru ca alte
persoane s poat beneficia de beneficiile aduse de
respectiva inovaie. Considerm c, dezvluirea
obiectului unui brevet de invenie, marelui public,
este un considerent important n orice procedur de
acordare a unui brevet.
30
Pot fi brevetate:
produse (obiecte ce se pot obine ca rezultat al
unui proces de munc) de genul sisteme,
instalaii, maini, aparate, subansamble,
elemente, componente, substane, materii prime,
materiale, etc., sau altfel spus orice obiect care
poate fi folosit de sine stttor sau pentru a
realiza alte obiecte care s poat fi folosite de
sine stttor.

29
tefan Coco, a,b,c ul proteciei i valorificrii
proprietii industriale, Editura Rosetti, Bucureti, 2004,
op.cit.p. 20
30
tefan Coco, a,b,c ul proteciei i valorificrii
proprietii industriale, op.cit., pag. 20.
procedee (succesiune de faze i operaii care se
desfoar n anumite condiiii care au un
rezultat material)
metode (succesiune de faze i operaii care se
desfoar n anumite condiii i care au un
rezultat imaterial)
Conform prevederilor n vigoare nu pot fi
brevetate, inveniile care contravin ordinii publice i
bunelor moravuri, sau care nu rezolv o problem
tehnic, sau nu reprezint o soluie tehnic date unei
probleme tehnice, de genul: metodei matematice,
soluiilor cu caracter economic sau de organizare,
regulilor de joc, sistemelor urbanistice, planurilor i
metodelor de sistematizare, realizrilor cu caracter
estetic, ideilor, programelor de calculator n sine,
metodelor de nvmnt i instruire, reetelor
culinare. De asemenea nu sunt brevetabile,
rezultatele efortului de cunoatere reprezentate de:
descoperiri tiinifice, fenomenele fizice etc.
Inveniile beneficiaz de protecia conferit de
reglementrile naionale
31
i internaionale, doar
prin brevetare, titlul de protecie al unei invenii fiind
brevetul de invenie. Durata de protecie a unei
invenii brevetate este de 20 de ani, socotit de la
data constituirii depozitului naional al cererii de
brevet de invenie, i este condiionat de achitarea
unor taxe de meninere n vigoare. Persoanele fizice
sau juridice romne i pot proteja inveniile pe
teritoriul altor state utiliznd: calea naional
32
,
prevederile Tratatului de Cooperare n Domeniul
Brevetelor
33
sau prevederile Acordului dintre
Guvernul Romniei i Organizaia European de
Brevete privind cooperarea n domeniul brevetelor.
Brevetarea noilor rase de animale, este posibil
conform prevederilor legale n vigoare
34
, o invenie
avnd ca obiect o nou ras de animale este
brevetabil dac aceasta este nou, distinct,
omogen i stabil i dac i menine omogenitatea
i stabilitatea caracterelor relevante dup nmuliri
repetate, la ncheierea fiecrui ciclu de reproducere
i nu a fost comercializat sau oferit spre vnzare.
Rasa de animale, reprezint un grup de animale care
aparin unei specii sau varieti de animale
cunoscute de rangul cel mai sczut care rspund
condiiilor pentru acordarea unui brevet de invenie

31
Legea nr. 64/1991, privind brevetele de invenie,
modificat i completat pn la 01.05.2011.
32
n baza Conveniei de la Paris, n prezent fiind membre
ale acestei Convenii peste 140 de ri
33
PCT, n prezent peste 90 de state sunt membre ale acestui
tratat
34
Art.7 alin. (3) i art.11din Legea nr. 64/1991, privind
brevetele de invenie, modificat i completat pn la
01.05.2011.


~ 47 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
cu recunoaterea statutului de ameliorator.
Ameliorator este persoana care a creat sau a
descoperit i dezvoltat o ras, iar menintorul este
responsabil de meninerea noii rase de animale.
Brevetul de invenie pentru o nou ras de animale,
se acord pentru o perioad de minimum 20 de ani.
Brevetarea noilor soiuri de plante, se realizeaz,
prin eliberarea unui brevet de soi, n conformitate cu
prevederile legale
35
n vigoare. Soiul este un grup de
plante care aparine unui taxon
36
botanic de cel mai
jos rang cunoscut, care poate fi definit prin expresia
caracterelor rezultnd dintr-un anumit genotip sau
dintr-o anumit combinaie de genotipuri
37
, este
distinct fa de orice alt grup de plante i este
considerat o entitate (prin capacitatea de a fi
reprodus ca atare). Conform prevederilor legale,
soiul poate fi brevetat dac sunt ndeplinite
condiiile de noutate, distinctivitate, omogenitate,
stabilitate i dac poart o denumire care permite
identificarea acestuia. Brevetele prolifereaz i sunt
din ce n ce mai profitabile. n anul 2005, IBM a primit
3.248 de brevete de la oficiul american pentru
brevete
38
. De altfel, IBM este campioana absolut din
acest punct de vedere, fiindu-i acordate cele mai
multe brevete de 12 ani ncoace. Pn recent
Microsoft nu i-a exprimat interesul n brevetarea
tehnologiilor sale, bazndu-se pe protecia mai slab
a secretelor comerciale. Aceasta s-a schimbat iar Bill
Gates a anunat c obinerea de brevete este acum o
prioritate pentru companie. Mai mult, gigantul
american a angajat pe cel care crease strategia de
brevetare a IBM, pentru a face acelai lucru i pentru
Microsoft. Tot n acel an, la Salonul de Inventic de la
Geneva, Romnia s-a remarcat n mod deosebit, din
cele 32 de invenii prezentate fiind premiate 31
39
. La
Salon au fost prezeni inventatori din 42 de ri, cu
peste 1.000 de lucrri. Cele mai multe invenii
romneti sunt n domeniile chimiei, farmaciei,
medicamentelor, medicinei, construciilor de maini,
electronic si electrotehnic. Printre inveniile
premiate cu aur la Geneva se regsesc
electrocentrala ecologic marin, modulul individual
de protecie antiseismic sau simulatorul virtual
laparoscopic. Electrocentrala ecologic marin
40
, ar
putea constitui o alternativ la criza energetic, dac
s-ar construi kilometri ptrai de astfel de instalaii n
toate oceanele i mrile lumii. O alt invenie
romneasc premiat cu aur este modulul individual
de protecie antiseismic
41
,care se poate ine n
apartament i ocup foarte puin loc. Simulatorul
virtual laparoscopic
42
permite efectuarea virtual a
unor intervenii medicale. Printr-un sistem force
feedback, simulatorul ofer utilizatorului senzaia
atingerii organelor asupra crora intervine. Invenia
este destinat laboratoarelor spitalelor i
universitilor pentru exersarea practicilor
chirurgicale.
Modelul de utilitate. Face parte, ca i invenia, din
categoria creaiilor cu caracter tehnic, reprezentnd
o soluie tehnic, dat unei probleme tehnice, care
pentru a beneficia de protecie, trebuie s
ndeplineasc condiiile de noutate, non-eviden i
aplicabilitate industrial. Diferena dintre invenie i
modelul de utilitate, const n modul mai simplificat
de apreciere a noutii, n cazul modelului. Modelul
de utilitate mai este cunoscut n domeniul
proprietii industriale sub denumirea de invenie
mic, la nivel mondial existnd o real preocupare
pentru armonizarea legislaiei n domeniu. ara
noastr nu protejeaz prin norme juridice aceast
categorie de creaii.

Bibliografie selectiv:
3536373839404142

Monografia ilustrat a OSIM, editat n format electronic n anul 2003.
G.Buc, T Popescu, Dicionar ilustrat de proprietate intelectual, Editura OSIM, Bucureti, 2003.
Legea nr. 64/1991, privind brevetele de invenie, modificat i completat pn la 01.05.2011.
Legea nr. 255/1998, privind noile soiuri de plante, republicat n Monitorul Oficial, Partea I nr. 65 din
26/01/2007, pn la 01.05.2011.
M. Pantea, Protecia penal a proprietii intelectuale n era globalizrii, Editura Expert, Bucureti,
2008.

35
Legea nr. 255/1998, privind noile soiuri de plante, republicat n Monitorul Oficial, Partea I nr. 65 din 26/01/2007, pn la
01.05.2011.
36
TAXN s. m. unitate, categorie sistematic n clasificarea regnului vegetal i animal, cuprinznd populaii cu aceeai origine
37
GENOTP s. n. totalitatea factorilor ereditari (gene) care determin caracterele unui organism
38
Patents. Smart Assets. The Economist, Februarie 19, 2005.
39
Sptmna Financiar, nr.45, luni 23 ianuarie 2006
40
Inventat de dr. Ion Corbu
41
aparinnd inventatorului Mircea Manolescu
42
Inventat de firma Best Soft Expert


~ 48 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
M. Pantea, articol Criza global i implicaiile asupra proteciei drepturilor de proprietate intelectual,
Revista de Investigare a Criminalitii, Anul I, Nr.2, Editura Sitech, Craiova, 2008.
M. Pantea, articol Protecia penal a drepturilor de proprietate industrial, Revista Pro Patria Lex,
Bucureti, 2006.
Petrescu, L. Mihai, Drept de proprietate industrial. Introducere n dreptul de proprietate industrial.
Invenia .Inovaia, Universitatea Bucureti, 1987, pag. 11.
R.Prvu, L.Oprea, M.Dinescu, Introducere n proprietatea intelectual, Editura Rosetti, Bucureti, 2001,
pag.59.
. Coco, a,b,c ul proteciei i valorificrii proprietii industriale, Editura Rosetti, Bucureti, 2004
V. Ro, Dreptul proprietii intelectuale, Editura Global Lex, Bucureti, 2001, pag.287
V.Ro, O.S.Matei, D.Bogdan, Dreptul proprietii intelectuale. Dreptul proprietii industriale. Mrcile i
indicaiile geografice, Editura All Beck, Bucureti, 2003.


~ 49 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


FUNDAMENTRI TEORETICE PRIVIND EVALUAREA IMOBILIZRILOR
NECORPORALE N CONTABILITATE

Expert contabil Drd. Alina-Elena ANDREI (DNIL)

The international assessment standards show that the assessments of intangible assets can be required
for various uses including: purchases and sales of entities, parts of entities or an asset, merging. The
assessment model based on the historical cost, doubled by the application of the principle of prudence, is
harshly criticized for its approximate, and therefore subjective, estimates, especially when it comes to
depreciation of assets. The authors of these critiques support in exchange the virtues of fair value counter,
which lead to a higher objectivity and neutrality, because such an accounting model of assessment would
be free of the influences and the opportunism present at certain account caretakers.

Keywords: intangible assets, accounting, industrial property rights, trademarks

Standardele de evaluare internaionale arat c evalurile de active necorporale pot fi solicitate pentru
diferite utilizri incluznd: achiziii i vnzri de entiti, pri de entiti ori a unui activ, fuziuni. Modelul
de evaluare bazat pe costul istoric, dublat de aplicarea principiului prudenei este aspru criticat pentru
estimrile sale aproximative i, deci, subiective, mai ales cnd este vorba despre deprecierile de active.
Autorii acestor critici susin n contrapondere virtuile valorii juste, care conduc la mai mult obiectivitate
i la mai mult neutralitate, deoarece un atare model contabil de evaluare ar fi ferit de influenele i
oportunismul prezent la unii responsabili de conturi.

Cuvinte cheie: imobilizri necorporale, contabilitate, drepturi de proprietate industrial, mrci

1. Viziunea referenialului contabil internaional
privind evaluarea imobilizarilor necorporale
A.Evaluarea iniial a imobilizrilor necorporale
Evaluarea imobilizrilor necorporale depinde de
modul n care acestea au fost achiziionate: achiziie
separat, achiziie n cadrul unei grupri de
ntreprinderi, producie proprie.
Achiziia separat. IAS 38 precizeaz c preul pe
care o entitate l pltete pentru a dobndi separat o
imobilizare necorporal va reflecta ateptrile
privind probabilitatea ca beneficiile economice
viitoare ale imobilizrii s revin entitii. Criteriul de
recunoatere este ntotdeauna considerat ca fiind
indeplinit de ctre imobilizrile necorporale
dobndite separat. De asemenea, costul unei
imobilizri necorporale dobndite separat poate fi n
general evaluat n mod fiabil. Costul cuprinde preul
de achiziie, inclusiv taxele vamale de import i
taxele de achiziie nerambursabile, precum i orice
cost direct atribuibil pregtirii activului pentru
utilizarea prevzut. Dac plata unei imobilizri
necorporale este amnat dincolo de duratele
normale de credit, costal su este echivalent preului
exprimat sub form de disponibil, diferena ntre
aceast mrime i totalul plilor este contabilizat la
cheltuielile financiare, pe durata creditului, cu
excepia situaiei n care aceast diferen este
inclus n costal activului, conform celeilalte
prelucrri autorizate a standardului 23.
43

Achiziia ca parte a unei combinri de
ntreprinderi. Conform IFRS 3 Combinri de
ntreprinderi, dac o imobilizare necorporal este
dobndit n cadrul unei combinri de ntreprinderi,
costul imobilizrii necorporale este valoarea just la
data achiziiei. Valoarea just reflect ateptrile
pieei privind probabilitatea ca beneficiile
economice viitoare preconizate ncorporate n activ
s revin entitii. Entitatea estimeaz o intrare de
beneficii economice, chiar dac plasarea n timp sau
valoarea intrrii este nesigur. Valoarea just poate fi
determinat, cu uurin, atunci cnd pentru bunul
analizat exist o pia activ. Prin pia activ se
nelege c se tranzacioneaz articole omogene, pot
fi identificai cumprtori i vnztori, n orice
moment, iar preurile practicate sunt disponibile
publicului.
n absena unei piee active, imobilizarea
necorporal trebuie evaluat la suma pe care

43
L. Feleag, N. Feleag, Contabilitate finaciar aprofundat,
Elemente de inginerie contabil n contextul referenialului
internaional, Editura InfoMega,2005, pp. 115


~ 50 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
ntreprinderea ar fi pltit-o pentru aceasta, la data
achiziiei, cu ocazia unei tranzacii ntre pri bine
informate, care acioneaz n condiii de concuren
normal. Pentru determinarea sumei respective,
ntreprinderea trebuie s in cont de rezultatul celei
mai recente tranzacii pentru active similare.
44

Producia proprie. IAS 38 precizeaz c uneori
este dificil de apreciat dac o imobilizare
necorporal generat intern ndeplinete condiiile
pentru a fi contabilizat. Pentru recunoaterea
imobilizrilor necorporale, care rezult din faza de
dezvoltare, s-au stabilit condiii suplimentare de
recunoatere. Fr a ine cont de ndeplinirea sau
nendeplinirea acestor condiii, IAS 38, precizeaz, c
mrcile create de ntreprindere nu trebuie
contabilizate ca imobilizri necorporale.
45
Aceast
regul are la baza convingerea conform creia
cheltuielile pentru crearea unei mrci nu pot fi
distinse de costul de dezvoltare al activitii n
ansamblul su. Cadrul internaional adopt o poziie
prudent, aeznd pe primul plan fiabilitatea. Nici un
activ necorporal provenit din cercetare un trebuie
recunoscut. Cheltuiala de cercetare trebuie
recunoscut ca o cheltuial, atunci cnd ea este
angajat.
Exemplu
O societate, care fabric autoturisme, are un
departament de cercetare, care dezvol, n cursul
exerciiului N, dou proiecte:
proiectul 1: conceperea unui schimbtor de
viteze care s reacioneze la vocea
conductorului auto,
proiectul 2: conceperea unui aparat de sudur
controlat electronic.
n cazul priectului 1, ntreprinderea un poate
demonstra nc fezabilitatea acestuia. n ceea ce
privaste ns proiectul 2, acesta ndeplinete chiar de
la nceputul exerciiului N condiiile pentru
recunoaterea unei cheltuieli de dezvoltare.
n exerciiul N , cheltuielile departamentului, au
fost urmtoarele:


Informaii Cheltuieli
generale
Proiectul 1 Proiectul 2
Cheltuieli materiale
i servicii
600 6.000 4.000
Cheltuieli cu
personalul:

-directe - 5.000 2.000
-salariul
conductorului de
departament
1.000 - -
-personal
administrativ
3.000 - -
Cheltuieli generale:
-directe - 2.000 1.000
-indirecte 800 600 400
Conductorul de departament consum 20% din
timpul de lucru pentru proiectul 1 i 10% pentru
proiectul 2.
4445

Pentru proiectul 1, activitatea desfurat este
aferent cercetrii i, n consecin, toate cheltuielile
aferente acestui Project afecteaz rezultatul
exerciiului N.
Pentru proiectul 2, se vor capitaliza cheltuielile
de dezvoltare la un cost de producie de:
4.000+2.000+10%*1.000+1.000+400 = 7.500 lei
Schimburile de imobilizri. O imobilizare
necorporal poate fi achiziionat n cadrul unui
schimb de sau al unui schimb parial cu o imobilizare
necorporal diferit sau cu un alt activ. Costal acestui
activ este evaluat la valoarea just a activului primit,
cu urmtoarele exceptii: tranzacia de schimb un are
substan comercial sau valoarea just a activelor
schimbate un poate fi msurat n mod fiabil. n
astfel de cazuri, activul primit este evaluat la
valoarea contabil a activului cedat.
B. Evaluarea posterioar contabilizarii iniiale a
imobilizrilor
Dup contabilizarea sa iniial, o imobilizare
necorporal trebuie s fie contabilizat la costul su,
diminuat cu suma amortizrilor i suma pierderilor
de valoare.
46
Acesta reprezint tratamentul de
referin din IAS 38. Tratamentul alternativ autorizat
este reevaluarea, prin care o imobilizare necorporal
trebuie s fie contabilizat la nivelul mrimii sale
reevaluate, corespunztoare valorii sale juste la data
reevalurii, diminuat cu suma amortizrilor
ulterioare i suma pierderilor de valoare ulterioare.
Reevalurile efectuate cer ca valoarea just s fie
determint prin referire la o pia activ.
Reevalurile trebuie s fie efectuate cu o regularitate
suficiente, pentru ca valoarea contabil s nu difere
semnificativ de cea care ar fi fost determinat, prin
utilizarea valorii juste la data nchiderii. O pia
activ poate s existe pentru licene de taxiuri,
licene de pescuit sau cote de producie. n schimb,
nu exist o pia activ pentru mrci, titluri de
ziare,brevete sau mrci comerciale, pentru c fiecare
dintre aceste active sunt unice. Cu toate c
imobilizrile necorporale se cumpr i se vnd,

44
N. Feleaga,L. Malciu, Provocrile contabilitii
internaionale,la cumpna dintre milenii: Modele de evaluare
i investiii imateriale, Editura Economic, Bucureti,2004,
p.181
45
Standardele internaionale de raportare financiar:IFRS:
norme oficiale emise la 1 ianuarie 2009, Editura CECCAR,
2009, p.2002
46
Standardele internaionale de raportare
financiar:IFRS:norme oficiale emise la 1 ianuarie 2009,
Editura CECCAR, 2009, p.2006


~ 51 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
contractele se negociaz ntre cumprtori i
vnztori individuali, iar tranzaciile sunt relativ
puin frecvente. Preul pltit pentru un activ poate s
nu furnizeze o indicaie suficient a valorii juste a
unui alt activ. Dac o imobilizare necorporal este
reevaluat, toate celelate active ale categoriei sale
trebuie reevaluate, cu condiia s existe o pia
pentru activele respective. Dac o imobilizare
necorporal ce aparine unei categorii de imobilizri
necorporale reevaluate nu poate s fie reevaluat,
deoarece nu exist o pia activ pentru acest bun,
imobilizarea trebuie contabilizat la costul su,
diminuat cu suma amortizrilor i pierderilor de
valoare. Atunci cnd valoarea contabil a unei
imobilizri necorporale este majorat ca urmare a
unei reevaluri, creterea conduce concomitent la
majorarea capitalurilor proprii, rubrica rezerve din
reevaluare. O reevaluare pozitiv trebuie s fie
contabilizat la venituri, dac ea compenseaz o
reevaluare negativ a aceluiai activ, anterior
contabilizat la cheltuieli. Totui, o reevaluare
negativ trebuie s fie imputat direct asupra
rezervei din reevaluare corespondente, dac
diminuarea un depete mrimea contabilizat la
rezerve din reevaluare, n numele aceluiai activ.
Exemplu
O societate deine o categorie de imobilizri
necorporale achiziionate la nchiderea exerciiului
N-2 cu 50.000 u.m.. Imobilizrile se amortizeaz
liniar, ncepnd cu 1 ianuarie N-1, pe o durat de 5
ani. La 31 decembrie N, conducerea societii decide
reevaluarea imobilizrilor necorporale. Valoarea
just a acestora este estimat la 15.000 u.m. La 31
decembrie N+1, innd cont de schimbrile
intervenite pe pia, imobilizrile sunt , din nou,
reevaluate. Valoarea just este estimat la 60.000
u.m. Se folosete ca procedeu de reevaluare anularea
amortizrii cumulote i reevaluarea valorii nete.
Costul de achiziie al imobilizrii necorporale:
50.000 u.m.
Amortizarea anual: 50.000 u.m./ 5 ani = 10.000
u.m.
Valoarea contabil net la 31.12.N: 50.000
2*10.000 = 30.000 u.m.
Valoarea just la 31.12.N: 15.000 u.m.
Diferena nefavorabil de valoare = 30.000
15.000 = 15.000 u.m.
La 31.12.N, se contabilizeaz diferena
nefavorabil de valoare pe seama cheltuielilor:
Cheltuieli cu
provizioane pentru
deprecierea
imobilizrilor
= Provizion pentru
deprecierea
imobilizrilor
necorporale
15.000 lei

Amortizarea anual, ncepnd cu N+1: 15.000
u.m. ./ 3 ani = 5.000 u.m.
Valoarea contabil net, la 31.12.N+1: 15.000
5.000 = 10.000 u.m.
Valoarea just: 60.000 u.m.
Diferena favorabil de valoare: 60.000 10.000
= 50.000 u.m.
La 31.12. N+1:
a) se contabilizeaz un venit pentru a compensa
cheltuiala recunoscut la 31.12.N:
Provizion pentru
deprecierea
imobilizrilor
necorporale
= Venituri din
provizioane
pentru
deprecierea
imobilizrilor
necorporale
15.000 lei
b) se anuleaz amortizarea cumulada n exrciiile
N-1, N I N+1 i se diminutaza valoarea de intrare a
imobilizrilor:
Provizion pentru
deprecierea
imobilizrilor
necorporale
= Venituri din
provizioane
pentru
deprecierea
imobilizrilor
necorporale
15.000 lei
c) se reevalueaz valoarea net a imobilizrilor
necorporale:
Imobilizri
necorporale
= Rezerve din
reevaluare
35.000 lei
Dac societatea ar fi procedat la reevaluarea
valorii brute a imobilizrilor, la 31.12. N+2, dup
contabilizarea unui venit de 15.000 lei, s-ar fi realizat
urmtoarele operaii:
calculul raportului ntre valoarea just i valoarea
net contabil a imobilizrilor necorporale:
60.000 /(50.000 25.000)= 2,4
reevaluarea valorii de intrare a imobilizrilor
necorporale i a amortizrii cumulate, ceea ce
conduce la:
Costal reevaluat al imobilizrilor: 50.000 x 2,4 =
120.000 lei
Amortizrile cumulote reevaluate: 25.000 x 2,4 =
60.000 lei
n aceast variant, operaia de reevaluare va fi
contabilizat astfel:
Imobilizri
necorporale
= %
Amortizarea
imobilizrilor
necorporale
Rezerve din
reevaluare
70.000 lei
35.000 lei


35.000 lei
Mrimea cumulat a rezervelor din reevaluare,
incluse n capitalurile proprii, poate s fie transferat
direct la rezultate nedistribuite, atunci cnd rezerva
din reevaluare este realizat. Rezerva poate s fie
realizat integral, cu ocazia scoaterii din funciune
sau cesiunii activului. Totui, o parte din aceast
rezerv din reevaluare poate s fie realizat pe


~ 52 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
msura utilizrii activului de ctre societate. n acest
caz, mrimea rezervei din reevaluare realizate este
egal cu diferena dintre amortizarea pe baza valorii
contabile reevaluate a activului i amortizarea care ar
fi fost contabilizat pe baza costului istoric al
activului. Transferarea la rezultate nedistribuite a
rezervei din reevaluare un tranziteaz prin contul de
profit i pierdere.
n exemplul anterior, amortizarea anual a
imobilizrilor necorporale, ncepnd cu exerciiul
N+2, va fi 60.000 lei/ 2 ani = 30.000 lei, iar suma
virat anual la rezerve, 35.000 lei/ 2 ani= 17.500 lei.
La 31.12.N+2, se contabilizeaz:
a) amortizarea imobilzrilor necorporale:
Cheltuieli de
exploatare privind
amortizarea
imobilizrilor
= Amortizarea
imobilizrilor
necorporale
30.000 lei

b) virarea unei pri din rezerva din reevaluare la
rezerve:
Rezerve din
reevaluare
= Rezultatul
reportat
reprezentnd
surplusul realizat
din rezerve din
reevaluare
17.500 lei
2. Evaluarea imobilizrilor necorporale n
viziunea OMFP 3055/2009 pentru aprobarea
reglementrilor contabile conforme cu directivele
europene
Conform reglementrilor contabile romneti, la
data intrrii n entitate, bunurile se evalueaz i
nregistreaz n contabilitate la valoarea de intrare,
care se stabilete astfel
47
:
a) la cost de achiziie - pentru bunurile procurate
cu titlu oneros;
b) la cost de producie - pentru bunurile produse
n entitate;
c) la valoarea de aport, stabilit n urma evalurii
- pentru bunurile reprezentnd aport la capitalul
social;
d) la valoarea just - pentru bunurile obinute cu
titlu gratuit sau constatate plus la inventariere.
n cazurile bunurilor reprezentnd aport la
capitalul social i al bunurilor obinute cu titlu gratuit
sau constatate plus la inventariere, valoarea de aport
i, respectiv, valoarea just, se substituie costului de
achiziie. Prin valoare just se nelege suma pentru
care activul ar putea fi schimbat de bunvoie ntre
pri aflate n cunotin de cauz n cadrul unei
tranzacii cu preul determinat obiectiv. Valoarea
just a activelor se determin, n general, dup datele

47
Ordinul 3055/2009 pentru aprobarea Reglementrilor
contabile conforme cu directivele europene
de eviden de pe pia, printr-o evaluare efectuat,
de regul, de profesioniti evaluatori. n situaia n
care nu exist date pe pia privind valoarea just,
din cauza naturii specializate a activelor i a
frecvenei reduse a tranzaciilor, valoarea just se
poate determina prin alte metode utilizate, de regul,
de ctre profesioniti n evaluare.
Evaluarea imobilizrilor necorporale cu ocazia
inventarierii se efectueaz la nchiderea exerciiului
financiar cnd, potrivit legii, are loc procesul de
inventariere general. Evaluarea activelor
imobilizate se realizeaz la valoarea actual a
fiecrui element, denumit valoare de inventar.
Valoarea de inventar
48
se stabilete n funcie de
utilitatea bunului, starea acestuia i preul pieei.
La determinarea valorii de inventar se aplic
principiul prudenei, conform cruia trebuie a se ine
seama de toate ajustrile de valoare datorate
deprecierilor sau pierderilor de valoare. n cazul n
care valoarea de inventar este mai mare dect
valoarea cu care acesta este evideniat n
contabilitate, n listele de inventariere se nscriu
valorile din contabilitate. n cazul n care valoarea de
inventar a bunurilor este mai mic dect valoarea
contabil, n listele de inventariere se nscrie
valoarea de inventar.
Evaluarea se va efectua cu respectarea
principiului permanenei metodelor, ce presupune ca
modelele i regulile de evaluare s fie meninute,
pentru a asigura comparabilitatea n timp a
informaiilor contabile. Corectarea valorii
imobilizrilor necorporale i corporale i aducerea
lor la nivelul valorii de inventar se efectueaz, n
funcie de tipul de depreciere existent, fie prin
nregistrarea unei amortizri suplimentare, n cazul n
care se constat o depreciere ireversibil, fie prin
constituirea sau suplimentarea ajustrilor pentru
depreciere, n cazul n care se constat o depreciere
reversibil a acestora. La stabilirea pierderilor din
depreciere se pot lua n calcul, n afara constatrii
faptice cu ocazia inventarierii, unele surse externe i
interne de informaii.
La surse externe de informaii se pot ncadra
aspecte precum:
valoarea de pia a imobilizrii a sczut vizibil,
peste ateptri, n raport cu trecerea timpului sau
a utilizrii acesteia;
n mediul n care entitatea i desfoar
activitatea au avut loc schimbri majore, cu efect
negativ asupra acesteia, sau astfel de schimbri
se vor produce n viitorul apropiat etc.

48
OMFP nr.2861/2009 pentru aprobarea Normelor privind
organizarea i efectuarea inventarierii elementelor de
natura activelor, datoriilor i capitalurilor proprii


~ 53 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
n categoria surselor interne de informaii se pot
exemplifica:
apar indicii de uzur fizic sau moral a
imobilizrii;
pe parcursul perioadei au avut loc modificri
semnificative, cu efect negativ asupra entitii,
sau astfel de modificri se vor produce n viitorul
apropiat, n ceea ce privete gradul sau modul n
care imobilizarea este utilizat sau se ateapt s
fie utilizat. Astfel de modificri includ: situaiile
n care imobilizarea devine neproductiv,
planurile de restructurare sau de ntrerupere a
activitii creia i este dedicat imobilizarea,
precum i planificarea cedrii imobilizrii nainte
de data estimat anterior;
raportrile interne pun la dispoziie indicii cu
privire la faptul c rezultatele economice ale
unei imobilizri sunt sau vor fi mai mici dect
cele prevzute, precum: scderea vizibil a
rezultatului din exploatare generat de
imobilizare fa de cel prevzut n buget; fluxul
de numerar necesar pentru achiziionarea unei
imobilizri similare, pentru exploatarea sau
ntreinerea imobilizrii este cu mult mai mare
dect cel prevzut iniial n buget; profitul din
exploatare generat de imobilizare este inferior
comprativ cu cel prevzut n buget, etc
Poate aprea i situaia n care o pierdere din
depreciere recunoscut n perioadele anterioare
pentru o imobilizare necorporal nu mai exist sau s-
a redus. La aceast evaluare se iau n calcul diferite
surse externe i interne de informaii
49
.
Ca surse externe de informaii se pot ncadra
urmtoarele:
valoarea de pia a imobilizrii a nregistrat o
cretere major n cursul perioadei;
n mediul n care entitatea i desfoar
activitatea au avut loc modificri semnificative,
cu efect favorabil asupra acesteia, sau se
estimeaz c astfel de schimbri se vor produce
n viitorul apropiat etc
Dintre sursele interne de informaii se
exemplific urmtoarele:
pe parcursul perioadei au avut loc schimbri
majore, cu efect favorabil asupra entitii, sau
astfel de modificri se vor produce n viitorul
apropiat n ceea ce privete gradul sau modul n
care imobilizarea este utilizat sau se ateapt s
fie utilizat. Aceste modificri includ costurile
efectuate n timpul perioadei pentru a
mbunti i a crete performana imobilizrii

49
Ordinul 3055/2009 pentru aprobarea Reglementrilor
contabile conforme cu directivele europene
sau pentru a restructura activitatea creia i
aparine imobilizarea;
raportrile interne dovedesc faptul c
performana economic a unei imobilizri este
sau va fi mai bun dect s-a prevzut iniial etc.
Activele imobilizate sunt prezentate n bilan la
valoarea contabil net, respectiv valoare just
50
,
aceasta fiind reprezentat de costul de achiziie,
costul de producie sau alt valoare care substituie
costul, diminuat cu amortizarea cumulat pn la
acea dat pentru activele amortizabile, precum i cu
pierderile cumulate din depreciere. Valoarea
contabil la data bilanului se determin pe baza
regulilor de evaluare ulterioar recunoaterii iniiale.
Atunci cnd se constat pierderi de valoare pentru
imobilizrile necorporale i se estimeaz c
reducerea valorii acestora este permanent,
imobilizrile trebuie s fie evaluate la cea mai mic
valoare atribuibil acestora la data bilanului.
3. Controverse privind evaluarea imobilizrilor
necorporale
Exist diverse divergene de opinie n ceea ce
privete valoarea imobilizrilor necorporale
recunoscute n situaiile financiare. n ceea ce privete
achiziia separat a acestora lucrurile sunt clare,
cercettorii n domeniu au concluzionat c acestea
sunt evaluate i recunoscute la valoarea just. Exist i
controverse cu privire la preul pltit, pre care nu
reflect , n opinia anumitor cercettori, valoarea real
a imobilizrilor necorporale. n cadrul gruprilor de
ntreprinderi exist controverse legate de
separabilitatea mrcilor, anumii cercettori
considernd c mrcile au anumite caracteristici ce nu
le pot separa de fondul comercial, valoarea lor
neputnd s fie determinat n mod fiabil
51
. Mrcile
generate intern de ntreprindere au generat cele mai
multe dezbateri, existnd poziii pro i contra
recunoaterii acestora n bilan. Multitudinea de
metode, modele i tehnici de recunotere i msurare
a bunurilor intangibilie este determinat de caracterul
complex, deosebit i diversitatea tipologic a acestora.
Un prim criteriu de clasificare, analiz a metodelor
vizeaz sfera de cuprindere
52
a bunurilor intangibile,
ceea ce presupune distincia dintre:
metoda holistic, n sensul analizei unitare a
ntregului sistem al activelor necorporale ale
unei societi sau ramuri ntre care exist o

50
Ordinul 3055/2009 pentru aprobarea Reglementrilor
contabile conforme cu directivele europene
51
N. Feleaga, L. Malciu, Provocrile contabilitii
internaionale,la cumpna dintre milenii: Modele de evaluare
i investiii imateriale , Editura Economic, Bucureti,2004,
p.175
52
http://en.wikipedia.org/wiki/P/B_ratio


~ 54 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
multitudine de interdependene. Metodele
holistice
53
propuse n literatura de specialitate i
practica afacerilor sunt: IC Index, Market-to-
book Value, VAIC- Value Added Intellectual
Coefficient , Knowledge Capital
Earnings(ctiguri din capitalul bazat pe
cunoatere), EVA, Calculated Intangible
Value(valoarea intangibil calculat), IAMV, AFTF.
S-au dat denumirile consecrate n limba englez
a acestor metode, ca traducere n limba romn
unde a fost posibil, astfel nct s poat fi
accesate mai uor pe internet.
Metoda atomistic sau parial care presupune
analiza i evaluarea unui singur activ intangibil.
Metodele atomistice utilizate sunt: Value Chain
Store Borrad, Skandia Navigator, Balanced Store
Card, Intangible Assets Monitor, Human Capital
Intelligence, Citation-Weighted PPatents, HRCA,
Inclusive Valuation Methodology, Technology
Broker, TVC, The Value Explorer, Intellectual
Assets Valuation.
Din punctul de vedere al determinrii activelor
intangibile n termini valorici i nevalorici, literatura
de specialitate propune:
metode non-monetare care abordeaz bunurile
intangibile n termenii analizei calitative(de
exemplu Value Chain Score Board, Intangible
Assets Monitor, Balanced Score Card)
metode monetare(de exemplu: Market-to-book-
Value, Knowledge Capital Earnings, VAIC, EVA,
Calculated Intangible Value etc.)
n practica economic, se utilizeaz cel mai
frecvent opt metode, i anume:
patru metode monetare i holistice: Market-to-
book Value, Tobins Q, Economic Value Added,
Knowledge Capital Earnings propus de Lev B.
patru metode non-monetare i atomistice:
Skandia Navigator(Edvisson&Malow), Intangible
Assets Monitor(Sveiby), Balanced Score
Card(Norton&Kaplan), Value Chain
Scoreboard(Lev B.)
Din punctul de vedere al managementului
strategic al firmei, specialitii prezint urmtoarele
grupe de metode care, practic, nseamn o regrupare
a metodelor anterior prezentate i anume:
a. metode bazate pe capitalizarea bursier
54
:
Coeficientul (rata) Q a lui Tobin, Bilanul
indivizibil
Coeficientul Q a lui Tobin reprezint raportul
dintre valoarea de pia a unei firme cotat la

53
http://en.wikipedia.org/wiki/P/B_ratio
54
D. Nica i colectiv, Evaluarea ntreprinderii, Editura
Fundaiei Romnia de Mine, 2007,p.248
burs i valoarea de nlocuire(replacement value)
a activelor ei corporale.
Bilanul indivizibil reprezint diferena dintre
valoarea de pia a firmei i activul net contabil.
b. Metode bazate pe rentabilitatea activelor
55
:
Valoarea economic adugat(EVA), Valoarea de
pia adugat(MVA), Valoarea necorporal
total, Capitalizarea profitului generat de
cunotine.
Valoarea economic adugat EVA reflect
profitul net rezidual sau profitul economic
existent doar n cazul n care diferena dintre
rentabilitatea capitalului investit i costul mediu
ponderat al capitalului firmei este pozitiv.
Formula de calcul este urmtoarea:
EVA = (ROIC cmpc) * valoarea iniial a
capitalului investit, unde ROIC = rata rentabilitii
capitalului investit, cmpc= costal mediu ponderat al
capitalului.
Valoarea de pia adugat(MVA) se calculeaz
ca diferen ntre valoarea de pia a unei
companii i capitalul subscris, creditele i
profiturile nerepartizate.
Capitalizarea profitului generat de cunotine se
calculeaz ca raport ntre diferena dintre
profitul net anual normalizat i profitul net
aferent activelor corporale i celor curente, pe de
o parte, i rata de capitalizare aferent capitalului
n cunotine.
metode bazate pe scoruri: Skandia Navigator,
Balanced Store Card, Inangible Assets Monitor, IC
Index. Aceste metode se bazeaz pe scorurile
date de evaluatori i nu cuantific valoarea
monetar a bunurilor intangibile.
Metode directe de calcul a bunurilor intangibile:
Technologz Broker, Inclusive Valuations
Methodology
Estimarea valorii bunurilor intangibile prin
aceste metode se realizeaz prin informaii i
evaluri nemonetare bazate pe chestionare sau prin
forme speciale ale fluxului de numerar actualizat.
Pornind de la metodele generale de determinare a
valorii bunurilor intangibile, pentru fiecare categorie
i tip de bun intangibil, este necesar s se aleag
metoda care este cea mai adecvat obiectivelor
urmrite. Prevederile IAS 38
56
referitoare la
tratamentul contabil pentru bunurile intangibile sunt
destinate pentru: Evaluarea iniial a bunurilor
intangibile pe baza costului de achiziie, costului de
producie i valorii juste, Reevaluarea activelor

55
D. Nica i colectiv, Evaluarea ntreprinderii, Editura
Fundaiei Romnia de Mine, 2007,p.249


~ 55 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
intangibile(deprecierea), Bunuri intangibile
exploatate direct i exploatate indirect.
Metodele de evaluare a bunurilor intangibile
sunt:
metode bazate pe comparaia de pia(a
vnzrilor)
metoda bazat pe venit: metoda bazat pe
avantajul de profit aferent activului, metoda
bazat pe contribuia la profit, metoda bazat pe
diminuarea costurilor, metoda care estimeaz
economie/scutirea politic de redeven ca
urmare a deinerii activului necorporal, metoda
care cuantific diferena dintre valoarea total a
firmei care folosete activul intangibil i valoarea
aceleiai ntreprinderi care un utilizeaz acel
activ, metoda rezidual prin care valoarea unui
bun intangibil se calculeaz ca diferen ntre
valoarea total a ntreprinderii i valoarea
celorlalte active corporale i necorporale
deinute.
Ca exemplu, se prezint evaluarea unei mrci de
produs prin metoda economiei de redeven(tabelul
nr.1) Obiectul evalurii este reprezentat de marca de
produs BETA. Scopul evalurii este nregistrarea n
bilan a mrci prin aplicarea metodei achiziiei,
respectiv n urma achiziionrii de ctre compania X a
ntreprinderii Beta n totalitatea ei. Tipul de valoare
este valoarea just. Data evalurii este 30.01.2010.
Metoda de evaluare adecvat este reprezentat de
actualizarea economiei de redeven net,
hipottica. Ipotezele pentru evaluare sunt:
cifra de afaceri aferent Marcia de produs BETA a
fost previzionat astfel: 4400 eur n anul 2010,
4840 eur n anul 2011, 5227 eur n anul 2012,
5541 eur n anul 2013, 5818 eur n anul 2014.
Rata redevenei n cifra de afaceri n domeniul
respectiv este de 4%
Cota impozitului pe profit este 16%
Creterea perpetu anual sperat a cifrei de
afaceri din anul 2013 la infinit este de 3%
Rata nominal de actualizare a economiei de
redeven net este 16%(egal cu costal
nominal al capitalului ntreprinderii:
Tabelul nr.1,
Indicatori Actual 2010 2011 2012 2013 2014 2015
Cifra de afaceri 4400 4840 5227 5541 5818
Economie de redeven brut 0,04 176 193,6 209,08 221,64 232,72
Impozit profit 0,16 28,16 30,98 33,45 35,46 37,24
Economie de redeven net 147,84 162,62 175,63 186,18 195,48 201,35
Factor de actualizare@16% 0,862 0,743 0,641 0,552 0,476
Economie de redeven net actualizat 127 121 113 103 93
Suma economie de redeven net actualizat 557
Valoare rezidual 1383
Factor de actualizare@16% 0,476
Valoare rezidual actualizat 658
Economie de redeven net actualizat 1215
Rata de actualizare 0,16
Impozit pe profit 0,16
Durata de amortizare 15
Profit net actualizat din amortizare 124
Valoarea just a mrcii 1339

4.Concluzii
56

Anumii autori promoveaz valoarea just drept
o valoare mai apropiat de realitatea eco
nomic ntruct ea pune n eviden crearea
valorii pentru acionari i pentru partenerii sociali.
Standardele de evaluare internaionale arat c
evalurile de active necorporale pot fi solicitate
pentru diferite utilizri incluznd: achiziii i vnzri
de entiti, pri de entiti ori a unui activ, fuziuni.

56
Standardele Internaionale de Raportare Financiar IFRS
2009, Editura CECCAR, Bucureti, p. 2006
Contabilizarea la valorea just n raport cu costul
istoric prezint avantaje n ceea ce privete
ameliorarea comparabilitii informaiei contabile,
prin diferenierea activelor, obiectivitate i
neutralitate n modelele contabile de evaluare .
Modelul de evaluare bazat pe costul istoric,
dublat de aplicarea principiului prudenei este aspru
criticat pentru estimrile sale aproximative i, deci,
subiective, mai ales cnd este vorba despre
deprecierile de active. Autorii acestor critici susin n
contrapondere virtuile valorii juste, care conduc la
mai mult obiectivitate i la mai mult neutralitate,


~ 56 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
deoarece un atare model contabil de evaluare ar fi
ferit de influenele i oportunismul prezent la unii
responsabili de conturi. Utilizarea valorii juste n
contabilitate permite elaborarea de situaii
financiare care s confere terilor o mai bun
informare referitoare la performanele prezente i
viitoare ale ntreprinderii i, deci posibilitatea de
fundamentare a deciziilor lor, lucru nepermis de
modelul contabil de evaluare bazat pe costul istoric.
Evoluia contabilitii este lent i va exista
ntotdeauna un decalaj ntre volumul investiiilor
imateriale i nivelul activelor intangibile
recunoscute, doarece nu se poate realiza o evaluare
credibil a tuturor componentelor implicate n
procesul investiional.

Bibliografie
L. Feleag, N. Feleag, Contabilitate finaciar aprofundat, Elemente de inginerie contabil n contextul
referenialului internaional, Editura InfoMega,2005, pp. 115
N. Feleaga,L. Malciu, Provocrile contabilitii internaionale,la cumpna dintre milenii: Modele de
evaluare i investiii imateriale, Editura Economic, Bucureti,2004, p.181
D. Nica i colectiv, Evaluarea ntreprinderii, Editura Fundaiei Romnia de Mine, 2007.
CECCAR - Standardele internaionale de raportare financiar: IFRS: norme oficiale emise la 1 ianuarie
2009, Editura CECCAR, 2009.
M. Pantea, Criza global i implicaiile asupra proteciei drepturilor de proprietate intelectual, Revista
de Investigare a Criminalitii, Anul I, Nr.2, Editura Sitech, Craiova, 2008.
M. Pantea, Investigarea criminalitii economico-financiare, vol.I, Editura Pro Universitaria, Bucureti,
2010.
M. Pantea, Protecia penal a proprietii intelectuale n era globalizrii, Editura Expert, Bucureti,
2008.
Ordinul 3055/2009 pentru aprobarea Reglementrilor contabile conforme cu directivele europene
OMFP nr.2861/2009 pentru aprobarea Normelor privind organizarea i efectuarea inventarierii
elementelor de natura activelor, datoriilor i capitalurilor proprii
http://en.wikipedia.org/wiki/P/B_ratio















~ 58 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


~ 59 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


MODALITI DE SVRIRE A INFRACIUNILOR N DOMENIUL PRODUCIEI I COMERCIALIZRII
DE PRODUSE AGRICOLE. TEHNICI DE INSTRUMENTARE I SPEE SOLUIONATE

Lect. Univ. dr. Marius PANTEA
Facultatea de Poliie, Academia de Poliie A. I. Cuza
dr. Dan BUCUR
Director Direcia de Investigare a Fraudelor

La production agricole lment essentiel de lconomie nationale est un domaine qui offre beaucoup
dopportunits aux personnes qui obtiennent des revenus non -dclars et qui cre et alimente lconomie
souterraine. Les infractions qui peuvent tre commises envisagent tant lobtention de subventions illicites
de lAgence de Paiements et dIntervention pour lAgriculture que le non- enregistrement des quantits de
produits raliss pour se soustraire au paiement des impts, tant ceux lis au profit qu ceux lis
lutilisation de la force de travail.

Mots-cls: infractions dans l'agriculture, de l'agriculture l'vasion fiscale des produits, la TVA intra-
contrebande de crales des techniques de manipulation de la criminalit de la police de
l'agriculture de fraude, d'instruction.

Producia agricol element esenial al economiei naionale este un domeniu care creeaz diverse
oportuniti persoanelor care obin venituri nedeclarate i care creeaz i alimenteaz economia
subteran. Infraciunile care se comit vizeaz att obinerea de subvenii necuvenite de la Agenia de Pli
i Intervenie pentru Agricultur dar i nenregistrarea cantitilor de produse realizate din verificarea lor
n scopul sustragerii de la plata impozitelor, att legate de profit ct i cele legate de utilizarea forei de
munc salariale.

Cuvinte cheie: infraciuni n agricultur, evaziune fiscal cu produse agricole, TVA intracomunitar,
contraband cu cereale, tehnici de instrumentare a infraciunilor din domeniul agricol,
poliia de investigare a fraudelor.

1. Terminologie specific
activitatea de gradare activitatea profesional
de identificare i separare pe criterii de calitate a
loturilor de semine de consum, pentru ncadrarea
acestora n unul dintre gradele prevzute de
Manualul de gradare a seminelor de consum;
semine de consum semine de cereale,
oleaginoase i leguminoase, destinate consumul
uman i animal, industrializrii i comercializrii;
Manualul de gradare a seminelor de consum
document tehnic pe baza cruia se face gradarea,
care include planurile de gradare a seminelor de
consum i procedurile de determinare a valorilor
calitative n vederea gradrii;
factori de gradare caracteristicile specifice ale
fiecrui produs din gruparea seminelor de
consum, n funcie de care se face gradarea
fiecrui lot de produs n unul dintre gradele
cuprinse n planurile de gradare;
gradator persoan fizic autorizat n baza unei
licene de gradator s efectueze gradarea
seminelor de consum;
sectoare domeniile de activitate componente
ale pieei seminelor de consum: producie,
depozitare, procesare, comercializare;
punct de recepie a seminelor de consum locul
n care o persoan fizic sau juridic ori
reprezentantul autorizat ale acesteia, care are n
proprietate o cantitate de semine de consum, o
pred n vederea depozitrii.
2. Modaliti de svrire a ilegalitilor n
domeniul produselor agricole
Activitatea de investigare desfurat de ofierii
de investigare a fraudelor trebuie s urmreasc
ntregul ciclu de producie i comercial referitor la
lucrrile agricole nregistrate, recoltare, transport,
nsilozare, morrit i panificaie n vederea
combaterii eficiente a infracionalitii specifice
acestui domeniu
57
.
Verificrile trebuie pornite de la Planul de
cultur document n baza cruia se obin subvenii

57
a se vedea M. Pantea, D. Bucur, Metode i Tehnici de
investigare a fraudelor, Editura Sitech, Craiova, 2009.


~ 60 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
prin Agenia de Pli i Intervenie pentru Agricultur.
Prin acest document se declar suprafeele cultivate,
structura culturilor, suprafaa blocurilor fizice
(parcele) fiind localizat G.P.S. n scopul obinerii de
sume majorate n mod nelegal, unele persoane
declar lucrri agricole neefectuate pentru a fi
decontate.
Pentru culturile de toamn, se vor verifica
lucrrile pe fiecare cultur, avnd n vedere c n
general se execut urmtoarele: arat n perioada iulie
decembrie, discuit n perioada iulie decembrie,
semnturi de toamn n perioada septembrie
noiembrie, pentru culturile de gru, orz i rapi.
Pentru semnat se efectueaz achiziii de
material semincer de la institutele de cercetri
(Fundulea, Lovrin, Braov, Iai, Bneasa, Semrom) sau
mari furnizori internaionali (Pioneer, Monsanto,
Expur).
n ceea ce privete calitatea i capacitatea
germinativ a materialului semincer acesta este
clasificat n 3 categorii:
C
1
primul rnd de semine se afl numai la
productorii specializai;
C
2
i C
3
sunt rezultatul produciei agricole n
primul (C
2
) i al doilea (C
3
) an de producie i se
realizeaz de ctre productorii agricoli.
n cazul n care se declar utilizarea seminelor
C
2
i C
3
se va verifica existena i starea de
funcionare a utilajului selector, indispensabil
activitii de selectare a seminelor de semnat.
Productorul de semine furnizeaz odat cu acestea
buletinul de calitate care prevede greutatea
hectolitric, puritate (corpuri strine) i capacitatea
de germinare. Seminele C
2
i C
3
au puterea
germinativ diminuat cu maxim 20-25%.
Un moment important n activitatea produciei
agricole este reprezentat de asigurarea culturilor.
Prin agentul societii de asigurare (inspectorul de
zon) care are calificare de agronom, se ncheie
asigurarea, acesta verificnd pe teren situaia n
funcie de desimea plantelor rsrite i fcnd
previziunile pentru recolta viitoare i lund n calcul
preul din ziua asigurrii. Documentele ncheiate la
asigurare n general reflect n mod real situaia din
teren i sunt necesare n vederea comparrii cu
evidenele scriptice n special cele privind
cheltuielile de producie.
n vederea mbuntirii rezultatelor produciei
agricole, anual se efectueaz lucrri de fertilizare a
solului, prin aplicarea de ngrminte agricole. O
atenie deosebit trebuie acordat pe parcursul
verificrilor provenienei acestor substane deoarece
productorii agricoli, n scopul diminurii profitului
impozabil, utilizeaz documente de achiziie false, cu
preuri mult mai mari dect cele reale. Achiziia
ngrmintelor se face de la combinatele
petrochimice (Vlcea, Azomure etc.) dar i de la
firme de comercializare specializate care valorific
producie necontabilizat la preuri sczute iar n
contabilitatea productorilor se opereaz intrri
fictive la preuri mari.
Un alt mod de fraudare este reprezentat de
obinerea de la Agenia de Pli i Intervenie pentru
Agricultur de decontri de astfel de lucrri
neefectuate
58
. n vederea dovedirii unor astfel de
fraude este necesar a fi verificate documentele i
ntreaga activitate legat de transportul
ngrmintelor, aceast activitate fiind relevant n
cadrul verificrilor pe care urmeaz s le facem i
analizrii contractului i a documentelor de transport
ncheiate, plile efectuate, rezultatele activitii de
cntrire. Se are n vedere c aceste produse se
transport att pe cale ferat ct i auto, n acest
ultim caz fiind efectuate operaiuni de cntrire. De
asemenea, se verific realitatea dintre notele de
intrare recepie, fiele de magazie i consumurile
nregistrate n acestea, corelate cu consumul de
motorin aferent mprtierii ngrmintelor pe
cmp i cu cheltuielile salariale necesare acestei
operaiuni (conform graficului de lucrri).
De asemenea, trebuie reinut c unii productori
agricoli majoreaz fictiv cheltuielile nregistrnd
sume mari drept salarii pentru perioada noiembrie
martie, cnd, n realitate, nu este remunerat
personalul calificat (inginerii i mecanicii).
n ceea ce privete culturile de primvar,
acestea sunt reprezentate de porumb i floarea-
soarelui, lucrrile de discuit i semnat se realizeaz
n luna martie iar materialul semincer se procur
doar de la societile specializate (n general
multinaionale) i nu exist dect C
1
, seminele C
2
i
C
3
nefiind utilizabile. Acestea se vnd la pachet cu
erbicidul care acioneaz selectiv distrugnd orice
alt plant n afara culturilor nsmnate.
Prezena la marii productori a erbicidelor
cumprate separat de la diverse societi comerciale
reprezint un indicator de risc n legtur cu mrirea
artificial a costurilor. Motivarea productorilor
agricoli c au producie proprie de semine pentru
culturile de primvar nu corespunde cu realitatea
deoarece seminele rezultate din producia agricol
au capacitate germinativ foarte redus iar afirmaia

58
a se vedea M. Pantea, Investigarea Criminalitii
Economico-Financiare, Editura Pro Universitaria, Bucureti,
2010.


~ 61 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
va fi contracarat de lipsa utilajelor necesare pentru
selectarea boabelor.
Substanele utilizate ca erbicide trebuie
autorizate de ctre Ministerul Mediului iar folosirea
de substane neautorizate introduse n ar prin
contraband i valorificate pe piaa neagr
reprezint un risc pentru sntate i mediul natural.
n procesul de verificare a realitii operaiunilor
nregistrate i a costurilor acestora se vor efectua
verificri ncruciate, att la productorii agricoli ct
i la furnizorii de semine, ngrminte, carburani i
se vor efectua corelri ntre volumul lucrrilor, a
suprafeelor lucrate i cheltuielile de transport, for
de munc i materiile i materialele consumate i se
va acorda atenie perioadei la care s-a declarat
efectuarea lucrrilor.
De asemenea se vor face comparaii ntre
situaiile privind lucrrile i costurile prezentate la
Agenia de Pli i Intervenie pentru Agricultur n
vederea obinerii de subvenii i cele nregistrate n
contabilitate, n caz de fraud cele din contabilitate
avnd o valoare i un volum mai mare dect cel
declarat la agenie.
n momentul realizrii recoltrii, unii productori
agricoli sunt interesai s valorifice producia la
negru pentru a relua procesul ilegal de producie.
n acest sens, n contabilitate se declar cantiti
mai mici dect cele reale. Pentru demonstrarea
acestui fapt se verific situaia mijloacelor de
transport utilizate. n general la siloz se afl o
persoan de ncredere a administratorului care ine o
eviden dubl a cantitii nsilozate.
Exist procedeul ntocmirii a 2 bonuri de cntar,
primul pe cantitatea real care se nregistreaz i n
contabilitatea paralel (ex. 20 t) iar dup descrcarea
parial se reface cntrirea i se elibereaz al doilea
bon de cntar, ce se nregistreaz n contabilitatea
oficial (ex. 10 t). Pentru demonstrarea acestei
operaiuni se vor corela numrul de transporturi
efectuate, nregistrrile tahograf, consumul de
motorin din acele zile, numrul de cntriri la
cntarul electronic. De asemenea, acolo unde sunt
instalate camere de supraveghere vor fi verificate
nregistrrile efectuate de acestea.
Transporturile de la locul de ncrcare la siloz se
face pe baz de aviz de expediie i bon de cntar
electronic, documente ce vor fi folosite pe parcursul
verificrilor, avndu-se n vedere posibilitatea c
mijlocul de transport poate s efectueze mai multe
curse cu aceleai documente. Este necesar
verificarea i corelarea plii transportului cu
cantitile nregistrate tiut fiind faptul c plile se
efectueaz pe kilometri i pe ton iar preul exprim
cantitatea real atunci cnd nu exist o nelegere
ilegal ntre transportator i productor cu privire la
efectuarea unei pli pariale nenregistrate.
Un alt aspect ce trebuie avut n vedere este legat
de recoltare i se refer la faptul c pentru recoltare
combainerii sunt pltii la hectar iar numrul
hectarelor de pe care s-a fcut recoltarea ntr-o zi
indic nivelul produciei, viteza de recoltare fiind n
funcie de numrul de plante la m
2
. Exemplu:15 ha/zi
o producie medie de 4.000 kg/ha orz sau gru; sau
25 ha/zi o producie medie de 2.000 kg/ha orz sau
gru, orice abateri semnificative indicnd nereguli de
nregistrare contabil.
La silozuri se va face cubajul i aplicarea
raportului de transformare n vederea stabilirii
stocurilor faptice de semine. Se vor compara
cantitile declarate ca recoltate cu cele existente i
livrrile efectuate. Totodat se vor efectua
comparaii cu produciile la hectar nregistrate de ali
productori agricoli din zone nvecinate cu sol
asemntor diferenele semnificative de
productivitate fiind de asemenea un indicator de risc
de fraud.
Cantitile recoltate i nenregistrate de obicei se
vnd la operatorii din domeniul panificaiei (mori i
fabrici de pine), pentru a crea producie finit
nenregistrat, n vederea sustragerii profitului de la
impozitare, dar i n scopul sustragerii de la plata
TVA, avnd n vedere procedeul de taxare invers
care se aplic cerealelor.
Dac sunt studiate costurile medii pentru lucrri
n cultura cerealelor i se constat abateri
semnificative de la aceste costuri, este absolut
necesar efectuarea unei investigaii aprofundate
pentru clarificarea situaiei.
3. Tehnici de instrumentare a infraciunilor din
domeniul agricol
Prima faza o constituie pregtirea i verificrile
ce trebuie efectuate la sediul unitii de poliie
59
. O
prim etap const n documentarea n baza proprie
de date referitoare la sediul social n punctele de
lucru ale societilor care urmeaz s fie verificate,
asociaii, administratorii, cifra de afaceri,
antecedente fiscale etc. Dup care se trece la
prelucrarea i analiza informaiilor privind numrul i
rspndirea zonal att a agenilor economici ce
urmeaz a fi verificai, ct i a utilizatorilor
(chiriailor), aspect care va motiva, n final,
declanarea verificrilor economico-financiare.
Un aspect important l constituie desemnarea
persoanelor care coordoneaz aciunea (zonal i

59
a se vedea M. Pantea, D. Bucur, Metode i Tehnici de
investigare a fraudelor, op. cit., pag. 102.


~ 62 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
teritorial) i dimensionarea efectivelor care vor
participa la operaiunile de verificare, dar i instruirea
comisarilor de la Garda Financiar cu privire la
aciunea ce urmeaz a se desfura i obiectivele
urmrite prin prezentarea tematicii de control,
stabilirea obiectivelor, a momentului nceperii
controlului, durata acestuia i a celorlalte aspecte
importante. Desemnarea persoanelor care vor asigura
centralizarea rezultatelor consemnate n actele de
control, cuantificarea realizrilor i valorificarea
integral a constatrilor, reprezint un alt aspect
important n cadrul operaiunilor ce trebuie
desfurate de ofierii de investigare a fraudelor.
Urmtoarea faz important const n
desfurarea verificrii economico-financiare la
agentul economic vizat. Aceast etap trebuie s
nceap cu verificarea aspectelor care vizeaz
legalitatea nfiinrii i funcionrii societii la
punctul de lucru sau la sediul social, pentru care
echipa va solicita certificatul de nmatriculare emis
de Oficiu Registrului Comerului, statutul firmei,
contractul de societate, ocazie cu care se vor verifica
detaliile legate de obiectul de activitate, acionari i
administratori, dac sediul social s corespunde cu
cel declarat la ORC i la atribuirea CUI i dac,
capitalul social, dac este legal constituit i vrsat. De
asemenea se va solicita pentru verificare existena
autorizaiei de depozitare, prevzut de O.M.A.P. D.R.
nr. 222/30.03.2006.
Un alt aspect l constituie identificarea punctelor
de lucru, a depozitelor, a conturilor bancare i
logisticii necesare verificrilor operative a cantitii
i calitii cerealelor depozitate etc. La nceperea
controlului se ncearc identificarea unor agende,
dosare etc. din care s rezulte eventuale evidene
duble etc. i se trece la inventarierea faptic a
stocurilor de cereale.
n condiiile n care se constat diferene
cantitative mari se solicit sprijin la Direcia Agricol
Judeean, care trebuie s desemneze cel puin o
persoan autorizat s evalueze stocul de cereale.
Pn la sosirea persoanei de specialitate din cadrul
Direciei Agricole, se procedeaz la asigurarea
supravegherii spaiului de depozitare cu echipe de
jandarmi, care vor fi instruii n acest sens. Ulterior se
procedeaz la stabilirea capacitii legale de
depozitare n baza certificatului de calibrare sau alte
documente emise de specialiti ai Ministerului
Agriculturii, se stabilete suprafaa i capacitii utile
de depozitare.
La verificrile efectuate n spaii de depozitare
de la uniti de morrit i panificaie, n condiiile n
care nu exist certificat de calibrare al spaiului de
depozitare, determinarea cantitii de cereale se va
face prin nmulirea stocului cu lungimea i nlimea
acestuia (nlimea x limea x lungimea = volum) la
calculele care se vor face se vor avea n vedere
indicatorii cuprini n planurile de gradare anexate la
prezenta.
Se verific, dac depozitul prezint condiiile
necesare pentru spaii de depozitare (perei cu
suprafee fr igrasie sau infiltraii, acoperi fr
infiltraii, sistem de alimentare cu ap, ferestre
echipate cu sisteme de protecie mpotriva insectelor,
roztoarelor i psrilor, platforme, betoane i
oproane pentru depozitare temporar, unde nu exist
sistem de prelucrare direct etc.);
Se verific, dac exist condiii specifice pentru
determinarea indiciilor de calitate la cerealele de
consum (sonde electromagnetice, sonde manuale,
dotare de laborator pentru eantionare, determinarea
umiditii, masa hectolitric, aparatur pentru
msurarea temperaturii n masa de produs, instalaie
automat pentru detectarea temperaturii, spaiu
pentru pstrarea eantioanelor martor).
Se verific, dac exist condiii pentru
determinarea calitilor de produs, la recepie sau
livrare (dispozitive de cntrire n spaiul sau n afara
depozitului verificate metodologic, bascule auto etc.),
condiii privind utilaje, dispozitive, instalaii din
dotare (utilaje pentru prelucrarea, manipularea,
livrarea produselor), instalaii pentru efectuarea
periodic a dezinseciilor i pentru deratizare.
Trebuie verificate certificatele de calibrare
pentru toate spaiile de depozitare a cerealelor i
modul i termenele de ntocmire a documentelor
primare i financiar contabile. Astfel, este necesar
existena facturi ca i document de provenien de la
furnizorii de cereale, a borderoului de achiziie impus
de OMFP nr. 1027/2006, fia de gradare care trebuie
s prezinte semnturile gradatorului i furnizorului
(activitatea de gradare a seminelor de consum se
efectueaz de ctre gradatori, persoane instruite
pentru aceast activitate, autorizate de ctre Comisia
Naional de Gradare a Seminelor de Consum).
Trebuie consultat fia de magazie, sau alt document
tehnico-operativ care s ateste cantitatea de cereale
existent n stoc la momentul verificrilor i
adeverinele eliberate de primriile de pe raza crora
proprietarii de cereale dein teren arabil i care n
anul de recolt a fost cultivat cu cerealele existente
n depozit. De asemenea vor fi solicitate pentru
verificare contractele de vnzare-cumprare i
facturile de provenien. Vor fi verificate
documentele din care s reias Indicii de calitate
(gradare) la cereale preluate n unitile de
prelucrare i depozitare sunt determinai n prezena


~ 63 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
furnizorului, iar fiele de gradare a seminelor
trebuie s prezinte i semntura acestora.
Se procedeaz la valorificarea inventarului faptic,
stabilind eventuale diferene gestionare, iar n
situaiile n care se constat indicii privind svrirea
unor abateri deosebite de la prevederile legale, se
vor continua verificrile, de regul de ctre aceeai
echip de control pe ntregul circuit. n funcie de
complexitatea verificrilor, informaiile deinute,
constatrile concrete din teren i din documentele
financiar-contabile, precum i de necesitatea
conservrii dovezilor faptelor ilegale, se va proceda
la ntocmirea actelor de verificare, iar n situaia n
care se constat c exist indicii de svrire a unor
infraciuni, se vor ncheia documente conform
prevederilor Codului de procedur penal.
n mod obligatoriu documentele ncheiate, care
produc efecte juridice, trebuie s cuprind
urmtoarele elemente: data i locul unde este
ncheiat actul de control, numele, prenumele
calitatea i instituia din care face parte organul
constatator, datele de identificare ale societii
comerciale verificate, datele de identificare i funcia
reprezentantului legal n cazul persoanelor juridice,
descrierea faptelor i indicarea datei, orei, locului i
mprejurrilor n care s-au produs acestea, indicarea
actului normativ prin care se stabilete i se
sancioneaz contravenional ori se prevd alte
obligaii n sarcina fptuitorului (constituirea,
nregistrarea, declararea, plata taxei sau impozitului),
persoana vinovat i msurile dispuse. Actele de
control vor fi semnate de organul de control i de
reprezentantul legal al entitii controlate, iar n caz
de refuz, de martori asisteni. Se va proceda la
nominalizarea tuturor datelor de identificare a
furnizorilor i clienilor de cereale.
Contravenii i sanciuni la regimul cerealelor.
Constituie contravenii urmtoarele fapte, dac nu
sunt svrite n astfel de condiii nct, potrivit legii,
s fie considerate infraciuni.
efectuarea de acte sau fapte de comer cu bunuri a
cror provenien nu este dovedit, n condiiile
legii. Documentele de provenien vor nsoi
mrfurile, indiferent de locul n care acestea se
afl, pe timpul transportului, al depozitrii sau al
comercializrii. Prin documente de provenien se
nelege, dup caz, factura fiscal, factura, avizul
de nsoire a mrfii, documentele vamale, factura
extern sau orice alte documente stabilite prin
lege
60
.

60
cf. art. 1 lit. e din Legea nr. 12 din 6 august 1990, privind
protejarea populaiei mpotriva unor activiti comerciale
ilicite
deinerea, cu orice titlu, de elemente de natura
activelor i datoriilor, precum i efectuarea de
operaiuni economico-financiare, fr s fie
nregistrate n contabilitate
61
;
nerespectarea reglementrilor emise de Ministerul
Finanelor Publice cu privire la
62
: utilizarea i
inerea registrelor de contabilitate; ntocmirea i
utilizarea documentelor justificative i contabile
pentru toate operaiunile efectuate, nregistrarea
n contabilitate a acestora n perioada la care se
refer, pstrarea i arhivarea acestora, precum i
reconstituirea documentelor pierdute, sustrase sau
distruse.
Actele de control i adresele prin care au fost
sesizate organele de cercetare i urmrire penal vor
fi transmise n vederea nscrierii n cazierul fiscal n
termen de 5 zile de la data primirii confirmrii,
conform O.G. nr. 75/2001 aprobat prin Legea nr.
410/2002 i H.G. nr. 31/2003. Actele de control
ntocmite vor fi transmise, n termen legal la ANAF n
vederea stabilirii n ntregime a obligaiilor fiscale
ctre bugetul de stat.
4. Modaliti de svrire a fraudelor fiscale n
domeniul produselor agricole.
I. Nenregistrarea n evidenele contabile a
operaiunilor comerciale efectuate i cesionarea
firmelor dup o perioad de 2-3 luni la persoane cu
posibiliti materiale reduse i cu educaie precar.
Exemple:
1. Ofieri din cadrul SIF GORJ, cu sprijinul
ofierilor din cadrul Direciei de Investigare a
Fraudelor, au identificat pe raza judeului un numr
de trei autotrenuri ce transportau 118 tone de gru.
Pe parcursul verificrilor s-a stabilit c cei trei
conductori auto D.G., G.T. i respectiv D.M.I.
efectuau activitile de transport pentru S.C. H. T.
S.R.L. Rm. Vlcea, fr a deine licene de transport.
Pe numele celor trei conductori auto s-au ntocmit
dosare penale sub aspectul comiterii infraciunii de
transport public rutier fr licen prev. i ped. de art.
2811 C.P. Fiind solicitai la faa locului,
reprezentanii Autoritii Rutiere Romne Gorj au
procedat la indisponibilizarea autotractoarelor prin
reinerea certificatelor i plcuelor de nmatriculare,
ntruct nu deineau licen valabil de transport
rutier public de mrfuri, aplicnd trei sanciuni
contravenionale n valoare total de 60.000 lei.
Ofierii Serviciului de Investigare a Fraudelor Gorj au
dispus indisponibilizarea cantitii de 118 tone de

61
cf. art. 41 alin. (1) din Legea nr. 82 din 24 decembrie
1991, Legea contabilitii
62
cf. art. 41 alin. (2) din Legea nr. 82 din 24 decembrie
1991, Legea contabilitii


~ 64 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
gru aflat n cele trei autotrenuri i au aplicat
sanciune contravenional conform prevederilor
OUG 12/2006, amend n valoare de 3.000 lei. n
cauz a fost ntocmit dosar penal pentru comiterea
infraciunii de evaziune fiscal, prev. i ped. de art . 9
lit. b. din Legea 241/2005 fa de M. A., M. N. i M. V.
care n perioada iunie-octombrie 2010 folosindu-se
de SC V. F. S.R.L. Timioara au comercializat cereale n
valoare de 969.919 lei ctre S.C. S. S.A. punct de
lucru Tg. Jiu i nu au nregistrat n contabilitate
operaiunile comerciale i veniturile realizate.
2. Ofieri din cadrul SIF ARAD efectueaz
cercetri n dosarul penal privind pe numitul N.C.,
administrator al S.C. R. LTD. SRL Arad pentru
svrirea infraciunii de evaziune fiscal, fapt prev.
i ped. de art. 9 lit. b din Legea 241/2005.
Susnumitul n perioada 2009-2010, a vndut cereale
ctre mai multe societi din ar fr a nregistra
veniturile realizate, crend un prejudiciu bugetului
de stat, constnd n TVA i impozit pe profit n
valoare de 945.704 lei.
3. Ofieri din cadrul SIF ARAD au efectuat un
numr de 5 percheziii domiciliare pe raza jud. Arad
n dosarul penal privind pe nvinuitul P.I.M.,
administrator la SC Z.S. SRL, cercetat pentru
svrirea infraciunii de evaziune fiscal fapt prev.
i ped. de art. 9 lit. b din Legea 241/2005. Acesta a
efectuat tranzacii intracomunitare i interne cu
cereale crend un prejudiciu bugetului de stat format
din TVA i impozit pe profit de aprox. 500.000 euro.
II. Folosirea de documente de provenien a
cerealelor pentru comercializare i transport fictive.
Ofieri din cadrul SIF VLCEA efectueaz
verificri cu privire la livrrile de cereale provenite
din zona judeului Timi, ctre firme de panificaie de
pe raza mun. Rm. Vlcea. Astfel, cu ocazia
verificrilor ntreprinse a fost identificat numitul G.A.,
jud. Vlcea, care s-a prezentat la sediul S.C. 7 S. S.A.,
pentru a livra o cantitate de cca. 24 tone gru, pentru
care a prezentat iniial un aviz de nsoire din partea
S.C. N. S.R.L. Prundeni, iar ulterior a prezentat
borderouri de achiziie din partea P. F. D. din Ocna
Sibiului. La verificarea efectuat de lucrtorii din
Sibiu a rezultat c borderourile erau fictive, motiv
pentru care s-a luat msura indisponibilizrii
cerealelor, analizrii lor din punct de vedere al
calitii, rezultnd c marfa nu este panificabil.
Verificrile au fost efectuate mpreun cu comisari ai
Grzii Financiare Vlcea, urmnd a fi continuate n
perioada urmtoare pentru stabilirea legalitii
activitilor derulate de persoana mai sus
menionat, precum i a conexiunilor acestuia cu alte
persoane fizice sau juridice din domeniul
transportului i comercializrii cerealelor.
III. Lipsa documentelor de provenien a mrfii pe
timpul transportului.
Lucrtori din cadrul IPJ Buzu SIF i P.P. Pota
Clnu, n urma valorificrii datelor i informaiilor
deinute, au depistat n trafic pe numitul U. C., din
Rm. Srat transportnd cu camionul i semiremorca
produse cerealiere (orzoaic) fr a avea documente
legale de provenien pe timpul transportului. S-a
stabilit c, susnumitul a ncrcat orzoaica n camion i
n remorca de la SC A Rm. Srat eliberndu-i-se aviz
de nsoire a mrfii doar pentru orzoaica din camion,
iar pentru remorc nu avea nici un document. A
plecat cu camionul i remorca pline cu orzoaic n
Mun. Buzu pentru a transporta orzoaica la SC T,unde
i-a fost refuzat cantitatea de orzoaic pe motiv c
avea umiditatea mare. La ntoarcere pe DN 2 E 85 n
localitatea Pota Clnu a fost oprit de ctre poliie,
conductorul auto recunoscnd c nu are documente
de nsoire la remorca cu orzoaic. mpotriva
susnumitului a fost luat msura sancionrii
contravenionale cu amend de 3.000 lei, conform
O.U.G. nr. 93/2009 , art. 2 , alin. 1 i ridicarea n
vederea confiscrii a mijlocului de transport utilizat
i a cantitii de orzoaic , cu o masa total de 14.560
kg.
IV. nregistrarea n evidenele contabile a unor
operaiuni comerciale fictive n scopul deducerii TVA n
mod ilegal.
Ofieri din cadrul SIF Teleorman efectueaz
cercetri privind activitatea S.C. T.G. S.R.L. Alexandria,
reprezentat de S.C. n calitate de administrator,
constatndu-se c n contabilitatea societii au fost
nregistrate facturi fiscale, referitoare la
aprovizionarea de cereale, operaiuni ce nu au fost
derulate n realitate, prin aceast modalitate
societatea sustrgndu-se de la plata obligaiilor
fiscale ctre stat cu suma de 797.086 lei,
reprezentnd 364. 647 lei TVA i 432.439 lei impozit
pe profit. n cauz s-a ntocmit dosar penal privind pe
S.C., fiind cercetat sub aspectul comiterii infraciunii
de evaziune fiscal, prev. i ped. de art. 9, alin. 1, lit. c
din Legea nr. 241/2005.
V. Vnzarea de cantiti de cereale fr documente
fiscale care s ateste operaiunea n scopul diminurii
veniturilor realizate i sustragerii de la plata
impozitului pe venit.
1. n urma activitilor specifice desfurate pe
linia combaterii ilegalitilor ce se comit in domeniul
transportului, depozitrii i comercializrii cerealelor,
ofierii din cadrul SIF Timi, mpreun cu lucrtori ai
Poliiei Jimbolia i reprezentani ai Grzii Financiare
Timi, n data de 25.10.2010 au identificat i oprit n
trafic pe raza or. Jimbolia autotractorul cu


~ 65 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
remorca(aparinnd S.C. N.A. S.R.L. Ortioara, jud
Timi) care transporta cantitatea total de 24.860 Kg
porumb boabe pe ruta Jimbolia - Timioara. Cu ocazia
verificrilor efectuate, din documentele prezentate, a
rezultat c marfa respectiv a fost achiziionat de
ctre S.C. A. M S.R.L., de la un productor agricol din
judeul Timi, care inteniona s o comercializeze la
S.C. S. S.A. Timioara, fr a fi ncheiate contracte de
transport ori de vnzare cumprare marf conform
prev. O.U.G. 12/2006. Garda Financiar a dispus
sancionarea contravenional a S.C. A. M S.R.L., cu
amend n valoare total de 5.000 lei, conform art.
14 lit. e din O.U.G. 12/2006 (3.000 lei, pentru
transport n scop comercial de cereale nensoite de
documentele prevzute de lege), dispunndu-se
confiscarea cantitii totale de 24.860 Kg. porumb
boabe, n valoare de 14.916 lei.
2. Ofierii SIF Timi au identificat i oprit n trafic
autotractorul cu remorc aparinnd S.C. I. T. L. S.R.L.
Hunedoara care transporta cantitatea total de
22.600 Kg porumb boabe. Cu ocazia verificrilor
efectuate, din documentele prezentate, a rezultat ca
marfa respectiv a fost achiziionat de ctre S.C
F.F.M.A. Germania de la S.C. F.M.A.I. S.R.L., fr a
deine factur fiscal i fr a fi ncheiate contracte
de transport ori de vnzare cumprare marf
conform prev. O.U.G. 12/2006. Garda Financiar a
dispus sancionarea contravenional a S.C. F.M.A.I.
S.R.L. cu amend n valoare total de 4.000 lei,
conform art. 14 lit. e din O.U.G. 12/2006 (pentru
transport n scop comercial de cereale nensoite de
documentele prevzute de lege), dispunndu-se
confiscarea cantitii totale de 22.600 Kg. porumb
boabe, n valoare de 13.560 lei.
3.Ofierii SIF Timi au identificat i oprit n trafic
3 autotractoare cu remorc, ce transportau cantitatea
total de 48.840 Kg porumb boabe. Cu ocazia
verificrilor efectuate, din documentele prezentate, a
rezultat c marfa respectiv a fost achiziionat de
ctre S.C. C. S.A. Dolj, de la S.C. S. SRL Timi, fr a
deine factur fiscal i fr a fi ncheiate contracte
de transport ori de vnzare cumprare marf
conform prev. O.U.G. 12/2006. Garda Financiar a
dispus sancionarea contravenional a S.C. S. S.R.L.,
cu amend n valoare total de 5.000 lei, conform art.
14 lit. e din O.U.G. 12/2006, dispunndu-se
confiscarea cantitii totale de 48.840 Kg. porumb
boabe, n valoare de 29.304 lei.
5. Concluzii
Pentru prevenirea i combaterea fenomenului
evazionist ce se manifest prin derularea unor
activiti ilegale cu produse cerealiere i alte plante
tehnice fr documente legale, precum i prin
nenregistrarea i nedeclararea veniturilor obinute
din aceste activiti, la nivel naional Poliia de
Investigare a Fraudelor a organizat i desfurat
activiti specifice de combatere a evaziunii fiscale i
altor fapte ilegale de natur economic. Aciunile
desfurate de ctre structurile de poliie au constat
n principal n verificarea activitilor de producie,
depozitare, transport i comercializare a produselor
cerealiere i a altor plante tehnice.
n anul agricol 2010 n Romnia s-a recoltat
cantitatea de aproximativ 18 milioane tone cereale,
reprezentat n special de gru, porumb, orz, rapi,
soia i floarea soarelui. Aceast cantitate de cereale a
fost folosit pentru procesare la intern pentru
producerea, furajelor, uleiului comestibil, alcoolului,
a produselor de panificaie i a combustibilului
biodiesel. Totodat cantiti mari de cereale au fost
comercializate la export ctre 49 de ri printr-un
numr de 79 de firme de import-export cereale. Pn
la data de 01.08.2010 a fost exportat cantitatea de
2.066.615 tone cereale n valoare de 309.955.678
euro i a fost importat cantitatea de 653.278 tone n
valoare de 118.708.635 euro.
La aciunile efectuate n anul 2010 au participat
10.404 poliiti, 2.940 comisari ai Grzii Financiare,
1.621 specialiti ai Direciilor pentru Agricultur i
Dezvoltare Rural, 918 specialiti ai C.N.A.D.R. i
1.230 reprezentani ai altor instituii. Pe parcursul
aciunilor au fost executate un numr de 19.223 de
controale, au fost verificate 22.252 mijloace de
transport, au fost aplicate un numr de 12.059 de
sanciuni contravenionale n valoare total de
9.129.654 lei. Au fost confiscate, conform
prevederilor O.U.G. nr. 93/2009, 54 autovehicule, au
fost anulate sau suspendate un numr 37 de
autorizaii de depozit, au fost confiscate ca msur
complementar a sanciunii contravenionale o
cantitate de 3.145 t produse cerealiere, din care
1.311 t gru, 331 t produse din gru, 520 t rapi,
527 t porumb, 318 t orz, 138 floarea soarelui.
S-au constatat un numr de 235 infraciuni, fiind
cercetate un numr de 217 de persoane, s-au luat
msuri de siguran n dosare penale cu privire la 4
mijloace de transport, s-au indisponibilizat bunuri n
valoare total de 3.458.482 lei, prejudiciul estimat
fiind n valoare de 35.834.437 lei. Dup analiza
geografic se constat c ponderea confiscrii de
produse cerealiere se nregistreaz n judeele din
sud i nord-vest, cantitatea cea mai mare fiind n
judeul Timi.



~ 66 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Bibliografie selectiv:
C. Voicu (coord.), M. Pantea, D. Bucur, .a., Securitatea financiar a Uniunii Europene n viziunea
Tratatului de la Lisabona, vol.II, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010.
C. Voicu (coord.), M. Pantea, N. Ghinea, .a., Investigarea Fraudelor, Vol. II, Editura Sitech, Craiova,
2009.
M. Pantea, Investigarea criminalitii economico-financiare, vol.I, Editura Pro Universitaria, Bucureti,
2010.
M. Pantea, D. Bucur, Metode i tehnici de investigare a fraudelor, Editura Sitech, Craiova, 2009.


~ 67 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


TRATAMENT VERSUS DETENIE: ANALIZA COST BENEFICIU A TRATAMENTULUI DEPENDENEI
DE DROGURI CA ALTERNATIV LA PEDEAPSA NCHISORII

Drd. Jurist Adrian Marcel IANCU
Agenia Naional Antidrog
Lect. univ. dr. Victor NICOLESCU,
Universitatea Petre Andrei Iai

Over time and especially today, cost-benefit analysis has seen other uses such as for example in
decision-making in public administration, social policy evaluation and public policy especially public
safety. Developed world governments frequently use cost-benefit analysis as a helpful technique for
determining the effectiveness of different projects or public policies, both economic and transport
(infrastructure building projects, roads, highways, dams, etc..) as well as in social field (public health,
educational system, social security, etc.). Cost-benefit analysis, applied to public safety or crime
prevention is a relatively new and was rarely used, even internationally, although we know the high cost of
crime on society.

Keywords: Cost - benefit analysis, social policy, re-socialization, drug users, prison.

De-a lungul timpului i, mai ales n zilele noastre, analiza cost-beneficiu a cunoscut i alte utilizri cum
ar fi de exemplu n cadrul procesului decizional, n administraia public, n evaluarea politicilor sociale i
n special a politicilor publice privind sigurana cetenilor. Guvernele statelor dezvoltate ale lumii
utilizeaz frecvent analiza cost-beneficiu, ca tehnic ajuttoare, pentru determinarea eficienei diferitelor
proiecte sau politici publice, att n domeniul economic sau transporturi (n proiecte de construcie a
infrastructurii, drumuri, autostrzi, baraje, etc.) ct i n domeniul social (sntate public, sistem
educaional, protecie social, etc.). Analiza cost-beneficiu, aplicat siguranei publice sau prevenirii
criminalitii, este un domeniu relativ nou i a fost destul de rar utilizat, chiar i la nivel internaional, cu
toate c se cunosc costurile ridicate ale criminalitii asupra societii.

Cuvinte cheie: Analiza cost beneficiu, politici sociale, resocializare, consumatori de droguri, detenie.

1. Analiza cost beneficiu mijloc de evaluare a
politicilor sociale
Analiza cost beneficiu presupune o evaluare a
fondurilor cheltuite n raport cu beneficiile obinute
de ctre societate n cadrul unor proiecte, pentru a
stabili dac acestea sunt rentabile sau nu. Aceste
proiecte pot fi baraje sau autostrzi, programe de
formare, sisteme de sntate, etc.
Ideea acestui tip de contabilitate economic a
fost conceput de ctre Jules Dupuit,
63
un inginer
francez, al crui articol scris n anul 1844, pe aceast
tem, este nc o lectur valoroas.
64
Ulterior,
economistul britanic Alfred Marshall
65
a formulat
cteva concepte formale
66
ce au stat la baza analizei

63
http://en.wikipedia.org/wiki/Jules_Dupuit
64
Dupuit, Arsne Jules tienne Juvnal (1844): De la mesure
de lutilit des travaux publics, Annales des ponts et
chausses, Second series, 8.
65
http://en.wikipedia.org/wiki/Alfred_Marshall
66
Marshall, Alfred (1920). Principles of Economics (Revised
cost-beneficiu, ns dezvoltarea practic a acestui
concept este urmare a elanului furnizat de Actul
Federal de Navigaie din 1936 din SUA. Acest act
solicita Corpului inginerilor americani s elaboreze
proiecte pentru amenajarea cursurilor de ap
navigabile cu condiia ca beneficiile totale ale
proiectului s depeasc costurile proiectului oricare
ar fi ele. n aceste condiii, corpul inginerilor a elaborat
metode sistematice de msurare a costurilor i
beneficiilor, fr a beneficia ns de asisten din
partea economitilor. Abia douzeci de ani mai trziu,
prin anii 1950, economitii au ncercat s furnizeze un
ansamblu riguros i logic de metode de msurare a
beneficiilor i costurilor unui proiect pentru a decide
dac acesta merit sau nu s fie transpus n practic.

Edition ed.). London: Macmillan; reprinted by Prometheus
Books. ISBN 1573921408.


~ 68 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Cteva chestiuni tehnice privind analiza cost-
beneficiu nu au fost complet rezolvate nici astzi dar
problemele fundamentale au fost bine stabilite.
De-a lungul timpului i, mai ales n zilele noastre,
analiza cost-beneficiu a cunoscut i alte utilizri cum
ar fi de exemplu n cadrul procesului decizional, n
administraia public, n evaluarea politicilor sociale
i n special a politicilor publice
67
privind sigurana
cetenilor. Guvernele statelor dezvoltate ale lumii
utilizeaz frecvent analiza cost-beneficiu, ca tehnic
ajuttoare, pentru determinarera eficienei
diferitelor proiecte sau politici publice, att n
domeniul economic sau transporturi (n proiecte de
construcie a infrastructurii, drumuri, autostrzi,
baraje, etc.) ct i n domeniul social (sntate
public, sistem educaional, protecie social, etc.).
Analiza cost-beneficiu, aplicat siguranei publice
sau prevenirii criminalitii, este un domeniu relativ
nou i a fost destul de rar utilizat, chiar i la nivel
internaional,
68
cu toate c se cunosc costurile
ridicate ale criminalitii asupra societii (spre
exemplu, costurile criminalitii la nivelul
comunitilor din Australia sunt de aproximativ 18
milionane de dolari pe an,
69
echivalentul a 4% din
produsul intern brut).
Este recunoscut faptul c nu toate politicile
publice sau programele guvernamentale, din punct
de vedere al costurilor, sunt n mod necesar eficiente
n rezolvarea pe tremen lung a problemelor sociale,
cum ar fi criminalitatea. Exist o zon a incertitudinii
atunci cnd iniiatorii de politici publice sunt obligai
s ia decizii privind alternativele propuse spre
implementare. Tipul de ntrebri care circumscriu
aceast zon, se refer la utilizarea eficient a
fondurilor disponibile i la modalitile cele mai
eficace de aciune. S-ar putea ca, pentru prevenirea
criminalitii, un euro cheltuit n plus, n cadrul
programelor de dezvoltare social care finaneaz
dezvoltarea fizic i psihic a copiilor n primi ani de
via, s aduc un beneficiu net mult mai mare dect
acelai euro cheltuit pentru construirea unei celule n
plus n sistemul penitenciar. Din moment ce
criminalitatea impune costuri considerabile asupra
societii,
70
- n termeni de costuri financiare,

67
Mireille Rdoi, Evaluarea politicilor publice, Editura
Tritonic, Bucureti, 2005
68
Preocupri n acest sens s-au manifestat n SUA, Marea
Britanie i Irlanda
69
John Chishlom, Cost Analysis and Crime Prevention, in
Trends and Issues in Crime and Criminal Justice, No. 147,
February 2000, pag. 1, Australian Institute of Criminology
70
The Application of Economic Analysis to Criminal Justice
Interventions: A Review of the Literature Criminal Justice
Policy Review June 2005 16: 141-163,
emoionale sau oportuniti ratate - identificarea,
analiza i evaluarea programelor care s-au dovedit
eficace, reprezint o strategie de succes pentru
proiectarea n viitor a noului ciclu de politici publice
n domeniul siguranei cetenilor.
Proiectarea politicilor publice care privesc
prevenirea i combaterea criminalitii pleac de la
cteva premise de baz:
convingerea c prevenirea situaional a
criminalitii poate fi realizat, caz n care
msurarea i cuantificarea costurilor i
beneficiilor este mai simpl i mai direct;
fenomenul criminalitii nu apare niciodat n
aceeai form, el se materializeaz diferit, n
funcie de locul sau momentul temporal al
comiterii actului infracional, de caracteristicile
de personalitate ale autorului i/sau ali factori
specifici (cunoaterea i nelegerea acestui tip
de informaii care configureaz patternul
criminalitii constituie un instrument important
de politici publice, care folosit adecvat, poate
conduce la minimizarea costului social agregat,
asociat criminalitii).
politicile publice de prevenire a criminalitii au
ca rezultat difuziunea beneficiilor sociale i
economice la o populaie mult mai extins dect
grupul int avut iniial n vedere; dac costurile
concentrate sunt suportate de o unitate
administrativ teritorial sau de o instituie
public, beneficiile pot fi difuzate
71
la nivelul
colectivitilor locale sau chiar mai extins, la
nivel societal.
Ceea ce este important pentru societate, ca
ntreg i pentru iniiatorii de politici publice n
particular, este s se asigure ca resursele financiare
limitate, obinute prin colectarea taxelor i
impozitelor la bugetul de stat, care pot fi utilizate
pentu o gam larg de politici publice sau programe
guvernamentale s fie alocate n mod eficient pentru
intervenii guvernamentale efective. Aceasta nu
nseamn, n mod necesar, c resursele ar trebui s
fie alocate doar acelor iniiative de politici publice
care se demonstreaz a fi eficiente n reducerea
nivelului criminalitii, ci mai mult, c fondurile vor fi
alocate n aa fel nct s maximizeze beneficiul,
adic un nivel ct mai sczut al criminalitii/unitate
monetar (un euro sau un leu cheltuit). Aadar,
pentru evaluarea unui proiect i alocarea eficient a
resurselor disponibile avem nevoie de o analiz cost-

71
Termenul de difuziune a beneficiilor se refer la faptul c
prevenirea efectiv a criminalitii ntr-o locaie bine
delimitat, poate produce o scdere a ratei criminalitii n
ariile nvecinate sau n relaie cu alte tipuri de criminalitate


~ 69 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
beneficiu, care reprezint poate cea mai relevant
tehnic de evaluare.
Analiza cost-beneficiu este un concept care face
trimitere la dou dimensiuni fundamentale: este un
instrument de evaluare i comparare a politicilor
publice sau a proiectelor i, n acelai timp, poate fi
definit ca modalitate de fundamentare a oricrui tip
de decizie, n general. Sub ambele accepiuni, analiza
cost-beneficiu implic, implicit sau explicit,
cntrirea costurilor estimate n raport cu beneficiile
preconizate n urma unei sau mai multor aciuni,
pentru a alege cea mai profitabil cale de aciune.
Costurile i beneficiile sunt exprimate n termeni
monetari i actualizate la valoarea real a banilor,
astfel nct fluxul cheltuielilor i fluxul beneficiilor
proiectului de politic public, de-a lungul timpului
s fie exprimat n termeni de valoare actual. Analiza
cost-beneficiu se afl nt-o relaie strns, dar care
implic anumite diferene, cu alte metode cantitative
de evaluare a alternativelor de politici publice, cum
ar fi analiza cost-eficacitate, analiza de risc, analiza
economic de impact, analiza fiscalitii sau
investiiilor sociale
72
.
ntr-o form mai specific, analiza social tip
cost-beneficiu reprezint un cadru conceptual pentru
evaluarea i completarea diferitelor proiecte de
investiii sociale, cum ar fi, de exemplu, decizia de
alocare a fondurilor pentru amenajarea mai multor
spaii n penitenciare sau creterea numrului
asistenilor maternali pentru copii provenii din
familii destrmate sau extrem de srace. Unitile
monetare de msurare a costurilor i beneficiilor
sunt acceptate, n acest tip de analiz, doar ca punct
de referin pentru unitile utilitii marginale
(ctiguri sau pierderi legate de bunstarea social).
Analiza cost-beneficiu i tehnicile strns legate
de aceasta, cum ar fi analiza cost-eficacitate, pot fi
utilizate pentru:
a preconiza care este cel mai mare beneficiu pe
care l-ar aduce un proiect social, la un buget
disponibil, limitat;
pentru a determina suma optim care este
necesar pentru implementarea unui anumit
proiect guvernamental sau politic public, sau
stabilirea costurilor necesare n timp, pentru
ntreinerea anumitor servicii sau produse ale
politicilor sociale;
poate fi un ghid n procesul de selecie a
proiectelor sau politicilor publice propuse spre
implementare.

72
Social Return on Investment, SROI
Exist dou tipuri principale ale analizei cost-
beneficiu: ex-ante i ex-post. Analiza ex-ante este
forma cea mai frecvent ntlnit de analiz cost-
beneficiu i are un impact imediat i direct n
procesul decizional, sprijinind guvernanii n luarea
deciziilor privind alocarea eficient a resurselor
financiare disponibile. Analiza ex-post este derulat
dup finalizarea implementrii programului, sau n
timp ce acesta este n faza de implementare. Acest
tip de analiz nu poate, n mod direct i imediat, s
influeneze procesul decizional i s informeze
guvernele n legtur cu decizia optimal, deoarece
costurile politicilor sunt deja angajate, iar banii sunt
cheltuii, fiind aproape imposibil recuperarea
acestora. Cu toate acestea, analiza ex-post cost-
beneficiu este util n special n domeniul prevenirii
criminalitii, deoarece eficacitatea unui program de
prevenire poate fi mai bine msurat, beneficiile pe
termen lung pot fi mai precis calculate, aceasta
contribuind la evidenierea elementelor care asigur
succesul politicilor publice, innd cont de contextul
situaional n care au fost aplicate i de msura n
care pot fi adaptate n alte situaii sociale.
Analiza cost-beneficiu poate fi folosit att
pentru a detrmina eficiena economic a politicilor,
obiectivul fiind alegerea politicilor celor mai puin
costisitoare, cu un numr maxim de beneficii, dar i
pentru a urmri distribuia costurilor i beneficiilor
ntre diferite grupuri ale societii, n funcie de
vrst, gen, poziie geografic sau timp. O astfel de
analiz poate indica prezena unor posibile
dezechilibre ntre beneficii i costuri pentru anumite
segmente de populaie, care sunt vulnerabile.
ntr-o definiie sintetic putem spune c analiza
cost-beneficiu este un instrument analitic care vine
n sprijinul iniiatorilor de politici publice n
fundamnetarea deciziei, prin evaluarea monetar a
costurilor i beneficiilor asociate politicii publice.
Aceasta presupune att compararea costurilor i
beneficiilor ct i evaluarea riscurilor i analiza
senzivitii.
73

Designul politicilor publice de prevenire a
criminalitii trebuie s fie proiectat n funcie de
caracteristicile tipurilor specifice de criminalitate i
de contextul n care acestea se manifest. Analiza
cost-beneficiu joac rolul unui instrument economic
pentru evaluarea politicilor sociale la nivel
macrosocial, ns aplicarea acesteia n politicile
publice de prevenire a criminalitii, la nceputurile
utilizrii ei n acest domeniu, s-a realizat la nivel de

73
Sandra Briggs, Baiba Petersone, Karlis Smits, Manualul de
metode folosite n planificarea politicilor publice i evaluarea
impactului, Proiect PHARE RO2003/IB/OT/10 din 2006;


~ 70 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
micro-proiect. Spre deosebire de multe alte
intervenii de politici publice care utilizeaz analiza
cost-beneficiu, programele de prevenire a
criminalitii au un impact att macrosocial cat i
microsocial ce trebuie evaluat.
Datorit mai multor factori, cum ar fi: lipsa unui
program riguros de evaluare a impactului politicilor
publice,
74
care s ofere baza de date necesar
realizrii analizei cost-beneficiu, dificultile
ntmpinate n cuantificarea anumitor costuri i
beneficii intangibile, lipsa unei uniformiti n
furnizarea de date de ctre diferite surse de
informare, dificultatea de a cuantifica exact numrul
de agresori pe tipuri de criminalitate sau existena n
acest domeniu doar a unor studii fragmentate sau
foarte restrnse au facut ca foarte puine programe
sau politici publice din domeniul siguranei publice
i n special cele privind prevenirea criminalitii s
utilizeze analiza cost-beneficiu. Pentru a putea
determina beneficiile monetare care rezult din
implementarea politicilor privind prevenirea sau
reducerea criminalitii, este necesar, n primul rnd,
un program de evaluare a impactului,
75
care s ofere
estimri ale eficacitii politicii publice n discuie.
Cu toate c este util comparaia estimrilor nainte
i dup implementarea politicii publice, de cele mai
multe ori, singura metod cu adevrat efectiv
pentru a determina eficiena general a politicii, este
prin proiectarea unei cercetri experimentale sau
cvasi-experimentale.
76

Dac o evaluare adecvat a politicii publice este
disponibil, iar evaluarea ar trebui s fie astfel
proiectat nct s furnizeze informaii relevante
pentru analiza cost-beneficiu, paii de urmat pentru
realizarea acesteia ar fi urmtorii:
identificarea politicilor publice de analizat,
determinarea tuturor categoriilor de implicaii
pentru societate, estimarea impactului prin
atribuirea unei valori monetare fiecrei
schimbri, cele favorabile vor fi contabilizate
drept beneficii, cele nefavorabile drept costuri,
acordnd atenie evoluiei n timp a acestora,

74
Brian J. English, Edith Cowan University Rick Cummings
Murdoch University and Ralph G. Straton Murdoch
University Choosing an evaluation model for community
crime prevention programs in Crime Prevention Studies,
volume 14, pp. 119-169/2005
75
Nick Tilley, Nottingham University, Evaluation for crime
prevention in Crime Prevention Studies, volume 14 pag. 1-
10, 2005
76
Ekblom P, and K. Pease (1995). "Evaluating Crime
Prevention." In: M. Tonry and D. Farrington (eds.), Building a
Safer Society: Strategic Approaches to Crime Prevention.
(Crime and Justice series, vol. 19.) Chicago, 1L: University of
Chicago Press.
calcularea beneficiului net scznd din totalul
beneficiilor, totalul costurilor,
se stabilete cel mai eficient proiect de politic
public.
77

Pentru evaluarea programelor de prevenire a
criminalitii Barnett
78
a propus derularea
urmtorilor pai, conform schemei de mai jos:

Pentru identificarea i msurarea costurilor i
beneficiilor,n primul rnd trebuie s identificm
costurile factorilor de input pentru realizarea unei
anumite politici publice. Urmeaz asocierea unei valori
monetare fiecruia dinte rezultatele preconizate, pasul
urmtor fiind calcularea eficienei programului ca
relaie a costurilor nregistrate i a beneficiilor
produse. Bazndu-se pe un criteriu utilitarist,
evaluarea definete un proiect de utilitate public ca
fiind eficient, atunci cnd beneficiile depec
costurile.

77
Brian J. English, Edith Cowan University Rick Cummings
Murdoch University and Ralph G. Straton Murdoch
University Choosing an evaluation model for community
crime prevention programs in Crime Prevention Studies,
volume 14, pp. 119-169/2005
78
Barnett P, 1993,- Calculation of the cost and benefit of the
Perry Preschool,
www.rand.org/pubs/monograph_reports/MR898/MR-
898.AppB.pdf


~ 71 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
n general, costurile sunt definite ca
reprezentnd valoarea resurselor materiale i
financiare utilizate pentru implementarea politicii
publice i exist o gam larg de clasificri ale
costurilor i ale metodelor de calcul folosite. Astfel,
costurile sunt clasificate n dou categorii principale:
costuri financiare (istorice, contabile, cu impact
asupra bugetului de stat) i costuri economice
(costurile pe care politica public le genereaz
pentru anumite grupuri ale societii). Costurile
financiare se pot clasifica, la rndul lor, n costuri de
implementare, necesare nceperii activitii
planificate, costuri de ntreinere, care asigur
funcionarea pe termen lung a alternativei de politici
publice aleas i costuri administrative rprezentate
de salarii, servicii i consumabile, care nu pot fi
identificate drept costuri pentru activiti directe ale
politicii publice. Costurile economice sunt toate
costurile suportate de societate, ca rezultat al unei
activiti derulate n cadrul unei politici publice. Din
perspectiva societii, costurile economice constau
n costuri financiare (bugetul de stat) i alte costuri
impuse asupra membrilor societii sau costuri
exterme, create de externalitile negative generate
de implementarea politicii.
n ceea ce privete beneficiile unei politici
publice, acestea pot fi clasificate n beneficii directe,
care deriv direct din politica public i beneficiile
indirecte care sunt produse secundare ale acesteia.
Urmrirea distribuiei beneficiilor directe i indirecte
implic principiul echitii i este important pentru
evaluarea politicilor publice cu implicaii sociale
pentru diferite grupuri ale societii. Msurarea
costurilor i beneficiilor depinde de caracterul
acestora, dac sunt tangibile, adic pot fi evaluate
lund n considerare preul lor pe pia sau
intangibile, adic nu pot fi evaluate/identificate pe
baza preului pieei.
Costurile tangibile ale criminalitii au fost
clasificate de ctre diveri autori n mai multe
categorii:
1. costuri suportate de victime (costuri directe:
ngrijire medical, pierderi financiare, paguba
proprietii, pierderea veniturilor, etc.)
2. costuri ale riscului omuciderii (probabilitatea ca
anumite agresiuni s conduc la pierderea vieii
umane i asocierea vieii individuale cu valoarea
actual a economiilor n timpul ntregii viei,
estimat ntre 6 i 10 milionane de dolari
79
);

79
John Roman, - Cost Benefit Analysis for Crime Prevention:
Opportunity Costs, Routin Savings and Crime Externalities,
Crime Prevention Studies, vol 14, pp. 53-92
3. costurile ngrijirii medicale acordate victimelor
(pentru consiliere psihologic i alte servicii de
sntate asociate
80
)
4. costurile asociate procedurilor din justiie
(protecia asigurat de poliie martorilor sau
victimelor, costurile judiciare, costurile
sistemului de corecie i reabilitare);
5. costurile induse de activitatea criminal
(scderea productivitii economice n zonele cu
criminalitate crescut, reducerea turismului n
zonele cu risc, etc.).
Costurile intangibile ale criminalitii se refer la
aspecte cum ar fi durerea, suferina, calculate pe
categorii de criminalitate, n funcie de tratamentul
medical primit de victim
81
i corectarea sau
reducerea riscurilor de omucidere (asociate cu
probabilitatea apariiei omuciderii pentru fiecare tip
de criminalitate nmulit cu valoarea statistic a vieii
umane, adic 6,7 milioane dolari, dup cum susin
unii autori
82
).
Programele derulate n Marea Britanie, Australia
sau Statele Unite ale Americii sunt cteva exemple
de proiecte sociale evaluate cu ajutorul analizei cost-
beneficiu. Astfel, n programul de reducere a
spargerilor de locuine British Kirkholt Housing
Estate,
83
pentru fiecare lir cheltuit s-au economisit
5 lire, iar programul educaional american Perry
Preschool Program
84
a adus, pentru fiecare dolar
cheltuit, un ctig de aproape 7 dolari, beneficii n
noi locuri de munc, reducerea criminalitii i
mbuntirea oportunitilor de via.
85
Institutul
Australian de Criminologie a estimat c n anul 1996,
costul evenimentelor criminale a fost ntre 11 i 13
milioane de dolari. Fiind foarte dificil s se asocieze
un pre anumitor valori intangibile, cum ar fi viaa

80
Cohen, M. A., and Miller, T. R. (1998). The cost of mental
health care for victims of crime. J. Interpers. Violence 13: 93-
110.
81
Miller, T. R., Cohen, M. A., and Wiersema, B. (1996). Victim
costs and consequences: a new look. National Institute of
Justice Research Report, Washington, D.C.
82
W. Kip Viscusi & Joseph E. Aldy, 2003. "The Value of a
Statistical Life: A Critical Review of Market Estimates
throughout the World," NBER Working Papers 9487, National
Bureau of Economic Research, Inc.
83
David Forrester, Mike Chatterton and Ken Pease with the
assistance of Robin Brown - The Kirkholt Burglary Prevention
Project, Rochdale, CRIME PREVENTION UNIT: PAPER 13,
LONDON: HOME OFFICE Editor: Kevin Heal, Home Office
Crime Prevention Unit, London SW1H 9AT
84
Barnett P, 1993,- Calculation of the cost and benefit of the
Perry Preschool,
www.rand.org/pubs/monograph_reports/MR898/MR-
898.AppB.pdf
85
John Chisholm, Benefit-cost analysis and crime prevention
in Trends and issues in crime and criminal justice, No. 147,
February 2000, pag. 3, Australian Institute of Criminology


~ 72 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
uman, aceste cifre sunt cel mai probabil nite
aproximri generale. Cu toate acestea, ele indic o
pierdere semnificativ pentru societate, de aproape
2,5% din produsul intern brut al Australiei.
86

n analiza social de tip cost-beneficiu se poate
ntlni frecvent conceptul de rat a discount-ului
social, aceasta fiind definit ca valoarea r utilizat n
calcularea valorii actuale a discount-ului social
pentru investiiile din programele sau politicile
sociale. Rata discount-ului social este utilizat n
analiza cost-beneficiu, pentru politicile sociale n
care iniiatorii trebuie s calculeze costul marginal
social i beneficiul marginal social, pentru proiectele
evaluate. n statele membre ale Uniunii Europene,
aproape toate iniiativele de politici publice sunt
luate n considerare numai dac s-a realizat analiza
cost-beneficiu. Rata discount-ului social poate fi
utulizat pentru a estima plus valoarea adus de
proiect, spre exemplu de construirea de autostrzi,
coli sau de protecia mediului nconjurtor.
Calcularea costului social marginal real ar putea
fi o sarcin mult mai uoar dect calcularea
beneficiului social marginal. Spre exemplu, este
dificil s cuantificm valoarea timpului prin asocierea
cu salariul mediu pe economie sau preferinele
beneficiarilor. O alt problem este cuantificarea
valorii vieii umane, (dei unii spun c aceasta este
nepreuit, economitii apreciaz viaa uman la 6,7
milioane dolari) sau calcularea costurilor
intergeneraionale. De multe ori este posibil ca
generaiileactuale s plteasc o parte mai mare a
costurilor unor intervenii de politici publice, iar
beneficiile s fie culese, n marea lor majoritate, de
generaiile viitoare. Un exemplu ar fi poluarea
mediului prin dezvoltarea industrial accelerat,
beneficiile revenind generaiei actuale, iar costurile
deteriorrii mediului ar fi suportate de ctre
generaiile viitoare. Rata discount-ului social ar
trebui s reflecte costul de oprtunitate al tuturor
proiectelor care ar putea fi realizate cu aceeai
valoare a fondurilor de care dispunem n prezent.
Spre exemplu, dac o sum din bugetul de stat ar
putea fi direcionat spre investiii n sectorul privat,
care ar aduce un profit de 5% pentru stat, atunci 5%
ar reprezenta rata discount-ului social.
Rata discount-ului social este un concept analog
cu rata de discount a unui proiect oarecare, deci
formulele matematice de calcul sunt asemntoare:
1 r = valoarea ratei de discount social
(1+r)
t
t = timpul

86
idem
O valoare ridicat a ratei de discount face mai
puin probabil ca un proiect social s obin
finanare, aceasta indicnd existena unor riscuri
mrite. Rata discount-ului social reflect de fapt
valorizarea social a bunstrii prezente versus
bunstarea viitoare.
Aadar, prevenirea criminalitii poate fi
conceput ca un continuum de timp, realizndu-se
prin intervenii guvernamentale, de-a lungul ntregii
existene a indivizilor, prin programe sociale care
vizeaz urmrirea grupurilor int ntre cele dou
extreme ale nivelului temporal, nc din perioada
prenatal pn la dtenie. ntre aceste dou extreme,
se situeaz o ntreag gam de programe de
dezvoltare social, plecnd de la perioada juvenil
(delincvent i non-delincvent) i pn la
maturitate. Modul n care vom aloca fondurile
limitate de care dispunem pentru un program sau
altul, va contribui la ameliorarea sau din contr, la
accentuarea problemei sociale a criminalitii. De
aceea, un instrument extrem de util poate fi analiza
cost-beneficiu, care, n evaluarea alternativelor de
politici publice, ine cont de toate costurile sociale i
beneficiile pe care le produce politica public. Dac
analiza cost-beneficiu a fost realizat n mod corect,
atunci rezultatele obinute vor putea fi validate i de
ctre ali cercettori sau analiti de politici publice,
care vor fi n msur s recalculeze costurile i
beneficiile i s regseasc rezultatele obinute
iniial pentru estimarea raportului beneficii-costuri.
Trebuie, totodat, menionat faptul c aplicarea
metodei analizei cost-beneficiu n cadrul programelor
de prevenire a criminalitii are unele limitri, datorit
urmtorilor factori: lipsa uniformitii surselor de date,
date lips, studii fragmentate sau inconsistente,
dificulti privind cuantificarea numrului actual de
fapte infracionale (cifra neagr a criminalitii),
estimrile exclud valoarea suferinei psihice, valoarea
proprietii pierdute - costul real sau transferul unei
taxe. Cu toate acestea, analiza cost-beneficiu rmne
un instrument real de lucru pentru evaluarea
beneficiilor unui program, indiferent de domeniul lui
de aplicare.
2. Costurile sociale pentru tratamentul i
resocializarea consumatorilor de droguri i a
consumatorilor de droguri infractori
Este dovedit faptul c adicia nu nceteaz odat
cu condamnarea persoanei respective, ba mai mult,
persoane care nu au avut de-a face niciodat cu
drogurile, odat ajunse n nchisoare, datorit
influenei altor deinui, au ajuns consumatoare de
droguri. n plus cu ct sunt mai muli toxicomani n
familiile deinuilor cu att cresc ansele de


~ 73 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
dezvoltare a unei adicii. Plecnd de la aceti factori
de mediu este necesar implementarea de programe
de prevenire a consumului de droguri n nchisori,
reabilitarea persoanelor ncarcerate i asigurarea
integrarii lor sociale dup punerea n libertate. n
fapt, succesul eforturilor de resocializare i
reintegrare a acestor persoane depinde de succesul
programelor sistematice desfurate n acest scop.
Tratamentul drogodependenei, asistena social
i sprijinul acordat consumatorilor de droguri,
infractori sau nu, n vederea reintegrrii lor n
societate reprezint o modalitate de a reduce
costurile sociale concomitent cu creterea siguranei
cetenilor. Studii tiinifice au demonstrat c fiecare
lir sterlin investit n tratament produce economii
n valoare de 9,50 lire sterline n domeniul sntii
i cheltuielilor judiciare.
87

Cele mai multe probleme cauzate individului de
consumul de droguri implic costuri financiare i
sociale deosebite, mai ales n situaia n care se
ajunge la internarea n cadrul centrelor de tratament
sau al comunitilor terapeutice.
Un raport al OMS (2009)
88
a indicat costul
tratamentului pentru persoanele dependente de
droguri n centrele de tratament obligatoriu din
Cambodgia (100-200$ pentru admitere, plus 50$
lunar, chiar dac, n conformitate cu legea,
tratamentul este gratuit), China (290-440$ costul
terapiei per persoan, n comparaie: tratamentul
voluntar n centru: 790$), Malaezia (subventionate
de guvern, fr costuri) i Vietnam (n anul 2005
guvernul a fcut investiii de 70 milioane dolari SUA
n centre, dar familiile trebuie s plteasc pentru
produse alimentare i bunuri suplimentare).
Studiile efectuate n SUA, cu privire la costurile
resocializrii i reintegrrii celor dependeni de
droguri ce au svrit fapte de natur penal
89

demonstreaz beneficiul net al acestei alternative
fa de sanciunile clasice nchisoarea i chiar i
fa de persoanele aflate n probaiune. Astfel,
conform unor autori
90
sistemul tribunalelor pe

87
Goodfrey C, Stewart D and Gossop M. Economic
analyssis of costs and consequences of the treatment of drug
miuse: two-zear outcome data from the National Treatment
Outcome research Study (NTORS), Addiction, 99(6), p. 697 -
707, 2004
88
WHO Western Pacific Region (2009) Assessment of
compulsory treatment of people who use drugs in
Cambodia, China, Malaysia and Viet Nam: An application of
selected human rights principles, p.1
89
Belenko, Steven - The Challenges of Integrating Drug
Treatment into the Criminal Justice Process, Alb. L. Rev. 833
(1999-2000);
90
Michael Rempel Drug Courts, Domestic Violence Courts
and Mental Health Courts: Judging Their Effectiveness,
droguri din statul New York, a produs o economie
de 254 milioane de dolari n decurs de trei ani, ca
urmare a aplicrii msurilor de reabilitare i
reintegrare social a acestei categorii de persoane.
Conform statisticilor,
91
n medie, beneficiile obinute
prin includerea infractorilor n cadrul programelor
tribunalelor pe droguri sunt de 6.779 dolari pe an,
din care 3.759 reperzint economii la nivelul
costurilor judiciare (pltite de ctre contribuabili) iar
diferena de 3.020 reprezentnd costurile ce ar fi
trebuit platite de ctre stat pentru ngrijirea
victimelor.
n Saint Louis, fiecare absolvent al programelor
tribunalelor pe droguri cost comunitatea local mai
puin cu 2.615 dolari n raport cu probaiunea. De
asemenea economiile se reflect i n costurile
serviciilor de asisten medical i mental.
92

n general, tribunalele pe droguri produc un
beneficiu de 2,21 3,36 dolari la fiecare un dolar
cost n cadrul justiiei criminale. De asemenea, peste
12 dolari la 1un dolar investit este economisit de
ctre comunitate, ca urmare a reducerii asistenei
medicale de urgen i a altor dervicii medicale
precum i a reducerii costurilor victimizrii i
pierderii proprietii.
Asigurnd accesul la tratament pentru toi cei 1,47
milioane de arestai care au nevoie de acest lucru, la
nivelul SUA, ar prea foarte costisitor , dar ar produce
un beneficiu de 46 miliarde dolari, la un cost de 13,7
miliarde,
93
fr a mai pune la socoteal i costurile
viitoarelor infraciuni pe care acetia le-ar comite.
Foarte puine cercetri adecvate compar
eficiena costurilor diferitelor tipuri de constrngere
pentru tratamentul dependenei de droguri. Eficiena
este, n mod inerent, dificil de msurat datorit
numrului mare al varietilor costurilor i a
rezultatelor ce trebuiesc luate n considerare. De
aceea, o abordare de tip cost-beneficiu trebuie s fie
argumentat pentru a fi mai fezabil dect o analiz a
eficienei. Cercetrile au demonstrat c tratamentul
este eficient i produce economii la nivelul societii,
dac este asociat cu programele tribunalelor pe
droguri.
Fcnd o paralel ntre noiunile de cost-
eficien i cost-beneficiu remarcm faptul c analiza

Presented at the 2009 International Problem-Oriented
Policing Conference, Anaheim, CA, November 2-4, 2009
91
Washington State Institute for Public Policy, 2003/
www.wsipp.wa.gov
92
Institute for Applied Research, 2004/
www.iarstl.org/papers/ARFinalExecSum.pdf;
93
Bhati et al. (2008) To Treat or Not To Treat: Evidence on
the Prospects of Expanding Treatment to Drug-Involved
Offenders. Washington, DC: Urban Institute.


~ 74 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
cost-eficien presupune calcularea costurilor
financiare directe prin atingerea unui nivel de
rezultate specifice i necesit cel puin o alt
alternativ pentru comparaie, o retrospectiv tipic
i utilizarea unei perspective foarte generale nu un
exerciiu de contabilitate, centrarea pe obinerea
unui rezultat n societate (ex. Costul pstrrii unei
persoane abstinent pe durata unui an de zile: Forma
1 de constngere vs. Forma 2 vs. Forma 3).
Analiza cost-beneficiu compar , n mod
autonom, toate beneficiile cu toate costurile i se
caracterizeaz printr-o perspectiv tipic, o abordare
de tip contabil examinarea beneficiilor directe i
indirecte, lucrtorii angajai n furnizarea
programului i finanatorii (contribuabilii), totul fiind
transformat ntr-o cantitate comun, msurabil.
n ceea ce privete msurarea constrngerii, n
general se apreciaz c cu ct constrngerea este mai
mare cu att durata tratamentului este mai mare.
94

Aceast form de costrngere apare ca fiind mai
costisitoare din cauz c este asociat cu durata mare
necesar rmnerii n tratament, fr a se lua n
calcul beneficiile crescute la nivelul societii,
asociate cu durata lung a tratamentului. Tabelul de
mai jos reprezint un instrument util de lucru pentru
efectuarea unei analize comparative a costurilor
diferitelor tipuri de constrngere:






Categorii de costuri
Tipul constrngerii
Slab >..> Puternic
Presiun
e din partea
familiei
Presiune
din partea
colii
Referirea la
tratament de
ctre un ofier
de probaiune
Tribunale
le pe droguri
Obligarea
la tratament
medical
Supravegh
ere pe termen
lung
Costuri
administrative

Costurile deteniei
Costurile
tratamentului

Teste de urin
Costuri totale
Vorbind despre ateptrile tratamentului trebuie
s inem cont de diferitele categorii de beneficii i
economii pe care le putem obine ca urmare a
acestuia. Astfel, avem o prim categorii de beneficii
i economii uor de msurat i anume:
94

reducerea omajului,
reducerea numrului de arestri,
creterea veniturilor ncasate din impozitarea
salariilor,
reducerea costurilor bunstrii i economii n
domeniul asistenei medicale. Cea de-a doua
categorie reprezint beneficii i economii greu de
msurat dar posibil:
descreterea disfunciilor familiale,
reducerea consumului i anumrului
consumatorilor de droguri,
mbuntirea performanelor colare/absolvirea
cursurilor colare, creterea calitii vieii.

94
James J. Collins and Margaret Allison - Legal Coercion and
Retention in Drug Abuse Treatment , Research Triangle
Institute; North Carolina;
n cadrul unei analize de tip cost-beneficiu
asupra tribunalelor pe droguri au fost vizate
rspunsurile la urmtoarele ntrebri:
95

care este costul investiiilor n tribunalele pe
droguri, peste i sub costurile uzuale ale
proceselor penale, ca afacere?
care sunt costurile sau economiile asociate
curezultatele tribunalelor pe droguri comparativ
cu afacerile participanilor?
exist agenii sau birouri (ex parchetul,
aprtorul public) care nu-i reclam niciodat
costurile?
n cadrul acesteia a fost utilizat ca instrument
de lucru, analiza tranzacional de cost, au fost
definite beneficiile pe baza taxelor pltite de ctre
contribuabil i au fost examinate resursele
disponibile.

95
Carey SM, Finigan MW (2004) A detailed cost-analysis in a
mature drug court setting: A cost-benefit evaluation of the
Multnomah County Drug Court. Journal of Contemporary
Criminal Justice 20:315.


~ 75 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Cu toate c nu a fost examinat difereniat
eficiena diferitelor tipuri de tratament pentru
diferite tipuri de infraciuni i a fost examinat un
singur sistem al tribunalelor pe droguri, dar n
totalitate,
96
concluzia analizei a fost aceea c
tribunalul pe droguri poate fi un mod rentabil de
utilizare a resurselor financiare furnizate de
contribuabili.
De asemenea, analiza a fcut o comparaie ntre
majoritatea intereselor statului, n calitate de furitor
al politicilor n domeniu i respectul rentabilitii ( ar
trebui i n ce mod prioritizate beneficiile, sunt mai
importante unele benficii dect altele, cheltuieliel
economisite sunt singurul considerent pentru toi cei
interesai de succesul afacerii?) i a stabilit ce ali
factori trebuiesc luai n calcul n cazul efecturii
unei comparaii i anume:
caracteristicile demografice,
severitatea consumului de droguri,
gradul de implicare al persoanei n afaceri ilicite
cu droguri,
tratamente anterioare, recderi,
nevoia de schimbare
Repartizarea costurilor tribunalelor pe droguri n
funcie de beneficii a devenit o problem important
pentru furitorii de politici publice, studiile
anterioare privind analiza cost-beneficiu fiind adesea
legate de estimrile, rapoartele clienilor i/sau
datele generale pentru a-i furniza estimrile.
Aceast repartizare ns este mai puin util pentru
autoritile locale, n mod particular, care ncearc s
neleag att investiiile lor actuale n tribunalele pe
droguri ct i economiile reale la nivel local. Studiul
mai sus menionat a reprezentat o examinare
intensiv a costurilor, investiiilor i avantajelor
rezultate din activitile unui singur tribunal. Datele
au fost colectate de aa manier nct s permit ca
beneficiile i costurile s poat fi repartizate att la
nivel global ct i de la o agenie la alta i valoarea
abordrilor mai puin intensive, pentru furnizarea de
estimri similare. Ca instrument de lucru, studiul a
utilizat modelul economic al costului tranzacional,
model ce examineaz contribuiile complexe ale
agebiilor n cadrul costurilor.
3. Costurile deteniei pentru infractorii
consumatori de droguri
Studiile privind costurile tratamentului
dependenei de droguri n comparaie cu pedeapsa
cu nchisoarea sau dependena de droguri netratat
prezint un beneficiu social clar prin tratamentul
dependenei de droguri (vezi figura alturat). Unele
studii sugereaz c pentru fiecare dolar investit n
tratamentul de calitate al dependenei de droguri,
societile pot economisi ntre 4-7 $ n criminalitatea
asociat drogurilor i costurile justiiei penale.
97


Costs of drug abuse treatment in the USA per person, per year (in US$)
96

97
Source: UNODC, 2003
98


96
Shannon M. Carey, Michael W. Finigan - A Detailed Cost Analysis in a Mature Drug Court Setting:A Cost-Benefit Evaluation of
the Multnomah County Drug Court, Journal of Contemporary Criminal Justice, Vol. 20, No. 3, 315-338 (2004), DOI:
10.1177/1043986204266893
97
The Application of Economic Analysis to Criminal Justice Interventions: A Review of the Literature Criminal Justice Policy
Review June 2005 16: 141-163,
98
UNODC (2003) Investing in drug abuse treatment. A Discussion Paper for Policy Makers, p. 10


~ 76 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Exist puine informaii disponibile privind
raportul cost-eficacitate a tratamentului n setrile
nchise/centre de tratament obligatoriu. Un studiu
privind reabilitarea, n setrile nchise a ajuns la
concluzia c interveniile n cadrul acestora, ofer
doar servicii foarte limitate de sntate pentru
consumatorii de droguri (doar consultaii de ordin
general, nu au acces la testarea voluntar HIV i
consiliere, nicio prescripie terapeutic anti-
retroviral, nelegerea limitat a dependenei de
droguri n rndul personalului centrului) nu sunt
rentabile, dar nu sunt, de asemenea, eficiente n ceea
ce privete rezultatul tratamentului dependenei de
droguri (90% ratele de recuren) sau de prevenire
HIV (rata medie cu HIV n centre a fost ntre 30-65%).
Cercetri recente
99
au furnizat evidene ample
conform crora populaia carceral este compus
dintr-un numr mare de consumatori de droguri i c
acetia comit un numr substanial de delicate
nedepistate sau nereclamate. Ageniile de aplicare
alegii, n acelai timp au puine strategii pentru
detectarea i intervenia cotidian n cazul consumului
de heroin i cocain de ctre consumatorii aflai n
stare de arrest. De asemenea exist puine statistici
care s dovedeasc faptul c sanciunea singur este la
fel de eficient, n reducerea consumului de droguri i
a criminalitii, ca i tratamentul acestora n stare de
libertate. Cercetarea citat indic faptul c
criminalitatea la nivelul heroinomanilor este redus
substanial pe durata ct acetia primesc orice form
de tratament. Programele experimentale eficiente
indic faptul c metoda de tratament trebuie s aib o
baz teoretic i empiric pentru a putea fi pus n
practic. Recomandrile de politici antidrog ale acestui
studiu se concentreaz pe
100
identificarea
consumatorilor de heroin i cocain aflai n aresturile
poliiei sau ale penitenciarelor, n programele de
tratament ale penitenciarelor sau ale comunitilor
respective organizarea i conducerea programelor de
tratament al adiciilor.
Conform unui studiu efectuat n Irlanda
101
n
penitenciare se afl foarte muli infractori
condamnai pentru infraciuni la regimul drogurilor,
69% dintre acetia fiind sub influena drogurilor n
momentul comiterii faptei. Pedeapsa medie aplicat
acestei categorii de persoane este de 3 luni, deci nu
prezint o ameninare pentru comunitate, 70%

99
H K Wexler ; D S Lipton ; B D Johnson - Criminal Justice
System Strategy for Treating Cocaine-Heroin Abusing
Offenders in Custody , http://www.ncjrs.gov/App/Publicatio
ns/abstract.aspx?ID=113915
100
idem
101
Grupul Pompidou Platforma de Justiie Penal /
www.coe.int/t/dg3/pompidou/default_fr.asp
dintre deinui sunt consumatori de droguri, 80%
sunt infestai cu hepatita C i, nu n ultimul rnd,
faptul c muli deinui deprind consumul de droguri
n nchisoare.
Costul deteniei pe un an de zile/persoan se
situeaz la valori cuprinse ntre 71.000 i 250.000 de
euro, n timp ce costurile aferente opiunilor oferite
de comunitate sunt: 1.500 euro pentru serviciul
public, 4.100 euro supervizarea pe timpul executrii
pedepsei i 6.100 euro pentru probaiune. Aadar
costul sanciunii comunitare reprezint 2 8% din
costul sentinei custodiale (fr a mai lua n calcul
costul social al nchisorii: destrmarea familiilor).
Un aspect demn de remarcat este faptul c nu a
fost probat existena unei relaii directe ntre
severitatea pedepsei i rata criminalitii. Conform
unui raport al Marii Britanii este necesar o cretere
cu 15% a populaiei penitenciare pentru a obine o
reducere cu 1% a ratei criminalitii. De asemenea,
n Irlanda, 7 din 10 persoane care prsesc
nchisoarea recidiveaz.
Studiul irlandez arat c, dup un an de
tratament, ca alternativ la pedeapsa cu nchisoarea,
rata criminalitii a sczut de la 31% la 16% pentru
ca la finalul tratamentului s se nregistreze o
reducere a criminalitii cu 49%, rezultnd un
avantaj economic net pentru societate.
Conform datelor furnizate de ctre Centrul
Naional n Adicii i Abuzul de Substane (CASA) din
SUA,
102
din totalul de 38 miliarde cheltuit n cadrul
sistemului corecional n anul 1996, peste 30
miliarde au fost cheltuii pentru ncarcerarea
indivizilor cu istoric de consum de droguri i/sau
alcool, a celor ce au nclcat regimul drogurilor, au
fost sub influena drogurilor sau alcoolului n timpul
svririi infraciunilor sau au comis infraciunile
pentru a-i procura banii necesari achiziionrii
drogurilor.
103

Costul mediu anual al deteniei n Statele Unite
ale Americii este de 20.674$, costul n nchisorile
federale fiind de 23.542$ iar n cele statale de
20.261$.
104
Costul annual la nivelul nchisorilor
locale variaz ntre 8.037 i 66.795$:
105


102
www.whitehousedrugpolicy.gov
103
National Center on Addiction and Substance Abuse,
Behind Bars: substance abuse and Americas Prison
population, New York, NY: Columbia University. January
1998,
104
Federal Bureau of Prisons. Key Indicators/Strategic
Support System, Washington, DC: U.S. Department of Justice,
Octomber 1997;
105
Camp, Camille G., and George M. Camp, The 1988
Corections Yearbook, South Salem, NY: Criminal Institute,
Inc., 1999;


~ 77 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Average cost per year to incarcerate an inmate
Federal prison (1997) $23,542
State prison (1998) $20,261 ($8,895-$36,526)
Local jail (1998) $19, 903 ($8,037-$66,795)
Sources: Federal Bureau of Prisons. Key Indicators/Strategic
Support System, Washington, DC: U.S. Department of
Justice, Octomber 1997; Camp, Camille G., and George M.
Camp, The 1988 Corections Yearbook, South Salem, NY:
Criminal Institute, Inc., 1999;
i n ara noastr costurile deteniei sunt destul
de ridicate, suma alocat de guvern pentru
ntreinerea unui deinut fiind de 2.400 lei pe lun,
106

sum la care se adaug i costurile tratamentului
pentru infractorii toxicomani.
Biroul Federal al Drogurilor furnizeaz tratament
detox tuturor deinuilor eligibili, n mod prioritar celor
ce urmeaz a fi dai n custodie, conform cerinelor
actului privind controlul crimelor violente (Violent
Crime Control and Law Enforcement Act of 1994).
Biroul opereaz cu mai multe tipuri de programe de
tratament al adiciilor de droguri: programe
rezideniale, programe tranziionale, programe
nonrezideniale i programe educaionale n domeniul
drogurilor. Programele rezideniale de tratament sunt,
n general, furnizate n uniti speciale, separate de
restul populaiei unitilor penitenciare, pentru
participanii la programe detox. Programele de servicii
tranziionale ofer suport i consiliere continu
deinuilor aflai n regim de semilibertate pentru a le
pregti tranziia de la custodie la societate.
Programele nonrezideniale i cele educaionale nu se
bazeaz pe unitile penitenciare.
Scopul tratamentului pentru infractorii
consumatori dependeni de droguri este dublu:
returnarea ctre societate a unui individ productiv,
liber de adicii i reducerea costurilor criminalitii
asociate drogurilor. Rapoartele NIETS (The National
Treatment Improvment EvaluationStudy) din cadrul
Centrului pentru Tratamentul Abuzului de Substane
(CSAT) au artat c costurile medii ale tratamentului
au fost de 2.941$ ntre 1993 i 1995.
107
Beneficiile
medii ale tratamentului pentru societate au fost de
9.177$ per client, ceea ce nseamn o medie de trei
la unu: fiecare dolar cheltuit n cadrul tratamentului a
produs o economie de trei dolari la nivelul societii.
Aceste economii sunt rezultatul reducerii costurilor
aferente criminalitii, inclusiv a celor judiciare,
reducerea costurilor medicale toate aceste costuri
fiind suportate de ctre societate. Studiile fcute cu
privire la deinuii ce au urmat n ntregime
programul rezidenial de tratament al adiciilor au
artat c doar 3,3% dintre cei eliberai au fost
rearestai n primele ase luni de la punerea n
libertate, comparativ cu 12,1% dintre cei care nu au
beneficiat de programul rezidenial de tratament. n
mod similar, dintre cei ce au beneficiat de tratament
doar 20.5% au consumat din nou droguri n primele
ase luni dup punerea n libertate n timp ce n
cealalt categorie (deinuii ce nu au beneficiat de
tratament) procentul a fost de 36,7%.
108

Toate aceste date relev, la nivelul societii,
beneficiile nete ale tratamentului infractorilor
toxicomani, indiferent de faptul c acest tratament se
ofer n penitenciar sau ca o alternativ la pedeapsa
cu nchisoarea, comparativ cu beneficiile simplei
detenii.

Bibliografie
106107108

Crima organizat la nivel transnaional. O ameninare n cretere la adresa pieei globale, NATO
Summit 1998
Abraham Pavel, Nicolescu Daniela, Justiia Terapeutic, Concordia, Arad, 2006
Belenko Steven The Challenges of Integrating Drug Treatment into the Criminal Justice Process, Alb.
L. Rev. 833 (1999-2000);
Belenko Steven, Patapis Nicholas, French Michael T., Economic benefits of drug treatment: a critical
review of the evidence for policy makers February 2005, Scaife Family Fundation and Missouri
Foundation for Health
Briggs Sandra, Petersone Baiba, Smits Karlis, Manualul de metode folosite n planificarea politicilor
publice i evaluarea impactului, Proiect PHARE RO2003/IB/OT/10 din 2006;
Buletin de informare i documentare Nr.2(61)2004, Ministerul Administraiei i Internelor, Serviciul
Informare-Documentare,

106
Elena Matei, Uite ce sume acord guvernanii pe lun pentru diferite categorii sociale, Ziarul Libertatea din 6 decembrie
2010,
107
Substance Abuse and Mental Health Services Administration, Center for Substance Abuse Treatment, national Evaluation
Data Services, The Cost and Benefits of Substance Abuse Treatment: Findings From the National Treatment Improvment
Evaluation Study. August 1999;
108
Federal Bureau of Prisons, TRIAD Drug Treatment Evaluation Six-Month Report: Executive Sumary, Washington, DC: U.S.
Department of justice, february 1998,


~ 78 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Camp Camille G., and George M. Camp, The 1988 Corections Yearbook, South Salem, NY: Criminal
Institute, Inc., 1999;
Carey SM, Finigan MW, A detailed cost-analysis in a mature drug court setting: A cost-benefit
evaluation of the Multnomah County Drug Court. Journal of Contemporary Criminal Justice 20:315,
2004
Chishlom John, Cost Analysis and Crime Prevention, in Trends and Issues in Crime and Criminal
Justice, No. 147, February 2000, pag. 1, Australian Institute of Criminology
Cohen, M. A., and Miller, T. R. (1998). The cost of mental health care for victims of crime. J. Interpers.
Violence 13: 93-110.
Dupuit, Arsne Jules tienne Juvnal (1844): De la mesure de lutilit des travaux publics, Annales
des ponts et chausses, Second series, 8.
Ekblom P, K. Pease (1995). Evaluating Crime Prevention In: M. Tonry and D. Farrington (eds.), Building
a Safer Society: Strategic Approaches to Crime Prevention. (Crime and Justice series, vol. 19.) Chicago,
1L: University of Chicago Press.
Elena Matei, Uite ce sume acord guvernanii pe lun pentru diferite categorii sociale, Ziarul
Libertatea din 6 decembrie 2010,
English, Brian J., Cowan, Edith (University Rick Cummings Murdoch University and Ralph G. Straton
Murdoch University), Choosing an evaluation model for community crime prevention programs in
Crime Prevention Studies, volume 14, pp. 119-169/2005
Federal Bureau of Prisons, TRIAD Drug Treatment Evaluation Six-Month Report: Executive Sumary,
Washington, DC: U.S. Department of justice, February 1998,
Federal Bureau of Prisons. Key Indicators/Strategic Support System, Washington, DC: U.S. Department
of Justice, October 1997;
Forrester David, Chatterton Mike, Ken Pease with the assistance of Robin Brown The Kirkholt
Burglary Prevention Project, Rochdale, CRIME PREVENTION UNIT: PAPER 13, LONDON: HOME OFFICE
Editor: Kevin Heal, Home Office Crime Prevention Unit, London SW1H 9AT
Goodfrey C, Stewart D and Gossop M. Economic analyssis of costs and consequences of the treatment
of drug miuse: two-zear outcome data from the National Treatment Outcome research Study (NTORS),
Addiction, 99(6), p. 697 -707, 2004
H K Wexler, D S Lipton, B D Johnson, Criminal Justice System Strategy for Treating Cocaine-Heroin
Abusing Offenders in Custody, http://www.ncjrs.gov
Iancu, Adrian Marcel Depenalizarea i dezincriminarea consumului de droguri n cadrul legislaiilor
naionale ale rilor membre ale Uniunii Europene Buletin de informare i documentare nr. 2/2007 i
Buletinul Info-Drog nr. 2/2007
Iancu, Adrian Marcel, Administrarea justiiei n comunitate: locul i rolul societii civile n reabilitarea
infractorului consumator de droguri n SPECTO 2009 Prima conferin internaional: Perspective
ale asistenei sociale n tratamentul cvasicoercitiv al infractorilor, West Publisher House, Timioara
2009
James J. Collins and Margaret Allison, Legal Coercion and Retention in Drug Abuse Treatment,
Research Triangle Institute; North Carolina;
James Slack, The 3,000 cost of crime for every home in the UK: http://www.dailymail.co.uk
John Roman, Cost Benefit Analysis for Crime Prevention: Opportunity Costs, Routin Savings and Crime
Externalities, Crime Prevention Studies, vol 14, pp. 53-92
Marshall, Alfred (1920). Principles of Economics (Revised Edition ed.). London: Macmillan; reprinted
by Prometheus Books. ISBN 1573921408.
Menachik D., Strategic Crime and Romanian National Security Strategy delaing with non traditional
Security Threats, Organized Crime, Drug Trafficking & Terrorism n East and Central Europe, n
Romanians National Security Politics, Bucureti, 1997.
Michael Rempel, Drug Courts, Domestic Violence Courts and Mental Health Courts: Judging Their
Effectiveness, Presented at the 2009 International Problem-Oriented Policing Conference, Anaheim,
CA, November 2-4, 2009
Miller, T. R., Cohen, M. A., and Wiersema, B. (1996). Victim costs and consequences: a new look.
National Institute of Justice Research Report, Washington, D.C.


~ 79 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
National Center on Addiction and Substance Abuse, Behind Bars: substance abuse and Americas
Prison population, New York, NY: Columbia University. January 1998,
P. Barnett, Calculation of the cost and benefit of the Perry Preschool, 1993,
Rdoi, Mireille, Evaluarea politicilor publice, Editura Tritonic, Bucureti 2005;
Shannon M. Carey, Michael W. Finigan, A Detailed Cost Analysis in a Mature Drug Court Setting:A Cost-
Benefit Evaluation of the Multnomah County Drug Court, Journal of Contemporary Criminal Justice,
Vol. 20, No. 3, 315-338 (2004), DOI: 10.1177/1043986204266893
Tilley, Nick (Nottingham University), Evaluation for crime prevention in Crime Prevention Studies,
volume 14, 2005
Viscusi W. Kip & Aldy Joseph E., 2003. The Value of a Statistical Life: A Critical Review of Market
Estimates throughout the World, NBER Working Papers 9487, National Bureau of Economic Research,
Inc.
WHO Western Pacific Region (2009) Assessment of compulsory treatment of people who use drugs in
Cambodia, China, Malaysia and Viet Nam: An application of selected human rights principles


~ 80 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


~ 81 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


CULTURILE RILOR NVECINATE: ASEMNRI I DEOSEBIRI CE INFLUENEAZ NDEPLINIREA
SARCINILOR DE FRONTIER

Lect. univ. Costel DUMITRESCU
Asist. univ. Ligia STANCU
Academia de Poliie A.I.Cuza

La mentalit dsigne un tat desprit, une manire dinterprter la ralit selon des principes, la
manire associe aux coutumes observes dans les comportements. Dans une manire intuitive, on associe
alors les comportements et les principes qui sont la base des actions. Par consquent, la mentalit fait
rfrence quelque chose de commun aux membres dun groupe. Ce quelque chose peut tre:
comportements, manires de vivre, normes dapprciation et caractristiques.

Index de mots-cls: mentalit; lingua franca; choc culturel; sous-culture; enculturation.

Mentalitatea desemneaz o stare de spirit, un mod de a vedea lucrurile fundamentat pe principii,
maniera asociat obiceiurilor observate n comportamente. Intuitiv, se leag aadar comportamentele i
principiile pe care se fundamenteaz aciunile. Prin urmare, mentalitatea face referire la ceva ce este
comun indivizilor unui grup. Acest ceva poate fi: comportamente, moduri de via i norme de apreciere,
caracteristici i trsturi tipice.

Cuvinte cheie: mentalitate; korenizaie; lingua franca; oc cultural; sub-cultur; enculturaie.

Factori culturali: comportamentul i
mentalitatea persoanelor de pretutindeni
Noiunea de mentalitate presupune cultura
interiorizat, tipul modal al personalitii care se
stabilete exclusiv prin frecvena incidenei, achiziii
comune care servesc drept referine permanente i
incontiente n percepia social i diferite evaluri,
intervenind n orientarea conduitelor. Mentalitatea
poart n ea o viziune asupra lumii i genereaz
atitudini (maniere de a fi) fa de elementele
mediului care constituie obiecte nodale - refereni
eseniali ai identitii grupale.
Mentalitatea / universul mental se constituie ca
nucleu identitar grupal. Caracteristicile care sunt
cuprinse n definirea mentalitii sunt n mare parte
deduse din toate celelalte informaii referitoare la
grup. O analiz de coninut a tuturor expresiilor
colective permite stabilirea principiilor constitutive
ale mentalitii: coduri i norme de comportament,
modele i contra-modele, reprezentri colective,
sisteme de opinii, de credine, atitudini fa de
obiecte nodale. Cu ajutorul tuturor acestor elemente
se elaboreaz universul mental al grupului care
organizeaz ntr-un fel coerena ansamblului
activitilor sale i d un sens - care este sens pentru
un grup - ansamblului mediului trit sau creat.
Similar culturii interiorizate, o mentalitate poate fi
sintetizat sub forma unui sistem de premise, de
modele i reprezentri (de exemplu, trebuie s creezi
i s inovezi - mentalitate progresist; trebuie s
analizezi i s raionezi - mentalitate raionalist).
Prin urmare, ncercnd o expunere mai sistematic a
ceea ce se nelege prin mentalitate, se poate
conchide c aceasta reprezint sistemul valorilor la
care se ataeaz viziunea asupra lumii, atitudinile
fa de obiectele nodale (univers, via, divinitate,
timp, organizare social etc.) i comportamentele
tipice ale unui grup de indivizi (sau ale unui individ
reprezentativ pentru grup). Pentru un grup,
mentalitatea este cadrul de referin rezultat prin
asimilarea normelor i valorilor existente n cultura
ambiant; aceasta este aadar, amprenta lsat n
psihism de ctre caracteristicile comune ale
socializrii. Prin aceste comportamente tipice,
mentalitatea este o expresie a culturii interiorizate.
Sistemul de referin care constituie mentalitatea
intervine n mod constant ca o gril de decodare a
lumii i informaiilor primite, aceasta fiind sistemul
de interpretare al universului grupului. n concluzie,
mentalitatea apare ca sistem de referin, sistem al
reprezentrilor, surs a interpretrilor asupra lumii i
surs a expresiilor specifice ale grupului, ca nucleu al
identitii grupale.


~ 82 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Rspunsul dat de om la trebuinele sale
reprezint calea de adaptare la mediu i de stpnire
a acestuia prin reprezentrile i noiunile sale care
nu sunt anulate odat cu dispariia individului, ci sunt
preluate de generaiile urmtoare. Se constituie
astfel, o experien i o acumulare cultural
transmis de la o generaie la alta.
Naiunile i recunosc identitatea prin culturile
naionale pe care le produc. Lumea proprie de valori
a culturii naionale este o component vital a
subiectului naional i o expresie sintetic prin
intermediul creia se afirm personalitatea naiunilor
n tabloul umanitii. n fizionomia unei culturi
naionale descoperim imaginea caracteristic a
naiunii care a produs-o.
Trebuie precizat c, n explicaiile date de istorici,
constituirea culturii naionale vizeaz mecanisme
psihologice.
Cmpul culturii naionale este alctuit din limb,
drept i moravuri, literatur i tradiii, arte frumoase.
n esen, cultura naional const din acte de
pstrare, de dezvoltare i de cultivare a limbii,
reglementare a raporturilor morale de drept i
cunoaterea trecutului pentru nelegerea
prezentului i prefigurarea viitorului, cultivarea
artelor i literaturii.
Cultura naional, aparinnd membrilor aceleiai
naiuni orientate spre un ideal comun, ofer, n
acelai timp, cadrul i liantul pentru comunicarea
dintre ei. Astfel c, n epoca modern realitile
definitorii sunt statul naional i cultura naional.
Geografia cultural se modific odat cu geografia
politic. nainte, frontierele culturii erau indicate prin
nomenclaturi geografice (Occident, Orient, lumea
nou etc.) sau religioase (cultura bizantin, cultura
catolic, cultura islamic etc). n prezent, se utilizeaz
un nou criteriu de demarcaie a frontierelor culturale:
criteriul culturilor naionale.
Atunci cnd se ncearc definirea printr-un singur
cuvnt un ansamblu de comportamente individuale
ce se sprijin pe reguli, norme i instituii
recunoscute i acceptate, precum i pe un patrimoniu
comun, este obligatoriu s se vorbeasc despre
cultura organizaiei.
Cultura organizaiei este un concept dificil de
definit; este de remarcat faptul c, n literatura de
specialitate, nu are o definiie unanim acceptat.
Orice ncercare de a defini cultura unei
organizaii nu poate reui dect plecnd de la om, de
la existena istoric a acestuia, de la psihologia
poporului din care face parte i, nu n ultimul rnd, de
la cultura lui naional.
Principalele trsturi ale culturilor vecine ce
predomin n rndul pasagerilor, clienilor,
migranilor
Cultura bulgar este un amestec n cea mai mare
parte de culturi trace, slave i bulgare, dar se
regsesc i influenele bizantine, otomane i
greceti, precum i altele.
Culturile preistorice de pe teritoriul actualei
Bulgarii includ culturile Hamangia i Vina din
neolitic (mileniile 6-3 .Hr.), cultura eneolitic Varna
(mileniul 5 .Hr.), i cultura Ezero din Epoca Bronzului.
Cronologia Karanovo servete drept orientare pentru
preistoria regiunii balcanice n sens mai larg.
n 864, Bulgaria a acceptat ortodoxismul ca
religie i a devenit o mare putere n secolele IX i X,
timp n care s-a luptat cu Imperiul Bizantin pentru
supremaia n Balcani. Avea s-o obin n timpul
domniei lui Boris I. n acea perioad alfabetul chirilic
a fost creat n Preslav i Ohrid, adaptat fiind dup
alfabetul glacolitic, creat de clugrii sfini Chiril i
Metodiu. Alfabetul chirilic a devenit piatra de baz
pentru dezvoltarea cultural ulterioar. Secole mai
trziu, acest alfabet, mpreun cu limba bulgar
veche, avea s devin limba cult scris (lingua
franca) a Estului Europei, cunoscut drept slavona
bisericeasc.
Cea mai mare extindere teritorial a fost atins n
timpul lui Simeon I, primul ar bulgar, fiul lui Boris I,

acoperind aproape ntreaga Peninsul Balcanic. Cu
toate acestea, cea mai mare realizare a sa a fost o
bogat cultur cretin-slavonic, ce a servit drept
exemplu pentru celelalte popoare slavonice din Estul
Europei, asigurnd continuarea existenei naiunii
bulgare n secolele urmtoare.
Cele cinci secole de dominaie otoman au fost
caracterizate prin violen i opresiune. Populaia
Bulgariei a fost decimat i multe dintre relicvele
culturale au fost pierdute. Marile orae unde puterea
otomanilor era mare au fost depopulate masiv pn
n secolul al XIX-lea.
Cultura Republicii Moldova - este cultura statului
Moldovenesc, mai trziu Basarabiei i Moldovei de pe
Prut, Republicii Autonome Sovietice Socialiste,
Republicii Sovietice Socialiste Moldoveneti i a
Republicii Moldovei independente. Cultura Moldovei
este legat cu diferite naionaliti, care triau i mai
triesc pe teritoriul susmenionat, cu limba vorbit
pe teritoriul Moldovei. Cultura Moldovei st aproape
de cultura Romniei, Ucrainei i Rusiei, precum i de
cultura altor state vecine.
Cultura Republicii Moldova prezint o palet
larg de activiti culturale: literatura, teatrul, muzica,
artele plastice, arhitectura, cinematografia,


~ 83 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
radiodifuziunea i televiziunea, arta fotografic,
designul, circul, arta popular, arhivele i bibliotecile,
editarea de cri, cercetarea tiinific, turismul
cultural i altele.
Folclorul n Republica Moldova are o puternic
baz de origine daco-latin i cuprinde un sistem de
credine i obiceiuri populare, concretizate n muzic
i dans, n poezia i proza oral, mitologie, ritualuri,
teatru popular etc. Acest patrimoniu cultural, n
ansamblul manifestrilor sale, constituie un domeniu
amplu, de o valoare deosebit, al artei naionale, care
nu numai a precedat formele ei culte, ci a i continuat
s se dezvolte n epoca modern, asigurnd culturii
profesioniste substana originalitii ei etnice.
Cultura Serbiei este una dintre cele mai variate
culturi ale Europei. Frontiere ntre imperii mari au
fost stabilite pe teritoriul actualei Serbii, n mai multe
epoci ale istoriei europene: ntre partea vestic i cea
estic a Imperiului Roman, ntre Regatul Ungariei,
Imperiul Bulgar i cel Bizantin i ntre Imperiul
Otoman i Imperiul Austriac (mai trziu Austro-
Ungar). Drept rezultat, n timp ce nordul Serbiei
poate fi numit centru-european, sudul aparine mai
degrab Estului Europei. Desigur, ambele regiuni s-au
influenat reciproc, aa c o separare ntre nord i sud
este mai degrab artificial.
Serbia are opt situri culturale considerate de
UNESCO Patrimoniu al Umanitii: mnstirile Stari
Ras i Sopoani (din 1979), mnstirea Studenica
(1986), Complexul Monahal Medieval din Kosovo. De
asemenea, exist dou memorii literare care au fost
adugate pe lista UNESCO ca fcnd parte din lista
Programului Memoriile Lumii: Scripturile Miroslav,
manuscrise din secolul XII (2005), i arhiva Nikola
Tesla (2003).
Cultura Ucrainei este rezultatul unor influene
att vestice, ct i estice care s-au exercitat de-a
lungul secolelor pe teritoriul rii, la care s-au
adugat identiti culturale specifice ale diferitelor
grupuri etnice care populeaz zona. Aidoma ntregii
Europe, cretinismul este un factor major de
influenare al culturii Ucrainei.
Cele mai vechi aezri umane de pe teritoriul
Ucrainei dateaz din preajma anului 4500 .e.n.,
perioada de nflorire a culturii Cucuteni, din neolitic,
i se ntind ntr-o arie larg ce acoper pri din
Ucraina de astzi, precum i ntreaga regiune Nipru-
Nistru. n timpul epocii fierului, teritoriul a fost locuit
de cimerieni, scii i sarmai. ntre 700 .e.n. i 200
.e.n. a fcut parte din Sciia. Mai trziu, au fost
fondate colonii greceti, romane, i bizantine, cum ar
fi Tyras, Olbia i Hermonassa, ncepnd cu secolul al
VI-lea .e.n., pe malul nord-estic al Mrii Negre, i care
au nflorit pn n secolul al VI-lea e.n.. n secolul al
VII-lea, estul Ucrainei a fcut parte din statul
bulgarilor. La sfritul acelui secol, majoritatea
triburilor bulgare au migrat n diferite direcii, iar
teritoriul locuit de ele a czut n minile hazarilor.
Epoca de Aur a Rusiei Kievene a nceput cu
domnia lui Vladimir cel Mare (Volodmr, 980-1015),
care a ndreptat Rusia spre cretinismul bizantin. n
timpul domniei fiului acestuia, Iaroslav cel nelept
(1019-1054), Rusia Kievean a atins apogeul
dezvoltrii culturale i al forei militare. Aceasta a
fost urmat de fragmentarea progresiv a statului,
importana puterilor regionale crescnd din nou.
Dup o ultim revigorare, n timpul domniilor lui
Vladimir Monomah (1113-1125) i a fiului su
Mstislav (1125-1132), Rusia Kievean s-a divizat n
principate separate. Invazia mongol din secolul al
XIII-lea a devastat Rusia Kievean. Kievul a fost
distrus complet n 1240. Pe teritoriul ucrainean,
Rusia Kievean a fost urmat de principatele Halici i
Volnia, care au fost unite, ulterior, sub numele de
Halici-Volnia.
Dup 1569, Uniunea de la Lublin a format
Uniunea statal polono-lituanian, i o parte
semnificativ a teritoriului ucrainean a trecut din
minile nobililor lituanieni rutenizai n
administrarea polon, acesta fiind transferat
coroanei polone. Sub presiunea cultural i politic a
polonizrii, muli membri ai claselor superioare
rutene s-au convertit la catolicism, devenind
confundabili cu nobilii poloni. Astfel, ucrainenii de
rnd, lipsii de protectorii lor din rndurile nobilimii
rutene, au recurs la protecia cazacilor, care
rmseser permanent ortodoci i aveau tendina
de a recurge la violen mpotriva celor percepui de
ei ca dumani, n particular mpotriva statului polon
i reprezentanilor acestuia.
Revoluia care a adus la putere guvernul sovietic
a devastat Ucraina. 1,5 milioane de oameni au murit
i sute de mii i-au pierdut casele n urma
conflictelor. n condiiile acestea, guvernul sovietic a
rmas flexibil n anii 1920. Astfel, cultura i limba
ucrainean au avut o perioad de reviriment, iar
ucrainizarea a devenit o implementare local a
politicii sovietice de korenizaie (adic indigenizare).
Bolevicii au introdus i asistena medical
universal, educaie i asisten social. Drepturile
femeilor au fost recunoscute, iar noile legi au cutat
eliminarea vechilor inegaliti. Majoritatea acestor
politici au fost anulate pn la nceputul anilor 1930,
dup ce Iosif Stalin i-a consolidat progresiv puterea,
devenind liderul de facto al Partidului Comunist i
dictator al Uniunii Sovietice.


~ 84 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Obiceiurile ucrainene sunt puternic influenate
de cretinism, religia cu cei mai muli practicani n
ar. Rolurile sexelor tind s fie i ele repartizate n
manier tradiional, bunicii jucnd un rol mai mare
n educaia copiilor dect n rile occidentale.
Cultura ucrainean a fost influenat i de vecinii de
la vest i de la est ai rii, fapt ce se reflect n artele
plastice, arhitectur i muzic.
Ungaria este un stat fr ieire la mare, nvecinat
cu Slovacia, Ucraina, Romnia, Serbia, Croaia,
Slovenia i Austria. Relieful su este n mare parte
plat, cu mici masive muntoase n nord (cel mai nalt
punct: 1014 m). Are ns peisaje extrem de variate,
spectaculoase pe alocuri. Linitita Cmpie Maghiar,
Transdanubia, teritoriul de dincolo de Dunre,
abund n diverse specii de flor i faun, iar Lacul
Balaton nlocuiete cu succes lipsa deschiderii la
mare. Natura poate fi surprins n numeroasele
parcuri naturale i zone ocrotite, ce ocup aproape
10% din ntregul teritoriu. 1100 de ani n centrul
continentului european, n calea numeroaselor
evenimente istorice i ntre culturi att de diferite, nu
au fcut dect s creeze n acest spaiu de nici 100
000 km
2
una dintre cele mai autentice naiuni.
Capitala Ungariei a fost integrat n patrimoniul
mondial al UNESCO i supranumit Perla Dunrii.
Marea rezerv de ape termale de suprafa o situeaz
pe locul 2, dup Islanda, n topul rilor renumite
pentru astfel de izvoare.
Ungurii au dobndit prestigiu de pe urma
succeselor n domeniul intelectual, artistic i
tiinific, care beneficiaz de susinere.

Diferena ntre persoane aparinnd diferitelor
culturi
Cnd acest contact se desfoar ntre indivizi,
grupuri sau comuniti umane cu origini etnice,
istorie i rdcini culturale diferite, atunci afirmm ca
avem de-a face cu un contact ntre culturi. Tot
contact ntre culturi sunt i raporturile economice,
sociale, politice, organizaionale, inclusiv culturale ce
se stabilesc ntre instituiile, ageniile, firmele,
organizaiile i comunitile umane din diferite ri,
pe baza unor convenii, acorduri bilaterale sau
multilaterale.
Epoca noastr este prin excelen o epoc a
contactelor dintre culturi, impulsionate de procesele
ample de integrare european i de globalizare, prin
urmare n aria contactului dintre culturi putem s
includem i contactul dintre naiuni, popoare i ri
care se nscriu cu ntreaga lor bogie cultural,
spiritual i uman n aceste noi tendine. Ajungem,
astfel, la contactul dintre indivizi, ei constituind
materia prim a naiunilor i popoarelor i tot ei
fiind purttorii de modele culturale, cu traiectorii de
via social distinctive.
Contactul dintre culturi este o tem actual i
necesar a fi analizat prin frecvena n zilele noastre,
la dimensiuni fr precedent, a schimburilor sociale,
economice, culturale dintre naiuni i popoare, dintre
grupuri, firme, organizaii i indivizi, facilitate de
mijloacele de transport i tehnologia informaiilor i
comunicaiei. Trim ntr-o er a contactelor dintre
culturi i popoare, accelerate de mega-procesele ce
se desfoar la scar continental i planetar n
momentul de fa precum: integrarea european,
regionalizarea i globalizarea. Fiecare mega-proces,
n felul su, antreneaz la o scar mai mare sau mai
mic populaia, se focalizeaz pe segmente umane i
pe teritorii crescnde, nct putem afirma c ntreaga
planet este prins ca ntr-o hor n ele fr putina
ca vreo entitate naional s li se poat sustrage.
Raportul dintre unitate i diversitate trimite spre
contiina diversitii culturale a lumii i conduce la o
mai bun nelegere a unitii comune a omenirii.
Cum am putea defini altfel similaritile din
manifestrile oamenilor, aa-zisul numitor comun,
uniformitile, universaliile existenei umane dect
unitatea n diversitate a omenirii, n termenii
antropologiei i sociologiei culturii ? Definiia dat
culturii de Ruth Benedict ca fiind ceea ce leag
oamenii este cea mai sintetic expresie a
multitudinii formelor de expresie uman, multitudine
care merge pn la infinitate.
Principiul diversitii culturale se opune
monocentrismului, omogenizrii culturale practicat
de lumea occidental prin oferta unui menu
cultural comun rilor n curs de dezvoltare. De
aceea, n arhitectura noii lumi pe care popoarele vor
s-o fureasc se promoveaz tot mai mult
recunoaterea diversitii culturale i acceptarea
dreptului fundamental al naiunilor i grupurilor
etnice de a-i conserva cultura n contextul social
propriu.
Contactul dintre culturi presupune ca o condiie
sine qua non raportul echilibrat ntre continuitate i
discontinuitate, dintre nou i vechi. mprumuturile
sau asimilarea a ceea ce este nou dintr-o alt cultur
nu poate exceda o anumit capacitate individual
sau de grup fr repercusiuni nocive asupra acestora,
manifestat n dezechilibre la nivelul
comportamentului individului sau nsumate, la
nivelul grupului. Personalitatea cultural a unui
individ este dat de valorile culturale la care a aderat,
n virtutea crora acioneaz i i construiete
proiecte. Ele, valorile, constituie continuitatea.


~ 85 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Contactul cu o nou cultur semnific o ruptur cu
valorile obinuite, cu vechiul mod de via, mai ales
n cazul imigranilor, o discontinuitate, n care ceea
ce era tradiional pn la un moment dat trebuie s
lase loc elementelor noi din noua societate n care
intr. Aceasta nseamn restructurarea ntregii
personaliti umane sau a unei nsemnate pri din
ea, ceea ce nu e puin i de neluat n seam. n
actualele condiii de emigrare, cnd indivizii pleac
dup un proiect contient i voit ntr-o alt ar,
procesele aculturative sunt suportate mai uor
pentru c are loc o aculturaie anticipat, adic ei se
pregtesc psihic, moral, nva limba rii respective,
se informeaz, afl despre condiiile i exigenele
rii de destinaie, ceea ce simplific procesul de
integrare social. Dar asimilarea unui nou mod de
via nu este un proces linear, fr contradicii i
dificulti psiho-sociale. Acceptorul potenial
analizeaz nti noul element al culturii celuilalt n
termenii propriilor lui configuraii, l compar, i caut
utilitatea, funcia, consensul i apoi l integreaz fie
de sine stttor, fie combinndu-l cu elemente pre-
existente n sistemul su cultural obinuit. Confuzia
cea mai mare are loc, de obicei, la nivelul
simbolurilor pentru c unul i acelai comportament
poate s aib semnificaii complet diferite ntr-o alt
societate sau cultur, s nsemne exact opusul a ceea
ce nsemna pentru el nainte de situaia de contact.
De aceea, primul lucru care se impune n situaia de
contact este familiarizarea cu noua cultur, nvarea
semnificaiilor cu care sunt ncrcate simbolurile
umane, limbajul, actele i comportamentele umane.
ocul cultural este resimit mai mult sau mai puin
sever funcie de situaia concret de contact, de
caracterul contactului, ostil sau prietenesc, pe baz
de dominaie sau egalitate, de nivelul de cunoatere
de ctre individ a modului de via al societii n
care intr.
Dialectica naionalului i universalului este o
component organic n contactul dintre culturi
pornind de la premisa c n procesele aculturative
naiunea, n calitate de comunitate uman sau macro-
colectivitate, este criteriul definitoriu n distingerea
tipurilor de grupuri umane intrate n contact, n
delimitarea granielor lor culturale. Totodat,
naiunea este cadrul social care confer specificul
unei culturi, personalitatea ei distinct.
ndeplinirea responsabilitilor zilnice cu
profesionalism, innd cont de asemnrile i
deosebirile culturale dintre ara sa i rile
nvecinate
n cultur, interaciunea dintre cele dou aspecte,
naional i universal, este factorul dinamic ce asigur
trecerea reciproc de la unul la cellalt. Cultura
oricrui popor, a oricrei naiuni are simultan
trsturi universale i naionale, universale pentru c
este o manifestare a omului ca fiin generic, cu
trsturi comune, rezultate din constituia sa bio-
psiho-social relativ aceeai i naional, pentru c
aceste trsturi comune se mpletesc cu
particulariti generate din condiiile sociale,
economice, istorice diferite la care a fost expus.
Naionalul trece n universal n msura n care este o
valoare cu o larg arie de recunoatere, iar
universalul se exprim n naional prin formele
concrete oferite de acesta: personaliti, opere de
art, opere literare individualizate n anumite cadre
naionale. A devenit un truism afirmaia lui Octavian
Goga c nu se intr n universalitate dect pe poarta
ta proprie.
Contactul dintre culturi este un produs istoric al
modului specific n care societatea uman s-a
structurat la nceputurile ei n grupuri umane cu
culturi distincte aflate unele n vecintatea altora.
Proximitatea fizic a fost, fr ndoial, prilej de
contacte directe i mprumuturi reciproce ntre
diferitele grupuri umane.
Caracterul social-istoric al contactului dintre
culturi are loc ntre oameni care au rspuns cu
instrumentaliti diferite acelorai probleme ale
vieii - nevoia de hran, mbrcminte, adpost,
educaie i creterea copiilor, de via social,
securitate, cultur, aprecierea semenilor -
corespunztor cu treapta de dezvoltare a societii n
care triau. De-a lungul istoriei, fiecare popor i-a
furit propriul su mod de a reaciona la necesitile
vieii, diferit de al altora, sintetizat n cultur, care
tocmai prin varietatea ei distinctiv poate deveni
surs de mprumut i schimburi ntre grupuri i
popoare.
Dimensiunea sociologic a contactului dintre
culturi pune n lumin esena, prin excelen, social
a contactului dintre oameni, contact din care rezult
o schimbare parial, n cazul contactelor
ndelungate i libere dintre ei, a modelelor culturale
originare sau o schimbare total a acestora, n cazul
situaiilor de asimilare forat prin violen, presiuni
sau dezrdcinare complet de cultura-mam.
Din perspectiva antropologiei culturale i
sociologiei, contactul dintre culturi semnific o
interaciune ntre grupuri purttoare de trsturi
culturale, experiene i valori diferite, reprezentante
a dou arii socio-culturale distincte. ntrebrile la
care vrem s dm rspuns sunt urmtoarele: Ce se
ntmpl cnd dou arii socio-culturale reprezentate
de ansambluri mari de indivizi, de grupuri sau de


~ 86 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
indivizi separai intr n contact? Care valori intr mai
nti n contact? Exist vreo regularitate? De ce unele
valori sunt asimilate mai rapid, se multiplic, n timp
ce altele nu se deplaseaz dect la o lung perioad
de timp dup crearea lor?
Grupurile umane nu sunt niciodat amorfe, ele se
constituie n jurul unui nucleu de valori sau interese
(dar pot s se coaguleze i pe baza unor non-valori,
precum dorina sau interesul de a tri din furt,
spargeri, aciuni ilicite etc.) care le confer unitate i
coeziune. Sinteza tuturor valorilor, normelor,
regulilor, deprinderilor dup care acioneaz
constituie cultura lor. n societate, se constituie
grupuri i sub-grupuri, fiecare cu propria cultur i
sub-cultur. Un grup stabilindu-se ntr-o alt
societate aduce cu sine i cultura sa care este supus
proceselor mai lente sau mai ascuite de modificare a
identitii. Modul n care o cultur sau o sub-cultur
accept, respinge sau readapteaz elementele
mprumutate de la alta depinde de similaritile sau
disimilaritile dintre ele. Cu ct asemnarea dintre
ele este mai mare cu att procesul de asimilare este
mai neted. Dar asimilarea de trsturi, complexe i
modele culturale poate avea loc i ntre culturi mult
distinctive. n acest caz, elementele care se
asimileaz, se grefeaz pe un fond valoric
asemntor existent anterior n cultura grupului,
ceea ce ne face s afirmm principiul c n contactul
dintre oameni de culturi diferite nimic nu se aaz pe
un loc gol. Acceptarea i asimilarea nu poate avea loc
dect dac n dota individului sau a grupului exist
ceva ct de ct asemntor.
Din perspectiv sociologic, n contactul dintre
culturi este important statutul i rolul indivizilor care
intr n contact, acestea fiind relevante pentru modul
cum accept schimbul, cum apreciaz valorile
diferite ale altor grupuri culturale. Procesele de
socializare - de nvare social a normelor de
comportare prin care fiina fragil nou-nscut
devine membr a unei societi i se integreaz n ea
- i de enculturaie - de nsuire a modelelor
culturale specifice culturii propriului grup, devin
instrumente operaionale de nelegere a proceselor
de re-socializare i re-enculturaie care au loc la
vrste adulte, n situaia de transplant al indivizilor
dintr-o cultur n alta.
tim c socializarea i enculturaia sunt procese
prin care individul i apropie realitatea n forma ei
material i spiritual, o interiorizeaz, devenindu-i
parte component pentru a o exterioriza, ulterior, n
comportamente, limbaj, atitudini, opinii - procese
prin care dobndete cultura la care este expus i se
formeaz ca personalitate. Prin ele noi intrm n
mecanismul intim al proceselor ce au loc la nivelul
personalitii umane, care, sub influena contactului,
sufer schimbri n toate compartimentele sale:
psihice, cognitive, atitudinale, comportamentale,
valorice. Prin re-socializare i re-enculturaie are loc
re-adaptarea indivizilor la noua cultur i societate.

Bibliografie:
Aries, Philippe; Duby, Georges. Istoria vieii private. De la Imperiul Roman la anul 1000. Volumul I.
Traducere de Ion Herdan. Bucureti: Editura Meridiane, 1994.
Chataway C.; Berry J.W. Acculturation experiences, appraisal, coping and adaptation. // Canadian Journal
of Behavioural Sciences, 21, p. 295-309, 1989.
Cuzicin, V. I.; Potlog, V. Istoria Greciei antice. Traducere din rus de Ana Creu, Cornelia Drumov, Ion
Sandu. Chiinu: Univesitas, 1992.
Isac, tefania. Dezvoltarea competenelor comunicative vs. anglicismele recente n limba romn.
Monografie. Chiinu: CEP USM, 2004.
Leanca, Gabriel. Cultur politic i univers cultural n relatrile cltorilor francezi prin spaiul romnesc.
// Cultur politic i politici culturale n Romnia modern. Culegere de studii editat de Alexandru Zub
i Adrian Cioflnc. Iai: Editura Universitii Alexandru Ioan Cuza, 2005.
Leclerc, Gerard. Mondializarea cultural: Civilizaiile puse la ncercare. Chiinu: tiina, 2003.
erbnescu, Andra. Cum gndesc i cum vorbesc ceilali. Prin labirintul culturilor. Iai: Polirom, 2007.
Simu, Octavian. Civilizaia japonez tradiional. Bucureti: Editura tiinific i Enciclopedic, 1984.


~ 87 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


POLITICA DE IMIGRARE, SUPRAVEGHEREA
I CONTROLUL FRONTIERELOR SUA

Asist.univ.drd. PERE Gabriel,
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

In the United States immigration has become a major source of demographic increase and cultural,
social, political and economic changes that have inherently generated controversies as to the ethnicity,
economic benefits, the locals work places and have also impacted greatly on the social mobility,
criminality and the right to vote. Starting with 2006 the USA has accepted illegal immigrants as legal
permanent residents (LPRs) in a larger proportion than all the other states. Border security and the defence
against terrorist acts are major objectives of the American Customs and Border Protection Department.

Key words: border security, immigration, border control and surveillance

n SUA migraia a devenit un factor major de cretere demografic, iar schimbrile culturale, sociale,
politice i economice inerente au generat controverse referitoare la etnie, beneficii economice. Crearea
locurilor de munc au avut impact asupra mobilitii sociale, criminalitii i asupra dreptului la vot.
ncepnd din 2006 SUA a acceptat migrani ilegali ca rezideni permaneni mai mult dect alte state.
Securitatea frontierelor i politica de aparate n cazul unor atacuri teroriste sunt obiective majore ale
Departamentului pentru securitatea frontierelor i vam.

Cuvinte cheie: securitatea frontierelor, migraie, supravegherea si controlul la frontiera

n aceast er a ameninrilor globale crescute i
a provocrilor de securitate naional, Instituiile
Statelor Unite ale Americii cu responsabiliti n
domeniul imigrrii au obligaia de a oferi servicii ntr-
un mod care consolideaz i fortific ncrederea i
respectul reciproc, astfel nct cetenii proprii dar i
cetenii imigrani s poate beneficia de privilegii i
avantaje, prin prezena legal a celor din urm n
SUA.
Avnd n vedere legea liberalizrii imigrrii din
anul 1965, numrul primei generaii de imigrani
care locuiesc n State a crescut de patru ori de la 9,6
milioane n 1970 la aproape 40 milioane n prezent
(1.046.539 de persoane au fost naturalizate ca
ceteni americani doar n 2008, majoritatea
provenind din Mexic, India, Philipine i China).
Cu toate acestea 2/3 din migraia ilegal este
datorat trecerilor ilegale a frontierei dinspre Mexic,
fapt ce a condus la iniierea unui proiect de
construire a unei zone de protecie de-a lungul
frontierei cu Mexicul, frontier care se ntinde pe o
lungime de 3.141 km.
Istoria imigraiei americane poate fi vizualizat n
patru epoci: perioada colonial, mijlocul secolului al
XIX-lea, nceputul secolului XX, i perioada post
1965. Fiecare epoc n parte a adus grupuri distincte
naionale, rase i etnii n Statele Unite.
n timpul secolului al XVII-lea, aproximativ
175.000 de englezi au migrat n America Colonial.
Mijlocul secolului al XIX-lea a avut, n principal, un
aflux din nordul Europei, iar la nceputul secolului al
XX-lea, n principal din Europa de Sud i de Est,
ncepnd cu anul1965 cea mai mare parte a
migranilor provin din America Latin i Asia.
Anul de vrf al imigraiei europene nspre SUA a
fost n 1907, cnd 1.285.349 de persoane au intrat
pe pmnt american. Pn n anul 1910, aproximativ
13,5 milioane de migrani triau deja n Statele Unite.
Prima lege privind migraia a aprut ns n 1891,
iar patru ani mai trziu, n 1895, guvernul american
nfiineaz Biroul de Imigrri. n prezent, instituia
este o Agenie guvernamental n cadrul
Departamentului pentru Securitate Intern
109
(US
Department of Homeland Security/DHS) i se
numete Serviciul pentru cetenie i imigrare (US
Citizenship and immigration Services/USCIS),
supravegheaz imigraia legal n Statele Unite i
este partener US Customs and Border Protection .

109
Departament creat la 25 noiembrie 2002 sub
administraia preedintelui George W. Bush.


~ 88 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Departamentul pentru Securitate Intern previne
i investigheaz aciunile ilegale dincolo de
frontierele SUA, inclusiv traficul de persoane,
droguri, bani, i arme.
Departamentul, printre altele, acioneaz pentru
consolidarea securitii la frontier i sprijin Smart
Security n vederea facilitrii cltoriilor
internaionale i a comerului.
Statuia libertii de pe insula Ellis era i este
primul obiectiv vzut de migranii care ajung n SUA,
insula deschizndu-se publicului n ianuarie 1892.
Legea Naturalizrii din 1906 a fost un act al
Congresului Statelor Unite semnat de preedintele
Theodore Roosevelt (1901-1909), care a revizuit legea
din 1870, avnd reglementri n legtur cu nvarea
limbii engleze de ctre imigranii obligatoriu, n scopul
de a deveni ceteni naturalizai. Proiectul de lege a
fost adoptat la 29 iunie 1906, i a intrat n vigoare 27
septembrie 1906. Acesta a fost modificat prin Legea
Imigrrii din 1990 .
Congresul Statelor Unite a adoptat Legea de
Imigrare din 1917, la data de 04 februarie, pentru a
controla fluxurile de migrani i a stabili anumite
profile de ceteni acceptai, devenind astfel o lege
xenofob.
n 1921, Congresul a adoptat Legea Imigrrii de
Urgen, nlocuit de Legea Imigrrii din 1924, care
stabilete, printre altele, controlul consular al
imigrrii i definete termenul imigrant. Legea
restrnge migraia europenilor din sud i est, n
special evrei, italieni, i slavi, care au intrat n SUA n
numr mare ncepnd din 1890. De asemenea,
majoritatea cetenilor europeni refugiai dup al
doilea rzboi mondial au primit interdicie de a intra
n Statele Unite.
n 1924 se nfiineaz Patrula de Frontier (US
Border Patrol), care ntre 1930 i 1954 a dus o
politic de repatriere a mexicanilor, guvernul
american cheltuind sume impresionante n acest
sens. Urmeaz Legea Imigrrii i Ceteniei din 1952
(codificat sub titlul 8 din Codul Statelor Unite),
definete teritoriul SUA i stabilete faptul c
persoanele nscute n teritoriile aparinnd Statelor
Unite la sau dup 24 decembrie 1952 pot dobndi
cetenia american la natere. Legea a stabilit mai
multe tipuri de imigrani, a stabilit reguli de limitare
a acordrii vizelor de intrare precum i modaliti de
nlturare de pe teritoriul SUA.
Legea Imigrrii i ceteniei din 1965 a stabilit o
limitare anual de 300.000 de vize acordate,
facilitnd ntregirea familiar. Legea a intrat n
vigoare la 1 iulie 1968 i mpreun cu Legea Imigrrii
i Ceteniei din 1952, reprezint componentele
fundamentale ale legislaiei privind imigrarea n
Statele Unite.
n 1986, Legea de reform i control a imigrrii, a
creat pentru prima dat, sanciuni pentru angajatorii
care angajeaz imigrani ilegali cu bun tiin sau
documente false. Comisia Statelor Unite privind
reforma imigraiei a acoperit multiplele faete ale
politicii de imigrare.
Legea imigrrii din 1990 modific i extinde
Legile din 1906 i 1965, crescnd n mod
semnificativ limita de imigrare la 700.000 de vize (
inclusiv loteria vizelor). Rentregirea familiei a fost
stabilit ca principal criteriu de imigrare, dar i
imigraia legate de ocuparea forei de munc. Mai
multe acte legislative, semnate n 1996 au marcat un
viraj spre politici mai dure att pentru imigrani legali
ct i cei ilegali, crescnd numrul deportrilor.
Atacurile teroriste de la 11 septembrie 2001 au
declanat mai multe aspecte, inclusiv problema
migraiei. Din totalul de 20 de teroriti strini
implicai n atentat, 19 au luat parte la atacul care a
cauzat 2.974 mori civili. Teroritii au intrat n SUA cu
vize turistice sau de student. Patru dintre ei au
depit valabilitatea vizelor devenind cu statut
ilegal.
Atacul a expus lipsurile din sistemul de acordare
a vizelor, verificarea strinilor i schimbul de
informaii.
n 2006, problema reformei imigrrii a fost din
nou discutat n Congres, de Camera
Reprezentanilor i Senat. n decembrie 2005,
Camera Reprezentanilor adopt Legea privind
protecia frontierei, lupta mpotriva terorismului i
controlul migraiei ilegale. Nu a trecut de Senat i
mpreun cu protestele sociale iminente a fost
limitat n a fi pus n aplicare, discuiile continund
i n 2007, senatorii americani reuind s cad de
acord asupra textului noii Legi a Imigraiei. Dup
adoptarea acestui act legislativ, susinut att de
republicani, ct i de democrai, aproximativ 12
milioane de persoane aflate n mod clandestin pe
teritoriul american au intrat n legalitate. Noua lege
conine, ns, i clauze privind paza frontierelor SUA.
n principiu, clauza prevede acordarea unei vize
de tip Z celor care muncesc ilegal n Statele Unite ale
Americii, n timp ce rudele acestora vor primi vize de
tip Z-1 i Z-2. Pentru a obine o astfel de viz,
imigranii trebuie s plteasc 5.000 de dolari, iar
ulterior vor putea aplica pentru obinerea ceteniei
americane.
Sarcina adoptrii i modernizrii legislative n
domeniul migraiei revine statelor americane, cele
mai implicate fiind statele de grani.


~ 89 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Departamentului pentru Securitate Intern a iniiat
Proiectul SBInet (Iniiativa pentru o reea de Securizare
a Frontierei) care a debutat n 2005, iar n 2010, n
Arizona erau deja acoperite 53 de mile din frontiera cu
Mexicul, ca prim proiect-pilot. Costurile s-au ridicat
atunci la aproape 1 miliard dolari, depind sumele
stabilite iniial, costul pe kilometru ce trebuia acoperit
a fcut proiectul extrem de ineficient. Gardul virtual
(eng: virtual fence) este compus din turnuri de
supraveghere care declaneaz alarma n mod
automat la posturile de patrule de frontier (Border
Patrol) pentru a aciona n timp util.
Aceste turnuri de supraveghere sunt iniial
mobile, iar apoi, dup stabilirea locurilor optime vor
deveni permanente. S-a stabilit ca sistemul s
cuprind aproximativ 1.800 de turnuri care s creeze
un gard virtual pe toat frontiera cu Mexicul. n plus
sistemul include i construcia de garduri i bariere
mpotriva trecerii cu autovehicule, precum i drumuri
de patrulare.
Turnurile sunt echipate cu tehnologie radar,
camere video cu raz lung de aciune, puncte de
acces wireless n band larg, camere cu termo-
viziune, detectoare de micare i chiar senzori pentru
detectri seismice. Toate informaiile captate sunt
distribuite la centre de comand, imaginea de
operare fiind transpus pe monitoare ce conin hri
geospaiale pentru ca imaginile s poat fi urmrite
n timp real.
Tehnologia s-a dovedit util doar pe teren ntins,
devenind ineficient n zon muntoas sau vi,
proiectul fiind oprit din finanare n ianuarie 2011
din cauza ntrzierilor i costurilor ridicate. SBInet nu
a putut oferi un sistem integrat de supraveghere a
frontierelor eficace, astfel s-a trecut la o propunere
alternativ de monitorizare cu tehnic de ultim
generaie, care se propune a fi implementat pn n
2016. Proiectul de securitate a frontierelor se va
extinde din Arizona spre California, New Mexico i
Texas cu termen final 2021, dar nu mai trziu de
2026.
Administraia Obama a evideniat nc de la
nceput eforturile sale de a mbunti securitatea
frontierelor, tiind c nu va avea nici o ans de
reformare a politicii americane privind imigrarea
doar dac va demonstra Congresului i americanilor
c nu adopt o politic agresiv pentru a preveni
intrarea ilegal n Statele Unite.
Preedintele Barack Obama a semnat n 2010 un
act normativ n valoare de 600 milioane de dolari
pentru achiziionarea a dou avioane de
supraveghere fr pilot i suplimentarea agenilor de
patrulare cu 1.5oo de ncadrri. Aceste fore au fost
aruncate n lupta mpotriva contrabandei, traficului
de migrani i de droguri la frontiera cu Mexicul.
n ceea ce privete proiectul SBInet, s-a stabilit
anularea contractului i necontinuarea finanrii
acestuia.
Un nou proiect de lege, Legea DREAM
110
(DREAM
Act), a fost gndit s vin n ajutorul statutul
minorilor migrani ilegali aflai deja n Statele Unite,
ns nu a reuit s treac de Senat n decembrie
2010, pe considerentul c, dac ar fi devenit lege,
DREAM Act ar fi ncurajat att imigrarea ilegal a mii
de mexicani ct i o serie ntreag de acte ilegale i
infracionale.
Supravegherea i controlul frontierelor SUA sunt
asigurate, n linia nti, de Departamentului
american de vam i protecie a frontierelor/US
Customs and Border Protection (CBP).



n timp ce majoritatea rilor din lume au de
protejat o infrastructur mult mai mic, Statele Unite
trebuie s securizeze aproape 7.500 de mile de
frontier terestr cu Canada i Mexic, traversat
anual de peste 500 milioane de persoane, 130
milioane de autovehicule i 2.5 milioane de vagoane
de tren.
Trebuie de asemenea s patruleze aproape
95.000 de mile de rm i ape navigabile i s
asigure 361 porturi care nregistreaz 8.000 de vase
strine, 9 milioane de containere marf i aproape
200 milioane de pasageri de croazier i transport.
SUA are circa 422 aeroporturi principale i alte
124 aeroporturi pentru servicii comerciale, care
nregistreaz anual 30.000 de zboruri i 1,8 milioane
de pasageri. Sunt aproximativ 110.000 mile de
magistrale, 220.000 mile de ci ferate care
traverseaz ara i 590.000 de poduri care indic
cele mai mari i cele mai mici orae ale Americii.

Statele Unite Frontiere:
Frontiere terestre - Canada: 8.893 km, Mexic:
3.141 km

110
Acronim de la Development, Relief and Education for
Alien Minors Act.


~ 90 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Total frontiere terestre: 12.034 km
Frontiera maritim - 19.924 km
111

Total frontiere: 31.958 km
Populaie: 295.734.134
A treia ar ca mrime din lume pe criteriul
dimensiunilor teritoriului i populaiei.



Serviciul vamal american (US Customs Service) s-
a nfiinat la 31 iulie 1789, fiind precedat de
adoptarea Legii Tarifelor din 4 iulie 1789. Timp de
aproape 125 de ani Vama a finanat practic ntregul
buget de stat. La 1 martie 2003 a fost nfiinat CBP,
comasnd funciunile Serviciului de vam (US
Customs Service), Patrulelor de Frontier (US Border
Patrol), Departamentului American al Agriculturii,
Sntii Animalelor i Plantelor (US Department of
Agriculture, Animal and Plant Health Inspection
Service) i Serviciului pentru Naturalizare i Imigrare
(US Immigration and Naturalization Services) ntr-o
singur instituie n subordinea Departamentului
pentru Securitate Intern. n 2004 DHS mut
Operaiunile Aeriene i Maritime (Air and Marine
Operations) din cadrul Ageniei pentru Imigrri i
Vam (ICE) la CBP.
Apariia patrulelor de frontier se concretizeaz
ncepnd cu anul 1904 cnd au fost nfiinate n
cadrul Serviciul de Imigrri SUA, ntr-un efort de a
preveni trecerile ilegale ale frontierelor, dar
funcionau ca trupe neregulate i se constituiau
numai atunci cnd resursele i nevoile permiteau.
Patrulele funcionau n special n El Paso (Texas). Un
numr de aptezeci i cinci de inspectori, patrulau
ntre Texas i California, ncercnd limitarea fluxul de
imigrani ilegali chinezi.
Pericolele reale la frontier au aprut odat cu
revoluia mexican din 1910-1920. Rzboiul civil a
implicat repede Statele Unite, iar generalului

111
Aproximativ 95.000 de mile n parteneriat cu Garda de
Coast a Statelor Unite.
Francisco Guilledo, cunoscut sub numele Pancho
Villa a terorizat frontiera de sud dintre SUA i Mexic.
n martie 1915, Congresul a autorizat nfiinarea
unui grup separat de patrule (mounted guards)
pentru frontiera de sud-vest, care acionau clare,
auto i chiar cu ambarcaii, fr a avea ns
competene prea mari.
n paralel, existau i trupe militare de-a lungul
frontierei de sud-vest care efectuau patrulare
intermitent, i care redirecionau grupurile de
strini ntlnite ilegal spre staiile de control al
imigrrii din Statele de grani. Rangerii texani, au
funcionat, de asemenea, sporadic, dar foarte eficace.
ncepnd cu anul 1922, au intrat n dotarea
patrulelor de frontier un numr de 35 de aeroplane
folosite pentru supravegherea teritoriului de
frontier, iar la 28 mai 1924 se nate instituia
Patrulei de Frontier ca fraciune a Biroului de
Imigrri a SUA. n toat aceast perioad, dar i n cea
urmtoare, instituia a suferit numeroase
transformri i organizri n funcie de evoluia
situaiei operative la frontier dar i a elaborrilor
legislative. Serviciul s-a extins treptat, nfiinndu-se
coli de pregtire i extinzndu-i competenele i
abilitile n domeniul imigraiei, vam, control i
supraveghere a frontierelor, import-export,
transporturi etc.
n 1951 instituia CBP primete steag oficial
propriu sub administraia preedintelui Harry S.
Truman (preedinte n perioada 1945-1953).
Continu dotrile i perfecionarea programelor
de pregtire, avnd n vedere aici formarea
patrulelor auto, clare, canine, aeriene i de
securitate aero, controlul vamal (cu tot ce implic
acesta), fitosanitar i al documentelor i condiiilor
de cltorie.
Perioada cuprins ntre 1980 i 1990 a
nregistrat o cretere extraordinar a migraiei
ilegale n America. Border Patrol a rspuns cu creteri
a forei n resurse umane i punerea n aplicare a
tehnologiei de ultim generaie. Perioada este
marcat de implementarea sistemelor de
telecomunicaii, radare i observare aerian i
spaial, dar i a crerii bazelor de date i informaii.
ntr-un efort de a aduce un nivel eficient de
control la frontier, Operaiunea Hold the Line a
fost nfiinat n 1993, n El Paso, i s-a dovedit un
succes imediat.
Concentrarea s-a fcut pe direciile considerate
fierbini, oferind un spectacol de for i eficien
n combaterea trecerilor ilegale ale frontierei.
Reducerea drastic a acestora a determinat Border
Patrol s efectueze un efort pe scar larg n San


~ 91 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Diego, California, zona care reprezenta mai mult de
jumtate din numrul intrrilor ilegale la nivel
naional.
Operaiunea Gatekeeper a fost implementat
n 1994, avnd ca rezultat reducerea intrrilor ilegale
n San Diego, cu mai mult de 75% n urmtorii civa
ani. Strategia naional de protecie a frontierelor a
fost introdus alturi de Funcionarea Gatekeeper i
s-a stabilit un Plan Strategic pentru Border Patrol,
pentru perioada 2009-2014. Cu intrri ilegale la un
nivel mai uor de gestionat, Border Patrol a fost
capabil s se concentreze i pe alte domenii, cum ar
fi combaterea contrabandei sau nfiinarea unitilor
i echipelor de cutare i salvare, de tip BORSTAR
112
.
Iniiativa de securitate la frontier (SBI) a fost
creat n 1998, cu un angajament asumat de ctre
Border Patrol, dar i cooperare promis guvernului
mexican. n 2005, SBI primete suplimentar resurse
umane, tehnologie, infrastructur, investiii i
regulamente de funcionare.
n domeniul legislativ au loc o serie de
reglementri identificndu-se infraciunile ce intr n
competena instituiei dar i crearea de organisme la
nivel internaional de lupt mpotriva traficului i
contrabandei i a cooperrii n domeniul de referin.
Securitate SUA a devenit o preocupare principal
a naiunii americane dup atacurile teroriste din 11
septembrie 2001. Securitate frontierei a devenit un
subiect de interes crescut la Washington. Cererile de
finanare i propunerile de aplicare au fost
reconsiderate, iar oamenii politici au nceput
reevaluarea modului n care graniele trebuie s fie
monitorizate i protejate, lupta mpotriva
terorismului fiind de acum, n prim plan.
Misiunea de baz a CBP este de a mpiedica
teroritii i armele acestora de a intra n SUA, n
acelai timp facilitnd fluxurile comerciale legitime
precum i cltoriile persoanelor fizice. n efortul de
a duce la ndeplinire dublul obiectiv al misiunii CBP,
ofierii/agenii trebuie s:
asigure desfurarea accelerat a circulaiei;
continue misiunea tradiional de a cuta
droguri, nclcri ale Drepturilor de Proprietate
intelectual (DPI), nclcri ale regimului
produselor agricole i de a stabili admisibilitatea
cltorilor persoane fizice;
foloseasc diversele tehnologii n manier
eficient;

112
Acronim de la Border Patrol Search, Trauma, and Rescue,
ce are n componen ageni voluntari din cadrul Border
Patrol, cu pregtire special n intervenii medicale, tehnici
de salvare, navigaie, comunicaii, operaiuni de salvare pe
ap i din aer.
nvee noi metode i tehnici pentru a depista
potenialii teroriti i armele acestora.
Ofierii CBP au autoritatea de a percheziiona
persoane fizice, ncrcturi de marf, precum i
mijloacele de transport care trec frontiera american,
fr a avea nevoie de o autorizaie de percheziie.
Ofierii CBP sunt singurii reprezentani ai unui organ
federal de aplicare a legii care au asemenea
autoritate.
CBP are n aplicare peste 400 de prevederi legale
n folosul a peste 40 de alte Agenii, avnd atribuii i
n ceea ce privete:
Calitatea vieii: - sigurana autovehiculelor;
- poluarea apei;
- control pesticide.
Sntate public i sigurana consumatorului;
Domeniul societilor comerciale.
Exemplu de trafic ntr-un punct de trecere a
frontierei
113
rutier, asigurat de CBP:
1.500 vehicule comerciale pe zi;
25.000 vehicule de pasageri pe zi;
8.000 de pietoni pe zi.
Se asigur securitatea frontierei ntre Punctele
de trecere prin patrulri i tehnic performant de
observare-supraveghere. Supravegherea se
desfoar att de la sol, ct i din aer. Circa 56.000
lucrtori protejeaz Statele Unite de teroriti,
contrabanditi de droguri i traficani de migrani,
boli animale i vegetale, n acelai timp asigurnd un
flux comercial i de cltori continuu. n ceea ce
privete cltoriile legale, prin intermediul ESTA,
deplasrile strinilor n SUA sunt prelucrate mai
eficient i mai sigur, deoarece n cadrul Programului
Visa Waiver (VWP) cltorii obin o autorizaie de
cltorie nainte de a se mbarca ntr-un mijloc de
transport pentru a ajunge n SUA pe cale aerian sau
maritim.
SENTRI le permite cltorilor cu autorizaie
preliminar s beneficieze de prelucrarea cu
celeritate a datelor la punctele terestre de trecere a
frontierei dintre SUA i Mexic.
NEXUS este un program bilateral de prelucrare cu
celeritate a datelor membrilor, n baza privilegiilor
acestora de deplasare prin punctele de trecere
aeriene, terestre i maritime.
n scopul Iniiativei de deplasare n emisfera
vestic este necesar un paaport sau orice alt
document acceptat pentru a intra sau pentru a reintra
n Statele Unite pe cale terestr sau maritim.
Programul de Consiliere pe problema imigraiei:
ofierii CBP staionai n aeroporturile strine fac o

113
Punctele de trecere a frontierei reprezint prima linie de
protecie.


~ 92 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
evaluare preliminar a pasagerilor care se
deplaseaz n SUA i-i identific pe cei crora le-ar
putea fi refuzat accesul pe teritoriul naional.
Global Entry le permite celor care se deplaseaz
frecvent n strintate, care-au fost verificai, s
foloseasc un ghieu automatizat pentru controlul
paapoartelor i pune la dispoziie o linie de ieire
din zona de prelucrare a CBP.
CBP Air and Marine (A&M) reprezint cea mai
mare for aerian i maritim de aplicare a legii la
nivel mondial. A&M se folosete de ultimele
tehnologii, inclusiv de sistemele automatizate de
supraveghere aeronautic
114
, pentru a depista i
preveni terorismul, contrabanda cu droguri i traficul
de migrani la frontierele SUA. A&M a continuat s
formeze parteneriate interinstituionale i
internaionale pentru a descuraja i combate
ameninarea activitii ilegale.
Experii n agricultur inspecteaz vase,
aeronave, autovehicule, mrfuri, pasageri i bagajele
acestora cutnd produse interzise care ar putea
conine duntori i virui. Produsele crora experii
n agricultur le interzic accesul n SUA reprezint o
ameninare foarte real la adresa recoltelor i a
plantelor la nivel naional, precum i la adresa
sectorului american de producie animalier.
Pregtirea (Ofieri CBP):
Curs elementar de pregtire de 15 sptmni
(pregtire anti-terorism, instrucia tragerii,
pregtire tehnico-tactic de specialitate,
informaii operative, analiza riscului, relaii cu
publicul);
Rmn cu statut de stagiari pe durata primilor 2
ani de munc;
Dup absolvirea cursului desfoar pregtire
practic la locul de munc;
Particip la cursuri de specializare, la nevoie;
Particip periodic la edine de pregtire n
vederea folosirii armamentului din dotare.
Guvernul american a lansat Strategia naional
de protecie a frontierelor (Border Patrol Strategy)
care completeaz Strategia naional de securitate i
are drept scop controlul transfrontalier n zona de
grani cu Mexicul i Canada.
Strategia naional de protecie a frontierelor
pentru perioada 2009-2014 este format din cinci
obiective principale:
1. Analiza riscului n ceea ce privete posibilii
teroriti care ncearc s ptrund pe teritoriul SUA;
2. Descurajarea intrrilor ilegale prin aplicarea
strict a legii;

114
Avioanele de tip Blue Eagle Lockheed P-3AEW au intrat
n serviciu ncepnd cu 1999.
3. Depistarea, arestarea, i descurajarea
traficanilor de persoane i droguri, a contrabandei i
altor infraciuni transfrontaliere;
4. Utilizarea echilibrat a tehnologiei smart
border pentru a spori eficiena forelor de poliie;
5. Reducerea criminalitii n comunitile de
frontier i, prin urmare, mbuntirea calitii vieii
i revigorarea economic a zonelor vizate.
Aceast strategie prevede cadrul legal pentru
Border Patrol, ca parte a CBP, s planifice i s
efectueze misiuni n conformitate cu competenele
sale.
Sunt abordate n mod special trei obiective
strategice i anume:
1. Prevenirea terorismului;
2. Consolidarea securitii naionale ntre
punctele de intrare pentru a preveni intrarea ilegal
a teroritilor, armelor acestora, a contrabanditilor i
migranilor ilegali n Statele Unite;
3. Asigurarea siguranei naionale, linitii i
ordinii publice.
Strategia conine Planul Strategic 2009-2014,
care are ca motto Granie sigure, Cltorii n
condiii de siguran, comer legal.
Pentru urmtorii 5 ani, se preconizeaz
transformri fundamentale n abordarea i
funcionarea conceptului de securitatea la frontier,
ca un sistem complet integrat, pe baza informaiilor
operative, analizei de risc i tehnicilor de
management al performanei, n comun cu partenerii
cu atribuii n domeniul Departamentului pentru
Securitate Intern.
Se pune accent pe utilizarea resurselor umane, a
infrastructurii, a standardelor de integritate i
aplicare corect a legii, a tehnicii i tehnologiei
performante n vederea asigurrii spaiului aerian,
maritim, i granielor fizice ca prim linie de aprare
mpotriva terorismului i a altor ameninri
transfrontaliere.
Grania de sud cu Mexicul este format din
aproximativ 3.141 km de frontier, unele zone fiind
extrem de ostile i dure. Sute de migrani mor n
fiecare an, n timp ce ncerc s treac grania de sud,
fie pentru a intra ilegal, fie pentru activiti de
contraband.
Aici exist trei coridoare principale de
contraband: Sudul Texasului; Vestul Texasului/New
Mexico i coridorul California/Arizona. Aceste
coridoare sunt n mare msur dictate de rutele de
transport, de relief, i de centrele urbane aflate n
apropierea graniei.
Border Patrol a avut succes n obinerea
controlului operaional al frontierei, n unele zonele


~ 93 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
cu risc ridicat, cum ar fi San Diego, El Paso i McAllen.
Cu toate acestea, multe alte
zone de-a lungul frontierei de sud-vest sunt nc
penetrabile i continu s prezinte
o ameninare la adresa securitii naionale a SUA.
Grania SUA-Canada este format din
aproximativ 8.893 km de frontier, incluznd i zona
Marilor Lacuri i cile navigabile din jur. Unele dintre
aceste ci navigabile nghea n timpul iernii i pot fi
uor trecute pe jos, cu maina sau cu snowmobilul.
n cadrul acestei Strategii, Border Patrol trebuie
s abordeze, de asemenea, probleme inerente, n
zone de-a lungul graniei de nord, precum
rezervaiile popoarelor amerindiene, care au acces,
limitat, pe ambele laturi a frontierei dintre SUA i
Canada, cu toate c majoritatea populaiei Canadei
nu triete n zona de frontier. Numrul trecerilor
ilegale a frontierei de-a lungul graniei SUA-Canada
este mic n comparaie cu frontiera SUA-Mexic.
Cu toate c exist o bun cooperare ntre
Ageniile de frontier dintre cele dou state, prin
ncheierea de parteneriate
115
, capacitatea de
intervenie rmne totui limitat.
n zonele de coast ale SUA, Border Patrol
lucreaz cu o varietate de agenii de aplicare a legii,
printre care Garda de Coast (US Coast Guard).
Garda de Coast este una dintre cele mai vechi
organizaii ale guvernului federal, fiinnd din 04
august 1790, primind denumirea actual i baz
legal n 1915 i este una dintre cele cinci fore
armate ale Statelor Unite i singura organizaie
militar de aplicare a legii n cadrul Departamentului
pentru Securitate Intern. Garda de Coast
protejeaz economia maritim i mediul, apr
frontierele maritime i desfoar activiti de
salvare maritim, asigurnd securitatea naional,
avnd competene n apele teritoriale i cile
navigabile interne.
Alte Agenii partenere pentru CBP, sunt Serviciul
pentru cetenie i imigrare (US Citizenship and

115
n februarie 2011, preedintele Obama i prim-ministru
canadian Harper a semnat Viziunea comun pentru un
perimetru de securitate i competitivitate economic.
Viziunea comun subliniaz responsabilitatea reciproc
pentru sigurana i securitatea naional, prin abordarea
ameninrilor n faz incipient; facilitarea schimburilor
comerciale, creterea economic i ocuparea forei de
munc; colaborarea cu privire la aplicarea legii integrate
transfrontaliere i parteneriat pentru a asigura securitatea
infrastructurii cibernetice.
Prin Acordul Shiprider, se susin operaiunile comune
transfrontaliere de securitate, schimb de experien i
personal specializat, misiuni comune de patrulare. Cei
implicai n aceste activiti sunt: Royal Canadian Mounted
Police, US Coast Guard, US CBP, US ICE.
immigration Services/USCIS), Agenia pentru Imigrri
i Vam (US Immigration AN Customs
Enforcement/US ICE) i Centrul Naional de intire
(NTC).
USCIS este Agenia guvernamental care
supravegheaz imigraia legal n Statele Unite cu
urmtoarele obiective strategice:
Consolidarea securitii i integritii sistemului
de imigraie;
Culegerea i furnizarea eficient a informaiilor;
Sprijinirea integrrii imigranilor la viaa social
i cultural american;
Promovarea politicilor i programelor flexibile de
imigrare;
Consolidarea infrastructurii de sprijin misiuni
USCIS;
Funcioneaz ca o organizaie de nalt
performan, care promoveaz o for de munc
extrem de profesionist i dinamic.
US ICE este ealonul principal de investigaie a
Departamentului pentru Securitate Intern al
Statelor Unite (DHS) i cea mai mare Agenie federal
de anchet. Misiunea principal ICE este de a
promova securitate i sigurana public i naional
prin aplicarea legii federale penale i civile, de
reglementare a controlului de frontier, serviciului
vamal, comerului i imigraiei. Agenia are dou
componente principale de operare - Homeland
Security Investigation (HSI) i Enforcement and
Removal Operations (ERO). Obiectivele strategice
sunt:
Prevenirea terorismului i consolidarea
securitii naionale;
Protejarea granielor mpotriva comerului ilicit,
a migranilor ilegali i fraudei fiscale;
Protejarea granielor mpotriva imigraiei ilegale;
Funcioneaz ca o organizaie eficient,
profesionist i dinamic.

Centrul Naional de intire are n componen i
coordoneaz la nivel naional:
Sistemele de inspecie non-intruziv: rezonan
cu raze X i gamma, rezonan cu raze gamma la
cile ferate, detectoare de radiaii pentru
autovehicule, detectoare de radiaii de tip pager;
Senzori, camere de supraveghere video,
dispozitive cu infraroii i dispozitive de detecie
a radiaiilor pentru a identifica activitile ilegale
de la frontier;
Sisteme automatizate de supraveghere aerian;
Interfaa Sistemului Interpol de Informaii n
Avans privind Pasagerii.
Integreaz personal din toate ealoanele DHS.


~ 94 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Examineaz informaii din baze de date pentru a
stabili dac intr n SUA poteniali teroriti
Mod de activitate:
Datele din actele mrfii sunt cerute cu 24 de ore
nainte de ncrcare n porturile strine, pentru
toate containerele cu destinaia ntr-un port
maritim SUA
Pentru marfa expediat pe calea aerului, cu
camioane sau trenul, datele trebuie trimise n
format electronic din timp
Secolul 21 promite s ofere tehnologie de ultim
or extrem de performant, care poate fi aplicat la
nivel transfrontalier. Modernizarea aciunilor noilor
generaii de ageni CBP are la baz metode i
mijloace inovatoare de a integra tehnologia
contemporan n operaiunile din teren pentru
creterea operabilitii la frontier. n plus,
cooperarea cu rile vecine i europene ofer noi
valene securizrii frontierelor i n eforturile de
aplicare a legii.
Viitorul US Customs and Border Protection
promite s fie la fel de interesant ca i trecutul su,
continund motto-ul Ageniei promovat ncepnd cu
anul 1924 - Honor First.

Bibliografie:
http://www.cbp.gov
http://uscis.gov
http:/dhs.gov
National Border Patrol Strategy 2009-2014
U.S. Customs and Border Protection Fiscal Year 20092014 Strategic Plan


~ 95 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


ASPECTE TEORETICE I PRACTICE PRIVIND COMBATEREA CRIMINALITII
N DOMENIUL CONCURENEI NELOIALE

Lect. univ. dr Laura MAIEREAN
Academia de poliie A. I. Cuza
Costin FTU

In the suppression of competition law violations, criminal offense is becoming more common
worldwide, especially since, in most cases, even very large fines do not appear sufficient to prevent the
formation of cartels, especially the "benefits" of participants are high fines. From this perspective, even
speaks of a possible "take the baton" by the criminal law in the fight with anticompetitive behavior.
Besides competition law, although still predominantly contravention intensive use tools and concepts of
criminal law, for example, unannounced inspection of the premises, using forensic methods and
immunity from fines in cartel participants who denounce its existence, through the leniency policy.

Keywords: competition, Competition Council, anticompetitive practices, cartel

n cadrul reprimrii nclcrii legislaiei concurenei, incriminarea penal este din ce n ce mai des
folosit la nivel mondial, cu att mai mult cu ct, de cele mai multe ori, nici chiar amenzile
contravenionale deosebit de mari nu se dovedesc suficiente pentru a preveni formarea de carteluri, mai
ales c beneficiile participanilor sunt superioare amenzilor considerabile. Din aceast perspectiv se
vorbete chiar de o posibil preluare a tafetei de ctre dreptul penal, n ceea ce privete lupta cu
comportamentele anticoncureniale. De altfel dreptul concurenei, dei nc predominant contravenional,
folosete intensiv instrumente i concepte de drept penal, spre exemplu inspecia inopinat la sediile
ntreprinderilor, folosirea metodelor criminalistice i acordarea imunitii la amend participanilor la un
cartel care denun existena acestuia, prin programul politicii de clemen.

Cuvinte cheie: concuren, Consiliul Concurenei , practici anticoncureniale, cartel

1. Consideraii introductive despre concuren
Promovarea culturii n domeniul concurenei,
iniiat i desfurat n prezent de Consiliul
Concurenei, constituie o latur deosebit de
important n procesul de aplicare a regulilor de
concuren, alturi de utilizarea instrumentele
specifice de combatere a practicilor anticoncureniale
i de control al concentrrilor economice i ajutoarelor
de stat. De ce? Pentru c politica de concuren
trebuie cunoscut i neleas de ctre toi cei care
sunt implicai n viaa economic, lucru care nu se
poate realiza fr aplicarea consecvent a principiilor
transparenei i nediscriminrii. Totodat, exist voci
care induc ideea c aplicarea Legii concurenei nu ar fi
adecvat pn nu se atinge un anumit stadiu de
dezvoltare a economiei. Cu toate acestea, ne raliem
prerii specialitilor Consiliului Concurenei, potrivit
creia promovarea concurenei i aplicarea
consecvent a principiilor acesteia produce
dezavantaje doar pentru ntreprinderile ineficiente,
ns pentru economie n general i mai ales pentru
clientel, efectele demonstrate n zeci de ri sunt
acelea de promovare a progresului tehnic, de alocare
eficient a resurselor, de dezvoltare a sectorului privat
i de bunastare social, deoarece concurena nate
bunstare
116
.
Reglementrile comunitare privind concurena
reprezint un instrument decisiv ce a permis
formarea i dezvoltarea Pieei Unice Europene, i
care suscit n continuare numeroase controverse n
rndul specialitilor atunci cnd subiectul discuiei
este intervenia autoritii publice n reglementarea
concurenei. Spre exemplu, specialiti americani,
resping nsi ideea de reglementare n acest sector,
considernd c exist un antagonism ntre noiunea
de pia liber, cu mecanismele ei de autoreglare i
noiunea de reglementare a concurenei de ctre
autoritatea public
117
. n opinia acestora, lupta de

116
Din Cartea Alb a liberei concurene n Romnia,
elaborat de Consiliul Concurenei care se adreseaz
deopotriv mediului de afaceri, societii civile i
autoritilor publice.
117
A se vedea L. A. Lascu, Aplicarea normelor privind
concurena n cadrul Uniunii Europene, n Dreptul nr.
3/2007, pag.16.


~ 96 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
concuren se poate solda pentru unii paticipani, cu
pierderea parial sau total a clientelei
118
lor i deci,
n unle cazuri inclusiv cu eliminarea lor complet de
pe pia. Aadar, concurena este un element
definitoriu al economiei de pia, motorul dezvoltrii
economico-sociale a Romniei, o economie de pia
bazat pe liber iniiativ i concuren, iar statul, ca
entitate general proteguitoare trebuie s asigure
libertatea comerului, protecia concurenei loiale,
crearea cadrului favorabil pentru valorificarea
tuturor factorilor de producie; n general, prin
concuren se nelege o confruntare ntre tendine
adverse care converg n acelai scop.
2. Concordana existent ntre cadrul legal
comunitar i cel naional cu privire la combaterea
infracionalitii n domeniul concurenei neloiale
Ori de cte ori mai multe persoane urmresc un
scop identic n activitatea economic, apare ideea de
competiie, concurs, concuren, lucru pentru care se
impune ca desfurarea acestia s se realizeze ntr-
un cadru organizat, ntreprinderile
concurente/comercinaii fiind obligai s-i exercite
activitatea cu bun-credin, potrivit uzanelor
cinstite, cu respectarea intereselor concumatorilor i
a cerinelor concurenei loiale. Per a contrario,
suntem de prere c orice competiie economic
purtat ntre concureni ntreprinderi concurente -
i/sau orice alte persoane fizice/persoane
juridice/autoritate public local sau central care
desfoar activiti economice n care sunt utilizate
mijloace neoneste reprezint, n sens evident restrns,
noiunea de concuren neloial.
Pentru c problema combaterii infracionalitii
n domeniul concurenei neloiale, i nu numai este
una de inters major pentru pieele concureniale ale
tuturor statelor lumii, deoarece nseamn nici mai
mult nici mai puin dect vulnerabilitate la adresa
securtii naionale, comunitare i internaionale,
ea a avut rezonan n plan internaional nc de la
debutul formrii reglementrilor concurenei la nivel
comunitar, iar cu ocazia revizuirii de la Washintogn a
fost introdus n textul Conveniei de la Paris cu privire
la protecia proprietii industriale
119
din 1883 art.10

118
Clientela reprezint valoarea pe care o reprezint
relaiile statornice ntre fondul de comer i persoanele
care solicit n mod obinuit comerciantului
respeciv/ntreprinderii, mrfuri, servicii sau lucrri.
(Octavian Cpn, Dreptul concurenei comerciale.
Concurena onest, Editura Lumina Lex, Bucureti, 1992,
pag.162.
119
A fost revizuit la Bruxelles la 14 decembrie 1900, la
Washington la 2 iunie 1911, la Haga la 6 noiembrie 1925, la
Londra la 2 iunie 1934, la Lisabona la 31 octombrie 1958 i
la Stockholm la 14 iunie 1967, publicat n Buletinul
oficial" nr.1 din 6 ianuarie 1969. Romnia a devenit parte la
bis 1, care prevede reprimarea concurenei neloiale
sens n care, statele Uniunii sunt obligate s asigure
cetenilor rilor membre acesteia, o protecie
efectiv mpotriva concurenei neleale
120
. Potrivit
art.10 bis alin.2 din Convenie, concuren neloial
este orice act de concuren contrar practicilor
cinstite n materie industrial sau comercial, dei n
concepia legiuitorului romn constituie concuren
neloial orice act sau fapt contrar uzanelor cinstite n
activitatea industrial i de comercializarea a
produselor, de execuie a lucrrilor, precum i de
efectuare a prestrilor de servicii (art.2 din Legea
concurenei). Prin urmare, suntem de acord cu
opinia
121
potrivit creia textul legal intern se abate
de la coninutul art.10 bis al Conveniei, fapt care
marcheaz abandonarea tezei clasice i
recunoaterea implicit a faptului c loialitatea
trebuie s guverneze activitatea comercial i
industrial, chiar n absena unui raport de
concuren ntre competitori.
De asemenea, potrivit art.10 bis alin.3 sunt
considerate acte de concuren neloial actele de
natur a crea confuzie n rndul consumatorilor (orice
fapte care sunt de natur s creeze, prin orice mijloc,
o confuzie cu ntreprinderea, produsele sau
activitatea industrial sau comercial a unui
concurent); afirmaii false de natur a compromite un
concurent (afirmaii false, n exercitarea comerului,
care sunt de natur a discredita ntreprinderea,
produsele sau activitatea industrial sau comercial a
unui concurent); indicaii de natur s induc publicul
n eroare (indicaiile sau afirmaiile a cror folosire, n
exercitarea comerului, este susceptibil s induc
publicul n eroare cu privire la natura, modul de
fabricaie, caracteristicile, aptitudinea la
ntrebuinare sau cantitatea mrfurilor).
Cu toate c definiia adoptat de legiuitorul
romn aduce unele elemente progresiste, de
exemplu eliminarea condiiei de existen a
raportului de concuren, prin urmare i lrgirea ariei
de aplicare a Legii privind combaterea concurenei
neloiale, totui ea este caracterizat n literatura de
specialitate
122
ca fiind insuficient de precis i de
analitic pentru a califica anumite fapte de

Convenia de la Paris prin Legea din 13 martie 1924,
publicat n Monitorul Oficial al Romniei,

Partea I, nr.68 din
27 martie 1924. Romnia a ratificat Convenia prin Decretul
nr.1177/1968 (Publicat n Monitorul Oficial al Romniei,
Partea I, nr.1 din 6 ianuarie 1969).
120
Yolanda Eminescu, Concurena neleal drept romn i
drept comparat, Editura Lumina Lex, Bucureti, 1993, pag.12
121
Emilia Mihai, Dreptul concurenei, Editura CH Beck,
Bucureti, 2004, pag.243.
122
Titus Prescure, Dreptul concurenei comerciale, Editura
Rosetti, Bucureti, 2004, pag.98


~ 97 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
concuren ca fiind unele neloiale, fapt pentru care, n
aceeai opinie, s-a propus o alt definiie prin care
concuren neloial nseamn o form de manifestare
a concurenei ilicite, cuprinznd acele acte sau fapte
juridice aciuni omeneti, incriminate ca infraciuni,
contravenii sau doar delicte civile, dup caz prin
care comercianii ori ali subieci calificai salariaii
comercianilor ori funcionari publici, ncalc cu
intenie sau numai din culp prevederile legale care
crmuiesc concurena i/sau normele/uzanele morale
n afaceri, preluate i considerate ca izvoare de ctre
dreptul pozitiv, n scopul atragerii unui numr ct mai
mare de clieni dinspre concureni.
Prin urmare, concurena neloial
123
reprezint, n
sine, un ansamblu de dispoziii prin care persoanele
fizice i juridice sunt protejate mpotriva practicilor
concureniale necinstite ale terilor,
124
ns nu are n
vedere protejarea direct a dreptului de proprietate,
ci doar msurile de interzicere i reprimare a
practicilor de concuren contrare uzanelor cinstite
n domeniul industriei i al comerului
125
.
Societatea romneasc, aservit unui regim
democratic i unei economii de pia capitaliste,
ncurajeaz dezvoltarea economic i social pe baza
liberei iniiative, ns ca n orice competiie advers,
se nregistreaz tendina unor competitori de a eluda
confruntarea cinstit, onest; motiv pentru care a
fost necesar intervenia unui arbitru -legiuitorul,
care s stabileasc cu exactitate regulile de conduit
ce trebuie urmate de ctre ntreprinderi. n acest
sens au fost elaborate dou acte normative
fundamentale n materie de regim jurim al
concurenei comerciale. Astfel, la 29 ianuarie 1991 a
intrat n vigoare Legea nr.11 cu privire la combaterea
concurenei neloiale
126
care prevede n art.4-5
principalele acte de concuren neloial, sancionate
penal sau contravenional, ns enumerarea celor
dou articole nu poate fi dect enuniativ n privina
practicilor neloiale, deoarece nsi experii
Organizaiei Mondiale a Proprietii Intelectuale
remarcau c exist ntotdeauna acte noi de
concuren neloial, din moment ce nu exist nici un
fel de limite ale inventivitii n acest domeniu, orice
ncercare de a cuprinde toate actele de concuren

123
Potrivit art.2 din Legea nr.11/1990 constituie concuren
neloial orice act sau fapt contrar uzanelor cinstite n
activitatea industrial i de comercializare a produselor, de
execuie a lucrrilor, precum i de efectuare a prestrilor de
servicii.
124
Dintr-o alt perspectiv concurena este o form de
manifestare.
125
C. R. Romian, Concurena neloial n domeniul mrcilor
i indicaiilor geografice, n Dreptul nr.9/2006, pag.171.
126
Publicat n Monitorul Oficial al Romniei nr.24, Partea I,
modificat i completat de Legea nr.298/2001.
neloial, prezente i viitoare, ntr-o definiie
cuprinztoare, care n acelai timp, cuprinde toate
comportamentele interzise i care s fie suficient de
flexibil pentru a se adapta noilor practici
comerciale, a euat pn n prezent
127
. De aceea,
ntregirea cadrului general de reglementare al
acestui apanaj al economiei de pia, s-a realizat
cnd legiuitorul a simit nevoia s reglementeze n
mod distinct i neechivoc regimul concurenei
comerciale prin Legea nr.21 din 10 aprilie 1996
Legea concurenei.
128
Cele dou acte normative,
alturi de altele
129
n materie constituie cadrul
general de reglementare a concurenei comerciale n
Romnia, coroborate evident cu dispoziiile
legislaiei comunitare
130
pe care legiuitorul romn
are obligaia permanent s le introduc n mod
direct i cu prioritate n legislaia naional. Fiind o
sfer social complex i care suscit o serie ntreag
de controverse, concurena a primit o form juridic
riguroas prin care legiuitorul urmrete statuarea
unor reguli de conduit dure, sancionnd nclcarea
acestora prin numeroase pedepse al cror regim
juridic difer n funcie de gradul de pericol social
abstract. Aadar, att Legea nr.11/1991
131
, ct i

127
Pn n prezent, reglementrile cu privire la concurena
neloial au dobndit o semnificaie mai larg, urmrind o
dubl protecie, nu
128
Modificat i completat substanial prin Ordonana de
urgen a Guvernului nr.75/2010 care modeleaz
prevederile legale autohtone cu anumite acte normative
comunitare ce vin s armonizeze legislaia naional cu cea
comunitar.
129
Alte acte normative care conin dispoziii referitaore la
concuren sunt: Codul muncii, Codul civil, Legea
nr.148/2000 privind publicitatea, Legea nr.12/1990 privind
protejarea populaiei mpotriva unor activiti comerciale
ilicite, republicat, Legea nr.363/2007 privind combaterea
practicilor incorecte ale comercianilor n relaia cu
consumatorii i armonizarea reglementrilor cu legislaia
european privind protecia consumatorilor, Legea
societilor comerciale nr.31/1990, modificat i
completat, Legea nr.321/2009 privind comercializarea
produselor alimentare etc.
130
Tratatul privind Uniunea European, Tratatul privind
funcionarea Uniuni Europene, Tratatul de la Lisabona,
Tratatul de instituire a Comunitii Europene a energiei
Atomice, Tratatul de instituire a Comunitii Europene,
Regulamentul CE nr.139/2004 privind controlul
concentrrilor economice, Regulamentul CE nr.1/2003
privind punerea n aplicare a normelor de concuren
prevzute de art.81 i 82 din Tratatul CE etc.
131
Legea nr.11/1991 privind combaterea concurenei
neloiale cuprindea n reglementarea n art.1 o singur
obligaie major pentru comerciani i anume aceea de a-i
exercita activitatea cu bun-credin i potrivit uzanelor
cinstite. Apreciindu-se ca insuficiente aceste prevederi,
legiuitorul a procedat la modificarea reglementrilor de mai
sus prin Legea nr.298/2001. n sensul celor expuse,
coninutul art.1 din Legea nr.11/1991: comercianii sunt
obligai s exercite activitatea cu bun-credin i potrivit


~ 98 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Legea nr.21/1996 prevd sanciuni de drept
administrativ, de drept civil,
132
i n mod
semnificativ, considernd c anumite fapte ar pune
n primejdie grav valori sociale a cror vtmare nu
ar mai putea fi reparat, i sanciuni de drept penal.
Incriminarea unor fapte antisociale ca infraciuni are
i o funcie public, i anume aceea de a atrage
atenia celor crora le sunt opozabile dispoziiile
cuprinse n actele normative amintite, c legiuitorul a
atribuit o importan distinct eludrii regimului
juridic al concurenei comerciale, deoarece
protejarea concurenei loiale reprezint corolarul
funciei de reglementare pe care o exercit statul cu
privire la sectorul economic. Intervenia limitat a
entitii statale, doar pentru a sanciona concurena
neloial sau eventual pentru a oferi sprijin
ntreprinderilor
133
n desfurarea activitii este
atributul unui stat democratic.
3. Infraciunea de concuren neloial prevzut
de art.5 din Legea nr.11/1991 privind combaterea
concurenei neloiale
Tabloul reglementrilor concureniale are o
importan deosebit datorit metodelor de
comitere incrimate de legiuitor n sfera penal. Aa
cum s-a apreciat n literatura de specialitate Legea
nr.11/1991 depete concepia politic i
juridic
134
care a stat la baza elaborrii art.301 din
Codul penal
135
reprezentnd infaciunea de
concurena neloial, ntruct obiectul ocrotirii penale
n cazul infraciunii prevzut de art.5 din Legea

uzanelor cinstite a fost substanial modificat i completat,
dndu-se n sarcina comercianilor o dubl ndatorire, astfel
acetia trebuie s-i exercite activitatea nu numai cu bun-
credin i potrivit uzanelor cinstite, ci n aceast activitate
trebuie s porneasc i de la respectarea intereselor
consumatorilor i a cerinelor concurenei loiale.
132
n acest sens a se vedea art.3 din Legea nr.11/1990.
133
ntreprinderi sau ageni economici terminologia legal
din Legea concurenei nr.21/1996 nainte de modificarea sa
prin O.U.G. nr.75/2010, comerciani, operatori economici,
firme, etc. A se vedea n acest sens i Titus Prescure, Curs de
dreptul concurenei comerciale, Editura Rosetti, Bucureti,
2004, pag.66.
134
D. Clocotici, Reglementarea infraciunilor n domeniul
concurenei comerciale, n R.D.C. nr.4/2002, pag. 11; O.
Predescu, Infraciuni prevzute n Legea privind
combaterea concurenei neloiale. Noi reglementri, n
Dreptul nr.11/2001, pag 110; O. Cojocaru, Consideraii
asupra legii privind combaterea concurenei neloiale, n
Dreptul nr.7-8/1991, pag.106; D. Ciuncan, Semnificaia
reglementrii prin dou texte distincte a infraciunii de
concuren neloial, n Dreptul nr.5/1996, pag.64; G.
Potrivitu, C. Turianu, Observaii n legtur cu
reglementarea infraciunilor de concuren neloial, n
Dreptul nr.5/1998, pag. 78.
135
Infraciunea de concuren neloial din Codul penal,
deoarece aceasta este studiat la disciplina ,,Drept penal -
partea special. n noul Cod penal penal infraciunea de
concuren neloial nu mai este prevzut.
nr.11/1991 l constituie relaiile sociale stabilite
ntre comerciani pe piaa liber, n spiritul art. 1 al
acestei Legi, prin urmare se consider c o dat cu
apariia Legii nr.11/1991, dispoziiile art.301 din
Codul penal au fost abrogate implicit
136
.
Conform art.5 din Lege exist mai multe
modaliti normative circumscrise infraciunilor iar
descrierea faptelor indicate de alin.a-g sunt
sancionate de ctre legiuitor cu pedeapsa nchisorii
ntre 6 luni i 2 ani sau cu amend de la 25.000.000
lei la 50.000.000 constituind infraciunea de
concuren neloial
137
, dup cum urmeaz:
folosirea unor firme, invenii, mrci, indicaii
geografice, unui desen sau unui model industrial,
unor topografii ale unui circuit integrat, unei
embleme sau unui ambalaj de natur s produc
confuzie cu cele folosite legitim de alt comerciant;
punerea n circulaie de mrfuri contrafcute
i/sau pirat, a cror comercializare aduce atingere
titularului mrcii i induce n eroare consumatorul
asupra calitii produsului/serviciului;
folosirea n scop comercial a rezultatelor unor
experimentri a cror obinere a necesitat un efort
considerabil sau a altor informaii secrete n
legtur cu acestea, transmise autoritilor
competente n scopul obinerii autorizaiilor de
comercializare a produselor farmaceutice sau a
produselor chimice destinate agriculturii, care
conin compui chimici noi;
divulgarea unor informaii prevzute la lit.c, cu
excepia situaiilor n care dezvluirea acestor
informaii este necesar pentru protecia
publicului sau cu excepia cazului n care s-au luat
msuri pentru a se asigura c informaiile sunt
protejate contra exploatrii neloiale n comer,
dac aceste informaii provin de la autoritile
competente;
divulgarea, achiziionarea sau utilizarea secretului
comercial de ctre teri, fr consimmntul
deintorului su legitim, ca rezultat al unei
aciuni de spionaj comercial sau industrial;
divulgarea sau folosirea secretelor comerciale de
ctre persoane aparinnd autoritilor publice,
precum i de ctre persoane mputernicite de
deintorii legitimi ai acestor secrete pentru a-i
reprezenta n faa autoritilor publice;
producerea n orice mod, importul, exportul,
depozitarea, oferirea spre vnzare sau vnzarea

136
A. Bjenaru, I. Mirea, Comentariu privind infraciunea de
concuren neloial, n Dreptul nr.8/2000, pag.116.
137
Art.5 din Lege a fost modificat de pct.5 al art.I din Legea
nr.298/2001 (Publicat n Monitorul Oficial al Romniei,
Partea I, nr.313/2001).


~ 99 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
unor mrfuri/servicii purtnd meniuni false
138

privind brevetele de invenii, mrcile, indicaiile
geografice, desenele sau modelele industriale,
topografiile produse semiconductoare, alte tipuri
de proprietate intelectual, cum ar fi mijloacele
publicitare i alte asemenea, originea i
caracteristicile mrfurilor, precum i cu privire la
numele productorului sau al comerciantului, n
scopul de a-i induce n eroare pe ceilali
comerciani i pe beneficiari.
Potrivit art.6 din Lege, persoana care svrete
un act de concuren neloial va fi obligat s
nceteze sau s nlture actul, s restituie
documentele confideniale nsuite n mod ilicit de la
deintorul lor legitim i, dup caz, s plteasc
despgubiri pentru daunele pricinuite conform
legislaiei n vigoare. Legea nr.11/1991 prin art. 5
incrimineaz o singur infraciune dar n concret
exist mai multe fapte, prin care, n practic se
ncalc regulile elementare de loialitate n materia
concurenei comerciale, nclcrile prevzute n art.5
lit.a-g, reprezint n esen, forme de nelciune n
activitatea comercial i industrial.
139
De asemnea,
potrivit art.8 din Legea nr.11/1991 sunt stipulate
anumite aspecte procesual penale care au rolul de a
preciza competenele organelor judiciare, n materie
de concuren neloial. Astfel, aciunea penal n
cazurile prevzute de art.5 se pune n micare la
plngerea prii vtmate ori la sesizarea camerei de
comer i industrie teritoriale sau altei organizaii
profesionale ori la sesizarea persoanelor
mputernicite de ctre Consiliul Concurenei.
n cele ce urmeaz ncercm s analizm
elemente infraciunilor prevzute de art.5 din Legea
nr.11/1991. Astfel, obiectul juridic generic l
formeaz relaiile sociale a cror existen i
dezvoltare depind de aprarea valorii sociale
referitoare la activitatea de folosire, punere n
circulaie, producere i comercializare a bunurilor,
activitate desfurat n conformitate cu prevederile
legii, cu bun-credin i n mod legal. De asemenea,
obiectul juridic special al infraciunii prevzute n
art.5 din Legea nr.11/1991 l constituie relaiile
sociale a cror formare i bun desfurare sunt

138
Potrivit art.5 alin.2 din Legea nr.11/1991 prin meniuni
false asupra originii mrfurilor se nelege orice indicaii de
natur a face s se cread c mrfurile au fost produse ntr-
o anumit localitate, ntr-un anumit teritoriu sau ntr-un
anumit stat. Nu se socotete meniune fals asupra originii
mrfurilor denumirea unui produs al crui nume a devenit
generic i indic n comer numai natura lui, n afar de
cazul n care denumirea este nsoit de o meniune care ar
putea face s se cread c are acea origine.
139
G. Antoniu i C. Bulai, Practic judiciar penal, vol. V,
Editura Academiei Romne, Bucureti, 1998, pag. 309.
asigurate prin promovarea probitii n economia de
pia, a bunelor moravuri, a bunei-credine i prin
aprarea productorilor, comercianilor i
consumatorilor contra unor practici abuzive
140
.
Infraciunea aduce atingere n subsidiar ncrederii
publicului n autenticitatea mrfurilor i produselor
de pe pia, precum i intereselor consumatorilor
care sunt nelai, de regul, n ce privete calitatea
unor produse pe care le cumpr.
Infraciunea are de regul i un obiect
material,
141
existnd situaii cnd un asemenea
obiect nu exist, de exemplu n cazul art.5 lit.c,
folosirea n scop comercial a rezultatelor unor
experimentri..... Atunci cnd exist un obiect
material acesta poate fi reprezentat de exemplu de
un produs care poart denumiri de origine sau
indicaii de provenien false. Produsul care
constituie obiectul material al infraciunii de
concuren neloial poate fi industrial sau agricol, i
poate fi supus mai multor operaiuni de prelucrare,
dar se poate nfia i ca produs natural, minereuri,
ape minerale.
n sensul art.5 lit.b obiectul material este
reprezentat de mrfurile contrafcute sau pirat. Prin
mrfuri contrafcute se nelege copierea i
mpachetarea unui produs, astfel nct s semene cu
produsul original cu intenia de a induce n eroare,
folosind n acest sens semne de marc i logo-uri
contrafcute (realizare material a unui produs
similar). Prin mrfuri pirat se nelege reproducerea
neautorizat a unor produse originale, n scopul de a
obine ctiguri materiale fr a avea permisiunea
titularului de drepturi i care au de obicei o
cheltuial ndoielnic
142
. Potrivit art. 139
6
alin.8 din
Legea nr.8/1996 prin mrfuri pirat se nelege: toate
copiile, indiferent de suport, inclusiv copertele,
realizate fr consimmntul titularului de drepturi
sau al persoanei legal autorizate de acesta i care

140
Mariana Boier, Concurena neloial. Concept i probleme
de aplicare a legii, n R.D.P. nr.3/2006, pag.77 i
urmtoarele.
141
ntr-o alt prere se consider ca obiect material al
acestei infraciuni produsele i mrfurile (produse
industriale, maini, utilaje, mbrcminte) care sunt
introduse n circuitul comercial i care poart denumiri sau
indicaii nereale. Aceste produse sau mrfuri, asupra crora
este ndreptat activitatea infracional, constituie obiectul
material al infraciunii. Pentru existena infraciunii nu are
importan natura, caracterul ori cantitatea produselor sau
mrfurilor.
142
Documentare realizat electronic n limba romn
utiliznd site-ul http://nt.politiaromana.ro. A se vedea art.3
pct.11 i 12 din Legea nr.344/2005 privind unele msuri
pentru asigurarea respectrii drepturilor de proprietate
intelectual n cadrul operaiunilor de vmuire (Publicat n
Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr.1093/2005).


~ 100 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
sunt executate, direct ori indirect, total sau parial, de
pe un produs purttor de drepturi de autor sau de
drepturi conexe ori de pe ambalajele sau copertele
acestora. Subiectul activ al infraciunii este de regul
un comerciant, putnd fi att o persoan fizic ct i
o persoan juridic. n cazul n care comerciantul este
o persoan juridic i svrete fapte de concuren
neloial, rspunderea penal revine i persoanelor
fizice care au fost direct sau indirect implicate n
svrirea faptelor. Cu privire la problema dac
subiectul activ nemijlocit al infraciunii de
concuren neloial trebuie s aib sau nu calitatea
de comerciant exist controverse n doctrin
143
.
Atunci cnd vorbim de o persoan fizic, ne
exprimm prerea c numai o persoan fizic ce este
comerciant n sensul legii, poate fi subiect activ
nemijlocit (autor) al infraciunii i nicidecum orice
persoan particular care n mod ntmpltor,
sporadic efectueaz acte de comer. Subiectul pasiv
principal este comerciantul, indiferent de forma
juridic sub care i desfoar activitatea (societate
comercial sau regie autonom) i indiferent de
natura capitalului (de stat, privat sau mixt), care a fost
prejudiciat n interesele sale prin actul sau faptul de
concuren neloial. Subiect pasiv secundar poate fi
beneficiarul produsului sau serviciului n raport de
care s-a comis fapta de concuren neloial.
Subiectul pasiv principal ct i secundar poate fi o
persoan juridic sau fizic, naional sau din alt
ar care a ratificat Convenia Uniunii de la Paris
pentru protecia proprietii industriale.
Din punct de vedere al laturii obiective
elementul material se nfieaz sub mai multe
modaliti normative dup cum urmeaz:
a) folosirea unei firme
144
, invenii, mrci, indicaii
geografice, unui desen sau model industrial, unor
topografii ale unui produs semiconductor, unei
embleme sau unui ambalaj de natur s produc
confuzie cu cele folosite legitim de alt comerciant
145
.

143
Exist exprimat i opinia c autorul infraciunii de
concuren neloial poate fi o persoan particular. n acest
sens, Gh. Diaconescu, Infraciuni prevzute n legi speciale
i legi extrapenale, Editura All, Bucureti, 1996, pag. 263.
144
Avnd n vedere c att firma, ct i emblema au scopul
de a atrage clientela, art.5 lit.a din Legea nr.11/1991,
incrimineaz ca infraciune de concuren neloial printre
altele ntrebuinarea unei firme sau unei embleme de
natur a produce confuzie cu cele folosite legitim de alt
comerciant; documentare realizat electronic n limba
romn utiliznd site-ul http://www.info-legal.ro.
145
ntr-o spe, inculpata S.T. a fost trimis n judecat
pentru infraciunea prevzut n art. 5 lit. a) din Legea nr.
11/1991 reinndu-se n sarcina sa c a folosit ambalaje cu
inscripia "Coca-cola" pentru mbutelierea unor buturi
rcoritoare de alt provenien (sentina penal nr.
17/1994 a Tribunalului Teleorman, citat de P. Dungan, op.
n cazul acestei modaliti, este reglementat ipoteza
folosirii unei mrci, a unei indicaii geografice, a unui
desen sau model industrial, a unei invenii ori
topografii, a unui produs semiconductor etc., spre
deosebire de cazul infraciunii prevzut la lit.g unde
se face referire la mrfuri sau servicii purtnd
meniuni false privind brevetele de invenii, mrcile,
indicaiile geografice, desenele sau modelele
industriale, topografiile, originea i caracteristicile
mrfurilor. n ceea ce privete aceste fapte,
semnalm c exist incriminri i n Legea
nr.129/1992 privind protecia desenelor i
modelelor industriale i n Legea nr.84/1998 privind
mrcile i indicaiile geografice, urmnd a se aplica
norma de incriminare cea mai recent (sau ale crei
sanciuni au fost cel mai recent modificate). Oricare
dintre aciunile care pot constitui, alternativ,
elementul material al infraciunii prevzut n art.5
lit.a al Legii nr.11/1991 (pentru a ne afla n prezena
acestei infraciuni) trebuie s ndeplineasc cerina
esenial prevzut de textul de lege i anume s fie
de natur a produce confuzie. Confuzia poate fi
provocat nu doar de o contrafacere sau o imitaie
servil a semnelor distinctive ale altui comerciant.
Aceast imitaie poate s fie numai parial, dar, n
msura n care atinge elemente caracteristice, poate
crea confuzie. Au devenit deja banale confuziile de
genul REEBOK - REABOK, PANASUNIC - PANASONIC,
MULINEX - MOULINEX, ABIBAS - ADIDAS etc. n
asemenea cazuri infractorul mizeaz pe faptul c n
mintea consumatorului se produce involuntar o
asociaie a mrfii din vitrin cu buna calitate a
produsului inscripionat cu o marc renumit.
b) punerea n circulaie de mrfuri contrafcute
i/sau pirat, a cror comercializare aduce atingere
titularului mrcii i induce n eroare consumatorul
asupra calitii produsului/serviciului. Punerea n
circulaie
146
presupune introducerea acestor mrfuri
n circuitul comercial astfel nct s poat fi
achiziionate de eventualii cumprtori. Pentru a fi n
prezena acestei modaliti de comitere a
infraciunii, fapta trebuie s aduc atingere
titularului mrcii i s induc n eroare consumatorul
asupra calitii produsului/serviciului.
c) folosirea n scop comercial a rezultatelor unor
experimentri a cror obinere a necesitat un efort
considerabil sau a altor informaii secrete n legtur
cu acestea, transmise autoritilor competente n
scopul obinerii autorizaiilor de comercializare a
produselor farmaceutice sau a produselor chimice

cit., p. 210-211).
146
Documentare realizat electronic n limba romn
utiliznd site-ul http://www.diicot.ro.


~ 101 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
destinate agriculturii, care conin compui chimici noi.
n acest caz aciunea incriminat (folosirea) este
svrit de un subiect calificat - o persoan care face
parte dintr-o autoritate competent s dea autorizaie
de comercializare a unor produse - i const n
utilizarea rezultatelor unor experimente n interes
personal sau pentru alt comerciant, urmrindu-se i
obinerea unor beneficii. n sensul art. 5 lit. c) prin
rezultatele unor experimentri se nelege
materializarea n scris a unor activiti experimentale
privind produse farmaceutice sau produse chimice
destinate agriculturii care conin compui chimici noi.
d) divulgarea unor informaii prevzute la lit.c,
cu excepia situaiilor n care dezvluirea acestor
informaii este necesar pentru protecia publicului
sau cu excepia cazului n care s-au luat msuri
pentru a se asigura c informaiile sunt protejate
contra exploatrii neloiale n comer, dac aceste
informaii provin de la autoritile competente.
Divulgarea presupune aducerea la cunotin a
rezultatelor experimentelor sau a informaiilor
secrete privind aceste experimente unui numr
nedeterminat de persoane.
e) divulgarea, achiziionarea sau utilizarea
secretului comercial de ctre teri, fr
consimmntul deintorului su legitim, ca rezultat
al unei aciuni de spionaj comercial sau industrial.
Divulgarea presupune aducerea la cunotin a
secretelor comerciale unui numr nedeterminat de
persoane. Achiziionarea presupune dobndirea unui
drept asupra secretului comercial ndeosebi prin
vnzare-cumprare. Utilizarea presupune fapta
comerciantului care intrnd n posesia unui secret
comercial l folosete n procesul de producie. Faptele
anterioare trebuie comise ca urmare a unor aciuni de
spionaj comercial sau industrial. Potrivit art.1 lit. b
constituie secret comercial informaia care, n
totalitate sau n conexarea exact a elementelor
acesteia, nu este n general cunoscut sau nu este uor
accesibil persoanelor din mediul care se ocup n
mod obinuit cu acest gen de informaie i care
dobndete o valoare comercial prin faptul c este
secret, iar deintorul a luat msuri rezonabile, innd
seama de circumstane, pentru a fi meninut n regim
de secret; protecia secretului comercial opereaz
atta timp ct condiiile enunate anterior sunt
ndeplinite.
f) divulgarea sau folosirea secretelor comerciale
de ctre persoane aparinnd autoritilor publice,
precum i de ctre persoane mputernicite de
deintorii legitimi ai acestor secrete pentru a-i
reprezenta n faa autoritilor publice. Divulgarea
presupune aducerea la cunotin a secretelor
comerciale unui numr nedeterminat de persoane.
Infraciunea prevzut n art.5 lit.f reprezint o
variant a infraciunii prevzut n art.298 divulgarea
secretului economic cnd este svrit de ctre
persoanele mputernicite de deintorii legitimi.
Cnd fapta este svrit de o persoan aparinnd
autoritilor publice fapta ar putea fi conceput ca un
abuz n serviciu contra intereselor persoanelor, dar n
ambele situaii se va aplica art.5 lit.f din Legea
nr.11/1991. n funcie de specificul secretului
comercial folosirea ar putea semnifica o utilizare a
acestuia n cadrul unor procese de realizare a unor
mrfuri sau ar putea reprezenta o folosire n scop
speculativ secretul comercial este vndut unui alt
comerciant n schimbul unei sume de bani.
g) producerea n orice mod, importul, exportul,
depozitarea, oferirea spre vnzare sau vnzarea unor
mrfuri/servicii purtnd meniuni false privind
brevetele de invenii, mrcile, indicaiile geografice,
desenele sau modelele industriale, topografiile
produselor semiconductoare, alte tipuri de
proprietate intelectual cum ar fi aspectul exterior al
firmei, designul vitrinelor sau cel vestimentar al
personalului, mijloacele publicitare i altele
asemenea, originea i caracteristicile mrfurilor,
precum i cu privire la numele productorului sau al
comerciantului, n scopul de a-i induce n eroare pe
ceilali comerciani i pe beneficiari. Potrivit DEX
prin marf se nelege un produs al muncii destinat
schimbului prin intermediul vnzrii-cumprrii. Prin
serviciu n sensul art.5 lit.g se nelege svrirea
unei aciuni care servete, avantajeaz pe cineva; o
ndatorire, o form de munc prestat n folosul sau
n interesul cuiva. Prin activitatea de producere se
nelege, n general, realizarea de valori materiale, de
valori tiinifice i literare, nseamn a crea ceva,
printr-o activitate oarecare. Este vorba, deci, de o
aciune de a produce, de a fabrica ceva, urmat de
rezultatul obinut de realizator, prin acea aciune. Mai
poate fi definit ca fiind totalitatea produselor
obinute ntr-un anumit sector de activitate, ntr-o
ntreprindere, ntr-o perioad de timp determinat.
Ct privete aciunile de oferire spre vnzare, ori
de vnzare la care se refer art.5 lit.g din Legea
nr.11/1991, nelegem prin aceasta fie numai
ofertarea, fie efectiv o transmitere a proprietii,
dac ofertantul sau vnztorul (care poate fi i un
revnztor) au folosit meniunile false la care se
refer acest text. Oferta
147
, expres ori tacit, de

147
Pentru a exista, din punct de vedere juridic i pentru a
produce efecte juridice, oferta trebuie s ndeplineasc mai
multe condiii, n mod special urmtoarele: s fie complet,
cuprinznd toate elementele eseniale n funcie de care


~ 102 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
vnzare sau revnzare (adic propunerea) trebuie s
fie o manifestare de voin cu caracter ferm, care
provine de la ofertant, prin care se propune
ncheierea contractului de vnzare-cumprare.
Vnzarea propriu-zis semnific transferul efectiv al
proprietii, n condiiile legii civile i a contractului
care a fost ncheiat. Obiectul unui astfel de contract l
constituie marfa, care trebuie s ndeplineasc unele
condiii, anume: s se afle n circuitul civil, s existe
n momentul ncheierii contractului sau s poat
exista n viitor (s poat fi produs), s fie
determinat ori determinabil. Marfa predat trebuie
s fie conform cu tipul de produs i cu calitile
convenite prin contract. Conformitatea mrfii se
determin n momentul transmiterii riscurilor
contractuale i n acest scop se procedeaz la
verificarea cantitativ i calitativ a mrfii. Dup acel
moment, vnztorul rspunde numai pentru viciile
ascunse ale mrfii. Aciunea ilicit pe care am
analizat-o se poate produce att cu ocazia ofertrii,
ct i cu ocazia vnzrii iniiale ori a viitoarelor
revnzri ale aceluiai produs, dac sunt folosite
meniuni false cu intenia de a induce n eroare pe
ceilali comerciani ori numai pe beneficiarii finali,
consumatori individuali, ai acelui produs.
Pentru ca activitile materiale prevzute de
art.5 lit.g din Legea nr.11/1991 s formeze latura
obiectiv a infraciunii de concuren neloial,
trebuie nsoite de meniunile false la care se refer
textul incriminator i anume cele privind brevetele
de invenii, mrcile, indicaiile geografice, desenele
sau modelele industriale, topografiile produselor
semiconductoare, alte tipuri de proprietate
intelectual cum ar fi aspectul exterior al firmei,
designul vitrinelor sau cel vestimentar al personalului,
mijloacele publicitare i altele asemenea, originea i
caracteristicile mrfurilor, precum i cu privire la
numele productorului sau al comerciantului.
Din punct de vedere subiectiv infraciunea pe
care o analizm se svrete cu intenie direct
calificat prin scop. Scopul este inducerea n eroare a
celorlali comerciani i a beneficiarilor. Prin aceast
inducere n eroare, fptuitorul urmrete s-i
lrgeasc cercul clientelei, dei produsele sale sunt
inferioare calitativ fa de cele pe care le imit. Exist
i opinia c intenia poate fi indirect.
148
Indiferent
dac intenia este direct sau indirect, este necesar

destinatarul ofertei are o imagine clar i corect asupra
mrfii, respectiv serviciului propus; s fie fcut cu intenia
cert a ofertantului de a se obliga, n caz de acceptare;
pentru contractele a cror existen este condiionat de o
anume form solemn, s mbrace acea form.
148
Gh. Diaconescu, op. cit., p. 265.
s se fac dovada relei credine a comerciantului
prt
149
. Dar, dac s-a fcut dovada relei credine, din
punct de vedere al dreptului penal intenia nu poate
fi dect direct, opinie pe care o susinem.
Concurena neloial poate parcurge etapa actelor
pregtitoare i a tentativei pn a se ajunge la
consumare. Legiuitorul incrimineaz ns numai
forma consumat. Actele pregtitoare i tentativa pot
atrage rspunderea penal pentru complicitate dac
sunt comise de o alt persoan dect autorul.
Deseori activitatea infracional de concuren
neloial se nfieaz sub o form continuat, caz n
care se aplic dispoziiile art.41 alin.2 i art.42 C.
pen.
Pedeapsa principal este nchisoarea de la o
lun la 2 ani sau amenda. Instana de judecat poate
dispune publicarea hotrrii n pres pe cheltuiala
fptuitorului. Alturi de pedeaps instana poate
dispune i confiscarea special. Mrfurile supuse
confiscrii pot fi vndute dac instana decide astfel,
dar numai dup distrugerea falselor meniuni.
Veniturile obinute n urma vnzrii vor fi folosite n
primul rnd pentru despgubirile datorate
persoanelor prejudiciate.
4. Consideraii privind Legea concurenei
n completarea cadrului legislativ n materie de
concuren a fost adoptat Legea nr.21 din 10 aprilie
1996, ca Lege a concurenei. Avnd ca scop protecia,
meninerea i stimularea concurenei i a unui mediu
concurenial normal, n vederea promovrii
intereselor consumatorilor, acest act normativ
oficializeaz instituia Consiliului Concurenei,
instituind anumite reguli de conduit stricte i
nelege s proteguiasc aceste valori sociale prin
incriminarea unor fapte n categoria infraciunilor i a
contraveniilor, aplicndu-se pot art.2 lit.b din Lege,
ca element de noutate absolut, i autoritilor i
instituiilor administraiei publice centrale sau locale,
n msura n care acestea, prin deciziile emise sau prin
reglementrile adoptate, intervin n operaiunile de
pia, influennd direct sau indirect concuren, cu
excepia situaiilor cnd asemenea msuri sunt luate
n aplicarea altor legi sau pentru aprarea unui interes
public major. O modificare esenial a Legii
concurenei are n vedere revizuirea art.60 care
incrimineaz unica infraciune. n acest sens,
participarea cu intenie frauduloas i n mod
determinant a unei persoane fizice la conceperea,
organizarea, sau realizarea practicilor interzise de
art.5 alin.1 i de art.6 i care nu sunt exceptate

149
O. Cpn, Concurena neloial. Noiune. Coninut.
Necesitatea dovedirii relei credine, n Dreptul nr. 5/1998,
p. 105.


~ 103 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
conform prevederilor art.5 alin.2 sau ale art.8
constituie infraciune i se pedepsete cu nchisoare de
la 6 luni la 4 anu sau cu amend. Modificarea recent,
stipuleaz participarea cu intenie frauduloas i n
mod determinant a unei persoane fizice la conceperea,
organizarea sau realizarea practicilor interzise potrivit
prevederilor interzise potrivit prevederilor art.5 alin.1
i care nu sunt exceptate potrivit prevederilor art. 5
alin 2 constituie infraciune i se pedepsete cu
nchisoare de la 6 luni la 4 ani sau cu amend i
interzicerea dreptului de a ocupa o funcie sau de a
exercita o profesie ori de a desfura o activitate, de
natura aceleia de care s-a folosit condamnatul pentru
svrirea infraciunii, potrivit prevederilor art.65 din
Codul penal.
n art.60 din Legea concurenei sunt prevzute
anumite condiionri de drept procesual penal care
au scopul de a puncta activitatea de urmrire penal
care se grefeaz pe soluionarea acestui raport
juridic penal de conflict, rezultat n urma nclcrii
normei juridice descrise. n acest sens, aciunea
penal se pune n micare la sesizarea Consiliului
Concurenei, aceasta fiind o condiie obligatorie
pentru ca organele judiciare s poat trage la
rspundere penal autorii acestor infraciuni. Ca una
aspect de noutate, Ordonana de urgen a
Guvernului nr.75/2010 instituie sancionarea
autorului i prin aplicarea unei pedepse
complementare, respectiv prin ngrdirea dreptului
de a ocupa o funcie sau de a exercita o profesie ori
de a desfura o activitate de natura aceleia de care
s-a folosit condamnatul pentru svrirea
infraciunii, porivit art.64 din Codul penal.
Concluzionnd, dei analiza nceput poate
continua, n opinia noastr din punct de vedere
macroeconomic, concurena neloial produce grave
prejudicii ntreprinderilor constrnse s-i
estompeze o parte a activitii economice sau chiar
ntreaga activitate datorit unor motive imorale i
neimputabile; consecinele nu se rsfrng doar
asupra ntreprinderilor concurente, ele se extind i
asupra societii civile, care din perspectiva opticii
comerciale este format din clientel/consumatori.
n felul acesta, clienii devin servili unor oferte
incorecte din punct de vedere economic, fiind nevoii
s consume anumite produse impuse n mod
artificial de un mediu concurenial nestimulativ.
Faptul c legiuitorul a considerat necesar s
incrimineze anumite fapte antisociale la rangul de
infraciuni, denot ireparabilele leziuni pe care
eludarea regulilor de conduit comercial n aceast
materie, a dreptului concurenei, le poate genera i
degenera.

Bibliografie:
C. R. Romian, Concurena neloial n domeniul mrcilor i indicaiilor geografice, n Dreptul nr. 9/2006
Codul penal, modificat i completat
Constituia Romniei, republicat n 2003
D. Clocotici, Reglementarea infraciunilor n domeniul concurenei comerciale, n R.D.C. nr.4/2002
Emilia Mihai, Dreptul concurenei, Editura CH Beck, Bucureti, 2004
G. Antoniu, C. Bulai, Practic judiciar penal, vol. V, Editura Academiei Romne, Bucureti, 1998
G. Potrivitu, C. Turianu, Observaii n legtur cu reglementarea infraciunilor de concuren neloial, n
Dreptul nr.5/1998
Legea concurenei nr.21/1996, modificat i completat de Ordonana de urgen a Guvernului
nr.75/2010 privind modificarea i completarea Legii concurenei
Legea nr.11/1991 privind combaterea concurenei neloiale
M. Pantea, Protecia penal a proprietii intelectuale n era globalizrii. Editura Expert Bucureti,
2008.
Mariana Boier, Concurena neloial. Concept i probleme de aplicare a legii, n R.D.P. nr.3/2006
Octavian Cpn, Dreptul concurenei comerciale, Editura Lumina Lex, ediiile 1992,1994, 1996, 1998
T. Mrejeru, D.A.P. Florescu, A. Petre, Regimul juridic al concurenei. Doctrin. Jurispruden, Editura All
Beck, 2003
Titus Prescure, Procedura de Investigare a Dumpingului, documentare realizat electronic n limba
romn utiliznd site-ul http://facultate.regielive.ro.
Yolanda Eminescu, Concurena neleal drept romn i drept comparat, Editura Lumina Lex, Bucureti,
1993


~ 104 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


~ 105 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


UNELE CONSIDERAII PRIVIND INFORMAIA I SISTEMUL
INFORMAIONAL DE SECURITATE

As.univ.dr. Petric-Mihail MARCOCI
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza
Cms. ef.drd. Florian GRIGORE
D.G.I.P.I

The nowadays society approaches and capitalises information and information systems in a different
manner, especially systems involved in the field of national security. The new types of risks and threats
induced by economic and social globalisation generate a need for profound structural adjustments of the
legal framework, institutional mechanisms and procedural patterns in place in the field of security
information.

Keywords: information, information system, protection of classified information, security information
system.

Societatea actual abordeaz i valorizeaz ntr-o alt manier informaia i sistemul informaional,
mai ales cel implicat n domeniul securitii naionale. Noile tipuri de riscuri i ameninri induse de
globalizarea economic i social impun ajustri structurale profunde ale cadrului legal, mecanismelor
instituionale i tiparelor procedurale incidente n domeniul informaiilor de securitate.

Cuvinte cheie: informaie, sistem informaional, protecia informaiilor clasificate, sistem informaional de
securitate.

n societatea actual, puternic marcat de
evoluiile fulminante n materia informaiei,
cunoaterii i asimilrii noilor tehnologii,
organizaiile i statul i organizeaz propriile
sisteme de informaii ca rspuns la necesitile de
cunoatere, anticipare i rspuns la pericolele sau
stimulii existeni n realitatea intern sau global.
Aceste sisteme culeg, analizeaz, proceseaz,
stocheaz i utilizeaz un anumit tip de informaii
care supuse acestor tipuri de operaiuni se
circumscriu unei categorii conceptuale denumit n
literatura anglo-saxon intelligence.
Intelligence reprezint un concept care, n sens
general, definete aria de interes i de activitate a
serviciilor de informaii, adic structurile implicate n
domeniul informaiilor i contraspionajului.
Tot astfel, intelligence poate fi considerat ca
baza deciziilor privind securitatea unui stat.
Reconceptualizarea noiunii de securitate naional a
indus nevoia unui nou model de intelligence. Acesta
un mai este eminamente militar sau politic ca n
perioada rzboiului rece, ci a relista o translatare
semnificativ n alte zone - ameninrile asimetrice,
securitatea economic, energetic i industrial,
crima organizat, ameninrile climatice etc.
ntr-un atare context, noua determinare a
nevoilor de cunoatere - prin obinerea unor
informaii relevante a fost eclipsat de necesitatea
reproiectrii sistemelor informaionale, pe de o
parte, pentru a le fi asigurat eficiena operaional,
iar, pe de alt parte pentru a fi capabile s se apere
mpotriva agresiunilor ndreptate mpotriva lor.
Globalizarea i ascensiunea economic a
companiilor multinaionale a generat un alt tip de
context, nemaintlnit pn acum, i anume
intelligence-ul privat, utilizat pentru dinamica
propriilor afaceri, cunoaterea concurenei etc.
Astfel, au existat situaii n care antagonismul
intereselor ntre cele dou tipuri de sisteme de
intelligence s determine conflicte fie cu
consecine directe nsemnate pentru ambele entiti
implicate n aciuni.
Renunndu-se la caracterul monopolist al
intelligence-ului public, sistemele informaionale
private devin un competitor real, o potenial
ameninare a celor de stat, reprezentnd astfel o
parte a conflictului ntre stat i coproraiile private.
De altfel, concepiile moderne de proiectare i
realizare a agresiunilor interne i externe asupra
statului un prevd rzboiul dect ca soluie de ultim


~ 106 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
alegere, fiind preferate mijloace mult mai sofisticate
precum rzboiul informaional, operaiunile
psihologice, asimilarea economic etc.
Toate aceste forme sofisticate i moderne de
agresiune presupun o gam variat de determinri
proiective n sfera sistemelor informaionale.
Acest tip de mijloace agresive extrem de subtile
constituie realiti pentru care structurile de
informaii ale statului nu sunt pregtite. Cauzele care
ndreptesc aceast afirmaie sunt, fr ndoial,
multiple. Ele in de cultura de securitate, de ineria
acestor structuri, de competiia profesional
pervertit uneori, n adevrate rzboaie
instituionale, de incapacitatea adaptiv a ofierilor
de informaii la acest tip de ameninri, de
conducerea operaional ndreptat ctre inte
periferice ca importan public, dar atractive pentru
decidentul politic animat de sentimente vindicative
etc.
Deplasarea interesului politic spre dimensiunea
societal a securitii a impus reconceptualizarea
intelligence-ului, care a devenit un important suport
decizional pentru managerii moderni. Putem
identifica, la ora actual, un management al
informaiilor de securitate i un management al
informaiilor economice.
Mediul de afaceri, pentru care competitivitatea
economic este reprezentat de mrimea profitului,
a generat, direct sau indirect, mutaiile semnificative
din sfera sistemelor informaionale. Aceste
transformri resimite ca un stimul extern de
serviciile de informaii au condus la necesitatea
reproiectrii proceselor informaionale pe noi
coordonate. Realitatea noului mediu global de
securitate, orientat primordial n zona economico-
financiar impune proiectarea unor noi tactici i
strategii de aciuni a sistemelor informaionale.
Sistemele informaionale ar trebui, n noua
realitate s devin factori de influenare a politicilor
publice i guvernamentale n orice zon a interesului
social. Departe de a fi capabile s asigure acest
deziderat, structurile de informaii s-au mulumit s
rmn mult timp simplii avertizori ai decidentului
politic, lsndu-l pe acesta s dein monopolul
deciziei, indiferent dac expertiza necesar exista
sau nu.
Securitatea unei naiuni reprezint un concept
extrem de vast att n plan doctrinar ct i al
aciunilor concrete. Realizarea strii de securitate
este unul din atributele guvernrii eficiente i o
premis a dezvoltrii durabile a unei naiuni.
Realizarea securitii naionale presupune printre
altele i asigurarea unei protecii a informaiilor
vitale care prin lege trebuie s fac obiectul unei
diseminri stricte din punctul de vedere al
beneficiarilor abilitai s aib acces la ele.
n Romnia dezideratul proteciei informaiilor
clasificate s-a realizat pe baza adoptrii Legii nr.
182/2002 privind protecia informailor clasificate.
Din perspectiv reglementativ legea definete o
serie de termeni cum ar fi:
informaii - orice documente, date, obiecte sau
activiti, indiferent de suport, form, mod de
exprimare sau de punere n circulaie
150
;
informaii clasificate - informaiile, datele,
documentele de interes pentru securitatea
naional, care, datorit nivelurilor de importan
i consecinelor care s-ar produce ca urmare a
dezvluirii sau diseminrii neautorizate, trebuie
s fie protejate
151
;
informaii secrete de stat - informaiile care
privesc securitatea naional, prin a cror
divulgare se pot prejudicia sigurana naional i
aprarea rii
152
;
informaii secrete de serviciu - informaiile a
cror divulgare este de natura s determine
prejudicii unei persoane juridice de drept public
sau privat
153
;
nivelurile de secretizare se atribuie informaiilor
clasificate din clasa secrete de stat
154
i sunt:
- strict secret de importan deosebit -
informaiile a cror divulgare neautorizat
este de natur s produc daune de o
gravitate excepional securitii naionale;
- strict secrete - informaiile a cror divulgare
neautorizat este de natura sa produca
daune grave securitii naionale;
- secrete - informaiile a cror divulgare
neautorizat este de natura sa produca
daune securitii naionale;
protecie juridic - ansamblul normelor
constituionale i al celorlalte dispoziii legale n
vigoare, care reglementeaz protejarea
informaiilor clasificate
155
;
protecie prin msuri procedurale - ansamblul
reglementrilor prin care emitenii i deintorii

150
Art 15 lit.a din Legea nr 182/2002 privind informaiile
clasificate
151
Art 15 lit.b din Legea nr 182/2002 privind informaiile
clasificate
152
Art 15 lit.d din Legea nr 182/2002 privind informaiile
clasificate
153
Art 15 lit.e din Legea nr 182/2002 privind informaiile
clasificate
154
Art 15 lit.f din Legea nr 182/2002 privind informaiile
clasificate
155
Art 15 lit.g din Legea nr 182/2002 privind informaiile
clasificate


~ 107 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
de informaii clasificate stabilesc msurile
interne de lucru i de ordine interioar destinate
realizrii proteciei informaiilor
156
;
protecie fizic - ansamblul activitilor de paz,
securitate i aprare, prin msuri si dispozitive de
control fizic i prin mijloace tehnice, a
informaiilor clasificate
157
;
protecia personalului - ansamblul verificrilor i
msurilor destinate persoanelor cu atribuii de
serviciu n legtur cu informaiile clasificate,
spre a preveni si nltura riscurile de securitate
pentru protecia informaiilor clasificate
158
;
certificate de securitate
159
- documentele care
atest verificarea i acreditarea persoanei de a
deine, de a avea acces i de a lucra cu informaii
clasificate.
Rolul acestor clarificri teoretice este extrem de
important, cu att mai mult cu ct sfera informaiilor
clasificate a fost ntotdeauna acuzat de formalism i
secretizare exagerate. Din perspectiva demersului
nostru de cercetare, aceste definiii asigur baza de
raportare necesar oricrei analize noionale solide,
validitatea i eficacitatea acestor concepte urmnd a
fi analizat ulterior, n celelalte capitole ale lucrrii.
Protecia informaiilor secrete de stat este o
obligaie ce revine persoanelor autorizate care le
emit, le gestioneaz sau care intra in posesia
acestora
160
. Cu alte cuvinte sistemul de protecie a
informaiilor clasificate cuprinde toate entitile care
intr n contact direct cu acestea.
O alt clarificare extrem de important este
reprezentat de sfera de cuprindere a informaiilor
secrete de stat. Astfel, n aceast categorie intr
informaiile care reprezint sau care se refer la:
sistemul de aprare a rii i elementele de baz
ale acestuia, operaiile militare, tehnologiile de
fabricaie, caracteristicile armamentului i
tehnicii de lupt utilizate exclusiv n cadrul
elementelor sistemului naional de aprare
161
;
planurile, precum i dispozitivele militare,
efectivele i misiunile forelor angajate
162
;

156
Art 15 lit.h din Legea nr 182/2002 privind informaiile
clasificate
157
Art 15 lit.i din Legea nr 182/2002 privind informaiile
clasificate
158
Art 15 lit.j din Legea nr 182/2002 privind informaiile
clasificate
159
Art 15 lit.k din Legea nr 182/2002 privind informaiile
clasificate
160
Art 16 din Legea nr 182/2002 privind informaiile
clasificate
161
Art 17 lit.a din Legea nr 182/2002 privind informaiile
clasificate
162
Art 17 lit.b din Legea nr 182/2002 privind informaiile
clasificate
cifrul de stat i alte elemente criptologice
stabilite de autoritile publice competente,
precum i activitile n legtur cu realizarea i
folosirea acestora
163
;
organizarea sistemelor de protecie i aprare a
obiectivelor, sectoarelor i la reelele de
calculatoare speciale i militare, inclusiv la
mecanismele de securitate a acestora
164
;
datele, schemele i programele referitoare la
sistemele de comunicaii i la reelele de
calculatoare speciale i militare, inclusiv la
mecanismele de securitate a acestora
165
;
activitatea de informaii desfurat de
autoritile publice stabilite prin lege pentru
aprarea rii i sigurana naional
166
;
mijloacele, metodele, tehnica i echipamentul de
lucru, precum i sursele de informaii specifice,
folosite de autoritile publice care desfoar
activitate de informaii
167
;
hrile, planurile topografice, termogramele si
nregistrrile aeriene de orice tip, pe care sunt
reprezentate elemente de coninut sau obiective
clasificate secrete de stat;
hrile, planurile topografice, termogramele i
nregistrrile aeriene efectuate la scri de zbor
mai mari de 1:20.000, pe care sunt reprezentate
elementele de coninut sau obiective clasificate
secrete de stat
168
;
studiile, prospeciunile geologice i
determinrile gravimetrice cu densitate mai
mare de un punct pe kilometru ptrat, prin care
se evalueaz rezervele naionale de metale i
minereuri rare, preioase, disperse i radioactive,
precum i datele i informaiile referitoare la
rezervele materiale, care sunt n competena
Administraiei Naionale a Rezervelor de Stat
169
;
sistemele i planurile de alimentare cu energie
electric, energie termic, ap i ali ageni
necesari funcionrii obiectivelor clasificate
secrete de stat;

163
Art 17 lit.c din Legea nr 182/2002 privind informaiile
clasificate
164
Art 17 lit.d din Legea nr 182/2002 privind informaiile
clasificate
165
Art 17 lit.e din Legea nr 182/2002 privind informaiile
clasificate
166
Art 17 lit.f din Legea nr 182/2002 privind informaiile
clasificate
167
Art 17 lit.g din Legea nr 182/2002 privind informaiile
clasificate
168
Art 17 lit.h din Legea nr 182/2002 privind informaiile
clasificate
169
Art 17 lit.i din Legea nr 182/2002 privind informaiile
clasificate


~ 108 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
activitile tiinifice, tehnologice sau economice
i investiiile care au legtur cu sigurana
naional ori cu aprarea naional sau prezint
importan deosebit pentru interesele
economice i tehnico-tiinifice ale Romniei
170
;
cercetrile tiinifice n domeniul tehnologiilor
nucleare, n afara celor fundamentale, precum i
programele pentru protecia i securitatea
materialelor i a instalaiilor nucleare
171
;
emiterea, imprimarea bancnotelor i baterea
monedelor metalice, machetele emisiunilor
monetare ale Bncii Naionale a Romniei i
elementele de siguran ale nsemnelor
monetare pentru depistarea falsurilor,
nedestinate publicitii, precum i imprimarea i
tiprirea hrtiilor de valoare de natura titlurilor
de stat, a bonurilor de tezaur i a obligaiunilor
de stat
172
;
relaiile i activitile externe ale statului romn,
care, potrivit legii, nu sunt destinate publicitii,
precum i informaiile altor state sau organizaii
internaionale, fa de care, prin tratate ori
nelegeri internaionale, statul romn i-a
asumat obligaia de protecie.
Informaiile secrete de stat se clasific pe
niveluri de secretizare, n funcie de importan
valorilor protejate. Nivelurile de secretizare atribuite
informaiilor din clasa secrete de stat sunt
173
:
a) strict secret de importanta deosebit;
b) strict secret;
c) secret.
Sunt mputernicii s atribuie unul dintre
nivelurile de secretizare a informaiilor cu prilejul
elaborrii lor
174
:
a) pentru informaiile strict secrete de
importanta deosebit:
1. Preedintele Romniei;
2. preedintele Senatului i preedintele Camerei
Deputailor;
3. membrii Consiliului Suprem de Aprare a rii;
4. primul-ministru;
5. membrii Guvernului i secretarul general al
Guvernului;
6. guvernatorul Bncii Naionale a Romniei;

170
Art 17 lit.k din Legea nr 182/2002 privind informaiile
clasificate
171
Art 17 lit.l din Legea nr 182/2002 privind informaiile
clasificate
172
Art 17 lit.m din Legea nr 182/2002 privind informaiile
clasificate
173
Art 18 alin.2 din Legea nr 182/2002 privind informaiile
clasificate
174
Art 19 lit.a din Legea nr 182/2002 privind informaiile
clasificate
7. directorii serviciilor naionale de informaii;
8. directorul Serviciului de Protecie i Paz;
9. directorul Serviciului de Telecomunicaii
Speciale;
10. secretarul general al Senatului i secretarul
general al Camerei Deputatilor;
11. preedintele Institutului Naional de
Statistic;
12. directorul Administraiei Naionale a
Rezervelor de Stat;
13. alte autoriti mputernicite de Preedintele
Romniei sau de primul-ministru;
b) pentru informaiile strict secrete
175
-
mputerniciii persoanelor prevzute ca fiind
ndreptite s clasifice documente ca strict secrete
de importan deosebit, precum i funcionarii cu
rang de secretar de stat, potrivit competenelor
materiale ale acestora;
c) pentru informaiile secrete
176
- mputerniciii
prevzui persoanelor prevzute ca fiind ndreptite
s clasifice documente ca strict secrete de
importan deosebit sau strict secrete, precum i
funcionarii superiori cu rang de subsecretar de stat,
secretar general ori director general, potrivit
competenelor materiale ale acestora.
Pentru meninerea evidenei informaiilor secret
de stat, n subordinea Guvernului este organizat
Oficiul Registrului Naional al Informaiilor Secrete
de Stat. Oficiul Registrului Naional al Informaiilor
Secrete de Stat ine evidenta listelor si a
informaiilor din aceasta categorie si a termenelor de
meninere n nivelurile de clasificare, a personalului
verificat si avizat pentru lucrul cu informaiile
secrete de stat precum i a registrelor de
autorizri
177
.
Documentele cuprinznd informaii secrete de
stat vor purta pe fiecare pagina nivelul de
secretizare, precum i meniunea personal, cnd
sunt destinate unor persoane determinate
178
.
Informaiile clasificate potrivit legii pot fi
declasificate prin hotrre a Guvernului, la solicitarea
motivat a emitentului
179
.
Legea interzice clasificarea ca secrete de stat a
informaiilor, datelor sau documentelor n scopul

175
Art 19 lit.b din Legea nr 182/2002 privind informaiile
clasificate
176
Art 19 lit.c din Legea nr 182/2002 privind informaiile
clasificate
177
Art 21 alin. 2 din Legea nr 182/2002 privind informaiile
clasificate
178
Art 24 alin.1 din Legea nr 182/2002 privind informaiile
clasificate
179
Art 24 alin.4 din Legea nr 182/2002 privind informaiile
clasificate


~ 109 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
ascunderii nclcrilor legii, erorilor administrative,
limitrii accesului la informaiile de interes public,
restrngerii ilegale a exerciiului unor drepturi ale
vreunei persoane sau lezrii altor interese
legitime
180
. De asemenea, nu pot fi clasificate ca
secrete de stat informaiile, datele sau documentele
referitoare la o cercetare tiinific fundamentala
care nu are o legtur justificata cu securitatea
naional
181
. Largheea cadrului de secretizare a
informaiilor este extrem de benefic n ceea ce
privete incidena instituiilor de protecie a datelor
ce intr n aceast sfer. Cadrul de protecie a
informaiilor clasificate va fi analizat n capitolele
urmtoare ale cercetrii noastre ca o component
extrem de important a managementului sistemelor
informaionale.
n Romnia, activitatea de siguran naional
care implic i culegerea, analiza, evaluarea,
diseminarea i valorificarea informaiilor este
asigurat, n principal de urmtoarele structuri:
Serviciul Romn de Informaii;
Serviciul de Informaii Externe;
Direcia General de Informaii i Protecie
Intern a M.A.I.;
Direcia General de Informaii a Aprrii din
cadrul M.Ap.N.;
Serviciul de Protecie i Paz;
Serviciul de Telecomunicaii Speciale.
Toate aceste structuri au implementate planuri i
strategii proprii de culegere, analiz, evaluare i
valorificare a informaiei de securitate ca modalitate
optim de asigurare a siguranei naionale a
Romniei.
Principii incidente n proiectarea sistemului
informaional de securitate
A) Subordonarea sistemului informaional
imperativelor manageriale ale organizaiei. Sistemul
informaional constituie, n raport cu cel de
management, un subsistem, fiind o component a
acestuia. Raiunea sistemului informaional n
organizaie o reprezint asigurarea bazei
informaionale necesare pentru derularea eficient
att a postului de manager ct i a celor de execuie.
n raionalizarea sistemului informaional,
obiectivele i cerinele sale specifice trebuie s
reflecte obiectivele fundamentale, derivate,
specifice i individuale ale organizaiei. Aceasta
implic studierea strategiei politicilor, documentelor
organizaiei ct i discuii i analize comune cu

180
Art 24 alin.5 din Legea nr 182/2002 privind informaiile
clasificate
181
Art 24 alin.6 din Legea nr 182/2002 privind informaiile
clasificate
managerii, principali beneficiari ai sistemului
informaional.
B) Interconectarea sistemului informaional cu cel
decizional i cu structura organizaiei. Sistemul
informaional trebuie organizat structural i adaptat
funcional la celelalte componente ale sistemului de
management, cu structura organizatoric pentru
culegerea, nregistrarea, transmiterea i preluarea
informaiei (n special pentru posturi i relaii ntre
compartimente). Funcional, se va armoniza cu
sistemul decizional astfel, nct s conin informaii
i caracteristici dimensionale ale fluxurilor i s
reflecte necesitatea adoptrii de decizii raionale de
ctre conductor.
C) Principiul unitii tratrii informaiilor. Pentru
asigurarea compatibilitii ntre toate componentele
sistemului informaional, pentru integrarea
informaiilor pe verticala sistemului de management,
este necesar ca modul de culegere i prelucrare a
informaiei s fie unitar din punct de vedere
metodologic pentru a asigura un plus de siguran i
control managementului asupra lui.
D) Principiul asigurrii unui timp optim de reacie
a componentelor sistemului informaional i
ansamblului managerial. Pornind de la premisa c
desfurarea diverselor procese de munc n general
i, n special, de management din cadrul organizaiei
prezint caracteristici temporale diferite, este
necesar ca i viteza de reacie a subsistemelor s fie
diferit. Ca urmare, i timpii de culegere, vehiculare
i prelucrare a informaiilor i, implicit, a deciziilor
trebuie difereniai. Aceasta se asigur, mai ales, prin
utilizarea unei game de proceduri i mijloace de
tratare a informaiilor.
E) Principiul flexibilitii. Sistemul informaional
trebuie s permit modificarea caracteristicilor sale,
ndeosebi funcionale, conform necesitilor i
pentru aceasta se recomand conceperea lui ntr-o
abordare modular, posibil ndeosebi n condiiile
utilizrii echipamentelor electronice de calcul, baze
de date i a unor programe performante precum i
pentru a permite operarea rapid a modificrilor
necesare fr a efectua schimbri la nivelul
concepiei de ansamblu.
F) Principiul eficienei. Are valoare general n
cadrul unei organizaii de securitate, iar la nivelul
sistemului nseamn o permanent evaluare i
comparare a efectelor cantitii i caliti cu costurile
necesare realizrii i funcionrii sistemului
informaional. Devin foarte importante efectele
propagate ce trebuie luate n considerare n
mecanismul decizional.


~ 110 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Actuala criz economico-financiar global a
artat pe lng vulnerabilitile indiscutabile ale noii
societi globale i incapacitatea sistemelor
informaionale de a avertiza, a manageria i a nltura
consecinele acesteia prin mijloacele gnoseologice
proprii. Cu alte cuvinte, una din problemele
fundamentale ale structurilor de informaii din toate
timpurile a fost cea a creterii capacitilor proactive
strategice axate pe probleme extrem de grave sau
complexe.
Noile cerine ale realizrii siguranei naionale
impun redimensionri bazale ale unor arii de interes
cum ar fi: selecia cadrelor, pregtirea continu a
acestora, parteneriatul public-privat,
transparentizarea actului decizional etc. Timp de
jumtate de secol, interval n care competitorii erau
de tip statal, analizele informative reprezentau
decizii politizate, care de multe ori au izolat analitii
n sfera criticii i a interaciunii cu destinatarii finali
ai acestora. Mediul de securitate actual, bazat pe
asimetria ameninrilor i pe competitorii non-
etatici, demonstreaz vulnerabilitile sistemelor
informaionale. Relaiile funcionale verticale trebuie
repoziionate i ndreptate ctre procese de
colaborare axate pe obiective comune realizabile.
Scopul fundamental al sistemelor informaionale
furnizarea informaiilor de valoare ctre decidentul
strategic printr-o abordare multidisciplinar a
aspectelor ce vor face obiectul deciziei.

Bibliografie
C.Voicu, . Prun, Managementul Organizaional al Poliiei, Fundamente teoretice- Edit. Mediauno.
Bucureti 2007.
Zygmunt Bauman, Globalizarea si efectele ei sociale, Edit Antet, Bucuresti 2001.
M. Petrescu, N. Nbrjoiu, Managementul informaiilor, Vol I. Informaii i securitate, Editura
Bibliotheca, Trgovite 2006.
M. Petrescu, N. Nbrjoiu, M. Braboveanu, Managementul informaiilor, Vol II. Informaii clasificate,
Editura Bibliotheca, Trgovite 2008.
M. Pantea, articol Criza global i implicaiile asupra proteciei drepturilor de proprietate intelectual,
Revista de Investigare a Criminalitii, Anul I, Nr.2, Editura Sitech, Craiova, 2008.
M. Pantea, Investigarea criminalitii economico-financiare, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010.
Gabrilel Oprea, Radu Timofte, Constantin Onioru Romnia, Integrare i securitate, Editura Balcanii
i Europa, Bucureti, 2005.


~ 111 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


LIVRRILE SUPRAVEGHEATE
N ROMNIA I ALTE STATE MEMBRE U.E.
Partea II a

Comisar Liviu BLAN
Garda Financiar Bucureti
Procuror drd. Vasile POPA
ef Secie Urmrire Penal - Parchetul de pe lng Tribunalul Bihor

For a part of the European ex-communist countries, the political, economical and social similar
phenomenon of drug use started to become a problem only after the socio-political changes of the 90s, the
open borders contributing significantly in this. Romania, firstly a transit country for drugs has become a
country of consumers in short time. The impact was very high among young people, who out of curiosity,
teribilism or solidarity towards the group broke into drugs, and since 1995 these young people have begun
knocking on the doors of psychiatric hospitals being the first addicted patients seeking treatment. The
Romanian society has been taken by surprise by this scourge of drugs and, with all efforts, some problems
persist.

Keywords: supervised delivery, drugs, precursors, psychotropic substances, trafficking in weapons, money
laundry, police co-operation.

Pentru o serie de state europene ex-comuniste fenomenul consumului de droguri cu impact la nivel
politic, economic i social a devenit o problem dup schimbrile socio-politice din anii 1990, iar
deschiderea frontierelor a contribuit n mod definit la acest lucru. Romnia, care la nceput a fost o ar de
tranzit, a devenit n scurt timp i ar consumatoare. Impactul asupra populaiei a fost foarte mare, mai
ales asupra populaiei tinere, care din teribilism sau solidaritate au devenit consumatori. Societatea
noastr a fost luat prin surprindere de acest fenomen, iar unele probleme nc mai persist.

Cuvinte cheie: livrare supravegheat, droguri, precursori, substane psihotrope, trafic de arme,splare de
bani, cooperare poliieneasc.

Livrrile supravegheate n Austria
Legislaia Austriei nu conine specificaii cu
privire la livrrile supravegheate. Conform
jurisprudenei Curii Supreme a Austriei nu exist
specificaii legale cu privire la livrrile
supravegheate de droguri.
Tranzitul controlat. Autorizarea participrii
poliiei austriece la o livrare supravegheat de
droguri, n trecere pe teritoriul austriac (tranzit
controlat) este garantat dac se ndeplinesc
urmtoarele condiii
182
: rile de tranzit i ara de
destinaie i-au dat consimmntul, toate rile de
tranzit i ara de destinaie i-au asumat rspunderea
supravegherii transportului pe timpul tranzitului, s-
au dat asigurri c drogurile vor fi confiscate i c cei
implicai n afacerea cu droguri vor fi acuzai, s-au dat
garanii c vor interveni forele poliieneti dac
apare riscul pierderii transportului.

182
Manualul Uniunii Europene pentru livrri supravegheate,
pag . 52
Exportul controlat. Autoritile competente pot s
autorizeze transportul controlat din Austria spre alte
ri, (export controlat) dac sunt asigurate c
drogurile vor fi confiscate i persoanele implicate n
traficul cu droguri vor fi acuzate.
Importul controlat. Poate fi autorizat o livrare
supravegheat n trecere prin Austria ctre un alt Stat
(import controlat). Dup cum este definit n
legislaia Austriei, aceast procedur reprezint mai
degrab o amnare a interveniei poliiei (din
momentul sosirii pe teritoriul austriac pn la o dat
ulterioar). Este permis participarea ofierilor strini
n calitate de observatori la o livrare supravegheat
n baza Seciunii 16 (1) a Legii privind cooperarea
poliiei. Aciunile de punere n aplicare a legii pot fi
ntreprinse dac sunt stipulate n legislaia
internaional.
Folosirea agenilor sub acoperire sau a
informatorilor este permis n livrrile supravegheate,
dar acetia nu trebuie s comit nici un fel de


~ 112 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
infraciune sau s incite la comiterea de infraciuni. Se
poate acorda, fr o autorizare separat, asisten
tehnic pentru supravegherea livrrilor
supravegheate. Se vor da asigurri c asistena
garanteaz continuarea supravegherii. Solicitarea
asigurrii asistenei de ctre poliie trebuie depus n
timp util la biroul central privind drogurile, pentru a se
face din timp pregtirile necesare, ntiinarea c se
solicit asisten necesar pentru a se putea lua
msurile corespunztoare, poate s se fac cu cteva
ore, sau cu patruzeci i opt de ore (weekend-uri i
srbtori) nainte, n funcie de situaie. Autoritile
competente i birourile unde trebuie trimis
solicitarea n cazul tranzitului i a exportului controlate
sunt
183
: Bundesministerium fur Inneres,
Generaldirektion fur die ffentliche Sicherheit (Biroul
Central pentru Securitate Public), Gruppe II/D (Grup
II/D), Abteilung II/S (Departamentul II/S) - Zentralstelle
zur Bekmpfung der Suchgiftkriminalitt (Ministerul
Federal de Interne), Biroul central care rspunde de
lupta mpotriva infraciunilor cu privire la droguri
poate fi contactat i direct, via INTERPOL. n situaii de
urgen, procedurile pot s se deruleze pe baza unei
solicitri verbale, care urmeaz s se fac ulterior i n
scris. Biroul Federal de Investigaii Criminale - Biroul
Central care rspunde de lupta mpotriva infraciunilor
cu privire la droguri - ia msurile necesare obinerii
unei aprobri de la Autoritatea Vamal din Austria via
Ministerul Federal de Finane.
Livrrile supravegheate n Portugalia
Este posibil efectuarea tranzitului monitorizat.
Exist prevederi referitoare la tranzitul monitorizat n
legislaie, articolul 160 A din Legea nr. 144/99, din 31
august 1999, cu modificrile ulterioare din Legea nr.
104/2001 (legislaia privind cooperarea judiciar
internaional). Din punct de vedere legal
monitorizarea tranzitului se refer la transportul
bunurilor i produselor. Articolul 160-A din Legea nr.
144/99 din 31 august 1999, cu modificrile ulterioare
din Legea nr. 104/2001, descriu n detaliu condiiile ce
trebuie ndeplinite pentru obinerea autorizaiei de
organizare a monitorizrii tranzitului. Operaiunea
poate fi autorizat la cererea unuia sau a mai multor
state, cnd este vorba de investigarea unor infraciuni
la nivel internaional, infraciuni pentru care n baza
legii se permite extrdarea. Aceste operaiuni se fac cu
scopul de a se descoperi i de a se aduce n faa curii
de justiie ct mai muli infractori. Dreptul de a aciona,
de a superviza i controla investigaiile, aparine
autoritilor portugheze.

183
D. Bucur, Criminalitatea transfrontalier i economia
globalizat, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2011.
Autoritile competente din rile de destinaie i
de tranzit trebuie s garanteze c legislaia lor
permite aplicarea de sentine proporionale pentru
persoanele implicate n activiti criminale, i c
aciunile penale mpotriva acestora vor fi executate.
Autoritile competente ale rilor de destinaie i de
tranzit trebuie s comunice imediat informaiile
detaliate privind rezultatele operaiunii i privind
aciunile persoanelor implicate n activitile
infracionale, n special a celor de pe teritoriul
portughez. Totui, n ciuda acordrii autorizaiei
pentru livrarea supravegheat, poliia are dreptul s
intervin n urmtoarele situaii: cnd se sesizeaz
reducerea gradului de siguran sau n orice alte
circumstane care pot compromite capturarea
bunurilor, a produselor sau arestarea persoanelor
implicate.
Dac ara de destinaie i-a dat acordul,
substanele transportate pot fi nlocuite parial cu
substane inofensive. Poliia din alte ri poate trece
grania rii numai cu autorizarea Ministerului de
Justiie (articolul 145, nr.5 i 7, al Legii nr. 144/99,
din 31 august 1999, cu modificrile din Legea nr.
104/2001). Pentru a permite unei tere pri sau unui
agent sub acoperire s desfoare o livrare
supravegheat se aplic condiiile prevzute n
Legea nr. 101/2001 (privind investigaiile sub
acoperire) i din articolul 160-B din Legea nr.
144/1999 din 31 august 1999, cu modificrile din
Legea nr. 104/2001. Asistena tehnic din alte ri
este permis, dac pare indispensabil pentru
succesul operaiunii. Termenul necesar aprobrii
pentru o livrare supravegheat va depinde de
regiunea unde operaiunea urmeaz s aib loc.
Perioada de ateptare va fi mai lung dac
operaiunea are loc n afara Lisabonei. Trebuie
menionat c, pn n prezent, monitorizrile
operaiunilor de tranzit au avut rezultate bune i s-au
desfurat tar ntrziere, atunci cnd ara care a
fcut solicitarea a prezentat de la nceput cererea n
forma solicitat de legislaia portughez. Autoritatea
competent s autorizeze livrrile supravegheate
este Departamentul Public de Justiie, din districtul
judiciar al Lisabonei - articolul 160 - A, paragraful 9
din Legea nr. 144/1999, din 31 august 1999, cu
modificrile din Legea nr. 104/2001.
Toate contactele internaionale se vor face prin
poliia judiciar, prin biroul naional Interpol (7 din
Legea nr. 144/1999, din 31 august 1999, cu
modificrile din Legea nr. 104/2001). Toate celelalte
autoriti, n funcie de solicitrile privind livrarea
monitorizat, n special Direccao General das
Alfandegas (Direcia General a Vmilor), trebuie s


~ 113 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
trimit imediat cererea poliiei judiciare, pentru a fi
rezolvat. n situaii de urgen, cererea trebuie
adresat poliiei judiciare - Direccao Central de
Investigacao do Trafico de Estupefacientes (Direcia
General de Investigaii privind Traficul de Droguri).
Livrrile supravegheate n Finlanda
Livrarea supravegheat este o procedur
strategic. Nu exist o baz legislativ pentru aceast
procedur. ntr-o serie de proceduri legislative
privind cooperarea internaional legiuitorii
finlandezi i-au exprimat opinia c livrrile
supravegheate la nivel internaional se bazeaz, pe
dreptul autoritii care coordoneaz aciunea de a
decide care este momentul potrivit de confiscare a
narcoticelor, astfel nct s poat fi dovedit
infraciunea. Cooperarea dintre Poliie, Vam i
Poliia de Frontier se bazeaz pe regulile
internaionale cum ar fi Convenia Naiunilor Unite
mpotriva traficului ilicit de stupefiante i substane
psihotrope ntocmit la Viena la 20 decembrie 1988,
Articolul 73 din Acordul Schengen, i alte acorduri
semnate de Finlanda. Finlanda a mai semnat acorduri
bilaterale cu Federaia Rus i Statele Baltice, privind
cooperarea vamal i poliieneasc, care permit
livrrile controlate. Pentru a se asigura o procedur
uniform, la nivel naional, i pentru a se asigura
coordonarea aciunilor ntre autoritile implicate,
Poliia, Vama, Poliia de Frontier, au semnat un
acord comun privind obligaiile ce i revin fiecruia.
Astfel, exist sigurana c autoritile acioneaz
conform obligaiilor ce le revin pe parcursul derulrii
acestei proceduri.
Dac operaiunea de livrare supravegheat are
loc pe teritoriul Finlandei, dar este fcut de ofierii
unei alte pri implicate n aceast procedur, sau
dac operaiunea livrrii supravegheate se face de
ctre ofierii de poliie finlandezi pe teritoriul unei
alte ri implicate n aceast procedur, pe baza
Articolului 40 din Acordul Schengen , Acordul
Schengen se va aplica conform legislaiei Finlandei
sau a legislaiei creia trebuie s i se supun ofierii
Finlandei
184
. Pe baza Articolului 40 (1) din Acordul
Schengen , ofierii de poliie ai uneia din prile
implicate, care, n cadrul investigaiilor pe care le fac
in sub observaie n ara lor o persoan care se
presupune c a luat parte la o infraciune pentru care
se poate aplica extrdarea, trebuie s fie autorizai s
continue supravegherea acelei persoane pe teritoriul
unei alte ri (parte implicat n aceast aciune),
acesta din urm autoriznd aciunea de
supraveghere n afara granielor primei ri, pe baza

184
Manualul Uniunii Europene pentru livrri supravegheate
, pag . 57.
solicitrii de asisten a acesteia. Pot fi ataate
anumite condiii la autorizaie. La cerere,
supravegherea poate fi ncredinat ofierilor din ara
pe teritoriul creia se desfoar. n baza Articolului
40(2), ofierii care efectueaz supravegherea vor fi
autorizai s continue investigaiile n situaia n care,
din motive de urgen, autorizaia din parte celeilalte
pri implicate nu a putut fi solicitat n avans, n
baza Seciunii 30(a) a legislaiei poliiei finlandeze
un ofier de poliie, aa cum se face referire n
Articolele 40 i 41 din Acordul Schengen, dintr-un alt
stat, incluznd Norvegia i Islanda, este autorizat s
continue supravegherea sau supravegherea tehnic
pe teritoriul finlandez, aa cum este stipulat n
acordul internaional la care e semnatar i Finlanda.
n plus, se aplic o condiie conform creia un ofier
finlandez poate s nu continue imediat
supravegherea sau supravegherea tehnic pe
teritoriul finlandez. Echipamentul pe care ofierii de
poliie finlandezi au dreptul s-1 foloseasc conform
regulamentului privind supravegherea tehnic poate
fi folosit pentru efectuarea supravegherii n afara
graniei. Un raport privind supravegherea efectuat
trebuie depus la poliia din districtul n care s-a
efectuat cea mai mare parte din activitatea de
supraveghere. Un ofier de poliie dintr-un alt stat
trebuie s depun un raport la unitatea de poliie din
Finlanda care rspunde de activitile de
supraveghere, care va preda raportul poliiei locale
creia i este destinat. n acest acord ofierii sunt:
ofieri de poliie i cu unele restricii ofieri vamali i
gardieni de frontier.
Autoritile competente pot, pe baza unei
solicitri, sau n alte situaii, s permit autoritilor
din alte state s participe la livrrile supravegheate.
Ofierii din alte state pot, cu permisiunea
autoritilor competente, s participe ca observatori.
Poate fi permis nlocuirea total a substanelor, dar
aceasta se va decide n funcie de caz. Livrrile
supravegheate se pot face nu numai n cazul
traficului ilicit de droguri i substane psihotrope; se
pot face i n cazul altor substane i bunuri. Deciziile
se iau n funcie de caz. Solicitarea de efectuare a
unei livrri supravegheate poate fi refuzat n
urmtoare situaii: dac nu este conform legii
finlandeze, dac nu este detaliat suficient, dac
Finlanda nu dispune de suficiente resurse pentru
supravegherea livrrii supravegheate sau dac este
clar c aciunea poate fi periclitat din alte motive.
Conform Seciunii 5(1) din legea finlandez
privind asistena judiciar n cazurile de
infracionalitate, o solicitare de asisten legal
poate fi fcut de Ministerul de Justiie, o curte,


~ 114 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
avocatul acuzrii, avocatul care face investigaii
privind prejudiciul. Legat de intrarea n vigoare a
Conveniei Europene de Asisten Mutual pe
Probleme legate de Criminalitate
185
, Finlanda a depus
o declaraie conform creia Poliia, Vama i Poliia de
Frontier, sunt autoriti juridice n msur s solicite
asisten juridic atunci cnd fac investigaii privind
daunele produse ntr-un caz penal din sfera
competenei lor. Finlanda poate, pe baza legii privind
asistena juridic n cazurile penale s acorde asisten
juridic altor autoriti dect cele juridice. Solicitarea
este aprobat dac activitatea solicitat i procedura
legat de cazul penal n chestiune cade n sarcina
autoritilor competente. n paragraful 2 al decretului
privind intrarea n vigoare a Conveniei de la Viena, se
precizeaz c, n Finlanda, autoritile la care se face
referire n Articolul 7(8) din Convenie sunt Ministerul
de Justiie, Departamentul Central de Investigaii
Criminale, Autoritatea Naional Vamal i Poliia de
Frontier. Departamentul Central de Investigaii
Criminale este de asemenea, o unitate naional a
Organizaiei Internaionale a Poliiei care se ocup de
Criminalitate (ICPO, Interpol), unitate naional a
Europol, autoritatea competent central (biroul
SIRENE) la care se face referire n Acordul Schengen i
unitatea naional la care se face referire n acordurile
privind prevenirea criminalitii, semnate cu Rusia i
rile Baltice. Datorit diferitelor competene i sarcini
pe care le au Poliia, Vama i Poliia de Frontier,
activitile acesteia din urm sunt restricionate n
ceea ce privete livrrile supravegheate.
Procedura prin care cooperarea internaional n
cazul livrrilor supravegheate poate fi iniiat ca
cooperare poliieneasc bazndu-se pe o solicitare
este amplu folosit n cooperarea internaional.
Solicitarea pentru asisten legal poate n asemenea
situaii s fie fcut mai trziu, dar trebuie depus
fr ntrziere. Finlanda a aderat la acest principiu.
Datorit naturii operaionale a acestei activiti o
solicitare pentru livrrile supravegheate trebuie
trimis nti Poliiei, Vmii i Poliiei de Frontier.
Acest gen de solicitare trebuie trimis i autoritilor
juridice. Europol, DLOS, Interpol, autoritatea
naional central, biroul SIRENE, Poliia, Vama,
Poliia de Frontier sau alt autoritate juridic pot fi
folosite ca mijloace de comunicare att nainte de
efectuarea livrrilor supravegheate ct i dup
186
.

185
a se vedea M. Pantea, D. Bucur, Metode i tehnici de
investigare a fraudelor, Editura Sitech, Craiova, 2009.
186
a se vedea C. Voicu (coord.), M. Pantea, D. Bucur, .a.,
Securitatea financiar a Uniunii Europene n viziunea
Tratatului de la Lisabona, vol.II, Editura Pro Universitaria,
Bucureti, 2010.
Solicitrile oficiale pentru informaii pot fi fcute via
Interpol sau prin intermediul autoritilor juridice. Nu
sunt termene limit n rezolvarea cererilor privind
livrrile controlate, dar aceste solicitri sunt
rezolvate ntotdeauna de urgen.
Livrrile supravegheate n Suedia
Livrrile supravegheate, pentru toate tipurile de
bunuri, sunt permise, fiind o tehnic standard utilizat
de autoritile vamale i poliieneti. Nu exist o baz
legislativ pentru livrrile supravegheate, dar exist un
manual cu privire la felul n care trebuie abordate
cazurile care implic livrri supravegheate. Garantarea
capturrii bunurilor ce fac obiectul livrrilor
supravegheate i garantarea punerii sub acuzare la
finalul operaiunilor a persoanelor suspectate,
reprezint condiiile de baz pentru iniierea
operaiunilor privind livrrile supravegheate, cnd
acestea au ca destinaie Suedia sau sunt n tranzit prin
Suedia. Deoarece investigarea i acuzarea inculpailor
sunt obligatorii, se va desfura n Suedia o
investigaie preliminar, cu privire la livrarea
supravegheat, fie c aceasta este iniiat n Suedia,
tranziteaz sau are ca destinaie Suedia. Personalului
din strintate nu i se va permite s acioneze n cazul
livrrilor supravegheate. Se pot folosi ageni sub
acoperire cu condiia ca acetia s fie ageni de poliie
sau ai vmii din Suedia. Se poate garanta
monitorizarea continu pentru livrrile supravegheate.
Este permis nlocuirea total pentru droguri. Aceasta
poate s aduc uneori probleme, n situaiile n care
este dificil de dovedit o infraciune cnd destinatarul
se apr susinnd c nu avea cunotin de faptul c
transportul care i era destinat implic mrfuri ilegale.
Se pot refuza livrrile supravegheate n
urmtoarele situaii: dac se consider c beneficiul
unei asemenea aciuni nu este proporional cu
efortul sau rezultatele obinute, dac msurile ce
urmeaz a fi luate se dovedesc a nu fi n concordan
cu legislaia suedez, poate determina apariia unei
infraciuni, dac actul nu este considerat infraciune
n toate rile implicate.
Livrrile supravegheate n Marea Britanie
Deoarece se consider c livrrile supravegheate
fac parte din activitatea de investigare a
infraciunilor nu avem pentru ele indicaii specifice.
Nu exist o baz legislativ specific pentru livrrile
supravegheate. Pentru aprobarea lor nu se pune
condiia ca infractorii s fie pui sub acuzare. Dei
autoritile din Marea Britanie se ateapt ca
infractorii s fie adui n faa justiiei, pot s apar
anumite motive pentru ca acest lucru s nu se
ntmple. Drogurile din transport pot fi nlocuite total
sau parial. nlocuirea trebuie s se fac astfel nct


~ 115 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
s fie satisfcute cerinele Curii de Justiie din
Marea Britanie cu privire la probe. Livrrile
supravegheate i monitorizarea aferent trebuie
autorizate n Marea Britanie de ofieri i n unele
cazuri de justiie. Oricine va decide aprobarea sau nu
a autorizaiei va avea n vedere Principiile Conveniei
Europene privind Drepturile Omului. Livrrile
supravegheate se folosesc i n cazul precursorilor i
a altor substane chimice. Se ateapt ca ara
primitoare s se implice n aciunile ntreprinse, i n
ceea ce privete operaiunile de supraveghere (n
special n cazul chimicalelor). Exist indicaii scrise
pentru autoritile poliiei i vmii Marii Britanii,
referitoare la livrrile supravegheate, dar acestea
reflect numai felul n care vor fi distribuite,
responsabilitile ntre poliie i vam. Nu se
precizeaz cum trebuie s se desfoare livrrile
supravegheate.
Reprezentanilor oficiali ai Statelor Membre li se
permite s participe la livrrile supravegheate , sub
conducerea agenilor ce pun n aplicare legea din
Marea Britanie. Rspund de aciunile lor ca i
angajaii ageniilor din Marea Britanie. Participarea la
infraciuni n timpul aciunilor sub acoperire este
permis n limitele specificate pentru ageniile din
Marea Britanie.
Solicitarea pentru o livrare supravegheat poate
fi refuzat n urmtoarele situaii
187
: lipsa unui acord
specific de la autoritile importatoare i
exportatoare, poteniale probleme cu lanul
dovezilor ce urmeaz a fi prezentate le curte, dac se
apreciaz c livrarea supravegheat ar putea scpa
de sub control, dac este posibil s fie nclcate
practicile i procedurile de investigare a
criminalitii. Solicitrile privind o livrare
supravegheat vor fi trimise la NCIS, care va face
aranjamentele necesare. Att NCB al Interpolului din
Marea Britanie ct i Biroul Europol se afl la NCIS.
Ofierii de Legtur privind drogurile ai Marii Britanii
precum i Biroul de Legtur Europol al Marii Britanii
pot acorda sfaturi i asisten. Solicitrile oficiale
privind scrisorile rogatorii se pot face prin: Interpol,
Biroul de Legtur Europol al Marii Britanii sau Vam.
Dei NCIS este principalul punct de contact n
cazurile care implic livrrile supravegheate, att
Vama ct i Poliia Marii Britanii reprezint canale de
comunicare. Forele de poliie sunt responsabile
pentru problemele operaionale.
Livrrile supravegheate n Bulgaria
Exist prevederi n lege care permit desfurarea
de livrri supravegheate. Cele mai importante se

187
Manualul Uniunii Europene pentru livrri supravegheate
, pag . 61
gsesc n Convenia de la Viena, Legea Vamal, Legea
Ministerului de Interne, Codul de procedur penal i
n Legea privind elementele tehnice i
echipamentele specifice. Nu exist nici un
Regulament administrativ care s reglementeze
desfurarea unei livrri supravegheate. Livrarea
supravegheat se poate face numai dac exist o
infraciune pentru care se prevede o pedeaps mai
mare de cinci ani, de exemplu, droguri, trafic cu arme
i falsificare de bani
188
.
ara iniiatoare sau destinatar trebuie s
informeze autoritile competente asupra
rezultatului/consecinelor livrrii supravegheate.
Definiia livrrii supravegheate n Bulgaria este
aceea de export, tranzit sau import de droguri,
precursori sau alte bunuri (n funcie caz). Dup
analizarea acesteia de ctre autoritile competente,
livrarea supravegheat este posibil numai cu
permisiunea procurorului general. Dac Bulgaria este
ara de destinaie a livrrii supravegheate, nlocuirea
total a bunurilor nu este permis, legea prevznd
numai nlocuirea parial. Dac livrarea
supravegheat pornete din Bulgaria, nlocuirea
total sau parial a bunurilor nu este permis. n caz
de tranzit nlocuirea total este permis. Ofierilor
strini li se permite participarea numai n calitate de
observatori. Folosirea de informatori strini sau
ageni sub acoperire este permis. Li se permite
folosirea de identiti false. Folosirea de sprijin
tehnic strin este permis numai cu anumite
precondiii. Informaiile obinute prin sprijin tehnic
pot fi folosite ca probe la tribunal, doar n cazul n
care acestea respect prevederile Codului de
procedur penal. Procurorul poate acorda
permisiune pentru desfurarea unei livrri
supravegheate. Trebuie s existe o cerere scris
pentru a obine permisiune. Cererea din partea unei
ri strine trebuie fcut n form scris. Exist i
anumite excepii.
Livrrile supravegheate n Republica Ceh
Livrrile supravegheate se pot desfura n
conformitate cu art.87b din Codul de procedur
penal al Poliiei i al Vmii cu permisiunea
prealabil a procurorului. Poliia i Vama
coordoneaz i asigur schimbul de informaii n
cazul livrrilor supravegheate internaionale. Este
necesar o scrisoare rogatorie care, n cazuri de
urgen poate fi emis i n cursul operaiunii.
Obiectul livrrilor supravegheate pot fi drogurile sau
alte bunuri care sunt n legtur cu activitatea

188
a se vedea M. Pantea, Investigarea criminalitii
economico-financiare, vol.I, Editura Pro Universitaria,
Bucureti, 2010.


~ 116 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
infracional. nlocuirea substanelor/obiectelor este
posibil numai cu permisiunea prealabil a
judectorului. Cererea pentru desfurarea unei
livrri supravegheate trebuie s conin ct mai
multe informaii posibile (justificarea operaiunii,
tipul i cantitatea de droguri sau alte bunuri,
modaliti de transport i itinerariu, punctele de
frontier, identitatea suspectului, detalii cu privire la
ofierul nsrcinat cu iniierea operaiunii,
modalitti de contact a autoritilor strine, detalii
de contact ale ofierului strin nsrcinat cu
sprijinirea operaiunii, detalii cu privire la tehnicile
speciale propuse) pentru a ajuta autoritile cehe n a
stabili fezabilitatea i justificarea unei astfel de
operaiuni.
n cazul livrrilor supravegheate ce tranziteaz
sau pornesc de pe teritoriul Republicii Cehe se cere
garania, din partea rii strine implicate, c
narcoticele sau alte bunuri ce pun n pericol
securitatea i sntatea public vor fi confiscate i c
persoanele implicate vor fi trimise n judecat la
finalul operaiunii. n cazul livrrilor supravegheate
ce tranziteaz teritoriul Republicii Cehe este necesar
acordul tuturor rilor ce vor fi afectate de aceast
operaiune. Autoritile cehe vor opri livrarea
supravegheat n cazul n care exist riscul ca aceasta
s devin necontrolabil.
Ofierii strini pot participa la operaiunile de
livrri supravegheate numai n calitate de
observatori; nu au nici o putere legal pe teritoriul
Republicii Cehe i trebuie s se supun autoritii
cehe. Cu autorizaie prealabil acetia pot deine
arme dar folosirea lor este limitat numai la aciuni
de auto-aprare. Folosirea echipamentului tehnic
strin se face numai sub controlul autoritilor cehe.
Folosirea agenilor strini sub acoperire nu este
permis. Persoanele care nu aparin Poliiei cehe
(infiltrai) nu au voie s participe la operaiunile de
livrri supravegheate. Totodat, Codul de Procedur
Penal permite folosirea agenilor cehi sub
acoperire. Persoana trebuie s fie ofier de poliie
ceh, iar operaiunea trebuie s fie autorizat de un
judector.
Livrrile supravegheate n Estonia
Estonia nu are definiie legal n ceea ce privete
livrrile supravegheate, dar a ratificat Convenia
Naiunilor Unite din 1988 ce conine o astfel de
definiie. Actualul text de lege care guverneaz
livrrile supravegheate este cuprins n Codul Vamal
din 2001, Actul de Supraveghere i Codul Penal din
2002.
n cele mai multe cazuri, directorul general al
Poliiei, al Vmii sau al Frontierei poate autoriza o
asemenea operaiune. Dac livrrile supravegheate
implic activiti speciale de supraveghere (ageni
sub acoperire, nregistrri, monitorizarea
corespondenei, etc.) atunci acestea trebuie s fie
aprobate de ctre un judector
189
. n anumite condiii
(terorism, arme de distrugere n mas, explozivi,
implicarea unor oficiali la nivel nalt) cazul poate fi
instrumentat de Serviciul de Informaii.
Ofierii strini pot participa la livrrile
supravegheate numai sub controlul ofierilor de
poliie estonieni. Acetia vor aciona numai dup
instruciunile i stricta ndrumare a ofierilor
estonieni. n cazul n care ofierii strini poart arme
asupra lor este necesar permisiunea prealabil dat
de Ministerul Afacerilor Externe. nlocuirea total sau
parial a bunurilor este n general posibil. n cazul
n care nlocuirea necesit ptrunderi ascunse la
vehicule/containere, aceasta se consider activitate
de supraveghere excepional i este necesar
permisiune din partea unui judector. n cazul n care
nu este vorba de o supraveghere excepional
autoritatea competent este Directorul General al
Poliiei, Vmii sau al Frontierei.
Livrrile supravegheate n Ungaria
Livrrile supravegheate pot fi desfurate n
conformitate cu art.64 paragraful f i art.68 din Legea
Poliiei i a Vmii. Poliia i Vama asigur, n cazul
livrrilor internaionale supravegheate schimbul de
informaii i coordonarea. Pentru folosirea agenilor
sub acoperire este necesar permisiunea prealabil a
procurorului. n cazul n care se iau msuri de
nregistrare trebuie obinut un ordin judectoresc.
Este necesar o scrisoare rogatorie care, n cazuri de
urgen, poate fi emis i n cursul operaiunii.
Obiectul livrrilor supravegheate pot fi drogurile sau
alte obiecte n legtur cu activitatea infracional,
exceptnd materialele nucleare i fiinele umane
190
.
nlocuirea de substane sau obiecte este posibil, dar
legea ungar se canalizeaz n special spre posesia
de droguri, nlocuirea parial sau total putnd fi
considerat o infraciune minor n loc de o
infraciune major.
Cererea pentru desfurarea unei livrri
supravegheate trebuie s conin ct mai multe
informaii posibile (justificarea operaiunii, tipul i
cantitatea de droguri sau alte bunuri, modaliti de
transport i itinerariu, punctele de frontier,

189
A se vedea C. Voicu (coord.), M. Pantea, N. Ghinea, .a.,
Investigarea Fraudelor, Vol. II, Editura Sitech, Craiova,
2009.
190
A se vedea M. Pantea (coord.), S. Constantinescu, O.
anta, Jocurile de noroc n contextul globalizrii, Vol. II
Editura Sitech, Craiova, 2010.


~ 117 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
identitatea suspectului, detalii cu privire la ofierul
nsrcinat cu iniierea operaiunii, modaliti de
contact a autoritilor strine, detalii de contact ale
ofierului strin nsrcinat cu sprijinirea operaiunii,
detalii cu privire la tehnicile speciale propuse)
pentru a ajuta autoritile ungureti n a stabili
fezabilitatea i justificarea unei astfel de operaiuni.
n cazul livrrilor supravegheate ce tranziteaz sau
pornesc de pe teritoriul Ungariei se cere garania, din
partea rii strine implicate, c narcoticele sau alte
bunuri ce pun n pericol securitatea i sntatea
public vor fi confiscate i c persoanele implicate
vor fi trimise n judecat Ia finalul operaiunii. n
cazul livrrilor supravegheate ce tranziteaz
teritoriul Ungariei este necesar acordul tuturor rilor
ce vor fi afectate de aceast operaiune. Autoritile
ungureti vor opri livrarea supravegheat n cazul n
care exist riscul ca aceasta s devin necontrolabil.
Ofierii strini pot participa la operaiunile de
livrri supravegheate numai n calitate de observatori;
nu au nici o putere legal pe teritoriul Ungariei i
trebuie s se supun autoritii cehe. Cu autorizaie
prealabil, acetia pot deine arme, dar folosirea lor
este limitat numai la aciuni de auto-aprare.
Folosirea echipamentului tehnic strin se face numai
sub controlul autoritilor ungureti. Folosirea
agenilor sub acoperire este permis de Legea Poliiei
i de Codul de Procedur Penal. Persoana poate s fie
din cadrul ofierilor unguri sau poate fi un agent strin
sub acoperire, dar operaiunea trebuie aprobat de
ctre procuror. O pre condiie este i aceea de a avea
permisiune din partea tuturor rilor implicate. Ofierii
i agenii sub acoperire pot participa la operaiune.
Informatorilor nu le este permis participarea. Oferirea
de asisten tehnic (ex. supraveghere tehnic,
dispozitive de urmrire) de ctre autoritile strine
este permis numai sub supravegherea ofierilor
unguri. Punctul central de contact pentru livrrile
supravegheate ctre Ungaria sau care tranziteaz
Ungaria este NEBEK, unitatea coordonatoare a
relaiilor internaionale. NEBEK este unitate
operaional 24 de ore din 24, cu ofieri ce vorbesc
mai multe limbi strine, care informeaz i
coordoneaz imediat operaiunile de livrri
supravegheate cu poliia, vama i frontiera din
Ungaria. NEBEK va desemna fie poliia, fie vama, cu
implementarea unei livrri supravegheate. Unitatea
desemnat va coordona aspectele specifice ale
operaiunii cu unitatea strin implicat.
Livrrile supravegheate n Letonia
Letonia este parte din Conveniile Naiunilor
Unite din anii 1959, 1972 i 1988. Livrrile
supravegheate n Letonia sunt reglementate de:
Legea privind activitile operaionale ( art. 3 i 15),
Legea vmii (art. 119), Legea privind veniturile
publice (art. 13), Legea privind protecia frontierei
publice (art. 15.8) i implementarea regulamentului
pentru poliie i vam. Trebuie s existe o cerere
scris pentru desfurarea unei operaiuni de livrare
supravegheat. Nu exist o unitate central care
poate desfura o asemenea operaiune, dar exist
contacte n serviciul de poliie, vam i frontier.
Prevederile legale privind livrrile supravegheate
fac diferena numai ntre import, export i tranzit.
nlocuirea total este permis numai la livrrile
supravegheate ce tranziteaz sau a celor care sunt
pentru export. nlocuirea total nu este permis la
livrrile pentru import. O mostr trebuie s fie pstrat
n fiecare pachet. Sprijin tehnic strin sau naional i
echipament pot fi folosite n timpul operaiunii. Chiar
dac ofierii strini au participat la operaiune doar ca
observatori, acetia trebuie s fie disponibili s
depun mrturie la tribunal ca martori. Informatorii
strini i agenii sub acoperire au voie s se foloseasc
de identiti false pe durata operaiunii. Dac este
necesar, acestora li se poate cere s depun mrturie
la tribunal. Identitatea lor adevrat nu trebuie s fie
deconspirat. Autoritile competente care pot
accepta livrri supravegheate de droguri sunt Poliia,
Vama i Poliia de Frontier. Acestea trebuie s obin
aprobarea din partea procurorului. Cererea pentru
desfurarea unei livrri supravegheate trebuie fcut
n scris (inclusiv fax).
Livrrile supravegheate n Lituania
n Lituania livrrile supravegheate sunt
reglementate de legea naional, de acordurile
internaionale i convenii. Bunurile ilegale, suspecte
i/sau alte bunuri pot constitui obiect al unei livrri
supravegheate. Legea privind livrrile supravegheate
(subseciunea 3, pct.20) permite importul, exportul i
tranzitul de bunuri ilicite sau de alte obiecte
suspecte. Este permis nlocuirea total sau parial
de bunuri ntr-o livrare supravegheat; dar aceasta
trebuie s fie nsoit de documente. Dac nlocuirea
se face ntr-o ar strin, trebuie ca un martor expert
strin s ofere informaii privind calitatea i
cantitatea bunurilor nlocuite. n unele cazuri,
tribunalul ar putea solicita dovezile originale
(bunurile nlocuite). Ofierilor strini li se permite
participarea la o livrare supravegheat, dar numai n
calitate de observatori. Nu le este permis s poarte
arme. Participarea agenilor sub acoperire strini i a
celor infiltrai este permis, ei avnd acelai statut cu
ofierii lituanieni. Identitatea lor adevrat nu
trebuie s fie deconspirat. Dac este necesar sprijin
tehnic strin sau naional precum i echipament,


~ 118 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
acestea pot fi folosite n timpul unei livrri
supravegheate. Termenul necesar pentru obinerea
permisiunii de a desfura o livrare supravegheat
variaz de la caz la caz.
Livrrile supravegheate n Polonia
Definiia legal a livrrilor supravegheate este
prevzut de Legea Poliiei, a Poliiei de Frontier i a
Biroului de securitate naional. Toate aceste legi au
fost decretate n 1990 i modificate n 1995 i n
1996. Operaiunea de livrare supravegheat este
definit ca fiind - supravegherea sub acoperire a
mutrii, depozitrii sau nmnrii de obiecte cu
scopul de a obine probe privind infraciunea comis,
de a identifica fptuitorii, sau de a confisca obiectele
provenite din activiti infracionale
191
.
Operaiunea de livrare supravegheat poate fi
desfurat anterior unei investigaii formale i
numai n strns legtur cu infraciunile prevzute
de legislaie. Operaiunea nu trebuie s prezinte
pericol pentru sntatea i viaa omului. Operaiunea
se poate desfura numai dac este aprobat de
ctre Ministerul de Interne i de ctre Administraia
biroului efului de securitate naional. Dup
desfurarea unei livrri supravegheate este
obligatorie desfurarea unei investigaii indiferent
de rezultatul operaiunii. Cererea scris pentru
asisten trebuie s conin: identificarea bunurilor,
cantitatea i locul de plasare a bunurilor, modaliti
de transport, locul i timpul trecerii frontierei,
destinaia, numele ofierilor nsrcinai cu livrarea
supravegheat i a celor care nsoesc livrarea (ex.:
ageni sub acoperire) i armele deinute, specificaii
asupra echipamentului folosit, autoritatea care
solicit livrarea supravegheat i orice alte informaii
relevante.
Poliia, Vama i Poliia de Frontier pot conduce
operaiunea de livrare supravegheat cu aprobarea
prealabil a procurorului. Cererea trebuie s fie
fcut n scris. Potrivit legislaiei n vigoare, livrri
supravegheate se pot desfura numai n legtur cu
urmtoarele categorii de infraciuni
A. competena Poliiei: producie i trafic
ilegale de droguri i substane psihotrope, trafic
ilegal de arme, muniie i explozibili, trafic ilegal cu
substane nucleare i radioactive;
B. competena Poliei de Frontier:
contraband cu bunuri n ar sau n afara rii.
C. competena Biroului de securitate
naional: spionaj i terorism, producie i trafic
ilegale de droguri, substane psihotrope, deinere de

191
a se vedea C. Voicu (coord.), M. Pantea, D. Bucur, .a.,
Securitatea financiar a Uniunii Europene n viziunea
Tratatului de la Lisabona, op. cit., pag. 68.
arme, muniie, explozibili, trafic cu substane
radioactive i nucleare (n legtur cu activiti
teroriste ce amenin sigurana naional).
ntr-o operaiune de livrare supravegheat este
posibil nlocuirea total/parial a drogurilor (sau
alte materiale) cu substane inofensive (sau
materiale inofensive). Ofierii strini nu pot participa
la livrrile supravegheate. Dei folosirea agenilor
sub acoperire polonezi este permis pe parcursul
acestei operaiuni, totui folosirea agenilor sub
acoperire strini nu este permis. Poliia, Vama i
Poliia de Frontier sunt autoritile ce pot conduce o
livrare supravegheat. eful Poliiei regionale i
procurorul pot aproba desfurarea operaiunii de
livrare supravegheat.
Potrivit legii poloneze, procurorul general
trebuie informat imediat de toate autorizaiile emise,
de modul de desfurare a aciunii i de rezultatul
operaiunii. De asemenea, procurorul va obine
informaii privind evenimente majore, iar n cazul
existenei unui pericol privind sntatea i viaa
omului sau a existenei unei prezumii de ilegalitate
acesta poate opri livrarea supravegheat.
Livrrile supravegheate n Romnia
Exist prevederi privind importul, exportul i
tranzitul precum i acorduri bilaterale i trilaterale.
Romnia face parte din toate acordurile
internaionale n domeniul combaterii drogurilor,
terorismului i a oricror alte forme de infraciuni
grave. Condiiile i procedurile privind livrrile
supravegheate sunt reglementate de ctre lege, de
ctre ghidul administrativ, i de ctre instruciunile
de serviciu. Toate bunurile, precum i sursa actului
infracional pot fi subiectul sau obiectul unei livrri
supravegheate
192
. Excepie fac bunurile care fac
obiectul securitii naionale, ordinea public sau
sntatea public. Permisiunea de desfurare a unei
livrri supravegheate este dat de procuror.
Permisiunea pentru desfurarea unei livrri
supravegheate este dat de ctre procuror.
Garantarea interceptrii infractorilor i a bunurilor n
orice moment. Garantarea cercetrii tuturor
infractorilor, confiscarea bunurilor i trimiterea
acestora n judecat. nlocuirea total sau parial
este permis de lege
193
. Este necesar raportul sau
mrturia unui expert privind calitatea i cantitatea
bunurilor.
Cu permisiunea procurorului, ofierilor strini le
este permis participarea la livrarea supravegheat,

192
a se vedea M. Pantea, Investigarea criminalitii
economico-financiare, op. cit., pag. 11.
193
Manualul Uniunii Europene pentru livrri supravegheate
, pag . 74.


~ 119 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
acetia fiind nsoii de un ofier strin. Folosirea
echipamentului tehnic este permis i necesit
acordul unui procuror. Timpul necesar obinerii unei
aprobri este 12-24 ore, (pentru trafic aerian cca.2
ore), (n situaii de urgen timpul de obinere a
permisiunii este mai scurt). Documentele necesare
(permisiunea scris) trebuie naintate procurorului
ct mai repede posibil. n cazuri speciale acest lucru
se poate face i prin telefon. Informatorilor strini
sau agenilor sub acoperire le este permis folosirea
de identiti false i nume de cod. Acetia rmn
anonimi i nu trebuie s participe ca martori la
tribunal. Autoritatea competent este procurorul
naltei Curi de Casaie i Justiie. Canale de
comunicaie: cererea poate fi trimis prin fax, urmat
de scrisoarea oficial, n original, din partea
procurorului rii care solicit permisiunea.
Livrrile supravegheate n Slovenia
Baza legal pentru implementarea livrrilor
supravegheate este Codul de Procedur Penal i
Legea Poliiei. Exist un Acord de Cooperare Mutual
ntre Poliie i Autoritatea Vamal care
reglementeaz colaborarea ntre acestea. De
asemenea, reglementeaz i schimbul de informaii
mutuale. Ambele autoriti coopereaz ntre ele n
limitele cadrului legal. Poliia este nsrcinat cu
atribuiunile Poliiei de Frontier. Poliia conduce
toate operaiunile de livrri supravegheate. Livrri
supravegheate difer ntre import, export i tranzit.
n cazul tranzitului sau exportului, livrarea
supravegheat este posibil numai dac toate rile
implicate i dau acordul. Permisiunea trebuie s
cuprind: aprobare pentru desfurarea unei livrri
supravegheate, garantarea supravegherii n totalitate
a transportului, garantarea capturii i arestrii
infractorilor. Legea prevede posibilitatea nlocuirii
totale i pariale a bunurilor. n cazul nlocuirii ntr-o
ar strin, autoritatea competent trebuie s se
asigure c o astfel de operaiune este permis de
lege i este recunoscut ca prob n procesul penal.
Cantitatea, calitatea i felul bunurilor trebuie nsoite
de documente i de fotografii sau materiale video
privind nlocuirea acestora.
Ofierilor strini le este permis participarea la o
livrare supravegheat de import sau tranzit de ctre
autoritatea poliiei judiciare. Participarea
informatorilor strini i a agenilor sub acoperire este
permis. eful poliiei trebuie s i dea acordul. Dac
se folosesc identiti false este necesar acordul
procurorului. Datele personale al acestora trebuie
furnizate procurorului n momentul cererii
permisiunii. n acest caz, agentul strin sub acoperire
are statutul de informator confidenial sloven. Codul
de Procedur Penal nu admite folosirea de agent
provocator.
Rezultatul unei investigaii sub acoperire trebuie
prezentat procurorului
194
. Tribunalul competent poate
decide dac agentul strin sub acoperire trebuie s fie
martor sau nu. n cazul n care acesta trebuie s
depun mrturie, identitatea acestuia rmne secret.
n mod normal, un agent strin sub acoperire, n
momentul n care intr ntr-o ar strin, nu are voie
s poarte arme asupra sa. n cazuri excepionale, o
cerere de aprobare poate fi naintat poliiei judiciare.
Este permis prin lege folosirea de echipament tehnic.
n cazurile n care exist riscul pierderii bunurilor,
infractorii trebuie arestai iar bunurile confiscate.
Trebuie s existe aprobare scris din partea
autoritilor slovene competente. Termenul de
obinere a permisului variaz de la caz la caz, de la 8 la
48 de ore. Autoritatea competent este biroul
procurorului public.
Livrrile supravegheate n Republica Slovac
Regulile privind livrrile supravegheate sunt
stabilite de art.88a din C. pr. pen. dup cum urmeaz:
1) o livrare supravegheat nseamn un transport
care este importat, exportat, sau tranzitat i care
face obiectul unei supravegheri, dac exist motive
ntemeiate s se cread c este un transport ilegal
care conine narcotice, substane psihotrope,
precursori, otrav, materiale nucleare sau
radioactive, bani falsificai sau lucrri publice, arme
de foc sau de distrugere n mas, muniie sau
explozibili, n vederea identificrii persoanelor care
au luat parte la efectuarea unui asemenea transport;
2) ordinul de a ncepe o astfel de supraveghere
este emis de ctre judector sau de ctre un
procuror;
3) n cazuri de urgen procurorul poate emite un
ordin ce trebuie confirmat de ctre un juctor n
maxim 3 zile; altfel acesta devine invalid.
4) supravegherea unui transport va fi condus de
ctre prile competente ale Corpului de Poliie n
legtur cu Administraia Vamal creia i se va aduce
la cunotin n prealabil despre orice astfel de
proceduri;
5) sub anumite condiii i reguli, n timpul unei
livrri supravegheate, se pot folosi tehnologia
informaional i operaional precum i dispozitive
de localizare.
Este necesar obinerea aprobrii de desfurare
a livrrii supravegheate din partea rilor tranzitate.
Sunt cerute urmtoarele informaii: bazele
operaiunii, modaliti de transport i rutele folosite,

194
M. Pantea, Protecia penal a proprietii intelectuale n
era globalizrii, Editura Expert, Bucureti, 2008.


~ 120 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
numele persoanei responsabile cu operaiunea n
ara de origine i posibilele persoane sau puncte de
contact. Cererea de aprobare a livrrii supravegheate
poate fi respins dac nu exist informaii adecvate
privind transportul, dac exist riscul pierderii
acestuia sau dac alte ri nu sunt de acord cu
aceast operaiune.
Asisten sau ajutor din partea serviciilor strine
este posibil numai dac acetia sunt dispui s
renune temporar la puterile lor legale i s lucreze
sub autoritatea ageniilor competente slovace.
Cooperarea tehnic este posibil sub aceeai
autoritate. Legislaia slovac prevede folosirea
agenilor sub acoperire i a informatorilor, dar
interzice folosirea agenilor sub acoperire sau a
informatorilor strini pe teritoriul slovac. nlocuirea
total sau parial a drogurilor cu substane
inofensive este permis. Schimbul de informaii
privind livrrile supravegheate cu alte ri este fcut
direct prin Serviciul Naional Antidrog sau prin alte
canale precum Europol, Interpol i ofierii de
legtur.
Serviciul Naional Antidrog va contacta Biroul
Vamal pentru a face toate demersurile necesare n
contextul unei livrri supravegheate de narcotice,
substane psihotrope i precursori i este responsabil
de coordonarea ntre Poliie i Vam. Pentru alte
substane listate n art. 88 a din C.pr.pen.,
responsabil pentru demersurile necesare este Biroul
Naional Interpol. Serviciul Naional Antidrog va
contacta, de asemenea, i judectorul i procurorul
pentru a obine aprobrile necesare desfurrii
operaiunii.

Bibliografie selectiv:
C. Voicu (coord.), M. Pantea, D. Bucur, .a., Securitatea financiar a Uniunii Europene n viziunea
Tratatului de la Lisabona, vol.II, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010.
C. Voicu (coord.), M. Pantea, N. Ghinea, .a., Investigarea Fraudelor, Vol. II, Editura Sitech, Craiova,
2009.
Codul de procedur penal al Republicii Slovacia
Codul de procedur penal al Republicii Slovenia
Convenia Naiunilor Unite mpotriva traficului ilicit de stupefiante i substane psihotrope ntocmit la
Viena la 20 decembrie 1988
D. Bucur, Criminalitatea transfrontalier i economia globalizat, Editura Pro Universitaria, Bucureti,
2011.
Legea Poliiei din Republica Slovenia
Legea privind activitile operaionale din Letonia
Legea privind protecia frontierei publice din Letonia
Legea privind veniturile publice din Letonia
Legea vmii din Letonia
M. Pantea (coord.), S. Constantinescu, O. anta, Jocurile de noroc n contextul globalizrii, Vol. I i II
Editura Sitech, Craiova, 2010.
M. Pantea, Investigarea criminalitii economico-financiare, vol.I, Editura Pro Universitaria, Bucureti,
2010.
M. Pantea, Protecia penal a proprietii intelectuale n era globalizrii, Editura Expert, Bucureti,
2008.
M. Pantea, D. Bucur, Metode i tehnici de investigare a fraudelor, Editura Sitech, Craiova, 2009.
Manualul Uniunii Europene pentru livrri supravegheate


~ 121 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


ANALIZA DISPOZIIILOR CIRCUMSCRISE ASISTENEI JUDICIARE APLICABILE
N RELAIA CU STATELE MEMBRE ALE UNIUNII EUROPENE

Lect. Univ.Dr. Marin Claudiu UPULAN,
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza
Drd. Adrian ANGHELU,
ef secie, Direcia General de Poliie a Municipiului Bucureti

Confondue avec la criminalit transfrontalire, ladministration de la justice ne doit pas tre obstrue
par les diffrences entre les systmes judiciaires des tats membres et du manque de reconnaissance
mutuelle des dcisions des juges. cet gard, il est extrmement important dencourager la coopration
efficiente en ce qui concerne lobtention de preuves en matire pnale. Ds que le Trait dAmsterdam est
entr en vigueur, plusieurs textes ont tabli clairement la ncessit de recueillir des preuves dans un
contexte transfrontalier et de promouvoir leur admissibilit devant les tribunaux. Le programme de
mesures afin dappliquer le principe de la reconnaissance mutuelle prvoit que, en ce qui concerne les
ordres afin dobtenir des preuves, lobjectif est dassurer ladmissibilit des preuves, la prvention de la
disparition de celle-ci et de faciliter lexcution des ordres de perquisition ou de mise sous squestre, pour
que, dans une cause pnale, les preuves puissent tre fournies rapidement.

Mots-cls: ordre de confiscation, tat membre, protection judiciaire, principe de lassistance mutuelle,
dcision de gel de biens, dcision de gel de preuves.

Confruntat cu criminalitatea transfrontalier, administrarea justiiei nu trebuie s fie obstrucionat
de diferenele ntre sistemele judiciare ale statelor membre i de lipsa de recunoatere reciproc a
hotrrilor judectoreti. n aceast privin, este deosebit de important s se ncurajeze cooperarea
eficient privind obinerea de probe n materie penal. De la intrarea n vigoare a Tratatului de la
Amsterdam, mai multe texte au stabilit n mod clar necesitatea de a facilita strngerea de probe ntr-un
context transfrontalier i de a promova admisibilitatea acestora n faa instanelor. Programul de msuri n
vederea punerii n aplicare a principiului recunoaterii reciproce prevede c, n ceea ce privete ordinele n
scopul obinerii de probe, obiectivul este de a se asigura admisibilitatea probelor, prevenirea dispariiei
acestora i facilitarea executrii ordinelor de percheziie sau de punere sub sechestru, astfel nct, ntr-o
cauz penal, probele s poat fi asigurate rapid.

Cuvinte cheie: ordin de confiscare, statul membru, protecie judiciar, principiul asistenei reciproce, ordin
de indisponibilizare a bunurilor, ordin de indisponibilizare a probelor.

Concluziile de la Tampere
195
identific
recunoaterea reciproc drept piatra de temelie a
cooperrii judiciare i evideniaz c o recunoatere
reciproc consolidat a hotrrilor i sentinelor
judectoreti, precum i apropierea legislativ
necesar, ar facilita cooperarea ntre autoriti i
protecia judiciar a drepturilor individuale. De
asemenea, acestea subliniaz c principiul
recunoaterii reciproce ar trebui s se aplice
hotrrilor anterioare fazei de judecat, n special
celor care ar permite autoritilor competente s
acioneze rapid pentru a obine probe i a pune sub

195
Consiliul European din 15-16 octombrie 1999,
concluziile Preediniei - SN 200/1/99 REV 1
sechestru bunuri uor de transferat, i c probele
strnse n mod legal de autoritile unui stat membru
ar trebui s fie admisibile n faa instanelor din alte
state membre, lund n considerare standardele care
se aplic n statele respective.
Programul de la Haga
196
prevede c dezvoltarea
n continuare a cooperrii judiciare n materie penal
este esenial pentru a se oferi continuitatea
corespunztoare anchetelor efectuate de autoritile
de aplicare a legii ale statelor membre i ale Europol.
De asemenea, acesta precizeaz c ar trebui finalizat
programul amplu de msuri de punere n aplicare a

196
Programul de la Haga: consolidarea libertii, securitii
i justiiei n Uniunea European (JO C 53, 3.3.2005, p.1)


~ 122 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
principiului recunoaterii reciproce a hotrrilor
judectoreti n materie penal, care se refer la
hotrri judectoreti pronunate n toate etapele
procedurilor n materie penal, ca, de exemplu,
strngerea i admisibilitatea probelor, i c, n acest
context, ar trebui s se acorde o mai mare atenie
propunerilor suplimentare. Planul de aciune de
punere n aplicare a Programului de la Haga
197

prevede, de asemenea, o propunere de stabilire a
unor standarde minime privind obinerea de probe,
n vederea asigurrii admisibilitii acestora.
n UE, normele existente privind obinerea de
probe n materie penal sunt de dou tipuri. Pe de o
parte, exist instrumente bazate pe principiul
asistenei reciproce. Printre acestea se numr, n
special, Convenia european de asisten reciproc n
materie penal, completat de Acordul Schengen,
precum i Convenia privind asistena judiciar
reciproc n materie penal i protocolul la aceasta. Pe
de alt parte, exist instrumente bazate pe principiul
recunoaterii reciproce, care includ, n special, Decizia-
cadru privind mandatul european de obinere a
probelor. Instrumentele de asisten reciproc i
protocoalele la acestea se refer la asistena reciproc
n general, dar conin i norme privind forme specifice
de asisten reciproc, cum ar fi interceptarea
telecomunicaiilor sau utilizarea videoconferinelor.
De regul, cererile de asisten reciproc sunt
transmise direct de la autoritatea emitent ctre cea
executant. Cu excepia cazului n care autoritatea
executant invoc un motiv temeinic de refuz, cererea
este executat ct mai curnd posibil i, dac este
posibil, n termenele indicate de autoritatea emitent.
Pentru a se asigura admisibilitatea probelor obinute,
autoritile statului solicitat se conformeaz
formalitilor i procedurilor indicate de autoritile
statului solicitant, cu condiia ca acestea s nu
contravin principiilor fundamentale de drept din
statul solicitat.
Decizia-cadru privind mandatul european de
obinere a probelor aplic principiul recunoaterii
reciproce a hotrrilor judectoreti n scopul
obinerii de probe n vederea utilizrii acestora n
cadrul procedurilor n materie penal. Un mandat
european de obinere a probelor poate fi emis pentru
a obine probe care exist deja i care sunt direct
disponibile sub form de obiecte, documente sau
date. Acesta se emite prin utilizarea unui formular-
tip, tradus n limba oficial a statului executant.

197
Planul de aciune al Consiliului i al Comisiei de punere
n aplicare a Programului de la Haga privind consolidarea
libertii, securitii i justiiei n Uniunea European (JO C
198, 12.8.2005, p. 1)
Autoritile statului emitent trebuie s constate c,
ntr-un caz similar, probele ar putea fi obinute, de
asemenea, n temeiul dreptului intern i c probele
cutate sunt necesare i proporionale pentru
procedura n cauz. Mandatul este recunoscut i
executat ntr-un termen fix, cu excepia cazului n
care exist un motiv temeinic de refuz. Executarea
unui mandat european de obinere a probelor nu
este supus verificrii dublei incriminri, dac nu
este necesar s se efectueze o percheziie sau s se
pun sechestru sau dac infraciunea se sancioneaz
cu o pedeaps privativ de libertate de cel puin trei
ani i se regsete n lista de infraciuni din directiva-
cadru. Pentru a se asigura admisibilitatea probelor
obinute, autoritile statului executant au obligaia
de a respecta formalitile i procedurile indicate de
autoritile statului emitent, cu condiia ca acestea s
nu contravin principiilor fundamentale de drept din
statul executant.
Dup cum s-a menionat anterior, normele
existente privind obinerea de probe n materie
penal n UE constau n mai multe instrumente
coexistente, bazate pe principii fundamentale
diferite, i anume cel al asistenei reciproce i cel al
recunoaterii reciproce. Acest fapt ngreuneaz
aplicarea normelor i poate cauza confuzie n rndul
practicienilor. De asemenea, poate duce la situaii n
care practicienii nu utilizeaz instrumentul cel mai
adecvat probelor cutate. n cele din urm, aceti
factori pot mpiedica, n consecin, o cooperare
transfrontalier eficace. n plus, instrumentele bazate
pe asisten reciproc pot fi apreciate drept lente i
ineficiente, lund n considerare faptul c acestea nu
impun utilizarea de formulare-tip n momentul
emiterii unei cereri de obinere a unor probe care se
afl n alt stat membru sau termene fixe pentru
executarea cererii. De asemenea, instrumentele
bazate pe recunoatere reciproc pot fi considerate
drept nesatisfctoare, ntruct reglementeaz
numai anumite tipuri de probe i prevd numeroase
motive de refuz de executare a ordinului.
Executarea n Uniunea European a ordinelor de
indisponibilizare a bunurilor sau a probelor
Strngerea probelor i admisibilitatea acestora
reprezint chestiuni importante n stadiile ante-
procesuale i procesuale: probele permit
identificarea persoanei care a comis infraciunea, sau
pot, dimpotriv, confirma contrariul, i anume
nevinovia acesteia.
ntre msurile menite a da via principiului
recunoaterii reciproce prevzute n programul
adoptat de Consiliu la 29 noiembrie 2000, n
conformitate cu concluziile de la Tampere din


~ 123 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
octombrie 1999, se afla i adoptarea unui instrument
privind indisponibilizarea probelor sau a bunurilor.
Acest instrument a fost adoptat ca Decizia-cadru
2003/577/JAI a Consiliului din 22 iulie 2003 privind
executarea n Uniunea European a ordinelor de
indisponibilizare a bunurilor sau a probelor
198
.
Obiectul de reglementare al acestei decizii-cadru
l constituie, potrivit art.1, stabilirea normelor n
temeiul crora un stat membru recunoate i execut
pe teritoriul su un ordin de ngheare emis de o
autoritate judiciar a unui alt stat membru n cadrul
unei proceduri penale.
Decizia-cadru nu aduce atingere drepturilor
fundamentale i principiilor juridice fundamentale
consfinite n art.6 al Tratatului privind Uniunea
European.
Prin ordin de indisponibilizare, potrivit art.2
din decizia-cadru, se nelege orice msur luat de o
autoritate judiciar competent a statului emitent
pentru a mpiedica n mod provizoriu orice operaie
de distrugere, transformare, deplasare, transfer sau
nstrinare a unui bun care poate face obiectul unei
confiscri sau a unui element de prob. n sensul
deciziei-cadru (art.2, lit.d), bun nseamn orice bun,
indiferent de natura acestuia, corporal sau
necorporal, mobiliar sau imobiliar precum i actele
juridice sau documentele care dovedesc un titlu sau
un drept asupra acestui bun, despre care autoritatea
judiciar competent a statului emitent consider c:
constituie produsul unei infraciuni menionate
n art.3 sau corespunde n totalitate sau n parte
valorii acestui produs sau
constituie instrumentul sau obiectul unei
asemenea infraciuni.
n conformitate cu dispoziiile art.3, decizia-
cadru se aplic ordinelor de indisponibilizare emise
n vederea obinerii probelor sau confiscrii
ulterioare a bunului.
Art.5 din decizia-cadru instituie principiul
recunoaterii i executrii imediate a ordinului de
indisponibilizare, fr nicio alt formalitate.
Autoritatea judiciar de executare ia fr ntrziere
msurile necesare executrii imediate a ordinului, n
acelai mod ca i n cazul unui ordin de
indisponibilizare emis de o autoritate a statului de
executare, cu excepia cazului n care invoc unul
dintre motivele de nerecunoatere sau de
neexecutare permise de art.7 sau unul dintre
motivele de amnare prevzute n art.8.
Autoritatea judiciar emitent poate solicita
respectarea anumitor formaliti care s garanteze c

198
Publicat n Jurnalul oficial al Uniunii Europene
nr.L196 din 2 august 2003
probele obinute sunt valabile, cu condiia ca aceste
formaliti i proceduri s nu contravin principiilor
fundamentale de drept ale statului de executare.
Un raport privind executarea ordinului de
indisponibilizare este transmis autoritii
competente a statului emitent fr ntrziere, prin
orice mijloc care permite o nregistrare scris.
Decizia-cadru permite luarea oricrei msuri
coercitive suplimentare care devine necesar ca
urmare a ordinului de indisponibilizare n
conformitate cu regulile de procedur aplicabile n
statul de executare.
Decizia cu privire la executarea unui ordin de
indisponibilizare trebuie luat i comunicat n cel
mai scurt timp, dac este cazul chiar n 24 de ore de
la primirea ordinului n cauz.
Indisponibilizarea bunului trebuie, ca regul,
meninut n statul de executare pn n momentul
n care acesta a rezolvat definitiv cererea menionat
n art.10, alin.(1), lit.(a) sau (b). Cu toate acestea,
statul de executare poate, dup consultarea statului
emitent, i n conformitate cu legislaia i cu
practicile naionale, s pun condiii corespunztoare
innd seama de mprejurrile speei pentru a limita
durata indisponibilizrii bunului. Dac intenioneaz
s ridice msura, statul de executare informeaz
statul emitent i i ofer posibilitatea de a formula
observaii.
Pe de alt parte, autoritile judiciare ale statului
emitent trebuie s informeze fr ntrziere
autoritile statului executant asupra ridicrii
ordinului de indisponibilizare, iar statul membru de
executare are n acest caz obligaia de a aplica
ridicarea ordinului n cel mai scurt timp posibil.
n cazul menionat n care certificatul nu este
emis, este incomplet sau nu corespunde n mod clar
ordinului de indisponibilizare, autoritatea judiciar
poate s stabileasc un termen pentru emiterea sau
completarea sau corectarea certificatului, s accepte
un document echivalent sau dac se consider
suficient de edificat, s nu mai apeleze n aceast
privin la autoritatea judiciar emitent.
Orice decizie de a refuza recunoaterea sau
executarea este luat i notificat n cel mai scurt
timp posibil autoritilor judiciare competente ale
statului emitent prin orice mijloc care permite o
nregistrare scris.
De asemenea, n cazul n care, n practic,
executarea ordinului de indisponibilizare este
imposibil deoarece bunul sau probele au disprut, au
fost distruse, nu pot fi gsite la locul indicat n
certificat sau pentru c locul n care se gsesc bunurile
sau probele nu a fost indicat ntr-un mod destul de clar


~ 124 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
chiar i dup consultarea statului emitent, autoritile
judiciare competente ale statului emitent sunt
informate imediat n aceast privin.
n afara motivelor de refuz, exist i trei motive
n care executarea ordinului de indisponibilizare
poate fi amnat:
a) n cazul n care executarea acestuia risc s
duneze unei anchete penale n curs, pn n
momentul n care aceasta consider de cuviin;
b) n cazul n care bunurile sau probele n cauz
au fcut deja obiectul unui ordin de indisponibilizare
n cadrul unei proceduri penale i pn n momentul
n care aceast msur este ridicat;
c) n cazul n care, atunci cnd este vorba despre
un ordin de indisponibilizare a unui bun n cadrul
unei proceduri penale n vederea confiscrii sale
ulterioare, acest bun face deja obiectul unei hotrri
pronunate n cadrul altei proceduri n statul
executant i pn n momentul ridicrii acestei
hotrri. Cu toate acestea, acest caz de amnare nu
se aplic dect dac o astfel de hotrre are
prioritate fa de ordinele de indisponibilizare
naionale ulterioare n cadrul unei proceduri penale,
n conformitate cu dreptul intern.
Certificatul, al crui formular este inclus n anexa
deciziei-cadru, este reglementat de art.9 din actul
comunitar. Acesta trebuie completat de autoritatea
judiciar emitent, care certific i exactitatea
coninutului acestuia, i tradus n limba sau ntr-una
din limbile oficiale ale statului de executare, sau dac
statul membru de executare n cauz accept, n una
sau mai multe limbi oficiale ale instituiilor
Comunitilor Europene.
n ceea ce privete regimul ulterior al bunului
indisponibilizat, art.10 din decizia-cadru
reglementeaz trei ipoteze
199
:
a) ordinul este nsoit de o cerere de transfer al
probelor ctre statul emitent;
b) ordinul este nsoit de o cerere de confiscare
prin care se solicit fie executarea mandatului de
confiscare eliberat n statul emitent, fie confiscarea
n statul executant i executarea ulterioar a unui
eventual mandat;
c) ordinul conine, n certificat, o instruciune
privind meninerea bunului n statul executant n
ateptarea unei cereri menionate la lit.(a) sau (b).
Statul emitent indic n certificat data la care (dup
prerea sa) cererea respectiv va fi transmis.
n primele dou situaii, cererile sunt transmise
de statul emitent i tratate de statul executant n
conformitate cu normele aplicabile asistenei

199
http://www.cdep.ro/proiecte/2008/000/60/0/em60.pdf
judiciare n materie penal i cu normele aplicabile
cooperrii internaionale n materie de confiscare.
Prin derogare de la normele n materie de asisten
judiciar, statul de executare nu poate ns refuza
cererile menionate la alin.(1), lit.(a), invocnd
absena dublei incriminri, dac aceste cereri vizeaz
infraciunile menionate n art.3, alin.(2) i dac
aceste infraciuni se pedepsesc n statul emitent cu o
pedeaps privativ de libertate de cel puin trei ani.
Art.11 instituie obligaia pentru statele membre
de a lua toate msurile necesare pentru a garanta c
orice msur de indisponibilizare executat n
conformitate cu art.5 poate face obiectul unei ci de
atac fr efect suspensiv pentru orice persoan
interesat, inclusiv terii de bun-credin: aciunea
este naintat unei instane judectoreti din statul
emitent sau din statul executant n conformitate cu
dreptul intern al fiecruia dintre aceste state.
Temeiurile de fond care stau la baza emiterii
ordinului de indisponibilizare nu pot fi contestate
dect printr-o aciune deschis naintea unei instane
judectoreti a statului emitent.
Dac aciunea este deschis n statul executant,
autoritatea judiciar a statului emitent este
informat n aceast privin, precum i asupra
temeiurilor invocate pentru a putea folosi
elementele pe care le consider necesare. Ea este
informat asupra rezultatelor acestei aciuni.
Statele emitente i executoare iau msurile
necesare pentru a facilita exercitarea dreptului de a
deschide o aciune n justiie menionat n art.11,
alin.(1), n special furniznd toate informaiile
necesare persoanelor interesate. Statul emitent se
asigur c orice termen de exercitare a dreptului de a
deschide o aciune n justiie se aplic astfel nct s
garanteze persoanelor interesate posibilitatea de a
recurge la o cale de atac efectiv.
Decizia-cadru nr.2003/577/JAI a fost transpus n
dreptul intern prin adoptarea Legii nr.222/2008 pentru
modificarea i completarea Legii nr.302/2004 privind
cooperarea judiciar internaional n materie penal.
Prin legea susmenionat au fost desemnate ca
autoriti judiciare emitente parchetele, n faza de
urmrire penal, i instanele judectoreti, n faza de
judecat. n cazul ordinelor de indisponibilizare emise
de autoritile romne, traducerea certificatului
standard prevzut n Anexa 2 la lege va fi realizat n
limba solicitat de statul membru de executare.
Ca autoriti judiciare de executare au fost
desemnate parchetele de pe lng tribunale, n faza
de urmrire penal, i tribunalele, n faza de judecat,
n a cror circumscripie teritorial se afl bunul
pentru care a fost emis ordinul de indisponibilizare.


~ 125 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
n cazul n care ordinul de indisponibilizare se refer
la mai multe bunuri aflate n circumscripia teritorial
a dou sau mai multe autoriti judiciare, competena
revine, n funcie de faza procesual, Parchetului de
pe lng Tribunalul Bucureti sau Tribunalului
Bucureti.
n situaia n care autoritile judiciare romne
vor primi spre executare, ordine de indisponibilizare
emise de autoritile altor State Membre ale UE,
potrivit declaraiei Romniei la art.9 din Decizia-
cadru nr.2003/577/JAI, acestea trebuie traduse n
limba romn. n consecin, n aceast materie,
singura limb acceptat de Romnia este limba
romn
200
.
Aplicarea principiului recunoaterii reciproce
sanciunilor pecuniare
Aplicarea libertii de micare permite
cetenilor s cltoreasc n ntreaga Europ, iar
societilor europene s desfoare activiti
comerciale cu un minim de dificulti. Aceast
libertate a creat noi provocri n ceea ce privete
aplicarea sanciunilor mpotriva celor care nu sunt
rezideni ai statelor n care s-a comis infraciunea.
Pn acum, efectul a fost c un numr mare de
infraciuni transfrontaliere sancionate cu sanciuni
financiare rmneau nepedepsite datorit naturii lor
transnaionale. Sistemele anterioare de executare fie
nu funcionau, fie erau lente i ineficiente
201
.
Principiul recunoaterii reciproce a hotrrilor
judectoreti nu numai c implic recunoaterea
reciproc a msurilor juridice temporare, cum ar fi
indisponibilizarea i ridicarea spre confiscare, dar i
recunoaterea reciproc a hotrrilor definitive care
impun sanciuni penale, cum ar fi cele financiare,
ordinele de ridicare spre confiscare a produselor
infracionale i hotrrile care impun sentine sau
msuri privative de libertate.
Consiliul European de la Tampere a afirmat c
principiul recunoaterii reciproce ar trebui s se aplice
sanciunilor financiare impuse de autoritile judiciare
sau administrative n scopul de a facilita punerea n
aplicare a acestor pedepse ntr-un alt stat membru.
Programul de msuri publicat n ianuarie 2001 a
acordat prioritate unui instrument care aplic
principiul recunoaterii reciproce sanciunilor
financiare
202
.

200
Informarea Ministerului Justiiei nr.121650 din 11
noiembrie 2008 adresat tuturor instanelor judectoreti
i parchetelor de pe lng acestea
201
Ibidem, pag.29
202
Ulrike Kathrein, Ctlina-Gabriela Miron, Ana Plosc,
Florin-Rzvan Radu, Eckart Rainer, Michaela Salamun,
Mariana Zainea op.cit., pag.116
Decizia-cadru a Consiliului 2005/214/JAI din 24
februarie 2005 privind aplicarea principiului
recunoaterii reciproce a sanciunilor pecuniare
203

este rezultatul unei iniiative a Marii Britanii, a
Republicii Franceze i a Regatului Suediei, care
lrgete aria recunoaterii reciproce la sanciunile
financiare impuse de autoritile judiciare i
administrative ale unui alt stat membru.
Potrivit art.1, lit.a) din decizia-cadru, prin
hotrre n sensul acesteia se nelege o hotrre
definitiv prin care se aplic o pedeaps pecuniar,
constnd ntr-o amend de pltit de ctre o persoan
fizic sau juridic, dac hotrrea a fost luat de: a) o
instan judectoreasc a statului membru emitent,
pentru o infraciune prevzut de legea acestui stat;
b) o autoritate a statului membru emitent, alta dect
o instan judectoreasc a statului membru emitent,
pentru o infraciune prevzut de legea acestui stat,
cu condiia ca persoana vizat s aib dreptul de a
ataca hotrrea n faa unei instane judectoreti
competent n materie penal; c) o autoritate a
statului membru emitent, alta dect o instan
judectoreasc a statului membru emitent, pentru o
nclcare a legii naionale a statului membru emitent,
cu condiia ca persoana vizat s aib dreptul de a
ataca hotrrea n faa unei instane judectoreti
competent n materie penal; d) o instan
judectoreasc competent n cauze penale, atunci
cnd hotrrea a fost luat pentru faptele prevzute
la lit.c).
Conform art.1, lit.a), prin pedeaps pecuniar
se nelege obligaia de a plti:
o sum de bani pe baza unei condamnri pentru
o fapt prevzut n hotrre;
despguburile acordate prin aceeai hotrre
victimelor, atunci cnd victima nu se poate
constitui parte civil i instana acioneaz n
exercitarea competenei sale n materie penal;
o sum de bani reprezentnd cheltuielile
judiciare;
o sum de bani pentru un fond public sau pentru
o organizaie de protecie a victimelor, impus
prin aceeai hotrre.
Pedeapsa pecuniar nu include dispoziiile de
confiscare a instrumentelor sau produselor
infraciunilor i dispoziiile de natur civil i care
deriv din cererile de despgubiri care se pot
executa n baza Regulamentului CE nr.44/2001
privind competena i recunoaterea i executarea
hotrrilor n materie civil i comercial.

203
Publicat n Jurnalul oficial al Uniunii Europene nr. L76
din 22 martie 2005


~ 126 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Hotrrea, nsoit de un certificat al crui
formular este prevzut n anexa deciziei-cadru, se
transmite direct de autoritatea competent a statului
emitent autoritii competente a statului de
executare. Pentru transmitere se poate solicita i
sprijinul punctelor de contact ale Reelei Judiciare
Europene.
Hotrrea trebuie executat fr nicio alt
formalitate de recunoatere, iar executarea este
guvernat de legea statului de executare n acelai
fel ca executarea pedepselor similare aplicate n
acest stat. O pedeaps pecuniar trebuie executat
chiar dac legea statului de executare nu recunoate
principiul rspunderii penale a persoanei juridice.
Dac executarea n bani nu este posibil, n tot
sau n parte, i dac statul emitent accept, prin
certificat, se poate aplica o pedeaps alternativ,
incluznd privarea de libertate.
Autoritatea competent a statului de executare
trebuie s informeze nentrziat autoritatea
competent a statului emitent prin orice mijloc care
las o nregistrare scris despre transmiterea
hotrrii ctre autoritatea competent, despre o
decizie de nerecunoatere i executare potrivit art.7
sau 20 alin.(3) din Decizia-cadru nr.2005/214/JAI,
mpreun cu motivele, despre neexecutarea total
sau parial pentru motivele menionate n art.8,
art.9 alin.(1) i (2) i art.11, alin.(1) din Decizia-cadru
nr.2005/214/JAI, despre executarea hotrrii de
ndat ce executarea este complet sau despre
aplicarea unei sanciuni alternative, potrivit art.10
din Decizia-cadru nr.2005/214/JAI.
Statele nu trebuie s i solicite unul altuia
restituirea cheltuielilor rezultate din aplicarea
deciziei-cadru.
Decizia-cadru nr.2005/214/JAI a fost transpus n
dreptul intern prin adoptarea Legii nr.222/2008 pentru
modificarea i completarea Legii nr.302/2004 privind
cooperarea judiciar internaional n materie penal.
n aceast materie au fost desemnate ca autoriti
emitente, instanele judectoreti. Acestea pot fi
oricare dintre judectoriile, tribunalele i curile de
apel care, n urma soluionrii unei cauze, au aplicat o
sanciune financiar n nelesul deciziei-cadru
204
.
n cazul sanciunilor pecuniare aplicate de
autoritile romne, traducerea certificatului
standard prevzut n Anexa 3 la lege va fi realizat n
limba solicitat de Statul Membru de executare.
Ca autoriti de executare au fost desemnate, de
asemenea, instanele judectoreti. Acestea pot fi

204
Informarea Ministerului Justiiei nr.121650 din 11
noiembrie 2008 adresat tuturor instanelor judectoreti
i parchetelor de pe lng acestea
oricare dintre judectoriile, tribunalele i curile de
apel care, n funcie de obiectul cauzei, ar avea
competena material pentru soluionarea acesteia.
Autoritatea central n domeniu este Ministerul
Justiiei, Direcia Drept Internaional i Tratate
205
.
Aplicarea principiului recunoaterii reciproce la
ordinele de confiscare
n statele membre ale UE exist i coexist
proceduri juridice diferite n vederea confiscrii
produselor infraciunii. Ageniile naionale
responsabile pentru depistarea activelor reprezint o
condiie preliminar pentru o confiscare de succes,
dar i pentru cooperare internaional
206
.
Obiectivul Deciziei-Cadru a Consiliului
nr.2006/783/JAI din 6 octombrie 2006 privind
aplicarea principiului recunoaterii reciproce ordinelor
de confiscare l constituie stabilirea unor reguli
potrivit crora un stat membru trebuie s recunoasc
i s execute pe teritoriul su un ordin de confiscare
emis de o instan competent n materie penal a
unui alt stat membru.
Decizia-cadru susmenionat este corelat cu
Decizia-Cadru a Consiliului nr.2005/212/JAI din 24
februarie 2005 privind confiscarea produselor, a
instrumentelor i a bunurilor avnd legtur cu
infraciunea. Scopul acestei decizii-cadru este de a
garanta c toate statele membre au reguli efective de
guvernare privind confiscarea bunurilor ce reies
dintr-o infraciune, inter alia n legtur cu obligaia
de a dovedi legalitatea sursei activelor deinute de o
persoan condamnat pentru o infraciune ce are
legtur cu crima organizat
207
.
Conform concluziilor reuniunii Consiliului
European din 15 i 16 octombrie 1999 de la Tampere,
se determin garantarea lurii pailor reali pentru a
urmri, indisponibiliza, sechestra i confisca bunurile
ce au legtur cu infraciunea. Nimeni nu trebuie s
obin un avantaj prin comiterea unei infraciuni.
Indiferent de cine a comis o infraciune i a obinut un
beneficiu economic pentru comiterea unei infraciuni,
acesta trebuie condamnat la plata sumei de bani
echivalente cu profitul ctigat ilegal. Obiectele
folosite pentru a comite o infraciune trebuie s fie
confiscate. Bunurile de pe urma unei infraciuni
trebuie returnate victimelor dac este posibil
208
.

205
Ibidem
206
Judith Hester, Michael Klackl, Gabriele Mucha, Roman
Reich, Birgit Schneider, Harald Tiegs, Michael Tolstiuk,
Mariana Zainea op.cit., pag.91
207
http://www.cdep.ro/proiecte/2008/000/60/0/em60.pdf
208
Judith Hester, Michael Klackl, Gabriele Mucha, Roman
Reich, Birgit Schneider, Harald Tiegs, Michael Tolstiuk,
Mariana Zainea op.cit., pag.93


~ 127 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Potrivit art.2, lit.c) din Decizia-Cadru
nr.2006/783/JAI, ordin de confiscare nseamn o
pedeaps sau msur definitiv aplicat de o
instan judectoreasc n urma unei proceduri
referitoare la infraciuni sau fapte care a condus la o
privare definitiv de bunuri.
Bun, n sensul acestei decizii-cadru, nseamn
orice bun, corporal sau incorporal, mobil sau imobil,
i documente juridice i instrumente care probeaz
titlu sau interese n asemenea bunuri care, potrivit
hotrrii instanei, constituie:
Produsul unei infraciuni sau echivalentul fie a
valorii integrale sau a unei pri a unui asemenea
produs;
Instrumentul unei asemenea infraciuni;
Bun care poate fi confiscat ca urmare a aplicrii
n statul emitent a uneia din puterile extinse de
confiscare prevzute de art.3, alin.(1) i (2) din
Decizia-Cadru a Consiliului nr.2005/212/JAI din
24 februarie 2005 privind confiscarea
produselor, a instrumentelor i a bunurilor avnd
legtur cu infraciunea;
Bun care poate fi confiscat potrivit oricrei alte
dispoziii legale din statul emitent.
Prevederile privind transmiterea i executarea
ordinului de confiscare sunt similare cu cele ale
deciziei-cadru privind executarea n Uniunea
European a ordinelor de indisponibilizare a
bunurilor sau a probelor.
O particularitate a Deciziei-Cadru nr.2006/783/JAI
este c, n conformitate cu art.5 paragraful 2, ordinul
de confiscare poate fi transmis simultan mai multor
state de executare, atunci cnd
209
:
Autoritatea emitent are motive rezonabile s
cread c diferite elemente ale bunului
(proprietii) se afl n state de executare
diferite;
Confiscarea implic aciunea n mai mult de un
stat de executare;
Autoritatea emitent are motive rezonabile s
cread c un element al bunului se afl n mai
multe state de executare.
De asemenea, potrivit art.5, alin.(3), poate fi
transmis simultan mai multor state de executare un
ordin de confiscare avnd ca obiect o sum de bani,
n cazul n care, cu titlu de exemplu, bunul nu a fost
indisponibilizat n baza deciziei-cadru a Consiliului
2004/577/JAI sau valoarea bunului care poate fi
confiscat n statul emitent i oricare stat de
executare nu este suficient pentru executarea
ntregii sume de bani acoperit de ordinul de
confiscare.
Decizia-cadru nr.2006/783/JAI a fost transpus n
dreptul intern prin adoptarea Legii nr.222/2008
pentru modificarea i completarea Legii nr.302/2004
privind cooperarea judiciar internaional n materie
penal.
Autoriti judiciare emitente au fost desemnate
numai instanele judectoreti, din definiia dat de
ctre decizia-cadru ordinului de confiscare rezultnd
c acesta trebuie s aparin exclusiv unei instane
judectoreti. Aceste instane pot fi oricare dintre
judectoriile, tribunalele i curile de apel care, n
urma soluionrii unei cauze penale, au hotrt,
printre altele, i luarea msurii confiscrii. De
asemenea, prin instane judectoreti se nelege i
nalta Curte de Casaie i Justiie. n cazul ordinelor
de confiscare emise de autoritile romne,
traducerea certificatului standard prevzut n Anexa
4 la lege va fi realizat n limba solicitat de Statul
Membru de executare
210
.

Bibliografie:
209210

A. Boroi, I. Rusu Cooperarea judiciar internaional n materie penal, Editura C.H.Beck, Bucureti,
2008;
Decizia 2008/976/JAI a Consiliului privind Reeaua Judiciar European, publicat n Jurnalul Oficial al
Uniunii Europene nr. L348 din 24 decembrie 2008;
Decizia-Cadru 2006/960/JAI a Consiliului din 18 decembrie 2006 privind simplificarea schimbului de
informaii i date operative ntre autoritile de aplicare a legii ale statelor membre ale UE, publicat n
Jurnalul oficial al Uniunii Europene nr. L386 din 29 decembrie 2006;
Gavril Paraschiv, Drept penal al Uniunii Europene, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2008;
Georgiana Tudor, Mariana Constantinescu, Mandatul european de arestare: aspecte teoretice i practic
judiciar, Editura Hamangiu, Bucureti, 2009;
Ioan Hurdubaie, Cooperarea judiciar european. Cadrul convenional penal, vol.I, Editura Ministerului
Administraiei i Internelor, Bucureti, 2003;

209
http://www.cdep.ro/proiecte/2008/000/60/0/em60.pdf
210
Informarea Ministerului Justiiei nr.121650 din 11 noiembrie 2008 adresat tuturor instanelor judectoreti i
parchetelor de pe lng acestea


~ 128 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Judith Hester, Michael Klackl, Gabriele Mucha, Roman Reich, Birgit Schneider, Harald Tiegs, Michael
Tolstiuk, Mariana Zainea, Recunoaterea reciproc n domeniul cooperrii judiciare n materie penal:
instrumente juridice i implementarea lor: manual, Proiect Twinning Light ntre Romnia i Austria
RO2007/IB/JH- 09 Continuarea asistenei n domeniul cooperrii judiciare n materie civil, comercial
i penal, Editura Euro Standard, Bucureti, 2010;
Legea nr.101/2010 pentru ratificarea Acordului dintre Guvernul Romniei i Guvernul Republicii
Bulgaria privind cooperarea poliieneasc transfrontalier n materie penal, semnat la Vidin la 19 mai
2009, i a Acordului dintre Guvernul Romniei i Guvernul Republicii Bulgaria privind nfiinarea i
funcionarea Centrului comun de contact de cooperare poliieneasc i vamal, semnat la Vidin la 19
mai 2009, publicat n Monitorul oficial al Romniei, partea I, nr.375 din 7 iunie 2010;
Legea nr.208/1999 privind ratificarea Acordului de cooperare pentru prevenirea i combaterea
infracionalitii transfrontaliere, semnat la Bucureti la 26 mai 1999, publicat n Monitorul oficial al
Romniei, partea I, nr.654 din 31 decembrie 1999;
Legea nr.218/2002 privind organizarea i funcionarea Poliiei Romne, publicat n Monitorul oficial
al Romniei, partea I, nr.305 din 9 mai 2002;
Legea nr.311/2009 pentru ratificarea Acordului dintre Guvernul Romniei i Guvernul Republicii
Ungare privind colaborarea n domeniul prevenirii i combaterii criminalitii transfrontaliere, semnat
la Szeged, la 21 octombrie 2008;
Legea nr.360/2002 privind Statutul poliistului, publicat n Monitorul oficial al Romniei, partea I,
nr.440 din 24 iunie 2002;
Legea nr.39/2003 privind prevenirea i combaterea criminalitii organizate, publicat n Monitorul
oficial al Romniei, partea I, nr.50 din 29 ianuarie 2003;
M. Pantea, Investigarea criminalitii economico-financiare, vol.I, Editura Pro Universitaria, Bucureti,
2010.
M. Pantea, D. Bucur, Metode i tehnici de investigare a fraudelor, Editura Sitech, Craiova, 2009.
Ulrike Kathrein, Ctlina-Gabriela Miron, Ana Plosc, Florin-Rzvan Radu, Eckart Rainer, Michaela
Salamun, Mariana Zainea, Cooperarea judiciar n materie penal. Manual elaborat n cadrul
Proiectului de nfrire ntre Romnia i Austria PHARE RO 2005/IB/JH 03, intitulat Consolidarea
cadrului instituional i legislativ n domeniul cooperrii judiciare internaionale, Centrul de
Competen Juridic, Viena, 2007.


~ 130 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


~ 131 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


TIPURI DE FRAUDE N DOMENIUL JOCURILOR DE NOROC. PROCEDURI DE DEPISTARE
I CONTRACARARE A ACESTORA

Lect. univ. dr. Marius PANTEA
Facultatea de Poliie, Academia de Poliie A. I. Cuza
drd. Octavian AVRMOIU
Consilier al Ministrului de Finane

The complexity of surveillance and control activities, as well as the complex operations in ascertaining
fraud occurring in the field of gambling implies good knowledge of how multiple types of gambling are
organised and functioning, as each of the games contains particular features one needs to be aware of, in
order to render police work more effective, according to the prerogatives granted by law in this field.

Key words: gambling, gambling offenses, cheating in casino fraud investigation of gambling, cheating
fraudulent practices in assigning mechanical or electronic devices gains

Complexitatea activitilor de supraveghere, control, precum i de constatare a ilegalitilor ce se
comit n domeniul jocurilor de noroc implic o bun cunoatere a modului de organizare i funcionare a
multiplelor tipuri de jocuri de noroc, fiecare dintre acestea prezentnd particulariti ce trebuie cunoscute
pentru eficientizarea muncii de poliie conform competenelor conferite prin lege n acest domeniu.

Cuvinte cheie: jocuri de noroc, infraciuni n domeniul jocurilor de noroc, nelciuni n cazinou,
instrumentarea fraudelor n domeniul jocurilor de noroc, practici frauduloase de triare la
aparatele mecanice sau electronice atribuitoare de ctiguri.

n articolul de fa vom prezenta unele metode i
practici frauduloase de triare ce pot fi comise n
cazinouri sau n slile cu aparate atribuitoare de
ctiguri de ctre juctori sau de ctre angajai ai
slilor de jocuri, sau de acetia n complicitate, n
paguba organizatorilor sau a juctorilor, i indirect, i
a statului prin diminuarea veniturilor impozabile.
Scurt istoric al apariiei jocurilor de noroc
Jocurile de noroc nu sunt o invenie a lumii
moderne, ele exist de mai bine de 2.500 de ani.
Construirea Marelui Zid Chinezesc a fost finanat
din monopolul instituit de mprat pe jocul de Kendo,
strmoul jocului de Bingo
211
modern. n piramidele
egiptene au fost gsite zaruri i desene reprezentnd
juctori. n Antichitate, jocul de zaruri era asociat cu
divinitatea i avea caracter ritual. Evul Mediu a
interzis jocurile de noroc, considerate un pcat

211
Originile jocului de Bingo dateaz nc din anul 1530,
cnd a aprut jocul de loterie din Statele Unite numit Lo
Giuco de Lotto. Jocul este nc inut n flecare smbt n
Italia. Le Lotto a migrat n Frana la sfritul anilor 1700
ntr-o form similar cu jocul de Bingo cunoscut azi, cu o
singur carte de jucat, jetoane i numere citite cu voce tare.
Pe toat perioada anilor 1800 aceste tipuri de jocuri s-au
rspndit prin toat Europa i multe ramuri ale jocului au
fost create. 0 form popular a acestui joc avea cartea
juctorului mprit n 3 rnduri orizontale i 9 verticale.
capital de Biseric. Abia n anul 1625, n Veneia, este
legalizat jocul de noroc, crema societii veneiene
ntlnindu-se n aa numitele casini (case mici),
termenul casino a devenit sinonim cu viciul i
perdiia. Lund Veneia drept model, casele pentru
jocurile de noroc s-au rspndit n multe staiuni
balneo-climaterice pe ntreg cuprinsul Europei. Dup
cderea n dizgraie a Veneiei, n orasul Spa s-a
produs o adevrat nflorire a cazinourilor (deschise
chiar i 12 ore pe zi ), iar alte orae din Frana,
Germania i Anglia au urmat exemplul acestui ora.
Secolul al XIX-lea a marcat legalizarea cazinourilor, n
mod oficial, de ctre Napoleon n 1806. Cazinourile
au promovat sigurana, standardele nalte, calitatea
serviciilor, confortul, luxul; managerii au nceput s
permit accesul doar unei clientele selecte. n 1837
toate cazinourile din Frana au fost declarate ilegale.
n schimb, n Germania acestea au prosperat n orae
precum Baden-Baden, Wiesbaden sau Bad-Hamburg,
unde pentru prima dat jetoanele au fost folosite
drept instrument pentru pariuri, tot pentru prima
dat fiind folosit ruleta cu un singur 0(zero).
Standardele sociale i legislaia referitoare la
jocurile de noroc tind s se schimbe, oscilnd de la
prohibiie la regularizare. Aceste alternri legislative
l-au determinat pe profesorul I. Nelson Rose s


~ 132 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
identifice n istoria jocurilor de noroc din S.U.A. trei
valuri (etape). Primul a nceput n perioada colonial
i a durat pn la jumtatea secolului al XIX lea. n
1840 cele mai multe state au desfiinat loteriile. Pe
la 1860 numai statele Delaware, Missouri i Kentucky
mai permiteau loteriile. Prohibiia a dus ns la
crearea de loterii ilegale. Astfel se ncheie primul val
din istoria jocurilor de noroc din S.U.A. Al doilea val.
Expansiunea spre vest a determinat o nou
dezvoltare a jocurilor de noroc. San Francisco a
devenit noul centru al jocurilor de noroc din S.U.A. n
1850, att statul, ct i oraele ddeau licene pentru
desfurarea jocurilor de noroc n scopul strngerii
de bani. Dar i n California dorina de a respecta
morala a dus la apariia unei legislaii care s
nfrneze avntul fr precedent al jocurilor de
noroc. La nceput iniiativa legislativ s-a ndreptat
mai ales mpotriva juctorilor profesioniti, juctori
care erau asociai cu corupia i depresiunea
economic. Al treilea val a dus la legalizarea jocurilor
de noroc pe scar larg. Atitudinea fa de jocurile de
noroc s-a modificat, legalizarea acestora fiind vzut
din nou ca o modalitate de stimulare a economiei.
Statul Massachusetts a permis jocul de bingo n
1931, ntr-o ncercare de sprijinire a bisericilor i
organizaiilor caritabile. n 1950 jocul de bingo era
legal n 11 state. n 1933 statele Michigan, New
Hampshire, Ohio, California au legalizat pariurile,
dezvoltarea jocurilor de noroc legale ducnd la
decderea celor ilegale.
Tipuri de fraude pe categorii de jocuri
Fr pretenia de a fi o prezentare exhaustiv,
vom reda cele mai frecvente astfel de practici ilegale,
unele din ele constituind n sine infraciuni
prevzute n legislaia specific acestui domeniu n
rile cu tradiie n industria jocurilor de noroc, din
cazuistica crora au fost selectate n sintez i
metodele de comitere.
I. n slile cu aparate de joc atribuitoare de
ctiguri:
1. Mijloace mecanice:
Sunt utilizate instrumente metalice lungi de circa
20 cm, alctuite dintr-o tij n form de L, care la
vrf este curbat iar la baz este ndoit n form de
U. Pe aceast tij se afl o pies culisant cu o
cresttur n form de clips (agraf). Poate fi sau nu
montat pe un resort. Acest instrument se utilizeaz
astfel:
Mainile de joc au deasupra rezervorului de
monezi o deschiztur dreptunghiular. n interiorul
acestei deschizturi se afl o mic plac de metal
care iese n afar orizontal. Instrumentul este
introdus prin fanta dreptunghiular i fixat n interior
cu ajutorul clipsului (agrafei), care se fixeaz pe placa
de metal orizontal.
Acesta datorit formei sale, afecteaz
mecanismul de distribuie a ctigurilor. El se fixeaz
de asemenea i pe lama contactorului care permite
aparatului s contabilizeze monezile acordate ca i
ctiguri. Tija permite prin acionare manual
exercitarea unei presiuni asupra lamei contactorului.
Juctorul joac normal, introducnd monezi pn
la obinerea unui anumit credit pe care-l consider
suficient.
Din acest moment el solicit s i se efectueze
plata creditului, i cnd ncepe efectuarea plii,
preseaz cu acest instrument lama microcontactului
ca i cum o moned ar fi fost introdus. Aparatul
elibereaz ctigul fr ca acesta s fie contabilizat.
ntruct, aparatele (ndeosebi modelele mai noi)
posed temporizatoare, dac dup un anumit timp (7
secunde pentru mainile BALLY) contactorul nu
primete un nou ordin, maina ncepe s emit
semnele sonore. Este deci suficient ca utilizatorul
acestui instrument fraudulos s nu lase prea mult
timp ca tija s ating contactorul, ncetnd presiunea
asupra acestuia din timp n timp, ca i cum o moned
ar fi introdus n aparat i reapsnd apoi, n tot
timpul n care curg monezile.
Teoretic, aceast manipulare permite unui
juctor s obin 40 de monezi pentru o moned
jucat. Procedeul este posibil pe mainile de tip
BALLY i SIGMA i poate fi prevenit de agenii
economici prin instalarea unor kit-uri de corecie
speciale.
2. Mijloace electrice:
S-au constatat dou tipuri principale de astfel de
mijloace frauduloase. Astfel, primul tip de fraudare
const n utilizarea unei tije metalice, lung de circa
20 cm, mai groas dect instrumentul descris
anterior, format dintr-o eav subire n form de I,
ndoit la vrf n form de U, unde se afl un
becule protejat de un tub de oel care-l nconjoar.
n partea de jos este un lca n care se gsete o
baterie de 1,5 V, iar un jgheab amovibil este instalat
n curbur. Instrumentul fraudulos se instaleaz
deasupra rezervorului de monezi prin fanta prin care
se distribuie monezile ctigate i rmne fixat
datorit formei n U.
Ca i la cel precedent, instrumentul este
conceput pentru a evita canalul de distribuie a
ctigurilor i a afecta mecanismul mainii de joc.
Becul, n fapt o lamp de tip mag light are rolul de
inhiba foto celula de recepie a contorului.
Numrarea normal a ctigurilor se face prin
trecerea monezilor ctigate prin faa celulei foto i
deci a contorului optic. Fascicolul de lumin este
ntrerupt la trecerea fiecrei monezi.


~ 133 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Juctorul joac pn la obinerea unui credit
suficient, cnd cere plata creditului, i odat cu
nceperea cderii monezilor, aprinde becul
instrumentului. Acesta va emite o lumin continu
asupra receptorului contorului optic, ca i cum nici o
moned nu a trecut prin faa acestuia, n timp ce
monezile sunt eliberate continuu i fr a fi
contorizate.
i n acest caz exist o temporizare. n cazul n
care contorul optic nu descoper nici un mesaj
electric un anumit timp (circa 10 secunde) maina va
emite un semnal acustic. Este suficient deci ca
utilizatorul s nu lase becul aprins prea mult, ca i
cum ar mai trece cte o pies, i s-l reaprind apoi
din nou, att timp ct aparatul elibereaz monezile.
Cel de-al doilea tip funcioneaz similar de cel
prezentat anterior i se prezint astfel:
Instrumentul utilizat are circa 18 cm i e format
dintr-o tij metalic curbat, cu un diametru de 2
mm, de-a lungul creia se afl un conductor electric.
La vrf este amplasat un becule de tipul celui
descris anterior, iar la baz un suport cu arc susine o
baterie de 1,5 V, placa metalic de la baza acestuia
acionnd ca i ntreruptor prin presiune.
Fixarea n aparatul de joc se face cu ajutorul unei
buci de gum tip mastic.
Procedeul poate fi utilizat n special la mainile
de tip I.G.T. i BALLY, i poate fi prevenit de agenii
economici prin instalarea unor kit-uri de corecie
speciale.
Aceste manopere frauduloase pot fi uor
detectate prin supravegherea atent a slii de joc. De
cele mai multe ori sunt descoperite dup comiterea
faptei, prin examinarea amplasamentelor n care
instrumentele mai sus descrise au fost instalate, prin
vizionarea cu ochiul liber a poriunilor colorate de
masticul folosit la fixarea n maina de joc.
De asemenea au fost identificate manopere
frauduloase prin care sunt prejudiciai juctorii care
realizeaz ctiguri la aparatele de joc. Acest lucru se
realizeaz uor prin simpla montare a unui magnet
suficient de puternic pe galeria de distribuie a
monezilor ctigate, care reine astfel un numr de
piese. La plecarea juctorului, operatorul slii de joc
prin simpla introducere a minii n orificiul de
distribuie recupereaz magnetul cu monezile care
au aderat la acesta.
II. n cazinouri:
1. Du-te vin-o.
Aceast form de triare se realizeaz n cursul
unei operaiuni de schimb ntre crupier i angajatul
cu atribuii de schimb repartizai la aceiai mas.
Exist mai multe variante n modul de operare, dar
urmtoarele dou sunt mai frecvente:
a. crupierul trimite schimbtorului dou jetoane
n acelai timp sau la interval foarte scurt de timp i
acesta din urm nu elibereaz banii dect pentru un
jeton;
b. crupierul trimite schimbtorului un jeton (de
exemplu 100 $), dar acesta nu restituie dect 95 $ n
numerar.
Complicitatea celor doi angajai este evident iar
ei vor mpri sumele astfel deturnate, fiind mai
simplu dect dac schimbtorul ar deine banii n
casierie. Dei pare dificil de realizat nu trebuie uitat
atmosfera unei sli de joc, zgomotul i oboseala care
intervin la un moment dat, fapt ce impune o atenie
sporit la gestiunea schimbtorului.
2. ncrcarea crupierului:
n schimbul unei partide de cri i mai ales ntre
schimbarea a doi saboi, n momentul amestecului
crilor, crupierul poate sustrage jetoane pe care s
le introduc n cma, osete etc. i n acest caz,
crupierul trebuie s se asigure de complicitatea
schimbtorului, care, dac este cazul l va avertiza
despre prezena sau apropierea unui angajat cu
funcie de conducere. Pentru acest fapt, ei convin
asupra unor semne sau gesturi de avertizare: frecatul
la nas, ncruciarea braelor etc.
3. Secvenele:
Reprezint aranjamentul prestabilit al unor cri
de joc n cadrul sabotului. Aceast form de triare,
cunoscut n mod curent ca pregtirea crnailor se
poate face naintea nceperii partidei sau n cursul
amestecrii crilor: un crupier care posed o anume
dexteritate plaseaz cteva cri ntr-o ordine
determinat n scopul de a obine o serie de 4-5 sau
chiar 10 mini ctigtoare. Aceast secven este
marcat cel mai adesea printr-o cheie, adic una
sau mai multe cri de valoare cunoscut, pentru
sigurana juctorului complice a baronului cum
acesta este cunoscut.
4. Marcajul sau trucarea crilor.
Dei actualele acte normative
212
, conin
prevederi referitoare numai la necesitatea evidenei

212
Ordonana de Urgen nr. 77 din 24 iunie 2009 privind
organizarea i exploatarea jocurilor de noroc publicat n
Monitorul Oficial nr. 439 din 26 iunie 2009, cu modificrile
i completrile aduse de: Legea nr. 246 din 14 decembrie
2010; Ordonana de Urgen nr. 117 din 23 decembrie
2010 i Hotrre nr. 870 din 29 iulie 2009 pentru aprobarea
Normelor metodologice de aplicare a Ordonanei de
urgen a Guvernului nr. 77 sau 2009 privind organizarea i
exploatarea jocurilor de noroc, publicat n Monitorul
Oficial nr. 528 din 30 iulie 2009, cu modificrile i
completrile aduse de Hotrrea nr. 150 din 23 februarie
2011 pentru modificarea i completarea Normelor
metodologice de aplicare a Legii nr. 571/2003 privind
Codul fiscal, aprobate prin Hotrrea Guvernului nr.


~ 134 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
crilor de joc, neglijarea condiiilor n care se face
pstrarea, manipularea i mai ales derularea jocurilor
cu cri poate duce la comiterea unor manopere
frauduloase.
n practic s-au depistat cri marcate, de
exemplu cu un creion sau prin alterarea chimic a
unui col de culoare, n acest scop utilizndu-se un
deget ce se nmoaie ntr-un lichid dintr-un recipient
disimulat ntr-unul din buzunare care apoi se aplic
n poriunea crii de joc dinainte stabilit. Astfel
marcat, practic imperceptibil pentru neiniiat, cartea
(sau crile) de joc va permite complicelui juctorului
marcator s recunoasc valoarea crii nsemnate
cnd aceasta va aprea n vrful sabotului.
Crile pot fi de asemenea cambrate sau
punctate, adic li se d o form particular cu
ajutorul unei mini-prese speciale. Astfel, un ochi
format va putea recunoate valoarea crii atunci
cnd aceasta va fi extras din sabot i pus pe mas.
5. Burarea cutiei pentru baciuri.
Crupierii introduc jetoane destinate sau rezultate
din jocuri n cutia de baciuri, deturnnd astfel o
parte a ctigurilor n beneficiul propriu. O rat de
peste 50% a baciurilor n raport cu rezultatul final
al mesei de joc indic existena acestei metode.
6. Complicitatea osptarilor
Crupierul scap pe jos intenionat un jeton, de
regul de valoare mai mare, la colectarea jetoanelor
mizate greit de juctori. Osptarul complice vine
imediat la masa de joc i-l ridic, simulnd c face
curat, schimb scrumiere sau ia o comand de la
clientul juctor.
7. nmnarea direct de jetoane
La momentul propice (aglomeraie mare, jocuri
incitante cu ctiguri sau pierderi importante,
neatenia persoanelor de la supraveghere, oboseal,
rutin etc.) crupierul trece subtil, unui juctor, plasat
lng el, jetoane sustrase din joc sau din cutie.
8. Plasare fals
Crupierul ia din jetoanele pierdute de juctori la
joc i le plaseaz pe numere sau combinaii,
ctigtoare, prin manopere subtile, profitnd de
neatenia supraveghetorilor, iar complicele juctor
(denumit i baron) va ncasa mizele ctigtoare
jucate, prejudiciind n acest fel cazinoul. Aceast
metod poate fi utilizat i de juctor, care va plasa
miza dup stabilirea numrului ctigtor, profitnd

44/2004, precum i pentru modificarea i completarea
Hotrrii Guvernului nr. 870/2009 pentru aprobarea
Normelor metodologice de aplicare a Ordonanei de
urgen a Guvernului nr. 77/2009 privind organizarea i
exploatarea jocurilor de noroc, publicat n Monitorul
Oficial nr. 150 din 1 martie 2011.
de neatenia personalului operator de joc i a
supraveghetorilor.
9. Anunuri (pariuri) tardive
n ultimul moment, chiar naintea rostirii
ncheierii pariurilor, baronul d un anumit numr
de jetoane crupierului, mormind un anun de
numr (anulare) neinteligibil. Crupierul ncepe s
plaseze o parte a jetoanelor, pstrnd restul acestora
palmate. Cnd bila se oprete acesta plaseaz unul
sau mai multe jetoane pe numrul ctigtor, ca i
cum ar fi fost jucate de complicele su.
10. Falsul schimb de bani
Exist mai multe moduri de operare, cel mai
folosite sunt urmtoarele:
a. Crupierul simuleaz c primete de la complice
un jeton de valoare mare, pe care n prealabil la
sustras i l schimb n jetoane de valori mai mici. n
continuare, sunt dou posibiliti: fie i le nmneaz
direct baronului, fie le plaseaz ca pariuri pe masa
de joc i n cazul ieirii numrului pe care s-a mizat,
juctorul complice va ncasa ctigul obinut n
detrimentul cazinoului.
b. n timpul unui schimb, crupierul nu aeaz
jetonul de valoare mai mare la etajul inferior al
marmurei i o va putea deci schimba n favoarea
complicelui su i a doua oar dublndu-i acestuia
suma schimbat;
c. n cursul unui schimb, crupierul i d
complicelui o sum mai mare dect cea cuvenit.
Aceiai operaiune este posibil i n cursul plii
unui ctig.
Posibilitile de a tria apar la plasarea mizelor, la
schimbul de bani pe jetoane sau invers i la
efectuarea plii ctigurilor. Factori favorizani sunt
tolerarea anunurilor echivoce a pariurilor i
nerespectarea momentului de ncetare a parierii.
Comportamentul baronilor poate fi sesizat prin
aceea c joac mereu la aceiai mas, n imediata
apropiere a crupierului. De regul, n cazurile de
baronaj, toi angajaii de la o mas sunt n mod
necesar, complici.
11. Lovitura Las Vegas.
Sub acest nume, este cunoscut la jocul de
Punto Banco, sau Baccara
213
, o metod abil n

213
Numele jocului este derivat din cuvntul italian
baccara, avnd nelesul de zero i referindu-se la
valoarea care este dat decarilor i figurilor. Se pare c
prima dat acest joc a fost practicat n Evul Mediu, utiliznd
crile de Tarot, probabil prin Italia. Ulterior, s-a rspndit
prin toat Europa, n Statele Unite i n America de Sud.
Jocul de Baccarat (cunoscut n unele ri i sub numele de
Punto Banco) este considerat cel mai aristocratic din
categoria jocurilor practicate n cazinouri. Cu toate acestea,
regulile sunt simple, lesne de neles, iar aciunile
juctorului pe parcursul jocului sunt destul de limitate. La


~ 135 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
care se folosete un cilindru din aluminiu fin, sculptat
i pictat ca s semene cu un turn de 5 jetoane. Un
jeton adevrat este lipit la captul de sus al turnului.
Astfel de cilindri sunt fabricai clandestin la cerere n
ateliere, crora clientul le trimite jetonul adevrat.
Principiul metodei este cel al calului troian.
Juctorul trior baronul, l folosete ca miz, de
regul pe csua PUNTO. Dac PUNTO ctig,
cilindrul rmne pentru mna urmtoare. Dac
pierde, crupierul complice l nltur, i tot aranjnd
jetoanele pierdute de juctori la joc l va face s
alunece peste jetoane de valoare ridicat, cu care va
completa n turn partea goal de sub jetonul
adevrat, ntre timp disimulat de crupier n palm.
Turnul se va rentoarce la baron prin simularea
unei noi cumprri de jetoane, fcut ns la valoarea
mic a jetonului de deasupra. De exemplu, dac
acesta e de 5 $, celelalte 4 vor fi, s zicem de 100 $,
i n acest mod juctorul va plti crupierului complice
25 $ pentru jetoane nsumnd 405 $. Cilindrul poate
trece astfel ntre crupier i juctor de mai multe ori,
de fiecare dat patru jetoane de valoare mare fiind
sustrase din ncasrile cazinoului i afectnd
deopotriv att veniturile cazinoului ct i bugetul
statului prin diminuarea profitului impozabil. Foarte
eficace existena acestui mod de a tria necesit o
atent i continu supraveghere video a minilor
crupierului i juctorilor. A fost semnalat nu numai la
jocurile mai sus menionate ci i la Black-jack,
Craps
214
i chiar Rulet American.
12. mpingerea.
Const n a deplasa imperceptibil jetonul sau
jetoanele mizate pe un numr dup ce acesta este
cunoscut ca i ctigtor, la oprirea bilei. Prezint o

urma urmei, juctorul nici nu are nevoie s cunoasc n
amnunime regulile jocului, din moment ce dealer-ul
conduce jocul i indic posibilitile de continuare. Fiecare
participant poate paria pe mna juctorului, pe mna
casei sau pe o egalitate.
214
Craps provine dintr-un joc englezesc cu zaruri, numit
Hazard, aprut n America spre sfritul secolului al XVIII-lea.
Numele de Craps provine, din termenul Crabs, care
nsemna, la Hazard, o aruncare de doi ai (dou zaruri avnd
fiecare cifra 1 pe ele). n timpul primei jumti a secolului al
XX-lea, jocul de Craps a devenit cel mai popular joc de acest fel
din lume. Jocul este jucat cu dou zaruri care sunt rostogolite de
juctor pe o mas lung, mprejmuit cu borduri de pn la 30
de centimetri nlime. Jocul cuprinde dou etape distincte.
Dup ce s-a pariat, juctorul arunc zarurile. Dac d un 7 sau
11, se consider o aruncare ctigtoare i jocul se ncheie aici.
Cei care au pariat pe juctor ctig. Dac d 2, 3 sau 12, se
consider c a dat craps i pariorii pierd. n fine, dac d 4, 5,
6, 8 sau 9, atunci numrul acesta devine punctul juctorului.
Acest lucru este marcat cu un disc rotund numit buck.
Juctorul va continua s arunce cu zarul pn cnd ori va repeta
acest numr (i i va confirma punctul), iar pariurile pe el sunt
ctigtoare, ori va da un 7, n care caz pariurile pe juctor sunt
pierztoare.
variant mai greu de detectat, i anume: la momentul
oportun triorul va mpinge pe numrul ctigtor
jetoane proprii, de o anumit culoare i totodat,
cteva jetoane ale unui complice care joac la aceiai
mas, de alt culoare. Dac angajaii cazinoului
sesizeaz manevra frauduloas i-i cer s-i retrag
pariul tardiv, triorul i va retrage fr comentarii
propriile jetoane, lsndu-le ns pe cele ale
complicelui care nu are dect s-i ncaseze ctigul
obinut astfel ilicit. Se practic de regul n echipe de
3-4 triori, fiecare avnd cte un rol bine stabilit,
dup ce n prealabil i aleg o mas de joc la care li se
pare personalul mai vulnerabil sau supravegherea
video neacoperitoare. Cel care va mpinge
jetoanele se afl la captul mesei de joc, iar un al
doilea juctor cumpr jetoane de valoare mare. Cel
de-al treilea se va ocupa cu distragerea ateniei
crupierului cnd bila se nvrte, iar cel de-al patrulea
va face acelai lucru dup oprirea bilei, cnd este
faza de joc cea mai critic. Aceast metod poate fi
utilizat i de crupier care va plasa jetoanele
complicelui juctor pe numrul ieit ctigtor,
prejudiciind n acest fel cazinoul.
13. Salata.
Este varianta pentru rulet a ncrcturii
crupierului amintit mai sus i care se poate produce
n momentul adunrii jetoanelor nectigtoare, care
n mod normal se face n ordinea descresctoare a
valorii acestora. Dac un crupier procedeaz invers,
strngnd de pe mas nti jetoanele de valori mici,
lsndu-le la urm pe cele de valori mari care sunt
mai puin numeroase, acestuia i va fi mai uor s
palmeze
215
unul sau dou din acestea, i s le
ascund n mbrcminte sau n unele spaii ale
mesei de joc de unde s le recupereze ulterior.
Momentul cel mai propice este cel dinaintea
terminrii jocurilor n vederea numrrii finale a zilei
de joc, cnd crupierii pleac spre vestiare.
14. Lipitorile.
Sunt triorii care utilizeaz un adeziv, de obicei
pe faa interioar a palmei, cu care sustrag jetoanele
mizate de ali juctori. Uneori, chiar fr a folosi
adezivi, triorii i plaseaz mizele pe numere pe care
deja s-a pariat i deci au jetoanele acestora pe ele.
Prefcndu-se c se rzgndesc i doresc s parieze
pe alt numr, i ridic jetonul, odat ns cu cel al
altui juctor, pe care-l va disimula imediat n palm.
15. Trucarea cilindrilor de la mesele de rulet.
Se tie c avantajul matematic al cazinoului
asupra juctorilor este de 2,7 la 1. Trucarea cilindrilor
are deci ca scop tocmai anularea acestui avantaj i
ntoarcerea lui n favoarea unor juctori complici.

215
s ascund n podul palmei


~ 136 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Cilindrii moderni ai ruletelor sunt fcui din bloc de
metal compact, ceea ce face ca intervenia asupra
aripioarelor ce separ numerele s fie dificil. Din
contr, partea fix a ruletei, fcut din lemn, pe care
ruleaz bila lansat, poate fi modificat prin presare,
ceea ce va avantaja selecia unor numere sau
sectoare de numere. Alterarea cilindrilor de rulet nu
se poate face dect atunci cnd cazinoul este nchis,
ceea ce presupune complicitatea unor lucrtori ai
cazinoului i relev necesitatea unor verificri
tehnice inopinate, periodice n completarea celor
anuale, obligatorii.
16. Folosirea de ctre triori a unor
microcalculatoare.
Aparatele identificate pn n prezent, sunt de
producie american, cost n jur de 5.000 $ bucata i
au microprocesoare adaptate att jocurilor cu cri
ct i calculrii anselor la rulet. Astfel, pentru cele
patru jocuri cu cri au o tastatur pentru
introducerea datelor, un microprocesor i un
receptor cu impulsuri pentru primirea instruciunilor.
Tastatura este disimulat fie n pantofi fie ataat la
cureaua pantalonilor, tiut fiind faptul c accesul n
cazinou cu astfel de dispozitive este sancionabil, n
multe ri chiar penal. Microprocesorul este purtat
sub cma i receptorul este ataat la bra sau chiar
purtat de un al doilea trior.
Aparatele pentru jocul de rulet au ca obiectiv s
determine n ce sector al cilindrului va cdea bila,
lsnd timp triorului care-l utilizeaz de a plasa
pariul sau de a-l mri. Componena este aceeai ca a
celui pentru jocurile cu cri. Cel care introduce
datele, respectiv frecvena numerelor ieite trebuie
s se concentreze asupra cilindrului la fiecare joc,
stnd destul de aproape de acesta.
Concluzii
Exist unele metode de observare i proceduri
de supraveghere care por detecta i deci limita
eventualele compliciti ntre angajai ai slilor i
juctori, sau aciuni ilegale individuale ale juctorilor
frauduloi. Astfel, ofierul de poliie, ntr-o sal de
cazino, trebuie s se familiarizeze cu modelul
jetoanelor utilizate, s le fotografieze, pe valori,
pentru a putea apoi s le recunoasc n diferite faze
ale jocului (pli, schimburi, pariuri etc.).
Managerii cazinourilor dispun n anumite cazuri
urmrirea traiectoriei urmate de jetoanele de valoare
mare, n cadrul tranzaciilor continue de vnzare sau
cumprare de la sau ctre juctori. Micarea acestora
se ine de regul pe un carton ce se completeaz
(bineneles extracontabil i de cele mai multe ori
nereglementat nici mcar n regulamentele proprii), de
eful de mas. nsi poziia jetoanelor de valoare
mare, cutia de la mas n apropierea crupierului i nu
n colul cel mai ndeprtat cum cer uzanele, pot fi
indiciul c crupierul i-a pregtit o ncrcare,
procedeu mai sus descris, sau mai frecvent, o
salat.
De asemenea, apariia frecvent a unor anumii
juctori la aceiai mas, la care nregistreaz ctiguri
importante, sau mai mici dar n mod constant,
desfide legile hazardului i este indiciul unui
baronaj ce necesit o atent supraveghere.
ntruct, crupierii sunt schimbai de la o mas la alta,
se poate observa dac baronul potenial l va urma
la acea mas, lucru pe care l face de regul sub
pretextul c acesta i-a purtat noroc.
O mas aflat n pauz sau la care nu joac dect
1-2 juctori trebuie supravegheat cu atenie de la
distan, cci intimitatea permite astfel
personalului mult mai uor s se ncarce.
Supraveghind atitudinea angajailor, se va putea
observa dac sunt semne ale unor ncercri de
deturnare de jetoane, exteriorizate prin stare de
agitaie, priviri aruncate la stnga i la dreapta etc.
Osptarii crora le este permis s poarte
buzunare, pot fi cruii ideali pentru jetoanele
sustrase, orice zbovire a acestora n proximitatea
meselor i a crupierilor peste timpul necesar servirii
clienilor, putnd fi semnul unei compliciti n
sustragerea de jetoane valorice.
nchiderea i deschiderea jocurilor sunt de
asemenea faze critice sub aspectul posibilitii
comiterii de fraude, casierii putnd emite la mesele
de joc alocri inferioare celor din fia de deschidere,
sau, respectiv, personalul de la mese s returneze la
casierie mai multe jetoane dect cele consemnate n
fia de nchidere, surplusul astfel creat fiind nsuit i
mprit n numerar ntre personalul implicat.

BIBLIOGRAFIE:
M. Pantea, D. Bucur, Metode i tehnici de investigare a fraudelor, Editura Sitech, Craiova, 2009.
M. Pantea, referat Prevenirea i combaterea fraudelor n domeniul jocurilor de noroc, Simpozionul
Internaional Instituii Juridice Contemporane n Contextul Integrrii Romniei n Uniunea European,
Universitatea Romno - American, ediia III-a, Bucureti, 30-31 Octombrie 2009.
M. Pantea (coord.), S. Constantinescu, O. anta, Jocurile de noroc n contextul globalizrii, Vol.I i II
Editura Sitech, Craiova, 2010.


~ 137 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


PARTICULARITILE CADRULUI JURIDIC EUROPEAN CIRCUMSCRIS COOPERRII JUDICIARE N
MATERIE PENAL

Lect. univ. dr. Marin Claudiu UPULAN,
Academia de Poliie A. I. Cuza
Drd. Adrian ANGHELU,
ef secie, Direcia General de Poliie a Municipiului Bucureti

The transnational character of crime requires the creation of a common criminal policy in the EU,
because the differentiated definition of certain crimes compromises the activity of judicial cooperation
between states. The objective is to create a common European framework for combating crime and
terrorism in order to guarantee its citizens a high level of protection and to promote international
cooperation in this field. The main argument in favor of harmonizing the legal framework has always been
that criminals can take advantage of differences between various criminal systems to escape the rigor of
law, more precisely, it especially refers to the difficulties faced by authorities when criminal offenders plan
crimes in a certain country and then commit them in another country or when they commit crimes in a
certain country and then seek refuge in another country.

Keywords: EU Directives, legislative harmonization, operational cooperation, area of justice, the principle of
non bis in idem, freezing assets injunction, freezing evidence injunction.

Caracterul transnaional al criminalitii impune crearea unei politici penale comune n UE, deoarece
definirea n mod diferit a anumitor infraciuni poate compromite activitatea de cooperare judiciar dintre
state. Obiectivul este crearea unui cadru european comun de lupt mpotriva criminalitii i terorismului
pentru a putea garanta cetenilor un grad ridicat de protecie i pentru a favoriza cooperarea internaional
n acest domeniu. Principalul argument n favoarea armonizrii cadrului juridic a fost ntotdeauna acela c
infractorii pot profita de diferenele dintre diferitele sisteme penale pentru a putea scpa de rigoarea legii, mai
precis, se refer n special la dificultile ntmpinate de autoriti atunci cnd infractorii plnuiesc infraciuni
ntr-o ar i le comit n alt ar sau cnd le comit ntr-o ar i apoi se refugiaz n alt ar.

Cuvinte cheie: directive comunitare, armonizare legislativ, cooperare operaional, spaiu de justiie,
principiul non bis in idem, ordin de indisponibilizare a bunurilor, ordin de indisponibilizare a
probelor.

Punerea n aplicare a unui spaiu de libertate,
securitate i justiie, i n special a unei veritabile
cooperri judiciare penale ntre statele membre ale
UE, constituie o activitate dificil de realizat. Crearea
unui spaiu n cadrul cruia persoanele pot circula liber
n statele membre reprezint un obiectiv ce poate fi
realizat mult mai uor dect instaurarea liberei
circulaii a deciziilor judiciare penale. Voina afiat de
a crea un spaiu n cadrul cruia persoanele i deciziile
judiciare s poat circula liber, n special prin
intermediul aplicrii principiului recunoaterii
reciproce, nu este scutit de apariia unor dificulti
pn la stadiul de realizare a acestui obiectiv.
Aplicarea principiului recunoaterii reciproce a condus
la regndirea i modificarea anumitor concepte,
precum noiunea de spaiu sau suveranitate
216
.

216
Sophie Bot Le mandat darret europeen, Editions
Larcier, Bruxelles, 2009, pag.15
n cadrul spaiului de libertate, securitate i
justiie, statele membre trebuie s colaboreze ntre
ele, n scopul realizrii unui obiectiv primordial:
oferirea i garantarea cetenilor UE a unui nivel
ridicat de protecie. De asemenea, n msura n care
cooperarea se desfoar n materie penal, un
domeniu suveran al statelor, acestea i vd
suveranitatea pus n pericol
217
. Dac, n mod
tradiional, suveranitatea se poate defini ca fiind
caracterul suprem al unei puteri care nu poate fi
supus unei alte puteri, n cadrul spaiului de libertate,
securitate i justiie, i mai ales n construcia unui
spaiu penal european, suveranitatea intern a

217
G. De Kerchove La cooperation policiere et judiciaire. De
la cooperation intergouvernementale a la methode
communautaire, in Une Constitution pour lEurope.
Reflexions sur les transformations du droit de lUnion
europeenne (O. De Schutter et P. Nihoul coord.), Bruxelles,
Larcier, 2004, pp.197-237


~ 138 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
statelor trebuie s cedeze n faa ndeplinirii acestor
obiective comunitare.
n pofida faptului c, principial, domeniul penal
nu face obiectul unificrii legislative la nivel
european, ntruct legea penal este considerat n
continuare o expresie a suveranitii naionale a
fiecrui stat membru, apropierea legislaiilor penale
naionale face parte dintre cerinele obiective ale
unei riposte eficiente, organizate i unificate a
statelor mpotriva criminalitii
218
. Apropierea
legislaiilor penale este prevzut de art.29, litera (d)
din Tratatul privind Uniunea European, care
urmrete armonizarea, att ct este necesar, a
normelor de drept penal ale statelor membre, n
conformitate cu art.31, litera (e). n consecin,
exist un temei juridic pentru lucrri de apropiere,
att a codului penal, ct i a procedurii penale
219
.
Dei legislaia comunitar nu poate s cuprind
incriminri de fapte, exist posibilitatea incriminrii
unor fapte de ctre statele membre, ca urmare a
directivelor comunitare. Astfel, unele reglementri
comunitare au aplicabilitate direct n dreptul
statelor membre, fr s fie necesar adoptarea
vreunei legi. Aceasta se realizeaz fie prin stabilirea
unor sanciuni n legea intern pentru nclcarea
anumitor reglementri comunitare, fie prin
asimilarea reglementrilor comunitare unui text din
legea penal naional care prevede o sanciune
penal
220
. n pofida aparenelor, n prezent nu mai
este posibil contestarea superpoziiei normelor
naionale, regionale i mondiale i nici abundena
instituiilor i instanelor naionale i internaionale,
avnd competene lrgite. Aceste realiti noi
determin evoluia dreptului ctre sisteme
interactive i complexe
221
. Acest fenomen de
transformare a ordinii juridice la nivel internaional
constituie la ora actual una dintre dinamicile
proeminente care strbat dreptul, ca obiect de
cercetare tiinific. Dreptul penal, prin definiie unul
din elementele fundamentale ale suveranitii
statelor, este o miz comun i un subiect de discuie
ntre autoritile statelor. La scar european, aceste
discuii au condus la construirea unui spaiu de
libertate, securitate i justiie
222
. Dup trecerea a
aproape 20 de ani de la crearea spaiului european,
definirea dreptului penal a evoluat, de la o activitate

218
George Antoniu Activitatea normativ penal a Uniunii
Europene (I), Revista de Drept Penal nr.1/2007, pag.9
219
http://www.clr.ro/eBuletin/1_2009/Buletin_1_2009.pdf
220
Gavril Paraschiv op.cit., pag.4
221
Delmas-Marty M. Les Forces imaginantes du droit: Le
relatif et luniversel, Paris, Le Seuil, 2004, p.7
222
Antoine Megie LEuropanisation du pouvoir judiciaire:
gense et enjeux, Centre europen Sciences Po Paris, 2007
exclusiv teritorializat i naional, la o apropiere
ntre state. Totui, transformrile care afecteaz
domeniul penal se refer n prezent mai ales la
sectorul procedurilor penale.
Cu toate acestea, este dificil s vorbim de
existena unui drept penal european sau chiar de o
ordine judiciar european. Punerea n practic a
unor structuri cum ar fi magistraii de legtur,
reeaua judiciar european sau Unitatea Eurojust, se
nscrie nainte de toate ntr-o logic viznd facilitarea
asistenei europene, i nu rspunde neaprat voinei
crerii unei ordini penale europene.
Dezvoltarea unei culturi judiciare europene
particip cu siguran la construirea unei Europe a
justiiei, trecnd de la statutul de mijloc de aplicare a
dreptului comunitar la cel de obiectiv n sine sau de
spaiu judiciar european, dup adoptarea Tratatului
de la Amsterdam
223
. n materia dreptului penal,
Tratatul Uniunii Europene
224
stipuleaz faptul c
trebuie s existe o cooperare, care s se desfoare
rapid, c trebuie evitat conflictul dintre jurisdicii i
c este necesar adoptarea de msuri pentru
facilitarea extrdrii inculpailor. Cooperarea
judiciar are ca scop recunoaterea reciproc a
deciziilor judiciare, armonizarea legislativ i
dezvoltarea unor mecanisme de cooperare
operaional pentru realizarea unui spaiu de
justiie
225
.
Cooperarea judiciar n materie penal face parte
mpreun cu politica de cooperare poliieneasc din
cel de-al treilea pilon al UE Justiie i Afaceri Interne.
La nivel comunitar, exist cteva reglementri cadru
privind cooperarea judiciar n materie penal.
Pentru a proteja dreptul suveran al statelor membre
n privina incriminrii i sancionrii infraciunilor,
Titlul VI al Tratatului UE Justiie i Afaceri Interne
nu prevede aceleai tipuri de acte normative, ca n
cazul pieei interne unice, precum regulamentul sau
directiva, ci acte specifice, fie dreptului internaional
(convenii), fie acte noi (decizii i decizii-cadru), ce au
caracteristici specifice n dreptul intern al statelor
membre UE. Aa se face, c legislaia cadru la nivel
comunitar n domeniul cooperrii n materie penal,
este dat, n majoritatea cazurilor, de convenii
internaionale
226
. Scopul final al activitii de
cooperare judiciar ntre diferite state l constituie
reducerea la limite acceptabile a criminalitii i

223
http://europa.eu/scadplus/glossary/index_fr
224
Tratatul Uniunii Europene semnat la Maastricht la 7
februarie 1992, intrat n vigoare la l noiembrie 1993 i
modificat de Tratatul de la Amsterdam.
225
Ionel Tiberiu-Marius op.cit., pag.328
226
Justiie i Afaceri Interne, Centrul de Resurse Juridice,
Editura Dacris, 2004, pag.26


~ 139 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
sporirea siguranei propriilor ceteni. Principala
problem care se ridic n actualul proces de
accelerare a globalizrii const n coordonarea
strategiilor i politicilor naionale cu strategiile,
politicile i regulamentele statuate i acceptate pe
plan internaional. n ultimii ani, cooperarea judiciar
internaional a cunoscut noi i diversificate forme,
unele legiferate prin norme juridice interne, altele
prevzute n diferite tratate i convenii
internaionale
227
.
Cadrul juridic european privind cooperarea
judiciar n materie penal s-a dezvoltat ncepnd cu
anul 1957. n acel an, asistena n materie penal a
statelor s-a concretizat n adoptarea unei Convenii
europene privind extrdarea, ncheiat la Paris, la 13
decembrie 1957. Aceast Convenie va fi urmat de
adoptarea la Strasbourg, la 20 aprilie 1959, a
Conveniei europene de asisten judiciar n materie
penal. Documentul stabilete modalitatea de
realizare a asistenei juridice n materie penal,
organele competente s primeasc cereri de
asisten judiciar formulate n temeiul Conveniei,
precum i cheltuielile ocazionate de ndeplinirea
cererilor de asisten.
Convenia european privind transferul de
proceduri n materie penal, adoptat la Strasbourg la
15 mai 1972, stabilete autoritile competente s
primeasc i s urmreasc soluionarea cererilor de
transfer de proceduri n materie penal, att pentru
cele formulate n faza de urmrire penal, ct i
pentru cele formulate n faza de judecat. La sfritul
anilor 1970, odat cu emergena problemei luptei
mpotriva terorismului, au fost elaborate noi acte
normative pentru mbuntirea cooperrii penale
ntre Statele Membre. La acel moment asistm la o
multiplicare a proiectelor de acte normative, care nu
vor fi niciodat puse n aplicare datorit opoziiei
dintre state. nsrcinat cu elaborarea unei convenii
prin care statele s se angajeze s aresteze i s
extrdeze persoanele implicate n luarea de ostatici,
a fost nfiinat ad-hoc primul Grup de Lucru de ctre
Consiliul Europei. La propunerea Belgiei, la data de
20 ianuarie 1977, a fost prezentat o Convenie
pentru reprimarea terorismului. Totui, mai multe
state au refuzat s ratifice acest act normativ, n
principal datorit eterogenitii sistemelor
judiciare
228
.
Acest blocaj a condus la adoptarea Acordului de
la Dublin din 4 decembrie 1979; acesta prevedea
aplicarea Conveniei Consiliului Europei doar ntre
statele membre ale Comunitii Europene, oblignd

227
Alexandru Boroi Alexandru, Ion Rusu op.cit., pag.5
228
Antoine Megie op.cit.
toate rile semnatare s urmreasc i s extrdeze
autorii de fapte de terorism. Convenia european
privind transferul persoanelor condamnate, adoptat
la Strasbourg la 21 martie 1983 i Protocolul
adiional la aceast Convenie adoptat tot la
Strasbourg, la 18 decembrie 1987, reglementeaz
transferul persoanelor condamnate n strintate.
Problema cooperrii judiciare n materie penal a
fost relansat n mod veritabil odat cu adoptarea
Acordului Schengen, semnat la 14 iunie 1985 i
completat de Convenia de punere n aplicare a
Acordului, din 19 iunie 1990. Chiar dac obiectivul
cel mai important al acestor acorduri este suprimarea
gradual a controalelor la frontierele interne, n
scopul facilitrii liberei circulaii a persoanelor, el
este nsoit de un dispozitiv ce prevede ntrirea
cooperrii judiciare n domeniul extrdrii i al
transferului executrii hotrrilor judectoreti
penale
229
.
Cooperarea judiciar n materie penal i gsete
reglementarea n cadrul Conveniei de punere n
aplicare a Acordului Schengen n Titlul III intitulat
Poliia i securitatea, n cuprinsul Capitolului 2
(asistena judiciar n materie penal), al Capitolului 3
(aplicarea principiului non bis in idem), al Capitolului
4 (extrdarea), precum i n Capitolul 5 (transferul
executrii hotrrilor judectoreti penale).
Cooperarea judiciar n materie penal a devenit,
odat cu intrarea n vigoare a Tratatului de la
Maastricht n noiembrie 1993, o problem prioritar
att pentru Statele Membre ale UE, ct i pentru
Consiliul European. Cooperarea ntre Statele Membre
n domeniul JAI este desfurat n cadrul celui de-al
treilea pilon al UE. Cooperarea n domeniul JAI
apropie ministerele de justiie i de interne din
Statele Membre ale UE, precum i serviciile acestora.
Ea permite dialogul, asistena, desfurarea de
activiti n comun, cooperarea ntre serviciile de
poliie, vamale, serviciile de imigraie i de justiie
din Statele Membre.
Tratatul de la Amsterdam din 1997 reprezint o
etap fundamental n evoluia celui de-al treilea
pilon al UE, la nivelul arhitecturii instituionale i
juridice. Pornind de la aceast baz juridic, doi ani
mai trziu este iniiat Programul Tampere, prin
instaurarea unei aciuni comune. Aceast aciune are
ca scop facilitarea i accelerarea cooperrii ntre
statele membre la nivel procedural (mai ales n
domeniul extrdrii). Ea vizeaz de asemenea

229
Fontanaud D. Les accords de Schengen, Problmes
politiques et sociaux, Paris, La Documentation franaise, n
763-764, 15 mars 1996; Domenach J. La scurit
intrieure en Europe, Clefs, Montchrestien, 1998


~ 140 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
adoptarea progresiv a msurilor instaurnd reguli
minime referitoare la elementele constitutive ale
infraciunilor penale i sanciunile aplicabile
230
.
La 29 iunie 1998, Consiliul Europei adopt la
Birmingham o alt aciune comun, viznd crearea
unei Reele judiciare europene, al crei obiectiv este
favorizarea schimbului de informaii ntre statele
membre n domeniul judiciar. Punerea n practic a
unei asemenea structuri se nscrie o dat n plus
ctre o apropiere bilateral, facilitnd contactele
informale i temporare. Conform Concluziilor
Consiliului European ntrunit la Tampere, la 15-16
octombrie 1999, n special punctul 33, principiul
recunoaterii reciproce ar trebui s devin piatra de
temelie a cooperrii judiciare n cadrul UE. La 29
noiembrie 2000, Consiliul UE, n conformitate cu
Concluziile de la Tampere, a adoptat un program de
msuri pentru punerea n aplicare a principiului
recunoaterii reciproce n materie penal.
Convenia penal privind corupia, adoptat la
Strasbourg la 27 ianuarie 1999, conine, pe lng
aspecte de drept substanial, i norme procedurale
care privesc asistena judiciar internaional n
domeniul penal. Astfel c, statele au obligaia de a-i
acorda ajutor reciproc i asisten n combaterea
infraciunilor de corupie.
La nivelul UE sunt o serie de convenii care
reglementeaz cooperarea statelor n materie penal.
Astfel, sunt n vigoare: Convenia UE privind
procedura simplificat a extrdrii ntre statele
membre, adoptat la 10 decembrie 1995, Convenia
UE privind extrdarea ntre statele membre, adoptat
la 27 septembrie 1996, Convenia UE referitoare la
asistena judiciar n materie penal, adoptat la 29
mai 2000, Protocolul Conveniei UE de asisten
judiciar n materie penal din 16 octombrie 2001 i
Decizia-cadru a Consiliului UE din 13 iunie 2002,
privind mandatul european de arestare i procedurile
de predare ntre statele membre. Toate aceste acte
normative constituie cadrul reglementrilor n
materie de cooperare judiciar penal la nivel
european, instituind reguli comune tuturor statelor n
vederea realizrii coeziunii politicilor de cooperare
juridic
231
.
Tratatul de la Nisa de modificare a Tratatului
privind Uniunea European, a Tratatelor de instituire a
Comunitilor Europene i a anumitor acte conexe,
semnat n 26 februarie 2001 i intrat n vigoare la 1
februarie 2003, acord o importan deosebit
activitii de cooperare judiciar n materie penal,

230
Antoine Megie op.cit.
231
Justiie i Afaceri Interne, Centrul de Resurse Juridice,
Editura Dacris, 2004, pag.28
reglementnd n cuprinsul art.31 faptul c aciunea
comun n domeniul cooperrii judiciare n materie
penal vizeaz, printre altele:
a) facilitarea i accelerarea cooperrii ntre
ministerele competente i autoritile judiciare
competente sau echivalentele acestora din statele
membre n materie de procedur i executare a
deciziilor, inclusiv, dac este cazul, prin intermediul
Eurojust;
b) facilitarea extrdrii ntre statele membre;
c) asigurarea compatibilitii normelor aplicabile
n statele membre, n msura necesar mbuntirii
acestei cooperri;
d) prevenirea conflictelor de competene ntre
statele membre;
e) adoptarea progresiv a msurilor de instituire a
unor norme minimale referitoare la elementele
constitutive ale infraciunilor i la sanciunile
aplicabile n domeniul crimei organizate, al
terorismului i al traficului de droguri.
Decizia-cadru nr.2002/584/JAI a Consiliului din
13 iunie 2002 privind mandatul european de arestare
i procedurile de predare ntre statele membre a
reprezentat prima msur concret de punere n
aplicare a principiului recunoaterii reciproce n
domeniul dreptului penal. Prin acest document
comunitar, s-a materializat hotrrea luat n cadrul
Consiliului European de la Tampere din 15 i 16
octombrie 1999 ca, ntre statele membre ale UE, s
se nlocuiasc procedura formal de extrdare, n
cazul persoanelor care se sustrag executrii unei
pedepse privative de libertate, aplicat printr-o
hotrre de condamnare rmas definitiv, cu o
procedur de predare simplificat, respectiv de a se
accelera procedura formal de extrdare, n cazul
persoanelor care se sustrag urmririi penale i
judecii. La luarea deciziei instituirii unui mandat de
arestare european, care s nlocuiasc procedura
formal de extrdare prevzut de documentele
internaionale referitoare la extrdare, s-a avut n
vedere, n primul rnd, obiectivul propus, ca UE s
devin o zon a libertii, securitii i justiiei, care
nu poate fi atins n mod optim n sistemul actual de
convenii de extrdare, care instituie o procedur de
extrdare formal i greoaie
232
.
ntre msurile menite a da via principiului
recunoaterii reciproce prevzute n programul
adoptat de Consiliu la 29 noiembrie 2000, se afla i
adoptarea unui instrument privind indisponibilizarea
probelor sau a bunurilor. Acest instrument a fost
adoptat ca Decizia-cadru nr.2003/577/JAI a

232
http://www.cdep.ro/proiecte/2004/300/70/7/em377.pdf


~ 141 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Consiliului din 22 iulie 2003 privind executarea, n
cadrul Uniunii Europene, a ordinelor de
indisponibilizare a bunurilor sau a probelor.
Obiectul de reglementare al acestei decizii-cadru
l constituie, potrivit art.1, stabilirea normelor n
temeiul crora un stat membru recunoate i execut
pe teritoriul su un ordin de indisponibilizare emis
de o autoritate judiciar a unui alt stat membru n
cadrul unei proceduri penale. Actul comunitar
abordeaz necesitatea recunoaterii reciproce
imediate a ordinelor pentru a preveni distrugerea,
transformarea, mutarea, transferul sau eliminarea
probelor. Cu toate acestea, aceasta se refer numai la
o parte a spectrului cooperrii judiciare n materie
penal n ceea ce privete probele, iar transferul
ulterior al probelor este lsat la latitudinea
procedurilor de asisten reciproc. Art.5 din decizia-
cadru instituie principiul recunoaterii i executrii
imediate a ordinului de indisponibilizare, fr nicio
alt formalitate. Autoritatea judiciar de executare ia
fr ntrziere msurile necesare executrii imediate
a ordinului, n acelai mod ca i n cazul unui ordin de
indisponibilizare emis de o autoritate a statului de
executare, cu excepia cazului n care invoc unul
dintre motivele de nerecunoatere sau de
neexecutare permise de art.7 sau unul dintre
motivele de amnare prevzute n art.8.
Un alt act normativ important n aplicarea
principiului recunoaterii reciproce este Decizia-
cadru a Consiliului 2005/214/JAI din 24 februarie
2005 privind aplicarea principiului recunoaterii
reciproce a sanciunilor pecuniare. Conform art.1, lit.a
din Decizia-Cadru, prin pedeaps pecuniar se
nelege obligaia de a plti:
sum de bani pe baza unei condamnri pentru o
fapt prevzut n hotrre;
despgubirile acordate prin aceeai hotrre
victimelor, atunci cnd victima nu se poate
constitui parte civil i instana acioneaz n
exercitarea competenei sale penale;
sum de bani reprezentnd cheltuielile judiciare;
sum de bani pentru un fond public sau pentru o
organizaie de protecie a victimelor, impus prin
aceeai hotrre.
Obiectivul Deciziei-Cadru a Consiliului
nr.2006/783/JAI din 6 octombrie 2006 privind
aplicarea principiului recunoaterii reciproce ordinelor
de confiscare l constituie stabilirea unor reguli
potrivit crora un stat membru trebuie s recunoasc
i s execute pe teritoriul su un ordin de
confiscare
233
emis de o instan competent n

233
Potrivit art.2, lit.c din decizia-cadru, ordin de
confiscare nseamn o pedeaps sau msur definitiv
materie penal a unui alt stat membru. Prevederile
privind transmiterea i executarea ordinului de
confiscare sunt similare cu cele ale deciziei-cadru
privind ordinul de indisponibilizare a bunurilor sau
probelor. De asemenea, la nivel european s-a
considerat necesar s se mbunteasc mai mult
cooperarea judiciar prin aplicarea principiului
recunoaterii reciproce a hotrrilor judectoreti,
sub forma unui mandat european de obinere a
probelor, n scopul obinerii de obiecte, documente
i date n vederea utilizrii acestora n cadrul
procedurilor n materie penal. Astfel, la data de 18
decembrie 2008, a fost adoptat Decizia-Cadru
nr.2008/978/JAI a Consiliului privind mandatul
european de obinere a probelor, n scopul obinerii de
obiecte, documente i date, n vederea utilizrii
acestora n cadrul procedurilor n materie penal.
Cooperarea judiciar n materie penal este
reglementat i n Tratatul de la Lisabona, n cadrul
Capitolului 4 din Titlul V intitulat Spaiul de Libertate,
Securitate i Justiie. Art.69A din Tratatul de la
Lisabona prevede faptul c activitatea de cooperare
judiciar n materie penal n cadrul Uniunii se
ntemeiaz pe principiul recunoaterii reciproce a
hotrrilor judectoreti i a deciziilor judiciare i
include apropierea actelor cu putere de lege i a
normelor administrative ale statelor membre. Pentru
punerea n aplicare a acestui deziderat, Parlamentul
European i Consiliul, hotrnd n conformitate cu
procedura legislativ ordinar, adopt msurile
privind:
a) instituirea unor norme i proceduri care s
asigure recunoaterea, n ntreaga Uniune, a tuturor
categoriilor de hotrri judectoreti i decizii
judiciare;
b) prevenirea i soluionarea conflictelor de
competen ntre statele membre;
c) sprijinirea formrii profesionale a magistrailor
i a personalului din justiie;
d) facilitarea cooperrii dintre autoritile
judiciare sau echivalente ale statelor membre n
materie de urmrire penal i executare a deciziilor.
n msura n care este necesar pentru a facilita
recunoaterea reciproc a hotrrilor judectoreti i
a deciziilor judiciare, precum i cooperarea
poliieneasc i judiciar n materie penal cu
dimensiune transfrontalier, Parlamentul European i
Consiliul, hotrnd prin directive n conformitate cu
procedura legislativ ordinar, pot stabili norme
minime. Aceste norme minime iau n considerare

aplicat de o instan judectoreasc n urma unei proceduri
referitoare la infraciuni sau fapte care a condus la o privare
definitiv de bunuri.


~ 142 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
diferenele existente ntre tradiiile juridice i
sistemele de drept ale statelor membre. Acestea se
refer la:
admisibilitatea reciproc a probelor ntre statele
membre;
drepturile persoanelor n procedura penal;
drepturile victimelor criminalitii;
alte elemente speciale ale procedurii penale pe
care Consiliul le-a identificat n prealabil printr-o
decizie; pentru adoptarea acestei decizii,
Consiliul hotrte n unanimitate, dup
aprobarea Parlamentului European.
n cazul n care un membru al Consiliului
consider c un proiect de directiv ar aduce
atingere aspectelor fundamentale ale sistemului su
de justiie penal, acesta poate solicita sesizarea
Consiliului European. n acest caz, procedura
legislativ ordinar se suspend. Dup dezbateri, n
caz de consens, Consiliul European, n termen de
patru luni de la suspendare, retrimite proiectul
Consiliului, prin aceasta ncetnd suspendarea
procedurii legislative ordinare.
n cuprinsul art.69B din Tratatul de la Lisabona,
se stipuleaz faptul c Parlamentul European i
Consiliul pot stabili norme minime cu privire la
definirea infraciunilor i a sanciunilor n domenii
ale criminalitii de o gravitate deosebit de
dimensiune transfrontalier ce rezult din natura sau
impactul acestor infraciuni ori din nevoia special
de a le combate pornind de la o baz comun. Aceste
domenii ale criminalitii sunt urmtoarele:
terorismul, traficul de persoane i exploatarea
sexual a femeilor i a copiilor, traficul ilicit de
droguri, traficul ilicit de arme, splarea banilor,
corupia, contrafacerea mijloacelor de plat,
criminalitatea informatic i criminalitatea
organizat
234
.
n cazul n care apropierea actelor cu putere de
lege i a normelor administrative ale statelor
membre n materie penal se dovedete
indispensabil pentru a asigura punerea n aplicare
eficient a unei politici a Uniunii ntr-un domeniu
care a fcut obiectul unor msuri de armonizare, prin
directive se pot stabili norme minime referitoare la
definirea infraciunilor i a sanciunilor n domeniul
n cauz.
Art.69C din Tratatul de la Lisabona confer
atribuii Parlamentului European i Consiliului pentru

234
n funcie de evoluia criminalitii, Consiliul poate
adopta o decizie care s identifice alte domenii ale
criminalitii care ndeplinesc criteriile prevzute. Consiliul
hotrte n unanimitate, dup aprobarea Parlamentului
European.
stabilirea de msuri n scopul ncurajrii i sprijinirii
aciunii statelor membre n domeniul prevenirii
criminalitii, excluznd orice armonizare a actelor cu
putere de lege i a normelor administrative ale
statelor membre.
Art.69D face referire la Eurojust, organism care
are misiunea de a susine i consolida coordonarea i
cooperarea dintre autoritile naionale de cercetare
i urmrire penal n legtur cu formele grave de
criminalitate care afecteaz dou sau mai multe state
membre sau care impun urmrirea penal pe baze
comune, prin operaiuni ntreprinse de autoritile
statelor membre i de Europol i prin informaii
furnizate de acestea. Structura, funcionarea,
domeniul de aciune i atribuiile Eurojust sunt
stabilite prin regulamente adoptate de Parlamentul
European i de Consiliu. De asemenea, potrivit
Tratatului de la Lisabona, atribuiile Eurojust pot
include:
a) nceperea de cercetri penale, precum i
propunerea de ncepere a urmririi penale efectuate
de autoritile naionale competente, n special cele
referitoare la infraciuni care aduc atingere
intereselor financiare ale Uniunii;
b) coordonarea cercetrilor i a urmririlor
penale prevzute la litera (a);
c) consolidarea cooperrii judiciare, inclusiv prin
soluionarea conflictelor de competen i prin
strnsa cooperare cu Reeaua Judiciar European.
Art.69E din Tratatul de la Lisabona prevede
posibilitatea instituirii de ctre Consiliul UE a unui
Parchet European, pornind de la Eurojust, pentru
combaterea infraciunilor care aduc atingere
intereselor financiare ale Uniunii. Parchetul
European are competena de a cerceta, de a urmri i
de a trimite n judecat, dup caz n colaborare cu
Europol, autorii i coautorii infraciunilor care aduc
atingere intereselor financiare ale Uniunii. De
asemenea, Parchetul European exercit n faa
instanelor competente ale statelor membre aciunea
public n legtur cu aceste infraciuni.
n prezent, nu exist vreun cod penal ori de
procedur penal la nivel european i nici la nivelul
UE, ns se poate vorbi de un proces de armonizare a
legislaiei penale n contextul necesitii ca statele
Europei s coopereze n activitatea de combatere a
crimei organizate care este n continu expansiune,
fr a ine cont de frontierele statelor
235
.
Concluzionnd, domeniul cooperrii judiciare n
UE are ca scop recunoaterea reciproc a deciziilor
judiciare, armonizarea legislativ i dezvoltarea unor

235
Gavril Paraschiv op.cit., pag.1


~ 143 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
mecanisme de cooperare operaional pentru realizarea unui spaiu de justiie.
Bibliografie:
A. Boroi, I. Rusu, Cooperarea judiciar internaional n materie penal, Editura C.H.Beck, Bucureti,
2008;
Antoine Megie, LEuropanisation du pouvoir judiciaire: gense et enjeux, Centre europen Sciences Po
Paris, 2007.
Convenia european privind transferul de proceduri n materie penal, adoptat la Strasbourg la 15
mai 1972;
Decizia Consiliului 2002/187/JAI din 28 februarie 2002 de instituire a Eurojust n scopul consolidrii
luptei mpotriva formelor grave de criminalitate, publicat n Jurnalul Oficial al Comunitilor
Europene nr. L63 din 6 martie 2002;
Decizia-Cadru a Consiliului UE nr.2002/584/JAI din 13 iunie 2002 privind mandatul european de
arestare i procedurile de predare ntre statele membre, publicat n Jurnalul Oficial al Uniunii
Europene nr. L190 din 18 iulie 2002;
Delmas-Marty M., Les Forces imaginantes du droit: Le relatif et luniversel, Paris, Le Seuil, 2004 ;
G. De Kerchove, La cooperation policiere et judiciaire. De la cooperation intergouvernementale a la
methode communautaire, in Une Constitution pour lEurope. Reflexions sur les transformations du
droit de lUnion europeenne (O. De Schutter et P. Nihoul coord.), Bruxelles, Larcier, 2004 ;
G. Paraschiv, Drept penal al Uniunii Europene, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2008;
G. Antoniu, Activitatea normativ penal a Uniunii Europene (I), Revista de Drept Penal nr.1/2007;
Legea nr.302/2004 privind cooperarea judiciar internaional n materie penal, publicat n
Monitorul oficial al Romniei, partea I, nr.594 din 1 iulie 2004, cu modificrile i completrile
ulterioare;
Legea nr.364/2004 privind organizarea i funcionarea poliiei judiciare, publicat n Monitorul oficial
al Romniei, partea I, nr.869 din 23 septembrie 2004;
Legea nr.368/2004 pentru ratificarea celui de-al doilea Protocol adiional la Convenia european de
asisten judiciar n materie penal, adoptat la Strasbourg la 8 noiembrie 2001, publicat n Monitorul
oficial al Romniei, partea I, nr.913 din 7 octombrie 2004;
M. Pantea, D. Bucur, Metode i tehnici de investigare a fraudelor, Editura Sitech, Craiova, 2009.
Sophie Bot, Le mandat darret europeen, Editions Larcier, Bruxelles, 2009 ;


~ 144 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


~ 145 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


ASPECTE PRIVIND TRAFICUL TRANSFRONTALIER ILEGAL DE MUNIII NUCLEARE, BIOLOGICE,
CHIMICE, PRECURSORI I INSTALAII CU DUBL UTILIZARE

Conf. univ. dr. Popescu Cristian Florin
Prep. univ. Popescu Oana
Academia de Poliie A. I. Cuza

The interest of terrorist groups or organizations involved in organized crime in the procurement,
marketing and use of unconventional weapons of nuclear, biological or chemical origin have also drawn
the attention and concern of the whole world to the danger that they represent. Furthermore, during recent
history, there have been cases when interest in the procurement, marketing and use of unconventional
weapons of nuclear, biological, chemical origin or products or dual-use plants has reached the level of state
policy and has resulted in repeated attempts to obtain or manufacture such weapons of mass destruction in
flagrant violation of international legal framework governing activities in the field.

Keywords: trafficking in ammunition, trafficking in weapons, biological weapons, border crime, organized
crime

Preocuprile unor organizaii teroriste sau a unor organizaii circumscrise crimei organizate n
procurarea, comercializarea i utilizarea unor arme neconvenionale din domeniul nuclear, biologic sau
chimic au atras atenia i totodat ngrijorarea ntregii lumi asupra pericolului pe care acestea l
reprezint. Mai mult, n decursul istoriei recente, au existat cazuri cnd preocuprile n procurarea,
comercializarea i utilizarea unor arme neconvenionale din domeniul nuclear, biologic, chimic sau a unor
produse ori instalaii cu dubl utilizare s-au manifestat la nivelul politicii de stat i s-au concretizat n
ncercri repetate de obinere sau producere de astfel de arme de nimicire n mas prin nclcarea flagrant
a cadrului juridic internaional care reglementeaz activitatea n domeniu.

Cuvinte cheie: traficul de muniie, traficul de armament, arme biologice, criminalitate transfrontalier, crim
organizat

Aa dup cum rezult din Protocolul ONU
236
,
majoritatea statelor lumii sunt contiente de nevoia
imperioasa de a preveni, de a combate i de a eradica
fabricarea i traficul ilegale de arme de foc, piese i
componente ale acestora, precum i de muniii,
avnd n vedere c aceste activiti aduc prejudicii
securitii fiecrui stat, fiecrei regiuni i lumii
ntregi, precum i de faptul c acestea constituie o
ameninare la adresa bunstrii popoarelor, a
progresului social i economic al acestora, ca i a
dreptului lor de a trai n pace.
ngrijorarea fa de deinerea i eventual
utilizarea necontrolat a armelor neconvenionale
este pe deplin justificat. Ea rezid din puterea
foarte mare a factorilor distructivi i a efectelor

236
Protocolul din 31 mai 2001 mpotriva fabricrii i
traficului ilegale de arme de foc, piese i componente ale
acestora, precum i de muniii, adiional la Convenia
Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale
organizate, adoptat la New York la 15 noiembrie 2000.
negative pe termen lung pe care le prezint folosirea
acestor arme att asupra organismelor vii, ct i
asupra ntregului ecosistem n general.
Aspectele legate de inerea sub control a
producerii, comercializrii i utilizrii armelor i
ndeosebi a ncrcturilor nucleare, biologice sau
chimice a condus la constituirea unor organizaii i
organisme internaionale, precum i la
implementarea unei legislaii cadru n domeniu.
Practic, sub acest aspect se urmrete:
pstrarea n deplin siguran a armelor deja
fabricate i inerea lor sub un control strict;
distrugerea unor ncrcturi (ndeosebi a celor
nucleare i chimice) i dezafectarea unor
instalaii de depozitare i transport a acestora;
depistarea i contracararea aciunilor de
procurare, producere, comercializare sau
utilizare a ncrcturilor nucleare, biologice ori
chimice (NBC) n alte scopuri dect cele panice,


~ 146 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
aa cum sunt stabilite de organizaiile
internaionale cu atribuii n domeniu;
inerea evidenei i controlul strict privind
procurarea, comercializarea i producerea
precursorilor i instalaiilor cu dubl utilizare.
De regul materialele i instalaiile circumscrise
domeniului NBC se gsesc ndeosebi n rile
dezvoltate iar procurarea acestora de ctre
organizaiile interesate n comercializarea sau
utilizarea lor implic transportul transfrontalier.
Astfel, n contracararea aciunilor persoanelor i
organizaiilor interesate n contrabanda cu materiale
nucleare, biologice sau chimice, precum i a
precursorilor i instalaiilor cu dubl utilizare, un rol
important l au lucrtorii cu atribuii n efectuarea
controlului de frontier. Acest aspect necesit o
cunoatere foarte bun din partea personalului cu
atribuii pe aceast linie att a materialelor i
instalaiilor NBC, ct i a precursorilor i instalaiilor
cu dubl utilizare, precum i a documentelor care
sunt necesare n cazul transporturilor pentru
realizarea unor investigaii de calitate.
Scurt descriere a principalelor arme
neconvenionale:
Arma nuclear. Armele nucleare sunt mijloacele
cel mai puternice sub aspectul efectelor distructive,
att asupra populaiei ct i al diferitelor detalii de
planimetrie, avnd capabilitatea dezvoltrii unei
energii foarte mari ntr-un timp foarte scurt. Ele
creeaz mari zone de infectare radioactiv i au un
puternic efect moral prin instalarea panicii n rndul
populaiei.
La baza efectului nimicitor al armelor nucleare
st energia intranuclear care se declaneaz n urma
reaciilor nucleare cu caracter exploziv. Astfel,
explozia nuclear este nsoit de degajarea unei
imense cantiti de energie iar prin efectul ei
nimicitor ntrece de sute de ori explozia bombelor
obinuite.
Arma nuclear a fost experimentat pentru prima
dat de SUA la 16.07 1945 n cadrul poligoanelor din
deertul Nevada, ulterior fiind utilizat pentru prima
dat, la 06.08 1945 ora 15.00, mpotriva oraului
japonez Hiroshima. A doua utilizare s-a produs dup
trei zile asupra oraului japonez Nagasaki. Numrul
total de victime a fost de 60000 de oameni (40000
de mori i 20 de rnii).
Puterea muniiei nucleare se exprim prin
echivalentul de trotil necesar eliberrii aceleiai
cantiti de energie i se noteaz cu Q (cu alte
cuvinte, Q reprezint cantitatea de trotil, exprimat
n kilotone, a crei energie degajat este egal cu
energia exploziei nucleare). n mod convenional, n
funcie de putere, muniia nuclear se clasific n
muniie de calibru:
foarte mic sub 1 kt;
mic ntre 1-10 kt;
mijlociu ntre 10-100 kt;
mare ntre 100-1000 kt;
foarte mare peste 1000 kt.
Tipurile de ncrcturi nucleare:
ncrcturi nucleare de fisiune;
ncrcturi termo-nucleare;
ncrcturi combinate;
ncrcturi de fisiune-fuziune cu efect dirijat
(bomba cu neutroni).
Mijloacele de transport la int i muniiile cu
ncrctur nuclear sunt dintre cele mai variate.
Astfel, ele pot fi ntlnite sub forma bombelor de
aviaie, a rachetelor, torpilelor, proiectilelor i
minelor de artilerie sau a fugaselor. Funcie de
destinaia i mijlocul purttor la int, exploziile
nucleare pot avea loc n aer, la suprafaa pmntului
sau apei i sub ap sau subteran. Infectarea
radioactiv cea mai mare se produce n cazul
exploziilor de la suprafaa pmntului.
Factorii distructivi ai exploziilor nucleare sunt:
unda de oc;
emisiunea de lumin;
radiaia penetrant;
infectarea radioactiv;
impulsul electromagnetic.
Unda de oc. Este principalul factor distructiv al
exploziei nucleare producnd majoritatea pierderilor
i distrugerilor. Acioneaz asupra tuturor
obiectivelor pe care le ntlnete. Unda de oc
reprezint o comprimare puternic i brusc a unui
mediu datorit presiunii dezvoltate (de cteva
miliarde de atmosfere) ca urmare a degajrii
spontane de energie n zona de producere a
exploziei, precum i a dilatrii mediului
suprancrcat. Efectul ei dureaz ntre 8 10
secunde, funcie de Q. Se propag de la centru spre
exterior cu o vitez mai mare dect a sunetului
(viteza scade odat cu deprtarea de centru). La
exploziile aeriene joase apare unda incident i unda
reflectat. Protecia personalului se poate realiza
prin folosirea cu repeziciune a obstacolelor
puternice existente n teren.
Emisiunea de lumin. Reprezint un flux de raze
luminoase i calorice care ia natere n zona de
producere a exploziei. i revine aproximativ 30% din
energia degajat. Sursa emisiunii de lumin este
zona luminoas care se formeaz din rmiele
incandescente ale ncrcturii nucleare, precum i
din aerul devenit incandescent. Temperatura zonei


~ 147 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
luminoase este mai mare de 10 milioane de grade,
ajungnd la extremiti la aproximativ 6 mii. Se
propag instantaneu, n toate direciile (i poate
schimba direcia dac ntlnete zone mai dense de
exemplu: zone cu praf). Dureaz ntre 1 10 s, n
funcie de Q. Protecia personalului poate fi realizat
prin utilizarea oricrui obstacol opac.
Radiaia penetrant. Reprezint fluxul de
neutroni i raze gama ce iau natere n urma fisiunii
nucleelor grele sau a reaciilor de sintez a nucleelor
uoare. Razele gama sunt unde electromagnetice
asemntoare razelor x dar au o putere de
ptrundere mai mare i o mare putere de ionizare.
Fluxul de neutroni apare instantaneu ca urmare a
fisiunilor i fuziunilor i are o mare putere de
ionizare dar o puterea de ptrundere este mic.
Radiaiei penetrante i revine 5% din totalul energiei
degajate. Ea produce boala de iradiaii. Iradierea este
influenat de puterea ncrcturii nucleare i de
mediul n care se propag radiaiile (aer, ap, sol,
cldiri etc.). Capacitatea de ionizare a radiaiilor
gama i efectele lor vtmtoare sunt determinate
de o mrime specific denumit doz de radiaii
gama a crei unitate de msur este rngenul (R).
Infectarea radioactiv. Infectarea radioactiv
const n depunerea pe teren, forme vii, cldiri,
autovehicule etc. a substanelor radioactive (SR)
rezultate n urma exploziei nucleare. Substanele
radioactive iau natere din:
fragmentele de fisiune puternic radioactive;
rmiele radioactive ale ncrcturii nucleare;
elementele care devin radioactive n urma
captrii de neutroni.
Durata infectrii poate fi de la cteva zile la
cteva sptmni sau chiar luni. Ei i revine
aproximativ 10% din energia degajat n urma
exploziei. Cea mai puternic infectare radioactiv se
produce n cazul exploziei la suprafaa pmntului.
Efectul este cel al crerii unei zone infectate n
raionul exploziei i o alt zon creat ca urmare a
deplasrii norului radioactiv. Gradul de infectare
depinde de:
puterea exploziei;
timpul trecut de la explozie;
condiiile meteorologice;
natura i componena solului;
Gradul de infectare scade pe axa urmei norului
radioactiv, de la centru spre exterior i de la ax spre
exterior. Nivelul de radiaii se msoar n rngen/or
(R/h).
Impulsul electromagnetic. Impulsul electro-
magnetic ca rezultat al exploziei nucleare reprezint
cmpul electromagnetic care induce cureni n liniile
de nalt tensiune, n reelele de telefonie, antene i n
diferite aparate electrice aflate n funciune.
Efectele factorilor distructivi asupra populaiei
aflate n raza de aciune a exploziei nucleare sunt
extrem de grave. Chiar dac nu produc moartea ele
pot da natere la vtmri combinate cum ar fi:
contuzii i traumatisme, arsuri de diferite grade,
boala de iradiaii (esena efectului vtmtor
const n ionizarea atomilor care intr n compunerea
organismului uman, fapt care duce la distrugerea
celulelor). Pe lng acestea mai trebuie luate n
calcul pagubele materiale i infestarea mediului
nconjurtor cu substane radioactive.
Arma chimic
Armele chimice
237
implic urmtoarele elemente,
luate mpreun sau separat:
a. substane chimice toxice i precursorii lor, cu
excepia celor destinate unor scopuri neinterzise,
att timp ct tipurile i cantitile sunt conforme cu
asemenea scopuri;
b. muniii i dispozitive concepute special pentru
a provoca moartea sau alte vtmri prin aciunea
toxic a substanelor chimice toxice care ar fi puse n
libertate ca urmare a folosirii unor asemenea muniii
i dispozitive;
c. orice echipament conceput special pentru a fi
utilizat n legtur direct cu folosirea muniiilor i a
dispozitivelor specificate la lit. b).
Prin substan chimic toxic se nelege orice
substan chimic ce, prin aciunea sa chimic asupra
proceselor biologice, poate cauza moarte,
incapacitate temporar ori vtmri permanente la
om sau la animale, indiferent de originea sa ori de
metoda de producere i indiferent dac se obine n
instalaii, n muniii binare sau n alta parte. Prin
precursor se nelege orice reactiv chimic care
particip, n orice faz, la producerea, prin orice
metode, a unei substane chimice toxice, inclusiv
orice component de baz al unui sistem chimic binar
sau multicomponent.
238

Utilizarea armei chimice este considerat de
ctre unele cercuri agresive de mare perspectiv din
cel puin dou motive: nu provoac distrugeri
materiale dnd posibilitatea utilizrii ulterioare de
ctre agresor i este mult mai ieftin dect arma
nuclear (se consider c la acelai pre de cost cu

237
Legea nr. 448/2003 privind modificarea i completarea
Legii nr. 56/1997 pentru aplicarea prevederilor Conveniei
privind interzicerea dezvoltrii, producerii, stocrii i
folosirii armelor chimice i distrugerea acestora.
238
Legea nr. 448/2003 privind modificarea i completarea
Legii nr. 56/1997 pentru aplicarea prevederilor Conveniei
privind interzicerea dezvoltrii, producerii, stocrii i
folosirii armelor chimice i distrugerea acestora.


~ 148 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
arma nuclear se poate distruge un om n timp ce cu
arma chimic douzeci).
Arma chimic a fost utilizat pentru prima dat
de ctre germani n timpul Primului rzboi mondial n
data de 22.04 1915, la ora 17.00, n zona fluviului
Ypres (pe teritoriul Franei) mpotriva trupelor
franceze i belgiene aliate. Germanii au folosit atunci
coninutul a 5730 de butelii ncrcate cu gaz
clorhidric (peste 180 de tone) pe un front de 6 km a
fost denumit atacul cu val de gaze. n urma utilizrii
gazului au fost scoi din lupt peste 15000 de
combatani, dintre care 5000 au decedat. Aceast
dat este considerat a fi nceputul ntrebuinrii
armei chimice.
n timpul celui de-al doilea rzboi mondial
substanele toxice (cum ar fi cianidele ndeosebi
gazul Ciclon-B) au fost utilizate de naziti pentru
exterminarea prizonierilor din lagrele de
concentrare (de exemplu: Auschwitz-Birkenau i
Lublin-Majdanek). Dup cel de-al doilea rzboi
mondial arma chimic a mai fost utilizat n mod
izolat n unele rzboaie locale (de exemplu: Coreea i
Vietnam). Posibilitatea folosirii agenilor chimici de
atac a fost evideniat de incidentul produs la
metroul din Tokyo
239
.
Principalele proprieti ale substanelor toxice
sunt:
produc infectri n mas ale populaiei i
animalelor;
nu provoac distrugeri ale bunurilor materiale;
i menin proprietile toxice timp ndelungat;
ptrund n adposturi unde armele clasice nu
sunt eficiente;
sunt mai ieftine dect ncrcturile nucleare;
norii de aer infectai cu substane toxice n
concentraii periculoase se pot deplasa pe
distane mari;
pot fi masate din timp n locurile unde se
intenioneaz a fi folosite;
pot fi procurate sub acoperirea unor firme care
folosesc produse chimice (dubla utilizare).
Clasificarea substanelor toxice utilizate n
aciunile cu caracter agresiv se poate face n funcie
de felul substanei (clasele compuilor chimici) care
este caracterizat prin diferite proprieti fizice,
chimice i fiziopatologice, dup cum urmeaz:
dup starea de agregare;
dup durata meninerii efectului vtmtor;
dup rapiditatea efectelor;
dup modul de aciune asupra organismelor vii
(fiziopatologic);

239
Vezi seciunea Exemplu de folosire a agenilor chimici
de atac n scopuri teroriste.
dup efectul urmrit.
Arma biologic
Arma biologic constituie un mijloc de
mbolnvire n mas a populaiei i animalelor prin
utilizarea agenilor patogeni i a toxinelor acestora.
n unele situaii ea poate fi folosit i pentru
infectarea diferitelor culturi. Baza efectului
vtmtor o constituie mijloacele bacteriene formate
din microbi patogeni i din toxinele produse de
bacterii. Microbii patogeni sunt microorganisme
capabile s dea natere unor boli specifice prin
intermediul unor:
bacterii;
virusuri;
rickettsii;
ciuperci.
Bacteriile sunt microorganisme de natur
vegetal, lipsite de clorofil, de cele mai multe ori
reprezentate sub form monocelular. Dimensiunea
unei bacterii este ntre 0,5 i un micron. Ele se
prezint sub form de:
sfere (coci, streptococi, stafilococi);
bastonae (bacili, vibroni);
spirale (spirili, spirochei).
Bacteriile sunt capabile s dea natere unor boli
cum ar fi:
ciuma;
antraxul;
morva (rpciuga);
holera.
Virusurile sunt ageni patogeni ai bolilor
infecioase care nu se pot dezvolta n afara
esuturilor vii ale organismelor. Au dimensiuni mai
mici dect bacteriile i nu pot fi observate cu un
microscop obinuit. Sunt capabile s produc un
numr mare de boli infecioase, cum ar fi:
variola;
gripa;
pojarul;
poliomielita.
Rickettsii sunt microbi care fac trecerea de la
bacterii la virusuri i care conin caractere comune
ambelor grupe. La fel ca i bacteriile rickettsii pot fi
observai la microscop, ns ca i virusurile nu se pot
dezvolta n afara esuturilor vii. Pot produce boli cum
ar fi: tifosul exantematic;
Ciupercile sunt microbi parazitari care produc
mbolnvirea animalelor, boli care se pot transmite i
la oameni.
Toxinele microbiene sunt componente toxice
(otrvuri) produse de o varietate de organisme vii, cum
ar fi: microbi, erpi, insecte, pianjeni, animale de mare
sau plante. Toxinele pot avea efecte letale sau de
incapacitate sever, unele dintre acestea avnd


~ 149 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
toxicitatea mai mare dect o parte a agenilor chimici.
Intoxicrile produse de toxine nu sunt transmisibile de
la oamenii intoxicai la cei sntoi. Un exemplu de
toxin derivat din plante este ricinul (obinut din
seminele de ricin). Aceast toxin a fost utilizat n
1978 mpotriva a doi dizideni bulgari printr-un atac cu
o arm-umbrel. Cazul pune n eviden
posibilitatea utilizrii toxinelor i n scopuri
clandestine sau teroriste, nu numai n domeniul
militar. Cea mai periculoas este considerat a fi
toxina botulinic un gram poate produce moartea
mai multor milioane de oameni, iar 500 de grame de
tip A ar fi suficiente pentru distrugerea ntregii
omeniri. Un posibil agresor ar putea folosi pentru
atac preparate toxice sub form solid sau lichid,
ori ar putea utiliza pentru rspndirea microbilor
insectele, cpuele, roztoarele, n orice timp i n
oricare situaie.
Transportul la int a ncrcturilor cu mijloace
biologice se poate face prin intermediul: rachetelor,
bombelor, proiectilelor ori a diferitelor recipiente
(ncrctura putnd conine inclusiv insecte infectate).
De asemenea, rspndirea mijloacelor biologice mai
poate fi fcut i prin intermediul lansrii unor obiecte
sau manifeste infectate, ori prin pulverizarea
aerosolilor care conin microbi sau toxine. O metod
deosebit de periculoas la care pot recurge diferite
organizaii teroriste este aceea infiltrrii diferiilor
ageni n scopul infectrii unor surse de ap potabil
sau a unor depozite de alimente.
Aspecte privind ancheta preliminar n cazurile
materialelor i instalaiilor cu dubl utilizare
Legea reglementeaz regimul de control al
operaiunilor cu produse i tehnologii cu dubl
utilizare. Astfel, legiuitorul a definit produsele i
tehnologiile cu dubla utilizare ca fiind articole,
software, tehnologii i servicii din domeniul
industrial, care au dubl utilizare (civil i militar),
precum i articole, tehnologii i servicii, inclusiv cele
purttoare de tehnologii informatice i de
comunicaii, referitoare la dispozitive nucleare
explozive, arme nucleare, chimice, biologice i la
rachete purttoare de asemenea arme.
240

n vederea detectrii, prevenirii i eliminrii
furturilor, pierderilor sau deturnrii de la scopul
iniial, ca i a fabricrii i traficului ilegale de arme de
foc, piese i componente ale acestora, precum i de
muniii, fiecare stat trebuie s ntreprind msurile
corespunztoare destinate:
a. asigurrii securitii armelor de foc, a pieselor
i componentelor acestora, precum i a muniiilor,

240
Legea 387 din 30 septembrie 2003 privind regimul de
control al exporturilor de produse i tehnologii cu dubl
utilizare
din momentul fabricrii, al importrii, exportrii i
tranzitrii prin teritoriul su
b. creterii eficienei controalelor asupra
importurilor, exporturilor i tranzitului, inclusiv, dac
este cazul, a controalelor la frontier, ca i a
eficienei cooperrii transfrontaliere dintre poliie i
serviciile vamale.
241

n acest sens, stabilirea cu certitudine a
existenei n cadrul unui transport a materialelor
i/sau a instalaiilor cu dubl utilizare se realizeaz
de ctre lucrtorii din cadrul punctelor poliiei de
frontier n timpul controlului. n aceast direcie
deosebit de important este buna cooperare a
poliitilor de frontier cu organele vamale.
Pentru descoperirea i identificarea materialelor
sau instalaiilor este necesar o bun cunoatere a
acestora, a posibilitilor de transport mascat
(recipiente de depozitare i transport, documentele
de nsoire a mrfii, autorizaii pentru persoanele ce
nsoesc transportul etc.), precum i aplicarea unei
anumite metodologii n cadrul anchetei preliminare.
Dealtfel, de modul de desfurare a anchetei
preliminare depinde n cea mai mare parte obinerea
succesului n depistarea unor transporturi ilegale. n
acest sens, n cazurile materialelor cu dubl utilizare
este indicat a se adopta urmtorul algoritm:
a) Apariia suspiciunii
b) Realizarea interviului cu nsoitorii i
transportatorii
c) Studierea i verificarea documentelor de
cltorie
d) Studierea i verificarea documentelor de
transport
e) Reinerea materialelor/instalaiilor i
persoanelor implicate
f) Deferirea cazului organelor competente
Apariia suspiciunii. n cele mai multe situaii o
suspiciune poate s apar n faza iniial a
controlului de frontier ca urmare a deosebirilor pe
care le face organul de control ntre ceea ce este
normal i obinuit, pe de o parte, i anormal i
neobinuit, pe de alt parte. n acest sens, deosebit
de importante sunt cunotinele pe care le are
examinatorul vizavi de marfa transportat, precum i
experiena acestuia n domeniul de referin. De
multe ori apariia unei suspiciuni nu are la baz ceva
material sau o prob anume ns existena unui
sentiment c ceva este n neregul trebuie s

241
Art. 11 - Masurile de securitate i de prevenire din
Protocolul din 31 mai 2001 mpotriva fabricrii i traficului
ilegale de arme de foc, piese i componente ale acestora,
precum i de muniii, adiional la Convenia Naiunilor Unite
mpotriva criminalitii transnaionale organizate, adoptat
la New York la 15 noiembrie 2000.


~ 150 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
conduc la creterea vigilenei i la efectuarea unui
control amnunit. Atenie: orice senzaie de genul
Simt c este ceva necurat la mijloc, dar nu tiu ce
nu trebuie ignorat! n situaia unei suspiciuni iniiale
este indicat s se recurg la parcurgerea unui
chestionar i la urmrirea unor elemente care pot s
direcioneze anchetarea preliminar. n acest sens
poliistul de frontier trebuie s gseasc rspuns la:
Ce este diferit n acest caz?
Mai exist suspiciuni i la ali funcionari sau
persoane (de exemplu, la organul vamal)?
Gesturile transportatorului sau nsoitorului
mrfii sunt fireti? Sub acest aspect se urmrete
dac:
Sunt semne evidente de nervozitate
nejustificat;
Rspunsuri date sunt evazive;
Se afirm c nu sunt n cunotin de cauz
asupra mrfii transportate;
Se dezic de responsabilitate;
Mrfurile transportate sunt descrise neclar.
Documentele de expediie strnesc suspiciuni?
Suspiciunile pot fi n legtur cu:
Originea sau destinaia mrfii;
Descriere vag a mrfii sau neconcordana
logic ntre marfa i destinatarul
din documentele de nsoire;
Ar putea sau ar trebui s fie un export ce necesit
licen?
Ambalajul sau modalitatea de transport
corespund scopului sau sunt neobinuite? n
acest sens trebuie verificat dac:
Ambalajul sau mijlocul de transport sunt
adecvate pentru transportul mrfii declarate;
Modul de ambalare sau de dispunere a mrfii
n mijlocul de transport ngreuneaz n mod
intenionat verificarea.
Destinaia sau ruta sunt obinuite? Se verific
dac:
Locul de transbordare/predare a mrfii este
cunoscut;
Punct de transbordare stabilit pentru marfa
declarat este normal pentru acest transport
sau nu.
Este o situaie logic din punct de vedere al
afacerilor?
Putea fi realizat mai uor, cu costuri mai mici
sau ntr-un timp mai scurt;
Exist suspiciunea c metoda aleas scade
probabilitatea unui control riguros.
Care sunt beneficiile pe care le ofer condiiile
concrete ale acestei cumprri / vnzri /
expedieri pentru toi cei implicai pe traseul
achiziie - livrare?
Dac motivele sunt neglijabile sau neplauzibile
se va ine cont de faptul c:
Oamenii de afaceri caut ntotdeauna s
reduc costurile, i;
Clienii vor ntotdeauna o livrare ct mai
rapid.
Dac ntregul context nu are o explicaie logic
atunci controlul (ancheta) transportului se va
continua pn la lmurirea clar a situamiei.
n acest scop primul pas const n realizarea
interviului att cu transportatorul, ct i cu nsoitorul
mrfii, precum i cu ceilali cltori ocazionali din
ijlocul de transport. Interviul cu persoanele
menionate anterior are la baz trei puncte eseniale:
Contactul iniial
Revenirea
Contactul final
Contactul iniial
De regul, persoana care nsoete marfa
transportat:
cunoate marfa mai bine dect un transportator
comercial;
cunoate personal furnizorul i/sau destinatarul;
este la curent cu proprietile mrfii i cu
domeniul de utilizare.
Aspectele prezentate dau posibilitatea
poliistului - prin intermediul unui chestionar - s se
documenteze asupra unor aspecte eseniale. Astfel,
cu ocazia contactului iniial nsoitorul poate (sau ar
trebui s fie n msur) s rspund la ntrebri cum
ar fi:
Ce este acest articol?
La ce folosete?
Unde este transportat?
De unde vine?
De ce l transport personal?
n urma evalurii rspunsurilor poliistul trebuie
s determine:
msura n care nsoitorul cunoate marfa;
msura n care nelege cum va fi utilizat articolul;
relaia dintre nsoitor i furnizor i/sau
utilizatorul final;
msura n care nsoitorul cunoate raiunile
pentru care s-a stabilit acea rut i de ce s-a ales
respectiva modalitate de transport;
Evaluarea rspunsurilor poate s constituie i un
termen de comparaie pentru rspunsurile date la
alte ntrebri de aceeai persoan sau rspunsurile
date de alte persoane la ntrebri similare.
O alt persoan care trebuie intervievat n faza
iniial este transportatorul comercial deoarece el:
Poate s cunoasc sau s nu cunoasc detalii
despre marf;


~ 151 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Poate s cunoasc sau s nu cunoasc furnizorul
sau destinatarul final;
Poate s dea o serie de explicaii privind
documentele de nsoire a mrfii;
Este posibil s fi observat ceva neobinuit n
procesul de ncrcare sau de ambalare.
n acest sens chestionarul pentru transportatorul
comercial poate cuprinde urmtoarele ntrebri:
Ai primit instruciuni speciale de la furnizor n
ceea ce privete procedurile de livrare?
Furnizorul v-a spus ce este i la ce folosete
articolul pe care l transportai?
Vi s-a spus sau ai auzit unde va ajunge n final
acest articol?
Ai remarcat ceva neobinuit cu ocazia prelurii
sau n aciunile furnizorului?
Dac n mijlocul de transport exist cltori
ocazionali este indicat s fie intervievai i acetia,
deoarece pot furniza o serie de informaii cum ar fi:
eventualele opriri pe traseu i persoanele cu care
s-au ntreinut transportatorul i/sau nsoitorul
mrfii;
date pe care le cunoate despre rut (inclusiv
punctele de expediie i de destinaie) i despre
marf ca urmare a discuiilor purtate cu
transportatorul i/sau nsoitorul;
alte date pe care le-a observat i care prezint
interes n cazul investigat.
ntrebrile puse cltorilor ocazionali pot fi:
Care este scopul cltoriei dumneavoastr?
Din ce punct v-ai urcat?
Ai oprit undeva pe traseu?
Ce ai fcut n locul de oprire?
Cunoatei persoanele cu care ai cltorit?
Ai observat ceva deosebit pe timpul cltoriei?
Pe timpul realizrii interviului este indicat ca
toate informaiile din declaraii s fie consemnate
detaliat deoarece:
Datele din declaraii constituie o mrturie a celor
afirmate de persoanele intervievate;
Confer siguran n activitatea de identificare a
rspunsurilor incorecte i n deosebi a
discrepanelor dintre rspunsuri;
Notele, mpreun cu rspunsurile la ntrebri
ulterioare, n special discrepanele, vor sta la
baza investigaiei ulterioare, complete.
Consemnarea acestor discrepane este crucial
n stabilirea activitii ce urmeaz a se desfura n
cazul respectiv. Urmtorul pas const n examinarea
transportului.
Dac este posibil, aceast activitate se va
desfura n absena nsoitorului sau
transportatorului comercial. Se vor examina toate
borderourile de ambalare i toate instruciunile de
utilizare urmrindu-se dac exist versiuni i n alte
limbi i dac descrierea din licen corespunde cu
cea din instruciunile de utilizare, precum i cu datele
rezultate din declaraii. Se va identifica complet
ncrctura urmrindu-se:
Obinerea descrierii, modelul i seria de pe
plcuele i etichetele de identificare;
Observarea nsemnelor de pe articole i
containere;
Dac ambalajul este adecvat pentru protejarea
articolului.
O metod frecvent utilizat n transporturile
clandestine este cea a supra-ambalrii mrfii pentru
a descuraja funcionarii n efectuarea controlului. O
atenie deosebit trebuie acordat examinrii
ncrcturii. n acest sens trebuie:
stabilit dac n cadrul transportului se afl i ale
bunuri de la acelai furnizor;
observat dac exist reziduuri sau dac articolul
prezint semne de deteriorare / recondiionare.
Pe ct este posibil, articolul n atenie i
componentele sale se vor fotografia.
n aceast etap deosebit de important este
identificarea mrfii sub aspectul folosinei sau al
dublei utilizri. Pentru unele detalii tehnice sau de
specialitate este bine ca, prin telefon, s se apeleze
la serviciile unor persoane care sunt n msur s dea
anumite indicaii referitoare la ncrctur i despre
posibilitile de folosire a acesteia. Persoanele
specializate pot fi:
reprezentani comerciali;
cadre universitare i medicale;
personal militar.
De asemenea se va stabili dac articolele
necesit licen sau aprobri speciale.
Dup inspectarea mrfii i obinerea datelor
relevante cu privire la destinaia ei i la posibilitatea
dublei utilizri este recomandat s se revin cu un
interviu luat att transportatorului, ct mai ales
nsoitorului mrfii. Interviul de revenire cu nsoitorul
sau transportatorul este necesar deoarece:
va permite efectuarea comparaiei dintre
declaraiile iniiale cu rezultatele obinute la
inspectarea ncrcturii;
persoanele intervievate au posibilitatea s ofere
explicaii pentru discrepanele constatate;
ofer informaii suplimentare pentru continuarea
investigaiei, ncercnd totodat - dac transportul
este clandestin - s ofere informaii nereale pentru
a conduce ancheta pe piste false, considernd c
astfel pot s-i ndeplineasc scopul.
Funcionarul care realizeaz interviul de revenire
trebuie s adopte o atitudine interesat fa de cazul


~ 152 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
respectiv fr ns a aduce acuzaii persoanelor
intervievate. Pur i simplu el trebuie s pun
ntrebrile insistnd pe faptul c nsoitorul cunoate
mai multe date despre articol dect el. Nu trebuie s
dezvluie sub nici o form adevrata amploare a
suspiciunilor. De reinut faptul c, dac transportul
respectiv este unul militar, atunci persoanele
implicate n aplicarea regimului de control al
produselor militare, care iau cunotin de informaii
ce constituie secrete de stat, de serviciu sau
comerciale, sunt obligate s respecte caracterul lor i
s le fac cunoscute numai autoritilor ndreptite, n
condiiile legii.
242
. Pe timpul examinrii ncrcturii
mpreun cu nsoitorul el i d posibilitatea de a da
explicaii asupra discrepanelor. Toate aceste explicaii
vor fi consemnate pas-cu-pas astfel:
se vor nota clar i detaliat orice schimbri n
declaraii i orice declaraii neconforme cu
realitatea;
se vor nota observaiile referitoare la
comportamentul i atitudinea persoanei
intervievate.
n acest scop trebuie s fie observat n
permanen i cu atenie limbajul nonverbal i gradul
de nervozitate sau ngrijorare al persoanelor n
timpul interviului de revenire i n timpul
reexaminrii mrfii.
O alt activitate deosebit de important care
revine poliistului de frontier const n studiul
documentelor de cltorie. n urma acestei activiti
(studiul paapoartelor, biletelor i chitanelor) se
stabilesc locurile pe unde au trecut persoanele
intervievate i ncotro se ndreapt. Cel mai adesea:
se confirm suspiciunile i se dezvluie
adevratul traseu al cltoriei;
se descoper indicii privind participanii la
conspiraie sau sursele de finanare.
Pentru realizarea unei bune documentri a
cazului este necesar ca toate documentele relevante
(paapoartele, biletele, chitanele, inclusiv toate
adresele) s fie copiate, dac este posibil, fr tirea
persoanelor implicate. De asemenea se impune
studierea documentelor de expediie pentru a se
realiza o comparaie informativ referitoare la datele
din documente i cele reieite din declaraiile
nsoitorului sau ale transportatorului. Este indicat ca
i aceste inconsecvene i discrepane s fie notate.
Un alt aspect care trebuie urmrit este cel al realizrii
comparaiei documentelor cu nsemnrile i
materialele obinute n cursul examinrii. Dac
ncrctura transportat nu poate fi identificat

242
Legea nr. 595/2004 pentru aprobarea Ordonanei de
urgen a Guvernului nr. 158/1999 privind regimul
exporturilor i importurilor de produse strategice
complet i dac exist o nesiguran vizavi de
necesitatea existenei unei licene sau dac
mprejurrile nu sunt plauzibile sau sunt foarte
neclare atunci se va proceda la reinerea
transportului. Atenie: reinerea transportului se face
pn la identificarea corect a mrfii i verificarea
complet a situaiei!
n cadrul interviului final cu nsoitorul sau
transportatorul comercial trebuie s fie respectate
urmtoarele reguli:
Nu vor fi dezvluite complet motivele pentru
care a fost reinut transportul.
Se va sublinia faptul c este o chestiune
birocratic i c reinerea nu nseamn
confiscare.
Persoanele interesate vor fi anunate c este
vorba de o ntrziere doar de cteva ore sau,
funcie de situaie, de cteva zile.
Se vor stabili, pe baz de dialog, cum i unde
poate fi gsit nsoitorul pentru a fi anunat
despre eliberarea transportului.
n final, pentru efectuarea expertizelor i
soluionarea cazului se recurge la declinarea
competenei prin anunarea organelor abilitate n
continuarea cercetrilor, dup cum urmeaz:
contactul iniial trebuie s fie telefonic i s
solicite un rspuns imediat;
vor fi transmise toate informaiile i suspiciunile
relevante.
Se va face meniunea c s-a comunicat
nsoitorului c este vorba de o situaie temporar
care s permit organizarea unei livrri
supravegheate.
De asemenea, se vor pune la dispoziia organelor
care preiau cazul toate datele i informaiile reieite
n urma interviului.
Exemplu de folosire a agenilor chimici de atac n
scopuri teroriste
La nceputul anului 1980, n Japonia, Shoko
Asahara, un acupuncturist pe numele su adevrat
Chuizuo Matsumoto, a pus bazele unei organizaii
religioase autointitulat Aum - Adevrul Suprem.
Cu nou ani mai trziu, n 1989, organizaia a fost
nregistrat n mod legal. Aum a fost una dintre miile
de grupri similare care pretindeau c ofer un
refugiu spiritual pentru japonezii care erau afectai
de tumultul vieii cotidiene. Organizaia a promovat
o versiune de misticism n stil tibetan i i ndoctrina
adepii prin promisiunea obinerii unor experiene
extrasenzoriale, experiene care constituiau
deschiderea cii spre iluminare. n toamna anului
1989 Asahara, prin intermediul presei japoneze, i-a
fcut public dorina de putere prin declararea


~ 153 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
inteniei de a deveni un dictator spiritual al lumii.
Astfel, n 1990 Asahara i ali 24 de membri ai Aum
au candidat pentru ocuparea unor locuri n Camera
inferioar a Parlamentului din Japonia, ncercare
soldat cu un eec total. Ca urmare, Asahara a
nceput s prezic un rzboi ntre Japonia i SUA ce
urma s aib loc n 1997 i n care vor fi folosite arme
nucleare i chimice. Pentru a-i justifica prezicerile n
faa opiniei publice Asahara, prin intermediul
organizaiei, i-a creat o infrastructur capabil s
asigure producerea de ageni chimici i biologici de
atac. Preocuprile n domeniu au culminat cu atacul
chimic ntreprins de Aum la 20.03 1995 n unele
staii de metrou din Tokyo. Conform presei nipone se
pare c atacul a vizat Agenia de Poliie Naional a
Japoniei n scopul de a crea panic n rndul
populaiei i de a avea ca efect stoparea
percheziiilor desfurate de poliie asupra
proprietilor organizaiei. Aciunea terorist s-a
desfurat dimineaa, la o ora de vrf a circulaiei cu
metroul, i a vizat trei linii importante de metrou care
converg ctre staia Kasumigasekim, staie care
deservete o zon unde se afl concentrate mai
multe ministere nipone.
ncrctura de atac a fost plasat n 11 pungi de
plastic nvelite n ziare, pungi dispuse n vagoane i
pe rute diferite, care au fost nepate de ctre
atacatori cu ajutorul unor obiecte ascuite (cel mai
probabil vrfuri de umbrele) dup care teroritii au
prsit trenurile. Conform declaraiilor unor martori
oculari atacatorii erau mbrcai n haine obinuite de
strad (costume, ochelari de soare i mti
chirurgicale care pot fi ntlnite adesea pe strzile
din Tokyo ca o msur de protecie mpotriva
polurii). n total, pe cele trei linii de metrou au fost
afectate de dispersia agenilor chimici 15 staii i s-
au nregistrat aproximativ 5500 de victime dintre
care 12 au decedat, celelalte necesitnd tratament
medical. Din cercetrile ulterioare au rezultat dovezi
care indic faptul c organizaia Aum a produs ageni
chimici de atac (sarin i VX) i c atacul de la metroul
din Tokyo nu a fost primul i nici ultimul. Astfel, se
pare c organizaia a mai ntreprins cel puin dou
atacuri cu ageni biologici (antrax i toxina
botulinic) i 4 atacuri cu ageni chimici (exceptnd
atacul de la metrou).
Aum a obinut pe ci legale toate componentele
necesare crerii infrastructurii sale biologice i
chimice folosindu-se de utilizarea instalaiilor n scop
dublu. Dealtfel, organizaiile teroriste interesate n
producerea de ageni chimici sau biologici de atac nu
au nevoie de o infrastructur aa de masiv cum a
fost cea a Aum ele putndu-se limita doar la
procurarea unor substane precursoare care sunt
accesibile pe pia, de cele mai multe ori n mod
legal.

Bibliografie:
Protocolul din 31 mai 2001 mpotriva fabricrii i traficului ilegale de arme de foc, piese i
componente ale acestora, precum i de muniii, adiional la Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii
transnaionale organizate, adoptat la New York la 15 noiembrie 2000;
Legea nr. 295/2004 privind regimul armelor i muniiilor;
Legea nr. 9/2004 pentru aderarea Romniei la Protocolul mpotriva fabricrii i traficului ilegale de
arme de foc, piese i componente ale acestora, precum i de muniii, adoptat la New York la 31 mai 2001,
adiional la Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate, adoptat la New York
la 15 noiembrie 2000
Legea nr. 111/ 1996, privind desfurarea n siguran, reglementarea, autorizarea i controlul
activitilor nucleare, modificat i completat prin legea 193/ 2003;
Legea nr. 387/ 2003 privind regimul de control al exporturilor de produse cu regim i tehnologii cu
dubla utilizare;
Legea nr. 595/2004 pentru aprobarea Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 158/1999 privind
regimul exporturilor i importurilor de produse strategice;
Legea nr. 92/2004 pentru aprobarea participrii Romniei la Grupul Australia pentru controlul
exporturilor n vederea neproliferrii armelor chimice i biologice;
Legea nr. 448/2003 privind modificarea i completarea Legii nr. 56/1997 pentru aplicarea
prevederilor Conveniei privind interzicerea dezvoltrii, producerii, stocrii i folosirii armelor chimice i
distrugerea acestora;
H.G. 130/2005 privind Normelor de aplicare a regimul armelor i muniiilor.


~ 154 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


~ 155 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


SPLAREA BANILOR - UN FENOMEN N CONTINU CRETERE

Conf. univ. dr. Gabriela ERBNOIU
Academia de Poliie A. I. Cuza

This article focuses on money laundering crime, this victimless crime, which seems not to have any of
the drama associated with a robbery or any of the fear that violent crime imprints upon peoples psyche ,
but it still is one of the ongoing problems facing the international economy, and from the evidence studied,
it has become obvious that while the fundamentals of this crime remains largely the same, technology has
offered, and will continue to offer a more sophisticated and circuitous means to convert ill-gotten proceeds
into legal tender and assets.

Key words: ill-gotten money, illegal proceeds, money launderer , licit use, wash cycle.

Acest articol, fr a avea intenia sa dea rspunsuri exhaustive la intrebrile legate de splarea
banilor, se concentreaz asupra infracionalitii de splare a banilor, aceast crim fr victime, care
pare s nu aib nimic din gravitatea asociat cu un jaf sau din orice team ce o las n psihicul oamenilor o
crim violent , dar totui este una din problemele cu care se confrunt economia internaional, i, din
probele studiate, a devenit evident faptul c n timp ce principiile fundamentele ale acestei infraciuni
rmn n mare parte, aceleai, tehnologia, a oferit, i va continua s ofere, un mijloc mai sofisticat de a
transforma ncasrile necinstite n modalitate legal de plat.

Cuvinte cheie: bani murdari, venituri ilegale, splarea banilor, utilizare legal, ciclurile splrii banilor.

DEFINIREA FENOMENULUI DE SPALARE A BANILOR
Sunt nenumrate definiiile care descriu expresia
Splarea Banilor. Articolul 1 din Proiectul Directiv
al Comunitii Europene din luna martie 1990
definete acest fenomen ca un transfer al proprietii
care se constituie ca urmare a svririi unei
infraciuni care are ca scop ascunderea provenienei
ilicite a proprietii sau sprijinirea unei persoane care
este implicat n comiterea unei astfel de infraciuni
sau a infraciunilor de evitare a consecinelor legale
ale acestei aciuni, i mascarea adevratei naturi,
surse, a locului i a drepturilor relative la deinerea n
proprietate, tiut fiind faptul c o astfel de
proprietate provine dintr-o infraciune grav.
Imensele profituri care revin spltorilor de bani
si provenite din traficul de droguri, fraude
internaionale, fraude legate de plata taxelor, traficul
cu arme, traficul cu organe etc vor fi folosite nu
numai pentru a facilita operaiunile de acest gen, ci i
de a consolida averea, prestigiul i statutul
respectabil al celor care dein controlul afacerilor
ilegale. Mobilul generator de afaceri ilegale este
deinut de traficul cu droguri i se spune c, la nivel
mondial, se cheltuiesc mai muli bani pe droguri
ilicite dect pe mncare.
Totui, sunt n continu cretere infraciunile
care nu au legtur cu drogurile, i, n general s-a
convenit asupra ideii c trsturile criminalitii
organizate sunt foarte bine puse n eviden de
fenomenul splrii banilor. De ce? Deoarece este o
activitate de grup, n sensul n care este realizat de
mai mult de o persoan, este o activitate
infracional care se desfoar n perspectiv, pe o
scar larg,o activitate care nu ine seam de granie
i mijloacele care sunt la dispoziie sunt cele licite.
Aceste caracteristici definesc n mod deosebit
acest tip grav de activitate infracional, care n
forma sa cea mai evoluat, este foarte sofisticat i
complex. Gradul de organizare evident n cazul
splrii banilor este unul particular datorita
anvergurii pe care o are, a capacitii sale de a
exploata i influena o lume a afacerilor legale i
datorit capacitii sale de internaionalizare n egala
msur. Toate aceste aspecte ngrijortoare au
condus la o aciune concertat la nivel internaional
n cutarea unei soluii de combatere a acestei
ameninri n plin dezvoltare, care poart numele
de splarea banilor.
ASPECTE ALE SPLRII BANILOR
Domenii de activitate care sunt predispuse la
splarea banilor ar putea fi considerate: serviciile
bancare, serviciile bancare subterane, uneori numite
i "paralele" , contracte futures, de exemplu, ca
urmare a naturii anonime a strategiilor de


~ 156 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
tranzacionare, toi brokerii, care tranzacioneaz n
calitate de deintori ai pachetului majoritar i nu n
numele clientului lor, situaie in care adevrata
identitate a beneficiarului nu este cunoscut, astfel
mrfurile, prin urmare, sunt o "sum zero" de joc,
ceea ce nseamn c cineva poate cumpra numai n
cazul n care cineva este dispus s vnd, i invers.
Spltorii pot profita de o strategie de cumprare
i de vnzare pentru aceeai marf, lundu-i astfel
lundu-i o mic parte din comisionul perceput de
broker. Ei pltesc contractul perdant din bani murdari
i primesc un cec care legalizeaz profiturile lor i
creeaz un precedent pentru oricare dintre cei care
solicit detalii despre proveniena banilor; consilierii
profesionali reprezint o alt categorie, dac sunt
implicai n activiti de investiii, acest grup format
din contabili, avocai i ageni de burs joac un rol
major; societile de investiii/ societile de
construcii, n care caz, ca i n situaia bncilor, toate
tranzaciile suspecte trebuie s fie raportate.
Depunerilor bneti n aceste instituii sunt acolo
unde se desfoar stadiul de plasament al ciclului
de splare a banilor, deci este nevoie de vigilen din
partea personalului. Orice schimbare neobinuit a
obiceiurilor de depunere a banilor n cazul clienilor
fideli trebuie s fie analizat i creditorii, de
asemenea, trebuie s fie contieni de faptul c
tehnicile de splare a banilor pot implica, de
asemenea, achitarea unei datorii mai repede dect
pot permite veniturile. Venitul declarat al unui client
este evident din formularul de mprumut; iar
documentele speciale tip financial transmitters de la
casele de schimb valutar, transferurile internaionale
de bani sau de agenii de turism, toi ofer o gam
larg de servicii care pot fi utilizate de ctre
spltori. Biletele de avion, schimburi valutare sub
form de numerar i cecuri de cltorie, sunt
recunoscute ca fiind tehnici utilizate pe scar larg.
Serviciile de transferuri de bani, prin fax,
transferuri electronice, prin cec sau prin curier sunt la
dispoziia celor aflai n imposibilitatea de a folosi
instituiile financiare tradiionale. Anonimatul
clientului este o caracteristic principal a unor astfel
de transferuri, care identific nivelul inerent de risc;
iar cazinourile i locurile unde se desfoar jocurile
de noroc sunt extrem de atractive pentru spltorii
de bani. Banii cash sunt cheltuii la un cazinou n
schimbul jetoanelor.
Dup cteva runde la mas, juctorul poate
obine numerar sub form de rest pentru un cec, care
poate fi depus n contul lor. O alt metod este de a
cumpra bilete ctigtoare de la juctorii de la
casele de pariuri, declarnd c tu ai devenit
castigatorul, astfel fcnd pariurile vulnerabile a fi
utilizate. Orice domeniu este atractiv pentru
spltorii de bani dac are caracteristicile bunurilor
de mare valoare i sunt multe cazuri n care acestea
sunt utilizate pentru a fi pltite n numerar. La acest
punct, sunt demne de menionat activitile ilicite ale
comercianilor de antichiti, bijuterii i obiecte de
art.

PROCESUL I INFRACIUNILE DE SPLARE A
BANILOR
Splarea de bani este scamatorie ... un truc
magic de mbogire ... seva din care se adap
traficanii de droguri, infractorii, contrabanditii,
traficanii de arme, teroritii, antajitii i evazionitii
fiscali. Este, de asemenea, a treia mare afacere a
lumii. Dei un subiect relativ nou i n vog, el
[splarea de bani] a existat, de fapt,de secole.
Infractorii de-a lungul istoriei au trebuit s ascund
sursa de navuire de peste noapte pentru a scpa de
urmrirea penal."
(source; Internet: www. laundryman.u- net.com,
page 14)
Ciclul de splare conine mai multe etape, din
care, de o importan major sunt:
Plasamentul;
Stratificarea i
Integrarea.
Exist, de asemenea, factori comuni n ceea ce
privete gama larg de metode folosite de ctre
spltorii de bani, atunci cnd ncearc s spele
veniturile lor ilegale, printre care:
necesitatea de a ascunde originea i dreptul de
proprietate real a veniturilor;
necesitatea de a menine controlul asupra
veniturilor;
nevoia de a schimba forma ncasrilor n scopul
de a micora volumul imens de numerar generat
de activitatea criminal iniial.
n ceea ce privete infraciunile de splare a
banilor sunt n esen cinci:
dobndirea, deinerea i utilizarea produselor
infraciunii;
ascunderea sau transferul veniturilor, pentru a
evita urmrirea penal sau ordinul de confiscare
(numite i Fondurile Proprii de splare de bani).
lipsa informrii sau a suspiciunii de splare de
bani;
furnizarea de informaii secrete.
N LOC DE CONCLUZII
Pe scurt, urmtoarele ntrebri rezum cel mai
bine ideile principale ale lucrrii i dau un rspuns la
ntrebrile legate de splarea banilor, n principal:


~ 157 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
CE ESTE SPLAREA BANILOR?
Scopul unui numr mare de acte criminale, este
de a genera profit pentru indivizi sau grupuri care
svresc aceast infraciune. Splarea banilor este
prelucrarea acestor venituri pentru a ascunde
originea lor ilegal. Acest proces este de importan
major, deoarece permite infractorilor s se bucure
de aceste profituri, fr a pune n pericol sursa lor.
Vnzrile ilegale de arme, contraband, precum i
activitatea de crim organizat, inclusiv, de exemplu,
traficul de droguri i reelele de prostituie pot
genera sume uriae.
Atunci cnd o activitate infracional genereaz
profituri substaniale, indivizii sau grupul implicat
trebuie s gseasc o cale de a controla fondurile
fr a atrage atenia asupra activitii nsi sau
asupra persoanelor implicate. Infractorii fac acest
lucru prin deghizarea sursei, schimbarea formei, sau
transferarea fondurilor de la un loc unde acestea
puin probabil pot s atrag atenia.
CARE ESTE AMPLOAREA FENOMENULUI?
Prin natura sa, splarea banilor are loc n afara
sferei normale a statisticilor economice. Cu toate
acestea, ca i n cazul altor aspecte ale activitii
economice subterane, unele estimri generale au dat
msura amplorii fenomenului. Fondul Monetar
Internaional, a declarat c amploarea total a
fenomenului de splare a banilor n lume ar putea fi
undeva ntre dou i cinci la sut din produsul
mondial intern brut.
CUM SE SPAL BANII?
n etapa iniial, spltorul de bani introduce
profiturile sale ilegale n sistemul financiar. Acest
lucru ar putea fi realizat prin mprirea unor sume
mari de bani n sume mai mici, care s nu bat la ochi,
care sunt apoi depozitate direct ntr-un cont bancar,
sau prin achiziionarea de o serie de instrumente
monetare (cecuri, ordine de plat, etc), care sunt apoi
colectate i depozitate n conturi sau n alt locaie.
Dup ce fondurile intr n sistemul financiar, a
doua etap are loc. n aceast faz, infractorul este
implicat ntr-o serie de transferuri sau micri de
fonduri ce au loc la distan de la sursa lor. Fondurile
ar putea fi canalizate prin achiziionarea i vnzrile
de investiii, sau spltorul de bani ar putea pur i
simplu s transfere electronic fonduri printr-o serie
de conturi la diverse bnci din ntreaga lume. Aceast
utilizare a conturilor pe scar larg mprtiate n
scopul splrii de bani este deosebit de frecvent n
acele jurisdicii care nu coopereaz n cadrul
anchetelor de combatere a splrii banilor. Uneori, s-
ar putea ca infractorul s deghizeze transferurile,
dndu-le forma legal de pli pentru bunuri sau
servicii.
Trecnd cu succes prin primele dou faze ale
procesului de splare a banilor, infractorul apoi trece
la a treia etapa-integrarea-in care fondurile reintr n
economia legitim. Spltorul de bani ar putea alege
s investeasc n fonduri imobiliare, bunuri de lux,
sau s se asocieze n afaceri.
CUM POATE FENOMENUL DE SPLARE A BANILOR
S AFECTEZE MEDIUL DE AFACERI?
Integritatea sistemului bancar i a pieei
serviciilor financiar bancare poate depinde n mare
msur de percepia care funcioneaz ntr-un cadru
de perfect legalitate, la nalte standarde
profesionale i etice. O reputaie de integritate
nseamn una dintre cele mai valoroase puncte forte
ale unei instituii financiare. n cazul n care fondurile
pentru activiti criminale pot fi uor prelucrate prin
intermediul unei anumite instituii, aceast instituie
ar putea fi atras ntr-o complicitate activ cu
infractorii i s devin parte a reelei infracionale n
sine. Dovada de complicitate astfel va avea un efect
duntor asupra atitudinilor altor intermediari
financiari i asupra autoritilor, precum i asupra
clienilor obinuii.
n ceea ce privete posibilele consecine
negative macroeconomice ale fenomenului
necontrolat de splare a banilor, Fondul Monetar
Internaional consider+ ca posibile consecine
efectele de contaminare asupra fluxurilor de capital
legale i ratele de schimb din cauza transferurilor
imprevizibile peste grani a activelor.
CE INFLUEN ARE SPLAREA BANILOR ASUPRA
DEZVOLTRII ECONOMICE ?
Spltorii sunt continuu n cutarea unor ci noi
de splare a fondurilor lor. Economiile cu centre
financiare n plin dezvoltare, dar cu un control
insuficient, sunt n mod deosebit vulnerabile,
deoarece centrele financiare existente n diferite ri
implementeaz regimuri anti monetare de splare a
banilor.
Diferenele ntre sistemul naional anti monetar
de splare a banilor vor fi exploatate de ctre cei
care spal banii, care tind s se transfere reelele lor
ctre ri i sisteme financiare cu contramsuri slabe
i ineficiente.
Unii ar putea argumenta c economiile n curs de
dezvoltare nu i pot permite s fie selective cu
privire la sursele de capital pe care le atrag. Dar
amnarea aciunii este periculoas. Cu ct i se pun
mai multe frne, cu att ma fortificat poate deveni
crima organizat.
Ca i n cazul integritii deteriorate a unei
instituii financiare individuale, exist un efect de
dumping asupra investiiilor strine directe. Atunci


~ 158 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
cnd sectoarele comerciale i financiare ale unei ri
sunt percepute ca fiind supuse controlului i
influenei crimei organizate, sunt grave posibilele
costuri politice si financiare ale splrii banilor, dac
scap controlului sau dac nu sunt analizate eficient.
Criminalitatea organizat se poate infiltra n
instituiile financiare, s dobndeasc controlul unor
sectoare mari ale economiei prin investiii, sau s
ofere mit funcionarilor publici i guvernanilor.
Splarea banilor este procesul prin care sume mari
de bani obinute ilegal (din traficul de droguri,
activiti teroriste sau a altor infraciuni grave) este
dat de falsa faet a unei surse legitime. Dac este
fcut cu succes, aceasta permite infractorilor s
menin controlul asupra veniturilor lor i n cele din
urm de a oferi o acoperire legitim pentru sursa lor
de venit. Splarea banilor joac un rol fundamental
n facilitarea ambiiilor traficantului de droguri, a
teroristului, a unui membru al crimei organizate, a
unui evazionist fiscal, precum i muli alii care au
nevoie s evite atragerea ateniei autoritilor asupra
navuirii peste noapte din activiti ilegale. Prin
implicarea n acest tip de activitate, se sper s se
plaseze veniturile departe de orice confiscare legal
a bunurilor. Ca o concluzie, splarea de bani
influeneaz sistemul financiar, economia, rata
criminalitii, i societatea n general. Splarea
banilor permite activitii infracionale s continue,
deci este un fenomen care ar trebui s ngrijoreze
autoritile locale, guvernele naionale i
organizaiile internaionale, astfel nct s poat fi
luate cele mai bune msuri, n beneficiul tuturor.

Bibliografie:
Article 1 of the draft European Communities (EC) Directive of March 1990
Internet: www.laundryman. u-net.com
Berchesan,Vasile si Grofu, Nicolae, Investigarea criminalistic a infraciunilor de evaziune fiscal i
bancruta frauduloas, Editura Little Star, Bucureti 2003
Lucaci, Iosif si Marin, Robert, Investigarea fraudelor informatice, Editura Ministerului de Interne, 2002
Pantea, Marius, Investigarea criminalitii economico-financiare, Editura Pro Universitaria, Bucureti
2010
Voicu, Costic i Ungureanu, Georgeta, Globalizarea i criminalitatea financiar- bancar, Editura
Universul Juridic 2005.


~ 159 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


ASPECTE TEORETICE I PRACTICE PRIVIND PREVENIREA I COMBATEREA ILEGALITILOR N
DOMENIUL PROTECIEI BUNURILOR CARE FAC PARTE DIN PATRIMONIUL CULTURAL NAIONAL

Deputat Adrian GURZU
Ciprian SACHELARIU

As a conscious human activity, the protection of the cultural heritage is a result of the interest of the
man as an individual and then as a group or collectively, manifested to the culture and the cultural act. The
interest was influenced by the institutional, legislative or judiciary measures. At once with the economical
and social development, human society has created specific or congruent rules and legal systems. Virtually
every era of human history created, innovated and renewed its own ideas, passing them quickly from the
sphere of politics or economics to the cultural domain, where settled out, better lighting the spiritual
values of the time.

Keywords: national cultural heritage, crime, theft, organized crime, national criminal groups

Ocrotirea patrimoniului cultural ca activitate contient a omului rezult din interesul pe care omul, ca
individ i apoi n grup sau colectiv, l-a manifestat fa de cultur i fa de actul de cultur. Interesul a purtat
amprenta msurilor de ordin instituional, legislativ sau justiial. Pe msura dezvoltrii economico-sociale,
societatea uman i-a creat norme i sisteme juridice potrivite sau specifice. Practic, fiecare epoc din istoria
umanitii i-a creat, i-a inovat sau i-a reinovat ideile, trecndu-le cu repeziciune din sfera politicului ori a
economicului n cea cultural, unde, sedimentndu-se, au luminat mai bine valorile spirituale ale timpului.

Cuvinte cheie: patrimoniu cultural naional, infraciune, furt, crim organizat, grupri criminale naionale

Noile condiii politico-economice i sociale din
Romnia, dup anul 1989, i vidul legislativ produs
prin abrogarea Legii nr. 63/1974 au avut un impact
semnificativ asupra creterii ratei criminalitii i
agresivitii infractorilor, asupra valorilor
patrimoniului cultural-naional, mbrcnd forme
variate i afectnd bunurile deinute de instituiile
publice, de lcaurile de cult, de colecionarii
particulari, case memoriale, situri arheologice etc.
Pe lng exacerbarea violenei, diversificarea
modurilor de operare a structurilor bandelor de
infractori, are loc i o internaionalizare accentuat a
legturilor diferitelor tipuri de criminalitate
organizat transfrontalier. Elemente ale crimei
organizate internaionale i-au fcut apariia i n
Romnia, intrnd n contact cu lumea interlop
intern, similitudinea de scopuri ilicite fiind un liant
excelent. De la grupuri de infractori bine structurate
i pn la gruprile tradiionale au nceput s
acioneze pe zone, orae i chiar n mediul rural.
Trebuie menionat faptul c autorii infraciunilor, n
acest domeniu, comit faptele n mod premeditat,
desfurnd activiti complexe de pregtire, nainte
de svrirea acestora.
Lipsa de iniiativ legislativ a factorilor politici,
dar i a celor care rspundeau direct de sigurana
acestor valori naionale i chiar a civilizaiei
universale, a fcut posibil pierderea irecuperabil a
multor astfel de valori. n foarte multe situaii, n
aceast perioad, bunuri din patrimoniul cultural
naional au fost scoase temporar din ar, pentru a fi
expuse n strintate, fr a fi luate msurile absolut
necesare de asigurare a securitii acestora i de
asigurare a restituirii integrale a acestora,
patrimoniului cultural naional. Astfel, n luna martie
1995, a fost aprobat exportul temporar a circa 200
de bunuri culturale de o valoare deosebit, din
patrimoniul Muzeului de Art Naional, Muzeului
Naional Cotroceni i Muzeului Naional Pele, pentru
a fi expuse n expoziia Art Nouveau Art Deco
243
, n
coleciile din Romnia, deschis n Belgia. Cu toate c
fceau parte din patrimoniul cultural naional, iar
valoarea lor era, la vremea respectiv, de peste 1,5
milioane de euro, transportul lor pe traseul: Romnia

243
Art Deco este o abreviere pentru expresia din francez
denumind Expoziia internaional de Arte Decorative i
industriale moderne, care a avut loc la Paris n 1925
(Exposition Internationale des Arts Dcoratifs et Industriels
Modernes), respectiv desemnnd o micare artistic a
nceputului secolului 20 n artele decorative, care a crescut
ulterior n amplitudine i importan, influennd ulterior
semnificativ arhitectura, sculptura, moda, decorrile
interioare i artele vizuale pentru un sfert de secol, a se
vedea Alistair Duncan, Art Deco Furniture: The French
Designers, Thames and Hudson, 1984


~ 160 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Ungaria Cehia Germania Belgia s-a realizat cu
un autocar romnesc, securitatea bunurilor pe timpul
transportului fiind asigurat numai de oferi i
comisarul expoziiei. Mai mult, Muzeul Pele a rmas
fr o ram din piele Art Nouveau
244
, care fcea
parte din patrimoniul naional. Condiiile n care a
disprut rmn i astzi un mister.
Un caz mai grav l reprezint situaia expoziiei
Mrturii ale unor tragedii ale istoriei, organizat n
Israel, pe o perioad de ase luni, fiind expuse 82
piese vechi din argint, care nu au fost restituite nici
pn n prezent Muzeului Naional de Istorie a
Transilvaniei, proprietarul lor.
Pentru desfurarea unor activiti infracionale,
ndeosebi pentru identificarea tezaurelor ascunse i
traficarea lor, au fost constituite aa-zise asociaii,
pentru cutarea acestor tezaure. Un astfel de caz a
fost cel al Asociaiei cuttorilor amatori de
documente istorice, arhivistice, tezaure i comori din
judeul Cara-Severin, de la care poliia a recuperat
14 monede romane de argint, iar n localitatea Barza,
judeul Slaj, poliia a recuperat 1.325 monede
antice i alte piese arheologice, de o valoare
deosebit, provenite dintr-un tezaur descoperit pe
raza localitii respective.
Lipsa cadrului legislativ specific a determinat i
lipsa unei intervenii poliieneti hotrte, fcnd
imposibil luarea unor msuri de cercetare penal i
tragere la rspundere a celor vinovai. Aceste
momente de haos legislativ, n special, n perioada
1990-1994, au favorizat deplasarea pe plan intern i
internaional, fr niciun fel de control, a numeroase
bunuri de patrimoniu, multe dintre acestea fiind
valorificate n afar, cu mult sub valoarea lor real.
Sub aspect criminologic, aceast perioad poate fi
considerat ca fiind factorul favorizant al constituirii
principalelor reele de traficare a bunurilor de art, n
care pot fi ncadrate i categoriile de funcionari ale
fostelor Oficii Judeene pentru Patrimoniu (devenite,
prin comasare cu Inspectoratele Judeene pentru
Cultur, Direcii judeene pentru cultur i
patrimoniu cultural naional)
245
, funcionari din
Direcia General a Vmilor sau chiar infractori

244
Art Nouveau (termen provenit din limba francez
nsemnnd Art nou) este un stil artistic manifestat plenar
n artele vizuale, designul i arhitectura de la nceputul
secolului 20, relativ sincron n majoritatea culturilor i
rilor europene, dar i n America de Nord, unde a fost
adoptat cu precdere n Statele Unite ale Americii i
Canada, a se vedea Patricia Frantz Kery, Art Deco Graphics,
Thames and Hudson, 2002.
245
Sub actuala form, funcioneaz n baza Hotrrii nr. 90
din 10 februarie 2010 privind organizarea i funcionarea
Ministerului Culturii i Patrimoniului Naional, publicat n
Monitorul Oficial nr. 116 din 22 februarie 2010.
recidiviti, atrai de mirajul sumelor de bani obinute
n acest fel.
Ridicarea oricror bariere care s stvileasc
traficul cu bunuri din patrimoniul cultural naional a
trezit imediat interesul organizaiilor criminale din
strintate, specializate n astfel de activiti ilicite,
care i-au trimis emisari n Romnia, cutnd legturi
att n rndul infractorilor romni, specializai pe acest
gen de infraciuni, dar i n rndul unor oameni de
afaceri veroi, realiznd, astfel, o organizare i
internaionalizare a actelor de trafic ilicit cu bunuri din
patrimoniul cultural naional.
Aceast situaie nu a fost caracteristic numai
Romniei, flagelul cuprinznd i statele din Europa
Central i de Rsrit. Astfel, n Cehia i Slovacia,
furtul obiectelor de art i religioase, urmat de
scoaterea ilegal peste frontier, a luat, n perioada
anilor 1990-1994, o amploare fr precedent, fiind
furate peste 30.000 de obiecte de art, din care s-a
reuit recuperarea pn n prezent numai a unui
procent de aproximativ 8-10%. n Polonia, furturile i
traficul ilicit cu bunuri de art a atins, n aceeai
perioad cote incredibile, dup aprecierile unor surse
judiciare fiind furat aproape tot ce a nsemnat obiect
cu valoare de patrimoniu cultural naional. Acest tip
de criminalitate a fost favorizat i de incorectitudinea
unor vamei polonezi, aspect ce a determinat
autoritile centrale poloneze s concedieze i s
defere justiiei peste 200 de vamei, prini n
flagrant de luare de mit.
Dup unele estimri, aproximativ 30% din
obiectele de art sustrase i traficate ilicit reapar n
circuitul public, fie la expirarea termenelor de
prescripie, fie dup ce le-au fost operate anumite
transformri i modificri, fiind nsoite de noi acte
de origine i proprietate.
n Romnia, n perioada 1990-1994, s-a
nregistrat o cretere alarmant a numrului de
obiecte furate din colecii particulare, din uniti
muzeale i lcauri de cult, ca urmare a creterii
numrului de colecionari particulari strini, care,
dup consultarea unor cataloage de preuri,
ntocmite n acest sens (uneori chiar de infractorii
romni), erau tentai de preurile derizorii, solicitnd
cantiti mari de obiecte de art i ecleziastice
246
.
Astfel, n cursul anului 1993, a fost furat din
capital, dintr-o colecie particular, pictura intitulat
Judecata de Apoi, a lui Rubens
247
. Autorii furtului au

246
M. Pantea, Investigarea criminalitii economico-
financiare, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010, pag. 37.
247
Peter Paul Rubens, cel mai renumit pictor flamand dei s-a
nscut n Germania i i-a perfecionat talentul artistic n
Italia. Viaa lui Rubens pare s fi fost guvernat de o
inepuizabil energie. n decurs de patruzeci de ani, artistul
picteaz cca. 1400 tablouri i execut sute de desene, a se


~ 161 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
desfurat o activitate organizat, deosebit de
documentat, pentru comiterea furtului. n acest
sens, proprietarul a fost vizitat la domiciliu, anterior
furtului, de persoane care s-au prezentat ca fiind
specialiti din cadrul Muzeului de Art, ce doreau s
expertizeze i s fotografieze pictura, pentru
confirmarea autenticitii. Ulterior, n urma unui
anun telefonic, la domiciliu, proprietarul a fost
ntiinat c este ctigtorul unui concurs n baza
cruia i s-a atribuit drept premiu un sejur pe litoralul
romnesc. n acest mod, proprietarul i membrii
familiei sale, n mod premeditat, au fost trimii din
capital, contravaloarea sejurului fiind suportat
chiar de ctre autorii furtului.
n cazul spargerii Sinagogii din oraul Brila,
furtul a fost efectuat la comanda unei femei,
cetean israelian, fost cetean romn, care a
emigrat n Israel, i care, anterior producerii furtului,
a vizitat Sinagoga i a fixat bunurile ce urmau s fie
furate. Pentru comiterea furtului a contactat un grup
de rromi ce aveau ntre preocupri i comercializarea
obiectelor de cult, propunndu-le afacerea, contra
unei sume n valut. Iniial, infractorii, necunoscnd
bine obiectele vizate, au sustras alte bunuri de
dimensiuni mari dar de valoare mai mic, astfel c au
comis i a doua spargere, pentru sustragerea
bunurilor comandate.
Infractorii din domeniu, i aleg modurile de
ptrundere i instrumentele necesare comiterii
furturilor, dup ce, n prealabil, au studiat obiectivele
vizate, stabilind punctele vulnerabile ale acestora i
condiiile care-i favorizeaz n activitatea lor
infracional.
n anul 1992, au fost comise 72 furturi din
lcauri de cult, semnificative fiind furturile comise
din bisericile situate n satul Vleni, judeul Neam,
comunele Bogdneti i Prjol, din judeul Bacu, de
unde au fost sustrase 42 de icoane pictate pe lemn,
din care 36 de icoane proveneau din secolele XVI-
XVII, precum i alte obiecte de cult. Alte furturi de
acest gen au fost cele comise la Biserica Sfinii
Arhangheli Mihail i Gavril, din comuna Rozavlea,
judeul Maramure, de unde au fost furate 9 icoane
pictate pe lemn, provenind din secolul al XVIII-lea i
furtul comis din Biserica Sfntul Gheorghe, din
Bucureti, de unde au fost furate obiecte de cult ce
fceau parte din patrimoniul cultural naional, a cror
valoare depea suma de 11.000 lei.
De cele mai multe ori, aceste bunuri din
patrimoniul cultural naional erau comercializate ilegal

vedea David Jaff, Elizabeth McGrath, Minna Moore Ede,
Rubens. A Master in the Making, Londra National Gallery
Company 2005.
unor ceteni strini, care organizau traficarea acestora
n afara rii, unde, ulterior, erau valorificate la sume
foarte mari. Un astfel de caz este cel al ataatului
comercial al Ambasadei Italiei la Bucureti, care la data
de 24.09.1994, a prsit Romnia prin vama Bor, iar n
autotrenul n care erau transportate bunurile
personale, s-au gsit 102 obiecte de art plastic i
decorativ, 48 de cri vechi i 44 de icoane vechi, iar
n urma expertizelor de specialitate, s-a stabilit c 36
de cri, 38 de icoane i 9 picturi fceau parte din
patrimoniul cultural naional, neavnd pentru niciunul
dintre bunurile respective aprobarea organelor
competente de scoatere din ar.
Un alt cetean italian a ncercat s scoat ilegal
din ar, ascunse n locuri special amenajate, n
autoturismul cu care se deplasa, un numr de 17
icoane pictate pe lemn, care, dup expertizare, s-a
constatat c fceau parte din patrimoniul cultural
naional.
Ca urmare a verificrilor i controalelor efectuate
de poliie, s-a constatat c peste 400 de ageni
economici din aproape toate judeele rii, care
aveau ca obiect de activitate comercializarea,
expertizarea, restaurarea, evaluarea i avizarea
exportului de obiecte de art, nu posedau avizele
necesare de funcionare, eliberate de organele de
specialitate ale Ministerului Culturii, n conformitate
cu Ordonana Guvernului nr. 27/1992 i Legea nr.
11/1994
248
, iar marea majoritate a persoanelor care
desfurau astfel de activiti nu posedau studiile de
specialitate necesare exercitrii acelor ndeletniciri.
Explozia acestor uniti de comercializare,
evaluare, expertizare i chiar autentificare a
obiectelor de art, din metale i pietre preioase, fr
a exista o eviden la aceti ageni economici cu
privire la deponent sau cumprtor, a creat o serie de
mari pericole pentru comerul cu art. Aceste
activiti erau executate, n majoritatea cazurilor, de
aa-ziii specialiti, angajai ai societilor
respective, care acionau n raport de interesele
acestora, ale solicitantului ori n funcie de
cuantumul sumei oferite pentru serviciul respectiv.
n acest fel, s-a creat pericolul ca valori inestimabile
ale patrimoniului cultural naional s dispar fr
urm, s se fac evaluri sub valoarea real a
bunurilor culturale, pentru eludarea taxelor vamale
ori ale altor prevederi legale iar piaa bunurilor de
art s fie inundat de falsuri, care erau autentificate
drept opere originale.
Un exemplu l constituie cazul fostului director al
magazinului Muzica, din Bucureti, colaborator al

248
cu modificrile i completrile n vigoare pn la
01.05.2011


~ 162 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Oficiului pentru Patrimoniul Cultural Naional
Bucureti, n problema expertizrii instrumentelor
muzicale. Aceste n anul 1991, a nfiinat o societate
privat, avnd ca obiect expertizarea i autentificarea
instrumentelor muzicale, elibernd avizri pentru
exporturi definitive de astfel de bunuri culturale,
emind ilegal certificate de autenticitate, nefiind
autorizat de Ministerul Culturii.
Ca urmare a lipsei unei reglementri legale, care
s incrimineze scoaterea ilegal de bunuri din
patrimoniul cultural naional peste grani, organele
de poliie erau puse n imposibilitatea urmririi i
cercetrii, prin Interpol a bunurilor culturale
valorificate i scoase ilegal din ar i a cetenilor
strini vinovai de svrirea faptelor respective.
Pe fondul inexistenei cadrului juridic adecvat,
de ocrotire a bunurilor din patrimoniul cultural
naional, au luat amploare procesele de degradare,
deteriorare i distrugere a unor bunuri mobile,
monumente istorice i arheologice. Aa a fost cazul
fondului de tiprituri al Bibliotecii Naionale, care
nsuma peste 8 milioane de titluri, din care
numeroase erau incunabule
249
, manuscrise i cri
vechi (unele dintre ele fiind chiar unicat), care au fost
dispersate n 6 localiti din ar i la 19 imobile din
capital, n spaii total improprii depozitrii i
conservrii acestor categorii de bunuri i n condiii
de total insecuritate.
Conacul Regal de Vntoare din comuna
Rueu, judeul Buzu, declarat monument istoric de
arhitectur, ca urmare a neinterveniei organelor
responsabile, pe motivul c se afl n administrarea
Hergheliei pentru creterea cailor de ras Rueu, a
fost lsat sa se degradeze, fiind complet distrus.
Conform declaraiilor unor factori responsabili
din cadrul Ministerului Culturii i Cultelor, se
apreciaz c ignorarea valorilor de patrimoniu a dus,
n timp, la dispariia aproximativ a trei sferturi din
monumentele istorice ale Romniei.
Chiar i n contextul apariiei noii legislaii
privind protejarea patrimoniului cultural naional
mobil, datorit unor imperfeciuni ale acesteia, dar i
pe fondul actelor de corupie ai cror subieci sunt
funcionari din diverse sectoare, cu atribuii pe linia
proteciei patrimoniului cultural naional, se
estimeaz c, anual, au fost scoase ilegal din ar,
prin diverse modaliti, bunuri de patrimoniu a cror
valoare se cifreaz la peste 20 milioane dolari S.U.A.

249
incunbul, incunabule, s. n. exemplar dintr-o carte
tiprit n primii ani ai introducerii tiparului (nainte de
anul 1500); p. ext. carte foarte veche (i preioas). Din
francez incunable, latin Incunabulum, a se vedea
http://dexonline.ro/definitie/incunabul
Odat cu schimbrile legislative n domeniu au
aprut i rezultate. Astfel, un succes deosebit, rod al
colaborrii poliiei romane cu Interpolul, a fost
recuperarea celor 4 tablouri furate n urm cu 36 de
ani de la Muzeul Brukenhal din Sibiu, respectiv
Portret de femeie, autor Rosalbla Carriera, Brbat
cu luleaua la fereastr, autor Frantz von Miierys
(1635-1681) - coala flamand, Portret de brbat cu
craniu, autor maestrul legendei Sfntului Augustin -
coala flamand, (secolul XV) i Ecce Hommo, autor
Tiziano Becellioda Codore (1477-1576)- coala
italian. Printr-o laborioas activitate, Interpol
Washington a recuperat aceste opere de arta i le-a
restituit muzeului roman n anul 1998
250
.
Gruprile infracionale care agreseaz
patrimoniul cultural naional acioneaz fie din
proprie iniiativ, fie la comanda sau solicitarea unor
colecionari romni sau strini. Datorit multitudinii
de infraciuni care pot aduce atingere valorilor
aparinnd patrimoniului cultural naional i
diversitii modurilor de comitere a acestora, vom
prezenta infraciunile i modurile de operare cel mai
frecvent folosite.
Furtul bunurilor de patrimoniu din locuine
(colecii particulare) i colecii publice (muzee),
furturi din lcauri de cult (biserici, mnstiri,
schituri, case parohiale, cimitire) reprezint cea mai
des ntlnit metod utilizat n domeniu. Potrivit
studiilor UNESCO, valoarea obiectelor furate
aparinnd patrimoniului cultural al statelor
reprezint mai mult de un miliard de euro anual
251
.
Exemplu, un infractor cu cagula pe fa a intrat n
data de 18 mai 2011, ntr-o vil din Piatra-Neam. pe
o u lsat deschis la demisol, dup ce n prealabil
casa a fost filat cel puin trei sptmni dintr-un
imobil prsit situat vizavi de aceasta. A imobilizat-o
pe proprietara n vrst de 72 de ani i a stat n
locuina acesteia aproape apte ore. Cnd se
pregtea s plece, a intrat n vil o vecin n vrst de
60 de ani. A imobilizat-o i pe aceasta, apoi a fugit.
Au fost sustrase nou tablouri semnate de Tonitza i
Grigorescu i ali pictori romni, mai multe statuete
din filde i un ceas din aur
252
. Cele nou tablouri

250
N. Balint, Icoane, statui, tablouri din Patrimoniu: jaful
continu, Ziarul de Mure, 4 octombrie 2005, a se vedea
http://www.hotnews.ro/stiri-presa_regionala_arhiva-
1730444-icoane-statui-tablouri-din-patrimoniu-jaful-
continua.htm?p_64025__action=arhiva&p_64025__param
Months=9&p_64025__paramYears=2009
251
Lygia Negrier-Dormont (coordonator), C. Voicu, I.
Vintileanu, G. Ungureanu, A. Boroi, Introducere n
criminologia aplicat, Bucureti, Editura Universul Juridic,
2004, pag. 283.
252
http://www.b1.ro/stiri/eveniment/piatra-neamt-furt-de-
opere-de-arta-printre-care-tablouri-de-grigorescu-si-tonita-


~ 163 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
furate sunt Car cu boi, Baiat, Fata pe piatr i
Peisaj semnate de Nicolae Grigorescu, Flori
galbene de Nicolae Tonitza, Fructe de Octav
Bncil, Flori de tefan Potop, Natur moart de
Corneliu Baba i Vaci de tefan Luchian.
Tot n categoria furturilor intr furtul prin
substituire i furtul prin corecie. n cazul furtului
prin substituire (nlocuirea originalelor cu falsuri),
acesta are loc dup ce originalele sunt fotografiate i
studiate pn n cele mai mici detalii, dup care se
comand unui artist efectuarea de copii, acestea fiind
introduse n muzee sau case memoriale, de cele mai
multe ori, prin intermediul angajailor, iar obiectul
original este sustras i valorificat. Furtul prin corecie,
adic sustragerea bunului dintr-o unitate muzeal,
deschis publicului vizitator, se realizeaz n timpul
programului de funcionare, pe fondul neglijenei
personalului de supraveghere.
Furtul la pont se comite ca urmare a
nelegerilor dintre angajaii muzeelor sau ai caselor
memoriale cu infractorii ori, n cazul coleciilor
particulare i lcaurilor de cult, cu persoane din
anturajul deintorilor, acetia facilitnd furtul
bunurilor culturale prin furnizarea de informaii sau
participnd mpreun cu infractorii la sustragerea
valorilor expuse. Furtul comis la comand necesit
existena unei nelegeri prealabile ntre fptuitori i
cel care a dat comanda, iar modul n care se
acioneaz este diferit, n funcie de numrul
membrilor reelei, de rolul fiecruia n comiterea
furtului, precum i de natura bunurilor care urmeaz
a fi sustrase.
Alte genuri de infraciuni ce se comit sunt:
falsificarea operelor de art,
detecii i spturi neautorizate n siturile
arheologice,
ntocmirea de documente false, fie pentru
bunurile furate ori pentru deintorii legali i
scoaterea peste grani,
nelciuni i fals
n cazul infraciunilor de furt, modurile de
operare folosite de infractori sunt:
forarea uilor i a sistemelor de nchidere cu
ajutorul cricurilor, barelor metalice (leviere),
menghinei de smulgere a butucului yalei sau prin
folosirea sistemului tip buldozer;
folosirea cheilor potrivite, a pontoarcelor
253
,
peraclelor sau a cheilor originale;

4967.html
253
pontoarc, pontoarce s. f. 1. (intl.) unealt de mrimea
unei pile de unghii folosit la forarea portierelor mainilor.
2. (la pl. cart.) pachet incomplet de cri de joc, a se vedea
http://dexonline.ro/definitie/pontoarc%C4%83
anihilarea sau evitarea sistemelor de alarmare;
tierea gratiilor de la ferestre i escaladarea
acestora;
forarea sistemelor de asigurare ale ferestrelor,
scoaterea ferestrei din zid sau spargerea sticlei
acestora ori a vitrinelor, pentru a ajunge la
sistemul de nchidere;
forarea uilor i ferestrelor prin folosirea forei
fizice;
ptrunderea n locuin, sub diferite pretexte, i
comiterea furtului, profitndu-se de neatenia
victimelor;
escaladarea zidurilor;
spargerea unor perei puin rezisteni (rigips, pal)
i ptrunderea n interior.
Scoaterea ilegal din ar a bunurilor culturale
mobile se realizeaz prin urmtoarele manopere
frauduloase:
obinerea de certificate de export definitiv
nelegale, pentru bunuri culturale mobile,
susceptibile de a face parte din patrimoniul
cultural naional, cu concursul specialitilor de la
direciile de profil, pentru cultur, culte i
patrimoniul cultural naional. De multe ori, se
ntocmesc tabelele-anex fr a descrie bunul
cultural exportat, separat, fcndu-se doar o
meniune succint, existnd posibilitatea ca
printre acestea s fie exportate bunuri cu valoare
de patrimoniu cultural naional;
ascunderea tabloului care face parte din
patrimoniul cultural naional, fr ram, sub cel
pentru care s-a obinut certificat de export
definitiv, care are ram, deoarece la controlul
vamal tablourile nu sunt scoase din rame pentru
verificare, iar tampila care atest c tabloul a
fost examinat de Direcia de cultur, culte i
patrimoniu cultural naional se aplic pe rame
sau pe cartonul ce protejeaz tabloul pe verso;
scoaterea bunurilor culturale mobile, n special
cele care au un volum mic, prin punctul de
trecere a frontierei, ascunzndu-le n celelalte
bagaje sau n autovehicul, folosirea metodei
capac pentru ascunderea bunurilor de
dimensiuni mai mici n bunuri culturale mai mari
(gen mobilier vechi), pentru care au fost obinute
certificate de export definitiv, conform
prevederilor legale n vigoare;
scoaterea bunurilor culturale mobile prin punctul
de trecere a frontierei, n bagaje diplomatice
care, de regul, nu sunt supuse controlului;
trecerea frontierei de stat prin alte locuri dect
cele supuse controlului, profitndu-se de
neatenia lucrtorilor din punctele de trecere ale
frontierei;


~ 164 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
adugarea, pe tabelele-anex de la certificatele
de export definitiv, a unor bunuri care fac parte
din patrimoniul cultural naional, ce au fost
respinse de specialitii Direciilor pentru cultur,
culte i patrimoniu cultural naional.
n cazul infraciunilor de nelciune i fals,
acestea se comit:
n magazine tip anticariat sau antichiti, la
galeriile de art sau casele de licitaii, la
expoziiile cu vnzare, unde sunt depuse falsuri
ale unor opere de art, dar care sunt prezentate
ca autentice, iar consilierii de specialitate de pe
lng aceste societi sunt n complicitate cu
deponenii, cumprtorii fiind nelai,
profitndu-se de faptul c cei mai muli dintre ei
nu sunt buni cunosctori ai acestor opere de art;
cu ocazia restituirii ctre deponent a bunurilor
culturale mobile nevndute, se predau falsuri, iar
cele autentice sunt valorificate de persoanele
interesate. Acelai aspect poate fi ntlnit i
atunci cnd bunurile sunt depuse n ateliere sau
laboratoare de restaurare sau cnd sunt
mprumutate din diverse motive, de regul,
persoanele nelate fiind n vrst.
n ceea ce privete infraciunea detecii i spturi
neautorizate n siturile arheologice, aceasta const n:
utilizarea detectoarelor de metale sau nemetale
pentru localizarea bunurilor arheologice i a
diferitelor instrumente pentru scoaterea lor la
suprafa, nsuirea acestora i apoi valorificarea
att n ar, ct i n strintate. Prejudiciul
produs nu const numai n pierderile care se
nregistreaz pentru patrimoniul cultural
naional, cu ocazia comercializrii acestor bunuri
n afara cadrului legal, ci i n distrugerile care
sunt provocate att patrimoniului mobil, ct i
imobil.
nepredarea, n termenul prevzut de lege, a
bunurilor arheologice descoperite ntmpltor
sau ca urmare a cercetrilor arheologice
autorizate, desfurate sistematic.
Principalele infraciuni svrite la regimul
protejrii monumentelor istorice sunt
254
:
desfiinarea neautorizat;
distrugerea parial;
profanarea monumentelor istorice;
exproprierea fr avizul Ministerului Culturii i
Cultelor.
n legtur cu activitatea de comercializare a
bunurilor de patrimoniu, sunt comise infraciuni de
natur economic (delapidare, gestiune frauduloas,

254
M. Pantea, Investigarea criminalitii economico-
financiare, op. cit., pag. 39.
evaziune fiscal, infraciuni la Legea contabilitii),
prin:
achiziionarea de bunuri prin diverse modaliti,
vnzarea acestora prin intermediul societilor
care au ca obiect comercializarea de bunuri
culturale mobile, antichiti etc. i
nenregistrarea operaiunilor efectuate n
evidenele contabile ale societii comerciale
sau folosirea unor evidene contabile duble, n
scopul nsuirii contravalorii rezultate din
vnzare i eludarea plii taxelor i impozitelor
aferente operaiunilor;
nenregistrarea n evidenele contabile, n
totalitate, a mrfurilor produse i comercializate;
comercializarea prin intermediul societilor
comerciale a bunurilor procurate ilegal,
provenite din svrirea de infraciuni, precum i
nenregistrarea operaiunilor comerciale n
evidenele contabile;
inerea unor evidene nereale cu privire la
bunurile primite n regim de consignaie,
trecndu-se n registrul de intrri cantiti mai
mici de bunuri dect cele primite;
achiziionarea de bunuri culturale mobile de la
persoane fizice, urmat de ntocmirea unor
documente justificative (borderouri de achiziie)
n fals, avnd ca rezultat nregistrarea denaturat
n evidenele contabile a cheltuielilor ocazionate
cu achiziionarea bunurilor;
ntruct plafonul maxim pentru scoaterea din
ar, de ctre persoane fizice, de bunuri de orice
categorie, este de 1.200 euro, conform legislaiei
vamale existente n acest moment, persoanele
fizice, ceteni romni sau strini, n baza unei
nelegeri prealabile cu patronii unor magazine
tip consignaia, introduc bunurile respective n
consignaia, pe numele altor persoane (deseori
pe numele patronilor) i apoi le rscumpr, la un
pre mult mai mic dect valoarea real a bunului,
obinnd o factur fiscal pe care o folosesc ca
justificare n faa organelor vamale, profitnd i
de faptul c Direciile de cultur, culte i
patrimoniu cultural naional, n certificatul de
export definitiv, nu menioneaz valoarea
adevrat a bunului respectiv cu ocazia
expertizrii. n schimbul prestrii acestei
activiti, patronii magazinelor tip consignaia
ncaseaz un comision, ce variaz n funcie de
valoarea bunului i care nu se regsete
nregistrat n evidenele contabile ale societii.
sustragerea de la gestionari sau de alte persoane
cu funcii de administrare, din cadrul instituiilor
de cult, de bunuri, din inventarul propriu i apoi


~ 165 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
comercializarea acestora ctre persoane fizice sau
juridice ori depunerea lor spre a fi valorificate n
magazine tip consignaia, sumele de bani
obinute fiind nsuite n interes propriu;
mprumutul de bunuri culturale mobile efectuat
ntre instituii sau persoane de drept privat, fr
ntocmirea de documente legale, ceea ce
conduce la nerestituirea sau la restituirea lor n
stare de degradare.
Cel mai adesea se comercializeaz, n mod ilegal,
tablouri, cri vechi, bijuterii, monede, mobilier,
instrumente vechi, icoane, obiecte de cult, precum i
antichiti. n Europa, acest tip de criminalitate este
ntlnit n Italia, Frana, Belgia, Grecia, Cehia, Rusia i
Bulgaria, unde aproximativ 50% din bunuri sunt
furate de la particulari, 35% din lcauri de cult i
15% din instituii publice, cum ar fi: galerii, muzee,
expoziii etc.
255
. Gritor n acest sens este furtul de
tablouri n valoare de aproximativ 1 miliard de
euro
256
din 19 mai 2010, svrit la Muzeul de Art
Modern din Paris. Este vorba de lucrri celebre ale
pictorilor: Pablo Picasso, Henri Matisse, Georges
Braque, Fernand Leger i Modigliani. Spargerea a fost
dat de un autor necunoscut care a ptruns prin
instalaia de ventilare a muzeului, conform
declaraiei date de surse judiciare franceze
257
.
Preocuparea grupurilor criminale pentru traficul
de antichiti i bunuri culturale de o valoare, practic,
greu de estimat este pus n eviden de furturile
masive comise n Irak, n timpul rzboiului, cnd din
galeriile i depozitele Muzeului Naional de Istorie
din Bagdad, au fost sustrase peste 170 000 de
obiecte i exponate
258
.
Ca urmare a vidului legislativ din perioada 1990-
2001, la nivelul Inspectoratului General al Poliiei
Romne Direcia de Eviden Operativ i Cazier
Judiciar, nu s-a putut realiza o implementare a
situaiei infracionale pe linia patrimoniului cultural
naional. Infraciunile comise viznd bunurile de
patrimoniu erau nregistrate ca infraciuni de furt
calificat, astfel c nu se poate realiza o statistic a
evoluiei acestui fenomen. Totui, fr riscul de a
grei, putem afirma c, n aceast perioad, agresarea

255
Lygia Negrier-Dormont (coordonator), C. Voicu, I.
Vintileanu, G. Ungureanu, A. Boroi, Introducere n
criminologia aplicat, op. cit., pag. 284 i urm.
256
Cinci tablouri de un miliard de euro, furate la Paris, la
http://www.ziare.com/stiri/furt/cinci-tablouri-de-un-
miliard-de-euro-furate-la-paris-1016863
257
a se vedea http://www.lepoint.fr/societe/musee-d-art-
moderne-100-millions-d-euros-de-tableaux-voles-20-05-
2010-456943_23.php
258
Lygia Negrier-Dormont (coordonator), C. Voicu, I.
Vintileanu, G. Ungureanu, A. Boroi, Introducere n
criminologia aplicat, op. cit., pag. 285
patrimoniului cultural a cunoscut o recrudescen
deosebit, fiind afectate att bunurile proprietate
public, ct i cele din proprietatea privat (sub
diversele ei forme). n toat aceast perioad, poliia
a fost lipsit de o legislaie specific acestui
domeniu, cu att mai mult cu ct evoluia i
tendinele criminalitii, pe plan intern i
internaional, n domeniu, impuneau iniierea unor
msuri complexe, care s contracareze structurile
infracionale create (specializate) cu legturi n afara
teritoriului rii, cu dotare tehnic performant
(aparatur pentru detecii, calculatoare cu accesare pe
Internet, mijloace auto rapide etc.). Acest lucru a fcut
posibil scoaterea din ar de bunuri din patrimoniu
cu o valoare, practic, incalculabil pentru istoria i
civilizaia strmoilor notri, existnd puine
sperane de a mai fi recuperate i redate
patrimoniului naional.
Criminalitatea transfrontalier a fost puternic
favorizat de slbirea controlului la punctele vamale
asupra micrii persoanelor i a bunurilor
transportate. Cu toate restriciile impuse de
Convenia Schengen, acestea au fost evitate prin
racolarea, n structura reelelor infracionale, a unor
ceteni strini sau a unor persoane care cltoreau
frecvent n rile de destinaie, a obiectului
infraciunii. Ctigurile imense obinute din
valorificarea bunurilor de patrimoniu furate a dat
posibilitatea finanrii altor activiti cu aspect legal,
tangente cu activitatea de comercializare a bunurilor
de patrimoniu (societi de transport, case de amanet,
case de licitaii etc.), dar i a coruperii unor persoane
cu atribuii de control pe linia avizrii exportului de
bunuri de patrimoniu ori n controlul deinerii
(provenienei) licite a bunului respectiv.
La nivelul anului 2007, erau date n vederea
urmririi i recuperrii un numr total de 2644
bunuri culturale mobile
259
. Dintre aceste 2644 de
obiecte urmrite, 713 sunt tablouri, 747 icoane, 259
statuete i sculpturi, 220 cri rare sau vechi, 306
obiecte de cult, iar alte 658 reprezint alte bunuri. n
ceea ce privete bunurile arheologice urmrite de
ctre Poliia Romn, numrul total al acestora era de
18983. Aceste bunuri arheologice fac parte din
categoria celor reclamate ca sustrase din muzee sau
din alte instituii ori din dezmembrarea unor
monumente antice sau sustrase din situri
arheologice. Ele reprezint monede antice, vase
metalice sau ceramice, statuete, echipamente ori

259
Aurel Condruz, Cooperarea judiciar internaional
privind urmrirea i recuperarea bunurilor culturale mobile.
Conferina internaional de la Alba-Iulia, noiembrie 2007.


~ 166 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
obiecte de echipament militar, bijuterii i alte
obiecte antice
.260
.

Analiza lucrrilor i dosarelor penale rmase cu
autori necunoscui demonstreaz tendina de cretere
a stocului acestor dosare, pe de o parte, datorit
agresrii permanente i relativ constante a
deintorilor de bunuri din patrimoniul cultural
naional (indiferent de forma de proprietate), iar pe de
alt parte, a dificultilor tot mai mari de identificare i
cercetare a autorilor faptelor, acetia dispunnd de
posibiliti rapide de deplasare dintr-un jude n altul,
iar prin intermediul multitudinii de societi de
transport extern, bunurile, cu complicitatea patronilor
i oferilor acestor societi, pot fi scoase i
transportate n ara unde se valorific bunul cultural
furat, fiind pierdute, de cele mai multe ori, orice
posibiliti de recuperare. Cifrele statistice indic
faptul c agresarea cea mai puternic se exercit
asupra bunurilor culturale existente n lcaele de cult
biserici, n special, dar i n mnstiri i cimitire. Un
exemplu semnificativ, n acest sens, este furtul comis
pentru a doua oar asupra sculpturii Rugciunea, a
lui Constantin Brncui, din Complexul Funerar aflat n
Cimitirul Dumbrava Buzu, caz rmas neelucidat
pn n prezent.
Un alt exemplu l constituie furtul din 29
octombrie 2010, cnd un descendent al doctorului
Petru Groza a ntiinat Inspectoratul de Poliie al
Judeului Hunedoara c trei dintre tablourile care
aparineau coleciei particulare din casa memorial
Dr. Petru Groza au fost furate i nlocuite cu falsuri
contemporane de ctre persoane necunoscute. Dou
tablouri evaluate la 220.000 de euro Peisaj, de
Nicolae Grigorescu, i Peisaj din Delt, de Nicolae
Drscu furate din Casa Dr. Petru Groza din Deva,
au fost recuperate de poliiti, iar un al treilea tablou,
Car cu Boi, aparinnd tot lui Grigorescu i evaluat
la 175. 000 de euro, a fost dat n urmrire naional i
internaional. Tablourile, care aparin patrimoniului
cultural naional, au fost furate n perioada 2004-
2005, iar furtul a fost sesizat dup cinci ani. n urma
investigaiilor poliitii de la Direcia de Investigaii
Criminale i IPJ Hunedoara au identificat suspecii n
acest caz. Membrii reelei infracionale sunt cercetai
pentru furt calificat i complicitate. Anchetatorii au
stabilit c picturile fuseser valorificate pe piaa
neagr de antichiti i achiziionate de dou
persoane din Bucureti. Cele dou tablouri din trei,
respectiv Peisaj, de Nicolae Grigorescu i Peisaj din
Delt, de Nicolae Drscu au fost gsite i sustrase de
la colecionari de bun-credin. n urma
percheziiilor domiciliare, efectuate n perioada 9-18
martie 2011, la membrii reelei infracionale au fost
descoperite i alte nou bunuri, respectiv cinci
tablouri semnate de pictori romni de importan
naional i patru icoane. Nici unul dintre aceste
bunuri nu avea documente de provenien
261
. Dar pe
lng aceste infraciuni care, de regul, se reclam, se
comit fapte penale, prevzute n legi speciale, care
trebuie cutate. n aceast categorie intr deteciile
i spturile neautorizate n siturile arheologice,
falsificarea unor opere de art, aparinnd unor
artiti celebri, punerea acestor falsuri n circuitul
comercial, prin intermediul consignaiilor,
anticariatelor, galeriilor de art, caselor de licitaii
etc., traficul cu asemenea obiecte.
La nivel internaional, pentru contracararea
furturilor i a comerului ilegal cu opere de art, au
fost instituite o baz de date internaional
administrat de UNESCO
262
, o list roie a bunurilor
culturale din America de sud
263
i sa propus
nfiinarea unei uniti de poliie internaional
264

specializat n domeniul prevenirii i combaterii
activitilor ilicite n domeniu.

Bibliografie selectiv:
260261262263264

Aurel Condruz, Cooperarea judiciar internaional privind urmrirea i recuperarea bunurilor culturale
mobile - Conferina internaional de la Alba-Iulia, noiembrie 2007
C. Nasui, Galerii de art din Capital, percheziionate n cazul unui furt, n revista Modernism tabloid de
art i stil, 12 mai 2011
Lygia Negrier-Dormont, (coordonator), C. Voicu, I. Vintileanu, G. Ungureanu, A. Boroi, Introducere n
criminologia aplicat, Bucureti, Editura Universul Juridic, 2004.
M. Pantea, Investigarea criminalitii economico-financiare, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010.
M. Pantea, D. Bucur, Metode i tehnici de investigare a fraudelor, Editura Sitech, Craiova, 2009.
N. Balint, Icoane, statui, tablouri din Patrimoniu: jaful continu, Ziarul de Mure, 4 octombrie 2005

260
ibidem
261
C. Nasui, Galerii de art din Capital, percheziionate n cazul unui furt, n revista Modernism tabloid de art i stil, 12
mai 2011, a se vedea http://www.modernism.ro/2011/05/12/galerii-de-arta-din-capitala-perchezitionate-in-cazul-unui-furt/
262
a se vedea http://www.unesco.org/culture/en/natlaws/db/brochure.pdf
263
a se vedea http://www.museum-security.org
264
a se vedea http://www.cultureconflictcooperation.com/1/post/2011/07/what-about-a-cultural-heritage-police.html


~ 167 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


COSTURILE ECONOMICO-SOCIALE ALE PRODUCIEI, TRAFICULUI
I CONSUMULUI ILICIT DE DROGURI

Jurist, drd. Adrian Marcel IANCU
Agenia Naional Antidrog
Cms. ef de Poliie, Lect. univ. dr. Gheorghe POPESCU
Academia de Poliie A.I.Cuza

Drugs trafficking and organized crime are a huge threat for humanity and drugs production is a great
factory that provides important incomes for mobsters, armed groups and States. This paper try to present a
short analyze the economic and social costs of production, trafficking and illicit drug use.

Key words: drug trafficking, drug abuse, organized crime

Traficul de droguri i crima organizat sunt o ameninare major la adresa umanitii iar producerea
de droguri este unul dintre factorii majori care produce venituri ilegale pentru grupri criminale n SUA.
Acest articol prezint o scurt analiz a costurilor economice i sociale ale traficului i consumului ilicit de
droguri.

Cuvinte cheie: trafic de droguri, consum de droguri, crim organizat

Traficul i consumul de droguri constituie un
pericol grav la adresa umanitii, cu repercusiuni
dramatice n plan economic i social. Aproape zilnic
lum cunotin, din diferite surse de informare,
despre faptul c sume considerabile sunt deturnate
spre scopuri antisociale, traficanii i gruprile de
criminalitate organizat sfidnd legile i autoritile.
Pe de alt parte, milioane de oameni se adaug anual
celor czui deja prad morii albe, un procent
alarmant intrnd n tristul cortegiu al celor
iremediabil pierdui pentru societate.
Amploarea mondial a fenomenului depete
sfera preocuprilor medicale i pe cele ale forelor
de ordine i constituie o ameninare la adresa ordinii
economice i sociale ale lumii, depind frontierele
naionale ale statelor, producia, traficul i consumul
ilegal de droguri avnd o larg palet de efecte
social-economice i politice.
Cultivarea arbustului de coca sau a macului
opiaceu reprezint a surs de venituri asigurnd
subzistena pentru milioane de oameni marginalizai
de soart, care locuiesc n zonele srace ale rilor cu
grave probleme economice, sociale i politice.
Pe de alt parte, producia de droguri asigur
importante venituri pentru anumite grupri de crim
organizat, grupri paramilitare sau chiar anumite
state (Exemplu: Afghanistan provinciile Hilmand,
Kandahar, Balkh, Farah, Liban -Valea Beka
265
).

265
Afghanistan Opium Survey 2010 pag. 111-117/
www.unodc.org
Cocaina, datorit preurilor mari de vnzare, este
un drog traficat cu predilecie, profiturile obinute de
pe urma comercializri sale fiind uriae. n anul 2008
valoarea de pia a cocainei
266
a fost estimat la 34
miliarde dolari n Europa i 37 miliarde dolari n
America de Nord.
Preul heroinei
267
crete de la 3.000$/kg n
Afghanistan la 10.300 11.800$/kg n Turcia pentru
ca n final s ajung la 44.300$/kg n Europa Central
i de Vest. Aceste cifre reflect o parte din amploarea
veniturilor acumulate de traficani ca urmare a
activitilor ilicite de comercializare a drogurilor.
n Romnia, preurile medii de 70 pn la 120
EURO/gram i de 45.000 90.000 EURO/kg,
268
n
funcie de cantitile negociate pentru tranzacii i
nivelul cumprtorului (prima mn/importatorul,
mna a doua, etc.), au stabilit nc de la nceput,
pentru cocain, o clientel select, fiind un
stupefiant greu accesibil consumatorilor de rnd,
consumat n cercuri restrnse, private sau n cluburi
cu circuit nchis.
Reconversia economiilor bazate pe producia de
droguri presupune implementarea unor programe de
dezvoltare alternativ, de nlocuire a veniturilor

266
UNODC, World Drug Report 2010 , pag 19, United Nations
Publication, Sales No. E.10.XI.13.
267
Idem, pag 22,
268
Raportul Naional privind Situaia Drogurilor, 2010.
ANA/Observatorul Romn pentru Droguri i Toxicomanie.
Disponibil la www.emcdda.europa.eu;


~ 168 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
obinute de populaie din cultivarea drogurilor cu
alte venituri, din surse alternative. Este un proces
lung i dificil, comunitatea internaional investete
foarte mult n aceste aciuni, dar, pn n prezent
eforturile nu au fost nici pe departe proporionale cu
rezultatele.
Datorit ineficienei altor msuri de stpnire a
fenomenului, lupta statelor mpotriva traficanilor a
ajuns pn acolo nct regimul politic a fost militarizat,
drepturile civile au fost restrnse, fiind afectate
libertile individuale, i s-a recurs chiar i la aplicarea
pedepsei cu moartea pentru trafic de droguri. Acolo
unde controlul statului a disprut, valorile tradiionale
au fost erodate iar oamenii au devenit refractari la
normele impuse de puterea politic.
Veniturile ilicite obinute din traficul de droguri
acioneaz ca o supap n compensarea veniturilor
mici obinute prin mijloace legale, contribuind la
subminarea economiei statelor productoare sau a
acelora prin care se efectueaz tranzitul acestora.
Traficanii se infiltreaz n aparatul birocratic,
cumpr decizii publice la nivel local sau naional i
i conduc afacerile prin procedee bazate pe
intimidare i violen: membrii cartelului Medellin
din Columbia au oferit guvernanilor alternativa
plata o plomo (bani sau glon), iar aceia care au
refuzat mita, au riscat atacuri violente asupra lor i a
familiilor.
269
Ei gestioneaz activitatea n afara
oricrui cadru legal, n afara oricrui control
guvernamental, solicitnd i obinnd importante
sume de bani din fonduri publice pentru a construi i
a face operaional un sistem necesar controlrii
acestui fenomen.
n sfera social, traficanii desfoar o munc
acerb de ndoctrinare a populaiei n sensul
consumului de droguri, atrgnd noi generaii n
lanul traficului stupefiantelor, ncurajnd prin
mijloace de comunicare (internet, emisiuni de
divertisment) aa numitele subculturi sau culturi de
gang, glorificnd modelul individual situat n afara
legii, contribuind n acest mod, la dezintegrarea i la
dezorganizarea instituiilor cu fundament legal, fie c
este vorba de statut, moral social sau familie.
De asemenea, exist o legtur dovedit ntre
traficul de droguri i criminalitate. Activitile
traficanilor sunt conectate la lanul crimei
organizate prin care sindicatele, cartelurile
drogurilor, gruprile implicate i funcionarii corupi
asigur buna desfurare a activitilor la adpostul
banilor i ncearc astfel, s obin i s pstreze
poziii sociale privilegiate i influene la nivel politic
de vrf prin orice mijloc. Imense sume de bani
provenite din traficul de droguri sunt puse n joc

269
Riley, 1996, pg 156
pentru a corupe, a submina i a distruge instituiile i
oamenii care le stau n cale.
Nu putem exclude nici varianta implicrii
traficanilor n decderea economic a populaiei din
mediul rural din rile subdezvoltate sau cu
probleme economice deosebite, pentru a-i asigura
fora de munc necesar obinerii materiei prime, sau
chiar decderea economic a statelor respective,
pentru a deine controlul asupra statului sau asupra
forelor nsrcinate cu lupta mpotriva traficului
ilegal de droguri.
n rile fr instituii puternice, traficanii de
droguri se angajeaz ntr-o lupt crncen mpotriva
ordinii de stat, n vederea obinerii controlului total
asupra populaiei i a teritoriului (ca de exemplu n
Columbia i Peru). Totodat, acetia dau dovad de o
mobilitate foarte mare, neputnd fi reinui ntre
frontierele unui singur stat. Practic, lanul morii
albe ncercuiete ntreaga planet, ei mutndu-i
laboratoarele i modificndu-i rutele de trafic,
prefernd s mearg acolo unde organele de control
ale statului sunt mai slabe sau mai uor de corupt.
Abordarea mai larg a dimensiunilor socio-
economice ale problemei drogurilor trebuie n mod
principal s se traduc ntr-o abordare care face apel
la ansamblul societii. Instituiile publice nu pot
face totul. Interveniile sunt de departe mult mai
eficiente dac sunt implicai n cadrul unor obiective
i programe comune, diveri actori ai societii civile
(familii, organizaii neguvernamentale, media, etc.).
Legturile care exist ntre traficul de droguri,
criminalitatea organizat i finanarea terorismului,
au fost plasate n primul plan al actualitii
internaionale ncepnd cu anul 2003, cnd
guvernele statelor membre ale Organizaiei
Naiunilor Unite au subliniat necesitatea adoptrii
unei strategii globale de control al drogurilor i de a
continua elaborarea iniiativelor bazndu-se pe
factori observabili i sprijinindu-se pe colectarea i
analiza datelor ct i pe evalurile necesare.
Exist nc numeroase necunoscute n datele i
statisticile referitoare la droguri, n special acelea
referitoare la rile n curs de dezvoltare. Din alt
punct de vedere, nu se cunosc dect foarte puine
lucruri despre structura i dinamica pieelor
naionale, regionale i mondiale ale drogurilor fapt
pentru care se impun msuri noi pentru ameliorarea
colectrii i analizei datelor referitoare la droguri,
precum i dezvoltarea unui program de cercetare
viguros asupra structurii, funcionrii i evoluiei
pieei drogurilor. Dac va fi bine neles modul n
care evolueaz piaa drogurilor se vor putea programa
i echilibra mai bine interveniile. Se vor putea, de
asemenea, repartiza mai bine resursele n timp i ntre


~ 169 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
sectoare, ceea ce va permite ameliorarea rentabilitii
strategiilor de control al drogurilor i implicit,
interconectarea politicilor de reducere a cererii cu cele
de reducere a ofertei de droguri, pentru c numai
abordarea unitar a acestora poate antrena un rezultat
pozitiv n domeniu.
n lucrarea Ameninrile netradiionale la adresa
siguranei mondiale, Douglas Menarchik
270
arta c
produsul crimei a ajuns la 800 miliarde de dolari,
industria crimei fiind mai eficient dect foarte
multe societi comerciale multinaionale.
Dimensiunea acestui fenomen nu mai poate fi
evaluat datorit vitezei cu care se amplific, un
exemplu concludent n acest sens constituindu-l
estimrile diferite care apar cu privire la produsul
crimei organizate n dou surse demne de ncredere:
la Adunarea Atlanticului de Nord, desfurat la 8
aprilie 1998, acest produs este estimat, pentru
anul 1997 la valoarea de 1.000 miliarde de
dolari.
271

n Planul strategiei mpotriva criminalitii
organizate internaionale elaborat de Casa Alb,
preedintele Statelor Unite ale Americii - Bill
Clinton, a apreciat c veniturile reelelor crimei
organizate pe acelai an se cifreaz la 1.200
miliarde de dolari sum ce depete totalul
cheltuielilor militare anuale.
272

Analitii fenomenului crimei organizate,
apreciaz c aceasta dispune de o teribil for de a
se infiltra i a corupe sistemele politice i juridice,
ajungnd foarte rapid la stadiul de a influena actul
de decizie politic, economic i legislativ.
Potrivit unor experi britanici, urmare a unor
previzibile micri naionaliste i secesioniste, n
viitorul apropiat pot aprea pe harta lumii circa 50 de
state noi, dar multe dintre aceste nu vor fi viabile i
att politic ct i economic ele vor fi dirijate din
umbr de organizaii criminale. Grupurile politice
care vor s accead la putere prin for au nevoie de
fonduri pentru arme, echipamente sau ajutor din
exterior iar crima organizat a gsit oportuniti de
afaceri att legale ct i ilegale. Grupurile
conductoare au creat un adevrat parteneriat de
afaceri, cooperarea dintre acestea urmrind
asigurarea unui rol hegemonic n domeniu.
Crima organizat acioneaz n interiorul
sistemului economic legal cu scopul de a acapara

270
Menachik D., Strategic Crime and Romanian National
Security Strategy delaing with non traditional Security
Threats, Organized Crime, Drug Trafficking & Terrorism n
East and Central Europe, n Romanians National Security
Politics, Bucureti, 1997.
271
n lucrarea Crima organizat la nivel transnaional. O
ameninare n cretere la adresa pieei globale, Summitul
NATO 1998
272
http://www.whitehouse.gov/
putere i profit prin exercitarea violenei i utilizarea
capitalurilor acumulate ilegal, ea exploateaz cu
miestrie fisurile i contradiciile existente n
societate, compromite binele social i dezvoltarea
sntoas a economiei.
Din practic s-a observat c structurile criminale
nu pot fi lichidate, permanent existnd tentaia
pentru unii de a ctiga ilegal i relativ facil, astfel c
eforturile statelor nu pot dect s controleze
fenomenul ntr-o oarecare msur i s-l menin
ntr-un oarecare echilibru.
n urma analizei efectelor pe care crima organizat
le are asupra diferiilor factori economici, putem
aprecia c aciunea crimei organizate are un impact
negativ major asupra economiei mondiale, care ar
putea fi cuantificat la circa 15% din produsul mondial.
Economiile statelor pot fi afectate ntr-o msur
mai mare sau mai mic de aciunea crimei organizate,
n funcie de mai muli factori care in de capacitatea
economic i administrativ, voina politic,
mentalitatea i educaia cetenilor etc. Astfel, statele
unde crima organizat funcioneaz n sistem
generalizat, se autoexclud din sistemul economic
mondial, dar contribuie din plin la icanarea acestuia,
ntruct structurile criminale, cu baze aflate pe
teritoriul acestora, fac parte din circuitul criminal
global.
Sistemul economic infracional funcioneaz ca
un circuit economic integrat n care structurile
criminale agreseaz permanent i deposedeaz de o
parte din resurse sectorul public i privat. Totodat,
datorit ctigurilor importante dobndite din
activitile ilegale, la care tnjesc i muli dintre
membri clasei politice, crima organizat i ntrete
sistematic relaiile cu puterea, adesea total n slujba
structurilor criminale.
Conform estimrilor UNODC
273
privind valoarea
anual a pieelor globale de criminalitate organizat,
pe primele locuri se situeaz traficul cu droguri:


Source UNODC

273
UNODC, World Drug Report 2010 , pag. 33, United
Nations Publication, Sales No. E.10.XI.13.


~ 170 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Drogurile sintetice (amfetaminele i n special,
ecstasy) reprezint o industrie ilicit n cretere, unii
analiti susinnd c exist strnse legturi ntre
traficul de droguri i forele pieei, constatnd c
lanurile de aprovizionare sunt puse n funciune
pentru satisfacerea cererii.
274
Aceste droguri sunt
uor de produs i dificil de controlat ntruct
producia lor are, de obicei, loc lng piaa de
desfacere. Comisia European a recomandat
nfiinarea unui sistem european de avertizare la
distan i a unui instrument legal care s fac
posibil interzicerea acestor droguri. Noile tehnologii
de producie ale crimei organizate au creat droguri
care, n virtutea componentelor chimice uor
modificate, eludeaz includerea lor pe lista
substanelor interzise stabilit n 1971 de Convenia
Naiunilor Unite asupra substanelor psihotrope.
Peste 30.000 comprimate ecstasy sunt
consumate lunar de ctre romni cu vrste cuprinse
ntre 17 i 27 de ani.
275
Aprecierea cu privire la cele
30.000 de comprimate consumate a fost fcut lund
n calcul informaiile existente la nivelul municipiului
Bucureti i al judeelor Cluj, Timioara, Constana,
Braov i Prahova.
Capturile de comprimate ecstasy efectuate n
ultima perioad, informaiile obinute de ctre
ofierii antidrog cu privire la traficul i consumul de
ecstasy, precum i disponibilitatea tot mai mare a
comprimatelor pe piaa romneasc a drogurilor,
subliniaz tot mai des orientarea/reorientarea
membrilor lumii interlope romneti pe linia
traficului de ecstasy, astfel nct, despre acest
fenomen, se poate afirma c n Romnia se afl abia
la nceputurile sale, ecstasy-ul prefigurndu-se
amenintor ntr-un drog al viitorului, care ar putea
depi ca amploare i pericol social flagelul traficului
i consumului de heroin.
O alt important surs de venituri o reprezint
comercializarea plantelor etnobotanice, fenomen ce
se pare c a scpat de sub control lund amploare nu
numai n ara noastr ci i n alte state europene. O
parte din aceste state cum ar fi Germania i Frana au
luat timpuriu msuri de prevenire sau reducere a
fenomenului n timp ce n alte state ca Romnia i
Polonia aceste msuri au fost demarate abia dup o
escaladare a comerului cu astfel de produse i mai
ales dup ce au aprut i consecinele acestui

274
Ministerul Administraiei i Internelor, Serviciul
informare-documentare, Buletin de informare i
documentare Nr.2(61)2004, p. 107
275
Raportul Naional privind Situaia Drogurilor, 2010.
ANA/Observatorul Romn pentru Droguri i Toxicomanie.
Disponibil la www.emcdda.europa.eu
comer: numrul mare de decese ca urmare a
consumului, afeciunile medicale grave asociate
acestuia, veniturile uriae obinute de comerciani
(veniturile unui magazin de vise fiind estimate la
100.000 euro lunar) i evaziunea fiscal n domeniu.
Datorit amplorii fenomenului i a consecinelor
consumului acest tip de comer a fost inclus pe
agenda de lucru a Comisiei Europene i a Grupului
Orizontal pe Droguri (HDG).
Problematica drogurilor etnobotanice la
nivelul rii noastre s-a conturat ncepnd cu anul
2008, cnd Poliiei Romne i-au fost furnizate date
despre vnzarea, prin internet, a unor produse care
conineau substane psihoactive aa zise legale,
ntruct nu figurau n tabelele anex ale Legii nr.
143/2000. Ulterior, acestea au fost distribuite direct,
prin intermediul magazinelor de tip Weed Shop,
unde se comercializau att produse psihoactive, ct
i obiecte /materiale necesare consumului de
droguri legale.
Profiturile foarte mari obinute din vnzarea
acestor produse au determinat promovarea lor
intens, categoria int de consumatori fiind
constituit, n special, din persoane tinere.
Denumirile generice de plante etnobotanice i
droguri uoare sunt denumiri comerciale
manipulatoare, cu scopul inducerii unei percepii
pozitive asupra lor din partea societii. n realitate,
efectele acestor substane sunt echivalente sau
similare drogurilor de risc i drogurilor de mare risc,
produc stri halucinogene, dependen i atac
sistemul nervos central, efectele fiind ireversibile.
Din datele existente, s-a stabilit c principala ar
productoare de aceste substane este China,
existnd ns importuri i din Germania i Anglia.
Substanele sunt introduse n Romnia n
principal prin intermediul societiilor de curierat
rapid (DHL, TNT, UPS), distribuitorii achiziionndu-le
la un pre relativ mic, de aproximativ 2 EURO/gram,
preul ajungnd la aproximativ 22 EURO/gram, la
vnzarea cu amnuntul.
n urma activitilor desfurate de poliiti, au
fost identificate toate magazinele de distribuie a
acestor produse i persoanele care se ocupau cu
comercializarea lor, precum i toate tipurile de
substane catalogate ca droguri uoare sau plante
etnobotanice.
De asemenea, dup intrarea n vigoare a OUG
6/2010 pentru modificarea i completarea Legii
143/2000 privind prevenirea i combaterea
traficului i consumului ilicit de droguri, s-a constatat
tendina unor persoane de a continua s vnd
aceste produse n ilegalitate, de a achiziiona noi


~ 171 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
substane psihotrope care s nu fie interzise, precum
i de a exporta aceste substane n rile vecine, unde
nu se afl sub control.
Ct privete consumul de droguri, acesta
afecteaz nu numai starea sntii individului,
dezvoltarea psihologic i capacitatea de
concentrare i efort ci i capacitatea de lucru, situaia
financiar i relaiile sociale.
Dependena de droguri implic costuri enorme,
sancionarea unui individ afectat de dependena de
droguri pentru nclcarea actelor normative n
vigoare putnd deveni, n condiiile unei aplicri
rigide i orientate numai ctre efecte juridice, o
povar pentru ntreaga societate datorit costurilor
crescute care apar pe termen lung, avnd consecine
medicale i sociale, att directe ct i indirecte:
pierderea de resurse umane i financiare,
datorit abuzului de droguri la locul de munc;
accidente auto i casnice, pe fondul consumului
de droguri;
costurile asistenei medicale pentru ngrijirea
bolilor asociate consumului de droguri (HIV/SIDA,
hepatit B/C, afeciuni mentale);
problemele sociale cauzate de infracionalitatea
conex traficului i consumului de droguri;
decesele cauzate de supradoze,
gradul crescut de recidiv,
reinseria sczut n comunitate i piaa muncii,
diminuarea sentimentului de siguran, etc.;
Majoritatea acestor costuri fiind dificil de
cuantificat, dar cele cteva studii disponibile indic
existena unei corelri directe.
276

Toxicomanii sunt adesea implicai n activiti
infracionale individuale sau de crim organizat,
devenind dealeri, angajndu-se n activiti de
prostituie, spargeri, furturi, tlhrii, violene
mpotriva altor traficani, sau vtmndu-i pe alii, n
scopul procurrii de droguri. Toate aceste activiti
infracionale au ca rezultat comun crearea unor
prejudicii materiale i/sau morale i implicit
generarea de costuri la nivelul societii, instituiilor
de aplicare a legii i, nu n ultimul rnd, la nivelul
ceteanului.
La toate acestea se adaug i costurile indirecte
ce includ costurile rezultate din pierderile suferite ca
urmare a subminrii economiei legale, a controlului
statului asupra acesteia, precum i ca urmare a
problemelor fiscale legate de imposibilitatea de a
taxa/impozita operaiunile de pe piaa drogurilor.

276
Steven Belenko, Nicholas Patapis, Michael T. French
Economic benefits of drug treatment: a critical review of the
evidence for policy makers February 2005, Scaife Family
Fundation and Missouri Foundation for Health
Costurile la nivelul instituiilor statului, forelor
de represiune / aplicare a legii
Criminalitatea cost fiecare gospodrie din
Marea Britanie cte 3.000 de lire sterline (3.350 de
euro) anual. Adunate, aceste sume nseamn 78 de
miliarde de lire sterline (87 de miliarde de euro).
Potrivit unui studiu,
277
un val de criminalitate din
cauza recesiunii ar putea ridica aceste costuri i mai
mult. Raportul arat ca Marea Britanie, cu aproximativ
cinci milioane de infractori, este pe locul 4, din 39 de
ri, n Europa n topul realizat pe baza ratei
criminalitatii.
De asemenea, 43% dintre britanici sunt
ngrijorai din cauza criminalitii, o rata mult mai
mare dect n Franta, Italia, Spania sau Statele Unite.
n fiecare an, aproximativ 100.000 de tineri sunt
pedepsiti pentru diverse crime, n ultimul deceniu,
numrul copiilor care au aparut n faa instanei,
pentru furt, a crescut cu 76 de procente, n timp ce
numrul celor care au fost condamnai pentru trafic
sau uz de droguri s-a majorat cu 142%. Infraciunile
de distugere au nregistrat o cretere cu 61% iar
numrul infraciunilor sexuale asupra minorilor a
crescut cu 14%. Raportul arat c dup 12 ani de
activiti desfurate din birou i cheltuieli fr
precedent n domeniul politicilor privind instanele
i nchisorile, Marea Britanie rmne o ar cu
infracionalitate ridicat, cu creteri semnificative n
domeniul criminalitii cu violen. Costul
infracionalitii este estimat la 78 miliarde lire
sterline pe an, o treime din total (pe care Home
Office o estima ca fiind de 60 miliarde lire n urm cu
nou ani), reprezint costul bunurilor furate sau
distruse, o treime costul impactului asupra victimelor
pentru tratament medical, iar restul sumei este
cheltuit pentru prinderea i pedepsirea infractorilor.
Acest studiu arat ns i lipsa eforturilor de
prevenire a criminalitii, semnalnd faptul c
guvernul britanic a creat, n urm cu doi ani, un
Comitet Naional pentru reducerea Criminalitii
(NCRB) dar nu i-a alocat niciun buget. Mai mult, s-au
nregistrat 25 de absene la nivel de minitrii, la cele
cinci reuniuni ale Comitetului, n timp ce iniiativele
n domeniul prevenirii au fost discutate o singur
dat. Raportul sugereaz c consilierii ar trebui s
plteasc cheltuielile pentru copii ce ajung n
custodie dndu-le astfel o motivaie pentru a
interveni timpuriu n cazul tinerilor delincveni.
Pe marginea acestui raport, Gavin Lockhart
(Policy Exchange) a afirmat c Anglia i ara Galilor

277
James Slack - The 3,000 cost of crime for every home in
the UK, http://www.dailymail.co.uk/news/article-118
0240/The-3-000-cost-crime-home-UK.html#ixzz1IASvCirS.


~ 172 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
au o rat a criminalitii de dou ori mai mare dect
media la nivel european: Prevenia nu va nlocui
obligativitatea. ncepnd cu anii 1970 n Europa
Occidental i chiar i n alte pri, au fost
implementate metode care auredus att
criminalitatea ct i costul acesteia. Trebuie s facem
urgent acelai lucru.
Raportul atenioneaz asupra creterii
criminalitii, semnalnd faptul c ultima recesiune
economic a declanat o cretere de 19%. Acest
raport vine dup un atac umilitor al preedintelui
Federaiei Poliiei, Paul McKeever, asupra sistemului
blnd de justiie.
Costurile directe suportate de stat cu privire la
traficul i consumul de droguri includ cheltuieli
pentru aciuni poliieneti, activiti judiciare i
juridice pentru programe naionale de prevenire a
consumului de droguri, pentru tratamentul
consumatorilor precum i pentru modernizarea i
meninerea n funciune a mijloacelor de detecie a
drogurilor aflate n punctele cheie ale rutelor de
tranzit ale acestora. De exemplu, Statele Unite ale
Americii aloc anual un buget ce depete 11
miliarde de dolari numai pentru controlul
drogurilor,
278
o mare parte fiind destinat recuperrii
persoanelor dependente.

Bibliografie:
278

Afghanistan Opium Survey 2010 pag. 111-117/ www.unodc.org
Crima organizat la nivel transnaional. O ameninare n cretere la adresa pieei globale, Summitul NATO
1998
http://www.whitehouse.gov/
James Slack, The 3,000 cost of crime for every home in the UK, www.dailymail.co.uk
Menachik D., Strategic Crime and Romanian National Security Strategy delaing with non traditional
Security Threats, Organized Crime, Drug Trafficking & Terrorism n East and Central Europe, n
Romanians National Security Politics, Bucureti, 1997.
Ministerul Administraiei i Internelor, Serviciul Informare-Documentare, Buletin de informare i
documentare Nr.2(61)2004, p. 107
Raportul Naional privind Situaia Drogurilor, 2010. ANA/Observatorul Romn pentru Droguri i
Toxicomanie. Disponibil la www.emcdda.europa.eu;
Steven Belenko, Nicholas Patapis, Michael T. French, Economic benefits of drug treatment: a critical
review of the evidence for policy makers February 2005, Scaife Family Fundation and Missouri
Foundation for Health
UNODC, World Drug Report 2010, United Nations Publication, Sales No. E.10.XI.13.

278
http://www.whitehouse.gov/
















































~ 174 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


~ 175 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


IMPLICAII ALE GESTIONRII DECIZIEI N
ORGANIZAII NALT FORMALIZATE

Prof. univ. dr. tefan PRUN
Academia de Poliie A. I. Cuza
Drago BSESCU

The present article analysiss the process of thanking a decision into organizations, highly formalized
through factors and cultural conditions, as well as specific psycho-social factors. Also, it is being analyzed,
the impact of barriers in the process of taking a decision, especially subjective barriers, as obstacles directly
decided by the responsible person.

Key words: the management of taking a decision, subjective barriers, the decedents profile, the perception
of the problem, decoys in the process of taking a decision.

Articolul de fa analizeaz procesul de luare a deciziei n organizaiile inalt formalizate prin prisma
factorilor i a condiiilor culturale i psihosociale specifice. Este analizat, de asemenea, impactul barierelor
n luarea deciziei, n special a barierelor subiective, ca obstacole determinate direct de decident.

Cuvinte cheie: managementul luarii deciziei, bariere subiective, profilul decidentului, perceptia problemei,
capcane in luarea deciziei

Introducere
Deciziile, n general, reprezint un moment de
mare responsabilitate deoarece asigur trecerea de
la gndirea creatoare la aciuni generatoare de
eficien. Majoritatea deciziilor care se iau n practica
cotidian sunt opera unor echipe manageriale. Att
cercetrile teoretice ct i practica au confirmat c o
decizie luat de o echip este n majoritatea cazurilor
mai bun dect o decizie luat de un manager, orict
de valoros ar fi el. Dac aplicarea n practic a
deciziei nu conduce la rezultate ateptate, decizia
nsi este msurat n funcie de performanele
obinute prin aplicarea lor i nu n funcie de
corectitudinea lor teoretic. Aprecierea evideniaz
importana actului decizional, avnd n vedere c
funcionalitatea i viabilitatea organizaiilor se
asigur prin deciziile luate. Problema eficienei
echipei de decizie este strns legat de cea a
managerului i de influena degajat de acesta.
nelegem aceasta nu att n contribuia direct, de
natur tehnic, operatorie la rezolvarea sarcinilor, ct
n capacitatea sa de a-i stimula pe subalterni s-i
afirme resursele, de a le planifica i coordona
eforturile. Din acest punct de vedere nu putem
ignora rolul foarte important pe care l are managerul
n fundamentarea sistemului de management de la
nivelul unei organizaii.
Am deschis analiza noastr cu aceast problem
deoarece ea este prima tietur teoretic i
conceptual n fundamentarea unui proces
decizional. De modul cum se opteaz n acest stadiu,
vorbim de o fundamentare sau alta. O fundamentare
care pleac de la echip dezvolt stiluri decizionale
eminamente participative, pe cnd o fundamentare
individual dezvolt stiluri decizionale eminamente
autocratice. Aceast situaie aparent fr ieire a fost
sistematic analizat i studiat de teoreticieni i
practicieni, soluia aleas de ei fiind bazat pe
strategia situaional de luare a deciziei, care n
esen stipuleaz faptul c un sistem decizional
trebuie construit n funcie de situaia contextual n
care opereaz, situaie care implic, la rndul ei, mai
multe elemente - calitatea sistemului de
management, calitatea forei de munc, natura
tehnic a muncii i logistica general a organizaiei.
Aceast idee a condus la dezvoltarea unui ntreg
subsistem managerial la nivelul firmei, respectiv
subsistemul decizional. nelegerea acestuia trebuie
pus pe seama cunoaterii tabloului decizional, a
simulrii decizionale precum i pe strategia de
reproiectare decizional.
Fundamentarea deciziilor n mediul
organizaional se face pe baza gestionrii
informaiilor i a folosirii lor corecte. Importana
informaiei i a sistemelor informatice a fost
sintetizata de J. Naisbitt n rezultatul unui calcul care
a ncercat sa determine cte procente din fora de
munc a Statelor Unite este direct implicat n


~ 176 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
crearea, utilizare sau distribuirea de informaie.
Avnd n vedere ca studiul a fost realizat la nceputul
anilor '80 rezultatele sunt impresionante, chiar i
pentru Statele Unite - procentul de aa-numii
knowledge workers s-a dovedit a fi n jur de 70% din
total. Dezvoltarea tehnologiei informaionale a
condus la includerea informaiei ca a asea resurs
organizaional, alturi de resursele umane, maini,
resursele financiare, materiale i management. Chiar
n condiiile intangibilitii, informaia reprezint o
modalitate extrem de eficient i economic de a
reuni celelalte resurse ale firmei.
Factorii implicaii n luarea deciziei
O decizie este luat n funcie de anumii factori
care creioneaz o realitate organizaional.
Cunoaterea acestor factori este esenial pentru
procesul lurii deciziei. Chiar dac sunt respectate
etapele managementului decizional, fr
cunoaterea i nelegerea acestor factori, ansa de a
lua o decizie eficient este mic. Filosofia lurii
deciziei, ca manier de abordare vizeaz aceti
factori. Ei reprezint busola deciziei. Exist patru
mari categorii de factori de care trebuie s se in
cont.
Factorii de autoritate - se refer la aspecte
legate de puterea din organizaii. Aici poate intra
nivelul autoritii celui care elaboreaz decizia - dac
managerul face parte din sistemul de management
strategic, tactic sau operativ se va reflecta n decizie.
Existena unor regulamente, proceduri i norme
instituionale care pot controla decizia precum i
existena autoritii formale sau informale sunt
aspecte legate de factorii de autoritate. O analiz
atent se face puterii discreionare care se refer la
modul n care managerul folosete puterea, aspect
esenial dac l raportm la luarea deciziei, care
poate fi definit i ca un fapt de manifestare a puteri.
Factorii umani - se refer la aspecte legate de
personalitatea decidentului i la comportamentele
subordonailor care sunt supui influenei deciziei.
Cunotinele i experiena celui care elaboreaz
deciziile, sistemul de valori al acestuia precum i
capacitatea persoanei care elaboreaz decizia de a i
le susine sunt aspecte ale factorilor umani. Dac cei
implicai au valori similare cu ale decidentului sau
nevoia de siguran, protecie a subordonailor sunt,
de asemenea, aspecte incluse n aceast categorie de
factori.
Factorii logistici - se refer la capacitatea
organizaiei de a suporta costurile implementrii
deciziei. Resursele financiare, materiale, tehnologice
trebuie s fie n concordan cu decizia luat, ele
trebuie s fie un sprijin i nu o frn pentru
implementarea deciziei. Capacitatea de a utiliza
tehnici de elaborare a deciziei care s reduc ct mai
mult costurile, devine un indicator calitativ important
n aprecierea implementrii unei soluii.
Factorii culturali - se refer la aspecte ale culturii
organizaionale promovat de un anumit sistem de
management. Cultura organizaional rspunde la
ntrebarea cum se desfoar procesele de munc
ntr-o organizaie, care este starea de spirit i poziia
oamenilor fa de ceea ce fac ei. Deschiderea la nou,
eticheta, imaginea, prestigiul, personalitatea
organizaiei sunt aspecte importante ale factorilor
culturali.
Profilul psiho-comportamental al decidentului
Elementul fundamental, n ciuda discuiilor pe
care le poate ridica aceast afirmaie, n cadrul
deciziei l reprezint managerul, deoarece el este
persoana care decide. El are autoritatea formal de a
alege direciile de aciune, de a mobiliza
subordonaii n vederea realizrii lor. Mai mult dect
att managerul elaboreaz o multitudine de decizii,
diverse, cu grade diferite de complexitate.
Elaborarea deciziilor presupune alegeri, vizeaz
rezultate de un anumit tip i depinde de muli factori
interni i externi. Printre acetia, cei mai importani
sunt:
cunotinele i experiena celui care elaboreaz
deciziile;
informaiile disponibile la un moment dat;
capacitatea de a utiliza tehnicile de elaborare a
deciziilor;
scala de timp n care trebuie luat decizia;
nivelul autoritii celui care elaboreaz deciziile;
sistemul de valori al celui care elaboreaz
deciziile personalitate, trsturi, caracteristici;
capacitatea persoanei care elaboreaz deciziile
de a i le susine.
La o analiz mai atent, observm c marea
majoritate a factorilor sunt legai direct de
managerul lider i de competenele acestuia. Din
studiile i cercetrile parcurse reiese c printre cele
mai importante aptitudini i abiliti care stau la baza
competenei decizionale a managerului se afl i
care configureaz personalitatea acestuia sunt:
Abilitatea de a avea imagine de ansamblu
nelegerea organizaiei ca sistem, a dinamicii i
intercondiionrii activitilor. Foarte puine
probleme sunt izolate, cele mai multe sunt
determinate sau determin altele. Aceast capacitate
d posibilitatea managerului s neleag locul i
rolul problemei n raport cu ntregul. Cele mai multe
probleme au cauze ascunse, care in de sistem, n
acest mod ele pot fi mai uor depistate.


~ 177 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Abilitatea de a asculta ascultarea ca mecanism
ce intervine n comunicarea verbal, este un proces
complex, care nu se identific cu auzirea, avnd
impact asupra oamenilor prin faptul c ea arat
respectul fa de cellalt. Prin ascultare, pe de o
parte, primim informaii mai exacte, mai eficiente,
mrind latura obiectiv a comunicrii iar, pe de alt
parte, artm respect i consideraie fa de cel care
vorbete, iar acest lucru se poate realiza prin
intermediul comunicrii non-verbale, sau direct prin
adresarea de ntrebri sau prin parafrazare,
indicndu-i vorbitorului c l-am urmrit cu atenie
Deschiderea la nou vizeaz capacitatea
persoanei de a accepta i nelege alte puncte de
vedere, situaii noi. Cele mai complexe probleme
sunt noi, atipice i din acest punct de vedere
acceptarea altor idei este eficient. Acceptarea altor
idei indic i respect i ncredere n colaboratori sau
subordonai
Asumarea riscului capacitatea managerului dea
ine sub control temerile, stresul i incertitudinile
legate de lipsa informaiilor sau de modul cum se vor
derula aciunile.
Abilitatea de a cuta soluii abilitate referitoare
la disponibilitatea decidentului de a cuta mai multe
soluii la o problem i de a nva modalitile
eficace de cutare. Vom analiza mai n detaliu
aceast abilitate foarte important n economia
jocului.
Abilitatea de a lucra cu oameni prin considerente
etice relaia interpersonal ntre oameni este
asimetric n sensul c ea nu poate stipula n
dinamica ei atingerea i meninerea echilibrului.
Dimpotriv, ntr-o relaie ntlnim persoana care
domin, i impune voina i persoana dominat, care
accept voina altuia. n organizaiile noastre exist o
mentalitate care se traduce n faptul c eful i poate
spune oricnd subordonatului s plece dac nu i
convine dar acesta nu i poate spune efului s plece
dac nu i convine.
Aceast stare de lucruri indic faptul c
managerul este cel care domin relaia cu
subordonatul iar subordonatul este cel dominat n
relaie. Exist, cu siguran, excepii dar care
confirm regula. Pentru manager, a lucra cu oamenii
pe considerente etice nseamn, n primul rnd, a nu
se folosi de aceast putere pe care o are. Cu ct
managerul are capacitatea de a-i limita aceast
putere fa de subordonat i de a nu o folosi n
situaii iraionale, cu att va fi un decident eficient.
Bariere n luarea unei decizii eficiente
Managerii sunt limitai n capacitatea lor de a
obine i procesa informaii. Aceast limitare se
datoreaz barierelor obiective i subiective. Muli
specialiti fac o paralel ntre raionalitatea logic i
raionalitatea uman, insistnd pe ideea c un
manager, din perspectiva umanului, are o
raionalitate limitat, care se rsfrnge asupra
deciziei.
Nu toi managerii parcurg etapele elaborrii
deciziilor. Cu toate c aceste etape sunt susinute de
experi, managerii pot s nu cunoasc recomandrile
acestora. n plus, managerii ntmpina numeroase
bariere n luarea deciziilor. Aceste bariere le putem
grupa n bariere obiective i bariere subiective.
Patru bariere importante
nainte de a prezenta principalele bariere
obiective i subiective, vom analiza mijloacele de
depire a patru bariere importante n luarea
deciziilor i anume:
1. acceptarea provocrii problemei ;
2. cutarea unor alternative suficiente ;
3. recunoaterea tendinelor aprute n luarea
deciziilor;
4. evitarea fenomenului de extindere a deciziei.
1. Acceptarea provocrii problemei
Cercettorii David Wheeler i Irving James au
identificat patru reacii de baz, pentru a caracteriza
comportamentul indivizilor atunci cnd se confrunt
cu dificulti sau oportuniti. Primele trei reacii
reprezint bariere n luarea deciziilor. Acestea sunt:
mulumirea de sine;
evitarea defensiva;
panica;
hotrrea de a decide - reprezint o abordare mai
recomandat pentru a fi urmat de decideni.
Mulumirea de sine apare cnd indivizii fie nu
vd semnele pericolului sau ale oportunitii, fie le
ignor. Acesta este rezultatul unei examinri
defectuoase a mediului. Ignorarea semnalelor
primite este denumit metoda struului, deoarece
managerii ncearc s evite problema spernd c se
va rezolva de la sine. Mulumirea de sine poate s
apar chiar i atunci cnd un individ pare s
reacioneze fa de situaia creat. De exemplu,
atunci cnd un individ accept pe loc o slujb care
pare a fi o oportunitate, fr a dedica prea mult timp
i efort evalurii acesteia.
Evitarea defensiv se produce atunci cnd
indivizii neag fie importana pericolului sau
oportunitii, fie responsabilitatea de a aciona.
Aceast reacie poate mbrca trei forme diferite:
raionalizarea ( nu mi se poate ntmpla mie ),
amnarea (se poate rezolva mai trziu) sau
plasarea (este problema altcuiva ).


~ 178 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Panica. Indivizii devin foarte preocupai s
gseasc neaparat un mod de a rezolva problema. n
graba lor, formuleaz repede o alternativ, fr a
observa dezavantajele i fr s ia n calcul alte
alternative, poate mai bune. Panica poate s apar n
situaii de criz, pentru rezolvarea unor probleme
stringente.
Hotrrea de a decide. Cei care hotrsc, accept
provocarea de a decide n legtur cu o problem i
de a urma un proces eficient de luare a deciziei.
Desigur c, managerii nu pot gsi alternativele
pentru fiecare problem care apare. Totui, n luarea
deciziei se pot folosi cteva repere, reprezentnd
rspunsul la urmtoarele ntrebri:
Evaluarea credibilitii informaiei:
sursa care a oferit informaia este n msura s
cunoasc adevrul ?
dac da, sursa este de ncredere ?
exist vre-o dovad i ct de sugestiv este
aceasta ?
Stabilirea importanei pericolului sau
oportunitii:
care este probabilitatea de manifestare a
pericolului sau oportunitii ?
n cazul unui pericol, ct de mari ar fi pierderile ?
n cazul unei oportuniti, ct se poate ctiga ?
Determinarea urgenei:
pericolul sau oportunitatea vor aprea curnd ?
dac vor aprea, se vor produce treptat sau brusc
?
dac aciunea este urgent, se poate rezolva o
parte acum i restul mai trziu ?
2. Cutarea unor alternative suficiente
De multe ori, mai ales n cazul deciziilor
neprogramate, cel care hotrte nu poate identifica
toate alternativele i nici nu poate calcula toate
avantajele i dezavantajele. Obinerea informaiilor,
este limitat mai ales, de nevoia de timp i de bani.
Astfel, este necesar ca decidentul s determine i s
precizeze de ct timp, efort i bani are nevoie pentru
a obine informaiile necesare lurii unei anumite
decizii precum i cutrii unor alternative suficiente.
3. Recunoaterea tendinelor aprute n luarea
deciziilor
Psihologii Daniel Kahneman, Amos Tversky au
identificat cteva tendine ce caracterizeaz modul
n care decidenii prelucreaz informaiile: ncadrare;
reprezentativitate; accesibilitate; ancorare i
ajustare. Acestea pot influena modul de evaluare a
soluiilor alternative, dar i modul n care decidenii
identific dificultile i oportunitile. Tendina de a
lua decizii diferite n funcie de modul n care este
prezentat o problem se numete ncadrare (
framing ). Pentru a explica aceste decizii paradoxale,
cei doi autori au elaborat teoria prospectrii. Pornind
de la credina c decidenii au aversiune la pierderi,
teoria prospectrii susine c acetia consider mai
neplcut s accepte o pierdere actual, sigur, dect
s renune la posibilitatea de ctig probabil. Teoria
probabilitii sugereaz c un fapt este mai probabil
s se produc singur dect combinat cu alt factor.
Acest caz, ilustreaz o metoda raional obinuit n
luarea deciziilor - reprezentativitatea - adic,
tendina de a fi influenat de stereotipuri de gndire
n ceea ce privete probabilitatea de producere a
unui fapt. Dificultatea de a lua decizii crete dac
lum n calcul i teoria probabilitii. Tendina numit
accesibilitate, adic tendina de a judeca
probabilitatea apariiei unui fenomen n funcie de
msura n care subiectul i reamintete alte
fenomene asemntoare. Accesibilitatea
informaiilor este i cauza supraestimrii
probabilitii unor decese datorate unor cauze de
tipul accidentelor aviatice, incendiilor sau crimelor i
a subestimrii unor cauze obinuite, mai puin
spectaculoase, cum este infarctul. Managerii sunt
deseori victimele acestor tendine.
Tendinele de ancorare i ajustare n prelucrarea
informaiilor sugereaz c, decidenii, trebuie s fie
prudeni n ceea ce privete corectitudinea estimrii
lor, avnd n vedere probabilitatea de producere a
evenimentelor. Toate acestea sugereaz c
managerii sunt deseori prea ncreztori, tendina
care se manifest prin aceea c sunt mai siguri de
probabilitatea de producere a unor evenimente
viitoare dect de corectitudinea garaniilor actuale.
Mai mult, aceast ncredere, se manifest cnd
managerii lucreaz n domenii puin cunoscute, fiind
deci rezultatul nenelegerii capcanelor existente.
De aceea, managerii ar trebui s fie susceptibili
cnd plnuiesc s acioneze n domenii necunoscute.
Managerii pot evita o serie de neplceri cauzate de
aceste tendine n prelucrarea informaiilor fiind
contieni de modul n care acestea le pot afecta
judecata. Deinerea unor informaii suficiente, n
legtur direct cu deciziile care trebuie luate, este
foarte util. n plus, decidenii, ar trebui s ia n
considerare motivele pentru care judecata ar putea fi
greit. Se pot depista astfel contradicii i
inadvertene.
4. Evitarea fenomenului de extindere a deciziei
Cnd managerii iau o decizie, acetia aleg ntre
mai multe soluii propuse. Ulterior ns, n funcie de
rezultatele deciziei iniiale, se mai pot lua i alte
decizii. Pe de alt parte, este posibil ca deciziile
viitoare s mbunteasc situaia sau s o


~ 179 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
nruteasc. Aceste situaii sunt denumite situaii
de extindere deoarece semnaleaz posibilitatea ca
angajamentul s se extind n timp, iar pierderile s
se accelereze. Cercettorii indic faptul c, atunci
cnd managerii suport costuri asociate unei decizii
iniiale, acetia reacioneaz alocnd tot mai multe
resurse, chiar i atunci cnd perspectivele renunrii
sunt clare. Aceste situaii pot evolua, ajungnd la
ceea ce expertul Max H. Bazerman a numit extindere
neraional. Extinderea neraional este tendina de
a crete angajamentul fa de o aciune aleas
anterior, dincolo de nivelul ce s - ar fi putut nregistra
daca managerii ar fi urmat un proces de luare a
deciziei. Dup cum precizeaz experii n economie i
contabilitate, costurile care au fost deja nregistrate
ar trebui sa fie considerate costuri ngropate.
Acestea nu sunt recuperabile i nici nu ar trebui s fie
luate n calcul n evoluia viitoarei aciuni ntreprinse
i totui, acestea i influeneaz pe manageri.
O cauz a acestui fenomen de extindere este c,
decidenii, tind s in cont de pierderi. Astfel,
tendina ar putea fi n legtur cu teoria prospectrii,
discutat mai nainte. n plus, decidentul ar putea s
aprecieze c schimbarea cursului aciunii i poate
determina pe ceilali s cread c a fost o greeal
sau un eec. Metodele de evitare a extinderii
neraionale includ stabilirea unor limite pn unde
poate fi extins angajamentul, gsirea unor justificri
solide pentru continuarea angajamentului, revizuirea
costurilor implicate i depistarea situaiilor de
extindere care pot reprezenta capcane ale
angajamentului ncheiat.
Barierele obiective
Barierele obiective sunt independente de voina
decidentului, de comportamentul i personalitatea
acestuia. Principalele bariere obiective se refer la:
disponibilitatea i obiectivitatea informaiei;
timpul disponibil;
sistemul de valori al organizaiei;
circumstanele exterioare presiunea de
moment, impactul socialal problemei;
imaginea managerilor/efilor n cadrul
comunitilor sau la nivelul conducerii ierarhice
superioare;
calitatea oamenilor pe care managerului i are la
dispoziie.
Barierele subiective
Barierele subiective in de capacitatea,
cunotinele i personalitatea persoanei care decide.
Trebuie s nelegem aceste bariere n contextul
particular n care un manager alege s se angajeze n
luarea deciziei, n dorina lui de a fi mai bun, mai
informat, mai apropiat de interesele organizaiei.
n literatura managerial urmtoarele bariere
subiective sunt considerate cele mai importante:
Percepia problemei - aspect legat de
prezentarea problemei i a informaiilor legate de ea,
astfel nct s convin celor care decid. Aceast
barier este o extensie a raionamentului lui Audley,
care spunea c managerii au deja n minte ceea ce
trebuie fcut iar strngerea de informaii se face
pentru a justifica ceea ce este deja hotrt. Am
explicat, deja, care sunt efectele acestui raionament.
Este de ajuns s urmrim o disput ntre doi
subordonai vizavi de o problem. Fiecare vede
detaliile diferit, fiecare urmrete s conduc
discuia pentru a-i apra punctul de vedere i a
promova propriile interese i percepii, chiar dac
amndoi admit c exist o problem. n acest caz, i
n multe altele, nu existena problemei este
important ci modul cum sunt percepute detaliile.
Subiectivitatea cognitiv - tendina managerilor
de a acumula i procesa informai ntr-un mod
subiectiv, determinat de convingerile, priceperile i
atitudinea decidentului. Ce fel de informaii adun?
Ce surse sunt credibile? Cum selectez informaiile?
Care rmn?. Rspuns: acelea pe care le vrea
managerul. Concluzia poate prea pueril, dar este
adevrat. Nivelul de nelegere al managerului,
competenele sale, mentalitile, conservatorismul i
autoritarismul determin modul cum se caut
soluiile. Dac un manager definete o situaie ca
fiind adevrat (real, eficient, bun), atunci situaia
devine adevrat, n virtutea faptului c a fost
definit (gndit) ca adevrat.
Tentaia autoconfirmrii tendina de a cuta
informaii i soluii care s corespund, n primul
rnd, punctului de vedere al decidentului vizavi de
problema n cauz. nvarea unor tehnici de cutare
a soluiilor va elimina subiectivitatea i va muta
centrul de greutate de la responsabilitatea gsirii
celei mai bune soluii la responsabilitatea alegerii
clei mai bune soluii. Managerul trebuie s-i
nsueasc tehnici pentru pstrarea obiectivitii,
evitnd, pe ct posibil, impunerea unei subiectiviti
ineficiente. Sunt multe situaii cnd problemele nu
sunt att de importante dect par (vezi modelul
conjunctural de luare a deciziei).
Suprancrcarea cu informaii receptarea mai
multor informaii dect este necesar, pentru ca o
decizie s fie eficient. Cu ct se contientizeaz un
risc mai mare(incertitudine) iar problema este
confuz, cu att se caut mai multe informaii.
Problema care apare este c un numr mai mare de
informaii, pe lng faptul c se pierde timp cu
procesarea lor, poate fi la fel de nefolositor ca i un


~ 180 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
numr mai mic de informaii. Un mare numr de
informaii poate dezorienta, crea confuzie sau pur i
simplu buimci decidentul, care nu mai poate face
alegerile corecte. Acest fenomen apare atunci cnd
problemele sunt complexe i necesit soluii pe
msur.
Pragul de satisfacere - stabilirea unui nivel
adecvat de acceptabilitate pentru soluia la o
problem i scanarea soluiilor doar pn la gsirea
uneia care atinge acest prag i nu pn la gsirea
unei soluii care s maximizeze rezolvarea
problemei. Aceast barier poate fi depit uor
dac se face o distincie ntre cutarea/listarea
soluiilor i alegerea uneia. Nivelul de satisfacie este
fundamental pentru orizontul de ateptare i nivelul
de espectan al individului decident. Chiar dac se
stabilete un nivel al acceptabilitii mai mic, sunt i
organizaii care spun: la noi merge i la grmad,
este bine s avem n vedere i praguri de
acceptabilitate nalte, pentru a putea obinui
subordonaii cu ele.
Evitarea adaptrii aciunii tendina de a nu
estima, pe parcurs, aciunea n funcie de informaiile
care se descoper ci de a ajusta informaiile nou
aprute la cele existente de la nceput. Rezolvarea
problemelor i alegerea soluiilor sunt procese,
implicnd o perioad de timp i anumite etape.
Oricnd pot apare informaii, care pot da peste cap
soluia aleas. n planul de implementare a soluiei
este bine s existe planuri de sprijin pentru aceste
situaii, pentru a se evita cocoloirea sau dosirea lor,
doar pentru a arta c decidentul a avut dreptate de
la nceput.
Cteva concluzii interesante
Cercetri i studii legate de filosofia lurii
deciziei arat c:
managerii tind s fie prea ncreztori n valoarea
deciziilor lor;
managerii tind s caute informaii care s
confirme definiiile i soluiile pe care le dau ei;
managerii au tendina de a cuta un numr mult
mai mare de informaii dect este necesar, atunci
cnd apare un risc evident;
managerii i supraestimeaz abilitatea de a fi
prevzut evenimentele, dup ce acestea s-au
ntmplat, asumndu-i succesele deciziilor i
negnd responsabilitatea n cazul insucceselor;
managerii supraestimeaz superioritatea
reelelor complexe ce furnizeaz date i
informaii;
managerii nu ajusteaz suficient sau deloc
estimrile iniiale pe msur ce obin mai multe
informaii.
Capcane n practica lurii deciziei
Existena barierelor subiective este un handicap,
care poate fi depit doar prin contientizarea
efectelor lor, precum i prin construirea unor
aptitudini care s limiteze aciunea lor nefast.
Aceste bariere stau la baza multor capcane, pe care
practica lurii deciziei le-a semnalat. Cele mai
importante capcane sunt:
1. Am mai vzut aa ceva, aa c tiu ce trebuie
s fac. Afirmaie neltoare deoarece soluiile se
schimb. Abordrile care au funcionat nainte pot fi
neadecvate n noile contexte, aa c trebuie
ntotdeauna s avei n vedere mai multe opiuni,
nainte de a decide asupra celei mai bune.
2. Trebuie s fac ceva acum, pentru c asta este
treaba mea i asta ateapt oamenii de la mine.
Graba stric treaba. Vei spune c sunt situaii n care
eti obligat s te grbeti. V vom rspunde s v
grbii ncet. Acordai-v rgazul de a reflecta i de a
analiza problema, nainte de a porni la aciune. O
abordare bine gndit va funciona ntotdeauna mai
bine dect o soluie rapid. Vei fi judecat dup
rezultatul final i nu dup rapiditatea cu care l-ai
gsit. Succesul umbrete vitez.
3. Nu am toate informaiile care mi trebuie, aa
c voi reveni mai trziu la problem. Gndindu-v
cum s abordai problema, nu amnai prea mult.
Identificai informaiile de care avei nevoie pentru a
lua decizia cea mai eficient. Evitarea angajrii
imediate, chiar dac este la nivel de concepie sau
nelegere, poate fi cauza uitrii. Dac avei un model
personalizat de luare a deciziei, este bine s v fixai
coordonatele. Restul vine de la sine. Nu uitai s
consemnai activitatea n planul sptmnal.
4. Cu experiena i nelegerea mea, pot s m
descurc i singur. Putei fi un autocrat, o persoan
bine pregtit profesional. Nu trebuie uitat c
aproape ntotdeauna exist i alii car pot contribui
cu informaii la procesul de soluionare a problemei.
Utilizarea just a experienei celorlali v face mai
puternic, nicidecum mai slab, i v conduce la o
soluie mai bun. Logica organizaiilor moderne se
bazeaz pe cooperare, pe participare i nu pe elite
individuale rupte de angajai. Nu evitai s v formai
aptitudini, care s scoat n eviden disponibilitatea
voastr la dialog.
5. Trebuie s rezolv eu problema n locul
subordonailor. ncurajai-v oamenii s-i ia
propriile decizii i nvai din aciunile lor. Altfel,
vei ajunge s facei i munca lor i pe a
dumneavoastr. Nu refuzai delegarea. Este un mod
inteligent de a v obinui subordonaii cu
responsabiliti. Punei-i s lucreze ntr-un mediu


~ 181 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
controlat, adic ncercai s i supervizai fr ca ei s
contientizeze lucrul acesta. Delegai ctre
subordonai mici proiecte. Obinuiii s conceap i
s finalizeze proiecte. Abilitile practice vor putea fi
construite uor.
n management, menirea actului decizional
consta n direcionarea contient a activitii
organizaionale. Una din funciile primordiale ale
managementului este luarea deciziilor. Prin
coninutul, natura i rolul su, decizia se afirm ca
nervul vital al managementului economiei unitii.
nfptuirea deciziei constituie un proces de
schimbare a realitii, a resurselor naturale,
financiare i umane de care dispune unitatea,
contribuie la modificarea sistemului obiectiv de
nevoi i, implicit, la realizarea performantei.

Bibliografie selectiv:
Audley R., What makes up a mind, decision making, BBC Publications, 1967
Drucker Peter, Management: Tasks, Responsabilities, Practices, New York, Harper &Row, 1973,
Simon Herbert, Making Management Decisions: the role of intuintion and emotion, Academy of
Management
tefan Prun, Managementul Poliienesc, Ed. Sitech, Craiova, 2008
tefan Prun, Psihosociologia organizaional, Ed. Prouniversitaria, 2008,


~ 182 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII


~ 183 ~
Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA


MANAGEMENTUL SECURITII INFORMAIILOR N CADRUL UNITII NAIONALE
CENTRALE DE COOPERARE POLIIENEASC INTERNAIONAL

Chestor de poliie dr. Petre TOB
Secretar general adjunct al Ministerului Administraiei i Internelor

The present article analyses the core elements that form the management of security information inside
a central unit of international police cooperation, as well as the security-risk relationship.

Key words: management of security information, risk management, security breach, operational support,
change management.

Articolul de faa analizeaz ntr-o manier analitic principalele elemente constitutive ale
managementului securitii informaiilor in cadrul unei uniti centrale de cooperare poliieneasc
internaionala precum i relaionarea securitate risc.

Cuvinte cheie: managementul securitii informaiilor, managementul riscului, incident de securitate, suport
operaional, managementul schimbrii

Msuri, mecanisme i sisteme de securitate
Institutul de Inginerie Software din cadrul
Universitii Carnegie Mellon, n cadrul unei
publicaii intitulate Governing for Enterprise
Security definete caracteristicile unui management
optim al securitii. Acestea includ:
tratarea securitii ca fiind o problem la nivel de
companie (unitate);
liderii sunt responsabili;
securitatea informaiilor este privit ca o cerin
de funcionare;
msurile de asigurare a securitii informaiilor
sunt bazate pe analiza de risc;
rolurile, responsabilitile i separarea funciilor;
securitatea informaiilor abordat ca o politic n
cadrul companiei;
un nivel suficient i adecvat de resurse dedicate;
personal instruit i contient;
existena unui management al schimbrii;
msurile de securitate sunt planificate,
gestionate, cuantificabile i cuantificate;
msurile de securitate sunt auditate i revizuite.
Ceea ce difereniaz unitatea naional de
cooperare poliieneasc de celelalte structuri de
aplicare a legii sunt categoriile de emitori
informaionali la care acces.
Astfel la nivelul acestei structuri trebuie
gestionat nu doar securitatea informaiilor pe care
aceasta le poate culege sau la care poate avea acces
de la celelalte autoriti de aplicare a legii dar i a
acelor informaii obinute de la celelalte structuri
partenere din afara rii.
Fenomenul liberalizrii datelor i informaiilor
de interes poliienesc a condus la reorientarea politicii
de securitate de la nivelul unitii naionale de
cooperare poliieneasc (unitate care pn n anii `80
prea a nu se justifica n sistemul de ordine i
siguran public) ctre asigurarea unei securiti
active, nu doar la nivelul deintorului dar i la
momentul transmiterii i prelucrrii acesteia de ctre
destinatar.
La acest moment, cel mai mare sistem informatic
care asigur schimbul de date i informaii ntre
structurile de aplicare a legii este cel administrat de
O.I.P.C. - Interpol. Interpol este cea mai mare
organizaie internaional de poliie, cu 188 de state
membre. Secretariatul General este situat la Lyon.
Sunt organizate apte oficii regionale Argentina,
Camerun, Coasta de Filde, Salvador, Kenia, Thailanda
i Zimbabwe - i cte un reprezentant la nivelul
sediului Naiunilor Unite n New York i la Uniunii
Europene la Bruxelles. La nivelul fiecrui stat
membru funcioneaz un Birou Naional Central.
Acesta este punctul de contact oficial al statului
membru cu Secretariatul General al Organizaiei, cu
oficiile regionale precum i cu celelalte state
membre care solicit asisten poliieneasc sau
localizarea i prinderea persoanelor care se sustrag
forelor de aplicare a legii.
INTERPOL asigur patru funcii eseniale:
1. Un sistem de comunicaii global i securizat
INTERPOL administreaz un sistem securizat de
comunicaii denumit I 24/7 care permite forelor de
poliie din statele membre s solicite, s pun la


~ 184 ~
Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
dispoziie i s acceseze date de interes poliienesc
ntr-un mediu securizat. Acest sistem este extins
continuu pentru a permite lrgirea accesului la
serviciile oferite de Organizaie.
2. Baze de date de interes poliienesc
INTERPOL a creat i administreaz o palet de baze
de date coninnd date de identificare ale
persoanelor urmrite, amprente digitale, profiluri
ADN, documente pierdute sau furate, autoturisme
furate, opere de art furate etc. De asemenea,
Organizaia disemineaz informaii despre
persoanele suspecte i despre infraciuni prin
sistemul notielor internaionale. Exist 7 tipuri de
notie dintre care cea mai cunoscut este notia roie,
o solicitare internaional de arestare preventiv a
unei persoane.
3. Suport operaional INTERPOL are ase tipuri
prioritare de criminalitate: corupie, droguri i
criminalitate organizat, criminalitate economico
financiar i cybercriminalitatea, persoane
urmrite, securitate public i terorism i traficul de
fiine umane. La nivelul Secretariatului General
funcioneaz i un Centru de Comand i Coordonare
care poate oferi sprijin statelor membre care se
confrunt cu situaii de criz prin coordonarea
schimburilor de informaii i/sau prin asumarea unui
rol de manager al situaiei de criz.
4. Pregtire INTERPOL ofer sprijin n
pregtirea forelor de poliie i suport n crearea unor
uniti specializate de lupt mpotriva criminalitii.
Scopul este creterea capacitii operaionale a
poliiilor din statele membre n combaterea
criminalitii transfrontaliere i a terorismului.
Aceste funcii de baz nu ar putea fi ndeplinite
n absena a dou condiii: ncrederea pe care i-o
acord reciproc statele membre n ceea ce privete
interesele comune n lupta mpotriva criminalitii
precum i implementarea i meninerea unui sistem
de comunicaii securizat.
Att Biroul Naional INTERPOL ct i Unitatea
Naional EUROPOL sunt pri componente ale
unitii naionale de cooperare poliieneasc, iar
responsabilitile ce revin acestor structuri n
asigurarea unui nivel nalt de securitate, n
conformitate cu statutele organizaiilor din care fac
parte, a devenit o necesitate pentru managementul
schimbului de date i informaii de interes
poliienesc.
La nivelul unitii naionale, n actualul moment
de dezvoltare al componentelor nc disparate ce
alctuiesc mecanismele i canalele de cooperare
poliieneasc internaional este esenial
asigurarea unui nivel adecvat de resurse alocate
securitii informaiilor, att din punct de vedere
administrativ ct i din punct de vedere tehnic,
precum i implementarea unui model de
management al schimbrii, avnd n vedere
preconizatele schimbri la nivelul interoperabilitii
diferitelor sisteme informatice i a unei deschideri i
mai mari a proprietarilor de informaii ctre
destinatari din afara organizaiilor naionale.
Esenial n contextul evoluiilor din domeniul
informaticii i telecomunicaiilor este managementul
schimbrilor din domeniul mediului de procesare i
stocare a informaiilor. Aceasta include modificri la
computerele desktop, reea, servere i software.
Obiectivele managementului schimbrii sunt de a
reduce riscurile generate de schimbrile de mediu de
prelucrare a informaiilor i a mbunti stabilitatea
i fiabilitatea a mediului de prelucrare pe msura
implementrii modificrilor. Scopul acestui
mecanism nu este de a preveni sau mpiedica
implementarea modificrilor.
Orice modificare a mediului de prelucrare a
informaiilor introduce un element de risc. Chiar i
modificrile aparent simple pot avea efecte
neateptate. Una dintre responsabiliti este de
control al riscurilor. Managementul schimbrii este
un instrument de gestionare a riscurilor instituite
prin modificri ale mediului de prelucrare a
informaiilor. O component a acestui proces asigur
c schimbrile nu sunt puse n aplicare n momente
inoportune, atunci cnd acestea pot perturba
procesele critice de business sau pot interfera cu alte
modificri n curs de aplicare.
Nu orice schimbare trebuie s fie gestionat.
Unele tipuri de schimbri sunt parte din rutina de zi
cu zi de prelucrare a informaiilor i fac parte dintr-o
procedur predefinit, care reduce nivelul general de
risc la adresa mediului de prelucrare. Crearea unui
cont de utilizator nou sau implementarea unui
calculator desktop nou sunt exemple de modificri
care nu necesit, n general, managementul
schimbrii. Cu toate acestea, modernizarea
serverului de email sau nlocuirea criptoarelor
hardware prezint un nivel mult mai ridicat de risc
pentru mediul de prelucrare i nu sunt o activitate de
zi cu zi.
Paii critici n managementul schimbrii sunt:
a) definirea schimbrii (i com