Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Anul IV Numrul 1/2011
~ 2 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Revista apare cu sprijinul Catedrei de Poliie din cadrul Academiei de Poliie A.I.Cuza Bucureti
Publicaie semestrial sponsorizat de IPA Romania Adresa: Bucureti, os. Olteniei, 158 160, Sector 4, 041323 Tel. 0213321754, 0213321756
www. i par omani a. r o/ r i c
ISSN 1844 7945 Director Prof. univ. dr. COSTIC VOICU Consiliul tiinific: MAURICE PETIT Prof. univ. dr. LIGIA NEGIER DORMONT Colegiul de Poliie Bruxeles Universitatea Panton, Paris
NORBERT LEITNER PETER LAMPLOT Rector Academia de Securitate din Viena Lector Academia de Securitate din Viena
Prof. univ. dr. ION DOGARU Prof. univ. dr. LAZR VLSCEANU Membru corespondent Academia Romn Universitatea Bucureti
Prof. univ. dr. OVIDIU PREDESCU Prof. univ. dr. ROMI IUCU Facultatea de drept Simion Brnuiu Prorector Universitatea din Bucureti
Prof. univ. dr. TEODOR FRUNZETI Prof. univ. dr. GHEORGHE TOMA Rector Universitatea Naional Prorector Academia Naional de Informaii de Aprare Carol I Mihai Viteazul
Prof. univ. dr. GHEORGHE POPA Prof. univ. dr. MIHAIL VASILE OZUNU Director Institutul de Studii pentru Secretar de stat Relaia cu Parlamentul, informare Ordine Public M.A.I. public i creterea calitii vieii personalului
Prof. univ. dr. ADRIAN LIVIU IVAN Prof. univ. dr. MARIAN PREDA Universitatea Babe Bolyai, Cluj-Napoca Universitatea Bucureti
Lect. univ. dr. IOAN LIVIU TUT Chestor de Poliie dr. LIVIU POPA Rector Academia de Poliie A.I.Cuza Inspector General al I.G.P.R.
Prof. univ. dr. FLORIN SANDU Chestor de Poliie dr. PETRE TOB Avocat, Baroul Bucureti Secretar General Adjunct M.A.I.
Prof. univ. dr. VLAD BARBU Prof. univ. dr. IOAN DASCLU
Prof. univ. dr. ALEXANDRU BOROI Dr. Ing. IULIAN MEDREA Comitetul de redacie: Redactor ef: Prof. univ. dr. TEFAN EUGEN PRUN Redactor ef adjunct: Conf. univ. dr. LAURENIU CONSTANTIN GIUREA Secretar general de redacie: Lect. univ. dr. MARIUS CEZAR PANTEA Redactori: Conf. univ. dr. Nicolae GHINEA Lect. univ. dr. Claudiu M. UPULAN Asist. univ. dr. Sergiu A. VASILE Lect. univ. dr. Gheorghe POPESCU Asist. univ. dr. Mihail P. MARCOCI Lect. univ. dr. Laura MAIEREAN Asist. univ. drd. Amalia NIU Asist. univ. Ileana CHERSAN
~ 3 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA CUPRINS
I. STUDII, ANALIZE, SINTEZE ALE FENOMENULUI CRIMINALITII
1. CAZUL PARMALAT. PRBUIREA UNEI CORPORAII CRIMINALE. Prof. univ. dr. Costic VOICU ................................................................................................................................................................. 9
2. CONSIDERAII GENERALE PRIVIND RSPUNDEREA PENAL A PERSOANEI JURIDICE. Avocat Prof. univ. dr. Florin SANDU, Lect. Univ. dr. Marius PANTEA.................................................. 13
3. UNELE CONSIDERAII PRIVIND CADRUL LEGAL INTERN I INTERNAIONAL SPECIFIC INFRACIONALITII DIN ADMINISTRAIA PUBLIC Conf.univ.dr. Laureniu GIUREA ................... 29
5. DREPTURI DE PROPRIETATE INDUSTRIAL. PARTICULARITI I CARACTERISTICI ALE CREAIILOR TEHNICE. Drd. Mihai DINC, Drd. Marioara NAE .............................................................. 41
6. FUNDAMENTRI TEORETICE PRIVIND EVALUAREA IMOBILIZRILOR NECORPORALE N CONTABILITATE. Expert contabil Drd. Alina-Elena ANDREI (DNIL) ............................................. 49
II. EVOLUIA I TENDINELE CRIMINALITII
7. MODALITI DE SVRIRE A INFRACIUNILOR N DOMENIUL PRODUCIEI I COMERCIALIZRII DE PRODUSE AGRICOLE. TEHNICI DE INSTRUMENTARE I SPEE SOLUIONATE. Lect. Univ. dr. Marius PANTEA, dr. Dan BUCUR ........................................................... 59
8. TRATAMENT VERSUS DETENIE: ANALIZA COST BENEFICIU A TRATAMENTULUI DEPENDENEI DE DROGURI CA ALTERNATIV LA PEDEAPSA NCHISORII. Drd. Jurist Adrian Marcel IANCU, Lect. univ. dr. Victor NICOLESCU, ................................................................... 67
9. CULTURILE RILOR NVECINATE: ASEMNRI I DEOSEBIRI CE INFLUENEAZ NDEPLINIREA SARCINILOR DE FRONTIER. Lect. univ. Costel DUMITRESCU, Asist. univ. Ligia STANCU .................................................................................................................................................. 81
10. POLITICA DE IMIGRARE, SUPRAVEGHEREA I CONTROLUL FRONTIERELOR SUA. Asist.univ.drd. PERE Gabriel, .................................................................................................................... 87
11. ASPECTE TEORETICE I PRACTICE PRIVIND COMBATEREA CRIMINALITII N DOMENIUL CONCURENEI NELOIALE. Lect. univ. dr Laura MAIEREAN ................................................................... 95
12. UNELE CONSIDERAII PRIVIND INFORMAIA I SISTEMUL INFORMAIONAL DE SECURITATE. As.univ.dr. Petric-Mihail MARCOCI, Cms. ef.drd. Florian GRIGORE .................... 105
13. LIVRRILE SUPRAVEGHEATE N ROMNIA I ALTE STATE MEMBRE U.E. Partea II a. Comisar Liviu BLAN, Procuror drd. Vasile POPA ............................................................................... 111
14. ANALIZA DISPOZIIILOR CIRCUMSCRISE ASISTENEI JUDICIARE APLICABILE N RELAIA CU STATELE MEMBRE ALE UNIUNII EUROPENE. Lect. Univ.Dr. Marin Claudiu UPULAN, Drd. Adrian ANGHELU, ............................................................................................................................. 121
~ 4 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII III. CERCETAREA I PREVENIREA CRIMINALITII
15. TIPURI DE FRAUDE N DOMENIUL JOCURILOR DE NOROC. PROCEDURI DE DEPISTARE I CONTRACARARE A ACESTORA. Lect. univ. dr. Marius PANTEA, drd. Octavian AVRMOIU ........ 131
16. PARTICULARITILE CADRULUI JURIDIC EUROPEAN CIRCUMSCRIS COOPERRII JUDICIARE N MATERIE PENAL. Lect. univ. dr. Marin Claudiu UPULAN, Drd. Adrian ANGHELU, ................................................................................................................................................... 137
17. ASPECTE PRIVIND TRAFICUL TRANSFRONTALIER ILEGAL DE MUNIII NUCLEARE, BIOLOGICE, CHIMICE, PRECURSORI I INSTALAII CU DUBL UTILIZARE. Conf. univ. dr. Popescu Cristian Florin, Prep. univ. Popescu Oana ............................................................................ 145
18. SPLAREA BANILOR - UN FENOMEN N CONTINU CRETERE. Conf. univ. dr. Gabriela ERBNOIU .................................................................................................................................................. 155
19. ASPECTE TEORETICE I PRACTICE PRIVIND PREVENIREA I COMBATEREA ILEGALITILOR N DOMENIUL PROTECIEI BUNURILOR CARE FAC PARTE DIN PATRIMONIUL CULTURAL NAIONAL. Deputat Adrian GURZU, Ciprian SACHELARIU .............................................................. 159
20. COSTURILE ECONOMICO-SOCIALE ALE PRODUCIEI, TRAFICULUI I CONSUMULUI ILICIT DE DROGURI. Jurist, drd. Adrian Marcel IANCU, Cms. ef de Poliie, Lect. univ. dr. Gheorghe POPESCU ................................................................................................................................... 167
IV. MANAGEMENTUL INVESTIGRII CRIMINALITII
21. IMPLICAII ALE GESTIONRII DECIZIEI N ORGANIZAII NALT FORMALIZATE. Prof. univ. dr. tefan PRUN, Drago BSESCU ....................................................................................................... 175
22. MANAGEMENTUL SECURITII INFORMAIILOR N CADRUL UNITII NAIONALE CENTRALE DE COOPERARE POLIIENEASC INTERNAIONAL. Chestor de poliie dr. Petre TOB ................................................................................................................................................... 183
23. UNELE CONSIDERAII PRIVIND RECRUTAREA, SELECIA I FORMAREA INIIAL A POLIITILOR N UNELE STATE EUROPENE. Asist .univ.dr. Petric-Mihail MARCOCI, Cms. ef. drd. Gabriel TNASE ........................................................................................................................... 191
24. DECIZIA N CRIZ PROBLEMA DROGURILOR N ROMNIA. Agent de poliie GHIZDEANU ELENA - IRINUCA ......................................................................................................................................... 201
V. PROBLEMATICA SCHENGEN N DOMENIUL CRIMINALITII
25. O PRIVIRE CRITIC ASUPRA STRATEGIEI DE SECURITATE EUROPEAN N CONTEXTUL RECONFIGURRII FRONTIERELOR EXTERNE ALE U.E. Asist. univ. Dr. Sergiu Adrian VASILE, Asist. univ. drd. Amalia NIU .................................................................................................................... 209
26. POLITICI I STRATEGII PRIVIND COOPERAREA INTERNAIONAL A UNIUNII EUROPENE DIN PERSPECTIVA TRATATULUI DE LA LISABONA. Ioana Andreea EPURE, Asist. univ. drd. Amalia NIU ................................................................................................................................................. 217
~ 5 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA VI. RECENZII, SEMNALE EDITORIALE
Dan BUCUR - CRIMINALITATEA TRANSFRONTALIER I ECONOMIA GLOBALIZAT ................................ 227
~ 6 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
~ 8 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
~ 9 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
CAZUL PARMALAT. PRBUIREA UNEI CORPORAII CRIMINALE.
Prof. univ. dr. Costic VOICU
This article briefly examines a megafraud Italian authorities discovered and dealt with before the onset of the global economic crisis. Consider useful for practitioners, analyzing this type of economic and financial crime, ways to commit crimes is somewhat typical white-collar criminals.
Prezentul articol analizeaz succint, o megafraud descoperit i instrumentat de autoritile italiene naintea declanrii crizei economice globale. Considerm util, pentru practicieni, analizarea acestui tip de criminalitate economico-financiar, modalitile de svrire a infraciunilor fiind oarecum tipice infractorilor cu gulere albe.
La jumtatea lunii decembrie 2003 lumea financiar-bancar internaional a fost zguduit de tirea potrivit creia colosul italian de produse lactate PARMALAT a fost declarat n stare de faliment. Procurorii i celelalte autoriti de aplicare a legii care investigheaz cazul sunt, pn n prezent, n posesia urmtoarelor probe: existena unei lipse n gestiune de aproximativ 4 miliarde de euro, confirmat de Bank of America care a dezvluit faptul c Bonlat Financing Corporation, o sucursal a Parmalat din insulele Cayman, nu figureaz cu niciun cent n evidenele bncii, dei aceasta a prezentat un document fals ntocmit la 6 martie 2003, care atest existena unui depozit format din lichiditi i titluri de valoare de aproape 4 miliarde de euro deschis pe 31 decembrie 2002 n numele Bonlat; inexistena sumei de 500 milioane de euro care figura n conturile Fondului de Investiii Epicurum, nregistrat tot n Insulele Cayman. Autoritatea Monetar a Insulelor Cayman, regulatorul financiar al paradisului fiscal, care supravegheaz aproximativ 4.000 de fonduri mutuale, a declarat c Epicurum nu este nregistrat i implicit nesupus controlului su, datorit faptului c este reprezentat de mai puin de 15 investitori; sustragerea direct a unor uriae sume de bani (peste 500 milioane de euro) i utilizarea lor n interes personal, recunoscut de liderul Parmalat, Calisto Tanzi (arestat) care spunea c aceti bani au fost canalizai spre Parmatour, agenie de turism condus de fiica sa Francesca; existena unor documente false sau falsificate care au contribuit la inducerea n eroare a societilor de audit i control, la umflarea activelor i implicit a forei Parmalat. Gigantul Parmalat, avnd ca obiect de activitate producia i comercializarea de lactate, conserve, buturi rcoritoare i dulciuri, era al aptelea productor de lactate din lume, prezent n peste 30 de ri, cu 36.000 de angajai. Se estimeaz c datoriile totale ale Parmalat depesc 14 miliarde de euro, din care o treime ctre bnci creditoare din Italia, iar restul fa de investitori strini i creditori obligatori. Parmalat a emis obligaiuni de peste 5 miliarde de euro n ultimii patru ani, majoritatea titlurilor fiind deinute de investitori din afara Italiei. Prbuirea Parmalat a reprezentat o lovitur i pentru sectorul american al asigurrilor de sntate, care abia ncepuse s-i revin dup pierderile de peste 24 miliarde de dolari nregistrate n anii 2001 i 2002, n urma fraudelor descoperite la companiile World Corn, Tyco, Kmart sau Dynergy. Astfel, pn n prezent s-a stabilit c patru mari companii de asigurri americane (AFALC, Manulife Financial, American International Group i Prudential Financial) au investit direct aproximativ 1,6 miliarde de dolari n titluri financiare emise de Parmalat i diviziile acesteia.
~ 10 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII Anchetatorii recunosc faptul c va fi extrem de greu de refcut situaia real a conturilor firmei Parmalat, pentru c sutele de filiale, precum i relaiile foarte complicate dintre acestea, dublate de lipsa de transparen n privina raporturilor pentru fiecare dintre ele vor necesita investigaii ndelungate. Deja din primele investigaii rezult c Afacerea Parmalat este, n opinia analitilor americani, o afacere tipic italian, o afacere n familie, nchis i condus dup principiul mafiei. Parmalat era a asea companie privat din Italia, bucurndu-se de o bun reputaie pe pieele financiare internaionale. Prbuirea ei a costat economia Italiei peste 11 miliarde de euro, adic aproape 1% din produsul ei intern brut. Cele mai grave efecte asupra economiei vin din direcia pieelor de obligaiuni. Investigaiile sunt orientate pentru clarificarea rolului pe care l-au jucat angajaii mai multor bnci n crearea, mpreun cu patronul Parmalat, a unor active false, n valoare de miliarde de euro. Luca Sala, consultant financiar al Parmalat care a ndeplinit anterior funcia de director al Bank of America, declara, la nceputul anchetei, c: Bank of America a fost pclit de Parmalat. Cnd ai un client ca Parmalat, care i aduce o grmad de bani i desfoar activiti pe tot globul, nu prea poi s le ceri s i arate extrasele de cont. Corupia, component devenit deja clasic n marile afaceri financiar-bancare, nu putea s nu fie prezent i n cazul de fa. Din primele cercetri rezult c firma Tetra Pak, compania multinaional suedez, unul dintre cei mai mari furnizori de ambalaje pentru lapte i buturi rcoritoare, a transferat fonduri n conturile familiei Tanzi. Banii reprezentau o recompens pentru contractele oferite companiei suedeze. Parmalat cumpra ambalaje de la Tetra Pak pentru o anumit sum, dup care suedezii anunau grupul italian c beneficiaz de o reducere. Discountul ajungea de fapt n conturile familiei Tanzi. Astfel, numai n perioada 1996 - 2003, familia Tanzi a primit 70 milioane de euro de la Tetra Pak. Parmalat deinea, ca i Enron, o reea impresionant
de filiale n paradisurile fiscale. Una dintre acestea, Satalux, era nregistrat n Luxemburg i aparinea de dou companii ale familiei Tanzi, ambele avnd sediul n cutii potale. Interesant este structura Consiliului de Administraie al acestei firme, format din trei membri: - Eric Fort, avocat al Mercuria (o filial a celui mai mare cabinet de avocatur din Luxemburg - A+M) care s-a ocupat de nregistrarea n Luxemburg a firmei off-shore; - NYTE Investement, o companie cu sediul n Delaware, un paradis fiscal situat pe Coasta de Est a SUA; - O persoan fizic cu nume fictiv, cu domiciliul n New York. Prin intermediul firmei Satalux i cu sprijinul firmei de contabilitate Themis Audit (nregistrat ntr-un alt paradis fiscal - Insulele Virgine Britanice), a fost deturnat suma de 500 milioane de dolari deinute de misteriosul Fond Mutual Epicurum (nregistrat n Insulele Cayman), ale crui active au disprut fr urme. O alt societate Third Millenium nfiinat tot de Mercuria, aparinea lui Fausto Tonna (director financiar al Parmalat), iar acionarul cel mai important era chiar Fondul Mutual Epicurum. Combinaii diabolice, specifice unei organizaii criminale de tip italian, susinut de puternici actori din lumea finanelor i bncilor de mare reputaie european i mondial. Este interesant, din punct de vedere al climatului n care se deruleaz asemenea combinaii, declaraia dat ziarului Le Monde (8 ianuarie 2004) de Paul Monsel, avocat al firmei A+M: cnd o companie strin, foarte cunoscut, vine n Luxemburg pentru a nfiina o societate cu scopul de a emite obligaiuni, intermedierea fiind asigurat de un grup de bnci cu reputaie, prestatorii de servicii financiare nu-i pun nici un fel de ntrebri. ntr-un comentariu realizat n luna august 2005, prestigiosul cotidian International Herald Tribune consemna: procurorii care investigheaz colapsul Parmalat au dovezile a zece ani de fraud. n momentul n care compania a dat faliment n luna decembrie 2003, avea datorie de peste 14 miliarde de euro. Bncile creditoare, printre care J.P. Morgan, UniCredito, UBS i Deutsche Bank, au cunoscut situaia de la Parmalat i au susinut frauda, asigurnd fondurile necesare companiei pentru a se menine pe linia de plutire. UBS a vndut cu ase luni nainte de prbuire 420 de milioane de aciuni Parmalat, iar Deutsche Bank 350 de milioane de aciuni. Calisto Tanzi este considerat cel mai de seam infractor din elita mediului corporatist al Europei moderne, manevrnd cu abilitate mediul politic italian, sectorul bancar i Biserica Catolic. A sponsorizat oameni politici (minitri, prim-minitri, parlamentari) cu peste 120 de milioane de dolari, beneficiind de contracte publice impresionante i de
~ 11 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA credite masive de la bncile de stat. Legturile lui Tanzi cu Giovanni Goria (fost premier al Italiei) l-au ajutat s-i plaseze prietenii i asociaii n fruntea bncilor de stat, de la care primea credite n mod preferenial. Doi dintre directorii unor bnci care l-au creditat pe Tanzi, figurau pe statele de plat ale firmei Parmalat ca directori financiari. Catedrala oraului Parma a fost renovat, graie sponsorizrii lui Tanzi (peste 2 milioane de dolari). n anul 1990 Tanzi a achiziionat clubul AC Parma, ntreaga afacere fiind ncredinat fiului su Stefano i nepotului Paolo Tanzi. Afacerea Parmalat a fost n ultim analiz o afacere tipic unei familii mafiote, cu gulere albe, structurat pe afaceri legale n spatele crora se delapidau sume impresionante de dolari. Nucleul operativ al afacerii era format de Calisto Tanzi, fondatorul i preedintele Parmalat, fratele acestuia (Giovanni) membru n consiliul de administraie, fiica sa (Francesca), fiul (Stefano), nepotul (Paolo), nepoata (Paola) i cel mai apropiat colaborator, Fausto Tonna (director financiar) i soia acestuia (Donatella). Calisto Tanzi a debutat n lumea afacerilor, ca un mrunt comerciant de produse din carne nainte de anul 1965. Cariera lui intr n faza de ascensiune n momentul cnd achiziioneaz primele uniti de produse lactate, dezvoltndu-i afacerea prin noi i noi achiziii. Din acest moment, el devine o vedet a oraului ncepnd s-i dezvolte afacerile prin apropierea de lumea politic. Drept urmare, o parte din banii obinui din afaceri este folosit pentru a construi relaii cu liderii politici, care l ajutau s obin credite de la bncile de stat. Calisto Tanzi se aventureaz n politic ncepnd din anul 1970. Pentru el era vital s i creeze relaii foarte solide n rndul politicienilor bine poziionai n funcii decizionale. Sistemul politic era predispus la abuzuri, cu att mai mult cu ct crima organizat controla o bun parte din sfera politicului. Majoritatea bncilor erau deinute de stat, astfel c echipele de management i strategiile de creditare ale bncilor erau stabilite de politicieni. Acetia primeau donaii n schimbul aplicrii unor msuri favorabile n agricultur i industrie, sau acordrii unor contracte pentru lucrri publice. n acest context, Tanzi a cumprat numeroase societi de stat de prelucrare a laptelui, reuind astfel s-i creeze o firm puternic, cu acoperire mare a pieei italiene. Banii necesari pentru aceste achiziii au provenit din credite obinute de la bnci, precum i din mprumuturi de la grupurile mafiote, interesate de plasamente foarte rentabile. n concluzie, Parmalat a fost o corporaie multinaional de tip mafiot cu o construcie original, cu o filozofie i o strategie mixt: sunt amestecate elemente, care in de cultura familiilor mafiote italiene cu tradiionalismul organizatoric, cu elemente de modernism american, ce presupune implicarea n viaa politic, manifestarea i afiarea luxului i prezena n viaa public. Fiul lui Tanzi (Stefano) i nepotul acestuia (Paolo) devin vedete ale fotbalului prin patronajul clubului AC Parma, iar fiica sa (Francesca) primete sute de milioane de dolari pentru a nfiina i dezvolta firma de turism - Parmatour, intrat n faliment. Semnificativ este faptul c numai n anul 1993, Parmalat a cumprat 17 companii cu sprijinul Bank of America, creia i prezenta situaii financiare false. n contabilitatea corporaiei erau acoperite pagube cifrate anual la 400 - 500 milioane de dolari. Amprentele contabile, respectiv documentele fictive ntocmite de ctre Departamentul financiar-contabil al Parmalat, puteau fi uor identificate de ctre orice verificator intern, ca s nu mai vorbim de auditul extern. Cercetrile ntreprinse dup prbuirea acestei importante corporaii au evideniat acte de corupie, constnd n plata de ctre Parmalat a unor mari sume de bani ctre firmele de audit extern, care certificau ca fiind legale operaiuni financiare i contabile false. Anchetatorii au evideniat faptul c Tanzi Calisto avea acces direct la casieria Parmalat, de unde lua imense sume de bani, fr nicio justificare, pe care le distribuia celor ce trebuiau s certifice contabilitatea fals, ori s-i ofere contracte de achiziii publice ori credite bancare prefereniale. Cel mai ocant episod al acestei megafraude l reprezint discuia dintre directorul financiar al Parmalat, Luciano Del Soldato, i Tanzi. Primul, a ncercat s-i vorbeasc lui Tanzi despre situaia financiar dezastruoas i de frauda imens. Luciano a declarat Tanzi mi-a spus s merg nainte, i m-a asigurat c Parmalat va primi noi fonduri n cteva zile de la un nou investitor. Acel cavaler pe un cal alb nu a venit ns, n luna noiembrie 2003, Tanzi realiza faptul c era n faliment, mprejurare care 1-a determinat s se apropie de fostul su rival Silvio Berlusconi pentru a discuta problema obinerii unor credite de la bncile italiene. ntlnirea a fost nefericit pentru Calisto Tanzi. Berlusconi nu a riscat o combinaie cu Tanzi, pe care l tia conectat la familiile mafiote, cunoscnd putreziciunea acestui imperiu al laptelui.
~ 12 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII Dup ce a prsit reedina lui Berlusconi (II Cavalliere), Tanzi a mizat pe ultima carte: banii care vor veni din investiiile fcute n Insulele Caymann. Marea companie, Parmalat, nu a obinut banii, care de fapt nu existau. n ziua de 15 decembrie 2003, n edina Consiliului de Administraie, Tanzi i-a anunat demisia. Atunci s-a anunat public faptul c Parmalat nu deinea niciun cent din contul de 4,7 miliarde de dolari declarat a se afla la Bank of America, i c extrasul de cont (amprenta contabil) care atesta existena acestuia era un fals grosolan, nedepistat de zecile de verificri i audituri efectuate. Portretul acestui mare delapidator (Calisto Tanzi) este completat de ultimul episod al acestuia n libertate. nainte de a fi arestat, dei era limpede c realizase o fraud imens, Tanzi pleac ntr-o scurt vacan n Portugalia i Ecuador, mpreun cu soia, unde se bnuiete c a ascuns o mare parte din banii furai. Condamnat definitiv la 15 ani de nchisoare, Calisto Tanzi (azi, n vrst de 70 de ani) se ntreab: la ce a folosit aceast nebun aventur ?
~ 13 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
CONSIDERAII GENERALE PRIVIND RSPUNDEREA PENAL A PERSOANEI JURIDICE
Avocat Prof. univ. dr. Florin SANDU Lect. Univ. dr. Marius PANTEA
Sous l'influence des instruments juridiques et des recommandations de l'Union Europenne et d'autres instances internationales la responsabilit pnale des personnes morales a t consacre dans la lgislation nationale de plusieurs tats. Ainsi ont vu le jour deux systmes importants quant la dtermination de l'tendue de la responsabilit pnale des personnes morales, celui de la responsabilit civile gnrale, o les personnes morales ont une capacit pnale similaire celle des individus, pouvant commettre elles aussi toute infraction, et celui qui prvoit lindication du lgislateur, pour chaque infraction, de la possibilit de son engagement une personne morale. Dans cet article nous essayons de rassembler les questions lgislatives et pratiques les plus pertinentes, lies la responsabilit pnale de la personne morale, au niveau national, europen et international.
Index de mots-cls: instruments juridiques, jurisprudence, responsabilit pnale de la personne morale, infractions, droit compar
Sub influena instrumentelor juridice i recomandrilor Uniunii Europene i a altor foruri internaionale rspunderea penal a persoanei juridice a fost consacrat n legislaiile naionale a tot mai multe state. Astfel s-au conturat dou importante sisteme de determinare a domeniului rspunderii penale a persoanei juridice, cel al rspunderii generale, unde persoanele juridice au o capacitate penal similar celei a persoanelor fizice, putnd comite, la fel ca i acestea, orice infraciune i respectiv cel care prevede indicarea de ctre legiuitor, n cazul fiecrei infraciuni, a posibilitii comiterii ei de ctre o persoan juridic. n articolul de fa ncercm s sintetizm cele mai relevante aspecte legislative i practice legate de rspunderea penal a persoanei juridice, la nivel naional, european i internaional.
Cuvinte cheie: instrumente juridice, jurispruden, rspunderea penal a persoanei juridice, infraciuni, drept comparat
Introducere Consacrarea rspunderii penale a persoanei juridice n instrumentele juridice i recomandrile elaborate la nivel internaional i European. La nivel internaional i european au fost elaborate o serie de instrumente juridice i recomandri care fac referire la rspunderea penal a persoanei juridice. Dintre acestea, de punctat, cu titlu de exemplu: 1. Rezoluia nr. 28/mai 1977, privind contribuia dreptului penal la protecia mediului, recomand o reevaluare a principiilor rspunderii penale a persoanelor juridice n vederea examinrii posibilitii reglementrii anumitor cazuri de rspundere penal a entitilor publice i private dotate cu personalitate juridic; 2. Recomandarea nr. 12/1981 asupra criminalitii afacerilor, prevede posibilitatea instituirii rspunderii penale a persoanelor juridice pentru infraciuni comise n domeniul comercial sau punerea n practic a altor msuri privind aceeai finalitate; 3. Recomandarea nr. 15/1982 privind rolul dreptului penal n protecia consumatorului, consider ca fiind oportun instituirea n domeniul vizat a rspunderii penale a persoanei juridice; 4. Recomandarea Consiliului Europei nr. 18/1988 privind rspunderea ntreprinderilor persoanei juridice pentru infraciuni comise n activitatea lor, adoptat de Comitetul de Minitri al Consiliului Europei la 28.10.1988. Aceast recomandare formuleaz cteva principii de care trebuie s se in seama atunci cnd se pune problema rspunderii penale a persoanei juridice. Aceste principii sunt 1 :
1 A se vedea C. Voicu (coord.), M. Pantea, D. Bucur, .a., Securitatea financiar a Uniunii Europene n viziunea Tratatului de la Lisabona, vol.II, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010.
~ 14 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII persoan juridic poate rspunde pentru infraciunile comise n exerciiul activitii sale, chiar dac aceste infraciuni sunt strine de obiectul de activitate al ntreprinderii i indiferent dac a fost identificat sau nu persoana fizic care le-a svrit; ntreprinderea trebuie exonerat de rspundere atunci cnd conducerea sa nu este implicat n comiterea infraciunii i a luat toate msurile necesare pentru prevenirea ei; angajarea rspunderii penale a ntreprinderii nu trebuie s duc la exonerarea de rspundere a persoanei fizice care a svrit infraciunea sau implicat n comiterea infraciunii - n mod special persoanele exercitnd funcii de conducere, trebuie s rspund pentru omisiunea ndeplinirii obligaiilor, omisiune care a dus la comiterea infraciunii; aplicarea de sanciuni penale trebuie s se fac numai atunci cnd acestea sunt cerute de natura infraciunii, de gravitatea culpei ntreprinderii, de consecinele pentru societate i de necesitatea de a preveni svrirea altor infraciuni - de unde rezult c pentru acte de mai mic gravitate, este indicat recurgerea la alte forme de rspundere dect penal, i anume rspunderea administrativ; n alegerea i aplicarea sanciunilor trebuie s se acorde o atenie deosebit obiectivelor non- represive i anume: prevenirea comiterii de infraciuni i repararea prejudiciului suferit de victima infraciunii. 5. Rezoluia nr. 1 privind aspectele civile, administrative i penale ale luptei mpotriva corupiei adoptat la lucrrile Conferinei Minitrilor Europeni de Justiie, inuta la La Valetta (Malta) n 1994; 6. Recomandarea nr. 8/1996 privind politica penal ntr-o Europ n transformare, adoptat de Comitetul de Minitri la 5 septembrie 1996, care consider potrivit adoptarea de ctre statele membre a unor dispoziii instituind rspunderea penal a persoanelor juridice; 7. Rezoluia nr. 24/1997, privind cele 20 de principii directoare n lupta mpotriva corupiei, adoptat de Comitetul de Minitri la 6 noiembrie 1997 - subliniaz necesitatea stabilirii de msuri care s prentmpine transformarea persoanelor juridice n paravane pentru ascunderea infraciunilor de corupie. 8. n plan jurisprudenial, Comisia European a Drepturilor Omului a decis c dei Convenia European a Drepturilor Omului (C.E.D.O) nu face nici o referire la o eventuala rspundere penal a persoanelor juridice, ea nu e incompatibil cu o asemenea rspundere. Pe cale de consecina, atunci cnd mpotriva unei persoane juridice exist o acuzaie n materie penal, ea se bucur (persoana juridic) de garaniile unui proces echitabil, conferite de art. 6 din C.E.D.O. Aceasta jurispruden este n concordan cu orientarea doctrinei europene care apreciaz c art. 6 i 7 din C.E.D.O protejeaz deopotriv att persoanele fizice ct i persoanele juridice 2 . Convenia privind protecia mediului prin intermediul dreptului penal (Strassbourg, 4 noiembrie 1998) precizeaz n preambulul su c sanciunile penale i administrative pronunate mpotriva persoanelor juridice pot juca un rol eficace n prevenirea atingerilor aduse mediului nconjurtor. Potrivit art. 9 alin. 1 din Convenie, statele contractante se oblig s adopte msurile necesare n vederea instituirii posibilitii de aplicare a unor sanciuni i msuri penale sau administrative, persoanelor juridice n contul crora a fost comis de ctre organele sau reprezentanii lor, o infraciune din cele vizate de art. 2 sau 3 din Convenie. n raportul explicativ pe marginea acestei Convenii se arat c pe plan internaional se contureaz o tendin ce pare a susine recunoaterea general a rspunderii penale a persoanei juridice. 9. Rezoluia celui de-al XV-lea Congres Internaional de Drept Penal (Rio de Janeiro, 1994), aprob rspunderea penal a persoanei juridice, formulnd i o serie de principii asupra modului cum trebuie s funcioneze aceste principii; 10. Convenia penal privind Corupia (Strassbourg, 27 ianuarie 1999), sub egida Consiliului Europei, prevede n art. 18, obligaia statelor de a include n legislaiile naionale, sanciuni aplicabile persoanelor juridice care comit infraciunile vizate de Convenie. Astfel, statelor semnatare le revine obligaia de a adopta msurile necesare pentru a permite angajarea rspunderii penale a persoanelor juridice pentru infraciunile de dare de mit, trafic de influen i splare de bani, comise n contul lor de o persoan fizic; 11. Convenia privind criminalitatea informatic art. 12 (Budapesta, 23 noiembrie 2001) 3 .
2 A se vedea C. Voicu (coord.), M. Pantea, N. Ghinea, .a., Investigarea Fraudelor, Vol. II, Editura Sitech, Craiova, 2009. 3 A se vedea M. Pantea, Protecia penal a proprietii intelectuale n era globalizrii, Editura Expert, Bucureti, 2008.
~ 15 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA Consacrarea rspunderii penale a persoanei juridice n legislaiile naionale Sub influena instrumentelor juridice i recomandrilor mai sus menionate rspunderea penal a persoanei juridice a fost consacrat n legislaiile naionale a tot mai multe state. n doctrin s-a considerat uneori c, rspunderea penal a persoanei juridice trebuie s rmn o excepie, limitat doar la infraciunile comise n cadrul competenelor organelor de conducere. Tot astfel, s- a apreciat c, infraciunile contra vieii i integritii corporale sau furtul, sunt excluse din sfera de rspundere a persoanei juridice. ntr-o alt opinie, se consider c singurele infraciuni pe care o persoan juridic poate s le comit constau n nclcarea normelor menite s previn abuzurile n domeniul economic, industrial i comercial i s asigure o protecie a intereselor patrimoniale individuale. Ali autori sunt ns de prere c trebuie recunoscut o capacitate general persoanelor juridice, fr a fi limitat de principiul specialitii capacitii de folosin. Cu toate acestea, se admite c exist i infraciuni care, datorit naturii lor, nu pot fi comise de persoana juridic, aa cum se ntmpl n caz de viol, adulter, bigamie. n acelai sens, s-a artat c, dac exist infraciuni care pot fi cu uurin comise de persoanele juridice abuz de ncredere, nelciune, fals etc. exist i fapte care in de domeniul activitii individuale incest, bigamie, adulter i care nu pot avea ca autor dect o persoan fizic. Trebuie subliniat ns faptul c i n cazul acestor din urm infraciuni persoana juridic poate juca un anumit rol, n calitate de instigator sau complice, astfel nct nu este posibil o determinare prealabil a sferei infraciunilor susceptibile de a fi comise de ctre persoanele juridice. Observaia este ntr-adevr ntemeiat, fiind aproape imposibil de identificat o infraciune care s exclud ab initio implicarea unei persoane juridice n comiterea ei, cel puin n calitate de instigator sau complice. Aa de pild, dac o persoan juridic nu poate s dezerteze, ea ar putea fr probleme s instige militarii unei uniti la comiterea acestei infraciuni, spre exemplu dac persoana juridic n cauz i desfoar activitatea n domeniul mass- media. Pornind de la opiniile exprimate n doctrin, n legislaiile diferitelor state s-au conturat dou importante sisteme de determinare a domeniului rspunderii penale a persoanei juridice. n cadrul primului sistem cel al rspunderii generale, consacrat n Anglia, Olanda, Belgia, canada etc. persoanele juridice au o capacitate penal similar celei a persoanelor fizice, putnd comite, la fel ca i acestea, orice infraciune. Cel de-al doilea sistem, consacrat de Danemarca, Finlanda i China, presupune indicarea de ctre legiuitor, n cazul fiecrei infraciuni, a posibilitii comiterii ei de ctre o rspunderea penal a persoanei juridice. 1. Rspundere general. Majoritatea statelor aparinnd att sistemului common law, ct i sistemul romano-germanic, admit responsabilitatea persoanelor juridice pentru aproape orice tip de infraciune. 1.1. Marea Britanie. n dreptul englez, dei regula rmne rspunderea general, exist totui anumite limite ale rspunderii penale a corporaiilor. n primul rnd, n baza principiului lex non cogit ad impossibilia, persoanele juridice nu rspund pentru infraciunile a cror singur sanciune aplicabil este nchisoarea, o instan britanic afirmnd c nu se poate autoironiza prin nceperea unui proces n care, n caz de condamnare, nu poate aplica nici o pedeaps. La ora actual, mai exist doar dou infraciuni a cror singur sanciune este nchisoarea: murder i treason. Pe de alt parte, n baza aceluiai principiu, se consider c unele infraciuni nu pot fi comise de ctre o persoan juridic, fie datorit voinei exprese a legiuitorului, fie datorit naturii lor. n prima categorie, intr acele infraciuni n cazul crora Parlamentul a prevzut expres c persoanele juridic e nu rspund, a folosit n definirea faptei noiunea de persoan fizic individuals ori a utilizat anumii termeni incompatibili cu persoana juridic. De exemplu, s-a decis c o corporaie nu poate s comit infraciunea de conducere pe drumurile publice a unui camion care depete limitele maxime ale greutii, pentru c persoana juridic nu conduce niciodat un vehicul. n cea de-a doua categorie, intr infraciuni precum bigamia, incestul, mrturia mincinoas sau violul, dei unii autori contest iresponsabilitatea persoanelor juridice pentru astfel de infraciuni. n baza unei decizii mai vechi, n care s-a afirmat c persoanele juridice nu pot comite infraciuni de violen fizic datorit naturii lor, un timp, instanele engleze au exclus din domeniul rspunderii penale a persoanelor juridice infraciunile de violen, fapt care a dat natere unei vii dispute teoretice n doctrina englez. n cele din urm, ns, jurisprudena a admis posibilitatea comiterii de ctre corporaii a infraciunii de manslaughter, admind s judece o companie de transport naval care a produs un accident n urma cruia au decedat mai multe zeci de persoane. Chiar dac persoana juridic a fost achitat datorit nerealizrii condiiilor rspunderii corporatiste, n baza teoriei identificrii att doctrina,
~ 16 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII ct i jurisprudena cnsider c aceast limitare a responsabilitii penale a corporaiilor a fost nlturat. 1.2. S.U.A. O corporaie poate fi condamnat, n dreptul american. Pentru orice fel de infraciune, responsabilitatea sa fiind, virtual, la fel de extins ca i cea a unei persoane fizice. Astfel, exist condamnri, inclusiv pentru infraciuni n raport de care multe sisteme de drept rmn la principiul non responsabilitii: prostituie, furt, nelciune ori criminal contempt of court, iar condamnrile pentru ucidere din culp manslaughter au devenit o obinuin. De asemenea, ntr-un caz celebru, compania Ford a fost condamnat pentru o infraciune de omucidere involuntar fapt care presupunea o form de vinovie apropiat de intenia indirect - comis prin conceperea eronat a autovehiculelor dintr-o anumit serie, greeli n procesul de producie i, mai ales, lipsa unei decizii de retragere din vnzri a acestora, dup descoperirea erorilor respective 4 . Trebuie menionat c a existat chiar un caz n care o companie a fost judecat pentru omor fr a fi ns condamnat, dar i fr ca instana s considere c o condamnare ar fi imposibil, ntr-un caz n care un accident de munc fatal a fost determinat de nclcri extrem de grave ale regulilor de protecia muncii. Exist chiar i condamnri penale pentru infraciunea de furt, ceea ce probeaz faptul c, practic vorbind, rspunderea penal a corporaiilor este nelimitat. 1.3. Canada. Tot astfel, n dreptul canadian, persoanele juridice pot fi trase la rspundere pentru orice fel de infraciune, inclusiv pentru cele care sunt apreciate, de regul, ca incompatibile cu natura unei persoane juridice, cum ar fi mrturia mincinoas. 1.4. Australia. n Australia, persoanele juridice pot, n principiu, s comit orice fel de infraciuni, chiar dac o parte a doctrinei mai vechi considera c ele nu pot fi condamnate pentru infraciuni contra persoanei. Exist astzi condamnri ale unor companii pentru infraciuni de corupie, nelciune, tulburare de posesia, fals n declaraii etc., inclusiv pentru manslaughter. O oarecare limitare apare n ceea ce privete infraciunile sancionate doar cu pedeapsa nchisorii, care nu poate fi aplicat persoanei juridice, ns, pe de o parte, majoritatea statelor federale au adoptat reglementri prin care se poate aplica, n astfel de cazuri, o amend, iar pe de alt parte, aceste infraciuni sunt foarte puin numeroase i apar rar n cadrul activitii persoanelor juridice.
4 A se vedea M. Pantea, D. Bucur, Metode i tehnici de investigare a fraudelor, Editura Sitech, Craiova, 2009. 1.5. Africa de Sud. Nici n Africa de Sud nu exist vreo limitare a domeniului de responsabilitate penal a persoanelor juridice. Rspunderea corporaiilor este, n principiu, la fel de ntins ca i cea a persoanelor fizice, existnd, spre exemplu, decizii de condamnare pentru ucidere din culp. 1.6. Belgia. n dreptul belgian se admite c persoana juridic poate comite orice infraciune, n msura n care aceasta a fost legat de realizarea obiectului de activitatea sau a fost comis n contul persoanei juridice (art. 5 alin. 1 C. pen.). 1.7. Olanda. O soluie similar ntlnim i n dreptul olandez, art. 51 C. pen. preciznd doar c infraciunile pot fi comise, fie de persoane fizice, fie de persoane juridice. Pe baza acestui text, doctrina a admis c o persoan juridic, poate comite, n principiu, orice infraciune, inclusiv fapte ndreptate mpotriva vieii sau a integritii corporale. Spre exemplu, s-ar putea reine o ucidere din culp n sarcina unei companii farmaceutice care pune n circulaie un produs insuficient verificat ce determin reacii adverse, ducnd la moartea unei persoane sau n sarcina unei companii de transport care utilizeaz vehicule defecte i astfel cauzeaz un accident. Jurisprudena a mers mai departe, acceptnd posibilitatea comiterii unui omor de ctre o persoan juridic. Pentru a decide astfel, instana a reinut c persoana inculpat un spital nu a efectuat controlul aparatelor de anestezie, cauznd astfel moartea unui pacient. Instana a considerat c, procednd astfel, spitalul a acceptat posibilitatea producerii rezultatului, dat fiind c nu exista nici un sistem organizat de control i ntreinere a acestor aparate ci doar o ntreinere ocazional. 1.8. Frana. Dreptul francez, dup ce timp de un deceniu a reglementat rspunderea penal a persoanei juridice potrivit sistemului clauzei speciale, s-a alturat o dat cu intrarea n vigoare a legii din 9 martie 2004 familiei legislaiilor care recunosc rspunderea penal general a persoanei juridice. Aadar, o persoan juridic poate rspunde pentru orice infraciune prevzut de legislaia penal francez n msura n care aceasta a fost comis ulterior datei de 31.12.2005. 1.9. Elveia. i dreptul elveian a consacrat o rspundere general a persoanelor juridice, n sarcina acestora putnd fi reinut orice infraciune n msura n care a fost svrit n exercitarea unei activiti comerciale conforme cu scopurile ntreprinderii. Totui, legiuitorul a limitat domeniul rspunderii penale a persoanelor juridice la infraciunile grave crime i delicte nefiind posibil angajarea acestei rspunderi n cazul contraveniilor.
~ 17 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA 1.10. Maroc. n dreptul marocan, legiuitorul a prevzut o rspundere general, care cunoate o limitare drastic prin prisma sanciunilor aplicate persoanelor juridice. Astfel, potrivit art. 127 C. pen. Persoanele juridice nu pot fi condamnate dect la pedepse pecuniare i la pedepsele accesorii prevzute la art. 5, 6 i 7 prin art. 36. Ele pot fi, de asemenea, supuse msurilor de siguran prevzute de art. 162. Pornind de la acest text, n doctrin s-a artat c exist dou categorii de limitri n privina sferei infraciunilor n care poate fi angajat rspunderea persoanei juridice. Limitrile directe decurg fie din sanciune prevzut de textul de incriminare atunci cnd legea prevede doar o sanciune privativ de libertate sau pedeapsa cu moartea infraciunea nu poate fi imputat persoanei juridice fie din stabilirea de ctre legiuitor a unei persoane fizice care va suporta sanciunea penal. Spre exemplu, n legislaia muncii, exist texte care stabilesc rspunderea penal a conductorului unitii pentru nclcarea de ctre persoana juridic a normelor privind protecia i securitatea muncii. Limitrile indirecte sunt cele date de existena unei persoane fizice ca subiect activ special n textul de incriminare. Atunci cnd norma penal prevede c infraciunea este comis de un administrator, gerant, prepus sau orice persoan acionnd ca reprezentant al unei societi, nu se va putea antrena dect rspunderea penal a persoanei fizice n cauz. n plus, exist texte de incriminare, unele chiar posterioare Codului penal, care stabilesc msuri substitutive rspunderii penale a persoanei juridice spre exemplu , solidaritatea pentru plata amenzii aplicate persoanei juridice, excluznd, n aceste fel posibilitatea angajrii rspunderii penale proprii a persoanei juridice n baza dispoziiei generale din Codul penal. 2. Clauza special. Se poate observa, astfel, c sistemul clauzei generale de rspundere a persoanei juridice, dei susceptibil s genereze controverse n doctrin i jurispruden, cu privire la posibilitatea comiterii anumitor infraciuni de ctre persoane juridice, are avantajul de a permite instanelor s decid, n fiecare caz n parte, dac pentru o anumit fapt concret este sau nu posibil angajarea acestei rspunderi. O evoluie jurisprudenial ca a ceia din dreptul olandez nu ar fi fost posibil, n msura n care legiuitorul ar fi stabilit, n cazul fiecrei infraciuni dac poate sau nu s fie comis de o persoan juridic, aa cum au propus unii autori 5 .
5 A se vedea M. Pantea, Investigarea criminalitii economico-financiare, vol.I, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010 2.1. Frana. Exemplul cel mai cunoscut de sistem juridic ce fundamenta rspunderea penal a persoanei juridice pe o clauz special era, pn n 2004, dreptul francez. Potrivit art. 121-2 Cod penal, n redactarea sa iniial Persoanele juridice ... rspund penal ... n cazurile prevzute de lege sau regulament, pentru infraciunile... (s.n.). aceast precizare era esenial i ea implica faptul c, pentru a putea fi angajat rspunderea penal a persoanei juridice, trebuia s fie prevzut de textul care incrimineaz fapta, prin urmare, un text de incriminare care prevedea c subiect al infraciunii poate fi orice persoan nu era considerat ca suficient pentru a permite angajarea rspunderii penale a persoanei juridice. Doctrina a sintetizat cel puin trei considerente care ar putea fi invocate pentru a justifica aceast opiune a legiuitorului. Mai nti, s-a artat c legiuitorul francez s-a aflat n situaia n care a putut alege modelul utilizat, dat fiind c introducerea rspunderii penale a persoanei juridice s-a fcut o dat cu adoptarea noului Cod penal, astfel c a putut fi reconsiderat ntreaga list a infraciunilor existente i s-a putut decide n cazul fiecreia dac se justific sau nu angajarea rspunderii penale a persoanelor juridice. n opinia noastr, argumentul nu poate fi hotrtor, din mai multe considerente. n primul rnd, chiar, n cazul introducerii rspunderii penale a persoanei juridice, n cadrul unui cod aflat n vigoare, nimic nu l mpiedic pe legiuitor s fac aceast evaluare i s ntocmeasc o list a infraciunilor susceptibile de a fi comise de o entitate colectiv. Mai mult, am fi tentai s spunem c pare mai fireasc soluia clauzei speciale, atunci cnd rspunderea penal a persoanei juridice a fost mai nti consacrat n legile speciale cum s-a ntmplat n cazul dreptului finlandez i a celui danez i abia apoi ea este consacrat ca norm general n Codul penal. ntr-o asemenea situaia, legiuitorul a fcut deja, n diferite legi speciale, o serie de opiuni privind infraciunile n care persoanele juridice pot rspunde, astfel c, soluia fireasc este de a se continua n acelai mod. n fine, chiar i n dreptul francez, rspunderea penal a persoanei juridice nu privete doar infraciunile din Codul penal, ci i pe cele din legile speciale care au fost adoptate anterior consacrrii acestor instituii. S-a artat apoi c, acest principiul al specialitii, ofer anumite posibiliti de a evita anumite situaii absurde n aparen, cum ar fi faptul de a consacra rspunderea unei persoane juridice pentru agresiuni sexuale, omor sau violene intenionate. n realitate, exemplul dreptului american sau olandez, evocat
~ 18 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII anterior, demonstreaz c, nu e nimic absurd n a reine o infraciune de omor n sarcina persoanei juridice, practica oferind deja spee n aceste sens. n plus, aa cum s-a artat i n doctrina francez, nu este de neconceput ca administratorii unei ntreprinderi cu activiti n domeniul criminalitii organizate s angajeze o persoan pentru asasinarea unui concurent n condiiile care s angreneze rspunderea penal a persoanei juridice. Tot astfel, dei este evident c o persoan juridic, nu poate comite, n calitate de autor, o agresiune sexual sau un abandon de familie, este de notorietate faptul c anumite secte religioase i incit pe membrii lor la svrire acestor fapte. Iar n lipsa unei clauze care s permit angajarea rspunderii persoanei juridice pentru aceste fapte, nu va fi posibil nici sancionarea ei n calitate de instigator sau complice. n acelai timp, chiar presupunnd c anumite infraciuni ar fi nesusceptibile de comiterea de ctre o entitate colectiv, este greu de identificat inconvenientul care ar decurge din consacrarea unei clauze generale de rspundere a persoanei juridice, lsnd instanei sarcina de a constata c respectivele infraciuni nu au fost comise de corporaia inculpatului. De fapt, nsui legiuitorul francez, n cele din urm, a desfiinat aceast justificare a principiului specialitii, extinznd prin Legea nr. 2001-504 din 12.06.2001, rspunderea penal a persoanelor juridice i, n cazul unor infraciuni socotite anterior ca imposibil de reinut n sarcina acestora, cum ar fi: omorul, lovirile i violenele intenionate, agresiunile sexuale sau abandonul de familie. S-a mai artat, de asemenea, c, fiind bazat pe riscurile legate de activitatea grupului, este firesc ca rspunderea penal a persoanei juridice, s nu fie susceptibil dect pentru aciuni specifice s releve aciuni specifica ale grupului, astfel nct regula specialitii impuse de lege, intr n logica aceste rspunderi 6 . Criticile la adresa regulii specialitii, nu au ntrziat s apar din chiar primii ani de aplicare a Codului penal francez i ele au fost determinate, n primul rnd, de faptul c analiza listei infraciunilor pentru care este posibil angajarea rspunderii penale a persoanelor releva numeroase erori de reglementare. Astfel, pe de o parte, s-a constatat absena unor infraciuni care sunt frecvent comise de ctre persoanele juridice, iar pe de alt parte includerea nejustificat a unor infraciuni. Spre exemplu, n
6 A se vedea M. Pantea, Investigarea criminalitii economico-financiare, op. cit., pag. 61. doctrin a fost criticat neincluderea n list a unor infraciuni prevzute de Codul muncii (infraciuni privind securitatea muncii, mpiedicarea funcionrii normale a organelor reprezentative ale salariailor etc.) a unor infraciuni prevzute de Legea din 24 iulie 1966 privind societile comerciale, a unor infraciuni fiscale sau vamale ori a unor infraciuni la regimul operaiunilor de burs. n schimb, s-a prevzut posibilitatea angajrii rspunderii penale a persoanei juridice n cazul faptelor prevzute de art. 17-1 din Ordonana din 01.12.1986 privind libertatea preurilor i a concurene, dei acest text nu incrimina o infraciune susceptibil de a fi comis de persoane fizice, ci fapte administrative constnd n practici anticoncureniale care nu puteau fi svrite dect de persoane juridice i pentru care erau deja prevzute amenzi administrative. De aceea, n 1994 acest text a i fost eliminat din lista infraciunilor susceptibile de a fi comise de persoane juridice. n acelai timp, s-a considerat de ctre unii autori c este aproape imposibil de stabilit un criteriu care s fi stat la baza alegerii infraciunilor pentru care poate fi antrenat rspunderea penal a persoanei juridice. Spre exemplu, era dificil de gsit o explicaie logic pentru excluderea rspunderii penale a persoanei juridice n cazul infraciunii de dare de mit n materie judiciar (art. 434-9 alin. 2 C. pen.), n condiiile consacrrii acestei rspunderi n cazul infraciunii generale de dare de mit. Tot astfel, persoana juridic, poate rspunde pentru infraciunile de omor, agresiuni sexuale, ameninri, dar nu i pentru lipsire de libertate n mod ilegal (art. 224-1 i urm.). Nu este mai uor de explicat de ce infraciunea de discriminare prevzut de Codul penal atrage rspunderea penal a persoanei juridice dar infraciunea de discriminare prevzut de Codul muncii rmnea exclus din sfera de aplicare a acestei rspunderi. Este de semnalat i faptul c, n contextul acestor critici, Curtea de Casaie a neles uneori, n limite extrem de largi, ideea de clauze speciale admind angajarea rspunderii penale pentru infraciuni i n cazul crora aceast clauz, n realitate, nu exist. Spre exemplu, printr-o decizie din 5 februarie 2003, secia penal a Curii de Casaie a admis aplicarea, n cazul unei persoane juridice, a unui text din Codul vamal, care nu prevedea n mod explicit rspunderea penal a acestor entiti. Decizia a fost pronunat n baza art. 399 din Codul vamal, potrivit cruia Cei care au participat n orice mod la comiterea unui delict de contraband, sunt pasibili de aceleai pedepse ca i autorii infraciunii (s.n). Curtea pare a fi revenit, n
~ 19 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA acest caz, asupra jurisprudenei sale, constante pn la acea dat, considernd acum c, o formulare larg, de genul celei art. 399 este suficient pentru a desemna o persoan fizic, dar i o persoan juridic. n cele din urm, legiuitorul francez a neles inconvenientele clauzei speciale i a renunat la aceast manier de reglementare a rspunderii penale a persoanei juridice. Prin Legea din 9 martie 2004 (art. 54) a fost astfel nlturat meniunea referitoare la clauza special din cuprinsul art. 121-2 C. pen., sistemul francez intrnd astfel n categoria legislaiilor care admit rspunderea penal general a persoanei juridice. 2.2. China. Clauza special care guverneaz rspunderea penal a persoanelor juridice rmne ns, n continuare, reglementat n cteva legislaii. Astfel, n dreptul penal chinez, art. 30-31 din Codul penal (1997) enun principiul rspunderii penale a persoanei juridice, iar n partea special sunt indicate cazurile concrete de infraciuni care pot fi comise de persoanele juridice. 2.3. Portugalia. n dreptul portughez, rspunderea penal a persoanelor juridice este una special, n condiiile n care nu exist o reglementare de principiu n Codul penal, rspunderea entitilor colective fiind deocamdat reglementat doar de cteva legi speciale. n acelai timp, recentul proiect de lege de modificare a codului penal prevede reglementarea rspunderii penale a persoanei juridice tot pe baza sistemului clauzei speciale. Este ns de remarcat modalitatea tehnic propus de autorii proiectului, stabilirea infraciunilor susceptibile de a atrage rspunderea penal a persoanei juridice nefiind fcut n partea special, ci n partea general. Astfel, art. 11 alin. 2, care reglementeaz rspunderea penal a persoanei juridice, conine i lista infraciunilor prevzute de codul penal ce pot fi imputate acesteia. 2.4. Finlanda. i n Finlanda prevederile legale privind rspunderea entitilor colective sunt aplicabile doar pentru infraciunile menionate expres n textul normativ. Acestea vizeaz infraciunile legate de protecia mediului, infraciuni privind securitatea public, infraciuni legate de dreptul financiar, cele legate de activitatea comercial, corupie etc. 2.5. Danemarca. Potrivit 25 (cap. 5) din Codul penal danez, rspunderea penal a persoanelor juridice este admis atunci cnd este prevzut n mod expres. Dispoziii n acest sens se regsesc n numeroasele legi speciale exist aproximativ 200 asemenea taxe dar nu n partea special a codului. Aa cum am artat n rndurile precedente, consacrarea sistemului clauzei speciale n dreptul finlandez i n cel danez se explic prin modul n care rspunderea penal a persoanelor juridice a aprut n aceste legislaii. Spre deosebire de dreptul francez, belgian, romn etc., unde rspunderea penal a persoanei juridice a fost consacrat mai nti n codul penal, n cele dou ri rspunderea entitilor colective s-a regsit mai nti n prevederile a numeroase legi speciale, pentru ca mult mai trziu s fie introdus ca reglementare general n codul penal. n aceste condiii, cu ocazia elaborrii fiecrei legi speciale, legiuitorul a fcut o alegere a infraciunilor pentru care a neles s consacre rspunderea penal a persoanei juridice, astfel c includerea unei clauze speciale de rspundere n reglementarea din cod era menit s asigure o continuitate fireasc a practicii legislative anterioare. Regimul rspunderii penale a persoanei juridice n legislaia romneasc Intrarea n vigoare a Legii nr. 278/2006 a marcat consacrarea efectiv a rspunderii penale a persoanei juridice n dreptul romn. Din perspectiva cronologiei reglementrilor n materie, Legea nr. 278/2006 nu este primul act normativ referitor la rspunderea persoanei juridice adoptat de legiuitorul romn 7 . Astfel, Legea nr. 299/2004 privind rspunderea penal a persoanelor juridice pentru infraciunile de falsificare de monede sau de alte valori a intrat n vigoare nc din anul 2004, dar ea nu a putut fi aplicat niciodat, n absena dispoziiilor procedurale corespunztoare. La rndul su, noul Cod penal, consacr aceast rspundere. De aceea, se poate afirma c doar de la data intrrii n vigoare a dispoziiilor n materie ale Legii nr. 278/2006 exist, pentru prima dat n dreptul nostru, o veritabil rspundere penal a persoanei juridice. Spre deosebire de alte sisteme de drept, n care consacrarea legislativ a rspunderii penale a persoanei juridice a fost precedat de ample dezbateri n plan doctrinar, cu privire la oportunitatea, utilitatea i conformitatea cu principiile fundamentale ale dreptului penal a acestei instituii, doctrina romn a prut mai puin interesat de acest subiect. De aceea, e mai greu de spus dac intervenia legislativ care consacr aceast rspundere intervine pe un fond doctrinar favorabil sau ostil ideii. Oricum, odat cu adoptarea Legii nr. 278/2006, demersurile tiinifice legate de rspunderea penal corporativ trebuie s i modifice n mod necesar obiectul, abandonnd sau cel puin trecnd n plan secund argumentele
7 A se vedea F. Sandu, Criminalitatea afacerilor, Centrul de Studii Postuniversitare M.A.I. i Fundaia Soros, 1998.
~ 20 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII viznd susinerea sau combaterea acestei forme de rspundere, n favoarea unei ct mai depline desluiri a modului n care ea va funciona efectiv, pe baza reglementrii existente. Potrivit art. 19 1 Cod penal, persoanele juridice, cu excepia statului, a autoritilor publice i a instituiilor publice care desfoar o activitate ce nu poate face obiectul domeniului privat, rspund penal pentru infraciunile svrite n realizarea obiectului de activitate sau n interesul ori n numele persoanei juridice, dac fapta a fost svrit cu forma de vinovie prevzut de legea penal. Rspunderea penal a persoanei juridice nu exclude rspunderea penal a persoanei fizice care a contribuit, n orice mod, la svrirea aceleiai infraciuni. Aa cum se poate observa, noua lege consacr un model de rspundere penal direct, n care persoana rspunde pentru fapta proprie i nu pentru fapta altei persoane. Acest tip de reglementare - ntlnit i n dreptul olandez, belgian etc. - reprezint, n opinia noastr, o alegere fericit a legiuitorului, cci sistemul nostru de drept penal i este strin instituia rspunderii pentru fapta altuia. 1. Condiiile angajrii rspunderii penale a persoanei juridice. n doctrina i literatura de specialitate 8 s-au conturat trei condiii pentru angajarea rspunderii penale a persoanei juridice: 1.1. Fapta s fie comis de o persoan fizic care are aptitudinea de a angaja penal persoana juridic. Controversele nscute n legtur cu posibilitatea ca rspunderea penal a persoanei juridice s intervin numai pentru infraciunile comise de ctre organele sale de conducere, i soluiile adoptate de legislaiile unor ri, le-am prezentat mai sus. De punctat faptul c, n prezent, se manifest o tendin clar de a lrgi cercul 9 organelor sau persoanelor pentru a cror fapt se poate angaja rspunderea penal a persoanei juridice, astfel nct s se evite ct de mult se poate apariia unor situaii de impunitate profitnd de diferite ci de eludare a prevederilor legale. Dup cum reiese din dispoziiile n vigoare, sistemul pentru care s-a optat este cel al angajrii rspunderii penale a persoanei juridice pentru infraciunile comise de ctre angajai ai si, indiferent dac acetia sunt organe de conducere sau de execuie. Aceast soluie este mai modern i c
8 Dorina Maria Costin, Rspunderea persoanei juridice n dreptul penal romn, Ed. Universul juridic, Bucureti, 2010, p. 343 i urm.; Alexandru Boroi, Drept penal-partea general, Ed. Ch. Beck, Bucureti, 2010, p. 152 i urm.; Streteanu Florin, Radu Chiri, Rspunderea penal a persoanei juridice, ed. a II a, Ed. Ch. Beck, Bucureti, 2007, pag. 390 i urm. 9 A se vedea J. Pradel, Droit penal europeen, 1999, pag. 363. poate acoperi cu mai mult succes particularitile de ordin organizatoric din diferitele categorii de persoane juridice existente n peisajul juridic romnesc. n ce privete tratamentul juridic al persoanei fizice care angajeaz rspunderea penal a persoanei juridice pentru fapta sa, legislaiile au evitat s stabileasc reguli foarte clare i s-a lsat la latitudinea judectorului posibilitatea de a decide dac aceasta rspunde penal sau nu. Codul penal olandez, de pild, prevede c, dac o infraciune s-a comis de o persoan moral, pedeapsa se poate pronuna fie mpotriva persoanei morale, fie mpotriva indivizilor vinovai, fie mpotriva amndurora. Acest mod de a rezolva problema d natere unor norme penale permisive, ceea ce este greu de acceptat. Au existat i propuneri pentru rezolvarea de alt manier a acestei probleme, dar, n legislaia noastr penal n vigoare n prezent, tot judectorul este cel care trebuie s aleag. 1.2. Fapta s fie imputabil persoanei juridice. Dup cum am precizat, n legislaia noastr s-a adoptat principiul n conformitate cu care persoana fizic ce are aptitudinea de a angaja personal i persoana juridic se poate afla oriunde n ierarhia acesteia. n aceste condiii, trebuie s se stabileasc n ce cazuri faptele acestor persoane pot fi imputate i persoanei juridice 10 . Aceasta deoarece cnd fapta este comis mpotriva persoanei juridice, aceasta va avea calitatea de parte vtmat i nu se poate ca fapta s i fie imputat, chiar dac autorul este un organ sau reprezentant al su. n temeiul art. 19 1 din Codul penal, persoanele juridice, cu excepia statului, a autoritilor publice i a instituiilor publice care desfoar o activitate ce nu poate face obiectul domeniului privat, rspund penal pentru infraciunile svrite n realizarea obiectului de activitate sau n interesul ori n numele persoanei juridice, dac fapta a fost svrit cu forma de vinovie prevzut de legea penal. n aceste condiii, apreciem c fapta poate s fie imputat persoanei juridice dac se nscrie n una dintre ipotezele indicate de textul citat: Este comis n realizarea obiectului de activitate al acesteia. Aceast ipotez este relativ uor de apreciat, deoarece se poate observa din actul constitutiv al persoanei juridice, indiferent dac este o persoan cu sau fr scop patrimonial, care este obiectul su de activitate; Este comis n interesul persoanei juridice, ceea ce nseamn, n general, c fapta este comis pentru
10 A se vedea F. Sandu, Criminologie teoretic i aplicat, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2005.
~ 21 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA a se obine un profit sau pentru a se evita o pierdere pentru persoana juridic. La prima vedere, este greu de neles cum se poate ca persoana s acioneze n realizarea obiectului de activitate, dar fr ca aceasta s fie n interesul persoanei juridice, ceea ce pune sub semnul ntrebrii justeea existenei a dou ipoteze diferite. Considerm c legiuitorul a avut n vedere situaiile n care, dei organul sau reprezentantul persoanei juridice a lucrat n afara obiectului de activitate, aceasta este n mod indubitabil n profitul ei. Avem n vedere, spre exemplu, situaia n care conductorul persoanei juridice comite infraciunea de dare de mit, astfel nct persoana juridic s obin un anumit contract, deci, n mod clar, n interesul acesteia; Este comis n numele persoanei juridice, ipotez care presupune c persoana fizic adopt comportamentul ilicit, n consideraia poziiei pe care o are, de angajat al persoanei juridice, a crei rspundere penal o angajeaz, i nu ca simpl persoan fizic. 1.3. Fapta s fie comis cu forma de vinovie solicitat de norma de incriminare. Ultima condiie pe care textul art. 19 1 din Codul penal o are n vedere este aceea ca fapta s fi fost svrit cu forma de vinovie prevzut de legea penal. Elementul subiectiv, n cazul unei infraciuni svrit de o persoan juridic, prezint unele particulariti. Astfel, va trebui stabilit fie c svrirea infraciunii decurge dintr-o decizie intenionat adoptat n cadrul persoanei juridice, fie c este consecina unei atitudini de neglijen n cadrul ei, cum ar fi: o organizare intern deficitar, msuri pentru protecia muncii insuficiente, restricii bugetare exagerate. n cazul n care fapta este svrit de un ter n profitul persoanei juridice, trebuie ca acesta, cel puin s fi avut cunotin de comiterea ei i s nu o fi mpiedicat ori s fi acceptat s profite de pe urma faptei. Pentru aprecierea elementului subiectiv, n cazul persoanelor juridice, instana trebuie s se bazeze pe atitudinea organelor acesteia. 2. Sanciunile aplicabile persoanei juridice. Pentru ca instituia rspunderii penale a persoanei juridice s poat primi eficien concret, n Codul penal al Romniei au fost indicate i sanciunile care se pot aplica entitilor colective care rspund penal. Astfel, art. 53 1 C. pen. stabilete c pedepsele care se aplic persoanei juridice sunt pedepsele principale i pedepsele complementare. Singura pedeaps principal este amenda de la 2500 lei la 2.000.000 lei. Soluia are ca fundament faptul c sanciunea pecuniar are avantajul de a atinge n mod direct persoana juridic. Pedepsele complementare pentru persoanele juridice sunt: dizolvarea persoanei juridice; suspendarea activitii persoanei juridice pe o durat de 3 luni la un an sau suspendarea uneia dintre activitile persoanei juridice n legtur cu care s-a svrit infraciunea pe o durat de la 3 luni la 3 ani; nchiderea unor puncte de lucru ale persoanei juridice pe o durat de 3 luni la 3 ani; interzicerea de a participa la procedurile de achiziii publice pe o durat de la unu la 3 ani sau afiarea sau difuzarea hotrrii de condamnare. Pedeapsa principal a amenzii n cazul persoanei juridice. Spre deosebire de situaia persoanei fizice, pentru care exist mai multe pedepse principale, n cazul persoanei juridice, legiuitorul a prevzut o singur pedeaps principal amenda de la 2500 lei la 2.000.000 lei. Art. 71 1 C. pen. stabilete c pedeapsa amenzii const n suma de bani pe care persoana juridic este condamnat s o plteasc. n cazurile cnd legea prevede pentru infraciunea svrit de persoana fizic pedeapsa nchisorii de cel mult 10 ani sau amenda, minimul special al amenzii pentru persoana juridic este de 5000 lei, iar maximul special al amenzii este de 600.000 lei. n situaia n care legea prevede pentru infraciunea svrit de persoana fizic pedeapsa deteniunii pe via sau pedeapsa nchisorii mai mare de 10 ani, minimul special al amenzii pentru persoana juridic este de 10.000 lei, iar maximul special al amenzii este de 900.000 lei. n legtur cu aceast pedeaps principal, n literatura juridic s-a pus problema de a stabili modul n care se face individualizarea sa. S-a observat cu aceast ocazie c sistemul n common law exist anumite reguli de sancionare a persoanei juridice 11 . Spre exemplificare a fost prezentat situaia regsit n dreptul american n care se poate reduce amenda cu pn la 95% pentru persoanele juridice care au pus n aplicare programe de conformare cu legislaia i care i-au creat structuri specializate menite s elaboreze coduri de conduit pentru angajai i s supravegheze respectarea lor. Doctrina european nu este de acord cu acest sistem, pentru aceea c el autorizeaz persoana moral s i stabileasc singur normele de conduit i s fixeze limitele ntre care actele sale nu pot fi considerate ilegale, ceea ce, din punct de vedere al politicii dreptului, nu este dezirabil. Mai mult, acest sistem are i un efect discriminant, conducnd la tratarea cu severitate a grupurilor vulnerabile din punct de vedere financiar, care nu i pot permite s
11 A se vedea F. Sandu, Criminalitatea afacerilor, op. cit., pag. 68.
~ 22 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII suporte costul unor programe de conformare cu legislaia. Pedepse complementare ce se aplic persoanei juridice. 1. Pe lng pedeapsa principal a amenzii se pot aplica persoanei juridice i una sau mai multe pedepse complementare din cele prevzute n art. 53 1 alin. 2 C. pen. Astfel, se prevede: dizolvarea persoanei juridice; suspendarea activitii persoanei juridice pe o durat de la 3 luni la un an sau suspendarea uneia dintre activitile persoanei juridice n legtur cu care s-a svrit infraciunea pe o durat de la 3 luni la 3 ani; nchiderea unor puncte de lucru ale persoanei juridice pe o durat de la 3 luni la 3 ani; interzicerea de a participa la procedurile de achiziii publice pe o durat de la unu la 3 ani; afiarea sau difuzarea hotrrii de condamnare. n capitolul V titlul III se stabilete regimul de executare al acestor pedepse complementare. 2. Pedeapsa completar a dizolvrii persoanei juridice constituie cea mai aspr pedeaps de aceast natur care se poate dispune mpotriva persoanei juridice. Dizolvarea persoanei juridice poate fi pronunat n dou situaii, n conformitate cu art. 72 2 C. pen: cele n care persoana juridic a fost constituit n scopul svririi de infraciuni i cele n care, dei iniial obiectul de activitate al persoanei juridice a fost iniial unul licit, acesta a fost deturnat n totalitate sau n parte ctre scopul comiterii de infraciuni. Dizolvarea persoanei juridice mai poate interveni cnd obiectul su de activitate a fost deturnat n scopul svririi de infraciuni. Deturnarea presupune c obiectul licit al unei persoane juridice nu este respectat n totalitate, fiind vorba de o schimbare a obiectului real. O condiie pentru aplicarea acestei pedepse complementare o constituie existena elementului intenional n svrirea infraciunii 12 . n msura n care dizolvarea este condiionat de crearea persoanei juridice ori de deturnarea obiectului ei de activitate n scopul comiterii de infraciuni, este evident c infraciunile comise nu pot fi dect intenionate, o persoan juridic neputnd fi creat pentru a comite infraciuni din culp. Se poate aprecia, spre exemplu, c o persoan juridic vinovat pentru comiterea infraciunii de splare de bani, poate fi dizolvat. Mai mult, se poate dizolva chiar dac scopul infracional nu a fost singurul care a determinat nfiarea persoanei juridice i chiar dac unii din membrii societii nu sunt responsabili de comiterea faptei.
12 A se vedea F. Sandu, Criminologie teoretic i aplicat, op. cit., pag. 204. Dizolvarea persoanei juridice are ca efect deschiderea procedurii de lichidare, potrivit legii. Prin hotrrea de dizolvare a persoanei juridice, instana desemneaz lichidatorul. O copie de pe dispozitivul hotrrii de dizolvare se transmite organului care a autorizat nfiinarea persoanei juridice i organului care a nregistrat persoana juridic, pentru a lua msurile necesare. Dizolvarea persoanei juridice nu poate fi aplicat n cazul partidelor politice sindicatelor, patronatelor, organizaiilor religioase sau organizaiilor cetenilor aparinnd minoritilor naionale, constituite potrivit legii. Dizolvarea nu poate fi aplicat persoanelor juridice care i desfoar activitatea n domeniul presei sau al audiovizualului. Excluderea acestor entiti poate fi justificat prin participarea lor la exercitarea libertilor publice garantate de Constituie. n literatura de specialitate, s-a explicat efectul pe care graierea l are asupra pedepsei dizolvrii. Acestea au fost identificate ca fiind diferite n funcie de momentul n care actul de graiere intervine. Atunci cnd intervine dup dizolvare, el nu va avea ca efect renfiinarea societii, iar cnd intervine dup pronunarea hotrrii, dar nainte de executare, el va avea ca efect executarea hotrrii. Evidena condamnrilor suferite de persoanele juridice se face prin operarea de meniuni n evidenele specializate. Observm c, dizolvarea, ca cea mai aspr pedeaps complementar care se poate aplica persoanei juridice nu mai poate avea eficien concret dac persoana juridic, societate comercial aflat n stare de insolven, a fost dizolvat anterior, n condiiile Legii nr. 85/2006 privind procedura insolvenei. 3. Suspendarea activitii sau a uneia dintre activitile persoanei juridice const n interzicerea sau a aceleia dintre activitile persoanei juridice n exercitarea creia a fost svrit infraciunea. Msura se poate dispune i n cazul n care nu s-au executat, cu rea-credin, pedeapsa complementar a afirii sau difuzrii hotrrii de condamnare. Durata n aceast situaie este determinat de momentul n care pedeapsa afirii este executat, dar nu mai mult de 3 luni. Cnd termenul de graie de 3 luni expir, i pedeapsa complementar nu a fost pus n executarea instanei, dispune dizolvarea persoanei juridice. Suspendarea activitii sau a uneia dintre activitile persoanei juridice poate fi aplicat pentru o durat de 3 luni la 3 ani. O copie dup dispozitivul hotrrii de suspendare se transmite organului care a autorizat nfiinarea persoanei juridice i organului care a nregistrat persoana juridic, pentru a lua
~ 23 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA msurile necesare. Ca i n cazul dizolvrii, exist anumite persoane juridice exceptate de la aceast msur. Astfel, suspendarea nu poate fi aplicat n cazul partidelor politice sindicatelor, patronatelor, organizaiilor religioase sau organizaiilor cetenilor aparinnd minoritilor naionale, constituite potrivit legii. De asemenea, activitatea n domeniul presei sau al audiovizualului, nu poate fi suspendat. 4. n temeiul art. 71 5 C. pen., o alt pedeaps complementara a nchiderii unor puncte de lucru ale acesteia. Este vizat nchiderea unuia sau a mai multora dintre punctele de lucru aparinnd persoanei juridice cu scop lucrativ, n care s-a desfurat activitatea n realizarea creia a fost svrita infraciunea. i de la aceast pedeaps se excepteaz expres persoanelor juridice care i desfoar activitatea n domeniul presei. n plus, de la aceast pedeaps sunt exceptate i persoanele juridice de drept privat care nu au scop lucrativ: asociaiile, fundaiile. 5. Interzicerea de a participa la procedurile de achiziii publice, este o alt pedeaps complementar i const n interzicerea de a participa, direct sau indirect, la procedurile pentru atribuirea contractelor de achiziii publice prevzute de lege pe o durat de la un an la trei ani. Pedeapsa const n interzicerea de a participa la un contract ncheiat de ctre stat, autoritile sau instituiile publice, colectivitile teritoriale ori alte ntreprinderi controlate de ctre stat. Se interzice att participarea direct, ct i simulaia prin interpunere de persoane (participarea indirect). O copie de pe dispozitivul hotrrii prin care s-a aplicat pedeapsa, se transmite de ndat: a) Oficiului Registrului Comerului de pe lng Tribunal, n vederea efecturii formalitilor de publicitate n Registrul comerului; b) Ministerului Justiiei, n vederea efecturii formalitilor de publicitate n Registru Naional al Persoanelor Juridice fr scop patrimonial; c) altor autoriti care in evidena persoanelor juridice, n vederea efecturii formalitilor de publicitate. 6. Afiarea hotrrii de condamnare sau difuzarea ei constituie o pedeaps complementar cu un efect intimidant considerabil, asupra persoanelor juridice, ea afectnd imaginea de marc, reputaia comercial, poziia persoanei juridice, putnd avea ca efect pierderea clientelei, diminuarea credibilitii. Art. 71 7 precizeaz c afiarea hotrrii definitive de condamnare sau difuzarea acesteia se realizeaz pe cheltuiala persoanei juridice condamnate. Prin afiarea sau difuzarea hotrrii de condamnare nu poate fi dezvluit identitatea victimei, afar de cazul n care exist acordul acesteia sau al reprezentantului su legal. Afiarea hotrrii de condamnare se realizeaz n extras, n forma i locul stabilite de instana, pentru o perioad cuprins ntre o lun si 3 luni. Difuzarea hotrrii de condamnare se face n extras i n forma stabilit de instan, prin intermediul presei scrise sau audiovizuale ori prin alte mijloace de comunicare audiovizual, desemnate de instan. Dac difuzarea se face prin presa scris sau audiovizual instana stabilete numrul apariiilor, care nu poate fi mai mare de 10, iar n cazul difuzrii prin alte mijloace audiovizuale, durata acesteia nu poate depi 3 luni. n acest fel, potenialele victime ale persoanei juridice sunt atenionate i pot deveni mai precaute n relaiile de afaceri cu persoana juridic n cauz sau pot s i caute ali parteneri. Din analiza dispoziiilor Legii nr. 319/2006 a securitii i sntii n munc, se desprind urmtoarele obligaii 13 : 1. Obligaii cu caracter general (prevzute n Seciunea 1 a Capitolului III) a asigura securitatea i sntatea lucrtorilor n toate aspectele legate de munc s ia msurile necesare pentru: a) asigurarea securitii i protecia sntii lucrtorilor; b) prevenirea riscurilor profesionale; c) informarea i instruirea lucrtorilor; d) asigurarea cadrului organizatoric i a mijloacelor necesare securitii i sntii n munc. s urmreasc adaptarea msurilor prevzute mai sus, innd seama de modificarea condiiilor, i pentru mbuntirea situaiilor existente. s implementeze msurile prevzute mai sus pe baza urmtoarelor principii generale de prevenire: a) evitarea riscurilor; b) evaluarea riscurilor care nu pot fi evitate; c) combaterea riscurilor la surs; d) adaptarea muncii la om, n special n ceea ce privete proiectarea posturilor de munc, alegerea echipamentelor de munc, a metodelor de munc i de producie, n vederea reducerii monotoniei muncii, a muncii cu ritm predeterminat i a diminurii efectelor acestora asupra sntii; e) adaptarea la progresul tehnic; f) nlocuirea a ceea ce este periculos cu ceea ce nu este periculos sau cu ceea ce este mai puin periculos;
13 Publicat n Monitorul Oficial nr. 646 din 26 iulie 2006.
~ 24 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII g) dezvoltarea unei politici de prevenire coerente care s cuprind tehnologiile, organizarea muncii, condiiile de munc, relaiile sociale i influena factorilor din mediul de munc; h) adoptarea, n mod prioritar, a msurilor de protecie colectiv fa de msurile de protecie individual; i) furnizarea de instruciuni corespunztoare lucrtorilor. s evalueze riscurile pentru securitatea i sntatea lucrtorilor, inclusiv la alegerea echipamentelor de munc, a substanelor sau preparatelor chimice utilizate i la amenajarea locurilor de munc; ulterior i dac este necesar, msurile de prevenire, precum i metodele de lucru i de producie aplicate de ctre angajator s asigure mbuntirea nivelului securitii i al proteciei sntii lucrtorilor i s fie integrate n ansamblul activitilor ntreprinderii i/sau unitii respective i la toate nivelurile ierarhice; s ia n considerare capacitile lucrtorului n ceea ce privete securitatea i sntatea n munc, atunci cnd i ncredineaz sarcini; s asigure ca planificarea i introducerea de noi tehnologii s fac obiectul consultrilor cu lucrtorii i/sau reprezentanii acestora n ceea ce privete consecinele asupra securitii i sntii lucrtorilor, determinate de alegerea echipamentelor, de condiiile i mediul de munc; s ia msurile corespunztoare pentru ca, n zonele cu risc ridicat i specific, accesul s fie permis numai lucrtorilor care au primit i i-au nsuit instruciunile adecvate. 2. Obligaii privind serviciile de prevenire i protecie (prevzute n Seciunea a 2-a a Capitolului III) s desemneze unul sau mai muli lucrtori pentru a se ocupa de activitile de protecie i de activitile de prevenire a riscurilor profesionale din ntreprindere i/sau unitate s recurg la servicii externe dac n ntreprindere i/sau unitate nu se pot organiza activitile de prevenire i cele de protecie din lipsa personalului competent. 3. Obligaii privind primul ajutor, stingerea incendiilor, evacuarea lucrtorilor, pericol grav i iminent (prevzute n Seciunea a 3-a a Capitolului III) s ia msurile necesare pentru acordarea primului ajutor, stingerea incendiilor i evacuarea lucrtorilor, adaptate naturii activitilor i mrimii ntreprinderii i/sau unitii, innd seama de alte persoane prezente; s stabileasc legturile necesare cu serviciile specializate, ndeosebi n ceea ce privete primul ajutor, serviciul medical de urgen, salvare i pompieri. s desemneze lucrtorii care aplic msurile de prim ajutor, de stingere a incendiilor i de evacuare a lucrtorilor. s informeze, ct mai curnd posibil, toi lucrtorii care sunt sau pot fi expui unui pericol grav i iminent despre riscurile implicate de acest pericol, precum i despre msurile luate ori care trebuie s fie luate pentru protecia lor; s ia msuri i s furnizeze instruciuni pentru a da lucrtorilor posibilitatea s opreasc lucrul i/sau s prseasc imediat locul de munc i s se ndrepte spre o zon sigur, n caz de pericol grav i iminent; s nu impun lucrtorilor reluarea lucrului n situaia n care nc exist un pericol grav i iminent, n afara cazurilor excepionale i pentru motive justificate. s se asigure c, n cazul unui pericol grav i iminent pentru propria securitate sau a altor persoane, atunci cnd eful ierarhic imediat superior nu poate fi contactat, toi lucrtorii sunt api s aplice msurile corespunztoare, n conformitate cu cunotinele lor i cu mijloacele tehnice de care dispun, pentru a evita consecinele unui astfel de pericol. 4. Obligaii privind informarea lucrtorilor (prevzute n Seciunea a 5-a a Capitolului III) s ia msuri corespunztoare, astfel nct lucrtorii i/sau reprezentanii acestora s primeasc, n conformitate cu prevederile legale, toate informaiile necesare privind: riscurile pentru securitate i sntate n munc, precum i msurile i activitile de prevenire i protecie att la nivelul ntreprinderii i/sau unitii, n general, ct i la nivelul fiecrui post de lucru i/sau fiecrei funcii; s ia msuri corespunztoare astfel nct angajatorii lucrtorilor din orice ntreprindere i/sau unitate exterioar, care desfoar activiti n ntreprinderea i/sau n unitatea sa, s primeasc informaii adecvate privind aspectele la care s-a fcut referire mai sus, care privesc aceti lucrtori. s ia msuri corespunztoare pentru ca lucrtorii desemnai sau reprezentanii lucrtorilor, cu rspunderi specifice n domeniul securitii i sntii lucrtorilor, n vederea ndeplinirii
~ 25 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA atribuiilor i n conformitate cu prevederile prezentei legi, s aib acces la: a) evaluarea riscurilor i msurile de protecie; b) evidena i rapoartele; c) informaii privind msurile din domeniul securitii i sntii n munc, precum i informaii provenind de la instituiile de control i autoritile competente n domeniu. 5. Obligaii privind consultarea i participarea lucrtorilor (prevzute n Seciunea a 6-a a Capitolului III) s consulte lucrtorii i/sau reprezentanii lor i s permit participarea acestora la discutarea tuturor problemelor referitoare la securitatea i sntatea n munc; aceast obligaie implic: a) consultarea lucrtorilor; b) dreptul lucrtorilor i/sau reprezentanilor lor s fac propuneri; c) participarea echilibrat. s acorde reprezentanilor lucrtorilor cu rspunderi specifice n domeniul securitii i sntii lucrtorilor un timp adecvat, fr diminuarea drepturilor salariale, i s le furnizeze mijloacele necesare pentru a-i putea exercita drepturile i atribuiile care decurg din prezenta lege. 6. Obligaii privind instruirea lucrtorilor (prevzute n Seciunea a 7-a a Capitolului III) s asigure condiii pentru ca fiecare lucrtor s primeasc o instruire suficient i adecvat n domeniul securitii i sntii n munc, n special sub form de informaii i instruciuni de lucru, specifice locului de munc i postului su: a) la angajare; b) la schimbarea locului de munc sau la transfer; c) la introducerea unui nou echipament de munc sau a unor modificri ale echipamentului existent; d) la introducerea oricrei noi tehnologii sau proceduri de lucru; e) la executarea unor lucrri speciale. se va asigura c lucrtorii din ntreprinderi i/sau uniti din exterior, care desfoar activiti n ntreprinderea i/sau unitatea proprie, au primit instruciuni adecvate referitoare la riscurile legate de securitate i sntate n munc, pe durata desfurrii activitilor. 7. Alte obligaii (prevzute n seciunea a 4-a a Capitolului III) - s realizeze i s fie n posesia unei evaluri a riscurilor pentru securitatea i sntatea n munc, inclusiv pentru acele grupuri sensibile la riscuri specifice; - s decid asupra msurilor de protecie care trebuie luate i, dup caz, asupra echipamentului de protecie care trebuie utilizat; - s in evidena accidentelor de munc ce au ca urmare o incapacitate de munc mai mare de 3 zile de lucru, a accidentelor uoare, a bolilor profesionale, a incidentelor periculoase, precum i a accidentelor de munc; - s elaboreze pentru autoritile competente i n conformitate cu reglementrile legale rapoarte privind accidentele de munc suferite de lucrtorii si. - s adopte, din faza de cercetare, proiectare i execuie a construciilor, a echipamentelor de munc, precum i de elaborare a tehnologiilor de fabricaie, soluii conforme prevederilor legale n vigoare privind securitatea i sntatea n munc, prin a cror aplicare s fie eliminate sau diminuate riscurile de accidentare i de mbolnvire profesional a lucrtorilor; - s ntocmeasc un plan de prevenire i protecie compus din msuri tehnice, sanitare, organizatorice i de alt natur, bazat pe evaluarea riscurilor, pe care s l aplice corespunztor condiiilor de munc specifice unitii; - s obin autorizaia de funcionare din punctul de vedere al securitii i sntii n munc, nainte de nceperea oricrei activiti, conform prevederilor legale; - s stabileasc pentru lucrtori, prin fia postului, atribuiile i rspunderile ce le revin n domeniul securitii i sntii n munc, corespunztor funciilor exercitate; - s elaboreze instruciuni proprii, n spiritul prezentei legi, pentru completarea i/sau aplicarea reglementrilor de securitate i sntate n munc, innd seama de particularitile activitilor i ale locurilor de munc aflate n responsabilitatea lor; - s asigure i s controleze cunoaterea i aplicarea de ctre toi lucrtorii a msurilor prevzute n planul de prevenire i de protecie stabilit, precum i a prevederilor legale n domeniul securitii i sntii n munc, prin lucrtorii desemnai, prin propria competen sau prin servicii externe; - s ia msuri pentru asigurarea de materiale necesare informrii i instruirii lucrtorilor, cum ar fi afie, pliante, filme i diafilme cu privire la securitatea i sntatea n munc; - s asigure informarea fiecrei persoane, anterior angajrii n munc, asupra riscurilor la care
~ 26 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII aceasta este expus la locul de munc, precum i asupra msurilor de prevenire i de protecie necesare; - s ia msuri pentru autorizarea exercitrii meseriilor i a profesiilor prevzute de legislaia specific; - s angajeze numai persoane care, n urma examenului medical i, dup caz, a testrii psihologice a aptitudinilor, corespund sarcinii de munc pe care urmeaz s o execute i s asigure controlul medical periodic i, dup caz, controlul psihologic periodic, ulterior angajrii; - s in evidena zonelor cu risc ridicat i specific; - s asigure funcionarea permanent i corect a sistemelor i dispozitivelor de protecie, a aparaturii de msur i control, precum i a instalaiilor de captare, reinere i neutralizare a substanelor nocive degajate n desfurarea proceselor tehnologice; - s prezinte documentele i s dea relaiile solicitate de inspectorii de munc n timpul controlului sau al efecturii cercetrii evenimentelor; - s asigure realizarea msurilor dispuse de inspectorii de munc cu prilejul vizitelor de control i al cercetrii evenimentelor; - s desemneze, la solicitarea inspectorului de munc, lucrtorii care s participe la efectuarea controlului sau la cercetarea evenimentelor; - s nu modifice starea de fapt rezultat din producerea unui accident mortal sau colectiv, n afar de cazurile n care meninerea acestei stri ar genera alte accidente ori ar periclita viaa accidentailor i a altor persoane; - s asigure echipamente de munc fr pericol pentru securitatea i sntatea lucrtorilor; - s asigure echipamente individuale de protecie; - s acorde obligatoriu echipament individual de protecie nou, n cazul degradrii sau al pierderii calitilor de protecie - s acorde alimentaia de protecie n mod obligatoriu i gratuit de ctre angajatori persoanelor care lucreaz n condiii de munc ce impun acest lucru i se stabilete prin contractul colectiv de munc i/sau contractul individual de munc. - s acorde materialele igienico-sanitare n mod obligatoriu i gratuit .
Concluzii Modul n care este reglementat rspunderea penal a persoanei juridice n dreptul penal romn, prezint dou mari neajunsuri: - nedetalierea rspunderii penale a persoanei juridice practic, este un singur articol, art. 19 1 Cod penal, care consacr aceast form a rspunderii; - utilizarea unor termeni generali i destul de vagi, care nu sunt delimitai nici n reglementrile penale i nici n alte reglementri. n ce privete condiiile angajrii rspunderii penale a persoanei juridice, fa de cele mai sus precizate, este necesar o detaliere i explicare a cestora, cel puin prin legea de punere n aplicare a noului Cod penal. De asemenea, este de dorit, evidenierea separat a condiiilor necesare antrenrii rspunderii penale a persoanei juridice n ipotezele n care fapta este svrit de organele persoanei juridice i ipotezele n care fapta este svrit de ali reprezentani/mandatari/prepui. n aceeai ordine de idei, apare necesar instituirea unei cauze speciale de nlturare a caracterului penal al faptei, prin lipsa vinoviei, n situaia n care persoana juridic, prin organele sale, a depus toate diligenele rezonabile pentru a prentmpina svrirea faptei de ctre prepuii si. n aceste condiii, dac se demonstreaz faptul c, pe de o parte, persoana juridic a luat msuri de prevenire lund msuri organizatorice, stabilind responsabilii i termene de rezolvare, prevznd n regulamentele de organizare i funcionare instruciuni cu privire la conduita angajailor, sanciuni pentru nerespectarea acestora i, pe de alt parte, aceste instruciuni au fost efectiv implementare i a fost urmrit aplicarea lor, nu poate fi reinut vinovia persoanei juridice pentru fapta svrit de prepuii si, ntruct, o astfel de organizare, nu poate fi apreciat ca deficitar sau culpabil. Deosebit de important este ca angajatorul s organizeze activitatea de ndeplinire a obligaiilor ce decurg din legislaia n domeniu. Chiar dac apeleaz la servicii externe nu este exonerat de responsabilitile sale n acest domeniu, n conformitate cu prevederile art. 6 al. 1 i 2 din Legea nr. 319/2006 a securitii i sntii n munc. n aceste condiii, obligatoriu se vor iniia controale periodice i inopinate pentru a verifica modul i stadiul aducerii la ndeplinire a msurilor stabilite prin lege. Pentru a determina ce anume standarde sau normative trebuiesc a fi implementate, este necesar s apelai la un expert tehnic n domeniu.
~ 27 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Bibliografie selectiv: A. Boroi, Drept penal-partea general, Ed. Ch. Beck, Bucureti, 2010. C. Voicu (coord.), M. Pantea, D. Bucur, .a., Securitatea financiar a Uniunii Europene n viziunea Tratatului de la Lisabona, vol.II, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010. C. Voicu (coord.), M. Pantea, N. Ghinea, .a., Investigarea Fraudelor, Vol. II, Editura Sitech, Craiova, 2009. D. M. Costin, Rspunderea persoanei juridice n dreptul penal romn, Editura Universul juridic, Bucureti, 2010. F. Sandu, Criminalitatea afacerilor, Centrul de Studii Postuniversitare M.A.I. i Fundaia Soros, 1998. F. Sandu, Criminologie teoretic i aplicat, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2005. F. Streteanu, R. Chiri, Rspunderea penal a persoanei juridice, ed. a II a, Editura Ch. Beck, Bucureti, 2007. M. Pantea, Investigarea criminalitii economico-financiare, vol.I, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010. M. Pantea, Protecia penal a proprietii intelectuale n era globalizrii, Editura Expert, Bucureti, 2008. M. Pantea, D. Bucur, Metode i tehnici de investigare a fraudelor, Editura Sitech, Craiova, 2009.
~ 28 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
~ 29 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
UNELE CONSIDERAII PRIVIND CADRUL LEGAL INTERN I INTERNAIONAL SPECIFIC INFRACIONALITII DIN ADMINISTRAIA PUBLIC
Conf.univ.dr. Laureniu GIUREA Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza
Article shall submit to the law last appearances on the issue of corruption in a substantial part of state activity. The approach is achieved gradually from the first legislative initiatives and their evolution over time. They make references and on the regulation of specific crimes and the state bodies empowered to prosecute them.
Keywords: Corruption, public administration, trading in influence, wire tapping.
Articolul supune ateniei ultimele apariii legislative cu privire la problematica corupiei ntr-un segment important al activitii statale. Abordarea este realizat gradual pornind de la primele iniiative legislative i evoluia n timp a acestora. Se faca referiri i cu privire la reglementarea infraciunilor specifice i organismele competente n cercetarea acesora.
Cuvinte cheie: Corupie, administraie public, traficul de influen, interceptarea sau nregistrarea comunicaiilor.
A. Legislaia romn Urmrind evoluia legislaiei romne, se poate constata c modificrile cadrului normativ intervenite dup anul 1990 au determinat o extindere a sferei de cuprindere a infraciunilor circumscrise funciei publice i, implicit, elaborarea unor definiii mai clare i mai precise. n primul rnd, conceptul de corupie s-a extins, un pas important n definirea faptelor de acest gen fiind realizat de ctre Legea nr. 78/2000 privind prevenirea, descoperirea i sancionarea faptelor de corupie, modificat ulterior prin Legea nr. 161/21.04.2003 privind unele msuri pentru asigurarea transparenei n exercitarea demnitilor publice, a funciilor publice i n mediul de afaceri, prevenirea i sancionarea corupiei, i care reglementeaz patru categorii de infraciuni care se circumscriu sferei faptelor de corupie: a) infraciunile de corupie; b) infraciuni asimilate infraciunilor de corupie; c) infraciuni aflate n legtur direct cu infraciuni de corupie sau infraciuni asimilate acestora; d) infraciuni ndreptate mpotriva intereselor financiare ale Comunitilor Europene. - Prima categorie, respectiv cea a infraciunilor de corupie, include infraciunile din Codul penal menionate mai sus, la care se adaug cele prevzute de art. 6 1 i 8 2 din Legea nr. 78/2000 i infraciunile prevzute n legi speciale ca modali- ti specifice ale acestora. Ca o noutate, trebuie evideniat incriminarea faptei cumprtorului de influen. De asemenea, prin aceast lege este sancionat, ca infraciune distinct, corupia activ asupra unui funcionar al unui stat strin ori al unei organizaii publice internaionale. n condiiile n care volumul afacerilor internaionale a sporit considerabil n ultimii ani, aceast ultim reglementare are o importan practic de necontestat, ea reprezentnd, totodat, o armonizare a legislaiei romneti cu prevederile pe plan internaional, n conformitate cu Recomandarea O.E.C.D. din 27.05.1994 asupra corupiei din cadrul tranzaciilor comerciale internaionale. - A doua categorie de infraciuni o constituie faptele penale asimilate infraciunilor de corupie (art. 10-13). Sunt sancionate privatizrile frauduloase, nclcarea normelor de creditare, utilizarea creditelor sau subveniilor n alte scopuri, implicarea n activitatea comercial privat de ctre persoana care are atribuii de control, operaii comerciale incompatibile cu funcia, abuzul de informaii care nu sunt publice, folosirea abuziv a funciei de conducere ntr-o organizaie, antajul svrit de anumite categorii de persoane. n urma unui proiect iniiat de Ministerul Justiiei, n parteneriat cu societatea civil a fost adoptat
~ 30 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII Legea nr. 521/2004 privind modificarea i completarea Legii nr. 78/2000. Sfera infraciunilor asimilate celor de corupie a fost extins i la infraciunile de abuz n serviciu contra intereselor publice, abuz n serviciu contra intereselor persoanelor i abuz n serviciu prin ngrdirea unor drepturi, dac funcionarul public a obinut pentru sine sau pentru altul un avantaj patrimonial sau nepatrimonial. - A treia categorie de infraciuni este format din infraciuni distincte, reglementate n Codul penal sau n legi speciale, aflate n legtur direct cu infraciunile de corupie sau infraciuni asimilate acestora (art. 17). Acestea sunt in- fraciuni prevzute fie n Codul penal, fie n legi speciale, al cror tratament sancionator se menine, cu un spor de pedeaps. n urma aceleiai iniiative legislative a Ministerului Justiiei s-a extins sfera infraciunilor aflate n legtur direct cu infraciunile de corupie sau cele asimilate acestora care va include, pe lng abuzul n serviciu contra intereselor publice, i abuzul n serviciu contra intereselor persoanelor i abuzul n serviciu prin ngrdirea unor drepturi, svrite n realizarea scopului urmrit pentru infraciunile asimilate i aflate n legtur cu cele de corupie. - A patra categorie de infraciuni o reprezint infraciunile ndreptate mpotriva intereselor economice ale Comunitilor Europene (art. 18). Raiunea incriminrii acestor fapte alturi de faptele de corupie o constituie ndeplinirea obligaiilor asumate prin Convenia privind protecia intereselor financiare ale Comunitii Europene (Convenia PIF-1995). Noul Cod penal (adoptat prin Legea nr. 301/2004), care nu a intrat n vigoare, reglementeaz faptele de corupie n Titlul VI Crime i delicte contra intereselor publice, cap.1 Crime i delicte de corupie. Pe lng cele patru infraciuni de corupie din reglementarea actual: luarea de mit (art.308), darea de mit (art. 309), primirea de foloase necuvenite (art.310), traficul de influen (art. 312), este introdus o nou infraciune: remuneraia injust (art.311). De asemenea, pentru prima dat este prevzut n mod expres sancionarea persoanei juridice pentru infraciunile de dare de mit i trafic de influen (art. 313). Infraciunea de luare de mit a suferit modificri i completri fa de reglementarea n vigoare, n sensul c subiectul activ (cel care primete mit) trebuie s aib calitatea de funcionar public, funcionar sau persoan care exercit un serviciu de interes public, ori persoan care i desfoar activitatea n cadrul unor organisme strine sau internaionale, meninndu-se aceleai modaliti de svrire ca i n reglementarea actual. n cazul n care luarea de mit a avut consecine foarte grave, limitele de pedeaps sunt sporite, de la nchisoare strict la deteniune sever. Reglementarea privind confiscarea banilor sau bunurilor care au fcut obiectul infraciunii se menine i n forma actual a Codului penal. Tot ca un element de noutate, infraciunea de dare de mit poate avea ca subiect pasiv (cel cruia i se ofer mita) un funcionar public, un funcionar sau o persoan care exercit un serviciu de interes public, una din persoanele care i desfoar activitatea n cadrul unor organisme strine sau internaionale (prevzute la art. 308, alin 3), la care se adaug funcionarul unui stat strin sau al unei organizaii publice internaionale n cadrul operaiunilor economice internaionale. n cazul infraciunii de primire de foloase necuvenite, modificrile privesc circumstanierile subiectului activ (acelai ca la luarea de mit), respectiv limitele de pedeaps. O nou infraciune, remuneraia injust, const n fapta unui funcionar public care a avut sub supraveghere sau control o persoan juridic de drept privat i primete nsrcinri remunerate de la aceasta, nainte de a se mplini 3 ani de la ncetarea raporturilor de supraveghere i control. Sanciunea este alternativ: nchisoare strict sau zile-amend. Conductorii persoanelor juridice care acord o re- muneraie injust sunt considerai complici la infraciune. n sfrit, reglementarea infraciunii privind traficul de influen menine dispoziiile anterioare, dar cu o serie de modificri i completri. Astfel, scopul acestui tip de infraciune se completeaz n sensul influenrii funcionarului public sau a funcionarului i pentru a ntrzia sau a face un act contrar atribuiilor sale de serviciu. De asemenea, ca o incriminare nou introdus i n concordan cu modificarea Legii nr. 78/2000 prin Legea nr. 161/2003, este prevzut fapta cumprtorului de influen. n partea general, n cadrul Titlului V Msurile de siguran, noua reglementare a confiscrii speciale este n conformitate cu obligaiile asumate prin convenii internaionale (ONU, Consiliul Europei), asigurndu-i o eficien sporit. Obiectul msurii l constituie bunurile, n accepiunea lor juridic de a fi evaluabile economic, susceptibile de apropriere sub forma unui drept subiectiv. S-a
~ 31 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA renunat la termenul de lucruri, care desemneaz o categorie mai restrns, de obiecte cu o existen material, exterioar. O alt modificare important vizeaz includerea n categoria de bunuri supuse confiscrii speciale i a acelora care au dobndit un alt regim juridic prin infraciune. Modificarea era necesar, deoarece n cazul infraciunilor de splare de bani, asimilate celor de corupie etc., bunurile existau anterior svririi infraciunii fiind schimbat numai regimul juridic. Dispoziiile care reglementeaz procedura aplicabil n cazul urmririi i judecrii infraciunilor de corupie se regsesc n Codul de procedur penal i n legi speciale. (a) Principala surs de reglementare a instrumentrii faptelor i actelor de corupie o reprezint Codul de procedur penal, care reglementeaz regulile procesului penal aplicabile tuturor infraciunilor, inclusiv celor de corupie, n msura n care nu se derog prin legi speciale. Relativ recent a fost introdus instituia in- vestigatorilor sub acoperire, care pot fi folosii n cazul unor infraciuni de mare gravitate, printre care i faptele de corupie, Codul de procedur penal fcnd trimitere expres la infraciunile prevzute de Legea nr. 78/2000. Prin Legea nr. 480/2004 pentru modificarea i completarea Codului de procedur penal, s-a prevzut obligativitatea comunicrii din oficiu a actelor de autoritate emise de procuror (rezoluie, ordonan) care conin o soluie de nencepere a urmririi penale, de clasare, de scoatere de sub urmrire penal sau de ncetare a urmririi penale, ctre toate persoanele implicate i interesate n cazul urmrii penale, n general. Aceast dispoziie asigur o mai mare transparen n desfurarea procesului penal. (b) Dup cum am artat, Legea 83/1992 a fost prima lege special care reglementa procedura de urgen de urmrire i judecare pentru unele infraciuni de corupie, folosind n mod direct acest termen. Actualmente abrogat implicit prin Legea nr. 78/2000, legea fcea trimitere la regulile de procedur prevzute n Codul de procedur penal pentru infraciunile de corupie flagrante, stabilind i o procedur special pentru situaiile n care aceste infraciuni nu erau flagrante. (c) Legea nr. 78/2000 privind prevenirea, descoperirea i sancionarea faptelor de corupie, modificat i completat prin acte normative ulterioare, a oferit cadrul legal pentru o abordare coerent a infraciunilor de corupie. Pe lng norme de drept substanial, legea reglementeaz i procedura aplicabil n cazul infraciunilor de corupie. Pentru infraciunile flagrante este aplicabil procedura din Codul de procedur penal, n restul situaiilor urmrirea penal i judecata fcndu-se potrivit procedurii de drept comun. Urmrirea penal se efectueaz n mod obligatoriu de ctre procuror. Persoanele cu atribuii de control au obligaia legal de a ntiina organul de urmrire penal sau, dup caz, organul de constatare cu privire la orice date sau indicii, precum i de a asigura i a conserva mijloacele de prob. i sesizrile anonime pot fi luate n considerare, organului de urmrire penal revenindu-i sarcina de a decide n ce msur informaiile primite, fie i dintr-o surs anonim, sunt veridice i demne de investigat. Ca regul, secretul bancar i cel profesional nu sunt opozabile procurorului dup nceperea urmririi penale, i nici instanei de judecat. Excepie face secretul profesional al avocatului exercitat n condiiile legii, care este garantat, conform completrii aduse de Legea nr. 161/2003. n scopul strngerii de probe sau al identificrii fptuitorului, procurorul poate autoriza motivat anumite msuri, pe o durat de 30 de zile, durat care poate fi prelungit cu acelai termen, n limita a maximum 4 luni n cazul supravegherii conturilor bancare, a comunicaiilor i a accesului la sistemele informaionale. Prelungirea acestor msuri poate fi fcut de instan n cursul judecii prin ncheiere motivat. Pentru autorizarea acestor msuri trebuie urmate dispoziiile Codului de procedur penal care guverneaz interceptrile i nregistrrile audio i video. Pentru urmrirea faptelor de corupie, a fost creat iniial Secia de Combatere a Corupiei i Criminalitii Organizate, care funciona n cadrul Parchetului de pe lng Curtea Suprem de Justiie, ca structur specializat la nivel naional. Odat cu nfiinarea Parchetului Naional Anticorupie care i-a preluat atribuiile, aceast secie a ncetat s mai existe. Judecarea n prim instan se face n complete specializate, care la judectorii, tribunale i la curile de apel sunt formate din 2 judectori. Dispoziiile Codului de procedur penal constituie n continuare dreptul comun, aa c prevederile legii speciale se completeaz cu acestea. (d) Actul normativ care a reglementat activitatea Parchetului Naional Anticorupie a fost Ordonana de Urgen a Guvernului nr. 43/2002, la care s-au adus modificri i completri succesive. Parchetul Naional Anticorupie, parchet specializat n
~ 32 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII combaterea infraciunilor de corupie, a funcionat pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, fiind condus de un procuror general i coordonat de procurorul general al Parchetului de pe lng Curtea Suprem de Justiie. Ultimele completri i modificri aduse au vizat creterea autonomiei Parchetului Naional Anticorupie. Parchetul Naional Anticorupie i-a exercitat atribuiile prin procurori specializai n combaterea corupiei. Alturi de acetia i sub directa lor conducere i coordonare i-au desfurat activitatea ofieri de poliie judiciar i specialiti n domeniul economic, financiar, bancar, vamal, informatic i n alte domenii - oferindu-se astfel premisele soluionrii unor cauze complexe. Competena Parchetului Naional Anticorupie (art.13, O.U.G. 43/2002) a cunoscut modificri succesive, impuse de eficiena verificat n practic a acestor dispoziii legale. Astfel, textul legal n vigoare renun la distincia ntre competena la nivel central i cea a serviciilor teritoriale, pstrndu-se criteriul alternativ al valorii pagubei, producerii unei urmri grave sau valorii obiectului infraciunii, pe de o parte, ori a calitii celor ce au svrit una din infraciunile prevzute de legea nr. 78/2000, pe de alt parte, fiind astfel stabilit o competen material unic. Aadar, n competena Parchetului Naional Anticorupie au fost date infraciunile prevzute n Legea nr. 78/2000 care fie au cauzat o pagub mai mare dect echivalentul n lei a 10.000 euro sau o perturbare deosebit de grav, ori dac valoarea obiectului infraciunii este mai mare dect echivalentul n lei a 3.000 euro, fie au fost comise de persoane avnd o anumit calitate, conform enumerrii legale (Ordonana de Urgen a Guvernului nr. 24/2004 privind creterea transparenei n exercitarea demnitilor publice i a funciilor publice, precum i intensificarea msurilor de prevenire i combatere a corupiei, aprobat i completat prin Legea nr.601/2004). Restul infraciunilor prevzute de Legea nr. 78/2000 care nu au fost date n competena Parchetului Naional Anticorupie rmn de competena parchetelor de pe lng instane, conform Codului de procedur penal. Rapoartele asupra corupiei din Romnia, realizate n decursul anilor de ctre Banca Mondial, Transparency International sau Freedom House Washington Inc., au subliniat c, dei n ultimii ani ara noastr a nregistrat tendine de ntrire a capacitii legislative i instituionale de combatere a corupiei, se impune aplicarea unor reforme i msuri anticorupie concrete, care s consolideze domnia legii, s contribuie la creterea nivelului de trai al populaiei i la dezvoltarea durabil a Romniei, bunele practici nefiind nc instituionalizate n structurile aparatului administraiei publice, ale justiiei, poliiei sau vmilor. Combaterea fenomenului corupiei, n anul 2005, a constituit un obiectiv important al statului nostru, care a luat msuri nentrziate i ferme n acest scop. Astfel, spre exemplu, Consiliul Suprem de Aprare a rii, prin Hotrrea nr.17 din 28 februarie 2005, a integrat corupia n strategia de securitate naional, ca factor de risc i obiectiv de securitate naional. De asemenea, n luna martie 2005, Guvernul Romniei a aprobat Strategia naional anticorupie pe perioada 2005-2007, care cuprinde dou domenii prioritare ce vizeaz, pe de o parte, spectrul de activiti referitoare la prevenirea corupiei iar, pe de alt parte, activitile propriu-zise de combatere a corupiei. Pentru realizarea angajamentelor asumate de Romnia, n vederea aderrii sale la Uniunea European, la data de 1 ianuarie 2007 a fost reconsiderat strategia de reform a sistemului judiciar, prevenirea i combaterea corupiei n justiie reprezentnd un obiectiv prioritar, deoarece corupia n acest domeniu de activitate poate aduce atingere celor mai importante valori sociale. n Planul de aciune pentru implementarea Strategiei naionale anticorupie pe perioada 2005- 2007 a fost prevzut, printre alte obiective, i cel privind consolidarea capacitii instituionale a Departamentului Naional Anticorupie. Astfel, prin Ordonana de Urgen a Guvernului nr.134/2005, Parchetul Naional Anticorupie s-a reorganizat n Departamentul Naional Anticorupie. Acesta funcioneaz ca structur autonom cu personalitate juridic proprie, n cadrul Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie i este independent n raport cu instanele judectoreti i parchetele de pe lng acestea, precum i n relaiile cu celelalte autoriti publice. Departamentul este coordonat de ctre procurorul general al Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, prin intermediul procurorului-ef de departament, doar n ceea ce privete ndrumrile cu caracter general referitoare la msurile ce trebuie luate pentru prevenirea i combaterea infraciunilor de corupie, precum i solicitarea de informri asupra activitii departamentului. Departamentul Naional Anticorupie i exercit atribuiile pe ntregul teritoriu al Romniei, prin
~ 33 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA procurori specializai n combaterea corupiei. Acetia efectueaz urmrirea penal n cauzele prevzute de Legea nr.78/2000, n condiiile prevzute de art.13 din Ordonana de Urgen a Guvernului nr.43/2002, precum i n cazul unor infraciuni prevzute n Codul penal ori n legi speciale. Prin Ordonana de Urgen a Guvernului nr. 134/2005, legiuitorul a modificat substanial dispoziiile referitoare la competena Departamentului Naional Anticorupie, din Ordonana de Urgen a Guvernului nr.43/2002, pentru ca aceast structur s se ocupe numai de combaterea faptelor mari de corupie. Potrivit noilor prevederi legale, Departamentul Naional Anticorupie este competent s efectueze urmrirea penal n cazul infraciunilor prevzute n Legea nr. 78/2000, dac este ndeplinit una din urmtoarele condiii: a) valoarea prejudiciului cauzat este mai mare dect echivalentul n lei a 200.000 euro, ori dac s-a produs o perturbare deosebit de grav unei autoriti publice, instituii publice sau oricrei alte persoane juridice; b) valoarea sumei sau bunului care formeaz obiectul infraciunii de corupie este mai mare dect echivalentul n lei a 10.000 euro; c) subiectul activ al infraciunii are calitatea expres menionat n lege (senator, deputat, membru al Guvernului .a.). Avnd n vedere conexiunile evidente ntre faptele de corupie i cele de criminalitate organizat, precum i necesitatea aprrii ferme a fondurilor Comunitilor Europene, au fost date n competena Departamentului Naional Anticorupie toate infraciunile mpotriva intereselor financiare ale Comunitilor Europene, precum i infraciunile prevzute de art.215 alin.(1), (2), (3) i (5), art.246, 247, 248 i 248 1 din Codul penal, de art.175, 177 i 178-181 din Codul vamal al Romniei i infraciunile prevzute n Legea nr. 241/2005 pentru prevenirea i combaterea evaziunii fiscale, dac paguba material cauzat este mai mare dect echivalentul n lei a 1.000.000 euro. n cazul n care exist indicii temeinice privind comiterea uneia din infraciunile aflate n competena Departamentului Naional Anticorupie, procurorii au posibilitatea de a folosi, potrivit legii, urmtoarele metode speciale, n scopul strngerii probelor i identificrii fptuitorilor: - punerea sub supraveghere a conturilor bancare i a conturilor asimilate acestora; - punerea sub supraveghere, interceptarea sau nregistrarea comunicaiilor; - accesul la sisteme informaionale; - folosirea investigatorilor sub acoperire sau a investigatorilor cu identitate real. De asemenea, ei pot dispune s le fie comunicate nscrisuri, documente bancare, financiare ori contabile. Procurorii Departamentului Naional Anticorupie au, de asemenea, dreptul de a dispune msuri specifice de protecie a martorilor, experilor i a victimelor, n condiiile legii. Un important act normativ n domeniul menionat este Legea nr. 161/19.04.2003 privind unele msuri pentru asigurarea transparenei n exercitarea demnitilor publice, a funciilor publice i n mediul de afaceri, prevenirea i sancionarea corupiei, cunoscut i ca Pachetul anticorupie. n Cartea I - Reglementri generale pentru prevenirea i combaterea corupiei, legea conine dispoziii privind transparena informaiilor referitoare la obligaiile bugetare restante (Titlul I), transparena n administrarea informaiilor i serviciilor publice prin mijloace electronice (implementarea Sistemului Electronic Naional - Titlul II), prevenirea i combaterea criminalitii informatice (Titlul III), conflictul de interese i regimul incompatibilitilor n exercitarea demnitilor i funciilor publice (Titlul IV), grupurile de interes economic (Titlul V). O importan deosebit o prezint reglementarea conflictului de interese i a incompatibilitilor. Conflictul de interese este situaia n care persoana care exercit o demnitate sau o funcie public are un interes personal de natur patrimonial, care ar putea influena ndeplinirea cu obiectivitate a atribuiilor sale. Legea oblig membrii Guvernului, secretarii i subsecretarii de stat, prefecii i sub-prefecii s nu emit un act administrativ sau s nu ncheie un act juridic, s nu ia i s nu participe la exercitarea unei decizii n exercitarea funciei publice de autoritate care produce un folos material pentru sine, soul acestuia ori rudele sale de gradul I. Legea 161/2003 instituie incompatibiliti privind demnitile i funciile publice, pentru categorii distincte - puterea legislativ, executivul, aleii locali, funcionarii publici i magistraii, cu anumite excepii (participarea parlamentarului sau ministrului ori a altui demnitar ca reprezentant al statului n anumii ageni economici n cazul unui interes public). Pentru o transparen sporit, proiectul menionat mai sus prevede expres i limitativ situaiile care nu genereaz incompatibiliti, respectiv activitatea didactic n nvmntul superior, cercetarea tiinific, creaia literar-artistic, calitatea de membru n asociaii
~ 34 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII profesionale sau sindicale ori n partide politice, dac legea nu le interzice. Pe lng modificrile aduse legii nr. 78/2000 pentru prevenirea, descoperirea i sancionarea faptelor de corupie, Cartea a II-a conine modificri i completri ale urmtoarelor acte normative: Legea nr. 115/1996 privind declararea i controlul averii demnitarilor, magistrailor, funcionarilor publici i a unor persoane cu funcii de conducere, Legea nr. 26/1990 privind registrul comerului, Legea nr. 31/1990 privind societile comerciale i Legea nr. 188/1999 privind Statutul funcionarilor publici. La rndul ei, Legea nr.7/2004 privind Codul de conduit a funcionarilor publici reglementeaz normele de conduit profesional ale funcionarilor publici, avnd ca obiectiv creterea calitii serviciului public, o mai bun administrare n realizarea interesului public, eliminarea birocraiei i a faptelor de corupie din administraia public. S-a considerat c este necesar ca i alte categorii de personal, desemnate sub titulatura de personal contractual, s beneficieze de prevederile acestei legi-cadru. Legea nr. 477/2004 privind Codul de conduit a personalului contractual din autoritile i instituiile publice, a fost adoptat ntruct s-au semnalat conduite lipsite de integritate n rndul consilierilor unor demnitari i, de asemenea, a fost necesar ca i alte categorii de personal s beneficieze de prevederile Legii nr. 7/2004 privind Codul de conduit a funcionarilor publici, ca lege- cadru pentru personalul din autoritile i instituiile publice. Actul normativ urmrete prevederile Recomandrii nr. 10/2000 a Consiliului de Minitri al Consiliului Europei. Obiectivele Codului de conduit sunt creterea calitii serviciului public, o bun administrare n realizarea interesului public, precum i eliminarea birocraiei i a faptelor de corupie din administraia public. 14
Bibliografie: 14
P. Alan, Empirical Knowledge on Strategies for Corruption Control. In Proceedings of the 5th International Anti-Corruption Conference. Alatas Huseein Syed, Corruption: Nature, Causes and Functions, Aldershot, U.K. i Brookfield VT.: Averbury, 1990. Alexandru Ioan, Gorjan Ilie, Ivanoff Ivan Vasile, Manda Cezar Corneliu, Nicu Alina-Lavinia, Sraru Ctlin Liviu, Drept administrativ European, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2005. Ardelean Virgil, Corupia univers, prevenire, combatere, Editura Sincron, Cluj-Napoca, 2004. Banciu Dan, Rdulescu Sorin, Corupia i crima organizat n Romnia, Editura Continent XXI, Bucureti, 1994. Bauman Zygmunt Globalizarea i efectele ei sociale, Editura Antet, 1999. Ciuncan Dorin, Jurisprudena i doctrina penal n materia corupiei, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2004. Coolidge Jacqueline i Susan, High Level Rent Seeking and Corruption in African regimes. Lucrarea de cercetare 1780 referitoare la politici, editat de Banca Mondial, Washington, D.C. de Speville, Bertrand. 1995. Strategic Control of Corruption: A Quiet Revolution over Two Decades. Lucrarea prezentat n sesiunea plenar la cea de-a aptea Conferin Internaional Anticorupie, Beijing, octombrie 1997. Dobrinoiu Vasile, Corupia n dreptul penal roman, Editura Atlas Lex, Bucureti, 1995. Ivan Virgil C., Combaterea corupiei publice n Statele Unite ale Americii, Editura Pro lege 1, 1994. M. Pantea, Investigarea criminalitii economico-financiare, vol.I, , Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010. Tanzi Vito, Corruption Governmental Activities and Markets. Document de lucru FMI. Fondul Monetar Internaional, Washington, D.C., 1994.
14 M.N.Dimitriu, L.Dumitru Manual de proceduri pentru implementarea Codului de conduit, Agenia Naional a Funcionarilor Publici, 2006.
~ 35 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
CORPORAIILE OLIGARHILOR RUI
Lector dr. Adriana Camelia VOICU Academia Naional de Informaii
Der vorliegende Artikel befasst sich mit der Emergenz einer neuen beruflich-kriminellen Gruppe im postkommunistischen Russland. Nach dem Fall der Berliner Mauer und der Wende in Russland, bewilligte Boris Jelzin, derzeitiger Prsident der Russischen Fderation, die Empfehlungen des Internationalen Whrungsfonds und der Weltbank, eine freie Marktwirtschaft einzufhren, die praktisch die Privatisierung der Staatskaktivien vorsah. Die erste Privatisierungswelle bestand, wie in Rumnien, in der Anbahnung einer massiven Kouponsstrategie gegen Ende des Jahres 1992. Die Bereicherungsstrategien die whrend der Kouponaffaire (d.h. der ersten Privatisierungswelle) zum Vorschein kamen, fhrten zur Kristallisierung einer finanziellen Eliteschicht. Anhand des Werdegangs russischer Oligarchen (Boris Berezovsky, Roman Abramowitsch, Michail Chodorkowski) wird gezeigt, welche mafise Korporatistenstrategien (unhnlich der einschlgigen italienischen Vorgangsweise) fr die russischen Verhltnisse spezifisch und erfolgreich waren.
Stichwrter: Russische Mafiakrperschaften, russische Oligarchen, Privatisierung von Staatskaktivien, Kouponaffaire , Boris Berezovsky, Roman Abramowitsch, Michail Chodorkowski.
Articolul abordeaz tema emergenei unei noi grupri infracional-profesionale n Rusia postcomunist. Dup cderea Zidului Berlinului i ulterior revoluiei din Rusia, Boris Elin - preedinte al Federaiei Ruse la vremea repectiv - accepta recomandrile Fondului Monetar Internaional i ale Bncii Mondiale privind crearea unei economii libere de pia, presupunnd, n fapt, privatizarea activelor de stat. Cel dinti val de privatizare a constat, ca n Romnia, n aplicarea unei scheme masive de cupoane ctre sfritul anului 1992. Strategiile de mbogire din timpul cuponiadei (primul val de privatizare) au condus la cristalizarea unui strat de elit al finanelor. Prin exemplificarea ascensiunii unora dintre oligarhii rui (Boris Berezovski, Roman Abramovici, Mihail Hodorkovski), sunt evideniate strategiile corporatiste de tip mafiot specifice i eficiente n contextul rusesc.
Cuvinte-cheie: Corporaii ruse de tip mafiot, oligarhi rui, privatizarea activelor de stat, cuponiada, Boris Berezovski, Roman Abramovici, Mihail Hodorkovski
Cderea Zidului Berlinului (1990) i destrmarea URSS (1991) au reprezentat oportuniti remarcabile pentru revigorarea organizaiilor corporatiste de tip mafiot i apariia pe scena marii criminaliti a oligarhilor rui. Afirmarea oligarhilor rui nu a fost una foarte dificil; ei s-u poziionat ntr-un context al realitilor Rusiei i fostelor republici sovietice, caracterizat de marile dificulti pe care statul le ntmpina n comercializarea imenselor sale resurse (petrol, gaz, minereuri rare etc.), precum i de starea real de srcie a populaiei, dublate de lipsa cronic a banilor lichizi din sistemul bancar. In 1991, dup ce efectuase o spectaculoas vizit n SUA, Boris Eln - preedinte al Federaiei Ruse -, accept recomandrile Fondului Monetar Internaional i Bncii Mondiale de a introduce o economie liber de pia, ceea ce nsemna, n mod practic, privatizarea activelor statului. Primul val al privatizrii a constat, ca i n Romnia, n aplicarea unei masive scheme de cupoane elaborate la sfritul anului 1992, care prevedea ca fiecare cetean rus s primeasc cupoane n valoare total de 10.000 de ruble (aproximativ 30 de dolari, adic echivalentul salariului mediu lunar). Aceste cupoane puteau fi schimbate pe aciuni la orice companie care se privatiza. Din acest moment a nceput un nfloritor comer cu cupoane: sracii care aveau nevoie de bani au vndut, la preuri mult mai mici, cupoanele unor ntreprinztori, ce vor deveni oligarhii de mai trziu.
~ 36 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII La doi ani de la declanarea cuponiadei", doar 8% dintre rui i folosiser cupoanele pentru a dobndi aciuni la companiile unde erau angajai. Cei care au achiziionat cupoane, la preuri njumtit, au cumprat ntreprinderi ntregi i societi puternice din domeniul petrolului, gazelor, energiei i exploatrilor miniere, la preuri derizorii. Peste 20 de gigani ai statului au fost achiziionai de un grup restrns de afaceriti, care au pus astfel bazele celui mai redutabil sistem criminal ce avea s dicteze politica Rusiei sub comanda lui Eln. Din acest punct al descrierii noastre trebuie s facem o precizare: grupurile oligarhice ruse nu s-au constituit i nu funcioneaz pe principiile clasice ale mafiei italiene sau japoneze (nu exist conceptul de familie", iar organizarea este total diferit). Mediul politic, social, economic i spiritual al Rusiei a permis afirmarea unor lideri n aceast lume a afacerilor veroase, ce proveneau din medii elevate ale societii, absolveni merituoi ai universitilor de stat (matematicieni, ingineri, economiti, juriti), precum i personal calificat din cadrul serviciilor de securitate, poliie i nalta administraie. Personajul cel mai reprezentativ care s-a detaat n aceast prim perioad a fost Boris Berezovski (B.B), nscut n anul 1946, un veritabil copil-minune al matematicii, devenit om de tiin (membru al prestigioasei Academii de tiine din Rusia). Prima lui afacere a constat n aducerea din Germania de autoturisme Mercedes, la mna a doua i vnzarea acestora n Rusia la preuri de 3-4 ori mai mari. Al doilea pas n afacere l-a constituit nfiinarea primului lan de reprezentane ale firmelor Mercedes, Volvo i Fiat n Rusia. Momentul nu a fost extrem de favorabil lui B.B., ntruct piaa automobilelor era controlat de mafia cecen (nsui B.B. a fost inta unui atac armat realizat de mafia cecen n anul 1994). Meritul lui B.B. este acela c nu s-a nclinat n faa mafiei i nici n faa puterii politice. Al treilea pas a constat n lansarea sa n afaceri cu avioane: i-a constituit dou companii aeriene n Elveia care acordau asisten financiar pentru Aeroflot (compania rus de stat), realizare ce s-a finalizat prin coruperea celor mai nali factori de decizie n materie, ce ocupau confortabilele birouri de la Kremlin. Ascensiunea lui B.B. n lumea dinamic a afacerilor s-a datorat relaiilor sale de la Kremlin i prieteniei foarte puternice cu preedintele Eln. B.B. a intuit remarcabil punctele slabe al arului", oferindu-se s-i finaneze publicarea volumului de memorii al preedintelui, aprut n anul 1994. Plata a fost fcut ntr-un cont al unei celebre bnci din Londra, unde B.B. a transferat peste 3 milioane de dolari. Generozitatea lui B.B a fost imediat rspltit prin gestul lui Eln de a emite un decret prin care 49 la sut din aciunile ORT (principala televiziune de stat) treceau n proprietatea lui B.B., fr a fi organizat nicio licitaie aa cum prevedea legea (suma depea cu puin 300.000 de dolari). Tot fr licitaie i la preuri derizorii a fost achiziionat de B.B. i ali doi apropiai (unul era viitorul miliardar Abramovici) compania petrolifer Sibneft, a asea companie de profil din Rusia. Preul pltit de cei trei afaceriti nu a depit 100 de milioane de dolari. Acest episod s-a produs n luna decembrie a anului 1995, el reprezentnd un moment crucial pentru B.B. n disputa cu Abramovici, care deinea 50 la sut din aciunile noii achiziii. Roman Abramovici (R.A), nscut n anul 1966, era inginer n transporturi, afacerile sale de nceput fiind binia" clasic cu parfumuri de lux, igri i confecii occidentale, continuat cu comercializarea de jucrii din plastic i cauciucuri reapate. Dup 1991 nfiineaz o firm de comer cu petrol, reuind s obin profituri mari din revnzarea petrolului la preuri enorme fa de cele cu care le cumpra (n medie de 30 de ori mai mari). R.A. s-a cunoscut cu B.B. la revelionul din 1994, organizat la bordul unui iaht luxos al crui proprietar era un bancher bogat, fost ministru. n acest context, B.B. 1-a recrutat pe R.A. ca viitor partener n cumprarea Sibneft, alturi de B.P. (un mare afacerist, care a adus jumtate din finanare). Schematic, afacerea se derula ntre trei capete": > B.B., deintor al ORT i a altor afaceri, avea misiunea de a subordona politic Kremlinul (aici se hotra cine trebuie s ctige o licitaie) > R.A. trebuia s preia noua companie Sibneft i s o administreze i n numele celorlali doi acionari > B.P. a preluat n administrare ORT n anul 1998, cnd statul rus, care deinea 51 la sut din Sibneft nu a pltit mprumutul dat de cei trei afaceriti, s-a realizat preluarea integral de ctre acetia a Sibneft. R.A. deinea cea mai mare parte a gigantului petrolier, mprejurare care a declanat rzboiul lui cu B.B. Specialitii susin c din acest moment a nceput marea rivalitate dintre oligarhii rui. n oligarhia rus, numele lui Mihail Hodorkovski (M.H.) este pronunat cel mai frecvent. Mai nti, pentru c azi (2011) este n nchisoare, ispind o pedeaps de 15 ani. Apoi, pentru c, evoluia lui n ringul afacerilor mafiote este pigmentat cu episoade senzaionale.
~ 37 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA Absolvent al facultii de chimie n 1981, M.H. a devenit membru marcant al Organizaiei Tineretului Comunist (Komsomol), fiind nsrcinat cu administrarea proprietilor i bugetului acesteia. nc nainte de 1990, deinea conturi substaniale n paradisuri fiscale, astfel c, n timpul lui Eln i-a construit strategia de a deveni un veritabil oligarh. n 1991 era consilier al primului ministru, iar apoi adjunct al ministrului energiei, deinnd n proprietate banca Menatep pe care o va folosi pentru derularea marilor afaceri ce se conturau la orizont. A fost vorba de privatizarea marii companii petroliere Inkos, din Siberia, n care M.H. a folosit propria banc pentru a exclude orice concuren i a achiziionat firma (78 la sut) cu doar 300 de milioane de dolari, n condiiile n care Inkos deinea 2 la sut din rezerva mondial de petrol. Doi ani mai trziu, aciunile Inkos valorau la burs de treizeci de ori mai mult. Banca Menatep, nregistrat la un oficiu potal din Gibraltar, reprezenta centrul operaiunilor financiare ale lui M.H., prin intermediul acesteia fiind derulate afaceri complexe, de ordinul sutelor de milioane de dolari n fiecare lun. n fond, n aceast banc erau transferai banii obinui de M.H. din afacerile colosale ale Inkos, rolul ei fiind de a proteja aceste fonduri de msurile de sechestrare pe care guvernul rus le-ar fi dispus. Pentru a fi protejat complet M.H. trebuia s dezvolte o veritabil reea de off-shore, lucru pe care 1-a realizat cu ajutorul unui avocat din Londra. Acesta a devenit custodele i protectorul activelor lui Inkos i Menatep, paravanul n spatele cruia M.H. manipula miliarde de dolari prin conturi deschise n Gibraltar, Insulele Cayman i Insula Man. Cea mai mare parte a veniturilor obinute din exporturile de petrol ale Inkos circulau prin companii din Elveia, Irlanda i Liberia, n scopul evitrii plii impozitelor ctre Rusia. Pn la venirea lui Vladimir Puin la putere, ca preedinte al Federaiei Ruse, M.H. i crease un diabolic imperiu financiar n care erau incluse firme fictive nregistrate n cele mai titrate centre financiare ale lumii (Luxemburg, Elveia, Marea Britanie, Panama, Bahamas, Africa de Sud) prin care erau administrate sume fabuloase rezultate din comerul cu petrol. Intuind c regimul lui Puin va fi total diferit de cel al lui Eln, M.H. i-a construit o nou strategie, marcat de corectitudine i transparen. In acest scop a transferat n Rusia o parte din capital, a nceput s plteasc impozite, a reinvestit profitul, devenind un model de transparen corporatist, prin reorganizarea contabilitii, plata dividendelor. Prin aceste msuri dorea s conving mediul de afaceri occidental c firma Inkos poate fi listat la Bursa de Valori din Londra sau New - York. n cartea intitulat Londongrac autorii Mark Hollingsworth i Stewart Lansley (2009) precizau: n iulie 2001, Hodorkovski a locuit n sediul aflat ntr-o vil moscovit din secolul al XIX-lea, sub un semn pe care era nscris sloganul Onestitate, Deschidere, Responsabilitate i le vorbea celor de la New York Times despre convertirea lui la transparena n afaceri. Dup ce negase c ar fi deinut aciuni la Iukos i Menatep, acum dezvluia detalii privind capitalul su majoritar i i publicase conturile n ghiduri internaionale. Hodorkovski a angajat directori executivi americani i francezi de la companiile de petrol i bnci din Vest i a numit politicieni de marc n funcii de conducere. A angajat o celebr firm american de lobby creia i-a achitat o tax iniial de patru milioane de dolari, un avans lunar de 25.000 de dolari i un onorariu anual de 90.000 de dolari, aceast firm fiind agreat de preedintele SUA,George W. Bush" (op.cit. pag. 164). Maniera sofisticat i rafinat de comportament adoptat de Hodorkovski dup venirea la putere a lui Vladimir Puin este ilustrat, printre altele, de nfiinarea, la Londra, a Fundaiei Rusia Deschis, al crui obiectiv era de creare a unei noi infrastructuri din care s se nasc viitoarea generaie de lideri ai Rusiei". Aceeai fundaie a fost lansat n anul 2002 n SUA, fiind recrutai ca membri personaliti marcante din lumea politic i financiar american, inclusiv celebrul lord Rotschild i politicianul Henry Kissinger. Profilul acestui mafiot corporatist este completat de struina lui patologic de a cumpra influena marilor politicieni din SUA i Marea Britanie, crora le-a fcut donaii importante. Aceste insistente demersuri au fost determinate de teama mafiotului de Vladimir Puin, evident deranjat, nu numai de dimensiunile fabuloase ale averii lui M.H. obinute prin jaf i fraud, dar i de prezena i influena acestuia n i asupra mediilor politice britanice i americane, pe care le sponsoriza generos. n anul 2003, M.H. a nceput s critice puterea de la Kremlin, cea mai relevant discuie n contradictoriu avut cu Puin, petrecndu-se la o edin a acestuia cu marii oameni de afaceri rui, n cursul creia M.H. i-a spus preedintelui: Birocraia ta este compus din pgari i hoi". Asupra acestui eveniment merit s poposim n analiza noastr, spre a evidenia personalitatea mafiotului ce conducea un imperiu corporatist, ce se credea n maxim siguran datorit pgilor" oferite marilor puteri i a solidelor relaii cu marea finana internaional. n fond era
~ 38 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII comportamentul de tip primitiv al infractorului ce se consider situat deasupra autoritilor statale, capabil s cumpere pe oricine, convins c i este asigurat imunitatea total. ntr-un articol publicat n revista Foreign Policy" nr. 16/2010 ziaritii Susan Glasser i Peter Baker precizeaz (pag. 76 - 77): El (Hodorkovski) aspira s controleze cea mai mare parte a parlamentului, avnd ambiia de a deveni chiar premier. i-a supraestimat sigurana, chiar i atunci cnd partenerul su principal de afaceri - Platon Lebedev - a fost arestat, iar lui i s-a spus s prseasc ara". A refuzat ostentativ, gest care 1-a costat libertatea (a fost arestat n octombrie 2003). Dac ar fi s simplificm conflictul dintre M.H. i Vladimir Puin, vom spune c se aflau n lupt cel mai bogat om al Rusiei i cel mai puternic om al Rusiei. Cel mai bogat om al Rusiei a finanat partidele aflate n opoziie i ostile lui Puin, a criticat dur guvernul i nu s-a sfiit s declare c dorete funcia suprem n Rusia. Mai mult, a angajat Rusia n negocierile cu alte state pentru construirea de conducte de petrol i gaze, situaie ce contravenea grav Constituiei Rusiei. n opinia multor analiti, Hodorkovski a fost ncurajat de marile puteri (SUA i Marea Britanie) s foreze atitudine i comportamentul fa de autoritile legitime ale Rusiei. El a garantat susintorilor si, c deine controlul celor mai importante centre de decizie (parlamentari, minitri, servicii secrete etc.) din Rusia, neglijnd un aspect esenial: puterea celui cu care se confrunta. Abia dup avertismentul dat de Puin n februarie 2003, M.H. i construiete, n secret, un plan prin care s poat scpa de arestare. n acest scop, l nsrcineaz pe strategul su (L.N.) s elaboreze un plan detaliat prin care elita oligarhilor, n frunte cu M.H., s se refugieze n apele internaionale, pe un vapor ce nu poate fi atacat de poliia niciunui stat. Planul nu a mai ajuns a fi pus n aplicare, pentru c M.H. a fost arestat, mesajul transmis fiind foarte clar: statul este mai puternic dect oligarhii. Mihail Hodorkovski (M.H.) i-a nceput activitatea criminal n snul eantionului doi al partidului Comunist al Uniunii Sovietice, acela al Konsolmonului, integrat unei generaii cu spirit de afaceri i doritori de via mbelugat. Se simea mereu protejat de superiorii si, pe care i alimenta cu tot ce era mai valoros, dar interzis celor de rnd (mrfuri strine, petreceri pigmentate cu prostituate i mncruri rare, excursii pltite n locuri exotice etc). Acum dobndete sentimentul i convingerea c banul rezolv totul, c prin coruperea ealoanelor superioare poate obine orice dorete. El cunotea foarte bine sistemul n care a trit, speculeaz avantajele aduse de schimbarea profund intervenit n societate i i construiete, pe coordonatele egoismului i dispreului fa de mediul care 1-a format, conduita de maxim lcomie bneasc pe care o recunoate dect pentru sine i grupul su, proclamnd, atunci cnd simte pericolul aplicrii legii, democraia, onestitatea i transparena. Cazul Mihai Hodorkovski i a tuturor celorlali oligarhi evideniaz blestemul exacerbrii celor dou mari ideologii: cea comunist, a egalitarismului i cea capitalist, a lcomiei i egoismului. Trecerea de la una la cealalt presupune o component obligatorie: crima i mafia. Fiecare mare avere este construit pe coordonatele n care se manifest criminalitatea. Vom observa c oligarhii rui, aprui dup marele seism al anilor 1990, nu au reprezentat o surpriz pentru marele capital occidental. Acesta atepta cu mare nerbdare decapitalizarea Rusiei. i SUA i Marea Britanie au gzduit cu o imens generozitate capitalurile ruilor care au transferat sute de miliarde de dolari n propriul lor beneficiu, n centrele financiare cele mai titrate (Londra, New York, Chicago, Los Angeles, Austria, Elveia, Luxemburg) i n cele mai protejate paradisuri fiscale. Invazia oligarhilor rui n SUA i Europa a reprezentat un fenomen la vedere, ncepnd cu anii 1992 - 1995, fiind ncurajat de puterea de la Moscova. S-a petrecut un fenomen ciudat! Puterea le-a spus celor care au furat s plece din Rusia, s se bucure de ce au acumulat i s nu rmn n ar pentru a nu deranja pe cei aflai la putere. Beneficiind de aceast invitaie, oligarhii, mai puin orgolioi, i-au transferat ntreaga avere, colosal ca i dimensiuni, n SUA, Canada, Marea Britanie i paradisurile fiscale. La Londra, prezena oligarhilor rui a modificat substanial viaa trepidant a metropolei, acetia achiziionnd mii de imobile reprezentative din cartierele burgheze, pe care au pltit cteva miliarde de lire sterline. Toi oligarhii au n proprietate iahturi de lux, avioane i automobile produse de firme prestigioase, adevrate armate de paznici de paznici asigurnd protecia fizic a acestora i a familiilor lor. Magazinele de lux sunt frecventate de soiile i amantele ruilor bogai, care cumpr bijuterii i vestimentaie la preuri exorbitante. Dar n spatele strlucirii i averilor se ascunde o alt latur a invaziei ruilor. Sosirea lor a transformat financiar Londra, care a devenit un avanpost ntunecat al Moscovei. Dei mari bogtai au fost
~ 39 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA primii cu aplauze de bancheri, de productorii de bunuri de lux i de magnaii imobiliari, nu se poate spune despre ei c sunt o comunitate unit. n spatele cheltuielilor uriae se afl o lume mult mai sinistr a conflictelor personale. Muli rui se rzboiesc att ntre ei, ct i cu statul rus, foti prieteni i parteneri de afaceri devenind dumani de moarte" (Mark Hollingsworth i Stewart Lansley - op.cit. pag. 29 - 30). Principala preocupare a oligarhilor rui, nu o reprezenta obinerea unor venituri uriae din afacerile derulate, ci splarea capitalului murdar prin intermediul firmelor fantom nregistrate n cele mai exotice teritorii (Gibraltar, Insulele Virgine Britanice, Insula Man, Insulele Cayman). Aceast operaiune de splare a banilor presupune angajarea unor specialiti n mediul bancar, financiar i comercial, experi i avocai n msur s creeze i s administreze scheme i circuite sofisticate apte s garanteze aceste fonduri uriae i s le fereasc de orice investigaie a autoritilor statale. Marile corporaii mafiote ruseti, care controleaz peste jumtate din economia Rusiei, nu sunt identice cu cele italieneti. Au o alt structur, iar principala lor arm este coruperea structurilor politice i administrative prin care i asigur accesul la exploatarea marilor rezerve de petrol, gaz, minerale rare, nichel, aluminiu etc. Un alt element ce difereniaz cele dou tipuri de corporaii mafiote (italian i rus) l reprezint faptul c oligarhii rui provin din medii superioare ale societii, sunt persoane publice importante: parlamentari, guvernatori, minitri, directori de bnci, proprietari de posturi de televiziune sau ziare. Pino Arllachi (op. cit. pag. 203) precizeaz n acest sens: este o lume cosmopolit, instruit, educat, care vorbete mai multe limbi strine i prezent activ n viaa public". Structura interioar a unei corporaii mafiote ruse difer de orice alt corporaie, pentru faptul c activitile ilegale desfurate (n principal evaziunea fiscal) reclam o schem profesionist de experi n lanul afacerilor: producie, comercializare, bancarizare, splare, splare a banilor, extinderea afacerilor cu aparen legal i asigurarea parteneriatului cu puterea politic. Corporaiile mafiote ruse sunt pltite, la vedere, cu politici publice i ambiii politice. Ele nu se ocup cu traficul de droguri, de fiine umane sau de falsificare de crduri. Ele au copiat i perfecionat sistemul de organizare i aciune al marilor corporaii criminale din SUA (Rockfeller, Rotchild, Morgan etc), Marea Britanie i alte ri europene. Corporaia mafiot reprezint zona cea mai nalt a criminalitii din Rusia i de pretutindeni. Nu este izolat de frontul masiv i diversificat al crimei organizate tradiionale, cu care comunic eficient atunci cnd magnaii au nevoie de protecie, de prostituate, de droguri selecte, de ameninri, antaj sau omoruri la comand. Oligarhii rui realizeaz profituri uriae din afacerile pe care le-au nceput n perioada privatizrii i a cuponiadei". Veniturile lor sunt garantate i singura lor problem este de a nu intra n conflict cu autoritile ruse. Restul ine de extravagana lor de a cheltui banii i de asigurarea proteciei personale. Presa occidental, din Frana, Elveia, Marea Britanie, SUA, relateaz episoade ocante despre felul n care sunt cheltuite sume mari de bani pentru distracia acestor magnai, organizate n staiuni exotice din Elveia, Coasta de Azur, Sardinia sau Coasta Spaniei. Pigmentate cu prostituate de lux, cu invitai din lumea muzicii, cu preparate culinare excentrice i cu ruri de ampanie scump i icre de sturioni, aceste manifestri probeaz incredibila destrblare a magnailor rui ce i-au edificat averile prin jaf i nelciune, prin furt i violen.
Bibliografie selectiv: C. Voicu (coord.), M. Pantea, D. Bucur, .a., Securitatea financiar a Uniunii Europene n viziunea Tratatului de la Lisabona, vol.II, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010. C. Voicu (coord.), M. Pantea, N. Ghinea, .a., Investigarea Fraudelor, Vol. II, Editura Sitech, Craiova, 2009. M. Pantea, Investigarea criminalitii economico-financiare, vol.I, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010.
~ 40 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
~ 41 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
DREPTURI DE PROPRIETATE INDUSTRIAL. PARTICULARITI I CARACTERISTICI ALE CREAIILOR TEHNICE.
Drd. Mihai DINC Drd. Marioara NAE
Resourcefulness and creativity are the essential traits that contributed to differentiating the human entity along its evolution from all other living creatures. The ability to put these traits to a productive use remains essential within the social and economic structures of the human society. Survival of each human individually, of every enterprise, organisation or even nation definitely depends on their ability to permanently keep in touch with development and progress on all levels.
Inventivitatea i creativitatea sunt trsturile eseniale care au favorizat diferenierea omului, n decursul evoluiei sale, de toate celelalte creaturi vii. Capacitatea de a da acestor trsturi o utilitate productiv continu s fie de o importan fundamental n cadrul structurilor sociale i economice ale societii umane. Supravieuirea, fiecrui om n parte, a oricrei ntreprinderi, organizaii sau chiar a naiunilor, depinde n mod clar de capacitatea de a pstra contactul permanent cu dezvoltarea i progresul pe toate planurile.
Noiunea i caracteristicile proprietii Industriale Creaiile care fac obiectul proteciei n cadrul proprietii industriale, constituie, ca i celelalte creaii care beneficiaz de protecie sub denumirea mai corespunztoare de proprietate intelectual, produse ale activitii creatoare a omului, rodul gndirii, cunoaterii, activitii raionale, rezultatul capacitii omului de a nscoci i sesiza concepte, de a opera cu noiuni abstracte. Spre deosebire de dreptul de autor i drepturile conexe, n cadrul cruia sunt protejate creaiile de form, ct i creaiile de fond, n cadrul proprietii industriale sunt protejate creaiile intelectuale de fond, creaii care sunt aplicabile n industrie i care poart i denumirea de creaii utilitare 15 . Proprietatea industrial, a fost recunoscut i utilizat, mai ales de rile industrializate, i reprezint un instrument important al dezvoltrii tehnologice, economice i sociale. Pentru a proteja, beneficiile aduse de proprietatea industrial, majoritatea rilor au instituit acte normative, care au
15 V.Ro, O.S.Matei, D.Bogdan, Dreptul proprietii intelectuale. Dreptul proprietii industriale. Mrcile i indicaiile geografice, Editura All Beck, Bucureti, 2003, pag.2. la baz dou motive: primul, l constituie necesitatea de a da expresie statutar drepturilor patrimoniale i morale ale creatorilor asupra propriilor creii, iar cellalt motiv l constituie, necesitatea de a promova, ca un act deliberat al politicii guvernamentale, creativitatea, diseminarea i aplicarea rezultatelor acesteia, precum i a ncuraja comerul corect, fapt care contribuie la dezvoltarea social i economic 16 . Proprietatea industrial, cuprinde totalitatea drepturilor asupra creaiilor geniului uman referitoare la: invenii, modele de utilitate, desene sau modele industriale, mrci de fabric, de comer sau de servicii, topografii de circuite integrate, soiuri de plante, nume comerciale, indicaii de provenien sau denumiri de origine, protecia mpotriva concurenei neloiale 17 . Proprietatea industrial, reprezint, drepturile de monopol conferite de actele normative n domeniu, care dau dreptul titularului de a utiliza obiectul proteciei i de a interzice utilizarea acestuia de ctre teri. Drepturile de proprietate industrial sunt drepturi exclusive, cu ajutorul crora, titularul unui
16 R.Prvu, L.Oprea, M.Dinescu, Introducere n proprietatea intelectual, Editura Rosetti, Bucureti, 2001, pag.59. 17 G.Buc, T Popescu, Dicionar ilustrat de proprietate intelectual, Editura OSIM, Bucureti, 2003, pag. 209.
~ 42 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII asemenea drept, poate interzice terilor exploatarea unui obiect protejat printr-un titlu de proprietate industrial, de genul brevet de invenie, certificat de marc etc., n vigoare. Pentru recunoaterea dreptului de proprietate industrial, este necesar, ndeplinirea formalitilor de nregistrare la un Oficiu de proprietate industrial, termenele de protecie fiind mai mici, i condiionate de achitarea unor taxe de meninere n vigoare. n ceea ce privete proprietatea industrial, opera de creaie, este protejat exclusiv pe teritoriul statelor la care se limiteaz competena Oficiului de proprietate industrial. Proprietatea industrial, cuprinde creaiile tehnice (invenii, modele de utilitate) i estetice (desene i modele industriale, semnele distinctive asociate produselor, marca, numele comercial, indicaia geografic) ct i protecia mpotriva concurenei neloiale, i se dobndesc prin nregistrare i examinare la un oficiu de proprietate intelectual. 18
n doctrin, proprietatea industrial, ca instituie juridic, a fost definit ca fiind ansamblul de norme juridice care reglementeaz raporturile privitoare la creaiile aplicabile n industrie, precum i la semnele distinctive ale unei asemenea activiti 19 . Dreptul subiectiv de proprietate industrial a fost definit ca fiind acea posibilitate, recunoscut de lege titularului acestui drept persoan fizic sau persoan juridic de a folosi, n mod exclusiv, o creaie intelectual aplicabil n industrie sau un semn distinctiv al unei asemenea activiti industriale 20 . Principalele caracteristici ale dreptului de proprietate industrial sunt: Naterea dreptului de proprietate industrial este condiionat de desfurarea unei activiti de creaie intelectual i de ndeplinirea unor formaliti de brevetare sau nregistrare a creaiei la un Oficiu de proprietate industrial. Excepie de la aceast regul, fac informaiile confideniale pentru care protecia se realizeaz pe ci de fapt. O alt caracteristic const n faptul c dreptul de proprietate industrial se exercit asupra creaiilor aplicabile la nivel industrial, mai concret n industrie, agricultur, comer, servicii, producie de orice fel, etc. sau asupra semnelor distinctive utilizate industrial.
18 . Coco, a,b,c ul proteciei i valorificrii proprietii industriale, Editura Rosetti, Bucureti, 2004, pag. 7 19 A. Petrescu, L. Mihai, Drept de proprietate industrial. Introducere n dreptul de proprietate industrial. Invenia .Inovaia, Universitatea Bucureti, 1987, pag. 11. 20 M. Pantea, Protecia penal a proprietii intelectuale n era globalizrii. Editura Expert, Bucureti, 2008, pag. 48. n ceea ce privete teritorialitatea i perioada de aplicare a drepturilor de proprietate industrial, considerm c, cu cteva excepii, dreptul de proprietate industrial este limitat n spaiu i timp. Excepiile de la aceast regul sunt n domeniul semnelor distinctive, care pot fi protejate la infinit, atta timp ct prelungirea proteciei este de interes pentru titularul de drepturi, care achit taxele prevzute de legislaie, i n zona informaiilor confideniale. Protejarea dreptului de proprietate industrial, nu reprezint o obligaie, ci o facultate sau o posibilitate recunoscut de actele normative n vigoare, titularului de drepturi., care poate fi o persoana fizic sau o persoan juridic. Dreptul de proprietate industrial, are un coninut complex, care confer creatorului unele drepturi morale, iar titularului dreptului de exploatare (titularul brevetului sau al certificatului de nregistrare), un drept exclusiv de folosin, drept patrimonial, opozabil erga omnes, transmisibil, att prin acte ntre vii, pentru cauz de moarte sau n unele cazuri prin efectul legii 21 . Protecia creaiilor tehnice Istoricul proteciei inveniilor n Romnia. Primele categorii de drepturi din domeniul proprietii industriale, care au fost protejate pe teritoriul rilor romne, purtau denumirea, conform actelor oficiale i publicaiilor vremii, de nou aflare, nou nscocire, nou iscodire, nou nchipuire sau nou meteug. Documentele vremii atest faptul c istoria proteciei noilor creaii tehnice, pe teritoriul romnesc ncepe odat cu secolul al XIV-lea, secol care marcheaz o dezvoltare a meteugurilor. Odat cu acestea, apar i primele acte prin care domnitorul sau biserica, confer breslelor dreptul de a exploata un meteug, ca urmare a serviciilor aduse domniei sau bisericii. Aceste drepturi se regsesc n actele domniei sub denumirea de danie, miluire sau ntrire i constituie nceputurile proteciei creaiilor tehnice pe teritoriul romnesc sau o form imperfect a sistemului de protecie prin privilegii. Daniile acordate pentru exploatarea unui meteug sau a unei tehnici, constituie o modalitate de protecie imperfect, deoarece nu exista prerogativa de a interzice terilor exercitarea meteugului sau a tehnicii respective, ci se referea doar la comerul cu asemenea produse. Cteva exemple n acest sens, sunt: plngerea adresat de breasla fierarilor din Bistria, domnitorului Matei Corvin, n 1489, prin
21 V. Ro, Dreptul proprietii intelectuale, Editura Global Lex, Bucureti, 2001, pag.287
~ 43 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA care se solicita interzicerea vnzrii de produse de fierrie pe teritoriul lor n anul 1492, aceeai breasl solicit regelui Vladislav, s ia msuri, ca pe viitor fierarii bistrieni s nu mai fie mpiedicai s vnd produsele lor n trgurile din Reghin i Buza breasla fierarilor din Cluj, adreseaz n anul 1548, sfatului orenesc, o cerere prin care solicit i obin ca nici un om dinafara breslei s nu poat face obiecte de fierrie breasla turntorilor n cositor din Braov, obinea n 1580, de la obtea sailor, dreptul de a interzice turntorilor n cositor care nu fceau parte din acea breasl s importe din Germania, produsele acestui meteug, i s le vnd n acest ora, n caz contrar, se aplicau pedepse care constau n confiscarea mrfii i plata unei amenzi n bani Dup cum atest documentele vremii, primul drept n form exclusiv a fost acordat n anul 1291 de regele Andrei n Transilvania, meteugarilor din Rimetea, pentru folosirea meteugului de extragere i prelucrare a minereului de fier, precum i pentru turnarea i prelucrarea acestuia. n 1462, n statutul breslei lctuilor din Bistria, se prevedea c nici un lctu s nu fac securi sau alte obiecte de acestea. Un adevrat privilegiu a fost acordat n anul 1573, de principele tefan Bathory, oraului Sibiu, prin care breasla avea dreptul s construiasc o moar de hrtie, care s fabrice i s vnd producia oriunde n ar 22 . n ara Romneasc, Mircea cel Btrn a acordat Mnstirii Tismana, prin actul de la 1 septembrie 1391, dreptul de a exploata o moar. n Moldova, Alexandru Voevod, a acordat mnstirii Moldovia, la 31 decembrie 1402, dreptul de a exploata o instalaie de produs bere saldnia. Semnificative sunt documentele vremii prin care se acord dreptul de a exploata pcura i ceara de pmnt. Dintre acestea, consemnm n prezentul articol, actul din 30 august 1733, prin care domnitorul Grigore Ghica acord mnstirii Sinaia dreptul s aib a inea i a stpni trei fntni de pacuri izvortoare i o groapa de pmnt ce sa lucreaz pcura ntr-nsa 23 . Odat cu trecerea timpului i apariia industriei, n cea de a doua jumtate a secolului al XVIII-lea, i
22 n acest sens: M. Pantea, Protecia penal a proprietii intelectuale n era globalizrii, op. cit., pag. 49 i Monografia ilustrat a OSIM, editat n format electronic n anul 2003. 23 M. Pantea, Protecia proprietii intelectuale. Abordri teoretice i practice, Editura Sitech, Craiova, 2009, pag. 50. face apariia privilegiul, care era acordat de domnitor unor persoane, pentru exploatarea unei maini, a unei instalaii sau a unui procedeu. Primul privilegiu cu drepturi exclusive, a fost acordat n ara Romneasc la 28 mai 1800, de ctre domnitorul Alexandru Moruzi, pentru a construi i exploata o fabric de testemeluri estorie de tulpanuri de basmale, nframe, aluri la Mnstirea Mrcua din Bucureti, pentru o durat de 15 ani, cu interdicia de a nu fi fabricate sau confecionate de altcineva asemenea produse. Acest privilegiu are aplicabilitate n domeniul inveniilor dar i al desenelor i modelelor industriale. n spe, documentele vremii stipuleaz faptul c calapurile mijloacele tehnice prin care se imprimau desenele pe pnza, mpreun cu desenele propriu zise, erau protejate prin privilegiul acordat proprietarului fabricii. Un alt privilegiu acordat de domnitorii romni, a fost acordat prin Hrisovul din 20 septembrie 1826, de ctre domnitorul Grigore Dimitrie Ghica, lui Teodor Mamelegioglu, pentru un nou meteug, respectiv un procedeu de splare, curire i vopsire a articolelor de mbrcminte i a stofelor. Primele informaii privind protecia inveniilor n rile Romne, sunt menionate n nota din 25 septembrie 1810 a Curii aulice din Viena trimis guvernatorului Transilvaniei, n care se arat c privilegiul exclusiv se acord numai pentru invenii n domeniul chimiei i al mecanicii 24 . La 23 ianuarie 1818, se acorda lui Georg Christian Hornbostel, fabricant de mtsuri din Viena, un privilegiu de 9 ani pentru Transilvania, pentru razboiul de esut pe care firul se ese singur documentul nr.2075 din 16 martie 1818, Cluj. La 3 iulie 1818, se acord lui Johann Thornton, directorul fabricii de tors din Pollendorf, un privilegiu pe 10 ani, pentru maina de tors inventat de el documentul 2107 din 8 octombrie 1818, Cluj. Dup unirea Principatelor, la 6 decembrie 1859, domnitorul A. I. Cuza, nltur privilegiile acordate i propune elaborarea unei legii care s reglementeze inveniile. La 15 februarie 1860, Constantin Steriade, nainteaz Consiliului de Minitri primul proiect de lege pentru brevete de invenie. De asemenea, n timpul domniei lui Cuza, au mai fost naintate alte doua proiecte de lege pentru protecia inveniilor n anii 1861 i respectiv 1865, proiecte care nu au putut fi promovate datorit situaiei politice din acea epoc.
24 n acest sens: M. Pantea, articol intitulat Protecia penal a drepturilor de proprietate industrial, Revista Pro Patria Lex, Bucureti, 2006.
~ 44 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII Prevederi referitoare la mrcile de fabric i de comer, precum i la desene i modele industriale, se regsesc n Convenia ncheiat cu Austro-Ungaria n anul 1875, precum i n convenia de comer ncheiat cu Germania n anul 1877. Ulterior n anul 1879, Parlamentul, la propunerea Ministerului Agriculturii, Comerului i Lucrrilor Publice, adopt Legea asupra mrcilor de fabric i de comer. Documentele vremii 25 atest faptul c desenele i modelele industriale precum i mrcile de fabric i de comer, au fcut obiectul unor convenii bilaterale ntre Romnia i : Frana din anul 1889 publicat n Monitorul Oficial nr.19 din 31 iulie 1889, care reglementa protecia desenelor i modelelor industriale Marea Britanie din anul 1892 publicat n Monitorul Oficial nr.27 mai 1 iunie 1892, care reglementa protecia mrcilor de fabric sau de comer i a desenelor i modelelor industriale Italia din anul 1903 publicat n Monitorul Oficial din 27 februarie 1904, care reglementa protecia bilateral a mrcilor de fabric i de comer Primul Brevet de Invenie, a fost acordat de domnitorul Alexandru Ioan Cuza, d-lui Paul Iacovenco, pentru un rezervor de exploatarea i conservarea pcurei, prin Decretul publicat n Monitorul Jurnal Oficial al Principatelor Unite Romne, nr.232 din 21 octombrie - 2 noiembrie 1865. De precizat c la momentul emiterii decretului pentru protecia inveniei, n Principatele Romane nu se afla n vigoare nici o lege care s reglementeze acest domeniu. Prima lege care reglementeaz i acord protecie brevetelor de invenie i-a fcut apariia ca urmare a iniiativei lui I. Lahovari Ministrul agriculturii, comerului i domeniilor la acea dat, era intitulat Legea asupra brevetelor de inveniune, i a fost promulgat prin Decretul regal 102 din 13 ianuarie 1906 i publicat n Monitorul Oficial nr.229 din 17 ianuarie 1906. Conform prevederilor legii, a fost elaborat un Regulament pentru aplicarea legii brevetelor de inveniune, aprobat prin Decretul nr.1577 din 12 aprilie 1906, publicat n Monitorul Oficial nr.16 din 21 aprilie 1906. Legea a fost n vigoare cu mici modificri, o perioada de 60 de ani, pn la 30 decembrie 1967, i coninea 42 de articole structurate pe nou capitole intitulate: Dispoziiuni generale, Durata brevetului, Efectul
25 M. Pantea, articol Criza global i implicaiile asupra proteciei drepturilor de proprietate intelectual, Revista de Investigare a Criminalitii, Anul I, Nr.2, Editura Sitech, Craiova, 2008. brevetului de inveniune, Formalitile de ndeplinit pentru a obine brevetul de inveniune, Taxele brevetului, Serviciul de brevete, Despre aciunile n nulitate i decdere, Despre contrafaceri, despre urmrirea i pedepsirea contrafacerei, Dispoziiuni particulare i tranzitorii. Odat cu intrarea n vigoare a primei legii care reglementa protecia inveniilor, la Serviciul Industriei i Brevetelor, au fost depuse cereri de protecie a desenelor i modelelor industriale, cereri pentru care nu s-a acordat protecie. Pentru aceste domenii a fost nfiinat, prin decizia Ministerului Industriei i Comerului din anul 1910, registratura special pentru eventualele cereri de protecie a mrcilor de fabric i de comer i a desenelor i modelelor industriale. Prezentm n continuare actele normative care au modificat prima lege a brevetelor, n perioada 1950-1967 26 . Astfel, prin Decretul 214 i respectiv Hotrrea Consiliului de Minitri nr.943, ambele din anul 1950, se nfiineaz Comitetul pentru invenii i descoperiri i se aprob regulamentul de funcionare al acestuia, ulterior, n anul 1952 a fost promulgat Decretul nr.86 din 17 aprilie 1952 pentru acordarea i anularea brevetelor de inveniune, perfecionare i importaiune, care stabilea faptul c acordarea i anularea brevetelor se facea prin Hotrre a Consiliului de Minitri, la propunerea Comitetului de Stat pentru Tehnic. Prin Decretul nr.120 din 21 aprilie 1955 ia fiin Oficiul de Stat pentru Standarde i Invenii (OSSI), ale crui competente sunt stabilite prin Hotrrea Consiliului de Minitri nr.718 din 29 aprilie 1955. Odat cu nfiinarea Direciei Generale pentru Metrologie, Standarde i Invenii pe lng Consiliul de Minitri, prin Decretul nr.65 si Hotrrea Consiliului de Minitri nr.210 din 1957, ia natere Oficiul de Stat pentru Invenii (OSI), ale crui sarcini sunt reglementate n Regulamentul de organizare i funcionare al Direciei Generale pentru Metrologie, Standarde i Invenii, aprobat prin Hotrrea Consiliului de Minitri nr.1164 din 19 august 1958. Inveniile nu au fost singurul domeniu care a fost reglementat n materia proprietii industriale, deoarece au existat proiecte de protecie i pentru desenele i modelele industriale 27 . n anul 1921 a fost propus de ctre o comisie din cadrul Ministerului Industriei i Comerului Proiectul de lege asupra desenurilor i modelurilor indusrtriale, care a fost publicat n Buletinul Oficial al Proprietii Industriale, dar care nu a fost promovat.
26 n acest sens: M. Pantea, Protecia penal a proprietii intelectuale n era globalizrii, op. cit., pag. 53. 27 idem
~ 45 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA n materia mrcilor de fabric i de comer, prima lege care reglementeaz domeniul a fost aprobat prin Decretul nr.879 din 14 aprilie 1879, publicat n Monitorul Oficial nr.86 din 15/27 aprilie 1879, iar pentru aplicarea acesteia a fost promulgat un regulament, prin Decretul nr.1193 din 28 mai 1879. Prima lege romneasc care protejeaz mrcile a fost cea de a opta lege n materie din lume, dupa legile din Frana 1857, Austro-Ungaria 1858, Anglia 1862, Italia 1868, SUA 1870, Germania 1874 i Belgia 1879. n domeniul indicaiilor de provenien i a denumirilor de origine, documentele indic faptul c nceputul proteciei n acest domeniu pornete din anul 1893, cnd a fost ncheiat cu Marea Britanie o Convenie pentru reprimarea falselor indicaiuni asupra provenienei mrfurilor. De asemenea n anul 1895 a fost ncheiat cu Frana un Aranjament pentru reprimarea falselor indicaii asupra provenienei mrfurilor, iar n anul 1897 a fost ncheiat cu Turcia o Convenie de comerciu. n ara noastr primele ncercri de a acorda denumiri de origine unor produse s-au materializat prin adoptarea legii viei i vinului din anul 1936. Protecia numelui comercial (firma) are izvoarele n Codul Comercial din 1 ianuarie 1840. Prima lege care nregistreaz firma, intitulat Legea nscrierii firmelor a fost promulgat prin Decretul regal nr.865 din 15 martie 1884, publicat n Monitorul Oficial nr.276 din 18/30 martie 1884, iar regulamentul de aplicare a fost publicat la 8 aprilie 1884. Concurena neleal, concept care a aprut n secolul al XIX-lea, a fost recunoscut ca fcnd parte din proprietatea industrial, pentru prima dat n anul 1900, cu ocazia Conferinei diplomatice de la Bruxelles pentru revizuirea Conveniei de la Paris privind protejarea proprietii industriale. n ara noastr prima lege care pentru reprimarea concurenei neleale a fost publicat n Monitorul Oficial nr.113 din 18 mai 1932, care a fost abrogate expres n timpul regimului comunist prin Decretul nr.691 din 1973 28 . Creatorii romni s-au impus permanent n faa comunitii tiinifice i tehnice internaionale. n anul 2001, n urma participrii la Salonul Internaional al Inveniilor de la Geneva n 2001, ara noastr s-a situat pe locul doi, dup Federaia Rus, care a participat cu 75 de invenii. La Geneva au fost prezente peste 1000 de invenii din de ri. Romnia a prezentat 63 de invenii, care au fost premiate n totalitate (26 medalii de aur, 20 medalii de argint i
28 Monografia ilustrat a OSIM, editat n format electronic n anul 2003. 17 medalii de bronz). Cele 63 de invenii prezentate la Geneva au fost selectate din 250 de invenii pe plan naional. Juriul Salonului de invenii de la Geneva a apreciat n mod deosebit realizrile rii noastre i i-a decernat i Medalia de Aur a Salonului Internaional al Inveniilor de la Geneva pentru contribuia excepional la promovarea inventicii i serviciile aduse inventatorilor. Faptul c toate inveniile prezentate n anul acesta la Salonul de Invenii din Geneva de ctre ara noastr au fost premiate, fr discuie c este un fapt pozitiv care ar trebui s ne ncnte. Dar oare nivelul tot mai sczut al activitii de C&D din Romnia, din ultimii 10 ani, nu s-a reflectat, spre exemplu, i n faptul c inveniile prezentate n anul 2001 nu au fost deosebite (i prin aceasta nu a dori ca cineva s se simt ofensat) ci ele au fost : creme hidratante cosmetice i farmaceutice, gel-uri, metode noi de obinere a unor implanturi autoloce prin utilizarea ingineriei celulare n vitro etc. Desigur a fost i ceva aparatur, dar nimic care s revoluioneze tiina, iar potenialul creativ romnesc a excelat i prin asemenea creaii, cu impact mondial. Semnificativ n acest sens este ultima invenie romneasc, deosebit, cea a domnului Dr. fiz. Eugen Pavel care a conceput o tehnologie pentru un nou tip de memorie optic tridimensional numit Hyper CD-ROM care include procedee de realizare a materialelor anorganice specifice (sticle i vitro-ceramici fluorescente fotosensibile), procedee de scriere/citire tridimensional n profunzime pe mii de straturi, precum i procedeul de multiplicare a suportului de informaie nou creat. De precizat c n prezent cele mai avansate metode cunoscute de scriere/citire tridimensional se limiteaz la cel mult 20 de straturi. Corectitudinea tehnico-tiinific a inveniei precum i fezabilitatea soluiilor tehnice concepute sunt confirmate de cele 4 brevete de invenie obinute n Romnia, de cele dou brevete de invenie obinute n S.U.A, precum i de rapoartele documentare internaionale obinute n procesul examinrii celor 5 cereri de brevete internaionale n procedeul PCT (Pact Cooperation Treaty). La cel de al 48-lea Salon Mondial al Inovrii, Cercetrii i Noutii Tehnologice, Bruxelles Eureka 99 (noiembrie 99) invenia domnului dr fiz. Eugen Pavel a cunoscut o nou recunoatere internaional primind Premiul Internaional al Organizaiei Mondiale a Presei Periodice, precum i o medalie de aur cu distincie. n lume, activitatea creativ, n general, si cea concretizat n cereri de brevet de invenie, n special, a crescut an de an. Cifrele oficiale comunicate evideniaz faptul c numrul cererilor
~ 46 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII de brevete nregistrate n rile Uniunii Europene a crescut cu 16% n perioada 1989-1996, ceea ce presupune un ritm anual de cretere de 2,14%. Modaliti de acordare a proteciei pentru creaiile tehnice. Brevetele de invenie. Legea n vigoare, nu d o definiie, ca atare inveniei, dar avnd n vedere practica romneasc n domeniu, putem definii invenia ca fiind o creaie tehnic sau tiinific care reprezint o soluie tehnic date unei probleme tehnice 29 . Pentru ca o invenie s se poat bucura de protecia conferit de normele juridice n vigoare, trebuie s fie brevetabil, respectiv s aib un obiect care s poat fi brevetat, i s ndeplineasc cumulativ urmtoarele condiii: Caracterul de noutate. S fie nou, sau s nu fi fost accesibil publicului, la data nregistrrii inveniei n vederea brevetrii Utilitatea. S fie susceptibil de aplicare industrial, sau altfel spus, obiectul inveniei poate fi folosit cel puin ntr-un domeniu de activitate, respectiv n industrie, agricultur sau n orice alt domeniu, i poate fi reprodus cu aceleai caracteristici ori de cte ori este necesar S nu aibe un caracter evident. S rezulte dintr-o activitate inventiv (creativ), respectiv s nu rezulte n mod evident pentru o persoan de specialitate din domeniu, din cunotinele accesibile publicului la data nregistrrii n vederea brevetrii Dezvluirea inveniei. Ulterior obinerii brevetului de invenie, aceasta s poat fi adus la cunotina publicului Un brevet reprezint de fapt, un monopol acordat de stat unui inventator pentru o perioad de timp, n schimbul dezvluirii inveniei, pentru ca alte persoane s poat beneficia de beneficiile aduse de respectiva inovaie. Considerm c, dezvluirea obiectului unui brevet de invenie, marelui public, este un considerent important n orice procedur de acordare a unui brevet. 30 Pot fi brevetate: produse (obiecte ce se pot obine ca rezultat al unui proces de munc) de genul sisteme, instalaii, maini, aparate, subansamble, elemente, componente, substane, materii prime, materiale, etc., sau altfel spus orice obiect care poate fi folosit de sine stttor sau pentru a realiza alte obiecte care s poat fi folosite de sine stttor.
29 tefan Coco, a,b,c ul proteciei i valorificrii proprietii industriale, Editura Rosetti, Bucureti, 2004, op.cit.p. 20 30 tefan Coco, a,b,c ul proteciei i valorificrii proprietii industriale, op.cit., pag. 20. procedee (succesiune de faze i operaii care se desfoar n anumite condiiii care au un rezultat material) metode (succesiune de faze i operaii care se desfoar n anumite condiii i care au un rezultat imaterial) Conform prevederilor n vigoare nu pot fi brevetate, inveniile care contravin ordinii publice i bunelor moravuri, sau care nu rezolv o problem tehnic, sau nu reprezint o soluie tehnic date unei probleme tehnice, de genul: metodei matematice, soluiilor cu caracter economic sau de organizare, regulilor de joc, sistemelor urbanistice, planurilor i metodelor de sistematizare, realizrilor cu caracter estetic, ideilor, programelor de calculator n sine, metodelor de nvmnt i instruire, reetelor culinare. De asemenea nu sunt brevetabile, rezultatele efortului de cunoatere reprezentate de: descoperiri tiinifice, fenomenele fizice etc. Inveniile beneficiaz de protecia conferit de reglementrile naionale 31 i internaionale, doar prin brevetare, titlul de protecie al unei invenii fiind brevetul de invenie. Durata de protecie a unei invenii brevetate este de 20 de ani, socotit de la data constituirii depozitului naional al cererii de brevet de invenie, i este condiionat de achitarea unor taxe de meninere n vigoare. Persoanele fizice sau juridice romne i pot proteja inveniile pe teritoriul altor state utiliznd: calea naional 32 , prevederile Tratatului de Cooperare n Domeniul Brevetelor 33 sau prevederile Acordului dintre Guvernul Romniei i Organizaia European de Brevete privind cooperarea n domeniul brevetelor. Brevetarea noilor rase de animale, este posibil conform prevederilor legale n vigoare 34 , o invenie avnd ca obiect o nou ras de animale este brevetabil dac aceasta este nou, distinct, omogen i stabil i dac i menine omogenitatea i stabilitatea caracterelor relevante dup nmuliri repetate, la ncheierea fiecrui ciclu de reproducere i nu a fost comercializat sau oferit spre vnzare. Rasa de animale, reprezint un grup de animale care aparin unei specii sau varieti de animale cunoscute de rangul cel mai sczut care rspund condiiilor pentru acordarea unui brevet de invenie
31 Legea nr. 64/1991, privind brevetele de invenie, modificat i completat pn la 01.05.2011. 32 n baza Conveniei de la Paris, n prezent fiind membre ale acestei Convenii peste 140 de ri 33 PCT, n prezent peste 90 de state sunt membre ale acestui tratat 34 Art.7 alin. (3) i art.11din Legea nr. 64/1991, privind brevetele de invenie, modificat i completat pn la 01.05.2011.
~ 47 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA cu recunoaterea statutului de ameliorator. Ameliorator este persoana care a creat sau a descoperit i dezvoltat o ras, iar menintorul este responsabil de meninerea noii rase de animale. Brevetul de invenie pentru o nou ras de animale, se acord pentru o perioad de minimum 20 de ani. Brevetarea noilor soiuri de plante, se realizeaz, prin eliberarea unui brevet de soi, n conformitate cu prevederile legale 35 n vigoare. Soiul este un grup de plante care aparine unui taxon 36 botanic de cel mai jos rang cunoscut, care poate fi definit prin expresia caracterelor rezultnd dintr-un anumit genotip sau dintr-o anumit combinaie de genotipuri 37 , este distinct fa de orice alt grup de plante i este considerat o entitate (prin capacitatea de a fi reprodus ca atare). Conform prevederilor legale, soiul poate fi brevetat dac sunt ndeplinite condiiile de noutate, distinctivitate, omogenitate, stabilitate i dac poart o denumire care permite identificarea acestuia. Brevetele prolifereaz i sunt din ce n ce mai profitabile. n anul 2005, IBM a primit 3.248 de brevete de la oficiul american pentru brevete 38 . De altfel, IBM este campioana absolut din acest punct de vedere, fiindu-i acordate cele mai multe brevete de 12 ani ncoace. Pn recent Microsoft nu i-a exprimat interesul n brevetarea tehnologiilor sale, bazndu-se pe protecia mai slab a secretelor comerciale. Aceasta s-a schimbat iar Bill Gates a anunat c obinerea de brevete este acum o prioritate pentru companie. Mai mult, gigantul american a angajat pe cel care crease strategia de brevetare a IBM, pentru a face acelai lucru i pentru Microsoft. Tot n acel an, la Salonul de Inventic de la Geneva, Romnia s-a remarcat n mod deosebit, din cele 32 de invenii prezentate fiind premiate 31 39 . La Salon au fost prezeni inventatori din 42 de ri, cu peste 1.000 de lucrri. Cele mai multe invenii romneti sunt n domeniile chimiei, farmaciei, medicamentelor, medicinei, construciilor de maini, electronic si electrotehnic. Printre inveniile premiate cu aur la Geneva se regsesc electrocentrala ecologic marin, modulul individual de protecie antiseismic sau simulatorul virtual laparoscopic. Electrocentrala ecologic marin 40 , ar putea constitui o alternativ la criza energetic, dac s-ar construi kilometri ptrai de astfel de instalaii n toate oceanele i mrile lumii. O alt invenie romneasc premiat cu aur este modulul individual de protecie antiseismic 41 ,care se poate ine n apartament i ocup foarte puin loc. Simulatorul virtual laparoscopic 42 permite efectuarea virtual a unor intervenii medicale. Printr-un sistem force feedback, simulatorul ofer utilizatorului senzaia atingerii organelor asupra crora intervine. Invenia este destinat laboratoarelor spitalelor i universitilor pentru exersarea practicilor chirurgicale. Modelul de utilitate. Face parte, ca i invenia, din categoria creaiilor cu caracter tehnic, reprezentnd o soluie tehnic, dat unei probleme tehnice, care pentru a beneficia de protecie, trebuie s ndeplineasc condiiile de noutate, non-eviden i aplicabilitate industrial. Diferena dintre invenie i modelul de utilitate, const n modul mai simplificat de apreciere a noutii, n cazul modelului. Modelul de utilitate mai este cunoscut n domeniul proprietii industriale sub denumirea de invenie mic, la nivel mondial existnd o real preocupare pentru armonizarea legislaiei n domeniu. ara noastr nu protejeaz prin norme juridice aceast categorie de creaii.
Bibliografie selectiv: 3536373839404142
Monografia ilustrat a OSIM, editat n format electronic n anul 2003. G.Buc, T Popescu, Dicionar ilustrat de proprietate intelectual, Editura OSIM, Bucureti, 2003. Legea nr. 64/1991, privind brevetele de invenie, modificat i completat pn la 01.05.2011. Legea nr. 255/1998, privind noile soiuri de plante, republicat n Monitorul Oficial, Partea I nr. 65 din 26/01/2007, pn la 01.05.2011. M. Pantea, Protecia penal a proprietii intelectuale n era globalizrii, Editura Expert, Bucureti, 2008.
35 Legea nr. 255/1998, privind noile soiuri de plante, republicat n Monitorul Oficial, Partea I nr. 65 din 26/01/2007, pn la 01.05.2011. 36 TAXN s. m. unitate, categorie sistematic n clasificarea regnului vegetal i animal, cuprinznd populaii cu aceeai origine 37 GENOTP s. n. totalitatea factorilor ereditari (gene) care determin caracterele unui organism 38 Patents. Smart Assets. The Economist, Februarie 19, 2005. 39 Sptmna Financiar, nr.45, luni 23 ianuarie 2006 40 Inventat de dr. Ion Corbu 41 aparinnd inventatorului Mircea Manolescu 42 Inventat de firma Best Soft Expert
~ 48 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII M. Pantea, articol Criza global i implicaiile asupra proteciei drepturilor de proprietate intelectual, Revista de Investigare a Criminalitii, Anul I, Nr.2, Editura Sitech, Craiova, 2008. M. Pantea, articol Protecia penal a drepturilor de proprietate industrial, Revista Pro Patria Lex, Bucureti, 2006. Petrescu, L. Mihai, Drept de proprietate industrial. Introducere n dreptul de proprietate industrial. Invenia .Inovaia, Universitatea Bucureti, 1987, pag. 11. R.Prvu, L.Oprea, M.Dinescu, Introducere n proprietatea intelectual, Editura Rosetti, Bucureti, 2001, pag.59. . Coco, a,b,c ul proteciei i valorificrii proprietii industriale, Editura Rosetti, Bucureti, 2004 V. Ro, Dreptul proprietii intelectuale, Editura Global Lex, Bucureti, 2001, pag.287 V.Ro, O.S.Matei, D.Bogdan, Dreptul proprietii intelectuale. Dreptul proprietii industriale. Mrcile i indicaiile geografice, Editura All Beck, Bucureti, 2003.
~ 49 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
FUNDAMENTRI TEORETICE PRIVIND EVALUAREA IMOBILIZRILOR NECORPORALE N CONTABILITATE
Expert contabil Drd. Alina-Elena ANDREI (DNIL)
The international assessment standards show that the assessments of intangible assets can be required for various uses including: purchases and sales of entities, parts of entities or an asset, merging. The assessment model based on the historical cost, doubled by the application of the principle of prudence, is harshly criticized for its approximate, and therefore subjective, estimates, especially when it comes to depreciation of assets. The authors of these critiques support in exchange the virtues of fair value counter, which lead to a higher objectivity and neutrality, because such an accounting model of assessment would be free of the influences and the opportunism present at certain account caretakers.
Standardele de evaluare internaionale arat c evalurile de active necorporale pot fi solicitate pentru diferite utilizri incluznd: achiziii i vnzri de entiti, pri de entiti ori a unui activ, fuziuni. Modelul de evaluare bazat pe costul istoric, dublat de aplicarea principiului prudenei este aspru criticat pentru estimrile sale aproximative i, deci, subiective, mai ales cnd este vorba despre deprecierile de active. Autorii acestor critici susin n contrapondere virtuile valorii juste, care conduc la mai mult obiectivitate i la mai mult neutralitate, deoarece un atare model contabil de evaluare ar fi ferit de influenele i oportunismul prezent la unii responsabili de conturi.
Cuvinte cheie: imobilizri necorporale, contabilitate, drepturi de proprietate industrial, mrci
1. Viziunea referenialului contabil internaional privind evaluarea imobilizarilor necorporale A.Evaluarea iniial a imobilizrilor necorporale Evaluarea imobilizrilor necorporale depinde de modul n care acestea au fost achiziionate: achiziie separat, achiziie n cadrul unei grupri de ntreprinderi, producie proprie. Achiziia separat. IAS 38 precizeaz c preul pe care o entitate l pltete pentru a dobndi separat o imobilizare necorporal va reflecta ateptrile privind probabilitatea ca beneficiile economice viitoare ale imobilizrii s revin entitii. Criteriul de recunoatere este ntotdeauna considerat ca fiind indeplinit de ctre imobilizrile necorporale dobndite separat. De asemenea, costul unei imobilizri necorporale dobndite separat poate fi n general evaluat n mod fiabil. Costul cuprinde preul de achiziie, inclusiv taxele vamale de import i taxele de achiziie nerambursabile, precum i orice cost direct atribuibil pregtirii activului pentru utilizarea prevzut. Dac plata unei imobilizri necorporale este amnat dincolo de duratele normale de credit, costal su este echivalent preului exprimat sub form de disponibil, diferena ntre aceast mrime i totalul plilor este contabilizat la cheltuielile financiare, pe durata creditului, cu excepia situaiei n care aceast diferen este inclus n costal activului, conform celeilalte prelucrri autorizate a standardului 23. 43
Achiziia ca parte a unei combinri de ntreprinderi. Conform IFRS 3 Combinri de ntreprinderi, dac o imobilizare necorporal este dobndit n cadrul unei combinri de ntreprinderi, costul imobilizrii necorporale este valoarea just la data achiziiei. Valoarea just reflect ateptrile pieei privind probabilitatea ca beneficiile economice viitoare preconizate ncorporate n activ s revin entitii. Entitatea estimeaz o intrare de beneficii economice, chiar dac plasarea n timp sau valoarea intrrii este nesigur. Valoarea just poate fi determinat, cu uurin, atunci cnd pentru bunul analizat exist o pia activ. Prin pia activ se nelege c se tranzacioneaz articole omogene, pot fi identificai cumprtori i vnztori, n orice moment, iar preurile practicate sunt disponibile publicului. n absena unei piee active, imobilizarea necorporal trebuie evaluat la suma pe care
43 L. Feleag, N. Feleag, Contabilitate finaciar aprofundat, Elemente de inginerie contabil n contextul referenialului internaional, Editura InfoMega,2005, pp. 115
~ 50 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII ntreprinderea ar fi pltit-o pentru aceasta, la data achiziiei, cu ocazia unei tranzacii ntre pri bine informate, care acioneaz n condiii de concuren normal. Pentru determinarea sumei respective, ntreprinderea trebuie s in cont de rezultatul celei mai recente tranzacii pentru active similare. 44
Producia proprie. IAS 38 precizeaz c uneori este dificil de apreciat dac o imobilizare necorporal generat intern ndeplinete condiiile pentru a fi contabilizat. Pentru recunoaterea imobilizrilor necorporale, care rezult din faza de dezvoltare, s-au stabilit condiii suplimentare de recunoatere. Fr a ine cont de ndeplinirea sau nendeplinirea acestor condiii, IAS 38, precizeaz, c mrcile create de ntreprindere nu trebuie contabilizate ca imobilizri necorporale. 45 Aceast regul are la baza convingerea conform creia cheltuielile pentru crearea unei mrci nu pot fi distinse de costul de dezvoltare al activitii n ansamblul su. Cadrul internaional adopt o poziie prudent, aeznd pe primul plan fiabilitatea. Nici un activ necorporal provenit din cercetare un trebuie recunoscut. Cheltuiala de cercetare trebuie recunoscut ca o cheltuial, atunci cnd ea este angajat. Exemplu O societate, care fabric autoturisme, are un departament de cercetare, care dezvol, n cursul exerciiului N, dou proiecte: proiectul 1: conceperea unui schimbtor de viteze care s reacioneze la vocea conductorului auto, proiectul 2: conceperea unui aparat de sudur controlat electronic. n cazul priectului 1, ntreprinderea un poate demonstra nc fezabilitatea acestuia. n ceea ce privaste ns proiectul 2, acesta ndeplinete chiar de la nceputul exerciiului N condiiile pentru recunoaterea unei cheltuieli de dezvoltare. n exerciiul N , cheltuielile departamentului, au fost urmtoarele:
Informaii Cheltuieli generale Proiectul 1 Proiectul 2 Cheltuieli materiale i servicii 600 6.000 4.000 Cheltuieli cu personalul:
-directe - 5.000 2.000 -salariul conductorului de departament 1.000 - - -personal administrativ 3.000 - - Cheltuieli generale: -directe - 2.000 1.000 -indirecte 800 600 400 Conductorul de departament consum 20% din timpul de lucru pentru proiectul 1 i 10% pentru proiectul 2. 4445
Pentru proiectul 1, activitatea desfurat este aferent cercetrii i, n consecin, toate cheltuielile aferente acestui Project afecteaz rezultatul exerciiului N. Pentru proiectul 2, se vor capitaliza cheltuielile de dezvoltare la un cost de producie de: 4.000+2.000+10%*1.000+1.000+400 = 7.500 lei Schimburile de imobilizri. O imobilizare necorporal poate fi achiziionat n cadrul unui schimb de sau al unui schimb parial cu o imobilizare necorporal diferit sau cu un alt activ. Costal acestui activ este evaluat la valoarea just a activului primit, cu urmtoarele exceptii: tranzacia de schimb un are substan comercial sau valoarea just a activelor schimbate un poate fi msurat n mod fiabil. n astfel de cazuri, activul primit este evaluat la valoarea contabil a activului cedat. B. Evaluarea posterioar contabilizarii iniiale a imobilizrilor Dup contabilizarea sa iniial, o imobilizare necorporal trebuie s fie contabilizat la costul su, diminuat cu suma amortizrilor i suma pierderilor de valoare. 46 Acesta reprezint tratamentul de referin din IAS 38. Tratamentul alternativ autorizat este reevaluarea, prin care o imobilizare necorporal trebuie s fie contabilizat la nivelul mrimii sale reevaluate, corespunztoare valorii sale juste la data reevalurii, diminuat cu suma amortizrilor ulterioare i suma pierderilor de valoare ulterioare. Reevalurile efectuate cer ca valoarea just s fie determint prin referire la o pia activ. Reevalurile trebuie s fie efectuate cu o regularitate suficiente, pentru ca valoarea contabil s nu difere semnificativ de cea care ar fi fost determinat, prin utilizarea valorii juste la data nchiderii. O pia activ poate s existe pentru licene de taxiuri, licene de pescuit sau cote de producie. n schimb, nu exist o pia activ pentru mrci, titluri de ziare,brevete sau mrci comerciale, pentru c fiecare dintre aceste active sunt unice. Cu toate c imobilizrile necorporale se cumpr i se vnd,
44 N. Feleaga,L. Malciu, Provocrile contabilitii internaionale,la cumpna dintre milenii: Modele de evaluare i investiii imateriale, Editura Economic, Bucureti,2004, p.181 45 Standardele internaionale de raportare financiar:IFRS: norme oficiale emise la 1 ianuarie 2009, Editura CECCAR, 2009, p.2002 46 Standardele internaionale de raportare financiar:IFRS:norme oficiale emise la 1 ianuarie 2009, Editura CECCAR, 2009, p.2006
~ 51 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA contractele se negociaz ntre cumprtori i vnztori individuali, iar tranzaciile sunt relativ puin frecvente. Preul pltit pentru un activ poate s nu furnizeze o indicaie suficient a valorii juste a unui alt activ. Dac o imobilizare necorporal este reevaluat, toate celelate active ale categoriei sale trebuie reevaluate, cu condiia s existe o pia pentru activele respective. Dac o imobilizare necorporal ce aparine unei categorii de imobilizri necorporale reevaluate nu poate s fie reevaluat, deoarece nu exist o pia activ pentru acest bun, imobilizarea trebuie contabilizat la costul su, diminuat cu suma amortizrilor i pierderilor de valoare. Atunci cnd valoarea contabil a unei imobilizri necorporale este majorat ca urmare a unei reevaluri, creterea conduce concomitent la majorarea capitalurilor proprii, rubrica rezerve din reevaluare. O reevaluare pozitiv trebuie s fie contabilizat la venituri, dac ea compenseaz o reevaluare negativ a aceluiai activ, anterior contabilizat la cheltuieli. Totui, o reevaluare negativ trebuie s fie imputat direct asupra rezervei din reevaluare corespondente, dac diminuarea un depete mrimea contabilizat la rezerve din reevaluare, n numele aceluiai activ. Exemplu O societate deine o categorie de imobilizri necorporale achiziionate la nchiderea exerciiului N-2 cu 50.000 u.m.. Imobilizrile se amortizeaz liniar, ncepnd cu 1 ianuarie N-1, pe o durat de 5 ani. La 31 decembrie N, conducerea societii decide reevaluarea imobilizrilor necorporale. Valoarea just a acestora este estimat la 15.000 u.m. La 31 decembrie N+1, innd cont de schimbrile intervenite pe pia, imobilizrile sunt , din nou, reevaluate. Valoarea just este estimat la 60.000 u.m. Se folosete ca procedeu de reevaluare anularea amortizrii cumulote i reevaluarea valorii nete. Costul de achiziie al imobilizrii necorporale: 50.000 u.m. Amortizarea anual: 50.000 u.m./ 5 ani = 10.000 u.m. Valoarea contabil net la 31.12.N: 50.000 2*10.000 = 30.000 u.m. Valoarea just la 31.12.N: 15.000 u.m. Diferena nefavorabil de valoare = 30.000 15.000 = 15.000 u.m. La 31.12.N, se contabilizeaz diferena nefavorabil de valoare pe seama cheltuielilor: Cheltuieli cu provizioane pentru deprecierea imobilizrilor = Provizion pentru deprecierea imobilizrilor necorporale 15.000 lei
Amortizarea anual, ncepnd cu N+1: 15.000 u.m. ./ 3 ani = 5.000 u.m. Valoarea contabil net, la 31.12.N+1: 15.000 5.000 = 10.000 u.m. Valoarea just: 60.000 u.m. Diferena favorabil de valoare: 60.000 10.000 = 50.000 u.m. La 31.12. N+1: a) se contabilizeaz un venit pentru a compensa cheltuiala recunoscut la 31.12.N: Provizion pentru deprecierea imobilizrilor necorporale = Venituri din provizioane pentru deprecierea imobilizrilor necorporale 15.000 lei b) se anuleaz amortizarea cumulada n exrciiile N-1, N I N+1 i se diminutaza valoarea de intrare a imobilizrilor: Provizion pentru deprecierea imobilizrilor necorporale = Venituri din provizioane pentru deprecierea imobilizrilor necorporale 15.000 lei c) se reevalueaz valoarea net a imobilizrilor necorporale: Imobilizri necorporale = Rezerve din reevaluare 35.000 lei Dac societatea ar fi procedat la reevaluarea valorii brute a imobilizrilor, la 31.12. N+2, dup contabilizarea unui venit de 15.000 lei, s-ar fi realizat urmtoarele operaii: calculul raportului ntre valoarea just i valoarea net contabil a imobilizrilor necorporale: 60.000 /(50.000 25.000)= 2,4 reevaluarea valorii de intrare a imobilizrilor necorporale i a amortizrii cumulate, ceea ce conduce la: Costal reevaluat al imobilizrilor: 50.000 x 2,4 = 120.000 lei Amortizrile cumulote reevaluate: 25.000 x 2,4 = 60.000 lei n aceast variant, operaia de reevaluare va fi contabilizat astfel: Imobilizri necorporale = % Amortizarea imobilizrilor necorporale Rezerve din reevaluare 70.000 lei 35.000 lei
35.000 lei Mrimea cumulat a rezervelor din reevaluare, incluse n capitalurile proprii, poate s fie transferat direct la rezultate nedistribuite, atunci cnd rezerva din reevaluare este realizat. Rezerva poate s fie realizat integral, cu ocazia scoaterii din funciune sau cesiunii activului. Totui, o parte din aceast rezerv din reevaluare poate s fie realizat pe
~ 52 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII msura utilizrii activului de ctre societate. n acest caz, mrimea rezervei din reevaluare realizate este egal cu diferena dintre amortizarea pe baza valorii contabile reevaluate a activului i amortizarea care ar fi fost contabilizat pe baza costului istoric al activului. Transferarea la rezultate nedistribuite a rezervei din reevaluare un tranziteaz prin contul de profit i pierdere. n exemplul anterior, amortizarea anual a imobilizrilor necorporale, ncepnd cu exerciiul N+2, va fi 60.000 lei/ 2 ani = 30.000 lei, iar suma virat anual la rezerve, 35.000 lei/ 2 ani= 17.500 lei. La 31.12.N+2, se contabilizeaz: a) amortizarea imobilzrilor necorporale: Cheltuieli de exploatare privind amortizarea imobilizrilor = Amortizarea imobilizrilor necorporale 30.000 lei
b) virarea unei pri din rezerva din reevaluare la rezerve: Rezerve din reevaluare = Rezultatul reportat reprezentnd surplusul realizat din rezerve din reevaluare 17.500 lei 2. Evaluarea imobilizrilor necorporale n viziunea OMFP 3055/2009 pentru aprobarea reglementrilor contabile conforme cu directivele europene Conform reglementrilor contabile romneti, la data intrrii n entitate, bunurile se evalueaz i nregistreaz n contabilitate la valoarea de intrare, care se stabilete astfel 47 : a) la cost de achiziie - pentru bunurile procurate cu titlu oneros; b) la cost de producie - pentru bunurile produse n entitate; c) la valoarea de aport, stabilit n urma evalurii - pentru bunurile reprezentnd aport la capitalul social; d) la valoarea just - pentru bunurile obinute cu titlu gratuit sau constatate plus la inventariere. n cazurile bunurilor reprezentnd aport la capitalul social i al bunurilor obinute cu titlu gratuit sau constatate plus la inventariere, valoarea de aport i, respectiv, valoarea just, se substituie costului de achiziie. Prin valoare just se nelege suma pentru care activul ar putea fi schimbat de bunvoie ntre pri aflate n cunotin de cauz n cadrul unei tranzacii cu preul determinat obiectiv. Valoarea just a activelor se determin, n general, dup datele
47 Ordinul 3055/2009 pentru aprobarea Reglementrilor contabile conforme cu directivele europene de eviden de pe pia, printr-o evaluare efectuat, de regul, de profesioniti evaluatori. n situaia n care nu exist date pe pia privind valoarea just, din cauza naturii specializate a activelor i a frecvenei reduse a tranzaciilor, valoarea just se poate determina prin alte metode utilizate, de regul, de ctre profesioniti n evaluare. Evaluarea imobilizrilor necorporale cu ocazia inventarierii se efectueaz la nchiderea exerciiului financiar cnd, potrivit legii, are loc procesul de inventariere general. Evaluarea activelor imobilizate se realizeaz la valoarea actual a fiecrui element, denumit valoare de inventar. Valoarea de inventar 48 se stabilete n funcie de utilitatea bunului, starea acestuia i preul pieei. La determinarea valorii de inventar se aplic principiul prudenei, conform cruia trebuie a se ine seama de toate ajustrile de valoare datorate deprecierilor sau pierderilor de valoare. n cazul n care valoarea de inventar este mai mare dect valoarea cu care acesta este evideniat n contabilitate, n listele de inventariere se nscriu valorile din contabilitate. n cazul n care valoarea de inventar a bunurilor este mai mic dect valoarea contabil, n listele de inventariere se nscrie valoarea de inventar. Evaluarea se va efectua cu respectarea principiului permanenei metodelor, ce presupune ca modelele i regulile de evaluare s fie meninute, pentru a asigura comparabilitatea n timp a informaiilor contabile. Corectarea valorii imobilizrilor necorporale i corporale i aducerea lor la nivelul valorii de inventar se efectueaz, n funcie de tipul de depreciere existent, fie prin nregistrarea unei amortizri suplimentare, n cazul n care se constat o depreciere ireversibil, fie prin constituirea sau suplimentarea ajustrilor pentru depreciere, n cazul n care se constat o depreciere reversibil a acestora. La stabilirea pierderilor din depreciere se pot lua n calcul, n afara constatrii faptice cu ocazia inventarierii, unele surse externe i interne de informaii. La surse externe de informaii se pot ncadra aspecte precum: valoarea de pia a imobilizrii a sczut vizibil, peste ateptri, n raport cu trecerea timpului sau a utilizrii acesteia; n mediul n care entitatea i desfoar activitatea au avut loc schimbri majore, cu efect negativ asupra acesteia, sau astfel de schimbri se vor produce n viitorul apropiat etc.
48 OMFP nr.2861/2009 pentru aprobarea Normelor privind organizarea i efectuarea inventarierii elementelor de natura activelor, datoriilor i capitalurilor proprii
~ 53 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA n categoria surselor interne de informaii se pot exemplifica: apar indicii de uzur fizic sau moral a imobilizrii; pe parcursul perioadei au avut loc modificri semnificative, cu efect negativ asupra entitii, sau astfel de modificri se vor produce n viitorul apropiat, n ceea ce privete gradul sau modul n care imobilizarea este utilizat sau se ateapt s fie utilizat. Astfel de modificri includ: situaiile n care imobilizarea devine neproductiv, planurile de restructurare sau de ntrerupere a activitii creia i este dedicat imobilizarea, precum i planificarea cedrii imobilizrii nainte de data estimat anterior; raportrile interne pun la dispoziie indicii cu privire la faptul c rezultatele economice ale unei imobilizri sunt sau vor fi mai mici dect cele prevzute, precum: scderea vizibil a rezultatului din exploatare generat de imobilizare fa de cel prevzut n buget; fluxul de numerar necesar pentru achiziionarea unei imobilizri similare, pentru exploatarea sau ntreinerea imobilizrii este cu mult mai mare dect cel prevzut iniial n buget; profitul din exploatare generat de imobilizare este inferior comprativ cu cel prevzut n buget, etc Poate aprea i situaia n care o pierdere din depreciere recunoscut n perioadele anterioare pentru o imobilizare necorporal nu mai exist sau s- a redus. La aceast evaluare se iau n calcul diferite surse externe i interne de informaii 49 . Ca surse externe de informaii se pot ncadra urmtoarele: valoarea de pia a imobilizrii a nregistrat o cretere major n cursul perioadei; n mediul n care entitatea i desfoar activitatea au avut loc modificri semnificative, cu efect favorabil asupra acesteia, sau se estimeaz c astfel de schimbri se vor produce n viitorul apropiat etc Dintre sursele interne de informaii se exemplific urmtoarele: pe parcursul perioadei au avut loc schimbri majore, cu efect favorabil asupra entitii, sau astfel de modificri se vor produce n viitorul apropiat n ceea ce privete gradul sau modul n care imobilizarea este utilizat sau se ateapt s fie utilizat. Aceste modificri includ costurile efectuate n timpul perioadei pentru a mbunti i a crete performana imobilizrii
49 Ordinul 3055/2009 pentru aprobarea Reglementrilor contabile conforme cu directivele europene sau pentru a restructura activitatea creia i aparine imobilizarea; raportrile interne dovedesc faptul c performana economic a unei imobilizri este sau va fi mai bun dect s-a prevzut iniial etc. Activele imobilizate sunt prezentate n bilan la valoarea contabil net, respectiv valoare just 50 , aceasta fiind reprezentat de costul de achiziie, costul de producie sau alt valoare care substituie costul, diminuat cu amortizarea cumulat pn la acea dat pentru activele amortizabile, precum i cu pierderile cumulate din depreciere. Valoarea contabil la data bilanului se determin pe baza regulilor de evaluare ulterioar recunoaterii iniiale. Atunci cnd se constat pierderi de valoare pentru imobilizrile necorporale i se estimeaz c reducerea valorii acestora este permanent, imobilizrile trebuie s fie evaluate la cea mai mic valoare atribuibil acestora la data bilanului. 3. Controverse privind evaluarea imobilizrilor necorporale Exist diverse divergene de opinie n ceea ce privete valoarea imobilizrilor necorporale recunoscute n situaiile financiare. n ceea ce privete achiziia separat a acestora lucrurile sunt clare, cercettorii n domeniu au concluzionat c acestea sunt evaluate i recunoscute la valoarea just. Exist i controverse cu privire la preul pltit, pre care nu reflect , n opinia anumitor cercettori, valoarea real a imobilizrilor necorporale. n cadrul gruprilor de ntreprinderi exist controverse legate de separabilitatea mrcilor, anumii cercettori considernd c mrcile au anumite caracteristici ce nu le pot separa de fondul comercial, valoarea lor neputnd s fie determinat n mod fiabil 51 . Mrcile generate intern de ntreprindere au generat cele mai multe dezbateri, existnd poziii pro i contra recunoaterii acestora n bilan. Multitudinea de metode, modele i tehnici de recunotere i msurare a bunurilor intangibilie este determinat de caracterul complex, deosebit i diversitatea tipologic a acestora. Un prim criteriu de clasificare, analiz a metodelor vizeaz sfera de cuprindere 52 a bunurilor intangibile, ceea ce presupune distincia dintre: metoda holistic, n sensul analizei unitare a ntregului sistem al activelor necorporale ale unei societi sau ramuri ntre care exist o
50 Ordinul 3055/2009 pentru aprobarea Reglementrilor contabile conforme cu directivele europene 51 N. Feleaga, L. Malciu, Provocrile contabilitii internaionale,la cumpna dintre milenii: Modele de evaluare i investiii imateriale , Editura Economic, Bucureti,2004, p.175 52 http://en.wikipedia.org/wiki/P/B_ratio
~ 54 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII multitudine de interdependene. Metodele holistice 53 propuse n literatura de specialitate i practica afacerilor sunt: IC Index, Market-to- book Value, VAIC- Value Added Intellectual Coefficient , Knowledge Capital Earnings(ctiguri din capitalul bazat pe cunoatere), EVA, Calculated Intangible Value(valoarea intangibil calculat), IAMV, AFTF. S-au dat denumirile consecrate n limba englez a acestor metode, ca traducere n limba romn unde a fost posibil, astfel nct s poat fi accesate mai uor pe internet. Metoda atomistic sau parial care presupune analiza i evaluarea unui singur activ intangibil. Metodele atomistice utilizate sunt: Value Chain Store Borrad, Skandia Navigator, Balanced Store Card, Intangible Assets Monitor, Human Capital Intelligence, Citation-Weighted PPatents, HRCA, Inclusive Valuation Methodology, Technology Broker, TVC, The Value Explorer, Intellectual Assets Valuation. Din punctul de vedere al determinrii activelor intangibile n termini valorici i nevalorici, literatura de specialitate propune: metode non-monetare care abordeaz bunurile intangibile n termenii analizei calitative(de exemplu Value Chain Score Board, Intangible Assets Monitor, Balanced Score Card) metode monetare(de exemplu: Market-to-book- Value, Knowledge Capital Earnings, VAIC, EVA, Calculated Intangible Value etc.) n practica economic, se utilizeaz cel mai frecvent opt metode, i anume: patru metode monetare i holistice: Market-to- book Value, Tobins Q, Economic Value Added, Knowledge Capital Earnings propus de Lev B. patru metode non-monetare i atomistice: Skandia Navigator(Edvisson&Malow), Intangible Assets Monitor(Sveiby), Balanced Score Card(Norton&Kaplan), Value Chain Scoreboard(Lev B.) Din punctul de vedere al managementului strategic al firmei, specialitii prezint urmtoarele grupe de metode care, practic, nseamn o regrupare a metodelor anterior prezentate i anume: a. metode bazate pe capitalizarea bursier 54 : Coeficientul (rata) Q a lui Tobin, Bilanul indivizibil Coeficientul Q a lui Tobin reprezint raportul dintre valoarea de pia a unei firme cotat la
53 http://en.wikipedia.org/wiki/P/B_ratio 54 D. Nica i colectiv, Evaluarea ntreprinderii, Editura Fundaiei Romnia de Mine, 2007,p.248 burs i valoarea de nlocuire(replacement value) a activelor ei corporale. Bilanul indivizibil reprezint diferena dintre valoarea de pia a firmei i activul net contabil. b. Metode bazate pe rentabilitatea activelor 55 : Valoarea economic adugat(EVA), Valoarea de pia adugat(MVA), Valoarea necorporal total, Capitalizarea profitului generat de cunotine. Valoarea economic adugat EVA reflect profitul net rezidual sau profitul economic existent doar n cazul n care diferena dintre rentabilitatea capitalului investit i costul mediu ponderat al capitalului firmei este pozitiv. Formula de calcul este urmtoarea: EVA = (ROIC cmpc) * valoarea iniial a capitalului investit, unde ROIC = rata rentabilitii capitalului investit, cmpc= costal mediu ponderat al capitalului. Valoarea de pia adugat(MVA) se calculeaz ca diferen ntre valoarea de pia a unei companii i capitalul subscris, creditele i profiturile nerepartizate. Capitalizarea profitului generat de cunotine se calculeaz ca raport ntre diferena dintre profitul net anual normalizat i profitul net aferent activelor corporale i celor curente, pe de o parte, i rata de capitalizare aferent capitalului n cunotine. metode bazate pe scoruri: Skandia Navigator, Balanced Store Card, Inangible Assets Monitor, IC Index. Aceste metode se bazeaz pe scorurile date de evaluatori i nu cuantific valoarea monetar a bunurilor intangibile. Metode directe de calcul a bunurilor intangibile: Technologz Broker, Inclusive Valuations Methodology Estimarea valorii bunurilor intangibile prin aceste metode se realizeaz prin informaii i evaluri nemonetare bazate pe chestionare sau prin forme speciale ale fluxului de numerar actualizat. Pornind de la metodele generale de determinare a valorii bunurilor intangibile, pentru fiecare categorie i tip de bun intangibil, este necesar s se aleag metoda care este cea mai adecvat obiectivelor urmrite. Prevederile IAS 38 56 referitoare la tratamentul contabil pentru bunurile intangibile sunt destinate pentru: Evaluarea iniial a bunurilor intangibile pe baza costului de achiziie, costului de producie i valorii juste, Reevaluarea activelor
55 D. Nica i colectiv, Evaluarea ntreprinderii, Editura Fundaiei Romnia de Mine, 2007,p.249
~ 55 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA intangibile(deprecierea), Bunuri intangibile exploatate direct i exploatate indirect. Metodele de evaluare a bunurilor intangibile sunt: metode bazate pe comparaia de pia(a vnzrilor) metoda bazat pe venit: metoda bazat pe avantajul de profit aferent activului, metoda bazat pe contribuia la profit, metoda bazat pe diminuarea costurilor, metoda care estimeaz economie/scutirea politic de redeven ca urmare a deinerii activului necorporal, metoda care cuantific diferena dintre valoarea total a firmei care folosete activul intangibil i valoarea aceleiai ntreprinderi care un utilizeaz acel activ, metoda rezidual prin care valoarea unui bun intangibil se calculeaz ca diferen ntre valoarea total a ntreprinderii i valoarea celorlalte active corporale i necorporale deinute. Ca exemplu, se prezint evaluarea unei mrci de produs prin metoda economiei de redeven(tabelul nr.1) Obiectul evalurii este reprezentat de marca de produs BETA. Scopul evalurii este nregistrarea n bilan a mrci prin aplicarea metodei achiziiei, respectiv n urma achiziionrii de ctre compania X a ntreprinderii Beta n totalitatea ei. Tipul de valoare este valoarea just. Data evalurii este 30.01.2010. Metoda de evaluare adecvat este reprezentat de actualizarea economiei de redeven net, hipottica. Ipotezele pentru evaluare sunt: cifra de afaceri aferent Marcia de produs BETA a fost previzionat astfel: 4400 eur n anul 2010, 4840 eur n anul 2011, 5227 eur n anul 2012, 5541 eur n anul 2013, 5818 eur n anul 2014. Rata redevenei n cifra de afaceri n domeniul respectiv este de 4% Cota impozitului pe profit este 16% Creterea perpetu anual sperat a cifrei de afaceri din anul 2013 la infinit este de 3% Rata nominal de actualizare a economiei de redeven net este 16%(egal cu costal nominal al capitalului ntreprinderii: Tabelul nr.1, Indicatori Actual 2010 2011 2012 2013 2014 2015 Cifra de afaceri 4400 4840 5227 5541 5818 Economie de redeven brut 0,04 176 193,6 209,08 221,64 232,72 Impozit profit 0,16 28,16 30,98 33,45 35,46 37,24 Economie de redeven net 147,84 162,62 175,63 186,18 195,48 201,35 Factor de actualizare@16% 0,862 0,743 0,641 0,552 0,476 Economie de redeven net actualizat 127 121 113 103 93 Suma economie de redeven net actualizat 557 Valoare rezidual 1383 Factor de actualizare@16% 0,476 Valoare rezidual actualizat 658 Economie de redeven net actualizat 1215 Rata de actualizare 0,16 Impozit pe profit 0,16 Durata de amortizare 15 Profit net actualizat din amortizare 124 Valoarea just a mrcii 1339
4.Concluzii 56
Anumii autori promoveaz valoarea just drept o valoare mai apropiat de realitatea eco nomic ntruct ea pune n eviden crearea valorii pentru acionari i pentru partenerii sociali. Standardele de evaluare internaionale arat c evalurile de active necorporale pot fi solicitate pentru diferite utilizri incluznd: achiziii i vnzri de entiti, pri de entiti ori a unui activ, fuziuni.
56 Standardele Internaionale de Raportare Financiar IFRS 2009, Editura CECCAR, Bucureti, p. 2006 Contabilizarea la valorea just n raport cu costul istoric prezint avantaje n ceea ce privete ameliorarea comparabilitii informaiei contabile, prin diferenierea activelor, obiectivitate i neutralitate n modelele contabile de evaluare . Modelul de evaluare bazat pe costul istoric, dublat de aplicarea principiului prudenei este aspru criticat pentru estimrile sale aproximative i, deci, subiective, mai ales cnd este vorba despre deprecierile de active. Autorii acestor critici susin n contrapondere virtuile valorii juste, care conduc la mai mult obiectivitate i la mai mult neutralitate,
~ 56 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII deoarece un atare model contabil de evaluare ar fi ferit de influenele i oportunismul prezent la unii responsabili de conturi. Utilizarea valorii juste n contabilitate permite elaborarea de situaii financiare care s confere terilor o mai bun informare referitoare la performanele prezente i viitoare ale ntreprinderii i, deci posibilitatea de fundamentare a deciziilor lor, lucru nepermis de modelul contabil de evaluare bazat pe costul istoric. Evoluia contabilitii este lent i va exista ntotdeauna un decalaj ntre volumul investiiilor imateriale i nivelul activelor intangibile recunoscute, doarece nu se poate realiza o evaluare credibil a tuturor componentelor implicate n procesul investiional.
Bibliografie L. Feleag, N. Feleag, Contabilitate finaciar aprofundat, Elemente de inginerie contabil n contextul referenialului internaional, Editura InfoMega,2005, pp. 115 N. Feleaga,L. Malciu, Provocrile contabilitii internaionale,la cumpna dintre milenii: Modele de evaluare i investiii imateriale, Editura Economic, Bucureti,2004, p.181 D. Nica i colectiv, Evaluarea ntreprinderii, Editura Fundaiei Romnia de Mine, 2007. CECCAR - Standardele internaionale de raportare financiar: IFRS: norme oficiale emise la 1 ianuarie 2009, Editura CECCAR, 2009. M. Pantea, Criza global i implicaiile asupra proteciei drepturilor de proprietate intelectual, Revista de Investigare a Criminalitii, Anul I, Nr.2, Editura Sitech, Craiova, 2008. M. Pantea, Investigarea criminalitii economico-financiare, vol.I, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010. M. Pantea, Protecia penal a proprietii intelectuale n era globalizrii, Editura Expert, Bucureti, 2008. Ordinul 3055/2009 pentru aprobarea Reglementrilor contabile conforme cu directivele europene OMFP nr.2861/2009 pentru aprobarea Normelor privind organizarea i efectuarea inventarierii elementelor de natura activelor, datoriilor i capitalurilor proprii http://en.wikipedia.org/wiki/P/B_ratio
~ 58 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
~ 59 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
MODALITI DE SVRIRE A INFRACIUNILOR N DOMENIUL PRODUCIEI I COMERCIALIZRII DE PRODUSE AGRICOLE. TEHNICI DE INSTRUMENTARE I SPEE SOLUIONATE
Lect. Univ. dr. Marius PANTEA Facultatea de Poliie, Academia de Poliie A. I. Cuza dr. Dan BUCUR Director Direcia de Investigare a Fraudelor
La production agricole lment essentiel de lconomie nationale est un domaine qui offre beaucoup dopportunits aux personnes qui obtiennent des revenus non -dclars et qui cre et alimente lconomie souterraine. Les infractions qui peuvent tre commises envisagent tant lobtention de subventions illicites de lAgence de Paiements et dIntervention pour lAgriculture que le non- enregistrement des quantits de produits raliss pour se soustraire au paiement des impts, tant ceux lis au profit qu ceux lis lutilisation de la force de travail.
Mots-cls: infractions dans l'agriculture, de l'agriculture l'vasion fiscale des produits, la TVA intra- contrebande de crales des techniques de manipulation de la criminalit de la police de l'agriculture de fraude, d'instruction.
Producia agricol element esenial al economiei naionale este un domeniu care creeaz diverse oportuniti persoanelor care obin venituri nedeclarate i care creeaz i alimenteaz economia subteran. Infraciunile care se comit vizeaz att obinerea de subvenii necuvenite de la Agenia de Pli i Intervenie pentru Agricultur dar i nenregistrarea cantitilor de produse realizate din verificarea lor n scopul sustragerii de la plata impozitelor, att legate de profit ct i cele legate de utilizarea forei de munc salariale.
Cuvinte cheie: infraciuni n agricultur, evaziune fiscal cu produse agricole, TVA intracomunitar, contraband cu cereale, tehnici de instrumentare a infraciunilor din domeniul agricol, poliia de investigare a fraudelor.
1. Terminologie specific activitatea de gradare activitatea profesional de identificare i separare pe criterii de calitate a loturilor de semine de consum, pentru ncadrarea acestora n unul dintre gradele prevzute de Manualul de gradare a seminelor de consum; semine de consum semine de cereale, oleaginoase i leguminoase, destinate consumul uman i animal, industrializrii i comercializrii; Manualul de gradare a seminelor de consum document tehnic pe baza cruia se face gradarea, care include planurile de gradare a seminelor de consum i procedurile de determinare a valorilor calitative n vederea gradrii; factori de gradare caracteristicile specifice ale fiecrui produs din gruparea seminelor de consum, n funcie de care se face gradarea fiecrui lot de produs n unul dintre gradele cuprinse n planurile de gradare; gradator persoan fizic autorizat n baza unei licene de gradator s efectueze gradarea seminelor de consum; sectoare domeniile de activitate componente ale pieei seminelor de consum: producie, depozitare, procesare, comercializare; punct de recepie a seminelor de consum locul n care o persoan fizic sau juridic ori reprezentantul autorizat ale acesteia, care are n proprietate o cantitate de semine de consum, o pred n vederea depozitrii. 2. Modaliti de svrire a ilegalitilor n domeniul produselor agricole Activitatea de investigare desfurat de ofierii de investigare a fraudelor trebuie s urmreasc ntregul ciclu de producie i comercial referitor la lucrrile agricole nregistrate, recoltare, transport, nsilozare, morrit i panificaie n vederea combaterii eficiente a infracionalitii specifice acestui domeniu 57 . Verificrile trebuie pornite de la Planul de cultur document n baza cruia se obin subvenii
57 a se vedea M. Pantea, D. Bucur, Metode i Tehnici de investigare a fraudelor, Editura Sitech, Craiova, 2009.
~ 60 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII prin Agenia de Pli i Intervenie pentru Agricultur. Prin acest document se declar suprafeele cultivate, structura culturilor, suprafaa blocurilor fizice (parcele) fiind localizat G.P.S. n scopul obinerii de sume majorate n mod nelegal, unele persoane declar lucrri agricole neefectuate pentru a fi decontate. Pentru culturile de toamn, se vor verifica lucrrile pe fiecare cultur, avnd n vedere c n general se execut urmtoarele: arat n perioada iulie decembrie, discuit n perioada iulie decembrie, semnturi de toamn n perioada septembrie noiembrie, pentru culturile de gru, orz i rapi. Pentru semnat se efectueaz achiziii de material semincer de la institutele de cercetri (Fundulea, Lovrin, Braov, Iai, Bneasa, Semrom) sau mari furnizori internaionali (Pioneer, Monsanto, Expur). n ceea ce privete calitatea i capacitatea germinativ a materialului semincer acesta este clasificat n 3 categorii: C 1 primul rnd de semine se afl numai la productorii specializai; C 2 i C 3 sunt rezultatul produciei agricole n primul (C 2 ) i al doilea (C 3 ) an de producie i se realizeaz de ctre productorii agricoli. n cazul n care se declar utilizarea seminelor C 2 i C 3 se va verifica existena i starea de funcionare a utilajului selector, indispensabil activitii de selectare a seminelor de semnat. Productorul de semine furnizeaz odat cu acestea buletinul de calitate care prevede greutatea hectolitric, puritate (corpuri strine) i capacitatea de germinare. Seminele C 2 i C 3 au puterea germinativ diminuat cu maxim 20-25%. Un moment important n activitatea produciei agricole este reprezentat de asigurarea culturilor. Prin agentul societii de asigurare (inspectorul de zon) care are calificare de agronom, se ncheie asigurarea, acesta verificnd pe teren situaia n funcie de desimea plantelor rsrite i fcnd previziunile pentru recolta viitoare i lund n calcul preul din ziua asigurrii. Documentele ncheiate la asigurare n general reflect n mod real situaia din teren i sunt necesare n vederea comparrii cu evidenele scriptice n special cele privind cheltuielile de producie. n vederea mbuntirii rezultatelor produciei agricole, anual se efectueaz lucrri de fertilizare a solului, prin aplicarea de ngrminte agricole. O atenie deosebit trebuie acordat pe parcursul verificrilor provenienei acestor substane deoarece productorii agricoli, n scopul diminurii profitului impozabil, utilizeaz documente de achiziie false, cu preuri mult mai mari dect cele reale. Achiziia ngrmintelor se face de la combinatele petrochimice (Vlcea, Azomure etc.) dar i de la firme de comercializare specializate care valorific producie necontabilizat la preuri sczute iar n contabilitatea productorilor se opereaz intrri fictive la preuri mari. Un alt mod de fraudare este reprezentat de obinerea de la Agenia de Pli i Intervenie pentru Agricultur de decontri de astfel de lucrri neefectuate 58 . n vederea dovedirii unor astfel de fraude este necesar a fi verificate documentele i ntreaga activitate legat de transportul ngrmintelor, aceast activitate fiind relevant n cadrul verificrilor pe care urmeaz s le facem i analizrii contractului i a documentelor de transport ncheiate, plile efectuate, rezultatele activitii de cntrire. Se are n vedere c aceste produse se transport att pe cale ferat ct i auto, n acest ultim caz fiind efectuate operaiuni de cntrire. De asemenea, se verific realitatea dintre notele de intrare recepie, fiele de magazie i consumurile nregistrate n acestea, corelate cu consumul de motorin aferent mprtierii ngrmintelor pe cmp i cu cheltuielile salariale necesare acestei operaiuni (conform graficului de lucrri). De asemenea, trebuie reinut c unii productori agricoli majoreaz fictiv cheltuielile nregistrnd sume mari drept salarii pentru perioada noiembrie martie, cnd, n realitate, nu este remunerat personalul calificat (inginerii i mecanicii). n ceea ce privete culturile de primvar, acestea sunt reprezentate de porumb i floarea- soarelui, lucrrile de discuit i semnat se realizeaz n luna martie iar materialul semincer se procur doar de la societile specializate (n general multinaionale) i nu exist dect C 1 , seminele C 2 i C 3 nefiind utilizabile. Acestea se vnd la pachet cu erbicidul care acioneaz selectiv distrugnd orice alt plant n afara culturilor nsmnate. Prezena la marii productori a erbicidelor cumprate separat de la diverse societi comerciale reprezint un indicator de risc n legtur cu mrirea artificial a costurilor. Motivarea productorilor agricoli c au producie proprie de semine pentru culturile de primvar nu corespunde cu realitatea deoarece seminele rezultate din producia agricol au capacitate germinativ foarte redus iar afirmaia
58 a se vedea M. Pantea, Investigarea Criminalitii Economico-Financiare, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010.
~ 61 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA va fi contracarat de lipsa utilajelor necesare pentru selectarea boabelor. Substanele utilizate ca erbicide trebuie autorizate de ctre Ministerul Mediului iar folosirea de substane neautorizate introduse n ar prin contraband i valorificate pe piaa neagr reprezint un risc pentru sntate i mediul natural. n procesul de verificare a realitii operaiunilor nregistrate i a costurilor acestora se vor efectua verificri ncruciate, att la productorii agricoli ct i la furnizorii de semine, ngrminte, carburani i se vor efectua corelri ntre volumul lucrrilor, a suprafeelor lucrate i cheltuielile de transport, for de munc i materiile i materialele consumate i se va acorda atenie perioadei la care s-a declarat efectuarea lucrrilor. De asemenea se vor face comparaii ntre situaiile privind lucrrile i costurile prezentate la Agenia de Pli i Intervenie pentru Agricultur n vederea obinerii de subvenii i cele nregistrate n contabilitate, n caz de fraud cele din contabilitate avnd o valoare i un volum mai mare dect cel declarat la agenie. n momentul realizrii recoltrii, unii productori agricoli sunt interesai s valorifice producia la negru pentru a relua procesul ilegal de producie. n acest sens, n contabilitate se declar cantiti mai mici dect cele reale. Pentru demonstrarea acestui fapt se verific situaia mijloacelor de transport utilizate. n general la siloz se afl o persoan de ncredere a administratorului care ine o eviden dubl a cantitii nsilozate. Exist procedeul ntocmirii a 2 bonuri de cntar, primul pe cantitatea real care se nregistreaz i n contabilitatea paralel (ex. 20 t) iar dup descrcarea parial se reface cntrirea i se elibereaz al doilea bon de cntar, ce se nregistreaz n contabilitatea oficial (ex. 10 t). Pentru demonstrarea acestei operaiuni se vor corela numrul de transporturi efectuate, nregistrrile tahograf, consumul de motorin din acele zile, numrul de cntriri la cntarul electronic. De asemenea, acolo unde sunt instalate camere de supraveghere vor fi verificate nregistrrile efectuate de acestea. Transporturile de la locul de ncrcare la siloz se face pe baz de aviz de expediie i bon de cntar electronic, documente ce vor fi folosite pe parcursul verificrilor, avndu-se n vedere posibilitatea c mijlocul de transport poate s efectueze mai multe curse cu aceleai documente. Este necesar verificarea i corelarea plii transportului cu cantitile nregistrate tiut fiind faptul c plile se efectueaz pe kilometri i pe ton iar preul exprim cantitatea real atunci cnd nu exist o nelegere ilegal ntre transportator i productor cu privire la efectuarea unei pli pariale nenregistrate. Un alt aspect ce trebuie avut n vedere este legat de recoltare i se refer la faptul c pentru recoltare combainerii sunt pltii la hectar iar numrul hectarelor de pe care s-a fcut recoltarea ntr-o zi indic nivelul produciei, viteza de recoltare fiind n funcie de numrul de plante la m 2 . Exemplu:15 ha/zi o producie medie de 4.000 kg/ha orz sau gru; sau 25 ha/zi o producie medie de 2.000 kg/ha orz sau gru, orice abateri semnificative indicnd nereguli de nregistrare contabil. La silozuri se va face cubajul i aplicarea raportului de transformare n vederea stabilirii stocurilor faptice de semine. Se vor compara cantitile declarate ca recoltate cu cele existente i livrrile efectuate. Totodat se vor efectua comparaii cu produciile la hectar nregistrate de ali productori agricoli din zone nvecinate cu sol asemntor diferenele semnificative de productivitate fiind de asemenea un indicator de risc de fraud. Cantitile recoltate i nenregistrate de obicei se vnd la operatorii din domeniul panificaiei (mori i fabrici de pine), pentru a crea producie finit nenregistrat, n vederea sustragerii profitului de la impozitare, dar i n scopul sustragerii de la plata TVA, avnd n vedere procedeul de taxare invers care se aplic cerealelor. Dac sunt studiate costurile medii pentru lucrri n cultura cerealelor i se constat abateri semnificative de la aceste costuri, este absolut necesar efectuarea unei investigaii aprofundate pentru clarificarea situaiei. 3. Tehnici de instrumentare a infraciunilor din domeniul agricol Prima faza o constituie pregtirea i verificrile ce trebuie efectuate la sediul unitii de poliie 59 . O prim etap const n documentarea n baza proprie de date referitoare la sediul social n punctele de lucru ale societilor care urmeaz s fie verificate, asociaii, administratorii, cifra de afaceri, antecedente fiscale etc. Dup care se trece la prelucrarea i analiza informaiilor privind numrul i rspndirea zonal att a agenilor economici ce urmeaz a fi verificai, ct i a utilizatorilor (chiriailor), aspect care va motiva, n final, declanarea verificrilor economico-financiare. Un aspect important l constituie desemnarea persoanelor care coordoneaz aciunea (zonal i
59 a se vedea M. Pantea, D. Bucur, Metode i Tehnici de investigare a fraudelor, op. cit., pag. 102.
~ 62 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII teritorial) i dimensionarea efectivelor care vor participa la operaiunile de verificare, dar i instruirea comisarilor de la Garda Financiar cu privire la aciunea ce urmeaz a se desfura i obiectivele urmrite prin prezentarea tematicii de control, stabilirea obiectivelor, a momentului nceperii controlului, durata acestuia i a celorlalte aspecte importante. Desemnarea persoanelor care vor asigura centralizarea rezultatelor consemnate n actele de control, cuantificarea realizrilor i valorificarea integral a constatrilor, reprezint un alt aspect important n cadrul operaiunilor ce trebuie desfurate de ofierii de investigare a fraudelor. Urmtoarea faz important const n desfurarea verificrii economico-financiare la agentul economic vizat. Aceast etap trebuie s nceap cu verificarea aspectelor care vizeaz legalitatea nfiinrii i funcionrii societii la punctul de lucru sau la sediul social, pentru care echipa va solicita certificatul de nmatriculare emis de Oficiu Registrului Comerului, statutul firmei, contractul de societate, ocazie cu care se vor verifica detaliile legate de obiectul de activitate, acionari i administratori, dac sediul social s corespunde cu cel declarat la ORC i la atribuirea CUI i dac, capitalul social, dac este legal constituit i vrsat. De asemenea se va solicita pentru verificare existena autorizaiei de depozitare, prevzut de O.M.A.P. D.R. nr. 222/30.03.2006. Un alt aspect l constituie identificarea punctelor de lucru, a depozitelor, a conturilor bancare i logisticii necesare verificrilor operative a cantitii i calitii cerealelor depozitate etc. La nceperea controlului se ncearc identificarea unor agende, dosare etc. din care s rezulte eventuale evidene duble etc. i se trece la inventarierea faptic a stocurilor de cereale. n condiiile n care se constat diferene cantitative mari se solicit sprijin la Direcia Agricol Judeean, care trebuie s desemneze cel puin o persoan autorizat s evalueze stocul de cereale. Pn la sosirea persoanei de specialitate din cadrul Direciei Agricole, se procedeaz la asigurarea supravegherii spaiului de depozitare cu echipe de jandarmi, care vor fi instruii n acest sens. Ulterior se procedeaz la stabilirea capacitii legale de depozitare n baza certificatului de calibrare sau alte documente emise de specialiti ai Ministerului Agriculturii, se stabilete suprafaa i capacitii utile de depozitare. La verificrile efectuate n spaii de depozitare de la uniti de morrit i panificaie, n condiiile n care nu exist certificat de calibrare al spaiului de depozitare, determinarea cantitii de cereale se va face prin nmulirea stocului cu lungimea i nlimea acestuia (nlimea x limea x lungimea = volum) la calculele care se vor face se vor avea n vedere indicatorii cuprini n planurile de gradare anexate la prezenta. Se verific, dac depozitul prezint condiiile necesare pentru spaii de depozitare (perei cu suprafee fr igrasie sau infiltraii, acoperi fr infiltraii, sistem de alimentare cu ap, ferestre echipate cu sisteme de protecie mpotriva insectelor, roztoarelor i psrilor, platforme, betoane i oproane pentru depozitare temporar, unde nu exist sistem de prelucrare direct etc.); Se verific, dac exist condiii specifice pentru determinarea indiciilor de calitate la cerealele de consum (sonde electromagnetice, sonde manuale, dotare de laborator pentru eantionare, determinarea umiditii, masa hectolitric, aparatur pentru msurarea temperaturii n masa de produs, instalaie automat pentru detectarea temperaturii, spaiu pentru pstrarea eantioanelor martor). Se verific, dac exist condiii pentru determinarea calitilor de produs, la recepie sau livrare (dispozitive de cntrire n spaiul sau n afara depozitului verificate metodologic, bascule auto etc.), condiii privind utilaje, dispozitive, instalaii din dotare (utilaje pentru prelucrarea, manipularea, livrarea produselor), instalaii pentru efectuarea periodic a dezinseciilor i pentru deratizare. Trebuie verificate certificatele de calibrare pentru toate spaiile de depozitare a cerealelor i modul i termenele de ntocmire a documentelor primare i financiar contabile. Astfel, este necesar existena facturi ca i document de provenien de la furnizorii de cereale, a borderoului de achiziie impus de OMFP nr. 1027/2006, fia de gradare care trebuie s prezinte semnturile gradatorului i furnizorului (activitatea de gradare a seminelor de consum se efectueaz de ctre gradatori, persoane instruite pentru aceast activitate, autorizate de ctre Comisia Naional de Gradare a Seminelor de Consum). Trebuie consultat fia de magazie, sau alt document tehnico-operativ care s ateste cantitatea de cereale existent n stoc la momentul verificrilor i adeverinele eliberate de primriile de pe raza crora proprietarii de cereale dein teren arabil i care n anul de recolt a fost cultivat cu cerealele existente n depozit. De asemenea vor fi solicitate pentru verificare contractele de vnzare-cumprare i facturile de provenien. Vor fi verificate documentele din care s reias Indicii de calitate (gradare) la cereale preluate n unitile de prelucrare i depozitare sunt determinai n prezena
~ 63 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA furnizorului, iar fiele de gradare a seminelor trebuie s prezinte i semntura acestora. Se procedeaz la valorificarea inventarului faptic, stabilind eventuale diferene gestionare, iar n situaiile n care se constat indicii privind svrirea unor abateri deosebite de la prevederile legale, se vor continua verificrile, de regul de ctre aceeai echip de control pe ntregul circuit. n funcie de complexitatea verificrilor, informaiile deinute, constatrile concrete din teren i din documentele financiar-contabile, precum i de necesitatea conservrii dovezilor faptelor ilegale, se va proceda la ntocmirea actelor de verificare, iar n situaia n care se constat c exist indicii de svrire a unor infraciuni, se vor ncheia documente conform prevederilor Codului de procedur penal. n mod obligatoriu documentele ncheiate, care produc efecte juridice, trebuie s cuprind urmtoarele elemente: data i locul unde este ncheiat actul de control, numele, prenumele calitatea i instituia din care face parte organul constatator, datele de identificare ale societii comerciale verificate, datele de identificare i funcia reprezentantului legal n cazul persoanelor juridice, descrierea faptelor i indicarea datei, orei, locului i mprejurrilor n care s-au produs acestea, indicarea actului normativ prin care se stabilete i se sancioneaz contravenional ori se prevd alte obligaii n sarcina fptuitorului (constituirea, nregistrarea, declararea, plata taxei sau impozitului), persoana vinovat i msurile dispuse. Actele de control vor fi semnate de organul de control i de reprezentantul legal al entitii controlate, iar n caz de refuz, de martori asisteni. Se va proceda la nominalizarea tuturor datelor de identificare a furnizorilor i clienilor de cereale. Contravenii i sanciuni la regimul cerealelor. Constituie contravenii urmtoarele fapte, dac nu sunt svrite n astfel de condiii nct, potrivit legii, s fie considerate infraciuni. efectuarea de acte sau fapte de comer cu bunuri a cror provenien nu este dovedit, n condiiile legii. Documentele de provenien vor nsoi mrfurile, indiferent de locul n care acestea se afl, pe timpul transportului, al depozitrii sau al comercializrii. Prin documente de provenien se nelege, dup caz, factura fiscal, factura, avizul de nsoire a mrfii, documentele vamale, factura extern sau orice alte documente stabilite prin lege 60 .
60 cf. art. 1 lit. e din Legea nr. 12 din 6 august 1990, privind protejarea populaiei mpotriva unor activiti comerciale ilicite deinerea, cu orice titlu, de elemente de natura activelor i datoriilor, precum i efectuarea de operaiuni economico-financiare, fr s fie nregistrate n contabilitate 61 ; nerespectarea reglementrilor emise de Ministerul Finanelor Publice cu privire la 62 : utilizarea i inerea registrelor de contabilitate; ntocmirea i utilizarea documentelor justificative i contabile pentru toate operaiunile efectuate, nregistrarea n contabilitate a acestora n perioada la care se refer, pstrarea i arhivarea acestora, precum i reconstituirea documentelor pierdute, sustrase sau distruse. Actele de control i adresele prin care au fost sesizate organele de cercetare i urmrire penal vor fi transmise n vederea nscrierii n cazierul fiscal n termen de 5 zile de la data primirii confirmrii, conform O.G. nr. 75/2001 aprobat prin Legea nr. 410/2002 i H.G. nr. 31/2003. Actele de control ntocmite vor fi transmise, n termen legal la ANAF n vederea stabilirii n ntregime a obligaiilor fiscale ctre bugetul de stat. 4. Modaliti de svrire a fraudelor fiscale n domeniul produselor agricole. I. Nenregistrarea n evidenele contabile a operaiunilor comerciale efectuate i cesionarea firmelor dup o perioad de 2-3 luni la persoane cu posibiliti materiale reduse i cu educaie precar. Exemple: 1. Ofieri din cadrul SIF GORJ, cu sprijinul ofierilor din cadrul Direciei de Investigare a Fraudelor, au identificat pe raza judeului un numr de trei autotrenuri ce transportau 118 tone de gru. Pe parcursul verificrilor s-a stabilit c cei trei conductori auto D.G., G.T. i respectiv D.M.I. efectuau activitile de transport pentru S.C. H. T. S.R.L. Rm. Vlcea, fr a deine licene de transport. Pe numele celor trei conductori auto s-au ntocmit dosare penale sub aspectul comiterii infraciunii de transport public rutier fr licen prev. i ped. de art. 2811 C.P. Fiind solicitai la faa locului, reprezentanii Autoritii Rutiere Romne Gorj au procedat la indisponibilizarea autotractoarelor prin reinerea certificatelor i plcuelor de nmatriculare, ntruct nu deineau licen valabil de transport rutier public de mrfuri, aplicnd trei sanciuni contravenionale n valoare total de 60.000 lei. Ofierii Serviciului de Investigare a Fraudelor Gorj au dispus indisponibilizarea cantitii de 118 tone de
61 cf. art. 41 alin. (1) din Legea nr. 82 din 24 decembrie 1991, Legea contabilitii 62 cf. art. 41 alin. (2) din Legea nr. 82 din 24 decembrie 1991, Legea contabilitii
~ 64 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII gru aflat n cele trei autotrenuri i au aplicat sanciune contravenional conform prevederilor OUG 12/2006, amend n valoare de 3.000 lei. n cauz a fost ntocmit dosar penal pentru comiterea infraciunii de evaziune fiscal, prev. i ped. de art . 9 lit. b. din Legea 241/2005 fa de M. A., M. N. i M. V. care n perioada iunie-octombrie 2010 folosindu-se de SC V. F. S.R.L. Timioara au comercializat cereale n valoare de 969.919 lei ctre S.C. S. S.A. punct de lucru Tg. Jiu i nu au nregistrat n contabilitate operaiunile comerciale i veniturile realizate. 2. Ofieri din cadrul SIF ARAD efectueaz cercetri n dosarul penal privind pe numitul N.C., administrator al S.C. R. LTD. SRL Arad pentru svrirea infraciunii de evaziune fiscal, fapt prev. i ped. de art. 9 lit. b din Legea 241/2005. Susnumitul n perioada 2009-2010, a vndut cereale ctre mai multe societi din ar fr a nregistra veniturile realizate, crend un prejudiciu bugetului de stat, constnd n TVA i impozit pe profit n valoare de 945.704 lei. 3. Ofieri din cadrul SIF ARAD au efectuat un numr de 5 percheziii domiciliare pe raza jud. Arad n dosarul penal privind pe nvinuitul P.I.M., administrator la SC Z.S. SRL, cercetat pentru svrirea infraciunii de evaziune fiscal fapt prev. i ped. de art. 9 lit. b din Legea 241/2005. Acesta a efectuat tranzacii intracomunitare i interne cu cereale crend un prejudiciu bugetului de stat format din TVA i impozit pe profit de aprox. 500.000 euro. II. Folosirea de documente de provenien a cerealelor pentru comercializare i transport fictive. Ofieri din cadrul SIF VLCEA efectueaz verificri cu privire la livrrile de cereale provenite din zona judeului Timi, ctre firme de panificaie de pe raza mun. Rm. Vlcea. Astfel, cu ocazia verificrilor ntreprinse a fost identificat numitul G.A., jud. Vlcea, care s-a prezentat la sediul S.C. 7 S. S.A., pentru a livra o cantitate de cca. 24 tone gru, pentru care a prezentat iniial un aviz de nsoire din partea S.C. N. S.R.L. Prundeni, iar ulterior a prezentat borderouri de achiziie din partea P. F. D. din Ocna Sibiului. La verificarea efectuat de lucrtorii din Sibiu a rezultat c borderourile erau fictive, motiv pentru care s-a luat msura indisponibilizrii cerealelor, analizrii lor din punct de vedere al calitii, rezultnd c marfa nu este panificabil. Verificrile au fost efectuate mpreun cu comisari ai Grzii Financiare Vlcea, urmnd a fi continuate n perioada urmtoare pentru stabilirea legalitii activitilor derulate de persoana mai sus menionat, precum i a conexiunilor acestuia cu alte persoane fizice sau juridice din domeniul transportului i comercializrii cerealelor. III. Lipsa documentelor de provenien a mrfii pe timpul transportului. Lucrtori din cadrul IPJ Buzu SIF i P.P. Pota Clnu, n urma valorificrii datelor i informaiilor deinute, au depistat n trafic pe numitul U. C., din Rm. Srat transportnd cu camionul i semiremorca produse cerealiere (orzoaic) fr a avea documente legale de provenien pe timpul transportului. S-a stabilit c, susnumitul a ncrcat orzoaica n camion i n remorca de la SC A Rm. Srat eliberndu-i-se aviz de nsoire a mrfii doar pentru orzoaica din camion, iar pentru remorc nu avea nici un document. A plecat cu camionul i remorca pline cu orzoaic n Mun. Buzu pentru a transporta orzoaica la SC T,unde i-a fost refuzat cantitatea de orzoaic pe motiv c avea umiditatea mare. La ntoarcere pe DN 2 E 85 n localitatea Pota Clnu a fost oprit de ctre poliie, conductorul auto recunoscnd c nu are documente de nsoire la remorca cu orzoaic. mpotriva susnumitului a fost luat msura sancionrii contravenionale cu amend de 3.000 lei, conform O.U.G. nr. 93/2009 , art. 2 , alin. 1 i ridicarea n vederea confiscrii a mijlocului de transport utilizat i a cantitii de orzoaic , cu o masa total de 14.560 kg. IV. nregistrarea n evidenele contabile a unor operaiuni comerciale fictive n scopul deducerii TVA n mod ilegal. Ofieri din cadrul SIF Teleorman efectueaz cercetri privind activitatea S.C. T.G. S.R.L. Alexandria, reprezentat de S.C. n calitate de administrator, constatndu-se c n contabilitatea societii au fost nregistrate facturi fiscale, referitoare la aprovizionarea de cereale, operaiuni ce nu au fost derulate n realitate, prin aceast modalitate societatea sustrgndu-se de la plata obligaiilor fiscale ctre stat cu suma de 797.086 lei, reprezentnd 364. 647 lei TVA i 432.439 lei impozit pe profit. n cauz s-a ntocmit dosar penal privind pe S.C., fiind cercetat sub aspectul comiterii infraciunii de evaziune fiscal, prev. i ped. de art. 9, alin. 1, lit. c din Legea nr. 241/2005. V. Vnzarea de cantiti de cereale fr documente fiscale care s ateste operaiunea n scopul diminurii veniturilor realizate i sustragerii de la plata impozitului pe venit. 1. n urma activitilor specifice desfurate pe linia combaterii ilegalitilor ce se comit in domeniul transportului, depozitrii i comercializrii cerealelor, ofierii din cadrul SIF Timi, mpreun cu lucrtori ai Poliiei Jimbolia i reprezentani ai Grzii Financiare Timi, n data de 25.10.2010 au identificat i oprit n trafic pe raza or. Jimbolia autotractorul cu
~ 65 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA remorca(aparinnd S.C. N.A. S.R.L. Ortioara, jud Timi) care transporta cantitatea total de 24.860 Kg porumb boabe pe ruta Jimbolia - Timioara. Cu ocazia verificrilor efectuate, din documentele prezentate, a rezultat c marfa respectiv a fost achiziionat de ctre S.C. A. M S.R.L., de la un productor agricol din judeul Timi, care inteniona s o comercializeze la S.C. S. S.A. Timioara, fr a fi ncheiate contracte de transport ori de vnzare cumprare marf conform prev. O.U.G. 12/2006. Garda Financiar a dispus sancionarea contravenional a S.C. A. M S.R.L., cu amend n valoare total de 5.000 lei, conform art. 14 lit. e din O.U.G. 12/2006 (3.000 lei, pentru transport n scop comercial de cereale nensoite de documentele prevzute de lege), dispunndu-se confiscarea cantitii totale de 24.860 Kg. porumb boabe, n valoare de 14.916 lei. 2. Ofierii SIF Timi au identificat i oprit n trafic autotractorul cu remorc aparinnd S.C. I. T. L. S.R.L. Hunedoara care transporta cantitatea total de 22.600 Kg porumb boabe. Cu ocazia verificrilor efectuate, din documentele prezentate, a rezultat ca marfa respectiv a fost achiziionat de ctre S.C F.F.M.A. Germania de la S.C. F.M.A.I. S.R.L., fr a deine factur fiscal i fr a fi ncheiate contracte de transport ori de vnzare cumprare marf conform prev. O.U.G. 12/2006. Garda Financiar a dispus sancionarea contravenional a S.C. F.M.A.I. S.R.L. cu amend n valoare total de 4.000 lei, conform art. 14 lit. e din O.U.G. 12/2006 (pentru transport n scop comercial de cereale nensoite de documentele prevzute de lege), dispunndu-se confiscarea cantitii totale de 22.600 Kg. porumb boabe, n valoare de 13.560 lei. 3.Ofierii SIF Timi au identificat i oprit n trafic 3 autotractoare cu remorc, ce transportau cantitatea total de 48.840 Kg porumb boabe. Cu ocazia verificrilor efectuate, din documentele prezentate, a rezultat c marfa respectiv a fost achiziionat de ctre S.C. C. S.A. Dolj, de la S.C. S. SRL Timi, fr a deine factur fiscal i fr a fi ncheiate contracte de transport ori de vnzare cumprare marf conform prev. O.U.G. 12/2006. Garda Financiar a dispus sancionarea contravenional a S.C. S. S.R.L., cu amend n valoare total de 5.000 lei, conform art. 14 lit. e din O.U.G. 12/2006, dispunndu-se confiscarea cantitii totale de 48.840 Kg. porumb boabe, n valoare de 29.304 lei. 5. Concluzii Pentru prevenirea i combaterea fenomenului evazionist ce se manifest prin derularea unor activiti ilegale cu produse cerealiere i alte plante tehnice fr documente legale, precum i prin nenregistrarea i nedeclararea veniturilor obinute din aceste activiti, la nivel naional Poliia de Investigare a Fraudelor a organizat i desfurat activiti specifice de combatere a evaziunii fiscale i altor fapte ilegale de natur economic. Aciunile desfurate de ctre structurile de poliie au constat n principal n verificarea activitilor de producie, depozitare, transport i comercializare a produselor cerealiere i a altor plante tehnice. n anul agricol 2010 n Romnia s-a recoltat cantitatea de aproximativ 18 milioane tone cereale, reprezentat n special de gru, porumb, orz, rapi, soia i floarea soarelui. Aceast cantitate de cereale a fost folosit pentru procesare la intern pentru producerea, furajelor, uleiului comestibil, alcoolului, a produselor de panificaie i a combustibilului biodiesel. Totodat cantiti mari de cereale au fost comercializate la export ctre 49 de ri printr-un numr de 79 de firme de import-export cereale. Pn la data de 01.08.2010 a fost exportat cantitatea de 2.066.615 tone cereale n valoare de 309.955.678 euro i a fost importat cantitatea de 653.278 tone n valoare de 118.708.635 euro. La aciunile efectuate n anul 2010 au participat 10.404 poliiti, 2.940 comisari ai Grzii Financiare, 1.621 specialiti ai Direciilor pentru Agricultur i Dezvoltare Rural, 918 specialiti ai C.N.A.D.R. i 1.230 reprezentani ai altor instituii. Pe parcursul aciunilor au fost executate un numr de 19.223 de controale, au fost verificate 22.252 mijloace de transport, au fost aplicate un numr de 12.059 de sanciuni contravenionale n valoare total de 9.129.654 lei. Au fost confiscate, conform prevederilor O.U.G. nr. 93/2009, 54 autovehicule, au fost anulate sau suspendate un numr 37 de autorizaii de depozit, au fost confiscate ca msur complementar a sanciunii contravenionale o cantitate de 3.145 t produse cerealiere, din care 1.311 t gru, 331 t produse din gru, 520 t rapi, 527 t porumb, 318 t orz, 138 floarea soarelui. S-au constatat un numr de 235 infraciuni, fiind cercetate un numr de 217 de persoane, s-au luat msuri de siguran n dosare penale cu privire la 4 mijloace de transport, s-au indisponibilizat bunuri n valoare total de 3.458.482 lei, prejudiciul estimat fiind n valoare de 35.834.437 lei. Dup analiza geografic se constat c ponderea confiscrii de produse cerealiere se nregistreaz n judeele din sud i nord-vest, cantitatea cea mai mare fiind n judeul Timi.
~ 66 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII Bibliografie selectiv: C. Voicu (coord.), M. Pantea, D. Bucur, .a., Securitatea financiar a Uniunii Europene n viziunea Tratatului de la Lisabona, vol.II, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010. C. Voicu (coord.), M. Pantea, N. Ghinea, .a., Investigarea Fraudelor, Vol. II, Editura Sitech, Craiova, 2009. M. Pantea, Investigarea criminalitii economico-financiare, vol.I, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010. M. Pantea, D. Bucur, Metode i tehnici de investigare a fraudelor, Editura Sitech, Craiova, 2009.
~ 67 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
TRATAMENT VERSUS DETENIE: ANALIZA COST BENEFICIU A TRATAMENTULUI DEPENDENEI DE DROGURI CA ALTERNATIV LA PEDEAPSA NCHISORII
Drd. Jurist Adrian Marcel IANCU Agenia Naional Antidrog Lect. univ. dr. Victor NICOLESCU, Universitatea Petre Andrei Iai
Over time and especially today, cost-benefit analysis has seen other uses such as for example in decision-making in public administration, social policy evaluation and public policy especially public safety. Developed world governments frequently use cost-benefit analysis as a helpful technique for determining the effectiveness of different projects or public policies, both economic and transport (infrastructure building projects, roads, highways, dams, etc..) as well as in social field (public health, educational system, social security, etc.). Cost-benefit analysis, applied to public safety or crime prevention is a relatively new and was rarely used, even internationally, although we know the high cost of crime on society.
Keywords: Cost - benefit analysis, social policy, re-socialization, drug users, prison.
De-a lungul timpului i, mai ales n zilele noastre, analiza cost-beneficiu a cunoscut i alte utilizri cum ar fi de exemplu n cadrul procesului decizional, n administraia public, n evaluarea politicilor sociale i n special a politicilor publice privind sigurana cetenilor. Guvernele statelor dezvoltate ale lumii utilizeaz frecvent analiza cost-beneficiu, ca tehnic ajuttoare, pentru determinarea eficienei diferitelor proiecte sau politici publice, att n domeniul economic sau transporturi (n proiecte de construcie a infrastructurii, drumuri, autostrzi, baraje, etc.) ct i n domeniul social (sntate public, sistem educaional, protecie social, etc.). Analiza cost-beneficiu, aplicat siguranei publice sau prevenirii criminalitii, este un domeniu relativ nou i a fost destul de rar utilizat, chiar i la nivel internaional, cu toate c se cunosc costurile ridicate ale criminalitii asupra societii.
1. Analiza cost beneficiu mijloc de evaluare a politicilor sociale Analiza cost beneficiu presupune o evaluare a fondurilor cheltuite n raport cu beneficiile obinute de ctre societate n cadrul unor proiecte, pentru a stabili dac acestea sunt rentabile sau nu. Aceste proiecte pot fi baraje sau autostrzi, programe de formare, sisteme de sntate, etc. Ideea acestui tip de contabilitate economic a fost conceput de ctre Jules Dupuit, 63 un inginer francez, al crui articol scris n anul 1844, pe aceast tem, este nc o lectur valoroas. 64 Ulterior, economistul britanic Alfred Marshall 65 a formulat cteva concepte formale 66 ce au stat la baza analizei
63 http://en.wikipedia.org/wiki/Jules_Dupuit 64 Dupuit, Arsne Jules tienne Juvnal (1844): De la mesure de lutilit des travaux publics, Annales des ponts et chausses, Second series, 8. 65 http://en.wikipedia.org/wiki/Alfred_Marshall 66 Marshall, Alfred (1920). Principles of Economics (Revised cost-beneficiu, ns dezvoltarea practic a acestui concept este urmare a elanului furnizat de Actul Federal de Navigaie din 1936 din SUA. Acest act solicita Corpului inginerilor americani s elaboreze proiecte pentru amenajarea cursurilor de ap navigabile cu condiia ca beneficiile totale ale proiectului s depeasc costurile proiectului oricare ar fi ele. n aceste condiii, corpul inginerilor a elaborat metode sistematice de msurare a costurilor i beneficiilor, fr a beneficia ns de asisten din partea economitilor. Abia douzeci de ani mai trziu, prin anii 1950, economitii au ncercat s furnizeze un ansamblu riguros i logic de metode de msurare a beneficiilor i costurilor unui proiect pentru a decide dac acesta merit sau nu s fie transpus n practic.
Edition ed.). London: Macmillan; reprinted by Prometheus Books. ISBN 1573921408.
~ 68 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII Cteva chestiuni tehnice privind analiza cost- beneficiu nu au fost complet rezolvate nici astzi dar problemele fundamentale au fost bine stabilite. De-a lungul timpului i, mai ales n zilele noastre, analiza cost-beneficiu a cunoscut i alte utilizri cum ar fi de exemplu n cadrul procesului decizional, n administraia public, n evaluarea politicilor sociale i n special a politicilor publice 67 privind sigurana cetenilor. Guvernele statelor dezvoltate ale lumii utilizeaz frecvent analiza cost-beneficiu, ca tehnic ajuttoare, pentru determinarera eficienei diferitelor proiecte sau politici publice, att n domeniul economic sau transporturi (n proiecte de construcie a infrastructurii, drumuri, autostrzi, baraje, etc.) ct i n domeniul social (sntate public, sistem educaional, protecie social, etc.). Analiza cost-beneficiu, aplicat siguranei publice sau prevenirii criminalitii, este un domeniu relativ nou i a fost destul de rar utilizat, chiar i la nivel internaional, 68 cu toate c se cunosc costurile ridicate ale criminalitii asupra societii (spre exemplu, costurile criminalitii la nivelul comunitilor din Australia sunt de aproximativ 18 milionane de dolari pe an, 69 echivalentul a 4% din produsul intern brut). Este recunoscut faptul c nu toate politicile publice sau programele guvernamentale, din punct de vedere al costurilor, sunt n mod necesar eficiente n rezolvarea pe tremen lung a problemelor sociale, cum ar fi criminalitatea. Exist o zon a incertitudinii atunci cnd iniiatorii de politici publice sunt obligai s ia decizii privind alternativele propuse spre implementare. Tipul de ntrebri care circumscriu aceast zon, se refer la utilizarea eficient a fondurilor disponibile i la modalitile cele mai eficace de aciune. S-ar putea ca, pentru prevenirea criminalitii, un euro cheltuit n plus, n cadrul programelor de dezvoltare social care finaneaz dezvoltarea fizic i psihic a copiilor n primi ani de via, s aduc un beneficiu net mult mai mare dect acelai euro cheltuit pentru construirea unei celule n plus n sistemul penitenciar. Din moment ce criminalitatea impune costuri considerabile asupra societii, 70 - n termeni de costuri financiare,
67 Mireille Rdoi, Evaluarea politicilor publice, Editura Tritonic, Bucureti, 2005 68 Preocupri n acest sens s-au manifestat n SUA, Marea Britanie i Irlanda 69 John Chishlom, Cost Analysis and Crime Prevention, in Trends and Issues in Crime and Criminal Justice, No. 147, February 2000, pag. 1, Australian Institute of Criminology 70 The Application of Economic Analysis to Criminal Justice Interventions: A Review of the Literature Criminal Justice Policy Review June 2005 16: 141-163, emoionale sau oportuniti ratate - identificarea, analiza i evaluarea programelor care s-au dovedit eficace, reprezint o strategie de succes pentru proiectarea n viitor a noului ciclu de politici publice n domeniul siguranei cetenilor. Proiectarea politicilor publice care privesc prevenirea i combaterea criminalitii pleac de la cteva premise de baz: convingerea c prevenirea situaional a criminalitii poate fi realizat, caz n care msurarea i cuantificarea costurilor i beneficiilor este mai simpl i mai direct; fenomenul criminalitii nu apare niciodat n aceeai form, el se materializeaz diferit, n funcie de locul sau momentul temporal al comiterii actului infracional, de caracteristicile de personalitate ale autorului i/sau ali factori specifici (cunoaterea i nelegerea acestui tip de informaii care configureaz patternul criminalitii constituie un instrument important de politici publice, care folosit adecvat, poate conduce la minimizarea costului social agregat, asociat criminalitii). politicile publice de prevenire a criminalitii au ca rezultat difuziunea beneficiilor sociale i economice la o populaie mult mai extins dect grupul int avut iniial n vedere; dac costurile concentrate sunt suportate de o unitate administrativ teritorial sau de o instituie public, beneficiile pot fi difuzate 71 la nivelul colectivitilor locale sau chiar mai extins, la nivel societal. Ceea ce este important pentru societate, ca ntreg i pentru iniiatorii de politici publice n particular, este s se asigure ca resursele financiare limitate, obinute prin colectarea taxelor i impozitelor la bugetul de stat, care pot fi utilizate pentu o gam larg de politici publice sau programe guvernamentale s fie alocate n mod eficient pentru intervenii guvernamentale efective. Aceasta nu nseamn, n mod necesar, c resursele ar trebui s fie alocate doar acelor iniiative de politici publice care se demonstreaz a fi eficiente n reducerea nivelului criminalitii, ci mai mult, c fondurile vor fi alocate n aa fel nct s maximizeze beneficiul, adic un nivel ct mai sczut al criminalitii/unitate monetar (un euro sau un leu cheltuit). Aadar, pentru evaluarea unui proiect i alocarea eficient a resurselor disponibile avem nevoie de o analiz cost-
71 Termenul de difuziune a beneficiilor se refer la faptul c prevenirea efectiv a criminalitii ntr-o locaie bine delimitat, poate produce o scdere a ratei criminalitii n ariile nvecinate sau n relaie cu alte tipuri de criminalitate
~ 69 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA beneficiu, care reprezint poate cea mai relevant tehnic de evaluare. Analiza cost-beneficiu este un concept care face trimitere la dou dimensiuni fundamentale: este un instrument de evaluare i comparare a politicilor publice sau a proiectelor i, n acelai timp, poate fi definit ca modalitate de fundamentare a oricrui tip de decizie, n general. Sub ambele accepiuni, analiza cost-beneficiu implic, implicit sau explicit, cntrirea costurilor estimate n raport cu beneficiile preconizate n urma unei sau mai multor aciuni, pentru a alege cea mai profitabil cale de aciune. Costurile i beneficiile sunt exprimate n termeni monetari i actualizate la valoarea real a banilor, astfel nct fluxul cheltuielilor i fluxul beneficiilor proiectului de politic public, de-a lungul timpului s fie exprimat n termeni de valoare actual. Analiza cost-beneficiu se afl nt-o relaie strns, dar care implic anumite diferene, cu alte metode cantitative de evaluare a alternativelor de politici publice, cum ar fi analiza cost-eficacitate, analiza de risc, analiza economic de impact, analiza fiscalitii sau investiiilor sociale 72 . ntr-o form mai specific, analiza social tip cost-beneficiu reprezint un cadru conceptual pentru evaluarea i completarea diferitelor proiecte de investiii sociale, cum ar fi, de exemplu, decizia de alocare a fondurilor pentru amenajarea mai multor spaii n penitenciare sau creterea numrului asistenilor maternali pentru copii provenii din familii destrmate sau extrem de srace. Unitile monetare de msurare a costurilor i beneficiilor sunt acceptate, n acest tip de analiz, doar ca punct de referin pentru unitile utilitii marginale (ctiguri sau pierderi legate de bunstarea social). Analiza cost-beneficiu i tehnicile strns legate de aceasta, cum ar fi analiza cost-eficacitate, pot fi utilizate pentru: a preconiza care este cel mai mare beneficiu pe care l-ar aduce un proiect social, la un buget disponibil, limitat; pentru a determina suma optim care este necesar pentru implementarea unui anumit proiect guvernamental sau politic public, sau stabilirea costurilor necesare n timp, pentru ntreinerea anumitor servicii sau produse ale politicilor sociale; poate fi un ghid n procesul de selecie a proiectelor sau politicilor publice propuse spre implementare.
72 Social Return on Investment, SROI Exist dou tipuri principale ale analizei cost- beneficiu: ex-ante i ex-post. Analiza ex-ante este forma cea mai frecvent ntlnit de analiz cost- beneficiu i are un impact imediat i direct n procesul decizional, sprijinind guvernanii n luarea deciziilor privind alocarea eficient a resurselor financiare disponibile. Analiza ex-post este derulat dup finalizarea implementrii programului, sau n timp ce acesta este n faza de implementare. Acest tip de analiz nu poate, n mod direct i imediat, s influeneze procesul decizional i s informeze guvernele n legtur cu decizia optimal, deoarece costurile politicilor sunt deja angajate, iar banii sunt cheltuii, fiind aproape imposibil recuperarea acestora. Cu toate acestea, analiza ex-post cost- beneficiu este util n special n domeniul prevenirii criminalitii, deoarece eficacitatea unui program de prevenire poate fi mai bine msurat, beneficiile pe termen lung pot fi mai precis calculate, aceasta contribuind la evidenierea elementelor care asigur succesul politicilor publice, innd cont de contextul situaional n care au fost aplicate i de msura n care pot fi adaptate n alte situaii sociale. Analiza cost-beneficiu poate fi folosit att pentru a detrmina eficiena economic a politicilor, obiectivul fiind alegerea politicilor celor mai puin costisitoare, cu un numr maxim de beneficii, dar i pentru a urmri distribuia costurilor i beneficiilor ntre diferite grupuri ale societii, n funcie de vrst, gen, poziie geografic sau timp. O astfel de analiz poate indica prezena unor posibile dezechilibre ntre beneficii i costuri pentru anumite segmente de populaie, care sunt vulnerabile. ntr-o definiie sintetic putem spune c analiza cost-beneficiu este un instrument analitic care vine n sprijinul iniiatorilor de politici publice n fundamnetarea deciziei, prin evaluarea monetar a costurilor i beneficiilor asociate politicii publice. Aceasta presupune att compararea costurilor i beneficiilor ct i evaluarea riscurilor i analiza senzivitii. 73
Designul politicilor publice de prevenire a criminalitii trebuie s fie proiectat n funcie de caracteristicile tipurilor specifice de criminalitate i de contextul n care acestea se manifest. Analiza cost-beneficiu joac rolul unui instrument economic pentru evaluarea politicilor sociale la nivel macrosocial, ns aplicarea acesteia n politicile publice de prevenire a criminalitii, la nceputurile utilizrii ei n acest domeniu, s-a realizat la nivel de
73 Sandra Briggs, Baiba Petersone, Karlis Smits, Manualul de metode folosite n planificarea politicilor publice i evaluarea impactului, Proiect PHARE RO2003/IB/OT/10 din 2006;
~ 70 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII micro-proiect. Spre deosebire de multe alte intervenii de politici publice care utilizeaz analiza cost-beneficiu, programele de prevenire a criminalitii au un impact att macrosocial cat i microsocial ce trebuie evaluat. Datorit mai multor factori, cum ar fi: lipsa unui program riguros de evaluare a impactului politicilor publice, 74 care s ofere baza de date necesar realizrii analizei cost-beneficiu, dificultile ntmpinate n cuantificarea anumitor costuri i beneficii intangibile, lipsa unei uniformiti n furnizarea de date de ctre diferite surse de informare, dificultatea de a cuantifica exact numrul de agresori pe tipuri de criminalitate sau existena n acest domeniu doar a unor studii fragmentate sau foarte restrnse au facut ca foarte puine programe sau politici publice din domeniul siguranei publice i n special cele privind prevenirea criminalitii s utilizeze analiza cost-beneficiu. Pentru a putea determina beneficiile monetare care rezult din implementarea politicilor privind prevenirea sau reducerea criminalitii, este necesar, n primul rnd, un program de evaluare a impactului, 75 care s ofere estimri ale eficacitii politicii publice n discuie. Cu toate c este util comparaia estimrilor nainte i dup implementarea politicii publice, de cele mai multe ori, singura metod cu adevrat efectiv pentru a determina eficiena general a politicii, este prin proiectarea unei cercetri experimentale sau cvasi-experimentale. 76
Dac o evaluare adecvat a politicii publice este disponibil, iar evaluarea ar trebui s fie astfel proiectat nct s furnizeze informaii relevante pentru analiza cost-beneficiu, paii de urmat pentru realizarea acesteia ar fi urmtorii: identificarea politicilor publice de analizat, determinarea tuturor categoriilor de implicaii pentru societate, estimarea impactului prin atribuirea unei valori monetare fiecrei schimbri, cele favorabile vor fi contabilizate drept beneficii, cele nefavorabile drept costuri, acordnd atenie evoluiei n timp a acestora,
74 Brian J. English, Edith Cowan University Rick Cummings Murdoch University and Ralph G. Straton Murdoch University Choosing an evaluation model for community crime prevention programs in Crime Prevention Studies, volume 14, pp. 119-169/2005 75 Nick Tilley, Nottingham University, Evaluation for crime prevention in Crime Prevention Studies, volume 14 pag. 1- 10, 2005 76 Ekblom P, and K. Pease (1995). "Evaluating Crime Prevention." In: M. Tonry and D. Farrington (eds.), Building a Safer Society: Strategic Approaches to Crime Prevention. (Crime and Justice series, vol. 19.) Chicago, 1L: University of Chicago Press. calcularea beneficiului net scznd din totalul beneficiilor, totalul costurilor, se stabilete cel mai eficient proiect de politic public. 77
Pentru evaluarea programelor de prevenire a criminalitii Barnett 78 a propus derularea urmtorilor pai, conform schemei de mai jos:
Pentru identificarea i msurarea costurilor i beneficiilor,n primul rnd trebuie s identificm costurile factorilor de input pentru realizarea unei anumite politici publice. Urmeaz asocierea unei valori monetare fiecruia dinte rezultatele preconizate, pasul urmtor fiind calcularea eficienei programului ca relaie a costurilor nregistrate i a beneficiilor produse. Bazndu-se pe un criteriu utilitarist, evaluarea definete un proiect de utilitate public ca fiind eficient, atunci cnd beneficiile depec costurile.
77 Brian J. English, Edith Cowan University Rick Cummings Murdoch University and Ralph G. Straton Murdoch University Choosing an evaluation model for community crime prevention programs in Crime Prevention Studies, volume 14, pp. 119-169/2005 78 Barnett P, 1993,- Calculation of the cost and benefit of the Perry Preschool, www.rand.org/pubs/monograph_reports/MR898/MR- 898.AppB.pdf
~ 71 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA n general, costurile sunt definite ca reprezentnd valoarea resurselor materiale i financiare utilizate pentru implementarea politicii publice i exist o gam larg de clasificri ale costurilor i ale metodelor de calcul folosite. Astfel, costurile sunt clasificate n dou categorii principale: costuri financiare (istorice, contabile, cu impact asupra bugetului de stat) i costuri economice (costurile pe care politica public le genereaz pentru anumite grupuri ale societii). Costurile financiare se pot clasifica, la rndul lor, n costuri de implementare, necesare nceperii activitii planificate, costuri de ntreinere, care asigur funcionarea pe termen lung a alternativei de politici publice aleas i costuri administrative rprezentate de salarii, servicii i consumabile, care nu pot fi identificate drept costuri pentru activiti directe ale politicii publice. Costurile economice sunt toate costurile suportate de societate, ca rezultat al unei activiti derulate n cadrul unei politici publice. Din perspectiva societii, costurile economice constau n costuri financiare (bugetul de stat) i alte costuri impuse asupra membrilor societii sau costuri exterme, create de externalitile negative generate de implementarea politicii. n ceea ce privete beneficiile unei politici publice, acestea pot fi clasificate n beneficii directe, care deriv direct din politica public i beneficiile indirecte care sunt produse secundare ale acesteia. Urmrirea distribuiei beneficiilor directe i indirecte implic principiul echitii i este important pentru evaluarea politicilor publice cu implicaii sociale pentru diferite grupuri ale societii. Msurarea costurilor i beneficiilor depinde de caracterul acestora, dac sunt tangibile, adic pot fi evaluate lund n considerare preul lor pe pia sau intangibile, adic nu pot fi evaluate/identificate pe baza preului pieei. Costurile tangibile ale criminalitii au fost clasificate de ctre diveri autori n mai multe categorii: 1. costuri suportate de victime (costuri directe: ngrijire medical, pierderi financiare, paguba proprietii, pierderea veniturilor, etc.) 2. costuri ale riscului omuciderii (probabilitatea ca anumite agresiuni s conduc la pierderea vieii umane i asocierea vieii individuale cu valoarea actual a economiilor n timpul ntregii viei, estimat ntre 6 i 10 milionane de dolari 79 );
79 John Roman, - Cost Benefit Analysis for Crime Prevention: Opportunity Costs, Routin Savings and Crime Externalities, Crime Prevention Studies, vol 14, pp. 53-92 3. costurile ngrijirii medicale acordate victimelor (pentru consiliere psihologic i alte servicii de sntate asociate 80 ) 4. costurile asociate procedurilor din justiie (protecia asigurat de poliie martorilor sau victimelor, costurile judiciare, costurile sistemului de corecie i reabilitare); 5. costurile induse de activitatea criminal (scderea productivitii economice n zonele cu criminalitate crescut, reducerea turismului n zonele cu risc, etc.). Costurile intangibile ale criminalitii se refer la aspecte cum ar fi durerea, suferina, calculate pe categorii de criminalitate, n funcie de tratamentul medical primit de victim 81 i corectarea sau reducerea riscurilor de omucidere (asociate cu probabilitatea apariiei omuciderii pentru fiecare tip de criminalitate nmulit cu valoarea statistic a vieii umane, adic 6,7 milioane dolari, dup cum susin unii autori 82 ). Programele derulate n Marea Britanie, Australia sau Statele Unite ale Americii sunt cteva exemple de proiecte sociale evaluate cu ajutorul analizei cost- beneficiu. Astfel, n programul de reducere a spargerilor de locuine British Kirkholt Housing Estate, 83 pentru fiecare lir cheltuit s-au economisit 5 lire, iar programul educaional american Perry Preschool Program 84 a adus, pentru fiecare dolar cheltuit, un ctig de aproape 7 dolari, beneficii n noi locuri de munc, reducerea criminalitii i mbuntirea oportunitilor de via. 85 Institutul Australian de Criminologie a estimat c n anul 1996, costul evenimentelor criminale a fost ntre 11 i 13 milioane de dolari. Fiind foarte dificil s se asocieze un pre anumitor valori intangibile, cum ar fi viaa
80 Cohen, M. A., and Miller, T. R. (1998). The cost of mental health care for victims of crime. J. Interpers. Violence 13: 93- 110. 81 Miller, T. R., Cohen, M. A., and Wiersema, B. (1996). Victim costs and consequences: a new look. National Institute of Justice Research Report, Washington, D.C. 82 W. Kip Viscusi & Joseph E. Aldy, 2003. "The Value of a Statistical Life: A Critical Review of Market Estimates throughout the World," NBER Working Papers 9487, National Bureau of Economic Research, Inc. 83 David Forrester, Mike Chatterton and Ken Pease with the assistance of Robin Brown - The Kirkholt Burglary Prevention Project, Rochdale, CRIME PREVENTION UNIT: PAPER 13, LONDON: HOME OFFICE Editor: Kevin Heal, Home Office Crime Prevention Unit, London SW1H 9AT 84 Barnett P, 1993,- Calculation of the cost and benefit of the Perry Preschool, www.rand.org/pubs/monograph_reports/MR898/MR- 898.AppB.pdf 85 John Chisholm, Benefit-cost analysis and crime prevention in Trends and issues in crime and criminal justice, No. 147, February 2000, pag. 3, Australian Institute of Criminology
~ 72 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII uman, aceste cifre sunt cel mai probabil nite aproximri generale. Cu toate acestea, ele indic o pierdere semnificativ pentru societate, de aproape 2,5% din produsul intern brut al Australiei. 86
n analiza social de tip cost-beneficiu se poate ntlni frecvent conceptul de rat a discount-ului social, aceasta fiind definit ca valoarea r utilizat n calcularea valorii actuale a discount-ului social pentru investiiile din programele sau politicile sociale. Rata discount-ului social este utilizat n analiza cost-beneficiu, pentru politicile sociale n care iniiatorii trebuie s calculeze costul marginal social i beneficiul marginal social, pentru proiectele evaluate. n statele membre ale Uniunii Europene, aproape toate iniiativele de politici publice sunt luate n considerare numai dac s-a realizat analiza cost-beneficiu. Rata discount-ului social poate fi utulizat pentru a estima plus valoarea adus de proiect, spre exemplu de construirea de autostrzi, coli sau de protecia mediului nconjurtor. Calcularea costului social marginal real ar putea fi o sarcin mult mai uoar dect calcularea beneficiului social marginal. Spre exemplu, este dificil s cuantificm valoarea timpului prin asocierea cu salariul mediu pe economie sau preferinele beneficiarilor. O alt problem este cuantificarea valorii vieii umane, (dei unii spun c aceasta este nepreuit, economitii apreciaz viaa uman la 6,7 milioane dolari) sau calcularea costurilor intergeneraionale. De multe ori este posibil ca generaiileactuale s plteasc o parte mai mare a costurilor unor intervenii de politici publice, iar beneficiile s fie culese, n marea lor majoritate, de generaiile viitoare. Un exemplu ar fi poluarea mediului prin dezvoltarea industrial accelerat, beneficiile revenind generaiei actuale, iar costurile deteriorrii mediului ar fi suportate de ctre generaiile viitoare. Rata discount-ului social ar trebui s reflecte costul de oprtunitate al tuturor proiectelor care ar putea fi realizate cu aceeai valoare a fondurilor de care dispunem n prezent. Spre exemplu, dac o sum din bugetul de stat ar putea fi direcionat spre investiii n sectorul privat, care ar aduce un profit de 5% pentru stat, atunci 5% ar reprezenta rata discount-ului social. Rata discount-ului social este un concept analog cu rata de discount a unui proiect oarecare, deci formulele matematice de calcul sunt asemntoare: 1 r = valoarea ratei de discount social (1+r) t t = timpul
86 idem O valoare ridicat a ratei de discount face mai puin probabil ca un proiect social s obin finanare, aceasta indicnd existena unor riscuri mrite. Rata discount-ului social reflect de fapt valorizarea social a bunstrii prezente versus bunstarea viitoare. Aadar, prevenirea criminalitii poate fi conceput ca un continuum de timp, realizndu-se prin intervenii guvernamentale, de-a lungul ntregii existene a indivizilor, prin programe sociale care vizeaz urmrirea grupurilor int ntre cele dou extreme ale nivelului temporal, nc din perioada prenatal pn la dtenie. ntre aceste dou extreme, se situeaz o ntreag gam de programe de dezvoltare social, plecnd de la perioada juvenil (delincvent i non-delincvent) i pn la maturitate. Modul n care vom aloca fondurile limitate de care dispunem pentru un program sau altul, va contribui la ameliorarea sau din contr, la accentuarea problemei sociale a criminalitii. De aceea, un instrument extrem de util poate fi analiza cost-beneficiu, care, n evaluarea alternativelor de politici publice, ine cont de toate costurile sociale i beneficiile pe care le produce politica public. Dac analiza cost-beneficiu a fost realizat n mod corect, atunci rezultatele obinute vor putea fi validate i de ctre ali cercettori sau analiti de politici publice, care vor fi n msur s recalculeze costurile i beneficiile i s regseasc rezultatele obinute iniial pentru estimarea raportului beneficii-costuri. Trebuie, totodat, menionat faptul c aplicarea metodei analizei cost-beneficiu n cadrul programelor de prevenire a criminalitii are unele limitri, datorit urmtorilor factori: lipsa uniformitii surselor de date, date lips, studii fragmentate sau inconsistente, dificulti privind cuantificarea numrului actual de fapte infracionale (cifra neagr a criminalitii), estimrile exclud valoarea suferinei psihice, valoarea proprietii pierdute - costul real sau transferul unei taxe. Cu toate acestea, analiza cost-beneficiu rmne un instrument real de lucru pentru evaluarea beneficiilor unui program, indiferent de domeniul lui de aplicare. 2. Costurile sociale pentru tratamentul i resocializarea consumatorilor de droguri i a consumatorilor de droguri infractori Este dovedit faptul c adicia nu nceteaz odat cu condamnarea persoanei respective, ba mai mult, persoane care nu au avut de-a face niciodat cu drogurile, odat ajunse n nchisoare, datorit influenei altor deinui, au ajuns consumatoare de droguri. n plus cu ct sunt mai muli toxicomani n familiile deinuilor cu att cresc ansele de
~ 73 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA dezvoltare a unei adicii. Plecnd de la aceti factori de mediu este necesar implementarea de programe de prevenire a consumului de droguri n nchisori, reabilitarea persoanelor ncarcerate i asigurarea integrarii lor sociale dup punerea n libertate. n fapt, succesul eforturilor de resocializare i reintegrare a acestor persoane depinde de succesul programelor sistematice desfurate n acest scop. Tratamentul drogodependenei, asistena social i sprijinul acordat consumatorilor de droguri, infractori sau nu, n vederea reintegrrii lor n societate reprezint o modalitate de a reduce costurile sociale concomitent cu creterea siguranei cetenilor. Studii tiinifice au demonstrat c fiecare lir sterlin investit n tratament produce economii n valoare de 9,50 lire sterline n domeniul sntii i cheltuielilor judiciare. 87
Cele mai multe probleme cauzate individului de consumul de droguri implic costuri financiare i sociale deosebite, mai ales n situaia n care se ajunge la internarea n cadrul centrelor de tratament sau al comunitilor terapeutice. Un raport al OMS (2009) 88 a indicat costul tratamentului pentru persoanele dependente de droguri n centrele de tratament obligatoriu din Cambodgia (100-200$ pentru admitere, plus 50$ lunar, chiar dac, n conformitate cu legea, tratamentul este gratuit), China (290-440$ costul terapiei per persoan, n comparaie: tratamentul voluntar n centru: 790$), Malaezia (subventionate de guvern, fr costuri) i Vietnam (n anul 2005 guvernul a fcut investiii de 70 milioane dolari SUA n centre, dar familiile trebuie s plteasc pentru produse alimentare i bunuri suplimentare). Studiile efectuate n SUA, cu privire la costurile resocializrii i reintegrrii celor dependeni de droguri ce au svrit fapte de natur penal 89
demonstreaz beneficiul net al acestei alternative fa de sanciunile clasice nchisoarea i chiar i fa de persoanele aflate n probaiune. Astfel, conform unor autori 90 sistemul tribunalelor pe
87 Goodfrey C, Stewart D and Gossop M. Economic analyssis of costs and consequences of the treatment of drug miuse: two-zear outcome data from the National Treatment Outcome research Study (NTORS), Addiction, 99(6), p. 697 - 707, 2004 88 WHO Western Pacific Region (2009) Assessment of compulsory treatment of people who use drugs in Cambodia, China, Malaysia and Viet Nam: An application of selected human rights principles, p.1 89 Belenko, Steven - The Challenges of Integrating Drug Treatment into the Criminal Justice Process, Alb. L. Rev. 833 (1999-2000); 90 Michael Rempel Drug Courts, Domestic Violence Courts and Mental Health Courts: Judging Their Effectiveness, droguri din statul New York, a produs o economie de 254 milioane de dolari n decurs de trei ani, ca urmare a aplicrii msurilor de reabilitare i reintegrare social a acestei categorii de persoane. Conform statisticilor, 91 n medie, beneficiile obinute prin includerea infractorilor n cadrul programelor tribunalelor pe droguri sunt de 6.779 dolari pe an, din care 3.759 reperzint economii la nivelul costurilor judiciare (pltite de ctre contribuabili) iar diferena de 3.020 reprezentnd costurile ce ar fi trebuit platite de ctre stat pentru ngrijirea victimelor. n Saint Louis, fiecare absolvent al programelor tribunalelor pe droguri cost comunitatea local mai puin cu 2.615 dolari n raport cu probaiunea. De asemenea economiile se reflect i n costurile serviciilor de asisten medical i mental. 92
n general, tribunalele pe droguri produc un beneficiu de 2,21 3,36 dolari la fiecare un dolar cost n cadrul justiiei criminale. De asemenea, peste 12 dolari la 1un dolar investit este economisit de ctre comunitate, ca urmare a reducerii asistenei medicale de urgen i a altor dervicii medicale precum i a reducerii costurilor victimizrii i pierderii proprietii. Asigurnd accesul la tratament pentru toi cei 1,47 milioane de arestai care au nevoie de acest lucru, la nivelul SUA, ar prea foarte costisitor , dar ar produce un beneficiu de 46 miliarde dolari, la un cost de 13,7 miliarde, 93 fr a mai pune la socoteal i costurile viitoarelor infraciuni pe care acetia le-ar comite. Foarte puine cercetri adecvate compar eficiena costurilor diferitelor tipuri de constrngere pentru tratamentul dependenei de droguri. Eficiena este, n mod inerent, dificil de msurat datorit numrului mare al varietilor costurilor i a rezultatelor ce trebuiesc luate n considerare. De aceea, o abordare de tip cost-beneficiu trebuie s fie argumentat pentru a fi mai fezabil dect o analiz a eficienei. Cercetrile au demonstrat c tratamentul este eficient i produce economii la nivelul societii, dac este asociat cu programele tribunalelor pe droguri. Fcnd o paralel ntre noiunile de cost- eficien i cost-beneficiu remarcm faptul c analiza
Presented at the 2009 International Problem-Oriented Policing Conference, Anaheim, CA, November 2-4, 2009 91 Washington State Institute for Public Policy, 2003/ www.wsipp.wa.gov 92 Institute for Applied Research, 2004/ www.iarstl.org/papers/ARFinalExecSum.pdf; 93 Bhati et al. (2008) To Treat or Not To Treat: Evidence on the Prospects of Expanding Treatment to Drug-Involved Offenders. Washington, DC: Urban Institute.
~ 74 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII cost-eficien presupune calcularea costurilor financiare directe prin atingerea unui nivel de rezultate specifice i necesit cel puin o alt alternativ pentru comparaie, o retrospectiv tipic i utilizarea unei perspective foarte generale nu un exerciiu de contabilitate, centrarea pe obinerea unui rezultat n societate (ex. Costul pstrrii unei persoane abstinent pe durata unui an de zile: Forma 1 de constngere vs. Forma 2 vs. Forma 3). Analiza cost-beneficiu compar , n mod autonom, toate beneficiile cu toate costurile i se caracterizeaz printr-o perspectiv tipic, o abordare de tip contabil examinarea beneficiilor directe i indirecte, lucrtorii angajai n furnizarea programului i finanatorii (contribuabilii), totul fiind transformat ntr-o cantitate comun, msurabil. n ceea ce privete msurarea constrngerii, n general se apreciaz c cu ct constrngerea este mai mare cu att durata tratamentului este mai mare. 94
Aceast form de costrngere apare ca fiind mai costisitoare din cauz c este asociat cu durata mare necesar rmnerii n tratament, fr a se lua n calcul beneficiile crescute la nivelul societii, asociate cu durata lung a tratamentului. Tabelul de mai jos reprezint un instrument util de lucru pentru efectuarea unei analize comparative a costurilor diferitelor tipuri de constrngere:
Categorii de costuri Tipul constrngerii Slab >..> Puternic Presiun e din partea familiei Presiune din partea colii Referirea la tratament de ctre un ofier de probaiune Tribunale le pe droguri Obligarea la tratament medical Supravegh ere pe termen lung Costuri administrative
Costurile deteniei Costurile tratamentului
Teste de urin Costuri totale Vorbind despre ateptrile tratamentului trebuie s inem cont de diferitele categorii de beneficii i economii pe care le putem obine ca urmare a acestuia. Astfel, avem o prim categorii de beneficii i economii uor de msurat i anume: 94
reducerea omajului, reducerea numrului de arestri, creterea veniturilor ncasate din impozitarea salariilor, reducerea costurilor bunstrii i economii n domeniul asistenei medicale. Cea de-a doua categorie reprezint beneficii i economii greu de msurat dar posibil: descreterea disfunciilor familiale, reducerea consumului i anumrului consumatorilor de droguri, mbuntirea performanelor colare/absolvirea cursurilor colare, creterea calitii vieii.
94 James J. Collins and Margaret Allison - Legal Coercion and Retention in Drug Abuse Treatment , Research Triangle Institute; North Carolina; n cadrul unei analize de tip cost-beneficiu asupra tribunalelor pe droguri au fost vizate rspunsurile la urmtoarele ntrebri: 95
care este costul investiiilor n tribunalele pe droguri, peste i sub costurile uzuale ale proceselor penale, ca afacere? care sunt costurile sau economiile asociate curezultatele tribunalelor pe droguri comparativ cu afacerile participanilor? exist agenii sau birouri (ex parchetul, aprtorul public) care nu-i reclam niciodat costurile? n cadrul acesteia a fost utilizat ca instrument de lucru, analiza tranzacional de cost, au fost definite beneficiile pe baza taxelor pltite de ctre contribuabil i au fost examinate resursele disponibile.
95 Carey SM, Finigan MW (2004) A detailed cost-analysis in a mature drug court setting: A cost-benefit evaluation of the Multnomah County Drug Court. Journal of Contemporary Criminal Justice 20:315.
~ 75 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA Cu toate c nu a fost examinat difereniat eficiena diferitelor tipuri de tratament pentru diferite tipuri de infraciuni i a fost examinat un singur sistem al tribunalelor pe droguri, dar n totalitate, 96 concluzia analizei a fost aceea c tribunalul pe droguri poate fi un mod rentabil de utilizare a resurselor financiare furnizate de contribuabili. De asemenea, analiza a fcut o comparaie ntre majoritatea intereselor statului, n calitate de furitor al politicilor n domeniu i respectul rentabilitii ( ar trebui i n ce mod prioritizate beneficiile, sunt mai importante unele benficii dect altele, cheltuieliel economisite sunt singurul considerent pentru toi cei interesai de succesul afacerii?) i a stabilit ce ali factori trebuiesc luai n calcul n cazul efecturii unei comparaii i anume: caracteristicile demografice, severitatea consumului de droguri, gradul de implicare al persoanei n afaceri ilicite cu droguri, tratamente anterioare, recderi, nevoia de schimbare Repartizarea costurilor tribunalelor pe droguri n funcie de beneficii a devenit o problem important pentru furitorii de politici publice, studiile anterioare privind analiza cost-beneficiu fiind adesea legate de estimrile, rapoartele clienilor i/sau datele generale pentru a-i furniza estimrile. Aceast repartizare ns este mai puin util pentru autoritile locale, n mod particular, care ncearc s neleag att investiiile lor actuale n tribunalele pe droguri ct i economiile reale la nivel local. Studiul mai sus menionat a reprezentat o examinare intensiv a costurilor, investiiilor i avantajelor rezultate din activitile unui singur tribunal. Datele au fost colectate de aa manier nct s permit ca beneficiile i costurile s poat fi repartizate att la nivel global ct i de la o agenie la alta i valoarea abordrilor mai puin intensive, pentru furnizarea de estimri similare. Ca instrument de lucru, studiul a utilizat modelul economic al costului tranzacional, model ce examineaz contribuiile complexe ale agebiilor n cadrul costurilor. 3. Costurile deteniei pentru infractorii consumatori de droguri Studiile privind costurile tratamentului dependenei de droguri n comparaie cu pedeapsa cu nchisoarea sau dependena de droguri netratat prezint un beneficiu social clar prin tratamentul dependenei de droguri (vezi figura alturat). Unele studii sugereaz c pentru fiecare dolar investit n tratamentul de calitate al dependenei de droguri, societile pot economisi ntre 4-7 $ n criminalitatea asociat drogurilor i costurile justiiei penale. 97
Costs of drug abuse treatment in the USA per person, per year (in US$) 96
97 Source: UNODC, 2003 98
96 Shannon M. Carey, Michael W. Finigan - A Detailed Cost Analysis in a Mature Drug Court Setting:A Cost-Benefit Evaluation of the Multnomah County Drug Court, Journal of Contemporary Criminal Justice, Vol. 20, No. 3, 315-338 (2004), DOI: 10.1177/1043986204266893 97 The Application of Economic Analysis to Criminal Justice Interventions: A Review of the Literature Criminal Justice Policy Review June 2005 16: 141-163, 98 UNODC (2003) Investing in drug abuse treatment. A Discussion Paper for Policy Makers, p. 10
~ 76 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII Exist puine informaii disponibile privind raportul cost-eficacitate a tratamentului n setrile nchise/centre de tratament obligatoriu. Un studiu privind reabilitarea, n setrile nchise a ajuns la concluzia c interveniile n cadrul acestora, ofer doar servicii foarte limitate de sntate pentru consumatorii de droguri (doar consultaii de ordin general, nu au acces la testarea voluntar HIV i consiliere, nicio prescripie terapeutic anti- retroviral, nelegerea limitat a dependenei de droguri n rndul personalului centrului) nu sunt rentabile, dar nu sunt, de asemenea, eficiente n ceea ce privete rezultatul tratamentului dependenei de droguri (90% ratele de recuren) sau de prevenire HIV (rata medie cu HIV n centre a fost ntre 30-65%). Cercetri recente 99 au furnizat evidene ample conform crora populaia carceral este compus dintr-un numr mare de consumatori de droguri i c acetia comit un numr substanial de delicate nedepistate sau nereclamate. Ageniile de aplicare alegii, n acelai timp au puine strategii pentru detectarea i intervenia cotidian n cazul consumului de heroin i cocain de ctre consumatorii aflai n stare de arrest. De asemenea exist puine statistici care s dovedeasc faptul c sanciunea singur este la fel de eficient, n reducerea consumului de droguri i a criminalitii, ca i tratamentul acestora n stare de libertate. Cercetarea citat indic faptul c criminalitatea la nivelul heroinomanilor este redus substanial pe durata ct acetia primesc orice form de tratament. Programele experimentale eficiente indic faptul c metoda de tratament trebuie s aib o baz teoretic i empiric pentru a putea fi pus n practic. Recomandrile de politici antidrog ale acestui studiu se concentreaz pe 100 identificarea consumatorilor de heroin i cocain aflai n aresturile poliiei sau ale penitenciarelor, n programele de tratament ale penitenciarelor sau ale comunitilor respective organizarea i conducerea programelor de tratament al adiciilor. Conform unui studiu efectuat n Irlanda 101 n penitenciare se afl foarte muli infractori condamnai pentru infraciuni la regimul drogurilor, 69% dintre acetia fiind sub influena drogurilor n momentul comiterii faptei. Pedeapsa medie aplicat acestei categorii de persoane este de 3 luni, deci nu prezint o ameninare pentru comunitate, 70%
99 H K Wexler ; D S Lipton ; B D Johnson - Criminal Justice System Strategy for Treating Cocaine-Heroin Abusing Offenders in Custody , http://www.ncjrs.gov/App/Publicatio ns/abstract.aspx?ID=113915 100 idem 101 Grupul Pompidou Platforma de Justiie Penal / www.coe.int/t/dg3/pompidou/default_fr.asp dintre deinui sunt consumatori de droguri, 80% sunt infestai cu hepatita C i, nu n ultimul rnd, faptul c muli deinui deprind consumul de droguri n nchisoare. Costul deteniei pe un an de zile/persoan se situeaz la valori cuprinse ntre 71.000 i 250.000 de euro, n timp ce costurile aferente opiunilor oferite de comunitate sunt: 1.500 euro pentru serviciul public, 4.100 euro supervizarea pe timpul executrii pedepsei i 6.100 euro pentru probaiune. Aadar costul sanciunii comunitare reprezint 2 8% din costul sentinei custodiale (fr a mai lua n calcul costul social al nchisorii: destrmarea familiilor). Un aspect demn de remarcat este faptul c nu a fost probat existena unei relaii directe ntre severitatea pedepsei i rata criminalitii. Conform unui raport al Marii Britanii este necesar o cretere cu 15% a populaiei penitenciare pentru a obine o reducere cu 1% a ratei criminalitii. De asemenea, n Irlanda, 7 din 10 persoane care prsesc nchisoarea recidiveaz. Studiul irlandez arat c, dup un an de tratament, ca alternativ la pedeapsa cu nchisoarea, rata criminalitii a sczut de la 31% la 16% pentru ca la finalul tratamentului s se nregistreze o reducere a criminalitii cu 49%, rezultnd un avantaj economic net pentru societate. Conform datelor furnizate de ctre Centrul Naional n Adicii i Abuzul de Substane (CASA) din SUA, 102 din totalul de 38 miliarde cheltuit n cadrul sistemului corecional n anul 1996, peste 30 miliarde au fost cheltuii pentru ncarcerarea indivizilor cu istoric de consum de droguri i/sau alcool, a celor ce au nclcat regimul drogurilor, au fost sub influena drogurilor sau alcoolului n timpul svririi infraciunilor sau au comis infraciunile pentru a-i procura banii necesari achiziionrii drogurilor. 103
Costul mediu anual al deteniei n Statele Unite ale Americii este de 20.674$, costul n nchisorile federale fiind de 23.542$ iar n cele statale de 20.261$. 104 Costul annual la nivelul nchisorilor locale variaz ntre 8.037 i 66.795$: 105
102 www.whitehousedrugpolicy.gov 103 National Center on Addiction and Substance Abuse, Behind Bars: substance abuse and Americas Prison population, New York, NY: Columbia University. January 1998, 104 Federal Bureau of Prisons. Key Indicators/Strategic Support System, Washington, DC: U.S. Department of Justice, Octomber 1997; 105 Camp, Camille G., and George M. Camp, The 1988 Corections Yearbook, South Salem, NY: Criminal Institute, Inc., 1999;
~ 77 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA Average cost per year to incarcerate an inmate Federal prison (1997) $23,542 State prison (1998) $20,261 ($8,895-$36,526) Local jail (1998) $19, 903 ($8,037-$66,795) Sources: Federal Bureau of Prisons. Key Indicators/Strategic Support System, Washington, DC: U.S. Department of Justice, Octomber 1997; Camp, Camille G., and George M. Camp, The 1988 Corections Yearbook, South Salem, NY: Criminal Institute, Inc., 1999; i n ara noastr costurile deteniei sunt destul de ridicate, suma alocat de guvern pentru ntreinerea unui deinut fiind de 2.400 lei pe lun, 106
sum la care se adaug i costurile tratamentului pentru infractorii toxicomani. Biroul Federal al Drogurilor furnizeaz tratament detox tuturor deinuilor eligibili, n mod prioritar celor ce urmeaz a fi dai n custodie, conform cerinelor actului privind controlul crimelor violente (Violent Crime Control and Law Enforcement Act of 1994). Biroul opereaz cu mai multe tipuri de programe de tratament al adiciilor de droguri: programe rezideniale, programe tranziionale, programe nonrezideniale i programe educaionale n domeniul drogurilor. Programele rezideniale de tratament sunt, n general, furnizate n uniti speciale, separate de restul populaiei unitilor penitenciare, pentru participanii la programe detox. Programele de servicii tranziionale ofer suport i consiliere continu deinuilor aflai n regim de semilibertate pentru a le pregti tranziia de la custodie la societate. Programele nonrezideniale i cele educaionale nu se bazeaz pe unitile penitenciare. Scopul tratamentului pentru infractorii consumatori dependeni de droguri este dublu: returnarea ctre societate a unui individ productiv, liber de adicii i reducerea costurilor criminalitii asociate drogurilor. Rapoartele NIETS (The National Treatment Improvment EvaluationStudy) din cadrul Centrului pentru Tratamentul Abuzului de Substane (CSAT) au artat c costurile medii ale tratamentului au fost de 2.941$ ntre 1993 i 1995. 107 Beneficiile medii ale tratamentului pentru societate au fost de 9.177$ per client, ceea ce nseamn o medie de trei la unu: fiecare dolar cheltuit n cadrul tratamentului a produs o economie de trei dolari la nivelul societii. Aceste economii sunt rezultatul reducerii costurilor aferente criminalitii, inclusiv a celor judiciare, reducerea costurilor medicale toate aceste costuri fiind suportate de ctre societate. Studiile fcute cu privire la deinuii ce au urmat n ntregime programul rezidenial de tratament al adiciilor au artat c doar 3,3% dintre cei eliberai au fost rearestai n primele ase luni de la punerea n libertate, comparativ cu 12,1% dintre cei care nu au beneficiat de programul rezidenial de tratament. n mod similar, dintre cei ce au beneficiat de tratament doar 20.5% au consumat din nou droguri n primele ase luni dup punerea n libertate n timp ce n cealalt categorie (deinuii ce nu au beneficiat de tratament) procentul a fost de 36,7%. 108
Toate aceste date relev, la nivelul societii, beneficiile nete ale tratamentului infractorilor toxicomani, indiferent de faptul c acest tratament se ofer n penitenciar sau ca o alternativ la pedeapsa cu nchisoarea, comparativ cu beneficiile simplei detenii.
Bibliografie 106107108
Crima organizat la nivel transnaional. O ameninare n cretere la adresa pieei globale, NATO Summit 1998 Abraham Pavel, Nicolescu Daniela, Justiia Terapeutic, Concordia, Arad, 2006 Belenko Steven The Challenges of Integrating Drug Treatment into the Criminal Justice Process, Alb. L. Rev. 833 (1999-2000); Belenko Steven, Patapis Nicholas, French Michael T., Economic benefits of drug treatment: a critical review of the evidence for policy makers February 2005, Scaife Family Fundation and Missouri Foundation for Health Briggs Sandra, Petersone Baiba, Smits Karlis, Manualul de metode folosite n planificarea politicilor publice i evaluarea impactului, Proiect PHARE RO2003/IB/OT/10 din 2006; Buletin de informare i documentare Nr.2(61)2004, Ministerul Administraiei i Internelor, Serviciul Informare-Documentare,
106 Elena Matei, Uite ce sume acord guvernanii pe lun pentru diferite categorii sociale, Ziarul Libertatea din 6 decembrie 2010, 107 Substance Abuse and Mental Health Services Administration, Center for Substance Abuse Treatment, national Evaluation Data Services, The Cost and Benefits of Substance Abuse Treatment: Findings From the National Treatment Improvment Evaluation Study. August 1999; 108 Federal Bureau of Prisons, TRIAD Drug Treatment Evaluation Six-Month Report: Executive Sumary, Washington, DC: U.S. Department of justice, february 1998,
~ 78 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII Camp Camille G., and George M. Camp, The 1988 Corections Yearbook, South Salem, NY: Criminal Institute, Inc., 1999; Carey SM, Finigan MW, A detailed cost-analysis in a mature drug court setting: A cost-benefit evaluation of the Multnomah County Drug Court. Journal of Contemporary Criminal Justice 20:315, 2004 Chishlom John, Cost Analysis and Crime Prevention, in Trends and Issues in Crime and Criminal Justice, No. 147, February 2000, pag. 1, Australian Institute of Criminology Cohen, M. A., and Miller, T. R. (1998). The cost of mental health care for victims of crime. J. Interpers. Violence 13: 93-110. Dupuit, Arsne Jules tienne Juvnal (1844): De la mesure de lutilit des travaux publics, Annales des ponts et chausses, Second series, 8. Ekblom P, K. Pease (1995). Evaluating Crime Prevention In: M. Tonry and D. Farrington (eds.), Building a Safer Society: Strategic Approaches to Crime Prevention. (Crime and Justice series, vol. 19.) Chicago, 1L: University of Chicago Press. Elena Matei, Uite ce sume acord guvernanii pe lun pentru diferite categorii sociale, Ziarul Libertatea din 6 decembrie 2010, English, Brian J., Cowan, Edith (University Rick Cummings Murdoch University and Ralph G. Straton Murdoch University), Choosing an evaluation model for community crime prevention programs in Crime Prevention Studies, volume 14, pp. 119-169/2005 Federal Bureau of Prisons, TRIAD Drug Treatment Evaluation Six-Month Report: Executive Sumary, Washington, DC: U.S. Department of justice, February 1998, Federal Bureau of Prisons. Key Indicators/Strategic Support System, Washington, DC: U.S. Department of Justice, October 1997; Forrester David, Chatterton Mike, Ken Pease with the assistance of Robin Brown The Kirkholt Burglary Prevention Project, Rochdale, CRIME PREVENTION UNIT: PAPER 13, LONDON: HOME OFFICE Editor: Kevin Heal, Home Office Crime Prevention Unit, London SW1H 9AT Goodfrey C, Stewart D and Gossop M. Economic analyssis of costs and consequences of the treatment of drug miuse: two-zear outcome data from the National Treatment Outcome research Study (NTORS), Addiction, 99(6), p. 697 -707, 2004 H K Wexler, D S Lipton, B D Johnson, Criminal Justice System Strategy for Treating Cocaine-Heroin Abusing Offenders in Custody, http://www.ncjrs.gov Iancu, Adrian Marcel Depenalizarea i dezincriminarea consumului de droguri n cadrul legislaiilor naionale ale rilor membre ale Uniunii Europene Buletin de informare i documentare nr. 2/2007 i Buletinul Info-Drog nr. 2/2007 Iancu, Adrian Marcel, Administrarea justiiei n comunitate: locul i rolul societii civile n reabilitarea infractorului consumator de droguri n SPECTO 2009 Prima conferin internaional: Perspective ale asistenei sociale n tratamentul cvasicoercitiv al infractorilor, West Publisher House, Timioara 2009 James J. Collins and Margaret Allison, Legal Coercion and Retention in Drug Abuse Treatment, Research Triangle Institute; North Carolina; James Slack, The 3,000 cost of crime for every home in the UK: http://www.dailymail.co.uk John Roman, Cost Benefit Analysis for Crime Prevention: Opportunity Costs, Routin Savings and Crime Externalities, Crime Prevention Studies, vol 14, pp. 53-92 Marshall, Alfred (1920). Principles of Economics (Revised Edition ed.). London: Macmillan; reprinted by Prometheus Books. ISBN 1573921408. Menachik D., Strategic Crime and Romanian National Security Strategy delaing with non traditional Security Threats, Organized Crime, Drug Trafficking & Terrorism n East and Central Europe, n Romanians National Security Politics, Bucureti, 1997. Michael Rempel, Drug Courts, Domestic Violence Courts and Mental Health Courts: Judging Their Effectiveness, Presented at the 2009 International Problem-Oriented Policing Conference, Anaheim, CA, November 2-4, 2009 Miller, T. R., Cohen, M. A., and Wiersema, B. (1996). Victim costs and consequences: a new look. National Institute of Justice Research Report, Washington, D.C.
~ 79 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA National Center on Addiction and Substance Abuse, Behind Bars: substance abuse and Americas Prison population, New York, NY: Columbia University. January 1998, P. Barnett, Calculation of the cost and benefit of the Perry Preschool, 1993, Rdoi, Mireille, Evaluarea politicilor publice, Editura Tritonic, Bucureti 2005; Shannon M. Carey, Michael W. Finigan, A Detailed Cost Analysis in a Mature Drug Court Setting:A Cost- Benefit Evaluation of the Multnomah County Drug Court, Journal of Contemporary Criminal Justice, Vol. 20, No. 3, 315-338 (2004), DOI: 10.1177/1043986204266893 Tilley, Nick (Nottingham University), Evaluation for crime prevention in Crime Prevention Studies, volume 14, 2005 Viscusi W. Kip & Aldy Joseph E., 2003. The Value of a Statistical Life: A Critical Review of Market Estimates throughout the World, NBER Working Papers 9487, National Bureau of Economic Research, Inc. WHO Western Pacific Region (2009) Assessment of compulsory treatment of people who use drugs in Cambodia, China, Malaysia and Viet Nam: An application of selected human rights principles
~ 80 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
~ 81 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
CULTURILE RILOR NVECINATE: ASEMNRI I DEOSEBIRI CE INFLUENEAZ NDEPLINIREA SARCINILOR DE FRONTIER
Lect. univ. Costel DUMITRESCU Asist. univ. Ligia STANCU Academia de Poliie A.I.Cuza
La mentalit dsigne un tat desprit, une manire dinterprter la ralit selon des principes, la manire associe aux coutumes observes dans les comportements. Dans une manire intuitive, on associe alors les comportements et les principes qui sont la base des actions. Par consquent, la mentalit fait rfrence quelque chose de commun aux membres dun groupe. Ce quelque chose peut tre: comportements, manires de vivre, normes dapprciation et caractristiques.
Index de mots-cls: mentalit; lingua franca; choc culturel; sous-culture; enculturation.
Mentalitatea desemneaz o stare de spirit, un mod de a vedea lucrurile fundamentat pe principii, maniera asociat obiceiurilor observate n comportamente. Intuitiv, se leag aadar comportamentele i principiile pe care se fundamenteaz aciunile. Prin urmare, mentalitatea face referire la ceva ce este comun indivizilor unui grup. Acest ceva poate fi: comportamente, moduri de via i norme de apreciere, caracteristici i trsturi tipice.
Cuvinte cheie: mentalitate; korenizaie; lingua franca; oc cultural; sub-cultur; enculturaie.
Factori culturali: comportamentul i mentalitatea persoanelor de pretutindeni Noiunea de mentalitate presupune cultura interiorizat, tipul modal al personalitii care se stabilete exclusiv prin frecvena incidenei, achiziii comune care servesc drept referine permanente i incontiente n percepia social i diferite evaluri, intervenind n orientarea conduitelor. Mentalitatea poart n ea o viziune asupra lumii i genereaz atitudini (maniere de a fi) fa de elementele mediului care constituie obiecte nodale - refereni eseniali ai identitii grupale. Mentalitatea / universul mental se constituie ca nucleu identitar grupal. Caracteristicile care sunt cuprinse n definirea mentalitii sunt n mare parte deduse din toate celelalte informaii referitoare la grup. O analiz de coninut a tuturor expresiilor colective permite stabilirea principiilor constitutive ale mentalitii: coduri i norme de comportament, modele i contra-modele, reprezentri colective, sisteme de opinii, de credine, atitudini fa de obiecte nodale. Cu ajutorul tuturor acestor elemente se elaboreaz universul mental al grupului care organizeaz ntr-un fel coerena ansamblului activitilor sale i d un sens - care este sens pentru un grup - ansamblului mediului trit sau creat. Similar culturii interiorizate, o mentalitate poate fi sintetizat sub forma unui sistem de premise, de modele i reprezentri (de exemplu, trebuie s creezi i s inovezi - mentalitate progresist; trebuie s analizezi i s raionezi - mentalitate raionalist). Prin urmare, ncercnd o expunere mai sistematic a ceea ce se nelege prin mentalitate, se poate conchide c aceasta reprezint sistemul valorilor la care se ataeaz viziunea asupra lumii, atitudinile fa de obiectele nodale (univers, via, divinitate, timp, organizare social etc.) i comportamentele tipice ale unui grup de indivizi (sau ale unui individ reprezentativ pentru grup). Pentru un grup, mentalitatea este cadrul de referin rezultat prin asimilarea normelor i valorilor existente n cultura ambiant; aceasta este aadar, amprenta lsat n psihism de ctre caracteristicile comune ale socializrii. Prin aceste comportamente tipice, mentalitatea este o expresie a culturii interiorizate. Sistemul de referin care constituie mentalitatea intervine n mod constant ca o gril de decodare a lumii i informaiilor primite, aceasta fiind sistemul de interpretare al universului grupului. n concluzie, mentalitatea apare ca sistem de referin, sistem al reprezentrilor, surs a interpretrilor asupra lumii i surs a expresiilor specifice ale grupului, ca nucleu al identitii grupale.
~ 82 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII Rspunsul dat de om la trebuinele sale reprezint calea de adaptare la mediu i de stpnire a acestuia prin reprezentrile i noiunile sale care nu sunt anulate odat cu dispariia individului, ci sunt preluate de generaiile urmtoare. Se constituie astfel, o experien i o acumulare cultural transmis de la o generaie la alta. Naiunile i recunosc identitatea prin culturile naionale pe care le produc. Lumea proprie de valori a culturii naionale este o component vital a subiectului naional i o expresie sintetic prin intermediul creia se afirm personalitatea naiunilor n tabloul umanitii. n fizionomia unei culturi naionale descoperim imaginea caracteristic a naiunii care a produs-o. Trebuie precizat c, n explicaiile date de istorici, constituirea culturii naionale vizeaz mecanisme psihologice. Cmpul culturii naionale este alctuit din limb, drept i moravuri, literatur i tradiii, arte frumoase. n esen, cultura naional const din acte de pstrare, de dezvoltare i de cultivare a limbii, reglementare a raporturilor morale de drept i cunoaterea trecutului pentru nelegerea prezentului i prefigurarea viitorului, cultivarea artelor i literaturii. Cultura naional, aparinnd membrilor aceleiai naiuni orientate spre un ideal comun, ofer, n acelai timp, cadrul i liantul pentru comunicarea dintre ei. Astfel c, n epoca modern realitile definitorii sunt statul naional i cultura naional. Geografia cultural se modific odat cu geografia politic. nainte, frontierele culturii erau indicate prin nomenclaturi geografice (Occident, Orient, lumea nou etc.) sau religioase (cultura bizantin, cultura catolic, cultura islamic etc). n prezent, se utilizeaz un nou criteriu de demarcaie a frontierelor culturale: criteriul culturilor naionale. Atunci cnd se ncearc definirea printr-un singur cuvnt un ansamblu de comportamente individuale ce se sprijin pe reguli, norme i instituii recunoscute i acceptate, precum i pe un patrimoniu comun, este obligatoriu s se vorbeasc despre cultura organizaiei. Cultura organizaiei este un concept dificil de definit; este de remarcat faptul c, n literatura de specialitate, nu are o definiie unanim acceptat. Orice ncercare de a defini cultura unei organizaii nu poate reui dect plecnd de la om, de la existena istoric a acestuia, de la psihologia poporului din care face parte i, nu n ultimul rnd, de la cultura lui naional. Principalele trsturi ale culturilor vecine ce predomin n rndul pasagerilor, clienilor, migranilor Cultura bulgar este un amestec n cea mai mare parte de culturi trace, slave i bulgare, dar se regsesc i influenele bizantine, otomane i greceti, precum i altele. Culturile preistorice de pe teritoriul actualei Bulgarii includ culturile Hamangia i Vina din neolitic (mileniile 6-3 .Hr.), cultura eneolitic Varna (mileniul 5 .Hr.), i cultura Ezero din Epoca Bronzului. Cronologia Karanovo servete drept orientare pentru preistoria regiunii balcanice n sens mai larg. n 864, Bulgaria a acceptat ortodoxismul ca religie i a devenit o mare putere n secolele IX i X, timp n care s-a luptat cu Imperiul Bizantin pentru supremaia n Balcani. Avea s-o obin n timpul domniei lui Boris I. n acea perioad alfabetul chirilic a fost creat n Preslav i Ohrid, adaptat fiind dup alfabetul glacolitic, creat de clugrii sfini Chiril i Metodiu. Alfabetul chirilic a devenit piatra de baz pentru dezvoltarea cultural ulterioar. Secole mai trziu, acest alfabet, mpreun cu limba bulgar veche, avea s devin limba cult scris (lingua franca) a Estului Europei, cunoscut drept slavona bisericeasc. Cea mai mare extindere teritorial a fost atins n timpul lui Simeon I, primul ar bulgar, fiul lui Boris I,
acoperind aproape ntreaga Peninsul Balcanic. Cu toate acestea, cea mai mare realizare a sa a fost o bogat cultur cretin-slavonic, ce a servit drept exemplu pentru celelalte popoare slavonice din Estul Europei, asigurnd continuarea existenei naiunii bulgare n secolele urmtoare. Cele cinci secole de dominaie otoman au fost caracterizate prin violen i opresiune. Populaia Bulgariei a fost decimat i multe dintre relicvele culturale au fost pierdute. Marile orae unde puterea otomanilor era mare au fost depopulate masiv pn n secolul al XIX-lea. Cultura Republicii Moldova - este cultura statului Moldovenesc, mai trziu Basarabiei i Moldovei de pe Prut, Republicii Autonome Sovietice Socialiste, Republicii Sovietice Socialiste Moldoveneti i a Republicii Moldovei independente. Cultura Moldovei este legat cu diferite naionaliti, care triau i mai triesc pe teritoriul susmenionat, cu limba vorbit pe teritoriul Moldovei. Cultura Moldovei st aproape de cultura Romniei, Ucrainei i Rusiei, precum i de cultura altor state vecine. Cultura Republicii Moldova prezint o palet larg de activiti culturale: literatura, teatrul, muzica, artele plastice, arhitectura, cinematografia,
~ 83 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA radiodifuziunea i televiziunea, arta fotografic, designul, circul, arta popular, arhivele i bibliotecile, editarea de cri, cercetarea tiinific, turismul cultural i altele. Folclorul n Republica Moldova are o puternic baz de origine daco-latin i cuprinde un sistem de credine i obiceiuri populare, concretizate n muzic i dans, n poezia i proza oral, mitologie, ritualuri, teatru popular etc. Acest patrimoniu cultural, n ansamblul manifestrilor sale, constituie un domeniu amplu, de o valoare deosebit, al artei naionale, care nu numai a precedat formele ei culte, ci a i continuat s se dezvolte n epoca modern, asigurnd culturii profesioniste substana originalitii ei etnice. Cultura Serbiei este una dintre cele mai variate culturi ale Europei. Frontiere ntre imperii mari au fost stabilite pe teritoriul actualei Serbii, n mai multe epoci ale istoriei europene: ntre partea vestic i cea estic a Imperiului Roman, ntre Regatul Ungariei, Imperiul Bulgar i cel Bizantin i ntre Imperiul Otoman i Imperiul Austriac (mai trziu Austro- Ungar). Drept rezultat, n timp ce nordul Serbiei poate fi numit centru-european, sudul aparine mai degrab Estului Europei. Desigur, ambele regiuni s-au influenat reciproc, aa c o separare ntre nord i sud este mai degrab artificial. Serbia are opt situri culturale considerate de UNESCO Patrimoniu al Umanitii: mnstirile Stari Ras i Sopoani (din 1979), mnstirea Studenica (1986), Complexul Monahal Medieval din Kosovo. De asemenea, exist dou memorii literare care au fost adugate pe lista UNESCO ca fcnd parte din lista Programului Memoriile Lumii: Scripturile Miroslav, manuscrise din secolul XII (2005), i arhiva Nikola Tesla (2003). Cultura Ucrainei este rezultatul unor influene att vestice, ct i estice care s-au exercitat de-a lungul secolelor pe teritoriul rii, la care s-au adugat identiti culturale specifice ale diferitelor grupuri etnice care populeaz zona. Aidoma ntregii Europe, cretinismul este un factor major de influenare al culturii Ucrainei. Cele mai vechi aezri umane de pe teritoriul Ucrainei dateaz din preajma anului 4500 .e.n., perioada de nflorire a culturii Cucuteni, din neolitic, i se ntind ntr-o arie larg ce acoper pri din Ucraina de astzi, precum i ntreaga regiune Nipru- Nistru. n timpul epocii fierului, teritoriul a fost locuit de cimerieni, scii i sarmai. ntre 700 .e.n. i 200 .e.n. a fcut parte din Sciia. Mai trziu, au fost fondate colonii greceti, romane, i bizantine, cum ar fi Tyras, Olbia i Hermonassa, ncepnd cu secolul al VI-lea .e.n., pe malul nord-estic al Mrii Negre, i care au nflorit pn n secolul al VI-lea e.n.. n secolul al VII-lea, estul Ucrainei a fcut parte din statul bulgarilor. La sfritul acelui secol, majoritatea triburilor bulgare au migrat n diferite direcii, iar teritoriul locuit de ele a czut n minile hazarilor. Epoca de Aur a Rusiei Kievene a nceput cu domnia lui Vladimir cel Mare (Volodmr, 980-1015), care a ndreptat Rusia spre cretinismul bizantin. n timpul domniei fiului acestuia, Iaroslav cel nelept (1019-1054), Rusia Kievean a atins apogeul dezvoltrii culturale i al forei militare. Aceasta a fost urmat de fragmentarea progresiv a statului, importana puterilor regionale crescnd din nou. Dup o ultim revigorare, n timpul domniilor lui Vladimir Monomah (1113-1125) i a fiului su Mstislav (1125-1132), Rusia Kievean s-a divizat n principate separate. Invazia mongol din secolul al XIII-lea a devastat Rusia Kievean. Kievul a fost distrus complet n 1240. Pe teritoriul ucrainean, Rusia Kievean a fost urmat de principatele Halici i Volnia, care au fost unite, ulterior, sub numele de Halici-Volnia. Dup 1569, Uniunea de la Lublin a format Uniunea statal polono-lituanian, i o parte semnificativ a teritoriului ucrainean a trecut din minile nobililor lituanieni rutenizai n administrarea polon, acesta fiind transferat coroanei polone. Sub presiunea cultural i politic a polonizrii, muli membri ai claselor superioare rutene s-au convertit la catolicism, devenind confundabili cu nobilii poloni. Astfel, ucrainenii de rnd, lipsii de protectorii lor din rndurile nobilimii rutene, au recurs la protecia cazacilor, care rmseser permanent ortodoci i aveau tendina de a recurge la violen mpotriva celor percepui de ei ca dumani, n particular mpotriva statului polon i reprezentanilor acestuia. Revoluia care a adus la putere guvernul sovietic a devastat Ucraina. 1,5 milioane de oameni au murit i sute de mii i-au pierdut casele n urma conflictelor. n condiiile acestea, guvernul sovietic a rmas flexibil n anii 1920. Astfel, cultura i limba ucrainean au avut o perioad de reviriment, iar ucrainizarea a devenit o implementare local a politicii sovietice de korenizaie (adic indigenizare). Bolevicii au introdus i asistena medical universal, educaie i asisten social. Drepturile femeilor au fost recunoscute, iar noile legi au cutat eliminarea vechilor inegaliti. Majoritatea acestor politici au fost anulate pn la nceputul anilor 1930, dup ce Iosif Stalin i-a consolidat progresiv puterea, devenind liderul de facto al Partidului Comunist i dictator al Uniunii Sovietice.
~ 84 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII Obiceiurile ucrainene sunt puternic influenate de cretinism, religia cu cei mai muli practicani n ar. Rolurile sexelor tind s fie i ele repartizate n manier tradiional, bunicii jucnd un rol mai mare n educaia copiilor dect n rile occidentale. Cultura ucrainean a fost influenat i de vecinii de la vest i de la est ai rii, fapt ce se reflect n artele plastice, arhitectur i muzic. Ungaria este un stat fr ieire la mare, nvecinat cu Slovacia, Ucraina, Romnia, Serbia, Croaia, Slovenia i Austria. Relieful su este n mare parte plat, cu mici masive muntoase n nord (cel mai nalt punct: 1014 m). Are ns peisaje extrem de variate, spectaculoase pe alocuri. Linitita Cmpie Maghiar, Transdanubia, teritoriul de dincolo de Dunre, abund n diverse specii de flor i faun, iar Lacul Balaton nlocuiete cu succes lipsa deschiderii la mare. Natura poate fi surprins n numeroasele parcuri naturale i zone ocrotite, ce ocup aproape 10% din ntregul teritoriu. 1100 de ani n centrul continentului european, n calea numeroaselor evenimente istorice i ntre culturi att de diferite, nu au fcut dect s creeze n acest spaiu de nici 100 000 km 2 una dintre cele mai autentice naiuni. Capitala Ungariei a fost integrat n patrimoniul mondial al UNESCO i supranumit Perla Dunrii. Marea rezerv de ape termale de suprafa o situeaz pe locul 2, dup Islanda, n topul rilor renumite pentru astfel de izvoare. Ungurii au dobndit prestigiu de pe urma succeselor n domeniul intelectual, artistic i tiinific, care beneficiaz de susinere.
Diferena ntre persoane aparinnd diferitelor culturi Cnd acest contact se desfoar ntre indivizi, grupuri sau comuniti umane cu origini etnice, istorie i rdcini culturale diferite, atunci afirmm ca avem de-a face cu un contact ntre culturi. Tot contact ntre culturi sunt i raporturile economice, sociale, politice, organizaionale, inclusiv culturale ce se stabilesc ntre instituiile, ageniile, firmele, organizaiile i comunitile umane din diferite ri, pe baza unor convenii, acorduri bilaterale sau multilaterale. Epoca noastr este prin excelen o epoc a contactelor dintre culturi, impulsionate de procesele ample de integrare european i de globalizare, prin urmare n aria contactului dintre culturi putem s includem i contactul dintre naiuni, popoare i ri care se nscriu cu ntreaga lor bogie cultural, spiritual i uman n aceste noi tendine. Ajungem, astfel, la contactul dintre indivizi, ei constituind materia prim a naiunilor i popoarelor i tot ei fiind purttorii de modele culturale, cu traiectorii de via social distinctive. Contactul dintre culturi este o tem actual i necesar a fi analizat prin frecvena n zilele noastre, la dimensiuni fr precedent, a schimburilor sociale, economice, culturale dintre naiuni i popoare, dintre grupuri, firme, organizaii i indivizi, facilitate de mijloacele de transport i tehnologia informaiilor i comunicaiei. Trim ntr-o er a contactelor dintre culturi i popoare, accelerate de mega-procesele ce se desfoar la scar continental i planetar n momentul de fa precum: integrarea european, regionalizarea i globalizarea. Fiecare mega-proces, n felul su, antreneaz la o scar mai mare sau mai mic populaia, se focalizeaz pe segmente umane i pe teritorii crescnde, nct putem afirma c ntreaga planet este prins ca ntr-o hor n ele fr putina ca vreo entitate naional s li se poat sustrage. Raportul dintre unitate i diversitate trimite spre contiina diversitii culturale a lumii i conduce la o mai bun nelegere a unitii comune a omenirii. Cum am putea defini altfel similaritile din manifestrile oamenilor, aa-zisul numitor comun, uniformitile, universaliile existenei umane dect unitatea n diversitate a omenirii, n termenii antropologiei i sociologiei culturii ? Definiia dat culturii de Ruth Benedict ca fiind ceea ce leag oamenii este cea mai sintetic expresie a multitudinii formelor de expresie uman, multitudine care merge pn la infinitate. Principiul diversitii culturale se opune monocentrismului, omogenizrii culturale practicat de lumea occidental prin oferta unui menu cultural comun rilor n curs de dezvoltare. De aceea, n arhitectura noii lumi pe care popoarele vor s-o fureasc se promoveaz tot mai mult recunoaterea diversitii culturale i acceptarea dreptului fundamental al naiunilor i grupurilor etnice de a-i conserva cultura n contextul social propriu. Contactul dintre culturi presupune ca o condiie sine qua non raportul echilibrat ntre continuitate i discontinuitate, dintre nou i vechi. mprumuturile sau asimilarea a ceea ce este nou dintr-o alt cultur nu poate exceda o anumit capacitate individual sau de grup fr repercusiuni nocive asupra acestora, manifestat n dezechilibre la nivelul comportamentului individului sau nsumate, la nivelul grupului. Personalitatea cultural a unui individ este dat de valorile culturale la care a aderat, n virtutea crora acioneaz i i construiete proiecte. Ele, valorile, constituie continuitatea.
~ 85 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA Contactul cu o nou cultur semnific o ruptur cu valorile obinuite, cu vechiul mod de via, mai ales n cazul imigranilor, o discontinuitate, n care ceea ce era tradiional pn la un moment dat trebuie s lase loc elementelor noi din noua societate n care intr. Aceasta nseamn restructurarea ntregii personaliti umane sau a unei nsemnate pri din ea, ceea ce nu e puin i de neluat n seam. n actualele condiii de emigrare, cnd indivizii pleac dup un proiect contient i voit ntr-o alt ar, procesele aculturative sunt suportate mai uor pentru c are loc o aculturaie anticipat, adic ei se pregtesc psihic, moral, nva limba rii respective, se informeaz, afl despre condiiile i exigenele rii de destinaie, ceea ce simplific procesul de integrare social. Dar asimilarea unui nou mod de via nu este un proces linear, fr contradicii i dificulti psiho-sociale. Acceptorul potenial analizeaz nti noul element al culturii celuilalt n termenii propriilor lui configuraii, l compar, i caut utilitatea, funcia, consensul i apoi l integreaz fie de sine stttor, fie combinndu-l cu elemente pre- existente n sistemul su cultural obinuit. Confuzia cea mai mare are loc, de obicei, la nivelul simbolurilor pentru c unul i acelai comportament poate s aib semnificaii complet diferite ntr-o alt societate sau cultur, s nsemne exact opusul a ceea ce nsemna pentru el nainte de situaia de contact. De aceea, primul lucru care se impune n situaia de contact este familiarizarea cu noua cultur, nvarea semnificaiilor cu care sunt ncrcate simbolurile umane, limbajul, actele i comportamentele umane. ocul cultural este resimit mai mult sau mai puin sever funcie de situaia concret de contact, de caracterul contactului, ostil sau prietenesc, pe baz de dominaie sau egalitate, de nivelul de cunoatere de ctre individ a modului de via al societii n care intr. Dialectica naionalului i universalului este o component organic n contactul dintre culturi pornind de la premisa c n procesele aculturative naiunea, n calitate de comunitate uman sau macro- colectivitate, este criteriul definitoriu n distingerea tipurilor de grupuri umane intrate n contact, n delimitarea granielor lor culturale. Totodat, naiunea este cadrul social care confer specificul unei culturi, personalitatea ei distinct. ndeplinirea responsabilitilor zilnice cu profesionalism, innd cont de asemnrile i deosebirile culturale dintre ara sa i rile nvecinate n cultur, interaciunea dintre cele dou aspecte, naional i universal, este factorul dinamic ce asigur trecerea reciproc de la unul la cellalt. Cultura oricrui popor, a oricrei naiuni are simultan trsturi universale i naionale, universale pentru c este o manifestare a omului ca fiin generic, cu trsturi comune, rezultate din constituia sa bio- psiho-social relativ aceeai i naional, pentru c aceste trsturi comune se mpletesc cu particulariti generate din condiiile sociale, economice, istorice diferite la care a fost expus. Naionalul trece n universal n msura n care este o valoare cu o larg arie de recunoatere, iar universalul se exprim n naional prin formele concrete oferite de acesta: personaliti, opere de art, opere literare individualizate n anumite cadre naionale. A devenit un truism afirmaia lui Octavian Goga c nu se intr n universalitate dect pe poarta ta proprie. Contactul dintre culturi este un produs istoric al modului specific n care societatea uman s-a structurat la nceputurile ei n grupuri umane cu culturi distincte aflate unele n vecintatea altora. Proximitatea fizic a fost, fr ndoial, prilej de contacte directe i mprumuturi reciproce ntre diferitele grupuri umane. Caracterul social-istoric al contactului dintre culturi are loc ntre oameni care au rspuns cu instrumentaliti diferite acelorai probleme ale vieii - nevoia de hran, mbrcminte, adpost, educaie i creterea copiilor, de via social, securitate, cultur, aprecierea semenilor - corespunztor cu treapta de dezvoltare a societii n care triau. De-a lungul istoriei, fiecare popor i-a furit propriul su mod de a reaciona la necesitile vieii, diferit de al altora, sintetizat n cultur, care tocmai prin varietatea ei distinctiv poate deveni surs de mprumut i schimburi ntre grupuri i popoare. Dimensiunea sociologic a contactului dintre culturi pune n lumin esena, prin excelen, social a contactului dintre oameni, contact din care rezult o schimbare parial, n cazul contactelor ndelungate i libere dintre ei, a modelelor culturale originare sau o schimbare total a acestora, n cazul situaiilor de asimilare forat prin violen, presiuni sau dezrdcinare complet de cultura-mam. Din perspectiva antropologiei culturale i sociologiei, contactul dintre culturi semnific o interaciune ntre grupuri purttoare de trsturi culturale, experiene i valori diferite, reprezentante a dou arii socio-culturale distincte. ntrebrile la care vrem s dm rspuns sunt urmtoarele: Ce se ntmpl cnd dou arii socio-culturale reprezentate de ansambluri mari de indivizi, de grupuri sau de
~ 86 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII indivizi separai intr n contact? Care valori intr mai nti n contact? Exist vreo regularitate? De ce unele valori sunt asimilate mai rapid, se multiplic, n timp ce altele nu se deplaseaz dect la o lung perioad de timp dup crearea lor? Grupurile umane nu sunt niciodat amorfe, ele se constituie n jurul unui nucleu de valori sau interese (dar pot s se coaguleze i pe baza unor non-valori, precum dorina sau interesul de a tri din furt, spargeri, aciuni ilicite etc.) care le confer unitate i coeziune. Sinteza tuturor valorilor, normelor, regulilor, deprinderilor dup care acioneaz constituie cultura lor. n societate, se constituie grupuri i sub-grupuri, fiecare cu propria cultur i sub-cultur. Un grup stabilindu-se ntr-o alt societate aduce cu sine i cultura sa care este supus proceselor mai lente sau mai ascuite de modificare a identitii. Modul n care o cultur sau o sub-cultur accept, respinge sau readapteaz elementele mprumutate de la alta depinde de similaritile sau disimilaritile dintre ele. Cu ct asemnarea dintre ele este mai mare cu att procesul de asimilare este mai neted. Dar asimilarea de trsturi, complexe i modele culturale poate avea loc i ntre culturi mult distinctive. n acest caz, elementele care se asimileaz, se grefeaz pe un fond valoric asemntor existent anterior n cultura grupului, ceea ce ne face s afirmm principiul c n contactul dintre oameni de culturi diferite nimic nu se aaz pe un loc gol. Acceptarea i asimilarea nu poate avea loc dect dac n dota individului sau a grupului exist ceva ct de ct asemntor. Din perspectiv sociologic, n contactul dintre culturi este important statutul i rolul indivizilor care intr n contact, acestea fiind relevante pentru modul cum accept schimbul, cum apreciaz valorile diferite ale altor grupuri culturale. Procesele de socializare - de nvare social a normelor de comportare prin care fiina fragil nou-nscut devine membr a unei societi i se integreaz n ea - i de enculturaie - de nsuire a modelelor culturale specifice culturii propriului grup, devin instrumente operaionale de nelegere a proceselor de re-socializare i re-enculturaie care au loc la vrste adulte, n situaia de transplant al indivizilor dintr-o cultur n alta. tim c socializarea i enculturaia sunt procese prin care individul i apropie realitatea n forma ei material i spiritual, o interiorizeaz, devenindu-i parte component pentru a o exterioriza, ulterior, n comportamente, limbaj, atitudini, opinii - procese prin care dobndete cultura la care este expus i se formeaz ca personalitate. Prin ele noi intrm n mecanismul intim al proceselor ce au loc la nivelul personalitii umane, care, sub influena contactului, sufer schimbri n toate compartimentele sale: psihice, cognitive, atitudinale, comportamentale, valorice. Prin re-socializare i re-enculturaie are loc re-adaptarea indivizilor la noua cultur i societate.
Bibliografie: Aries, Philippe; Duby, Georges. Istoria vieii private. De la Imperiul Roman la anul 1000. Volumul I. Traducere de Ion Herdan. Bucureti: Editura Meridiane, 1994. Chataway C.; Berry J.W. Acculturation experiences, appraisal, coping and adaptation. // Canadian Journal of Behavioural Sciences, 21, p. 295-309, 1989. Cuzicin, V. I.; Potlog, V. Istoria Greciei antice. Traducere din rus de Ana Creu, Cornelia Drumov, Ion Sandu. Chiinu: Univesitas, 1992. Isac, tefania. Dezvoltarea competenelor comunicative vs. anglicismele recente n limba romn. Monografie. Chiinu: CEP USM, 2004. Leanca, Gabriel. Cultur politic i univers cultural n relatrile cltorilor francezi prin spaiul romnesc. // Cultur politic i politici culturale n Romnia modern. Culegere de studii editat de Alexandru Zub i Adrian Cioflnc. Iai: Editura Universitii Alexandru Ioan Cuza, 2005. Leclerc, Gerard. Mondializarea cultural: Civilizaiile puse la ncercare. Chiinu: tiina, 2003. erbnescu, Andra. Cum gndesc i cum vorbesc ceilali. Prin labirintul culturilor. Iai: Polirom, 2007. Simu, Octavian. Civilizaia japonez tradiional. Bucureti: Editura tiinific i Enciclopedic, 1984.
~ 87 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
POLITICA DE IMIGRARE, SUPRAVEGHEREA I CONTROLUL FRONTIERELOR SUA
Asist.univ.drd. PERE Gabriel, Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza
In the United States immigration has become a major source of demographic increase and cultural, social, political and economic changes that have inherently generated controversies as to the ethnicity, economic benefits, the locals work places and have also impacted greatly on the social mobility, criminality and the right to vote. Starting with 2006 the USA has accepted illegal immigrants as legal permanent residents (LPRs) in a larger proportion than all the other states. Border security and the defence against terrorist acts are major objectives of the American Customs and Border Protection Department.
Key words: border security, immigration, border control and surveillance
n SUA migraia a devenit un factor major de cretere demografic, iar schimbrile culturale, sociale, politice i economice inerente au generat controverse referitoare la etnie, beneficii economice. Crearea locurilor de munc au avut impact asupra mobilitii sociale, criminalitii i asupra dreptului la vot. ncepnd din 2006 SUA a acceptat migrani ilegali ca rezideni permaneni mai mult dect alte state. Securitatea frontierelor i politica de aparate n cazul unor atacuri teroriste sunt obiective majore ale Departamentului pentru securitatea frontierelor i vam.
Cuvinte cheie: securitatea frontierelor, migraie, supravegherea si controlul la frontiera
n aceast er a ameninrilor globale crescute i a provocrilor de securitate naional, Instituiile Statelor Unite ale Americii cu responsabiliti n domeniul imigrrii au obligaia de a oferi servicii ntr- un mod care consolideaz i fortific ncrederea i respectul reciproc, astfel nct cetenii proprii dar i cetenii imigrani s poate beneficia de privilegii i avantaje, prin prezena legal a celor din urm n SUA. Avnd n vedere legea liberalizrii imigrrii din anul 1965, numrul primei generaii de imigrani care locuiesc n State a crescut de patru ori de la 9,6 milioane n 1970 la aproape 40 milioane n prezent (1.046.539 de persoane au fost naturalizate ca ceteni americani doar n 2008, majoritatea provenind din Mexic, India, Philipine i China). Cu toate acestea 2/3 din migraia ilegal este datorat trecerilor ilegale a frontierei dinspre Mexic, fapt ce a condus la iniierea unui proiect de construire a unei zone de protecie de-a lungul frontierei cu Mexicul, frontier care se ntinde pe o lungime de 3.141 km. Istoria imigraiei americane poate fi vizualizat n patru epoci: perioada colonial, mijlocul secolului al XIX-lea, nceputul secolului XX, i perioada post 1965. Fiecare epoc n parte a adus grupuri distincte naionale, rase i etnii n Statele Unite. n timpul secolului al XVII-lea, aproximativ 175.000 de englezi au migrat n America Colonial. Mijlocul secolului al XIX-lea a avut, n principal, un aflux din nordul Europei, iar la nceputul secolului al XX-lea, n principal din Europa de Sud i de Est, ncepnd cu anul1965 cea mai mare parte a migranilor provin din America Latin i Asia. Anul de vrf al imigraiei europene nspre SUA a fost n 1907, cnd 1.285.349 de persoane au intrat pe pmnt american. Pn n anul 1910, aproximativ 13,5 milioane de migrani triau deja n Statele Unite. Prima lege privind migraia a aprut ns n 1891, iar patru ani mai trziu, n 1895, guvernul american nfiineaz Biroul de Imigrri. n prezent, instituia este o Agenie guvernamental n cadrul Departamentului pentru Securitate Intern 109 (US Department of Homeland Security/DHS) i se numete Serviciul pentru cetenie i imigrare (US Citizenship and immigration Services/USCIS), supravegheaz imigraia legal n Statele Unite i este partener US Customs and Border Protection .
109 Departament creat la 25 noiembrie 2002 sub administraia preedintelui George W. Bush.
~ 88 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII Departamentul pentru Securitate Intern previne i investigheaz aciunile ilegale dincolo de frontierele SUA, inclusiv traficul de persoane, droguri, bani, i arme. Departamentul, printre altele, acioneaz pentru consolidarea securitii la frontier i sprijin Smart Security n vederea facilitrii cltoriilor internaionale i a comerului. Statuia libertii de pe insula Ellis era i este primul obiectiv vzut de migranii care ajung n SUA, insula deschizndu-se publicului n ianuarie 1892. Legea Naturalizrii din 1906 a fost un act al Congresului Statelor Unite semnat de preedintele Theodore Roosevelt (1901-1909), care a revizuit legea din 1870, avnd reglementri n legtur cu nvarea limbii engleze de ctre imigranii obligatoriu, n scopul de a deveni ceteni naturalizai. Proiectul de lege a fost adoptat la 29 iunie 1906, i a intrat n vigoare 27 septembrie 1906. Acesta a fost modificat prin Legea Imigrrii din 1990 . Congresul Statelor Unite a adoptat Legea de Imigrare din 1917, la data de 04 februarie, pentru a controla fluxurile de migrani i a stabili anumite profile de ceteni acceptai, devenind astfel o lege xenofob. n 1921, Congresul a adoptat Legea Imigrrii de Urgen, nlocuit de Legea Imigrrii din 1924, care stabilete, printre altele, controlul consular al imigrrii i definete termenul imigrant. Legea restrnge migraia europenilor din sud i est, n special evrei, italieni, i slavi, care au intrat n SUA n numr mare ncepnd din 1890. De asemenea, majoritatea cetenilor europeni refugiai dup al doilea rzboi mondial au primit interdicie de a intra n Statele Unite. n 1924 se nfiineaz Patrula de Frontier (US Border Patrol), care ntre 1930 i 1954 a dus o politic de repatriere a mexicanilor, guvernul american cheltuind sume impresionante n acest sens. Urmeaz Legea Imigrrii i Ceteniei din 1952 (codificat sub titlul 8 din Codul Statelor Unite), definete teritoriul SUA i stabilete faptul c persoanele nscute n teritoriile aparinnd Statelor Unite la sau dup 24 decembrie 1952 pot dobndi cetenia american la natere. Legea a stabilit mai multe tipuri de imigrani, a stabilit reguli de limitare a acordrii vizelor de intrare precum i modaliti de nlturare de pe teritoriul SUA. Legea Imigrrii i ceteniei din 1965 a stabilit o limitare anual de 300.000 de vize acordate, facilitnd ntregirea familiar. Legea a intrat n vigoare la 1 iulie 1968 i mpreun cu Legea Imigrrii i Ceteniei din 1952, reprezint componentele fundamentale ale legislaiei privind imigrarea n Statele Unite. n 1986, Legea de reform i control a imigrrii, a creat pentru prima dat, sanciuni pentru angajatorii care angajeaz imigrani ilegali cu bun tiin sau documente false. Comisia Statelor Unite privind reforma imigraiei a acoperit multiplele faete ale politicii de imigrare. Legea imigrrii din 1990 modific i extinde Legile din 1906 i 1965, crescnd n mod semnificativ limita de imigrare la 700.000 de vize ( inclusiv loteria vizelor). Rentregirea familiei a fost stabilit ca principal criteriu de imigrare, dar i imigraia legate de ocuparea forei de munc. Mai multe acte legislative, semnate n 1996 au marcat un viraj spre politici mai dure att pentru imigrani legali ct i cei ilegali, crescnd numrul deportrilor. Atacurile teroriste de la 11 septembrie 2001 au declanat mai multe aspecte, inclusiv problema migraiei. Din totalul de 20 de teroriti strini implicai n atentat, 19 au luat parte la atacul care a cauzat 2.974 mori civili. Teroritii au intrat n SUA cu vize turistice sau de student. Patru dintre ei au depit valabilitatea vizelor devenind cu statut ilegal. Atacul a expus lipsurile din sistemul de acordare a vizelor, verificarea strinilor i schimbul de informaii. n 2006, problema reformei imigrrii a fost din nou discutat n Congres, de Camera Reprezentanilor i Senat. n decembrie 2005, Camera Reprezentanilor adopt Legea privind protecia frontierei, lupta mpotriva terorismului i controlul migraiei ilegale. Nu a trecut de Senat i mpreun cu protestele sociale iminente a fost limitat n a fi pus n aplicare, discuiile continund i n 2007, senatorii americani reuind s cad de acord asupra textului noii Legi a Imigraiei. Dup adoptarea acestui act legislativ, susinut att de republicani, ct i de democrai, aproximativ 12 milioane de persoane aflate n mod clandestin pe teritoriul american au intrat n legalitate. Noua lege conine, ns, i clauze privind paza frontierelor SUA. n principiu, clauza prevede acordarea unei vize de tip Z celor care muncesc ilegal n Statele Unite ale Americii, n timp ce rudele acestora vor primi vize de tip Z-1 i Z-2. Pentru a obine o astfel de viz, imigranii trebuie s plteasc 5.000 de dolari, iar ulterior vor putea aplica pentru obinerea ceteniei americane. Sarcina adoptrii i modernizrii legislative n domeniul migraiei revine statelor americane, cele mai implicate fiind statele de grani.
~ 89 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA Departamentului pentru Securitate Intern a iniiat Proiectul SBInet (Iniiativa pentru o reea de Securizare a Frontierei) care a debutat n 2005, iar n 2010, n Arizona erau deja acoperite 53 de mile din frontiera cu Mexicul, ca prim proiect-pilot. Costurile s-au ridicat atunci la aproape 1 miliard dolari, depind sumele stabilite iniial, costul pe kilometru ce trebuia acoperit a fcut proiectul extrem de ineficient. Gardul virtual (eng: virtual fence) este compus din turnuri de supraveghere care declaneaz alarma n mod automat la posturile de patrule de frontier (Border Patrol) pentru a aciona n timp util. Aceste turnuri de supraveghere sunt iniial mobile, iar apoi, dup stabilirea locurilor optime vor deveni permanente. S-a stabilit ca sistemul s cuprind aproximativ 1.800 de turnuri care s creeze un gard virtual pe toat frontiera cu Mexicul. n plus sistemul include i construcia de garduri i bariere mpotriva trecerii cu autovehicule, precum i drumuri de patrulare. Turnurile sunt echipate cu tehnologie radar, camere video cu raz lung de aciune, puncte de acces wireless n band larg, camere cu termo- viziune, detectoare de micare i chiar senzori pentru detectri seismice. Toate informaiile captate sunt distribuite la centre de comand, imaginea de operare fiind transpus pe monitoare ce conin hri geospaiale pentru ca imaginile s poat fi urmrite n timp real. Tehnologia s-a dovedit util doar pe teren ntins, devenind ineficient n zon muntoas sau vi, proiectul fiind oprit din finanare n ianuarie 2011 din cauza ntrzierilor i costurilor ridicate. SBInet nu a putut oferi un sistem integrat de supraveghere a frontierelor eficace, astfel s-a trecut la o propunere alternativ de monitorizare cu tehnic de ultim generaie, care se propune a fi implementat pn n 2016. Proiectul de securitate a frontierelor se va extinde din Arizona spre California, New Mexico i Texas cu termen final 2021, dar nu mai trziu de 2026. Administraia Obama a evideniat nc de la nceput eforturile sale de a mbunti securitatea frontierelor, tiind c nu va avea nici o ans de reformare a politicii americane privind imigrarea doar dac va demonstra Congresului i americanilor c nu adopt o politic agresiv pentru a preveni intrarea ilegal n Statele Unite. Preedintele Barack Obama a semnat n 2010 un act normativ n valoare de 600 milioane de dolari pentru achiziionarea a dou avioane de supraveghere fr pilot i suplimentarea agenilor de patrulare cu 1.5oo de ncadrri. Aceste fore au fost aruncate n lupta mpotriva contrabandei, traficului de migrani i de droguri la frontiera cu Mexicul. n ceea ce privete proiectul SBInet, s-a stabilit anularea contractului i necontinuarea finanrii acestuia. Un nou proiect de lege, Legea DREAM 110 (DREAM Act), a fost gndit s vin n ajutorul statutul minorilor migrani ilegali aflai deja n Statele Unite, ns nu a reuit s treac de Senat n decembrie 2010, pe considerentul c, dac ar fi devenit lege, DREAM Act ar fi ncurajat att imigrarea ilegal a mii de mexicani ct i o serie ntreag de acte ilegale i infracionale. Supravegherea i controlul frontierelor SUA sunt asigurate, n linia nti, de Departamentului american de vam i protecie a frontierelor/US Customs and Border Protection (CBP).
n timp ce majoritatea rilor din lume au de protejat o infrastructur mult mai mic, Statele Unite trebuie s securizeze aproape 7.500 de mile de frontier terestr cu Canada i Mexic, traversat anual de peste 500 milioane de persoane, 130 milioane de autovehicule i 2.5 milioane de vagoane de tren. Trebuie de asemenea s patruleze aproape 95.000 de mile de rm i ape navigabile i s asigure 361 porturi care nregistreaz 8.000 de vase strine, 9 milioane de containere marf i aproape 200 milioane de pasageri de croazier i transport. SUA are circa 422 aeroporturi principale i alte 124 aeroporturi pentru servicii comerciale, care nregistreaz anual 30.000 de zboruri i 1,8 milioane de pasageri. Sunt aproximativ 110.000 mile de magistrale, 220.000 mile de ci ferate care traverseaz ara i 590.000 de poduri care indic cele mai mari i cele mai mici orae ale Americii.
Statele Unite Frontiere: Frontiere terestre - Canada: 8.893 km, Mexic: 3.141 km
110 Acronim de la Development, Relief and Education for Alien Minors Act.
~ 90 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII Total frontiere terestre: 12.034 km Frontiera maritim - 19.924 km 111
Total frontiere: 31.958 km Populaie: 295.734.134 A treia ar ca mrime din lume pe criteriul dimensiunilor teritoriului i populaiei.
Serviciul vamal american (US Customs Service) s- a nfiinat la 31 iulie 1789, fiind precedat de adoptarea Legii Tarifelor din 4 iulie 1789. Timp de aproape 125 de ani Vama a finanat practic ntregul buget de stat. La 1 martie 2003 a fost nfiinat CBP, comasnd funciunile Serviciului de vam (US Customs Service), Patrulelor de Frontier (US Border Patrol), Departamentului American al Agriculturii, Sntii Animalelor i Plantelor (US Department of Agriculture, Animal and Plant Health Inspection Service) i Serviciului pentru Naturalizare i Imigrare (US Immigration and Naturalization Services) ntr-o singur instituie n subordinea Departamentului pentru Securitate Intern. n 2004 DHS mut Operaiunile Aeriene i Maritime (Air and Marine Operations) din cadrul Ageniei pentru Imigrri i Vam (ICE) la CBP. Apariia patrulelor de frontier se concretizeaz ncepnd cu anul 1904 cnd au fost nfiinate n cadrul Serviciul de Imigrri SUA, ntr-un efort de a preveni trecerile ilegale ale frontierelor, dar funcionau ca trupe neregulate i se constituiau numai atunci cnd resursele i nevoile permiteau. Patrulele funcionau n special n El Paso (Texas). Un numr de aptezeci i cinci de inspectori, patrulau ntre Texas i California, ncercnd limitarea fluxul de imigrani ilegali chinezi. Pericolele reale la frontier au aprut odat cu revoluia mexican din 1910-1920. Rzboiul civil a implicat repede Statele Unite, iar generalului
111 Aproximativ 95.000 de mile n parteneriat cu Garda de Coast a Statelor Unite. Francisco Guilledo, cunoscut sub numele Pancho Villa a terorizat frontiera de sud dintre SUA i Mexic. n martie 1915, Congresul a autorizat nfiinarea unui grup separat de patrule (mounted guards) pentru frontiera de sud-vest, care acionau clare, auto i chiar cu ambarcaii, fr a avea ns competene prea mari. n paralel, existau i trupe militare de-a lungul frontierei de sud-vest care efectuau patrulare intermitent, i care redirecionau grupurile de strini ntlnite ilegal spre staiile de control al imigrrii din Statele de grani. Rangerii texani, au funcionat, de asemenea, sporadic, dar foarte eficace. ncepnd cu anul 1922, au intrat n dotarea patrulelor de frontier un numr de 35 de aeroplane folosite pentru supravegherea teritoriului de frontier, iar la 28 mai 1924 se nate instituia Patrulei de Frontier ca fraciune a Biroului de Imigrri a SUA. n toat aceast perioad, dar i n cea urmtoare, instituia a suferit numeroase transformri i organizri n funcie de evoluia situaiei operative la frontier dar i a elaborrilor legislative. Serviciul s-a extins treptat, nfiinndu-se coli de pregtire i extinzndu-i competenele i abilitile n domeniul imigraiei, vam, control i supraveghere a frontierelor, import-export, transporturi etc. n 1951 instituia CBP primete steag oficial propriu sub administraia preedintelui Harry S. Truman (preedinte n perioada 1945-1953). Continu dotrile i perfecionarea programelor de pregtire, avnd n vedere aici formarea patrulelor auto, clare, canine, aeriene i de securitate aero, controlul vamal (cu tot ce implic acesta), fitosanitar i al documentelor i condiiilor de cltorie. Perioada cuprins ntre 1980 i 1990 a nregistrat o cretere extraordinar a migraiei ilegale n America. Border Patrol a rspuns cu creteri a forei n resurse umane i punerea n aplicare a tehnologiei de ultim generaie. Perioada este marcat de implementarea sistemelor de telecomunicaii, radare i observare aerian i spaial, dar i a crerii bazelor de date i informaii. ntr-un efort de a aduce un nivel eficient de control la frontier, Operaiunea Hold the Line a fost nfiinat n 1993, n El Paso, i s-a dovedit un succes imediat. Concentrarea s-a fcut pe direciile considerate fierbini, oferind un spectacol de for i eficien n combaterea trecerilor ilegale ale frontierei. Reducerea drastic a acestora a determinat Border Patrol s efectueze un efort pe scar larg n San
~ 91 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA Diego, California, zona care reprezenta mai mult de jumtate din numrul intrrilor ilegale la nivel naional. Operaiunea Gatekeeper a fost implementat n 1994, avnd ca rezultat reducerea intrrilor ilegale n San Diego, cu mai mult de 75% n urmtorii civa ani. Strategia naional de protecie a frontierelor a fost introdus alturi de Funcionarea Gatekeeper i s-a stabilit un Plan Strategic pentru Border Patrol, pentru perioada 2009-2014. Cu intrri ilegale la un nivel mai uor de gestionat, Border Patrol a fost capabil s se concentreze i pe alte domenii, cum ar fi combaterea contrabandei sau nfiinarea unitilor i echipelor de cutare i salvare, de tip BORSTAR 112 . Iniiativa de securitate la frontier (SBI) a fost creat n 1998, cu un angajament asumat de ctre Border Patrol, dar i cooperare promis guvernului mexican. n 2005, SBI primete suplimentar resurse umane, tehnologie, infrastructur, investiii i regulamente de funcionare. n domeniul legislativ au loc o serie de reglementri identificndu-se infraciunile ce intr n competena instituiei dar i crearea de organisme la nivel internaional de lupt mpotriva traficului i contrabandei i a cooperrii n domeniul de referin. Securitate SUA a devenit o preocupare principal a naiunii americane dup atacurile teroriste din 11 septembrie 2001. Securitate frontierei a devenit un subiect de interes crescut la Washington. Cererile de finanare i propunerile de aplicare au fost reconsiderate, iar oamenii politici au nceput reevaluarea modului n care graniele trebuie s fie monitorizate i protejate, lupta mpotriva terorismului fiind de acum, n prim plan. Misiunea de baz a CBP este de a mpiedica teroritii i armele acestora de a intra n SUA, n acelai timp facilitnd fluxurile comerciale legitime precum i cltoriile persoanelor fizice. n efortul de a duce la ndeplinire dublul obiectiv al misiunii CBP, ofierii/agenii trebuie s: asigure desfurarea accelerat a circulaiei; continue misiunea tradiional de a cuta droguri, nclcri ale Drepturilor de Proprietate intelectual (DPI), nclcri ale regimului produselor agricole i de a stabili admisibilitatea cltorilor persoane fizice; foloseasc diversele tehnologii n manier eficient;
112 Acronim de la Border Patrol Search, Trauma, and Rescue, ce are n componen ageni voluntari din cadrul Border Patrol, cu pregtire special n intervenii medicale, tehnici de salvare, navigaie, comunicaii, operaiuni de salvare pe ap i din aer. nvee noi metode i tehnici pentru a depista potenialii teroriti i armele acestora. Ofierii CBP au autoritatea de a percheziiona persoane fizice, ncrcturi de marf, precum i mijloacele de transport care trec frontiera american, fr a avea nevoie de o autorizaie de percheziie. Ofierii CBP sunt singurii reprezentani ai unui organ federal de aplicare a legii care au asemenea autoritate. CBP are n aplicare peste 400 de prevederi legale n folosul a peste 40 de alte Agenii, avnd atribuii i n ceea ce privete: Calitatea vieii: - sigurana autovehiculelor; - poluarea apei; - control pesticide. Sntate public i sigurana consumatorului; Domeniul societilor comerciale. Exemplu de trafic ntr-un punct de trecere a frontierei 113 rutier, asigurat de CBP: 1.500 vehicule comerciale pe zi; 25.000 vehicule de pasageri pe zi; 8.000 de pietoni pe zi. Se asigur securitatea frontierei ntre Punctele de trecere prin patrulri i tehnic performant de observare-supraveghere. Supravegherea se desfoar att de la sol, ct i din aer. Circa 56.000 lucrtori protejeaz Statele Unite de teroriti, contrabanditi de droguri i traficani de migrani, boli animale i vegetale, n acelai timp asigurnd un flux comercial i de cltori continuu. n ceea ce privete cltoriile legale, prin intermediul ESTA, deplasrile strinilor n SUA sunt prelucrate mai eficient i mai sigur, deoarece n cadrul Programului Visa Waiver (VWP) cltorii obin o autorizaie de cltorie nainte de a se mbarca ntr-un mijloc de transport pentru a ajunge n SUA pe cale aerian sau maritim. SENTRI le permite cltorilor cu autorizaie preliminar s beneficieze de prelucrarea cu celeritate a datelor la punctele terestre de trecere a frontierei dintre SUA i Mexic. NEXUS este un program bilateral de prelucrare cu celeritate a datelor membrilor, n baza privilegiilor acestora de deplasare prin punctele de trecere aeriene, terestre i maritime. n scopul Iniiativei de deplasare n emisfera vestic este necesar un paaport sau orice alt document acceptat pentru a intra sau pentru a reintra n Statele Unite pe cale terestr sau maritim. Programul de Consiliere pe problema imigraiei: ofierii CBP staionai n aeroporturile strine fac o
113 Punctele de trecere a frontierei reprezint prima linie de protecie.
~ 92 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII evaluare preliminar a pasagerilor care se deplaseaz n SUA i-i identific pe cei crora le-ar putea fi refuzat accesul pe teritoriul naional. Global Entry le permite celor care se deplaseaz frecvent n strintate, care-au fost verificai, s foloseasc un ghieu automatizat pentru controlul paapoartelor i pune la dispoziie o linie de ieire din zona de prelucrare a CBP. CBP Air and Marine (A&M) reprezint cea mai mare for aerian i maritim de aplicare a legii la nivel mondial. A&M se folosete de ultimele tehnologii, inclusiv de sistemele automatizate de supraveghere aeronautic 114 , pentru a depista i preveni terorismul, contrabanda cu droguri i traficul de migrani la frontierele SUA. A&M a continuat s formeze parteneriate interinstituionale i internaionale pentru a descuraja i combate ameninarea activitii ilegale. Experii n agricultur inspecteaz vase, aeronave, autovehicule, mrfuri, pasageri i bagajele acestora cutnd produse interzise care ar putea conine duntori i virui. Produsele crora experii n agricultur le interzic accesul n SUA reprezint o ameninare foarte real la adresa recoltelor i a plantelor la nivel naional, precum i la adresa sectorului american de producie animalier. Pregtirea (Ofieri CBP): Curs elementar de pregtire de 15 sptmni (pregtire anti-terorism, instrucia tragerii, pregtire tehnico-tactic de specialitate, informaii operative, analiza riscului, relaii cu publicul); Rmn cu statut de stagiari pe durata primilor 2 ani de munc; Dup absolvirea cursului desfoar pregtire practic la locul de munc; Particip la cursuri de specializare, la nevoie; Particip periodic la edine de pregtire n vederea folosirii armamentului din dotare. Guvernul american a lansat Strategia naional de protecie a frontierelor (Border Patrol Strategy) care completeaz Strategia naional de securitate i are drept scop controlul transfrontalier n zona de grani cu Mexicul i Canada. Strategia naional de protecie a frontierelor pentru perioada 2009-2014 este format din cinci obiective principale: 1. Analiza riscului n ceea ce privete posibilii teroriti care ncearc s ptrund pe teritoriul SUA; 2. Descurajarea intrrilor ilegale prin aplicarea strict a legii;
114 Avioanele de tip Blue Eagle Lockheed P-3AEW au intrat n serviciu ncepnd cu 1999. 3. Depistarea, arestarea, i descurajarea traficanilor de persoane i droguri, a contrabandei i altor infraciuni transfrontaliere; 4. Utilizarea echilibrat a tehnologiei smart border pentru a spori eficiena forelor de poliie; 5. Reducerea criminalitii n comunitile de frontier i, prin urmare, mbuntirea calitii vieii i revigorarea economic a zonelor vizate. Aceast strategie prevede cadrul legal pentru Border Patrol, ca parte a CBP, s planifice i s efectueze misiuni n conformitate cu competenele sale. Sunt abordate n mod special trei obiective strategice i anume: 1. Prevenirea terorismului; 2. Consolidarea securitii naionale ntre punctele de intrare pentru a preveni intrarea ilegal a teroritilor, armelor acestora, a contrabanditilor i migranilor ilegali n Statele Unite; 3. Asigurarea siguranei naionale, linitii i ordinii publice. Strategia conine Planul Strategic 2009-2014, care are ca motto Granie sigure, Cltorii n condiii de siguran, comer legal. Pentru urmtorii 5 ani, se preconizeaz transformri fundamentale n abordarea i funcionarea conceptului de securitatea la frontier, ca un sistem complet integrat, pe baza informaiilor operative, analizei de risc i tehnicilor de management al performanei, n comun cu partenerii cu atribuii n domeniul Departamentului pentru Securitate Intern. Se pune accent pe utilizarea resurselor umane, a infrastructurii, a standardelor de integritate i aplicare corect a legii, a tehnicii i tehnologiei performante n vederea asigurrii spaiului aerian, maritim, i granielor fizice ca prim linie de aprare mpotriva terorismului i a altor ameninri transfrontaliere. Grania de sud cu Mexicul este format din aproximativ 3.141 km de frontier, unele zone fiind extrem de ostile i dure. Sute de migrani mor n fiecare an, n timp ce ncerc s treac grania de sud, fie pentru a intra ilegal, fie pentru activiti de contraband. Aici exist trei coridoare principale de contraband: Sudul Texasului; Vestul Texasului/New Mexico i coridorul California/Arizona. Aceste coridoare sunt n mare msur dictate de rutele de transport, de relief, i de centrele urbane aflate n apropierea graniei. Border Patrol a avut succes n obinerea controlului operaional al frontierei, n unele zonele
~ 93 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA cu risc ridicat, cum ar fi San Diego, El Paso i McAllen. Cu toate acestea, multe alte zone de-a lungul frontierei de sud-vest sunt nc penetrabile i continu s prezinte o ameninare la adresa securitii naionale a SUA. Grania SUA-Canada este format din aproximativ 8.893 km de frontier, incluznd i zona Marilor Lacuri i cile navigabile din jur. Unele dintre aceste ci navigabile nghea n timpul iernii i pot fi uor trecute pe jos, cu maina sau cu snowmobilul. n cadrul acestei Strategii, Border Patrol trebuie s abordeze, de asemenea, probleme inerente, n zone de-a lungul graniei de nord, precum rezervaiile popoarelor amerindiene, care au acces, limitat, pe ambele laturi a frontierei dintre SUA i Canada, cu toate c majoritatea populaiei Canadei nu triete n zona de frontier. Numrul trecerilor ilegale a frontierei de-a lungul graniei SUA-Canada este mic n comparaie cu frontiera SUA-Mexic. Cu toate c exist o bun cooperare ntre Ageniile de frontier dintre cele dou state, prin ncheierea de parteneriate 115 , capacitatea de intervenie rmne totui limitat. n zonele de coast ale SUA, Border Patrol lucreaz cu o varietate de agenii de aplicare a legii, printre care Garda de Coast (US Coast Guard). Garda de Coast este una dintre cele mai vechi organizaii ale guvernului federal, fiinnd din 04 august 1790, primind denumirea actual i baz legal n 1915 i este una dintre cele cinci fore armate ale Statelor Unite i singura organizaie militar de aplicare a legii n cadrul Departamentului pentru Securitate Intern. Garda de Coast protejeaz economia maritim i mediul, apr frontierele maritime i desfoar activiti de salvare maritim, asigurnd securitatea naional, avnd competene n apele teritoriale i cile navigabile interne. Alte Agenii partenere pentru CBP, sunt Serviciul pentru cetenie i imigrare (US Citizenship and
115 n februarie 2011, preedintele Obama i prim-ministru canadian Harper a semnat Viziunea comun pentru un perimetru de securitate i competitivitate economic. Viziunea comun subliniaz responsabilitatea reciproc pentru sigurana i securitatea naional, prin abordarea ameninrilor n faz incipient; facilitarea schimburilor comerciale, creterea economic i ocuparea forei de munc; colaborarea cu privire la aplicarea legii integrate transfrontaliere i parteneriat pentru a asigura securitatea infrastructurii cibernetice. Prin Acordul Shiprider, se susin operaiunile comune transfrontaliere de securitate, schimb de experien i personal specializat, misiuni comune de patrulare. Cei implicai n aceste activiti sunt: Royal Canadian Mounted Police, US Coast Guard, US CBP, US ICE. immigration Services/USCIS), Agenia pentru Imigrri i Vam (US Immigration AN Customs Enforcement/US ICE) i Centrul Naional de intire (NTC). USCIS este Agenia guvernamental care supravegheaz imigraia legal n Statele Unite cu urmtoarele obiective strategice: Consolidarea securitii i integritii sistemului de imigraie; Culegerea i furnizarea eficient a informaiilor; Sprijinirea integrrii imigranilor la viaa social i cultural american; Promovarea politicilor i programelor flexibile de imigrare; Consolidarea infrastructurii de sprijin misiuni USCIS; Funcioneaz ca o organizaie de nalt performan, care promoveaz o for de munc extrem de profesionist i dinamic. US ICE este ealonul principal de investigaie a Departamentului pentru Securitate Intern al Statelor Unite (DHS) i cea mai mare Agenie federal de anchet. Misiunea principal ICE este de a promova securitate i sigurana public i naional prin aplicarea legii federale penale i civile, de reglementare a controlului de frontier, serviciului vamal, comerului i imigraiei. Agenia are dou componente principale de operare - Homeland Security Investigation (HSI) i Enforcement and Removal Operations (ERO). Obiectivele strategice sunt: Prevenirea terorismului i consolidarea securitii naionale; Protejarea granielor mpotriva comerului ilicit, a migranilor ilegali i fraudei fiscale; Protejarea granielor mpotriva imigraiei ilegale; Funcioneaz ca o organizaie eficient, profesionist i dinamic.
Centrul Naional de intire are n componen i coordoneaz la nivel naional: Sistemele de inspecie non-intruziv: rezonan cu raze X i gamma, rezonan cu raze gamma la cile ferate, detectoare de radiaii pentru autovehicule, detectoare de radiaii de tip pager; Senzori, camere de supraveghere video, dispozitive cu infraroii i dispozitive de detecie a radiaiilor pentru a identifica activitile ilegale de la frontier; Sisteme automatizate de supraveghere aerian; Interfaa Sistemului Interpol de Informaii n Avans privind Pasagerii. Integreaz personal din toate ealoanele DHS.
~ 94 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII Examineaz informaii din baze de date pentru a stabili dac intr n SUA poteniali teroriti Mod de activitate: Datele din actele mrfii sunt cerute cu 24 de ore nainte de ncrcare n porturile strine, pentru toate containerele cu destinaia ntr-un port maritim SUA Pentru marfa expediat pe calea aerului, cu camioane sau trenul, datele trebuie trimise n format electronic din timp Secolul 21 promite s ofere tehnologie de ultim or extrem de performant, care poate fi aplicat la nivel transfrontalier. Modernizarea aciunilor noilor generaii de ageni CBP are la baz metode i mijloace inovatoare de a integra tehnologia contemporan n operaiunile din teren pentru creterea operabilitii la frontier. n plus, cooperarea cu rile vecine i europene ofer noi valene securizrii frontierelor i n eforturile de aplicare a legii. Viitorul US Customs and Border Protection promite s fie la fel de interesant ca i trecutul su, continund motto-ul Ageniei promovat ncepnd cu anul 1924 - Honor First.
Bibliografie: http://www.cbp.gov http://uscis.gov http:/dhs.gov National Border Patrol Strategy 2009-2014 U.S. Customs and Border Protection Fiscal Year 20092014 Strategic Plan
~ 95 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
ASPECTE TEORETICE I PRACTICE PRIVIND COMBATEREA CRIMINALITII N DOMENIUL CONCURENEI NELOIALE
Lect. univ. dr Laura MAIEREAN Academia de poliie A. I. Cuza Costin FTU
In the suppression of competition law violations, criminal offense is becoming more common worldwide, especially since, in most cases, even very large fines do not appear sufficient to prevent the formation of cartels, especially the "benefits" of participants are high fines. From this perspective, even speaks of a possible "take the baton" by the criminal law in the fight with anticompetitive behavior. Besides competition law, although still predominantly contravention intensive use tools and concepts of criminal law, for example, unannounced inspection of the premises, using forensic methods and immunity from fines in cartel participants who denounce its existence, through the leniency policy.
n cadrul reprimrii nclcrii legislaiei concurenei, incriminarea penal este din ce n ce mai des folosit la nivel mondial, cu att mai mult cu ct, de cele mai multe ori, nici chiar amenzile contravenionale deosebit de mari nu se dovedesc suficiente pentru a preveni formarea de carteluri, mai ales c beneficiile participanilor sunt superioare amenzilor considerabile. Din aceast perspectiv se vorbete chiar de o posibil preluare a tafetei de ctre dreptul penal, n ceea ce privete lupta cu comportamentele anticoncureniale. De altfel dreptul concurenei, dei nc predominant contravenional, folosete intensiv instrumente i concepte de drept penal, spre exemplu inspecia inopinat la sediile ntreprinderilor, folosirea metodelor criminalistice i acordarea imunitii la amend participanilor la un cartel care denun existena acestuia, prin programul politicii de clemen.
1. Consideraii introductive despre concuren Promovarea culturii n domeniul concurenei, iniiat i desfurat n prezent de Consiliul Concurenei, constituie o latur deosebit de important n procesul de aplicare a regulilor de concuren, alturi de utilizarea instrumentele specifice de combatere a practicilor anticoncureniale i de control al concentrrilor economice i ajutoarelor de stat. De ce? Pentru c politica de concuren trebuie cunoscut i neleas de ctre toi cei care sunt implicai n viaa economic, lucru care nu se poate realiza fr aplicarea consecvent a principiilor transparenei i nediscriminrii. Totodat, exist voci care induc ideea c aplicarea Legii concurenei nu ar fi adecvat pn nu se atinge un anumit stadiu de dezvoltare a economiei. Cu toate acestea, ne raliem prerii specialitilor Consiliului Concurenei, potrivit creia promovarea concurenei i aplicarea consecvent a principiilor acesteia produce dezavantaje doar pentru ntreprinderile ineficiente, ns pentru economie n general i mai ales pentru clientel, efectele demonstrate n zeci de ri sunt acelea de promovare a progresului tehnic, de alocare eficient a resurselor, de dezvoltare a sectorului privat i de bunastare social, deoarece concurena nate bunstare 116 . Reglementrile comunitare privind concurena reprezint un instrument decisiv ce a permis formarea i dezvoltarea Pieei Unice Europene, i care suscit n continuare numeroase controverse n rndul specialitilor atunci cnd subiectul discuiei este intervenia autoritii publice n reglementarea concurenei. Spre exemplu, specialiti americani, resping nsi ideea de reglementare n acest sector, considernd c exist un antagonism ntre noiunea de pia liber, cu mecanismele ei de autoreglare i noiunea de reglementare a concurenei de ctre autoritatea public 117 . n opinia acestora, lupta de
116 Din Cartea Alb a liberei concurene n Romnia, elaborat de Consiliul Concurenei care se adreseaz deopotriv mediului de afaceri, societii civile i autoritilor publice. 117 A se vedea L. A. Lascu, Aplicarea normelor privind concurena n cadrul Uniunii Europene, n Dreptul nr. 3/2007, pag.16.
~ 96 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII concuren se poate solda pentru unii paticipani, cu pierderea parial sau total a clientelei 118 lor i deci, n unle cazuri inclusiv cu eliminarea lor complet de pe pia. Aadar, concurena este un element definitoriu al economiei de pia, motorul dezvoltrii economico-sociale a Romniei, o economie de pia bazat pe liber iniiativ i concuren, iar statul, ca entitate general proteguitoare trebuie s asigure libertatea comerului, protecia concurenei loiale, crearea cadrului favorabil pentru valorificarea tuturor factorilor de producie; n general, prin concuren se nelege o confruntare ntre tendine adverse care converg n acelai scop. 2. Concordana existent ntre cadrul legal comunitar i cel naional cu privire la combaterea infracionalitii n domeniul concurenei neloiale Ori de cte ori mai multe persoane urmresc un scop identic n activitatea economic, apare ideea de competiie, concurs, concuren, lucru pentru care se impune ca desfurarea acestia s se realizeze ntr- un cadru organizat, ntreprinderile concurente/comercinaii fiind obligai s-i exercite activitatea cu bun-credin, potrivit uzanelor cinstite, cu respectarea intereselor concumatorilor i a cerinelor concurenei loiale. Per a contrario, suntem de prere c orice competiie economic purtat ntre concureni ntreprinderi concurente - i/sau orice alte persoane fizice/persoane juridice/autoritate public local sau central care desfoar activiti economice n care sunt utilizate mijloace neoneste reprezint, n sens evident restrns, noiunea de concuren neloial. Pentru c problema combaterii infracionalitii n domeniul concurenei neloiale, i nu numai este una de inters major pentru pieele concureniale ale tuturor statelor lumii, deoarece nseamn nici mai mult nici mai puin dect vulnerabilitate la adresa securtii naionale, comunitare i internaionale, ea a avut rezonan n plan internaional nc de la debutul formrii reglementrilor concurenei la nivel comunitar, iar cu ocazia revizuirii de la Washintogn a fost introdus n textul Conveniei de la Paris cu privire la protecia proprietii industriale 119 din 1883 art.10
118 Clientela reprezint valoarea pe care o reprezint relaiile statornice ntre fondul de comer i persoanele care solicit n mod obinuit comerciantului respeciv/ntreprinderii, mrfuri, servicii sau lucrri. (Octavian Cpn, Dreptul concurenei comerciale. Concurena onest, Editura Lumina Lex, Bucureti, 1992, pag.162. 119 A fost revizuit la Bruxelles la 14 decembrie 1900, la Washington la 2 iunie 1911, la Haga la 6 noiembrie 1925, la Londra la 2 iunie 1934, la Lisabona la 31 octombrie 1958 i la Stockholm la 14 iunie 1967, publicat n Buletinul oficial" nr.1 din 6 ianuarie 1969. Romnia a devenit parte la bis 1, care prevede reprimarea concurenei neloiale sens n care, statele Uniunii sunt obligate s asigure cetenilor rilor membre acesteia, o protecie efectiv mpotriva concurenei neleale 120 . Potrivit art.10 bis alin.2 din Convenie, concuren neloial este orice act de concuren contrar practicilor cinstite n materie industrial sau comercial, dei n concepia legiuitorului romn constituie concuren neloial orice act sau fapt contrar uzanelor cinstite n activitatea industrial i de comercializarea a produselor, de execuie a lucrrilor, precum i de efectuare a prestrilor de servicii (art.2 din Legea concurenei). Prin urmare, suntem de acord cu opinia 121 potrivit creia textul legal intern se abate de la coninutul art.10 bis al Conveniei, fapt care marcheaz abandonarea tezei clasice i recunoaterea implicit a faptului c loialitatea trebuie s guverneze activitatea comercial i industrial, chiar n absena unui raport de concuren ntre competitori. De asemenea, potrivit art.10 bis alin.3 sunt considerate acte de concuren neloial actele de natur a crea confuzie n rndul consumatorilor (orice fapte care sunt de natur s creeze, prin orice mijloc, o confuzie cu ntreprinderea, produsele sau activitatea industrial sau comercial a unui concurent); afirmaii false de natur a compromite un concurent (afirmaii false, n exercitarea comerului, care sunt de natur a discredita ntreprinderea, produsele sau activitatea industrial sau comercial a unui concurent); indicaii de natur s induc publicul n eroare (indicaiile sau afirmaiile a cror folosire, n exercitarea comerului, este susceptibil s induc publicul n eroare cu privire la natura, modul de fabricaie, caracteristicile, aptitudinea la ntrebuinare sau cantitatea mrfurilor). Cu toate c definiia adoptat de legiuitorul romn aduce unele elemente progresiste, de exemplu eliminarea condiiei de existen a raportului de concuren, prin urmare i lrgirea ariei de aplicare a Legii privind combaterea concurenei neloiale, totui ea este caracterizat n literatura de specialitate 122 ca fiind insuficient de precis i de analitic pentru a califica anumite fapte de
Convenia de la Paris prin Legea din 13 martie 1924, publicat n Monitorul Oficial al Romniei,
Partea I, nr.68 din 27 martie 1924. Romnia a ratificat Convenia prin Decretul nr.1177/1968 (Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr.1 din 6 ianuarie 1969). 120 Yolanda Eminescu, Concurena neleal drept romn i drept comparat, Editura Lumina Lex, Bucureti, 1993, pag.12 121 Emilia Mihai, Dreptul concurenei, Editura CH Beck, Bucureti, 2004, pag.243. 122 Titus Prescure, Dreptul concurenei comerciale, Editura Rosetti, Bucureti, 2004, pag.98
~ 97 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA concuren ca fiind unele neloiale, fapt pentru care, n aceeai opinie, s-a propus o alt definiie prin care concuren neloial nseamn o form de manifestare a concurenei ilicite, cuprinznd acele acte sau fapte juridice aciuni omeneti, incriminate ca infraciuni, contravenii sau doar delicte civile, dup caz prin care comercianii ori ali subieci calificai salariaii comercianilor ori funcionari publici, ncalc cu intenie sau numai din culp prevederile legale care crmuiesc concurena i/sau normele/uzanele morale n afaceri, preluate i considerate ca izvoare de ctre dreptul pozitiv, n scopul atragerii unui numr ct mai mare de clieni dinspre concureni. Prin urmare, concurena neloial 123 reprezint, n sine, un ansamblu de dispoziii prin care persoanele fizice i juridice sunt protejate mpotriva practicilor concureniale necinstite ale terilor, 124 ns nu are n vedere protejarea direct a dreptului de proprietate, ci doar msurile de interzicere i reprimare a practicilor de concuren contrare uzanelor cinstite n domeniul industriei i al comerului 125 . Societatea romneasc, aservit unui regim democratic i unei economii de pia capitaliste, ncurajeaz dezvoltarea economic i social pe baza liberei iniiative, ns ca n orice competiie advers, se nregistreaz tendina unor competitori de a eluda confruntarea cinstit, onest; motiv pentru care a fost necesar intervenia unui arbitru -legiuitorul, care s stabileasc cu exactitate regulile de conduit ce trebuie urmate de ctre ntreprinderi. n acest sens au fost elaborate dou acte normative fundamentale n materie de regim jurim al concurenei comerciale. Astfel, la 29 ianuarie 1991 a intrat n vigoare Legea nr.11 cu privire la combaterea concurenei neloiale 126 care prevede n art.4-5 principalele acte de concuren neloial, sancionate penal sau contravenional, ns enumerarea celor dou articole nu poate fi dect enuniativ n privina practicilor neloiale, deoarece nsi experii Organizaiei Mondiale a Proprietii Intelectuale remarcau c exist ntotdeauna acte noi de concuren neloial, din moment ce nu exist nici un fel de limite ale inventivitii n acest domeniu, orice ncercare de a cuprinde toate actele de concuren
123 Potrivit art.2 din Legea nr.11/1990 constituie concuren neloial orice act sau fapt contrar uzanelor cinstite n activitatea industrial i de comercializare a produselor, de execuie a lucrrilor, precum i de efectuare a prestrilor de servicii. 124 Dintr-o alt perspectiv concurena este o form de manifestare. 125 C. R. Romian, Concurena neloial n domeniul mrcilor i indicaiilor geografice, n Dreptul nr.9/2006, pag.171. 126 Publicat n Monitorul Oficial al Romniei nr.24, Partea I, modificat i completat de Legea nr.298/2001. neloial, prezente i viitoare, ntr-o definiie cuprinztoare, care n acelai timp, cuprinde toate comportamentele interzise i care s fie suficient de flexibil pentru a se adapta noilor practici comerciale, a euat pn n prezent 127 . De aceea, ntregirea cadrului general de reglementare al acestui apanaj al economiei de pia, s-a realizat cnd legiuitorul a simit nevoia s reglementeze n mod distinct i neechivoc regimul concurenei comerciale prin Legea nr.21 din 10 aprilie 1996 Legea concurenei. 128 Cele dou acte normative, alturi de altele 129 n materie constituie cadrul general de reglementare a concurenei comerciale n Romnia, coroborate evident cu dispoziiile legislaiei comunitare 130 pe care legiuitorul romn are obligaia permanent s le introduc n mod direct i cu prioritate n legislaia naional. Fiind o sfer social complex i care suscit o serie ntreag de controverse, concurena a primit o form juridic riguroas prin care legiuitorul urmrete statuarea unor reguli de conduit dure, sancionnd nclcarea acestora prin numeroase pedepse al cror regim juridic difer n funcie de gradul de pericol social abstract. Aadar, att Legea nr.11/1991 131 , ct i
127 Pn n prezent, reglementrile cu privire la concurena neloial au dobndit o semnificaie mai larg, urmrind o dubl protecie, nu 128 Modificat i completat substanial prin Ordonana de urgen a Guvernului nr.75/2010 care modeleaz prevederile legale autohtone cu anumite acte normative comunitare ce vin s armonizeze legislaia naional cu cea comunitar. 129 Alte acte normative care conin dispoziii referitaore la concuren sunt: Codul muncii, Codul civil, Legea nr.148/2000 privind publicitatea, Legea nr.12/1990 privind protejarea populaiei mpotriva unor activiti comerciale ilicite, republicat, Legea nr.363/2007 privind combaterea practicilor incorecte ale comercianilor n relaia cu consumatorii i armonizarea reglementrilor cu legislaia european privind protecia consumatorilor, Legea societilor comerciale nr.31/1990, modificat i completat, Legea nr.321/2009 privind comercializarea produselor alimentare etc. 130 Tratatul privind Uniunea European, Tratatul privind funcionarea Uniuni Europene, Tratatul de la Lisabona, Tratatul de instituire a Comunitii Europene a energiei Atomice, Tratatul de instituire a Comunitii Europene, Regulamentul CE nr.139/2004 privind controlul concentrrilor economice, Regulamentul CE nr.1/2003 privind punerea n aplicare a normelor de concuren prevzute de art.81 i 82 din Tratatul CE etc. 131 Legea nr.11/1991 privind combaterea concurenei neloiale cuprindea n reglementarea n art.1 o singur obligaie major pentru comerciani i anume aceea de a-i exercita activitatea cu bun-credin i potrivit uzanelor cinstite. Apreciindu-se ca insuficiente aceste prevederi, legiuitorul a procedat la modificarea reglementrilor de mai sus prin Legea nr.298/2001. n sensul celor expuse, coninutul art.1 din Legea nr.11/1991: comercianii sunt obligai s exercite activitatea cu bun-credin i potrivit
~ 98 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII Legea nr.21/1996 prevd sanciuni de drept administrativ, de drept civil, 132 i n mod semnificativ, considernd c anumite fapte ar pune n primejdie grav valori sociale a cror vtmare nu ar mai putea fi reparat, i sanciuni de drept penal. Incriminarea unor fapte antisociale ca infraciuni are i o funcie public, i anume aceea de a atrage atenia celor crora le sunt opozabile dispoziiile cuprinse n actele normative amintite, c legiuitorul a atribuit o importan distinct eludrii regimului juridic al concurenei comerciale, deoarece protejarea concurenei loiale reprezint corolarul funciei de reglementare pe care o exercit statul cu privire la sectorul economic. Intervenia limitat a entitii statale, doar pentru a sanciona concurena neloial sau eventual pentru a oferi sprijin ntreprinderilor 133 n desfurarea activitii este atributul unui stat democratic. 3. Infraciunea de concuren neloial prevzut de art.5 din Legea nr.11/1991 privind combaterea concurenei neloiale Tabloul reglementrilor concureniale are o importan deosebit datorit metodelor de comitere incrimate de legiuitor n sfera penal. Aa cum s-a apreciat n literatura de specialitate Legea nr.11/1991 depete concepia politic i juridic 134 care a stat la baza elaborrii art.301 din Codul penal 135 reprezentnd infaciunea de concurena neloial, ntruct obiectul ocrotirii penale n cazul infraciunii prevzut de art.5 din Legea
uzanelor cinstite a fost substanial modificat i completat, dndu-se n sarcina comercianilor o dubl ndatorire, astfel acetia trebuie s-i exercite activitatea nu numai cu bun- credin i potrivit uzanelor cinstite, ci n aceast activitate trebuie s porneasc i de la respectarea intereselor consumatorilor i a cerinelor concurenei loiale. 132 n acest sens a se vedea art.3 din Legea nr.11/1990. 133 ntreprinderi sau ageni economici terminologia legal din Legea concurenei nr.21/1996 nainte de modificarea sa prin O.U.G. nr.75/2010, comerciani, operatori economici, firme, etc. A se vedea n acest sens i Titus Prescure, Curs de dreptul concurenei comerciale, Editura Rosetti, Bucureti, 2004, pag.66. 134 D. Clocotici, Reglementarea infraciunilor n domeniul concurenei comerciale, n R.D.C. nr.4/2002, pag. 11; O. Predescu, Infraciuni prevzute n Legea privind combaterea concurenei neloiale. Noi reglementri, n Dreptul nr.11/2001, pag 110; O. Cojocaru, Consideraii asupra legii privind combaterea concurenei neloiale, n Dreptul nr.7-8/1991, pag.106; D. Ciuncan, Semnificaia reglementrii prin dou texte distincte a infraciunii de concuren neloial, n Dreptul nr.5/1996, pag.64; G. Potrivitu, C. Turianu, Observaii n legtur cu reglementarea infraciunilor de concuren neloial, n Dreptul nr.5/1998, pag. 78. 135 Infraciunea de concuren neloial din Codul penal, deoarece aceasta este studiat la disciplina ,,Drept penal - partea special. n noul Cod penal penal infraciunea de concuren neloial nu mai este prevzut. nr.11/1991 l constituie relaiile sociale stabilite ntre comerciani pe piaa liber, n spiritul art. 1 al acestei Legi, prin urmare se consider c o dat cu apariia Legii nr.11/1991, dispoziiile art.301 din Codul penal au fost abrogate implicit 136 . Conform art.5 din Lege exist mai multe modaliti normative circumscrise infraciunilor iar descrierea faptelor indicate de alin.a-g sunt sancionate de ctre legiuitor cu pedeapsa nchisorii ntre 6 luni i 2 ani sau cu amend de la 25.000.000 lei la 50.000.000 constituind infraciunea de concuren neloial 137 , dup cum urmeaz: folosirea unor firme, invenii, mrci, indicaii geografice, unui desen sau unui model industrial, unor topografii ale unui circuit integrat, unei embleme sau unui ambalaj de natur s produc confuzie cu cele folosite legitim de alt comerciant; punerea n circulaie de mrfuri contrafcute i/sau pirat, a cror comercializare aduce atingere titularului mrcii i induce n eroare consumatorul asupra calitii produsului/serviciului; folosirea n scop comercial a rezultatelor unor experimentri a cror obinere a necesitat un efort considerabil sau a altor informaii secrete n legtur cu acestea, transmise autoritilor competente n scopul obinerii autorizaiilor de comercializare a produselor farmaceutice sau a produselor chimice destinate agriculturii, care conin compui chimici noi; divulgarea unor informaii prevzute la lit.c, cu excepia situaiilor n care dezvluirea acestor informaii este necesar pentru protecia publicului sau cu excepia cazului n care s-au luat msuri pentru a se asigura c informaiile sunt protejate contra exploatrii neloiale n comer, dac aceste informaii provin de la autoritile competente; divulgarea, achiziionarea sau utilizarea secretului comercial de ctre teri, fr consimmntul deintorului su legitim, ca rezultat al unei aciuni de spionaj comercial sau industrial; divulgarea sau folosirea secretelor comerciale de ctre persoane aparinnd autoritilor publice, precum i de ctre persoane mputernicite de deintorii legitimi ai acestor secrete pentru a-i reprezenta n faa autoritilor publice; producerea n orice mod, importul, exportul, depozitarea, oferirea spre vnzare sau vnzarea
136 A. Bjenaru, I. Mirea, Comentariu privind infraciunea de concuren neloial, n Dreptul nr.8/2000, pag.116. 137 Art.5 din Lege a fost modificat de pct.5 al art.I din Legea nr.298/2001 (Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr.313/2001).
~ 99 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA unor mrfuri/servicii purtnd meniuni false 138
privind brevetele de invenii, mrcile, indicaiile geografice, desenele sau modelele industriale, topografiile produse semiconductoare, alte tipuri de proprietate intelectual, cum ar fi mijloacele publicitare i alte asemenea, originea i caracteristicile mrfurilor, precum i cu privire la numele productorului sau al comerciantului, n scopul de a-i induce n eroare pe ceilali comerciani i pe beneficiari. Potrivit art.6 din Lege, persoana care svrete un act de concuren neloial va fi obligat s nceteze sau s nlture actul, s restituie documentele confideniale nsuite n mod ilicit de la deintorul lor legitim i, dup caz, s plteasc despgubiri pentru daunele pricinuite conform legislaiei n vigoare. Legea nr.11/1991 prin art. 5 incrimineaz o singur infraciune dar n concret exist mai multe fapte, prin care, n practic se ncalc regulile elementare de loialitate n materia concurenei comerciale, nclcrile prevzute n art.5 lit.a-g, reprezint n esen, forme de nelciune n activitatea comercial i industrial. 139 De asemnea, potrivit art.8 din Legea nr.11/1991 sunt stipulate anumite aspecte procesual penale care au rolul de a preciza competenele organelor judiciare, n materie de concuren neloial. Astfel, aciunea penal n cazurile prevzute de art.5 se pune n micare la plngerea prii vtmate ori la sesizarea camerei de comer i industrie teritoriale sau altei organizaii profesionale ori la sesizarea persoanelor mputernicite de ctre Consiliul Concurenei. n cele ce urmeaz ncercm s analizm elemente infraciunilor prevzute de art.5 din Legea nr.11/1991. Astfel, obiectul juridic generic l formeaz relaiile sociale a cror existen i dezvoltare depind de aprarea valorii sociale referitoare la activitatea de folosire, punere n circulaie, producere i comercializare a bunurilor, activitate desfurat n conformitate cu prevederile legii, cu bun-credin i n mod legal. De asemenea, obiectul juridic special al infraciunii prevzute n art.5 din Legea nr.11/1991 l constituie relaiile sociale a cror formare i bun desfurare sunt
138 Potrivit art.5 alin.2 din Legea nr.11/1991 prin meniuni false asupra originii mrfurilor se nelege orice indicaii de natur a face s se cread c mrfurile au fost produse ntr- o anumit localitate, ntr-un anumit teritoriu sau ntr-un anumit stat. Nu se socotete meniune fals asupra originii mrfurilor denumirea unui produs al crui nume a devenit generic i indic n comer numai natura lui, n afar de cazul n care denumirea este nsoit de o meniune care ar putea face s se cread c are acea origine. 139 G. Antoniu i C. Bulai, Practic judiciar penal, vol. V, Editura Academiei Romne, Bucureti, 1998, pag. 309. asigurate prin promovarea probitii n economia de pia, a bunelor moravuri, a bunei-credine i prin aprarea productorilor, comercianilor i consumatorilor contra unor practici abuzive 140 . Infraciunea aduce atingere n subsidiar ncrederii publicului n autenticitatea mrfurilor i produselor de pe pia, precum i intereselor consumatorilor care sunt nelai, de regul, n ce privete calitatea unor produse pe care le cumpr. Infraciunea are de regul i un obiect material, 141 existnd situaii cnd un asemenea obiect nu exist, de exemplu n cazul art.5 lit.c, folosirea n scop comercial a rezultatelor unor experimentri..... Atunci cnd exist un obiect material acesta poate fi reprezentat de exemplu de un produs care poart denumiri de origine sau indicaii de provenien false. Produsul care constituie obiectul material al infraciunii de concuren neloial poate fi industrial sau agricol, i poate fi supus mai multor operaiuni de prelucrare, dar se poate nfia i ca produs natural, minereuri, ape minerale. n sensul art.5 lit.b obiectul material este reprezentat de mrfurile contrafcute sau pirat. Prin mrfuri contrafcute se nelege copierea i mpachetarea unui produs, astfel nct s semene cu produsul original cu intenia de a induce n eroare, folosind n acest sens semne de marc i logo-uri contrafcute (realizare material a unui produs similar). Prin mrfuri pirat se nelege reproducerea neautorizat a unor produse originale, n scopul de a obine ctiguri materiale fr a avea permisiunea titularului de drepturi i care au de obicei o cheltuial ndoielnic 142 . Potrivit art. 139 6 alin.8 din Legea nr.8/1996 prin mrfuri pirat se nelege: toate copiile, indiferent de suport, inclusiv copertele, realizate fr consimmntul titularului de drepturi sau al persoanei legal autorizate de acesta i care
140 Mariana Boier, Concurena neloial. Concept i probleme de aplicare a legii, n R.D.P. nr.3/2006, pag.77 i urmtoarele. 141 ntr-o alt prere se consider ca obiect material al acestei infraciuni produsele i mrfurile (produse industriale, maini, utilaje, mbrcminte) care sunt introduse n circuitul comercial i care poart denumiri sau indicaii nereale. Aceste produse sau mrfuri, asupra crora este ndreptat activitatea infracional, constituie obiectul material al infraciunii. Pentru existena infraciunii nu are importan natura, caracterul ori cantitatea produselor sau mrfurilor. 142 Documentare realizat electronic n limba romn utiliznd site-ul http://nt.politiaromana.ro. A se vedea art.3 pct.11 i 12 din Legea nr.344/2005 privind unele msuri pentru asigurarea respectrii drepturilor de proprietate intelectual n cadrul operaiunilor de vmuire (Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr.1093/2005).
~ 100 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII sunt executate, direct ori indirect, total sau parial, de pe un produs purttor de drepturi de autor sau de drepturi conexe ori de pe ambalajele sau copertele acestora. Subiectul activ al infraciunii este de regul un comerciant, putnd fi att o persoan fizic ct i o persoan juridic. n cazul n care comerciantul este o persoan juridic i svrete fapte de concuren neloial, rspunderea penal revine i persoanelor fizice care au fost direct sau indirect implicate n svrirea faptelor. Cu privire la problema dac subiectul activ nemijlocit al infraciunii de concuren neloial trebuie s aib sau nu calitatea de comerciant exist controverse n doctrin 143 . Atunci cnd vorbim de o persoan fizic, ne exprimm prerea c numai o persoan fizic ce este comerciant n sensul legii, poate fi subiect activ nemijlocit (autor) al infraciunii i nicidecum orice persoan particular care n mod ntmpltor, sporadic efectueaz acte de comer. Subiectul pasiv principal este comerciantul, indiferent de forma juridic sub care i desfoar activitatea (societate comercial sau regie autonom) i indiferent de natura capitalului (de stat, privat sau mixt), care a fost prejudiciat n interesele sale prin actul sau faptul de concuren neloial. Subiect pasiv secundar poate fi beneficiarul produsului sau serviciului n raport de care s-a comis fapta de concuren neloial. Subiectul pasiv principal ct i secundar poate fi o persoan juridic sau fizic, naional sau din alt ar care a ratificat Convenia Uniunii de la Paris pentru protecia proprietii industriale. Din punct de vedere al laturii obiective elementul material se nfieaz sub mai multe modaliti normative dup cum urmeaz: a) folosirea unei firme 144 , invenii, mrci, indicaii geografice, unui desen sau model industrial, unor topografii ale unui produs semiconductor, unei embleme sau unui ambalaj de natur s produc confuzie cu cele folosite legitim de alt comerciant 145 .
143 Exist exprimat i opinia c autorul infraciunii de concuren neloial poate fi o persoan particular. n acest sens, Gh. Diaconescu, Infraciuni prevzute n legi speciale i legi extrapenale, Editura All, Bucureti, 1996, pag. 263. 144 Avnd n vedere c att firma, ct i emblema au scopul de a atrage clientela, art.5 lit.a din Legea nr.11/1991, incrimineaz ca infraciune de concuren neloial printre altele ntrebuinarea unei firme sau unei embleme de natur a produce confuzie cu cele folosite legitim de alt comerciant; documentare realizat electronic n limba romn utiliznd site-ul http://www.info-legal.ro. 145 ntr-o spe, inculpata S.T. a fost trimis n judecat pentru infraciunea prevzut n art. 5 lit. a) din Legea nr. 11/1991 reinndu-se n sarcina sa c a folosit ambalaje cu inscripia "Coca-cola" pentru mbutelierea unor buturi rcoritoare de alt provenien (sentina penal nr. 17/1994 a Tribunalului Teleorman, citat de P. Dungan, op. n cazul acestei modaliti, este reglementat ipoteza folosirii unei mrci, a unei indicaii geografice, a unui desen sau model industrial, a unei invenii ori topografii, a unui produs semiconductor etc., spre deosebire de cazul infraciunii prevzut la lit.g unde se face referire la mrfuri sau servicii purtnd meniuni false privind brevetele de invenii, mrcile, indicaiile geografice, desenele sau modelele industriale, topografiile, originea i caracteristicile mrfurilor. n ceea ce privete aceste fapte, semnalm c exist incriminri i n Legea nr.129/1992 privind protecia desenelor i modelelor industriale i n Legea nr.84/1998 privind mrcile i indicaiile geografice, urmnd a se aplica norma de incriminare cea mai recent (sau ale crei sanciuni au fost cel mai recent modificate). Oricare dintre aciunile care pot constitui, alternativ, elementul material al infraciunii prevzut n art.5 lit.a al Legii nr.11/1991 (pentru a ne afla n prezena acestei infraciuni) trebuie s ndeplineasc cerina esenial prevzut de textul de lege i anume s fie de natur a produce confuzie. Confuzia poate fi provocat nu doar de o contrafacere sau o imitaie servil a semnelor distinctive ale altui comerciant. Aceast imitaie poate s fie numai parial, dar, n msura n care atinge elemente caracteristice, poate crea confuzie. Au devenit deja banale confuziile de genul REEBOK - REABOK, PANASUNIC - PANASONIC, MULINEX - MOULINEX, ABIBAS - ADIDAS etc. n asemenea cazuri infractorul mizeaz pe faptul c n mintea consumatorului se produce involuntar o asociaie a mrfii din vitrin cu buna calitate a produsului inscripionat cu o marc renumit. b) punerea n circulaie de mrfuri contrafcute i/sau pirat, a cror comercializare aduce atingere titularului mrcii i induce n eroare consumatorul asupra calitii produsului/serviciului. Punerea n circulaie 146 presupune introducerea acestor mrfuri n circuitul comercial astfel nct s poat fi achiziionate de eventualii cumprtori. Pentru a fi n prezena acestei modaliti de comitere a infraciunii, fapta trebuie s aduc atingere titularului mrcii i s induc n eroare consumatorul asupra calitii produsului/serviciului. c) folosirea n scop comercial a rezultatelor unor experimentri a cror obinere a necesitat un efort considerabil sau a altor informaii secrete n legtur cu acestea, transmise autoritilor competente n scopul obinerii autorizaiilor de comercializare a produselor farmaceutice sau a produselor chimice
cit., p. 210-211). 146 Documentare realizat electronic n limba romn utiliznd site-ul http://www.diicot.ro.
~ 101 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA destinate agriculturii, care conin compui chimici noi. n acest caz aciunea incriminat (folosirea) este svrit de un subiect calificat - o persoan care face parte dintr-o autoritate competent s dea autorizaie de comercializare a unor produse - i const n utilizarea rezultatelor unor experimente n interes personal sau pentru alt comerciant, urmrindu-se i obinerea unor beneficii. n sensul art. 5 lit. c) prin rezultatele unor experimentri se nelege materializarea n scris a unor activiti experimentale privind produse farmaceutice sau produse chimice destinate agriculturii care conin compui chimici noi. d) divulgarea unor informaii prevzute la lit.c, cu excepia situaiilor n care dezvluirea acestor informaii este necesar pentru protecia publicului sau cu excepia cazului n care s-au luat msuri pentru a se asigura c informaiile sunt protejate contra exploatrii neloiale n comer, dac aceste informaii provin de la autoritile competente. Divulgarea presupune aducerea la cunotin a rezultatelor experimentelor sau a informaiilor secrete privind aceste experimente unui numr nedeterminat de persoane. e) divulgarea, achiziionarea sau utilizarea secretului comercial de ctre teri, fr consimmntul deintorului su legitim, ca rezultat al unei aciuni de spionaj comercial sau industrial. Divulgarea presupune aducerea la cunotin a secretelor comerciale unui numr nedeterminat de persoane. Achiziionarea presupune dobndirea unui drept asupra secretului comercial ndeosebi prin vnzare-cumprare. Utilizarea presupune fapta comerciantului care intrnd n posesia unui secret comercial l folosete n procesul de producie. Faptele anterioare trebuie comise ca urmare a unor aciuni de spionaj comercial sau industrial. Potrivit art.1 lit. b constituie secret comercial informaia care, n totalitate sau n conexarea exact a elementelor acesteia, nu este n general cunoscut sau nu este uor accesibil persoanelor din mediul care se ocup n mod obinuit cu acest gen de informaie i care dobndete o valoare comercial prin faptul c este secret, iar deintorul a luat msuri rezonabile, innd seama de circumstane, pentru a fi meninut n regim de secret; protecia secretului comercial opereaz atta timp ct condiiile enunate anterior sunt ndeplinite. f) divulgarea sau folosirea secretelor comerciale de ctre persoane aparinnd autoritilor publice, precum i de ctre persoane mputernicite de deintorii legitimi ai acestor secrete pentru a-i reprezenta n faa autoritilor publice. Divulgarea presupune aducerea la cunotin a secretelor comerciale unui numr nedeterminat de persoane. Infraciunea prevzut n art.5 lit.f reprezint o variant a infraciunii prevzut n art.298 divulgarea secretului economic cnd este svrit de ctre persoanele mputernicite de deintorii legitimi. Cnd fapta este svrit de o persoan aparinnd autoritilor publice fapta ar putea fi conceput ca un abuz n serviciu contra intereselor persoanelor, dar n ambele situaii se va aplica art.5 lit.f din Legea nr.11/1991. n funcie de specificul secretului comercial folosirea ar putea semnifica o utilizare a acestuia n cadrul unor procese de realizare a unor mrfuri sau ar putea reprezenta o folosire n scop speculativ secretul comercial este vndut unui alt comerciant n schimbul unei sume de bani. g) producerea n orice mod, importul, exportul, depozitarea, oferirea spre vnzare sau vnzarea unor mrfuri/servicii purtnd meniuni false privind brevetele de invenii, mrcile, indicaiile geografice, desenele sau modelele industriale, topografiile produselor semiconductoare, alte tipuri de proprietate intelectual cum ar fi aspectul exterior al firmei, designul vitrinelor sau cel vestimentar al personalului, mijloacele publicitare i altele asemenea, originea i caracteristicile mrfurilor, precum i cu privire la numele productorului sau al comerciantului, n scopul de a-i induce n eroare pe ceilali comerciani i pe beneficiari. Potrivit DEX prin marf se nelege un produs al muncii destinat schimbului prin intermediul vnzrii-cumprrii. Prin serviciu n sensul art.5 lit.g se nelege svrirea unei aciuni care servete, avantajeaz pe cineva; o ndatorire, o form de munc prestat n folosul sau n interesul cuiva. Prin activitatea de producere se nelege, n general, realizarea de valori materiale, de valori tiinifice i literare, nseamn a crea ceva, printr-o activitate oarecare. Este vorba, deci, de o aciune de a produce, de a fabrica ceva, urmat de rezultatul obinut de realizator, prin acea aciune. Mai poate fi definit ca fiind totalitatea produselor obinute ntr-un anumit sector de activitate, ntr-o ntreprindere, ntr-o perioad de timp determinat. Ct privete aciunile de oferire spre vnzare, ori de vnzare la care se refer art.5 lit.g din Legea nr.11/1991, nelegem prin aceasta fie numai ofertarea, fie efectiv o transmitere a proprietii, dac ofertantul sau vnztorul (care poate fi i un revnztor) au folosit meniunile false la care se refer acest text. Oferta 147 , expres ori tacit, de
147 Pentru a exista, din punct de vedere juridic i pentru a produce efecte juridice, oferta trebuie s ndeplineasc mai multe condiii, n mod special urmtoarele: s fie complet, cuprinznd toate elementele eseniale n funcie de care
~ 102 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII vnzare sau revnzare (adic propunerea) trebuie s fie o manifestare de voin cu caracter ferm, care provine de la ofertant, prin care se propune ncheierea contractului de vnzare-cumprare. Vnzarea propriu-zis semnific transferul efectiv al proprietii, n condiiile legii civile i a contractului care a fost ncheiat. Obiectul unui astfel de contract l constituie marfa, care trebuie s ndeplineasc unele condiii, anume: s se afle n circuitul civil, s existe n momentul ncheierii contractului sau s poat exista n viitor (s poat fi produs), s fie determinat ori determinabil. Marfa predat trebuie s fie conform cu tipul de produs i cu calitile convenite prin contract. Conformitatea mrfii se determin n momentul transmiterii riscurilor contractuale i n acest scop se procedeaz la verificarea cantitativ i calitativ a mrfii. Dup acel moment, vnztorul rspunde numai pentru viciile ascunse ale mrfii. Aciunea ilicit pe care am analizat-o se poate produce att cu ocazia ofertrii, ct i cu ocazia vnzrii iniiale ori a viitoarelor revnzri ale aceluiai produs, dac sunt folosite meniuni false cu intenia de a induce n eroare pe ceilali comerciani ori numai pe beneficiarii finali, consumatori individuali, ai acelui produs. Pentru ca activitile materiale prevzute de art.5 lit.g din Legea nr.11/1991 s formeze latura obiectiv a infraciunii de concuren neloial, trebuie nsoite de meniunile false la care se refer textul incriminator i anume cele privind brevetele de invenii, mrcile, indicaiile geografice, desenele sau modelele industriale, topografiile produselor semiconductoare, alte tipuri de proprietate intelectual cum ar fi aspectul exterior al firmei, designul vitrinelor sau cel vestimentar al personalului, mijloacele publicitare i altele asemenea, originea i caracteristicile mrfurilor, precum i cu privire la numele productorului sau al comerciantului. Din punct de vedere subiectiv infraciunea pe care o analizm se svrete cu intenie direct calificat prin scop. Scopul este inducerea n eroare a celorlali comerciani i a beneficiarilor. Prin aceast inducere n eroare, fptuitorul urmrete s-i lrgeasc cercul clientelei, dei produsele sale sunt inferioare calitativ fa de cele pe care le imit. Exist i opinia c intenia poate fi indirect. 148 Indiferent dac intenia este direct sau indirect, este necesar
destinatarul ofertei are o imagine clar i corect asupra mrfii, respectiv serviciului propus; s fie fcut cu intenia cert a ofertantului de a se obliga, n caz de acceptare; pentru contractele a cror existen este condiionat de o anume form solemn, s mbrace acea form. 148 Gh. Diaconescu, op. cit., p. 265. s se fac dovada relei credine a comerciantului prt 149 . Dar, dac s-a fcut dovada relei credine, din punct de vedere al dreptului penal intenia nu poate fi dect direct, opinie pe care o susinem. Concurena neloial poate parcurge etapa actelor pregtitoare i a tentativei pn a se ajunge la consumare. Legiuitorul incrimineaz ns numai forma consumat. Actele pregtitoare i tentativa pot atrage rspunderea penal pentru complicitate dac sunt comise de o alt persoan dect autorul. Deseori activitatea infracional de concuren neloial se nfieaz sub o form continuat, caz n care se aplic dispoziiile art.41 alin.2 i art.42 C. pen. Pedeapsa principal este nchisoarea de la o lun la 2 ani sau amenda. Instana de judecat poate dispune publicarea hotrrii n pres pe cheltuiala fptuitorului. Alturi de pedeaps instana poate dispune i confiscarea special. Mrfurile supuse confiscrii pot fi vndute dac instana decide astfel, dar numai dup distrugerea falselor meniuni. Veniturile obinute n urma vnzrii vor fi folosite n primul rnd pentru despgubirile datorate persoanelor prejudiciate. 4. Consideraii privind Legea concurenei n completarea cadrului legislativ n materie de concuren a fost adoptat Legea nr.21 din 10 aprilie 1996, ca Lege a concurenei. Avnd ca scop protecia, meninerea i stimularea concurenei i a unui mediu concurenial normal, n vederea promovrii intereselor consumatorilor, acest act normativ oficializeaz instituia Consiliului Concurenei, instituind anumite reguli de conduit stricte i nelege s proteguiasc aceste valori sociale prin incriminarea unor fapte n categoria infraciunilor i a contraveniilor, aplicndu-se pot art.2 lit.b din Lege, ca element de noutate absolut, i autoritilor i instituiilor administraiei publice centrale sau locale, n msura n care acestea, prin deciziile emise sau prin reglementrile adoptate, intervin n operaiunile de pia, influennd direct sau indirect concuren, cu excepia situaiilor cnd asemenea msuri sunt luate n aplicarea altor legi sau pentru aprarea unui interes public major. O modificare esenial a Legii concurenei are n vedere revizuirea art.60 care incrimineaz unica infraciune. n acest sens, participarea cu intenie frauduloas i n mod determinant a unei persoane fizice la conceperea, organizarea, sau realizarea practicilor interzise de art.5 alin.1 i de art.6 i care nu sunt exceptate
149 O. Cpn, Concurena neloial. Noiune. Coninut. Necesitatea dovedirii relei credine, n Dreptul nr. 5/1998, p. 105.
~ 103 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA conform prevederilor art.5 alin.2 sau ale art.8 constituie infraciune i se pedepsete cu nchisoare de la 6 luni la 4 anu sau cu amend. Modificarea recent, stipuleaz participarea cu intenie frauduloas i n mod determinant a unei persoane fizice la conceperea, organizarea sau realizarea practicilor interzise potrivit prevederilor interzise potrivit prevederilor art.5 alin.1 i care nu sunt exceptate potrivit prevederilor art. 5 alin 2 constituie infraciune i se pedepsete cu nchisoare de la 6 luni la 4 ani sau cu amend i interzicerea dreptului de a ocupa o funcie sau de a exercita o profesie ori de a desfura o activitate, de natura aceleia de care s-a folosit condamnatul pentru svrirea infraciunii, potrivit prevederilor art.65 din Codul penal. n art.60 din Legea concurenei sunt prevzute anumite condiionri de drept procesual penal care au scopul de a puncta activitatea de urmrire penal care se grefeaz pe soluionarea acestui raport juridic penal de conflict, rezultat n urma nclcrii normei juridice descrise. n acest sens, aciunea penal se pune n micare la sesizarea Consiliului Concurenei, aceasta fiind o condiie obligatorie pentru ca organele judiciare s poat trage la rspundere penal autorii acestor infraciuni. Ca una aspect de noutate, Ordonana de urgen a Guvernului nr.75/2010 instituie sancionarea autorului i prin aplicarea unei pedepse complementare, respectiv prin ngrdirea dreptului de a ocupa o funcie sau de a exercita o profesie ori de a desfura o activitate de natura aceleia de care s-a folosit condamnatul pentru svrirea infraciunii, porivit art.64 din Codul penal. Concluzionnd, dei analiza nceput poate continua, n opinia noastr din punct de vedere macroeconomic, concurena neloial produce grave prejudicii ntreprinderilor constrnse s-i estompeze o parte a activitii economice sau chiar ntreaga activitate datorit unor motive imorale i neimputabile; consecinele nu se rsfrng doar asupra ntreprinderilor concurente, ele se extind i asupra societii civile, care din perspectiva opticii comerciale este format din clientel/consumatori. n felul acesta, clienii devin servili unor oferte incorecte din punct de vedere economic, fiind nevoii s consume anumite produse impuse n mod artificial de un mediu concurenial nestimulativ. Faptul c legiuitorul a considerat necesar s incrimineze anumite fapte antisociale la rangul de infraciuni, denot ireparabilele leziuni pe care eludarea regulilor de conduit comercial n aceast materie, a dreptului concurenei, le poate genera i degenera.
Bibliografie: C. R. Romian, Concurena neloial n domeniul mrcilor i indicaiilor geografice, n Dreptul nr. 9/2006 Codul penal, modificat i completat Constituia Romniei, republicat n 2003 D. Clocotici, Reglementarea infraciunilor n domeniul concurenei comerciale, n R.D.C. nr.4/2002 Emilia Mihai, Dreptul concurenei, Editura CH Beck, Bucureti, 2004 G. Antoniu, C. Bulai, Practic judiciar penal, vol. V, Editura Academiei Romne, Bucureti, 1998 G. Potrivitu, C. Turianu, Observaii n legtur cu reglementarea infraciunilor de concuren neloial, n Dreptul nr.5/1998 Legea concurenei nr.21/1996, modificat i completat de Ordonana de urgen a Guvernului nr.75/2010 privind modificarea i completarea Legii concurenei Legea nr.11/1991 privind combaterea concurenei neloiale M. Pantea, Protecia penal a proprietii intelectuale n era globalizrii. Editura Expert Bucureti, 2008. Mariana Boier, Concurena neloial. Concept i probleme de aplicare a legii, n R.D.P. nr.3/2006 Octavian Cpn, Dreptul concurenei comerciale, Editura Lumina Lex, ediiile 1992,1994, 1996, 1998 T. Mrejeru, D.A.P. Florescu, A. Petre, Regimul juridic al concurenei. Doctrin. Jurispruden, Editura All Beck, 2003 Titus Prescure, Procedura de Investigare a Dumpingului, documentare realizat electronic n limba romn utiliznd site-ul http://facultate.regielive.ro. Yolanda Eminescu, Concurena neleal drept romn i drept comparat, Editura Lumina Lex, Bucureti, 1993
~ 104 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
~ 105 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
UNELE CONSIDERAII PRIVIND INFORMAIA I SISTEMUL INFORMAIONAL DE SECURITATE
As.univ.dr. Petric-Mihail MARCOCI Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza Cms. ef.drd. Florian GRIGORE D.G.I.P.I
The nowadays society approaches and capitalises information and information systems in a different manner, especially systems involved in the field of national security. The new types of risks and threats induced by economic and social globalisation generate a need for profound structural adjustments of the legal framework, institutional mechanisms and procedural patterns in place in the field of security information.
Keywords: information, information system, protection of classified information, security information system.
Societatea actual abordeaz i valorizeaz ntr-o alt manier informaia i sistemul informaional, mai ales cel implicat n domeniul securitii naionale. Noile tipuri de riscuri i ameninri induse de globalizarea economic i social impun ajustri structurale profunde ale cadrului legal, mecanismelor instituionale i tiparelor procedurale incidente n domeniul informaiilor de securitate.
Cuvinte cheie: informaie, sistem informaional, protecia informaiilor clasificate, sistem informaional de securitate.
n societatea actual, puternic marcat de evoluiile fulminante n materia informaiei, cunoaterii i asimilrii noilor tehnologii, organizaiile i statul i organizeaz propriile sisteme de informaii ca rspuns la necesitile de cunoatere, anticipare i rspuns la pericolele sau stimulii existeni n realitatea intern sau global. Aceste sisteme culeg, analizeaz, proceseaz, stocheaz i utilizeaz un anumit tip de informaii care supuse acestor tipuri de operaiuni se circumscriu unei categorii conceptuale denumit n literatura anglo-saxon intelligence. Intelligence reprezint un concept care, n sens general, definete aria de interes i de activitate a serviciilor de informaii, adic structurile implicate n domeniul informaiilor i contraspionajului. Tot astfel, intelligence poate fi considerat ca baza deciziilor privind securitatea unui stat. Reconceptualizarea noiunii de securitate naional a indus nevoia unui nou model de intelligence. Acesta un mai este eminamente militar sau politic ca n perioada rzboiului rece, ci a relista o translatare semnificativ n alte zone - ameninrile asimetrice, securitatea economic, energetic i industrial, crima organizat, ameninrile climatice etc. ntr-un atare context, noua determinare a nevoilor de cunoatere - prin obinerea unor informaii relevante a fost eclipsat de necesitatea reproiectrii sistemelor informaionale, pe de o parte, pentru a le fi asigurat eficiena operaional, iar, pe de alt parte pentru a fi capabile s se apere mpotriva agresiunilor ndreptate mpotriva lor. Globalizarea i ascensiunea economic a companiilor multinaionale a generat un alt tip de context, nemaintlnit pn acum, i anume intelligence-ul privat, utilizat pentru dinamica propriilor afaceri, cunoaterea concurenei etc. Astfel, au existat situaii n care antagonismul intereselor ntre cele dou tipuri de sisteme de intelligence s determine conflicte fie cu consecine directe nsemnate pentru ambele entiti implicate n aciuni. Renunndu-se la caracterul monopolist al intelligence-ului public, sistemele informaionale private devin un competitor real, o potenial ameninare a celor de stat, reprezentnd astfel o parte a conflictului ntre stat i coproraiile private. De altfel, concepiile moderne de proiectare i realizare a agresiunilor interne i externe asupra statului un prevd rzboiul dect ca soluie de ultim
~ 106 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII alegere, fiind preferate mijloace mult mai sofisticate precum rzboiul informaional, operaiunile psihologice, asimilarea economic etc. Toate aceste forme sofisticate i moderne de agresiune presupun o gam variat de determinri proiective n sfera sistemelor informaionale. Acest tip de mijloace agresive extrem de subtile constituie realiti pentru care structurile de informaii ale statului nu sunt pregtite. Cauzele care ndreptesc aceast afirmaie sunt, fr ndoial, multiple. Ele in de cultura de securitate, de ineria acestor structuri, de competiia profesional pervertit uneori, n adevrate rzboaie instituionale, de incapacitatea adaptiv a ofierilor de informaii la acest tip de ameninri, de conducerea operaional ndreptat ctre inte periferice ca importan public, dar atractive pentru decidentul politic animat de sentimente vindicative etc. Deplasarea interesului politic spre dimensiunea societal a securitii a impus reconceptualizarea intelligence-ului, care a devenit un important suport decizional pentru managerii moderni. Putem identifica, la ora actual, un management al informaiilor de securitate i un management al informaiilor economice. Mediul de afaceri, pentru care competitivitatea economic este reprezentat de mrimea profitului, a generat, direct sau indirect, mutaiile semnificative din sfera sistemelor informaionale. Aceste transformri resimite ca un stimul extern de serviciile de informaii au condus la necesitatea reproiectrii proceselor informaionale pe noi coordonate. Realitatea noului mediu global de securitate, orientat primordial n zona economico- financiar impune proiectarea unor noi tactici i strategii de aciuni a sistemelor informaionale. Sistemele informaionale ar trebui, n noua realitate s devin factori de influenare a politicilor publice i guvernamentale n orice zon a interesului social. Departe de a fi capabile s asigure acest deziderat, structurile de informaii s-au mulumit s rmn mult timp simplii avertizori ai decidentului politic, lsndu-l pe acesta s dein monopolul deciziei, indiferent dac expertiza necesar exista sau nu. Securitatea unei naiuni reprezint un concept extrem de vast att n plan doctrinar ct i al aciunilor concrete. Realizarea strii de securitate este unul din atributele guvernrii eficiente i o premis a dezvoltrii durabile a unei naiuni. Realizarea securitii naionale presupune printre altele i asigurarea unei protecii a informaiilor vitale care prin lege trebuie s fac obiectul unei diseminri stricte din punctul de vedere al beneficiarilor abilitai s aib acces la ele. n Romnia dezideratul proteciei informaiilor clasificate s-a realizat pe baza adoptrii Legii nr. 182/2002 privind protecia informailor clasificate. Din perspectiv reglementativ legea definete o serie de termeni cum ar fi: informaii - orice documente, date, obiecte sau activiti, indiferent de suport, form, mod de exprimare sau de punere n circulaie 150 ; informaii clasificate - informaiile, datele, documentele de interes pentru securitatea naional, care, datorit nivelurilor de importan i consecinelor care s-ar produce ca urmare a dezvluirii sau diseminrii neautorizate, trebuie s fie protejate 151 ; informaii secrete de stat - informaiile care privesc securitatea naional, prin a cror divulgare se pot prejudicia sigurana naional i aprarea rii 152 ; informaii secrete de serviciu - informaiile a cror divulgare este de natura s determine prejudicii unei persoane juridice de drept public sau privat 153 ; nivelurile de secretizare se atribuie informaiilor clasificate din clasa secrete de stat 154 i sunt: - strict secret de importan deosebit - informaiile a cror divulgare neautorizat este de natur s produc daune de o gravitate excepional securitii naionale; - strict secrete - informaiile a cror divulgare neautorizat este de natura sa produca daune grave securitii naionale; - secrete - informaiile a cror divulgare neautorizat este de natura sa produca daune securitii naionale; protecie juridic - ansamblul normelor constituionale i al celorlalte dispoziii legale n vigoare, care reglementeaz protejarea informaiilor clasificate 155 ; protecie prin msuri procedurale - ansamblul reglementrilor prin care emitenii i deintorii
150 Art 15 lit.a din Legea nr 182/2002 privind informaiile clasificate 151 Art 15 lit.b din Legea nr 182/2002 privind informaiile clasificate 152 Art 15 lit.d din Legea nr 182/2002 privind informaiile clasificate 153 Art 15 lit.e din Legea nr 182/2002 privind informaiile clasificate 154 Art 15 lit.f din Legea nr 182/2002 privind informaiile clasificate 155 Art 15 lit.g din Legea nr 182/2002 privind informaiile clasificate
~ 107 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA de informaii clasificate stabilesc msurile interne de lucru i de ordine interioar destinate realizrii proteciei informaiilor 156 ; protecie fizic - ansamblul activitilor de paz, securitate i aprare, prin msuri si dispozitive de control fizic i prin mijloace tehnice, a informaiilor clasificate 157 ; protecia personalului - ansamblul verificrilor i msurilor destinate persoanelor cu atribuii de serviciu n legtur cu informaiile clasificate, spre a preveni si nltura riscurile de securitate pentru protecia informaiilor clasificate 158 ; certificate de securitate 159 - documentele care atest verificarea i acreditarea persoanei de a deine, de a avea acces i de a lucra cu informaii clasificate. Rolul acestor clarificri teoretice este extrem de important, cu att mai mult cu ct sfera informaiilor clasificate a fost ntotdeauna acuzat de formalism i secretizare exagerate. Din perspectiva demersului nostru de cercetare, aceste definiii asigur baza de raportare necesar oricrei analize noionale solide, validitatea i eficacitatea acestor concepte urmnd a fi analizat ulterior, n celelalte capitole ale lucrrii. Protecia informaiilor secrete de stat este o obligaie ce revine persoanelor autorizate care le emit, le gestioneaz sau care intra in posesia acestora 160 . Cu alte cuvinte sistemul de protecie a informaiilor clasificate cuprinde toate entitile care intr n contact direct cu acestea. O alt clarificare extrem de important este reprezentat de sfera de cuprindere a informaiilor secrete de stat. Astfel, n aceast categorie intr informaiile care reprezint sau care se refer la: sistemul de aprare a rii i elementele de baz ale acestuia, operaiile militare, tehnologiile de fabricaie, caracteristicile armamentului i tehnicii de lupt utilizate exclusiv n cadrul elementelor sistemului naional de aprare 161 ; planurile, precum i dispozitivele militare, efectivele i misiunile forelor angajate 162 ;
156 Art 15 lit.h din Legea nr 182/2002 privind informaiile clasificate 157 Art 15 lit.i din Legea nr 182/2002 privind informaiile clasificate 158 Art 15 lit.j din Legea nr 182/2002 privind informaiile clasificate 159 Art 15 lit.k din Legea nr 182/2002 privind informaiile clasificate 160 Art 16 din Legea nr 182/2002 privind informaiile clasificate 161 Art 17 lit.a din Legea nr 182/2002 privind informaiile clasificate 162 Art 17 lit.b din Legea nr 182/2002 privind informaiile clasificate cifrul de stat i alte elemente criptologice stabilite de autoritile publice competente, precum i activitile n legtur cu realizarea i folosirea acestora 163 ; organizarea sistemelor de protecie i aprare a obiectivelor, sectoarelor i la reelele de calculatoare speciale i militare, inclusiv la mecanismele de securitate a acestora 164 ; datele, schemele i programele referitoare la sistemele de comunicaii i la reelele de calculatoare speciale i militare, inclusiv la mecanismele de securitate a acestora 165 ; activitatea de informaii desfurat de autoritile publice stabilite prin lege pentru aprarea rii i sigurana naional 166 ; mijloacele, metodele, tehnica i echipamentul de lucru, precum i sursele de informaii specifice, folosite de autoritile publice care desfoar activitate de informaii 167 ; hrile, planurile topografice, termogramele si nregistrrile aeriene de orice tip, pe care sunt reprezentate elemente de coninut sau obiective clasificate secrete de stat; hrile, planurile topografice, termogramele i nregistrrile aeriene efectuate la scri de zbor mai mari de 1:20.000, pe care sunt reprezentate elementele de coninut sau obiective clasificate secrete de stat 168 ; studiile, prospeciunile geologice i determinrile gravimetrice cu densitate mai mare de un punct pe kilometru ptrat, prin care se evalueaz rezervele naionale de metale i minereuri rare, preioase, disperse i radioactive, precum i datele i informaiile referitoare la rezervele materiale, care sunt n competena Administraiei Naionale a Rezervelor de Stat 169 ; sistemele i planurile de alimentare cu energie electric, energie termic, ap i ali ageni necesari funcionrii obiectivelor clasificate secrete de stat;
163 Art 17 lit.c din Legea nr 182/2002 privind informaiile clasificate 164 Art 17 lit.d din Legea nr 182/2002 privind informaiile clasificate 165 Art 17 lit.e din Legea nr 182/2002 privind informaiile clasificate 166 Art 17 lit.f din Legea nr 182/2002 privind informaiile clasificate 167 Art 17 lit.g din Legea nr 182/2002 privind informaiile clasificate 168 Art 17 lit.h din Legea nr 182/2002 privind informaiile clasificate 169 Art 17 lit.i din Legea nr 182/2002 privind informaiile clasificate
~ 108 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII activitile tiinifice, tehnologice sau economice i investiiile care au legtur cu sigurana naional ori cu aprarea naional sau prezint importan deosebit pentru interesele economice i tehnico-tiinifice ale Romniei 170 ; cercetrile tiinifice n domeniul tehnologiilor nucleare, n afara celor fundamentale, precum i programele pentru protecia i securitatea materialelor i a instalaiilor nucleare 171 ; emiterea, imprimarea bancnotelor i baterea monedelor metalice, machetele emisiunilor monetare ale Bncii Naionale a Romniei i elementele de siguran ale nsemnelor monetare pentru depistarea falsurilor, nedestinate publicitii, precum i imprimarea i tiprirea hrtiilor de valoare de natura titlurilor de stat, a bonurilor de tezaur i a obligaiunilor de stat 172 ; relaiile i activitile externe ale statului romn, care, potrivit legii, nu sunt destinate publicitii, precum i informaiile altor state sau organizaii internaionale, fa de care, prin tratate ori nelegeri internaionale, statul romn i-a asumat obligaia de protecie. Informaiile secrete de stat se clasific pe niveluri de secretizare, n funcie de importan valorilor protejate. Nivelurile de secretizare atribuite informaiilor din clasa secrete de stat sunt 173 : a) strict secret de importanta deosebit; b) strict secret; c) secret. Sunt mputernicii s atribuie unul dintre nivelurile de secretizare a informaiilor cu prilejul elaborrii lor 174 : a) pentru informaiile strict secrete de importanta deosebit: 1. Preedintele Romniei; 2. preedintele Senatului i preedintele Camerei Deputailor; 3. membrii Consiliului Suprem de Aprare a rii; 4. primul-ministru; 5. membrii Guvernului i secretarul general al Guvernului; 6. guvernatorul Bncii Naionale a Romniei;
170 Art 17 lit.k din Legea nr 182/2002 privind informaiile clasificate 171 Art 17 lit.l din Legea nr 182/2002 privind informaiile clasificate 172 Art 17 lit.m din Legea nr 182/2002 privind informaiile clasificate 173 Art 18 alin.2 din Legea nr 182/2002 privind informaiile clasificate 174 Art 19 lit.a din Legea nr 182/2002 privind informaiile clasificate 7. directorii serviciilor naionale de informaii; 8. directorul Serviciului de Protecie i Paz; 9. directorul Serviciului de Telecomunicaii Speciale; 10. secretarul general al Senatului i secretarul general al Camerei Deputatilor; 11. preedintele Institutului Naional de Statistic; 12. directorul Administraiei Naionale a Rezervelor de Stat; 13. alte autoriti mputernicite de Preedintele Romniei sau de primul-ministru; b) pentru informaiile strict secrete 175 - mputerniciii persoanelor prevzute ca fiind ndreptite s clasifice documente ca strict secrete de importan deosebit, precum i funcionarii cu rang de secretar de stat, potrivit competenelor materiale ale acestora; c) pentru informaiile secrete 176 - mputerniciii prevzui persoanelor prevzute ca fiind ndreptite s clasifice documente ca strict secrete de importan deosebit sau strict secrete, precum i funcionarii superiori cu rang de subsecretar de stat, secretar general ori director general, potrivit competenelor materiale ale acestora. Pentru meninerea evidenei informaiilor secret de stat, n subordinea Guvernului este organizat Oficiul Registrului Naional al Informaiilor Secrete de Stat. Oficiul Registrului Naional al Informaiilor Secrete de Stat ine evidenta listelor si a informaiilor din aceasta categorie si a termenelor de meninere n nivelurile de clasificare, a personalului verificat si avizat pentru lucrul cu informaiile secrete de stat precum i a registrelor de autorizri 177 . Documentele cuprinznd informaii secrete de stat vor purta pe fiecare pagina nivelul de secretizare, precum i meniunea personal, cnd sunt destinate unor persoane determinate 178 . Informaiile clasificate potrivit legii pot fi declasificate prin hotrre a Guvernului, la solicitarea motivat a emitentului 179 . Legea interzice clasificarea ca secrete de stat a informaiilor, datelor sau documentelor n scopul
175 Art 19 lit.b din Legea nr 182/2002 privind informaiile clasificate 176 Art 19 lit.c din Legea nr 182/2002 privind informaiile clasificate 177 Art 21 alin. 2 din Legea nr 182/2002 privind informaiile clasificate 178 Art 24 alin.1 din Legea nr 182/2002 privind informaiile clasificate 179 Art 24 alin.4 din Legea nr 182/2002 privind informaiile clasificate
~ 109 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA ascunderii nclcrilor legii, erorilor administrative, limitrii accesului la informaiile de interes public, restrngerii ilegale a exerciiului unor drepturi ale vreunei persoane sau lezrii altor interese legitime 180 . De asemenea, nu pot fi clasificate ca secrete de stat informaiile, datele sau documentele referitoare la o cercetare tiinific fundamentala care nu are o legtur justificata cu securitatea naional 181 . Largheea cadrului de secretizare a informaiilor este extrem de benefic n ceea ce privete incidena instituiilor de protecie a datelor ce intr n aceast sfer. Cadrul de protecie a informaiilor clasificate va fi analizat n capitolele urmtoare ale cercetrii noastre ca o component extrem de important a managementului sistemelor informaionale. n Romnia, activitatea de siguran naional care implic i culegerea, analiza, evaluarea, diseminarea i valorificarea informaiilor este asigurat, n principal de urmtoarele structuri: Serviciul Romn de Informaii; Serviciul de Informaii Externe; Direcia General de Informaii i Protecie Intern a M.A.I.; Direcia General de Informaii a Aprrii din cadrul M.Ap.N.; Serviciul de Protecie i Paz; Serviciul de Telecomunicaii Speciale. Toate aceste structuri au implementate planuri i strategii proprii de culegere, analiz, evaluare i valorificare a informaiei de securitate ca modalitate optim de asigurare a siguranei naionale a Romniei. Principii incidente n proiectarea sistemului informaional de securitate A) Subordonarea sistemului informaional imperativelor manageriale ale organizaiei. Sistemul informaional constituie, n raport cu cel de management, un subsistem, fiind o component a acestuia. Raiunea sistemului informaional n organizaie o reprezint asigurarea bazei informaionale necesare pentru derularea eficient att a postului de manager ct i a celor de execuie. n raionalizarea sistemului informaional, obiectivele i cerinele sale specifice trebuie s reflecte obiectivele fundamentale, derivate, specifice i individuale ale organizaiei. Aceasta implic studierea strategiei politicilor, documentelor organizaiei ct i discuii i analize comune cu
180 Art 24 alin.5 din Legea nr 182/2002 privind informaiile clasificate 181 Art 24 alin.6 din Legea nr 182/2002 privind informaiile clasificate managerii, principali beneficiari ai sistemului informaional. B) Interconectarea sistemului informaional cu cel decizional i cu structura organizaiei. Sistemul informaional trebuie organizat structural i adaptat funcional la celelalte componente ale sistemului de management, cu structura organizatoric pentru culegerea, nregistrarea, transmiterea i preluarea informaiei (n special pentru posturi i relaii ntre compartimente). Funcional, se va armoniza cu sistemul decizional astfel, nct s conin informaii i caracteristici dimensionale ale fluxurilor i s reflecte necesitatea adoptrii de decizii raionale de ctre conductor. C) Principiul unitii tratrii informaiilor. Pentru asigurarea compatibilitii ntre toate componentele sistemului informaional, pentru integrarea informaiilor pe verticala sistemului de management, este necesar ca modul de culegere i prelucrare a informaiei s fie unitar din punct de vedere metodologic pentru a asigura un plus de siguran i control managementului asupra lui. D) Principiul asigurrii unui timp optim de reacie a componentelor sistemului informaional i ansamblului managerial. Pornind de la premisa c desfurarea diverselor procese de munc n general i, n special, de management din cadrul organizaiei prezint caracteristici temporale diferite, este necesar ca i viteza de reacie a subsistemelor s fie diferit. Ca urmare, i timpii de culegere, vehiculare i prelucrare a informaiilor i, implicit, a deciziilor trebuie difereniai. Aceasta se asigur, mai ales, prin utilizarea unei game de proceduri i mijloace de tratare a informaiilor. E) Principiul flexibilitii. Sistemul informaional trebuie s permit modificarea caracteristicilor sale, ndeosebi funcionale, conform necesitilor i pentru aceasta se recomand conceperea lui ntr-o abordare modular, posibil ndeosebi n condiiile utilizrii echipamentelor electronice de calcul, baze de date i a unor programe performante precum i pentru a permite operarea rapid a modificrilor necesare fr a efectua schimbri la nivelul concepiei de ansamblu. F) Principiul eficienei. Are valoare general n cadrul unei organizaii de securitate, iar la nivelul sistemului nseamn o permanent evaluare i comparare a efectelor cantitii i caliti cu costurile necesare realizrii i funcionrii sistemului informaional. Devin foarte importante efectele propagate ce trebuie luate n considerare n mecanismul decizional.
~ 110 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII Actuala criz economico-financiar global a artat pe lng vulnerabilitile indiscutabile ale noii societi globale i incapacitatea sistemelor informaionale de a avertiza, a manageria i a nltura consecinele acesteia prin mijloacele gnoseologice proprii. Cu alte cuvinte, una din problemele fundamentale ale structurilor de informaii din toate timpurile a fost cea a creterii capacitilor proactive strategice axate pe probleme extrem de grave sau complexe. Noile cerine ale realizrii siguranei naionale impun redimensionri bazale ale unor arii de interes cum ar fi: selecia cadrelor, pregtirea continu a acestora, parteneriatul public-privat, transparentizarea actului decizional etc. Timp de jumtate de secol, interval n care competitorii erau de tip statal, analizele informative reprezentau decizii politizate, care de multe ori au izolat analitii n sfera criticii i a interaciunii cu destinatarii finali ai acestora. Mediul de securitate actual, bazat pe asimetria ameninrilor i pe competitorii non- etatici, demonstreaz vulnerabilitile sistemelor informaionale. Relaiile funcionale verticale trebuie repoziionate i ndreptate ctre procese de colaborare axate pe obiective comune realizabile. Scopul fundamental al sistemelor informaionale furnizarea informaiilor de valoare ctre decidentul strategic printr-o abordare multidisciplinar a aspectelor ce vor face obiectul deciziei.
Bibliografie C.Voicu, . Prun, Managementul Organizaional al Poliiei, Fundamente teoretice- Edit. Mediauno. Bucureti 2007. Zygmunt Bauman, Globalizarea si efectele ei sociale, Edit Antet, Bucuresti 2001. M. Petrescu, N. Nbrjoiu, Managementul informaiilor, Vol I. Informaii i securitate, Editura Bibliotheca, Trgovite 2006. M. Petrescu, N. Nbrjoiu, M. Braboveanu, Managementul informaiilor, Vol II. Informaii clasificate, Editura Bibliotheca, Trgovite 2008. M. Pantea, articol Criza global i implicaiile asupra proteciei drepturilor de proprietate intelectual, Revista de Investigare a Criminalitii, Anul I, Nr.2, Editura Sitech, Craiova, 2008. M. Pantea, Investigarea criminalitii economico-financiare, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010. Gabrilel Oprea, Radu Timofte, Constantin Onioru Romnia, Integrare i securitate, Editura Balcanii i Europa, Bucureti, 2005.
~ 111 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
LIVRRILE SUPRAVEGHEATE N ROMNIA I ALTE STATE MEMBRE U.E. Partea II a
Comisar Liviu BLAN Garda Financiar Bucureti Procuror drd. Vasile POPA ef Secie Urmrire Penal - Parchetul de pe lng Tribunalul Bihor
For a part of the European ex-communist countries, the political, economical and social similar phenomenon of drug use started to become a problem only after the socio-political changes of the 90s, the open borders contributing significantly in this. Romania, firstly a transit country for drugs has become a country of consumers in short time. The impact was very high among young people, who out of curiosity, teribilism or solidarity towards the group broke into drugs, and since 1995 these young people have begun knocking on the doors of psychiatric hospitals being the first addicted patients seeking treatment. The Romanian society has been taken by surprise by this scourge of drugs and, with all efforts, some problems persist.
Pentru o serie de state europene ex-comuniste fenomenul consumului de droguri cu impact la nivel politic, economic i social a devenit o problem dup schimbrile socio-politice din anii 1990, iar deschiderea frontierelor a contribuit n mod definit la acest lucru. Romnia, care la nceput a fost o ar de tranzit, a devenit n scurt timp i ar consumatoare. Impactul asupra populaiei a fost foarte mare, mai ales asupra populaiei tinere, care din teribilism sau solidaritate au devenit consumatori. Societatea noastr a fost luat prin surprindere de acest fenomen, iar unele probleme nc mai persist.
Cuvinte cheie: livrare supravegheat, droguri, precursori, substane psihotrope, trafic de arme,splare de bani, cooperare poliieneasc.
Livrrile supravegheate n Austria Legislaia Austriei nu conine specificaii cu privire la livrrile supravegheate. Conform jurisprudenei Curii Supreme a Austriei nu exist specificaii legale cu privire la livrrile supravegheate de droguri. Tranzitul controlat. Autorizarea participrii poliiei austriece la o livrare supravegheat de droguri, n trecere pe teritoriul austriac (tranzit controlat) este garantat dac se ndeplinesc urmtoarele condiii 182 : rile de tranzit i ara de destinaie i-au dat consimmntul, toate rile de tranzit i ara de destinaie i-au asumat rspunderea supravegherii transportului pe timpul tranzitului, s- au dat asigurri c drogurile vor fi confiscate i c cei implicai n afacerea cu droguri vor fi acuzai, s-au dat garanii c vor interveni forele poliieneti dac apare riscul pierderii transportului.
182 Manualul Uniunii Europene pentru livrri supravegheate, pag . 52 Exportul controlat. Autoritile competente pot s autorizeze transportul controlat din Austria spre alte ri, (export controlat) dac sunt asigurate c drogurile vor fi confiscate i persoanele implicate n traficul cu droguri vor fi acuzate. Importul controlat. Poate fi autorizat o livrare supravegheat n trecere prin Austria ctre un alt Stat (import controlat). Dup cum este definit n legislaia Austriei, aceast procedur reprezint mai degrab o amnare a interveniei poliiei (din momentul sosirii pe teritoriul austriac pn la o dat ulterioar). Este permis participarea ofierilor strini n calitate de observatori la o livrare supravegheat n baza Seciunii 16 (1) a Legii privind cooperarea poliiei. Aciunile de punere n aplicare a legii pot fi ntreprinse dac sunt stipulate n legislaia internaional. Folosirea agenilor sub acoperire sau a informatorilor este permis n livrrile supravegheate, dar acetia nu trebuie s comit nici un fel de
~ 112 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII infraciune sau s incite la comiterea de infraciuni. Se poate acorda, fr o autorizare separat, asisten tehnic pentru supravegherea livrrilor supravegheate. Se vor da asigurri c asistena garanteaz continuarea supravegherii. Solicitarea asigurrii asistenei de ctre poliie trebuie depus n timp util la biroul central privind drogurile, pentru a se face din timp pregtirile necesare, ntiinarea c se solicit asisten necesar pentru a se putea lua msurile corespunztoare, poate s se fac cu cteva ore, sau cu patruzeci i opt de ore (weekend-uri i srbtori) nainte, n funcie de situaie. Autoritile competente i birourile unde trebuie trimis solicitarea n cazul tranzitului i a exportului controlate sunt 183 : Bundesministerium fur Inneres, Generaldirektion fur die ffentliche Sicherheit (Biroul Central pentru Securitate Public), Gruppe II/D (Grup II/D), Abteilung II/S (Departamentul II/S) - Zentralstelle zur Bekmpfung der Suchgiftkriminalitt (Ministerul Federal de Interne), Biroul central care rspunde de lupta mpotriva infraciunilor cu privire la droguri poate fi contactat i direct, via INTERPOL. n situaii de urgen, procedurile pot s se deruleze pe baza unei solicitri verbale, care urmeaz s se fac ulterior i n scris. Biroul Federal de Investigaii Criminale - Biroul Central care rspunde de lupta mpotriva infraciunilor cu privire la droguri - ia msurile necesare obinerii unei aprobri de la Autoritatea Vamal din Austria via Ministerul Federal de Finane. Livrrile supravegheate n Portugalia Este posibil efectuarea tranzitului monitorizat. Exist prevederi referitoare la tranzitul monitorizat n legislaie, articolul 160 A din Legea nr. 144/99, din 31 august 1999, cu modificrile ulterioare din Legea nr. 104/2001 (legislaia privind cooperarea judiciar internaional). Din punct de vedere legal monitorizarea tranzitului se refer la transportul bunurilor i produselor. Articolul 160-A din Legea nr. 144/99 din 31 august 1999, cu modificrile ulterioare din Legea nr. 104/2001, descriu n detaliu condiiile ce trebuie ndeplinite pentru obinerea autorizaiei de organizare a monitorizrii tranzitului. Operaiunea poate fi autorizat la cererea unuia sau a mai multor state, cnd este vorba de investigarea unor infraciuni la nivel internaional, infraciuni pentru care n baza legii se permite extrdarea. Aceste operaiuni se fac cu scopul de a se descoperi i de a se aduce n faa curii de justiie ct mai muli infractori. Dreptul de a aciona, de a superviza i controla investigaiile, aparine autoritilor portugheze.
183 D. Bucur, Criminalitatea transfrontalier i economia globalizat, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2011. Autoritile competente din rile de destinaie i de tranzit trebuie s garanteze c legislaia lor permite aplicarea de sentine proporionale pentru persoanele implicate n activiti criminale, i c aciunile penale mpotriva acestora vor fi executate. Autoritile competente ale rilor de destinaie i de tranzit trebuie s comunice imediat informaiile detaliate privind rezultatele operaiunii i privind aciunile persoanelor implicate n activitile infracionale, n special a celor de pe teritoriul portughez. Totui, n ciuda acordrii autorizaiei pentru livrarea supravegheat, poliia are dreptul s intervin n urmtoarele situaii: cnd se sesizeaz reducerea gradului de siguran sau n orice alte circumstane care pot compromite capturarea bunurilor, a produselor sau arestarea persoanelor implicate. Dac ara de destinaie i-a dat acordul, substanele transportate pot fi nlocuite parial cu substane inofensive. Poliia din alte ri poate trece grania rii numai cu autorizarea Ministerului de Justiie (articolul 145, nr.5 i 7, al Legii nr. 144/99, din 31 august 1999, cu modificrile din Legea nr. 104/2001). Pentru a permite unei tere pri sau unui agent sub acoperire s desfoare o livrare supravegheat se aplic condiiile prevzute n Legea nr. 101/2001 (privind investigaiile sub acoperire) i din articolul 160-B din Legea nr. 144/1999 din 31 august 1999, cu modificrile din Legea nr. 104/2001. Asistena tehnic din alte ri este permis, dac pare indispensabil pentru succesul operaiunii. Termenul necesar aprobrii pentru o livrare supravegheat va depinde de regiunea unde operaiunea urmeaz s aib loc. Perioada de ateptare va fi mai lung dac operaiunea are loc n afara Lisabonei. Trebuie menionat c, pn n prezent, monitorizrile operaiunilor de tranzit au avut rezultate bune i s-au desfurat tar ntrziere, atunci cnd ara care a fcut solicitarea a prezentat de la nceput cererea n forma solicitat de legislaia portughez. Autoritatea competent s autorizeze livrrile supravegheate este Departamentul Public de Justiie, din districtul judiciar al Lisabonei - articolul 160 - A, paragraful 9 din Legea nr. 144/1999, din 31 august 1999, cu modificrile din Legea nr. 104/2001. Toate contactele internaionale se vor face prin poliia judiciar, prin biroul naional Interpol (7 din Legea nr. 144/1999, din 31 august 1999, cu modificrile din Legea nr. 104/2001). Toate celelalte autoriti, n funcie de solicitrile privind livrarea monitorizat, n special Direccao General das Alfandegas (Direcia General a Vmilor), trebuie s
~ 113 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA trimit imediat cererea poliiei judiciare, pentru a fi rezolvat. n situaii de urgen, cererea trebuie adresat poliiei judiciare - Direccao Central de Investigacao do Trafico de Estupefacientes (Direcia General de Investigaii privind Traficul de Droguri). Livrrile supravegheate n Finlanda Livrarea supravegheat este o procedur strategic. Nu exist o baz legislativ pentru aceast procedur. ntr-o serie de proceduri legislative privind cooperarea internaional legiuitorii finlandezi i-au exprimat opinia c livrrile supravegheate la nivel internaional se bazeaz, pe dreptul autoritii care coordoneaz aciunea de a decide care este momentul potrivit de confiscare a narcoticelor, astfel nct s poat fi dovedit infraciunea. Cooperarea dintre Poliie, Vam i Poliia de Frontier se bazeaz pe regulile internaionale cum ar fi Convenia Naiunilor Unite mpotriva traficului ilicit de stupefiante i substane psihotrope ntocmit la Viena la 20 decembrie 1988, Articolul 73 din Acordul Schengen, i alte acorduri semnate de Finlanda. Finlanda a mai semnat acorduri bilaterale cu Federaia Rus i Statele Baltice, privind cooperarea vamal i poliieneasc, care permit livrrile controlate. Pentru a se asigura o procedur uniform, la nivel naional, i pentru a se asigura coordonarea aciunilor ntre autoritile implicate, Poliia, Vama, Poliia de Frontier, au semnat un acord comun privind obligaiile ce i revin fiecruia. Astfel, exist sigurana c autoritile acioneaz conform obligaiilor ce le revin pe parcursul derulrii acestei proceduri. Dac operaiunea de livrare supravegheat are loc pe teritoriul Finlandei, dar este fcut de ofierii unei alte pri implicate n aceast procedur, sau dac operaiunea livrrii supravegheate se face de ctre ofierii de poliie finlandezi pe teritoriul unei alte ri implicate n aceast procedur, pe baza Articolului 40 din Acordul Schengen , Acordul Schengen se va aplica conform legislaiei Finlandei sau a legislaiei creia trebuie s i se supun ofierii Finlandei 184 . Pe baza Articolului 40 (1) din Acordul Schengen , ofierii de poliie ai uneia din prile implicate, care, n cadrul investigaiilor pe care le fac in sub observaie n ara lor o persoan care se presupune c a luat parte la o infraciune pentru care se poate aplica extrdarea, trebuie s fie autorizai s continue supravegherea acelei persoane pe teritoriul unei alte ri (parte implicat n aceast aciune), acesta din urm autoriznd aciunea de supraveghere n afara granielor primei ri, pe baza
184 Manualul Uniunii Europene pentru livrri supravegheate , pag . 57. solicitrii de asisten a acesteia. Pot fi ataate anumite condiii la autorizaie. La cerere, supravegherea poate fi ncredinat ofierilor din ara pe teritoriul creia se desfoar. n baza Articolului 40(2), ofierii care efectueaz supravegherea vor fi autorizai s continue investigaiile n situaia n care, din motive de urgen, autorizaia din parte celeilalte pri implicate nu a putut fi solicitat n avans, n baza Seciunii 30(a) a legislaiei poliiei finlandeze un ofier de poliie, aa cum se face referire n Articolele 40 i 41 din Acordul Schengen, dintr-un alt stat, incluznd Norvegia i Islanda, este autorizat s continue supravegherea sau supravegherea tehnic pe teritoriul finlandez, aa cum este stipulat n acordul internaional la care e semnatar i Finlanda. n plus, se aplic o condiie conform creia un ofier finlandez poate s nu continue imediat supravegherea sau supravegherea tehnic pe teritoriul finlandez. Echipamentul pe care ofierii de poliie finlandezi au dreptul s-1 foloseasc conform regulamentului privind supravegherea tehnic poate fi folosit pentru efectuarea supravegherii n afara graniei. Un raport privind supravegherea efectuat trebuie depus la poliia din districtul n care s-a efectuat cea mai mare parte din activitatea de supraveghere. Un ofier de poliie dintr-un alt stat trebuie s depun un raport la unitatea de poliie din Finlanda care rspunde de activitile de supraveghere, care va preda raportul poliiei locale creia i este destinat. n acest acord ofierii sunt: ofieri de poliie i cu unele restricii ofieri vamali i gardieni de frontier. Autoritile competente pot, pe baza unei solicitri, sau n alte situaii, s permit autoritilor din alte state s participe la livrrile supravegheate. Ofierii din alte state pot, cu permisiunea autoritilor competente, s participe ca observatori. Poate fi permis nlocuirea total a substanelor, dar aceasta se va decide n funcie de caz. Livrrile supravegheate se pot face nu numai n cazul traficului ilicit de droguri i substane psihotrope; se pot face i n cazul altor substane i bunuri. Deciziile se iau n funcie de caz. Solicitarea de efectuare a unei livrri supravegheate poate fi refuzat n urmtoare situaii: dac nu este conform legii finlandeze, dac nu este detaliat suficient, dac Finlanda nu dispune de suficiente resurse pentru supravegherea livrrii supravegheate sau dac este clar c aciunea poate fi periclitat din alte motive. Conform Seciunii 5(1) din legea finlandez privind asistena judiciar n cazurile de infracionalitate, o solicitare de asisten legal poate fi fcut de Ministerul de Justiie, o curte,
~ 114 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII avocatul acuzrii, avocatul care face investigaii privind prejudiciul. Legat de intrarea n vigoare a Conveniei Europene de Asisten Mutual pe Probleme legate de Criminalitate 185 , Finlanda a depus o declaraie conform creia Poliia, Vama i Poliia de Frontier, sunt autoriti juridice n msur s solicite asisten juridic atunci cnd fac investigaii privind daunele produse ntr-un caz penal din sfera competenei lor. Finlanda poate, pe baza legii privind asistena juridic n cazurile penale s acorde asisten juridic altor autoriti dect cele juridice. Solicitarea este aprobat dac activitatea solicitat i procedura legat de cazul penal n chestiune cade n sarcina autoritilor competente. n paragraful 2 al decretului privind intrarea n vigoare a Conveniei de la Viena, se precizeaz c, n Finlanda, autoritile la care se face referire n Articolul 7(8) din Convenie sunt Ministerul de Justiie, Departamentul Central de Investigaii Criminale, Autoritatea Naional Vamal i Poliia de Frontier. Departamentul Central de Investigaii Criminale este de asemenea, o unitate naional a Organizaiei Internaionale a Poliiei care se ocup de Criminalitate (ICPO, Interpol), unitate naional a Europol, autoritatea competent central (biroul SIRENE) la care se face referire n Acordul Schengen i unitatea naional la care se face referire n acordurile privind prevenirea criminalitii, semnate cu Rusia i rile Baltice. Datorit diferitelor competene i sarcini pe care le au Poliia, Vama i Poliia de Frontier, activitile acesteia din urm sunt restricionate n ceea ce privete livrrile supravegheate. Procedura prin care cooperarea internaional n cazul livrrilor supravegheate poate fi iniiat ca cooperare poliieneasc bazndu-se pe o solicitare este amplu folosit n cooperarea internaional. Solicitarea pentru asisten legal poate n asemenea situaii s fie fcut mai trziu, dar trebuie depus fr ntrziere. Finlanda a aderat la acest principiu. Datorit naturii operaionale a acestei activiti o solicitare pentru livrrile supravegheate trebuie trimis nti Poliiei, Vmii i Poliiei de Frontier. Acest gen de solicitare trebuie trimis i autoritilor juridice. Europol, DLOS, Interpol, autoritatea naional central, biroul SIRENE, Poliia, Vama, Poliia de Frontier sau alt autoritate juridic pot fi folosite ca mijloace de comunicare att nainte de efectuarea livrrilor supravegheate ct i dup 186 .
185 a se vedea M. Pantea, D. Bucur, Metode i tehnici de investigare a fraudelor, Editura Sitech, Craiova, 2009. 186 a se vedea C. Voicu (coord.), M. Pantea, D. Bucur, .a., Securitatea financiar a Uniunii Europene n viziunea Tratatului de la Lisabona, vol.II, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010. Solicitrile oficiale pentru informaii pot fi fcute via Interpol sau prin intermediul autoritilor juridice. Nu sunt termene limit n rezolvarea cererilor privind livrrile controlate, dar aceste solicitri sunt rezolvate ntotdeauna de urgen. Livrrile supravegheate n Suedia Livrrile supravegheate, pentru toate tipurile de bunuri, sunt permise, fiind o tehnic standard utilizat de autoritile vamale i poliieneti. Nu exist o baz legislativ pentru livrrile supravegheate, dar exist un manual cu privire la felul n care trebuie abordate cazurile care implic livrri supravegheate. Garantarea capturrii bunurilor ce fac obiectul livrrilor supravegheate i garantarea punerii sub acuzare la finalul operaiunilor a persoanelor suspectate, reprezint condiiile de baz pentru iniierea operaiunilor privind livrrile supravegheate, cnd acestea au ca destinaie Suedia sau sunt n tranzit prin Suedia. Deoarece investigarea i acuzarea inculpailor sunt obligatorii, se va desfura n Suedia o investigaie preliminar, cu privire la livrarea supravegheat, fie c aceasta este iniiat n Suedia, tranziteaz sau are ca destinaie Suedia. Personalului din strintate nu i se va permite s acioneze n cazul livrrilor supravegheate. Se pot folosi ageni sub acoperire cu condiia ca acetia s fie ageni de poliie sau ai vmii din Suedia. Se poate garanta monitorizarea continu pentru livrrile supravegheate. Este permis nlocuirea total pentru droguri. Aceasta poate s aduc uneori probleme, n situaiile n care este dificil de dovedit o infraciune cnd destinatarul se apr susinnd c nu avea cunotin de faptul c transportul care i era destinat implic mrfuri ilegale. Se pot refuza livrrile supravegheate n urmtoarele situaii: dac se consider c beneficiul unei asemenea aciuni nu este proporional cu efortul sau rezultatele obinute, dac msurile ce urmeaz a fi luate se dovedesc a nu fi n concordan cu legislaia suedez, poate determina apariia unei infraciuni, dac actul nu este considerat infraciune n toate rile implicate. Livrrile supravegheate n Marea Britanie Deoarece se consider c livrrile supravegheate fac parte din activitatea de investigare a infraciunilor nu avem pentru ele indicaii specifice. Nu exist o baz legislativ specific pentru livrrile supravegheate. Pentru aprobarea lor nu se pune condiia ca infractorii s fie pui sub acuzare. Dei autoritile din Marea Britanie se ateapt ca infractorii s fie adui n faa justiiei, pot s apar anumite motive pentru ca acest lucru s nu se ntmple. Drogurile din transport pot fi nlocuite total sau parial. nlocuirea trebuie s se fac astfel nct
~ 115 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA s fie satisfcute cerinele Curii de Justiie din Marea Britanie cu privire la probe. Livrrile supravegheate i monitorizarea aferent trebuie autorizate n Marea Britanie de ofieri i n unele cazuri de justiie. Oricine va decide aprobarea sau nu a autorizaiei va avea n vedere Principiile Conveniei Europene privind Drepturile Omului. Livrrile supravegheate se folosesc i n cazul precursorilor i a altor substane chimice. Se ateapt ca ara primitoare s se implice n aciunile ntreprinse, i n ceea ce privete operaiunile de supraveghere (n special n cazul chimicalelor). Exist indicaii scrise pentru autoritile poliiei i vmii Marii Britanii, referitoare la livrrile supravegheate, dar acestea reflect numai felul n care vor fi distribuite, responsabilitile ntre poliie i vam. Nu se precizeaz cum trebuie s se desfoare livrrile supravegheate. Reprezentanilor oficiali ai Statelor Membre li se permite s participe la livrrile supravegheate , sub conducerea agenilor ce pun n aplicare legea din Marea Britanie. Rspund de aciunile lor ca i angajaii ageniilor din Marea Britanie. Participarea la infraciuni n timpul aciunilor sub acoperire este permis n limitele specificate pentru ageniile din Marea Britanie. Solicitarea pentru o livrare supravegheat poate fi refuzat n urmtoarele situaii 187 : lipsa unui acord specific de la autoritile importatoare i exportatoare, poteniale probleme cu lanul dovezilor ce urmeaz a fi prezentate le curte, dac se apreciaz c livrarea supravegheat ar putea scpa de sub control, dac este posibil s fie nclcate practicile i procedurile de investigare a criminalitii. Solicitrile privind o livrare supravegheat vor fi trimise la NCIS, care va face aranjamentele necesare. Att NCB al Interpolului din Marea Britanie ct i Biroul Europol se afl la NCIS. Ofierii de Legtur privind drogurile ai Marii Britanii precum i Biroul de Legtur Europol al Marii Britanii pot acorda sfaturi i asisten. Solicitrile oficiale privind scrisorile rogatorii se pot face prin: Interpol, Biroul de Legtur Europol al Marii Britanii sau Vam. Dei NCIS este principalul punct de contact n cazurile care implic livrrile supravegheate, att Vama ct i Poliia Marii Britanii reprezint canale de comunicare. Forele de poliie sunt responsabile pentru problemele operaionale. Livrrile supravegheate n Bulgaria Exist prevederi n lege care permit desfurarea de livrri supravegheate. Cele mai importante se
187 Manualul Uniunii Europene pentru livrri supravegheate , pag . 61 gsesc n Convenia de la Viena, Legea Vamal, Legea Ministerului de Interne, Codul de procedur penal i n Legea privind elementele tehnice i echipamentele specifice. Nu exist nici un Regulament administrativ care s reglementeze desfurarea unei livrri supravegheate. Livrarea supravegheat se poate face numai dac exist o infraciune pentru care se prevede o pedeaps mai mare de cinci ani, de exemplu, droguri, trafic cu arme i falsificare de bani 188 . ara iniiatoare sau destinatar trebuie s informeze autoritile competente asupra rezultatului/consecinelor livrrii supravegheate. Definiia livrrii supravegheate n Bulgaria este aceea de export, tranzit sau import de droguri, precursori sau alte bunuri (n funcie caz). Dup analizarea acesteia de ctre autoritile competente, livrarea supravegheat este posibil numai cu permisiunea procurorului general. Dac Bulgaria este ara de destinaie a livrrii supravegheate, nlocuirea total a bunurilor nu este permis, legea prevznd numai nlocuirea parial. Dac livrarea supravegheat pornete din Bulgaria, nlocuirea total sau parial a bunurilor nu este permis. n caz de tranzit nlocuirea total este permis. Ofierilor strini li se permite participarea numai n calitate de observatori. Folosirea de informatori strini sau ageni sub acoperire este permis. Li se permite folosirea de identiti false. Folosirea de sprijin tehnic strin este permis numai cu anumite precondiii. Informaiile obinute prin sprijin tehnic pot fi folosite ca probe la tribunal, doar n cazul n care acestea respect prevederile Codului de procedur penal. Procurorul poate acorda permisiune pentru desfurarea unei livrri supravegheate. Trebuie s existe o cerere scris pentru a obine permisiune. Cererea din partea unei ri strine trebuie fcut n form scris. Exist i anumite excepii. Livrrile supravegheate n Republica Ceh Livrrile supravegheate se pot desfura n conformitate cu art.87b din Codul de procedur penal al Poliiei i al Vmii cu permisiunea prealabil a procurorului. Poliia i Vama coordoneaz i asigur schimbul de informaii n cazul livrrilor supravegheate internaionale. Este necesar o scrisoare rogatorie care, n cazuri de urgen poate fi emis i n cursul operaiunii. Obiectul livrrilor supravegheate pot fi drogurile sau alte bunuri care sunt n legtur cu activitatea
188 a se vedea M. Pantea, Investigarea criminalitii economico-financiare, vol.I, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010.
~ 116 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII infracional. nlocuirea substanelor/obiectelor este posibil numai cu permisiunea prealabil a judectorului. Cererea pentru desfurarea unei livrri supravegheate trebuie s conin ct mai multe informaii posibile (justificarea operaiunii, tipul i cantitatea de droguri sau alte bunuri, modaliti de transport i itinerariu, punctele de frontier, identitatea suspectului, detalii cu privire la ofierul nsrcinat cu iniierea operaiunii, modalitti de contact a autoritilor strine, detalii de contact ale ofierului strin nsrcinat cu sprijinirea operaiunii, detalii cu privire la tehnicile speciale propuse) pentru a ajuta autoritile cehe n a stabili fezabilitatea i justificarea unei astfel de operaiuni. n cazul livrrilor supravegheate ce tranziteaz sau pornesc de pe teritoriul Republicii Cehe se cere garania, din partea rii strine implicate, c narcoticele sau alte bunuri ce pun n pericol securitatea i sntatea public vor fi confiscate i c persoanele implicate vor fi trimise n judecat la finalul operaiunii. n cazul livrrilor supravegheate ce tranziteaz teritoriul Republicii Cehe este necesar acordul tuturor rilor ce vor fi afectate de aceast operaiune. Autoritile cehe vor opri livrarea supravegheat n cazul n care exist riscul ca aceasta s devin necontrolabil. Ofierii strini pot participa la operaiunile de livrri supravegheate numai n calitate de observatori; nu au nici o putere legal pe teritoriul Republicii Cehe i trebuie s se supun autoritii cehe. Cu autorizaie prealabil acetia pot deine arme dar folosirea lor este limitat numai la aciuni de auto-aprare. Folosirea echipamentului tehnic strin se face numai sub controlul autoritilor cehe. Folosirea agenilor strini sub acoperire nu este permis. Persoanele care nu aparin Poliiei cehe (infiltrai) nu au voie s participe la operaiunile de livrri supravegheate. Totodat, Codul de Procedur Penal permite folosirea agenilor cehi sub acoperire. Persoana trebuie s fie ofier de poliie ceh, iar operaiunea trebuie s fie autorizat de un judector. Livrrile supravegheate n Estonia Estonia nu are definiie legal n ceea ce privete livrrile supravegheate, dar a ratificat Convenia Naiunilor Unite din 1988 ce conine o astfel de definiie. Actualul text de lege care guverneaz livrrile supravegheate este cuprins n Codul Vamal din 2001, Actul de Supraveghere i Codul Penal din 2002. n cele mai multe cazuri, directorul general al Poliiei, al Vmii sau al Frontierei poate autoriza o asemenea operaiune. Dac livrrile supravegheate implic activiti speciale de supraveghere (ageni sub acoperire, nregistrri, monitorizarea corespondenei, etc.) atunci acestea trebuie s fie aprobate de ctre un judector 189 . n anumite condiii (terorism, arme de distrugere n mas, explozivi, implicarea unor oficiali la nivel nalt) cazul poate fi instrumentat de Serviciul de Informaii. Ofierii strini pot participa la livrrile supravegheate numai sub controlul ofierilor de poliie estonieni. Acetia vor aciona numai dup instruciunile i stricta ndrumare a ofierilor estonieni. n cazul n care ofierii strini poart arme asupra lor este necesar permisiunea prealabil dat de Ministerul Afacerilor Externe. nlocuirea total sau parial a bunurilor este n general posibil. n cazul n care nlocuirea necesit ptrunderi ascunse la vehicule/containere, aceasta se consider activitate de supraveghere excepional i este necesar permisiune din partea unui judector. n cazul n care nu este vorba de o supraveghere excepional autoritatea competent este Directorul General al Poliiei, Vmii sau al Frontierei. Livrrile supravegheate n Ungaria Livrrile supravegheate pot fi desfurate n conformitate cu art.64 paragraful f i art.68 din Legea Poliiei i a Vmii. Poliia i Vama asigur, n cazul livrrilor internaionale supravegheate schimbul de informaii i coordonarea. Pentru folosirea agenilor sub acoperire este necesar permisiunea prealabil a procurorului. n cazul n care se iau msuri de nregistrare trebuie obinut un ordin judectoresc. Este necesar o scrisoare rogatorie care, n cazuri de urgen, poate fi emis i n cursul operaiunii. Obiectul livrrilor supravegheate pot fi drogurile sau alte obiecte n legtur cu activitatea infracional, exceptnd materialele nucleare i fiinele umane 190 . nlocuirea de substane sau obiecte este posibil, dar legea ungar se canalizeaz n special spre posesia de droguri, nlocuirea parial sau total putnd fi considerat o infraciune minor n loc de o infraciune major. Cererea pentru desfurarea unei livrri supravegheate trebuie s conin ct mai multe informaii posibile (justificarea operaiunii, tipul i cantitatea de droguri sau alte bunuri, modaliti de transport i itinerariu, punctele de frontier,
189 A se vedea C. Voicu (coord.), M. Pantea, N. Ghinea, .a., Investigarea Fraudelor, Vol. II, Editura Sitech, Craiova, 2009. 190 A se vedea M. Pantea (coord.), S. Constantinescu, O. anta, Jocurile de noroc n contextul globalizrii, Vol. II Editura Sitech, Craiova, 2010.
~ 117 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA identitatea suspectului, detalii cu privire la ofierul nsrcinat cu iniierea operaiunii, modaliti de contact a autoritilor strine, detalii de contact ale ofierului strin nsrcinat cu sprijinirea operaiunii, detalii cu privire la tehnicile speciale propuse) pentru a ajuta autoritile ungureti n a stabili fezabilitatea i justificarea unei astfel de operaiuni. n cazul livrrilor supravegheate ce tranziteaz sau pornesc de pe teritoriul Ungariei se cere garania, din partea rii strine implicate, c narcoticele sau alte bunuri ce pun n pericol securitatea i sntatea public vor fi confiscate i c persoanele implicate vor fi trimise n judecat Ia finalul operaiunii. n cazul livrrilor supravegheate ce tranziteaz teritoriul Ungariei este necesar acordul tuturor rilor ce vor fi afectate de aceast operaiune. Autoritile ungureti vor opri livrarea supravegheat n cazul n care exist riscul ca aceasta s devin necontrolabil. Ofierii strini pot participa la operaiunile de livrri supravegheate numai n calitate de observatori; nu au nici o putere legal pe teritoriul Ungariei i trebuie s se supun autoritii cehe. Cu autorizaie prealabil, acetia pot deine arme, dar folosirea lor este limitat numai la aciuni de auto-aprare. Folosirea echipamentului tehnic strin se face numai sub controlul autoritilor ungureti. Folosirea agenilor sub acoperire este permis de Legea Poliiei i de Codul de Procedur Penal. Persoana poate s fie din cadrul ofierilor unguri sau poate fi un agent strin sub acoperire, dar operaiunea trebuie aprobat de ctre procuror. O pre condiie este i aceea de a avea permisiune din partea tuturor rilor implicate. Ofierii i agenii sub acoperire pot participa la operaiune. Informatorilor nu le este permis participarea. Oferirea de asisten tehnic (ex. supraveghere tehnic, dispozitive de urmrire) de ctre autoritile strine este permis numai sub supravegherea ofierilor unguri. Punctul central de contact pentru livrrile supravegheate ctre Ungaria sau care tranziteaz Ungaria este NEBEK, unitatea coordonatoare a relaiilor internaionale. NEBEK este unitate operaional 24 de ore din 24, cu ofieri ce vorbesc mai multe limbi strine, care informeaz i coordoneaz imediat operaiunile de livrri supravegheate cu poliia, vama i frontiera din Ungaria. NEBEK va desemna fie poliia, fie vama, cu implementarea unei livrri supravegheate. Unitatea desemnat va coordona aspectele specifice ale operaiunii cu unitatea strin implicat. Livrrile supravegheate n Letonia Letonia este parte din Conveniile Naiunilor Unite din anii 1959, 1972 i 1988. Livrrile supravegheate n Letonia sunt reglementate de: Legea privind activitile operaionale ( art. 3 i 15), Legea vmii (art. 119), Legea privind veniturile publice (art. 13), Legea privind protecia frontierei publice (art. 15.8) i implementarea regulamentului pentru poliie i vam. Trebuie s existe o cerere scris pentru desfurarea unei operaiuni de livrare supravegheat. Nu exist o unitate central care poate desfura o asemenea operaiune, dar exist contacte n serviciul de poliie, vam i frontier. Prevederile legale privind livrrile supravegheate fac diferena numai ntre import, export i tranzit. nlocuirea total este permis numai la livrrile supravegheate ce tranziteaz sau a celor care sunt pentru export. nlocuirea total nu este permis la livrrile pentru import. O mostr trebuie s fie pstrat n fiecare pachet. Sprijin tehnic strin sau naional i echipament pot fi folosite n timpul operaiunii. Chiar dac ofierii strini au participat la operaiune doar ca observatori, acetia trebuie s fie disponibili s depun mrturie la tribunal ca martori. Informatorii strini i agenii sub acoperire au voie s se foloseasc de identiti false pe durata operaiunii. Dac este necesar, acestora li se poate cere s depun mrturie la tribunal. Identitatea lor adevrat nu trebuie s fie deconspirat. Autoritile competente care pot accepta livrri supravegheate de droguri sunt Poliia, Vama i Poliia de Frontier. Acestea trebuie s obin aprobarea din partea procurorului. Cererea pentru desfurarea unei livrri supravegheate trebuie fcut n scris (inclusiv fax). Livrrile supravegheate n Lituania n Lituania livrrile supravegheate sunt reglementate de legea naional, de acordurile internaionale i convenii. Bunurile ilegale, suspecte i/sau alte bunuri pot constitui obiect al unei livrri supravegheate. Legea privind livrrile supravegheate (subseciunea 3, pct.20) permite importul, exportul i tranzitul de bunuri ilicite sau de alte obiecte suspecte. Este permis nlocuirea total sau parial de bunuri ntr-o livrare supravegheat; dar aceasta trebuie s fie nsoit de documente. Dac nlocuirea se face ntr-o ar strin, trebuie ca un martor expert strin s ofere informaii privind calitatea i cantitatea bunurilor nlocuite. n unele cazuri, tribunalul ar putea solicita dovezile originale (bunurile nlocuite). Ofierilor strini li se permite participarea la o livrare supravegheat, dar numai n calitate de observatori. Nu le este permis s poarte arme. Participarea agenilor sub acoperire strini i a celor infiltrai este permis, ei avnd acelai statut cu ofierii lituanieni. Identitatea lor adevrat nu trebuie s fie deconspirat. Dac este necesar sprijin tehnic strin sau naional precum i echipament,
~ 118 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII acestea pot fi folosite n timpul unei livrri supravegheate. Termenul necesar pentru obinerea permisiunii de a desfura o livrare supravegheat variaz de la caz la caz. Livrrile supravegheate n Polonia Definiia legal a livrrilor supravegheate este prevzut de Legea Poliiei, a Poliiei de Frontier i a Biroului de securitate naional. Toate aceste legi au fost decretate n 1990 i modificate n 1995 i n 1996. Operaiunea de livrare supravegheat este definit ca fiind - supravegherea sub acoperire a mutrii, depozitrii sau nmnrii de obiecte cu scopul de a obine probe privind infraciunea comis, de a identifica fptuitorii, sau de a confisca obiectele provenite din activiti infracionale 191 . Operaiunea de livrare supravegheat poate fi desfurat anterior unei investigaii formale i numai n strns legtur cu infraciunile prevzute de legislaie. Operaiunea nu trebuie s prezinte pericol pentru sntatea i viaa omului. Operaiunea se poate desfura numai dac este aprobat de ctre Ministerul de Interne i de ctre Administraia biroului efului de securitate naional. Dup desfurarea unei livrri supravegheate este obligatorie desfurarea unei investigaii indiferent de rezultatul operaiunii. Cererea scris pentru asisten trebuie s conin: identificarea bunurilor, cantitatea i locul de plasare a bunurilor, modaliti de transport, locul i timpul trecerii frontierei, destinaia, numele ofierilor nsrcinai cu livrarea supravegheat i a celor care nsoesc livrarea (ex.: ageni sub acoperire) i armele deinute, specificaii asupra echipamentului folosit, autoritatea care solicit livrarea supravegheat i orice alte informaii relevante. Poliia, Vama i Poliia de Frontier pot conduce operaiunea de livrare supravegheat cu aprobarea prealabil a procurorului. Cererea trebuie s fie fcut n scris. Potrivit legislaiei n vigoare, livrri supravegheate se pot desfura numai n legtur cu urmtoarele categorii de infraciuni A. competena Poliiei: producie i trafic ilegale de droguri i substane psihotrope, trafic ilegal de arme, muniie i explozibili, trafic ilegal cu substane nucleare i radioactive; B. competena Poliei de Frontier: contraband cu bunuri n ar sau n afara rii. C. competena Biroului de securitate naional: spionaj i terorism, producie i trafic ilegale de droguri, substane psihotrope, deinere de
191 a se vedea C. Voicu (coord.), M. Pantea, D. Bucur, .a., Securitatea financiar a Uniunii Europene n viziunea Tratatului de la Lisabona, op. cit., pag. 68. arme, muniie, explozibili, trafic cu substane radioactive i nucleare (n legtur cu activiti teroriste ce amenin sigurana naional). ntr-o operaiune de livrare supravegheat este posibil nlocuirea total/parial a drogurilor (sau alte materiale) cu substane inofensive (sau materiale inofensive). Ofierii strini nu pot participa la livrrile supravegheate. Dei folosirea agenilor sub acoperire polonezi este permis pe parcursul acestei operaiuni, totui folosirea agenilor sub acoperire strini nu este permis. Poliia, Vama i Poliia de Frontier sunt autoritile ce pot conduce o livrare supravegheat. eful Poliiei regionale i procurorul pot aproba desfurarea operaiunii de livrare supravegheat. Potrivit legii poloneze, procurorul general trebuie informat imediat de toate autorizaiile emise, de modul de desfurare a aciunii i de rezultatul operaiunii. De asemenea, procurorul va obine informaii privind evenimente majore, iar n cazul existenei unui pericol privind sntatea i viaa omului sau a existenei unei prezumii de ilegalitate acesta poate opri livrarea supravegheat. Livrrile supravegheate n Romnia Exist prevederi privind importul, exportul i tranzitul precum i acorduri bilaterale i trilaterale. Romnia face parte din toate acordurile internaionale n domeniul combaterii drogurilor, terorismului i a oricror alte forme de infraciuni grave. Condiiile i procedurile privind livrrile supravegheate sunt reglementate de ctre lege, de ctre ghidul administrativ, i de ctre instruciunile de serviciu. Toate bunurile, precum i sursa actului infracional pot fi subiectul sau obiectul unei livrri supravegheate 192 . Excepie fac bunurile care fac obiectul securitii naionale, ordinea public sau sntatea public. Permisiunea de desfurare a unei livrri supravegheate este dat de procuror. Permisiunea pentru desfurarea unei livrri supravegheate este dat de ctre procuror. Garantarea interceptrii infractorilor i a bunurilor n orice moment. Garantarea cercetrii tuturor infractorilor, confiscarea bunurilor i trimiterea acestora n judecat. nlocuirea total sau parial este permis de lege 193 . Este necesar raportul sau mrturia unui expert privind calitatea i cantitatea bunurilor. Cu permisiunea procurorului, ofierilor strini le este permis participarea la livrarea supravegheat,
192 a se vedea M. Pantea, Investigarea criminalitii economico-financiare, op. cit., pag. 11. 193 Manualul Uniunii Europene pentru livrri supravegheate , pag . 74.
~ 119 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA acetia fiind nsoii de un ofier strin. Folosirea echipamentului tehnic este permis i necesit acordul unui procuror. Timpul necesar obinerii unei aprobri este 12-24 ore, (pentru trafic aerian cca.2 ore), (n situaii de urgen timpul de obinere a permisiunii este mai scurt). Documentele necesare (permisiunea scris) trebuie naintate procurorului ct mai repede posibil. n cazuri speciale acest lucru se poate face i prin telefon. Informatorilor strini sau agenilor sub acoperire le este permis folosirea de identiti false i nume de cod. Acetia rmn anonimi i nu trebuie s participe ca martori la tribunal. Autoritatea competent este procurorul naltei Curi de Casaie i Justiie. Canale de comunicaie: cererea poate fi trimis prin fax, urmat de scrisoarea oficial, n original, din partea procurorului rii care solicit permisiunea. Livrrile supravegheate n Slovenia Baza legal pentru implementarea livrrilor supravegheate este Codul de Procedur Penal i Legea Poliiei. Exist un Acord de Cooperare Mutual ntre Poliie i Autoritatea Vamal care reglementeaz colaborarea ntre acestea. De asemenea, reglementeaz i schimbul de informaii mutuale. Ambele autoriti coopereaz ntre ele n limitele cadrului legal. Poliia este nsrcinat cu atribuiunile Poliiei de Frontier. Poliia conduce toate operaiunile de livrri supravegheate. Livrri supravegheate difer ntre import, export i tranzit. n cazul tranzitului sau exportului, livrarea supravegheat este posibil numai dac toate rile implicate i dau acordul. Permisiunea trebuie s cuprind: aprobare pentru desfurarea unei livrri supravegheate, garantarea supravegherii n totalitate a transportului, garantarea capturii i arestrii infractorilor. Legea prevede posibilitatea nlocuirii totale i pariale a bunurilor. n cazul nlocuirii ntr-o ar strin, autoritatea competent trebuie s se asigure c o astfel de operaiune este permis de lege i este recunoscut ca prob n procesul penal. Cantitatea, calitatea i felul bunurilor trebuie nsoite de documente i de fotografii sau materiale video privind nlocuirea acestora. Ofierilor strini le este permis participarea la o livrare supravegheat de import sau tranzit de ctre autoritatea poliiei judiciare. Participarea informatorilor strini i a agenilor sub acoperire este permis. eful poliiei trebuie s i dea acordul. Dac se folosesc identiti false este necesar acordul procurorului. Datele personale al acestora trebuie furnizate procurorului n momentul cererii permisiunii. n acest caz, agentul strin sub acoperire are statutul de informator confidenial sloven. Codul de Procedur Penal nu admite folosirea de agent provocator. Rezultatul unei investigaii sub acoperire trebuie prezentat procurorului 194 . Tribunalul competent poate decide dac agentul strin sub acoperire trebuie s fie martor sau nu. n cazul n care acesta trebuie s depun mrturie, identitatea acestuia rmne secret. n mod normal, un agent strin sub acoperire, n momentul n care intr ntr-o ar strin, nu are voie s poarte arme asupra sa. n cazuri excepionale, o cerere de aprobare poate fi naintat poliiei judiciare. Este permis prin lege folosirea de echipament tehnic. n cazurile n care exist riscul pierderii bunurilor, infractorii trebuie arestai iar bunurile confiscate. Trebuie s existe aprobare scris din partea autoritilor slovene competente. Termenul de obinere a permisului variaz de la caz la caz, de la 8 la 48 de ore. Autoritatea competent este biroul procurorului public. Livrrile supravegheate n Republica Slovac Regulile privind livrrile supravegheate sunt stabilite de art.88a din C. pr. pen. dup cum urmeaz: 1) o livrare supravegheat nseamn un transport care este importat, exportat, sau tranzitat i care face obiectul unei supravegheri, dac exist motive ntemeiate s se cread c este un transport ilegal care conine narcotice, substane psihotrope, precursori, otrav, materiale nucleare sau radioactive, bani falsificai sau lucrri publice, arme de foc sau de distrugere n mas, muniie sau explozibili, n vederea identificrii persoanelor care au luat parte la efectuarea unui asemenea transport; 2) ordinul de a ncepe o astfel de supraveghere este emis de ctre judector sau de ctre un procuror; 3) n cazuri de urgen procurorul poate emite un ordin ce trebuie confirmat de ctre un juctor n maxim 3 zile; altfel acesta devine invalid. 4) supravegherea unui transport va fi condus de ctre prile competente ale Corpului de Poliie n legtur cu Administraia Vamal creia i se va aduce la cunotin n prealabil despre orice astfel de proceduri; 5) sub anumite condiii i reguli, n timpul unei livrri supravegheate, se pot folosi tehnologia informaional i operaional precum i dispozitive de localizare. Este necesar obinerea aprobrii de desfurare a livrrii supravegheate din partea rilor tranzitate. Sunt cerute urmtoarele informaii: bazele operaiunii, modaliti de transport i rutele folosite,
194 M. Pantea, Protecia penal a proprietii intelectuale n era globalizrii, Editura Expert, Bucureti, 2008.
~ 120 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII numele persoanei responsabile cu operaiunea n ara de origine i posibilele persoane sau puncte de contact. Cererea de aprobare a livrrii supravegheate poate fi respins dac nu exist informaii adecvate privind transportul, dac exist riscul pierderii acestuia sau dac alte ri nu sunt de acord cu aceast operaiune. Asisten sau ajutor din partea serviciilor strine este posibil numai dac acetia sunt dispui s renune temporar la puterile lor legale i s lucreze sub autoritatea ageniilor competente slovace. Cooperarea tehnic este posibil sub aceeai autoritate. Legislaia slovac prevede folosirea agenilor sub acoperire i a informatorilor, dar interzice folosirea agenilor sub acoperire sau a informatorilor strini pe teritoriul slovac. nlocuirea total sau parial a drogurilor cu substane inofensive este permis. Schimbul de informaii privind livrrile supravegheate cu alte ri este fcut direct prin Serviciul Naional Antidrog sau prin alte canale precum Europol, Interpol i ofierii de legtur. Serviciul Naional Antidrog va contacta Biroul Vamal pentru a face toate demersurile necesare n contextul unei livrri supravegheate de narcotice, substane psihotrope i precursori i este responsabil de coordonarea ntre Poliie i Vam. Pentru alte substane listate n art. 88 a din C.pr.pen., responsabil pentru demersurile necesare este Biroul Naional Interpol. Serviciul Naional Antidrog va contacta, de asemenea, i judectorul i procurorul pentru a obine aprobrile necesare desfurrii operaiunii.
Bibliografie selectiv: C. Voicu (coord.), M. Pantea, D. Bucur, .a., Securitatea financiar a Uniunii Europene n viziunea Tratatului de la Lisabona, vol.II, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010. C. Voicu (coord.), M. Pantea, N. Ghinea, .a., Investigarea Fraudelor, Vol. II, Editura Sitech, Craiova, 2009. Codul de procedur penal al Republicii Slovacia Codul de procedur penal al Republicii Slovenia Convenia Naiunilor Unite mpotriva traficului ilicit de stupefiante i substane psihotrope ntocmit la Viena la 20 decembrie 1988 D. Bucur, Criminalitatea transfrontalier i economia globalizat, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2011. Legea Poliiei din Republica Slovenia Legea privind activitile operaionale din Letonia Legea privind protecia frontierei publice din Letonia Legea privind veniturile publice din Letonia Legea vmii din Letonia M. Pantea (coord.), S. Constantinescu, O. anta, Jocurile de noroc n contextul globalizrii, Vol. I i II Editura Sitech, Craiova, 2010. M. Pantea, Investigarea criminalitii economico-financiare, vol.I, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010. M. Pantea, Protecia penal a proprietii intelectuale n era globalizrii, Editura Expert, Bucureti, 2008. M. Pantea, D. Bucur, Metode i tehnici de investigare a fraudelor, Editura Sitech, Craiova, 2009. Manualul Uniunii Europene pentru livrri supravegheate
~ 121 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
ANALIZA DISPOZIIILOR CIRCUMSCRISE ASISTENEI JUDICIARE APLICABILE N RELAIA CU STATELE MEMBRE ALE UNIUNII EUROPENE
Lect. Univ.Dr. Marin Claudiu UPULAN, Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza Drd. Adrian ANGHELU, ef secie, Direcia General de Poliie a Municipiului Bucureti
Confondue avec la criminalit transfrontalire, ladministration de la justice ne doit pas tre obstrue par les diffrences entre les systmes judiciaires des tats membres et du manque de reconnaissance mutuelle des dcisions des juges. cet gard, il est extrmement important dencourager la coopration efficiente en ce qui concerne lobtention de preuves en matire pnale. Ds que le Trait dAmsterdam est entr en vigueur, plusieurs textes ont tabli clairement la ncessit de recueillir des preuves dans un contexte transfrontalier et de promouvoir leur admissibilit devant les tribunaux. Le programme de mesures afin dappliquer le principe de la reconnaissance mutuelle prvoit que, en ce qui concerne les ordres afin dobtenir des preuves, lobjectif est dassurer ladmissibilit des preuves, la prvention de la disparition de celle-ci et de faciliter lexcution des ordres de perquisition ou de mise sous squestre, pour que, dans une cause pnale, les preuves puissent tre fournies rapidement.
Mots-cls: ordre de confiscation, tat membre, protection judiciaire, principe de lassistance mutuelle, dcision de gel de biens, dcision de gel de preuves.
Confruntat cu criminalitatea transfrontalier, administrarea justiiei nu trebuie s fie obstrucionat de diferenele ntre sistemele judiciare ale statelor membre i de lipsa de recunoatere reciproc a hotrrilor judectoreti. n aceast privin, este deosebit de important s se ncurajeze cooperarea eficient privind obinerea de probe n materie penal. De la intrarea n vigoare a Tratatului de la Amsterdam, mai multe texte au stabilit n mod clar necesitatea de a facilita strngerea de probe ntr-un context transfrontalier i de a promova admisibilitatea acestora n faa instanelor. Programul de msuri n vederea punerii n aplicare a principiului recunoaterii reciproce prevede c, n ceea ce privete ordinele n scopul obinerii de probe, obiectivul este de a se asigura admisibilitatea probelor, prevenirea dispariiei acestora i facilitarea executrii ordinelor de percheziie sau de punere sub sechestru, astfel nct, ntr-o cauz penal, probele s poat fi asigurate rapid.
Cuvinte cheie: ordin de confiscare, statul membru, protecie judiciar, principiul asistenei reciproce, ordin de indisponibilizare a bunurilor, ordin de indisponibilizare a probelor.
Concluziile de la Tampere 195 identific recunoaterea reciproc drept piatra de temelie a cooperrii judiciare i evideniaz c o recunoatere reciproc consolidat a hotrrilor i sentinelor judectoreti, precum i apropierea legislativ necesar, ar facilita cooperarea ntre autoriti i protecia judiciar a drepturilor individuale. De asemenea, acestea subliniaz c principiul recunoaterii reciproce ar trebui s se aplice hotrrilor anterioare fazei de judecat, n special celor care ar permite autoritilor competente s acioneze rapid pentru a obine probe i a pune sub
195 Consiliul European din 15-16 octombrie 1999, concluziile Preediniei - SN 200/1/99 REV 1 sechestru bunuri uor de transferat, i c probele strnse n mod legal de autoritile unui stat membru ar trebui s fie admisibile n faa instanelor din alte state membre, lund n considerare standardele care se aplic n statele respective. Programul de la Haga 196 prevede c dezvoltarea n continuare a cooperrii judiciare n materie penal este esenial pentru a se oferi continuitatea corespunztoare anchetelor efectuate de autoritile de aplicare a legii ale statelor membre i ale Europol. De asemenea, acesta precizeaz c ar trebui finalizat programul amplu de msuri de punere n aplicare a
196 Programul de la Haga: consolidarea libertii, securitii i justiiei n Uniunea European (JO C 53, 3.3.2005, p.1)
~ 122 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII principiului recunoaterii reciproce a hotrrilor judectoreti n materie penal, care se refer la hotrri judectoreti pronunate n toate etapele procedurilor n materie penal, ca, de exemplu, strngerea i admisibilitatea probelor, i c, n acest context, ar trebui s se acorde o mai mare atenie propunerilor suplimentare. Planul de aciune de punere n aplicare a Programului de la Haga 197
prevede, de asemenea, o propunere de stabilire a unor standarde minime privind obinerea de probe, n vederea asigurrii admisibilitii acestora. n UE, normele existente privind obinerea de probe n materie penal sunt de dou tipuri. Pe de o parte, exist instrumente bazate pe principiul asistenei reciproce. Printre acestea se numr, n special, Convenia european de asisten reciproc n materie penal, completat de Acordul Schengen, precum i Convenia privind asistena judiciar reciproc n materie penal i protocolul la aceasta. Pe de alt parte, exist instrumente bazate pe principiul recunoaterii reciproce, care includ, n special, Decizia- cadru privind mandatul european de obinere a probelor. Instrumentele de asisten reciproc i protocoalele la acestea se refer la asistena reciproc n general, dar conin i norme privind forme specifice de asisten reciproc, cum ar fi interceptarea telecomunicaiilor sau utilizarea videoconferinelor. De regul, cererile de asisten reciproc sunt transmise direct de la autoritatea emitent ctre cea executant. Cu excepia cazului n care autoritatea executant invoc un motiv temeinic de refuz, cererea este executat ct mai curnd posibil i, dac este posibil, n termenele indicate de autoritatea emitent. Pentru a se asigura admisibilitatea probelor obinute, autoritile statului solicitat se conformeaz formalitilor i procedurilor indicate de autoritile statului solicitant, cu condiia ca acestea s nu contravin principiilor fundamentale de drept din statul solicitat. Decizia-cadru privind mandatul european de obinere a probelor aplic principiul recunoaterii reciproce a hotrrilor judectoreti n scopul obinerii de probe n vederea utilizrii acestora n cadrul procedurilor n materie penal. Un mandat european de obinere a probelor poate fi emis pentru a obine probe care exist deja i care sunt direct disponibile sub form de obiecte, documente sau date. Acesta se emite prin utilizarea unui formular- tip, tradus n limba oficial a statului executant.
197 Planul de aciune al Consiliului i al Comisiei de punere n aplicare a Programului de la Haga privind consolidarea libertii, securitii i justiiei n Uniunea European (JO C 198, 12.8.2005, p. 1) Autoritile statului emitent trebuie s constate c, ntr-un caz similar, probele ar putea fi obinute, de asemenea, n temeiul dreptului intern i c probele cutate sunt necesare i proporionale pentru procedura n cauz. Mandatul este recunoscut i executat ntr-un termen fix, cu excepia cazului n care exist un motiv temeinic de refuz. Executarea unui mandat european de obinere a probelor nu este supus verificrii dublei incriminri, dac nu este necesar s se efectueze o percheziie sau s se pun sechestru sau dac infraciunea se sancioneaz cu o pedeaps privativ de libertate de cel puin trei ani i se regsete n lista de infraciuni din directiva- cadru. Pentru a se asigura admisibilitatea probelor obinute, autoritile statului executant au obligaia de a respecta formalitile i procedurile indicate de autoritile statului emitent, cu condiia ca acestea s nu contravin principiilor fundamentale de drept din statul executant. Dup cum s-a menionat anterior, normele existente privind obinerea de probe n materie penal n UE constau n mai multe instrumente coexistente, bazate pe principii fundamentale diferite, i anume cel al asistenei reciproce i cel al recunoaterii reciproce. Acest fapt ngreuneaz aplicarea normelor i poate cauza confuzie n rndul practicienilor. De asemenea, poate duce la situaii n care practicienii nu utilizeaz instrumentul cel mai adecvat probelor cutate. n cele din urm, aceti factori pot mpiedica, n consecin, o cooperare transfrontalier eficace. n plus, instrumentele bazate pe asisten reciproc pot fi apreciate drept lente i ineficiente, lund n considerare faptul c acestea nu impun utilizarea de formulare-tip n momentul emiterii unei cereri de obinere a unor probe care se afl n alt stat membru sau termene fixe pentru executarea cererii. De asemenea, instrumentele bazate pe recunoatere reciproc pot fi considerate drept nesatisfctoare, ntruct reglementeaz numai anumite tipuri de probe i prevd numeroase motive de refuz de executare a ordinului. Executarea n Uniunea European a ordinelor de indisponibilizare a bunurilor sau a probelor Strngerea probelor i admisibilitatea acestora reprezint chestiuni importante n stadiile ante- procesuale i procesuale: probele permit identificarea persoanei care a comis infraciunea, sau pot, dimpotriv, confirma contrariul, i anume nevinovia acesteia. ntre msurile menite a da via principiului recunoaterii reciproce prevzute n programul adoptat de Consiliu la 29 noiembrie 2000, n conformitate cu concluziile de la Tampere din
~ 123 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA octombrie 1999, se afla i adoptarea unui instrument privind indisponibilizarea probelor sau a bunurilor. Acest instrument a fost adoptat ca Decizia-cadru 2003/577/JAI a Consiliului din 22 iulie 2003 privind executarea n Uniunea European a ordinelor de indisponibilizare a bunurilor sau a probelor 198 . Obiectul de reglementare al acestei decizii-cadru l constituie, potrivit art.1, stabilirea normelor n temeiul crora un stat membru recunoate i execut pe teritoriul su un ordin de ngheare emis de o autoritate judiciar a unui alt stat membru n cadrul unei proceduri penale. Decizia-cadru nu aduce atingere drepturilor fundamentale i principiilor juridice fundamentale consfinite n art.6 al Tratatului privind Uniunea European. Prin ordin de indisponibilizare, potrivit art.2 din decizia-cadru, se nelege orice msur luat de o autoritate judiciar competent a statului emitent pentru a mpiedica n mod provizoriu orice operaie de distrugere, transformare, deplasare, transfer sau nstrinare a unui bun care poate face obiectul unei confiscri sau a unui element de prob. n sensul deciziei-cadru (art.2, lit.d), bun nseamn orice bun, indiferent de natura acestuia, corporal sau necorporal, mobiliar sau imobiliar precum i actele juridice sau documentele care dovedesc un titlu sau un drept asupra acestui bun, despre care autoritatea judiciar competent a statului emitent consider c: constituie produsul unei infraciuni menionate n art.3 sau corespunde n totalitate sau n parte valorii acestui produs sau constituie instrumentul sau obiectul unei asemenea infraciuni. n conformitate cu dispoziiile art.3, decizia- cadru se aplic ordinelor de indisponibilizare emise n vederea obinerii probelor sau confiscrii ulterioare a bunului. Art.5 din decizia-cadru instituie principiul recunoaterii i executrii imediate a ordinului de indisponibilizare, fr nicio alt formalitate. Autoritatea judiciar de executare ia fr ntrziere msurile necesare executrii imediate a ordinului, n acelai mod ca i n cazul unui ordin de indisponibilizare emis de o autoritate a statului de executare, cu excepia cazului n care invoc unul dintre motivele de nerecunoatere sau de neexecutare permise de art.7 sau unul dintre motivele de amnare prevzute n art.8. Autoritatea judiciar emitent poate solicita respectarea anumitor formaliti care s garanteze c
198 Publicat n Jurnalul oficial al Uniunii Europene nr.L196 din 2 august 2003 probele obinute sunt valabile, cu condiia ca aceste formaliti i proceduri s nu contravin principiilor fundamentale de drept ale statului de executare. Un raport privind executarea ordinului de indisponibilizare este transmis autoritii competente a statului emitent fr ntrziere, prin orice mijloc care permite o nregistrare scris. Decizia-cadru permite luarea oricrei msuri coercitive suplimentare care devine necesar ca urmare a ordinului de indisponibilizare n conformitate cu regulile de procedur aplicabile n statul de executare. Decizia cu privire la executarea unui ordin de indisponibilizare trebuie luat i comunicat n cel mai scurt timp, dac este cazul chiar n 24 de ore de la primirea ordinului n cauz. Indisponibilizarea bunului trebuie, ca regul, meninut n statul de executare pn n momentul n care acesta a rezolvat definitiv cererea menionat n art.10, alin.(1), lit.(a) sau (b). Cu toate acestea, statul de executare poate, dup consultarea statului emitent, i n conformitate cu legislaia i cu practicile naionale, s pun condiii corespunztoare innd seama de mprejurrile speei pentru a limita durata indisponibilizrii bunului. Dac intenioneaz s ridice msura, statul de executare informeaz statul emitent i i ofer posibilitatea de a formula observaii. Pe de alt parte, autoritile judiciare ale statului emitent trebuie s informeze fr ntrziere autoritile statului executant asupra ridicrii ordinului de indisponibilizare, iar statul membru de executare are n acest caz obligaia de a aplica ridicarea ordinului n cel mai scurt timp posibil. n cazul menionat n care certificatul nu este emis, este incomplet sau nu corespunde n mod clar ordinului de indisponibilizare, autoritatea judiciar poate s stabileasc un termen pentru emiterea sau completarea sau corectarea certificatului, s accepte un document echivalent sau dac se consider suficient de edificat, s nu mai apeleze n aceast privin la autoritatea judiciar emitent. Orice decizie de a refuza recunoaterea sau executarea este luat i notificat n cel mai scurt timp posibil autoritilor judiciare competente ale statului emitent prin orice mijloc care permite o nregistrare scris. De asemenea, n cazul n care, n practic, executarea ordinului de indisponibilizare este imposibil deoarece bunul sau probele au disprut, au fost distruse, nu pot fi gsite la locul indicat n certificat sau pentru c locul n care se gsesc bunurile sau probele nu a fost indicat ntr-un mod destul de clar
~ 124 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII chiar i dup consultarea statului emitent, autoritile judiciare competente ale statului emitent sunt informate imediat n aceast privin. n afara motivelor de refuz, exist i trei motive n care executarea ordinului de indisponibilizare poate fi amnat: a) n cazul n care executarea acestuia risc s duneze unei anchete penale n curs, pn n momentul n care aceasta consider de cuviin; b) n cazul n care bunurile sau probele n cauz au fcut deja obiectul unui ordin de indisponibilizare n cadrul unei proceduri penale i pn n momentul n care aceast msur este ridicat; c) n cazul n care, atunci cnd este vorba despre un ordin de indisponibilizare a unui bun n cadrul unei proceduri penale n vederea confiscrii sale ulterioare, acest bun face deja obiectul unei hotrri pronunate n cadrul altei proceduri n statul executant i pn n momentul ridicrii acestei hotrri. Cu toate acestea, acest caz de amnare nu se aplic dect dac o astfel de hotrre are prioritate fa de ordinele de indisponibilizare naionale ulterioare n cadrul unei proceduri penale, n conformitate cu dreptul intern. Certificatul, al crui formular este inclus n anexa deciziei-cadru, este reglementat de art.9 din actul comunitar. Acesta trebuie completat de autoritatea judiciar emitent, care certific i exactitatea coninutului acestuia, i tradus n limba sau ntr-una din limbile oficiale ale statului de executare, sau dac statul membru de executare n cauz accept, n una sau mai multe limbi oficiale ale instituiilor Comunitilor Europene. n ceea ce privete regimul ulterior al bunului indisponibilizat, art.10 din decizia-cadru reglementeaz trei ipoteze 199 : a) ordinul este nsoit de o cerere de transfer al probelor ctre statul emitent; b) ordinul este nsoit de o cerere de confiscare prin care se solicit fie executarea mandatului de confiscare eliberat n statul emitent, fie confiscarea n statul executant i executarea ulterioar a unui eventual mandat; c) ordinul conine, n certificat, o instruciune privind meninerea bunului n statul executant n ateptarea unei cereri menionate la lit.(a) sau (b). Statul emitent indic n certificat data la care (dup prerea sa) cererea respectiv va fi transmis. n primele dou situaii, cererile sunt transmise de statul emitent i tratate de statul executant n conformitate cu normele aplicabile asistenei
199 http://www.cdep.ro/proiecte/2008/000/60/0/em60.pdf judiciare n materie penal i cu normele aplicabile cooperrii internaionale n materie de confiscare. Prin derogare de la normele n materie de asisten judiciar, statul de executare nu poate ns refuza cererile menionate la alin.(1), lit.(a), invocnd absena dublei incriminri, dac aceste cereri vizeaz infraciunile menionate n art.3, alin.(2) i dac aceste infraciuni se pedepsesc n statul emitent cu o pedeaps privativ de libertate de cel puin trei ani. Art.11 instituie obligaia pentru statele membre de a lua toate msurile necesare pentru a garanta c orice msur de indisponibilizare executat n conformitate cu art.5 poate face obiectul unei ci de atac fr efect suspensiv pentru orice persoan interesat, inclusiv terii de bun-credin: aciunea este naintat unei instane judectoreti din statul emitent sau din statul executant n conformitate cu dreptul intern al fiecruia dintre aceste state. Temeiurile de fond care stau la baza emiterii ordinului de indisponibilizare nu pot fi contestate dect printr-o aciune deschis naintea unei instane judectoreti a statului emitent. Dac aciunea este deschis n statul executant, autoritatea judiciar a statului emitent este informat n aceast privin, precum i asupra temeiurilor invocate pentru a putea folosi elementele pe care le consider necesare. Ea este informat asupra rezultatelor acestei aciuni. Statele emitente i executoare iau msurile necesare pentru a facilita exercitarea dreptului de a deschide o aciune n justiie menionat n art.11, alin.(1), n special furniznd toate informaiile necesare persoanelor interesate. Statul emitent se asigur c orice termen de exercitare a dreptului de a deschide o aciune n justiie se aplic astfel nct s garanteze persoanelor interesate posibilitatea de a recurge la o cale de atac efectiv. Decizia-cadru nr.2003/577/JAI a fost transpus n dreptul intern prin adoptarea Legii nr.222/2008 pentru modificarea i completarea Legii nr.302/2004 privind cooperarea judiciar internaional n materie penal. Prin legea susmenionat au fost desemnate ca autoriti judiciare emitente parchetele, n faza de urmrire penal, i instanele judectoreti, n faza de judecat. n cazul ordinelor de indisponibilizare emise de autoritile romne, traducerea certificatului standard prevzut n Anexa 2 la lege va fi realizat n limba solicitat de statul membru de executare. Ca autoriti judiciare de executare au fost desemnate parchetele de pe lng tribunale, n faza de urmrire penal, i tribunalele, n faza de judecat, n a cror circumscripie teritorial se afl bunul pentru care a fost emis ordinul de indisponibilizare.
~ 125 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA n cazul n care ordinul de indisponibilizare se refer la mai multe bunuri aflate n circumscripia teritorial a dou sau mai multe autoriti judiciare, competena revine, n funcie de faza procesual, Parchetului de pe lng Tribunalul Bucureti sau Tribunalului Bucureti. n situaia n care autoritile judiciare romne vor primi spre executare, ordine de indisponibilizare emise de autoritile altor State Membre ale UE, potrivit declaraiei Romniei la art.9 din Decizia- cadru nr.2003/577/JAI, acestea trebuie traduse n limba romn. n consecin, n aceast materie, singura limb acceptat de Romnia este limba romn 200 . Aplicarea principiului recunoaterii reciproce sanciunilor pecuniare Aplicarea libertii de micare permite cetenilor s cltoreasc n ntreaga Europ, iar societilor europene s desfoare activiti comerciale cu un minim de dificulti. Aceast libertate a creat noi provocri n ceea ce privete aplicarea sanciunilor mpotriva celor care nu sunt rezideni ai statelor n care s-a comis infraciunea. Pn acum, efectul a fost c un numr mare de infraciuni transfrontaliere sancionate cu sanciuni financiare rmneau nepedepsite datorit naturii lor transnaionale. Sistemele anterioare de executare fie nu funcionau, fie erau lente i ineficiente 201 . Principiul recunoaterii reciproce a hotrrilor judectoreti nu numai c implic recunoaterea reciproc a msurilor juridice temporare, cum ar fi indisponibilizarea i ridicarea spre confiscare, dar i recunoaterea reciproc a hotrrilor definitive care impun sanciuni penale, cum ar fi cele financiare, ordinele de ridicare spre confiscare a produselor infracionale i hotrrile care impun sentine sau msuri privative de libertate. Consiliul European de la Tampere a afirmat c principiul recunoaterii reciproce ar trebui s se aplice sanciunilor financiare impuse de autoritile judiciare sau administrative n scopul de a facilita punerea n aplicare a acestor pedepse ntr-un alt stat membru. Programul de msuri publicat n ianuarie 2001 a acordat prioritate unui instrument care aplic principiul recunoaterii reciproce sanciunilor financiare 202 .
200 Informarea Ministerului Justiiei nr.121650 din 11 noiembrie 2008 adresat tuturor instanelor judectoreti i parchetelor de pe lng acestea 201 Ibidem, pag.29 202 Ulrike Kathrein, Ctlina-Gabriela Miron, Ana Plosc, Florin-Rzvan Radu, Eckart Rainer, Michaela Salamun, Mariana Zainea op.cit., pag.116 Decizia-cadru a Consiliului 2005/214/JAI din 24 februarie 2005 privind aplicarea principiului recunoaterii reciproce a sanciunilor pecuniare 203
este rezultatul unei iniiative a Marii Britanii, a Republicii Franceze i a Regatului Suediei, care lrgete aria recunoaterii reciproce la sanciunile financiare impuse de autoritile judiciare i administrative ale unui alt stat membru. Potrivit art.1, lit.a) din decizia-cadru, prin hotrre n sensul acesteia se nelege o hotrre definitiv prin care se aplic o pedeaps pecuniar, constnd ntr-o amend de pltit de ctre o persoan fizic sau juridic, dac hotrrea a fost luat de: a) o instan judectoreasc a statului membru emitent, pentru o infraciune prevzut de legea acestui stat; b) o autoritate a statului membru emitent, alta dect o instan judectoreasc a statului membru emitent, pentru o infraciune prevzut de legea acestui stat, cu condiia ca persoana vizat s aib dreptul de a ataca hotrrea n faa unei instane judectoreti competent n materie penal; c) o autoritate a statului membru emitent, alta dect o instan judectoreasc a statului membru emitent, pentru o nclcare a legii naionale a statului membru emitent, cu condiia ca persoana vizat s aib dreptul de a ataca hotrrea n faa unei instane judectoreti competent n materie penal; d) o instan judectoreasc competent n cauze penale, atunci cnd hotrrea a fost luat pentru faptele prevzute la lit.c). Conform art.1, lit.a), prin pedeaps pecuniar se nelege obligaia de a plti: o sum de bani pe baza unei condamnri pentru o fapt prevzut n hotrre; despguburile acordate prin aceeai hotrre victimelor, atunci cnd victima nu se poate constitui parte civil i instana acioneaz n exercitarea competenei sale n materie penal; o sum de bani reprezentnd cheltuielile judiciare; o sum de bani pentru un fond public sau pentru o organizaie de protecie a victimelor, impus prin aceeai hotrre. Pedeapsa pecuniar nu include dispoziiile de confiscare a instrumentelor sau produselor infraciunilor i dispoziiile de natur civil i care deriv din cererile de despgubiri care se pot executa n baza Regulamentului CE nr.44/2001 privind competena i recunoaterea i executarea hotrrilor n materie civil i comercial.
203 Publicat n Jurnalul oficial al Uniunii Europene nr. L76 din 22 martie 2005
~ 126 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII Hotrrea, nsoit de un certificat al crui formular este prevzut n anexa deciziei-cadru, se transmite direct de autoritatea competent a statului emitent autoritii competente a statului de executare. Pentru transmitere se poate solicita i sprijinul punctelor de contact ale Reelei Judiciare Europene. Hotrrea trebuie executat fr nicio alt formalitate de recunoatere, iar executarea este guvernat de legea statului de executare n acelai fel ca executarea pedepselor similare aplicate n acest stat. O pedeaps pecuniar trebuie executat chiar dac legea statului de executare nu recunoate principiul rspunderii penale a persoanei juridice. Dac executarea n bani nu este posibil, n tot sau n parte, i dac statul emitent accept, prin certificat, se poate aplica o pedeaps alternativ, incluznd privarea de libertate. Autoritatea competent a statului de executare trebuie s informeze nentrziat autoritatea competent a statului emitent prin orice mijloc care las o nregistrare scris despre transmiterea hotrrii ctre autoritatea competent, despre o decizie de nerecunoatere i executare potrivit art.7 sau 20 alin.(3) din Decizia-cadru nr.2005/214/JAI, mpreun cu motivele, despre neexecutarea total sau parial pentru motivele menionate n art.8, art.9 alin.(1) i (2) i art.11, alin.(1) din Decizia-cadru nr.2005/214/JAI, despre executarea hotrrii de ndat ce executarea este complet sau despre aplicarea unei sanciuni alternative, potrivit art.10 din Decizia-cadru nr.2005/214/JAI. Statele nu trebuie s i solicite unul altuia restituirea cheltuielilor rezultate din aplicarea deciziei-cadru. Decizia-cadru nr.2005/214/JAI a fost transpus n dreptul intern prin adoptarea Legii nr.222/2008 pentru modificarea i completarea Legii nr.302/2004 privind cooperarea judiciar internaional n materie penal. n aceast materie au fost desemnate ca autoriti emitente, instanele judectoreti. Acestea pot fi oricare dintre judectoriile, tribunalele i curile de apel care, n urma soluionrii unei cauze, au aplicat o sanciune financiar n nelesul deciziei-cadru 204 . n cazul sanciunilor pecuniare aplicate de autoritile romne, traducerea certificatului standard prevzut n Anexa 3 la lege va fi realizat n limba solicitat de Statul Membru de executare. Ca autoriti de executare au fost desemnate, de asemenea, instanele judectoreti. Acestea pot fi
204 Informarea Ministerului Justiiei nr.121650 din 11 noiembrie 2008 adresat tuturor instanelor judectoreti i parchetelor de pe lng acestea oricare dintre judectoriile, tribunalele i curile de apel care, n funcie de obiectul cauzei, ar avea competena material pentru soluionarea acesteia. Autoritatea central n domeniu este Ministerul Justiiei, Direcia Drept Internaional i Tratate 205 . Aplicarea principiului recunoaterii reciproce la ordinele de confiscare n statele membre ale UE exist i coexist proceduri juridice diferite n vederea confiscrii produselor infraciunii. Ageniile naionale responsabile pentru depistarea activelor reprezint o condiie preliminar pentru o confiscare de succes, dar i pentru cooperare internaional 206 . Obiectivul Deciziei-Cadru a Consiliului nr.2006/783/JAI din 6 octombrie 2006 privind aplicarea principiului recunoaterii reciproce ordinelor de confiscare l constituie stabilirea unor reguli potrivit crora un stat membru trebuie s recunoasc i s execute pe teritoriul su un ordin de confiscare emis de o instan competent n materie penal a unui alt stat membru. Decizia-cadru susmenionat este corelat cu Decizia-Cadru a Consiliului nr.2005/212/JAI din 24 februarie 2005 privind confiscarea produselor, a instrumentelor i a bunurilor avnd legtur cu infraciunea. Scopul acestei decizii-cadru este de a garanta c toate statele membre au reguli efective de guvernare privind confiscarea bunurilor ce reies dintr-o infraciune, inter alia n legtur cu obligaia de a dovedi legalitatea sursei activelor deinute de o persoan condamnat pentru o infraciune ce are legtur cu crima organizat 207 . Conform concluziilor reuniunii Consiliului European din 15 i 16 octombrie 1999 de la Tampere, se determin garantarea lurii pailor reali pentru a urmri, indisponibiliza, sechestra i confisca bunurile ce au legtur cu infraciunea. Nimeni nu trebuie s obin un avantaj prin comiterea unei infraciuni. Indiferent de cine a comis o infraciune i a obinut un beneficiu economic pentru comiterea unei infraciuni, acesta trebuie condamnat la plata sumei de bani echivalente cu profitul ctigat ilegal. Obiectele folosite pentru a comite o infraciune trebuie s fie confiscate. Bunurile de pe urma unei infraciuni trebuie returnate victimelor dac este posibil 208 .
205 Ibidem 206 Judith Hester, Michael Klackl, Gabriele Mucha, Roman Reich, Birgit Schneider, Harald Tiegs, Michael Tolstiuk, Mariana Zainea op.cit., pag.91 207 http://www.cdep.ro/proiecte/2008/000/60/0/em60.pdf 208 Judith Hester, Michael Klackl, Gabriele Mucha, Roman Reich, Birgit Schneider, Harald Tiegs, Michael Tolstiuk, Mariana Zainea op.cit., pag.93
~ 127 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA Potrivit art.2, lit.c) din Decizia-Cadru nr.2006/783/JAI, ordin de confiscare nseamn o pedeaps sau msur definitiv aplicat de o instan judectoreasc n urma unei proceduri referitoare la infraciuni sau fapte care a condus la o privare definitiv de bunuri. Bun, n sensul acestei decizii-cadru, nseamn orice bun, corporal sau incorporal, mobil sau imobil, i documente juridice i instrumente care probeaz titlu sau interese n asemenea bunuri care, potrivit hotrrii instanei, constituie: Produsul unei infraciuni sau echivalentul fie a valorii integrale sau a unei pri a unui asemenea produs; Instrumentul unei asemenea infraciuni; Bun care poate fi confiscat ca urmare a aplicrii n statul emitent a uneia din puterile extinse de confiscare prevzute de art.3, alin.(1) i (2) din Decizia-Cadru a Consiliului nr.2005/212/JAI din 24 februarie 2005 privind confiscarea produselor, a instrumentelor i a bunurilor avnd legtur cu infraciunea; Bun care poate fi confiscat potrivit oricrei alte dispoziii legale din statul emitent. Prevederile privind transmiterea i executarea ordinului de confiscare sunt similare cu cele ale deciziei-cadru privind executarea n Uniunea European a ordinelor de indisponibilizare a bunurilor sau a probelor. O particularitate a Deciziei-Cadru nr.2006/783/JAI este c, n conformitate cu art.5 paragraful 2, ordinul de confiscare poate fi transmis simultan mai multor state de executare, atunci cnd 209 : Autoritatea emitent are motive rezonabile s cread c diferite elemente ale bunului (proprietii) se afl n state de executare diferite; Confiscarea implic aciunea n mai mult de un stat de executare; Autoritatea emitent are motive rezonabile s cread c un element al bunului se afl n mai multe state de executare. De asemenea, potrivit art.5, alin.(3), poate fi transmis simultan mai multor state de executare un ordin de confiscare avnd ca obiect o sum de bani, n cazul n care, cu titlu de exemplu, bunul nu a fost indisponibilizat n baza deciziei-cadru a Consiliului 2004/577/JAI sau valoarea bunului care poate fi confiscat n statul emitent i oricare stat de executare nu este suficient pentru executarea ntregii sume de bani acoperit de ordinul de confiscare. Decizia-cadru nr.2006/783/JAI a fost transpus n dreptul intern prin adoptarea Legii nr.222/2008 pentru modificarea i completarea Legii nr.302/2004 privind cooperarea judiciar internaional n materie penal. Autoriti judiciare emitente au fost desemnate numai instanele judectoreti, din definiia dat de ctre decizia-cadru ordinului de confiscare rezultnd c acesta trebuie s aparin exclusiv unei instane judectoreti. Aceste instane pot fi oricare dintre judectoriile, tribunalele i curile de apel care, n urma soluionrii unei cauze penale, au hotrt, printre altele, i luarea msurii confiscrii. De asemenea, prin instane judectoreti se nelege i nalta Curte de Casaie i Justiie. n cazul ordinelor de confiscare emise de autoritile romne, traducerea certificatului standard prevzut n Anexa 4 la lege va fi realizat n limba solicitat de Statul Membru de executare 210 .
Bibliografie: 209210
A. Boroi, I. Rusu Cooperarea judiciar internaional n materie penal, Editura C.H.Beck, Bucureti, 2008; Decizia 2008/976/JAI a Consiliului privind Reeaua Judiciar European, publicat n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene nr. L348 din 24 decembrie 2008; Decizia-Cadru 2006/960/JAI a Consiliului din 18 decembrie 2006 privind simplificarea schimbului de informaii i date operative ntre autoritile de aplicare a legii ale statelor membre ale UE, publicat n Jurnalul oficial al Uniunii Europene nr. L386 din 29 decembrie 2006; Gavril Paraschiv, Drept penal al Uniunii Europene, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2008; Georgiana Tudor, Mariana Constantinescu, Mandatul european de arestare: aspecte teoretice i practic judiciar, Editura Hamangiu, Bucureti, 2009; Ioan Hurdubaie, Cooperarea judiciar european. Cadrul convenional penal, vol.I, Editura Ministerului Administraiei i Internelor, Bucureti, 2003;
209 http://www.cdep.ro/proiecte/2008/000/60/0/em60.pdf 210 Informarea Ministerului Justiiei nr.121650 din 11 noiembrie 2008 adresat tuturor instanelor judectoreti i parchetelor de pe lng acestea
~ 128 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII Judith Hester, Michael Klackl, Gabriele Mucha, Roman Reich, Birgit Schneider, Harald Tiegs, Michael Tolstiuk, Mariana Zainea, Recunoaterea reciproc n domeniul cooperrii judiciare n materie penal: instrumente juridice i implementarea lor: manual, Proiect Twinning Light ntre Romnia i Austria RO2007/IB/JH- 09 Continuarea asistenei n domeniul cooperrii judiciare n materie civil, comercial i penal, Editura Euro Standard, Bucureti, 2010; Legea nr.101/2010 pentru ratificarea Acordului dintre Guvernul Romniei i Guvernul Republicii Bulgaria privind cooperarea poliieneasc transfrontalier n materie penal, semnat la Vidin la 19 mai 2009, i a Acordului dintre Guvernul Romniei i Guvernul Republicii Bulgaria privind nfiinarea i funcionarea Centrului comun de contact de cooperare poliieneasc i vamal, semnat la Vidin la 19 mai 2009, publicat n Monitorul oficial al Romniei, partea I, nr.375 din 7 iunie 2010; Legea nr.208/1999 privind ratificarea Acordului de cooperare pentru prevenirea i combaterea infracionalitii transfrontaliere, semnat la Bucureti la 26 mai 1999, publicat n Monitorul oficial al Romniei, partea I, nr.654 din 31 decembrie 1999; Legea nr.218/2002 privind organizarea i funcionarea Poliiei Romne, publicat n Monitorul oficial al Romniei, partea I, nr.305 din 9 mai 2002; Legea nr.311/2009 pentru ratificarea Acordului dintre Guvernul Romniei i Guvernul Republicii Ungare privind colaborarea n domeniul prevenirii i combaterii criminalitii transfrontaliere, semnat la Szeged, la 21 octombrie 2008; Legea nr.360/2002 privind Statutul poliistului, publicat n Monitorul oficial al Romniei, partea I, nr.440 din 24 iunie 2002; Legea nr.39/2003 privind prevenirea i combaterea criminalitii organizate, publicat n Monitorul oficial al Romniei, partea I, nr.50 din 29 ianuarie 2003; M. Pantea, Investigarea criminalitii economico-financiare, vol.I, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010. M. Pantea, D. Bucur, Metode i tehnici de investigare a fraudelor, Editura Sitech, Craiova, 2009. Ulrike Kathrein, Ctlina-Gabriela Miron, Ana Plosc, Florin-Rzvan Radu, Eckart Rainer, Michaela Salamun, Mariana Zainea, Cooperarea judiciar n materie penal. Manual elaborat n cadrul Proiectului de nfrire ntre Romnia i Austria PHARE RO 2005/IB/JH 03, intitulat Consolidarea cadrului instituional i legislativ n domeniul cooperrii judiciare internaionale, Centrul de Competen Juridic, Viena, 2007.
~ 130 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
~ 131 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
TIPURI DE FRAUDE N DOMENIUL JOCURILOR DE NOROC. PROCEDURI DE DEPISTARE I CONTRACARARE A ACESTORA
Lect. univ. dr. Marius PANTEA Facultatea de Poliie, Academia de Poliie A. I. Cuza drd. Octavian AVRMOIU Consilier al Ministrului de Finane
The complexity of surveillance and control activities, as well as the complex operations in ascertaining fraud occurring in the field of gambling implies good knowledge of how multiple types of gambling are organised and functioning, as each of the games contains particular features one needs to be aware of, in order to render police work more effective, according to the prerogatives granted by law in this field.
Key words: gambling, gambling offenses, cheating in casino fraud investigation of gambling, cheating fraudulent practices in assigning mechanical or electronic devices gains
Complexitatea activitilor de supraveghere, control, precum i de constatare a ilegalitilor ce se comit n domeniul jocurilor de noroc implic o bun cunoatere a modului de organizare i funcionare a multiplelor tipuri de jocuri de noroc, fiecare dintre acestea prezentnd particulariti ce trebuie cunoscute pentru eficientizarea muncii de poliie conform competenelor conferite prin lege n acest domeniu.
Cuvinte cheie: jocuri de noroc, infraciuni n domeniul jocurilor de noroc, nelciuni n cazinou, instrumentarea fraudelor n domeniul jocurilor de noroc, practici frauduloase de triare la aparatele mecanice sau electronice atribuitoare de ctiguri.
n articolul de fa vom prezenta unele metode i practici frauduloase de triare ce pot fi comise n cazinouri sau n slile cu aparate atribuitoare de ctiguri de ctre juctori sau de ctre angajai ai slilor de jocuri, sau de acetia n complicitate, n paguba organizatorilor sau a juctorilor, i indirect, i a statului prin diminuarea veniturilor impozabile. Scurt istoric al apariiei jocurilor de noroc Jocurile de noroc nu sunt o invenie a lumii moderne, ele exist de mai bine de 2.500 de ani. Construirea Marelui Zid Chinezesc a fost finanat din monopolul instituit de mprat pe jocul de Kendo, strmoul jocului de Bingo 211 modern. n piramidele egiptene au fost gsite zaruri i desene reprezentnd juctori. n Antichitate, jocul de zaruri era asociat cu divinitatea i avea caracter ritual. Evul Mediu a interzis jocurile de noroc, considerate un pcat
211 Originile jocului de Bingo dateaz nc din anul 1530, cnd a aprut jocul de loterie din Statele Unite numit Lo Giuco de Lotto. Jocul este nc inut n flecare smbt n Italia. Le Lotto a migrat n Frana la sfritul anilor 1700 ntr-o form similar cu jocul de Bingo cunoscut azi, cu o singur carte de jucat, jetoane i numere citite cu voce tare. Pe toat perioada anilor 1800 aceste tipuri de jocuri s-au rspndit prin toat Europa i multe ramuri ale jocului au fost create. 0 form popular a acestui joc avea cartea juctorului mprit n 3 rnduri orizontale i 9 verticale. capital de Biseric. Abia n anul 1625, n Veneia, este legalizat jocul de noroc, crema societii veneiene ntlnindu-se n aa numitele casini (case mici), termenul casino a devenit sinonim cu viciul i perdiia. Lund Veneia drept model, casele pentru jocurile de noroc s-au rspndit n multe staiuni balneo-climaterice pe ntreg cuprinsul Europei. Dup cderea n dizgraie a Veneiei, n orasul Spa s-a produs o adevrat nflorire a cazinourilor (deschise chiar i 12 ore pe zi ), iar alte orae din Frana, Germania i Anglia au urmat exemplul acestui ora. Secolul al XIX-lea a marcat legalizarea cazinourilor, n mod oficial, de ctre Napoleon n 1806. Cazinourile au promovat sigurana, standardele nalte, calitatea serviciilor, confortul, luxul; managerii au nceput s permit accesul doar unei clientele selecte. n 1837 toate cazinourile din Frana au fost declarate ilegale. n schimb, n Germania acestea au prosperat n orae precum Baden-Baden, Wiesbaden sau Bad-Hamburg, unde pentru prima dat jetoanele au fost folosite drept instrument pentru pariuri, tot pentru prima dat fiind folosit ruleta cu un singur 0(zero). Standardele sociale i legislaia referitoare la jocurile de noroc tind s se schimbe, oscilnd de la prohibiie la regularizare. Aceste alternri legislative l-au determinat pe profesorul I. Nelson Rose s
~ 132 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII identifice n istoria jocurilor de noroc din S.U.A. trei valuri (etape). Primul a nceput n perioada colonial i a durat pn la jumtatea secolului al XIX lea. n 1840 cele mai multe state au desfiinat loteriile. Pe la 1860 numai statele Delaware, Missouri i Kentucky mai permiteau loteriile. Prohibiia a dus ns la crearea de loterii ilegale. Astfel se ncheie primul val din istoria jocurilor de noroc din S.U.A. Al doilea val. Expansiunea spre vest a determinat o nou dezvoltare a jocurilor de noroc. San Francisco a devenit noul centru al jocurilor de noroc din S.U.A. n 1850, att statul, ct i oraele ddeau licene pentru desfurarea jocurilor de noroc n scopul strngerii de bani. Dar i n California dorina de a respecta morala a dus la apariia unei legislaii care s nfrneze avntul fr precedent al jocurilor de noroc. La nceput iniiativa legislativ s-a ndreptat mai ales mpotriva juctorilor profesioniti, juctori care erau asociai cu corupia i depresiunea economic. Al treilea val a dus la legalizarea jocurilor de noroc pe scar larg. Atitudinea fa de jocurile de noroc s-a modificat, legalizarea acestora fiind vzut din nou ca o modalitate de stimulare a economiei. Statul Massachusetts a permis jocul de bingo n 1931, ntr-o ncercare de sprijinire a bisericilor i organizaiilor caritabile. n 1950 jocul de bingo era legal n 11 state. n 1933 statele Michigan, New Hampshire, Ohio, California au legalizat pariurile, dezvoltarea jocurilor de noroc legale ducnd la decderea celor ilegale. Tipuri de fraude pe categorii de jocuri Fr pretenia de a fi o prezentare exhaustiv, vom reda cele mai frecvente astfel de practici ilegale, unele din ele constituind n sine infraciuni prevzute n legislaia specific acestui domeniu n rile cu tradiie n industria jocurilor de noroc, din cazuistica crora au fost selectate n sintez i metodele de comitere. I. n slile cu aparate de joc atribuitoare de ctiguri: 1. Mijloace mecanice: Sunt utilizate instrumente metalice lungi de circa 20 cm, alctuite dintr-o tij n form de L, care la vrf este curbat iar la baz este ndoit n form de U. Pe aceast tij se afl o pies culisant cu o cresttur n form de clips (agraf). Poate fi sau nu montat pe un resort. Acest instrument se utilizeaz astfel: Mainile de joc au deasupra rezervorului de monezi o deschiztur dreptunghiular. n interiorul acestei deschizturi se afl o mic plac de metal care iese n afar orizontal. Instrumentul este introdus prin fanta dreptunghiular i fixat n interior cu ajutorul clipsului (agrafei), care se fixeaz pe placa de metal orizontal. Acesta datorit formei sale, afecteaz mecanismul de distribuie a ctigurilor. El se fixeaz de asemenea i pe lama contactorului care permite aparatului s contabilizeze monezile acordate ca i ctiguri. Tija permite prin acionare manual exercitarea unei presiuni asupra lamei contactorului. Juctorul joac normal, introducnd monezi pn la obinerea unui anumit credit pe care-l consider suficient. Din acest moment el solicit s i se efectueze plata creditului, i cnd ncepe efectuarea plii, preseaz cu acest instrument lama microcontactului ca i cum o moned ar fi fost introdus. Aparatul elibereaz ctigul fr ca acesta s fie contabilizat. ntruct, aparatele (ndeosebi modelele mai noi) posed temporizatoare, dac dup un anumit timp (7 secunde pentru mainile BALLY) contactorul nu primete un nou ordin, maina ncepe s emit semnele sonore. Este deci suficient ca utilizatorul acestui instrument fraudulos s nu lase prea mult timp ca tija s ating contactorul, ncetnd presiunea asupra acestuia din timp n timp, ca i cum o moned ar fi introdus n aparat i reapsnd apoi, n tot timpul n care curg monezile. Teoretic, aceast manipulare permite unui juctor s obin 40 de monezi pentru o moned jucat. Procedeul este posibil pe mainile de tip BALLY i SIGMA i poate fi prevenit de agenii economici prin instalarea unor kit-uri de corecie speciale. 2. Mijloace electrice: S-au constatat dou tipuri principale de astfel de mijloace frauduloase. Astfel, primul tip de fraudare const n utilizarea unei tije metalice, lung de circa 20 cm, mai groas dect instrumentul descris anterior, format dintr-o eav subire n form de I, ndoit la vrf n form de U, unde se afl un becule protejat de un tub de oel care-l nconjoar. n partea de jos este un lca n care se gsete o baterie de 1,5 V, iar un jgheab amovibil este instalat n curbur. Instrumentul fraudulos se instaleaz deasupra rezervorului de monezi prin fanta prin care se distribuie monezile ctigate i rmne fixat datorit formei n U. Ca i la cel precedent, instrumentul este conceput pentru a evita canalul de distribuie a ctigurilor i a afecta mecanismul mainii de joc. Becul, n fapt o lamp de tip mag light are rolul de inhiba foto celula de recepie a contorului. Numrarea normal a ctigurilor se face prin trecerea monezilor ctigate prin faa celulei foto i deci a contorului optic. Fascicolul de lumin este ntrerupt la trecerea fiecrei monezi.
~ 133 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA Juctorul joac pn la obinerea unui credit suficient, cnd cere plata creditului, i odat cu nceperea cderii monezilor, aprinde becul instrumentului. Acesta va emite o lumin continu asupra receptorului contorului optic, ca i cum nici o moned nu a trecut prin faa acestuia, n timp ce monezile sunt eliberate continuu i fr a fi contorizate. i n acest caz exist o temporizare. n cazul n care contorul optic nu descoper nici un mesaj electric un anumit timp (circa 10 secunde) maina va emite un semnal acustic. Este suficient deci ca utilizatorul s nu lase becul aprins prea mult, ca i cum ar mai trece cte o pies, i s-l reaprind apoi din nou, att timp ct aparatul elibereaz monezile. Cel de-al doilea tip funcioneaz similar de cel prezentat anterior i se prezint astfel: Instrumentul utilizat are circa 18 cm i e format dintr-o tij metalic curbat, cu un diametru de 2 mm, de-a lungul creia se afl un conductor electric. La vrf este amplasat un becule de tipul celui descris anterior, iar la baz un suport cu arc susine o baterie de 1,5 V, placa metalic de la baza acestuia acionnd ca i ntreruptor prin presiune. Fixarea n aparatul de joc se face cu ajutorul unei buci de gum tip mastic. Procedeul poate fi utilizat n special la mainile de tip I.G.T. i BALLY, i poate fi prevenit de agenii economici prin instalarea unor kit-uri de corecie speciale. Aceste manopere frauduloase pot fi uor detectate prin supravegherea atent a slii de joc. De cele mai multe ori sunt descoperite dup comiterea faptei, prin examinarea amplasamentelor n care instrumentele mai sus descrise au fost instalate, prin vizionarea cu ochiul liber a poriunilor colorate de masticul folosit la fixarea n maina de joc. De asemenea au fost identificate manopere frauduloase prin care sunt prejudiciai juctorii care realizeaz ctiguri la aparatele de joc. Acest lucru se realizeaz uor prin simpla montare a unui magnet suficient de puternic pe galeria de distribuie a monezilor ctigate, care reine astfel un numr de piese. La plecarea juctorului, operatorul slii de joc prin simpla introducere a minii n orificiul de distribuie recupereaz magnetul cu monezile care au aderat la acesta. II. n cazinouri: 1. Du-te vin-o. Aceast form de triare se realizeaz n cursul unei operaiuni de schimb ntre crupier i angajatul cu atribuii de schimb repartizai la aceiai mas. Exist mai multe variante n modul de operare, dar urmtoarele dou sunt mai frecvente: a. crupierul trimite schimbtorului dou jetoane n acelai timp sau la interval foarte scurt de timp i acesta din urm nu elibereaz banii dect pentru un jeton; b. crupierul trimite schimbtorului un jeton (de exemplu 100 $), dar acesta nu restituie dect 95 $ n numerar. Complicitatea celor doi angajai este evident iar ei vor mpri sumele astfel deturnate, fiind mai simplu dect dac schimbtorul ar deine banii n casierie. Dei pare dificil de realizat nu trebuie uitat atmosfera unei sli de joc, zgomotul i oboseala care intervin la un moment dat, fapt ce impune o atenie sporit la gestiunea schimbtorului. 2. ncrcarea crupierului: n schimbul unei partide de cri i mai ales ntre schimbarea a doi saboi, n momentul amestecului crilor, crupierul poate sustrage jetoane pe care s le introduc n cma, osete etc. i n acest caz, crupierul trebuie s se asigure de complicitatea schimbtorului, care, dac este cazul l va avertiza despre prezena sau apropierea unui angajat cu funcie de conducere. Pentru acest fapt, ei convin asupra unor semne sau gesturi de avertizare: frecatul la nas, ncruciarea braelor etc. 3. Secvenele: Reprezint aranjamentul prestabilit al unor cri de joc n cadrul sabotului. Aceast form de triare, cunoscut n mod curent ca pregtirea crnailor se poate face naintea nceperii partidei sau n cursul amestecrii crilor: un crupier care posed o anume dexteritate plaseaz cteva cri ntr-o ordine determinat n scopul de a obine o serie de 4-5 sau chiar 10 mini ctigtoare. Aceast secven este marcat cel mai adesea printr-o cheie, adic una sau mai multe cri de valoare cunoscut, pentru sigurana juctorului complice a baronului cum acesta este cunoscut. 4. Marcajul sau trucarea crilor. Dei actualele acte normative 212 , conin prevederi referitoare numai la necesitatea evidenei
212 Ordonana de Urgen nr. 77 din 24 iunie 2009 privind organizarea i exploatarea jocurilor de noroc publicat n Monitorul Oficial nr. 439 din 26 iunie 2009, cu modificrile i completrile aduse de: Legea nr. 246 din 14 decembrie 2010; Ordonana de Urgen nr. 117 din 23 decembrie 2010 i Hotrre nr. 870 din 29 iulie 2009 pentru aprobarea Normelor metodologice de aplicare a Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 77 sau 2009 privind organizarea i exploatarea jocurilor de noroc, publicat n Monitorul Oficial nr. 528 din 30 iulie 2009, cu modificrile i completrile aduse de Hotrrea nr. 150 din 23 februarie 2011 pentru modificarea i completarea Normelor metodologice de aplicare a Legii nr. 571/2003 privind Codul fiscal, aprobate prin Hotrrea Guvernului nr.
~ 134 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII crilor de joc, neglijarea condiiilor n care se face pstrarea, manipularea i mai ales derularea jocurilor cu cri poate duce la comiterea unor manopere frauduloase. n practic s-au depistat cri marcate, de exemplu cu un creion sau prin alterarea chimic a unui col de culoare, n acest scop utilizndu-se un deget ce se nmoaie ntr-un lichid dintr-un recipient disimulat ntr-unul din buzunare care apoi se aplic n poriunea crii de joc dinainte stabilit. Astfel marcat, practic imperceptibil pentru neiniiat, cartea (sau crile) de joc va permite complicelui juctorului marcator s recunoasc valoarea crii nsemnate cnd aceasta va aprea n vrful sabotului. Crile pot fi de asemenea cambrate sau punctate, adic li se d o form particular cu ajutorul unei mini-prese speciale. Astfel, un ochi format va putea recunoate valoarea crii atunci cnd aceasta va fi extras din sabot i pus pe mas. 5. Burarea cutiei pentru baciuri. Crupierii introduc jetoane destinate sau rezultate din jocuri n cutia de baciuri, deturnnd astfel o parte a ctigurilor n beneficiul propriu. O rat de peste 50% a baciurilor n raport cu rezultatul final al mesei de joc indic existena acestei metode. 6. Complicitatea osptarilor Crupierul scap pe jos intenionat un jeton, de regul de valoare mai mare, la colectarea jetoanelor mizate greit de juctori. Osptarul complice vine imediat la masa de joc i-l ridic, simulnd c face curat, schimb scrumiere sau ia o comand de la clientul juctor. 7. nmnarea direct de jetoane La momentul propice (aglomeraie mare, jocuri incitante cu ctiguri sau pierderi importante, neatenia persoanelor de la supraveghere, oboseal, rutin etc.) crupierul trece subtil, unui juctor, plasat lng el, jetoane sustrase din joc sau din cutie. 8. Plasare fals Crupierul ia din jetoanele pierdute de juctori la joc i le plaseaz pe numere sau combinaii, ctigtoare, prin manopere subtile, profitnd de neatenia supraveghetorilor, iar complicele juctor (denumit i baron) va ncasa mizele ctigtoare jucate, prejudiciind n acest fel cazinoul. Aceast metod poate fi utilizat i de juctor, care va plasa miza dup stabilirea numrului ctigtor, profitnd
44/2004, precum i pentru modificarea i completarea Hotrrii Guvernului nr. 870/2009 pentru aprobarea Normelor metodologice de aplicare a Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 77/2009 privind organizarea i exploatarea jocurilor de noroc, publicat n Monitorul Oficial nr. 150 din 1 martie 2011. de neatenia personalului operator de joc i a supraveghetorilor. 9. Anunuri (pariuri) tardive n ultimul moment, chiar naintea rostirii ncheierii pariurilor, baronul d un anumit numr de jetoane crupierului, mormind un anun de numr (anulare) neinteligibil. Crupierul ncepe s plaseze o parte a jetoanelor, pstrnd restul acestora palmate. Cnd bila se oprete acesta plaseaz unul sau mai multe jetoane pe numrul ctigtor, ca i cum ar fi fost jucate de complicele su. 10. Falsul schimb de bani Exist mai multe moduri de operare, cel mai folosite sunt urmtoarele: a. Crupierul simuleaz c primete de la complice un jeton de valoare mare, pe care n prealabil la sustras i l schimb n jetoane de valori mai mici. n continuare, sunt dou posibiliti: fie i le nmneaz direct baronului, fie le plaseaz ca pariuri pe masa de joc i n cazul ieirii numrului pe care s-a mizat, juctorul complice va ncasa ctigul obinut n detrimentul cazinoului. b. n timpul unui schimb, crupierul nu aeaz jetonul de valoare mai mare la etajul inferior al marmurei i o va putea deci schimba n favoarea complicelui su i a doua oar dublndu-i acestuia suma schimbat; c. n cursul unui schimb, crupierul i d complicelui o sum mai mare dect cea cuvenit. Aceiai operaiune este posibil i n cursul plii unui ctig. Posibilitile de a tria apar la plasarea mizelor, la schimbul de bani pe jetoane sau invers i la efectuarea plii ctigurilor. Factori favorizani sunt tolerarea anunurilor echivoce a pariurilor i nerespectarea momentului de ncetare a parierii. Comportamentul baronilor poate fi sesizat prin aceea c joac mereu la aceiai mas, n imediata apropiere a crupierului. De regul, n cazurile de baronaj, toi angajaii de la o mas sunt n mod necesar, complici. 11. Lovitura Las Vegas. Sub acest nume, este cunoscut la jocul de Punto Banco, sau Baccara 213 , o metod abil n
213 Numele jocului este derivat din cuvntul italian baccara, avnd nelesul de zero i referindu-se la valoarea care este dat decarilor i figurilor. Se pare c prima dat acest joc a fost practicat n Evul Mediu, utiliznd crile de Tarot, probabil prin Italia. Ulterior, s-a rspndit prin toat Europa, n Statele Unite i n America de Sud. Jocul de Baccarat (cunoscut n unele ri i sub numele de Punto Banco) este considerat cel mai aristocratic din categoria jocurilor practicate n cazinouri. Cu toate acestea, regulile sunt simple, lesne de neles, iar aciunile juctorului pe parcursul jocului sunt destul de limitate. La
~ 135 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA care se folosete un cilindru din aluminiu fin, sculptat i pictat ca s semene cu un turn de 5 jetoane. Un jeton adevrat este lipit la captul de sus al turnului. Astfel de cilindri sunt fabricai clandestin la cerere n ateliere, crora clientul le trimite jetonul adevrat. Principiul metodei este cel al calului troian. Juctorul trior baronul, l folosete ca miz, de regul pe csua PUNTO. Dac PUNTO ctig, cilindrul rmne pentru mna urmtoare. Dac pierde, crupierul complice l nltur, i tot aranjnd jetoanele pierdute de juctori la joc l va face s alunece peste jetoane de valoare ridicat, cu care va completa n turn partea goal de sub jetonul adevrat, ntre timp disimulat de crupier n palm. Turnul se va rentoarce la baron prin simularea unei noi cumprri de jetoane, fcut ns la valoarea mic a jetonului de deasupra. De exemplu, dac acesta e de 5 $, celelalte 4 vor fi, s zicem de 100 $, i n acest mod juctorul va plti crupierului complice 25 $ pentru jetoane nsumnd 405 $. Cilindrul poate trece astfel ntre crupier i juctor de mai multe ori, de fiecare dat patru jetoane de valoare mare fiind sustrase din ncasrile cazinoului i afectnd deopotriv att veniturile cazinoului ct i bugetul statului prin diminuarea profitului impozabil. Foarte eficace existena acestui mod de a tria necesit o atent i continu supraveghere video a minilor crupierului i juctorilor. A fost semnalat nu numai la jocurile mai sus menionate ci i la Black-jack, Craps 214 i chiar Rulet American. 12. mpingerea. Const n a deplasa imperceptibil jetonul sau jetoanele mizate pe un numr dup ce acesta este cunoscut ca i ctigtor, la oprirea bilei. Prezint o
urma urmei, juctorul nici nu are nevoie s cunoasc n amnunime regulile jocului, din moment ce dealer-ul conduce jocul i indic posibilitile de continuare. Fiecare participant poate paria pe mna juctorului, pe mna casei sau pe o egalitate. 214 Craps provine dintr-un joc englezesc cu zaruri, numit Hazard, aprut n America spre sfritul secolului al XVIII-lea. Numele de Craps provine, din termenul Crabs, care nsemna, la Hazard, o aruncare de doi ai (dou zaruri avnd fiecare cifra 1 pe ele). n timpul primei jumti a secolului al XX-lea, jocul de Craps a devenit cel mai popular joc de acest fel din lume. Jocul este jucat cu dou zaruri care sunt rostogolite de juctor pe o mas lung, mprejmuit cu borduri de pn la 30 de centimetri nlime. Jocul cuprinde dou etape distincte. Dup ce s-a pariat, juctorul arunc zarurile. Dac d un 7 sau 11, se consider o aruncare ctigtoare i jocul se ncheie aici. Cei care au pariat pe juctor ctig. Dac d 2, 3 sau 12, se consider c a dat craps i pariorii pierd. n fine, dac d 4, 5, 6, 8 sau 9, atunci numrul acesta devine punctul juctorului. Acest lucru este marcat cu un disc rotund numit buck. Juctorul va continua s arunce cu zarul pn cnd ori va repeta acest numr (i i va confirma punctul), iar pariurile pe el sunt ctigtoare, ori va da un 7, n care caz pariurile pe juctor sunt pierztoare. variant mai greu de detectat, i anume: la momentul oportun triorul va mpinge pe numrul ctigtor jetoane proprii, de o anumit culoare i totodat, cteva jetoane ale unui complice care joac la aceiai mas, de alt culoare. Dac angajaii cazinoului sesizeaz manevra frauduloas i-i cer s-i retrag pariul tardiv, triorul i va retrage fr comentarii propriile jetoane, lsndu-le ns pe cele ale complicelui care nu are dect s-i ncaseze ctigul obinut astfel ilicit. Se practic de regul n echipe de 3-4 triori, fiecare avnd cte un rol bine stabilit, dup ce n prealabil i aleg o mas de joc la care li se pare personalul mai vulnerabil sau supravegherea video neacoperitoare. Cel care va mpinge jetoanele se afl la captul mesei de joc, iar un al doilea juctor cumpr jetoane de valoare mare. Cel de-al treilea se va ocupa cu distragerea ateniei crupierului cnd bila se nvrte, iar cel de-al patrulea va face acelai lucru dup oprirea bilei, cnd este faza de joc cea mai critic. Aceast metod poate fi utilizat i de crupier care va plasa jetoanele complicelui juctor pe numrul ieit ctigtor, prejudiciind n acest fel cazinoul. 13. Salata. Este varianta pentru rulet a ncrcturii crupierului amintit mai sus i care se poate produce n momentul adunrii jetoanelor nectigtoare, care n mod normal se face n ordinea descresctoare a valorii acestora. Dac un crupier procedeaz invers, strngnd de pe mas nti jetoanele de valori mici, lsndu-le la urm pe cele de valori mari care sunt mai puin numeroase, acestuia i va fi mai uor s palmeze 215 unul sau dou din acestea, i s le ascund n mbrcminte sau n unele spaii ale mesei de joc de unde s le recupereze ulterior. Momentul cel mai propice este cel dinaintea terminrii jocurilor n vederea numrrii finale a zilei de joc, cnd crupierii pleac spre vestiare. 14. Lipitorile. Sunt triorii care utilizeaz un adeziv, de obicei pe faa interioar a palmei, cu care sustrag jetoanele mizate de ali juctori. Uneori, chiar fr a folosi adezivi, triorii i plaseaz mizele pe numere pe care deja s-a pariat i deci au jetoanele acestora pe ele. Prefcndu-se c se rzgndesc i doresc s parieze pe alt numr, i ridic jetonul, odat ns cu cel al altui juctor, pe care-l va disimula imediat n palm. 15. Trucarea cilindrilor de la mesele de rulet. Se tie c avantajul matematic al cazinoului asupra juctorilor este de 2,7 la 1. Trucarea cilindrilor are deci ca scop tocmai anularea acestui avantaj i ntoarcerea lui n favoarea unor juctori complici.
215 s ascund n podul palmei
~ 136 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII Cilindrii moderni ai ruletelor sunt fcui din bloc de metal compact, ceea ce face ca intervenia asupra aripioarelor ce separ numerele s fie dificil. Din contr, partea fix a ruletei, fcut din lemn, pe care ruleaz bila lansat, poate fi modificat prin presare, ceea ce va avantaja selecia unor numere sau sectoare de numere. Alterarea cilindrilor de rulet nu se poate face dect atunci cnd cazinoul este nchis, ceea ce presupune complicitatea unor lucrtori ai cazinoului i relev necesitatea unor verificri tehnice inopinate, periodice n completarea celor anuale, obligatorii. 16. Folosirea de ctre triori a unor microcalculatoare. Aparatele identificate pn n prezent, sunt de producie american, cost n jur de 5.000 $ bucata i au microprocesoare adaptate att jocurilor cu cri ct i calculrii anselor la rulet. Astfel, pentru cele patru jocuri cu cri au o tastatur pentru introducerea datelor, un microprocesor i un receptor cu impulsuri pentru primirea instruciunilor. Tastatura este disimulat fie n pantofi fie ataat la cureaua pantalonilor, tiut fiind faptul c accesul n cazinou cu astfel de dispozitive este sancionabil, n multe ri chiar penal. Microprocesorul este purtat sub cma i receptorul este ataat la bra sau chiar purtat de un al doilea trior. Aparatele pentru jocul de rulet au ca obiectiv s determine n ce sector al cilindrului va cdea bila, lsnd timp triorului care-l utilizeaz de a plasa pariul sau de a-l mri. Componena este aceeai ca a celui pentru jocurile cu cri. Cel care introduce datele, respectiv frecvena numerelor ieite trebuie s se concentreze asupra cilindrului la fiecare joc, stnd destul de aproape de acesta. Concluzii Exist unele metode de observare i proceduri de supraveghere care por detecta i deci limita eventualele compliciti ntre angajai ai slilor i juctori, sau aciuni ilegale individuale ale juctorilor frauduloi. Astfel, ofierul de poliie, ntr-o sal de cazino, trebuie s se familiarizeze cu modelul jetoanelor utilizate, s le fotografieze, pe valori, pentru a putea apoi s le recunoasc n diferite faze ale jocului (pli, schimburi, pariuri etc.). Managerii cazinourilor dispun n anumite cazuri urmrirea traiectoriei urmate de jetoanele de valoare mare, n cadrul tranzaciilor continue de vnzare sau cumprare de la sau ctre juctori. Micarea acestora se ine de regul pe un carton ce se completeaz (bineneles extracontabil i de cele mai multe ori nereglementat nici mcar n regulamentele proprii), de eful de mas. nsi poziia jetoanelor de valoare mare, cutia de la mas n apropierea crupierului i nu n colul cel mai ndeprtat cum cer uzanele, pot fi indiciul c crupierul i-a pregtit o ncrcare, procedeu mai sus descris, sau mai frecvent, o salat. De asemenea, apariia frecvent a unor anumii juctori la aceiai mas, la care nregistreaz ctiguri importante, sau mai mici dar n mod constant, desfide legile hazardului i este indiciul unui baronaj ce necesit o atent supraveghere. ntruct, crupierii sunt schimbai de la o mas la alta, se poate observa dac baronul potenial l va urma la acea mas, lucru pe care l face de regul sub pretextul c acesta i-a purtat noroc. O mas aflat n pauz sau la care nu joac dect 1-2 juctori trebuie supravegheat cu atenie de la distan, cci intimitatea permite astfel personalului mult mai uor s se ncarce. Supraveghind atitudinea angajailor, se va putea observa dac sunt semne ale unor ncercri de deturnare de jetoane, exteriorizate prin stare de agitaie, priviri aruncate la stnga i la dreapta etc. Osptarii crora le este permis s poarte buzunare, pot fi cruii ideali pentru jetoanele sustrase, orice zbovire a acestora n proximitatea meselor i a crupierilor peste timpul necesar servirii clienilor, putnd fi semnul unei compliciti n sustragerea de jetoane valorice. nchiderea i deschiderea jocurilor sunt de asemenea faze critice sub aspectul posibilitii comiterii de fraude, casierii putnd emite la mesele de joc alocri inferioare celor din fia de deschidere, sau, respectiv, personalul de la mese s returneze la casierie mai multe jetoane dect cele consemnate n fia de nchidere, surplusul astfel creat fiind nsuit i mprit n numerar ntre personalul implicat.
BIBLIOGRAFIE: M. Pantea, D. Bucur, Metode i tehnici de investigare a fraudelor, Editura Sitech, Craiova, 2009. M. Pantea, referat Prevenirea i combaterea fraudelor n domeniul jocurilor de noroc, Simpozionul Internaional Instituii Juridice Contemporane n Contextul Integrrii Romniei n Uniunea European, Universitatea Romno - American, ediia III-a, Bucureti, 30-31 Octombrie 2009. M. Pantea (coord.), S. Constantinescu, O. anta, Jocurile de noroc n contextul globalizrii, Vol.I i II Editura Sitech, Craiova, 2010.
~ 137 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
PARTICULARITILE CADRULUI JURIDIC EUROPEAN CIRCUMSCRIS COOPERRII JUDICIARE N MATERIE PENAL
Lect. univ. dr. Marin Claudiu UPULAN, Academia de Poliie A. I. Cuza Drd. Adrian ANGHELU, ef secie, Direcia General de Poliie a Municipiului Bucureti
The transnational character of crime requires the creation of a common criminal policy in the EU, because the differentiated definition of certain crimes compromises the activity of judicial cooperation between states. The objective is to create a common European framework for combating crime and terrorism in order to guarantee its citizens a high level of protection and to promote international cooperation in this field. The main argument in favor of harmonizing the legal framework has always been that criminals can take advantage of differences between various criminal systems to escape the rigor of law, more precisely, it especially refers to the difficulties faced by authorities when criminal offenders plan crimes in a certain country and then commit them in another country or when they commit crimes in a certain country and then seek refuge in another country.
Keywords: EU Directives, legislative harmonization, operational cooperation, area of justice, the principle of non bis in idem, freezing assets injunction, freezing evidence injunction.
Caracterul transnaional al criminalitii impune crearea unei politici penale comune n UE, deoarece definirea n mod diferit a anumitor infraciuni poate compromite activitatea de cooperare judiciar dintre state. Obiectivul este crearea unui cadru european comun de lupt mpotriva criminalitii i terorismului pentru a putea garanta cetenilor un grad ridicat de protecie i pentru a favoriza cooperarea internaional n acest domeniu. Principalul argument n favoarea armonizrii cadrului juridic a fost ntotdeauna acela c infractorii pot profita de diferenele dintre diferitele sisteme penale pentru a putea scpa de rigoarea legii, mai precis, se refer n special la dificultile ntmpinate de autoriti atunci cnd infractorii plnuiesc infraciuni ntr-o ar i le comit n alt ar sau cnd le comit ntr-o ar i apoi se refugiaz n alt ar.
Cuvinte cheie: directive comunitare, armonizare legislativ, cooperare operaional, spaiu de justiie, principiul non bis in idem, ordin de indisponibilizare a bunurilor, ordin de indisponibilizare a probelor.
Punerea n aplicare a unui spaiu de libertate, securitate i justiie, i n special a unei veritabile cooperri judiciare penale ntre statele membre ale UE, constituie o activitate dificil de realizat. Crearea unui spaiu n cadrul cruia persoanele pot circula liber n statele membre reprezint un obiectiv ce poate fi realizat mult mai uor dect instaurarea liberei circulaii a deciziilor judiciare penale. Voina afiat de a crea un spaiu n cadrul cruia persoanele i deciziile judiciare s poat circula liber, n special prin intermediul aplicrii principiului recunoaterii reciproce, nu este scutit de apariia unor dificulti pn la stadiul de realizare a acestui obiectiv. Aplicarea principiului recunoaterii reciproce a condus la regndirea i modificarea anumitor concepte, precum noiunea de spaiu sau suveranitate 216 .
216 Sophie Bot Le mandat darret europeen, Editions Larcier, Bruxelles, 2009, pag.15 n cadrul spaiului de libertate, securitate i justiie, statele membre trebuie s colaboreze ntre ele, n scopul realizrii unui obiectiv primordial: oferirea i garantarea cetenilor UE a unui nivel ridicat de protecie. De asemenea, n msura n care cooperarea se desfoar n materie penal, un domeniu suveran al statelor, acestea i vd suveranitatea pus n pericol 217 . Dac, n mod tradiional, suveranitatea se poate defini ca fiind caracterul suprem al unei puteri care nu poate fi supus unei alte puteri, n cadrul spaiului de libertate, securitate i justiie, i mai ales n construcia unui spaiu penal european, suveranitatea intern a
217 G. De Kerchove La cooperation policiere et judiciaire. De la cooperation intergouvernementale a la methode communautaire, in Une Constitution pour lEurope. Reflexions sur les transformations du droit de lUnion europeenne (O. De Schutter et P. Nihoul coord.), Bruxelles, Larcier, 2004, pp.197-237
~ 138 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII statelor trebuie s cedeze n faa ndeplinirii acestor obiective comunitare. n pofida faptului c, principial, domeniul penal nu face obiectul unificrii legislative la nivel european, ntruct legea penal este considerat n continuare o expresie a suveranitii naionale a fiecrui stat membru, apropierea legislaiilor penale naionale face parte dintre cerinele obiective ale unei riposte eficiente, organizate i unificate a statelor mpotriva criminalitii 218 . Apropierea legislaiilor penale este prevzut de art.29, litera (d) din Tratatul privind Uniunea European, care urmrete armonizarea, att ct este necesar, a normelor de drept penal ale statelor membre, n conformitate cu art.31, litera (e). n consecin, exist un temei juridic pentru lucrri de apropiere, att a codului penal, ct i a procedurii penale 219 . Dei legislaia comunitar nu poate s cuprind incriminri de fapte, exist posibilitatea incriminrii unor fapte de ctre statele membre, ca urmare a directivelor comunitare. Astfel, unele reglementri comunitare au aplicabilitate direct n dreptul statelor membre, fr s fie necesar adoptarea vreunei legi. Aceasta se realizeaz fie prin stabilirea unor sanciuni n legea intern pentru nclcarea anumitor reglementri comunitare, fie prin asimilarea reglementrilor comunitare unui text din legea penal naional care prevede o sanciune penal 220 . n pofida aparenelor, n prezent nu mai este posibil contestarea superpoziiei normelor naionale, regionale i mondiale i nici abundena instituiilor i instanelor naionale i internaionale, avnd competene lrgite. Aceste realiti noi determin evoluia dreptului ctre sisteme interactive i complexe 221 . Acest fenomen de transformare a ordinii juridice la nivel internaional constituie la ora actual una dintre dinamicile proeminente care strbat dreptul, ca obiect de cercetare tiinific. Dreptul penal, prin definiie unul din elementele fundamentale ale suveranitii statelor, este o miz comun i un subiect de discuie ntre autoritile statelor. La scar european, aceste discuii au condus la construirea unui spaiu de libertate, securitate i justiie 222 . Dup trecerea a aproape 20 de ani de la crearea spaiului european, definirea dreptului penal a evoluat, de la o activitate
218 George Antoniu Activitatea normativ penal a Uniunii Europene (I), Revista de Drept Penal nr.1/2007, pag.9 219 http://www.clr.ro/eBuletin/1_2009/Buletin_1_2009.pdf 220 Gavril Paraschiv op.cit., pag.4 221 Delmas-Marty M. Les Forces imaginantes du droit: Le relatif et luniversel, Paris, Le Seuil, 2004, p.7 222 Antoine Megie LEuropanisation du pouvoir judiciaire: gense et enjeux, Centre europen Sciences Po Paris, 2007 exclusiv teritorializat i naional, la o apropiere ntre state. Totui, transformrile care afecteaz domeniul penal se refer n prezent mai ales la sectorul procedurilor penale. Cu toate acestea, este dificil s vorbim de existena unui drept penal european sau chiar de o ordine judiciar european. Punerea n practic a unor structuri cum ar fi magistraii de legtur, reeaua judiciar european sau Unitatea Eurojust, se nscrie nainte de toate ntr-o logic viznd facilitarea asistenei europene, i nu rspunde neaprat voinei crerii unei ordini penale europene. Dezvoltarea unei culturi judiciare europene particip cu siguran la construirea unei Europe a justiiei, trecnd de la statutul de mijloc de aplicare a dreptului comunitar la cel de obiectiv n sine sau de spaiu judiciar european, dup adoptarea Tratatului de la Amsterdam 223 . n materia dreptului penal, Tratatul Uniunii Europene 224 stipuleaz faptul c trebuie s existe o cooperare, care s se desfoare rapid, c trebuie evitat conflictul dintre jurisdicii i c este necesar adoptarea de msuri pentru facilitarea extrdrii inculpailor. Cooperarea judiciar are ca scop recunoaterea reciproc a deciziilor judiciare, armonizarea legislativ i dezvoltarea unor mecanisme de cooperare operaional pentru realizarea unui spaiu de justiie 225 . Cooperarea judiciar n materie penal face parte mpreun cu politica de cooperare poliieneasc din cel de-al treilea pilon al UE Justiie i Afaceri Interne. La nivel comunitar, exist cteva reglementri cadru privind cooperarea judiciar n materie penal. Pentru a proteja dreptul suveran al statelor membre n privina incriminrii i sancionrii infraciunilor, Titlul VI al Tratatului UE Justiie i Afaceri Interne nu prevede aceleai tipuri de acte normative, ca n cazul pieei interne unice, precum regulamentul sau directiva, ci acte specifice, fie dreptului internaional (convenii), fie acte noi (decizii i decizii-cadru), ce au caracteristici specifice n dreptul intern al statelor membre UE. Aa se face, c legislaia cadru la nivel comunitar n domeniul cooperrii n materie penal, este dat, n majoritatea cazurilor, de convenii internaionale 226 . Scopul final al activitii de cooperare judiciar ntre diferite state l constituie reducerea la limite acceptabile a criminalitii i
223 http://europa.eu/scadplus/glossary/index_fr 224 Tratatul Uniunii Europene semnat la Maastricht la 7 februarie 1992, intrat n vigoare la l noiembrie 1993 i modificat de Tratatul de la Amsterdam. 225 Ionel Tiberiu-Marius op.cit., pag.328 226 Justiie i Afaceri Interne, Centrul de Resurse Juridice, Editura Dacris, 2004, pag.26
~ 139 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA sporirea siguranei propriilor ceteni. Principala problem care se ridic n actualul proces de accelerare a globalizrii const n coordonarea strategiilor i politicilor naionale cu strategiile, politicile i regulamentele statuate i acceptate pe plan internaional. n ultimii ani, cooperarea judiciar internaional a cunoscut noi i diversificate forme, unele legiferate prin norme juridice interne, altele prevzute n diferite tratate i convenii internaionale 227 . Cadrul juridic european privind cooperarea judiciar n materie penal s-a dezvoltat ncepnd cu anul 1957. n acel an, asistena n materie penal a statelor s-a concretizat n adoptarea unei Convenii europene privind extrdarea, ncheiat la Paris, la 13 decembrie 1957. Aceast Convenie va fi urmat de adoptarea la Strasbourg, la 20 aprilie 1959, a Conveniei europene de asisten judiciar n materie penal. Documentul stabilete modalitatea de realizare a asistenei juridice n materie penal, organele competente s primeasc cereri de asisten judiciar formulate n temeiul Conveniei, precum i cheltuielile ocazionate de ndeplinirea cererilor de asisten. Convenia european privind transferul de proceduri n materie penal, adoptat la Strasbourg la 15 mai 1972, stabilete autoritile competente s primeasc i s urmreasc soluionarea cererilor de transfer de proceduri n materie penal, att pentru cele formulate n faza de urmrire penal, ct i pentru cele formulate n faza de judecat. La sfritul anilor 1970, odat cu emergena problemei luptei mpotriva terorismului, au fost elaborate noi acte normative pentru mbuntirea cooperrii penale ntre Statele Membre. La acel moment asistm la o multiplicare a proiectelor de acte normative, care nu vor fi niciodat puse n aplicare datorit opoziiei dintre state. nsrcinat cu elaborarea unei convenii prin care statele s se angajeze s aresteze i s extrdeze persoanele implicate n luarea de ostatici, a fost nfiinat ad-hoc primul Grup de Lucru de ctre Consiliul Europei. La propunerea Belgiei, la data de 20 ianuarie 1977, a fost prezentat o Convenie pentru reprimarea terorismului. Totui, mai multe state au refuzat s ratifice acest act normativ, n principal datorit eterogenitii sistemelor judiciare 228 . Acest blocaj a condus la adoptarea Acordului de la Dublin din 4 decembrie 1979; acesta prevedea aplicarea Conveniei Consiliului Europei doar ntre statele membre ale Comunitii Europene, oblignd
227 Alexandru Boroi Alexandru, Ion Rusu op.cit., pag.5 228 Antoine Megie op.cit. toate rile semnatare s urmreasc i s extrdeze autorii de fapte de terorism. Convenia european privind transferul persoanelor condamnate, adoptat la Strasbourg la 21 martie 1983 i Protocolul adiional la aceast Convenie adoptat tot la Strasbourg, la 18 decembrie 1987, reglementeaz transferul persoanelor condamnate n strintate. Problema cooperrii judiciare n materie penal a fost relansat n mod veritabil odat cu adoptarea Acordului Schengen, semnat la 14 iunie 1985 i completat de Convenia de punere n aplicare a Acordului, din 19 iunie 1990. Chiar dac obiectivul cel mai important al acestor acorduri este suprimarea gradual a controalelor la frontierele interne, n scopul facilitrii liberei circulaii a persoanelor, el este nsoit de un dispozitiv ce prevede ntrirea cooperrii judiciare n domeniul extrdrii i al transferului executrii hotrrilor judectoreti penale 229 . Cooperarea judiciar n materie penal i gsete reglementarea n cadrul Conveniei de punere n aplicare a Acordului Schengen n Titlul III intitulat Poliia i securitatea, n cuprinsul Capitolului 2 (asistena judiciar n materie penal), al Capitolului 3 (aplicarea principiului non bis in idem), al Capitolului 4 (extrdarea), precum i n Capitolul 5 (transferul executrii hotrrilor judectoreti penale). Cooperarea judiciar n materie penal a devenit, odat cu intrarea n vigoare a Tratatului de la Maastricht n noiembrie 1993, o problem prioritar att pentru Statele Membre ale UE, ct i pentru Consiliul European. Cooperarea ntre Statele Membre n domeniul JAI este desfurat n cadrul celui de-al treilea pilon al UE. Cooperarea n domeniul JAI apropie ministerele de justiie i de interne din Statele Membre ale UE, precum i serviciile acestora. Ea permite dialogul, asistena, desfurarea de activiti n comun, cooperarea ntre serviciile de poliie, vamale, serviciile de imigraie i de justiie din Statele Membre. Tratatul de la Amsterdam din 1997 reprezint o etap fundamental n evoluia celui de-al treilea pilon al UE, la nivelul arhitecturii instituionale i juridice. Pornind de la aceast baz juridic, doi ani mai trziu este iniiat Programul Tampere, prin instaurarea unei aciuni comune. Aceast aciune are ca scop facilitarea i accelerarea cooperrii ntre statele membre la nivel procedural (mai ales n domeniul extrdrii). Ea vizeaz de asemenea
229 Fontanaud D. Les accords de Schengen, Problmes politiques et sociaux, Paris, La Documentation franaise, n 763-764, 15 mars 1996; Domenach J. La scurit intrieure en Europe, Clefs, Montchrestien, 1998
~ 140 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII adoptarea progresiv a msurilor instaurnd reguli minime referitoare la elementele constitutive ale infraciunilor penale i sanciunile aplicabile 230 . La 29 iunie 1998, Consiliul Europei adopt la Birmingham o alt aciune comun, viznd crearea unei Reele judiciare europene, al crei obiectiv este favorizarea schimbului de informaii ntre statele membre n domeniul judiciar. Punerea n practic a unei asemenea structuri se nscrie o dat n plus ctre o apropiere bilateral, facilitnd contactele informale i temporare. Conform Concluziilor Consiliului European ntrunit la Tampere, la 15-16 octombrie 1999, n special punctul 33, principiul recunoaterii reciproce ar trebui s devin piatra de temelie a cooperrii judiciare n cadrul UE. La 29 noiembrie 2000, Consiliul UE, n conformitate cu Concluziile de la Tampere, a adoptat un program de msuri pentru punerea n aplicare a principiului recunoaterii reciproce n materie penal. Convenia penal privind corupia, adoptat la Strasbourg la 27 ianuarie 1999, conine, pe lng aspecte de drept substanial, i norme procedurale care privesc asistena judiciar internaional n domeniul penal. Astfel c, statele au obligaia de a-i acorda ajutor reciproc i asisten n combaterea infraciunilor de corupie. La nivelul UE sunt o serie de convenii care reglementeaz cooperarea statelor n materie penal. Astfel, sunt n vigoare: Convenia UE privind procedura simplificat a extrdrii ntre statele membre, adoptat la 10 decembrie 1995, Convenia UE privind extrdarea ntre statele membre, adoptat la 27 septembrie 1996, Convenia UE referitoare la asistena judiciar n materie penal, adoptat la 29 mai 2000, Protocolul Conveniei UE de asisten judiciar n materie penal din 16 octombrie 2001 i Decizia-cadru a Consiliului UE din 13 iunie 2002, privind mandatul european de arestare i procedurile de predare ntre statele membre. Toate aceste acte normative constituie cadrul reglementrilor n materie de cooperare judiciar penal la nivel european, instituind reguli comune tuturor statelor n vederea realizrii coeziunii politicilor de cooperare juridic 231 . Tratatul de la Nisa de modificare a Tratatului privind Uniunea European, a Tratatelor de instituire a Comunitilor Europene i a anumitor acte conexe, semnat n 26 februarie 2001 i intrat n vigoare la 1 februarie 2003, acord o importan deosebit activitii de cooperare judiciar n materie penal,
230 Antoine Megie op.cit. 231 Justiie i Afaceri Interne, Centrul de Resurse Juridice, Editura Dacris, 2004, pag.28 reglementnd n cuprinsul art.31 faptul c aciunea comun n domeniul cooperrii judiciare n materie penal vizeaz, printre altele: a) facilitarea i accelerarea cooperrii ntre ministerele competente i autoritile judiciare competente sau echivalentele acestora din statele membre n materie de procedur i executare a deciziilor, inclusiv, dac este cazul, prin intermediul Eurojust; b) facilitarea extrdrii ntre statele membre; c) asigurarea compatibilitii normelor aplicabile n statele membre, n msura necesar mbuntirii acestei cooperri; d) prevenirea conflictelor de competene ntre statele membre; e) adoptarea progresiv a msurilor de instituire a unor norme minimale referitoare la elementele constitutive ale infraciunilor i la sanciunile aplicabile n domeniul crimei organizate, al terorismului i al traficului de droguri. Decizia-cadru nr.2002/584/JAI a Consiliului din 13 iunie 2002 privind mandatul european de arestare i procedurile de predare ntre statele membre a reprezentat prima msur concret de punere n aplicare a principiului recunoaterii reciproce n domeniul dreptului penal. Prin acest document comunitar, s-a materializat hotrrea luat n cadrul Consiliului European de la Tampere din 15 i 16 octombrie 1999 ca, ntre statele membre ale UE, s se nlocuiasc procedura formal de extrdare, n cazul persoanelor care se sustrag executrii unei pedepse privative de libertate, aplicat printr-o hotrre de condamnare rmas definitiv, cu o procedur de predare simplificat, respectiv de a se accelera procedura formal de extrdare, n cazul persoanelor care se sustrag urmririi penale i judecii. La luarea deciziei instituirii unui mandat de arestare european, care s nlocuiasc procedura formal de extrdare prevzut de documentele internaionale referitoare la extrdare, s-a avut n vedere, n primul rnd, obiectivul propus, ca UE s devin o zon a libertii, securitii i justiiei, care nu poate fi atins n mod optim n sistemul actual de convenii de extrdare, care instituie o procedur de extrdare formal i greoaie 232 . ntre msurile menite a da via principiului recunoaterii reciproce prevzute n programul adoptat de Consiliu la 29 noiembrie 2000, se afla i adoptarea unui instrument privind indisponibilizarea probelor sau a bunurilor. Acest instrument a fost adoptat ca Decizia-cadru nr.2003/577/JAI a
~ 141 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA Consiliului din 22 iulie 2003 privind executarea, n cadrul Uniunii Europene, a ordinelor de indisponibilizare a bunurilor sau a probelor. Obiectul de reglementare al acestei decizii-cadru l constituie, potrivit art.1, stabilirea normelor n temeiul crora un stat membru recunoate i execut pe teritoriul su un ordin de indisponibilizare emis de o autoritate judiciar a unui alt stat membru n cadrul unei proceduri penale. Actul comunitar abordeaz necesitatea recunoaterii reciproce imediate a ordinelor pentru a preveni distrugerea, transformarea, mutarea, transferul sau eliminarea probelor. Cu toate acestea, aceasta se refer numai la o parte a spectrului cooperrii judiciare n materie penal n ceea ce privete probele, iar transferul ulterior al probelor este lsat la latitudinea procedurilor de asisten reciproc. Art.5 din decizia- cadru instituie principiul recunoaterii i executrii imediate a ordinului de indisponibilizare, fr nicio alt formalitate. Autoritatea judiciar de executare ia fr ntrziere msurile necesare executrii imediate a ordinului, n acelai mod ca i n cazul unui ordin de indisponibilizare emis de o autoritate a statului de executare, cu excepia cazului n care invoc unul dintre motivele de nerecunoatere sau de neexecutare permise de art.7 sau unul dintre motivele de amnare prevzute n art.8. Un alt act normativ important n aplicarea principiului recunoaterii reciproce este Decizia- cadru a Consiliului 2005/214/JAI din 24 februarie 2005 privind aplicarea principiului recunoaterii reciproce a sanciunilor pecuniare. Conform art.1, lit.a din Decizia-Cadru, prin pedeaps pecuniar se nelege obligaia de a plti: sum de bani pe baza unei condamnri pentru o fapt prevzut n hotrre; despgubirile acordate prin aceeai hotrre victimelor, atunci cnd victima nu se poate constitui parte civil i instana acioneaz n exercitarea competenei sale penale; sum de bani reprezentnd cheltuielile judiciare; sum de bani pentru un fond public sau pentru o organizaie de protecie a victimelor, impus prin aceeai hotrre. Obiectivul Deciziei-Cadru a Consiliului nr.2006/783/JAI din 6 octombrie 2006 privind aplicarea principiului recunoaterii reciproce ordinelor de confiscare l constituie stabilirea unor reguli potrivit crora un stat membru trebuie s recunoasc i s execute pe teritoriul su un ordin de confiscare 233 emis de o instan competent n
233 Potrivit art.2, lit.c din decizia-cadru, ordin de confiscare nseamn o pedeaps sau msur definitiv materie penal a unui alt stat membru. Prevederile privind transmiterea i executarea ordinului de confiscare sunt similare cu cele ale deciziei-cadru privind ordinul de indisponibilizare a bunurilor sau probelor. De asemenea, la nivel european s-a considerat necesar s se mbunteasc mai mult cooperarea judiciar prin aplicarea principiului recunoaterii reciproce a hotrrilor judectoreti, sub forma unui mandat european de obinere a probelor, n scopul obinerii de obiecte, documente i date n vederea utilizrii acestora n cadrul procedurilor n materie penal. Astfel, la data de 18 decembrie 2008, a fost adoptat Decizia-Cadru nr.2008/978/JAI a Consiliului privind mandatul european de obinere a probelor, n scopul obinerii de obiecte, documente i date, n vederea utilizrii acestora n cadrul procedurilor n materie penal. Cooperarea judiciar n materie penal este reglementat i n Tratatul de la Lisabona, n cadrul Capitolului 4 din Titlul V intitulat Spaiul de Libertate, Securitate i Justiie. Art.69A din Tratatul de la Lisabona prevede faptul c activitatea de cooperare judiciar n materie penal n cadrul Uniunii se ntemeiaz pe principiul recunoaterii reciproce a hotrrilor judectoreti i a deciziilor judiciare i include apropierea actelor cu putere de lege i a normelor administrative ale statelor membre. Pentru punerea n aplicare a acestui deziderat, Parlamentul European i Consiliul, hotrnd n conformitate cu procedura legislativ ordinar, adopt msurile privind: a) instituirea unor norme i proceduri care s asigure recunoaterea, n ntreaga Uniune, a tuturor categoriilor de hotrri judectoreti i decizii judiciare; b) prevenirea i soluionarea conflictelor de competen ntre statele membre; c) sprijinirea formrii profesionale a magistrailor i a personalului din justiie; d) facilitarea cooperrii dintre autoritile judiciare sau echivalente ale statelor membre n materie de urmrire penal i executare a deciziilor. n msura n care este necesar pentru a facilita recunoaterea reciproc a hotrrilor judectoreti i a deciziilor judiciare, precum i cooperarea poliieneasc i judiciar n materie penal cu dimensiune transfrontalier, Parlamentul European i Consiliul, hotrnd prin directive n conformitate cu procedura legislativ ordinar, pot stabili norme minime. Aceste norme minime iau n considerare
aplicat de o instan judectoreasc n urma unei proceduri referitoare la infraciuni sau fapte care a condus la o privare definitiv de bunuri.
~ 142 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII diferenele existente ntre tradiiile juridice i sistemele de drept ale statelor membre. Acestea se refer la: admisibilitatea reciproc a probelor ntre statele membre; drepturile persoanelor n procedura penal; drepturile victimelor criminalitii; alte elemente speciale ale procedurii penale pe care Consiliul le-a identificat n prealabil printr-o decizie; pentru adoptarea acestei decizii, Consiliul hotrte n unanimitate, dup aprobarea Parlamentului European. n cazul n care un membru al Consiliului consider c un proiect de directiv ar aduce atingere aspectelor fundamentale ale sistemului su de justiie penal, acesta poate solicita sesizarea Consiliului European. n acest caz, procedura legislativ ordinar se suspend. Dup dezbateri, n caz de consens, Consiliul European, n termen de patru luni de la suspendare, retrimite proiectul Consiliului, prin aceasta ncetnd suspendarea procedurii legislative ordinare. n cuprinsul art.69B din Tratatul de la Lisabona, se stipuleaz faptul c Parlamentul European i Consiliul pot stabili norme minime cu privire la definirea infraciunilor i a sanciunilor n domenii ale criminalitii de o gravitate deosebit de dimensiune transfrontalier ce rezult din natura sau impactul acestor infraciuni ori din nevoia special de a le combate pornind de la o baz comun. Aceste domenii ale criminalitii sunt urmtoarele: terorismul, traficul de persoane i exploatarea sexual a femeilor i a copiilor, traficul ilicit de droguri, traficul ilicit de arme, splarea banilor, corupia, contrafacerea mijloacelor de plat, criminalitatea informatic i criminalitatea organizat 234 . n cazul n care apropierea actelor cu putere de lege i a normelor administrative ale statelor membre n materie penal se dovedete indispensabil pentru a asigura punerea n aplicare eficient a unei politici a Uniunii ntr-un domeniu care a fcut obiectul unor msuri de armonizare, prin directive se pot stabili norme minime referitoare la definirea infraciunilor i a sanciunilor n domeniul n cauz. Art.69C din Tratatul de la Lisabona confer atribuii Parlamentului European i Consiliului pentru
234 n funcie de evoluia criminalitii, Consiliul poate adopta o decizie care s identifice alte domenii ale criminalitii care ndeplinesc criteriile prevzute. Consiliul hotrte n unanimitate, dup aprobarea Parlamentului European. stabilirea de msuri n scopul ncurajrii i sprijinirii aciunii statelor membre n domeniul prevenirii criminalitii, excluznd orice armonizare a actelor cu putere de lege i a normelor administrative ale statelor membre. Art.69D face referire la Eurojust, organism care are misiunea de a susine i consolida coordonarea i cooperarea dintre autoritile naionale de cercetare i urmrire penal n legtur cu formele grave de criminalitate care afecteaz dou sau mai multe state membre sau care impun urmrirea penal pe baze comune, prin operaiuni ntreprinse de autoritile statelor membre i de Europol i prin informaii furnizate de acestea. Structura, funcionarea, domeniul de aciune i atribuiile Eurojust sunt stabilite prin regulamente adoptate de Parlamentul European i de Consiliu. De asemenea, potrivit Tratatului de la Lisabona, atribuiile Eurojust pot include: a) nceperea de cercetri penale, precum i propunerea de ncepere a urmririi penale efectuate de autoritile naionale competente, n special cele referitoare la infraciuni care aduc atingere intereselor financiare ale Uniunii; b) coordonarea cercetrilor i a urmririlor penale prevzute la litera (a); c) consolidarea cooperrii judiciare, inclusiv prin soluionarea conflictelor de competen i prin strnsa cooperare cu Reeaua Judiciar European. Art.69E din Tratatul de la Lisabona prevede posibilitatea instituirii de ctre Consiliul UE a unui Parchet European, pornind de la Eurojust, pentru combaterea infraciunilor care aduc atingere intereselor financiare ale Uniunii. Parchetul European are competena de a cerceta, de a urmri i de a trimite n judecat, dup caz n colaborare cu Europol, autorii i coautorii infraciunilor care aduc atingere intereselor financiare ale Uniunii. De asemenea, Parchetul European exercit n faa instanelor competente ale statelor membre aciunea public n legtur cu aceste infraciuni. n prezent, nu exist vreun cod penal ori de procedur penal la nivel european i nici la nivelul UE, ns se poate vorbi de un proces de armonizare a legislaiei penale n contextul necesitii ca statele Europei s coopereze n activitatea de combatere a crimei organizate care este n continu expansiune, fr a ine cont de frontierele statelor 235 . Concluzionnd, domeniul cooperrii judiciare n UE are ca scop recunoaterea reciproc a deciziilor judiciare, armonizarea legislativ i dezvoltarea unor
235 Gavril Paraschiv op.cit., pag.1
~ 143 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA mecanisme de cooperare operaional pentru realizarea unui spaiu de justiie. Bibliografie: A. Boroi, I. Rusu, Cooperarea judiciar internaional n materie penal, Editura C.H.Beck, Bucureti, 2008; Antoine Megie, LEuropanisation du pouvoir judiciaire: gense et enjeux, Centre europen Sciences Po Paris, 2007. Convenia european privind transferul de proceduri n materie penal, adoptat la Strasbourg la 15 mai 1972; Decizia Consiliului 2002/187/JAI din 28 februarie 2002 de instituire a Eurojust n scopul consolidrii luptei mpotriva formelor grave de criminalitate, publicat n Jurnalul Oficial al Comunitilor Europene nr. L63 din 6 martie 2002; Decizia-Cadru a Consiliului UE nr.2002/584/JAI din 13 iunie 2002 privind mandatul european de arestare i procedurile de predare ntre statele membre, publicat n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene nr. L190 din 18 iulie 2002; Delmas-Marty M., Les Forces imaginantes du droit: Le relatif et luniversel, Paris, Le Seuil, 2004 ; G. De Kerchove, La cooperation policiere et judiciaire. De la cooperation intergouvernementale a la methode communautaire, in Une Constitution pour lEurope. Reflexions sur les transformations du droit de lUnion europeenne (O. De Schutter et P. Nihoul coord.), Bruxelles, Larcier, 2004 ; G. Paraschiv, Drept penal al Uniunii Europene, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2008; G. Antoniu, Activitatea normativ penal a Uniunii Europene (I), Revista de Drept Penal nr.1/2007; Legea nr.302/2004 privind cooperarea judiciar internaional n materie penal, publicat n Monitorul oficial al Romniei, partea I, nr.594 din 1 iulie 2004, cu modificrile i completrile ulterioare; Legea nr.364/2004 privind organizarea i funcionarea poliiei judiciare, publicat n Monitorul oficial al Romniei, partea I, nr.869 din 23 septembrie 2004; Legea nr.368/2004 pentru ratificarea celui de-al doilea Protocol adiional la Convenia european de asisten judiciar n materie penal, adoptat la Strasbourg la 8 noiembrie 2001, publicat n Monitorul oficial al Romniei, partea I, nr.913 din 7 octombrie 2004; M. Pantea, D. Bucur, Metode i tehnici de investigare a fraudelor, Editura Sitech, Craiova, 2009. Sophie Bot, Le mandat darret europeen, Editions Larcier, Bruxelles, 2009 ;
~ 144 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
~ 145 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
ASPECTE PRIVIND TRAFICUL TRANSFRONTALIER ILEGAL DE MUNIII NUCLEARE, BIOLOGICE, CHIMICE, PRECURSORI I INSTALAII CU DUBL UTILIZARE
Conf. univ. dr. Popescu Cristian Florin Prep. univ. Popescu Oana Academia de Poliie A. I. Cuza
The interest of terrorist groups or organizations involved in organized crime in the procurement, marketing and use of unconventional weapons of nuclear, biological or chemical origin have also drawn the attention and concern of the whole world to the danger that they represent. Furthermore, during recent history, there have been cases when interest in the procurement, marketing and use of unconventional weapons of nuclear, biological, chemical origin or products or dual-use plants has reached the level of state policy and has resulted in repeated attempts to obtain or manufacture such weapons of mass destruction in flagrant violation of international legal framework governing activities in the field.
Keywords: trafficking in ammunition, trafficking in weapons, biological weapons, border crime, organized crime
Preocuprile unor organizaii teroriste sau a unor organizaii circumscrise crimei organizate n procurarea, comercializarea i utilizarea unor arme neconvenionale din domeniul nuclear, biologic sau chimic au atras atenia i totodat ngrijorarea ntregii lumi asupra pericolului pe care acestea l reprezint. Mai mult, n decursul istoriei recente, au existat cazuri cnd preocuprile n procurarea, comercializarea i utilizarea unor arme neconvenionale din domeniul nuclear, biologic, chimic sau a unor produse ori instalaii cu dubl utilizare s-au manifestat la nivelul politicii de stat i s-au concretizat n ncercri repetate de obinere sau producere de astfel de arme de nimicire n mas prin nclcarea flagrant a cadrului juridic internaional care reglementeaz activitatea n domeniu.
Cuvinte cheie: traficul de muniie, traficul de armament, arme biologice, criminalitate transfrontalier, crim organizat
Aa dup cum rezult din Protocolul ONU 236 , majoritatea statelor lumii sunt contiente de nevoia imperioasa de a preveni, de a combate i de a eradica fabricarea i traficul ilegale de arme de foc, piese i componente ale acestora, precum i de muniii, avnd n vedere c aceste activiti aduc prejudicii securitii fiecrui stat, fiecrei regiuni i lumii ntregi, precum i de faptul c acestea constituie o ameninare la adresa bunstrii popoarelor, a progresului social i economic al acestora, ca i a dreptului lor de a trai n pace. ngrijorarea fa de deinerea i eventual utilizarea necontrolat a armelor neconvenionale este pe deplin justificat. Ea rezid din puterea foarte mare a factorilor distructivi i a efectelor
236 Protocolul din 31 mai 2001 mpotriva fabricrii i traficului ilegale de arme de foc, piese i componente ale acestora, precum i de muniii, adiional la Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate, adoptat la New York la 15 noiembrie 2000. negative pe termen lung pe care le prezint folosirea acestor arme att asupra organismelor vii, ct i asupra ntregului ecosistem n general. Aspectele legate de inerea sub control a producerii, comercializrii i utilizrii armelor i ndeosebi a ncrcturilor nucleare, biologice sau chimice a condus la constituirea unor organizaii i organisme internaionale, precum i la implementarea unei legislaii cadru n domeniu. Practic, sub acest aspect se urmrete: pstrarea n deplin siguran a armelor deja fabricate i inerea lor sub un control strict; distrugerea unor ncrcturi (ndeosebi a celor nucleare i chimice) i dezafectarea unor instalaii de depozitare i transport a acestora; depistarea i contracararea aciunilor de procurare, producere, comercializare sau utilizare a ncrcturilor nucleare, biologice ori chimice (NBC) n alte scopuri dect cele panice,
~ 146 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII aa cum sunt stabilite de organizaiile internaionale cu atribuii n domeniu; inerea evidenei i controlul strict privind procurarea, comercializarea i producerea precursorilor i instalaiilor cu dubl utilizare. De regul materialele i instalaiile circumscrise domeniului NBC se gsesc ndeosebi n rile dezvoltate iar procurarea acestora de ctre organizaiile interesate n comercializarea sau utilizarea lor implic transportul transfrontalier. Astfel, n contracararea aciunilor persoanelor i organizaiilor interesate n contrabanda cu materiale nucleare, biologice sau chimice, precum i a precursorilor i instalaiilor cu dubl utilizare, un rol important l au lucrtorii cu atribuii n efectuarea controlului de frontier. Acest aspect necesit o cunoatere foarte bun din partea personalului cu atribuii pe aceast linie att a materialelor i instalaiilor NBC, ct i a precursorilor i instalaiilor cu dubl utilizare, precum i a documentelor care sunt necesare n cazul transporturilor pentru realizarea unor investigaii de calitate. Scurt descriere a principalelor arme neconvenionale: Arma nuclear. Armele nucleare sunt mijloacele cel mai puternice sub aspectul efectelor distructive, att asupra populaiei ct i al diferitelor detalii de planimetrie, avnd capabilitatea dezvoltrii unei energii foarte mari ntr-un timp foarte scurt. Ele creeaz mari zone de infectare radioactiv i au un puternic efect moral prin instalarea panicii n rndul populaiei. La baza efectului nimicitor al armelor nucleare st energia intranuclear care se declaneaz n urma reaciilor nucleare cu caracter exploziv. Astfel, explozia nuclear este nsoit de degajarea unei imense cantiti de energie iar prin efectul ei nimicitor ntrece de sute de ori explozia bombelor obinuite. Arma nuclear a fost experimentat pentru prima dat de SUA la 16.07 1945 n cadrul poligoanelor din deertul Nevada, ulterior fiind utilizat pentru prima dat, la 06.08 1945 ora 15.00, mpotriva oraului japonez Hiroshima. A doua utilizare s-a produs dup trei zile asupra oraului japonez Nagasaki. Numrul total de victime a fost de 60000 de oameni (40000 de mori i 20 de rnii). Puterea muniiei nucleare se exprim prin echivalentul de trotil necesar eliberrii aceleiai cantiti de energie i se noteaz cu Q (cu alte cuvinte, Q reprezint cantitatea de trotil, exprimat n kilotone, a crei energie degajat este egal cu energia exploziei nucleare). n mod convenional, n funcie de putere, muniia nuclear se clasific n muniie de calibru: foarte mic sub 1 kt; mic ntre 1-10 kt; mijlociu ntre 10-100 kt; mare ntre 100-1000 kt; foarte mare peste 1000 kt. Tipurile de ncrcturi nucleare: ncrcturi nucleare de fisiune; ncrcturi termo-nucleare; ncrcturi combinate; ncrcturi de fisiune-fuziune cu efect dirijat (bomba cu neutroni). Mijloacele de transport la int i muniiile cu ncrctur nuclear sunt dintre cele mai variate. Astfel, ele pot fi ntlnite sub forma bombelor de aviaie, a rachetelor, torpilelor, proiectilelor i minelor de artilerie sau a fugaselor. Funcie de destinaia i mijlocul purttor la int, exploziile nucleare pot avea loc n aer, la suprafaa pmntului sau apei i sub ap sau subteran. Infectarea radioactiv cea mai mare se produce n cazul exploziilor de la suprafaa pmntului. Factorii distructivi ai exploziilor nucleare sunt: unda de oc; emisiunea de lumin; radiaia penetrant; infectarea radioactiv; impulsul electromagnetic. Unda de oc. Este principalul factor distructiv al exploziei nucleare producnd majoritatea pierderilor i distrugerilor. Acioneaz asupra tuturor obiectivelor pe care le ntlnete. Unda de oc reprezint o comprimare puternic i brusc a unui mediu datorit presiunii dezvoltate (de cteva miliarde de atmosfere) ca urmare a degajrii spontane de energie n zona de producere a exploziei, precum i a dilatrii mediului suprancrcat. Efectul ei dureaz ntre 8 10 secunde, funcie de Q. Se propag de la centru spre exterior cu o vitez mai mare dect a sunetului (viteza scade odat cu deprtarea de centru). La exploziile aeriene joase apare unda incident i unda reflectat. Protecia personalului se poate realiza prin folosirea cu repeziciune a obstacolelor puternice existente n teren. Emisiunea de lumin. Reprezint un flux de raze luminoase i calorice care ia natere n zona de producere a exploziei. i revine aproximativ 30% din energia degajat. Sursa emisiunii de lumin este zona luminoas care se formeaz din rmiele incandescente ale ncrcturii nucleare, precum i din aerul devenit incandescent. Temperatura zonei
~ 147 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA luminoase este mai mare de 10 milioane de grade, ajungnd la extremiti la aproximativ 6 mii. Se propag instantaneu, n toate direciile (i poate schimba direcia dac ntlnete zone mai dense de exemplu: zone cu praf). Dureaz ntre 1 10 s, n funcie de Q. Protecia personalului poate fi realizat prin utilizarea oricrui obstacol opac. Radiaia penetrant. Reprezint fluxul de neutroni i raze gama ce iau natere n urma fisiunii nucleelor grele sau a reaciilor de sintez a nucleelor uoare. Razele gama sunt unde electromagnetice asemntoare razelor x dar au o putere de ptrundere mai mare i o mare putere de ionizare. Fluxul de neutroni apare instantaneu ca urmare a fisiunilor i fuziunilor i are o mare putere de ionizare dar o puterea de ptrundere este mic. Radiaiei penetrante i revine 5% din totalul energiei degajate. Ea produce boala de iradiaii. Iradierea este influenat de puterea ncrcturii nucleare i de mediul n care se propag radiaiile (aer, ap, sol, cldiri etc.). Capacitatea de ionizare a radiaiilor gama i efectele lor vtmtoare sunt determinate de o mrime specific denumit doz de radiaii gama a crei unitate de msur este rngenul (R). Infectarea radioactiv. Infectarea radioactiv const n depunerea pe teren, forme vii, cldiri, autovehicule etc. a substanelor radioactive (SR) rezultate n urma exploziei nucleare. Substanele radioactive iau natere din: fragmentele de fisiune puternic radioactive; rmiele radioactive ale ncrcturii nucleare; elementele care devin radioactive n urma captrii de neutroni. Durata infectrii poate fi de la cteva zile la cteva sptmni sau chiar luni. Ei i revine aproximativ 10% din energia degajat n urma exploziei. Cea mai puternic infectare radioactiv se produce n cazul exploziei la suprafaa pmntului. Efectul este cel al crerii unei zone infectate n raionul exploziei i o alt zon creat ca urmare a deplasrii norului radioactiv. Gradul de infectare depinde de: puterea exploziei; timpul trecut de la explozie; condiiile meteorologice; natura i componena solului; Gradul de infectare scade pe axa urmei norului radioactiv, de la centru spre exterior i de la ax spre exterior. Nivelul de radiaii se msoar n rngen/or (R/h). Impulsul electromagnetic. Impulsul electro- magnetic ca rezultat al exploziei nucleare reprezint cmpul electromagnetic care induce cureni n liniile de nalt tensiune, n reelele de telefonie, antene i n diferite aparate electrice aflate n funciune. Efectele factorilor distructivi asupra populaiei aflate n raza de aciune a exploziei nucleare sunt extrem de grave. Chiar dac nu produc moartea ele pot da natere la vtmri combinate cum ar fi: contuzii i traumatisme, arsuri de diferite grade, boala de iradiaii (esena efectului vtmtor const n ionizarea atomilor care intr n compunerea organismului uman, fapt care duce la distrugerea celulelor). Pe lng acestea mai trebuie luate n calcul pagubele materiale i infestarea mediului nconjurtor cu substane radioactive. Arma chimic Armele chimice 237 implic urmtoarele elemente, luate mpreun sau separat: a. substane chimice toxice i precursorii lor, cu excepia celor destinate unor scopuri neinterzise, att timp ct tipurile i cantitile sunt conforme cu asemenea scopuri; b. muniii i dispozitive concepute special pentru a provoca moartea sau alte vtmri prin aciunea toxic a substanelor chimice toxice care ar fi puse n libertate ca urmare a folosirii unor asemenea muniii i dispozitive; c. orice echipament conceput special pentru a fi utilizat n legtur direct cu folosirea muniiilor i a dispozitivelor specificate la lit. b). Prin substan chimic toxic se nelege orice substan chimic ce, prin aciunea sa chimic asupra proceselor biologice, poate cauza moarte, incapacitate temporar ori vtmri permanente la om sau la animale, indiferent de originea sa ori de metoda de producere i indiferent dac se obine n instalaii, n muniii binare sau n alta parte. Prin precursor se nelege orice reactiv chimic care particip, n orice faz, la producerea, prin orice metode, a unei substane chimice toxice, inclusiv orice component de baz al unui sistem chimic binar sau multicomponent. 238
Utilizarea armei chimice este considerat de ctre unele cercuri agresive de mare perspectiv din cel puin dou motive: nu provoac distrugeri materiale dnd posibilitatea utilizrii ulterioare de ctre agresor i este mult mai ieftin dect arma nuclear (se consider c la acelai pre de cost cu
237 Legea nr. 448/2003 privind modificarea i completarea Legii nr. 56/1997 pentru aplicarea prevederilor Conveniei privind interzicerea dezvoltrii, producerii, stocrii i folosirii armelor chimice i distrugerea acestora. 238 Legea nr. 448/2003 privind modificarea i completarea Legii nr. 56/1997 pentru aplicarea prevederilor Conveniei privind interzicerea dezvoltrii, producerii, stocrii i folosirii armelor chimice i distrugerea acestora.
~ 148 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII arma nuclear se poate distruge un om n timp ce cu arma chimic douzeci). Arma chimic a fost utilizat pentru prima dat de ctre germani n timpul Primului rzboi mondial n data de 22.04 1915, la ora 17.00, n zona fluviului Ypres (pe teritoriul Franei) mpotriva trupelor franceze i belgiene aliate. Germanii au folosit atunci coninutul a 5730 de butelii ncrcate cu gaz clorhidric (peste 180 de tone) pe un front de 6 km a fost denumit atacul cu val de gaze. n urma utilizrii gazului au fost scoi din lupt peste 15000 de combatani, dintre care 5000 au decedat. Aceast dat este considerat a fi nceputul ntrebuinrii armei chimice. n timpul celui de-al doilea rzboi mondial substanele toxice (cum ar fi cianidele ndeosebi gazul Ciclon-B) au fost utilizate de naziti pentru exterminarea prizonierilor din lagrele de concentrare (de exemplu: Auschwitz-Birkenau i Lublin-Majdanek). Dup cel de-al doilea rzboi mondial arma chimic a mai fost utilizat n mod izolat n unele rzboaie locale (de exemplu: Coreea i Vietnam). Posibilitatea folosirii agenilor chimici de atac a fost evideniat de incidentul produs la metroul din Tokyo 239 . Principalele proprieti ale substanelor toxice sunt: produc infectri n mas ale populaiei i animalelor; nu provoac distrugeri ale bunurilor materiale; i menin proprietile toxice timp ndelungat; ptrund n adposturi unde armele clasice nu sunt eficiente; sunt mai ieftine dect ncrcturile nucleare; norii de aer infectai cu substane toxice n concentraii periculoase se pot deplasa pe distane mari; pot fi masate din timp n locurile unde se intenioneaz a fi folosite; pot fi procurate sub acoperirea unor firme care folosesc produse chimice (dubla utilizare). Clasificarea substanelor toxice utilizate n aciunile cu caracter agresiv se poate face n funcie de felul substanei (clasele compuilor chimici) care este caracterizat prin diferite proprieti fizice, chimice i fiziopatologice, dup cum urmeaz: dup starea de agregare; dup durata meninerii efectului vtmtor; dup rapiditatea efectelor; dup modul de aciune asupra organismelor vii (fiziopatologic);
239 Vezi seciunea Exemplu de folosire a agenilor chimici de atac n scopuri teroriste. dup efectul urmrit. Arma biologic Arma biologic constituie un mijloc de mbolnvire n mas a populaiei i animalelor prin utilizarea agenilor patogeni i a toxinelor acestora. n unele situaii ea poate fi folosit i pentru infectarea diferitelor culturi. Baza efectului vtmtor o constituie mijloacele bacteriene formate din microbi patogeni i din toxinele produse de bacterii. Microbii patogeni sunt microorganisme capabile s dea natere unor boli specifice prin intermediul unor: bacterii; virusuri; rickettsii; ciuperci. Bacteriile sunt microorganisme de natur vegetal, lipsite de clorofil, de cele mai multe ori reprezentate sub form monocelular. Dimensiunea unei bacterii este ntre 0,5 i un micron. Ele se prezint sub form de: sfere (coci, streptococi, stafilococi); bastonae (bacili, vibroni); spirale (spirili, spirochei). Bacteriile sunt capabile s dea natere unor boli cum ar fi: ciuma; antraxul; morva (rpciuga); holera. Virusurile sunt ageni patogeni ai bolilor infecioase care nu se pot dezvolta n afara esuturilor vii ale organismelor. Au dimensiuni mai mici dect bacteriile i nu pot fi observate cu un microscop obinuit. Sunt capabile s produc un numr mare de boli infecioase, cum ar fi: variola; gripa; pojarul; poliomielita. Rickettsii sunt microbi care fac trecerea de la bacterii la virusuri i care conin caractere comune ambelor grupe. La fel ca i bacteriile rickettsii pot fi observai la microscop, ns ca i virusurile nu se pot dezvolta n afara esuturilor vii. Pot produce boli cum ar fi: tifosul exantematic; Ciupercile sunt microbi parazitari care produc mbolnvirea animalelor, boli care se pot transmite i la oameni. Toxinele microbiene sunt componente toxice (otrvuri) produse de o varietate de organisme vii, cum ar fi: microbi, erpi, insecte, pianjeni, animale de mare sau plante. Toxinele pot avea efecte letale sau de incapacitate sever, unele dintre acestea avnd
~ 149 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA toxicitatea mai mare dect o parte a agenilor chimici. Intoxicrile produse de toxine nu sunt transmisibile de la oamenii intoxicai la cei sntoi. Un exemplu de toxin derivat din plante este ricinul (obinut din seminele de ricin). Aceast toxin a fost utilizat n 1978 mpotriva a doi dizideni bulgari printr-un atac cu o arm-umbrel. Cazul pune n eviden posibilitatea utilizrii toxinelor i n scopuri clandestine sau teroriste, nu numai n domeniul militar. Cea mai periculoas este considerat a fi toxina botulinic un gram poate produce moartea mai multor milioane de oameni, iar 500 de grame de tip A ar fi suficiente pentru distrugerea ntregii omeniri. Un posibil agresor ar putea folosi pentru atac preparate toxice sub form solid sau lichid, ori ar putea utiliza pentru rspndirea microbilor insectele, cpuele, roztoarele, n orice timp i n oricare situaie. Transportul la int a ncrcturilor cu mijloace biologice se poate face prin intermediul: rachetelor, bombelor, proiectilelor ori a diferitelor recipiente (ncrctura putnd conine inclusiv insecte infectate). De asemenea, rspndirea mijloacelor biologice mai poate fi fcut i prin intermediul lansrii unor obiecte sau manifeste infectate, ori prin pulverizarea aerosolilor care conin microbi sau toxine. O metod deosebit de periculoas la care pot recurge diferite organizaii teroriste este aceea infiltrrii diferiilor ageni n scopul infectrii unor surse de ap potabil sau a unor depozite de alimente. Aspecte privind ancheta preliminar n cazurile materialelor i instalaiilor cu dubl utilizare Legea reglementeaz regimul de control al operaiunilor cu produse i tehnologii cu dubl utilizare. Astfel, legiuitorul a definit produsele i tehnologiile cu dubla utilizare ca fiind articole, software, tehnologii i servicii din domeniul industrial, care au dubl utilizare (civil i militar), precum i articole, tehnologii i servicii, inclusiv cele purttoare de tehnologii informatice i de comunicaii, referitoare la dispozitive nucleare explozive, arme nucleare, chimice, biologice i la rachete purttoare de asemenea arme. 240
n vederea detectrii, prevenirii i eliminrii furturilor, pierderilor sau deturnrii de la scopul iniial, ca i a fabricrii i traficului ilegale de arme de foc, piese i componente ale acestora, precum i de muniii, fiecare stat trebuie s ntreprind msurile corespunztoare destinate: a. asigurrii securitii armelor de foc, a pieselor i componentelor acestora, precum i a muniiilor,
240 Legea 387 din 30 septembrie 2003 privind regimul de control al exporturilor de produse i tehnologii cu dubl utilizare din momentul fabricrii, al importrii, exportrii i tranzitrii prin teritoriul su b. creterii eficienei controalelor asupra importurilor, exporturilor i tranzitului, inclusiv, dac este cazul, a controalelor la frontier, ca i a eficienei cooperrii transfrontaliere dintre poliie i serviciile vamale. 241
n acest sens, stabilirea cu certitudine a existenei n cadrul unui transport a materialelor i/sau a instalaiilor cu dubl utilizare se realizeaz de ctre lucrtorii din cadrul punctelor poliiei de frontier n timpul controlului. n aceast direcie deosebit de important este buna cooperare a poliitilor de frontier cu organele vamale. Pentru descoperirea i identificarea materialelor sau instalaiilor este necesar o bun cunoatere a acestora, a posibilitilor de transport mascat (recipiente de depozitare i transport, documentele de nsoire a mrfii, autorizaii pentru persoanele ce nsoesc transportul etc.), precum i aplicarea unei anumite metodologii n cadrul anchetei preliminare. Dealtfel, de modul de desfurare a anchetei preliminare depinde n cea mai mare parte obinerea succesului n depistarea unor transporturi ilegale. n acest sens, n cazurile materialelor cu dubl utilizare este indicat a se adopta urmtorul algoritm: a) Apariia suspiciunii b) Realizarea interviului cu nsoitorii i transportatorii c) Studierea i verificarea documentelor de cltorie d) Studierea i verificarea documentelor de transport e) Reinerea materialelor/instalaiilor i persoanelor implicate f) Deferirea cazului organelor competente Apariia suspiciunii. n cele mai multe situaii o suspiciune poate s apar n faza iniial a controlului de frontier ca urmare a deosebirilor pe care le face organul de control ntre ceea ce este normal i obinuit, pe de o parte, i anormal i neobinuit, pe de alt parte. n acest sens, deosebit de importante sunt cunotinele pe care le are examinatorul vizavi de marfa transportat, precum i experiena acestuia n domeniul de referin. De multe ori apariia unei suspiciuni nu are la baz ceva material sau o prob anume ns existena unui sentiment c ceva este n neregul trebuie s
241 Art. 11 - Masurile de securitate i de prevenire din Protocolul din 31 mai 2001 mpotriva fabricrii i traficului ilegale de arme de foc, piese i componente ale acestora, precum i de muniii, adiional la Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate, adoptat la New York la 15 noiembrie 2000.
~ 150 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII conduc la creterea vigilenei i la efectuarea unui control amnunit. Atenie: orice senzaie de genul Simt c este ceva necurat la mijloc, dar nu tiu ce nu trebuie ignorat! n situaia unei suspiciuni iniiale este indicat s se recurg la parcurgerea unui chestionar i la urmrirea unor elemente care pot s direcioneze anchetarea preliminar. n acest sens poliistul de frontier trebuie s gseasc rspuns la: Ce este diferit n acest caz? Mai exist suspiciuni i la ali funcionari sau persoane (de exemplu, la organul vamal)? Gesturile transportatorului sau nsoitorului mrfii sunt fireti? Sub acest aspect se urmrete dac: Sunt semne evidente de nervozitate nejustificat; Rspunsuri date sunt evazive; Se afirm c nu sunt n cunotin de cauz asupra mrfii transportate; Se dezic de responsabilitate; Mrfurile transportate sunt descrise neclar. Documentele de expediie strnesc suspiciuni? Suspiciunile pot fi n legtur cu: Originea sau destinaia mrfii; Descriere vag a mrfii sau neconcordana logic ntre marfa i destinatarul din documentele de nsoire; Ar putea sau ar trebui s fie un export ce necesit licen? Ambalajul sau modalitatea de transport corespund scopului sau sunt neobinuite? n acest sens trebuie verificat dac: Ambalajul sau mijlocul de transport sunt adecvate pentru transportul mrfii declarate; Modul de ambalare sau de dispunere a mrfii n mijlocul de transport ngreuneaz n mod intenionat verificarea. Destinaia sau ruta sunt obinuite? Se verific dac: Locul de transbordare/predare a mrfii este cunoscut; Punct de transbordare stabilit pentru marfa declarat este normal pentru acest transport sau nu. Este o situaie logic din punct de vedere al afacerilor? Putea fi realizat mai uor, cu costuri mai mici sau ntr-un timp mai scurt; Exist suspiciunea c metoda aleas scade probabilitatea unui control riguros. Care sunt beneficiile pe care le ofer condiiile concrete ale acestei cumprri / vnzri / expedieri pentru toi cei implicai pe traseul achiziie - livrare? Dac motivele sunt neglijabile sau neplauzibile se va ine cont de faptul c: Oamenii de afaceri caut ntotdeauna s reduc costurile, i; Clienii vor ntotdeauna o livrare ct mai rapid. Dac ntregul context nu are o explicaie logic atunci controlul (ancheta) transportului se va continua pn la lmurirea clar a situamiei. n acest scop primul pas const n realizarea interviului att cu transportatorul, ct i cu nsoitorul mrfii, precum i cu ceilali cltori ocazionali din ijlocul de transport. Interviul cu persoanele menionate anterior are la baz trei puncte eseniale: Contactul iniial Revenirea Contactul final Contactul iniial De regul, persoana care nsoete marfa transportat: cunoate marfa mai bine dect un transportator comercial; cunoate personal furnizorul i/sau destinatarul; este la curent cu proprietile mrfii i cu domeniul de utilizare. Aspectele prezentate dau posibilitatea poliistului - prin intermediul unui chestionar - s se documenteze asupra unor aspecte eseniale. Astfel, cu ocazia contactului iniial nsoitorul poate (sau ar trebui s fie n msur) s rspund la ntrebri cum ar fi: Ce este acest articol? La ce folosete? Unde este transportat? De unde vine? De ce l transport personal? n urma evalurii rspunsurilor poliistul trebuie s determine: msura n care nsoitorul cunoate marfa; msura n care nelege cum va fi utilizat articolul; relaia dintre nsoitor i furnizor i/sau utilizatorul final; msura n care nsoitorul cunoate raiunile pentru care s-a stabilit acea rut i de ce s-a ales respectiva modalitate de transport; Evaluarea rspunsurilor poate s constituie i un termen de comparaie pentru rspunsurile date la alte ntrebri de aceeai persoan sau rspunsurile date de alte persoane la ntrebri similare. O alt persoan care trebuie intervievat n faza iniial este transportatorul comercial deoarece el: Poate s cunoasc sau s nu cunoasc detalii despre marf;
~ 151 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA Poate s cunoasc sau s nu cunoasc furnizorul sau destinatarul final; Poate s dea o serie de explicaii privind documentele de nsoire a mrfii; Este posibil s fi observat ceva neobinuit n procesul de ncrcare sau de ambalare. n acest sens chestionarul pentru transportatorul comercial poate cuprinde urmtoarele ntrebri: Ai primit instruciuni speciale de la furnizor n ceea ce privete procedurile de livrare? Furnizorul v-a spus ce este i la ce folosete articolul pe care l transportai? Vi s-a spus sau ai auzit unde va ajunge n final acest articol? Ai remarcat ceva neobinuit cu ocazia prelurii sau n aciunile furnizorului? Dac n mijlocul de transport exist cltori ocazionali este indicat s fie intervievai i acetia, deoarece pot furniza o serie de informaii cum ar fi: eventualele opriri pe traseu i persoanele cu care s-au ntreinut transportatorul i/sau nsoitorul mrfii; date pe care le cunoate despre rut (inclusiv punctele de expediie i de destinaie) i despre marf ca urmare a discuiilor purtate cu transportatorul i/sau nsoitorul; alte date pe care le-a observat i care prezint interes n cazul investigat. ntrebrile puse cltorilor ocazionali pot fi: Care este scopul cltoriei dumneavoastr? Din ce punct v-ai urcat? Ai oprit undeva pe traseu? Ce ai fcut n locul de oprire? Cunoatei persoanele cu care ai cltorit? Ai observat ceva deosebit pe timpul cltoriei? Pe timpul realizrii interviului este indicat ca toate informaiile din declaraii s fie consemnate detaliat deoarece: Datele din declaraii constituie o mrturie a celor afirmate de persoanele intervievate; Confer siguran n activitatea de identificare a rspunsurilor incorecte i n deosebi a discrepanelor dintre rspunsuri; Notele, mpreun cu rspunsurile la ntrebri ulterioare, n special discrepanele, vor sta la baza investigaiei ulterioare, complete. Consemnarea acestor discrepane este crucial n stabilirea activitii ce urmeaz a se desfura n cazul respectiv. Urmtorul pas const n examinarea transportului. Dac este posibil, aceast activitate se va desfura n absena nsoitorului sau transportatorului comercial. Se vor examina toate borderourile de ambalare i toate instruciunile de utilizare urmrindu-se dac exist versiuni i n alte limbi i dac descrierea din licen corespunde cu cea din instruciunile de utilizare, precum i cu datele rezultate din declaraii. Se va identifica complet ncrctura urmrindu-se: Obinerea descrierii, modelul i seria de pe plcuele i etichetele de identificare; Observarea nsemnelor de pe articole i containere; Dac ambalajul este adecvat pentru protejarea articolului. O metod frecvent utilizat n transporturile clandestine este cea a supra-ambalrii mrfii pentru a descuraja funcionarii n efectuarea controlului. O atenie deosebit trebuie acordat examinrii ncrcturii. n acest sens trebuie: stabilit dac n cadrul transportului se afl i ale bunuri de la acelai furnizor; observat dac exist reziduuri sau dac articolul prezint semne de deteriorare / recondiionare. Pe ct este posibil, articolul n atenie i componentele sale se vor fotografia. n aceast etap deosebit de important este identificarea mrfii sub aspectul folosinei sau al dublei utilizri. Pentru unele detalii tehnice sau de specialitate este bine ca, prin telefon, s se apeleze la serviciile unor persoane care sunt n msur s dea anumite indicaii referitoare la ncrctur i despre posibilitile de folosire a acesteia. Persoanele specializate pot fi: reprezentani comerciali; cadre universitare i medicale; personal militar. De asemenea se va stabili dac articolele necesit licen sau aprobri speciale. Dup inspectarea mrfii i obinerea datelor relevante cu privire la destinaia ei i la posibilitatea dublei utilizri este recomandat s se revin cu un interviu luat att transportatorului, ct mai ales nsoitorului mrfii. Interviul de revenire cu nsoitorul sau transportatorul este necesar deoarece: va permite efectuarea comparaiei dintre declaraiile iniiale cu rezultatele obinute la inspectarea ncrcturii; persoanele intervievate au posibilitatea s ofere explicaii pentru discrepanele constatate; ofer informaii suplimentare pentru continuarea investigaiei, ncercnd totodat - dac transportul este clandestin - s ofere informaii nereale pentru a conduce ancheta pe piste false, considernd c astfel pot s-i ndeplineasc scopul. Funcionarul care realizeaz interviul de revenire trebuie s adopte o atitudine interesat fa de cazul
~ 152 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII respectiv fr ns a aduce acuzaii persoanelor intervievate. Pur i simplu el trebuie s pun ntrebrile insistnd pe faptul c nsoitorul cunoate mai multe date despre articol dect el. Nu trebuie s dezvluie sub nici o form adevrata amploare a suspiciunilor. De reinut faptul c, dac transportul respectiv este unul militar, atunci persoanele implicate n aplicarea regimului de control al produselor militare, care iau cunotin de informaii ce constituie secrete de stat, de serviciu sau comerciale, sunt obligate s respecte caracterul lor i s le fac cunoscute numai autoritilor ndreptite, n condiiile legii. 242 . Pe timpul examinrii ncrcturii mpreun cu nsoitorul el i d posibilitatea de a da explicaii asupra discrepanelor. Toate aceste explicaii vor fi consemnate pas-cu-pas astfel: se vor nota clar i detaliat orice schimbri n declaraii i orice declaraii neconforme cu realitatea; se vor nota observaiile referitoare la comportamentul i atitudinea persoanei intervievate. n acest scop trebuie s fie observat n permanen i cu atenie limbajul nonverbal i gradul de nervozitate sau ngrijorare al persoanelor n timpul interviului de revenire i n timpul reexaminrii mrfii. O alt activitate deosebit de important care revine poliistului de frontier const n studiul documentelor de cltorie. n urma acestei activiti (studiul paapoartelor, biletelor i chitanelor) se stabilesc locurile pe unde au trecut persoanele intervievate i ncotro se ndreapt. Cel mai adesea: se confirm suspiciunile i se dezvluie adevratul traseu al cltoriei; se descoper indicii privind participanii la conspiraie sau sursele de finanare. Pentru realizarea unei bune documentri a cazului este necesar ca toate documentele relevante (paapoartele, biletele, chitanele, inclusiv toate adresele) s fie copiate, dac este posibil, fr tirea persoanelor implicate. De asemenea se impune studierea documentelor de expediie pentru a se realiza o comparaie informativ referitoare la datele din documente i cele reieite din declaraiile nsoitorului sau ale transportatorului. Este indicat ca i aceste inconsecvene i discrepane s fie notate. Un alt aspect care trebuie urmrit este cel al realizrii comparaiei documentelor cu nsemnrile i materialele obinute n cursul examinrii. Dac ncrctura transportat nu poate fi identificat
242 Legea nr. 595/2004 pentru aprobarea Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 158/1999 privind regimul exporturilor i importurilor de produse strategice complet i dac exist o nesiguran vizavi de necesitatea existenei unei licene sau dac mprejurrile nu sunt plauzibile sau sunt foarte neclare atunci se va proceda la reinerea transportului. Atenie: reinerea transportului se face pn la identificarea corect a mrfii i verificarea complet a situaiei! n cadrul interviului final cu nsoitorul sau transportatorul comercial trebuie s fie respectate urmtoarele reguli: Nu vor fi dezvluite complet motivele pentru care a fost reinut transportul. Se va sublinia faptul c este o chestiune birocratic i c reinerea nu nseamn confiscare. Persoanele interesate vor fi anunate c este vorba de o ntrziere doar de cteva ore sau, funcie de situaie, de cteva zile. Se vor stabili, pe baz de dialog, cum i unde poate fi gsit nsoitorul pentru a fi anunat despre eliberarea transportului. n final, pentru efectuarea expertizelor i soluionarea cazului se recurge la declinarea competenei prin anunarea organelor abilitate n continuarea cercetrilor, dup cum urmeaz: contactul iniial trebuie s fie telefonic i s solicite un rspuns imediat; vor fi transmise toate informaiile i suspiciunile relevante. Se va face meniunea c s-a comunicat nsoitorului c este vorba de o situaie temporar care s permit organizarea unei livrri supravegheate. De asemenea, se vor pune la dispoziia organelor care preiau cazul toate datele i informaiile reieite n urma interviului. Exemplu de folosire a agenilor chimici de atac n scopuri teroriste La nceputul anului 1980, n Japonia, Shoko Asahara, un acupuncturist pe numele su adevrat Chuizuo Matsumoto, a pus bazele unei organizaii religioase autointitulat Aum - Adevrul Suprem. Cu nou ani mai trziu, n 1989, organizaia a fost nregistrat n mod legal. Aum a fost una dintre miile de grupri similare care pretindeau c ofer un refugiu spiritual pentru japonezii care erau afectai de tumultul vieii cotidiene. Organizaia a promovat o versiune de misticism n stil tibetan i i ndoctrina adepii prin promisiunea obinerii unor experiene extrasenzoriale, experiene care constituiau deschiderea cii spre iluminare. n toamna anului 1989 Asahara, prin intermediul presei japoneze, i-a fcut public dorina de putere prin declararea
~ 153 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA inteniei de a deveni un dictator spiritual al lumii. Astfel, n 1990 Asahara i ali 24 de membri ai Aum au candidat pentru ocuparea unor locuri n Camera inferioar a Parlamentului din Japonia, ncercare soldat cu un eec total. Ca urmare, Asahara a nceput s prezic un rzboi ntre Japonia i SUA ce urma s aib loc n 1997 i n care vor fi folosite arme nucleare i chimice. Pentru a-i justifica prezicerile n faa opiniei publice Asahara, prin intermediul organizaiei, i-a creat o infrastructur capabil s asigure producerea de ageni chimici i biologici de atac. Preocuprile n domeniu au culminat cu atacul chimic ntreprins de Aum la 20.03 1995 n unele staii de metrou din Tokyo. Conform presei nipone se pare c atacul a vizat Agenia de Poliie Naional a Japoniei n scopul de a crea panic n rndul populaiei i de a avea ca efect stoparea percheziiilor desfurate de poliie asupra proprietilor organizaiei. Aciunea terorist s-a desfurat dimineaa, la o ora de vrf a circulaiei cu metroul, i a vizat trei linii importante de metrou care converg ctre staia Kasumigasekim, staie care deservete o zon unde se afl concentrate mai multe ministere nipone. ncrctura de atac a fost plasat n 11 pungi de plastic nvelite n ziare, pungi dispuse n vagoane i pe rute diferite, care au fost nepate de ctre atacatori cu ajutorul unor obiecte ascuite (cel mai probabil vrfuri de umbrele) dup care teroritii au prsit trenurile. Conform declaraiilor unor martori oculari atacatorii erau mbrcai n haine obinuite de strad (costume, ochelari de soare i mti chirurgicale care pot fi ntlnite adesea pe strzile din Tokyo ca o msur de protecie mpotriva polurii). n total, pe cele trei linii de metrou au fost afectate de dispersia agenilor chimici 15 staii i s- au nregistrat aproximativ 5500 de victime dintre care 12 au decedat, celelalte necesitnd tratament medical. Din cercetrile ulterioare au rezultat dovezi care indic faptul c organizaia Aum a produs ageni chimici de atac (sarin i VX) i c atacul de la metroul din Tokyo nu a fost primul i nici ultimul. Astfel, se pare c organizaia a mai ntreprins cel puin dou atacuri cu ageni biologici (antrax i toxina botulinic) i 4 atacuri cu ageni chimici (exceptnd atacul de la metrou). Aum a obinut pe ci legale toate componentele necesare crerii infrastructurii sale biologice i chimice folosindu-se de utilizarea instalaiilor n scop dublu. Dealtfel, organizaiile teroriste interesate n producerea de ageni chimici sau biologici de atac nu au nevoie de o infrastructur aa de masiv cum a fost cea a Aum ele putndu-se limita doar la procurarea unor substane precursoare care sunt accesibile pe pia, de cele mai multe ori n mod legal.
Bibliografie: Protocolul din 31 mai 2001 mpotriva fabricrii i traficului ilegale de arme de foc, piese i componente ale acestora, precum i de muniii, adiional la Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate, adoptat la New York la 15 noiembrie 2000; Legea nr. 295/2004 privind regimul armelor i muniiilor; Legea nr. 9/2004 pentru aderarea Romniei la Protocolul mpotriva fabricrii i traficului ilegale de arme de foc, piese i componente ale acestora, precum i de muniii, adoptat la New York la 31 mai 2001, adiional la Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate, adoptat la New York la 15 noiembrie 2000 Legea nr. 111/ 1996, privind desfurarea n siguran, reglementarea, autorizarea i controlul activitilor nucleare, modificat i completat prin legea 193/ 2003; Legea nr. 387/ 2003 privind regimul de control al exporturilor de produse cu regim i tehnologii cu dubla utilizare; Legea nr. 595/2004 pentru aprobarea Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 158/1999 privind regimul exporturilor i importurilor de produse strategice; Legea nr. 92/2004 pentru aprobarea participrii Romniei la Grupul Australia pentru controlul exporturilor n vederea neproliferrii armelor chimice i biologice; Legea nr. 448/2003 privind modificarea i completarea Legii nr. 56/1997 pentru aplicarea prevederilor Conveniei privind interzicerea dezvoltrii, producerii, stocrii i folosirii armelor chimice i distrugerea acestora; H.G. 130/2005 privind Normelor de aplicare a regimul armelor i muniiilor.
~ 154 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
~ 155 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
SPLAREA BANILOR - UN FENOMEN N CONTINU CRETERE
Conf. univ. dr. Gabriela ERBNOIU Academia de Poliie A. I. Cuza
This article focuses on money laundering crime, this victimless crime, which seems not to have any of the drama associated with a robbery or any of the fear that violent crime imprints upon peoples psyche , but it still is one of the ongoing problems facing the international economy, and from the evidence studied, it has become obvious that while the fundamentals of this crime remains largely the same, technology has offered, and will continue to offer a more sophisticated and circuitous means to convert ill-gotten proceeds into legal tender and assets.
Acest articol, fr a avea intenia sa dea rspunsuri exhaustive la intrebrile legate de splarea banilor, se concentreaz asupra infracionalitii de splare a banilor, aceast crim fr victime, care pare s nu aib nimic din gravitatea asociat cu un jaf sau din orice team ce o las n psihicul oamenilor o crim violent , dar totui este una din problemele cu care se confrunt economia internaional, i, din probele studiate, a devenit evident faptul c n timp ce principiile fundamentele ale acestei infraciuni rmn n mare parte, aceleai, tehnologia, a oferit, i va continua s ofere, un mijloc mai sofisticat de a transforma ncasrile necinstite n modalitate legal de plat.
DEFINIREA FENOMENULUI DE SPALARE A BANILOR Sunt nenumrate definiiile care descriu expresia Splarea Banilor. Articolul 1 din Proiectul Directiv al Comunitii Europene din luna martie 1990 definete acest fenomen ca un transfer al proprietii care se constituie ca urmare a svririi unei infraciuni care are ca scop ascunderea provenienei ilicite a proprietii sau sprijinirea unei persoane care este implicat n comiterea unei astfel de infraciuni sau a infraciunilor de evitare a consecinelor legale ale acestei aciuni, i mascarea adevratei naturi, surse, a locului i a drepturilor relative la deinerea n proprietate, tiut fiind faptul c o astfel de proprietate provine dintr-o infraciune grav. Imensele profituri care revin spltorilor de bani si provenite din traficul de droguri, fraude internaionale, fraude legate de plata taxelor, traficul cu arme, traficul cu organe etc vor fi folosite nu numai pentru a facilita operaiunile de acest gen, ci i de a consolida averea, prestigiul i statutul respectabil al celor care dein controlul afacerilor ilegale. Mobilul generator de afaceri ilegale este deinut de traficul cu droguri i se spune c, la nivel mondial, se cheltuiesc mai muli bani pe droguri ilicite dect pe mncare. Totui, sunt n continu cretere infraciunile care nu au legtur cu drogurile, i, n general s-a convenit asupra ideii c trsturile criminalitii organizate sunt foarte bine puse n eviden de fenomenul splrii banilor. De ce? Deoarece este o activitate de grup, n sensul n care este realizat de mai mult de o persoan, este o activitate infracional care se desfoar n perspectiv, pe o scar larg,o activitate care nu ine seam de granie i mijloacele care sunt la dispoziie sunt cele licite. Aceste caracteristici definesc n mod deosebit acest tip grav de activitate infracional, care n forma sa cea mai evoluat, este foarte sofisticat i complex. Gradul de organizare evident n cazul splrii banilor este unul particular datorita anvergurii pe care o are, a capacitii sale de a exploata i influena o lume a afacerilor legale i datorit capacitii sale de internaionalizare n egala msur. Toate aceste aspecte ngrijortoare au condus la o aciune concertat la nivel internaional n cutarea unei soluii de combatere a acestei ameninri n plin dezvoltare, care poart numele de splarea banilor. ASPECTE ALE SPLRII BANILOR Domenii de activitate care sunt predispuse la splarea banilor ar putea fi considerate: serviciile bancare, serviciile bancare subterane, uneori numite i "paralele" , contracte futures, de exemplu, ca urmare a naturii anonime a strategiilor de
~ 156 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII tranzacionare, toi brokerii, care tranzacioneaz n calitate de deintori ai pachetului majoritar i nu n numele clientului lor, situaie in care adevrata identitate a beneficiarului nu este cunoscut, astfel mrfurile, prin urmare, sunt o "sum zero" de joc, ceea ce nseamn c cineva poate cumpra numai n cazul n care cineva este dispus s vnd, i invers. Spltorii pot profita de o strategie de cumprare i de vnzare pentru aceeai marf, lundu-i astfel lundu-i o mic parte din comisionul perceput de broker. Ei pltesc contractul perdant din bani murdari i primesc un cec care legalizeaz profiturile lor i creeaz un precedent pentru oricare dintre cei care solicit detalii despre proveniena banilor; consilierii profesionali reprezint o alt categorie, dac sunt implicai n activiti de investiii, acest grup format din contabili, avocai i ageni de burs joac un rol major; societile de investiii/ societile de construcii, n care caz, ca i n situaia bncilor, toate tranzaciile suspecte trebuie s fie raportate. Depunerilor bneti n aceste instituii sunt acolo unde se desfoar stadiul de plasament al ciclului de splare a banilor, deci este nevoie de vigilen din partea personalului. Orice schimbare neobinuit a obiceiurilor de depunere a banilor n cazul clienilor fideli trebuie s fie analizat i creditorii, de asemenea, trebuie s fie contieni de faptul c tehnicile de splare a banilor pot implica, de asemenea, achitarea unei datorii mai repede dect pot permite veniturile. Venitul declarat al unui client este evident din formularul de mprumut; iar documentele speciale tip financial transmitters de la casele de schimb valutar, transferurile internaionale de bani sau de agenii de turism, toi ofer o gam larg de servicii care pot fi utilizate de ctre spltori. Biletele de avion, schimburi valutare sub form de numerar i cecuri de cltorie, sunt recunoscute ca fiind tehnici utilizate pe scar larg. Serviciile de transferuri de bani, prin fax, transferuri electronice, prin cec sau prin curier sunt la dispoziia celor aflai n imposibilitatea de a folosi instituiile financiare tradiionale. Anonimatul clientului este o caracteristic principal a unor astfel de transferuri, care identific nivelul inerent de risc; iar cazinourile i locurile unde se desfoar jocurile de noroc sunt extrem de atractive pentru spltorii de bani. Banii cash sunt cheltuii la un cazinou n schimbul jetoanelor. Dup cteva runde la mas, juctorul poate obine numerar sub form de rest pentru un cec, care poate fi depus n contul lor. O alt metod este de a cumpra bilete ctigtoare de la juctorii de la casele de pariuri, declarnd c tu ai devenit castigatorul, astfel fcnd pariurile vulnerabile a fi utilizate. Orice domeniu este atractiv pentru spltorii de bani dac are caracteristicile bunurilor de mare valoare i sunt multe cazuri n care acestea sunt utilizate pentru a fi pltite n numerar. La acest punct, sunt demne de menionat activitile ilicite ale comercianilor de antichiti, bijuterii i obiecte de art.
PROCESUL I INFRACIUNILE DE SPLARE A BANILOR Splarea de bani este scamatorie ... un truc magic de mbogire ... seva din care se adap traficanii de droguri, infractorii, contrabanditii, traficanii de arme, teroritii, antajitii i evazionitii fiscali. Este, de asemenea, a treia mare afacere a lumii. Dei un subiect relativ nou i n vog, el [splarea de bani] a existat, de fapt,de secole. Infractorii de-a lungul istoriei au trebuit s ascund sursa de navuire de peste noapte pentru a scpa de urmrirea penal." (source; Internet: www. laundryman.u- net.com, page 14) Ciclul de splare conine mai multe etape, din care, de o importan major sunt: Plasamentul; Stratificarea i Integrarea. Exist, de asemenea, factori comuni n ceea ce privete gama larg de metode folosite de ctre spltorii de bani, atunci cnd ncearc s spele veniturile lor ilegale, printre care: necesitatea de a ascunde originea i dreptul de proprietate real a veniturilor; necesitatea de a menine controlul asupra veniturilor; nevoia de a schimba forma ncasrilor n scopul de a micora volumul imens de numerar generat de activitatea criminal iniial. n ceea ce privete infraciunile de splare a banilor sunt n esen cinci: dobndirea, deinerea i utilizarea produselor infraciunii; ascunderea sau transferul veniturilor, pentru a evita urmrirea penal sau ordinul de confiscare (numite i Fondurile Proprii de splare de bani). lipsa informrii sau a suspiciunii de splare de bani; furnizarea de informaii secrete. N LOC DE CONCLUZII Pe scurt, urmtoarele ntrebri rezum cel mai bine ideile principale ale lucrrii i dau un rspuns la ntrebrile legate de splarea banilor, n principal:
~ 157 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA CE ESTE SPLAREA BANILOR? Scopul unui numr mare de acte criminale, este de a genera profit pentru indivizi sau grupuri care svresc aceast infraciune. Splarea banilor este prelucrarea acestor venituri pentru a ascunde originea lor ilegal. Acest proces este de importan major, deoarece permite infractorilor s se bucure de aceste profituri, fr a pune n pericol sursa lor. Vnzrile ilegale de arme, contraband, precum i activitatea de crim organizat, inclusiv, de exemplu, traficul de droguri i reelele de prostituie pot genera sume uriae. Atunci cnd o activitate infracional genereaz profituri substaniale, indivizii sau grupul implicat trebuie s gseasc o cale de a controla fondurile fr a atrage atenia asupra activitii nsi sau asupra persoanelor implicate. Infractorii fac acest lucru prin deghizarea sursei, schimbarea formei, sau transferarea fondurilor de la un loc unde acestea puin probabil pot s atrag atenia. CARE ESTE AMPLOAREA FENOMENULUI? Prin natura sa, splarea banilor are loc n afara sferei normale a statisticilor economice. Cu toate acestea, ca i n cazul altor aspecte ale activitii economice subterane, unele estimri generale au dat msura amplorii fenomenului. Fondul Monetar Internaional, a declarat c amploarea total a fenomenului de splare a banilor n lume ar putea fi undeva ntre dou i cinci la sut din produsul mondial intern brut. CUM SE SPAL BANII? n etapa iniial, spltorul de bani introduce profiturile sale ilegale n sistemul financiar. Acest lucru ar putea fi realizat prin mprirea unor sume mari de bani n sume mai mici, care s nu bat la ochi, care sunt apoi depozitate direct ntr-un cont bancar, sau prin achiziionarea de o serie de instrumente monetare (cecuri, ordine de plat, etc), care sunt apoi colectate i depozitate n conturi sau n alt locaie. Dup ce fondurile intr n sistemul financiar, a doua etap are loc. n aceast faz, infractorul este implicat ntr-o serie de transferuri sau micri de fonduri ce au loc la distan de la sursa lor. Fondurile ar putea fi canalizate prin achiziionarea i vnzrile de investiii, sau spltorul de bani ar putea pur i simplu s transfere electronic fonduri printr-o serie de conturi la diverse bnci din ntreaga lume. Aceast utilizare a conturilor pe scar larg mprtiate n scopul splrii de bani este deosebit de frecvent n acele jurisdicii care nu coopereaz n cadrul anchetelor de combatere a splrii banilor. Uneori, s- ar putea ca infractorul s deghizeze transferurile, dndu-le forma legal de pli pentru bunuri sau servicii. Trecnd cu succes prin primele dou faze ale procesului de splare a banilor, infractorul apoi trece la a treia etapa-integrarea-in care fondurile reintr n economia legitim. Spltorul de bani ar putea alege s investeasc n fonduri imobiliare, bunuri de lux, sau s se asocieze n afaceri. CUM POATE FENOMENUL DE SPLARE A BANILOR S AFECTEZE MEDIUL DE AFACERI? Integritatea sistemului bancar i a pieei serviciilor financiar bancare poate depinde n mare msur de percepia care funcioneaz ntr-un cadru de perfect legalitate, la nalte standarde profesionale i etice. O reputaie de integritate nseamn una dintre cele mai valoroase puncte forte ale unei instituii financiare. n cazul n care fondurile pentru activiti criminale pot fi uor prelucrate prin intermediul unei anumite instituii, aceast instituie ar putea fi atras ntr-o complicitate activ cu infractorii i s devin parte a reelei infracionale n sine. Dovada de complicitate astfel va avea un efect duntor asupra atitudinilor altor intermediari financiari i asupra autoritilor, precum i asupra clienilor obinuii. n ceea ce privete posibilele consecine negative macroeconomice ale fenomenului necontrolat de splare a banilor, Fondul Monetar Internaional consider+ ca posibile consecine efectele de contaminare asupra fluxurilor de capital legale i ratele de schimb din cauza transferurilor imprevizibile peste grani a activelor. CE INFLUEN ARE SPLAREA BANILOR ASUPRA DEZVOLTRII ECONOMICE ? Spltorii sunt continuu n cutarea unor ci noi de splare a fondurilor lor. Economiile cu centre financiare n plin dezvoltare, dar cu un control insuficient, sunt n mod deosebit vulnerabile, deoarece centrele financiare existente n diferite ri implementeaz regimuri anti monetare de splare a banilor. Diferenele ntre sistemul naional anti monetar de splare a banilor vor fi exploatate de ctre cei care spal banii, care tind s se transfere reelele lor ctre ri i sisteme financiare cu contramsuri slabe i ineficiente. Unii ar putea argumenta c economiile n curs de dezvoltare nu i pot permite s fie selective cu privire la sursele de capital pe care le atrag. Dar amnarea aciunii este periculoas. Cu ct i se pun mai multe frne, cu att ma fortificat poate deveni crima organizat. Ca i n cazul integritii deteriorate a unei instituii financiare individuale, exist un efect de dumping asupra investiiilor strine directe. Atunci
~ 158 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII cnd sectoarele comerciale i financiare ale unei ri sunt percepute ca fiind supuse controlului i influenei crimei organizate, sunt grave posibilele costuri politice si financiare ale splrii banilor, dac scap controlului sau dac nu sunt analizate eficient. Criminalitatea organizat se poate infiltra n instituiile financiare, s dobndeasc controlul unor sectoare mari ale economiei prin investiii, sau s ofere mit funcionarilor publici i guvernanilor. Splarea banilor este procesul prin care sume mari de bani obinute ilegal (din traficul de droguri, activiti teroriste sau a altor infraciuni grave) este dat de falsa faet a unei surse legitime. Dac este fcut cu succes, aceasta permite infractorilor s menin controlul asupra veniturilor lor i n cele din urm de a oferi o acoperire legitim pentru sursa lor de venit. Splarea banilor joac un rol fundamental n facilitarea ambiiilor traficantului de droguri, a teroristului, a unui membru al crimei organizate, a unui evazionist fiscal, precum i muli alii care au nevoie s evite atragerea ateniei autoritilor asupra navuirii peste noapte din activiti ilegale. Prin implicarea n acest tip de activitate, se sper s se plaseze veniturile departe de orice confiscare legal a bunurilor. Ca o concluzie, splarea de bani influeneaz sistemul financiar, economia, rata criminalitii, i societatea n general. Splarea banilor permite activitii infracionale s continue, deci este un fenomen care ar trebui s ngrijoreze autoritile locale, guvernele naionale i organizaiile internaionale, astfel nct s poat fi luate cele mai bune msuri, n beneficiul tuturor.
Bibliografie: Article 1 of the draft European Communities (EC) Directive of March 1990 Internet: www.laundryman. u-net.com Berchesan,Vasile si Grofu, Nicolae, Investigarea criminalistic a infraciunilor de evaziune fiscal i bancruta frauduloas, Editura Little Star, Bucureti 2003 Lucaci, Iosif si Marin, Robert, Investigarea fraudelor informatice, Editura Ministerului de Interne, 2002 Pantea, Marius, Investigarea criminalitii economico-financiare, Editura Pro Universitaria, Bucureti 2010 Voicu, Costic i Ungureanu, Georgeta, Globalizarea i criminalitatea financiar- bancar, Editura Universul Juridic 2005.
~ 159 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
ASPECTE TEORETICE I PRACTICE PRIVIND PREVENIREA I COMBATEREA ILEGALITILOR N DOMENIUL PROTECIEI BUNURILOR CARE FAC PARTE DIN PATRIMONIUL CULTURAL NAIONAL
Deputat Adrian GURZU Ciprian SACHELARIU
As a conscious human activity, the protection of the cultural heritage is a result of the interest of the man as an individual and then as a group or collectively, manifested to the culture and the cultural act. The interest was influenced by the institutional, legislative or judiciary measures. At once with the economical and social development, human society has created specific or congruent rules and legal systems. Virtually every era of human history created, innovated and renewed its own ideas, passing them quickly from the sphere of politics or economics to the cultural domain, where settled out, better lighting the spiritual values of the time.
Keywords: national cultural heritage, crime, theft, organized crime, national criminal groups
Ocrotirea patrimoniului cultural ca activitate contient a omului rezult din interesul pe care omul, ca individ i apoi n grup sau colectiv, l-a manifestat fa de cultur i fa de actul de cultur. Interesul a purtat amprenta msurilor de ordin instituional, legislativ sau justiial. Pe msura dezvoltrii economico-sociale, societatea uman i-a creat norme i sisteme juridice potrivite sau specifice. Practic, fiecare epoc din istoria umanitii i-a creat, i-a inovat sau i-a reinovat ideile, trecndu-le cu repeziciune din sfera politicului ori a economicului n cea cultural, unde, sedimentndu-se, au luminat mai bine valorile spirituale ale timpului.
Noile condiii politico-economice i sociale din Romnia, dup anul 1989, i vidul legislativ produs prin abrogarea Legii nr. 63/1974 au avut un impact semnificativ asupra creterii ratei criminalitii i agresivitii infractorilor, asupra valorilor patrimoniului cultural-naional, mbrcnd forme variate i afectnd bunurile deinute de instituiile publice, de lcaurile de cult, de colecionarii particulari, case memoriale, situri arheologice etc. Pe lng exacerbarea violenei, diversificarea modurilor de operare a structurilor bandelor de infractori, are loc i o internaionalizare accentuat a legturilor diferitelor tipuri de criminalitate organizat transfrontalier. Elemente ale crimei organizate internaionale i-au fcut apariia i n Romnia, intrnd n contact cu lumea interlop intern, similitudinea de scopuri ilicite fiind un liant excelent. De la grupuri de infractori bine structurate i pn la gruprile tradiionale au nceput s acioneze pe zone, orae i chiar n mediul rural. Trebuie menionat faptul c autorii infraciunilor, n acest domeniu, comit faptele n mod premeditat, desfurnd activiti complexe de pregtire, nainte de svrirea acestora. Lipsa de iniiativ legislativ a factorilor politici, dar i a celor care rspundeau direct de sigurana acestor valori naionale i chiar a civilizaiei universale, a fcut posibil pierderea irecuperabil a multor astfel de valori. n foarte multe situaii, n aceast perioad, bunuri din patrimoniul cultural naional au fost scoase temporar din ar, pentru a fi expuse n strintate, fr a fi luate msurile absolut necesare de asigurare a securitii acestora i de asigurare a restituirii integrale a acestora, patrimoniului cultural naional. Astfel, n luna martie 1995, a fost aprobat exportul temporar a circa 200 de bunuri culturale de o valoare deosebit, din patrimoniul Muzeului de Art Naional, Muzeului Naional Cotroceni i Muzeului Naional Pele, pentru a fi expuse n expoziia Art Nouveau Art Deco 243 , n coleciile din Romnia, deschis n Belgia. Cu toate c fceau parte din patrimoniul cultural naional, iar valoarea lor era, la vremea respectiv, de peste 1,5 milioane de euro, transportul lor pe traseul: Romnia
243 Art Deco este o abreviere pentru expresia din francez denumind Expoziia internaional de Arte Decorative i industriale moderne, care a avut loc la Paris n 1925 (Exposition Internationale des Arts Dcoratifs et Industriels Modernes), respectiv desemnnd o micare artistic a nceputului secolului 20 n artele decorative, care a crescut ulterior n amplitudine i importan, influennd ulterior semnificativ arhitectura, sculptura, moda, decorrile interioare i artele vizuale pentru un sfert de secol, a se vedea Alistair Duncan, Art Deco Furniture: The French Designers, Thames and Hudson, 1984
~ 160 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII Ungaria Cehia Germania Belgia s-a realizat cu un autocar romnesc, securitatea bunurilor pe timpul transportului fiind asigurat numai de oferi i comisarul expoziiei. Mai mult, Muzeul Pele a rmas fr o ram din piele Art Nouveau 244 , care fcea parte din patrimoniul naional. Condiiile n care a disprut rmn i astzi un mister. Un caz mai grav l reprezint situaia expoziiei Mrturii ale unor tragedii ale istoriei, organizat n Israel, pe o perioad de ase luni, fiind expuse 82 piese vechi din argint, care nu au fost restituite nici pn n prezent Muzeului Naional de Istorie a Transilvaniei, proprietarul lor. Pentru desfurarea unor activiti infracionale, ndeosebi pentru identificarea tezaurelor ascunse i traficarea lor, au fost constituite aa-zise asociaii, pentru cutarea acestor tezaure. Un astfel de caz a fost cel al Asociaiei cuttorilor amatori de documente istorice, arhivistice, tezaure i comori din judeul Cara-Severin, de la care poliia a recuperat 14 monede romane de argint, iar n localitatea Barza, judeul Slaj, poliia a recuperat 1.325 monede antice i alte piese arheologice, de o valoare deosebit, provenite dintr-un tezaur descoperit pe raza localitii respective. Lipsa cadrului legislativ specific a determinat i lipsa unei intervenii poliieneti hotrte, fcnd imposibil luarea unor msuri de cercetare penal i tragere la rspundere a celor vinovai. Aceste momente de haos legislativ, n special, n perioada 1990-1994, au favorizat deplasarea pe plan intern i internaional, fr niciun fel de control, a numeroase bunuri de patrimoniu, multe dintre acestea fiind valorificate n afar, cu mult sub valoarea lor real. Sub aspect criminologic, aceast perioad poate fi considerat ca fiind factorul favorizant al constituirii principalelor reele de traficare a bunurilor de art, n care pot fi ncadrate i categoriile de funcionari ale fostelor Oficii Judeene pentru Patrimoniu (devenite, prin comasare cu Inspectoratele Judeene pentru Cultur, Direcii judeene pentru cultur i patrimoniu cultural naional) 245 , funcionari din Direcia General a Vmilor sau chiar infractori
244 Art Nouveau (termen provenit din limba francez nsemnnd Art nou) este un stil artistic manifestat plenar n artele vizuale, designul i arhitectura de la nceputul secolului 20, relativ sincron n majoritatea culturilor i rilor europene, dar i n America de Nord, unde a fost adoptat cu precdere n Statele Unite ale Americii i Canada, a se vedea Patricia Frantz Kery, Art Deco Graphics, Thames and Hudson, 2002. 245 Sub actuala form, funcioneaz n baza Hotrrii nr. 90 din 10 februarie 2010 privind organizarea i funcionarea Ministerului Culturii i Patrimoniului Naional, publicat n Monitorul Oficial nr. 116 din 22 februarie 2010. recidiviti, atrai de mirajul sumelor de bani obinute n acest fel. Ridicarea oricror bariere care s stvileasc traficul cu bunuri din patrimoniul cultural naional a trezit imediat interesul organizaiilor criminale din strintate, specializate n astfel de activiti ilicite, care i-au trimis emisari n Romnia, cutnd legturi att n rndul infractorilor romni, specializai pe acest gen de infraciuni, dar i n rndul unor oameni de afaceri veroi, realiznd, astfel, o organizare i internaionalizare a actelor de trafic ilicit cu bunuri din patrimoniul cultural naional. Aceast situaie nu a fost caracteristic numai Romniei, flagelul cuprinznd i statele din Europa Central i de Rsrit. Astfel, n Cehia i Slovacia, furtul obiectelor de art i religioase, urmat de scoaterea ilegal peste frontier, a luat, n perioada anilor 1990-1994, o amploare fr precedent, fiind furate peste 30.000 de obiecte de art, din care s-a reuit recuperarea pn n prezent numai a unui procent de aproximativ 8-10%. n Polonia, furturile i traficul ilicit cu bunuri de art a atins, n aceeai perioad cote incredibile, dup aprecierile unor surse judiciare fiind furat aproape tot ce a nsemnat obiect cu valoare de patrimoniu cultural naional. Acest tip de criminalitate a fost favorizat i de incorectitudinea unor vamei polonezi, aspect ce a determinat autoritile centrale poloneze s concedieze i s defere justiiei peste 200 de vamei, prini n flagrant de luare de mit. Dup unele estimri, aproximativ 30% din obiectele de art sustrase i traficate ilicit reapar n circuitul public, fie la expirarea termenelor de prescripie, fie dup ce le-au fost operate anumite transformri i modificri, fiind nsoite de noi acte de origine i proprietate. n Romnia, n perioada 1990-1994, s-a nregistrat o cretere alarmant a numrului de obiecte furate din colecii particulare, din uniti muzeale i lcauri de cult, ca urmare a creterii numrului de colecionari particulari strini, care, dup consultarea unor cataloage de preuri, ntocmite n acest sens (uneori chiar de infractorii romni), erau tentai de preurile derizorii, solicitnd cantiti mari de obiecte de art i ecleziastice 246 . Astfel, n cursul anului 1993, a fost furat din capital, dintr-o colecie particular, pictura intitulat Judecata de Apoi, a lui Rubens 247 . Autorii furtului au
246 M. Pantea, Investigarea criminalitii economico- financiare, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010, pag. 37. 247 Peter Paul Rubens, cel mai renumit pictor flamand dei s-a nscut n Germania i i-a perfecionat talentul artistic n Italia. Viaa lui Rubens pare s fi fost guvernat de o inepuizabil energie. n decurs de patruzeci de ani, artistul picteaz cca. 1400 tablouri i execut sute de desene, a se
~ 161 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA desfurat o activitate organizat, deosebit de documentat, pentru comiterea furtului. n acest sens, proprietarul a fost vizitat la domiciliu, anterior furtului, de persoane care s-au prezentat ca fiind specialiti din cadrul Muzeului de Art, ce doreau s expertizeze i s fotografieze pictura, pentru confirmarea autenticitii. Ulterior, n urma unui anun telefonic, la domiciliu, proprietarul a fost ntiinat c este ctigtorul unui concurs n baza cruia i s-a atribuit drept premiu un sejur pe litoralul romnesc. n acest mod, proprietarul i membrii familiei sale, n mod premeditat, au fost trimii din capital, contravaloarea sejurului fiind suportat chiar de ctre autorii furtului. n cazul spargerii Sinagogii din oraul Brila, furtul a fost efectuat la comanda unei femei, cetean israelian, fost cetean romn, care a emigrat n Israel, i care, anterior producerii furtului, a vizitat Sinagoga i a fixat bunurile ce urmau s fie furate. Pentru comiterea furtului a contactat un grup de rromi ce aveau ntre preocupri i comercializarea obiectelor de cult, propunndu-le afacerea, contra unei sume n valut. Iniial, infractorii, necunoscnd bine obiectele vizate, au sustras alte bunuri de dimensiuni mari dar de valoare mai mic, astfel c au comis i a doua spargere, pentru sustragerea bunurilor comandate. Infractorii din domeniu, i aleg modurile de ptrundere i instrumentele necesare comiterii furturilor, dup ce, n prealabil, au studiat obiectivele vizate, stabilind punctele vulnerabile ale acestora i condiiile care-i favorizeaz n activitatea lor infracional. n anul 1992, au fost comise 72 furturi din lcauri de cult, semnificative fiind furturile comise din bisericile situate n satul Vleni, judeul Neam, comunele Bogdneti i Prjol, din judeul Bacu, de unde au fost sustrase 42 de icoane pictate pe lemn, din care 36 de icoane proveneau din secolele XVI- XVII, precum i alte obiecte de cult. Alte furturi de acest gen au fost cele comise la Biserica Sfinii Arhangheli Mihail i Gavril, din comuna Rozavlea, judeul Maramure, de unde au fost furate 9 icoane pictate pe lemn, provenind din secolul al XVIII-lea i furtul comis din Biserica Sfntul Gheorghe, din Bucureti, de unde au fost furate obiecte de cult ce fceau parte din patrimoniul cultural naional, a cror valoare depea suma de 11.000 lei. De cele mai multe ori, aceste bunuri din patrimoniul cultural naional erau comercializate ilegal
vedea David Jaff, Elizabeth McGrath, Minna Moore Ede, Rubens. A Master in the Making, Londra National Gallery Company 2005. unor ceteni strini, care organizau traficarea acestora n afara rii, unde, ulterior, erau valorificate la sume foarte mari. Un astfel de caz este cel al ataatului comercial al Ambasadei Italiei la Bucureti, care la data de 24.09.1994, a prsit Romnia prin vama Bor, iar n autotrenul n care erau transportate bunurile personale, s-au gsit 102 obiecte de art plastic i decorativ, 48 de cri vechi i 44 de icoane vechi, iar n urma expertizelor de specialitate, s-a stabilit c 36 de cri, 38 de icoane i 9 picturi fceau parte din patrimoniul cultural naional, neavnd pentru niciunul dintre bunurile respective aprobarea organelor competente de scoatere din ar. Un alt cetean italian a ncercat s scoat ilegal din ar, ascunse n locuri special amenajate, n autoturismul cu care se deplasa, un numr de 17 icoane pictate pe lemn, care, dup expertizare, s-a constatat c fceau parte din patrimoniul cultural naional. Ca urmare a verificrilor i controalelor efectuate de poliie, s-a constatat c peste 400 de ageni economici din aproape toate judeele rii, care aveau ca obiect de activitate comercializarea, expertizarea, restaurarea, evaluarea i avizarea exportului de obiecte de art, nu posedau avizele necesare de funcionare, eliberate de organele de specialitate ale Ministerului Culturii, n conformitate cu Ordonana Guvernului nr. 27/1992 i Legea nr. 11/1994 248 , iar marea majoritate a persoanelor care desfurau astfel de activiti nu posedau studiile de specialitate necesare exercitrii acelor ndeletniciri. Explozia acestor uniti de comercializare, evaluare, expertizare i chiar autentificare a obiectelor de art, din metale i pietre preioase, fr a exista o eviden la aceti ageni economici cu privire la deponent sau cumprtor, a creat o serie de mari pericole pentru comerul cu art. Aceste activiti erau executate, n majoritatea cazurilor, de aa-ziii specialiti, angajai ai societilor respective, care acionau n raport de interesele acestora, ale solicitantului ori n funcie de cuantumul sumei oferite pentru serviciul respectiv. n acest fel, s-a creat pericolul ca valori inestimabile ale patrimoniului cultural naional s dispar fr urm, s se fac evaluri sub valoarea real a bunurilor culturale, pentru eludarea taxelor vamale ori ale altor prevederi legale iar piaa bunurilor de art s fie inundat de falsuri, care erau autentificate drept opere originale. Un exemplu l constituie cazul fostului director al magazinului Muzica, din Bucureti, colaborator al
248 cu modificrile i completrile n vigoare pn la 01.05.2011
~ 162 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII Oficiului pentru Patrimoniul Cultural Naional Bucureti, n problema expertizrii instrumentelor muzicale. Aceste n anul 1991, a nfiinat o societate privat, avnd ca obiect expertizarea i autentificarea instrumentelor muzicale, elibernd avizri pentru exporturi definitive de astfel de bunuri culturale, emind ilegal certificate de autenticitate, nefiind autorizat de Ministerul Culturii. Ca urmare a lipsei unei reglementri legale, care s incrimineze scoaterea ilegal de bunuri din patrimoniul cultural naional peste grani, organele de poliie erau puse n imposibilitatea urmririi i cercetrii, prin Interpol a bunurilor culturale valorificate i scoase ilegal din ar i a cetenilor strini vinovai de svrirea faptelor respective. Pe fondul inexistenei cadrului juridic adecvat, de ocrotire a bunurilor din patrimoniul cultural naional, au luat amploare procesele de degradare, deteriorare i distrugere a unor bunuri mobile, monumente istorice i arheologice. Aa a fost cazul fondului de tiprituri al Bibliotecii Naionale, care nsuma peste 8 milioane de titluri, din care numeroase erau incunabule 249 , manuscrise i cri vechi (unele dintre ele fiind chiar unicat), care au fost dispersate n 6 localiti din ar i la 19 imobile din capital, n spaii total improprii depozitrii i conservrii acestor categorii de bunuri i n condiii de total insecuritate. Conacul Regal de Vntoare din comuna Rueu, judeul Buzu, declarat monument istoric de arhitectur, ca urmare a neinterveniei organelor responsabile, pe motivul c se afl n administrarea Hergheliei pentru creterea cailor de ras Rueu, a fost lsat sa se degradeze, fiind complet distrus. Conform declaraiilor unor factori responsabili din cadrul Ministerului Culturii i Cultelor, se apreciaz c ignorarea valorilor de patrimoniu a dus, n timp, la dispariia aproximativ a trei sferturi din monumentele istorice ale Romniei. Chiar i n contextul apariiei noii legislaii privind protejarea patrimoniului cultural naional mobil, datorit unor imperfeciuni ale acesteia, dar i pe fondul actelor de corupie ai cror subieci sunt funcionari din diverse sectoare, cu atribuii pe linia proteciei patrimoniului cultural naional, se estimeaz c, anual, au fost scoase ilegal din ar, prin diverse modaliti, bunuri de patrimoniu a cror valoare se cifreaz la peste 20 milioane dolari S.U.A.
249 incunbul, incunabule, s. n. exemplar dintr-o carte tiprit n primii ani ai introducerii tiparului (nainte de anul 1500); p. ext. carte foarte veche (i preioas). Din francez incunable, latin Incunabulum, a se vedea http://dexonline.ro/definitie/incunabul Odat cu schimbrile legislative n domeniu au aprut i rezultate. Astfel, un succes deosebit, rod al colaborrii poliiei romane cu Interpolul, a fost recuperarea celor 4 tablouri furate n urm cu 36 de ani de la Muzeul Brukenhal din Sibiu, respectiv Portret de femeie, autor Rosalbla Carriera, Brbat cu luleaua la fereastr, autor Frantz von Miierys (1635-1681) - coala flamand, Portret de brbat cu craniu, autor maestrul legendei Sfntului Augustin - coala flamand, (secolul XV) i Ecce Hommo, autor Tiziano Becellioda Codore (1477-1576)- coala italian. Printr-o laborioas activitate, Interpol Washington a recuperat aceste opere de arta i le-a restituit muzeului roman n anul 1998 250 . Gruprile infracionale care agreseaz patrimoniul cultural naional acioneaz fie din proprie iniiativ, fie la comanda sau solicitarea unor colecionari romni sau strini. Datorit multitudinii de infraciuni care pot aduce atingere valorilor aparinnd patrimoniului cultural naional i diversitii modurilor de comitere a acestora, vom prezenta infraciunile i modurile de operare cel mai frecvent folosite. Furtul bunurilor de patrimoniu din locuine (colecii particulare) i colecii publice (muzee), furturi din lcauri de cult (biserici, mnstiri, schituri, case parohiale, cimitire) reprezint cea mai des ntlnit metod utilizat n domeniu. Potrivit studiilor UNESCO, valoarea obiectelor furate aparinnd patrimoniului cultural al statelor reprezint mai mult de un miliard de euro anual 251 . Exemplu, un infractor cu cagula pe fa a intrat n data de 18 mai 2011, ntr-o vil din Piatra-Neam. pe o u lsat deschis la demisol, dup ce n prealabil casa a fost filat cel puin trei sptmni dintr-un imobil prsit situat vizavi de aceasta. A imobilizat-o pe proprietara n vrst de 72 de ani i a stat n locuina acesteia aproape apte ore. Cnd se pregtea s plece, a intrat n vil o vecin n vrst de 60 de ani. A imobilizat-o i pe aceasta, apoi a fugit. Au fost sustrase nou tablouri semnate de Tonitza i Grigorescu i ali pictori romni, mai multe statuete din filde i un ceas din aur 252 . Cele nou tablouri
250 N. Balint, Icoane, statui, tablouri din Patrimoniu: jaful continu, Ziarul de Mure, 4 octombrie 2005, a se vedea http://www.hotnews.ro/stiri-presa_regionala_arhiva- 1730444-icoane-statui-tablouri-din-patrimoniu-jaful- continua.htm?p_64025__action=arhiva&p_64025__param Months=9&p_64025__paramYears=2009 251 Lygia Negrier-Dormont (coordonator), C. Voicu, I. Vintileanu, G. Ungureanu, A. Boroi, Introducere n criminologia aplicat, Bucureti, Editura Universul Juridic, 2004, pag. 283. 252 http://www.b1.ro/stiri/eveniment/piatra-neamt-furt-de- opere-de-arta-printre-care-tablouri-de-grigorescu-si-tonita-
~ 163 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA furate sunt Car cu boi, Baiat, Fata pe piatr i Peisaj semnate de Nicolae Grigorescu, Flori galbene de Nicolae Tonitza, Fructe de Octav Bncil, Flori de tefan Potop, Natur moart de Corneliu Baba i Vaci de tefan Luchian. Tot n categoria furturilor intr furtul prin substituire i furtul prin corecie. n cazul furtului prin substituire (nlocuirea originalelor cu falsuri), acesta are loc dup ce originalele sunt fotografiate i studiate pn n cele mai mici detalii, dup care se comand unui artist efectuarea de copii, acestea fiind introduse n muzee sau case memoriale, de cele mai multe ori, prin intermediul angajailor, iar obiectul original este sustras i valorificat. Furtul prin corecie, adic sustragerea bunului dintr-o unitate muzeal, deschis publicului vizitator, se realizeaz n timpul programului de funcionare, pe fondul neglijenei personalului de supraveghere. Furtul la pont se comite ca urmare a nelegerilor dintre angajaii muzeelor sau ai caselor memoriale cu infractorii ori, n cazul coleciilor particulare i lcaurilor de cult, cu persoane din anturajul deintorilor, acetia facilitnd furtul bunurilor culturale prin furnizarea de informaii sau participnd mpreun cu infractorii la sustragerea valorilor expuse. Furtul comis la comand necesit existena unei nelegeri prealabile ntre fptuitori i cel care a dat comanda, iar modul n care se acioneaz este diferit, n funcie de numrul membrilor reelei, de rolul fiecruia n comiterea furtului, precum i de natura bunurilor care urmeaz a fi sustrase. Alte genuri de infraciuni ce se comit sunt: falsificarea operelor de art, detecii i spturi neautorizate n siturile arheologice, ntocmirea de documente false, fie pentru bunurile furate ori pentru deintorii legali i scoaterea peste grani, nelciuni i fals n cazul infraciunilor de furt, modurile de operare folosite de infractori sunt: forarea uilor i a sistemelor de nchidere cu ajutorul cricurilor, barelor metalice (leviere), menghinei de smulgere a butucului yalei sau prin folosirea sistemului tip buldozer; folosirea cheilor potrivite, a pontoarcelor 253 , peraclelor sau a cheilor originale;
4967.html 253 pontoarc, pontoarce s. f. 1. (intl.) unealt de mrimea unei pile de unghii folosit la forarea portierelor mainilor. 2. (la pl. cart.) pachet incomplet de cri de joc, a se vedea http://dexonline.ro/definitie/pontoarc%C4%83 anihilarea sau evitarea sistemelor de alarmare; tierea gratiilor de la ferestre i escaladarea acestora; forarea sistemelor de asigurare ale ferestrelor, scoaterea ferestrei din zid sau spargerea sticlei acestora ori a vitrinelor, pentru a ajunge la sistemul de nchidere; forarea uilor i ferestrelor prin folosirea forei fizice; ptrunderea n locuin, sub diferite pretexte, i comiterea furtului, profitndu-se de neatenia victimelor; escaladarea zidurilor; spargerea unor perei puin rezisteni (rigips, pal) i ptrunderea n interior. Scoaterea ilegal din ar a bunurilor culturale mobile se realizeaz prin urmtoarele manopere frauduloase: obinerea de certificate de export definitiv nelegale, pentru bunuri culturale mobile, susceptibile de a face parte din patrimoniul cultural naional, cu concursul specialitilor de la direciile de profil, pentru cultur, culte i patrimoniul cultural naional. De multe ori, se ntocmesc tabelele-anex fr a descrie bunul cultural exportat, separat, fcndu-se doar o meniune succint, existnd posibilitatea ca printre acestea s fie exportate bunuri cu valoare de patrimoniu cultural naional; ascunderea tabloului care face parte din patrimoniul cultural naional, fr ram, sub cel pentru care s-a obinut certificat de export definitiv, care are ram, deoarece la controlul vamal tablourile nu sunt scoase din rame pentru verificare, iar tampila care atest c tabloul a fost examinat de Direcia de cultur, culte i patrimoniu cultural naional se aplic pe rame sau pe cartonul ce protejeaz tabloul pe verso; scoaterea bunurilor culturale mobile, n special cele care au un volum mic, prin punctul de trecere a frontierei, ascunzndu-le n celelalte bagaje sau n autovehicul, folosirea metodei capac pentru ascunderea bunurilor de dimensiuni mai mici n bunuri culturale mai mari (gen mobilier vechi), pentru care au fost obinute certificate de export definitiv, conform prevederilor legale n vigoare; scoaterea bunurilor culturale mobile prin punctul de trecere a frontierei, n bagaje diplomatice care, de regul, nu sunt supuse controlului; trecerea frontierei de stat prin alte locuri dect cele supuse controlului, profitndu-se de neatenia lucrtorilor din punctele de trecere ale frontierei;
~ 164 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII adugarea, pe tabelele-anex de la certificatele de export definitiv, a unor bunuri care fac parte din patrimoniul cultural naional, ce au fost respinse de specialitii Direciilor pentru cultur, culte i patrimoniu cultural naional. n cazul infraciunilor de nelciune i fals, acestea se comit: n magazine tip anticariat sau antichiti, la galeriile de art sau casele de licitaii, la expoziiile cu vnzare, unde sunt depuse falsuri ale unor opere de art, dar care sunt prezentate ca autentice, iar consilierii de specialitate de pe lng aceste societi sunt n complicitate cu deponenii, cumprtorii fiind nelai, profitndu-se de faptul c cei mai muli dintre ei nu sunt buni cunosctori ai acestor opere de art; cu ocazia restituirii ctre deponent a bunurilor culturale mobile nevndute, se predau falsuri, iar cele autentice sunt valorificate de persoanele interesate. Acelai aspect poate fi ntlnit i atunci cnd bunurile sunt depuse n ateliere sau laboratoare de restaurare sau cnd sunt mprumutate din diverse motive, de regul, persoanele nelate fiind n vrst. n ceea ce privete infraciunea detecii i spturi neautorizate n siturile arheologice, aceasta const n: utilizarea detectoarelor de metale sau nemetale pentru localizarea bunurilor arheologice i a diferitelor instrumente pentru scoaterea lor la suprafa, nsuirea acestora i apoi valorificarea att n ar, ct i n strintate. Prejudiciul produs nu const numai n pierderile care se nregistreaz pentru patrimoniul cultural naional, cu ocazia comercializrii acestor bunuri n afara cadrului legal, ci i n distrugerile care sunt provocate att patrimoniului mobil, ct i imobil. nepredarea, n termenul prevzut de lege, a bunurilor arheologice descoperite ntmpltor sau ca urmare a cercetrilor arheologice autorizate, desfurate sistematic. Principalele infraciuni svrite la regimul protejrii monumentelor istorice sunt 254 : desfiinarea neautorizat; distrugerea parial; profanarea monumentelor istorice; exproprierea fr avizul Ministerului Culturii i Cultelor. n legtur cu activitatea de comercializare a bunurilor de patrimoniu, sunt comise infraciuni de natur economic (delapidare, gestiune frauduloas,
254 M. Pantea, Investigarea criminalitii economico- financiare, op. cit., pag. 39. evaziune fiscal, infraciuni la Legea contabilitii), prin: achiziionarea de bunuri prin diverse modaliti, vnzarea acestora prin intermediul societilor care au ca obiect comercializarea de bunuri culturale mobile, antichiti etc. i nenregistrarea operaiunilor efectuate n evidenele contabile ale societii comerciale sau folosirea unor evidene contabile duble, n scopul nsuirii contravalorii rezultate din vnzare i eludarea plii taxelor i impozitelor aferente operaiunilor; nenregistrarea n evidenele contabile, n totalitate, a mrfurilor produse i comercializate; comercializarea prin intermediul societilor comerciale a bunurilor procurate ilegal, provenite din svrirea de infraciuni, precum i nenregistrarea operaiunilor comerciale n evidenele contabile; inerea unor evidene nereale cu privire la bunurile primite n regim de consignaie, trecndu-se n registrul de intrri cantiti mai mici de bunuri dect cele primite; achiziionarea de bunuri culturale mobile de la persoane fizice, urmat de ntocmirea unor documente justificative (borderouri de achiziie) n fals, avnd ca rezultat nregistrarea denaturat n evidenele contabile a cheltuielilor ocazionate cu achiziionarea bunurilor; ntruct plafonul maxim pentru scoaterea din ar, de ctre persoane fizice, de bunuri de orice categorie, este de 1.200 euro, conform legislaiei vamale existente n acest moment, persoanele fizice, ceteni romni sau strini, n baza unei nelegeri prealabile cu patronii unor magazine tip consignaia, introduc bunurile respective n consignaia, pe numele altor persoane (deseori pe numele patronilor) i apoi le rscumpr, la un pre mult mai mic dect valoarea real a bunului, obinnd o factur fiscal pe care o folosesc ca justificare n faa organelor vamale, profitnd i de faptul c Direciile de cultur, culte i patrimoniu cultural naional, n certificatul de export definitiv, nu menioneaz valoarea adevrat a bunului respectiv cu ocazia expertizrii. n schimbul prestrii acestei activiti, patronii magazinelor tip consignaia ncaseaz un comision, ce variaz n funcie de valoarea bunului i care nu se regsete nregistrat n evidenele contabile ale societii. sustragerea de la gestionari sau de alte persoane cu funcii de administrare, din cadrul instituiilor de cult, de bunuri, din inventarul propriu i apoi
~ 165 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA comercializarea acestora ctre persoane fizice sau juridice ori depunerea lor spre a fi valorificate n magazine tip consignaia, sumele de bani obinute fiind nsuite n interes propriu; mprumutul de bunuri culturale mobile efectuat ntre instituii sau persoane de drept privat, fr ntocmirea de documente legale, ceea ce conduce la nerestituirea sau la restituirea lor n stare de degradare. Cel mai adesea se comercializeaz, n mod ilegal, tablouri, cri vechi, bijuterii, monede, mobilier, instrumente vechi, icoane, obiecte de cult, precum i antichiti. n Europa, acest tip de criminalitate este ntlnit n Italia, Frana, Belgia, Grecia, Cehia, Rusia i Bulgaria, unde aproximativ 50% din bunuri sunt furate de la particulari, 35% din lcauri de cult i 15% din instituii publice, cum ar fi: galerii, muzee, expoziii etc. 255 . Gritor n acest sens este furtul de tablouri n valoare de aproximativ 1 miliard de euro 256 din 19 mai 2010, svrit la Muzeul de Art Modern din Paris. Este vorba de lucrri celebre ale pictorilor: Pablo Picasso, Henri Matisse, Georges Braque, Fernand Leger i Modigliani. Spargerea a fost dat de un autor necunoscut care a ptruns prin instalaia de ventilare a muzeului, conform declaraiei date de surse judiciare franceze 257 . Preocuparea grupurilor criminale pentru traficul de antichiti i bunuri culturale de o valoare, practic, greu de estimat este pus n eviden de furturile masive comise n Irak, n timpul rzboiului, cnd din galeriile i depozitele Muzeului Naional de Istorie din Bagdad, au fost sustrase peste 170 000 de obiecte i exponate 258 . Ca urmare a vidului legislativ din perioada 1990- 2001, la nivelul Inspectoratului General al Poliiei Romne Direcia de Eviden Operativ i Cazier Judiciar, nu s-a putut realiza o implementare a situaiei infracionale pe linia patrimoniului cultural naional. Infraciunile comise viznd bunurile de patrimoniu erau nregistrate ca infraciuni de furt calificat, astfel c nu se poate realiza o statistic a evoluiei acestui fenomen. Totui, fr riscul de a grei, putem afirma c, n aceast perioad, agresarea
255 Lygia Negrier-Dormont (coordonator), C. Voicu, I. Vintileanu, G. Ungureanu, A. Boroi, Introducere n criminologia aplicat, op. cit., pag. 284 i urm. 256 Cinci tablouri de un miliard de euro, furate la Paris, la http://www.ziare.com/stiri/furt/cinci-tablouri-de-un- miliard-de-euro-furate-la-paris-1016863 257 a se vedea http://www.lepoint.fr/societe/musee-d-art- moderne-100-millions-d-euros-de-tableaux-voles-20-05- 2010-456943_23.php 258 Lygia Negrier-Dormont (coordonator), C. Voicu, I. Vintileanu, G. Ungureanu, A. Boroi, Introducere n criminologia aplicat, op. cit., pag. 285 patrimoniului cultural a cunoscut o recrudescen deosebit, fiind afectate att bunurile proprietate public, ct i cele din proprietatea privat (sub diversele ei forme). n toat aceast perioad, poliia a fost lipsit de o legislaie specific acestui domeniu, cu att mai mult cu ct evoluia i tendinele criminalitii, pe plan intern i internaional, n domeniu, impuneau iniierea unor msuri complexe, care s contracareze structurile infracionale create (specializate) cu legturi n afara teritoriului rii, cu dotare tehnic performant (aparatur pentru detecii, calculatoare cu accesare pe Internet, mijloace auto rapide etc.). Acest lucru a fcut posibil scoaterea din ar de bunuri din patrimoniu cu o valoare, practic, incalculabil pentru istoria i civilizaia strmoilor notri, existnd puine sperane de a mai fi recuperate i redate patrimoniului naional. Criminalitatea transfrontalier a fost puternic favorizat de slbirea controlului la punctele vamale asupra micrii persoanelor i a bunurilor transportate. Cu toate restriciile impuse de Convenia Schengen, acestea au fost evitate prin racolarea, n structura reelelor infracionale, a unor ceteni strini sau a unor persoane care cltoreau frecvent n rile de destinaie, a obiectului infraciunii. Ctigurile imense obinute din valorificarea bunurilor de patrimoniu furate a dat posibilitatea finanrii altor activiti cu aspect legal, tangente cu activitatea de comercializare a bunurilor de patrimoniu (societi de transport, case de amanet, case de licitaii etc.), dar i a coruperii unor persoane cu atribuii de control pe linia avizrii exportului de bunuri de patrimoniu ori n controlul deinerii (provenienei) licite a bunului respectiv. La nivelul anului 2007, erau date n vederea urmririi i recuperrii un numr total de 2644 bunuri culturale mobile 259 . Dintre aceste 2644 de obiecte urmrite, 713 sunt tablouri, 747 icoane, 259 statuete i sculpturi, 220 cri rare sau vechi, 306 obiecte de cult, iar alte 658 reprezint alte bunuri. n ceea ce privete bunurile arheologice urmrite de ctre Poliia Romn, numrul total al acestora era de 18983. Aceste bunuri arheologice fac parte din categoria celor reclamate ca sustrase din muzee sau din alte instituii ori din dezmembrarea unor monumente antice sau sustrase din situri arheologice. Ele reprezint monede antice, vase metalice sau ceramice, statuete, echipamente ori
259 Aurel Condruz, Cooperarea judiciar internaional privind urmrirea i recuperarea bunurilor culturale mobile. Conferina internaional de la Alba-Iulia, noiembrie 2007.
~ 166 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII obiecte de echipament militar, bijuterii i alte obiecte antice .260 .
Analiza lucrrilor i dosarelor penale rmase cu autori necunoscui demonstreaz tendina de cretere a stocului acestor dosare, pe de o parte, datorit agresrii permanente i relativ constante a deintorilor de bunuri din patrimoniul cultural naional (indiferent de forma de proprietate), iar pe de alt parte, a dificultilor tot mai mari de identificare i cercetare a autorilor faptelor, acetia dispunnd de posibiliti rapide de deplasare dintr-un jude n altul, iar prin intermediul multitudinii de societi de transport extern, bunurile, cu complicitatea patronilor i oferilor acestor societi, pot fi scoase i transportate n ara unde se valorific bunul cultural furat, fiind pierdute, de cele mai multe ori, orice posibiliti de recuperare. Cifrele statistice indic faptul c agresarea cea mai puternic se exercit asupra bunurilor culturale existente n lcaele de cult biserici, n special, dar i n mnstiri i cimitire. Un exemplu semnificativ, n acest sens, este furtul comis pentru a doua oar asupra sculpturii Rugciunea, a lui Constantin Brncui, din Complexul Funerar aflat n Cimitirul Dumbrava Buzu, caz rmas neelucidat pn n prezent. Un alt exemplu l constituie furtul din 29 octombrie 2010, cnd un descendent al doctorului Petru Groza a ntiinat Inspectoratul de Poliie al Judeului Hunedoara c trei dintre tablourile care aparineau coleciei particulare din casa memorial Dr. Petru Groza au fost furate i nlocuite cu falsuri contemporane de ctre persoane necunoscute. Dou tablouri evaluate la 220.000 de euro Peisaj, de Nicolae Grigorescu, i Peisaj din Delt, de Nicolae Drscu furate din Casa Dr. Petru Groza din Deva, au fost recuperate de poliiti, iar un al treilea tablou, Car cu Boi, aparinnd tot lui Grigorescu i evaluat la 175. 000 de euro, a fost dat n urmrire naional i internaional. Tablourile, care aparin patrimoniului cultural naional, au fost furate n perioada 2004- 2005, iar furtul a fost sesizat dup cinci ani. n urma investigaiilor poliitii de la Direcia de Investigaii Criminale i IPJ Hunedoara au identificat suspecii n acest caz. Membrii reelei infracionale sunt cercetai pentru furt calificat i complicitate. Anchetatorii au stabilit c picturile fuseser valorificate pe piaa neagr de antichiti i achiziionate de dou persoane din Bucureti. Cele dou tablouri din trei, respectiv Peisaj, de Nicolae Grigorescu i Peisaj din Delt, de Nicolae Drscu au fost gsite i sustrase de la colecionari de bun-credin. n urma percheziiilor domiciliare, efectuate n perioada 9-18 martie 2011, la membrii reelei infracionale au fost descoperite i alte nou bunuri, respectiv cinci tablouri semnate de pictori romni de importan naional i patru icoane. Nici unul dintre aceste bunuri nu avea documente de provenien 261 . Dar pe lng aceste infraciuni care, de regul, se reclam, se comit fapte penale, prevzute n legi speciale, care trebuie cutate. n aceast categorie intr deteciile i spturile neautorizate n siturile arheologice, falsificarea unor opere de art, aparinnd unor artiti celebri, punerea acestor falsuri n circuitul comercial, prin intermediul consignaiilor, anticariatelor, galeriilor de art, caselor de licitaii etc., traficul cu asemenea obiecte. La nivel internaional, pentru contracararea furturilor i a comerului ilegal cu opere de art, au fost instituite o baz de date internaional administrat de UNESCO 262 , o list roie a bunurilor culturale din America de sud 263 i sa propus nfiinarea unei uniti de poliie internaional 264
specializat n domeniul prevenirii i combaterii activitilor ilicite n domeniu.
Bibliografie selectiv: 260261262263264
Aurel Condruz, Cooperarea judiciar internaional privind urmrirea i recuperarea bunurilor culturale mobile - Conferina internaional de la Alba-Iulia, noiembrie 2007 C. Nasui, Galerii de art din Capital, percheziionate n cazul unui furt, n revista Modernism tabloid de art i stil, 12 mai 2011 Lygia Negrier-Dormont, (coordonator), C. Voicu, I. Vintileanu, G. Ungureanu, A. Boroi, Introducere n criminologia aplicat, Bucureti, Editura Universul Juridic, 2004. M. Pantea, Investigarea criminalitii economico-financiare, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010. M. Pantea, D. Bucur, Metode i tehnici de investigare a fraudelor, Editura Sitech, Craiova, 2009. N. Balint, Icoane, statui, tablouri din Patrimoniu: jaful continu, Ziarul de Mure, 4 octombrie 2005
260 ibidem 261 C. Nasui, Galerii de art din Capital, percheziionate n cazul unui furt, n revista Modernism tabloid de art i stil, 12 mai 2011, a se vedea http://www.modernism.ro/2011/05/12/galerii-de-arta-din-capitala-perchezitionate-in-cazul-unui-furt/ 262 a se vedea http://www.unesco.org/culture/en/natlaws/db/brochure.pdf 263 a se vedea http://www.museum-security.org 264 a se vedea http://www.cultureconflictcooperation.com/1/post/2011/07/what-about-a-cultural-heritage-police.html
~ 167 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
COSTURILE ECONOMICO-SOCIALE ALE PRODUCIEI, TRAFICULUI I CONSUMULUI ILICIT DE DROGURI
Jurist, drd. Adrian Marcel IANCU Agenia Naional Antidrog Cms. ef de Poliie, Lect. univ. dr. Gheorghe POPESCU Academia de Poliie A.I.Cuza
Drugs trafficking and organized crime are a huge threat for humanity and drugs production is a great factory that provides important incomes for mobsters, armed groups and States. This paper try to present a short analyze the economic and social costs of production, trafficking and illicit drug use.
Key words: drug trafficking, drug abuse, organized crime
Traficul de droguri i crima organizat sunt o ameninare major la adresa umanitii iar producerea de droguri este unul dintre factorii majori care produce venituri ilegale pentru grupri criminale n SUA. Acest articol prezint o scurt analiz a costurilor economice i sociale ale traficului i consumului ilicit de droguri.
Cuvinte cheie: trafic de droguri, consum de droguri, crim organizat
Traficul i consumul de droguri constituie un pericol grav la adresa umanitii, cu repercusiuni dramatice n plan economic i social. Aproape zilnic lum cunotin, din diferite surse de informare, despre faptul c sume considerabile sunt deturnate spre scopuri antisociale, traficanii i gruprile de criminalitate organizat sfidnd legile i autoritile. Pe de alt parte, milioane de oameni se adaug anual celor czui deja prad morii albe, un procent alarmant intrnd n tristul cortegiu al celor iremediabil pierdui pentru societate. Amploarea mondial a fenomenului depete sfera preocuprilor medicale i pe cele ale forelor de ordine i constituie o ameninare la adresa ordinii economice i sociale ale lumii, depind frontierele naionale ale statelor, producia, traficul i consumul ilegal de droguri avnd o larg palet de efecte social-economice i politice. Cultivarea arbustului de coca sau a macului opiaceu reprezint a surs de venituri asigurnd subzistena pentru milioane de oameni marginalizai de soart, care locuiesc n zonele srace ale rilor cu grave probleme economice, sociale i politice. Pe de alt parte, producia de droguri asigur importante venituri pentru anumite grupri de crim organizat, grupri paramilitare sau chiar anumite state (Exemplu: Afghanistan provinciile Hilmand, Kandahar, Balkh, Farah, Liban -Valea Beka 265 ).
265 Afghanistan Opium Survey 2010 pag. 111-117/ www.unodc.org Cocaina, datorit preurilor mari de vnzare, este un drog traficat cu predilecie, profiturile obinute de pe urma comercializri sale fiind uriae. n anul 2008 valoarea de pia a cocainei 266 a fost estimat la 34 miliarde dolari n Europa i 37 miliarde dolari n America de Nord. Preul heroinei 267 crete de la 3.000$/kg n Afghanistan la 10.300 11.800$/kg n Turcia pentru ca n final s ajung la 44.300$/kg n Europa Central i de Vest. Aceste cifre reflect o parte din amploarea veniturilor acumulate de traficani ca urmare a activitilor ilicite de comercializare a drogurilor. n Romnia, preurile medii de 70 pn la 120 EURO/gram i de 45.000 90.000 EURO/kg, 268 n funcie de cantitile negociate pentru tranzacii i nivelul cumprtorului (prima mn/importatorul, mna a doua, etc.), au stabilit nc de la nceput, pentru cocain, o clientel select, fiind un stupefiant greu accesibil consumatorilor de rnd, consumat n cercuri restrnse, private sau n cluburi cu circuit nchis. Reconversia economiilor bazate pe producia de droguri presupune implementarea unor programe de dezvoltare alternativ, de nlocuire a veniturilor
266 UNODC, World Drug Report 2010 , pag 19, United Nations Publication, Sales No. E.10.XI.13. 267 Idem, pag 22, 268 Raportul Naional privind Situaia Drogurilor, 2010. ANA/Observatorul Romn pentru Droguri i Toxicomanie. Disponibil la www.emcdda.europa.eu;
~ 168 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII obinute de populaie din cultivarea drogurilor cu alte venituri, din surse alternative. Este un proces lung i dificil, comunitatea internaional investete foarte mult n aceste aciuni, dar, pn n prezent eforturile nu au fost nici pe departe proporionale cu rezultatele. Datorit ineficienei altor msuri de stpnire a fenomenului, lupta statelor mpotriva traficanilor a ajuns pn acolo nct regimul politic a fost militarizat, drepturile civile au fost restrnse, fiind afectate libertile individuale, i s-a recurs chiar i la aplicarea pedepsei cu moartea pentru trafic de droguri. Acolo unde controlul statului a disprut, valorile tradiionale au fost erodate iar oamenii au devenit refractari la normele impuse de puterea politic. Veniturile ilicite obinute din traficul de droguri acioneaz ca o supap n compensarea veniturilor mici obinute prin mijloace legale, contribuind la subminarea economiei statelor productoare sau a acelora prin care se efectueaz tranzitul acestora. Traficanii se infiltreaz n aparatul birocratic, cumpr decizii publice la nivel local sau naional i i conduc afacerile prin procedee bazate pe intimidare i violen: membrii cartelului Medellin din Columbia au oferit guvernanilor alternativa plata o plomo (bani sau glon), iar aceia care au refuzat mita, au riscat atacuri violente asupra lor i a familiilor. 269 Ei gestioneaz activitatea n afara oricrui cadru legal, n afara oricrui control guvernamental, solicitnd i obinnd importante sume de bani din fonduri publice pentru a construi i a face operaional un sistem necesar controlrii acestui fenomen. n sfera social, traficanii desfoar o munc acerb de ndoctrinare a populaiei n sensul consumului de droguri, atrgnd noi generaii n lanul traficului stupefiantelor, ncurajnd prin mijloace de comunicare (internet, emisiuni de divertisment) aa numitele subculturi sau culturi de gang, glorificnd modelul individual situat n afara legii, contribuind n acest mod, la dezintegrarea i la dezorganizarea instituiilor cu fundament legal, fie c este vorba de statut, moral social sau familie. De asemenea, exist o legtur dovedit ntre traficul de droguri i criminalitate. Activitile traficanilor sunt conectate la lanul crimei organizate prin care sindicatele, cartelurile drogurilor, gruprile implicate i funcionarii corupi asigur buna desfurare a activitilor la adpostul banilor i ncearc astfel, s obin i s pstreze poziii sociale privilegiate i influene la nivel politic de vrf prin orice mijloc. Imense sume de bani provenite din traficul de droguri sunt puse n joc
269 Riley, 1996, pg 156 pentru a corupe, a submina i a distruge instituiile i oamenii care le stau n cale. Nu putem exclude nici varianta implicrii traficanilor n decderea economic a populaiei din mediul rural din rile subdezvoltate sau cu probleme economice deosebite, pentru a-i asigura fora de munc necesar obinerii materiei prime, sau chiar decderea economic a statelor respective, pentru a deine controlul asupra statului sau asupra forelor nsrcinate cu lupta mpotriva traficului ilegal de droguri. n rile fr instituii puternice, traficanii de droguri se angajeaz ntr-o lupt crncen mpotriva ordinii de stat, n vederea obinerii controlului total asupra populaiei i a teritoriului (ca de exemplu n Columbia i Peru). Totodat, acetia dau dovad de o mobilitate foarte mare, neputnd fi reinui ntre frontierele unui singur stat. Practic, lanul morii albe ncercuiete ntreaga planet, ei mutndu-i laboratoarele i modificndu-i rutele de trafic, prefernd s mearg acolo unde organele de control ale statului sunt mai slabe sau mai uor de corupt. Abordarea mai larg a dimensiunilor socio- economice ale problemei drogurilor trebuie n mod principal s se traduc ntr-o abordare care face apel la ansamblul societii. Instituiile publice nu pot face totul. Interveniile sunt de departe mult mai eficiente dac sunt implicai n cadrul unor obiective i programe comune, diveri actori ai societii civile (familii, organizaii neguvernamentale, media, etc.). Legturile care exist ntre traficul de droguri, criminalitatea organizat i finanarea terorismului, au fost plasate n primul plan al actualitii internaionale ncepnd cu anul 2003, cnd guvernele statelor membre ale Organizaiei Naiunilor Unite au subliniat necesitatea adoptrii unei strategii globale de control al drogurilor i de a continua elaborarea iniiativelor bazndu-se pe factori observabili i sprijinindu-se pe colectarea i analiza datelor ct i pe evalurile necesare. Exist nc numeroase necunoscute n datele i statisticile referitoare la droguri, n special acelea referitoare la rile n curs de dezvoltare. Din alt punct de vedere, nu se cunosc dect foarte puine lucruri despre structura i dinamica pieelor naionale, regionale i mondiale ale drogurilor fapt pentru care se impun msuri noi pentru ameliorarea colectrii i analizei datelor referitoare la droguri, precum i dezvoltarea unui program de cercetare viguros asupra structurii, funcionrii i evoluiei pieei drogurilor. Dac va fi bine neles modul n care evolueaz piaa drogurilor se vor putea programa i echilibra mai bine interveniile. Se vor putea, de asemenea, repartiza mai bine resursele n timp i ntre
~ 169 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA sectoare, ceea ce va permite ameliorarea rentabilitii strategiilor de control al drogurilor i implicit, interconectarea politicilor de reducere a cererii cu cele de reducere a ofertei de droguri, pentru c numai abordarea unitar a acestora poate antrena un rezultat pozitiv n domeniu. n lucrarea Ameninrile netradiionale la adresa siguranei mondiale, Douglas Menarchik 270 arta c produsul crimei a ajuns la 800 miliarde de dolari, industria crimei fiind mai eficient dect foarte multe societi comerciale multinaionale. Dimensiunea acestui fenomen nu mai poate fi evaluat datorit vitezei cu care se amplific, un exemplu concludent n acest sens constituindu-l estimrile diferite care apar cu privire la produsul crimei organizate n dou surse demne de ncredere: la Adunarea Atlanticului de Nord, desfurat la 8 aprilie 1998, acest produs este estimat, pentru anul 1997 la valoarea de 1.000 miliarde de dolari. 271
n Planul strategiei mpotriva criminalitii organizate internaionale elaborat de Casa Alb, preedintele Statelor Unite ale Americii - Bill Clinton, a apreciat c veniturile reelelor crimei organizate pe acelai an se cifreaz la 1.200 miliarde de dolari sum ce depete totalul cheltuielilor militare anuale. 272
Analitii fenomenului crimei organizate, apreciaz c aceasta dispune de o teribil for de a se infiltra i a corupe sistemele politice i juridice, ajungnd foarte rapid la stadiul de a influena actul de decizie politic, economic i legislativ. Potrivit unor experi britanici, urmare a unor previzibile micri naionaliste i secesioniste, n viitorul apropiat pot aprea pe harta lumii circa 50 de state noi, dar multe dintre aceste nu vor fi viabile i att politic ct i economic ele vor fi dirijate din umbr de organizaii criminale. Grupurile politice care vor s accead la putere prin for au nevoie de fonduri pentru arme, echipamente sau ajutor din exterior iar crima organizat a gsit oportuniti de afaceri att legale ct i ilegale. Grupurile conductoare au creat un adevrat parteneriat de afaceri, cooperarea dintre acestea urmrind asigurarea unui rol hegemonic n domeniu. Crima organizat acioneaz n interiorul sistemului economic legal cu scopul de a acapara
270 Menachik D., Strategic Crime and Romanian National Security Strategy delaing with non traditional Security Threats, Organized Crime, Drug Trafficking & Terrorism n East and Central Europe, n Romanians National Security Politics, Bucureti, 1997. 271 n lucrarea Crima organizat la nivel transnaional. O ameninare n cretere la adresa pieei globale, Summitul NATO 1998 272 http://www.whitehouse.gov/ putere i profit prin exercitarea violenei i utilizarea capitalurilor acumulate ilegal, ea exploateaz cu miestrie fisurile i contradiciile existente n societate, compromite binele social i dezvoltarea sntoas a economiei. Din practic s-a observat c structurile criminale nu pot fi lichidate, permanent existnd tentaia pentru unii de a ctiga ilegal i relativ facil, astfel c eforturile statelor nu pot dect s controleze fenomenul ntr-o oarecare msur i s-l menin ntr-un oarecare echilibru. n urma analizei efectelor pe care crima organizat le are asupra diferiilor factori economici, putem aprecia c aciunea crimei organizate are un impact negativ major asupra economiei mondiale, care ar putea fi cuantificat la circa 15% din produsul mondial. Economiile statelor pot fi afectate ntr-o msur mai mare sau mai mic de aciunea crimei organizate, n funcie de mai muli factori care in de capacitatea economic i administrativ, voina politic, mentalitatea i educaia cetenilor etc. Astfel, statele unde crima organizat funcioneaz n sistem generalizat, se autoexclud din sistemul economic mondial, dar contribuie din plin la icanarea acestuia, ntruct structurile criminale, cu baze aflate pe teritoriul acestora, fac parte din circuitul criminal global. Sistemul economic infracional funcioneaz ca un circuit economic integrat n care structurile criminale agreseaz permanent i deposedeaz de o parte din resurse sectorul public i privat. Totodat, datorit ctigurilor importante dobndite din activitile ilegale, la care tnjesc i muli dintre membri clasei politice, crima organizat i ntrete sistematic relaiile cu puterea, adesea total n slujba structurilor criminale. Conform estimrilor UNODC 273 privind valoarea anual a pieelor globale de criminalitate organizat, pe primele locuri se situeaz traficul cu droguri:
Source UNODC
273 UNODC, World Drug Report 2010 , pag. 33, United Nations Publication, Sales No. E.10.XI.13.
~ 170 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII Drogurile sintetice (amfetaminele i n special, ecstasy) reprezint o industrie ilicit n cretere, unii analiti susinnd c exist strnse legturi ntre traficul de droguri i forele pieei, constatnd c lanurile de aprovizionare sunt puse n funciune pentru satisfacerea cererii. 274 Aceste droguri sunt uor de produs i dificil de controlat ntruct producia lor are, de obicei, loc lng piaa de desfacere. Comisia European a recomandat nfiinarea unui sistem european de avertizare la distan i a unui instrument legal care s fac posibil interzicerea acestor droguri. Noile tehnologii de producie ale crimei organizate au creat droguri care, n virtutea componentelor chimice uor modificate, eludeaz includerea lor pe lista substanelor interzise stabilit n 1971 de Convenia Naiunilor Unite asupra substanelor psihotrope. Peste 30.000 comprimate ecstasy sunt consumate lunar de ctre romni cu vrste cuprinse ntre 17 i 27 de ani. 275 Aprecierea cu privire la cele 30.000 de comprimate consumate a fost fcut lund n calcul informaiile existente la nivelul municipiului Bucureti i al judeelor Cluj, Timioara, Constana, Braov i Prahova. Capturile de comprimate ecstasy efectuate n ultima perioad, informaiile obinute de ctre ofierii antidrog cu privire la traficul i consumul de ecstasy, precum i disponibilitatea tot mai mare a comprimatelor pe piaa romneasc a drogurilor, subliniaz tot mai des orientarea/reorientarea membrilor lumii interlope romneti pe linia traficului de ecstasy, astfel nct, despre acest fenomen, se poate afirma c n Romnia se afl abia la nceputurile sale, ecstasy-ul prefigurndu-se amenintor ntr-un drog al viitorului, care ar putea depi ca amploare i pericol social flagelul traficului i consumului de heroin. O alt important surs de venituri o reprezint comercializarea plantelor etnobotanice, fenomen ce se pare c a scpat de sub control lund amploare nu numai n ara noastr ci i n alte state europene. O parte din aceste state cum ar fi Germania i Frana au luat timpuriu msuri de prevenire sau reducere a fenomenului n timp ce n alte state ca Romnia i Polonia aceste msuri au fost demarate abia dup o escaladare a comerului cu astfel de produse i mai ales dup ce au aprut i consecinele acestui
274 Ministerul Administraiei i Internelor, Serviciul informare-documentare, Buletin de informare i documentare Nr.2(61)2004, p. 107 275 Raportul Naional privind Situaia Drogurilor, 2010. ANA/Observatorul Romn pentru Droguri i Toxicomanie. Disponibil la www.emcdda.europa.eu comer: numrul mare de decese ca urmare a consumului, afeciunile medicale grave asociate acestuia, veniturile uriae obinute de comerciani (veniturile unui magazin de vise fiind estimate la 100.000 euro lunar) i evaziunea fiscal n domeniu. Datorit amplorii fenomenului i a consecinelor consumului acest tip de comer a fost inclus pe agenda de lucru a Comisiei Europene i a Grupului Orizontal pe Droguri (HDG). Problematica drogurilor etnobotanice la nivelul rii noastre s-a conturat ncepnd cu anul 2008, cnd Poliiei Romne i-au fost furnizate date despre vnzarea, prin internet, a unor produse care conineau substane psihoactive aa zise legale, ntruct nu figurau n tabelele anex ale Legii nr. 143/2000. Ulterior, acestea au fost distribuite direct, prin intermediul magazinelor de tip Weed Shop, unde se comercializau att produse psihoactive, ct i obiecte /materiale necesare consumului de droguri legale. Profiturile foarte mari obinute din vnzarea acestor produse au determinat promovarea lor intens, categoria int de consumatori fiind constituit, n special, din persoane tinere. Denumirile generice de plante etnobotanice i droguri uoare sunt denumiri comerciale manipulatoare, cu scopul inducerii unei percepii pozitive asupra lor din partea societii. n realitate, efectele acestor substane sunt echivalente sau similare drogurilor de risc i drogurilor de mare risc, produc stri halucinogene, dependen i atac sistemul nervos central, efectele fiind ireversibile. Din datele existente, s-a stabilit c principala ar productoare de aceste substane este China, existnd ns importuri i din Germania i Anglia. Substanele sunt introduse n Romnia n principal prin intermediul societiilor de curierat rapid (DHL, TNT, UPS), distribuitorii achiziionndu-le la un pre relativ mic, de aproximativ 2 EURO/gram, preul ajungnd la aproximativ 22 EURO/gram, la vnzarea cu amnuntul. n urma activitilor desfurate de poliiti, au fost identificate toate magazinele de distribuie a acestor produse i persoanele care se ocupau cu comercializarea lor, precum i toate tipurile de substane catalogate ca droguri uoare sau plante etnobotanice. De asemenea, dup intrarea n vigoare a OUG 6/2010 pentru modificarea i completarea Legii 143/2000 privind prevenirea i combaterea traficului i consumului ilicit de droguri, s-a constatat tendina unor persoane de a continua s vnd aceste produse n ilegalitate, de a achiziiona noi
~ 171 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA substane psihotrope care s nu fie interzise, precum i de a exporta aceste substane n rile vecine, unde nu se afl sub control. Ct privete consumul de droguri, acesta afecteaz nu numai starea sntii individului, dezvoltarea psihologic i capacitatea de concentrare i efort ci i capacitatea de lucru, situaia financiar i relaiile sociale. Dependena de droguri implic costuri enorme, sancionarea unui individ afectat de dependena de droguri pentru nclcarea actelor normative n vigoare putnd deveni, n condiiile unei aplicri rigide i orientate numai ctre efecte juridice, o povar pentru ntreaga societate datorit costurilor crescute care apar pe termen lung, avnd consecine medicale i sociale, att directe ct i indirecte: pierderea de resurse umane i financiare, datorit abuzului de droguri la locul de munc; accidente auto i casnice, pe fondul consumului de droguri; costurile asistenei medicale pentru ngrijirea bolilor asociate consumului de droguri (HIV/SIDA, hepatit B/C, afeciuni mentale); problemele sociale cauzate de infracionalitatea conex traficului i consumului de droguri; decesele cauzate de supradoze, gradul crescut de recidiv, reinseria sczut n comunitate i piaa muncii, diminuarea sentimentului de siguran, etc.; Majoritatea acestor costuri fiind dificil de cuantificat, dar cele cteva studii disponibile indic existena unei corelri directe. 276
Toxicomanii sunt adesea implicai n activiti infracionale individuale sau de crim organizat, devenind dealeri, angajndu-se n activiti de prostituie, spargeri, furturi, tlhrii, violene mpotriva altor traficani, sau vtmndu-i pe alii, n scopul procurrii de droguri. Toate aceste activiti infracionale au ca rezultat comun crearea unor prejudicii materiale i/sau morale i implicit generarea de costuri la nivelul societii, instituiilor de aplicare a legii i, nu n ultimul rnd, la nivelul ceteanului. La toate acestea se adaug i costurile indirecte ce includ costurile rezultate din pierderile suferite ca urmare a subminrii economiei legale, a controlului statului asupra acesteia, precum i ca urmare a problemelor fiscale legate de imposibilitatea de a taxa/impozita operaiunile de pe piaa drogurilor.
276 Steven Belenko, Nicholas Patapis, Michael T. French Economic benefits of drug treatment: a critical review of the evidence for policy makers February 2005, Scaife Family Fundation and Missouri Foundation for Health Costurile la nivelul instituiilor statului, forelor de represiune / aplicare a legii Criminalitatea cost fiecare gospodrie din Marea Britanie cte 3.000 de lire sterline (3.350 de euro) anual. Adunate, aceste sume nseamn 78 de miliarde de lire sterline (87 de miliarde de euro). Potrivit unui studiu, 277 un val de criminalitate din cauza recesiunii ar putea ridica aceste costuri i mai mult. Raportul arat ca Marea Britanie, cu aproximativ cinci milioane de infractori, este pe locul 4, din 39 de ri, n Europa n topul realizat pe baza ratei criminalitatii. De asemenea, 43% dintre britanici sunt ngrijorai din cauza criminalitii, o rata mult mai mare dect n Franta, Italia, Spania sau Statele Unite. n fiecare an, aproximativ 100.000 de tineri sunt pedepsiti pentru diverse crime, n ultimul deceniu, numrul copiilor care au aparut n faa instanei, pentru furt, a crescut cu 76 de procente, n timp ce numrul celor care au fost condamnai pentru trafic sau uz de droguri s-a majorat cu 142%. Infraciunile de distugere au nregistrat o cretere cu 61% iar numrul infraciunilor sexuale asupra minorilor a crescut cu 14%. Raportul arat c dup 12 ani de activiti desfurate din birou i cheltuieli fr precedent n domeniul politicilor privind instanele i nchisorile, Marea Britanie rmne o ar cu infracionalitate ridicat, cu creteri semnificative n domeniul criminalitii cu violen. Costul infracionalitii este estimat la 78 miliarde lire sterline pe an, o treime din total (pe care Home Office o estima ca fiind de 60 miliarde lire n urm cu nou ani), reprezint costul bunurilor furate sau distruse, o treime costul impactului asupra victimelor pentru tratament medical, iar restul sumei este cheltuit pentru prinderea i pedepsirea infractorilor. Acest studiu arat ns i lipsa eforturilor de prevenire a criminalitii, semnalnd faptul c guvernul britanic a creat, n urm cu doi ani, un Comitet Naional pentru reducerea Criminalitii (NCRB) dar nu i-a alocat niciun buget. Mai mult, s-au nregistrat 25 de absene la nivel de minitrii, la cele cinci reuniuni ale Comitetului, n timp ce iniiativele n domeniul prevenirii au fost discutate o singur dat. Raportul sugereaz c consilierii ar trebui s plteasc cheltuielile pentru copii ce ajung n custodie dndu-le astfel o motivaie pentru a interveni timpuriu n cazul tinerilor delincveni. Pe marginea acestui raport, Gavin Lockhart (Policy Exchange) a afirmat c Anglia i ara Galilor
277 James Slack - The 3,000 cost of crime for every home in the UK, http://www.dailymail.co.uk/news/article-118 0240/The-3-000-cost-crime-home-UK.html#ixzz1IASvCirS.
~ 172 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII au o rat a criminalitii de dou ori mai mare dect media la nivel european: Prevenia nu va nlocui obligativitatea. ncepnd cu anii 1970 n Europa Occidental i chiar i n alte pri, au fost implementate metode care auredus att criminalitatea ct i costul acesteia. Trebuie s facem urgent acelai lucru. Raportul atenioneaz asupra creterii criminalitii, semnalnd faptul c ultima recesiune economic a declanat o cretere de 19%. Acest raport vine dup un atac umilitor al preedintelui Federaiei Poliiei, Paul McKeever, asupra sistemului blnd de justiie. Costurile directe suportate de stat cu privire la traficul i consumul de droguri includ cheltuieli pentru aciuni poliieneti, activiti judiciare i juridice pentru programe naionale de prevenire a consumului de droguri, pentru tratamentul consumatorilor precum i pentru modernizarea i meninerea n funciune a mijloacelor de detecie a drogurilor aflate n punctele cheie ale rutelor de tranzit ale acestora. De exemplu, Statele Unite ale Americii aloc anual un buget ce depete 11 miliarde de dolari numai pentru controlul drogurilor, 278 o mare parte fiind destinat recuperrii persoanelor dependente.
Bibliografie: 278
Afghanistan Opium Survey 2010 pag. 111-117/ www.unodc.org Crima organizat la nivel transnaional. O ameninare n cretere la adresa pieei globale, Summitul NATO 1998 http://www.whitehouse.gov/ James Slack, The 3,000 cost of crime for every home in the UK, www.dailymail.co.uk Menachik D., Strategic Crime and Romanian National Security Strategy delaing with non traditional Security Threats, Organized Crime, Drug Trafficking & Terrorism n East and Central Europe, n Romanians National Security Politics, Bucureti, 1997. Ministerul Administraiei i Internelor, Serviciul Informare-Documentare, Buletin de informare i documentare Nr.2(61)2004, p. 107 Raportul Naional privind Situaia Drogurilor, 2010. ANA/Observatorul Romn pentru Droguri i Toxicomanie. Disponibil la www.emcdda.europa.eu; Steven Belenko, Nicholas Patapis, Michael T. French, Economic benefits of drug treatment: a critical review of the evidence for policy makers February 2005, Scaife Family Fundation and Missouri Foundation for Health UNODC, World Drug Report 2010, United Nations Publication, Sales No. E.10.XI.13.
278 http://www.whitehouse.gov/
~ 174 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
~ 175 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
IMPLICAII ALE GESTIONRII DECIZIEI N ORGANIZAII NALT FORMALIZATE
Prof. univ. dr. tefan PRUN Academia de Poliie A. I. Cuza Drago BSESCU
The present article analysiss the process of thanking a decision into organizations, highly formalized through factors and cultural conditions, as well as specific psycho-social factors. Also, it is being analyzed, the impact of barriers in the process of taking a decision, especially subjective barriers, as obstacles directly decided by the responsible person.
Key words: the management of taking a decision, subjective barriers, the decedents profile, the perception of the problem, decoys in the process of taking a decision.
Articolul de fa analizeaz procesul de luare a deciziei n organizaiile inalt formalizate prin prisma factorilor i a condiiilor culturale i psihosociale specifice. Este analizat, de asemenea, impactul barierelor n luarea deciziei, n special a barierelor subiective, ca obstacole determinate direct de decident.
Introducere Deciziile, n general, reprezint un moment de mare responsabilitate deoarece asigur trecerea de la gndirea creatoare la aciuni generatoare de eficien. Majoritatea deciziilor care se iau n practica cotidian sunt opera unor echipe manageriale. Att cercetrile teoretice ct i practica au confirmat c o decizie luat de o echip este n majoritatea cazurilor mai bun dect o decizie luat de un manager, orict de valoros ar fi el. Dac aplicarea n practic a deciziei nu conduce la rezultate ateptate, decizia nsi este msurat n funcie de performanele obinute prin aplicarea lor i nu n funcie de corectitudinea lor teoretic. Aprecierea evideniaz importana actului decizional, avnd n vedere c funcionalitatea i viabilitatea organizaiilor se asigur prin deciziile luate. Problema eficienei echipei de decizie este strns legat de cea a managerului i de influena degajat de acesta. nelegem aceasta nu att n contribuia direct, de natur tehnic, operatorie la rezolvarea sarcinilor, ct n capacitatea sa de a-i stimula pe subalterni s-i afirme resursele, de a le planifica i coordona eforturile. Din acest punct de vedere nu putem ignora rolul foarte important pe care l are managerul n fundamentarea sistemului de management de la nivelul unei organizaii. Am deschis analiza noastr cu aceast problem deoarece ea este prima tietur teoretic i conceptual n fundamentarea unui proces decizional. De modul cum se opteaz n acest stadiu, vorbim de o fundamentare sau alta. O fundamentare care pleac de la echip dezvolt stiluri decizionale eminamente participative, pe cnd o fundamentare individual dezvolt stiluri decizionale eminamente autocratice. Aceast situaie aparent fr ieire a fost sistematic analizat i studiat de teoreticieni i practicieni, soluia aleas de ei fiind bazat pe strategia situaional de luare a deciziei, care n esen stipuleaz faptul c un sistem decizional trebuie construit n funcie de situaia contextual n care opereaz, situaie care implic, la rndul ei, mai multe elemente - calitatea sistemului de management, calitatea forei de munc, natura tehnic a muncii i logistica general a organizaiei. Aceast idee a condus la dezvoltarea unui ntreg subsistem managerial la nivelul firmei, respectiv subsistemul decizional. nelegerea acestuia trebuie pus pe seama cunoaterii tabloului decizional, a simulrii decizionale precum i pe strategia de reproiectare decizional. Fundamentarea deciziilor n mediul organizaional se face pe baza gestionrii informaiilor i a folosirii lor corecte. Importana informaiei i a sistemelor informatice a fost sintetizata de J. Naisbitt n rezultatul unui calcul care a ncercat sa determine cte procente din fora de munc a Statelor Unite este direct implicat n
~ 176 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII crearea, utilizare sau distribuirea de informaie. Avnd n vedere ca studiul a fost realizat la nceputul anilor '80 rezultatele sunt impresionante, chiar i pentru Statele Unite - procentul de aa-numii knowledge workers s-a dovedit a fi n jur de 70% din total. Dezvoltarea tehnologiei informaionale a condus la includerea informaiei ca a asea resurs organizaional, alturi de resursele umane, maini, resursele financiare, materiale i management. Chiar n condiiile intangibilitii, informaia reprezint o modalitate extrem de eficient i economic de a reuni celelalte resurse ale firmei. Factorii implicaii n luarea deciziei O decizie este luat n funcie de anumii factori care creioneaz o realitate organizaional. Cunoaterea acestor factori este esenial pentru procesul lurii deciziei. Chiar dac sunt respectate etapele managementului decizional, fr cunoaterea i nelegerea acestor factori, ansa de a lua o decizie eficient este mic. Filosofia lurii deciziei, ca manier de abordare vizeaz aceti factori. Ei reprezint busola deciziei. Exist patru mari categorii de factori de care trebuie s se in cont. Factorii de autoritate - se refer la aspecte legate de puterea din organizaii. Aici poate intra nivelul autoritii celui care elaboreaz decizia - dac managerul face parte din sistemul de management strategic, tactic sau operativ se va reflecta n decizie. Existena unor regulamente, proceduri i norme instituionale care pot controla decizia precum i existena autoritii formale sau informale sunt aspecte legate de factorii de autoritate. O analiz atent se face puterii discreionare care se refer la modul n care managerul folosete puterea, aspect esenial dac l raportm la luarea deciziei, care poate fi definit i ca un fapt de manifestare a puteri. Factorii umani - se refer la aspecte legate de personalitatea decidentului i la comportamentele subordonailor care sunt supui influenei deciziei. Cunotinele i experiena celui care elaboreaz deciziile, sistemul de valori al acestuia precum i capacitatea persoanei care elaboreaz decizia de a i le susine sunt aspecte ale factorilor umani. Dac cei implicai au valori similare cu ale decidentului sau nevoia de siguran, protecie a subordonailor sunt, de asemenea, aspecte incluse n aceast categorie de factori. Factorii logistici - se refer la capacitatea organizaiei de a suporta costurile implementrii deciziei. Resursele financiare, materiale, tehnologice trebuie s fie n concordan cu decizia luat, ele trebuie s fie un sprijin i nu o frn pentru implementarea deciziei. Capacitatea de a utiliza tehnici de elaborare a deciziei care s reduc ct mai mult costurile, devine un indicator calitativ important n aprecierea implementrii unei soluii. Factorii culturali - se refer la aspecte ale culturii organizaionale promovat de un anumit sistem de management. Cultura organizaional rspunde la ntrebarea cum se desfoar procesele de munc ntr-o organizaie, care este starea de spirit i poziia oamenilor fa de ceea ce fac ei. Deschiderea la nou, eticheta, imaginea, prestigiul, personalitatea organizaiei sunt aspecte importante ale factorilor culturali. Profilul psiho-comportamental al decidentului Elementul fundamental, n ciuda discuiilor pe care le poate ridica aceast afirmaie, n cadrul deciziei l reprezint managerul, deoarece el este persoana care decide. El are autoritatea formal de a alege direciile de aciune, de a mobiliza subordonaii n vederea realizrii lor. Mai mult dect att managerul elaboreaz o multitudine de decizii, diverse, cu grade diferite de complexitate. Elaborarea deciziilor presupune alegeri, vizeaz rezultate de un anumit tip i depinde de muli factori interni i externi. Printre acetia, cei mai importani sunt: cunotinele i experiena celui care elaboreaz deciziile; informaiile disponibile la un moment dat; capacitatea de a utiliza tehnicile de elaborare a deciziilor; scala de timp n care trebuie luat decizia; nivelul autoritii celui care elaboreaz deciziile; sistemul de valori al celui care elaboreaz deciziile personalitate, trsturi, caracteristici; capacitatea persoanei care elaboreaz deciziile de a i le susine. La o analiz mai atent, observm c marea majoritate a factorilor sunt legai direct de managerul lider i de competenele acestuia. Din studiile i cercetrile parcurse reiese c printre cele mai importante aptitudini i abiliti care stau la baza competenei decizionale a managerului se afl i care configureaz personalitatea acestuia sunt: Abilitatea de a avea imagine de ansamblu nelegerea organizaiei ca sistem, a dinamicii i intercondiionrii activitilor. Foarte puine probleme sunt izolate, cele mai multe sunt determinate sau determin altele. Aceast capacitate d posibilitatea managerului s neleag locul i rolul problemei n raport cu ntregul. Cele mai multe probleme au cauze ascunse, care in de sistem, n acest mod ele pot fi mai uor depistate.
~ 177 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA Abilitatea de a asculta ascultarea ca mecanism ce intervine n comunicarea verbal, este un proces complex, care nu se identific cu auzirea, avnd impact asupra oamenilor prin faptul c ea arat respectul fa de cellalt. Prin ascultare, pe de o parte, primim informaii mai exacte, mai eficiente, mrind latura obiectiv a comunicrii iar, pe de alt parte, artm respect i consideraie fa de cel care vorbete, iar acest lucru se poate realiza prin intermediul comunicrii non-verbale, sau direct prin adresarea de ntrebri sau prin parafrazare, indicndu-i vorbitorului c l-am urmrit cu atenie Deschiderea la nou vizeaz capacitatea persoanei de a accepta i nelege alte puncte de vedere, situaii noi. Cele mai complexe probleme sunt noi, atipice i din acest punct de vedere acceptarea altor idei este eficient. Acceptarea altor idei indic i respect i ncredere n colaboratori sau subordonai Asumarea riscului capacitatea managerului dea ine sub control temerile, stresul i incertitudinile legate de lipsa informaiilor sau de modul cum se vor derula aciunile. Abilitatea de a cuta soluii abilitate referitoare la disponibilitatea decidentului de a cuta mai multe soluii la o problem i de a nva modalitile eficace de cutare. Vom analiza mai n detaliu aceast abilitate foarte important n economia jocului. Abilitatea de a lucra cu oameni prin considerente etice relaia interpersonal ntre oameni este asimetric n sensul c ea nu poate stipula n dinamica ei atingerea i meninerea echilibrului. Dimpotriv, ntr-o relaie ntlnim persoana care domin, i impune voina i persoana dominat, care accept voina altuia. n organizaiile noastre exist o mentalitate care se traduce n faptul c eful i poate spune oricnd subordonatului s plece dac nu i convine dar acesta nu i poate spune efului s plece dac nu i convine. Aceast stare de lucruri indic faptul c managerul este cel care domin relaia cu subordonatul iar subordonatul este cel dominat n relaie. Exist, cu siguran, excepii dar care confirm regula. Pentru manager, a lucra cu oamenii pe considerente etice nseamn, n primul rnd, a nu se folosi de aceast putere pe care o are. Cu ct managerul are capacitatea de a-i limita aceast putere fa de subordonat i de a nu o folosi n situaii iraionale, cu att va fi un decident eficient. Bariere n luarea unei decizii eficiente Managerii sunt limitai n capacitatea lor de a obine i procesa informaii. Aceast limitare se datoreaz barierelor obiective i subiective. Muli specialiti fac o paralel ntre raionalitatea logic i raionalitatea uman, insistnd pe ideea c un manager, din perspectiva umanului, are o raionalitate limitat, care se rsfrnge asupra deciziei. Nu toi managerii parcurg etapele elaborrii deciziilor. Cu toate c aceste etape sunt susinute de experi, managerii pot s nu cunoasc recomandrile acestora. n plus, managerii ntmpina numeroase bariere n luarea deciziilor. Aceste bariere le putem grupa n bariere obiective i bariere subiective. Patru bariere importante nainte de a prezenta principalele bariere obiective i subiective, vom analiza mijloacele de depire a patru bariere importante n luarea deciziilor i anume: 1. acceptarea provocrii problemei ; 2. cutarea unor alternative suficiente ; 3. recunoaterea tendinelor aprute n luarea deciziilor; 4. evitarea fenomenului de extindere a deciziei. 1. Acceptarea provocrii problemei Cercettorii David Wheeler i Irving James au identificat patru reacii de baz, pentru a caracteriza comportamentul indivizilor atunci cnd se confrunt cu dificulti sau oportuniti. Primele trei reacii reprezint bariere n luarea deciziilor. Acestea sunt: mulumirea de sine; evitarea defensiva; panica; hotrrea de a decide - reprezint o abordare mai recomandat pentru a fi urmat de decideni. Mulumirea de sine apare cnd indivizii fie nu vd semnele pericolului sau ale oportunitii, fie le ignor. Acesta este rezultatul unei examinri defectuoase a mediului. Ignorarea semnalelor primite este denumit metoda struului, deoarece managerii ncearc s evite problema spernd c se va rezolva de la sine. Mulumirea de sine poate s apar chiar i atunci cnd un individ pare s reacioneze fa de situaia creat. De exemplu, atunci cnd un individ accept pe loc o slujb care pare a fi o oportunitate, fr a dedica prea mult timp i efort evalurii acesteia. Evitarea defensiv se produce atunci cnd indivizii neag fie importana pericolului sau oportunitii, fie responsabilitatea de a aciona. Aceast reacie poate mbrca trei forme diferite: raionalizarea ( nu mi se poate ntmpla mie ), amnarea (se poate rezolva mai trziu) sau plasarea (este problema altcuiva ).
~ 178 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII Panica. Indivizii devin foarte preocupai s gseasc neaparat un mod de a rezolva problema. n graba lor, formuleaz repede o alternativ, fr a observa dezavantajele i fr s ia n calcul alte alternative, poate mai bune. Panica poate s apar n situaii de criz, pentru rezolvarea unor probleme stringente. Hotrrea de a decide. Cei care hotrsc, accept provocarea de a decide n legtur cu o problem i de a urma un proces eficient de luare a deciziei. Desigur c, managerii nu pot gsi alternativele pentru fiecare problem care apare. Totui, n luarea deciziei se pot folosi cteva repere, reprezentnd rspunsul la urmtoarele ntrebri: Evaluarea credibilitii informaiei: sursa care a oferit informaia este n msura s cunoasc adevrul ? dac da, sursa este de ncredere ? exist vre-o dovad i ct de sugestiv este aceasta ? Stabilirea importanei pericolului sau oportunitii: care este probabilitatea de manifestare a pericolului sau oportunitii ? n cazul unui pericol, ct de mari ar fi pierderile ? n cazul unei oportuniti, ct se poate ctiga ? Determinarea urgenei: pericolul sau oportunitatea vor aprea curnd ? dac vor aprea, se vor produce treptat sau brusc ? dac aciunea este urgent, se poate rezolva o parte acum i restul mai trziu ? 2. Cutarea unor alternative suficiente De multe ori, mai ales n cazul deciziilor neprogramate, cel care hotrte nu poate identifica toate alternativele i nici nu poate calcula toate avantajele i dezavantajele. Obinerea informaiilor, este limitat mai ales, de nevoia de timp i de bani. Astfel, este necesar ca decidentul s determine i s precizeze de ct timp, efort i bani are nevoie pentru a obine informaiile necesare lurii unei anumite decizii precum i cutrii unor alternative suficiente. 3. Recunoaterea tendinelor aprute n luarea deciziilor Psihologii Daniel Kahneman, Amos Tversky au identificat cteva tendine ce caracterizeaz modul n care decidenii prelucreaz informaiile: ncadrare; reprezentativitate; accesibilitate; ancorare i ajustare. Acestea pot influena modul de evaluare a soluiilor alternative, dar i modul n care decidenii identific dificultile i oportunitile. Tendina de a lua decizii diferite n funcie de modul n care este prezentat o problem se numete ncadrare ( framing ). Pentru a explica aceste decizii paradoxale, cei doi autori au elaborat teoria prospectrii. Pornind de la credina c decidenii au aversiune la pierderi, teoria prospectrii susine c acetia consider mai neplcut s accepte o pierdere actual, sigur, dect s renune la posibilitatea de ctig probabil. Teoria probabilitii sugereaz c un fapt este mai probabil s se produc singur dect combinat cu alt factor. Acest caz, ilustreaz o metoda raional obinuit n luarea deciziilor - reprezentativitatea - adic, tendina de a fi influenat de stereotipuri de gndire n ceea ce privete probabilitatea de producere a unui fapt. Dificultatea de a lua decizii crete dac lum n calcul i teoria probabilitii. Tendina numit accesibilitate, adic tendina de a judeca probabilitatea apariiei unui fenomen n funcie de msura n care subiectul i reamintete alte fenomene asemntoare. Accesibilitatea informaiilor este i cauza supraestimrii probabilitii unor decese datorate unor cauze de tipul accidentelor aviatice, incendiilor sau crimelor i a subestimrii unor cauze obinuite, mai puin spectaculoase, cum este infarctul. Managerii sunt deseori victimele acestor tendine. Tendinele de ancorare i ajustare n prelucrarea informaiilor sugereaz c, decidenii, trebuie s fie prudeni n ceea ce privete corectitudinea estimrii lor, avnd n vedere probabilitatea de producere a evenimentelor. Toate acestea sugereaz c managerii sunt deseori prea ncreztori, tendina care se manifest prin aceea c sunt mai siguri de probabilitatea de producere a unor evenimente viitoare dect de corectitudinea garaniilor actuale. Mai mult, aceast ncredere, se manifest cnd managerii lucreaz n domenii puin cunoscute, fiind deci rezultatul nenelegerii capcanelor existente. De aceea, managerii ar trebui s fie susceptibili cnd plnuiesc s acioneze n domenii necunoscute. Managerii pot evita o serie de neplceri cauzate de aceste tendine n prelucrarea informaiilor fiind contieni de modul n care acestea le pot afecta judecata. Deinerea unor informaii suficiente, n legtur direct cu deciziile care trebuie luate, este foarte util. n plus, decidenii, ar trebui s ia n considerare motivele pentru care judecata ar putea fi greit. Se pot depista astfel contradicii i inadvertene. 4. Evitarea fenomenului de extindere a deciziei Cnd managerii iau o decizie, acetia aleg ntre mai multe soluii propuse. Ulterior ns, n funcie de rezultatele deciziei iniiale, se mai pot lua i alte decizii. Pe de alt parte, este posibil ca deciziile viitoare s mbunteasc situaia sau s o
~ 179 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA nruteasc. Aceste situaii sunt denumite situaii de extindere deoarece semnaleaz posibilitatea ca angajamentul s se extind n timp, iar pierderile s se accelereze. Cercettorii indic faptul c, atunci cnd managerii suport costuri asociate unei decizii iniiale, acetia reacioneaz alocnd tot mai multe resurse, chiar i atunci cnd perspectivele renunrii sunt clare. Aceste situaii pot evolua, ajungnd la ceea ce expertul Max H. Bazerman a numit extindere neraional. Extinderea neraional este tendina de a crete angajamentul fa de o aciune aleas anterior, dincolo de nivelul ce s - ar fi putut nregistra daca managerii ar fi urmat un proces de luare a deciziei. Dup cum precizeaz experii n economie i contabilitate, costurile care au fost deja nregistrate ar trebui sa fie considerate costuri ngropate. Acestea nu sunt recuperabile i nici nu ar trebui s fie luate n calcul n evoluia viitoarei aciuni ntreprinse i totui, acestea i influeneaz pe manageri. O cauz a acestui fenomen de extindere este c, decidenii, tind s in cont de pierderi. Astfel, tendina ar putea fi n legtur cu teoria prospectrii, discutat mai nainte. n plus, decidentul ar putea s aprecieze c schimbarea cursului aciunii i poate determina pe ceilali s cread c a fost o greeal sau un eec. Metodele de evitare a extinderii neraionale includ stabilirea unor limite pn unde poate fi extins angajamentul, gsirea unor justificri solide pentru continuarea angajamentului, revizuirea costurilor implicate i depistarea situaiilor de extindere care pot reprezenta capcane ale angajamentului ncheiat. Barierele obiective Barierele obiective sunt independente de voina decidentului, de comportamentul i personalitatea acestuia. Principalele bariere obiective se refer la: disponibilitatea i obiectivitatea informaiei; timpul disponibil; sistemul de valori al organizaiei; circumstanele exterioare presiunea de moment, impactul socialal problemei; imaginea managerilor/efilor n cadrul comunitilor sau la nivelul conducerii ierarhice superioare; calitatea oamenilor pe care managerului i are la dispoziie. Barierele subiective Barierele subiective in de capacitatea, cunotinele i personalitatea persoanei care decide. Trebuie s nelegem aceste bariere n contextul particular n care un manager alege s se angajeze n luarea deciziei, n dorina lui de a fi mai bun, mai informat, mai apropiat de interesele organizaiei. n literatura managerial urmtoarele bariere subiective sunt considerate cele mai importante: Percepia problemei - aspect legat de prezentarea problemei i a informaiilor legate de ea, astfel nct s convin celor care decid. Aceast barier este o extensie a raionamentului lui Audley, care spunea c managerii au deja n minte ceea ce trebuie fcut iar strngerea de informaii se face pentru a justifica ceea ce este deja hotrt. Am explicat, deja, care sunt efectele acestui raionament. Este de ajuns s urmrim o disput ntre doi subordonai vizavi de o problem. Fiecare vede detaliile diferit, fiecare urmrete s conduc discuia pentru a-i apra punctul de vedere i a promova propriile interese i percepii, chiar dac amndoi admit c exist o problem. n acest caz, i n multe altele, nu existena problemei este important ci modul cum sunt percepute detaliile. Subiectivitatea cognitiv - tendina managerilor de a acumula i procesa informai ntr-un mod subiectiv, determinat de convingerile, priceperile i atitudinea decidentului. Ce fel de informaii adun? Ce surse sunt credibile? Cum selectez informaiile? Care rmn?. Rspuns: acelea pe care le vrea managerul. Concluzia poate prea pueril, dar este adevrat. Nivelul de nelegere al managerului, competenele sale, mentalitile, conservatorismul i autoritarismul determin modul cum se caut soluiile. Dac un manager definete o situaie ca fiind adevrat (real, eficient, bun), atunci situaia devine adevrat, n virtutea faptului c a fost definit (gndit) ca adevrat. Tentaia autoconfirmrii tendina de a cuta informaii i soluii care s corespund, n primul rnd, punctului de vedere al decidentului vizavi de problema n cauz. nvarea unor tehnici de cutare a soluiilor va elimina subiectivitatea i va muta centrul de greutate de la responsabilitatea gsirii celei mai bune soluii la responsabilitatea alegerii clei mai bune soluii. Managerul trebuie s-i nsueasc tehnici pentru pstrarea obiectivitii, evitnd, pe ct posibil, impunerea unei subiectiviti ineficiente. Sunt multe situaii cnd problemele nu sunt att de importante dect par (vezi modelul conjunctural de luare a deciziei). Suprancrcarea cu informaii receptarea mai multor informaii dect este necesar, pentru ca o decizie s fie eficient. Cu ct se contientizeaz un risc mai mare(incertitudine) iar problema este confuz, cu att se caut mai multe informaii. Problema care apare este c un numr mai mare de informaii, pe lng faptul c se pierde timp cu procesarea lor, poate fi la fel de nefolositor ca i un
~ 180 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII numr mai mic de informaii. Un mare numr de informaii poate dezorienta, crea confuzie sau pur i simplu buimci decidentul, care nu mai poate face alegerile corecte. Acest fenomen apare atunci cnd problemele sunt complexe i necesit soluii pe msur. Pragul de satisfacere - stabilirea unui nivel adecvat de acceptabilitate pentru soluia la o problem i scanarea soluiilor doar pn la gsirea uneia care atinge acest prag i nu pn la gsirea unei soluii care s maximizeze rezolvarea problemei. Aceast barier poate fi depit uor dac se face o distincie ntre cutarea/listarea soluiilor i alegerea uneia. Nivelul de satisfacie este fundamental pentru orizontul de ateptare i nivelul de espectan al individului decident. Chiar dac se stabilete un nivel al acceptabilitii mai mic, sunt i organizaii care spun: la noi merge i la grmad, este bine s avem n vedere i praguri de acceptabilitate nalte, pentru a putea obinui subordonaii cu ele. Evitarea adaptrii aciunii tendina de a nu estima, pe parcurs, aciunea n funcie de informaiile care se descoper ci de a ajusta informaiile nou aprute la cele existente de la nceput. Rezolvarea problemelor i alegerea soluiilor sunt procese, implicnd o perioad de timp i anumite etape. Oricnd pot apare informaii, care pot da peste cap soluia aleas. n planul de implementare a soluiei este bine s existe planuri de sprijin pentru aceste situaii, pentru a se evita cocoloirea sau dosirea lor, doar pentru a arta c decidentul a avut dreptate de la nceput. Cteva concluzii interesante Cercetri i studii legate de filosofia lurii deciziei arat c: managerii tind s fie prea ncreztori n valoarea deciziilor lor; managerii tind s caute informaii care s confirme definiiile i soluiile pe care le dau ei; managerii au tendina de a cuta un numr mult mai mare de informaii dect este necesar, atunci cnd apare un risc evident; managerii i supraestimeaz abilitatea de a fi prevzut evenimentele, dup ce acestea s-au ntmplat, asumndu-i succesele deciziilor i negnd responsabilitatea n cazul insucceselor; managerii supraestimeaz superioritatea reelelor complexe ce furnizeaz date i informaii; managerii nu ajusteaz suficient sau deloc estimrile iniiale pe msur ce obin mai multe informaii. Capcane n practica lurii deciziei Existena barierelor subiective este un handicap, care poate fi depit doar prin contientizarea efectelor lor, precum i prin construirea unor aptitudini care s limiteze aciunea lor nefast. Aceste bariere stau la baza multor capcane, pe care practica lurii deciziei le-a semnalat. Cele mai importante capcane sunt: 1. Am mai vzut aa ceva, aa c tiu ce trebuie s fac. Afirmaie neltoare deoarece soluiile se schimb. Abordrile care au funcionat nainte pot fi neadecvate n noile contexte, aa c trebuie ntotdeauna s avei n vedere mai multe opiuni, nainte de a decide asupra celei mai bune. 2. Trebuie s fac ceva acum, pentru c asta este treaba mea i asta ateapt oamenii de la mine. Graba stric treaba. Vei spune c sunt situaii n care eti obligat s te grbeti. V vom rspunde s v grbii ncet. Acordai-v rgazul de a reflecta i de a analiza problema, nainte de a porni la aciune. O abordare bine gndit va funciona ntotdeauna mai bine dect o soluie rapid. Vei fi judecat dup rezultatul final i nu dup rapiditatea cu care l-ai gsit. Succesul umbrete vitez. 3. Nu am toate informaiile care mi trebuie, aa c voi reveni mai trziu la problem. Gndindu-v cum s abordai problema, nu amnai prea mult. Identificai informaiile de care avei nevoie pentru a lua decizia cea mai eficient. Evitarea angajrii imediate, chiar dac este la nivel de concepie sau nelegere, poate fi cauza uitrii. Dac avei un model personalizat de luare a deciziei, este bine s v fixai coordonatele. Restul vine de la sine. Nu uitai s consemnai activitatea n planul sptmnal. 4. Cu experiena i nelegerea mea, pot s m descurc i singur. Putei fi un autocrat, o persoan bine pregtit profesional. Nu trebuie uitat c aproape ntotdeauna exist i alii car pot contribui cu informaii la procesul de soluionare a problemei. Utilizarea just a experienei celorlali v face mai puternic, nicidecum mai slab, i v conduce la o soluie mai bun. Logica organizaiilor moderne se bazeaz pe cooperare, pe participare i nu pe elite individuale rupte de angajai. Nu evitai s v formai aptitudini, care s scoat n eviden disponibilitatea voastr la dialog. 5. Trebuie s rezolv eu problema n locul subordonailor. ncurajai-v oamenii s-i ia propriile decizii i nvai din aciunile lor. Altfel, vei ajunge s facei i munca lor i pe a dumneavoastr. Nu refuzai delegarea. Este un mod inteligent de a v obinui subordonaii cu responsabiliti. Punei-i s lucreze ntr-un mediu
~ 181 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA controlat, adic ncercai s i supervizai fr ca ei s contientizeze lucrul acesta. Delegai ctre subordonai mici proiecte. Obinuiii s conceap i s finalizeze proiecte. Abilitile practice vor putea fi construite uor. n management, menirea actului decizional consta n direcionarea contient a activitii organizaionale. Una din funciile primordiale ale managementului este luarea deciziilor. Prin coninutul, natura i rolul su, decizia se afirm ca nervul vital al managementului economiei unitii. nfptuirea deciziei constituie un proces de schimbare a realitii, a resurselor naturale, financiare i umane de care dispune unitatea, contribuie la modificarea sistemului obiectiv de nevoi i, implicit, la realizarea performantei.
Bibliografie selectiv: Audley R., What makes up a mind, decision making, BBC Publications, 1967 Drucker Peter, Management: Tasks, Responsabilities, Practices, New York, Harper &Row, 1973, Simon Herbert, Making Management Decisions: the role of intuintion and emotion, Academy of Management tefan Prun, Managementul Poliienesc, Ed. Sitech, Craiova, 2008 tefan Prun, Psihosociologia organizaional, Ed. Prouniversitaria, 2008,
~ 182 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
~ 183 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
MANAGEMENTUL SECURITII INFORMAIILOR N CADRUL UNITII NAIONALE CENTRALE DE COOPERARE POLIIENEASC INTERNAIONAL
Chestor de poliie dr. Petre TOB Secretar general adjunct al Ministerului Administraiei i Internelor
The present article analyses the core elements that form the management of security information inside a central unit of international police cooperation, as well as the security-risk relationship.
Articolul de faa analizeaz ntr-o manier analitic principalele elemente constitutive ale managementului securitii informaiilor in cadrul unei uniti centrale de cooperare poliieneasc internaionala precum i relaionarea securitate risc.
Msuri, mecanisme i sisteme de securitate Institutul de Inginerie Software din cadrul Universitii Carnegie Mellon, n cadrul unei publicaii intitulate Governing for Enterprise Security definete caracteristicile unui management optim al securitii. Acestea includ: tratarea securitii ca fiind o problem la nivel de companie (unitate); liderii sunt responsabili; securitatea informaiilor este privit ca o cerin de funcionare; msurile de asigurare a securitii informaiilor sunt bazate pe analiza de risc; rolurile, responsabilitile i separarea funciilor; securitatea informaiilor abordat ca o politic n cadrul companiei; un nivel suficient i adecvat de resurse dedicate; personal instruit i contient; existena unui management al schimbrii; msurile de securitate sunt planificate, gestionate, cuantificabile i cuantificate; msurile de securitate sunt auditate i revizuite. Ceea ce difereniaz unitatea naional de cooperare poliieneasc de celelalte structuri de aplicare a legii sunt categoriile de emitori informaionali la care acces. Astfel la nivelul acestei structuri trebuie gestionat nu doar securitatea informaiilor pe care aceasta le poate culege sau la care poate avea acces de la celelalte autoriti de aplicare a legii dar i a acelor informaii obinute de la celelalte structuri partenere din afara rii. Fenomenul liberalizrii datelor i informaiilor de interes poliienesc a condus la reorientarea politicii de securitate de la nivelul unitii naionale de cooperare poliieneasc (unitate care pn n anii `80 prea a nu se justifica n sistemul de ordine i siguran public) ctre asigurarea unei securiti active, nu doar la nivelul deintorului dar i la momentul transmiterii i prelucrrii acesteia de ctre destinatar. La acest moment, cel mai mare sistem informatic care asigur schimbul de date i informaii ntre structurile de aplicare a legii este cel administrat de O.I.P.C. - Interpol. Interpol este cea mai mare organizaie internaional de poliie, cu 188 de state membre. Secretariatul General este situat la Lyon. Sunt organizate apte oficii regionale Argentina, Camerun, Coasta de Filde, Salvador, Kenia, Thailanda i Zimbabwe - i cte un reprezentant la nivelul sediului Naiunilor Unite n New York i la Uniunii Europene la Bruxelles. La nivelul fiecrui stat membru funcioneaz un Birou Naional Central. Acesta este punctul de contact oficial al statului membru cu Secretariatul General al Organizaiei, cu oficiile regionale precum i cu celelalte state membre care solicit asisten poliieneasc sau localizarea i prinderea persoanelor care se sustrag forelor de aplicare a legii. INTERPOL asigur patru funcii eseniale: 1. Un sistem de comunicaii global i securizat INTERPOL administreaz un sistem securizat de comunicaii denumit I 24/7 care permite forelor de poliie din statele membre s solicite, s pun la
~ 184 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII dispoziie i s acceseze date de interes poliienesc ntr-un mediu securizat. Acest sistem este extins continuu pentru a permite lrgirea accesului la serviciile oferite de Organizaie. 2. Baze de date de interes poliienesc INTERPOL a creat i administreaz o palet de baze de date coninnd date de identificare ale persoanelor urmrite, amprente digitale, profiluri ADN, documente pierdute sau furate, autoturisme furate, opere de art furate etc. De asemenea, Organizaia disemineaz informaii despre persoanele suspecte i despre infraciuni prin sistemul notielor internaionale. Exist 7 tipuri de notie dintre care cea mai cunoscut este notia roie, o solicitare internaional de arestare preventiv a unei persoane. 3. Suport operaional INTERPOL are ase tipuri prioritare de criminalitate: corupie, droguri i criminalitate organizat, criminalitate economico financiar i cybercriminalitatea, persoane urmrite, securitate public i terorism i traficul de fiine umane. La nivelul Secretariatului General funcioneaz i un Centru de Comand i Coordonare care poate oferi sprijin statelor membre care se confrunt cu situaii de criz prin coordonarea schimburilor de informaii i/sau prin asumarea unui rol de manager al situaiei de criz. 4. Pregtire INTERPOL ofer sprijin n pregtirea forelor de poliie i suport n crearea unor uniti specializate de lupt mpotriva criminalitii. Scopul este creterea capacitii operaionale a poliiilor din statele membre n combaterea criminalitii transfrontaliere i a terorismului. Aceste funcii de baz nu ar putea fi ndeplinite n absena a dou condiii: ncrederea pe care i-o acord reciproc statele membre n ceea ce privete interesele comune n lupta mpotriva criminalitii precum i implementarea i meninerea unui sistem de comunicaii securizat. Att Biroul Naional INTERPOL ct i Unitatea Naional EUROPOL sunt pri componente ale unitii naionale de cooperare poliieneasc, iar responsabilitile ce revin acestor structuri n asigurarea unui nivel nalt de securitate, n conformitate cu statutele organizaiilor din care fac parte, a devenit o necesitate pentru managementul schimbului de date i informaii de interes poliienesc. La nivelul unitii naionale, n actualul moment de dezvoltare al componentelor nc disparate ce alctuiesc mecanismele i canalele de cooperare poliieneasc internaional este esenial asigurarea unui nivel adecvat de resurse alocate securitii informaiilor, att din punct de vedere administrativ ct i din punct de vedere tehnic, precum i implementarea unui model de management al schimbrii, avnd n vedere preconizatele schimbri la nivelul interoperabilitii diferitelor sisteme informatice i a unei deschideri i mai mari a proprietarilor de informaii ctre destinatari din afara organizaiilor naionale. Esenial n contextul evoluiilor din domeniul informaticii i telecomunicaiilor este managementul schimbrilor din domeniul mediului de procesare i stocare a informaiilor. Aceasta include modificri la computerele desktop, reea, servere i software. Obiectivele managementului schimbrii sunt de a reduce riscurile generate de schimbrile de mediu de prelucrare a informaiilor i a mbunti stabilitatea i fiabilitatea a mediului de prelucrare pe msura implementrii modificrilor. Scopul acestui mecanism nu este de a preveni sau mpiedica implementarea modificrilor. Orice modificare a mediului de prelucrare a informaiilor introduce un element de risc. Chiar i modificrile aparent simple pot avea efecte neateptate. Una dintre responsabiliti este de control al riscurilor. Managementul schimbrii este un instrument de gestionare a riscurilor instituite prin modificri ale mediului de prelucrare a informaiilor. O component a acestui proces asigur c schimbrile nu sunt puse n aplicare n momente inoportune, atunci cnd acestea pot perturba procesele critice de business sau pot interfera cu alte modificri n curs de aplicare. Nu orice schimbare trebuie s fie gestionat. Unele tipuri de schimbri sunt parte din rutina de zi cu zi de prelucrare a informaiilor i fac parte dintr-o procedur predefinit, care reduce nivelul general de risc la adresa mediului de prelucrare. Crearea unui cont de utilizator nou sau implementarea unui calculator desktop nou sunt exemple de modificri care nu necesit, n general, managementul schimbrii. Cu toate acestea, modernizarea serverului de email sau nlocuirea criptoarelor hardware prezint un nivel mult mai ridicat de risc pentru mediul de prelucrare i nu sunt o activitate de zi cu zi. Paii critici n managementul schimbrii sunt: a) definirea schimbrii (i comunicarea acestei definiii); b) definirea domeniului de aplicare a sistemului de schimbare. Schimbarea este de obicei supervizat de un comitet compus din reprezentani ai structurilor operative i din specialiti n domeniul securitii
~ 185 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA informaiilor, reelistic, administratori de sisteme, administratori de baze de date, dezvolttori de aplicaii. Sarcinile acestui comitet pot fi uurate prin implementarea unei aplicaii de gestionare i escaladare a sarcinilor prin intermediul unor fluxuri de aprobri automatizate. Responsabilitatea esenial a Comitetului este de a se asigura c procedurile de implementare a schimbrii aprobate formal la nivelul organizaiei sunt respectate. Paii managementului schimbrii pot fi rezumai dup cum urmeaz: Solicitarea. Aceasta poate fi adresat de ctre orice parte interesat, nu doar de ctre proprietarii, administratorii sau auditorii reelelor de comunicaii ori ai sistemelor informatice prin intermediul crora are loc schimbul de informaii. Dup primirea solicitrii, aceasta este supus unei analize menite a determina dac modificarea solicitat este compatibil cu scopul instituiei, cu modelul funcional al acesteia dar i dac implementarea acesteia ar solicita o cantitate nejustificat de resurse materiale i/sau financiare. Aprobarea. Conducerea unitii naionale de cooperare poliieneasc este cea care coordoneaz activitatea funcional a structurii i care dispune de folosirea resurselor alocate. Prin urmare, tot de resortul acesteia rezid aprobarea solicitrilor de modificare i atribuirea de prioriti schimbrilor propuse. O cerere de implementare a unei schimbri poate fi respins, spre exemplu, n condiiile n care aceasta nu este compatibil cu structura organizaional a unitii, cu regulile de funcionare ale acesteia sau pur i simplu pentru c implementarea ei necesit alocarea unor resurse nedisponibile. Planificarea. Planificarea unei schimbri implic identificarea domeniului de aplicare a acesteia i impactul asupra activitii zilnice; analizarea complexitii schimbrii; alocare a resurselor i dezvoltarea, testarea i documentarea att a aplicrii efective dar i a planurilor de rezerv. Atingerea acestei etape implic i definirea criteriilor n baza crora se poate renuna la implementarea unei schimbri. Testarea. Orice schimbare trebuie s fie testat ntr-un mediu de testare n condiii de siguran, care reflect ndeaproape mediul de producie real, nainte ca aceasta s se instaleze pe mediul de producie. Planul de rezerv trebuie de asemenea testat. Programarea. n activitatea sa Comitetul acord suport n programarea sarcinilor prin corelarea datei de implementare a schimbrii cu celelalte schimbri preconizate sau cu alte activiti importante. Comunicarea. Odat ce o schimbare a fost programat, aceasta trebuie comunicat. Rolul acestei comunicri este de a oferi posibilitatea tuturor celor implicai de a sesiza comitetului eventualele neconcordane cu planurile anterior stabilite. De asemenea aceasta are i rolul de a pregti personalul la care se refer n legtur cu schimbrile din cadrul fluxului informaional ori al mecanismelor de securitate. Implementarea. La data stabilit modificrile trebuie s fie puse n aplicare. La acest moment trebuie s existe un plan de implementare, un plan de testare i un plan de rezerv. n cazul n care punerea n aplicare a schimbrilor nu poate fi finalizat sau au intervenit alte impedimente majore, planul de rezerv trebuie s fie disponibil imediat pentru implementare pentru a nu periclita funcionalitatea unitii naionale de cooperare poliieneasc. Documentarea. Toate schimbrile trebuie documentate. Dosarul astfel constituit include documentele formale ntocmite la parcurgerea etapelor precedente, precum i rezultatele implementrii schimbrii. Auditarea schimbrii. Comitetul de management al schimbrii trebuie s realizeze i o analiz a modului de implementare a schimbrii. Este deosebit de important nu analiza unei implementri de succes i a cauzelor care au condus la eecul uneia, pentru a putea identifica domenii de mbuntire. Existena unor proceduri formale de management al schimbrii, simplu de urmat i de folosit, poate reduce considerabil riscurile generale create atunci cnd se aduc modificri a mediului de prelucrare de informaii. Aceste proceduri pot mbuntii rata de implementare cu succes a schimbrilor. Realizarea procedurilor de management al schimbrii poate avea loc doar prin schimb de bune practici, planificare, documentare i comunicare. Relaionalitatea securitate managementul riscului Unitile naionale centrale de cooperare poliieneasc internaional trebuie s asigure dou funcionaliti majore:
~ 186 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII a) asigurarea accesului rapid i sigur la ct mai multe date i informaii; b) asigurarea securitii prelucrrii datelor i informaiilor, att la obinerea acestora ct i la transmitere. Astfel, riscurile poteniale la adresa unitii de cooperare poliieneasc sunt strns legate de componenta de securitate a informaiilor, iar aceasta din urm are drept scop diminuarea riscurilor. n vederea identificrii riscurilor, instrumentul folosit este analiza de riscuri, procedeu ce conduce la identificarea, evaluarea i ierarhizarea riscurilor. Exist mai multe tipuri uzuale de analize de riscuri i alegerea lor se face dup obiectivele propuse i resursele disponibile (oameni, informaii, timp): analiza calitativ de riscuri - este caracterizata de evaluarea nivelului riscului prin aprecierea riscurilor conform experienei unor experi i ierarhizarea prin ncadrare ntr-un numr mic de clase, de regul trei (mic, mediu, mare) sau cinci (neglijabil, mic, mediu, mare, catastrofal); analiza cantitativ de riscuri - este caracterizat prin asocierea unei valori numerice riscului, probabilitate si/sau valoare, care de regul este valoarea exprimat financiar a prejudiciului rezultat prin atacarea valorii (calculat contabil). analiza cost beneficii - este caracterizat prin introducerea n ecuaia evalurii riscurilor a factorului costuri msuri de securitate i ierarhizarea lor funcie de raportul: costuri masuri de securitate/prejudiciu aprat; recuperarea investiiilor n securitate (Return of Investiment - ROI) - este caracterizat prin introducerea factorului timp n procesul de evaluare i ierarhizare a riscurilor. Evaluarea i ierarhizarea se face prin compararea ratei anuale de amortizare a investiiilor n securitate cu rata de amortizare anual contabil a valorii. Putem defini managementul riscurilor unei uniti naionale de cooperare poliieneasc internaional ca fiind procesul iterativ de identificare a vulnerabilitilor i ameninrilor la resursele informaionale utilizate de ctre aceasta i luarea deciziilor privind aciunile de minimizare a efectelor, n funcie de valoarea resursei informaionale. Ceea ce este esenial este faptul c analiza de riscuri nu numai c este un proces iterativ, dar iteraiile acestuia sunt indefinite, fiind un proces ce se afl n continu desfurare. De asemenea, alegerea aciunilor de minimizare a efectelor trebuie s urmreasc realizarea unui echilibru ntre cost, eficien i valoarea informaional protejat. Riscul este probabilitatea ca o informaie sau o resurs informaional s fie afectat. Vulnerabilitatea este o slbiciune care poate fi folosit pentru a pune n pericol un sistem informaional sau o resurs informaional. O ameninare este o aciune care poate aduce atingere securitii informaiilor. Probabilitatea ca o ameninare s profite de existena unei slbiciuni pentru a putea provoca o daun creeaz riscul. Cnd riscul devine real se produce impactul. n contextul securitii informaiilor impactul este o pierdere a disponibilitii, integritii i confidenialitii informaiei. Trebuie subliniat c nu toate riscurile pot fi identificate i nici eliminate. Aceast categorie de riscuri sunt definite ca riscuri reziduale. Standardul ISO/IEC 27002 Tehnologia informaiei Tehnici de securitate Bune practici n domeniul securitii informaiei recomand ca n vederea realizrii analizei de risc s fie luai n considerare urmtorii factori: politica de securitate; organizarea securitii informaiei; managementul resurselor informaionale (inventarierea i clasificarea informaiilor i resurselor informaionale); securitatea resurselor umane (msurile de securitate la momentul angajrii, mutrii sau plecrii unui angajat); msurile de protecie fizic (protecia serverelor, calculatoarelor etc.); managementul comunicaiilor (managementul mecanismelor tehnice de asigurare a securitii sistemelor i reelelor); controlul accesului (politica drepturilor de acces la sisteme, reele, resurse i date); achiziia, dezvoltarea i mentenana sistemelor informatice; Managementul incidentelor de securitate (anticiparea i gsirea unui rspuns adecvat la incidentele de securitate); continuitatea afacerii (protejarea, meninerea i recuperarea sistemelor i datelor critice); modul de respectare a politicilor de securitate, standardelor i altor reglementri. n aplicarea acestor standarde la nivelul unitii naionale centrale de cooperare poliieneasc, procesul de management al riscului const n parcurgerea a 6 etape: 1. Identificarea informaiilor i resurselor informaionale - identificarea nodurilor n care se concentreaz informaiile precum i echipamentelor pe care sunt stocate acestea n vederea prelucrrii sau transmiterii ulterioare.
~ 187 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA 2. Evaluarea ameninrilor identificarea potenialelor ameninri la adresa securitii informaiilor, att externe ct i provenite din interior, fie c sunt provocate de om sau de potenialele lipsuri tehnologice. 3. Evaluarea vulnerabilitilor evaluarea politicilor, procedurilor, standardelor, a nivelului de pregtire, a securitii fizice i tehnice pentru a identifica potenialele vulnerabiliti i a calcula probabilitatea exploatrii acestora. 4. Evaluarea impactului estimarea efectelor ce pot fi produse de ctre ameninrile identificate la etapa 2. Evaluarea poate fi calitativ sau cantitativ. 5. Identificarea i implementarea msurilor adecvate identificarea rspunsurilor adecvate avnd n vedere echilibrul ntre cost, eficien i valoarea informaional protejat. 6. Evaluarea analiza eficienei msurilor implementate. Aciunile de urmat ulterior identificrii riscului pot fi mprite n trei categorii: Acceptarea riscului bazat pe importana relativ sczut a unei resurse informaionale, frecvena relativ sczut cu care are loc i impactul minim pe care l are asupra activitii. Un exemplu de risc acceptat n cazul unitilor naionale centrale de cooperare poliieneasc internaional este compromiterea telefoniei terestre. Adresarea riscului prin implementarea unor politici menite a reduce impactul acestuia un exemplu poate fi instalarea unor sisteme automate de stingere a incendiilor n camerele tehnice unde sunt instalate echipamentele de comunicaii i serverele. Acesta poate fi uneori transferat ctre o alt entitate spre exemplu asigurarea interveniei n cazul incendiilor de ctre o unitate specializat de pompieri . Negarea riscului aceast aciune reprezint ea nsi un risc. Atunci cnd decizia luat este de a implementa mecanisme sau sisteme de securitate menite a scdea probabilitatea de producere a riscului sau de a diminua impactul asupra activitii, aceste mecanisme se regsesc de obicei n sfera msurilor administrative, tehnice sau fizice. Msurile administrative se refer la realizarea i implementarea unor proceduri formale, proceduri care formeaz cadrul n care se desfoar o anumit activitate. Actele legislative pot fi considerate proceduri n msura n care reglementeaz o anumit activitate (spre exemplu Legea 677 din 2001 privind protecia persoanelor cu privire la prelucrarea datelor cu caracter personal). Anumite sectoare de activitate au proceduri i standarde obligatorii i acesta este i cazul cooperrii poliieneti internaionale. Astfel la nivelul unitii naionale centrale de cooperare poliieneasc internaional trebuie asigurat implementarea standardelor i procedurilor aferente fiecrui mecanism de cooperare poliieneasc Interpol, Europol, SIRENE etc. prin crearea unor proceduri proprii referitoare la schimbul de informaii prin intermediul sistemelor sus menionate. Alte exemple de politici administrative care trebuie implementate la nivelul unitilor centrale de cooperare poliieneasc internaional sunt politica de schimbare periodic a parolelor de acces, politicile de screening de securitate la momentul angajrii i reluarea periodic a acestora precum i procedurile disciplinare. Msurile administrative stau la baza identificrii i implementrii msurilor tehnice i fizice, acestea din urm fiind doar manifestri concrete a procedurilor implementate. De aceea msurile administrative reprezint piatra de temelie a securitii informaiilor n cadrul unitilor naionale centrale de cooperare poliieneasc internaional. Msurile tehnice se refer la software dedicat monitorizrii i controlului accesului la sistemele informaionale. Spre exemplu firewall-uri, sisteme de detecie a accesului neautorizat n reea, criptoare. Principiul care fundamenteaz msurile tehnice implementate n cadrul unitii naionale centrale de cooperare poliieneasc este principiul necesitii accesului. Astfel o persoan nu trebuie s aib mai multe drepturi dect cele necesare pentru ndeplinirea atribuiunilor de serviciu. De multe ori acest principiu este trecut cu vederea iar un exemplu concludent este logarea ca administrator pentru a verifica csua de mail sau a accesa resurse Internet. nclcarea acestui principiu poate avea loc i la momentul n care un angajat este mutat n cadrul unei alte subuniti iar drepturile alocate n vederea ndeplinirii noilor atribuii sunt adugate la cele deja existente.Msurile fizice sunt destinate monitorizrii mediului n care se desfoar activitatea i a facilitilor informatice. Spre exemplu alarme de fum i incendiu, sisteme automate de stingere a incendiilor, televiziune cu circuit intern, acces controlat. n cadrul unitilor naionale centrale de cooperare poliieneasc internaional o msur fizic important este separarea reelelor i a spaiilor de lucru n funcie de scopurile ndeplinite. De asemenea este foarte important i separarea sarcinilor. Aceasta asigur faptul c o sarcin critic nu este responsabilitatea unui singur angajat. Astfel un programator nu trebuie s fie n acelai timp i
~ 188 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII administratorul server-ului sau al bazelor de date aceste sarcini trebuie ndeplinite de persoane diferite. Putem concluziona c exist o interdependen ntre managementul securitii n cadrul unitii naionale centrale de cooperare poliieneasc internaional i managementul riscurilor de la nivelul aceluiai tip de unitate, ambele condiionndu-se reciproc i fcnd parte din procesul iterativ de asigurare a tuturor precondiiilor necesare meninerii constante a fluxului de schimb de date i informaii n condiii de securitate deplin. Operaionalizarea sistemului de securitate O unitate naional de cooperare poliieneasc internaional eficace n schimbul de informaii nseamn o unitate care trebuie s ndeplineasc concomitent dou condiii: s poat identifica, aprecia i valorifica datele i informaiile ce pot oferi sprijinul necesar structurilor operative; s poat gestiona, manipula, prelucra i stoca n condiii optime de securitate datele i informaiile pe care le deine. Pe lng aspectele tratate anterior n cadrul acestui capitol, sistemul de securitate de la nivelul unitii naionale centrale de cooperare poliieneasc internaional trebuie s implementeze alte dou cerine eseniale: A. Asigurarea continuitii funcionale; B. Asigurarea recuperrii sistemelor i datelor eseniale n cazul unor incidente de securitate sau a coruperii acestora. A. Asigurarea continuitii funcionale Asigurarea continuitii funcionale este activitatea desfurat n vederea realizrii accesului nentrerupt la fluxul informaional de schimb de date i informaii. Aceasta activitate include activiti de tipul efecturii de copii de rezerv, managementul schimbrii i suport tehnic nentrerupt. Continuitatea funcional nu este tratat n corelare cu un eveniment de tipul unui dezastru natural, ea se refer la acele activiti desfurate zilnic n vederea asigurrii accesului, consistenei datelor i recuperabilitii acestora. Baza continuitii funcionale sunt standardele i politicile aferente acestora, procedurile necesare asigurrii funcionrii fr ntrerupere, indiferent de circumstanele externe. Designul sistemelor, implementarea, suportul tehnic al acestora i mentenana trebuie s aib n vedere acest aspect. Termenul de continuitate a funcionalitii descriere o metodologie de manageriere a unitii naionale centrale de cooperare poliieneasc internaional, iar planificarea asigurrii continuitii este procedura de urmat pentru fiecare din angajaii acesteia n vederea asigurrii funcionalitilor unitii. Pentru putea atinge continuitatea funcionalitii, la nivelul unitii naionale centrale de cooperare poliieneasc trebuie urmrite mai multe paliere: 1. Analiz Proces managerial care vizeaz respectarea procedurilor de identificare a accidentelor, dezastrelor, urgenelor i/sau ameninrilor. Acesta implic: a) evaluarea efectelor unor astfel de situaii; b) dezvoltarea u nor strategii de recuperare a datelor i informaiilor; c) meninerea unui nivel nalt de contientizare prin intermediul pregtirii personalului. 2. Politici Crearea i implementarea unor instrumente care s conduc la realizarea unor automatisme, a unor aciuni prestabilite n conformitate cu planuri testate este esenial pentru diminuarea impactului riscurilor. 3. Plan de asigurare a continuitii Acesta trebuie s cuprind documente, instruciuni i proceduri care s permit unitii naionale centrale de cooperare poliieneasc internaional s reacioneze n cazuri extreme fr a ntrerupe fluxul informaional sau vreo activitate esenial. 4. Planificarea continuitii funcionale Reprezint ansamblul de msuri luate n vederea identificrii, dezvoltrii, obinerii, documentrii i testrii procedurilor ce asigur continuitatea funcionrii. Acestea pot fi mprite n dou mari categorii: msuri de reducere a producerii riscurilor i diminuare a impactului i msuri de asigurare a continuitii n cazul producerii riscului. 5. Planificarea resurselor Resursele trebuie implementate i puse n lucru astfel nct s poat fi reutilizate i relocate la nevoie. Acest nivel de flexibilitate impune ca resursele alocate s fie planificate i alocate n adncime pn la designul sistemelor informaionale. Orice alt strategie conduce la o unitate naional central de cooperare poliieneasc internaional inflexibil, dificil de administrat, pstrat i adaptat cerinelor. 6. Organizarea resursei umane Personalul trebuie s cunoasc care sunt sarcinile eseniale i s fie pregtii s le ndeplineasc. Redundana capacitilor personalului din cadrul unitii naionale centrale de cooperare poliieneasc internaional este esenial n
~ 189 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA condiiile n care n eventualitatea producerii riscului disponibilitatea personalului ce are cunotinele tehnice necesare este incert. 7. Analiza impactului Conceptul de asigurare a continuitii funcionrii este bazat pe identificarea i prioritizarea fiecrei atribuii funcionale. O analiza a impactului este un instrument esenial folosit pentru a culege astfel de informaii i pentru a putea atribui prioriti fiecrei funcionaliti. Ea poate fi folosit pentru a identifica amploarea i durata impactului la diferite nivele ale unitii naionale centrale de cooperare poliieneasc internaional. Acest instrument permite examinarea efectelor pe care o ntrerupere a activitii sau o perturbare major a acesteia le poate avea asupra activitilor operaionale sau strategice. Tot prin intermediul analizei impactului poate fi determinat i efectul pe care l poate avea introducerea unui nou software, spre exemplu sau schimbarea programului de lucru la nivelul unei uniti. O astfel de analiza ar trebui s fie realizat cel puin anual dar i n urmtoarele cazuri: un ritm alert al schimbrii funcionalitilor, schimbri majore n ceea ce privete procedurile interne sau tehnologice i schimbri majore n mediul informaional extern unitii naionale centrale de cooperare poliieneasc internaional. 8. DMS Document management system Dinamica personalului este inevitabil i trebuie planificat ca i parte a asigurrii continuitii funcionrii. Soluia problemelor asociate dinamicii de personal este pstrarea n format electronic, ntr- o baz de date complet i actualizabil a tuturor documentelor vehiculate n cadrul unitii naionale de cooperare poliieneasc internaional. Astfel personalul va avea acces la informaia necesar pentru a deveni operaionali n cel mai scurt timp. Acest aspect implic generarea documentelor ntr-o manier automat, din cadrul sistemelor informaionale i nu doar n format hrtie. 9. Managementul schimbrii Managementul schimbrii impune un nivel de stabilitate al funcionrii unitii prin faptul c solicit documentarea i coordonarea schimbrilor. 10. Managementul auditului intern Unul dintre aspectele cele mai costisitoare ale managementului informaiilor i tehnologiei informaiilor este auditarea. O soluie ce trebuie implementat la nivelul unitii naionale centrale de cooperare poliieneasc internaional este crearea unui data center ce poate pune la dispoziie datele necesare realizrii auditului sau poate genera rapoarte de audit n baza unor criterii predefinite. Aceasta conduce la diminuri importante ale timpului necesar ndeplinirii unei astfel de activiti de ctre operatori umani. B. Asigurarea recuperrii sistemelor i datelor eseniale n cazul unor incidente de securitate sau a coruperii acestora. Recuperarea datelor n caz de dezastru se refer la procesele, politicile i procedurile aferente pregtirii recuperrii sau continurii proceselor critice ale unitii naionale centrale de cooperare poliieneasc internaional dup producerea unui dezastru natural sau provocat de cauze umane. Recuperarea datelor poate fi considerat o parte component a asigurrii continuitii funcionale. n timp ce asigurarea continuitii funcionale implic planificarea tuturor aspectelor schimbului de date i informaii, recuperarea datelor este focusat pe sistemele informatice care sprijin schimbul de date i informaii. Pe msur ce sistemele informatice au devenit critice n activitatea zilnic a unitilor centrale naionale de cooperare poliieneasc internaional, importana asigurrii funcionrii acestora precum i recuperrii rapide a datelor i informaiilor a crescut direct proporional. n mediul privat este estimat c marile companii cheltuie ntre 2% i 4% din bugetul alocat dezvoltrii IT pentru implementarea unor msuri care s asigure recuperarea datelor. Dintre companiile care au suferit mari pierderi de date 43% au falimentat, 51% au nchis n urmtorii 2 ani i doar 6% au putut continua activitatea. Dezastrele pot fi clasificate n dou mari categorii: dezastre naturale inundaii, cutremure, etc. Chiar dac este dificil s previi un astfel de dezastru, msurile de planificare a reaciei pot diminua considerabil riscurile. dezastre provocate de om cderea infrastructurii de comunicaii sau deversarea accidental a unor materiale sau substane periculoase. n aceste cazuri supravegherea precum i implementarea unor variante de rezerv sunt eseniale. n ceea ce privete infrastructura IT pot fi implementate mai multe tipuri de msuri: preventive (menite s previn producerea unui eveniment), msuri de detecie (menite a descoperii evenimentele nedorite) i msuri corective (menite s restaureze sistemul dup producerea unui dezastru). Este important ca aceste msuri s fie documentate i testate periodic.
~ 190 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII Pentru implementarea acestei cerine la nivelul unitii naionale centrale de cooperare poliieneasc pot fi luate urmtoarele msuri: Realizarea unor copii de siguran pstrate off- site; Realizarea automat a unor copii de siguran on-site; Replicarea datelor ntr-o alt locaie; Implementarea unei disponibiliti crescute a sistemului; Instalarea unui generator de curent electric, UPS sau alimentarea din dou surse diferite de energie electric;
~ 191 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
UNELE CONSIDERAII PRIVIND RECRUTAREA, SELECIA I FORMAREA INIIAL A POLIITILOR N UNELE STATE EUROPENE
Asist .univ.dr. Petric-Mihail MARCOCI Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza Cms. ef. drd. Gabriel TNASE I.P.J. Dmbovia
Recruitment, selection and initial training are defining stages of the police career for any person interested in accessing and going through such a career. This study tackles on the relevant experience of some national police systems of EU member states that can be used as model or generate corrections in the career policy of Romanian policemen.
Keywords: Career, initial training, admission requirements, testing, admission tests and training courses
Recrutarea, selecia i formarea iniial sunt etape definitorii ale carierei poliieneti pentru orice persoan interesat n accesarea i parcurgerea unei astfel de cariere. Prezentul studiu abordeaz experiena relevant a unor sisteme poliieneti naionale ale unor state membre ale UE ce pot fi utilizate ca modele sau pot genera unele corective n politica de carier a poliitilor romni.
Cuvinte cheie: Carier, formare iniial, condiii de admisibilitate, testri, probe de admitere i cursuri de formare
Prezentul studiu intenioneaz s inventarieze n manier descriptiv-analitic modelele i politicile pe care unele state europene le practic n legtur cu recrutarea, selecia i formarea iniial a poliitilor. Alegerea acestor state nu este ntmpltoare, ea fiind efectul asemnrilor pe care apartenena la acelai bazin juridic (cu excepia Danemarcei), modelul social oarecum asemntor i aspiraiile europene comune, pot ndrepti afirmaia c experiena acestora poate fi util poliiei romne n situaia unei reoptimizri structurale a sistemului de carier poliieneasc. Poliia francez Vrsta minim pentru a candida la poziia de agent este de 18 ani i maxim 26 de ani i s aib nlimea minim 1,60 metri. Toi candidaii trebuie sa parcurg o perioada de colarizare de 12 sptmni urmat de un stagiu de practic de 2 sptmni. Pentru gradele de ofieri, ncepnd de la locotenent, vrsta maxim pn la care poate fi admis un ofier este de 35 de ani, existnd posibilitatea acordrii unor derogri ntemeiate pentru fiecare caz care se evalueaz dar fr a putea depi vrsta de 37 de ani. Condiiile de admisibilitate pentru studii sunt: Pentru gradele de ageni de poliie nu se solicit diplom de bacalaureat. Pentru gradele de ofieri de poliie trebuie obligatoriu ca solicitantul s fie liceniat al unei universiti ori s dein o diplom de licen recunoscut de statul francez pentru situaia n care acesta a absolvit o universitate n afara Franei. Testarea candidailor pentru un post de agent se face pe urmtoarele paliere: Testare medical care vizeaz: vederea pe timp de zi i pe timp de noapte nlimea greutatea tensiunea arteriala capacitatea auditiv inima aparatul respirator reflexe testarea medical a unor parametrii n condiii de efort testare psihologic pentru cei care promoveaz cele 2 forme de testare anterior menionate se efectueaz verificri specifice suplimentare referitoare la profilul psiho-moral al candidatului Odat, trecute cele 3 forme de testare despre care s-a fcut vorbire, solicitantul parcurge o prob de tip interviu complex axat pe: 3 probe de admisibilitate preliminar:
~ 192 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII susinerea unui eseu pe o tem de actualitate dat; un chestionar cu rspunsuri multiple (tip gril) i ntrebri cu rspunsuri scurte; alt testare psihotehnic axat de determinarea profilului psiho-moral al candidatului; 3 probe de admitere propriu-zise (pentru candidaii care le trec pe cele 3 de admisibilitate preliminar): interviu n faa unei comisii de specialiti; probe fizice; prob de limb strin ( fiind admise doar limbile: englez, german, arab, spaniol i italian). Prestaiile apreciate ca nesatisfctoare la oricare dintre aceste probe conduc automat la respingerea solicitrii de angajare. Pregtirea de baz se realizeaz n cele 13 uniti de nvmnt de acest profil dispuse relativ omogen pe ntreg teritoriul Franei. Durata cursurilor este de 1 an, specializrile realizndu-se ulterior formrii iniiale n 14 centre de pregtire. Pentru ofieri, admiterea n structura poliieneasc se structureaz similar, testele medicale fiind identice cu cele din cazul agenilor. Candidaii la o funcie de ofier susin probe de admisibilitate preliminar i probe de admitere propriu-zis. Astfel, probele de admisibilitate preliminar constau n: prob de cultur general prob scris ce are ca obiect redactarea unui material de sintez legat de o chestiune cu caracter general sau de un subiect de actualitate prob de drept penal general i/sau de procedur penal prob obligatorie susinut, la alegere, din unul din domeniile urmtoare: 1. drept public (drept constituional, drept administrativ, liberti publice) i instituii europene 2. drept privat (drept civil, dreptul afacerilor) 3. geografie economic 4. istorie contemporan 5. tehnologia informaiei i comunicaii 6. tiine economice 7. sociologia organizrii i gestionrii resurselor umane 8. matematic i statistic 9. psihologie Promovarea probelor de admisibilitate preliminar este urmat de testarea psihologic ce prezint un alt grad de complexitate raportat cu cea administrat candidailor pentru un post de agent. Dup ce se constat faptul c i din punct de vedere psihologic, solicitantul corespunde criteriilor de performan impuse se intr n ultima faz i anume admiterea propriu-zis compus din: un interviu de evaluare ce vizeaz calitatea gndirii i cunotinelor deinute precum i aptitudinile i motivaia pentru ocuparea postului solicitat; un interviu oral legat de unul din domeniile care nu au fost alese la proba de admisibilitate preliminar (domeniul este ales tot de ctre solicitant) prob de limb strin la una din limbile: german, englez, arab, spaniol, italian probe fizice prob suplimentar (care se puncteaz) pentru candidaii care o solicit, la una din urmtoarele limbi strine: greac, japonez, chinez- mandarin, olandez, polonez, portughez, rus i turc-anatolian. Dup admitere, solicitantul urmeaz timp de doi ani cursurile colii Naionale Superioare de Poliie n care se va specializa n domeniul poliienesc n care va activa. Dup finalizarea i absolvirea cursurilor, acesta va semna un contract prin care se oblig s activeze timp de 7 ani n poliie. Persoanele care au suferit condamnri penale nu pot fi admise n poliie indiferent de natura condamnrii cu excepia condamnrilor pentru care a intervenit reabilitarea i nu sunt considerate grave sau foarte grave. Declaraiile personale referitoare la condamnri fac obiectul verificrilor n evidenele Ministerului de Interne i Ministerului Justiiei. Trebuie declarate obligatoriu: condamnrile, chiar i cele pentru care a intervenit reabilitarea; amenzile penale sau celelalte forme de nlocuire a rspunderii penale admise de dreptul penal francez; situaiile n care persoana a fcut obiectul unei anchete penale chiar dac nu s-a pus n micare aciunea penal pentru acestea. Poliia Francez nu este interesat de analiza situaiei bancare a candidatului (eventualele restane la ratele bancare sau incidente de plat cu excepia celor care au fcut obiectul unei anchete penale). Dar, trebuie declarate obligatoriu deinerile de aciuni sau pri sociale la companiile comerciale, situaiile n care solicitantul a ocupat funcia de administrator al unei firme ori alte situaii ce pot prezenta relevan din punct de vedere al conflictului de interese sau comercial. Candidaii pentru o funcie n poliie trebuie s aib cetenia francez ori s fie cetean al unui stat membru al UE. De asemenea, candidaii nu sunt
~ 193 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA condiionai pentru admiterea n poliie de deinerea unui permis de conducere. Este evident c n cazul n care funcia ocupat presupune conducerea autovehiculului aceasta nu poate fi ocupat dect de un deintor de permis de conducere auto. Comisiile de interviu pot pune ntrebri legate de eventualele abateri sancionate de poliie sau jandarmerie n trafic. Candidaii care au semne particulare evidente i vizibile, tatuaje, piercing-uri etc pot fi descalificai. Aceste situaii trebuie examinate de comisia medical i aduse la cunotina comisiei de admisibilitate preliminar. Poliia italian Vrsta minim pentru a candida la poziia de agent este de 18 ani i maxim 26 de ani i s aib nlimea minim 1,65 metri. Toi candidaii trebuie sa parcurg o perioada de colarizare de 1 an urmat de un stagiu de practic de 2 luni. Pentru gradele de ofieri, ncepnd de la viceinspector, vrsta maxim pn la care poate fi admis un ofier este de 35 de ani, existnd posibilitatea acordrii unor derogri numai pentru cei care au activat n structurile militare i care vor s se transfere n poliie. Condiiile de admisibilitate pentru studii sunt: Pentru gradele de ageni de poliie trebuie minim diplom de bacalaureat. Pentru gradele de ofieri de poliie ncadrate direct din viaa civil trebuie obligatoriu ca solicitantul s fie liceniat al unei universiti. Testarea candidailor pentru un post de agent se face pe urmtoarele paliere: testare medical care vizeaz: nlimea greutatea sistemul cardio-respirator capacitatea auditiv eventualele probleme oftalmologice se realizeaz i o anamnez complet a candidatului pentru a identifica eventualele probleme de sntate care l-ar mpiedica s realizeze baremele probelor sportive. testare psihologic Pentru cei care promoveaz cele 2 forme de testare medical i psihologic se efectueaz verificri specifice suplimentare referitoare la profilul psiho-moral al candidatului, constnd inclusiv n verificri n bazele de date ale structurilor de informaii ale statului legate de potenialele asocieri la grupri de crim organizat, mafia sau grupuri care prin ideologia sau activitatea lor atenteaz la sigurana naional a Italiei. Apartenena la astfel de grupri atrage cu sine interdicia candidatului de a intra n structurile poliieneti. Odat, parcurse forme de testare despre menionate, solicitantul pentru postul de agent susine un examen compus din: probe fizice eliminatorii - for, rezisten i vitez a) examen scris susinut la disciplinele Istoria Italiei, Constituia i Legislaie Italian. a) Examen scris la limb strin: englez, francez, german sau spaniol interviu n faa unei comisii de specialiti; Prestaiile apreciate ca nesatisfctoare la oricare dintre aceste probe conduc automat la respingerea solicitrii de angajare n poliie. Pentru ofieri, admiterea n structura poliieneasc se structureaz similar, testele medicale fiind identice cu cele din cazul agenilor. Promovarea testrilor medicale este urmat de testarea psihologic Candidaii la o funcie de ofier susin probe care constau n: prob de cultur general prob scris din domeniul n care acesta este liceniat i anume: drept, tiine economice, sociologie, psihologie, electronic i tehnologia informaiei, inginerie mecanic, alte specializri atunci cnd sunt necesare n poliie prob de limb strin - englez, francez, spaniol sau german Promovarea tuturor acestor probe este urmat de interviul final realizat n faa unei comisii format din specialiti i cadre ale Academiei de Poliie. Dup admitere, solicitantul urmeaz timp de un an i jumtate cursurile Academiei de Poliie n care se va specializa n domeniul poliienesc n care va activa, urmat de un stagiu de 6 luni la una sau mai multe uniti de poliie. Ca principiu, la finalizarea Academiei de Poliie, absolventul este specializat ntr-un anumit domeniu de competen poliienesc. Dup absolvirea cursurilor, acesta va semna un contract prin care se oblig s activeze timp de 10 ani n poliie. Persoanele care au suferit condamnri penale nu pot fi admise n poliie indiferent de natura condamnrii cu excepia condamnrilor pentru care a intervenit reabilitarea. Declaraiile personale referitoare la condamnri fac obiectul verificrilor n evidenele Ministerului de Interne i Ministerului Justiiei sau structurilor de informaii italiene -SISME i SISDE. Trebuie declarate obligatoriu: condamnrile, chiar i cele pentru care a intervenit reabilitarea; amenzile penale sau celelalte forme de nlocuire a rspunderii penale admise de dreptul penal italian
~ 194 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII situaiile n care persoana a fcut obiectul unei anchete penale chiar dac nu s-a pus n micare aciunea penal pentru acestea. Poliia italian este interesat de eventualele situaii n care persoana este suspectat c potenialul angajat n poliie a utilizat sistemele bancare sau financiare pentru comiterea de infraciuni grave sau asociere la grupuri criminale ori favorizare acestora - motiv pentru care acesta trebuie s dea o declaraie n acest sens i s se supun unor forme de verificare. De asemenea, solicitantul trebuie s declare toate situaiile n care are interese comerciale sau se poate afla n conflict de interese sau stare de compatibilitate. Poliitii italieni nu au voie s se afilieze micrilor sau partidelor politice ori s-i declare public simpatia pentru o astfel de formaiune. Candidaii pentru o funcie n poliie trebuie s aib cetenia italian ori s fie cetean al unui stat membru al UE dar s fie un bun cunosctor al limbii italiene. Candidatul la o funcie n poliie nu trebuie s dein un permis de conducere auto, dar acest lucru constituie un avantaj la evalurile personale care se efectueaz sau n faa comisiei de examinare. De asemenea, comportamentul candidatului n trafic identificabil prin prisma sanciunilor care i s-au aplicat poate constitui un subiect de evaluare personal a candidatului. Vizita medical trebuie s clarifice i existena tatuajelor sau semnelor particulare respectiv vizibilitatea acestora atunci cnd poliistul poart o inut decent. Pentru cele care pot fi ndeprtate se poate solicita candidatului ndeprtarea acestora. Poliia spaniol Vrsta minim pentru a candida la poziia de agent este de 18 ani, vrsta maxim fiind de 30 de ani. De asemenea, candidaii trebuie s aib nlimea de minim 1,70 m brbaii i 1,60 m femeile. Totodat, candidaii brbai trebuie s aib stagiul militar satisfcut. Dup admiterea propriu-zis, acetia trebuie s urmeze cursurile unei coli de formare cu durata de formare de 1 an. Dup absolvirea acesteia toi agenii debuteaz n activitatea de poliie stradal (echivalentul poliiei de ordine public sau poliie rutier n Romnia) unde trebuie s activeze cel puin 7 ani, perioad n care nu este permis transferul ctre formaiunile de alt profil, cu excepia situaiei n care anumite caliti ale poliistului l recomand pentru acest lucru (cum ar fi cunoaterea unei limbi rare, competene excepionale n informatic etc.). Dup absolvirea cursului iniial de formare, poliitii nu parcurg o perioad de prob, dar trebuie menionat c perioada stagiilor de practic n timpul formrii ajunge la 6 luni. Cu alte cuvinte, formarea iniial n cazul agenilor are un pronunat caracter practico- aplicativ. Pentru admitere candidatul este testat medical avndu-se n vedere toate problemele de sntate care ar putea afecta capacitatea candidatului de a face fa sarcinilor pe care va trebui s la ndeplineasc n viitor: probleme neurologice i neuropsihiatrice probleme oftalmologice probleme cardio-respiratorii probleme digestive sau abdominale probleme motorii alte probleme cum ar fi intervenii chirurgicale recente sau maladii acute ori cronice care s-ar repercuta negativ asupra strii generale de sntate. Nu sunt admise persoanele cu nlime inferioar valorii de 1,70 metri sau a cror stare de obezitate afecteaz performanele fizice. Din perspectiva cerinelor educaionale, poliia spaniol impune candidailor la funcia de agent absolvirea cu diplom de bacalaureat a unui liceu, iar pentru ofieri existena unei diplome de licen ntr-un domeniu de interes pentru poliie - cel mai frecvent drept, tiine economice, inginerie electronic, telecomunicaii sau calculatoare. De asemenea sunt declarate i evaluate toate condamnrile persoanei solicitante. Poliia spaniol este una din puinele structuri poliieneti care admite n rndul su persoane care au suferit condamnri pentru infraciuni din culp pentru care a intervenit reabilitarea sau chiar pentru infraciuni cu intenie cu condiia ca acestea s nu fie considerate din categoria celor grave, s nu se fi dispus i pedeapsa complementar de interdicie de a ocupa o funcie public iar persoana respectiv s fi fost reabilitat. Nu sunt acceptate, chiar dac a intervenit reabilitarea, persoanele care au fost condamnate pentru infraciuni de omor, corupie, evaziune fiscal, splare de bani, contra siguranei statului, complot, atentat sau aderare la un grup terorist, infraciuni de crim organizat .a. Structurile de verificare a personalului au obligaia s verifice veridicitatea declaraiilor candidatului cu datele existente n evidenele Ministerului de Interne, Ministerului Justiiei i Ministerului Aprrii. Dar, trebuie menionat faptul c existena unei condamnri pentru care a intervenit reabilitarea nu conduce de drept la descalificare, dar aceast circumstan pune candidatul ntr-o postur delicat n momentul evalurii. Un alt palier al verificrilor preliminarii pe care le desfoar poliia spaniol n legtur cu un candidat este cel legat de
~ 195 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA aderarea la un grup de crim organizat (n special pentru traficul de droguri sau de persoane) sau la un grup suspectat de complot terorist - aceste circumstane fiind considerate inacceptabile pentru un viitor poliist. Pentru a deveni poliist, candidatul trebuie s fie cetean spaniol sau cetean aparinnd unui stat UE care s fie bun cunosctor al limbii spaniole. ntruct poliia spaniol face parte din sistemul autoritilor publice, persoanele care nu dein cetenie spaniol sau a unui stat membru al UE, dar au drept de reziden i de munc pe teritoriul Spaniei nu pot solicita ncadrarea n poliie. Distincia este necesar, deoarece n Spania exist o numeroas minoritate hispaniolon provenind din state din America de Sud i Central sau din Filipine care sunt interesai de angajarea n poliie, ntruct poliia spaniol este considerat una din structurile de poliie cel mai bine remunerate din UE. Poliia spaniol solicit la depunerea dosarului de angajare n poliie deinerea unui permis de conducere auto. Comportamentul n trafic reflectat de penalizrile acordate sunt un indicator de personalitate. Tatuajele sau semnele particulare nu sunt criteriu de excludere, dar funcie de specificul anumitor funcii de execuie de specialitate pot constitui piedici n accesarea acestora. Pentru persoanele care au fost angajate nainte de solicitarea de intrare n poliie se poate solicita i o caracterizare de la locurile de munc anterioare ori se pot efectua verificri legate de acestea. Att pentru ofieri ct i pentru ageni nainte de susinerea probelor de admitere propriu zise se susine o testare psihologic computerizat, extrem de complex a crei nepromovare exclude persoana n cauz de la posibilitatea susinerii probelor de examinare. Testarea psihologic se poate reprograma o singur dat, nepromovarea conducnd la excluderea definitiv. Testarea sportiv este, de asemenea, extrem de complex atingerea tuturor baremelor minimale fiind obligatorie. Probele sportive se compun din exerciii de for, alergare de rezisten i de vitez, probe de autoaprare. Dac testul nu este trecut acesta nu poate fi repetat. Examenul de admitere pentru ageni se susine la colile de formare a agenilor i se compune din: Chestionar de tip gril Eseu pe o tem dat urmat de susinerea acestuia n faa comisiei Examinare la o limb strin de circulaie internaional Interviu structurat. Examenul de admitere pentru ofieri se susine la Academia de Poliie de la Avila i const n: Prob scris la elemente de drept spaniol Chestionar la o disciplin aleas din aria de competen i acceptat de Academia de la Avila Eseu complex pe o tem de actualitate dat urmat de susinerea acestuia n faa comisiei Examen la o limb de circulaie internaional Interviu final. Programele de studiu ale Academiei de Poliie de la Avila constau n discipline de specialitate i juridice la care se adaug atunci cnd specializrile poliieneti o cer i alte discipline (istoria artei spre exemplu - pentru cei care vor activa n unitatea care se ocup de securitatea Muzeului PRADO sau de traficul cu obiecte de art). Disciplinele de specialitate ating trei paliere: informativ, investigativ i judiciar (cercetare penal). Trebuie s menionm i faptul c evalurile de specialitate ale ofierilor de poliie spaniol au regimul juridic al expertizelor cerute n procesul penal, motiv pentru care palierul judiciar este considerat extrem de important. Programele de formare profesional sunt lsate la latitudinea structurilor de poliie n care agenii i ofierii i desfoar activitatea. Aceste programe pot fi organizate de unitile de poliie sub forma unor traininguri de specialitate, de centrele de perfecionare sau prin urmarea unor cursuri n cadrul Academiei de Poliie sau universitilor spaniole. Poliia austriac Vrsta minim pentru a candida la poziia de agent este de 18 ani iar vrsta maxim de 30 de ani. Pentru admitere se practic teste medicale i fizice extrem de asemntoare cu cele ntlnite n cazul altor poliii europene. Cerine educaionale. Poliia austriac solicit candidailor care doresc s ocupe o poziie de agent absolvirea liceului cu diplom de bacalaureat. Pentru cei care doresc s devin direct ofieri prin recrutare din surs extern (i numai pentru posturi de specialitate n cadrul structurilor centrale) se solicit absolvirea unei faculti cu diplom de licen. Condamnri. Existena unei condamnri mpiedic solicitantul s participe la concursul organizat pentru admiterea n poliie att n cazul agenilor ct i al ofierilor. n situaia n care pentru o condamnare a intervenit reabilitarea i aceasta nu a fost pronunat pentru o fapt grav, candidatul poate participa la concursul de admitere n poliie, acesta trebuind s declare:. orice condamnare condamnrile pentru care a intervenit reabilitarea
~ 196 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII orice implicare n orice anchet penal care nu a dus la urmrirea penal Declaraiile candidatului sunt obiectul unor verificri ulterioare amnunite din partea structurii de poliie angajatoare. Naionalitate. Pentru a fi admis n poliie, solicitantul trebuie s fie numai cetean austriac. Conducerea autovehiculelor. La solicitarea de ncadrare n poliie este obligatorie deinerea unui permis de conducere auto valabil. Formarea iniial a poliitilor se realizeaz n Academia de Securitate Intern din Viena care nu are rang de instituie de nvmnt superior. Academia asigur pregtirea de baz i continu a personalului din Ministerul Federal de Interne, n zece centre dispuse omogen pe teritoriul rii, dup urmtoarea formul: serviciul executiv (ageni de poliie)- pregtirea de baz se realizeaz n cadrul modului I timp de 21 de luni; dup absolvirea colii personalul este repartizat la unitile operative, iar dup 5 ani de activitate are posibilitatea s treac, n urma unei selecii riguroase, la o nou etap de pregtire n vederea promovrii profesionale. Pregtirea efilor de serviciu - acetia provin din serviciul executiv. Acest tip de pregtire se realizeaz n cadrul modului II, timp de 7 luni. La absolvirea acestui modul, cursanii sunt numii n funcii de inspector de grup. Pregtirea ofierilor - acetia provin din angajaii cu funcii de conducere (efi de serviciu, executivul care poart uniform i serviciul judiciar). Acest tip de pregtire se realizeaz n cadrul modului III, timp de 2 ani, n urma unui concurs organizat de Academia de Securitate Intern mpreun cu Ministerul Federal de Interne. La finalizarea cursurilor, absolvenii primesc un grad de ofier (corespunztor vrstei) i pot fi numii n funcii de efi sau comandani de uniti, ofieri de stat major i referent de specialitate. Poliia belgian 279
Vrsta minim pentru a candida la poziia de agent aspirant este de 18 ani. De principiu, ocuparea unei funcii de agent aspirant presupune o limit superioar de vrst de 33 de ani, limitarea fiind de necesitatea existenei unei perioade minime de cotizare de 25 de ani pentru obinerea unei pensii vocaionale cum este cazul poliitilor. Pentru ofieri, vrsta maxim la care pot debuta n cariera poliieneasc este tot de 33 de ani, cu excepia persoanelor care sunt angajate pe posturi de
279 www.polfed-fedpol.be specialiti din surs extern (din afara aparatului poliienesc). n mod similar, admiterea n poliia belgian este condiionat de depirea probelor medicale eliminatorii, att pentru candidaii la o funcie de ofier sau de agent de poliie. Cerine educaionale. Poliia belgian nu solicit candidailor la o funcie de agent aspirant terminarea studiilor liceale, dar acestea devin condiie obligatorie pentru promovarea la gradul de agent. Candidaii la funcia de ofier trebuie s fie absolveni cu diplom de bacalaureat ai studiilor liceale. Existena diplomei de licen devine obligatorie pentru promovarea la gradul de comisar aspirant. Condamnri. Poliia belgian nu admite n rndurile ei persoane care au suferit condamnri cu excepia condamnri pentru fapte considerate grave sau cu grad de pericol ridicat, cum ar fi- crimele, tlhriile, violurile sau infraciunile sexuale, evaziunea fiscal, actele de corupie, crimele mpotriva statului etc. Amenzile administrative nu se iau n considerare, dar pot facilita trasarea unui portret psiho-comportamental al candidatului, ntrebri n legtur cu acestea putnd fi puse la testarea psihologic sau interviul de angajare. Trebuie declarate orice condamnare; condamnrile prescrise; orice implicare n orice anchet penal care nu a dus la urmrirea penal. Declaraiile individuale fac obiectul unor confruntri cu rezultatele verificrilor ulterioare extreme de amnunite din partea structurii de poliie angajatoare sau a altor structuri, cum ar fi serviciile de informaii belgiene. Abaterile financiare. Abaterile de ordin financiar- ntrzierile la plata impozitelor, taxelor, amenzilor sau ratelor la banc nu pot conduce direct la respingerea unei cereri de angajare. n legtur cu acestea, aspirantul poate oferi declaraii i explicaii care pot conduce la o interpretare favorabil a circumstanelor n care acestea s-au produs. Naionalitate. Pentru a fi admis n poliie, solicitantul trebuie s fie cetean belgian, ori cetean al uni stat UE. Conducerea autovehiculelor. De principiu, la solicitarea de ncadrare n poliie nu este obligatoriu deinerea unui permis de conducere, dar dac postul pe care se dorete ncadrarea necesit conducerea autovehiculului, cererea de angajare poate fi respins. Interviul preliminar se desfoar cu ocazia depuneri cererii i vizeaz:
~ 197 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA Date personale Nume, data naterii, adresa etc. Detalii despre familie Date financiare Naionalitate Condamnri Interese politice ntrebri medicale Istoria angajrilor Curenta/cele mai recente angajri Angajri ulterioare Referine Serviciu anterior Educaie i Abiliti Educaie Calificare i instruire profesional Abilitai suplimentare Testele fizice. Candidaii la o funcie n poliie trebuie s susin o serie de teste fizice care vizeaz urmtoarele abiliti: rezistena atletic fora abiliti de autoaprare Dac nu este trecut de prima dat testul, se poate repeta de maxim trei ori. Formarea. Dup admitere, candidaii urmeaz o coal de formare iniial n cazul agenilor cu durata de 1 an, colile de acest gen fiind n numr de 10 corespunztor fiecrei regiuni a rii; cursanii ofieri vor frecventa coala Federal de Poliie pe perioada a 2 ani. Finalizarea studiilor organizate de coala Federal de Poliie nu este considerat ca echivalentul licenei universitare. Cursurile colii Federale de Poliie sunt axate pe discipline i tiine aferente n special domeniului de ordine i siguran public (echivalentul poliiei de ordine public i poliiei rutiere din Romnia). Aceasta are sediul n Bruxelles. Pentru candidaii din surs extern sau pentru cei deja angajai n poliie care au absolvit o form de nvmnt universitar i care trec n sfera judiciar a poliiei se organizeaz cursuri de formare iniial la coala Naional de Investigaii Judiciare, cu sediul n Bruxelles, care sunt axate n special pe elemente de drept penal, civil, criminalistic, criminologie, tiine informative, psihologie, psihosociologie etc. Aceast entitate asigur i cursuri de specializare pentru ofierii din poliie, indiferent c este vorba de poliia local sau naional cu condiia s fie de natur judiciar, la solicitarea Departamentului de Pregtire Profesional al Poliiei Regale Belgiene care poate fi considerat un veritabil gestionar i integrator al carierei poliitilor din aceast ar. Candidaii la o funcie managerial trebuie s absolve cursurile organizate de coala Naional a Ofierilor Superiori n care accentul este pus pe managementul organizaiei poliieneti sau pe anumite cursuri de specialitate sectorial. coala Naional a Ofierilor Superiori este de asemenea subordonat Departamentului de Pregtire Profesional al Poliiei Regale Belgiene n principiu, programele de formare profesional sunt coordonate de Departamentul de Pregtire Profesional al Poliiei Regale Belgiene la solicitarea unitilor de poliie naional sau local. Aceste programe pot fi organizate la unitile de poliie, n centrele de formare i perfecionare sau prin urmarea unor cursuri n cadrul celor trei instituii anterior prezentate. Detaarea sau transferul poliitilor este condiionat de acceptul expres al acestora. Transferul poliitilor este condiionat de acceptul unitii n care se transfer i de cel al creia pe care o prsete fiind necesar avizarea de ctre conducerea Poliiei Regale Belgiene. Poliia danez Vrsta minim pentru a candida la poziia de agent sau de ofier este de 21 ani. Pentru Danemarca i Insulele Feroe pregtirea ofierilor i subofierilor de poliie se realizeaz la Colegiul Naional de Poliie din Copenhaga. Groenlanda, deine, n mod paradoxal (dat fiind numrul mic al locuitorilor), un Colegiu de Poliie, la care condiiile de admitere i programele de pregtire sunt similare cu cele din cazul Danemarcei continentale Persoana interesat de o carier n poliia danez trebuie s fie obligatoriu cetean danez ori o persoan care a solicitat cetenia danez (chiar dac aceasta nu i s-a acordat nc). Spre deosebire de alte state europene, Danemarca nu admite ca poliiti persoane care dein o cetenie a unui stat din UE, condiia fundamental fiind ca acetia s fie ceteni danezi sau solicitani ai ceteniei daneze. Pentru admitere se practic teste medicale care vizeaz: Probleme oftalmologice - n special vederea i distingerea culorilor. Sunt admise persoane care poart lentile de contact pentru corectarea diferitelor deficiene oftalmice; De asemenea, o atenie deosebit este acordat problemelor otice, testul de auz fiind eliminatoriu; Probleme de ordin psihiatric sau psihologic; Problemele neuro-motorii; Orice alte probleme medicale sau afeciuni cronice.; Urmtoarele domenii de sntate sunt evaluate obligatoriu n timpul examinrii medicale: nlime. Dei legea danez nu instituie un standard minimal, nlimea candidatului este
~ 198 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII evaluat de comisia medical care dispune n consecin. Greutatea corporal; Vizita medical presupune i recoltarea unor probe biologice care sunt menite s depisteze consumatorii de droguri, de alte substane interzise, maladii cronice necunoscute candidatului la data declaraiei despre propria stare de sntate. Cerine educaionale. Poliia danez solicit candidailor la funcia de agent absolvirea cursurilor liceale ori absolvirea cursurilor secundare vocaionale (care n Danemarca se pot echivala cu 3 ani de liceu). Pentru persoanele care doresc s participe direct la concursurile organizate n vederea ocuprii unei funcii de ofier trebuie s dein o diplom de licen universitar recunoscut de autoritile de profil din Danemarca. De asemenea, candidaii la o funcie de agent sau de ofier trebuie s aib cunotine solide de operare pe computer i n domeniul limbilor strine. Condamnri. Poliia danez nu admite sub nicio form angajarea persoanelor care au suferit condamnri indiferent de natura faptei, gravitatea ei sau dac pentru aceasta a intervenit sau nu reabilitarea. Trebuie declarate orice condamnare penal; condamnrile prescrise; orice implicare n orice anchet penal care nu a dus la urmrirea penal. Oricum, declaraiile individuale fac obiectul unor verificri ulterioare extreme de amnunite din partea structurii de personal nsrcinat cu verificrile preliminarii de personal. Existena unei condamnri atrage dup sine excluderea din poliie. Trebuie amintit c Danemarca are n mentalul colectiv un grad mare de neacceptare social a persoanelor care au meniuni n cazierul judiciar (n special a celor care au avut condamnri pentru fapte grave), motiv pentru care potenialii infractori danezi trebuie s se gndeasc de mai multe ori nainte de trecerea la actul criminal situaie care a condus, n timp, ca Danemarca s fie ara cu una din cele mai mici rate ale criminalitii pe plan global (la care trebuie adugat faptul c foarte multe din infraciunile judiciare-furt, tlhrie, viol etc. sunt comise n special de strinii, europeni sau nu, ori rezidenii aflai cu statut legal pe teritoriul regatului danez. Abaterile financiare. Poliia danez cere expressis verbis ca solicitantul s fac dovada ndeplinirii unor bune condiii referitoare la condiiile de via proprie precum i n legtur cu plata taxelor i datoriilor de orice natur. n legtur cu incidentele financiare, candidatul trebuie s ofere declaraii i explicaii care pot conduce la o interpretare favorabil a circumstanelor n care acestea s-au produs. Dar, pe de alt parte, trebuie spus c n situaia n care un candidat nu poate dovedi o situaie financiar acceptabil, n sensul de proveniena surselor de venit i lipsa incidentelor financiare este exclus din procesul recrutrii n poliia danez. Dei poate prea ciudat, aceast procedur se regsete n majoritatea cazurilor n care un solicitant depune o cerere de angajare la o structur administrativ danez i, nu de puine ori, n cazul unor companii private. Principalul efect al acestor msuri este mpiedicarea posibilitii intrrii unor persoane care pot prezenta vulnerabiliti sau circumstane personale de risc n raport cu actele de corupie. Trebuie afirmat i faptul c, dincolo de aceast msur, poliia danez, la fel ca celelalte structuri de poliie din rile saxone nordice - Suedia, Norvegia i Islanda au cazuri absolut izolate de corupie n rndul poliitilor i magistrailor. Conducerea autovehiculelor. De principiu, la solicitarea de ncadrare n poliie este obligatoriu deinerea unui permis de conducere, lipsa acestuia conducnd la respingerea cererii de angajare. Trebuie declarate toate penalizrile pe care poliia rutier le a dat solicitantului. Testele fizice Testele fizice anterioare admiterii n poliie vizeaz n special: agilitatea fora fizic fora static capacitatea de coordonare a micrilor viteza i rezistena la alergare Dac testul nu este trecut de prima dat, nu se mai poate repeta. Promovarea testelor fizice conduce la susinerea probelor de cunotine unde sunt testate: un test scris la care sunt verificate cunotinele de limb danez (gramatic i eseu) i cunotinele de limb englez - obligatoriu spiritul de echip i capacitatea de inter- relaionare ntr-o echip ( testarea se produce n cadrul unei sarcini date unei echipe de candidai) Promovarea probei scrise i a probei spiritului de echip conduce la susinerea interviului final care are drept scop - evaluarea performanelor testate anterior precum i evaluarea concordanei caracteristicilor psihocomportamentale ale candidatului cu cele din tabloul psihocomportamental standard al poliistului danez 280 . Admiterea dup susinerea interviului permite solicitantului acceptat s nceap programul
280 www.politi.dk
~ 199 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA de pregtire. Acesta dureaz 3 ani att pentru ofieri ct i pentru ageni. Cursurile sunt organizate pe 3 module i dureaz 36 de luni, astfel: modulul I- pregtirea iniial - 9 luni; modulul II- stagiu de practic la uniti de poliie - 18 luni; modulul III- pregtirea final i susinerea examenului de absolvire. Pregtirea teoretic vizeaz dobndirea i aprofundarea unor cunotine de drept, proceduri juridice i judiciare, teorie poliieneasc, criminalistic, criminologie i victimologie, din domeniul drepturilor omului, psihologiei i tiinelor educaiei, managementului etc. Este evident c structura cursului difer n cazul ofierilor spre deosebire de curiculla de pregtire a agenilor. Dar este extrem de interesant faptul c Danemarca la fel ca i celelalte state saxone nordice sunt singurele cazuri n care pregtirea agenilor de poliie dureaz la fel de mult timp ca i n cazul ofierilor. Programele de formare profesional sunt coordonate de structura departamental care asigur pregtirea continu a poliitilor. Aceste programe pot fi organizate la unitile de poliie, de centrele de formare i perfecionare sau prin urmarea unor cursuri la Colegiul Naional de Poliie din Copenhaga. Poliia danez ncurajeaz cadrele proprii care doresc s urmeze cursurile unei faculti n msura n care acestea nu interfereaz determinant cu programul de lucru n poliie. Politica general de personal a poliiei daneze este s promoveze la funciile de ofieri de poliie agenii cu vechime i experien, Trebuie s spunem c, n cazul agenilor cu experien, ocuparea unei funcii de ofier nu presupune n mod obligatoriu absolvirea unei faculti. Dar condiia deinerii unei licene universitare este necesar n cazul n care solicitantul dorete s ocupe un post de conducere de nivel mediu i nalt.
Bibliografie Buttice- Forze dellordine e comunicazione- Bariletti Editori 2000 Ciencia Policial, no.88, mai/iunie 2008 MEPA (Mitteleuropaische Polizeiakademie) Journal- Wien- nr. 3/2007 www.polfed-fedpol.be www.politi.dk
~ 200 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
~ 201 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
DECIZIA N CRIZ PROBLEMA DROGURILOR N ROMNIA
Agent de poliie GHIZDEANU ELENA - IRINUCA D.G.P.M.B.
Nowadays we are facing a real problem and at the same time very dangerous for mankind. It is very important that people be aware and very careful about the dangers around them everywhere. In this study I have proposed talking about one of these dangers, namely, drugs. Whether the production, trafficking or drug consumption, we must be aware that we are facing a real crisis. Because this problem is extended throughout the world, having a very large range of coverage, I could not point out all the important aspects of drug, so that I am going to do an analysis of the crisis that takes place in Romania.
Keywords: analysis, drugs, risk, crisis, National Anti-Drug Agency, prevention, cooperation.
n prezent, ne confruntm cu o problem real i, n acelai timp, foarte periculoas pentru omenire. Este foarte important ca oamenii sa fie contieni si foarte ateni cu privire la pericolele ce-i nconjoar. n acest studiu ne-am propus s analizez unul dintre aceste pericole, i anume, drogurile. Fie c este vorba de producie, consumul sau traficul de droguri, trebuie s fim contieni de faptul c ne confruntm cu o criz real. Deoarece aceast problem este prezent la nivel global, cu o pondere destul de nsemnat, nu am reuit s reliefez toate aspectele relevante privitoare la droguri, astfel c ne-am propus doar s realizm o analiz a situaiei din Romnia.
O criz este o schimbare brusc de situaii, perceput de un decident, care ndeplinete trei condiii: ameninarea valorilor fundamentale, urgena i incertitudinea 281 . Drogurile reprezint plantele i substanele stupefiante sau psihotrope, sau amestecurile care conin asemenea plante i substane, prevzute de legislaia n vigoare privind prevenirea i combaterea traficului i consumului ilicit de droguri. n cele ce urmeaz, pentru o analizare corect a crizei alese, voi aplica un model, cunoscut ca fiind modelul n 4 pai 282 , astfel: Pasul 0 Definirea crizei Aa cum am precizat anterior, Romnia trece printr-o perioad grav din punct de vedere al drogurilor, confruntndu-se cu o criz social real, ntruct producia, traficul i consumul de droguri au o pondere foarte mare n lume, cu consecine foarte grave i asupra Romniei. Spun acest lucru deoarece se cunoate foarte bine care sunt dezavantajele
281 Stern E., Crisis Decisionmaking: A cognitive-Institutional Approach, Dept. of Political Science, University of Stockholm, 1999, p. 133 282 Idem drogurilor pentru sntatea i securitatea uman, indiferent de tipul drogurilor, cunoscndu-se totodat i avantajele extraordinare obinute de cei care le produc ori ale traficanilor. Nu menionez i despre consumatori acelai lucru, ntruct avantaje nu cred c exist, doar pe termen foarte scurt, astfel c exist tendina consumului din ce n ce mai mult, ducnd la dependen, care la rndul ei duce la probleme majore pentru viaa individului, consum care tinde tot mai mult sa se adapteze trendurilor generate de globalizarea industriei entertainmentului. 283
Romnia se confrunt cu aceast criz, i fac referire la acest aspect pentru c exist tendina consumului i traficului de droguri, chiar de la vrste fragede, iar factorii determinani ai acestei crize sunt: anturajul, informaiile de pe Internet, relaiile nefavorabile cu cei din jur, cu familia, srcia (prin faptul c, mai ales cei tineri, uor influenabili i influenai de alii, sunt provocai ca, pentru a obine diverse sume de bani, s trafice droguri). Pentru rezolvarea acestei crize este imperios necesar ca decidentul s acioneze n favoarea bunstrii Romniei. Dar nainte s acioneze trebuie s fie bine
283 Botescu A., Consumul de droguri n spaiile recreaionale. Raport de cercetare Agenia Naional Antidrog
~ 202 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII informat asupra aspectelor negative, s cunoasc starea infracional ce ine de droguri, pentru ca n momentul acionrii s ia decizia care se impune. Decidentul Agenia Naional Antidrog. ncepe Am nceput analiza acestei crize din anul 2004. Perioada post-Rzboi Rece este una de tranziie care odat cu creterea economiei, dezvoltarea industriei, tehnologiei, a comunicaiilor de orice fel, duce la aspecte negative, aa cum societatea romneasc se confrunt i cu factori mai puin favorabili care sunt de neevitat n orice schimbare i care influeneaz negativ dezvoltarea Romniei. Iar aceti factori pe care i menionez fac referire la droguri, la consumul i traficul de droguri, Romnia confruntndu-se astfel cu o criz. Aceast problem aflndu-se oarecum la nceput n cazul Romniei, rezult faptul c aceast criz era n faza incipient, dar ceea ce vreau s punctez, este faptul c din anul 2004 aceast problem ia amploare din ce n ce mai mult - rezultatul nefiind altul dect o criz de foarte mare anvergur. Se ncheie Pentru a atinge acest punct, m-am oprit asupra analizei crizei drogurilor pn n prezent, i anume anul 2010 neputnd aprecia cu exactitate cnd i cum se va rezolva aceast criz, dar voi putea aduce n discuie modalitile care ar duce la ncheierea crizei. Sunt afectate n principal, sunt afectate sntatea i securitatea uman, dar i securitatea Romniei. Este afectat i contiina moral, ntr-o oarecare msur, mai ales pentru cei care sunt constrni (prin ameninri) s apeleze la astfel de aciuni. Astfel sunt ndeplinite condiiile unei crize, ntruct sunt ameninate valorile fundamentale, ntrunete i componenta de urgen, deoarece decidentul trebuie s ia ct se poate de rapid o decizie n ceea ce privete traficul i consumul de droguri pentru a nu afecta, pe mai departe i alte valori, precum i componenta incertitudinii, deoarece decidentul nu poate ti cu exactitate cine sunt cei care utilizeaz drogurile ori care este destinaia lor. Pasul 1 Contextualizarea Contextul internaional Problema drogurilor este foarte diversificat, iar un risc de o importan deosebit pentru multe state, printre care i Romnia, l constuie i drogurile legale care au luat o amploare deosebit, la nivel naional fiind identificate pn n prezent aproape 500 magazine de vise care distribuie produse vegetale cu coninut psihotrop, ce nu sunt supuse controlului legal. Acest fenomen a fost semnalat i pe plan internaional, fiind organizate ntlniri pe aceast tem la nivelul Organizaiei Naiunilor Unite Biroul Naiunilor Unite pentru Droguri i Criminalitate (U.N.O.D.C.) i Centrul European de Monitorizare a Drogurilor i Dependenei de Droguri (E.M.C.D.D.A.) i la nivelul Uniunii Europene. Numeroase state au introdus deja sub control aceste plante i principiile active coninute, avndu-se n vedere efectul nociv asupra sntii umane. Contextul socio-economic Criza drogurilor din Romnia apare ca o problem cu consecine grave asupra societii romneti. Numai termenul de drog, ne duce cu gndul la rezultate negative. Gravitatea acestui lucru const i n faptul c astzi drogurile uoare au intrat n legalitate, fapt demonstrat de diversele magazine unde se comercializeaz astfel de droguri. Consider c nu are nicio importan faptul c sunt numite uoare, deoarece tot droguri se numesc i care nu fac altceva dect s afecteze valorile fundamentale. n Romnia aceste droguri uoare, nu sunt introduse sub controlul legislaiei privind drogurile, stupefiantele i psihotropele, dar se fac eforturi, nc din cursul anului 2008, pentru introducerea acestora sub control. n privina acestui lucru, Ministerul Sntii, Ministerul Agriculturii, Pdurilor i Dezvoltrii Rurale, Ministerul Administraiei i Internelor, Ministerul Finanelor Publice i Autoritatea Naional pentru Protecia Consumatorului au elaborat un Ordin pentru stabilirea condiiilor de comercializare a unor plante, produse de origine vegetal i a unor substane care pot fi asemntoare cu plantele, substanele i preparatele stupefiante i psihotrope care va intra n vigoare dup data de 29 ianuarie 2010. Contextul instituional n Romnia exist n cadrul Inspectoratului General al Poliiei Romne, Direcia General de Combatere a Crimei Organizate, care are n componen i Serviciul Antidrog, precum i Agenia Naional Antidrog 284 , care sunt reprezentative pentru combaterea produciei, consumului i traficului de droguri pe teritoriul Romniei aceste uniti centrale apar numai n cadrul Ministerului Administraiei i Internelor; ns n aceast problem sunt implicate i alte ministere precum Ministerul Sntii, Ministerul Educaiei, Cercetrii i Inovaiei
284 http://www.igpr.ro/unitati_centrale.htm
~ 203 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA prin pregtirea preventiv a elevilor, studenilor, prinilor cu privire la consecinele dezastruoase a drogurilor, Ministerul Justiiei prin implementarea unor programe legislative de combatere a traficului i consumului de droguri, dar i numeroase ONG-uri care promoveaz mpiedicarea consumului i traficului de droguri. Contextul istoric Despre fenomenul drogurilor exist informaii de foarte mult timp, ns nu a fost accentuat aceast problem, ntruct nu se putea vorbi cu exactitate despre termenul de drog; doar c, spre exemplu, opiul care, prin secolul XV, era folosit n scopuri medicale, s-a descoperit c ofer i o plcere deosebit inducnd n acest sens dependena. 285
Cu aceste droguri s-au confruntat nc din secolele XVII-XVIII chinezii, care i-au fcut un obicei din fumatul opiului, suferind astfel consecine neplcute pe plan medical i social. i n Anglia secolelor XVIII-XIX, opiul era consumat n general pe cale oral, dar i fumat, ns acesta nu a fost niciodat mai mult dect o manifestare rar. 286
Despre canabis exist memorii scrise nc din anul 450 .H., prin care Herodot descria modalitatea de obinerea a acestui drog de ctre scii care, odat ce inhalau fumul produs n urma arderii seminelor de canabis, ncepeau s delireze. 287 n consecin, problema drogurilor urmeaz o traiectorie timpurie. Toate aceste aspecte nu fac altceva dect s ntreasc ideea potrivit creia astzi ne confruntm cu o criz deosebit, dat fiind faptul c n trecut a avut o baz stabil. Pasul 2 Fiind o analiz pe o perioad mai lung de timp i care nu se oprete asupra unui singur moment de criz referitor la droguri, ceea ce ar fi imposibil, ntruct criza este continu n aceast privin, mai precis o criz rampant 288 , m voi axa pe o perioad ncepnd din anul 2004 i pn n prezent, deoarece aceast criz a luat o foarte mare amploare, neputnd specifica cu exactitate elemente ce in de latura temporal. Aceast amplificare reiese i din numrul de persoane cercetate de poliie pentru comiterea de infraciuni la Legea 143/2000 privind combaterea traficului i consumului ilicit de droguri, astfel c acesta era n anul 2004 de 1197, n anul
285 Griffith E., Drogurile o tentaie uciga, Editura Paralela 45, Piteti, 2006, p. 110-112 286 Ibid, p. 119 287 Griffith E., Drogurile o tentaie uciga, Editura Paralela 45, Piteti, 2006, p. 176 288 Chifu I., Ramberg B., Managementul crizelor n societile de tranziie. Experiena romneasc, Editura Rao, Bucureti, 2008, p. 89 2005 de 2008, iar n anul 2006 de 2446, lucru ngrijortor pentru situaia Romniei. Aceast criz este o problem mai ales pentru rile bogate, drept pentru care o regsim i la nivelul rii noastre. Romnia nu face parte din topul celor mai nstrite state, ns nici al celor mai srace, ceea ce face ca aceast criz s ating cote de nalt nivel. Acest lucru este evideniat prin rezultatele obinute din diferite evaluri, programe din cadrul Ageniei Naionale Antidrog. Elementele specifice acestei crize, nsumate, cu care Romnia se confrunt n prezent, sunt legate n principal de factorii nocivi rezultai din traficul i consumul de droguri. Romnia s-a confruntat mai puin cu producia drogurilor, ns traficul i mai ales consumul acestora este vast. A putea da un exemplu n aceast direcie: Un cetean bulgar care transporta o valiz de cocain, mergea pe relaia Valencia - Atena, fcnd o escal la Aeroportul Henry Coand, Bucureti. Aici sesizeaz pierderea valizei. Fiind gsit ulterior, aceasta este scanat, descoperindu-se 3 pachete cu droguri. n urma testelor efectuate de Direcia Antidrog au rezultat 4,5 kg de cocain, raportate la aproximativ 500 000 euro. Aceste cifre reprezint o imagine alarmant pentru Romnia. Iar pentru diminuarea acestei imagini negative i pentru anihilarea reelei de droguri de mare risc, se fac cercetri n colaborare cu autoritile altor state. Traficul i producia de droguri n alte state, pot avea consecine grave pentru Romnia. Exist diverse informri cu privire la traficul de droguri. Estimativ, anual apar cteva zeci de noi tipuri de droguri, iar ctigul din vnzarea acestora crete foarte rapid, ceea ce duce la un consum rapid care, bineneles afecteaz sntatea uman prin aceea c acioneaz asupra sistemului nervos central, provocnd pierderea memoriei, victima nemaiamintindu-i nici un moment pe care l-a petrecut sub influena drogului. Problema drogurilor poate fi abordat din diverse perspective, de la cele politice la cele de sntate, de cercetare tiinific, de practic de zi cu zi n domeniu i pn la cooperarea operaional mpotriva traficului de droguri. Cadrul legislativ i politicile prin care problema va fi n cele din urm abordat trebuie s ia n considerare toate aceste aspecte i s le reuneasc ntr-o manier coerent i realist. 289 Aadar, aciunea mpotriva acestei probleme va fi dezbtut n urmtorul pas de analiz, prin care se contureaz ocaziile de luare a deciziilor
289 Conform Strategiei UE pe Droguri (2005 2012), http://www.ana.gov.ro/rom/str_ue0.htm
~ 204 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII de ctre decident, n spe, Agenia Naional Antidrog. Pasul 3 n cazul de fa, Agenia Naional Antidrog s-a confruntat cu diverse probleme n ceea ce privete momentul lurii deciziilor n criza drogurilor. Astfel c la nceputul activitii acesteia, ocaziile lurii deciziilor trebuiau fondate pe cooperare strns cu alte instituii, ceea ce se impune i n prezent, moment care a devenit oportun pentru situaia Romniei, datorit creterii numrului de cazuri cu droguri, implicit a creterii experienei acestei Agenii n domeniul combaterii drogurilor, i deci, a rezolvrii acestei crize. Dac aceast cooperare i colaborare nu ar fi existat, n mod evident nu ar fi fost luate decizii corecte ori nu ar fi fost luate deloc. n ciuda lacunelor existente, s-au produs pai sensibili n cunoaterea precursorilor abuzului i consumului problematic al diferitelor substane psihoactive, aceti precursori au nceput s se numeasc factori de risc i au oferit bazele modelului teoretic al factorilor de risc i de protecie. 290
Fiind instituia care se ocup de problema drogurilor, se cere ca aceasta s ia deciziile cele mai bune pentru soluionarea problemei cu care ne confruntm. Astfel n urma traficului, dar mai ales consumului de droguri, se produc efecte negative n societatea romneasc, cel mai frecvent fiind decesul, drept pentru care atribuiile Ageniei Naionale Antidrog sunt s previn i s combat aceti factori. Pentru soluionarea acestei crize Agenia Naional Antidrog aduce n discuie diverse modaliti de aciune, care n prezent duc la soluii reale de rezolvare, iar n acest sens exist Centrul de Prevenire, Evaluare i Consiliere Antidrog C.P.E.C.A., astfel colabornd cu organizaii sau instituii care au atribuii n domeniul cererii de droguri. n anul 2004, Consiliul European a propus nfiinarea unei Strategii Europene pe Droguri pentru perioada 2005 2012. Aceast Strategie este bazat pe principiile fundamentale ale legislaiei Uniunii Europene i sprijin n toate privinele valorile fondatoare ale Uniunii: respectul pentru demnitatea uman, libertatea, democraia, egalitatea, solidaritatea, statul de drept i respectarea drepturilor omului. Strategia are ca scop protejarea i mbuntirea nivelului de bunstare al societii i al individului, protejarea sntii publice, asigurarea unui nivel ridicat de securitate pentru ceteni i
290 Dr. Cicu G., Factori de risc i de protecie n consumul i abuzul de droguri, http://www.ana.gov.ro/rom/studii2.htm abordarea de o manier echilibrat i integrat a problemei drogurilor. 291
Situaia actual privind drogurile este prezentat n rapoartele anuale ale E.M.C.D.D.A. (Centrul European de Monitorizare a Drogurilor i Dependenei de Droguri) i ale Europolului. n ciuda faptului c modelele consumului de droguri au variat n cele 25 de state membre ale Uniunii Europene, mai ales n ceea ce privete proporiile, noi probleme au aprut n anumite zone i nu exist date care s sugereze o scdere semnificativ a consumului de droguri. 292 Pe baza Strategiei Europene pe Droguri, Agenia Naional Antidrog se implic ncontinuu pentru luarea unor decizii corecte prin implementarea diverselor programe, evaluri care s reduc cererea i oferta consumului de droguri, prin cooperarea cu alte instituii i prin cooperare internaional. n momentul n care trebuie s ia deciziile, Agenia Antidrog realizeaz i coordoneaz la nivel naional activitile de colectare, analiz i difuzare a datelor i informaiilor despre droguri i toxicomanie, cu pstrarea confidenialitii conform legii, stabilete indicatorii i criteriile de apreciere a fenomenului drogurilor, centralizeaz, analizeaz i sintetizeaz toate datele furnizate de autoritile, instituiile i organizaiile implicate, gestioneaz i administreaz resursele umane, economice i tehnice ale sale, elaboreaz documentele de organizare, planificare i desfurare a activitii sale, gestioneaz imaginea public a Ageniei pe plan intern i internaional, asigur atragerea de resurse financiare interne i externe n vederea susinerii materiale a obiectivelor strategice de prevenire. 293
Succint, Agenia Naional Antidrog gndete aceast problem ca fiind una de maxim importan ce necesit soluionare fr niciun fel de ezitare, aceasta constituind principalul su obiectiv, motiv pentru care a instituit un Plan de Aciune 294 pe o perioad cuprins ntre anii 2005 2008 prin care i- a propus i a realizat: reducerea cererii prin prevenirea consumului de droguri n coal, n familie, prevenire comunitar, prin asisten medical, psihologic i social, reducerea riscurilor; reducerea ofertei; cooperare internaional;
291 Conform Strategiei UE pe Droguri (2005 2012), http://www.ana.gov.ro/rom/str_ue0.htm 292 Idem 293 Conform Organizrii i Funcionrii Ageniei Naionale Antidrog, http://www.ana.gov.ro/rom/organizare.htm 294 http://www.ana.gov.ro/rom/PlanAct%20SNA%2029%2 0aprilie%202005%20BT.doc
~ 205 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA informare i evaluare; coordonare instituional. Ca o concluzie, Agenia Naional Antidrog ia decizii bune n aceast privin, gndind aceste planuri de aciune ca fiind pasul ctre soluionarea crizei cu care se confrunt. Urmtorul pas cuprinde o serie de elemente care sunt necesare pentru analiza crizei privind drogurile n Romnia. Pasul 4 Pregtirea, prevenirea i evaluarea crizei Ageniei Naionale Antidrog i revine misiunea permanent pentru prevenirea i combaterea consumului i traficului ilicit de droguri n Romnia. Prin deciziile luate pentru combaterea acestui fenomen reiese faptul c aceast criz poate fi prevenit pe viitor, dovad fiind diversele aciuni, evaluri i statistici realizate n cadrul Ageniei, care demonstreaz faptul c exist tendine de stopare a acestui trafic i consum. n anul 2006 se observa o diminuare a cantitilor de capturi de droguri traficate pe piaa romneasc, cum sunt heroina, cocaina, drogurile sintetice. ns nu acelai lucru se poate spune i despre capturile de canabis iarb care au nregistrat creteri de aproximativ 3 ori fa de anul 2005 295 . ns n prezent exist semnale mai puternice conform crora este posibil ca popularitatea acestui drog s fie n scdere i datorit faptului c Agenia Antidrog reuete s gestioneze bine criza. Leadership Agenia Naional Antidrog este un lider excepional n ceea ce privete intervenia mpotriva drogurilor, ntruct se implic i intervine acolo unde infracionalitatea referitoare la consumul de droguri este mare ori unde ar putea spori. n acest sens, Agenia Antidrog a lansat un raport de cercetare al studiului Consumul de droguri n spatii recreaionale, desfurat n Bucureti n parteneriat cu un grup de portaluri web i reele sociale online implicate n promovarea evenimentelor recreaionale (www.nights.ro, www.afterhours.ro, www.clubbingradio.ro, www.metropotam.ro, www.beatfactor.ro, www.pubbing.ro, www.anyplace.ro) i finanat prin intermediul Acordului de finanare 2008 semnat ntre E.M.C.D.D.A i Agenia Naional Antidrog. 296
Unitile de luare a deciziei Fiind o problem de afecteaz sntatea i securitatea uman, este necesar ca n gestionarea
295 Raport naional privind situaia drogurilor. Noi evoluii, tendine i informaii detaliate cu privire la temele de interes european, Reitox, Romnia, 2007, p. 77 296 http://www.igpr.ro/agentia_nationala_antidrog.htm corect a acestei crize s fie implicai i ali actori precum ministere M.A.I. din care face parte i decidentul, Ministerul Justiiei, Ministerul Sntii, Ministerul Educaiei, Cercetrii i Inovaiei, alte instituii i grupuri de decizie instituionalizate la nivel internaional E.M.C.D.D.A., Organizaia Mondial a Sntii, Direcia Internaional de Control al Narcoticelor, Biroul Naiunilor Unite pentru Droguri i Infraciuni, UNAIDS, Comisia European, Interpol, Europol. 297
Problema de percepie i definirea problemei Agenia Naional Antidrog percepe problema drogurilor ca pe o urgen ce afecteaz valorile fundamentale ale societii romneti, ce trebuie soluionat fr ntrziere, aceasta fiind atribuia sa principal. Dac n faza incipient a acestui fenomen, Agenia Naional Antidrog nu avea definite cu exactitate atribuiile pentru prevenire i combatere, acum, datorit nivelului crescut al consumului i traficului ilicit de droguri i, implicit al experienei acumulate ca dovad a implicrii active n aceast prevenire, nu mai exist discrepane n ceea ce privete perceperea acestei probleme. Conflicte de valori Aa cum am precizat n cuprinsul acestei lucrri, foarte important este cooperarea i colaborarea cu alte instituii pentru a preveni atingerea valorilor fundamentale prin problema drogurilor, fapt pentru care Agenia Naional Antidrog accept fr nicio problem aceast colaborare, dimpotriv ncearc s ndrume i s coopteze ct mai multe instituii i chiar ceteni pentru a participa la combaterea acestui fenomen nociv pentru societate, drept pentru care consider c nu exist niciun conflict de valori n aceast privin. Cooperarea i conflictul politico birocratic n aceast privin, cred c un conflict s-ar putea ivi din punct de vedere al legislaiei oarecum permisive astzi. Drogurile uoare care se comercializeaz legal astzi, chiar dac nu sunt foarte puternice, ele tot afecteaz sntatea oamenilor. n ciuda faptului c s-a propus i s-a adoptat n Senat un proiect de lege 298 pentru modificarea Legii 143/2000 privind combaterea traficului i consumului ilicit de droguri, privitor la aceste droguri uoare, acestea nc figureaz pe piaa romneasc. Criza de comunicare i credibilitate Chiar dac la nivel naional apar diferite programe de prevenire i combatere a fenomenului
297 Chifu I., Ramberg B., Managementul crizelor n societile de tranziie. Experiena romneasc, Editura Rao, Bucureti, 2008, p. 103 298 http://www.cltccr.org/docs/09L395FS.pdf
~ 206 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII drogurilor, prin diverse rapoarte, articole, reportaje, evenimente desfurate n cadrul unor seminarii ori prin intermediul mass-media, exist foarte muli care nu dau importan aspectelor negative, care sunt expuse, tocmai pentru ca acetia s se fereasc de consecinele grave ale consumului de droguri. Agenia Naional Antidrog expune astfel de programe de prevenire, ns nu primete rspunsuri de la oricine, ceea ce face ca fenomenul drogurilor s fie permanent. Transnaionalizare, internaionalizare Problema drogurilor are o acoperire vast, care afecteaz ntreaga lume, este o problem care transcende frontierele statale, fapt pentru care este necesar implicarea mai multor instituii, organizaii internaionale pentru stoparea ori mpiedicarea consumului i traficului ilicit de droguri. Implicarea acestor organizaii duce la cooperare internaional, al crei obiectiv general este acela ca Romnia s fie recunoscut internaional ca partener de ncredere n efortul global de reducere a cererii i ofertei de droguri, att n cadrul relaiilor cu Statele Membre ale Uniunii Europene i structurile europene specializate, ct i n cadrul mai larg al forurilor internaionale i relaiilor cu statele productoare de droguri, cu cele aflate pe rutele transnaionale ale drogurilor i cu cele avnd experiene relevante n combaterea acestui flagel 299 , iar ca obiective specifice, Romnia trebuie s dezvolte relaii cu partenerii din Statele Membre i organismele specializate ale Uniunii Europene, s intensifice relaiile cu alte state i structuri internaionale implicate n lupta mpotriva drogurilor, precum i s participe la programe internaionale privind reducerea cererii i ofertei de droguri. 300
Efecte n timp i lecii nvate Cu siguran c n urma unei bune colaborri i cooperri naionale i internaionale, problema drogurilor, dac nu va fi stopat, cel puin va fi diminuat, simplificnd astfel efectele negative din cadrul societii romneti provocate de consumul i traficul ilicit. Romnia, prin instituiile sale, ncearc s in sub control aceast problem, prin reducerea consumului de droguri, prin asisten medical, psihologic i social pentru persoanele care se confrunt cu aceast problem. 301 Ca o lecie nvat, Agenia Naional Antidrog, n cooperare cu alte instituii, trebuie s ia de fiecare dat msurile ce se impun pentru nlturarea oricrui efect negativ ce ar duce la sporirea nivelului de insecuritate la nivelul societii romneti i pentru limitarea accesului consumatorilor la droguri.
Titlul crizei - Problema drogurilor n Romnia.
Bibliografie: 299300301
Andrei Botescu, Consumul de droguri n spaiile recreaionale. Raport de cercetare Agenia Naional Antidrog Eric Stern, Crisis Decisionmaking: A cognitive-Institutional Approach, Dept. of Political Science, University of Stockholm, 1999 Edwards Griffith, Drogurile o tentaie uciga, Editura Paralela 45, Piteti, 2006 Iulian Chifu, Britta Ramberg, Managementul crizelor n societile de tranziie. Experiena romneasc, Editura Rao, Bucureti, 2008 Raport naional privind situaia drogurilor. Noi evoluii, tendine i informaii detaliate cu privire la temele de interes european, Reitox, Romnia, 2007 Dr. Gabriel Cicu, Factori de risc i de protecie n consumul i abuzul de droguri, www.ana.gov.ro Organizarea i Funcionarea Ageniei Naionale Antidrog, www.ana.gov.ro Strategia Naional Antidrog (2005 2012) proiect, www.ana.gov.ro Strategia UE pe Droguri (2005 2012), www.ana.gov.ro www.cltccr.org www.gov.ro www.igpr.ro
299 Strategia Naional Antidrog (2005 2012) proiect, http://www.ana.gov.ro/rom/strategia4.htm 300 Idem 301 Chifu I., Ramberg B., Managementul crizelor n societile de tranziie. Experiena romneasc, Editura Rao, Bucureti, 2008, p. 113
~ 208 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
~ 209 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
O PRIVIRE CRITIC ASUPRA STRATEGIEI DE SECURITATE EUROPEAN N CONTEXTUL RECONFIGURRII FRONTIERELOR EXTERNE ALE U.E.
Asist. univ. Dr. Sergiu Adrian VASILE Asist. univ. drd. Amalia NIU Academia de poliie A. I. Cuza Catedra Poliie de Frontier, Pregtire Schengen i limbi strine
Globalization has brought new opportunities. The substantial growth in the developing world, led by China, has brought millions out of poverty. But globalization has also led to more complex and interconnected threats. The important areas of our society - such as computer systems and energy supply - are more vulnerable. Global warming and environmental degradation change the appearance of the planet. Moreover, globalization is accelerating shifts of power and highlights the differences in values. One of the most troublesome issues is the pressing need of the EU to begin develop an identity in the area of defense, to help improve its status of international entity. The European Union took part in a growing number of relevant operations to ensure international peace and security: peacekeeping missions, training police forces, reform the military forces or border surveillance. The recent financial crisis has destabilized the economies of all countries, either developed or in the developing process.
Key words: strategy, security, borders, Schengen partnership, European Union
Globalizarea a atras dup sine noi oportuniti. Creterea substanial n lumea n curs de dezvoltare, condus de China, a scos din srcie milioane de oameni. Dar globalizarea a condus, de asemenea, la ameninri mai complexe i interconectate. Arterele societii noastre - precum sistemele informatice i furnizarea de energie - sunt mai vulnerabile. nclzirea global i degradarea mediului modific aspectul planetei. Mai mult, globalizarea accelereaz schimbrile de putere i evideniaz diferenele de valori. Una din problematicele cele mai presante este reprezentat de necesitatea ca Uniunea European s nceap s i dezvolte o identitate de aprare care s o ajute s i desvreasc statutul de entitate internaional, aici o serie de pai concrei fiind deja ntreprini. Uniunea European a asumat participarea la un numr n cretere de operaiuni relevante pentru asigurarea pcii i securitii internaionale: meninerea pcii, formarea unor fore de poliie, reforma forelor militare sau a celor de protecie a frontierelor. Recenta criz financiar a destabilizat att economiile dezvoltate, ct i pe cele n curs de dezvoltare.
Cuvinte cheie: strategie, securitate, frontiere, Schengen, parteneriat, Uniunea European.
La apte ani de la adoptarea Strategiei de securitate european, Uniunea European i asum responsabiliti mai mari dect oricnd, rmnnd o ancor de stabilitate. Extinderea sa a rspndit democraia i prosperitatea pe continent, politica de vecintate crend un cadru puternic pentru relaiile cu partenerii de la sud i est, avnd acum o nou dimensiune constituit din Uniunea pentru Mediteran i Parteneriatul estic. Din 2003, Uniunea European a produs o schimbare din ce n ce mai semnificativ n ceea ce privete abordarea crizelor i a conflictelor, n locuri precum Afganistan sau Georgia. Cu toate acestea, la douzeci de ani dup Rzboiul Rece, Europa se confrunt cu ameninri i provocri din ce n ce mai complexe. Conflicte din Orientul Mijlociu i din alte regiuni ale lumii rmn nesoluionate, n timp ce altele au izbucnit chiar n vecintatea noastr. Eecurile statale afecteaz securitatea european prin intermediul criminalitii, al imigraiei ilegale si, mai recent, al pirateriei. Terorismul i criminalitatea organizat au evoluat ridicnd noi ameninri, inclusiv n societile noastre. Programul nuclear al Iranului a avansat n mod semnificativ, reprezentnd un pericol pentru stabilitatea n regiune i pentru ntregul sistem de neproliferare 302 .
302 Raport privind punerea n aplicare a Strategiei europene de securitate - Asigurarea securitii ntr-o lume n schimbare - Bruxelles, 11 decembrie 2008 S407/08, p.1.
~ 210 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII 1. ANALIZA PRINCIPALELOR REPERE ALE STRATEGIEI DE SECURITATE EUROPEAN Securitatea european este considerat o precondiie pentru prosperitate i libertate. De aceea, Uniunea European abordeaz ntr-o prim strategie de securitate comprehensiv att msuri de securitate civile, ct i militare 303 . n aceast prim strategie de securitate european, primul document oficial de acest tip publicat i intitulat O Europ sigur ntr-o lume mai bun (A secure Europe n a better world) mediul de securitate este caracterizat unul al granielor din ce n ce mai deschise n care aspectele de securitate intern i extern sunt indisolubil legate, iar o precondiie a dezvoltrii este asigurarea securitii deoarece conflictele nu numai c distrug infrastructura, inclusiv cea social, dar ncurajeaz i criminalitatea, descurajeaz investiiile i face activitatea economic normal imposibil 304 . Istoria Uniunii Europene se ntinde de la declaraia lui Robert Schumann, din anul 1950 (crearea Comunitii Europene a Crbunelui), pn la primele valuri de aderare din anii 70 i 80, de la instituirea Pieei Unice n 1993 pn la lansarea monedei Euro i deschiderea negocierilor de aderare cu rile Europei Centrale i de Est. Planul Schumann (CECO 305 ), apoi Euratom (CEEA 306 ), Piaa Comun (CEE 307 ), cele trei tratate de baz (Roma, Maastricht, Amsterdam), la care aveau s adere succesiv celelalte state din Europa Occidental, nu au fost de-a lungul ultimilor ani dect etapele aceluiai parcurs federator, bazat pe principiul n virtutea cruia reconstruirea, dezvoltarea i mai ales consolidarea rilor europene nu puteau fi concepute unul fr cellalt, ci numai unul mpreun cu cellalt. Politica extern i de securitate comun reprezint aadar cadrul instituional care permite UE
303 Strategia de Securitate a Uniunii Europene a fost adoptat de Consiliul European n decembrie 2003, reprezentnd un efort de a identifica i aplica un concept strategic al UE care s evalueze riscurile i ameninrile comune la adresa securitii europene, precum i mijloacele pentru eliminarea acestor riscuri (Strategia de Securitate a UE, A secure Europe n better world, decembrie 2003, Bruxelles, pe www.europa.eu.int). 304 n document se mai afirm c exist un anumit numr de ri i regiuni care sunt prinse ntr-un cerc vicios al conflictelor, insecuritii i srciei,iar competiia pentru resursele naturale va fi agravat de nclzirea global n urmtorii ani, i se vor crea probabil mai multe turbulene i micri de migraie n diferite regiuni, Cf.. Strategia de Securitate a Uniunii Europene www.europa.eu.int; 305 Abr.ro. CECO - Comunitatea European a Crbunelui i Oelului. 306 Abr.ro. CEEA - Comunitatea European a Energiei Atomice. 307 Abr.ro. CEE - Comunitatea Economic European. s se exprime unitar n problemele de politic extern, ntrind legitimitatea acestui for, pe plan internaional. Pe scurt, acesta este mecanismul i motivaia care ghideaz evoluia strategiilor, instituiile acionale ale acestui demers fiind deja operaionale, oferind Uniunii Europene mecanismele de negociere n politica extern i de securitate 308 . Aplicarea Politicii externe i de securitate comun la nivel european nu afecteaz dreptul statelor membre de a-i aplica propriile politici externe i de securitate, ci le ofer acestora un mijloc suplimentar de aciune. n ciuda teoriilor funcionaliste de pn acum, guvernele nu au prut a fi prea dornice de a-i delega atribuiile unor instituii supranaionale 309 . Principala responsabilitate n formularea acestei strategii revine Consiliului European, care definete principiile generale i stabilete strategiile comune. Unul dintre obiectivele cele mai rvnite era acela al definirii unei identiti a Uniunii n arena internaional, prin realizarea unei politici externe i de securitate comun care putea conduce, ntr-un moment viitor, la o aprare comun. Acquis-ul Schengen a fost integrat n cadrul juridic al Uniunii Europene prin intermediul protocoalelor anexate la Tratatul de la Amsterdam 310
n 1999. La 20 mai 1999 a fost adoptat o decizie a Consiliului n vederea determinrii, n conformitate cu dispoziiile relevante din Tratatul de instituire a Comunitii Europene i din Tratatul privind Uniunea European, a temeiului juridic pentru fiecare dintre dispoziiile sau deciziile care constituie acquis-ul Schengen. De la 1 mai 2000, acquis-ul Schengen, astfel cum este integrat n cadrul juridic al Uniunii Europene prin protocolul anexat la Tratatul privind Uniunea European i la Tratatul de instituire a Comunitii Europene (numit Protocolul Schengen), i actele adoptate n temeiul acestuia sau care au legtur n alt mod cu acesta, sunt obligatorii pentru Republica Ceh, Republica Estonia, Republica Cipru, Republica Letonia, Republica Lituania, Republica Ungaria, Republica Malta, Republica Polonia, Republica Slovenia i Republica Slovacia. De la 1 ianuarie 2007, aceste dispoziii se aplic i Republicii Bulgaria i Romniei. Unele dispoziii ale acquis-ului Schengen se aplic odat cu aderarea noilor state la UE. n aceste
308 Interviu cu Jonathan Scheele: Romnia i Uniunea European, Revista Studii de Securitate, nr.2, Ed. Unap, 2004, p. 5. 309 Lumea 2005: enciclopedie politic i militar (studii strategice i de securitate), Editura Centrului Tehnic Editorial al Armatei, Bucureti, 2005, p. 225. 310 Publicat n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene C 340 din 10 noiembrie 1997.
~ 211 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA state membre, alte dispoziii se aplic doar n temeiul unei decizii a Consiliului n acest sens. n cele din urm, Consiliul a adoptat o decizie de desfiinare a controalelor la frontiere, dup ce s-a verificat, n conformitate cu procedurile de evaluare Schengen aplicabile n domeniu, c n respectivul stat membru sunt ndeplinite condiiile necesare aplicrii tuturor prilor n cauz din acquis i dup consultarea Parlamentului European. n 2004, Confederaia Elveian a semnat un acord cu Uniunea European i Comunitatea European privind asocierea sa la punerea n aplicare, asigurarea respectrii i dezvoltarea acquis-ului Schengen 311 , care trebuie coroborat cu Decizia 2004/860/CE a Consiliului privind semnarea n numele Comunitii Europene i aplicarea provizorie a anumitor dispoziii ale respectivului acord. Procesul care a dus la adoptarea Programului de la Stockholm a fost deja alimentat de numeroase contribuii, printre care Pactul european privind imigraia i azilul 312 , Rapoartele grupului consultativ privind viitorul politicii europene n domeniul afacerilor interne i al justiiei 313 , precum i contribuiile primite de Comisia European, n septembrie i noiembrie 2008, n cadrul procesului de consultare public pe tema Viitorul n materie de libertate, securitate, justiie Consultare privind prioritile pentru urmtorii cinci ani 314 . n iunie 2009, Comisia a publicat comunicarea intitulat Un spaiu de libertate, securitate i justiie n serviciul cetenilor O mai mare libertate ntr-un mediu mai sigur 315 menit s prezinte punctul de vedere i recomandrile CESE privind procesul de la Stockholm. De asemenea CESE a elaborat un aviz 316
din proprie iniiativ destinat Conveniei, n care punea n eviden oportunitatea acordrii ceteniei
311 Publicat n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene C 370 din 17 decembrie 2004. 312 Pactul european privind imigraia i azilul, Consiliul Uniunii Europene, Bruxelles, 13440/08, 24 septembrie 2008. 313 Raportul grupului consultativ privind viitorul politicii n domeniul afacerilor interne Liberty, Security, Privacy: European Home Affairs in an Open World (Libertate, securitate, protecia vieii private: afacerile interne europene ntr-o lume deschis), iunie 2008. 314 http://ec.europa.eu/justice_home/news/consulting_publ ic/news_consulting_0001_en.htm, surs on-line accesat la data de 16.03.2010, ora 08 00 . 315 Comunicare COM(2009) 262 final a Comisiei ctre Parlamentul European i Consiliu, Un spaiu de libertate, securitate i justiie n serviciul cetenilor, Bruxelles, 10.6.2009. 316 Avizul CESE din 14.5.2003 privind accesul la cetenia Uniunii Europene. Raportor: dl Pariza Castaos, publicat n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene C208, 03.09.2003. europene resortisanilor din rile tere cu statut de rezident pe termen lung. De asemenea, Comitetul a elaborat un aviz din proprie iniiativ 317 , n care propune ca politicile i legislaiile Uniunii Europene privind imigraia i frontierele s respecte cum se cuvine drepturile omului i s plaseze problematica libertii i securitii n centrul preocuprilor lor. n acest context este de apreciat prioritatea acordat n comunicare instaurrii unei Europe a drepturilor, dat fiind c protecia drepturilor i libertilor fundamentale, consacrate prin Carta drepturilor fundamentale, constituie o valoare esenial a Uniunii Europene 318 . Principalele obiective strategice n securizarea Uniunii Europene sunt urmtoarele: Evaluarea i ntmpinarea eficient a ameninrilor existente; Consolidarea securitii regionale bazat pe aciuni de cooperare eficiente; Meninerea ordinii internaionale prin promovarea multilateralismului efectiv. 3. PRINCIPALELE PARTENERIATE STRATEGICE ALE UNIUNII EUROPENE 3.1. Meninerea relaiei transatlantice cu SUA n cadrul NATO Relaiile Uniunii Europene cu Statele Unite sunt de o profunzime i de o complexitate greu de egalat pe scena relaiilor internaionale. America i Europa au fost dintotdeauna contiente att de diferenele, ct i de complexele interdependene reciproce. America s-a nscut din bogia de idei a iluminismului european marcat de concepte ca raiune, drepturile omului, libertate, egalitate, democraie 319 . n mod special dup ncheierea Rzboiului Rece n centrul ateniei transatlantice i-au fcut loc diferene nainte aproape imperceptibile: reacii diferite n situaii internaionale de criz, cu privire la proliferarea nuclear, fa de lupta mpotriva teroris- mului, n probleme de protecia mediului, n vreme ce disputele comerciale s-au acutizat 320 . Statele
317 Avizul CESE din 03.09.2003 pe tema Respectarea drepturilor fundamentale n legislaia i politicile europene n materie de imigraie. Raportor: dl Pariza Castaos, publicat n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene C208. 318 Avizul CESE din 25.2.2009 privind Comunicarea Comisiei ctre Parlamentul European, ctre Consiliu, ctre Comitetul Economic i Social European i ctre Comitetul Regiunilor privind o politic comun de imigraie pentru Europa: principii, aciuni i instrumente. Raportor: dl Pariza Castaos. publicat n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene C 218, 11.9.2009. 319 Werner Weidenfeld, Die Neue ra der Transatlantischen Beziehungen, Internationale Politik 6 (2001), pp.1-9. 320 David Hastings Dunn, Assessing the Debate, Assessing the Damage: Transatlantic Relations after Bush British Journal of Politics and International Relations 11 (2009): 9-11 i Alex Danchev, How Strong are Shared Values in the Transatlantic
~ 212 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII Unite, pragmatice, orientate spre rezultate, sceptice n privina extrem de complicatului mecanism de luare a deciziilor pe care l presupune integrarea european au fost acuzate de europeni c nu neleg esena unui demers multilateral 321 . Aceste tendine divergente de dup 1990 au fost surprinse printr-o imagine metaforic, extrem de sugestiv a locuitorilor a dou planete diferite de politologul american Robert Kagan. n opinia sa, europenii cu preferina lor evident pentru soft power, pentru cooperarea ntr-un format multilateral, pentru rezolvarea pe cale panic a situaiilor de criz ajungeau s par ca iremediabili pacifiti, locuitori ai panicului Venus, n vreme ce americanii mult mai decii n privina recurgerii la msuri militare, de hard power, ca locuitori ai rzboinicului Marte 322 . n mod special dup ce Uniunea European a nceput s i dezvolte propria sa identitate de securitate diferenele au nceput s capete contur, devenind vizibile cel mai bine n relaia dintre Uniunea European i NATO. Paii promitori fcui la nceputul anilor 2000 nu au condus ns la o extindere semnificativ a domeniilor de aciune comun, ceea ce l-a determinat pe fostul secretar general NATO Jaap de Hoop Scheffer s declare c limea de band a cooperrii ntre cele dou organizaii rmne limitat 323 n ciuda deschiderilor efectuate prin abordarea concertat a unor complexe situaii de criz precum cele din Macedonia (2003), Bosnia i Heregovina (2004), Afganistan (2007), Kosovo (2008), Darfur (misiunea Uniunii Africane) sau cele de combatere a pirateriei n nord-vestul Oceanului Indian (2008). NATO intenioneaz elaborarea unui nou concept strategic cu ocazia summit-ului de la Lisabona din noiembrie 2010. Dup perioada administraiei Bush n care relaiile transatlantice au atins un punct de minim istoric 324 , actualul preedinte american i-a
Relations? British Journal of Politics and International Relations 7 (2005), pp. 429-436. 321 Georgiana Ciceo, Politica extern a administraiei Obama: restructurare sau doar schimbare de direcie? n: Marius Jucan (ed.) America, azi. Studii de americanistic (Cluj- Napoca: Tribuna, 2010), pp. 161-189. 322 R. Kagan, Of Paradise and Power: America and Europe in the New World Order (NY Vintage Books, 2004), 3-11. 323 Jaap de Hoop Scheffer, NATO and the EU: Time for a New Chapter, Keynote speech by NATO Secretary General, Berlin, 29 ianuarie 2007, http://www.nato.int/docu/speech/2007/s070129b.html. 324 Hastings Dunn, Assessing the Debate, Assessing the Damage, 17-22. Este drept ns c n timpul celui de-al doilea mandat vizitele preedintelui SUA i ale secretarului su de stat Condoleezza Rice n Europa au atenuat parial manifestat constant interesul pentru rennoirea parteneriatului cu Europa, un parteneriat n care America ascult i nva de la prietenii i aliaii si, n care prietenii i aliaii notri sunt de acord s preia partea care le revine din povar 325 . Este aadar un moment extrem de propice pentru revizuirea termenilor parteneriatului transatlantic, n mod deosebit cel pe probleme de securitate n cadrul NATO. n ceea ce privete Uniunea European, aceasta a ncercat s i defineasc mai bine identitatea de securitate tot cu ajutorul unui document adoptat la Lisabona, dar n 2007, i anume tratatul de reform. Din punct de vedere instituional, Tratatul ntrete poziia Consiliului n ansamblul decizional, ceea ce nseamn c activitatea din acest domeniu va continua s rmn marcat de punerea n permanen n balan a avantajelor care decurg din creterea puterii de negociere i a costurilor pe care le incumb un compromis ntre interese extrem de divergente 326 . nainte de a discuta inovaiile aduse de Tratatul de la Lisabona n privina capacitilor militare i a resurselor, se impune s menionm c Uniunea European nu sufer de lipsa acestora, ci de incapacitatea de a le unifica de o manier coerent 327 . De aceea, nc din 2004 a fost creat Agenia European pentru Aprare cu atribuii speciale n acest domeniu. Tratatul de la Lisabona nu a fcut altceva dect s insereze n cadrul legal al Uniunii Europene i aceast instituie, al crei scop, potrivit articolului 45 este acela de a contribui la identificarea obiectivelor privind capacitile militare ale statelor membre, a promova armonizarea necesitilor operaionale, a coordona programele derulate de statele membre, a susine cercetarea n materie de tehnologie a aprrii, a coordona i planifica activitile de cercetare comune. Totui, atta timp ct Tratatul nu aduce clarificrile necesare n privina problemelor cele mai sensibile (insuficiena fondurilor alocate, interoperabilitatea limitat sau fragmentarea pieei europene de aprare), iar Agenia i pstreaz un caracter interguvernamental, care o pune n
tensiunile, dar ele nu au mai atins niciodat nivelul celor din vremea preedintelui Clinton. 325 Biroul de Pres al Casei Albe, Remarks by President Obama at Strasbourg Town Hall, Strasbourg, 03 aprilie 2009, http://www.whitehouse.gov/the_press_office/. 326 See Jeffrey A. Frieden, One Europe, One Vote?, European Union Politics, 5/2 (2004), pp. 274. 327 Philip Gordon, Europes uncommon foreign policy, International Security, 22/1 (1997/8), pp. 75.
~ 213 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA imposibilitatea de a genera interdependene sau a stimula colaborarea, rmne dificil de discutat despre un avans n privina capacitii Uniunii Europene de a-i mbunti statutul internaional prin rezolvarea acestor probleme. Aceste consideraii sunt accentuate i de observaia c Tratatul de la Lisabona nu face niciun fel de referiri la crearea unor capaciti non-militare, n condiiile n care, aa cum am afirmat deja mai sus, imaginea sa internaional este proeminent n special ca urmare a recurgerii cu predilecie la acest gen de instrumente. NATO a reuit s se impun ca cea mai de succes organizaie de securitate colectiv. Decisive n acest sens au fost garaniile de securitate care au fost oferite de SUA, dar exact aceast dominaie american n interiorul organizaiei a afectat capacitatea sa de a asuma rolul unui broker onest n anumite situaii de criz. Principala problem a NATO este aceea c dac pn la ncheierea rzboiului rece inamicul comun al membrilor si era Uniunea Sovietic, dup aceea dumanul comun a devenit mai difuz ceea ce impune o nuanare a mandatului su n probleme de securitate internaional. Pn cnd summit-ul NATO de la Lisabona va lua n discuie acest nou concept strategic al NATO, putem afirma c doar prin intrarea n vigoare a Tratatului de reform al Uniunii Europene adoptat la Lisabona n 2007 n relaia dintre cele dou organizaii au intervenit doar modificri aproape imperceptibile 328 . 3.2. ntrirea parteneriatului strategic cu Federaia Rus Uniunea European este principalul partener comercial-economic al Federaiei Ruse, iar Federaia Rus deine primul loc n lista furnizorilor de gaze naturale spre Uniunea European i locul doi la capitolul livrrilor de petrol. n prezent cooperarea bilateral ntre Rusia i Uniunea European se bazeaz pe un parteneriat extins i Acordul de cooperare din iunie 1994, ncheiat ntre Comunitatea European i statele membre ale acesteia, pe de o parte, i Federaia Rus, pe de alt parte. Pe lista parteneriatului Rusia UE se afl i o strategie comun de securitate. Dei n prim instan iniiativa preedintelui Medvedev a fost trecut uor cu vederea, partenerii europeni par n ultimul timp ceva mai deschii la discuii pe aceast tem. Acesteia i se adaug o serie de probleme comune ambelor pri, cum ar fi schimbrile climatice, traficul de droguri i de fiine umane,
328 Nicolae Pun, Georgiana Ciceo, Relaiile transatlantice dup intrarea n vigoare a Tratatului de la Lisabona, Sfera Politicii nr. 4 (146), aprilie 2010, pp. 3-9. proliferarea crimei organizate, lupta mpotriva terorismului, neproliferarea armelor nucleare i problema iranian, procesul de pace din Orientul Mijlociu. Iar dac privind procesul de pace din Orientul Mijlociu opiniile par s se fi armonizat, n problema iranian prile nc se afl pe poziii net diferite n pofida ralierii Moscovei la nivel declarativ. Desigur, innd cont de dinamica evenimentelor (un exemplu sunt schimbrile survenite n relaiile dintre Rusia i Polonia, respectiv Ucraina), putem anticipa fr a grei c n timp percepiile despre Rusia i UE se vor schimba, cu siguran, de ambele pri. Iar un parteneriat strategic pare a fi singura form de cooperare avantajoas att pentru Rusia ct i pentru Uniunea European. Ceea ce este ncurajator, remarc analitii politici, este faptul c Rusia se afl ntr-un proces de schimbare benefic cooperrii. Construirea treptat a unei aliane strategice ntre Rusia i Uniunea European trebuie s fie un punct de referin general strategic pentru Rusia i unul de maxim importan pentru UE. n plus, unul din obiectivele prioritare pentru Rusia acum este de a depi imaginea constant de sperietoare, mai ales pentru vecinii si europeni. Tragedia de la Smolensk 329 a artat Poloniei (i Europei) o alt fa a Rusiei. Dac a fost doar o reacie emoional contextual sau nu, rmne de vzut. Dincolo de acesta, Uniunea European are interesul prioritar de a-i ntri parteneriatul strategic cu Rusia, demarat n 1999. Dei Rusia este una dintre cele mai mari probleme de securitate la grania Uniunii Europene, parteneriatul strategic trebuie ntrit ca o modalitate de contrabalansare a Statelor Unite ale Americii, Chinei i Japoniei, cu care de asemenea Uniunea European trebuie s stabileasc parteneriate strategice. nc din iunie 2008, n cadrul Summit-ului de la Khanty-Mansyisk Uniunea European i Federaia Rus au lansat negocieri privind un nou acord UE-Rusia, care ar trebui s actualizeze i s nlocuiasc existentele parteneriate. Negocierile au nceput n iulie 2008 i pn n mai 2010, au avut loc 9 runde de negociere. Aceste acorduri trebuie s fie consolidate prin contacte regulate, la intervale scurte de timp, pentru
329 n data de 10 aprilie 2010 aeronava Tupolev 154 care i transporta pe preedintele polonez Lech Kaczynski i pe soia sa, alturi de numeroi ali demnitari, oameni de cultur, efi ai structurilor de securitate i ai cultelor din Polonia, dar i membri ai familiilor victimelor masacrului din 1940 care se ndreptau spre Katyn pentru a participa la o ceremonie de comemorare, s-a prbuit la periferia oraului Peciorsk din regiunea Smolensk, naintea aterizrii pe aeroportul militar.
~ 214 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII a crea o mai mare interdependen, prin care s se consolideze ajutorul Uniunii Europene ctre Rusia ntr-o prima faz, pentru ca treptat s capete credibilitate i s poat s creasc n zona de influen a Rusiei, care este tulburat de profunde conflicte intrastatale, regionale. 3.3. Implicarea i dezvoltarea relaiilor strategice cu zona Asiei de Sud i Sud-Est Cu o populaie de peste 1.331 miliarde de locuitori China se situeaz pe primul loc n lume 330 , ceea ce-i confer i o poziie strategic raportat la acest clasament. n ceea ce privete parteneriatul strategic cu China, acesta trebuie la rndul su consolidat, nu numai din motive economice evidente, dar din motive de securitate de asemenea. China reprezint un factor de potenial instabilitate n Asia pe termen lung 331 , iar acesta este stimulul asupra cruia Uniunea European trebuie s lucreze pentru a crea o mare interdependen i pentru a putea interveni pentru asigurarea stabilitii. n plus, aa cum se cunoate, n Asia balana de putere este mai fragil, iar opiunile multiple de politica extern n zon ale Uniunii Europene n orice moment trebuie avute n vedere. Acesta este motivul pentru care trebuie stabilit un parteneriat strategic i cu Japonia. mpreun cu aceste trei state Rusia, China i Japonia - precum i de US, Uniunea European poate avea o contribuie considerabil n rezolvarea problemei peninsulei Coreea, n cadrul KEDO 332 , sau n afara ei, sau n problema Taiwan-ului. O alta zona cu o stabilitate fragil este cea a Kashmir- ului. Situaia n zon este mult mai tensionat n ultimii ani, de aceea Uniunea European trebuie s caute o a doua opiune de politic extern pentru stabilizarea zonei Asiei de S i SE n India. 3.4. Adoptarea unei poziii strategice n zona Americii Latine Unul dintre punctele de interes ale Uniunii Europene care nu este ns prezent n Strategia de Securitate European este zona Americii Latine. Date fiind legturile strnse care sunt ntreinute cu Mercosur 333 n perspectiva economic, politica
330 Potrivit Raportului PRBS World Population Data Sheet publicat n 2009, 1875 Connecticut Ave., NW, Washington, DC 20009 USA, www.prb.org. 331 China Strategy Paper 2007-2013, http://www.eeas.europa.eu/china/csp/07_13_en.pdf, surs on-line accesat la data de 17.08.2010, ora 13 00 . 332 Abr.eng. KEDO - Korean Peninsula Energy Development Organization 333 MERCOSUR - Piaa comun a sudului (Mercado Comn del Sur - spaniol) a fost fondat n 26 martie 1991 de Brazilia, Argentina, Uruguay i Paraguay, n urma semnrii Tratatului de la Asuncin, tratat dezvoltat n decembrie 1994 prin Protocolul Adiional de la Ouro Preto, prin care se stabilete extern european ar trebui s caute o relaie strns cu Brazilia, statul cel mai prosper din regiune, cu cea mai mare influen n Mercosur i cu cele mai mari anse de a deveni factor de stabilitate regional. n cele din urm, Uniunea European nu trebuie s uite ca este cel mai mare consumator de energie i de combustibili, ca atare trebuie avute n vedere relaii strnse cu statele din Golf. Mai mult dect att, trebuie cutat ca i obiectiv strategic soluionarea conflictului israeliano-palestinian. Turcia a fost considerat ca fiind ara cu cel mai mare potenial stabilizator din regiune, ns perspectivele sunt formulate pe termen mediu i lung. n privina conflictului israeliano-palestinian ns, Uniunea European opteaz pentru soluia a dou state n aceast problem i i manifest capacitatea i dorina de a participa la negocierile duse n acest sens i din care nu poate lipsi. De asemenea, Uniunea European trebuie s ncerce o consolidare a parteneriatului strategic cu Canada, care este benefic mai ales pe termen mediu i lung. 4. RECONFIGURAREA DINAMICII ZONELOR STRATEGICE N INTERIORUL SPAIULUI EUROPEAN Lumea actual este aadar caracterizat de internaionalizarea comunicrii i a schimburilor. Nu mai putem vorbi doar de o problem local fr s o legm de o situaie mai general, deoarece ntreaga situaie local aparine de un sistem mai vast, chiar mondial. Acest fenomen este denumit de ctre Mueller drept globalizare a vieii pe Pmnt. 334
n Balcanii de Vest, acordurile de stabilizare i de asociere intr progresiv n vigoare i se nregistreaz progrese nsemnate n domeniul politicii vizelor, prin acordurile de facilitare a vizelor i acordurile de readmisie existente i printr-un dialog amplu privind liberalizarea vizelor deja instituit n unele ri i nc n pregtire n altele. Sunt necesare eforturi suplimentare, inclusiv utilizarea instrumentelor financiare, pentru combaterea criminalitii organizate i a corupiei, pentru garantarea drepturilor i libertilor fundamentale i pentru constituirea capacitilor administrative n domeniul gestionrii frontierelor, al respectrii aplicrii legii i
structura instituional a MERCOSUR i i se confer personalitate juridic internaional. 334 Mueller (G.O.W), Globalizare a vieii pe Pmnt, a crimei i a prevenirii crimei: Un eseu despre cum s procedm cu criminalii majori care amenin existena continu a omenirii n ESSER (A.) i LAGODNY (P.), Principii i preceduri pentru o nou lege criminal transnaional, Friesburg in Breisgau, Documentaie a unei lucrri internaionale, 1997, pp. 351- 358.
~ 215 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA n domeniul judiciar, pentru ca perspectiva european s devin o realitate. Uniunea i Turcia au convenit s-si intensifice cooperarea pentru a rspunde provocrii comune a gestionrii fluxurilor migratorii i pentru a aborda n special imigraia ilegal. Aceast cooperare ar trebui s se concentreze pe responsabilitatea comun, pe solidaritate, pe cooperarea cu toate statele membre i pe nelegerea comun, innd seama de faptul c Turcia se nvecineaz cu frontierele externe ale Uniunii, de procesul su de negociere i de asistena financiar actual a Uniunii n domenii relevante, inclusiv controlul frontierelor. Finalizarea negocierilor privind acordul de readmisie cu Turcia reprezint o prioritate. Pn atunci, acordurile bilaterale existente ar trebui puse n aplicare n mod corespunztor. Consiliul European ia act de faptul c strategia comun UE - Africa 2007 i planul de aciune definesc domeniul de aplicare al cooperrii n domeniul combaterii terorismului, criminalitii transnaionale i traficului de droguri. Att n cadrul parteneriatului UE-Africa privind mobilitatea, migraia i ocuparea forei de munc (MME), ct i n abordarea global a migraiei i n procesul de urmrire a rezultatelor conferinelor de la Rabat, Paris i Tripoli, ar trebui aprofundat i intensificat dialogul privind migraia cu partenerii africani, punndu-se accentul pe rile aflate de-a lungul rutelor migraiei nereglementate ctre Europa n vederea asistrii acestor ri n eforturile lor de elaborare a politicilor n materie de migraie i n vederea soluionrii chestiunii imigraiei ilegale pe mare i la frontiere. Ar trebui depuse eforturi pentru consolidarea cooperrii, inclusiv ncheierea rapid a acordurilor de readmisie cu Algeria, Maroc i Egipt, i, n conformitate cu concluziile Consiliului European din octombrie 2009, cu Libia. De curnd, Africa de Vest s-a transformat ntr-un centru major de trafic de droguri din America de Sud ctre Europa, ceea ce va necesita o atenie sporit i asisten pentru a stvili traficul de droguri, precum i alte forme de criminalitate transnaionale i de terorism (n interiorul Sahelului) 335 .
Bibliografie: 335
Out of the 23 missions EU has been involved, 13 are ongoing. Overview of the missions and operations of the European Union, December 2009. Strategia de Securitate a UE, A secure Europe n better world, decembrie 2003, Bruxelles, pe www.europa.eu.int. Interviu cu Jonathan Scheele: Romnia i Uniunea European, Revista Studii de Securitate, nr.2, Ed. Unap, 2004. Lumea 2005: enciclopedie politic i militar (studii strategice i de securitate), Editura Centrului Tehnic Editorial al Armatei, Bucureti, 2005. Pactul european privind imigraia i azilul, Consiliul Uniunii Europene, Bruxelles, 13440/08, 24 septembrie 2008. Raportul grupului consultativ privind viitorul politicii n domeniul afacerilor interne Liberty, Security, Privacy: European Home Affairs in an Open World (Libertate, securitate, protecia vieii private: afacerile interne europene ntr-o lume deschis), iunie 2008. http://ec.europa.eu/justice_home/news/consulting_public/news_consulting_0001_en.htm, surs on- line accesat la data de 16.03.2010, ora 08 00 . Comunicare COM(2009) 262 final a Comisiei ctre Parlamentul European i Consiliu, Un spaiu de libertate, securitate i justiie n serviciul cetenilor, Bruxelles, 10.6.2009. Werner Weidenfeld, Die Neue ra der Transatlantischen Beziehungen, Internationale Politik 6 (2001), pp.1-9. David Hastings Dunn, Assessing the Debate, Assessing the Damage: Transatlantic Relations after Bush British Journal of Politics and International Relations 11, 2009. Alex Danchev, How Strong are Shared Values in the Transatlantic Relations ? British Journal of Politics and International Relations 7, 2005. Georgiana Ciceo, Politica extern a administraiei Obama: restructurare sau doar schimbare de direcie? n: Marius Jucan (ed.) America, azi. Studii de americanistic, Cluj-Napoca: Tribuna, 2010. R. Kagan, Of Paradise and Power: America and Europe in the New World Order, NY Vintage Books, 2004.
335 Programul de la Stockholm - o Europ deschis i sigur n serviciul cetenilor i pentru protecia acestora, CO EUR-PREP 2, JAI 81, POLGEN 8, 5731/10, Bruxelles, 3 martie 2010.
~ 216 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII Jaap de Hoop Scheffer, NATO and the EU: Time for a New Chapter, Keynote speech by NATO Secretary General, Berlin, 29 ianuarie 2007, http://www.nato.int. Hastings Dunn, Assessing the Debate, Assessing the Damage. Biroul de Pres al Casei Albe, Remarks by President Obama at Strasbourg Town Hall, Strasbourg, 03 aprilie 2009, http://www.whitehouse.gov/the_press_office/. See Jeffrey A. Frieden, One Europe, One Vote ?, European Union Politics, 5/2 (2004). Philip Gordon, Europes uncommon foreign policy, International Security, 22/1, 1997/8. Nicolae Pun, Georgiana Ciceo, Relaiile transatlantice dup intrarea n vigoare a Tratatului de la Lisabona, Sfera Politicii nr. 4 (146), aprilie 2010. China Strategy Paper 2007-2013, http://www.eeas.europa.eu. Mueller (G.O.W), Globalizare a vieii pe Pmnt, a crimei i a prevenirii crimei: Un eseu despre cum s procedm cu criminalii majori care amenin existena continu a omenirii n ESSER (A.) i LAGODNY (P.), Principii i preceduri pentru o nou lege criminal transnaional, Friesburg in Breisgau, Documentaie a unei lucrri internaionale, 1997. Programul de la Stockholm - O Europ deschis i sigur n serviciul cetenilor i pentru protecia acestora, CO EUR-PREP 2, JAI 81, POLGEN 8, 5731/10, Bruxelles, 3 martie 2010.
~ 217 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
POLITICI I STRATEGII PRIVIND COOPERAREA INTERNAIONAL A UNIUNII EUROPENE DIN PERSPECTIVA TRATATULUI DE LA LISABONA
Ioana Andreea EPURE Institutul de Criminalistic, Inspectoratul General al Poliiei Romne Asist. univ. drd. Amalia NIU Academia de poliie Alexandru Ioan Cuza, Catedra Poliie de Frontier, Pregtire Schengen i limbi strine
The new treaty, which entered into force on 1 December 2009, took over the provisions of the Treaty establishing a Constitution for Europe, managed to keep most of the institutional innovations proposed by the former treaty, even if it is only an act of amending the fundamental Treaties of the European Union. Among experts, there are some who argue that the new Treaty has its shortcomings: first, it does not change the hybrid character of the EU; second, intergovernmental practices still dominate the EU system; and third, the democratic deficit as a system feature is not significantly reduced. However, it is a legal highly important instrument which tends to deeply reform certain areas of interest. On foreign policy, it is stated by experts that the Lisbon Treaty creates a post-modern policy, representing the beginning of a new era in this area characterized by coherence.
Keywords: Lisbon Treaty, CFSP, ESDP, European External Action Service, EU High Representative
Noul tratat, intrat n vigoare la 1 decembrie 2009, a preluat n linii fidele prevederile din Tratatul instituind o Constituie pentru Europa, reuind s pstreze majoritatea inovaiilor instituionale propuse de acesta, chiar dac nu este dect un act de amendare a tratatelor fundamentale ale Uniunii Europene. ntre specialiti exist voci care susin c noul tratat are minusurile sale: n primul rnd, c nu schimb caracterul hibrid al Uniunii Europene; n al doilea rnd, practicile interguvernamentale nc domin n sistemul UE; iar n al treilea rnd, deficitul democratic ca o caracteristic a sistemului nu este redus n mod semnificativ. Cu toate acestea, el reprezint un instrument juridic de o semnificativ importan, care tinde s reformeze profund anumite domenii de interes. Cu privire la domeniul politicii externe, se afirm ntre specialiti c Tratatul de la Lisabona creeaz o politic post-modernist, semnificnd nceputul unei noi ere pentru acest domeniu, marcat de un plus de coeren.
Cuvinte cheie: Tratatul de la Lisabona, PESC, PESA, PEV, Serviciul European pentru Aciunea Extern, naltul Reprezentant al UE
1. TRATATUL DE LA LISABONA I NOUA ABORDARE A BUNELOR PRACTICI EUROPENE N CADRUL RELAIILOR INTERNAIONALE Pentru aceasta, n Titlul V din Tratatul privind Uniunea European, n forma sa consolidat, sunt incluse: Dispoziii generale privind aciunea extern a Uniunii i dispoziii speciale privind politica extern i de securitate comun. Aciunea Uniunii pe scena internaional are la baz principiile care au inspirat crearea, dezvoltarea i extinderea sa i pe care intenioneaz s le promoveze n lumea ntreag: democraia, statul de drept, universalitatea i indivizibilitatea drepturilor omului i a libertilor fundamentale, respectarea demnitii umane, principiile egalitii i solidaritii, precum i respectarea principiilor Cartei Organizaiei Naiunilor Unite i a dreptului internaional 336 . Uniunea depune toate eforturile pentru a dezvolta relaii i a construi parteneriate cu rile tere i cu organizaiile internaionale, regionale sau globale care mprtesc principiile prevzute la primul paragraf. Aceasta promoveaz soluii multilaterale pentru problemele comune, n special n cadrul Organizaiei Naiunilor Unite.
336 Cf. art. 21, Titlu V din Versiune consolidat a Tratatului privind Uniunea European i a Tratatului privind funcionarea Uniunii Europene, publicat n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene 2010/C 83/01 din 30.03.2010.
~ 218 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII Uniunea definete i desfoar politici comune i aciuni i acioneaz pentru asigurarea unui nivel nalt de cooperare n toate domeniile relaiilor internaionale, n scopul: (a) aprrii valorilor, a intereselor fundamentale, a securitii, a independenei i integritii sale; (b) consolidrii i sprijinirii democraiei, a statului de drept, a drepturilor omului i a principiilor dreptului internaional; (c) meninerii pcii, prevenirii conflictelor i consolidrii securitii internaionale, n conformitate cu scopurile i principiile Cartei Organizaiei Naiunilor Unite, precum i cu principiile Actului final de la Helsinki i cu obiectivele Cartei de la Paris, inclusiv cele privind frontierele externe; (d) promovrii dezvoltrii durabile pe plan economic, social i de mediu a rilor n curs de dezvoltare, cu scopul primordial de a eradica srcia; (e) ncurajrii integrrii tuturor rilor n economia mondial, inclusiv prin eliminarea treptat a barierelor n calea comerului internaional; (f) participrii la elaborarea unor msuri internaionale pentru conservarea i mbuntirea calitii mediului i gestionarea durabil a resurselor naturale mondiale, n vederea asigurrii unei dezvoltri durabile; (g) acordrii de asisten populaiilor, rilor i regiunilor care se confrunt cu dezastre naturale sau provocate de om; (h) promovrii unui sistem internaional bazat pe o cooperare multilateral mai puternic i pe o bun guvernare global. Cu toate acestea, n ciuda asimetriilor care exist ntre organizaii n ceea ce privete componena, misiunea strategic sau imaginea pe care o proiecteaz 337 , nu s-a pus niciun moment problema unui joc cu sum nul n care o organizaie s ajung s o exclud pe cealalt, ci doar a unei diferenieri mai clare a mandatului lor 338 . Uniunea asigur coerena ntre diferitele domenii ale aciunii sale externe precum i ntre acestea i celelalte politici ale sale. Consiliul i Comisia, asistate de naltul Reprezentant al Uniunii
337 Simon Duke, The Future of EUNATO Relations: a Case of Mutual Irrelevance Through Competition?, Journal of European Integration 30/1 (2008), pp. 29-33. 338 Hanna Ojanen, The EU and NATO: Two Competing Models for a Common Defence, Journal of Common Market Studies, 44/1 (2006): 57-76. Vezi pentru comparaie i Esther Brimer, Seeing blue: American visions of the European Union, Chaillot Paper no. 105, (Paris: EUISS, 2007), Gustav Lindstrom, EU-US burdensharing: who does what?, Chaillot Paper no. 82, (Paris: EUISS, 2005), Stanley R. Sloan, The United States and the European Defence, Chaillot Paper no. 29, (Paris: EUISS, 2000), Jolyon Howorth, European Defence and the Changing Politics of the European Union: Hanging Together or Hanging Separately?, Journal of Common Market Studies, 39/4 (2001), 765-789. pentru afaceri externe i politica de securitate, asigur aceast coeren i coopereaz n acest scop. Pe baza acestor principii i obiective, Consiliul European identific interesele i obiectivele strategice ale Uniunii. Deciziile Consiliului European privind interesele i obiectivele strategice ale Uniunii privesc politica extern i de securitate comun, precum i celelalte domenii ale aciunii externe a Uniunii. Deciziile pot s priveasc relaiile Uniunii cu o ar sau o regiune sau pot aborda o anumit tematic. 2. DISPOZIII SPECIALE PRIVIND POLITICA EXTERN I DE SECURITATE COMUN n Capitolul al 2-lea din Tratat sunt incluse Dispoziii speciale privind politica extern i de securitate comun, n cadrul crora se precizeaz c principiile enunate anterior se respect ntotdeauna n ceea ce privete aciunea Uniunii pe scena internaional 339 . Uniunea European este ateptat s demonstreze c este capabil s construiasc un mediu de legitimitate care s catalizeze elaborarea unor politici coerente, susinute de un cadru instituional adecvat i o gam eficient de instrumente. 340
Competena Uniunii n materie de politic extern i de securitate comun include toate domeniile politicii externe, precum i toate chestiunile referitoare la securitatea Uniunii, inclusiv la definirea treptat a unei politici de aprare comun care poate conduce la o aprare comun. Acest criteriu a cptat o semnificaie aparte n contextul complexului proces decizional n probleme de politic extern i securitate existent n Uniunea European 341
Politica extern i de securitate comun face obiectul aplicrii unor norme i proceduri speciale. Aceasta este definit i pus n aplicare de Consiliul European i de Consiliu, hotrnd n unanimitate, cu excepia cazului n care tratatele dispun altfel. Adoptarea de acte legislative este exclus. Politica extern i de securitate comun este pus n aplicare de naltul Reprezentant al Uniunii pentru afaceri externe i politica de securitate i de statele membre, n conformitate cu tratatele.
339 Cf. art. 23, Titlu V din Versiune consolidat a Tratatului privind Uniunea European i a Tratatului privind funcionarea Uniunii Europene, publicat n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene 2010/C 83/01 din 30.03.2010. 340 Anne Deighton, European Security and Defence Policy, Journal of Common Market Studies, 40/4 (2002), p. 728. 341 Simon Nuttal, Coherence and constituency n: Christopher Hill i Michael Smith, International Relations and the European Union (New York: Oxford University Press, 2005), p. 92.
~ 219 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA Rolurile specifice al Parlamentului European i Comisiei n acest domeniu sunt definite prin tratate. Curtea de Justiie a Uniunii Europene nu este competent cu privire la aceste dispoziii, cu excepia competenei de a controla respectarea art. 40 din TUE i de a controla legalitatea anumitor decizii menionate la art. 275 (2) din Tratatul privind funcionarea Uniunii Europene. n cadrul principiilor i al obiectivelor aciunii sale externe, Uniunea desfoar, definete i pune n aplicare o politic extern i de securitate comun ntemeiat pe dezvoltarea solidaritii politice reciproce a statelor membre, pe identificarea chestiunilor de interes general i pe realizarea unui grad din ce n ce mai mare de convergen a aciunilor statelor membre. Statele membre sprijin activ i fr rezerve politica extern i de securitate a Uniunii, n spiritul loialitii i solidaritii reciproce i respect aciunea Uniunii n acest domeniu. De asemenea statele membre conlucreaz pentru consolidarea i dezvoltarea solidaritii politice reciproce. Acestea se abin de la orice aciune contrar intereselor Uniunii sau care poate duna eficienei sale ca for de coeziune n relaiile internaionale. Consiliul i naltul Reprezentant sunt cei care asigur respectarea acestor principii. Cile de exercitare a politicii externe i de securitate comun sunt urmtoarele 342 : a) prin definirea orientrilor generale; b) prin adoptarea deciziilor care definesc: aciunile care trebuie ntreprinse de Uniune; poziiile care trebuie luate de Uniune; modalitile de punere n aplicare a deciziilor luate; c) prin consolidarea cooperrii sistematice dintre statele membre privind orientarea politicii acestora. Consiliul European este cel care identific interesele strategice ale Uniunii, stabilete obiectivele i definete orientrile generale ale politicii externe i de securitate comune, inclusiv n ceea ce privete chestiunile avnd implicaii n materie de aprare, adoptnd deciziile necesare 343 . n cazul n care evoluia internaional o impune, preedintele Consiliului European convoac o reuniune extraordinar a Consiliului European pentru a defini liniile strategice ale politicii Uniunii n raport
342 Cf. art. 25, Titlu V din Versiune consolidat a Tratatului privind Uniunea European i a Tratatului privind funcionarea Uniunii Europene, publicat n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene 2010/C 83/01 din 30.03.2010. 343 Cf. art. 26, a.1, Titlu V din Versiune consolidat a Tratatului privind Uniunea European i a Tratatului privind funcionarea Uniunii Europene, publicat n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene 2010/C 83/01 din 30.03.2010. cu aceast evoluie. De asemenea, Consiliul elaboreaz politica extern i de securitate comun i adopt deciziile necesare pentru definirea i punerea n aplicare a acesteia, pe baza orientrilor generale i a liniilor strategice definite de Consiliul European. Consiliul i naltul Reprezentant al Uniunii pentru afaceri externe i politica de securitate asigur unitatea, coerena i eficiena aciunii Uniunii, iar politica extern i de securitate comun este pus n aplicare de naltul Reprezentant i de statele membre, utiliznd mijloacele naionale i ale Uniunii. naltul Reprezentant al Uniunii pentru afaceri externe i politica de securitate, care prezideaz Consiliul Afaceri Externe, contribuie prin propunerile sale la elaborarea politicii externe i de securitate comune i asigur punerea n aplicare a deciziilor adoptate de Consiliul European i Consiliu. Uniunea European este reprezentat n chestiunile referitoare la politica extern i de securitate comun, de ctre naltul Reprezentant. Acesta desfoar, n numele Uniunii, dialogul politic cu terii i exprim poziia Uniunii n cadrul organizaiilor internaionale i al conferinelor internaionale. Consiliul adopt decizii care definesc poziia Uniunii ntr-o anumit chestiune de natur geografic sau tematic. Statele membre asigur conformitatea politicilor lor naionale cu poziiile Uniunii. Orice stat membru, naltul Reprezentant al Uniunii pentru afaceri externe i politica de securitate sau naltul Reprezentant cu susinerea Comisiei poate sesiza Consiliul cu privire la orice chestiune de politic extern i de securitate comun i poate prezenta iniiative sau propuneri Consiliului. n cazurile n care se impune o decizie rapid, naltul Reprezentant convoac, fie din oficiu, fie la solicitarea unui stat membru, n termen de patruzeci i opt de ore sau, n caz de necesitate absolut, ntr-un termen mai scurt, o reuniune extraordinar a Consiliului. Deciziile care intr sub incidena prezentului capitol se adopt de ctre Consiliul European i de ctre Consiliu hotrnd n unanimitate, cu excepia cazului n care prezentul capitol dispune altfel. Adoptarea de acte legislative este exclus. Drept urmare, ea apare mai degrab ca o formul instituional de natur s permit evitarea eventualelor blocaje politice 344 . Fiecare membru al Consiliului care se abine de la vot i poate justifica abinerea printr-o declaraie
344 Antonio Missiroli, The Impact of the Lisbon Treaty on ESDP, European Parliament: Directorate General External Policies of the Union, Brussels, 2008, p. 15.
~ 220 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII oficial, n conformitate cu prezentul alineat. n acest caz, acesta nu are obligaia s aplice decizia, dar accept faptul c decizia angajeaz Uniunea. n spiritul solidaritii reciproce, statul membru n cauz se abine de la orice aciune care ar putea intra n conflict sau ar mpiedica aciunea Uniunii ntemeiat pe decizia respectiv, iar celelalte state respect poziia sa. n cazul n care membrii Consiliului care i nsoesc abinerea de o asemenea declaraie reprezint cel puin o treime din statele membre, ntrunind cel puin o treime din populaia Uniunii, decizia nu se adopt. Prin derogare de la aceste prevederi, Consiliul hotrte cu majoritate calificat: n cazul n care adopt o decizie care definete o aciune sau o poziie a Uniunii, n temeiul unei decizii a Consiliului European privind interesele i obiectivele strategice ale Uniunii; n cazul n care adopt o decizie privind o aciune sau o poziie a Uniunii, la propunerea naltului Reprezentant al Uniunii pentru afaceri externe i politica de securitate prezentat n urma unei cereri exprese pe care Consiliul European i-a adresat-o din proprie iniiativ, sau la iniiativa naltului Reprezentant; n cazul n care adopt orice decizie care pune n aplicare o decizie care definete o aciune sau o poziie a Uniunii; n cazul n care numete un reprezentant special. n cazul n care un membru al Consiliului declar c, din raiuni vitale de politic naional pe care le prezint, are intenia s se opun adoptrii unei decizii cu majoritate calificat, nu se trece la vot. naltul Reprezentant caut, n strns consultare cu statul membru implicat, o soluie acceptabil pentru acesta. n absena unui rezultat, Consiliul, hotrnd cu majoritate calificat, poate solicita Consiliului European s se pronune cu privire la chestiunea n cauz, n vederea adoptrii n unanimitate a unei decizii. 3. PARTICULARITI ALE POLITICII DE SECURITATE I APRARE COMUN A UNIUNII EUROPENE n Seciunea 2 a capitolului indicat se regsesc Dispoziii privind politica de securitate i aprare comun. Politica de securitate i aprare comun face parte integrant din politica extern i de securitate comun 345 . Aceasta asigur Uniunii o capacitate operaional bazat pe mijloace civile i militare. Uniunea poate recurge la acestea n cadrul misiunilor n afara Uniunii pentru a asigura meninerea pcii, prevenirea conflictelor i ntrirea securitii
345 Cf. art. 42, Titlu V din Versiune consolidat a Tratatului privind Uniunea European i a Tratatului privind funcionarea Uniunii Europene, publicat n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene 2010/C 83/01 din 30.03.2010. internaionale, n conformitate cu principiile Cartei Organizaiei Naiunilor Unite. ndeplinirea acestor sarcini se sprijin pe capacitile furnizate de statele membre. Politica de securitate i aprare comun include definirea treptat a unei politici de aprare comune a Uniunii. Aceasta va conduce la o aprare comun dup ce Consiliul European hotrte aceasta n unanimitate. n acest caz, Consiliul recomand statelor membre s adopte o decizie n conformitate cu normele lor constituionale. Politica Uniunii nu aduce atingere caracterului specific al politicii de securitate i de aprare a anumitor state membre, respect obligaiile care decurg din Tratatul Atlanticului de Nord pentru anumite state membre care consider c aprarea lor comun se realizeaz n cadrul Organizaiei Tratatului Atlanticului de Nord (NATO) i este compatibil cu politica comun de securitate i de aprare stabilit n cadrul acesteia. Pentru punerea n aplicare a politicii de securitate i aprare comune, statele membre pun la dispoziia Uniunii capaciti civile i militare pentru a contribui la obiectivele definite de Consiliu. Statele membre care constituie n comun fore multinaionale pot, de asemenea, s le pun la dispoziia politicii de securitate i aprare comune. Statele membre se angajeaz s i mbunteasc treptat capacitile militare. Agenia din domeniul dezvoltrii capacitilor de aprare, cercetare, achiziii i armament - Agenia European de Aprare - identific necesitile operaionale, promoveaz msurile necesare satisfacerii acestora, contribuie la identificarea i, dup caz, la punerea n aplicare a oricrei msuri utile pentru ntrirea bazei industriale i tehnologice n sectorul de aprare, particip la definirea unei politici europene n materie de capaciti i de armament i sprijin Consiliul n evaluarea mbuntirii capacitilor militare. Deciziile referitoare la politica de securitate i aprare comun, inclusiv cele cu privire la lansarea unei misiuni menionate la prezentul articol, se adopt de Consiliu, care hotrte n unanimitate, la propunerea naltului Reprezentant al Uniunii pentru afaceri externe i politica de securitate sau la iniiativa unui stat membru. naltul Reprezentant poate propune recurgerea la mijloace naionale, precum i la instrumente ale Uniunii, dup caz, mpreun cu Comisia. n cadrul Uniunii, Consiliul poate ncredina realizarea unei misiuni unui grup de state membre, n scopul aprrii valorilor Uniunii i al servirii intereselor acesteia. Statele membre care ntrunesc cele mai nalte capaciti militare i care au subscris unor
~ 221 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA angajamente mai stricte n materie n vederea realizrii celor mai solicitante misiuni stabilesc o cooperare structurat permanent n cadrul Uniunii. n cazul n care un stat membru ar face obiectul unei agresiuni armate pe teritoriul su, celelalte state membre sunt obligate s i acorde ajutor i asisten prin toate mijloacele de care dispun 346 . Angajamentele i cooperarea n acest domeniu sunt conforme cu angajamentele asumate n cadrul Organizaiei Tratatului Atlanticului de Nord, care rmne pentru statele membre ale acestei organizaii fundamentul aprrii lor colective i cadrul de punere n aplicare a acesteia. Misiunile, n cadrul crora Uniunea poate recurge la mijloace civile i militare, includ aciunile comune n materie de dezarmare, misiunile umanitare i de evacuare, misiunile de consiliere i de asisten n probleme militare, misiunile de prevenire a conflictelor i de meninere a pcii, misiunile forelor de lupt pentru gestionarea crizelor, inclusiv misiunile de restabilire a pcii i operaiile de stabilizare dup ncetarea conflictelor. Cu toate acestea, Tratatul de la Lisabona introduce o serie de inovaii menite s raionalizeze infrastructura instituional a Uniunii Europene (o preedinie permanent a Consiliului, un nalt Reprezentant pentru afaceri externe i politic de securitate, un Serviciu pentru Aciune Extern), dar al cror impact rmne dificil de evaluat doar din simpla lectur a textului Tratatului, cu att mai mult cu ct acesta rmne ambiguu cu privire la definirea noilor raporturi de fore 347 . Toate aceste decizii adoptate prin intrarea n vigoare a Tratatului de la Lisabona, ne determin s afirmm c dac la nivel de ansamblu Uniunea nu a fost n msur s i defineasc foarte clar misiunea, n interior a ncercat, chiar dac cu rezultate nc incerte, s rezolve unele din problemele cu care s-a confruntat pe parcursul timpului. 4. IMPORTANA SERVICIULUI EUROPEAN PENTRU ACIUNEA EXTERN EUROPEAN EXTERNAL ACTION SERVICE (EEAS) Din perspectiva relaiilor dintre securitate i societate, Consiliul European susine c tehnologia poate fi doar o parte a rspunsului eficient la adresa ameninrilor de securitate, ea trebuind s fie utilizat n combinaie cu procesele organizaionale i
346 Cf. art. 51 din Carta Organizaiei Naiunilor Unite semnat la 26 iunie 1945 la San Francisco, publicat n Monitorul Oficial din 26.06.1945. 347 Wolfgang Wessels i Franziska Bopp, The Institutional Architecture of CFSP after the Lisbon Treaty Constitutional breakthrough or challenges ahead? Challenge Liberty and Security, Research Paper 10(2008), p. 29. intervenia uman. Soluiile trebuie s ia n considerare multidimensionalitatea diferitelor experiene i abordri n cadrul european 348 . n prezent, n plan european cercetarea de securitate primete o atenie special din partea instituiilor comunitare, demonstrnd efortul statelor europene de a asigura un rspuns eficient marii provocri, fenomenul terorist internaional n secolul XXI. Pentru Romnia statutul de membru al Uniunii Europene i, implicit, posibilitatea direct de a accesa fonduri structurale este, cel puin teoretic, premisa pentru o consolidare real a cercetrii naionale n ansamblu. Astfel, perspectiva creat de obiectivele Agendei Lisabona revizuite i ale Programului de Cercetare i de Securitate European impune i un ritm alert de dezvoltare a Ariei Romneti a Cercetrii, pentru a asigura ndeplinirea rolului pe care cercetarea tiinific i dezvoltarea tehnologic trebuie s-l joace n realizarea acestora. n acest context, i n Romnia cercetarea n domeniul securitii i informaiilor de securitate (Security Intelligence) trebuie s beneficieze de aportul unor structuri performante, integrate i complexe de tip care n multe ri sunt grupate n sisteme naionale multidisciplinare sau specializate. Documentul politic (raport) cu privire la parametrii de baz ai Serviciului European pentru Aciunea Extern a fost andosat la Consiliul European din 29-30 octombrie 2009 i a fost prezentat naltului Reprezentant al Uniunii, Serviciul devenind operaional n prima parte a anului 2010. Scopul documentului nu a fost acela de a clarifica toate aspectele legate de funcionarea i structura Serviciului European pentru Aciunea Extern, anticipnd, astfel, elementele Deciziei prin care a fost creat Serviciul, ci de a elabora cadrul care s l ajute pe naltul Reprezentant al Uniunii n formularea propunerilor sale legate de Serviciu. n exercitarea mandatului su, naltul Reprezentant al Uniunii este susinut de un Serviciu European pentru Aciunea Extern. Acest serviciu lucreaz n colaborare cu serviciile diplomatice ale statelor membre i este format din funcionarii serviciilor competente ale Secretariatului General al Consiliului i ale Comisiei, precum i din personalul detaat al serviciilor diplomatice naionale. Organizarea i funcionarea Serviciului European pentru Aciunea Extern se stabilesc prin decizie a
348 Raport general privind activitatea Uniunii Europene, adoptat de Comisia European la 15 ianuarie 2010 sub cota SEC(2010), Direcia General Comunicare Publicaii 1049 Bruxelles, Belgia.
~ 222 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII Consiliului. Consiliul European hotrte la propunerea naltului Reprezentant, dup consultarea Parlamentului European i cu aprobarea Comisiei. n cazul n care o situaie internaional impune o aciune cu caracter operativ din partea Uniunii, Consiliul adopt deciziile necesare. Acestea stabilesc obiectivele, importana, mijloacele care trebuie puse la dispoziia Uniunii, condiiile privind punerea lor n aplicare i, dac este cazul, durata lor. n cazul n care intervine o schimbare a mprejurrilor care are o inciden clar asupra unei situaii care constituie obiectul unei asemenea decizii, Consiliul revizuiete principiile i obiectivele deciziei respective i adopt deciziile necesare care angajeaz statele membre n lurile lor de poziii i n desfurarea aciunilor lor. Orice luare de poziie sau aciune naional avut n vedere n temeiul unei decizii de acest tip face obiectul unei informri din partea statului membru n cauz, ntr-un termen care s permit, n cazul n care este necesar, realizarea unui acord prealabil n cadrul Consiliului. Obligaia informrii prealabile nu se aplic n cazul msurilor care constituie o simpl transpunere n plan intern a deciziilor Consiliului. n cazul n care este imperios necesar n raport cu evoluia situaiei i n absena unei revizuiri a deciziei luate de Consiliu, statele membre pot lua n regim de urgen msurile care se impun, innd seama de obiectivele generale ale deciziei respective. Statul membru care ia asemenea msuri informeaz de ndat Consiliul n legtur cu aceasta. n cazul unor dificulti majore privind punerea n aplicare a unei decizii, orice stat membru sesizeaz Consiliul, care delibereaz i caut soluiile adecvate. Acestea nu pot s contravin obiectivelor deciziei i nu pot duna eficienei acesteia. 5. NALTUL REPREZENTANT AL UNIUNII PENTRU AFACERI EXTERNE I POLITICA DE SECURITATE naltul Reprezentant al Uniunii pentru Afaceri Externe i Politica de Securitate este o combinaie a funciei de nalt Reprezentant pentru Politic Extern i de Securitate Comun i a celei de Comisar pentru Relaii Externe 349 . Aceast funcie reprezint una din cele mai importante inovaii instituionale adus de noul tratat n domeniul PESC/PESA. naltul oficial este ales de Consiliul European prin majoritate calificat, fiind responsabil de coordonarea domeniul PESC/PESA la nivelul Uniunii Europene, avnd n acest fel o poziie cheie la nivelul Uniunii Europene, prezidnd CAGRE 350 , reprezentnd poziia (unitar) a Uniunii Europene pe plan extern,
349 Bruno Angelet, Ioannis Vrailas, op. cit., p. 21. 350 Abr. CAGRE - Consiliului Afaceri Generale i Relaii Externe al Uniunii Europene. fiind, de asemenea, i unul dintre vicepreedinii Comisiei. n activitatea sa va fi sprijinit de un corp diplomatic format din funcionari din departamentele relevante din cadrul Secretariatului General al Consiliului, Comisie i diplomai detaai ai statelor membre. Preedintele Consiliului European este o alt poziie cheie creat de Tratatul de la Lisabona. Acesta va fi ales de Consiliul European prin majoritate calificat pentru o perioad de 2 ani i jumtate (maxim 2 mandate). Tot prin majoritate calificat preedintele va putea fi revocat din funcie. El va prezida Consiliul European asigurnd continuitatea, coeziunea i consensul liniilor directoare trasate n cadrul acestui for suprem al Uniunii. n domeniul PESC, Preedintele Consiliului European are un rol important alturi de naltul Reprezentant al Uniunii pentru Afaceri Externe i Politic de Securitate pentru c asigur reprezentarea Uniunii n domeniul PESC fr a aduce atingere prerogativelor naltului Reprezentant al Uniunii pentru Afaceri Externe i Politica de Securitate. 6. POLITICA EUROPEAN DE VECINTATE I COOPERAREA STRUCTURAT PERMANENT 351
Politica European de Vecintate reprezint o nou abordare n cadrul relaiilor dintre Uniunea European i vecinii si, abordare ce o depete pe cea tradiional bazat pe cooperare. Aceast politic constituie un cadru de consolidare a relaiilor de vecintate i vizeaz intensificarea cooperrii cu statele vecine Uniunii Europene lrgite n vederea crerii unei zone de prosperitate i bun vecintate, a unui cerc de prieteni la frontierele Uniunii. Unul dintre obiectivele Politicii Europene de Vecintate este mprirea beneficiilor aduse de extinderea Uniunii Europene din 2004 cu rile sale vecine. Un alt obiectiv este cel stabilit prin Strategia European de Securitate din 2003, i anume creterea securitii n vecintatea Uniunii extinse. Necesitatea unei Politici Europene de Vecintate (PEV) se face acut simit n 2003, cnd apare problema crerii a noi bariere n Europa dup extinderea Uniunii Europene. n martie 2003, Comisia European n Comunicarea sa asupra Europei Extinse traseaz principiile politicii de vecintate a UE i pune accentul pe importana acordat de ctre Uniune a relaiilor cu vecinii si. Conform acestei Comunicri, ajutorul financiar furnizat pn acum statelor vecine, ndeosebi prin programele TACIS i MEDA, va fi suplimentat in viitor prin crearea unui nou instrument financiar, Instrumentul European
~ 223 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA pentru Vecintate i Colaborare care va susine implementarea politicii de vecintate. Politica European de Vecintate nu ofer statelor vizate (statele din estul Europei i statele mediteraneene, i din iunie 2004 i statele sud- caucaziene) perspectiva aderrii la Uniunea European, ci permite o relaie privilegiat cu vecinii i o mai bun focalizare a eforturilor n domenii de importan vital pentru apropierea statelor vizate de standardele europene. Cooperarea structurat permanent se refer la iniierea unui tip de cooperare accentuat n domeniul capacitilor (proiecte comune) ntre statele membre care dispun de capaciti militare mai avansate i ntrein relaii strnse de cooperare. Statele care vor s se angajeze ntr-o astfel de cooperare vor avea obligaia s informeze n prealabil Consiliul i naltul Reprezentant asupra inteniei lor. Statele incluse n Politica European de Vecintate: n Est: Moldova, Ucraina, Belarus. Uniunea European i Rusia au stabilit s dezvolte n continuare parteneriatul strategic, deja existent, prin crearea celor patru spaii comune, conform deciziilor adoptate la summitul de la St. Petersburg Rusia din luna mai 2003. n Caucazul de Sud: Georgia, Armenia i Azerbaidjan. n Zona Mediteran: Maroc, Algeria, Tunisia, Liban, Libia, Egipt, Israel, Iordania, Siria i Autoritatea Palestinian.
Bibliografie: Anne Deighton, European Security and Defence Policy, Journal of Common Market Studies, 40/4, 2002. Antonio Missiroli, The Impact of the Lisbon Treaty on ESDP, European Parliament: Directorate General External Policies of the Union, Brussels, 2008. Carta Organizaiei Naiunilor Unite semnat la 26 iunie 1945 la San Francisco. Esther Brimer, Seeing blue: American visions of the European Union, Chaillot Paper no. 105, Paris: EUISS, 2007. Gustav Lindstrom, EU-US burdensharing: who does what ?, Chaillot Paper no. 82, Paris: EUISS, 2005. Hanna Ojanen, The EU and NATO: Two Competing Models for a Common Defence, Journal of Common Market Studies, 44/1, 2006. Jolyon Howorth, European Defence and the Changing Politics of the European Union: Hanging Together or Hanging Separately?, Journal of Common Market Studies, 39/4, 2001. Raport general privind activitatea Uniunii Europene, adoptat de Comisia European la 15 ianuarie 2010 sub cota SEC(2010), Direcia General Comunicare Publicaii 1049 Bruxelles, Belgia. Simon Duke, The Future of EUNATO Relations: a Case of Mutual Irrelevance Through Competition ?, Journal of European Integration 30/1, 2008. Simon Nuttal, Coherence and constituency n: Christopher Hill i Michael Smith, International Relations and the European Union (New York: Oxford University Press, 2005. Stanley R. Sloan, The United States and the European Defence, Chaillot Paper no. 29, Paris: EUISS, 2000. Versiune consolidat a Tratatului privind Uniunea European i a Tratatului privind funcionarea Uniunii Europene, publicat n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene 2010/C 83/01 din 30.03.2010. Wolfgang Wessels i Franziska Bopp, The Institutional Architecture of CFSP after the Lisbon Treaty Constitutional breakthrough or challenges ahead? Challenge Liberty and Security, Research Paper 10, 2008.
~ 224 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
~ 226 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
~ 227 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
n opinia noastr, globalizarea pieei mondiale n contextul creia este analizat fenomenul criminalitii transfrontaliere, aduce cu sine multiple beneficii, dar i costuri, care uneori sunt evitabile, alteori nu. Pe msur ce crete libertatea i intensitatea micrii bunurilor i volumul comerului, fenomenul criminalitii transfrontaliere se accentueaz, apar forme din ce n ce mai evoluate ale sectorului subteran, iar aria operaiunilor ilicite se lrgete, n vederea obinerii unor venituri importante, sustrase controlului autoritilor statului. Necesitatea stoprii operaiunilor de crim organizat transnaional este o prioritate internaional care impune cooperarea la nivelul organismelor i instituiilor specializate n domeniu, a organizaiilor regionale i a tuturor guvernelor naionale. n final, dorim s recomandm cu cldur prezenta lucrare, att specialitilor ct i nespecialitilor, deoarece aceasta se situeaz printre cercetrile fundamentale ale criminalitii transfrontaliere, oferind soluii i direcii de aciune n scopul diminurii i poate, ntr-un final eradicrii acestui flagel, dei trebuie s precizm, cu prere de ru, c, fenomenul este direct legat i izvorte din natura fiinei umane.
Prof. univ. dr. IOAN T. BARI ACADEMIA DE STUDII ECONOMICE BUCURETI Bucureti, 30.05.2011
~ 228 ~ Numrul 1/2011 REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Psihosociologia organizaional, a doua ediie adaugit i revizuit, scris de prof. univ. dr. tefan Prun, surprinde latura uman i relaional a organizaiei, dinamica capitalului uman i modul cum acesta poate fi transformat n profit i eficien. Este cu siguran o analiza multidisciplinar unde sociologia, psihologia, teoria organizaional i managementul i dau mna pentru a explica: Modul cum se mic comportamentale indivizilor n plan organizaional ? Cum se ciocnesc unele de altele ? Cum interacioneaz cu managementul ? Sau cum mpletesc indivizi interesele personale cu cele organizaionale ? Organizaia ca i cmp de investigaie are particulariti evidente din punctul de vedere al psihosociologiei. Autorul le relev i le analizeaz din punctul de vedere al eficienei muncii i al managementului. Capitalul uman devine o resurs aproape inepuizabil astzi n ecuaia organizaiei moderne iar aceast ipotez este demonstrat n paginile crii.
Prof. Univ. Dr. Costic VOICU
~ 229 ~ Numrul 1/2011 ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
ATENIE
AUTORI DE OPERE TIINIFICE
Este important s tii c:
Orice utilizare a operelor protejate prin drept de autor (articole, studii, comunicri, conferine, cursuri, prelegeri, tratate etc.) trebuie, cu excepiile instituite de lege, autorizate de creatorii acestora sau de persoanele mputernicite de ei! Orice utilizare a operelor protejate, inclusiv pe baza unor licene legale, trebuie s aduc autorilor un venit corespunztor gradului de utilizare al acestora! Exist forme de utilizare a operelor care scap controlului autorilor, aceste utilizri fiind gestionate, obligatoriu, prin i de ctre organismele de gestiune colectiv! Operele tiinifice sunt cele care n mod frecvent sunt reproduse neautorizat n scop comercial sau n scop privat, autorii acestora trebuind s fie, dup caz, despgubii sau remunerai corespunztor! n numele autorilor de opere se colecteaz de la utilizatori sume de bani, dar autorilor de opere tiinifice nu li s-au remis, dect cu rare excepii, sumele cuvenite! Interesele autorilor de opere tiinifice pot fi i trebuie s fie aprate eficient i n folosul acestora. Acestea sunt cteva dintre motivele pentru care, din iniiativa unor cadre didactice universitare (din Institutul de Cercetri Juridice din cadrul Academiei Romne, de la Universiti din Bucureti, Cluj-Napoca, Constana, Craiova, Iai, Trgovite, Trgu Mure i Timioara, precum i avocai, autori de opere tiinifice i titulari de drepturi de autor) a cror principal preocupare este protecia operelor i a autorilor de opere (Dreptul proprietii intelectuale), n temeiul art. 40 din Constituia Romniei i a art. 168 i urmtoarele din Legea nr. 8/1996 privind dreptul de autor i drepturile conexe, a luat fiin SOCIETATEA AUTORILOR I EDITORILOR ROMNI DE OPERE TIINIFICE-PERGAM. PERGAM este persoan juridic romn de drept privat, autonom, neguvernamental, apolitic i fr scop patrimonial i i desfoar activitatea potrivit legislaiei din Romnia (Legea nr.8/1996 privind dreptul de autor i drepturile conexe, cu completrile i modificrile ulterioare i a Ordonanei Guvernului nr. 26/2000, privind asociaiile si fundaiile, modificat i completat cu Ordonana Guvernului nr. 37/2003) i statutului. Prin Decizia nr. 98/2009 a Directorului general al ORDA, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 579 din 20 august 2009, PERGAM a fost avizat i funcioneaz ca organism de gestiune colectiv a drepturilor de autor ale autorilor i editorilor romni de opere tiinifice. Majoritatea autorilor de opere tiinifice care ni s-au alturat sunt din domeniul juridic, economic, medical, geografie, matematic, art, comunicare (academicieni, profesori universitari i alte cadre universitare, procurori, judectori, avocai, notari, consilieri n proprietate industrial, consilieri juridici, specialiti din cadrul ORDA, OSIM, Televiziuni etc.). PERGAM nvit pe toi autorii de opere tiinifice i pe succesorii n drepturi ai acestora s se adreseze organismului colectiv de gestiune a drepturilor n interesul i conform cu interesele fiecruia.
Pentru detalii v rugm s consultai site-ul www.pergam.ro