Studiu Analitic Privind Investigarea Şi Judecarea Cauzelor de Trafic de Persoane Şi A Infracţiunilor Conexe

STUDIU ANALITIC PRIVIND INVESTIGAREA
I JUDECAREA CAUZELOR DE TRAFIC DE PERSOANE

I A INFRACIUNILOR CONEXE
Organizaia Internaional pentru Migraie (OIM)
Chiinu, 2013

Publicaia: Studiu Analitic privind investigarea i judecarea cauzelor de trafic de persoane i a
infraciunilor conexe
Concept: Irina TODOROVA i Ion VIZDOGA

Autori: Ion VIZDOGA (Lider al echipei), Dumitru ROMAN, Anatolie DONCIU, Diana IONI, Vasile ROTARU
(experi), Ina RUSU, Andrei LUTENCO (OIM)
Consultant: Albert MOSKOWITZ (OIM)
Acest Studiu a fost posibil cu suportul acordat de Departamentul de Stat al Statelor Unite n baza Termenilor
Grantului nr. S-SGTIP-10-GR-0023 viznd proiectul Prevenirea corupiei i impunitii n lupta mpotriva traficului
de persoane prin abilitarea media i prin consolidarea cooperrii ntre societatea civil i organele de drept
2010-2013 implementat de Organizaia Internaional pentru Migraie (OIM). Opiniile exprimate aici aparin
autorilor i nu reflect n mod necesar viziunile Departamentului de Stat al Statelor Unite.
Denumirile ntrebuinate i modalitatea de prezentare a materialului n cadrul lucrrii nu reprezint punctul de
vedere al OIM sau al Departamentului de Stat al Statelor Unite privind statutul juridic al oricrei ri, teritoriu,
ora sau zon, sau al autoritilor acestora, sau privind frontierele i hotarele acestora.
OIM este fidel principiului c migraia legal ce respect demnitatea uman aduce beneficii migranilor i
societii. n calitate de organizaie inter-guvernamental, OIM colaboreaz cu partenerii si pe plan mondial dup
cum urmeaz: asist la satisfacerea provocrilor operaionale ale migraiei; promoveaz nelegerea integral a
problemelor ce in de migraie; ncurajeaz dezvoltarea economic i social prin intermediul migraiei; activeaz
pentru respectarea real a demnitii umane i a bunstrii migranilor.
Studiul a fost posibil cu suportul special al Oficiului pentru Monitorizarea i Combaterea Traficului de Persoane
al Departamentului de Stat al Statelor Unite, al Curii Supreme de Justiie a Republicii Moldova, al Procuraturii
Generale a Republicii Moldova i al Ambasadei Statelor Unite ale Americii n Moldova.
Editor: Organizaia Internaional pentru Migraie (OIM)
Str. Ciuflea 36/1
MD 2001 Chiinu
Republica Moldova
Tel: +373.22.23.29.40
Fax: +373.22.23.28.62
E-mail: iomchisinau@iom.int
Internet: http://www.iom.int, http://www.iom.md
2013 Organizaia Internaional pentru Migraie (OIM)

Toate drepturile rezervate. Nici o parte a acestei publicaii nu poate fi reprodus, stocat ntr-un sistem de preluare,
sau transmis n orice form sau prin orice mijloace, electronice, mecanice, prin fotocopiere, nregistrare sau
altfel fr permisiunea prealabil n form scris a editorului (OIM).
CUPRINS
CUVNT NAINTE
vii
INTRODUCERE
ix
PARTEA I: CONTEXT, OBIECTIVE I METODE
PARTEA II: SUMARUL CONSTATRILOR

II.1 NCADRAREA JURIDIC A ACIUNILOR CRIMINALE
II.2 INVESTIGAREA
II.3 JUDECAREA
II.4 COMPENSAREA VICTIMEI
II.5 COOPERAREA INTERNAIONAL
II.6 PREVENIREA
II.7 CORUPIA
4
4
5
7
8
9
9
9
PARTEA III: RECOMANDRI

III.1 MODIFICAREA CADRULUI LEGISLATIV NAIONAL
A. COMPENSAREA VICTIMEI
B. MIGRANTUL IREGULAR I MIGRANTUL-VICTIM
C. JURISPRUDENA
III.2 MSURI INSTITUIONALE/ORGANIZAIONALE DE INVESTIGARE A TRAFICULUI DE PERSOANE
I A INFRACIUNILOR CONEXE
A. EFICIENTIZAREA URMRIRII PENALE
B. SUPRAVEGHEREA DE PROCURORUL IERARHIC SUPERIOR
C. MBUNTIREA CALITII JUSTIIEI
D. PROTECIA VICTIMEI
E. COOPERAREA INTERNAIONAL
F. PREVENIREA TRAFICULUI DE PERSOANE I A INFRACIUNILOR CONEXE
G. CORUPIA
PARTEA IV: CONSTATRI SPECIFICE
IV.1 TRAFICUL DE COPII
1. CONTEXT
2. PROFILUL PERSOANEI ACUZATE
3. MIJLOACE I SCOPURI
4. PROFILUL VICTIMEI
5. SESIZAREA
6. ACIUNI PROCESUALE
7. DREPTUL LA APRARE I REPREZENTARE
8. COOPERAREA PE PLAN NAIONAL I INTERNAIONAL
9. MSURI PROCESUALE DE CONSTRNGERE
10. TERMENELE DE DESFURARE A PROCESELOR PENALE
11. EDINELE DE JUDECAT
12. PARTICIPAREA I COMPORTAMENTUL PRILOR N
EDINELE DE JUDECAT
13. SOLUIONAREA CAUZELOR
IV.2 TRAFICUL DE FIINE UMANE
1. CONTEXT
11
11
11
11
12
12
12
13
14
14
15
15
16
17
17
17
19
20
22
24
25
30
32
34
35
35
36
36
42
42
44
iii
5. SESIZAREA
12. PARTICIPAREA I COMPORTAMENTUL PRILOR N EDINELE DE JUDECAT
IV.3 PROXENETISMUL
1. CONTEXT
3. PROFILUL PERSOANEI ANTRENATE N PROSTITUIE
4. SESIZAREA
IV.4 TRECEREA ILEGAL A FRONTIEREI DE STAT
1. CONTEXT
3. SESIZAREA
5. DREPTULUI LA APRARE
IV.5 ORGANIZAREA MIGRAIEI IREGULARE (TRAFICUL ILEGAL DE MIGRANI)
1. CONTEXT
4. SESIZAREA
IV.6 MUNCA FORAT
1. CONTEXT
iv
45
47
52
52
59
63
65
65
66
67
67
75
75
75
77
79
80
83
86
87
87
88
88
91
91
92
93
93
94
96
96
97
97
98
100
100
101
102
104
104
107
109
110
110
111
111
113
113
114
115
4. SESIZAREA
IV.7 SCOATEREA ILEGAL A COPIILOR DIN AR
1. CONTEXT
2. PROFILUL PERSOANEI ACUZATE I AL VICTIMEI
3. SESIZAREA I ALTE ACTE PROCESUALE
4. TERMENELE DESFURRII URMRIRII PENALE
5. JUDECAREA CAUZELOR
IV.8 INDICII CORUPIEI N CAUZELE DE TRAFIC DE PERSOANE I PROXENETISM
CONCLUZIE
116
116
117
119
120
120
120
120
123
123
123
124
125
125
128
130
CUVNT NAINTE
Fiind un fenomen global, traficul de persoane nu a ocolit nici Republica Moldova. Devenind un nou
stat democratic, aprut n urma destrmrii Uniunii Sovietice, n cursul perioadei de tranziie ara a avut a se
confrunta cu un ir ntreg de probleme sociale i economice. Traficul de persoane a fost alimentat de aceste
probleme, mpingnd mii de femei, brbai i copii n situaii de exploatare n diferite ri ale lumii i aducnd
venituri enorme traficanilor.
O problem de o asemenea amploare cerea un rspuns pe msur eforturi consecvente ndreptate
spre prevenirea i pedepsirea crimei, precum i spre protecia i asistarea celor care au devenit victime sau care
risc s fie exploatai. Organizaia Internaional pentru Migraie (OIM) contribuie la aceste eforturi n Moldova
ncepnd cu anul 2000, cnd i-a deschis oficiul n ar. Lucrarea de fa este bazat pe aceast experien dar i
pe nelegerea c o munc enorm mai rmne a fi realizat.
Pe parcursul anilor, OIM a stabilit relaii strnse cu ageniile guvernamentale implicate n domeniul
prevenirii i combaterii traficului, inclusiv Centrul de Combatere a Traficului de Persoane (CCTP) al Ministerului
Afacerilor Interne i Ministerul Muncii, Proteciei Sociale i Familiei (MMPSF). OIM a fost fidel cauzei prevenirii
traficului, fiind un actor cheie n asigurarea proteciei, asistenei, repatrierii i reabilitrii victimelor traficului n
Moldova i o agenie de baz n dezvoltarea Sistemului naional de referire (SNR) pentru protecia i asistena
victimelor i potenialelor victime ale traficului de fiine umane. De la nceputul programului su n Moldova,
OIM a contribuit la asigurarea asistenei i proteciei a peste 3000 victime ale traficului, dar i a peste 6000
poteniale victime persoane vulnerabile expuse riscului real de a fi traficate.
Cu toate acestea, eforturile noastre au artat c accentul pe protecia victimelor uneori poate aduce
doar la un succes parial, dac victimele nu au un acces adecvat la justiie i dac investigarea, urmrirea penal
i condamnarea criminalilor sunt realizate insuficient fcnd loc riscului impunitii. OIM a neles c asigurarea
rspunderii celor vinovai de comiterea crimei de trafic i garantarea accesului victimelor la remedii adecvate
sunt dou principii de baz ale rspunsului guvernului fa de fenomen. Anume din aceast cauz, prevenirea
impunitii infractorilor i, cu att mai mult, a complicitii agenilor guvernamentali n astfel de crime ar trebui
s fie o prioritate.
Aceast nelegere a condus la ideea proiectului Prevenirea corupiei i impunitii n lupta mpotriva
traficului de persoane prin abilitarea media i prin consolidarea cooperrii ntre societatea civil i organele
de drept 2010-2013, scopul general al cruia a fost de a preveni impunitatea n cazurile de trafic de persoane
prin sporirea transparenei n procesul de investigare, urmrire penal i judecare, prin efectuarea unor
analize detaliate ale proceselor de judecat pe cauzele de trafic, activiti de sporire a capacitilor i sporirea
cooperrii dintre principalii actori, inclusiv mass-media i societatea civil. Prezentul Studiu a fost elaborat ca un
element cheie al acestui proiect. Acesta a fost conceptualizat de Dna Irina Todorova, Coordonatorul Programului
Prevenire i Protecie al OIM Moldova i coordonatorul acestui proiect, mpreun cu Dl Ion Vizdoga, avocat i
expert juridic n cazuri de trafic de persoane, crora le sunt profund recunosctor pentru munca minuioas n
elaborarea i promovarea conceptului acestei lucrri. Propunerile astfel elaborate au primit susinerea financiar
a Departamentului de Stat al Statelor Unite care a fcut posibil producerea lucrrii pe care o avei n fa.
Studiul Analitic privind investigarea i judecarea cauzelor de trafic de persoane i a infraciunilor conexe
este unul fr precedent n Moldova. Eforturile anterioare de monitorizare a activitii organelor judiciare au
revelat existena unui ir de probleme, inclusiv legate de transparen.1 Astfel de probleme sunt cu att mai
acute n cazurile de trafic de persoane, dat fiind faptul c acestea adesea implic dileme precum alegerea dintre
principiul publicitii procesului judiciar i viaa privat a persoanei, oferind uneori spaiu pentru corupie,
ncadrare juridic tendenioas a aciunilor criminale, sau abuzuri mpotriva drepturilor victimelor. Cu toate
acestea, o analiz aprofundat exclusiv a cauzelor de trafic nu a fost ntreprins pn la apariia prezentei
lucrri, iar noi sperm c constatrile prezentate n Studiu vor acoperi aceast lacun informaional.
Analiza minuioas a cauzelor penale de trafic de persoane judecate i arhivate n anii precedeni
de instanele moldoveneti,2 a scos n eviden principalele probleme ce in de investigarea acestei crime la
diferitele etape ale procesului penal, precum i a oferit o perspectiv important asupra fenomenului traficului
A se vedea Raportul Analitic al OSCE Respectarea standardelor unui proces echitabil i a drepturilor corespunztoare ale
prilor n cadrul proceselor judiciare, accesibil la: http://www.osce.org/ro/moldova/32536
2
ncepnd cu anul 2006, cnd legislaia penal a Moldovei a fost ajustat la prevederile Protocolului de la Palermo privind
Prevenirea, Reprimarea i Pedepsirea Traficului de Persoane, n special al Femeilor i Copiilor.
1
vii
de persoane n Moldova, dar i asupra provocrilor cu care se confrunt sistemul justiiei penale al Republicii
Moldova n general. Totodat, analiza nu s-a limitat la cauzele calificate de instane drept trafic de persoane
unele categorii conexe3 la fel au fost analizate pentru a soluiona chestiunea calificrilor preconcepute n modul
cel mai comprehensiv. Atenie sporit s-a acordat identificrii indicilor corupiei i incompetenei unde au
aprut asemenea dubii, dar i realizrii drepturilor victimelor, inclusiv dreptul la despgubiri i dreptul la un
proces echitabil. Un element crucial al Studiului l constituie recomandrile, care vin s ating ntr-o manier
comprehensiv i la mai multe nivele lacunele identificate n rspunsul justiiei penale la fenomenul traficului.
n total au fost procesate 380 cazuri de ctre o echip de experi n domeniul justiiei penale sub
direcionarea OIM. Constatrile i recomandrile Studiului au fost consultate i validate cu principalii actori antitrafic din Moldova. Chiar i nainte de publicarea prezentei lucrri, constatrile acesteia au fost luate n consideraie
n activitatea anti-trafic, inclusiv la elaborarea modulelor instruirilor pentru organele de urmrire penal. Mai
mult dect att, n baza rezultatelor Studiului, OIM a elaborat Ghidul Practic privind investigarea infraciunilor
de trafic de persoane pentru ofieri de urmrire penal i procurori, care conine instruciuni detaliate cu privire
la modalitile de investigaie i urmrire penal n cazurile de trafic de persoane pentru a evita erorile de tipul
celor identificate n studiu. Cu alte cuvinte, au fost depuse eforturi enorme n aceast publicaie, i, n consecin,
sunt ateptate mari rezultate.
Aceast lucrare nu ar fi fost posibil fr suportul Departamentului de Stat al Statelor Unite, al Oficiului
su pentru Monitorizarea i Combaterea Traficului de Persoane i al Ambasadei Statelor Unite ale Americii n
Republica Moldova, al cror suport a fost baza ntregului proiect i crora le sunt profund recunosctor. La fel,
le suntem recunosctori Curii Supreme de Justiie a Republicii Moldova (CSJ), depozitarul central al arhivei
dosarelor un partener indispensabil n acest proiect, care a fost deschis i a susinut aceast iniiativ i care
a acordat experilor OIM asisten n lucrul lor la sediul CSJ. La fel, dorim s mulumim Procuraturii Generale a
Republicii Moldova pentru sprijinul oferit, n special pentru sugestiile i comentariile asupra Studiului care au
fost utile i valoroase. n cele din urm, dar, cu siguran nu n ultimul rnd, doresc s aduc mulumiri echipei de
experi OIM care au lucrat asupra acestei iniiative, pentru munca lor colosal i dedicaie, precum i membrilor
echipei OIM care au participat n realizarea acestui produs.

Antonio POLOSA
ef al misiunii
OIM Moldova
Pe lng cele dou infraciuni de trafic prevzute de Codul penal Traficul de Copii i Traficul de Fiine Umane Studiul
se axeaz i pe infraciunile de Proxenetism, Trecerea ilegal a frontierei de stat, Organizarea migraiei iregulare (traficul
ilegal de migrani), Munca forat, Scoaterea ilegal a copiilor din ar.
viii
INTRODUCERE
Prezentul Studiu este publicat n cadrul proiectului Prevenirea corupiei i impunitii n lupta mpotriva
traficului de persoane prin abilitarea media i prin consolidarea cooperrii ntre societatea civil i organele de
drept 2010-2013 finanat de Departamentul de Stat al Statelor Unite i implementat de Organizaia Internaional
pentru Migraie (OIM). Acest Studiu conine constatrile, concluziile i recomandrile echipei formate din cinci
experi contractai de OIM i ale doi reprezentai OIM n baza unei analize comprehensive a 380 dosare penale
finalizate (2006-2010) realizat de patru din experi pe urmtoarele categorii de infraciuni: trafic de fiine
umane (articolul 165 din Codul Penal al Republicii Moldova, n continuare CP), trafic de copii (articolul 206
CP), proxenetism (articolul 220 CP), trecerea ilegal a frontierei de stat (articolul 362 CP), organizarea migraiei
iregulare (articolul 362/1 CP), scoaterea ilegal a copiilor din ar (articolul 207 CP) i munca forat (articolul 168
CP). Analiza a avut scopul de a evalua calitatea urmririi penale i judecrii infraciunilor de trafic de persoane i
a infraciunilor conexe la toate etapele procesului penal, de a identifica numrul condamnrilor i rencadrrilor
juridice a cauzelor, de a explora cum sunt protejate drepturile victimelor n cadrul procesului penal, de a vedea
dac au fost prezeni careva indici ai corupiei n dosarele analizate, i de a face recomandri privind soluiile
posibile pentru problemele identificate.
Studiul a fost elaborat dup parcurgerea a 7 etape:
1. Contractarea echipei de experi.
Liderul echipei de experi, avocat cu renume i experien n domeniul anti-trafic, a fost contractat la
etapa iniial a proiectului. Imediat naintea nceperii studierii dosarelor OIM a selectat i a contractat 4 experi
n drept (toi fiind n acelai timp avocai i profesori, doi din ei foti procurori, cu experien).
2. Elaborarea formularelor standard cu indicatori.
Formularul standard care urma a fi completat cu datele din fiecare dosar n parte a fost elaborat de
Liderul echipei de experi n coordonare cu OIM i Ambasada Statelor Unite ale Americii n Republica Moldova
(Ambasada SUA). Formularul standard coninea indicatori ce ineau de profilul infractorului i al victimei, datele
privind aciunile procesuale, date cu privire la aprarea persoanei acuzate i reprezentarea prii vtmate,
compensarea prilor vtmate/civile, date privind termenii n cadrul procesului penal, privind sentinele, privind
cooperarea internaional i altele.
3. Acumularea dosarelor penale.
Pentru a avea acces la dosarele respective, OIM, Liderul echipei de experi i reprezentaii Ambasadei
SUA au avut o serie de ntlniri oficiale cu Curtea Supreme de Justiie i cu Procuratura General. n rezultat, a
fost semnat un Acord de Colaborare ntre OIM i Curtea Suprem de Justiie, potrivit cruia Curtea Suprem
de Justiie urma s colecteze dosarele penale solicitate din toate raioanele Republicii Moldova i s le pun la
dispoziia experilor contractai de OIM.
4. Instruirea experilor.
OIM a organizat cteva edine n care Liderul echipei a instruit i a discutat cu experii indicatorii din
formularele standard. Liderul echipei a fost n permanent legtur cu experii pe parcursul studierii de ctre
acetia a dosarelor n cadrul Curii Supreme de Justiie.
5. Completarea formularelor.
Imediat dup elaborarea formularelor i dup acumularea dosarelor de ctre Curtea Suprem de Justiie,
echipa de experi a nceput studierea dosarelor. Odat cu studierea fiecrui dosar se completa un formular. n
final au fost completate 380 formulare. Dat fiind faptul c dosarele penale nu puteau fi scoase din cadrul sediului
Curii Supreme de Justiie, dup cum s-a convenit n baza Acordului de Colaborare, Curtea Suprem de Justiie
a pus la dispoziia experilor OIM care studiau dosarele un birou separat mobilat i astfel toate datele au fost
acumulate de experi la sediul Curii Supreme de Justiie. OIM a asigurat experii cu tot echipamentul necesar i
birotic pentru a facilita colectarea datelor (aa precum laptop-uri, Xerox, scaner, hrtie i altele similare).
ix
6. Sistematizarea i compilarea datelor.
Fiecare expert a sistematizat datele din formularele pe fiecare dosar ntr-un singur raport statistic (separat
pe fiecare articol relevant din Codul Penal). Rapoartele statistice astfel elaborate au fost expediate Liderului
echipei de experi. n baza rapoartelor statistice sistematizate de experi, Liderul echipei a elaborat rapoartele
statistice compilate pentru capitolele tematice ale Studiului.
7. Elaborarea Studiului.
n cadrul 30 sesiuni de lucru (care au avut loc la sediul Misiunii OIM Moldova) toi indicatorii obinui n
procesul studiului au fost analizai n detaliu de grupul de experi i descrii n proiectul Studiului, cu exemple
relevante care ilustreaz att practici pozitive ct i deficiene la diferite faze ale procesului penal. La aceste
sesiuni au participat toi experii, Liderul echipei de experi i un reprezentant al OIM. La finele sesiunilor de
lucru, grupul de experi a expediat n adresa OIM proiectul Studiului cu titlul Studiu Analitic privind investigarea
i judecarea cauzelor de trafic de persoane i a infraciunilor conexe, care ulterior a fost validat, n cadrul unei
mese rotunde, cu Ambasada SUA i ali parteneri ai OIM i actori principali n domeniul anti-trafic precum
Procuratura General, Curtea Suprem de Justiie, Secretariatul Permanent pe lng Comitetul Naional pentru
Combaterea Traficului de Fiine Umane, Centrul pentru Combaterea Traficului de Persoane i Consultantul (fost
procuror federal al Statelor Unite ale Americii) Centrului pentru Combaterea Traficului de Persoane contractat
de OIM n baza unui alt proiect finanat de Departamentul de Stat al Statelor Unite, USAID, Serviciul Grniceri i
Centrul Internaional La Strada, i a fost ajustat n lumina comentariilor i sugestiilor recepionate din partea
partenerilor menionai mai sus.
Studiul este structurat n 4 pri:
Partea I: Context, Obiective i Metode o seciune introductiv dedicat descrierii contextului general al
Studiului, a obiectivelor i metodologiei utilizate de experi pentru efectuarea analizei dosarelor penale i pentru
elaborarea studiului.
Partea II: Sumarul constatrilor prezint cele mai importante constatri generale din Studiu;
Partea III: Recomandri rezumnd principalele recomandri elaborate n baza constatrilor din
Studiu;
Partea IV: Constatri specifice conine opt capitole privind constatrile specifice ale Studiului. Fiecare
capitol este axat pe o singur infraciune i conine date obinute exclusiv din dosarele studiate pe categoria de
infraciuni respectiv, cu excepia capitolului IV.8, care analizeaz chestiunea corupiei:
IV.1: Traficul de Copii (articolul 206 CP) 23 dosare intentate mpotriva a 31 persoane.
IV.2: Traficul de Fiine Umane (articolul 165 CP) 129 dosare intentate mpotriva a 171 persoane.
IV.3: Proxenetismul (articolul 220 CP) 112 dosare intentate mpotriva a 125 persoane.
IV.4: Trecerea Ilegal a Frontierei de Stat (articolul 362 CP) 89 dosare intentate mpotriva a 107 persoane.
IV.5: Organizarea migraiei iregulare (articolul 362/1 CP) 19 dosare intentate mpotriva a 23 persoane.
IV.6: Munca Forat (articolul 168 CP) 6 dosare intentate mpotriva a 9 persoane.
IV.7: Scoaterea ilegal a copiilor din ar (articolul 207 CP) 3 dosare intentate mpotriva a 6 persoane.
IV.8: Indicii corupiei n cazurile de trafic de persoane i proxenetism.
PARTEA I: CONTEXT, OBIECTIVE I METODE

Cadrul legislativ
nainte de intrarea n vigoare a noului Cod Penal al Moldovei n 2002, traficul de fiine umane era incriminat
n Codul Penal al Moldovei adoptat n 1961. La nceput, n anul 1997, a fost incriminat traficul de copii, n calitate
de infraciune separat. Mai trziu, n anul 2001, traficul persoanelor adulte a fost adugat n calitate de infraciune
distinct n Codul Penal. n anul 2002, atunci cnd a fost adoptat un nou Cod Penal, traficul de copii (articolul 206) i
traficul de fiine umane (articolul 165) au fost incluse ca infraciuni distincte, prima (articolul 206) fiind considerat
infraciune excepional de grav (prevznd pedeapsa maxim deteniune pe via). n noul Cod Penal metodele
prevzute de primul aliniat al articolului 165 ce ine de traficul de fiine umane constituie circumstane agravante
pentru articolul 206 (deoarece n cazul copiilor metodele nu sunt necesare pentru ca traficul s aib loc).
Decizia Guvernului Moldovei de a incrimina traficul de copii n calitate de infraciune separat de traficul
de fiine umane a fost dictat de dorina sa de a se conforma cu angajamentele asumate pe plan internaional n
baza Conveniei cu privire la drepturile copilului, Convenia suplimentar cu privire la abolirea sclaviei, a traficului
cu sclavi i a instituiilor i practicilor analoge sclaviei i n baza altor tratate internaionale potrivit crora statele
sunt ncurajate s ntreprind aciuni afirmative pentru a asigura protecia copilului (care este considerat mai
vulnerabil dect adultul) mpotriva tuturor formelor de exploatare i sclavie.
Astfel, la moment Codul Penal al Republicii Moldova conine dou articole care incrimineaz infraciunea
de trafic de persoane, dup cum este definit n articolul 3 din Protocolul de la Palermo privind Prevenirea,
Reprimarea i Pedepsirea Traficului de Persoane, n special al Femeilor i Copiilor, suplimentar la Convenia
Naiunilor Unite mpotriva Criminalitii Transnaionale Organizate (Protocolul de la Palermo) i n Convenia
European privind Lupta mpotriva Traficului de Fiine Umane (Convenia European) Traficul de Fiine Umane
(articolul 165 CP) i Traficul de Copii (articolul 206 CP).
A fost general acceptat faptul c incriminarea traficului de fiine umane n legislaia Moldovei este n
conformitate cu definiiile i cerinele internaionale4 i incriminarea traficului de copii n cadrul unei norme
speciale a fost salutat de experi.5
Pe lng infraciunile de trafic de persoane, legislaia Moldovei de asemenea prevede pedeaps pentru
o serie de infraciuni conexe, de interes pentru prezentul Studiu, n particular: proxenetismul (articolul 220 CP),
trecerea ilegal a frontierei de stat (articolul 362 CP), organizarea migraiei iregulare (articolul 362/1 CP), munca
forat (articolul 168 CP), scoaterea ilegal a copiilor din ar (articolul 207 CP).
Dei este recunoscut faptul c munca forat este considerat o form a traficului de persoane potrivit
Protocolul de la Palermo privind Prevenirea, Reprimarea i Pedepsirea Traficului de Persoane, n special al
Femeilor i Copiilor, suplimentar la Convenia Naiunilor Unite mpotriva Criminalitii Transnaionale Organizate,
Studiul este realizat n contextul Codului Penal al Republicii Moldova, unde articolele 165 i 206 definesc traficul
n scop de exploatare prin munc sau servicii forate, iar articolul 168 definete munca forat n calitate de
infraciune separat atunci cnd elementele traficului lipsesc. n prezent exist probleme n delimitarea acestor
infraciuni din cauza existenei unei formulri defectuoase a articolului 168 i, astfel, o nou formul a acestui
articol este n proces de elaborare.
Contextul, scopul i obiectivele Studiului

Prezentul Studiu elaborat n cadrul proiectului finanat de Departamentul de Stat al Statelor Unite
Prevenirea corupiei i impunitii n lupta mpotriva traficului de persoane prin abilitarea media i prin
consolidarea cooperrii ntre societatea civil i organele de drept 2010-2013 se bazeaz pe o analiz aprofundat
a cauzelor penale de trafic de persoane6 i a celor conexe examinate n perioada anilor 2006-2010.
UNODC, Issue Paper Abuse of a Position of Vulnerability and Other Means within the Definition of Trafficking in
Persons, Vienna 2012, p. 33.
5
OSCE ODIHR, Review of the Legislation on Combating Trafficking in Human Beings (14 December 2011), OpinionNr.:TRAFF-MOL/189/2011,p. 27 (para 93)
6
n prezentul Studiu, traficul de personae este folosit n calitate de termen generic care incorporeaz abele infraciuni
traficul de copii, prevzut n articolul 206 din Codul Penal al Republicii Moldova, i traficul de fiine umane, prevzut n
articolul 165 din Codul Penal.
4
Acest Studiu a fost propus, inter alia, pentru a continua eforturile depuse n anul 2006 la efectuarea
Studiului Traficul de fiine umane analiza n profunzime a dosarelor penale arhivate din Republica Moldova
pentru perioada 2004-septembrie 2005, n contextul mai multor observaii i recomandri din partea partenerilor
Guvernului Republicii Moldova i innd cont de noile tendine ale acestui fenomen.
Realizarea unui asemenea studiu profund al dosarelor penale pe cauzele de trafic de fiine umane i
trafic de copii a fost necesar pentru a soluiona insuficienele i iregularitile n activitatea organelor de drept
din Republica Moldova de prevenire i combatere a acestor infraciuni, dup cum a fost notat de Departamentul
de Stat al Statelor Unite n Rapoartele privind traficul de persoane din 2008 i 2009. n Rapoartele respective s-a
constatat lipsa informaiei cu privire la numrul anchetelor i condamnrilor traficanilor, precum i al sentinelor
comutate cu amnistie, precum i a cauzelor i modurilor de recalificare a faptelor din trafic de persoane
n proxenetism sau alte infraciuni. n rapoartele anuale prezentate de ctre Guvernul Republicii Moldova
comunitii internaionale, n cele mai frecvente cazuri, sunt prezentate cifre statistice privind numrul cauzelor
penale intentate i numrul traficanilor pui sub nvinuire, fr a dezvolta problematica descris mai sus. n timp
ce eforturile de a asigura asisten victimelor, spre exemplu prin implementarea Sistemului naional de referire
(SNR) pentru protecia i asistena victimelor i potenialelor victime ale traficului de fiine umane, prezint
experiene pozitive, recentele anchete i condamnri pe cauze de trafic de persoane indic la o oarecare confuzie
n ceea ce privete rspunsul justiiei din Moldova n ceea ce privete traficul. Regretabil, traficul de persoane
rmne a fi deseori confundat cu proxenetismul, munca forat7 sau cu organizarea migraiei iregulare (traficul
ilegal de migrani), iar traficanii sunt tratai mult mai favorabil n comparaie cu complicii nesemnificativi i, n
unele cazuri, chiar cu victimele. Toate aceste aspecte sunt descrise n prezentul Studiu.
Totodat, n baza acestui nou Studiu, s-a dorit realizarea unei analize a atitudinii i comportamentului
reprezentanilor organelor de drept i a instanelor de judecat fa de victimele traficului de persoane. Avnd n
vedere Raportul Organizaiei pentru Securitate i Cooperare n Europe (OSCE) 2008,8 potrivit cruia a fost constatat
o atitudine neglijent, indiferent i chiar n unele cazuri agresiv a autoritilor fa de victime, prezentul Studiu
examineaz comportamentul organelor de urmrire penal i a instanelor de judecat n raport cu victimele i
identific lacunele n aciunile acestora n vederea prevenirii unor comportamente inacceptabile n viitor.

n lumina aspectelor enunate mai sus, prezentul Studiu i-au propus realizarea urmtoarelor obiective
de baz:
1. Acumularea informaiei ce ar contribui la identificarea cauzelor recalificrii cazurilor de trafic de
persoane n alte infraciuni mai uoare, precum proxenetismul, organizarea migraiei iregulare (traficul ilegal de
migrani), munca forat i scoaterea ilegal a copiilor din ar. n mod special, Studiul examineaz indicatorii
folosii de organele de urmrire penal i instanele de judecat la determinarea ncadrrii juridice a unui caz de
trafic i la stabilirea metodelor unui caz de trafic, n special nelciunea i abuzul de poziie de vulnerabilitate,
precum i problemele cu care se confrunt organele de urmrire penal i instanele de judecat n rezultatul
schimbrii modalitilor i practicilor de ctre traficani.
2. Verificarea ipotezei potrivit creia organele de urmrire penal tind a se axa pe juctori mici n cazuri
nesemnificative de trafic de persoane i nu pe liderii i capii n infraciuni mai complexe de trafic (crime
organizate).
3. Determinarea n ce msur organele de urmrire penal i instanele de judecat respect drepturile
fundamentale ale victimelor traficului de persoane (inclusiv dreptul la despgubiri) n procesul penal, precum i
drepturile fundamentale ale persoanelor acuzate.
4. Identificarea problemelor care fac dificil confiscarea special a bunurilor traficanilor de ctre organele
de urmrire penal n conformitate cu articolul 106 din Codul Penal.
5. Stabilirea dac corupia este un factor semnificativ n investigarea i pedepsirea infraciunilor de trafic
de persoane i a infraciunilor conexe.
6. Determinarea dificultilor organelor de urmrire penal i a instanelor de judecat n contextul
armonizrii legislaiei naionale la cerinele normelor internaionale care in de incriminarea, investigarea,
judecarea i condamnarea traficului de persoane i infraciunilor conexe.
7. Stabilirea nivelului calificrii profesionale al ofierilor de urmrire penal, procurorilor i judectorilor
n investigarea, conducerea urmririi penale, judecarea i condamnarea pe cazuri de trafic de persoane i
infraciuni conexe.
Potrivit Codului Penal al Republicii Moldova, munca forat i traficul de persoane n scop de exploatare prin munc
reprezint infraciuni distincte (a se vedea o explicaie mai detaliat n Cadrul legislativ mai sus).
8
OSCE Analytic Report on Observance of Fair Trial Standards and Corresponding Rights of Parties During Court
Proceedings, www.osce.org/documents/mm/2008/06/31833_en.pdf)
7
Metode i activiti ulterioare

Studiul se bazeaz pe analiza a 380 dosare penale care au fost finalizate i arhivate n perioada anilor
2006-2010. Aceste dosare au fost colectate de Curtea Suprem de Justiie din toate raioanele9 Moldovei i au
fost analizate cu utilizarea unui ir de indicatori elaborai n conformitate cu obiectivele Studiului. O echip de
patru experi a analizat dosarele penale n baza a dou articole pe trafic din Codul Penal (165 Traficul de Fiine
Umane i 206 Traficul de Copii), precum i n baza infraciunilor conexe: proxenetismul, trecerea ilegal a
frontierei de stat, organizarea migraiei iregulare/traficul ilegal de migrani, scoaterea ilegal a copiilor din ar i
munca forat.

Datele din fiecare dosar au fost colectate prin utilizarea unui formular special cu indicatori elaborai
n acest scop n coordonare cu partenerii. Indicatorii au fost elaborai pentru a permite colectarea datelor pe
o gam vast de informaii relevante legate de fiecare dosar analizat, inclusiv profilul persoanelor acuzate i a
victimelor, aciunile procesuale i de investigaie ntreprinse de organele de urmrire penal, asigurarea aprrii
persoanelor acuzate i reprezentrii legale a victimelor, precum i dac au fost pretinse i ncasate despgubiri,
n ce msur au fost respectai termenii procesuali, dac au fost pronunate sentine corespunztoare, nivelul
cooperrii internaionale i alte aspecte relevante.

Datele astfel colectate au fost analizate i sistematizate pentru a atinge obiectivele stabilite. n rezultat,
fiecare expert a expediat Liderului echipei un raport statistic, care, la rndul lui, le-a analizat i le-a compilat n
prezentul Studiu.

Constatrile Studiului i recomandrile propuse aici vor fi folosite pentru elaborarea unor linii directorii
pentru investigarea infraciunilor de trafic de persoane i a infraciunilor conexe de ctre organele de urmrire
penal.

Studiul prezint interes pentru ofieri de poliie, ofieri de urmrire penal, procurori, judectori, membri
ai echipelor multidisciplinare ale Sistemului naional de referire (SNR) pentru protecia i asistena victimelor i
potenialelor victime ale traficului de fiine umane, Secretariatul Permanent pe lng Comitetul Naional pentru
Combaterea Traficului de Fiine Umane i pentru ali actori anti-trafic naionali i internaionali.

Constatrile i recomandrile din Studiu au fost n centrul aciunilor anti-trafic n perioada anului 2012,
dup ce au fost prezentate n cadrul unei mese rotunde partenerilor guvernamentali i neguvernamentali n
octombrie 2011. Acestea au fost prezentate ofierilor de urmrire penal, procurorilor i judectorilor care
lucreaz pe cazuri de trafic de persoane din diferite raioane ale Moldovei. Acest lucru a fost realizat n cadrul
prezentrilor oficiale precum i n cadrul unui ir de instruiri organizate de OIM i de Consultantul OIM (procuror
american cu o vast experien n domeniul anti-trafic) n cooperare cu Institutul Naional al Justiiei, Procuratura
General i Centrul pentru Combaterea Traficului de Persoane. Principalele constatri i recomandri ale Studiului
la fel au fost prezentate poliitilor la nivel de comunitate din diferite raioane ale Moldovei i membrilor echipelor
multidisciplinare SNR la nivel raional i de comunitate n cadrul seminarelor OIM. Pe parcursul anului 2012,
rezultatele studiului au fost prezentate i n cadrul instruirilor continue pentru procurori i judectori organizate
de Institutul Naional al Justiiei (unica instituie de stat care are mandat special n organizarea instruirilor iniiale
i continue pentru procurori, judectori, executori judectoreti, etc.) i vor fi integrate n instruirile viitoare
organizate de Institut.

Suplimentar, n baza mai multor recomandri naionale i internaionale,10 inclusiv recomandrile din
prezentul Studiu, Secretariatul Permanent pe lng Comitetul Naional pentru Combaterea Traficului de Fiine
Umane (SP) a iniiat, la finele anului 2012, procesul de armonizare a cadrului legal naional n domeniul prevenirii
i combaterii traficului de persoane la aceste recomandri i la standardele internaionale relevante n domeniu
i a selectat experii OIM care au elaborat prezentul Studiu i liniile directorii pentru organele de urmrire
penal n calitate de experi pentru elaborarea conceptelor i amendamentelor la actele legislative i normative
relevante.

n lumina acelorai constatri i recomandri, Secretariatul Permanent menionat mai sus, la fel cu
susinerea OIM i cu fondurile acordate de Guvernul Statelor Unite, a iniiat procesul de revizuire a situaiei
actuale n ceea ce privete compensarea victimelor traficului de persoane.
Raionul este o unitate administrativ-teritorial n Republica Moldova constituit din sate (comune) i orae, unite prin
teritoriu i prin relaii economice, sociale i culturale. Moldova are n total 32 raioane.
10
Acestea includ Raportul privind Traficul de Persoane al Departamentului de Stat al Statelor Unite 2012, Raportul
Reprezentantului Special i Coordonatorul al OSCE pe combaterea traficului de fiine umane urmare a vizitei sale n
Republica Moldova i Raportul privind implementarea Conveniei Consiliului Europei privind Lupta mpotriva Traficului de
Fiine Umane (2012 Raport GRETA cu privire la Moldova).
9
PARTEA II: SUMARUL CONSTATRILOR
II.1 NCADRAREA JURIDIC A ACIUNILOR CRIMINALE

Moldova, fiind o ar de origine pentru victimele traficului de persoane,11 n cele mai multe cazuri traficul
se manifest prin recrutarea, transportarea, transferul, adpostirea sau primirea victimei. Aceasta nseamn c
obinerea probelor pentru a dovedi exploatarea sau scopul de exploatare, care trebuie dovedit n cazul traficului,
ar putea fi dificil n Moldova. Ca rezultat, organele de urmrire penal i procurorii ar putea s nu poat sau
s nu doreasc s califice un caz ca trafic de persoane, i ar ncadra juridic infraciunea n baza unei infraciuni
conexe care prevede o pedeaps mai blnd.
Potrivit informaiei compilate din analiza dosarelor, s-a stabilit c 31 persoane au fost nvinuite n baza articolului
206 din Codul Penal (Traficul de copii), dintre care doar 18 (58%) au fost condamnai n baza aceluiai articol.
n acelai timp, n baza articolului 165 din Codul Penal (Traficul de fiine umane) au fost acuzate 171
persoane. Dup examinarea n instana de judecat a cauzelor acestora, aciunile a 51 persoane acuzate (n 30 % din
cazuri) au fost recalificate n infraciuni conexe cu pedepse mai blnde. Din numrul total de persoane nvinuite pentru
trafic de fiine umane, doar pentru 47 procente din persoane a fost aplicat pedeapsa cu nchisoarea. Totodat, din
numrul total de persoane nvinuite pentru traficul de fiine umane, 88 procente au fost condamnate (58 % - n baza
articolului 165 din Codul Penal i 30 % - n baza altor articole din Codul Penal), pe cnd n privina a 12 procente din
persoane au fost emise sentine de achitare, amnistiere sau de ncetare. Din numrul total al persoanelor nvinuite
de comiterea traficului de fiine umane, n privina a 47 procente a fost aplicat pedeapsa cu nchisoarea.
n ceea ce privete infraciunile conexe, studiul a descoperit urmtoarea situaie: din numrul total de
125 persoane deferite justiiei n baza articolului 220 din Codul Penal (Proxenetismul), 86 procente au fost
condamnate n baza aceluiai articol i doar 8 procente din acestea au fost sancionate cu nchisoarea. Din cele
23 persoane nvinuite n baza articolului 362 din Codul Penal (Organizarea migraiei iregulare), 78 procente au
fost condamnate, ns doar o persoan a fost sancionat cu nchisoarea. Toate cele nou persoane nvinuite de
comiterea infraciunii de munc forat n baza articolului 168 din Codul Penal au fost condamnate, i doar una
din ele a fost sancionat cu nchisoarea.
Sunt ngrijortoare recalificrile frecvente din cazurile de trafic n proxenetism i alte infraciuni: n 30
procente din cazurile de trafic de fiine umane i n 22 procente din cazurile de trafic de copii. Recalificrile pot fi
considerate ca un semn al omisiunii autoritilor de a distinge ntre aceste dou infraciuni, al lipsei consecvenei
procurorilor n a insista asupra nvinuirii i asupra poziiei lor n instan (studiul arat c n 19 % din cazuri,
procurorul renun la calificarea sa iniial a cauzei), al lipsei probelor sau chiar prezena unor semne ale unui
comportament coruptibil.
Recomandri:12
o Curtea Suprem de Justiie ar trebui s uniformizeze practica judiciar privind examinarea
cauzelor cu privire la traficul de fiine umane i traficul de copii prin revizuirea i actualizarea
Hotrrii existente a Plenului Curii Supreme de Justiie (nr.37 din 22 noiembrie 2004);
o Curtea Suprem de Justiie ar trebui s elaboreze o hotrre explicativ (interpretativ) cu
privire la practicile recomandabile n contextul examinrii cauzelor penale de munc forat;
o ofierii de urmrire penal, procurorii i judectorii ar trebui s beneficieze de instruiri axate
n special pe delimitarea infraciunilor de trafic de persoane de proxenetism, munca forat i
alte infraciuni conexe, inclusiv n cazuri complexe aflate la limit.
Pentru scopurile prezentului Studiu, autorii vor utiliza termenul generic de trafic de persoane pentru a se referi la
infraciunea definit n articolul 3 din Protocolul de la Palermo privind Prevenirea, Reprimarea i Pedepsirea Traficului
de Persoane, n special al Femeilor i Copiilor, suplimentar la Convenia Naiunilor Unite mpotriva Criminalitii
Transnaionale Organizate, care include att traficul de aduli, ct i traficul de minori. Cnd se va face referin la
infraciunile definite de Codul Penal al Republicii Moldova, se va opera cu termenii traficul de copii (articolul 206) i traficul
de fiine umane (articolul 165).
12
Recomandrile sunt aduse n aceast parte a Studiului pentru a arta cum acestea se raporteaz la constatrile specifice
ale studiului. Lista complet a recomandrilor propuse de autori, unele dintre care se refer i la alte aspecte dect cele
descrise n aceast parte, sunt sistematizate n Partea II din prezentul Studiu.
11
II.2 INVESTIGAREA
Unul din scopurile Studiului a fost stabilirea msurii n care organele de urmrire penal respect i
protejeaz drepturile victimelor i drepturile celorlali participani n procesul penal.
Constatrile arat c majoritatea investigaiilor pe trafic de persoane sunt re-active. Actualmente, nu
exist mecanisme eficiente pentru identificarea pro-activ a victimelor i pentru descoperirea pro-activ a
aciunilor de trafic. Organele de urmrire penal se bazeaz n principal pe declaraiile victimelor, necoroborate
i neconfirmate prin alte mijloace de prob, ceea ce pune o povar semnificativ pe umerii victimei i, n acelai
timp, asigur o baz probatorie foarte slab pentru nvinuire.
Analiza dosarelor studiate denot o neasigurare a proteciei victimei i, de cele mai dese ori, o limitare
a acesteia n drepturile sale. Aceasta se confirm prin faptul c organului de urmrire penal deseori insist
asupra audierilor repetate ale victimelor, att la faza iniial a urmririi penale, ct i ulterior n proces. n
procesul confruntrilor i audierilor suplimentare (ambele fiind deseori nentemeiate legal), ofierii de urmrire
penal tind s ignore prevederile articolului 58 (8) 1) din Codul de Procedur Penal (n continuare CPP), care
scutete victima de obligaia de a face declaraii. Pe de alt parte, ofierii de urmrire penal evit audierile n
faa judectorului de instrucie n condiiile articolului 109 CPP, care permite obinerea probelor fr a recurge
la multiple interogri.
Copiilor victime ale traficului nu li s-a explicat dreptul acestora de a refuza participarea n confruntri n
conformitate cu articolul 113 (6) CPP. n cauzele cu privire la traficul de copii, confruntrilor au fost supuse 60
procente din numrul total de victime (minori). Au fost efectuate confruntri cu participarea a 43 procente din
victimele traficului de fiine umane, majoritatea acestora (88 %) implicnd confruntarea victimei cu persoana
acuzat de comiterea traficului. Analiza dosarelor indic asupra faptului c confruntrile nu sunt recomandabile
din cauza riscului re-traumatizrii victimei i c acestea nu sunt eficiente n obinerea probelor. Aceasta este
de o i mai mare relevan n ceea ce privete minorii care se afl ntr-un mai mare risc de re-victimizare i retraumatizare.
n pofida acestor riscuri existente, doar 5 procente din dosarele studiate conin informaii despre existena
pericolului pentru securitatea victimei.
Recomandri:
o ofierii de urmrire penal ar trebui s (fie instruii s) verifice i s reconfirme declaraiile
victimei prin alte mijloace de prob;
o n fiecare caz, ofierul de urmrire penal ar trebui s explice victimei ntr-un limbaj accesibil
despre dreptul su de a nu face declaraii, precum i de a fi asistat de o persoan de ncredere
i de avocat din contul statului;
o ofierii de urmrire penal ar trebui s utilizeze ntr-o manier eficient modalitile speciale de
audiere a victimelor aa precum mijloace tehnice speciale sau ascunderea identitii victimei.
Studiul a constatat faptul c n majoritatea cazurilor ofierii de urmrire penal au recurs la efectuarea
prezentrilor spre recunoatere, neglijndu-se prevederile articolului 116 CPP, potrivit crora prezentarea spre
recunoatere dup fotografie este admis doar n situaiile eschivrii bnuitului de la organul de urmrire penal
sau n cazul imposibilitii stabilirii locului aflrii acestuia. Aceasta reduce valoarea probant a materialului
obinut astfel i, n general, compromite procesul penal.
Recomandare: ofierii de urmrire penal ar trebui s se abin de la efectuarea prezentrilor spre
recunoatere dup fotografie n cazul n care traficantul este accesibil pentru efectuarea acestei aciuni de
urmrire penal pe viu. Cu toate acestea, aceast aciune ar trebui efectuat cu asigurarea garaniilor necesare
care ar evita re-traumatizarea victimelor sau orice alt impact negativ asupra procedurii.
Analiza dosarelor studiate denot anumite abateri admise de ofieri i procurori n ceea ce privete
o serie de cerine procedurale. Aceste abateri includ: neaprobarea rechizitoriului de procurorul ierarhic
superior; neindicarea datei ntocmirii rechizitoriului; neindicarea n rechizitoriu a numrului de pagin(i)
cnd se fac trimiteri la acte procedurale concrete; lipsa unei analize fundamentate a probelor raportate
la elementele nvinuirii; includerea n lista probelor a actelor care nu sunt recunoscute probe conform
articolului 93 CPP; lipsa n dosare a actelor care confirm aplicarea fa de nvinuit a msurilor preventive;
audierea persoanei n calitate de martor cu atragerea ulterioar n calitate de bnuit (contrar articolului
63 (7) CPP); audierea martorului minor fr participarea persoanei de susinere (pedagogul); pornirea
urmririi penale n lipsa actului de sesizare; utilizarea copiilor de proast calitate a actelor procesuale,
neautentificate corespunztor; nentocmirea actelor procedurale de anexare a documentelor n calitate
de probe n dosar potrivit articolului 157 (2) CPP; autorizarea percheziiei corporale a unei persoane nenominalizate; naintarea acuzrii nvinuitului fr prezena aprtorului; nclcarea termenului de 48 ore
stabilit de lege pentru naintarea nvinuirii conform articolului 282 CPP; prelungiri nejustificate a termenului
urmririi penale i altor termeni; i altele.
Recomandri:
o ofierii i procurorii ar trebui n toate cazurile s efectueze i s pregteasc n form scris
analiza probelor incluse n rechizitoriu;
o ofierii i procurorii ar trebui s beneficieze de instruiri pentru consolidarea capacitilor
profesionale acestora n investigarea infraciunilor de trafic de persoane i a infraciunilor
conexe.
Studiul atest cazuri n care au fost iniiate mai multe procese penale pe aceleai fapte, dar care ulterior
au fost conexate ntr-un singur caz, n majoritatea cazurilor n instana de judecat. Ofierii recurg la asemenea
tactici pentru a mri excesiv numrul dosarelor pornite de acetia, axndu-se mai puin asupra calitii urmririi
penale.
Recomandare: toate cauzele penale n care figureaz aceiai traficani ar trebui conexate ntr-un singur
dosar la faza de urmrire penal, iar n cazul special cnd autoritile nu reuesc s identifice ntreaga reea de
traficani, dosarul ar putea fi disjuns n privina fiecrei persoane implicate n trafic.
Majoritatea victimelor atrase n traficul de fiine umane prin nelciune se aflau i n poziie de
vulnerabilitate (63 %). Potrivit declaraiilor acestora, ele se aflau ntr-o situaie financiar dificil, fapt despre care
cunoteau traficanii nainte de iniierea recrutrii. n 19 procente din cauzele studiate victimele au fost recrutate
n exclusivitate prin abuz de poziia lor de vulnerabilitate. Cu toate acestea, n majoritatea cazurilor poziia de
vulnerabilitate nu se confirm prin alte probe, dect declaraiile victimei. Neefectuarea unei investigaii n sensul
verificrii abuzului de poziia de vulnerabilitate slbete urmrirea penal i face mai puin posibil condamnarea
n asemenea cazuri.

Recomandri: ofierii de urmrire penal ar trebui s (fie instruii s) administreze probe suplimentare,
pe lng declaraiile victimei, pentru a dovedi existena poziiei de vulnerabilitate a acesteia de care au abuzat
traficanii (raportul unei anchete sociale la locul de trai, declaraii ale vecinilor sau ale rudelor, raportul de
expertiz psihologic i altele similare).
n cele mai multe cazuri, organul de urmrire penal nu ntreprinde aciuni concrete suficiente n
vederea identificrii capilor reelelor de traficani, invocnd drept motiv faptul c aceti criminali sunt
ceteni strini cu reedin ntr-o alt ar (de destinaie/exploatare). Cu toate acestea, dei n materialele
cauzelor penale exist careva date privind identitatea acestor criminali (porecl, prenume, adres aproximativ
i altele), organele de drept din Moldova nu utilizeaz ndeajuns relaiile interstatale n vederea identificrii
capilor organizaiilor i grupurilor criminale, acumulrii probelor i tragerii la rspundere penal a traficanilor
n ara de destinaie.
Recomandri: organele de urmrire penal ar trebui s informeze omologii lor din rile de
destinaie despre cazurile de trafic precum i s coopereze cu acetia n vederea identificrii i tragerii la
rspundere penal a exploatatorilor sau altor persoane implicate n cazurile de trafic aflate pe teritoriul
acestor ri.
II.3 JUDECAREA
Din cele 171 persoane acuzate n baza articolul 165 din Codul Penal (Traficul de fiine umane), doar 99
persoane (58 %) au fost condamnate definitiv pe acest articol. n 20 procente din cazuri acuzatorii de stat i-au
schimbat poziia privind ncadrarea juridic a faptelor inculpailor (din articolul 165 CP n infraciuni conexe). Restul
rencadrrilor au fost dispuse de ctre instana de judecat (n 22 % din cazuri). n dosarele pe trafic de copii, aceeai
proporie a cazurilor au fost recalificate de instanele de judecat n infraciuni conexe mai uoare (din 31 persoane
acuzate n baza articolului 206 din Codul Penal, doar 18 au fost definitiv condamnate pe acest articol).
Numrul mare al recalificrilor iniiate de acuzatorul de stat sugereaz lipsa unei consecvene i
determinri a procurorului n naintarea cazurilor de trafic. Mai mult dect att, n cazurile n care instana a
rencadrat juridic faptele ntr-o infraciune mai uoar, procurorul deseori nu a declarat apel la decizia respectiv
a instanei, dei singur a solicitat meninerea calificrii iniiale.
Recomandare: procurorii ierarhici superiori ar trebui s verifice fiecare caz de rencadrare a aciunilor
penale ale inculpailor din iniiativa procurorului subordonat.
Una din constatrile studiului a fost faptul c dei procurorii au solicitat o pedeaps medie de 14 ani
nchisoare n privina traficanilor (att n baza articolului 165 CP, ct i n baza articolului 206 CP), instanele de
judecat au aplicat pedeapsa medie cu nchisoarea pe un termen mediu de 5 ani i 6 luni n baza articolului 165
CP i de 7 ani n baza articolului 206 CP.
n acelai timp, analiza dosarelor arat faptul c n 41 dosare judecate n baza articolului 165 din Codul
Penal, instanele de judecat au aplicat prevederile articolului 79 CP care permit judectorilor s aplice o pedeaps
mai blnd dect cea prevzut de lege. n alte nou cazuri a fost stabilit o pedeaps mai blnd n rezultatul
ncheierii acordului de recunoatere a vinoviei ntre procuror i inculpat (conform articolului 80 CP). Astfel,
jumtate din numrul total de persoane condamnate pentru comiterea infraciunii de trafic de fiine umane n
baza articolului 165 CP au obinut pedepse mai blnde dect cele prevzute de acest articol.
Pe de alt parte, studiul a constatat faptul c la faza de judecare a cauzei, victimele/prile vtmate nu
sunt suficient protejate de interferena traficanilor sau asociailor acestora. Acesta poate constitui un factor de
baz la schimbarea declaraiilor de ctre victime n proces. n rezultatul studiului nu s-a constatat nici un caz de
audiere n condiii speciale a martorilor i a victimelor (prilor vtmate) cu utilizarea echipamentului tehnic
specializat, cu asigurarea msurilor de securitate sporit a acestora, cu schimbarea identitii victimelor-martori,
i altele. Dei legislaia prevede multiple msuri de protecie pentru victimele-martori n procesul penal pe cauze
de trafic de persoane, acestea nu sunt aplicate n cele mai multe cazuri.
Recomandri: instanele de judecat ar trebui s aplice pe larg msuri de protecie a victimelor traficului
de persoane n condiiile stabilite de Legea cu privire la protecia martorilor i altor participani n procesul
penal (Legea nr. 105 din 16.05.2008).

S-a constatat faptul c aproape o treime din toate edinele de judecat au fost amnate. Asemenea
ntrzieri demoralizeaz participanii i influeneaz calitatea actului de justiie. Mai mult dect att, n dosarele
studiate nu s-a atestat aplicarea sanciunilor procesuale pentru neprezentare nemotivat n cadrul edinelor.
Recomandri: instanele ar trebui s respecte termenului rezonabil de judecare a cauzelor precum i s
aplice sanciuni procesuale participanilor care nu se prezint nemotivat n edine.

Analiza dosarelor denot un nivel sczut al calitii actului justiiei n cazurile de trafic determinat de
abateri procesuale cum ar fi: neglijarea cerinelor privind constituirea completului de judecat (cauzele n baza
articolului 206 (3) CP care trebuiau examinate de un complet din 3 judectori n conformitate cu articolul 30 (3)
CPP, n instanele de fond au fost examinate de un complet de 1 judector; interpretarea i aplicarea neuniform
a legislaiei i neglijarea cerinelor privind actele procedurale; emiterea sentinelor incomplete sau neclare
(atunci cnd sanciunea penal aplicat implica interzicerea infractorului de a exercita anumite funcii sau de a
ntreprinde careva activiti nu se indic n sentin care funcie i care activiti sunt interzise); sentina conine
informaie greit sau incomplet referitor la antecedentele penale ale acuzatului; i altele.
Recomandri: judectorii ar trebui s beneficieze de instruiri axate pe ridicarea calificrii i

responsabilitii judectorilor n procesul judecrii cauzelor de trafic de persoane i a infraciunilor conexe.
II.4 COMPENSAREA VICTIMEI

Fiecare a 2-a victim n dosarele privind traficul de fiine umane (articolul 165) i fiecare a 5-a victim
n dosarele privind traficul de copii (articolul 206) au invocat faptul c n rezultatul exploatrii acesteia i-au fost
cauzate prejudicii materiale i morale.
Potrivit datelor studiului, n cauzele cu privire la traficul de fiine umane instanele au admis n principiu
29 aciuni civile ale victimelor. Zece aciuni au fost respinse, iar asupra altor 16 instanele nu s-au expus.
Neexpunerea asupra aciunii civile se echivaleaz cu nesoluionarea de ctre instan a fondului cauzei.
Suma medie a prejudiciului acordat n cauzele de trafic de fiine umane a constituit circa 11,000 MDL
(916 USD),13 iar n cauzele de trafic de copii - circa 45,000 MDL (3,750 USD).
Din numrul total de 68 victime (pri vtmate) n cauzele despre organizarea migraiei iregulare (traficul
ilegal de migrani), 76 procente au fost recunoscute n calitate de pri civile n cadrul procedurii penale. Suma
medie a despgubirilor acordate fiecreia a fost de 86,000 MDL (7,166 USD).
Din 32 persoane recunoscute n calitate de pri civile n cauzele despre munca forat, 5 au obinut
repararea prejudiciului la faza urmririi penale i doar ntr-un singur caz instana a admis aciunea civil n
principiu. n privina celorlalte aciuni instanele judectoreti nu s-au pronunat sau le-au lsat fr examinare.
Totodat, din dosarele studiate s-a stabilit c organele de urmrire penal i instanele judectoreti
apeleaz extrem de rar la expertizarea psihologico-legal pentru a stabili severitatea prejudiciului moral
suferit de victimele traficului de fiine umane, n special n cauzele cu implicarea victimelor minore. n dosarele
studiate n-a fost constatat nici un caz de expertizare psihologic. Concluziile unor asemenea experi pot fi
extrem de utile la justificarea ncasrii prejudiciilor morale cauzate prin infraciunea respectiv, n special
innd cont de faptul c, spre deosebire de alte expertize, cea psihologic este relevant chiar dup o perioad
mai ndelungat de timp.
n acelai timp, studiul a identificat o relaie direct ntre asistena juridic acordat victimelor i
preteniile de compensare, inclusiv rezultatele acestor pretenii. Cu toate acestea, studiul a artat c ofierii de
urmrire penal i procurorii deseori nu informeaz victimele despre dreptul acestora de a beneficia de asemenea
asisten, astfel nendeplinindu-i obligaiile lor afirmative n baza Legii cu privire la prevenirea i combaterea
traficului de fiine umane (Legea nr. 241 din 20.10.2005).
Recomandri:
o este important aderarea Moldovei la Convenia European privind compensarea victimelor
infraciunilor violente;
o n cadrul procesului penal, ofierii de urmrire penal, procurorii i judectorii, ar trebui s
antreneze specialiti i experi, n special psihologi (inclusiv cei care au acordat asisten
victimelor n perioada de reabilitare), pentru a evalua gradul prejudiciului suferit de victimele
traficului de persoane;
o Codul de Procedur Penal (articolele 60 i 62), precum i alte acte legislative relevante ar
trebui ajustate n sensul includerii dispoziiei cu privire la recuperarea prejudiciului suferit de
victimele infraciunilor violente din fonduri special create de stat (la moment un asemenea fond
nu exist);
o organele de urmrire penal ar trebui s aplice imediat sechestrul pe averea persoanelor
acuzate de comiterea infraciunii de trafic de persoane n scopul asigurrii aciunii civile i
aplicrii confiscrii speciale a mijloacelor bneti i altor obiecte obinute pe cale criminal;
o ofierii de urmrire penal i procurorii ar trebui s fie instruii s informeze victima despre
dreptul acesteia de a beneficia de asisten juridic gratuit garantat de stat.
13
Pentru referin, a fost considerat rata aproximativ de 1 USD = 12 MDL.
II.5 COOPERAREA INTERNAIONAL

n rezultatul studiului s-a constatat c doar n 16 procente din cauzele de trafic autoritile au solicitat
asisten juridic internaional prin intermediul comisiei rogatorii. Aceste solicitri de cooperare au fost
urmate de extrdri, audierea martorilor, ridicarea documentelor, cercetarea la faa locului i alte proceduri
de investigaie. Numrul redus de cereri indic la existena unor probleme n contextul realizrii cooperrii
internaionale, care se poate datora duratei relativ mari de oferire a rspunsurilor la asemenea cereri, precum i
a coninutului incomplet al acestor rspunsuri.
n majoritatea cazurilor, cooperarea internaional se limiteaz la obinerea datelor cu caracter operativ
prin intermediul structurilor internaionale specializate precum INTERPOL, EUROPOL, SECI, EUBAM), care ofer
informaia n termeni redui. Cu toate acestea, datele obinute n acest mod deseori sunt recunoscute inadmisibile
ca mijloace de prob la cererea prii aprrii. ns, dac informaia respectiv se confirm i de alte probe, altele
dect declaraiile victimei, atunci ansele de admitere a acestora n calitate de probe de ctre instanele de
judecat cresc semnificativ. La fel s-au constatat cazuri de ndeplinirea necorespunztoare a cerinelor fa de
comisiile rogatorii.
Recomandri: autoritile din Moldova ar trebui s recurg mai pe larg la cooperarea juridic
internaional n cazurile de trafic de persoane i n investigarea infraciunilor conexe, inclusiv prin crearea
echipelor comune de investigaii potrivit exigenelor articolului 5402 din Codul de Procedur Penal.
II.6 PREVENIREA
Este recomandabil utilizarea datelor studiului cu privire la profilul traficanilor pentru realizarea
msurilor de prevenire. n acelai timp, profilul victimei, dup cum a fost stabilit n Studiu (vrsta de 23-30 ani,
neangajate, provenind din mediu rural) ar putea fi util n identificarea persoanelor aflate n situaie de risc de a fi
traficate (poteniale victime) i acordarea asistenei i proteciei necesare acestora prin intermediul Sistemului
Naional de Referire (SNR) pentru asistena i protecia victimelor i potenialelor victime ale traficului de fiine
umane, n aa fel reducnd situaia de vulnerabilitate a acestora i riscul de a fi traficate. Mai mult dect att,
innd cont de posibilitatea neidentificrii multor victime (i astfel privarea acestora de drepturile lor asociate
cu acest statut), profilul victimei ar putea fi folosit n continuare pentru identificarea supravieuitorilor traficului
dup rentoarcerea lor n ara-patrie, precum i a victimelor i potenialelor victime din anturajul traficanilor.
Totodat, asemenea informaie ar fi crucial pentru conceptualizarea campaniilor informaionale axate pe
riscurile traficului.
Profilul victimei mai sugereaz c asigurarea ocuprii pe piaa muncii a tineretului este la fel o msur de
prevenire important. Pe lng alte poteniale soluii ale acestei probleme poate fi sugerat revizuirea sistemului
educaional pre-universitar n vederea acordrii liceenilor a unei profesii i a mai multor oportuniti de angajare
la absolvire.
II.7 CORUPIA

Este general recunoscut faptul c traficul de persoane i proxenetismul (dar i alte infraciuni analizate
n acest Studiu) sunt forme ale crimei organizate care de regul implic o reea ntreag de criminali, dar care la
fel beneficiaz i de asistena oficialilor de stat, reprezentanilor autoritilor care, prin speculaia pe baza ofertei
i cererii acestei piei speciale, par a obine mari profituri pe seama serviciilor acestora. Astfel, traficul deseori
implic coruperea celor responsabili de meninerea ordinii publice.

n unele cazuri, traficanii apeleaz la asemenea oficiali pentru a obine documente care ar permite
transportarea victimelor peste hotarele Moldovei. n alte cazuri, traficanii sau victimele nsele, ncearc s taie
colurile pentru facilitarea procesului de obinere a documentelor de identitate sau a trecerii frontierei de stat. O
deosebit ngrijorare n acest sens prezint situaiile n care poliia de frontier sau grnicerii identific printre cei
care trec frontiera victime sau poteniale victime ale traficului de persoane doar pentru a solicita mit n schimbul
permisiunii de trecere a frontierei. Mai mult dect att, traficanii, proxeneii i organizatorii migraiei iregulare
deseori caut i i asigur protecia anumitor oficiali, inclusiv reprezentani ai organelor de urmrire penal,
pentru a-i securiza activitatea lor ilegal, aa-zisele afaceri ale acestora, i sigurana grupurilor criminale
respective. Asemenea oficiali sunt responsabili pentru infraciuni indirecte precum falsificarea actelor oficiale,
abuzul de poziia de serviciu, coruperea pasiv i activ, i altele.

n acest context, analiza dosarelor s-a axat i pe identificarea indicilor corupiei care ar fi putut aprea n
procesul comiterii infraciunii precum i n cadrul urmririi penale sau judecrii cauzelor de trafic de persoane.

A fost dificil pentru experi a stabili semne ale corupiei doar din analiza dosarelor penale. Cu toate
acestea, au fost identificate patru cazuri n care circumstanele indic la faptul c reprezentanii organelor
de urmrire penal ar fi comis aciuni de corupie. ntr-un caz, un funcionar public a fost condamnat pentru
falsificarea documentelor oficiale n legtur cu o cauz de trafic de copii i a fost condamnat la trei ani nchisoare
cu suspendarea condiionat a executrii pedepsei pentru o perioad de un an. n alt caz, de proxenetism (dei
aciunile criminalilor ar fi putut fi calificate ca trafic), un martor a declarat un caz de mituire a unui poliist de
proxenei. Autoritile nu au ntreprins careva aciuni n acest caz. n al treilea caz, existau dubii cu privire la
acordul de recunoatere a vinoviei ntr-un dosar de trafic care a dus la aplicarea unei pedepse mai blnde
traficanilor (5 ani nchisoare cu suspendarea executrii sentinei), dei acordul nu a fost posibil juridic n acel caz.
Acelai procuror care a pledat pentru o pedeaps mai blnd a contestat cu apel decizia, ceea ce ridic serioase
dubii n ceea ce privete consecvena i integritatea unui asemenea comportament. n final, un alt caz indica la
faptul c un poliist ar fi fost mituit pentru ca acesta s permit traficantului i victimei s treac frontiera de
stat n Aeroportul Chiinu. Dei n cadrul urmririi penale pe cauza de trafic chestiunea corupiei a fost adus
la cunotina autoritilor, nu au fost ntreprinse careva aciuni n ceea ce privete elementul mituirii. n acelai
timp, dup cum a fost menionat mai sus, o problem serioas care ngrijoreaz este numrul cazurilor n care
aciunile criminale, iniial identificate ca trafic de fiine umane, sunt ulterior rencadrate juridic ca proxenetism
sau alte infraciuni conexe (n aproximativ 30 % din cazuri), astfel c n multe cazuri criminalilor s li se aplice
o pedeaps sub form de amend. Asemenea cazuri pot fi explicate fie de lipsa capacitilor profesionale ale
organelor de urmrire penal, fie de posibilitatea coruptibilitii acestora.
Recomandri:
o organele de urmrire penal ar trebui s recurg la investigarea tuturor plngerilor sau
suspiciunilor de corupie n cazurile penale de trafic de persoane i de infraciuni conexe, iar
oficialii care sunt identificai c ar fi comis aciuni de corupie n asemenea cazuri ar trebui s
fie condamnai i sancionai corespunztor;
o grnicerii, ofierii de poliie, ofierii de urmrire penal, procurorii i judectorii ar trebui s fie
sancionai pentru omisiunea de a raporta orice caz de corupie i/sau de a iniia urmrirea
penal pe asemenea cazuri;
o ofierii de poliie, ofierii de urmrire penal i procurorii ar trebui s fie instruii n ceea ce privete
realizarea investigaiilor eficiente i cu rezultate pe marginea plngerilor sau suspiciunilor de
corupie n cazurile pe trafic i pe infraciuni conexe;
o victimele traficului de persoane, precum i victimele altor infraciuni, ar trebui s fie informate
n modul corespunztor (n form scris) de ofierii i procurorii care conduc urmrirea penal
cum s raporteze un caz de corupie aprut n procesul investigrii sau judecrii cauzelor.
10
PARTEA III: RECOMANDRI

III.1 MODIFICAREA CADRULUI LEGISLATIV NAIONAL
A. COMPENSAREA VICTIMEI
Compensarea supravieuitorilor traficului de persoane a fost identificat a o problem major n prezentul
Studiu. Necesitatea garaniilor efective pentru asigurarea respectrii drepturilor victimei ar trebui abordat la
nivelul (legislativ) cel mai nalt, inclusiv prin ntreprinderea urmtoarelor:
1. Semnarea i ratificarea de ctre Republica Moldova a Conveniei Europene privind compensarea
victimelor infraciunilor violente din 24 noiembrie 1983.
2. Elaborarea unui mecanism legislativ, normativ i instituional eficient pentru implementarea acestei
Convenii, inclusiv completarea Codului de Procedur Penal i a altor acte legislative prin introducerea
prevederilor legale care ar reglementa dreptul i procedura de recuperare a prejudiciului suferit de
victimele infraciunilor violente dintr-un fond special creat de stat n acest scop (exemple ar putea
include dar nu pentru a fi limitate la: stabilirea unui procent pe care-l pltete persoana la plata
primei de asigurare, care ar fi transferat n fondul special respectiv, sau finanarea fondului din
bunurile confiscate de la criminalii condamnai).
B. MIGRANTUL IREGULAR I MIGRANTUL-VICTIM

n timp ce principalul accent al studiului a fost pus pe analiza situaiei traficului de persoane, autorii au
identificat o serie de probleme ce in de drepturile migranilor n general, care necesit atenie legislativ. Astfel,
n scopul asigurrii proteciei drepturilor migranilor i ajustrii legislaiei Republicii Moldova la prevederile
Protocolului mpotriva traficului ilegal de migrani pe cale terestr, a aerului i pe mare, adiional la Convenia
Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate i cele ale altor tratate internaionale la care
Republica Moldova este parte, se recomand urmtoarele:
1. Articolul 362 (4) din Codul Penal ar trebui s fie modificat n sensul includerii victimelor organizrii
migraiei iregulare (traficului de migrani) n lista categoriilor persoanelor absolvite de rspundere
penal pentru trecerea ilegal a frontierei de stat.
2. Un nou aliniat ar trebui adugat n textul articolului 362/2 din Codul Penal privind exonerarea de
rspundere penal a victimelor organizrii migraiei iregulare, precum i privind exonerarea acestora
de rspundere contravenional n baza articolelor 332 i 333 din Codul Contravenional.
3. Articolul 64 din Legea privind regimul strinilor n Republica Moldova (nr. 200 din 16.07.2010)
ar trebui completat cu un nou aliniat (31), care ar putea avea urmtoarea redacie: Judectorul
de instrucie poate dispune luarea n custodie public a strinului n privina cruia a fost pornit
urmrirea penal privind trecerea ilegal a frontierei de stat, cu plasarea acestuia n Centrul de
plasament temporar al strinilor n ordinea stabilit de Codul de Procedur Penal.
4. Articolul 65 (2) din Legea privind regimul strinilor n Republica Moldova, ar trebui amendat pentru
a avea urmtorul coninut: (2) Centrul este o structur specializat, administrat de autoritatea
competent pentru strini, destinat cazrii temporare a strinilor declarai indezirabili sau mpotriva
crora s-a dispus msura returnrii ori expulzrii, sau a persoanelor strine bnuite/nvinuite de
trecere ilegal a frontierei de stat , i care au fost luai n custodie public.
5. Articolul 68 (1) e) din Legea privind regimul strinilor n Republica Moldova, ar trebui s fie amendat
pentru a avea urmtoarea redacie: e) strinii care snt sau care au fost victime ale traficului de
fiine umane sau ale organizrii migraiei iregulare (trafic ilegal de migrani).
6. Articolul 41 din Codul de Procedur Penal (Competena judectorului de instrucie) ar trebui s
fie completat cu un nou punct 41), care ar avea urmtorul coninut: 41) dispunerea lurii n custodie
public a strinilor bnuii de comiterea infraciunii de trecere ilegal a frontierei de stat (articolul
362 din Codul Penal) n Centrul de Plasament Temporar al Strinilor.
11
7. Un nou articol ar trebui introdus n Codul de Procedur Penal: Articolul 1991 Luarea n custodie
public a strinilor, care ar putea avea urmtorul coninut:
(1) Luarea n custodie public a strinilor include plasarea strinilor bnuii, nvinuii i
inculpai de trecerea ilegal a frontierei de stat i de organizarea migraiei iregulare (trafic de
migrani) n Centrul de Plasament Temporar al Strinilor.
(2) Luarea n custodie public poate fi dispus n baza ncheierii judectorului de instrucie la
demersul procurorului n conformitate cu articolul 305. ncheierea judectorului de instrucie privind
dispunerea sau refuzul lurii n custodie poate fi atacat cu recurs n condiiile articolului 311.
(3) Luarea n custodie public a strinului bnuit de trecerea ilegal a frontierei de stat se
dispune pentru o durat de pn la 10 zile cu posibilitatea prelungirii, n caz de necesitate, la demersul
procurorului, dup punerea sub nvinuire. n cazul strinilor nvinuii/inculpai de comiterea acestei
infraciuni, durata lurii n custodie nu va depi 30 de zile. Termenul maxim de meninere a strinilor
nvinuii/inculpai n Centrul de Plasament Temporar al Strinilor nu va depi 6 luni.
8. Este necesar identificarea modalitilor alternative de plasament temporar a victimelor organizrii
migraiei iregulare (traficului de migrani).
9. Articolul 273 din Codul de Procedur Penal i Legea privind frontiera de stat a Republicii Moldova
(Legea nr. 215 din 04.11.2011) ar trebui completat cu prevederi care ar atribui conductorului
autoritii de supraveghere a frontierei de stat statut de organ de constatare n cazurile de comitere
a infraciunilor de trecere ilegal a frontierei.
C. JURISPRUDENA
n scopul aplicrii uniforme a legislaiei privind contracararea traficului de persoane i a infraciunilor
conexe acestora se recomand urmtoarele:
1. Curtea Suprem de Justiie ar trebui s uniformizeze practica judiciar privind examinarea cauzelor cu
privire la traficul de fiine umane i traficul de copii prin revizuirea i actualizarea Hotrrii existente
a Plenului Curii Supreme de Justiie (nr. 37 din 22 noiembrie 2004) Cu privire la practica aplicrii
legislaiei n cauzele despre traficul de fiine umane i traficul de copii.
2. Curtea Suprem de Justiie ar trebui s elaboreze o hotrre explicativ (interpretativ) cu privire la
practicile recomandabile n contextul examinrii cauzelor penale de munc forat.
III.2 MSURI INSTITUIONALE/ORGANIZAIONALE DE

INVESTIGARE A TRAFICULUI DE PERSOANE I A INFRACIUNILOR
CONEXE
A. EFICIENTIZAREA URMRIRII PENALE
Pentru a asigura realizarea principalului scop al urmririi penale stabilirea adevrului inclusiv prin
asigurarea condamnrii celor vinovai de comiterea infraciunilor, prin colectarea unei baze probatorii suficiente
i admisibile i prin alte mijloace, precum i n scopul eficientizrii urmririi penale, organele de urmrire penal
ar trebui s asigure urmtoarele:
1. Identificarea i investigarea aciunilor tuturor persoanelor n privina crora exist informaii privind
implicarea lor n comiterea infraciunii de trafic, evitndu-se practica actual de limitare a urmririi
penale doar n privina persoanelor identificate i astfel uor de pedepsit.
2. Administrarea, de rnd cu declaraiile prii vtmate, a altor mijloace de prob pentru a dovedi
poziia de vulnerabilitate a victimei (raportul unei anchete sociale la locul de trai, declaraii ale
vecinilor, raportul de expertiz psihologic, i altele).
3. Verificarea declaraiilor victimelor i ale martorilor n cauzele de trafic de fiine umane i de
proxenetism (prin confruntri, verificarea declaraiilor la faa locului, prezentarea spre recunoatere
i altele) pentru a obine probe suficiente.
12
4. Utilizarea modalitilor speciale de audiere a victimelor traficului de persoane, conform articolelor

109 i 110 din Codul de Procedur Penal.
5. Excluderea prezentrii spre recunoatere a persoanei (traficantului) pe fotografii n cazul n care
aceasta este accesibil i este posibil prezentarea spre recunoatere pe viu.
6. Ordonarea i efectuarea expertizelor psihologice pentru victimele traficului de persoane, rezultatele
crora pot servi pentru argumentarea prejudiciului moral i pentru constatarea aplicrii violenei
fa de victim.
7. Indicarea, n mod obligatoriu, n rechizitoriu a tuturor probelor n acuzare i efectuarea unei analize
detaliate a acestora conform articolului 296 din Codul de Procedur Penal.
8. Documentarea i verificarea informaiilor primite de la diverse autoriti n vederea constatrii
anumitor circumstane ale cauzei, n conformitate cu articolul 157 din Codul de Procedur Penal,
acestea fiind examinate i anexate la dosar n ordinea stabilit de lege.
9. Utilizarea metodelor pro-active la investigarea cazurilor de trafic de persoane i a infraciunilor
conexe.
10. Aplicarea mai pe larg a operaiunilor sub acoperire, prin atragerea agenilor sub acoperire din
rndurile ofierilor de poliie, cu evitarea aciunilor de provocare i minimaliznd esenial atragerea
victimelor n operaiuni sub acoperire.
11. Folosirea datelor despre profilul victimei n scopul identificrii altor victime, inclusiv poteniale, din
anturajul traficantului, i folosirea datelor despre profilul traficantului pentru realizarea mai multor
investigaii pro-active.
12. Conexarea ntr-un singur dosar, potrivit articolului 42 din Codul de Procedur Penal, a cauzelor
penale n care figureaz aceiai bnuii/acuzai, care ar trebui s aib loc la faza urmririi penale
n vederea respectrii termenului rezonabil i eficientizrii investigrii cauzelor despre traficul de
persoane.
13. Aplicarea procedurii speciale de urmrire i judecare a unor infraciuni flagrante n cazurile de
proxenetism i trecere ilegal a frontierei de stat, n scopul simplificrii i optimizrii procesului
penal.
14. Instruirea continu (a ofierilor i procurorilor) n domeniul investigrii cauzelor penale privind
traficul de persoane i a celor conexe.
15. Antrenarea a ctor mai multe procurori-femei i ofieri-femei n intervievarea victimelor i prilor
vtmate de sex feminin, ceea ce reprezint o abordare mult mai eficient pentru a le ajuta s clarifice
datele cu privire la traficarea victimei pentru toate tipurile de exploatare, ceea ce s-a demonstrat ca
atare n unul din dosarele studiate.
B. SUPRAVEGHEREA DE PROCURORUL IERARHIC SUPERIOR

n scopul evitrii erorilor i abuzurilor admise de ctre ofierii de urmrire penal i procurorii care reprezint
acuzarea de stat, precum i n vederea sporirii calitii actelor procesuale, se recomand urmtoarele:
1. Acordarea unei atenii sporite de ctre procuror ntocmirii i aprobrii rechizitoriului, innd cont de
frecvena cazurilor n care acest document procedural ntocmit de procurori nu coninea o analiz a
probelor i a fost astfel respins.
2. Procurorul ierarhic superior ar trebui s verifice legalitatea fiecrui caz de recalificare juridico-penal
a aciunilor criminale de ctre procurorii subordonai i s ia msurile corespunztoare pentru
soluionarea unor asemenea situaii.
3. Procurorii ierarhici superiori ar trebui s se asigure c termenii rezonabili ai urmririi penale sunt
respectai n modul corespunztor, iar prelungirea acestora este temeinic n conformitate cu
legislaia, n scopul evitrii practicii actuale vicioase de tergiversare nejustificat a procesului.
4. Procurorul ierarhic superior ar trebui s asigure legalitatea termenilor n interiorul crora o persoan
are statutul de nvinuit, inndu-se cont de jurisprudena Curii Europene a Drepturilor Omului.14 n
acelai context este necesar asigurarea de ctre procurorul ierarhic superior a respectrii riguroase
a exigenelor legislaiei procesual-penale i la etapa naintrii acuzrii fptuitorului.
n cazul n care urmrirea penal este pornit in personam, termenul meninerii persoanei n calitate de bnuit curge
din momentul declanrii urmririi penale.
14
13
C. MBUNTIREA CALITII JUSTIIEI

Examinarea prioritar i eficient de ctre instanele de judecat a cauzelor de trafic i a celor conexe
constituie un element esenial, att pentru asigurarea respectrii drepturilor i intereselor participanilor n
procesul penal, ct i pentru atragerea la rspundere penal a fptuitorilor. n aceast privin se recomand:
1. Participanii n proces, care lipsesc nemotivat de la edinele de judecat ar trebui s fie penalizai.
Aplicarea acestei msuri ar preveni tergiversarea excesiv a judecii care poate descuraja ali
participani n proces.
2. Orice decizie adoptat de instana de judecat ar trebui s fie argumentat i motivat n modul
corespunztor. Aceasta ar include, inter alia, analiza i verificarea fiecrei probe n parte, aprecierea
acestora n coroborare cu celelalte probe. n deciziile adoptate instanele ar trebui s indice motivele
de fapt i de drept pe care se bazeaz actul de justiie, precum i s fac referin la normele de drept
internaional n domeniul combaterii traficului de persoane.
3. n cazurile n care instana constat nclcri evidente cu privire la ncadrarea juridico-penal a faptei
de ctre organul de urmrire penal (spre exemplu calificarea unei aciuni ca proxenetism n baza
articolului 220 din Codul Penal, atunci cnd ar trebui aplicat articolul 165 traficul de fiine umane),
precum i alte nclcri eseniale ale legislaiei penale sau procesual penale, instanele ar trebui s
adopte ncheieri interlocutorii corespunztoare.
4. n anumite situaii, instanele de apel ar trebui s prelungeasc durata mandatului de arest la momentul
recepionrii dosarului, n cazul n care inculpaii au fost supui arestului preventiv de ctre instana
de fond. Aceast recomandare este necesar, deoarece deseori, la pronunarea sentinei de ctre
instana de fond cu aplicarea unei pedepse cu nchisoare, instana nu prelungete durata arestrii
preventive, indicnd n sentin doar meninerea acestei msuri preventive, fr a specifica, ns,
pentru ce perioad este aplicat acesta. Totodat, legislaia n vigoare stabilete expres prelungirea
arestrii preventive n faza judecrii cauzei, inclusiv i a apelului, pentru o perioad ce nu depete
90 zile.
5. Se recomand elaborarea i implementarea unor mecanisme care ar permite verificarea conformrii
de ctre organele de urmrire penal i instanele judectoreti cerinelor termenelor rezonabili n
procesul penal. n studiul efectuat s-a constatat un singur caz n care instana s-a pronunat asupra
nclcrii termenului rezonabil la urmrirea penal, iar nerespectarea acestui termen la judecarea
cauzelor nu a fost stabilit prin careva acte judectoreti.
6. Judectorii i membrii personalului instanelor judectoreti ar trebui s beneficieze de instruiri
iniiale i continue n ceea ce privete aspecte legate traficul de persoane, investigarea, cercetarea i
judecarea infraciunilor de trafic de persoane.
D. PROTECIA VICTIMEI
Unul din scopurile de baz ale activitii organelor de drept, n cadrul cercetrii infraciunilor de trafic de
persoane i a celor conexe, reprezint protecia victimelor. Urmtoarele recomandri sunt propuse n vederea
eficientizrii proteciei victimelor acestei categorii de infraciuni:
1. n fiecare caz, victimele ar trebui s obin informaie deplin i ntr-un limbaj accesibil despre
drepturile specifice ale acestora, inclusiv dreptul de a nu face declaraii, dreptul de a fi asistate de o
persoan de ncredere, dreptul la avocat, inclusiv garantat de stat, i alte drepturi. Aceasta s-ar putea
realiza prin semnarea de ctre victim a unei declaraii-tip n care s fie foarte clar explicate toate
aceste drepturi. Notm faptul c n dosarele studiate nu au fost constatate careva documente care ar
confirma faptul c victima traficului de persoane ar fi fost informat la etapa urmririi penale despre
drepturile sale prevzute de lege.
2. Victimelor organizrii migraiei iregulare ar trebui s li se explice ntr-un limbaj accesibil dreptul
acestora la un avocat ales (inclusiv n form scris). n cadrul studiului s-a constatat un numr
nesemnificativ de victime ale acestor infraciuni care au beneficiat de asisten juridic, i, ca urmare,
majoritatea victimelor nu i-au putut formula preteniile lor materiale i morale.
3. Martorilor implicai n prostituie n cauzele de proxenetism ar trebui s li se explice foarte clar (n
scris) despre dreptul lor conform legii de a avea un avocat. De facto, n dosarele analizate nu s-au
constatat cazuri n care organul de urmrire penal s fi informat martorul despre acest drept.
14
4. n cazul traficului de copii prezena reprezentantului legal al copilului ar trebui s fie asigurat pe
parcursul ntregului proces penal.
5. innd cont de faptul c din dosarele studiate nu s-a constatat vreo modalitate scris prin care
victima i-ar fi exprimat acordul de a fi recunoscut n calitate de parte vtmat n dosar (potrivit
rigorilor articolului 59 din Codul de Procedur Penal), se recomand introducerea unei asemenea
cerine n vederea excluderii abuzurilor i nclcrilor.
6. Pentru a evita cauzarea unor suferine suplimentare victimelor, este recomandabil ca organul de
urmrire penal s nu recurg la audierea repetat a victimelor sau la confruntarea acestora cu
persoanele acuzate. Ofierii de urmrire penal pot face uz de modalitile speciale de audiere a
victimei cum ar fi echipament special de audiere, ascunderea identitii victimei, i altele.
7. Organele de urmrire penal ar trebui s aplice imediat sechestru pe averea persoanelor acuzate de
comiterea traficului de persoane, n scopul asigurrii aciunii civile de recuperare a prejudiciului i
pentru a asigura confiscarea special a bunurilor fptuitorilor obinute pe cale criminal.
8. n funcie de gradul pericolului existent sau potenial pentru victima traficului de fiine umane,
autoritile ar trebui s aplice msurile stabilite de Legea cu privire la protecia martorilor i altor
participani la procesul penal (Legea nr. 105 din 16.05.2008).
E. COOPERAREA INTERNAIONAL
Lund n calcul caracterul transnaional al infraciunilor traficului de persoane i unora dintre cele conexe,
cooperarea internaional are un rol deosebit de important la investigarea eficient a acestora. O asemenea
cooperare ar contribui semnificativ la descoperirea i deferirea justiiei a ntregii reele de trafic, inclusiv
ramurile acesteia din rile de destinaie. n acest scop, organele de urmrire penal ar trebui s ntreprind
urmtoarele:
1. S fac schimb de informaii cu omologii lor din rile de destinaie i s coopereze cu acetia la
identificarea i tragerea la rspundere penal a exploatatorilor i a altor fptuitori implicai n
schemele de trafic, precum i s recurg la crearea echipelor comune de investigaii n conformitate
cu articolul 5402 din Codul de Procedur Penal.
2. S recurg la naintarea cererilor de comisie rogatorie internaional pe fiecare caz de exploatare a
victimei n alte ri, precum i n cazuri de organizare a migraiei iregulare (trafic de migrani).
F. PREVENIREA TRAFICULUI DE PERSOANE I A INFRACIUNILOR CONEXE

Prevenirea traficului de persoane, n sens larg, poate include ntreprinderea unui ir de msuri concrete,
inclusiv legislative i socio-economice, n vederea minimalizrii factorilor care alimenteaz cauzele infraciunii
n spe, precum i reducerii riscurilor crora pot fi supuse potenialele victime. n aceast ordine de idei, se
recomand:
1. Adoptarea amendamentelor relevante n legislaia penal, care ar permite atragerea la rspundere
penal i sancionarea corespunztoare a persoanelor care beneficiaz de serviciile victimelor
traficului de persoane, i, dei cunosc pe deplin faptul c acestea sunt victime, nu raporteaz despre
aceasta organului competent. 15
2. Instituiile care opereaz n cadrul Sistemului Naional de Referire (SNR) pentru protecia i asistena
victimelor i potenialelor victime ale traficului de fiine umane ar trebui s continue identificarea i
asistarea celor mai vulnerabile persoane care se afl sub riscul de a fi traficate, n particular cele care
se potrivesc profilului victimei (vrsta cuprins ntre 23 i 30 ani, neangajate, provenind din mediul
rural). De asemenea, acestea ar trebui s implementeze campanii informaionale pentru grupul de
risc (dar i pentru publicul larg, inclusiv elevi din instituiile de nvmnt preuniversitar) axate pe
pericolele migraiei iregulare i ale traficului.
3. Sistemului educaional preuniversitar (clasele a 10-a a 12-a) ar trebui s fie ajustate pentru a asigura
liceenilor o meserie i mau multe oportuniti de angajare dup absolvire.
15
Actualmente aceste persoane nu pot fi sancionate deoarece Codul Penal n vigoare nu stipuleaz expres acest aspect.
15
4. Guvernul ar trebui s implementeze programe de abilitare economic a femeilor tinere n scopul

adresrii unor cauze de baz ale traficului de persoane, cum ar fi tratamentul discriminatoriu al
femeilor (n special n domeniile economic i social), prin organizarea instruirilor antreprenoriale
pentru femeile tinere, in special din zonele rurale, precum i prin stimularea iniiativelor de business
ale acestora prin acordarea granturilor i creditelor prefereniale i alte msuri.
G. CORUPIA

n scopul eliminrii incidenei corupiei n cazurile pe cazuri trafic de persoane i cazuri conexe, precum
i n vederea sancionrii funcionarilor care au comis acte de corupie n asemenea cazuri, care ar contribui la o
investigare mai eficient a acestor infraciuni, sunt sugerate urmtoarele:
1. Organele de urmrire penal ar trebui s recurg la investigarea penal a tuturor alegaiilor sau
suspiciunilor de corupie n cazurile penale pe trafic de persoane i pe infraciuni conexe, iar oficialii
care sunt identificai c ar fi comis aciuni de corupie n asemenea cazuri ar trebui s fie condamnai
i sancionai corespunztor.
2. Colaboratorii poliiei de frontier, ofierii de poliie, ofierii de urmrire penal, procurorii i
judectorii ar trebui s fie sancionai pentru omisiunea de a raporta orice caz de corupie i/sau de
a iniia urmrirea penal pe asemenea cazuri.
3. Ofierii de poliie, ofierii de urmrire penal i procurorii ar trebui s fie instruii n ceea ce privete
realizarea investigaiilor eficiente i cu rezultate pe marginea plngerilor sau suspiciunilor de corupie
n cazurile pe trafic i pe infraciuni conexe.
4. Victimele traficului de persoane, precum i victimele altor infraciuni, ar trebui s fie informate n
modul corespunztor (n form scris) de ofierii i procurorii care conduc urmrirea penal cum s
raporteze un caz de corupie aprut n procesul investigrii sau judecrii cauzelor.
16
PARTEA IV: CONSTATRI SPECIFICE

Aceast seciune prezint analiza detaliat a constatrilor speciale ale studiului n baza crora au fost
elaborate constatrile i recomandrile generale. Fiecare capitol din aceast parte se axeaz pe una dintre
infraciunile prevzute de Codul Penal al Republicii Moldova trafic de persoane i infraciuni conexe.
IV.1 TRAFICUL DE COPII

1. CONTEXT
Analiza fenomenului traficului de copii realizat n cadrul prezentului capitol este de o importan deosebit
nu numai pentru Republica Moldova, dar i pentru alte ri. Deoarece victima acestei infraciuni este copilul, iar
copiii reprezint cea mai vulnerabil categorie, Guvernul Moldovei are datoria de a-i asigura protecia necesar
n conformitate cu angajamentele sale pe plan naional i internaional.
Prima ncercare de a reglementa sub aspect juridico-penal traficul de copii a fost ntreprins n anul 1997,
cnd Codul Penal (n redacia anului 1961) a fost amendat n sensul introducerii articolului 113/1 Vnzarea i
traficul de copii, interzicnd astfel traficul de copii.
Necesitatea studierii i criminalizrii traficului de copii, este dictat de amploarea pe care a nregistrat-o
acest fenomen n ultimii ani n Republica Moldova, ameninnd serios drepturile omului i punnd n pericol
chiar securitatea demografic a rii.
Incriminarea acestei fapte este efectul direct al angajamentului asumat de Republica Moldova pe plan
internaional de a preveni i combate traficul de copii pe toate cile, inclusiv prin intermediul mijloacelor juridicopenale.
Cu toate acestea, traficul de copii rmne a fi o problem grav, statisticile oferind cifre ngrijortoare
n ceea ce privete copiii care ajung victime ale traficului in scopul exploatrii. n pofida ateniei crescute i a
implicrii n aceast problem n ultimii ani din partea instituiilor cu responsabiliti n prevenirea i combaterea
traficului de copii, capacitatea Guvernului de a adopta msuri eficiente de prevenire a fenomenului, de protejare
i promovare a drepturilor copiilor rmne limitat.
n ultima perioad, consecinele negative ale procesului de tranziie au condus la o rapid i substanial
degradare a standardelor de via a unei proporii ridicate din populaie, n special a familiilor cu copii. Migraia
a devenit o soluie pentru problema srciei. Un numr din ce n ce mai ridicat de tineri percep migrarea ca
unica ans a unei viei mai bune. ns, deschiderea granielor dup destrmarea Uniunii Republicilor Sovietice
Socialiste (URSS) a nsemnat nu doar creterea cooperrii economice, culturale i politice a Moldovei cu alte
state, dar i extinderea criminalitii organizate.
Traficul de copii este strns legat de situaia socio-economic complex din Moldova, dar i de existena
unei piee (cereri) in rile de destinaie cum ar fi Federaia Rus, Ucraina, i altele. Fiind ntr-o situaie precar,
cauzat de srcie, omaj, salarii reduse, iar uneori chiar i de traumele psihologice n rezultatul violenei
domestice, inclusiv a abuzului fizic i psihologic, al incestului, a violului, minorii sunt gata s accepte mari riscuri
n cutarea unei viei mai bune i sunt atrai n trafic. n asemenea condiii, prinii la fel ncurajeaz copiii lor
s munceasc peste hotare i ei deseori i dau consimmntul pentru ca copiii lor s poat fi ajutai s treac
frontiera i s-i gseasc un loc de munc peste hotare. Spre regret, n multe cazuri copii lor nu obin locurile
de munc promise, iar alii ajung a fi traficai n scop de exploatare prin munc, sexual, precum i n scop de
ceretorie. n acelai timp minorii sunt frecvent exploatai prin munc sau supui exploatrii sexuale pe teritoriul
Republicii Moldova (trafic intern).
17
Articolul206. Traficul de copii16

(1) Recrutarea, transportarea, transferul, adpostirea sau primirea unui copil, precum idarea sauprimirea
unor pli oribeneficii pentru obinerea consimmntului unei persoane care deine controlul asupra copilului,
n scopul:
a) exploatrii sexuale, comerciale i necomerciale, n prostituie saun industria pornografic;
b) exploatrii prin munc sau servicii forate;
b1) practicrii ceretoriei sau n alte scopuri josnice;
c) exploatrii n sclavie sau n condiii similare sclaviei, inclusiv n cazuladopiei ilegale;
d) folosiriin conflicte armate;
e) folosiriin activitate criminal;
f) prelevrii organelor sau esuturilor umane;
g) abandonriin strintate;
h) vnzrii sau cumprrii,
se pedepsete cu nchisoare de la 8 la 12 ani, cu privarea de dreptul de a ocupa anumite funcii sau de a
exercita o anumit activitate pe un termen de la 2 la 5 ani, iar persoana juridic se pedepsete cu amend
n mrime de la 3000 la 5000 de uniti convenionale17 [de la 5,000 USD pn la 8,333 USD], cu privarea de
dreptul de a desfura o anumit activitate,sau cu lichidarea persoanei juridice.
(2) Aceleai aciuni nsoite:
a) de violen fizic i psihic, de aplicare a armei de foc sau de ameninare cu aplicarea acesteia;
b) de abuz i violen sexual;
c) de profitare de abuz de autoritate sau de situaia de vulnerabilitate a copilului, de ameninare cu
divulgarea informaiilor confideniale familiei copilului sau altor persoane;
f) de prelevare aorganelor sau esuturilor umane
se pedepsesc cu nchisoare de la 10 la 15 ani, cu privarea de dreptul de a ocupa anumite funcii sau de a
exercitao anumit activitate pe un termen de la 2 la 5 ani, iar persoana juridic se pedepsete cu amend
n mrime de la 5000 la 7000 de uniti convenionale [de la 8,333 USD pn la 11,666 USD], cu privarea de
(3) Aciunile prevzute la alin.(1) sau (2):
a) svrite de o persoan care anterior a svrit aceleai aciuni;
b) svrite asupra a doi saumai multor copii;
c) svrite de o persoan cu funcie de rspundere sau de o persoan cu nalt funcie de rspundere;
d) svrite de un grup criminalorganizat sau de o organizaie criminal;
e) soldate cu vtmarea grav a integritii corporale sau cu o boal psihica copilului, cu decesul sau
sinuciderea acestuia;
f) svrite asupra unui copil n vrst de pn la 14 ani
se pedepsesc cu nchisoare de la 15 la 20 de ani, cu privarea de dreptul de a ocupa anumite funcii sau de a
exercita o anumit activitate pe un termen de la 3 la 5 ani sau cu deteniune pe via, iar persoana juridic se
pedepsete cu amend n mrime de la 7000 la 9000 de uniti convenionale [de la 11,666 USD pn la 15,000
USD], cu privarea de dreptul de a desfura o anumit activitate,sau cu lichidarea persoanei juridice.
(4) Victima traficuluide copiieste absolvit de rspundere penalpentruinfraciunile svrite de ea
nlegturcuaceast calitate procesual.
Traficul de copii a fost incriminat ca infraciune separat n Codul Penal al Moldovei din 1961 naintea criminalizrii traficului de aduli (anul 1997). Mai trziu, n anul 2001, traficul persoanelor adulte a fost adugat n calitate de infraciune
distinct n Codul Penal. n anul 2002, atunci cnd a fost adoptat nou Cod Penal, traficul de copii (articolul 206) i traficul de
fiine umane (articolul 165) au fost incluse ca infraciuni distincte, prima (articolul 206) fiind considerat infraciune excepional de grav (prevznd pedeapsa maxim deteniune pe via), unde metodele prevzute de primul aliniat al articolului
165 constituie circumstane agravante pentru articolul 206. Decizia Guvernului Moldovei de a incrimina traficul de copii n
calitate de infraciune separat de traficul de fiine umane a fost dictat de dorina sa de a se conforma cu angajamentele
sale asumate pe plan internaional n baza Conveniei cu privire la drepturile copilului, Convenia suplimentar cu privire la
abolirea sclaviei, a traficului cu sclavi i a instituiilor i practicilor analoge sclaviei i n baza altor tratate internaionale potrivit crora statele sunt ncurajate s ntreprind aciuni afirmative pentru a asigura protecia copilului (care este considerat
mai vulnerabil dect adultul) mpotriva tuturor formelor de exploatare i sclavie.
17
Potrivit articolului 64 din Codul Penal al Moldovei, orice amend stabilit ca pedeaps n Codul Penal este calculat n
uniti convenionale (u.c.). O unitate convenional echivaleaz cu 20 MDL (1.66 USD).
16
18

Numrul total de persoane acuzate: 31
Persoane condamnate: 18
Persoane achitate: 3
Persoane cu sentin de ncetare: 3
- 1 (ordonan neanulat de scoatere de sub urmrire penal);
- 2 deces
Persoane aciunile crora au fost rencadrate juridic: 7
- 3 - n baza articolelor 166, 168 i 220 din Codul Penal;
- 4 n baza articolului 302 (2) din Codul Penal.
Persoanele acuzate pentru trafic de copii au urmtorul profil:
Sex:
Femei: 58 procente
Brbai: 42 procente
Astfel, din datele colectate se constat c n procesul de recrutare sunt implicate cu preponderen
femei. Aceasta se datoreaz inter alia faptului c unele dintre ele au trit personal n trecut experiena exploatrii
sexuale. O bun parte din ele i-au creat relaii (de familie i altele) n rile de destinaie, cunoscnd limba,
legislaia i tradiiile rilor respective. Astfel acestea au o abilitate mai mare de a convinge prin nelciune
potenialele victime. Reieind din faptul c Moldova este o ar de origine, se constat c femeile sunt implicate
aici mai mult n procesul de recrutare (contactul iniial cu victima), cunoscnd bine psihologia fetelor. Brbaii
de regul sunt implicai n aciuni ulterioare recrutrii cum ar fi transportarea, innd cont de faptul c n cazul
Moldovei, victimele sunt traficate pentru a fi exploatate peste hotare. Totodat, aceste cifre ar putea s indice
i faptul c organele de urmrire penal nu depisteaz ntreaga reea de persoane implicate n trafic, dar se
limiteaz la persoanele care se ocup de recrutare i uneori de transportare.
Vrsta medie a persoanelor acuzate:

Femei: 31 ani (max. 56 ani, min. 19 ani)
Brbai: 36 ani (max. 50 ani, min. 18 ani)
Vrsta medie de 31 ani pentru femei ar putea susine concluzia de mai sus n sensul c o bun parte din
actualele traficante anterior au fost i ele traficate i exploatate sexual, innd cont de faptul c conform studiului
efectuat vrsta medie a unei victime a traficului de fiine umane este de 23 ani. Diferena de vrste ne confirm
c unele din ele s-au integrat n gruprile criminale i din victime s-au transformat n traficante.
Angajare:
Angajai: patru persoane
- femei: 0 persoane
- brbai: 4 patru persoane
Neangajai: 27
- femei: 18 persoane
- brbai: nou persoane
Majoritatea persoanelor acuzate nu sunt angajate n cmpul muncii, ceea ce nseamn c traficul de
copii ar fi unica surs de venit al acestora. Faptul c nici o femeie nu este angajat vine s confirme concluzia de
mai sus cu privire la integrarea lor n reelele criminale din ara de destinaie.
19
Profilul criminal:
Referitor la profilul criminal al persoanei acuzate, din numrul total de 31 persoane acuzate:
o 32 procente fuseser anterior condamnate n baza diferitor categorii de infraciuni, fiindu-le stabilit
n mediu o pedeaps de 13 ani nchisoare;
o 16 procente fuseser condamnate anterior n baza infraciunii de proxenetism;
o 3 procente fuseser condamnate anterior n baza infraciunii de trafic de copii;
o 13 procente fuseser anterior condamnate pentru infraciuni de furt, tiere ilegal a vegetaiei
forestiere i alte infraciuni;
o 36 procente nu fuseser condamnate anterior, conform datelor din dosare.
Astfel, majoritatea traficanilor (persoane acuzate) s-au reprofilat de la anumite categorii de infraciuni la
trafic de copii, probabil din motiv c anume aceast infraciune este mai profitabil i mai puin riscant (minorii
pot fi mai uor manipulai n vederea necolaborrii cu organele de drept).
Dup cum s-a menionat anterior, falsele promisiuni de slujbe n strintate reprezint principala
modalitate prin care se recruteaz fetele pentru a fi traficate in scopul exploatrii sexuale.
Din declaraiile victimelor rezult c, de cele mai multe ori, prima verig n lanul de traficare este
o femeie. Aceasta afieaz bunstarea sa material, prezentnd istorii despre ct de uor se ctig banii in
strintate avnd o slujb care nu necesit pregtire profesional special.
n cazul n care recrutorul este un brbat, acesta, dup s-a menionat, are vrsta medie de 36 de ani,
afind prin aspect i comportament un statut social nalt (haine i bijuterii scumpe, bani). De obicei rolul
acestuia este de a seduce fata i de a o convinge s mearg cu el n strintate unde el i poate gsi uor un loc
de munc.
n ambele cazuri, elementele care caracterizeaz recrutorul sunt foarte importante: vrsta i modul
in care abordeaz viitoarele victime. Aparena unui statut social ridicat i povetile de succes pentru a mguli
victimele sunt elementele comune.
Totodat, n multe cazuri o rud sau o cunotin convinge familia s-i dea consimmntul pentru
plecarea copilului n strintate. Majoritatea bieilor traficai in scopul exploatrii prin munc sunt scoi din ar
anume n acest mod. Exist cazuri n care victimele nsei devin recrutori.
Rezumnd cele de mai sus, se poate schia urmtorul portret al traficantului(traficantei):
- O femeie n vrst de aproximativ 31 ani (vrsta poate varia ntre 19 i 56 ani), neangajat n cmpul muncii,
avnd studii medii incomplete, necstorit, fr o surs stabil de venit, n unele cazuri cu antecedente
penale;
- Un brbat cu vrsta cuprins ntre 18 i 50 ani (vrsta medie de 36 ani), de obicei neangajat n cmpul
muncii.
Latura subiectiv a infraciunii de trafic de copii se exprim sub form de intenie direct. Pentru ca
aciunea s fie calificat ca trafic de copii, la momentul comiterii infraciunii este necesar prezena a cel puin
unuia din scopurile traficului (nu este necesar s fie prezente toate scopurile speciale). Din analiza dosarelor pe
trafic de persoane, s-a constatat c copiii sunt traficai n mare parte n scopul exploatrii sexuale, prin munc i
cerit, dup cum este indicat n Figura 1 mai jos.
20
Figura 1: Scopul exploatrii victimelor traficului de copii
Exploatare sexual
Munc sau servicii forate
Cerit
Sclavie
0%
9%
30%
61%
Din declaraiile victimelor (dup cum au fost anexate la dosare) au fost stabilite urmtoarele metode de
traficare n proporiile indicate n Figura 2:
a. Ameninarea cu aplicarea violenei (AAV);
b. nelciune;
c. Abuz de poziie de vulnerabilitate (APV);
d. Alte metode (rpire, aplicarea violenei) (AM).
Figura 2: Metode de traficare
AAV
14%
nelciune
APV
AM
17%
27%
42%
Din studiul efectuat rezult preponderena aplicrii de ctre traficani a racolrii victimelor minore prin
abuz de poziie de vulnerabilitate i nelciune. Aceste metode sunt aplicate i pentru influenarea prinilor
victimelor minore la exprimarea consimmntului acestora la scoaterea copilului din ar. n marea majoritate
a cazurilor studiate starea de vulnerabilitate a fost dovedit prin declaraiile victimei. Spre regret, nu se
administreaz alte probe n acest sens.
Analiznd, elementele infraciunii traficului de persoane (att articolul 206, ct i 165 din Codul Penal),
experii au atras o deosebit atenie identificrii explicite elementelor constitutive ale infraciunii, individualiznduse riguros att aciunile prin svrirea crora se realizeaz infraciunea de trafic, ct i modalitile i mijloacele
21
frauduloase folosite pentru svrirea faptelor incriminate. In acest mod, sfera aciunilor prin intermediul crora
se realizeaz infraciunea de trafic este suficient de cuprinztoare pentru a include o serie de activiti ilegale,
care nu ar putea fi incriminate ca infraciuni distincte, dar prin intermediul crora, indiscutabil, se favorizeaz
traficarea persoanelor in scopuri de exploatare. n aa fel, aciunea principal n cazul traficului de fiine umane
(articolul 165 CP), n oricare din modalitile sale, cum ar fi recrutarea, transportarea sau alt modalitate, trebuie
s fie nsoit de aciunea adiacent (mijloace), iar ultimele dou mijloace indicate n articolul 165 (1) (a i c)
ndeplinesc i rolul de circumstane agravante pentru infraciunea traficului de copii (articolul 206 CP). Situaia
este calitativ diferit n cazul traficului de copii (articolul 206 CP), unde toate mijloacele de influenare asupra
consimmntului victimei constituie circumstane agravante i nu condiii pentru ncadrarea juridic a infraciunii.
Respectiv, n dispoziia articolului 206 CP nici nu sunt necesare cuvintele cu sau fr consimmntul victimei.
Ceea ce deosebete acest articol de articolul 165 CP este faptul c copilul nu are capacitate de exerciiu i, astfel,
copilul nu este liber s-i dea consimmntul de a fi recrutat, transportat, transferat, adpostit sau primit. Nici
persoana care deine controlul asupra copilului nu este liber s-i dea acest consimmnt, deoarece scopul
unui asemenea consimmnt este unul contrar legii, lund una din formele menionate n articolul 206 (1) CP.
n cazul infraciunii traficului de fiine umane, pe de alt parte, consimmntul victimei este irelevant din alte
considerente acesta este afectat prin aplicarea metodelor de constrngere sau altor modaliti de captare nonagresiv (nelciune).
Victima infraciunii examinate n acest capitol are o calitate special. Doar o persoan care la momentul
svririi infraciunii nu a mplinit vrsta de 18 ani poate fi considerat victim n sensul articolului 206 CP.
Prin aceasta se deosebete traficul de copii de infraciunea prevzut la articolul 165 CP (traficul de fiine
umane).
Majoritatea victimelor n dosarele studiate aveau vrsta cuprins ntre 15 i 17 ani, n majoritate fete.
Ca regul, nivelul de educaie al acestora este sczut, acetia abandonnd anterior coala. Aceti copii provin
n special din familii vulnerabile, n care srcia accentueaz toate celelalte probleme (alcoolism, abuz, violen
fizic i verbal).
Familia victimei, de asemenea, poate fi caracterizat ca avnd un nivel sczut al educaiei. Relaiile
copilului cu familia sunt slabe, acesta fiind astfel mult mai vulnerabil la influene din exterior.
n materialele dosarelor analizate indic la un numr total de 37 victime, care au urmtorul profil:
Sex:
- Fete: 84 procente
- Biei: 16 procente
Numrul mare de victime de sex feminin se explic prin faptul majoritatea cazurilor de trafic de copii sunt
comise n scopul exploatrii sexuale, pe cnd victimele de sex masculin mai frecvent sunt exploatai prin munc
sau cerit. Totodat, s-a constatat faptul c majoritatea ofierilor de urmrire penal i procurorilor participani
pe dosarele studiate sunt brbai. innd cont de faptul c majoritatea victimelor sunt fete, se recomand
participarea pe aceste categorii de dosare a ofierilor i procurorilor de sex feminin. Astfel, se simte necesitatea
elaborrii unor politici de stimulare i promovare a mai multor persoane de sex feminin n funcii de ofieri de
urmrire penal i procurori pe asemenea categorii de infraciuni.
Vrsta medie a victimei:

- Fete: 15 ani (max. 17 ani, min. 6 ani)
- Biei: 16 ani (max. 17 ani, min. 10 ani)
Vrsta medie de 15 ani a fetelor se explic prin faptul c exploatarea sexual are loc la atingerea maturitii
sexuale, iar cea a bieilor este condiionat de dezvoltarea fizic a acestora care este optim pentru exploatarea
prin munc.
22
Ocupare:
- Angajai n cmpul muncii: 2 persoane
- omeri: 35 persoane
Numrul nalt al victimelor neangajate atest vulnerabilitatea acestora. Provenind n majoritate din
familii srace, ei probabil erau n cutarea mijloacelor de existen, innd cont de faptul c n zonele rurale,
de unde provin majoritatea victimelor (Figura 3), posibilitile de angajare sunt limitate, iar veniturile sunt mai
reduse.
Figura 3: Mediul de provenien a victimelor traficului de copii
zon rural
zon urban
42%
58%
Studii:
- Studii medii incomplete (pn n clasa a 9-a): 34 persoane
- Studii medii (clasa 10-12): trei persoane
Situaia social-vulnerabil n familiile majoritii victimelor le creeaz dificulti legate de colarizare i
profesionalizare. Aceasta, pe de alt parte, favorizeaz recrutarea acestora prin promisiuni false de a ctiga
mijloace financiare. n acelai timp, lipsa studiilor i informarea insuficient cu privire la riscurile migraiei,
precum i vulnerabilitatea legat de minoratul victimei, genereaz un grad avansat de naivitate a victimelor fa
de promisiunile false ale recrutorilor. Astfel, unele victime, spre exemplu, au acceptat s plece i s lucreze peste
hotare n calitate de vnztori ntr-o ar a crei limb sau tradiii nu le cunoteau.
Relaie victim-nvinuit
n cele mai frecvente cazuri, pn la racolare, victimele i traficanii se cunoteau bine ntre ei, uneori
chiar fiind n relaie de rudenie (Figura 4). Aceasta denot faptul c recrutorii de regul cunoteau despre situaia
social-vulnerabil a victimelor, ceea ce le asigura succesul racolrii.
Uneori, chiar prinii victimelor, necontientiznd inteniile reale ale traficanilor, au fost implicai n
traficarea propriilor copii, dndu-i acordul in scris pentru scoaterea din ar a copiilor lor, fr a evalua riscurile
unei asemenea decizii. n alte cazuri, prietenii sau cunotinele recente abordeaz viitoarea victim promindu-i
o slujb foarte bine pltit n afara rii (de obicei bon, chelneri, vnztoare sau menajer), care nu necesit
o pregtire profesional special. Abordarea victimelor are loc de regul n localuri frecventate de ctre copii i
adolesceni (n cluburi, pe strad sau chiar la ei acas).
De cele mai multe ori recrutorii nu las victimelor prea mult timp pentru a se gndi asupra propunerii
acestora toate pregtirile pentru prsirea rii se fac n grab (dou sau trei zile). n acest mod, ei nu permit
victimelor s analizeze atent oferta sau s se sftuiasc cu alte persoane pentru a se informa despre eventualele
riscuri.
Totodat, au fost stabilite cazuri n care copiii implicai deja n prostituie reprezint o int a recrutorilor.
n cazul acestora, traficanii le promiteau slujbe care implic activiti sexuale inocente n cluburi private sau
saloane de masaj, sau venituri mai mari prin antrenarea n prostituie n afara rii. n unele cazuri, recrutorii
chiar au cumprat copiii de la proxeneii locali.
23
n cazurile de trafic de copii n scopul exploatrii prin munc, familia copilului este deseori implicat ntrun mod direct sau indirect n acest proces. Au fost identificate cazuri cnd prinii au prsit ara mpreun cu
copiii lor i au devenit victime ale exploatrii prin munc de rnd cu copii lor. n asemenea cazuri, migraia a fost
privit ca singura modalitate de a duce o via decent, iar uneori ca singura ans de supravieuire. Plecarea
familiei este organizat din timp, urmrindu-se asigurarea transportului, a traversrii frontierei (de cele mai
multe ori n mod legal) i a asigurrii unui contact in ara de destinaie. De obicei, familia i pregtete plecarea
bazndu-se pe experiena altor rude, prieteni sau cunotine care au mai fost plecate sau lucreaz n prezent in
strintate.
n cazurile n care familia este implicat ntr-un mod sau altul n procesul de traficare, copii nu se opun,
fiind convini c e de datoria lor s-i ajute familia pentru avea un viitor mai bun.
Figura 4: Relaia ntre victim i persoana acuzat
rude
prieteni
vecini
cunone
consteni
13%
13%
48%
17%
9%
5. SESIZAREA
Identicarea metodei de investigare a cazurilor de trac de copii (i de trafic de fiine umane) este direct
proporional cu riscurile crora sunt supuse victimele infraciunilor. Investigarea cazurilor de trac de persoane
poate efectuat folosindu-se trei metode principale: investigarea re-activ, bazat pe declaraiile victimei;
investigarea pro-activ, bazat pe informaiile acumulate prin activiti speciale de investigaie i investigarea de
subminare, bazat pe aciunile de prentmpinare a fenomenului.
Oricare ar fi metoda de investigare folosit, obligaia pozitiv a statului este de a asigura efectuarea unei
urmriri penale eficiente n cazurile de trafic de copii. Aceast obligaie deriv din prevederile articolului 19 din
Codul de Procedur Penal, i rezult, n special n cazul traficului, din articolul 4 din Convenia European pentru
aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale, care interzice sclavia, servitutea i munca forat.
Acelai lucru este aplicabil i pentru traficul de fiine umane.
Conform datelor studiului, n majoritatea cazurilor 73 procente, urmrirea penal este iniiat n baza
plngerii victimei sau a rudelor acesteia, i doar n 27 procente din cazuri n baza denunului sau a raportului
organului de urmrire penal. Dou cauze au fost intentate n baza plngerii victimei i a prinilor acesteia, iar
n alt caz, plngerea victimei a fost completat de raportul organului de urmrire penal. Totui, n majoritatea
cazurilor infraciunea a fost descoperit post-factum - dup consumarea acesteia.
Se poate concluziona faptul c doar n una din patru cauze penale investigarea are loc prin metoda
pro-activ. innd cont de faptul c organele de urmrire penal din Moldova lupt mpotriva infraciunilor de
trafic ncepnd cu anul 1992, dup o asemenea perioad ndelungat de timp, acestea ar fi trebuit s elaboreze
o metodic pro-activ mai eficient de investigare a acestor categorii de infraciuni. Lipsa finanelor, a voinei
politice i a unui cadru legal corespunztor, precum i ali factori, au tergiversat elaborarea unui asemenea
mecanism, i, n consecin, multe victime au fost traficate n alte ri.
24
6.1. Audierea victimei, prii vtmate i prii civile
Victima:
Studiul arat c n 70 procente din dosarele penale victimelor li s-au solicitat explicaii nainte de
pornirea procesului penal, acestea constituind 62% din numrul total. De regul, organele de resort, avnd
informaii despre comiterea unei infraciuni, invit victimele i le solicit anumite explicaii, dup care le
recomand s depun o plngere. Aceast situaie confirm aciunile pro-active ale organelor de drept n
identificarea victimelor traficului de copii, i, n acelai timp, atest inutilitatea i caracterul defectuos al solicitrii
unor asemenea explicaii.
Potrivit prevederilor articolului 58 (8) 1) CPP, victima traficului de persoane este scutit de obligaia de
a face declaraii. Cu toate acestea, analiza dosarelor arat c, contrar acestei prevederi legale totui, 13 procente
din numrul total al victimelor au fost audiate la faza urmririi penale. Restul victimelor au beneficiat de dreptul
la protecie. Aceast deficien denot, pe de o parte, faptul c ofierii de urmrire penal, n goana de acumulare
a materialului probant, evit informarea victimei (prii vtmate) despre dreptul acesteia de a refuza s dea
declaraii. Pe de alt parte, aceste date indic la cunoaterea insuficient a legislaiei procesual penale de ctre
ofierii de urmrire penal. n cauzele pornite n baza articolului 206 CP, n care minoratul este calitatea special
a victimei, aplicarea exigenelor legale menionate mai sus obine o relevan sporit, fiind urmrit scopul evitrii
re-victimizrii, re-traumatizrii psihice a victimei.
Partea vtmat:
Cu referire la audierea prilor vtmate sunt valabile aceleai observaii, innd cont de faptul c 87
procente din numrul total de persoane traficate au fost audiate n aceast calitate procesual, fr a fi informate
din start despre dreptul lor de a renuna la depunerea mrturiilor.
n cele mai multe dosare analizate s-a constat c persoana care audiaz se limiteaz la ntrebri de ordin
general n privina circumstanelor infraciunii. Nu s-au constat cazuri n care ofierul ar fi adresat ntrebri care
ar ajuta la relevarea altor circumstane importante care ar contribui la o investigare de succes a cazului. De
exemplu, nu au fost adresate ntrebri de verificare, cu toate c acestea sunt foarte importante, n special innd
cont de faptul c prile vtmate deseori n timp i schimb declaraiile, iar acestea constituie probe de baz
n dosar.
Partea civil:
Studiul efectuat atest faptul c din numrul total al prilor vtmate, doar 8 procente au pretins la
ncasarea prejudiciului moral i (sau) material prin formularea unei aciuni civile n procesul penal.
6.2. Confruntarea
Confruntri au fost efectuate n 77 procente din dosare, dup cum este indicat n figura 5 mai jos.
25
Figura 5: Confruntarea
vicm- acuzat
martor-martor
martor- vicm
martor-acuzat
vicm- vicm
3%
26%
50%
15%
6%
Studiul a constatat c 65 procente din numrul total al victimelor au fost supuse confruntrilor. Dei
standardele internaionale18 recomand evitarea pe ct este posibil a confruntrii ntre persoana acuzat i
victima minor, aceste recomandri nu sunt pe deplin respectate. Mai mult ca att, n materialele dosarelor
analizate nu s-a constatat nici un caz n care minorului s i se fi explicat dreptul de a refuza participarea la
confruntare n condiiile articolului 113 (6) CPP.
Totodat, din analiza dosarelor se constat faptul c confruntrile, de cele mai multe ori, nu aduc date
noi pentru urmrirea penal. Dimpotriv, n unele cazuri acestea au un efect negativ att asupra victimelor,
ultimele fiind expuse riscului re-victimizrii, ct i asupra desfurrii urmririi penale, deoarece acestea pot
determina renunarea de ctre victim la declaraiile iniiale.
Dei standardele internaionale n ceea ce privete drepturile copilului recomand evitarea contactului
direct ntre victim i traficant, n scopul evitrii re-victimizrii i traumatizrii, conform studiului s-a constatat
faptul c aceste recomandri sunt deseori neglijate de organele de urmrire penal la instrumentarea cauzelor
de trafic de copii.
6.3.Verificarea declaraiilor la locul infraciunii

Aceast tehnic de acumulare a probelor a fost utilizat doar n 18 procente din cazurile de trafic de
copii care au fost studiate. Utilizarea nefrecvent a acestei aciuni poate fi explicat prin faptul c acest procedeu
de regul se utiliza n cazurile n care ofierii de urmrire penal cunosc unde a avut loc adpostirea victimei.
n acelai timp, innd cont de faptul c n mai multe cauze declaraiile victimelor stau la baza sentinei de
condamnare, i dat fiind posibilitatea ca victima s dea mrturii false (asemenea cazuri au fost identificate n
studiu), este esenial ca ofierii de urmrire penal s utilizeze mai pe larg procedee de verificare a declaraiilor,
inclusiv prin folosirea aciunii de urmrire penale menionate.
6.4 Prezentarea obiectelor spre recunoatere

Obiecte au fost prezentate pentru identificare victimelor i martorilor n 5 procente din investigaiile n
cazurile de trafic de copii analizate n cadrul studiului. Aceast cifr redus este determinat de specificul acestei
categorii de infraciuni, care face aceast procedur mai puin util.
i. Manualul OIM cu privire Asistena Direct a Victimelor Traficului, 2007; ii. Manual pentru poliiti, procurori i
judectori aprarea drepturilor victimelor n cursul procesului penal i ulterior acestuia, Marjan Wijers, 2008 - http://bim.
lbg.ac.at/files/sites/bim/HANDBOOK_AGIS_RO.pdf
18
26
6.5. Prezentarea persoanei spre recunoatere

Aciunea de prezentare spre recunoatere este frecvent aplicat n cadrul urmririi penale pe infraciuni
de trafic de persoane, fapt determinat de specificul acestei infraciunii - n care sunt implicate diferite persoane
la diferite etape ale traficului. Studiul a artat c n 60 procente din toate dosarele au avut loc prezentri spre
recunoatere a bnuitului / nvinuitului pentru a fi identificate de victim. n acelai timp, din numrul total al
victimelor doar la 37 procente le-au fost prezentate persoane spre recunoatere.
Studiul a constatat faptul c n majoritatea cazurilor prezentrile spre recunoatere au fost efectuate
prin prezentarea fotografiilor (n 61 % din cazuri). n 39 procente din cazuri, au fost prezentate spre recunoatere
persoane pe viu.
Conform prevederilor articolului 116 CPP, prezentarea spre recunoatere a persoanei dup fotografie,
este admis doar n cazul eschivri acuzatului de la organul de urmrire penal sau n cazul imposibilitii localizrii
acestuia. De aceea, valoarea probant a mijlocului de prob colectat n aa mod poate fi compromis i risc a fi
recunoscut inadmisibil de instan.
6.6. Audierea martorilor

Din pcate, dei metodele tehnico-tiinifice i criminalistice de constatare i probare a faptului svririi
diferitor infraciuni avanseaz zilnic, studiul arat c regina tuturor probelor rmne a fi declaraia. n acelai
timp, utilizarea frecvent de ctre organul de urmrire penal a confruntrilor, prezentrilor spre recunoatere,
audierilor repetate i incomplete (fr a informa partea vtmat i martorii despre drepturile i garaniile lor
procesuale), sporete riscul schimbrii declaraiilor iniiale mai trziu n proces, pe cnd nefortificarea de ctre
ofierii de urmrire penal a declaraiilor prin alte mijloace de prob genereaz devalorizarea coninutului
probant la emiterea sentinei.
Spre regret, n rezultatul studiului nu s-a constatat nici un caz de audiere n condiii speciale a martorilor
i a victimelor (pri vtmate) - cu utilizarea echipamentului tehnic specializat,19 cu asigurarea mijloacelor
de securitate sporit a acestora, cu schimbarea identitii victimelor, i altele similare. Dei legislaia prevede
multiple msuri de protecie pentru victimele care depun mrturii n procesele penale pe cauze de trafic de
persoane, acestea rmn a fi aplicate doar sporadic. O alt posibilitate procedural, care este deseori ignorat de
ofierii de urmrire penal, reprezint audierea victimelor n condiiile articolului 109 CPP n faa judectorului
de instrucie, cu toate c aceasta ar permite colectarea materialului probant necesar fr a recurge la multiple
interogri, astfel prevenind re-victimizarea, i uneori chiar pentru a contribui la buna desfurare a justiiei,
innd cont de faptul c n unele cazuri victimele sau martorii se afl peste hotare la momentul judecrii i nu
pot fi prezeni.
Analiza comparativ a procedurii audierii martorilor arat faptul c numrul martorilor acuzrii a fost
considerabil mai mare dect cel al martorilor aprrii, constituind 90 procente la 10 procente. O explicaie
a acestui aspect este faptul c martorii prii aprrii sunt prezentai i audiai abia la faza judecrii cauzei,
tinuindu-i la faza urmririi penale. Acest procedeu tactic este utilizat de ctre aprare n scopul evitrii verificrii
de ctre organul de urmrire penal a veridicitii declaraiilor martorilor si. Aceast metod indic la lipsa
prghiilor legale care ar permite acuzrii de stat s efectueze aciuni suplimentare de urmrire penal (la faza
judecrii) n vederea demascrii declaraiilor false.
Potrivit studiului, martorii direci, care se expun nemijlocit asupra circumstanelor de fapt ale infraciunii,
constituie 52 procente din numrul total al martorilor. Dintre acetia, apte procente sunt martori ai aprrii i
45 procente - ai acuzrii. Martorii indireci, care se expun asupra unor circumstane indirecte ce au tangene cu
infraciunea investigat, figureaz practic n fiecare dosar, acetia constituind 48 procente din numrul total al
martorilor, trei procente fiind martori ai aprrii, iar 45 procente - ai acuzrii. Totodat, sunt frecvente cazurile cnd
declaraiile martorilor indireci nu au tangene cu circumstanele cauzei, fiind lipsite de pertinen i relevan.
Utilizarea cu preponderen de ctre organul de urmrire penal a declaraiilor martorilor i ale prilor
vtmate n calitate de mijloc de prob n confirmarea elementelor infraciunii ar putea explica frecventele
n anul 2012, OIM, cu susinerea financiar a Guvernului Statelor Unite, a procurat i instalat n trei procuraturi i trei
curi de apel n Chiinu, Bli i Cahul (acoperind trei diferite regiuni ale Moldovei Centru, Nord i Sud), echipament de
video conferin, care a devenit pe deplin operaional pn la finele anului 2012 i care permite intervievarea victimelor
traficului de persoane i ale altor infraciuni din localuri securizate nafara sediului instanei, n conformitate cu prevederile
Codului de Procedur Penal al Republicii Moldova, n aa mod asigurnd sigurana i protecia victimelor mpotriva
oricror ameninri din partea persoanelor acuzate.
19
27
rencadrri juridice ale aciunilor de trafic de persoane n alte componene de infraciuni, care de regul sunt
mai uoare.
n 20 procente de cazuri au fost stabilite legturi de rudenie sau prietenie ntre martorii acuzrii i victim.
ntr-o bun parte din cazuri, unicele probe suplimentare declaraiilor victimei (prii vtmate) sunt declaraiile
fcute de rudele acestora din spusele prii vtmate. Uneori condamnrile sunt la limit, acestea bazndu-se n
mare parte pe declaraiile victimei, chiar dac acuzarea prezint i ali martori.

6.7. Cercetarea la faa locului i percheziia.
Cercetarea la faa locului

n 55 procente din dosare au fost efectuate cercetri la faa locului n scopul descoperirii urmelor
infraciunii i a mijloacelor materiale de prob, precum i pentru a stabili circumstanele infraciunii ori alte
circumstane care au importan pentru urmrirea penal. n 15 procente din dosarele studiate, cercetrile s-au
efectuat n locuri pentru care este necesar autorizarea judectorului de instrucie. Cu toate acestea, numai o
treime din aceste cercetri au fost autorizate.
ns, utilizarea acestei aciuni pe aceste categorii de cauze penale nu genereaz mari rezultate, iar datele
obinute au o valoare probant sczut. Nici una din aceste aciuni nu s-au soldat cu identificarea i ridicarea de
obiecte materiale care ar fi contribuit la elucidarea circumstanelor infraciunii. Astfel, n procesele verbale de
cercetare la faa locului nu au fost incluse informaii care ar putea fi utile n probatoriu.
Percheziia
Percheziii au fost efectuate n 18 procente din numrul total al dosarelor, dintre care, n 80 procente au
fost ridicate obiecte. n 50 procente din aceste percheziii, obiectele ridicate au fost relevante pentru materialele
dosarului. Toate percheziiile au fost efectuate n baza autorizaiei judectorului de instrucie, cu excepia
uneia, care a fost efectuat n flagrant delict n baza unei ordonane motivate, fiind autorizat de judectorul de
instrucie ulterior, n termenul legal de 24 ore.
Studiul a constatat c percheziiile i ridicrile de obiecte efectuate, de regul, ofer probe relevante
pentru investigarea traficului. Cu toate acestea, organele de urmrire penal nu efectueaz asemenea aciuni
mai pe larg i mai consecvent. Aceasta este aplicabil att pentru investigarea traficului de persoane, ct i pentru
descoperirea altor infraciuni.
6.8. Interceptarea i nregistrarea comunicrilor

ntr-un singur caz (5 % din dosarele examinate) a fost efectuat interceptarea convorbirilor, care a fost
autorizat n modul corespunztor.
Dei urmrirea penal n cazurile de trafic de persoane deseori este iniiat cu mult mai trziu din
momentul comiterii faptei, interceptarea i nregistrarea comunicrilor aduce rezultate valoroase doar n cazul
unei planificri riguroase a unui ir de aciuni speciale de investigaii i de urmrire penal. Tradiional, ofierii
se limiteaz la aciuni de interceptare a convorbirilor victim-traficant i sunt mai puin activi n a se informa cu
privire la relaiile traficanilor cu ali (poteniali) criminali pentru a descoperi activitatea criminal a acestora.
Operaiunile de supraveghere constituie, de regul, aciuni incipiente la investigarea infraciunilor de trac
de persoane. Scopul acestor operaiuni este de a identica reeaua criminalilor implicai n comiterea infraciunii.
Supravegherea (mobil sau static) se efectueaz n funcie de caz. Supravegherea static se utilizeaz n toate
locurile unde, n baza probelor existente, sunt temeiuri de a presupune c vor svrite aciuni infracionale.
Acestea pot localurile de racolare a victimelor, ageniile de turism, i altele. n urma unei supravegheri statice
poate identificat modul n care se opereaz la racolare, persoanele implicate n diferite activiti infracionale,
numrul victimelor sau al potenialelor victime i modalitatea de comunicare ntre traficani.
Pornind de la faptul c n activitatea de supraveghere exist riscul de a pune n pericol confidenialitatea
operaiunii, este important de a stabili temeiuri legale pentru a justica reinerea i arestarea traficantului. Scopul
principal al unor astfel de metode de supraveghere este obinerea de informaii condeniale i minimizarea
posibilitii de descoperire a acestei aciuni.
28
6.9. Efectuarea expertizei

Expertizele au o deosebit importan n cauzele cu privire la minori. Nu n zadar, n unele situaii, cnd
este necesar constatarea vrstei sau strii psihice a persoanei, legea prevede expertiza obligatorie. Pe lng
dreptul de a propune efectuarea expertizei, prile au i dreptul de a recomanda un expert pentru participarea
la efectuarea acesteia.
Dac prile propun expertul pe cont propriu, organul de urmrire sau instana poate respinge cererea
numai n cazul n care exist mprejurrile prevzute de articolul 89 (2), 1-5) din Codul de Procedur Penal.
Nedispunerea expertizei n cazul cnd legea prevede efectuarea obligatorie a acesteia constituie un motiv de
casare a hotrrii judectoreti.
Expertiza psihiatrico-legal a minorilor este o procedur extrem de dificil sub aspect medical i juridic.
Dicultile sunt determinate att de particularitile comportamentale specifice ale minorilor, ct i de evoluia
manifestrilor clinice ale maladiilor psihice, care poate fi diferit de cea urmrit la aduli.
ntr-un singur caz (5 %) din dosarele examinate a fost efectuat expertiza psihiatric i narcologic.
Aceasta indic faptul c organele de urmrire penal apeleaz la acest procedeu probatoriu mai rar din cauza
faptului c urmrirea penal pe infraciunea respectiv de cele mai deseori este iniiat dup o perioad
semnificativ de timp de la comiterea infraciunii i este dificil sau imposibil a confirma caracterul vtmrilor
cauzate victimei.
n dosarele studiate nu a fost constatat nici un caz de expertizare psihologic privind afeciunile psihice
cauzate victimei minore n rezultatul exploatrii. Concluziile expertului psiholog pot fi utile la justificarea ncasrii
prejudiciilor morale cauzate prin infraciunea respectiv. Acest procedeu este recomandabil, n special innduse cont de faptul c, spre deosebire de expertizele medico-legale, psihiatrice i narcologice, cea psihologic
poate fi efectuat i este relevant chiar dup o perioad mai ndelungat de timp.
6.10. Calitatea actelor procedurale

n cadrul studiului, echipa de experi a identificat o serie de abateri de la legislaia procesual penal.
Printre aceste pot fi enumerate urmtoarele:
- cazuri n care rechizitoriul nu este aprobat de procurorul ierarhic superior (n dou cauze);
- cazuri n care n lista probelor sunt incluse acte care nu sunt recunoscute ca probe conform
articolului 93 CPP, cum ar fi explicaiile, plngerea victimei, raportul inspectorului de poliie i altele
(n aproximativ 50 % din dosare).
Mai jos sunt indicate exemple de alte abateri:
a. n cauza lui M. au fost recunoscute n calitate de bnuii nc dou persoane (A. i E.). Din materiale
dosarelor s-a vzut c acestea au mai fost acuzate n baza articolului 165 CP, n alt secie de poliie.
Dosarul conine declaraiile persoanei acuzate M. i ale altor persoane care indicau la implicarea
acestora n procesul de trafic. Cu toate acestea, A. i E. au fost scoi de sub urmrire, fr o
argumentare a deciziei respective.
b. n cauza lui N., att victima, ct i bnuita V., au recunoscut nsoitorul de vagon care a luat victima
i a transportat-o fr bilet i acte. ns, nu s-a luat nici o msur legal n privina acestuia.
c. ntr-o cauz, deoarece nu a fost anulat o ordonan de scoatere de sub urmrire, procesul a fost
ncetat prin decizia Curii de Apel.
d. De multe ori n rechizitoriu nu sunt enumerate toate probele, menionndu-se doar alte probe sau
alte materiale ale dosarului.
e. Victima minor, P.D., a fost audiat n lipsa pedagogului sau psihologului, dup cum este prevzut
de lege.
29

7.1. Statutul procesual al traficantului
Bnuit
n cadrul dosarelor penale pe trafic de copii, 32 persoane au fost recunoscute n calitate de bnuii.
Dintre acestea, 17 au fost reinute, cu ntocmirea procesului-verbal de reinere conform legii. Dosarele
studiate atest adoptarea concomitent a 30 ordonane de recunoatere n calitate de bnuit. Potrivit
articolului 63 (1) CPP, persoana poate fi recunoscut n calitate de bnuit prin unul din urmtoarele acte
procedurale, dup caz: procesul-verbal de reinere; ordonana sau ncheierea de aplicare a unei msuri
preventive neprivative de libertate; ordonana de recunoatere a persoanei n calitate de bnuit. Cu toate
acestea, cauzele studiate n mare parte atest ntocmirea concomitent de ctre organul de urmrire penal
a dou acte procedurale de recunoatere a persoanei n calitate de bnuit; astfel, practic n fiecare al doilea
caz (15 persoane), procesul-verbal de reinere este dublat printr-o ordonan de recunoatere a persoanei
n calitate de bnuit.
nvinuit
n cadrul urmririi penale au fost puse sub nvinuire (pentru infraciunea de trafic de copii) 31 de
persoane, fiind emise 43 de ordonane de punere sub nvinuire. Numrul mai mare al ordonanelor de
punere sub nvinuire a persoanelor acuzate n raport cu numrul persoanelor acuzate se explic prin faptul c
ordonanele sunt deseori naintate pentru justificarea necesitii de aplicare a msurii preventive sub form
de arest imediat dup reinere. Calitatea ordonanei iniiale de punere sub nvinuire n raport cu cea final
difer datorit probelor confirmtoare a infraciunii de trafic. Termenul mediu de meninere n calitate de
nvinuit este de 70 zile.
7.2. Realizarea dreptului la aprare

n cadrul studiului, nu a fost constatat nici un caz de nclcare a dreptului persoanelor acuzate de a avea
un aprtor ales sau numit din oficiu. La toate etapele procesului penal (urmrirea penal, examinarea n fond,
n apel, n recurs) acestea au fost asigurate cu un aprtor (avocat).
Studiul a artat faptul c la etapa iniial a urmririi penale, 65 procente de bnuii au avut aprtor
ales, iar 35 procente au fost asigurai cu aprtor din oficiu. Dup naintarea nvinuirii, 40 procente de nvinuii
i-au ales aprtor n baz de contract, iar 60 procente au beneficiat de serviciile avocatului garantat de stat.
Astfel, constatm faptul c odat cu avansarea urmririi penale descrete numrul cazurilor de asisten juridic
contractat. Aceasta poate fi determinat de mai muli factori precum lipsa/insuficiena mijloacelor financiare,
pierderea ncrederii n avocatul contractat, i altele).
Un alt factor care trebuie luat n calcul este faptul c, conform datelor analizate, persoanele bnuite/
nvinuite de trafic de copii n Moldova sunt implicate de cele mai multe ori n aciunile de recrutare i transportare
(cnd acestea sunt prezente), i nu au resurse financiare considerabile provenite din activitatea lor criminal (de
trafic), n contrast cu exploatatorii din rile de destinaie care obin veniturile eseniale.
La examinarea cauzelor penale n instanele judiciare, coraportul dintre avocaii alei i cei din oficiu este
de 45 procente contra 55 procente, echilibrndu-se n raport cu etapele iniiale ale procesului penal. Aceste date
indic spre faptul c la judecarea cauzei 5 procente din inculpai au optat pentru aprtorii garantai de stat n
defavoarea avocailor contractai, ceea ce indic o oarecare schimbare n ceea ce privete ncrederea acestora n
serviciile aprtorului.
n nici unul din cazuri n-a fost dispus de ctre organul de urmrire penal nlocuirea sau eliberarea
avocatului din procesul penal.
Pentru o analiz mai bun, datele studiului cu privire la dreptul la aprare sunt prezentate n Figura 6:
30
Figura 6: Aprarea persoanei acuzate
70%
60%
50%
40%
aprtor numit din oficiu
30%
aprtor ales
20%
10%
0%
0
0.5
1.5
2.5
3.5
7.3. Reprezentarea victimei

n dosarele studiate s-a stabilit c, din numrul total de victime (37), doar o treime au beneficiat de
serviciile unui avocat.
Totodat, s-a constat faptul c, de regul, acordarea asistenei juridice pentru partea vtmat n cauzele
traficului de copii este asigurat de ONG-uri. Legea garanteaz dreptul victimei unei infraciuni deosebit de grave
sau excepional de grave de a fi asistat de un avocat care acord asisten juridic garantat de stat, n cazul
n care nu dispune de mijloace bneti pentru a plti avocatul (articolul 58 (4) 2) CPP). Cu toate acestea, acest
drept, de cele mai dese ori, nu este explicat suficient victimei i (sau) reprezentantului legal al acesteia i astfel
exist doar teoretic. Ar fi de ateptat ca asemenea asisten acordat de stat s fie urmat de formularea de ctre
victim a unei cereri n acest sens. ns victimele nu pot scrie asemenea cereri din cauza c ele nu cunosc despre
aceast posibilitate.
De aceea, n asemenea cazuri, este necesar informarea special a victimei despre acest drept contra
semntur. Doar prezentarea acestui drept n lista altor drepturi procesuale ar trebui considerat insuficient i
ineficient, atribuindu-i acestui drept un caracter pur formal i nenecesar. Neexplicarea de ctre reprezentantul
organului de urmrire penal i de ctre instan a esenei dreptului victimei (prii vtmate) de a fi asistat
de un avocat garantat de stat, ntr-un limbaj accesibil acesteia, genereaz deficiene n aprarea drepturilor
fundamentale ale copilului i n recuperarea prejudiciilor cauzate prin infraciunea respectiv.
7.4. Despgubirile acordate victimei

Potrivit principiului unui proces echitabil, justiia are menirea nu doar de a pedepsi persoana vinovat
de comiterea infraciunii, dar i de a repara integral prejudiciul cauzat victimei prin aceast infraciune. Mai
mult dect att, potrivit articolului 219 (8) CPP, preteniile persoanelor fizice prejudiciate nemijlocit prin fapta
interzis de legea penal au prioritate n raport cu preteniile statului fa de fptuitor.
n unele din cauzele penale privind traficul de fiine umane au fost naintate aciuni civile mpotriva
persoanei acuzate. Din numrul total al dosarelor privind traficul de copii, fiecare a cincia victim a cerut repararea
prejudiciului cauzat prin infraciune.
Datele cu privire la despgubiri pot fi rezumate dup cum urmeaz:
- suma total a prejudiciului (material i moral) pretins 309,000 MDL (25,750 USD),
- suma minim pretins 7,000 MDL (583 USD),
- suma maxim pretins 72,000 MDL (6,000 USD),
- suma medie pretins 77,250 MDL (6,437 USD).
31
Prejudiciul moral sumat pretins n cadrul urmrii penale de ctre 20 procente din victime a fost de
259,000 MDL (21,583 USD). Aceiai sum a fost solicitat la judecarea fondului, fiind adjudecat n fond doar
suma de 60,000 MDL (5,000 USD). n apel, instanele au dispus ncasarea prejudiciului cauzat n sum de 252,000
MDL (21,000 USD).
Numrul redus al cazurilor n care victimele au pretins recuperarea prejudiciului cauzat prin infraciunea
de trafic este n legtur direct cu numrul sczut al victimelor care au fost asistate de un avocat. Aceasta se
confirm prin faptul c, n dosarele n care victimele au fost reprezentate de ctre avocai, acestea au naintat
aciuni civile pentru recuperarea prejudiciilor.
7.5 Msuri de protecie a victimei

Cu toate c acestor categorii de infraciuni le este specific influenarea victimei prin antaj, ameninri
i alte aciuni ilegale, doar 13 procente din dosarele de trafic de copii studiate conin informaii despre existena
pericolului pentru victime. Astfel, au fost aplicate urmtoarele msuri de protecie a victimei:
- a fost emis o ordonan de protecie personal,
- a fost dispus paza averii victimei,
- a fost dispus protejarea familiei, vieii i sntii victimei.
Una din concluziile la care s-a ajuns n cadrul studiului este aceea c dac n faza urmririi penale protecia
victimei este determinat de interesul organului de urmrire penal de a asigura probele mpotriva persoanei
acuzate (inclusiv a menine neschimbate declaraiile victimei), atunci n faza de judecare a cauzei acest interes
este mai sczut i victima rmne neprotejat, ceea ce o poate determina s-i schimbe declaraiile.

8.1. Colaborarea interdepartamental la investigarea traficului de copii
n rezultatul studiului s-a constatat c organele de urmrire penal au solicitat informaii de la diverse
instituii i organizaii pentru identificarea unor circumstane care aveau relevan pentru cauza penal respectiv,
dup cum este menionat n Figura 7 mai jos.
Figura 7: Cooperarea interdepartamental
Trupele de grniceri
Departamentul Vamal
Departamentul Tehnologii Informaionale
Agenii turisce
Alte agenii i persoane cu funcii de rspundere
18%
18%
5%
5%
14%
32
n marea majoritatea a cazurilor, organele de stat prezint informaia la interpelrile ofierului de urmrire
penal. Rmne problematic, ns, fixarea i documentarea datelor obinute. n majoritatea absolut a cazurilor
acestea sunt reflectate ca informaii fr a avea rechizitele necesare ale unui document oficial (semntur,
tampil, numr de nregistrare, i altele) i, n mare parte, lipsesc ordonanele de anexare a acestora la dosar (n
conformitate cu exigenele articolului 157 (2) din Codul de Procedur Penal).
8.2. Asistena juridic internaional

Cooperarea n efectuarea investigaiilor comune se poate realiza sub forma unei comisii rogatorii i
prin transmiterea informaiilor obinute prin mijloace operative. Informaiile se transmit prin intermediul
Procuraturii Generale, Ministerului Afacerilor Interne i Ministerului Justiiei. n cazurile cnd legea impune
autorizarea de ctre judectorul de instrucie a anumitor aciuni procesuale, aceast restricie se aplic i
la transmiterea anumitor date. Astfel, n cazul n care utilizarea informaiilor transmise este restricionat
i impune unele condiii, sau cnd informaiile constituie secret de stat, comercial sau bancar, acestea vor
expediate numai n cazul autorizrii expedierii de ctre judectorul de instrucie, la demersul motivat al
procurorului. Datele privind utilizarea comisiilor rogatorii n cauzele privind traficul de copii sunt indicate n
tabelul de mai jos.
Tabelul 1: Cereri de asisten juridic internaional
Numr cereri
6 (27% din
numrul total
al cauzelor)
Statul solicitat
Ucraina - 2
Federaia Rus - 3
Polonia -1
Rspuns pn la 2 luni
Rspuns de la 2 la 6 luni
Rspuns peste 6 luni
Lips rspuns
Solicitrile comisiei rogatorii n cadrul studiului efectuat au fost soldate cu succes, dei rspunsurile n
majoritatea cazurilor au fost pariale.
Analiznd practica judiciar, studiul efectuat arat c n cauzele penale pe infraciunile de trafic de
persoane nu se aplic corect cadrul legislativ n vigoare cu privire la asistena juridic internaional n materia
respectiv, att de ctre organul de urmrire penal i instanele de judecat, ct i de ctre omologii acestora
din alte ri. De exemplu, nu sunt ntocmite corespunztor cererile de comisie rogatorie (transmiterea cererilor
la organele necorespunztoare, cum ar fi direcia Ministerului Afacerilor Interne) sau nu se d curs cererilor de
cutare sau citare a persoanelor. ntr-un caz, autoritile Moldovei au solicitat verificarea informaiei privind
implicarea unui poliist din Moscova n exploatarea sexual a copiilor. Drept rspuns, organele competente ale
Federaiei Ruse, n loc s ntreprind msuri de identificare, au solicitat informaii suplimentare despre funcia
ocupat de acest poliist. Acest rspuns denot o atitudine formal a acestor organe fa de angajamentele
existente n acest sens.

Utilizarea insuficient a mecanismului asistenei juridice internaionale duce la rezultate modeste de
combatere a traficului de persoane. De obicei, sunt trai la rspundere persoanele care racoleaz, adpostesc
sau transfer victimele, pe cnd persoanele care nemijlocit exploateaz sau dirijeaz activitatea de trafic i obin
veniturile principale de pe urma traficului evit rspunderea penal.
O alt form de asisten juridic internaional este instituia extrdrii. n cazul traficului, lundu-se
n consideraie dinamica circulaiei traficanilor, determinat de caracteristicile specifice ale acestei infraciuni,
aceast form de cooperare internaional este aplicat mai rar. Convenia european despre extrdare (din
13 decembrie 1957) i cele dou protocoale adiionale la Convenie (din 15 octombrie 1975 i, respectiv, 17
martie 1978), i Convenia mpotriva criminalitii transnaionale organizate, stabilesc unele reguli directoare n
acest sens, care au fost preluate i n Codul de Procedur Penal al Moldovei (articolele 541-550, 5591 i 1381).
n lumina conveniilor menionate mai sus, persoanele nvinuite de trac de persoane sunt susceptibile de a
extrdate. n cadrul dosarelor studiate, au fost constatate 2 cazuri de extrdare, ceea ce constituie 9 procente
din numrul total al cazurilor.
33

9.1. Reinerea
n baza studiului au fost constatate multiple lacune n ceea ce privete fixarea procesual a reinerii.
n procesele verbale de reinere nu ntotdeauna se indic temeiul legal pentru care persoana a fost reinut,
bnuiala rezonabil, referina la norma penal i motivele reinerii. n multe cazuri sunt folosite fraze tipizate
i generale preluate din CPP, fr a fi menionate circumstanele concrete ale cauzei. Ponderea temeiurilor de
reinere n cazurile de trafic de copii studiate este redat n Figura 8 de mai jos:
Figura 8: Temeiurile reinerii stabilite de CPP
Fptuitorul este prins n flagrant delict

Indicarea concret de m artor sau victim
Fptuitorul ncearc s se ascund
Fptuitorul nu are un loc de trai
Presupunerea c fptuitorul se va
eschiva de la urm rirea penal
5%
4%
9%
4%
13%
Posibilitatea com iterii unei

alte infraciuni de ctre fptuitor
65%
Potrivit legislaiei reinerea persoanei de ctre poliie este permis doar pentru o perioad scurt de
timp, dar nu mai mult de 72 ore (pentru minori 24 ore), iar persoana reinut trebuie s fie adus, ct mai
curnd posibil, n faa judectorului de instrucie pentru a examina chestiunea arestrii sau, dup caz, a eliberrii
persoanei reinute. Conform studiului, n aproape toate cazurile persoanele erau deinute pe termenul maxim
prevzut de lege.
9.2. Arestarea preventiv

Arestarea preventiv const n deinerea bnuitului, nvinuitului, inculpatului n stare de arest n locurile
i n condiiile prevzute de lege. Temeiurile, condiiile inerii persoanelor sub arest, precum i prelungirea
termenului de arestare preventiv sunt prevzute la articolele 185 i 186 CPP.
n dosarele analizate, la etapa urmririi penale n calitate de bnuit au fost recunoscute 23 persoane,
termenul de arestare fiind n mediu de ase zile.
n 77 procente din dosarele studiate n baza articolului 206 CP, au fost naintate 21 demersuri privind
eliberarea mandatului de arest, dintre care 90 procente au fost satisfcute. Termenul mediu de deinere n stare
de arestare preventiv a nvinuitului este de 35 zile. Aceast durat a arestului denot o practic pozitiv, n
special dac se compar cu durata medie a urmririi penale, care este de opt luni.
n 10 procente din dosare, procurorul a contestat cu recurs refuzul instanei de judecat privind eliberarea
mandatului de arest.
Termenul mediu de deinere n stare de arestare preventiv a inculpailor la faza judecrii cauzei n fond
a fost de 96 zile, iar n apel de 196 zile.
La emiterea sentinei de condamnare cu privaiune de libertate, instana deseori menioneaz despre
meninerea msurii arestrii preventive, ns fr a indica termenul de arestare. n asemenea situaii apar
ntrebri referitor la momentul calculrii termenului arestrii: din momentul prelungirii n baza unei ncheieri
judectoreti n care se indic termenul de arestare sau din momentul pronunrii sentinei. Uneori aceasta
duce la situaii de detenie fr o prelungire corespunztoare a msurii preventive, ceea ce ncalc articolul 5 al
Conveniei Europene pentru aprarea drepturilor omului i libertilor fundamentale.
34
Caz ieit din comun:

ntr-o cauz penal pornit n baza articolelor 206 i 165, lipseau date cu privire la aplicarea arestrii
preventive, lipseau demersul procurorului, ncheierea judectorului de instrucie i mandatul de arestare, dei din
coninutul rechizitoriului reieea c nvinuitele se aflau n arest. Prin sentin s-a aplicat pedeapsa cu nchisoarea
pe un termen de opt luni i nou zile, ns inculpatele au fost eliberate din sala de judecat n condiiile cnd
examinarea cauzei de la pornire pn la pronunarea sentinei a durat apte luni i o zi.

Potrivit legislaiei Republicii Moldova, urmrirea penal i judecarea cauzelor penale se face n termene
rezonabile. n baza studiului efectuat s-a constatat urmtoarele:
n ceea ce privete intervalul de la data depunerii plngerii pn la data pornirii urmririi penale, au fost
identificate urmtoarele tendine:
Figura 9: Termenele pornirii urmririi penale
12%
28%
Urm rirea penal a fost pornit n aceeai zi
Urm rirea penal a fost pornit n trei zile
Urm rirea penal a fost pornit n pn la 15 zile
Urm rirea penal a fost pornit n pn la o lun
16%
44%
Termenul mediu de la pornirea urmririi penale i pn la naintarea acuzrii dureaz n mediu cinci luni,
iar pn la transmiterea n judecat a cauzei se mai adaug cteva luni - n medie pn la opt luni.
Termenele de examinare n instanele de judecat a dosarelor cu privire la comiterea infraciunii stabilite
de articolul 206 CP este n mediu de:
9 luni pentru instana de fond,
5 luni pentru instana de apel,
3 luni pentru instana de recurs,
10 luni pentru examinarea recursului n anulare.
Dac ar fi s se totalizeze toi termenii, ncepnd cu urmrirea penal i finaliznd cu examinarea n
instanele judectoreti, n mediu termenul de examinare a unei cauze este de civa ani, inclusiv cu utilizarea
cilor de atac. Durata medie de la pornirea urmririi penale i pn la pronunarea unei hotrri definitive (la
instana de fond) este de aproximativ 17 luni. n dosarele n care au fost utilizate cile ordinare i extraordinare
de atac, procesul penal a derulat n mediu n termen de 3 ani. ntr-un dosar, durata maxim de examinare n apel
a fost de 2 ani i 4 luni.
n dosarele studiate s-a constatat c prelungirea urmririi penale de multe ori se face fr a o motiva.
Printre motivele de prelungire sunt deseori menionate fraze de tipul: Necesitatea efecturii aciunilor de
urmrire. n alte cazuri sunt aduse motive mai concrete de prelungire, cum ar fi: necesitatea audierii martorilor,
obinerii descifrrilor telefonice, pentru efectuarea traducerilor, i alte motive.

Numrul total al edinelor de judecat care au avut loc n cele 23 dosare studiate a fost de 225, ceea ce
nseamn c n mediu au avut loc cte 10 edine pentru fiecare dosar.
Analiza termenelor de examinare la instana de fond arat urmtoarele:
1. Perioada de timp ntre data transmiterii cauzei spre judecare i data desfurrii edinei preliminare
- n mediu 23 zile pentru fiecare dosar. Astfel termenul prevzut de lege pentru transmiterea dosarului i
desfurarea edinelor preliminare este respectat.
35
2. Perioada de timp ntre data transmiterii cauzei spre judecare si data pronunrii sentinei - n mediu
253 zile pentru fiecare dosar.
3. Perioada de timp ntre pronunarea sentinei i redactarea sentinei - n mediu 26 zile pentru fiecare
dosar. Astfel, aceast cifr indic la faptul c judectorii nu respect termenul pentru redactarea sentinei,
care conform articolului 343 CPP este de 10 zile.
12. PARTICIPAREA I COMPORTAMENTUL PRILOR

N EDINELE DE JUDECAT
n rezultatul studiului s-a stabilit c, din numrul total al edinelor de judecat, 146 (64 %) edine au
fost amnate pe diferite motive:
absena judectorului 2 procente edine,
neprezentarea procurorului sau a victimelor 36 procente edine,
neprezentarea inculpatului sau a aprtorului 40 procente edine,
Neprezentarea martorilor 22 procente edine (Figura 10).
Figura 10: Ponderea edinelor de judecat amnate
Procurori, vicme
Inculpai, aprtori
Martori
Judectori
2%
22%
36%
40%
n concluzie, se constat c aproape dou treimi din toate edinele de judecat nu au avut loc. Amnrile
frecvente descurajeaz i demoralizeaz participanii n proces, ceea ce influeneaz calitatea actului de justiie
(spre exemplu, martorii nu se mai prezint, iar odat cu trecerea timpului este afectat calitatea declaraiilor).

13.1 Poziia acuzatorului de stat
Reprezentnd nvinuirea de stat, procurorul se cluzete de dispoziiile legii i de propria sa convingere

bazat pe probele prezentate n edina de judecat.
n cazurile studiate, n cadrul susinerilor verbale, procurorul a solicitat urmtoarea ncadrare juridic a
aciunilor inculpailor:
77.42 procente - trafic de copii (articolul 206 CP),
6.45 procente - trafic de fiine umane (articolul 165 CP),
36
6.45 procente - organizarea ceritului (articolul 302 CP),20

6.45 procente - privaiunea ilegal de libertate i munca forat (articolul 166 i 168 CP),
3.23 procente - omor (articolul 145 CP) (Figura 11).
Figura 11: ncadrarea juridic a aciunilor inculpailor
Trafic de copii
Trafic de fiine um ane
Organizarea ceritului
Privaiunea ilegal de libertate i m unca forat
Om or
7%
6%
6%
3%
78%
n faa instanei de judecat, procurorul a cerut aplicarea urmtoarelor pedepse:

a. nchisoare pentru 28 inculpai (din 31) - n mediu cte 14 ani;
b. nchisoare cu suspendarea condiionat a executrii pedepsei pentru un inculpat n mediu
cte cinci ani nchisoare cu termenul de prob doi ani;
c. amend pentru o persoan;
d. interdicie pentru o persoan (Figura 12).
Figura 12: Pedepsele cerute de procuror
nchisoare (n m ediu 14 ani)

nchisoare cu suspendarea condiionat a executrii pedepsei
(n m ediu 5 ani cu perioada de prob doi ani)
Am end
Restricie
3%
3%
3%
91%
20
Codul Penal al Moldovei, pe lng traficul de copii (articolul 206 CP) i traficul de fiine umane (articolul 165 CP) n scop
de cerit, prevede o alt infraciune penal organizarea ceritului (articolul 302 CP). Principala distincie ntre aceste dou
infraciuni rezid n scop: n cazul organizrii ceritului, scopul este exclusiv exprimat prin obinerea unui profit material injust
pentru sine sau pentru altul, pe cnd n cazul traficului de copii (fiine umane), scopul fptuitorului este de a exploata victima
prin cerit. O alt distincie ntre aceste dou infraciuni este faptul c n cazul organizrii ceritului, victima poate reine o
anumit parte din bunurile cerite, pe cnd n cazurile de trafic de persoane n scop de cerit, de regul victima nu obine
nici un beneficiu (doar n rare cazuri i n cantiti nesemnificative). O distincie ntre articolul 165 CP i 302 CP este faptul
c persoana antrenat n cerit consimte la aceasta. Este de notat, ns, faptul c articolul 302 CP nu se aplic atunci cnd
persoana antrenat n cerit este minor, deoarece consimmntul acesteia este irelevant. n asemenea caz, aciunile sunt
calificate ca trafic de copii (articolul 206 CP). Organizarea ceritului poate avea loc atunci cnd printele cerete mpreun cu
copilul su. Aceste 6.45 procente din cazurile de rencadrare juridic a traficului de copii n organizarea ceritului s-a referit la
situaiile n care prinii practicau ceritul (cu acordul acestora), lundu-i copiii cu ei. innd cont de faptul c articolul 302 CP
este prea ambiguu, organele de urmrire penal practicau rencadrrile juridice, dup cum este constatat n prezentul Studiu.
De aceea, experii OIM, care au elaborat prezentul Studiu, deja au elaborat o nou formul a acestui articol i au expediat-o n
adresa Secretariatului Permanent al Comitetului Naional pentru Combaterea Traficului de Fiine Umane
37
n cazurile studiate nu s-a constatat modificarea nvinuirii n instan n sensul agravrii i nici cazuri de
prezentare a probelor suplimentare de ctre procuror.
13.2. ncadrarea juridic de ctre instan

n cauzele cercetate n eantionul studiat, instanele de fond au pronunat urmtoarele sentine
(Figura 13):
de condamnare - 14 sentine (61%), dintre care 39 procente au calificat aciunea ca trafic de
copii (articolul 206 CP), 13 procente proxenetism (articolul 220 CP) i 9 procente - munca forat
(articolul 168 CP).
de achitare - ase (26%)

de ncetare trei (13%)

Figura 13: Sentinele adoptate de instana de fond
ncetare
Achitare
Proxenetism
Trafic de copii
Munca Forat
13%
26%
61%
39%
9%
13%
n final, din cele 31 persoane acuzate n baza articolului 206 CP, doar 18 au fost definitiv condamnate pe
acest articol, ceea ce reprezint 58 procente. Astfel, n 19 procente din cazuri ncadrarea juridic din hotrrea
definitiv nu a coincis cu poziia acuzatorului (n 77 % din cazuri procurorul a solicitat ncadrarea juridic conform
articolului 206 CP, i doar n 58% din cazuri n baza acestui articol a fost pronunat o sentin definitiv de
condamnare).
Nici o instan de fond nu a fcut referin la actele legislative naionale relevante traficului de persoane,
precum i la conveniile internaionale n acest domeniu la care Republica Moldova este parte. Dei nu poate
fi interpretat ca o eroare din partea instanelor, aceasta constituie o lacun privind aplicarea cadrului legal in
vigoare.
13.3. Pedepsele stabilite

Instanele de fond au aplicat urmtoarele pedepse persoanelor acuzate n dosarele incluse n studiu:
a. nchisoare pentru 18 inculpai (din 31) pe un termen mediu de cte apte ani,
b. nchisoare cu suspendarea condiionat a executrii pedepsei pentru un inculpat,
c. amend pentru 4 persoane - n mediu cte 12,000 MDL (1,000 USD) fiecare,
d. interdicii pentru dou persoane.
Instanele deseori au luat o poziie diferit de cea a procurorilor n ceea ce privete pedepsele, dup cum
este artat n Figura 14 mai jos.
38
Figura 14: Poziia procurorului n raport cu poziia instanei de judecat
31
26
21
28
18
16
Poziia procurorului
11
6
1
-4
Verdictul Instanei
nchisoareSuspendare Am enzi
13.4. Aciuni incriminate conform sentinei

Instanele de fond au calificat aciunile inculpailor ca trafic de copii, dup cum este indicat n
Figura 15.
Figura 15: Aciuni incriminate conform sentinei
Transportare
Transfer
Adposre sau Primire
Recrutare
34%
33%
11%
22%
Datele din figura de mai sus confirm poziia Republicii Moldova n calitate de ar de origine pentru
traficul de copii, deoarece aciunile incriminate ne vorbesc despre etapele iniiale ale procesului de trafic,
lipsind etapele ulteriore de exploatare. Cazurile de adpostire i transfer al victimelor este explicat prin faptul
c majoritatea victimelor sunt din zone rurale, iar adpostirea are loc n zonele urbane, de obicei n oraele
Chiinu, Bli sau Cahul.
13.5. Folosirea cilor de atac

Apel
n rezultatul studiului s-a constatat faptul c 80 procente din sentinele pronunate de instanele de fond
au fost atacate cu cerere de apel. Majoritatea apelurilor au fost motivate prin calificarea incorect a faptei penale,
caracterul ilegal al sentinei, dezacordul n privina mrimii pedepsei stabilite de instana de fond, precum i alte
motive (a se vedea Figura 16).
39
Figura 16: Apelurile
Senne atacate cu apel

80%
De ctre inculpai i
aprtorii lor
61%
Respinse de curile de
apel
50%
Admise de curile de apel

11%
De ctre procurori i pri

vtmate
19%
Respinse de curile de
apel
14%
Admise de curile de apel

5%
n concluzie, se constat faptul c cel mai frecvent apelurile sunt naintate de partea aprrii, majoritatea
crora (82 %) sunt respinse ca fiind nentemeiate.
Dup temeiurile invocate, n 31 procente din dosarele studiate n baza articolului 206 CP, cererile de
apel invocau n calitate de motiv calificarea incorect sau ilegalitatea sentinei. Marea majoritate a apelurilor
naintate de partea aprrii sunt respinse din cauza unei argumentri slabe.
Recursul ordinar
Studiul a artat faptul c 80 procente din sentinele care fuseser atacate n ordine de apel, au fost
respectiv atacate i cu recurs ordinar la Curtea Suprem de Justiie, 60 procente fiind atacate de inculpaii i
aprtorii lor i 20 procente de procurori.
Doar trei din recursurile declarate de procuror au fost admise. Recursurile naintate de inculpai sau
aprtorii lor nu au fost admise. De cele mai dese ori, inculpaii i aprtorii nu indic temeiurile legale prevzute
de articolul 427 CPP pentru naintarea recursului, ci doar le repet pe cele invocate n cererile de apel (analiza
probelor, nevinovia, alte nclcri). n rezultat, instana de recurs (Curtea Suprem de Justiie) respinge aceste
recursuri ca inadmisibile.
Recursul n anulare
n ase cauze, inculpatul (aprtorul su) a folosit calea extraordinar de atac - recursul n anulare. Cinci
din aceste recursuri au fost declarate ca inadmisibile, iar unul a fost admis parial. Astfel, se constat c prin
utilizarea recursului n anulare au fot reparate un numr redus de erori de drept (5 %). n celelalte cazuri, Curtea
Suprem de Justiie a confirmat legalitatea hotrrilor instanelor inferioare.
40
13.6. Cazuri ieite din comun

comun:
n cadrul examinrii cauzelor penale menionate au fost evideniate urmtoarele cazuri ieite din
a.
b.
c.
d.
Cazuri n care instanele au neglijat cerinele privind constituirea completului de judecat. Trei cauze
n baza articolului 206 (3) CP au fost examinate de un singur judector, contrar articolului 30 (3) CPP
care prevede constituirea obligatorie a unui complet de 3 judectori n asemenea cauze.
Cazuri n care organele de urmrire penal au neglijat cerinele privind actele procedurale i au
interpretat contradictoriu legislaia. ntr-un caz, sentina de ncetare pe cazul M. a fost motivat prin
lipsa confirmrii rechizitoriului de ctre procurorul ierarhic superior, cu toate c dosarul coninea
scrisoarea de trimitere a dosarului n judecat de ctre acesta din urm. Sentina a fost adoptat n
edina preliminar.
Lipsa claritii sentinei. ntr-o sentin nu este indicat concret care activitate i este interzis
persoanei condamnate s o exercite.
Lipsa consecvenei n poziia acuzatorului. De exemplu, ntr-un caz instana a rencadrat cauza din
articolul 206 CP n articolul 220 CP, iar acuzatorul nu a contestat, dei aceasta a fost contrar poziiei
procurorului. ntr-un alt caz similar, instana a stabilit o pedeaps sub form de amend de 500
uniti convenionale (833 USD) pentru o infraciune grav, iar procurorul nu a atacat sentina, dei
acesta a solicitat aplicarea unei pedepse cu nchisoarea pentru o perioad de 10 ani.
41
IV.2 TRAFICUL DE FIINE UMANE
1. CONTEXT
Traficul de fiine umaneeste un fenomen complex al zilelor noastre, un fenomen subteran cu dimensiuni
globale, generator de drame omeneti. Orict de crud ar prea infraciunea, acesta este real, fiinele umane
fiind vndute i revndute ca simple obiecte, pentru a fi ulterior exploatate.
La nivelul Uniunii Europene, problematica traficului de persoane se situeaz din punct de vedre tematic
n domeniul Justiiei i Afacerilor Interne, fiind un component al problematicii mai largi a combaterii crimei
organizate. Din punct de vedere politic, se poate spune c traficul de persoane apare ca tem distinct pe agenda
Justiiei i Afacerilor Interne, din moment ce Parlamentul European a nceput s adopte primele rezoluii privind
situaia femeilor, n general, i a traficul de femei n particular.
Se poate spune c traficul de persoane a devenit un punct important pe agenda politic a statelor
europene n anul 1999, cnd Comisia European a fcut public prima sa comunicare pe acest subiect. De atunci,
la nivel instituional european a fost elaborat o serie de politici, acte legislative i scheme de finanare care au
pus prevenirea i combaterea traficului de persoane n centrul ateniei.
Pe plan internaional, n conformitate cu articolul 3 din Protocolul de la Palermo privind Prevenirea,
Reprimarea i Pedepsirea Traficului de Persoane, n special al Femeilor i Copiilor, suplimentar la Convenia
Naiunilor Unite mpotriva Criminalitii Transnaionale Organizate (Protocolul de la Palermo, 2000, ratificat
de Republica Moldova la 16.10.2005), traficul de persoane reprezint recrutarea, transportarea, transferul,
adpostirea sau primirea de persoane, prin ameninare de recurgere sau prin recurgere la for ori la alte forme
de constrngere, prin rpire, fraud, nelciune, abuz de autoritate sau de o situaie de vulnerabilitate ori prin
oferirea sau acceptarea de pli sau avantaje pentru a obine consimmntul unei persoane avnd autoritate
asupra alteia n scopul exploatrii. Protocolul de la Palermo prevede c exploatarea conine, cel puin, exploatarea
unei alte persoane prin antrenarea n prostituie a acesteia sau alte forme de exploatare sexual, munca sau
serviciile forate, sclavia sau practicile analoage sclaviei, servitutea sau prelevarea de organe.
Pe plan intern, primul act legislativ care abordeaz traficul de fiine umane ca infraciune distinct i
care incrimineaz activitile susceptibile de a contribui la realizarea traficului, l constituie Legea nr. 450 din
30.07.2001 prin care se completeaz Codul Penal din 1961 cu articolul 113/2 care introduce o nou infraciune
prin incriminarea traficului de fiine umane. Patru ani mai trziu a fost adoptat Legea privind prevenirea i
combaterea traficului de fiine umane (nr. 241 din 20.10.2005), care reglementeaz i definete mai explicit
noiunea traficului de fiine umane i aspectele de prevenire i combatere a traficului de fiine umane, precum i
de reabilitare i reintegrare a victimelor traficului de fiine umane.
Articolul 165. Traficul de fiine umane
(1) Recrutarea, transportarea, transferul, adpostirea sau primirea unei persoane, cu sau fr
consimmntul acesteia, n scop de exploatare sexual comercial sau necomercial, prin munc sau servicii
forate, pentru ceretorie, n sclavie sau n condiii similare sclaviei, de folosire n conflicte armate sau n
activiti criminale, de prelevare a organelor sau esuturilor, svrit prin:
a) ameninare cu aplicarea sau aplicarea violenei fizice sau psihice nepericuloase pentru viaa i sntatea
persoanei, inclusiv prin rpire, prin confiscare a documentelor i prin servitute, n scopul ntoarcerii unei datorii
a crei mrime nu este stabilit n mod rezonabil, precum i prin ameninare cu divulgarea informaiilor
confideniale familiei victimei sau altor persoane att fizice, ct i juridice;
b) nelciune;
c) abuz de poziie de vulnerabilitate sau abuz de putere, dare sau primire a unor pli sau beneficii pentru a
obine consimmntul unei persoane care deine controlul asupra unei alte persoane,
se pedepsete cu nchisoare de la 5 la 12 ani, cu privarea de dreptul de a ocupa anumite funcii sau de a
exercita o anumit activitate pe un termen de la 2 la 5 ani, iar persoana juridic se pedepsete cu amend n
mrime de la 3000 la 5000 de uniti convenionale (de la 5,000 USD pn la 8,333 USD), cu privarea de dreptul
de a desfurao anumit activitate,sau cu lichidarea persoanei juridice.
42
(2) Aceleai aciuni svrite:

a) de ctre o persoan care anterior a svrit o fapt prevzut la alin.(1);
b) asupra a dou saumai multor persoane;
c) asupra unei femei gravide;
d) de dou sau mai multe persoane;
e) de o persoan cu funcie de rspundere sau de o persoan cu nalt funcie de rspundere;
f) cu aplicarea violeneipericuloase pentru viaa, sntatea fizic sau psihic a persoanei;
g) prin folosirea torturii, a tratamentelor inumane sau degradante pentru a asigura subordonarea persoanei
ori prin folosirea violului, dependenei fizice, a armei,
se pedepsesc cu nchisoare de la 7 la 15 ani, cu privarea de dreptul de a ocupa anumite funcii sau de a
exercita o anumit activitate pe un termen de la 2 la 5 ani, iar persoana juridic se pedepsete cu amend
n mrime de la 5000 la 7000 de uniti convenionale (de la 8,333 USD pn la 11,666 USD), cu privarea de
(3) Aciunile prevzute la alin.(1) sau (2):
a) svrite de un grup criminal organizat sau de o organizaie criminal;
b) soldate cu vtmarea grav a integritii corporale sau cu o boal psihica persoanei, cu decesul ori
sinuciderea acesteia,
se pedepsesc cu nchisoare de la 10 la 20 de ani, cu privarea de dreptul de a ocupa anumite funcii sau de
a exercitao anumit activitate pe un termen de la 3 la 5 ani, iar persoana juridic se pedepsete cu amend
n mrime de la 7000 la 9000 de uniti convenionale(de la 11,666 USD pn la 15,000 USD), cu privarea de
(4) Victima traficului de fiine umane este absolvit de rspundere penal pentru infraciunile svrite de ea
n legtur cu aceast calitate procesual.
Traficul de fiine umane, ca form a crimei organizate, trebuie privit permanent n conexiune cu alte
infraciuni, pentru a putea face o ncadrare juridic corect a aciunii ilicite.21 Cnd vorbim despre traficul de
fiine umane, trebuie s avem n vedere i infraciunile colaterale legate de sclavie, trecere ilegal a frontierei de
stat, lipsire de libertate n mod ilegal, i altele.
n acest sens, o importan deosebit prezint:
- cunoaterea aprofundat a fenomenului traficului de fiine umane,
- reglementarea explicit al elementelor constitutive ale infraciunii de trafic de fiine umane,
- capacitatea de individualizare riguroas a elementelor infraciunii de trafic aciunea, mijloacele i scopul n
vederea delimitrii activitilor ce constituie trafic de persoane de alte activiti criminale incriminate n calitate
de infraciuni distincte.
Astfel, distincia major const n aceea c, n cazul infraciunilor de trafic de fiine umane, toate cele
trei elemente menionate mai sus trebuie s fie prezente (astfel ca toate activitile ilegale de natur a permite
i chiar a contribui la realizarea traficrii unei persoane, inclusiv cu toate formele de exploatare, s fie luate
n consideraie), n timp ce n coninutul infraciunilor conexe cuprinse n Codul Penal sunt evideniate numai
anumite activiti infracionale (de exemplu, ndemnul, determinarea, nlesnirea angajrii n prostituie proxenetism, ori forarea unei persoane s presteze o munc sau serviciu mpotriva voinei sale - munc forat
sau organizarea ceretoriei).
De regul, traficul de persoane este o infraciune transnaional (cel puin aa este n contextul Moldovei). n acelai
timp, traficul poate fi i infraciune simpl, ns acestea sunt cazuri rare i n Moldova apare sub forma traficului intern.
21
43

Numrul total al persoanelor acuzate: 171
Persoane condamnate: 99
Persoane achitate: 14
Cauzele ncetate: 7 persoane, dintre care:
- 1 (ordonan neanulat de scoatere de sub urmrire penal),
- 3 (din cauza decesului persoanei),
- 3 (amnistie).
Numrul persoanelor ale cror nvinuire a fost rencadrat: 51 (30 %) din trafic de fiine umane
(articolul 165 CP) n:
- proxenetism (articolul 220 CP 2002, 105/2 CP 1961) 39 (22.8 %);
- organizarea ceretoriei (articolul 302 CP 2002) 5 (3 %);
- munca forat (articolul 168 CP 2002) 4 (2.3 %);
- escrocherie, practicarea ilegal a activitii de ntreprinztor (articolul 122 CP 1961,
articolul 190, 241 CP 2002) 2 (1.2 %);
- trecerea ilegal a frontierei de stat (articolul 362 CP 2002) 1 (0.6 %).
Au fost identificate urmtoarele caracteristici comune ale persoanelor acuzate de comiterea traficului
de fiine umane:
Sex:
Femei: 67 procente
Brbai: 33 procente
Femeile sunt implicate preponderent (dou treimi) n procesul de recrutare. Acest fapt se datoreaz,
inter alia, faptului c unele dintre ele au trit experiena exploatrii sexuale n trecut. O bun parte din ele i-au
creat relaii (de familie i altele) n rile de destinaie, cunoscnd limba, legislaia i tradiiile rilor respective.
De aceea, aceste femei au o abilitate mai mare de a nela potenialele victime pentru a fi implicate n trafic.
Reieind din faptul c Moldova este o ar de origine, aici femeile sunt mai mult implicate n procesul de recrutare
(contactul iniial cu victima), folosindu-se de cunoaterea psihologiei femeilor. Brbaii, de obicei, sunt implicai
n aciuni ulterioare recrutrii, cum ar fi transportarea (atunci cnd aceasta are loc). Pe de alt parte, aceste cifre
ar putea s indice i faptul c organele de urmrire penal nu depisteaz ntreaga reea de persoane implicate n
trafic, dar se limiteaz la persoanele care se ocup de recrutare i, uneori, de transportare.

Comparnd vrsta medie a traficantului-femeie cu cea a traficantului-brbat, se constat faptul c femeile
sunt de o vrst mai tnr, existnd aceeai tendin ca i la traficul de copii. La fel, n baza studiului se constat
c n comparaie cu cazurile de trafic de copii, vrsta medie a traficantului (femeie i brbat) de fiine umane este
mai tnr: pentru femei cu 2 ani, iar pentru brbai cu 5 ani. Una din explicaii ar fi faptul c la recrutarea
persoanelor adulte, n cele mai dese cazuri, purced persoane de aceeai vrst ca i potenialele victime.
Angajare:
Angajai n cmpul muncii: 22 persoane (12 %)
omeri: 149 persoane (88 %)
Numrul redus al persoanelor angajate n cmpul muncii indic la faptul c veniturile de baz ale acestor
persoane provin din activiti ilicite, precum traficul. Similar cazurilor traficului de copii, n dosarele studiate
44
s-a constatat faptul c majoritatea traficanilor neangajai sunt femei (dou treimi din traficanii angajai sunt
brbai). Aceasta se explic prin faptul c o parte din traficanii-brbai presteaz servicii de transportare
(taximetriti, spre exemplu), i, n procesul traficului de fiine umane, de regul, au rol de transportatori, atunci
cnd transportarea are loc. Pentru brbaii-traficani angajai, activitatea de baz este cea legal (taximetrist), iar
cea criminal transportarea victimelor constituie o surs ocazional de venit. Totodat, locul de munc legal
este i o metod de camuflare a activitii ilegale de trafic.
Femeile-traficante sunt de regul neangajate n cmpul muncii (omere). Acestea, particip preponderent
n procesul de recrutare, care nu necesit o angajare oficial ca acoperire. Studiul a demonstrat faptul c femeiletraficante angajate, n majoritatea cazurilor, activeaz n domeniu prestrii serviciilor pentru populaie, precum
angajat al ageniei de turism, sor medical, i altele).
Profilul criminal:
Referitor la profilul criminal al traficantului, conform informaiilor acumulate din dosarele analizate, din
numrul total de 171 persoane acuzate, 77 procente nu au fost condamnate anterior, iar 23 procente au fost
condamnate pentru comiterea urmtoarelor infraciuni:
- 9 procente pentru trafic de fiine umane,
- 3 procente pentru trafic de copii,
- 10 procente pentru proxenetism,
- 1 procent pentru confecionarea, deinerea, vnzarea, sau folosirea documentelor oficiale, a
imprimantelor, tampilelor sau sigiliilor false.
Atragerea anterioar la rspundere penal a actualilor traficani ne vorbete despre o recidiv sporit,
ceea ce ne face s concluzionm faptul c legea penal nu i-a atins scopul de prevenie special i reeducare
prin condamnrile anterioare. Concomitent, s-a constatat faptul c din persoanele anterior condamnate, 17
procente au ispit o pedeaps real privativ de libertate pe un termen de la 3 la 4 ani.
Din declaraiile victimelor rezult faptul c, de cele mai multe ori, prima verig n lanul de traficare este
o femeie. Aceste persoane afieaz bunstarea lor material, prezentnd istorii despre ct de uor se ctig
banii n strintate avnd o slujb care nu necesit pregtire profesional special, de regul dansatoare, la
consumaie, chelneri, ddac, menajer i altele similare. Vrsta apropiat cu cea a victimei (29 ani pentru
traficani i 23 ani pentru victime) face posibil un dialog mai deschis n procesul de racolare, inclusiv cu menionarea
perspectivelor de prestare a serviciilor intime la alegerea victimei i pe risc propriu.
In cazul n care recrutorul este un brbat, acesta, are vrsta de 31 de ani, afind prin aspect i
comportament un statut social nalt (bani, autoturism i alte lucruri scumpe). De obicei, rolul acestuia este de a
identifica i a transporta victima.
Totodat, s-a constatat c 29 femei din numrul total de 114 sunt femei acuzate de comiterea
traficului, potrivit declaraiilor acestora, au fost anterior exploatate sexual n cadrul acelorai
reele de trafic, n care ulterior s-au implicat n calitate de co-participani, avnd strnse legturi
n lumea interlop din ara de destinaie. Aceste persoane, n cele mai dese cazuri, au acceptat
propria exploatare, considernd-o ceva normal, fr a contientiza, ns, propria victimizare.
Latura subiectiv a infraciunii traficului de fiine umane se exprim sub form de intenie direct. Pentru
ca un act s fie calificat ca trafic de fiine umane, cel puin un element din fiecare categorie (aciuni mijloace
- scopuri) trebuie s fie prezent ca traficul s aib loc. Scopurile traficului n dosarele analizate sunt indicate n
figura 17 mai jos.
45
Figura 17: Scopul exploatrii
Exploatare sexual
Munc sau prestarea serviciilor forate
Prelevare de organe i esuturi
1%
6%
32%
Cerit
61%
Din datele relatate de victime (din declaraiile la dosare) au fost stabilite urmtoarele metode de
traficare:
a. ameninarea cu aplicarea violenei (AAV),
b. nelciune,
c. abuz de poziie de vulnerabilitate (APV),
d. alte metode (precum rpire, aplicarea violenei, alte metode) (a se vedea Figura 18).
Figura 18: Metode de traficare
AAV
nelciune i APV
2%
APV
AM
16%
19%
63%
Din declaraiile victimelor rezult preponderena nelciunii ca metod folosit de traficani n racolarea
acestora, ceea ce denot utilizarea de ctre traficani a metodelor non-violente. Aceast metod de recrutare
este dificil de a fi confirmat prin probe n faa instanei judiciare (victima de regul declara c a fost nelat n
ceea ce privete activitatea ce urma s o practice, iar traficantul declar faptul c victima a cunoscut din start c
va presta servicii intime i a acceptat benevol).
Femeile, fiind ademenite prin promisiuni de ctiguri mari, ncheie contracte de munc (ca dansatoare,
ddac, prostituat, ori chiar fr specificarea concret a activitii). Brbaii, ns, cad victime ale traficului n
scop de prestare a unei munci forate n industrie (construcii, agricultur).
Majoritatea victimelor recrutate prin nelciune se aflau i n poziie de vulnerabilitate (63 %), relatnd
c se aflau ntr-o situaie financiar dificil, fapt despre care cunotea traficantul pn la iniierea recrutrii. n 19
procente din cazurile studiate, victimele au fost recrutate n exclusivitate prin abuz de poziie de vulnerabilitate.
n marea majoritate a cazurilor, starea de vulnerabilitate se dovedete doar prin declaraiile victimei. Spre regret,
nu sunt administrate alte probe n acest sens.
Din declaraiile unei victime dintr-un dosar penal studiat s-a stabilit faptul c: n anul 2001, n Chiinu o
cunoscut i-a propus victimei G.I. s lucreze n oraul Dubai n calitate de chelneri, spunndu-i c cunotea o
femeie (L.), care putea s o ajute. L. a ntrebat-o de paaport i i-a spus c erau necesari 1000 USD pentru bilet
46
i paaport, iar banii urmau a fi restituii din primul salariu. L. i-a procurat paaport i bilet pn n Dubai. n
Dubai a ntlnit-o o femeie ucraineanc S., care i-a fcut cunotin cu un brbat de origine arab i i-a explicat
c el i deschisese viza, suportnd cheltuieli majore. S. i-a luat paaportul i i-a spus c i-l va restitui cnd urma s
prseasc ara. Tot ea i-a spus c n Dubai urma s se ocupe cu consumaia i prostituia. Ulterior S. i-a spus
c a pltit pentru fiecare fat cte 10,000 USD i c acestea urmau s lucreze pentru a restitui banii. G.I. i o alt
fat au refuzat, dar dup ce au fost nchise i ameninate, nevznd o alternativ, au fost nevoite s accepte
condiiile i s lucreze ntr-un disco-bar. Clienii plteau pentru o noapte 600-700 dolari. Un client permanent T. a
rscumprat-o cu 9,000 USD i i-a cumprat bilet spre Chiinu.
Victim a infraciunii prevzute la articolul 165 CP poate fi numai persoana care la momentul svririi
infraciunii a mplinit vrsta de 18 ani.
n Moldova, cele mai afectate de fenomenul traficului sunt tinerele, crora traficanii le promit locuri de
munc bine pltite sau burse de studiu, iar apoi le foreaz s se antreneze n prostituie. Traficanii ctig bani
n timp ce aceste fete i femei sunt violate i agresate fizic i psihic.
Unele victime sunt transportate peste mai multe frontiere i revndute de cteva ori. De exemplu, ntrun dosar, victima C. G., n anul 1999, prin intermediul O. i A. a fcut cunotin cu L. ntr-un bar din Chiinu,
unde s-au neles s o ajute s ajung n Italia la lucru. n anul 2000 ea a plecat prin Romnia n Serbia cu un
grup de fete. n Serbia au fost nsoite de o pereche de tineri din Iai la care au stat 2 sptmni i au ateptat
viza. n Belgrad au fost transmise s fie conduse de ctre un cetean de origine romn. Perechea de tineri care
i-a nsoit le-a relatat c acestea erau datoare fiecare cu 2,000 USD pentru transportarea n Italia. Paapoartele
victimelor fuseser transmise ceteanului romn din Belgrad. Au mers 2 zile prin muni pn cnd au ajuns n
Macedonia i au fost transmise unui grup de 5 brbai macedoneni care trebuia s le nsoeasc mai departe spre
Italia. Aa au fost transmise de 3 sau 4 ori pn cnd au ajuns la un brbat A. care le-a dus n casa sa, unde erau
vreo 20 fete din diferite ri, inclusiv din Moldova. Abia acolo au neles c au fost vndute n robie. Victima C.G.
a fost vndut unui albanez F. i trebuia s lucreze n bar la consumaie22 i dac clientul dorea relaii intime,
acorda i servicii sexuale. F. a prentmpinat-o pe C.G. c a pltit pentru ea 2,000 USD i dac aceasta nu va fi de
acord s lucreze, va fi vndut altor traficani. Peste 2 sptmni la F. au fost aduse nc 6 fete din Moldova i
Romnia. Din 50 dolari pe or F. le achita victimelor 40%. n decembrie 2000 poliia le-a reinut, meninndu-le n
detenie, iar ulterior poliia le-a revndut lui A. Ulterior, A. a vndut-o altui traficant (stpn) care o btea i o
viola. Aa a fost vndut de mai multe ori, n timp ce a fost exploatat sexual n 14 baruri. n anul 2003, mpreun
cu o ceteanc romn, au fugit la poliie n or. T. care le-a transmis la OIM din ara respectiv pentru acordarea
asistenei.
Din informaiile acumulate din materialele dosarelor, numrul total al victimelor este 309, care au
urmtorul profil:
Sex:
Femei: 68 procente
Brbai: 32 procente
Numrul preponderent de victime-femei se explic prin faptul c exploatarea sexual a femeilor i
fetelor este forma cea mai frecvent a traficului de fiine umane, victimele-brbai fiind, de regul, exploatai
prin munc i cerit. S-a constatat faptul c majoritatea ofierilor de urmrire penal i procurorilor care au
participat pe dosarele studiate au fost brbai. innd cont de faptul c majoritatea victimelor sunt femei, se
recomand participarea pe aceste categorii de infraciuni a mai multor ofieri i procurori femei. Astfel, se simte
necesitatea elaborrii unor politici de stimulare i promovare a mai multor ofieri de urmrire penal i procurori
femei pe asemenea categorii de infraciuni.
La consumaie este un termen (jargon) utilizat de victimele traficului i de traficani atunci cnd victimei i se
propune un loc de munc ntr-un bar n calitate de dam de companie i primete bani de la faptul cum manipuleaz
clienii ca acetia s procure mai multe buturi la preuri mai nalte, i n multe cazuri, aceste persoane sunt antrenate n
exploatare sexual, locul de munc, de fapt, avnd rolul de a camufla serviciile sexuale.
22
47
Vrsta medie:
Vrsta medie de 23 ani a victimei-femeie indic la faptul exploatrii sexuale a acesteia la o vrst
tnr. n cele mai dese cazuri, femeile n vrst de peste 30 ani erau exploatate prin munc forat. Totodat,
victimele-brbaii, n vrst de 30 de ani n mediu confirm o vrst apt de munc, fiind exploatai prin munc
n majoritatea cazurilor examinate.
Angajare:
Angajai n cmpul muncii: 19 persoane
omeri: 290 persoane

Majoritatea victimelor erau omere, fiind n cutarea unui loc de munc. Aceasta poate fi explicat
prin faptul c majoritatea victimelor n cauzele studiate provin din mediul rural (a se vedea Figura 19), unde
oportunitile de angajare sunt i mai limitate, iar salariile sunt mai mici dect n orae.
Figura 19: Mediul de provenien a victimelor traficului e persoane
zona rural
zona urban
23%
77%
Studii:
Medii incomplete: 100 persoane
Medii: 101 persoane
Lipsesc date: 108 persoane
Majoritatea victimelor au studii medii sau medii incomplete, au surse minime de existen i sunt n
cutarea unui loc de munc, fapt ce faciliteaz procesul de recrutare pentru traficant, care n toate cazurile
promite un loc de munc bine pltit i legalizarea ederii n ara de destinaie.

Din analiza dosarelor se poate stabili urmtorul profil al victimei:
- Victima-femeie este o tnr n vrst de 23 ani, fr loc de munc, cu studii medii incomplete,
anterior cstorit, avnd la ntreinere un copil, fr s fie asigurat cu spaiu locativ, anterior victim a violenei
domestice, provenind din mediul rural, n cutarea unei surse de venit, uor manipulabil, care fiind ntr-o poziie
de vulnerabilitate, poate s-i asume anumite riscuri prin acceptarea unor oferte dubioase. n cadrul procesului
penal, aceasta este mai cooperant cu organele de drept dect brbaii. Victimele-femei au fost supuse exploatrii
sexuale de regul n Turcia, Rusia, Ciprul de Nord (recunoscut de Turcia), Emiratele Arabe Unite, Fosta Republic
Iugoslav a Macedoniei (FYROM), Bosnia i Heregovina, Rezoluia 1244 a Consiliului de Securitate ONU-Kosovo
administrat, Israel sau Italia.
- Victima-brbat este un tnr de 30 ani, apt de munc, cu studii medii, fr loc de munc i n cutarea
unor surse de existen, cstorit, din mediu rural, fiind ntr-o situaie material mai bun n comparaie cu
femeia-victim; la acceptarea ofertelor traficantului, victima-brbat este determinat de dorina de a asigura un
trai decent pentru sine i familia sa. n cadrul procesului penal, acesta este mai puin cooperant cu organele de
drept i n cele mai dese cazuri nu nainteaz pretenii materiale fa de traficani. Brbatul-victim este supus
exploatrii prin munc (construcii, agricultur) n Rusia i Ucraina.
48
Relaia ntre victim i persoana acuzat:

n majoritatea cazurilor analizate, victima i persoana acuzat se cunoteau bine ntre ei pn la momentul
recrutrii, ceea ce a facilitat procesul de convingere i nelare a victimei, ultima avnd ncredere exagerat.
n aproape jumtate din cazuri (Figura 20) s-a stabilit c victima l cunotea pe traficant, fiind din acelai sat
(consteni). n aceste circumstane, victima a fost convins uor de aparenta prosperitate a recrutorului, iar
traficantul, la rndul su, cunotea despre starea de vulnerabilitate a victimei.
Oricare ar fi relaia - prieteni, vecini, sau alte persoane - acestea de fiecare dat sunt persoanele care se
bucur de ncrederea victimei. Deseori, recrutorii sunt femei, care pot ctiga ncrederea altor femei mai uor.
Mai mult dect att, acestea cunosc foarte bine situaia potenialei victime.
Figura 20: Relaia victim-persoan acuzat
rude
prieteni
vecini
concubini
consteni
19%
48%
20%
5%
8%
n cadrul studiului, autorii prezentului Studiului, au intervievat (n baza unui chestionar elaborat de ei n
prealabil) dou victime ale traficului de fiine umane din cadrul a dou dosare studiate. Au fost contactate multe
alte victime pentru interviuri, ns majoritatea nu au putut fi contactate sau au refuzat s participe (pe motiv c
s-au cstorit sau nu au dorit s-i reaminteasc de perioada traficrii lor). Interviurile respective sunt redate
mai jos.
49
INTERVIU CU VICTIMA I.R. LA 15.07.2011

- De ce ai depus plngerea asupra faptului traficrii dvs. la organul de drept?
I.R. Pentru a fi pedepsit persoana care m-a vndut n robia sexual.
- Ai depus plngerea benevol sau ai fost influenat de cineva?
I.R. Benevol.
- Organul de urmrire penal v-a explicat pe nelesul dvs. drepturile i riscurile dvs. n procesul penal iniiat
pe cauza de trafic?
I.R. Nu.
- Organul de urmrire penal v-a explicat dreptul dvs. de a nu face declaraii n calitate de victim pe dosarul
de trafic de fiine umane?
I.R. Nu.
- Ai fost influenat n proces de a v schimba declaraiile?
I.R. Nu.
- Considerai c procesul a derulat ntr-un termen rezonabil?
I.R. Rezonabil (pn la 1 an).
- Ai solicitat repararea prejudiciului moral sau material suferit n rezultatul infraciunii?
I.R. Da, att material, ct i moral, ns nu am primit nici o reparaie.
- Ai fost ameninat n proces?
I.R. Da, de traficani.
- V-ai simit aprat n proces (de avocat)?
Nu. La edina de judecat avocatul mi-a spus precum c eu am scris o cerere n care refuz la orice recompens
i c eu de bun voie am mers n prostituie. Am ncercat s spun c n-am fcut acest lucru, ns domnul
mi-a artat o cerere scris de cineva i semnat de mine. Eu anterior semnasem o cerere care mi-a adus-o
d-ul F. (avocatul), dar eu n-am citit ce era scris acolo pentru c aveam ncredere n el.
- Cum apreciai atitudinea poliitilor, procurorilor, judectorilor i a altor participani n proces fa de dvs.?
Explicai n drept cu alegerea dvs.
I.R. Negativ. Am fost njosit n proces. D-nul F. (avocatul) m-a adus n oraul E., m-a lsat singur i eu de
una singur am fost la procesul de judecat. Eu nu puteam ine piept singur traficanilor i aprtorilor lor
care erau n sal.
- Considerai c au fost trai la rspundere penal toate persoanele vinovate de traficarea dvs.?
I.R. Nu. Nu au fost trai la rspundere nc 3 traficani.
- Considerai pedeapsa aplicat traficanilor proporional cu infraciunea comis?
I.R. Nu tiu ce pedeaps au primit traficanii.
- Ct de eficient considerai actul de justiie nfptuit n cauza dvs.?
I.R. Neeficient.
- Suntei satisfcut de serviciile de asisten acordate dvs. n calitate de victim?
I.R. Snt satisfcut de asistena social i doar parial de asistena juridic.
50
INTERVIU CU VICTIMA TRAFICULUI DE FIINE UMANE O.A. LA 01.08.2011

- De ce ai depus plngerea asupra faptului traficrii dvs. la organul de drept?
O.A. Nu tiam c pot s apelez la organul de drept pentru a-mi apra interesele mele. Am depus plngerea
doar atunci cnd am aflat c traficanta a mai vndut o fat din satul meu. Cnd am aflat despre acest caz,
am dorit ca aceast persoan, care m-a vndut, s fie pedepsit, pentru c am fost nelat, am fost umilit,
am fost impus s fac nite lucruri pe care nu vroiam s le fac, am fost btut, mi s-a fcut avort contra
voinei mele, i doream ca aceast persoan care m-a vndut s fie pedepsit.
- Ai depus plngerea benevol sau ai fost influenat de cineva?
O.A Benevol.
- Organul de urmrire penal v-a explicat pe nelesul dvs. drepturile i riscurile dvs. n procesul penal iniiat
pe cauza de trafic?
O.A Da, dar nu destul de clar.
- Organul de urmrire penal v-a explicat dreptul dvs. de a nu face declaraii n calitate de victim pe dosarul
de trafic de fiine umane?
O.A Da, ns nu destul de clar.
- Ai fost influenat n proces de a v schimba declaraiile?
O.A Da. De ctre avocatul traficantei, care mi-a propus bani pentru a-mi retrage mrturiile i pentru a o
ierta pe S., fata care m-a vndut.
- Considerai c procesul a derulat ntr-un termen rezonabil?
O.A Rezonabil.
- Ai solicitat repararea prejudiciului moral sau material suferit n rezultatul infraciunii?
O.A. Da. Am solicitat i prejudiciu material i moral, dar nu mi s-a dat nici o reparaie.
- Ai fost ameninat n proces?
O.A. Nu
- V-ai simit aprat n proces?
O.A Da, dar nu am avut avocat, ns am avut aprare de la procuror doamna B.
- Cum apreciai atitudinea poliitilor, procurorilor, judectorilor i a altor participani n proces fa de dvs.?
Explicai n drept cu alegerea dvs.
O.A Pozitiv. Mi s-a prut pozitiv, dei multe lucruri nu le nelegeam pe deplin. Eram foarte emoionat la
proces i chiar pn la edin de judecat. Multe lucruri n-am reuit s le spun, de exemplu cum a venit n
ajun avocata traficantei i mi-a propus bani i altele. Aveam o mare fric.
- Considerai c au fost atrai la rspundere penal toate persoanele vinovate de traficarea dvs.?
O.A Da. Traficanta care a fost aici n Moldova a fost condamnat, dar cei din Turcia nu tiu.
- Considerai pedeapsa aplicat traficanilor proporional cu infraciunea comis?
O.A Neproporional. Pentru toate suferinele mele nu am primit nici o recompens moral sau material. Au
trecut 2 ani de cnd a fost pedepsit traficanta, iar acum este la libertate, iar rudele ei umbl cu ameninri
n adresa mea.
- Ct de eficient considerai actul de justiie nfptuit n cauza dvs.?
O.A Parial Eficient.
- Suntei satisfcut de serviciile de asisten acordate dvs. n calitate de victim?
O.A N-am beneficiat de servicii de asisten. Am fost deportat i nu tiam de serviciile de asisten. n 2009
Centrul de la OIM mi-a propus asisten, dar am refuzat din motivul c mama decedase i eu trebuia s am
grij de cas.
51
5. SESIZAREA
Conform datelor colectate din dosarele examinate, n majoritatea cazurilor 73 procente, dosarul a fost
intentat n baza plngerii victimelor sau a rudelor acestora, i numai n 27 procente din cazuri n baza denunului
sau raportului organului de urmrire penal. n ase cazuri urmrirea penal a fost pornit prin utilizarea a 2
modaliti concomitente de sesizare (de exemplu n baza plngerii i raportului), fiind constatate i cauze n care
plngerea purta un caracter colectiv. n dosarele n care exista plngere i raport, de cele mai dese ori, prin raport
se constata un alt episod de trafic (alt victim). n aceste ase cazuri investigarea a fost pornit n baza raportului
organului de urmrire penal i nu poate fi recunoscut n calitate de metod pro-activ de investigare, deoarece
infraciunea a fost deja consumat, iar victima a fost exploatat, ceea ce este contrar metodologiei criminalistice
care definete metoda pro-activ clasic: identificarea victimelor i eliberarea lor pn la exploatarea acestora,
care ulterior se audiaz n calitate de victime.
Datorit actualitii problemei traficului de fiine umane, organele de drept ale Republicii Moldova
sunt determinate s ia la o eviden special aceast infraciune, care este permanent n vizorul comunitii
internaionale (datorit elementului su transnaional). n consecin, dup cum rezult din unele dosare studiate,
organele de drept depun eforturi n vederea identificrii pro-active a victimelor prin verificarea cltorilor la
punctele de trecere a frontierei de stat. ns, aceste metode se apreciaz a fi contrare legislaiei Moldovei, avnd
n vedere faptul c sarcina organului de urmrire penal este de a identifica infractorii i nu victimele. Astfel, ntrun caz din anul 2008, victima L.T. a declarat faptul c a fost reinut n aeroportul Chiinu doar pentru faptul c, la
ntrebarea colaboratorului de poliie, a rspuns c pleca peste hotare n Istambul pentru a presta servicii sexuale.
n consecin, a fost condus la comisariatul de poliie i impus s depun explicaii. Asemenea metode semilegale deseori genereaz nclcri ale drepturilor altor persoane care pleac spre aceeai destinaie. Astfel, ntr-o
cauz penal s-a constatat faptul c, n aeroportul Chiinu, a fost identificat de ctre colaboratorii Serviciului
Grniceri o potenial victim a traficului de fiine umane, iar pentru identificarea potenialului traficant, au
fost nlturate de pe ruta respectiv trei persoane, de la care s-a solicitat depunerea explicaiilor. Ulterior s-a
constatat c aceste persoane nu aveau nici o tangen cu infraciunea de trafic.
Victima
Potrivit aliniatelor 3 i 4 din articolul 19 al Legii cu privire la prevenirea i combaterea traficului de fiine
umane (Legea nr. 241 din 20.10.2005), statul, prin organele i organizaiile competente, ntreprinde msuri
prompte i adecvate de identificare i referire a victimelor traficului de fiine umane serviciilor de protecie i
asisten, acordndu-le un rgaz de reflecie de 30 de zile. Acordarea serviciilor de asisten i protecie nu este
condiionat de dorina victimei de a face declaraii i de a participa la procesul de urmrire a traficanilor.
De regul, victimele nu cunosc pe deplin structurile organizaionale i identitatea persoanelor implicate
n procesul de trafic. Acest fapt poate conduce la procese penale euate, ceea ce ar prezenta un risc sporit
pentru sigurana victimelor-martori, care se pot atepta la rzbunri, asupra lor sau a familiilor lor, din partea
traficanilor sau a complicilor acestora. n acest fel, n multe cazuri, victimele au mult de pierdut i puin de
ctigat atunci cnd depun o plngere sau se prezint n calitate de martori.

Dei legislaia n vigoare acord unele garanii suplimentare victimelor traficului de fiine umane, cum ar
fi dreptul de a nu se prezenta la citare i de a nu oferi explicaii, de cele mai dese ori acestea nu sunt respectate.
De exemplu, ntr-un caz victima a refuzat s fac declaraii privind traficarea ei pe motiv c se cstorea i nu
dorea divulgarea informaiilor privind traficarea i exploatarea ei n Moscova. Procurorul a dispus prin ordonan
nenceperea urmririi penale, care ulterior a fost anulat prin ordonana Procurorului General, iar victima a fost
citat i audiat pe acelai fapt, dar deja ncadrat juridic conform articolului 220 CP (Proxenetism). Astfel, se
constat faptul c dei legislaia i acord victimei un drept de a renuna s dea declaraii asupra faptului traficrii
acesteia, organele de urmrire penal, prin rencadrarea aciunilor din trafic n proxenetism i citarea victimei n
calitate de martor (care nu poate fi exonerat de obligaia de a depune mrturii), au obligat-o s depun mrturii.
n asemenea cazuri se constat nclcarea drepturilor victimei traficului de fiine umane garantate de lege.
52
Din dosarele studiate, s-a constatat faptul c la faza urmririi penale au fost audiate n calitatea procesual
de victim 10 procente din numrul total al victimelor, restul fiind audiate n calitate de parte vtmat.
Din datele studiului rezult c n 49 procente din cazuri, victimelor (62% din numrul total de victime)
le-au fost solicitate explicaii naintea iniierii procesului penal. Similar situaiei descrise n capitolul anterior,
de regul, organele de resort care dein informaii despre comiterea unei infraciuni, invit victimele i le solicit
explicaii, dup care le recomand s depun plngere. Aceast situaie confirm caracterul pro-activ al
aciunilor organelor de drept la identificarea victimelor traficului, i atest inutilitatea i caracterul defectuos al
acestor explicaii.
Partea vtmat
Datele studiului indic faptul c 94 procente din numrul total al persoanelor traficate au fost audiate
n calitate de pri vtmate imediat dup nceperea urmririi penale i recunoaterea acestora n calitate de
pari vtmate. Cu toate c legislaia procesual penal n vigoare prevede recunoaterea n calitate de parte
vtmat cu condiia acordului victimei, n cadrul dosarelor studiate nu s-a atestat n ce mod a fost expus acest
acord i dac victimei i s-a explicat din timp drepturile sale, n special cele garantate de articolul 58 CPP (de a
nu se prezenta la citaie i de a nu da explicaii). Astfel, n majoritatea cazurilor, victimele sunt recunoscute n
calitate de parte vtmat de organul de urmrire penal prin ordonan, fr consimmntul scris informat
al acestora. Ulterior, dac partea vtmat refuza s fac n continuare declaraii din diferite motive sau solicita
retragerea plngerii, se declana urmrirea penal n privina acesteia conform articolului 313 CP (Refuzul sau
eschivarea martorului ori a prii vtmate de a face declaraii). ntr-un caz, partea vtmat a negat faptul c ea
ar fi scris o plngere i a refuzat n continuare s fac declaraii. Ca urmare, aceasta a fost condamnat conform
articolului 313 CP. Asemenea cazuri puteau fi evitate dac victimei i-ar fi fost explicate din timp drepturile sale i
dac acordul ei privind recunoaterea sa n calitate de parte vtmat ar fi fost ntocmit n scris.
Similar cazurilor de trafic de copii, persoana care audiaz se limiteaz la ntrebri de ordin general n
privina faptului infraciunii. Nu s-au constat cazuri de adresare a ntrebrilor pentru relevarea altor circumstane
importante care ar fi contribuit la o investigare calitativ. De exemplu nu sunt puse ntrebri de verificare, dei
acestea sunt foarte importante, n special dac inem cont de faptul c prile vtmate deseori i schimb
declaraiile i c declaraiile deseori sunt ca probe de baz n luarea deciziei asupra cauzei.
Spre regret, aproape n toate dosarele audierea prii vtmate/victimei-femeie era efectuat de ctre
procurori sau ofieri de urmrire penal brbai. n unele dosare, dei procurorul care conducea urmrirea penal
era femeie, audierea oricum a fost efectuat de ctre ofierii care erau brbai.
O practic pozitiv recomandabil a fost remarcat ntr-un dosar, n care audierea prii vtmate-femeie
a fost condus de ctre un procuror-femeie i de ctre un ofier de urmrire penal-femeie, cu asistarea unui
avocat-femeie. n rezultat, au fost adresate ntrebri de verificare, de control i concretizare privind recrutarea,
transportarea i exploatarea sexual a victimei.
Studiul a constatat faptul c cerinele prevzute la articolul 109 CPP privind audierea prii vtmate (i
a victimei) de ctre judectorului de instrucie la fel nu sunt aplicate. La examinarea cauzei penale n instan,
citirea declaraiilor fcute de martor-victim la urmrirea penal este posibil n cazuri limitate (articolul 371
CPP). De aceea, n cazul neprezentrii victimei la judecarea cauzei, deseori, declaraiile acesteia date la urmrirea
penal i pierd valoarea de prob. De multe ori, aceasta a dus la rencadrarea acuzrii ntr-o infraciune mai puin
grav. Pe de alt parte, se observ o tendin de a folosi declaraiile obinute la urmrirea penal n absena
persoanei la judecare, cu nclcarea condiiilor de admisibilitate a acestora.
Uneori se observ audierea repetat inutil a prii vtmate. De exemplu, ntr-un dosar, victima a fost
audiat de trei ori la faza urmririi penale. A treia oar ea a declarat c nu mai are ce aduga la ceea ce a
declarat anterior. Ofierul de urmrire penal, la rndul su, nu a adresat nici o ntrebare i cu aceasta audierea
s-a terminat. Asemenea exemple, de rnd cu neaplicarea articolului 109 CPP, ridic i ntrebarea despre ct de
atente sunt organele de urmrire penal n evitarea re-victimizrii.
Partea civil
Potrivit Codului de Procedur Penal, declaraiile i audierea prii civile i prii civilmente responsabile
se realizeaz conform dispoziiilor ce se refer la audierea nvinuitului, fiind aplicate n mod corespunztor.
Partea civil d explicaii cu privire la aciunea civil naintat. n cadrul dosarelor studiate, doar 14 procente
din victime au fost audiate n aceast calitate. n comparaie cu prile vtmate din cadrul dosarelor de trafic
53
de copii, prile vtmate adulte mai deseori i utilizeaz dreptul su de recuperare a prejudiciului moral i
material cauzat.
Dei tuturor prilor vtmate le-au fost cauzate prejudicii materiale i morale prin infraciunea de trafic
i exploatarea acestora, doar una din apte victime au naintat cereri privind recuperarea prejudiciilor.
n cteva cauze, s-a constatat faptul c dei la etapa iniial a procesului, prile vtmate au avut careva
pretenii materiale i morale, ulterior acestea nu au mai insistat n vederea recuperrii prejudiciilor solicitate,
ceea ce ne determin s conchidem faptul c au fost recuperate careva prejudicii nafara procesului penal, fr
a fi prezentate careva dovezi n materialele cauzelor. n cele mai dese cazuri, se constat o negociere informal
ntre partea vtmat care nainteaz pretenii materiale i traficant. Astfel, fiind audiat n calitate de parte
vtmat la faza urmririi penale, victima declar c i-au fost cauzate prejudicii materiale i morale, i, prin
ordonana organului de urmrire penal, ea este recunoscut ca parte civil, cu indicarea sumei preteniilor. Cu
toate acestea, la examinarea cauzei penale n instana judiciar, victima nu nainteaz o aciune civil motivat
i argumentat prin probe.
6.2. Confruntarea
Conform articolului 113 CPP, n cazul n care exist divergene ntre declaraiile persoanelor audiate
n aceeai cauz, n scopul aflrii adevrului i nlturrii divergenelor, se procedeaz la confruntarea acestor
persoane. S-a constatat c n 57 procente din dosarele pe trafic de fiine umane studiate au fost efectuate
confruntri.
Totodat, standardele internaionale recomand evitarea confruntrilor ntre victimele traficului de fiine
umane i traficanii acestora. Aceste recomandri au scopul de a evita re-victimizarea i de a oferi o protecie
adecvat supravieuitorilor traficului.
n rezultatul studiului s-a constatat c 43 procente din toate victimele au fost supuse confruntrilor,
dintre care marea majoritatea (88%) au fost realizate cu persoanele acuzate de comiterea traficului (a se vedea
Figura 21).
Contrar recomandrilor menionate, organul de urmrire penal utilizeaz frecvent aceast aciune
procesual. Pe lng crearea riscului pentru victime, s-a constatat c aceste confruntri sunt, n cele mai dese
cazuri, inutile i ineficiente - fiecare parte rmnnd pe poziia sa anterioar. Uneori, se observ o lips de
pregtire a aciunii date de ctre organul de urmrire penal.
vicm-persoan acuzat
martor-vicm
4%
martor-persoan acuzat
vicm-vicm
2%
6%
88%
Dei standardele internaionale n ceea ce privete drepturile victimelor traficului de fiine umane
recomand evitarea contactului direct dintre victim i traficant n scopul evitrii re-victimizrii i re-traumatizrii
victimei, conform studiului s-a constatat faptul c aceste recomandri sunt neglijate de organul de urmrire
penal la instrumentarea cauzelor de trafic.
54
6.3. Verificarea declaraiilor la locul infraciunii

Acest procedeu probatoriu s-a folosit numai n 0.6 procente din cazurile de trafic de fiine umane care au
fost studiate. Pe de o parte, aceasta se poate explica prin faptul c, la prima vedere, de multe ori, lipsete un loc
concret unde a fost comis infraciunea.
Pe de alt parte, acest procedeu are menirea s verifice i s fortifice anumite declaraii depuse n
cadrul urmririi penale, innd cont de faptul c ntr-un numr semnificativ de dosare, unicele probe, pe lng
declaraiile prii vtmate (victimei), erau declaraiile fcute de rudele victimei, din spusele acesteia din urm.
Din aceste considerente, baza probatorie pe aceast categorie de infraciuni este de multe ori insuficient, iar
concluzia de vinovie nu este convingtoare, deoarece nu a fost dovedit n afara oricrui dubiu.
n aa fel, n multe cazuri, declaraiile victimei sunt practic unicele probe de acuzare, i chiar acestea
uneori sunt viciate. O exemplificare n acest sens ar putea fi un dosar, n care fapta inculpatei a fost rencadrat
n articolul 220 CP, datorit faptului c partea aprrii a reuit s aduc n instan un martor, care a confirmat
faptul c victima a fost antrenat n prostituie n baz de contract, nefiind silit de nimeni, susinnd c aceasta
a depus plngerea din rzbunare pe motiv c nu i-ar fi plcut condiiile de lucru. Dac nu ar fi fost acest martor,
era mai mult probabil ca inculpata s fie condamnat n baza articolului 165, dup cum s-a ntmplat i n alte
cazuri similare. De aceea, este necesar verificarea riguroas a unor asemenea declaraii i, respectiv, folosirea
mai pe larg a acestui procedeu probatoriu, care concomitent fortific poziia acuzrii.
6.4. Prezentarea obiectelor spre recunoatere

Dei legislaia procesual penal permite prezentarea unei varieti de obiecte spre recunoatere (spaii,
automobile i altele), aceast aciune de acumulare a probelor nu a fost utilizat. Dei, innd cont de specificul
infraciunii, acest procedeu s-ar aplica mai rar dect n cazul altor infraciuni, neutilizarea absolut a acestuia este
nejustificat, innd cont i de constatrile ce in de probatoriu menionate la punctul 6.3 mai sus.

n rezultatul studiul s-a stabilit c la 20 procente din victime le-au fost prezentate persoane acuzate spre
recunoatere. n cele mai dese cazuri, prezentrile spre recunoatere sunt efectuate pentru a motiva necesitatea
reinerii persoanei acuzate.
Studiul a constatat faptul c n majoritatea cazurilor, ofierii de urmrire penal au recurs la efectuarea
prezentrilor spre recunoatere prin prezentarea fotografiilor, astfel c din numrul total al prezentrilor (60), 93
procente au fost efectuate prin prezentarea fotografiilor, iar 7 procente - prin prezentarea persoanelor pe viu.
Conform prevederilor articolului 116 CPP, prezentarea spre recunoatere a persoanei dup fotografie,
este admis doar n situaia eschivrii acuzatului de la organul de urmrire penal sau a imposibilitii stabilirii
locului aflrii acestuia. Astfel, valoarea probant a materialului obinut n aa mod poate fi compromis, iar
mijlocul de prob poate fi recunoscut ca inadmisibil de instan.
Au fost identificate cazuri cnd fotografia presupusului fptuitor a fost prezentat victimei pn la
efectuarea prezentrii spre recunoatere, ceea ce automat duce la nulitatea respectivelor prezentri.

Conform datelor studiului, n 129 de dosare au fost audiai la faza urmririi penale n total 539 martori,
ceea ce constituie o medie de cte 4 martori n fiecare cauz penal. Din numrul total de martori audiai, 56
procente au fost martori direci.
Fcnd o analiz comparativ a procedurii audierii martorilor, s-a concluzionat c numrul martorilor din
partea acuzrii a fost considerabil mai mare dect cel al martorilor din partea aprrii, constituind o proporie
de 90 procente la 10 procente.
Martorii indireci au fost audiai practic n fiecare dosar, reprezentnd 44 procente din numrul total al
martorilor. Dintre acetia, 9 procente au fost martorii acuzrii i 91 procente - martorii aprrii. n acelai timp,
17 procente din martorii acuzrii aveau legtur de rudenie sau de alt fel cu victima. Totodat, 27 procente din
martorii aprrii aveau legtur (de rudenie sau altele) cu persoana acuzat.
Analiznd comparativ coraportul martorilor audiai la faza urmririi penale cu cei audiai n instana de
judecat, se constat c n instana de judecat numrul martorilor acuzrii descrete, iar cel al aprrii este n
55
cretere, ceea ce ar putea explica, ntr-o oarecare msur, rencadrarea ntr-o infraciune mai puin grav a faptei
inculpatului.
n cele mai dese cazuri, aprarea evit prezentarea martorilor si la faza urmririi penale, prezentndu-i
abia n faa instanei judiciare, dup audierea martorilor acuzrii.
6.7. Cercetarea la faa locului i percheziia

infraciunii, a mijloacelor materiale de prob, precum i pentru a stabili circumstanele comiterii infraciunii,
ori alte circumstane care au importan pentru urmrirea penal. n 38 procente din aceste cercetri au fost
ridicate obiecte i n toate cazurile acestea au fost relevante cauzei. Procentul mic de cercetri la faa locului se
explic prin faptul c, n cele mai dese cazuri, ntlnirile dintre victime i traficani, la etapa racolrii, au loc n
locuri publice (baruri, cafenele, parcuri i altele locuri similare), iar transportarea victimei are loc prin transportul
public (avia, feroviar i auto).
Percheziia
Percheziii au fost au fost efectuate n 31 procente din numrul total al dosarelor. n 53 procente din
percheziii au fost ridicate obiecte. n 62 procente din acestea, obiectele ridicate au fost relevante pentru
materialele dosarului. Toate percheziiile au fost efectuate n baza autorizaiei judectorului de instrucie, cu
excepia uneia, care a fost efectuat n flagrant delict, n baza unei ordonane motivate, fiind autorizat ulterior,
n termenul legal de pn la 24 ore.
Studiul a artat c percheziiile efectuate i ridicrile, de regul, ofer probe relevante pentru investigarea
traficului. Cu toate acestea, organele de urmrire penal nu efectueaz mai pe larg i mai calitativ asemenea
aciuni pe infraciuni de trafic de persoane sau alte infraciuni.
Reieind din specificul acestei infraciuni, cercetarea la faa locului i percheziiile sunt necesare i sunt
i mai relevante pentru locul exploatrii victimelor, adic n rile de destinaie, n localurile n care victimele au
fost deinute i exploatate.
6.8. Interceptarea i nregistrarea comunicrilor

n 13 procente din dosarele examinate au fost efectuate interceptri ale convorbirilor, toate interceptrile
fiind autorizate, att pn la efectuarea interceptrii, ct i ex-post facto.
Scopul principal urmrit de ofierii de urmrire penal la aplicarea unor astfel de metode este obinerea
informaiilor confideniale, totodat minimaliznd posibilitatea descoperirii supravegherii.
Aceast metod ar fi deosebit de eficient n cazurile de investigare pro-activ. Printre motivele faptului
c doar n 20 procente din cazuri s-a constat o abordare pro-activ este i utilizarea nefrecvent a interceptrilor
i supravegherilor.
Reieind din similaritatea acestei componene de infraciuni cu cea a traficului de copii, concluziile
indicate n Capitolul IV.1 al Studiului sunt valabile i n cazul infraciunii de trafic de fiine umane.

Atunci cnd este necesar a clarifica unele fapte sau mprejurri ale cauzei i sunt necesare cunotinele
unui expert, organul de urmrire penal sau instana de judecat poate dispune, la cerere sau din oficiu,
efectuarea unei expertize.
n 12 procente din dosarele analizate au fost dispuse expertize de diferite tipuri, dup cum este indicat
n Figura 22 mai jos.
56
Figura 22: Expertizele
Medico-legal - 10
Psihiatric - 2
Grafologic - 2
Crim inalistic a cartuelor - 1
Grafoscopic - 1
Se constat c n cauzele penale analizate, au fost efectuate un numr relativ redus de expertize, n special
medico-legale, i constatri tehnico-tiinifice. Unul din motivele de baz al acestei situaii ar putea fi faptul
c urmrirea penal, de obicei, este pornit dup trecerea unei perioade ndelungate timp de la exploatarea
victimei.
n studiul efectuat nu a fost constatat nici un caz de expertizare psihologic privind afeciunile psihice
cauzate victimei n rezultatul exploatrii. Concluziile expertului pot fi utile la justificarea ncasrii prejudiciilor
morale cauzate prin infraciunea respectiv, n special innd cont de faptul c, spre deosebire de alte expertize,
cea psihologic poate fi efectuat i este relevant chiar dup o perioad mai ndelungat de timp.

n cadrul studiului au fost identificate unele abateri de la legislaia procesual penal, care deseori au un
rol important, iar uneori decisiv, n ceea ce privete finalitatea cauzei penale. Exemple de abateri importante
includ urmtoarele: ncetarea procesului penal pe motiv c rechizitoriul nu a fost confirmat de procurorul
ierarhic superior (a se vedea exemplul prezentat n capitolul IV.1); ncetarea procesului penal pe motiv c nu
a fost anulat o ordonan de scoatere de sub urmrire, i alte abateri. Evitarea unor asemenea erori este o
chestiune important i nu numai una de form.
Exemple de alte nclcri procesuale identificate includ:

- Rechizitorii ntocmite neglijent i (sau) cu nclcarea normelor legale, cum ar fi:
o lipsa confirmrii de procurorul ierarhic superior;
o neindicarea datei ntocmirii rechizitoriului;
o neindicarea numrului paginilor din dosar atunci cnd se face trimitere la acte procedurale
concrete, lipsa analizei probelor;
o neindicarea informaiei privind msurile preventive aplicate fa de nvinuit (spre
exemplu, ntr-un dosar durata arestrii nvinuitului expirase la o dat anterioar
ntocmirii rechizitoriului, ceea ce, n consecin, pune instana de judecat ntr-o situaie
de necunoatere a informaiilor despre starea de libertate sau detenie a nvinuitului);
o lipsa n dosar a unor acte procesuale cu privire la aplicarea msurilor preventive n
privina nvinuitului/inculpatului, dei n rechizitoriu se menioneaz c acesta este n
stare de arest.
- Audierea persoanei n calitate de martor pn a obine calitatea de bnuit, (contrar articolului 63 (7)
CPP), dei mai trziu, dup ce a avut calitatea de bnuit, a revenit la poziia de martor.
- Audierea martorului minor fr participarea pedagogului.
- Pornirea urmririi penale pn la depunerea plngerii de ctre partea vtmat, neexistnd nici un alt
act de sesizare (de exemplu, raport a organului de urmrire penal) n acest sens, ceea ce creeaz dubii n ceea
ce privete legalitatea pornirii urmririi penale.
- Anexarea la dosar a actelor procedurale sau altor materiale n copii de proast calitate, necertificate n
modul corespunztor.
- Nentocmirea actelor procedurale care ar confirma anexarea unor elemente de fapt ca probe la dosar.
De exemplu:
57
Cazul 1. A fost ridicat o scrisoare cu coninut n limba turc. Cu toate c n-a fost ntocmit vreun
act procedural cu privire la ridicare, scrisoarea a fost folosit ca prob i chiar folosit pentru efectuarea
expertizei grafologice.
Cazul 2. A fost anexat o fotografie, ns fr ntocmirea actului procedural de provenien a
acestei fotografii (1. proces verbal de percheziie sau de ridicare, 2. ordonan de anexare n calitate de corp
delict).
Cazul 3. n urma percheziiei autorizate a unei case, au fost ridicate anumite obiecte, ns lipsesc
acte procesuale cu privire la anexarea acestora la materialele cauzei, cu toate c n rechizitoriu acestea sunt
indicate ca corpuri delicte.
Cazul 4. ntr-un alt dosar, nu au fost administrate i documentate corect corpurile delicte 2 casete
video care, n consecin, nu au fost examinate n judecat.
- Pornirea urmririi penale n privina fptuitorului n baza articolului 165 CC (traficul de fiine umane) i
n baza articolului 314 CP (constrngerea de a face declaraii mincinoase) printr-o singur ordonan.
- Lipsa mandatului avocatului la dosar, att n faza de urmrire penal, ct i n faza de judecare, dei
procesele-verbale a aciunilor de urmrire penal i al edinelor de judecat atest participarea unui avocat.
- Autorizarea percheziiei corporale a unei persoane ne-nominalizate.

- Indicarea n rechizitoriu la faptul dispariiei prii vtmate, despre locul aflrii creia nimic nu se
cunoate pe parcursul a 3 ani, fr a exista n dosar careva acte care ar confirma implicarea organelor de drept n
cutarea acesteia.

- Existena unor date care indic la implicarea organului de urmrire penal n unele activiti speciale
de investigaii fr confirmrile i autorizrile corespunztoare, ceea ce creeaz dubii privind legalitatea acestor
activiti. De exemplu, n unele dosare, unde victimele au efectuat nregistrri ale convorbirilor cu traficanii
lor nainte de pornirea urmririi penale, sunt indicii c acestea ar fi fost efectuate sub conducerea organului de
urmrire penal, ns, potrivit actelor procesuale, interceptrile ar fi fost efectuate din iniiativa victimelor.
- Audierea persoanelor fr interpret (de exemplu, persoana este vorbitoare de limba rus, iar procesul
verbal de audiere se ntocmete n limba de stat, fr a se indica participarea interpretului). Aceasta este o
nclcare grav a drepturilor procesuale ale participanilor, care genereaz nulitatea absolut a actului procedural
respectiv.
- Prezentarea persoanei spre recunoatere efectuat de dou ori cu aceeai persoan, precum i cu
prezentarea prealabil a fotografiei persoanei care urma a fi recunoscut; prezentarea spre recunoatere efectuat
numai dup 3 fotografii, dei, conform articolului 116 (3) CPP, prezentarea spre recunoatere se efectueaz cu
prezentarea a cel puin 5 fotografii;
- Nerecunoaterea prii vtmate n calitate de parte civil, dei n declaraiile sale aceasta indic faptul
c a suferit un prejudiciu material, deoarece organul de urmrire penal nu i-a explicat dreptul acesteia de a
formula o cerere scris n baza articolului 221 CPP.
- Recunoaterea prii vtmate n calitate de parte civil n lipsa cererii scrise conform articolului 221
CPP, ceea ce vorbete despre necunoaterea de ctre prile civile a drepturilor sale procedurale fundamentale;
ulterior, la faza judecrii, instana nu s-a pronunat asupra preteniilor naintate de partea civil.
- Intentarea mai multor procese penale pe o singur fapt dar cu mai multe victime i conexarea lor
ulterioar, de obicei, n instana de judecat. Aceste aciuni sunt ntreprinse de ctre organul de urmrire penal
pentru a prezenta indici cantitativi privind numrul dosarelor pornite i trimise n judecat, fr a se ine cont de
interesul calitii urmririi penale.
- Sentine care conin informaie greit referitor la antecedentele penale ale acuzatului. De exemplu, n
sentin este menionat c acuzatul este fr antecedente penale, dar de fapt acesta anterior fusese condamnat
pentru furt cu form agravant. Chiar i dac antecedentul penal este stins, acesta urmeaz a fi indicat n sentin,
deoarece acesta caracterizeaz personalitatea inculpatului i are importan la individualizarea pedepsei
penale.
- n unele dosare analizate lipsea lista probelor, contrar articolului 345 CPP, iar n alte cazuri, n rechizitoriu,
contrar prevederilor articolului 296 CPP, lipsea analiza probelor (de exemplu, n rechizitoriu nu sunt indicate i
analizate declaraiile unicului martor al acuzrii).
- n multe cauze, procurorii nu indic toate mijloacele de probe n rechizitoriu, ci utilizeaz formula
general alte materiale, fr a le concretiza. n alte cazuri, la capitolul probe se face referire la acte
procedurale fr coninut probatoriu (ordonana de pornire a procesului penal, de recunoatere n calitate de
nvinuit, plngerea victimei i altele). ntr-o cauz penal a fost indicat ca prob procesul verbal de confruntare
cu nvinuitul, din care rezult c acesta refuza s fac declaraii. n alte cauze, au fost indicate ca probe
58
urmtoarele, toate nefiind anexate la dosar n calitate de documente-mijloace de prob n ordinea stabilit de
articolul 157 CPP:
informaia din sistemul informaional Registru (Registrul de Stat) despre trecerea frontierei
de ctre F. S. i P. A.;
lista apelurilor telefonice, fr a fi ridicat, examinat i anexat la materialele cauzei penale n
calitate de mijloc de prob;
lista pasagerilor de pe ruta avia;
informaia prezentat de Aeroportul Internaional Chiinu, potrivit creia se confirm faptul
plecrii prilor vtmate n Turcia;
informaii parvenite de la Bnci;
informaiile din paapoarte naionale, bilete de avion, cri de emigrare, taloane de bord;
descifrrile apelurilor de intrare ieire; copii ale materialelor cauzei penale;
copia neautentificat a paaportului, fr ordonan i proces verbal de ridicare.
- Potrivit declaraiilor prii vtmate, n aciunile infracionale au fost implicate mai multe persoane (de
exemplu, timp de o sptmn victima era nsoit la pia de o doamn, a fost btut de mai multe persoane),
ns din dosar nu rezult c s-ar fi ntreprins careva aciuni pentru identificarea acestora, neexistnd careva
indicaii ale procurorului pentru ofierul de urmrire n ceea ce privete identificarea tuturor fptuitorilor i
disjungerea ntr-un caz separat. Aceast practic defectuoas atest faptul c nu se realizeaz scopul procesului
penal de identificare i tragere la rspundere penal a oricrei persoane care a svrit o infraciune.

7.1. Statutul procesual al traficantului
Bnuit
n dosarele privind traficul de fiine umane incluse n prezentul studiu, 152 persoane au fost recunoscute
n calitate de bnuii. Au fost emise 138 ordonane de recunoatere n calitate de bnuit i au fost ntocmite 83
de procese verbale de reinere potrivit legii. Au fost emise patru hotrri de aplicare a msurilor preventive.
Astfel, se constat c n 73 cazuri au fost emise concomitent dou acte procedurale ce atribuie statutul de bnuit
aceleiai persoane.
Studiul a artat faptul c n multiple procese verbale de reinere, precum i n ordonanele de recunoatere
n calitate de bnuit, nu se face referin la norma penal n baza creia persoana este reinut. Acestea mai
degrab fac trimitere la faptul c martorii indic direct la ea, fr a fi indicat ncadrarea juridic a faptei i fr
descrierea bnuielii rezonabile pentru motivarea reinerii.
Datele Studiului indic i la alte nclcri privind recunoaterea persoanei n calitate de bnuit, cum sunt
urmtoarele:
- persoana a fost recunoscut n calitate de bnuit prin procesul verbal de reinere, iar dup expirarea
termenului de 72 ore n interiorul cruia persoana poate fi reinut, n-au mai fost ntocmite pentru justificarea
continurii deteniei; ulterior persoana este pus sub nvinuire cu nclcarea termenilor prevzute de lege;
- actul prin care persoana este recunoscut n calitate de bnuit lipsete, dei aceasta este audiat n
calitate de bnuit (procesul verbal de audiere a bnuitului este anexat la dosar).
nvinuit
n cadrul urmririi penale, 169 persoane au fost nvinuite i au obinut statutul de nvinuit, n privina
crora au fost emise 237 ordonane de punere sub nvinuire. naintarea acuzrii de ctre procuror se face
n decurs de 48 ore din momentul emiterii ordonanei de punere sub nvinuire, dar nu mai trziu de ziua
n care nvinuitul s-a prezentat sau a fost adus n mod silit (articolul 282 (1) CPP). Au fost constatate 24
ordonane de punere sub nvinuire cu termen nclcat, ns aprtorii nu au reacionat la aceste nclcri
de procedur. n dosarele studiate, termenul mediu de meninere a persoanelor n calitate de nvinuii a
fost de 38 zile, ceea ce denot faptul c n termen scurt dup naintarea final a nvinuirii dosarul se remite
instanei de judecat.
59
Studiul a depistat o serie de nclcri privind statutul nvinuitului:

- Ordonana de punere sub nvinuire nu coninea date despre momentul naintrii acuzrii, dup cum
prevede articolul 282 (2) CPP.
- nvinuirea a fost naintat nvinuitului fr prezena aprtorului su, urmrirea penal fiind suspendat
condiionat, care la fel este o nclcare flagrant a dreptului la aprare.
- Practici defectuoase ale procurorului privind recalificarea faptelor de trafic n proxenetism. De exemplu,
n cadrul a 2 dosare a avut loc suspendarea condiionat a urmririi penale prin rencadrarea aciunilor pe articolul
220 CP, care ulterior a fost anulat de Procurorul General. ntr-o alt cauz, instana de judecat a rencadrat
aciunile inculpatului din articolul 165 (1) (b,c) CP n articolul 220 (1) CP, cu aplicarea unei amenzi n mrime de
200 uniti convenionale, iar procurorul, dei a susinut acuzarea naintat, nu a atacat sentina.
- nclcarea termenului stabilit de lege de 48 ore pentru naintarea nvinuirii conform articolului 282 CPP,
fiind lips careva documente care atest necesitatea prelungirii termenului. De exemplu, ntr-un dosar, ordonana
de punere sub nvinuire a fost emis la 06 mai 2008, iar naintarea acuzrii - la 22 mai 2008.
- Emiterea pe aceeai fapt a mai multor ordonane de punere sub nvinuire cu coninut identic, fiind
schimbat doar data (de exemplu, ntr-un dosar o ordonan a fost emis la 14 iunie 2007, iar alt ordonan - la
15 iunie 2007), ceea ce constituie o aciune inutil i nejustificat legal i care creeaz confuzii privind modificarea
nvinuirii.
- n ordonana de punere sub nvinuire lipsete trimiterea la articolul 165 CP ca i ncadrare juridic
a faptelor, cu toate c acest articol este menionat n alte acte (rechizitoriu, ordonan de pornire a urmririi
penale, sentin). n aceeai cauz penal cu mai multe victime, procurorul a ncadrat juridic aciunile nvinuitului
concomitent n baza articolului 165 CP i a articolului 220 CP, motivnd prin aceea c unele victime au recunoscut
faptul c au tiut la momentul recrutrii despre genul de activitate n care urmau a fi implicate (prostituia), iar
altele nu au recunoscut acest lucru, dei toate au fost exploatate sexual n aceleai condiii.

Datele studiului art faptul c la etapa iniial a urmririi penale, 47 procente de bnuii au avut aprtor
ales, iar 53 procente aprtor din oficiu. Dup naintarea nvinuirii, 60 procente din nvinuii i-au ales aprtor
n baz de contract, iar 40 procente au beneficiat de serviciile avocatului garantat de stat. Astfel, se constat o
cretere a numrului cazurilor de asisten juridic contractat odat cu avansarea urmririi penale. n instanele
judiciare, coraportul dintre avocaii alei i cei din oficiu este de 65 procente la 35 procente. Se constat c la
judecarea cauzei, ncrederea inculpatului fa de avocaii contractai crete cu 5 procente n raport cu ncrederea
nvinuiilor, optnd pentru aprtori alei. Din cele analizate putem concluziona, inter alia, faptul c majoritatea
persoanelor bnuite/nvinuite/inculpate n cauzele de trafic de fiine umane au contientizat gravitatea faptei i
pedepsei posibile i, astfel, au fost mai motivate s contracteze un avocat.
n cadrul studiului, au fost identificate cauze n care fptuitorii au avut concomitent avocai din oficiu i
contractai sau mai muli avocai contractai.
Graficul din Figura 23 a fost elaborat pentru a reflecta situaia la capitolul aprrii persoanelor acuzate
n cadrul procesului penal:
Figura 23: Aprarea persoanelor acuzate
80%
60%
Avocat asigurat de stat
40%
avocat contractat
20%
0%
0
60
n cadrul procesului penal, victimele traficului trebuie s beneficieze de consiliere i reprezentare n faa
organelor de urmrire penal i n faa instanei de judecat, inclusiv garantat de stat.
Doar 13 procente din numrul total al victimelor au fost reprezentate de un avocat, dintre care 11
procente au fost asistate de avocai din oficiu (de facto, contractai de ONG-uri i Organizaii Internaionale),
att la faza urmririi penale, ct i la judecarea fondului cauzei, iar 2 procente au fost reprezentate de avocai
contractai. Prin urmare, dei Legea cu privire la prevenirea i combaterea traficului de fiine umane acord
anumite garanii victimelor traficului de fiine umane, acestea rmn a fi pur declarative. Reprezentaii statului,
n persoana ofierului de urmrire penal i a procurorului, nu acord atenie necesar explicrii pe nelesul
victimelor a dreptului acestora de a fi reprezentate de un avocat, inclusiv garantat de stat.
Studiind dosarele, s-a constatat faptul c dei din prevederile articolului 58 (4) 2) CPP rezult obligaia
pozitiv a statului de a asigura victima unei infraciuni deosebit i excepional de grave cu un avocat din oficiu,
dac aceasta nu dispune de mijloace bneti, i aceste prevederi rmn a fi doar declarative. Aceast situaie
a generat controverse i n practica judiciar, cnd unele instane au lsat la discreia victimelor posibilitatea
de a beneficia de asisten juridic calificat. Pentru alte victime (de obicei datorit insistenei acestora) a fost
desemnat un avocat din oficiu.
Pe lng avocat, n procesul urmririi penale i judecrii, victimele infraciunilor deosebit de grave sau
excepional de grave, au dreptul, potrivit articolului 58 (4) 3) CPP, s fie nsoite de o persoan de ncredere, care
nu are interes direct n finalitatea cauzei, cum ar fi psihologul, consilierul de reintegrare, asistentul social sau
pedagogul. n practic, ns, n cazul infraciunilor de trafic de fiine umane, se constat c instanele de judecat
rar apeleaz la sprijinul asistenilor sociali i al psihologilor pentru a asista victimele mature n vederea diminurii
impactului psihologic al infraciunii asupra acestora. n aa fel, dreptul prii vtmate rmne doar declarativ.

Figura 24: Reprezentarea victimelor
Vicme nereprezentate
Vicme reprezentate de avocat din oficiu
Vicme reprezentate de avocat contractat
2%
11%
87%

Potrivit datelor studiului, instanele au admis n principiu 29 aciuni civile.
Concomitent, au fost respinse 10 aciuni civile ca fiind exagerate i neargumentate. Instanele nu s-au
expus n 16 cazuri.
Potrivit principiului unui proces echitabil, justiia are menirea nu doar de a pedepsi persoana vinovat de
comiterea infraciunii, dar i de a repara integral prejudiciul cauzat victimei. Din numrul total de dosare privind
traficul de fiine umane, fiecare a 2-a victim a sesizat organul de urmrire penal i instana judiciar despre
faptul c n rezultatul exploatrii i-au fost cauzate prejudicii materiale i morale. Cauzarea prejudiciului material
i/sau moral al victimei a fost constatat n 31 procente din dosare.
Preteniile victimelor pot fi rezumate dup cum urmeaz:
Suma minim pretins -

900 MDL (75 USD)
Suma maxim pretins -

450,000 MDL (37,500 USD)
Suma medie pretins -

45,000 MDL (3,750 USD)
61
Prejudiciul material total pretins de victimele care au naintat aciuni civile n cadrul urmrii penale a fost
de 1846177 MDL (135,848 USD), 16,000 USD i 10,000 grivne ucraineti (1,266 USD), dintre care la aceast faz
a procesului au fost achitate doar 3,800 MDL (316 USD).
Prejudiciul material total pretins de victime la examinarea n fond a cauzelor a fost de 1420642 MDL
(118,386 USD), 16,000 USD i 10000 grivne ucraineti (1,266 USD), dintre care prin sentin au fost adjudecai
538,065 MDL (44,838 USD) i 3000 grivne ucraineti (380 USD).
Prejudiciul material pretins n apel de victime a fost de 41,345 MDL (3,445 USD), dintre care au fost
adjudecate suplimentar 7,425 MDL (618 USD).
Prejudiciul moral total pretins de victimele traficului de fiine umane n cadrul urmririi penale a fost de
2165500 MDL (180,458 USD), dintre care la aceast faz a procesului au fost achitate doar 138,900 MDL (11,575
USD).
Prejudiciul moral pretins de victime la instana de fond a fost de 1785900 MDL (148,825 USD), dintre
care au fost adjudecai doar 286,000 MDL (23,833 USD).
n apel, suma prejudiciului moral solicitat a fostde 609,500 MDL (50,791 USD) care a fost admis parial
de instan n sum de 32,500 MDL (2,708 USD).
Astfel din suma total a prejudiciului material solicitat iniial, victimele au obinut n final doar 15
procente. Din suma total a prejudiciului moral pretins iniial, victimele au obinut doar 21 procente.
Decalajul dintre prejudiciul moral i cel material acordat se explic prin lipsa probelor n ceea ce privete
prejudiciul moral cauzat prin exploatarea victimei. Totodat prejudiciul moral pretins nu necesit a fi probat n
msura n care se probeaz prejudiciul material.
Din suma total a prejudiciului material i moral solicitat de ctre victime, au fost admise doar 17 procente
din pretenii.
Caz ieit din comun:
ntr-un dosar, instana de judecat a rencadrat aciunile inculpatei din articolul 165 CP n articolul 220
CP i totodat a admis aciunea civil naintat de victima traficului de fiine umane, acordndu-i un prejudiciu
moral n valoare de 10,000 MDL (833 USD).
Reieind din hotrrea Plenului Curii Supreme de Justiie nr. 37 din 22.11.2004, n cazurile de proxenetism,
femeia antrenat n prostituie nu are statut de victim, i astfel nu poate pretinde la recuperarea prejudiciului.
n cazul menionat instana de judecat a adoptat o hotrre contradictorie.
7.5. Msuri de protecie a victimei

Cu toate c victimele acestor categorii de infraciuni deseori sunt antajate, ameninate sau influenate
prin alte aciuni ilegale, doar 5 procente din dosarele de trafic de fiine studiate conin informaii despre existena
pericolului pentru victime. Astfel, au fost aplicate urmtoarele msuri de prevenire a pericolului pentru victim:
- au fost emise patru ordonane de protecie personal a victimei,
- s-a dispus paza averii victimei,
- s-a dispus protejarea familiei, vieii i sntii victimei.
n rezultatul studiului s-a constatat c msurile de protecie au fost aplicate numai la faza urmririi
penale. La faza de judecare a cauzei partea vtmat rmne neprotejat, ceea ce deseori o determin s-i
schimbe declaraiile. n unele cazuri, n care au fost aplicate msuri de protecie, dup scurt timp, acestea au fost
anulate, motivndu-se prin nendeplinirea condiiilor impuse ctre victim (meninerea contactului permanent,
neprsirea domiciliului pe timp de noapte i alte condiii).
Pe lng msurile de protecie prevzute de legislaie, articolul 110 CPP prevede i aplicarea modalitilor
speciale de audiere ca un mecanism de protecie, care, cu prere de ru nu se aplic.
Au fost constatate cazuri de neaplicare a msurilor de protecie a victimei n cazuri de evident necesitate,
de exemplu: ntr-un dosar, victima i tatl ei au declarat c au fost ameninai. Nu s-a ntreprins nimic ca rspuns
la aceasta, iar, n consecin, victima i-a schimbat radical declaraiile la examinarea cauzei n fond.
ntr-un alt caz, B.A., mama prii vtmate B.O, a informat ofierii despre faptul c fiica ei a fost
ameninat i a plecat peste hotarele Republicii Moldova. Prile vtmate au solicitat strmutarea cauzei ntrun alt ora pe motiv c nvinuiii exercitau presiuni asupra lor. Procurorul nu a ntreprins nici o aciune n vederea
asigurrii securitii acestora. n faza judecrii, procurorul i-a schimbat poziia, recalificnd aciunile traficanilor
n proxenetism. Mai mult dect att, din motivul lipsei prilor vtmate, procurorul a solicitat citirea procesului
verbal de audiere a prilor vtmate. Ca urmare, la faza judecrii, s-a dat citire declaraiilor victimelor depuse
la urmrirea penal. Instana a apreciat critic declaraiile respective i a condamnat inculpaii n baza articolului
62
220 CP. Acest caz este interesant i prin faptul c partea vtmat a declarat cu certitudine faptul c traficanii
cunoteau despre faptul c partea vtmat avea vrsta de 17 ani la momentul racolrii, deoarece acetia au
folosit adeverina de natere a altei persoane pentru a o ajuta s treac frontiera. Acuzatorul de stat, n loc s
modifice nvinuirea n sensul agravrii n instana de judecat, a recalificat faptele din articolul 165 CP n articolul
220 CP.

8.1. Colaborarea interdepartamental
instituii i organizaii pentru stabilirea unor circumstane ce au relevan pentru cauza penal, dup cum este
indicat n Figura 25:
Figura 25: Cooperarea interdepartamental
Trupele de grniceri
Ministerul Dezvoltrii Informaionale
Agenii de Turism
Alte agenii (bnci, ambasade, instuii academice) sau persoane cu funcii de rspundere
30%
49%
4%
17%
n marea majoritate a cazurilor, organele de stat prezint informaia la interpelrile ofierului de urmrire
penal. Rmne problematic, ns, fixarea i documentarea acestei informaii. n majoritatea absolut a cazurilor,
acestea figureaz ca informaii, fr a avea rechizitele necesare ale unui document oficial (precum semntur,
tampil, numr de nregistrare, i altele similare), i, n mare parte, lipsesc ordonanele de anexare a acestora la
dosar n conformitate cu exigenele articolului 157 (2) din Codul de Procedur Penal.

Traficul de persoane este un fenomen care capt un caracter internaional, n msura n care
transcende frontierele naionale. Aceasta explic, n mare parte, dificultile pe care urmrirea penal a unor
astfel de infraciuni le ntmpin, dat fiind caracterul eterogen al diverselor sisteme de drept penal, inclusiv al
procedurilor, precum i o anumit reticen a autoritilor naionale fa de autoritile cu competene similare
din alte state.
Cooperarea n efectuarea investigaiilor comune se poate realiza sub forma unei comisii rogatorii i
prin transmiterea informaiilor obinute prin mijloace operative. Informaiile se transmit prin intermediul
Procuraturii Generale, Ministerului Afacerilor Interne i Ministerului Justiiei. n cazurile cnd legislaia impune
anumite restricii privind autorizarea de ctre judectorul de instrucie a anumitor aciuni procesuale, acestea
se aplic i la transmiterea unor asemenea date. Astfel, n cazul n care utilizarea informaiilor transmise este
63
restricionat i impune unele condiii, sau informaiile constituie secret de stat, comercial sau bancar, acestea
vor expediate numai n cazul autorizrii expedierii de ctre judectorul de instrucie, la demersul motivat al
procurorului.
n rezultatul studiului s-a constatat c numai n 16 procente din cauzele de trafic a fost solicitat asisten
juridic internaional prin intermediul comisiei rogatorii dup cum este artat n Tabelul 2 de mai jos.
Tabelul 2: Cereri de asisten juridic internaional.
Numrul
cererilor
20
Statul solicitat
Rspuns pn la 2 luni
Rspuns peste 6 luni
Lips rspuns
Ucraina - 2
Federaia Rus - 12
Polonia - 1
Turcia - 4
Italia - 1
11
Astfel, n cadrul studiului s-a constatat c la cererile de asisten juridic internaional au fost efectuate
urmtoarele aciuni:
- au fost extrdate 3 persoane,
- au fost efectuate 10 audieri a persoanelor (spre exemplu martori),
- au fost ridicate i transmise 11 documente,
- a fost efectuat o cercetare la faa locului.

Numrul redus al cererilor indic la existena unor probleme n ceea ce privete cooperarea
internaional. Aceasta, inter alia, se datoreaz duratei relativ mare de oferire a rspunsurilor, precum i
coninutului incomplet al rspunsurilor.
n cele mai dese cazuri, cooperarea internaional se limiteaz la obinerea datelor cu caracter operativ
prin intermediul structurilor internaionale specializate (INTERPOL, EUROPOL, SECI, EUBAM), care ofer
informaia n termeni redui. ns, informaia obinut n acest mod este deseori descalificat de instana
de judecat, la solicitarea prii aprrii, ca mijloc de prob inadmisibil. Cu toate acestea, dac informaia
prezentat se confirm i de alte probe, n afara declaraiilor victimei, atunci instanele o admit n calitate de
probe.
Caz ieit din comun:
Victima, aflndu-se n oraul Moscova, s-a plns unui client despre faptul c era exploatat. Acesta,
n urma unor ameninri, a determinat traficantul s-i ntoarc paaportul victimei, i astfel, victima a reuit
s se ntoarc n Moldova. n cadrul urmririi penale, Procuratura General s-a adresat cu o cerere de comisie
rogatorie (ctre Federaia Rus) pentru a fi audiat persoana care a ajutat victima s-i restituie paaportul.
Acest martor a fost audiat i a declarat c el cu prietenul su s-au dus la traficant s recupereze paaportul
victimei. Traficantul a refuzat, motivnd c victima ar fi avut datorii la acesta, dar ulterior l-a restituit. Mai
trziu, martorul i-a cumprat victimei bilet spre Chiinu i i-a dat 300 ruble de drum. La examinarea n fond,
instana a respins citirea procesului-verbal de audiere a martorului respectiv, motivnd prin necesitatea
prezenei acestuia n edina de judecat conform articolului 371 CPP, care prevede dou situaii posibile de
citire a declaraiilor n edina de judecat. n consecin, instana a recalificat aciunile din articolul 165 CP n
articolul 220 CP.
n alte cazuri, instanele de judecat au acceptat procesele verbale de audiere a martorilor prin comisii
rogatorii internaionale, acceptndu-le n calitate de document. n asemenea circumstane, studiul atest o
practic judiciar neuniform privind admisibilitatea rezultatelor asistenei juridice internaionale.
Adiional, au fost constatate cazuri de ndeplinire necorespunztoare a cerinelor fa de comisiile
rogatorii. Exemplu: n coninutul cererii de comisie rogatorie nu este indicat data, cererea fiind semnat de
procurorul raionului, fapt care contravine articolelor 531 534 CPP.
64

9.1. Reinerea
n baza studiului au fost constatate multiple lacune n ceea ce privete fixarea procesual a reinerii
a persoanelor bnuite de comiterea infraciunii de trafic de fiine umane. n procesele-verbale de reinere nu
ntotdeauna se indic temeiul legal pentru care persoana a fost reinut, bnuiala rezonabil, referina la norma
penal i motivele reinerii. n multe cazuri sunt folosite fraze tipizate i generale preluate din CPP, fr a fi
menionate circumstane concrete ale cauzei.
Ponderea temeiurilor de reinere n cadrul dosarelor studiate este redat n Figura 26 de mai jos.
Figura 26: Temeiurile reinerii conform CPP
reinut n flagrant delict
indicarea concret a vicmei sau a martorului
fptuitorul ncearc s se ascund
fptuitorul nu are un loc stabil de trai
7%
4%
7%
64%

Dei legislaia prevede c reinerea poate avea loc pe un termen scurt de timp, care s nu depeasc 72 ore
(24 ore pentru minori), iar persoana reinut trebuie s fie adus ct mai curnd posibil n faa judectorului de
instrucie pentru a examina chestiunea arestrii sau, dup caz, a eliberrii persoanei reinute. Conform studiului,
n aproape toate cazurile persoanele au fost deinute pe termenul maxim.
9.2. Arestarea preventiv

n 54 procente din dosarele studiate, au fost naintate 113 demersuri privind eliberarea mandatului de
arest n privina bnuiilor i nvinuiilor, dintre care au fost satisfcute 92.
n 7 procente din dosare, procurorul a atacat cu recurs refuzul instanei de eliberare a mandatului de
arest. ntr-un singur caz, Curtea de Apel a decis anularea deciziei instanei inferioare i eliberarea mandatului de
arest.
La etapa urmririi penale, 80 persoane bnuite au fost arestate, termenul mediu de arestare fiind de
ase zile. Numrul total al nvinuiilor arestai a fost de 79 persoane, durata medie a arestrii fiind de 39 zile.
n cadrul judecrii cauzelor n fond, 50 inculpai au fost n stare de arest, durata medie a arestrii fiind de
102 zile. La judecarea apelului, 40 de persoane condamnate au fost deinute n stare de arest preventiv, durata
medie fiind de 117 zile.

Urmrire penal
n dosarele analizate, intervalul de la naintarea plngerii (sesizare) pn la pornirea urmririi penale n
baza articolului 165 CP a fost dup cum este indicat n Figura 27.
65
Figura 27: Termenele de iniiere a urmririi penale
Urmrirea penal a fost pornit n aceeai zi

Urmrirea penal a fost pornit n trei zile
Urmrirea penal a fost pornit n termen de pn la 15 zile
Urmrirea penal a fost pornit n termen de pn la o lun
Urmrirea penal a fost pornit n termen mai mare de o lun
6%
9%
22%
34%
29%
Termenul de la pornirea urmririi penale i pn la naintarea acuzrii este n mediu 8 luni, iar pn la
transmiterea n judecat a cauzei se mai adaug cteva luni de regul n jur de o lun.
Totodat, s-a constatat faptul c autoritile deseori extind nejustificat termenul urmririi penale, indicnd
unele temeiuri formale. n alte cazuri, acest termen este extins n lipsa demersului ofierului de urmrire penal
privind prelungirea termenului urmririi penale. Au fost identificate i cazuri n care lipsesc actele care ar indica
consecutivitatea prelungirii urmririi penale (de exemplu sunt fixate numai 2 termeni iniiali, restul termenelor
urmririi penale rmnnd a fi nedocumentai).
Judecat
mediu:
Termenele de examinare a dosarelor n baza articolului 165 CP n instanele de judecat constituie n
7 luni instana de fond,

4 luni apel,
4 luni recurs,
10 luni recurs n anulare.
Astfel, n cadrul studiului s-a constatat faptul c de la momentul pornirii procesului penal i pn la
pronunarea sentinei, procesul penal deruleaz n mediu n termen de peste 16 luni. n dosarele n care au fost
utilizate cile ordinare i extraordinare de atac, procesul penal a derulat n mediu n termen de 2 ani i 10 luni.

n dosarele studiate, n mediu au avut loc cte 13 edine de judecat per dosar.
Studiind termenele de examinare n fond a cauzelor penale, au fost remarcate urmtoarele:
- n mediu 28 zile pentru fiecare dosar.
2. Perioada de timp ntre data transmiterii cauzei spre judecare i data pronunrii sentinei - n mediu
3. Perioada de timp de la pronunarea sentinei i pn la redactarea sentinei - n mediu 27 zile pentru
fiecare dosar. Aceasta indic la faptul c judectorii nu respect termenul pentru redactarea sentinei,
care conform articolului 343 CPP este de 10 zile. ntr-un dosar, de exemplu, judectorul a pronunat
sentina la 30 mai 2007 i a redactat-o la 29 decembrie 2007, i astfel sentina a fost redactat abia peste
apte luni.
66
12. PARTICIPAREA I COMPORTAMENTUL PRILOR N EDINELE DE JUDECAT.

n rezultatul studiului s-a stabilit c n cele 129 dosare analizate, 498 edine au fost amnate, ceea ce
constituie 29.4 procente din numrul total al edinelor care au avut loc. Motivele pentru amnarea edinelor
sunt indicate n Figura 28 mai jos.
Figura 28: Ponderea edinelor amnate
procurori, vicme
inculpai, aprtori
2%
martori
ofieri
judectori
4%
26%
42%
26%
n concluzie, se constat c aproape o treime din toate edinele de judecat nu au avut loc. Amnrile
frecvente descurajeaz i demoralizeaz participanii, ceea ce influeneaz calitatea actului de justiie (martorii
nu se mai prezint, odat cu trecerea timpului se afecteaz calitatea declaraiilor).

13.1. Poziia acuzatorului de stat

bazat pe probele cercetate n edina de judecat.
n cazurile studiate, n cadrul susinerilor verbale, acuzatorul a solicitat ncadrarea juridic a aciunilor
inculpailor dup cum este indicat n Figura 29:
67
Figura 29: ncadrarea juridic de ctre procuror
Trafic de Fiine Umane

Trafic de Copii
Proxenesm
Munca Forat i Organizarea Ceritului
Escrocherie i Praccarea Ilegal a Acvitii de ntreprinztor
80%
2%
4%
13%
1%
Procurorul a cerut aplicarea urmtoarelor pedepse:

a. nchisoare pentru 121 de inculpai (din 171 persoane) - n mediu cte 14 ani;
b. nchisoare cu suspendarea condiionat a executrii pedepsei pentru 18 inculpai n mediu cte
patru ani nchisoare cu termenul de prob trei ani;
c. amend pentru 14 inculpai - n mediu cte 486 uniti convenionale (9,720 MDL = 810 USD);
d. interdicii pentru 22 inculpai;
e. confiscri pentru un inculpat;
f. expulzare pentru un inculpat.
Calificarea aciunilor inculpailor de ctre procuror a avut un impact semnificativ asupra sentinei
i asupra rezultatului final al procesului penal. Din analiza efectuat, s-a conchis faptul c procurorul nu este
consecvent n poziia sa, renunnd la poziia sa iniial de ncadrare juridic a aciunilor fptuitorului n 19
procente din cazuri.
Inconsecvena poziiei procurorului se manifest frecvent inclusiv i n raport pedeapsa cerut. n
continuare sunt prezentate unele exemple n acest sens:
- ntr-un caz, victima a fost traficat n Egipt i ulterior n Israel, fiind vndut la diferii exploatatori
(de patru ori). Procurorul a ncadrat fapta conform articolului 165 (2) CP (forma agravant a traficului de fiine
umane) i a solicitat pedeapsa cu nchisoare pe un termen de 15 ani. Instana de judecat a condamnat inculpata
conform aceleiai componene de infraciune, ns i-a aplicat o pedeaps sub form de amend n mrime de
20,000 MDL (1,666 USD). Cu toate acestea, procurorul nu a contestat sentina n privina pedepsei.
- n alt caz, procurorul a ncheiat acord de recunoatere a vinoviei cu nvinuita acuzat n baza articolului
165 (2) lit. d) CP. La judecat, procurorul a solicitat aplicarea articolelor 80, 79, 90 CP i aplicarea unei pedepsei
finale de 5 ani nchisoare cu suspendarea condiionat a executrii pedepsei. Instana de judecat a acceptat
acordul de recunoatere a vinoviei i a aplicat pedeapsa solicitat de procuror. Ulterior, procurorul (acelai
care a ncheiat acordul de recunoatere a vinoviei) a atacat sentina cu recurs la Curtea de Apel, motivnd prin
faptul c acordul de recunoatere a vinoviei a fost ncheiat ilegal, iar sentina, care corespundea ntocmai cu
poziia procurorului, urma a fi casat. Curtea de Apel a respins recursul procurorului.
S-au stabilit i cazuri n care procurorul a manifestat o poziie principial n raport cu acuzarea, prezentnd
probe suplimentare n dou dosare conform articolului 327 CPP. n acelai timp, aprtorii au prezentat probe
suplimentare n 8 dosare.
13.2. ncadrarea juridic de ctre instane

innd cont de frecventele recalificri ale infraciunilor din trafic de fiine umane n proxenetism, este
important a nota necesitatea delimitrii acestor dou componene de infraciuni atunci cnd traficul de fiine
umane sau copii este comis n scopul exploatrii sexuale. Prima distincie o reprezint scopul specific urmrit
de fptuitori la comiterea infraciunii. Deci, dac n cazul infraciunii de proxenetism scopul infractorului este
68
antrenarea n prostituie de ctre o alt persoan, atunci n cazul traficului de fiine umane scopul rezid n
exploatarea sexual a victimei, incluznd i exploatarea ei n prostituie.
n acest context, apare necesar explicarea semnificaiei aciunii de exploatare a victimei n prostituie.
n statele n care prostituia este legalizat, aceast activitate ar nsemna prestarea serviciilor de prostituie cu
nclcarea normelor legale cu privire la condiiile de munc, salarizare, sntate i securitate. n Republica Moldova,
ns, exploatarea victimei n prostituie are i o alt semnificaie. n acest sens, n doctrina din acest domeniu, se
menioneaz faptul c dac victima n-a avut libertatea s ia hotrrea de a se antrena n prostituie, fapta nu
poate constitui infraciunea de proxenetism, deoarece ea s-a realizat prin constrngere i nu prin determinare.
n general, aceast opinie reitereaz ideea expus n punctul 15 din Hotrrea Plenului Curii Supreme de Justiie
nr. 37/2004, potrivit cruia cu referire la proxenetism se consemneaz: n acest caz ntre prostituat i proxenet
exist nite relaii benevole. n aa fel, punctul 4.1 din Hotrrea menionat mai sus, care definete noiunea
de exploatare sexual comercial, relev elementul de constrngere la prostituie i nicidecum determinarea.
Aceiai interpretare este preluat i de Legea cu privire la prevenirea i combaterea traficului de fiine umane din
(articolul 2 (3) lit. c)), unde ca exemplu de exploatare a persoanei este indicat obligarea la practicarea prostituiei.
Astfel, aciunile stabilite de legiuitor pentru articolul 220 CP de determinare la prostituie este incompatibil cu
cea utilizat n contextul articolului 165 CP sau articolului 206 CP de constrngere la prostituie. Diferena ntre
determinarea la prostituie i constrngerea la prostituie este esenial: n cazul constrngerii, victima nu poate
s-i dirijeze aciunile, fiind nevoit s urmeze voina fptuitorului; n cazul determinrii la prostituie, victima are
o alternativ, avnd de ales ntre a urma voina fptuitorului sau a nu se conforma acesteia. Din pcate, practica
judiciar reflect anumite confuzii n raport cu aceste dou noiuni.
n opinia unora, care, de altfel, este susinuta i de autorii prezentului Studiu, constrngerea la prostituie
este posibil n 2 situaii:
1) cnd fptuitorul impune o persoan s se angajeze n prostituie, atunci cnd aceast persoan a
decis s nceteze aceast activitate. Astfel, proxenetismul poate fi urmat de traficul de fiine umane, formnd
un concurs real de infraciuni. Aceast transformare are loc atunci cnd constrngerea la prostituie ia locul
determinrii la prostituie, deoarece victima decide s nceteze a fi antrenat n prostituie.
2) cnd fptuitorul impune victima s se antreneze n prostituie, sub controlul lui sau a unei alte
persoane, n pofida dorinei victimei.
Pe lng aceste dou situaii, nu excludem nici situaia cnd victima nu a fost anterior antrenat n
prostituie, iar fptuitorul o impune s se implice n aceast activitate sub controlul lui sau al altei persoane. Un
exemplu n acest sens ar fi situaia identificat n unul din dosarele studiate: potrivit declaraiilor prii vtmate
S.G., n luna aprilie a anului 2006 aceasta era angajat la fabrica de haine din or. B., unde a fcut cunotin
cu R.I. Ultima i-a propus s mearg n Turcia la fel la o fabric de cusut haine, totodat, indicnd faptul c are
o persoan cunoscut de origine turc pe nume I. care le putea ajuta. Ulterior, din banii primii de la I. i s-au
perfectat actele necesare plecrii i i s-a procurat bilet la avion, ns deoarece R.I. n-a putut iei din teritoriul
aeroportului pe motivul expulzrii anterioare, partea vtmat S.G. a fost ntmpinat de acea persoan de
origine turc. I. a cazat-o la un hotel din oraul Istambul, unde a fost deposedat de acte i informat c pentru a
restitui datoria acumulat pentru perfectarea actelor i procurarea biletului la avion, aceasta va fi nevoit s se
antreneze n prostituie. Deoarece nu dorea s se angajeze n prostituie, ea a refuzat s mnnce i s se supun
cerinelor, ns, a fost btut pn n momentul cnd a neles c nu are alt ieire i va trebui s se angajeze n
prostituie. I ncasa toi banii, menionnd c va primi bani pentru serviciile sale cnd se va rsplti cu cheltuielile
suportate pentru ea. n acest caz, instanele judiciare au interpretat corect norma penal, meninnd calificarea
faptelor atribuit de procuror potrivit articolului 165 CP.
Aici, ca i n alte situaii, voina fptuitorului este n dezacord cu voina victimei.
Constrngerea la prostituie urmeaz a fi deosebit de determinarea la prostituie, ultima constnd n
propunerea de a continua aceast activitate pentru o remunerare mai mare, promiterea de ctre fptuitor a unor
foloase, faciliti, privilegii, inclusiv n strintate. Asemenea oferte sunt posibile n contextul proxenetismului i
ele nu pot fi specifice traficului de fiine umane, deoarece nu nrutesc poziia victimei i nu o plaseaz ntr-o
situaie fr ieire.
n afar de scopul infraciunii o a doua deosebire fundamental ntre proxenetism i trafic de fiine
umane const n finalitatea urmrit prin comiterea lor. Astfel, prin comiterea proxenetismului, fptuitorul
trage foloase de pe urma prostiturii victimei, totui n acest caz victima i nsuete o parte esenial
din beneficii. Situaia, ns, este diferit n cazul traficului de fiine umane, unde ntreaga activitate are loc
exclusiv n scopul exploatrii victimei, veniturile obinute fiind nsuite n ntregime de fptuitor, ce constituie
exploatare din partea lui.
69
n multiple cazuri, victimele, n urma exploatrii reveneau acas cu o sum de bani simbolic sau n
general li se procura doar bilet la avion i erau trimise acas din motive de boal sau graviditate.
Delimitarea traficului de persoane (articolul 165 i articolul 206 CP) de organizarea ceretoriei (articolul
302 CP) practic se face n baza acelorai criterii. n aa fel, scopurile distincte urmrite de fptuitori la comiterea
fiecreia din aceste infraciuni constituie prima deosebire ntre ele. n cazul infraciunii de organizare a ceretoriei,
scopul se exprim exclusiv n obinerea pentru fptuitor sau pentru altcineva a unor foloase materiale injuste.
n cazul traficului de fiine umane, ns, scopul const n exploatarea victimei pentru ceretorie, prin folosirea
mijloacelor traficului, victima nedobndind nici un beneficiu n majoritatea cazurilor (n cazuri foarte rare victima
primete anumite beneficii, ns rmne n situaia de trafic din cauza prezenei altor circumstane).
n al doilea rnd, deosebirea ntre organizarea ceretoriei i traficul de fiine umane const n finalitatea
urmrit prin svrirea lor. Astfel, prin comiterea infraciunii de organizare a ceretoriei fptuitorul va trage
foloase pe urma practicrii ceretoriei de ctre victim. Cu toate acestea, victima i nsuete o parte substanial
din beneficii. n cazul traficului de fiine umane, folosul obinut este nsuit n ntregime (sau ntr-o proporie
semnificativ) de ctre fptuitor, ceea ce constituie exploatare.
n al treilea rnd, la organizarea ceretoriei, victima i d acordul neviciat i ntotdeauna n nelegere cu
fptuitorul n scop de obinere a unor avantaje reciproce. n cazul traficului de fiine umane (i traficului de copii),
ns, situaia este de alt natur: se atest o viciere a consimmntului victimei, datorit influenei exercitate
de fptuitor, materializndu-se n oricare din modalitile stabilite de articolul 165 (1) lit. a)-c) i articolul 165 (2)
lit. f), g) din Codul Penal.
n cazul traficului de fiine umane/traficului de copii, transportarea (atunci cnd are loc) victimei se poate
realiza att n limitele teritoriului naional, ct i n afara acestuia. Reiternd recomandrile Hotrrii nr. 37/2004
a Curii Supreme de Justiie, este de menionat faptul c n cazul traficului de fiine umane i traficului de copii
deplasarea victimei peste frontier poate avea loc att pe cale legal, ct i pe cale ilegal.
Bineneles, dac victima este trecut legal peste frontiera de stat, atunci aciunile fptuitorului urmeaz
a fi ncadrate n componenele de infraciune stabilite la articolul 165 CP (trafic de fiina umane) sau articolul
206 CP (trafic de copii). Alta, ns, va fi situaia n cazul trecerii ilegale de ctre victim a frontierei de stat,
cnd fptuitorul organizeaz trecerea persoanei peste frontiera de stat n afara punctelor de control, n lipsa
paaportului sau n lipsa autorizaiei din partea autoritilor, aceste aciuni fiind legate de traficul de fiine
umane, aciunile fptuitorului vor fi ncadrate ntr-un concurs de infraciuni: articolul 165 (articolul 206) CP i
articolul 42 (3), articolul 362 CP (trecerea ilegal a frontierei de stat). n cazul n care se va organiza nclcarea
regulilor regimului frontierei de stat prin punctele de trecere a frontierei de stat, se va aplica rspunderea
contravenional (articolul 332 (2) din Codul Contravenional).
n dosarele incluse n eantionul studiat, instanele au adoptat urmtoarele sentine de condamnare:
o 58 procente (99 persoane) - trafic de fiine umane (articolul 165 CP);
o 30 procente (51 persoane) - rencadrate juridic n alte infraciuni:
- proxenetism (articolul 220 CP 2002, 105/2 CP 1961) 39 (22.8 %);
- organizarea ceretoriei (articolul 302 CP 2002) 5 (3 %);
- munca forat (articolul 168 CP 2002) 4 (2.3 %);
- escrocherie, practicarea ilegal a activitii de ntreprinztor (articolul 122 CP 1961, articolul
190, 241 CP 2002) 2 (1.2 %);
- trecerea ilegal a frontierei de stat (articolul 362 CP 2002) 1 (0.6 %).
n final, din cele 171 persoane acuzate n baza art. 165 CP, doar 99 persoane au fost definitiv condamnate
pe acest articol, ceea ce reprezint 58%. Astfel, doar aproximativ n 22 % de cazuri, ncadrarea juridic din
hotrrea definitiv nu a coincis cu poziia acuzatorului (80% de cazuri n care procurorul a solicitat ncadrarea
juridic conform art.165 CP, au rmas definitiv condamnate n baza acestui articol 58%).
Similar constatrilor din dosarele pe trafic de copii, studiul efectuat a artat c nici o instan de fond nu
a fcut referin la actele normative naionale relevante traficului de persoane, precum i la actele internaionale
la care Republica Moldova este parte. Dei nu poate fi interpretat ca o eroare din partea instanelor, aceasta
constituie o lacun privind aplicarea cadrului juridic in vigoare.
Studiul a artat faptul c instanele de judecat au aplicat articolul 79 CP pedeapsa mai blnd dect
cea prevzut de lege - n 41 cazuri. Totodat, instanele judectoreti, n baza acordului de recunoatere a
vinoviei, au stabilit pedepse mai blnde n nou cazuri.
70
ntr-un caz, unde se examina traficarea a zece victime, care au fost rentoarse din Emiratele Arabe Unite,
inculpata a fost acuzat att n baza articolului 165 (2) CP (trafic de fiine umane agravat), ct i n baza articolului
220 (2) CP (proxenetism). La ntocmirea sentinei, instana a exclus episoadele de trafic ale altor dou victime,
fr s se pronune asupra acestora, indicnd c procurorul a renunat de la nvinuire, iar una din aceste victime
i-a schimbat declaraiile. Prin excluderea acestor episoade, instana a recalificat aciunile de la articolul 165
(2) lit. a), b) CP la articolul165 (1) lit. a), b) CP. n rezultat, instana a aplicat articolul 90 CP 5 ani nchisoare cu
suspendarea condiionat a executrii pedepsei, iar pe articolul 220 CP a stabilit pedeapsa cu amend n mrime
de 10,000 MDL (833 USD).
n acelai timp, instanele judectoreti au pronunat sentine de achitare i ncetare dup cum
urmeaz:
- sentine de achitare: 8 procente (14 persoane) din numrul total al persoanelor acuzate pentru motive
precum lipsa elementelor infraciunii;
- sentine de ncetare: 4 procente (7 persoane) din numrul total al persoanelor acuzate, invocndu-se
decesul, amnistia i ordonan neanulat de scoatere de sub urmrire penal.
Figura 30 mai jos rezum sentinele pronunate de instanele de fond n cazurile de trafic de fiine umane
n baza articolului 165 din Codul Penal.
Figura 30: Sentinele adoptate de instana de fond
ncetare
Achitare
Rencadrare n proxenesm, munc forat, organizare a ceretoriei, escrocherie, praccarea ilegal a acvitii de ntreprinztor
Trafic de Fiine Umane
30%
8%
88%
58%
4%

Statistica pedepselor n raport cu sentinele instanelor:
a. nchisoare: 81 persoane (din 150 condamnate) n mediu cte cinci ani i ase luni;
b. nchisoare cu suspendarea condiionat a executrii pedepsei: 37 persoane n mediu cte
patru ani privaiune de libertate cu un termen de prob n mediu de trei ani;
c. amenzi: 31 persoane, n mediu cte 12,000 MDL (1,000 USD) fiecare;
d. munc neremunerat n folosul comunitii: o persoan pentru 240 ore (Figura 31).
71
Figura 31: Pedepse
nchisoare (n mediu 5 ani i 6 luni)

nchisoare cu suspendarea condiionat a executrii pedepsei (n mediu 4 ani cu 3 ani perioad de prob)
Amend (n mediu 12,000 MDL = 1,000 USD)
Munc neremunerat n folosul comunitii (240 ore)
1
31
81
37
n calitate de pedepse complementare, instana a aplicat:

- interdicii (de a practica anumite genuri de activitate, de a ocupa o anumit funcie): pentru
20 persoane,
- expulzarea: pentru o persoan.
n privina pedepselor, instanele de judecat deseori au o poziie diferit n raport cu procurorul, dup
cum este artat n Figura 32 mai jos:
Figura 32: Poziia procurorului n raport cu poziia instanei
140
120
100
80
121
81
Poziia procurorului
60
37
40
18
20
0
nchisoare
Suspendare
31
Verdictul instanei
14
Amend

Astfel, se observ faptul c procurorul a solicitat n mediu 14 ani nchisoare n privina traficanilor, iar
instana de judecat a aplicat pedeapsa medie cu nchisoare pe un termen mediu de cinci ani i ase luni.
n multiple cazuri n care au fost stabilite interdicii prin sentine, nu este clar natura acestora.
Unele nu concretizeaz genul de activitate interzis, iar altele sunt includ activiti neconcludente infraciunii
svrite. Aceast situaie denot o practic judiciar defectuoas i neuniform n privina aplicrii pedepselor
complementare.
Cazuri ieite din comun:
n 2 cazuri s-a aplicat articolul 96 CP: amnarea executrii pedepsei pentru femei gravide i femei care
au copii n vrst de pn la 8 ani, dei pedeapsa aplicat era mai mare de cinci ani nchisoare, ceea ce exclude
aplicarea regulii cu privire la amnare.
72
13.4. Aciuni incriminate conform sentinei

Instanele de fond au calificat aciunile inculpailor ca trafic de fiine umane i ca alte infraciuni conexe.
Astfel, conform datelor din sentinele studiate, se poate vedea cum au incriminat instanele aciunile de trafic (a
se vedea Figura 33).
Figura 33: Aciunile incriminate conform sentinei pentru articolul 165 CP
Recrutare
Transportare
Transfer
Adposre
17%
4%
42%
37%
n comparaie cu dosarele de trafic de copii, cazurile de trafic de fiine umane relev un numr mai
redus al condamnrilor pentru adpostire i transfer, fiind mai frecvente condamnrile pentru recrutare i
transportare. Aceast situaie se datoreaz faptului c persoanele minore, spre deosebire de cele adulte, sunt
tutelate i supravegheate ntr-o mai mare msur pn a ajunge la punctul de destinaie.
Datele din Figura 33 confirm concluzia potrivit creia Moldova este o ar de origine pentru traficul
de fiine umane, deoarece aciunile incriminate reflect fazele iniiale ale procesului internaional de trafic
(recrutarea i transportarea), lipsind etapele ulterioare de exploatare, care au loc n rile de destinaie.
Doar ntr-un caz instana a fcut trimitere la standardele internaionale n domeniul prevenirii i combaterii
traficului de fiine umane, dup cum urmeaz:
- Convenia internaional pentru suprimarea traficului femeilor i copiilor, adoptat la Geneva, la 20
septembrie 1921;
- Convenia internaional privitoare la reprimarea traficului de femei majore din 11 octombrie 1933;
- Convenia pentru reprimarea traficului de fiine umane i exploatrii prostiturii altuia, adoptat la
Adunarea Generala a Naiunilor Unite la 1 decembrie 1949;
- Convenia privind lupta cu traficul de oameni cu exploatarea prostituiei de ctre tere persoane din 21
martie 1980.

Apel
Potrivit datelor studiului, 76 procente din sentinele instanelor de fond au fost atacate cu cereri de
apel. Majoritatea apelurilor au fost motivate prin calificare incorect, ilegalitatea sentinei, dezacordul n privina
mrimii pedepsei stabilite de instana de fond, precum i prin alte motive: Astfel:
47 procente din apeluri au fost naintate de inculpai i aprtorii lor, dintre care :
- 20 procente au fost respinse de instana de apel
- 23 procente au fost admise de instana de apel
- 4 procente au fost admise parial de instana de apel
73
25 procente au fost atacate de procuror, dintre care:

13 procente au fost admise de instana de apel
10 procente au fost respinse de instana de apel

2 procente au fost admise parial de instana de apel
4 procente au fost atacate de prile vtmate sau aprtorii lor, dintre care:
1 procent - admise de instana de apel
3 procente - respinse de instana de apel
n concluzie, se constat faptul c cel mai frecvent recurge la utilizarea apelului partea aprrii (fiecare a
doua sentin). Dintre acestea, aproape dou treimi sunt admise.
Recursul ordinar
Studiul a artat c fiecare a doua sentin care fusese atacat cu apel, a fost contestat i cu recurs
ordinar:
- 24 procente din acestea fiind contestate de inculpai i aprtorii lor,
- 15 procente din acestea fiind contestate de procuror,
- 3 procente din acestea fiind contestate de partea vtmat sau aprtorul acesteia.
Din totalitatea recursurilor declarate au fost admise doar cinci din cele naintate de procuror. Opt recursuri
naintate de inculpai i aprtorii lor au fost la fel admise, iar altele dou au fost admise parial.
Recursul n anulare
Recursul n anulare a fost utilizat de ctre inculpat/aprtor n apte dosare (nou persoane). Dintre
acestea, dou recursuri au fost respinse, iar apte au fost admise. Astfel, similar cazurilor de trafic de copii, se
constat c un numr redus de erori de drept care au fost reparate prin aceast cale (5 %). n celelalte cazuri,
Curtea Suprem de Justiie a confirmat legalitatea hotrrilor instanelor inferioare.
74
IV.3 PROXENETISMUL
1. CONTEXT
Prostituia i proxenetismul au cptat o amploare foarte mare, ajungnd s constituie reele la nivel
naional i transnaional, fiind strns legat cu traficul de persoane, n special cu traficul de femei n scopul
exploatrii sexuale.
Proxenetismul i prostituia au fost i continu a fi ntr-o interdependen constant. Anume prostituia
poate determina la svrirea infraciunii de proxenetism i invers.
Proxenetismul, dei este recunoscut ca unul din domeniul ilicitului penal, nu a fost definit de doctrin
att de precis ca alte activiti ilicite. Unii experi au ncadrat proxenetismul n categoria fenomenelor care au
fost incluse de Curtea European pentru Drepturile Omului n coninutul dreptului persoanei de a dispune de
corpul su. n realitate, proxenetismul suspend acest drept al persoanei din clipa n care aceasta i-a vndut
corpul, ceea ce transfer dreptul de a folosi propriul corp ctre o alt persoan, i anume ctre cumprtor proprietarului casei de toleran.
Aceste consideraiuni indic la necesitatea de a analiza n profunzime acest fenomen.
Articolul 220. Proxenetismul
(1) ndemnul sau determinareala prostituie ori nlesnirea practicrii prostituiei, ori tragerea de foloase de
pe urma practicrii prostituiei de ctre o alt persoan
se pedepsesc cu amend n mrime de la 200 la 800 uniti convenionalesau cu nchisoare de la 2 la 5 ani.
(2) Aceleai aciuni:
a) svrite de un grup criminal organizat saude oorganizaie criminal;
c) svrite fa de dou sau mai multe persoane;
d) svrite cu aplicarea violenei nepericuloase pentru viaa sau sntatea persoanei ori cu ameninarea
aplicrii ei fa de persoana care practic prostituia sau fa de rudele sau apropiaii acesteia,
se pedepsesc cu nchisoare de la 4 la 7 ani.

Numrul persoanelor condamnate: 108
Numrul persoanelor achitate: 2

n privina a 15 persoane acuzate a fost dispus ncetarea urmririi penale pe diverse motive, dup cum
urmeaz:

o 2 din cauza decesului persoanei acuzate,
o 6 datorit amnistiei aplicate,
o 6 prin aplicarea articolului 55 CP (liberarea de rspundere penal cu tragerea la rspundere
contravenional),
o 1 - expirarea termenului de prescripie.
Persoanele acuzate de proxenetism au urmtorul profil:
Sex:
Femei: 70 procente
Brbai: 30 procente
Se constat c dou treimi din subiecii acestei infraciuni au fost femei. Aceasta se explic prin faptul c
majoritatea inculpatelor au fost antrenate anterior n prostituie peste hotare. De obicei, acestea erau nvinuite
75
de proxenetism i prostituie peste hotare. Pe de alt parte, atunci cnd prestarea serviciilor sexuale a avut loc n
Moldova, fptuitorii erau brbai. Astfel de cazuri, ns, au fost mai puine n comparaie cu cele din prima grup,
(25 % dintr-un numr reprezentativ de dosare alese aleatoriu).

Se constat c vrsta medie a femeilor proxenete este mai mic dect a femeilor traficante. innd cont
de faptul c n ambele cazuri exploatarea sexual sau prestarea de servicii sexuale are loc peste hotare, putem
concluziona c proxeneta, de regul, se angajeaz n prostituie peste hotare, determinnd i nlesnind antrenarea
n prostituie i a altor persoane. Odat cu avansarea vrstei i stabilirea unor relaii strnse cu exploatatorii de
peste hotare, proxeneta i redirecioneaz activitatea sa de la prostituie spre proxenetism, iar apoi spre trafic
de persoane n scop de exploatare sexual.
n aa fel, un scenariu posibil este c o femeie cu vrsta cuprins ntre 20 i 23 ani, iniial este fie victim
a traficului de fiine umane, fie prostituat, devenind ulterior proxenet (la aproximativ 26 ani), iar apoi traficant
(la vrsta de 29 ani).
Figura 34: Scenariul posibil al victimelor devenind traficante
Victima
23 ani
Proxeneta
26 ani
Traficanta
29 ani
Prostituata
20 ani
Angajarea:
Angajate: patru persoane (3%)
omeri: 121 persoane (97%)
Faptul c aproape toi proxeneii sunt omeri confirm concluziile fcute mai sus, veniturile acestor
persoane fiind dobndite pe cale criminal.
Mijloacele dobndite din proxenetism sunt suficiente pentru asigurarea material, fr necesitatea de a
avea un serviciu. Acest fapt ne confirm c veniturile cele mai mari n rezultatul practicrii acestei activiti ilegale
sunt dobndite de persoana care deine controlul sau nlesnete activitatea de prestare a serviciilor sexuale.
Profilul criminal:
Potrivit informaiilor acumulate n cadrul studiului, din numrul total de 125 persoane acuzate, 30
procente au fost condamnate anterior, dintre care:
o 10 persoane pentru proxenetism,
o ase persoane pentru sustrageri,
o dou persoane pentru trafic de persoane,
o dou persoane pentru trafic de droguri,
o o persoan pentru viol,
o o persoan pentru trecere ilegal a frontierei de stat.
Astfel, se constat faptul c fiecare al treilea proxenet anterior a fost tras la rspundere penal, n cele
mai dese cazuri, pentru comiterea infraciunilor similare sau conexe proxenetismului.
76
n asemenea circumstane, constatm o recidiv semnificativ n rndul acestor infractori, ceea ce denot
faptul c pedepsele blnde, anterior aplicate pentru aceti infractori nu i-au atins scopul de profilaxie i educare
stabilit de legea penal.
n baza dosarelor studiate, se constant c instanele de fond au incriminat aciunile proxeneilor dup
cum este indicat n Figura 35 mai jos.
Figura 35: Aciunile incriminate conform sentinelor pentru articolul 220 CP
nde m nul s au de te r m inare a la ang ajare a n pros tuie

nle s nire a ang ajrii n pros tuie
T rag e r e a de foloas e de pe urm a ang ajr ii n pros tuie
Re c r utare a pe rs oane lor pe ntru ang ajar e n pros tuie
16%
44%
24%
16%
n aa fel, se remarc faptul c cel mai frecvent este incriminat conform articolului 220 CP ndemnul sau
determinarea la angajarea n prostituie. Aceasta se datoreaz faptului c majoritatea dosarelor de proxenetism
vizau aciuni de prestare a serviciilor sexuale peste hotarele Republicii Moldova.
3. PROFILUL PERSOANEI ANTRENATE N PROSTITUIE

Reieind din prevederile legale i din hotrrea Plenului Curii Supreme de Justiie nr. 37 din 22.11.2004 cu
privire la practica aplicrii legislaiei n cauzele despre traficul de fiine umane i traficul de copii, n cazurile penale
de proxenetism, persoanei care presteaz servicii sexuale i se atribuie un statut de martor. Calitatea procesual de
victim i parte vtmat no pot fi atribuite acesteia. Concomitent, aceste persoane, de regul, sunt sancionate
contravenional pentru antrenarea n prostituie. Din datele studiului rezult faptul c asemenea sanciuni au fost
aplicate doar n cazul prestrii serviciilor sexuale pe teritoriul Moldovei, acestea fiind reinute n flagrant.
Din informaiile acumulate n materialele studiului, numrul total al martorilor-femei n prostituie este de
181. Din acest numr, au fost identificate urmtoarele caracteristici comune ale martorilor-femei n prostituie:
Sex:
Femei: 100 procente
Brbai: 0 procente
Vrsta medie:
Este important faptul c s-au constatat situaii de atragere a minorelor n activitatea de prostituie, aceste
aciuni fiind ncadrate n articolul 220 (2) din Codul Penal, fr a ntreprinde aciuni de sancionare a persoanelor
care au ntreinut raporturi sexuale cu acestea n calitate de clieni, n baza articolului 174 CP (raportul sexual cu
o persoan care nu a mplinit vrsta de 16 ani).
77
Angajare:
Angajate n cmpul muncii: 14 persoane (8 %)
omere:167 persoane (92 %)
Preponderena martorilor-femei n prostituie neangajate n cmpul muncii explic motivarea acestora de
a fi implicate n asemenea gen de activitate, fiind lipsite de surse de venit. Neangajarea n cmpul muncii i vrsta
fraged confirm faptul vulnerabilitii acestor persoane, totodat, caracterul de vulnerabilitate fiind propriu i
victimelor traficului de fiine umane. Concomitent, din dosarele studiate, se identific un numr considerabil al
persoanelor neangajate n cmpul muncii, dar care n paralel cu activitatea de prostituie, i continu studiile n
cadrul unei instituii de nvmnt (liceu, colegiu, universitate).
Studii:
Medii incomplete: 62 persoane (34%)
Medii: 58 persoane (32%)
Superioare incomplete (studente la universitate): trei persoane (2%)
Lipsesc date: 58 persoane (32%)
Studiul realizat atest faptul c nivelul educaiei al martorilor-femei n prostituie este acelai ca i cel al
victimelor traficului de fiine umane, ceea ce nc o dat confirm faptul c profilul victimei traficului de fiine
umane (dup vrst, origine, studii i ocupare n cmpul muncii) este foarte asemntor, aproape identic, cu
cel al martorilor-femei n prostituie. n comparaie cu victimele traficului de fiine umane, martorii-femei n
prostituie nu ntrerup procesul de studii, i deseori decid s presteze servicii sexuale pentru obinerea unor
surse de existen, inclusiv necesare i pentru achitarea taxelor de studii. La etapa actual, sistemul educaional
pre-universitar (liceu, colegiu) din Republica Moldova, separ copiii de prini la o vrst fraged de 15 ani,
deoarece instituiile de nvmnt n care ei pot s nvee o profesie (meserie) se afl doar n oraele mari din
ar. Crearea unor oportuniti de instruire n localitile natale ale copiilor ar contribui la reducerea riscurilor
pentru tinerele fete de a fi atrase n angajarea n prostituie sau de a fi racolate pentru exploatare sexual.
Dei din Figura 36 ar rezulta faptul c mai mult de jumtate din martorii-femei n prostituie provin din
mediul urban, totui marea majoritate din acestea sunt originare din mediul rural, iar la momentul identificrii
deineau o viz de reedin provizorie n orae (pentru perioada studiilor, spre exemplu).
Figura 36: Mediul de provenien al martorilor-femei n prostituie
m e diul rural
m e diul urban
46%
54%
Studiul a artat faptul c n majoritatea cazurilor martorii-femei n prostituie sunt n legturi apropiate
cu proxeneii, de cele mai dese ori acestea fiind determinate i nlesnite s se angajeze n prostituie de rude,
prieteni sau concubini (a se vedea Figura 37). Acestea sunt nevoite s se angajeze n prostituie nu doar pentru
propria ntreinere, ci i pentru ntreinerea ntregii familii (rudei, concubinului).
78
Figura 37: Relaia ntre femeia n prostituie i persoana acuzat
rude
prie te ni
ve c ini
c uno ne
c onc ubini
c ons te ni
12%
18%
22%
12%
2%
34%
4. SESIZAREA
Conform datelor din Figura 38 de mai jos, n majoritatea cazurilor (53 %) urmrirea penal este iniiat
n baza raportului organului de urmrire penal. Cu toate acestea, s-au constatat multiple cazuri cnd urmrirea
penal a fost pornit n baza plngerii martorului-femeie n prostituie (39 %), care personal se identifica n
calitate de victim, susinnd faptul c a fost exploatat sexual, fiindu-i cauzate prejudicii att materiale, ct i
morale. Dac mai adugm la aceste cifre i plngerile rudelor martorilor-femei n prostituie, care sunt prezente
n 7 procente din cazuri, constatm faptul c aproape jumtate din martorii-femei n prostituie se auto-identific
n calitate de victime ale exploatrii sexuale la etapa iniial a urmririi penale. Aceasta se poate explica prin
dorina persoanei de a se eschiva de la rspunderea contravenional pentru antrenarea n prostituie, stabilit
de articolul 89 din Codul Contravenional, deoarece, potrivit aliniatului (2) al acestui articol, persoana angajat n
prostituie contrar voinei sale este degrevat de rspundere contravenional. Aceast situaie este caracteristic
mai mult cazurilor de proxenetism identificate pe teritoriul Republicii Moldova.
Studiul a constatat faptul c doar n 2 procente din cazuri procesul penal a fost pornit n baza denunului
altor persoane, de obicei de clienii femeilor n prostituie. Din studiul efectuat se concluzioneaz faptul c
denunul din partea beneficiarilor serviciilor sexuale ca form de sesizare a organului de urmrire penal este
mai frecvent utilizat pe cazurile de trafic de fiine umane n scopul exploatrii sexuale, dect n cazurile de
proxenetism.
Figura 38: Sesizarea
Rap o r tul org anului de urm r ir e pe nal

De nunul
P lng e re a rude lor
P lng e re a vic mei
0
10
20
30
40
50
60
70
80
n unele cazuri, organul de urmrire penal, la faza porniri procesului penal, a ncadrat incorect aciunile
fptuitorului n baza articolului 165 CP (trafic de fiine umane), situaie care poate fi explicat prin tendina
acestuia de a acumula indici cantitativi pe aceste categorii de infraciuni. Astfel, ntr-un caz, din cererea victimei
79
rezulta o bnuial rezonabil c a fost comis o infraciune de proxenetism. Cu toate acestea, organul de urmrire
penal a pornit nentemeiat urmrirea penal n baza articolului 165 (1) CP (trafic de fiine umane). Totodat,
dei a doua victim nu a depus plngere i nu a dat declaraii, inculpatei i-a fost incriminat i acest episod.
5.1. Audierea martorilor-femei n prostituie, prii vtmate i prii civile
n toate dosarele studiate s-a constatat faptul c pn la pornirea procesului penal, organul de urmrire
penal a luat explicaii i lmuriri de la martorii-femei n prostituie. Din numrul total de martori-femei
n prostituie (181), 97 procente au depus explicaii i lmuriri. Similar cauzelor penale cu privire la traficul de
persoane, organele de resort, avnd informaii despre infraciuni, invit martorii-femei n prostituie, solicitndu-le
explicaii i lmuriri, dup care le ntocmesc procese-verbale contravenionale pentru angajarea n prostituie.
Analiznd declaraiile martorilor-femei n prostituie pe cazurile penale de proxenetism, s-a stabilit c la
etapa urmririi penale, acestea deseori au fost recunoscute i audiate n calitate de pri vtmate. n 6 procente
din cazuri, ele au fost recunoscute i n calitate de pri civile, solicitnd recuperarea prejudiciilor materiale
i morale cauzate prin infraciunea de proxenetism. Astfel, se constat o poziie contradictorie a organului de
urmrire penal n raport cu calitatea procesual a martorului-femeie n prostituie. Mai mult, aceast practic
uneori este preluat i de instanele judectoreti. De exemplu, ntr-un dosar instana de judecat a rencadrat
aciunile inculpatei din articolul 165 CP n articolul 220 CP i, totodat, a admis aciunea civil naintat de
victim a traficului de fiine umane, acordndu-i u prejudiciu moral n valoare de 10,000 MDL (833 USD), dei
femeia n prostituie nu avea statut de victim i, deci, nu putea pretinde la recuperarea prejudiciului.
n aceast ordine de idei, se constat un standard dublu al poziiei statului n privina cazurilor similare.
Pe de o parte, se d credibilitate victimei precum c a fost exploatat sexual contrar voinei ei, recunoscnd-o
oficial n calitate de parte vtmat, acordndu-i dreptul de a solicita repararea prejudiciului material i moral,
iar pe de alt parte se d credibilitate i traficantului care a exploatat-o sexual, atribuindu-i statut de nvinuitproxenet care a obinut foloase pe urma angajrii n prostituie de ctre martorul-femeie n prostituie cu acordul
acesteia.
5.2. Confruntarea
Potrivit datelor studiului, 45 procente din toi martorii-femei n prostituie au fost supuse confruntrilor
la etapa urmririi penale, dintre care 41 procente au fost confruntate cu proxeneii lor, iar 4 procente - cu ali
martori (Figura 39).
vicm-persoan acuzat
martor-martor
martor-vicm
martor--persoan acuzat
41%
51%
4%
4%
80
Conform legislaiei procesual-penale, confruntarea se efectueaz doar n cazul constatrii divergenelor

n declaraiile persoanelor audiate. Astfel, se constat c n aproape 50 procente din dosarele studiate,
martorul-femeie n prostituie a relatat n declaraiile sale aspecte de trafic de persoane, care nu se ncadreaz
n componena infraciunii de proxenetism. n marea majoritate a cazurilor, confruntrile nu au contribuit la
nlturarea divergenelor n declaraii. Reieind din faptul c n final aciunile au fost ncadrate n proxenetism, se
constat c procurorul a apreciat critic declaraiile martorului-femeie n prostituie.

Aceast tehnic de acumulare a probelor a fost utilizat de organul de urmrire penal doar n 0.6
procente din cazurile de proxenetism studiate.
5.4. Prezentarea obiectelor spre recunoatere

cazuri.
Aceast tehnic de acumulare a probelor a fost utilizat de organul de urmrire penal n 2 procente din

n cazurile penale studiate, la 24 procente din numrul total al martorilor-femei n prostituie le-au fost
prezentate persoane spre recunoatere, toate fiind efectuate n baza fotografiei. De obicei, prezentrile spre
recunoatere sunt efectuate pentru identificarea proxeneilor. ns, prezentarea persoanelor spre recunoatere
pe aceast infraciune nu se justific, deoarece aciunile de proxenetism, n marea majoritate, sunt descoperite
n flagrant.
Necesitatea efecturii prezentrii persoanei spre recunoatere apare n cazul n care proxeneii neag
faptul svririi infraciunii sau n cazul cnd acetia nu sunt prini n flagrant. Numrul sporit al cauzelor n care
a fost efectuat prezentarea spre recunoatere confirm nc o dat existena elementelor de trafic de persoane
n scopul exploatrii sexuale peste hotare, cu toate c aciunile sunt ncadrate juridic ca proxenetism.
Mai mult dect att, dup cum a fost menionat n capitolele anterioare, prezentrile spre recunoatere
pe fotografie n situaia nerespectrii condiiilor legale pentru efectuarea acestora au o valoare probant sczut
sau nu au nici o valoare.

n dosarele studiate, numrul martorilor acuzrii a fost considerabil mai mare dect cel al martorilor
aprrii - 97 procente la 3 procente. Astfel, se atest faptul c persoanele acuzate de comiterea infraciunii de
proxenetism nu insist s aduc martori ai aprrii, dat fiind faptul c acestea, de regul, ncheie acorduri de
recunoatere a vinoviei (n 85 % din cazuri).
Martorii direci reprezint 65 procente din numrul total al martorilor, dintre care 1 procent sunt martorii
aprrii i 64 procente sunt martorii acuzrii.

Martorii indireci figureaz practic n fiecare dosar, acetia constituind 35 procente din numrul total al
martorilor (5 % sunt martorii aprrii, iar 30 % martorii acuzrii).

5.7. Cercetarea la faa locului i percheziia

n 16 procente din dosare au fost efectuate cercetri la faa locului (6 % au fost autorizate, iar 10 % au fost
neautorizate). Aceste aciuni au fost efectuate n scopul descoperirii urmelor infraciunii, a mijloacelor materiale
de prob, precum i pentru a stabili circumstanele n care a fost comis infraciunea ori alte circumstane care
au importan pentru urmrirea penal. Datele acumulate demonstreaz faptul c aceast aciune de urmrire
penal practic se desfoar doar n cazurile de proxenetism comise pe teritoriul Republicii Moldova.
81
Percheziia
n baza studiului s-a constatat faptul c n dosarele de proxenetism au fost efectuate n total 43 percheziii,
dintre care 81 procente au fost autorizate de judectorul de instrucie nainte de efectuare. Legalitatea celorlalte
19 procente din percheziii a fost confirmat n termenul legal de pn la 24 ore dup efectuarea percheziiei,
prin ncheierea judectorului de instrucie. Doar n 30 procente din percheziiile efectuate au fost ridicate obiecte
relevante pentru materialele dosarului, ceea ce demonstreaz o planificare i pregtire insuficient a acestor
aciuni de ctre organul de urmrire penal. Numrul sporit al percheziiilor care nu au rezultat n ridicare de
obiecte relevante poate fi considerat ca o limitare nejustificat a dreptului la inviolabilitatea domiciliului i a
dreptului la via privat a persoanei, consfinite n actele internaionale la care Republica Moldova este parte.

5.8. Interceptarea, nregistrarea comunicrilor i alte metode

pro-active de investigaie
n 30 procente din dosarele examinate au fost efectuate interceptri ale convorbirilor. Toate interceptrile
au fost autorizate, att pn la pornirea urmririi penale, ct i dup aceasta. Aceast aciune este un procedeu
specific pentru metodica cercetrii infraciunii de proxenetism, fiind recomandabil n toate cazurile. Mai mult
dect att, procedeul n cauz este caracteristic metodei de investigare pro-activ, rezultatele creia sunt utilizate
pentru organizarea i realizarea reinerii n flagrant delict.
Utilizarea agenilor sub acoperire joac un rol foarte important pentru depistarea cazurilor de proxenetism.
Astfel, n cadrul dosarelor studiate a fost stabilit organizarea a patru operaiuni de investigaie sub acoperire.
Aceasta denot folosirea redus a agenilor sub acoperire pentru detectarea cazurilor de proxenetism.

n dosarele analizate n cadrul prezentului Studiu, au fost efectuate ase expertize, dintre care:
o expertiz tehnic,
dou expertize medico-legale,
dou expertize grafologice,
o expertiz criminalistic (pentru verificarea prafului gsit, dac nu este drog).
n cazul n care,pentru constatarea unor fapte sau mprejurriale cauzei,sunt necesare cunotinele
specializate ale unui expert, organul de urmrire penal sau instana de judecata, dup caz, poate dispune
efectuarea unei expertize.
Dei o importan deosebit n aceste cazuri i se atribuie expertizei medico-legale pentru stabilirea vrstei
martorului-femeie n prostituie, n cazul n care aceasta nu poate fi dedus din actele de identitate prezentate,
asemenea expertize nu au fost dispuse.

n cadrul studiului au fost identificate unele abateri de la legislaia procesual penal. Evitarea acestor
greeli este o chestiune important i nu numai una de form.
Exemple de nclcri procesuale identificate sunt:

- Rechizitorii ntocmite neglijent i (sau) cu nclcarea normelor legale, cum ar fi:
1. neconfirmarea de procurorul ierarhic superior,
2. lipsa analizei probelor,
3. includerea plngerilor persoanelor cu statut iniial de pri vtmate, a acordurilor de
recunoatere a vinoviei i a ordonanelor organului de urmrire penal n lista probelor
anexat la rechizitoriu,
4. includerea unor date i nume care vdit nu au nici o legtur cu dosarul.
- Lipsa aciunilor de investigare i identificare a altor persoane implicate n activitatea infracional.
De exemplu, ntr-un dosar bnuitul menioneaz despre o alt persoan implicat n comiterea
infraciunii, dar n procesul-verbal de audiere nu sunt careva ntrebri de concretizare n privina
acestei persoane, totodat neexistnd careva aciuni ulterioare de investigare n acest sens.
- Mandatului de arestare a fost eliberat cu o zi nainte de data naintrii demersului de ctre procuror
n acest sens.
82
-
-
-
-
-
-
Prelungirea neargumentat a termenului urmririi penale.

Anexarea n calitate de corpuri delicte a obiectelor care nu au fost ridicate i cercetate n modul
stabilit de lege.
Nerespectarea cerinelor articolului 42 CPP privind conexarea cauzelor la urmrirea penal (dou
cauze au fost conexate abia n Curtea de Apel, dei urmrirea penal era condus de acelai procuror,
n cauze fiind implicai doi frai proxenei care au comis o singur fapt, existnd aceiai martori i
martori-femei n prostituie).
Nerespectarea procedurii privind prezentarea spre recunoatere. ntr-un dosar, martorul-femeie
n prostituie scrie n explicaie c la reinerea ei de ctre poliiti, acetia i-au artat fotografia
infractorului i ea l-a recunoscut. Dup aceast explicaie, n aceeai zi, a fost iniiat urmrirea
penal. A doua zi se face prezentarea spre recunoatere a aceleiai persoane.
Aplicarea neuniform a legislaiei privind ncadrarea juridic a proxenetismului i a traficului de
persoane. n unele cazuri, nainte de recrutare, victimele menionau deschis fptuitorului despre
starea lor de vulnerabilitate (de exemplu, ntr-un dosar victima a declarat fptuitorului c a fost
alungat de acas de prinii vitregi, neavnd adpost i surse de existen). n unele dosare,
recrutarea a fost investigat ca trafic de fiine umane, cu toate c n alte cazuri aceleai aciuni au
fost calificate ca proxenetism.
Rencadrarea nejustificat la faza urmririi penale din articolul 165 CP n articolul 220 CP. ntr-un
dosar, de exemplu, nu s-a fcut nimic pentru a clarifica divergenele existente n declaraiile victimei
i cele ale proxenetului. Acest caz a fost ncadrat ca proxenetism.
Neconfirmarea acordului de recunoatere de ctre procurorul ierarhic superior, ceea ce a dus la
respingerea lui de ctre instana de judecat.
Nerespectarea legislaiei privind exigenele fa de sentin (pronunarea sentinelor de ncetare n
cazul aplicrii amnistiei dup cercetarea judectoreasc, lipsa motivelor privind vinovia persoanei
n cazul pronunrii sentinei de condamnare fr stabilirea pedepsei datorit aplicrii amnistiei,
lipsa analizei probelor din dosar, i altele).
Lipsa n dosar a actului procedural de recunoatere n calitate bnuit, dei persoana a fost audiat n
calitate de bnuit.

6.1. Statutul procesual al proxenetului
Bnuit
n cadrul studiului s-a stabilit c din numrul total al dosarelor penale de proxenetism, 121 persoane au
fost recunoscute n calitate de bnuii n baza a 131 ordonane. Dintre acetia, 39 au fost reinui, cu ntocmirea
procesului-verbal de reinere conform legii.
Potrivit articolului 63 (1) CPP, persoana poate fi recunoscut n calitate de bnuit prin unul din
urmtoarele acte procedurale, dup caz: procesul-verbal de reinere; ordonana sau ncheierea de aplicare a
unei msuri preventive neprivative de libertate; ordonana de recunoatere a persoanei n calitate de bnuit. Cu
toate acestea, n majoritatea cauzelor studiate, se atest ntocmirea concomitent de ctre organul de urmrire
penal a dou acte procedurale de recunoatere a persoanei n calitate de bnuit, n aa fel, procesul-verbal de
reinere, practic de fiecare dat este succedat de ordonana de recunoatere a persoanei n calitate de bnuit,
ceea ce este o practic bun.
Perioada maxim de meninere n calitate de bnuit a fost de cinci de zile, iar minim de o zi. Totodat,
6 procente din bnuii nu au ajuns n faa instanei de judecat n calitate de inculpai, modificndu-li-se calitatea
procesual. n cadrul dosarelor studiate, 57 bnuii au fost arestai, durata medie de arestare a bnuitului fiind
de 3 zile. Ponderea motivelor reinerii bnuiilor este redat n Figura 40.
83
Figura 40: Motivele reinerii conform CPP
Prins n flagrant delict

Indicarea direct de ctre martorul ocular sau vicm
Semne evidente ale infraciunii
Fptuitorul ncearc s se ascund
Fptuitorul nu are un loc stabil de trai
Presupunerea c fptuitorul s-ar putea sustrage de la urmrirea penal
Fptuitorul ncearc s mpiedice stabilirea adevrului
Posibilitatea comiterii altei infraciuni de ctre fptuitor
4%
4%
12%
8%
3%
4%
1%
27%
Not: n majoritatea cazurilor ofierii de urmrire penal nu indic temeiului n baza cruia persoana este
reinut, iar cnd acesta este indicat, se limiteaz la menionarea frazelor generale din lege.
nvinuit
n cadrul urmririi penale au fost puse sub nvinuire 125 de persoane, fiind adoptate 125 ordonane
de punere sub nvinuire, dintre care 13 au fost aduse la cunotin cu nclcarea termenului pentru naintarea
acuzrii (conform articolului 282 CPP). Termenul mediu de meninere n calitate de nvinuit a fost de 54 zile.

n 42 procente din dosarele studiate au fost naintate 52 demersuri privind eliberarea mandatului de
arestare, din care 81 procente au fost satisfcute. n 6 procente din dosare, procurorul a contestat cu recurs
refuzul instanei de judecat privind eliberarea mandatului de arestare. n cadrul dosarelor studiate, 54 nvinuii
au fost arestai, durata medie de arestare a nvinuitului fiind de 53 zile.
Durata mare de arestate se poate explica prin faptul c majoritatea nvinuiilor arestai au fost iniial
acuzai de trafic de persoane potrivit articolului 165 CP.

Studiul a constatat urmtoarea situaie privind realizarea dreptului la aprare al bnuiilor, nvinuiilor i
inculpailor n cauzele de proxenetism.
n calitate de bnuit:
60 procente au beneficiat de serviciile aprtorilor asigurai de stat,
40 procente au fost asistai de aprtori alei.
n calitate de nvinuit:
50 procente au fost asistai de aprtori asigurai de stat,
n calitate de inculpat:
45 procente au fost asistai de aprtori asigurai de stat;
84
Astfel, se atest faptul c proxeneii nvinuii au avut o ncredere mai mic pentru aprtorii asigurai de
stat, dect n calitate de bnuii. Totodat, aceasta ncredere scade la inculpai n comparaie cu bnuiii cu 15
procente.
Pentru o analiz mai bun, datele sunt redate n Figura 41 mai jos.
Figura 41: Aprarea persoanelor acuzate
70%
60%
50%
40%
aprtor asigurat de stat
30%
aprtor contractat
20%
10%
0%
0
6.3. Reprezentarea martorului-femeie n prostituie

n carul studiului s-a stabilit c doar 8 procente din martorii-femei n prostituie s-au folosit de dreptul
lor de a fi asistate de un avocat, dintre care 4 procente au apelat la un aprtor contractat, iar restul, la fel 4
procente, au optat pentru aprtori din oficiu.
Figura 42: Reprezentarea martorilor-femei n prostituie
nereprezentate
reprezentate de avocai din oficiu

4%
reprezentate de avocai contractai
4%
92%
Numrul redus al martorilor-femei n prostituie care au apelat la serviciile unui avocat se explic prin
faptul c acestea solicitau asistena unui avocat doar n cazul n care se auto-identificau n calitate de victime a
exploatrii sexuale. n alte situaii, fiind audiate n calitate de martori, acestora nu li se explica dreptul legal de a
avea un avocat. De facto, n practic nu au fost stabilite cazuri n care organul de urmrire penal s informeze
martorul despre dreptul la un avocat.

Potrivit principiului unui proces echitabil, justiia are menirea nu doar de a pedepsi persoana vinovat de
comiterea infraciunii, dar i de a repara integral prejudiciul cauzat victimei infraciunii.
n cauzele penale studiate, fiecare a noua victim a cerut repararea prejudiciului cauzat, dup cum
urmeaz:
85
Suma total a prejudiciului, cel material i cel moral, pretins - 885,000 MDL (73,750 USD)
Suma total a prejudiciului moral pretins - 575,000 MDL (47,916 USD)

10,000 MDL (833 USD)

60,000 MDL (5,000 USD)

20,000 MDL (1,666 USD)
Potrivit legii, nu exist victim n infraciunea de proxenetism, astfel naintarea aciunilor civile se
datoreaz faptului c n aceste dosare urmrirea penal era pornit iniial n baza articolului 165 CP (traficul
de fiine umane). Respectiv nici-o aciune civil nu a fost satisfcut. O nclcare a regulii indicate mai sus a
fost constatat ntr-un caz pe trafic, rencadrat de instan n proxenetism (a se vedea exemplu din p. 5.1 din
prezentul capitol).

n dou dosare s-a constat existena informaiei despre pericol pentru trei victime. ntr-un singur dosar
autoritile au emis o ordonan de protecie personal n privina a dou victime. Acestea au fost dosare care
iniial au fost pornite n baza articolului 165 CP. n cazurile de proxenetism, de regul, nu au fost informaii despre
pericolul pentru martor-femeie n prostituie i ali martori.

7.1. Colaborarea interdepartamental la investigarea cazurilor de proxenetism

instituii i organizaii pentru identificarea unor circumstane ce au relevan pentru cauza penal n discuie,
dup cum urmeaz:
Trupele de grniceri (Serviciul Grniceri) -

n 12 procente din dosare,
Departamentul tehnologii informaionale
(Ministerul Tehnologiilor Informaionale i Comunicaiilor) -

n 8 procente din dosare,
Ageniile de turism -

n 1 procent din dosare,
Alte organe sau persoane cu funcii de rspundere -

n 15 procente din dosare.
Din categoria altor organe contactate, de cele mai multe ori acestea sunt bncile, ambasadele i
publicaiile de anunuri.

Studiul a artat c doar n 5 cazuri a fost solicitat asistena juridic internaional prin intermediul
cererilor de comisie rogatorie, dup cum este artat n tabelul de mai jos:
Tabelul 3: Cereri de comisie rogatorie
Numr cereri
Statul solicitat
Rspuns pn la 2 luni
Federaia Rus - 4
Turcia -1
Rspuns peste 6 luni
Lips rspuns
1
Solicitrile de comisie rogatorie nu au fost soldate cu succes n toate cazurile. Printre aciunile ntreprinse
n rezultatul unor asemenea cereri au fost urmtoarele:
- a fost efectuat reinerea persoanei acuzate n baza articolului 220 CP;
- au fost efectuate unele aciuni solicitate;
- au fost cerute informaii suplimentare.
Analiznd practica judiciar, se constat c n cauzele penale pe infraciunile de proxenetism nu se aplic
corespunztor cadrului normativ n vigoare cu privire la asistena juridic internaional n materia respectiv,
86
att din partea organului de urmrire penal i instanei de judecat, ct i din partea organelor de resort din alte
ri. Un exemplu elocvent n acest sens este solicitarea fcut ctre Turcia, care nu s-a soldat cu succes, deoarece
nvinuiii nu au fost gsii. n aa fel, nu sunt utilizate corespunztor adresrile prin comisie rogatorie cu privire la
cutarea i extrdarea persoanelor care au svrit infraciuni, citarea persoanelor aflate peste hotare pentru a
se prezenta la urmrirea penal sau n instana judectoreasc i pentru alte aciuni stabilite de lege.
Chiar i numrul redus de adresri privind asistena juridic internaional denot faptul c n cazurile de
proxenetism studiate exist elemente de trafic cu exploatarea sexual peste hotare.

Urmrirea penal

n cadrul dosarelor studiate iniiate n baza articolului 220 CP, s-au constatat urmtoarele date cu privire
la termenul nceperii urmririi penale:
n 28.5 procente din dosare urmrirea penal a fost pornit n aceeai zi,
n 21.5 procente din dosare urmrirea penal a fost pornit n 3 zile,
n 24.1 procente din dosare urmrirea penal a fost pornit n termen de pn la 15 zile,
n 14.3 procente din dosare urmrirea penal a fost pornit n termen de pn la o lun,
n 11.6 procente din dosare urmrirea a fost pornit n termen de peste o lun.
Termenul de la pornirea urmririi penale i pn la naintarea acuzrii a fost n mediu ase luni, iar pn
la transmiterea n judecat a cauzei - apte luni. ntr-un dosar urmrirea penal a avut loc n termen minimrecord de ase zile (n altul n apte zile). n alt caz, n care urmrirea penal a fost pornit din start n baza
articolului 220 CP, urmrirea a durat un termen maxim-record de opt ani i apte luni (n total cu judecata n
recurs 10 ani i ase luni).
Judecat
Termenul mediu de judecare a unei cauze de proxenetism n fond este n mediu de 98 zile. Termenul
maxim nregistrat a fost de 274 zile, iar minim - de trei zile. Durata medie a arestrii preventive a inculpailor
aflai n detenie la judecarea cauzei n fond este de 26 zile.

Douzeci procente din dosarele de proxenetism studiate au fost atacate cu cerere de apel. n mediu,
durata examinrii cauzei n apel este de 115 zile. La etapa examinrii n apel, n stare de arest se aflau cinci
persoane, durata medie a arestrii preventive fiind de 88 zile.
Din numrul total al dosarelor examinate examinate, 97 procente au fost examinate n edine publice,
iar 3 procente din cauze - n edine nchise.
Numrul total al edinelor care au avut loc n cadrul dosarelor analizate este de 406, ceea ce constituie
in mediu cte patru edine de judecat pentru fiecare dosar.
Studiind termenele de examinare n fond a cauzelor penale remarcm urmtoarele:
2. Perioada de timp ntre data transmiterii cauzei spre judecare i data pronunrii sentinei - n mediu 93
zile pentru fiecare dosar.
3. Perioada de timp ce a fost necesar de la pronunarea sentinei i pn la redactarea sentinei - n
mediu 10 zile pentru fiecare dosar. Not: n raport cu perioada de timp necesar pentru pronunarea i
redactarea hotrrii, lipsesc date n 24 dosare din cele 112 studiate).
87

n rezultatul studiului s-a stabilit c 129 edine au fost amnate, ceea ce constituie 31.8 procente din
numrul total al edinelor ce au avut loc. n calitate de motive pentru amnarea edinelor au fost:
o absena judectorului 11 edine,
o neprezentarea procurorului sau victimelor 44 edine,
o neprezentarea nvinuitului sau a aprtorului 58 edine,
o neprezentarea martorilor 15 edine,
o neexecutarea ordonanelor sau ncheierilor de aducere silit de organele de poliie - 1 edin (a se
vedea Figura 43).
Figura 43: Ponderea edinelor amnate
Procurori, vicme
Inculpai, aprtori
1%
martori
ofieri
judectori
8%
12%
34%
45%
n concluzie, se constat c aproape o treime din toate edinele de judecat nu au avut loc. Amnrile
frecvente demoralizeaz participanii i influeneaz calitatea actului de justiie (martorii nu se mai prezint, iar
odat cu trecerea timpului se afecteaz calitatea declaraiilor).


n cazurile studiate, acuzatorul, n cadrul susinerilor verbale, a solicitat ncadrarea juridic a aciunilor
inculpailor n dup cum urmeaz:
o 91 procente - proxenetism (articolul 220 CP). n 3 procente din acestea, faptele au fost calificate
prin concurs cu articolul 166 CP (privarea ilegal de libertate) i articolul 208 CP (atragerea
minorilor la activitatea criminal sau determinarea lor la svrirea unor fapte imorale);
o 1 procent - achitare n legtur cu lipsa elementelor constitutive ale infraciunii;
o 8 procente - nu exist date referitor la poziia procurorului n procesul verbal al edinei.
Faptul c procesele-verbale ale edinelor de judecat n 8 procente din cauze nu conin informaii cu
privire la poziia procurorului indic la o anumit neglijen din partea grefierilor judectoreti i din partea
judectorilor n ceea ce privete ntocmirea acestui act.
88
Poziia procurorului cu privire la pedepse a fost dup cum urmeaz:

a. nchisoare pentru 13 persoane, n mediu cte patru ani fiecare;
b. nchisoare cu suspendarea condiionat a executrii pedepsei pentru 18 persoane, n mediu
cte trei ani pentru fiecare cu termen mediu de prob de un an i apte luni;
c. amend pentru 73 persoane, n mediu cte 6,786 MDL (565 USD) pentru fiecare;
d. expulzare pentru dou persoane;
e. amnistie pentru patru persoane;
f. liberare de rspundere penal n baza articolului 53 CP (expirarea termenului de prescripie)
pentru ase persoane.
S-a constatat c n unele cazuri procurorul, fiind obligat s aplice amnistia la urmrirea penal, nu a fcut
acest lucru, ceea ce a generat o extindere nejustificat a soluionrii procesului penal.

n urma judecrii cauzelor, au fost adoptate urmtoarele sentine:
o De condamnare (articolul 220 CP) 96 sentine, ceea ce constituie 86 procente din dosare.
o De ncetare 12 sentine, ceea ce constituie 11 procente din dosare.
o De achitare patru sentine, ceea ce constituie 3 procente din dosare.
Statistica pedepselor n raport cu sentinele instanei de judecat de judecat arat n felul urmtor:
a. nchisoare: nou persoane, n mediu trei ani i cinci luni pentru fiecare;
b. nchisoare cu suspendarea condiionat a executrii pedepsei: 18 persoane, n mediu trei
ani pentru fiecare, cu termen mediu de prob de un an i patru luni;
c. amend: 74 persoane, n mediu cte 6,213 MDL (517 USD) pentru fiecare.
n cadrul examinrii cauzelor, instanele de judecat deseori au luat o alt poziie diferit de cea a
acuzatorilor referitor la aplicarea pedepselor, realiznd o politic de democratizare a sanciunilor penale n sensul
minimalizrii pedepselor, potrivit principiilor generale ale procesului penal, dup cum este indicat n Figura 44
mai jos:
82
72
62
52
42
32
22
12
2
-8
73 74
Poziia Procurorului
13
nchisoare
18 18
Suspendare
Verdictul instanei
Amend
n alte cazuri, dei a calificat faptele inculpatului altfel dect procurorul n susinerile verbale ale
acestuia, instana a adoptat o hotrre contrar poziiei sale proprii. Spre exemplu, ntr-un dosar, instana a
indicat n sentin c inculpaii au comis prin aciunile lor infraciunea prevzut de articolul 165 (2) CP, ns,
contrar concluziei sale, instana a condamnat inculpaii n baza articolului 220 CP. Aceasta este n contradicie cu
prevederile articolului 325 CPP, potrivit crora instana poate judeca cauza doar n limitele nvinuirii aduse.
n acelai timp, n 46 alte cazuri instana a aplicat pedepse mai blnde dect cele stabilite n Codul Penal
pentru aceast infraciune, dup cum urmeaz:
- n 7 cauze (15 %) cu aplicarea articolului 79 CP (aplicarea pedepsei mai blnde dect cea prevzut
de legea penal);
- n 39 cauze (85 %) cu aplicarea articolului 80 CP (aplicarea pedepsei n cazul ncheierii acordului
de recunoatere a vinoviei); aplicarea acestei proceduri speciale poate fi util, deoarece simplific esenial
procedura de soluionare a cazului i este recomandabil de a fi aplicat pe larg.
89

n rezultatul studiului, s-a constat c 20 procente din sentinele instanelor de fond au fost atacate
cu cerere de apel, marea majoritate a crora au fost motivate prin calificarea incorect, ilegalitatea sentinei,
dezacordul n privina mrimii pedepsei stabilite de instana de fond:
o 11 procente - au fost atacate de inculpai i aprtorii lor, dintre care 5 procente au fost admise de
instana de apel;
o 8 procente - au fost atacate de procuror, dintre care: 3 procente au fost admise de instana de apel,
iar 2 procente au fost admise parial;
o 1 procent - au fost atacate de prile vtmate i aprtorii lor.
Din deciziile instanei de apel, 28 procente au fost atacate cu recurs ordinar, dintre care 50 procente au
fost atacate de inculpai i aprtorii lor, iar 50 procente de procurori.
Din totalitatea recursurilor declarate, au fost admise doar dou naintate de inculpai i aprtorii lor i
doar un recurs declarat de procuror a fost admis parial.
90
IV.4 TRECEREA ILEGAL A FRONTIEREI DE STAT

1. CONTEXT
n cadrul procesului de asigurare a securitii i dezvoltrii socio-economice a rilor din partea estic a
continentului european, precum i n procesul lor de aderare la Uniunea European, rile candidate, inclusiv
Moldova, i-au asumat o serie de angajamente, urmrind s respecte regulile i cerinele menite a garanta
securitatea prin aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale. n cadrul acestui proces, prevederile
Schengen au devenit parte din condiiile de aderare la Uniunea European, rile membre artnd celor candidate
c problematica liberei circulaii este o chestiune de securitate, iar obligaiile n acest sens trebuie asumate de
toi cei care doresc s fie parte din Europa unic.
Avnd n mare parte cauze socio-economice i politice, migranii iregulari sunt deseori impui s migreze
ilegal pe risc propriu sau prin procurarea serviciilor unor specialiti n organizarea migraiei iregulare. n cadrul
prezentului capitol se propune ateniei analiza dosarelor penale pe trecerea ilegal a frontierei de stat conform
articolului 362 din Codul Penal (CP).
Migranii ilegali sunt persoanele acuzate de comiterea infraciunii de trecere ilegal a frontierei de stat,
att ceteni ai Republicii Moldova, care n dorina de a-i pune capt situaiei de srcie (n special n zonele
rurale), de cele mai deseori traverseaz n not rul Prut (n partea de vest a Moldovei) pentru a munci peste
hotare, ct i ceteni ai altor state care traverseaz teritoriul Republicii Moldova ca ar de tranzit n calea lor
spre rile vest europene (precum turci, azeri, i ali ceteni).
Analiznd n comparaie infraciunile traficului de fiine umane i trecerea ilegal a frontierei de stat,
putem meniona c deseori cea din urm nsoete traficul de persoane/traficul de copii.
Cu toate acestea, autorii prezentului Studiu nu pot fi de acord cu prerea c traficul de fiine umane
este o infraciune internaional, din motivul aspectului definitoriu acordat de articolul 12 (2) CP infraciunilor
transnaionale. n aa fel, acetia susin opinia autorilor, potrivit creia, n cazul traficului de fiine umane/copii,
transportarea victimei (cnd este prezent) se poate realiza, att n limitele teritoriului naional, ct i n afara
acestuia. Deci, atunci cnd este prezent, transportarea unei persoane, ca aciune realizat n contextul traficului
de persoane, reprezint deplasarea persoanei peste frontiera de stat a Republicii Moldova sau n interiorul
teritoriului Moldovei.
Punctul 16 din Hotrrea Plenului Curii Supreme de Justiie nr. 37/2004 stabilete c, n cadrul traficului
de fiine umane/traficului de copii, deplasarea victimei peste frontier poate avea loc pe cale legal sau ilegal.
Bineneles, dac victima traficului de fiine umane este trecut legal peste frontiera Republicii Moldova,
fptuitorului i se va aplica doar articolul 165 sau articolul 206 CP. Alta va fi situaia n care aceast victim trece
ilegal frontiera de stat. De aceea, n cazul n care fptuitorul organizeaz trecerea unei persoane peste frontiera
de stat n afara punctelor de trecere, n lipsa paaportului stabilit sau n lipsa autorizaiei din partea autoritilor
aceasta realizndu-se n legtur cu traficul de fiine umane/traficul de copii acestuia i se va aplica rspunderea
nu doar conform articolului 165 sau 206 CP, dar i pentru organizarea trecerii ilegale a frontierei de stat (articolul
42 (3) i articolul 362 CP).
n cazul organizrii trecerii frontierei de stat prin punctele de trecere fr paaportul stabilit sau fr
autorizaie din partea autoritilor, se va aplica rspunderea contravenional, i nu penal, pentru organizarea
nclcrii regulilor de trecere a frontierei de stat (articolul 331-332 din Codul Contravenional).
Se atenioneaz asupra faptului c, potrivit punctului 4 al Hotrrii Plenului Curii Supreme de Justiie
Cu privire la practica judiciar n cauzele penale i administrative referitoare la trecerea ilegal a frontierei de
stat nr. 15 din 25.03.2002, trecerea frontierei de stat fr paaportul stabilit sau fr autorizaie din partea
autoritilor presupune trecerea svrit n baza paaportului fals sau n baza altui document fals, a autorizaiei
false sau a documentelor altor persoane. De aici rezult c organizarea folosirii unor documente false, necesare
trecerii frontierei de stat, este absorbit de organizarea trecerii ilegale a frontierei de stat. n aceste condiii,
reieind din prevederile articolului 119 CP, aplicarea articolului 42 (3) i a articolului 362 CP va exclude necesitatea
aplicrii articolului 42 (3) i articolului 361 CP.
Trecerea ilegal a frontierei de stat, fiind o infraciune care nsoete traficul de fiine umane sau una care
se comite desinestttor, potrivit legii penale aceasta prezint urmtoarea definiie legal:
91
Articolul 362. Trecerea ilegal a frontierei de stat

(1) Trecerea frontierei de stat a Republicii Moldova, eludndu-se controlul de frontier sau tinuindu-se de el,
se pedepsete cu amend n mrime de pn la 400 uniti convenionale (666 USD) sau cu munc
neremunerat n folosul comunitii de la 150 la 200 de ore, sau cu nchisoare de pn la 2 ani.
(3) Aciunile prevzute la alin. (1):
a) nsoite de violen;
b) svrite cu aplicarea armei,
(4) Aciunea prezentului articol nu se extinde asupra cetenilor strini venii n Republica Moldova, fr
paaportul stabilit sau fr autorizaie, pentru a se folosi de dreptul de azil acordat de Constituia Republicii
Moldova, precum i asupra persoanelor care sunt victime ale traficului de fiine umane.

Numrul total al persoanelor condamnate: 90
Numrul total al persoanelor liberate: 17, dintre care:
- 11 persoane liberate de rspundere penal n baza articolului 55 CP (cu aplicarea sanciunii
contravenionale)
- 4 persoane liberate de rspundere penal n baza articolului 54 CP (minori)
- 2 persoane liberate de rspundere penal n legtur cu expirarea termenului de prescripie.
comun:
Persoanele acuzate de comiterea infraciunii de trecere ilegal a frontierei de stat au urmtorul profil
Sex:
Femei: 4 procente
Brbai: 96 procente

n comparaie cu celelalte componene de infraciuni supuse analizei n prezentul Studiu, constatm c
numrul femeilor implicate n comiterea infraciunii de trecere ilegal a frontierei de stat este considerabil redus
fa de cel al brbailor. Aceasta se explic prin faptul c n marea majoritate a cazurilor, trecerea ilegal a frontierei
de stat a avut loc la frontiera de vest, prin traversarea instalaiilor inginereti i a rului Prut. Brbai tineri, bine
pregtii fizic, deseori recurg la trecerea acestor obstacole, femeile, ns, prefer s traverseze frontiera cu acte
false sau pe alte ci (cu folosirea brcii la traversarea fluviului). Cifrele respective mai indic i la faptul c femeile
evit trecerea ilegal a frontierei i prefer s utilizeze metode legale de emigrare peste hotare.
Angajare:
Angajai: ase persoane (6%)
Numrul mare de persoane neangajate n cmpul muncii care traverseaz ilegal frontiera de stat se
explic prin cutarea de ctre acetia a unui loc de munc peste hotarele Moldovei.
92
Profilul Criminal:
Conform informaiilor acumulate din dosarele analizate, din numrul total de 107 persoane acuzate, 17
procente au fost condamnate anterior, dintre care:
o 6 procente au fost condamnate pentru trecerea ilegal a frontierei de stat,
o 11 procente au fost condamnate pentru sustragere,
Atragerea anterioar la rspundere penal a actualilor migrani iregulari ne vorbete despre faptul c
chiar i cnd nu reuesc s gseasc oportuniti economice peste hotare, acetia continu s caute surse de
existen, inclusiv peste hotare.
Concomitent, s-a constatat faptul c din numrul total al persoanelor condamnate anterior, 17 procente
au ispit o pedeaps real privativ de libertate pe un termen de un an.

Din dosarele studiate, s-a constatat faptul c 18 procente din persoanele acuzate sunt ceteni ai altor
state i apatrizi pentru care Republica Moldova este doar o ar de tranzit.

Dintr-un numr aleatoriu de 20 dosare s-a constatat c n 11 cauze scopul traversrii a fost emigrarea
ilegal, iar n nou cauze persoanele acuzate au trecut frontiera n alte scopuri precum scldatul cu trecerea
liniei de demarcare, traversare incontient a frontierei fiind n stare de ebrietate i altele. ntr-un dosar, un
moldovean care a stat ilegal n Italia, dorind s se ntoarc napoi n Moldova, a ncercat la consulatul din Italia
apoi din Romnia s obin un paaport alb. Potrivit declaraiilor acestuia, consulatele i-au refuzat eliberarea
paaportului alb pe motiv c n-ar fi avut acte care s-i confirme identitatea. n aa fel a ncercat s treac fr
acte din Romnia spre Moldova peste Prut. A fost reinut i condamnat.
3. SESIZAREA
n majoritatea cazurilor, procesul penal a fost intentat n baza raportului organului de urmrire
penal (87 cazuri). n dou cazuri urmrirea penal a fost pornit n baza denunului. Reieind din specificul
descoperirii acestei infraciuni, se constat faptul c procesele penale privind trecerea ilegal a frontierei au fost
iniiate la sesizarea trupelor de grniceri, care asigur paza frontierei de stat. Numrul redus de denunuri din
partea populaiei locale din zona de frontier denot o lips de colaborare ntre trupele de grniceri, poliie i
populaie.
Majoritatea dosarelor pe aceast categorie de infraciuni supuse analizei sunt din raionul Ungheni. n
aceste cazuri, trecerea ilegal a avut loc spre Romnia. Dintr-un numr aleatoriu de 19 dosare, s-a constatat
c numai n 6 cazuri procesul a fost pornit datorit activitii grnicerilor moldoveni. De cele mai multe ori
persoanele reueau s treac frontiera i erau prinse i ntoarse de ctre autoritile Romniei.
Conform datelor studiului, n cele 89 dosare au fost audiai la faza urmririi penale 168 martori, ceea ce
constituie o medie de doi martori ntr-o cauz penal. Din numrul total de martori audiai, 127 au fost martori
direci, n rest fiind martori indireci (41).
Marea majoritate a martorilor audiai se constat a fi colaboratorii trupelor de grniceri, care au participat
la reinerea persoanelor acuzate. Acetia, uneori, fceau declaraii n privina explicaiilor pe care inculpaii le-au
dat la reinere.
Totodat, se constat o practic vicioas de audiere a mai multor persoane care au svrit o singur
fapt, dar sunt cercetate n dosare segmentate (n dou cazuri a avut loc trecerea ilegal a frontierei n grupuri
de cte cinci persoane. S-a constatat c n aceste cazuri fiecare fptuitor era audiat concomitent ntr-un dosar
n calitate de nvinuit, iar n alte patru dosare n calitate de martor. Drept rezultat al segmentrii a avut loc
ntocmirea i judecarea a zece dosare separate).
93

infraciunii i a mijloacelor materiale de prob, precum i pentru a stabili circumstanele comiterii infraciunii sau
alte mprejurri care au importan pentru urmrirea penal. Aproape n fiecare caz au fost ntocmite scheme de
trecere a frontierei de stat de ctre ofierii trupelor de grniceri, fr ntocmirea procesului-verbal al aciunii n
cauz. n baza faptului c trupele de grniceri nu au statut procesual de organ de constatare conform articolului
273 CPP, reprezentanii acestui organ nu sunt mputernicii procesual de a ntocmi acte de constatare, care
ulterior ar servi n calitate de mijloace de prob, dei n realitate ei efectueaz asemenea aciuni conform Legii
privind frontiera de stat a Republicii Moldova (2011).
Percheziia
Percheziii au fost efectuate n dou dosare, n ambele cazuri fiind ridicate obiecte relevante cauzelor.
Toate percheziiile au fost efectuate n baza autorizaiei judectorului de instrucie. De fapt, n fiecare caz se
constat efectuarea percheziiilor corporale ale migranilor n cazul reinerii lor n flagrant de ctre ofierii
trupelor de grniceri. Cu toate acestea percheziiile respective sunt ntocmite ca control corporal conform Legii
privind frontiera de stat a Republicii Moldova (Legea nr. 108 din 17.05.1994, actualmente abrogat), iar obiectele
depistate sunt ridicate de ctre organul de urmrire penal de la trupele de grniceri.

Ridicri
Ca aciune procesual separat, ridicri s-au constatat n 79 cauze penale. n 52 din aceste ridicri au
fost ridicate diferite bunuri i documente relevante cauzei penale. Majoritatea acestora au fost ridicate de ctre
organul de urmrire penal de la trupele de grniceri, ulterior fiind recunoscute n calitate de documente sau
corpuri delicte.

n apte dosare din numrul total al dosarelor studiate au fost dispuse expertize de diferite tipuri, n
particular:
psihiatric

3
criminalistic a documentelor 4
La investigarea acestor categorii de infraciuni, expertizele sunt relevante doar pentru constatarea
responsabilitii fptuitorului i verificarea autenticitii documentului de identitate a persoanei acuzate.
Efectuarea expertizei criminalistice a documentelor s-a constatat n 4 cauze unde fptuitorii ncercau s treac
ilegal frontiera de stat prin locurile prevzute de lege, ns cu utilizarea actelor false.
5. DREPTULUI LA APRARE
5.1. Statutul procesual al migrantului
Bnuit
n cadrul dosarelor penale studiate a fost pornit urmrirea penal mpotriva a 106 bnuii, n acest sens
fiind emise 69 de ordonane de recunoatere n calitate de bnuit; au fost ntocmite 44 de procese verbale de
reinere i trei ordonane de aplicare a msurii preventive.
94
Reinerea a fost efectuat n privina a 44 de persoane, dintre care 28 au fost reinute n flagrant delict. n
unele cazuri s-a constatat c persoana a fost reinut de ctre grniceri conform Legii privind frontiera de stat a
Republicii Moldova. n aceste cazuri, grnicerii au ntocmit procese-verbale de reinere contravenional i le-au
expediat organului de urmrire penal, care a ntocmit noi procese-verbale de reinere (conform Codului Penal),
pentru a reine persoane pentru nc 72 ore. Termenul total ar reinerii din momentul prinderii n flagrant delict
depete termenul maxim prevzut de articolul 25 din Constituie - 72 de ore. Doar ntr-un singur caz procurorul
a reacionat la o asemenea situaie, constatnd expirarea termenului legal i dispunnd prin ordonan eliberarea
bnuitului.
n total au fost arestai 39 de bnuii, termenul mediu de arestare fiind de cinci zile.
nvinuit
Calitatea de nvinuit a fost conferit prin 112 de ordonane de punere sub nvinuire n privina a 107
persoane. naintarea acuzrii de ctre procuror se face n decurs de 48 ore din momentul emiterii ordonanei de
punere sub nvinuire, dar nu mai trziu de ziua n care nvinuitul s-a prezentat sau a fost adus n mod silit.
Au fost constatate 4 ordonane de punere sub nvinuire cu termen nclcat. n aceste cazuri, aprtorii
nu au reacionat la aceste nclcri de procedur. Termenul mediu de meninere a persoanelor n calitate de
nvinuii este de 13 zile, ceea ce denot faptul c n termen scurt dup naintarea final a nvinuirii, dosarul se
remite instanei de judecat.
Termenul mediu de efectuare a urmririi penale (de la momentul sesizrii pn la momentul transmiterii
dosarului n instana de judecat) pe astfel de dosare este de 40 zile, ceea ce constituie un termen destul de mare
pentru investigarea acestor categorii de infraciuni.
Totodat n cadrul studiului nu s-a constatat nici un caz de aplicare a procedurii speciale de urmrire
i judecare a unor infraciuni flagrante, dei ntr-un numr considerabil de cazuri, persoanele acuzate au fost
reinute n flagrant delict. Procedura special prevzut de articolele 513-519 CPP contribuie la simplificarea i
urgentarea procesului penal.
n total au fost arestai 30 nvinuii, termenul mediu de deinere n arest a nvinuiilor fiind 24 de zile.
De regul, sunt arestai cetenii strini care nu au domiciliu pe teritoriul Republicii Moldova, dei, n asemenea
cazuri, strinii i apatrizii nvinuii conform articolului 362 puteau fi plasai n Centrul de Plasament Temporar al
Strinilor de pe lng Biroul Migraie i Azil al Ministerului Afacerilor Interne.

Datele studiului art faptul c la etapa iniial a urmririi penale, 37 procente din bnuii au avut
aprtor ales, iar 61 procente - din oficiu. n 2 procente din dosarele studiate nu au fost constatate documente
care ar fi confirmat participarea unui aprtor.
Dup naintarea nvinuirii, 34 procente din nvinuii i-au ales aprtor n baz de contract, iar 65
procente au beneficiat de serviciile avocatului garantat de stat. ntr-un dosar lipsesc date cu privire la participarea
aprtorului.
de 39 procente la 60 procente. ntr-un dosar nu exist date cu privire la participarea aprtorului.
95
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%
aprtor garantat de stat

aprtor contractat
Numrul mare al avocailor care acord asisten juridic garantat de stat se explic prin faptul c
infraciunea este mai puin grav (articolul 362 (1) CP), persoanele de regul recunosc vina, iar unele din ele sunt
ceteni strini care nu au rude sau cunotine n Moldova care i-ar fi putut ajuta s angajeze un avocat.

n rezultatul studiului s-a constatat c organul de urmrire penal a solicitat informaii, n mare msur,
de la trupele de grniceri, Serviciul Vamal i Ministerul Tehnologiilor Informaionale i Comunicaiilor.

Necesitatea naintrii cererilor de asisten juridic internaional n cauzele privind trecerea ilegal a
frontierei de stat apare atunci cnd fptuitorul este cetean al altui stat i sunt necesare informaii suplimentare
privind personalitatea acestuia.

n cadrul dosarelor studiate, au fost naintate patru cereri de asisten juridic internaional dup cum
este descris n tabelul de mai jos.


Numr Cereri Statul solicitat
Rspuns pn la 2 Rspuns de la 2 la 6 luni
luni
4

Romnia -2
3

Rusia -2
Rspuns peste
6 luni
Lips rspuns
1

Urmrirea penal
n dosarele studiate n baza articolului 362 CP, intervalul de timp de la plngere pn la pornirea urmririi
penale sunt indicate n Figura 46 mai jos.
96
Figura 46: Termenele pentru iniierea urmririi penale
Urmrirea penal a fost pornit n aceeai zi

Urmrirea penal a post pornit n termen de trei zile
Urmrirea penal a fost pornit n termen de pn la 15 zile
Urmrirea penal a fost pornit n termen de pn la o lun
Urmrirea penal a fost pornit ntr-un termen mai mare de o lun
5%
9%
3% 2%
81%
La fel, n dosarele studiate s-a constatat faptul c termenul de la pornirea urmririi penale i pn la
naintarea acuzrii este n mediu de 28 zile.
Judecata
Termenele de examinare a dosarelor n baza articolului 362 CP n instanele de judecat este n mediu de:
45 zile instana de fond,
43 zile instana de apel,
66 zile instana de recurs.
Astfel, s-a constatat faptul c de la momentul pornirii procesului penal i pn la pronunarea sentinei,
procesul penal deruleaz n mediu aproximativ dou luni jumtate. n dosarele n care au fost utilizate cile
ordinare i extraordinare de atac, procesul penal a derulat n mediu ase luni.
Studiul a artat c n mediu au avut loc dou edine de judecat per dosar.
2. Perioada de timp ntre data transmiterii cauzei spre judecare i data pronunrii sentinei - n mediu
3. Perioada de timp necesar dup pronunarea sentinei i pn la redactarea sentinei - n mediu patru
zile pentru fiecare dosar. Not: n 24 dosare din cele 89 studiate lipsesc date la acest capitol.

motive:
n rezultatul studiului s-a stabilit c 41 edine au fost amnate n 89 dosare, pentru urmtoarele
o o edin a fost amnat din cauza absenei judectorului;
o o edin a fost amnat din cauza neprezentrii procurorului;
o 33 edine au fost amnate din cauza neprezentrii inculpatului sau a aprtorului;
97
o cinci edine au fost amnate din cauza neprezentrii martorilor;

o o edin a fost amnat din cauza neexecutrii ordonanelor sau ncheierilor de aducere silit
de organele de poliie.
Astfel, se constat c aproape o ptrime din toate edinele de judecat nu au avut loc.

n toate cazurile studiate, acuzatorul a solicitat ncadrarea juridic a aciunilor inculpailor ca trecere
ilegal a frontierei de stat. n dou dosare, procurorul a solicitat, iar instana a condamnat conform articolului
362 CP dou persoane din ri Lanka, care erau implicate n organizarea migraiei iregulare. Acestea au pltit cte
3,500 euro pentru a ajunge n Europa. Barca a luat de cteva ori pe ceilali care erau cu ei, dar cnd urma s i-a
pe ei ultimii, nu s-a mai ntors i au fost reinui de grniceri n timp ce se aflau pe malul Prutului. Aceast soluie
este contrar articolului 5 din Protocolul mpotriva traficului ilegal de migrani pe calea terestr, a aerului i pe
mare, adiional la Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate, potrivit cruia
migranii nu devin pasibili de urmriri penale dac au fost obiectul faptelor traficului ilegal de migrani. n cazul
relatat mai sus, persoanele din ri Lanka, condamnate conform articolului 362, erau de facto victime ale traficului
ilegal de migrani, conform Protocolului i, prin urmare, urmau a fi exonerate de rspundere penal.
Poziia procurorului n privina pedepsei a fost:
a. nchisoare: pentru 22 de inculpai (din 107 persoane), n mediu cte un an i patru
luni fiecare;
b. nchisoare cu suspendarea condiionat a executrii pedepsei: pentru un inculpat,
pe un termen mediu de un an nchisoare cu termenul de prob de un an;
c. amend: pentru 52 inculpai, n mediu cte 237 uniti convenionale (395 USD)
fiecare;
d. munc neremunerat n folosul comunitii: pentru trei inculpai, n mediu cte 123
ore fiecare;
e. confiscare: pentru un inculpat;
f. expulzare: pentru 12 persoane
Procurorul a solicitat ncetarea procesului penal n privina a trei inculpai pe motivul aplicrii articolului
54 CP, articolului 55 CP i pe motivul expirrii termenului de prescripie.
n 26 dosare penale nu exist date cu privire la poziia procurorului n susinerile sale verbale.

n urma judecrii cauzelor studiate, au fost adoptate urmtoarele sentine:
sentine de condamnare: 93 procente (99 persoane)
sentine de ncetare: 7 procente (opt persoane), pe motiv de liberare de rspundere penal i expirare
a termenului de prescripie.

Statistica pedepselor n raport cu sentinele instanei de judecat arat n felul urmtor:
a. nchisoare: 22 persoane (din 107 condamnate), n mediu cte un an i trei luni;
b. nchisoare cu suspendarea condiionat a executrii pedepsei: trei persoane, n mediu cte un an
nchisoare cu suspendarea condiionat pe un termen de prob n mediu de un an;
c. amenzi: 57 persoane, n mediu cte 3,920 MDL (326 USD) fiecare;
d. munc neremunerat n folosul comunitii: 17 persoane, n mediu cte 165 ore fiecare.
n calitate de pedepse complementare, instana a aplicat:
- confiscare: o persoan,
- expulzare: 15 persoane.
98
Aproximativ n 40 procente din dosare, pedepsele au fost stabilite ca urmare a procedurii acordului de
recunoatere a vinoviei.
Instanele de judecat foarte rar au avut o poziie diferit de cea a procurorului n ceea ce privete
aplicarea pedepselor, dup cum este indicat n Figura 47 mai jos.
64
52 57
54
44
34
24
Poziia procurorului
22 22
Verdictul instanei
14
1
4
-6
nchisoare
Suspendare
Amend

Apel
Potrivit datelor studiului, 11 sentine ale instanelor de fond au fost atacate cu apel (12 %), marea
majoritate a crora au avut drept motiv mrimea excesiv a pedepsei.
n nou cazuri sentinele au fost contestate de inculpai i aprtorii lor, dintre care :
patru au fost respinse de instana de apel,
patru au fost admise de instana de apel,
un apel a fost admis parial.
n trei cazuri sentinele au fost atacate de procuror, dintre care:
un apel a fost admis de instana de apel,
dou au fost respinse de instana de apel.
Recursul ordinar
Studiul a artat c ase hotrri au fost atacate cu recurs. Dou au fost atacate de ctre partea acuzrii
(ambele fiind respinse), iar patru - de ctre partea aprrii (un recurs a fost admis, iar trei au fost respinse).
99
IV.5 ORGANIZAREA MIGRAIEI IREGULARE

(TRAFICUL ILEGAL DE MIGRANI)
1. CONTEXT
Organizarea migraiei iregulare (traficul ilegal de migrani), incriminat de articolul 362/1 CP i infraciunea
traficului de fiine umane (articolul 165 CP) au n latura obiectiv o circumstan comun, i anume organizarea
plecrii cetenilor Republicii Moldova peste hotare. Aceste componene, ns, se deosebesc prin scop, mijloace,
metode i obiect juridic.
Principala distincie ntre aceste dou infraciuni este scopul urmrit de fptuitor i latura obiectiv a
infraciunii. Astfel, pentru organizarea migraiei iregulare, scopul este obinerea direct sau indirect, a unui
folos financiar sau material n legtur cu intrarea, ederea, tranzitarea ilegal a teritoriului statului sau ieirea de
pe acest teritoriu a persoanei care nu este nici cetean, i nici rezident al acestui stat, pe cnd scopul infraciunii
traficului de persoane este cel de exploatare.
n rezultatul studiului, s-au constatat cazuri de ncadrare juridic greit n baza articolului 165 CP, dei
din descrierea faptei rezult svrirea infraciunii de organizare a migraiei iregulare. ntr-un caz, procuratura
raionului C., n anul 2007, i-a naintat nvinuirea ceteanului B.N. n baza articolului 165 CP, pentru recrutarea
i transportarea - prin nelciune i abuz de poziie de vulnerabilitate - a cinci persoane spre Italia. Trei dintre
acestea au fost prinse la trecerea frontierei cu Republica Slovac. O persoan a ajuns n Polonia i a decedat, iar
alta a ajuns n Italia. Toate victimele au pltit nvinuitei B.N. cte 3,500 Euro pentru a fi dui n Italia. Pe lng
trafic de fiine umane, inculpata B.N. a fost trimis n judecat i pentru escrocherie (articolul 190 CP) i pentru
practicarea ilegal a activitii de ntreprinztor (articolul 241 CP). Instana de fond greit a acceptat ncadrarea
juridic propus de procuror i a condamnat inculpata B.N. n baza articolelor 165, 190, 241 CP, stabilindu-i
pedeapsa cu nchisoare pe un termen de 11 ani. Curtea de Apel, n anul 2009, a dispus achitarea pe capetele de
nvinuire n baza articolelor 165 i 241 CP pe motiv c fapta inculpatei nu ntrunete elementele infraciunii meninnd condamnarea n baza articolului 190 CP. Totodat, Curtea de Apel, a evitat s dea o ncadrare juridic
a faptei inculpatei privind organizarea trecerii peste hotarele Republicii Moldova a unui grup de ceteni spre
statele europene fr viz.
n practic, organele procuraturii i instanele judiciare aplic frecvent alte norme penale concurente la
ncadrarea juridic a faptelor legate de migraia iregular, i anume:
a. articolul 241 CP practicarea ilegal a activitii de ntreprinztor,
b. articolul 244 CP evaziunea fiscal a ntreprinderilor,
c. articolul 361 CP confecionarea, deinerea, vnzarea sau folosirea documentelor oficiale false,
d. articolul 190 CP escrocheria,
e. articolul 195 CP nsuirea n proporii mari i deosebit de mari.
ntr-un alt caz, procuratura din raionul D., i-a naintat nvinuirea ceteanului R.T. n baza articolului 361(2),
195 (1,2), 189 (1) CP precum c acesta ar fi luat sume ntre 3,000-9,000 Euro de la victime pentru a le transporta
n Italia. Unele victime au fost prinse i deportate din Ungaria, Romnia i Italia. Un martor a relatat c fiica
lui a pltit 2,600 Euro s ajung n Italia, iar cnd aceasta a ajuns n Italia, nvinuita a mai cerut 3,400 Euro,
ameninnd prinii victimei cu rpirea nepotului acestora. Alt martor a relatat c mama lui pltise lui R.T. 3,500
Euro pentru a ajunge legal n Italia, dar a fost nevoit s mearg pe jos o lun i dou sptmni, ndurnd
foame. Instana de fond a rencadrat faptele inculpatei R.T. din articolul 195 CP n articolul 241 (2) CP, acceptnd
poziia procurorului pe episodul de antaj n baza articolului 189 CP i fabricarea de acte false n baza articolului
361 (2) CP, i i-a stabilit o pedeaps sub form de amend n sum de 750 uniti convenionale (15,000 MDL =
1,250 USD).
n asemenea circumstane, se constat dou cazuri identice dup latura obiectiv i subiectiv. Cu toate
acestea, instanele de judecat ncadreaz juridic aciunile fptuitorilor n baza diferitor norme juridice penale.
n unele cazuri, dei fptuitorului i s-a incriminat svrirea infraciunii de organizare a migraiei iregulare,
instanele judectoreti au interpretat greit articolul 1 din Legea cu privire la migraie (din 2002, abrogat prin
Legea nr. 200 din 16.07.2010 privind regimul strinilor n Republica Moldova). ntr-un caz, inculpatul S.S. a fost
condamnat de ctre instana de fond n baza articolului 195 (2), 362/1 (3), 241 (2) i 244 (1)din Codul Penal la
100
11 ani i ase luni nchisoare, precum c prin intermediul ageniei de turism SRL S.T., a ncercat s transporte
16 persoane (brbai i femei) spre Italia, Portugalia i Cehia. Victimele au pltit diferite sume de bani pentru
a ajunge n statele europene. Unele au trecut ilegal frontiera de stat a Bulgariei cu Grecia n timp de iarn,
unde, care a dus la decesul unei victime n timpul trecerii munilor. Curtea de Apel l-a achitat pe S.S. privind
condamnarea n baza articolului 362/1 (3) CP, interpretnd c prin migraie se nelege permutarea teritorial a
persoanelor, nsoit de schimbarea locului de trai. Astfel, Curtea de Apel a constatat c intenia inculpatului S.S.
era ndreptat spre dobndirea ilegal a banilor altor persoane, dar nu spre permutarea teritorial a acestora cu
schimbarea locului de trai. Curtea de Apel a menionat c inculpatul i-a asumat angajamentul de transferare a
persoanelor peste hotarele Republicii Moldova, care era din start irealizabil. Dei nu toate victimele au ajuns la
locul de destinaie n Europa, altele, din declaraiile martorilor i a prilor vtmate, prin ci propuse de S.S., au
ajuns n Italia. Dei acest caz a fost examinat de Curtea Suprem de Justiie, instana superioar, totui, nu s-au
expus asupra ncadrrii juridice corecte a aciunilor fptuitorului privind organizarea migraiei iregulare.
Articolul 362/1. Organizarea migraiei ilegale (iregulare)
(1) Organizarea, n scopul obinerii, direct sau indirect, a unui folos financiar sau material, a intrrii, ederii,
tranzitrii ilegale a teritoriului statului sau a ieirii de pe acest teritoriu a persoanei care nu este nici cetean,
nici rezident al acestui stat
se pedepsete cu amend n mrime de la 300 la 500 de uniti convenionale sau cu nchisoare de la 1 la
3 ani, cu privarea de dreptul de a ocupa anumite funcii sau de a exercita o anumit activitate pe un termen
de la 1 la 3 ani, iar persoana juridic se pedepsete cu amend n mrime de la 1000 la 2000 de uniti
convenionale, cu privarea de dreptul de a desfura o anumit activitate, sau cu lichidarea persoanei juridice.
(2) Aceleai aciuni svrite:
b) asupra a dou sau mai multor persoane;
c) de dou sau mai multe persoane
se pedepsesc cu amend n mrime de la 500 la 800 de uniti convenionale sau cu nchisoare de la 3 la
(3) Aciunile prevzute la alin. (1) sau (2):
a) svrite de un grup criminal organizat sau de o organizaie criminal;
b) soldate cu daune n proporii deosebit de mari intereselor publice sau drepturilor i intereselor ocrotite de
lege ale persoanelor fizice i juridice,
se pedepsesc cu amend n mrime de la 800 la 1000 de uniti convenionale sau cu nchisoare de la 5 la

Numrul persoanelor n privina crora a fost dispus ncetarea urmririi penale: 4, dintre care:
- 3 persoane au fost liberate de rspundere penal n baza articolului 55 CP (cu aplicarea sanciunilor
contravenionale)
- 1 persoan a fost liberat de rspundere penal n legtur cu aplicarea amnistiei.
Persoanele acuzate de comiterea infraciunii de organizare a migraiei iregulare au urmtorul profil
comun:
Sex:
Femei: 9 procente
Brbai: 91 procente
101

n comparaie cu infraciunile de trafic de persoane, constatm c numrul femeilor implicate n comiterea
infraciunii de organizare a migraiei iregulare este considerabil redus fa de cel al brbailor. Aceasta poate fi
explicat prin faptul c pentru organizarea migraiei iregulare se cere stabilirea contactelor cu grupri criminale
din rile de tranzit i de destinaie din Europa membrii crora, n cele mai dese cazuri, sunt brbai.
Angajare:
Angajai: 5 persoane (22%)
De regul persoanele angajate activeaz n cadrul unei agenii de turism sau firme care presteaz servicii
de turism, prin intermediul crora se organiza migraia iregular.
Profilul criminal:
Conform informaiilor acumulate din dosarele analizate, din numrul total de 23 persoane acuzate, patru
au fost condamnate anterior, dup cum urmeaz:
o persoan a fost condamnat pentru organizarea migraiei iregulare;
dou persoane au fost condamnate pentru sustragere (furt);
o persoan a fost condamnat pentru cauzarea prejudiciului material fr scop de nsuire.
Astfel, s-a constatat c 17 procente din persoanele acuzate conform n baza articolului 362/1 CP anterior
au fost trase la rspundere penal. Concomitent, s-a constatat faptul c nici o persoan nu a executat anterior o
pedeaps cu nchisoarea.
Numrul Total al Victimelor: 69
Victimele organizrii migraiei iregulare au urmtorul profil comun:
Sex:
Femei: 46 procente
Brbai: 54 procente
Vrsta medie:
Angajare:
Angajai n cmpul muncii: 5 persoane
omeri: 64 persoane

Majoritatea victimelor provin din mediul rural, dup cum este indicat n Figura 48.
102
Figura 48: Mediul de provenien a victimelor organizrii migraiei iregulare
m e diul rural
m e diul urban
10%
90%
Studii:
Medii: 62 persoane
Lipsesc date apte persoane
Majoritatea victimelor sunt omeri, cu studii medii, cu surse minime de existen, n cutare unui loc de
munc, fapt ce faciliteaz procesul de organizare a migraiei iregulare.
Relaie victim-persoana acuzat:

n 43 procente din dosarele studiate, victimele i persoanele acuzate se cunoteau ntre ele nainte de
organizarea migraiei iregulare (Figura 49), fiind consteni, cunoscui sau rude.
n cele 57 procente din cazuri, unde fptuitorii nu sunt cunoscui cu victimele, cele din urm s-au adresat
la agenii de turism i alte organizaii care le inspirau ncredere.
rude
c unos nte
7%
ne c unos c u
c ons ate ni
7%
29%
57%
103
4. SESIZAREA
Procesele penale au fost intentate n baza a 10 rapoarte ale organului de urmrire penal, n baza a 42
plngeri ale victimelor i n baza unei plngeri din partea rudelor unei victime. n cadrul sesizrii, pe aceast
categorie de infraciuni predomin plngerile, de regul din partea persoanelor nemulumite de rezultatul
migraiei iregulare. Cu toate acestea, reieind din specificul acestei categorii de infraciuni, aceasta urmeaz a fi
descoperit i prevenit prin metoda pro-activ.
Victima
n cazurile de organizare a migraiei iregulare, cnd migraii depun plngere la organul de urmrire
penal, indicnd faptul cauzrii unui prejudiciu material sau moral, acestora li se constat calitatea de victim
pe asemenea categorii de cauze. n situaia cnd organul de urmrire penal folosete metoda pro-activ de
investigare a organizrii migraiei iregulare la etapa pregtirii, prentmpinnd migraia iregular, potenialii
migrai sunt recunoscui n calitate de martori, dac acetia nu au declarat cauzarea unui prejudiciu de ctre
fptuitori.

Potrivit articolului 5 din Protocolul mpotriva traficului ilegal de migrani pe calea terestr, a aerului i
pe mare, adiional la Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate, migranii nu
devin pasibili de urmriri penale dac au fost obiectul faptelor traficului ilegal de migrani.
Din datele studiului rezult c pn la pornirea procesului penal, 43 procente din victime au dat explicaii
organului de urmrire penal. Similar altor infraciuni, organele de resort, avnd informaii despre infraciune,
invit victimele i le solicit explicaii, dup care le recomand s depun plngere. Aceasta practic este
interpretat de organul de urmrire penal ca o form pro-activ de investigare a acestei categorii de infraciuni,
ns metoda clasic pro-activ rezid n prentmpinarea organizrii migraiei iregulare.
Partea vtmat:
Datele studiului indic faptul c 99 procente din numrul total al migranilor au fost audiai n calitate
de pri vtmate. Cu toate c legislaia procesual penal n vigoare prevede recunoaterea n calitate de parte
vtmat a persoanei cu condiia acordului victimei, n cadrul dosarelor studiate nu s-a atestat n ce mod a fost
expus acest acord. ns, n majoritatea cazurilor, din declaraiile prilor vtmate, rezult c acestora li s-a cauzat
un prejudiciu material, fapt care determin recunoaterea acestora n calitate de pri vtmate i ulterior n
calitate de pri civile. n cazurile de organizare a migraiei iregulare, cnd migranii nu declar cauzarea anumitor
prejudicii, acetia sunt audiai doar n calitate de martori.
n unele cazuri, declaraiile prii vtmate urmeaz a fi verificate pentru a stabili alte circumstane
importante ale cauzei privind organizarea migraiei iregulare i consecinele acesteia (de exemplu decesul unui
migrant). Cu toate acestea, organul de urmrire penal, procuratura i instanele de judecat s-au limitat doar la
aspectul organizrii. ntr-un caz, partea vtmat T.N. a relatat (rezumat): Doream s plec legal n Italia. S.S. mi-a
spus c poate s m duc cu 3,300 euro. Banii i-am pltit nainte de a pleca. Am ajuns n Bulgaria. Cluza ne-a
artat unde este Grecia. Am mers prin pduri i muni aproape de Grecia. Ne-au schimbat paapoartele noastre
cu cele slovace. Eram cu Maria i Lilia. Mariei i s-a fcut ru, avea convulsii. Am ncercat s-i facem respiraie
artificial, dar n final Maria a murit. Noi am acoperit-o cu haine i cu Lilia am plecat mai departe. n Atena l-am
sunat pe S. S. i el a spus s-l ateptm pe Petra c o s ne duc cu vaporul. Lilia a plecat cu paaport lituanian
iar eu cu paaport slovac nu am putut trece i am rmas s mi-l nlocuiasc cu unul lituanian. n Italia am ajuns
dar m-am mbolnvit i am venit acas n Moldova. n acest caz organele de resort din Republica Moldova nu
au verificat prin comisie rogatorie despre faptul decesului unui migrant n muni n Bulgaria. Astfel, instana de
judecat, n hotrrea sa, a menionat c acest fapt nu a fost confirmat.
104
Partea civil
Partea civil d explicaii privitor la aciunea civil naintat. Astfel, n cadrul dosarelor studiate au fost
audiate n aceast calitate doar 10 procente (din numrul total al victimelor). Restul victimelor relatau despre
prejudiciul material cauzat n declaraiile depuse n calitate de parte vtmat, iar altele prezentau i recipisele
privind transmiterea banilor organizatorilor migraiei iregulare.
5.2. Confruntarea
Potrivit articolului 113 din Codul de Procedur Penal, n cazul n care exist divergene ntre declaraiile
persoanelor audiate n aceeai cauz, se procedeaz la confruntarea acestor persoane, pentru aflarea adevrului
i nlturarea divergenelor. S-a constatat c n 21 procente din dosare au fost efectuate confruntri.
n rezultatul studiului s-a constatat c 7 procente din victime au fost supuse confruntrilor cu persoanele
acuzate de comiterea organizrii migraiei iregulare. Alte confruntri au fost efectuate ntre persoanele acuzate
i martorii n proces 12 procente din numrul total de martori.
vic m - pe r s oan ac uz at
m artor-pe r s oan ac uz at
31%
69%

Din numrul total de 68 pri vtmate, 13 procente au fost supuse verificrii declaraiilor lor la locul
infraciunii de ctre ofierii de urmrire penal.
innd cont de faptul c aceast categorie de infraciuni are un caracter transnaional, implicnd trecerea
iregular a frontierelor mai multor state, acest procedeu este pasibil de efectuat n locurile unde au avut loc
ntlnirile iniiale ntre organizatorii migraiei iregulare i victimele-migrani. Avnd n vedere specificul acestei
infraciuni, ar fi fost foarte util efectuarea acestei aciuni la hotarele dintre state, adic n locurile unde au fost
efectuate trecerile ilegale. ns, reieind din faptul c colaborarea internaional este de lung durat, implicnd
probleme de ordin organizatoric, administrativ i financiar, aceasta aciune este greu de realizat post-factum.
Doar n situaiile de reinere a victimelor organizrii migraiei iregulare de ctre grnicerii altor state, aceste
circumstane pot fi confirmate i prin alte mijloace de prob (de exemplu, procese-verbale, scheme de trecere a
frontierei, acte administrative privind aplicarea sanciunii).

n rezultatul studiului s-a stabilit c n 20 procente din dosare victimelor le-au fost prezentate spre
recunoatere persoane acuzate. n cele mai dese cazuri acest procedeu se folosete pentru a motiva necesitatea
reinerii.
Din numrul total al prezentrilor spre recunoatere, 38 procente au fost efectuate prin prezentarea
fotografiilor, iar 62 procente - prin prezentarea persoanelor pe viu.
105
Prezentarea persoanei spre recunoatere se efectueaz n cazurile de organizare a migraiei iregulare n

situaia cnd victima a fcut cunotin cu organizatorul doar n procesul organizrii migraiei iregulare, nefiind
cunoscui anterior.
Potrivit articolului 116 CPP, prezentarea spre recunoatere pe fotografie este admis doar n situaiile
eschivri acuzatului de la organul de urmrire penal sau imposibilitii stabilirii locului aflrii acestuia. Astfel, din
start acest mijloc de prob risc s fie compromis i recunoscut ca inadmisibil n procesul penal.

n rezultatul studiului s-a constatat efectuarea a dou prezentri spre recunoatere n mod deschis, fr
paravan, ceea ce constituie o nclcare a articolului 116 CPP.

Conform datelor studiului, n 19 dosare au fost audiai la faza urmririi penale n total 91 martori, ceea
ce constituie o medie de cinci martori ntr-o cauz penal. Din numrul total al martorilor audiai, 57 au fost
martori direci.
Marea majoritate a martorilor audiai au fost migranii-victime i rudele acestora care confirmau
mprumutul i transmiterea banilor pentru plecarea acestora peste hotarele Republicii Moldova.
5.6. Cercetarea la faa locului. Percheziii i ridicri

n trei dosare au fost efectuate cercetri la faa locului n scopul descoperirii urmelor infraciunii, a
mijloacelor materiale de prob i pentru a stabili circumstanele comiterii infraciunii sau alte mprejurri care au
importan pentru urmrirea penal. Dintre acestea, dou cercetri au fost neautorizate (care n esen au fost
percheziii). n toate cazurile au fost ridicate obiecte i au fost relevante pentru cauz.
Percheziia
n 17 dosare (90 %) au fost efectuate 29 percheziii. Din numrul total al percheziiilor, n 18 cazuri au
fost ridicate obiecte, toate fiind relevante. n celelalte 11 cazuri nu s-au ridicat obiecte. O singur percheziie
a fost autorizat dup efectuarea acesteia. A fost constatat un caz n care au fost efectuate dou percheziii n
baza aceleiai ncheieri judectoreti eliberat pentru o singur percheziie, ceea ce constituie o nclcare de
procedur. Dup efectuarea percheziiei la o anumit dat i la un anumit loc, efectuarea repetat a percheziiei
n acelai loc chiar i pe aceeai cauz penal necesit autorizat de judectorul de instrucie nainte de efectuarea
acesteia. Numrul mare al percheziiilor se explic prin aceea c acestea sunt cele mai relevante pentru asemenea
categorii de infraciuni.

Ridicri
Ca aciune procesual separat, ridicri s-au constatat n 9 cauze penale (din umrul total de 19 dosare
studiate), fiind efectuate 27 ridicri de obiecte, toate relevante.

n 14 dosare, au fost dispuse i efectuate 25 expertize de diferite tipuri dup cum urmeaz:
criminalistic a documentelor
medico-legal

grafoscopic

balistic
22
una
una
una
Preponderena expertizelor criminalistice a documentelor se explic prin faptul c pentru cazurile de

investigaie a acestor categorii de infraciuni, acestea sunt necesare pentru confirmarea autenticitii diferitor
documente de cltorie i altele utilizate n procesul organizrii migraiei iregulare.
106
Este recomandabil i concludent expertiza medico-legal a victimelor migraiei iregulare, n special n

cazurile n care este posibil constatarea daunelor corporale cauzate de factorii fizici (climaterici, spre exemplu)
n procesul migraiei iregulare.
Din studiul efectuat nu a fost constatat nici un caz de expertizare psihologic privind afeciunile psihice
cauzate victimei n rezultatul migraiei iregulare. Similar infraciunilor de trafic, concluziile expertului pot fi
utile la justificarea ncasrii prejudiciilor morale cauzate prin infraciunea respectiv, cu att mai mult cu ct,
spre deosebire de alte expertize, cea psihologic poate fi efectuat i este relevant chiar dup o perioad mai
ndelungat de timp.

6.1. Statutul procesual al organizatorului migraiei iregulare
Bnuit
Urmrirea penal a fost iniiat mpotriva a 20 bnuii, n acest sens fiind emise 35 ordonane de
recunoatere n calitate de bnuit. Au fost ntocmite nou procese verbale de reinere i o ordonan de aplicare
a msurii preventive.
Reinerea a fost efectuat n privina a 10 persoane, dintre care dou au fost reinute n flagrant delict.
n total, au fost arestai ase bnuii, termenul mediu de arestare fiind de cinci zile fiecare.
nvinuit.
Calitatea de nvinuit a fost conferit prin 34 ordonane de punere sub nvinuire n privina a 23 de persoane.
Numrul mare al ordonanelor fa de numrul nvinuiilor se datoreaz faptului c imediat dup reinere, n
termen de pn la 72 ore, odat cu naintarea demersului privind aplicarea msurii preventive sub form de
arestare de ctre procuror, se nainteaz i o nvinuire preventiv. Ulterior, la finele urmririi penale, dup
acumularea tuturor probelor i episoadelor, se ntocmete o nvinuire unic i definitiv. La fel, n multe cazuri s-a
constatat faptul c iniial se nainteaz o nvinuire pe un singur episod de organizare a migraiei iregulare, iar n
procesul urmririi penale se constat i alte episoade, care la fel se nainteaz separat, la finele urmririi penale
toate episoadele fiind conexate ntr-o singur nvinuire.
Termenul mediu de meninere a persoanelor n calitate de nvinuii este de 73 zile. Termenul mediu de
efectuare a urmririi penale (de la momentul pn la momentul transmiterii n instana de judecat a dosarului)
pe astfel de dosare este de 319 zile, ceea ce constituie un termen destul de mare pentru investigarea acestor
categorii de cauze.
n total au fost arestai ase nvinuii, termenul mediu de deinere n arest a nvinuiilor fiind de 35 zile.

Datele studiului art c la etapa iniial a urmririi penale, 70 procente din avocaii care au aprat
bnuiii au fost contractai, iar 30 procente din bnuii au beneficiat de asisten juridic garantat de stat.
Exact aceleai date statistice s-au constatat i n privina nvinuiilor. La examinarea cauzelor penale n instanele
judiciare, coraportul dintre avocaii alei i cei din oficiu este de 79 procente la 21 procente, respectiv (a se vedea
Figura 51).
107
100%
80%
60%
40%
20%
0%
aprtor g arantat de s tat

aprtor c ontrac tat
0
Numrul mare al aprtorilor contractai se explic prin faptul c infraciunea este grav, iar persoanele
acuzate dispun de mijloace financiare suficiente pentru contractarea unui avocat.

Nici ntr-o cauz penal din cele analizate nu a fost constatat ca vreo victim s fi fost asistat de un
avocat.

Din numrul total de 68 pri vtmate, 76 procente au fost recunoscute n calitate de pri civile n
cadrul urmririi penale.
Din numrul total al prilor vtmate a fost constatat cauzarea prejudiciului material i/sau moral la
54 procente, iar din numrul total al prilor civile recunoscute ca atare prejudiciul material s-a constatat la 71
procente.
n rezultatul analizei fcute s-au constatat urmtoarele:
Suma total pretins -

5 414 825 MDL (451,235 USD)

4,647 MDL (387 USD)

1 566 000 MDL (130,500 USD)

104,131 MDL (8,677 USD)
La faza judecrii cauzei n fond au fost naintate pretenii materiale i morale fa de inculpai n sum
total de 4 040 400 MDL (336,700 USD). Au fost admise total i parial preteniile ce in de prejudiciul material
pentru 37 pri civile n sum total de 3 193 864 MDL (266,155 USD), ceea ce constituie 79 procente din suma
despgubirilor pretinse. n mediu fiecrei pri civile i-a fost adjudecat cte 86,320 MDL (7,193 USD).
n ceea ce privete prejudiciile morale solicitate de ctre prile civile, instanele judiciare n cele mai
dese cazuri au dispus admiterea acestora n principiu, cu explicarea dreptului de a se adresa cu o aciune civil
suplimentar n cadrul unui proces civil.
Dup examinarea cauzelor penale n apel, situaia privind recuperarea prejudiciilor materiale i morale
s-a schimbat esenial n defavoarea prilor civile. Fiind admise cererile de apel ale inculpailor, instana de apel
a dispus respingerea a patru aciuni civile admise anterior de instana de fond. n acelai timp, n cazul altor 12
aciuni admise de instana de fond, Curtea de Apel a admis aciunile doar n principiu, cu explicarea dreptului
victimelor de a se adresa cu cereri suplimentare n ordine civil. Astfel, a fost diminuat suma despgubirilor
acordat de ctre instana de fond cu 2 734 464 MDL (227,872 USD), suma total a despgubirilor acordate
prilor civile rmnnd n final n sum total de doar 459,400 MDL (38,283 USD) pentru 23 pri civile, ceea
ce n mediu constituie 19,974 MDL (1,664 USD) pentru o persoan (cu 66,346 MDL (5,528 USD) mai puin dect
media adjudecat de instana de fond).
n comparaie cu cauzele penale de trafic de fiine umane (articolul 165 CP), n cauzele de organizare a
migraiei iregulare, prile civile pretind la despgubiri materiale n sume mai mari, ceea ce constituie o medie pe
persoan cu 59,131 MDL (4,927 USD) mai mult dect suma medie pretins de victimele traficului de fiine umane.
Dup examinarea n fond a cauzelor penale de trafic de fiine umane, preteniile materiale au fost admise
n sum medie de 18,812 MDL (1,567 USD) pentru o persoan n comparaie cu dosarele de organizare a migraiei
iregulare, care n medie constituie 86,320 MDL (7,193 USD), adic cu 67,508 MDL (5,625 USD) mai mult dect
cele admise pentru victimele traficului.
108
Dup examinarea n apel a cauzelor penale pe trafic de fiine umane, preteniile materiale au fost admise
n sum medie de 19,068 MDL (1,589 USD) (crescnd n mediu cu 256 MDL = 21 USD), iar pentru victimele
organizrii migraiei iregulare, suma medie constituind 19,974 MDL = 1,664 USD (micorndu-se cu 66,346 MDL=
5,528 USD).
Astfel, se constat c dup examinarea final a cauzelor penale de trafic de fiine umane i de organizare
a migraiei iregulare, suma despgubirilor materiale acordate prilor civile de instanele de judecat practic se
egaleaz, dei pentru infraciunile de trafic de fiine umane prejudiciul material se acord pentru faptul exploatrii
victimei, iar pentru infraciunea de organizare a migraiei iregulare prejudiciul material se recupereaz n legtur
cu cheltuielile suportate de prile vtmate care le-a achitat ca recompens pentru a ajunge peste hotare, fr
a fi exploatate.
n comparaie cu infraciunea de trafic, pentru care n cele mai dese cazuri victimele solicit recuperarea
prejudiciilor morale pentru suferinele suportate n legtur cu exploatarea acestora, victimele organizrii
migraiei iregulare n cele mai dese cazuri se limiteaz doar la solicitarea recuperrii prejudiciilor materiale.
Pentru infraciunile de organizare a migraiei iregulare s-a constatat doar un singur caz de solicitare din partea
victimei a recuperrii prejudiciilor morale pentru suferinele cauzate n sum de 100,000 MDL (8,333 USD).
Cererea a fost admis n principiu de ctre instana de fond, ceea cea nseamn c partea vtmat se adresa n
ordine civil cu o cerere n acest sens.
Dei prile vtmate ale infraciunii de organizare a migraiei iregulare n-au dispus de avocai n cadrul
acestor procese penale, acestea au reuit s-i recupereze prejudiciile materiale cauzate. Aceasta ne confirm
faptul c victimele infraciunii organizrii migraiei iregulare au un nivel de cunotine elementare a drepturilor
lor mai avansat dect cel al victimelor traficului de fiine umane. Mai mult dect att, acestea sunt mai mature,
mai responsabile, i rareori se ntlnesc cazuri de schimbare a declaraiilor acestora depuse n cadrul urmririi
penale. Dei ambelor categorii de victime le este specific situaia material precar, se constat c situaia de
vulnerabilitate persist doar pentru victimele traficului de fiine umane, victimele organizrii migraiei iregulare,
de regul, fiind apte de a face rost de sumele necesare pentru migrare.

n rezultatul studiului s-a constatat c organul de urmrire penal a solicitat informaii n mare msur de
la Serviciul Grniceri (trei), Ministerul Tehnologiilor Informaionale i Comunicaiilor (ase), Camera de Liceniere
(dou), Agenii de Turism (una) i alte autoriti (14). n marea majoritate a cazurilor s-au solicitat informaii
privind documentarea persoanelor. Datele obinute astfel ulterior au fost utilizate n calitate de probe materiale
pentru confirmarea unor anumite fapte i circumstane ce aveau importan pentru cauza penal.

Autoritile moldoveneti, de obicei, solicit asisten juridic internaional n dosarele de organizare a
migraiei iregulare, atunci cnd victimele sunt ceteni ai altor state.

n cadrul dosarelor studiate au fost naintate trei cereri de asisten juridic internaional ctre
autoritile relevante din alte state, dup cum este descris n tabelul de mai jos.
Numr Cereri
3
Statul solicitat
Romnia -2
Polonia -1
Rspuns pn la 2 luni
Lips rspuns

Este de menionat faptul c n cadrul unei comisii rogatorii naintate de ctre organele de urmrire penal
din Moldova, s-a solicitat:
- urmrirea i documentarea bnuitului prin utilizarea tehnicii speciale,
- stabilirea persoanelor cu care se va ntlni acesta,
- ridicarea documentelor falsificate n baza crora bnuitul urma s plece peste hotare,
- stabilirea complicilor pe teritoriul Romniei i audierea acestora.
109
n asemenea circumstane se constat utilizarea instrumentelor de colaborare internaional pentru

investigarea pro-activ a infraciunii de organizare a migraiei iregulare pn la momentul reinerii persoanelor
suspecte.
n cadrul dosarului menionat mai sus, n rezultatul cererii, au fost efectuate un ir de aciuni speciale
de investigaii i de urmrire penal, precum ridicarea unei cartele GSM (SIM), a unui bilet de cltorie i a unei
polie de asigurare pentru cltorie; a fost efectuat prezentarea spre recunoatere de ctre bnuit a persoanei
care l-a ntlnit n Romnia; a fost luat o declaraie de la oferul de la agenia de turism. Ca rezultat, probele
dobndite n Romnia n baza colaborrii internaionale dintre aceste dou state au uurat lucrul acuzatorului de
stat la susinerea acuzrii n instana judiciar.
7.3. Agentul sub acoperire

Pentru descoperirea infraciunilor de organizare a migraiei iregulare sunt necesare n cele mai dese
cazuri, aplicarea metodelor speciale de investigaii. Spre regret, una din cele mai eficiente metode operative de
investigaii, cum este infiltrarea agentului sub acoperire, a fost utilizat doar ntr-un singur caz. Astfel, un agent
sub acoperire a fost infiltrat ntr-o grupare criminal. Agentul infiltrat a jucat rolul persoanei care dorete s
mearg peste hotare. A contactat fptuitorii i chiar s-a deplasat n Romnia, unde organele de drept au fost
sesizate i, n colaborare, au monitorizat activitatea acestei grupri, asigurnd securitatea agentului infiltrat i
au identificat toi co-participanii n activitatea criminal. Aceasta este o practic bun, ns foarte rar ntlnit
pentru aceast categorie de infraciuni.

Urmrirea penal
Intervalul de timp de la momentul depunerii plngerii pn la pornirea urmririi penale, n cadrul
dosarelor studiate n baza articolului 362/1 CP, a fost:
n 47 procente din dosare urmrirea penal a fost pornit n aceeai zi;
n 26 procente din dosare urmrirea penal a fost pornit n trei zile;
n 27 procente din dosare urmrirea penal a fost pornit n termen de pn la 15 zile.
Termenul de la pornirea urmririi penale i pn la naintarea acuzrii dureaz n mediu 175 zile. Termenul
mediu de desfurare a urmririi penale este de 319 zile.
Judecata
Termenele de examinare a dosarelor n baza articolului 362/1 CP de ctre instanele de judecat este n
mediu de:
99 zile instana de fond,
45 zile instana de apel,
110 zile instana de recurs.
Astfel, n cadrul studiului s-a constatat c de la momentul pornirii procesului penal i pn la pronunarea
sentinei, procesul penal deruleaz n mediu aproximativ 418 zile. n dosarele n care a fost utilizat apelul, procesul
penal a derulat n mediu 463 zile, iar n cele n care a fost utilizat recursul ordinar 573 zile.
n rezultatul studiului s-a constatat faptul c n mediu au avut loc cinci edine de judecat per dosar.
2. Perioada de timp ntre data transmiterii cauzei spre judecare si data pronunrii sentinei - n mediu 99
110
3. Perioada de timp ce a fost necesar dup pronunarea sentinei i pn la redactarea sentinei - n

mediu 10 zile pentru fiecare dosar; Not: n 2 dosare din cele 19 studiate lipsesc date la acest capitol.

n rezultatul studiului s-a stabilit c din numrul total de edine de judecat (98), au fost amnate 30
edine, pentru urmtoarele motive:
o absena judectorului trei edine,
o neprezentarea procurorului i victimelor - 12 edine,
o neprezentarea inculpatului sau a aprtorului - 13 edine,
o neprezentarea martorilor - dou edine.

n concluzie se constat c 30 procente din toate edinele de judecat nu au avut loc, fiind amnate din
cauza neprezentrii nemotivate a unuia din participani.

n toate cazurile studiate acuzatorul a solicitat ncadrarea juridic a aciunilor inculpailor ca organizare
a migraiei iregulare.
Poziia procurorului n privina pedepsei solicitate a fost:
a. nchisoare: pentru trei de inculpai (din 23 persoane), n mediu cte opt ani i patru
luni fiecare;
b. nchisoare cu suspendarea condiionat a executrii: pentru trei inculpai, n mediu
cte doi ani i patru luni nchisoare cu termenul de prob de un an;
c. amend: pentru 14 inculpai, n mediu cte 10,357 MDL (863 USD) fiecare;
d. interdicii: pentru cinci inculpai;
e. expulzare: doi inculpai.

n cauzele studiate instanele de fond au adopta urmtoarele sentine:
de condamnare: 19 persoane,
de ncetare: patru persoane.
n ceea ce privete ncadrarea juridic a aciunilor inculpailor, instana de fond, n toate cazurile, a
susinut poziia acuzatorului de stat, doar ntr-un singur caz excluznd un semn calificativ.

Statistica pedepselor n raport cu sentinele instanelor de judecat arat n felul urmtor:
a. nchisoare: o persoan (din 23 persoane acuzate), n mediu cte 11 ani i ase luni fiecare;
b. nchisoare cu suspendarea condiionat a executrii: trei persoane, n mediu cte trei ani privaiune
de libertate cu suspendarea condiionat pe un termen de prob n mediu de doi ani i patru luni;
c. amenzi: 18 persoane, n mediu cte 8,500 MDL (708 USD);
d. interdicii: apte persoane;
e. expulzarea: dou persoane.
Aproximativ n 26 procente din dosare pedepsele au fost stabilite ca urmare a procedurii acordului de
recunoatere a vinoviei.
Instanele deseori au luat o poziie diferit de cea a procurorilor n ceea ce privete aplicarea pedepselor,
dup cum este artat n Figura 52 mai jos:
111
Figura 52: Poziia procurorului n raport cu cea a instanei
18
20
14
15
Poziia procurorului
10
5
0
nchisoare
Verdictul instanei
Suspendare
Amend

Apel
Potrivit datelor studiului, ase sentine au fost atacate cu cereri de apel, ceea ce constituie 31 procente
din sentinele instanelor de fond, astfel:
dou sentine au fost contestate de inculpai i aprtorii lor, solicitnd achitarea acestora dintre care:
- una a fost respins de instana de apel;
- una a fost admis parial (diminundu-i pedeapsa penal i dispunnd adresarea n ordine civil
a prilor vtmate in partea ce ine de recuperarea prejudiciului material).
trei sentine au fost atacate de procuror pe motiv de aplicare unei pedepse prea blnde, dintre care:
- una au fost admis de instana de apel (majornd pedeapsa fa de condamnat);
- dou au fost respinse de instana de apel.
o sentin a fost contestat de partea vtmat din motivul neadmiterii aciunii civile privind recuperarea
prejudiciului material n ntregime, care a fost admis parial.
Recursul ordinar
Studiul a artat c trei hotrri au fost atacate cu recurs de inculpat i aprtorul lui, invocnd, ntr-un
caz nevinovia i solicitnd achitarea condamnatului, iar n dou cazuri solicitnd diminuarea pedepsei penale.
Instana de recurs, examinnd recursurile depuse, a dispus admiterea a dou recursuri, diminund pedeapsa
penal stabilit pentru condamnai, iar cellalt recurs a fost respins. A fost constatat un singur caz de atacare cu
recurs a sentinei de ctre partea vtmat, fiind respins de instana de judecat.
112
IV.6 MUNCA FORAT

1. CONTEXT
Printre formele de sclavie sau servitute modern se nscrie i munca forat sau obligatorie, impus prin
violen fizic sau psihic persoanelor fizice contrar voinei lor.
Referire expres la acest gen de munc gsim n articolul 4 din Declaraia Universal a Drepturilor Omului:
Nimeni nu va fi inut n sclavie nici n robie, sclavia i traficul sunt interzise sub toate formele lor.
Infraciunea prevzut la articolul 168 CP (munca forat) afecteaz dreptul persoanei la munca liber.
Att infraciunea de munc forat, ct i cea de trafic de fiine umane se refer n mod special sau suplimentar la
munca forat, care potrivit Conveniei Organizaiei Internaionale a Muncii privind munca forat sau obligatorie
constituie:
a. determinarea victimei, prin constrngere, s ndeplineasc o munc pe care nu era obligat de a o
efectua;
b. inerea persoanei n servitute pentru achitarea unei datorii;
c. obinerea muncii sau a serviciilor prin nelciune;
d. constrngerea, violena sau ameninarea cu violena.
Definiia dat de Convenia menionat mai sus a fost preluat de legiuitorul Moldovei i inclus n articolul
168 CP. Cu toate acestea, este de menionat faptul c infraciunea de munc forat i infraciunile de trafic de
persoane au unele trsturi comune (munca forat, servitutea pentru ntoarcerea unei datorii, nelciunea,
violena sau ameninarea cu aplicarea violenei). Trsturile comune ale acestor infraciuni genereaz dificulti
n practica judiciar n ceea ce privete ncadrarea juridic a faptelor i delimitarea acestor infraciuni. n cazul
cnd n munca forat sunt implicai copii, delimitarea infraciunii prevzut la articolul 168 CP de cea prevzut
la articolul 206 CP este dificil.
Infraciunea de munc forat const n comiterea a patru aciuni cu caracter alternativ: 1) forarea
unei persoane s presteze o munc mpotriva dorinei sale - victima este determinat prin constrngere s
ndeplineasc o munc pe care din proprie iniiativ n-ar fi ndeplinit-o; 2) forarea la munc obligatorie, victima
fiind pus n situaia prestrii unei munci la care nu era obligat, ns de parc ar fi avut ndatorirea de a o
efectua; 3) inerea persoanei n servitute pentru achitarea unei datorii - victima se afl n total dependen
de fptuitor, pe motiv c victima n-a fost n stare s-i achite datoria; 4) obinerea muncii sau a serviciilor prin
nelciune, constrngere, violen sau ameninare cu violena.

n rezultatul studiului cauzelor de munc forat i a celor de trafic de persoane cu scop de exploatare
prin munc, s-a constatat o practic contradictorie a organelor procuraturii i a instanelor judectoreti:

ntr-un caz procuratura i-a naintat nvinuirea lui C.D. pentru trafic de fiine umane n baza articolului
165 CP. C.D. a organizat plecarea a 9 brbai n regiunea K. din Federaia Rus pentru a lucra la construcii,
fr contract de munc n form scris (salariu promis de 1,000 USD nu a fost concretizat pentru ce perioad).
Instana de fond l-a achitat pe C.D. pentru nvinuirea adus pe articolul 165 CP, motivnd prin aceea c C.D. a
lucrat mpreun cu prile vtmate la construcii. La judecarea cauzei n apel, instana de apel l-a condamnat pe
C.D. pentru munca forat, conform articolului 168 CP, motivnd c prile vtmate au fost impuse s munceasc
mpotriva dorinei lor.

n alt caz, procuratura a trimis nvinuirea inculpatei D.E. n judecat, incriminndu-i svrirea
infraciunilor conform articolului 165, 206, 195 CP, precum c ar fi organizat plecarea a 11 persoane (brbai
i femei, inclusiv i o minor) la munci agricole n regiunea C. din Federaia Rus, mprumutndu-le bani pentru
perfectarea paapoartelor. Contracte de munc cu gospodria agricol au fost ntocmite de ctre D.E. La sfritul
sezonului agricol, prile vtmate nu au primit salariul promis, dei gospodria i-a achitat lui D.E. 150,000 ruble
(5,000 USD). Instana de fond a condamnat-o pe D.E. n baza articolului 165 (2), 206 (1) i 190 (4) CP, stabilindu-i
o pedeaps de 9 ani i 6 luni nchisoare. Instana de apel a achitat inculpata pe capetele de nvinuire aduse n
baza articolului 206 i 190 CP, iar n privina articolului 165 CP a ncetat procesul n legtur cu decesul inculpatei.
Curtea Suprem de Justiie, examinnd recursul procurorului, a casat toate hotrrile judectoreti i a dispus
ncetarea procesului n legtur cu decesul inculpatei, evitnd a se expune asupra ncadrrii juridice a aciunilor
fptuitorului.

ntr-un alt caz, procuratura a naintat nvinuirea lui B.I. i lui M.S. conform articolului 165 CP (trafic de
fiine umane) pe faptul organizrii plecrii la lucru n Federaia Rus a 10 persoane (brbai i femei), iar nainte
113
de finalizarea urmririi penale le-a modificat nvinuirea conform articolului 168 CP. nvinuiii au ncheiat acord
de recunoatere a vinoviei, ns instana nu s-a pronunat asupra acestuia, condamnndu-i n baza articolului
168 CP i aplicnd inculpailor pedeapsa amenzii, precum i lsnd fr examinare aciunile prilor civile privind
recuperarea prejudiciului, fiindu-le explicat dreptul de a fi pretinse n procedur civil.

n alt caz, procuratura a naintat nvinuirea la cinci inculpai (patru brbai i o femeie) conform
articolului 165 CP (trafic de fiine umane), care prin nelciune au recrutat opt ceteni ai Republicii Moldova
i le-a organizat plecarea la munci agricole n Federaia Rus n anul 2001, n diferite gospodrii agricole, cu un
salariu lunar de 1,000 MDL (83 USD). La terminarea sezonului agricol, prile vtmate au primit o sum de bani
mai mic dect cea promis. Instana de judecat a rencadrat aciunile inculpailor conform articolului 122 (2)
CP din 1961 (nsuirea averii prin escrocherie). Instana le-a aplicat o amend n mrime de 900 MDL (75 USD)
fiecruia.

n toate aceste patru cazuri se contat fabule similare (n ceea ce privete racolarea, transportarea,
exploatarea peste hotarele Moldovei, condiiile de ntreinere, nelciunea, ameninarea, i altele), ncadrarea
juridic de fiecare dat fiind diferit.

Diferena dintre sanciunile penale ale infraciunilor prevzute de articolul 165 i 168 CP este foarte
mare. Dac n primul caz sanciunea minim este de apte ani nchisoare, atunci n al doilea caz este posibil
aplicarea unei amenzi. Delimitarea aciunilor acestor infraciuni fiind foarte anevoioas, las un teren extins
pentru abuzuri din partea persoanelor mputernicite la ncadrarea juridic a aciunilor fptuitorului.

Delimitarea clasic a acestor dou infraciuni nu este descris clar i convingtor nici n doctrin. Mai
mult dect att, Hotrrea Plenului Curii Supreme de Justiie nr. 37 din 22.11.2004 nu face nici o referin la
delimitarea acestor infraciuni.
Articolul 168. Munca forat 23
Forarea unei persoane s presteze o munc mpotriva dorinei sale, inerea persoanei n servitute pentru
achitarea unei datorii, obinerea muncii sau a serviciilor prin nelciune, constrngere, violen sau ameninare
cu violen
se pedepsesc cu nchisoare de pn la 3 ani.

O persoan a fost condamnat att pentru munca forat (articolul 168 CP), ct i pentru privaiunea ilegal
de libertate (articolul 166 CP).
Au fost identificate urmtoarele caracteristici comune ale persoanelor acuzate de comiterea infraciunii
de munc forat:
Sex:
Femei: trei (33%)
Brbai: ase (67%)
Dei este recunoscut faptul c munca forat este considerat o form a traficului de persoane potrivit Protocolul de la
Palermo privind Prevenirea, Reprimarea i Pedepsirea Traficului de Persoane, n special al Femeilor i Copiilor, suplimentar
la Convenia Naiunilor Unite mpotriva Criminalitii Transnaionale Organizate, Studiul este realizat n contextul Codului
Penal al Republicii Moldova, unde articolele 165 i 206 definesc traficul n scop de exploatare prin munc sau servicii forate,
iar articolul 168 definete munca forat n calitate de infraciune separat, atunci cnd elementele traficului lipsesc. n
prezent exist probleme n delimitarea acestor infraciuni din cauza existenei unei formulri defectuoase a articolului 168
i, astfel, o nou formul a acestui articol este n proces de elaborare.
23
114

Angajare:
Angajai: 0 persoane (0%)
Profilul criminal:
Din numrul total al persoanelor acuzate, doar o persoan a fost anterior condamnat, conform articolului
168 CP (munca forat).
Din informaiile acumulate n materialele studiului, numrul total de al victimelor este de 38. Au fost
identificate urmtoarele caracteristici comune ale victimelor muncii forate:
Sex:
Femei: 12 persoane (32%)
Brbai: 26 persoane (68 %)
Numrul preponderent al victimelor-brbai se datoreaz faptului c exploatarea are loc cu n mare parte
la munci fizice, n general, peste hotarele Republicii Moldova (Federaia Rus i Ucraina), n sectorul agricol, care
sunt preferate mai mult de brbai dect de femei. Doar ntr-un singur caz victima a fost forat s munceasc n
Republica Moldova (cioban la stn).
Vrsta medie:
Majoritatea victimelor (97 %) acestei categorii de infraciuni provin din mediul rural, dup cum este
indicat n Figura 53. Acest fapt confirm c marea majoritate a victimelor sunt exploatate la munci agricole i n
construcii, domenii de activitate apropiate populaiei rurale.
Figura 53: Mediul de provenien al victimelor muncii forate
zone rurale
zone urbane
3%
97%
115
Studii:
Fr studii: o persoan
Medii incomplete: trei persoane
Medii: opt persoane
Lipsesc date: 26 persoane
Majoritatea victimelor sunt omeri, cu studii medii sau medii incomplete, cu surse minime de existen,
n cutare unui loc de munc, fapt ce faciliteaz procesul de recrutare pentru exploatatori, care n toate cazurile
promit locuri de munc bine pltite i legalizarea ederilor n rile de destinaie.

Relaie victim-persoan acuzat:
n aproape jumtate din cazuri (Figura 54) s-a stabilit c victima este cunoscut cu exploatatorul, fiind
din acelai sat (consteni).
Oricare ar fi grupul de recrutori: prieteni, vecini, sau alii, acetia de fiecare dat sunt persoanele care se
bucur de ncrederea victimei.
cunone
consteni
50%
50%
4. SESIZAREA
Conform datelor colectate din dosarele examinate, n majoritatea cazurilor 67 procente, dosarul este
intentat la plngerea victimei i a rudelor acesteia, i numai n 33 procente din cazuri - n baza raportului organului
de urmrire penal.
5.1 Audierea victimei, prii vtmate i prii civile
Partea vtmat
Datele studiului indic faptul c 100 procente din numrul total al persoanelor exploatate au fost audiate
n calitate de pri vtmate, acestea fiind recunoscute n aceast calitate dup nceperea urmririi penale.
Partea civil
Din 38 pri vtmate, 32 persoane (84%) au fost recunoscute n calitate de pri civile. Niciuna din ele
nu a fost audiat separat n privina aciunii civile n calitate de parte civil.
116

n rezultatul studiului s-a stabilit c ntr-un singur caz persoana acuzat a fost prezentat victimei spre
recunoatere.

Conform datelor studiului, 18 martori n ase dosare au fost audiai la faza urmririi penale, ceea ce
constituie o medie de trei martori ntr-o cauz penal. Din numrul total de martori audiai, 61 procente au fost
martori direci.
La analiza comparativ n cadrul audierii martorilor, numrul acestora din partea acuzrii a fost
considerabil mai mare dect cel al aprrii. Astfel martorii acuzrii constituie 78 procente din numrul total al
martorilor audiai, iar martori din partea aprrii au fost 22 procente.
Martorii indireci exist practic n fiecare dosar, constituind 39 procente din numrul total al martorilor.

Cercetarea la faa locului a fost efectuat ntr-un singur dosar, n cadrul creia a fost ridicat lanul i dou
lacte cu care era nctuat i privat de libertate victima.
Percheziia
Percheziia a fost efectuat ntr-un singur dosar, care a fost neautorizat n modul corespunztor.
5.5. Ridicarea de obiecte

Ridicarea de obiecte i documente a avut loc n dou cazuri. ntr-un caz s-a constatat c ridicarea a apte
recipise privind datoria victimei fa de exploatator a avut loc la domiciliul nvinuitului; aceasta de fapt urma a fi
recunoscut ca percheziie, deoarece nu exista acordul persoanei.

6.1. Statutul procesual al exploatatorului
Bnuit
n cadrul dosarelor penale studiate a fost pornit urmrirea penal mpotriva a apte bnuii, n acest
sens fiind emise nou ordonane de recunoatere n calitate de bnuit, i a fost ntocmit un proces verbal de
reinere.
Arest
n dosarele studiate doi bnuii s-au aflat n stare de arest pe un termen mediu de trei zile fiecare.
nvinuit
Calitatea de nvinuit a fost conferit prin 15 ordonane de punere sub nvinuire, n privina a nou
persoane. Potrivit articolului 282 naintarea acuzrii de ctre procuror se face n decurs de 48 ore din momentul
emiterii ordonanei de punere sub nvinuire, dar nu mai trziu de ziua n care nvinuitul s-a prezentat sau a fost
adus n mod silit.
117
A fost constatat o ordonan de punere sub nvinuire cu termenul nclcat, aprtorul, ns, nu a
reacionat la aceast nclcare de procedur. Termenul mediu de meninere a persoanelor n calitate de nvinuii
este de 12 zile, ceea ce denot faptul c la scurt timp dup naintarea final a nvinuirii, dosarul se remite instanei
de judecat.
Arest
n total trei nvinuii au fost meninui n stare de arest pe un termen mediu de 82 zile fiecare.
Not: Celor trei persoane arestate le-a fost naintat iniial nvinuirea pentru trafic de fiine umane
conform articolului 165, iar la finele urmririi penale aciunile acestora au fost ncadrate conform articolului 168
(munca forat). Unul din nvinuiii arestai a fost extrdat din Federaia Rus.
ntr-un alt caz, judectorul de instrucie a respins demersul procurorului cu privire la arestarea preventiv.
ns, procurorul nu a contestat aceast ncheiere. n continuare, procurorul, neverificnd n prealabil locul aflrii
persoanei acuzate, a dispus obligarea de neprsire a localitii, fiind prelungit de fiecare dat fr a o aduce
la cunotin persoanei acuzate. Cu toate acestea, persoana acuzat nclcase aceast msur i prsise ara.
Astfel, a fost obinut mandatul de arest n privina nvinuitei, care a fost gsit abia peste 8 luni. Cu toate acestea,
nici atunci nvinuita nu a fost reinut pentru executarea mandatului, ncheindu-se acordul de recunoatere a
vinoviei i a fost eliberat.

Din numrul total de apte bnuii, patru au avut aprtor din oficiu; un bnuit a avut aprtor ales,
iar doi bnuii nu au avut aprtori deoarece se eschivau de la organul de urmrire penal, ordonanele de
recunoatere n calitate de nvinuit fiind emise n lipsa lor.
Dup naintarea nvinuirii, din numrul total de nou nvinuii, doi i-au ales aprtor n baz de contract,
iar apte au beneficiat de serviciile avocatului garantat de stat.
de cinci la patru. Astfel, se constat o cretere a numrului avocailor contractai. Aceasta se datoreaz faptului
c delimitarea infraciunii de munc forat conform articolului 168 CP de infraciunea traficului de persoane
conform articolelor 165 i 206 CP este dificil n practic, iar asistena avocatului devine necesar la aceast
faz pentru a evita o nvinuire mai grav. Nu n zadar, pe aceast categorie de infraciuni nvinuiii accept s
semneze acorduri de recunoatere a vinoviei (din numrul total de nou persoane acuzate pentru infraciunea
de munc forat, patru persoane au ncheiat acorduri de recunoatere a vinoviei).
8
6
4
aprtor garantat de stat
aprtor contractat
0
0

Din numrul total al victimelor (38), nici una nu a beneficiat de serviciile unui avocat n procesul penal.
Acest fapt se explic prin faptul c, spre deosebire de victimele infraciunilor deosebit de grave i excepional
de grave, precum traficul de fiine umane i de copii, victimele infraciunii de munc forat au dreptul de a fi
reprezentate de un avocat n baz de contract, nu i din oficiu. Reieind din profilul victimelor, se poate concluziona
c anume lipsa mijloacelor financiare determin necontractarea de ctre acestea a unui avocat.
118

Potrivit datelor studiului, 32 persoane au fost recunoscute n calitate de pri civile. Dintre acestea,
numai o persoan a naintat n instana de judecat o cerere scris n vederea recuperrii prejudiciului material
suferit pe urma comiterii infraciunii, conform articolului 221 CPP. Celelalte pri civile au fcut declaraii privind
prejudiciul material cauzat n cadrul audierii acestora n calitate de pri vtmate, fr a prezenta careva probe
n confirmarea preteniilor respective. Doar 22 din acestea au formulat o sum concret n ceea ce privete
prejudiciul material cauzat.
Solicitarea recuperrii prejudiciului material al victimelor a fost constatat n patru dosare dup cum
urmeaz:
Suma total pretins -

186,700 MDL (15,558 USD)

2,000 MDL (166 USD)

40,000 MDL (3,333 USD)
8,486 MDL (707 USD)
Din materialele dosarelor s-a putut constata faptul c la etapa urmririi penale, nvinuiii au recuperat
benevol prejudiciul material n sum de 12,000 MDL (1,000 USD) pretins de cinci pri vtmate, deci n mediu
cte 2,400 MDL (200 USD) fiecare.
n instana de fond, o aciune civil a fost admis n principiu, apte au fost lsate fr examinare, iar pe
celelalte pretenii civile instanele nu s-au pronunat.
Astfel, din suma total a prejudiciului material solicitat iniial, victimele au obinut n final doar 6.4
procente din suma pretins.
n dosarele studiate nu au fost constatate cazuri de solicitare a prejudiciului moral cauzat. n acelai
timp, este de menionat c, din cauza faptului c nici una din prile civile nu au beneficiat de asistena calificat
a unui avocat, acestea nu au solicitat n scris ncasarea prejudiciului material i au fost n imposibilitatea de a-i
consolida preteniile prin probe.

Pe aceast categorie de dosare nu au fost aplicate careva msuri de protecie a victimelor, pe motivul
neinvocrii existenei a unor pericole.

7.1. Colaborarea interdepartamental la investigarea muncii forate
n rezultatul studiului s-a constatat c organul de urmrire penal a solicitat informaii doar ntr-un dosar
de la Serviciul Grniceri i de la o Banc. ns, chiar i n acest caz datele au fost solicitate la faza urmririi penale,
cnd fapta era deja ncadrat conform articolului 165 CP.
Totodat, aceast categorie de infraciuni impune necesitatea solicitrii informaiilor relevante de la mai
multe autoriti, inclusiv cele menionate mai sus, dar mai cu seam de la Inspecia Muncii, Camera de Liceniere,
Camera nregistrri de Stat i alte autoriti, dup caz.

innd cont de faptul c n 83 procente din dosarele studiate infraciunea prezint un caracter
transnaional, se impune necesitatea colaborrii internaionale mai intensive n vederea acumulrii probelor n
confirmarea faptului exploatrii prin munc a persoanelor.
Cu toate acestea, doar ntr-un singur caz s-a apelat la asistena juridic internaional, solicitndu-se
extrdarea persoanei din Federaia Rus. n acest caz, extrdarea a avut loc n termen ce depete recomandrile
stabilite de Convenia european privind asistena juridic internaional n materie penal.
119

Numrul redus al cererilor indic la existena unor probleme n ceea ce privete cooperarea internaional.
Aceasta, printre altele se datoreaz, duratei relativ mare de oferire a rspunsurilor, precum i coninutului
incomplet al rspunsurilor.

Urmrirea penal
Intervalul de timp de la plngere pn la pornirea urmririi penale, n cadrul dosarelor studiate pe baza
articolului 168 CP a fost:
o n 64 procente din cauze urmrirea penal a fost pornit n aceeai zi;
o n 18 procente din cauze urmrirea penal a fost pornit n trei zile;
o n 9 procente din cauze - urmrirea penal a fost pornit n termen de pn la 15 zile;
o n 9 procente din cauze - urmrirea penal a fost pornit n termen de pn la o lun.
Termenul de la pornirea urmririi penale i pn la naintarea acuzrii dureaz n mediu nou luni, iar
pn la transmiterea n judecat a cauzei se mai adaug n jur de o lun.
La acest capitol, s-a stabilit o practic defectuoas de prelungire nejustificat a termenului de urmrire
penal cu indicarea unor temeiuri formale.
Judecata
Termenele de examinare a dosarelor n baza articolului 168 CP n instanele de judecat, au fost n mediu
de:
o 41 zile instana de fond,

o 39 zile instana de apel.
Astfel, n cadrul studiului s-a constatat faptul c de la momentul pornirii procesului penal i pn la
pronunarea sentinei, procesul penal deruleaz n mediu n termen de aproximativ un an.
n concluzie, termenul de examinare a cauzelor n instana de judecat se apreciaz a fi rezonabil (41
zile).
n rezultatul studiului s-a constatat faptul c n mediu au avut loc trei edine de judecat per dosar.
2. Perioada de timp ntre data transmiterii cauzei spre judecare i data pronunrii sentinei - n mediu 50
3. Perioada de timp ce a fost necesar dup pronunarea sentinei i pn la redactarea sentinei - n
aceeai zi. Astfel, n dosarele studiate judectorii au respectat termenul pentru redactarea sentinei care,
conform articolului 343 CPP, este de 10 zile.

n rezultatul studiului s-a stabilit c trei edine au fost amnate pe un dosar, inclusiv:
- dou edine au fost amnate din cauza neprezentrii martorilor,
- o edin a fost amnat din cauza neprezentrii prii vtmate.
120

Reprezentnd nvinuirea de stat, procurorul se cluzete de dispoziiile legii i de propria sa convingere,

Respectiv, n cadrul susinerilor verbale, acuzatorul a solicitat ncadrarea juridic a aciunilor inculpailor
dup cum urmeaz: 100 procente - munca forat (articolul 168 CP)
Poziia procurorului n privina pedepselor a fost:
a. nchisoare: pentru patru inculpai, n mediu cte doi ani i patru luni;
b. amend: pentru cinci inculpai, n mediu cte 400 uniti convenionale (8000 MDL
= 666 USD).
Calificarea dat de procuror aciunilor inculpailor a avut un impact semnificativ asupra sentinei i
asupra rezultatului final al procesului penal.

Poziia instanei de judecat cu privire la ncadrarea juridic a aciunilor inculpailor a coincis n toate
cauzele cu poziia acuzatorului de stat. N-au fost stabilite sentine de achitare a inculpailor sau de ncetare a
procesului penal.
Studiul a artat c instanele de judecat au aplicat pedeapsa cu nchisoare n privina a trei inculpai pe
un termen mediu de 13 luni fiecare, dintre care fa de doi inculpai s-a aplicat articolul 90 CP (suspendarea
condiionat a executrii pedepsei) cu un termen mediu de prob de un an i ase luni.
n privina unui inculpat, instana, stabilindu-i pedeapsa sub form de nchisoare, s-a limitat la termenul
aflrii acestuia n detenie preventiv.
Instana judiciar a aplicat fa de ase inculpai pedepse penale sub form de amend, suma medie a
amenzii constituind 7,400 MDL (616 USD) pentru fiecare.
Instanele deseori au aluat o poziie diferit de cea a procurorului n ceea ce privete aplicarea pedepselor,
dup cum este indicat n Figura 56 mai jos:
Figura 56: Poziia procurorului n raport cu cea a instanei
7
6
5
Poziia procurorului
3
2
2
1
1
0
Verdictul instanei
0
nchisoare
Suspendare
Amend
Autorii prezentului Studiu au identificat unele cazuri n care procesul penal a fost intentat n baza infraciunii
de fiine umane i traficului de copii prevzute n Codul Penal (articolul 165 i 206), iar ulterior recalificate ca
munc forat (din numrul total a cauzelor iniiate n baza articolului 165 2.3 %, iar n baza articolului 206 9
%). Astfel, este important ca organele de drept s poat delimita infraciunile de trafic de persoane de infraciunile
de munc forat, dup cum urmeaz:
Este notat faptul c, pentru traficul de fiine umane, scopul infraciunii, dei este un component
facultativ al laturii subiective, este specificat de legiuitor ca relevant la calificare. Dac aciunile se vor comite n
alt scop dect cele stabilite, calificarea aciunilor se va efectua n baza altei componene de infraciuni. Munca
121
forat prevzut la articolul 168 CP ar putea s obin aspectul traficului de fiine umane n scop de exploatare
prin munc cu condiia c au fost prezente aciunile infracionale principale din latura obiectiv caracteristice
traficului de fiine umane i evideniate de legiuitor: recrutare, transportare, adpostire sau altele, n combinare
cu una din metodele proprii traficului de fiine umane stabilite la articolul 165 (1) (a-c) CP. Mai mult dect att,
munca forat nu impune prezena unui scop special, acesta putnd fi diferit (profit, rzbunare, invidie, gelozie
sau altele), neavnd importan la calificare, fiind luat n consideraie doar la individualizarea pedepsei, pe cnd
la traficul de fiine umane scopul, n calitatea componentului facultativ al laturii subiective, joac un rol decisiv
la calificare, acesta fiind nchegat (format, cunoscut) n contiina fptuitorului nc din momentul recrutrii. n
cazul infraciunii de trafic de fiine umane, persoana este traficat n scop de exploatare prin munc, ceea ce
semnific faptul c victimei i se neag existena dreptului ei de a-i alege munca (activitatea), din start fiind exclus
orice aspect legal al activitii de munc a victimei, pe cnd la munca forat, dreptul de a-i alege munca este
afectat ntr-un fel sau altul. n asemenea circumstane, condiiile de exercitare a muncii i de remunerare sunt
nite elemente facultative, care vin s ntregeasc condiiile generale de executare a muncii n cazul traficului de
fiine umane sau a muncii forate.

122
IV.7 SCOATEREA ILEGAL A COPIILOR DIN AR
1. CONTEXT
n conformitate cu Legea cu privire la ieirea i intrarea n Republica Moldova (Legea nr. 269 din 09.11.1994),
minorii au dreptul de a iei i de a intra n Republica Moldova numai nsoii de unul dintre reprezentanii lor
legali sau de un nsoitor desemnat prin declaraie de ctre reprezentantul legal, a crui semntur se legalizeaz
notarial. n cazul n care minorul pleac s se domicilieze n strintate, este necesar consimmntul, exprimat
prin declaraie, al ambilor prini ale cror semnturi se legalizeaz notarial, iar n cazul altor reprezentani
legali - consimmntul acestora, exprimat prin decizia autoritii tutelare. Actele menionate, mpreun cu alte
documente oficiale necesare scoaterii copilului din ar, deseori sunt supuse falsificrii.

Confecionarea, deinerea, vnzarea sau folosirea documentelor oficiale false se realizeaz de
intermediari, la solicitarea prinilor aflai la munc peste hotare; sau chiar de ctre prini, care doresc s-i ia
cu ei copiii n strintate.
Cu toate c legislaia prevede modalitatea legal de scoatere a copilul din ar, unii prini, ns, prefer
s evite prevederile stipulate, lipsa culturii juridice n rndurile acestora, constituind principalul motiv n acest
sens.

Potrivit definiiei legale, scoaterea ilegal a copilului din ar, precum i abandonarea copilului n
strintate n alte scopuri dect celeindicate la articolul 206 CP, se poate comite n baza unor acte false sau pe
alt cale ilegal.
Totodat, innd cont de faptul c abandonarea n strintate este unul dintre scopurile traficului de
copii, fiind stabilit la articolul 206 (1) lit. g) CP, este necesar a face o delimitare ntre aciunile pedepsite prin
articolul 207 i cele prevzute la articolul 206 CC. n calitate de criteriu de delimitare legea penal numete
scopul infraciunii, ceea ce nu pare a fi corect: n cazul traficului de copii, abandonarea victimei n strintate
reprezint ea nsi un scop i nu o manifestare a realitii obiective, de aceea, n asemenea caz se va aplica doar
articolul 206 CP, i nu este necesar o calificare suplimentar conform articolului 207 CP, chiar i atunci cnd
scopul menionat i va gsi realizare.
Totui, precizarea care se impune n acest caz este urmtoarea: abandonarea copilului n strintate se
preconizeaz a fi realizat ca urmare a scoaterii legale a acestuia din Republica Moldova (de exemplu cu ocazia
unei excursii). Dac, ns, abandonarea copilului n strintate este precedat de scoaterea ilegal a acestuia din
Republica Moldova, se va aplica articolul 207 CP. n acelai timp, se va aplica articolul 206, i nu articolul 207 CP,
dac scoaterea ilegal a copilului din Republica Moldova are ca scop nu doar abandonarea acestuia n strin, dar
i oricare alte scopuri stabilite la articolul 206 (1) lit. a)-f) sau h) alin.1 din Codul Penal. n aceast ipotez nu va
fi necesar o calificare suplimentar potrivit articolului 207 CP, chiar dac i va gsi realizare scopul abandonrii
copilului n strintate.
Articolul 207. Scoaterea ilegal a copiilor din ar
Scoaterea copilului din ar n baza unor acte false sau pe alt cale ilegal, precum i abandonarea lui n
strintate n scopuri altele dect celeindicate la art.206,
2. PROFILUL PERSOANEI ACUZATE I AL VICTIMEI

Persoana acuzat
Cele trei dosare (analizate n cadrul acestui Studiu) au fost intentate n baza articolului 207 CP (scoaterea
ilegal a copiilor din ar) n privina a ase persoane (patru brbai i dou femei).
123
n rezultatul analizei efectuate, s-a stabilit c vrsta medie a persoanelor acuzate-femei este de 22 ani,
iar brbaii atest o vrst medie de 29 ani. Totodat, s-a stabilit c din persoanele acuzate doar una era angajat
n cmpul muncii.
Potrivit datelor acumulate din dosare, din numrul total de persoane acuzate, patru au fost condamnate
anterior n baza articolului 207 CP, iar n privina a dou persoane s-a dispus rencadrarea aciunilor acestora
n baza articolului 323 CP (favorizarea infraciunii), fiind ncetat procesul penal prin aplicarea articolului 55 CP
(tragerea la rspundere contravenional).

Victima
Din informaiile acumulate din cauzele studiate, s-a constatat c din Republica Moldova au fost scoi
ilegal trei biei i o fat, vrsta medie a copiilor-victime fiind de ase ani. Ct privete mediul de provenien a
victimelor, se atest c acestea provin att din mediul urban, ct i cel rural. Cazurile studiate ne indic la faptul
c fiecare scoatere ilegal a copiilor din ar se face fie la cererea prinilor, fie de ctre acetia.
3. SESIZAREA I ALTE ACTE PROCESUALE

a. Sesizarea
Organele de drept au fost sesizate despre comiterea infraciunii stabilite de articolul 207 CP fie de unul
din prinii copilului, fie infraciunea a fost depistat nemijlocit de organul de urmrire penal.
b. Aciuni procesuale
n cadrul studiului efectuat, sa stabilit c la cercetarea acestei categorii de cauze s-au efectuat
urmtoarele aciuni procesuale: audierea persoanelor, confruntri, prezentri spre recunoatere, percheziii,
interceptarea i nregistrarea convorbirilor.
Unica percheziie efectuat s-a soldat cu ridicarea obiectelor relevante, iar n rezultatul interceptrii i
nregistrrii comunicrilor, s-a constatat implicarea persoanelor concrete i rolul acestora n procesul de scoatere
ilegal a copilului din ar.
c. Statutul procesual al infractorului

Bnuit
Analiznd dosarele privind scoaterea ilegal a copiilor din ar, s-a stabilit c cinci persoane au fost
recunoscute n calitate de bnuii prin ordonan, din acetia trei fiind reinui n aceast calitate n baza
procesului-verbal. n aa fel, de fiecare dat persoana era reinut n calitate de bnuit pe tot termenul maxim
recunoscut de lege ca fiind admisibil (72 ore), dei potrivit rigorilor legale, reinerea poate fie efectuat pe un
termen de pn la 72 ore. Totodat, se indic faptul c fiecare caz de reinere a avut la baz temeiul de indicare
direct a victimei la fptuitor.
nvinuit
Calitatea de nvinuit a fost conferit prin nou de ordonane de punere sub nvinuire, n privina a ase
nvinuii. n toate cazurile de naintare a acuzrii s-a respectat termenul stabilit de lege de 48 ore din momentul
emiterii ordonanei de punere sub nvinuire sau nu mai trziu de ziua n care nvinuitul s-a prezentat sau a fost
adus n mod silit (articolul 282 (1) CPP).
124
Datele relatate n tabelul de mai jos indic perioadele de aflare a persoanelor n stare de reinere i arest
pe parcursul procesului penal.
Tabelul 6: Reinerea i arestul
Urmrirea penal
Judecata
bnuit
nvinuit
Fond
apel
Numr bnuii
Numr zile
Numr bnuii
Numr zile
Numr bnuii
Numr zile
Numr bnuii
Numr zile
18
88
22
Suplimentar, se indic faptul c n 40 % (4) de dosare pornite n baza art. 207 CP au fost naintate
demersuri de aplicare a msurii preventive sub form de arest, toate fiind admise.
d. Cooperarea
n dou cauze despre scoaterea ilegal a copiilor din ar s-a apelat la colaborare i s-a solicitat ajutorul
Serviciului grniceri al Republicii Moldova.
4. TERMENELE DESFURRII URMRIRII PENALE

Studiul efectuat atest c n dou cazuri urmrirea penal n baza articolului 207 CP a fost pornit n ziua
depunerii plngerii, iar ntr-un caz urmrirea penal s-a pornit ntr-un termen de pn la 3 zile. Termenul mediu
de desfurarea a urmririi penale de la pornire i pn la transmiterea n judecat n dou dosare analizate
(unde persoanele acuzate erau mamele care emigrau mpreun cu copii peste hotarele Republicii Moldova) este
de 3,5 luni. n cel de-al treilea dosar, cu patru persoane acuzate, fiind un dosar mai complex, termenul total al
desfurrii urmririi penale este de cinci ani i 10 luni.
Dei potrivit articolului 20 CPP, urmrirea penal i judecarea cauzelor penale se face n termene
rezonabile, acestea se apreciaz de fiecare dat cu luarea n consideraie a particularitilor fiecrui caz care
include: complexitatea cazului, comportamentul participanilor n proces, conduita organului de urmrire penal
i a instanei de judecat, importana procesului pentru cel interesat, minoratul victimei.
Uneori termenul de urmrire penal se prelungete repetat, pe motivul necesitii petrecerii anumitor
aciuni de urmrire penal, materialele dosarului neindicnd petrecerea a careva aciuni ulterioare n acest
sens.
5. JUDECAREA CAUZELOR
a. Asigurarea dreptului la aprare i reprezentare
Potrivit datelor studiului s-a stabilit c 84 procente din persoanele bnuite de comiterea scoaterii ilegale
a copiilor din ar au beneficiat de serviciile avocailor din oficiu, pe cnd 16 procente au beneficiat de serviciile
avocatului ales. Se menin aceleai proporii i pentru calitatea de nvinuit (Figura 57), pe cnd deja la faza
de judecare a cauzei, opiunile pentru un avocat contractat se egaleaz n raport cu opiunile pentru avocaii
garantai de stat (50% : 50%).

125
90%
80%
70%
60%
50%
aprtor numit din oficiu
40%
aprtor ales
30%
20%
10%
0%
0
n dosarele studiate nici o victim nu a fost asistat de un avocat, aprarea intereselor minorilor fiind
asigurat doar de procuror. Dat fiind faptul n dou din cele trei dosare studiate persoanele acuzate erau mamele
victimelor (minorilor) care plecau cu copiii peste hotare fr acordul tatlui (ntr-un caz pleca din Republica
Moldova n Ucraina pentru a-i vizita prinii si, iar n alt caz pleca n Rusia pentru a abandona/vinde copilul
su), copiii fiind n vrst de 2-4 ani, nu s-a solicitat asistena avocatului pentru acetia. n asemenea cazuri este
necesar o atenie sporit a procurorului care trebuie s analizeze circumstanele cazului pentru a identifica care
este interesul copilului i s ntreprind msurile necesare n vederea aprrii acestuia.
b. Despgubirile acordate victimei

Potrivit principiilor unui proces echitabil justiia are menirea nu doar a pedepsi persoana vinovat
de comiterea infraciunii, dar i de a asigura repararea integral a prejudiciului cauzat victimei infraciunii. n
cauzele penale privind scoaterea ilegala a copiilor din ar a fost naintat doar o aciune civil, prin care s-a
cerut repararea prejudiciului material i moral n valoare de 56,100 MDL (4,675 USD). Prejudiciul material a fost
recuperat dup ce sentina a devenit definitiv, prin restituirea banilor ridicai de la inculpai. n celelalte dou
cazuri, unde persoanele condamnate au fost mamele minorilor, nu s-a pretins compensarea prejudiciilor pentru
minorii-victime.
c. Examinarea n fond a cauzei penale

Din dosarele studiate, dou au fost examinate de instana de judecat n fond. Termenul mediu pentru
diferite segmente ale examinrii cauzelor n fond sunt indicai n tabelul de mai jos.
Tabelul 7: Termenele examinrii n fond
Nr. edine
Termen mediu (Zile) de la transmiterea

nvinuirii n instana de judecat i pn
la edina preliminar:
Termen mediu (Zile) de la

transmitere nvinuirii n
instana de judecat pn la
pronunarea sentinei:
Termen mediu (Zile) de la

pronunarea sentinei pn la
redactarea sentinei
Termen mediu examinare n

fond:
24
11
121
27
148
Astfel, termenul mediu de examinare a unei cauze n fond este de aproximativ cinci luni, n apel - n
mediu trei luni, iar dosarul examinat n recurs ase luni. In total etapa judecrii unui dosar de scoatere ilegal
a copiilor din ar este de un an.
126
n aa fel, comportamentul participanilor la proces i conduita organului de urmrire penal i a instanei

de judecat, potrivit studiului, deseori atest tendine de tergiversare a examinrii cauzelor prin neprezentarea
n edinele de judecat deseori fr careva motive ntemeiate n acest sens. Astfel, au fost amnate 10 edine
din numrul total de 24 edine pe aceste dosare: din cauza neprezentrii acuzatorului de stat i prii vtmate
dou edine; din cauza neprezentrii inculpatului i/sau aprtorului su apte edine; din cauza neprezentrii
martorilor citai o edin.
bazat pe probele cercetate n edina de judecat. n urma analizei poziiei acuzatorului (n susinerile verbale)
de stat fa de aplicarea sanciunilor s-a stabilit c, pentru fiecare inculpat acesta a solicitat aplicarea nchisorii
n mediu pe un termen de cinci ani. Totodat, pentru doi inculpai a fost solicitat condamnarea cu suspendarea
condiionat a executrii pedepsei pe un termen de patru ani nchisoare cu termenul de prob de cinci ani.
Cu referire la cauzele despre scoaterea ilegal a copiilor din ar, instanele judectoreti au adoptat
patru sentine de condamnare. n trei dintre acestea aciunile au fost rencadrate din articolul 207 CP n articolul
323 CP (favorizarea infraciunii). Ulterior rencadrrii aciunilor inculpailor, dou persoane au fost liberate de
rspundere penal cu tragerea la rspundere contravenional (aplicarea articolului 55 CP). n privina unei
persoane a fost numit pedeapsa cu nchisoare pe un termen de apte ani. n privina a trei persoane a fost
aplicat articolul 90 CP (condamnarea cu suspendarea condiionat a executrii pedepsei) pe un termen mediu
de cinci ani cu stabilirea termenului mediu de prob de un an, iar n privina a dou persoane a fost aplicat
sanciunea sub form de amend n valoare medie de 1,100 MDL (91 USD).
d. Atacarea sentinelor
S-a stabilit c din dosarele examinate n instanele de fond, ulterior contestrii, dou cauze au fost
examinate de instanele de apel. Totodat, se indic faptul c examinarea n ordine de apel a acestor cauze
s-a efectuat n baza a dou contestri cu cereri de apel ale acuzatorului de stat i n baza a dou contestri ale
inculpailor i/sau aprtorilor lor. Drept motive invocate de apelani au fost: calificarea incorect i blndeea
sanciunii (pentru acuzator) i calificarea incorect i lipsa probelor (pentru inculpat/aprtor). n rezultatul
examinrii cererilor de apel instana de apel a adoptat urmtoarele soluii: a admis parial dou cereri de apel
a inculpailor/aprtorilor i un apel al acuzatorului de stat. Ulterior examinrii cauzei n instana de apel, un
inculpat a contestat decizia instanei de apel cu recurs cu invocarea temeiurilor de calificare incorect, judecrii
n lipsa unei pri, recursul fiind admis parial.
127
IV.8 INDICII CORUPIEI N CAUZELE DE TRAFIC DE PERSOANE

I PROXENETISM
Unul din scopurile prezentului studiu a fost de a stabili dac au fost careva indici ai corupiei n cadrul
procesului penal pe infraciunile de trafic de persoane i pe infraciuni conexe. Este general recunoscut faptul
c traficul de fiine umane, traficul ilegal de migrani i proxenetismul (dar i alte infraciuni analizate n acest
Studiu) sunt forme de manifestare ale criminalitii organizate n care, de regul, sunt implicate reele ntregi
de criminali, i deseori beneficiaz de asisten din partea demnitarilor de stat, funcionari ai autoritilor de
stat, care, speculnd pe cererea i oferta de pe aceast pia, par s atrag profituri considerabile de la serviciile
acestora. Astfel, traficul de persoane deseori presupune un comportament coruptibil din partea celor care sunt
responsabili de meninerea ordinii publice.
n unele cazuri traficanii se adreseaz la funcionarii respectivi pentru a obine actele necesare n scopul
transportrii victimelor peste hotarele Moldovei. n alte cazuri traficanii sau, dup caz, victimele nsele, recurg
la serviciile unor persoane intermediare, care faciliteaz perfectarea actelor de identitate i/sau traversarea
frontierei de stat.
n acest sens sunt extrem de relevante unele situaii n care poliitii de la frontier i grnicerii, identific
(potenialele) victime ale traficului de persoane printre pasagerii (cltori) care traverseaz frontiera, doar pentru
a le cere mite n schimbul acordrii permisiunii de trecere a frontierei.
Mai mult dect att, traficanii, proxeneii i organizatorii migraiei iregulare, deseori caut i gsesc
protecia anumitor funcionari publici, inclusiv reprezentani ai organelor de drept, n scopul protejrii activitii
ilegale a acestora, aa-numitele afaceri, i asigurrii securitii gruprilor criminale respective. Asemenea
funcionari de stat sunt responsabili pentru infraciuni colaterale cum ar fi falsuri n acte publice, abuzuri de
serviciu, acte de corupere pasiv i/sau activ, i altele.
Aciunile coruptibile enunate sunt caracteristice preponderent pentru transportare, care ncepe de la
perfectarea actelor de cltorie (adeverin de natere, buletin de identitate, paaport, viz i altele). Ulterior,
traficanii, n unele cazuri, nsoesc victimele n deplasarea lor peste hotare, avnd grij s soluioneze problemele
legate de trecerea frontierei, prin mituirea funcionarilor sau colaboratorilor organelor de drept, att din ara de
origine, ct i din ara de destinaie.
n acest context, studiul s-a axat inclusiv pe depistarea cazurilor de corupie comise att n procesul
comiterii infraciunilor respective, ct i n procesul investigrii i judecrii acestor cauze.
Pentru experi a fost dificil a stabili prezena semnelor corupiei doar din analiza dosarelor. Totui, n
patru cazuri au fost scoase n eviden anumite circumstane care indic la comiterea aciunilor de corupie din
partea reprezentanilor organelor de drept.

ntr-un caz, un funcionar public a fost condamnat pentru falsificare de acte n legtur cu un caz
de trafic de copii i pedepsit cu nchisoare pe un termen de trei ani cu suspendarea condiionat a executrii
pedepsei pentru o perioad de prob de un an. n cauza penal pe faptul svririi traficului de copii, inculpatul
a transmis 200 USD funcionarului public din cadrul Biroului Teritorial de Eviden a Populaiei, pentru a perfecta
actele false a dou minore care urmau a fi expediate peste hotare. Funcionarul public a introdus n baza de
date informaia fals. n rezultat, acesta a fost condamnat n baza articolului 332 din Codul Penal Falsul n acte
publice. n acest caz se constat c organul de urmrire penal a reacionat prompt la alegaiile de corupie n
cauza de trafic de copii.
ntr-un alt caz, de proxenetism (dei aciunile fptuitorilor puteau fi calificate ca trafic, deoarece persoana
acuzat a mrturisit c acetia urmau s primeasc cte 1,500 USD pentru fiecare fat expediat n Dubai), un
martor a declarat despre un caz n care proxeneii i traficanii care au fost arestai n procesul transportrii
victimelor au fost eliberai datorit mituirii poliitilor. Nu au fost ntreprinse careva aciuni de ctre organele
de drept pentru investigarea acestor alegaii. Martorul (care urma a fi transportat) i nvinuitul au fost reinui
nainte de zborul lor spre Dubai din Moscova i dui la poliie. Un poliist i-a spus martorului c el avea s cear
bani de la traficant, iar alt poliist a recunoscut c acesta a primit suma de 2,000 USD de la persoana acuzat, i c
va oferi cte 400 USD fiecrei fete transportate. Autoritile nu au ntreprins careva aciuni n vederea investigrii
alegaiilor de corupie.
128
n al treilea caz, au fost unele suspiciuni n privina acordului de recunoatere a vinoviei ntr-un caz
de trafic, care a dus la aplicarea unei pedepse mai blnde traficantului, cu toate c n acel caz ncheierea unui
asemenea acord nu era permis. n faa instanei de judecat, procurorul a solicitat aplicarea pedepsei mai
blnde dect cea prevzut de lege cinci ani nchisoare cu suspendarea executrii pedepsei. Instana a acceptat
cererea i a pronunat condamnarea respectiv. Acelai procuror, care a solicitat aplicarea unei pedepse mai
blnde, a atacat cu apel decizia instanei de fond, ns apelul a fost respins. Acest caz ridic serioase dubii n ceea
ce privete consecvena i integritatea unui asemenea comportament i poate indica prezena corupiei.

n final, ntr-un alt caz, un poliist ar fi fost mituit pentru a permite trecerea traficantei i a victimei
peste frontiera de stat n Aeroportul Chiinu. n cadrul urmririi penale pe cauza de trafic de fiine umane, s-a
stabilit c traficanta a pltit unui poliist din Aeroportul Chiinu suma de 300 USD pentru ca acesta s-i permit
traficantei i victimei s plece n Turcia. n declaraiile lor att traficanta, ct i victima au menionat despre acest
incident. Cu toate acestea, dei n cadrul urmririi penale pe cauza de trafic de fiine umane cazul de corupia
a fost adus n atenia autoritilor, nu au fost ntreprinse careva aciuni n vederea investigrii alegaiilor de
corupie.
n acelai timp, dup cum a fost menionat anterior, o problem serioas o prezint cazurile frecvente
n care aciunile criminale, iniial determinate a constitui traficul de fiine umane, sunt ulterior rencadrate n
proxenetism, munc forat i alte infraciuni mai uoare (n aproape 30 % din cazuri), astfel ca la soluionarea
cauzelor, infractorii sunt sancionai cu amend. Asemenea cazuri indic la faptul c fie suntem n prezena unei
pregtiri profesionale insuficiente a reprezentanilor organelor de drept, fie acetia sunt coruptibili.
Dei a fost identificat un numr mic al cazurilor de posibil corupere, acestea totui sugereaz faptul
c corupia persist i este stringent adoptarea i implementarea unor msuri concrete n sensul reprimrii i
prevenirii coruperii poliitilor, procurorilor, grnicerilor i a altor oficiali implicai n instrumentarea cazurilor de
trafic de persoane, proxenetism, organizarea migraiei iregulare i a trecerii ilegale a frontierei de stat. Printre
acestea ar putea fi considerate printre altele: investigarea (de ctre organele de urmrire penal) a tuturor
alegaiilor i suspiciunilor de corupie n dosarele penale pe infraciuni de trafic i conexe; condamnarea i
sancionarea persoanelor care au comis acte de corupie n asemenea cauze; aplicarea sanciunilor pentru cei
care nu raporteaz incidentele de corupie.
129
CONCLUZIE
Prezentul Studiu i-a propus s evalueze nivelul la care sunt aplicate prevederile legale din domeniul
pedepsirii i reprimrii traficului de fiine umane prin sistemul de justiie penal al Republicii Moldova. n
special, autorii au identificat n mod obiectiv i au evaluat principalele lacune i neregulariti n modul
n care legea penal se aplic la situaiile de trafic de persoane, n baza analizei a 380 de cauze penale
finalizate pe trafic de persoane i infraciuni conexe, astfel nct s identifice un set de recomandri bazate
pe probe empirice pentru mbuntire rspunsului justiiei penale fa de infraciunea de trafic i crimele
conexe, n conformitate cu principiul supremaiei legii i a standardelor din domeniul drepturilor omului.
ncadrarea juridic
Studiul a confirmat c, Moldova, fiind o ar de origine pentru victimele traficului de persoane (n
care predomin aciunile de recrutare, transportare, transfer, adpostire i primire a victimei), organele
de justiie penal ale Moldovei ntmpin dificulti semnificative n colectarea probelor privind scopul
exploatrii n propria jurisdicie, probe care sunt necesare pentru calificarea oricrui caz de trafic de
persoane. Acest fapt a putut conduce n unele cazuri la lipsa de voin, iar n altele la imposibilitatea
calificrii cazului drept trafic de persoane i, respectiv, la calificarea acestuia conform unui articol conex
al Codului Penal, care prevede o pedeaps mai blnd. Astfel, studiul ofer dovezi privind recalificarea
foarte frecvent (att de ctre procurori, ct i de ctre instanele de judecat) a cauzelor din trafic de fiine
umane n proxenetism, munc forat, organizare a ceretoriei i alte crime conexe. Aceste date mai pot
indica la faptul c reprezentanii organelor de drept adesea nu fac distincia necesar dintre elementele
diferitor infraciuni, nu dau dovad de consecven n naintarea nvinuirii i aprarea poziiei n instana
de judecat, sau nu dispun de material probatoriu suficient. Comportamentul coruptibil rmne o alt
explicaie posibil. Toate acestea indic la necesitatea unor instruciuni pentru reprezentanii organelor
de drept n ceea ce privete delimitarea traficului de persoane de alte infraciuni (de exemplu prin o nou
hotrre explicativ a Curii Supreme de Justiie a Moldovei, elaborarea unui ghid, sau a unor proceduri
operaionale standard) precum i la necesitatea instruirilor la acest subiect.
Investigarea, judecarea i respectarea drepturilor victimelor
Studiul arat c, n lipsa unor mecanisme eficiente de identificare pro-activ a crimelor de trafic,
organele de urmrire penal s-au bazat mai ales pe declaraiile victimelor, adesea necoroborate i
neconfirmate de alte probe. Aceasta nseamn nu doar o presiune mare asupra victimei (ceea ce, respectiv,
trezete ngrijorri din punctul de vedere al proteciei drepturilor victimelor i al obligaiei statului de a
le proteja), dar i o baz probatorie foarte srac din punctul de vedere al acuzrii, care poate submina
lupta mpotriva traficanilor. Este prin urmare crucial ca investigatorii s verifice i s confirme declaraiile
victimelor cu alte probe. O ngrijorare major este i faptul c organul de urmrire penal adesea insist la
intervievarea repetat, n pofida dreptului victimei de a fi scutit de obligaia de a da explicaii, precum i (n
majoritatea cazurilor) organizeaz confruntri dintre victime (inclusiv minori) i persoanele acuzate, ceea
ce nu este recomandat n cauzele trafic pentru a evita riscul re-traumatizrii. Totodat, n pofida riscurilor
existente, doar n cteva cazuri din cele analizate se conin informaii despre pericole ce privesc securitatea
victimei. Cele menionate arat c organele de drept ar trebui s se abin de la metodele nenecesare i
neproductive de colectare a probelor, n special a celor care sunt duntoare victimelor, fcnd, n schimb,
uz de tehnici alternative mai eficiente, cum ar fi utilizarea echipamentelor speciale ce permit victimei s
depun mrturii dintr-un loc sigur sau ascunderea identitii victimei atunci cnd este necesar.
130
Pe lng aceasta, studiul a artat c majoritatea victimelor care au fost aduse n trafic prin nelciune
erau, n acelai timp, n poziie de vulnerabilitate; totui, n majoritatea cauzelor, poziia de vulnerabilitate
nu este dovedit cu alte probe dect propriile mrturii ale victimelor, fapt care adesea face condamnarea
mai puin probabil. Prin, urmare se recomand ca ofierii de urmrire penal i procurorii s probeze
poziia de vulnerabilitate de care abuzeaz traficanii, aducnd dovezi factologice adiionale: rapoarte ale
lucrtorilor/asistenilor sociali, declaraiile rudelor sau ale vecinilor, rapoarte ale examinrii psihologice, i
altele).
Analiza cauzelor penale de asemenea indic la o serie de alte iregulariti comise de organul de
urmrire penal i procurori n privina unui ir de cerine procedurale, inclusiv rechizitoriile de calitate
insuficient sau pregtite incorect, lipsa unei analize argumentate a probelor, autorizarea percheziiei
corporale a persoanelor ne-nominalizate, prelungiri nejustificate a termenului urmririi penale, utilizarea
necorespunztoare a prezentrii spre recunoatere dup fotografie acolo unde se cerea prezentarea spre
recunoatere ordinar i altele. Toate aceste probleme urmeaz a fi soluionate, inclusiv prin instruirea
corespunztoare n scopul creterii calitii investigrii, precum i pentru a asigura legalitatea tuturor
procedurilor. n special, este de o importan crucial ca ofierii de urmrire penal i procurorii s efectueze
n toate cazurile i s pregteasc n scris analiza probelor acuzrii n rechizitoriu.
Alte ngrijorri sunt provocate de o tactic, observat n cteva cazuri, n care au fost pornite mai
multe procese penale pe aceiai fapt dar cu conexarea ulterioar a acestora n instana de judecat. Astfel,
unii reprezentani ai organelor de drept mresc artificial indicii cantitativi privind dosarele pornite, n loc s
dea prioritate calitii urmririi penale.
O alt problem important, identificat n studiu, este c organele de urmrire penal adesea
nu dau dovad de consecven n urmrirea capilor reelelor de traficani. Dei este adevrat c aceti
infractori majori adesea sunt ceteni strini, care locuiesc n rile de exploatare, studiul a artat c au
existat cazuri n care, dei erau cunoscute anumite informaii despre acetia, nu se ntreprindea nici o
aciune pentru verificarea lor (de exemplu, prin apelarea la organele de drept din alte state). Aceasta arat
ct de important este cooperarea internaional n materie penal pentru a urmri eficient pedepsirea
traficanilor.
n ceea ce privete pedepsele n cauzele de trafic, studiul a artat o discrepan semnificativ dintre
sanciunile solicitate de procurori i cele aplicate de instane. Mai mult ca att, instanele de judecat au
fcut uz de prevederile legale care le permiteau s aplice pedepse mai blnde dect cele prevzute de lege,
inclusiv n baza acordului de recunoatere a vinoviei, astfel nct jumtate dintre cei condamnai n baza
articolului 165 CP au primit o pedeaps mai blnd dect cea prevzut de acest articol.
Pe de alt parte, studiul a constatat c la etapa judecrii cauzei n instan, victimele nu erau protejate
n modul corespunztor de eventualele influene din partea traficanilor sau a complicilor acestora. De
exemplu nu se utilizau msurile speciale de audiere a martorilor, chiar dac acestea sunt prevzute de
legislaie.
Alte ngrijorri in de faptul c edinele de judecat sunt adesea amnate, ceea ce poate demoraliza
unii participani i, astfel, influena calitatea justiiei. Un mod de a rezolva aceast deficien ar fi aplicarea
pedepselor celor care se fac responsabili de ntrzieri i amnri.
Totodat, analiza a revelat i alte iregulariti procedurale, care pot submina calitatea justiiei n
cauzele de trafic nerespectarea regulilor privind constituirea completului de judecat; interpretarea i
aplicarea neconsecvent a legii, fie formularea incomplet sau obscur a deciziilor. Aceast situaie indic
la necesitatea sporirii capacitilor judectorilor, cum ar fi instruirile specializate privind judecarea cauzelor
de trafic de persoane.
131
Compensarea
Studiul arat c doar un numr nesemnificativ de victime ale traficului au solicitat despgubiri
pentru daunele materiale i morale suferite de pe urma exploatrii i c doar jumtate dintre solicitri au
fost admise de instane, suma medie a despgubirilor fiind de aproximativ 11,000 MDL (916 USD) n cauzele
de trafic de fiine umane i aproximativ 45,000 MDL (3,750 USD) n cazurile de trafic de copii.
Att organele de urmrire penal, ct i instanele de judecat, au ezitat s utilizeze expertizarea
psihologic a victimelor, n special celor minore, pentru a proba daunele produse de infraciune. Totui,
concluziile expertului pot fi extrem de utile n justificarea ncasrii prejudiciilor morale cauzate prin
infraciune.
Totodat, conform datelor din cauzele analizate, exist o relaie de proporionalitate dintre asistena
juridic de care beneficiaz victimele i cererile de compensare a prejudiciului depuse i rezultatul acestora.
S-a constatat totui, c ofierii de urmrire penal i procurori adesea nu informeaz victima despre dreptul
de a beneficia de astfel de asisten.
n acest context, este important ca Republica Moldova s devin parte la instrumentele
internaionale privind compensarea victimelor crimelor cu caracter violent, i s aplice standardele
internaionale din domeniu. Autoritile trebuie s apeleze mai activ la cunotinele experilor pentru a
evalua nivelul prejudiciilor suferite de victime, precum i s urmreasc ntr-un mod consecvent bunurile
ilicite ale traficanilor pentru a satisface cererile de compensare a prejudiciului. Stabilirea unui mecanism
special pentru oferirea compensaiilor victimelor din contul fondurilor de stat este o alt soluie. n toate
cazurile, ofierii de urmrire penal i procurorii trebuie s explice victimei dreptul acesteia de a beneficia
de asisten juridic.
Cooperarea internaional
n rezultatul studiului s-a constatat c autoritile apeleaz la asistena juridic internaional doar n
rare cazuri. Numrul mic de astfel de solicitri (doar 16% din cazurile de trafic care au fcut obiectul studiului)
poate fi datorat faptului c rspunsurile la astfel de solicitri adesea au fost ntrziate sau incomplete.
n majoritatea cazurilor, cooperarea internaional s-a limitat la acumularea informaiei operative prin
structurile internaionale specializate, informaie care n multe cazuri, la cererea aprrii, este recunoscut
inadmisibil ca mijloc de prob, dac nu este confirmat de alte probe. Totui, autoritile moldoveneti ar
putea spori semnificativ activitile anti-trafic, apelnd mai activ la cooperarea internaional n cauzele de
trafic i crime conexe, inclusiv prin intermediul echipelor comune de investigaie.
Prevenirea
Studiul a oferit date valoroase n ceea ce privete profilurile traficanilor i a victimelor acestora,
date ce pot fi cruciale pentru elaborarea msurilor de prevenire. Cu ajutorul profilului victimei, pot fi
identificate persoanele ce au avut de suferit de pe urma traficului, dar i cele supuse riscului de a fi traficate
(poteniale victime care corespund profilului victimei). Persoanele astfel identificate pot fi asistate n cadrul
Sistemului Naional de Referire (SNR) pentru protecia i asistena victimelor i potenialelor victime ale
traficului de fiine umane, pentru a le reduce gradul de vulnerabilitatea i riscul de a fi (re)traficate. n
acelai timp, astfel de informaii pot sta la baza unor campanii informaionale privind riscurile traficului.
Profilul victimei, totodat, arat c asigurarea locurilor de munc pentru tineri este o msur de prevenire
foarte important. Printre celelalte eventuale soluii se numr ajustarea sistemului preuniversitar pentru
oferirea mai multor oportuniti dup absolvire.
132
Indici ai corupiei
Analiza cauzelor a avut n vizor i identificarea indicilor corupiei att n procesul comiterii crimelor
vizate, ct i n procesul de urmrire penal i judecare a cauzelor de trafic. Dei, doar prin studierea
dosarelor, experilor le-a fost greu s stabileasc semne clare ale corupiei, n patru dosare astfel de semne
au fost identificate. Totodat, dei nu este posibil de a dovedi aceast concluzie doar prin dosarele studiate,
comportamentul corupt ar putea explica unele cazuri n care situaiile de trafic erau recalificate drept
proxenetism sau alte crime conexe, astfel nct criminalii puteau ajunge s fie pedepsii doar cu amend.
O alt explicaie ar fi lacunele n capacitile profesionale ale reprezentanilor organelor de drept, dar
nici corupia nu poate fi complet exclus. Pentru a aborda eficient problema corupiei, dar i a percepiei
corupiei, autoritile trebuie n toate cazurile s investigheze presupunerile sau suspiciunile privind
corupia n cauzele penale de trafic i cele conexe. Oficialii care se fac vinovai de acte de corupie trebuie
s fie condamnai i trebuie s existe sanciuni pentru neraportarea cazurilor de corupie.
Rezultate finale
Rezultatele prezentului studiu au fost deja utilizate drept baz pentru continuarea activitilor antitrafic elaborarea instruciunilor i materialelor de instruire pentru ofierii de urmrire penal i procurorii,
dar i a propunerilor de modificri legislative orientate spre eficientizarea justiiei penale n combaterea
traficului de fiine umane i a infraciunilor conexe. Autorii sper c aceste rezultate vor continua s fie utile
i n alte moduri pentru cei implicai n lupta cu traficul att n Moldova, ct i nafara ei.
133

Studiu Analitic Privind Investigarea Şi Judecarea Cauzelor de Trafic de Persoane Şi A Infracţiunilor Conexe

Încărcat de

Informații document

Titlu original

Drepturi de autor

Formate disponibile

Partajați acest document

Partajați sau inserați document

Opțiuni de partajare

Vi se pare util acest document?

Este necorespunzător acest conținut?

Drepturi de autor:

Formate disponibile

Studiu Analitic Privind Investigarea Şi Judecarea Cauzelor de Trafic de Persoane Şi A Infracţiunilor Conexe

Încărcat de

Drepturi de autor:

Formate disponibile

STUDIU ANALITIC PRIVIND INVESTIGAREA

I JUDECAREA CAUZELOR DE TRAFIC DE PERSOANE

Organizaia Internaional pentru Migraie (OIM)

2013 Organizaia Internaional pentru Migraie (OIM)

PARTEA I: CONTEXT, OBIECTIVE I METODE

PARTEA II: SUMARUL CONSTATRILOR

PARTEA III: RECOMANDRI

1. Contractarea echipei de experi.

2. Elaborarea formularelor standard cu indicatori.

3. Acumularea dosarelor penale.

6. Sistematizarea i compilarea datelor.

PARTEA I: CONTEXT, OBIECTIVE I METODE

Contextul, scopul i obiectivele Studiului

Metode i activiti ulterioare

PARTEA II: SUMARUL CONSTATRILOR

II.1 NCADRAREA JURIDIC A ACIUNILOR CRIMINALE

Recomandri: judectorii ar trebui s beneficieze de instruiri axate pe ridicarea calificrii i

II.4 COMPENSAREA VICTIMEI

Pentru referin, a fost considerat rata aproximativ de 1 USD = 12 MDL.

II.5 COOPERAREA INTERNAIONAL

PARTEA III: RECOMANDRI

B. MIGRANTUL IREGULAR I MIGRANTUL-VICTIM

III.2 MSURI INSTITUIONALE/ORGANIZAIONALE DE

4. Utilizarea modalitilor speciale de audiere a victimelor traficului de persoane, conform articolelor

B. SUPRAVEGHEREA DE PROCURORUL IERARHIC SUPERIOR

C. MBUNTIREA CALITII JUSTIIEI

F. PREVENIREA TRAFICULUI DE PERSOANE I A INFRACIUNILOR CONEXE

4. Guvernul ar trebui s implementeze programe de abilitare economic a femeilor tinere n scopul

PARTEA IV: CONSTATRI SPECIFICE

IV.1 TRAFICUL DE COPII

Articolul206. Traficul de copii16

2. PROFILUL PERSOANEI ACUZATE

Vrsta medie a persoanelor acuzate:

Figura 1: Scopul exploatrii victimelor traficului de copii

Munc sau servicii forate

Vrsta medie a victimei:

6.3.Verificarea declaraiilor la locul infraciunii

6.4 Prezentarea obiectelor spre recunoatere

6.5. Prezentarea persoanei spre recunoatere

6.6. Audierea martorilor

6.7. Cercetarea la faa locului i percheziia.

Cercetarea la faa locului

6.8. Interceptarea i nregistrarea comunicrilor

6.9. Efectuarea expertizei

6.10. Calitatea actelor procedurale

7. DREPTUL LA APRARE I REPREZENTARE

7.2. Realizarea dreptului la aprare

Figura 6: Aprarea persoanei acuzate

aprtor numit din oficiu

7.3. Reprezentarea victimei

7.4. Despgubirile acordate victimei

7.5 Msuri de protecie a victimei

8. COOPERAREA PE PLAN NAIONAL I INTERNAIONAL

Departamentul Tehnologii Informaionale

Alte agenii i persoane cu funcii de rspundere

8.2. Asistena juridic internaional

Rspuns peste 6 luni

9. MSURI PROCESUALE DE CONSTRNGERE

Fptuitorul este prins n flagrant delict

Posibilitatea com iterii unei

9.2. Arestarea preventiv

Caz ieit din comun:

10. TERMENELE DE DESFURARE A PROCESELOR PENALE

Adposre sau Primire

Senne atacate cu apel

Vicme reprezentate de avocat din oficiu

Vicme reprezentate de avocat contractat

indicarea concret a vicmei sau a martorului