NR.

1 / 2008

Director Prof. Univ. Dr. Costic Voicu

Consiliul tiinific : Maurice Petit "Colegiul de Poliie Bruxeles" Prof. Dr. Ligia Negier Dormont Universit Panton, Paris Prof. univ. dr. Vlad Barbu Prof. univ. dr. Florin Coman Prof. univ. dr. Alexandru Boroi Prof. univ. dr. Damian Miclea Dr. Ing. Iulian Medrea Comitetul de redacie: Redactori efi: Prof. univ. dr. tefan Prun Dr. Ion Gherghi Redactor ef Adjunct: Conf. Univ. Dr. Adrian Jacob Secretar General de Redacie: Lector Univ. Dr. Marius Pantea Redactori: Giurea Laureniu Oancea Ioan Marcoci Mihai tefan Cristian Ghinea Nicolae Machetare i tehnoredactare: Dan Rusu - RIC 2008

Publicaie semestrial care apare sub egida IPA Romnia

Adresa: Bucureti, Sos. Oltenitei, 158 160, Sector 4, 041323 Tel: 0213321754, 0213321756 E-mail: ipa_revista@yahoo.com

1. ACTIVITATEA DE COOPERARE JUDICIAR N MATERIE PENAL I COOPERARE POLIIENEASC N REGLEMENTAREA TRATATULUI DE LA LISABONA Costic Voicu.....................................................................................................1 2. REPERE ALE ISTORIEI CRIMINALISTICII ROMNETI FONDATORII Lazr Crjan.......................................................................................................6 -

3. PRINCIPALELE TENDINE I FORME CONCRETE DE MANIFESTARE A FENOMENELOR DE EVAZIUNE / FRAUD FISCAL REZULTATE DIN ACTIVITATEA CURENT A GRZII FINANCIARE Adrian Cucu........................................................................................................22 4. DESPRE DISTINCIA NTRE INFRACIUNILE DE CORPORAIE I CRIMA ORGANIZAT Neculaie Onanu................................................................................................28 5. PROTECIA DREPTULUI DE AUTOR N ROMNIA. ASPECTE PRACTICE PRIVIND INVESTIGAREA CRIMINALITII N DOMENIUL DREPTULUI DE AUTOR Adrian Ghimpu..................................................................................................35 6. REFLECII CU PRIVIRE LA DISTINCIA NTRE DREPTUL PENAL CLASIC I DREPTUL PENAL AL AFACERILOR Ketty Guiu, Adriana Voicu...............................................................................46 7. CRIMINALITATEA I GLOBALIZAREA AFACERILOR Costic Voicu....................................................................................................52 8. ECONOMIA SUBTERAN Mihail David.....................................................................................................63

9. LEGALITATEA CHELTUIRII FONDURILOR PUBLICE

Marcoci Petric-Mihail....................................................................................81 10. EVAZIUNEA FISCAL I CONTRABANDA N DOMENIUL PROPRIETII INTELECTUALE Marius Pantea..................................................................................................92

11. SPLAREA BANILOR I FINANAREA ACTELOR DE TERORISM Nicolae Ghinea104 12. FRAUDA N DOMENIUL FINANCIAR BANCAR -STUDIU DE CAZ : BANCA SOCIETE GENERALE FRANA Adriana Camelia Voicu..............................................................................112 13. FACTORII CARE FAVORIZEAZ APARIIA I PROLIFERAREA CRIMINALITII ORGANIZATE Ion Gherghi..............................................................................................122 14. ABORDAREA CONCEPTUAL A FENOMENULUI CRIMEI ORGANIZATE Popescu Gheirghe, Cristian-Eduard tefan................................................134 15. UNELE CONSIDERAII PRIVIND PROCEDURILE DE NEGOCIERE N CAZURILE LURII DE OSTATICI Giurea Laureniu.........................................................................................144 16. MODURILE DE OPERARE UTILIZATE DE CTRE INFRACTORI LA SVRIREA NELCIUNILOR. PORTRETUL ROBOT AL ESCROCULUI Ion Ghini...................................................................................................163 17. MSURI DE PROTECIE INFORMATIC CONSIDERAII GENERALE Panciu Corin.................................................................................................175 18. ROLUL COMUNICRII N PREVENIREA CRIMINALITII Ion Gherghi................................................................................................185 19. CONSIDERAII PRIVIND PREVENIREA CRIMINALITII Mihail Nizam.................................................................................................191 20. TRAFICUL CU FIINTE UMANE, FACTORI GENERATORI SI FAVORIZANTI Pun Constantin...........................................................................................200 21. CARACTERIZAREA GENERAL A FENOMENULUI DISPARIIILOR MINORILOR Adrian Dumitrescu, Cristian-Eduard tefan...............................................205 22. ABUZUL I EXPLOATAREA SEXUAL A COPIILOR Pu Gabriel Ctlin......................................................................................217

23. REALITILE PSIHOSOCIALE ALE ACTULUI DECIZIONAL MANAGERIAL tefan Prun..................................................................................................224 24. SISTEME DE PREGTIRE MANAGERIAL DUP MODELUL AUSTRIAC I GERMAN Iana Aurelia..................................................................................................240 25. ACTIVITI MANAGERIALE DESFURATE PENTRU PREVENIREA I COMBATEREA CRIMINALITII ORGANIZATE Marian Puiu..................................................................................................246 26. MANAGEMENTUL PREVENIRII I COMBATERII VIOLENEI N FAMILIE Petre Doru.....................................................................................................252 27. SPAIUL SCHENGEN - UN SPAIU AL LIBERTII, SECURITII I JUSTIIEI Dumitrana Marian, Sprinu Lucian, Trofil Cristian...........259 28. IMPLEMENTAREA NOILOR APLICAII DE EVIDEN SPECIAL I GESTIONAREA EFICIENT A ACESTORA Vasile Sergiu Adrian.....................................................................................268 29. REGLEMENTRI PRIVIND VIZELE SCHENGEN Dumitrana Marian, Sprinu Lucian, Trofil Cristian....................................280 30. CRIMINALITATEA FEMININ CAUZE I EFECTE SOCIALE. STRATEGII DE PREVENIRE I CONTROL. Tez de doctorat - RECENZIE Lazr Teofil.................................................................................................287

1. THE JUDICIARY COOPERATION IN CRIMINAL LAW AND COOPERATION BETWEEN POLICEMAN IN SETTLING THE LISBOA TREATY Costic Voicu.....................................................................................................1 2. REFERENCES POINTS IN THE HISTORY OF ROMANIAN CRIMINALITY - FOUNDERS Lazr Crjan......................................................................................................6 3. MAIN TENDENCIES AND CONCRETE FORMS OF MANIFESTATION OF THE FISCAL DODGE RESULTING FROM THE CURRENT ACTIVITY OF THE FINANCIAL GUARD Adrian Cucu.......................................................................................................22 4. ABOUT THE DISTINCTION BETWEEN THE CORPORATION FRAUDS AND ORGANIZED CRIME Neculaie Onanu...............................................................................................28 5. THE PROTECTION OF COPYWRITING IN ROMANIA. PRACTICAL ASPECTS REGARDING THE INVESTIGATION OF CRIMINALITY IN THE COPYWRITING FIELD Adrian Ghimpu..................................................................................................35 6. REFLECTIONS REGARDING THE DISTINCTION BETWEEN THE CLASSIS CRIMINAL LAW AND THE BUSINESS CRIMINAL LAW Ketty Guiu, Adriana Voicu...............................................................................46 7. CRIMINALITY AND BUSINESS OVERALL Costic Voicu...................................................................................................52 8. THE UNDERGROUND ECONOMY Mihail David....................................................................................................63

9. THE LEGALITY OF PUBLIC FUNDS EXPENSES

Marcoci Petric-Mihail...................................................................................81 10. THE FISCAL DODGE AND SMUGGLING IN THE FIELD OF INTELLECTUAL PROPERTY Marius Pantea.................................................................................................92

11. COUNTERFEITING MONEY AND FINANCING ACTS OF TERRORISM Nicolae Ghinea.104 12. FRAUD IN THE FINANCIAL-BANKING FIELD: SOCIETE GENERAL BANK OF FRANCE Adriana Camelia Voicu..............................................................................112 13. FACTORS THAT ENABLE THE APPEARANCE AND THE DEVELOPMENT OF THE ORGANIZED CRIME. Ion Gherghi................................................................................................122 14. THE CONCEPTUAL LANDING OF THE ORGANIZED CRIME PHENOMENON Popescu Gheirghe, Cristian-Eduard tefan................................................134 15. SOME CONSIDERATIONS REGARDING THE PROCEDURES OF NEGOTIATION IN THE CASE OF HOSTAGES. Giurea Laureniu.........................................................................................144 16. WAYS OF OPERATING USED BY DELINQUENTS IN COMMITTING BREAKING OF THE LAW "THE ROBOT PORTRAIT" Ion Ghini..................................................................................................163 17. MEASURES OF INFORMATICS PROTECTION - GENERAL CONSIDERATIONS Panciu Corin..............................................................................................175 18. THE ROLE OF COMMUNICATION IN PREVENTING CRIMINALITY Ion Gherghi.............................................................................................185 19. CONSIDERATIONS REGARDING THE PREVENTION OF CRIMINALITY Mihail Nizam..............................................................................................191 20. TRAFFICKING WITH HUMAN BEINGS, CAUSATIVE AND FAVORABLE FACTORS Pun Constantin........................................................................................200 21. THE GENERAL CHARACTERIZATION OF THE MINOR'S DISAPPEARANCE PHENOMENON Adrian Dumitrescu, Cristian-Eduard tefan.............................................205 22. THE ABUSE AND SEXUAL EXPLOITATION OF CHILDREN Pu Gabriel Ctlin...................................................................................217

23. PSYCHOSOCIAL REALITIES OF THE MANAGERIAL DECISIVE ACT tefan Prun.....................................................................................................224 24. SYSTEMS OF MANAGERIAL TRAINING CONFORMING WITH THE AUSTRIAN AND GERMAN MODEL Iana Aurelia.....................................................................................................240 25. MANAGERIAL ACTIVITIES FOR THE PREVENTION AND FIGHTING AGAINST ORGANIZED CRIMINALITY. Marian Puiu....................................................................................................246 26. THE MANAGEMENT OF PREVENTING AND FIGHTING AGAINST VIOLENCE IN FAMILIES. Petre Doru......................................................................................................252 27. SCHENGEN - A SPACE FOR FREEDOM, SECURITY AND JUSTICE Dumitrana Marian, Sprinu Lucian, Trofil Cristian.......................................259 28. INTRODUCING NEW APPLICATIONS OF SPECIAL EVIDENCE AND THEIR EFFICIENT CONTROL Vasile Sergiu Adrian.....................................................................................268 29. REGULATIONS REGARDING SCHENGEN VISA Dumitrana Marian, Sprinu Lucian, Trofil Cristian.....................................280 30. THE FEMININE CRIMINALITY - CAUSES AND SOCIAL EFFECTS STRATEGIES OF PREVENTION AND CONTROL Lazr Teofil...................................................................................................287

ACTIVITATEA DE COOPERARE JUDICIAR N MATERIE PENAL I COOPERARE POLIIENEASC N REGLEMENTAREA TRATATULUI DE LA LISABONA
Prof. univ. dr .COSTIC VOICU c.voicuiparomania.ro The article presents the problematic and the future of the cooperation between policemen and the judiciary context conforming with the settlement Lisabona in force starting with 2009. In an original landing at the structural level the author presents the principal directions of action for realizing this starting point and is analyzing the delicate aspects of the settlement and the way in which they could be surpassed. La 13 decembrie 2007, n capitala Portugaliei, Lisabona, a fost semnat Tratatul de Reform a Uniunii Europene. Document de o remarcabil importan Tratatul de la Lisabona care va intra n vigoare la 1 ianuarie 2009, reglementeaz ntr-o viziune modern, realist i pragmatic domeniul cooperrii judiciare n materie penal i cooperarea poliieneasc. Stipulnd faptul c activitatea de cooperare judiciar n materie penal n cadrul Uniunii se ntemeiaz pe principiul recunoaterii reciproce a hotrrilor judectoreti i a deciziilor juduciare, Tratatul precizeaz c acest lucru include apropierea actelor cu putere de lege i a normelor administrative ale statelor membre n domeniile prevzute la art.69A, alineatul (2) i la articolul 69 B. Termenul de apropiere a actelor cu putere de lege i a normelor administrative .... confirm diferenele existente ntre sistemele de drept ale rilor membre i tradiionale i cultura juridic a acestora. Suntem 27 de state membre ale Uniunii Europene, 27 de protagoniti aezai pe o imens scen, cu o populaie ce depete 450 milioane de locuitori, cu aparen la religii, cultur i tradiii diferite. Diferena ne confer unitate, diferena alimenteaz puternic spiritul de unitate european. Nu suntem 27 de sisteme de drept pentru c aparinem , fiecare , unui subsistem al marelui drept european : dreptul continental (romano-germanic, cu subsistemele lui: (francez, german, scadinav) i dreptul insular (anglosaxon). n considerarea acestor realiti i nevoia unei reale cooperri, care s asigure recunoaterea reciproc a hotrrilor judectoreti i a deciziilor judiciare, Parlamentul European i Consiliul pot s elaboreze directive prin care s stabileasc norme minime ce pot viza i domeniul cooperrii

poliieneti i judiciare n materie penal cu dimensiune transfrontalier. Aceste norme minime se pot elabora cu privire la : a) admisibilitatea reciproc a probelor ntre statele membre; b) drepturile persoanelor n procedura penal; c) drepturile victimelor criminalitii; d) alte elemente speciale ale procedurii penale identificate de Consiliul i fixate printr-o decizie, pentru adaptarea creia este necesar aprobarea Parlamentului European. Pentru realizarea de factori a cooperrii n aceast materie, Parlamentul European i Consiliul pot s hotrasc, n conformitate cu procedura legislativ ordinar, adaptarea de msuri privind: a) instituirea unor norme i proceduri care s asigure recunoaterea, n ntreaga Uniune, a tuturor categoriilor de hotrri judectoreti i decizii judiciare; b) prevenirea i soluionarea conflictelor de competen ntre statele membre; c) sprijinirea formrii profesionale a magistrailor i a personalului din justiie; d) facilitarea cooperrii dintre autoritile judiciare sau echivalente ale statelor membre n materie de urmrire penal i executare a deciziilor. Problematica definirii unitare a infraciunilor i sanciunilor n domenii ale criminalitaii de o gravitate

deosebit de dimensiune trans frontalier constituie substana articolului 69B, care confer Parlamentului European i Consiliului dreptul de a hotr, prin directive conforme cu procedura legislativ ordinar, n legtur cu norme minime n acest domeniu. O prim constatare vizeaz termenul de domenii ale criminalitii de o gravitate deosebit, de dimensiune transfrontalier utilizat, n aceast form, pentru prima dat. Sunt consacrai termenii de crim organizat criminalitate organizat, cu care se opereaz n legislaia i doctrina multor state. Aceast diversitate a termenilor utilizai i lipsa unor definiii comune a infraciunilor, a sanciunilor, i a celorlali termeni juridici specifici, reprezint un obstacol serios n realizarea cooperrii judiciare n materie penal i poliieneasc. Articolul 69B din Tratat, fr a fi extrem de riguros formulat, deschide o poart important n definirea unitar a termenilor i n realizarea unei baze comune, care s permit o eficient cooperare. n lumina acestei reglementri domeniile criminali tii de o gravitate deosebit de dimensiune transfrontaliersunt: -terorismul; -traficul de persoane i exploatarea sexual a femeilor i copiilor; -traficul ilicit de droguri; -traficul ilicit de arme; -splarea banilor;

-corupia; -contrafacerea mijloacelor de plat; -criminalitatea informatic; -criminalitatea organizat; Putem afirma faptul c primele trei alineate ale articolului 69B vor reprezenta, sau reprezint deja, nucleul viitorului Cod Penal European, n care ideile de baz se circumscriu urmtoarelor concepte exprimate: - criminalitatea de o gravitate deosebit de dimensiune transfrontalier; - infraciuni i sanciuni specifice acestui domeniu; - natura i impactul acestor infraciuni; - nevoia special de a le combate pornind de la o baz comun. Dac articolul 69B prefigurez viitorul Cod Penal European, articolul 69D fixeaz coordonatele viitorului Cod de Procedur Penal European, n care EUROJUST are drept misiune fundamental susinerea i consolidarea activitilor de coordonare i cooperare dintre autoritaile naionale abilitate s cerceteze penal i s realizeze urmrirea penal n legtur cu formele grave de criminalitate care afecteaz dou sau mai multe state membre sau care impun realizarea urmririi penale pe baze comune prin operaiuni ntreprinse de autoritile statelor membre i de Europol i prin informaiile furnizate de acestea. Prin procedura legislativ ordinar, materializat n

regulamente, Parlamentul European i Consiliul determin structura, funcionarea, domeniul de aciune i atribuiile EUROJUST. Aadar, EUROJUST va fi o creaie a Parlamentului European i a Consiliului, urmnd s aib, urmtoarele atribuii (art. 69D, alineat 1): a) nceperea de cercetri penale, precum i propunerea de ncepere a urmririi penale efectuate de autoritile naionale competente, n special cele referitoare la infraciuni care aduc atingere intereselor financiare ale Uniunii; b) coordonarea cercetrilor i a urmririlor penale prevzute la litera (a); c) consolidarea cooperrii judiciare, inclusiv prin soluionarea conflictelor de competen i prin strns cooperare cu Reeaua Judiciar European. Important de consemnat este dispoziia cuprins la alineatul (2) al articolului 69D: n cadrul urmririlor penale prevzute la alineatul (1) i fr a aduce atingere articolului 69E, actele oficiale de procedur judiciar sunt ndeplinite de autoritile naionale competente. n opinia noastr, acest text vine s confirme mai vechea i ndreptita temere privitoare la faptul c va fi extrem de dificil de realizat o urmrire penal, o cercetare penal i o judecat penal la nivel european. Cu alte cuvinte, n materie penal i procesual penal, este dificil, dac nu imposibil, s fie abolit

suveranitatea statelor membre ale Uniunii. Aa cum glsuiete textul de mai sus, actele oficiale (adic cele de acuzare i executare) ce in de procedura judiciar sunt ndeplinite de autoritile naionale competente. Nota de imprecizie a reglementrilor citate mai sus, este amplificat de articolul 69E care precizeaz: pentru combaterea infraciunilor care aduc atingerea intereselor financiare ale Uniunii, Consiliul, hotrnd prin regulament n conformitate cu o procedur legislativ special, poate institui un Parchet European, pornind de la EUROJUST. Ce va fi acest Parchet European? Rspunsul l gsim n art.69E, alineatul(2) care precizeaz faptul c Parchetul European are competena de a cerceta, de a urmri i de a trimite n judecat, dup caz n colaborare cu EUROPOL, autorii i coautorii infraciunilor care aduc atingere intereselor financiare ale Uniunii, n conformitate cu normele stabilite. n alineatul (4) al articolului 69E se precizeaz: Consiliul European poate adopta o decizie de modificare a regulamentelor sale n scopul extinderii atribuiilor Parlamentului European pentru a incude combaterea criminalitii grave de dimensiune transfrontaliar. Statutul Parchetului European se stabilete prin regulamente elaborate de Consiliul European, n care sunt prevzute atribuiile i condiiile de exercitare a acestora,

regulamentul de procedur aplicabil activitilor sale, precum i normele care reglementeaz admisiabilitatea probelor i normele aplicabile coautoruluijurisdicional al actelor de procedur adoptate. n materia cooperrii poliieneti, Tratatul de la Lisabona instituie, prin articolul 69F, principiul potrivit cruia Uniunea asigur o cooperare poliieneasc care implic toate autoritile competente din statele membre, incusiv seviciile de poliie, serviciile vamale i alte servicii specializate de aprare a legii, n domeniul prevenirii sau al depistrii i al cercetrii infraciunilor. Demn de remarcat este cuprinsul alineatului (2) al acestui articol n care se precizeaz, pentru prima dat, msurile ce pot fi adoptate de ctre Parlamentul European i Consiliul pentru realizarea obiectivului de mai sus. n acest sens, aceste dou organisme pot stabili msuri referitoare la: a) colectarea, stocarea, prelucrarea i analizarea informaiilor n domeniu, precum i schimbul de informaii; b) sprijinirea formrii profesionale a personalului, precum i cooperarea privind schimbul de personal, echipamentele i cercetarea criminalitii; c) tehnici comune de investigare privind depistarea unor forme grave de criminalitate organizat; Europol, organism controversat al Uniunii Europene, caracterizat ca o structur formal i total ineficient, i gsete

suplimentul de reglementare n articolul 69G, n care sunt enunate cteva despoziii importante: -n primul rnd, Europol primete misiunea de a susine i consolida aciunea autoritilor poliieneti i a altor servicii de aplicare a legii din statele membre, precum i cooperarea acestora pentru prevenirea i combaterea criminalitii grave care afecteaz dou sau mai multe state membre, a terorismului i a formelor de criminalitate ce aduc atingere unui interes comun care face obiectul unei politici a Uniunii; n al doilea rnd, Parlamentul European i Consiliul, vor stabili, prin regulamente specifice, structura, funcionarea, domeniul de aciune i atribuiile Europol. n al treilea rnd, regulamentrile de mai sus pot include chestiuni privitoare la : colectarea, stocarea, prelucrarea i analizarea informaiilor, precum i schimbul de informaii transmise de ctre autoritile competente; coordonarea, organizarea i realizarea de aciuni operative i de cercetare, desfurate n colaborare cu autoritile competente ale statelor membre sau n cadrul unor echipe comune de cercetare i dup caz, n colaborare cu EUROJUST - n al patrulea rnd : ntreaga activitate a EUROPOL este supus controlului de ctre Parlamentul European, la care

parlamentele naionale sunt asociate. n acest sens, trebuie menionat dispoziia potrivit creia orice aciune cu caracter operativ a EUROPOL trebuie desfurat n cooperare cu autoritile statului sau ale statelor membre al cror teritoriu este implicat i cu acordul acestora. - n al cincilea rnd, este de consemnat importana reglementare referitoare la faptul c aplicarea msurilor coercitive este n sarcina autoritilor naionale competente (art.69C, alineat (3) ). - n al aselea rnd , subliniem valoarea reglementativ a articolului 69 H care prevede, ntr-o formulare clar : Consiliul, .....stabilete condiiile i limitele n care autoritile competente ale statelor membre pot interveni pe teritoriul unui alt stat membru, n cooperare sau n acord cu autoritile statului respectiv. ntregul set de reglementri n materia cooperrii juridice penale i a cooperrii poliieneti readuce n discuie, conceptul de europenizare penal, conjugat cu acela al gradului de independen i suveranitate al statelor membre ale Uniunii Europene. Educaie dificil, evident unic n spaiul celor 27 de state membre va necesita efort, timp i mai ales, inteligen. Este, n fond, marea aventur, superba provocare a generaiei de azi i, mai ales, a generaiilor viitoare.

REPERE ALE ISTORIEI CRIMINALISTICII ROMNETI - FONDATORII

Prof. univ. dr. LAZR CRJAN eful Catedrei de Drept Public, Universitatea Spiru Haret, Facultatea de Drept i AdministraiePublic
In the second half of the XX th century, Minovici brothers have represented remarkable names in the scientific elite of Europe. Mina Minovici (1858-1933) has established, 20 december 1892, The mortuary of Bucharest city having a statute of national institute, which constituted a model for those times and has become a symbol of Legal Medicine and Criminology. His major work, Complete treaty of legal medecine, romanian and foreign legislation and jurisprudence, 2 volumes, (2072 pages), 1928-1930, has been 6 appraised by the famous french criminologist Edmond Locard, who declared Mina had overpassed his great professors A. Lacassagne and P. Brouardel. tefan Minovici (1867-1935) was an initiator of analytic, experimental and medico-legal chemistry and asserted in criminology through microscopical and photpgraphic examinations (with a machine he made and was appreciated as one of the most performant at that time) for discovering forged and counterfeit. Also, he studied biological and poisons traces. He established the The romanian graphology society (1934). Nicolae Minovici (1868-1941) has published in 1904, the first legal medecine didactic romanian course (1006 pages), prefaced by Paul Brouardel, and almost half of it is dedicated to the new science, Criminology, and was considered by A. Lacassagne as unique in the expert literature. During that same year, 1904, he printed Study over hanging, based on the experiences made on his own body, these having a contribution to his ending. He militated for applying A. Bertillon's anthropometric identification, and then for imposing the finger-print identification, his achievements being appreciated by Juan Vucetici. He established Legalmedecine magazine, 1936. In the foreword to Scientific (technical) police didactic course, printed in Paris, 1911, R.A.Reiss, the founder of the first scientific police department in the world, in Lausanne, Switzerland, places Minovici brothers after Bertillon i Hans Gross, as founders of Criminology.

n prima jumtate a secolului al XX-lea, sintagma Fraii Minovici s-a impus att n Romnia ct i pe alte meridiane ale lumii ca o emblem a cutezanei unor deschiztori de drumuri care

i-au dedicat ntreaga via deselenirii unor terenuri aride ale tiinei. Puini tiu ns c ei sunt considerai printre ctitorii noii tiine care s-a desprins din

Medicina Legal la sfritul secolului XIX Criminalistica.

Acum civa ani aceast afirmaie a fost catalogat chiar o exagerare, dar lucrurile au intrat n fgaul lor firesc dup ce s-au adus argumente purtnd semntura unor corifei de talia lui R.A.Reiss, care a nfiinat prima catedr de poliie tiinific din lume, la Lausanne, Elveia, sau a lui Edmond Locard, care a creat, la laboratoarele de criminalistic din Lyon, Frana, o veritabil coal internaional la care s-au format nenumrate celebriti europene, i a dat consisten i strlucire noii tiine printr-un magistral tratat n 7 volume, precum i prin Revista internaional de criminalistic pe care a fondat-o n anul 1929. Iat ce a scris profesorul Reiss n prefaa celebrului su Manual de poliie tiinific (tehnic) din anul 1911: Aceast tiin practic este de dat recent.

Ea este rodul eforturilor criminalitilor dublai de practicieni cum sunt Bertillon, Gross, fraii Minovici, Lacassagne, Henry, Windt, Balthazard, Stockris, autorul acestor rnduri etc. Mina Minovici a fcut parte din consiliul director al revistei conduse de Locard de la data nfiinrii pn la decesul su, n 1933, cnd s-a scris: Cu moartea lui a disprut unul dintre cei mai mari criminaliti ai lumii. Fraii Minovici n-au creat lucrri comune, cum s-ar putea crede, fiecare dintre ei mplininduse n realizri originale distincte, i chiar n domenii diferite, dar mpreun au nchegat o oper unic n felul ei n lume. Viaa lor este srac n evenimente mondene i nu conine nici picanterii care fac deliciul vieii cotidiene, pentru simplul motiv c i-au identificat tririle cu o munc asidu, nu ntotdeauna apreciat adevrata ei mreie. Despre ei s-a scris foarte puin, chiar nepermis de puin, poate i pentru c ei i-au impus, ca principii de via, discreia i modestia, chiar dincolo de moarte. Bunicul lor, tefan Mina, descindea din oraul Tetovo, Macedonia srbeasc. A devenit Minovici la eliberarea paaportului, cnd autoritile srbeti i-au schimbat numele, i s-a stabilit, pentru o scurt perioad n Craiova, unde s-a cstorit cu o olteanc i a avut patru copii, ntre care al doilea, tefan, va deveni tatl celor trei frai de care ne ocupm. Se va ocupa cu negoul de animale, dar se

va dedica mai mult comerului cu cereale, astfel c se va muta la Brila, unde, precum se tie, era bursa de cereale a Europei. Copiii lui vor mbria meseria negoului, cu excepia lui tefan, care se va cstori cu Sofia Haliu, o brileanc de origine greceasc, vduv cu un copil, cu care se va muta, dup moartea tatlui, n oraul Rmnicu Srat. Aici va fi ales primar i va avea 13 copii, din care au supravieuit nou, ase biei i trei fete. Se va stinge i el prematur, n anul 1876. Primul dintre frai, Mina Minovici, s-a nscut la Brila, la 30 aprilie 1858. Dup terrminarea cursului inferior al gimnaziului n 1873, a fost nevoit s se nscrie ca bursier intern la coala Superioar de Farmacie a doctorului Carol Davila, care l-a remarcat i i-a ndrumat primii pai. Dup obinerea certificatului de asistent n farmacie (1878), se nscrie la Facultatea de Medicin din Bucureti, va lua licena n Farmacie n 1881, va absolvi bacalaureatul n anul 1884, iar apoi i va lua licena n Medicin (1885). La recomandarea doctorului Davila, va ajunge ef de lucrri (1883) la laboratorul lui Alfred Nicolaus Bernad-Lendwai, promotor al chimiei experimentale n ara noastr, membru de onoare al Academiei Romne. n acelai an, 1883, i va aduce mama, fraii i surorile la Bucureti, deoarece, dup moartea tatlui, devenise capul familiei.

n toamna anului 1885, Bernad-Lendway, care i-a insuflat pasiunea pentru cercetarea tiinific, l-a ajutat s-i mplineasc studiile oferindu-i o burs i un concediu de trei ani pentru a se nscrie la Facultatea de Medicin din Paris, unde, potrivit obiceiului su, va urma n paralel i coala de farmacie pentru a se specializa n toxicologie. Tnrul Minovici va opta pentru medicina legal, fiind atras de cursurile marilor personaliti ale timpului: Paul Brouardel, Ch.T.BrownSquard, A.Dastre, Legrand du Salle, A.Lacassagne. De trei ori pe sptmn va lucra n laboratorul prefecturii de poliie, condus de J.Ogier i va audia i cursurile lui Louis Pasteur. Va trimite un raport Ministerului de Interne, intitulat Tratamentul profilactic al turbrii i metoda lui Pasteur. n ciuda greutilor financiare, reuete s-i impresioneze profesorii, i n mod deosebit pe Paul Brouardel, care i l-a dorit asistent. Rmas fr mijloace de subzisten, va primi bani de la guvernul romn graie unei strategii a profesorului Brouardel, care a ameninat c, dac nu i se vor trimite banii necesari, va face demersuri pentru a-l naturaliza. . La data de 7 iunie 1888, i va susine teza de doctorat n medicin cu titlul Studiu medicolegal al morii subite ca urmare a loviturilor pe abdomen i laringe, care a suscitat un deosebit interes n lumea tiinific, ntruct a explicat mecanismul morii subite ca urmare

a lovirilor pe abdomen i laringe (teoria inhibiiei, de actualitate i astzi) Tot n 1888, va ncepe o lucrare despre rezistena spermatozoizilor n organele genitele femeieti, dup moarte, pe care o va definitiva abia peste 11 ani, n 1899. Va mai rmne un an pentru a publica Studiu medico-legal asupra alcaloizilor cadaverici. n domeniul toxicologiei, pe lng aceast lucrare, a aprofundat cercetrile mpreun cu J.Ogier, prezentnd, n 1891, Academiei de Medicin legal din Paris, studiul Influena ptomainelor n cercetarea toxicologic a alcaloizilor vegetali, subliniind posibilitatea producerii unor erori ca urmare a reaciilor asemntoare ale ptomainelor i alcaloizilor vegetali. Rentors n ar, va obine, n scurt timp, postul de medic legist al Tribunalului Ilfov (1 septembrie 1890), devenind, de drept, membru al Consiliului Sanitar Superior i profesor de medicin legal la coala Naional de Medicin. Va nfiina Serviciul de Antropometrie pe lng Prefectura de Poliie Bucureti iar din 1896 va preda medicina legal la Facultatea de Drept Bucureti. Crezul lui: Medicina legal este o tiin teoretic i experimental n acelai timp. Teoria completeaz experiena, iar experiena demonstreaz teoria. Dup o munc epuizant ( 500 de autopsii n doi ani i numeroase lucrri tiinifice), la 20 decembrie 1892 inaugureaz, ntr-

o concepie proprie, Morga oraului Bucureti, care va primi i titlul de institut medico-legal, devenind un model i pentru alte ri, ntre care Frana i Italia. Iat preceptele sale pe care le-a spat n apropierea marelui amfiteatru al institutului: 1. Tota medicina prudentia est. 2. nva, prin ndoial, s cumpneti toate elementele adevrului tiinific. 3. Privete cu atenie i cerceteaz cu deamnuntul ceea ce vezi. 4. Un caz, n aparen foarte simplu e, n realitate, adesea dintre cele mai complicate. 5. Evit teoriile pripite i ferete-te de ndemnurile imaginaiei. 6. S nu faci niciodat ipoteze complicate. 7. Fii totdeauna obiectiv, pentru c n-ai de exprimat o convingere, ci de fcut o demonstraie. Da mihi factum, et dabo tibi jus! 8. Astup-i urechile, nchide gura i deschide mari ochii pentru ca, la adpostul oricrei sugestii strine, s nu te pronuni dect dup ce te-ai ptruns de temeinicia celor constatate. 9. Procedeaz cu ordine i metod, dup un plan n prealabil abil croit. Nu uita c o autopsie o dat greit nu mai poate fi ndreptat. 10. Medicul legist trebuie s posede trei lucruri: meteugul, tiina, arta. Meteugul l nvei, tiina o dobndeti prin munc trudnic. Arta, ns, e un dar

firesc, instinctiv, de care numai cei alei au parte. n anul 1896, Mina Minovici a reprezentat Romnia la Congresul de Antropologie care a avut loc la Geneva, unde a prezentat studiul Remarci statistici cu privire la antropologia criminal, unde a combtut teoria lui Lombroso privitoare la criminalul nnscut, bazat pe o cazuistic proprie de 7.217 delincveni asupra crora efectuase msurtori craniene, subliniind rolul factorilor sociali, ndeosebi al alcoolismului i prostituiei. La al VI-lea Congres Internaional de Antropologie Criminal, care a avut loc n 1906, la Torino, a expus rezultatul cercetrilor sale despre criminalitatea feminin n Romnia. De asemenea, ca delegat al Ministerului de Justiie la congresele de antropologie criminal de la Bruxelles (1892) i Geneva (1896), a prezentat rapoarte cu propuneri de reforme judiciare pentru reducerea criminalitii. Pe lng aceste importante contribuii n antropologie i criminologie, se cuvine s subliniem lucrarea Diagnosticul medico-legal al rnirilor prin examenul hainelor, publicat n anul 1899, prima de acest gen n lume, n care a fcut remarci cu privire la diferenierea omorului de sinucidere, prin examinarea hainelor victimei, n cazurile de rniri cu arme de foc sau cu instrumente neptoare. De

asemenea, n studiul Medicina legal aplicat la arta dentar, Mina Minovici trateaz stabilirea identitii unei persoane, cadavru sau schelet dup particularitile dentiiei. n monumentala sa lucrare de anvergur internaional cuprinznd 2072 pagini, Tratat complet de medicin legal, cu legislaia i jurisprudena romneasc i strin, publicat ntre anii 1928 i 193o, cu doar trei ani nainte de a trece n Lumea de Dincolo, Mina Minovici a abordat i alte tehnici criminalistice: examinare cadavrului la locul faptei; importana fotografierii cadavrului; toaletarea i reconstituirea feei cadavrului, subliniind importana introducerii ochilor artificiali n orbitele craniului; cercetarea petelor; examinarea prului; dactiloscopia i portretul vorbit; diferenierea sinuciderii de omor n cazuri de spnzurare i strangulare .a. Tratatul a fost elogiat de Edmond Locard n Revista internaional de criminalistic, subliniind faptul c prin aceast lucrare, vast i original, Mina Minovici i-a depit chiar i pe marii si profesori P.Brouardel i A. Lacassagne. Mina Minovici are meritul de a fi tradus lucrarea lui Alphonse Bertillon, Identificarea Antropometric (1892), i de a-l fi ales i instruit pe dr. Gh. Andrei Ionescu, pentru a nfiina, n acelai an, serviciul antropometric, care a funcionat la Palatul de Justiie i a

devenit, n 1895, serviciul de identificare judiciar. Gh. Andrei Ionescu este cel care a introdus dactiloscopia n Romnia, alegnd o combinaie ntre metodelele spaniolului Oloriz i danezului Daae cu sistemul creat de argentinianul Juan Vucetici. La ndemnul lui Mina, Nicolae Minovici va nfiina, pe lng acest serviciu, prima coal de antropologie pentru pregtirea ofierilor i agenilore de poliie. i tot Mina a fost cel care a a vut un rol decisiv, alturi de fratele su Nicolae, Gh. Andrei Ionescu i Valentin Sava la nlocuirea metodei antropometrice cu cea dactiloscopic.. n calitatea sa de profesor i director al Institutului de Medicin Legal, Mina Minovici a format i sprijinit specialiti care i-au nscris numele pe firmamentul de aur al criminalisticii romneti: Gh. Andrei Ionescu, Valentin Sava, Henri Stahl, Mihail Kernbach, Constantin urai, Mihail Cire i alii. Ca membru n Comitetul director al Revistei internaionale de criminalistic, Mina Minovici a contribuit la promovarea realizrilor romneti n lume. Geniul su organizatoric, dublat de o putere de munc extraordinar, a propulsat numele Romniei pe cele mai nalte culmi, iar geniul su tiinific i-a pus pecetea originalitii i rigorii tiinifice pe o oper inegalabil care trebuie s fie redat tineretului studios.

Mina Minovici a fost rspltit cu multe onoruri: membru corespondent al Academiei de Medicin i Legiunea de onoare n grad de comandor conferite de Frana; de trei ori laureat al Academiei Romne; o strad din Brila i institutul pe care l-a creat i poart numele din timpul vieii, iar printr-o lege special din 1930 a fost declarat director pe via al institutului. Cu toate acestea, profesorul Mina Minovici i-a purtat mreia cu o modestie greu de imaginat, i nu putea s moar altfel: n seara zilei de 25 aprilie 1933, cu cinci zile nainte de a mplini vrsta de 75 ani, a nchis ochii pentru totdeauna, nu nainte de a cere s i se respecte Ultima Dorin, aternut pe hrtie cu un an n urm, de ziua sa de natere: Oriunde voi muri, corpul meu s fie adus la Institutul Medico-Legal i depus n capel. Nici un doliu, nici un discurs, nici o floare, nici o podoab. Serviciul religios se va face de un singur preot, dup care voi fi transportat la Cimitirul Bellu cu dricul automobil. Soia mea, care dispune de corpul meu, este rugat s nu-mi calce ultima dorin. Mina Minovici. 30 aprilie 1932. Al aselea copil nscut viu al soilor tefan i Sofia, tefan Minovici, s-a nscut la 18 iulie 1867 n oraul Rmnicu Srat. coala primar o va ncepe ns la Brila, deorece s-a mutat la unchii si pentru c prinii nu mai puteau

face fa grijilor tot mai numeroase. Va rmne de timpuriu fr tat (1876) i va cunoate de mic lipsurile i nimicniciile vieii. n 1882 se va muta la Bucureti, la fratele mai mare, Mina, care i-a cerut, i l-a ascultat, s urmeze cursurile liceului Sfntul Sava. Dup absolvirea cu succes a liceului, n 1887, se va nscrie, la ndemnul aceluiai frate, la Facultatea de tiine, Secia fizicchimie.Student strlucit, ef de promoie, el va fi recomandat, nc din facultate, de remarcabilul profesor C.I. Istrati, s ocupe postul de preparator la cursurile de fizic i chimie ale liceului n care se remarcase. Obine licena n februarie 1893, iar n toamna aceluiai an va fi numit asistent la laboratorul condus de C.I.Istrati la Facultatea de tiine a Univeritii, unde va publica prima sa lucrare tiinific, Obinerea eterilor fenilsulfonici ai fenolului trihalogenal, n Buletinul Societii de tiine Fizice. n anul 1894 va pleca la Berlin, unde va fi remarcat de celebrul profesor Emil Hermann Fischer, cel care, n 1902, va fi distins cu Premiul Nobel pentru chimie, iar n anul 1911 cu Medalia Berzelius. Va ocupa timp de doi ani postul de asistent la Institutul Kaiser Wilhelm i i va susine, n primvara anului 1897, teza de doctorat pe care o va publica la Berlin cu titlul Despre unii oxazoli i imidazoli aromatici. Se specializeaz i n chimie judiciar (toxicologie aplicat), sub

ndrumarea profesorilor L.Lewin, A.Langagard, i M.E.Lichbreich. Pn la susinerea tezei (31 iulie 1897), va reveni n ar pentru a ocupa, prin concurs, postul de profesor agregat la coala Superioar de Farmacie, Catedra de chimie analitic.Aici va nfiina laboratorul, iar n paralel va reorganiza nvmntul farmaceutic, unde va preda i noiuni de toxicologie. n 1899, tefan Minovici nfiineaz Asociaia General a Corpului Farmaceutic din Romnia, cu o revist de specialitate care a purtat nume succesive: Buletinul Asociaiei Farmaceutice din Romnia (1899), Buletinul de farmacie i chimie din Romnia (1905) i, n cele din urm, Buletinul de chimie care a aprut pn n 1919.Va nfiina Societatea de Chimie, n 1919, fiind ales, n 1925, vicepreedinte al Uniunii Internaionale de Chimie. n anul 1924 va ocupa funcia de ef al catedrei de chimie organic a Facultii de tiine din Bucureti, urmndu-l pe marele su predecesor, profesorul dr. C.I.Istrati. La 8 iunie 1925 este ales membru corespondent al Academiei Romne. Pentru opera sa laborioas i s-au conferit nalte titluri i distincii: doctor n Farmacie Honoris Causa i o Medalie Comemorativ (1932); Medalia Pasteur a Societii de Chimie Biologic din Paris pentru cercetrile n domeniul colesterolului (1935); Legiunea de

Onoare n gradul de Cavaler din partea Franei (1936); membru de onoare al Societii de Grafologie din Londra, al Societii de Chimie din Polonia, al Societilor de Chimie din Germania, Londra, Statele Unite, al Societii de Chimie Industrial din Frana, al Societii de Grafologie din Frana, al Societii de Fotografie din Florena. Spiritul novator al profesorului tefan Minovici s-a afirmat n mai multe domenii: chimia legal, chimia analitic, chimia organic, chimia biologic, iar n criminalistic i-a adus importante contribuii n expertiza grafic, grafologie , fotografie judiciar, traseologie. ntre anii 1896-1900, din nsrcinarea guvernului s-a perfecionat n laboratorul profesorului Jeserich, n domeniul chimiei legale i ndeosebi n cercetarea otrvurilor i a petelor de snge, iar n paralel a sudiat cercetarea falsurilor n acte. tefan Minovici a introdus, pentru prima dat n Romnia, examinri tiinifice realizate cu un aparat fotografic de concepie proprie pentru identificarea actelor i bancnotelor falsificate ori pentru dovedirea caracterului apocrif al unor testamente. Prin examinri tiinifice multilaterale bazate pe tehnici microscopice i fotografice riguroase, el a demascat falsificarea unor bancnote romneti i englezeti care au invadat Bucuretiul, i a demonstrat cteva

falsuri senzaionale ale celebrului plastograf Botez, care a imitat scrisul i semntura unor celebriti ale epocii: Gr.M.Sturdza, Take Anastasiu, Gr. Eliad, Crciumrescu, Cosmovici i alii. El a ntocmit peste o mie de expertize grafice care se remarc prin rigoare i claritate. n anul 1899, tefan Minovici a naintat guvernului un memoriu intitulat Serviciul nostru chimico-legal. Expertizele chimicolegale n Germania, coninnd rezultatul cercetrilor pentru care a fost nsrcinat, i a fcut propuneri care au fost nsuite n totalitate de ctre Ministerul de Justiie. De asemenea, n anul 1900 va publica un studiu intitulat Falsurile n scrieri i fotografia n serviciul justiiei, care a fcut i obiectul unei comunicri la cel de-al IV-lea Congres internaional de chimie aplicat, inut n acelai an la Paris. n lucrarea publicat n limba german, Aparat de fotografiat universal pentru identificarea i cercetarea falsurilor n nscrisuri, va expune rezultatul cercetrilor sale privind mbtrnirea cernelurilor i comportarea acestora fa de anumii reactivi chimici, precum i diferenierea cernelurilor suprapuse, cu aparatul fotografic construit de el, care era considerat unul dintre cele mai performante din lume. Ca urmare a propunerilor sale, Ministerul de Justiie , printr-un ordin circular din 1903, a recomandat autoritilor folosirea cernelii negre n locul celei albastre

sau violet, iar n anul 1905 a interzis folosirea altor cerneluri dect cea de culoare neagr care era mai rezistent i mai greu de falsificat. De asemenea, instanelor judectoreti li se atrgea atenia asupra modului de recoltare a probelor grafice pentru comparaii, pe hrtie de aceeai calitate, cu utlizarea aceluiai tip de cerneal i cu acelai tip de instrument scriptural. La Congresul internaional de chimie inut n anul 1906 la Roma, recomandrile profesorului tefan Minovici privind folosirea cernelii de culoare neagr n documentele oficiale au fost avizate, lundu-se decizia de a fi informate toate statele. n anul 1915 va publica , n limba francez, studiul Aparat general macro i microfotografic pentru identificarea grafic i examinareai falsului n nscrisuri. n anul 1907 va ine o conferin cu titlul Grafologia judiciar, iar n anul 1934 va constitui Societatea romn de grafologie, cu dou seciuni: Psihologie grafic i Expertiz grafic. Vicepreedinte a fost desemnat dr.C.I. Parhon, care va prelua conducerea societii dup moartea lui tefan Minovici. n domeniul toxicologiei, tefan Minovici a studiat locul de fixare a unor otrvuri n organism (arseniu, bariu, mercur, cianur de potasiu) i a pus la punct o reacie sensibil pentru caracterizarea picrotoxinei n cazul otrvirilor cu mercur. De asemenea, a dezvoltat

teoriile specialistului german Paul Uhlenhuth cu privire la rolul examinrii petelor de snge n investigaiile medico-legale i criminalistice. La cel de al V-lea Congres internaional de chimie care a avut loc la Berlin, n anul 1903, a prezentat rezultatul studiilor sale privind influena prezenei sngelui asupra resciei Florence n cercetarea spermei. A inut nenumrate conferine, dintre care exemplificm: Otrvirile alimentare i poliia sanitar; Sngele din punct de vedere medico-legal; Alcoolul i alcoolismul, iar n anul 1914 a publicat, mpreun cu Emil Grozea, studiul Cercetri asupra aerului oraului Bucureti, care a fost apreciat de profesorul Emil Fischer. Profesorul tefan Minovici i-a dedicat ntreaga via cercetrii originii, rolului i metabolismului colesterolului n organism. ntre anii 1907-1915 va publica un amplu tratat de chimie analitic, n patru volume, Manual teoretic i practic de chimie analitic. Va fi rpit, fulgertor, de o hemoragie cerebral, la 29 decembrie 1935, i trupul su va fi nhumat, dup un periplu de doi ani la Bucureti, n ctitoria sa din Morreti, Arge, conform ultimelor sale dorine: Nici un discurs, nici o floare, nici un doliu. Morreti, 26 iulie 1933. Nicolae Minovici, al aptelea copil al soilor tefan i Sofia Minovici, s-a nscut la 23

octombrie 1868 la Rmnicu Srat. Va urma cursurile colii primare din Brila, iar apoi la Colegiul Sfntul Sava din Bucureti, adus de fratele su Mina. n anul 1891 s-a nscris la coala de belle arte, dar destinul, prin mna fratelui su Mina, avea s-l ndrume spre facultatea de medicin i s mbrieze o carier care l va duce pe cele mai nalte culmi ale cunoaterii, fiind hrzit s fie deschiztor de drumuri. Obine titlul de doctor n medicin n anul 1898,cu lucrarea Tatuajele n Romnia, care reprezenta rodul unor cercetri ntreprinse pe aproape 15.000 de cazuri. Dornic de a-i perfeciona studiile, a plecat pentru civa ani n strintate, mai nti la Berlin, unde a audiat cursurile unor profesoricelebri: Virchow (anatomie patologic), Strassman (medicin legal) i Legmann (alienai), dup care a plecat la Paris, unde i-a avut ca dascli pe Paul Garnier (pshiatrie medicolegal) i Manoeuvrier (antropologie). Rentors n ar, a fost numit medic legist pe lng Parchetul Tribunalului Ilfov i profesor de medicin legal la coala de tiine de Stat. ncepe o activitate tiinific ale cror dimensiuni uimesc contemporanii, geniul su creator dezlnuindu-se att n medicin legal, ct i n criminologie i criminalistic. n perioada 1896-1900 a nfiinat, pe lng Serviciul

Antropometric creat la Palatul de Justiie (1892), coala antropologic (Bertillon) pentru instruirea agenilor i comisarilor din divizia de cercetri i urmriri a Prefecturii de Poliie Bucureti. Pe lng lucrarea lui Bertillon, Identificarea antropometric, publicat la Paris n anul 1882, se vor preda i primele noiuni de dactiloscopie, ca urmare a preocuprilor profesorului Nicolae Minovici n acest domeniu.. n anul 1902, fiind nsrcinat de primrie s studieze dou racile care puneau probleme deosebite Bucuretiului, ceretoria i vagabondajul, a nfiinat Biroul de Asisten Social cu o ferm la Bneasa, ateliere i cresctorii de psri i cini care asigurau venituri pentru ntreinerea vagabonzilor, crora le-a gsit locuri de munc, i a dotat Azilul de Noapte cu o sal special cu zece paturi i o osptorie comunal. n anul 1906 a nfiinat Societatea de Salvare, cu dou ateliere: Spitalul de Urgen i coala Samaritean, care iniial a avut sediul n curtea Prefecturii de Poliie iar ulterior, n 1909, s-a mutat ntr-o cldire de pe Splaiul Independenei. Anul 1904 a nsemnat un an de referin att pentru Medicina Legal ct i pentru Criminalistic, prin patru lucrri de excepie care poart semntura lui Nicolae Minovici, sub-director al Institutului Medico-Legal i al Serviciului Anthropometric: Moartea subit la epileptici (60

pagini), Afeciuni pulmonare consecutive traumatismelor capului (160 pagini), Studiu asupra spnzurrii (239 pagini cu ilustraii) i Manual tehnic de medicin legal cu o prefa de profesorul Paul Brouardel (1006 pagini cu ilustraii, 18 foi plane i o fil tabel). Studiul asupra spnturrii reprezint att rezultatul unor cercetri ntreprinse timp de 12 ani, dup cum precizeaz autorul, asupra a 172 cazuri de spnzurai, ct i al unor experiene fcute pr propriul su corp, contrazicnd observaiile fcute de predecesorii si (Tardieu, Fleischmann, Hammond, Hornshaw, Scott): Din 12 ncercri de spnzurare ce le-am fcut n mai multe edine, ne-a fost imposibil, cu toat bunvoina ce aveam de a servi tiina, fr pericolul pierderii vieii, de a suporta mai mult de 26 secunde. Nicolae Minovici a consultat o impresionant bibliografie, de la lucrri de medicin legal semnate de reputai profesori: Tardieu, Tourdes, Lesse, Strasmann, Coutagne, Lacassagne, Brouardel, pn la celebrul criminalist Hans Gross cu al su impozant Manual practic de instrucie judiciar, n dou volume, tiprit la Graz n 1893, pe care l-a studiat cu un interes justificat doar de pasiunea lui devoratoare pentru noua tiin, Criminalistica, aflat, ca i Medicina Legal, n slujba vieii i a adevrului, dup formula inspirat a regretatului Paul tefnescu. Manualul tehnic de medicin legal, impozant prin cele

1006 pagini cu 294 figuri, prefaat de profesorul care l-a lansat pe fratele su Mina n elita tiinific a Europei, este primul tratat de medicin legal aprut n Romnia. Tiprirea lui a umplut un gol care se resimea n pregtirea medicilor, magistrailor i poliitilor, deoarece ncercrile anterioare erau modeste, departe de a satisface preteniile sistemului judiciar. Manualul constituie, n acelai timp, i primul tratat de criminalistic tehnic din Romnia, fiind rodul cercetrilor teoretice i practice fcute de Nicolae Minovici la ccoala Antropologic Bertillon din perioada 1896-1900, precum i al aprofundrii operelor fundamentale ale celebritilor afirmate ntr-un domeniu nou de identificare criminalistic, Dactiloscopia: Galton, Fr, Varigny, Vucetici. Pe drept cuvnt l-a caracterizat A.Lacassagne ca unic n literatura de specialitate, pentru c el reprezenta, n acelai timp, i noua tiin care se ntea din Medina Legal-, Criminalistica. Iat cteva argumente: Capitolul V, Particulariti individuale de natur anatomic, este consacrat identificrii antropometrice. Nicolae Minovici se dovedete un fin cunosctor al lucrrilor publicate de Quetelet i Bertillon, descriind detaliat tehnicile de msurare pentru talie, bust, cap, ureche, picioare, care alctuiesc semnele de identitate

prevzute n buletinul judiciar de identitate ntocmit de Serviciul Antropometric al Tribunalului Ilfov (p.69-89). Ca anexe la Antropometrie sunt considerate: semnalmentul descriptiv sau portretul vorbit (p.89-103); reconstituirea semnalmentului antropometric prin ajutorul hainelor, citnd studiul medicolegal al doctorului Georges Bertillon, fratele lui Alphonse Bertillon, De la reconstitution de signalment anthropomtrique au moyen des vtements. Capitolul IX este consacrat fotografiei judiciare, (p.163-210). Nicolae Minovici prezint tehnici de fotografiere a cadavrelor cu identitate necunocut, din fa i din profil, n picioare sau n poziie eznd, utiliznd o aparatur special construit la Institutul Medico-Legal din Bucureti. El propune fotografierea cadavrelor cu ochii deschii, prin folosirea ochilor artificiali n locul metodei de renviere a ochilor recomandat de H.I.Goss n La photographie apres dces, publicat n anul 1896, la Geneva: n ceea ce privete mai nti globii ochilor, atunci cnd ei sunt nfundai n orbite, cnd sunt zbrcii i aproape uscai, n loc de a injecta n ei ap cu glicerin, pentru a-i readuce la forma normal, n loc de a atepta o or cu comprese umede pe ei, dup cum recomand toi autorii (Gosse, Strasmann, Reiss, Schulz etc.), operaiuni ce ne ia timp, nu avem dect a recurge la ochi artificiali.

Este prezentat i un aparat conceput i realizat de Nicolae Minovici, precum i tehnici de toaletare a feei cadavrului. Noul procedeu de fotografiere post-mortem va fi premiat cu Medalia de Aur, n anul 1912, la Expoziia Internaional de Igien Social care a avut loc la Roma. Autorul evideniaz avantajele fotografiei judiciare i pentru depistarea falsurilor n nscrisuri ori pentru identificarea tipurilor de cerneluri folosite, recurgnd la lucrarea fratelui su, tefan Minovici, Falsurile n documente i fotografia n serviciul justiiei. Capitolul VI trateaz, pe parcursul a 34 pagini (112-146), particulariti de natur patologic: cicatricele i tatuajul, relund concluziile formulate n teza de doctorat: tatuajele au fost importate de la greci i au o deosebit importan pentru identificarea persoanelor i cadavrelor. Capitolul I din Partea a doua a Manualului este dedicat sistemului dactiloscopic, subliniind stabilirea identitii absolute prin ajutorul impresiunilor digitale n baza cercetrilor fcute de Purkine, Herschell, Galton, Vucetici i Bertillon, precum i regulile i procedeele pentru relevarea impresiunilor digitale. Capitolul al doilea este rezervat impresiunilor plantare (p.262-292) create de piciorul descul (n poziie staionar, n

mers i n fug), precum i de piciorul nclat, cu descrierea procedeelor de relevare, prelevare i conservare, subliniind i cu acest prilej rolul fotografiei judiciare (p.286-287). Spaii importante sunt dedicate altor impresiuni: urme create de pri ale corpului, urme de dini, urme create prin strangulare i spnzurare, urme formate prin loviri i rniri, urme lsate de alte obiecte folosite la comiterea crimelor i delictelor (ciomag, baston), urme lsate de roile cruei Partea a treia este destinat examinrii petelor (p.327-472), de la cele de snge la cele de sperm sau alte pete formate de fragmente ale unor esuturi umane, descriind tehnicile de relevare-prelevare, precum i concluziile examenelor de laborator Un ntreg capitol, cel de-al V-lea, este rezervat examinrii prului, fiind abordat o varietate de aspecte de natur criminalistic i medico-legal. Credem c am prezentat suficiente argumente care pledeaz pentru a considera Manualul tehnic de medicin legal ca primul manual (tratat) de criminalistic tehnic. Nicolae Minovici a fost i un pionier al Dactiloscopiei n ara noastr. n perioada 1894-1906 a luat impresiunile unor criminali condamnai la munc silnic pe via, constatnd, dup 12 ani, c au rmas neschimbate. De asemenea, este primul care a descoperit, n

Romnia, autorii unor furturi din biroul unei tipografii i o roat de la o trsur- pe baza impresiunilor digitale gsite pe o hrtie n primul caz i pe roata recent vopsit n al doilea. Concluziile cercetrilor sale le-a comunicat, printr-o scrisoare, lui Juan Vucetici din Argentina, care a publicat-o n numrul din 15 aprilie 1906 al Revistei de Policia din Montevideo ( Uruguai). mpreun cu Valentin Sava a publicat n Revista de Identificare i tiine Penale din La Plata, Argentina, Dactiloscopia Romn, n 1935. A contribuit, alturi de fratele su Mina, dr.Gh.Andrei Ionescu i Valentin Sava la introducerea identificrii dactiloscopice n Romnia (1914), principalul merit revenindu-i ns dr. Gh. Andrei Ionescu. n anul 1905, Nicolae Minovici va construi, dup planurile arhitectului Cristofi Cerchez, o vil pe oseaua Kiseleff, care i poart numele, fiind cunoscut i ca Vila cu clopoei, n care se va dezlnui spiritul su artistic i de colecionar pentru etnografia romneasc, pe care o va drui municipalitii Bucureti n anul 1935. Dup unirea Transilvaniei cu patria mam, n anul 1919 va fi desemnat profesor de medicin legal la Facultatea de Medicin din Cluj, unde va organiza nvmntul medico-legal i, mpreun cu Mihail Kernbach, un alt pionier al criminalisticii romneti, va publica, n anul 1924, Tehnica

autopsiei medico-legale, un volum de 602 pagini cu reete originale de mblsmare, care umplea un gol resimit n pregtirea medicilor legiti. Guvernul i va solicita, n 1926, s accepte funcia de primar al Sectorului III Albastru, care cuprindea cartierele Grozveti, Cotroceni, Dealul Spirii, Rahova, erban Vod i altele, precum i trei comune suburbane. Va fi poreclit de locuitori primarul albastru, pentru c era vzut dis-de-diminea pn seara trziu colindnd strzile mahalalelor. Va pava strzi, va construi trotuare i primele WC-uri subterane, precum i un cmin pentru mturtori i gunoieri, i va nfiina 13 atenee populare. n anul 1928 demisioneaz i se ntoarce la Cluj, pentru c legea nvmntului i obliga pe profesori s - i stabileasc domiciliul n localitatea n care predau. Se va ntoarce n Bucureti n anul 1932, cnd se va pensiona fratele su Mina , pentru a ocupa funciile acestuia la institut i la catedr. Va fi ales, n anul 1934, primar al satului Bneasa, slujb pe care o va accepta cu plcere, dovedindu-i i aici calitile de organizator, dar va refuza funcii importante: prefect al poliiei capitalei i chiar ministru de interne. Va fi ales, n 1936, preedintele Colegiului Medical Ilfov, iar n 1938 preedintele Asociaiei Generale a Medicilor. n data de 5 mai 1934 va nfiina Spitalul de Urgen n

cldirea n care funciona Salvarea, dup modelul celor care existau n Moscova, Buenos Aires i alte mari capitale. Va fonda Revista de medicin legal, n anul 1936, care va aprea trimestrial pn n anul 1940, n care vor fi publicate studii i articole originale, multe din ele i din domeniul noii tiine-, Criminalistica.

Nicolae, Mina i tefan Minovici

ntre 1 i 8 septembrie 1937 a organizat cel de-al XVII-lea Congres Internaional de Antropologie i Arheologie Istoric, precum i cea de a VII-a Adunare General a Institutului Internaional de Arheologie. La Congresul Internaional de Medicin Legal i Social din Lille (27-31 mai 1934) va prezenta lucrarea Expertiza psihiatric contradictorie. A mai avut timp s scrie lucrri importante: Paranoizii (1937), Procedee de nfrumuseare (chirurgia estetic, ondulaia permanent, colorarea prului i manichiur) n faa medicinii legale (1937), Pericolul social al practicrii ocultismului (1938),

precum i cteva lucrri mpreun cu vechiul su prieten i colaborator, I. Stnescu: Vagabondajul (1937), Secretul profesional (1938), Etica responsabilitii medicale. arlatanismul (1941). La sfritul anului 1939, un cancer necrutor avea s i se instaleze pe laringe, care l va rpune, cu toate eforturile medicilor din Viena, la 26 iunie 1941, n dureri insuportabile - tributul pe care Nicolae Minovici l-a pltit tiinei, acelor experiene pe propriul corp cu valoare de unicat n lume. Rolul frailor Minovici n

promovarea i consolidarea noii tiine - Criminalistica - a fost subliniat de nenumrai savani cu renume mondial: R.A.Reiss, Edmond Locard, A. Lacassagne, Paul Brouardel i muli alii. Credem c a sosit timpul s tergem colbul depus pe aceste ilustre briliante pentru a le recunoate meritul incontestabil de a fi creat postamentul pe care s-a cldit, de-a lungul unui secol mcinat de vicisitudini, coala romneasc de criminalistic.

REFERINE BIOGRAFICE I CRITICE 1. Omagiu profesorului tefan Minovici. Amicii i elevii recunosctori. Bucureti, 1913. 2. Omagiu Profesorului tefan Minovici cu prilejul decernrii titlului de doctor honoris causa 1932. Bucureti [1932], (Universitatea din Bucureti, Facultatea de Farmacie). 3. Doctor tefan Atanasiu, [I] Profesorul Doctor Nicolae Minovici. Salvarea. 25 ani de activitate II Salvarea i Spitalul de Urgen de la 1930-1940. Opera medico-social a Prof. Nicolae Minovici. 35 ani de activitate. Bucureti, 2 vol, 1933-1941. 4. Dr. Marius Georgescu, Un om i o oper. Profesorul Nicolae Minovici i Salvarea de ...Bucureti, Institutul de Arte Grafice Eminescu, 1934. (Extras din Romnia Medical Nr.9 din 1 Mai 1934). 5. Mihai Kernbach, Medicina judiciar, Editura Medical, 1958, p.27-31; 6. N. Ioanid, B. Angelescu, Fraii Minovici, Editura tiinific, Bucureti, 1979; 7. Vladimie Beli (sub redacia), Tratat de medicin legal, vol. I. Editura Medical, Bucureti, 1995, p.23-26. 8. Gheorghe Scripcaru, Medicina legal expertal n Romnia (Aspecte evolutive i metadeschideri), Editura Cugetarea, Iai, 2000, p.66-76. 9. Paul tefnescu, Lazr Crjan, tiin versus crim, Editura Curtea Veche, Bucureti, 2000, p. 582-612.

10. Lazr Crjan, Tratat de criminalistic, Editura Pinguin Book, Bucureti, 2005, p.104-123. 11. Ion Vduva-Poenaru (coordonator general), Enciclopedia marilor personaliti din istoria, tiina i cultura romneasc de-a lungul timpului, vol.II, p.380-385. 12. Adrian Majuru, Fraii Minovici. Univers spiritual, Institutul Cultural Romn, Bucureti, 2005.

PRINCIPALELE TENDINE I FORME CONCRETE DE MANIFESTARE A FENOMENELOR DE EVAZIUNE / FRAUD FISCAL REZULTATE DIN ACTIVITATEA CURENT A GRZII FINANCIARE
Comisar General ADRIAN CUCU Ministerul Economiei i Finanelor , Agenia Naional de Administrare Fiscal, Garda Financiar - Comisariatul General The article presents the principal forms of eluding the payment of the fiscal liabilities to the public budget and the measures taken by the national financial guard for preventing and fighting against such kind of facts. The author, Adrian Cucu is the chief inspector of the financial guard and he and he taught many interesting lectures to the Master classes in the Police Academy Al. I Cuza Bucharest. Garda Financiar a reaprut n ansamblul instituiilor cu atribuii de control n domeniul economic chiar la nceputul procesului de tranziie a economiei romneti de la forma s-a planificat la economia liber de pia. doreau a statua direciile impuse de noua realitate economico - social: stabilirea i redefinirea unor noi forme de proprietate, asociere antreprenorial impozite i taxe, reguli de angajare a personalulul i nu n ultimul rnd de reglementare a unor activiti comerciale. n acest context, Garda Financiar a evoluat practic n paralel cu acest proces, fapt asigurat de modificrile legislative permanente aprute att n spaiul economic, dar i n ceea ce privete aria de competene atribuit prin lege sau relaia cu alte instituii de control. Inclusiv prin prisma rezultatelor obinute pn n prezent, Garda Financiar confirm faptul c i-a definit n timp i ocupat cu succes, poziia s-a specific n ansamblul instituiilor de control din Romnia, bazndu-se prioritar pe elemente ce in de

n mod obiectiv, evoluia instituiei a fost marcat de transformrile repetate intervenite n legislaia economic, care se

caracterul operativ inopinat i punctual al verificrilor, dispersia echilibrat la nivel teritorial i nu n ultimul rnd gradul nalt de profesionalizare a personalului. Procesul evolutiv al economiei romneti a fost marcat n mod inevitabil i de o diversificare i cretere a complexitii metodelor de fraudare evaziune puse efectiv n practic. Pe linie de consecin, pe baza experienei acumulate, att din rezultatele pozitive dar i din eecuri, Garda Financiar a ncercat permanent s defineasc, identifice i stopeze activitatea acestor canale de fraudare a bugetului de stat. Astfel, de la formele relativ primitive, manifestate imediat dup anul 1990, ndeosebi pe fondul unor lacune legislative, frauda/ evaziunea fiscal a evoluat permanent spre forme din ce n ce mai complexe i rafinate, recenta aderarea a Romniei la Uniunea European fiind urmat de o pliere aproape instantanee a practicilor evazioniste la noua realitate economico-social traversat de ara noastr. Chiar dac nu reprezint o noutate pe plan extern, noiuni/concepte de genul economie subteran, splarea de bani, paradis fiscal, firme fantom, companii off-shore, circuite carusel, contrafacerea, contrabanda, splarea de bani, .a. sunt numai cteva a cror manifestare practic, Garda Financiar, alturi de alte instiutii

de control, a constatato n mod direct n activitatea cotidian. Pe baza analizrii rezultatelor din activitatea curent, structurate ndeosebi pe criteriul specificitaii economice, se pot defini cteva spee/scheme ce caracterizez fenomenele actuale de evaziune/fraud fiscal, cu care n prezent Garda Financiara se confrunt cel mai frecvent: a) frauda / evaziunea fiscal asociat tranzaciilor intracomunitare de mrfuri / servicii - practicate relativ recent n economia romneasc, respectiv dup integrarea rii noastre n Uniunea European, tranzaciile intracomunitare constau practic n operaiunile de vnzare, cumprare sau schimb de mrfuri i/sau servicii ntre ri aparinnd acestui bloc politico-economic. Strict sub aspect fiscal, aceast apartenen implic apariia unor particulariti fa de operaiunile comerciale de import/export clasice. n acest context, tendinele de evaziune se manifest prioritar n conjunctur cu aspectele de tehnic fiscal ce in de evidenierea acestor tranzacii i a obligaiilor fiscale aferente lor (n principal TVA) stabilirea pltitorului, a termenelor i condiiilor de plat precum i a autoritii fiscale/ rii n favoarea creia aceasta se efectueaz. Dei varietatea mrfurilor tranzacionate este mare, n mod prioritar aceste metode de fraudare s-au concentrat pe acele sortimente care permit o vitez mare de rotaie a capitalului investit, bazat pe

ncasarea contravalorii mrfurilor ntr-un interval de timp apropiat sau identic cu momentul livrrii. n acest context a rezultat c au fost implicate prioritar mrfuri din categoria legumelor - fructelor, cereale i alte produse de cultur agricol, materiale de construcii (n special ciment i articole sanitare), carne, mijloace de transport i produse din tutun. Sub aspect procedural, din activitatea curent a Grzii Financiare a rezultat c n dorina atingerii scopului urmrit, (sustragerea de la plata obligaiiilor fiscale - n principal TVA dar nu numai - generate de circuitele comerciale ce implic mrfuri intracomunitare) evazionitii au apelat din nou la binecunoscutele firme fantom. n esen, scenariul utilizat const n concentrarea tuturor obligaiiilor fiscale asupra unor firme de sacrificiu, care dup o perioad n care acumuleaz debite semnificative la bugetul de stat (i n care de regul afieaz un statut relativ legal), dispar, de cele mai multe ori ca urmare a nefuncionrii la sediile sociale declarate sau cesionarii lor ctre persoane neidentificabile. n acest context, firmele n cauz sunt primii beneficiari interni pe lanul comercial urmat de mrfurile provenind din achiziii intra-comunitare, documentele aferente acestor transporturi dovedindu-se a fi n foarte multe cazuri ilegale sau incomplete. Ulterior marfa este livrat cu un adaos minim ctre o a doua firm,

controlat de regul de aceeai persoan/grup persoane, care la rndul ei o livreaz ctre teri. Prin dispariia primului beneficiar intern, care cumuleaz n fapt cea mai mare parte a TVA, statul este fraudat, n condiia n care ulterior, conform normelor Uniunii Europene, Romnia va regulariza cu statele partenere sumele de TVA rezultate din aceste tranzacii comerciale intracomunitare. Totodat, n mod frecvent au fost constatate situaii n care acelai grup de persoane controleaz, direct sau prin interpui, intregi reele de astfel de societi, procednd la nfiinarea i operarea unora noi o dat cu sacrificarea celor care au acumulat deja obligaii bugetare neachitate. Toate caracteristicile artate mai sus se refer la intrri de marf pe teritoriul Romniei, ns ntr-o msura mai redus au fost constatate i cazuri n care, mrfuri plecate din Romnia, erau destinate unor societi comerciale care din verificri s-au dovedit a nu deine coduri de TVA valide. O alt metod evazionist decelat, ns de mai mic amploare, const n efectuarea unor livrri fictive de mrfuri din Romnia ctre state tere, membre ale Uniunii Europene, urmate de compensarea ilicit a sumelor de TVA aferente. Sub aspectul impactului fiscal, fenomenul este potenat de aspecte ce in de valoarea/volumul

mare a mrfurilor tranzacionate (spre exemplu cazuri de tranzacionare, n numele unor firme de apartament a sute de tone de cereale) sau efectuarea unor tranzacii cu un grad mare de repetabilitate. b) mrfuri cu valoare subevaluat n vam O alt metod evazionist de amploare identificat, const n declararea n vam, n baza unor documente de provenien (invoice) susceptibile a fi false, a unor valori mult subevaluate pentru produsele importate. n acest caz evazionitii se bazeaz pe faptul c stabilirea i mai ales verificarea valorii reale, la productor, a mrfurilor n discuie este dificil sau chiar imposibil de efectuat, n condiiile n care acestea au de regul ca surs furnizori localizai n China sau ri din Orientul Apropiat. Este de adugat faptul c n cele mai multe cazuri aceste importuri au o gam sortimental divers, (produse de uz gospodresc, electrocasnice, electronice, textile, mbrcminte, nclminte, papetrie, jucrii, cosmetice, etc.) fiind n principal mrfuri nealimentare de o calitate slab. Totodat, legat de aceste produse s-a constatat frecvent i fenomenul de contrafacere, de regul a unor mrci de renume. Sub aspect operaional, verificrile au pus n eviden un sistem de folosire n valuri a unor firme tampon, a cror activitate se desfoar de regul pe parcursul

unui trimestru, fr plat obligaiilor ctre buget, aspectul fiind mascat ulterior prin cesionarea societilor n cauz, care adopt brusc comportamentul fiscal tipic firmelor fantom. Prin intermediul acestor firme, (deinute de regul de persoane fizice ce nu sunt ceteni romni), se realizeaz ceea ce se numete saltul de pre. Astfel, mrfurile importate la o valoare extrem de mic sunt revndute ctre teri, de ast dat la preuri cu un nivel real, de pia, fapt ce duce la acumularea de ctre vnztor, a unor obligaii fiscale ctre buget, corespunztoare. Spre exemplificare, pe baza datelor dintr-un sondaj recent bazat pe informaii desprinse din acest tip de verificri, avnd la baz peste 100 de produse, a rezultat c valoarea real de pia a mrfurilor implicate depete de 6 pn la 35 ori preul declarat la momentul importului. Totodat, din analiza informaiilor obinute n cursul verificrilor, au rezultat aspecte care indic faptul c cel puin o parte dintre firmele n cauz acionau n reea, fapt decelat de o serie de indicii privind: - existena unui grup restrns de persoane care dein calitatea de asociai, administratori sau imputernicii la firmele n cauz, persoane care la anumite intervale procedeaz la nfiinarea unor noi societi, pe care le utilizeaz n aceleai scopuri ilicite;

- utilizarea unor documente financiar - contabile (facturi), cu format identic, purtnd semnturi olografe identice i tampile cu amprente asemntoare; prezentarea la control n compania unor avocai care uzeaz de diverse mijloace pentru impiedicarea sau tergiversarea verificrilor (invocarea excesiv i cu obstinaie a prezumiei de nevinovie a clienilor lor, ncercarea de a intimida echipa de control). Deasemeni, trebuie spus c volumul foarte mare de bunuri introduse n ar prin intermediul acestor societi, ntr-o perioad relativ scurt, poate indica i posibilitatea ca o parte din aceste mrfuri s fie destinate n realitate pieelor din alte state ale Uniunii Europene, eventualitate n care importul lor a urmrit n fapt dobndirea calitii de mrfuri comunitare. c) fapte de evaziune/fraud ce implic mrfuri accizabile Din punct de vedere sortimental, subiectul acestor fapte evazioniste l constituie n principal produsele din tutun (n principal igaretele), buturile alcoolice spirtoase dar mai ales carburanii. Prin specificul lor fiscal, mrfurile accizabile implic plata unor obligaii ctre buget, care n multe cazuri reprezint un procent semnificativ din valoarea final, de pia, a produsului respectiv. Pe linie de consecin, evaziunea fiscal n cazul acestui gen de mrfuri se axeaz n

principal pe eludarea la plat a acestor obligaii fiscale (accize dar nu numai). Verificrile efectuate au permis identificarea mai multor scenarii utilizate n acest scop: -marfa este introdus n ar prin contraband - un exemplu n acest sens l constituie numeroasele cazuri n care Garda Financiar a identificat pe teritoriul vamal naional, mari cantiti de igri provenind de regul din ri noncomunitare (cel mai frecvent Republica Moldova, Ucraina) dar i recipiente cu buturi alcoolice spirtoase. n majoritatea cazurilor marfa n cauz era transportat ilicit, disimulat / camuflat, posesorul lor neputnd prezenta documente legale de provenien. Totodat, mrfurile nu aveau aplicate, conform legislaiei romne n vigoare pentru acest gen de produse, banderole/timbre de marcaj. - marfa este rezultatul unui proces de producie desfaurat n condiii ilicite/ilegale - controalele efectuate au identificat, de regul n zone izolate, spaii clandestine destinate produciei ilicite de buturi alcoolice sau igarete, utilaje specifice, materii prime (alcool etilic alimentar, tutun tocat), materiale adiionale necesare (etichete, pachete, recipieni pentru mbuteliere, dopuri) sau chiar utilaje prin care se tipreau timbre de marcaj i etichete false.

marfa este contrafacut /substituit altor produse neaccizabile - verificrile au evideniat deturnarea de la destinaia legal declarat a unor uleiuri minerale neaccizabile care n fapt, urmare unor procedee simple care nu necesit un proces de producie elaborat (amestec, decantare), au fost comercializate ulterior, prin intermediul unor staii private de distribuie, sub form de carburani. Un alt exemplu n acest sens, l reprezint identificarea unor mari cantiti de alcool care, dei declarativ erau utilizate pentru producia unor mrfuri neaccizabile (lichid de parbriz, spirt medicinal, etc), au fost utilizate n realitate pentru obinerea unor buturi spirtoase, mrfuri accizabile , comercializate ulterior ilicit. -marfa este scoas ilicit de sub regimul de supraveghere fiscal (antrepozit fiscal) - situaie n care s-a constatat producia ilicit, n cadrul unor antrepozite fiscale specializate (fabrici de alcool) a unor nsemnate cantiti de alcool i/sau buturi alcoolice spirtoase, prin alterarea evidenelor financiarcontabile, cantitile n cauz nefiind nregistrate. Ulterior aceste mrfuri au fost comercializate la negru ctre teri. n acest context, n concordan cu atribuiile legale conferite, Garda Financiar s-a implicat ntr-o msur din ce n ce mai susinuta n combaterea acestor fenomene, fapt concretizat att prin msuri directe de control dar i

printr-un efort continuu i susinut de prevenire / descurajare a tendinelor evazioniste manifestate. Pentru identificarea potenialilor evazioniti (persoane juridice i/sau fizice) implicai n acest gen de operaiuni comerciale, Garda Financiar a desfurat n mod permanent analize de risc bazate prioritar pe informaiile rezultate din monitorizarea punctelor de trecere a frontierelor comunitare dar i pe cele deinute/culese din teren de ctre seciile teritoriale, verificrile declanate ulterior n baza acestora confirmnd necesitatea acestor msuri. Totodata, contracararea acestor forme de evaziune fiscal a impus i adaptarea modalitilor de control, att n ceea ce privete locul de desfurare a acestor aciuni ( vecintatea punctelor vamale, ci rutiere, zone/locaii izolate, propice desfurrii unor procese ilegale de producie sau depozitare) modalitatea efectiv de aciune (control inopinat, nsoirea transportului de marf pn la beneficiar) dar i legat de intervalul orar alocat acestor aciuni (noapte, srbtori legale). Concluzionnd la cele de mai sus, se poate spune c dei modalitile de fraudare ncercate de evazioniti difer i au tendina ca n timp s adopte forme din ce n ce mai rafinate, n esen toate urmresc acelai scop: eludarea la plat a obligaiilor fiscale generate prin comercializarea produsului n cauz

DESPRE DISTINCIA NTRE INFRACIUNILE DE CORPORAIE I CRIMA ORGANIZAT

Drd. Neculaie Onanu Having as a starting point the acceptation and the significance of the organized crime phenomenon the article is emphasizing identifies with the groups have superior social positions, whose members have public dignities, their actions being against national budgets or against the funds of international institutions and organizations. The author makes a comparative analysis between the conceptsof organized crime and crime of organization . De regul, autorii contemporani definesc fenomenul de crim organizat ca economie subteran, ori ca ntreprindere bazat pe secretul operaiilor efectuate (E.U. Savona) i, n general, i atribuie asemenea trsturi, nct a delimita acest fenomen infracional de aanumitele infraciuni de corporaie, ndeosebi, de activitile infracionale desfurate de corporaiile multinaionale (C.M.N), se dovedete o sarcin imposibil de realizat. Astfel, se susine de ctre unii autori1 c, astzi, organizaiile criminale acioneaz prioritar n
Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate, New York, 15 noiembrie, 2000 (Romnia a ratificat aceast convenie prin Legea nr. 565/2002); J. Pitulescu, Al treilea rzboi mondial. Crima organizat, Edit. Naional, Bucureti, 1996; J. Ziegler, Seniorii crimei. Organizaii secrete contra democraiei, Edit. Antet, Bucureti, 1998; D. Miclea, Cunoaterea crimei organizate, Edit. Pygmalion, Ploieti, 2001.
1

domeniul afacerilor, orientndu-se spre obinerea rapid de profituri mari i c, n acest scop, ele i diversific continuu activitile infracionale, se preocup de

obinerea controlului asupra pieelor sau asupra anumitor activiti economice (concesiuni, autorizaii, adjudecri de servicii publice etc.), angajndu-se frecvent n activiti de manipulare a opiniei publice, de fraudare a alegerilor i de penetrare a structurilor de putere economic i de conducere a sindicatelor.

De asemenea, se susine c, n ultimii ani, organizaiile criminale au manifestat tendina de a reinvesti profiturile ilicite n achiziionarea de bnci, spaii comerciale (restaurante, baruri, cazinouri), societi de transport de mrfuri, servicii portuare i aeroportuare, societi de importexport. Totodat, se remarc eficiena pe care o dovedesc organizaiile criminale n realizarea obiectivelor urmrite: de regul, acestea dispun de puternice echipe de avocai, experi contabili, consilieri n probleme juridice, administrative i de audit, ca i de cele mai moderne mijloace de informare, ceea ce le permite s identifice slbiciunile sistemelor juridice, s execute rapid loviturile i s tearg la fel de rapid urmele aciunilor criminale desfurate. Ele se folosesc cu predilecie de noile tehnici financiare (realizarea de tranzacii prin INTERNET, transferul computerizat al sumelor etc.), ntruct acestea asigur anonimatul tranzaciilor i derularea quasiinstantanee a operaiilor financiare i manifest aceeai eficien i n ascunderea surselor de venit i n reciclarea capitalurilor, mpiedicnd confiscarea produselor infraciunilor. n fine, se remarc faptul c organizaiile criminale respect, n mod riguros, sistemul fragmentrii sarcinilor i activitilor, n sensul c noile sedii comerciale sunt autonome i departe de centrele de decizie (centrele de decizie nici nu sunt, de regul,

cunoscute) i c acest sistem asigur ermetismul organizaiei, mpiedicnd organele de anchet s ptrund mai adnc n structura acesteia i s o descompun. Dar, n msura n care reflectm mai profund asupra unor astfel de afirmaii, devine tot mai evident c, aici, nu mai e vorba de acele grupuri care, n mod tradiional, au fost denumite organizaii criminale, adic de acele bande de infractori, alctuite din indivizi fr ocupaie ori cu venituri foarte modeste, silii s-i asigure existena din furturi, tlhrii, prostituie, proxenetism, contraband etc.; dimpotriv, e vorba de grupuri care dein poziii sociale dominante i, aadar, de un alt nivel, mult mai nalt, al fenomenului de crim organizat. De aceast dat, autorii se refer la organizaii cu largi ramificaii n sferele puterii economice i politice, n cadrul crora protagonitii sunt persoane care dein funcii de conducere ori de demnitate public i care au pretenii infinit mai mari, astfel c aciunile lor criminale se ndreapt, cu predilecie, mpotriva proprietii colective, mpotriva bugetelor naionale i chiar mpotriva fondurilor instituiilor i organismelor internaionale. Iar, ntruct victimele nu mai sunt indivizi izolai, ci ntreprinderi, instituii financiare ori guvernamentale etc., aceste organizaii criminale sunt nevoite s evite manifestrile de violen fizic, fiindc nu pot risca o replic de aceeai natur din partea

autoritilor (cci, indiscutabil, raportul de fore nu le-ar fi deloc favorabil). Ca urmare, specialitatea lor a devenit exploatarea insuficienelor sistemelor legislative, ca i a principiului ncrederii, pe care se bazeaz toate pieele de afaceri. Mai mult, avnd n vedere c, aa cum observa Sutherland, membrii lor sunt considerai oameni fini i de ncredere, aceste organizaii nu mai sunt nevoite s se ntruneasc n secret i nici s recurg la for, pentru a-i constrnge membri la pstrarea secretului activitilor. Dispunnd de bani i de nalte poziii sociale, ele recurg, cel mai adesea, n acest scop, la corupie i antaj. De unde deducem, n concluzie, c, la nivelul claselor superioare economic i social, fenomenul de crim organizat dobndete caracteristici diferite de acelea pe care le prezint la nivelul claselor sociale inferioare (de altfel, tocmai n virtutea acestui fapt, muli criminologi fac distincie ntre infractorii cu gulere albe i infractorii cu gulere albastre). Lund n considerare aceste diferene, unii autori neag ns c ar fi vorba de un identic fenomen infracional i susin c ar trebui s facem deosebire ntre crima organizat i infraciunile de corporaie (sau crimele de organizare), ntruct acestea din urm ar constitui un fenomen infracional distinct pe care ei l denumesc criminalitate economico-financiar sau criminalitate a afacerilor.

ntr-o atare viziune,2 fenomenul de crim organizat s-ar deosebi de criminalitatea economic (de infraciunile de corporaie ori de crima de organizare) sub trei aspecte principale: sub aspectul originii, sub aspectul metodelor utilizate i sub aspectul valorilor prejudiciate. Sub aspectul originii lor, crima organizat i-ar avea obria n clanuri, asociaii, bande, carteluri criminale sau societiecran, pe cnd criminalitatea economic i-ar avea originea n ntreprinderi active n viaa economic formal sau informal, dar care, fie n scop de profit ori de dominare, fie n scop de supravieuire cu orice pre, ar utiliza nu numai mijloace legale, ci i mijloace ilegale. Sub aspectul metodelor, crima organizat ar utiliza violena, eliminarea, extorcarea (antajul), corupia, frauda, splarea banilor, pe cnd criminalitatea economic ar utiliza viclenia, frauda, falsurile, abuzul de ncredere, corupia, splarea banilor. Sub aspectul valorilor prejudiciate, crima organizat ar leza viaa, libertatea, integritatea fizic, patrimoniul, sntatea i securitatea public, libertile democratice, pe cnd criminalitatea economic ar leza principiul bunei-credine
A se vedea Nicolas Queloz, F. Gisler, Probleme legate de criminalitatea economic i financiar n Elveia, n lucrarea colectiv La criminalit conomique et financiere en Europe, LHarmattan, Dviace et Socit, France, 2002, p.126-128. .
2

(ncrederii), securitatea i credibilitatea economic i financiar, interese pecuniare, concurena loial i interesul general. Totui, astfel de susineri devin neconvingtoare, n msura n care observm, de pild, c, privitor la apartenena infraciunii de splare a banilor, exist trei puncte de vedere diferite: ntr-o prim opinie, aceast infraciune ar fi proprie criminalitii economice (crimei de organizare); ntr-o a doua opinie, ea ar fi proprie crimei organizate; iar, ntr-o a treia opinie, ea ar reprezenta o punte de legtur ntre economia criminal (crima organizat) i economia legal (crima de organizare). Mai mult dect att, pe msur ce intrm n amnunte, observm c, i n ce privete distincia ntre organizaii ilegale i organizaii legale, lucrurile devin tot mai confuze. Astfel, analiznd modalitile folosite de organizaiile criminale pentru ascunderea fondurilor dobndite n mod ilicit, unii autori3 se refer la patru tipuri de societi folosite de acestea, i anume: societile de faad; societile fantom; societile de domiciliu; i societile gata s funcioneze (sau societile n fagure). Societile de faad ar fi acelea ai cror clieni
Philippe Broyer, La nouvelle conomic criminelle, n lucrarea Criminalit financire, Editions d'Organisation, Paris, 2002, p. 33-36; autorul citeaz la rndul su, pe C. Cutajar-Rivire, La societ cran, LGDJ, 1998.
3

pltesc, de regul, cu bani lichizi, astfel c fondurile lor pot fi lesne amestecate cu cele care provin din activitile criminale4. Societile fantom ar fi acelea care nu au o existen real, ci figureaz doar n documente, conducnd eventualele anchete pe piste false. Societile de domiciliu ar fi acelea care nu desfoar nici o activitate n ara n care se afl sediul lor social; ele funcioneaz n jurisdiciile off shore i atrag investitori strini de toate originile, asigurnd anonimatul acestora. n fine, societile gata s funcioneze ar fi acelea create de avocai sau ali intermediari locali; acetia le fabric o istorie, iar apoi le vnd spltorilor de bani, care pot astfel s-i nceap imediat activitile lor criminale. Cu toate acestea, studiile relative la aa-numitele paradisuri fiscale (sau centre financiare off shore) ntocmite de organismele internaionale5 enumer alte
ntr-o alt concepie, societile de faad sunt definite ca societi pe aciuni, ai cror proprietari rmn necunoscui. Cei care constituie societatea de faad acioneaz conform instruciunilor transmise de un jurist strin, care, nici el, nu cunoate adevrata identitate a proprietarului (O. Jerez, Le blachiment de l'argent, Revue Banque Edition, Paris, 2003, p. 121-122. 5 De exemplu, de Oficiul Naiunilor Unite pentru Controlul Drogurilor i Prevenirea Crimei, care definete paradisurile fiscale ca jurisdicii care dispun de reglementri deosebit de atractive pentru organizaiile criminale, lund astfel parte activ la activitile ilegale ale acestor organizaii (Paradisuri financiare, secret bancar i splarea banilor, nr. 34/35, 1999).
4

societi care ar fi specifice crimei organizate, i anume: societile ecran (care nu posed nici un activ i nici un sediu la locul de nmatriculare); trustul (bunurile unei societi sunt date spre administrare unui mandatar, pentru a mpiedica cunoaterea adevratului proprietar); compania de asigurare captiv (care i asigur propria societate mam i permite acesteia s-i deduc din beneficiile impozabile cheltuielile de asigurare) sau instituia bancar captiv; holdingul (societate a crei activitate const n gestionarea participrilor n alte societi); societi de faad etc. Iar starea de confuzie devine nc mai intens, n momentul n care observm c, potrivit studiilor menionate, aa-numita economie subteran s-ar mpri6 n: a) economie (pia) ilegal, care prilejuiete schimbul de bunuri ilicite, a cror producere i comercializare sunt interzise; i b) economie (pia) paralel (inform), care prilejuiete schimbul de bunuri licite, dar a cror tranzacionare este interzis ceea ce este iari de natur s ridice mari semne de ntrebare. Chiar dac am trece peste faptul c, n aceste condiii, criteriul distinciei ntre organizaii legale i organizaii ilegale devine tot mai neclar, nu putem omite totui caracterul extrem de discutabil al distinciei ntre bunuri ilicite i bunuri licite distincie care st
6

la baza clasificrii pieelor n piee ilegale i piee paralele. ntruct este unanim admis c dreptul nu stabilete reguli pentru lucruri, ci, exclusiv, pentru aciunile sociale ale oamenilor, este de la sine neles c aceast distincie este greit, c nu putem distinge dect ntre aciuni ilicite i aciuni licite, iar nu i ntre bunuri ilicite i bunuri licite i, cu att mai puin, ntre bunuri ilicite i aciuni ilicite. De altfel, contrar opiniilor amintite, susinute inclusiv de organizaiile internaionale, muli specialiti resping n mod categoric dualitatea artificial ntre, pe de o parte, economia legal nconjurat de un iz de delincven i, pe de alt parte, economia ilegal; sau ntre, pe de o parte, crima organizat i, pe de alt parte, crima de organizare7. n acest sens, ei observ c nici mcar mecanismele actuale de descoperire i combatere a aa-numitelor infraciuni de corporaie (sau crime de organizare) nu au fost create anume, ci i au originea n lupta mpotriva organizaiilor criminale care acioneaz n domeniul traficului de stupefiante8. n
Gudrun Vande Walle, Criminalite financiere et economique en Belgique, n lucrarea colectiv La criminalit conomique et financiere en Europe, LHarmattan, Dviace et Socit, France, 2002, p.80. 8 Paul Ponsaers, Quelques considerations en guise de conclusion et de compararaison dun projet exploratoire, n lucrarea colectiv La criminalit conomique et financiere en Europe, LHarmattan,
7

Ph. Broyer, op. cit., p. 8.

momentul n care s-a constatat c dispozitivele clasice folosite de poliie ddeau foarte puine rezultate, au fost create altele noi, axate mai ales pe descoperirea cartelurilor criminale i pe recuperarea banilor provenii din traficul de droguri. Dar, preocuprile pentru descoperirea aa-numitelor infraciuni subterane, din care provin banii murdari, au pus n eviden implicarea corporaiilor n numeroase tipuri de fraude (fiscale, vamale, patrimoniale, informatice etc.), precum i n cele mai variate fapte de corupie (contribuii oferite partidelor politice, cumprarea managerilor de ctre sindicate etc.) ceea ce a obligat autoritile ca, efectiv, s acorde o mai mare atenie criminalitii economicofinanciare. Totui, sub influena organismelor internaionale, unele guverne occidentale au decis s nu implice oamenii de afaceri i funcionarii n anchetele privind crima organizat. n Belgia, de pild, legea relativ la organizaiile criminale din 10 ianuarie 1999 prevede explicit c dispoziiile sale nu pot fi aplicate organizaiilor cu scop politic, sindical, filantropic sau religios i, n general, nici unei ntreprinderi care urmrete atingerea unui scop legitim. Pe o poziie asemntoare se situeaz i S.U.A., unde Codul penal federal prevede c ntreprinderile rspund
Dviace et Socit, France, 2002,p.207208.

pentru crim organizat, numai dac au svrit, n decurs de maxim 10 ani, cel puin dou activiti considerate ca specifice acesteia (trafic de stupefiante, jocuri de noroc, mrturie mincinoas, incendiere, rpire, omor, jefuire, mituire, pornografie, prostituie, fraud etc.); sau, dac s-a dovedit c au fost constituite n scopul splrii banilor sau n scopul obinerii prin violen a controlului asupra unei ntreprinderi ori asupra unei afaceri comerciale i dac aceste fapte afecteaz comerul interstatal ori exterior. ns, dup prerea noastr, aceast poziie, profund criticabil, a organismelor internaionale i a autoritilor naionale i gsete explicaia n tiina dreptului penal, n care domnesc nenumrate incertitudini, inclusiv cu privire la conceptul de crim organizat. Astfel, se poate vedea c, aproape pretutindeni, penalitii trateaz chestiunea crimei organizate n legtur cu tema participaiei penale (mai precis, n legtur tema pluralitii naturale de infractori), prnd s nu observe deloc faptul c legile penale rezerv denumirea de crim organizat unor infraciuni anume (complotul, asocierea pentru svrirea de infraciuni etc.), care constau ntr-o nelegere prealabil svririi altei infraciuni. Or, procednd astfel, ei evit, de fapt, s ofere un rspuns clar cu privire la condiiile n care poate fi considerat infraciune nelegerea nsi (asocierea) pentru svrirea de infraciuni.

Ct privete motivul acestei atitudini, el rezid, nendoielnic, n caracterul extrem de discutabil al unor astfel de incriminri. n orice caz, a prevedea ca infraciune simpla nelegere (sau asociere) pentru svrirea de infraciuni este totuna cu a susine c indivizii trebuie pedepsii chiar i pentru scopurile rele pe care i le propun adic a nesocoti principiul potrivit cruia actele gndirii nu se pedepsesc (cogitationis poenam nemo patitur). Pe de alt parte, penalitii par a fi totui de acord asupra faptului c tema crimei organizate nu se confund cu tema rspunderii penale a corporaiei, ceea ce explic de ce ndeosebi ei sunt aceia care insist s se fac distincie ntre crima organizat i crima de organizare (infraciunea de corporaie). Dar, dei este adevrat c o infraciune (crima organizat) este cu totul altceva dect un subiect de drept (corporaia sau persoana moral), nu este mai puin adevrat c o asociaie criminal poate aciona, chiar mult mai eficace, sub o acoperire legal, constituindu-se ntr-o organizaie nzestrat cu personalitate juridic. Ca atare, existena infraciunii de asociere (nelegere sublin. noastr) criminal nu ar putea fi nlturat de mprejurarea c membrii gruprii s-au preocupat ca grupul lor s capete o recunoatere oficial, s dobndeasc personalitate juridic; din contr, o astfel de mprejurare este, n opinia noastr,

de natur s confere faptei un grad sporit de periculozitate. De unde se nelege c, n ce ne privete, nu numai c ne alturm acelor autori care susin c distincia ntre crima organizat i crima de organizare (infraciunea de corporaie) nu se justific, dar susinem chiar caracterul nefast al unei asemenea distincii. Scopul distinciei menionate este, repetm, acela de a mpiedica reinerea infraciunii de asociere criminal (crim organizat), atunci cnd membrii grupului sunt camuflai ntr-un cadru legal, dar un asemenea tratament juridic este inacceptabil, fiindc el aduce atingere dreptului la nediscriminare, pe care normele internaionale l recunosc ca un drept fundamental al oricrui om. n sfrit, mai trebuie s artm c, n opinia noastr, pentru a iei din impas, tiina penal trebuie s fac o alegere: fie renun la incriminarea simplei nelegeri criminale ( la infraciunile subsumate formulei crim organizat ) i se preocup s clarifice nenumratele probleme pe care ridic instituia participaiei penale; fie renun la distincia ntre crima organizat i crima de organizare care contravine dreptului la egalitate n faa legii i admite, n consecin, c orice individ poate rspunde pentru o infraciune de asociere criminal (sau crim organizat), indiferent dac a acionat n afara ori n cadrul unei persoane juridice i, implicit, al unor atribuii profesionale.

PROTECIA DREPTULUI DE AUTOR N ROMNIA. ASPECTE PRACTICE PRIVIND INVESTIGAREA CRIMINALITII N DOMENIUL DREPTULUI DE AUTOR
Adrian Ghimpu Director Direcia Expertize i Constatri O.R.D.A. The article presents some of the specific problems for those cases of violating the lawful stipulations in the field of copywriting, the presentation is not exhaustive, it tries to give you notice about some aspects that could have a negative influence over the success of the activities developed by the judicial inquiery authorities. Societatea n mijlocul creia trim a suferit schimbri majore n ultimele dou decenii, devenind o societate bazat pe cunoatere. Aceast evoluie se datoreaz n primul rnd dezvoltrii fr precedent a componentelor informaionale i informatice i este un rezultat al impactului extrem de puternic pe care aceste componente l produc asupra tuturor activitilor umane. Printre domeniile cele mai supuse dezvoltrii accelerate i obligativitii implementrii schimbrilor tehnologice, un loc de frunte l ocup creaia intelectual, n primul rnd datorit faptului c rezultatele acesteia, respectiv operele de creaie intelectual, au devenit componente de baz ale activitii umane, fiind utilizate practic n aproape toate aciunile desfurate n viaa de zi cu zi. Este evident c aceast societate a cunoaterii genereaz o economie corespunztoare i se poate afirma c, n acest moment, societatea uman funcioneaz pe baza unui set de relaii n care dominant este proprietatea privat asupra lucrurilor intangibile precum informaia i mai ales cunoaterea.

Ca o consecin imediat a rolului din ce n ce mai important pe care l deine creaia intelectual a rezultat necesitatea protejrii acesteia sau mai bine spus necesitatea recunoaterii proprietii asupra operelor de creie intelectual i ca urmare recompensarea acestora. Acest recumpensare este obligatorie pentru a se constitui baza material necesar realizrii de noi creaii intelectuale i perfecionrii celor existente.

Un exemplu concludent n acest sens l reprezint domeniul Infotainment-ului (information and entertainment) ce cuprinde cinematografia, casele de discuri, reele de televiziune i de tiri, casele editoriale etc., importana deinut de cunoatere i de capitalul intelectual fiind mai evident dect n oricare alt industrie. n cadrul exporturilor Statelor Unite filmele, jocurile pe calculator, muzica, tirile devin o parte din ce n ce mai important. Aceast cunoatere este protejat de drepturile de autor, un sector al dreptului proprietii intelectuale. Deosebitul impact al unor procese intentate mpotriva unor servicii P2P (peer-to-peer) precum Napster, KaZAa sau Morpheus (al cror scop era i este facilitarea schimbului de fiiere digitale ntre utilizatorii finali, nclcnd astfel legea drepturilor de autor), vine s dovedeasc rolul esenial pe care respectarea cunoaterii i a plilor efectuate pentru accesul la ea, n condiii legale, l are pentru marii distribuitori de media din ntreaga lume. Dreptul proprietii intelectuale include urmtoarele categorii distincte: 1.Dreptul de autor Sunt protejate, printre altele: scrierile literare si publicistice, programele pentru calculator; operele stiintifice, scrise sau orale, compozitiile muzicale cu sau fara text, operele dramatice, operele cinematografice, precum si orice alte opere audiovizuale, operele fotografice, operele de arta

grafica sau plastica, operele de arhitectura, lucrarile plastice, harile si desenele din domeniul topografiei, geografiei si stiintei in general. 2.Drepturile conexe dreptului de autor Sunt protejate ca drepturi conexe interpretrile sau execuiile artitilor interprei sau executani, nregistrrile sonore sau fonogramele productorilor de astfel de nregistrri, nregistrrile audiovizuale sau videogramele productorilor de astfel de nregistrri sau videograme, emisiunile organismelor de radio i televiziune etc. 3.Dreptul de proprietate industrial Sunt protejate creaiile (invenii, modele de utilitate, desene i modele industriale) i semnele distinctive (mrci, indicaii geografice, nume comerciale). Primele dou categorii sunt n sarcina Oficiului Roman pentru Drepturile de Autor (ORDA), care funcioneaza ca organ de specialitate n subordinea Guvernului, fiind autoritate unic de reglementare, eviden prin registre naionale, supraveghere, autorizare, arbitraj i constatare tehnicotiinific n domeniul drepturilor de autor i al drepturilor conexe. A treia categorie este n sarcina Oficiului de Stat pentru Invenii i Mrci (OSIM). Este necesar o distincie clar ntre piraterie i contrafacere sau mai bine spus ntre mrfurile pirat i mrfurile contrafcute. Astfel, prin marfuri pirat se nelege: toate copiile, indiferent de suport,

inclusiv copertele, realizate fr consimmntul titularului de drepturi sau al persoanei legal autorizate de acesta i care sunt executate, direct ori indirect, total sau parial, de pe un produs purttor de drepturi de autor sau de drepturi conexe ori de pe ambalajele sau copertele acestora, iar prin mrfuri contrafcute se nelege acele mrfuri rezultate n urma unui proces de falsificare a unor bunuri sau materiale care are loc n condiiile ignorrii normelor legislative ale unei ri sau regiuni. Domeniile cele mai afectate de piraterie sunt n acest moment (fr a ierarhiza n funcie de volumul pirateriei): domeniul audio (piese muzicale, emisiuni radio, telefonie mobil), domeniul audiovizual (filme, clip-uri publicitare i de promovare, emisiuni televizate), domeniul programelor pentru calculator (sisteme de operare, programe utilitare, jocuri pe calculator), domeniul operelor scrise (beletristic, lucrri de specialitate mai ales n domeniul juridic i medical, enciclopedii), domeniul internetului (descrcarea download ilegal de opere, ncrcarea upload ilegal de opere, pagini WEB piratate, postarea ilegal de opere n paginile WEB), bazele de date. Subiectul acestui articol l reprezint anumite aspecte legate de practica ORDA n domeniul constatrilor tehnico-tiinifice asupra produselor purttoare de drepturi de autor i drepturi conexe, avndu-se n vedere experiena n

domeniu a acestei instituii. n cadrul ORDA, ntre anii 1997 i 2005 a funcionat o direcie care a avut n sarcin efectuarea de controale cu privire la respectarea legalitii n domeniul drepturilor de autor i drepturilor conexe i efectuarea de constatri tehnicotiinifice asupra produselor purttoare de drepturi de autor i drepturi conexe. Din septembrie 2005, ORDA nu mai are competene n efectuarea de controale, dar i-a extins capabilitile n efectuarea de constatri tehnico-tiinifice i expertize asupra produselor purttoare de drepturi de autor i drepturi conexe prin nfiinarea Direciei de Expertize i Constatri (DEC), care n acest moment are n componen un numr de 25 de experi i deine n dotare tehnic de calcul i aparatur specializat de nalt nivel pentru constatri tehnicotiinifice i 4 laboratoare mobile pentru efectuarea de constatri tehnico-tiinifice n teritoriu. Experii ORDA asigur, la solicitare, i sprijin de specialitate organelor de cercetare penal n cursul activitilor de control n domeniul drepturilor de autor i drepturilor conexe pe ntreg teritoriul rii. n cadrul ORDA, din 1998 i pn n acest moment s-au efectuat peste 8200 de constatri tehnico-tiinifice asupra unui numr de peste 1 milion de produse purttoare de drepturi de autor i drepturi conexe. n cadrul activitilor de control desfurate n colaborare cu

organele de cercetare penal i al activitilor de constatare tehnicotiinific, specialitii ORDA au dobndit n timp o experien (obinut din evaluarea att a rezultatelor pozitive, ct i a celor negative) care nu este de neglijat i care poate aduce o contribuie important la buna desfurare a controalelor efectuate de organele de cercetare penal i de alte instituii cu competene n domeniu. Urmare acestei experiene a specialitilor ORDA, voi puncta n continuare cteva aspecte legate de obinerea unor rezultate ct mai bune n activitatea de control n domeniul dreptului de autor i drepturilor conexe i de intrumentare a dosarelor din acest domeniu, aspecte ce vizeaz n principal modul de lucru cu produsele pirat sau originale, purttoare de drepturi de autor i drepturi conexe. Un prim aspect l constituie pregtirea controalelor ce au ca obiect depistarea posibilelor nclcri ale legislaiei din domeniul dreptului de autor i drepturilor conexe. Este evident evoluia modurilor de piratare i a suporturilor n domeniul dreptului de autor i drepturilor conexe i din acest motiv este foarte dificil ca o persoan sau chiar o echip ce urmeaz a efectua controlul s poat deine toate cunotinele i echipamentele necesare pentru desfurarea cu succes a aciunii de control. n primul rnd este necesar o documentare ct mai bun, n msura posibilului, asupra locaiei

vizate i a aparaturii cu care se realizeaz produsele pirat. Un exemplu l constituie situaia cnd o echip de control a dorit s verifice un punct de lucru magazin aparinnd unui mic productor de fonograme i a avut surpriza s constate, ntr-o ncpere alturat, existena unui studio de producie a fonogramelor pirat ce coninea peste 60 de deck-uri duble de nregistrare a casetelor audio i a unei mari cantiti de produse pirat. Un alt exemplu l poate constitui controlul efectuat la sediul unei publicaii sptmnale, unde toate calculatoarele aveau sisteme de operare Mac sau Linux i ca urmare a fost mult mai dificil prelevarea probelor, respectiv obinerea de capturi de ecran concludente. n consecin, urmare a unei bune documentri a situaiei de fapt, se poate trage concluzia c este necesar a fi consultai sau chiar cooptai n echipa de control specialiti aparinnd altor departamente ale MIRA, instituii (IGCTI, ORDA etc.) sau organizaii neguvernamentale ce au ca obiectiv lupta antipiraterie (RO-ACT, UPFR etc.), fiind foarte util constituirea unei grupe de lucru (task force) orientat spre obinerea unui rezultat pozitiv maxim n controlul respectiv. Este necesar stabilirea, naintea nceperii controlului, a unui mod de desfurare al acestuia, respectiv a unei proceduri, care trebuie respectat de ctre membrii echipei de control, avndu-se n vedere, bineneles, i posibile situaii mai puin ntlnite n

practic de membrii echipei sau grupei de lucru. De asemenea, este dorit o evaluare corect a numrului componenilor echipei de control i a materialelor i aparaturii necesare finalizrii corespunztoare a controlului (materiale pentru sigilare, cutii de carton, saci, materiale pentru ambalare band adeziv, sfoar, adezivi tip lipici solid, aparate pentru clonarea hard discurilor individuale sau aflate n uniti centrale ce nu pot fi demontate, hard discuri pentru clonare, dispozitive ATA, SATA sau SCSI, imprimante portabile, markere permanente cu vrf subire pentru inscripionare pe compact discuri i markere permanente cu vrf gros pentru inscripionarea cutiilor, truse de scule pentru demontarea unitilor centrale etc.). Exemple n aceasta privin pot fi date situaia n care o echip de control a fost depit numeric att de numrul ncperilor unde se desfura activitatea de piratare, ct i de numrul celor ce desfurau acea activitate (ca urmare, piraii au reuit s tearg informaii i probe digitale eseniale) i situaia n care o echip de control a finalizat controlul la o or trzie, la care nu a mai putut obine cutii i mijloace de transport pentru cele peste 10.000 de produse (compact discuri matrie, uniti centrale, imprimante, aparate de multiplicare video i audio) ce trebuiau ridicate n vederea cercetrii. Dat fiind diversitatea produselor ce constituie probe n dosarele din domeniul dreptului de

autor i drepturilor conexe, este necesar o precizare a acestora. Exist dou categorii mari de produse ce trebuie ridicate n vederea cercetrii: suporturi coninnd copii ilegale ale operelor de creaie intelectual i echipamente i mijloace folosite pentru piratare. Din prima categorie, a suporturilor, mai des ntlnite sunt: casetele audio, casetele video, compact discurile, DVD-urile, mini discurile i mini casetele audio i video, hard discurile, disketele, dispozitivele de stocare extern (ex.: cele pe band magnetic, cele tip flash memory etc.), telefoanele mobile, copertele, cataloagele i ofertele de vnzare etc. Din a doua categorie, a echipamentelor i mijloacelor, mai des ntlnite sunt: unitile centrale de calculator (tip desktop i tip server), calculatoarele portabile (tip laptop sau notebook), nregistratoarele externe de compact discuri i DVD-uri, unitile de nregistratoare, imprimantele cu care se pot realiza coperte, imprimantele cu care se pot inscripiona compact discurile i DVD-urile, copiatoarele de casete audio i video (dublu deck-uri), staii de radioemisie, utilaje tipografice de mici dimensiuni (tip gestetner). De asemenea, este necesar a fi ridicate n vederea cercetrii i documentele referitoare la transmiterea de produse prin pot, nsemnri cu privire la vanzari/nchirieri de produse pirat, liste de adrese/telefoane, liste de titluri de

produse sau de opere, documentele/actele privind persoanele care au cumparat/nchiriat produse pirat (buletine de identitate, cri de identitate, legitimaii de serviciu etc.). Un al doilea aspect, dosebit de important pentru desfurarea ulterioar a activitilor n cadrul dosarului din domeniul drepturilor de autor i drepturilor conexe l constituie modul n care echipa de control asigur produsele ridicate n vederea cercetrii. Aceast asigurare a produselor ce vor constitui probe este necesar pentru mai multe motive: aciunile ntreprinse nu trebuie s modifice probele, persoanele care au acces la probe i la asigurarea acestora trebuie s fie competente, toate activitile n legtur cu asigurarea probelor trebuie s fie n ntregime nregistrate n scris, pstrate i s fie disponibile pentru evaluare, trebuie desemnate clar persoana/persoanele responsabile pentru toate activitile n legtur cu probele atta timp ct ele se afl n posesia acestuia/acestora. Exist caracteristici ale activitii de asigurare a probelor unanim acceptate n domeniul probelor digitale n general, dar care sunt valabile i n cazul probelor (produselor) din domeniul dreptului de autor i drepturilor conexe, ridicate n vederea cercetrii. Aceste caracteristici sunt: 1. autenticitate (dovada sursei de provenien a probelor);

2. credibilitate (lipsa oricror dubii asupra credibilitii i soliditii probelor); 3. completitudine (prelevarea tuturor probelor existente i integritatea acestora); 4. lipsa interferenelor i contaminrii probelor ca rezultat al investigaiei sau al manipulrii probelor dup ridicarea acestora. La momentul ridicrii de produse (probe) n vederea cercetrii, ct i ulterior, la transmiterea acestora n vederea investigrii sau constatrii, trebuie avute n vedere i urmtoarele: 1. existena unor proceduri predefinite pentru situaiile ntlnite n practic; 2. anticiparea posibilelor critici ale metodelor folosite, pe temeiul autenticitii, credibilitii, completitudinii i afectrii probelor oferite; 3. posibilitatea repetrii testelor realizate, cu obinerea unor rezultate identice; 4. anticiparea problemelor legate de admisibilitatea probelor; 5. acceptarea faptului c metodele de cercetare utilizate la un moment dat pot face subiectul unor modificrii n viitor. Se pot face unele recomandri cu privire la asigurarea produselor (probelor): Unitile centrale se vor identifica dup marc (dac exist), componente hard vizibile la exterior (uniti CD/DVD-ROM, uniti CD/DVD-WRITER, uniti Floppy-disk etc.), serii (dac

exist) i etichete ce atest licenierea unor programe reproduse n unitatea central. Unitile centrale se vor sigila prin aplicarea unor elemente de siguran pe partea din spate (partea cuprinznd elementele mecanice uruburi, clapete i electrice/electronice de acces). Este recomandabil, din punct de vedere al eficienei, ca unitile centrale s fie ambalate (n cutii de carton, saci de plastic etc.), sigiliul urmnd a fi aplicat pe partea de acces a ambalajului. Pentru evitarea oricror suspiciuni, este preferabil ca mpreun cu sigiliul MIRA s fie aplicat i o form de sigilare (tampil, semntur etc.) aparinnd persoanei/persoanelor n cauz (Au existat situaii n care a fost contestat credibilitatea probelor (hard discuri i compact discuri) pe care a fost aplicat doar sigiliului MIRA, fiind invocat o posibil modificare a datelor nregistrate sau o nlocuire a probelor de ctre organele de cercetare penal sau de ctre experii ce efectuau constatarea De tehnico-tiinific). asemenea, este optim procedura aplicrii unor etichete autoadezive pe care s fie precizate elementele de identificare, numrul dosarului, data i ora ridicrii i locul unde s-a efectuat procedura de identificare i asigurare. Hard discurile se vor identifica dup marc, tip, capacitate i

numr serial (SN) i se va preciza unitatea central creia i aparin. Ambalarea se va face astfel nct s asigure o ct mai bun rezisten la ocuri mecanice. Sigilarea se va face pe ambalaj, avndu-se n vedere i cele precizate n cazul unitilor centrale. n acelai mod este recomandabil s se procedeze i n cazul realizrii de clone ale hard discurilor individuale sau aflate n uniti centrale ce nu pot fi demontate (este necesar o singur clon pentru fiecare hard disc sau unitate central funcie de capacitate), n acest caz fiind obligatorie i menionarea caracteristicilor hard discurilor clone (eviden). Trebuie precizat c o clon a unui hard disc (verificat) este tot un hard disc (eviden) ce conine copiate toate informaiile existente pe hard discul verificat (att cele vizibile, ct i cele ascunse sau terse), copierea informaiilor fiind fcut fr afectarea, n nici un fel, a informaiilor existente pe hard discul verificat la momentul efecturii clonrii). Se va evita ridicarea hard discurilor existente n uniti centrale aflate n perioada de garanie oferit de firma productoare sau de firma ce asigur service-ul. n asemenea cazuri este preferabil ridicarea unitilor centrale, urmnd ca la desigilare s asiste i un

reprezentant din partea firmelor precizate mai nainte. Compact discurile, DVD-urile, i alte produse similare se vor identifica dup titlu (dac exist) i serii. De asemenea, se poate considera optim procedura de semnare cu marker permanent pe paa inactiv a compact discurilor i DVDurilor de un membru al echipei de control, de persoana n cauz i de un martor asistent. n cazul n care, datorit numrului mare de produse (de obicei compact discuri i DVD-uri), nu se poate face identificarea la faa locului, se va proceda la numrarea acestora i la ambalare, sigiliul urmnd a fi aplicat ca i n cazul unitilor centrale i hard discurilor. La desigilare i identificare este necesar s asiste persoana n cauz i un reprezentant al organului de cercetare penal care a efectuat ridicarea n vederea cercetrii. n cazul n care este necesar, pentru continuarea cercetrilor, copierea de fiiere, baze de date, programe pentru calculator etc. existente n calculatoarele verificate, copierea se va face, dac este posibil, utilizndu-se unitatea CD/DVD-WRITER (sau unitatea Floppy disk) existent n unitatea central. n cazul n care unitatea central nu posed o astfel de unitate, se va folosi o unitate extern i se vor face n procesul verbal precizrile corespunztoare privind operaiile efectuate i

programele pentru calculator instalate n scopul copierii. Este de dorit s se realizeze copierea pe cel puin dou suporturi identice (compact discuri sau diskete), acestea urmnd a fi ambalate i sigilate separat. Sigilarea se va face cu sigiliul MIRA i o form de sigiliu aparinnd persoanei n cauz. n acelai mod este recomandabil s se procedeze i n cazul realizrii de clone ale hard discurilor individuale sau aflate n uniti centrale ce nu pot fi demontate (este necesar o singur clon pentru fiecare hard disc sau unitate central funcie de capacitate), n acest caz fiind obligatorie i menionarea caracteristicilor hard discurilor clone (eviden). Trebuie menionat faptul c recomandrile de mai sus sunt aplicabile i n cazul confiscrii de produse purttoare de drepturi de autor i drepturi conexe, avndu-se n vedere diferenele de substan existente ntre procedura ridicrii n vederea cercetrii i confiscare. Un al treilea aspect, necesar a fi abordat i care vine n completarea celorlalte aspecte precizate mai nainte, este forma de ntocmire a solicitrii (dispunerii) de efectuare a constatrilor tehnicotiinifice, respectiv meniunile necesare pentru obinerea unei constatri tehnico-tiinifice complete, relevante i practic incontestabile. Acest aspect este important avnd n vedere faptul c lipsa unor meniuni eseniale asupra

modului de transmitere al produselor (probelor) ctre cel care urmeaz a efectua constatarea i neclaritatea sau absena unor obiective pentru efectuarea constatrii tehnico-tiinifice a creat, n foarte multe cazuri, dificulti majore n instrumentarea i finalizarea dosarelor din domeniul dreptului de autor i drepturilor conexe. Cu privire la meniunile referitoare la transmiterea produselor (probelor) ctre cel care urmeaz a efectua constatarea, este recomandabil ca acestea s conin precizri privind urmtoarele: date clare asupra persoanei n cauz i/sau numrul dosarului de urmrire penal (daca este cazul) sau al dosarului de cercetare. Acest lucru este necesar pentru identificarea ulterioar, n baza de date comun, a dosarului sau cauzei respective, modul de transmitere (pot, curierat rapid, pot MIRA, prin reprezentani MIRA sau prin alte moduri de transmitere), modul n care produsele (probele) au fost asigurate (n ce fel s-a fcut sigilarea sau asigurarea i conservarea la momentul ridicrii n vederea constatrii sau confiscrii), numrul i tipul produselor i modul de ambalare i numrul cutiilor, sacilor sau al altor tipuri de ambalaje folosite, precum i inscripionarea acestora,

felul n care s-a fcut identificarea produselor (probelor) la momentul ridicrii acestora n vederea cercetrii, cadrul de desfurare al constatrii tehnico-tiinifice: locul (instituie, adres) unde urmeaz a se efectua constatarea tehnico-tiinific, persoanele care trebuie s participe la desigilare/ dezasigurare (constatator, organ de urmrire penal, persoan n cauz, avocat, martor asistent), persoanele care trebuie s participe la efectuarea constatrii, persoanele care trebuie s participe la sigilarea / asigurarea produselor (probelor) dup efectuarea constatrii i modul de sigilare/asigurare, produsele ce vor constitui obiectul constatrii tehnicotiinifice (tip suport, numr, serie de identificare, titlu de identificare, caracteristici de identificare etc.), documente anexate (procese verbale de control, autorizaii de percheziie, autorizaii de percheziie informatic, liste de produse ridicate n vederea cercetarii sau confiscate), modalitatea de returnare a produselor (probelor) ctre organul de cercetate penal, dup efectuarea constatrii tehnico-tiinifice.

Trebuie avut n vedere, n cazul operelor scrise, fotografiilor (imaginilor) i altor produse similare, necesitatea transmiterii ctre constatator att a produselor ridicate n vederea cercetrii i presupuse a fi produse pirat, ct i a produselor originale (ca regul acestea sunt furnizate de cel care a fcut sesizarea, respectiv titularul de drepturi sau reprezentantul legal al acestuia). La acest punct, se poate face o meniune cu privire la tipurile de produse necesar a fi trimise pentru efectuarea constatrii tehnicotiinifice. Acestea pot fi, de exemplu: fonograme, videograme i programe pentru calculator nregistrate pe diverse suporturi (casete audio, casete video, compact discuri, DVD-uri, hard discuri, diskete, dispozitive de stocare extern etc.), uniti centrale de calculator, servere, calculatoare portabile, coperte, liste de titluri, cri, publicaii, fotografii, hri etc. n nici un caz nu este necesar trimiterea de produse cum ar fi: imprimante, monitoare, nregistratoare externe, copiatoare de casete audio i video. De asemenea, precizm c nu se pot face constatri tehnico-tiinifice asupra capturilor de ecran realizate n timpul controalelor i nici asupra extraselor de informaii privind nregistrrile coninute de hard discuri (ex.: liste de directoare i fiiere obinute cu ajutorul programelor pentru calculator specializate pentru investigaii digitale).

Cu privire la meniunile referitoare la obiectivele constatrii tehnico-tiinifice, este recomandabil ca acestea s conin i precizri privind: termenul de efectuare al constatrii tehnico-tiinifice, faptul c se va efectua o constatare tehnico-tiinific numai cu privire la domeniul dreptului de autor i drepturilor conexe, tipurile de opere asupra crora se va efectua constatarea tehnico-tiinific (audio, audiovizuale, programe pentru calculator etc.), cerina identificrii, n msura posibilitilor, a operelor de creaie intelectual (drept de autor i drepturi conexe) prin: tip, titlu, suport, elemente de identificare a suportului, autor, interpret, titular de drepturi, precum i prin orice alt mod de evideniere al caracteristicilor (ex.: mrime fiier, dat de copiere/instalare etc.), cerina efecturii de fotografii ale produselor (probelor), cerina ca n cadrul constatrii tehnico-tiinifice s fie precizai titularii de drepturi de autor sau de drepturi conexe sau reprezentanii legali ai acestora existeni pe teritoriul Romniei sau toi titularii de drepturi sau de drepturi conexe asupra operelor constatate, indiferent de locaia acestora, necesitatea identificrii, n msura posibilului (tehnic i informaional) a sursei de

provenien a produselor piratate (dac este cazul), necesitatea identificrii elementelor care s constituie o baz privind cercetarea n continuare a ncalcrii legislaiei in vigoare privind dreptul de autor i drepturile conexe (pagini web, email-uri, liste de titluri, oferte, fiiere tip torent, conexiuni DC++, programe pentru calculator care ofer posibilitatea neutralizrii msurilor de control al accesului etc.) posibilitatea constatatorului de a utiliza colaboratori externi pentru stabilirea aspectelor speciale care pot aprea n cursul efecturii constatrii tehnico-tiinifice (organisme de gestiune colectiv, organizaii neguvernamentale ce au ca obiectiv lupta antipiraterie, BIBLIOGRAFIE

instituii cu competene n domeniul expertizelor privind dreptul de autor i drepturile conexe, experi independeni), prezentarea constatrii tehnico-tiinifice pe suport hrtie, pe suport digital (compact disc sau DVD), pe suport hrtie i digital etc. Cele prezentate mai sus constituie doar cteva din problemele specifice cazurilor de nclcare a prevederilor legale n domeniul dreptului de autor i drepturilor conexe, iar prezentarea lor nu s-a dorit a fi exhaustiv, urmrindu-se doar o atenionare asupra unor aspecte care pot contribui, uneori chiar decisiv, la succesul activitilor desfurate de organele de cercetare penal.

1. Acad. Mihai Drgnescu, "Societatea informaional i a cunoaterii. Vectorii societii cunoaterii", Academia Romn, 9 iulie 2001; 2. Sebastian Ailioaie, "Cunoatere i Acces n Romnia", Lucrare realizata pentru concursul Romania Gateway, Mai 2002 3.http:// www.mcti.ro 4. MCTI - GHID INTRODUCTIV PENTRU APLICAREA DISPOZIIILOR LEGALE REFERITOARE LA CRIMINALITATEA INFORMATIC - Elaborarea cestui ghid a fost posibil prin asistena asigurat de ctre Agenia Statelor Unite pentru Dezvoltare Internaional, USAID, pentru proiectul RITI dot-GOV, n cadrul Acordului de Cooperare Nr. CA #186-A-00-02-00101-00; LA#GDG-A-00-01-00009-00, implementat de ctre Internews Network Inc. 5. Legea nr. 8/1996 privind dreptul de autor i drepturile conexe, cu modificrile i completrile ulterioare 6. International Organization on Computer Evidence, Principii n domeniul probelor digitale

REFLECII CU PRIVIRE LA DISTINCIA NTRE DREPTUL PENAL CLASIC I DREPTUL PENAL AL AFACERILOR
Conf. univ. dr. Ketty Guiu Lector univ. dr. Adriana Voicu The article analyses the concepts of business law and criminal law showing the difficulty of sustaining such concepts in the juridical literature. Having as a starting point the ideas of professor Fourment the author shows the danger of interpreting the expression the criminal law of business as distinct of the criminal law considering it a violation of the modern criminal laws principles. Thus, in a structural way, the author is critically presenting the particularities of the business criminal law. ntr-un articol9 publicat cu mai muli ani n urm, artam c este ndoielnic nu numai existena unui drept penal al afacerilor, ci inclusiv existena unui drept al afacerilor, n msura n care acesta din urm este prezentat, de asemenea, ca o ramur nou, n curs de formare, a dreptului. Astfel, dac denumirea de drept al afacerilor a constituit, iniial, doar o alt denumire dat dreptului comercial, cu timpul, unii autori au nceput s separe denumirile de drept al afacerilor i drept comercial, considernd c dreptul afacerilor (ori economic) ar cuprinde, n mod strict, reglementrile privitoare la ntreprinderi sau corporaii, n timp ce dreptul comercial ar cuprinde reglementrile privitoare la toi comercianii, indiferent dac i desfoar activitatea individual
M.K.Guiu, Consideraii privind dreptul penal al afacerilor, n Dreptul, nr. 11, 2005, p.205-212.
9

sau corporativ. Or, a delimita n acest fel o ramur de drept nseamn a denatura realitatea, care evideniaz c , reglementnd aciunile sociale i mprindu-le n licite i ilicite, dreptul face ntotdeauna o apreciere obiectiv, general i imparial, care nu ine seama de persoana agentului sau de diversele clasificri stabilite de doctrin, cu privire la subiectele raporturilor juridice. n definitiv, aa se i explic de ce delimitarea ramurilor de drept s-a fcut, n mod tradiional, n raport cu domeniul activitii principale supuse reglementrii i cu natura sanciunilor specifice, iar nicidecum n raport cu subiectele ori cu vreun alt element al raporturilor juridice. Totodat, cu privire special la aa-numitul drept penal al afacerilor, artam atunci c, dei se susine c raiunea de existen a acestuia ar fi aceea de a combate infraciunile de corporaie

(comise de ntreprinderi), n realitate, existena lui nu poate fi justificat. n orice caz, scopul de combatere a infraciunilor de corporaie nu poate niciodat atins, din moment ce, aa cum recunosc chiar autorii de drept penal al afacerilor, nu se pot separa incriminrile comune, aplicabile indivizilor, de incriminrile specifice, aplicabile exclusiv ntreprinderilor (sau corporaiilor)10. De altfel, tocmai acesta constituie motivul pentru care, n pofida tuturor eforturilor depuse, tentativele de elaborare a unei clasificri specifice dreptului penal al afacerilor au euat i nii aceti autori au nceput s se ntrebe dac dreptul penal al afacerilor exist n realitate sau este doar o construcie artificial11. ns, pentru a evidenia ndeajuns caracterul inacceptabil al distinciei ntre dreptul penal clasic i dreptul penal al afacerilor, este necesar s mai abordm o chestiune, anume aceea a pretinselor particulariti pe care le-ar prezenta dreptul penal al afacerilor. n acest scop, ne vom referi la notele de curs ale prof. Fourment, de la Facultatea de Drept, Economie i Gestiune Jean Monnet a Universitii din Paris Sud, cuprinse
10

n acest sens, W. Jeandidier, Droit pnal des affaires, Dalloz, Paris, 2003, p.3 (n opinia acestui autor, dreptul penal al afacerilor s-ar fi creat prin supraimpresiune). 11 Michel Vron, Droit pnal des affaires, Dalloz, Paris, 1999, p.4.

sub denumirea de Droit penal des affaires. Cursul acestui autor ncepe cu trei precizri prealabile, i anume: 1) criteriul DPA (Dreptului penal al afacerilor sublin.noastr) nu ar fi unul juridic, ci unul sociologic, care evoc aspecte de genul: infractor cu guler alb, avnd sentimentul impunitii personale, victime ndeprtate (asociai, concureni, stat etc.) i prerea comun potrivit creia pierderea de bani nu e o catastrof; 2) DPA ar fi un drept nou, inerent unei societi liberale; i 3) DPA ar fi un drept contestat, n special datorit sanciunilor disproporionate pe care le propune mpotriva corporaiilor, dar care sunt totui sanciuni de drept administrativ, iar nu pedepse (cci DPA militeaz pentru depenalizare). Acelai autor evideniaz apoi o serie de alte particulariti, care ar justifica prezentarea DPA ca o ramur de drept de sine stttoare, distinct de dreptul penal. Aa de pild, el susine c, n DPA, normele de incriminare s-ar prezenta, de regul, fie ca norme de trimitere fie ca norme-cadru (n alb), care trimit la sanciunile prevzute n alte norme, ori trimit, pentru specificarea sau detalierea faptelor incriminate, la regulamente i alte acte normative subordonate. Mai mult, el susine c acest fapt ar fi de natur s tempereze aplicarea principiul mitior lex (mai prcis, c, n caz de succesiune n timp a unor astfel de acte normative, instanele

nu ar mai obligate s dea eficien principiului legii penale mai favorabile mitior lex), i c acest fapt ar fi de natur, totodat, s imprime infraciunilor din domeniul afacerilor caracter complex, cu consecina c infractorii urmeaz s rspund pentru svrirea unei singure infraciuni, chiar n cazul n care au svrit acte materiale diferite. Tot astfel, el susine c infraciunile din domeniul afacerilor ar fi, n majoritatea lor, infraciuni neintenionate i care dau natere unei rspunderi penale obiective, pentru fapta altuia, fie sub forma rspunderii penale a persoanei morale, fie sub forma rspunderii penale a conductorului ntreprinderii pentru faptele prepuilor; cu alte cuvinte, el susine c, n DPA, lipsa vinoviei nu mai nltur rspunderea penal, indiferent dac e vorba de rspunderea persoanei morale ori de rspunderea conductorului unitii. n schimb, ca o compensaie, exclusiv n acest domeniu, eroarea de drept ar constitui o cauz de iresponsabilitate, cu condiia s se fac dovada c necunoaterea sau cunoaterea greit a legii a fost determinat fie de un viciu de publicare, fie de o informare eronat furnizat n prealabil. Sau, autorul susine c, n DPA, nu s-ar mai aplica nici principiul non bis in idem; ori c, cel puin n materie contravenional, cumularea pedepselor ar fi admis.

Dar, dup prerea noastr, aici nu e vorba de principiile particulare ale unei noi ramuri de drept, ci de cu totul altceva, anume de un atac la adresa principiilor dreptului penal modern, n scopul de a sustrage de sub incidena lui anumite comportamente infracionale i de a impune pentru acestea o rspundere difuz, de o natur cu totul incert. Chiar dac scopul menionat nu este unul ascuns, ci, dimpotriv, unul formulat explicit, totui, atta vreme ct necesitatea lui nu a fost niciodat argumentat n mod convingtor, suntem obligai s conchidem c meninerea lui n actualitate constituie un demers clandestin, contrar rigorilor tiinei juridice. Sub acest aspect, este util, credem, s artm c ideea, att de vehiculat, potrivit creia fenomenul de delincven n afaceri ar constitui o component intrinsec a economiei de pia i c el ar reprezenta chiar o garanie a progresului economic este, n mare msur, consecina unei interpretri eronate care s-a dat aa-numitei teorii organizatorice. n orice caz, chiar dac muli criminologi au dedus contrariul, aceast teorie nu i-a propus niciodat s legitimize criminalitatea economico-financiar i, cu att mai puin, s determine nlocuirea rspunderii penale personale cu rspunderea penal a corporaiilor sau cu alte forme de rspundere obiectiv. Teza pe care teoria organizatoric voia s o impun gndirii juridice era o cu totul alta, anume aceea c este

necesar o intervenie foarte prudent a dreptului n economie, pentru a nu se ajunge la o limitare excesiv i nejustificat a iniiativei economice. Numai c, din pcate, ndeosebi n domeniul economicofinanciar, se constat astzi un exces de reglementare, care, ntre alte neajunsuri, l-a adus cu sine i pe acela c a afectat destul de grav claritatea i coerena incriminrilor n domeniu. Ca o consecin a existenei unui impresionant numr de reguli, dispersate n acte normative diferite, n acest domeniu, legiuitorii penali sunt nevoii frecvent s fac apel la norme de incriminare divizate (fie de trimitere, fie n alb) ceea ce poate s nsemne, totodat, o nesocotire a principiului legalitii, n msura n care norma divizat opereaz, de pild, o trimitere total la o norm secundar, pentru precizarea elementelor constitutive ale infraciunii. De altfel, asemenea observaii au fost fcute, se pare, i de prof. Fourment, care ns, n loc de a analiza fenomenul aa cum este, anume ca un neajuns provocat de excesul de reglementare, se grbete s-l prezinte ca o particularitate a dreptului penal al afacerilor (autorul prezint tot astfel i procedeul trimiterilor la pedepse prevzute n alte norme, dei acesta este nc mai discutabil, ntruct, pe lng faptul c nesocotete exigenele principiului legalitii, este lipsit i de orice justificare).

Nu numai att, dar autorul merge pn acolo, nct analizeaz ca o particularitate a dreptului penal al afacerilor una din repercusiunile grave pe care le-a comportat folosirea normelor de incriminare divizate. Ne referim aici la faptul c, unele instane, observnd o serie de cazuri n care asemenea norme se completeaz cu norme procedurale, care nu pot retroactiva, au conchis c, n anumite domenii (fiscalitate, concuren etc.), principiul aplicrii legii penale mai favorabile (mitior lex) i-ar nceta activitatea. Dup cum analizeaz tot astfel o alt repercusiune grav a folosirii normelor de incriminare divizate, constnd n aceea c, prin trimiterile pe care le fac, adeseori, nu la una, ci la mai multe norme diferite, ele par s dea natere unor infraciuni complexe (n coninutul crora ar intra alte infraciuni). n orice caz, n lumina unei astfel de analize, ar trebui, probabil, s evitm orice critic cu privire la folosirea normelor de incriminare divizate, chiar dac realitatea evideniaz c, departe de a fi necesare i utile, asemenea norme creeaz, destul de adesea, riscul unei aplicri arbitrare a legii penale. Dup cum ar trebui, probabil, s evitm i orice critic cu privire la ideea de a renuna la principiile vinoviei, rspunderii penale personale sau unicitii rspunderii penale (non bis in idem), chiar dac necesitatea renunrii la aceste principii nu a

fost, nici ea, justificat, iar o evaluare obiectiv a raiunilor pro i contra conduce, invariabil, la concluzia contrar, anume c nu se poate renuna la aceste principii. Dac ne referim, de pild, la ultimul dintre ele, anume principiul non bis in idem, vedem c nu se poate renuna la el, adoptnd, n schimb, principiul cumulului de pedepse, pentru simplul motiv c, procednd astfel, am redeschide poarta pentru rspunderea penal nelimitat i am nesocoti eforturile depuse timp de secole de gndirea penal, pentru a nltura din conceptul de pedeaps ideea de rzbunare. n orice caz, din moment ce admitem c pedeasa a ncetat s mai fie un mijloc de rfuial i a devenit un mijloc de reeducare a infractorului, admitem, implicit, c pedeapsa trebuie s prezinte anumite caliti (corespunztoare scopului ei), ntre care i aceea c ea trebuie s fie unic, corespunztor unicitii delictului. Sau, dac ne referim la principiul personalitii rspunderii penale, vedem c nici acesta nu poate fi abandonat, adoptnd, n schimb, principiul rspunderii penale colective (a corporaiei, societii sau persoanei morale). i aceasta, fie i numai pentru faptul c am definit pedeapsa ca un mijloc de reeducare a infractorului, iar noiunea juridic de infractor nu desemneaz o persoan (un titular de drepturi i obligaii) i nici mcar individul care a adoptat un comportament interzis de legea penal. Dup cum devine evident, la

o privire mai atent, noiunea juridic de infractor desemneaz o serie de condiii legale, pe care trebuie s le ndeplineas un individ, pentru a putea fi tras la rspundere penal sau, altfel spus, pentru a putea fi considerat subiect activ al unei infraciuni. Or, de aici rezult limpede c eticheta de infractor nu se poate aplica colectivitii (persoanei morale). Mai nti, fiindc, din punct de vedere juridic, persoana moral este incapabil de a comite infraciuni dup evideniaz faptul c, n coninutul conceptului de persoan moral intr doar ideile de drept i obligaie, iar nu i ideea de delict (societas delinquere non potest). Iar apoi, fiindc persoana moral nu poate ndeplini nici celelalte condiii cerute de lege pentru existena subiectului activ al infraciunii cci nu se poate stabili vrsta sau responsabilitatea unei persoane morale, ori libertatea de voin i aciune a acesteia. De unde urmeaz, n concluzie, c nsi definiia noiunii juridice de infractor (de altfel, ca i definiia noiunii juridice de infraciune) se opune conceperii rspunderii penale ca o rspundere colectiv. Ct privete ideea c ar putea exista o rspundere penal pentru fapta altuia, adic o form de rspundere mixt, hibrid, provenit din ncruciarea rspunderii civile cu rspunderea penal (aa cum este cazul pretinsei rspunderi penale a conductorului ntreprinderii pentru fapta prepusului), aceasta arat,

dup prerea noastr, ct se poate de limpede, c domnesc nc foarte multe neclariti cu privire la ceea ce separ rspunderea civil de cea penal, ndeosebi sub aspectul fundamentului lor. n aceast privin, noi am mai avut prilejul s artm12 c, ntruct rspunderea civil are prin excelen un caracter reparator, latura subiectiv (psihologic) a delictului i pierde mult din importan, pe prim plan trecnd exigena de a restabili situaia anterioar delictului; iar, ca urmare, n materie civil, se poate justifica existena unor cazuri de rspundere obiectiv, fr vinovie sau bazate pe o prezumie legal de culp aa cum este, de pild, rspunderea civil a artizanului pentru fapta ucenicului su, sau rspunderea civil a comitentului (persoanei juridice) pentru fapta prepusului su. n schimb, rspunderea penal are prin excelen un caracter retributiv, iar aa stnd lucrurile, aceast form de rspundere este de neconceput n lipsa unei voine psihologice reprobabile, contrare dreptului pozitiv. Deoarece rspunderea penal se ntemeiaz pe ideea liberului-arbitru i pe capacitatea individului de a se conforma unor reguli etice, n materie penal este exclus posibilitatea ca aciunea ilicit a unui subiect (de exemplu, a prepusului) s fie pus n sarcina
12

altui subiect (de exemplu, a conductorului unitii). n fine, pentru a ncheia, mai trebuie s sesizm c, aceste impedimente logice, care se opun att existenei unei rspunderi penale colective, ct i unei rspunderi penale pentru fapta altuia, nu pot fi nlturate prin recunoaterea erorii de drept ca o cauz de iresponsabilitate 13; asemenea impedimente pot fi nlturate doar ntr-un singur mod, anume prin abandonarea definitiv a aa-numitului drept penal al afacerilor, mpreun cu toate tezele (sau particularitile) sale, att de discutabile.

M.K.Guiu, Drept penal, Partea general, Editura Universitii Transilvania, Braov, 2007, p.41-42.

Contrar celor susinute de prof. Fourmet, soluia admiterii anumitor efecte ale erorii de drept nici nu este specific dreptului penal al afacerilor; ea a aprut n dreptul penal clasic i, chiar dac nu se bucur nc de o consacrare legislativ, sub influena doctrinei, jurisprudena a consacrat-o n mai multe cazuri (a se vedea, pentru amnunte, G.Antoniu, Vinovia penal, Editura Academiei Romne, Bucureti, 1995, p.332-333).

13

CRIMINALITATEA I GLOBALIZAREA AFACERILOR

Prof. Dr. COSTIC VOICU Academia De Poliie Alexandru Ioan Cuza The globalization of business determines a new structure of criminality, a transnational one. In order to face this new structure there should be put into practice a lot of issues that the author is analyzing in a functional way, showing the opportunities promoted by them. As these issues contain also threatenings, the author considers that the recommendations must be surpassed through an institutional and legislative reconstruction to ensure the juridical security as a base of the military, economical, social and educational security. Globalizarea pieelor financiarbancare i dezvoltarea far precedent a industriei bancare a fcut ca aceasta s fie supus unor puternice presiuni venite din interiorul dar i din exteriorul sistemului n scopul utilizrii acestei industrii pentru producerea unor mari fraude dar i pentru splarea unor capitaluri de origine criminal i finanare a unor aciuni de terorism. n legtur cu msurile ce se propun i se impun a fi luate pentru prevenirea i combaterea eficient a criminalitii economico-fnanciare, apreciem ca deosebit de pragmatice ideile exprimate de prof.dr. Daniel Dianu n a doua jumtate a lunii decembrie 2007 (vezi Ziarul Financiar" - 19.12.2007 - articolul Criza financiar internaional i Romnia "). Domnia sa preciza: problema mare i are originea n deficitul major de reglementare a inovaiilor financiare. mpachetarea produselor financiare a depit ceea ce poate fi apreciat ca normal/corect n relaia dintre vnztor (instituie financiar) i client. ntrebarea legitim este dac se poate miza pe autoreglementare pentru a se preveni excese n viitor, pentru a se evita inovaii financiare frauduloase, pe scara larg. Eu m numr printre cei care nu cred n autoreglementare. Trebuie s artm clar consecinele exceselor de comportament ce deriv din maximizarea profitului prin orice mijloace (imorale i ilegale) i conflictele de interese flagrante i, mai ales, un cadru de reglementare necorespunztor. Dac nu se va reui o reglementare mai bun i eficace a operaiunilor financiare, efectele pentru piee i, mai departe, pentru economiile reale vor fi grave". ntr-o asemenea realitate ce nu poate fi contestat, dar care este analizat i interpretat diferit, autoritile internaionale i naionale n materie fnanciarbancar sunt obligate s opteze ntre

reglementare-dereglementare i autoreglementare. Care este soluia cea mai bun? S suprareglementm, s de reglementm sau s lsm fiecare entitate financiar-bancar s se autoreglementeze? n opinia noastr niciuna dintre cele trei opiuni nu poate fi acceptat n varianta sa exclusiv. Dup cum fiecare din variante se conjug, direct sau indirect, cu secretul bancar i protecia datelor i informaiilor confideniale. Abordarea realitilor din lumea globalizat de astzi trebuie fcut plecnd de la necesitatea unui spor de transparen n toate categoriile de raporturi, o transparen care poate facilita prevenirea i contracararea crizelor financiare, economice, ecologice etc. n acest prim deceniu al mileniului trei suntem poziionai ntr-o lume i ntr-un context global fundamental diferite de deceniile anterioare. O prim materializare a unei noi viziuni asupra modului de funcionare a pieelor financiare o reprezint Strategia S.U.A. de restabilire a ncrederii n pieele financiare elaborat la jumtatea lunii martie 2008 de ctre cei mai de seam strategi economici. Recomandrile acestora se refer la aproape toate niele de pe pieele de credit, de la brokerii de credite ipotecare la firmele de pe Wall Street care combin creditele imobiliare n titluri mai complexe i la firmele de rating de credit care

evalueaz riscul titlurilor respective, pn la autoritile de supraveghere a sistemului financiar. Termenul cheie al acestor recomandri este acela de reglementare. Henry Paulson, eful Trezoreriei S.U.A., care a coordonat Grupul de Lucru pentru Pieele Financiare, a declarat c turbulenele de pe pieele financiare s-au datorat greelilor autoritilor, precum i reglementrilor prea permisive din sectorul bancar. Reglementrile care vor fi elaborate trebuie s in pasul cu inovaiile, ele nsemnnd o supraveghere mai strict a creditelor i a activitilor brokerilor. n acest context, se va introduce obligativitatea ca firmele de rating de credit i autoritile de supraveghere s fac o distincie clar ntre obligaiunile convenionale i produsele structurale, precum i obligaia firmelor de rating de a face publice conflictele de interese existente i detaliile privitoare la analizele efectuate. O alt recomandare se refer la obligaia emitenilor de titluri bazate pe credite ipotecare de a oferi toate detaliile privitoare la nivelul i amploarea operaiunilor derulate i la care activele pe care se bazeaz titlurile. Obiectivul Grupului de Lucru pentru Pieele Financiare este acela de a schimba reglementrile pentru nlturarea facilitilor care au dus la excesele produse ce au avut efecte dezastruoase. Concluzia care se degaj din

analizele efectuate cu privire la actuala criz financiar mondial este aceea c pieele financiare globale se afl, n mare msur, n afara controlului autoritilor naionale i internaionale. Supravegherea anemic efectuat de autoritile naionale i intervenia tardiv a Fondului Monetar Internaional i Bncii Mondiale au generat comportamente abuzive ale celor mai puternici actori de pe pieele financiare, care, inventnd instrumente financiare sofisticate i promovnd o opacitate desvrit, au accelerat procesul de prbuire a unor importante bnci i fonduri de investiii din cele mai puternice economii. Este cazul falimentului bncii Northern Rock, al cincilea creditor ipotecar din Marea Britanie care a fost naionalizat n luna februarie 2008, prima msur de acest gen din sectorul bancar din anul 1984 pn n prezent. Aciunile bncii au fost delistate la Bursa din Londra, urmnd a se stabili modalitatea de despgubire a acionarilor i soarta celor 6.500 de angajai ai bncii. Un alt caz reprezentativ este cel al Fondului de Investiii Caryle Capital din S.U.A. care a intrat n faliment n luna martie 2008. Acest fond, unul dintre cele mai titrate fonduri de investiii de pe Wall Street, a apelat la mprumuturi uriae (peste 21 miliarde de dolari), de douzeci de ori mai mult dect valoarea capitalului su iniial, aflndu-se n imposibilitatea redresrii. Efectul

prbuirii acestui fond s-a resimit imediat pe toate marile burse din lume: indicele FTSE al bursei de la Londra a pierdut 1,9% n timp ce indicele francez C.A.C. 40 sczuse cu 2,5%. Bncile creditoare, printre care se numr J.P. Morgan sau Deutche Bank, au nceput imediat vnzarea activelor pe care Carlyle Capital le-a depus drept garanii pentru mprumuturile uriae contractate. Paradoxul situaiei n care se afl un numr important de bnci i fonduri de investiii private l reprezint faptul c acestea apeleaz la autoritile statale spre a fi salvate de la falimentul produs. Ca urmare a nerespectrii reglementarilor legale i promovrii unor instrumente financiare nereglementate de nici o lege sau alt act normativ. Goana exacerbat dup profit, dublat de ambiiile unor lideri de bnci sau fonduri de investiii de a deine poziii dominante pe pieele financiare, acompaniate de indiferena i/sau interesul financiar al autoritilor de reglementare i supraveghere, au generat i vor continua s genereze crize majore cu impact greu de anticipat asupra economiei globale. n opinia noastr trebuie reconsiderat n termeni ultimativi teoria potrivit creia piaa are capacitatea de autoreglare i autocorecie n situaii de criz ori de recesiuni, idee care se opune vehement interveniei statelor n treburile economiilor i finanelor naionale. Trebuie s recunoatem imperfeciunile acestor legi" ale

pieei, pentru simplul fapt c ele (legile) sunt constructe umane, i, ca orice construct uman au imperfeciuni. Dac o lege" a pieei este construit de un trader sau broker, evident inteligent dar exclusiv interesat de ctigul realizat pentru el, vom nelege c dominant n acest cmp minat al afacerilor este ideea de interes personal i profit. George Soros, spunea nu cu mult timp n urm: toate constructele umane au imperfeciuni, pentru c omul n sine este o imperfeciune, iar sistemele de pia au n mod evident i inerent, deficiene i imperfeciuni, ca orice instituie creat de om". Contextul n care se afl astzi lumea ne oblig s reflectm foarte serios la conceptul de securitate juridic, adic la acea stare de echilibrat intervenie a dreptului n reglementarea tuturor componentelor realitii sociale. ntrebarea care se pune este: dac pentru combaterea terorismului i a finanrii acestuia este necesar un set de legi, dac pentru lupta mpotriva criminalitii transfrontaliere este nevoie de legi, atunci, pentru ce componentele vitale ale economiei mondiale (am numi aici finanele, bncile, asigurrile, pieele de capital etc.) s rmn n zona de dereglementare, patronat de recomandri i autoreglementri? Cred c momentul actual ar putea fi caracterizat prin necesitatea reconstruciei legislative,

instituionale i procedural-acionale la nivel naional, regional i internaional, apt s asigure securitatea juridic pe care se fundamenteaz toate celelalte componente ale securitii: militare, economice, financiare, societale, ecologice, educaionale etc. Dac acceptm, i trebuie s o facem, c fundamental n existena oamenilor i a societilor a fost i a rmas binomul ncredere-interes" atunci trebuie s acceptam reconstrucia conceptului de ordine la nivel naional, regional i internaional. Soluiile nu pot veni dect de la actorul cel mai important nc: statul naional, articulat n ce gndete i n ce face cu mediul statul regional i internaional. n strategia de protecie a economiei trebuie avut n vedere confuzia care exist ntre banii murdari i economia legal. n ultim instan trebuie s acceptm faptul c trim ntr-un sistem i ntr-o lume n care sunt amestecate activitile legale i cele ilegale. Cel puin pn n prezent nimeni nu a inclus n ecuaia complex de verificare i analiz a crizei financiare despre care vorbim, componenta criminal articulat la o realitate evident, aceea a fondurilor murdare integrate n economia legal prin utilizarea paradisurilor financiare i a centrelor off-shores. Analitii, autoritile de supraveghere i structurile de aplicare a legii ar trebui s constate faptul c n economia legal sunt injectate fonduri imense de natur criminal.

Puterea financiar, politic i economic a organizaiilor criminale este dat de capacitatea acestora de a se integra n lumea legal. Sistemele legale - bnci, societi i fonduri de investiii, societi de asigurri i reasigurri ofer toate oportunitile necesare ca imense sume de bani n form dematerializat s fie absorbite. Suntem n epoca n care organizaiile criminale navigheaz pe oportunitile create de evoluia mediului economic i financiar global, inclusiv pe componenta legislativ. Liniile de demarcaie dintre economia curat" i cea murdar" se estompeaz. Lipsa unei legislaii coerente, excesul de autoreglementare" decis de conducerile executive ale bncilor i celorlali actori financiari, favorizeaz ptrundere masiv a capitalului murdar n circuitele economiei legale, ea nsi zguduit de mari fraude i acte de evaziune fiscal. Paradisurile fiscale, zone cu o legislaie extrem de permisiv, continu s reprezinte principalul obstacol care blocheaz orice tentativ de combatere a criminalitii organizate, generatoare de bani murdari. Asistm n prezent la ntreptrunderea pieelor financiare i la o uria concuren la nivel internaional, n care fiecare pia financiar, dei pstreaz unele particulariti, nu dispune de poziia de monopol n negocierea vreunui instrument financiar. Este motivul pentru care piaa financiar nu poate fi neleas i nu poate fi analizat i

supravegheat dect n mod global. Necesitatea unei anumite convergene a normelor care guverneaz diferitele piee naionale, ca i realizarea unor forme de cooperare eficace ntre autoritile de control al acestor piee se impun stringent, datorit creterii numrului tranzaciilor transfrontaliere, facilitat de progresele tehnologice. Aceast cooperare se impune, ntr-un mod cu totul specific n privina statelor membre ale Uniunii Europene care trebuie s pun n practic toate instrumentele de armonizare normative i de cooperare operaional necesare. Cercetrile efectuate asupra sistemelor financiare din principalele ri ale Uniunii Europene evideniaz faptul c modelul unei piee financiare foarte reglementate, dominate de o autoritate de control puternic i cu competene extinse este agreat, dar rmn n zona de clarificare i redefinire nu doar relaia dintre autoritile de control i cele profesionale (echilibrul ntre reglementare i autoreglementare sau autodisciplin) ci i o mai riguroas delimitare a raporturilor ntre autoritile specializate i autoritile publice tradiional competente pentru descoperirea i reprimarea criminalitii economico-financiare (poliia, parchetul, justiia). n opinia noastr, trebuie o analiz lucid a actualei crize financiare globale s evidenieze, printre altele i urmtoarele aspecte:

dimensiunile, evident aproximative, ale economiei criminale, ca i component a economiei legale. Cuantificarea capitalului murdar i a celui speculativ n volumul capitalului mondial i puterea acestora de a produce seisme" pe cele mai reprezentative piee financiare; - efectele catastrofale ale politicilor de dereglementare sau autoreglementare promovate de aproape toate autoritile naionale i internaionale n materia funcionrii pieelor financiare; - falimentul desvrit al sistemelor de risc, management i a modelelor ce stau la baza acestora care au ncurajat fraude i infraciuni dezvluite doar ntmpltor. n acest sens este corect aprecierea fcut de Alan Greenspan problema esenial este c modelele noastre de risc management, n ciuda complexitii pe care au cptat-o sunt nc prea simple pentru a captura ntregul spectru de variabile care guverneaz realitatea economic global; fiecare mare corporaie are n structura sa o component criminal care impune, de cele mai multe ori, regulile jocului, regulile pieelor pentru simplul motiv c aceasta absoarbe fonduri de natur criminal, le spal i dorete a le multiplica prin operaiuni, scheme i instrumente financiare inventate; aparent sofisticate i scpate de sub orice reglementare sau activitate de supraveghere;

actualele tehnici, metode i practici contabile utilizate n cadrul operatorilor financiari, bancari, de asigurri etc. au permis supraevaluarea activelor lor, iar auditul acestor firme a devenit captiv, acceptnd i, mai mult, superviznd ilegalitatea acestora (marile prbuiri ncepute cu ENRON i terminate astzi cu cele prezentate mai sus sunt edificatoare). Merit menionat ultima mare prbuire nregistrat n ziua de 17 martie 2008 a bncii americane Bear Stearns (fondat n anul 1923) ale crei aciuni au sczut de la valoarea de 158,39 dolari n luna aprilie 2007, la 3,63 dolari n edina de tranzacionare din 17 martie 2008. Acest simbol" al economiei i finanelor americane a fost cumprat de Banca american de investiii J.P. Morgan Chase cu suma de 240 milioane de dolari, adic cu 90% mai puin dect valoarea de pia nregistrat de ctre Bear Stearns cu o sptmn n urm. Criza financiar scoate la lumin viciile majore ale unui model de guvernant i ale unor practici ilegale n lumea finanelor i bncilor care sunt departe de ceea ce se numete n mod curent bune practici". Aceast concluzie aparine prof. Daniel Dianu (vezi Ziarul Financiar din 25 martie 2008) care, analiznd declaraiile lui Alan Greenspan (fost preedinte al Rezervelor Federale ale S.U.A.), afirm: ,^i Alan Greenspan rmne,

n pofida crizelor foarte severe de acum, adept al autoreglementrilor, tez ce poate fi pus n relaie cu ipoteza funcionrii eficiente a pieelor. n schimb, cei ce vd imperfeciuni, nu minore, n funcionarea pieelor financiare reclam msuri de reglementare corespunztoare". Opiniile exprimate de prof. Daniel Dianu se refer la: > inovaiile financiare introduse i promovate pe pia au generat i amplificat riscuri, ele constituind o cauz structural a crizei financiare actuale; > controversele existente ntre analitii financiari sunt generate de disputa ntre paradigme n nelegerea funcionrii pieelor financiare i implicaii n domeniul supravegherii i reglementrii; > o serie de inovaii financiare, scoase la iveal abia acum. n plin criz, au opacizat pieele, n sensul c nimeni nu este dispus s spun care sunt riscurile acestora i cine le suport. Riscul asumat este cel care mic piaa de credit; cnd acest risc nu mai este clar, cnd transparena dispare, pieele nghe; > orice inovaie financiar are pri bune i pri rele edificatoare fiind n acest sens opiniile exprimate cu mult timp n urm (anii 1999-2000) de ctre prestigioi economiti i finaniti (Alexander Lamfalussy i Paul Krugman) care susineau, argumentat, faptul c globalizarea pieelor financiare nu poate avea succes n condiiile unor mecanisme

de autoreglementare care genereaz creteri de risc ca urmare a inovaiilor financiare" ; > viaa arat ce ru este s nu avem o reglementare a sectorului financiar paralel (shadow banking sector), s nu ncercm s soluionm conflicte de interese flagrante, s nu combatem opacizarea pieelor, efectele de contagiune, care accentueaz riscuri de sistem dincolo de frontierele naionale; > ar trebui reexaminate propunerile fostului ministru italian al economiei, Tomasso Padoa Schioppa, care cerea o cretere instituionalizat a capacitii de supraveghere bancar la nivelul Uniunii Europene (acum autoritile de supraveghere sunt naionale); > ar trebui s facem o distincie clar ntre pieele libere i pieele fr reglementri. Cnd pieele sunt completamente lsate de capul lor" daunele colaterale pot fi imense i se poate ajunge la reacii virulente, care s pun n discuie chiar spiritul economiei de pia, libere; > criza actual reclam o reevaluare a ntregului edificiu de reglementri astfel nct s putem controla riscurile sistemice rezultate din inovaii financiare; > nu economia real trebuie s serveasc celei nominale (financiare), ci invers. Cnd aceasta din urm ajunge s urmreasc un raison d'etre" al su (inclusiv prin nivelul profiturilor generate de operaiuni pur speculative) pericolele vizeaz economia n

ansamblu. Oare este firesc ca efi de bnci s fie demii cu paraute de aur" de zeci de milioane de dolari (euro), n timp ce pierderi masive s fie suportate de acionari, de ceteni?; > nu este normal ca scheme de compensare n industria financiar s stimuleze asumarea de riscuri aproape indiferent de circumstane; > economia capitalist are nevoie de un compas moral i aceasta trebuie s ghideze conduita celor care gestioneaz finanele private; > pentru a proteja economia i finanele de practici ilegale este nevoie, printre altele, de reglementri eficace. n opinia noastr, procesul globalizrii a generat o cretere exponenial nu doar a economiei reale legale dar i a activitilor ilegale ale grupurilor criminale din ce n ce mai sofisticate i active pe pieele transnaionale. Acestea exploateaz cu maxim rapiditate i eficien un element cheie: acela al neomogenitii legislative existente ntre diferitele ri, al excesului de autoreglementare i al capacitii limitate de control, supraveghere i investigare din partea organismelor specializate. Infiltrarea grupurilor moderne criminale transnaionale n esuturile economiei globale i cu deosebire n sectorul intermedierilor financiare a determinat o dubl grav ameninare. Mai nti o ameninare pentru un anume stat, prin compromiterea funciilor de

intermediere i a mecanismelor de fluidizare i difuziune informativ tipice pieelor concureniale, care determin pierderea controlului asupra agregatelor macroeconomice (masa lichid a sistemului, nivelul real al dobnzii), mpreun cu un efect poluant asupra operatorilor din sistemul naional (bnci, intermediari financiari). n al doilea rnd, pe plan internaional, se produce diminuarea credibilitii rilor afectate prin scderea capacitii lor de atragere a capitalurilor. Necesitatea abordrii realiste a fenomenelor ce se produc astzi n societatea globalizat, inclusiv a criminalitii economico financiare organizate apare evident n relaia acestora cu nivelul ridicat de securitate economic reclamat astzi de societate, considernd, enomenologiile criminale cele mai insinuante, care au puternice conotaii economico - financiare, chiar dac nu sunt percepute n mod evident de ctre ceteni datorit nivelului lor limitat de alarm social, deseori influeneaz mult sistemul cu consecine grave asupra ntregii colectiviti" (Nicolo Polari - 2006). La nivelul Uniunii Europene i al fiecrui stat membru este contientizat pericolul generat de ofensiva criminalitii economico financiare organizate, care este preocupat de introducerea masiv i anonim a capitalurilor murdare n economia legal, prin intermediul participaiunilor acionariale, societilor fantom, diferitelor forme de coparticipare la capitalul

ntreprinderii, speculaii la burs, investiii n titluri de stat i fonduri comune. Revenind la actuala criz financiar global, pe componenta ei american merit menionate urmtoarele aspecte: > Piaa de investiii a fost atras ntr-o zon n care trece dincolo de sistemul bancar i dincolo de orice reglementri (Bill Gross - manager fond de investiii 2008). Este vorba de zona reprezentat de tranzaciile cu instrumente financiare complexe care s-au ascuns n umbra sistemului bancar. >n ultimii ani, att Congresul S.U.A., ct i administraia prezidenial au forat eliminarea unei pri importante din reglementrile sistemului financiar, ceea ce a impulsionat bncile i firmele de brokeraj s creeze o serie de produse financiare despre care experii spun c sunt foarte greu de neles i, mai ales, foarte greu de evaluat (Allan Blinder - profesor de economie la Universitatea Princeton - 2008). >n ultimele decenii piaa american a cunoscut o explozie a instrumentelor financiare derivate, al cror scop principal era acela de transfer al riscului. Aspectul esenial care trebuie remarcat este c aceste produse sunt ascunse privirii investitorilor, analitilor i autoritilor de supraveghere, ele nefiind tranzacionate n mod public; mai mult, societile de servicii financiare fac publice date total nesemnificative despre

caracteristicile acestor instrumente financiare. Aceste instrumente financiare derivate sunt foarte bine ascunse n conturile firmelor, neaccesate de nici o entitate de audit sau de supraveghere. Bncile mari pstreaz miliarde de dolari n active separate de balanele lor contabile accesibile doar personalului din conducerea acestora, lacom i neinteresat dect de uriaele ctiguri realizate n interes particular. >Nu numai c instituiile financiare de pe Wall Street aveau o libertate de micare extraordinar, dar acestea au impulsionat i bncile comerciale s evite reglementrile destinate lor (Barsey Frank - preedintele Comisiei Financiare din Congresul S.U.A. 30 martie 2008). Concludente sunt, n sensul celor menionate mai sus, concluziile cuprinse n raportul redactat de ctre Departamentul de Justiie al S.U.A., cu privire la falimentul New Century Financial, unul dintre liderii pe piaa financiar american. Considerat ca fiind cel mai complex document legat de falimentul unei instituii ipotecare fcut public vreodat, acest raport concluzioneaz: New Century Financial a recurs la practici imprudente i inadecvate, constnd n falsificarea registrelor contabile, unii auditori financiari ai firmei KPMG au tras semnale de alarm privind practicile contabile ilegale, ns partenerii KPMG care supravegheau auditul nu au luat n

considerare aceste avertismente de teama de a nu pierde un client important (sursa: Ziarul Financiar din 28 martie 2008 - pag. 11). Aprecierile redactate mai sus sunt n deplin acord cu concluziile fixate n raportul EUROPOL pe anul 2006 care, la capitolul consacrat factorilor care favorizeaz pieele infracionale" menioneaz exploatarea de ctre criminalitatea organizat a sectorului financiar. n concret, este vorba despre exploatarea instituiilor de credit, a instituiilor financiare cuprinznd casele de schimb valutar, companiile de asigurri sau intermediarii i firmele de investiii. Sunt exploatate n egal msur i firmele de audit, contabili externi, inspectori de supraveghere, ageni imobiliari. Per total se constat internaionalizarea utilizrii frauduloase a sectorului financiar, a pieelor financiare. Este, credem noi, remarcabil urmtoarea fraz din raportul citat: proprietarii, conducerile executive, personalul specializat din instituiile financiare pot fi membrii unei organizaii criminale sau pot fi ameninai sau corupi de ctre o organizaie criminal. Cea mai grav pare a fi situaia n care instituiile financiare sau de credit sunt exploatate de infractori sub acoperirea unor persoane legitime". Necesitatea supravegherii pieei de capital este impus att de consideraii strict juridice, ct i de raiuni care in de tehnica

financiar. Aspectul penal se explic prin faptul c infraciunile bursiere nu afecteaz numai interesele individuale, c i nsi structura statului i a pieei, deoarece slbete ncrederea publicului n sistemul economic i social. n fond, criminalitatea care se manifest n domeniul pieelor de capital afecteaz n mod direct toi actorii care evolueaz pe aceast scen: indivizii i instituiile private, precum i finanele publice (statul obligat, n cele din urm, s intervin cu bani publici pentru salvarea instituiilor prbuite i a indivizilor pgubii). Toate crizele financiare sunt provocate de oameni i din cauza unui crez greit, care graviteaz n jurul ideii c piaa are capacitatea de a-i corecta singur propriile excese. Unul dintre excesele pieelor l constituie lcomia de a absorbi i integra n circuitele legale banii murdari produi de corporaiile criminale, pe care i multiplic prin intermediul unor scheme i produse financiare scpate de sub orice control. Pieele sunt forate, sau mai bine zis, nu rezist presiunilor exercitate de corporaiile criminale i procedeaz la inventarea unor instrumente financiare i scenarii care sfideaz reglementrile existente i amplific riscul la nivel naional i global. Astfel de practici de mare risc sunt iniiate i promovate agresiv de ctre conducerile

instituiilor financiare, care profit direct, prin ncasarea unor sume exorbitante de bani. ntr-un asemenea teritoriu nu exist nici lege, nici etic. Acceptnd faptul c nici piaa i nici reglementrile nu sunt i nu pot fi perfecte, soluia preconizat de experi (G. Soros) ar fi c interaciunea dintre cele dou elemente ar trebui s determine n cele din urm cum trebuie s se comporte piaa" (Ziarul Financiar din 14 aprilie 2008). Din moment ce piaa reprezint creaia a milioane de oameni care acioneaz n interiorul ei, ea nu poate fi dominat dect de improvizaie i incertitudine cauzate de relaiile dintre oamnei. Drept urmare, piaa nu poate fi cedat de autoritatea public ctre indivizi sau structuri nesupui niciunei reglementri. Statele membre ale G-7 au hotrt, luni, 14 aprilie 2008,

sporirea reglementrilor i o mai mare transparen a operaiunilor derulate pe piaa de capital. Dac exist, i credem c exist, o conexiune ntre criminalitatea organizat i crizele financiare atunci soluia ar fi un drept al pieelor internaionale. Acest drept cu vocaie mondial va cuprinde n substana sa n mod prioritar o dimensiune etic care ar putea realiza multdoritul echilibru ntre valorile comerciale i cele non comerciale i o anume reordonare a puterilor ntre politic, economic-financiar i juridic. Sarcina este dificil pentru c ne aflm ntr-o curs de vitez ntre lumea globalizat a afacerilor economico - financiare (extrem de dinamic i pragmatic) i rigiditatea dreptului internaional cuplat cu conservatorismul sistemelor naionale de drept.

ECONOMIA SUBTERAN
Dr. Mihail David Universitatea Spiru Haret, Facultatea de Drept si Administratie Publica Constanta In the actual geopolitical conditions the opening of the commercial and financial barriers, the very fast diffusion of information determined an evolution of the infractional activities. Criminal organizations have the power of taking control over banks, international concerns and despite the oppressive laws the offender investors cannot be stopped. The underground economy an unregistered economy includes three types of activities: - the latent economy characterized through tolerated activities at the legislative level but that are not officially registered; - the informal economy determined as incorporative and belonging to the domestic economy is respecting the law and refers to producing goods and services - the activity of the criminal economy, illicit that refers to services and goods directly prohibited by the legislation in force. The doctrine has accepted and is analyzing as basic components for the underground economy: fiscal fraud, illicit work and criminal activities.

1. Economia subteran ca obiect de cercetare al criminologiei n noua er a globalizrii, graniele s-au deschis, barierele comerciale i financiare au fost eliminate, iar informaia circul destul de rapid. Afacerile companiilor transnaionale sporesc tot mai mult, la fel ca i cea a organizaiilor criminale transfrontaliere. Averile mari sunt, adeseori, rezultatul traficului cu droguri i arme, contrabandei, prostituiei, splrii banilor, toate sub umbrela corupiei. Oportunitile acestora de a exploata sistemul n-au fost

niciodat att de mari, cci piaa mondial a fost liberalizat naintea crerii instituiilor globale necesare pentru control i supraveghere. Nu n zadar se spune c ceea ce este bun pentru comerul liber este bun i pentru criminali. Actualmente, criminalitatea organizat cu caracter transfrontalier este considerat de experi drept bran economic cu cea mai rapid expansiune din lume, asigurnd un profit anual de circa 500 miliarde de dolari14.

14

Raportul ONU privind starea mondial a crimei organizate// Sinteze documentare,

Concomitent, se estompeaz grania ntre legalitate i ilegalitate n afaceri. Bncile i concernele sunt controlate deseori de crima internaional care profit de desfiinarea constrngerilor legale pentru economie. Orict de drastice ar fi legile mpotriva splrii banilor, penetrarea sectoarelor legale de ctre investitorii criminali nu poate fi stopat. n acelai timp, globalizarea activitilor economice i a pieelor financiare a avut multe influene pozitive asupra economiei mondiale, dar tot mai evidente devin costurile impuse de acest fenomen. Simplicitatea cu care se pot spla la moment banii murdari pe plan internaional i naional reprezint unul dintre acestea. Dei nu sunt estimri certe, experii au presupus c ntre 300 i 500 miliarde dolari intr n fiecare an pe piaa de capital15. Aceti bani provin din activiti criminale, care absorb direct resursele ce ar putea fi alocate pentru utilizri legale. De asemenea, prin splarea banilor se aloc bani murdari n toat lumea, nu att pe baza reelelor de profit ateptate, ct pe baza uurinei de a evita controalele naionale. Astfel, banii murdari tind s curg spre zonele unde controalele sunt nu chiar aspre. n cele din urm, alocarea mondial a resurselor este
nr.3/1999, Bucureti, Editura Ministerului de Interne, 1999, p. 24. 15 BARI, Ioan, Probleme globale contemporane, Bucureti, Editura Economic, 2003, pag. 383.

distorsionat, n primul rnd de ctre activitile criminale i apoi de modul alocrii banilor murdari: corupie, trafic de arme, droguri, fiine umane, obiecte de lux etc. Integrarea economiei la scara mondial nu este determinat de o lege a naturii care survine pe neateptate, fr vre-o alt alternativ. Mai nti de toate, ea este rezultatul unei politici guvernamentale promovate de rile vestice industrializate. La rndul su, conflictele care nsoesc globalizarea, nu sunt dect o lupt tot att de veche pe ct este capitalismul nsui pentru distribuia a ceea ce se produce. n acest sens, criminalitatea transfrontalier ia dimensiuni nspimnttoare, genernd riscul ca la un moment concret s provoace descreterea global a economiei. n raportul Bncii Mondiale privind corupia la nivel global peste 150 de persoane din nalte poziii sociale, din circa 60 de ri dezvoltate, au catalogat corupia ca fiind cel mai mare impediment n dezvoltarea i creterea lor economic. Practicile corupte conduc la drenarea bugetului statului, la ravagii n rndul comerului liber i la alungarea investitorilor strini. Banca Mondial susine c, n prezent, corupia poate afecta negativ rata anual a creterii economice dintr-o ar cu 0,5-1 %. Pe de alt parte, studiul FMI apreciaz c n rile corupte investiiile strine directe sunt cu aproximativ 5 % mai reduse dect n rile unde corupia este

relativ mic. Agenia de rating Standard Poors acord investitorilor anse ntre 50 i 100 % de a-i pierde n 5 ani capitalul total investit n ri cu diferite grade de corupie. Aceste aprecieri categorisesc rile n grupe diferite de risc ale investiiilor pe termen lung, cu efecte pozitive, respectiv negative, asupra revigorrii 16 economiilor acestora . 2. Definirea conceptual i esena economiei subterane Comerul clandestin cu pietre preioase i esturi deosebite, braconajul, distileriile clandestine sunt activiti rmase celebre pn n zilele de astzi; apoi comerul complementar, traficul de frontier cu bunuri de larg consum ce lipseau de pe piaa organizat n sistemul socialist i marile afaceri, precum traficul de armament, de fiine umane, droguri, tutun, alcool, cu particularitile de rigoare, au nsoit economia subteran pe parcursul timpului, adaptndu-se realitii imediate din fiecare perioad17. Referitor la reacia statului n domeniul protejrii intereselor sale, se constat coexistena n timp a dou atitudini extreme: indiferena i aciunile represive excesive bazate pe autoritate i for de constrngere. Orientri de poziii i adoptarea unei atitudini responsabile au avut loc pe plan
16 17

BARI, Ioan, op. cit., pag. 383. POPA, tefan, CUCU, Adrian, Economia subteran i splarea banilor, Bucureti, Editura Expert, 2000, pag. 9.

mondial doar dup anii 70 ai secolului trecut, cnd n relaiile comerciale dintre statele dezvoltate i unele din fostele colonii au intervenit schimbri radicale, investitorii occidentali lovindu-se de lipsa unei legislaii consolidate, de corupie i concuren neloial ce se manifest n zonele respective18. Acest fapt a constituit un temei serios de reconsiderare a problemelor interne ale propriilor state i, alturi de msurile coercitive de natur juridic, au nceput s-i fac loc abordrile economice cu metode specifice de analiz, evaluare, prevenire i combatere. La rndul su, conceptul de economie subteran a marcat discursul specialitilor din domeniul social i juridic, nainte de a fi analizat din punct de vedere economic. Termenul n sine este o traducere foarte sugestiv i a cptat supremaie asupra altor expresii apropiate, elementul comun n toate fiind delimitarea n sfera economicului ntre activitatea legal i cea ilegal, n final ntre bine i ru n economie. Fenomenul economiei subterane a atras atenia specialitilor nc prin anii 30 ai secolului trecut, dar cercetri profunde ale acestuia se fac doar de trei-patru decenii. Astfel, una din lucrrile tiinifice dedicate acestui fenomen apare abia n anul 1977 n
18

POPA, tefan, CUCU, Adrian, op. cit., pag. 9-10.

SUA. Autorul ei, P.Gutmann, constat c activitatea economic nenregistrat statistic nu mai constituie o cantitate ce poate fi neglijat19. Pe ct este de tnr acest domeniu, pe att este de important analiza lui, datorit numeroaselor interferene dintre sectorul oficial i neoficial, att al nivelului produselor, ct i al persoanelor care obin venituri ntr-unul din ele i le utilizeaz n cellalt. Motivul cercetrii mai aprofundate nu a fost ntmpltor; la el au condus nelinitile provocate n lumea economitilor, printre care menionm: - sesizarea n statisticile oficiale a unor erori dificil de explicat; - lacune n politicile guvernamentale datorate percepiei eronate a realitii; - concluzii nerealiste ale cercetrilor selective privind gospodriile populaiei nesesizate de utilizatorii datelor i, ca urmare, distorsionarea realitii; - disfuncionaliti n sistemul de impozite i taxe etc. ncercrile de definire a economiei subterane constituie o preocupare pentru cercetarea juridic i economic, impus nu att de necesiti teoretice, ct mai ales practice, de delimitare a sferei activitilor sale, de cunoatere i
. M., , , , - , 1977, . 242.
19

identificare a domeniilor cu care ea interfereaz. Definiiile date economiei subterane sunt aproape tot att de diverse pe ct sunt de variate activitile prestate n aceast sfer. n acest sens, exist un numr considerabil de clasificri i definiii, exprimnd n principal opoziia economiei ascunse fa de modul de producie dominant (economia oficial), de legalitate sau de respectul fa de normele legislative n vigoare. n prezent, specialitii n materie nu au elaborat distinct criteriile care prevd interpretarea noiunii de economie subteran, aplicnd pentru definirea ei diferite epitete de genul: ilegal, subteran, criminal, tenebroas, neagr, informal, paralel, dual, distructiv, cash etc. Ctre acestea se altur i un ir de noiuni, printre care: economie subteran, lume subteran, sector subteran, operaiuni subterane, business subteran etc.20. Aceast multitudine de termene i noiuni denot faptul c problema n cauz este insuficient studiat. n acest context, pledm pentru a denumi fenomenul investigat ca economie subteran, deoarece, conform diferitor surse explicative, inclusiv al Dicionarului explicativ al limbii romne,
, : // , 20-22 2002 .: , , - , 2002, . 83-114.
20

termenul subteran, pe lng toate semnificaiile care le are, mai nseamn i ilegal21, ceea ce, la rndul su, explic n mare msur sintagma respectiv. Totodat, muli autori strini prefer s includ n definiia economiei subterane activitile de baz ce constituie n esen acest fenomen22. Continund s caute criteriile de baz crora s poat fi definit ct mai precis economia subteran, specialitii n domeniu rein n consens criteriile legalitii i ale plii n numerar, criterii care, evident, nu sunt suficiente. Economistul romn Nicolae Craiu, apreciind c nu criteriul dimensiunii, caracterul comercial sau necomercial al bunurilor i serviciilor oferite, caracterul legalitii sunt cele mai potrivite s caracterizeze activitile subterane, ci trstura lor distinct rmne aceea c scap privirii statului, prin aceasta nelegnd mai mult
COTEANU I., SECHE L., SECHE M., Dicionarul explicativ al limbii romne, Ediia a II-a, Bucureti, Univers enciclopedic, 1998, pag. 1035. 22 , : 2 . / , , 1995, 1, . 628; ARVAY I., VERTES A., The share of the private sector and hidden economy in Hungary (1980-1992), Budapest, 234 p.; DALLAGO B., Measuring and monitoring the informal sector: content of the lectures Venue, 1993, p. 20; DILNOT A., MORRIS C., What do we now about the Black Economy? // Fiscal studies, 1981, no. 2.; Guidebook to statistic on the hidden economy, New-York, 1992, p. 378.
21

dect nregistrarea n contabilitatea naional a activitilor respective23. n acest context, autorul i exprim regretul c tiina economic clasic se ocup numai de bogia vizibil, sfera de preocupare a acestea fiind economia oficial, privat sau public. Aceasta nu sesizeaz schimbul i producia dect dac se nscriu n cele dou forme speciale de socializare, care sunt statul i piaa 24. Absena nregistrrii n contabilitatea oficial, fiind privit ca un criteriu discutabil de ctre economiti ca Edith Arcambault i Xavier Greffe, n condiiile n care activitatea domestic i voluntar nu pot fi contabilizate n principiu, n timp ce activitile oculte sunt parial prinse n conturi (prin recalcularea conturilor naionale, pornind de la rezultatele controalelor fiscale) acetia propun s se ia n consideraie criteriul reglementrii, fiindc economia neoficial se manifest ca fiind ceea ce scap regulilor puterii publice, deci nu se supune nici politicii economice, nici celei sociale. O trecere n revist succint a unora dintre criteriile de care beneficiaz conceptul de economie subteran pentru definirea acestuia, evideniaz urmtoarele elemente: - legalitatea sau ilegalitatea; - modalitatea de plat;

23

CRAIU, Nicolae, Economia subteran ntre Da i Nu, Bucureti, Editura Economic, 2004, pag. 20. 24 Ibidem.

nregistrarea n sistemul contabilitii naionale; - poziia n raport cu reglementrile publice. Criteriile nominalizate acceptate, ntr-o msur mai mare sau mai mic de specialiti, indic dificultatea definirii sferei att de vaste, instabile i relativ neconturate a fenomenului prezentat de economia subteran. i deoarece caracterul subteran al unei economii nu poate fi definit ntr-un mod universal, ci innd cont de situaia concret din fiecare ar, cutarea de noi criterii care s reueasc s cuprind ct mai bine ansamblul activitii acesteia, rmne n continuare n sfera preocuprilor specialitilor interesai n relevarea att a trsturilor generale, dar mai ales a particularitilor i modului specific de manifestare a lor. De fapt, este evident c pretenia definirii exhaustive, unice a economiei subterane, n condiiile unei atari complexiti a fenomenului, nu este uor de realizat, practic neputnd fi cuprins ntreaga specificitate a manifestrilor ei. Aadar, numai o analiz ct mai complex a realitii fenomenelor ce in de activitatea subteran, privite n dinamica lor i cu caracteristicile specifice fiecrei etape, n contextul modului de organizare economico-social al fiecrei ri, ar putea stabili criteriile delimitrii ct mai corect posibil a fenomenului, realiznd n final o definiie relativ complex.

Economia subteran este separat de economia de suprafa printr-un strat subire, artificial i lunecos, constituit din reglementri i interdicii, menioneaz autorul N.Hoan25. Ceea ce la un moment dat constituie economie subteran poate s devin ulterior economie de suprafa. Spre exemplu, activitatea constnd din fabricarea i comercializarea alcoolului n perioada de prohibiie a acestuia n SUA ntre anii 1920 i 1933, a constituit un caz tipic de economie subteran care, dup ncetarea interdiciei, a devenit o comun activitate legal. Profesorul romn Mircea Coea definete economia subteran ca ansamblul activitilor economice care scap, total sau parial, controlului legal i evidenei statistice26. Prezint interes poziia savanilor rui cu privire la definirea fenomenului economie subteran. n acest sens, pot fi evideniate dou abordri conceptuale: juridic i economic. Abordarea juridic a conceptului de economie subteran a fost iniiat n a doua jumtate a anilor `80 ai secolului trecut de ctre

HOAN N., Dincolo de frontierele legalitii: economia subteran evaziunea fiscal corupie // Revista Tribuna economic, nr.29/1998, pag. 7072. 26 COEA, Mircea, Romnia subteran, Bucureti, Editura Economic, 2004, pag. 102.

25

A.Sergheev27, A.Iacovlev28, 29 T.Coreaghina , A.ohin30 .a. n calitate de criteriu esenial n baza cruia se apreciaz fenomenele economice subterane este, conform acestei poziii, atitudinea fa de sistemul normativ care reglementeaz raporturile respective. Cu alte cuvinte, este vorba despre eschivarea de la nregistrarea oficial a activitii economice i despre caracterul ilegal al acesteia. Astfel, D.Macarov31 i V.Esipov32, spre exemplu, indic n

.., : , , // , 1987, 6, . 86-94. 28 .., , , 1988, . 12. 29 .., // , 1989, 1, . 4; .., // , 1990, 3, . 3242; .., // , , 1989, 2, . 60-68. 30 .., , , - , 1989, . 214. 31 .., , ( ), . . . , , , 2002, . 24; .., // , 1998, 3, . 14-22.

27

calitate de particularitate distinct a economiei subterane caracterul necontrolat al ei. V.Ispravnicov i V.Culicov33 utilizeaz criteriul ilegalitii (juridic) i eschivrii de la nregistrarea oficial pentru atribuirea fenomenelor economice la categoria subteranului. Este evident din cele expuse c la baza aprecierii economiei subterane se afl criteriul ilegalitii. Sub acest aspect economia subteran reprezint ansamblul diversificat de activiti economice realizate n afara prevederilor legale. Concepia juridic a economiei subterane a rmas s predomine ntr-un ir de cazuri pn n prezent, fiind expus n manuale, studii monografice i cercetri cu caracter aplicativ34.
.., , , , 1995, . 6. 33 .., .., : // , , 1997, . 16-20. 34 CATAN, Victor, Criminalitatea organizat i economia tenebroas n Republica Moldova flagele destabilizatoare ale statalitii // Conferina tiinifico-practic republican din 26 februarie 1999 cu genericul: Criminalitatea organizat i economia tenebroas n Republica Moldova, Chiinu, Editura ARC, 1999, pag. 6-10; .., .., .., , . 1,
32

Cu toate acestea, definirea economiei subterane doar prin prisma criteriului juridic reflect numai unele caracteristici secundare. n consecin, nu actele normative determin viaa cotidian, ci societatea n evoluie asigur reglementarea normativ a relaiilor sociale noi aprute. Din aceste considerente, susinem c dreptul este secundar n raport cu economia i chiar subiectiv n multe privine. Referitor la cercetarea economiei subterane prin prisma abordrii economice se scoate n vileag acel fapt c, pornind de la scopul evident economic al activitii subterane, respectiv de maximizare a veniturilor, indiferent de metodele i mijloacele ce urmeaz a fi folosite pentru aceasta, i de activitile eterogene atrase n sfera sa de cuprindere, poate fi acceptat ca definiie a economiei subterane: ansamblul activitilor desfurate organizat, cu nclcarea normelor sociale i ale legilor economice, avnd drept scop obinerea unor venituri ce nu pot fi controlate de stat35. Reieind din aceast definiie, se constat c apariia
, 1996, 72 .; .., .., , , , 1997, 172 .; , / . .., , 1994, 320 . 35 TANZI V., The underground Economy in the United States, New-York, 1984, p. 32.

economiei subterane coincide cu apariia statului i impunerea unor reguli, norme i legi, iar dezvoltarea fenomenului este corelat cu etapele istorice ale dezvoltrii societii. Aadar, economia subteran reprezint activitatea economic nenregistrat n statistica oficial36. n opinia adepilor acestei poziii economia nenregistrat include n sine urmtoarele trei tipuri de activiti: latent (ascuns), neformal i criminal (ilegal): - economia latent se caracterizeaz prin activiti tolerate la nivel legislativ, dar care nu este reflectat oficial n registrele de eviden sau se tinuiesc veniturile n scopul eschivrii de la achitarea impozitelor ori de la alte obligaiuni; - economia neformal este determinat ca incorporativ i aparine economiei domestice, care se desfoar n temeiuri legale i este orientat asupra producerii mrfurilor i prestrii de servicii; - activitatea economiei criminale este ilegal, adic cuprinde acele genuri de servicii i producere care sunt interzise n mod direct de legislaia n vigoare. n prezent, ctre asemenea activiti se refer traficul de droguri i armament, organizarea businessului cu
., // , 1997, 4, . 38-44.
36

prostituia, traficul de arme i de fiine umane, contrabanda, precum i alte activiti criminale sancionate n conformitate cu legislaia penal n vigoare. Cele expuse mai sus, analiza i generalizarea abordrilor i interpretrilor privind economia subteran, ne permit de a defini acest fenomen ca pe un ansamblu de activiti economice ilegale (inclusiv criminale), nenregistrate i fictive, orientate spre obinerea i majorarea veniturilor, activiti care sunt realizate, de regul, n scop de profit. n ceea ce privete participanii la activitile economice subterane, pot fi identificate dou categorii de persoane: cele care lucreaz i obin venituri exclusiv n economia subteran i cea de-a doua categorie, n care sunt ncadrate persoanele ce obin venituri att din surse legale, ct i din activitatea economic subteran. Un loc aparte, caracterizat prin pericolul social pe care l genereaz, indiferent de poziia anterior prezentat, l au organizatorii i participanii activi din sfera criminalitii economice. Statele aflate n tranziie de la sistemul economic centralizat la economia de pia se confrunt cu fenomenul economiei subterane n forme foarte diverse de manifestare. Chiar dac sistemul planificat a urmat teoretic ndeaproape toate operaiunile economice, iar sistemul de

sancionare era drastic, pornirea natural a omului spre navuire i, nu n ultim instan, spre un consum variat ca posibiliti de opiune a creat i n acest sistem o pia paralel ce a funcionat clar pe principiul cerere-ofert, prilej oportun pentru manifestri ale economiei subterane. Anul 1990, care a reprezentat practic renunarea la economia planificat pentru toate statele ex-socialiste, a gsit populaia acestor state n stadii foarte diverse de percepere a principiilor economiei de pia i, n consecin, reacia a fost pe msur, astfel, nct sectoare ntregi din fosta economie de stat s-au orientat spre cteva inte clar diferite: - acceptarea regulilor economiei de pia i, n consecin, redimensionarea i remodelarea activitii pentru a face fa acestor situaii; - identificarea unor faciliti imediate, la marginea sau n afara sistemului legal, implicarea n tranzacii nespecifice, abandonarea nejustificat a patrimoniului n schimbul unor beneficii aparente, imediate. O parte considerabil din cei care au realizat o asemenea abordare, prin corelare cu reprezentanii pieei paralele din perioada economiei planificate, au reuit n scurt timp s formeze structura economiei subterane n rile aflate n tranziie. n cazul Republicii Moldova i a Romniei, precum i a altor ri

ale spaiului ex-sovietic, pe fondul monotoniei ofertei de bunuri de consum, a lipsurilor mergnd pn la criz, schimbarea de sistem a fost prilejul pentru organizarea imediat a unor structuri ale economiei subterane n domeniul comerului, prestrii de servicii, dar i n cteva ramuri industriale productoare de produse alimentare u bunuri de consum solicitate de consumatori. Dintre elementele componente ale economiei subterane, cele mai rspndite la momentul iniial att n Republica Moldova, ct i n Romnia au fost activitile desfurate fr nregistrare, evaziunea fiscal i munca la negru. Pe de alt parte, exist pericolul ca, reducnd sfera de cuprindere numai la aceste trei elemente, s nu fie luate n consideraie semnalele periculoase ale altor activiti economice subterane care deja i-au fcut apariia pe perimetrul socialeconomic moldovenesc i romnesc. Astfel, tot ceea ce scap reglementrilor puterilor publice d posibilitatea includerii sub eticheta de activitate economic subteran a unor practici foarte variate precum: frauda fiscal, munca clandestin, traficul de droguri, comerul ilegal de arme, prostituia, dar i grdinritul, activitile casnice etc. n esen, indiferent de denumirile, componena, sfera de cuprindere folosite cu predilecie de unul sau altul dintre autori, poziia

fenomenului subteran n cadrul ansamblului economiei, ca i elementele componente, sunt prezentate n continuare, ntr-o ncercare de sesizare a punctelor care au ntrunit opinia majoritii specialitilor. Pentru elucidarea complet a esenei fenomenului economiei subterane vom caracteriza n continuare matricea structural a acestuia. 3. Structura economiei subterane: probleme teoretice Sfera activitilor pe care le poate include economia subteran, n forma definit anterior, este deosebit de cuprinztoare, fapt justificat prin fluiditatea, dinamica i flexibilitatea sa n raport cu realitatea economic. Referitor la constatarea structurii economiei subterane urmeaz de menionat chiar de la bun nceput c aceast problem a fost abordat de muli cercettori37.

PESTIEAU, Pierre, L` conomie souterraine, Hachette, Editure Pluriel Indit, 1989, 212 p.; PRANDEA, Eladea, Caracteristici ale economiei subterane, INCE, nr. 30, 1998, 188 pag.; CRAIU, Nicolae, Economia subteran ntre Da i Nu, Bucureti, Editura Economic, 2004, 262 pag.; RUSU, Gheorghe, Criminalitatea organizat i economia tenebr n Republica Moldova // Conferina tiinifico-practic republican din 26 februarie 1999 cu genericul: Criminalitatea organizat i economia tenebroas n Republica Moldova, Chiinu, Editura ARC, 1999, pag. 81-89; ., ., : , ,

37

n structura economiei subterane se include sistemul raporturilor economice neformale, care asigur satisfacerea intereselor de profit datorit imperfeciunii sistemului economic. Aceste raporturi i-au schimbat structura ntr-o anumit msur, avnd ca consecin dispariia treptat a unor tipuri de infraciuni economice i apariia, dezvoltarea altora legate de efectuarea operaiunilor valutare i cu hrtiile de valoare, operaiunile bancare i creditarea ilegal, fondarea societilor pe aciuni i a altor structuri economice false, escrocherii la scar internaional, narcobusinessul etc. Astfel, sunt acceptate i analizate drept componente de baz ale economiei subterane: frauda fiscal, munca la negru i activitile criminale. Evident c trebuie de subliniat faptul c anumite delimitri ntre cele trei componente enumerate sunt strict teoretice, n realitate activitile avnd continuitate, iar ordinea de desfurare este subordonat unui singur scop maximizarea veniturilor.

Att n literatura de specialitate, ct i n practica prevederilor legale i a controalelor fiscale, ntre fraud fiscal i evaziune fiscal se face o distincie absolut necesar: modul de definire a celor dou noiuni face ca acestea s poat fi abordate diferit, n special n momentul n care se dorete adoptarea unor politici de sesizare i combatere. Cel mai adesea, frauda fiscal desemneaz o infraciune i se deosebete de evaziunea fiscal, care reprezint o utilizare abil a posibilitilor referite de lege. n concepia unor autori38, evaziunea este definit ca reorganizare legal a unei afaceri, astfel nct s minimizeze obligaia fiscal, iar frauda fiscal ca o rearanjare ilegal a unei afaceri n acelai scop. Evaziunea fiscal se refer la minimizarea impozitrii prin utilizarea unor alternative acceptabile i reale. Frauda fiscal este determinat de contribuabili preocupai de intenia de a nu ine seama de legea fiscal n vigoare39. Ali autori40 apreciaz c, dup modul n care se evit efectele reglementrilor fiscale, se disting

// , 1997. 7, . 412; .., , . . . . , , 1998, 28 .; .., : - , , 1994, 224 .

38

BROWN C., JAKSON P., Tax avoidance and tax fraud, Bernard & Colli, Humanitas, London, 1994, p. 57. 39 BOTEA, Ion, Metode i tehnici fiscale, Bucureti, Editura oimul, 1999, pag. 34. 40 CASTELLS M., PORTES A., The Origins, Dynamics and Effects of the Informal Economy, The John Hopkins University Press, 1989, p. 172.

evaziunea fiscal legal i evaziunea fiscal frauduloas. Dac sustragerea de la ndeplinirea obligaiilor bugetare se realizeaz prin interpretarea legilor fiscale n favoarea contribuabilului, atunci ne aflm n aria evaziunii fiscale legale, care nu constituie infraciune. Aceasta se realizeaz, spre exemplu, atunci cnd o anumit parte a veniturilor unor persoane sau categorii sociale sunt sustrase de la impozitare, datorit modului n care legislaia fiscal dispune stabilirea obiectului impozabil. Exist evaziune fiscal legal, atunci cnd un venit este stabilit n funcie de unele criterii sau norme, care determin un venit impozabil inferior celui real. n cazul cnd are loc disimularea obiectului impozabil, se subevalueaz cuantumul materiei impozabile sau se folosesc alte mijloace de eschivare de la plata impozitului datorat, ne aflm n domeniul evaziunii fiscale frauduloase sau, cu alte cuvinte, al fraudei fiscale. Aadar, se observ clar c n legtura care conduce de la legal (evaziune) la ilegal (fraud), nu exist ruptur, ci continuitate. Deci, ntre comportamentele legale i comportamentele ilegale, exist o zon de interferen. La rndul su, aceast zon, aflat ntre legal i ilegal, este o treapt uor i frecvent trecut, iar contribuabilul alunec uor i progresiv de la eroarea utilizrii opiunilor fiscale, de la simpla abinere de a nclca legea la abilitatea de a o face, i de

la abuz fa de lege la fraud fiscal calificat. n funcie de locul de manifestare, intensitate, metodele folosite n contradicie cu legislaia economic, inclusiv fiscal, frauda poate mbrca diferite forme, precum evaziunea fiscal, contrabanda, nelciunea, dar i forme nesesizabile sau speculative, interpretri particulare ale unor prevederi legale n scopul sustragerii sau evitrii impozitrii. Din considerentele enumerate mai sus, susinem opinia autorilor moldoveni V.Cunir i V.Berliba, care fac o delimitare strict ntre evaziune i fraud fiscal, propunnd ca evaziunea fiscal propriu-zis s fie exclus din numrul delictelor fiscale pedepsite n mod penal, incriminnd doar frauda fiscal n anumite situaii prescrise expres de lege41. n activitatea practic, ncadrarea fraudei n forme dure de manifestare sau n cele speculative este determinat de legislaia statelor i de momentul desfurrii anumitor activiti. Astfel, n funcie de politica economic a statului adoptat la un moment dat, operaiunile de import pot fi purttoare ale unor impozite foarte mari sau, dup caz, ale unor taxe convenionale justificate de costurile unor servicii vamale. Deci,
CUNIR, Valeriu, BERLIBA, Viorel, Aspecte juridico-penale ale evaziunii fiscale a ntreprinderilor, instituiilor i organizaiilor, Studiu monografic, Chiinu, Tipografia Elan Poligraf, 2002, pag. 195.
41

rezult clar c eludarea obligaiilor vamale va produce efecte diferite n cele dou cazuri, aceeai fapt putnd fi considerat o grav infraciune sau o eroare statistic. Declararea veniturilor i, n consecin, stabilirea impozitului aferent acestora pot fi operaiuni simple dac sursele sunt bine delimitate i tehnica de calcul se bazeaz pe un sistem logic, dar complexitatea operaiunii crete, iar sigurana unor corecte determinri ale impozitelor scade accentuat n cazul existenei unei multitudini surse de venit concomitente pentru acelai subiect. Aadar, se ntlnesc foarte frecvent n practic situaii cnd contribuabilii cu venituri mici sunt riguros impozitai, n timp ce posesorii unor surse multiple de venituri beneficiaz de o sumedenie de circumstane care n final conduc la o impozitare ce contravine evident principiilor de echitate fiscal. n opinia unor specialiti n domeniu42, evaziunea fiscal deine primul loc n ierarhia economiei subterane, formele pe care le mbrac aceasta fiind extrem de variate i ingenioase: - producia clandestin de mrfuri; - bilanuri i contabilitate fals; - cumprarea de firme cu datorii; - multiplicarea accelerat a formelor i procedurilor utilizate pentru splarea banilor etc.
42

Cel mai des, n practica judiciar, evaziunea fiscal se ntlnete sub forma de nenregistrare n documentele de eviden contabil, nedeclararea veniturilor impozabile sau declararea unor sume nereale de vnzare-cumprare a unor bunuri etc. Spre exemplu, inculpatul Z.M., fiind n calitate de administrator la S.C. Zavelca SRL Constana, n decursul anului 2000, nu a nregistrat n evidenele contabile facturile privind achiziionarea i livrarea a cantitii de 80 tone de produs petrolier rezidual, avnd drept consecin diminuarea veniturilor, sustrgnduse astfel de la plata real a obligaiilor fiscale ctre stat (14.789.916 lei romneti), prin nedeclararea veniturilor impozabile43. Un alt caz: n luna octombrie 2000, inculpatul B.G. a vndut imobilul motenit lui C.V. cu preul de 180.000.000 lei romneti, dar n actul de vnzarecumprare autentificat de notarul public a fost consemnat preul de 100.000.000 lei romneti, sustrgndu-se astfel de la plata real a impozitului prin nedeclararea real a sumei obinute n rezultatul tranzaciei44. n ceea ce privete munca la negru, un alt element structural al
Arhiva Curii de Apel Constana, Dosar nr. 794/P/2004. 44 Arhiva Curii de Apel Constana, Dosar nr. 694/P/2004.
43

COEA, Mircea, op. cit., pag. 102.

economiei subterane, statisticile oficiale nregistreaz permanent un numr sporit de omeri, iar din persoanele angajate n munc un procent semnificativ realizeaz venituri care nu pot asigura sub nici o form existena unei persoane. Totui, chiar i n atare condiii, o mare parte a populaiei nu are reacia fireasc n asemenea situaii, cutarea unui loc de munc fiind n multe cazuri o problem formal, eventual ca o variant tranzitorie spre o nou perioad de omaj. Deseori, economia subteran este asimilat doar cu munca clandestin. Munca la negru, munca ilegal, subdeclarat, nedeclarat sunt forme sub care se desfoar, n cadrul sectorului oficial, activitatea nenregistrat n contabilitate i deci nepltitoare de impozit. Sub denumirea de munc la negru, munca ilegal, subdeclarat sau nedeclarat sunt cuprinse activitile lucrative exercitate n afara sau la limita dispoziiilor i reglementrilor legale: - legislaie social (accidente de munc, concediu de boal, asigurri de pensie i omaj etc.); - legislaie fiscal (o mare parte a impozitelor este aferent veniturilor din munc); - legislaia muncii (munca femeilor, a copiilor, durata timpului de lucru etc.). Fr a generaliza i, mai ales, fr a uita categorii ntregi profesionale rmase n afara pieei

de munc sau persoanele aflate datorit vrstei, sntii sau altor condiii particulare n imposibilitatea realizrii unor venituri, trebuie subliniat c exist n mod evident o mare diferen ntre veniturile oficiale i cele efectiv realizate. Una din explicaiile ce pot motiva aceast situaie este, n mod evident, munca la negru. Sfera de cuprindere este foarte variat, de la activitile casnice, gospodreti, comunitare, trecnd prin munca n agricultur, construcii, diverse ramuri industriale, uneori inclusiv de nalt tehnicitate. n aceast ordine de idei, se pot distinge munca la negru ocazional, individual i munca clandestin sau munca la negru cu caracter organizat, generat de nedeclararea integral sau parial de ctre angajatori a personalului angajat45. Aceste forme sunt asimilate n practic, ceea ce face ca munca clandestin sau munca la negru s acopere orice munc executat la limita dispoziiilor legislative i de reglementare, indiferent dac acestea sunt fiscale sau sociale. Faptul dat implic o lips evident de rigoare: nu permite s se depisteze angajatorul cu resurse modeste care i rotungete veniturile destul de sczute de ctre
45

YAIR E., CLIFFORD Z., The Evolution of the Shadow Economy in Transition Countries // Discussion Paper no. 83/ September 2000, p. 12.

eful ntreprinderii care exploateaz, la scar mult mai mare, munca clandestin. Motivaia practicrii muncii la negru este foarte divers i are, de regul, un substrat economic bine pronunat. Specificul economic al unor perioade, tradiia, legislaia sunt elemente care determin comportamentul cetenilor. Munca clandestin permite celui care o practic s-i sporeasc resursele, iar celui care o utilizeaz s-i reduc cheltuielile i, respectiv, ambii s evite cheltuielile fiscale i sociale. Aceasta poate fi motivat, n aceeai msur, de constrngeri administrative, cum este cazul situaiilor de cumul de venituri, impozitate cu cot maxim. Situaia economic concret existent la un anumit moment impune cetenilor o reacie imediat pentru asigurarea supravieuirii, iar anumite tradiii au nc influene puternice. i totui, reglementrile legale care predomin n societate determin limita dintre ceea ce este acceptat, condiiile de acceptare i ceea ce societatea respinge. Astfel, legislaia stabilete n principal urmtoarele: - limitele minime i maxime de vrst pentru exercitarea anumitor meserii, ocrotind i interzicnd n mod particular exploatarea copiilor; - condiiile de natur tehnic i normele de protecie a muncii specifice fiecrui domeniu;

limitele timpului de munc, odihn, condiii ce trebuie asigurate lucrtorilor; - msuri pentru protejarea forei de munc din fiecare stat sau, dup caz, de atragere a forei de munc din alte state. Un factor ce conduce la creterea muncii la negru este i timpul liber, cu o tendin de cretere continu a duratei, consecutiv cu diminuarea duratei legale a muncii i a extinderii practicii de munc cu norma redus. Tradiia, supus n general unor reguli nescrise, marcat n ultimii ani de o tendin uneori accentuat de disoluie a autoritii ce o exercit, este totui un element decisiv pentru activitatea unor grupuri sociale. n acest context, pot fi amintite adevrate monopoluri exercitate de locuitorii anumitor zone n desfurarea unor activiti, situaie repetat timp de generaii, obiceiul nvrii unor ndeletniciri de la vrste foarte fragede, cu metode dure, apoi migrarea sezonier sau migrarea din fostele colonii ctre metropole46. De asemenea, specificul economic determin comportamentul cetenilor, zonele subdezvoltate, perioadele de recesiune economic, tranziia economic, reorientrile i remodelrile economice impun forei de munc compromisuri
GALBRAITH J.K., tiina economic i interesul politic, Bucureti, Editura Politic, 1989, pag. 10.
46

importante pentru asigurarea subzistenei. Aceast problem capt forme accentuate n cazurile situate la cele dou extreme ale pregtirii profesionale. n multe activiti subterane sunt folosite la munci brute slab salarizate persoane evident fr instrucie, care ntr-o anumit situaie ar putea da foarte puine relaii i ar avea o credibilitate sczut. La cealalt extrem se situeaz persoanele care, beneficiind de o instrucie i o capacitate intelectual ridicat, sunt dispuse, contra unor recompense pe msur, s se implice n organizarea i desfurarea unor activiti nesesizabile. Deci, participanii muncii la negru, de regul, sunt urmtoarele categorii de persoane47: - persoane cu calificare slab, constrni s accepte locuri de munc oculte, negsind alte posibiliti pe piaa oficial a muncii; - minori, studeni, omeri, pensionari; - grupurile cu salarii reduse i nivel sczut de instruire; - persoane care au dificulti privind integrarea lor social. n acelai timp, nu doar raiunile de ordin economic aduc pe piaa muncii la negru participanii de rigoare: exist i o categorie a populaiei care are o meserie, dar ignor cu bun tiin prevederile
47

legislaiei muncii sau refuz plata impozitului, din dorina de a practica o activitate independent. Este vorba despre cei care doresc s dispun de timpul i persoana lor dup dorin, refuznd orice constrngeri de asemenea gen. Cu mare regret, n situaia de participani ai muncii la negru pot fi i imigranii care nu pot obine un loc legal de munc, ns sunt atrai de prosperitatea rilor economic dezvoltate, riscnd s rmn prizonieri ai muncii ilegale. Este vorba despre reprezentanii rilor slab dezvoltate sau care se afl n curs de dezvoltare, inclusiv Republica Moldova i Romnia. Locurile de munc la negru sunt deseori temporare i, frecvent, de importan redus. Activitile favorizante pentru munca la negru sunt, de cele mai multe ori: construciile, reparaiile de automobile, confecii, menajul i ngrijirea copiilor, consilierea juridic, fiscal i contabil. Cu toate c atitudinea cea mai frecvent ntlnit fa de practicanii muncii la negru este acea de toleran, gradul mai mare sau mai mic n care populaia accept lucrtori fr statut legal difer de la ar la ar, n dependen de situaia economic, tradiii sau cultur. n Frana, spre exemplu, ponderea celor ce tolereaz munca la negru reprezint dublul celor care nu sunt de acord cu aceasta. n rile din nordul Europei, atitudinea este mai rigid48.
48

CRAIU, Nicolae, op. cit., pag. 39.

CRAIU, Nicolae, op. cit., pag. 41.

Practicarea muncii nedeclarate permite angajatorului s se eschiveze prelevrilor obligatorii i s dispun de o mn de lucru ieftin i neprotejat de legislaie. Muncitorul la negru, pentru salariul ncasat, de cele mai multe ori mic, sub nivelul economic admis pe economie i cu efortul depus mult subestimat din acest punct de vedere, are o contrapartid dureroas la prestaia sa ilegal: lipsa asigurrii sociale att de sntate, ct i de pensie. Pe lng faptul c muncitorul la negru nu este protejat n nici un fel n caz de accident, moarte, btrnee, este expus diferitor sanciuni att fiscale ct i, uneori, penale. Din cele expuse rezult c motivaia i implicit veniturile realizate din munca la negru sunt foarte diverse i, respectiv, profitabile. Consecinele generate de acest fenomen sunt, la rndul lor, importante, inclusiv cu rezonan n viitor, att pentru persoanele propriu-zis implicate, care, pe lng nclcarea unor norme legale, sunt lipsite i de asigurrile sociale, ct i pentru stat, care evident va trebui ntr-o anumit perspectiv s aloce fonduri pentru asistarea social a multora dintre aceste persoane49. Relund ideea enunat la nceputul acestui capitol, potrivit creia delimitrile ntre cele trei componente ale economiei subterane sunt strict teoretice,
49

POPA, tefan, CUCU, Adrian, op. cit., pag. 15.

trebuie totui de remarcat c activitile de producie, distribuie i consum de droguri, traficul de armament, traficul de arme, furtul de autoturisme, prostituia, traficul de fiine umane, corupia etc. se ncadreaz evident n sfera activitilor criminale componenta cea mai periculoas a economiei subterane. Fiind activiti interzise de lege, nu se pune problema declarrii lor, i deci a impozitrii, ci a reprimrii pe ct posibil. Desigur c sunt i excepii cum ar fi, de exemplu n SUA, unde, dei ilegale unele activiti sunt totui supuse impozitrii. n Olanda, prostituia este legal nc din anul 1911. De asemenea, i SUA au legalizat acest fenomen, pe care l impozitau nc din perioada cnd nu era considerat legal. Nu de mult timp n urm, Olanda, campioan a legalizrilor, a legalizat comercializarea unor cantiti mici de droguri considerate uoare (canabis, marijuana). Astfel, faptele n sine presupun o ncadrare strict juridic, de regul penal, dar, analizndu-se la nivel de fenomen, se constat c pericolul social recunoscut de societate este dublat de un pericol economic, la fel de grav, chiar dac este mai puin evident. Totodat, un ir de activiti criminale, precum traficul de droguri, de armament, traficul de fiine umane etc. sunt o realitate pe care o sesizm foarte des prin intermediul unor tiri senzaionale,

ns, n spatele acestor activiti circul sume uriae, generatoare de adevrate fluxuri economice financiare. n ultima perioad de timp tot mai enunat devine caracterul organizat transfrontalier al activitilor criminale, putndu-se astfel concluziona c principalele legturi n plan internaional ale economiei subterane sunt cele generate de criminalitatea organizat. De asemenea, se constat n mod evident c principalul scop al tuturor acestor activiti const n obinerea unor venituri importante i plasarea lor n cmpul economiei

oficiale, activitate cunoscut sub denumirea de splare a banilor. Scurta istorie a acestui concept are ca origine creterea fenomenului de trafic de droguri la nivel internaional i, n consecin, splarea banilor este operaiunea ce urmrete plasarea sumelor obinute n aa mod n diverse activiti economice legale. n consecin, ptrunderea masiv a banilor murdari n circuitele financiare oficiale poate permite reprezentanilor criminalitii organizate accesul la deciziile importante care se refer la funcionarea economiei mondiale.

LEGALITATEA CHELTUIRII FONDURILOR PUBLICE

Asis. univ. drd. Marcoci Petric-Mihail Catedra de investigarea criminalitii Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

The public funds legality of expenses is one of the most interesting themes of the public and central administration based on the regional and sectorial development in Romania. Fraud, in the budgetary field covers a variety of forms, there are many public officers that commit acts of corruption. Fondurile publice reprezint totalitatea sumelor de bani puse la dispoziie de ctre stat n vederea acoperirii cheltuielilor ocazionate de autoritile publice, autoritile administrative sau alte entiti care se afl n raporturi de subordonare patrimonial sau decizional fa de stat sau autoriti ale acestuia. Din aceasta perspectiv este foarte important s poat fi determinate cauzele care conduc la imperfeciuni n cadrul proceselor de utilizare a fondurilor publice sau care genereaz vulnerabiliti i riscuri asupra autoritilor sau persoanelor implicate la nivel decizional, managerial sau executional n aceste procese. Practica ultimilor ani a indicat n numeroase rnduri situaii n care utilizarea fondurilor publice a fost defectuoas, consecina direct fiind eficiena sczut a investiiilor efectuate sau dup caz diminuarea ilegal a bugetului de stat. Pe de alt parte ar fi incorect din perspectiva demersului nostru s nu supunem ateniei un adevr axiomatic i anume faptul c utilizarea eficient a bugetului public este indisolubil legat de formarea normal a fondurilor bugetare. Cu alte cuvinte este greu de crezut c un sistem care prezint disfuncionaliti referitoare la stabilirea, ncasarea i urmrirea veniturilor bugetare va putea avea capacitatea managerial s efectueze cheltuieli legale i, mai ales, oportune din bugetul de stat. Formarea i utilizarea eficient a bugetului de stat capt valene noi n condiiile aderrii Romniei la Uniunea European, condiie care impune statului romn unele condiii de natur imperativ referitoare la colectarea i cheltuirea fondurilor din bugetul de stat privitor la cofinanrile necesare accesrii fondurilor structurale ale U.E., la regimul unor pli ctre fondurile comunitare etc.

Starea infracional din unitile bugetare este generat n principal de urmtoarele cauze i mprejurri favorizatoare: existena unui management defectuos n unele uniti bugetare; necunoaterea legislaiei care reglementeaz organizarea i funcionarea unitilor bugetare sau atribuiunile de serviciu ale funcionarilor publici; existena unor lacune sau suprapuneri legislative care favorizeaz manifestrile abuzive n exercitarea unor atribuii de seviciu; lipsa unor organisme de control managerial sau intern; organizarea defectuoas a evidenei contabile din unele uniti bugetare, neefectuarea verificrilor de gestiune i financiar-contabile, precum i neimplicarea profesionala a persoanelor responsabile cu administrarea patrimoniului public; posibilitatea cedrii, vnzrii sau concesionrii unor spaii din unitile bugetare care au creat i dezvoltat premisele comiterii unor acte de corupie; inexistena unei colaborri eficiente ntre instituiile cu atribuiuni de control i de constatare a infraciunilor (Parchetul, Poliia, Curtea de Conturi, Garda Financiar, Agentia nationala de Administrare Fiscala etc.);

asocierea informal a unor mangeri din instituiile publice la grupuri de interes economic i satisfacerea acestora n defavoarea intereului public; - posibilitatea disimulrii actelor de corupie comise sub forma unor tranzacii aparent legale n care sunt implicai funcionari publici; - politicile salariale inadecvate n sfera instituiilor bugetare; - lipsa unui sistem legislativ coerent i eficient pentru prevenirea i reprimarea infraciunilor din unitile bugetare; - schimbarea rapid si permanent a legislaiei n domeniile institutiilor publice sau n care acestea i manifest autoritatea Seciunea a II-a Principalele metode de comitere a infraciunilor, specifice unitilor bugetare a.- n sfera administraiei publice n activitatea unor primrii nu sunt respectate dispoziiile legale n vigoare privind contractarea unor lucrri sau servicii executate cu fonduri provenind de la bugetul statului, cum ar fi : - cedarea unor servicii de interes public ctre firme private care realizeaza astfel avantajele unui monopol zonal cu consecinte directe asupra pretului si calitatii prestatiilor

- cedarea unor imobile ctre persoane juridice pe fondul obtinerii unor preturi sau chirii de valoare derizorie - angajarea unor funcionari publici fr a ndeplini condiiile legale impuse cu consecinta directa a scaderii calitatii actului administrativ - contractarea unor lucrri de reparatii sau reabilitari a unor obiective prin intermedierea unor oficiali care primesc diferite sume de bani, sau directionarea acestor lucrri ctre firme n care respectivii consilieri au interese directe, etc.). Totodat, n administraia public se comit infraciuni i prin urmtoarele metode: unii funcionari din primrii ntocmesc documente fictive sau nscriu date nereale n crile de munc, pe baza crora persoanele interesate beneficiaz ilegal de ajutor de omaj; nerespectarea normelor legale n special n legtur cu instituirea taxelor pentru folosirea locurilor publice i a eliberrii certificatelor, avizelor i autorizaiilor n domeniul construciilor; inspectori fiscali care comit infraciuni de nelciune, delapidare, fals i uz de fals, gestiuni frauduloase i abuz n serviciu contra intereselor publice n legtur cu calculul i ncasarea impozitelor i taxelor locale;

b.- n domeniul nvmntului n domeniul nvmntului de stat i particular, sunt folosite n principal urmtoarele metode de comitere a infraciunilor: devizele ori situaiile unor lucrri de reparaii i amenajri ce se efectueaz la unitile colare, sunt ncrcate fictiv de ctre firmele particulare executante n nelegeri cu factorii de rspundere din unitile beneficiare; cadre de conducere sau administratori ai unor uniti colare, prin manopere frauduloase, i nsuesc sume de bani sau bunuri din patrimoniul acestora; nsuirea de ctre factorii de conducere a unor sume de bani provenind din fondurile publice destinate dotrii cu aparatur sau bunuri curente necesare desfurrii procesului de nvmnt, al renovrii colilor etc.; trecerea pe listele de bursieri a unor persoane fictive sau care nu ndeplinesc condiiile necesare i nsuirea prin fals a sumelor respective; confirmarea fictiv i plata unor facturi pentru alimente, rechizite colare, mobilier, machete etc., primite n unele uniti de nvmnt; virarea ilegal a unor sume din conturile unitilor de nvmnt la unele societi

comerciale cu capital privat pentru executarea unor reparaii, dotarea cu tehnica de calculetc.; c.- n domeniul sntii publice n jurul unitilor sanitare sau creat adevarate filiere prin care sunt devalizate fondurile alocate spitalelor, fiind achiziionate servicii, bunuri i materiale care nu sunt necesare sau la preuri mult superioare celor existente pe pia. Sunt ocolite sau eludate prevedrile legislaiei n domeniul achiziiilor publice de bunuri produse sau servicii, sens n care, factorii de conducere din unele spitale sau case judeene de asigurri de sntate, pentru a evita desfurarea de licitaii deschise, fracioneaza cantitatea de bunuri sau servicii ori volumul lucrrilor ce urmeaz a fi achiziionate pentru a putea organiza procedura cererii de ofert n locul licitaiilor deschise. In cazul lucrrilor, diminuarea valorii acestora permite eludarea prevederilor imperative referitoare la alegerea procedurii de achiziie public iar ulterior pentru a atinge valoarea real a investiiei, se invoc necesitatea unor cheltuieli suplimentare de consolidare sau alte lucrri care n realitate nu se execut. n domeniul sntii publice dar i n celelalte uniti bugetare nu sunt organizate i nu se desfoar procedurile de achizitie prin licitaie electronic, msur care conduce la imposibilitatea

asigurrii unei transparene i concurene reale n cadrul procedurilor. n acest sens, unele spitale procedeaz la achiziia unor servicii pentru efectuarea de reparaii capitale, n condiiile n care bugetul de venituri i cheltuieli al acestora nu prevd aceste operaiuni, context n care agenii economici prestatori, au fost pltii cu fondurile alocate strict pentru cheltuieli curente de personal, medicamente, hran, fapte ce au condus la convulsiile repetate din sfera sntii cu consecine grave att asupra asigurailor ct i asupra bugetului caselor de asigurri de sntate sau statului. Trebuie menionat c, n scopul eludrii prevederilor legale care precizeaz c angajarea unei operaiuni de reparaie capital cu valoarea peste 500 milioane lei se poate efectua numai pe baz de licitaie, s-a procedat ca i n cazul investiiilor la fracionarea lucrrilor de reparaii pe secii, apelndu-se n acest mod la cererea de oferte. n alte situaii factorii de conducere din unele spitale, pentru realizarea obiectivelor din programul de finanare acordat de diferite guverne din strintate nu organizeaz licitaii i nici selecii de oferte, dei fondurile respective sunt cu destinaia clar (ex. pentru aparatur medical). Multe din aceste fonduri sunt dirijate ctre diverse firme private, n care asociaii sau administratorii acestora se afla n

relaii economice, personale sau de rudenie cu conductorii unitilor sanitare. O alt practic des folosit const n aceea c, ntre firmele importatoare de aparatur medical de nalt performan i unele spitale, se ncheie un contract prin care produsul respectiv (n mod obinuit extrem de scump) este dat spitalului gratuit pentru a fi folosit. Dar, se insereaza o condiie i anume, ca spitalul s achiziioneze dintr-o singur surs, materialele consumabile pentru acel aparat, de regul, tot de la aceeai firm. Aceast circumstan contractual creaz premisele facturrii materialelor consumabile la preuri de dou-trei ori mai mari dect nivelul practicat n raport cu ali clieni- beneficiari ai aceluiai produs. Practic, n aceste cazuri firma importatoare i acoper costul aparatului medical n doutrei luni prin intermediul supraprofitului rezultat din vnzarea materialelor consumabile. n situaia redat, firma are comenzi quasipermanente pentru produsele sale, situaie n care managerii din sntate trebuie s fie cointeresai, n mod ilegal, s graviteze n jurul acestui gen de firme. Trebuie menionat, pe de alt parte ca industria farmaceutic i industria de tehnic medical sunt unele din cele care nregistreaz cele mai mari rate ale profitului, situaie dublat i de faptul c investiiile necesare nu sunt extrem de mari.

Pe fondul finanrii de la bugetul statului a centrelor de ngrijire i asisten a persoanelor n vrst sau cu handicap, se comit unele ilegaliti soldate cu pagube de zeci de miliarde de lei dintre care menionm: nscrierea intenionat a cheltuielilor n alte conturi dect cele prevzute de normele n vigoare; raportarea ireal a unor situaii care determin grave deturnri de fonduri; furturi de benzin i alimente; luarea i darea de mit pentru ocuparea unor posturi vacante, dar i pentru internarea definitiv n centre a unor persoane n vrst sau cu handicap etc. n domeniul sntii publice sunt folosite i urmtoarele modaliti de comiterea infraciunilor: - deturnarea unor sume importante n interesul personal al managerilor; - direcionarea unor fonduri bugetare ctre persoane apropiate managerilor institutiilor din sanatate in urma unor achizitii publice ilegale; - sustragerea unor agregate, mobilier, ustensile medicale etc. de angajaii unitilor sanitare de stat care ulterior sunt utilizate in sfera asistentei medicale private; - medici, care ntocmesc reete medicale n regim compensat, fictive, pe baza crora ridic medicamentele de la farmacii i pe care apoi le valorific n interes personal;

- nerespectarea legislaiei n vigoare cu ocazia susinerii examenelor de rezideniat i angajarea absolvenilor; - deturnarea finalitii unor inspecii sanitare n urma comiterii unor acte de corupie, cu consecina continurii activitii unor ageni economici care prezint riscuri la adresa sntii publice; d.- n domeniul culturii i cultelor Cele mai frecvente metode care stau la baza comiterii de infraciuni n acest domeniu sunt: - deturnarea fondurilor alocate de ctre stat pentru susinerea diferitelor activiti culturale de ctre persoanele implicate n procedurile de organizare, impresariere i desfurare a acestora; - ntocmirea de acte fictive pentru decontare a unor lucrri de amenajare, reparare sau restaurare a unor obiective culturale, monumente i situri istorice; - utilizarea fondurilor publice n vederea reamenajrii sau modernizrii unor capaciti care ulterior sunt concesionate, inchiriate sau vndute unor ageni economici privai care realizeaz astfel un transfer investiional n scopul creterii eficienei economice. Sunt relativ frecvente cazurile n care dup concesionarea, inchirierea sau vnzarea unor astfel de active, beneficiarii contractului schimb total destinaia acestora.

- finanarea ilegal din fondurile publice a participrii unor persoane la diferite manifestri culturale n ar sau n strintate, fr ca acestea s aib o implicare direct n actul cultural sau n asigurarea tehnic i logistic a acestora. - utilizarea ilegal a fondurilor bugetare pentru asigurarea participrii la trgurile internaionale de carte sau cu alt profil a unor entiti private nereprezentative sau mai puin cunoscute publicului larg. - nerespectarea preurilor i tarifelor, la serviciile asigurate de instituiile din subordinea Ministerului Culturii i Cultelor, care creeaza premisele subfinantarii acestor institutii cu consecinta directa a solicitarii suplimentarilor de fonduri din bugetul de stat . - ilegaliti cu privire la alocarea de fonduri de la bugetul statului pentru indemnizarea persoanelor cu funcii de conducere precum i a personalului clerical i laic din cadrul cultelor religioase inclusiv din nvmntul teologic neintegrat n nvmntul de stat. e.- n sfera activitii sportive i de tineret deturnarea fondurilor primite de la bugetul statului, n sensul direcionrii acestora n alte scopuri dect cele pentru care au fost alocate. Practica a artat faptul c apetena cea mai mare n materia deturnrii fondurilor

se manifest asupra sumelor de bani acordate pentru investiii; - decontarea din banii publici a cheltuielilor efectuate la meciuri, cantonamente,deplasri n ar i strintate a unor persoane care nu aparin colectivelor tehnice sau sportive dar care sunt angajai ai unor federaii sportive etc.; - ilegaliti cu privire la ncheierea unor contracte de prestri servicii ntre firme particulare i diferite cluburi sau asociaii sportive aflate in subordinea unor autoritati publice sau administrative ori pentru realizarea unor programe i aciuni privind tineretul i implicarea acestuia n viaa social; f.- n sistemul de asisten social, alocaii, pensii, ajutoare i indemnizaii Printre ilegalitile frecvent svrite n acest domeniu se numr: stopajul la surs privind fondurile datorate bugetului de stat i sustragerea de la plata obligaiilor aferente; deturnri de fonduri; evaziuni fiscale; folosirea forei de munc la negru; fals i uz de fals etc. Acumularea de datorii la bugetul asigurrilor sociale are drept cauz i facilitatea prin care unii ageni economici au beneficiat de reealonri i nlesniri, la care se adaug scutirile acordate pentru majorrile de ntrziere aferente sumelor restante.

n sistemul de asisten social, alocaii, pensii, ajutoare i indemnizaii se comit infraciuni prin urmtoarele metode: nfiinarea unor asociaii i fundaii declarate ulterior de utilitate public cu nerespectarea prevederilor legale. Acestea beneficiaz de sume de bani alocate din bugetul de stat sau de asigurri sociale pe care le utilizeaz n scopul satisfacerii unor interese economice sau personale ale conductorilor acestora; plata unor ajutoare, a alocaiilor familiale i altor drepturi de la bugetul de stat cu nerespectarea legislaiei n vigoare; ntocmirea unor dosare de pensionare cu nerespectarea condiiilor prevzute de lege; calcularea ilegal a pensiilor cuvenite unor persoane, de regul superioar cuantumului rezultat din aplicarea corecta a algoritmilor prevazuti de lege; acordarea ilegal a unor subvenii, asociaiilor i fundaiilor romne cu personalitate juridic care nfiineaz i administreaz uniti de asisten social; nerespectarea legislaiei n vigoare cu privire la organizarea licitaiilor pentru investiii sau repararea unor imobile; deturnarea sumelor de bani provenite de la bugetul de stat n scopuri personale de ctre conductorii autoritilor

publice implicate n formarea i gestionarea bugetelor de asigurri sociale. - ilegaliti comise de persoanele cu atribuii pe linia auditului intern i al controlului financiar preventiv; Modaliti de comitere a ilegalitilor n sfera achiziiilor publice. Sfera achiziiilor publice prezint un tropism deosebit pentru manifestarea ilegalitilor care afecteaz bugetul public. Dup intrarea n vigoare a O.U.G. nr 34/2006, armonizat cu directivele Comisiei Europene incidena actelor infracionale n aceast materie a cunoscut un uor regres datorat cerinelor superioare de transparen a procedurilor i introducerii unor noi entiti de reglementare i monitorizare a acestora, din care enumeram: Autoritatea Naional de Reglementare i Monitorizare a Achiziiilor Publice i Consiliul Naional de Soluionare a Contestaiilor. Acestea au contribuit la stoparea unor fenomene negative aferente procedurilor de achiziie public i au crescut celeritatea actului de verificare i control. Fr a fi incriminate expres de O.U.G. nr 34/2006, o serie de ilegaliti comise n aceast sfer sunt asimilate infraciunilor de serviciu, corupie sau asimilate acestora aa cum sunt ele prevzute n Codul Penal sau Legea nr. 78/2000 privind prevenirea,

Este demn de menionat i reinut c marea majoritate a infraciunilor n unitile bugetare se comit pe fondul svririi subsecvente de acte de corupie .

descoperirea i sanctionarea corupiei. De altfel, lipsa incriminrilor penale n cadrul legal de baz incident n zona achiziiilor publice reprezint un semn de maturitate a legiuitorului romn care n cadrul procesului de armonizare legislativ cu normele comunitare a concluzionat c urmrirea penal a diferitelor abuzuri i ilegaliti ce se comit n acest domeniu trebuie s fie efectuat n baza legilor cu caracter general i nu a legii speciale. Dintre modalitile de comitere cele mai frecvente sunt: I. Abuzul in serviciu care mbrac o multitudine de forme: Favorizarea unor operatori economici ofertani prin: Accceptarea ofertelor acestora dei nu sunt conforme cu fia de date a achiziiei sau cu caietul de sarcini; Acceptarea unor ofertani care nu fac dovada capacitii tehnico - economice sau personale n vederea ndeplinirii contractului; Impunerea unor condiii de participare discriminatorii din perspectiva capacitii tehnicoeconomice sau a situaiei personale a ofertanilor n

vederea limitrii participrii altor ofertani; Acceptarea participrii la procedurile de achiziie public a unor ofertani care au aceeai structur acionarial sau de conducere; Descalificarile abuzive ale unor ofertani pentru motive care nu prezint relevan n atribuirea i executarea contractului; Acceptarea participrii la proceduri a unor grupuri de firma care constituie veritabile asociaii de ofertani i care vin n vederea asigurrii condiiilor minimale de participare n sistemul minii moarte; Acceptarea participrii la proceduri a unor firme aflate n legtur cu unii membrii ai comisiilor de evaluare, dei legturile acestora sunt de notorietate; Comunicarea unor date nedestinate publicitii cum ar fi bugetele alocate unor contracte etc; Anularea abuziv a unor proceduri de achiziie public fr temei legal sau material; Acceptarea depunerii tardive a unor oferte care pot fi redactate dup aflarea ofertelor depuse de ceilali participani; Acceptarea schimbrii ofertelor la procedurile la care la edina de deschidere a ofertelor nu au fost prezeni reprezentanii mputernicii ai celorlali ofertani;

Incredinarea abuziv a contractului ctre operatorii care au depus oferte superioare ca pre prin descalificarea abuziv a ofertantului care a depus oferta cea mai avantajoas; Acceptarea recepiei unor produse de calitate inferioar celei solicitate prin caietul de sarcini n cadrul derulrii contractului de furnizare, servicii sau lucrri, n baza crora operatorul economic a putut prezenta oferta cu preul cel mai sczut; Divizarea abuziv a contractelor n scopul neorganizrii procedurilor impuse de lege care presupun transparena i liberul acces al operatorilor economici la acestea; II. Realizarea achiziiilor publice prin sistemul lanurilor de compensri ntre diferii ageni economici, modalitate prin care n gestiunea autoritilor contractante pot intra diverse produse sau servicii la preuri exagerate. III. Comiterea unor acte de corupie de ctre membrii comisiilor de evaluare a ofertelor sau dup caz de conductorii autoritilor contractante IV. Introducerea abuziv a unor contracte de achiziie public n sfera excepiilor Ordonanei 34/2006, n vederea ncheierii acestora prin negocieri directe.

Ca element de noutatate, Legea nr. 161/2003 privind unele msuri pentru asigurarea transparenei n exercitarea unor funcii i demniti publice i n mediul de afaceri, prevenirea i sancionarea corupiei a implementatat prevederile incriminatorii ale Conveniei proteciei intereselor financiare ale Comunitilor Europene n materia alocrii i gestionrii fondurilor nerambursabile ale U.E. puse la dispoziia autoritilor publice sau agenilor economici cu capital privat. Lipsa eficienei autoritilor publice n gestionarea corect a acestei problematici se datoreaz n special lipsei specialitilor care s conceap, avizeze i implementeze proiectele care s se bucure de finanare nerambursabil din partea U.E. i s genereze astfel un factor de progres la nivelul comunitilor locale. Din punct de vedere analitic, ilegalitile care se comit n aceast sfer a criminalitii economice se pot mpri n : Tentative de fraudare a fondurilor nerambursabile prin prezentarea unor valori supraevaluate ale activelor sau aporturilor care fac obiectul proiectelor; Falsul n declaraii privind dotrile tehnico-economice ale agenilor care intenioneaz s acceseze fondurile nerambursabile;

Declaraiile inexacte referitoare la profitul agentului economic; ncercrile de corupere a funcionarilor implicai n managementul verificrii, alocrii, gestionrii i verificrii fondurilor nerambursabile; Existena conflictului de interese la nivelul funcionarilor publici implicai n aceast problematic n sensul implicrii acestora n realizarea conceptual i documentar a proiectelor care solicit finanare nerambursabil. Stoparea cheltuirii ilegale a banului public poate fi realizat prin mai multe modaliti care pot fi de natur mangerial, operaional i normativ. Dintre mijloacele manageriale enumerm: efectuarea unor controale de legalitate a operaiunilor de utilizare a fondurilor publice asupra tuturor activitilor persoanelor implicate; lipsa de toleran fa de manifestrile abuzive sau actele de corupie svrite de funcionarii publici; instituirea unor politici salariale adecvate la funcionarii care exercit atribuii n acest domeniu; asigurarea mijloacelor de protecie a funcionarilor care execut acte de control sau audit public intern; n categoria msurilor operaionale menionm:

creterea capacitii de colaborare ntre instituiile statului implicate n activitile de control: Curtea de Conturi, Ministerul Finanelor Publice etc. prin instituirea unor baze comune de date sau unor proceduri comune de avertizare, control i indisponibilizare; identificarea cilor i metodologiilor cele mai eficiente de aplicare unitar a legii; instruirea permanent a personalului implicat n astfel de activiti; n sfera msurilor normative opinm c ar trebui incluse:

introducerea controlului de oportunitate; detalierea mai clar a conflictului de interese; introducerea noiunii de avertizor de fraud referitoare la fondurile publice similar cu cele existente n cazurile de corupie; introducerea unor dispoziii normative care s mreasc transparena n ceea ce privete cheltuirea fondurilor publice;

EVAZIUNEA FISCAL I CONTRABANDA N DOMENIUL PROPRIETII INTELECTUALE

Lect. Univ. dr. Marius Pantea I.P.A. SR; mariuspanteahotmail.com The article presents the result of a valuable scientific research having as objective the tax dodging and the contraband in the field of copywriting the intellectual property. The conclusions are awful taking into account the phenomenons proportions but also the danger that the counterfeit products use to determine. The author is a practitioner who succeeded in catching the new aspects in the field of protecting the copywriting and warns about the new industry of counterfeiting. Rezumat Pornind de la axioma proprietatea este justa remunerare a muncii, se poate spune c progresul i prosperitatea omenirii, depind n mod esenial de creativitatea ei n domeniul tehnic, cultural i artistic. De asemenea, s-a constatat c protecia juridic a creaiilor noi ncurajeaz investiiile i conduc la alte inovaii, stimuleaz creterea economic, duce la crearea de noi locuri de munc, la apariia unor ramuri noi de activitate i la mbuntirea continu a calitii viei. Noiunea de proprietate, conform definiiei dicionarului explicativ, reprezint dreptul de a deine, de a folosi un bun, iar adjectivul intelectual este definit ca reprezentnd capacitatea oamenilor de a gndi, de a cunoate i de a opera cu noiuni. Prin asocierea celor doi termeni, rezult c proprietatea intelectual reprezint dreptul de a deine i de a folosi rezultatul capaciti de gndire i de cunoatere a oamenilor, aadar ca orice bun material, i creaiile intelectuale pot fi obiectul unui drept de proprietate, respectiv a unui monopol. Dac pe piaa creaiei intelectuale de orice fel nu ar exista aceast promisiune a monopolului, acordat de lege n cazul dreptului de autor, a drepturilor conexe, a bazelor de date, a brevetelor de invenie i pentru toate celelalte componente ale proprietii industriale, nu ar exista stimulente suficiente pentru a crea i inventa, cercettorii tiinifici, autorii de opere literare, muzicale i audiovizuale, i toate celelalte categorii de titulari de drepturi nu ar mai investi atta timp, efort i bani pentru a crea opere. Drepturile de proprietate intelectual sunt evideniate n articolul 27 din Declaraia Universal a Drepturilor Omului,

care stipuleaz faptul c fiecare om trebuie s beneficieze de protecia drepturilor morale i materiale care decurg din orice lucrare tiinific, literar sau artistic al crui autor este. Concluzionnd, proprietatea intelectual cuprinde drepturile legale ce rezult din activitatea de creaie intelectual n domeniile: industrial, tiinific, literar sau artistic, iar imposibilitatea proteciei prin simpla posesie asupra obiectului proprietii intelectuale, reprezint baza ntregului concept al reglementrilor normative privind acest gen de proprietate, care are drept scop aprarea creatorilor i a altor productori de bunuri i servicii intelectuale prin cesionarea, pe durat limitat, a dreptului de utilizare a acestor opere sau servicii. n ara noastr, conceptul de protecie a proprietii intelectuale, are la baz prevederile art. 41 alin. 1 din Constituia Romniei, intitulat Dreptul de proprietate privat, conform cruia dreptul de proprietate, precum i creanele asupra statului, sunt garantate. Coninutul i limitele acestor drepturi sunt stabilite prin lege, precum i prevederile art.1 din Codul Penal referitoare la scopul legii penale care este de a apra mpotriva infraciunilor, Romnia, suveranitatea, independena, unitatea i indivizibilitatea statului, persoana, drepturile i libertile acesteia, proprietatea, precum i ntreaga ordine de drept. Pe cale de consecin produsele inteligenei

umane, care fac obiectul dreptului de proprietate intelectual i care sunt susceptibile de a fi furate, ca oricare alte mrfuri sau produse, sunt protejate n plan legislativ. Fenomenul contrafacerii de produse i servicii este rspndit pe piaa romneasc, ntruct contrafacerea, falsul i pirateria sunt fenomene strns corelate cu contrabanda, frauda, comerul ilegal i evaziunea fiscal. Acest fenomen n-ar putea avea loc i nu ar putea s existe dac nu ar fi susinut de mai toi cei implicai sau afectai de el: de la productori i comerciani, la instituiile statului i nu n ultimul rnd de cumprtori. Exist totui o constant care acioneaz n favoarea celor implicai n fenomenul contrafacerii: slaba cunoatere public a ilegalitilor activitilor asociate contrafacerii sau pirateriei i a consecinelor duntoare a acestor tipuri de activitate. Romnia este o ar consumatoare i de tranzit, astfel c infracionalitatea n domeniu se dezvolt n prezent n cele dou procese comerciale, dar n general, grupurile infracionale sunt implicate n infracionalitatea transfrontalier att n producie, distribuire ct i n vnzarea produselor piratate sau contrafcute. Cauzele care determin nclcarea drepturilor de proprietate intelectual prin piratare i contrafacere sunt, rentabilitatea, ineficiena proteciei legislative, abundena de materii prime i

materiale i nu n ultimul rnd srcia. Contrafacerile i pirateria sunt activiti specifice antreprizei criminale care genereaz importante sume de bani neevideniate n contabilitatea agenilor economici i care sunt utilizate inclusiv pentru finanarea activitilor teroriste. n cele ce urmeaz, vom aduce n discuie cteva din mijloacele i metodele utilizate de oamenii de afaceri din ara noastr, pentru a se sustrage n totalitate sau n parte de la plata obligaiilor financiare fa de bugetul asigurrilor sociale i fa de bugetul de stat. Pentru a fii riguroi, vom prezenta cteva aspecte particulare i vom definii termenii fiscali prevzui de legislaia romneasc, cu aplicare direct n domeniul drepturilor de proprietate intelectual. Redevenele constituie venituri din activitile independente, provenite din valorificarea sub orice form a drepturilor de proprietate intelectual, din: brevete de modele invenie, desene i industriale, mostre, mrci de fabric i de comer, procedee tehnice, know-how, din drepturi de autor i drepturi conexe dreptului de autor i altele asemenea50.

Conform definiiei date de redevena Codul Fiscal51, reprezint orice sum ce trebuie pltit n bani sau n natur pentru folosirea ori dreptul de folosin al oricruia dintre urmtoarele: drept de autor asupra unei lucrri literare, artistice sau tiinifice, inclusiv asupra filmelor, benzilor pentru emisiunile de radio sau de televiziune, precum i efectuarea de nregistrri audio, video; orice brevet, invenie, inovaie, licen, marc de comer sau de fabric, franciz, proiect, desen, model, plan, schi, formul secret sau procedeu de fabricaie ori software. Nu se consider redeven, n sensul prezentei legi, remuneraia n bani sau n natur pltit pentru achiziiile de software destinate exclusiv operrii respectivului software, fr alte modificri dect cele determinate de instalarea, implementarea, stocarea sau utilizarea acestuia. De asemenea, nu va fi considerat redeven, n sensul prezentei legi, remuneraia n bani sau n natur pltit pentru achiziia n ntregime a drepturilor de autor asupra unui program pentru calculator; orice transmisiuni, inclusiv ctre public, directe sau indirecte,
51

Art. 46 din Codul Fiscal al Romniei, care a intrat n vigoare la 1 ianuarie 2007, cu modificrile i completrile pn n iulie 2008

50

Art.7 alin (28) din Codul Fiscal al Romniei, care a intrat n vigoare la 1 ianuarie 2007, cu modificrile i completrile pn n iulie 2008

prin cablu, satelit, fibre optice sau tehnologii similare; orice echipament industrial, comercial sau tiinific, orice bun mobil, mijloc de transport ori container; orice know-how; numele sau imaginea oricrei persoane fizice sau alte drepturi similare referitoare la o persoan fizic. De asemenea, redevena cuprinde orice sum ce trebuie pltit n bani sau n natur pentru dreptul de a nregistra sau transmite sub orice form spectacole, emisiuni, evenimente sportive sau alte activiti similare. Potrivit prevederilor legale52, sunt considerate venituri obinute n Romnia, redevenele de la un rezident i cele de la un nerezident care are un sediu permanent n Romnia, dac redevena este o cheltuial a sediului permanent. De precizat faptul c nu se impoziteaz, acele venituri obinute prin aplicarea efectiv n ar de ctre titular sau, dup caz, de ctre liceniaii acestuia a unei invenii brevetate n Romnia, incluznd fabricarea produsului su, dup caz, aplicarea procedeului, n primii 5 ani de la prima aplicare, calculai de la data nceperii aplicrii i cuprini n perioada de valabilitate a brevetului. De asemenea, nu se impoziteaz venitul obinut de titularul brevetului prin cesionarea acestuia, cu condiia ca titularul, i
52

cel ce exploateaz s fie o persoan fizic53. Stabilirea venitului net anual din drepturile de proprietate intelectual, se face potrivit prevederilor legale, dup cum urmeaz: venitul net din drepturile de proprietate intelectual se stabilete prin scderea din venitul brut a urmtoarelor cheltuieli: cheltuial deductibil egal cu 40% din venitul brut i contribuiile sociale obligatorii pltite. n cazul veniturilor provenind din crearea unor lucrri de art monumental, venitul net se stabilete prin deducerea din venitul brut a urmtoarelor cheltuieli: cheltuiala deductibil egal cu 50% din venitul brut i contribuiile sociale obligatorii pltite. n cazul exploatrii de ctre motenitori a drepturilor de proprietate intelectual, precum i n cazul remuneraiei reprezentnd dreptul de suit i al remuneraiei compensatorii pentru copia privat, venitul net se determina prin scderea din venitul brut a sumelor ce revin organismelor de gestiune colectiv sau altor pltitori de asemenea venituri, potrivit legii, fr aplicarea cotei forfetare de cheltuieli prevzute mai sus. Pentru determinarea venitului net din drepturi de proprietate intelectual, contribuabilii vor completa numai partea din Registrul-jurnal de ncasri i plti referitoare la ncasri. Aceast reglementare este
53

Idem art. 12 lit. f i lit. g

Idem art. 47

opional pentru cei care consider c i pot ndeplini obligaiile declarative direct pe baza documentelor emise de pltitorul de venit. Aceti contribuabili au obligaia s arhiveze i s pstreze documentele justificative cel puin n limita termenului de prescripie prevzut de lege 54. De asemenea, exist obligaia de a calcula, de a reine i de a vira impozitul la surs, reprezentnd pli anticipate, din veniturile pltite pentru activitile care genereaz drepturi de proprietate intelectual55. Pltitorii de venituri care au obligaia s rein la surs impozitul pentru veniturile obinute de contribuabili din Romnia trebuie s depun o declaraie la autoritatea fiscal competent pn la data de 28, respectiv 29 februarie inclusiv a anului urmtor celui pentru care s-a pltit impozitul 56. Un prim aspect, asupra cruia vrem s v reinem atenia, a avut la baz prevederile art. 95 din Legea 8/1996 privind dreptul de autor i drepturile conexe, unde sunt prevzute categoriile de persoane care beneficiaz de protecia acordat titularilor de drepturi conexe. Astfel legea enumer categoriile de artiti interprei sau executani, care beneficiaz de drepturi conexe, cum ar fi: actorii, cntreii, muzicienii, dansatorii i alte persoane care prezint, cnt, danseaz, recit,
54 55

declam, joac, interpreteaz, regizeaz, dirijeaz ori execut n orice alt modalitate o oper literar sau artistic, un spectacol de orice fel, inclusiv folcloric, de varieti, de circ ori de marionete. Drepturile conexe sunt drepturi de proprietate imaterial (fr legtur cu fixarea prestaiei pe un suport material sau cu dreptul de proprietate asupra suportului fixrii prestaiei), care iau natere din momentul realizrii prestaiei, adic odat cu comunicarea public sau cu fixarea sa pe un suport. n practic, s-a constatat c, n afar de categoriile de persoane care beneficiaz de protecie conform prevederilor legale, sunt ntlnite i alte categorii care, dei nu beneficiaz de protecie, ncaseaz veniturile pentru activitile prestate, ca i un titular de drepturi conexe. n spe putem exemplifica: modelele, fotomodelele, manechinele, hostesele, i alte categorii. Conform explicaiilor date de dicionare, un MODEL, reprezint: Persoana care pozeaz unui pictor sau unui sculptor DEX 1998 Prezentator de obiecte noi de mbrcminte; manechin. NODEX MANECHINUL este : Persoana angajat de un (mare) atelier de croitorie, de o cas de mod etc. pentru a mbrca diverse obiecte vestimentare, cu

Art. 50, din Codul Fiscal al Romniei Idem art. 52, alin. (1) lit. a 56 Idem art. 119, alin. (1)

scopul de a le prezenta public; model DEX 98 Manechin sau model, topmodel sinonime FOTOMODELUL este: Persoana care pozeaz ca model fotografic HOSTESS expresie care provine din limba englez, i care n romn este atribuit personalului care primete clienii i ntreine atmosfera la petreceri publice sau private, n incinta restaurantelor, la diverse evenimente, expoziii, prezentri de mod, i orice alte evenimente mondene, precum i persoanele care desfoar activitatea de sempling. Aceste categorii profesionale sus-menionate se regsesc n parte n nomenclatorul Clasificarea ocupaiilor din Romnia, n forma prezentat de noi sau sub alte denumiri. n interpretarea administratorilor societilor comerciale care au ca obiect de activitate desfurarea acestui gen de prestri servicii, categoriile de personal susmenionate, beneficiaz de venituri prevzute de Codul Fiscal, pentru care, impozitul n sum de 10% este reinut la sursa, ulterior procednduse la operarea Declaraiei 205 (declaraie anual) unde sunt nregistrate printre alte venituri cu reinere la sursa i veniturile din drepturi de proprietate intelectual. ntrebarea care se pune este urmtoarea: Categoriile susmenionate pot beneficia de venituri din drepturile de proprietate

intelectual sau modalitatea de plat a serviciilor prestate reprezint o form de fraud fiscal ? Se impun aici cteva explicaii teoretice referitoare la evaziunea fiscal. n raport cu modurile n care cei obligai la plata impozitelor i taxelor se sustrag de la efectele reglementrilor fiscale, literatura de specialitate distinge dou feluri de evaziune fiscal, respectiv: evaziunea fiscal legal i evaziunea fiscal frauduloas (cunoscut i sub denumirea de fraud fiscal). Evaziunea fiscal legal permite sustragerea unei pri din materia impozabil fr ca acest lucru sa fie considerat contravenie sau infraciune. Aceasta este posibila deoarece legislaia din diferite state ale lumii permite scoaterea de sub incidena impozitelor a unor venituri, pri de venituri, componente ale averii ori a anumitor acte i fapte care n condiiile respectrii riguroase a legislaiei n vigoare i principiilor impunerii, nu ar trebui s scape de la impozitare. Evaziunea fiscal frauduloas se ntlnete pe o scara mult mai larg dect evaziunea licit i se nfptuiete prin nclcarea prevederilor legale, bazndu-se pe fraud i pe rea credin. Aceasta poate fi definit ca fiind sustragerea prin orice mijloace de la impunerea sau de la plata impozitelor, taxelor, contribuiilor i a altor sume datorate bugetului general consolidat de ctre persoane fizice

sau juridice. Frauda fiscal se mpletete deseori cu evaziunea fiscal legal, fapt ce creeaz serioase dificulti n descoperirea fptuitorilor i stabilirea vinoviei acestora. Revenind la categoriile profesionale menionate, opinia practicienilor, grupeaz pe de o parte manechinele, modelele i fotomodelele i pe de alt parte hostess-ul i sampling-ul. Prima categorie ar trebui s beneficieze de protecia legii dreptului de autor i a drepturilor conexe, ca urmare a specificului activitilor pe care le desfoar, n acest sens impunndu-se o modificare a legislaiei n materie. Susinem acest punct de vedere, deoarece, edinele foto i prezentrile de mod sunt evenimente mondene, care ncorporeaz toate auturile unui spectacol, respectiv: regie, muzica, micare scenic, jocuri de lumina i altele. Industria modeling-ului cunoate o dezvoltare si o amploare fr margini n ultimul deceniu, au loc manifestri periodice care pot concura din punct de vedere organizatoric si a sumelor cheltuite cu marile manifestri culturale, sumele de bani care se investesc i profiturile obinute sunt de ordinul sutelor de milioane de euro, veniturile manechinelor de talie mondiala rivalizeaz cu cele ale marilor actori sau a muzicienilor de talie internaional. O alta categorie important o reprezint fotomodelele, a cror imagine este utilizata n campanii publicitare pentru vnzarea diverselor categorii

de produse i care n opinia noastr ar trebuii sa beneficieze de drepturi de proprietate intelectual. n ceea ce privete cea de a doua categorie, hostess-ul, considerm c aceasta activitate poate fi ncadrat la categoria prestri de servicii, iar drepturile salariale ale personalului utilizat trebuie s fie n conformitate cu prevederile actelor normative n vigoare. Precizm c, din analiza problemelor practice ntlnite, categoriile de personal susmenionate nu sunt singulare. Sunt des ntlnite modaliti de a diminua veniturile statului prin plata unor categorii de personal cu aa-zise venituri din drepturi de proprietate intelectual. Astfel sunt ntlnite situaii cnd angajaii (electricienii, luminiti, cameramani, personal tehnic) unor posturi de TV, radio, cablu, edituri, etc., primesc drepturile salariale sub form de venituri din drepturi de proprietate intelectual. Aceasta modalitate de plat a salariilor diminueaz veniturile la bugetul statului. Printr-o simpl analiz vom constata c nivelul fraudei fiscale este de aproximativ 50%, pentru un singur salariat. Cum se ajunge la aceasta cifr aproximativ ? Taxele i impozitele datorate de un angajator i angajatul su pentru un salariu sunt de aproximativ 60% din venitul brut, prin plata salariului sub form de venit din drepturile de proprietate

intelectual, impozitul reinut i virat este de 10%, diferena de 50% fiind nsuit fie de angajator, fie de angajat. De asemenea o alt form de evaziune fiscal legal utilizat de anumii agenii economicii, o reprezint, plata drepturilor salariale cuvenite angajailor, n baza unor contracte de prestri servicii ntre dou persoane juridice. n spe angajatul i deschide o microntreprindere, pentru care pltete un impozit de 3% pe cifra de afaceri i ncheie un contract de prestri servicii cu angajatorul, diferena de aproximativ 57% (taxe i impozite aferente salariului) nefiind virat bugetului de stat. De precizat c pentru a beneficia de serviciile medicale gratuite pe teritoriul naional i de plata pensiei, angajatul i poate pltii impozitele datorate bugetului asigurrilor sociale i de stat. Motivaia acestor inginerii financiare o reprezint fiscalitatea foarte mare la nivelul Romniei, att angajatorul ct i angajatul trebuind s plteasc aproximativ 120 de taxe i impozite. Nu sunt de neglijat nici formele tradiionale de evaziune fiscal, care afecteaz sub o form sau alta drepturile materiale ale titularilor drepturilor de proprietate intelectual. Putem enumera aici sumele de bani pltite diverilor cntrei, D.J. pentru spectacole, nuni, botezuri, evenimente mondene, sume care nu sunt evideniate n nici un document financiar contabil.

Exemplul dat poate strnii zmbetele dar dac privim cu atenie ce se ntmpl n piaa muzical, manelitii, anumii cntrei foarte cunoscui de muzic popular, disco i de alte genuri, care sfideaz pur i simplu prin opulena pe care o afieaz, maini de lux, vile de cinci stele amplasate n zone rezideniale ale marilor orae, case de vacan, cltorii n strintate, vacane i concedii petrecute n locuri exotice i aa mai departe, vom constat c sumele de banii neimpozitate de stat, dar i drepturile de autor care nu sunt pltite celor ndreptii s le primeasc sunt de ordinul zecilor de milioane de euro. Un alt exemplu l constituie posturile de radio pirat care s-au dezvoltat peste msura n ultima perioad de timp i care au fost luate la bani mruni de curnd, motivaia principal nefiind neplata drepturilor de proprietate intelectual, aa cum ar fi trebuit s fie, ci faptul c frecvenele utilizate de anumite posturi interferau cu frecvene utilizate de serviciile de securitate, poliie, S.P.P., S.T.S. i ali utilizatori de interes naional. Culmea este c la ora actual posturile de radio pirat i-au creat un public asculttor care pltete pentru dedicaii, i care pe deasupra difuzeaz spoturi publicitare pentru diverse restaurante, sau companii de taximetre locale, pentru care se ncaseaz sume de bani, neimpozitate de statul romn. Pentru fonogramele utilizate la aceste posturi pirat, cu sigurana nu

sunt pltite drepturi de autor i nici drepturi conexe. i pentru c tot am dat exemple din domeniul muzical, nu n ultimul rnd, putem vorbii i despre piaa audio-vizual, despre video-clipurile muzicale, fcute cu banii parial evideniai n contabilitile participanilor, opere cinematografice unde anumii actori de prima man sau figurani ncaseaz sume la negru sau pe tate de plat care apoi nu se regsesc n bugetul de cheltuieli, clipurile publicitare pentru diverse produse i servicii, care au alocate sume importante de bani i care de asemenea sunt fcute cu ajutorul plailor din mn, iar exemplele pot continua. n domeniul proprietii industriale, veniturile aduse de mrfurile contrafcute, de o calitate ndoielnic, provenite mai ales de pe piaa Asiatic, sunt nsuite de comerciani si neevideniate n contabilitate, rivalizeaz cu ncasrile firmelor de top, genereaz banii negri care sunt utilizai mai apoi n detrimentul statului i a titularilor de mrci, brevete de invenie, desene i modele industriale etc. n acest caz evaziunea fiscal se mpletete cu contrabanda i cu contrafacerile, gritoare fiind n acest sens, exemplele de contraband cu mrci renumite de igarete, care odat introduse pe pieele europene, diminueaz veniturile la bugetele statale, veniturile titularilor de marc, dar afecteaz i sntatea consumatorilor.

n luna mai 2008, la Bucureti s-a desfurat Conferina regional Prevenirea i combaterea contrabandei i contrafacerii de igarete, la care au participat aproximativ 100 de reprezentani ai ageniilor de aplicare a legii, la nivel de conducere, din 17 ri (Italia, Frana, Spania, Austria, Bulgaria, Grecia, Ungaria, Rusia, Moldova, Turcia, Albania, Bosnia i Heregovina, Croaia, Macedonia, Muntenegru, Serbia i Romnia), concluziile desprinse cu aceast ocazie sunt c la nivelul Uniunii Europene, se pierd anual miliarde de euro din cauza comerului ilegal cu produse de tutun i mor aproximativ 650.000 de persoane 57 . La nivel naional, din cele 35,446 miliarde de igarete vndute n Romnia, n anul 2007, 16% au fost de contraband sau contrafcute, ceea ce nseamn c pentru aproximativ 300 milioane de euro, nu s-au pltit accize, T.V.A. i taxe vamale. Principalele surse ale contrafacerilor sunt vnztorii de produse de contraband, magazinele, tarabele, talciocurile i buticurile, dar cel mai grav este c se gsesc produse contrafcute n proporie mai mare n comerul legal, dect n cel ilegal. n condiiile n care produsele ilegale sunt vndute la
57

Traficul ilegal, 12% din piata romaneasca de tutun n 2007 , articol scris de Luminia Nioiu, Biz City, 8 mai 2008

vedere, n mod legal i adeseori au bon fiscal, caracterul lor ilegal devine mai puin evident, oferind justificare celor care cumpr cu bun-tiin mrfuri contrafcute. Produsele cele mai frecvent contrafcute care sunt valorificate pe piaa romneasc sunt: buturile alcoolice, mbrcmintea, nclmintea, cosmeticele, CD-uri i DVD-uri cu muzic, filme, software utilitar i distractiv, medicamentele, alimentele, obiectele electrocasnice, bunurile sanitare. Nivelul implicrii grupurilor infracionale n fenomenul contrafacerilor este n cretere, datorit rentabilitii extreme a executrii acestei activiti (investiie mic, profit ridicat, lipsa oricrei necesiti de cercetaredezvoltare, risc mic i mediu privind pedepsele menionate n legislaia n domeniu). Elocvente n acest sens sunt confiscrile pe care instituiile statului le-au efectuat n anul 2007. Astfel Poliia de Investigare a Fraudelor a confiscat 93.779 casete audio-video, DVD-uri i CD-uri, 17.187 fonograme, 58.209 coperi i carcase, toate n sum de aproximativ 400.000 euro. De asemenea au fost confiscate: 100.183 articole de mbrcminte, 16.963 perechi de nclminte, 5.173 buci aparatur electronic i electrocasnic, 38.548 produse cosmetice, 1.900 cutii de medicamente i produse

farmaceutice, 1.661.847 igarete, 22.705 kg. cafea, 25.263 tone buturi alcoolice, toate acestea nsumnd echivalentul a peste 3,3 milioane euro. Garda financiar a dispus confiscarea n anul 2007, a peste 2,3 milioane de pachete de igri contrafcute58. ngrijortoare sunt contrafacerile de medicamente i produse farmaceutice, deoarece aproximativ 80% din rile lumii nu pot detecta falsurile sofisticate din domeniu. La nivelul anului 2007, Organizaia Mondial a Sntii (O.M.S.) estima c o cincime din aproximativ un milion de cazuri de persoane care mor anual din cauza malariei ar putea fi prevenite dac medicamentele administrate ar fi originale i administrate corect59. Impactul asupra vieii oamenilor n spatele acestor cifre este devastator 60 , n condiiile n care numrul deceselor survenite n urma consumului de medicamente contrafcute este de aproximativ 200.000 de persoane, ca urmare a faptului c din medicamentaia utilizat pentru tratarea malariei, 53% a fost contrafcut. Ca urmare a testrii acestor pastile s-a constatat c acestea conineau praf de cret,
58

http://www.gardafinanciara.ro/resurse/Rap ort_Activitate2007.pdf 59 Epidemia medicamentelor contrafcute face ravagii, Monitorul de Cluj, 5 martie 2007 60 a declarat Howard Zucker, seful departamentului O.M.S. privind tehnologia sntii i a produselor farmaceutice

amidon sau fin dar i droguri care induceau pacienilor impresia c pilulele au efect. Pe teritoriul U.E., cele mai ngrijortoare aspecte care sunt legate de contrafacerea medicamentelor, sunt vnzrile a 170 tipuri de pastile contrafcute prin Internet. n acest sens Comisia de la Bruxelles, a atras atenia asupra punerii n vnzare a pastilelor de Viagra61, a unor hormoni de cretere, a somniferelor de tot felul, a antibioticelor, a insulinei, a lentilelor de contact, dar n mod special a medicamentului antiobezitate Rimonabant, neautorizat deocamdat de Agenia European a Medicamentelor (E.M.E.A.). La graniele U.E. au fost confiscate n anul 2007, aproximativ 4 miliarde de cutii cu medicamente contrafcute, n valoare total de 5 milioane euro. Potrivit Organizaiei Mondiale a Sntii, la nivel mondial, 10% din medicamentele vndute sunt contrafcute, industria farmaceutic suportnd pierderi de 30 miliarde dolari anual. Alturi de produsele prezentate anterior, au fost identificate n ultimii cinci ani, contrafaceri n domeniul, jucriilor, al produselor de marochinrie, mbrcminte, nclminte, cosmetice, telefoane mobile, piese de schimb pentru autoturisme dar i pentru aeronave, etc.
61

n august 2006, Pfizer a dat n judecat 30 de web-site-uri care vindeau Viagra sau copii ale altor medicamente

n anul 2007 Parlamentul European a propus o msur care va sanciona nclcrile grave ale reglementrilor din domeniul drepturilor de proprietate intelectual, mrcilor sau designului industrial, cu pn la patru ani nchisoare i amend de pn la 300.000 euro. Prin aceast decizie, blocul comunitar urmrete suprimarea produciei organizate de bunuri contrafcute sau piratate, n special n domenii care pot afecta sntatea, ordinea public i sigurana naional. Considerm c aspectele privind evaziunea fiscal i contrabanda n domeniul proprietii intelectuale, nu se rezum la cele cteva exemple enumerate de noi dar sunt printre cele mai importante nclcri ale legislaiei n domeniul, mai ales c, n ultima perioad de timp sa constatat c sumele uriae de bani provenite din nclcarea drepturilor de proprietate intelectual sunt utilizate i pentru a alimenta grupri teroriste. Evaziunea fiscal, alturi de contraband, exist n domeniul proprietii intelectuale i influeneaz att veniturile la bugetul de stat dar i veniturile titularilor de drepturi n domeniul dreptului de autor, a drepturilor conexe i a drepturilor de proprietate industrial. Globalizarea a generat o cretere exponenial att a economiei legale, la nivel mondial, dar i a activitilor ilegale ale gruprilor criminale, care s-au organizat n

antreprize criminale i a cror necesiti financiare sunt acoperite din fonduri care provin din traficul de droguri, de fiine, de organe i nu n ultimul rnd din piraterie i contrafacere, care sunt asimilate unei adevrate industrii, un flagel

care afecteaz toate sectoarele economice, i care la nivel mondial nsumeaz o pia de aproximativ 200-300 miliarde euro, ceea ce reprezint aproape 10% din comerul mondial de mrfuri i servicii.

SPLAREA BANILOR I FINANAREA ACTELOR DE TERORISM

Lector univ. dr. Nicolae Ghinea The author is presenting the process of counterfeiting money and financing terrorism in the context of globalization and the way in which organized crime succeeds in getting transfers and hiding the origin of the funds. Atentatele din 11 septembrie 2001 au constituit o veritabil sfidare la adresa structurilor de analiz i informare financiar. De fapt, ele au fost nevoite s se adapteze pentru a mbunti nelegerea fenomenului terorist, cnd n realitate vocaia lor este n mod esenial aceea de a lupta mpotriva splrii capitalurilor. mpotriva ,,gemenilor World Trade Center i mpotriva Pentagonului nu ar fi costat mai mult de 500.000 de dolari.62 O asemenea sum nu este totui la ndemna oricrei organizaii criminale. Acesta este motivul pentru care, aproape imediat dup atentatele din 11 septembrie, n strategiile de combatere a actelor de terorism, s-a analizat importana mijloacelor financiare de care dispun organizaiile teroriste, precum i puterea financiar a principalul suspect declarat.63 Strategii i analitii financiari au focalizat obiectivele pe problema circuitelor de finanare, a paradisurilor fiscale i a splrii banilor.
Dup un raport DCRG, atentatele din Nairobi i din Daar Es Salur, n 1998, sunt estimate la 30.000 de dolari, acela mpotriva USS Cole, n 2.000, ntre 5.000 i 10.000 de dolari, mpotriva petrolierului Limburg la 127.000 de dolari i cel din Bali la 74.000 de dolari. 63 Oussama Ben Laden ar fi exponentul financiar numrul 1 al terorismului international. O parte din averea sa personal, estimat la 300 de milioane de dolari, dobndit din afaceri i prin speculaia legal, n finanarea activitilor organizaiei sale. Brisard Jean Charles, Dasquie Guillaume, Ben Laden. Adevrul interzis, Denoel, Paris, 2001
62

Astfel, cu aceast ocazie, aceste structuri au fost constrnse s investigheze logistica terorismului, mai ales finanrile acesteia. Actele teroriste de amploarea i violena celor comise n Statele Unite la 11 septembrie 2001, implic mijloace financiare importante. Serviciile FBI estimeaz c pregtirea atentatelor

De fapt, pista financiar constituie una din bazele cele mai promitoare pentru investigaii. Ea implic identificarea instituiilor financiare i juridice care, peste tot n lume, gzduiesc, camufleaz, fac s circule i cheltuiesc fondurile destinate grupurilor criminale, oricare ar fi proveniena lor. Virtualizarea economiei, caracterul su abstract i material furnizeaz infracionalitate, inclusiv terorismul. n timp ce n anii 1970 1980, finanrile de tip etatic (Libia, Siria i Irakului) erau sursa principal a veniturilor organizaiilor teroriste, acum sursele sunt mult mai diversificate. n aceast privin, mai multe tipuri de activiti criminale sunt, n mod particular, utilizate pentru finanarea operaiunilor teroriste: traficul cu droguri, cu aur i de diamante, luarea de ostatici, astfel c este adesea numit impozit revoluionar , contrafacerea sau diferite fraude financiar- bancare. Banii provenii din droguri ocup primul loc. Amintim c programul Naiunilor Unite pentru controlul internaional al drogurilor (PNUCID) estimeaz c traficul de droguri s-ar ridica la mai mult de 380 de miliarde de dolari pe an, fie aproape la fel ca industria de automobile. Chiar dac toate aceste sume nu finaneaz activiti teroriste, ele dau o idee despre importana fondurilor de origine ilegal care circul n economie. Oussama Ben Laden este bnuit c ar fi tras importante profituri din

traficul de opium, Afghanistanul fiind, unul din cei mai mari productori mondiali de opium. n plus, comerul cu diamante, cu aur i cu alte pietre preioase joac un rol important, n mod egal, n acest domeniu. Ca i materiale de mare valoare intrinsec, metalele preioase i pietrele ofer avantaje de disimulare indivizilor care doresc s ascund sau s deplaseze valori n afara sistemului financiar tradiional. Acest trafic este astfel foarte apreciat de teroriti pentru c reprezint resurse uor de exploatat, uor de stocat, uor de disimulat i a cror provenien e dificil de stabilit. n anumite locuri, comerul cu diamante sau cu aur este un circuit esenial pentru a facilita activitile ilegale, precum contrabanda, traficul cu arme, cu narcotice etc. Minuiozitatea pregtirii, formarea teroritilor, planificarea pe timpi a operaiunilor, infrastructurile necesare pentru realizarea planului, ealonarea activitilor pe parcursul lunilor care au precedat aciunea din 11 septembrie 2001, trimit ctre ideea c noiunea de crim organizat nu mai poate de acum nainte s fie restrns la afacerile obscure i la tradiionalele mafii. n acelai timp, anchetele efectuate cu privire la finanarea atentatelor din 11 septembrie au scos n eviden unele caracteristici care reflect influena finanarii terorismului prin alte manifestri criminale. De fapt, chiar dac o

parte a fost constituit fr ndoial prin fonduri reciclate provenite din diferite activiti criminale care in de marele banditism, s-ar prea, n acelai timp, c o alt parte, i poate cea mai important, ar avea o origine cu totul legal. Din informaiile prezentate n media, rezult c organizaia AlQuaeda ar fi beneficiat n mod indirect de donaii caritabile din partea musulmanilor, adesea fr tirea acestora i n deplin deturnare a unuia dintre cei cinci stlpi ai Islamului, i anume obligaia de caritate. Aceste daruri sunt strnse n mai multe ri musulmane, pentru cauze religioase sau umanitare prin intermediul ONG-urilor sau al moscheelor i sunt deturnate n lupta mpotriva rilor occidentale. Sprijinul adus terorismului de organismele de caritate a stigmatizat aceast activitate, discreditnd per ansamblu lumea caritabil. Mai mult, gestiunea moscheelor, ca aceea de organizaie caritabil, suscit n mod egal numeroase ntrebri i, mai mult, suscit neliniti. Aceste moschei reprezint pentru majoritatea organizaiilor teroriste un veritabil sistem economic care folosete sume importante n jurul practicii Islamului. Plasndu-se astfel pe diferite piee n plin expansiune, ca cea a crnii Halal, a pelerinajelor sau mai mult acela privind repatrierea defuncilor strini ctre ara lor de origine, generd o adevrat afacere.

Dar aceti bani nu pot fi folosii n mod direct i deschis n scopuri teroriste. Este necesar s camufleze originea acestor bani pentru a asigura securitatea donatorilor i grupurilor care primesc i fructific aceste finanri. Din aceast cauz, grupurile teroriste opereaz cu o splare n mod invers zis i nnegrire de ctre circuitele clasice care servesc splrii. Astfel, contrar principiilor splrii, nu este vorba deci de fonduri de origine criminal, ci de bani curai criminalizai. Aceste fonduri devin ilegale prin folosire, prin scopul lor, ceea ce face ca detectarea lor s fie n mod particular dificil. Mai mult, alte sisteme sunt mprumutate de ctre teroriti pentru a face s circule fondurile adunate. Ei se sprijin astfel pe sisteme informale de transfer a capitalurilor sau de valoare de tip Hawala-Hundi, care a fost descris ca fiind o tehnic esenial folosit pentru finanarea terorismului. Acest sistem, datorat n parte imigrrii, constituie principalul serviciu financiar privind anumite comuniti de imigrani. Sigur i mai puin costisitor dect bncile naionale, a reuit uneori s contureze politicele de control i schimb. Permite n mod egal utilizatorului s conserve un anume anonimat, importantele fonduri deplasndu-se ntr-o manier mai mult sau mai puin clandestin. Ali utilizatori au gsit n aceast ultim caracteristic un motiv suplimentar s recurg la sistemele paralele de

depunere de fonduri, pentru a servi att activitii legitime, ct i activitii criminale. Referitor la caracterului licit a originii fondurilor folosite n scopuri teroriste, a fost nevoie de o adaptare real a organismelor care se ocup de lupta mpotriva splrii banilor. De fapt, n ceea ce privete legea, o asemenea infraciune nu este conturat dect dac se spal produsul unei activiti criminale sau delictuale, ceea ce presupune o infraciune preexistent, care nu este constituit n ipoteza unei origini licite de fonduri. A fost deci necesar ca puterile publice s acioneze n mod restrns, att la nivelul statelor, ct i n instanele internaionale, pentru a face fa n mod eficace acestei dificulti. Comunitatea internaional trebuie s continue, s duc la bun sfrit o aciune menit s mpiedice teroritii i crima organizat, s recurg la o folosire abuziv a instituiilor financiare i a sistemului internaional financiar. n cursul ultimilor ani, eforturilor pentru lupta mpotriva splrii capitalurilor i finanarea terorismului s-au intensificat. Totui, GAFI estimeaz c este nc necesar s se dea mai mult prioritate cooperrii internaionale pentru lupta mpotriva splrii banilor i finanrii terorismului. Pentru a detecta urma capitalurilor splate, legate de terorism, de corupie, de traficul de stupefiante sau de criminalitatea organizat, soluiile nu pot fi gsite dect prin adoptarea de msuri

eficace pe plan naional i prin organizarea lor la nivel internaional. Modelul european este, probabil, pe cale s devin exemplu n multe domenii. n faa violenei fr limite i inacceptabilelor ameninri ale terorismului internaional, statele membre ale Uniunii Europene au decis s ntreasc cooperarea lor n domeniile poliienesc, judiciar i de informatii. De asemenea, ele pot avea noi initiative pentru a duce o lupt agresiv mpotriva excrocilor i criminalilor care profit de facilitile oferite de democraie i de economia de pia pentru a dezechilibra sistemul financiar internaional i pentru a jefui economiile lor. Activitatea de detectare i eradicare a reelelor financiare ale terorii este unul dintre cele mai critice eforturi pe care statele le nfrunt astzi, domeniu n care s-au obinut rezultate semnificative. Astzi, colectarea i micarea fondurilor este mult mai dificil, costisitoare i mai riscant pentru Al-Qaida i gruprile teroriste afiliate. Autoritile au ngheat i sechestrat fonduri, au detectat canalelele folosite pentru transferul fondurilor, au blocat donaiile, au arestat persoanele-cheie care au facilitat finanarea actelor teroriste i au construit obstacole mai mari n vederea prevenirii utilizrii sistemului financiar internaional n scopuri criminale de ctre teroriti.

De la atacurilebomb din Madrid, atacurile din centrul comercial al Moscovei, din Istanbul i Casablanca, s-a observat c teroritii nu fac discriminri de ras, religie i naionalitate. O coaliie internaional robust lucreaz, n prezent, n combaterea finanrii terorismului i atrage atenia ntregii lumi asupra riscurilor ridicate pe care le prezint anumite sectoare vulnerabile, precum activitile caritabile i sistemele alternative de transfer de bani. De asemenea, o direcie spre care autoritile i-au concentrat atenia a fost utilizarea curierilor de numerar de ctre gruprile teroriste. n aceste eforturi, autoritile au coalizat cu sectoarele private din ntreaga lume bnci, ageni de transmitere rapid a banilor, dealeribrokeri i organizaiile non-profit pentru a servi ca pavz n aceast btlie. n momentul cnd Al-Qaida a atacat simultan New York i Washington, la 11 Septembrie 2001, percepia SUA i cea global a ameninrii terorismului a fost modificat. n prezent, dup trecerea a 7 ani de la tragicul eveniment, lumea continu s nfrunte ameninarea terorismului extremist islamic, care a evoluat spre proporii catastrofale. Statele lumii au contientizat faptul c pentru a lupta eficient, pe termen lung, mpotriva acestui fenomen, trebuie sa construiasc un sistem efectiv de stopare a terorismului. Acest lucru se poate realiza prin angajamente diplomatice, care

sunt cruciale pentru construirea cooperrii internaionale n rzboiul mpotriva terorii. Atacurile teroriste din 11 Septembrie 2001 au reliefat faptul c ameninarea terorismului nu este doar o problem a Americii, ci este una care afecteaz ntreaga lume. Sa ajuns la concluzia c este esenial s se menin o for de reacie global evident care s contracareze ameninrile create prin pomparea fondurilor n atacurile teroriste i prin adeziunile susintorilor gruprilor teroriste. Concentrarea i atacul asupra fondurilor teroriste sunt importante din mai multe motive: nregistrrile tranzaciilor financiare i auditul financiar las urme asupra arhitecturii organizaiilor teroriste. Prin urmrirea circuitului financiar, statele pot salva viei distrugnd celulele i reelele teroriste. Meninerea functionalitii reelelor teroriste, achizionarea i dezvoltarea armelor mortale sunt costisitoare chiar dac un atac singur nu se dovedete a fi unul care implic sume mari de bani. Identificarea i izolarea surselor de finanare a gruprilor duce cu siguran la crearea incapacitii acestor organizaii pentru executarea atacurilor i pentru meninerea unor aliane pe plan internaional, crearea unor infrastructuri care s recruteze i s instruiasc, s achiziioneze sau s dezvolte arme de distrugere. Ceea ce tim este c reelele globale ale gruprilor teroriste, cum sunt Al-Qaida i Hamas, au utilizat

o serie de mijloace pentru colectarea i micarea banilor, profitnd de organizaiile caritabile, companii interpuse, donatori persoane fizice sau chiar state sponsori, i comind toate tipurile de infraciuni pentru obinerea unor venituri. Campania mpotriva finanrii terorismului nscut din leciile nvate n rzboiul mpotriva criminalitii organizate i splrii banilor a devenit un element reprezentativ pentru eforturile globale de lupt pe termen scurt i lung. n termenii cei mai simpli, abordarea adoptat se focalizeaz pe atacarea reelelor teroriste prin strngerea de informaii, intelligence, prin aplicarea legii i prin utilizarea puterii economice n vederea identificrii i desfinrii substructurilor financiare ale gruprilor teroriste. Pe termen lung, abordarea sistemic vizeaz aspectul legal, financiar i de reglementare, precum i capacitatea statelor de ai asigura mai bine sistemele financiare naionale fa de abuzul gruprilor teroriste i cel al susintorilor acestora. Strategia de combatere a finanrii terorismului urmarete ntrirea transparenei i contabilitii sistemului financiar internaional. n acest sens, au fost emise reglementri care s mbunteasc identificarea clientului, pstrarea documentaiei, raportarea, schimbul de informaii, obligaii ale diverselor sectoare

financiare i extinderea acestor obligaii ctre noi sectoare financiare, cum ar fi transmiterea rapida a banilor, care sunt vulnerabile fa de abuzul terorismului. Terorismul are nevoie de fonduri pentru a aciona. Teroritii au nevoie s achiziioneze arme, echipament, provizii i servicii. Finanarea activitii teroriste poate proveni din surse publice (terorism sponsorizat de guvernele unor state) sau private (persoane fizice sau juridice, organizaii de caritate, organizaii non-guvernamentale). Fondurile pot fi generate de activiti legale sau infraciuni. n acest ultim caz, terorismul este finanat cu bani negri, supui procesului de splare a banilor. Finanarea terorismului este diferit fa de clasica splare a banilor. n cazul splrii banilor, veniturile activitii ilicite sunt splate sau stratificate n mijloace care le fac s par legale, iar scopul final este, de obicei, ctigarea unor cantiti mai mari de bani. Prin finanarea terorismului, sursa de fonduri sau de finanare este adesea legitim, iar scopul final nu este n mod obligatoriu atragerea de mai multe fonduri. Apelurile ctre comunitate de a solicita i colecta fonduri n acest scop sunt metode foarte eficiente pentru strngerea de fonduri ce susin terorismul. Adesea, o astfel de colectare de fonduri este desfurat n numele organizaiilor cu statut caritabil sau

organizaie de binefacere, se poate adresa, n special, comunitii. Anumii membri ai comunitii sunt convini c dau bani pentru o cauza nobil. n multe cazuri, caritatea, scop n care se dau donaii, este, aparena legal pentru care comunitatea d fonduri. Dintr-o perspectiv tehnic, metodele utilizate de ctre teroriti i asociaii acestora de a genera fonduri din surse ilegale difer puin fa de cele utilizate de ctre organizaiile criminale tradiionale. Dei, ar prea logic faptul c fondurile din surse legale nu necesit splarea, exista totui o necesitate a gruprilor teroriste de a ascunde sau deghiza legturile dintre grupare i sursele de fonduri legitime. Astfel, gruprile teroriste trebuie, n mod similar, s gseasc ci de a spla aceste fonduri pentru a putea fi ulterior folosite fr a atrage atenia autoritilor. n examinarea activitii financiare avnd legtur cu terorismul, experii GAFI64 au concis faptul ca teroritii i organizaiile lor de sprijin utilizeaz, n general, aceleai metode ca i grupurile criminale pentru splarea fondurilor.
64

Grupul de Actiune Financiara Internationala (GAFI) a fost infiintat la Summit-ul G7 organizat la Paris in anul 1989, fiind un organism inter-guvernamental ale carui scopuri sunt dezvoltarea si promovarea politicilor nationale si internationale de combatere a spalarii banilor si a finantarii terorismului. In prezent, GAFI este format din 31 de state membre si doua organizatii regionale (Comisia Europeana si Consiliul de Cooperare al Golfului) .

Anumite metode detectate cu privire la gruprile teroriste se refera la: contrabanda cu numerar (att prin curieri, dar i prin incrcturi cu numerar), depuneri sau retrageri structurate din conturi bancare, cumprri de diverse tipuri de instrumente monetare (cecuri de calatorie, cecuri bancare, ordine de plat), utilizarea de carduri de debit sau credit i transferuri prin swift. Diferena dintre veniturile legale i ilegale ridic o problem juridic important n ceea ce privete aplicarea msurilor de combatere a splrii banilor la finanarea terorismului. Splarea banilor, n general, a fost definit ca un proces n care fondurile obinute prin intermediul sau generate de activitatea infracional sunt transferate sau deghizate n vederea ascunderii legturii dintre infraciunea comis i fondurile obinute. Pe de alt parte, scopul final al terorismului nu este obinerea de profit din strngerea de fonduri. Atunci cnd teroritii sau organizaiile teroriste obin sprijinul financiar din surse legale (donaii, vnzri de publicaii, etc), exist anumii factori care fac detectarea i urmrirea acestor fonduri mai dificil. De exemplu, organizaiile caritabile sau non-profit i alte entiti legale au fost citate ca jucnd un rol important n finanarea gruprilor teroriste. Sursa aparent legal a acestei finanri poate nsemna faptul c exist puini, dac nu chiar nici unul, indicatori care ar putea face ca o

tranzacie financiar individual sau o serie de tranzacii s nu fie corelate cu activitile teroriste. Alte aspecte importante legate de finanarea terorismului care fac detectarea mai dificil se refer la mrimea i natura tranzaciei implicate. Unii experi GAFI au menionat faptul ca finanarea, necesar pentru declanarea atacurilor teroriste, nu este fcut cu sume mari de bani, iar tranzaciile asociate nu sunt, de obicei, complexe. De exemplu, o examinare a conexiunilor financiare ale atacurilor aeriene din 11 Septembrie a condus la faptul c majoritatea tranzaciilor individuale au inclus sume mici de bani sub limita de raportare a tranzaciilor cu numerar, i operaiunile au vizat numai transferurile prin swift. Persoanele fizice care au aprut ca beneficiari au fost studeni strini, care primeau bani de la parini sau sub forma de granturi pentru studii, astfel nct tranzaciile nu au fost

identificate ca necesitnd o verificare suplimentar de ctre instituiile financiare implicate. Cu toate acestea, exist similitudini n modul n care crima organizat internaional i organizaiile teroriste transfer banii sau cum ncearc s-i ascund proveniena fondurilor. Gruprile teroriste internaionale au nevoie de bani pentru a atrage, a sprijini i a-i pstra pe cei din lumea ntreag care ader la aceste grupri, precum i pentru a-i asigura loialitatea altor grupri care au scopuri comune. Astfel, exist o necesitate de a crea scheme pentru atragerea, colectarea i distribuirea banilor forelor operative pregtite pentru atacuri teroriste. n acest mod se poate explica necesitatea de circulaie a banilor care fac fondurile teroriste vulnerabile la depistarea i investigaia financiar, metode eseniale pentru combaterea finanrii terorismului.

FRAUDA N DOMENIUL FINANCIAR - BANCAR -STUDIU DE CAZ: BANCA SOCIETE GENERALE FRANA
Lector univ.dr. Adriana Camelia Voicu Academia Naional de Informaii The global financial crisis have a new basic feature: lack of transparency. This thing leads to very critical frauds. Starting from this paradox the author is analyzing through study of case the fraud committed at Societe generale of 4, 9 billion euro. Showing the steps that led to this fraud the author speaks about how difficult is today to verify efficiently peoples activity. In order to sustain her point of view the author is analyzing also the results of the global study over the economic fraud realized by Pricewaterhousen Coopers. Sfritul anului 2007 i nceputul anului 2008 au fost marcate de evenimente semnificative n lumea financiar, care au generat puternice tensiuni n economia global, materializate n prbuiri ale unor fonduri de investiii, uriae fraude bancare i scandaluri de evaziune fiscal. Autoritile din cele mai puternice state i reprezentani ai celor mai solide centre financiare din lume dezbat starea actual a economiilor statale i regionale, cuvntul cel mai utilizat fiind acela de criz care a debutat n SUA, odat cu prbuirea pieei imobiliare i a creditelor cu grad ridicat de risc (subprime), prelungit de unda de oc care a atins marile concentrri financiare din Marea Britanie, Elveia, SUA, Frana, Japonia. Din multitudinea de opinii i puncte de vedere exprimate n legtur cu actuala stare a economiei mondiale, cea mai solid ni se pare cea formulat de Robert Reich, profesor de economie la Universitatea Berkeley din SUA, fost ministru al muncii n timpul mandatului preedintelui Bill Clinton. n cartea sa, intitulat Supercapitalism, publicat i n Frana, la nceputul anului 2008, Robert Reich descrie noua natur a capitalismului mondial, n care ideea fundamental este aceea privind consolidarea puterii companiilor i corporaiilor transnaionale, care vor submina puterea statelor democratice. n opinia sa, trstura definitorie a supercapitalismului o reprezint lupta acerb ntre companii i corporaii, determinat de apariia i explozia noilor tehnologii, globalizarea i liberalizarea. n acest context, consumatorii i investitorii

reprezint intele principale ale corporaiilor, interesate s-i cucereasc prin maximalizarea veniturilor pentru investitori i scderea preurilor pentru consumatori. Supercapitalismul a generat confuzie, iar prerea quasiunanim este aceea c se impune o restructurare radical a sistemului financiar global. Analistul Moises Naim de la revista Foreign Policy" aprecia la 20.02.2008, faptul c unul din paradoxurile crizei financiare globale este lipsa de transparen n sensul c rareori informaia a fost la fel de incomplet i greu de interpretat ca acum, mai ales din cauza faptului c s-a ajuns la folosirea n exces i la scar larg a unor instrumente financiare foarte sofisticate, precum derivatele, care sunt greu de evaluat i cu grad de risc greu de estimat. Este lesne de observat faptul c, n analiza actualei situaii delicate din economia mondial, se evit termenul de fraud, de manipularea abuziv a pieelor de capital, de criminalitate sau de banditism financiar. n realitate, criza financiar la care asistm este i consecina unor scandaloase fraude i delicte soldate cu pierderi impresionante pentru actori reprezentativi din lumea bancar a asigurrilor i reasigurrilor, a pieelor de capital, a societilor de investiii etc. Edificatoare n acest sens este aciunea de investigare i

cercetare declanat de F.B.I. la mijlocul lunii ianuarie 2008, asupra unui numr de 14 companii implicate n criza american a creditelor ipotecare cu grad ridicat de risc, printre acestea aflndu-se bnci de investiii i dezvoltatori imobiliari. Investigaiile vizeaz fraude contabile i trafic cu informaii privilegiate, considerate ameninri pentru economia SUA", motiv pentru care ancheta F.B.I. se deruleaz n paralel cu investigaia de specialitate a experilor de la S.E.C. (Securities and Exchange Commision). Printre companiile investigate se numr banca elveian U.B.S. i marile grupuri financiare americane Morgan Stanley, Merrill Lynch, Bear Stearns i Citigroup. De altfel, la sfritul lunii ianuarie 2008, conducerea Grupului financiar elveian U.B.S. anuna pierderi cifrate la peste 37 miliarde de dolari, cauzate de investiiile fcute pe piaa creditelor ipotecare din S.U.A. Anunul surprinztor al U.B.S. crete i mai mult sentimentul de nesiguran care stpnete acum industria bancar occidental, mai ales c, n acelai interval de timp banca francez Societe Generale anuna descoperirea unei fraude de 4,9 miliarde de euro. Investigaiile efectuate pn n prezent de autoritile franceze n acest caz au evideniat urmtoarele aspecte: 1. Jerome Kerviel, n vrst de 31 ani, angajat ca trader la Banca Societe Generale n urm cu opt ani,

lucra efectiv n segmentul de arbitraj, fiind mputernicit s achiziioneze portofolii de aciuni i, n acelai timp, s vnd instrumente financiare similar, dar cu o valoare diferit. Dat fiind faptul c principala int a arbitrajului o reprezenta obinerea unui profit din diferena de valoare, activitatea efectiv a traderului presupunea implicarea n tranzacii a unor sume uriae. n fapt, traderul a plasat unele achiziii reale i cu valoare foarte ridicat ntr-un portofoliu, construind apoi un al doilea portofoliu cu tranzacii fictive, n scopul unei aa-zise compensri. Aceast construcie dual a dat impresia managerilor de risc ai bncii c tranzaciile din primul portofoliu erau protejate, situaie total neadevrat. n loc s protejeze portofoliul de aciuni al bncii care reprezenta principala responsabilitate a sa, Jerome Kerviel a ajuns s realizeze tranzacii speculative cu banii bncii. Ancheta a evideniat faptul c traderul a nceput s efectueze tranzacii fictive nc de la sfritul anului 2006. Achiziiile false au crescut n intensitate i valoare pe tot parcursul anului 2007, cele mai importante, care implicau contracte fotures pe indicii Euro-Stoxx 50, DAX i FTSE 100, au fost realizate n lunile decembrie 2007 i ianuarie 2008. 2. Cunoscnd sistemele de control al riscului din cadrul bncii, dup ce a deinut timp de ase ani o

astfel de poziie (back-office), Jerome Kerviel a constituit o companie virtual n interiorul Bncii Societe Generale i timp de aproape un an de zile el a pariat pentru creterea unor indici europeni de aciuni, cum ar fi C.A.C. sau D.A.X. Aceste piee au evoluat ns contrar ateptrilor sale, pierderile acumulate crescnd galopant. Oficialii bncii, susin c aceste pierderi au fost acoperite de Kerviel prin nregistrarea unor tranzacii fictive. Dup accelerarea declinului pieei (18 ianuarie 2008), pierderile i-au scpat de sub control, fiind astfel declanate sistemele de control intern ale bncii care au stabilit dimensiunea fraudei la 4,9 miliarde de euro. 3. Analitii financiari i organele de anchet judiciar nu se sfiesc s se ntrebe: cum a fost posibil ca un trader, angajat ntr-o poziie fr prea mari responsabiliti, s reueasc s controleze direcia unei ntregi economii. Acest fapt ridic n discuie fora incontrolabil a uriaelor sume de bani electronici" implicate n tranzaciile de pe pia. Cum a reuit un tnr, al crui salariu anual nu depea 100.000 euro s efectueze tranzacii neautorizate n valoare de 50 miliarde de euro ? 4. Ancheta aflat n derulare confirm faptul c Societe Generale a introdus pe pia unele dintre cele mai complexe instrumente financiare ctignd, cu ajutorul acestora, multe mii de miliarde de

dolari. Banca a fost permanent ludat pentru activitatea desfurat pe piaa derivatelor, un univers magic care le permite investitorilor s fac pariuri riscante pe viitoarea evoluie a aciunilor i pieelor de capital. Edificatoare este, n acest sens, declaraia guvernatorului Bncii Franei-Christian Noyer fcut n luna mai 2007, care spunea succesul francezilor n ceea ce privete domeniul finanelor are la baz cunotine solide de matematic i contabilitate, care sunt cheia excelenei n finane". Mndria francezilor, care se considerau fericiii deintori ai unuia dintre cele mai performante i sofisticate sisteme bancare, a fost serios afectat de opera criminal a traderului Jerome Kerviel care a reuit s pun n genunchi un sistem financiar" (Le Figaro 28.01.2008). 5. Asaltat de ntrebrile anchetatorilor, analitilor i jurnalitilor, conducerea Bncii Societe Generale afirm c Jerome Kerviel a fost luat la ntrebri n legtur cu aciunile sale nc de anul trecut (2007), dar c explicaiile oferite au fost satisfctoare pentru managerii de risc ai bncii. n acest context, Elie Cohen, reputat cercettor n economie sublinia: .Societe Generale este un pionier, prin urmare nu este de mirare c cea mai creativ fraud din istorie a avut loc n cadrul cele mai creative divizii a bncii. Ceea ce face aciunile lui Kerviel i mai

umilitoare pentru conducerea bncii franceze este faptul c acesta a reuit s le ascund pentru att de mult timp, fr a declana niciunul din sistemele de control al riscului cu care banca se mndrea de mult. Merit aici precizat faptul c Banca Societe Generale a nregistrat un profit net de 5,2 miliarde de euro n anul 2006, iar divizia sa de corporate investiment a adus 2,3 miliarde de euro la acest profit net. 6. O scurt privire n istoria Bncii Societe Generale ne aduce n fa o evoluie interesant: - a fost fondat de ctre Napoleon al III-lea n anul 1864; a fost prima banc privatizat din Frana n anul 1987; a fost ntotdeauna o banc curajoas, care s-a implicat n aciuni riscante, dar avangardiste, promovate de Jean Pierre Mustier director al diviziei de investiii din anul 1987 specialist n tranzaciile cu derivate; - banca are 2953 de sucursale n Frana (7,5 % din totalul unitilor bancare din aceasta ar), dispune de 8,4 milioane de consumatori n 30 de ri, majoritatea n centrul i estul Europei. 7. Ancheta autoritilor franceze asupra fraudei de la Banca Societe Generale dezvluie noi elemente ale construciei criminale marca JEROME KERVIEL": tranzaciile acestuia au nregistrat pierderi semnificative nc din luna iulie 2007, fr ca oficialii bncii s sesizeze acest lucru;

 n perioada decembrie 2007 - ianuarie 2008, traderul a obinut un profit de 1,4 miliarde de euro, dar a pierdut 4,9 miliarde de euro n urma nchiderii poziiilor ilegale create de ctre acesta pe bursele europene; pe data de 12 decembrie 2007, traderul a introdus n sistemul computerizat al bncii opt tranzacii masive, reprezentnd patru achiziii de instrumente financiare nespecificate i patru operaiuni de vnzare. Aceste tranzacii neautorizate i, evident, false au fost descoperite n intervalul 21-23 ianuarie 2008, cnd au fost nchise poziiile respective; interesant este scrisoarea trimis de Eurex ctre Banca Societe Generale la 7 noiembrie 2007, prin care cerea clarificri n legtur cu efectuarea unor tranzacii suspecte de ctre Kerviel, menionndu-se faptul c acesta obinuia s ncheie tranzacii prin intermediul diviziei de brokeraj al bncii franceze i nu prin intermediul diviziei de investiii n care acesta lucra. Rspunsul formulat de Societe Generale a fost linititor pentru Eurex, schema infracional continund i mai vertiginos; Kerviel a fost pus sub acuzare pentru svrirea infraciunilor de fals, manipularea neautorizat a sistemului computerizat al bncii i abuz de ncredere. Acesta a recunoscut n cadrul anchetei c a efectuat tranzacii neautorizate, dar a susinut c superiorii si tiau de

operaiunile sale i c a ncercat s ctige bani pentru banca sa. Este pe deplin edificatoare precizarea fcut de Kerviel anchetatorilor: banca era mulumit de munca mea. Atta timp ct tranzaciile erau profitabile i nu erau prea vizibile, lucrurile au mers bine, nimeni nu mi-a reproat nimic". 8. Profilul lui Jerome Kerviel. Analitii de la prestigiosul ,New York Times" titreaz n numrul din 28 ianuarie 2008, Traderul de la Societe Generale, nu este nici pe departe un geniu, putnd fi caracterizat printr-un singur cuvnt: mediocritate ". Pn n momentul n care a fost acuzat de cea mai mare fraud din istoria industriei bancare, Jerome Kerviel nu s-a fcut remarcat prin nimic excepional, putnd fi considerat mai degrab - o persoan mediocr, scrie The New York Times. 9. Societe Generale ar fi putut preveni frauda ? Ministrul francez al economiei, doamna Christine Lagarde, a prezentat, n ziua de 4 februarie 2008, un raport oficial asupra fraudei de 4,9 miliarde de euro de la Banca Societe Generale, raportul fiind axat nu pe dezvluirea schemelor infracionale ci pe gsirea unor soluii pentru prevenirea situaiilor de acest fel. n acest fel raportul fixeaz urmtoarele concluzii: -banca i are partea ei de vin pentru c anumite mecanisme clar nu au funcionat". Lipsa controalelor asupra angajailor,

problemele de siguran legate de sistemul intern de computere, dar i lipsa unui mecanism de alertare a managementului n legtur cu tranzaciile traderilor individuale, au fost cauzele care au generat i favorizat frauda; -n ceea ce privete, controalele, anumite mecanisme interne ale bncii nu au funcionat, iar cele care au funcionat nu au mai fost urmate de modificrile necesare; -rezultatele anchetelor impun controale mult mai stricte ale bncilor. Banca Central a Franei, trebuie s impun standarde de reglementare adaptate la noua configuraie a lumii financiare. Alte cteva precizri: 1. Banca Societe Generale mai are n portofoliu" un alt mare scandal n care aceast banc, alturi de alte trei instituii financiare, este anchetat pentru splare de bani. n acest proces sunt implicate 138 persoane, printre care i Daniel Bouton, preedintele Societe Generale. Este vorba, potrivit surselor judiciare, de o reea franco-israelian i vizeaz afaceri ilicite derulate n anii 1996-2000. Presupusa splare de bani ar fi implicat utilizarea de cecuri furate n afaceri n care au fost angrenate bnci din Frana, Pakistan i Israel. 2. Procurorul general al Parisului susine faptul c boardul Societe Generale a fost avertizat nc din anul 2007 de ctre Banca Eurex n legtur cu plasamentele efectuate de Jerome Kerviel. El dezvluie un aspect foarte

important, acela privitor la vnzri masive de aciuni naintea declanrii scandalului". n concret, se afirm faptul c: Robert D., director n cadrul Societe Generale, a vndut aciuni ale bncii n valoare de 85,7 milioane de euro n ziua de 9 ianuarie 2008, cu aproximativ dou sptmni naintea anunrii fraudei comise de Kerviel. Membru n consiliul de administraie al Societe Generale, Robert a vndut aproape 900.000 de aciuni la preul de 95,27 euro per titlu. Robert D. Fundation i Kelly Day Fundation, a dispus vnzarea unor aciuni n valoare de 8,63 milioane de euro, respectiv a 959.066 de aciuni, n condiiile n care banca era n evident prbuire. 3. Pierderea de la Societe Generale, cea mai mare din istorie. Francezul Jerome Kerviel, persoana care a produs o gaur de cinci miliarde de euro grupului bancar Societe Generale, conduce detaat n topul tuturor timpurilor al celor mai mari pierderi nregistrate de traderii de pe mapamond, scrie ziarul irlandez The Post. Un bancher francez renumit 1-a catalogat pe brbatul de 31 de ani ca fiind geniul fraudelor", dar ilegalitile comise de Kerviel sunt similare cu alte aciuni trecute. Kerviel, asemenea lui Nick Leeson care a cauzat pierderi de 950 de milioane de euro bncii Barings Bank n 1995, a putut s genereze documente false care artau tuturor celor din companie c lucrurile erau n legtur, dei se acumulau pierderi imense. Un alt trader care a cauzat

pierderi uriae instituiei n care lucra este japonezul Toshihide Iguchi. El a reuit s piard n 1995, 750 milioane de euro la Daiwa Bank, unde ocupa postul de senior trader. Un an mai trziu, o nou fraud uria, alt trader japonez Yasuo Hamanakaka a reuit s fraudeze compania Sumitomo Corporation cu 1,77 de miliarde de euro. Dup fiecare scandal de asemenea amploare din trecut se spunea c msurile de siguran au devenit mai dure. n realitate, msurile de reglementare i de control introduse n cadrul marilor corporaii transnaionale nu asigur identificarea i supravegherea atent a punctelor i zonelor vulnerabile cu un mare grad de risc pe piaa financiar. Mai mult, sistemele de contabilitate utilizate n prezent ofer patronilor marilor corporaii, posibilitatea mririi artificiale a activelor, cu consecine negative asupra patrimoniului acestora. La nceputul lunii mai 2005 American International Group (A.I.G.), cel mai mare grup de asigurri din lume, anuna c i va rectifica conturile pentru ultimii cinci ani, reducndu-le valoarea cu 2,7 miliarde de dolari, ntruct a descoperit nregistrri neadecvate n contabilitate cu ocazia tranzaciei cu firma de reasigurare General Re n anul 2000". Aceast tranzacie a permis A.I.G. s i majoreze veniturile ntr-o perioad n care piaa era perturbat de datoriile asigurtorului. Ancheta condus de procurorul general vizeaz nsuirea

ilegal de ctre A.I.G. a zeci de milioane de dolari anual prin contabilizarea incorect a primelor colectate prin poliele de compensaii acordate. Cazuri de fraude financiare, evaziuni fiscale i corupie sunt investigate n prezent n Germania, Frana, Marea Britanie i S.U.A., confirmnd o mai veche concluzie formulat n luna decembrie 2005, de ctre firma de audit Pricewaterhouse Coopers, care se referea la faptul c 45% din companiile lumii au fost afectate de fraude realizate, n principal, de proprii angajai. Studiul realizat de compania de consultan arat c mrimea companiei este direct proporional cu posibilitatea ca aceasta s fie victima unei fraude. n timp ce doar 36% dintre companiile mici au raportat o fraud n ultimii doi ani, 62%, din grupurile mari au fost afectate de activiti frauduloase. n plus, marile corporaii au detectat un numr mai mare de infraciuni economice dect n anii anteriori. Explicaia este, n opinia analitilor simpl: cu ct organizaia este mai mare i mai complex, cu att este mai mare mprirea responsabilitilor i cu att se cunosc mai puin angajaii. n marile companii, fraudatorii consider c svresc infraciuni fr victime, fiind mult mai puin preocupai i ngrijorai de impactul financiar pe care acestea l-ar avea asupra patronilor. Statisticile arat c nici o industrie nu este imun la riscul unei fraude. De exemplu, sectorul serviciilor financiare i bancare a dominat ntotdeauna

prima poziie n sondajele efectuate n ceea ce privete numrul de fraude raportate. Datorit numrului mare de active disponibile i complexitii tranzaciilor, industria financiar i cea bancar este o int sigur pentru amatorii de fraude care i construiesc i pun n aplicare scheme de fraudare sofisticate, dificil de detectat chiar de ctre sistemele, la fel de sofisticate, de management al riscului pe care le-au implementat firmele de servicii financiare. Studiul la care facem referire evideniaz faptul c cel mai mare numr de fraude s-a nregistrat prin nstrinarea activelor (62%) i prin pretenii false (47%) fapte ilegale cel mai uor de detectat pentru c implic furtul unor bunuri cu valoare definit. Daunele financiare pe care le nregistreaz companiile reprezint doar vrful aisbergului. Daunele colaterale pot fi substaniale i foarte dificil de cuantificat. Semnificativ este faptul c peste 40% dintre respondeni au raportat o afectare negativ deosebit a brandului sau a reputaiei, o scdere a moralului angajailor i afectarea relaiilor de afaceri. Din experiena a jumtate din companiile chestionate cei care realizeaz fraude fac parte din angajaii proprii, pentru c acetia dispun de cunotine despre modul n care opereaz compania, cunosc foarte bine punctele tari i cele slabe ale acesteia. Cea mai important preocupare a marilor companii

vizeaz dezvoltarea sistemelor de control intern i de management al riscului. Autoprotecia, reprezint astzi cuvntul de ordine al fiecrei companii. Conceptul de autoprotecie are n vedere, ca metod de prevenire a fraudelor, afinitatea angajailor fa de companie. Este tot mai agreat ideea c afinitatea angajailor fa de companie i brandul su reprezint o strategie eficient de prevenire a fraudelor. O asemenea atitudine a liderilor de companii explic strategiile de stimulare financiar a angajailor cu funcii de conducere, analiz, control i supraveghere, precum i a simplilor funcionari. La jumtatea lunii noiembrie 2007, cele mai mari bnci de pe Wall Street, dei anunau pierderi totale cifrate la 74 miliarde de dolari, au stabilit s plteasc bonusuri de 38 miliarde de dolari celor 186.000 de angajai ai Morgan Stanley, Merrill Lynch, Lehman Brothers, Goldman Sach i Bear Stearns, echivalentul a 201.500 dolari pe persoan. n mod firesc, bncile menionate aloc circa 50% din veniturile lor pentru plata salariilor, a beneficiilor i a bonusurilor. Pricewaterhouse-Coopers a realizat portretul robot al celui care este cel mai predispus la fraud. Acesta este, n 87 % brbat, cu vrsta tuprins ntre 31 i 40 de ani (38%) i cu un nivel de educaie peste mediu (52%). n peste 23% din fraude autorii provin din rndul personalului managementului superior, care se folosesc de

autoritatea lor pentru a se sustrage de la controalele menite s identifice fraudele. Faptul c fraudele au fost detectate ntmpltor n peste 30% din cazuri este ngrijortor i probeaz capacitatea redus a sistemelor de control de a identifica fraudele. Cel mai recent studiu realizat asupra criminalitii afacerilor aparine PricewaterhousCoopers i este intitulat: Studiul global asupra infracionalitii economice", publicat n luna noiembrie 2007. Principalele concluzii fixate n acest studiu sunt: - la nivel mondial, 43% din companiile chestionate (n total 5400 companii din 40 de ri) au fost victime ale infraciunilor economice n ultimii doi ani. n Romnia cifra este uor mai sczut, 36% reprezentnd o diminuare cu 8% comparativ cu cifra din precedentul sondaj efectuat n anul 2005; - nsuirea necuvenit de active continu s fie cel mai rspndit tip de infraciune economic; - criminalitatea economic i-a costat pe participanii la sondajul de opinie din Romnia 13,7 milioane de dolari, aproape dublu fa de anul 2005; dei majoritatea celor mai grave infraciuni economice pe care le-au declarat respondenii romni n ultimii doi ani, au fost svrite de entiti externe, ca de exemplu, clieni i parteneri de afaceri, o proporie tot

mai mare a fost svrit de persoane din interiorul companiei (19,4% n 2007 comparativ cu 13% n 2005. Aproape 50% dintre fptuitori fac parte din conducerea companiilor romneti); - factorii care genereaz comportamentul infracional sunt: necesitatea meninerii unui stil de via costisitor, un prag sczut de rezisten la tentaia de a frauda i lipsa unui sistem de valori sau necontientizarea noiunii de fapt ilegal; - metodele de depistare a fraudelor sunt: depistarea ntmpltoare i depistarea prin controale i sisteme de management al riscului. Aproape jumtate din cele mai grave cazuri de infracionalitate economic raportate n Romnia au fost iniial depistate din ntmplare, accidental sau datorit unor indicii interne sau externe; - un program antifraud eficace trebuie s cuprind, n opinia respondenilor, o strategie coerent de control adecvat actualizat permanent, cuplat cu sistemul de detecie a operaiunilor atipice i comportamentelor deviante ale personalului precum i implementarea unui cod etic bine neles i asumat; peste 79% dintre companiile romneti care au fost victime ale infraciunilor economice n ultimii doi ani (2005-2007) tiu sau cred c o entitate din exteriorul societii a jucat un rol n fraud;

rezultatele studiului la nivel global indic faptul c toate controalele implementate nu sunt suficiente pentru a diminua riscul criminalitii economice. Acestea trebuie s se bazeze pe o cultur organizaional care vine n

sprijinul acestor controale cu ghiduri clare de natur etic, un mesaj adecvat la vrful organizaiei i aciuni ce demonstreaz c orice fptuitor, indiferent de poziia deinut n ierailiia companiei, va suporta sanciunile legale.

FACTORII CARE FAVORIZEAZ APARIIA I PROLIFERAREA CRIMINALITII ORGANIZATE

Cms. ef dr. ION GHERGHI Directorul Centrului de Studii Postuniversitare, Membru IPA REGIUNEA 17

Crimes are a daily reality whose seriousness is given by the prejudices caused to the human and material values of the civil society as a whole, and by the force with which they can penetrate and alter the economic, social and political climate, affecting not only the law order but, in extremis, even the national being. Argument. Orice etap din istoria omenirii este caracterizat de elemente ce constituie progresul, dar este nsoit i de aspecte negative, care paraziteaz eforturile de emancipare i ameliorare a condiiilor de trai. Cel mai amplu fenomen nociv n acest sens l constituie crima organizat. Urmrind evoluia acesteia, constatm faptul c inteligena uman este foarte imaginativ n ru ca i n bine. Orice pas nainte fcut de ctre societate este nsoit de ctre unul al gruprilor ce urmresc ctigul material pe ci ilegale. Articolul de fa, prezint cauzele acestui fenomen, constatnd faptul c ele sunt diverse pentru fiecare palier al societii: economic, politic, social, demografic, socio-cultural. Nu exist comunitate sau naiune predispus la crima organizat, fenomenul innd de nivelul de dezvoltare al societii de regimul politic existent, de relaiile sociale i de capacitatea de reacie ale instituiilor abilitate. Faptul c flagelul crimei organizate nu este specific doar unei societi anume este dovedit i de existena unei strategii la nivel mondial de combatere a sa. Exist instituii care urmresc prevenirea i combaterea crimei organizate la nivel internaional, ntruct acest fenomen depete graniele oricrui stat. Acest fapt a cptat astzi amploare i datorit apariiei mijloacelor de comunicare moderne care stau i la dispoziia celor ce urmresc realizarea ctigurilor pe c i ilegale. De asemenea, liberalizarea circulaiei persoanelor i a capitalurilor n condiiile globalizrii sunt fenomene ce faciliteaz aciunile de crim organizat. De aceea, societate actual trebuie s fie pregtit s fac fa acestor fenomene. Combaterea criminalitii organizate nu este obligaia doar a unor societi unde aceasta se situeaz la cote alarmante

(ex.societile aflate n tranziie sau la cel cu un grad mai redus de dezvoltare economic i de eficacitate instituional), ci este responsabilitatea tuturor. De aceea, organismele internaionale au pus la punct strategii comune de combatere a oricror aciuni de criminalitate organizat. Strategiile la nivel mondial trebuie susinute de strategii la nivel naional, ntruct fenomenul crimei organizate este un atac la sigurana naional. Ca orice stat care i-a asumat regimul democratic, cu tot ceea ce presupune el, inclusiv cu crearea unei economii de pia, i Romnia are o strategie de combatere a criminalitii organizate ce vine n ntmpinarea strategiei Organizaiei Naiunilor Unite elaborat n acest sens, ea viznd n primul rnd eficientizarea aciunilor instituiilor abilitate pentru prevenirea i combaterea criminalitii organizate, i aduce unele precizri conceptuale.

Ordinea i linitea public din majoritatea oraelor lumii sunt afectate de existena i dezvoltarea bandelor criminale stradale, unele deosebit de virulente i periculoase, avnd deja o tradiie, altele mai

moderate sau n stadiu incipient, n funcie i de eficacitatea ripostei organelor de poliie, a autoritilor statale i comunitare, cu responsabilitate n domeniu, precum i a existenei legislative. Cantonate n strad, cu un scop mai mult sau mai puin definit, cu o structur organizatoric de la simplu la complex, bandele criminale se deosebesc de organizaiile de tip mafiot sau cele compatibile cu crima organizat, dei n anumite cazuri activitatea lor mbrac forme similare celor practicate de acestea. Aderarea la bandele criminale stradale se realizeaz adesea din spirit de teribilism, pentru distracii, ca urmare a unor idei extremiste (rasiste) i uneori pentru obinerea unor avantaje materiale. Realizarea de profituri materiale reprezint un scop definit, ndeosebi n situaiile n care bandele criminale sunt nfiinate sau manipulate de ctre organizaii de tip mafiot. Majoritatea membrilor bandelor criminale ader la acestea n mod voluntar, ns, n multe cazuri, sunt obligai prin aciuni de antaj, ameninare i intimidare. Astfel, pentru atragerea de noi membrii, unele bande criminale se folosesc de femei care, prin farmecul lor seduc pe cei vizai i-i determin s ia parte la unele activiti infracionale, realiznd compromiterea lor. Odat prinse n aceast plas infracional, victimele unor astfel de aciuni sunt antajate, ameninate i obligate s

joace dup regulile bandei criminale. Membrii bandelor criminale sunt solidari, loiali, circumspeci fa de strini, supui normelor de conduit impuse de efi. Bandele criminale au anumite nsemne distinctive, iar membrii acestora se identific, adesea, prin tatuajele de pe corp. n gama activitilor infracionale ale bandelor criminale stradale se nregistreaz cel mai frecvent: furturile din locuine, de i din autoturisme, tlhriile, micul trafic de droguri (stradal), violurile, omuciderile etc.. n cazul bandelor criminale dirijate de ctre organizaiile de tip mafiot, activitatea lor infracional prezint un grad de periculozitate social mult mai mare. De menionat i faptul c bandele criminale cu sediul n strad, au legturi strnse cu cele constituite n nchisori, precum i cu membrii lor aflai n detenie, pe care-i in permanent sub observaie, i sprijin la nevoie, i folosesc pentru realizarea de contacte cu ali infractori n condiiile menionate sau pentru pedepsirea unor rivali sau trdtori. Tlhria cu mn armat i convingerea victimelor prin intimidare de a nu se adresa poliiei i de a nu se prezenta ca martori n instan, reprezint una din modalitile de aciune ale acestor bande. Totodat, unele sunt folosite de clanurile mafiote, n scopul asigurrii unui corp de protecie

pentru activitile de droguri desfurate de acestea. Considernd poliia ca o band rival care profit de slbiciunile adversarei, aceste bande se documenteaz asupra ultimelor tehnici de supraveghere pe plan mondial, adesea nainte ca poliia s le foloseasc, uziteaz coduri pentru convorbirile pe teme infracionale, dezafecteaz liniile telefonice ale poliiei n zonele n care acioneaz sunt preocupate n permanen de cunoaterea legii, sens n care au avocai pltii. Pentru a evita infiltrarea agenilor poliiei, n activitile de curierat cu droguri nu se folosesc dect persoane cunoscute sau care pot fi identificate de parteneri dup fotografii. Dei unele bande criminale stradale au deja o tradiie de cteva decenii i i-au extins activitatea infracional i peste graniele rii lor n care s-au format, acestea nu pot fi asimilate organizaiilor de tip mafiot sau celor compatibile cu crima organizat, existnd mari deosebiri din punct de vedere organizatoric, al metodelor i mijloacelor de aciune, al scopului urmrit i al gradului de periculozitate social. Am prezentat cteva considerente asupra existenei i activitilor bandelor criminale stradale n ideea desprinderii unor similitudini cu cele din ara noastr, precum i pentru a realiza o mai corect delimitare i surprindere a aciunilor crimei organizate, nefiind puine cazurile n care, nu se face

distincia necesar ntre criminalitatea tradiional i cea organizat. n spaiul asociaiilor criminale regsim crima organizat, care reprezint anumite organizaii criminale formale i informale, alctuite din adevrai profesioniti ai crimei, care desfoar o serie de activiti ilicite, conspirative i continue, n scopul obinerii de profituri maximale, practicnd traficul de arme i droguri, mituirea funcionarilor guvernamentali, rpiri i sechestrri de persoane, extorcare, camt i evaziune fiscal. Organizaiile criminale reprezint modele stabile de interaciune ntre anumii indivizi, funcionnd pe baza identitii de interese, scopuri i atitudini ale membrilor ce le compun. Aceste organizaii se caracterizeaz printr-o pronunat specializare i profesionalizare a membrilor lor ntr-o anumit ramur criminal (trafic de droguri, prostituie, jocuri de noroc, afaceri bancare, gestionare de bunuri, societi i companii de asigurare etc.). orice organizaie criminal presupune existena unei funcii de coruptor, care are misiunea de a mitui, corupe, antaja sau intimida pe demnitarii politici, funcionarii publici, persoane din poliie i justiie. n ceea ce privete crima organizat n ara noastr s-au dezvoltat factori socio-economici i criminogeni care stimuleaz tendinele evidente de racordare

rapid a acesteia la procesul de globalizare i internaionalizare. Ca oriunde n lume i n Romnia obiectivele crimei organizate sunt pe termen lung viznd att planul economicosocial, ct i cel politic, pentru obinerea profitului i al puterii. Sintetiznd, globalizarea pieelor, valurile masive de imigrani, tendina de obinere a prosperitii peste noapte, n contextul unei legislaii, insuficient articulat i lacunar, tranziia anevoioas spre economia de pia, mpreun cu diferite disfuncionaliti din sistemul social, au fost i sunt tot atia factori favorizani pentru meninerea i rspndirea crimei organizate. Cutarea unor metode de abordare a criminalitii organizate i stabilirea strategiei viabile pentru combaterea i prevenirea fenomenului trebuie s aib ca punct de plecare cercetarea rdcinilor, a factorilor care l-au cauzat. Nivelul pe care l-a atins crima organizat n prezent este rezultatul aciunii simultane a mai multor factori, de naturi diferite. 1. Factori politici Dintre factorii de acest tip i cei care au generat astfel de efecte pot fi menionai: a. Cderea regimurilor totalitare din rile fostului bloc comun ce a generat un vid politic, legislativ, social i economic, constituind un teren propice dezvoltrii criminalitii organizate, prin lipsa prghiilor

care s controleze i s ghideze tranziia spre o societate democratic. b. Creterea posibilitilor de deplasare dintr-o ar n alta, ca urmare a politicii de deschidere a frontierelor, a slbirii i chiar a desfiinrii controalelor vamale, a constituit un alt factor de proliferare a actelor de crim organizat. Acest lucru a permis deplasarea dintr-o ar n alta a unor elemente criminale sau grupuri de infractori, prilej cu care infractori necunoscui au ptruns pe teritoriul unor ri aducnd cu ei activiti criminale noi i punnd bazele unor reele criminale transnaionale. Desfiinarea granielor interne i fantastica amploare nregistrat de tehnologia informaional au adus beneficii incontestabile ns, nu numai cetenii cinstii s-au folosit de aceste oportuniti, ci ndeosebi elementele criminale. Crima organizat nu i-a fcut nici o problem din a aciona dincolo de ceea ce, pn nu demult, erau considerate drept granie naionale, exploatnd regimul de liber circulaie a mrfurilor, mijloacelor financiare i a persoanelor. Inovaiile majore, precum INTERNETUL i serviciile electronice financiare, transform tot mai mult practicile din lumea afacerilor, oferind, totodat, posibilitatea de a fi folosite i ca

mijloace facile pentru comiterea unor infraciuni sau pentru transferarea sau splarea profiturilor ilegal obinute. c. Dezvoltarea unor conflicte militare n anumite regiuni ale lumii luptele de gheril, revoltele, terorismului internaional i proliferarea gruprilor ideologice sau extremiste au condus la creterea semnificativ a cererii i implicit a traficului ilegal de arme de foc. Zonele n care au loc conflictele militare reprezint un adevrat paradis pentru gruprile de crim organizat datorit potenialului uria pentru alte tipuri de activiti ilegale precum traficul de persoane (att trafic de imigrani, refugiai, ct i trafic de fiine umane n vederea prostituiei) i deturnarea transporturilor cu ajutoare umanitare destinate refugiailor. Haosul politic, legislativ sau militar din aceste zone faciliteaz traficul cu droguri sau cu alte bunuri de contraband precum i exportarea unor capitaluri uriae n conturi sigure din zone considerate paradis fiscal. Exemplificnd conflictul armat din IUGOSLAVIA, putem spune c a acionat ca un catalizator asupra gruprilor criminale crend ameninri colective ce i au originile n: traficul de heroin practicat de gruprile criminale albaneze, cu impact din ce n ce mai mare

d.

asupra rilor scandinave i a pieelor de desfacere din Germania, Austria i Italia; traficul de droguri n general ct i contrabanda cu igri care afecteaz Suedia; implicarea anticipat a grupurilor de albanezi n traficul cu heroin pe teritoriul Regatului Unit; imigrarea ilegal i traficul de persoane n Austria i Germania i creterea anticipat a impactului asupra Suediei i Danemarcei; poteniala proliferare a armelor de foc din cauza contrabandei din diversele state membre i indicatorii preliminari despre legturile cu gruprile teroriste din Italia; tendina acestor grupri criminale de a diversifica activitile criminale i de a se angrena n diverse activiti colaterale pe termen lung ct i niveluri excepionale ale violenei manifestate pe parcursul acestor aciuni; lipsa general de informaii privind strngerea i folosirea veniturilor ilegale; nclinaia crescnd spre folosirea violenei extreme, deseori ca prim soluie folosit de gruprile albaneze n diversele state membre pentru obinerea supremaiei n una sau mai multe domenii ale criminalitii organizate. n fostele state comuniste, schimbarea regimurilor politice a adus oprobriul, att din partea

noii puteri ct i din partea societii, fa de fostele instrumente de meninere a ordinii interne i a securitii. n multe ri, foti membri ai serviciilor secrete, armatei sau poliiei n perioada totalitar, au czut n dizgraie i au fost exilai de pe scena militar i politic, fapt ce a dus la integrarea lor n grupri criminale organizate, unde i-au folosit aptitudinile, informaiile deinute i sistemul de relaii n scopul obinerii de profituri frauduloase. e. Perioada postcomunist a adus cu ea o serie de schimbri privind legislaia ce au generat alternri rapide i continue de optic determinate de modificrile intervenite n conducerea politic a rii. Acest lucru a creat unele situaii de ambiguitate, precum reglementarea diferitelor aspecte prin mai multe legi, unele aflate n neconcordan cu celelalte i schimbri dese ale prevederilor legale, ceea ce a permis gruprilor de crim organizat s jongleze cu sistemul legislativ n favoarea propriilor interese. f. Susinerea prin alocarea de fonduri sub diferite forme a campaniilor electorale din unele state, n special din perioada de tranziie de structuri ale crimei organizate. n schimbul unor favoruri ulterioare, gruprile criminale organizate investesc sume importante de bani n

candidai electorali capabili s le susin i s le asigure realizarea scopurilor pe care le urmresc. g. Conflictele armate din anumite zone geografice, dar i diminuarea autoritii statului n anumite ri din fostul bloc comunist, au slbit controlul asupra arsenalelor acestor naiuni. Astfel, s-a creat premisa pentru devalizarea arsenalelor, pri semnificative ajungnd pe piaa neagr a armelor. Este cazul Albaniei sau al Rusiei de unde, cantiti mari de arme, n special arme mici, uoare, au disprut, ajungnd ulterior pe piaa neagr la preuri derizorii. Toi aceti factori de natur politic au favorizat i favorizeaz n continuare actele de crim organizat, fapt ce impune intervenia ferm a autoritilor statale, pentru instaurarea unor regimuri politice stabile care s promoveze poliii legislative descurajante pentru capii filierelor internaionale de crim organizat. 2. Factori economici ntruct crima organizat urmrete n primul rnd obinerea de profituri, acionnd, deci, pe o pia subteran este de la sine neles faptul c la dezvoltarea ei contribuie i o serie de factori economici. a. Criza economic ce a urmat cderii regimurilor comuniste n Europa Central i de Est a avut efecte negative puternice n rile nepregtite pentru impactul cu economia de pia.

Tranziia a determinat o serie de efecte economice cu implicaii asupra bunstrii populaiei: inflaie, cretere necontrolat a preurilor, omaj de mas etc.. Pauperizarea unei pturi largi a populaiei a constituit o premis pentru proliferarea infracionalitii organizate, n rndul acestei categorii numrndu-se muli recrui ai gruprilor de crim organizat precum i numeroi clieni pentru produsele traficate de crima organizat. b. Resursele economico financiare destinate crerii operaionalizrii sau funcionrii la parametrii normali a organismelor i instituiilor juridice, legislative i poliieneti implicate n prevenirea i combaterea infracionalitii organizate sunt, n multe dintre statele n tranziie sub limita necesar. Sumele mici alocate din bugetele sectuite pentru funcionarea acestor instituii determin o diminuare a capacitii acestor organisme n prevenirea i combaterea criminalitii organizate. c. Odat cu tranziia la economia de pia a fost demarat procesul de privatizare a instituiilor aflate n proprietatea statului, care a constituit o oportunitate major pentru crima organizat. Corupia funcionarilor i legislaia neclar sunt factori primordiali care au permis achiziionarea i controlul

gruprilor de crim organizat asupra unor instituii. n Rusia se estimeaz c circa 50.000 de instituii se afl sub controlul crimei organizate, incluznd foste ntreprinderi de stat, bnci i structuri comerciale. d. Sumele obinute din activitile ilegale ce stau la baza formrii i dezvoltarea economiei subterane, ofer gruprilor de crim organizat posibilitile tehnice i materiale necesare dezvoltrii afacerilor lor profitabile. Adesea, aceste posibiliti sunt cu muli pai naintea celor de care dispun forele angrenate n combaterea lor. Dotrile instituiilor abilitate cu aplicarea legii n ceea ce privete tehnica de calcul, aparatura de supraveghere sau parcul auto sunt mult sub nivelul cerinelor privind combaterea infracionalitii. Decalajul este cu att mai puternic cu ct gruprile de crim organizat au acces, datorit puterii financiare, la cele mai avangardiste mijloace de comunicare sau dotri tehnice, avans ce poate fi decisiv n rzboiul dintre cele dou tabere, nclinnd balana n favoarea infractorilor. Sumele de care dispun permit gruprilor criminale s-i angajeze experi de cel mai nalt nivel: avocai, contabili, consultani financiarbancari. Cunotinele acestora sunt folosite n operaiuni de evaziune fiscal sau n operaiunea de splare a banilor.

Fenomenul globalizrii, crearea unor sisteme financiare i comerciale mondiale, a unor reele globale, constituie un factor major n dezvoltarea reelelor de crim organizat transnaionale. Acestea din urm s-au folosit de avantajele globalizrii (libera circulaie a capitalurilor, a forei de munc, zonele libere de comer, slbirea controalelor vamale, sistemele financiar-bancare internaionale) n scopuri ilicite pentru a-i ntri puterea financiar i de influen. f. Economia subteran, cu formele sale incipiente din perioada comunist, a luat amploare n perioada de tranziie. Gruprile de crim organizat au fructificat i au dezvoltat reelele create anterior, folosindu-le att pe piaa neagr (a bunurilor complet ilicite) precum i pe piaa gri (a bunurilor i serviciilor aflate la concuren cu cele de pe piaa legal), n scopul obinerii de profituri. g. Fondurile uriae pe care i permite s le manipuleze crima organizat i-au permis acesteia s intre ca un juctor important pe piaa afacerilor legale, prin achiziionarea unor organizaii din sfera legal, mai ales din domenii cheie (sector bancar, telecomunicaii, industria farmaceutic, producie de materii prime strategice), care s le ofere avantaje pe pia. Acest lucru le permite amplificarea

e.

fondurilor deinute, posibilitatea splrii banilor, deinerea poziiei de monopol n anumite sectoare, cu consecinele care deriv din aceast poziie n ceea ce privete posibilitatea de influen a sferelor controlate. h. Evoluiile tehnologice n ritm exponenial (folosirea pe scar larg a cardurilor, sistemele financiare on-line, comerul prin Internet, dezvoltarea echipamentelor de telecomunicaii, a tehnologiilor de criptare a datelor, creterea pieei de valori pe care se tranzicioneaz ultrarapid i simplu titluri de valoare, contracte sau bunuri) au creat premisele i instrumentele pentru activiti de crim organizat precum splarea banilor, manipularea preurilor bursiere, fraudele cibernetice. i. Legea secretului bancar i rile cu statut de paradis fiscal sunt aliaii gruprilor criminale organizate n operaiunile de splare a banilor. n ultimii ani, crima organizat transfrontalier, caut cu asiduitate s-i plaseze afacerile i produsul financiar al acestor n aanumitele paradisuri fiscale. ntr-un articol publicat n revista Barrons Weckey, sub titlul: Unde se ascund banii fierbini paradisurile fiscale apar n ntreaga lume, transformarea statului Panama ntr-un centru financiar internaional este descris astfel: O ar srac, care nu are prea multe de oferit, n afar de

canicul, umiditate i un canal, a dobndit o industrie nou, devenind un antrepozit de bani din strintate. Azi, cu o populaie de 1,8 milioane de locuitori, Panama se poate luda cu depuneri bancare de 38 miliarde dolari. Ea dispune de nu mai puin de 3.000 avocai. Poate cea mai proeminent i mai rapid nfloritoare ar dintre paradisurile fiscale mai noi este Cayman. Dintr-o ar a crei populaie era alctuit, la nceputurile ei, din pirai, naufragiai i datornici, Insulele Cayman au devenit unul dintre cele mai importante paradisuri fiscale din lume. Azi, cele 18.000 de corporaii nregistrate aici, depesc ca numr populaia, prin conturile bncilor de aici trecnd anual peste 10 miliarde dolari. j. Dezvoltarea industrial a creat, n paralel, problema eliminrii deeurilor de risc, inclusiv a celor radioactive, operaiune care s-a transformat ntr-o oportunitate pentru gruprile de crim organizat. Acestea au transformat n surs de fonduri ilegale traficul cu astfel de deeuri. 3. Factori sociali Tranziia de la economia centralizat la economia de pia, fenomen nsoit de schimbri sociale, att de comportament ct i de atitudine, constituie o alt categorie distinct de factori generatori de crim organizat. Astfel, s-a nregistrat o cretere a toleranei i a permisivitii sociale, o lips de interes civic i un declin al

moralitii fa de unele practici precum prostituia, consumul de stupefiante, nclcarea drepturilor ceteneti ale altor persoane, practici considerate de unii membri ai societii ca expresie a libertii mult ateptate. Aceast schimbare de atitudine a uurat eforturile crimei organizate de dezvoltare a activitilor sale ilegale. Printre factorii sociali care au favorizat i favorizeaz dezvoltarea crimei organizate se numr: a. Frica pe care o disemineaz elementele criminale organizate determin o lips de reacie a populaiei vizavi de infracionalitate, ceea ce are implicaii asupra proliferrii criminalitii. Oameni de afaceri sau alte categorii de persoane prefer, spre exemplu, s plteasc gruprilor de crim organizat taxe de protecie dect s colaboreze cu organele de poliie i judiciare i s depun mrturie n procesele intentate gruprilor criminale. Reinerile pe care le au de a colabora cu instituiile statului sunt cauzate de frica fa de repercusiunile ce ar putea s le sufere, att ei ct i membrii familiilor lor, din partea gruprilor de crim organizat. b. O alt consecin a procesului de tranziie la economia de pia o constituie breele create n sistemul social de asigurare a sntii sau n cel educaional. Carenele de natur social din cadrul acestor sectoare vitale au limitat accesul la servicii privind

sntatea persoanelor i au determinat scderea nivelului de educaie al unor categorii de populaie. Victimele sunt n special tineri care au alunecat pe trmul delincvenei devenind membri ai unor grupri de crim organizat, clieni sau intermediari n traficul de droguri sau de alte produse ilegale ori victime ale traficului de fiine umane. c. Numeroase persoane, multe din rile foste comuniste, au ncercat s scape de spectru srciei din rile lor de origine i s-i mbunteasc condiiile de via ncercnd si croiasc un nou destin peste hotarele rii. Dorina lor de a avea o via mai bun este exploatat de gruprile de crim organizat, care i-au dezvoltat reele specializate pentru traficul de persoane. Valurile de imigrani clandestini au constituit materia prim ideal pentru traficul de carne vie n vederea prostituiei sau sclaviei, traficului de organe, adopiilor ilegale, precum i o surs de venituri importante rezultate din transportul ilegal peste grani. 4. Factori demografici Se impun a fi menionai i factorii demografici, categorie n care se nscriu: a. Fluxurile masive de refugiai i de imigrani din perioada postbelic i de dup cderea cortinei de fier care au determinat schimbri importante n structura demografic a unor

state, crescnd ponderea unor minoriti. Valurile migraioniste au creat un potenial important pentru criminalitatea organizat mai nti prin faptul c au fost create nuclee etnice care au reprezentat punctul de plecare al unor organizaii criminale. Apoi, prin intermediul acestor valori de imigrani, au intrat n rile de destinaie infractori periculoi i au fost aduse noi practici i dezvoltate noi activiti criminale. b. Gradul mare de urbanizare al populaiei mondiale, cu perspectiva unei creteri viitoare, reprezint un factor de proliferare a criminalitii, inclusiv a celei organizate. potenialul criminogen al marilor orae este dat de urbanizarea excesiv combinat cu srcia populaiei din anumite cartiere. Aceste zone sunt caracterizate prin omaj la cote nalte, lipsa educaiei colare, condiii precare de cazare i igien, densitate foarte mare a populaiei, un mediu propice pentru delincven, mai ales juvenil, vulnerabilitate la exploatarea de ctre crima organizat. n aceste arii demografice sunt concentrate grupri minoritare care se pot transforma n nuclee ale unor grupri de crim organizat. Zonele, supranumite i jungle de beton, sunt nchise intruilor, celor de alt etnie sau culoare i sunt locul de natere

al unor bande periculoase formate din tineri, caracterizate printr-un grad mare de violen. Este un mediu ideal n care gruprile de crim organizat i gsesc noi recrui sau viitoare victime. 5. Factori culturali i educaionali Amplificarea fenomenului de crim organizat a fost favorizat i de factorii de natur cultural i educaional printre care identificm: a. Explozia cunoscut de massmedia ultimele decenii au oferit populaiei un acces larg la o serie de informaii privind infracionalitatea. emisiunile de tiri, documentarele, programele de divertisment prezint adesea n detaliu o serie de fapte cu caracter infracional, adesea de o violen extrem. Astfel, infractori sau tineri aflai n deriv au gsit modele de inspiraie n aceste informaii vehiculate prin massmedia, aplicate n infraciunile comise ulterior. b. Instituiile societii civile i cele guvernamentale au dovedit n unele cazuri o insuficient preocupare pentru educaia ceteneasc, pornit nc de pe bncile colii i orientat spre prevenirea i combaterea criminalitii. c. Dezvoltarea Internetului ca mijloc de comunicaii rapid reprezint o facilitate pentru criminalii organizai. Acetia comunic prin pagini ascunse de Internet, prin e-mail, devin mai rapizi, mai dinamici.

d. Scderea nivelului de trai a dus la creterea ratei abandonului colar. Astfel, tineri cu un nivel de educaie redus au devenit mult mai uor prad pentru gruprile de crim organizat. n rndul acestora, crima organizat a gsit adepi mai

uor de convins, amatori de ctiguri rapide prin metode ilegale. Tot aici se gsesc clieni pentru produsele traficate de crima organizat, viitori traficani i consumatori de droguri sau viitoare obiecte ale traficului de fiine umane.

ABORDAREA CONCEPTUAL A FENOMENULUI CRIMEI ORGANIZATE

Lector universitar doctor Popescu Gheorghe Asistent universitar Cristian-Eduard tefan Having as a starting point the acceptation and the significance of the organized crime phenomenon the article is emphasizing identifies with the groups have superior social positions, whose members have public dignities, their actions being against national budgets or against the funds of international institutions and organizations. The author makes a comparative analysis between the conceptsof organized crime and crime of organization . Dup conflagraiile mondiale i regionale de proporii, criminalitatea reprezint cel mai serios pericol pentru omenire, pentru dezvoltarea ei democratic, economic, social, umanitar i pentru relaiile internaionale. Sintagma crim organizat nseamn n toat lumea un sistem bine nchegat al unor comuniti criminale. Primele referiri la fenomenul crimei organizate au fost fcute n anul 1896 de ctre un profesor de psihologie din Chicago (SUA). n accepiunea acestuia, crima organizat cuprinde gangsterismul (liderii bandelor criminale), marele banditism i mafia. nc de pe vremea lui Bonaparte erau cunoscute asociaii ale rufctorilor i acoliii acestora, existnd chiar i o condamnare la moarte pentru fapte de acest gen, iar Cesare Lombroso preciza c rufctorii practic intimidarea, activitatea lor nefiind posibil fr un cod de conduit al asociaiilor criminale65. Crima organizat este o organizaie nonideologic cuprinznd persoane aflate ntr-o interaciune social, organizate pe criterii ierarhice, cu cel puin trei niveluri, ce funcioneaz n scopul obinerii de profit i putere prin implicarea n svrirea de activiti ilicite. Poziia n cadrul ierarhiei i n activitile funcionale de specialitate poate fi ocupat n baza unor criterii familiale sau de prietenie. Posturile nu sunt dependente de indivizii care le ocup la un anumit moment dat, iar continuitatea este asigurat de membrii organizaiei, care se strduiesc s menin organizaia activ i ntreag, pentru realizarea

65

Jean Pradel Noiunea de crim organizat n criminologie, referat susinut n cadrul seminarului Lupta mpotriva criminalitii organizate, organizat de coala Naional de Magistratur din Paris, 2007

scopurilor sale66. Dei crima organizat este un fenomen cunoscut, oamenii i-au format o idee fals despre aceasta, parial din cauza definiiilor neclare i unghiurilor diferite din care s-a ncercat abordarea teoretic a acestui fenomen. Problematica definirii crimei organizate a preocupat de-a lungul timpului specialiti din domeniile economic, juridic, politic, social, reprezentani ai mass-media i responsabili cu elaborarea strategiilor de prevenire i combatere a acestui fenomen. n literatura de specialitate67 exist un consens potrivit cruia crima organizat funcioneaz ca o organizaie cu caracter continuu i raional, ale crei activiti sunt desfurate n scopul obinerii de profit, prin recurgerea la activiti ilicite, asigurndu-i existena prin folosirea violenei sau a ameninrilor i prin coruperea oficialilor publici pentru a menine un grad de imunitate fa de puterea legii. Principala component esenial a crimei organizate se reflect n nsi etimologia terminologiei utilizate, referindu-ne aici n special la termenul organizat. Interaciunea este aici
66

Howard Abadinsky Organized crime, 4th edition, Chicago, 1994, pag.6 67 Jay Albanese The causes of organized crime: do criminals organize around opportunities for crime or do criminal opportunities create new offenders?, Journal of Contemporary Criminal Justice nr.16(4)/2000, pag.411

un concept cheie: un simplu grup de persoane care svresc un act criminal mpreun nu constituie n sine un act organizat. Deducem astfel c organizarea este elementul definitoriu prin care se face diferena dintre crima organizat i alte tipuri de activiti criminale. Sociologii au artat faptul c anumite zone, medii, ncurajeaz delincvena devenind terenuri propice pentru bande i structuri ale crimei organizate. Acolo unde nu exist alternativ, succesul i bunstarea traficanilor de droguri i a altor infractori implicai n activiti criminale, constituiau modele demne de urmat pentru tineri68. Sursa crimei organizate i gsete astfel locul n destrmarea i proasta funcionare a sistemului (nelegnd sistemul n ansamblul su), ceea ce a fcut ca, dup schimbrile survenite n fostele state totalitare, crima organizat s se dezvolte cu mare repeziciune, surclasnd structurile de drept, spulbernd circuitele bancare, acaparnd clasa politic, reuind s intimideze ori s copleeasc sistemul represiv69. Ludo Block, fost ofier de legtur al Olandei n Rusia, n prezent profesor la Facultatea de tiine Sociale din Amsterdam, este de prere c fenomenul crimei organizate este deopotriv un sistem
68

F.Alder i colectiv Criminologia, Ediia a II-a, Editura MacGrew N.J.All., SUA, 1995, pag.304 69 Damian Miclea Cunoaterea crimei organizate, Editura Pygmalion, Ploieti, 2001, pag.13

social i o lume social. Sistemul este compus din relaiile care unesc din acelai punct de vedere infractorii, politicienii, oamenii legii i diverii ntreprinztori. n acelai sens, ali autori70, referindu-se la crima organizat, consider c aceasta ocup prin definiie o poziie ntr-un sistem social, o organizaie care a fost n mod raional conceput pentru a maximiza profiturile prin desfurarea unor activiti ilicite i prin oferirea de bunuri interzise prin lege, produse i servicii a cror cerere este satisfcut de membrii societii n care organizaia se afl. ntr-un studiu al criminalitii speciale ntocmit n anul 1953 de Comisia Californiei mpotriva crimei organizate, se arat urmtoarele: Crima organizat este o tehnic a violenei, intimidrii i a corupiei, care n absena unei activiti eficiente a legii poate fi cu succes aplicat, de cei care sunt suficient de lipsii de scrupule, n orice afacere sau industrie care produce profituri ridicate. Motivul esenial este ntotdeauna constituit de asigurarea i meninerea monopolului n anumite sectoare de activitate care vor aduce profituri ridicate. Uneori activitatea principal este ilegal. n alte cazuri, activitatea principal este aparent una legal, caracterul ilicit
70

Cressey, Donald R. Theft of the nation: the structure and operations of organized crime in America, New York: Harper, 1969

fiind dat de acceptarea violenei i a corupiei. Biroul Federal de Investigaii (FBI) definete crima organizat ca fiind orice grup care are o structur formalizat i al crui principal obiectiv este obinerea de venituri prin desfurarea de activiti ilegale. Asemenea grupuri i menin poziia prin folosirea violenei sau a ameninrilor, coruperea oficialilor publici, intimidri i, n general, au un impact puternic asupra persoanelor din localitatea, regiunea sau ara n care acioneaz. James Finckenauer, profesor doctor i director al Centrului Informaional al Institutului Naional al Justiiei din SUA, consider c atributele organizaiilor criminale care determin ca faptele svrite s fie infraciuni de crim organizat se refer la sofismele structur, autoidentificarea i autoritatea reputaiei infraciunilor, precum i la dimensiunile i continuitatea lor. Aceste organizaii criminale exist n special pentru a profita de pe urma aprovizionrii publicului cu bunuri i servicii ilicite, sau aprovizionarea cu bunuri sau servicii ntr-o manier ilicit. De asemenea, pot penetra economia legitim, iar n cazul mafiei i pot asuma roluri cvasi-guvernamentale. Indiferent de activitatea desfurat, scopul organizaiilor rmne acelai obinerea de profituri ilicite. Membrii unei grupri de crim organizat se pot constitui ntr-o familie criminal, o band, un cartel

sau o reea criminal. Acetia pot proveni din diferite grupuri etnice sau rasiale, care ns nu prezint importan n definirea lor ca i grupare de crim organizat. Criminologii folosesc sintagma crim organizat pentru a deosebi ntre infractorii profesioniti i cei amatori i pentru a indica faptul c o activitate criminal este reprezentat de asociaiile cooperatiste ntre grupurile de indivizi. Astfel, orice grup organizat formal sau informal n scopul comiterii de nelciuni, spargeri sau furturi din magazine, jefuirii de bnci sau furtului de autoturisme reprezint componente ale crimei organizate, indiferent dac acioneaz la nivel local sau naional. n anul 1951, Comitetul Kefauver de investigare a crimei organizate, constituit la nivelul Senatului American, a relevat faptul c structura crimei organizate este mult diferit fa de anii precedeni, atunci cnd unitile de crim organizat erau constituite n grupri izolate de huligani a cror activitate avea un caracter ilicit. n timp, gruprile au tins spre specializarea pe anumite tipuri de infraciuni. Profiturile mari obinute n acea perioad, mpreun cu dezvoltarea tehnologic din secolul 20 au fcut posibile apariia de grupuri mult mai mari i mai puternice, care au acoperit un teritoriu vast. n ultimii 30 de ani, crima organizat a dobndit noi caracteristici. Cele mai periculoase grupuri criminale de astzi nu sunt

specializate ntr-un singur tip de infraciuni, ele fiind implicate n multiple forme ale criminalitii. Cheia succesului acestor organizaii este constituit de monopolul afacerilor ilegale, ntruct monopolul asigur venituri uriae. Sindicatele moderne de crim organizat au copiat ntr-o oarecare msur modul de organizare utilizat de corporaiile legale. De asemenea, ntr-un studiu elaborat n anul 1990 de ctre Secia Crim organizat din cadrul Diviziei de Cercetri Penale a Poliiei din Washington, SUA, se definete crima organizat ca fiind orice grupare structurat n ideea nfptuirii unei activiti infracionale conspirate i constituite, avnd ca principal scop obinerea de profit71. O definiie ampl a crimei organizate o ofer Peter Lupsha72: Crima organizat este o activitate desfurat de un grup de indivizi care plnuiesc n mod contient operaiuni, modele de interaciune, statute i relaii, responsabiliti i care, avnd continuitate n timp, se angajeaz n aciuni legale sau ilegale care de obicei implic volum mare de capital, colaborarea cu persoane din afara organizaiei, folosirea violenei sau a ameninrii cu violena, coruperea oficialilor
71

Costic Voicu Banii murdari i crima organizat, Editura Artprint, 1995, pag.150 72 Lupsha, Peter A. Networks versus networking: analysis of an organized crime group, in: G. P. Waldo (ed.), Career Criminals, Beverly Hills, CA: Sage, 1983, pag.60-61

publici, etc. Scopul acestor activiti este orientat n vederea obinerii de venituri mari i influen cu riscuri minime. Capitalul obinut este n parte splat n sectoare legitime ale economiei prin diferite operaiuni fiscale. n opinia aceluiai autor, elementele conceptuale cheie ale crimei organizate sunt urmtoarele: interaciunea continu a unui grup de indivizi n timp, existena unor roluri bine definite n cadrul grupului, coruperea oficialilor publici, folosirea ameninrilor i a violenei, acumularea de capital, influen i putere, activiti infracionale complexe care implic planificare n perpectiv i niveluri multiple de organizare i execuie, desfurarea activitilor la nivel interjurisdicional i adesea internaional, folosirea organizaiilor legitime, izolarea liderilor grupului de restul membrilor implicai n activiti infracionale directe, maximizarea profiturilor prin ncercri de monopolizare a pieelor, a ntreprinderilor i a mediilor criminale. ntr-o alt opinie73, crima organizat este reprezentat de gruprile economice organizate n scopul desfurrii de activiti ilegale i care, chiar i atunci cnd dein societi constituite n baza legii, folosesc metode interzise de
73

lege. Smith74 este de prere c dificultatea definirii crimei organizate ar putea fi rezolvat foarte simplu, prin omiterea crimei organizate n sine. Acesta consider c nu trebuie cutat rspunsul la ntrebarea: Ce este crima organizat?, ci la ntrebarea: Care sunt factorii de ordin istoric, economic, sociologic, psihologic i chiar filozofic sau teologic care au condus la apariia fenomenului de crim organizat?. Fcnd abstracie de supoziiile clasice cu privire la criminalitatea comis de reprezentani ai claselor sociale inferioare, evenimentele pe care le asociem crimei organizate au devenit conexe unor probleme economice mult mai variate. Ele reprezint, aproape n fiecare situaie, o prelungire a economiei legale n domenii care sunt n mod normal interzise. Durabilitatea lor deriv din aceleai argumente principale care stau la baza economiei de pia legale. Caracteristicile comportamentale care au atras atenia asupra comiterii de infraciuni i mai puin asupra produciei reflect dinamica economiei subterane75.
74

Sellin, Thorsten Organized crime as a business enterprise, Annals of the American Academy of Political and Social Science, vol. 347/1963, pag.12-19

Smith, Dwight C. Some things that may be more important to understand about organized crime than Cosa Nostra, University of Florida Law Review, vol.24, nr.1/1971, pag.1 75 Smith, Dwight C. Organized crime and entrepreneurship, International Journal of Criminology and Penology, vol. 6, nr.2/1978, pag.164

Crima organizat se refer la forme instituionalizate ale activitii infracionale n care se regsesc elemente specifice organizaiilor tradiionale, dar care desfoar n mod sistematic activiti ilegale76. Potrivit Raportului anual cu privire la crima organizat din Belgia (1997), crima organizat este caracterizat de urmtoarele particulariti: comiterea n mod metodic de infraciuni, separat sau colectiv, cu impact considerabil, motivate de profit sau putere; participarea a mai mult de dou persoane care acioneaz mpreun; constituirea pe o perioad nedeterminat de timp; repartizarea judicioas a sarcinilor ctre structuri de uz comercial, structuri care folosesc violena sau alte mijloace de intimidare, structuri care exercit influene asupra politicului, mass-mediei, administraiei publice, sferei judiciare i a afacerilor. Potrivit opiniei lui Alba Zaluar, profesor de antropologie la Universitatea de Stat din Rio de Janeiro (Brazilia), conceptul de crim organizat este asociat cu mafia, fcnd obiectul unor nesfrite dezbateri avute la nceputul secolului XXI: iniial s-a fcut referire la caracterul su
76

organizat sau neorganizat i apoi s-a pus accent pe condiiile comiterii infraciunii sau pe grupare77. O alt definiie interesant dat fenomenului crimei organizate este prezentat de Margaret Beare, Director al Centrului de Studii privind Crima Organizat i Corupia din Canada: Crima organizat reprezint un proces sau o metod de comitere a infraciunilor, nu un tip diferit de infraciune. Crima organizat este o activitate continu ce implic o conspiraie infracional cu o structur complex, cu potenial de recurgere la corupie sau violen pentru a facilita svrirea de infractiuni78. ntr-o alt opinie79, infraciunile ce privesc crima organizat sunt definite ca fiind acele fapte comise de corpuri instituionale care cuprind un numr mare de profesioniti care acioneaz n baza unui plan comun ce repartizeaz sarcini foarte precise, complexe i metode conspirate i care sunt guvernate de legi extrem de severe, ale cror sanciuni includ moartea i vtmri corporale grave ce pot fi
Zaluar, Alba Violence in Rio de Janeiro: styles of leisure, drug use, and trafficking, International Social Science Journal, nr.169/2001, pag.377 78 Beare, Margaret Criminal conspiracies: Organized Crime in Canada, Toronto: University of Toronto Press, 1996, pag.14-15 79 El-Aboudy, Mohsen Mohamed The Crime of International Bribery, Al-Ahram Center for Political and Strategic Studies (ACPSS), Strategic Papers nr.115/2002
77

Giddens, Anthony, Mitchell Duneier, Richard P. Appelbaum Introduction to Sociology, New York: W.W. Norton, 2005

aplicate celor care le ncalc. Gruprile pun la cale comiterea infraciunilor, care pot fi transnaionale, fiind caracterizate de obicei prin violen, coruperea anumitor oficiali i conductori de state cu scopul de a obine mari profituri. La conducerea gruprii exist un singur ef cruia toi ceilali membri i datoreaz loialitate absolut necondiionat. Deseori, organizaia exist o perioad de mai multe secole, societatea coexistnd cu ea i cutndu-i protecia de teama brutalitii sale. n viziunea Oficiului German de Investigaii (Bundeskriminalamt), crima organizat se refer la comiterea de infraciuni determinate de obinerea de profit i putere care, individual sau privit ca ntreg, este de o importan considerabil i implic mai mult de dou persoane, fiecare cu sarcinile sale, care colaboreaz pentru o perioad nedeterminat de timp prin folosirea unor structuri comerciale sau asemntoare celor de afaceri, prin folosirea forei sau a altor mijloace de intimidare sau prin exercitarea influenei asupra sferei politicului, mass-mediei, administraiei publice, autoritilor judiciare sau sectorului de afaceri80. Doctrina german81
80

Bundeskriminalamt, Organised Crime Situation Report 2003 Federal Republic of Germany: Summary, Wiesbaden, GER: Bundeskriminalamt, 2004, pag.15 81 Lilie Hans Specific offences of organized crime and german, Criminal

definete crima organizat astfel: comiterea cu intenie a unor infraciuni n scopul obinerii de profit i putere, de dou sau mai multe persoane, ce colaboreaz pentru o perioad de timp prelungit sau nedefinit, ndeplinind sarcini dinainte stabilite prin folosirea unor structuri comerciale sau similare celor de afaceri, prin folosirea violenei sau a altor mijloace de intimidare, ori prin exercitarea unor influene asupra politicienilor, administraiei publice, autoritilor judiciare sau economice. Jean Claude Monet, ef de departament la Institutul de nalte Studii pentru Securitatea Intern din Frana, apreciaz c ceea ce caracterizeaz cel mai bine diferena dintre delicvena individual i crima organizat, este faptul c strategia aciunii individuale difer total de strategia grupului criminal, considerat ca un ansamblu uman reperabil i caracterizat prin diviziunea sarcinilor, ierarhizarea nivelurilor de competen, existena i aplicarea riguroas a procedurilor de coordonare i control i asigurarea circulaiei fluxurilor ilicite82. O caracterizare mai riguroas, care combin trsturile activitilor infracionale care ar intra n sfera crimei organizate (splarea banilor, terorismul, furtul
Law in Revue Internationale de Droit Penal, Editura Eres, Paris, 1998, pag.142 82 Jean Claude Monet Criminalitatea organizat, Paris, 1996, pag.9

obiectelor de art sau cultur, traficul ilicit de droguri, de arme, de persoane, deturnarea de aeronave, frauda n asigurri, etc.) este cea rezultat din criteriile propuse de Uniunea European83: cooperarea ntre mai mult de dou persoane, fiecare avnd sarcinile lui prestabilite, pentru o perioad lung sau nedeterminat; folosirea uneia sau mai multor forme de disciplin sau control; suspiciunea comiterii unor crime grave; impact la nivel internaional; utilizarea unui comportament violent sau care s serveasc la intimidare; utilizarea unor structuri comerciale sau de afaceri i amestecul n splarea banilor; exercitarea de influene la nivel politic, n mass-media, n administraia public, asupra autoritilor de justiie, sau asupra condiiilor socioeconomice; s se urmreasc obinerea de profit sau putere. ntr-o definiie dat de Consiliul Europei, crima organizat reprezint activitile ilegale ndeplinite de grupuri structurate ce cuprind trei sau mai multe persoane i exist pentru o perioad nedeterminat de timp, avnd
83

Valerian Cioclei Despre ambiguitatea conceptual n materia criminalitii organizate, n Culegerea de materiale Proiectul Tempus Jep, Bucureti, 2001, pag.140-141

scopul de a comite infraciuni grave prin aciuni concertate folosind intimidarea, violena, corupia i alte mijloace pentru a obine direct sau indirect un beneficiu financiar sau material. Primele ncercri de definire juridic a crimei organizate au demonstrat o preocupare evident din partea specialitilor pentru a combate fenomenul prin studiul tiinific al acestuia. Aceast activitate intens a penalitilor a cptat amploare n ultima perioad de timp, att la nivel naional, ct i n plan internaional, dar nu ntotdeauna au reuite notabile pe plan legislativ. Astfel, se opereaz n multe state i la nivelul unor foruri tiinifice cu termeni cum sunt: crima organizat i organizaii criminale dar acetia nu sunt definii juridic, existnd chiar confuzii sub aspectul delimitrii lor84. Preocuprile penalitilor n definirea criminalitii organizate s-au evideniat i cu prilejul Colocviului Asociaiei Internaionale de Drept Penal (Budapesta, septembrie 1999). Definiiile legale i internaionale date crimei organizate tind spre aceeai form, astfel nct sintagma definete metodele de organizare a activitilor infracionale care sunt diferite de alte comportamente infracionale. Aspectele care se evideniaz sunt violena, corupia,
84

Damian Miclea Cunoaterea crimei organizate, Editura Pygmalion, Ploieti, 2001, pag.67

activitatea infracional repetat i supraordonarea grupului fa de orice membru85. n sensul Conveniei mpotriva criminalitii transnaionale organizate, adoptat la 15 noiembrie 2000, ratificat de Romnia prin Legea nr.565/2002, expresia grup infracional organizat desemneaz un grup structurat alctuit din trei sau mai multe persoane, care exist de o anumit perioad i acioneaz n nelegere n scopul svririi uneia ori mai multor infraciuni grave sau infraciuni prevzute n convenie, pentru a obine, direct sau indirect, un avantaj financiar sau un alt avantaj material. Expresia de grup structurat din aceast convenie desemneaz un grup care nu s-a constitut la ntmplare pentru a comite neaprat o infraciune i care nu deine neaprat un anumit rol de continuitate sau de structur elaborat pentru membrii si. Termenul de infraciune grav, n sensul aceleiai convenii, nseamn un act care constituie o infraciune pasibil de o pedeaps privativ de libertate al crei maximum nu trebuie s fie mai mic de 4 ani sau o pedeaps mai grea. n doctrina OIPC-Interpol, prin crim organizat, n sensul de criminalitate, se nelege ansamblul activitilor criminale desfurate de grupuri de infractori structurate,
85

implicate n activiti ilicite (jocuri de noroc clandestine, prostituie, trafic de persoane, de stupefiante, falsificarea i traficul cu moned fals, traficul de armament, furtul i traficul cu opere de art etc.) care i investesc profiturile obinute n activiti ilegale. Conform unei alte definiii formulate de OIPCInterpol86, crima organizat reprezint orice asociere sau grupare de persoane care se dedau la o activitate ilicit continu, al crui scop principal este de a realiza profituri fr a respecta graniele naionale. Paul Nesbit, eful Grupului de Combatere a Crimei Organizate din cadrul OPIC-Interpol, a artat faptul c orice grup cu o structur unitar al crui scop principal este obinerea de venituri din activiti ilegale prin folosirea violenei i a corupiei, constituie fenomenul de crim organizat. Problema integrrii Romniei n Uniunea European a fcut ca ncepnd cu anul 2001 combaterea fenomenului crimei organizate s ocupe un loc important n preocuprile structurilor politice i s se nceap un laborios program de armonizare a legislaiei i adoptarea, aproape n serie a legilor necesare combaterii tuturor domeniilor crimei organizate. Legea nr.39/2003 privind prevenirea i combaterea criminalitii organizate constituie
86

Adamoli, Sabrina, Di Nicola, Andrea, Savona, Ernesto U., Zoffi, Paola (1998) Organised crime around the world, Helsinki, pag.9

Le Dosar Serge i Rose Philiphe Cyber-Mafia, Editura Antet, Bucureti, 1998, pag.32

cadrul legislaiei moderne de combatere a crimei organizate n Romnia i a avut la baz Convenia O.N.U. mpotriva criminalitii transnaionale organizate. Prin grup infracional organizat, conform art.2, lit.a din Legea nr.39/2003, se nelege grupul structurat format din trei sau mai multe persoane, care exist o perioad i acioneaz n mod coordonat n scopul comiterii uneia sau mai multor infraciuni grave, pentru a obine direct sau indirect un beneficiu financiar sau alt beneficiu material per a contrario, nu constituie grup infracional organizat grupul format ocazional n scopul comiterii imediate a uneia sau mai multor infraciuni i care nu are continuitate sau o structur determinat ori roluri prestabilite pentru membrii si in cadrul grupului. Aa cum se observ, legiuitorul romn a legat de noiunea n analiz mai multe caracteristici, dup cum urmeaz87: structur determinat, format din trei sau mai multe persoane n care fiecare persoan i asum roluri prestabilite, compatibile cu strategia i scopurile grupului; durat a funcionrii grupului care s nu fie limitat la perioada de timp necesar pentru svrirea imediat a
Gabriel-Ion Olteanu i colectiv Cercetarea activitilor structurilor infracionale,Editura Sitech, Craiova, 2008, pag.85
87

uneia sau a mai multor infraciuni, grupul trebuind s aib o anumit continuitate n timp; aciunea grupului este una coordonat, pregtit i adaptat pentru a svri una sau mai multe infraciuni grave; scopul este ct se poate de clar i explicit obinerea, direct sau indirect, a unui beneficiu financiar ori material. n doctrina romn88, crima organizat reprezint acel segment infracional la care se raporteaz activiti ilegale, de natur s afecteze grav anumite sectoare ale vieii economice, sociale i politice desfurate prin diverse metode i mijloace, n mod constant, planificat i conspirat, de ctre asociaii de indivizi, cu ierarhie intern bine determinat, cu structuri specializate i mecanisme de autoaprare, n scopul obinerii de profituri ilicite, la cote deosebit de ridicate.

88

George-Marius ical Crima organizat i terorismul, Editura Fundaiei Universitare Dunrea de Jos, Galai, 2006, pag.26

UNELE CONSIDERAII PRIVIND PROCEDURILE DE NEGOCIERE N CAZURILE LURII DE OSTATICI

Lect. univ. dr. Giurea Laureniu IPA Academica, giurealyahoo.com The study focuses on a subject for the specialists negotiating those situations with hostages. There are presented the situations in which such events appear and also the most adequate solutions for them. The best practices for communication are presented here and also a possible configuration for an efficient team as an answer to the crises hostages are implied in. Mai puin de 20% din incidentele n care este necesar aplicarea legii implic situaii n care sunt luai ostatici, iar majoritatea crizelor sunt rezolvate cu succes i fr pierderi de viei omeneti. Exist trei perioade considerate a fi foarte periculoase pe durata unei crize n care sunt luai ostatici. Momentul numrul unu este reprezentat de perioada primelor 15-45 de minute, n care confuzia i panica sunt prezente. Al doilea moment este cel n care infractorii se predau i n care emoiile, ambivalen a i lipsa de coordonare ntre ace tia i membrii echipelor de soluionare a crizei pot conduce la un sfrit nu tocmai fericit al crizei. n cele din urm, asaltul tactic, de recuperare a ostaticilor, este responsabil de rata cea mai ridicat de victime, probabil din dou motive care sunt interrelaionale. n primul rnd, necesitatea interveniei tactice indic faptul c toate celelalte ncercri de a soluiona criza prin negociere au euat i c ostaticii sau confruntat deja cu acte violente din partea celor care i in prizonieri sau acest lucru este iminent. n al doilea rnd, dac s-a tras un foc de arm, este posibil ca panica i confuzia care au urmat acestui incident s conduc la decesul sau rnirea grav a ostaticilor. innd cont de realitatea n continu schimbare, echipele de soluionare a crizelor sunt echipe multidimensionale de rspuns, iar termenul folosit pentru a le descrie s-a extins de la echipe de negociere pentru eliberarea ostaticilor la echipe de rspuns pentru negocierea situaiilor de criz. Tehnicile i strategiile sunt similare pentru diferite tipuri de crize cu care acestea se confrunt. Departamentele diferite pot avea echipe alctuite variat, n funcie de necesitile specifice lor, dar exist i unele elemente de baz , universale, care intr n structura unei echipe de rspuns n situaii de

criz i pe care le vom prezenta n continuare. 1. Configuraia echipei de rspuns la situaia de criz Liderul echipei este un ofier cu experien, care organizeaz echipa de rspuns la situaiile de criz, i alege membrii, planific aciunile i programul de instruire i ia deciziile de desfurare a echipei n situaiile de urgen. Rolul acestuia s-ar putea suprapune cu cel al ofierului care este responsabil de desfurarea aciunii la faa locului i de soluionarea respectivei crize. Aceast persoan rspunde de asigurarea perimetrului n care se desfoar aciunea, de controlul traficului n zon, controleaz activitatea negociatorilor, a echipelor tactice i menine legtura cu serviciile locale i de urgen medical. n centrul echipei de rspuns la situaiile de criz se afl negociatorul. Modelul preferat este cel care include un negociator principal i unul sau mai muli negociatori de rezerv. Acetia din urm preiau sarcina negociatorului principal n cazul n care nu mai este capabil s stabileasc o comunicare satisfctoare cu persoana care a luat ostatici, dac exist bariere lingvistice sau culturale sau dac negociatorul principal are nevoie de o pauz dup mai multe ore de discuii. Ofierii de politie trebuie sa utilizeze o gama larga de cunotine i abilitai pentru a conduce multele situaii critice crora sunt chemai

sa le fac fata. Dei cunotinele i abilitile deriva din psihologie i disciplinele nrudite care se aplica multor aspecte ale legii, aceasta relaie este cea mai clara i dramatica n cazul negocierii de ostatici. Negociatorul i folosete abilitatea pentru a forma i dezvolta o relaie de ncredere, de ajutor, n cele mai potrivnice i stresante circumstane, pentru a ajuta la soluionarea situaiilor de luri de ostatici cu minimum de daune sau pierderi de viei omeneti89. Negociatorul folosete autocunoasterea, o familizare cu stressul i psihopatologia, abilitile de interviu, empatia i abilitatea de a redefini probleme aparent insolubile n ceea ce este, cu sigurana, atunci cnd funcioneaz, una din cele mai spectaculoase "cure de discuie" inventate vreodat. Includerea n filmele poliiste populare de televiziune a episoadelor cuprinznd o negociere de ostatici reflecta creterea ncorporrii acestei activiti psihologice supreme n cultura mai mare, orientata spre aciune. n practica, negociatorul ncearc sa se nscrie n situaia de luare de ostatici ca o persoana care are legtura cu autoritile, dar nu are putere asupra lor. El ncearc sa creeze un "cordon ombilical" psihologic ntre el i deintorul de
89

Crisis/hostage negotiation team profile, FBI Law Enforcement Bulletin,The, March, 1994 by Mitchell R. Hammer, Clinton R. Van Zandt, p.8

ostatici, prezentndu-se drept cineva important care poate s rneasc, dar care dorete sa ajute. Prin folosirea frazelor de genul "putem rezolva asta mpreuna", negociatorul poate ncuraja convingerea fptuitorului ca negociatorul are dorine, temeri i ngrijorri similare n privina ncercrii lor reciproce de a rezolva situaia. Dei el face parte din echipa forelor legii ce a ncercuit pe fptuitor, un negociator de succes poate uneori crea sentimentul ca el este psihologic i chiar fizic n cercul interior, ncercuit/ de potenial pericol i poteniala decizie. El dorete ntr-adevar foarte mult ca incidentul s se termine cu bine. Cu toate c fptuitorul, negociatorul i ostaticii pot avea preri foarte diferite privitor la ce nseamn "bine", n general gsesc ca pot fi uor de acord, explicit sau implicit, asupra felului de comportare violenta care ar fi negativa pentru toi. Dimpotriv, o ntrebare de genul : "Exista cineva acolo care are probleme medicale despre care ar trebui sa tim?" deschide ceea ce este potenial un relativ conflict de nelinite pozitiva i ngrijorare reciproca. Toi negociatorii de ostatici sunt avertizai asupra Sindromului Stockholm i muli ncearc sa se ngrijeasc de dezvoltarea sa ca nelesuri ale ntririi aspectelor de salvare a vieii. n aceste situaii. De exemplu, personalul de comanda ia n considerare la calcularea aspectelor de comportament ale

ostaticului ca acesta ar putea influenta opiunile de asalt sau de salvare. De aceea, negociatorul trebuie sa acioneze ca un agent de bursa credibil ntre infractor i inta sa (individ sau grup); sa ntreasc un climat de grija i interes n cadrul grupului ncercuit i sa ncurajeze dezvoltarea comportrilor i sentimentelor pozitive n ceea ce este o situaie inerent terifianta. De remarcat ca muli brbai i multe femei au reuit n acest rol dificil i au fcut din tehnica negocierii de ostatici un succes. Un negociator antrenat trebuie sa fie capabil de a-1 informa pe comandantul echipei despre starea i progresul negocierilor. Dei nu este cel care ia decizii, datele oferite de negociator l vor ajuta pe comandant la alegerea opiunilor de rezolvare a incidentului. Progresul pozitiv al negocierilor este indicat de: (1) Mai putina violenta coninuta n conversaiile subiectului cu negociatorul; (2) Subiectul vorbete mai mult negociatorului; (3) Subiectul vorbete mai rar sau mai sczut; (4) O dorina crescut din partea subiectului de a discuta despre motive personale; (5) Eliberarea ostaticilor; (6) Negocierea trece de un ultimatumul dat de subiect, fr consecine; (7) Nimeni nu a fost ucis sau rnit de cnd au nceput negocierile i

(8) O descretere a num. de ameninri fcute de subiect n decursul negocierilor. Dei sunt imposibile preziceri precise, o cretere a numrului si intensitii acestor indicatori n cursul unei negocieri par sa indice anse mai bune pentru o situaie negociata cu succes. Indicatorii negativi vor fi opui celor menionai mai sus, i vor include de asemenea: (1) Obinerea informaiei ca subiectul a ucis recent pe cineva important pentru el, n special un copil; (2) Subiectul pretinde ca va fi omort de ofierii de la locul respectiv; (3) Subiectul refuza sa negocieze; (4) Subiectul stabilete un. termen limita pentru moartea sa; i (5) o istorie trecuta de aciuni violente ale subiectului. Ameninrile fcute i ultimatumurile date de un individ care prezint aceti indicatori negativi trebuie luate n considerare cu atenie fr a necesita un consimmnt automat la cererile sale, dar permind o evaluare corecta a ameninrii pe care el o prezint pentru cei implicai90. Aceste informaii prezentate de negociator vor permite comandantului sa revad opiunile de rezolvare a crizei n lumina critica a nivelului de ameninare prezentat de subiect.

90

http://www.fahn.net/

Abilitatea unui negociator de a influena relaia dintre infractori i ostatici opereaz indirect, n special acolo unde incidentul a avut loc pe fondul unei relaii emoionale anterioare, ca o poveste de dragoste sau lupta pentru custodia unui copil. Chiar i ofierii nou ncadrai sunt avertizai serios despre pericolele inerente implicrii n dispute domestice. Negociatorii care au dea face cu infractori dereglai s-ar putea confrunta cu cereri nerealiste si/sau riscul permanent al sinuciderii infractorului. Cu toate ca un negociator abil poate respecta i se poate adapta la aria paranoicului sau la pesimismul nerealist al celor cu depresiuni severe, infractorul dereglat poate fi deficient grav n chiar domeniul n care opereaz negociatorul: acela al relaiilor umane apropiate, de ncredere. Din nefericire, interveniile medicilor, preoilor sau membrilor de familie rareori ofer simple rezolvri acestor crize, i pot adesea sa complice mai mult o situaie psihologica deja complicata. n orice caz, ar fi greita presupunerea ca aceste probleme adiionale fac tehnicile tradiionale de negociere complet nefolositoare n aceste situaii. De fapt, principiile de baza ale negocierii de ostatici, n special nevoia de a nelege situaia i de a stabili o relaie stabila cu un negociator profesionist, pot fi chiar mai importante n asemenea situaii. n cele din urma, soluionarea nonviolena a incidentului depinde de partea sntoasa a mintii fptaului, iar procesul de negociere

poate oferi contextul cel mai potrivit pentru a aduce la lumina acest element chiar i la cei mai dereglai indivizi. Adesea succesul complet este imposibil n astfel de situaii, iar succesul parial, ca de exemplu ntrzierea finalului incidentului pentru a permite strngerea de informaii i alctuirea de planuri pe baza acestora, poate fi un scop mult mai realist. Oricare ar fi rezultatele finale ale negocierii n aceste situaii, ele trebuie comparate cu alternativele reale care au fost prezente, nu cu unele idealizate, n aceasta comparaie eforturile de negociere parial ncununate de succes sunt adesea corespunztoare. Folosirea ca negociatori a altor persoane dect ofieri din poliie prezint riscuri bine definite. Implicarea directa a unor indivizi cum sunt familia, prietenii, avocatul, preotul sau medicul subiectului pot aduce o criz nedorit. n stressul cauzat de situaie, asemenea indivizi pot recurge la modele comportamentale care i-au servit bine n activitile lor obinuite, dar care sunt total diferite de cele asociate cu succesul negocierii purtate de forele legii. Membrii de familie sau prietenii pot sa fi contribuit la problema iniiala a subiectului, pot fi un motiv de jena pentru subiect sau pot chiar precipita un act sinuciga din partea acestuia. Un avocat care 1-a reprezentat anterior sau l reprezint pe subiect poate avea probleme ajutnd politia, n timp ce un cleric, care n mod normal are rol de sftuitor religios, poate sa nu

reacioneze adecvat la aceasta situaie unica, de criza. Si mai important, un negociator are un potenial rol tactic ntr-o situaie de luare de ostatici/baricadare: acela de a ajuta echipa tactica n ncercrile sale de a salva viei i sa-1 captureze pe subiect prin folosirea unei opiuni tactice daca eful privete o astfel de opiune drept o necesitate. Un negociator al poliiei antrenat accept rapid acest aspect al datoriei sale, dar un negociator ce nu aparine forelor legii poate avea dificulti n privina deciziei luate de a folosi o opiune tactica ce poate include moartea subiectului, cu potenial pericol att pentru ostatici ct i pentru membrii echipei tactice. Rareori, medici suferind de "Sindromul Macho Free" (Soskis, 1983) au recomandat intervenii tactice dure i nepotrivite, care reflecta mai degrab propriile lor probleme psihologice nerezolvate dect nevoile situaiei de luare de ostatici. Profesionistul care este la comanda ntr-o situaie de criza, fie ca este vorba de o luare de ostatici tradiionala, fie de un subiect baricadat, trebuie sa fie n msura sa neleag i sa foloseasc negocierea de ostatici ca una din opiunile lui sau ei de rspuns, dar nu trebuie sa fie cel/cea care poarta efectiv negocierea cu subiectul. Comandantul, poate fi perceput de subiect ca fiind cel ce are autoritatea de a accepta cererile subiectului, i de aceea anuleaz tacticile de ateptare folosite de majoritatea

negociatorilor. Comandantul care acioneaz .ca negociator poate de asemenea sa-si piard obiectivitatea asupra ntregii situaii i din aceasta cauza poate ntrzia lund decizii de comanda critice. 2. Selecie i formare Dezvoltarea procedeelor de selecie i antrenare a negociatorilor de ostatici este nc ntr-un stadiu relativ neuniform. 0 privire din 2003 asupra a 27 agenii de politie metropolitane a revelat faptul ca numai 7 din totalul de 63 agenii care au rspuns au utilizat un tip de testare psihologica n procesul lor

de selecionare. Cele 3 teste cel mai des folosite au fost Inventarul de personalitate multifazic Minnesota (MMPI), Inventarul psihologic California (CPI) i 16 Factor de personalitate (16-PF). Dei FBI-ul nu folosete frecvent vreunul din aceste teste ca parte a procesului sau de selecionare a negociatorilor, studiaz rezultatele testelor 16-PF la care a fost supus un grup de negociatori formai i experimentai i le compara cu datele disponibile pentru grupuri de control ale altor ageni FBI.

Durata perioadei de formare

1% 25%

74%

5 zile sau mai puin

10 zile sau mai puin

21 de zile

Sursa: Baltimore County, Maryland, Police Department and the FBI, attendees from Federal, State 2005 Considerm c un potenial negociator de ostatici trebuie s se ofer voluntar, s aib cel puin 5 ani de experiena n activitatea operativ i selecia s se fac doar cu recomandarea efului acestuia. Negociatorii cu succes ai politiei sunt identificai de partenerii lor drept "buni poliiti". Cteva din capacitile i caracteristicile personale i profesionale pe care le considerm

favorabile sunt: abilitai verbale, un nalt nivel de maturitate emoionala i profesionala i capacitatea de a aciona adecvat n condiii de stres. Rbdarea i flexibilitatea sunt caracteristici de ajutor, n special de

cnd negociatorii cu succes pun deseori pe seama evenimentelor ntmpltoare faptul ca au fost capabili s duca mai departe procesul negocierii.

Structurile de poliie din rndul crora au fost selectai negociatori

9%

40%

51%

investigaii

siguran public

alte formaiuni

Sursa: Baltimore County, Maryland, Police Department and the FBI, attendees from Federal, State 2005 Negociatorul potenial trebuie sa fie un bun asculttor, cu istoria unor interogatorii excelente i capaciti de persuasiune. Individul trebuie s fie capabil de a stabili credibilitatea uor, de a arata sensul obinuit al problemei i de a avea "simul realitii". Distincia dintre empatie, care este dorita, i simpatia nepotrivita, este de o importanta evidenta. Mai mult, se pare ca negociatorii bine antrenai sunt capabili sa menin aceasta distincie, iar FBI-ul identificat o situaie de luare de ostatici n care ofierul sau agentul negociator a compromis orice plan tactic datorita supraidentificarii sale cu subiectul. Factorii de stres ai negocierii cu o persoana cer o imagine pozitiva despre sine. El sau ea trebuie sa fi reacionat adecvat in trecut la incertitudine i sa fi artat dorina de a accepta responsabilitatea cu autoritate limitata sau chiar fr (parte a motivaiei pentru, care comandanii nu trebuie sa poarte negocieri). Negociatorul care face parte din unitatea de poliie trebuie sa fie doritor i capabil sa ajute echipa tactica prin contact verbal cu

subiectul, prin plasarea acestuia ntr-o poziie sau stare care ar face arestarea sa att de sigura pe ct poate fi posibil un eveniment pentru cei interesai, daca eful decide ca acesta este cel mai bun mod de a rezolva situaia. Negociatorul nu trebuie sa priveasc acest lucru drept un semn de greeala personala sau de inutilitate a tehnicii, ct o parte a datoriei continue ca negociator. Individul care va purta efectiv negocierea trebuie sa aib o angajare totala fata de modurile de negociere n acest tip de conducere a crizei. Dup cum a fost enunat de Smouse (1983), se poate observa ca, cele mai eficiente previziuni de succes ca negociatori pot fi voluntariatul pentru o astfel de nsrcinare, antrenamentul specializat i oportunitatea de a juca un rol mpotriva variatelor tipuri de fptuitori n diferite situaii, pentru a avea o experiena de baza. n FBI, Unitatea de Operaii Speciale i Cercetare din Academia FBI este responsabila pentru cercetarea i formarea n aria negocierii de ostatici. Candidaii alei folosindu-se criteriile de mai sus trebuie sa urmeze un curs intensiv de 2 sptmni nainte de a fi autorizai sa serveasc drept negociatori ai Biroului. Cursul include prezentri didactice, revederi critice ale incidentelor anterioare cu luri de ostatici i multiple simulri n care fiecare participant are ansa de a juca rolul principal i secundar ntr-o gama de diferite situaii de luare de ostatici i

de a revedea casete cu prestaia lor i de a primi ajutor din partea partenerului. Ofierii care nu au beneficiat de antrenament organizat n domeniul negocierii au avut totui succes cu negocierea n situaii de urgen cnd nu a fost disponibil un negociator profesionist91. Succesele lor pot fi atribuite experienei profesionale anterioare n rezolvarea situaiilor de criza. Un ofier neantrenat trebuie sa ncerce sa stabilizeze situaia i sa deschid o discuie pozitiva cu subiectul. Acest fapt va permite negociatorului profesionist, la sosirea sa, sa nainteze spre o rezolvare pozitiva a situaiei fie sfatuindu-l pe ofierul care negociaz, fie asumndu-si rolul de principal negociator atunci cnd situaia o impune. Un alt membru important al echipei este ofierul de informaii, a crui activitate const n culegerea de informaii despre persoana care a luat ostatici i despre acetia - inclusiv despre membrii familiilor lor, trecutul infracional i/sau tratamente psihice, date demografice, date despre identitatea ostaticilor i despre rela ia acestora cu cel care i ine prizonieri, precum i orice alte informaii care ar putea fi folositoare n planificarea i desfurarea negocierilor. Uneori
91

Crisis Negotiations: Managing Critical Incidents and Hostage Situations in Law Enforcement and Corrections (Paperback) by Michael J. McMains, , Wayman C. Mullins, 2005, p.79

aceste informaii se pot obine, alteori nu. Rolul ofierului care rspunde de operaiune este de a menine legtura permanent cu persoanele i ageniile care sunt implicate n desfurarea situaiei de criz respective, cum ar fi pompierii, serviciile de asisten medical, companiile de electricitate i de linii telefonice, ageniile de transport public, ageniile locale i presa. Majoritatea departamentelor au un ofier de relaii publice, care este responsabil de difuzarea la timp a informaiilor ctre pres i ctre opinia public, de evitarea zvonurilor, astfel nct s nu compromit operaiunea. Echipa tactic const din Unitatea Special de Intervenie care include persoane specializate n utilizarea forei atunci cnd situaia o impune, la ordinul liderului de echip. n acest caz este evident c negocierile au euat, iar ostaticii se afl ntr-un pericol iminent. Avnd n vedere c rata deceselor este foarte mare n situaiile de criz n care se face uz de for, hotrrea de a ordona o astfel de aciune este foarte dificil92.
92

n unele cazuri nu se face uz de for, dar se pot utiliza alte msuri, cum ar fi lunetitii sau introducerea n perimetrul respectiv a unui gaz care s-i imobilizeze pe cei care i in prizonieri pe ostatici sau s-i determine s ias afar din locul respectiv. Aceste msuri necesit o atenie special i reprezint ultima soluie, fiind aplicabile numai atunci cnd exist iminena unui pericol imediat asupra vieilor ostaticilor. Majoritatea echipelor de rspuns la situaiile de criz includ i un psiholog care, de regul , ndepline te dou func ii: (1) participarea la alc tuirea i instruirea echipei i la selectarea personalului; (2) acordarea de asisten operaional pe parcursul crizei, inclusiv monitorizarea negocierilor, alctuirea profilului psihologic al ostaticilor i al persoanelor care i in prizonieri, evaluarea pericolului i al nivelului de risc, monitorizarea strii psihice a negociatorilor i al altor persoane de la faa locului, precum i participarea la fazele operaionale i critice ale aciunii i la sesiunile de debrifing care vor fi susinute dup terminarea crizei.

Communication In Crisis And Hostage Negotiations: Practical Communication Techniques, Strategems, And Strategies For Law Enforcement, Corrections, And Emergency Service Personnel In Managing Critical (Plastic Comb) by Arthur A. Slatkin, 2006, p.167

Potrivit unui studiu ntocmit n anul 2002 de ctre Departamentul de Poliie din

Maryland i Biroul Federal de Investigaii poziia psihologului n cadrul echipei prezint variaii.

Intervenia psihologului n procesul de negociere

34% 56%

32% 6% 40%
implicai efectiv n activitatea de negociere implicai n activitatea de selecie

n calitate de consultant (consiliere postraumatic) implicai n activitatea de negociere (rol primordial) implicai n activitatea de formare

3. Rspunsul la situaiile de criz care implic luarea de ostatici 3.1 Protocolul de baz i strategiile de comunicare n negociere Aa cum regulile de baz pentru procedurile de urgen medical trebuie adaptate la nevoile fiecrui individ n parte, la fel i protocolul de baz n situaiile de criz trebuie adaptat conform principiilor psihologice i practicilor soluionrii situaiilor de criz, astfel nct s fie flexibil i modificabil n conformitate cu particularitile fiecrui caz. Prioritatea este izolarea zonei i securizarea perimetrului n care se desfoar negocierea. Scopul este de a menine persoanele care au luat ostatici n

interiorul lui i pe ostatici de a-i scoate n afara perimetrului. Ca regul general, perimetrul trebuie s fie suficient de mare, astfel nct echipele tactice i de negociere s aib suficient libertate de micare i, de asemenea, perimetrul trebuie s fie suficient de mic pentru a putea fi inut sub observaie i control de ctre autoriti. De asemenea, trebuie stabilit o form de comunicare cu persoanele care au luat ostatici, deoarece cu ct se iniiaz mai repede un dialog, cu att infractorii respectivi au mai puin timp pentru a se gndi la unele soluii drastice. Contactul telefonic este cel mai frecvent utilizat, uneori prin intermediul unei linii telefonice speciale.

ntotdeauna se ncearc elaborarea unor strategii de comunicare care s in cont de contexte diferite, de nelegerea motivelor i a personalitii celor care iau ostatici, ns exist un numr de recomandri generale care trebuie avute n vedere n cazul soluionrii situaiilor de criz n general, precum i a celor care implic luarea de ostatici93. n primul rnd, n momentul iniierii negocierilor se urmrete eliminarea oricror bariere din fundal, cum ar fi mai multe persoane care vorbesc n acelai timp, un radio, zgomotul strzii etc. Dac n locul n care persoana care deine ostaticii exist un zgomot de fond, acesteia i se va solicita s se deplaseze ntr-o zon n care este linite, va fi rugat s vorbeasc mai tare sau se va mbunti claritatea canalului de comunicaii. Dialogul va fi iniiat cu o introducere i o declaraie de intenie: de exemplu: Sunt... (gradul) din cadrul Poliiei ...... Sunt aici pentru a-i asculta cererile i pentru a m asigura c toat lumea se afl n siguran". Introducerea trebuie s fie una simpl i s insufle ideea de onestitate i credibilitate. Tonul trebuie s fie unul calm, dar ferm, astfel nct s transmit ncrederea negociatorului c situaia respectiv este numai o criz
93

The Elements of Police Hostage and Crisis Negotiations: Critical Incidents and How to Respond to Them by James Greenstone, 2005, p.49

temporar care se va rezolva n siguran. Pentru a stabili o legtur cu infractorul, acesta trebuie ntrebat pe ce nume s fie apelat. n cazul n care nu exist informaii cu privire la numele su, negociatorul i se va adresa pe un ton politicos, pe un nume care i este familiar. Dac nu i se cunoate nici un nume, se vor folosi formule de politee, ca de exemplu domnule..." i, de asemenea, nu se vor utiliza apelative de genul prietene" sau amice". Negociatorul va vorbi rar i calm. Conversaia se va adapta nivelului de vocabular pe care l deine infractorul. Cteva minute de conversaie ar trebui s fie suficiente pentru ca negociatorul s-i ajusteze discursul stilului i ritmului conversaiei susinute de infractor. Dac infractorul nu vorbete aceeai limb cu negociatorul, se va asigura un negociator care vorbete fluent limba acestuia, iar dac acest lucru nu este posibil, va fi pus la dispoziie un interpret abilitat. Dac negociatorul nu este sigur de ceea ce i spune persoana care a luat ostatici, va solicita mai multe informaii. Claritatea este un principiu general de negociere i necesar n toate formele de intervenie n situaii de criz. Nu se va rspunde i nici nu se va aciona conform declaraiilor infractorului, dect n situaia n care negociatorul este sigur de inteniile acestuia. Conversaia se va axa pe situaia n care se afl persoana care a luat ostaticii i nu pe acetia din urm. n cele mai multe cazuri s-a

observat c este de preferat ca infractorul s se gndeasc ct mai puin la ostatici, deoarece ostaticii nu sunt pri neutre n aciune, ei pot fi membri de familie sau colegi de serviciu, care au fost alei special pentru a demonstra ceva. Ostaticii reprezint putere i control pentru cel care i-a luat prizonieri, astfel nct se va ncerca s nu i se aminteasc acest lucru. Se vor pune ntrebri referitoare la starea de sntate a prilor implicate, dar n special legate de starea infractorului, astfel: Cum te simi? Eti rnit? Are nevoie cineva de ngrijiri medicale? Este toat lumea n siguran?" Acest exemplu constituie o excepie de la regula de a nu avea solicitri, deoarece se dorete exprimarea ferm a ngrijorrii cu privire la starea de sntate a tuturor celor implicai, inclusiv a persoanei care a luat ostatici. De asemenea, dac cineva are nevoie de asisten medical, trebuie cutat o modalitate pentru ca aceasta s-i fie asigurat. Trebuie s avem o atitudine pozitiv i s fim ncreztori n privina rezolvrii cu bine a situaiei de criz. Dac exist posibilitatea de a salva viei omeneti, atunci situaia trebuie interpretat ct se poate de pozitiv. Dac au fost trase focuri de arm, se va sublinia faptul c nu este nimeni rnit. Dac exist rnii, se va specifica faptul c nu exist victime. Dac un ostatic a murit, se va urmri salvarea celorlali. Accentul trebuie s fie ntotdeauna pus pe ceea ce mai poate face persoana care a luat ostatici, astfel nct s i poat salva

viaa, s ctige teren n favoarea sa i, de asemenea, pe faptul c situaia mai poate fi nc soluionat pozitiv. Pe lng cele menionate mai sus, persoana care a luat ostatici trebuie ncurajat dac a ntreprins aciuni cu rezultat pozitiv pn n respectivul moment. Dac aceasta a fcut ceva constructiv, trebuie ncercat s se obin un pas nainte, cum ar fi eliberarea unui ostatic sau a mai multor persoane pe care le-a reinut sau va fi rugat s fac un lucru mai puin important pentru el, ca de exemplu s le permit ostaticilor s mnnce, s mearg la toalet sau s pstreze legtura telefonic permanent cu negociatorul. Scopul acestui moment este acela de a stabili un model de aciuni constructive, care s-i permit persoanei care a luat ostatici s le continue i s aib ca final predarea sa, fr a mai provoca rnirea altor persoane. 3.2 Solicitri i termene limit Una dintre caracteristicile definitorii ale unei situaii de criz este prezena unei solicitri din partea persoanei care a luat ostaticii i care poate varia de la cereri practice, care pot fi satisfcute imediat (surse de hran, mijloace de transport) la unele care sunt dificil de pus n aplicare (eliberarea unor deinui politici, acces la pres) sau sunt bizare/de natur psihotic (eliberarea de sub o persecuie conspiraional; emanciparea claselor oprimate). Majoritatea solicitrilor sunt de primul tip, iar experii n domeniu au czut de acord asupra urmtoarelor principii i practici.

Procedura standard de aciune n cazurile n care se negociaz eliberarea de ostatici este aceea de a-1 face pe cel care i-a luat prizonieri s fac o concesie pentru tot ceea ce primete, sub form de schimb: S-a ntrerupt curentul? O s m ocup de chestia asta, dar am nevoie s faci ceva pentru mine, de acord? Poi s menii linia telefonic deschis ca s putem comunica pn rezolvm problema cu reeaua?" Alte indicaii menioneaz urmtoarele: nu solicitai cereri din partea persoanei care a luat i nu oferii mai mult dect este absolut necesar pentru a ndeplini cererea. Cel mai bine este s nu spui niciodat nu" unei cereri, dar acest lucru nu este echivalent cu a spune da". Sarcina negociatorilor este de a abate, a amna i a modifica cererile. Atunci cnd se negociaz eliberarea mai multor ostatici, ncepei cu cei care sunt mai vulnerabili sau care reprezint un interes sczut pentru persoana care i-a luat prizonieri. Dac ostaticii nu sunt persoane cunoscute ale celui care i reine ilegal, cum ar fi n situaia jafurilor i n care infractorul are cereri legate de satisfacerea unor nevoi personale (hran, posibilitate de evadare), majoritatea infractorilor vor elibera ostaticii pe care i consider a aduce prea multe necazuri, cum ar fi victimele bolnave sau rnite, copiii care plng sau pe cei care sunt foarte emoionai i i vor reine pe cei care sunt sntoi i pot fi manevrai.

Ca n orice situaie de negociere, infractorul va fi lsat s fac prima ofert, adic s spun ct de muli ostatici este de acord s elibereze. Este mai bine s fie eliberat n siguran o persoan sau chiar dou, dect s simt infractorul c este manipulat i s se rzgndeasc. Acolo unde exist ostatici care sunt cunoscui ai infractorului, membri de familie sau colegi de serviciu, situaia este mai periculoas, deoarece ostaticii au o valoare special, personal, sau simbolic pentru cel care i-a reinut. n plus, exist posibilitatea ca acesta din urm s fie epuizat, agitat, intoxicat, s delireze, s aib intenii suicidare sau s se afle ntr-o situaie care combin mai muli dintre factorii enunai anterior. Este probabil s nu doreasc s negocieze pentru nimic, deoarece s-a gndit deja cum va rezolva totul: i va ucide pe toi i apoi se va sinucide. n astfel de situaii, strategiile convenionale de negociere pentru eliberarea ostaticilor se vor ntreptrunde cu cele aplicabile n situaiile de intervenie pentru evitarea cazurilor de suicid i cu alte strategii de intervenie n situaii de criz. O caracteristic comun tuturor solicitrilor formulate de persoanele care iau ostatici este aceea c, de regul, cererile trebuie executate ntr-un termen limit: Vreau maina pn la ora 12, sau cineva va muri." Foarte puine decese s-au nregistrat ca urmare a nerespectrii acestor termene, n

special n cazurile de spargeri sau de dispute familiale (cazurile politice cu luare de ostatici pot prezenta anumite particulariti). Dac infractorul stabilete un termen limit, se va ine cont de el, dar nu va fi menionat din nou. Scopul este de a-1 ignora i de a ine infractorul ct mai mult timp de vorb despre orice alt lucru. Dac nu s-a mai ini iat nici o conversaie anterior, se va ncerca acest lucru nainte de expirarea termenului limit, pentru a-1 menine ocupat i a-l distrage. 3.3 Ritualul predrii Nimnui nu-i place s se predea. i totui, prin definiie, soluionarea cu succes a unei situaii de criz presupune eliberarea n condiii de siguran a ostaticilor i predarea infractorului autoritilor de aplicare a legii. De aceea, orice aciune ntreprins de echipa de negociere care va facilita predarea infractorului i eliberarea ostaticilor se va face n slujba salvrii vieii acestora, ncercarea de a-1 manipula sau de a-1 intimida pe infractor cu scopul de a se preda ar putea avea un efect contrar, deoarece foarte puine persoane doresc s se predea, acesta fiind un semn de slbiciune94. Mai degrab, se va urmri convingerea infractorului s se predea cu ct mai mult demnitate. Conform celor observate din experien, pe baza unui protocol
94

standard sau a unui ritual al predrii, sa elaborat un ghid pentru negociatori, cu scopul de a-i ajuta n eforturile lor. Fiecare echip de negociere trebuie s adapteze acest sistem situaiei particulare cu care se confrunt i tipului de infractor cu care are de negociat. Pentru nceput, orice plan trebuie bine neles, asimilat i pus n practic de ctre toi membrii echipelor tactice i de negociere. Se vor lua n calcul posibilitile de predare a infractorului, modalitatea de arest i ce va urma. Planul iniial al echipei se poate schimba pe parcursul aciunii, n funcie de negociator i de infractor, pn n momentul n care ambele pri ajung la un acord.95 Atunci cnd se trateaz cu persoana care a reinut ostaticii, se vor evita cuvinte, precum pred-te!", renun!" sau ali termeni care au conotaie de slbiciune. Se vor folosi alte substitute, cum ar fi: iei afar!", un termen preferat deoarece implic o decizie proactiv din partea subiectului nsui de a rezolva criza. Pentru a iniia predarea infractorului, se va pune accent pe ceea ce poate obine infractorul dac se pred n momentul respectiv. De asemenea, se vor aduce n discuie lucrurile grave care nu s-au ntmplat i rolul

95

Negotiating Hostage Crises With the New Terrorists by Adam Dolnik, Gary Noesner, 2004, p.128

Communication In Crisis And Hostage Negotiations: Practical Communication Techniques, Strategems, And Strategies For Law Enforcement, Corrections, And Emergency Service Personnel In Managing Critical (Plastic Comb) by Arthur A. Slatkin, 2006, p.128

subiectului n prevenirea oricrei alte aciuni periculoase: ...., neleg c nu ai avut alt soluie dect s-1 mputi pe agentul de paz n momentul n care s-a ntins dup arm - a fost o decizie de moment, nu-i aa? Dar vreau s-i mulumesc pentru faptul c restul persoanelor au fost n siguran n timp ce noi am discutat. Acest lucru va conta mult, dac punem capt situaiei acum i nimeni nu mai este rnit." Se vor identifica nevoile pe care le are persoana care reine ostaticii i modul n care echipa de negociere le poate ndeplini. Accentul va fi pus pe subiect, astfel nct acesta s simt c planul care urmeaz a fi aplicat i aparine i lui. Odat ce planul final este convenit, este important ca toi membrii echipei s tie ce au de fcut. Pentru nceput, se va clarifica planul n detaliu cu echipa de negociere i cu echipa tactic. Apoi, se va explica planul i persoanei care a luat ostatici, spunndu-i-se ce se va ntmpla i la ce s se atepte. I se va sublinia faptul c acest plan se va desfura nu pentru c echipa de negociere nu are ncredere n el, ci pentru c este ngrijorat de sntatea lui i a ostaticilor, i pentru c echipa dorete s se asigure c toat lumea va urma planul convenit. De exemplu: Uite ce vom face. i vei scoate jacheta, astfel nct toat lumea s-i vad tricoul i c nu ascunzi nimic sub el. Nu lua nimic cu tine afar i nu ine nimic n mini i n buzunare. Deschide ua din fa ncet, cu mna stng i ine mna dreapt pe

cap. n momentul n care ai ieit, pune i mna stng pe cap. Apoi, aaz-te uor n genunchi i ine minile pe cap. ine minte, toate aceste lucruri le vei face ncet, fr micri brute. Cnd vei fi jos, vei vedea membrii echipei de poliie care se vor apropia de tine. Probabil vor avea armele cu ei i un scut, aa c nu te mica!; totul face parte din procedura obinuit. Dac i spun s te ntinzi cu minile la spate, f aa cum i se indic. F tot ce i spun ei. Te vor reine. Poate prea o procedur cam dur, dar nu te vor rni. Dup ce te vor securiza, te vor conduce ntr-o zon anumit unde te vei ntlni cu una din echipele noastre. Vrem s fim siguri c totul se va desfura conform planului, aa c te rog s-mi repei ntregul plan, aa cum i l-am explicat eu!" Procedurile standard de control i reinere vor fi executate fr ca membrii echipei tactice s foloseasc elemente verbale sau fizice dure la adresa infractorului. Negociatorul nu va fi ofi erul care va executa arestarea. Pe parcursul i dup finalizarea arestrii, negociatorul va comunica cu infractorul. ntr-o oarecare m sur , se poate afirma c negocierea nu se termin niciodat. Ea continu i pe durata arestului, a debriefingului, a procesului i a perioadei de deten ie. Reputa ia echipei de negociere i a departamentului trebuie meninut, n sensul n care acestea sunt uniti dure, dar corecte i onorabile i care

interacioneaz cu ntreaga comunitate. ntotdeauna ne gndim la un potenial urmtor incident, pe care trebuie s tim cum s l gestionm ct mai bine. 4. Modaliti de supravieuire ca ostatic i reguli de respectat de ctre ostatici Pentru a supravieui, o persoana trebuie s descifreze dinamica situaiei de criz i s neleag cum interacioneaz forele implicate. Teama poate provoca un dezastru prin stimularea construirii cercului vicios defensiv al violenei. Indiferent dac demonstraia de violen este fcut pentru a ntri o cerere sau pentru a trezi frica n mintea ostaticilor, violena este motivat de fanatism sau fric, iar aceast violen va fi direcionat ctre persoana care este perceput ca o ameninare pentru agresor. Pentru a minimiza posibilitatea de a fi selectat n vederea unor tratamente speciale de ctre rufctori i pentru a crete probabilitatea de a supravieui situaiei de criz, trebuie s avei n vedere urmtoarele: Capturarea unui avion, a unei instituiei (sau alt spaiu) poate fi nsoit de zgomote, ipete, mpucturi sau, din contr, poate fi calm, metodic, doar cu anunarea de ctre cineva a ceea ce urmeaz s se ntmple. Aceste prime minute sunt cruciale i, de aceea, este

recomandant s v comportai astfel96: Stai calm i ncurajai-i pe ceilali s procedeze la fel; Amintii-v c agresorii sunt extrem de nervoi i posibil speriai; Supunei-v instruciunilor teroritilor; Dac se aud mpucturi, lsai capul n jos i culcai-v la pmnt; Rmnei vigilent. Imediat dup capturare, putei fi separai dup cetenie, sex, ras. Dac este vorba de un avion, acesta poate fi deturnat de pe ruta normal. Agresorii pot intra n faza de negociere care poate dura un timp nedeterminat. n timpul acestei faze, victimele pot fi folosite ca instrument de schimb, vieilor lor pot fi ameninate, iar o parte din acestea ar putea fi eliberate n schimbul asigurrii unor nevoi (carburant, drepturi de aterizare pe pist, mncare, ap etc.). Aceasta este, de regul, cea mai lung faz, deci: Dac vi se cere s stai cu capul aplecat sau s meninei o anumit poziie, ncercai s v relaxai pentru a putea rezista n aceea poziie pentru o perioad mare de timp Pregtii-v mental i emoional
Sindromul Stockholm fenomen specific lurii de ostatici, Mirela Claudia Dracinschi Spirit Militar Modern, nr.1011.2005, p.16-18
96

pentru disconfort ndelungat Nu ncercai s v ascundei actele sau obiectele personale Dac vi se adreseaz agresorii, rspundei pe un ton adecvat Folosii-v timpul n mod nelept, observnd caracteristicile i comportamentul teroritilor, ataai-le mental porecle i reinei mbrcmintea, trsturile faciale i caracteristicile temperamentale Dac dumneavoastr sau cineva din apropiere are nevoie de asisten datorit bolii sau disconfortului, solicitai mai nti ajutorul unui membru al echipajului Dac suntei solicitat, dai rspunsuri, dar nu oferii informaii n mod voluntar Ultima faz a unei luri de ostatici este cea n care situaia se rezolv prin intermediul interveniei unei echipe de salvare sau prin finalizarea negocierilor. n ultim instan, agresorii se pot preda autoritilor sau pot abandona locaia. n acest caz: Caracteristicile unei intrri n scopul salvrii va fi similar cu capturarea zgomot, haos, mpucturi; Dac auzii mpucturi, adoptai o poziie protectiv; Dac primii instruciuni de la echipa de salvare, micai-v rapid, innd minile deasupra capului, fr a face micri brute; Dac sesizai foc sau fum, ncercai s v ndreptai ctre ieirile de urgen;

Ateptai-v s fii tratat ca agresor sau complice de ctre forele de salvare. Iniial, vei fi tratat dur pn ce se decide dac eti sau nu parte a echipei de agresori. Reguli de respectat de ctre ostatici Regula nr. 1: Dac suntei ostatic nu v putei negocia propria supravieuire, trebuie s fii asistat de un negociator. Nu exprimai opinii. Este foarte posibil ca agresorul s nu fie de acord cu dumneavoastr ntr-o anumit problem. Privii n ochii agresorul dac acesta v adreseaz o ntrebare, deoarece este mai dificil pentru el s rneasc o persoan dac se uit n ochii si simpatetic. Regula nr. 2: n timpul capturrii, totul devine haotic, iar posibilitatea de a fi rnit crete. De aceea, facei ce vi se spune, ct mai prompt. Stai ct mai ferit, tcut i nu ncercai s ieii n eviden. Regula nr. 3: Nu suntei niciodat singur implicat n incident. Dac suntei singurul ostatic, aducei-v aminte c sunt echipe de intervenie care se pregtesc pentru eliberarea dumneavoastr i c suntei parte a acestei echipe; Fii atent la ce se ntmpl n jurul dumneavoastr, fr a fi remarcat. Acest lucru poate fi util pentru aciunile juridice ulterioare i pentru a v detaa de situaia prezent; Urmai-v instinctele, intuiia i emoiile. Exprimai ceea ce gndii sau simii ctre

persoanele din jurul dumneavoastr; Nu ncercai s scpai! Dac ncercai i euai, acest lucru l va irita foarte tare pe agresor; Meninei-v stima de sine. Este important pentru echilibrul dumneavoastr i pentru propria supravieuire. Exist cazuri n care victima este inut n izolare pentru o perioad ndelungat de timp i altele n care mai muli ostatici stau mpreun. Exist situaii n care ostaticii sunt adunai n acelai loc, altele n care sunt mutai frecvent dintr-un loc n altul. n altele, agresorul poate s mearg cu victima sptmni ntregi prin tufiuri i zone mpdurite. Cteodat, agresorul trateaz bine victima, alteori ncearc s o dezorienteze i s o fac s cedeze psihic, supunnd-o la interogatorii i acuzaii prelungite. Ostatici ar trebui s in mereu n minte o serie de idei-cheie, cum ar fi: Cele mai periculoase momente sunt cele din timpul rpirii i apoi momentul eliberrii, mai ales dac este realizat printr-o operaiune de intervenie. Agresorii se pot simi ameninai i tensionai, iar victimele trebuie s stea calme, evitnd creterea tensiunii printr-un comportament inadecvat; Pe timpul rpirii, victima poate fi ameit sau chiar drogat, nu este oportun s se refuze acest lucru, atunci cnd scopul este de a pstra tcerea care, uneori, poate fi n beneficiul ei;

Victima trebuie s se pregteasc pentru o perioad ndelungat de sechestrare, ntruct, dei unele rpiri se sfresc repede, altele pot dura sptmni sau chiar luni; Asigurarea securitii eliberrii nu este problema victimei, ci a autoritilor, astfel nct victima trebuie s fie ncreztoare c se va face tot ceea ce este posibil, chiar dac agresorul afirm contrariul; Victimele nu trebuie s ncerce s evadeze dect dac sunt foarte sigure de succes, altfel se pot expune pe sine sau pe ceilali unui mare risc. Problematica lurilor de ostatici nu este nou. Ea a aprut nc din Evul Mediu, atunci cnd se cereau rscumprri ntre taberele rzboinice adverse. Astzi, condiiile i motivele determinante de executarea actului menionat sunt diferite. n raport cu Evul Mediu, premisele sunt altele. Situaia stategic internaional este, ntr-o anumit msur, haotic. Vulnerabilitile deriv din disensiuni sociale, din raporturile dintre tehnologiile noi i cele vechi, dintre bogie i srcie, dintre civilizaie i noncivilizaie. Dincolo de actul n sine, se urmresc o multitudine de scopuri: procurarea de mijloace financiare (care, ulterior, vor fi reinvestite); crearea unei stri de panic i nesiguran, unde oricum i oricine poate fi luat ostatic; exercitarea de presiuni asupra guvernelor, parlamentelor, organizaiilor

internaionale, att pentru rezolvarea problemelor proprii agresorilor/teroritilor, ct i a problemelor care genereaz criminalitatea, care, la rndul ei, produce lurile de ostatici; crearea unui concept de reacie asimetric la presiunile pe care le exercit reconfigurarea centrelor de putere i influen. Din punct de vedere juridic sau legislativ, luarea de ostatici i privarea de libertate n mod ilegal, chiar dac au acelai obiect relaiile sociale cu privire la dreptul la via i libertate de aciune, au o anumit vulnerabilitate. Pentru c legislaia nu este armonizat, se genereaz o vulnerabilitate internaional la acest tip de aciune.

Iat motivul pentru care statul romn trebuie s abordeze i s creeze instrumentele i mijloacele juridice specifice fenomenului lurilor de ostatici. De aceea, se impun analize i soluionri politice, juridice, de ordine public i siguran militar. Luarea de ostatici apare ca o problem politic, ce are nevoie de o abordare naional, regional (european) i internaional, i nu trebuie calificat ca o aciune patologic, ci, mai degrab, ca un act politic, ca un act de rzboi. Luarea de ostatici este o metod de lupt a unei lumi mpotriva celeilalte.

MODURILE DE OPERARE UTILIZATE DE CTRE INFRACTORI LA SVRIREA NELCIUNILOR. PORTRETUL ROBOT AL ESCROCULUI
Comisar-ef de poliie Ion Ghini Membru I.P.A. Regiunea 17
According to the active dispositions regarding the solving of criminal nature deeds which constitute frauds, this can be due, according to the situation, to the criminal investigations structures, as well as to fraud investigations ones. In the majority of cases, the author of this type of deeds has a great elasticity in thinking and exploits the avidity, the griper nature of the future victim, who in its turn, would like to obtain an advantage, or that even sometimes imagines he/ she would succeed in defrauding the fraud. The police casuistry has met false priests, policemen, physicians, prosecutors, judges, High civil servants, S.R.I. officers, educators, etc., among whom some have used fake diplomas, have even succeeded in practicing illegally the respective profession for a long period of time.

Conform dispoziiilor n vigoare, privind competena de soluionare a faptelor ai cror autori necunoscui au uzitat de nume, caliti mincinoase ori frauduloase, n prezent nelciunile sunt repartizate n lucru formaiunilor de investigaii criminale. Autorii acestora sunt denumii escroci i cotai ca infractori intelectuali, fora fizic fiind pentru ei un element de decor. La majoritatea formelor de nelciune, acetia acioneaz n mod preponderent pe cale verbal, prin convingerea persoanelor vizate. Sunt infractori inteligeni, cunosc bine psihologia oamenilor i au o cultur general care, n unele cazuri, s-a dovedit a fi apreciabil. Ca metod i unealt de operare, acetia folosesc minciuna.

De aceea, se afirm, pe drept cuvnt, c secretul reuitei escrocilor const n faptul c, n momentul aciunii, uit de neltorie trind intens rolul. Au o mare elasticitate n gndire, descoperind rapid slbiciunile victimelor i gsind soluii ad-hoc, care s-i scoat din ncurctur. Se manifest ca foarte buni prieteni i camarazi de drum sau de petrecere. Fiind foarte vorbrei, ei sufer de o exagerat fantezie, etalndu-se ca atottiutori, vanitoi i egoiti, gustnd plcerea rolurilor pe care le interpreteaz. Din punct de vedere psihologic, se deosebesc dou grupuri mari de escroci, primul fiind al celor ce uzeaz de titluri inaccesibile lor ori se dau drept

personaliti i al doilea, al celor care, de fapt, sunt interesai doar de partea material, respectiv nsuirea bunurilor altora. Pentru cei din primul grup, poziia social, uniformele strlucitoare i titlurile sonore reprezint idealul existenei lor.

Escrocii mint din obinuin, prezentndu-i n mod fals trecutul, educaia i legturile lor familiale, ncercnd i reuind chiar, s se conving pe sine dar i pe alii, de realitatea fanteziilor lor. Foarte bnuitori, pentru a-i proteja cu toat energia nchipuirile, n cazul unor anchete penale, nu vor ezita s dea de neles c sunt chiar paranoici. Pentru escroci, a fi cunoscui ca medici, ofieri, ingineri, senatori etc. este suprema raiune a existenei, idealul lor fiind acela de a tri cu adevrat personalitatea pe care ncearc s io nsueasc. Cei din al doilea grup, urmresc numai partea material, caracterizndu-se printr-o ncredere fanatic n capacitatea lor i n reuita operaiunilor puse la cale. Ei sunt siguri c nicio victim nu poate

ntrevedea mainaiunile pe care le ntreprind i au o ncredere desvrit n puterea lor de a influena psihologia victimelor. De altfel, manoperele escrocului fiind atrgtoare, i anihileaz contiina, logica i prudena victimei. n majoritatea cazurilor, escrocul exploateaz aviditatea, calicia viitoarei victime, care, la rndul ei, ar dori s dobndeasc un avantaj, ba chiar, uneori i imagineaz c va reui s-l nele pe escroc. Pentru a zdrnici sau a fi ngreunat depistarea lor, acioneaz sub identitate fals, sens n care depun toate eforturile pentru a intra n posesia actelor de identitate sau legitimaiilor altor persoane. Le obin prin furt sau n schimbul unor promisiuni, iar alteori, le cumpr direct de la ali infractori. Dup ce obin actele de identitate sau legitimaiile altor persoane, le aplic fotografiile lor, memoreaz repede datele de stare civil i se prezint sub identitile respective. De la o perioad la alta, le schimb, apelnd la serviciile falsificatorilor specializai. De asemenea, n multe cazuri, n realizarea scopurilor pe care i le-au propus, dup ctigarea ncrederii unor persoane crora leau fcut i mici servicii, escrocii, pe lng acte i alte documente, obin de la victime chiar procuri notariale de reprezentare n faa autoritilor statului. n alte situaii, pentru a nu fi identificai dup scris, unii escroci solicit altor persoane s le scrie

actele, afirmnd c nu tiu s scrie, c au scrisul ilizibil, o entors la mn ori c sunt infirmi. Vocabularul ales, elevat, specific anumitor domenii de activitate, completeaz portretul robot al escrocului i duce la sporirea notei de respect i ncredere, de care are nevoie la reuita faptelor de natur penal. Cazuistica poliieneasc a ntlnit, n timp, fali preoi, poliiti, medici, procurori, judectori, nali funcionari, ofieri S.R.I. sau aparinnd altor structuri, cadre didactice, reprezentani ai cultelor, dintre care unii folosind diplome false, au reuit chiar s practice n mod ilegal profesia respectiv o perioad ndelungat de timp. Imaginaia escrocilor nu cunoate limite, activitile lor, n general, urmeaz linia evoluiei economico-sociale i speculeaz ntotdeauna, atracia pe care o ofer dorina de ctig sau de realizare a unor servicii din partea victimelor. Pn n prezent, pe linie de nelciuni, practica judiciar a cunoscut urmtoarele moduri de operare: nlocuirea telefonului mobil aflat n cutia de ambalaj a productorului cu o carcas ce conine chit, plastilin sau ipsos n parcrile marilor complexe comerciale se ofer spre vnzare telefoane marca Nokia, de regul modele ct mai scumpe i mai nou aprute, de la 6230i la ultimul model. Dup ce cumprtorului i se probeaz c

bunul se afl n perfect stare de funcionare, acesta este introdus n cutia de ambalaj. n momentul n care se face plata, vnztorul nlocuiete sacoa cu o alta, n care cutia de ambalaj conine o machet a modelului respectiv plin cu plastilin, chit de geamuri sau ipsos folosit n construcii, ntruct este cel mai ieftin. Comiterea de nelciuni prin intermediul Internetului (Cyber Crime), fapte ce constau, de regul, n comenzi de bunuri cu volum mic i valoare considerabil, ce n final rmn neachitate. Competena de soluionare revine structurilor de crim organizat. Bunuri oferite ilegal la licitaie pe internet. Pe internet se posteaz fotografia unui autoturism de lux sau a unei motociclete de ultim generaie, bunuri oferite spre vnzare la licitaie. Se pleac de la o sum modic, atrag atenia cu un pre tentant, se depune suma de nscriere la licitaie ntr-un cont deschis de escroc i colecteaz sumele de bani. De asemenea, pot fi scoase la licitaie diverse societi comerciale. De regul, autorii acestui gen de fapte provin din rndul tinerilor studeni, dar i al persoanelor cunoscute cu antecedente penale. Persoane necalificate sau cu identitate fals, posteaz anunuri de prestri servicii, negociaz un pre al lucrrii mai

mult dect convenabil, las pentru ziua urmtoare nite scule stropite cu lavabil pentru a crea impresia c sunt folosite recent, iau arvuna, dup care nu se mai prezint s execute lucrarea (ex. zugrveli, tmplrie, instalaii sanitare, electrice etc.). n aceast situaie, pentru ca fapta s ntruneasc elementele constitutive ale infraciunii de nelciune, autorul trebuie s prezinte prii vtmate un document (diplom sau legitimaie de serviciu fals) sau s ncheie fr drept un contract de prestri servicii. n caz contrar, fapta este de natur civil, partea vtmat urmnd a se adresa instanei de judecat teritorial competente. n cadrul acestui mod de operare se ncadreaz i fapta unei persoane, care, fr drept, i atribuie calitatea mincinoas de detectiv particular i exercit profesia, ncheind n fals cu partea vtmat un contract de prestri servicii, n urma cruia obine pentru sine un folos material injust. Astfel, autorul, dup ce a executat fr drept supravegherea unei persoane n schimbul sumei de 1.000 lei, s-a ntlnit cu victima i i-a prezentat acesteia imagini cu persoanele observate n anturajul soului su. Falsul detectiv era de fapt muncitor necalificat, aflat n omaj. Achiziionarea bunurilor de larg consum n rate, n special de la

marile complexe comerciale gen Cora, Flamingo Computer, Domo, Depozitul de calculatoare etc, utiliznd acte de identitate false mprumuturi ridicate de la diferite bnci, n baza unor documente i identiti false. Pe raza capitalei, recent au fost depistate grupuri de infractori, ce provin din com. Brheti, sat Toflea, jud. Galai, n care profesia de baz este cea de escroc. Satul are construcii gen vil, cu 2, 3 sau 4 etaje, parte dintre vile avnd n fiecare col al curii bodyguarzi narmai i cu feele acoperite de cagule. Cu ani n urm, mare parte dintre case au fost lsate simultan gaj la mai multe bnci iar sumele mprumutate nu au mai fost restituite nici pn astzi. Acelai mod de operare a fost folosit i pentru obinerea autovehiculelor de lux. De regul, curtea i parterul vilelor sunt proprietatea rromilor, iar etajele au devenit proprietatea diverselor bnci i sunt imposibil de valorificat. Prejudiciul va rmne nerecuperat, ntruct persoana care a solicitat mprumutul nu are alte bunuri pe numele su i nici vreun loc de munc unde s i se pun poprire pe salariu. Pe trotuar, n faa unui magazin n care sunt expuse, de regul, produse electronice, escrocul ofer spre vnzare telefoane mobile absolut noi, camere video sigilate, laptopuri, orice

solicit clientul, la jumtate sau sfert de pre. Dup ce se face proba funcionrii telefonului cu cartela din aparatul clientului, se negociaz preul. Marfa se va introduce n ambalaj i apoi ntro saco. Vnztorul profit de un moment de neatenie, cnd se numr banii pentru plat, iar un complice, poziionat n imediata apropiere, i schimb punga din plastic inut la spate sau n lateral, cu o alta. Ajuns la hotel, cumprtorul va gsi ambalat un bun fr valoare sau o bucat de plastilin cu greutate apropiat. Cu promisiunea c i vor vinde la pre redus o parte din bunurile coninute n pachetul sosit recent n vam, escrocii, uneori folosind nume mincinoase, induc victima n eroare i n realitate, iau bani sub form de mprumut de la aceasta, iar n final obin un folos material injust, ntruct nu i se mai restituie nici un ban. Primirea unor sume de bani de la persoane fizice, sub form de mprumut, cnd, de comun acord se stabilete o dobnd lunar atractiv pentru partea vtmat, i se achit dobnda o lun, iar apoi nu i se mai restituie nimic. Dac a existat o nelegere prealabil ntre pri (acordul de voin) i s-a achitat cel puin o rat, nu se poate reine infraciunea de nelciune, ntruct sunt aspecte de natur civil. Cnd autorul promite prii vtmate c i va face un serviciu sau i va

da un alt bun la schimb, dar n final nu i-l d, ncadrarea juridic va fi abuz de ncredere. n situaia unei astfel de plngeri, ntruct nu exist aspecte de natur penal, procurorul i va recomanda n scris reclamantului ca pentru soluionarea litigiului s se adreseze instanei civile teritorial competente. Vnzarea-cumprarea de imobile, terenuri, pduri, folosind acte de proprietate false etc. Achiziionarea de mrfuri cu CEC-uri fr acoperire. Folosirea genii dublu compartimentate. n magazin, infractorul cumpr cteva cartue de igri i le introduce ntr-unul din compartimentele genii. Imediat, un complice aflat n apropiere, l anun c nu mai este nevoie de marfa respectiv din diferite motive. Atunci, escrocul ntoarce geanta i restituie din cellalt compartiment cartue identice, dar care conin tala. Promisiunea obinerii de servicii sau contracte de munc n ar sau strintate, urmat de ncheierea unui contract irealizabil, cu scopul de a obine pentru sine sau pentru altul un folos material injust. Promisiunea obinerii de vize turistice pentru S.U.A, Canada sau alte state din afara U.E Promisiunea obinerii ceteniei romne, n cazul cetenilor Republicii Moldova, interesai

s obin drept de munc n spaiul U.E. Escrocul, de regul conaional cu victima, folosete procur notarial fals, tampile i parafe contrafcute. Preul serviciului este n jurul a 3.000 de euro. Utilizarea jocurilor piramidale de ntrajutorare sau de noroc gen Caritas - Cluj, Philadelphia Piteti sau Gerald Focani etc. Maradona - metoda clasic. Asupra autorilor unor infraciuni de nelciune cu acest mod de operare au fost gsite legitimaii de poliiti, jandarmi sau de gardieni publici. Autorii acionau n grupuri de 3-4 persoane care opreau, n principal, cetenii strini, n trafic sau pe strad, se recomandau ca fiind ofieri de poliie, prezentnd fugitiv o legitimaie falsificat, reclamat ca furat ori pierdut i, sub pretextul unui control de rutin, le solicitau verificarea actelor, ct i a sumelor n lei sau valut pe care le aveau asupra lor, ocazie cu care le sustrgeau (rupeau) o parte din bani, fr ca victima s observe momentul. Fptuitorii sunt de regul mbrcai n inut civil, prezentabili, elegani i curai i pretind c acioneaz pe linie de droguri, valut sau moned naional fals. Aadar, uzurparea de caliti oficiale este svrit simultan cu furtul i se transform n tlhrie, dac

victima opune rezisten, realiznd c a fost nelat. Maradona - oferirea spre vnzare a cartuului de igri Marlboro turitilor strini aflai n autoturism la semafor sau n incinta parcrilor, surprins n flagrant de fali poliiti. La semafor sau ntr-o parcare, un individ se apropie de un autoturism pe care sunt aplicate tblie de nmatriculare strine i i ofer spre vnzare conductorului auto un cartu de igri Marlboro, la preul de 10 euro. n U.E. preul unui cartu de igri este n jurul sumei de 50 euro. Ceilali trei membri ai gruprii intervin n momentul derulrii tranzaciei. mbrcai elegant, se recomand a fi poliiti, prezint o legitimaie fals i strig: Poliia! Cu ocazia percheziiei corporale, a bagajelor i, n special, la controlul autoturismului, infractorii bruscheaz victima sau victimele, ocazie cu care fur valut, bunuri sau obiecte de valoare, n special bijuterii i telefoane mobile. Simularea verificrii autenticitii bancnotelor. Infractorii, organizai n grup, simuleaz c sunt ceteni strini aflai la cumprturi ntrun magazin. Sub pretextul c cineva le-ar fi dat rest nite bancnote suspecte de a fi false, acetia solicit trectorilor s le ofere spre vizualizare bancnote romneti autentice, de preferat ct mai multe exemplare i cu

valoare mare. Profitnd de naivitatea i neatenia curioilor, escrocii fur (rup) din numrul bancnotelor i restituie prii vtmate o mic parte din sum. men sub pretextul transportului urgent al unei persoane rnite la spital. ntr-un autoturism sunt trei persoane doi brbai i o femeie. Primele dou sunt poziionate n partea din fa, iar al treilea st culcat pe bancheta din spate, mimnd o stare apropiat de incontien. Toi simuleaz c sunt ceteni strini i vorbesc stricat romnete. Primii doi, sub pretextul c transport un brbat, victim a unui accident rutier i nu cunosc unde s-ar afla cel mai apropiat spital, acosteaz o persoan n vrst, cu rugmintea de a le indica traseul spre unitatea medical. Prefcndu-se c nu sunt nelese toate explicaiile oferite n limba romn, viitoarea victim este rugat s-i conduc i este invitat s urce n autoturism n locul femeii, care trece la partea din spate, lng aa-zisul accidentat. Pe drum, oferul prezentndu-se sub o alt identitate, l ntreab pe btrn dac nu cunoate un loc n care ar putea s depoziteze nite plasme TV pe care le are n portbagajul autovehiculului, pentru c i este team s le lase nesupravegheate ct timp vor fi n spital cu rnitul. Se folosesc n mod repetat

expresiile: bagaj, garaj, iar apoi bandit. Omul, de buncredin, le spune c locuiete chiar n apropiere i c le poate gsi un loc pentru depozitarea aparaturii electronice. Ajuni la garajul victimei, oferul refuz s lase plasmele i motiveaz c acel sistem de nchidereasigurare nu prezint siguran, c bunurile au valoare foarte mare i c i este fric de hoi. Nu cer de la nceput s fie dui n cas, ci se ateapt ca oferta s vin din partea gazdei. Astfel, autorul va urca mpreun cu femeia n apartamentul btrnului fr plasme asupra sa (n realitate acestea nici nu exist) i, profitnd de faptul c ora aleas este aproape de 17.00, cnd programul bncilor se ncheie, ncep s se ntrebe unde ar putea schimba nite valut, ntruct le trebuie lei pentru plata spitalizrii, a tratamentului i separat, bani pentru medici. De menionat c autorii faptei refuz efectuarea tranzaciei la o cas de schimb valutar, pe motiv c acestea practic un comision foarte mare. n continuare, btrnul (dac nu locuiete singur) va fi determinat s se consulte cu soia pentru a le schimba n lei, o sum de 2-300 euro, ns escrocii nu vor fi mulumii. Vor solicita o sum ct se poate de mare, fac fel de fel de gesturi i promisiuni pentru a impresiona viitoarea victim, care n final decide s i ajute cu toi banii

din cas. Au fost cazuri cnd s-a acionat la pont, reuind s plece din cas cu mii de lei. oferul, la rndul lui, drept mulumire le face un mic cadou i, pentru a prezenta credibilitate, le spune c va lsa n grij, toat suma n valut de care dispune, urmnd ca btrnul s efectueze schimbul valutar s-i recupereze leii. De regul, aceast propunere este refuzat, pentru c persoanelor n vrst le este fric s nu piard la bani, urmare a scderii cursului valutar sau pentru c nu cunosc bine bancnotele strine, acetia cer s li se restituie tot lei. Fiind foarte trziu, iar starea rnitului nu le permite niciun alt minut de ntrziere, se abandoneaz ideea depozitrii plasmelor, dar n schimb se va lsa drept garanie o borset, prevzut cu dou fermoare i un lcel, n care escrocii introduc buci de ziar, acoperite cu un capac de 100 euro, xerocopiat (men) sau, n funcie de situaie, pun un teanc de copii xerox. Ulterior, n drum ctre spital, btrnul va fi abandonat (fug de el) sub un pretext plauzibil (e trimis s cumpere ceva dintr-un magazin, interval de timp n care ei ar trebui s achiziioneze din alt parte schimburi, pijama, papuci etc, pentru cel rnit). Achiziionarea mainii de cusut pereche-marca Singer. O main de cusut de fabricaie german, marca Singer are valoarea

real n jurul a 300 Euro. Escrocul d anun pe Internet sau n pres cu ofert tentant de achiziionare pentru un asemenea bun. Apoi, induce n eroare poteniala victim, spunndu-i c bunul pe care l deine are valoare numai mpreun cu seria pereche. Ex: Cumpr maini de cusut SINGER, n special seria J. Ofer pre foarte bun (8.000-15.000 E), plata pe loc. Ridicare de la domiciliul vnztorului. Ora Cluj, e-mail: bogdanionel4x.ro. Cumprtorul promite c se va documenta, va consulta cataloage, baze de date naionale i externe, ncercnd s identifice deintorul, adresa i, pe ct posibil, numrul de telefon al proprietarului serieipereche. Se menioneaz ns c este posibil ca seria respectiv s fie ntr-o alt ar. La scurt timp, infractorul revine telefonic i spune: Ai avut noroc, seria pereche se afl n Romnia, dar... la Timioara! i va sugera s ia legtura cu deintorul seriei pereche ntruct, n cazul c vor vinde mpreun bunurile, preul va fi de 6-10.000 euro. Victimei i se transmite c proprietarii pot merge mpreun la sediul firmei care a dat anunul, dar exist i posibilitatea s cumpere seria pereche, revenindu-i ulterior ntregul ctig. Sunt anunuri ce conin oferte de cumprare, cu preuri de pn la 100.000 euro.

Astfel victima, doritoare de ctig, va fi determinat s plteasc celuilalt escroc de zeci de ori mai mult dect valoarea real a mainii de cusut. Vnzarea de lozuri n plic false, prezentate drept ctigtoare. Autorul prezint victimei dou lozuri false, dintre care unul ctigtor, avnd ca premiu un auto Volskwagen Polo. Aceast nscenare se regizeaz imediat dup orele 17.00, la terminarea programului de lucru, chiar n faa unei uniti Loto, iar unul dintre complici, mbrcat n inut specific, se recomand a fi eful de unitate i confirm autenticitatea lozului, validnd ctigul. Prii vtmate i se propune s achite jumtate din contravaloarea auto VW Polo sau s dea alte valori n schimbul lozului fals. Vnzarea de bijuterii confecionate din metale comune i prezentate ca fiind din metale preioase (trompete), simulnd c sunt ceteni aflai n tranzit i au fost implicai ntr-un accident rutier, iar banii le sunt neaprat necesari pentru medic (un membru al familiei a suferit o intervenie chirurgical imediat) ori pentru remedierea avariilor autoturismului. Bijuterii din aur lsate gaj n schimbul unei sume mprumutate pentru o intervenie chirurgical urgent. Dou doamne (escroace de diverse etnii), una simulnd c este italianc, iar cealalt,

cunosctoare a limbii italiene, aflat din ntmplare n apropiere, ntr-un mijloc de transport n comun, abordeaz o persoan n vrst, creia italianca, ajutat de interpreta de ocazie, i povestete c ieri, n timpul unei vizite la Bucureti, soul su a fost victima unei ntmplri nefericite (eveniment rutier, tlhrie, etc), n urma creia a ajuns s fie internat, cu accident vascular cerebral, ntr-un spital din Romnia. Acum, acesta urmeaz s suporte o complicat intervenie chirurgical, pentru care trebuie s fac rost de bani pentru medici, ntruct, banii trimii din Italia de membrii familiei lor pot fi scoi din banc abia peste dou zile. Impresionat, btrna se decide s o ajute printr-un mprumut ct se poate mai mare. Escroacele o nsoesc pn la domiciliu, unde rmn n faa blocului, gndindu-se c de acolo ar dispare mult mai uor, n cazul n care familia viitoarei victime sau vreun vecin ar interveni. Ca semn de recunotin, n acelai timp, italianca i las lanul i inelele drept gaj, urmnd s le recupereze a doua zi, odat cu restituirea datoriei. n fapt, btrna a fost nelat, escroaca nu mai revine pentru a-i achita datoria, iar aa-zisele bijuterii confecionate din aur sunt nite gablonzuri fr valoare. ntr-o alt situaie, cele dou escroace

au nsoit victima n apartament, iar n momentul n care aceasta s-a dus n dormitor s ia banii, din sufragerie i-au fost furate actele de proprietate ale casei. Am gsit mpreun o bijuterie, ctigul se mparte (lnior, inel, brar) Autorul urmrete o victim bine mbrcat, elegant, cu vdite posibiliti financiare. Deplasndu-se pietonal, n faa acesteia, arunc o bijuterie ce pare a fi din aur, pe care o ridic rapid, n timp ce victima este tentat i ea s se aplece, schind gestul de a lua obiectul gsit. Observnd c victima este amatoare de chilipir, escrocul i spune c cel mai corect ar fi s mpart amndoi bunul gsit, lsndu-l la o cas de amanet ori s-l opreasc unul dintre ei, celuilalt revenindu-i o sum care s acopere jumtate din contravaloare. Se face o subestimare a greutii i valorii bijuteriei, tentnd poteniala victim s-i dea imediat banii i s opreasc aurul. n realitate, bijuteria este un gablonz, iar cel care o oprete va fi nelat. nlocuirea de ctre bijutieri a pietrelor preioase (rubine, safire, diamante, smaralde etc.) cu pietre sintetice, n momentul n care obiectele de podoab sunt depuse pentru efectuarea unor diverse reparaii n cadrul atelierelor specializate. n magazine tip anticariat, antichiti, galerii de art, case de licitaie sau expoziii cu

vnzare sunt prezentate ca autentice falsuri ale unor opere de art, n complicitate cu consilierii de specialitate de pe lng aceste societi, cumprtorii fiind nelai, profitndu-se de faptul c cei mai muli dintre ei nu sunt cunosctori i nu au studii de istorie a artei. De asemenea, nelciuni i falsuri se pot comite i cu ocazia restituirii ctre deponent a bunurilor culturale mobile97 nevndute, cnd se predau falsuri, iar cele autentice sunt valorificate de patroni. Acelai aspect poate fi ntlnit i atunci cnd bunurile sunt depuse n ateliere sau laboratoare de restaurare sau cnd sunt mprumutate din diverse motive. n majoritatea cazurilor persoanele nelate sunt, de regul, n vrst. nelciuni svrite n dauna societilor de asigurri, cnd autovehiculele sunt vndute de ctre deintori sau proprietari, iar apoi reclamate ca fiind furate. Acestora, uneori li se modific seriile de identificare, iar apoi, nsoite de acte false,

Bunuri culturale mobile pot fi: arheologice i istorico-documentare (monede, sigilii, bijuterii, piese de vestimentaie, arme, filme, instrumente muzicale), cu semnificaie artistic (opere de art plastic, pictur, sculptur, fotografie etc), cu semnificaie etnografic (ceamic, piese de mobilier, de uz casnic i gospodresc), de importan tiinific (matie de compact discuri, DVD-Rom, creaii tehnice cu valoare memorial).

97

sunt vndute direct sau cu ajutorul unor intermediari complici. Cruii, pentru acoperire pn la destinaie, au procur fals de la cel care are leasingul sau chiar de la cel care a asigurat bunul, adic de la deintorul de drept. Reclamaia de furt se depune la poliie cnd, din alt ar, se primete telefonic confirmarea c autovehiculul este ajuns la destinaie ori i-au fost deja modificate seriile. Tranzacii ilegale cu autovehicule reclamate ca fiind furate din ar sau strintate (trafic internaional). Cu ocazia derulrii tranzaciei de vnzarecumprare a unui autovehicul reclamat ca fiind furat, ntre pri intervin doi infractori, complici ai cumprtorului, care se recomand a fi ofieri de poliie. Acetia, dup ce prezint legitimaii n acest sens, controleaz seriile de identificare i le transmit c bunul este dat n urmrire. Din acest motiv, va fi reinut i indisponibilizat n curtea poliiei, urmnd a se proceda la restituirea ctre proprietarul de drept. n continuare, falii poliiti i atenioneaz c au mai avut recent o spe identic, iar mpotriva ambelor pri implicate n tranzacia ilegal, instana a emis mandate de arestare. Astfel, escrocul rmne n posesia autoturismului, iar traficantul nu va avea curajul s depun plngere, ntruct tie c

deine copii ale actelor de proprietate i cheilor de contact, inclusiv contracte de vnzarecumprare false. Au fost situaii n care autovehicule furate din partea de Vest a rii, pe parcurs, pn la primul punct al destinaiei (Bucureti, Vaslui, Giurgiu sau Constana), au mai fcut obiectul unor reclamaii de nelciune, rmase cu A.N. Rent a car prin care, fr drept, autovehicule nchiriate sunt lsate gaj cmtarilor, ghicitoarelor etc. sau sunt vndute n trguri. Cnd bunul este lsat gaj n schimbul unei sume de bani, fr a se ntocmi vreun document, se comite infraciunea de abuz de ncredere. n final banii nu se mai restituie, iar persoana va rmne cu un bun ce va face obiectul unei plngeri penale. Atunci cnd autorul ncheie, fr drept, un contract de vnzare-cumprare sau nchiriere, pe numele unei persoane sau firme fictive, fapta va constitui nelciune. Mai nou, pentru a putea deturna un autoturism foarte scump (marc de lux), din Romnia sau dintr-o alt ar membr U.E, autorul, folosind acte false privind identitatea, mai nti, nchiriaz pe rnd dou-trei autovehicule cu valori medii, pe care le folosete cteva zile, iar la data scadent n contract le va restitui n condiii estetice impecabile (adic n stare perfect de curenie,

parfumate, siliconate, etc), pentru a da dovad de seriozitate i a ctiga ncrederea societii de nchirieri auto. Cu al treilea sau al patrulea autovehicul nchiriat se va prsi imediat frontiera, dup care, nsoit de acte false, bunul va fi vndut traficanilor, la sfert de pre din valoarea real. Ghicitul locului unde se afl ascunse autoturismele sau alte bunuri recent furate. De fapt, pe baza informaiilor primite de la hoi, cu care, de multe ori, se afl n relaii apropiate, escroacele prezic locul unde se afl autoturismele sau alte bunuri provenite din infraciuni, urmnd ca, n schimbul unor recompense n bani, s trimit partea vtmat la locul unde este abandonat sau ascuns bunul. Ghicitul schimbarea batistei cu bijuteriile. n apropierea marilor spitale i fac prezena diverse ghicitoare, de regul de etnie rrom, care i ofer serviciile n scop tmduitor rudelor ce viziteaz persoanele internate n spital, avnd diverse afeciuni medicale. Sub promisiunea c descntecele efectuate vor reui s vindece afeciunile medicale ale bolnavilor, vrjitoarele le cer victimelor bijuteriile.

Le introduc ntr-o batist ce va fi legat cu trei sau nou noduri. n timp ce se face descntecul, batista este nlocuit cu o alta identic la culoare i ca material, dar care conine pietri sau gablonzuri. Dup ce le descnt, obligatoriu nodurile batistei vor fi desfcute dup trei sau nou zile, timp n care ruda trebuie s doarm cu batista sub pern. ntr-o alt form a acestui mod de operare, pe parcursul ritualului de descntec batista ce conine bijuteriile este nlocuit cu o alta, care fiind dezlegat se constat c nu mai conine nimic. Atunci, victimei i se spune: Uitai cum Dumnezeu v ajut i v-a ndeplinit dorina! mprumutarea unor sume mari de bani de la cmtari sau vrjitoare, iar n schimbul acestora se las gaj bunuri provenite din furt Promisiuni de ncheiere a cstoriei sau logodnic de profesie (escroc sentimental). Se realizeaz convingerea partenerului c escrocul dorete, n mod serios, s se cstoreasc i s realizeze o familie trainic. Acesta i ndreapt atenia spre persoane cu situaie material bun, fa de care, pn la consumarea infraciunii, afieaz un comportament ireproabil.

MSURI DE PROTECIE INFORMATIC CONSIDERAII GENERALE

Comisar ef dr.ing. Panciu Corin Catedra pregtire general i informatic, Centrul de Studii Postuniversitare Internet technology implementation on a large scale has advantages and disadvantages. The major disadvantage is the data security which becomes more and more difficult to guarantee. The subject of this material is the protection of the respective data, the menaces against it and how they can be reduced or eliminated. The data protection procedures are enlarged upon. In what concerns the types of threats they propose a systematization of them, as well as the presentation of the concrete modalities of factual realization. n momentul de fa asistm la o informatizare pe scara larg a instituiilor, lucru datorat avantajelor aduse de sistemele informatice:colectarea,transmiterea, procesarea, stocarea i regsirea datelor se face mai rapid, mai ieftin, mai uor, cu o economie mai mare de spaiu. Se face astfel o economie semnificativ de timp i de efort. De asemenea, se asigur un control mai bun al sistemului, n special n ceea ce privete costurile. Cu toate acestea, exist i un dezavantaj major: securitatea datelor devine mai greu de asigurat. O persoan poate s aib acces la date de la distan, fr sa fie vzut i fr s lase urme. De asemenea, accesul la o mare cantitate de date ntr-un timp scurt i eventual preluarea lor este mult uurat. De asemenea, se pot terge i modifica date, de multe ori fr a se lsa nici un indiciu c acest lucru s-ar fi ntmplat. Toate acestea se realizeaz cu ajutorul calculatoarelor, al reelelor de comunicaii i a dispozitivelor aferente . n modalitatea clasic de stocare a datelor, o persoan interesat s afle date ar fi trebuit s intre ntr-o incint pzit, ncuiat, ar fi eventual vzut de numeroi martori, ar lsa urme. I-ar fi venit greu s caute un anumit dosar, ar fi trebuit s caute n mai multe arhive pentru a obine mai multe date. De asemenea, preluarea datelor ar fi fost mai grea ar fi trebuit sa fotografieze fil cu fil dosarul, lucru care se poate observa de persoanele din jur. Modificarea nsemnrilor de pe foi uor de observat. Subiectul articolului de fa este protecia datelor: respectiv care sunt ameninrile la adresa securitii lor i cum pot fi ele reduse ori eliminate. Protecia datelor

Problematica general Protecia datelor dintr-un sistem informatic are ca scop mpiedicarea folosirii lor n mod neadecvat, intenionat sau nu, de ctre diveri ageni (utilizatori sau programe), fie c aparin sau nu organizaiei care deine sistemul informatic. Acest domeniu face parte din cadrul mai larg al securitii informaiei, care nu este restrns la sistemele informatice sau la informaia aflat ntr-o form electronic sau uor de citit de ctre o main, ci se aplic tuturor aspectelor protejrii datelor i informaiilor. Glosarul Naional de Securitate al Sistemelor Informaionale, publicat de National Security Telecommunications and Information Systems Security Committee (Comitetul Naional de Securitate al Sistemelor Informaionale i de Telecomunicaii) din cadrul guvernului federal al SUA, definete securitatea sistemelor informaionale (INFOSEC) n felul urmtor: Protecia sistemelor informatice mpotriva accesului neautorizat la informaie sau a neautorizate a modificrii informaiei, n cadrul stocrii, procesrii sau tranzitului, i mpotriva refuzului deservirii utilizatorilor autorizai, sau asigurarea deservirii utilizatorilor autorizai, incluznd acele msuri necesare pentru a detecta, documenta sau contracara aceste ameninri.

Merit menionat faptul c securitatea informaiei nu poate fi absolut. Nimeni nu poate elimina toate riscurile folosirii neadecvate ale informaiei. n orice situaie particular, nivelul de securitate al informaiei va trebui s fie stabilit n funcie de valoarea informaiei i de pierderile de orice natur care are ar rezulta din folosirea necuvenit a informaiei dezvluirea, degradarea, refuzul accesului sau altele. Este vorba de un proces de management al riscului. O politic de securitate prea strict, spre exemplu, ar ngreuna prea mult accesul la informaie, ar mri timpul de lucru, ar avea costuri financiare prea mari, etc. n general, se consider c principalele componente ale securitii informaiei sunt: Confidenialitatea; Integritatea; Disponibilitatea; Confidenialitatea; Definirea confidenialitii; Confidenialitatea poate fi definit ca fiind prevenirea

accesului entitilor neautorizate (persoane, grupuri de persoane, procese, dispozitive) la un set specific de date sau informaii, sau asigurarea faptului c un set specific de date sau informaii sunt accesibile numai celor autorizai sa aib acces la ele. Confidenialitatea poate fi obinut prin mai multe procedee, dup cum urmeaz: mpiedicarea accesului O modalitate direct de asigurare a confidenialitii este prin mpiedicarea accesului la datele sau informaiile protejate. n aceast situaie, confidenialitatea datelor este dependent de securitatea sistemului per ansamblu, fie c este vorba de un calculator, un server sau o legtur de comunicaie. Restricia accesului poate fi implementat mai nti la nivel fizic, prin plasarea staiilor de lucru i mai ales a serverelor n camere prevzute cu ncuietori, ui solide i sistem de alarm la efracie, n care nu are acces dect personalul autorizat. Apoi, vom avea o restricie a accesului la nivel informatic, de exemplu prin folosirea autentificrii prin nume de utilizator i parol la nceperea unei sesiuni de lucru cu calculatorul sau cu o aplicaie care lucreaz cu date sensibile. Ascunderea O alt modalitate de obinere a confidenialitii o reprezint ascunderea informaiei sau a datelor. Aceasta este o form de securitate prin obscuritate, i ca majoritatea schemelor de securitate

prin obscuritate, nu ofer garanii prea mari de confidenialitate. Ea funcioneaz n cazul n care eventualul atacator nu are prea multe cunotine n domeniul informatic, sau nu are uneltele necesare pentru efectuarea unui atac. n cazul unui hacker experimentat, spre exemplu, un astfel de sistem va fi o victima sigur. Ascunderea nu ofer un nivel de securitate acceptabil pentru aplicaiile care manipuleaz date personale; Criptarea Criptarea (cifrarea) este un mecanism puternic de asigurare a confidenialitii. Ea asigur confidenialitatea datelor atunci cnd mecanismele de mpiedicare a accesului la date au euat. Este un lucru nelept s folosim i criptarea, deoarece sistemele informatice sunt foarte complexe (att din punct de vedere hard, ct i soft), aa c ntotdeauna vor exista bree n sistemele de restricionare a accesului. Dac mecanismul de criptare a datelor este puternic i aplicat n mod corect, atacatorul va avea n fa nite date pe care nu va putea s le foloseasc. n cadrul criptografiei, criptarea se definete ca fiind procesul de aducere a informaiei din forma ei iniial, inteligibil, ntr-o form neinteligibil, astfel nct s fie fcut imposibil de citit fr cunotine secrete. Textul iniial, care se dorete a fi protejat, se numete text n clar, iar rezultatul criptrii se numete text cifrat sau criptogram. Decriptarea

(descifrarea) este procesul invers, recupernd textul n clar din textul cifrat. Un cifru este un algoritm pentru criptare i decriptare. Operarea exact a cifrurilor este controlat de obicei de ctre o cheie o informaie secret care stabilete cum este produs textul cifrat. Exist diverse protocoale care specific n detaliu cum se folosesc cifrurile i alte primitive criptografice pentru a realiza sarcini specifice. O suit de protocoale, cifruri, sisteme de management al cheilor, sarcini care trebuiesc executate de utilizator, implementate mpreun ca un sistem constituie un sistem criptografic. Cu acesta interacioneaz utilizatorul. Criptografia se folosete pentru securizarea comunicaiilor. Ea ar trebui sa aib urmtoarele proprieti: Confidenialitatea: doar un receptor autorizat al mesajului ar trebui s fie capabil s extrag coninutul mesajului din forma sa criptat. Altfel, nu ar trebui s fie posibil s se obin vreo informaie semnificativ despre coninutul mesajului. Integritatea: destinatarul ar trebui sa poat detecta dac mesajul a fost modificat n cursul transmisiei. Autentificarea: destinatarul ar trebui s poat s-l identifice pe expeditor, i s verifice c presupusul expeditor ntr-adevr a transmis mesajul.

Nerepudierea: expeditorul nu ar trebui sa poat nega c a transmis mesajul. Protecia la trimitere multipl: mesajului nu ar trebui sa-i fie permis trimiterea multipl la destinatar fr ca expeditorul s tie acest lucru. Criptografia poate asigura mecanisme pentru a atinge obiectivele de mai sus. Totui, unele scopuri nu sunt ntotdeauna necesare, practice sau dezirabile n anumite contexte. De exemplu, expeditorul unui mesaj ar vrea s rmn anonim; n acest caz, nerepudierea ar fi nepotrivit. Exis dou mari categorii de cifruri: cu cheie simetric, respectiv cu cheie asimetric. Criptografia cu cheie simetric Cifrurile cu cheie simetric folosesc aceeai cheie pentru criptare i decriptare (sau cheia pentru decriptare este relativ uor de calculat din cheia pentru criptare). Mai este numit i criptografie cu cheie privat. Cifrurile cu cheie simetric pot fi clasificate n cifruri bloc i cifruri secveniale. Cifrurile secveniale cripteaz informaia bit cu bit, spre deosebire de cifrurile bloc, care cripteaz succesiv din mesaj blocuri de bii de o anumit lungime. ntre cele dou categorii exist o dualitate, n sensul c pot fi fcute s opereze ntr-o manier asemntoare categoriei opuse. Exemple de cifruri bloc: DES, 3DES, IDEA, AES. Exemple de

cifruri A5/2.

secveniale:

RC4,

A5/1,

Exist de asemenea unele primitive criptografice care pot fi desemnate ca fiind criptografie simetric. Un exemplu l constituie funciile hash criptografice, care produc un rezumat (hash) al mesajului. n timp ce sunt foarte uor de calculat, ele sunt foarte greu de inversat (one-way). Astfel, cineva trimite un mesaj i i calculeaz hash-ul, apoi trimite mesajul mpreun cu hash-ul ctre receptor. Receptorul primete mesajul i calculeaz la rndul lui hash-ul. Dac cele dou valori difer, nseamn ca mesajul a fost modificat. Este practic imposibil ca un intrus care intercepteaz mesajul s-l modifice astfel nct aplicarea funciei de hash s dea aceeai valoare cu valoarea iniial. Exemple binecunoscute de astfel de funcii de hash sunt MD5 i SHA-1. Criptografia cu cheie asimetric Criptarea cu cheie simetric are un deficit care provoac probleme serioase doi oameni care doresc sa schimbe ntre ei mesaje confideniale trebuie s partajeze o cheie secret. Cheia trebuie transmis ntr-un mod sigur, i nu prin mijloacele prin care ar comunica n mod normal. Acest lucru de obicei nu este convenabil, i criptografia asimetric (cu cheie public) asigur o alternativ. n criptografia cu cheie public se folosesc dou chei, o cheie public i o cheie privat. Cheia public

este folosit pentru criptare, iar cea privat pentru decriptare. Trebuie ca s fie foarte dificil s se deduc cheia privat din cheia public. Aceasta nseamn c o persoan poate trimite fr nici o problem cheia public printr-un canal de comunicaii nesigur, i totui s fie sigur c doar ea va putea decripta mesajele criptate cu ajutorul ei. Algoritmii cu cheie public se bazeaz de obicei pe probleme matematice dificil de rezolvat. RSA, de exemplu, se bazeaz pe dificultatea factorizrii unui numr foarte mare. Mai este folosit i criptografia bazat pe curbe eliptice, care poate fi mai eficient. Din raiuni de eficien, n practic se folosesc sisteme de criptare hibride; cu ajutorul unui cifru cu cheie public se transmite o cheie ntre cei doi parteneri de comunicaie, iar restul comunicaiei va fi criptat folosind un algoritm cu cheie simetric (care este de obicei mult mai rapid). Criptografia asimetric ofer mecanisme pentru semnturile digitale, care sunt un mod de a stabili cu un grad mare de ncredere (presupunnd c nu s-a compromis n vreun fel cheia privat relevant) c mesajul recepionat a fost trimis de utilizatorul care a pretins acest lucru. Aceste semnturi sunt vzute adesea, conform legii sau prin deducie, ca fiind echivalentul digital al semnturilor fizice de pe documentele de hrtie. n sens tehnic, ele nu sunt, deoarece nu exist nici contact fizic, nici conexiune fizic ntre cel care

semneaz i documentul semnat. Dac se folosesc n mod adecvat sisteme cu o concepie i implementare de nalt calitate, se pot obine grade foarte nalte de ncredere, depind probabil semnturile fizice. Exemple de protocoale de semnturi digitale sunt DSA si ElGamal. Semnturile digitale sunt de baz pentru operarea PKI (Public Key Infrastructure) i a multor scheme de securitate n reea (Kerberos, cele mai multe VPN-uri, etc). Ca i la criptare, se pot folosi n practic algoritmi hibrizi; se poate semna un hash criptografic al documentului, n locul documentului ntreg. Integritatea n contextul sistemelor informatice, integritatea se definete ca fiind protecia mpotriva modificrii sau distrugerii neautorizate a informaiilor. Modificarea neautorizat a informaiilor poate avea efecte grave n cazul sistemelor informatice. Modificarea neautorizat se poate realiza fie prin accesul la baza de date, fie prin modificarea mesajelor n tranzit. Integritatea se poate asigura prin: mpiedicarea accesului persoanelor neautorizate la sistemul informatic; Autentificarea utilizatorilor i autorizarea lor n funcie de informaiile de autentificare; Criptarea datelor, astfel nct informaia s nu poat fi modificat n sensul dorit de intrus, iar dac este modificat, modificarea ei s

fie evident destinatarului informaiei; Folosirea de sume criptografice de control i de semnturi electronice pentru a detecta modificarea neautorizata a datelor; Disponibilitatea Disponibilitatea se definete ca fiind asigurarea accesului la date n timp util i cu un grad mare de siguran pentru utilizatorii autorizai. Ea se poate asigura prin urmtoarele mecanisme: Autentificarea si autorizarea utilizatorilor pentru accesul la resursele sistemului; mpiedicarea accesului in sistem pentru utilizatorii neautorizai; mpiedicarea atacurilor de tip Denial of Service (DoS); Realizarea de backup-uri i folosirea sistemelor de stocare RAID; Tipologii de sisteme informatice de sntate; Sisteme mici Sistemele mici sunt compuse din cteva staii de lucru, eventual conectate ntr-o reea local de mici dimensiuni. Ele pot fi ntlnite ntrun cabinet medical, o farmacie, o clinic, etc. Ca sisteme de operare, ele pot avea instalate Windows 98/Me , Windows NT 4.0/Windows 2000/Windows XP sau Linux, eventual un antivirus i un personal firewall. Mai au instalate aplicaii de e-mail gen Outlook, aplicaii de

tip Office (editor de texte, foi de calcul electronice). Gestiunea informaiilor medicale se poate face fie ntr-un mod simplu, folosind foi Excel sau scriind direct n fiiere DBF, fie folosind aplicaii special dedicate, de mici dimensiuni, care au o parte de interfa i bussiness logic, respectiv o parte de stocare a datelor sub forma unor fiiere DBF, XLS, MDB, XML, etc. Aceste calculatoare se conecteaz ntre ele printr-o reea care are n cel mai bun caz un server de fiiere, eventual i de autentificare. Reeaua poate fi de tip bus sau de tip stea, folosind un hub sau un switch. Conectarea la Internet se realizeaz fie prin dial-up, fie prin reeaua de televiziune prin cablu. De obicei nu exist un server prin care s se fac conectarea la reea i care s fac filtrarea pachetelor IP. Realizarea eventualelor raportri ctre CAS se poate face fie prin transportul fiierelor cu date folosind o dischet, fie online, prin transmiterea fiierelor prin e-mail sau prin folosirea unui site al CAS destinat prelurii fiierelor de la furnizorii de servicii medicale. Sisteme medii - mari Aceste reele pot fi compuse din zeci - sute de calculatoare, conectate printr-un LAN de mari dimensiuni. Ele pot fi folosite pentru un spital (eventual cu mai multe cldiri), o clinic de mari dimensiuni, un CJAS, DSP. Ca sisteme de operare, ele pot avea instalate Windows 98/Me ,

Windows NT 4.0/Windows 2000/Windows XP sau Linux, eventual un antivirus i un personal firewall. Mai au instalate aplicaii de e-mail gen Outlook, aplicaii de tip Office (editor de texte, foi de calcul electronice). Gestiunea informaiilor se poate face fie n mai multe moduri: folosind foi Excel sau scriind direct n fiiere DBF; fie folosind aplicaii special dedicate, de mici dimensiuni, care au o parte de interfa i bussiness logic, respectiv o parte de stocare a datelor sub forma unor fiiere DBF, XLS, MDB, XML, aflate fie pe staia local, fie pe un server de fiiere; folosirea unor aplicaii distribuite, de tip 2-tier sau n-tier, ale cror clieni sunt instalai pe staiile de lucru, iar middleware-ul i bazele de date sunt instalate pe servere specializate. n acest caz, calculatoarele se conecteaz ntre ele printr-o reea care are de cele mai multe ori un server de autentificare/controller de domeniu, un server de fiiere, un server de web, un server de e-mail. Dup cum am artat, n reea exist i serverele de aplicaii i de baze de date pentru aplicaia medical integrat. n reea avem hub-uri, switch-uri, firewall-uri. Conectarea la Internet fie nu exist (din raiuni ce in de securitate), fie este realizat n mod strict controlat, traficul fiind filtrat cu ajutorul unor firewall-uri, iar accesul fcndu-se conform politicii de securitate stabilite prin controller-ul de domeniu. Legtura

la Internet se face fie prin dial-up, fie prin reeaua de televiziune prin cablu, fie prin fibr optic, fie prin radio. Raportrile ctre ealoanele superioare se pot trimite cu discheta, stick-uri prin e-mail, sau printr-o aplicaie web specializat. Sisteme extinse Sistemele extinse sunt formate prin interconectarea sistemelor mici i medii-mari: furnizorii de servicii. Aceasta interconectare se poate realiza n diverse moduri: prin reeaua public Internet, sau prin conexiuni private: dial-up, linii telefonice nchiriate, cabluri de fibr optic, cabluri coaxiale, legturi radio, satelit. Astfel se formeaz reele de tip MAN si WAN. Pe lng echipamentele hardware i configuraiile software specifice reelelor, avem o serie ntreag de echipamente de reea, servere i protocoale de reea. Conectarea la nivel reea se realizeaz prin intermediul unor routere, care dirijeaz pachetele IP ntre reelele componente. Comunicarea n reeaua WAN se poate realiza folosind protocoalele IP, IPsec (IP secure), S/WAN (Secure WAN), VPN (Virtual Private Networking reea virtual privata), ATM (Asynchronous Transfer Mode), PPP (Point to Point Protocol), X.25. Legtura dintre aceste reele heterogene se realizeaz prin nite calculatoare numite gateways. Router-ul este un caz special de gateway.

n cazul n care cel puin una din legturile de reea se face prin Internet, trebuie s acordm o atenie sporit securitii. Tipuri de ameninri Sistemele informatice: O prim categorie o reprezint intruii externi. Acetia ar putea fi, de exemplu, simpli vizitatori sau pacieni, care acceseaz din curiozitate date de la un calculator lsat nesupravegheat ntr-un cabinet, hol, etc. Puteam avea de asemenea infractori care ptrund prin efracie avnd ca scop precis accesarea ilegal a sistemului. Pericolul cel mai mare l reprezint intruii specializai n hacking sau cracking, care acceseaz sistemul informatic de la faa locului (de la o staie de lucru sau de la consola serverului), fie de la distan, conectndu-se prin Internet, printr-o legtura telefonic sau printr-o legtur wireless. n cazul unui sistem informatic extins, atacatorii pot intercepta datele care circul ntre reelele locale interconectate, n special atunci cnd aceasta interconectare se face prin Internet. Personalul de service reprezint o alt categorie foarte periculoas, deoarece au acces n mod legitim la tehnici i resurse care nu sunt accesibile majoritii utilizatorilor. n cadrul efecturii atribuiilor de serviciu (back-up la baza de date, rezolvare de probleme software, instalare de patch-uri i update-uri, reparare, nlocuire sau configurare de echipamente de reea ori calculatoare), personalul de

service poate accesa, corupe, distruge datele personale ale pacienilor, poate ubrezi securitatea sistemului pentru a permite un atac din exterior, poate sabota funcionarea sistemului aducnd atingere disponibilitii datelor, etc. Furnizorii sunt cei care vnd i dezvolt sistemele; ei pot avea acces la resursele acestora ntr-un mod transparent pentru utilizatori (de exemplu, Microsoft colecteaz date despre programele instalate pe un calculator care ruleaz Windows, fr ca utilizatorul s tie despre acest lucru). Utilizatorii corupi au drept de acces la sistem; ei pot fi persoane care abuzeaz de acest drept pentru a afla informaii care nu-i privesc despre ali utilizatori. Ei pot de asemenea modifica cu rea-voin datele unui alt utilizator. Utilizatorii corupi pot ncerca s-i creasc drepturile de acces la nivelul aplicaiei sau al sistemului de operare, acest din urm lucru prin rularea de cod special scris care REFERINE BIBLIOGRAFICE: Lucrri tiprite:

profit de erori ale sistemului de operare. Ei pot de asemenea conspira cu atacatori externi facilitndu-le acestora accesul n sistem, fie neraportnd problemele de securitate existente ctre administratorii de sistem, fie crend vulnerabiliti i ci de acces n sistem. Securitatea sistemelor informatice mai este ameninat de caii troieni i de virui. Caii troieni sunt programe ascunse n sistem sau n aplicaiile software care realizeaz distrugerea sistematic a datelor. Viruii sunt programe distructive, lente, sistematice, autoprotejate, cu capacitai de autoreplicare, destinate producerii de pagube n sistem i n reea prin erodarea programelor executabile, nainte ca acestea s devin inutilizabile. Toi aceti factori de ameninare pot afecta confidenialitatea, integritatea i disponibilitatea datelor.

1. Legea nr. 677/2001 pentru protecia persoanelor cu privire la prelucrarea datelor cu caracter personal i libera circulaie a acestor date; 2. Legea nr.398/2002 privind Sistemul naional unic pentru apeluri de urgen; 3. Hotrrea de guvern nr. 227/2003 privind Sistemul naional unic pentru apeluri de urgen; 4. Articolul 196 din Codul Penal privind Divulgarea secretului profesional;

5. Articolul 79 alin. 1 din Codul de Procedura Penala privind Ascultarea persoanei obligate de a pstra secretul profesional; 6. Andrew S. Tanenbaum Reele de calculatoare, ed. a IV-a, Editura Computer Press Agora, ISBN: 973-003-000-6; 7. Larry Peterson, Bruce Davie Reele de calculatoare: O abordare sistemic, Editura All, Colecia Software Hardware, 2001, ISBN: 973-684-389-0; 8. National Information Systems Security (INFOSEC) Glosary, National Security Telecommunications and Information Systems Security Committee, National Security Agency, USA; Referine Internet: 1. http://en.wikipedia.org , Wikipedia- the free content encyclopedia, enciclopedie de interes general; 2. http://www.microsoft.com/technet/security/default.mspx, security home page, Microsoft Corp. ; TechNet

3. http://www.infosecpedia.org , enciclopedie pe teme de securitate; 4. Matt Mahoney, Computer Security: a survey of attacks and defences, http://www.cs.fit.edu/~mmahoney/ids.html, Computer Science Department, Florida Institute of Technology; 5. University of Miami Ethics Program, http ://www .miami. edu / ethics/hipsinfo.htm, Health Information Privacy and Security (HIPS) courses

ROLUL COMUNICRII N PREVENIREA CRIMINALITII

Comisar ef de poliie, drd. ION GHERGHI Directorul Centrului de Studii Postuniversitare Membru I.P.A. REGIUNEA 17

Criminality-the sum of crimes perpetrated on a specific territory over a specific period. The prevention of criminality-the set of measures of educational, cultural, juridical and administrative nature, that presupposes measures of intervention meant to prevent the perpetration of antisocial deeds through the identification and the elimination of the criminal factors and of the proliferation of the criminal phenomenon favorable causes. It has as an objective the detraction of the criminality rate through the reduction of the number of persons predisposed to commit breaches of legal and social norms. Activitatea de prevenire, prin nsi natura ei, presupune o stare de alert continu de cunoatere a situaiei operative de pe raza de competen printr-o comunicare eficient i eficace ntre structurile abilitate ale statului, O.N.G-uri, societatea civil, ceteni. Tendinele evoluiei criminalitii pe plan mondial, amploarea i diversitatea formelor sub care se manifest, reprezint o preocupare statal, implic constituirea de organisme internaionale i elaborarea de prevederi incriminatorii severe cu aplicabilitate zonal i chiar global. Cnd spunem a preveni trebuie s ne gndim la a cunoate, dar aceast legtur de interdependen nu se poate realiza dect prin a comunica. Aadar, putem afirma: Comunicarea reprezint elementul indisolubil pentru funcionarea optim a oricrei colectiviti umane, indiferent de natur i mrimea. n relaiile de comunicare, o atenie deosebit trebuie acordat calitii acesteia pe fluxul bidirecional autoriti comunitate. Orice analiz fie sumar, fie complex, poate evidenia faptul c pe lng crizele de natur moral i economic, criminalitatea reprezint o alt problem major cu care se confrunt societatea contemporan, aceasta devenind un adevrat FLAGEL. De aceea, n prezent preocuparea major a instituiilor

abilitate n domeniu, o constituie elaborarea de strategii, alocarea de fonduri, desfurarea unor campanii publicitare, prin utilizarea pe scar larg a mass-media, toate acestea fiind menite a identifica modaliti de monitorizare i inere sub control a acestui fenomen. Ideea stpnirii strbate ntreaga problematic a reglementrilor i msurilor ntreprinse pentru asigurarea normelor de convieuire n societate i st la baza ntregii activiti pe care o desfoar organele i factorii responsabili, n acest sens, n rndul crora, ntr-o prim linie se situeaz i organele de poliie. Conceptul de prevenire mbrac un coninut complex, multidimensional. Prevenirea are n vedere, consolidarea ordinii de drept, garantarea drepturilor i libertilor fundamentale ale cetenilor, lrgirea continu a domeniilor i asigurarea condiiilor de manifestare i afirmare plenar a capacitii i libertii umane. Prevenirea criminalitii constituie pentru structurile operative un atribut esenial aa cum rezult din Legea nr. 218/2008 privind organizarea i funcionarea Poliiei Romne. Art. 2: Activitatea Poliiei Romne constituie serviciu public specializat i se realizeaz n interesul persoanei, comunitii, precum i n sprijinul instituiilor statului, exclusiv pe baza i n executarea legii. Art. 26: Poliia aplic msuri de meninere a ordinii i linitii

publice, a siguranei ceteanului de prevenire i combatere a fenomenului infracional i de identificare i contracarare a aciunilor elementelor care atenteaz la viaa, libertatea, sntatea i integritatea persoanelor, a proprietii private i publice, precum i a altor interese legitime ale comunitii. Activitatea de prevenire a criminalitii, poate fi influenat i de rolul pozitiv pe care l are massmedia n relaia poliie-comunitate. Astfel, conform Instruciunilor M.A.I. nr. 171/2001 prin activitatea de relaii publice se nelege stabilirea i meninerea unor legturi de comunicare, permanente i corecte cu societatea civil i instituiile acesteia. Totodat este obligatorie informarea membrilor comunitii asupra funciilor noi i complexe ale ministerului, precum i asupra msurilor pe care cetenii i ali factori interesai din societate pot s le ntreprind pentru prevenirea i combaterea faptelor care i-ar putea afecta. Probabil este adevrat c relaia dintre poliie i mass-media nu a fost ntotdeauna uoar. Doi factori majori au condus la aceast situaie. Primul este c n Romnia media se bucur de o mai mare libertate dect n alte state, iar al doilea este c poliia i ndeplinete misiunea n consens cu acordul majoritii publicului. Reflectarea activitilor desfurate de poliie pentru prevenirea i combaterea criminalitii (mrunte,

stradale, a marii criminaliti) de ctre mass-media este important n crearea imaginii acesteia, media reprezentnd surse de informaii pentru ceteni despre poliie i ajut la legitimarea activitii pe care o desfoar. Cu toate acestea, media are un rol important de cine de paz al democraiei, fapt ce impune o comunicare bazat pe principii obiective i impariale, ea acionnd n numele colectivitii atunci cnd unele drepturi i liberti le-au fost nclcate. Obiectivele activitii de prevenire ntreaga activitate de prevenire se desfoar pe baza Constituiei, a Legii de organizare i funcionare a Poliiei Romne, a ordinelor i instruciunilor interne, precum i a programelor cadru emise de structurile cu competen n materie, dar i n baza programelor ncheiate cu inspectoratele colare i a parteneriatelor ncheiate cu organisme guvernamentale i neguvernamentale pentru combaterea fenomenului infracional. Dintre obiectivele activitii de prevenire se impun a fi menionate: consolidarea ncrederii populaiei n structurile specializate ale Ministerului Internelor i Reformei Administrative; perfecionarea activitii de consultare a societii civile n legtur cu domeniile aflate n competena Ministerului Internelor i Reformei Administrative;

creterea vizibilitii Ministerului Internelor i Reformei Administrative n legtur cu rezultatele obinute de ctre instituie n aplicarea legii, n nfptuirea reformei, n asigurarea ordinii i siguranei publice; consolidarea relaiilor de parteneriat, a dialogului susinut i permanent cu organizaiile neguvernamentale, comunitile locale, cetenii i alte segmente ale societii civile, inclusiv n domeniul relaiilor publice i al comunicrii; perfecionarea comunicrii interne, externe i internaionale; monitorizarea permanent a efectelor publice produse de aciunile ntreprinse de structurile i personalul Ministerului Internelor i Reformei Administrative; identificarea unor noi modaliti de aciune specifice poliiei pentru reducerea vulnerabilitii comunitii i asigurarea unui climat de siguran civic; descoperirea faptelor n faz incipient pentru identificarea, urmrirea cu operativitate a infractorilor, prinderea acestora i tragerea lor la rspundere penal; educarea tinerilor n spiritul respectrii legii, al demnitii i toleranei prin programe bine definite, coerente i aplicabile n special la nivelul instituiilor de nvmnt; ntrirea cooperrii ntre familie, coal, poliie i angrenarea

comunitii n activiti educativpreventive. Metode i mijloace folosite n desfurarea activitilor de prevenire Pentru nelegerea, nsuirea i aplicarea unor metode i mijloace specifice, se impune o prezentare sumar a activitilor de prevenire, avute n vedere de structurile Ministerului Internelor i Reformei Administrative. Dintre acestea prezint importan: cunoaterea zonelor de competen sub aspectul numrului de locuitori, obiceiuri, tradiii etc.; analiza informaiilor primite i a problemelor existente; realizarea de parteneriate, proiecte, protocoale, acorduri de cooperare cu organizaii, societatea civil, ceteni; identificarea partenerilor, asociaiilor, persoanelor care sunt interesate n monitorizarea i inerea sub control a fenomenului infracional; identificarea persoanelor care beneficiaz de activiti de prevenire (copii, femei, elevi, studeni, btrni) i desfurarea de activiti concrete, cu prezentare de cazuri reale cu impact asupra acestora; identificarea strilor preconflictuale susceptibile a genera violen, n vederea lurii msurilor de aplanare i prevenirea comiterii de infraciuni, de multe ori cu

consecine imprevizibile i deosebit de grave; organizarea de ntlniri i discuii interactive cu grupuri identificate ca avnd potenial criminogen; realizarea de studii i analize privind criminalitatea i prezentarea acestora celor interesai, precum i reprezentanilor mass-media. Aciunea de prevenire a fenomenului informaional are loc la nivele diferite n funcie de gradul de pericol social al faptelor antisociale i n raport de gravitatea i rolul factorilor cauzali astfel: A. Prevenirea la nivel primar: acest tip de prevenire intenioneaz s stopeze recrudescena fenomenului infracional la nceputurile sale i are ca scop dezvoltarea i ntrirea contiinei valorilor legale i morale. inta principal a prevenirii primare o reprezint crearea condiiilor necesare socializrii pozitive a tuturor membrilor societii. La nivelul primar al preveniei msurile luate de poliie urmresc: pregtirea antiinfracional i antivictimal a populaiei (n special prin mass-media). Nu trebuie neglijat rolul structurilor create n acest domeniu, care printro comunicare extern bine organizat pot contribui substanial la explicare i nelegere corect a mesajului transmis;

 ncheierea de programe privind prevenirea criminalitii cu parteneri sociali; realizarea unui dialog permanent cu publicul, pentru a explica raiunea interveniei sau neinterveniei n anumite mprejurri ale poliiei, fapt ce determin apariia purttorilor de cuvnt sau a altor comunicatori n momentele de maxim audien oferite de mijloacele media; educarea i disciplinarea tuturor categoriilor de participani la traficul rutier, folosindu-se o gam larg de msuri i mijloace specifice de munc. Prezentarea de cazuri concrete i dezbateri pe teme de legislaie, reprezint activiti de prevenire cu rezultat n diminuarea fenomenului infracional. B. Prevenirea la nivel secundar: la acest nivel se urmrete att identificarea timpurie a situaiilor criminogene ct i descurajarea potenialilor infractori prin prezena fizic a persoanelor responsabile cu aplicarea legii, n zonele ce prezint risc de apariie a unor stri conflictuale sau a altor factori care favorizeaz comiterea de fapte antisociale. Pot fi enumerate ca msuri de prevenire secundar: identificarea zonelor ce pot favoriza comiterea unor infraciuni sau a altor acte de tulburare a ordinii i linitii publice; acordarea asistenei de specialitate i de consultan agenilor economici i desfurarea

activitii de paz i protejare a bunurilor proprii; asigurarea msurilor de prevenie pentru persoanele cu risc crescut de a deveni victime (femei, btrni, copii). n relaiile cu comunitatea, ofierii structurilor de prevenire i ai celor de relaii publice i comunicare, pe palierul prevenirii i combaterii criminalitii nu trebuie s neglijeze activitile ce se pot desfura n instituiile de nvmnt sau n alte colectiviti compacte. Scopul acestora este de a informa i a pregti pe deoparte n domeniul prevenirii fenomenului, iar pe de alt parte pentru atragerea la colaborare. n acest scop, se pot organiza discuii, dialoguri, dezbateri pe baza unor programe stabilite cu managerii acestora. Scopul transmiterii de mesaje prin intermediul activitilor de comunicare i relaii publice nu este numai acela de informare, dar i de pregtire antivictimizare, antiinfracional. ntr-o societate deschis, care tinde spre edificarea unui stat de drept structurat i articulat aa cum se dorete a fi Romnia, se impune de urgen reevaluarea conceptului i a activitilor concrete de prevenire a criminalitii, n vederea modificrii i adaptrii strategiilor existente, dar i a elaborrii unor noi strategii pe baza aspectelor desprinse din evaluarea activitilor desfurate.

Procesul educativ specific prevenirii implic nu numai cunoaterea a ceea ce este interzis de lege, dar i formarea de deprinderi n sensul respectrii ordinii de drept i a normelor de convieuire social proprii unei societi democratice i civilizate. Nu trebuie omis faptul c pe lng analizele periodice, studiile de caz, sondajele de opinie, anchetele sociologice, evideniaz date, care BIBLIOGRAFIE 1. 2. 3. 4. 5. 6.

fiind implementate, prelucrate i interpretate sunt de un real folos n asigurarea unui control al fenomenului infracional. Concluzionnd, se poate spune c intercondiionarea i interferena dintre cunoatere, comunicare i prevenire, reprezint succesul aciunilor menite a controla, dirija i stpnii criminalitatea indiferent de formele sale de manifestare.

Constituia Romniei; Banciu Dan, Sorin M. Rdulescu, Introducere n delicvena juvenil, Ed. Medical, 1990; Gheorghe Nistoreanu, Costic Pun, Curs de criminologie, Ed. Europa Nova, 1996; Costic Voicu, Florin Sandu, Managementul organizaional n domeniul ordinii publice, Ed. M.I., 2001; Ionescu G., Psihoterapie, Ed. tiinific, 1990; Curs de pregtire i instruire profesional a poliitilor dezvoltarea relaiei cu comunitatea, Centrul de Resurse Juridice i I.C.P.C., noiembrie, 2003.

CONSIDERAII PRIVIND PREVENIREA CRIMINALITII

Comisar de poliie MIHAIL NIZAM Centrul de Studii Postuniversitare Bucureti, Catedra Management i Legislaie - Membru I.P.A Regiunea 17 In Romania, the society (the public) considers the responsibilities of reducing the dangers and of watching the communities security, especially when those are exposed to risks, are due only to the State, reason for which when we are referring to the prevention of crimes, we must mention the necessity of a confidence climate creation among States representatives, experts, the public and the press. Largely, the crime prevention activities, mean by definition, receptivity, sensitivity and flexibility regarding the dynamics and complexity of the social and economical life, where the main objectives are social order, a public security climate indemnification, community members sympathy to the prevention and risk evaluation actions in time and space. Education for the crime prevention and that of any breach of the order of law is a permanent lifelong process, which we can find regardless of age or generation, on all global social system scales. Criminalitatea este nu numai un fenomen juridic ci i unul sociouman, deoarece reflect deopotriv individualitatea biopsihosocial a participanilor la comiterea de infraciuni, dar i realitatea socialistoric, n unitatea contradictorie i n diversitatea lor. Lupta mpotriva criminalitii se desfoar n toate statele, prin msuri concertate deopotriv de prevenire i de constrngere cu aplicarea de sanciuni penale. Tendinele actuale ale criminalitii n plan intern i internaional. Criminalitatea mondial caracterizat prin coexistena formelor clasice de inadaptare economic i cultural, a celor hiperadaptate ale criminalitii organizate, a aprut n tot mai multe forme, de la o etap la alta, a preocupat i preocup tot mai mult forurile statale i suprastatale, instituiile specializate, oamenii de tiin. Pornind de la aceast preocupare, cooperarea i schimbul de informaii dintre statele europene au evideniat faptul c toate aceste state primesc semnale repetate att de la propriile instituii, ct i de la organisme specializate n legtur cu evoluia ngrijortoare a fenomenului infracional.

Din acest motiv, cu mult timp n urm (15 ani) ele au trecut la elaborarea de stategii, programe i nfiinarea de structuri organizaionale menite s asigure prevenirea mai eficient a criminalitii. Faptul c aceste strategii i instituii au devenit o necesitate stringent, nu numai n Europa, ci i n ntreaga lume, arat opiunea statelor democratice pentru aciuni ce pot opri altfel dect prin coerciie evoluia fenomenului infracional, recunoscnd prevenirea ca pe o activitate cu nsemnat valoare practic. Unul din instrumentele internaionale care se refer la acest tip de activitate este Recomandarea R 19/1987 a Comitetului Minitrilor Statelor Membre ale Consiliului Europei, care: ,,lund n considerare preocuparea crescnd a publicului fa de creterea numrului infraciunilor, efectul limitat al msurilor represive penale i ncrctura deosebit care rezult din acestea pentr sistemele de justiie penal recomand statelor membre s includ prevenirea ca misiune permanent n programele guvernamentale de lupt mpotriva criminalitii, s ncurajeze i s susin pe plan naional, regional i local organismele de prevenire a criminalitii. Pentru a fi eficace o politic de prevenire impune concursul activ al colectivitii i coordonarea eforturilor poliiei i a altor organisme publice i private.

Totodat se recomand guvernelor statelor membre: ,,s ia msuri pentru obinerea sprijinului organismelor interesate n activitile de prevenire i asigurarea colaborrii strnse a acestor organisme, ncurajnd relaiile pozitive ntre poliie i societile de supraveghere i securitate, astfel nct, n limitele competenelor lor, acestea din urm s ajute poliia n prevenirea criminalitii. Traversm o perioad n care, la marile flageluri sociale cunoscutecorupia, srcia, omajul, drogurile, alcoolismul- se adaug terorismul, crima organizat, degradarea mediului urban, precum i factori subtili ca abuzurile, discriminrile, absena controlului, promovarea violenei prin massmedia. Toi aceti factori se conjug, desigur, cu cei particulari unei ri sau unei regiuni, amplificnd, mai mult sau mai puin, vulnerabilitatea social i costurile criminalitii. Grupurile care sufer cel mai mult din cauza criminalitii rmn mereu aceleai: tinerii, vrstnicii, femeile, persoanele singure, cei care triesc n cartiere mrginae. Ca urmare, prevenirea criminalitii devine un imperativ al acestei perioade pentru Romnia, n care obiectivele principale sunt ordinea social, consolidarea mecanismelor de respectare i aplicare a legilor, formarea i solidarizarea publicului la aciunile preventive, supravegherea i evaluarea riscurilor n timp i

spaiu. Prevenirea delincvenei cuprinde aciuni colective noncoercitive asupra cauzelor infraciunilor pentru a le reduce probabilitatea sau gravitatea. n ultimii ani, dou modaliti sunt mai utilizate: - prima este prevenirea social, care, apelnd la educaie prin intermediul instituiilor i specialitilor, mpiedic evoluia indivizilor spre inadaptare i antisocialitate - a doua este prevenirea situaional i urmrete protejarea persoanelor i bunurilor cu ajutorul poliitilor i experilor n domeniu, care stabilesc msuri eficace n teren, instruiesc cetenii, instaleaz dispozitive. Problematica actual a prevenirii criminalitii este complex i impune clarificri teoretice, investigaii de teren i o bun comunicare cu lumea tiinific din ar i strintate. ntreaga activitate are n centrul su o diversitate de programe pentru copii i familie, pentru coli i comuniti, pentru victime, pentru minoriti i imigrani, dar i programe specializate n domeniu toxicomaniei, corupiei, crimei organizate. n Romnia, prevenirea i combaterea criminalitii constituie atributele eseniale ale poliiei i au ca obiectiv prioritar aprarea drepturilor i libertilor fundamentale ale persoanei, a proprietii, precum i aprarea ordinii publice n condiiile legii. Conform Legii nr. 218 / 2002, Poliia Romn ,, aplic

msuri de prevenire i combatere a fenomenului infracional (art. 26, alin. 2) i efectueaz studii i cercetri privind dinamica infracionalitii, propunnd msuri de prevenire a acestuia ( art. 26, alin. 23). Rolul primordial al instituiei poliiei este acela de a servi o nevoie social precisprotecia comunitii n ansamblul ei mpotriva oricror nclcri ale legii Principiile care stau la baza prevenirii criminalitii sunt: principiul legalitii- supremaia normei de drept n desfurarea activitii de prevenire a criminalitii; respectarea drepturilor i libertilor fundamentale ale omului; principiul echidistanei imparialitate organelor statale n prevenirea criminalitii, tratament nediscriminatoriu pentru victim i infractor, proporionalitatea interveniei; principiul responsabilitii n exercitarea actului de autoritateangajament, deontologie profesional, ndeplinirea sarcinilor, acceptarea i suportarea consecinelor; principiul cooperrii i utilitii sociale; principiul prioritii msurilor preventive; principiul descentralizrii; principiul transparenei i apropierii de comunitate. Obiectivele fundamentale ale Prevenirii Criminalitii se

constituie din obiective generale i obiective specifice. Obiective generale: reducerea fenomenului i a ratei criminalitii; creterea gradului de siguran public; reducerea riscului de victimizare; reabilitarea i reinseria social a infractorilor; Obiective specifice: identificarea factorilor de risc, a cauzelor i circumstanelor favorizante ale svririi infraciunilor; contientizarea asupra pericolului criminalitii; dezvoltarea de programe i politici legislative n scopul diminurii criminalitii i n vederea realizrii obiectivelor stabilite; compatibilizarea instituional i funcional a structurilor europene. Conceptul de prevenire a criminalitii. Clasificarea aciunilor specifice de prevenire. Prevenirea criminalitii reprezint ansamblul de msuri noncoercitive destinate s reduc sau s contribuie la reducerea criminalitii i a sentimentului de insecuritate a cetenilor att cantitativ, ct i calitativ fie prin reacia social fa de activitatea criminal, fie prin politicile i interveniile create pentru a reduce potenialul infracional i cauzele infraciunii. Aceasta include activitatea Guvernului, a instituiilor

competente, a organelor judiciare a autoritilor locale, a asociaiilor specializate, a sectorului privat i voluntar, a cercettorilor i a sectorului public sprijinit de media. Patru factori determinani stau la baza activitii infracionale: un fptuitor suficient de motivat, o int adecvat, o conjunctur favorabil i absena unei mprejurri care s previn sau s mpiedice svrirea faptei. Efectul activitii de prevenire l reprezint eliminarea unuia dintre cei patru factori, mpiedicnd astfel comiterea infraciunii. Activitatea de Prevenire a criminalitii reprezint ansamblul msurilor luate de societate pentru mpiedicarea comiterii de fapte antisociale i reducerea prejudiciilor cauzate de acestea. Activitatea de prevenire desfurat de organele de poliie se realizeaz pe urmtoarele (trei) coordinate de aciune: a) reactiv (rspund la solicitri); b) proactiv (mijloace specifice); c) interactiv (consultarea comunitii i aciuni comune). n doctrina de specialitate exist mai multe clasificri ale aciunilor preventive, ns principalele forme de manifestare pot fi sintetizate astfel: Prevenirea primar: care are ca scop mpiedicarea comiterii infraciunilor, cu accent pe aspectele ambientale i sociale. Prevenirea primar const n: Reducerea premiselor care favorizeaz n mod direct i indirect criminalitatea face mai dificil i

mai riscant svrirea de infraciuni i descurajeaz infractorii s comit fapte penale. Aceasta implic msuri adecvate de scdere a numrului potenialelor victime i a oportunitilor de comitere a faptelor i impune prezena unor ageni care s asigure o prevenire real i eficient a criminalitii, eliminnd astfel trei dintre factorii eseniali de favorizare a comportamentului antisocial. Modaliti de realizare: introducerea i promovarea unor cerine minime de securitate pentru sediile rezideniale i spaii comerciale de ctre consiliile locale i judeene, mediul de afaceri; mbuntirea sistemului de iluminare public de ctre consiliile locale; amplificarea activitilor de intervenie a organelor de ordine de ctre Ministerul Internelor i Reformei Administrative,Autoritatea Naional de Control; utilizarea mijloacelor video de supraveghere n spaiile cu risc criminogen (spaii publice, mijloace de transport n comun) de ctre Ministerul Internelor i Reformei Administrative i Autoritatea Naional de Control; implicarea pe baz de voluntariat a cetenilor n activitatea de supraveghere a zonelor cu o rat sporit a criminalitii de ctre Ministerul Internelor si Reformei

Administrative,organizaii neguvernamentale; Reducerea factorilor sociali care favorizeaz criminalitatea implic adaptarea msurilor care s genereze schimbarea atitudinii publice fa de fapta antisocial i fptuitor prin adoptarea unei poziii active de opoziie fa de acestea. Modaliti de realizare: campanii i programe educaionale de prevenire pentru categoriile sociale cu risc criminogen sporit i de victimizare promovate de ctre Ministerul Educaiei,Cercetrii i Tineretului, Agenia Naional Antidrog, organizaii neguvernamen tale, mass-media; stimularea coeziunii sociale, ncurajarea cetenilor s sesizeze comiterea de infraciuni organelor abilitate de ctre Ministerul Educaiei,Cercetrii i Tineretului , Ministerul Public, Direcia Naional Anticorupie, Avocatul Poporului, organizaiile neguvernamentale, mass-media; reducerea ratei omajului prin responsabilizarea Ministerului Muncii, Solidaritii Sociale i Familiei; programe de asisten familial prin responsabilizarea Ministerului Sntii, a Ministerului Muncii, Solidaritii Sociale i Familiei; Prevenirea secundar: are ca scop acionarea cu prioritate asupra potenialilor infractori i a potenialelor victime, urmrindu-se schimbarea comportamentului

social al indivizilor cu tendine deviaioniste evidente. Modaliti de realizare: derularea de programe de asisten pentru prini prin responsabilizarea Ministerului Educaiei,Cercetrii i Tineretului, Ministerului Sntii, a Ministerului Muncii, Solidaritii Sociale i Familiei; derularea de programe de asisten a minorilor cu probleme prin responsabilizarea Ministerului Educaiei,Cercetrii i Tineretului, Ministerului Sntii, a Ministerului Muncii, Solidaritii Sociale i Familiei; derularea de programe care s ncurajeze victimele repetate ale infraciunilor s-i consolideze msurile de protecie a vieii personale i proprietii prin responsabilizarea Ministerului Internelor si Reformei Administrative; includerea obligatorie n cadrul orelor de consiliere i orientare a elementelor de studiu necesare n vederea prevenirii criminalitii prin responsabilizarea Ministerului Educaiei,Cercetrii i Tineretului. Prevenirea teriar: are ca scop acionarea cu prioritate asupra persoanelor care au comis deja fapte penale, urmrindu-se descurajarea svririi de infraciuni n mod repetat. Modaliti de realizare:

implementarea unor programe adecvate de reabilitare a persoanelor condamnate prin responsabilizarea Ministerului Justiiei, Ministerului Internelor si Reformei Administrative; derularea unor programe de educaie n mediul penitenciar prin responsabilizarea Ministerului Justiiei; derularea unor programe integrate de reinserie socioeconomic a fotilor infractori prin responsabilizarea Ministerului Muncii, Solidaritii Sociale i Familiei, Ministerului Justiiei; campanii de contientizare a publicului menite s asigure reinseria social a condamnailor prin responsabilizarea organizaiilor neguvernamentale i mass-media. Poliia desfoar activiti de prevenire cu efective proprii, n cooperare cu celelalte uniti ale Ministerului Internelor i Reformei Administrative, dar i cu alte (instituii), autoriti cu atribuii de control social i instructiveeducative. Poliia poate angrena n activitatea de prevenire att membrii comunitii care doresc s participe la aciunile iniiate de aceasta, ct i reprezentanii organizaiilor neguvernamentale i ale altor segmente din societatea civil. Stategia naional de prevenire a criminalitii, stabilind obiectivele i liniile generale de aciune ale activitii de prevenire la nivel naional, include strategii i

programe la nivelul urmtoarelor instituii: - Ministerul Internelor i Reformei Administrative; - Ministerul Justiiei; - Ministerul Educaiei,Cercetrii i Tineretului; - Ministerul Muncii, Solidaritii Sociale i Familiei; - Ministerul Sntii; - Avocatul Poporului; - Agenia Naional Antidrog; - Autoritatea Naional de Control; - Consiliul Naional de Prevenire a Criminalitii etc. Metodologia de lucru n cadrul Strategiei naionale de prevenire a criminalitii implic : conlucrarea interinstituional la nivel naional, regional, local; coordonarea politicilor administrative i judiciare prin intermediul Consiliul Naional de Prevenire a Criminalitii; sincronizarea reelei justiiei penale (colaborare efectiv i coordonat ntre parchet, poliie i alte organe de investigare fr atribuii judiciare); consultarea permanent i implementarea msurilor preventive mpreun cu parteneri din societatea civil (organizaii neguvernamentale n acordarea de asisten victimelor, mediul de afaceri n prevenirea criminalitii economico-financiare, uniti de nvmnt, n realizarea unui mediu sigur pentru elevi etc.); transparena msurilor i a modului de implementare.

Din punct de vedere al mecanismelor de evaluare avem: Evaluri interne- efectuate n plan naional prin rapoarte periodice de progres, ntocmite de fiecare autoritate public n domeniul specific de activitate, pe baza datelor statistice, indicatorilor cantitativi i calitativi, sistemelor proprii de testare i apreciere a capacitii instituionale. Evaluri independente-efectuate de ctre organisme guvernamentale i neguvernamentale naionale, internaionale i regionale. Factorii de risc i factorii favorizani ai criminalitii: Factorii de risc : instabilitatea social i economic a unor zone ; expansiunea reelelor criminalitii organizate i corupiei; inconsecvena cadrului legislativ necesar desfurrii activitii; lipsa de receptivitate a societii civile i atingerea nivelului de contientizare civic pentru desfurarea de activiti parteneriale. Factorii favorizani : a) srcia, omajul, analfabetismul, absena locuinelor bune i ieftine, sistemul de nvmnt i de formare inadaptat; b) numr crescnd de ceteni fr perspectiv de inserie social i agravarea inegalitilor sociale; c) disocierea legturilor sociale i familiale aggravate printr-o educaie parental inadecvat, educaie care

face deseori dificile condiiile de via; d) condiiile dificile pe care le cunosc oamenii care migreaz spre ora sau spre alte ri; e) distrugerea identitii culturale de origine, rasismul i discriminarea care pot crea dezavantaje n planul social, al sntii i al angajrii n munc; f) degradarea mediului urban, mai ales insuficiena echipamentelor collective n anumite cartiere; g) dificultile, create de societatea modern, de a insera correct oamenii n comunitate, n familie, n mediul de munc, n coal i a se identifica cu o cultur; h) abuzul de alcool, de droguri i alte substane a cror dezvoltare este favorizat de factorii menionai mai sus; i) multiplicarea activitilor legate de crima organizat, mai ales de traficul de droguri i tinuirea obiectelor furate; j) promovarea, mai ales prin massmedia, a ideilor i atitudinilor care sunt surse ale violenei, inegalitii i intoleranei. La acestea se mai adaug factori agravani care, din pcate, sunt foarte rspndii: deresponsabilizarea indivizilor datorit srciei, centrarea pe momentul prezent, convingerea c nu-i pot controla viaa, luptele pentru acapararea pieei alcoolului i a drogurilor, infraciunile comise de consumatorii de droguri pentru a procura bani, desensibilizarea oamenilor generat de etalarea violenei la televiziune.

Recomandri privind prevenirea criminalitii. Reducerea criminalitii presupune activiti i proiecte orientate simultan n trei direcii: - spre prevenire - spre disuasiune (descurajare) - spre combatere Desigur, programele de prevenire eficace pe termen lung vor fi cele care se adreseaz copiilor i contextelor familiare generatoare de violen. Prioritare n Romnia sunt programele de prevenire care vor avea ca obiect tinerii defavorizai, familiile acestora i coala. ntreaga activitate de prevenire trebuie fundamentat pe acte normative care s-i ofere perenitate, valoare simbolic, pedagogic i desigur s defineasc responsabilitile partenerilor implicai. Cadrul juridic intern i internaional. Activitatea de prevenire a criminalitii desfurat de poliie se realizeaz n baza prevederilor Constituiei, a Legii 218/2002 privind organizarea i funcionarea Poliiei Romne, a celorlalte acte normative, ordine i dispoziii ale M.I.R.A, a planurilor de munc lunare. Un prim instrument internaional care se refer la activitatea de prevenire a criminalitii este Recomandarea R 19/1987 a Comitetului Minitrilor Statelor Membre ale Consiliului Europei. Acestei recomandri i se altur i altele ca:

- Recomandarea nr. (2000 ) 20 a Consiliului Europei privind rolul interveniei psihosociale precoce n prevenirea comportamentelor criminale; - Recomandarea nr. (87 ) 20 a Consiliului Europei referitoare la

reaciile sociale fa de delincvena juvenil; - Recomandarea nr. R (96)8 a Consiliului Europei privind politica penal ntr-o Europ n transformare.

TRAFICUL CU FIINTE UMANE, FACTORI GENERATORI SI FAVORIZANTI

Comisar ef de poliie PUN CONSTANTIN Membru al I.P.A Regiunea 17 Trafficking in human beings has been named the slavery of XXI century. Although the phenomenon is partly known, the dimension of which is responsible nowadays is not yet factually known. Up to 4 million persons are registered as having been trafficked every year, the majority of whom being women and children, though the traffickers allow for a growing number of men and boys for the exploitation of forced labour and other practices of exploitation. n ultimul deceniu, traficul de fiine umane a devenit o problem major, att la nivel naional ct i internaional, afectnd numeroase persoane i ri. Statisticile fundamentate pe cazuistica soluionat de instituiile abilitate cu aplicarea legii, relev parte, dimensiunea de care se face responsabil n ultimii ani nu se cunoate nca n mod corespunztor. In plan regional, criza din Balcani din ultimul deceniu a favorizat dezvoltarea fenomenului, Romnia fiind citat ca ar de origine i de tranzit pentru marile reele de trafic de femei, provenind ndeosebi din Asia, dar i din rile vecine ca Ucraina, Moldova sau Belarus, cu destinaia n rile din fosta Iugoslavie (cu accent pe regiunea Kosovo), precum i Turcia, Grecia sau statele din Europa Occidental. Analiza studiilor de caz i a statisticilor Poliiei a permis structurarea unor categorii de cauze i condiii ce genereaz i susin fenomenul traficului de persoane ( n vederea exploatrii sexuale, n special ). a. Factorii socio-economici Nivelul de trai ca factor economic se prezint att sub o dimensiune obiectiv, raportndu-se

tendinele de amplificare a traficului de persoane, mai ales a prostituiei juvenile, care, de la an la an, mbrac forme tot mai insidioase, friznd adesea aparenele legalitii. Traficul de fiine umane a fost denumit sclavia secolului XXI. Cu toate c fenomenul este cunoscut n

la nivelul mediu de trai dintr-o societate, ct i sub o dimensiune subiectiv ce se refer la percepia individual, evaluarea personal pe care individul o face statutului su economic. Lipsurile materiale reprezint motivul principal al practicrii prostituiei (83%), fie perceput ca nivel de subzisten, fie raportat la un nivel de aspiraii dincolo de care persoana se consider marginalizat de societate. Situaia material precar este motivul determinant cel mai des ntlnit combinat, deseori, cu lipsa de perspectiv n ameliorarea acestei stri de fapt). Cele mai multe dintre

victime aparin unor familii n care unul dintre prini sau chiar ambii sunt omeri, confruntndu-se cu mari dificulti materiale sau ele nsele avnd o situaie familial grea, fiind abandonate de soi i avnd n ntreinere copii. Zonele cele mai srace din Romnia sunt Moldova i Muntenia ,relaia dintre srcia acestor zone i fenomenul de trafic fiind pus n eviden prin: reducerea locurilor de munc, reducerea posibilitilor tinerilor de a deveni independeni material, n raport cu familia, reducerea anselor de ntemeiere a unei familii.

HARTA RISC HARTA RISC CRIMINALITATE RELATIONATA CRIMINALITATE RELATIONATA TRAFICULUI DE PERSOANE 2005 TRAFICULUI DE PERSOANE 2005

RISC RIDICAT RISC RIDICAT T > 200 T > 200 RISC MODERAT RISC MODERAT 100< T <200 100< T <200 RISC SCAZUT RISC SCAZUT T > 100 T > 100

omajul reprezint acel factor ce duce la scderea brusc i excesiv a nivelului de trai, afectnd echilibrul interior al individului. n condiiile procesului continuu de restructurare economic,

numeroase tinere, mai ales cele cu un nivel sczut de profesionalizare, nu i gsesc locuri de munc, ajungnd s aleag prostituia ca mijloc de subzisten. n acest context, se evideniaz i nivelul sczut al

salariilor, care nu acoper minimul necesitilor. Aadar, chiar dac, n situaii excepionale, aceste persoane i gsesc locuri de munc, sunt de obicei angajate fr documente oficiale i sunt prost pltite. De asemenea, modelul de succes este important n ntrirea deciziei de migraie extern pentru un loc de munc. Modelul de succes funcioneaz ca un factor de conturare a mirajului strintii, dar i ca o asigurare c nu exist eec, ceea ce crete ncrederea potenialei victime n recrutor. Crizele economice. Inegalitile de dezvoltare economic ntre ri incit persoanele s i prseasc ara de origine i s i caute un serviciu mai bine pltit n strintate. Conjunctura economic defavorabil la nivelul ntregii ri duce la accentuarea scderii nivelului de trai al claselor sociale defavorizate. Crizele economice se caracterizeaz prin inflaie galopant, blocaj financiar, pierderea pieei externe de desfacere a mrfurilor, ceea ce afecteaz capacitatea de producie, nivelul salariilor, rata omajului. Industrializarea reprezint un factor de progres economic i social, oferind locuri de munc, posibiliti superioare de instruire, bunuri de larg consum de o calitate mai bun, ducnd la creterea nivelului de trai al societii respective. Dar industrializarea produce i efecte secundare, ducnd la creterea fenomenului infracional.

Ritmul rapid al industrializrii face imposibil asigurarea unor condiii social edilitare minime pentru populatie. De asemenea, ia amploare mobilitatea orizontal, populaia rural migrnd spre zona industrializat. n mediul rural persoana era cunoscut, apreciat la valoarea sa, beneficiind de un sistem relaional foarte strns, pe cnd zona industrializat e un mediu impersonal unde devine un necunoscut, ceea ce produce efecte negative asupra personalitii. b. Factorii socio-culturali Familia. Marea majoritate a victimelor provine din familii lipsite de preocuparea de a asigura o socializare corect a copiilor sau care, intenionat, asigur modele de socializare negative, implicndu-i n activiti infracionale, ceea ce creeaz o atitudine de ostilitate i indiferen fa de familie i societate. Religia, deine un rol foarte puternic de influenare i prevenie n combaterea criminalitii. Relaia cu preotul pare s fie, totui, important. Este clar c apelul la un duhovnic, care reprezint o relaie important cu moralitatea de tip religios, diminueaz riscul de a fi traficat. Anumite valori religioase limiteaz aspiraiile ilegitime sau, n orice caz, pot rezolva tensiunea dintre nivelul aspiraiilor si realitate. Urbanizarea. Micarea populaiei umane n plan geografic (mobilitatea orizontal) i n plan profesional (mobilitatea vertical),

determinate de urbanizare are ca efect dezorganizarea instituiilor sociale existente i crearea altor instituii sociale noi, ceea ce duce la micorarea controlului social. Educaia, este cel mai important factor determinant al unei conduite, care, n final, aduce celui ce o adopt postura de victim. Carenele educaionale accelereaz angajarea n prostituie sau proxenetism prin poziionarea subiectului n imposibilitatea de a alege alt alternativ. Incapacitatea femeilor victimizate de a-i gsi locuri de munc n rile de origine se datoreaz fie abandonului colar, fie lipsei vreunei calificri. Drogurile. Persoana care devine dependent de droguri trebuie s aib bani pentru procurarea lor, de aceea multe dintre acestea vor sfri prin a se prostitua. Ceea ce trebuie subliniat este faptul c angajarea pe calea prostituiei, n Romnia nu are o coloratur pur economic, ci este mediat de numeroi ali factori printre care: a) eecul familial personal; b) angajarea n viaa sexual la vrste foarte fragede; c) agresarea sexual. Numrul prostituatelor ce au fost victime ale abuzului sexual precoce este destul de mare. Aceste violuri de multe ori incesturi, genereaz sentimentul de dezvoltare, culpabilitate, atrgnd un comportament pasiv care distruge identitatea individului i faciliteaz

transformarea corpului n marf sexual; d) Atracia exercitat de o meserie interesant lipsit de rutin i dificultile ocupaiei cotidiene i care permit o serie de avantaje e) Factorii juridici Legislaia penal, nc lacunar i insuficient armonizat, abordarea din unghiuri diferite a fenomenului traficului, eficiena redus a controlului n acest domeniu, contrabalansat de aciunile tot mai bine organizate ale crimei transfrontaliere, ce exploateaz rapid disfuncionalitile existente sunt, de asemenea, cauze ale proliferrii traficului de persoane. Lipsa de eficacitate a controlului n acest domeniu se reflect i n gradul mare de escamotare sub aparena legalitii, dovad proliferarea ageniilor de fotomodele, de impresariat artistic, oficiile matrimoniale, agenii de plasament a forei de munca n strintate. Prin urmare, pentru a adopta o politic penal adecvat perioadei pe care o traversm, este nevoie de un regim sancionator mai aspru, ceea ce va eficientiza lupta mpotriva traficului de persoane n vederea exploatrii sexuale. Problema reglementrii juridice a prostituiei este extreme de complex i nu se poate reduce la instituionalizarea ei fr a ine seama de consecinele pe care aceast instituionalizare le poate avea asupra societii.

f) Factorii politici Situaiile de criz sau de conflict, fie c e vorba de rzboi, fie de revoluie, creeaz o stare de nonegalitate (prbuirea sau absena structurilor juridice tradiionale), care este deosebit de favorabil dezvoltrii tuturor tipurilor de trafic, inclusiv traficului de fiine umane n vederea exploatrii sexuale. g) Influene criminogene internaionale. O ar cu granie deschise este supus att efectelor favorabile

ale culturii i civilizaiei mondiale, ct i infracionalitii organizate pe plan internaional. Traficul de persoane, ca form de manifestare a criminalitii organizate, are nevoie de piee noi de desfacere, de reele noi, de filiere necontrolate, avnd o vitez de desfurare i o capacitate de adaptare extraordinare i dispunnd de mijloace bneti adecvate scopurilor propuse.

CARACTERIZAREA GENERAL A FENOMENULUI DISPARIIILOR MINORILOR

ADRIAN DUMITRESCU Comisar ef de poliie, eful Serviciului Urmriri din cadrul Inspectoratului General al Poliiei Romne Direcia de Investigaii Criminale CRISTIAN-EDUARD TEFAN Asistent universitar, Academia de Poliie A.I. Cuza Facultatea de Poliie The minors disappearances in the contemporary society is a continuously increasing phenomenon having multiple causes. The article presents the situations in which the police must be informed about. Disappearances might be resumed to voluntary leavings or produced in alarming circumstances. All at once, the authors are emphasizing also the institutional field of preventing and fighting against the minors disappearances

Dispariia i exploatarea sexual a minorilor constituie un fenomen care a depit de mult frontierele unei singure ri. n ara noastr, dup anul 1990, fenomenul de dispariie a minorilor a cunoscut o evoluie ascendent, ca urmare a regresului economic, a lacunelor legislative privind ocrotirea minorilor, dar i datorit dobndirii unor drepturi i liberti fundamentale prin care s-a garantat libera circulaie a persoanelor n ar i n strintate. n ultimii ani Poliia Romn a nregistrat o cretere substanial a sesizrilor privind dispariiile de minori98, iar existena
98

unor cazuri n care minore disprute au fost gsite ucise dup ce fuseser lipsite de libertate pentru a fi abuzate sexual i unele dispariii neelucidate, asupra crora planeaz suspiciunea de rpire i traficare, au suscitat un interes deosebit pentru mass-media i au afectat considerabil sentimentul general de insecuritate public. n unele cazuri, dispariia sesizat poliiei poate disimula svrirea unor infraciuni grave, cum ar fi omorul cu ascunderea sau secionarea cadavrului, violul urmat de moartea sau sinuciderea victimei, tlhria urmat de moartea victimei,
semestru al anului 2008, organele de poliie instrumenteaz 390 cazuri de dispariii ale minorilor, din care 80 cu vrsta pn la 10 ani, iar 310 cu vrsta cuprins ntre 10 i 18 ani.

Potrivit statisticilor existente la nivelul Inspectoratului General al Poliiei Romne n primul

rpirea sau sechestrarea minorului, traficul internaional de copii, etc. Stabilirea mprejurrilor producerii dispariiei contribuie la soluionarea cauzelor sesizate organelor de poliie, iar atunci cnd motivul dispariiei l constituie svrirea unei infraciuni grave, exist premisa descoperirii cu operativitate a autorilor i tragerea lor la rspundere penal. Dincolo de consecinele individuale ale evenimentelor, dispariiile minorilor reprezint fapte cu implicaii negative pentru ntreaga societate. Dispariia unui minor, oricare ar fi deznodmntul ei, produce o stare de nelinite membrilor de familie, acetia fiind, de regul, primele persoane care semnaleaz evenimentul organelor de poliie. Semnalarea cazurilor privind dispariia minorilor se realizeaz prin intermediul plngerilor, sesizrilor sau denunurilor adresate direct organelor de poliie sau altor instituii, precum i din oficiu. Competena instrumentrii acestor cazuri revine organelor de poliie, iar n cazul dispariiilor cu suspiciuni de omor este obligatorie informarea procurorului criminalist. Sesizarea privind dispariia unui minor se poate face de orice persoan interesat. De regul, sesizrile sunt fcute de ctre urmtoarele categorii de persoane: persoane din familia minorului disprut (prini, frai, bunici, alte rude, etc.), vecini, prieteni, instituii

de nvmnt, de ocrotire sau orice alt autoritate ndreptit. Din cazuistica Poliiei Romne a reieit faptul c sesizarea dispariiilor minorilor se face cu ntrziere, datorit necunoaterii modificrii procedurii n astfel de cazuri, potrivit creia nu mai trebuie ateptat trecerea intervalului de timp de 48 de ore de la dispariie pentru a sesiza producerea evenimentului. Un alt motiv l constituie existena unor plecri voluntare anterioare ale minorilor de la domiciliu, acetia ntorcndu-se acas dup o anumit perioad de timp, fapt ce determin prinii s nu mai sesizeze dispariia. Momentul sesizrii dispariiei poate reprezenta un factor important n gsirea minorului. Dac dispariia este sesizat la scurt timp dup producerea evenimentului, ansele de gsire a minorului sunt considerabile. n mod contrar, dac dispariia este sesizat tardiv, ansele de gsire n via scad proporional cu trecerea timpului. Teoretic, orice minor care pleac de acas poate fi expus unor situaii de risc imprevizibile, fie c a plecat cu acordul prinilor, fie c a ales varianta fugii de acas. Reacia rapid a poliiei i a altor instituii i organizaii trebuie s intervin n acele situaii n care exist un element de risc previzibil i iminent pentru securitatea minorului. n practica organelor judiciare se reclam frecvent dispariia minorilor care fac parte din urmtoarele categorii:

a) minori care prezint afeciuni psihice, iar pe fondul lipsei de supraveghere sau ngrijire prsesc domiciliul sau instituia de internare Cazuistica organelor judiciare cunoate numeroase asemenea situaii complexe determinate de dispariia de la domiciliu sau instituia de internare a minorilor care, datorit unor boli psihice, nu au discernmntul necesar pentru a putea furniza datele necesare identificrii sau pentru a-i lmuri situaia. O situaie special o reprezint minorele cu afeciuni psihice care sunt victime ale infraciunii de viol. Acestea, datorit discernmntului diminuat sunt acostate cu uurin n diverse locuri (staii de cale ferat, de transport n comun, restaurante, magazine, etc.) i conduse n locuina agresorului ori n alte locuri, unde sunt victime sigure ale infraciunilor violente. Nu de puine ori minorele sunt sechestrate de ctre agresori, ajungndu-se chiar la decesul sau sinuciderea victimei. b) minori care au prsit voluntar domiciliul sau centrul de ocrotire datorit unor nenelegeri familiale sau altor cauze Reacia de fug a minorilor este determinat att de tensiunea situaiilor diverse la care sunt expui n cadrul familiei sau n centrele de ocrotire, ct i de caracteristicile de personalitate ale acestora, care le influeneaz decisiv alegerea reaciilor la acele situaii. Climatul familial conflictual este reprezentat prin stri accentuate

de conflict care au intensiti diferite, evolund de la forme relativ simple cum ar fi certurile, contrazicerile acute sau refuzul ndeplinirii unor obligaii familiale, pn la forme mai grave respectiv agresiunea fizic, alungarea de la domiciliu, etc. n aceast categorie intr n special adolescenii care, datorit unor insuccese la nvtur sau nenelegeri n cadrul familiei, prsesc domiciliul i pot aprea n postura de persoane disprute n mprejurri suspecte. Acetia nu reuesc s stabileasc grupuri de referin care s reprezinte un reper activ pentru adoptarea unui comportament prosocial, avnd probleme de relaionare cu familia, dar i cu celelalte grupuri de apartenen din viaa lor. Majoritatea minorilor prefer fuga de acas n schimbul ciocnirilor dese de idei i modele axiologice dintre ei i familie, nefiind vorba aici neaprat de violen domestic sau de un climat total alterat al familiei de origine. Majoritatea familiilor din care provin aceti minori sunt caracterizate prin aglomeraie, lipsa spaiului personal, care i afecteaz destul de serios pe adolescenii aflai n curs de afirmare care simt nevoia unui spaiu personal suficient de mare nct s le permit desprinderea de familie i apropierea de alte grupuri. Studiile i cercetrile efectuate au scos la iveal o realitate dur n care factorul economic, nelegnd prin aceasta disfuncia economic a familiei, afecteaz

negativ evoluia minorilor prin faptul c anumite nevoi materiale nu le sunt satisfcute, climatul afectiv al familiei este alterat de nenelegerile i discuiile dintre prini pe marginea nevoilor zilnice nemplinite, i nu n ultimul rnd, nevoia de status e mai puternic dect oricnd, fr ca minorul s poat purta cu mndrie blazonul socio-economic al familiei sale. Un alt obiectiv urmrit de unii dintre minorii care pleac de acas l constituie dorina de a obine o anumit independen sau autonomie financiar care s le permit s se detaeze de mediul n care triesc. Aceti minori consider c sunt suficient de capabili pentru a ncerca s se ntrein singuri i pleac pentru a ncerca s se angajeze sau s presteze diferite munci ocazionale la persoane particulare (mai ales bieii) sau prin baruri i cluburi sau chiar s se prostitueze (fetele). Discuiile n contradictoriu, pe fondul consumului de alcool, al lipsurilor materiale dar i al disfunciilor n procesul comunicrii degenereaz de multe ori, conducnd la violene. Abuzul asupra minorilor presupune toate formele de rele tratamente fizice sau emoionale, abuz sexual, neglijare sau tratament neglijent, exploatare comercial sau de alt tip, produse de ctre prini sau orice alt persoan aflat n poziie de rspundere, putere sau ncredere fa de minor, ale crei consecine produc daune actuale sau poteniale asupra

sntii, supravieuirii, dezvoltrii sau demnitii acestuia. n prezent, un numr important de minori sunt victime ale abuzurilor fizice, emoionale sau sexuale, ale neglijrii sau exploatrii. Aceste evenimente le pot afecta dramatic dezvoltarea, distrugndu-le ncrederea n propriile fore i n persoanele adulte. Abuzul sub orice form submineaz ncrederea minorului n aduli, n lumea nconjurtoare, care astfel devine ostil i amenintoare pentru el, nct nu se va putea dezvolta normal99. Abuzul asupra minorului poate fi ntlnit n familie, instituii i la nivelul societii. n familie, abuzul este svrit, de regul, de ctre persoanele de care minorul este ataat: prini, frai, surori, bunici, unchi, mtui sau alte persoane care l au n ngrijire. n unele familii continu s funcioneze practici educaionale care au la baz mentalitile de tip abuziv, de tipul eu te-am fcut, eu
Potrivit art.85 din Legea nr.272/2004 privind protecia i promovarea drepturilor copiilor, copilul are dreptul de a fi protejat mpotriva oricror forme de violen, abuz, rele tratamente sau neglijen. n acelai sens, Strategia Uniunii Europene privind drepturile copilului prevede c orice form de violen aplicat minorilor n orice circumstan, inclusiv n familie, este nejustificabil i trebuie condamnat, solicitnd adoptarea unei legislaii comunitare care s interzic toate formele de violen, abuzul sexual, pedepsele degradante i practicile tradiionale dureroase.
99

te omor, unde d tata (mama) crete, btaia e rupt din rai, etc. Abuzurile ale cror victime sunt minorii, pornesc de la neglijarea nevoilor legitime ale acestora pn la acte de cruzime inuman (schingiuirea, abuzul sexual, maltratarea, etc.). c) minore cu vrste mai mari de 14 ani, mai ales cele care locuiesc n mediul rural, care pleac de acas pentru a locui n concubinaj cu prietenii lor Fuga de acas a minorelor se datoreaz conflictului cu familia din care provin, care nu accept relaia acestora cu brbaii respectivi, iar factorul declanator al dispariiei l constituie o ceart mai violent pe aceast tem. Pentru unele minore, concubinajul cu un brbat de care se simt atrase nseamn i posibilitatea de a scpa de un mediu de via pe care l consider neatrgtor, afectat de srcie i de lipsa unor perspective de mbuntire a nivelului de trai sau de reguli de comportament prea rigide, de lipsa de atenie i comunicare de care sunt private n familie sau n centrele de ocrotire. d) minori care prezint unele tulburri comportamentale n aceast categorie intr minorii care adopt varianta fugii de acas sau din alt mediu de reziden, datorit concepiei c nu au suficient libertate de manifestare. Aceti minori fie ncearc s scape de monotonia cotidian i s-i ofere cteva zile

de aventur pe strad sau n diverse locuri cu persoane cunoscute, fie se simt neglijai n familie (chiar dac li se asigur confort material i nu sunt abuzai fizic sau emoional) i vor s atrag atenia asupra lor prin acest gest, cu privire la faptul c nu le sunt satisfcute nevoile de atenie, recunoatere sau afeciune. Unele dintre minorele fugite de acas n astfel de mprejurri aleg s intre n companii dubioase sau s se prostitueze, ca forme de reacie la ceea ce simt c le lipsete acas. Studiile asupra delincvenei juvenile au artat c, n mare msur, atmosfera din familiile dezorganizate, lipsa autoritii prineti, a controlului precum i a afeciunii din partea acestora, ca urmare a divorului, i determin pe copii s comit fapte antisociale100. e) minori disprui n mprejurri necunoscute, pe timpul deplasrii ctre diferite locaii (coal, loc de cazare, domiciliu, etc.) Dac minorul disprut a plecat ntr-un anumit loc i avea asupra sa bunuri sau valori importante, exist ipoteza ca dispariia s fie consecina comiterii unei tlhrii avnd ca rezultat moartea victimei i ascunderea cadavrului.
Maria Ciocani, Mircea Ciobanu, Gheorghe Avram, Valeriu Matei, Magda Petcu Dezorganizarea familial i rolul ei n favorizarea comportamentului infracional juvenil, articol publicat n Revista Romn de Medicin Legal nr.11 (2)/2003, pag.150.
100

n aceast categorie intr i minorii a cror dispariie are loc n contextul unor mprejurri ce creeaz suspiciuni (producerea unui accident de circulaie, accident montan, nec, cderea n gropi, rpe, fntni, accidentarea pe antiere nesupravegheate, surpri de teren, etc.). Principalii factori care contribuie la dispariiile accidentale i constituie neglijena reprezentanilor legali, care permit minorului s fie pus n condiii riscante n raport cu capacitatea acestuia de aprare, dar i neglijena diferitelor firme i instituii publice care execut lucrri de construcii de orice fel i nu iau msuri de protejare a acestor zone, astfel nct persoanele cu potenial sczut de autoprotecie s nu fie expuse unor riscuri (de exemplu, gurile de canal neacoperite, canalele colectoare nengrdite sau nepzite, gropile de colectare a deeurilor sau apelor reziduale nengrdite, antiere, etc.). d) minori rpii de unul dintre prini (rpirile parentale) Rpirile parentale sunt cazurile de reinere de ctre un printe a minorului, fr consimmntul celuilalt printe sau al persoanei creia i-a fost ncredinat potrivit legii. O statistic exact cu privire la rpirile parentale ale minorilor nu exist, ntruct unele cazuri sunt sesizate poliiei, n timp ce altele sunt soluionate prin intermediul instanelor de judecat civile. Rpirea copilului de ctre unul dintre prini poate avea repercursiuni dramatice asupra

celuilalt printe, dar i asupra minorului. e) minori despre care exist indicii c au fost rpii ori sunt victime ale infraciunii de omor101, iar cadavrul nu a fost descoperit Biroul Federal de Investigaii (FBI) clasific
Exemplificnd, la data de 18.10.2005, Biroul de Poliie Ciurea, jud. Iai, a fost sesizat telefonic de ctre Chelaru Constantin despre faptul c fiica sa Chelaru Larisa Georgiana, n vrst de 8 ani, elev la coala General din localitatea Lunca Cetuii, a disprut n mprejurri suspecte de la domiciliu. n urma cercetrii la faa locului a locuinei minorei disprute i a verificrilor ulterioare ntreprinse de organele de poliie, printre ipotezele formulate n cauz a fost i aceea c dispariia a avut loc ca urmare a unei agresiuni sexuale n timpul creia victima ar fi decedat n mod accidental sau ar fi fost ucis cu intenie, iar ulterior cadavrul a fost transportat ntr-un loc necunoscut. Pentru verificarea acestei ipoteze, n cercul de suspeci a fost inclus i numitul Ciobanu Robert, n vrst de 17 ani, domiciliat n acelai bloc cu minora disprut, care era bnuit i de agresarea sexual n cursul anului 2002 a doi minori n apartamentul su. n cursul lunii decembrie 2005, cadavrul Larisei Chelaru a fost descoperit ntr-un container de gunoi aflat n faa blocului unde locuia. n urma cercetrilor a fost identificat autorul omorului, ca fiind numitul Ciobanu Robert, care a fost ulterior condamnat la o pedeaps de 20 ani nchisoare pentru svrirea infraciunii de omor deosebit de grav.
101

persoanele implicate n rpirea minorilor n pedofili, intermediari (persoane care rpesc minorii n scopul vnzrii lor reelelor de pornografie infantil sau de adopii ilegale), criminali n serie i psihopai (persoane care nu au copii sau care au avut copii i i-au pierdut, cutnd astfel s-i nlocuiasc). Cercetrile i studiile efectuate n Canada i Statele Unite ale Americii au scos n eviden faptul c un copil rpit de o persoan necunoscut este ucis, cel mai adesea, n primele trei ore de la dispariie, prin asfixie, dup ce, n cele mai multe cazuri, a fost abuzat sexual. Cei mai expui acestui tip de rpire sunt minorii cu vrste cuprinse ntre 6 i 10 ani, n special fetele, datorit faptului c n aceast etap a dezvoltrii lor sunt mai puin supravegheai de ctre prini, fiind lsai singuri pe drumul spre coal sau n parcuri. Minorii sunt rpii de persoanele necunoscute din apropierea domiciliului, de pe strad sau de la locurile de joac. Potrivit unui studiu ntocmit de Biroul Federal de Investigaii (FBI) n anul 1997, rpirea comis de un strin e asociat, n 58% din cazuri, cu dispariia copilului dintr-un spaiu deschis (strad, parc, locuri publice, etc.). Doar n 22% din cazuri, rpirea a avut loc la domiciliul copilului i n 17% din cazuri n alte cldiri (cinematografe, magazine, etc.). O mare parte din minorii rpii de persoane strine este expus i altor tipuri de agresiuni sau molestri sexuale.

Rpitorii sunt de obicei brbai (95%), aduli (90%), de aceeai origine etnic cu victima. Adesea, ei sunt cunoscui cu antecedente penale i conteaz pe fora lor psihic, pe autoritatea pe care o are un adult asupra unui copil i pe puterea pe care o exercit pentru a induce n eroare i a atrage victimele. n scopul identificrii victimelor, aceste persoane frecventeaz locurile de joac ale copiilor i particip la activitile lor. Rpirea nu este un gest impulsiv, ci unul premeditat, iar rpitorii i pot organiza meticulos ntlnirea cu un copil102. f) minori despre care exist indicii c sunt victime ale infraciunii de trafic de persoane Traficul de persoane presupune recrutarea, transportarea, transferarea, cazarea sau primirea de persoane, prin ameninare sau violen sau alte forme de constrngere, rpire, fraud, nelciune sau abuz de putere ori profitnd de imposibilitatea acelei persoane de a se apra ori prin oferirea sau primirea de bani sau alte foloase pentru obinerea consimmntului persoanei care are autoritate asupra altei persoane, n scopul exploatrii103. Traficul de fiine umane are loc sub diferite tipuri i forme: exploatare sexual, exploatare prin
Informaii disponibile pe site-ul http://copiidisparuti.jurnalul.ro 103 Art.12, alin.1 din Legea nr.678/2001 privind prevenirea i combaterea traficului de persoane.
102

munc forat (n agricultur, construcii, mici fabrici unde se presteaz munc brut), practicarea ceretoriei sau obligarea la svrirea de furturi din parcri i magazine. Traficul i exploatarea sexual a minorilor, pornografia infantil, prostituia i n general abuzurile asupra acestora comise n scopuri comerciale, constituie fenomene ale cror dimensiuni nregistreaz o cretere alarmant. Procesul traficului internaional de copii are mai multe faze, fiecare nsemnnd o grea ncercare pentru victime, dar abuzurile fizice i psihice iau amploare abia n fazele finale, cnd traficantul este convins c victima nu mai are cale de ntoarcere. Traficul internaional de copii este organizat dup concepii bine gndite de persoanele implicate i cuprinde urmtoarele etape: recrutarea (racolarea), transportul i trecerea frontierei, vnzarea i exploatarea104. Traficanii aplic n general aceleai metode la toate formele de exploatare. Reelele de trafic de minori sunt foarte bine organizate, activitatea acestora desfurndu-se dup reguli stricte, fiecare membru avnd atribuii bine stabilite. Studiile efectuate105 au scos la
Ion Chipil (coordonator) i colectiv Globalizarea traficului de copii, Editura Sitech, Craiova, 2006, pag.103 105 Gabriela Alexandrescu (coordonator) i colectiv - Raport privind traficul de copii,
104

iveal faptul c n cadrul reelelor se identific cel puin patru roluri: recrutorul (persoana care identific poteniala victim i o recruteaz), intermediarul (persoana care se ocup de obinerea documentelor necesare i organizeaz transportul), transportatorul sau cluza (persoana care, prin mijloace legale sau ilegale, duce copilul-victim peste grani) i persoana care primete, gzduiete i exploateaz copilul traficat. g) minori rtcii n diferite mprejurri, datorit vrstei fragede (precolarii) Cel mai frecvent asemenea dispariii au loc n marile aglomerri urbane (staiile de cale ferat, cu ocazia unor manifestri cultural-sportive sau adunri publice, n marile centre comerciale, pe litoral n sezonul estival, etc.). Aceste dispariii afecteaz ndeosebi copiii de vrste mici, care au o zon restrns de siguran n jurul casei i care sunt expui riscului de rtcire din cauza lipsei de supraveghere din partea prinilor atunci cnd se afl la joac, atunci cnd merg n vizit n locuri necunoscute sau au de strbtut un traseu ctre coal lung, pe strzi lturalnice sau n condiii meteorologice dificile. Astfel de sesizri trebuie rezolvate cu operativitate, ntruct neclarificarea situaiei creeaz implicaii ulterioare deosebite (copilul pierdut i schimb
Organizaia Salvai Copiii, Editura Speed Promotion, Bucureti, 2004, pag.26

semnalmentele datorit procesului firesc de dezvoltare fizic i identificarea lui devine mult mai dificil)106. Dac sesizarea se refer la dispariia unui copil care tie s-i precizeze identitatea i adresa, ipoteza cea mai plauzibil vizeaz activiti infracionale intenionate (rpire, lipsire de libertate sau omor cu ascunderea cadavrului) ori accidente n care minorul i-a pierdut viaa. Pentru toate tipurile de cazuri este important s se determine dac dispariia minorului este un caz alarmant sau nealarmant. Sunt considerate dispariii produse n circumstane alarmante, acele dispariii care ntrunesc cel puin unul din urmtoarele criterii de risc107: vrsta minorului disprut este sub 14 ani; ieirea n afara zonei considerat de siguran (cunoscut de minor); ntrzieri n dezvoltarea mental sau fizic a minorului (handicap psiho-motor);

Ion Chipil, Adrian Dumitrescu, Cristian-Eduard tefan, Alexandra Chipil Urmrirea judiciar, Editura MIRA, Bucureti, 2007, pag.113 107 tefan Iancu, Bujor Florescu (coordonatori) i colectiv Manual de bune practici privind modul de aciune al poliiei n cazurile copiilor disprui sau victime ale abuzurilor, traficului de persoane i pornografiei infantile pe internet, Editura MIRA, Bucureti, 2007, pag.12.

106

aflarea sub tratament medical sau necesitatea lurii unor medicamente care sunt indispensabile sntii ori chiar vieii minorului; starea de pericol (intenie de suicid, aflarea n compania unor persoane care i pot periclita integritatea corporal, viaa, etc); dispariia nu se justific, innd cont de profilul moral al minorului i nu poate fi explicat logic (absena total a oricrei intenii de dispariie, nu a luat cu sine niciun obiect personal etc); condiii meteorologice nefavorabile la momentul dispariiei, de natur a periclita sntatea sau viaa minorului; orice alt mprejurare care genereaz temeri cu privire la persoana minorului (exist date i indicii c acesta este victima unei infraciuni de omor, lipsire de libertate, viol, etc.). Avnd n vedere aspectele artate anterior, putem evidenia faptul c dispariia unui minor poate fi: a) plecare voluntar (fuga minorului)108, atunci cnd minorul prsete n mod voit domiciliul, reedina sau locul unde triete. Un minor este considerat fugit de acas dac pleac de la domiciliul sau locul n care triete, fr a anuna prinii sau persoanele responsabile.

Aceste dispariii reprezint peste 90% din totalul dispariiilor raportate.

108

Sunt dou categorii de situaii n care se pot afla minorii fugii de acas109: cei care pleac pentru o perioad scurt de timp n diferite locuri (la prieteni, concerte, etc.), fr a anuna familia. Acestea sunt cazurile de dispariii nealarmante, minorii de cele mai multe ori ntorcndu-se acas fie singuri, fie adui de poliie. A doua categorie o reprezint minorii care datorit unor situaii particulare n care se afl, devin cazuri alarmante, potrivit criteriilor susmenionate. n perioada de timp n care minorii lipsesc de la domiciliu sau din instituia de ocrotire, acetia se expun unor riscuri datorit vrstei, mediilor frecventate sau lipsei de supraveghere. Totodat ei pot fi angrenai n comiterea unor acte infracionale (de obicei furturi sau prostituie). Majoritatea minorilor gsii manifest dorina de a se ntoarce n familie sau la centrul de ocrotire; destul de muli ns, i exprim refuzul sau reticena de a se ntoarce, fie pentru c se tem de reacia prinilor sau a educatorilor, fie pentru c nu doresc s se mai ntoarc ntr-un mediu considerat agresiv, viciat sau prea rigid. Refuzul minorilor de a se ntoarce acas e destul de des ntlnit, ceea ce nu face dect s confirme ngrijorarea autoritilor cu privire la criza familiei ca instituie care nu mai reuete s-i ndeplineasc
Raportul anual al Centrului Romn pentru Copii Disprui i Exploatai Sexual, Bucureti, 2007, pag.16.
109

funciile de suport afectiv, dar n multe cazuri nici pe cea economic. b) dispariie produs n mprejurri necunoscute, cnd exist suspiciuni privind comiterea unui omor, producerea unui accident ori a survenit o situaie de natur a provoca vtmarea grav a minorului, etc. n ceea ce privete reglementarea juridic a dispariiilor minorilor, din analiza legislaiei internaionale a rezultat faptul c procedura soluionrii acestor cazuri este prevzut n ordinele i dispoziiile emise la nivelul poliiilor statelor. Majoritatea statelor au incriminat infraciunile de lipsire de libertate, rpire i trafic de minori, ratificnd documentele juridice internaionale (de exemplu, Convenia de la Haga asupra aspectelor civile ale rpirii internaionale de copii din anul 1980)110. Prevenirea i soluionarea cu operativitate a cazurilor privind dispariiile de minori reprezint o prioritate pentru Poliia Romn. Pentru punerea n aplicare a acestui deziderat, la nivelul Inspectoratului General al Poliiei Romne a fost adoptat n anul 2007 o nou metodologie de lucru care permite o reacie rapid a forelor de poliie cu ocazia sesizrii dispariiei unui minor, precum i atragerea la colaborare a diferitelor segmente ale societii civile (instituii, organizaii guvernamentale i
110

Romnia a aderat la Convenie prin adoptarea Legii nr.100/1992.

neguvernamentale, voluntari, massmedia, etc.). Operaiunile care se desfoar de ctre poliie n vederea gsirii minorilor disprui au la baz dou componente: componenta de cutare, compus din fore aparinnd tuturor structurilor operative ale poliiei, fore ale celorlalte structuri din cadrul Ministerului Internelor i Reformei Administrative, precum i parteneri sau voluntari din societatea civil; componenta de investigare, format din poliiti de investigaii criminale, de combatere a criminalitii organizate, de ordine public, criminaliti i psihologi. Activitile de cutare i investigare sunt desfurate de autoritile i instituiile cu atribuii n domeniu n paralel, pn la gsirea minorului disprut. Din cadrul Ministerului Internelor i Reformei Administrative poate fi solicitat sprijinul urmtoarelor structuri: Inspectoratul General al Poliiei de Frontier, Inspectoratul General al Jandarmeriei Romne, Inspectoratul General pentru Situaii de Urgen, Inspectoratul de Aviaie, Direcia General de Informaii i Protecie Intern. Din cadrul unor autoriti centrale sau locale i entiti ale societii civile, n condiiile legii sau n baza protocoalelor de colaborare existente, se poate solicita sprijin urmtoarelor instituii: Ministerul Sntii

Publice, Autoritatea Naional pentru Protecia Drepturilor Copilului, Oficiul Romn pentru Adopii, autoritile teritoriale de ordine public, Asociaia Chinologic Romn, Asociaia Naional a Detectivilor Particulari din Romnia, Asociaia Naional a Cadrelor Militare n Rezerv i Retragere, mass-media, societile specializate de paz i protecie, centrele de ocrotire i plasament, Centrul Romn pentru Copii Disprui i Exploatai Sexual111, Organizaia ,,Salvai Copiii i alte asociaii sau organizaii neguvernamentale. Dispariia unui minor n condiii alarmante impune, cu necesitate, existena unor aciuni rapide, profesioniste i eficiente ale poliiei, n cadrul unui parteneriat cu societatea civil i cu toi factorii disponibili s contribuie la prevenirea producerii unor adevrate drame umane, prin salvarea vieii sau sntii minorului. Practica judiciar a relevat, fr echivoc, faptul c salvarea unui minor disprut poate consolida att parteneriatul poliiei cu comunitatea, ct i ncrederea i respectul membrilor comunitii fa de instituia poliiei. La data de 25 mai 1979, Etan Patz, un biat n vrst de 6
ncepnd cu data de 25 mai 2007, Centrul Romn pentru Copii Disprui i Exploatai Sexual (FOCUS) a devenit operaional, ca prima organizaie neguvernamental din Romnia care se ocup de problema copiilor disprui.
111

ani, a fost rpit n oraul New York i nu a mai fost gsit niciodat. Urmare a producerii acestui eveniment, n anul 1983, Preedintele Statelor Unite ale Americii, Ronald Reagan a proclamat data de 25 mai ca fiind ziua internaional a copiilor disprui. n cursul acestui an, mai muli deputai europeni au naintat Parlamentului European o Declaraie scris prin care au solicitat cooperarea statelor membre n situaii de urgen n scopul gsirii minorilor disprui. Declaraia cere statelor membre s introduc un sistem de alert eficient n cazul dispariiei minorilor. Sistemul propus prevede contactarea imediat a organelor de poliie, autoritilor vamale i massmedia i transmiterea informaiilor referitoare la identitatea minorului disprut, fotografia acestuia (dac exist), date despre momentul dispariiei i persoanele suspecte. De asemenea, Declaraia solicit statelor membre ncheierea unor acorduri de cooperare cu rile

vecine pentru o aciune rapid n astfel de cazuri n teritoriile relevante i crearea unei organizaii comune care s ofere asisten i formare profesional pentru ageniile naionale. n Statele Unite ale Americii, de la nfiinarea unui sistem similar n anul 2003, au fost salvai aproximativ 400 de copii, 80% dintre ei n primele 72 de ore de la dispariie. Cocluzionnd, considerm c fenomenul n cretere al dispariiilor minorilor este de natur s provoace ngrijorare att n cadrul instituiilor de socializare, familia i coala n primul rnd, ct i la nivelul celor cu responsabiliti pe linia depistrii i reintegrrii minorilor. Potrivit opiniei lui Juan Miguel Petit, Raportorul special al Organizaiei Naiunilor Unite asupra vnzrii, prostituiei i pornografiei infantile, problema copiilor disprui i exploatai sexual reprezint un fenomen care poate atinge proporii epidemice dac nu este puternic atacat.

ABUZUL I EXPLOATAREA SEXUAL A COPIILOR

Sinsp. PU GABRIEL CTLIN C.S.P.- Catedra de Management i Legislaie, Membru IPA Regiunea 17 The sexual abuse and child exploitation has been and continues to be a theme and a problem at the present day. Those who have been sexually abused display different specific behavior during adolescence and not only: they are introverted, they bear the danger of self mutilation, they have prominent sexual behavior, they consume toxic substances, they quarrel frequently with their parents. Along with the abused ones, those who abuse or those who have sexually abused display a strange behavior, as well as an excessive concern for children, motivating the child to display promiscuous behavior, alcohol abuse. A sexually abused child has a bizarre behavior, different from that of the normal children and is subjected to some risk factors as: excessive drug and alcohol consume, the child transformation from abused in abuser, mental problems, social isolation, lack of jocosity. The majority of the under aged subjected to the trafficking in human beings and sexual exploitation come from poor and separated families. The child traffic is an extremely complex problem, in which many countries and continents, as well as organized crime nets are involved.

Cazurile n care copiii sunt abuzai i exploatai sexual prin reelele de trafic de fiine umane, sunt tot mai frecvent menionate de instituiile abilitate s intervin n aceste situaii. Care sunt factorii determinani n producerea abuzurilor i exploatrii sexuale a copiilor? Cui revine responsabilitatea respectrii drepturilor copilului i proteciei lui? Este vorba de factori individuali, izolai, factori de context social larg sau de politicile de protecie specifice diferitelor

societi? Sunt ntrebri care i preocup mai ales pe specialitii implicai n protecia copilului i n respectarea interesului superior al acestuia. Din punct de vedere poliienesc, pentru prevenirea i combaterea acestui gen de fapte trebuie cunoscute formele de manifestare a abuzului sexual asupra minorilor, situaia operativ pe aceasta linie, factorii criminogeni, precum i alte date cuprinse n mapa documentar deschis pe aceasta linie de munc.

ntruct activitile de cercetare a acestor infraciuni sunt aceleai ca i n cazul violurilor, vom prezenta doar formele de manifestare a abuzurilor sexuale asupra minorilor. Abuzul sexual este implicarea unui copil ntr-o activitate sexual pe care el nu o nelege, pentru care nu are capacitatea de a-i da ncuviinarea informat, pentru care nu este pregtit din punct de vedere al dezvoltrii sau care ncalc legile sau tabuurile sociale. Abuzul sexual asupra copilului presupune antrenarea copilului ntr-o activitate realizat cu intenia de a produce plcere sau de a satisface nevoile unui adult sau ale unui alt copil, care, prin vrst i dezvoltare, se afl fa de el ntr-o relaie de rspundere, ncredere sau putere. Abuzul sexual asupra copiilor se poate manifesta prin: Violul i molestarea cunoaterea intim a unei persoane, cu fora sau/i mpotriva voinei acesteia; sau fr a recurge la for i nici mpotriva voinei persoanei - n cazul n care victima este incapabil s - i dea consimmntul, din cauza unei incapaciti fizice sau psihice, permanent sau temporar. Pornografia _ angajarea, folosirea, inducerea, atragerea sau constrngerea unui copil n a se implica sau a asista alt persoan ntr-un comportament sexual explicit sau simulat, n scopul

producerii unei imagini vizuale a unui astfel de comportament. Conform Protocolului Opional al Conveniei Naiunilor Unite privind drepturile copilului, pornografia cu copii este definit ca orice reprezentare, prin orice mijloc, a unui copil angajat ntr-o activitate explicit sexual - real sau simulat - sau orice reprezentare a organelor sexuale ale unui copil, n scopuri sexuale. Pornografia presupune realizarea de filme, casete video, reviste, fotografii, imagini computerizate, explicite din punct de vedere sexual, cu copii sau tineri sub 18 ani. Exist trei tipuri de materiale pornografice: imagini numai cu copii, imagini cu copii i aduli, imagini produse i distribuite de copii/tineri sub 18 ani. Pornografia cu copii are n multe cazuri o valoare comercial, dar ea reprezint i material de schimb ntre pedofili. Expunerea copiilor la acte sexuale ale altora _ expunerea intenionata a copiilor la actele sexuale ale altor persoane (incluznd actele prinilor sau ale altor persoane crora li s-au ncredinat spre ngrijire copii) . Agresiunea sexual asupra copilului _ orice act sexual ndreptat mpotriva unei persoane cu o vrst sub 18 ani, realizat cu fora sau/i mpotriva voinei acesteia, sau fr a se recurge la for sau nclcarea voinei victimei, n cazul n care aceasta se afl n imposibilitatea de a-i da consimmntul, din cauza unei

incapaciti fizice sau psihice, temporare sau permanente. Prostituia infantil/juvenil _ angajarea ntr-un raport sexual, sau n alte activiti sexuale, a unui copil, n schimbul unei sume de bani sau a altor servicii (mncare, haine, medicamente, afeciune, etc). Traficul copilului n scopuri sexuale _ transportul, adpostirea i vinderea de persoane n interiorul unei ri sau n exteriorul ei, uznd de for, coerciie, rpire, nelciune sau fraud, n scopul de a plasa persoanele respective n situaia de a munci sau presta forat diferite servicii - cum ar fi prostituia, sclavia domestic sau alte forme de sclavie. Exploatarea sexual a _ copiilor practic prin intermediul creia o persoana, de obicei un adult, obine o gratificaie sexual, un ctig financiar sau o avansare, abuznd sau exploatnd sexualitatea unui copil, nclcnd drepturile acestuia la demnitate, egalitate, autonomie i bunstare fizic i psihic. Exploatarea sexual n scopuri comerciale a copiilor (conform definiiei acceptate la Primul Congres Mondial mpotriva exploatrii sexuale a copiilor n scop comercial de la Stockholm) _ violare a drepturilor fundamentale ale copiilor i presupune abuzul sexual fcut de adult i remunerarea n bani sau n obiecte a copilului sau a unor tere persoane. Conform aceleiai surse, exploatarea sexual i comercial a copilului constituie

o form de coerciie i violen la adresa acestuia, precum i o form de munc forat i o form contemporan de sclavie. Turismul sexual cu copii _ exploatarea sexual i comercial a copiilor de ctre persoane care cltoresc din propria ar n alta de obicei mai puin dezvoltat pentru a se angaja n activiti sexuale cu minori. _ Cstoriile timpurii cstoria copiilor i adolescenilor sub 18 ani. O situaie deosebit, pe aceasta linie o reprezint problematica copiilor strzii,care devin frecvent victime ale acestor forme de abuz. Dei legislaia romneasc nu opereaz cu aceti termeni, conform definiiilor stabilite de documentele oficiale ale diverselor organisme internaionale, coninutul lor este acoperit n mare msur de legislaia penal. Conceptele utilizate de Codul Penal romnesc n ceea ce privete abuzul i exploatarea sexual asupra copilului sunt: viol (art.197), raport sexual cu o minor (art.198), seducie (art.199), corupie sexual (art.202), incest (art.203), prostituie (art.328), proxenetism (art.329), rspndire de materiale obscene (art.325), perversiune sexual (art.201). Codul Penal prevede i pedepsele pentru aceste infraciuni. Dintre aceste infraciuni, cea mai grav este violul, avnd o profund semnificaie antisocial. Aspectele juridice privind agresiunile sexuale precum i

noiunile acestora sunt prezentate n articolele de lege sus menionate, astfel, vom prezenta cteva considerente din punct de vedere poliienesc. Activiti desfurate de ctre poliitii sosii primii la faa locului : - acordarea primului ajutor victimelor; - determinarea locului svririi faptei, punerea lui sub paza i protejarea urmelor; - prevenirea i nlturarea unor pericole iminente; - stabilirea persoanelor ce au ptruns n cmpul infraciunii i eventualele modificri fcute de acestea pn la sosirea poliistului; - identificarea martorilor oculari, a persoanelor suspecte; - identificarea i reinerea fptuitorului sau dup caz, luarea masurilor de urmrire i prinderea acestora. Se va avea n vedere n special, descoperirea i conservarea urmelor biologice ( snge, sperm, depozit subunghial, etc ), obiectele purttoare de urme biologice ( obiecte de vestimentaie ale victimei sau autorului, prosoape sau alte materiale textile, etc). Pentru a preveni i combate acest gen de infraciuni poliistul trebuie s cunoasc : Categoriile de elemente predispuse a comite asemenea fapte : - persoane cu antecedente penale care au svrit infraciuni cu violen;

persoane fr ocupaie, cu manifestri aventuriste violente, stpnite de vicii; - tineri lipsii de supraveghere, cu o educaie i instruire deficitar; - persoane bolnave psihic; - alte persoane cu dezechilibrri temporare( cauzate de consumul de alcool, droguri) ; Locurile favorabile comiterii unor asemenea infraciuni i cele frecventate de persoane predispuse la astfel de fapte : - parcuri; - zone mpdurite sau locuri de agrement izolate; - terenuri virane izolate; - antiere; - cldiri prsite; - locuina victimelor; - locuinele autorilor sau alte locuri unde victimele sunt atrase; - lifturile blocurilor, etc. Procedee i modaliti folosite de infractori pentru atragerea victimelor, acostarea, exercitarea de ameninri i violene asupra victimei: - invitarea victimei la anumite distracii, petreceri ce au loc n diverse locuine; - autostopul; - promisiunea de procurare a unor bunuri sau de prestare a unor servicii ce faciliteaz atragerea victimei n anumite locuri; - atribuirea de caliti oficiale; - acostarea prin violent a perechilor de tineri care se retrag pentru diverse dialoguri - amoroase n locuri ct mai

desuete, de regul cu autoturismul (parcuri, grdini publice, pduri, liziere,etc.); ptrunderea n locuina victimei sub diverse pretexte, prin efracie sau escaladare; acostarea femeilor n lift; urmrirea, acostarea i scoaterea minorilor din grup n cazul pedofililor.

Activiti informativ operative ce se execut pentru descoperirea autorilor infraciunilor de viol Primirea sesizrii De regul, sesizarea n cazul infraciunilor de viol, se face de ctre partea vtmat, rude ale acesteia, cunotine, vecini, uniti medicale sau alte persoane care afl despre aceasta, prin Serviciul Dispecerat sau la secia de poliie pe raza creia s-a produs evenimentul. Practica a demonstrat c sunt i situaii n care se fac plngeri nejustificate, uneori determinate de ctre familie, n care sunt reclamate raporturi sexuale normale ca fiind violuri, victima urmrind cstoria sau obinerea unui interes material. n majoritatea situaiilor, victimele reclam organelor de poliie, fapte reale de viol, n care autorii nu sunt cunoscui. n aceste situaii, ofierii din formaiunile de investigaie criminal, au sarcina de a aciona pentru identificarea autorilor, probarea vinoviei i prinderea lor. Imediat dup primirea sesizrii, se impun a fi executate

urmtoarele activiti: cercetarea la fata locului, ascultarea victimei, examinarea medico - legal, investigaii, raportarea evenimentului, darea n urmrire a fptuitorului, etc. Cercetarea la faa locului Se impune ca aceast activitate s fie efectuat imediat dup sesizarea faptei i dac este posibil cu participarea victimei. n astfel de mprejurri, victima are posibilitatea de a demonstra modul de declanare a agresiunii, micarea fptuitorilor n cmpul infraciunii, locul concret i mprejurrile n care s-a comis fapta, etc. Totodat, aceasta poate s indice urmele lsate de autor la faa locului. n faza static a cercetrii la faa locului se delimiteaz cmpul infraciunii i se fixeaz prin fotografiere i filmare, stabilindu-se pe ct posibil i traseul de venire i plecare a autorului. n faza dinamic se va proceda la descrierea locului faptei i la ridicarea urmelor descoperite. n cazul violurilor comise n parcuri, pduri, locuri de agrement, va fi folosit i cinele de urmrire. O atenie deosebit se va acorda descoperirii, ridicrii i conservrii urmelor biologice cu respectarea normelor de recoltare i ambalare a acestora. O alta activitate important care va fi executat concomitent sau imediat dup cercetarea la faa locului, este aceea de efectuarea de investigaii, de identificare i de audiere a martorilor.

Investigaiile vor fi efectuate n zona comiterii faptei ct i pe traseele parcurse de infractor n momentul venirii i plecrii n/din cmpul infracional, acestea efectundu-se n baza descrierilor efectuate de partea vtmat i de martorii identificai. Dispunerea expertizelor i constatrilor tehnico-tiinifice Aa cum am expus mai sus, o importan deosebit n cazul cercetrilor la faa locului, o constituie descoperirea, ridicarea i conservarea urmelor lsate de autori n cmpul infraciunii. Dintre acestea exemplificm: urme de snge ce pot proveni de la rnirea autorilor, urme de sperm, fire de pr, obiecte (fragmente) din vestimentaia autorilor, fiind recoltat totodat i depozitul subunghial al prii vtmate. Expertiza medico-legal va fi dispus n mod obligatoriu pentru: - confirmarea actului sexual; - recoltarea probelor biologice; - descrierea leziunilor de violen; - modul de producere al acesteia; - numrul de zile de ngrijiri medicale i alte aspecte medico legale ce pot stabili ncadrarea juridic a faptei. Ascultarea victimei n cadrul audierii imediate a victimei, se va ine cont de starea psihic n care aceasta se afl, existnd posibilitatea ca aceasta s nu-i aminteasc sau s omit aspecte importante pentru rezolvarea cazului. n faza de soc, victimele manifest frecvent stri

confuzionale, refuznd acceptarea evenimentului prin negare. O posibil reacie a victimei este cea de aprare a fptaului, adic, devalorizarea sinelui prin actul de viol este redus dac fptuitorul este un om n fond bun i greit orientat, care poate s fie salvat, poate chiar de victima lui. Victima va fi audiat cu privire la mprejurrile comiterii faptei, numrul autorilor, descrierea semnalmentelor acestora, a obiectelor de mbrcminte,a eventualelor bunuri sustrase de ctre autori, etc. Totodat, victimei i se vor prezente albumele foto cu suspeci i n cazul n care este posibil, se va ntocmi portretul robot al autorilor. Alte activiti desfurate n cazul infraciunii de viol: - raportarea evenimentului; - darea n urmrire a semnalmentelor autorilor i a bunurilor sustrase de la victim; - difuzarea portretului robot; - verificarea cercului de suspeci, etc. Organizarea liniei de munc infraciuni la viaa sexual Organizarea acestei linii de munc, se face n cadrul birourilor i compartimentelor pentru combaterea infraciunilor cu violen, desfurndu-se sub directa coordonare a efului formaiunii. Activitile desfurate pentru prevenirea i combaterea

acestui gen de infraciuni se vor desfura n cadrul mapei documentare deschis pe aceast linie de munc. Mapa documentar a liniei de munc Infraciuni la viaa sexual va cuprinde n principal urmtoarele: - analize tactice ntocmite periodic de formaiunile de analiz a informaiilor ce vor cuprinde dinamic acestor fapte, locuri de comitere, interval orar de comitere, suspeci, profilul victimelor i msuri de prevenire i combatere a acestui gen de infraciune. - planuri de masuri ntocmite n vederea desfurrii de aciuni pentru prevenirea i combaterea acestui gen de fapte i n vederea prinderii n flagrant a autorilor ce comit infraciuni la viaa sexual; - informaiile obinute de la sursele proprii i cele transmise de alte formaiuni prin programul de analiz a informaiilor; - persoane suspecte pretabile a comite astfel de fapte pe raza de competen care nu fac obiectul

supravegherii prin mapa suspectului sau prin dosar de urmrire informativ conform Ordinului Ministerului Internelor i Reformei Administrative 1410/2006, inclusiv albumele foto cu suspeci; analize proprii ntocmite la nivelul unitii pe moduri de operare, frecvent ntlnite n situaia operativ; metodologii, ordine, dispoziii, controale ale organelor ierarhic superioare pe linia combaterii infraciunilor la viaa sexual; evidena unitilor medicale de psihiatrie de pe raza de competen i zonele limitrofe precum i a bolnavilor psihic pe fond sexual. protocoale ncheiate ntre unitile de poliie i organizaiile nonguvernamentele pe linia ocrotirii drepturilor copiilor i femeilor.

REALITILE PSIHOSOCIALE ALE ACTULUI DECIZIONAL MANAGERIAL

Prof. univ. dr. tefan Prun IPA Academica, stefanprunayahoo.com This article analyses the psychosocial dimension implied by the process of taking decisions in modern organizations. The basic principle is that the decisive competences of the manager are built starting from the day by day realities, from the opportunity of choosing, and they are studied thoroughly and improved in the framework of the complex process of the organizational communication. Without neglecting the technical elements implied by these competences, the author is insisting upon those aspects implying attitude, morality and conduct leading to the decisional competence and to the necessity that these elements should be an important part in achieving such a competence. 1. Decizia n managementul organizaional i n viaa cotidian Procesul lurii deciziei este att de important pentru o organizaie, nct muli teoreticieni consider decizia o funcie distinct a managementului. Noi considerm c importana deciziei nu mai poate fi pus sub semnul ntrebrii dar, innd cont de faptul c deciziile apar pe tot parcursul procesului de management, c ele se iau n toate fazele acestuia, considerm luarea deciziei un instrument prin care se pun n practic toate funciile managementului. Premisa teoretic de la care plecm este c individul posed anumite cunotine manageriale chiar dac nu se apleac sistematic asupra managementului ca tiin. Aceste cunotine la nivelul simului comun apar datorit faptului c viaa n grupurile umane te oblig s i nsueti, de exemplu, abiliti de a lua decizii. ntr-o zi obinuit de via suntem pui n situaia de a lua decizii. Oricare ar fi prerile specialitilor, noi credem c maniera n care lum aceste decizii nu este foarte diferit, la nivel general, de modul n care un manager ia decizii. Putem s lum n calcul, spre exemplu, momentul n care trebuie luat decizia, opiunile pe care le avem la dispoziie, ct de important este problema pentru noi etc. Aceleai probleme le pot lua n calcul i managerii dintr-o organizaie. Aceste abiliti umane sunt foarte importante pentru c ne creeaz deja un tablou a ceea ce putem suporta n faa incertitudinilor pe care le ridic problemele i alegerea soluiilor. Unii cercettori, care insist pe

ideea achiziionrii umane a unor aptitudini de luare a deciziei, consider c importana acestora nu rezid neaprat n faptul c este aleas alternativa cea mai bun, ci n faptul c nvm s lucrm cu alternative112. Operarea cu alternative, cu ct mai multe alternative, este primul pas n formarea unor abiliti care vor fi testate ntr-un mediu dinamic, formalizat, instituionalizat organizaia. Exist un mod universal de luare a deciziei, capabil s fac fa diversitii. n mod cert, nu! Aa cum n via ne pliem n funcie de experien, de ceilali, de situaie i ne adaptm capacitatea de a gestiona probleme i a decide la fel se ntmpl i n organizaii. Este riscant s ne nchipuim c, urmnd strict o abordare sau alta, la care noi vom face referire, vom lua, de acum nainte, numai decizii bune. Noi promovm ideea de a avea un mod, o cale personal, individual, de luare a deciziilor, care s fie ct mai eficient. Audley spunea113c n cadrul procesului decizional, la fel ca i n cazul managementului oamenii au deja n minte ceea ce trebuie fcut, iar strngerea de informaii se face pentru a justifica ceea ce s-a hotrt deja. Mai mult dect att, considerm c aceast msur personal a lurii deciziei
Gummer, Burton, Decision Making under Conditions of Risk, Ambiguity and Uncerztainty: Recent Perspectives, Administration in social Work, 1998 113 Audlez, R., What makes up a mind?, n Decision Making, BBC Publications, 1967
112

este determinat de psihologia individului. Cunotinele dobndite la nivelul simului comun sunt dependente de modul cum persoana i structureaz personalitatea i comportamentul. Formarea empiric a acestor abilitii de luare a deciziei nu poate trece peste tririle sufleteti determinate de problemele din trecut, de confruntrile personalitilor noastre cu alte personaliti, de frmntrile noastre interioare n raport cu eecurile de moment sau cu situaiile incerte i riscante la care trebuiau gsite soluii i luate decizii. Perfecionarea empiric a omului obinuit n luarea deciziei l pune pe acesta fa n fa cu componenta psihologic a existenei sale astfel nct el nu poate deveni eficient n luarea deciziilor dac nu folosete constant abiliti i deprinderi psihologice. Modelul empiric bazat pe ncercare i eroare este mbibat cu o component psihologic care, la rndul ei, face diferena ntre oameni. Astfel nct, putem spune, c n absena unei pregtiri speciale n luarea deciziei, oamenii nva s ia decizii n funcie de dinamica propriei personaliti. Aceste abiliti formate empiric n viaa de zi cu zi au aceeai logic i finalitate ca i abilitile folosite n organizaii. Scopul lor funcional este de a atinge obiective, inte, sarcini. Pe de alt parte, n cazul deciziei scopul

nu scuz mijloacele. Cu alte cuvinte libertatea individului de a lua decizii n viaa de zi cu zi este mult limitat n cadrul organizaiilor, n special la nivelul mijloacelor. Dac n via poi lua decizii amorale sau imorale, minind, nelnd, manipulnd, nesocotind voina altora, cu sau fr voia lor, n organizaii acest lucru se ntmpl foarte rar. Este evident faptul c i n viaa de zi cu zi nu ar trebui s fim amorali sau imorali n luarea deciziilor. Dar dac acest lucru se ntmpl, efectele negative sunt mai mici datorit numrului mult mai mic de persoane implicate sau anvergurii deciziei. n organizaii, existena regulamentelor, a normelor, a responsabilitii sociale, face ca atenia acordat moralitii deciziei s fie mult sporit, iar interdiciile i pedepsele la adresa unor asemenea decizii s fie mult mai aspre. n al doilea rnd, modul de formare a abilitilor i deprinderilor decizionale, n organizaii, nu se mai face empiric, ca n viaa de zi cu zi, ci ntr-o manier tiinific, care are la baz modele teoretice, modele de fundamentare a deciziilor, paradigme i metodologii. Abordrile tiinifice sunt predominant analitice, uneori matematizate, fapt ce conduce la o srcire a componentei psihologice n luarea deciziilor. Una din metodele des folosite, la cele mai prestigioase cursuri de perfecionare n domeniul deciziei, este studiul de

caz, care presupune a gsi soluii eficiente n laborator, a se citi sala de curs, din punct de vedere logic, innd cont de ntreg arsenalul tiinific avut la dispoziie. Universitatea Harvard i bazeaz pregtirea n MBA, pe aceste faimoase studii de caz, problema fiind focalizat pe logica cazului i nu pe practica cazului, pe realitatea psihosocial a cazului. Stpneti modelul teoretic poi rezolva o diversitate de probleme lund deciziile corecte. Acest studiu ncearc s scoat n eviden pericolele acestui demers, din perspectiva ignorrii aspectelor psihologice ale actului decizional. Vom ncerca s punctm cteva momente importante n procesul de luare a deciziilor i vom scoate n eviden importana dimensiunii lor psihologice precum i efectele negative ale ignorrii acesteia. Demersul nostru nu ncearc s minimalizeze metoda studiului de caz sau a abordrilor analicomatematice ci s le completeze cu o dimensiune psihologic de baz, adecvat, foarte necesar. Nu n ultimul rnd trebuie s remarcm c luarea deciziei este un demers atitudinal, care ine de caracterul i etica managerului. Acest aspect devine i mai important dac inem cont de libertatea de micare a managerului pe orice nivel ierarhic s-ar afla : operaional, tactic sau strategic. nelem prin libertate de micare posibilitatea ca managerul, n ciuda regulilor formale, s poat avea, nu numai un comportament raional,

adic ndreptit ci i unul iraional, prtinitor, fr ca organizaia s poat monitoriza strict efectele acestor comportamente asupra eficienei i eficacitii activitii. 2. Competena decizional a managerului i cerinele de eficien Referindu-se la rolul pe care l joac managerul n organizaiile moderne, Mintzberg114 a analizat trei mari categorii de roluri: informaionale, interumane i decizionale, ultima categorie de roluri, reprezentnd: probabil partea cea mai important a muncii managerului partea care justific autoritatea lui i accesul la informaii. Decizia este un proces dinamic, raional, de rezolvare a unei probleme prin alegerea unei soluii din mai multe posibile n vederea atingerii obiectivelor planificate. Ea presupune urmarea unui anume curs al aciunii n detrimentul altora considerate mai puin eficiente. La baza identificrii unui anume direcii de aciune st alegerea. Putem spune c fundamentul deciziei i filozofia ei st n alegere. Din acest punct de vedere Simon115 are dreptate cnd spune c orice decizie este o chestiune de compromis, deoarece alegerea fcut nu va determina o
Mintzberg, Henry, A new look at a chief executives job, Organizational Dynamics, 1973
114

Simon, Herbert, 2004, Comportamentul administrativ, Ed. tiina, Chiinu

115

atingere complet a obiectivelor ci este cea mai bun alegere n circumstanele date. n definiia dat am folosit termenul de problem pe care o definim ca fiind o discrepan ntre percepia strii de lucruri existente i cea dorite. Cu ct discrepana este mai mare, cu att problema este mai serioas. Subiectivitatea percepiei gndirii este un proces psihosocial important pe care managerul trebuie s l gestioneze corect. Simplu spus paradigma subiectivitii gndirii stipuleaz faptul c oamenii nu se judec unii pe alii, nu se eticheteaz unii pe alii n funcie de ce reprezint ei cu adevrat, ci n funcie de cum se gndesc unul pe altul. Din acest punct de vedere apare ca esenial maniera n care managerul gndete oamenii, problemele sau pe sine. Luarea deciziei ne apare ca un proces de elaborare, n care culegerea i prelucrarea informaiilor, studierea i selectarea mai multor alternative i formularea opiunii pentru una dintre ele, ocup un loc central n viaa organizaiei. La aceast important activitate particip un numr restrns de persoane respectiv, cadrele cu funcii de conducere. Structurarea acestui rol ntro manier funcional precum i a competenelor asociate lui ne arat, ntr-o prim faz. importana cunotinelor psihosociale n aceast direcie. Rolurile decizionale se refer la activitile realizate de manager pentru gestionarea procesului decizional i luarea

deciziei. Probabil, cea mai important preocupare a managerului modern, luarea deciziei rmne dreptul fundamental al sistemului de management. Descentralizarea actului decizional, apariia unor modele colective de luare a deciziei, nu va putea niciodat s suplineasc menirea managerului, aceea de a alege o variant din mai multe posibile, adic aceea de a decide. La o analiz macroorganizaional, rolurile decizionale se manifest n urmtoarele situaii: - atunci cnd apar idei i metode noi care pot mbuntii activitatea socio-profesional (decizii de schimbare ce sunt reclamate, cerute de dinamica organizaiei); - atunci cnd apar defeciuni, surprize neplcute, conflicte (decizii de ndreptare a situaiei); - atunci cnd se distribuie resursele ntre membrii colectivului, cnd se acord recompense sau pedepse (decizii de alocare). Rolurile decizionale sunt importante pentru c: - unele decizii ating interesele personale ale subordonailor sau managerilor; - contribuie la realizarea unei imagini / prestigiu organizaionale ; - asigur un climat de munc pozitiv marcat de o bun nelegere ntre indivizi; - sunt exclusiv de competena managerilor. Principalele activiti ale managerului pentru asumarea rolurilor decizionale sunt: calitatea de iniiator, soluionarea tensiunilor

i distribuirea resurselor. O privire mai atent asupra acestor tipuri de decizii arat c oamenii sunt cei care pun n micare deciziile. Ceea ce trebuie urmrit cu adevrat sunt reaciile oamenilor, satisfacia lor fa de deciziile luate, modalitatea sincer de a se antrena n implementarea lor. Ca atare, iniiatorul deciziei, de cele mai multe ori managerul, trebuie s ia n considerare aceste aspecte. n al doilea rnd, managerul trebuie s fie atent la propria sa personalitate, la modul n care percepe i gndete situaiile concrete. Aceste nuane de ordin psihologic care apar, att la nivelul percepiei psihologice a decidentului ct i la nivelul subordonailor reclam o pregtire deosebit din partea celui care decide. Alain Cardon i colegii si116 consider c o bun pregtire psihologic pleac de la modul cum managerul formuleaz situaia problematic, modul cum el o percepe cu adevrat. Urmtoarele ntrebri sunt utile n demersul decidentului de a avea o perspectiv clar a raportului dintre el i decizie: - aceast problem ine de responsabilitile mele? Dac nu, cui i aparine responsabilitatea? De multe ori, din entuziasm sau colegialitate managerii se implic n probleme care nu sunt de competena lor, neglijnd propriile
Alain Cardon, Vincent Lenhardt, Pierre Nicolas, Analiza Tranzacional, Ed. CODECS, Bucureti, 2002
116

lor probleme. Personalitile dominate de temperamentele colerice, vulcanice, tumultoase sunt i ele predispuse la aceste poziii. Sunt genul de personaliti care te ajut i dac ai nevoie i dac nu ai nevoie - am eu mijloacele pentru a rezolva aceast problem? Dac nu pot s obin aceste mijloace. Printre mijloace se numr i subordonaii pe care i ai la dispoziie, capitalul uman. O bun cunoatere psihologic a lor este util n acest punct. Stabilitatea emoional, imaginaia, creativitatea, spiritul critic i elanul acional te pot ajuta s radiografiezi corect acest aspect. - doresc eu cu adevrat s rezolv aceast problem? Dac nu, cum s fac s doresc acest lucru. Ineria, rutina profesional, stereotipurile organizaionale sunt aspecte cu o mare ncrctura psihologic care sunt decisive n rspunsul pe care managerul l d la aceste ntrebri. Rspunsul la aceste ntrebri simple ofer posibilitatea managerului s nceap adevrat construcia competenelor decizionale sau acionale. Mintzberg117 structureaz aceste competene n cinci arii: competene de programare, se refer la decizii legate de stabilirea problemelor importante, stabilirea prioritilor, fixarea agendei, manevrarea situaiilor, alegerea momentului potrivit, competene de administrare, se refer la decizii legate de
este vorba despre lucrarea Manager, nu MBA, aprut n 2004
117

alocarea resurselor, delegare, autorizare, sistematizare, stabilirea obiectivelor, evaluarea activitii desfurate, competene privind creaia, se refer la deciziile de planificare, concepere i imaginare, competene de mobilizare, se refer la decizii privind rezolvarea problemelor urgente, gestionarea proiectelor. Dac tabloul conturat de Mintzberg este aproape complet, i avem motive s credem asta, observm c sfera competenelor decizionale care se bazeaz pe psihologia indivizilor este destul de larg. Mai mult dect att, o serie de mecanisme psihologice, odat nsuite se pot constitui n baz a formrii unor competene tehnice ca fixarea agendei sau evaluarea activitii desfurate. ncrederea n sine, obiectivitatea, cunoaterea psihologic a subordonailor etc. sunt aspecte psihologie necesare pentru atingerea eficient a acestor competene. O pregtire psihocomportamental adecvat creeaz posibilitatea managerului de a eficientiza aceste competene. Cum trebuie structurat acest program este o alt problem. Necesitatea lui, ns, nu poate fi pus sub semnul ndoielii. 2.1. Personalitatea decidentului i cerinele de eficien ale deciziei O decizie trebuie s ntruneasc anumite cerine pentru a fi considerat o decizie eficient. Ea trebuie s fie n primul rnd de calitate, prin ea s se rezolve n cel mai bun mod posibil problema sau

problemele n cauz. Calitatea unei decizii nu este o cerin n sine, ea ine att de standardul de performant elaborat de organizaie, ct i de pragul de acceptabilitate, un mecanism psihologic care arat gradul n care o persoan este exigent cu sine. Vom analiza mai trziu efectul de limitare pe care l are acest mecanism psihologic subiectiv asupra eficienei deciziei. n al doilea rnd o decizie trebuie s ntruneasc consensul, ea trebuie acceptat ca fiind necesar de marea majoritate a celor care o implementeaz. Consensul este extrem de important n momentul n care decizia luat necesit un efort deosebit pentru implementarea ei i implic cheltuieli materiale i financiare. De asemenea, consensul capt o importan deosebit n cadrul deciziilor de echip, colective, unde promovarea unei soluii anume se face prin votul majoritii. Managerul este pus, ori n situaia de a convinge, influena majoritatea pentru a-i fi acceptat decizia, ori de a construi o majoritate matur psihologic, apt s ia decizii. A treia cerin legat de decizie este asumarea riscului. Trebuie s spunem c foarte puine decizii sunt luate n condiii de certitudine absolut, cele mai multe au ncorporate n ele un anumit coeficient de risc pe care, cel care ia decizia, trebuie s i-l asume. Asumarea riscului este una din cele mai importante aspecte ale procesului practic de luare a deciziilor. n accepiune

psihosocial riscul reprezint posibilitatea de producere a unui eveniment sau curs de aciune, de regul, nedorite de subiect.118 Exist dou modaliti majore de interpretare a riscului. Fie ca o expresie a caracterului probabilist obiectiv al evenimentelor, fie o expresie a incertitudinilor, a insuficienelor cunotinelor noastre despre procesele reale. Studii i cercetri realizate n multe organizaii, legate de a doua expresie a riscului, despre felul cum managerul suplinete incertitudinea subiectiv obiectiv, au condus la concluzii interesante legate de modul cum percep managerii riscul. Cteva concluzii se refer la119: - managerii se percep ca asumndui mai multe riscuri dect este cazul de fapt; creterea incertitudinii i a lipsei informaiilor i determin pe manageri s perceap un risc mult mai mare dect este cazul. Acest mecanism psihologic are o influen considerabil asupra soluiilor i a costurilor acestora. - nu exist ceea ce s-ar putea numi personalitate doritoare de risc; marea problem a oamenilor n general i a managerilor, n special, este c nu se simt bine n prezena incertitudinii, este un disconfort psihologic care consum foarte mult energie psihonervoas,
118

119 Maccrimmon, K., Wehrung, D., Taking risks: the management of uncertainty, New York, The,Free Press, 1986

Vlsceanu, Lazr, Zamfir, Ctlin, coord., 1993, Dicionar de sociologie, ed. Babel, Bucureti

scznd vitalitatea i producnd stres profesional. Pregtirea psihologic n acest domeniu este foarte important; - managerii care risc mult ntr-un domeniu pot fi foarte reticeni n altul; managerii nu sunt pregtii sufletete pentru riscul global, ei risc secvenial, pe anumite domenii ale activitii. Acest lucru este important pentru c pregtirea se poate axa pe domeniile sensibile ale organizaiei, insistndu-se pe acele activiti indispensabile i care sunt cele mai mari furnizoare de risc. - managerii care stau mai mult timp n funcie sunt ntr-o msur mai mare mpotriva riscului; acest fenomen a fost observat de muli specialiti. Stabilitatea i rotaia posturilor ca modalitate de a eficientiza o funcie se refer, printre altele i la acest aspect. - managerii de nivel nalt, nivel strategic sau tactic, i asum mai multe riscuri dect managerii de nivel inferior, nivel operativ; acest lucru este posibil prin faptul c la nivele mici de management ponderea deciziilor neprogramate (cele care induc riscul) este mult mai mic, aici predominnd deciziile programate) bazate pe modele. Vom insista puin asupra lor din perspectiva percepiei subiective a managerilor; - managerii sunt mpotriva riscului, ntr-o msur mai mare, cnd este vorba despre interesele personale, dect atunci cnd este vorba despre interesele organizaiei;

- managerii care au succes i-au asumat mult mai multe riscuri n comparaie cu cei care se situeaz la nivel mediu. n concluzie, a decide nseamn a alege dintr-o mulime de variante de aciune, innd cont de anumite criterii, pe aceea considerat cea mai avantajoas pentru atingerea unor obiective. Conform lui Drucker120 deciziile ar trebui s se ia la cel mai de jos nivel posibil, care concord cu natura lor, i ct mai aproape de locul aciunii pe care o presupun. Elementul fundamental, n ciuda discuiilor pe care le poate ridica aceast afirmaie, n cadrul deciziei l reprezint managerul, deoarece el este persoana care decide. El are autoritatea formal de a alege direciile de aciune, de a mobiliza subordonaii n vederea realizrii lor. Mai mult dect att managerul elaboreaz o multitudine de decizii, diverse, cu grade diferite de complexitate. Elaborarea deciziilor presupune alegeri, vizeaz rezultate de un anumit tip i depinde de muli factori interni i externi. Printre acetia, cei mai importani sunt: - cunotinele i experiena celui care elaboreaz deciziile; - informaiile disponibile la un moment dat; - capacitatea de a utiliza tehnicile de elaborare a deciziilor;

120 Drucker, Peter, Management: Tasks, responsabilities, Practices, new York, Harper& Row, 1973

- scala de timp n care trebuie luat decizia; - nivelul autoritii celui care elaboreaz deciziile; - sistemul de valori al celui care elaboreaz deciziile personalitate, trsturi, caracteristici; - capacitatea persoanei care elaboreaz deciziile de a i le susine. La o analiz mai atent, observm c marea majoritate a factorilor sunt legai direct de managerul lider i de competenele acestuia. Din studiile i cercetrile parcurse reiese c printre cele mai importante aptitudini i abiliti care stau la baza competenei decizionale a managerului se afl i care configureaz personalitatea acestuia sunt: Abilitatea de a avea imagine de ansamblu nelegerea organizaiei ca sistem, a dinamicii i intercondiionrii activitilor. Foarte puine probleme sunt izolate, cele mai multe sunt determinate sau determin altele. Aceast capacitate d posibilitatea managerului s neleag locul i rolul problemei n raport cu ntregul. Cele mai multe probleme au cauze ascunse, care in de sistem, n acest mod ele pot fi mai uor depistate. Abilitatea de a asculta ascultarea ca mecanism ce intervine n comunicarea verbal, este un proces complex, care nu se identific cu auzirea, avnd impact asupra oamenilor prin faptul c ea arat respectul fa de cellalt. Prin ascultare, pe de o parte, primim informaii mai exacte, mai eficiente,

mrind latura obiectiv a comunicrii iar, pe de alt parte, artm respect i consideraie fa de cel care vorbete, iar acest lucru se poate realiza prin intermediul comunicrii nonverbale, sau direct prin adresarea de ntrebri sau prin parafrazare, indicndu-i vorbitorului c l-am urmrit cu atenie Deschiderea la nou vizeaz capacitatea persoanei de a accepta i nelege alte puncte de vedere, situaii noi. Cele mai complexe probleme sunt noi, atipice i din acest punct de vedere acceptarea altor idei este eficient. Acceptarea altor idei indic i respect i ncredere n colaboratori sau subordonai Asumarea riscului capacitatea managerului dea ine sub control temerile, stresul i incertitudinile legate de lipsa informaiilor sau de modul cum se vor derula aciunile. Abilitatea de a cuta soluii abilitate referitoare la disponibilitatea decidentului de a cuta mai multe soluii la o problem i de a nva modalitile eficace de cutare. Vom analiza mai n detaliu aceast abilitate foarte important n economia jocului. Abilitatea de a lucra cu oameni prin considerente etice relaia interpersonal ntre oameni este asimetric n sensul c ea nu poate stipula n dinamica ei atingerea i meninerea echilibrului. Dimpotriv, ntr-o relaie ntlnim persoana care domin, i impune voina i persoana dominat, care accept voina altuia. n organizaiile noastre exist o

mentalitate care se traduce n faptul c eful i poate spune oricnd subordonatului s plece dac nu i convine dar acesta nu i poate spune efului s plece dac nu i convine. Aceast stare de lucruri indic faptul c managerul este cel care domin relaia cu subordonatul iar subordonatul este cel dominat n relaie. Exist, cu siguran, excepii dar care confirm regula. Pentru manager, a lucra cu oamenii pe considerente etice nseamn, n primul rnd, a nu se folosi de aceast putere pe care o are. Cu ct managerul are capacitatea de a-i limita aceast putere fa de subordonat i de a nu o folosi n situaii iraionale, cu att va fi un decident eficient. 3. Decizii programate i decizii neprogramate. Cmpul psihologic de investigaie. n funcie de cantitatea de informaie avut la dispoziie pentru rezolvarea problemelor i de noutatea situaiei vorbim despre decizii programate i decizii neprogramate. Deciziile programate sunt deciziile pentru care exist suficient informaie sau deciziile pe care le lum fa de probleme de care ne-am mai lovit. Cnd ntlnim o problem familiar sau una despre care avem toate informaiile necesare, cum ar fi elaborarea unui plan de munc, evaluarea unui subordonat, tim, n mare, despre ce este treaba, deoarece problema este, n esen, similar cu una pe care am mai rezolvat-o. Este ca i cum am avea o fi mental a problemei respective,

a avea cum spune Simon121, un program de soluionare. n acest fel putem face distincie ntre a avea experien i a fi nou n munc. Un laborator preios i o surs de experien pentru manager l reprezint i deciziile anterioare luate n viaa de zi cu zi, dar experiena propriu zis este dat de exerciiul practic al funciei de conducere. Managerul cu experien este acela care dispune de un set de programe, un set de rspunsuri gata formulate pentru problemele de zi cu zi care se ivesc. Din acest punct de vedere un manager lipsit de experien, nu a avut rgazul s achiziioneze un set prea bogat de rspunsuri. Ce sunt aceste programe. Ele pot fi: reguli, proceduri, metodologii, rutin, cutume, proceduri de operare standardizate. n mare parte deciziile programate, unii autori le numesc administrative122, nu sunt strict de competena managerilor, ele pot fi uor delegate spre alii. Ceea ce trebuie s urmreasc cu adevrat managerii este ca programele pe baza crora se iau deciziile s fie: - eficiente s conduc la performanele cerute de sistemul de management;

Simon, Herbert, Making management decisions: the role of intuition and emotion, Academy of Management, 1987 122 Peel, Malcolm, Introducere n management, Ed. Alternative, Bucureti, 1996.

121

- stabile i cuprinztoare s poat rezolva problemele, chiar dac n anumite limite, se schimb datele; - dinamice/flexibile s ofere variante de rezolvare menite s-l ajute pe manager s se descurce ntr-un mediu n schimbare i s nu exclud total elementele de spontaneitate i intuiia celor care decid. n opinia specialitilor, cea mai mare parte a problemelor de care se lovesc managerii solicit decizii programate. Ele au mai fost ntlnite, exist programe suficiente iar formarea unor abiliti i deprinderi se face uor i eficient. Din punctul de vedere al analizei noastre, la prima vedere, am putea spune c gestionarea acestor decizii este mai degrab o problem de tactic dect de psihologie. Elaborarea modelelor i, mai ales, racordarea continu a lor la realitatea organizaional este o chestiune de psihologie practic. Indiferent de ct de bine sunt construite aceste modele, ele nu pot acoperi cu exactitate diversitatea problemelor. Va exista ntotdeauna o diferen ntre litera legii i spiritul legii, folosind o expresie drag juritilor. Interpretarea concret a situaiilor problematice, n special acolo unde intervin elemente morale sau de etic, ine de personalitatea managerului. Un exemplu este edificator. Unul din subordonaii dumneavoastr, care nu este dintre cei buni i foarte buni, are nevoie de dou zile de concediu pentru a merge cu copilul su la un consult

medical. Modul de acordare a concediilor este clar definit, situaia v preseaz n sensul c avei nevoie de prezena lui la serviciu, iar el dorete s plece mine, deoarece este o urgen. Modele programate nu v pot ajuta prea mult, chiar dac exist. Va trebui s interpretai situaia, s facei apel la considerente de ordin etic, s sperai c va nelege gestul dumneavoastr i va rspunde ulterior pozitiv la cerinele dumneavoastr. Astfel de situaii sunt multe n viaa de zi cu zi a organizaiei. Deciziile programate sunt eficiente dar ele nu trebuiesc absolutizate. Pe de alt parte, deciziile neprogramate sunt decizii noi, cu care managerul nu s-a mai ntlnit, decizii pentru care nu exist toate informaiile necesare i pentru care trebuie s se asume un anumit coeficient de risc. Principalele trsturi i caracteristici care pot fi analizate n cadrul deciziilor neprogramate sunt: - sunt decizii neobinuite, nu au mai fost ntlnite, au un grad nalt de ambiguitate i incertitudine precum i un anumit coeficient de risc; -vizavi de ele se pot dezvolta deprinderi, abiliti i capaciti noi; -implic judecat personal, intuiie, cunotine apreciabile n domeniul gestionrii problemelor; -sunt dificile, presupun concentrare, creativitate i inteligen; -presupun investigaii din partea managerului, conceperea unor strategii i modele; -privesc dezvoltarea unor direcii noi de aciune;

- creeaz conflicte, controverse, dezechilibre la nivelul colectivelor. Aceste decizii reclam n totalitate resurse psihologice nsemnate pentru gestionarea lor. Diferena ntre manager i lider, dac ne referim numai la ea, poate fi explicat prin maniera de raportare la aceste dou categorii de decizii. Managerul se centreaz pe deciziile programate, pe respectarea modelelor, pe a obine eficien plecnd de la cum poate s foloseasc modele mai bine, liderii prefer deciziile neprogramate, n afara modelelor, deoarece ei se ntreab care soluii sunt cele mai eficiente, caut noi direci de aciune.
4. Luarea deciziilor n echip i psihologia relaiilor interpersonale

Munca n echip este o realitate a organizaiilor contemporane. Fie c este vorba despre echipe de execuie sau de conducere, avantajele sunt evidente. Putem folosi conceptul de echip i n procesul lurii deciziei? Grupurile pot lua decizii superioare din punct de vedere calitativ. Dincolo de toate punctele de vedere, asupra crora nu vom insista, ne rezumm la a spune c acest nou model de luare a deciziei prinde teren, fiind utilizat din ce n ce mai mult. Argumente PRO: - echipele sunt mai vigilente dect indivizii, deoarece mai muli oameni gndesc aceeai situaie; - echipele pot evalua ideile mai bine dect indivizii; - echipele pot genera mai multe idei dect indivizii;

- membrii echipei i dezvolta cunotinele i abilitile pentru viitor. Argumente CONTRA - necesit mai mult timp; - nenelegerile pot ntrzia deciziile i pot produce resentimente; - discuia poate fi monopolizat de unul sau de civa membrii ai grupului; - gndirea de grup i poate determina pe membrii acestuia s se concentreze prea mult pe realizarea consensului. Indiferent de aceste argumente, deciziile colective se bazeaz pe dou fundamente foarte importante. n primul rnd, deciziile n echip creeaz consensul, deoarece oamenii vor s fie implicai n deciziile care i privesc, angajaii vor nelege mai bine deciziile la care au participat i ei i, de asemenea, oamenii vor fi mai angajai fa de deciziile n care ei au investit timp i energie. n al doilea rnd, deciziile n echip diminueaz responsabilitatea, membrii echipei i mpart povara consecinelor negative ale deciziilor mai puin eficiente. Aceste dou motivai sunt suficiente pentru ca managerii s promoveze acest tip de decizie. Trebuie neles c aceast modalitate de luare a deciziilor necesit o structur comportamental i de personalitate specifice. Problema care se pune n discuie este relaia managerului cu subordonaii i implicaiile psihologice ale procesului de

delegare. Cnd nu este reglementat formal decizia colectiv are la baz procesul de delegare prin care managerul convine cu anumii subordonai s le delege activiti decizionale precum i autoritatea necesar. Punctul slab al delegrii ine de anumite mentaliti conform crora dac managerul deleg activiti atunci nu mai ine sub control relaia cu subordonaii i scaunul i este ameninat. Pentru a prentmpina acest lucru managerii prefer s se ncarce cu toate activitile, n felul acesta scaunul lor este protejat. Din aceste considerente este important mecanismul ncrederii i respectului ntre efi i subordonai. Din punctul de vedere al lurii deciziilor colective, Keighley123 consider c relaia interpersonal din managerii i subordonaii lor poate stipula patru stadii privind autoritatea n acest domeniu: - lipsa autoritii echipa nu poate lua decizii sau ntreprinde aciuni legate de vreo sarcin. Aceast situaie se nscrie pe un continuum de la faptul c oamenii nu au nici un fel de informaii despre sarcina respectiv, pn la faptul c sunt bine informai despre toate deciziile care se iau i despre toate aciunile dar de pe poziia

Trevor, Keighley, 1996, Empowering for Performance, PTD Development Trust, Sydney, Australia, conf. cu Ken Blanchard i alii, Strategii de responsabilizare, 1999

123

spectatorului, neavnd nici o autoritate s intervin. autoritate foarte limitat oamenii sunt doar consultai nainte de a se lua vreo decizie. i acest stadiu are un continuum ce plec de la o consultare sporadic sau una constant. n acest caz relaiile sub mai bine structurate, managerii trebuind s fac fa informrilor i uneori eventualelor ntrebri autoritate limitat oamenii trebuie s implice managerii n toate deciziile legate de activitate. Nu este exclus delegarea de competene n domeniu dar, aa cum arat continuum-ul, oamenii pot fi lsai s ia decizii dar ele trebuiesc analizate ulterior de manageri ntr-o manier mai mic sau mai mare. Tipul deciziilor care fac obiectul negocierii sunt cele administrative(programate). autoritate total oamenii iau decizii n cadrul unor limite clare fr s se consulte cu manageri. Continuum-ul n acest caz se refer la amploarea deciziilor. Avantajele acestui stadiu const n faptul c limitele se pot negocia periodic n funcie de competena oamenilor i de dinamica activitii. Pentru manager, acest din urm stadiu reflect maturitatea relaiei sale cu oamenii, ncredere pe care a cultivat-o, responsabilizarea pe care a indus-o subordonailor

Fr a mai insista pe avantajele i dezavantajele deciziei colective nu putem s nu remarcm aproprierea dintre concepia lui Keighley i modelul situaional al lui Vromm. O concluzie merit ntrit decizia colectiv cere mai multe competene psihologice din partea managerilor datorit posibilitilor de relaionare i negociere cu subordonaii lor. 5. Componenta psihologic a barierelor decizionale subiective Managerii sunt limitai n capacitatea lor de a obine i procesa informaii. Aceast limitare se datoreaz barierelor obiective i subiective. Muli specialiti fac o paralel ntre raionalitatea logic i raionalitatea uman, considerat ilogic, insistnd pe ideea c un manager, din perspectiva umanului, are o raionalitate limitat, care se rsfrnge asupra deciziei. Barierele obiective Barierele obiective sunt independente de voina decidentului, de comportamentul i personalitatea acestuia. Principalele bariere obiective se refer la: - disponibilitatea i obiectivitatea informaiei; - timpul disponibil; - sistemul de valori al organizaiei; - circumstanele exterioare presiunea de moment, impactul social al problemei; - imaginea managerilor / efilor n cadrul comunitilor sau la nivelul conducerii ierarhice superioare; - calitatea oamenilor pe care managerului i are la dispoziie.

Ceea ce poate face un decident este, ca n timp s acioneze astfel nct s limiteze aciunile nefaste ale acestor bariere. Barierele subiective Barierele subiective in de capacitatea, cunotinele i personalitatea persoanei care decide. Trebuie s nelegem aceste bariere n contextul particular n care un manager alege s se angajeze n luarea deciziei, n dorina lui de a fi mai bun, mai informat, mai apropiat de interesele organizaiei. nelegerea i evitarea acestor bariere necesit cunotine psihologice nalte din partea unui manager. n literatura managerial urmtoarele bariere subiective sunt considerate cele mai importante: Percepia problemei aspect legat de prezentarea problemei i a informaiilor legate de ea, astfel nct s convin celor care decid. Aceast barier este o extensie a raionamentului lui Audley, care spunea c managerii au deja n minte ceea ce trebuie fcut iar strngerea de informaii se face pentru a justifica ceea ce este deja hotrt. Am explicat, deja, care sunt efectele acestui raionament. Este de ajuns s urmrim o disput ntre doi subordonai vizavi de o problem. Fiecare vede detaliile diferit, fiecare urmrete s conduc discuia pentru a-i apra punctul de vedere i a promova propriile interese i percepii, chiar dac amndoi admit c exist o problem. n acest caz, i n multe altele, nu existena problemei este

important ci modul cum sunt percepute detaliile. Subiectivitatea cunotinelor achiziionate - tendina managerilor de a acumula i procesa informaii ntr-un mod subiectiv, determinat de convingerile, priceperile i atitudinile pe care le au. Ce fel de informaii adun? Ce surse sunt credibile? Cum selectez informaiile? Care rmn ?. Rspuns ?!!: acelea pe care le vrea managerul. Concluzia poate prea pueril, dar este adevrat. Nivelul de nelegere al managerului, competenele sale, mentalitile, conservatorismul i autoritarismul determin modul cum se caut soluiile. Dac un manager definete o situaie ca fiind adevrat ( real, eficient, bun), atunci situaia devine adevrat, n virtutea faptului c a fost definit(gndit) ca adevrat. Este o extensie a teoremei lui Thomas124 Tentaia autoconfirmrii tendina de a cuta informaii i soluii care s corespund, n primul rnd, punctului de vedere al decidentului vizavi de problema n cauz. nvarea unor tehnici de cutare a soluiilor va elimina subiectivitatea i va muta centrul de greutate de la responsabilitatea gsirii celei mai bune soluii la responsabilitatea alegerii celei mai bune soluii. Managerul trebuie si nsueasc tehnici pentru pstrarea obiectivitii, evitnd, pe ct posibil, impunerea unei
W.I., Thomas, The Unadjusted Girl, Boston, Little Brown, 1923, p.41
124

subiectiviti ineficiente. Sunt multe situaii cnd problemele nu sunt att de importante dect par (vezi modelul conjunctural de luare a deciziei). Suprancrcarea cu informaii receptarea mai multor informaii dect este necesar, pentru ca o decizie s fie eficient. Cu ct se contientizeaz un risc mai mare(incertitudine) iar problema este confuz, cu att se caut mai multe informaii. Problema care apare este c un numr mai mare de informaii, pe lng faptul c se pierde timp cu procesarea lor, poate fi la fel de nefolositor ca i un numr mai mic de informaii. Un mare numr de informaii poate dezorienta, crea confuzie sau pur i simplu buimci decidentul, care nu mai poate face alegerea corect. Acest fenomen apare atunci cnd problemele sunt complexe i necesit soluii pe msur. Pragul de satisfacere stabilirea unui nivel adecvat de acceptabilitate pentru soluia la o problem i scanarea soluiilor doar pn la gsirea uneia care atinge acest prag i nu pn la gsirea unei soluii care s maximizeze rezolvarea problemei. Aceast barier poate fi depit uor dac se face o distincie ntre cutarea/listarea soluiilor i alegerea uneia. Nivelul de satisfacie este fundamental pentru orizontul de ateptare i nivelul de expectan al managerului decident. Chiar dac se stabilete un nivel al acceptabilitii mai mic, sunt i organizaii care spun: la noi merge

i la grmad este bine s avem n vedere i praguri de acceptabilitate nalte, pentru a putea obinui subordonaii cu ele. Evitarea adaptrii aciunii tendina de a nu estima, pe parcurs, aciunea n funcie de informaiile care se descoper ci de a ajusta informaiile nou aprute la cele existente de la nceput. Rezolvarea problemelor i alegerea soluiilor sunt procese, implicnd o perioad de timp i anumite etape. Oricnd pot apare informaii, care pot da peste cap soluia aleas. n planul de implementare a soluiei este bine s existe planuri de sprijin pentru aceste situaii, pentru a se evita cocoloirea sau dosirea lor, doar pentru a arta c decidentul a avut dreptate de la nceput. Cercetri i studii legate de gestionarea lurii deciziei din perspectiva aciunii acestor blocaje arat c: - managerii tind s fie prea ncreztori n valoarea deciziilor lor; - managerii tind s caute informaii care s confirme definiiile i soluiile pe care le dau ei;

- managerii au tendina de a cuta un numr mult mai mare de informaii dect este necesar, atunci cnd apare un risc evident; - managerii i supraestimeaz abilitatea de a fi prevzut evenimentele, dup ce acestea s-au ntmplat, asumndu-i succesele deciziilor i negnd responsabilitatea n cazul insucceselor; managerii supraestimeaz superioritatea reelelor complexe ce furnizeaz date i informaii; - managerii nu ajusteaz suficient sau deloc estimrile iniiale pe msur ce obin mai multe informaii. Decizia rmne, n ciuda multor afirmaii o activitate atitudinal i nu una doar aptitudinal. Este nevoie de mai mult dect un numr oarecare de aptitudini. Este nevoie de un mecanism integrator bazat pe viziune i pe responsabilizare, un mecanism cu un substrat psihologic evident care s-i permit managerului s foloseasc la maximum potenialul propriei sale personaliti, a ntregii sale inteligene raionale i emoionale.

SISTEME DE PREGTIRE MANAGERIAL DUP MODELUL AUSTRIAC I GERMAN

Cms. IANA AURELIA I.P.A. Regiunea 17, Bucureti, Secia Romn The Bologna Process is one of the reasons why in recent years the Austrian and German education infrastructure has been given a lot of stimulation. This stimulation can be useful to the police in their endeavour to place management training courses in an academic context. The educational institutes and the University for Law offer possibilities to create training courses for the police , which complete the studies with internationally accepted academic degrees. At the same time there is the possibility of introducting structural directives into the service regulations of the police, which would result in a logical overall plan of the personnel and education structure. This would allow for the general development of a considerable quality management programme in the police service. Procesul de la Bologna este unul dintre motivele pentru care sau produs o serie de modificri n toate sistemele de nvmnt la nivel european. Aceast tendin s-a manifestat i n organizarea stagiilor de pregtire, perfecionare i specializare a poliitilor din Germania i Austria, ca urmare a necesitii de sporire a cunotinelor de specialitate a cadrelor de conducere din aceste instituii. Att programele institutelor superioare de pregtire, ct i cele din cadrul facultilor de drept din Austria ofer posibilitatea de a organiza cursuri pentru angajaii din poliie, cursuri cu recunoatere academic internaional. n paralel exist posibilitatea de a realiza o gradare a sistemului de pregtire juridic a poliitilor, care s conduc n final la o structur de personal corespunztoare unui concept cadru logic general. Efectele Procesului de la Bologna asupra sistemului de pregtire universitar, ct i asupra cursurilor organizate de instituiile de nvmnt superior au fost nsemnate. Dac pn n acest moment studiile universitare erau, n principiu, organizate pe dou niveluri, constnd n studiul pentru obinerea licenei i cel care viza titlul de doctor, Legea organizrii nvmntului universitar austriac din 2002 are ca scop schimbarea sistemului anterior de studii conform tripticului prevzut de Procesul de la Bologna, pe trei seciuni ( licen, masterat i doctorat). Astfel, n 2006 Facultatea de Studii Juridice din

Viena, dup discuii intense, a convenit asupra un nou plan de studii de licen pentru specialitatea juridic. Ca urmare, acreditarea cursurilor de drept a fost condiionat de Consiliul de Conducere al instituiei la limitarea perioadei de studiu la maximum cinci ani. Conform ghidului de acreditare, aceste cursuri se pot desfura n trei variante: 1. studii de baz, care includ finalizarea printr-o diplom de licen, nefiind urmate de studii masterale. 2. studii consecutive, care sunt finalizate printr-un examen de licen i sunt urmate de studii masterale, 3. studii neconsecutive, care includ studii masterale dar pentru absolvirea crora nu este nevoie de un examen de licen imediat anterior. Pregtirea pentru autoritile din poliie i armat, n Austria, trebuie s corespund nivelului trei de pregtire i, conform Cartei Universitare din 2002, trebuie s continue tematic coninuturile pregtirii de baz. n acest sens,
Domeniul de activitate nvmnt /Pregtire

anumite discipline precum Drept Penal i Drept Procesual Penal, Drept Internaional, Legislaie Rutier, Criminologie, Crimina listic, Cooperarea Poliieneasc Internaional, devin discipline obligatorii ale studiilor universitare pentru personalul specializat. Pentru pregtirea angajailor din serviciul executiv, la Academia de Securitate sunt organizate cursuri cu nivel ridicat de calificare n domeniul juridic, care tind s fie incluse ntr-un sistem omogen de pregtire i perfecionare pentru ntreg personalul executiv, n acord i cu scopurile formulate n normativele Ministerului Federal de Interne i ale Academiei de Securitate. Personal executiv este considerat n Austria personalul aparinnd Minsiterului Federal de Interne, celor nou Direcii de Securitate, celor 14 Direcii de Poliie, Poliiei Federale i organelor administrative regionale i a celor comunale, toi aceti angajai necesitnd participarea la forme de pregtire managerial, dup cum urmeaz:
Observaii

Serviciul executiv general Serviciul executiv special (cadre de

Condiii pentru participarea la curs a) pregtire profesional cu examen de licen sau b) pregtire general cu diplom de licen Pregtire de baz pentru serviciul executiv general Pregtire de baz calificat pentru serviciul executiv cu

n cazuri deosebite, dobndirea unui grad

conducere i poliia judiciar)

Serviciul executiv superior Serviciul de conducere executiv

Serviciul de conducere de specialitate

Serviciul medical

specializare n: - asigurarea ordinii i siguranei, - poliie judiciar, - poliie rutier Studii ncheiate cu licen Examen n tiina conducerii n poliie 1. Studii de tiine juridice n cadrul universitii 2. Pregtire de baz pentru cadre de conducere 3. Modul pentru cadre de conducere din poliie 1. Studii universitare (cu diplom de licen sau master, n domeiul tiine politice, psihologie, chimie) 2. pregtire de baz pentru cadre de conducere, n alte domenii dect cele juridice 3. modul pentru cadre de conducere din poliie studii medicale examen psihiatric modul pentru asistena medical n poliie

universitar

Recomandabil studii postuniversitare sau doctorale

Disciplina Management i conducere exist n cadrul Academiei pentru Cadre de Conducere din Germania nc din 1974. Pentru ndeplinirea uneia dintre principalele misiuni ale poliiei, n vederea meninerii siguranei cetenilor, la Facultatea German de Poliie se realizeaz pregtirea elitei poliiei germane, cu accent n domeniul tiinei conducerii. Un factor de succes al aciunilor poliieneti const n metodele de conducere folosite n cadrul organizaiei, metode care variaz n funcie de sarcinile

specifice. La nivel federal i al landurilor, pregtirea n domeniul conducerii are o tradiie ndelungat, verificat de-a lungul anilor. Cetenii acord ncredere poliiei ca organizaie, apreciind-o ca o marc de ncredere n Germania. n aceasta const diferena dintre poliie i alte instituii. tiina managementului n cadrul Facultii Germane de Poliie trebuie s corespund cerinelor, prin realizarea unei instruiri orientate n funcie de cerinele practice. n cadrul managementului poliienesc exist i legturi

organizatorice cu tiinele sociale ( se realizeaz o comparaie cu disciplina Management poliienesc din cadrul Facultii pentru Administraie Public i Drept din Bavaria specialitatea poliie). Pe plan internaional exist diferene considerabile n problematica managementului i cooperrii. n Olanda a fost nfiinat n 2001 coala pentru Cadre de Conducere din Poliie ca o parte a Academiei de Poliie, ca expresie a importanei deosebite acordate managementului resurselor umane pentru o poliie democratic. n domeniul conducerii cooperative, n poliiile statelor din fostul Bloc de Est se face simit necesitatea schimbrilor n acest domeniu. Disciplina Management public trebuie s accepte cooperarea cu universiti i faculti, n special n ceea ce privete publicaiile i desfurarea de proiecte comune de cercetare. Obiectivul pregtirii n domeniul tiinei conducerii trebuie s fie acela de a forma un manager al poliiei care s acioneze profesional i specializat, care s practice umanismul n procesul de conducere, s acioneze n spiritul sistemului cooperativ de conducere i care s reprezinte poliia n mod convingtor n faa opiniei publice. Disciplina tiina conducerii n activitatea poliieneasc a fost pn n septembrie 2007 predat de 7 poliiti din corpul superior, dintre care 5 proveneau din operativ. 71,5% din ntreg personalul de pn acum provenea din zona

practicienilor poliiei. n contextul general al ocuprii posturilor din toate catedrele, trebuie ncadrat personal provenit n mod considerabil din sectorul practic. Pe lng acest aspect practic, membrii acestui compartiment au iniiat la nivel naional i internaional posibiliti de cooperare cu urmtoarele instituii i uniuni: Uniunea Profesorilor din nvmntul Superior pentru Managementul Afacerilor comisia Managementul afacerilor publice (management public i nonprofit). n aceast uniune sunt inclui 88 de profesori, care predau aceast specialitate la nivel universitar Societatea Schmalenbach pentru Managementul Afacerilor Managementul public i nonprofit coala Superioar pentru tiine Administrative, catedra Speyer pentru tiina managementul afacerilor publice, Universitatea Mannheim, catedra pentru tiina managementul afacerilor, management public i nonprofit, Universitatea Potsdam, catedra management public Universitatea Hamburg, disciplina management public Universitatea de Aprare Mnchen, Institutul pentru tiina Managementului Afacerilor n Domeniul Public i al Sntii i Catedra pentru economia securitii i militar.

Universitatea Stanford, Graduate School of Business, programul management public Universitatea St. Gallen, Centrul de excelen pentru management public Universitatea din Canberra, Australia, Centrul pentru cercetare n sectorul managementului public Universitatea Economic din Viena, Institutul pentru Management Public. Oferta activitilor de perfecionare a cadrelor de conducere la nivel federal i al landurilor din cadrul Facultii Germane de Poliie se refer n medie la 50 de manifestri, dintre care 10 sunt prevzute a fi organizate cu participare internaional. Acest lucru presupune c ele vor beneficia de translaie simultan. Perfecionarea reprezint o continuare sistematic a activitii de formare iniial. Aceasta este reglementat n cadrul unui concept cadru, care este elaborat lund n considerare amnunte privitoare la evoluia actual din domeniul de activitate, i care se bazeaz pe principiile pedagogice, metodice i didactice care sunt specifice activitii de nvmnt n cadrul Facultii Germane de Poliie. Prin organizarea de cursuri de perfecionare interdisciplinare nu se sprijin doar procesul de restructurare din cadrul poliiei, ci se consolideaz n egal msur poziia poliiei n societate. Mai

presus de toate, pe lng perfecionarea tiinific se vizeaz i sporirea, dar i consolidarea competenelor personale, sociale i metodice ale tuturor participanilor. Din grupele int vizate de activitile de perfecionare fac parte mai ales cadre de conducere din poliie, care aparin corpulului superior cu preponderen, dar i corpului de conducere la nivelul federaiei i al landurilor. Seminariile i ntlnirile de lucru se adreseaz i lucrtorilor cu funcii asemntoare din alte state, dar i reprezentanilor din instituiile publice, din instituiile de nvmnt i din cele de cercetare, precum i cei aparinnd massmedia i organizaiilor economice, n funcie de obiectivele i coninuturile cursurilor oferite. n cadrul seminariilor i ntlnirilor de lucru, adaptate la cerinele de perfecionare, se pot distinge patru tipuri de manifestri, care sunt orientate n principal pe probleme generale, de specialitate , pe probleme specifice funciei, n funcie de diferite evenimente sau n relaie cu diferite proiecte. n prezent, la cursurile de perfecionare particip anual aproximativ 3000 de cursani, existnd o tendin ascendent. Dintre acetia, circa 15 - 20 % provin din strintate i 3 % din domenii externe forelor de poliie. Conform art. 29 din Legea referitoare la Facultatea German de Poliie (DHPolG), selecia

cursanilor se realizeaz la nivel federal i al landurilor, cu ntiinarea Facultii. La studii pot fi admii poliiti aparinnd corpului superior i de conducere din poliie, precum i candidai la acest serviciu, care: 1. nu au mai mult de 40 de ani, 2. sunt absolveni de studii superioare sau un stagiu corespunztor recunoscut 3. A) au dobndit permisiunea de a participa la studii, pe baza principiului seleciei celor mai buni, dup terminarea studiilor pentru corpul operativ de poliie superior, n cadrul unei faculti pentru serviciul public sau o instituie similar sau B) dein un certificat de absolvire a unei faculti tiinifice i au dobndit aprobarea pentru a participa la studii, pe principiul seleciei celui mai bun.

Ca o excepie sunt admii la studii cei care au mplinit 45 de ani, n cazul n care nu a existat posibilitatea ca angajatul s respecte prevederile referitoare la vrst, din motive ntemeiate sau cnd prevederile referitoare la carier permit admitere la cursuri. Prin stagiile de pregtire/ studiu se vizeaz dobndirea urmtoarelor competene:

conducerea activitii marilor uniti de poliie, coordonarea activitilor de intervenie din funcii de comand, ndeplinirea sarcinilor deosebite n cadrul formaiunilor centrale la nivel federal i al landurilor i n cadrul diferitelor structuri superioare la aceleai niveluri, cooperare n domeniul formrii i perfecionrii poliitilor.

ACTIVITI MANAGERIALE DESFURATE PENTRU PREVENIREA I COMBATEREA CRIMINALITII ORGANIZATE

Subcomisar de poliie MARIAN PUIU Membru al I.P.A Regiunea 17 Management factors, especially in the field of preventing and combating organized crime, will be taken into account after a thorough analysis of the intelligence gathered. This fact will facilitate the promotion of modern and distinct strategies meant to counter organized crime. La nceputul acestui mileniu, comunitatea internaional este confruntat, cu ameninri grave la adresa securitii i ordinii mondiale, cu noi forme de manifestare a criminalitii, mai ales sub aspectul su organizat, statele membre ale Uniunii Europene i cele candidate la aderare reprezentnd principalii vectori ai luptei mpotriva criminalitii, fiind puternic angajate din punct de vedere logistic, operaional i financiar n combaterea acestui flagel. Romnia ca ori care alt ar din lume se confrunt cu diversitatea criminalitii organizate respectiv traficul de persoane, traficul de droguri, migraia ilegal, falsul de moned, criminalitatea informatic, traficul internaional cu vehicule furate, de materiale strategice i splarea banilor provenii din aceste activiti ilicite. n perioada de tranziie parcurs de Romnia dup Revoluia din Decembrie 1989, criminalitatea organizat naional i-a fcut apariia i s-a dezvoltat, grupurile criminale acionnd structurat n diverse domenii ale vieii sociale i economice. O parte a cetenilor romni uzitnd de dreptul la libera circulaie au svrit fapte penale n afara teritoriului naional, pentru ca ulterior, n baza experienei acumulate, s iniieze pe teritoriul Romniei forme organizate de criminalitate, deja existente n alte zone geografice. n acest context s-a ajuns la o specializare a gruprilor criminale n domenii n care profitul este maxim, prejudiciind de cele mai multe ori sistemul economic i social prin: fraudarea banilor publici i trecerea acestora n profitul grupurilor de interese i efectund sntatea i viitorul naiunii; organizarea unor reele de traficani de droguri i atragerea tineretului n sfera consumatorilor; traficarea de persoane n vederea exploatrii sexuale; traficarea persoanelor cu handicap n vederea practicrii

ceretoriei; constituirea unor reele de aducere n Romnia i trecerea ilegal peste frontier a unor grupuri de migrani. Dimensiunile criminalitii organizate fac din aceasta un risc la adresa securitii naionale a Romniei prin afectarea majoritii domeniilor de manifestare ale mediului economic i social, ceea ce impune elaborarea unei strategii adecvate, fundamentat pe analiza de stare a criminalitii organizate i a tendinelor de manifestare a fenomenului. Strategia prezint factorii de risc la adresa asigurrii unui climat de siguran i securitate, principiile care stau la baza combaterii fenomenului de criminalitate organizat, stabilete obiectivele generale i specifice, precum i modalitile de realizare a acestora, ct i responsabilitile fiecrei instituii cu atribuii n combaterea fenomenului, n raport cu prioritile i resursele destinate acestui domeniu. n cadrul procesului de armonizare cu legislaia internaional a fost adoptat Legea nr. 39/2003 privind prevenirea i combaterea criminalitii organizate, instituindu-se astfel cadrul juridic de reglementare principal, necesar pentru abordarea unitar a fenomenelor conexe i infraciunilor din sfera criminalitii organizate, de ctre diferitele instituii i structuri cu atribuii n domeniul prevenirii i combaterii acesteia.

Obiective i metode manageriale n prevenirea i reprimare a criminalitii organizate. Caracterul atotcuprinztor al sferei criminalitii organizate, diversitatea formelor sale de manifestare, aria larg de extindere n domeniul economic, social i politic impun cu necesitate conceperea i elaborarea unor strategii adecvate pentru prevenirea i combaterea acestui fenomen. a). Obiective urmrite 9 reducerea vulnerabilitii societii la infiltrarea organizaiilor criminale; 9 reducerea posibilitilor de acumulare i folosire a profiturilor obinute din activiti ilicite; 9 stabilirea, dezmembrarea i lichidarea organizaiilor criminale prin urmrirea i condamnarea membrilor acestora i confiscarea bunurilor obinute din infraciuni. b). Metode preventive i de reprimare a criminalitii organizate Un rol primordial n elaborarea strategiilor de combatere a criminalitii organizate l are identificarea celor mai eficiente metode ce vor fi folosite n scop preventiv i de reprimare a acestui fenomen. Metodele preventive presupun aciuni defensive care vizeaz, n principal, ngustarea ariei de operare a organizaiilor criminale, n timp ce metodele de reprimare implic msuri ofensive, avnd drept scop slbirea, dezmembrarea i lichidarea structurilor criminale.

n domeniul legislaiei, lupta mpotriva criminalitii organizate transnaionale se poate materializa n urmtoarele msuri: armonizarea cu legislaia Uniunii Europene; sistemul de protecie, cu elementele sale componente (administraia, guvernul, justiia, poliia, etc.) trebuie s fie eficient, cu aciuni ferme mpotriva criminalitii organizate ; incriminarea participrii la o organizaie criminal; interzicerea splrii profitului obinut din afaceri ilicite; confiscarea bunurilor rezultate din comiterea unor infraciuni; mbuntirea culegerii de informaii privind structura organizatoric i tipurile de activiti desfurate de gruprile criminale; perfecionarea mijloacelor de anchet, viznd penetrarea organizaiilor criminale; instruirea personalului din poliie i procuratur n domeniul tehnic i juridic, pentru o bun nelegere a operaiunilor financiare; limitarea secretului bancar; ntrirea rolului instituiilor financiare n semnalarea operaiunilor bancare dubioase. Abordnd aceste categorii de msuri, menite s previn i s combat extinderea acestui fenomen complex aflat n ascensiune i internaionalizare, nu putem s nu

apreciem rolul managerului i al structurilor de comand implicate. Este necesar ca ei s desfoare o real activitate de angajare i impulsionare a muncii informative i a unui schimb de informaii adaptat la structurile organizatorice ale unitilor de poliie, dintre care enumerm: strategia erodrii - const n depistarea operativ, arestarea i trimiterea n faa instanei de judecat a infractorilor; strategia discreditrii presupune declanarea unor aciuni coercitive de amploare; strategia subversiv - necesit pregtirea i desfurarea unor aciuni tactice de natur a crea disensiuni interne, disfuncionaliti n structurile criminalitii organizate; strategia alienrii, dup documentarea real i fr a afecta lucrul n alte cauze, atunci cnd nu pot fi luate alte msuri prevzute de lege, se va trece la demascarea public a statutului de membru al gruprii de criminalitate organizat; strategia fragmentrii presupune folosirea unor tactici i tehnici de reducere sau deturnare a fondurilor organizaiilor criminale. Complementar, vor fi utilizate sanciuni administrative legale (de exemplu nu se emit permise, licene, efectuarea unor vnzricumprri, mprumuturi, ncheierea sau rezilierea unor contracte, etc.);

strategia penetrrii se realizeaz cu personal i agentur calificat n structurile criminalitii organizate, pentru obinerea de informaii i racolarea de ageni; strategia blocajului - necesit desfurarea unor aciuni de educaie public, n scopul interzicerii, limitrii sau eliminrii activitilor specifice criminalitii organizate, manifestate n diferite domenii ale vieii economico-sociale. c) Activitile manageriale de prevenire i combatere a criminalitii organizate. Managerul rspunde de planificarea activitii, conducerea aciunilor, buna gestionare a resurselor umane i materiale, rezolvarea situaiilor de criz, exercitarea controlului i ndrumarea efectivelor din subordine, precum i de justa evaluare a modului de ndeplinire a misiunilor i a rezultatelor obinute n combaterea criminalitii organizate; Managerul organizeaz i conduce activitatea informativ i asigur funcionarea sistemului informaional propriu, n raport cu serviciile specifice liniilor de munc privind combaterea criminalitii organizate. Totodat, ndrum munca de culegere -vehiculare-transmitere a informaiilor i are grij de instruirea tuturor cadrelor de poliie cu atribuii informativ-

operative, n culegerea datelor i informaiilor pe linie de droguri, pentru a lmuri cu prioritate : 9 sursa acestora ; 9 locurile de producere, depozitare, ambalare, distribuire a drogurilor ; 9 itinerariile de transport i identificarea cruilor ; 9 identitatea traficanilor ; 9 locurile i mediile de distribuire i consum al drogurilor ; 9 mijloacele curente de comunicare, finanare, transport i fabricare, folosite de traficani ; 9 societile n care se spal bani ca urmare a traficului de droguri. Coordonarea activitilor de prevenire i descoperire a falsurilor de moned, cri de credit, cecuri de cltorie, fraud pe calculator, splarea banilor provenii din infraciuni, ce cad n competena D.G.C.C.O. Analizarea periodic i prezentarea de concluzii privind situaia operativ pe linia violenei n sfera criminalitii organizate, lund msuri de mbuntire a activitii. Desfurarea de activiti n cooperare cu O.R.I., probleme de migrri i paapoarte, pentru identificarea cetenilor strini fr drept de edere n ara noastr i expulzarea acestora.

Organizarea activitilor poliiei pe linia prevenirii i combaterii traficului de carne vie, n special a prostituiei i proxenetismului, iar post factum, pornindu-se de la factorii criminogeni, cu organisme guvernamentale i nonguvernamentale abilitate n acest sens. Coordonarea activitilor de prevenire a evenimentelor negative (gestionarea situaiilor de criz) n cadrul executrii aciunilor de prindere n flagrant; Coordonarea activitilor de descoperire, documentare i cercetare a infraciunilor la regimul armelor, muniiilor, substanelor radioactive, materialelor nucleare, strategice, substane toxice i explozivi; Cooperarea cu serviciile strine n vederea desfurrii unor activiti informativoperative i de cercetare n cauze complexe, cu caracter transnaional sau cu elemente de extraneitate (specifice serviciului central); Desfurarea de activiti calificate, informativ-operative i de cercetare, pentru identificarea, supravegherea i documentarea activitii infracionale a gruprilor de infractori romni sau strini, (cele reprezentative, n cazul serviciului central) i pentru soluionarea cauzelor cu A.N. ce privesc infraciuni de competena formaiunilor de criminalitate organizat.

n raport cu posibilitile logistice, managerul realizeaz conducerea procesului de prevenire i combatere a criminalitii organizate, prin prelucrarea automatizat a datelor i informaiilor i creeaz condiiile de aciune, n funcie de elementele caracteristice liniilor de munc; n exercitarea actului de comand, managerul trebuie s asigure nfptuirea conlucrrii ntre serviciile i compartimentele din subordine i cele din structura poliiei cu alte uniti din sistemul Ministerul Internelor i Reformei Administrative sau alte organe informative, faciliteaz colaborarea cu alte instituii de stat abilitate, cu structuri similare din alte state i cu organisme internaionale cu atribuii n prevenirea i combaterea criminalitii organizate; n aprecierea i evaluarea activitilor desfurate pentru prevenirea i combaterea infraciunilor din sfera criminalitii organizate, efii direci ct i cadrele cu atribuii de control, vor avea n vedere, n principal, urmtoarele criterii:

9 cunoaterea i stpnirea situaiei operative; 9 eficiena muncii de prevenire i operativitatea descoperirii infraciunilor date n competen;

9 complexitatea cazurilor descoperite, cercetate i deferite justiiei; 9 finalizarea pozitiv a mapelor suspecilor, D.U.I. i a celor de cercetare penal; 9 activitile ntreprinse pentru recuperarea prejudiciilor cauzate prin infraciuni; 9 modul de valorificare a datelor rezultate din soluionarea cauzelor complexe. 9 Managerii vor studia i nsui materialele documentare i de instruire privind regulile i principiile managementului cu aplicabilitate n conducerea structurilor formaiunilor de combatere a criminalitii organizate; BIBLIOGRAFIE

9 Managerii vor analiza activitatea de prevenire i combatere a infraciunilor din sfera criminalitii organizate, iar concluziile i msurile dispuse vor fi raportate efului I.G.P.R Avnd n vedere pericolul deosebit de ridicat al fenomenului criminalitate organizat, care este n continu cretere, se impune ca Poliia Romn s acioneze cu toat rspunderea, s - i mbunteasc metodele i mijloacele de prevenire i combatere a acestui fenomen, s coopereze mai eficient, n baza protocoalelor ncheiate cu poliiile altor state i a cerinelor Uniunii Europene.

1. Constituia Romniei; 2. H.G. 990/2005 pentru aprobarea Codului de etic i deontologie al poliistului. 3. Selecie, prelucrare i adaptare dup Strategia naional privind combaterea crimei organizate. 4. Autor Rodica Mihaela Stnoiu, Ortansa Brezeanu, Tiberiu Dianu Tranziia i criminalitatea, Ed. Oscar Print, 1994. 5. M. Costache Udrea Sorin Stanca Oancea Nicolae, - Prevenir la delinquance, Paris, 2002.

MANAGEMENTUL PREVENIRII I COMBATERII VIOLENEI N FAMILIE

Cms. ef de poliie drd. PETRE DORU C.S.P. Catedra Management i legislaie Membru I.P.A. Regiunea 17 The prevention and control management of domestic violence (case management) is a managerial method of coordination of all medical, psichological and social assistance services and consists of the identification activity of the domestic violence/the domestic aggressors victims necessities , the planning, the coordination and the monitoring of the implementation measures from the victims assistance individualized plan, having as an objective: the prevention of the domestic violence phenomeneon (VF); the assistance and protection (from the medical, psichological, juridical, social point of view) of the domestic violence victim, found in a crisis or ante/post crisis situation; the assistance and the protection of other family members, indirectly affected by the domestic violence phenomenon; the social-professional re-integration of the domestic violence victim/ the memebres indirectly affected, activities undergone by professionals in the VF domain from different services or public and private public institutions. Managementul prevenirii i combaterii violenei n familie ( managementul de caz ) este o metod managerial de coordonare a tuturor serviciilor de asisten medical, psihologic i social i const n activitatea de identificare a necesitilor victimei violenei n familie/agresorului familial, planificarea, coordonarea i monitorizarea implementrii msurilor din planul individualizat de asisten a acesteia/acestuia, avnd ca scop: prevenirea fenomenului de violen n familie ( VF );asistarea i protejarea (din punct de vedere medical, psihologic, juridic, social ) victimei violenei n familie aflat n situaii de criz sau ante/post criz;asistarea i protejarea altor membri ai familiei, indirect afectai de fenomenul violenei n familie;reinseria socio-profesional a victimei violenei n familie/membrilor indirect afectati, de activiti desfurate profesioniti n domeniul VF din diferite servicii sau instituii publice sau private.Toi furnizorii de servicii sociale n domeniul VF vor folosi managementul de caz, ca metod modern de lucru, cu respectarea standardelor prevzute de legislaia n vigoare. Principiul fundamental al practicii managementului de caz este ca resursele s fie alocate n

raport cu nevoile individului ntr-un mod care s fie eficient pentru ambele pri: rezultate pozitive pentru persoanele asistate i cost sczut pentru servicii. Eficiena managementului de caz este analizat n raport cu:alocarea resurselor n funcie de cerinele fiecrui caz;gradul de coordonare al serviciilor astfel nct s fie acoperite toate cerinele unui caz fr ca resursele s fie irosite;creterea eficienei raportului: cost sczut pentru serviciu-beneficii pentru persoana asistat.Managementul de caz ca practic de lucru, propune evaluarea nevoilor individului, a mediului social n care acesta triete i a reelei de servicii disponibile, n acord cu care managerul de caz construiete o strategie individual de intervenie pe baza nevoilor prioritare i a resurselor disponibile. Aceast orientare de lucru arat c asistentul social manager de caz nu se mai focalizeaz pe selectarea beneficiarilor eligibili pentru un serviciu, ci se focalizeaz pe identificarea problemelor persoanei asistate i a serviciilor din reea care sunt eficiente pentru acoperirea acestor nevoi. Se va pune accentul pe stabilirea gradului de urgen i al gravitii actelor de violen, victimele astfel identificate avnd prioritate n acordarea de servicii. Managerul de caz (MC) este profesionistul care asigur coordonarea activitilor de asisten si protecie social special a victimei VF, desfurate prin intermediul unei echipe

multidisciplinare i a unui responsabil de caz (care poate fi asistentul familial, conf. legislatiei in vigoare). Managerul de caz (asistentul social/psihologul/psihopedagogul, poliistul, i alte specializri n domeniul socio-uman, cu competene n domeniul violenei n familie, prevzute legal ), este profesionistul specializat n servicii sociale (din administraia de stat sau organizaii neguvernamentale) care stabilete, mpreun cu furnizorul de servicii sociale n domeniul VF, criteriile de eligibilitate pentru accesul clientului la servicii, colaboreaz cu responsabilul de caz, faciliteaz interaciunea ntre specialitii din instituii diferite implicate n procesul asistrii victimei VF - guvernamentale sau neguvernamentale. Atribuii ale managerului de caz: -coordoneaz toate activitile de asisten i protecie special a victimei VF, asigur respectarea etapelor managementului de caz;elaboreaza planul individualizat de intervenie/celelalte planuri specializate prevzute n legislaia privind serviciile sociale, stabilete componena echipei multidisciplinare/interdisciplinare, stabilete responsabilul de caz, organizeaz ntlnirile de caz; -asigur colaborarea tuturor factorilor identificai ca fiind importani n gestionarea situaiei de VF sau n privina reintegrrii socio-profesionale a victimei (instituii, familie, agresor, specialiti);-coordoneaz

responsabilul de caz ( RC ), faciliteaz comunicarea RC cu toi factorii importani necesari n gestionarea situaiei de VF;raporteaz compartimentului cu atribuii privind combaterea violenei din cadrul DMPS, respectiv direciilor/departamentelor de monitorizare/ANPF cazurile (nregistrate/soluionate/ nchise/monitorizate);-elaboreaz planul de siguran i evaluare a riscului;-comunic deciziile de nchidere a cazului; Responsabilul de caz (RC) (asistentul social/psihologul/psihopedagogul, poliistul i alte specializri din domeniul socio-uman cu competene n domeniul violenei n familie, prevzute legal) este profesionistul din domeniul VF care, prin delegarea atribuiilor de ctre MC, asigur coordonarea activitilor i implementarea programelor de intervenie specializate (planul de intervenie individualizat, planul de reabilitare i reinserie socio-profesional, planul de prevenire a redeschiderii cazului, planul de siguran i de evaluare a riscului, .a.). Atribuii ale RC: -asigur implementarea planului individualizat de intervenie/ a celorlalte planuri de intervenie prevzute de legislaie /planului de siguran i evaluare a riscului, asigur furnizarea serviciilor sociale necesare gestionrii situaiei de VF/reinserie socio-profesional, conform planului de intervenie elaborat;

-ntocmete / reactualizeaz dosarul de caz; -asigur comunicarea tuturor deciziilor i serviciilor ce vizeaz victima VF (asigur explicarea pe nelesul beneficiarului a tot ceea ce se ntreprinde n folosul acesteia i numai n condiiile n care victima i d acordul pentru serviciile propuse); -monitorizeaz implementarea serviciilor presupuse de planul individualizat de intervenie Etapele managementului de caz (cf. O.G. nr. 68/2003 privind serviciile sociale, cu modificrile i completrile ulterioare): evaluarea iniial; elaborarea planului de intervenie; evaluarea complex; elaborarea planului individualizat de asisten i ngrijire; implementarea msurilor prevzute n planul de intervenie i n planul individualizat; monitorizarea; reevaluarea; evaluarea opiniei beneficiarului. a. Identificarea, evaluarea iniial, preluarea cazului Implic o evaluare iniial a extensiei problemei pentru care se ofer ajutor i criteriile practicate de ctre serviciu pentru stabilirea persoanelor care pot beneficia de asisten.Atunci cnd este semnalat un caz de violen n familie, asistenii sociali din cadrul Serviciului Public de Asisten Social trebuie s fac o investigaie social n maxim 72 de ore de la nregistrarea solicitrii directe, a referirii sau a semnalrii cazului, pentru a determina:

- dac este necesar o intervenie de urgen; aceasta se impune atunci cnd victima violenei este n pericol de abuz imediat; - serviciile de urgen ( Poliie, Primrie etc.) spre care s fie ndreptat cazul. Pentru a decide dac copilul/persoana adult este n pericol, este necesar ca asistenii sociali din cadrul Serviciului Public de Asisten Social: - s identifice aspectele care determin intervenia n regim de urgen i s stabileasc modul n care acestea afecteaz victima; - s examineze riscurile actuale n care se afl membrii familiei; - s determine dac membrii familiei sau ali membrii ai comunitii pot interveni fr s fie necesar intervenia serviciilor de asisten specializate n regim de urgen. b. Elaborarea planului de intervenie Managerul de caz asigur realizarea evalurii iniiale n maxim 72 de ore de la nregistrarea solicitrii directe, a referirii sau a semnalrii cazului. evaluarea iniial are loc n cel mai scurt timp n funcie de urgena i gravitatea cazului. n situaii de urgen n cazul n care deplasarea managerului de caz sau a echipei mobile de intervenie necesit o durat mai mare de o or, evaluarea iniial este efectuat de ctre responsabilii de caz din cadrul

autoritii locale din comunitatea n care se afl victima. Se ntocmete un raport de evaluare iniial (n maxim 48 ore de la nregistrarea cazului) n baza cruia se ia decizia continurii managementului de caz sau nchiderii cazului prin referire sau orientare ctre alte servicii/instituii abilitate. n cazul confirmrii cazului, acesta trebuie repartizat unui MC care va prelua gestionarea ntregii probleme cu ajutorul RC i a echipei multidisciplinare. Se comunic beneficiarului coninutul raportului de evaluare iniial. c. Evaluarea complex a persoanei asistate i a mediului de via: Pentru o evaluare corect a nevoilor i resurselor, asistentul social trebuie s neleag modul n care elementele contextului social, familial i individual afecteaz situaia persoanei asistate: - voina persoanei asistate de a utiliza sprijinul asistentului social pentru mbuntirea eliminarea formelor de violen n familie - cadrul familial (relaiile dintre membrii familiei; compoziia familiei i relaia cu rudele; situaiile n care membrii familiei au mai beneficiat de suportul serviciilor sociale i modul n care au fost folosite resursele pentru soluionarea problemelor; distribuia rolurilor i a puterii n familie, etc.) - gradul de integrare al persoanei asistate n comunitate (sentimentul de apartenen la grupurile sociale; responsabilitile asumate n cadrul comunitii;

modul de utilizare a resurselor comunitare pentru a rspunde nevoilor personale sau familiale, etc.) - aspectele de natur emoional (tendina de a se retrage i a se izola de ceilali; nclinaia spre stri cum ar fi furia, teama, ruinea, etc.) - aspectele de natur intelectual (modul de utilizare al informaiilor pentru nelegerea propriei persoane, a problemelor i a celorlali; modalitatea de folosire a informaiilor i cunotinelor pentru a lua decizii, etc.) Procesul de evaluare complex urmrete aspectele care se refer la situaia individualizat a beneficiarului, aa cum sunt ele definite conf. OUG 68/2003, art. 33, al. (1)-(3), art. 34-39. Datele colectate n cadrul acestei etape provin din interviul asistentului social cu: - persoana asistat; - membrii familiei; - agresorul; - prinii/persoanele care o ngrijesc; - specialitii serviciilor comunitare (Poliia Comunitar, Primrie etc ) Dup colectare i nregistrare, asistentul social analizeaz informaiile raportnduse la punctele tari i punctele slabe ale persoanei asistate i ale mediului n care aceasta triete pentru gsirea celor mai potrivite soluii. n baza acestei analize, asistentul social, mpreun cu persoanele asistate, stabilete modalitatea de aciune i de utilizare a resurselor

existente. Dup aceast analiz, asistentul social stabilete mpreun cu persoana asistat (n cazul persoanelor adulte care au capacitate de discernmnt) resursele pe care aceasta dorete s le utilizeze pentru remedierea situaiei i ndeprtarea factorilor de risc care favorizeaz repetarea violenei. d. Planificarea interveniei mpreun cu persoana asistat, atunci cnd aceasta are capacitate de discernmnt Planul individualizat de asisten i ngrijire reprezint intenia de realizare a schimbrilor necesare i dorite pentru protecia victimelor violenei i asistena agresorului. Asistentul social manager de caz mpreun cu echipa interdisciplinar, elaboreaz planul individualizat de intervenie n maxim 30 de zile de la nregistrarea cazului. Factorii de baz ai planificrii interveniei sunt: - stabilirea obiectivelor interveniei; - identificarea a ceea ce trebuie schimbat pentru atingerea obiectivelor; - stabilirea activitilor pe care prile implicate urmeaz s le realizeze; - stabilirea procedurilor de lucru; - stabilirea timpul de lucru. Planul individualizat de protecie reprezint o intenie de realizare a unei schimbri dorite i intenionate, de modificare a comportamentelor individuale ntr-o

perioad de timp limitat utiliznd resursele alocate i avnd capacitatea de meninere a modificrilor produse la nivelul beneficiarului. Planul de intervenie trebuie s respecte alegerile, ateptrile, scopurile pe termen scurt/lung ale beneficiarului, efectele trebuie explicate pe nelesul acestuia. e. Implementarea planului de intervenie i monitorizarea Asistentul social manager de caz este specialistul care asigur coordonarea implementrii activitilor de asisten si protecia victimei violenei n familie. Intervenia este partea cea mai vizibil a procesului de asisten. Un plan de intervenie nu are nici o valoare dac nu exist o nelegere clar asupra modului n care va fi implementat. f. nchiderea cazului i monitorizarea post-intervenie n cazul violenei n familie, nchiderea unui caz trebuie s fie continuat de monitorizare postintervenie, n special n cazurile n care victima rmne n preajma agresorului. Chiar dac agresorul urmeaz un program individual de asisten (consiliere, psihoterapie, tratament sub medicaie pentru scoaterea de sub dependena diferitelor substane, etc), rmne riscul ca acesta s repete actele de violen. De aceea nchiderea unui caz trebuie fcut numai dup o monitorizare de durat a cazului i numai dup ce specialitii care au gestionat cazul dispun de suficiente informaii care s arate faptul c

victima i agresorul pot face fa situaiilor de risc care pot apare. nchiderea cazului trebuie fcut numai dup ce victimei i s-au comunicat toate elementele pe care specialitii le identific n privina posibilitii de recidiv a actelor de violen, prin decizia autoritii competente la recomandare asistentului social manager de caz i se nregistreaz ntr-o baz de date pentru facilitarea accesului la informaii n situaia de redeschidere a cazului. g. Evaluarea opiniei beneficiarului Specialistul trebuie s fie preocupat de performana metodelor folosite n rezolvarea cazului i cunoaterea schimbrilor necesare pentru mbuntirea calitii serviciului. Gradul de satisfacie va fi stabilit prin evaluarea opiniei beneficiarului cu privire la serviciile de care a beneficiat (feed-back) Echipa interdisciplinar i interinstituional include profesioniti n domeniul VF: asistent social, psiholog, psihoterapeut, psihiatru, medic de alte diferite specialiti, medic legist, poliist, jurist, refereni de specialitate ; echipa interdisciplinar, cea care asigur serviciile sociale specializate include specialitii prevzui de legislatia n vigoare: OUG 68/2003, art.20, al.(2), (3). Managerul de caz mpreun cu echipa, elaboreaz planul individualizat de intervenie n maxim 30 de zile de la nregistrarea cazului. Managerul de caz desemneaz responsabilul de

caz i se asigur de transmiterea ctre fiecare membru al echipei multidisciplinare a responsabilitilor i serviciilor ce urmeaz a fi furnizate beneficiarului. Planul de intervenie

trebuie s respecte alegerile, ateptrile, scopurile pe termen scurt/lung ale beneficiarului, efectele trebuie explicate pe nelesul acestuia.

SPAIUL SCHENGEN - UN SPAIU AL LIBERTII, SECURITII I JUSTIIEI comisar ef de poliie DUMITRANA MARIAN comisar ef de poliie SPRINU LUCIAN inspector de poliie TROFIL CRISTIAN Membri I.P.A. Regiunea 17 The states member citizens freedom of movement represents the benefit brought about by the accesion to the Schengen Area, but we have to understand that this freedom has to be applied taking into consideration other freedoms and legal rules. The Schengen area is an area of free movement of persons. In accordance with the Schengen Convention of 14 June 1985, the 24 States, which are members there of, have abolished checks on persons at the time of crossing of their internal borders. La nceputul anilor 80, a demarat, la nivel european, o discuie n legtura cu importana termenului libertate de micare. Dup negocieri ndelungate, Frana, Luxemburg, Germania, Belgia si Olanda au hotrt sa creeze un spaiu fr frontiere interne. Acordul ntre aceste state a fost semnat n data de 14 iunie 1985, n localitatea Schengen din Luxemburg. A urmat semnarea Conveniei de Implementare a Acordului Schengen, n data de 19 iunie 1990. n momentul intrrii n vigoare, n anul 1995, aceasta a eliminat controalele la frontierele interne ale statelor semnatare i a creat o singur frontier extern unde controalele se desfoar conform unui set de reguli clare. De asemenea, au fost stabilite reguli comune n materie de vize, migraie, azil, precum i msuri referitoare la cooperarea poliieneasc, judiciar sau vamal Printre cele mai importante msuri adoptate de ctre statele Schengen au fost: eliminarea controalelor la frontierele interne i stabilirea unui set de reguli pentru trecerea frontierelor externe; separarea fluxurilor de pasageri n porturi i aeroporturi; armonizarea regulilor referitoare la condiiile de acordare a vizelor; stabilirea unor reguli pentru solicitanii de azil; introducerea unor reguli referitoare la supravegherea i urmrirea transfrontalier pentru forele de poliie din statele Schengen; ntrirea cooperrii judiciare prin intermediul unui sistem

rapid de extrdare i implementare a deciziilor judectoreti; crearea Sistemului Informatic Schengen. Toate aceste msuri, mpreun cu Acordul Schengen, Convenia de Implementare a Acordului Schengen, deciziile i declaraiile adoptate de ctre Comitetul Executiv Schengen stabilit n 1990, precum i protocoalele i acordurile de aderare care au urmat constituie acquis-ul Schengen. Iniial, acquis-ul Schengen nu a fcut parte din cadrul legislativ comunitar. Acest lucru s-a schimbat ns odat cu semnarea Tratatului de la Amsterdam, n data de 2 octombrie 1997, intrat n vigoare la data de 1 mai 1999. Un Protocol ataat Tratatului de la Amsterdam incorporeaz acquis-ul Schengen n cadrul legislativ i instituional al Uniunii Europene. ncepnd cu acest moment, acquis-ul Schengen face parte din legislaia comunitar i a fost

transferat n noul Titlu IV- Vize, azil, imigraie i alte politici legate de libera circulaie a persoanelor, al Tratatul Uniunii Europene. De asemenea, ca o evoluie de ordin instituional, conform prevederilor Tratatului de la Amsterdam, Consiliul UE a luat locul Comitetului Executiv Schengen, stabilit de Acordul Schengen iar ncepnd cu 1 mai 1999, Secretariatul Schengen a fost incorporat n cadrul Secretariatului General al Consiliului. De asemenea, noi grupuri de lucru au fost create pentru a asista Consiliul n activitile desfurate. n prezent, 24 state europene sunt membre cu drepturi depline n Acordul Schengen. Acestea sunt: Belgia, Frana, Germania, Luxemburg, Olanda, Cehia, Lituania, Slovacia, Italia, Portugalia, Spania, Grecia, Austria, Estonia, Malta, Slovenia, Danemarca, Suedia, Finlanda, Islanda, Norvegia, Letonia, Polonia i Ungaria.

State Membre ale Acordului Schengen

Procesul de evaluare Schengen: Articolul 8 al Protocolului Schengen stabilete c toate statele membre trebuie s accepte n totalitate acquis-ul Schengen. Exist ns dou categorii de prevederi ale acquis-ului Schengen: Prevederi care nu sunt legate de ridicarea controalelor la frontierele interne ale statelor membre (Categoria I) Prevederi direct legate de ridicarea controalelor la frontierele interne ale statelor membre (Categoria II) Prevederile din prima categorie trebuie aplicate pn la momentul aderrii la UE i nu sunt supuse procesului de evaluare Schengen pe cnd cele din a doua categorie trebuie implementate i aplicate simultan cu ridicarea controalelor la frontierele interne i sunt supuse procesului de evaluare Schengen.

Acestea din urm presupun c statele candidate trebuie s-i demonstreze capacitatea de a ndeplini cerinele relevante din acquis-ul Schengen ntr-o manier corect, uniform i eficient, fiind supuse apoi unei decizii unanime a Consiliului UE Principalele aspecte abordate de Convenia Schengen: Controlul frontierelor: Traversarea frontierelor interne Articolul 2 al Conveniei Schengen reglementeaz chestiunea traversrii frontierelor interne. Astfel, acestea pot fi traversate n orice punct, fr efectuarea unui control al persoanelor. ns, din raiuni de ordine public sau de securitate naional un stat membru Schengen poate, hotr, dup consultarea celorlalte pri contractante, s instituie controale la frontierele naionale n funcie de situaia aprut.

Traversarea externe

frontierelor

Articolele 3-8 din Convenia Schengen reglementeaz chestiunea traversrii frontierelor externe. Acestea pot fi traversate, n principiu, numai prin punctele de trecere a frontierei, ntre orele stabilite n acest scop iar prile contractante se oblig s impun sanciuni pentru traversarea neautorizat a frontierelor externe prin alte locuri dect punctele de trecere sau n afara orelor fixate n acest scop. De asemenea, este reglementat situaia pasagerilor zborurilor din state tere, care se transfer pe zboruri interne. Acetia vor fi supui unui control la intrare, pe aeroportul de sosire a avionului care a efectuat zborul extern. Pasagerii de pe zborurile interne care se transfer pe curse aeriene cu destinaia spre state tere i bagajele de mn vor fi supui unui control la plecare pe aeroportul unde are loc plecarea zborului extern. Articolul 5 reglementeaz situaia strinilor care intr pe teritoriul unui stat Schengen. Pentru ederi care nu depesc trei luni, acestora li se poate acorda permisiunea de intrare pe teritoriul unui stat Schengen, dac ndeplinesc anumite condiii. Articolele cuprinse n acest capitol mai conin reglementri referitoare la circulaia transfrontalier la frontierele externe i la folosirea ofierilor de legtur. Regimul de vize

Art. 9 din Convenia Schengen prevede adoptarea unei politici comune privind circulaia persoanelor i n special aranjamentele privind regimul de vize. n cazuri excepionale, o parte contractant poate s deroge, prin consultare cu celelalte state membre, de la regimul comun de vize n legtur cu un stat ter, atunci cnd raiuni imperative de politic naional impun adoptarea urgent a unei decizii. Vizele de edere pe termen scurt Art. 10-17 reglementeaz regimul de eliberare a vizelor pentru acele vizite care nu depesc trei luni. Aceste vize pot fi: de cltorie pentru una sau mai multe intrri, cu condiia ca nici durata unei vizite fr ntrerupere i nici durata total a unor vizite succesive s nu depeasc trei luni ntr-o perioad de jumtate de an, de la data primei intrri; traversarea de tranzit teritoriilor prilor contractante o dat, de dou ori sau, n mod excepional, de mai multe ori n drumul spre teritoriul unui stat ter, cu condiia ca nici o perioad de tranzit s nu depeasc cinci zile. Vizele de edere pe termen lung Art. 18 reglementeaz regimul de eliberare a vizelor pentru acele ederi care depesc trei luni. Aceste vize permit posesorilor lor s tranziteze teritoriile celorlalte pri contractante pentru a ajunge pe

teritoriul prii contractante care a emis viza. Circulaia strinilor n spaiul Schengen Art. 19-24 din Convenie reglementeaz libera circulaie n spaiul Schengen, timp de maximum trei luni de la data primei intrri, a strinilor care dein vize uniforme i care au intrat n mod legal pe teritoriul unei pri contractante. Strinii care nu sunt supui condiiei obinerii unei vize pot circula liber pe teritoriile prilor contractante timp de maximum trei luni n decursul termenului de ase luni de la data primei intrri. Declararea sosirii (art.22) n momentul intrrii pe teritoriul respectiv sau n termen de trei zile lucrtoare de la intrare. Alertarea n vederea non admisiei Art. 25 reglementeaz modalitile de eliberare a unui permis de edere, pentru motive serioase, cu precdere motive umanitare, sau ca urmare a angajamentelor internaionale, pentru strinii n legtur cu care exist o alertare n vederea nonadmisiei. Msuri de nsoire Art. 26-27 reglementeaz obligaia transportatorului care a adus strinul pn la frontiera extern pe cale aerian, maritim sau terestr a unui stat Schengen ce i refuz intrarea pe teritoriul su, de a-i returna pe strini n statul ter din care acetia au fost transportai, sau n statul ter care a eliberat

documentul de cltorie cu care au efectuat cltoria sau ntr-un alt stat ter unde exist certitudinea c vor fi primii. Cererile de azil Art. 28 reafirm respectarea de ctre statele Schengen, fr nici o restricie geografic, a obligaiilor asumate prin Convenia de la Geneva din 1951 privind statutul refugiailor, modificat prin Protocolul de la New York din 1967, i angajamentul de a coopera cu naltul Comisariat ONU pentru Refugiai la punerea n aplicare a acestor documente. Art. 29-32 din Convenia Schengen reglementeaz procedura de primire a cererilor de azil i statul responsabil de rezolvarea acestor cereri. Indiferent de partea contractant la care un strin i depune cererea de azil, numai o singur parte contractant are rspunderea rezolvrii acestei cereri. Aceasta se determin n temeiul urmtoarelor criterii: (a) Dac o parte contractant a eliberat o viz, indiferent de tipul acesteia, sau un permis de edere unui solicitant de azil, ea are rspunderea rezolvrii cererii. Dac viza a fost eliberat n temeiul autorizrii emise de o alt parte contractant, rspunderea revine prii contractante care a dat autorizarea. (b) Dac una sau mai multe pri contractante au eliberat o viz, indiferent de tipul acesteia, sau un permis de edere unui solicitant de azil, rspunderea revine prii contractante care a eliberat viza sau

permisul de edere, care din acestea expir ultimul. (c) Dac solicitantul de azil nu a prsit teritoriile prilor contractante, rspunderea definit la lit. (a) i (b) se menine, chiar dac perioada de valabilitate a vizei, indiferent de tipul acesteia, sau a permisului de edere a expirat. Dac solicitantul de azil a prsit teritoriile prilor contractante dup eliberarea vizei sau a permisului de edere, aceste documente constituie baza pentru rspunderea definit la lit. (a) i (b), dac nu au expirat ntre timp conform dispoziiilor naionale. (d) Dac prile contractante l excepteaz pe solicitantul de azil de la condiia obinerii unei vize, rspunderea revine prii contractante ale crei frontiere externe au fost traversate de solicitantul de azil pentru a intra pe teritoriile prilor contractante. (e) Dac solicitantul de azil a intrat pe teritoriul prilor contractante fr a fi n posesia unuia sau a mai multor documente, care urmeaz s fie definite de Comitetul executiv, prin care se autorizeaz traversarea frontierei, rspunderea revine prii contractante ale crei frontiere externe au fost traversate de solicitantul de azil pentru a intra pe teritoriile prilor contractante. (f) Dac un strin a crui cerere de azil este deja n curs de rezolvare de ctre una din prile contractante depune o nou cerere, rspunderea revine prii

contractante care se ocup de prima cerere. (g) Dac o parte contractant a emis deja o decizie final cu privire la o cerere anterioar de azil din partea unui strin i acesta depune o nou cerere, rspunderea revine prii contractante care a rezolvat cererea anterioar dac solicitantul de azil nu a prsit teritoriul prilor contractante. EURODAC Sistemul European de Identificare Automat a Amprentelor - EURODAC a fost lansat pe 15 ianuarie 2003 n statele membre ale Uniunii Europene (mai puin Danemarca), precum i n Norvegia i Islanda. EURODAC reprezint a doua generaie a Sistemului de Informaii Schengen, precum i a Sistemului de Identificare a Vizelor. Sistemul permite compararea amprentelor solicitanilor de azil i ale unor anumite grupuri de imigrani ilegali. Cu ajutorul acestui sistem se poate identifica mai uor statul care rspunde, potrivit Conveniei de la Dublin, de verificarea unei cereri de azil depus ntr-un stat membru. De asemenea, se dorete i eliminarea desfurrii simultane sau consecutive a procedurilor de azil n mai multe state membre. Compararea amprentelor centralizate la nivel european prin sistemul EURODAC ofer posibilitatea de a se stabili dac un solicitant de azil, respectiv un cetean strin care a intrat sau se afl ilegal n Romnia, a depus deja

o cerere de azil n alt stat membru, respectiv care este statul membru prin care acesta a intrat ilegal pe teritoriul Uniunii. EURODAC const ntr-o Unitate Central la Comisia European, echipat cu o baz de date complet automatizat, pentru compararea amprentelor i transmiterea electronic a informaiilor ntre statele participante. EURODAC evit cererile multiple de azil. Fiecare stat membru ridic amprentele solicitanilor de azil cu vrsta de peste 14 ani i le compar cu cele deja incluse n baza de date central. De asemenea, sistemul mai implementeaz i persoanele care au fost reinute trecnd ilegal o frontier extern i care n-au putut fi returnate n baza acordurilor de readmisie. Dac reiese c aceleai amprente au mai fost nregistrate ntr-o alt ar participant n sistem, aceste categorii de persoane sunt trimise n ara n care au fost amprentate pentru prima oar. Cooperare poliieneasc Cooperarea poliieneasc, vamal i cea judectoreasc au fost dezvoltate mpreun cu principiul liberei circulaii a persoanelor pentru a asigura faptul c desfiinarea controalelor la frontier nu va conduce la o intensificare a criminalitii organizate. Articolul 39 stipuleaz c autoritile poliieneti ale statelor membre trebuie s se asiste n prevenirea i detectarea infraciunilor. Este specificat posibilitatea nfiinrii unor structuri

de cooperare i schimb de informaii sub forma seciilor de poliie comune i centrelor vamale de cooperare la frontierele interne. Articolele 40, 41 i 43 se refer la instrumentele care privesc supravegherea i urmrirea transfrontalier a unui suspect, care se sustrage urmririi traversnd frontierele naionale. Articolele 44 i 45 stipuleaz mbuntirea legturilor de comunicaie (tel, fax, computere) n zonele de frontier i obligaia adoptrii msurile necesare pentru confirmarea identitii printr-un document de identitate valabil. Articolul 46 acord autoritilor poliieneti dreptul de a schimba informaii cu alte state membre, din proprie iniiativ, pentru prevenirea infraciunilor i ameninrilor la ordinea public. Asisten reciproc n materie civil i penal Articolele 48-69 fac referire la asisten reciproc n materie civil i penal, care se poate acorda n aciuni intentate de autoritile administrative cu privire la acte care sunt pedepsibile conform legislaiei naionale a uneia din cele dou pri contractante, n aciuni pentru solicitarea de daune pentru cazurile de urmrire penal sau condamnare eronat, n proceduri de graiere, etc. Cererile de asisten se pot face direct ntre autoritile. De asemenea, articolele respective din Convenia Schengen fac referire la aplicarea principiului ne bis in idem i la extrdare. Prevederile referitoare la extrdare

au scopul de a completa Convenia european privind extrdarea din 13 septembrie 1957. Statele membre Schengen se angajeaz s extrdeze ntre ele persoanele care sunt urmrite n justiie de ctre autoritile judiciare ale prii contractante care face solicitarea. Substane narcotice Articolele 70-76 din Convenia Schengen abordeaz chestiunea substanelor narcotice, statele membre Schengen angajndu-se s adopte toate msurile necesare pentru a preveni i pedepsi traficul ilegal de substane narcotice i substane psihotrope. De asemenea, statele contractante vor lua msuri pentru capturarea i confiscarea veniturilor din traficul ilegal de substane narcotice i substane psihotrope. Conform articolului 73 din Convenia Schengen, prile contractante se angajeaz s adopte msuri pentru a permite efectuarea de livrri controlate n contextul traficului ilegal de substane narcotice i substane psihotrope. De asemenea, este stipulat posibilitatea ca persoanele care traverseaz frontier s aib asupra lor acele substane narcotice i substane psihotrope care le sunt necesare pentru tratament, cu condiia ca la fiecare control s prezinte o adeverin eliberat sau autentificat de o autoritate competent din statul n care i au reedina. Arme de foc i muniie Articolele 77 - 91 abordeaz problematica armelor de foc i

muniiilor n contextul cooperrii Schengen. Astfel, se face referire la armonizarea legislaiei naionale referitoare la achiziionarea, deinerea, comerul i nstrinarea armelor de foc i muniiilor, precum i la clasificarea armelor de foc. De asemenea, sunt enumerate armele de foc i muniiile interzise, lista armelor de foc pentru care pentru acestea, precum i condiiile n care poate fi eliberat autorizaia pentru achiziionarea i deinerea unei arme de foc. Articolele 88 i 89 reglementeaz modalitile de achiziionare a muniiei i condiiile n care listele armelor de foc se pot completa sau modifica. Este prevzut i posibilitatea adoptrii unor legii sau dispoziii mai stricte privind achiziionarea i deinerea armelor de foc i muniiei, iar prin articolul 91 se instituie schimbul de informaii privind achiziionarea de arme de foc i muniii, modalitatea de comunicare a acestora i autoritatea naional competent s trimit i s primeasc aceste informaii. Sistemul Informatic Schengen (SIS) Potrivit Titlului IV i VI ale Conveniei de Implementare a Acordului Schengen, statele pri se angajeaz s creeze i s administreze un sistem comun de informaii, denumit Schengen Information System (SIS). Categoriile de date din SIS se refer la persoane i bunuri fa de care s-a introdus o alert de ctre un stat membru, la solicitarea autoritilor judiciare ale acestuia.

Sediul central al SIS se afl la Strasbourg (Frana), n fiecare stat membru existnd o unitate naional (N SIS), aceasta fiind identic cu fiierele de date ale seciunilor naionale ale fiecrui stat membru. Scopul SIS este de a menine ordinea i sigurana public, inclusiv securitatea naional, pe teritoriile statelor membre i de a aplica dispoziiile Conveniei Schengen referitoare la circulaia persoanelor, folosind informaii comunicate prin intermediul SIS. Alerta introdus de un stat membru poate fi anulat numai de ctre acel stat membru. n prezent, SIS cuprinde baze de date din 15 state membre plus Islanda, Norvegia i Elveia. Urmtoarea generaie a SIS, respectiv SIS II va integra baze de date din cele 25 de state membre i n curs de aderare, pn n 2006. Protecia datelor n cadrul SIS Convenia Schengen menioneaz c datele din SIS pot fi copiate numai n scopuri tehnice, cu condiia ca aceast copiere s fie necesar pentru ca autoritile competente s poat efectua o cutare direct.

Datele nu pot fi utilizate n scopuri administrative. Alerta introdus n SIS nu poate fi accesat, suplimentat, corectat sau modificat dect de partea care a introdus-o. Persoanele au dreptul de a avea acces la datele personale introduse n SIS, potrivit legislaiei naionale, dac ele solicit acest lucru. Datele introduse n SIS n scopul localizrii persoanelor urmrite se pstreaz numai atta timp ct este necesar pentru atingerea scopului pentru care au fost furnizate. Orice persoan are dreptul s cear autoritilor de control s verifice datele introduse n Sistemul de Informaii Schengen cu privire la ea nsi i modul n care au fost folosite aceste date. Acest drept este reglementat de legislaia naional a prii contractante creia i se adreseaz solicitarea. Dac datele au fost introduse de o alt parte contractant, verificarea se efectueaz n strns coordonare cu autoritatea de control a acelei pri contractante. Not: selecie, prelucrare, adaptare dup materiale ntocmite de structuri ale Ministerului Internelor i Reformei Administrative

IMPLEMENTAREA NOILOR APLICAII DE EVIDEN SPECIAL I GESTIONAREA EFICIENT A ACESTORA

Asist.univ.drd. Vasile Sergiu Adrian Vicepresedinte IPA REGIUNEA 5 sergiu_vasile2003@yahoo.com The process of evaluation consists in checking all the necessary conditions for the total implementation of the Schengen acquis. This thing implies the fact that Romania should demonstrate the capacity of accomplishing the demands of the Schngen aquis in an uniform, correct, consistent and efficient manner. The Schengen evaluation is the responsibility of The Schengen Evaluation Group from the UE Council. ntr-o lume n care insecuritatea, nesigurana i instabilitatea ating numeroase aspecte ale vieii cotidiene (sociale, economice, politice, militare), aciunile practice pentru obinerea regimului normal de funcionare pentru un sistem de orice natur au fost asociate cu susinute eforturi teoretice pentru definirea i implementarea unor noi concepte n materie. Ca element de caracterizare a calitii unui sistem, securitatea reprezint capacitatea sistemului de a-i conserva caracteristicile funcionale sub aciunea unor factori distructivi, care pot s-l transforme n pericol pentru mediul nconjurtor, s afecteze viaa oamenilor aflai n zona de risc ori s provoace pagube materiale, patrimoniale sau 125 nepatrimoniale. Sunt de utilitate curent sintagmele: securitate oportun, suficient, total, maximal, absolut, optim, durabil, minimal sau vital. Cu argumentul experienei, specialitii n domeniu opteaz pentru conceptul de securitate deplin care reunete atributele de complexitate i responsabilitate, aduce rezolvri echilibrate la atacuri i accidente, realizeaz condiiile de absolut necesitate impuse prin legi, norme i standarde.126 Semantic, securitatea deplin este calitatea definitorie de cuprindere conceptual a tuturor aspectelor
V.Melnic, Sisteme de supraveghere avansate pentru paza obiectivelor importante, Academia de Poliie, 1999 126 Coman Florian, Popescu Cristian, Vasile Sergiu Adrian Sisteme tehnice de supraveghere i control la frontier, Bucureti: Editura MIRA 2006
125

juridice, organizatorice, informaionale, fizice i de personal ale securitii, n medii calitativ superioare, cu mecanisme oportune, viabile, adaptive i perfecionabile, capabile s fac fa unei game largi de atacuri, ncercri i accidente tratate previzionar, n timpul desfurrii sau dup ncetarea acestora, cu asumarea contient a unui risc operaional, n limita unor costuri necesare suportabile.127 La nceputul anilor 80, s-a demarat, la nivel european, o discuie n legtur cu importana termenului libertate de micare. n anul 1984, fostul cancelar german Helmut Kohl s-a ntlnit cu preedintele de atunci al Franei, Franois Mitterand , la trecerea frontierei Goldene Brenn din apropiere de Saarbrcken. Aici au luat decizia de a elimina controalele la frontiera dintre Germania i Frana. Nici unul din ei nu bnuise atunci ce nsemntate vizionar va avea pe viitor acest gest pentru o Europa fr granie interne i fr controale la frontiera dintre state. Viziunea lor a condus ntr-o prima faza la un acord intre Germania, Franta, Tarile de Jos, Belgia i Luxemburg, incheiat n 1985 pe nava Astrid pe rul Mosel, n dreptul micii localiti de frontier Schengen din Luxemburg. A urmat semnarea Conveniei de Implementare a Acordului Schengen, n data de 19
127

Gheorghe, Toma, colectivManagementul instabilitii, Ed. AISM, Bucureti, 2003

iunie 1990. n momentul intrrii n vigoare, n anul 1995, aceasta a eliminat controalele la frontierele interne ale statelor semnatare i a creat o singura frontiera externa unde controalele se desfoar conform unui set de reguli clare. De asemenea, au fost stabilite reguli comune n materie de vize, migraie, azil, precum i msuri referitoare la cooperarea poliieneasc, judiciar sau vamal. Toate aceste msuri, mpreun cu Acordul Schengen, Convenia de Implementare a Acordului Schengen, deciziile i declaraiile adoptate de ctre Comitetul Executiv Schengen stabilit n 1990, precum i protocoalele i acordurile de aderare care au urmat constituie acquis-ul Schengen. Iniial, acquis-ul Schengen nu a fcut parte din cadrul legislativ comunitar. Acest lucru s-a schimbat ns odat cu semnarea Tratatului de la Amsterdam, n data de 2 octombrie 1997, intrat n vigoare la data de 1 mai 1999. Un Protocol ataat Tratatului de la Amsterdam incorporeaz acquis-ul Schengen n cadrul legislativ i instituional al Uniunii Europene. ncepnd cu acest moment, acquis-ul Schengen face parte din legislaia comunitar i a fost transferat n noul Titlu IV- Vize, azil, imigraie i alte politici legate de libera circulaie a persoanelor, al TUE. La 14 iunie 1985, guvernele Regatului Belgiei, al Republicii Federale Germania, al Republicii

Franceze, al Marelui Ducat al Luxemburgului i al Regatului rilor de Jos au semnat la Schengen, o localitate din Luxemburg, un acord care avea drept obiectiv [] libera trecere a frontierelor interne de ctre toi resortisanii statelor membre i [] libera circulaie a mrfurilor i a serviciilor. Cele cinci state fondatoare au semnat la 19 iunie 1990 Convenia privind punerea n aplicare a Acordului Schengen128, crora li s-au alturat ulterior Italia (la 27 noiembrie 1990), Spania i Portugalia (la 25 iunie 1991), Grecia (la 6 noiembrie 1992), Austria (la 28 aprilie 1995), precum i Regatul Danemarcei, Regatul Suediei i Republica Finlanda (la 19 decembrie 1996). Regatul Norvegiei i Republica Islanda, de asemenea au ncheiat un acord de cooperare cu statele membre (19 decembrie 1996) pentru a se altura acestei convenii. Prin urmare, de la 26 martie 1995, acquis-ul Schengen este pe deplin aplicabil n Belgia, Germania, Frana, Luxemburg, rile de Jos, Spania i Portugalia129. De la 31 martie 1998, n Austria i Italia130,
JO L 239 din 22 septembrie 2000, p. 19 62. 129 Decizia Comitetului Executiv din 22 decembrie 1994 privind intrarea n vigoare a Conveniei de punere n aplicare ((SCH/Com-ex (94)29 rev. 2. JO L 239 din 22 septembrie 2000, p. 130 -132. 130 Decizia Comitetului Executiv din 7 octombrie 1997 [SCH/com-ex 97(27) rev. 4] pentru Italia i [SCH/com-ex 97 (28) rev. 4] pentru Austria.
128

de la 26 martie 2000 n Grecia131 i, n final, de la 25 martie 2001, acquis-ul Schengen a fost pe deplin aplicabil n Norvegia, Islanda, Suedia, Danemarca i Finlanda132. Regatul Unit (UK) i Irlanda particip doar la unele dintre dispoziiile acquis-ului Schengen, n conformitate cu Decizia 2000/365/CE a Consiliului133 i respectiv Decizia 2002/192/CE a Consiliului134. n cazul Regatului Unit, dispoziiile la care acesta dorete s participe (cu excepia SIS) sunt aplicabile cu ncepere de la 1 ianuarie 2005135. Acquis-ul Schengen a fost integrat n cadrul juridic al Uniunii Europene prin intermediul protocoalelor anexate la Tratatul de
Decizia 1999/848/CE a Consiliului privind aplicarea integral a acquis-ului Schengen pe teritoriul Greciei, JO L 327, p. 58. 132 Decizia 2000/777/CE a Consiliului de punere n aplicare a acquis-ului Schengen n Danemarca, Finlanda i Suedia, precum i n Islanda i Norvegia, JO L 309, din 9 decembrie 2000, p. 24-28. 133 Decizia 2000/365/CE a Consiliului privind solicitarea Regatului Unit al Marii Britanii i Irlandei de Nord de a participa la unele dintre dispoziiile acquis-ului Schengen, JO L 131 din 1 iunie, 2000, p. 43. 134 Decizia 2000/192/CE a Consiliului privind solicitarea Irlandei de a participa la unele dintre dispoziiile acquis-ului Schengen, JO L 64 din 7 martie 2002, p. 20. 135 Decizia 2004/926/CE a Consiliului privind punerea n aplicare a unor pri din acquis-ul Schengen de ctre Regatul Unit al Marii Britanii i Irlandei de Nord, JO L 395 din 31 decembrie 2004, p. 70-80.
131

la Amsterdam136 n 1999. La 20 mai 1999 a fost adoptat o decizie a Consiliului n vederea determinrii, n conformitate cu dispoziiile relevante din Tratatul de instituire a Comunitii Europene i din Tratatul privind Uniunea European, a temeiului juridic pentru fiecare dintre dispoziiile sau deciziile care constituie acquis-ul Schengen. De la 1 mai 2000, acquis-ul Schengen, astfel cum este integrat n cadrul juridic al Uniunii Europene prin protocolul anexat la Tratatul privind Uniunea European i la Tratatul de instituire a Comunitii Europene (numit Protocolul Schengen), i actele adoptate n temeiul acestuia sau care au legtur n alt mod cu acesta, sunt obligatorii pentru Republica Ceh, Republica Estonia, Republica Cipru, Republica Letonia, Republica Lituania, Republica Ungaria, Republica Malta, Republica Polonia, Republica Slovenia i Republica Slovacia. De la 1 ianuarie 2007, aceste dispoziii se aplic i Republicii Bulgaria i Romniei. Unele dispoziii ale acquisului Schengen se aplic odat cu aderarea noilor state la UE. n aceste state membre, alte dispoziii se aplic doar n temeiul unei decizii a Consiliului n acest sens. n cele din urm, Consiliul a adoptat o decizie de desfiinare a controalelor la frontiere, dup ce s-a verificat, n conformitate cu procedurile de evaluare Schengen aplicabile n
136

domeniu, c n respectivul stat membru sunt ndeplinite condiiile necesare aplicrii tuturor prilor n cauz din acquis i dup consultarea Parlamentului European. n 2004, Confederaia Elveian a semnat un acord cu Uniunea European i Comunitatea European privind asocierea sa la punerea n aplicare, asigurarea respectrii i dezvoltarea acquisului Schengen137, care trebuie coroborat cu Decizia 2004/860/CE a Consiliului privind semnarea n numele Comunitii Europene i aplicarea provizorie a anumitor dispoziii ale respectivului acord. Crearea acestui sistem informatic a reprezentat una dintre cele mai importante msuri compensatorii pentru eliminarea controalelor la frontierele interne n lupta mpotriv criminalitii transfrontaliere. Sistemul de informaii 138 Schengen (SIS) , a constituit un mijloc esenial de aplicare a dispoziiilor acquis-ului Schengen. Dezvoltarea SIS de a doua generaie (SIS II) a fost ncredinat

JO C 340 din 10 noiembrie 1997.

JO C 370 din 17 decembrie 2004. nfiinat n temeiul dispoziiilor titlului IV din Convenia din 19 iunie 1990 de punere n aplicare a Acordului Schengen din 14 iunie 1985 ntre guvernele statelor Uniunii Economice Benelux, Republicii Federale Germania i Republicii Franceze privind eliminarea treptat a controalelor la frontierele comune (Convenia Schengen) i dezvoltarea acestuia, sistemul SIS 1 +
138

137

Comisiei Europene139, acest nou sistem nlocuind SIS n conformitate cu Convenia Schengen. De la 1 ianuarie 2002, Comisia European a fost nsrcinat cu preluarea demersurilor tehnice ale celei de-a doua generaii a Sistemului Informatic Schengen (SIS II), printr-un Regulament i o Decizie a Consiliului JAI din 6 decembrie 2001. Limitele tehnice i funcionale ale prezentului SIS au determinat necesitatea infiinrii SIS II pentru a facilita extinderea spaiului Schengen i al celui de liber circulaie a persoanelor n cadrul Uniunii Europene pentru statele care au aderat n mai 2004. De asemenea, a fost considerat ca important crearea de noi funcionaliti innd cont i de avantajele tehnologiei avansate disponibile pentru mbuntirea capacitii de lupt mpotriva criminalitii. Cerinele funcionale ale SIS II au fost definite n Concluziile Consiliului din 5-6 iunie 2003. Avnd la baz acest document i studiul de fezabilitate realizat de Comisia European, s-a trecut la realizarea unei licitaii pentru contractul de realizare a SIS II. Contractul a fost semnat n octombrie 2004 cu un consoriu format din companiile STERIA Regulamentului nr. 2424/2001 al Consiliului i al Deciziei 2001/886/JAI a Consiliului din 6 decembrie 2001 privind dezvoltarea Sistemului de Informaii Schengen de a doua generaie (SIS II).
139

Frana i HP - Belgia, ca principali contractori. Operaionalizarea SIS II a fost planificat iniial pentru martie 2007, n conformitate cu prevederile Programului Haga, pentru a facilita eliminarea controalelor la frontierele interne cu noile State Membre care au aderat la UE la 1 mai 2004, n baza procesului de evaluare Schengen la care aceste state au fost/sunt supuse. Comisia a elaborat rapoarte regulate asupra stadiului proiectului de dezvoltare naintate Comitetului SIS II i Consiliului JAI, astfel c problemele curente ale proiectului sunt cunoscute de ctre statele membre sau cele asociate. n cadrul ntlnirilor Comitetului SIS II (1 iunie 2006) i ale Comitetului Articolului 26 - CATS (8 iunie 2006), Comisia a raportat inevitabilitatea unor ntrzieri n operaionalizarea SIS II, evideniind i impactul pe care aceste ntrzieri l-ar putea avea n atingerea intei dorite, i anume de eliminare a controalelor la frontierele interne pentru noile state membre. Principalele motivaii ale ntrzierilor n operaionalizarea sistemului au fost datorate n principal depirii termenelor de realizare a proiectului global, a siteului dedicat i, nu n ultimul rnd, nerealizrii cadrului legal aferent noilor evoluii. Decizia Consiliului privind nfiinarea, funcionarea i utilizarea Sistemului de informaii Schengen de a doua generaie (SIS II) stabilete condiiile i procedurile de introducere n SIS II i de

prelucrare a alertelor privind persoanele i obiectele, de schimb al datelor i informaiilor suplimentare n scopul cooperrii judiciare i poliieneti n materie penal. Decizia Comisiei stabilete, de asemenea, dispoziii privind arhitectura tehnic a sistemului SIS II, responsabilitile statelor membre i ale autoritii de gestionare, prelucrarea datelor cu caracter general, drepturile persoanelor interesate i responsabilitatea. Sistemul de Informaii Schengen din a doua generaie (SIS II), a fost instituit n temeiul dispoziiilor Regulamentului (CE) nr. 1987/2006140 i a Deciziei nr. 2007/533/JAI din 12 iunie 2007141 (denumite n continuare instrumentele juridice SIS II) i constituie un sistem comun de informaii care permite autoritilor competente din statele membre s coopereze, prin intermediul schimbului de informaii i reprezint un instrument esenial pentru aplicarea dispoziiilor acquis-ului Schengen, astfel cum este integrat n cadrul Uniunii Europene. Acesta nlocuiete Sistemul de Informaii Schengen din prima generaie care a devenit operaional n 1995 i care a fost extins n 2005 i 2007. Scopul su este, [] de a asigura un grad sporit de securitate n cadrul spaiului de libertate, securitate i justiie al Uniunii
140 141

Europene, inclusiv meninerea securitii i a ordinii publice i garantarea securitii pe teritoriul statelor membre, precum i de a aplica dispoziiile prii a treia titlul IV din Tratatul CE (denumit n continuare Tratatul CE), referitoare la deplasarea persoanelor pe teritoriul acestora, cu ajutorul informaiilor comunicate prin intermediul acestui sistem142. n conformitate cu instrumentele juridice SIS II menionate anterior, prin intermediul unei proceduri de consultare automatizat, SIS II permite urmtoarelor autoriti accesul la semnalrile privind persoane i obiecte: (a) autoritile responsabile de controlul la frontier143; (b) autoritile responsabile de efectuarea i coordonarea altor controale poliieneti i vamale n interiorul rii; (c) autoritile judiciare naionale i autoritile de coordonare a acestora; (d) autoritile care au competene privind eliberarea vizelor, autoritile centrale care au competene privind examinarea cererilor de viz, autoritile care au competene privind
142

Denumit Regulamentul SIS II. Denumit Decizia SIS II.

Regulamentului (CE) nr. 1987/2006, art. 1 143 n conformitate cu Regulamentul (CE) nr. 562/2006 al Parlamentului European i al Consiliului din 15 martie 2006 de instituire a unui Cod Comunitar privind regimul de trecere a frontierelor de ctre persoane

eliberarea permiselor de edere i punerea n aplicare a legislaiei cu privire la resortisanii rilor tere n cadrul aplicrii dispoziiilor acquis-ului comunitar privind circulaia persoanelor; (e) autoritile responsabile de eliberarea certificatelor de nmatriculare a vehiculelor144. n conformitate cu Decizia SIS II, Europol i Eurojust au, de asemenea, acces la anumite categorii de semnalri. Att Europol ct i Eurojust pot accesa datele introduse n SIS II privind semnalri n i semnalri vederea arestrii145 privind obiecte cutate pentru a fi confiscate sau folosite ca probe146. n plus, Europol poate accesa i datele introduse ca semnalri n vederea efecturii de controale discrete sau specifice147; i Eurojust poate accesa datele introduse ca semnalri privind persoane disprute148 i semnalrile privind o procedur judiciar149. Arhitectura infrastructurii de comunicaii SIS II este reprezentat astfel: 1. Un sistem central - SIS II central cu:
n conformitate cu dispoziiile Regulamentului (CE) nr. 1986/2006 145 Deciziei nr. 2007/533/JAI din 12 iunie 2007 , art.26 146 Deciziei nr. 2007/533/JAI din 12 iunie 2007 , art.38 147 Deciziei nr. 2007/533/JAI din 12 iunie 2007 , art.36 148 Deciziei nr. 2007/533/JAI din 12 iunie 2007 , art.32 149 Deciziei nr. 2007/533/JAI din 12 iunie 2007 , art.34
144

funcie de suport tehnic CSCIS care conine baza de date baza de date SIS II; interfa naional NI-SIS; uniform

2. Un sistem naional - N.SIS II n fiecare dintre statele membru, care const n sistemele naionale de date care comunic cu SIS II central. Un N.SIS II poate conine un fiier de date (o copie naional) care conine o nregistrare complet sau parial a bazei de date SIS II; 3. Infrastructur de comunicare ntre CS-SIS i NI-SIS (infrastructura de comunicare) care asigur o reea virtual criptat consacrat datelor din SIS II i schimbului de date ntre birourile SIReNE . NI-SIS este format din: 1. Interfa naional local (denumit n continuare LNI150), n fiecare stat membru, care face conexiunea fizic ntre statul membru i reeaua de comunicaii securizat i conine dispozitivele de criptare consacrate traficului dintre SIS II i SIRENE. LNI este situat pe teritoriul statului membru; 2. Interfa naional local de siguran, opional (denumit n continuare BLNI151) care
150 151

Local National Interface Interfa naional local de rezerv (Backup Local National Interface)

are exact aceeai structur i funcie ca LNI. LNI i BLNI trebuie utilizate exclusiv de sistemul SIS II i pentru schimburile SIRENE. Configuraia specific a LNI i BLNI va fi precizat i convenit cu fiecare stat membru pentru a se lua n considerare normele de siguran, locaia fizic i condiiile de instalare, inclusiv prestarea de servicii a furnizorului de reea, adic conexiunea fizic s-TESTA152 poate conine mai multe canale VPN pentru alte sisteme, de exemplu, VIS i Eurodac; 3. O interfa naional central (denumit n continuare CNI), care este o aplicaie ce securizeaz accesul la CS-SIS. Fiecare stat membru dispune de propriile puncte logice de acces la CNI via un firewall central. Infrastructura de comunicaii dintre CS-SIS i NISIS este compus din: - reeaua pentru Servicii telematice transeuropene securizate ntre administratori (denumit n continuare s-TESTA), care
Servicii telematice transeuropene securizate ntre administratori (Secure Trans-European Services for Telematics between Administrations), o msur a programului IDABC (Programul pentru furnizarea interoperabil a serviciilor europene e-guvernare pentru administraiile publice, ntreprinderi i ceteni. Decizia 2004/387/CE a Parlamentului European i a Consiliului din 21.4.2004).
152

furnizeaz o reea virtual privat i criptat, consacrat datelor SIS II i schimburilor SIRENE. Datele din SIS II sunt introduse, actualizate, eliminate i cutate prin intermediul diverselor sisteme N.SIS II. O copie naional este accesibil pentru efectuarea de cutri automate pe teritoriul fiecrui stat membru care folosete o astfel de copie. Operaiunea de cutare n fiierele de date ale sistemelor N.SIS II ale celorlalte state membre nu este posibil. Sistemul CS-SIS, care efectueaz controlul tehnic i ndeplinete funcii administrative, se afl la Strasbourg (Frana), iar un sistem CS-SIS de rezerv se afl la Sankt Johann im Pongau (Austria) , capabil s preia toate funciile sistemului CS-SIS n cazul cderii acestuia. CS-SIS asigur serviciile necesare pentru introducerea i prelucrarea datelor din SIS II, inclusiv pentru cutrile din baza de date SIS II. Pentru statele membre care utilizeaz o copie naional, CS-SIS: (a) asigur actualizarea online a copiilor naionale; (b) asigur sincronizarea i consecvena dintre copiile naionale i baza de date a sistemului SIS II; (c) asigur operaiunile de iniializare i de restabilire a copiilor naionale. SIS II conine doar informaii indispensabile care permit identificarea unei persoane sau a unui obiect i aciunea necesar care trebuie ntreprins. n plus, n

conformitate cu instrumentele juridice SIS II i la nivel bilateral sau multilateral, statele membre fac schimb de informaii suplimentare referitoare la semnalare, care sunt necesare punerii n aplicare a anumitor dispoziii n temeiul instrumentelor juridice SIS II, precum i schimbului de informaii suplimentare necesare bunei funcionri a SIS II.Aceast structur creat pentru a realiza schimbul de informaii suplimentare a fost denumit SIRENE, abreviere de la definiia n limba englez a structurii: Supplementary Information REquest at the National Entries (Solicitarea de informaii suplimentare la intrarea pe teritoriul naional). Nevoia de schimbare i de adaptare a sistemelor informatizate este o chestiune-cheie si, n urmtorii ani, vor fi necesare o multitudine de aciuni pentru a atinge intele stabilite. Experiena arat c implementarea a face lucrurile s se produc n realitate este unul dintre cele mai dificile procese. Este etapa n care dac un obiectiv nu este ndeplinit, toat structura ulterioar de management risc s se prbueasc. Un element esenial este planificarea detaliat i pregtirea temeinic a fiecrei etape de aderare la spaiul Shengen. Etapa de implementare trebuie s fie nsoit de o monitorizare continu i control efectuat cu regularitate, precum i de capacitatea de a fi pregtit s se fac schimbri ale planului iniial atunci cnd este clar ca ele sunt

necesare pentru atingerea obiectivelor stabilite. Va fi necesar sa se identifice n detaliu elementele critice ale implementrii caracteristice fiecrui capitol al acquis-ului Schengen i s se elaboreze un plan pentru implementare detaliat, cu prioriti bine formulate i cu precizarea modurilor de monitorizare, control i de corectare, cnd i unde este necesar. Acesta este cel mai dificil lucru de stabilit aprioric. Care sunt mecanismele pentru a detecta problemele, care este sistemul de raportare, modul de diagnostic, cum s se realizeze consultarea si soluionarea problemelor aprute, autorizarea iniiativei i a interveniei, realizarea aciunii concertate a tuturor participanilor, cum s se monitorizeze rezultatul? Acest rspuns instituional necesar - de tip adaptiv - este tot att de dificil pe ct este de dificil nvarea sa, adaptiva i pas-cu-pas. Asistena financiar acordat Romniei ofer un sprijin consistent i aceste fonduri vor crete n urmtorii ani. Experiena arat ca aceste fonduri nu au condus totdeauna la beneficii optime i una dintre probleme a fost existenta obiectivelor diferite ale diferitelor organizaii donatoare. O comunicare mai bun i o colaborare mai strns ntre principalele organizaii donoare deja a nceput, n scopul obinerii unei eficiene i sinergii mai mari fa de efortul fcut. Acest aspect trebuie sa rmn o problema -cheie a diverselor mecanisme de

asistenta care vor fi disponibile pentru Romnia n urmtorii ani. n ultima decad, s-a constatat o continu maturizare treptat a scenei administrative care este un element important n implementarea reformei. Concentrndu-se asupra structurii organizatorice interne, fiecare minister ar trebui s -si orienteze atenia ctre programele i cerinele aderrii la spiul Schengen n ansamblu. Implementarea i adaptarea sistemelor informatizate va solicita desfurarea de activiti la toate nivelurile, din moment ce acest proces este o bun ocazie de a stabili i menine procedurile i procesele adecvate. Un alt factor este nevoia de a exploata resursele umane interne i de a obine efecte optime pe baza cooperrii acestora. Aceasta nu este o sarcin uoar dar, cu o stimulare potrivit, acest lucru poate fi realizat dar nu poate fi impus. n mod clar, legislaia este un factor de baz n procesul de implementare ce urmeaz . Prea adesea se presupune c, odat ce legea a fost publicat, ea este i implementata. Acest lucru nu este adevrat deoarece adeseori, legislaia anterioar nu a fost anulat n momentul apariiei legislaiei noi. Rezultatul: confuzie i, poate, mai grav, ocazia ca cetenii s eludeze prevederile ambelor legi. n plus, este important ca (noua) lege s fie uor de neles, implementat, respectat i monitorizat. Pe un front mai larg, ntreaga strategie trebuie sa fie

reconsiderat. Este nevoie s mearg nainte un sistem care, n prezent, folosete legislaia primar pentru a permite ministerelor sa acioneze pe baza ordonanelor aprobate de guvern si reglementarilor specifice emise de ministere. A implementa nseamn a face ca lucrurile s se produc n realitate, s existe capacitatea de a impune i monitoriza schimbrile ce rezult din reforma procesului, procedurilor, structurii concretizate finalmente n beneficii cuantificabile. Implementarea este cel mai dificil i cel mai puin neles dintre toate fazele procesului de schimbare i acesta este poate motivul pentru care, adesea, ea nu se bucura de sprijinul i resursele necesare. Rezultatul implementrii apare astfel mai puin dect satisfctor. Autoritile trebuie s fie pregtite s efectueze schimbri atunci cnd devine clar c lipsa aciunii va avea drept consecin rezultate sub cele ateptate. n contextul orientrii asupra implementrii i adaptrii sistemelor informatizate, departamentele de integrare european trebuie s se concentreze i asupra contientizrii celorlalte departamente din ministere. Comunicarea nu a fost niciodat un punct tare, nici n domeniul politic i nici n cel administrativ - acesta este o chestiune cultural inerent, remanent din decadele anterioare. Procesul de aderare la spaiul Schengen ofer o scuz perfecta pentru o schimbare de la obiceiurile

trecutului de acces limitat la informaie la noua era cnd foarte puin sau nimic nu este realmente confidenial i comunicarea este privit ca o activitate cotidian obinuit i nu un proces ce trebuie administrat i monitorizat ndeaproape. Un aspect special este legat de rolul unitilor de implementare a proiectelor din cadrul ministerelor un element important din activitatea lor ar trebui s fie asistena n obinerea unei mai largi audiene, vizibiliti i sprijin pentru propriile proiecte. Acest aspect ar trebui s fie nscris n termenii de referin ai tuturor proiectelor. n etapa de implementare, controlul este un mecanism necesar succesului, n sensul existenei unui set clar de standarde i instrumente de msurare care s poat indica n mod clar - pe de o parte - care este progresul realizat n raport cu planul i - pe de alt parte - s fie un indicator pentru nevoia de a ntreprinde aciuni corective atunci cnd este necesar. Deoarece, n multe cazuri, mai multe ministere vor fi implicate n implementarea Sistemului Informatic Schengen de generaia a doua, aceasta impune stabilirea unei reele funcionale de comunicare att ntre, ct i n interiorul ministerelor. Acestea ar trebui extinse la cel puin doua niveluri sub secretarul de stat si, n situaii speciale, mai mult. n prezent, n poziiile manageriale din administrare a implementrii SIS II sunt numite persoane calificate (din punct de

vedere al pregtirii tehnice) dar s-a fcut foarte puin pentru a le nzestra cu mijloacele necesare ndeplinirii noului lor rol ntr-o manier satisfctoare. n ultima decada, sau efectuat, n administraia publica, mai multe analize ale nevoilor de instruire i toate au indicat nevoia pentru instruire n management (inclusiv n componenta sa supraveghere / inspecie /control) ca un mecanism capabil de a crete performana funcionarilor din administraia publica. Nevoia pentru inspecie i supraveghere mai accentuate este subliniat ca fiind un element al procesului de control care la rndul su este un factor cheie n implementarea rezultatelor. n viitoarele programe Phare se propun unele activiti de instruire n domeniul managementului dar nevoia menionat cuprinde ntregul management al administraiei publice pentru a asigura o nelegere i o acceptare comun a unei alte schimbri fata de situaia acceptata n prezent. Aceasta problema nu este proprie numai sectorului public, ci exist, ntr-o mare msur, n multe alte organizaii din Romnia . O caracteristica din trecut, care continu s se manifeste n poziiile manageriale din administrare a implementrii SIS II, este c vechile proceduri i nu s-au schimbat n mod semnificativ, n vederea satisfacerii noile cerine, revizuite, corespunztoare unor servicii profesioniste, de nivel nalt, servicii care trebuie s foloseasc

personal de calitate. Schimbarea este esenial n sensul eliminrii procedurilor birocratice; trebuie s se acorde autoritatea i responsabilitatea necesar celor care au capabilitatea i capacitatea s ofere serviciile de nalt calitate solicitate. Implementarea i aplicarea prevederilor presupune ca toate precondiiile legislative, operative i tehnice s fie ndeplinite, n special cerinele referitoare la accesul la SIS II i la un control eficient la frontierele externe. n acest context, Romnia trebuie s in cont de recomandrile si cele mai bune

practici reliefate n cadrul evalurilor Schengen care se deruleaz n alte state membre UE. Procesul de evaluare const n verificarea ndeplinirii tuturor condiiilor necesare implementrii depline a acquis-ului Schengen. Acest lucru presupune c Romnia trebuie s-i demonstreze capacitatea de a ndeplini cerinele acquis-ului Schengen ntr-o manier uniform, corect, consistent i eficient. Evaluarea Schengen rmne n responsabilitatea Grupului de Lucru Evaluare Schengen din cadrul Consiliului UE.

REGLEMENTRI PRIVIND VIZELE SCHENGEN

comisar ef de poliie DUMITRANA MARIAN comisar ef de poliie SPRINU LUCIAN inspector de poliie TROFIL CRISTIAN Membri I.P.A. Regiunea 17

The Schengen visa is granted in the form of a sticker affixed on a passport, travel document or another valid document which entitles the holder to cross the border. Possession of a Schengen visa does not confer automatic right of entry. Entry will only be granted if the other conditions laid down by the Schengen Convention are met, i.e. the justification of the purpose and conditions of the trip, the funds travellers must have at their disposal and the possession of travel insurance. Viza nseamn o autorizaie emis de un Stat Membru sau o hotrre luat de un astfel de Stat, care este necesar n vederea intrrii pentru o edere prevzut n acel Stat Membru sau n cteva State Membre, sau pentru tranzitul pe teritoriul acelui Stat Membru sau al ctorva State Membre. Viza Schengen reprezint o form a permisului de edere care d dreptul la o edere limitat n timp conform scopului cltoriei. Viza Schengen preia funcia vizelor naionale emise pn acum pentru ederi de scurt durat. n continuare, este posibil ca fiecare stat s poat emite vize pentru ederi de lung durat, n conformitate cu legislaia naional. n cazul vizei Schengen este vorba despre un act administrativ internaional (sau transnaional). Acordarea, prelungirea valabilitii sau anularea vizei se face de ctre autoritile competente i cu efect asupra tuturor statelor membre Schengen ,care nu doresc ns ca prin aceasta viza s se creeze un titlu de intrare i edere independent, desprins de legislaia naional. Toate statele Schengen, nainte de intrarea n vigoare a Conveniei de Aplicare a Acordului Schengen (CAPAS), au emis vize pentru ederi de scurt durat, mai ales pentru vizite n scop turistic, personal sau de afaceri. Pornind de la aceast practic de acordare a vizelor, statele Schengen au convenit asupra unor condiii unitare de acordare a vizelor care sunt considerate condiii minime. Prin CAPAS, s-a dorit ca vizele acordate de un stat sau altul s fie reciproc recunoscute. Viza Schengen are

inclus funcia vizelor pentru ederi pe termen scurt de pn acum. Acordarea vizelor Schengen De regul, acordarea vizelor Schengen este de competena misiunilor diplomatice ale statelor Schengen, iar n situaii excepionale, i de competena autoritilor de frontier . Viza se emite pe autocolantul de viz uniform european. n principiu, viza Schengen se acord menionndu - se valabilitatea acesteia pentru toate statele Schengen. Dac ceteanul strin ter nu dispune de un document de cltorie valabil

pentru toate rile Schengen, viza se poate acorda limitat, doar pentru rile care recunosc documentul de cltorie (art. 14 alin. 1 CAPAS). Dac ceteanul strin ter nu ndeplinete condiiile de la art. 5 , Codul Frontierelor Schengen ,n principiu, nu este posibil s i se acorde viza. Excepie fac cazurile cnd din raiuni umanitare, de interes naional sau de obligaii internaionale se poate acorda o viz limitat la teritoriul statului Schengen emitent (art. 6 . 2 Manualul Schengen).

Practica statelor Schengen prevede urmtoarele categorii de vize Schengen: Viza Schengen de tip A : Viza de tranzit aeroportuar Aceast viz permite posesorului ei ca pe durata escalei s se afle n zona de tranzit. Conform ICC, nu i d dreptul de intrare pe teritoriul naional al statului respectiv. Viz Schengen de tip B : Viz de tranzit Aceast viz i permite posesorului s tranziteze spaiul Schengen, pentru a ajunge ntr-un stat ter. Se acord pentru un tranzit, dou sau excepional mai multe tranzitri, durata fiecrui tranzit neavnd voie s depeasc 5 zile . Viza Schengen de tip C : Viza pentru ederi pe termen scurt

Aceast viz permite posesorului ei s intre n spaiul Schengen pentru o edere nentrerupt sau diferite ederi consecutive cu o durat maxim de pn la trei luni ntr-o jumtate de an ncepnd cu data primei intrri. De regul aceast viz poate fi acordat pentru una sau mai multe intrri.

Viza de grup: aceasta este fie o viz de tranzit, fie o viz pe termen scurt limitat la un maxim de 30 de zile, care poate fi aplicat pe un paaport de grup cu excepia cazului cnd legislaia naional prevede altceva emisa unui grup de strini format anterior hotrrii de a cltori, cu condiia ca membrii grupului s ptrund pe teritoriu, s staioneze acolo i s

prseasc acel teritoriu sub form de grup. Acest tip de viz poate fi emis unor grupuri variind ntre 5 i 50 de persoane. Persoana care conduce grupul trebuie s se afle n posesia unui paaport individual i, ori de cate ori este necesar, a unei vize individuale. Aceasta prevedere nu este menit a aduce prejudicii dispoziiilor specifice privitoare la emiterea de vize la frontiera grupurilor de marinari . Viza cu valabilitate teritoriala limitat (viza de tip LTV B sau LTV C): aceasta este o viza pe termen scurt care d dreptul titularului acesteia numai de a staiona sau de a tranzita teritoriul Statului Schengen emitent sau al ctorva State Schengen. n acest caz, valabilitatea teritoriala (unul sau mai multe State Schengen) este indicat chiar pe sticker-ul de viz. Emiterea unei astfel de vize este de natura excepionala. Poliitii de frontier trebuie s-i ntiineze ntotdeauna autoritile centrale n termen de 72 de ore de la data emiterii vizelor LTV, specificnd informaiile persoanei creia i-a fost emis viza LTV i motivele unei astfel de emiteri; Probleme: Viza de tranzit aeroportuar de tip A: Pentru viza Schengen de tip A, nu exist deocamdat o baz legal n dreptul UE, n special n dreptul Schengen. CAPAS reglementeaz intrarea i ederea, ns tranzitul implic i intrarea Viza de tip A trebuie s nu permit tocmai intrarea, ci doar utilizarea aeroportului n scopul

tranzitului. Viza de tranzit aeroportuar de tip A este prevzut n Instruciunile Consulare Comune (ICC) i Manualul Schengen. Prevederile nu au ns caracter de lege, cu att mai puin rang de Regulament UE. Avem de a face cu prevederi interne ale autoritilor, unele dintre ele avnd caracter confidenial, care se adreseaz statelor membre. Nu prevd drepturi i obligaii nemijlocit aplicabile i de aceea nu pot fundamenta obligativitatea deinerii unei vize de tranzit aeroportuar pentru ceteni strini teri. ederea n spaiul Schengen cu o viz Schengen Conform Manualului Schengen posesorul unei vize Schengen (nelimitate) este ndreptit la liber circulaie pe teritoriul naional al tuturor statelor Schengen, dac a intrat legal i n msura n care continu s ndeplineasc condiiile de la art. 5 . Dac viza este limitat la anumite state Schengen, acesta are dreptul s se deplaseze doar pe teritoriul statelor n care este valabil viza. Dreptul se stinge atunci cnd viza i pierde valabilitatea, dar i atunci cnd nu mai sunt ndeplinite condiiile de la art. 5 . Ne referim aici n special la situaiile n care documentul de cltorie i pierde valabilitatea (art. 5 alin. 1a ), strinul nu mai are mijloace financiare de subzisten pentru continuarea ederii (art. 5 alin. 1c ), dac ntre timp este semnalat n SIS n vederea NPI (art. 5 alin. 1d ) sau

contravine siguranei i publice (art. 5 alin. 1e ).

ordinii

Vizele pot fi emise la frontier, cu condiia ca ceteanul statului ter: 1. s dein un document valabil care sa-i dea dreptul s traverseze frontiera; 2. s poat justifica scopul cltoriei i faptul ca deine suficiente mijloace de subzisten; 3. s nu fac obiectul unei alerte n SIS n scop de refuzare a intrrii i sa nu reprezinte o ameninare la adresa ordinii publice, securitii interne, sntii publice sau la adresa relaiilor internaionale ale Statelor Schengen; 4. s poat dovedi ca nu a avut posibilitatea de a solicita viza n avans, i anume datorita constrngerilor de timp; 5. s prezinte documente doveditoare cu privire la existena unor motive neprevzute i imperative pentru intrare. n plus, poliistul de frontier trebuie s poat verifica dac este asigurat ntoarcerea persoanei n statul de origine sau n alt stat ter. Emiterea unei vize la frontier (n loc s fie emisa la un consulat/ambasad, care reprezint regula), trebuie s rmn o aciune cu caracter excepional. Responsabilitatea dovezii n legtura cu motivele

pentru care nu s-a solicitat viza la un consulat, i prin urmare emiterea acesteia la frontier, rmne n sarcina ceteanului statului ter implicat. Viza poate fi emis: a) fr restricii n ceea ce privete valabilitatea teritorial (viza uniform Schengen, valabil pentru toate Statele Schengen). n acest caz, viza poate fi: o viz de edere pe termen scurt (de tip C); o viza de tranzit (de tip B). Acest tip de viz poate fi emis solicitantului la frontier numai daca acesta se afl n posesia unei vize valabile pentru toate celelalte state de tranzit i de destinaie din afara spaiului Schengen. O astfel de viz trebuie s permit tranzitarea direct a teritoriului sau teritoriilor Statelor Schengen implicate. b) cu valabilitate teritorial restrnsa ("LTV C" sau "LTV B"). n ambele cazuri, viza emis nu trebuie s fie valabil pentru mai mult de o intrare. Valabilitatea vizei de edere pe termen scurt nu trebuie s depeasc 15 zile; valabilitatea vizei de tranzit nu trebuie s depeasc 5 zile. O viz nu poate fi aplicat pe un document de cltorie care nu este valabil. Atunci cnd un document nu este recunoscut ca fiind valabil de unele State

Schengen, viza emis trebuie s fie restrnsa din punct de vedere teritorial. Daca documentul de cltorie nu este recunoscut de statul care emite viza, sticker-ul de viz trebuie s fie aplicat pe o foaie uniformizata (tipizata) separat. Unui cetean al unui stat ter care intra n categoria persoanelor pentru care este obligatorie consultarea uneia sau mai multor autoriti centrale ale altor State Schengen nu i se poate, n principiu, emite o viz la frontier. Cu toate acestea, o viz

poate fi emis la frontier pentru acest tip de persoane n cazuri excepionale, i anume din motive umanitare, din motive de interes naional sau n contul unor obligaii internaionale. Vizele emise la frontier trebuie s fie nregistrate pe o list. Taxele care urmeaz a fi percepute pentru o cerere de viz la frontier sunt echivalente cu acelea percepute de un consulat. Cu toate acestea, vizele de la frontier pot fi emise gratis.

Viza tip Schengen cu fotografie integrat eliberat de autoritile germane

Tipuri de viz Schengen: A = Tranzit aeroportuar B = viz de tranzit ce permite ceteanului din stat non Schengen s tranziteze teritoriul Schengen (excepie tranzitul aeroportuar) C = viz turistic pentru scurt durat: -C1- edere de pn la 30 de zile pe semestru -C2 edere de la 30 la 90 de zile pe semestru -C3 edere de pn la 90 de zile pe an; -C4 edere, cu intrri multiple, de pn la 90 de zile, n cursul unui an sau de la 2 pn la 5 ani D = viz naional ce prevede o edere de pn la 90 de zile( de regul pentru studii, munci sezoniere, etc.)

Modele de vize tip Schengen aflate n uz

Model 1994

Model 2002

Model 2003

Coninutul vizei Schengen: denumirea VIZA n limba statului emitent; seria i numrul vizei seria este prescurtarea denumirii statului emitent; valabilitatea valabil pentru toate statele Schengen sau numai pentru anumite state ; termenul de valabilitate(de la.pn la) ; numrul de intrri n spaiul Schengen(una, doua, M = multiple) ; durata cltoriei ;

capitala statului unde este situat ambasada care a eliberat viz ; data emiterii vizei ; seria i numrul de paaport ; tipul vizei(A, B, C sau D) ; meniuni speciale(ex. persoana are drept de munc) ; numele funcionarului care a eliberat viza ; ambasada sau organul care a emis viza; o kinegrama cu semne optice 12 stele, simbolurile U.E. i globul pmntesc; fotografia imprimata a titularului.

6- grupul de litere EUR apare i sub seria vizei sub form de microtipar 1- kinegram variabil 7( cu ochiul liber se optic. La o examinare sub diferite observ doar o linie); unghiuri sunt vizibile 12 stele de 8- cifrele care compun diferite culori i n dou dimensiuni. num rul vizei sunt realizate ntr-un Totodat se mai pot observa mod special i sunt precedate de simbolul E, globul pmntesc i o nsemnele naionale; structur sub forma unei rozete; 9- n dreptunghiul rezervat 2- cuvntul viz (scris n meniunilor organului emitent se limba statului emitent) este ncadrat distinge o imprimare n curcubeu n de un motiv tiprit cu cerneal care culorile se ntreptrund variabil optic i tactic sesizabil; neexistnd o delimitare clar a 3- microtipritur sub acestora; forma unor valuri format prin 10- microfibre de culoare repetarea grupului de litere EUR; roie i albastr, vizibile cu ochiul 4- nsemnele naionale liber pe suprafaa vizei. Viza sunt(D,F,I,GR etc.) cu efect mobil, la o examinare sub diferite unghiuri Schengen se acord de ctre apar ntr-o nuan alb, respectiv reprezentanele diplomatice din neagr; strintate ale statelor Schengen, iar 5- microtipar EUR n tot n cazuri excepionale i de ctre spaiul dreptunghiular rezervat unitile Politiei de Frontier. Viza pentru completarea vizei de ctre Schengen se elibereaz pentru o organul emitent; edere de pn la 3 luni pe semestru. Semnificaiile parii informatizate sunt urmtoarele: Elemente de siguran: a) Rndul 1: -V - viza; -tipul vizei (A;B;C sau D); -cod stat emitent; -dou separaii: <<; -numele; -dou separaii <<; -prenumele; -separaii pn la capt. Not: selecie, prelucrare, adaptare dup materiale ntocmite de structuri ale Ministerului Internelor i Reformei Administrative

CRIMINALITATEA FEMININ CAUZE I EFECTE SOCIALE. STRATEGII DE PREVENIRE I CONTROL

Tez de doctorat - RECENZIE Cms. ef dr. LAZR TEOFIL ef catedr pregtire general i informatic Centrul de Studii Postuniversitare

The Doctors Degree Thesis with the title- FEMININE CRIMINALITY-SOCIAL CAUSES AND EFFECTS. PREVENTION AND CONTROL STRATEGIES-elaborated by the candidate for the doctors degree SOCI I. (BLAN) ANA has as an objective the radiograph of this type of crimes-those committed by women. The thesis approaches a complex and interesting theme which has been scarcely approached in the scientific literature in Romania, before or after december 1989. It reaches 38 pages, is closed by the bibliography and 16 annexes, and the quotations and bibliographical references used are meant to rise the scientifical importance of the thesis. n data de 20 iunie 2008, la Institutul de cercetri juridice din Academia Romn, s-a susinut teza de doctorat realizat de doctorand SOCI I. (BLAN) ANA, conductor tiinific prof. univ. dr. Rodica Mihaela Stnoiu, ef de sector, cercettor tiinific principal gr. I. Autoarea a ales s scrie despre criminalitatea feminin din dorina de a nelege de ce unele femei, care sunt i mame, comit infraciuni, riscndu-i nu numai libertatea, dar i pierderea copilului, pentru c explicaiile pe care le-a descoperit n literatura de specialitate din strintate sunt mai degrab contradictorii, iar preocuprile referitoare la analiza criminalitii feminine n Romnia sunt puine. n vederea atingerii scopului propus timp de 7 ani a desfurat o activitate laborioas activitate de cercetare i documentare. Aa cum a prezentat n introducerea tezei, orice demers tiinific referitor la acest subiect trebuie s rspund la urmtoarele ntrebri: - sunt femeile i brbaii la fel de predispui s comit infraciuni? - sunt infraciunile comise de femei diferite, mai ascunse i mai greu de descoperit? - i asum femeile mai degrab rolul de instigator dect de cel de autor n comiterea infraciunilor?

- este sistemul justiiei penale mai ngduitor cu femeile, sunt autoritile mai puin dispuse s le aresteze, s le sancioneze i s le priveze de libertate? - este o schimbare n criminalitatea feminin, devin femeile mai criminale? - pot ajuta teoriile existente la nelegerea cauzelor pentru care anumite femei comit infraciuni? Alturi de acestea, a ridicat i alte ntrebri specifice spaiului geografic i perioadei pe care o traversm: - este delincvena n rndul femeilor o problem a societii romne de astzi? - cum este aceasta definit i reflectat n statisticile instituiilor din sistemul justiiei penale? - care sunt formele de manifestare ale criminalitii feminine? - care este dimensiunea i dinamica fenomenului? - care sunt metodele de prevenire ale acestui fenomen? - care sunt sanciunile aplicate femeilor care au comis infraciuni? - trebuie ele tratate diferit fa de brbaii condamnai? - care sunt efectele economice i sociale ale privrii lor de libertate i consecinele asupra dezvoltrii copiilor? - la ce (sau cui ) folosesc rspunsurile, n cazul n care acestea sunt gsite? Posibile explicaii i rspunsuri au fost detaliate n cele opt capitole ale tezei, dup cum urmeaz:

n capitolul I s-a argumentat de ce criminalitatea feminin trebuie s constituie obiect al cercetrii criminologice, s-a prezentat imaginea femeii de-a lungul timpului, care a avut o evoluie ciclic natural, dar amuzant de la mai rele dect brbaii n anii 1800, mai morale dect brbaii (1900), mult mai rele dect brbaii (1960), la fel ca brbaii (1970), cu un sim moral diferit de al brbailor (1980) la egale cu brbaii, n anii 1990 i s-a subliniat rolul pe care micarea feminist l-a avut n studierea criminalitii feminine. Capitolul II cuprinde, n prima seciune o prezentare a factorilor comuni care favorizeaz comportamentul delincvent i analiza factorilor specifici criminalitii feminine: caracteristicile biologice i psihologice, stereotipurile de gen, condiiile economice, sociale i politice, violena domestic. Referitor la caracteristicile biologice i psihologice ale femeilor, percepiile au fost i sunt extrem de diverse: de la captive ale unor fore biologice care le scap de sub control, impulsive, nonanalitice, pasive, slabe, impresionabile, naive i uor de manevrat pn al considerarea lor ca altruiste, intuitive, cu spirit de observaie i introspecie. n privina stereotipurilor de gen, lucrurile par mai simple. Conform unui studiu de specialitate, vocaiile femeii, aa cum sunt

reflectate de mass-media sunt n principal dou: a) gospodine casnice, menajere sau ngrijitoare care i petrec timpul n interior, mereu n slujba brbailor, femei de serviciu i n serviciu; a) femei ispititoare, foarte atrgtoare, blonde, senzuale, care ofer servicii sexuale, pe cnd brbaii sunt politicieni, oameni de afaceri, fotbaliti i oameni de cultur. Despre condiiile economice, sociale i politice n care triesc femeile ar fi foarte multe de spus, ns doctoranda sintetizeaz cu aspectele rezultate din statisticile Comisiei Europene: - femeile europene au mai puin timp liber, mai puine oportuniti de angajare i reprezentarea politic mai redus dect brbaii, n ciuda longevitii i a unui nivel de educaie superior brbailor; - femeile din Europa sunt discriminate att la locul de munc, ct i acas, rata omajului este mai ridicat dect cea din rndul brbailor i ctig mai puin dect brbaii cu 5% pn la 25 de procente. Violena domestic are un rol aparte n etiologia criminalitii feminine, n special n cea a infraciunilor de omor, unde peste 70% dintre victime sunt parteneri de via sau alte rude. De multe ori, nainte de a deveni criminale, femeile au fost victime iar cifrele din statisticile oficiale sunt relevante:

- n Europa mor sau sunt agresate fizic, n fiecare an, prin violen domestic, mai multe femei dect datorit cancerului sau accidentelor de main; - proporia femeilor din Europa care au fost supuse violenelor sub o form sau alta a atins 45%; - n Romnia peste 800.000 de femei au suportat, n mod frecvent, violena n familie. Urmtoarele dou seciuni sunt destinate trecerii n revist a principalelor lucrri referitoare la criminalitatea feminin. Grupate n teorii tradiionale i teorii moderne, sunt prezentat primele explicaii referitoare la comiterea infraciunilor comise de femei n Evul Mediu (n special prostituia i adulterul), femeile delincvente n criminologia clasic i criminalitatea feminin din perspectiva criminologiei pozitiviste. Dintre teoriile moderne, au fcut obiectul analizei teoriile de orientare biologic, psihologicpsihiatric i cele de orientare sociologic, cu accent pe acele teorii care pot fi aplicate i etiologiei criminalitii feminine. De asemenea, sunt prezentate acele teorii elaborate dup anii 1970 pentru explicarea criminalitii feminine, iar concluziile referitoare la factorii care contribuie la apariia acestui fenomen au fost susinute de rezultatele unui studiu pe care l-a realizat n rndul femeilor condamnate i care reflect situaia lor familial, social i economic,

precum i expunerea lor violenei exercitat de brbai. n capitolul III au fost redate datele privind populaia penitenciar feminin din lume i analizate acele infraciuni care sunt considerate specific feminine: prostituia i pruncuciderea. Ambele au fost i sunt cunoscute n toate societile, indiferent de zona geografic, perioada istoric i gradul de dezvoltare economic i ambele au avut i au interpretri diferite. S-a dorit s se sublinieze c, indiferent de poziia pe care ne situm referitoare la oportunitatea legalizrii prostituiei, trebuie s fim contieni c viaa prostituatelor este caracterizat de violen, att nainte de practicarea prostituiei, ct mai ales dup. Aa cum rezult dintr-un studiu realizat n 5 ri, n copilrie, 54% au fost btute de persoanele n a cror ngrijire se aflau i 58% au fost abuzate sexual, n medie de 4 persoane; de cnd se prostitueaz, 81% au fost agresate fizic, 73% au fost agresate psihic, 62% au fost violate de clieni sau de alte persoane, iar dintre acestea, 46% au fost violate de mai mult de 5 ori; de asemenea, 68% au fost ameninate cel puin o dat cu arma i 46% au fost lovite sau btute de poliiti. Din punct de vedere al situaiei personale, 72% dintre prostituate au fost sau sunt n prezent fr adpost, 61% aveau probleme de sntate, 53% erau dependente de alcool i 45% erau dependente de droguri.

Studiul de caz al unei prostituate din Romnia, prezentat n cuprinsul tezei confirm valabilitatea acestor probleme i n ceea ce privete prostituia autohton. Tendinele criminalitii feminine n Romnia sunt analizate n capitolul IV. Din interpretarea datelor oficiale ale instituiilor din sistemul justiiei penale rezult c, cel puin n cazul Romniei, nu se confirm teoria creterii mult mai rapide a criminalitii feminine comparativ cu cea masculin. Dimpotriv, n perioada 1997-2005 s-a constatat o reducere mai accentuat a numrului de infraciuni comise de femei, cu o singur excepie traficul de stupefiante, unde rata creterii criminalitii feminine a devansat de 3 ori criminalitatea masculin pentru acest tip de infraciuni. n vederea stabilirii formelor de manifestare ale criminalitii feminine n Romnia s-a realizat o cercetare care a avut la baz studiul dosarelor de penitenciar ale unui numr de 1439 femei condamnate, aflate n penitenciare la 15 iunie 2004. Analiza caracteristicilor n funcie de vrst, studii, stare civil, numr de copii, ocupaie, mediul de reziden i antecedente penale a permis creionarea profilului femeilor condamnate pentru diferite tipuri de infraciuni. Astfel, femeia condamnat pentru omor are vrsta ntre 22-45 de ani, a fost cstorit, dar acum este vduv, ca urmare a infraciunii

comise, are 2 copii, studii medii, este fr ocupaie, domiciliaz n mediul rural i este infractoare primar. Femeia condamnat pentru furt este mai tnr, are ntre 22-35 de ani, triete n concubinaj i are mai mult de 2 copii, este analfabet sau cu studii primare, fr ocupaie, domiciliaz n mediul urban i este recidivist sau are antecedente penale. Prostituatele sunt cele mai tinere dintre femeile condamnate (20-25 de ani), au absolvit coala general, au un copil i un partener de via stabil, locuiesc n mediul urban i sunt recidiviste. Femeile condamnate pentru infraciuni contra autoritii (n special trafic de influen i luare de mit) au vrsta cea mai naintat, sunt cstorite sau divorate, au ntre 1-2 copii, studii superioare i ocupaii intelectuale (juriti, economiti), locuiesc n mediul urban i sunt infractoare primare. Justiia pentru femei este titlul capitolului VI n care autoarea a ncercat s argumenteze de ce egalitatea nu nseamn identitate. Odat cu evoluia umanitii, drepturilor civile i politice li s-au adugat o seam de drepturi sociale, economice, completate cu drepturi noi-drepturile minoritilor etnice, sexuale, btrnilor, femeilor, copiilor. Aceste drepturi - de a treia generaie nu mai sunt declarate i recunoscute n numele egalitii, ci n cel al diversitii. Drepturile femeii trebuie s se ridice deasupra tradiiilor

religioase i culturale, iar justiia pentru femei trebuie s se centreze pe justiia restaurativ, pe includerea i nu pe excluderea persoanei delincvente din comunitate, prin implicarea ei n realizarea aciunilor de reparare a prejudiciului comis victimei. n susinerea acestei idei sunt trecute n revist efectele perverse ale deteniei, care garanteaz n mod eronat principiul individualizrii pedepsei, deoarece sufer i familia persoanei deinute i care contravine i principiului temporalitii, efectele ntinznduse mult timp dup executarea pedepsei. S-au prezentat, de asemenea, soluii care pot reduce aceste efecte. Un studiu comparativ al penitenciarelor pentru femei din lume formeaz coninutul capitolului VII, n care s-a ncercat s se ofere o imagine ct mai aproape de realitate a acestora, grupate n funcie de gradul de dezvoltare a regiunilor. A rezultat c, pn i n societile cu o tradiie democratic ndelungat (America de Nord, Canada, Europa Occidental) msurile de securitate ale locurilor de detenie sunt excesive (conform specialitilor, doar 10% dintre deinute ar necesita asemenea msuri), iar programele de formare i munc sunt insuficiente, cele existente fiind incomparabile cu cele derulate n penitenciarele pentru brbai. n majoritatea rilor de estul i centrul Europei, legislaia penal conine puine prevederi specifice

femeilor private de libertate, locurile de detenie pentru femei sunt centralizate ntr-un singur penitenciar, cu dezavantajele care decurg de aici, iar programele de munc i de formare sunt susinute mai mult la nivel declarativ dect n practic. Situaia mamelor cu copii n penitenciare este n atenia administraiilor din aceste ri, dar datorit numeroaselor probleme care trebuie rezolvate supraaglomerarea, personal numeri redus i insuficient pregtit, precaritatea condiiilor de detenie i lipsa resurselor financiare, nu au fost create locuri speciale mamelor cu copii mici. O seciune a acestui capitol este destinat analizei situaiei locurilor de detenie pentru femei din Romnia, respectiv Penitenciarul Trguor i seciile pentru femei din alte 30 de penitenciare mixte. Au fost prezentat avantajele/dezavantajele acestora i s-a argumentat necesitatea personalului calificat, a activitilor care s le fie utile la punerea n libertate, a consilierii psihologice i sprijinul asistenilor sociali, n special n ceea ce privete legtura cu familia i copiii. n ultimul capitol este schiat un posibil model de prevenire i control a criminalitii feminine, pornind de la caracteristicile femeilor condamnate aflate n penitenciare i de la convingerea c personalitatea omului poate fi modificat prin educaie i prin schimbarea contextelor sociale. Ca urmare,

influena factorilor favorizani, respectiv srcia, omajul, analfabetismul, disocierea legturilor familiale i sociale, agresiunile de orice fel, discriminarea, abuzul de alcool i droguri pot fi contracarai prin revitalizarea unor instituii sociale (coala, familia, serviciile sociale, mass-media), prevenirea violenei domestice i a criminalitii n rndul copiilor i tinerilor, ncurajarea comunitilor n realizarea de programe proprii, analiza tiinific a fenomenului i monitorizarea continu a rezultatelor. Concluziile care ncheie teza relev c multe dintre femeile condamnate sunt victime ale excluderii sociale, sub toate formele ei i c este necesar gsirea unor soluii sociale pentru problemele pe care le au acestea. Direciile posibile de aciune includ: - reducerea numrului de femei din penitenciare, prin aplicarea unor msuri n mediu deschis; - diversificarea pedepselor; - asigurarea unui sistem de asisten post penal eficient; - asumarea unui rol activ al organizaiilor neguvernamentale care au ca obiect de activitate drepturile femeii n informarea opiniei publice cu privire la problemele pe care le ntmpin femeile n societatea romneasc, campanii de combatere a discriminrii i violenei domestice, sprijinirea femeilor private de libertate i a familiilor acestora.

S-a supus ateniei posibilitatea crerii unui Comitet naional pentru justiia privind femeile, precum i completarea Legii nr.24 din 27 martie 2000 privind normele de tehnic legislativ, printr-un articol care s prevad ca n documentele oficiale s se menioneze ambele genuri ale beneficiarilor/beneficiarelor, aa

cum se procedeaz de mult vreme n rile europene. Teza de doctorat analizat succint n aceast scurt recenzie prezint un interes tiinific i practic deosebit n special pentru practicienii din domeniul prevenirii i combaterii criminalitii de orice gen, i n aceeai msur pentru publicul larg.