Investete n oameni!

Proiect cofinanat din Fondul Social European prin Programul Operaional Sectorial pentru Dezvoltarea Resurselor Umane 2007 2013 Axa prioritar: A.P.1 Educaia i formarea profesional n sprijinul creterii economice i dezvoltrii societii bazate pe cunoatere Domeniul major de 1.2. Calitate n nvmntul superior intervenie: Titlul proiectului: Promovarea cercetrii tiinifice din domeniul criminalisticii n activitatea judiciar Beneficiar: Partener: ID Contract: Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza Bucureti Universitatea Alexandru Ioan Cuza Iai POSDRU/86/1.2/S/62307

COOPERAREA INTERNAIONAL N DOMENIUL CRIMINALITII

PROF. UNIV. DR. LUCA IAMANDI

BUCURETI 2011

Descrierea CIP a Bibliotecii Naionale Romne Luca, IAMANDI Cooperarea internaional n domeniul criminalitii / Luca Iamandi Bucureti: Editura AIT Laboratories s.r.l., decembrie 2011 ISBN: 978-606-8363-05-9

Capitolul 1. IMPACTUL CRIMINALITII ORGANIZATE ASUPRA LIBERTII, SECURITII I JUSTIIEI UNIUNII EUROPENE ........................................................................5 1.1. Cooperarea poliieneasc i judiciar conform Tratatului de la Lisabona .....................................5
1.1.1. Prioritile politice ......................................................................................................................... 5 1.1.2. Instrumentele ................................................................................................................................. 7

1.2. Promovarea drepturilor cetenilor: o Europ a drepturilor .........................................................10

1.2.1. O Europ ntemeiat pe drepturile fundamentale ......................................................................... 10 1.2.2 Exercitarea deplin a dreptului la libera circulaie ........................................................................ 11 1.2.3. Grupurile vulnerabile ................................................................................................................... 12 1.2.4. Politici eficiente ........................................................................................................................... 13

1.3. Strategia concertat a Programului de la Stockholm pentru perioada 2010-2014 .......................17

1.3.1. Prioritatea obiectivelor Planului de aciune al Programului de la Stockholm ............................. 18 1.3.2. Modaliti posibile i mijloacele de cooperare internaional: ..................................................... 22

1.4. Conceptul de criminalitate transfrontalier ..................................................................................23

1.4.3. Definirea criminalitii organizate ............................................................................................... 30 1.4.4. Conceptele de criminalitate i de infraciune internaional ....................................................... 32

Capitolul II. COOPERAREA POLIIENEASC..................................................................................35 2.1. Aspecte generale privind cooperarea internaional ntre state ....................................................35 2.2. Obiectul, formele i principiile cooperrii internaionale ............................................................38
2.2.1. Principiile cooperarii internationale ............................................................................................. 40 2.2.2. Masuri luate pe plan intrenational pana la crearea O.N.U. .......................................................... 40 2.2.3. Liga Natiunilor i combaterea criminalitii ................................................................................ 42 2.2.4. Preocuparile O.N.U., ale institutiilor specializate si a altor organizatii, pentru prevenirea si reprimarea criminalitatii internationale .................................................................................................................... 42

2.3 Iniiative i preocupri ale organismelor internaionale pentru prevenirea i combaterea criminalitii organizate.......................................................................................................................46
2.3.1. Documente adoptate de Organizaia Naiunilor Unite pentru prevenirea i combaterea criminalitii organizate 48 2.3.2. Programe iniiate de O.N.U. n domeniul criminalitii organizate .............................................. 53 2.3.3. Organisme ale O.N.U. i structurile Consiliului Europei cu atribuii pe linia prevenirii i combaterii criminalitii organizate ......................................................................................................................... 56 2.3.4. Structuri ale Consiliului Europei cu atribuii n domeniul prevenirii i combaterii criminalitii 61

2.4 Cooperarea poliieneasc n contextul Schengen ..........................................................................62 Capitolul 3. COOPERARE POLIIENEASC PE DOMENII SPECIFICE.........................................73 3.1. Splarea banilor ............................................................................................................................73
3.1.1. Msuri luate pe plan internaional pentru prevenirea i sancionarea splrii banilor .................. 79 3.1.2. Msuri legislative luate de Romnia pentru prevenirea i sancionarea splrii banilor .............. 82

3.2 Criminalitate informatic. Protecia internaional ......................................................................85

3.2.1. Reglementri juridice ................................................................................................................... 89 3.2.2. Acordul G.A.T.T relativ la aspectele dreptului de proprietate intelectual inclusiv comerul cu mrfuri contrafcute............................................................................................................................................ 93 .............................................................................................................................................................. 93

3.3. Cooperarea internaional pentru prevenirea i combaterea traficului de droguri .......................95

3.3.1. Sistem al controlului internaional al drogurilor .......................................................................... 99 3.3.2. Instrumente juridice fundamentale ............................................................................................. 106 3.3.3. Instrumente organizatorice ......................................................................................................... 109 3.3.4. Organisme interguvernamentale internaionale, create pentru coordonarea luptei antidrog a statelor .............112

3.4 Trafic de persoane .......................................................................................................................117 3.5. Organismele de cooperare n domeniul imigraiei .....................................................................126 Capitolul 4. SISTEMUL INSTITUIONAL AL COOPERRII .........................................................130 4.1. Organizatia Internationala de Politie Criminala INTERPOL .................................................131

4.1.1. Obiectivele O.I.P.C. Interpol .................................................................................................. 134

4.2. Oficiu European de Poliie EUROPOL ...................................................................................141

4.2.5. Relaiile EUROPOL-ului cu alte instituii, organisme, oficii i agenii ale Uniunii Europene .. 164 4.2.6. Relaia ntre Europol i SIS/SIRENE ......................................................................................... 164

4.3. Centrul Regional SECI pentru Combaterea Infractionalitii Transfrontaliere .........................165 4.4. EUROJUST ................................................................................................................................169
4.4.1. Competena Eurojust .................................................................................................................. 169 4.4.1.Baza legal .................................................................................................................................. 177 4.4.2. Scopul i obiectivele ................................................................................................................. 178 4.4.3.Prezentarea general a organizrii .............................................................................................. 180

4.5. Operaionalizarea Frontex ..........................................................................................................185 4.6. Acordurile interpoliieneti regionale i interguvernamentale ...................................................190
4.6.1. Cooperarea ntre statele vecine i grupurile specializate ............................................................ 190 4.6.2. Cluburile interpoliieneti .......................................................................................................... 192 4.6.2.1. Clubul de la Berna .................................................................................................................. 192 4.6.2.2. Police Working Group On Terrorism- PWGOT ..................................................................... 193 4.6.2.3. Grupul Cross Chanel ............................................................................................................... 193 4.6.3. Organismele de cooperare formate de instituiile satelit ale cooperrii poliieneti europene 194 4.6.4. Organismele de cooperare vamale ............................................................................................. 194

5.1. S.I.R.E.N.E. (Informaii Suplimentare Necesare la Intrarile Nationale) ....................................198

5.1.1. Funcionarea SIRENE ................................................................................................................ 198 5.1.2. Relaia ntre SIRENE i SIS....................................................................................................... 200 5.2. Instrumentele OIPC- Interpol........................................................................................................ 200 5.2.1. Modaliti de realizare a cooperrii ntre statele membre ale O.I.P.C. Interpol ...................... 204

5.3. Instrumente EUROPOL .............................................................................................................207

5.3.1. Utilizarea sistemului informaional Europol .............................................................................. 207 5.3.2. Fiierele de lucru pentru analiz ................................................................................................ 208 5.4. Sistemul de informaii vamal ....................................................................................................... 211 5.4.1. Organizarea C.I.S ....................................................................................................................... 211 5.4.2. Relaia dintre CIS i SIS/SIRENE ............................................................................................. 212

5.5. Sistemul de informaii V.I.S.A. ..................................................................................................213

5.5.1. Scopul i obiectivele politicii ..................................................................................................... 219 5.5.2. Relaia dintre VIS i SIS/SIRENE ............................................................................................. 220

Capitolul VI. ROLUL ORGANIZAIILOR REGIONALE N COMBATEREA CRIMINALITII 222 6.1. Rolul, funciile, scopurile i nsemntatea organizaiilor regionale ...........................................222 6.2. Organizaii regionale din America latin, Africa i Asia ...........................................................225
6.2.1. Organizaia statelor americane ................................................................................................... 225 6.2.2. Organizaia statelor centro-americane ........................................................................................ 229 6.2.3. Organizaia Unitii Africane - O.U.A. ...................................................................................... 229

6.3. Liga statelor arabe ......................................................................................................................237 6.4. Asociaia statelor din Asia de sud-est (A.S.E.A.N.) ..................................................................238 6.5. Consiliul Asiei i Pacificului (A.S.P.A.C.) ................................................................................239 6.6. Organizaii regionale din europa occidental .............................................................................239
6.6.1. Uniunea europei occidentale (U.E.O.) ....................................................................................... 239 6.6.2. Consiliul Europei ....................................................................................................................... 245 6.6.3. Consiliul nordic .......................................................................................................................... 246

6.7. Organizaia pactului balcanic .....................................................................................................248 6.8. Organizaia pentru securitate i cooperare n Europa.................................................................248 Capitolul 7. COOPERAREA JUDICIAR N MATERIE PENAL .................................................254 Proceduri juridice specifice cooperrii judiciare internaionale n materie penal ...........................256 7.1. Extrdarea...................................................................................................................................256 7.2. Mandatul european de arestare ...................................................................................................262 7.3. Asistena judiciar n materie penal .........................................................................................274 7.4. Transferarea persoanelor condamnate ........................................................................................281 7.5. Livrrile supravegheate ..............................................................................................................282

7.6. Audierea prin videoconferin ....................................................................................................284 7.7. Interceptarea telecomunicaiilor .................................................................................................285 7.8. Dispunerea de produsul infraciunii sau de bunurile confiscate ................................................286 7.9. Anchete comune i tehnici speciale de anchet .........................................................................287 7.10. Dispoziii ale Consiliului Europei i ale Uniunii Europene privind spaiul de libertate, securitate i justiie ............................................................................................................................289
BIBLIOGRAFIE .................................................................................................................................. 294

Capitolul 1. IMPACTUL CRIMINALITII ORGANIZATE ASUPRA LIBERTII, SECURITII I JUSTIIEI UNIUNII EUROPENE

1.1. Cooperarea poliieneasc i judiciar conform Tratatului de la Lisabona

Asigurarea unui spaiu de libertate securitate i justiie constituie o prioritate a politicii Consiliului European. Aceast prioritate reprezint n acelai timp un rspuns necesar la preocuprile popoarelor din statele reunite n U.E. n prezent controalele la frontierele interne au fost eliminate n spaiul Schengen, iar frontierele externe ale U.E. sunt acum gestionate ntr-o manier mai coerent. Ageniile europene precum Europol, Eurojust, Agenia pentru Drepturi Fundamentale i Frontex au ajuns la un nivel matur de activitate operaional n domeniile lor de aciune. n pofida acestor realizri n domeniul libertii, securitii i justiiei, Europa se confrunt n continuare cu provocri. n acest context, Romnia prin poziia ei geografic i geostrategic reprezint o poart spre Europa i n acelai timp resimte la frontierele sale presiunile criminalitii organizate transfrontaliere. Aceste provocri trebuie abordate ntr-o manier cuprinztoare care necesit noi eforturi pentru a ameliora coerena dintre domeniile de politici cu accent pe cooperarea cu rile partenere. n acest scop C.E. a adoptat un program multianual pentru perioada 2010 2014 ( cunoscut drept Programul de la Stockholm) care s consolideze reuitele i s rspund viitoarelor provocri. Prezentul program definete orientrile strategice pentru planificarea legislativ i operaional n interiorul spaiului de libertate, securitate i justiie.

1.1.1. Prioritile politice Consiliul European consider c o prioritate pentru urmtorii ani o va reprezenta concentrarea asupra intereselor i necesitilor cetenilor. Provocarea va consta n asigurarea respectrii libertilor fundamentale i a integritii, garantndu-se n egal msur securitatea n Europa. Este foarte important ca msurile de aplicare a legii i msurile de protecie a drepturilor individuale, a statului de drept, a normelor internaionale de protecie s se armonizeze ctre o direcie comun i s se consolideze reciproc. Astfel cum este el cunoscut, n realitate, tratatul nseamn dou tratate: Tratatul privind Uniunea

European (TUE) i Tratatul privind funcionarea Uniunii Europene (TFUE). Pentru facilitarea lecturii, n textul programului se va folosi uneori Tratatul de la Lisabona sau tratatul.Toate msurile care vor fi luate pe viitor ar trebui s se concentreze asupra cetenilor i asupra altor persoane fa de care UE are o responsabilitate. n anii urmtori, UE ar trebui s acioneze n direcia urmtoarelor prioriti: Promovarea ceteniei i a drepturilor fundamentale: Cetenia european trebuie s devin o realitate tangibil. Spaiul de libertate, securitate i justiie trebuie, nainte de toate, s fie un spaiu unic n care sunt protejate drepturile fundamentale. Trebuie s continue extinderea spaiu lui Schengen. Respectul fa de persoan i fa de demnitatea acesteia, precum i fa de celelalte drepturi nscrise n Carta Drepturilor Fundamentale i n Convenia european a drepturilor omului reprezint o valoare esenial. De exemplu, exercitarea acestor liberti i conservarea cadrului privat al ceteanului trebuie s treac dincolo de frontierele naionale, mai ales prin protejarea datelor cu caracter personal. Trebuie s se in seama de necesitile particulare ale persoanelor vulnerabile, iar cetenii europeni, i nu numai, trebuie s i poat exercita drepturile specifice pe deplin n interiorul Uniunii Europene, i chiar, atunci cnd este cazul, n afara Uniunii. O Europ a dreptului i a justiiei: Trebuie s se aprofundeze realizarea unui spaiu european al justiiei, astfel nct s se depeasc fragmentarea actual. Ar trebui s se acorde prioritate mecanismelor care faciliteaz accesul la justiie, astfel nct populaia s i poat valorifica drepturile pe ntreg teritoriul Uniunii. Ar trebui, de asemenea, s se mbunteasc cooperarea ntre profesionitii din domeniul juridic, dar i formarea acestora i s se mobilizeze resursele necesare pentru eliminarea obstacolelor din calea recunoaterii actelor juridice n alte state membre. O Europ care protejeaz: Ar trebui s se elaboreze o strategie de securitate intern pentru a se continua ameliorarea securitii n Uniune, iar prin aceasta, pentru a se proteja viaa i integritatea cetenilor europeni i pentru a aborda criminalitatea organizat, terorismul i alte ameninri. Strategia ar trebui s vizeze consolidarea cooperrii n domeniul aplicrii legii, al gestionrii frontierelor, al proteciei civile, al gestionrii dezastrelor, precum i al cooperrii judiciare n materie penal, pentru o Europ mai sigur. n plus, Uniunea European trebuie s i fundamenteze aciunea pe solidaritatea dintre statele membre i s aplice pe deplin articolul 222 din TFUE. Accesul n Europa ntr-o lume globalizat: Accesul n Europa pentru oameni de afaceri, turiti, studeni, oameni de tiin, lucrtori, persoane care au nevoie de protecie internaional i alte persoane avnd un interes legitim de a intra pe teritoriul UE trebuie s devin mai eficace i mai eficient. n acelai timp, Uniunea i statele sale membre trebuie s garanteze securitatea pentru cetenii proprii. Politicile privind gestionarea integrat a frontierelor i acordarea vizelor ar trebui

concepute pentru a rspunde acestor obiective. O Europ a responsabilitii, solidaritii i parteneriatului n materie de migraie i de azil: Elaborarea unei politici europene cuprinztoare i vizionare privind migraia, bazate pe solidaritate i responsabilitate, rmne un obiectiv-cheie al politicilor n Uniunea European. Este necesar punerea eficient n aplicare a tuturor instrumentelor juridice relevante i ar trebui s se utilizeze pe deplin ageniile i birourile care opereaz n acest domeniu. Migraia bine gestionat aduce beneficii tuturor prilor interesate. Pactul european privind imigraia i azilul ofer o baz clar pentru noi evoluii n acest domeniu. Europa va avea nevoie de o politic flexibil, care s rspund prioritilor i necesitilor statelor membre i care s permit migranilor s i valorifice la maxim potenialul. Persoanelor care au nevoie de protecie trebuie s li se asigure accesul la proceduri de azil eficiente i sigure din punct de vedere legal. n plus, pentru a menine sisteme de imigraie i azil credibile i durabile n UE, sunt necesare prevenirea, controlul i combaterea imigraiei ilegale, avnd n vedere faptul c UE se confrunt cu o presiune crescnd din partea fluxurilor de migraie ilegal, n special statele membre aflate la frontierele sale externe, inclusiv la frontierele sudice, n conformitate cu concluziile Consiliului European din octombrie 2009. Rolul Europei ntr-o lume globalizat - dimensiunea extern: Importana dimensiunii externe a politicii UE n domeniul libertii, securitii i justiiei subliniaz necesitatea unei integrri sporite a acestor politici n politicile generale ale Uniunii Europene. Dimensiunea extern este esenial pentru abordarea provocrilor-cheie cu care ne confruntm i pentru a oferi oportuniti mai mari cetenilor UE de a lucra i de a dezvolta afaceri n ri din lumea ntreag. Dimensiunea extern a JLS este esenial pentru o implementare reuit a obiectivelor acestui program i, n special, ar trebui s fie luat n considerare i pe deplin coerent cu toate celelalte aspecte ale politicii e xterne a UE.

1.1.2. Instrumentele Urmtoarele instrumente sunt importante pentru implementarea cu succes a urmtorului program multianual. 1.1.2.1. ncrederea reciproc ncrederea reciproc ntre autoritile i serviciile din statele membre, precum i ntre factorii de decizie st la baza unei cooperri eficiente n acest domeniu. Prin urmare, asigurarea ncrederii i gsirea unor noi modaliti de cretere a responsabilitii i a nelegerii reciproce ntre diferitele sisteme din statele membre vor reprezenta una dintre provocrile principale n viitor. 1.1.2.2. Aplicarea

n anii urmtori trebuie s se acorde o atenie sporit implementrii, aplicrii i evalurii depline i eficiente a instrumentelor existente. Ar trebui s se asigure transpunerea juridic utiliznd n msura maxim posibil, ori de cte ori este necesar, instrumentele instituionale existente. De asemenea, timpul de rspuns la necesitile cetenilor i ale ntreprinderilor trebuie s fie mai scurt pe viitor. Uniunea ar trebui s se concentreze asupra identificrii necesitilor cetenilor i specialitilor i a rspunsurilor adecvate. Elaborarea aciunilor la nivelul Uniunii ar trebui s implice expertiza statelor membre i s ia n considerare o gam de msuri, inclusiv soluii nelegislative, precum manuale, mprtirea bunelor practici (printre altele, utilizarea ct mai bun a reelelor judiciare europene) i proiectele regionale, care abordeaz aceste necesiti, n special atunci cnd acestea pot oferi un rspuns rapid. 1.1.2.3. Legislaia n general, iniiativele legislative noi, propuse de Comisie sau de statele membre, acolo unde tratatul prevede astfel, ar trebui naintate numai dup verificarea respectrii principiilor proporionalitii i subsidiaritii, dup o pregtire temeinic, inclusiv analize de impact prealabile, care s includ identificarea necesitilor i a consecinelor financiare i fcnd apel la expertiza statelor membre. Este esenial s se evalueze implicaiile iniiativelor legislative noi asupra celor pat ru liberti n temeiul tratatului i s se asigure c aceste iniiative sunt pe deplin compatibile cu principiile pieei interne. Consiliul European consider c evoluia legislaiei n domeniul libertii, securitii i justiiei este impresionant, dar prezint insuficiene n termeni de suprapunere i o anumit lips de coeren. n acelai timp, ar putea fi mbuntite calitatea legislaiei, inclusiv limbajul utilizat n unele acte juridice. Pentru facilitarea lecturii, programul atribuie dreptul de iniiativ numai Comisiei. Aceasta nu aduce atingere faptului c statele membre pot propune iniiative n conformitate cu articolul 76 din TFUE. Ar trebui s se ia n considerare, dup caz, o revizuire orizontal a instrumentelor adoptate, pentru a se mbunti consecvena i consolidarea legislaiei. Consecvena juridic i accesibilitatea sunt deosebit de importante. Ar trebui consolidate principiile unei mai bune reglementri i legiferri n ntregul proces decizional. Ar trebui s se aplice pe deplin acordul interinstituional dintre cele trei instituii ale UE privind simplificarea . Toate instituiile UE ar trebui s depun un efort, n toate etapele procedurii interinstituionale, pentru a redacta legislaia UE ntr-un limbaj clar i inteligibil. 1.1.2.4. O mai mare coeren Consiliul European invit Consiliul i Comisia s consolideze coordinarea intern pentru a obine o mai mare coeren ntre elementele interne i externe ale aciunii n domeniul JLS. Aceeai necesitate a coerenei i a unei mai bune coordonri se aplic i ageniilor UE (Europol, Eurojust,

Frontex, CEPOL, Observatorul pentru droguri de la Lisabona, viitorul Birou european de sprijin pentru azil i Agenia pentru Drepturi Fundamentale). Consiliul ar trebui s exercite o mai mare supraveghere politic a ageniilor, de exemplu, prin formularea unor concluzii pe marginea raporturilor anuale. Pentru unele agenii, se aplic norme speciale cu privire la supravegherea de ctre Parlamentul European. 1.1.2.5. Evaluarea Tratatul de la Lisabona prevede c se pot adopta msuri pentru ca statele membre, n cooperare cu Comisia, s desfoare o evaluare obiectiv i imparial a punerii n aplicare a politicilor din domeniu, n special pentru a promova aplicarea deplin a principiului recunoaterii reciproce. Parlamentul European i parlamentele naionale trebuie informate cu privire la coninutul i rezultatele evalurilor. Consiliul European consider c aceste mecanisme de evaluare ar trebui s evite suprapunerile i, pe termen lung, ar trebui s includ toate politicile din acest domeniu. De asemenea, ar trebui s existe un sistem eficient de monitorizare ulterioar pentru aceste evaluri. Trebuie s se efectueze o evaluare a eficienei instrumentelor juridice adoptate la nivel comunitar. De asemenea, evaluarea trebuie s stabileasc eventualele obstacole n calea bunei funcionri a spaiului de justiie european. Ar trebui s se concentreze asupra problemelor specifice i prin aceasta, s faciliteze aplicarea deplin a principiului recunoaterii reciproce. Cooperarea judiciar n materie penal ar trebui s devin primul domeniu supus evalurii. Dar vor trebui s urmeze i politicile din alte domenii, precum respectarea procedurilor de azil n legislaia relevant. Procedurile de evaluare ar trebui s fie adaptate domeniului politicilor aflat n discuie ori de cte ori este necesar. articolului 70 din TFUE cu privire la evaluarea politicilor incluse n titlul V din TFUE. Aceast/aceste propunere/propuneri ar trebui s includ, dup caz, un mecanism de evaluare bazat pe sistemul bine stabilit al evalurii inter pares. Evaluarea ar trebui s fie periodic, s includ un sistem eficient de urmrire a consecinelor i s faciliteze o mai bun cunoatere a sistemelor naionale n vederea identificrii bunelor practici i a obstacolelor n calea cooperrii. Specialitii ar trebui s poat contribui la aceste evaluri. n principiu, Consiliu ar trebui s joace un rol central n procesul de evaluare i n special n monitorizarea ulterioar. Ar trebui s se evite suprapunerea cu alte mecanisme de evaluare, dar ar trebui s fie cutate sinergiile i cooperarea, n special cu activitile Consiliului Europei. Uniunea ar trebui s participe activ i s contribuie la activitatea organismelor de monitorizare ale Consiliului Europei.

1.1.2.6. Comunicarea

10

n general, reuitele din domeniul libertii, securitii i justiiei prezint o mare importan pentru ceteni, ntreprinderi i profesioniti. Prin urmare, Consiliul European invit toate instituiile, n special Comisia, precum i statele membre, s examineze modaliti de a comunica mai bine cetenilor i specialitilor rezultatele concrete ale politicii privind spaiul de libertate, securitate i justiie. Acesta solicit Comisiei s elaboreze o strategie privind cele mai bune modaliti de a explica cetenilor cum pot beneficia de noile instrumente i cadre legale, de exemplu, prin utilizarea ejustiiei i a portalului e-justiie. 1.2. Promovarea drepturilor cetenilor: o Europ a drepturilor 1.2.1. O Europ ntemeiat pe drepturile fundamentale Uniunea European are la baz valorile comune i respectul fa de drepturile fundamentale. Dup intrarea n vigoare a Tratatului de la Lisabona, este esenial aderarea rapid a UE la Convenia european a drepturilor omului. Aceasta va consolida obligaia Uniunii, inclusiv a instituiilor sale, de a asigura faptul c drepturile fundamentale sunt promovate activ n toate domeniile sale de activitate. Jurisprudena Curii de Justiie a Uniunii Europene i a Curii Europene a Drepturilor Omului va putea continua s evolueze n mod armonizat, consolidnd crearea unui sistem european uniform al drepturilor omului i al drepturilor fundamentale, pe baza Conveniei europene i a celor prevzute n Carta Drepturilor Fundamentale a Uniunii Europene. Consiliul European invit: Comisia s transmit cu prioritate o propunere cu privire la aderarea UE la Convenia european a drepturilor omului; instituiile UE i statele membre s garanteze c iniiativele legislative sunt i rmn consecvente cu drepturile fundamentale pe parcursul ntregului proces legislativ prin intermediul consolidrii aplicrii metodologiei pentru o monitorizare sistematic i riguroas a respectrii Conveniei i a drepturilor prevzute n Carta Drepturilor Fundamentale. Consiliul European invit instituiile UE: s utilizeze pe deplin expertiza Ageniei pentru Drepturi Fundamentale a Uniunii Europene i s se consulte, atunci cnd este cazul, cu agenia, n conformitate cu mandatul acesteia, cu privire la elaborarea politicilor i a legislaiei care are implicaii asupra drepturilor fundamentale i s apeleze la aceasta pentru a comunica cetenilor chestiuni privi nd drepturile omului care i afecteaz n viaa de zi cu zi; s continue eforturile depuse de UE n vederea abolirii pedepsei cu moartea, a torturii i a altor tratamente inumane i degradante;

11

s sprijine i s promoveze n continuare activitatea Uniunii i a statelor membre mpotriva impunitii i s lupte mpotriva crimelor de genocid, a crimelor mpotriva umanitii i a crimelor de rzboi; n acest context, s promoveze cooperarea dintre statele membre, rile tere i tribunalele internaionale n acest domeniu i, n special, Curtea Penal Internaional, i s dezvolte schimbul de informaii judiciare i de cele mai bune practici n legtur cu urmrirea penal a acestor crime prin intermediul reelei europene a punctelor de contact cu privire la persoane responsabile de genocid, de crime mpotriva umanitii i de crime de rzboi.

Uniunea reprezint un spaiu al valorilor mprtite, valori care sunt incompatibile cu crimele mpotriva umanitii, cu genocidul i cu crimele de rzboi, inclusiv crimele comise de regimurile totalitare. Fiecare stat membru are propria abordare privind aceste chestiuni, dar din perspectiva reconcilierii, memoria acelor crime trebuie s fie o memorie colectiv, mprtit i promovat, atunci cnd este posibil, de noi toi. Uniunea trebuie s joace rolul de mediator. 1.2.2 Exercitarea deplin a dreptului la libera circulaie Dreptul la libera circulaie a cetenilor i a membrilor familiilor acestora n interiorul Uniunii Europene este unul dintre principiile fundamentale care stau la baza Uniunii i una dintre libertile fundamentale ale ceteniei europene. Cetenii Uniunii au dreptul la liber circulaie i edere pe teritoriul statelor membre, dreptul de vot i dreptul de a fi candidat la alegerile pentru Parlament ul European i la alegerile municipale n statul membru de reedin, dreptul la protecie din partea autoritilor diplomatice i consulare ale altor state membre etc. n exercitarea drepturilor lor, cetenilor li se asigur un tratament egal cu cel al resortisanilor statului membru respectiv, n condiiile stabilite de dreptul comunitar. Prin urmare, punerea n aplicare eficient a legislaiei europene relevante reprezint o prioritate. Dup cum remarca Parlamentul European, cooperarea Schengen, prin intermediul creia controalele la frontierele interne au fost eliminate n cea mai mare parte a UE, reprezint o realizare major privind spaiul de libertate, securitate i justiie. Consiliul European reamintete sprijinul pe care l acord continurii extinderii spaiului Schengen. Cu condiia ndeplinirii tuturor cerinelor pentru aplicarea acquis-ului Schengen, Consiliul European invit Consiliul, Parlamentul European i Comisia s adopte toate msurile necesare pentru a permite eliminarea controalelor la frontierele interne cu statele membre rmase, care s-au declarat pregtite s se alture spaiului Schengen fr ntrziere. Cetenii trebuie s primeasc asisten atunci cnd se confrunt cu unele demersuri administrative sau juridice n exercitarea dreptului lor la liber circulaie. n limitele tratatului, obstacolele care restricioneaz acest drept n viaa de zi cu zi ar trebui nlturate. Consiliul European invit Comisia:

12

s monitorizeze implementarea i aplicarea acestor norme pentru a garanta dreptul la libera circulaie.

Obinerea unui drept de edere n temeiul legislaiei Uniunii pentru cetenii UE i pentru membrii familiilor acestora este un avantaj inerent n exercitarea dreptului la liber circulaie. Cu toate acestea, scopul acestui drept nu este acela de a eluda normele privind imigraia. Libera circulaie presupune nu numai drepturi, ci i obligaii pentru cei care beneficiaz de aceasta; ar trebui evitate abuzurile i fraudele. Statele membre ar trebui s garanteze i s protejeze n continuare dreptul la libera circulaie acionnd mpreun i alturi de Comisie, pentru a combate aciunile de natur penal prin msuri ferme i proporionale, innd seama n mod corespunztor de dreptul aplicabil. Prin urmare, Consiliul European invit n continuare Comisia: s monitorizeze implementarea i aplicarea acestor norme pentru a preveni abuzul i frauda; s examineze cele mai bune modaliti de schimb de informaii, printre altele cu privire la permisele de edere i documentaia aferent i de a acorda asisten autoritilor statelor membre pentru a lupta n mod eficient mpotriva abuzului fa de acest drept fundamental. innd seama de acest scop, statele membre ar trebui, de asemenea, s monitorizeze ndeaproape aplicarea corect i deplin a acquis-ului existent i s combat posibilele abuzuri i fraude n privina dreptului la libera circulaie a persoanelor i s fac schimb de informaii i de statistici cu privire la astfel de abuzuri i fraude. Dac se identific tendine sistematice de abuz i fraud n privina dreptului la libera circulaie, statele membre ar trebui s raporteze aceste tendine Comisiei, care va propune Consiliului modalitile cele mai adecvate de abordare a acestor tendine. 1.2.3. Grupurile vulnerabile Toate formele de discriminare sunt inacceptabile. UE i statele membre trebuie s i uneasc eforturile pentru integrarea deplin a grupurilor vulnerabile, n special a comunitii romilor, n societate, promovnd integrarea lor n sistemul colar i pe piaa forei de munc i acionnd pentru prevenirea violenei mpotriva acestora. n acest sens, statele membre ar trebui s se asigure c legislaia existent este aplicat n mod corespunztor pentru a combate discriminrile poteniale. UE va oferi sprijin practic i va promova cele mai bune practici pentru a ajuta statele membre n atingerea acestui obiectiv. Societatea civil va avea de jucat un rol deosebit. Grupurile vulnerabile aflate n situaii de expunere deosebit, cum ar fi femeile care sunt victimele violenei sau ale mutilrii sexuale sau persoanele care sunt vtmate ntr-un alt stat membru dect statul de cetenie sau de reedin, au nevoie de o mai mare protecie, inclusiv de protecie juridic. Se va asigura, n acest sens, un sprijin financiar corespunztor, prin intermediul programelor de finanare existente.

13

Necesitatea unor propuneri suplimentare cu privire la adulii vulnerabili ar trebui evaluat innd seama de experiena acumulat n aplicarea Conveniei de la Haga din 2000 privind protecia internaional a adulilor de ctre statele membre care sunt pri sau care vor deveni pri la aceasta n viitor. Statele membre sunt ncurajate s adere la convenie ct mai curnd posibil. 1.2.4. Politici eficiente 1.2.4.1. mbuntirea cooperrii europene n materie de aplicare a legii Principalul obiectiv al cooperrii UE n materie de aplicare a legii este combaterea formelor de criminalitate care au o dimensiune transfrontalier tipic. Accentul ar trebui pus nu numai pe combaterea terorismului i a criminalitii organizate, ci i pe combaterea criminalitii transfrontaliere extinse care are un impact semnificativ asupra vieii de zi cu zi a cetenilor UE. Europol ar trebui s devin un centru pentru schimbul de informaii dintre autoritile de aplicare a legii din statele membre, un furnizor de servicii i o platform pentru serviciile de aplicare a legii. Consiliul European ncurajeaz autoritile competente ale statelor membre s utilizeze ct mai mult posibil instrumentul de investigare al echipelor mixte de anchet, dup caz. Europol i Eurojust ar trebui s fie implicate n mod sistematic n operaiunile transfrontaliere majore i s fie informate n momentul n care sunt constituite echipe mixte de anchet. Acordul-tip privind nfiinarea de echipe mixte de anchet ar trebui s fie actualizat. Europol i Eurojust ar trebui s i intensifice i mai mult cooperarea. Eurojust ar trebui s se asigure c aciunile sale au continuitate la nivel judiciar. Europol i Eurojust ar trebui s i extind activitatea cu rile tere, n special prin crearea de legturi mai strnse cu regiunile i cu rile vecine cu Uniunea; Europol ar trebui s colaboreze mai ndeaproape cu misiunile de poliie din cadrul politicii europene de securitate i aprare (PESA) i s contribuie la promovarea standardelor i bunelor practici de cooperare european n materie de aplicare a legii n rile din afara UE. Ar trebui intensificat cooperarea cu Interpol, n scopul de a crea sinergii i de a evita suprapunerea activitilor. Consiliul European invit Comisia i, dup caz, Consiliul i naltul Reprezentant: s analizeze modalitatea prin care se poate asigura faptul c Europol primete informaii din partea autoritilor de aplicare a legii din statele membre, astfel nct statele membre s poat utiliza pe deplin capacitile Europol; s analizeze modalitatea prin care s-ar putea dezvolta cooperarea poliieneasc operativ, de exemplu n ceea ce privete incompatibilitatea sistemelor de comunicaii i a altor echi pamente sau folosirea agenilor sub acoperire i, acolo unde este necesar, s se formuleze concluzii operaionale n acest sens; s emit ct mai curnd posibil un document de reflecie referitor la cea mai bun modalitate de

14

asigurare a faptului c activitile Europol pot fi examinate i evaluate de Parlamentul European i de parlamentele naionale, n conformitate cu articolele 85 i 88 din TFUE; s ia n calcul elaborarea unui cod de cooperare poliieneasc care ar consolida i, dup caz, ar modifica i ar simplifica instrumentele actuale; s nainteze Consiliului i Parlamentului European o propunere de adoptare a unei decizii privind modalitile de cooperare, inclusiv privind schimbul de informaii ntre ageniile UE, n special Europol, Eurojust i Frontex, care asigur securitatea i protecia datelor; s propun msuri privind modul n care ageniile UE din domeniu ar putea ncheia ntre ele nelegeri operaionale, precum i modul n care aceste agenii ar trebui s i intensifice participarea n cadrul iniiativelor regionale conduse de statele membre i al organismelor regionale care dezvolt cooperarea n domeniul aplicrii legii; s convin asupra unor standarde comune de calitate n domeniul criminalisticii, inter alia pentru a dezvolta cele mai bune practici pentru cercetarea locului faptei; s analizeze dac exist obstacole n calea cooperrii dintre misiunile de poliie PESA i Europol i s elaboreze propuneri corespunztoare n scopul eliminrii acestor obstacole. Uniunea ar trebui s promoveze, inter alia prin programe de finanare, proiecte-pilot n domeniul cooperrii regionale transfrontaliere, care s abordeze activitile operaionale comune i/sau analizele de risc transfrontalier, precum centrele poliieneti i vamale comune. Ar trebui s se pun n aplicare un mecanism de cooperare ad-hoc n materie de aplicare a legii cu ocazia evenimentelor sportive sau a marilor ntruniri publice (de exemplu, Jocurile Olimpice din 2012, Euro 2012). 1.2.4.2. O prevenire mai eficient a criminalitii Cel mai bun mod de a reduce numrul de infraciuni este de a ntreprinde msuri eficace de prevenire a producerii acestora, inclusiv promovarea incluziunii sociale, prin utilizarea unei abordri multidisciplinare care presupune, de asemenea, adoptarea de msuri administrative i promovarea cooperrii ntre autoritile administrative. Cetenii europeni au experiene similare legate de criminalitate i sunt afectai ntr-un mod similar att de aceasta, ct i de insecuritatea aferent, n viaa lor cotidian. A crescut nivelul de contientizare a legturilor dintre criminalitatea local _i cea organizat, precum i a dimensiunilor transfrontaliere complexe ale acesteia. Statele membre au elaborat diferite metode de prevenire a criminalitii i ar trebui ncurajate s i mprteasc experiena i cele mai bune practici, mbogind astfel cunotinele generale i eficacitatea i eficiena acestor metode i evitnd astfel suprapunerea activitilor. n plus, dimensiunea transfrontalier accentueaz importana consolidrii i dezvoltrii la nivel european a cunotinelor legate de modul n care infraciunile i criminalitatea sunt interconectate n

15

statele membre, astfel nct statele membre s fie sprijinite atunci cnd ntreprind o aciune individual sau comun, iar intervenia instituiilor UE s fie solicitat atunci cnd este considerat necesar. Odat cu Tratatul de la Lisabona, va fi accentuat importana cooperrii n domeniul prevenirii criminalitii, plecndu-se de la un nou temei juridic. Consiliul European invit statele membre i Comisia s promoveze i s sprijine n mod activ, n conformitate cu articolul 84 din TFUE, msurile de prevenire a criminalitii care pun accentul pe prevenirea criminalitii n mas i a criminalitii transfrontaliere, care afecteaz viaa de zi cu zi a cetenilor. 1.2.5. Protecia mpotriva infraciunilor grave i a criminalitii organizate ntruct criminalitatea organizat continu s dezvolte o dimensiune global sporit, este din ce n ce mai important ca legea s poat fi pus n aplicare n mod eficace dincolo de frontiere i jurisdicii. Uniunea poate aduce o valoare adugat real n lupta mpotriva anumitor tipuri de ameninri care necesit un nalt nivel de coordonare a aciunii. Lupta mpotriva acestor fenomene infracionale va implica sistematizarea schimbului de informaii, folosirea deplin a ageniilor i a instrumentelor de investigare europene i, dac este cazul, dezvoltarea unor tehnici comune de anchet i de prevenie i intensificarea cooperrii cu rile tere. Prin urmare, Consiliul European solicit Consiliului i Comisiei: s adopte o strategie de combatere a criminalitii organizate, n cadrul strategiei de securitate intern, s i stabileasc prioritile de politic n domeniul criminalitii, identificnd tipurile de criminalitate mpotriva crora va mobiliza instrumentele pe care le-a elaborat i, totodat, continund s utilizeze Raportul de evaluare a ameninrii pe care o reprezint criminalitatea organizat (OCTA) i versiunile regionale ale acestuia. Ar trebui s fie selectate fenomenele infracionale care s fie abordate cu prioritate la nivel european. Consiliul European consider c urmtoarele tipuri de infraciuni merit s ocupe o poziie prioritar n viitorii ani. 1.2.6. Accesul n Europa ntr-o lume globalizat Uniunea trebuie s continue s faciliteze accesul legal pe teritoriul statelor membre, lund msuri n acelai timp pentru a contracara imigraia ilegal i criminalitatea transfrontalier i meninnd un nivel ridicat de securitate. ntrirea controalelor la frontier nu ar trebui s mpiedice accesul la sistemele de protecie al persoanelor care sunt ndreptite s beneficieze de acestea, i n

16

special al persoanelor i grupurilor aflate n situaii vulnerabile. n acest sens, prioritatea va fi acordat necesitilor n materie de protecie internaional, precum i primirii minorilor nensoii. Este esenial ca activitile Frontex i cele ale Biroului European de Sprijin pentru Azil s fie coordonate n ceea ce privete primirea migranilor la frontierele externe ale UE. Consiliul European solicit dezvoltarea n continuare a gestionrii integrate a frontierelor, inclusiv consolidarea rolului Frontex n vederea sporirii capacitii acesteia de a aborda mai eficient fluxurile migratorii n continu schimbare. n limitele mandatului su, Frontex va crea birouri regionale i/sau specializate, pentru a ine seama de diversitatea situaiilor, n special n ceea ce privete frontierele terestre de est i cele maritime de sud; crearea acestor birouri nu ar trebui n niciun caz s aduc atingere unitii ageniei Frontex. Consiliul European ateapt dezvoltarea continu, n etape, a Sistemului european de supraveghere a frontierelor (Eurosur) la frontierele de sud i de est, n vederea implementrii unui sistem care s utilizeze tehnologii moderne i s asiste statele membre, a promovrii interoperabilitii i a unor standarde uniforme de supraveghere a frontierelor, precum i a garantrii faptului c s -a instituit cooperarea necesar ntre statele membre i cu Frontex pentru punerea n comun fr ntrziere a datelor referitoare la supraveghere. Aceast dezvoltare trebuie s in seama de activitatea din alte domenii relevante ale politicii maritime integrate pentru Uniunea European i ar trebui s fie n msur, pe termen mediu, s permit cooperarea cu rile tere. Consiliul European consider c tehnologia poate juca un rol-cheie n mbuntirea i consolidarea sistemului de controale la frontierele externe. Intrarea n funciune a SIS II i desfurarea progresiv a sistemului VIS rmn astfel un obiectiv major i Consiliul European invit Comisia i statele membre s se asigure c acestea devin acum pe deplin operaionale prin respectarea calendarelor stabilite n acest sens. nainte de crearea de noi sisteme, trebuie efectuat o evaluare a acestora i a altor sisteme existente i trebuie s se in seama de dificultile ntmpinate n momentul instituirii acestora. Instituirea unei administraii pentru sistemele informatice de mari dimensiuni ar putea juca un rol central n posibila dezvoltare a sistemelor informatice n viitor. Consiliul European este de prere c un sistem de nregistrare electronic a intrrilor i ieirilor de pe teritoriul statelor membre ar putea completa sistemele existente, pentru a permite statelor membre s fac schimb de date n mod eficient, respectnd totodat normele de protecie a datelor. Introducerea sistemului la frontierele terestre necesit o atenie special, impunndu-se o analizare a implicaiilor n ceea ce privete infrastructura i timpul de ateptare la frontier naintea implementrii. Posibilitile oferite de noile tehnologii interoperabile asigur un potenial ridicat pentru o gestionare a frontierelor mai eficient i mai sigur, dar nu ar trebui s conduc la discriminare sau la un tratament inechitabil al pasagerilor. Aceasta include printre altele utilizarea porilor pentru controlul automatizat

17

la frontier. 1.3. Strategia concertat a Programului de la Stockholm pentru perioada 2010-2014 Consiliul European a reafirmat prioritatea pe care o acord dezvoltrii unui spaiu de libertate, securitate i justiie, ca rspuns la o preocupare central a popoarelor din statele reunite n Uniune. Pe baza realizrilor programelor de la Tampere i Haga, pn n prezent s-au nregistrat progrese semnificative n acest domeniu. Controalele la frontierele interne au fost eliminate n spaiul Schengen, iar frontierele externe ale Uniunii sunt acum gestionate ntr-o manier mai coerent. Prin dezvoltarea abordrii globale a migraiei, dimensiunea extern a politicii Uniunii privind migraia se concentreaz asupra dialogului i parteneriatelor cu rile tere, pe baza intereselor reciproce1. Au fost luate msuri semnificative n direcia crerii unui sistem european de azil. Ageniile europene precum Europol, Eurojust, Agenia Uniunii Europene pentru Drepturi Fundamentale i Frontex au atins maturitatea operaional n domeniile lor de activitate. Cooperarea n materie de dre pt civil faciliteaz viaa de zi cu zi a cetenilor, iar cooperarea n domeniul respectrii aplicrii legii asigur o securitate sporit2. n ciuda acestor realizri i a altor realizri importante n domeniul libertii, securitii i justiiei, Europa se confrunt n continuare cu provocri. Aceste provocri trebuie abordate ntr-o manier cuprinztoare. Prin urmare, sunt necesare noi eforturi pentru a ameliora coerena dintre domeniile diferitelor politici. n plus, ar trebui intensificat cooperarea cu rile partenere. Aadar era momentul pentru o nou agend care s permit Uniunii i statelor sale membre s consolideze aceste reuite i s rspund viitoarelor provocri. n acest scop, Consiliul European a adoptat programul multianual, care este cunoscut drept Programul de la Stockholm, pentru perioada 2010-2014.3 Consiliul European salut rolul sporit pe care Parlamentul European i parlamentele naionale l vor juca n urma intrrii n vigoare a Tratatului de la Lisabona4. Cetenii i asociaiile reprezentative vor avea o oportunitate mai mare de a-i face cunoscute i de a-i mprti public opiniile n toate domeniile de aciune ale Uniunii n conformitate cu articolul 11 din TUE. Aceasta va consolida caracterul deschis i democratic al Uniunii n beneficiul populaiei sale.
1

Programul de la Stockholm - o Europ deschis i sigur n serviciul cetenilor i pentru protecia acestora , CO EUR-PREP 2, JAI 81, POLGEN 8, 5731/10, Bruxelles, 3 martie 2010. 2 Comunicare a Comisiei ctre Parlamentul European i Consiliu COM(2010) 385 final, Prezentare general asupra modului de gestionare a informaiilor n spaiul de libertate, securitate i justiie , , Bruxelles, 20.7.2010. 3 Sergiu Vasile, Strategii naionale i europene privind securizarea frontierelor n spaiul Schengen , Ed. Sitech. 2011, pag. 134 i urmtoarele.
4

Astfel cum este el cunoscut. n realitate, Uniunea se ntemeiaz pe dou tratate: Tratatul privind Uniunea European (TUE) i Tratatul privind funcionarea Uniunii Europene (TFUE).

18

Tratatul faciliteaz procesul de atingere a obiectivelor prezentate n acest program, att pentru instituiile Uniunii, ct i pentru statele membre. Se confirm rolul Comisiei n pregtirea iniiativelor, precum i dreptul unui grup format din cel puin sapte state membre de a nainta propuneri legislative. 1.3.1. Prioritatea obiectivelor Planului de aciune al Programului de la Stockholm Spaiul european de libertate, securitate i justiie reprezint, mpreun cu strategia Europa 2020, un element-cheie al rspunsului UE la provocrile globale pe termen lung, care contribuie la consolidarea i dezvoltarea modelului european de economie social de pia n secolul 21. n contextul Programului de la Stockholm, Consiliul European a solicitat Comisiei s prezinte rapid un plan de aciune n primele ase luni ale anului 2010, care s fie adoptat de ctre Consiliu. Planul de aciune transpune scopurile i prioritile Programului de la Stockholm n aciuni concrete cu un calendar precis pentru adoptare i punere n aplicare. Acesta ar trebui s cuprind o propunere de calendar pentru transformarea instrumentelor cu o baz legal nou. ntr-o perioad n care au loc mari schimbri, n care lumea abia ncepe s ias din criza economic i financiar, Uniunea European are, mai mult ca niciodat, datoria de a proteja i de a promova valorile i de a apra interesele cetenilor si. Respectul pentru persoane i pentru demnitatea, libertatea, egalitatea i solidaritatea uman sunt valorile noastre perene ntr-o perioad de permanente transformri sociale i tehnologice5. Programul de la Stockholm, adoptat de Consiliul European n luna decembrie 20096, stabilete prioritile pentru dezvoltarea spaiului european de libertate, securitate i justiie n urmtorii cinci ani. Coninutul programului reflect discuiile purtate cu Parlamentul European, cu Consiliul, cu statele membre i cu prile interesate n ultimii ani. n centrul su se regsesc obiectivele ambiioase formulate de Comisie n Comunicarea7 sa din iunie 2009 care a condus la adoptarea programului de la Stockholm. Miza principal a aciunii Uniunii n acest domeniu n anii care vor urma va fi promovarea Europei cetenilor, prin garantarea faptului c cetenii i pot exercita drepturile i pot beneficia pe deplin de pe urma integrrii europene. Cetenii au cele mai mari ateptri de la factorii de decizie politic tocmai n domeniile libertii, securitii i justiiei, ntruct acestea au un impact asupra vieii
5

Comunicare a Comisiei ctre Parlamentul European, Consiliu, Comitetul economic i social european i Comitetul Regiunilor, crearea unui spaiu de libertate, securitate i justiie pentru cetenii europei , Plan de aciune pentru punerea n aplicare a Programului de la Stockholm, COM(2010) 171 final, Bruxelles, 20.4.2010. 6 Documentul Consiliului 17024/09, adoptat de Consiliul European la 10-11 decembrie 2009.
7

Comunicarea Comisiei ctre Parlamentul European i Consiliu COM(2009) 262, Un spaiu de libertate, securitate i justiie n serviciul cetenilor, Bruxelles, 10.6.2009.

19

lor cotidiene. Cetenii europeni, fie ei brbai sau femei, se ateapt pe bun dreptate s triasc ntr-o Uniune panic i prosper, n care drepturile lor s fie pe deplin respectate, iar securitatea s le fie garantat. Spaiul european de libertate, securitate i justiie trebuie s fie un spaiu n care, pentru toi oamenii, inclusiv pentru resortisanii rilor tere, drepturile fundamentale consacrate n Carta Drepturilor Fundamentale a Uniunii Europene sunt efectiv respectate. Scopul prezentului plan de aciune este de a asigura concretizarea acestor prioriti, att la nivel european, ct i la nivel global, asigurndu-se c cetenii beneficiaz de progresele realizate n crearea spaiului de libertate, securitate i justiie. Acest plan ar trebui, de asemenea, s ne permit s avem o perspectiv pe termen lung, asigurnd un rspuns hotrt i adecvat al Europei la provocrile europene i globale. Intrarea n vigoare a Tratatului de la Lisabona permite Uniunii s dea dovad de mai mult ambiie n felul n care rspunde preocuprilor i aspiraiilor de zi cu zi ale cetenilor europeni.

Actele adoptate de principalele instituii ale UE i importana acestora Actele adoptate de ctre instituiile europene fac parte din categoria izvoarelor secundare a dreptului comunitar. Izvoarele primare sunt cele prevzute n Tratatele Uniunii i acestea reprezint temelia jurisdicional. Astfel cum s-a artat n doctrin8,izvoarele secundare de drept comunitar nu pot contraveni izvoarelor primare i nici principiilor generale de drept comunitar formulate de ctre Curte de-a lungul timpului n jurisprudena sa9. Pentru ndeplinirea misiunii lor i n condiiile prevzute de prezentul tratat, Parlamentul european mpreun cu Consiliul i Comisia adopt regulamente i directive, iau decizii i formuleaz recomandri sau avize. Regulamentul are aplicabilitate general. Acesta este obligatoriu n toate elementele sale i se aplic direct n fiecare stat membru. Directiva este obligatorie pentru fiecare stat membru destinatar cu privire la rezultatul care trebuie atins, lsnd autoritilor naionale competena n ceea ce privete forma i mijloacele. Decizia este obligatorie n toate elementele sale pentru destinatarii pe care i indic. Recomandrile i avizele nu sunt obligatorii.10

8 9 10

O.Manolache, Drept Comunitar, ed.a v-a, Ed.All Beck, Bucureti 2006; Tudor tefan,Beatrice Andrean-Grigoriu ,Drept Comunitar, Editura C.H.Beck, Bucureti 2007; Art.249 din TCE;

20

Natura judiciar: De iure, nu exist nici o ordine de prioritate ntre actele din legislaia secundar, nici n raport cu instituiile care le emit, acestea difereniindu-se n funcie de efectele pe care le produc i extinderea aplicrii acestora. Cooperarea poliieneasc i judiciar n materie penal, natura judiciar a actelor respective este puin diferit, datorit naturii interguvernamentale a cooperrii n cadrul pilonilor II i III. Potrivit Art 34 din Tratatul U.E., Consiliul poate adopta, prin vot unanim, la iniiativa Comisiei sau a unui stat membru: -deciziile-cadru: urmresc alinierea actelor cu putere de lege i a normelor administrative.Acestea sunt obligatorii n ce privete obiectivul urmrit, lsnd statelor suverane mijloacele legislative de impunere n propria ar. Deciziile-cadru pot fi comparate cu directivele din cadrul Pilonului I, dar nu pot avea efect direct sub incidena prevederii exprese dinTUE. -poziii comune: privesc anumite chestiuni determinate ale Uniunii Europene; -decizii: reprezint obiectivele CPJ ,cu excepia armonizrii legislaiilor naionale.Acestea au un caracter obligatoriu i nu pot avea efect direct;se adopt principiul unanimitii; -convenii: acestea sunt foarte importante i armonizeaz legislaia intr-un anumit domeniu de cooperare; Curtea de Justiie poate hotr asupra legalitii i interpretrii deciziilor-cadru, deciziilor i conveniilor ncheiate n cadrul cooperrii. Cooperarea ntre diferite state membre Examinnd cooperarea poliieneasc i judiciar n cadrul UE- chiar i la prima vedere- se pot gsi diferite straturi ce trebuie sortate.
11

Exist o tradiie aliat ntre statele membre UE.12 Totui,

astzi, exist o alt cooperare specific n Uniunea European, precum i o colaborare special ntre statele membre i statele asociate n mod oficial (ntr-un cadru instituionalizat). Asistena legal mutual n chestiunile criminale ntre statele membre UE are loc n baza Conveniei asistenei mutuale din 2000 i protocoalele ei.13 Mai mult, autoritile competente coopereaz cu ageniile europene ca i Europol i Eurojust. n timp ce Convenia din 2000 aproape c
11 12

Ca s nu mai menionm diferitele fore politice i competenele diferite n Statele membre, vezi M. Anderson i J. Apap (eds) op. cit. P. 47; Vezi H. Satzger i F. Zimmermann, De la modele tradiionale de asisten juridic la principiul recunoaterii mutuale. Noi dezvoltri ale paradigmei actuale a cooperrii europene n chestiunile penale, n M. Bassiouni, V. Militello i H. Satzger (eds). Cooperarea european i chestiuni penale. Chestiuni i perspective (Padova 2008), p.339;
13

Convenia EU pentru Asistna mutual n chestiuni criminale ntre statele member a EU din 29.5.2000, Jurnalul Oficial, C 197, 12.7.2000, p. 1 (Convenia EU pentru MACM din 2000) i Protocolul su din 16.10.2001, Jurnalul Oficial, C 326, 21.11.2001, p.1;

21

faciliteaz cooperarea existent n baza Conveniei Consiliului Europei din 1959 pentru asisten mutual n chestiuni criminale i Protocolul ei din 1978, Europol i Eurojust adaug o nou dimensiune: fiind instituii centrale sigure, mergnd direct la o baz ad- hoc. Un exemplu proeminent de colaborare n EU este munca de echip a agenilor naionali i europeni care lupt mpotriva fraudei ce afecteaz interesele financiare. Munca Biroului Anti -Fraud European, aa numitul OLAF, adaug o nou trstur caracteristic acestei cooperri. 14 Acordul Schengen15 asigur un exemplu de colaborare instituionalizat ntre statele membre EU i statele non membre, mai ales Islanda, Norvegia16 precum i Lichtenstein n viitorul apropiat. Alte forme de cooperare ar putea fi adugate, mai ales misiunile EU care au loc n cadrul celui de-al doilea pilon, dei obiectivul este unul de ntrire a legii. Se tie c exist o discrepan ntre abordarea practic i teoretic a cooperrii poliieneti i judiciare. Totui, numeroasele puncte comune ntre teorie i practic sunt importante i ar trebui s se ntreptrund. De exemplu, experiena ultimei decade n diferite domenii a artat c soluiile EU elaborate n scris de obicei gsesc oricum o eliberare neoficial n practic - un exemplu este cooperarea echipelor de investigare mbinate.17 n legtur cu agenii din toate statele membre, ele faciliteaz cooperarea nu doar prin mijloace de schimb de date, dar prin comunicare i pro blema

1.3.2. Modaliti posibile i mijloacele de cooperare internaional : Forme i mijloace de Cooperare judiciar i poliieneasc Dac ne uitm la formele i msurile de colaborare inter-Stat din EU, exist o cooperarea de toate felurile, care poate fi grupat mpreun dup caracteristici comune cum ar fi:18 cooperarea tradiional, cum ar fi cererile de asisten mutual cu privire la informaii sau arestri;19
14 15

Pentru mai multe informaii vezi R. Trac, La place de L Office Europeene de Lutte Antifraude dans la repression de la fraude au budget communautaire, Cahiers de droit europeen (2008), p. 7 ; Fondat pe Convenia de implementare a Acordului Schengen din 14 iunie 1985 ntre guvernele Uniunii Economice Benelux, Republica federal Germania i Republica francez pentru aboliia treptat a controlaelor la graniele lor comune din 19 iunie 2009 (Convenia de Implemnetare Scenghen din 1990) ; pentru mai multe informaii vezi Jurnalul Oficial, L 370, 17.12.2004, p. 78 ;
16 17 18

Vezi Jurnalul Oficial, L 176, 10.7.1999, p.36 ;

Vezi T. Scalken i M. Pronk, Despre echipele de investigaie mbinate, Jurnalul European al crimei, legii criminale i justiiei criminale, (2000), p. 70; Vezi J. Hecker, Europaisches Verwaltungskooperationsrecht am Beisliel der grenzuberschreitenden polizeilichen Zusammenarbeit, EUr (2001), p. 826; J. Pierini i G. Pasqua, Cooperarea poliieneasc n Uniunea European. O privire de ansamblu, n M. Bassiouni, V. Militello i H. Satzger (eds), op. cit. , p.407;

22

cooperarea care se bazeaz pe comunicarea ntr-o manier mai degrab formal, ca n Reeaua Judiciar european, sau o baz ad hoc cum ar fi punctul de contact care s lupte mpotriva corupiei;20 cooperarea coactiv, ca i stabilirea echipelor de investigaie mbinate21 sau organizarea transporturilor controlate mbinate,22 chiar i pe o baz ad hoc n situaii de criz;23 cooperarea transfrontalier, ca i urmrirea transfrontalier sau supravegherea; 24 sau mprtirea datelor de la granie, subliniat n Decizia Consiliului din 23 iunie 2008, datorit creterii cooperrii de la trecerea graniei, mai ales n combaterea terorismului i a criminalitii de la granie; 25 stabilirea unor instituii mprtite, cum ar fi Europol, ultima , dar nu cea din urm,
26

sau stabilirea unor baze de

27

date mprtite, ex. Sistemul de Informaii Schengen (SIS);

Frontex , Eurodac i,

colaborarea bazat pe principiul recunoaterii mutuale, 28 care exist mai proeminent, n acest moment, sub forma mandatului de arestare european, numeroase iniiative noi pentru reformularea cooperrii cu EU.30
29

dar care a adus

19

E.g. Convenia ce are legtur cu extrdarea ntre statele membre EU din 10.03.1995, Jurnalul Oficial, C 78, 30.3.1995, p. 2; Convenia pentru asistena mutual n chestiuni criminale ntre statele membre ale EU din 29.5.2000, Jurnalul Oficial C197, 12.7,2000, p. 1 (Convenia EU pentru MACM din 2000) i Protocolul din 16.10.2001, Jurnalul Oficial C326, 21.11.2001,p.1;
20 21 22

Decizia Consiliului din 24 octombrie 2008 pentru un punct de contact al reelei mpotriva corupiei, Jurnalul Oficial, L 301, 12.11.2008, pp. 38-39; Vezi J. Pierini i G. Pasqua, op. Cit,., p. 407 cu mai multe referine; Reglementrile ce asigur stabilirea echipelor mbinate de investigaie: Art. 13 Convenia EU pentru MACM din 2000; Decizia Cadrului Consiliului din 13.6.2002 pentru Echipele de investigaie mbinate, Jurnalul Oficial, L 162, 20.6.2002, p.1; Recomandarea Consiliului din 8.5.2003 pentru un model de acord pentru a stabili o echip de investigaie mbinat (JIT), Jurnalul Oficial, C 121, 23.5.2003, p.1; Reglementrile ce asigur livrrile controlate mbinate: Art. 12 al Conveniei EU pentru MACM din 2000; Art. 73 Convenia de implemnetare Schengen din 1990;
23 24 25 26

Decizia Consiliului din 23 iunie 2008 pentru mbuntirea cooperrii ntre unitile de intervenie special ale statelor membre ale EU n situaii de criz, Jurnalul Oficial, L 210, 6.8.2008,p.73; Art. 40 i 41 al Conveniei pentru Implementare Schengen din 1990; M. Daman, op.cit. , p. 179; Jurnalul Oficial L 210, 6.8.2008, p.1;

Actul Consiliului din 26 iulie 1995 care schieaz Convenia bazat pe art. K 3 din Tratatul pentru Uniunea European, despre stabilirea unui Oficiu de Poliie European (Convenia Europol) din 26 iulie 1995, Jurnalul Oficial, C 316, 27.11. 1995 precum i protocoalele acestuia.;
27 28

Art. 92 Convenia de Implementare Schengen din 1990;

Vezi ex. M. Hildebrandt, Legea criminal european i Identitatea European, Legea criminal i filozofia (2007), p. 73 et seq.; G. De Kerchove i A. Weyembergh (eds), La rec onaissance mutuelle des decisions judiciaires penales dans lUnion europeene (Bruxelles 2001); S. Peers, Recunoaterea mutual i legea criminal n Uniunea European. A neles Consiliul greit?, Revederea legii comune de pia (2004), p. 5;

23

1.4. Conceptul de criminalitate transfrontalier Procesele transformatoare de remodelare a lumii, la care asistm, sunt caracterizate de extinderea democratizrii, afirmarea i consolidarea principiilor economiilor de pia, acordarea i respectarea drepturilor fundamentale cetenilor. Asistm, totodat, la lrgirea cooperrii i integrrii majoritii statelor eliberate de regimurile totalitare, la schimbul de valori morale i materiale, tehnice i tehnologice mondiale. n acelai timp s-a produs dezintegrarea i fragmentarea entitilor statale multinaionale care au militat, n principal, pentru propria identitate.31 Procesul de tranziie de la economiile centralizate la economiile de pia, extinderea principiilor democratice, cooperarea i integrarea n structurile europene i euro-atlantice s-au dovedit destul de anevoioase. Aderarea Romniei la Uniunea European, accederea n spaiul Schengen i stabilirea frontierelor Uniunii pe actuala configuraie frontalier a rii noastre, pe poriunile de nord, est i litoralul Mrii Negre, reprezint pai importani n procesul de dezvoltare economico -social att a continentului european, ct i al Romniei. Fiind o poart spre Europa, Romnia, prin poziia ei geopolitic i geostrategic, resimte la frontierele sale presiunile criminalitii organizate transfrontaliere. Dintre acestea se numr: migraia (n cele dou forme de manifesare: imigraia i emigraia), traficul de droguri, traficul de persoane, traficul de armament, muniii, materii explozive i radioactive, contrabanda de bunuri i produse (bunuri din patrimoniul naional, bunuri contrafcute, produse cu regim special, igri, buturi alcoolice, produse petroliere i derivate, medicamente, bunuri de larg consum etc.), traficul cu autoturisme de lux, traficul cu moned fals i alte operaiuni ilegale cu produse interzise a fi introduse n ar sau produse de tranzit (deeuri i reziduuri radioactive, toxice, specii protejate de flor i faun, vestigii arheologice i istorice, roci rare), vnatul i pescuitul ilegal etc.

29

Cadrului deciziei Consiliului din 13.6.2002 despre mandatul de arestare european i procedurile de predare dintre statele membre declaraii fcute de anumite state membre pentru adoptarea Cadrului deciziei, Jurnalul Oficial, L 190, 18.7.2002, p. 1; Europol va deveni o agenie european n 2010.;
30

Vezi Cadrul deciziei Consiliului din 22.7.2003 pentru Executarea n Uniunea European a Ordinelor care nltur proprietatea sau evidena, Jurnalul oficial, L 196, 2.8.2003, p. 45; Deciziile cadrului Consiliului din 24. 2. 2005 despre Aplicarea Principiului recunoaterii mutuale la penalitile financiare, Jurnalul Oficial, L 76, 22.3.2005, p.16; Cadrul deciziei Consiliului din 6.10. 2006 despre Aplicarea principiului recunoaterii mutuale la Confiscarea ordinelor, Jurnal ul Oficial, L 328, 24.11.2006, p. 59; Cadrul deciziei Consiliului din 18.12.2008 pentru mandatul European de eviden cu scopul obinerii obiectelor, documentelor i datelor pentru a fi folosite n procedurile chestiunilor criminale, Jurnalul Oficial, L 350, 30.12.08, p. 72; Cadrul deciziei Consiliului din 27.11.2008 pentru Aplicarea principiului recunoaterii mutuale a judecilor i probarea deciziilor cu o vedere asupra supervizrii msurilor de prob i sanciunilor alternative, Jurnalul Oficial, L 37, 16.12.08, p. 102; Cadrul deciziei Consiliului din 27.11.2008 pentru Aplicarea Principiului recunoaterii mutuale a judecilor n chestiuni criminale impunnd sentinele custodiale sau msurile care implic depravarea libertii n scopul ntririi lor n Uniunea European, Jurnalul Oficial, L 327, 5.12.08, p. 27 ; 31 Dumitru Popescu Criminalitatea transfrontalier, Revista Criminalistica nr.2/2004, pag.29.

24

n perspectiv analitii n domeniu apreciaz c Romnia tinde s devin o ar int pentru imigraia ilegal, traficul de stupefiante, de arme i muniii, de maini de lux, care i-au gsit deja teren fertil n mediile infractoare autohtone. Tendina n domeniul criminalitii transfrontaliere este de cretere a numrului i gravitii tentativelor i infraciunilor de acest gen, de perfecionare a metodelor i formelor de disimulare a fraudei, a traficului ilicit i contrabandei cu produse, materiale sau substane care nu pot fi detectate cu aparatura clasic din dotare i cu cini special dresai, ntruct noile tehnologii folosite la fabricarea drogurilor sintetice, a explozivilor plastici sau a altor materiale periculoase, a unor bunuri contrafcute, nu permit detectarea acestora cu mijloacele clasice.32 Gama de manifestare a criminalitii organizate transfrontaliere cuprinde i folosirea documentelor de identitate i de nsoire a transporturilor false ori falsificate; traficul ilegal de persoane n mijloacele de transport, tentativele de corupie, antaj i ameninri la adresa personalului care i desfoar activitatea n punctele de trecere a frontie rei; interceptarea transmisiilor de date transfrontaliere cu caracter confidenial, traficul ilegal de esuturi i organe umane; tentative de contraband sub fals acoperire, inclusiv diplomatic; eludarea taxelor vamale i a impozitelor sau perceperea de returnri de T.V.A. pentru mrfuri care n mod real, nu au fost trecute peste frontier. Odat cu aderarea Romniei la Uniunea European, este de ateptat s creasc fluxul de imigrani fie pentru a se stabili pe teritoriul rii noastre fie pentru a o tranzita spre ri din vestul Europei. Pentru prevenirea i combaterea criminalitii transfrontaliere Romnia a adoptat Legea nr. 208 din 31 decembrie 1999, privind ratificarea Acordului de cooperare pentru prevenirea i combaterea infracionalitii transfrontaliere, semnat la Bucureti la 26 mai 1999. Prile semnatare militeaz pentru lrgirea i diversificarea relaiilor de cooperare n cadrul Programului Iniiativa de cooperare n Sud-Estul Europei, lundu-se n considerare interesul reciproc n ceea ce privete combaterea infraciunilor transfrontaliere i dezvoltarea unei mai strnse cooperri regionale n aplicarea legislaiei, fiind convinse c infraciunile respective reprezint o ameninare serioas pentru suveranitatea statelor i pentru comerul legal. n sensul acestui acord sintagma autoriti cu atribuii n aplicarea legii privind infracionalitatea transfrontalier i vamal, definete autoritile naionale competente, desemnate de pri33, desemnare ce va fi confirmat de Secretarul S.E.C.I. (Centrul Regional al Iniiativei de Cooperare n Sud-Estul Europei pentru combaterea infracionalitii transfrontaliere). Centrul

32 33

Dumitru Popescu Criminalitatea transfrontalier, Revista Criminalistica nr.2/2004, pag. 29 -30. Art. 1 lit. a din Legea nr. 208/1999 privind ratificarea Acordului de cooperare pentru prevenirea i combaterea infracionalitii transfrontaliere.

25

S.E.C.I. a fost creat prin Ordonana de Urgen a Guvernului Romniei nr. 201 din 15 noiembrie 2000 i i are sediul n Bucureti. Sintagma infracionalitate transfrontalier definete toate nclcrile sau tentativele de nclcare a legislaiilor i reglementrilor naionale n scopul organizrii, dirijrii, sprijinirii sau facilitrii activitilor infracionale internaionale.34 Legat de formele asistenei speciale ntre prile semnatare ale acestui acord Legea nr. 208/199935 stabilete c la cerere sau din proprie iniiativ o parte poate oferi asisten sub form de informaii cu privire la: a) metode i tehnici de examinare a pasagerilor i a mrfurilor; b) aplicarea cu succes a mijloacelor i tehnicii de lupt mpotriva fraudelor; c) aciuni ce pot fi folosite mpotriva fraudelor; d) noi metode folosite n comiterea infraciunilor transfrontaliere. Cu condiia respectrii legislaiei naionale prile pot s dispun de bunurile, veniturile i mijloacele confiscate sau s le transfere pe acestea ori veniturile rezultate n urma vnzrii lor ctre cealalt parte n condiiile stabilite de comun acord. Tendinele n evoluia criminalitii transfrontaliere, n condiiile aderrii Romniei la Uniunea European, pot face ca Romnia s devin ar int i nu numai preponderent de tranzit, aa cum este n prezent. Acest fenomen va fi favorizat de creterea i consolidarea economic preconizate n ara noastr, de dezvoltarea comerului, creterea capacitilor de producie i de prestri servicii pe ansamblul teritoriului, lipsa minii de lucru etc. 1.4.1. Tendine36 a). amplificarea i diversificarea fenomenului infracional transfrontalier, dobndirea unui caracter tot mai bine organizat, conspirat i internaionalizat; b). specularea abil a legislaiei existente i atragerea unor persoane cu funcii de decizie din instituii cu atribuii n lupta mpotriva fraudelor vamale i a corupiei, la asigurarea proteciei operaiunilor ilegale desfurate;

34

Art. 1 lit. b din Legea nr. 208/1999 privind ratificarea Acordului de cooperare pentru prevenirea i combaterea infracionalitii transfrontaliere. 35 Art. 3 alin. 3 lit. a-d din Legea nr. 208/1999 privind ratificarea Acordului de cooperare pentru prevenirea i combaterea infracionalitii transfrontaliere. 36 Art. 11 din Strategia Naional de Management Integrat al Frontierei de Stat a Romniei, n perioada 2004 -2006.

26

c). diversificarea formelor de valorificare a produselor, valorilor i avantajelor rezultate din infraciuni, menite s ascund sursele venitului ilicit i s l amplifice (jocuri de noroc, reeaua cazinourilor, intensificarea traficului ilicit cu obiecte de art din patrimoniul cultural naional etc.); d). extinderea fenomenului de conexare a infraciunilor aductoare de venituri cu alte infraciuni violente, cu amploare i consecine grave n rndul populaiei (aciuni teroriste, destabilizatoare etc.) n vederea asigurrii finanrii acestora din urm; e). extinderea ariei de infraciuni i n domeniul tehnologiei informaiei, prin accesarea neautorizat a bazelor de date ale instituiilor cu competene n domeniul securitii frontierei, n vederea exploatrii informaiilor obinute ilegal; f). apariia de noi rute de traficare a drogurilor, n special sintetice, dinspre vestul continentului european spre est i intrarea Romniei n rndul rilor consumatoare de droguri, nu numai de tranzit cum era la nceputul anilor 2000; g). schimbarea permanent a rutelor utilizate i a mrfurilor sau produselor traficate la cerinele pieei; h). diversificarea formelor de sustragere de la controlul legal i de specialitate al trecerii peste frontier a produselor periculoase, a speciilor periclitate de fauna i flora slbatec, a materialului lemnos i a celui genetic forestier; i). perfecionarea tehnicilor i tehnologiilor de contrafacere a documentelor de identitate i a celor de nsoire a mrfurilor; j). transformarea Romniei dintr-o surs de for de munc la negru, ntr-un consumator, pentru cetenii unor state din Asia, Africa i chiar din Europa, ceea ce vor determina mutaii n volumul, sensul i destinaia migraiei ilegale, precum i a infraciunilor conexe. 1.4.2. Factorii de risc specifici criminalitii transfrontaliere sunt urmtorii :37 lrgirea ariei de aciune a gruprilor internaionale de crim organizat, prin atragerea infractorilor din spaii mai largi i proliferarea tentativelor privind toate tipurile de frauda, inclusiv cea vamala, contrabanda i trafic ilicit de mrfuri i bunuri etc.; manifestarea pregnant a unor grupri ale reelelor internaionale de crim organizat cu experiena mondiala (globalizarea crimei organizate); migraia ilegal generata de situaia economic, social sau politic din rile de origine, care conduce la apariia unor fluxuri masive de imigrani spre Romnia i care au ca destinaie
37

Art. 12 din Strategia Naional de Management Integrat al Frontierei de Stat a Romniei, n perioada 2004 -2006.

27

final statele membre ale Uniunii Europene; proliferarea reelelor de traficani de fiine umane; vecintatea cu unele zone geografice cu potenial conflictual, din punct de vedere etnico religios sau terorist; prezena pe teritoriul Romniei a numeroi ceteni strini, implicai n aciuni ilegale, provenii din zone geografice cu potenial de risc major; amplificarea tranzitului ilegal i dezvoltarea pieei interne de droguri i precursori concomitent cu schimbarea unor rute tradiionale; riscul suplimentar ca emigranii ilegali care trec frontiera Romniei, sau a statelor membre ale Uniunii Europene, s desfoare activiti de contraband cu produse solicitate pe piaa neagr a Europei; proliferarea reelelor teroriste cu toate implicaiile acestora; comerul ilegal cu produse strategice, substane radioactive, deeuri toxice i alte materiale periculoase; fraudele vamale comerciale, inclusiv cele din categoria splrii de bani, ce se manifest la frontier; amplificarea i diversificarea actelor de corupie in rndul personalului instituiilor statului ce concur la securizarea integrat a frontierei i tergiversarea soluionrii cazurilor constatate; operaiuni vamale ilegale, ce aduc atingere legislaiei in domeniul proteciei consumatorilor, mediului, florei i faunei, drepturilor de proprietate intelectual, bunurilor din patrimoniul naional; legislaia permisiv n domeniul nfiinrii societilor comerciale ce au ca obiect de activitate operaiuni de comer exterior i lipsa msurilor legale de combatere a firmelor fantom; lipsa de cooperare manifestat de instituiile de profil din alte ri, n aplicarea msurilor comune convenite n actele internaionale ncheiate, cu inciden asupra combaterii migraiei ilegale i criminalitii transfrontaliere. n etapa actual asistm la o recrudescen fr precedent a fenomenului criminalitii care este amplificat prin trafic de droguri, acte de terorism i crim organizat, comise n scopul de a inspira team i insecuritate n rndul populaiei, dar i o serie de delicte i crime, ce violeaz drepturile i libertile fundamentale ale cetenilor, caracterizate prin omoruri, tlhrii, rpiri, jafuri cu mna

28

armat i alte fapte care afecteaz sigurana civic i individual.38 Alturi de violena primitiv, ocazional sau pasional, se constat proliferarea violenei raionale, specific criminalitii organizate i organizaiilor criminale profesioniste. Asistm la o aa numit internaionalizare a violenei i crimei organizate la nivelul diferitelor societi, state i naiuni, prin apariia i proliferarea unor noi tipuri de crime i delicte, ce presupun noi forme de prevenire i combatere a violenei i criminalitii organizate att la nivel naional ct i internaional. Evoluia societii contemporane evideniaz faptul c, n pofida intensificrii activitii i interveniilor organismelor cu atribuii de prevenire i combatere a criminalitii n general, se constat o amplificare a actelor infracionale ndreptate mpotriva persoanelor i patrimoniului public sau privat, precum i o extensie a faptelor de corupie i fraud n diferite sectoare ale vieii economico sociale. n cadrul acestui climat infracional, criminalitatea organizat constituie cea mai periculoas form, cu un impact direct asupra strii de normalitate i siguran civic. Astfel, forma cea mai periculoas i virulent a infracionalitii organizate o reprezint criminalitatea organizat transfrontalier, un adevrat flagel ce amenin toate statele lumii, deoarece toate pot fi exploatate n folosul capilor lumii interlope pentru care frontierele sunt ca i inexistente. Cauzele acestei proliferri a criminalitii organizate sunt diverse i complexe, menionnd n continuare pe cele mai semnificative: mondializarea sau globalizarea schimburilor economice i financiare; dezvoltarea comunicaiei instantanee; noua interdependen a naiunilor; deschiderea frontierelor naionale; o anumit pierdere a suveranitii statelor pe propriul teritoriu i n Europa n special; cderea cortinei de fier (noiembrie 1989), care a favorizat, pentru criminalitatea organizat, ocaziile de a umple golurile lsate n Estul Europei de statele i economiile slabe, i de a construi poduri i filiere ntre Est i Vest; accelerarea construciei europene, care a favorizat i multiplicat nu numai schimburile ci i fraudele de toate genurile n dauna comunitii. Pentru delimitarea conceptelor de criminalitate, crim organizat i mafie, se impun urmtoarele precizri: n primul rnd, este necesar s se fac o difereniere clar ntre conceptele de criminalitate, crim organizat i mafie; n al doilea rnd trebuie fcut o delimitare clar ntre cele dou concepte menionate mai sus
38

Adrian Iacob, C-tin Victor Drghici Crima organizat, Editura Tritonic, Bucureti, 2006, pag.62.

29

i organizaiile criminale compatibile cu acestea; n al treilea rnd, se impune fie schimbarea opticii cu privire la definirea conceptului de mafie, fie gsirea unui termen generic corespondent acestuia, dar care s desemneze toate activitile de tip mafiot. Aceste trei concepte se difereniaz ntre ele prin: a) gradul de periculozitate social a activitilor infracionale compatibile cu fiecare segment infracional n parte, de natur s afecteze sectoarele vieii economice, sociale i politice n stat; b) nivelul de organizare i structurare a organizaiilor criminale, care se raporteaz la fiecare concept n parte; c) d) metodele i mijloacele folosite de organizaiile criminale pentru atingerea scopului propus; scopul urmrit.

Delimitarea conceptelor de criminalitate, crim organizat sau mafie, de cel de organizaii criminale compatibile cu acestea prezint o importan deosebit pentru legiuitor. Nu pot fi incriminate prin lege conceptele de criminalitate, crim organizat sau mafie, deoarece acestea implic o diversitate de acte i fapte infracionale, sancionate n mod individual de legiuitor i au o sfer de cuprindere greu de delimitat cu exactitate. 1.4.3. Definirea criminalitii organizate Inconsecvena terminologic i modul eterogen n care sunt abordate caracteristicile criminalitii organizate reprezint n mod evident, premise total nefavorabile pentru definirea acesteia. Definirea unui fenomen infracional are repercusiuni practice extrem de importante mai ales cnd percepia acestuia este confuz aa cum se ntmpl n cazul criminalitii organizate. n prezen t nu exist, deocamdat o definiie unanim acceptat i nici mcar o convergen de opinii pe aceast tem. Explicaiile acestei stri de fapt sunt multiple. Se poate invoca n primul rnd un motiv obiectiv ce rezult din complexitatea fenomenului, adic din diversitatea faptelor ilegale susceptibile a se ncadra n sfera criminalitii organizate. Principala dificultate n definirea criminalitii organizate, cont n tratarea problemei fr a face distincie ntre normativ i criminologie. n plan normativ criminalitatea organizat trebuie raportat la diverse infraciuni predefinite de legea penal, comise n mod organizat sau, altfel spus, de grupuri criminale organizate. n acest plan normativ, ceea ce este necesar de definit, se refer n primul rnd la noiunea de grup organizat. Rezult c din punct de vedere normativ definiia criminalitii organizate nu poate fi dect consecina final a unui ntreg ir de reglementri de definiii prealabile pentru a se nelege fenomenul i a se

30

propune strategii eficiente de combatere a acestuia.39 n prezent, criminalitatea organizat constituie obiectul unor preocupri constante de politic criminal, conceptul criminologic n sine rmne prea vag, acoperind caracteristici prea vaste, i nu de o viziune integrat asupra structurii sale globale. Pe de alt parte, termenii de crim organizat, mafie, criminalitate organizat, criminalitate economic sau de afaceri, sunt nc, din pcate, prea des confundai sau folosii ca sinonime. De asemenea, este adevrat i faptul c rapoartele guvernamentale cultiv ideea c aceast criminalitate organizat este o problem social importat din strintate i c, prin urmare, este vorba de o conspiraie exterioar reprezentat de mafia sicilian, turc, rus, triadele chinezeti, yakuza japonez, cartelurile columbiene, reelele albaneze sau nigeriene etc., cutndu -se astfel un ap ispitor.40 Prin extrapolare, majoritatea specialitilor n domeniu ncearc s caracterizeze crima organizat, folosind criterii asemntoare acceptate pe plan internaional. n Convenia O.N.U. mpotriva Criminalitii Transnaionale Organizate, adoptat la 15 noiembrie 2000, ratificat i de Romnia prin Legea nr. 565/2002 este formulat urmtoarea definiie: crima organizat reprezint activitile desfurate de orice grup format din cel puin trei persoane care permit celor aflai la conducere s se mbogeasc sau s controleze teritorii ori piee interne sau strine prin folosirea violenei, intimidrii, corupiei, urmrind fie s desfoare o activitate infracional, fie s se infiltreze n economia legal.41 n doctrina O.I.P.C. INTERPOL, prin crim organizat, n sensul de criminalitate se nelege ansamblul activitilor criminale desfurate de grupuri de infractori structurate, implicate n activiti ilicite (jocuri de noroc clandestine, prostituie, trafic de persoane, de stupefiante, falsificarea i traficul cu moned fals, traficul cu maini furate, de armament, furtul i traficul cu opere de art etc.) care i investesc profiturile obinute n activiti ilegale.42 ntr-un sens mai larg, prin crim organizat se neleg activitile ilegale desfurate de grupuri de infractori profesioniti, caracterizate printr -o anumit organizare ntr-o specialitate criminal. Conform unei alte definiii formulate de INTERPOL43, crima organizat reprezint orice asociere sau grupare de persoane care se dedau la o activitate ilicit continu, al crui scop principal este de a realiza profituri fr a respecta graniele naionale. Biroul Federal de Investigaii (F.B.I.) din S.U.A., definete crima organizat drept o conspiraie
39

Valerian Cioclei Despre ambiguitatea conceptual n materia criminalitii organizate n culegerea de materiale din Proiectul TEMPUS JEP Lupta mpotriva corupiei i criminalitii organizate, Editura Lumina Tipo, Bucureti, 2001, pag. 143. 40 Studiu publicat n Rewue de Science criminelle et de drot penal comparae, nr.4/1997, pag.89 -90. 41 Convenia ONU mpotriva criminalitii transnaionale organizate din 15 noiembrie 2000. 42 Gh.Pele i I.Hurdubaie Interpolul i criminalitatea internaional, Editura M.I., Bucureti, 1983, pag. 76. 43 Le Dosar Serge i Rose Philiphe Cyber Mafia, Editura Antet, Bucureti, 1998, pag. 32.

31

infracional continu, care se autontreine, avnd o structur organizatoric meninut prin fric i corupie i motivat de lcomie.44 ntr-o alt accepiune prin crim organizat se nelege acel segment infracional la care se raporteaz activiti ilegale de natur s afecteze grav anumite sectoare ale vieii economice, sociale i politice, desfurate prin metode i mijloace, n mod constant, planificat i conspirat, de ctre asociaii de indivizi, cu ierarhie intern bine determinat, n structuri specializate i mecanisme de autoaprare, n scopul obinerii de profituri ilicite, la cote deosebit de ridicate.45 Criminalistul american H.Abadinsky46 profesor la St.Xavier University, definete crima organizat ca o asociaie non-ideologic, implicnd un anumit numr de persoane aflate ntr-o strns interaciune social, organizat pe baza unei ierarhii alctuite din cel puin trei niveluri, n scopul de a i asigura profitul i puterea cu activiti ilegale. Locul n interiorul ierarhiei i gradele cu o anumit importan pot fi atribuite n funcie de gradele de rudenie i de relaiile de prietenie sau n mod raional, n funcie de specializarea fiecrui individ n parte. Premeditat i conceput pn la detaliu, n ceea ce privete rolul i modul de aciune al celor care o nfptuiesc criminalitatea organizat se deosebete fundamental de aciunile criminale ale unor indivizi care, ocazional se asociaz pentru a comite infraciuni.47 Combaterea criminalitii organizate a preocupat i preocup comunitatea internaional pe msur ce fenomenul a fost perceput n formele sale de manifestare. Sesiznd pericolul social ce-l reprezint statele lumii, la nivel global, continental i regional, au cutat diverse forme de combatere. Dac iniial sfera acestor aciuni s-a regsit, n principal, n mijloacele naionale de combatere, extinderea fenomenului a fcut ca organismele guvernamentale i neguvernamentale s-i dea mna pn la cel mai nalt nivel pentru cunoaterea n primul rnd a fenomenului i apoi gsirea cilor i mijloacelor poliieneti i legislative de contracarare.

1.4.4. Conceptele de criminalitate i de infraciune internaional Noiunea de infraciune internaional este de dat relativ recent, dei unele legislaii naionale conin mai demult prevederi juridice referitoare la reprimarea faptelor de acest gen. Astfel, Constituia S.U.A. din 1787 i cea a Confederaiei Helvetice cuprind dispoziii n temeiul crora organele interne

44 45 46 47

Emil Hedeiu Contracararea crimei organizate transfrontaliere, Editura UNAO, Bucureti, 2005, pag.15. S.Rdulescu i S.Baniciu Sociologia crimei i criminalitii, Editura ansa, Bucureti, 1996, pag.68. Paolo Pezini Mafiile, Editura BIC-ALL, Bucureti, 2003, pag.8-9. S.erb, C-tin Drghici, A.Iacob, A.Ignat Drept poliienesc, Editura Tritonic, Bucureti, 2003, pag.202.

32

sunt competente s reprime infraciunile internaionale.48 Treptat, dreptul internaional a cptat acelai fundament ca i dreptul intern. Unii autori contemporani au afirmat c prima manifestare a dreptului infraciunilor internaionale dateaz din 1945, fr a fi avut nici precedente, nici precursori.49 Aceast opinie este ns infirmat de numeroase acte i documente internaionale. Pentru a se aprecia dac un fapt are sau nu caracterul unei infraciuni internaionale de ordin penal trebuie avut n vedere dreptul internaional, n ansamblul su, i nu numai dreptul convenional. Este deci incontestabil c, n momentul comiterii lor aceste fapte erau ilegale i sancionate nu numai de dreptul internaional, dar i de dreptul comun al statelor50, care contiente de pericolul acestor infraciuni au ncheiat o serie de convenii ce prevd reprimarea lor.51 Amploarea pe care o cunoate criminalitatea internaional i faptul c aceasta afecteaz toate statele lumii constituie un flagel care se manifest n forme variate de la terorism, trafic de droguri, trafic de fiine umane, crim organizat, splarea banilor, traficul cu armament i explozivi, i pn la reglri de conturi ntre structurile criminale, sau execuii de tip mafiot, creeaz o psihoz general de insecuritate civic i de teroare.52 n doctrina dreptului internaional penal au existat multiple ncercri de definire a infraciunii internaionale, ncercri care au avut drept scop conturarea ct mai precis a elementelor const itutive ale acesteia, n vederea delimitrii ei de infraciunea cu caracter naional. Una din aceste definiii aparine juristului romn Vespasian Pella, care consider infraciunea internaional o aciune sau inaciune sancionat de o pedeaps pronunat i executat n numele comunitii statale.53 Un alt jurist, tefan Glaser, consider infraciunea internaional ca fiind un fapt contrar dreptului internaional i att de vtmtor pentru interesele aprate de acest drept, nct statele de comun acord i atribuie un caracter criminal, cernd totodat i reprimarea penal.54 Cea mai complet definiie dat acestor infraciuni aparine profesorului Grigore Geamnu care afirma c infraciunea internaional este un act constnd dintr-o aciune sau omisiune, contrar dreptului internaional, iar elementul esenial al infraciunii internaionale este periculozitatea manifestat pentru pacea i securitatea internaional ceea ce atrage n mod obligatoriu sanciunea

48

Grigore Geamnu Dreptul internaional penal i infraciunile internaionale, Editura Academiei Romne, Bucureti, 1977, pag. 127. 49 H.Meiyrowitz La repression et par les tribunaux allemands des crimes contre lhumanite et de lappartenance a une organisation criminelle en aplication de la loi in nr. 10 cu Conseil de Controle allie, Paris, 1960, pag.5. 50 Grigore Geamnu, op.supra.cit., pag. 128. 51 Convenia din 1904 privind traficul cu fiine umane i Convenia din 1961 privind traficul de stupefiante. 52 Stancu erb, C-tin Drghici, A.Iacob, A.Ignat Drept poliienesc, Editura Tritonic, Bucureti, 2003, pag. 192. 53 V.V.Pella La criminalite collective des etats, Bucureti, 1927, pag. 175. 54 St.Glaser Droit international penal conventional, Paris, 1929, pag. 145-148.

33

penal.55 Doctrina O.I.P.C. INTERPOL consider infraciune internaional orice activitate criminal care intereseaz mai multe ri, fie datorit naturii faptei svrite, fie personalitii sau conduitei autorului ori complicilor si. Aceiai doctrin arat c: o infraciune este socotit ca fiind internaional dac sunt implicate cel puin dou state n ceea ce privete locul comiterii ei, cetenia autorului (autorilor), locul depozitrii sau traficrii obiectelor corp delict.56 O importan esenial pentru determinarea caracterului internaional al unei infraciuni o are persoana infractorului. Din acest punct de vedere, un individ care a comis fapte ilicite cu caracter local (furturi din magazine, din locuine, tlhrii, trafic de droguri etc.) dar succesiv n mai multe ri este un infractor internaional. Tot astfel, un infractor care a comis infraciuni pe teritoriul unui stat i care se refugiaz pe teritoriul altui stat este un infractor internaional.57 Pe de alt parte, sunt unele infraciuni care prezint un grad de periculozitate deosebit, i chiar dac ele se comit pe teritoriul statului al crui cetean este autorul intereseaz i celelalte state n vederea cooperrii innd seama de o posibil expansiune internaional. Astfel de situaii sunt determinate de infraciuni cum sunt: terorismul, traficul de droguri, traficul de persoane, falsul i traficul cu moned fals, traficul cu maini furate, cu armament etc., infraciuni care sunt incriminate n legislaiile tuturor rilor i care necesit prevenire i combaterea lor, concentrarea eforturilor mai multor ri dintr-o anumit regiune geografic, sau din zone diferite determinate conjunctural.58 Clasificarea infraciunilor internaionale se poate face potrivit urmtoarelor criterii: dup subiectul infraciunii distingem infraciuni al cror subiect nu poate fi dect statul, adic infraciunile comise de organele statului n numele i pe seama statului i infraciunile al cror subiect este individul ca persoan particular (traficul de droguri, terorismul, pirateria, traficul de persoane etc.); dup scopul urmrit de autor, infraciunile internaionale pot avea un scop politic ori ideologic, n care sunt ncadrate crimele contra umanitii, inclusiv genocidul, crimele de rzboi i terorismul internaional; un alt criteriu, ar fi timpul n care se comit asemenea fapte (n timp de pace sau n timp de rzboi).59

55

Grigore Geamnu Dreptul internaional penal i infraciunile internaionale, Editura Academiei Romne, Bucureti, 1977, pag. 131. 56 Gh.Pele, Ioan Hurdubaie Interpolul i criminalitatea internaional, Editura Ministerului de Interne, Biroul Naional Interpol, Bucureti, 1983, pag.4. 57 Stancu erb, C-tin Drghici, A.Iacob, A.Ignat Drept poliienesc, Editura Tritonic, Bucureti, 2003, pag. 193. 58 Ion Suceav, Florian Coman Criminalitatea i organizaiile internaionale, Editura Romcartexim, Bucureti, 1997, pag.13. 59 tefan Glaser Droit international penal convenional, pag. 51.

34

Profesorul Grigore Geamnu clasific infraciunile n: crime internaionale i infraciuni comise de persoane particulare (traficul de droguri, prostituia i proxenetismul, traficul cu fiine umane, falsul i traficul de moned etc.).60 Astfel de fapte sunt calificate infraciuni internaionale prin acorduri, tratate sau convenii internaionale ncheiate ntre statele semnatare prin care acestea se oblig s le incrimineze n legislaia lor penal intern i s le sancioneze ca atare. n ceea ce privete conceptul de criminalitate internaional, acesta include n coninutul su dou aspecte: criminalitatea, avnd n vedere totalitatea infraciunilor comise pe teritoriul statelor ntr-o anumit perioad de timp (statistic greu de realizat); criminalitate internaional, care se refer la numrul infraciunilor comise ntr-o anumit perioad de timp, prin care au fost nclcate obligatoriu, legislaiile a cel puin dou state. Sintetiznd aceste elemente, considerm c noiunea de criminalitate internaional cuprinde totalitatea faptelor infracionale svrite ntr-o perioad de timp, determinat, pe teritoriul statelor din comunitatea internaional sau pe teritoriul statelor dintr-o anumit zon geografic, de ctre persoane fizice. Noiunea de criminalitate comport mai multe categorii61 n funcie de diferitele elemente de referin cu care se opereaz: n funcie de spaiul de referin exist o criminalitate naional; referindu-ne la perioada de timp putem vorbi de criminalitate anual, semestrial, lunar; dac faptele sunt raportate la diferite categorii de persoane exist criminalitatea adult, juvenil, masculin, feminin, criminalitatea gulerelor albe (persoane ce ocup poziii importante n sfera relaiilor de afaceri etc.); dup gradul de cunoatere a faptelor penale de ctre organele de justiie criminalitatea poate fi real (fapte comise efective), aparent i legal (sau judecat).

60

Grigore Geamnu Dreptul internaional penal i infraciunile internaionale, Editura Academiei Romne, Bucureti, 1977, pag.133. 61 Valerian Cioclei Manual de criminologie, Editura All Beck, Bucureti, 1998, pag. 14 -16.

35

Capitolul II. COOPERAREA POLIIENEASC

2.1. Aspecte generale privind cooperarea internaional ntre state Din perspectiva Tratatului de la Lisabona, Uniunea instituie o cooperare poliieneasc care implic toate autoritile competente din statele membre, inclusiv serviciile de poliie, serviciile vamale i alte servicii specializate de aplicare a legii, n domeniul prevenirii sau al depistrii i al cercetrii infraciunilor. (2) n nelesul alineatului (1), Parlamentul European i Consiliul, hotrnd n conform itate colectarea, stocarea, prelucrarea i analizarea informaiilor n domeniu, precum i sprijinirea formrii profesionale a personalului, precum i cooperarea privind schimbul cu procedura legislativ ordinar, pot stabili msuri referitoare la: (a) schimbul de informaii; (b) de personal, echipamentele i cercetarea criminalistic; (c) tehnicile comune de investigare privind depistarea unor forme grave de criminalitate Consiliul, hotrnd n conformitate cu o procedur legislativ special, poate stabili organizat. (3) msurile privind cooperarea operativ ntre autoritile prevzute la prezentul articol. Consiliul hotrte n unanimitate, dup consultarea Parlamentului European. n cazul n care nu exist unanimitate, un grup compus din cel puin nou state membre poate solicita ca proiectul de msuri s fie trimis spre examinare Consiliului European. n acest caz, procedura n cadrul Consiliului se suspend. Dup dezbateri, n caz de consens, Consiliul European, n termen de patru luni de la suspendare, retrimite proiectul Consiliului, spre adoptare.

36

n acelai termen, n cazul unui dezacord i n cazul n care cel puin nou state membre doresc stabilirea unei forme de cooperare consolidat pe baza proiectului de msuri respectiv, acestea informeaz Parlamentul European, Consiliul i Comisia n consecin. n acest caz, autorizarea de a stabili o form de cooperare consolidat, menionat la articolul 20 alineatul (2) din Tratatul privind Uniunea European i la articolul 329 alineatul (1) din prezentul tratat, se consider acordat i se aplic dispoziiile privind formele de cooperare consolidat. Procedura specific prevzut la al doilea i al treilea paragraf nu se aplic actelor care constituie o dezvoltare a acquis-ului Schengen. Dup cum este statuat n Declaraia referitoare la principiile dreptului internaional privind relaiile de prietenie ntre state, cooperarea este o exigen major pentru asigurarea pcii n lume. n acest document internaional se consacr faptul c statele trebuie s coopereze unele cu altele pentru meninerea pcii i securitii internaionale (pct. a alin. 2 Cap.IV). Pn nu demult se prea c maximum de legalitate internaional ar consta n respectarea de ctre toate statele a unor obligaii de a se abine de la svrirea de acte ilicite, deci obligaii in non faciendo, la care se mai adaug i obligaii in patiendo, constnd n a tolera anumite aciuni ale altui stat dac ele i erau necesare acestuia din urm fr a cauza statului n cauz un detriment. 62 Dreptul internaional implic obligaia de cooperare i colaborare care aa cum o demonstreaz desfurarea cotidian a relaiilor internaionale63 - d un coninut mai bogat obligaiilor internaionale ale statelor, anume de a ndeplini obligaii in faciendo. Admiterea unei obligaii de cooperare a statelor tinde s nale legalitatea internaional pe o treapt nou, superioar, unde statele, popoarele, guvernele se privesc ca asociai la nfptuirea de aciuni comune, n interes comun.64 n numeroase documente ale ONU, i alte documente internaionale se revine insistent asupra principiului cooperrii, statundu-se forme i modaliti practice concrete ale dezvoltrii relaiilor interstatale n lumina exigenelor sale. Aa de pild, ntr -o rezoluie adoptat de Adunarea General a O.N.U. n decembrie 1965, se specific, ntre altele: Adunarea General decide s continue a da atenie msurilor i aciunilor pentru promovarea relaiilor de bun vecintate i cooperare n Europa.65

62 63

Dumitru Mazilu Dreptul Internaional public, Ediia a II-a, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2005, pag. 218. Yoice V.A. The story of international cooperation, New York, 1964. 64 M.Fitzmaurice International legal problems of the envinomental protection of the Baltic Sea, Rev. By E.Frankx, 1992, Rev. Belge Drept International 27, 94, pag. 407, Documentele ONU A/5746, pag. 161-185. 65 Rezoluia Adunrii generale a ONU nr. 2129/XX din 12 decembrie 1965 (art.4).

37

De remarcat faptul c pn n prezent, principiul cooperrii ca norm obligatorie a unor relaii panice n lume nu are cuprinsul definitiv statornicit, urmnd ca, pe msura dezvoltrii relaiilor internaionale n direcia repudierii forei, acest coninut s se mbogeasc tot mai mult. nc de pe acum se consider ca unanim recunoscut obligaia statelor de a colabora unele cu altele, n vederea meninerii pcii i securitii internaionale. Se pot enuna n acest sens: dreptul statelor la autoaprare colectiv, n temeiul cruia orice stat poate veni n ajutorul statului mpotriva cruia se svrete o aciune armat;66 obligaia statelor membre ale O.N.U. de a respecta principiile enumerate n Carta O.N.U., n scopul asigurrii pcii i securitii internaionale; dreptul Organizaiei Naiunilor Unite de a aciona n aa fel nct statele nemembre ale O.N.U. s-i ndeplineasc aceast obligaie (art. 2). Statele iubitoare de pace tind spre o lrgire i adncire continu a cuprinsului obligaiei de drept internaional de a coopera, ceea ce implic i un drept de colaborare. Este extrem de important, n acest context, dreptul statelor ale cror interese sunt sau ar putea fi afectate de anumite tratate internaionale de a lua parte la elaborarea i ncheierea acestora, de a participa la lucrrile organizaiilor internaionale guvernamentale, care prin actul lor constitutiv sunt chemate s se ocupe de problemele internaionale de interes general.67 Este cunoscut faptul c la sesiunea de la Geneva a Comitetului Special al O.N.U. pentru codificarea principiilor de drept internaional privind relaiile prieteneti i colaborarea ntre state, s -a propus68 ca n fruntea codificrii principiului cooperrii s se consemneze c: toate statele, mari sau mici, au dreptul i obligaia s coopereze unele cu celelalte, fr deosebire de sistemele lor politice, economice i sociale, n diferite sfere ale relaiilor internaionale, pe baza respectului strict al suveranitii i independenei naionale, egalitii n drepturi, neinterveniei n treburile interne ale altora i avantajului reciproc, spre a menine pacea i securitatea internaional i a promova stabilitatea i progresul economic internaional pentru bunstarea general. Aceast iniiativ a avut n vedere, n primul rnd mbuntirea textului iniial supus Comitetului Special al O.N.U., pentru proclamarea dreptului, nu numai a obligaiei, de a coopera cu toate statele, iar n al doilea rnd pentru a se preciza c nu orice fel de cooperare constituie un drept i

66 67

Art. 51 din Carta Organizaiei Naiunilor Unite. Dumitru Mazilu Dreptul Internaional public, Ediia a II-a, Editura Lumina Lex, Bucureti, 200 5, pag. 219. 68 Propunerea a fost fcut de ctre delegaia romn, care a subliniat semnificaia deosebit a acestor norme fundamentale pentru promovarea i meninerea pcii.

38

o obligaie pentru state, ci numai o cooperare care se bazeaz pe principiile fundamentale ale legalitii internaionale contemporane.69 n prezent, toate statele gsesc n relaiile economice externe un element indispensabil i extrem de avantajos pentru dezvoltarea lor rapid pentru sporirea continu a avuiei naionale. Fiecare ar, indiferent de mrimea sa, de bogia de care dispune, de nivelul dezvoltrii economice i sociale, de poziia sa geografic, este n mod obiectiv determinat s participe la schimbul de valori mondiale, s dea i s primeasc din ceea ce reprezint creaia uman.70 Dup cum arat practica, cooperarea internaional ca principiu de dezvoltare a vieii internaionale moderne presupune subiecte active i egale n drepturi. Aciunile lor pe planul relaiilor internaionale trebuie s se afle sub semnul bunei credine. Nu este vorba de o cooperare de moment, cu titlu excepional, ori pentru un caz izolat, ci de necesitatea ca totalitatea relaiilor internaionale s se ntemeieze pe cooperarea i colaborarea tuturor statelor fr deosebire de mrime, fr ngrdiri excepii sau discriminri. Desigur c realizarea acestor deziderate nu este posibil dect cu condiia negocierii, interpretrii i aplicrii acordurilor internaionale, instrumente importante ale cooperrii internaionale, precum i pe respectarea principiilor ce stau la baza cooperrii dintre state.71 2.2. Obiectul, formele i principiile cooperrii internaionale Obiectul unei asemenea activitati este combaterea criminalitatii internationale. Conform documentelor internationale, partile se obliga sa colaboreze si sa acorde asistenta in domeniile: producerii, consumului si traficului de droguri si substante psihotrope; combaterea traficului de armament, munitie, explozivi, materiale nucleare; combaterii activitatilor economice ilegale; combaterii contrabandei cu bunuri de valoare istorica sau artistica; combaterii trecerii ilegale a frontierei; combaterea traficului de persoane; sigurana cetatenilor; combaterii terorismului international

69

Glaser E. Codificarea principiilor de drept internaional privind relaiile prieteneti i cooperarea ntre state i S.C.S., 1968, nr.2 pag. 318 i urm. 70 Takas Ludovic op.cit., pag. 104-107 i Duculescu Victor, op.cit., pag. 61 i urm. 71 Mazilu Dumitru, op.cit., pag. 220.

39

Cooperarea internationala apare ca o realitate complexa. Existenta sa este dictata in multe cazuri de continutul unor Tratate, Conventii, Pacte, Acorduri incheiate ori ratificate intre doua sau mai multe tari, de asemenea si de existenta unor Intelegeri si Protocoale nascute din initiatva proprie, care presupun executarea unor activitati de cooperare. Indiferent de actul care genereaza cooperarea internationala, cel putin din punct de vedere teoretic aceasta poate fi clasificata astfel: A. Dupa numarul partilor contractante: Bilaterale; Multilaterala.

B. In functie de interesele reciproce si de pozitia geografica a contractantilor: Regionala; Continentala; Universala. simpla cu 1 2 obiective; multipla cu mai multe obiective.

C. Dupa continutul actului incheiat -

Cercetatorii Centrului de Studii a Ordinii Publice din Marea Britanie au anuntat trei categorii de cooperare: macro care priveste si pune in discutie probleme constitutionale si de ordin legislativ; medie - care priveste structurile ,procedurile si practica politieneasca; micro - privitoare la perevenirea si represiunea unor infractiuni specifice.

In legislatia romana cadrul juridic al unor asemenea activitati este asigurat de Legea nr.590 din 22 decembrie 2003 privind tratatele, care stabileste competentele in materia de incheiere a unor acte de colaborare internationala, precum si procedura legala care trebuie urmarita pentru a le confirma forma juridica necesara realizarii lor.

2.2.1. Principiile cooperarii internationale

A. Respectul suveranitatii nationale- constituie principiul pe care se bazeaza toate relatiile fundamentale intre state.Cooperarea politieneasca intrenationala se bazeaza pe actiunea reciproca a fiecarei politii , care in interiorul teritoriilor nationale , este obligata sa respecte atat in forma cat si in fond prevederile propriilor legi. B. Reprimarea infractiunilor de drept comun cooperarea politieneasca nu ar fi posibila la nivel international decat in problemele care intrunesc consensul tuturor tarilor interesate;

40

C. Universalitatea cooperarea politieneasca intrenationala este astfel organizata incat o tara sa poata coopera cu oricare alta fara a tine seama de consideratii politice ,geografice sau lingvistice; D. Egalitatea de tratament a tuturor tarilor membre se traduce prin faptul ca toate tarile afiliate la O.I.P.C. INTERPOL beneficiaza de servicii identice din partea Organizatiei, indiferent de marimea contributiei lor financiare; E. Caracterul functional ( extensiv ) al cooperarii are drept semnificatie practica posibilitatea de care dispune orice institutie ce concura la aplicarea legii penale ,si contribuie la actiunea penala ,indiferent de denumire si de subordonarea administrativa ,de a profita de cooperarea politieneasca internationala. F. Functionarea supla a cooperarii este un principiu care asigura inlaturarea oricarui formalism excesiv si luarea in consideratie a marii diversitati de structuri si de situatii internationale Cooperarea politieneasca internationala este opera considerata a politiilor tarilor membre ce actioneaza in acelasi timp atat ca furnizori ,cat si ca solicitanti ai informatiilor si serviciilor necesare prevenirii si combaterii criminalitatii intrenationale.

2.2.2. Masuri luate pe plan intrenational pana la crearea O.N.U.

Problema fenomenului criminalitatii internationale a intrat in sfera de preocupare a guvernelor, facand obiectul unor conferinte si congrese internationale in care au fost adoptate masuri importante pentru intrega comunitate. In istoria modului cum comunitatea a actionat impotriva drogurilor ,primul act legislativ s-a inregistrat in China in anul 1906, cand un decret interzicea acestei tari cultura macului pentru opium. In anul 1908, guvernul S.U.A. ia o alta masura care consta in interzicerea folosirii opiumului in Filipine, exceptand scopurile medicale. Prima Conferinta Internationala asupra stupefiantelor a avut loc in mai 1909, convocata din initiativa presedintelui S.U.A., Theodor Roosevelt, la care au participat reprezentanti a 13 puteri care aveau interese in Orientul Extrem.Conferinta a avut loc la Shang Hai ,ocazie cu care a fost desemnata o comisie a opiului ,adoptandu-se noua rezolutii.Masurile adoptate au o mare inportanta, putand fi socotite ca o catiune de pionerat in materia combaterii la nivel intrenational a dezvoltarii spectaculoase a traficului de droguri. In 1912, s-a incheiat Conventia de la Haga, care a stipulat pentru prima data in mod expres ca productia si distribuirea opiului brut sa fie controlata de lege, iar fabricarea, vanzarea si folosirea

41

stupefiantelor sa fie pusa sub control. La 10.01.1920, s-a semnat pactul Ligii Natiunilor sub auspiciile sale si a O.I.P.C. instituindu-se noi masuri pe plan intrenational care sa antreneze toata comunitatea. Urmeaza doua conferinte la Geneva, in anii 1924 si 1925, in care s-au luat in discutie modul cum sunt respectate prevederile Conventiei de la Haga din 1912.Pentru prima data s-a infiintat un organ international de control sub denumirea de Comitetul Control Permanent al Stupefiantelor,care a inceput sa actioneze in anul 1928. Cresterea ingrijoratoare a productiei si a traficului de stupefiante a determinat convocarea in anul 1931 la Geneva a unei Conferinta Internationale , iar la 13 iulie 1931, semnarea unei alte conventii. La 26 iunie 1936 a fost semnata la Geneva o alta Conventie care se referea in mod expres la represiunea traficului ilicit de droguri. In anul 1937 a fost semnata la Geneva, Conventia pentru prevenirea si reprimarea terorismului. Romania a fost prima tara care a propus Ligii Natiunilor ,inca din 1926 , elaborarea unei Conventii internationale pentru suprimarea terorismului. Reprezentantii statelor au semnat in 1929 la Geneva falsificatorilor de moneda care a intrat in vigoare in anul 1931. In ceea ce priveste avantul luat de furtul si traficul operelor de arta la inceput de secol XX, doua Conventii incheiate la Haga, in 1899 si 1907, au incriminat distrugerea acestora. Conventia Pactului Poerich din anul 1935, semnata de mai multe state de pe continentul american si care se referea la protectia monumentelor, muzeelor in timp de pace si razboi. In anul 1910 s-a incheiat la Paris o Conventie internationala care se referea la acordarea de sprijin si asistenta eficienta pentru combaterea difuzarii de publicatii pornografice. o Conventie pentru represiunea

2.2.3. Liga Natiunilor i combaterea criminalitii

Incepand din anul 1920, prin Tratatul de la Versailles, ia fiinta Liga Natiunilor. Pana in anul 1940 cand s-a dizolvat Liga Natiunilor, sub egida ei au fost adoptate 5 mari acorduri si conventii in domeniul combaterii si traficului de droguri. a) Conventia de la Haga , 23.01.1912 Este primul document de drept international in materie de droguri, fiind recunoscut unanim de statele semnatare ale tratatului de la Versailles, care s-au obligat sa-l respecte. b) Conventia Internationala a Opiului Geneva, 19.02.1925 Conventia extinde campul de aplicatie a conventiei de la Haga si asupra frunzelor de coca si a cannabisului. c) Conventia Internationala privind limitarea producerii si reglementarea desfacerii

42

narcoticelor, Geneva , 13.07.1931 Are ca scop limitarea productiei de narcotice si concomitent ,reglementarea desfacerii lor in scopuri terapeutice. Pe langa masurile prohibitive, Conventia contine si masuri de ordin politienesc administrativ pe care statele au obligatia de a le pune in practica . d) Conventia pentru pedepsirea traficului ilicit de droguri daunatoare, Geneva, 26.06.1936 Este primul document international consacrat represiunii propiu zise a persoanelor fizice implicate in traficul de droguri.Desi semnata in 1936, ea va intra in vigoare abia in octombrie 1939, fiind totodata si ultima Conventie in domeniul adoptata sub egide Ligii Natiunilor.

2.2.4. Preocuparile O.N.U., ale institutiilor specializate si a altor organizatii, pentru prevenirea si reprimarea criminalitatii internationale
Crearea O.N.U., dupa cel de-al doilea razboi mondial, a deschis, prin semnarea la 26 iunie 1945 a Cartei O.N.U.,o era noua in evolutia relatiilor internationale, a colaborarii si cooperarii intre popoare. Principalele organe si organizatii in a caror sfera de activitate intra problema criminalitatii intrenationale ar putea fi clasificate in trei grupe : a) Organe principale si subsidiare ce intra de drept in structura O.N.U. Adunarea Generala Secretariatul General Consiliul Economico Social Comisia Dezvoltarii Sociale Comisia de Statistica Comisia Drepturilot Omului Comisia Societatilor Transnationale Comisia Conditiei Femeii Programul Natiunilor Unite pentru Dezvoltare Comitetul pentru prevenirea crimei si lupta impotriva delicventei Congresele cincinale ale Natiunilor Unite pentru prevenirea crimei si tratamentul delicventilor Institutul Natiunilor Unite din Asia si Extremul Orient cu sediul la Fuchu (Japonia)

43

Institutul Natiunilor Unite din america Latina pentru prevenirea crimei si tratamentul delicventilor, cu sediul la Sant Jose (Costa Rica)

Institutul de Cercetari al Natiunilor Unite pentru aparare sociala cu sediul la Cairo (Egipt)

Institutul Natiunilor Unite pentru aparare sociala cu sediul la Roma (Italia) Comisia Stupefiantelor Divizia Stupefiantelor Fondul Natiunilor Unite pentru lupta impotriva abuzului de droguri: b) Institutiile specializate care au in sfera de preocupare probleme legate de prevenirea si combaterea criminalitatii internationale :

Organizatia Internationala a Muncii (O.I.M.) Organizatia Natiunilor Unite pentru Educatie Stiinta si Cultura (U.N.E.S.C.O.) Organizatia Mondiala a Sanatatii (O.M.S.) Organizatia Natiunilor Unite pentru Alimentatie si Agricultura (F.A.O.) Organizatia Aviatiei Civile Internationale (O.A.C.I.) Fondul Mondial International si Banca Internationala de Reconstructie si Dezvoltare (F.M.I. si B.I.R.D.) c) Alte organizatii guvernamentale si non guvernamentale in a caror sfera de preocupare intra problema criminalitatii internationale

Organizatia Internationala de politie criminala (INTERPOL) Consiliul de Cooperare Vamala Asociatia Internationala a Sefilor de Politie Asociatia Internationala a Transporturilor Aeriene Societatea Internationala de Criminologie Asociatia Internationala de Drept Penal Comisia Internationala de Justitie Fundatia Internationala pentru Penitanciare Consiliul Europei Liga Araba Consiliul International al Muzeelor Asociatia Internationala a Negociatorilor Operelor de Arta

Masurile intreprinse de Adunarea Generala incep in anul 1946 si constau in adoptarea mai multor rezolutii supuse de ECOSOC in probleme vizand apararea sociala, stupefiantele si chiar

44

punerea la punct a conceptului referitor la modul in care trebuie abordata pe plan international chestiunea criminalitatii. In anul 1972 adunarea generala la a 42-a sesiune a O.N.U. sau aprobat masurile referitoare la intarirea Comitetului pentru prevenirea crimei. Pe 18.12.1972 Adunarea Generala a elaborat un act de mare importanta internationala referitor la terorismul international, prin care s-a hotarat infiintarea unui comitet special. Fiecare din organele si organizatiile in a caror sfera de activitate intra problematica criminalitatii internationale au desfasurat numeroase actiuni pentru prevenirea si combaterea criminalitatii internationale. O.N.U. are un dublu obiectiv in ceea ce priveste actiunile sale in materie de prevenire a crimei si justitie penala: de areduce cota criminalitatii si consecintele acesteia asupra dezvoltarii socio-economice; de a influenta respectarea normelor de drept penal.

O.N.U. este principalul for international de armonizare a legislatiilor nationale in combaterea fenomenului criminalitatii, ale carui congrese, pe specific, incepand cu anul 1950 se tin la intervale de 5 ani.(Congresul International pentru Prevenirea Criminalitatii si Tratamentul Delicventilor). Primul congres a avut loc la Geneva in 1955, al doilea la Londra in 1960, al treilea la Stockholm in 1965 , al patrulea la Tokyo in 1970 , al cincilea la Geneva in 1975, al saselea la Caracas in 1980 , al saptelea la Milano in 1985 ,al optulea din 1990 si conferinta Ministeriala din 1991 la Versailles. In cadrul acestor congrese cincinale a fost abordata sub diferite denumiri o vasta problematica dintre care enumeram Prevenirea Criminalitatii, Criminalitatea si Dezvoltarea, Prevenirea crimei si lupta contra delicventei provocate in ultimul sfert de secol, Pentru o lume eliberata de crime Optiunea fundamentala a politicii internationale a statului roman de integrare in structurile democratice europene si internationale, a reprezentat si continua sa fie obiectivul esential al relatiilor externe. Ca elemente definitorii ale strategiei in domeniu integrarii in structurile internationale de combatere a criminalitatii, se detaseaza: a) Realizarea unui sistem relational care sa permita constituirea bazelor de informatii si date asupra instrumentelor juridice si documentelor de orientare in politica penala a O.N.U.,care intereseaza Romania; b) Participarea prin institutiile specializate ale statului la activitatile specifice ale organismelor de integrare; c) Diversificarea si amplificarea actiunilor si masurilor de cooperare cu statele membre si

45

cu celelalte state pe domenii de prioritate, mai ales privind criminalitatea in domeniul drogurilor, furtul si traficul de armament, munitii materiale explozive, produse nucleare radioactive, traficul de carne vie, criminalitatea legata de filierele de imigrare clandestina, traficul de vehicule furate; d) Dezvoltarea cooperarii in materie de crima organizata si de droguri cu statele membre si cu celelalte state; e) Obtinerea sprijinului la solicitarile de asistenta tehnica de specialitate; f) Informarea reciproca, la intervale regulate, intre statele membre, privind cooperarea in domeniul afacerilor interne; g) Imprimarea unui spirit modern in ceea ce priveste functionalitatea structurilor organizationale nou constituite, cat si legat de deontologia personalului. Nu exista un model unic de organizatie criminala transnationala, sfera preocuparilor infractionale ale acestor organizatii criminale transnationala este practic nelimitata: traficul de droguri, activitate care se desfasoara la parametri industriali, cu etape distincte de productie si distributie, ce constituie apanajul unor organizatii limitate ca numer: cartelurile columbiene, clanurile italiena ,yakuza japoneza, triade chinezesti. traficul de arme reprezinta o alta sfera de interes pentru organizatiile criminale, linia de demarcatie dintre tranzactiile legale si cele ilegale fiind adesea greu de reperat. Expertii internationali estimeaza ca in prezent ,traficul de droguri si de arme ocupa primele doua locuri in ierarhia surselor de castiguri pe plan mondial, devansand industria petroliera care se claseaza pe locul trei; traficul su substante nucleare; traficul cu opere de arta si alte bunuri din patrimoniul cultural national si universal; falsificarea de mijloace de plata si contrafacerea acestora ; imigrarea ilegala (triadele chinezesti castiga anual 3,5 mld. Dolari SUA din astfel de preocupari) traficul cu femei , copii si organe umane; traficul cu autoturisme de lux furate; omorul la comanda; criminalitatea economico financiara; spalarea banilor murdari.

2.3 Iniiative i preocupri ale organismelor internaionale pentru prevenirea i 46

combaterea criminalitii organizate

Ultimul deceniu al secolului XX, s-a caracterizat printr-o veritabil schimbare n toate domeniile economico-sociale a gndirii i a modului de via. O doctrin retrograd de nbuire a drepturilor i libertilor ceteneti se prbuete i alta opus i face loc ndeosebi n Europa de Est, dar i n Asia, Africa i America Latin. Aceast schimbare s-a repercutat i asupra fenomenului criminalitii tulburnd buna desfurare a activitii instituiilor statului. Formele de manifestare a criminalitii organizate s-au diversificat trecnd de la cele tradiionale (cum sunt jocurile de noroc ilegale, camta, prostituia etc.) la traficul internaional de maini furate, traficul de persoane, de droguri, frauda cu cri de credit etc. ajungndu-se la organizarea activitii infracionale dup modelul companiilor legale. n ultimii ani ca urmare a conflictelor naionale, etnice i chiar interstatale, un mare numr de depozite militare au intrat sub controlul unor bande criminale, face ce face ca traficul cu armament, explozivi, substane toxice i radioactive s cunoasc o dezvoltare fr precedent fiind aproape scpat de sub control. Organizaiile criminale sunt implicate tot mai mult n practici ilicite de dumping i nregistrarea unor pierderi fictive, operaiuni realizate deseori cu complicitatea unor funcionari corupi. O situaie de noutate, exploatat de crima organizat, este micorarea ofertei mondiale de organe umane pentru transplant. Asistm astfel la un fenomen de globalizare a comerului i pieelor financiare etc. Aceast tendin a provocat dou rezultate simultane: unul, reprezentnd dispariia limitelor dintre naional, regional i internaional, lumea devenind aproape un singur stat, iar al doilea, ntreptrunderea problemelor economice, politice i sociale, pn la punctul de a nu mai fi posibil a fi separate. n cadrul acestei tendine globalizarea s-a extins i n sfera criminalitii. Aceast tipologie a infracionalitii i-a ndreptat atenia spre anumite domenii, favorizate de climatul de globalizare cum ar fi: traficul de stupefiante, traficul de persoane, traficul de arme, materiale explozive i nucleare, terorismul, prostituia, splarea banilor, furtul i contrabanda de maini scumpe, furtul i contrabanda cu obiecte de patrimoniu, rpirea oamenilor de afaceri i a vedetelor n scopul antajului i extorcrii de fonduri etc. Crima organizat a mbrcat un aspect mondializat aducnd atingere siguranei publice. Sistemele electronice de comunicate neputnd fi secretizate perfect devin vulnerabile n faa aciunilor criminale comise prin intermediul computerelor, prejudiciul fiind enorm, iar autorii criminalitii informatice avnd mari anse de a nu fi descoperii. Faa vzut a profiturilor ilicite

47

realizate prin splarea banilor cunoate mijloace din ce n ce mai sofisticate, iar sumele uriae obinute sunt valorificate de cartelurile criminale pentru a ine sub control importante instituii financiar-bancare, ori instituii economico-sociale, crendu-se de multe ori adevrate monopoluri pentru nlturarea concurenei.72 Combaterea crimei organizate a preocupat comunitatea internaional pe msur ce fenomenul a fost perceput n formele sale de manifestare. Sesiznd pericolul social ce-l reprezint, statele lumii la nivel global, continental i regional au cutat diverse forme de combatere. Dac, iniial, sfera acestor aciuni s-a regsit, n principal, n mijloacele naionale de combatere, extinderea fenomenului a fcut ca organisme guvernamentale i neguvernamentale s i dea mna pn la cel mai nalt nivel pentru cunoaterea, n primul rnd a fenomenului i apoi n gsirea cilor i mijloacelor de prevenire i contracarare.73 Amploarea fenomenului a fcut ca sub egida O.N.U., preedinii de state s se ntlneasc la cel mai nalt nivel i s-i exprime poziia fa de pericolul social al criminalitii organizate ce amenin sigurana naional a statelor. Preocuprile existente pe plan mondial, pentru prevenirea i combaterea criminalitii, sunt remarcabile, ncepnd cu eforturile Organizaiei Naiunilor Unite care a organizat un numr de opt congrese internaionale consacrate studierii criminalitii la nivel naional, regional i mondial. 2.3.1. Documente adoptate de Organizaia Naiunilor Unite pentru prevenirea i combaterea criminalitii organizate O.N.U. este forul internaional n cadrul cruia au fost negociate i adoptate cele mai importante instrumente internaionale utilizate n lupta mpotriva criminalitii. n 1950 O.N.U. i -a asumat n ntregime responsabilitatea sectorului prevenirii criminalitii, iar congresele au avut loc din 5 n 5 ani. Concomitent au fost ntreprinse aciuni concrete la nivelul O.I.P.C. Interpol, precum i colaborri bilaterale pentru combaterea fenomenului criminalitii n domenii de maxim importan (terorism internaional, crim organizat, trafic de droguri, de persoane, de armament, falsul de moned etc.).74 Printre cele mai importante documente elaborate de O.N.U. se pot enumera:

72 73

Costic Voicu Splarea banilor murdari, Editura Sylvi, Bucureti, 1999, pag. 34. Damian Miclea Combaterea crimei organizate, vol.I, Editura M.A.I., Bucureti, 2004, p. 54 i urm. 74 Ion Hurdubaie Instrumente ale cooperrii internaionale n domeniul valorificrii mijloacelor criminalistice de probaiune, Editura Era, Bucureti, pag. 7.

48

a) Declaraia celui de al IV-lea Congres al ONU pentru rspunderile politice, insistnd s se fac pai efectivi n direcia coordonrii i intensificrii prevenirii criminalitii, n contextul economic i social al dezvoltrii fiecrei ri n parte. b) Declaraia de la Caracas dat cu ocazia celui de al VI-lea Congres al ONU n 1980, care afirma necesitatea dezvoltrii sistemelor politice, sociale i justiiei criminale. Aceast declaraie lega prevenirea crimei de alte preocupri umane, n special de condiiile sociale i calitatea vieii, cutnd s le mbunteasc i s reduc costurile sociale i materiale ale criminalitii. c) Planul de aciune Milan Activitatea ONU n domeniul prevenirii criminalitii a fost extins prin Standardele adiionale adoptate la cel de al VII-lea Congres inut n 1985 la Milan. Acest plan de aciune coninea recomandri pentru ntrirea prevenirii criminalitii pe plan naional i internaional. Totodat, planul sublinia promovarea schimburilor de informaii i a experienei statelor n activitatea de prevenire a criminalitii i coordonarea activitii ONU pe toate planurile, reorganizarea cooperrii tehnice a serviciilor specializate cu instituiile Naiunilor Unite ce au atribuii n aceast direcie. d) La cel de al VIII-lea Congres al ONU inut la Havana n 1990, Adunarea General prin Rezoluia nr. 45/107 a adoptat Recomandrile pentru cooperarea internaional pentru prevenirea crimei. Cu aceast ocazie a subliniat strategia de a face fa la crima organizat, n contextul intensificrii luptei prin promovarea normelor de drept, cu referire la datoria aprrii i respectrii drepturilor omului. Tot la acest Congres au fost adoptate i alte documente n domeniu cum sunt: liniile directoare ale Naiunilor Unite pentru prevenirea delicvenei juvenile; standarde model privind cooperarea internaional pentru prevenirea criminalitii i adaptarea justiiei penale n contextul programului; regulile Naiunilor Unite pentru copiii privai de libertate; principiile de baz ale tratamentului prizonieril or; liniile directoare pentru prevenirea i controlul crimei organizate; msuri mpotriva terorismului internaional; tratatul tip al extrdrii infractorilor; tratatul model privitor la asistena reciproc n probleme criminale. e) Raportul Comitetului European pentru problemele Criminale asupra organizrii prevenirii criminalitii, elaborat de Comitetul restrns al experilor, creat pentru organizarea prevenirii criminalitii la cea de a 32 sesiune plenar din 1983 care avea printre altele sarcini privind: examinarea msurilor de prevenire a criminalitii, altele dect cele decurgnd din deciziile penale i tratamentul delicvenilor, insistnd ndeosebi asupra activitii comitetelor de prevenire a criminalitii din fiecare ar i a altor organisme ale statului (poliia, autoritile locale etc.);

49

studierea rezultatelor cercetrilor n vederea prevenirii criminalitii; difuzarea ctre utilizatori a informaiilor importante pe care le dein pentru prevenirea criminalitii etc.

De notat c i Consiliul Economic i Social al ONU n Rezoluia din 1989 cheam guvernele, organizaiile internaionale i cele neguvernamentale s coopereze cu Comitetul de control i prevenire a criminalitii, acordnd o atenie special cooperrii internaionale n combaterea crimei organizate. f) Adunarea General a O.N.U. n Rezoluia sa nr. 44/72 din 8 decembrie 1989 a reafirmat valabilitatea n continuare a Planului Milan de aciune i a cerut din nou la Congresul al VIII -lea (interalia) s se propun msuri vizibile de control, urmrind stoparea activitilor crimei organizate astfel: Adopt regulile coninute n anexa Rezoluiei 44/77 din 1989 ca recomandri valabile pentru aciunile pe plan naional i internaional mpotriva crimei organizate i oblig statele membre s acorde aviz favorabil ndeplinirii acestor reguli att la nivel naional ct i internaional; Invit statele membre s fac disponibile la cerere, secretarului general reglementri din legislaia lor cu privire la splarea banilor, supravegherea tranzaciilor la scar mare cu bani lichizi i alte msuri care s permit ca acestea s fie fcute disponibile fiecrui stat membru doritor s legifereze sau s dezvolte mai departe legislaia n aceste domenii. g) n anexa Rezoluiei nr. 44/71 din 8 decembrie 1989 sunt prevzute msurile i strategiile ce trebuie luate de statele membre pentru prevenirea i controlul crimei organizate astfel: Creterea contientizrii publice , msuri pentru prevenirea fraudelor n dauna avutului public, cunoaterea diferitelor manifestri ale infraciunilor sociale i economice, cooperarea cu massmedia. Cercetarea n structura crimei organizate i evaluarea efectelor sale, cercetarea corupiei, cauzele sale, natura i efecte ei, legturile sale cu crima organizat i msurile anticorupie fiind premise pentru dezvoltarea programelor de prevenire; Elaborarea planurilor de prevenire sau minimalizare a impactului crimei organizate, a unor programe detaliate destinate s plaseze obstacole n calea potenialilor infractori, a programelor de control a fraudelor, crearea ageniilor anticorupie i a altor mecanisme similare. Elaborarea de studii privind impactul crimei organizate asupra comunitilor i identificarea cauzelor dezvoltrii criminalitii, pentru a lua msuri de prevenire i combatere; mbuntirea eficienei legii i justiiei n domeniul criminalitii, calificarea profesional a personalului din domeniul juridic, ncurajarea legislaiei n domeniul pedepsirii splrii banilor,

50

a fraudelor organizate, deschiderii i operrii cu conturi sub nume fals; Msuri privind stabilirea modului de aciune n domeniul crimei organizate, pentru nghearea, reinerea, confiscarea bunurilor sau pierderea proprietii, dobndite din infraciuni. Dispoziiile privind confiscarea unei proprieti de la o ar la cererea alteia putnd fi subiecte de acorduri bilaterale; Investigarea criminal, atenia fiind focalizat pe noile metode i tehnici de investigare dezvoltate n diferite ri asupra urmririi traseului banilor. Interceptarea comunicaiilor i folosirea supravegherii electronice, elaborarea de planuri privind protejarea martorilor mpotriva violenei i a intimidrii; Dezvoltarea cooperrii internaionale pentru prevenirea i combaterea criminalitii transnaionale, schimbul de informaii ntre autoritile poliieneti ale statelor membre, asistena mutual, transferul de date privind modurile de operare ale gruprilor criminale etc. h) Congresul al VIII-lea al Naiunilor Unite pentru prevenirea crimei i tratarea infractorilor, n care se afirm clar faptul c trebuie acordat prioritate combaterii terorismului n toate formele sale, incluznd, atunci cnd este cazul, aciuni coordonate i concertate ale comunitii internaionale. i) Dintre multiplele reuniuni desfurate sub egida O.N.U., un loc aparte l reprezint Reuniunea Ministerial a Preedinilor de Stat, desfurat la Neapoli n 1994, unde s-a adoptat Planul Mondial de aciune contra criminalitii organizate, ce cuprinde printre altele urmtoarele puncte: Comunitatea internaional trebuie s se pun de acord asupra unei definiii comune a conceptului de criminalitate organizat pentru a face mai omogene msurile luate la nivel naional i mai eficace cooperarea internaional; Pentru combaterea efectiv a criminalitii organizate, comunitatea internaional trebuie s in cont de caracteristicile sale structurale i metodele specifice pentru a elabora strategii, politici, legi sau alte msuri. Dei nu se constituie ntr-o definiie juridic sau exhaustiv a fenomenului, elementele urmtoare permit a caracteriza crima organizat: organizare de grupuri cu scopuri de activiti criminale; legturi ierarhice sau relaii personal care permit anumitor indivizi s conduc grupul; recurgerea la violen; intimidare i corupie n vederea realizrii de profituri sau pentru a obine sechestru pe teritorii sau piee; splarea profiturilor ilicite att n sensul unei activiti criminale, ct i pentru infiltrarea economiei legale; potenial de expansiune n orice nou activitate i dincolo de frontierele naionale; cooperarea cu alte grupuri criminale organizate transnaional;

51

 Pentru a detecta, preveni i combate ntr-o manier judicioas activitile criminale transnaionale organizate, comunitatea internaional trebuie s ntreasc cunoaterea organizaiilor criminale i a dinamicii lor. Statele trebuie s strng, analizeze i s difuzeze statistici i informaii fiabile asupra acestui fenomen; Fiecare stat trebuie s studieze experiena statelor care au fost obligate s fac fa criminalitii organizate i s interpreteze informaiile reieite din studiul i analiza structurii i activitilor criminale ale acesteia pentru a ncerca s elaboreze principii directoare care i -ar putea fi utile pentru determinarea msurilor legislative n materie de drept penai i procedur penal, dispoziii regulamentare i structuri organizatorice care sunt necesare pentru a preveni i combate acest fenomen; Statele trebuie s examineze, dac este cazul, posibilitatea de a adopta reglementri legislative care s califice ca infraciune participarea la o organizaie criminal sau o asociaie de rufctori i instaurnd o responsabilitate penal a persoanelor fizice, pentru a ntri capacitatea de lupt contra criminalitii organizate n interiorul frontierelor lor i pentru a mbunti cooperarea internaional; Statele trebuie s asigure condiiile ca justiia penal s dispun de structuri i mijloace suficiente pentru a face fa activitilor complexe ale criminalitii organizate, n primul rnd garanii contra corupiei, intimidrii i violenei; Pentru combaterea eficace a criminalitii organizate, statele trebuie s depeasc codul de tcere i intimidare. Ele trebuie s examineze posibilitatea recurgerii la tehnici fiabile de strngere de probe, cum ar fi: supravegherea electronic, operaiunile clandestine i livrrile supravegheate, cnd aceasta este prevzut n legislaia naional i cu respectarea deplin a drepturilor individuale i, n special, a dreptului la respectul vieii private i sub rezerva, dac este cazul, a unei supervizri judiciare. Importante sunt i msurile vizate s ncurajeze membrii organizaiilor criminale s coopereze i s depun mrturie, n special programele de protecie a martorilor i familiilor lor, iar n limitele impuse de legislaia naional, de un tratament mai favorabil, ca recompens pentru colaborarea n derularea cercetrilor i judecii; Statele trebuie s se strduiasc, atunci cnd este justificat, s creeze celule speciale de ce rcetare i s le doteze pentru cunoaterea aprofundat a caracteristicilor structurale i a metodelor de funcionare a grupurilor criminale organizate. Statele trebuie, de asemenea, s se strduiasc s asigure membrilor acestor celule formarea i resursele necesare, n scopul ca acetia s-i poat concentra eforturile asupra strngerii i analizei informaiilor asupra criminalitii transnaionale organizate;

52

 Statele trebuie s pun la punct programe educative pentru crearea unei culturi de moralitate i legalitate i s elaboreze i s aplice msuri destinate s aduc la cunotina publicului efectele nefaste ale criminalitii organizate; Statele trebuie s examineze posibilitatea adoptrii msurilor de restituire sau de indemnizaie adecvate n favoarea victimelor criminalitii organizate, n conformitate cu dispoziiile Declaraiei de principii fundamentale de justiie, referitoare la victimele criminalitii i a victimelor abuzului de putere adoptat de Adunarea General a O.N.U. prin Rezoluia nr. 40/34 din 29 noiembrie 1985; Se recomand ca O.N.U., organizaiile internaionale i regionale competente s pun la punct modele i directive practice n domeniul dreptului material i a dreptului procesual penal baznduse pe experiena i cunotinele specializate ale statelor, iar aceste organizaii s ajute statele, la cererea lor, s examineze i s dezvolte legislaia naional, s planifice i s ntreprind reforme, innd cont de practicile existente de tradiiile juridice, culturale i sociale. j) n domeniul drogurilor au fost adoptate Convenia de la Geneva din 1925, Conveniile din 1931 i 1936, Convenia Unic asupra Stupefiantelor adoptat la New York n 1961, Convenia de la Viena din 1971 privind substanele psihotrope, precum i Convenia din 1988. 2.3.2. Programe iniiate de O.N.U. n domeniul criminalitii organizate Progresele n domeniul comunicaiilor i al tehnologiei au extins relaiile comerciale dintre state, au scurtat distanele, au fcut frontierele statelor permeabile i au deschis oportuniti de neimaginat pentru interaciunea comercial, politic i social. Dar acest proces de globalizare are i o parte ntunecat: extinderea ocaziilor pentru activiti comerciale licite a constituit n paralel o deschidere fr precedent pentru activitile ilegale desfurate de grupurile criminale i de firme. Gruprile criminale au stabilit reele internaionale pentru a-i desfura cu mai mult eficien activitile lor prin intermediul unor tehnologii sofisticate i prin exploatarea posibilitilor obinute de deschiderea frontierelor. Ameninarea creat de criminalitatea organizat transnaional pentru situaia politic, economic i social a statelor a fost recunoscut ncepnd de la mijlocul anului 1990. Negocierea ulterioar a Conveniei Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate i a Protocoalelor

53

sale adiionale, adoptate la New York la 15 noiembrie 2000, a constituit un pas istoric n combaterea acestei ameninri.75 a). Convenia ofer cadrul normativ i orientarea pentru un Program Global mpotriva Criminalitii Transnaionale Organizate. Programul urmrete s asigure ratificarea de ctre state a conveniei i s ia msuri efective, practice, n concordan cu prevederile acesteia pentru a lup ta mpotriva criminalitii organizate. Statele care ratific convenia se angajeaz ele nsele s ia o serie de msuri mpotriva criminalitii transnaionale organizate, inclusiv declararea ca infraciuni a unor fapte pentru a combate problema, adoptarea unor msuri eficiente, pentru asistena legal reciproc, extrdare, cooperarea ageniilor de aplicare a legii i asisten tehnic i formare a cadrelor. Programul Global mpotriva Criminalitii Transnaionale Organizate schieaz cele mai recente tendine ale aciunii grupurilor criminale organizate i evideniaz potenialul lor periculos la nivel mondial, astfel nct rile s poat desfura aciuni preventive n cunotin de cauz. Printre modalitile concrete avute n vedere de Programul global se numr: > Editarea unui manual de investigare i combatere a crimei organizate, utilizat ca o baz de pornire pentru pregtire i alte forme de asisten. n 2002, au fost formai cu cele mai eficiente metode de lupt mpotriva crimei organizate peste 480 investigatori, procurori, analiti de informaii i judectori. > Crearea unei baze de date asupra grupurilor criminale organizate care acioneaz n mai multe ri, mpreun cu un set de tipologii ale grupurilor criminale organizate. > Colecie actualizat privind strategii, legislaie i structuri create pentru a combate crima organizat n lume. b). Programul Global mpotriva Terorismului al U.N.O.D.C. reprezint o parte integral a aciunii colective a Naiunilor Unite mpotriva terorismului. Programul, care acioneaz n strns legtur cu Comitetul de Combatere a Terorismului al Consiliului de Securitate, ofer asisten tehnic Statelor membre i promoveaz cooperarea internaional mpotriva terorismului. n acest domeniu contribuia O.N.U. se remarc prin adoptarea unei ntregi serii de convenii internaionale consacrate prevenirii i combaterii terorismului internaional, ntre care: Convenia relativ la infraciunile i la anumite acte care survin la bordul aeronavelor din 14 septembrie 1963, Convenia pentru reprimarea capturii ilicite de aeronave din 16 decembrie 1970, Convenia pentru reprimarea actelor ilicite ndreptate mpotriva securitii aviaiei civile din 23 septembrie 1971,
75

Ioan Hurdubaie Instrumente ale cooperrii internaionale n domeniul valorificrii mijloacelor criminalistice de probaiune, Editura Era, Bucureti, 2006, pag.8.

54

Convenia asupra prevenirii i reprimrii infraciunilor mpotriva persoanelor care se bucur de o protecie internaional, inclusiv agenii diplomatici din 14 decembrie 1973, Convenia internaional mpotriva lurilor de ostatici din 17 decembrie 1979, Convenia asupra marcrii explozivilor plastici i n folii n scopuri de detecie din 1 martie 1991, Convenia internaional pentru reprimarea atentatelor teroriste cu explozivi din 15 decembrie 1997, Protocolul din 24 februarie 1988 pentru reprimarea actelor ilicite de violen n aeroporturi care servesc aviaiei civile internaionale, complementar la Convenia din 1971, Convenia internaional pentru reprimarea finanrii terorismului din 9 decembrie 1999 etc. c). Programul Global mpotriva Corupiei are ca int ri cu economii vulnerabile sau n tranziie prin promovarea unor msuri anticorupie n sfera sectorului public i n cercurile nalte financiare i politice. Programul Judiciar pentru Integritate stabilete mijloacele de identificare a problemelor cheie ale corupiei judiciare. n cadrul acestui Program, un loc important revine Conveniei Naiunilor Unite mpotriva Corupiei, adoptat de ctre Adunarea General a Naiunilor Unite n octombrie 2003, semnat de 140 state i ratificat de 38, care a intrat n vigoare la 14 decembrie 2005. d) Programul Global mpotriva Traficului de Fiine Umane. Contrabanda cu migrani i traficul cu fiine umane pentru prostituie i sclavie au devenit dou dintre problemele mondiale n ultimii ani. Acest program permite rilor de origine, de tranzit i de destinaie, s dezvolte strategii comune i aciuni cu caracter practic mpotriva comerului cu fiine umane.76 n acest cadru se nscrie i adoptarea Protocolului privind prevenirea, reprimarea i pedepsirea traficului de persoane, n special al femeilor i copiilor, precum i a Protocolului mpotriva traficului ilegal de migrani, pe calea terestr, a aerului i pe mare, adiionale la Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate, adoptat la New York n 2000. e) Programul Global mpotriva splrii banilor (G.P.M.L.). n economia actual globalizat, gruprile criminale ncaseaz imense sume de bani, prin traficul de droguri, contrabanda cu arme i criminalitatea financiar. Banii murdari sunt folosii de ctre crima organizat pentru finanarea actelor teroriste. Infractorii care doresc s beneficieze de profiturile lor ilegale caut s ascund sursa lor prin activiti legale, proces cunoscut prin sintagma splarea banilor. Programul G.P.M.L. constituie instrumentul cheie al O.N.U. prin care ajut statele membre s elaboreze legislaia mpotriva splrii banilor, s dezvolte i s menin mecanisme adecvate pentru combaterea acestei infraciuni.
76

Ioan Hurdubaie, op.cit., pag. 10.

55

f). Programul Naiunilor Unite pentru Controlul Internaional al Drogurilor (U.N.D.C.P.) a fost creat n 1991. n octombrie 2002, UNDCP a fost redenumit Oficiul Naiunilor Unite pentru Droguri i Criminalitate (U.N.O.D.C.), care administreaz totodat i Fondul U.N.D.C.P. U.N.O.D.C. acioneaz pentru educarea lumii referitor la pericolele abuzului de droguri i pentru ntrirea aciunii internaionale mpotriva produciei de droguri, a traficului i a criminalitii legate de droguri prin proiecte de dezvoltare alternativ, monitorizarea culturilor ilicite i programele de combatere a splrii banilor. U.N.O.D.C. ofer de asemenea statistici exacte prin Programul Evaluare Global (G.A.P.) i ajut la elaborarea legislaiei i formeaz oficiali din justiie ca parte a Programului de Consiliere Legal. n 1997 U.N.O.D.C. a fost de asemenea nsr cinat cu responsabiliti privind prevenirea criminalitii, justiia criminal i reforma dreptului penal. Oficial acioneaz mpreun cu Statele membre pentru ntrirea rolului dreptului, promovarea unor sisteme de justiie criminal stabile i viabile i combaterea ameninrilor crescnde ale criminalitii transnaionale organizate prin Programul Global de Aciune mpotriva Corupiei, Programul Global de Aciune mpotriva Criminalitii Organizate i Programul mpotriva Traficului de Fiine Umane i Secia de Prevenire a Terorismului (T.P.B.). Problema mondial a drogurilor. n 1990, Adunarea General O.N.U. a adoptat o Declaraie Politic i un Program Global de Aciune privind abuzul i traficul de droguri n ntreaga lume i a proclamat deceniul 1990-2000 drept Deceniul Naiunilor Unite mpotriva Abuzului de Droguri. n 1998, cea de-a douzecia sesiunea special a Adunrii Generale asupra problemei mondiale a drogurilor a avut loc la New York. Cu aceast ocazie, Adunarea General a adoptat Declaraia politic, Principiile directoare ale reducerii cererii de droguri i Msuri pentru ntrirea cooperrii internaionale n lupta mpotriva problemei mondiale a drogurilor. 2.3.3. Organisme ale O.N.U. i structurile Consiliului Europei cu atribuii pe linia prevenirii i combaterii criminalitii organizate

a. Adunarea General a O.N.U. n conformitate cu prevederile art. 10 din Carta O.N.U., Adunarea General are conferit dreptul de a discuta orice problem, putnd face recomand statelor membre cu privire la acestea. Una din principalele funcii ale Adunrii Generale este aceea de a promova colaborarea internaional n domeniul politic, economic, social i cultural-educativ. Majoritatea aciunilor ntreprinse de ONU pe linia prevenirii i combaterii criminalitii internaionale, ncepnd cu formarea unor organe de specialitate i aprobarea de programe de aciune, au fost realizate ca urmare a msurilor discutate i aprobate n Adunarea General a ONU.

56

Msurile ntreprinse de Adunarea General ncep cu anul 1946 i constau n adoptarea mai multor77 rezoluii supuse de ECOSOC n probleme viznd aprarea social, stupefiantele i chiar punerea la punct a conceptului referitor la modul n care trebuie abordat pe plan internaional problema prevenirii i combaterii criminalitii. Una din importantele msuri luate de acest organism al ONU, a fost luat n 1972 la a 42-a sesiune, cnd s-au aprobat msurile ECOSOC referitoare la ntrirea Comitetului pentru prevenirea criminalitii. b. Secretarul General, n conformitate cu prevederile art. 12, 20, 75 i 79 din Carta ONU i ale Statutului Curii Internaionale de Justiie, are un mare rol n organizarea i realizarea activitii ONU n combaterea criminalitii internaionale. Secretariatul desfoar discuii cu reprezentanii guvernelor referitor la problema n materie, primete i analizeaz, organizeaz conferinele, congresele, seminariile i simpozioanele, asigurnd funcionarea n bune condiii a organelor principale i subsidiare ale ONU, care au preocupri n materia criminalitii internaionale.78 Prin interveniile fcute de acest organ al ONU s -au adus clarificri n problema criminalitii, n sensul c ea trebuie privit n mod global, ca fcnd parte din aciunile de ordin social ale organizaiei. c. Comitetul Special pentru Reprimarea Terorismului Internaional Alarmat de valul crescnd al manifestrilor de terorism internaional, la cererea statelor membre Adunarea General a ONU, n baza Rezoluiei nr. 3034 din 1975, a nfiinat acest comitet din reprezentanii a 35 de state. El a desfurat o activitate intens timp de 4 ani, dar apreciem c aceasta a rmas fr un rezultat practic. n materia terorismului internaional problema nc nu este practic clarificat i nu s-au adoptat instrumentele de drept internaional eficace care s stvileasc acest fenomen ce se manifest destul de frecvent n zilele noastre.79 d. Comitetul pentru Prevenirea Crimei i Luptei mpotriva Delicvenei Crearea acestui comitet pune n eviden faptul c nc de la nceput la ONU, problema luptei pentru prevenirea i reprimarea criminalitii internaionale nu a fost abordat n mod corespunztor i cu eficien.80 Multe din aceste aspecte au fost neclare, rmase la nivelul unor discuii ineficiente, fapt ce a permis ca o perioad ndelungat s nu se ntreprind aciuni cu caracter global pe linia criminalitii internaionale.81 Consiliul Economic i Social al ONU, lund n discuie aceast problem n 1971, a adoptat o
77

I.Suceav, F.Coman Criminalitatea i organizaiile internaionale, Editura Romartexim, Bucureti, 1997, pag.84 Programme de Travail de la Section de la justice Penale du Secretariat de lOrganization des Nations Unies I.Suceav, F.Coman op.cit., pag. 86 i 92. Vezi Dec.ONU E.C.N.7/558/1978. William Clifford Le comite pour la preventions du crime et la lutte centre delinquence, pag. 11.

i urm.
78

6A/31/6.
79 80 81

57

rezoluie prin care a hotrt o serie de probleme privind activitatea acestui comitet, n sensul c s-a hotrt lrgirea compoziiei sale. Sesiunile acestui comitet dezbat n esen probleme de mare importan n materia prevenirii criminalitii internaionale, aa cum sunt planurile de aciune la nivel internaional, cele privind crimele i actele de violen transnaionale, traficul de stupefiante i altele. e. Comisia Interguvernamental de Prevenire a Criminalitii i Justiie Penal nfiinat n 1992. Aceast comisie a fot mandatat s defineasc liniile directoare pentru aciunile ONU i s nregistreze sprijinul statelor. Toate iniiativele derulate pn n acest sector sunt coordonate de Biroul pentru Prevenirea Criminalitii i Justiie Penal, cu sediul la Viena. Acest birou lucreaz n cooperare cu statele membre i alte organizaii internaionale guvernamentale i neguvernamentale, urmrind adoptarea i includerea n legislaiile naionale a instrumentelor ONU i coordoneaz activitatea structurilor specializate cum sunt: Agenia pentru prevenirea i Controlul Drogurilor, Centrul pentru Drepturile Omului, Biroul pentru Problemele legale. Din iniiativa acestei comisii, Consiliul ONU pentru Consultan tiinific i Profesional n domeniul criminalitii i justiiei, a organizat o conferin pe tema splrii banilor ce a avut loc n iunie 1994, n care s-a recomandat crearea unei reele globale pentru monitorizarea bunurilor obinute prin activiti ilicite, aplicarea unor msuri de limitare a secretului bancar i raportarea tranzaciilor suspecte. f. Institutele Naiunilor Unite pentru prevenirea crimei Una din importantele aciuni ale Organizaiei Naiunilor Unite n domeniul prevenirii i reprimrii criminalitii internaionale o constituie nfiinarea institutelor pentru prevenirea crimei i tratamentul delincvenilor. Existena acestora asigur pe plan regional o cunoatere mai aprofundat a problemelor, iniierea unor msuri de calitate i cu eficien pozitiv n zona geografic unde sunt ele plasate. n prezent exist un numr de patru asemenea institute afiliate la ONU urmnd s fie create nc dou. nc de la nfiinarea lor aceste institute au desfurat importante activiti de cooperare cu guvernele rilor din zona geografic i a celor cu sediu. Precizm c aceste institute au nch eiat de statele pe raza crora i desfoar activitatea acorduri speciale care prevd o serie de contribuii de ordin financiar, funcional etc. Principalele aciuni ntreprinse de institute se refer la: Schimbul de informaii n materie, legislaia penal i transmiterea cunotinelor; Organizarea unor cursuri de formare pentru persoanele responsabile cu politica de prevenire a crimei i favorizarea unor schimburi de cunotine tehnice ntre personalul din diferite ri, realizarea unor lucrri de cercetare pe linia corupiei, violenei i abuzului de

58

droguri; Promovarea i aplicarea de ctre guverne a recomandrilor ONU n materia criminalitii internaionale; ncurajarea cooperrii dintre rile regiunii n ceea ce privete prevenirea i represiunea crimei prin luarea unor msuri concrete. Elaborarea de studii i documente care aduc o contribuie substanial la pregtirea Congreselor Naiunilor Unite. Prezentarea pe baza cunoaterii fenomenului criminalitii din zon, de rapoarte i studii Comitetului pentru prevenirea crimei i delincventei care funcioneaz pe lng Consiliul Economic i Social. Cooperarea cu instituiile specializate ale ONU, cu centrele universitare n studierea unor probleme legate de criminalitate i organizarea de conferine, seminarii, simpozioane cu caracter internaional n problema crimei internaionale g) Organul Internaional de Control al Stupefiantelor (I.N.C.B. n englez sau O.I.C.S. n francez) este organismul cvasijudiciar independent pentru implementarea Conveniilor Naiunilor Unite asupra drogurilor. Acesta a fost creat n 1968 de ctre Convenia Unic asupra Stupefiantelor din 1961. INCB este independent de guverne ca i de Naiunile Unite, cei 13 membrii ai si acionnd n nume personal. h). Oficiul Naiunilor Unite pentru Droguri i Criminalitate (U.N.O.D.C.) este liderul global n lupta mpotriva drogurilor ilicite i a criminalitii internaionale. nfiinat n 1997, U.N.O.D.C. are aproximativ 500 funcionari n toat lumea. Sediul su se afl la Viena i are 21 birouri, precum i oficii de legtur la New York. U.N.O.D.C. se bazeaz pe contribuii voluntare, n principal din partea guvernelor, pentru 90% din bugetul su. U.N.O.D.C. este mandatat s asiste Statele membre n lupta lor mpotriva drogurilor ilicite, criminalitii i terorismului. n Declaraia Mileniului, Statele membre i propun de asemenea s intensifice eforturile pentru lupta mpotriva criminalitii transnaionale sub toate dimensiunile sale, si dubleze eforturile pentru implementarea angajamentelor de a combate problema mondial a drogurilor i s ia msuri concrete mpotriva terorismului internaional. Cei trei piloni ai programului de activitate al U.N.O.D.C. sunt: > Activitatea de cercetare i analiz pentru mbuntirea cunotinelor i nelegerii problemei drogurilor i criminalitii i extinderea datelor de baz pentru deciziile politice i operaionale; > Activitatea normativ pentru a asista Statele n ratificarea i implementarea tratatelor internaionale, dezvoltarea legislaiei interne privind drogurile, criminalitatea i terorismul, i oferirea

59

de servicii de secretariat i independente pentru instituiile de guvernare bazate pe tratate; i > Proiecte de cooperare tehnic n domeniu pentru a mri capacitatea Statelor membre de a contracara drogurile ilicite, criminalitatea i terorismul. U.N.O.D.C. continu eforturile pentru implementarea prioritilor sale operaionale printr-o abordare integrat a luptei mpotriva drogurilor, criminalitii i terorismului. i. Comisia de Stupefiante (C.N.D.), nfiinat prin Rezoluia E/9/1 din 16 februarie 1946 a Consiliului Economic i Social, avnd iniial n componena sa 15 membri, iar ulterior s -a mrit la 30 membrii. Este un organ subsidiar al acestui Consiliul, fcnd parte din structura acestuia. Membrii acestei comisii sunt alei astfel nct s reprezinte n mod corespunztor rile care sunt mari productoare de materii prime i unde traficul ilicit de droguri prezint pe plan intern o intensitate mai mare. Comisia reprezint organismul central de elaborare a politicii n cadrul sistemului Naiunilor Unite pentru a aciona n toate domeniile legate de droguri. Ea analizeaz situaia mondial a abuzului de droguri i dezvolt propuneri pentru ntrirea controlului internaional al drogurilor.82 Principalele sarcini ale acestei comisii sunt urmtoarele: > Ajut Consiliul Economic i Social s-i exercite funciile de supraveghere n domeniul stupefiantelor; > Ajut C.E.S. s-i realizeze funciile ce i sunt acordate prin tratatele internaionale referitoare la stupefiante, i prezint msuri i recomandri privind controlul stupefiantelor, pregtete proiectele conveniilor internaionale n domeniu; > Studiaz reformele care se impun n dispozitivul actual de control internaional al stupefiantelor i face n acest sens propuneri Consiliului Economic i Social. j. Divizia drogurilor i narcoticelor, nfiinat n 1946, cu sediul la Geneva, realizeaz o serie de atribuii cu caracter de exerciiu administrativ, aciuni de formare profesional a unor cadre, burse de studii, contribuie la punerea n aciune a programelor ONU, referitoare la prevenirea traficului ilicit de droguri, realizeaz formarea de specialiti n folosirea metodelor de control chimic d e specialitate ce sunt utilizate pe plan internaional n identificarea i analiza drogurilor. k. Centrul pentru Prevenirea Criminalitii Internaionale (C.I.C.P.) creat n 1997 este oficiul O.N.U. responsabil pentru prevenirea criminalitii, justiie penal i reforma dreptului penal. C.I.C.P. acioneaz mpreun cu statele membre pentru ntrirea rolului dreptului, promovarea unor sisteme de justiie penal viabile i combaterea ameninrilor crescnde ale criminalitii transnaionale organizate, corupiei traficului de fiine umane. ncepnd din octombrie 2002 C.I.C.P. a fost redenumit Programul de Criminalitate al Oficiului Naiunilor Unite (U.N.O.D.C. Crime
82

Ioan Hurdubaie Instrumente ale cooperrii internaionale n domeniul valorificrii mijlo acelor criminalistice de probaiune, Editura Era, Bucureti, 2006, pag. 13.

60

Programme). l. Unitatea de reform a justiiei penale asist Statele n dezvoltarea unor strategii pentru reformarea tuturor aspectelor sistemelor lor de justiie penal, cu accent deosebit pe grupurile vulnerabile. Prin intermediul reelei de oficii ale U.N.O.D.C., aceast structur a dezvoltat proiecte n domeniile justiiei juvenile, reformei penale i asistenei acordate victimelor. Unitatea pregtete, de asemenea, instrumente de evaluare i manuale n toate domeniile reformei justiiei penale, bazate pe un set de standarde i norme ale ONU n prevenirea crimei i justiia penal, cu accent sp ecial pe nevoile unor grupuri vulnerabile i societilor post-conflictuale i n tranziie. m. Comisia ONU pentru Prevenirea Crimei i Justiie Criminal este format din 40 membri care formuleaz politici internaionale i recomand activiti n domeniul controlului criminalitii. Comisia ofer naiunilor un forum pentru schimbul de informaii i pentru stabilirea cilor de combatere a criminalitii la nivel global. Comisia este un organism subsidiar al Consiliului Economic i Social i formuleaz proiecte de rezoluii pentru aprobarea de ctre Consiliu. n. ONG-urile i societatea civil. U.N.O.D.C. lucreaz strns cu organizaiile neguvernamentale nc de la crearea sa n 1991. Recunoscnd influena puternic pe care ONG -urile i alte segmente ale societii civile o exercit asupra atitudinilor publicului i valorilor sociale, oficiile U.N.O.D.C. coopereaz i monitorizeaz peste 1200 de ONG-uri care acioneaz n toat lumea pentru a lupta mpotriva criminalitii n general i a abuzului de droguri n special. 2.3.4. Structuri ale Consiliului Europei cu atribuii n domeniul prevenirii i combaterii criminalitii a). Comitetul European pentru Probleme Criminale (C.E.P.C.) creat n 1957 i bazeaz activitatea pe subcomisii i grupuri de lucru, acionnd pentru realizarea unor proiecte, de convenii i de rezoluii, transmise spre adoptare Comitetului Minitrilor. Activitatea CEPC i implicit a Consiliului Europei vizeaz dou aspecte de mare importan i anume: armonizarea legislaiei rilor membre; asistena juridic n materie penal. n ultimii 10 ani C.E.P.C. a elaborat 16 Convenii i 4 protocoale care depesc principiile tradiionale ale dreptului penal, prin intermediul crora justiia penal nceteaz de a se mai opri la frontierele naionale, apreciindu-se c un spaiu judiciar european este pe cale de a fi creat. Printre conveniile elaborate de C.E.P.C. i Consiliul Europei principalele sunt urmtoarele: Convenia european privind asistena juridic n materie penal din 1962, Convenia european pentru supravegherea persoanelor condamnate sau liberate condiionat din 1964; Convenia european asupra valorii internaionale a sentinelor represive din 1970 de la Haga; Convenia asupra transferrii persoanelor condamnate din 1983; Convenia european asupra

61

transmiterii procedurilor represive din 1972; Convenia european pentru reprimarea terorismului din 1977; Convenia european referitoare la splarea, depistarea, sechestrul i confiscarea produselor infraciunii din 1990 etc. b). Grupul de cooperare n materia luptei mpotriva abuzului i traficului ilicit de droguri constituit n anul 1971, i-a continuat activitatea n cadrul Consiliului Europei. Grupul are un secretariat, condus de un secretar general i care i desfoar activitatea n baza unor programe de lucru, stabilite pentru perioade de 4 ani aprobate de Conferina ministerial care urmrete gsirea de soluii noi pentru combaterea traficului ilicit de droguri prin perfecionarea cooperrii internaionale. n anul 1991 i 1994 Grupul a organizat dou conferine ministeriale paneuropene asupra cooperrii n problemele abuzului i traficului ilicit de droguri la care au luat parte i reprezentanii unor importante organizaii internaionale (O.N.U., O.M.S., O.M.V., O.I.P.C. Interpol) soldate cu adoptarea unor Declaraii finale prin care sunt reiterate angajamentele statelor participante de a susine cooperarea european n domeniu.

2.4 Cooperarea poliieneasc n contextul Schengen

La data de 14.06.1985, Belgia, Frana, Luxemburg, Olanda i R.F. Germania au semnat, n localitatea Schengen din Luxemburg, un Acord privind eliminarea treptat a controalelor la frontierele comune. Convenia de Implementare a Acordului Schengen din 19.06.1990 (Convenia Schengen) transpune n practic obiectivul stabilit n 1985 i ofer cadrul pentru eliminarea total, n mod obligatoriu, a controlului persoanelor la frontierele comune ale Prilor Contractante, crendu -se astfel un spaiu pentru libera circulaie a persoanelor. Prile Contractante includ Frana, Belgia, Olanda, Luxemburg i Germania, precum i Italia, Spania, Portugalia, Grecia i Austria, care de asemenea au aderat la Convenia Schengen. La data de 19.12.1996, Danemarca, Finlanda i Suedia au aderat la Convenie, n timp ce Islanda i Norvegia au semnat un acord de cooperare cu statele Schengen. Aderarea la Convenia Schengen este deschis tuturor statelor membre UE. Trebuie menionat c exist o perioad de timp care se scurge ntre aderarea la Convenia Schengen i implementarea integral a acesteia. Mai mult dect att, n anumite condiii, acest lucru implic o faz de tranziie caracterizat prin implementarea parial a Conveniei (meninerea controalelor la frontiere n ntregime sau doar la anumite frontiere, n paralel cu aplicarea altor msuri din Convenie). Pentru prevenirea apariiei unor posibile disfuncionaliti n ceea ce privete securitatea, datorate eliminrii controalelor, n Convenie au fost introduse msuri compensatorii. Cooperarea poliieneasc include n special:

62

asisten reciproc n scopul prevenirii i descoperirii infraciunilor (art. 39 (1)-(3)) supraveghere transfrontalier (art. 40) urmrire transfrontalier (art. 41) comunicarea informaiilor n cazuri particulare n scopul prevenirii pe viitor a infraciunilor mai mult sau mai puin grave mpotriva ordinii i siguranei publice sau a ameninrilor la adresa acestora (art. 46) schimb de informaii n scopul efecturii eficiente a controalelor i supravegherii la frontierele externe (art. 7) numirea de ofieri de legtur (art. 47) intensificarea cooperrii poliieneti n regiunile de frontier prin ncheierea de nelegeri (art. 39 (4)) i acorduri (art. 39 (5)) bilaterale crearea i ntreinerea uni sistem informatic comun, SIS (art. 92 i urm.)

2.4.1 Asisten reciproc (Convenia Schengen, art. 39 (1)-(3))83[2] 1. Principiu: Art. 39 (1-3) stabilete principiul asistenei reciproce ntre autoritile de poliie n scopul prevenirii i descoperirii infraciunilor. O astfel de cooperare ntre autoritile de poliie, fr implicarea autoritilor judiciare, cnd exist motive de suspiciune sau apar pericole concrete, se va realiza n principal prin msuri precum cele enumerate n continuare (lista nu este exhaustiv i implementarea este supus condiiilor stabilite mai jos): identificarea proprietarilor i oferilor vehiculelor, investigaii privind permisele de conducere, localizarea i reedinei i a mprejurimilor, identificarea abonailor reelelor de telecomunicaii (telefon, fax i internet), dac aceste informaii sunt accesibile publicului, obinerea de informaii de la persoanele ce acord sprijin poliiei n mod voluntar84[3], identificarea persoanelor, transmiterea de informaii operative poliieneti din bazele de date sau dosarele poliiei, n conformitate cu prevederile legale relevante ce se aplic proteciei datelor,

83

A se vedea i decizia Comitetului Executiv Schengen din 28 aprilie 1999 privind mbuntirea cooperrii poliieneti n vederea prevenirii i descoperirii infraciunilor (publicat n OJL 239 din 22.09.2000, p. 421). 84 [3] Conform legislaiilor naionale din Austria, Germania i Olanda, n interogatoriile poliiei se aplic principiul voluntariatului.

[2]

63

pregtirea de planuri i coordonarea msurilor de cutare, precum i iniierea de cutri n cazuri urgente (independent de cutrile SIS), stabilirea originii bunurilor, n particular arme i vehicule (stabilirea canalelor de vnzare), examinarea probelor (cum ar fi pagubele produse vehiculelor n accidentele cu fuga de la locul faptei, corecturi n documente etc.).

Acest principiu poate fi implementat prin acorduri bilaterale sau nelegeri ntre statele vecine (a se vedea Seciunea 7, art. 39 (4-5)). 2 Condiii: Solicitrile de asisten trebuie s ndeplineasc urmtoarele condiii: trebuie s fie autorizate de legislaia naional a statului cruia i sunt adresate trebuie s se ncadreze n limitele competenelor autoritilor n cauz implicate; n cazul n care autoritatea respectiv nu este competent s soluioneze solicitarea, aceasta trebuie transmis autoritii competente; competena nu trebuie s fie limitat la autoritile judiciare sau nu necesit aprobarea acestora; implementarea solicitrii nu trebuie s implice aplicarea msurilor coercitive; informaiile scrise pot fi folosite ca probe doar cu consimmntul dinainte exprimat al autoritilor judiciare ale statului cruia i sunt adresate85[4].

3 Aspecte practice: ca regul, cererile de asisten i rspunsurile la acestea trebuie schimbate ntre autoritile centrale responsabile cu cooperarea poliieneasc internaional. Pentru detalii privind datele de contact ale acestor autoriti a se vedea http://schengen.dgieri.mai.intranet Add 2. n caz de urgen, cererile de asisten pot fi adresate direct autoritilor competente ale statului implicat, care pot rspunde direct. n astfel de cazuri, autoritatea solicitant trebuie s notifice imediat autoritatea central a statului cruia i este adresat solicitarea cu privire la aceast cerere direct. Este recomandat ca propria autoritate central s fie notificat concomitent. 4 Definiia cazului urgent: n cazul n care transmiterea cererii de asisten prin intermediul unei autoriti centrale ntrzie att de mult transmiterea ctre autoritile locale nct pericliteaz succesul aciunii preventive sau al investigaiei.
85

Utilizarea imediat a informaiilor ca prob n procedurile penale este posibil doar dac statul cruia i este adresat solicitarea nu cere, pe lng aceasta, scrisori oficiale pentru comisie rogatorie. Prin urmare, procedura de obiner e a autorizaiei se stabilete de ctre statele implicate. Autoritile de poliie i cele judiciare pot transmite solicitrile de autorizare i documentele rezultate n procesul de soluionare a acestora prin orice mijloace care permit transmiterea rapid , n cazul n care prin efectuarea transmiterii apare o urm scris a autorului docu mentului (ex. fax, e-mail).

[4]

64

2.4.2. Supravegherea (Convenia Schengen, art. 40) 1. Principiu Conform art. 40 din Convenia Schengen86[5], autoritile de poliie i, pentru infraciunile care le aduc atingere, autoritile vamale ce acioneaz n limita atribuiilor lor pot continua o operaiune de supraveghere iniiat n propria ar i pe teritoriul altui stat Schengen, aciune supus unor condiii stricte i acordului statului pe teritoriul cruia se desfoar supravegherea. Art. 40 distinge dou cazuri: supravegherea obinuit, care se desfoar dup obinerea autorizaiei de supraveghere n urma adresrii unei solicitri de asisten; supravegherea de urgen, care permite ca supravegherea s fie continuat pe teritoriul altui stat fr o autorizaie prealabil. 2. Condiii pentru supravegherea obinuit trebuie s existe o anchet judiciar n desfurare; persoana supravegheat trebuie s fie suspect de implicare n comiterea unei infraciuni care atrage extrdarea; Conform art. 2(1) din Convenia European privind Extrdarea din 13.09.1957, infraciunile care atrag extrdarea sunt: faptele sancionate de legislaia statului solicitant i de legislaia statului cruia i este adresat solicitarea cu privare de libertate sau cu emiterea unui mandat de arestare pentru o perioad maxim de cel puin un an sau cu o pedeaps mult mai sever. - doar anumii ofieri sunt autorizai s efectueze supravegherea transfrontalier (a se vedea http://schengen.dgieri.mai.intranet Add 1). - statul cruia i este adresat solicitarea trebuie s fi autorizat supravegherea (condiiile pot fi ataate la aceast autorizare), n urma primirii unei cereri de asisten judiciar din partea statului solicitant. 3. Condiii pentru supravegherea de urgen Supravegherea de urgen se poate desfura doar cu respectarea urmtoarelor condiii:

86

Cu modificrile aduse de Decizia Consiliului 2003725JHA din 02.10.2003, publicat n OJL 260 din 11.10.2003, p.37.

[5]

65

autorizaia prealabil nu poate fi cerut pentru motive deosebit de urgente. Aceasta se aplic pentru exemplul n care autoritile iau la cunotin despre infraciunea pentru care supravegherea este cerut ntr-o faz att de trzie nct solicitarea de obinere a autorizaiei nu poate fi soluionat, chiar dac este transmis imediat la autoritatea central; exist o anchet judiciar n desfurare; persoana supravegheat trebuie s fie suspect de a fi comis una din infraciunile prevzute la art. 41 (4), lit.a; doar anumii ofieri sunt autorizai s efectueze supravegherea transfrontalier (a se vedea http://schengen.dgieri.mai.intranet Add 1); autoritatea central a statului cruia i este adresat solicitarea este imediat notificat c a fost trecut frontiera (a se vedea 2.4); o solicitare de asisten judiciar este adresat fr ntrziere ; supravegherea trebuie s nceteze: fie la cererea statului cruia i-a fost adresat solicitarea, fie n termen de 5 ore de la trecerea frontierei, n absena autorizaiei din partea statului cruia i-a fost adresat solicitarea.

4. Aspecte ce in de desfurarea supravegherii nainte de trecerea frontierei: Exceptnd cazurile urgente, n primul rnd trebuie transmis o solicitare prin intermediul autoritilor centrale ale fiecrui stat (pentru detalii privind datele de contact ale acestor autoriti a se vedea http://schengen.dgieri.mai.intranet Add 2). n caz de urgen, solicitarea va fi transmis ct mai curnd posibil. Autoritile competente din statul cruia i este adresat solicitarea vor considera cererea de obinere a aprobrii pentru supravegherea transfrontalier, primit de la autoritatea competent (Anexa 1) din statul solicitant, ca fiind o cerere de asisten judiciar n nelesul art. 40(1) i (2) din Convenia Schengen. Aceast solicitare trebuie s conin toate informaiile disponibile la momentul corespunztor elementelor prezentate n documentul din Anexa 2. Autorizarea, ca rspuns la solicitare (cu posibile condiii ataate) trebuie s fi fost dat de statul cruia i-a fost adresat solicitarea, care, desigur, poate refuza eliberarea autorizrii.

Din momentul trecerii frontierei:

66

Ofierul trebuie s respecte legislaia naional a statului pe teritoriul cruia acioneaz i s urmeze instruciunile autoritilor locale competente. Ofierul trebuie s fie capabil s furnizeze dovada c acioneaz n calitate oficial i s posede un document care s certifice autorizarea de efectuare a supravegherii (cu excepia cazurilor urgente). Dac statul cruia i este adresat solicitarea nu obiecteaz n mod expres, ofierul poate purta arma de serviciu; folosirea ei este interzis cu excepia cazului de legitim aprare conform legislaiei naionale din statul cruia i este adresat solicitarea.

(Definiiile folosite n fiecare stat pentru termenii legitim aprare i arm de serviciu se regsesc la adresa http://schengen.dgieri.mai.intranet Add 1) Este interzis intrarea n locuine i n locuri care nu sunt accesibile publicului (a se vedea http://schengen.dgieri.mai.intranet Add 1). Persoana supravegheat nu poate fi arestat sau oprit i interogat. Ofierii de poliie care efectueaz supravegherea trebuie s urmeze instruciunile autoritilor locale competente, de ex. autoritile din districtul n are loc supravegherea. n general, aceste autoriti trebuie notificate nainte de iniierea supravegherii. n cazuri de urgen, ofierii trebuie s contacteze cea mai apropiat autoritate de poliie cnd traverseaz frontiera. Din momentul n care operaiunea a luat sfrit: Trebuie ntocmit un raport ctre autoritile statului cruia i-a fost adresat solicitarea dup ncheierea fiecrei operaiuni; ofierii care au efectuat supravegherea pot fi solicitai s apar personal. Acest raport trebuie ntocmit conform modelului prezentat n Anexa 2. n cazul n care supravegherea, n nelesul art. 40 (1) i (2), este autorizat, orice stat poate ndeplini obligaia de a pregti un raport conform art. 40 (3), lit. g din Convenia Schengen. Autoritile statului cruia i-a fost adresat solicitarea pot cere asisten i n continuare din partea ofierilor desemnai s efectueze supravegherea, n cadrul investigaiilor i al procedurilor judiciare dup finalizarea operaiunii. 5. Informaiile de urmare A fost elaborat un formular standard pentru statistici (a se vedea Anexa 3) pentru a furniza informaii generale i credibile cu privire la ct de des i ct de eficient a fost efectuat supravegherea. Acest formular trebuie completat de autoritatea central a statului solicitant (pentru detalii privind datele de contact a se vedea http://schengen.dgieri.mai.intranet Add 1), imediat dup ce solicitarea pentru supraveghere a fost fcut, indiferent de rezultat (chiar dac frontiera nu a fost trecut).

67

Anual, dup evaluarea informaiilor legate de art. 40 din Convenia Schengen, fiecare autoritate central va nainta propriul raport anual ctre Secretariatul General al Consiliului, care le va sintetiza i le va nainta grupului de lucru competent. Formularele folosite pentru elaborarea rapoartelor naionale (Anexa 3) sunt pstrate de autoritile centrale. 2.4.3. Urmrirea (Convenia Schengen, art. 41)

1. Principiu Conform art. 41, ofierii care efectueaz urmrirea unei persoane pot continua aceast urmrire i pe teritoriul unui stat Schengen cu care statul lor are o frontier terestr comun. Aceast situaie, pentru care nu se cere o autorizare anterioar, este supus unor condiii foarte stricte i unor nelegeri clar stabilite. O parte din aceste condiii i nelegeri sunt de natur general, altele sunt specifice pentru fiecare stat i au fost prevzute n declaraii unilaterale. Conform Conveniei Schengen, fiecare stat este liber s aleag ntre dou opiuni privind infraciunile care pot da natere la urmrire i este liber s restricioneze atribuiile ofierilor care efectueaz urmrirea (dac au sau nu atribuia de a opri i interoga, restricii cu privire la scopul i durata urmririi). 2. Condiii Urmrirea poate fi efectuat doar peste frontiere terestre. Doar ofieri autorizai de ctre fiecare stat poate exercita urmrirea. Condiii referitoare la tipul infraciunii: fiecare stat are posibilitatea de a alege ntre dou opiuni pentru tipurile de infraciuni care permit exercitarea urmririi: fie lista restrictiv a infraciunilor prevzute la art. 41 (4) lit.a, fie infraciunile care atrag extrdarea. Trebuie analizate fiele naionale pentru a se afla care a fost opiunea aleas de fiecare stat n parte . Cu toate acestea, urmtoarele condiii se aplic n toate statele: persoana n cauz s fi fost prins n flagrant comind sau participnd la comiterea uneia din infraciuni; urmrirea este de asemenea autorizat n cazul n care persoana implicat se afl n stare de arest preventiv sau execut o pedeaps cu nchisoarea. Condiii pentru urmrirea de urgen: urmrirea de urgen necesit ca nu a fost posibil anunarea anterioar a autoritilor crora le-a fost adresat solicitarea, datorit respectivei cauzei urgente; sau autoritatile au fost anunate, dar nu a putut s preia personal urmrirea n timp util;

68

ofierii care efectueaz urmrirea consult autoritile statului cruia i-a fost adresat solicitarea cel mai trziu pn n momentul trecerii frontierei; urmrirea nceteaz la prima solicitare a statului cruia i-a fost adresat solicitarea.

3. Restricii ale urmririi Exist trei tipuri de restricii care pot fi impuse urmririi, pe care fiecare stat este liber s aleag: restricie teritorial: unele state autorizeaz urmrirea pe ntregul teritoriu, altele o autorizeaz doar pentru un anumit numr de km dup trecerea frontierei; restricie temporal: urmrirea poate fi suspendat dup ce a trecut o anumit perioad de timp determinat; o restricie referitoare la atribuiile ofierilor care efectueaz urmrirea: unele state i autorizeaz pe acetia s opreasc i s interogheze, altele nu. Acest lucru nu afecteaz dreptul de a efectua o arestare n statul pe al crui teritoriu se desfoar urmrirea cnd infractorul este prins n flagrant (a se vedea mai jos pentru diferite situaii legale). Restriciile impuse de fiecare stat sunt prezentate mai jos.

4. Aspecte practice Pe parcursul urmririi Este obligatorie informarea autoritilor statului pe al crui teritoriu urmrirea se desfoar cel mai trziu pn n momentul trecerii frontierei. Acest lucru trebuie fcut prin contactarea: fie a primei uniti de poliie din statul n cauz, fie una dintre autoritile de legtur desemnate de statul n cauz. Ofierul trebuie s acioneze n conformitate cu legislaia naional a statului n care acioneaz i trebuie s urmeze instruciunile autoritilor locale competente. Au prioritate n circulaia pe drumurile publice pe parcursul urmririi ofierii care efectueaz urmrirea conform legislaiei naionale a statului pe al crui teritoriu continu urmrirea. La solicitarea autoritilor locale, urmrirea trebuie s nceteze. Ofierul trebuie s aib asupra sa legitimaia sau insigna de serviciu i s fie uor de identificat (uniform, banderol, autovehicul, etc.) Ofierul poate avea armamentul de serviciu; utilizarea acestuia este interzis cu excepia cazului de legitim aprare conform legislaiei naionale a statului solicitant (a se vedea

http://schengen.dgieri.mai.intranet Add 1). Este interzis ptrunderea n locuine sau n locuri neaccesibile publicului (a se vedea

69

http://schengen.dgieri.mai.intranet Add 1). Dup ce urmrirea s-a ncheiat: Dup fiecare urmrire, indiferent de rezultat, ofierii implicai trebuie s se prezinte n faa autoritilor locale competente pentru a ntocmi un raport; dac acestea doresc, ofierii trebuie s rmn la dispoziia lor i s furnizeze asisten, la cerere, pentru viitoarele investigaii i pro ceduri judiciare. Dac o persoan este arestat i nu este cetean al statului unde s -a fcut arestarea, trebuie eliberat dup un interval de ase ore de la arestare dac nu este emis nici un mandat de arestare n vederea extrdrii (intervalul orar ntre miezul nopii i 09.00 nu se ia n considerare). Persoanele arestate pot fi percheziionate n vederea prezentrii n faa autoritilor locale. Ei pot fi nctuai, iar obiectele personale confiscate. 5. Informaii de urmare Un formular standard pentru statistici este anexat (Anexa 4), astfel nct s ofere autoritilor centrale informaii generale i credibile cu privire la ct de des i de eficient a fost efectuat urmrirea. Acest formular trebuie completat de orice autoritate implicat ntr-o urmrire, indiferent de rezultat, imediat dup ce frontiera a fost trecut, i trimis la autoritatea central a statului pe teritoriul cruia se desfoar urmrirea. Aceast autoritate central este identic cu cea responsabil pentru supraveghere (pentru detalii privind datele de contact a se vedea http://schengen.dgieri.mai.intranet Add 1). Anual, dup evaluarea informaiilor legate de art. 40 din Convenia Schengen, fiecare autoritate central va nainta propriul raport anual ctre Secretariatul General al Consiliului, care le va sintetiza i le va nainta la grupul de lucru I. Formularele folosite pentru elaborarea rapoartelor naionale (Anexa 4) sunt pstrate de ctre autoritile centrale. 2.4.4. Ordine i siguran public (Convenia Schengen, art. 46) 1. Introducere: Scopul este de a sprijini cooperarea n vederea meninerii ordinii i siguranei publice. a) Acest manual asigur prevenirea pericolelor la adresa ordinii i siguranei publice care pot afecta unul sau mai multe state i pentru care nu exist nelegeri bi i multilaterale. b) Cooperarea se va aplica, inter alia, evenimentelor cu un numr mare de persoane, din mai multe ri, adunate ntr-unul sau mai multe state, n cazul n care principalul scop al prezenei poliiei este de a menine ordinea i sigurana public i de a preveni comiterea de infraciuni.

70

Astfel de exemple sunt evenimentele sportive, concertele rock, demonstraiile i ambuteiajele. Acest tip de cooperare nu se va limita doar la evenimentele de mare anvergur, ci se poate aplica i n cazul deplasrilor i activitilor care implic concentrarea de persoane, indiferent de numrul acestora, care ar putea reprezenta o ameninare la adresa ordinii i siguranei publice. Cooperarea nu se va limita la statele vecine, ci se poate realiza i ntre state care nu au o frontier comun, precum i ntre statele de tranzit. 2. Schimb de informaii Schimbul de informaii va avea loc prin intermediul autoritii centrale desemnate n acest scop (n statele Schengen n care, din motive constituionale, competena pentru schimbul de informaii n scopuri preventive nu revine unei singure autoriti centrale, va trebui ncheiat o nelegere ct mai aproape posibil de spiritul Conveniei Schengen). Autoritile centrale i vor oferi reciproc informaii, la cerere sau nu, dac apar circumstane sau grupuri mari de persoane care se deplaseaz prin sau ctre alte state Schengen i pot amenina ordinea i sigurana public. Pe ct posibil, informaiile vor fi furnizate ntr-o faz incipient. Cu excepia cazurilor n care legislaia naional prevede altfel, schimbul de informaii, n nelesul acestui manual, poate avea loc direct ntre autoritile de poliie implicate n cazuri urgente, autoritatea central urmnd s fie informat ct mai curnd posibil. Lista autoritilor este prezentat mai jos. a. Coninutul informaiilor: Informaiile pe care statele Schengen i le furnizeaz reciproc trebuie s fie confideniale i vor fi folosite exclusiv pentru scopul pentru care au fost furnizate. Informaiile furnizate vor conine, pe ct posibil, datele care se gsesc n Anexa 5 i vor fi transmise n conformitate cu legislaia naional n materie. b. Comunicarea: Pentru a schimba informaii, autoritatea central poate folosi birourile de legtur i, dac se impune, uniti comune de poliie sau puncte de contact la care se face referin acest manual. n vederea efecturii schimbului de informaii, pot fi folosite urmtoarele mijloace de comunicaii: telefon, fax, e-mail, comunicaii radio, alte mijloace de transmitere a datelor. Secretariatul va verifica anual dac detaliile privind datele de contact ale autoritilor centrale sunt nc de actualitate. Autoritile centrale trebuie s notifice Secretariatul cu privire la orice modificri ce apar ntre timp. 3. Cooperarea practic a. Numirea i schimbul de ofieri de legtur ad hoc i. La solicitarea autoritilor de poliie autorizate din fiecare stat Schengen, ofieri de legtur pot fi trimii ntr-un alt stat Schengen cnd se primesc un raport sau informaii referitoare la un

71

pericol real i iminent. Sarcinile ofierilor de legtur sunt de a oferi consiliere i asisten. ii. Ofierii de legtur nu vor fi mputernicii s aplice orice msur de poliie independent. Ei vor furniza informaii i vor executa sarcinile pe baza instruciunilor date de ctre statul Schengen din care provin i de ctre statul n care sunt detaai. Autoritatea de poliie din statul Schengen n care sunt detaai este obligat s asigure protecia ofierilor de legtur. iii. Autoritatea de poliie din statul Schengen n care i desfoar activitatea ofierii de legtur va stabili activitile acestora i condiiile n care for fi executate. Ofierii de legtur sunt obligai s urmeze instruciunile date de ctre autoritile competente. b. Coordonarea ad hoc a operaiunilor n cazuri specifice: n conformitate cu legislaia naional, statele Schengen vor coordona mpreun operaiuni i msuri de punere n aplicare a acestora n vederea prevenirii unui pericol la adresa ordinii i siguranei publice. c. Crearea ad hoc a unor Centre locale comune de coordonare i comand: n funcie de circumstane, n scopul coordonrii operaiunilor, autoriile de poliie din statele Schengen pot crea centre comune de coordonare i comand, fr a aduce vreun prejudiciu competenelor naionale proprii.

4. Alte prevederi a. mbuntirea cooperrii ntre autoritile centrale; n vederea intensificrii cooperrii ntre autoritile centrale, Preedinia UE va organiza, dac este necesar, o ntlnire anual a efilor acestor structuri n fiecare primvar. efii autoritilor centrale vor discuta probleme de interes comun i vor evalua eficiena cooperrii. Totodat, acetia vor verifica cunotinele propriilor organizaii prin, de exemplu, organizarea de exerciii, schimburi de experien, cursuri de pregtire pentru personalul propriu. b. Evaluarea cooperrii: n Raportul anual, Grupul de lucru Cooperare Poliieneasc va introduce o concluzie privind activitatea de cooperare desfurat n sensul prezentului manual.

72

Capitolul 3. COOPERARE POLIIENEASC PE DOMENII SPECIFICE

3.1. Splarea banilor

Splarea banilor este procesul sau complexul de aciuni prin care infractorii ncearc i uneori reuesc s ascund originea i posesia real a veniturilor ce provin din activitile lor ilegale. Potrivit Legii nr. 656/2002 pentru prevenirea i sancionarea splrii banilor87, precum i pentru instituirea unor msuri de prevenire i combatere a finanrii actelor de terorism ,88 prin splarea banilor se nelege89: a) schimbarea sau transferul de bunuri, cunoscnd c provin din svrirea de infraciuni, n scopul ascunderii sau al disimulrii originii ilicite a acestor bunuri sau n scopul de a ajuta persoana care a svrit infraciunea din care provin bunurile s se sustrag de la urmrire, judecat sau executarea pedepsei; b) ascunderea sau disimularea adevratei naturi a provenienei, a siturii, a dispoziiei, a circulaiei sau a proprietii bunurilor ori a drepturilor asupra acestora, cunoscnd c bunurile provin din svrirea de infraciuni; c) dobndirea, deinerea sau folosirea de bunuri, cunoscnd c acestea provin din svrirea de infraciuni. Sintagma splarea banilor este folosit n Directiva Consiliului Uniunii Europene nr. 921/308/EEC cu privire la prevenirea folosirii sistemului financiar n scopul splrii banilor adoptat la Luxemburg la 10 iunie 199190, care definete fenomenul ca fiind aciunea svrit cu intenie, n una din urmtoarele modaliti: conversia sau transferul proprietii, tiind c acea proprietate rezult dintr-o activitate infracional sau dintr-un act de participare la o asemenea activitate, n scopul anulrii sau acoperirii originii ilicite a proprietii sau a sprijinirii oricrei persoane implicate n svr irea unei asemenea activiti pentru a o feri de consecinele legale ale aciunii sale; anularea sau acoperirea adevratei
87 88

Modificat i completat prin Ordonana de Urgen a Guvernului nr. 135/2005; Publicat n Monitorul Oficial, Partea I nr. 904 din 12 decembrie 2002; 89 Art. 23 din Legea nr. 656/2002 pentru prevenirea i sancionarea splrii banilor. 90 Directiva recomand statelor Comunitii Europene s incrimineze splarea banilor ca infraciune i s o sanc ioneze corespunztor. Potrivit acestei Directive, instituiile financiare trebuie s cear identificarea clienilor, n special cnd se deschid conturi ori se depun bani. Aceast obligativitate se aplic oricrei persoane care dorete s transfere o sum d e 15.000 ECU sau mai mare, indiferent dac asta implic una sau mai multe tranzacii, precum i n cazul n care exist o suspiciune legat de splarea banilor, chiar dac suma este mai mic de 15.000 ECU. Transferurile dubioase trebuie verificate i rapor tate autoritilor abilitate, iar bncile sunt obligate s pun la dispoziie documentele solicitate. Secretul bancar nu poate con stitui o motivaie pentru refuz.

73

naturi, surse, localizri, micri, drepturilor legate de acestea, posesiei proprietii, tiind c o asemenea proprietate rezult din activitatea infracional sau dintr-un act de participare la o asemenea activitate; achiziionarea, posesia sau folosirea proprietii, tiind c, la data primirii, o asemenea proprietate a rezultat dintr-o activitate infracional sau dintr-un act de participare la o asemenea activitate; participarea, asocierea n vederea svririi ncercarea de a svri, a ajuta, a facilita sau a ndemna la svrirea unora din activitile menionate n paragrafele de mai sus. Cu ocazia instruirii europene anuale, la nivel nalt, din anul 1989, de la Paris, efii de guvern ai Grupului celor 7 (G-7) i preedintele Comunitii Europene au convenit s nfiineze Grupul Operativ Financiar Privind Splarea Banilor, a crui sarcin const n elaborarea de recomandri viznd msurile de combatere a traficului de droguri i a altor infraciuni, prin ngreunarea procedeelor de reciclare a banilor murdari i o mai bun cooperare internaional. n Grupul Operativ Financiar sunt reprezentate: G 7 (S.U.A., Marea Britanie, Japonia, Germania, Frana, Italia, Canada), Comunitatea European, ca organism, Suedia, Belgia, Luxemburg, Elveia, Austria, Spania, Australia i Olanda. Grupul operativ i-a prezentat concluziile ntr-un raport, n luna aprilie 1990. Raportul a cuprins trei capitole i a nceput cu estimarea sumei totale a banilor reciclai i prezentarea unei situaii de ansamblu asupra programelor pentru abordarea problemei splrii banilor murdari. Profiturile rezultate din traficul de droguri, splate anual n S.U.A. i Europa, sunt estimate la 85 miliarde dolari. Punctul de referin n procesul de reglementare pe plan internaional a concepiei de lupt contra traficului ilegal de stupefiante i, implicit, a splrii banilor provenii din activiti criminale, l consti tuie Convenia Organizaiei Naiunilor Unite contra traficului ilicit de stupefiante i substane psihotrope, adoptat la 20 decembrie 1988 la Viena, care a definit termenul de splare a banilor drept preocuparea de a disimula proveniena, natura, dispoziia, micarea sau proprietarul fondurilor provenite din trafic ilicit de stupefiante, nchiznd micarea sau convertibilitatea prin procedee electronice de transmitere, cu scopul de a da acestor fonduri aspectul c sunt rezultate din activiti legale. Preocuparea O.N.U. pentru edificarea strategiei internaionale de combatere a traficului i consumului ilicit de droguri i implicit de aciuni contra splrii banilor, a fost determinat de amploarea fr precedent pe care o cunoate n prezent acest fenomen pe plan mondial. Reglementrile Conveniei O.N.U. de la Viena legate de splarea banilor conin dou neajunsuri. n primul rnd, este limitat cercul aciunilor ilicite utilizate pentru splarea banilor i, n al doilea rnd, este evident prea mult exemplificare a nelesului de legalizare. Declaraia de Principii a Comitetului de la Basel din 1988, cu privire la Regulamentul Bancar i Practicile de Supraveghere constituie o directiv formulat de controlorii bancari din rile Grupului celor 10 (Statele Unite ale Americii, Marea Britanie, Belgia, Canada, Frana, Italia, Japonia, Olanda, Suedia,

74

Elveia) i Luxemburg. Directiva impune instituiilor financiare s ncheie acorduri n scopul prevenirii implicrii lor n procesul de splare a banilor murdari. Bncile trebuie s cear clienilor sai prezinte identitatea real i s ntreprind msuri n acest sens. Toate bncile trebuie s-i intensifice cooperarea cu departamentele de justiie criminal. rile Grupului Operativ Financiar i-au adaptat legislaia pentru a obliga bncile s respecte Principiile de la Basel n ceea ce privete combaterea operaiunilor de splare a banilor murdari. Ultimul capitol al Raportului Grupului Operativ conine 40 de recomandri. Printre acestea sunt: cea referitoare la ratificarea Conveniei de la Viena; limitarea secretului bancar; incriminarea de ctre toate statele a activitilor de splare a banilor; cunoaterea de ctre bnci a clienilor; raportarea tranzaciilor suspecte; intensificarea cooperrii internaionale. Convenia Consiliului Europei de la Strasbourg privind splarea banilor, depistarea, sechestrarea i confiscarea veniturilor provenite din activitatea infracional din 08.11.1990 91 are ca scop principal facilitarea cooperrii internaionale n ceea ce privete sprijinul reciproc pentru realizarea de anchete, cercetri, sechestrri i confiscri de profituri provenind din toate genurile de infraciuni. Confiscarea este definit drept o msur ordonat de ctre oficialitile abilitate ca urmare a unu i proces privitor la o infraciune sau la mai multe infraciuni, care are drept consecin privarea de bunurile dobndite ilegal. Fiecare parte semnatar a Conveniei trebuie s incrimineze splarea banilor, atunci cnd este intenionat comis, ca infraciune conform legislaiei naionale. Incriminarea splrii banilor ca urmare a neglijenei este opional. Prile la aceast convenie au obligativitatea: de a adopta acele acte normative care dau posibilitatea folosirii tehnicilor speciale de investigaie; e a coopera unele cu altele la cel mai nalt grad pentru buna desfurare a investigaiilor i procedurilor ce vizeaz confiscarea; de a da curs solicitrilor celorlalte pri cu privire la confiscarea unor anumite pri din bunurile deinute ce reprezint mijloace sau rezultate financiare ilegale, precum i a profiturilor, prin solicitarea plii unei anumite sume de bani, corespunztor valorii acestora. Statul solicitat trebuie s execute un ordin extern de confiscare sau s stabileasc propriile proceduri interne care s conduc la confiscarea solicitat. Secretul bancar nu poate fi invocat drept un motiv al refuzului cooperrii. Aceast convenie are o sfer de aplicabilitate mai larg dect Convenia de la Viena, deoarece nu se limiteaz doar la infraciunile legate de droguri. n luna iunie 1995, la Palatul Arenberg-Egmont din Bruxelles s-au ntlnit mai multe agenii guvernamentale i organizaii internaionale pentru a discuta despre dificultile ntmpinate n combaterea

91

Convenia a fost ratificat de Romnia prin Legea nr. 263/2002.

75

splrii banilor i modalitile de confruntare cu aceast problem global. n urma acestei ntlniri, a luat fiin Grupul Egmont, ca o organizaie operaional neformal a ageniilor ce primesc raportri i urmresc combaterea splrii banilor. n esen, Grupul Egmont este o grupare a Unitilor de Informaii Financiare92, prin intermediul creia se creeaz o reea internaional pentru schimbul de informaii, n vederea mbuntirii programelor naionale de combatere a splrii banilor, a creterii capacitii de aciune a instituiilor membre i a competenei personalului acestora. Grupul Egmont se implic n combaterea splrii banilor i a finanrii terorismului prin93: extinderea i sistematizarea schimbului de informaii financiare; ncurajarea dezvoltrii Unitilor de Informaii Financiare i a cooperrii dintre acestea prin dezvoltarea reelei tehnice pentru schimbul de informaii prin crearea unui sistem de

mbuntirea aptitudinilor i pregtirii personalului din aceste agenii; comunicare mai bun ntre Unitile de Informaii Financiare, punnd n practic tehnologii specifice (Reeaua Securizat Egmont); sprijinirea unor forme de cooperare internaional, regional i bilateral ntre Unitile de activiti comune cu organizaii internaionale (GAFI94, FMI, Banca Mondial, ONU .a.). La data de 26 iunie 2001 Consiliul Uniunii Europene a adoptat Decizia-Cadru nr. 2001/500/JAI privind splarea banilor, identificarea, urmrirea, nghearea, sechestrarea i confiscarea instrumentelor i produselor infraciunii. Consiliul European face apel n favoarea apropierii dispoziiilor de drept penal i a procedurilor privind splarea banilor (n special, n materie de confiscare a activelor) i precizeaz c sfera faptelor penale care constituie infraciuni principale n domeniul splrii banilor, trebuie s fie uniform i suficient de ampl n toate statele membre. Potrivit dispoziiilor Deciziei-Cadru, fiecare stat membru trebuie s adopte msurile necesare pentru ca legislaia i procedurile sale privind confiscarea produselor infraciunii s permit, de asemenea, cel
92

Informaii Financiare;

Dac iniial preocuparea unitilor de informaii financiare a fost legat de splarea banilor, n prezent ele au un rol important i n combaterea finanrii terorismului.; La nivel naional, nfiinat n anul 1999, Oficiul Naional de Prevenire i Combatere a Splrii Bani lor, a fost recunoscut ca Unitate de Informaii Financiare ce ndeplinete standardele artate i a devenit membru al Grupului Egmont din luna mai 2000, participnd activ la toate manifestrile i activitile promovate de aceast organizaie. n prezent, Grupul Egmont are 101 membri.
93

Gheorghe Drgan- Grupul Egmont, cooperarea internaional pentru combaterea splrii banilor i finanrii terorismului, Buletinul Documentar nr. 4/2005 al P.N.A.; 94 n luna iulie 1989, la Paris, efii de state ai celor apte ri puternic industrializate i preedintele Comisiei Comunitii Europene au convenit nfiinarea Grupului de Aciune Financiar Internaional (GAFI), sub preedinia Franei, cu scopul de a declana lupta comun mpotriva splrii banilor; n prezent, GAFI include 31 de state membre i 2 organizaii regionale: Comisia European i Consiliul de Cooperare n zona Golfului. Romnia face demersuri pentru a intra n rndul membrilor GAFI. GAFI a elaborat 40 de recomandri care formeaz cadrul internaional al luptei mpotriva splrii banilor. Recomandrile sunt actualizate periodic, avnd n vedere evoluia i tendinele fenomenului de splare a banilor.

76

puin n cazul n care aceste produse nu pot fi sechestrate, confiscarea unor bunuri de valoare corespunztoare valorii produselor, att n cadrul procedurilor pur interne, ct i n cadrul procedurilor iniiate la cererea altui stat membru, inclusiv a cererilor de executare a ordinelor de confiscare strine. Cu toate acestea, statele membre pot exclude confiscarea bunurilor de valoare corespunztoare valorii produselor infraciunii, n cazurile n care aceast valoare ar fi mai mic de 4 000 EUR. Comunitatea internaional a fost pus n faa unei economii subterane de mare anvergur, caracterizat prin infiltrarea pe pieele financiar-bancare a structurilor de crim organizat, n ncercarea acestora de a prelua controlul asupra unor importante sectoare economice interne i internaionale. Procesul este vast, bazat pe tranzacii financiare globale i n continu cretere. Pieele financiare internaionale cuprind zilnic tranzacii financiare n valoare de peste 170 miliarde de dolari, din care numai o mic parte par a fi operaiuni de comer licit. Restul se bazeaz pe capital speculativ lichid sau semilichid, investit pe termene scurte i care de regul, garanteaz anonimatul investitorilor. Creterea unei imense mase monetare speculative este favorizat de o multitudine de factori, ntre care pot fi menionai urmtorii: transnaionalizarea celor mai mari bnci i societi de holding; eliminarea restriciilor i controlului asupra investiiilor strine; impactul tehnologiei electronice de transmitere a informaiilor privind pieele de capital.

Experii95 afirm n unanimitate c organizaiile criminale s-au adaptat la noua ordine a economiei mondiale i au tiut s profite extraordinar de mondializarea schimburilor de mrfuri i capitaluri. Impactul i influena criminalitii afacerilor n statele europene, inclusiv n cele aparinnd Uniunii Europene au crescut considerabil n ultimii 15 ani.96 Globalizarea financiar, mondializare, schimburi internaionale, etic i deontologie financiar, scandaluri financiare, toi aceti termeni, concepte sau afaceri politico-financiare, condiioneaz n realitate statutul societii de astzi, o societate de mutaii eseniale n plan sociologic, demografic, economic i financiar.97 Globalizarea a permis organizaiilor criminale s-i optimizeze activitile prin delocalizarea etapelor infraciunii (pregtire, aciunea criminal propriu-zis, pli, splarea produsului financiar murdar etc.).98 Putem afirma faptul c nainte de Tratatul de la Maastricht s-a constituit o pia european criminal care unete Estul cu Vestul. Pe aceast pia acioneaz gruprile criminale italiene, yakuza japonez, triadele chinezeti, clanurile turceti, ruseti, poloneze, gruprile
95 96

Marie Cristine Dupuis Danon Finance Criminelle, Editura Presses Universitaires de France, 2004, pag.5. Raportul Comisiei Europene privind crima organizat n anul 2003, pag. 5. 97 Oliver Jerez Le blanchiment de largent, Editura Revue Banque Paris, 2003, pag.17. 98 Costic Voicu, Adriana Cameria Voicu, Ioan Geamnu Criminalitatea organizat n domeniul afacerilor, Editural Pildner /Pildner, Trgovite, 2006, pag. 36.

77

pakistaneze, iraniene, nigeriene, precum i cartelurile din America Latin. Aceste grupuri nu formeaz o super-mafie unificat, dar ele dezvolt raporturi pestrie care merg de la colaborare la conflict. Globalizarea a consolidat piaa internaional a crimei ca rspuns la cererea i oferta de produse i acte ilicite tot mai mari. n universul rarefiat al puternicilor organizaii criminale sunt iniiate, derulate i finalizate afacerile ilegale de mare dimensiune, astfel nct, fenomenul criminalitii, amplasat tradiional la periferia societii devine o prezen activ i agresiv pe toate treptele societii, inclusiv cele mai selecte, contribuind considerabil la diminuarea autoritii statului.99 Economia mondial are ca trstur fundamental puterea amplificat a finanelor internaionale. Globalizarea financiar, materializat ntr-o pia unic a banilor la nivel planetar a fenomenului de globalizare a produciei, comerului, serviciilor i comunicaiilor, manifestndu-se mai brutal i imprevizibil, cu efecte negative la scar regional i planetar. Pieele financiare globale se afl n cea mai mare msur, n afara controlului autoritilor naionale i internaionale. 100 Specialitii n domeniu101, subliniaz faptul c globalizarea financiar consacr supremaia forelor pieii asupra politicilor economice, ele fiind cele care decid dac politicile economice naionale sunt bune. n Raportul O.I.P.C. INTERPOL, privind Ameninrile criminalitii la nivel mondial102 se menioneaz faptul c: ameninrile mai importante sunt: splarea banilor n scopul obinerii de averi financiare ntr-un mod legitim n rile n care autoritatea statului sau controlul activitilor financiare sunt insuficiente, coruperea persoanelor care ocup funcii strategice pentru a facilita activitile organizaiilor criminale. Recurgerea la corupie i dobndirea de averi financiare pe ci ilegale constituie ameninri grave pentru securitatea mondial. Organizaiile criminale represive i a evita astfel confiscarea averilor lor financiare. Globalizarea pune la dispoziia gruprilor criminale un ntreg set de faciliti care le permite acestora s se dezvolte nestingherit. Factorul cel mai important care favorizeaz extensia criminalitii afacerilor l reprezint specularea lacunelor existente n sistemul legislativ la nivel mondial. Existena paradisurilor fiscale i a teritoriilor necoperante, precum i legislaia incoerent n materia combaterii criminalitii determin consolidarea acesteia la care se adaug birocraia excesiv i formalismul n realizarea cooperrii judiciare ntre autoritile de aplicare a legii, precum i insuficienta pregtire i echipare a politicii i celorlalte structuri judiciare pentru a combate eficient fenomenul.103
99

ncearc s

topeasc n activitatea economic ilicit banii murdari pentru a se proteja de aciunea serviciilor

Costic Voicu i colab. op.cit., pag. 37. George Soros Criza capitalului global, Editura Nemira, Bucureti, 1998, pag. 83. 101 Joseph E.Stiglitz Globalizarea sperane i iluzii, Editura Economic, Bucureti, 2003, pag. 213 -258. 102 Ion Hurdubaie Evalurile Interpolului privind ameninrile criminalitii la nivel mondial publicat n Buletinul de Informare Documentare al Ministerului Administraiei i Inter nelor nr.4/2003, pag. 71-95. 103 Costic Voicu, Adriana Cameria Voicu, Ioan Geamnu Criminalitatea organizat n domeniul afacerilor, Editural Pildner /Pildner, Trgovite, 2006, pag. 46.
100

78

3.1.1. Msuri luate pe plan internaional pentru prevenirea i sancionarea splrii banilor Splarea banilor este un element fundamental al strategiei financiare globale folosit de grupurile criminale care vizeaz asigurarea celor mai bune plasamente i justificri a produsului financiar rezultat din afaceri murdare. Acest lucru confirm interptrunderea puternic ntre economia criminal i economia legal.104 Splarea de bani este un proces prin care profiturile obinute de pe urma criminalitii sunt transformate n scopul ascunderii sau mascrii originilor ilicite. Acest lucru este necesar pentru a rupe legtura dintre procesul criminal iniial i rezultatele criminalitii. Se pot identifica anumii factori comuni cum sunt: conversia sau transferul de proprieti, bunuri; ascunderea sau mascarea sursei bunului i nevoia de a rectiga accesul la bani etc. Splarea de bani este un proces care presupune parcurgerea a trei stadii: -n primul rnd, profitul obinut din activiti criminale trebuie splat de activitile n sine; -n al doilea rnd, trebuie urmai anumii pai pentru a masca ruta pe care o au banii n timpul procesului de splare; -n final, banii provenii trebuie s devin din nou disponibili organizaiilor criminale. Nu exist o singur metod de splare a banilor murdari. Aceste metode pot varia de la cumprare i vinderea unui obiect de lux, pn la trecerea banilor ntr-o reea complex internaional de afaceri legale i companii scoic (companii care exist n primul rnd numai ca entiti legale fr s desfoare activiti sau afaceri comerciale). Operaiunile bancare tradiionale de constituire a depozitelor precum i sistemele de transfer a banilor i creditare, ofer un mecanism vital pentru splarea banilor, mai ales n faza iniial de introducere a numerarului n sistemul bancar. Tehnicile utilizate pentru splarea banilor sunt variate i este de presupus c multe dintre ele sunt necunoscute specialitilor din organele de control financiar i antiinfracional. n mod esenial, tehnica de baz cuprinde trei etape succesive105: a. nfiinarea unor conturi colectoare n care se efectueaz depozite bancare ce urmeaz a fi transferate. Aceste conturi au rolul de paravan i, de regul, ele sunt nfiinate pe numele unor societi comerciale fictive, motiv pentru care sunt dificil de identificat.

104

Ph. Broyer La nouvelle economic criminelle n volumul Criminalitatea financiar, Editura DOrganisation, Paris, 2002, pag.7. 105 Idem, op.cit., p.60.

79

b.

Sumele din conturile colectoare sunt virate n conturi din ri strine, printr -un numr de

operaii a cror complexitate are drept scop s mpiedice identificarea sursei reale a banilor. Pentru realizarea cu succes a acestei etape, sunt preferate dou tipuri de ri: cele care garanteaz secretul bancar i fac din aceasta o politic de stat (ex. Elveia,

Liechtenstein etc); - cele aflate n dificultate economic i care fac eforturi pentru atragerea capitalului strin (ex. rile lumii a treia i n curs de dezvoltare). c. Investirea n afaceri ilicite a capitalului transferat i returnarea beneficiilor care, de aceast dat, au aspect "curat", ceea ce justific ntregul complex operaional. Dei mai puin relevante, amintim i unele tehnici secundare de splare a banilor cum sunt: dubla facturare, specula imobiliar simulat, ctigul dirijat n cazinouri legal n fiinate etc. Profesionitii, care acioneaz n acest domeniu, au capacitatea de a exploata toate facilitile oferite de actualul sistem financiar. Ei aleg paradisurile financiare cele mai primitoare pentru a nfiina societi ecran, care servesc la disimularea patrimoniului a cror gestionare o asigur, fiind foarte activi n universul financiar off-shore ce reprezinta nu numai un segment legitim al sistemului financiar mondial, dar reprezint el nsui un sistem dotat cu competene complementare care se preteaz a fi manipulate de organizaiile criminale.106 Amploarea i impactul deosebite ale acestui fenomen au provocat ngrijorarea unor foruri statele i supra statale, ntre care ONU, Consiliul Europei, O.I.P.C. Interpol, Europol i altele, care i-a manifestat interesul pentru elaborarea instrumentelor juridice necesare contracarrii lui. Astfel, Convenia de la Viena din 1988 care a intrat n vigoare n 1990 vizeaz conferirea caracterului penal activitilor de splare a banilor provenii din traficul de droguri, precum i facilitarea cooperrii poliieneti internaionale, deoarece extrdarea este foarte dificil n acest domeniu din cauza dublei incriminri. La rndul su Consiliul Europei a adoptat n 1991 o Convenie n baza creia se faciliteaz urmrirea judiciar fa de beneficiarii activitilor ilicite. Convenia conine i o prevedere conform creia secretul bancar nu trebuie s fie un obstacol n calea cooperrii vamale i poliieneti ntre statele membre. Prin aderarea la aceast convenie statele se oblig s furnizeze datele necesare asupra bunurilor sau sumelor suspecte c ar proveni din aciuni ilicite. n acelai scop a fost constituit n 1989 grupul G.A.F.I. (Grupul de Aciune Financiar Internaional) de ctre cele 7 ri mai industrializate G-7) pentru a examina msurile care s permit
106

Oficiul Naiunilor Unite pentru controlul drogurilor i prevenirea crimei nr. 34/35/1999 Paradisurile fiscale, secretul bancar i splarea banilor, pag. 26.

80

lupta mpotriva splrii banilor de origine criminal prin utilizarea sistemelor bancare, n urma cercetrilor ntreprinse a difuzat un numr de 40 recomandri viznd prevenirea i controlul splrii banilor. n 1989 Organizaia de Aciuni de For n Sistemul Financiar (F.A.T.F.) nfiinat de ctre efii statelor din G-7 (cele 7 naiuni puternic industrializate) a luat n considerare mai multe moduri de prevenire a splrii banilor, iar raportul care cuprinderea cele 40 de recomand indica lrgirea cooperrii n acest domeniu. Membrii F.A.T.F. au devenit n prezent 28 de state, iar pentru a asigura c recomandrile vor fi implementate, mandatul acestora a fost extins pn n 2004. Circulaia electronic a banilor n afara granielor face ca tranzaciile financiare s fie foarte greu de urmrit producnd o serie de greuti autoritilor care se ocup cu respectarea legii. Pentru a combate aceast problem, splarea de bani a fost trecut n sfera criminalitii organizate, iar autoritile naionale de respectare a legii au fost mputernicite cu urmrirea, stoparea i confiscarea rezultatelor actelor criminale, fiind introduse scheme de asisten legal mutual internaional. Mai mult constatndu-se c bncile i alte instituii financiare sunt folosite, chiar dac nu n mod voit, ca intermediari n transferul sau depozitarea banilor ilicii, s-au luat o serie de msuri la nivel naional i internaional n scopul prevenirii sistemului bancar pentru a nu fi folosit pentru splarea banilor. n acest scop bncile i instituiile financiare au introdus o serie de regimuri de auto -protejare. Iniial, efortul internaional de combatere a creterii activitilor de splare a banilor se adresa bncilor sub form de coduri i reguli de conduit interioar, i mai puin sub forma unor reforme legislative. n anii 80, reprezentani ai autoritilor bancare centrale din 10 state s -au ntlnit pentru a stabili n ce mod instituiile din care fceau parte ar putea stopa splarea de bani. Ca punct de pornire membrii Comisiei pe probleme de Practici de Supervizare i Reguli Bancare, Grupul celor zece a observat c funcia primar a autoritilor de supervizare bancar este de a menine o stabilitate financiar global a bncilor dar i asigurarea asupra legitimitii tranzaciilor individuale ale clienilor bncilor. Mai mult, autoritile naionale de supervizare bancar nu au neaprat acelai rol i responsabiliti. n anumite state, supervizorii au responsabiliti specifice. Oricum ar sta lucrurile, comisia a neles c ncrederea publicului n sistemul bancar poate fi zdruncinat, iar stabilitatea sistemului ameninat, ca o consecin a asocierii dintre bnci i activitatea criminal. Splarea banilor este incriminat, n prezent n legislaiile din Frana, Australia, Canada, Italia, Marea Britanie i S.U.A., fiind pedepsit n cele mai multe cazuri cu nchisoare pn la 20 de ani, confiscarea averii dobndite ilicit i interzicerea unor drepturi.

3.1.2. Msuri legislative luate de Romnia pentru prevenirea i sancionarea splrii

81

banilor n Romnia, n primii ani ai tranziiei spre economia de pia s-a creat un imens capital negru, cruia i s-a ncercat a i se da de ctre posesorii ilegali o aparen de legalitate, dei n aceti ani nu a existat nici un text de lege care s oblige persoanele s justifice proveniena bunurilor i valorilor dobndite. n anumite condiii, conversia valorilor sustrase din proprietatea public s-a fcut direct prin comercializarea lor n ar sau n strintate, prin folosirea sumelor obinute, pentru achiziionarea de imobile, maini, opere de art, bijuterii, precum i pentru formarea capitalului necesar nfiinrii de societi comerciale. De altfel, o caracteristic a fenomenului de splare a banilor murdari n acea perioad o constituie faptul c operaiunile de convertire a fondurilor, tranzaciilor i comercializarea unor valori s-au efectuat n afara structurilor financiar-bancare i de credit.107 Considerm c absena oricror reglementri legislative n materie de splare a banilor murdari, a unor dispoziii clare n domeniul financiar-bancar, coroborate cu carenele deosebite manifestate n exercitarea controlului financiar de toate gradele, au determinat i amplificat interesul grupurilor organizate de infractori autohtoni i internaionali n folosirea multiplelor metode i mijloace de splare a banilor, ncepnd cu procurarea ilegal a valutei de pe piaa neagr, achiziionarea de proprieti i bunuri de valoare, investiii de amploare i terminnd cu transferurile de capital n strintate, prin sisteme financiar-bancare, inclusiv de ctre persoane suspectate c au nfiinat grupri teroriste. Abia la 17 decembrie 1998, cele dou camere ale Parlamentului Romniei au adoptat n edin comun o lege special cu prevederi penale respectiv Legea nr.21 pentru prevenirea i sancionarea splrii banilor, promulgat la 18 ianuarie 1999, abrogat i modificat prin Legea nr. 656 din 7 decembrie 2001 pentru prevenirea i sancionarea splrii banilor, care stabilete ce fapte constituie infraciunea de splare a banilor, sancionarea acestora, procedurile de identificare a clienilor i de prelucrare a informaiilor referitoare la splarea banilor, Oficiul Naional de Prevenire i Combatere a Splrii banilor, rspunderi i sanciuni, etc. n sensul Legii nr. 656/2002 constituie infraciunea de splare a banilor i se pedepsete cu nchisoare de la 3 la 12 ani urmtoarele fapte: a)schimbarea sau transferul de bunuri cunoscnd c provin din svrirea de infraciuni, n scopul ascunderii sau disimulrii originii ilicite a acestor bunuri sau n scopul de a tinui sau favoriza

107

Ion Pitulescu Consideraii privind metodica investigrii i cercetrii infraciunii de splare a banilor, n Revista Criminalistica nr. 2/2002, pag.26.

82

persoana care a svrit infraciunea din care provin bunurile s se sustrag de la urmrire, judecat sau executarea pedepsei;108 b)ascunderea sau disimularea adevratei naturi a provenienei, a siturii, a dispoziiei, a circulaiei sau a proprietii bunurilor ori a drepturilor asupra acestora, cunoscnd c bunurile provin din svrirea de infraciuni;109 c)dobndirea, deinerea sau folosirea de bunuri, cunoscnd c acestea provin din infraciuni;110 d)asocierea sau iniierea unei asocieri, aderarea ori sprijinirea, sub orice form a unei astfel de asocieri, n scopul svririi infraciunii de splare a banilor se pedepsete cu nchisoare pn la 15 ani. Tentativa se pedepsete. n sensul Legii nr. 656/2002 prin tranzacie suspect se nelege operaiunea care, prin natura ei i caracterul neobinuit n raport cu activitile clientului, trezete suspiciunea de splare a banilor. e) dobndirea, deinerea sau folosirea de bunuri, cunoscnd c acestea provin din svrirea de infraciuni.111 n depistarea i investigarea infraciunilor de splare a banilor un rol important l ar e Oficiul Naional de Prevenire i Combatere a Splrii Banilor, organ de specialitate cu personalitate juridic, aflat n subordinea Guvernului Romniei, care a fost nfiinat prin Legea nr. 21/18 ianuarie 1999. Acest oficiu are ca unic obiect de activitate prevenirea i combaterea splrii banilor, n care scop primete, analizeaz i prelucreaz informaii, sesiznd autoritile abilitate prin lege s efectueze urmrirea penal. De ndat ce salariatul unei persoane juridice sau fizice din cele prevzute la art. 8 din Legea nr. 656/2002 are suspiciuni c o operaiune ce urmeaz s fie efectuat are ca scop splarea banilor, va informa persoana desemnat ce are responsabiliti n aplicarea dispoziiilor acestei legi 112, din cadrul persoanei juridice, care va sesiza Oficiul Naional de Prevenire i Combatere a Splrii Banilor 113, care poate dispune motivat, suspendarea efecturii operaiunii pe o perioad de 48 de ore, iar dac consider ca insuficient aceast perioad poate solicita Parchetului de pe lng Curtea Suprem de Casaie i Justiie suspendarea operaiunii cu cel mult 3 zile lucrtoare, comunicnd n acest sens persoanei respective decizia de prelungire a suspendrii operaiunii. Se excepteaz de la raportarea ctre Oficiu urmtoarele categorii de operaiuni derulate prin trezoreria statului114: eliberri de sume n numerar privind drepturile salariale, plile efectuate ctre
108 109 110 111 112 113 114

Art. 23 alin.1 lit.a din Legea nr. 656/2002 pentru prevenirea i sancionarea splrii banilor. Art. 23 alin.1 lit.b din Legea nr. 656/2002 pentru prevenirea i sancionarea splrii banilor. Art. 23 alin.1 lit.c din Legea nr. 656/2002 pentru prevenirea i sancionarea splrii banilor. Art. 23 alin.1 lit.c din Legea nr. 656/2002 pentru prevenirea i sancionarea splrii banilor. Art. 14 alin.1 din Legea nr. 656/2002 pentru prevenirea i sancionarea splrii banilor. Art. 3 alin.1-3 din Legea nr. 656/2002 pentru prevenirea i sancionarea splrii banilor. Art. 3 alin.8 din Legea nr. 656/2002 pentru prevenirea i sancionarea splrii banilor.

83

instituiile publice, ncasrile de taxe i impozite, contribuii i orice alte venituri bugetare de la persoane fizice sau juridice inclusiv sumele n numerar depuse de ctre instituiile publice privind operaiunile prevzute la art. 3 alin. 7 din Legea nr. 656/2002. Oficiul poate face schimb de informaii, n baza reciprocitii, cu instituii strine care au funcii asemntoare i care au obligaia pstrrii secretului n condiii similare dac datele comunicrii sunt fcute n scopul prevenirii i combaterii splrii banilor.115 Pentru ca anchetele n cazurile de splare a banilor i investigare a infraciunilor economico financiare s fie ncununate de succes, acestea trebuie s se bazeze pe folosirea adecvat a informaiilor. Dac mai multe cazuri de trafic cu droguri i alte activiti criminale se leag de aceeai banc sau de acelai grup de bnci, obiectivul anchetatorilor trebuie s fie acesta banc sau grupul de bnci respectiv. Dificultatea const n faptul c informaiile ce ar permite luarea n supraveghere a bncilor, rareori sunt coroborate ntre ele i analizate n comun de serviciile poliieneti de specialitate i de ctre parchet. n culegerea de informaii i investigarea unor posibile activiti de splare a banilor, poliitii i procurorii investigatori trebuie s aib n vedere urmtoarele:116 a) identificarea i urmrirea tranzaciilor de reciclare a fondurilor, cunoscut fiind faptul c reciclarea banilor murdari se face de multe ori cu complicitatea unor angajai din instituiile financiar-bancare (ageniile de schimb, serviciile de ncasare a cecurilor, casieriile unor uniti bancare i altele); b) supravegherea activitii desfurate de persoane suspecte de svrirea unor activiti ilicite din cazinouri, societi de pariuri, jocuri de noroc, fr a se neglija organizatorii unor aa-zise jocuri piramidale de tip Caritas n care se pot recicla sume considerabile n perioade scurte de timp; c) operaiunile sub acoperire. n conformitate cu prevederile Legii nr. 143/2000 privind combaterea traficului i consumului ilicit de droguri, pentru prima dat s-au legalizat aciunile desfurate de poliie, sub acoperire. Astfel, art. 21, prevede c procurorul poate autoriza folosirea investigatorilor acoperii pentru descoperirea faptelor, identificarea autorilor i obinerea mijloacelor de prob necesare. Practica poliiilor occidentale i unele aciuni ale Poliiei Romne, demonstreaz c folosirea poliitilor acoperii, infiltrai n reelele de traficani sau de reciclatori de bani este deosebit de eficient pentru demascarea ntregii reele.
115 116

Art. 5 alin.4 din Legea nr. 656/2002 pentru prevenirea i sancionarea splrii banilor. Ion Pitulescu Consideraii privind metodica investigrii i cercetrii infraciunii de splare a banilor, Revista Criminalistica nr.2/2002, pag. 28.

84

d) supravegherea electronic, autorizat de parchet i ndeosebi interceptrile telefonice, constituie tehnici eficiente de investigaie asupra reciclrii fondurilor.

3.2 Criminalitate informatic. Protecia internaional

Eforturile depuse de programatori n vederea obinerii unui statut juridic de protecie pentru produsele lor au fost reflectate prin largi discuii n doctrina i jurisprudena vremii. Dac printr-o decizie a Copyright Office din S.U.A. datat n 1964, se recunoate posibilitatea nregistrrii programelor pentru calculator, discuii mai ample pe continentul european se identific doar n 1969 n cadrul unui colocviu internaional organizat de ctre Centrul de Studii Internaionale de Proprietate Industrial. ntr-o a doua etap, cu adevrat incitant, s-a ridicat problema gsirii mijlocului juridic adecvat prin care s fie ocrotite drepturile autorilor de software. O bun parte a doctrinei considera c regulile oferite de contracte3 sunt suficiente pentru a organiza o protecie satisfctoare furnizorilor de programe pentru calculator, acetia n raporturile cu proprii clieni putnd sa-i rezerve, prin clauze adecvate beneficii rezultnd din efortul de concepere a propriilor produse. Tehnica contractual, bazat pe pstrarea secretului coexist ns, cu cea a divulgrii, bazat pe brevetarea inveniilor, pentru multiple motive, printre acela al obinerii de ctre alii n mod independent al aceluiai rezultat, precum i al riscului divulgrii de ctre teri. De aceea problema aprrii programelor s-a meninut pe terenul oferit de dreptul proprietii intelectuale. Aici s-au exprimat dou opinii, una favorabil brevetrii i alta favorabil dreptului de autor. Partizanii brevetrii au reuit ntr-o etap incipient s-i impun opinia, bazndu-se pe caracterul tehnic al programelor pentru calculator. Situaia s-a modificat radical, ns la nceputul deceniului al aptelea. Legislativul francez, cu ocazia reformrii dreptului brevetelor a luat decizia excluderii programelor pentru calculator de la brevetare. Soluia a fost preluat la nivel european prin articolul 52 al Conveniei de la Mnchen din 1973 privind brevetul european. Aceste acte normative i deciziile care s-au bazat pe ele nchideau drumu1 spre protecie prin brevet, sistem ce prea cel mai n msur s fie aplicat software-ului. Totui, jurisprudena german i cea nord american a acceptat brevetabilitatea programelor pentru calculator. Dac analizm aceast jurispruden observm c protecia nu este recunoscut programului ca atare ci exclusiv

85

programului ca parte a unui ansamblu, adic programului ncorporat117. Calea brevetabilitii fiind nchis, soluia rmas era aproprierea de normele dreptului de autor. Impunerea acestei soluii nu a fost uoar din cauza unei ineficiene practice a unui sistem bazat pe protecia ideii, deosebirea dintre dreptul de proprietate industrial i dreptul de autor se bazeaz pe diferena ntre obiectul proteciei: creaii de fond, n primul caz i creaii de form, n cel de -al doilea. Acestei deosebiri i corespund criterii diferite de apreciere: originalitatea, ca element creator, subiectiv n cazul dreptului de autor i noutatea, ca element inventiv, obiectiv n cazul dreptului proprietii industriale. nainte de a analiza criticile aduse soluiei aplicrii normelor dreptului de autor la programele pentru calculator, artm c au existat i alte preri, minoritare, potrivit crora ar fi trebuit adoptate alte soluii. Acestea ar trebui s fie un brevet sau drept de autor sui generis sau o combinaie ntre dreptul proprietii industriale i dreptul de autor, un sistem de licene legale, ori, n fine, un sistem cu totul nou, capabil s rspund multiplelor cerine ale proteciei programelor pentru calculator. Principalele argumente mpotriva adoptrii proteciei prin normele dreptului de autor au fost dup cum urmeaz. Limbajele artificiale n care sunt scrise programele exclud posibilitatea originalitii exprimrii deoarece a scrie un program nu este identic cu a compune poezie. Acestei obiecii i se poate opune aceea c n ciuda unor instruciuni comune, programele, n cea mai mare parte a lor se deosebesc unele de altele, acest lucru fiind evident n domeniul microinformaticii unde ele prezint particulariti izbitoare privind ingeniozitatea, prin structura diferit a instruciunilor, dar mai ales prin rezultatele pe care le produc. Programele pentru calculator, fiind exprimate n limbaje artificiale nu sunt inteligibile de ctre om, deci nu sunt destinate comunicrilor interumane i prin urmare nu pot cdea sub incidena dreptului de autor. Aadar, nu poate fi vorba de o rspndire a operei ctre public ci numai la un numr restrns de specialiti. Ideea poate fi respins prin argumentul c noiunea de ,,public poate fi interpretat restrictiv considerndu-i ca atare pe acei specialiti, i c n zilele noastre un numr din ce n ce mai mare de persoane neleg aceste limbaje, informatica fiind studiat nc din clasele primare. ntr-o alt ordine de idei, apreciem c i compoziiile muzicale sunt reprezentate prin simboluri, la rndul lor nelese doar de specialiti i, totui acestea sunt ocrotite de normele dreptului de autor.

117

n acest sens citm decizia pronunat de Court of Customs and Patent Appeals din 14 august 1969, n legtur cu o cerere de brevet, Curtea observ c nu exist nici un motiv legal pentru a declara nebrevetabile ,,revendicrile de dispozitiv i procedeu suficient de largi pentru a ngloba funcionarea unui calculator

86

Anumite caracteristici ale proteciei conferite prin dreptul de autor -drepturile morale, durata proteciei, legtura dintre autor i opera - nu sunt adaptate programelor pentru calculator. Critica fiind n parte fondat a fost nsuit de legislaie, prevzndu-se un regim derogator de la dreptul clasic de autor. Programele pentru calculator reprezint produsul unei idei inventive i transformri ale acestei idei n program. Dreptul de autor nu protejeaz ideea, ci doar expresia final a acesteia. Aadar, ideile fac parte din domeniul public. Ocrotind forma de exprimare, dreptul de autor nu tirbete cu nimic din protecia la care este ndrituit autorul deoarece n cazul programelor pentru calculator obinerea rezultatului dorit se face prin nsuirea anumitor instruciuni, ntr-un anume mod, deci doar acea form de exprimare a ideii produce rezultatul urmrit de programator. Dreptul exclusiv al autorului poart asupra reproducerii i nu asupra utilizrii operei. La aceast ultim critic, unii autori au contraargumentat prin aceea c trebuie considerat ca reproducere, actul de introducere a programului n memoria calculatorului. Partizanii adoptrii reformelor dreptului de autor au artat n mod sintetic inconvenientele brevetrii software-ului: una din condiiile brevetabilitii este caracterul industrial al inveniei, ceea ce nseamn caracter material, concret iar programele pentru calculator au, prin esen, natur imaterial. argumentul bazat pe analiza naturii teoretice a programului, care nu ndeplinete condiiile de brevetabilitate. exist din punct de vedere practic imposibilitatea organizrii proteciei prin brevet. brevetul de software este o piedic n calea dezvoltrii informaticii. oricine creeaz n mod independent un program, nu poate fi mpiedicat de dreptul sistemul permite protejarea compilaiilor originale fa de subprogramele neoriginale. pentru a obine protecia, creatorul nu trebuie s recurg la formalitile specifice dreptul de autor ofer aprarea intereselor autorilor la nivel mondial, urmare a efectelor dreptul de autor ncurajeaz comunicarea i dezvoltarea informaticii.

Apoi, au fost expuse i avantajele oferite de ctre dreptul de autor: exclusiv al altui autor, deoarece sistemul interzice copia servil nu i creaia independent.

dreptului proprietii industriale. conveniilor internaionale n materie. Doctrina francez este de prere c recurgerea la dreptul de autor reprezint o ,,invenie a

87

jurisprudenei118. n sprijinul acestei afirmaii se citeaz sentinele i deciziile care, nainte de consacrarea n plan legislativ a soluiei, consfinesc protecia logicielului prin mijloacele legii proprietii literare i artistice din 1957119. Acelai fenomen se nregistreaz i n alte ari precum Austria, Germania, Belgia, Olanda, Elveia, state n care se exclude expres brevetabilitatea programelor pentru calculator. Putem afirma c, situaia a fost puin diferit n Statele Unite. n perioada premergtoare consacrrii n plan legislativ a proteciei software-ului, au fost aduse relativ puine litigii n faa instanelor. Singurul, mai important privete afacerea ,,Symercom Technology Inc. vs University Computing Co 120. Hotrrea arat c, programele pentru calculator nu pot fi protejate prin dreptul de autor. n schimb, n cadrul aceleiai hotrri, judectorul a sancionat copia servil fcut dup dou manuale de utilizare ce nsoeau programul. Dup atribuirea legal a proteciei prin dreptul de autor, doctrina i jurisprudena s-au pronunat asupra altor probleme ridicate de acest regim specific, de situaia lucrrilor aflate n strns legtura cu programele pentru calculator, de situaia copiei de siguran. 3.2.1. Reglementri juridice Dup cum am artat n paginile anterioare, programele pentru calculator sunt protejate prin normele dreptului de autor. Remarcm Convenia de la Berna ncheiat la 9 septembrie 1886 i intrat n vigoare la 5 decembrie 1 887. Ea a fost amendat i completat printr-un act adiional i o declaraie interpretativ semnat la Paris la 4 mai 1896. Principiile de baz ale conveniei sunt principiul tratamentului naional nu principiul tratamentului unionist. Ea exprim sistemul de drept de autor continental. n ceea ce privete sistemul de copyright, amintim Convenia Universal de la Geneva din 1952. Scopul semnrii ei este elaborarea unui statut, care s poate fi acceptat de toate statele, inclusiv de cele
118 119

Vezi Michel Vivant, Lamy Le droit de linformatique, Ed. Lamy, Paris 1989, pag. 633.

Citm aici: T.G.I. Bobigny, 11 decembrie 1978;Afacerea ,,Williams Electronics, T.G.I., Paris 9 martie 1982, sentin prin care se confer protecie unui joe video; Afacerea ,,Pachot, Paris 2 noiembrie 1982, privind un program de aplicaie; Afacerea ,,Apple T.G.I., Paris, 14 iunie 1983, privind un program de baz; Afacerea ,,System Assist T.G.I., Paris 27 iunie 1984. Pentru rezumatul acestor litigii vezi Jerome Huet, Droit de linformatique et des telecomunications, Ed. Litec, Paris 1989, pag. 270-271.
120

Rezolvnd litigiul, judectorii au refuzat s sancioneze preteniile reclamantului care considera drept plagiat un program copiat dup al su, pe motiv c ideile nu sunt protejate iar expresia lor nu reprezint dect calcule reproduse n program. Dup adoptarea The Copyright Law n forma din 1980 i dup rezolvarea favorabil dreptului de autor a afacerii ,,Apple vs Franklin, protecia programelor pentru calculator prin regimul de copyright este incontestabil n Statele Unite. Pentru detalii vezi Jules Marc Boudel, La legislation des Etats Unis sur le droit dauteur, Ed. Frison Roche 1990, pag. 46-53.

88

care nu sunt parte la nici un tratat privind dreptul de autor. Consacrnd principiul tratamentului naional, convenia i extinde i la situaia publicrii operei n afara unui stat semnatar. Urmrind reglementrile internaionale n domeniul proteciei programelor pentru calculator, nu putem s nu invocm activitatea Organizaiei Mondiale a Proprietaii Intelectuale. Aceasta, la cererea Secretariatului General O.N.U. a elaborat un important document privind protecia programelor pentru calculator. Legea-tip O.M.P.I., publicat n 1978, prezint urmtoarele trsturi caracteristice121: protecia nu este recunoscut dect programelor originale; protecia este limitat la expresia programului; drepturile creatorului sunt precizate, iar prerogativele sunt mai ntinse dect cele asigurate n cadrul dreptului de autor; nu se prevede nici o formalitate de nregistrare sau depozit; durata proteciei este fixat la 20 ani de la prima utilizare;

Prima lege intern, care se refer la protecia software-ului prin dreptul de autor este The Copyright Act 1976. Legea nord american reine c programele pentru calculator reprezint opere intelectuale122. Legiuitorul american revine i nltur controversele legate de legea din 1976 prin definirea programelor pentru calculator.123 Influenate de opiniile doctrinare, de soluiile jurisprudeniale i de concluziile comitetelor de experi O.M.P.I. din 1978, 1983 i 1985, un numr mare de State au prevzut reglementri de protecie a programelor pentru calculator prin dreptul de autor. n 1985 Frana, Germania, Marea Britanie, Japonia, Chile... au reformat legislaia intern, acordnd protecie programelor, ca opere intelectuale. n 1989 are loc tardiva aderare a Statelor Unite la Convenia de la Berna 124 Aceast ar a semnat n 1955 Convenia Universal privind dreptul de autor, dar faptul de a nu aparine Uniunii de la Berna, reprezenta un dezavantaj deoarece drepturile americane de autor nu puteau fi protejate eficient la nivel mondial.

121 122

Vezi Yolanda Eminescu op. cit. pag.60

Legea dispune n art. 102 c protejeaz toate operele ,,originale ale autorilor... fixate sub o form tangibil de expresie, cunoscut sau pus la punct i care permite s fie perceput, reprodus sau comunicat n orice mod, fie direct, fie cu ajutorul unei maini sau dispozitiv.
123 124

,,O serie de instruciuni destinate pentru a fi utilizate direct san indirect de ctre un ordinator pentru a obine rezultate. Vezi Jules-Marc Boudel op. cit. pag. 90-91 i Yolanda Emineseu op. cit. pag.

89

Odat cu acest eveniment, dar n special datorit dezvoltrii mijloacelor de comunicare n mas, n cadrul procesului de uniformizare a legislaiilor Uniunii Europene, problemele dreptului de autor au fcut obiectul a cinci Directive. Printre acestea Directiva Consiliului din 14 mai 1991 privete protecia juridic a programelor pentru ordinatoare. Normele comunitare arat c programele sunt protejate ca opere literare i artistic, aprarea este asigurat la nivelul oricrei forme de exprimare a programului, iar durata de protecie este stabilit tot timpul vieii autorului, plus 50 ani dup moartea sa. Urmare a acestui proces de armonizare, statele europene i-au revizuit legislaiile interne, n scopul asigurrii compatibilitii acestora cu normele Uniunii. Printre acestea se afl i Frana, care a reformat Codul Proprietii Intelectuale din 1992 n Legea nr.94-361 din 10 mai 1994. Pn de curnd, ara noastr s-a meninut departe de frmntrile produse de folosirea pe scar larg a calculatoarelor. Statistici neoficiale arat c nainte de 1989 importul de astfel de echipamente se situa n jurul a 1000 buci anual. Pe de alt parte, productorii interni de soft i aprau produsele prin intermediul contractelor economice de tip socialist. Totui, se putea vorbi ntr-o oarecare msura de brevetare a programelor pentru calculator, normele Oficiului de Stat pentru Invenii i Mrci de redactare i examinare a cererilor de brevet, permind ca, n descrierea inveniei s fie ,,menionate relaii matematice, dac acestea fundamenteaz teoretic invenia. Textul fiind mult prea vag, las loc la numeroase interpretri. Lsnd deoparte reglementrile antebelice privind dreptul de autor, ne oprim asupra Decretului 321/56125. Acesta, n ciuda faptului c a fost influenat de prevederile Conveniei de la Berna, la care Romnia este parte nc din 1927, conine totui, unele prevederi contrarii acestei convenii n privina unor chestiuni importante, ca de exemplu durata dreptului de autor. Prin modul n care a fost aplicat, prin limitarea att a drepturilor nepatrimoniale, ct mai ales prin limitarea drepturilor patrimoniale de autor, vechea reglementare cptase un coninut i o finalitate comunist. n 1991, n cadrul lucrrilor Simpozionului naional de proprietate intelectual 126, se pune cu seriozitate problema adoptrii unor norme legale care s protejeze programele pentru calculator i s alinie ara noastr la reglementrile internaionale n domeniu. Realitile economice i sociale, la care se adaug necesitatea respectrii obligaiilor ce incumb rii noastre prin asocierea la Uniunea European, au condus la adoptarea legii 8 din 26 martie 1996 privind

125 126

Publicat n Buletinul Oficial nr. 18 din 27 iunie 1956, modificat prin Decretul 358 -1957 i Decretul 1172-1962 Simpozionul are loc sub egida O.M.P.I. i O.S.I.M. n perioada 15-17 mai 1991

90

dreptul de autor i drepturile conexe127. Noua lege se integreaz unei perspective generale de adaptare a dreptului nostru la cerinele comunitare. Noile norme legale, extind categoriile de opere protejate, incluznd printre acestea i programele pentru calculator. Reglementri cu vocaie internaional Convenia de la Berna 1886 Dreptul de autor este un drept prin excelen internaional deoarece operele de creaie intelectual sunt susceptibile de utilizare la scar universal. De aceea s-a simit nevoia instituirii unui cadru legal internaional care s prevad un minim de protecie pentru fiecare stat n parte. Astfel, dup o serie de lucrri pregtitoare desfurate pe o perioad de aproximativ 25 ani, a fost ncheiat Ia 4 septembrie 1886 o convenie care s rspund acestor necesiti, denumit Convenia de la Berna. Studierea acestei convenii n cadrul unei lucrri privind protecia juridic a programelor pentru calculator este justificat de faptul c aceste creaii sunt protejate prin normele dreptului de autor i de faptul c reglementrile derogatoare instituite n privina programelor pentru calculator - opere de limbaj - nu afecteaz reglementrile prevzute de legislaiile naionale prevzute n aplicarea Conveniei de la Berna. Convenia de la Berna se bazeaz pe principiul tratamentului naional sau al asimilrii strinilor resortisani ai Uniunii cu naionalii i principiul tratamentului unionist sau al minimului de protecie pe care statele membre sunt obligate s-l asigure. Potrivit principiului tratamentului naional fiecare din statele membre ale Uniunii protejeaz operele resortisanilor precum i pe cele publicate pentru prima oar ntr-o ar membr la fel ca i operele naionale. Principiul tratamentului unionist semnific aceea c operele resortisanilor unui stat membru la Uniune beneficiaz n celelalte state membre de un minim de protecie. Potrivit Conveniei minimul de protecie privete dreptul moral, constnd din dreptul la paternitatea operei i dreptul la inviolabilitatea operei, drepturile patrimoniale, adic dreptul exclusiv de a autoriza reproducerea n orice mod a operelor literare i artistice i dreptul exclusiv de a autoriza adaptrile, aranjamentele sau orice alte transformri ale operelor, n fine minimul de protecie privete durata proteciei stabilit prin art. 7 la 50 ani dup moartea autorului. Folosina i exerciiul dreptului de autor nu sunt subordonate ndeplinirii nici unei formaliti.

127

Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, partea 1, nr. 60 din 26 martie 1996.

91

Articolul 5 al.2 din Actul de la Paris128 privete aa-numitul principiu al independenei proteciei n cadrul Uniunii, adic folosina i exerciiul drepturilor recunoscute de Convenia de la Berna sunt independente de existena proteciei n ara de origine a operei. Convenia de la Geneva 1952 Scopul adoptrii Conveniei Universale privind dreptul de autor a fost elaborarea unui statut care s poat fi acceptat de toate statele inclusiv de cele care nu sunt parte la vreun tratat privind dreptul de autor. Sistemul Conveniei este adaptat normelor de copyright. Se consacr ntr-o manier mai larg principiul tratamentului naional, n sensul c asimilarea se aplic chiar daca opera autorului strin a fost publicat n afara teritoriului unuia dintre statele contractante. Drepturile minime protejate sunt: dreptul la autorizarea traducerilor, reproducerilor, reprezentarea public i transmiterea TV. Durata minim de protecie este de 25 ani pornind de la decesul autorului. O creaie este protejat dac reprezint o opera n sensul conveniei, perioada de protecie nu a expirat, opera este n acord cu art. 3 care scutete operele strine de ndeplinirea formalitilor cu excepia simbolului , a numelui titularului dreptului de autor i a anului primei publicri i n fine opera se nscrie n no iunea principiului tratamentului naional. Directiva C.E.E. din 14 mai 1991 privind protecia juridic a programelor pentru calculator Directiva este rezultatul unor divergene ntre dou Directorate Generale din Comisie respectiv Directoratul General III - Industrie - care s-a pronunat n favoarea formei actuale i Directoratul General XIII - Telecomunicaii, Piaa informaiilor i valorificarea cercetrilor - care a promovat o schema de protecie mai limitat. Potrivit opiniei promovate de Directoratul General XIII, directiva ar trebui s prevad obligaia ndeplinirii formalitilor precum i o durat de protecie de 15 ani. Articolul 1din directiv cere statelor membre s protejeze programele pentru calculator, n cadrul sistemului naional ca opere literare. Termenul de protecie este de 50 de ani (post mortem auctoris) Unica i suficienta condiie cerut pentru acordarea beneficiului legal este originalitatea. Directiva nu definete noiunea de ,,program pentru calculator. Se exclud de la protecie ideile i principiile care stau la baza unui element oarecare al unui program pentru calculator, inclusiv cele care stau la baza unor interfee ale acestui Prevederea legal a fost
128

Convenia de la Berna a fcut pn n prezent obiectul mai multor revizuiri prin: Actul de la Berlin din 13 noiembrie 1908; Actul de la Roma din 2 iunie 1928; Actul de la Bruxelles din 26 iunie 1948; Actul de Ia Stocholm din 14 iulie 1967 i Actul de la Paris din 24 iulie 1971.

92

redactat de aceast manier pentru a permite unui productor de soft s se asigure c produsele sale sunt compatibile cu ale altora, fr nclcarea dreptului de autor. intete spre a face posibil crearea de sisteme interoperabile i meninerea unei conexiuni deschise ntre diferite produse soft. Principiul adevratului autor al operei este prevzut de art. 2 al. 1. Cnd programul pentru calculator este creat n comun drepturile exclusive aparin persoanelor fizice coautoare. Excepia de la principiul adevratului autor al operei o reprezint potrivit art. 2 al. 3, programele executate de autorul salariat n exerciiul funciunii. Articolul 4 restricioneaz actele de reproducere, transformare i distribuire a programelor pentru calculator. Excepiile de la actele de reproducere i transformare sunt dreptul la o copie de rezerv, dreptul de a studia programul pentru determinarea principiilor care stau la baza programului, precum i reproducerea i transformarea programului pentru a permite utilizarea legitim a acestuia. n fine, alt restrngere a drepturilor patrimoniale exclusive este descompunerea, respectiv reproducerea codului, transformarea formei acestui cod n vederea asigurrii interoperabilitii. Articolul 7 instituie msuri de protecie special ce constau n sanciuni luate potrivit legislaiilor naionale mpotriva persoanelor care pun n circulaie copia unui program, dein n scopuri comerciale astfel de copii, pun n circulaie sau dein n scopuri comerciale orice mijloc avnd unic scop s faciliteze suprimarea neautorizat sau neutralizarea oricrui dispozitiv tehnic instalat pentru a proteja un program. Potrivit art. 10, statele membre vor lua msurile necesare aplicrii directivei, pn la data de 1 ianuarie 1993.

3.2.2. Acordul G.A.T.T relativ la aspectele dreptului de proprietate intelectual inclusiv comerul cu mrfuri contrafcute Principiile care guverneaz tratatul sunt principiul tratamentului unionist i principiul tratamentului naional. Potrivit art. 9 al. 2 protecia prin dreptul de autor se ntinde asupra expresiei i nu ideilor, procedurilor, metodelor sau conceptelor matematice. Programele pentru calculator sunt protejate la fel ca operele literare, n condiiile Conveniei de la Berna. n conformitate cu art. 10 pct. 2 sunt protejate i compilaiile de date sau alte elemente care sunt produse pe suport exploatabil de ctre main sau sub orice alt form care, prin alegerea sau

93

dispoziia subiectelor intelectuale. Articolul 11 autorizeaz autorul unui program pentru calculator s interzic locaiunea comercial ctre public a originalelor sau copiilor operelor protejate prin dreptul de autor. Statele membre se oblig s adopte norme privind sanciuni i proceduri n vederea limitrii i stoprii actelor ce aduc atingerea drepturilor autorilor. Astfel se asigur accesul la procedurile judiciare, iar autoritile judiciare sunt competente s ordone ncetarea actelor ilicite, obligarea debitorilor la plata daunelor interese, mrfurilor ilicit comercializate de pe pia. Dispoziiile tip O.MPI. n sensul art. 1 din Legea tip O.M.P.I., este proprietar persoana fizic sau juridic creia i aparin drepturile conferite de lege. Articolul 2 consacr neechivoc principiul adevratului autor al operei cu excepia programului executat de autorul salariat. Transferul drepturilor se poate face prin contract sau pe cale succesorala. Unica condiie de protecie este originalitatea. Drepturile proprietarului privesc: divulgarea programului, facilitarea accesului la obiectul purttor al programului, copierea programului indiferent de mijloc sau forma, utilizarea programului pentru stabilirea altuia identic sau pentru punerea la punct a descrierii, utilizarea descrierii programului n vederea stabilirii unui program identic, utilizarea simpl a programului pentru calculator, oferirea unui ter n scopul vnzrii, locaiunii sau cesiunii sub licena programului sau a suportului acestuia. Potrivit art. 6 al. 3 nu constituie violarea drepturilor autorului unui program pentru calculator aflat la bordul navelor, aeronavelor, mijloacelor de zbor spaiale sau la bordul mijloacelor de transport terestre, strine dac acestea din urm ptrund n mod temporar sau accidental n apele, spaiul aerian sau solul rilor i sunt utilizate pe durata staionrii. Durata de protecie este de 25 ani calculai de la crearea programului pentru calculator. Existena dispoziiilor legii tip nu exclude aplicarea altor instrumente de protecie.

3.3. Cooperarea internaional pentru prevenirea i combaterea traficului de droguri

Potrivit Strategiei naionale antidrog n perioada 2005-2012129, Romnia va intensifica cooperarea cu rile de origine a drogurilor i cu cele aflate pe rutele internaionale ale traficului de droguri, acionnd permanent pentru o abordare global i aciuni concertate mpotriva reelelor de traficani. n plan regional, Romnia va utiliza relaiile bune existente cu toate rile vecine pentru a promova i a dezvolta msuri ce
129

Aprobat prin Hotrrea Guvernului nr. 73 din 27.01.2005.

94

vizeaz abordarea comun i integrat a fenomenului, att n planul combaterii traficului de droguri la frontiere, ct i al transferului de bune practici n domeniile prevenirii consumului, tratamentului i reintegrrii socioprofesionale a persoanelor dependente. Date fiind contextele naionale asemntoare, marcate de evoluiile istorice similare n ultimele decenii, experiena Romniei n domeniul construciei instituional-legislative antidrog poate fi relevant pentru statele din zon potenial candidate la aderarea la Uniunea European. Romnia va promova cooperarea internaional n lupta mpotriva fenomenului drogurilor, prin intermediul integrrii n structurile occidentale i prin participarea activ n dialogul internaional cu privire la droguri, pe baza urmtoarelor principii: - responsabilitatea comun a tuturor statelor implicate n combaterea acestui flagel; - respectarea dreptului internaional, n special respectarea deplin a suveranitii i integritii teritoriale a statelor, precum i a drepturilor i libertilor fundamentale ale omului; - armonizarea legislaiei naionale cu cea a Uniunii Europene; - ntrirea contactelor cu ageniile europene implicate n prevenirea traficului i consumului ilicit de droguri. Odat cu aderarea la Uniunea European, Romnia va participa la programele Uniunii Europene n cadrul procesului de ntrire a politicilor comunitare n domeniul drogurilor. Succesul luptei mpotriva criminalitii internaionale nu poate fi conceput fr o cooperare ntre autoritile judiciare ale statelor interesate i fr s se bazeze pe o ntreag gam de informaii operative, precise i mereu actualizate.130 Istoria luptei mpotriva criminalitii demonstreaz c orict de moderne ar fi mijloacele tehnice folosite de poliiile din diferite ri, ele ar rmne total ineficace fr o bun coordonare a activitii serviciilor poliieneti naionale i fr o strns colaborare a acestora la scar internaional.131 Dezvoltarea mijloacelor de transport i a cilor de comunicaie la scar mondial, creterea vitezei acestor mijloace a permis i deplasarea tot mai rapid a infractorilor n diferite ri pentru svrirea de fapte penale, pentru a scpa de rspunderea juridic, ori pentru a ascunde ori valorifica produsul infraciunii. nc de la nceputul secolului XX, organele judiciare naionale s-au gsit n imposibilitatea de a instrumenta aceste tipuri de infraciuni, confirmate ulterior ca infraciuni internaionale, comise de
130 131

Gh.Pele, Ioan Hurdubaie Interpolul i criminalitatea internaional, Ed. Ministerului de Interne, Biroul Naional Interpol, Bucureti, 1983, pag.5-7. Gh.Pele, Ioan Hurdubaie Interpolul i criminalitatea internaional, Ed. Ministerului de Interne, Biroul Naional Interpol, Bucureti, 1983, pag.5-7.

95

persoane particulare i mai ales neputina de a-i descoperi i condamna pe infractorii care prseau ara ascunzndu-se pe teritoriul altei ri. Aceasta a impus ca o mare necesitate problema cooperrii ntre poliiile statelor n vederea informrii, descoperirii, prinderii i tragerii la rspundere juridic a acestor categorii de infractori n conformitate cu legislaia penal a fiecrui stat. Nevoia unei cooperri poliieneti internaionale s-a manifestat nc de la nceputul secolului al XX-lea n spaiul european, datorit complexitii mecanismelor societilor moderne, dezvoltrii schimburilor comerciale i turistice, ceea ce a furnizat condiii propice pentru existena criminalitii internaionale care, la ora actual a luat proporii considerabile. Cooperarea poliieneasc este impus obiectiv de nsi scopul acestei activiti. Activitile poliieneti prin nsi natura lor, sunt nite operaiuni care dei pot fi desfurate de un singur stat, n multe situaii presupune cooperarea cu alte state ori cu alte organizaii internaionale de profil. Traficul de droguri i criminalitatea organizat pe cte o genereaz, reprezint una dintre cele mai mari ameninri ale tuturor rilor n acest nceput de mileniu. Toate comunitile internaionale, contiente, de-a lungul timpului, crend o serie de instrumente pentru a face fata acestei ameninri. Cnd vorbim despre instrumente, trebuie s nelegem prin acestea, instrumentele i mijloacele folosite necesare la obinerea unui scop (n acest caz eliminarea traficului i consumului ilegal de droguri). Trebuie urmrit problema din punct de vedere integral, i trebuie s cuprind att instrumentele utilizate pentru reducerea ofertei de droguri, cat si cele utilizate pentru reducerea cerinelor acestora. Totui, aceasta expunere se bazeaz pe controlul ofertei, fr a uita c exist o politic intens naional i internaional care are inciden asupra controlului cererii. Pe aceasta linie, distingem trei tipuri fundamentale de instrumente: Cele pe care le putem numi instrumente juridice, legile de baz pe care se sprijin lupta mpotriva traficului de droguri. Cele pe care le putem numi instrumente organizatorice, complexul normativ care Si in ultimul rnd, exista ceea ce putem numi instrumente poliieneti, nelegnd prin creeaz entitile i organismele naionale i internaionale implicate in acest domeniu. acestea mulimea tehnicilor de investigaie. Obiectul cooperrii internaionale n general, obiectul unei asemenea cooperri ntre poliiile statelor, l constituie combaterea criminalitii naionale i internaionale n ansamblu, urmrirea i arestarea infractorilor dai n urmrire internaional, schimbul i centralizarea informaiilor cu caracter poliienesc i alte activiti. Termenul de criminalitate internaional nu se refer n mod expres la o anume categorie de

96

infraciuni determinate ci cuprinde o gam larg a acestor fapte antisociale. n ultimii ani, configuraia criminalitii internaionale a cunoscut mutaii importante, materializate mai ales prin recrudescena unor infraciuni cum sunt: terorismul, traficul de droguri, traficul de fiine umane, traficul de opere de art, de moned fals etc. Unele din aceste infraciuni sunt definite prin diverse convenii internaionale cum sunt de exemplu: falsul de moned (Convenia din 1929) sau reprimarea exploatrii fiinei umane i proxenetismul (Convenia din 1949), Convenia unic privind stupefiantele din 1961 etc. Alte infraciuni prezint un caracter internaional n circumstane determinate de comportamentul autorului ca de exemplu: actele preparatorii ale unei infraciuni, efectuate ntr-o ar i consumarea infraciunii n alt ar sau n mai multe ri; infraciuni de acelai gen, comise succesiv n mai multe ri; autorul unei infraciuni comis ntr-o ar se refugiaz n alt ar pentru a nu fi tras la rspundere juridic; transferarea produsului unei infraciuni, a obiectelor sau documentelor care au servit la comiterea ei, din ara respectiv unde s-a comis, pe teritoriul altei ri. Acestea ar fi numai unele din situaiile care ar putea constitui obiectul unei conlucrri internaionale n materie poliieneasc, deoarece cutarea i descoperirea autorilor acestor infraciuni, ori arestarea lor n vederea extrdrii, presupun un amplu schimb de informaii, de investigaii i cercetri la scar internaional. Cooperarea nu se limiteaz numai la urmrirea, prinderea i extrdarea infractorilor dai n urmrire internaional, ci vizeaz i alte aspecte. Lupta internaional mpotriva crimei nseamn de fapt, adiionarea aciunilor desfurate de ctre poliiile naionale ale tuturor rilor ce au semnat convenii, tratate ori fac parte din organizaii internaionale specializate n lupta mpotriva criminalitii. n limitele competenelor lor naionale stabilite prin legi, regulamente i alte norme de drept, autoritile poliieneti dintr-o ar pot coopera i aciona n beneficiul unei poliii din alt ar, la solicitarea acesteia. De reinut, din cele expuse, c lupta mpotriva crimei pe plan mondial nu este opera i atributul unor superbrigzi internaionale de poliie, compuse din superdetectivi care se deplaseaz dintr-o ar n alta n urmrirea i arestarea infractorilor. Obiectul cooperrii, n limitele legislaiei internaionale ale statelor cooperante, cuprinde probleme cum sunt: schimbul de informaii privind infractorii internaionali; transmiterea unor documente cu caracter poliienesc;

97

audierea unor martori sau persoane suspecte; supravegherea activitii unor persoane aflate pe teritoriul altui stat dect cel al crui cetean este, la cererea statului interesat; efectuarea unor investigaii pentru identificarea unui infractor sau a unor obiecte furate etc.

Volumul i varietatea motivelor de cooperare poliieneasc sunt considerabile i diversificate. Spre edificare trebuie menionat obiectul nelegerilor, Protocoalelor, Conveniilor i Programelor ncheiate de Ministerul Administraiei i Internelor din Romnia i ministerele similare din alte ri, conform crora prile se oblig s coopereze i s-i acorde asisten n domenii variate cum sunt: combaterea terorismului, a traficului de droguri, a activitilor economice ilegale, a traficului cu mai ni furate, a trecerii ilegale a frontierei, preluarea cetenilor, asigurri logistice (schimb de experien, specializri, dotri cu tehnic etc.). Coninutul documentelor de cooperare cuprind tot mai des prevederi care ncurajeaz schimbul de specialiti n materie, schimbul de tehnologie, pregtirea cadrelor n coli proprii. Desigur, prevederile documentelor de colaborare converg de fiecare dat spre scopul principal al colaborrii, i anume prevenirea i combaterea a ceea ce practica internaional denumete criminalitatea internaional. 3.3.1. Sistem al controlului internaional al drogurilor Comunitatea internaional nu a putut rmne n expectativ, n timp ce drogurile i manifest plenar posibilitatea extinderii i, ca atare, asistm astzi la o multiplicare neasemuit a activitilor desfurate pe plan intern i internaional, n scopul prevenirii i combaterii traficului ilicit de droguri, coordonate i finanate corespunztor. Astfel la 1 februarie 1909 au loc la hanhai, China, din iniiativa guvernului Statelor Unite ale Americii, condus de Theodore Roosevelt, lucrrile Comisiei internaionale asupra opiului. Aceast ntlnire va fi nceputul unui lung ir de msuri de control internaional, iar semnarea tratatului va fi, n sine, prima activitate de asemenea natur. Cu acest prilej, treisprezece state, dintre care ase europene (Germania, Rusia, Frana, Anglia, Olanda i Portugalia), au adoptat nou rezoluii, prin care se cerea guvernelor prezente la masa tratativelor, s ia msuri pentru a suprima, n mod treptat, consumul opiului pe teritoriile i posesiunile lor. Totodat, era pus sub acuzare, tot n premier, i gradul ridicat de pericol, prezentat de utilizarea morfinei i se solicitau, de asemenea, msuri drastice pentru controlul riguros al fabricrii, desfacerii i distribuirii acestui drog, ce poart numele zeului Morfeu, ridicat n slvi, de interese pecuniare, de fabricani i farmaciti.

98

Constatndu-se sinceritatea de netgduit cu care China face eforturi pentru stpnirea produciei i consumului de opiu pe ntinderea imperiului132 guvernele care administrau concesiuni i colonii n aceast vast ar, erau invitate s colaboreze n sensul amintit cu administraia chinez. i, cu toate c, respectiva comisie nu a instituit norme de conduit obligatorie, ea fcnd doar recomandri, era deja un nceput de drum. n dorina de a avansa ct mai grabnic pe calea astfel deschis, la 23 ianuarie 1912 dousprezece state, printre care se afl din nou Germania, Anglia, Olanda, Portugalia, Rusia, dar i Italia, se ntlnesc la Haga. Se mai face un pas nainte. Din acest moment, cooperarea internaional n materie de control al drogurilor devenea o problem de drept internaional, prin semnarea Conveniei internaionale a opiului.133 Tratatul n cauz prevedea n mod expres ca producia, ca i desfacerea opiului brut s fie supuse controlului naional, prin legi adoptate de fiecare stat n parte: fabricarea, vnzarea i consumul substanelor i produselor cu coninut stupefiant (morfina, alte opiacee, ca i cocaina) trebuiau destinate exclusiv finalitilor medicale ori altor scopuri legitime, iar fabricarea i comercializarea acestora erau n mod obligatoriu supuse unui sistem de nregistrare i liceniere. Deoarece, pn la data de 31 decembrie a anului 1912, nu ratificaser convenia respectiv toate prile semnatare, dou noi conferine, cu aceeai ordine de zi, vor avea loc, tot la Haga, n 1913 i 1914. Dei, n cele din urm, s-a czut de acord ca amintita Convenie internaional a opiului s intre n vigoare la 31 decembrie 1914 , numai ntre puterile ce o ratificaser deja, nici acest lucru nu a fost posibil. n prima zi din august a nceput primul rzboi mondial. Problematica drogurilor i va regsi locul n Tratatul de la Versailles134, ceea ce denot c indiferena manifestat o perioad de timp, nengduit de lung, de comunitatea mondial, fa de ravagiile provocate n numeroase ri de ctre aceste teribile bombe cu efect ntrziat, uor de transportat dintr-o ar n alta, lesne de ascuns i facil de obinut n laboratoare clandestine, cu sumare cunotine de chimie, era deja o amintire. De aceea, art. 295 din Tratatul de la Versailles decidea c ratificarea tratatului echivaleaz cu ratificarea Conveniei de la Haga, considerat de altfel, intrat definitiv n vigoare abia din acest moment.

132 133 134

Drgan Jenic, Legislaie antidrog, Ed. Fadrom, 1998, pag. 17 http://www.cdep.ro/pls/legis/legis_pck.frame http://www.cdep.ro/pls/legis/legis_pck.frame

99

Art. 23. al tratatului, arat c statele membre nsrcineaz Societatea135 cu controlul general al acordurilor traficului de opiu i alte droguri vtmtoare. Astfel, realitatea pailor bine fcui devenea din ce n ce mai vizibil, aa nct, ncepnd din anul 1920, anul intrrii n vigoare a Tratatului semnat n Sala Oglinzilor din palatul situat n grdinile Versailles i pn n 1961, cnd va avea loc un alt eveniment cu semnificaie mondial n instituirea controlului internaional asupra drogurilor i anume, semnarea Conveniei unice asupra stupefiantelor, vor fi adoptate nu mai puin de 7 noi acorduri i convenii, toate din aceeai dorin a statelor, de a ntri msurile restrictive n ceea ce privete drogurile. Acordul de la Geneva din 19 februarie 1925, precum i cel de la Bangkok, semnat la 27 noiembrie 1931, aveau ca sfer de aplicabilitate toate posesiunile i teritoriile din Extremul Orient ale statelor semnatare, pe raza crora fumarea opiului era (nc) temporar admis. Ca msuri preventive coninute de respectivele acorduri, putem enumera: instituirea monopolului statal pentru importul, vnzarea, distribuirea i fabricarea opiului; vnzarea en detail, precum i distribuirea acestuia s se fac numai n magazinele proprietatea statului respectiv. Convenia internaional a opiului semnat la Geneva la 19 februarie 1925 ntinde cmpul de aplicaie al Conveniei de la Haga i asupra frunzelor de coca i cnepii indiene, interzicnd uzajul acestora, cu excepia celor medicale i tiinifice. Totodat, oblig prile s aplice drastice sanciuni penale celor care au svrit infraciuni ce aduc atingere reglementrilor sale. La rndul lor, guvernele sunt invitate s supun ateniei Comitetului Central Permanent (denumit mai trziu Comitetul Central Permanent al Opiului i ulterior Comitetul Central Permanent al Stupefiantelor), statistici anuale asupra produciei interne de opiu, a frunzelor de coca i referitoare la fabricarea, consumul i mrimea stocului de stupefiante, precum i s nainteze raporturi semestriale cu privire la exportul i importul acestor droguri i, n mod deosebit, a opiului i a frunzelor de coca.136 Din acest punct de vedere, Convenia instituie regimul ce va deveni clasic, al certificatelor de import i al licenelor de export, activiti care de acum nainte necesit aprobri guvernamentale. De fapt, acesta este adevratul rost al Comitetului Central Permanent al Opiului. El a fost aadar nfiinat din presanta necesitate a urmririi permanente a micrii stupefiantelor, pe plan internaional, avnd posibilitatea ca n anumite situaii s recomande embargoul asupra exportului de stupefiante. Convenia semnat tot la Geneva la 13 iulie 1931 avea la rndul su drept obiectiv major limitarea, n ntreaga lume, a fabricrii i concomitent, reglementarea distribuirii drogurilor n scopuri medicale i tiinifice. Ea rezerva numai guvernelor dreptul s importe i s distribuie heroina i, doar n scopuri

135 136

Societatea Societatea Naiunilor Unite(care a devenit ONU) ical G., Blanda P., Edificarea unui sistem internaional al controlului drogurilor, Ed. Pildner, 1999, pag. 18

100

considerate legitime. Acest important document de drept internaional coninea n acelai timp dispoziii menite s limiteze cantitile de droguri disponibile pe teritoriul lor. Din acest punct de vedere, rile se angajau s nu depeasc n fabricare i nici s nu importe peste cantitile maximale asemenea substane i produse, fixate dup evaluarea necesarului intern de droguri. De acum nainte aceste evaluri vor fi comunicate anual, spre examinare, unui organ special constituit n acest sens, compus din 4 membri, abilitat chiar s stabileasc evaluri pertinente pentru statele care au omis s le comunice n timp util.137 n cuprinsul Conveniei din 1931 vom ntlni dou msuri de poliie administrativ, astfel: prile trebuie s-i stabileasc o administraie specific naional avnd drept sarcin principal aplicarea prescripiilor conveniilor internaionale i naionale i supravegherea comerului cu droguri; s organizeze lupta mpotriva toxicomaniei la nivel naional, lund din acest punct de vedere orice msur considerat necesar, n scopul mpiedicrii dezvoltrii fenomenului, precum i al combaterii traficului ilicit de droguri. Urmtorul pas n instituirea controlului internaional al stupefiantelor va fi consacrat represiunii propriu-zise a persoanelor fizice implicate n traficul de droguri. Astfel, Convenia pentru pedepsirea traficului ilicit de droguri duntoare, semnat la Geneva la 26 iunie 1936 i care va intra n vigoare n octombrie 1939, cerea, n mod expres, pedepsirea din punct de vedere penal a traficanilor. Prile semnatare i luau astfel angajamentul ca, pe lng aplicarea pedepsei cu nchisoarea pentru svrirea actelor constitutive ale infraciunii de trafic, s urmreasc obinerea sau s acorde extrdarea, n anumite cazuri, enumerate n mod expres de Convenie, n fireasca dorin a mpiedicrii celor stabilii ca vinovai de o autoritate judiciar, s se sustrag urmririi penale, invocnd motive de tehnic juridic. Totodat, prevederile sale asigurau utilizarea n practica internaional a comisiilor rogatorii, concomitent nfiinndu-se un oficiu central nsrcinat cu coordonarea pe plan mondial a luptei mpotriva drogurilor i traficului ilicit. Convenia din 1936 a fost ultimul tratat ncheiat sub egida Societii Naiunilor n domeniul controlului stupefiantelor. La 11 decembrie 1946 un Protocol, ncheiat n acest sens, transfera Organizaiei Naiunilor Unite funciile exercitate nainte de Societatea Naiunilor n virtutea tratatelor privind stupefiantele, existente pn la acea dat. La prima sa sesiune, ale crei lucrri s-au derulat n lunile noiembrie-decembrie 1946, Comisia pentru stupefiante a O.N.U. a nceput studierea procedurii de urmat n viitor, pentru punerea sub control al
137

ical G., Blanda P., Edificarea unui sistem internaional al controlului drogurilor, Ed. Pildner, 1999, pag. 19

101

unor droguri. Acest lucru se impunea din capul locului ntruct, la vremea cnd au fost elaborate principalele tratate internaionale, toxicomania se datora, n principal, drogurilor obinute din 3 plante devenite clasice i anume: macul opiaceu, cocaierul i cannabisul. Dar, ntre timp, cercettorii au obinut n laboratoare prin sinteze, o sumedenie de produse anterior necunoscute, de asemenea cu caracter dependogen, ce nu aparineau nici uneia din grupele chimice stabilite prin Convenia de la Geneva din 1931. De aceea, la Palatul Chaillot, la 19 noiembrie 1948, s-a semnat Protocolul de la Paris (care va intra n vigoare la 19 decembrie 1949), prin care Organizaia Mondial a Sntii era autorizat, de-acum nainte, s supun regimului internaional de restricie orice nou drog obinuit, neplasat sub control n virtutea art. 11 al Conveniei din 1931 i care potrivit opiniei specialitilor si, poate da natere toxicomaniei ori poate fi transformat ntr-un drog care s creeze la rndul su dependen fizic sau psihic. Protocolul de la New York din 1935 (intrat n vigoare la 8 martie 1936) viza la rndul su, limitarea i reglementarea cultivrii macului opiaceu, precum i producia, comerul internaional i consumul opiului, necesar att consumului medical, ct i cercetrii tiinifice. Se ncerca concomitent, suprimarea n mod indirect, a produciilor legale de opiu, limitnd n acelai timp, stocurile din acest drog deinute de fiecare stat. Acelai protocol conferea Comitetului Central Permanent al Opiului, ale crui funcii sunt ex ercitate azi de Organul Internaional de Control al Stupefiantelor (O.I.C.S.), posibilitatea de a lua msuri adecvate de supraveghere i s aplice, n anumite cazuri, embargoul asupra importului sau exportului de opiu, sau n mod simultan asupra celor dou operaiuni, cnd acest lucru se impune. n scopul nlocuirii celor nou tratate internaionale existente n materie, a extinderii controlului internaional asupra culturilor de plante din care se extrag stupefiante naturale (macul opiaceu, cannabisul i cocainarul), ca i simplificarea organizrii controlului internaional devenit de acum foarte complex, Consiliul Economic i Social al Organizaiei Naiunilor Unite autorizeaz Comisia sa de stupefiante s elaboreze un nou instrument de drept internaional. Avnd ca baz de discuie cel de-al doilea proiect, la sediul Naiunilor Unite, n zilele de 24-25 ianuarie 1961, are loc o conferin a plenipoteniarilor statelor interesate, n scopul adoptrii Conveniei Unice asupra stupefiantelor. Conferina va adopta la data de 30 martie a aceluiai an respectiva convenie i invit toate statele lumii s o semneze. Intrat n vigoare la 13 decembrie 1964, ea va marca, dup opinia specialitilor, un alt moment important n istoria, de-acum bogat, a controlului internaional al stupefiantelor att de necesar asigurrii unei liniti relative a planetei, unde tensiunile economice, politice nu sunt puine.

102

Astfel, au avut loc sintetizarea i simplificarea normelor de drept internaional

mult dorite de

specialitii n domeniu. Comitetul Central Permanent al Opiului i Organul de Control al Stupefiantelor au fuzionat, formnd la ora actual Organul Internaional de Control al Stupefiantelor. n scopul Conveniei unice privind stupefiantele din 1961, ntlnim obligaii contractuale n ntregime noi, ca de exemplu, cele referitoare la tratamentul medical i readaptarea toxicomanilor, n timp ce altele sunt preluate n mod firesc, din conveniile ncheiate n anii 1925 i 1931 (cum ar fi cele privind evalurile i statisticile). Semnatarele Conveniei mai sunt obligate s ia msuri speciale de control deosebit de atent privind heroina i cetobemidona, considerate ca fiind droguri extrem de duntoare pentru sntatea uman. Au mai fost conservate, de asemenea, i alte dispoziii din tratatele antebelice, ntruct i-au dovedit utilitatea i care cereau, printre altele: exporturile de stupefiante s fie subordonate obligatoriu autorizrii celor dou guverne, adic al rii exportatoare i al rii importatoare; guvernele s raporteze periodic modul de aplicare a tratatelor, legilor i altor acte normative emise de ele n scopul aplicrii Conveniei. Precizm c, n textul Conveniei unice din 1961, au fost incluse i msurile prevzute de Protocolul de la Paris din 1948 referitoare la controlul internaional al drogurilor de origine sintetic. i totui, traficul i consumul ilicit de droguri vor continua s creasc necontenit, strnind de acum, nu ngrijorarea, ci groaza omenirii, mrturii gritoare fiind, n acest sens, statisticele O.I.C.S.. Dei Convenia unic era un tratat cu mod de aplicare simplu i care prezenta un numr important de obligaii internaionale, n general acceptate de ri suverane, se impunea totui, s i se aduc dup un timp unele amendamente. n acest scop, la Geneva, ntre 6-25 martie 1972, are loc o nou conferin a plenipoteniarilor, reprezentani a peste 100 de state, n scopul examinrii amendamentelor necesare a fi aduse Conveniei respective. Protocolul privind amendamentele aduse Conveniei uni ce asupra stupefiantelor din 1961, adoptat la Geneva la 27 martie 1972138, se refereau, n principal la: completarea regimului pentru evaluarea suprafeelor cultivate cu mac opiaceu i fabricarea stupefiantelor sintetice; limitarea produciei de opiu i distrugerea macului opiaceu i a cannabisului cultivate ilegal;

138

Decretul nr. 626 din 1973 pentru aderarea Romniei la Convenia unic asupra stupefiantelor din 1961 si la protocolul privind modificarea acesteia din 1972

103

alte msuri destinate a facilita extrdarea; msuri viznd prevenirea abuzului de stupefiante i asigurarea unui tratament medical corect pentru toxicomani i reinsertizarea social a acestora.

Convenia din 1971 privind substanele psihotrope va avea drept obiectiv principal plasarea sub un atent control internaional al acelor substane i produse nesupuse regimului instituit de Convenia unic asupra stupefiantelor din 1961, dar al cror consum prezint pericol pentru sntatea consumatorilor. Sunt astfel luate n atenie substanele halucinogene, stimulente i depresive ale sistemului nervos central. Acest lucru se impunea deoarece barbituricele, amfetaminele i tranchilizantele ddeau natere, n ultimele dou decenii, la abuzuri n ntreaga lume. Acestora li se va aduga i L.S.D., halucinogen cu un puternic caracter dependogen, cruia i s-a fcut o reclam nefast de ctre o seria de intelectuali grupai ntr-un curent de fals intelectualizare a percepiei. Era evident c de-acum nainte, n pofida msurilor administrative i legislative luate, guvernele nu mai erau n msur s soluioneze, singure, problema acestor substane i produse; se impunea o nou concentrare internaional a eforturilor. n acest scop, Consiliul Economic i Social nsrcineaz din nou Comisia de Stupefiante cu pregtirea unui nou proiect de act normativ menit s pun sub control strict, drogurile denumite generic psihotrope. ntre 11 ianuarie i 27 februarie 1971, la Viena, se vor desfura lucrrile Conferinei de plenipoteniari din 77 de state, la care vor asista observatori i reprezentani ai Organizaiei Mondiale a Sntii, ai Organului Internaional de Control al Stupefiantelor i ai Organizaiei Internaionale de Poliie Criminal (O.I.P.C.)-Interpol. Convenia adoptat la 21 februarie 1971 va intra, potrivit prevederilor, n vigoare, la 16 august. Ea cuprinde o palet de msuri restrictive referitoare la substanele cu efecte halucinogene, fr utilizare terapeutic, cum ar fi n primul rnd L.S.D.-ul, i care pot fi utilizate n activitatea tiinific numai cu autorizare guvernamental. Pentru fabricarea, comercializarea, distribuirea i posesia lor se cere o licen special; exportul i importul sunt prohibite, cu excepia situaiei n care importatorul i exportatorul sunt servicii guvernamentale sau organisme competente. Iat, aadar, un nou pas important spre acel mult dorit control internaional complet i eficace. Dar lucrurile nu se opresc aici, Organizaia Naiunilor Unite, lundu-i in mod serios rolul mondial ce i revenea, acorda din ce n ce mai mult importan cooperrii. Odat cu adoptarea Conveniei din 1971 privind substanele psihotrope i Protocolul din 1972, care aducea amendamente Conveniei unice asupra stupefiantelor din 1961 se putea ajunge la concluzia c

104

sistemul de control internaional era bine pus la punct, c aciunea internaional de combatere a traficului i consumului ilicit de droguri era bine concertat i susinut de resursele materiale necesare. Dar nu a fost s fie aa! La 14 decembrie 1984, n Declaraia privind lupta mpotriva traficului i consumului ilicit de droguri (34/142), Adunarea General a Organizaiei Naiunilor Unite, n ideea lansrii unei noi ofensive, afirma c aceste activiti, prin amploarea i multiplele lor efecte nocive, s -au transformat ntr-o activitate criminal periculoas, creia este necesar s i se acorde o atenie urgent i un rang de prioritate dintre cele mai imperioase. Ca rezultat al acestei cereri, Adunarea General a hotrt n 1985 convocarea unei Conferine internaionale asupra abuzului i traficului ilicit de droguri. Aceasta va avea loc la Viena n perioada 17-26 iunie 1987 i va avea ca principal mandat, suscitarea unei aciuni universale viznd combaterea drogurilor la nivel naional, regional i internaional, adoptare unui plan multidisciplinar i complet, n care activitile viitoare s fie orientate ndeosebi ctre chestiuni concrete, legate nemijlocit de problemele abuzului i traficului ilicit de stupefiante. ntre 25 noiembrie i 20 decembrie 1988 a avut loc la Viena Conferina plenipoteniar care a adoptat Convenia Naiunilor Unite mpotriva traficului ilicit de stupefiante i substane psihotrope (va intra n vigoare la 11 noiembrie 1990, ntruct potrivit dispoziiilor sale ea se va putea aplica n cea de a 90-a zi dup depunerea la Secretariatul General al O.N.U.). Adoptarea respectivei convenii face manifest voina comunitii internaionale de ntrire a mecanismelor de lupt mpotriva drogurilor, beneficiind de aceast dat de un instrument i mai adecvat i mai eficace. Convenia din 1988 vizeaz chiar promovarea cooperrii internaionale pentru a combate ntr-o manier eficace diferitele manifestri ale fenomenului drogurilor. Una dintre dispoziiile noi ale Conveniei se referea la depistarea, nghearea i confiscarea bunurilor i mijloacelor financiare obinute de infractori din traficul ilicit de droguri, deoarece acetia se redreseaz mai greu cu o astfel de lovitur, dect atunci cnd li s-ar confisca doar drogurile. n acest sens, tribunalele prilor semnatare sunt abilitate s ordone confiscarea documentelor bancare, financiare, comerciale, secretul bancar neputnd fi invocat ntr-un astfel de caz. Traficanii de droguri sunt lipsit acum de orice refugiu, neputnd fugi dintr-o ar n alta, deoarece extrdarea acestor traficani, anchetele judiciare i procedurile represive sunt astfel reprezentate, nct fac aproape imposibil tentativele de sustragere de la urmrirea penal. Concomitent, prile semnatare, se angajeaz s elimine ori s reduc pe msura posibilitilor cererea ilicit de stupefiante.

105

Ca urmare a recomandrilor formulate, statele trebuie s ia msura armonizrii legislaiei naionale cu prevederile conveniei. 3.3.2. Instrumente juridice fundamentale 3.3.2.1. Convenia unic asupra stupefiantelor din 1961139 ONU, recunoscnd lipsa de idoneitate reprezentat de sistemul n vigoare pentru fiscalizarea internaional n materie de stupefiante, derivat din mulimea de convenii, tratate i acorduri existente, semnate de-a lungul timpului, decide, prin intermediul Consiliului Economic i Social, strngerea ntr-un Tratat Unic a tot ceea ce se refer la traficul ilicit de stupefiante. Acest obiectiv este obinut n 1961 cu semntura Convenitei Unice, care a intrat n vigoare n 1964 i constituie baza legislaiei actuale contra traficului de droguri. Din cele 51 de articole ale sale se evideniaz: Stabilitatea, desemnndu-le dup denumirile sale, pe una din Listele de Stupefiante, determinnd astfel, prin Convenie, acele produse care pe plan internaional sunt considerate stupefiante i produsele care nu sunt considerate astfel. ntre produsele considerate de ctre Convenie stupefiante distingem, c fiind cele mai cunoscute, opiul i derivatele sale (morfina i heroina), frunza de coca i derivatele sale (cocaina), canabisul i rinele sale (hasisul). Nu figureaz n aceste Liste drogurile legale cum ar fi alcoolul i tutunul, de exemplu. Toate activitile legale care se realizeaz cu aceste produse, cum ar fi cele destinate n scopuri medicale, trebuie supuse fiscalizrii Statelor. Activitile ilegale sunt, bineneles, interzise. Sunt adunate diverse organisme internaionale de control n Adunarea Internaional a Fiscalizrii Stupefiantelor (J.I.F.E.), organ al Naiunilor Unite care se ocup cu studiul tuturor problemelor referitoare la acest domeniu, cum ar fi modificarea Listelor, recomandrile date Statelor, propunerea programelor de investigare, i urmrirea evoluiei acestei probleme la nivel mondial etc. Se stabilete necesitatea Statelor, n zonele teritoriale, s considere ca delict i n consecin s pedepseasc n mod penal activitile ilegale realizate cu aceste produse, cum ar fi cultivarea, fabricarea i comercializarea acestora.

139

Decretul nr. 626 din 1973 pentru aderarea Romniei la Convenia unic asupra stupefiantelor din 1961 si la protocolul privind modificarea acesteia din 1972

106

n sfrit, se introduce pentru prima oar n tratatele internaionale, necesitatea stabilirii

msurilor de reabilitare i readaptare social a toxicomanilor. 3.3.2.2. Convenia asupra substanelor psihotrope din 1971140 Convenia despre substane psihotrope a fost aprobat la o Conferin Plenipotenial care a avut loc la Viena in anul 1971 i care a intrat n vigoare n 1976. Inaugurarea sa a fost impulsionat de noile obinuine de consum oferite n anii 60 prin micarea hippy, cnd s-au proliferat substane cum ar fi LSD, asupra crora nu exista nici un fel de fiscalizare. Aceasta Convenie, care urmrete aceeai schem ca cea din 1961, se limiteaz n principiu la includerea noilor Liste de produse supuse controlului. n concret sunt aprobate patru Liste: Lista I, referitoare la Halucinogene, printre care sunt incluse LSD, Mescalina i MDMA Lista II, referitoare la Stimulente, printre care sunt incluse amfetaminele i Lista III, referitoare la Barbiturice, unde nu exist droguri de mare consum. Lista IV, referitoare la Benzodiacepinice, unde de asemenea exist droguri cu consum

sau extasy.

metanafetamine.

ridicat. 3.3.2.3. Convenia contra traficului ilicit de stupefiante i substane psihotrope din 1988141 n decembrie 1998, la o noua reuniune la Viena, este aprobat Convenia Naiunilor Unite contra Traficului ilicit de Stupefiante i substane Psihotrope, cunoscut cu numele de Convenia Naiunilor Unite din 1988. Cu toate ca exista o Convenie despre Stupefiante si alta despre Substane Psihotrope, Naiunile Unite reunesc din nou o a treia Convenie datorita magnitudinii produciei, cererii, si traficului ilicit de droguri la nivel mondial. Convenia din 1988 prezint doua nouti de interes: Include ca substane pentru fiscalizare precursorii, produse chimice i dizolvani necesari la fabricarea stupefiantelor i psihotropelor. Propune recomandri legislative care ajuta la combaterea traficului ilicit, dintre care amintim urmtoarele:
140 141

Legea nr. 118 din 15 decembrie 1992 pentru aderarea Romaniei la Conventia asupra substantelor psihotrope din 1971 si la Conventia contra traficului ilicit de stupefiante si substante psihotrope din 1988 Legea nr. 118 din 15 decembrie 1992 pentru aderarea Romaniei la Conventia asupra substantelor psihotrope din 1971 si la Conventia contra traficului ilicit de stupefiante si substante psihotrope din 1988

107

Tipificarea ca delict penal a transformrii sau transferrii de bunuri tiind c este vorba

de produse provenite din delicte legate de traficul de droguri, cum ar fi ascunderea originii bunurilor sau ajutarea persoanei care participa la comiterea acestor delicte, sustragerea de la consecinele juridice ale aciunilor sale, adic, abordarea problemei splrii capitalurilor. Stabilirea unor fonduri din totalitatea sau doar o parte din bunurile confiscate de pe urma acestor delicte pentru finanarea de programe i organisme specializate n lupta i prevenirea traficului de droguri. Introducerea de noi msuri care s uureze extrdarea delicvenilor, livrrile Promovarea unei serii de masuri cu tendina de a evita traficul ilicit pe mare supravegheate, sau msurile de control n utilizarea serviciilor potale. mbuntind cooperarea internaional. Catalogul iniiativelor acestei Convenii ar putea s se lungeasc foarte mult, dar ajung cele semnalate pentru nelegerea transcendentei sale, n special ca model pentru legislaiile interne ale diferitelor tari. 3.3.3. Instrumente organizatorice 3.3.3.1. Organisme internaionale sau regionale care acioneaz ca instrumente n lupta antidrog Organismele Naiunilor Unite A. Comisia de Stupefiante Comisia creat n 1946, este una din cele 6 comisii tehnice ale Consiliului Economic i Social al Naiunilor Unite i este compus din 40 membri, alei de Consiliu. Compoziia sa trebuie s asigure o reprezentare geografic echitabil i participarea statelor care se confrunt cu probleme privind producia ilicit i consumul abuziv de droguri. Comisia se ntrunete la Viena i determin politica ce trebuie adoptat pentru tot ceea ce privete aciunea mondial n vederea asigurrii unui control ct mai eficient al drogurilor. Conveniile internaionale i ofer importante atribuii n acest sens; de exemplu, examineaz toate problemele n raport cu scopurile i dispoziiile conveniilor, putnd prezenta recomandri n acest sens. La recomandarea Organizaiei Mondiale a Sntii, Comisia ia decizii n legtur cu substanele pe care le consider a fi supuse controlului internaional. B. Organul internaional de control a stupefiantelor (O.I.C.S.)

108

A fost creat n 1961 prin Convenia Unic asupra stupefiantelor i are atribuii de control internaional al drogurilor142. Este alctuit din 13 personaliti independente, alese datorit meritelor i competenei lor recunoscute, dintre care: 10 candidai propui de ctre statele membre O.N.U. i, totodat, pri la Convenia Unic; 3 candidai prezentai de O.M.S.

O.I.C.S. are atribuii de control internaional al drogurilor. Este nsrcinat s urmreasc, n cooperare cu guvernele, situaia comerului ilicit de stupefiante. Aciunile sale se articuleaz n jurul a dou idei de for: limitarea culturilor, produciei, fabricaiei i a utilizrii de droguri, vizate de Convenie, la cantitile necesare n scopuri medicale i tiinifice (printr-un control statistic); distrugerea culturilor i produciei ilicite i contracararea traficului i utilizri i ilicite de substane supuse controlului, pentru ca dispoziiile Conveniei s fie respectate. O.I.C.S. prezint un raport anual asupra activitii sale, raport care se constituie ntr-un bilan mondial privitor la traficul i abuzul de droguri, precum i de modul de aplicare a prevederilor Conveniei. C. Programul Naiunilor Unite pentru Controlul Internaional al Drogurilor (P.N.U.C.I.D.) Acest organism a fost creat n decembrie 1990 prin Rezoluia nr.179 a Adunrii Generale a O.N.U. i cuprinde: Secretariatul O.I.C.S. Divizia de Stupefiante Fondul O.N.U. pentru lupta contra abuzului de droguri

Aflat sub autoritatea unui director executiv i avnd sediul la Viena, P.N.U.C.I.D. are ca obiectiv principal mai buna coordonare i ntrire a activitilor O.N.U. n domeniul luptei contra drogurilor. Statului major al P.N.U.C.I.D. i sunt ataate urmtoarele 4 servicii143: Serviciul General de Finane i Personal; Serviciul de Planificare i Evaluare a Aciunilor; Serviciul de Relaii Externe i Colectare de Fonduri; Serviciul de Informaii i Documentare.

P.N.U.C.I.D. se compune din 4 divizii, dup cum urmeaz144:

142 143

http://www.incb.org/incb/fr/index.html http://www.un.org/french/pubs/l'onuetvous/odccp.htm

109

Divizia nsrcinat cu Aplicarea Tratatelor i a Aspectelor Juridice care se refer att la Secretariatul comisiei Stupefiantelor, ct i la O.I.C.S.; Divizia de Servicii Tehnice, constituit pe 6 seciuni, astfel: reducerea ofertei; reducerea cererii; suprimarea traficului ilicit; ajutorul tiinific; controlul produciei; asisten juridic statelor membre.

Divizia de Aciuni Operative compus dintr-un birou central i patru birouri regionale ( Asia i Oceania; Europa; America de Nord; Orientul Mijlociu, America de Sud, Caraibe-Africa ). Divizia de Coordonare Interioar i Exterioar, care este nsrcinat cu raporturile dintre diferite organe O.N.U. ce au vocaie n lupta antidrog i celelalte organizaii internaionale.

D. Programul naiunilor unite pentru fiscalizarea internaional a drogurilor (PNUFID) PNUFID, cu sediul n Viena, este structura Naiunilor Unite specializat n droguri. Obiectivele sale principale sunt: S fie liderul iniiativei Naiunilor Unite n ceea ce privete fiscalizarea drogurilor. S anticipeze i s previn circumstanele care pot agrava producerea ilegala, traficul i abuzul de droguri. S acioneaz ca centru de experi i depozit de informaii n toate aspectele controlului drogodependenelor. S asiste Comisia de Stupefiante si pe JIFE n executarea sarcinilor. S asigure asisten tehnic guvernelor pentru stabilirea strategiilor si structurilor antidrog, ct i cooperarea tehnic n diferite aspecte a controlului drogurilor. E. Grupul internaional de fiscalizare a stupefiantelor (JIFE) Grupul Internaional de Fiscalizare a Stupefiantelor, JIFE, este un organ fiscalizator independent nsrcinat cu aplicarea Conveniei Naiunilor Unite n ceea ce privete drogurile. Funciile JIFE sunt145: n ceea ce privete fabricarea, comercializarea i vnzarea ilicit a drogurilor, ncearc s asigure cantiti suficiente n scopuri medicale i tiinifice i evit producerea deviaiilor n traficul ilicit. n ceea ce privete fabricarea i traficul ilicit de droguri, detecteaz punctele debile ale sistemelor de fiscalizare naionale i internaionale contribuie la corectarea acestor deficiente.
144 145

Idem http://www.un.org/french/pubs/l'onuetvous/odccp.htm

110

Urmeaz s catalogheze produsele chimice utilizate n fabricarea ilicit de droguri, cu privire la posibil fiscalizare internaional. F. Organizaia Mondial a Sntii (O.M.S.) Este instituia specializat a O.N.U. nsrcinat cu dirijarea i coordonarea activitii privitoare la toate aspectele care privesc ngrijirea medical a sntii, nelegnd prin aceasta i prevenirea mbolnvirii i educaia pentru sntate. Conveniile internaionale din 1961 i 1971 atribuie O.M.S. responsabiliti precise n ceea ce privete controlului i nscrierea stupefiantelor n tabelele privitoare la droguri ce fac obiectul controlului. O.M.S. dezvolt programe de educare i de formare de profesioniti n probleme de sntate. G. Alte organisme ale O.N.U. ce contribuie n lupta antidrog n cadrul O.N.U. funcioneaz numeroase organisme al cror obiect de activitate are n vedere diverse domenii ale vieii economice, sociale, politice, pe plan mondial. Printre sarcinile i responsabilitile acestor organisme se afl i unele care le determin s contribuie, ntr-un fel sau altul, la efortul general al omenirii, pentru stoparea consecinelor flagelului stupefiantelor. Astfel de organisme pot fi citate: Organizaia Internaional a Muncii (O.I.M); Organizaia Naiunilor Unite pentru Educaie, tiin i Cultur (U.N.E.S.C.O.); Centrul pentru Dezvoltare Social i Afaceri Umanitare; Organizaia Maritim Internaional; Organizaia Aviaiei Civile Internaionale (O.A.C.I.); Uniunea Potal Internaional (U.P.U.); Organizaia Naiunilor Unite pentru Alimentaie i Agricultur (F.A.O.); Organizaia Naiunilor Unite pentru Dezvoltare Industrial (O.N.U.D.I.); Programul Naiunilor Unite pentru Dezvoltare (O.N.U.D.); Programul Naiunilor Unite pentru Copii; Programul Alimentar Mondial.

3.3.4. Organisme interguvernamentale internaionale, create pentru coordonarea luptei antidrog a statelor A. Organizaia Internaional de Poliie Criminal (O.I.P.C.-INTERPOL)

111

O.I.P.C.- INTERPOL a fost creat n 1956, nlocuind Comisia Internaional de Poliie Criminal care fusese nfiinat n 1923. Avnd numeroi membri, O.I.P.C. are ca obiectiv facilitarea coordonrii i asistenei reciproce ntre serviciile de poliie, n materie de prevenire i reprimare a criminalitii. n cadrul uneia din cele patru divizii (Divizia Poliie) a fost creat Subdivizia Stupefiante, care trateaz n mod special acest domeniu146. B. Organizaia Mondial a Vmilor A fost creat printr-o Convenie ncheiat la Bruxelles la 15 decembrie 1950 i grupeaz 104 ri membre. Are ca obiectiv principal simplificarea i armonizarea legislaiilor vamale ale statelor membre. Coopereaz prin schimb de informaii privind traficul de droguri cu O.I.P.C.-INTERPOL. C. Grupa de aciune financiar asupra splrii capitalurilor (G.A.F.I) G.A.F.I. a fost creat n 1989, n cadrul Conferinei la nivel nalt a rilor cu industria cea mai dezvoltat, statele membre fondatoare fiind: Australia, Austria, Belgia, Canada, Spania, S.U.A., Frana, Italia, Japonia, Luxemburg, Olanda, Germania, Anglia, Suedia, Elveia precum i Comisia C.E.E. Obiectivul G.A.F.I. este acela de evaluare a rezultatelor cooperrii deja pus n funciune pentru a se preveni utilizarea sistemului bancar i nstituiilor financiare n scopul splrii banilor.147 D. Organisme cu vocaie continental sau regional Organisme europene UNIUNEA EUROPEANA Uniunea Europeana lupta continuu mpotriva fenomenului drogurilor, i organizeaz toata activitatea sa instituional sprijinindu-se pe Trataul de la Lisabona i Programul Stokolm. Astefel, funcioneaz in cadrul Consiliului mai multe grupuri, printre care i:
146 147

Grupul Sntate, examineaz problemele relaionate cu problemele socio-sanitare ale drogurilor. Comitetul de prevenire a Toxicomaniei, se bazeaz pe aspecte preventive. Grupul de Probleme Economice, analizeaz problemele derivate din splarea de capitaluri. Grupul de Precursori, studiaz devierile comerului ilicit cu precursori chimici.

http://www.interpol.int/ http://www.fatf-gafi.org/

112

Grupul Sistemelor de Preferine Generalizate, este responsabil cu urmrirea ajutoarelor date tarilor lumii a treia. Cooperarii intre Domeniul Justitiei si Afacerile Interne (JAI), se afla: Grupul Multidisciplinar despre Droguri. Grupul de Munca a Traficului Ilicit de Droguri, specializat n analizarea poliieneasc a problemelor traficului de droguri. Exista de asemenea un grup important de munc care examineaz, analizeaz, coordoneaz i

realizeaz propuneri pentru combaterea fenomenului drogurilor dintr-o perspectiva multidisciplinar i integrat, motive pentru care este cunoscut ca grupul pilonului, Grupul Orizontal al Drogurilor (GHD). E. Comisia de prevenire a toxicomaniei a uniunii europene Prin Decizia 102/97/CE a Parlamentului European si al Consiliului, s-a adoptat pe 16 decembrie 1996, programul de Aciune Comunitara relaionat cu Prevenirea (1996-2000), prorogat pn n 2001. Acest program are ca obiectiv contribuia la lupta mpotriva toxicomaniei stimulnd cooperarea intre Statele membre ale Uniunii Europene, sprijinind aciunea sa i promovnd coordonarea politicilor sale i Programele care s previn situaiile de dependenta care apar la folosirea stupefiantelor i substanelor psihotrope.

F. Observatorul european al drogurilor si al toxicomaniei(OEDT) n iunie 1991, Consiliul European care a avut loc n Luxemburg a acordat stabilirea unui centru european de urmrire n materie de droguri care a aprut, n februarie 1993 sub denumirea de Observator European al Drogurilor si al Toxicomaniei(OEDT), cu sediu in Lisabona.148 OEDT ofer informaii obiective, fiabile i comparabile la nivel european n materie de d roguri, toxicomanie i consecinele sale.

G. Grupul Pompidou A fost creat n 1971 la iniiativa preedintelui Franei i a fost integrat n Consiliul Europei n anul 1980. Are ca membri toate statele C.E.E. Din 1986, Comisia C.E.E. este asociat la aciunile grupului. Obiectivul Grupului Pompidou l constituie abordarea, ntr-o optic pluridisciplinar, a problemelor abuzului i traficului de droguri, avnd astfel de obiective de cooperare i cu rile est-europene.

148

http://www.emcdda.europa.eu/

113

n intervalul dintre reuniunile de minitri, reuniunile de corespondeni permaneni supervizeaz activitile grupului i pregtete ntlnirile dintre minitri. Printre altele, diferitele grupe de experi se reunesc regulat, pe diferite teme privind prevenirea i reprimarea traficului i consumului de droguri. Grupul Pompidou este o organizaie interguvernamental menit s realizeze cooperarea multi disciplinar, n domeniul prevenirii i al combaterii consumului i traficului de droguri, prin adoptarea unei viziuni unitare asupra problematicii drogurilor, asigurnd colaborarea cu toate sectoarele un implicate n efortul de reducerea a consumului i traficului ilicit de droguri: sntate, asisten social, educaie, justiie, poliie i vam. Scopul sau principal este de a contribui la dezvolt area unei politici de combatere consumului i traficului de droguri i eficiente de a asigura coerena multi -sectorial a activitilor specifice i de a promova dezvoltarea de noi iniiative n cadrul unei strategii integrate in statele membre. n cadrul Grupului Pompidou au loc reuniuni ale minitrilor europeni, oficialilor, specialitilor i altor categorii implicate pentru a stimula schimbul de cunotine, informaii, opinii i experiena ntre cei care stabilesc politica drogurilor, a elabora i promova strategii antidrog eficiente la nivel naional, regional i local, a mbunti sistemul de colectare a datelor privind fenomenul drogurilor n Europa a monitoriza noile tendine i a defini liniile de aciune. Grupul acord prioritate colectrii informaiilor, dezvoltrii de instrumente pentru evaluarea fenomenului, elaborrii de strategii de intervenie ca rspuns la noile tendine n consumul i traficul de droguri. De asemenea, promoveaz cel mai bun acces la informaie pentru toi cei care i confrunt cu probleme legate de droguri, analizeaz extinderea i natura riscurilor asociate consumului de droguri, att pentru consumatori, ct i pentru societate n ansamblu, promoveaz cooperarea ntre poliie i vam pentru combaterea traficului ilicit. Grupul Pompidou acioneaz n strns cooperare i desfoar proiecte comune cu numeroase organizaii internaionale, interguvernamentale i neguvernamentale, implicate n prevenirea i combaterea consumului i traficului ilicit de droguri. Grupul numr 34 state membre, n prezent Romnia particip ca membru cu drepturi depline.149

H. Acordul Schengen A fost creat ca urmare a semnrii Acordului cu acelai nume, la 14 iunie 1985, ntre rile Benelux, R.F.G. i Frana. Obiectivul su este acela de a permite libera circulaie a resortisanilor, mrfurilor i serviciilor din rile membre.150
149

LEGEA nr.64 din 23 martie 2005 privind participarea Romniei ca membru cu drepturi depline l a Grupul de cooperare pentru combaterea consumului i a traficului ilicit de droguri (Grupul POMPIDOU) din cadrul Consiliului Europei

114

Articolul 8 al Acordului precizeaz c statele membre se angajeaz s lupte, pe teritoriul lor, contra traficului de droguri i s-i coordoneze aciunile n acest domeniu, iar articolul19 precizeaz c prile trebuie s-i armonizeze legislaiile i reglementrile din acest punct de vedere.

I. Grupul TREVI A fost creat la Roma n 1976, ca loc de ntlnire ntre ministerele nsrcinate cu ordinea public ale rilor din C.E.E. Permite tratarea direct a problemelor de securitate i luarea n considerare a coordonrii msurilor necesare. Este structurat pe trei nivele: Conferina minitrilor; Grupa de nali funcionari TREVI, care coordoneaz activitatea grupelor de aciune specializate i care prezint rapoarte minitrilor; Patru grupe de aciune, dintre care grupa a 3-a este nsrcinat cu reprimarea criminalitii ridicate i a celei legate de droguri. Printre aciunile realizate sau n curs de realizare, se pot meniona: proiectul de creare a unei centrale europene unite pentru informaii n materie de droguri; elaborarea unui fiier european de stupefiante; cooperarea tehnic poliieneasc ntre rile membre ce se confrunt cu producia i traficul ilicit de droguri. J. Grupul de Asisten Mutual (S.A.M.) A fost creat n 1967, odat cu semnarea Conveniei de la Naples i grupeaz administraiile vamale ale statelor membre C.E.E. Lupta contra traficului de droguri este unul din obiectivele eseniale ale S.A.M. n anul 1992 a fost creat G.A.M.92 pentru tratarea problemelor referitoare la adoptarea de strategii n condiiile necesitilor pieii europene.

K. C.E.L.A.D. Este instana din cadrul C.E.E. care permite reuniunea celor doisprezece coordonatori naionali numii de ctre efii de state i de guvern.

150

http://www.europeana.ro/schengen/Schengen.htm

115

Misiunea atribuit C.E.L.A.D.-ului este de a elabora un plan european de lupt contra drogurilor, traducnd n modaliti de aciuni concrete, obiectivele prealabil definite n domeniul sanitar i social, precum i n domeniul reprimrii traficului ilicit de droguri.151 L. Programul PHARE de lupt mpotriva drogurilor Acest program a fost creat de Uniunea European n 1991 i de el au beneficiat la nceput ase ri din Centrul i Estul Europei (Cehia, Slovacia, Polonia, Ungaria, Romnia i Bulgaria), dup care, n 1993, a fost extins la alte cinci ri (Slovenia, Albania, Letonia, Lituania i Estonia). Centrul de coordonare se afl la Riga, n Letonia. Iniial, Programul are ca obiectiv principal sprijinirea rilor beneficiare n lupta mpotriva drogurilor i pregtirea lor s se integreze structurilor Uniunii Europene, s -a axat pe 4 domenii mai importante i anume: reducerea cererii de droguri; sisteme informaionale; substane chimice eseniale i precursori; splarea banilor provenii din droguri.

ncepnd cu 1996, Programul a fost extins i asupra urmtoarelor 3 domenii: reducerea ofertei; pregtirea multidisciplinar; ntrirea controlului asupra circuitului legal al stupefiantelor i psihotropelor.

M. Troika Acest organism este o reuniune a reprezentanilor Consiliului Europei cu reprezentani ai rilor din Centrul i Estul Europei, ai Ciprului i din Haiti i la care se discut probleme legate de evoluia i tendinele traficului i consumului ilicit de droguri. N. Grupul rilor iniiativei central-europene Organismul reunete anual minitri responsabili cu politica antidrog din rile din Europa Central i de Est i pune n discuie evoluia fenomenului drogurilor.

3.4 Trafic de persoane

151

http://europa.eu/

116

Este cunoscut faptul c de-a lungul istoriei societile umane au avut ntotdeauna tendina s i domine i exploateze pe cei slabi. Totodat ns societile au ncercat s-i protejeze pe cei slabi n momentele cheie ale istoriei. n Biblie se observ c Iosif, foarte protejat de tatl su, Iacob i pe care proprii si frai erau geloi, a fost vndut de ctre acetia din urm Ismaeliilor, pentru 20 de argini. ns a avut norocul s scape de sclavie i s devin intendent al bunurilor Faraonului Egiptului. Istoria uman este marcat de forme multiple de trafic de fiine umane152. Fenomenul sclaviei constituie unul dintre cele mai inumane acte cunoscute de omenire. Comerul cu sclavi a fost practicat n trecut, dar se practic i n epoca modern sub forma muncii forate sau a exploatrii sexuale a femeilor i copiilor. Aceast infraciune internaional a fost definit pentru prima dat n Declaraia de la Viena din 1815. Spre sfritul secolului al XIX- lea i nceputul secolului XX, migraii masive de femei europene au fost organizate ctre continentul american sau Africa de Nord. Traficul de femei ctre Europa era organizat n egal msur153. n epoca contemporan, acest fenomen a cptat o formul mult mai concret, atunci cnd termenul de trafic a fost pentru prima dat utilizat cu referire la aa-numitul comer cu sclave albe la nceputul anilor 1900, manifestndu-se respectiv ca o variant a comerului. Potrivit rapoartelor poliiilor statelor de la sfritul secolului al XIX- lea existau nc din acele vremuri rpiri i vnzri de copii i fete din sate locuite de evreii din ara Galilor i din alte ri ale Europei Centrale i de Est n bordelurile din lumea ntreag, mai ales n America de Sud 154. Traficul de persoane a constituit obiect de preocupare la nivel mondial nc de la nceputul secolului trecut, prima materializare fiind Acordul internaional de la Paris din 18 mai 1904 cu privire la reprimarea traficului cu femei, semnat de 18 state, urmat de Convenia internaional din 4 mai 1910 cu privire la reprimarea traficului cu femei, semnat tot la Paris, la care au aderat 34 de state. Sub egida Naiunilor Unite au fost ncheiate dou convenii la Geneva, n 30 septembrie 1921, cu privire la reprimarea traficului cu femei i copii i n 11 octombrie 1933, cu privire la traficul de femei majore, la care Romnia a aderat la 28 mai 1935. La 21 septembrie 1922 Liga Naiunilor a hotrt ca problema sclaviei s fie nscris pe ordinea de zi a celei de a patra sesiuni. La 25 septembrie 1926 Adunarea Ligii Naiunilor a adoptat Convenia cu

152

Ion Chipil (coordonator), Constantin Drghici, Cristian Eduard tefan, Ligia Teodora Pintilie, Gabriel Oloeriu i Marin Claudiu upulan- Globalizarea traficului de copii, Editura Sitech, Craiova, 2006, pag. 77.
153 154

Recomandarea nr. R (2000) 11 a Comitetului Minitrilor ctre statele membre privind lupta mpotriva traficului de fiine umane n scopul exploatrii sexuale; Gheorghi Mateu, Tiberiu Rudic (refereni tiinifici) i colectiv- Traficul de fiine umane. Infractor. Victim. Infraciune, Asociaia Alternative Sociale Iai, 2005, pag. 9;

117

privire la sclavie, n care se preciza doar c statele semnatare vor continua nlturarea progresiv a sclaviei, fr s o interzic expres. La 2 decembrie 1949 Adunarea General a Organizaiei Naiunilor Unite a aprobat Convenia pentru reprimarea traficului cu fiine umane i a exploatrii prostiturii semenilor155. Potrivit acestei convenii, statele pri decid pedepsirea oricrei persoane, care, pentru a satisface pasiunile altuia, ademenete, atrage sau ndeamn, n vederea prostiturii, o alt persoan, chiar cu consimmntul acesteia, exploateaz prostituia unei alte persoane, chiar cu consimmntul acesteia, ine, conduce sau cu bun tiin finaneaz sau contribuie la finanarea unei case de toleran, d sau ia n folosin, cu bun tiin, n totalitate sau n parte, un imobil sau un alt loc n scopul prostiturii altei persoane. Nici o fiin uman nu poate fi inut n stare de sclavie i nu poate fi constrns s execute o munc, stipula n 1953 Convenia European a Drepturilor Omului. Din acel an i pn n prezent sclavia nu a disprut, ci chiar dimpotriv i-a modernizat formele. Traficul de persoane este o form de sclavie. Dei sclavia a fost abolit de majoritatea rilor de peste 150 de ani, ea nc persist sub diverse forme. Sclavia actual, denumit modern sau contemporan se manifest prin: vnzarea de copii, prostituia i pornografia infantil, exploatarea muncii copiilor, mutilarea sexual a copiilor, utilizarea copiilor n conflictele armate, traficul de organe, cstoriile timpurii etc. n 1956 Organizaia Naiunilor Unite a convocat la Geneva Conferina pentru lupta mpotriva sclavajului. n acelai an a fost adoptat i convenia la care este parte i Romnia, prin care sclavia, traficul cu sclavi, instituiile i practicile similare sclaviei au fost desfiinate. Ca parte la aceast convenie, Romnia a incriminat infraciunea n art. 190 Cod Penal. Definirea traficului de persoane156 continu s fie subiect de dezbatere, existnd dezacorduri att la nivel global, ct i regional sau chiar naional, acest lucru fiind elocvent n ceea ce privete disputele ideologice ce marcheaz discursul asupra fenomenului traficului de fiine umane. Absena consensului asupra definirii fenomenului are implicaii profunde asupra planificrilor strategice i posibilitilor de dezvoltare a unor programe eficiente din moment ce unele definiii ofer practici concrete ce se pot contrazice ntre ele. Cu toate acestea ns, trebuie recunoscut faptul c exist o serie de elemente ale traficului asupra crora exist un acord general: violena, nelciunea, utilizarea forei, lipsirea de dreptul de micare, abuzul autoritii, impunerea unor datorii, munca forat i alte forme de exploatare. La nivel regional i internaional nu a existat mult timp o definiie universal valabil i obligatorie din punct de vedere legal, fiind utilizate diferite definiii, care deseori se suprapuneau sau se dublau. Aceast problem a fost rezolvat prin efectuarea unor cercetri, care au dus la elaborarea i publicarea
155
156

Convenia a intrat n vigoare 25 iulie 1951, fiind ratificat de Romnia prin Decretul nr. 482 din 10 decembrie 1954. Ion Chipil (coordonator), Constantin Drghici, Cristian Eduard tefan, Ligia Teodora Pintilie, Gabriel Oloeriu i Marin Claudiu upulan- Globalizarea traficului de copii, Editura Sitech, Craiova, 2006, pag. 83;

118

Protocolului Organizaiei Naiunilor Unite pentru prevenirea, combaterea i pedepsirea traficului de persoane, n special femei i copii, ca anex la Convenia Naiunilor Unite mpotriva crimei organizate transfrontaliere. Aceast convenie, cunoscut mai mult sub numele ei scurt de Protocolul de la Palermo, a stabilit un standard referitor la infraciunile de trafic de persoane. n multe state, legislaia n domeniul traficului de persoane a fost elaborat avnd la baz n ntregime prevederile acestui protocol. Protocolul157 definete infraciunea de trafic de persoane ca fiind recrutarea, transportarea, transferarea, cazarea sau primirea unei persoane prin ameninare, violen sau prin alte forme de constrngere, prin rpire, fraud ori nelciune, abuz de autoritate sau profitnd de imposibilitatea acelei persoane de a se apra sau de a-i exprima voina, ori prin oferirea, darea, acceptarea sau primirea de bani ori de alte foloase pentru obinerea consimmntului persoanei care are autoritate asupra altei persoane, n scopul exploatrii acestei persoane. Exploatarea include, minimum, exploatarea prostituiei altor persoane sau alte forme de exploatare sexual, executarea unei munci sau ndeplinirea de servicii, n mod forat, inerea n stare de sclavie sau alte procedee asemntoare de lipsire de libertate ori de aservire sau prelevarea de organe. Recrutarea, transportarea, transferarea, cazarea sau primirea unui copil, n scopul exploatrii, vor fi considerate trafic de persoane, chiar dac nu s-a folosit nici unul din mijloacele susmenionate. Prin copil se nelege orice persoan cu vrsta sub 18 ani. Cel mai important instrument legislativ pentru materia combaterii traficului de persoane la nivelul Uniunii Europene este reprezentat de art. 29 din Tratatul privind Uniunea European. Crearea unui spaiu de libertate, securitate i justiie, care va fi realizat prin combaterea criminalitii, a devenit principalul obiectiv al celui de-al treilea pilon. Menionarea traficului de persoane n art. 29 al tratatului face ca toate celelalte instrumente legislative adoptate s fie ntemeiate pe acest articol. n materia prevenirii i combaterii traficului de persoane n cadrul Uniunii Europene, cele mai importante etape legislative sunt reprezentate de adoptarea Deciziei Cadru nr. 2002/629/JAI a Consiliului din 19 iulie 2002 privind combaterea traficului de fiine umane158, Directiva 2004/81/CE a Consiliului din 29 aprilie 2004 privind permisul de reziden temporar pentru victimele traficului sau care au fcut obiectul unei aciuni de facilitare a imigraiei ilegale i care coopereaz cu autoritile i Decizia Cadru a Consiliului din 22 decembrie 2003 privind combaterea exploatrii sexuale a copiilor i pornografiei infantile.

157 158

Art. 3 din Protocolul Naiunilor Unite pentru prevenirea, combaterea i pedepsirea traficului de persoane, n special femei i copii. Protocolul a fost adoptat la 15 noiembrie 2000 i a fost ratificat de Romnia prin Legea nr. 565/2002. Potrivit Deciziei Cadru nr. 2002/629/JAI a Consiliului din 19 iulie 2002 privind combaterea traficului de fiine umane, traficul de persoane constituie o nclcare grav a drepturilor fundamentale ale omului i a demnitii umane i implic practici crude, cum ar fi abuzul i nelarea persoanelor vulnerabile, precum i folosirea violenei, a ameninrilor, a dependenei p entru datorii i a constrngerii.

119

n ultimul deceniu, traficul de persoane a devenit o problem major att la nivel naional, ct i internaional, problem ce se agraveaz constant. Fenomenul traficului de persoane nu este unul episodic, ci unul cu profunde implicaii sociale sau economice, ce afecteaz un numr considerabil de segmente ale societii. n fiecare an, aproximativ 600.000-800.000 brbai, femei i copii sunt traficai peste graniele diferitelor ri. Numrul persoanelor traficate n interiorul propriilor ri este chiar mai mare. Infractorii ctig anual din traficul de fiine umane aproximativ 7,7 miliarde de euro. Potrivit Raportului Departamentului de Stat al SUA pe anul 2006 privind traficul de fiine umane, Romnia este o ar surs i de tranzit pentru femeile i fetele traficate n scopuri de exploatare sexual. Femei din Moldova, Ucraina si Rusia sunt traficate prin Romnia ctre Italia, Spania, Germania, Grecia, Frana, Austria i Canada. Totodat raportul susine c fete romnce sunt traficate n interiorul rii n scopuri de exploatare sexual comercial, iar bieii sunt traficai din estul i nordul Romniei ctre centre urbane n scopuri de munc forat, inclusiv furturi minore forate. Specializarea gruprilor de crim organizat, n special a celor de trafic de fiine umane i trafic de migrani, att la nivel de recrutare, ct i la nivel de exploatare, a determinat ntrirea cooperrii regionale i internaionale, pentru a putea destrma conexiunile interne i internaionale ale gruprilor. Caracterul transnaional al acestor tipuri de infraciuni impune ca o necesitate de maxim importan i cooperarea cu structuri similare din strintate. Cooperarea internaional se deruleaz sub forme diferite, de la schimbul de informaii, la cooperarea direct pe cauze concrete. Lupta mpotriva traficului este realizat printr-o cooperare pluridisciplinar la nivel regional i internaional, care i ndreapt atenia ctre o analiz aprofundat a protagonitilor i mecanismelor implicate n diferitele cazuri de trafic. Experiena Romniei n domeniul combaterii traficului de persoane dateaz din anul 2001, odat cu apariia cadrului legal (Legea nr. 678 din 21 noiembrie 2001 privind prevenirea i combaterea traficului de persoane) i al celui instituional. Conveniile internaionale n domeniul traficului de fiine umane, la care Romnia a devenit parte prin semnare sau ratificare, constituie instrumente juridice care permit att o cooperare informal, ct i judiciar. Prin Legea 565/2002, Romnia a ratificat Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate i Protocoalele cu privire la prevenirea, reprimarea i pedepsirea traficului de persoane i a traficului ilegal de migrani. Totodat, prin Legea nr. 300 din 11.07.2006, este ratificat Convenia Consiliului Europei privind lupta mpotriva traficului de fiine umane, adoptat la 3 mai 2005 i semnat de Romnia n aceeai lun. Legea nr. 678/2001 privind prevenirea i combaterea traficului de persoane instituie ofieri de

120

legtur n cadrul Ministerului Internelor i Reformei Administrative, precum i magistrai de legtur la nivelul parchetelor de pe lng tribunale, care s asigure consultarea reciproc cu ofieri de legtur sau, dup caz, cu magistrai de legtur care funcioneaz n alte state (dup modelul Procurorului European), n scopul coordonrii aciunilor acestora n cursul urmririi penale. Legea mai prevede stabilirea unor puncte de contact n cadrul Ministerului Internelor i Reformei Administrative i al Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie cu instituii similare din alte state, n vederea schimbului de date i de informaii cu privire la investigarea i urmrirea infraciunilor de trafic de persoane. Obiectivele stabilite pentru dezvoltarea cooperrii internaionale n lupta mpotriva criminalitii organizate i n spe mpotriva traficului de persoane159 sunt: optimizarea cooperrii cu ofierii de legtur strini acreditai pentru Romnia; eficientizarea activitilor de colaborare cu ataaii de afaceri interne i cu ofierii de legtur romni aflai la post n strintate; consolidarea cooperrii cu agenii internaionale n domeniu: Centrul Regional al Iniiativei de Cooperare n Sud-Estul Europei pentru combaterea criminalitii transfrontaliere (SECI), Iniiativa Central European (ICE), Interpol, Europol (prin intermediul Unitii Naionale), Eurojust, Secret -Service, Drug Enforcement Administration (D.E.A.) i Biroul Federal de Investigaii (F.B.I.) din SUA; ncheierea unor protocoale de cooperare cu structuri similare din rile vecine Moldova, Bulgaria, Serbia-Muntenegru, Ungaria i Ucraina; dezvoltarea colaborrii operative n domeniul schimbului i analizei informaiilor cu cele 11 state semnatare ale Programului UNODC - ntrirea Capacitii de Colectare i Analiza Informaiilor n Europa de Sud-Est; participarea activ n cadrul task-force-urilor i iniiativelor organismelor regionale, europene i internaionale; dezvoltarea cooperrii n cadrul programelor punctuale cu structurile similare din statele membre ale Uniunii Europene, SUA, rile vecine i organisme internaionale; implementarea recomandrilor Catalogului Schengen al Uniunii Europene vol. 4 Cooperarea poliieneasc, recomandri i cele mai bune practici privind cooperarea transfrontalier. Factorii determinani ai traficului de persoane Factorii care i mping pe indivizi s-i prseasc mediul de via i ara de origine pot fi mprii n dou categorii:

159

Ion Chipil (coordonator), Constantin Drghici, Cristian Eduard tefan, Ligia Teodora Pintilie, Gabriel Oloeriu i Marin Claudiu upulan- Globalizarea traficului de copii, Editura Sitech, Craiova, 2006, pag. 244-245.

121

a)factorii negativi care constau n: srcia, omajul, gradul redus de educaie colar i profesional, discriminarea femeilor i violena; b)factori numii de atracie: sperana unui loc de munc i a unui salariu mai bun; n cazul prostituatelor sperana vieii occidentale; accesul la facilitile vieii occidentale ca un mediu opulent; cererea de for de munc ieftin etc. Traficul de persoane nu implic numai victime de sex feminin i persoane sub 18 ani folosite exclusiv n industria sexului. Statisticile i analiza atent a fenomenului au concluzionat c foarte multe persoane, inclusiv de sex masculin, devin victime ale traficului de persoane, fiind obligate s afecteze munca forat n diverse domenii ale industriei, construcii, agricultur, hoteluri, restaurante sau sunt folosite n vederea practicrii ceretoriei sau transplantului de organe. Dup ce sunt recrutate, transportate i conduse n locul de destinaie, ncepe comarul persoanelor ajunse s fac parte din circuitul celor traficai. Tendina predominant este ca victimele s fie traficate din ri de origine srace spre ri de destinaie mai bogate din emisfera vestic. n contextul traficului de persoane pentru exploatare sexual, criteriul etnic joac rol din ce n ce mai mare n demografia infraciunii deoarece clienii cer femei din grupuri etnice diferite de ale lor. Infraciunea de trafic cu fiine umane este comis de femei sau brbai de diferite vrste i medii sociale care opereaz mai mult n cadrul unor reele de traficani. Traficanii de fiine umane exist la diferite nivele, ncepnd cu indivizi sau grupuri restrnse i pn la reele criminale complexe i organizate pe plan internaional. Tipuri de reele ale traficanilor de persoane: a) Reele informale restrnse care exist sub forma unor grupuri restrnse de indivizi, n cadrul unor reele limitate sau comuniti etnice care se extind peste granie. Traficanii recruteaz femei pentru practicarea prostituiei avnd contacte cu familia sau comunitatea din care fac parte. b) Reele extinse de crim organizat. La nivelul crimei organizate, traficanii opereaz n mod structurat, pe baza unor categorii de afaceri i pot avea funcii de recrutare, obinere de documente, transport i exploatare. Traficanii sunt de obicei, profesioniti care folosesc o serie de mecanisme de control pentru a disciplina victimele. c) Reele criminale de distribuie Reele de grupuri criminale recruteaz i transport femei dintr-o ar n alta i le vnd n bordeluri locale sau reele de prostituie din alt ar. Victimele pot fi vndute de mai multe ori la diferite bordeluri sau grupuri din orae ori comuniti diferite sau pot rmne ntr-o singur reea i distribuite pe piee noi.

122

Autoritile intr n contact cu persoanele traficate prin mai multe modaliti. Cele mai cunoscute contacte se fac prin intermediul O.N.G.-urilor sau n urma aciunilor desfurate de poliie sau ale autoritilor pentru imigrare. Consecinele traficului de persoane a) Consecine umane: Traficul cu fiine umane n diferite scopuri exploatatoare reprezint un fenomen criminal organizat, internaional ce are consecine grave pentru sigurana, bunstarea i drepturile fundamentale ale victimelor sale. Traficul cu fiine umane, n special cel n scopuri de exploatare sexual, este o activitate criminal organizat, cu un profit mare i risc sczut, ce distruge calitatea vieii i uneori nsi viaa victimelor sale. Nu este exagerat s spunem c aceast infraciune de crim organizat este echivalent cu sclavia zilelor moderne. b)Consecine strategice: La nivel strategic, traficul cu fiine umane, odat ce ptrunde ntr-un stat, el se va dezvolta rapid i va implica urmtoarele riscuri strategice pentru stabilitatea i viitorul acelui stat: -Destabilizarea pieelor existente ale forelor de munc i sexuale. -Creterea i diversificarea activitilor de crim organizat. -Destabilizarea economic prin amploarea infraciunii de splare de bani. Profitul financiar al prostituiei organizate va duce repede la forme sofisticate de splare a banilor provenii din aceste activiti, att pe plan intern ct i extern, care pot duce la destabilizare economic; -Destabilizarea demografic. Traficul cu fiine umane la scar mare poate destabiliza populaia la nivel micro i macro-demografic. -Destabilizarea investiiei economice interioare. Msuri legislative de combatere a fenomenului La nivel internaional, rspunsul legislativ a beneficiat de o armonizare n conformitate cu prevederile Conveniei Naiunilor Unite adoptat n 2000 mpotriva criminalitii organizate transnaionale. Adiional la aceast Convenie, Naiunile Unite au adoptat Protocolul referitor la prevenirea, reprimarea i pedepsirea traficului cu persoane, mai ales cu femei i copii160 . Conform acestui protocol, trafic de persoane nseamn recrutarea, transportul, transferul, adpostirea sau primirea de persoane, prin ameninare, prin recurgere la for ori la alte forme de
160

Protocol privind prevenirea, combaterea i sancionarea traficului de persoane, n special al femeilor i copiilor, anexa la Convenia Naiunilor Unite din noiembrie 2000 mpotriva crimei organizate transnaionale.

123

constrngere, prin rpire, fraud, nelciune, abuz de autoritate ori prin oferirea sau acceptarea de pli ori de avantaje pentru a obine consimmntul unei persoane avnd autoritate asupra alteia n scopul exploatrii. Exploatarea vizeaz constrangerea prin prostituarea unei alte persoane sau alte forme de exploatare sexual, munc sau servicii forate, sclavia ori practicile analoge sclaviei, folosirea sau prelevarea de organe.161 Potrivit aceluiai Protocol, recrutarea, transportul, transferul, adoptarea sau primirea unui copil n scopul exploatrii vor fi considerate trafic de persoane (copiii nsemnnd orice persoan sub 18 ani). n Romnia Legea nr. 678162 din 21 noiembrie 2001 reglementeaz prevenirea i combaterea traficului de persoane, precum i protecia i asistena acordat victimelor unui astfel de trafic, care constituie o violare a drepturilor persoanei i o atingere a demnitii i integritii acesteia. n conformitate cu dispoziiile Legii nr. 678/2001163 constituie infraciunea de trafic de persoane: a). Recrutarea, transportarea, transferarea, cazarea sau primirea unei persoane, prin ameninare, violen sau alte forme de constrngere, prin rpire, fraud ori nelciune, abuz de autoritate sau profitnd de imposibilitatea acelei persoane de a se apra sau de a-i exprima voina, ori prin oferirea, darea, acceptarea sau primirea de bani ori alte foloase pentru obinerea consimmntului persoanei care are autoritate asupra altei persoane, n scopul exploatrii acestei persoane i se pedepsete cu nchisoare de la 3 la 12 ani i interzicerea unor drepturi; b). Traficul de persoane svrit n una din urmtoarele mprejurri:164 de dou sau mai multe persoane mpreun; s-a cauzat victimei o vtmare grav a integritii corporale a sntii; de un funcionar public n exerciiul atribuiilor de serviciu. Pedeapsa pentru aceast infraciune este nchisoare de la 5 la 15 ani i interzicerea unor drepturi. c). Dac fapta a avut ca urmare moartea sau sinuciderea victimei, pedeapsa este nchisoare de la 15 la 25 de ani i interzicerea unor drepturi. Legea nr. 678/2001 la art. 13 face precizri i n legtur cu traficul de minori: a). Recrutarea, transportarea, transferarea, gzduirea sau primirea unui minor n scopul exploatrii acestuia, constituie infraciunea de trafic de minori i se pedepsete cu nchisoare de la 5 la 15 ani i interzicerea unor drepturi.165 b). Dac fapta prevzut n alin.1 este svrit prin ameninare, violen sau alte forme de constrngere, prin rpire, fraud ori nelciune, abuz de autoritate sau profitnd de imposibilitatea
161

Art. 3 alin.a din Protocolul Adiional la Convenia Naiunilor Unite din noiembrie 2000 privind prevenirea i combaterea criminalitii organizate transnaionale. 162 Art.1 din Legea nr. 678/2001 privind traficul de persoane, actualizat prin OUG nr. 143/2002 aprobat prin Legea nr. 45/2003, modificat prin OUG nr. 79/2005. 163 Art. 12 alin.1 din Legea nr. 678/2001 privind traficul de persoane. 164 Art. 12 alin.2, lit. a, b i c din Legea nr. 678/2001. 165 Art.13 alin.1 din Legea nr. 678/2001.

124

minorului de a se apra ori de a-i exprima voina sau prin oferirea, darea, acceptarea sau primirea de bani sau de alte foloase pentru obinerea consimmntului persoanei care are autoritate asupra minorului, pedeapsa este de nchisoare de la 7 la 18 ani i interzicerea unor drepturi. 166 Dac faptele prevzute la alin.1 i 2 sunt svrite n condiiile art. 12 alin.2 din Legea nr. 678/2001 pedeapsa este de la 7 la 18 ani n cazul alin.1 din art. 13 i de la 10 la 20 ani n cazul alin.2.167 Cnd faptele prevzute n acest articol au avut ca urmare moartea sau sinuciderea victimei pedeapsa este nchisoare de la 15 la 25 de ani i interzicerea unor drepturi. Consimmntul persoanei victim a traficului nu nltur rspunderea penal a fptuitorului.168 n art. 15 din Legea nr. 678/2001 alin.2 se stabilete c organizarea svririi infraciunilor (trafic de persoane i trafic de minori) constituie infraciune i se pedepsete ca i infraciunea organizat. n aceast lege sunt prevzute i infraciuni n legtur cu traficul de persoane astfel: a). Fapta de a determina sau de a permite , cu tiin, fie direct fie prin intermediar, intrarea sau rmnerea pe teritoriul rii a unei persoane care nu este cetean romn, supus traficului de persoane n sensul acestei legi:169 -folosind fa de aceasta mijloace frauduloase, violen sau ameninri ori alt form de constrngere; sau -abuznd de starea special n care se gsete acea persoan, datorit situaiei sale ilegale ori precare de intrare sau edere n ar, ori datorit sarcinii, unei boli sau infirmiti ori unei deficiene fizice sau mintale, constituie infraciune i se sancioneaz cu pedeapsa prevzut pentru infraciunea de trafic de persoane, iar dac fapta se comite n mod repetat, maximul special al pedepsei se majoreaz cu 2 ani. Persoanelor vtmate prin infraciunile prevzute n Legea nr. 678/2001, precum i altor victime ale acestor infraciuni li se acord protecie i o asisten special, fizic, juridic i social.170 Prin Hot.Guv. nr. 299/2003 a fost aprobat Regulamentul de aplicare a dispoziiilor acestei legii i Planul naional de aciune pentru combaterea traficului de fiine umane, aprobat prin H.G. nr. 121/2001.

166 167 168 169 170

Art.13 alin.2 din Legea nr. 678/2001. Art.13 alin.3 din Legea nr. 678/2001. Art.16 din Legea nr. 678/2001. Art.17 alin.1 lit. a, b i c din Legea nr. 678/2001 privind traficul de persoane. Art.26 alin.1 din Legea nr. 678/2001 privind traficul de persoane.

125

3.5. Organismele de cooperare n domeniul imigraiei n acest domneiu un singur organ de cooperare a fost creat i anume Grupul ad-hoc de imigrare171. Crearea lui a fost decis de ctre minitrii de interne n 1986. Iniial trebuia s fac parte din grupurile de munc create ca parte a Trevi, minitrii responsabili pentru problemele de imigrare fiind de cele mai multe ori minitrii de Interne, dar Grupul ad hoc de imigrare a fost constituit ntr-un mod autonom pentru a evita marginalizarea statelor care abordeaz aceast problem n cadrul instanelor independente de departamentul de Interne. Acest grup reunete cele dousprezece state membre ale Comunitii Europene. Comisia particip la reuniunile sale, care au loc de dou ori pe an i trimite un raport al activitilor sale Consiliului European. Obiectivul su a fost de a studia implicaiile i condiiile pentru libera circulaie a persoanelor n diferite domenii, cum ar fi trecerea frontierelor externe, vize i azil. Mai general, el a fost calificat pentru tot ceea ce privete imigraia i azilul. Activitatea acestui grup, inclus n Grupul de Coordonatori, este structurat n Tratatul TUE i a permis elaborarea Conveniei de la Dublin din 14 iunie 1990, privind determinarea Statului responsabil de examinarea cererilor de azil depuse la un stat membru. El se afl n spatele redactrii Conveniei cu privire la trecerea frontierelor externe din 10 iunie 1991. Dou centre de informare au fost create prin el. CIREA (Centrul de informare, reflecie i schimb n materie de azil) ntocmete rapoarte pentru minitri Grupului. CIREFI (Centrul pentru informare, cercetare i schimburi n materie de trecere a frontierei i emigraie) a permis obinerea de statistici lunare europene privind analiza fluxului migrator. Ambele grupuri au continuat s funcioneze dup cderea Grupului ad -hoc de

171

Cri, memorii, rapoarte: J. Benyon i alii, Cooperarea poliieneasc n Europa: o anchet, op. cit., p. 162; D. Bigo, Europa poliiei i a securitii interne, op. cit., pp. 54 -55; Y. Doutriaux, Tratatul asupra Uniunii europene, op. cit., p. 222; ENA, Punerea in aplicare a tratatului de la Maastricht i construcia european, op. cit., pp. 192, 218, 221 i 225; P. Masson-X. de Villepin, Raport Senat No 167, op. cit., pp. 160 -167; Y. Miard, Raportul Adunrii Nationale No 1562, op. cit. p. 9; SCTIP, Cooperarea poliieneasc european, Ministerul de Interne, nedatat p. 5; Articol: J. Benyon, Poliia Uniunii europene: schimbarea bazei legislative, op. cit., p. 508; J. C. Masclet, Construcia comunitar i cooperarea n materie de securitate intern sau dificultatea atingerii unui obiectiv comunitar n lipsa de mijloace, op. cit ., p. 13; P. Stefanini-F. Doublet, Dreptul la azil n Europa: convenia relativ la determinarea Statului responsabil de analiza cererilor de azil la adresa unui Stat membru al Comunitii Europene, RMC, 1991, pp. 391 -392; Buletinul European, 156 fasc. 420, Comisia Comunitii Europene cooperarea n domeniul afacerilor interne i judiciare, op. cit., p. 7; Joce, ntrebare scris No 979/92, i 980/92, No C325/56, 14.09.92; Joce Rezoluie asupra acordului Schengen i convenia asupra dreptului de azil i a statutului de refugiat al Grupul ad-hoc de emigrare, No 175/170. 171. 172., 16.07.90; Buletinul Comunitii Europene, Reuniunea semestrial a minitrilor de emigraie, pt. 1. 5. 13, Buletinul CE 6. 1992, pp. 120-121; Buletinul Comunitii Europene Reuniunea semestrial a minitrilor de emigraie, Bul. CE 12.1992, pp. 162 163; Buletinul Comunitii Europene Reuniunea semestrial a minitrilor de emigraie, pt. 1. 4. 18, Bul. CE 6. 1993, p. 135; Agenia Europa, Imigraia: CEE definete progresiv o politic comun cu privire la intrarea cetenilor originari din ri tere vize, drepturi de azil, controlul frontierelor, documente false, 17.05.89; Agenia Europa, Reuniunea minitrilor responsabili de emigrare, 2/3 decembrie 1991; Comunicat de pres, secretariatul general al Consiliului, Reuniunea minitrilor responsabili de emigrare Iunie 1993, 2 Iunie 1993;

126

imigrare, care a constituit, de asemenea, un grup de munc informatic, al crei scop era s studieze posibilitatea crerii unui sistem european de comparaie electronic a amprentelor digitale: Eurodac.

3.6 Fraudarea bugetului comunitar

Frauda care afecteaz interesele financiare naionale i ale U.E. A. Aspecte generale privind bugetul UE Funcionarea i aciunile UE sunt finanate cu ajutorul a patru bugete principale: bugetul general al UE bugetul Ageniei de aprovizionare (CEEA) bugetul Fondului European de Cooperare Monetar (FECOM) bugetul Fondului European de Dezvoltare (FED) Regulamentul financiar n vigoare172 d bugetului general al UE o definiie clasic, artnd c acesta este actul care prevede i autorizeaz n prealabil n fiecare an veniturile i cheltuielile previzibile ale UE. n conformitate cu prevederile Protocolului la Convenia privind Protecia intereselor financiare ale Comunitii Europene s-a dispus crearea unui instrument juridic care s ofere posibilitatea impunerii de sanciuni persoanelor juridice, precum i extinderii legislaiei privitoare la splarea banilor n acest domeniul173 . Organismele comunitare au realizat necesitatea elaborrii unor instrumente legale care s incrimineze i s sancioneze faptele de natur s afecteze interesele financiare ale UE174 . n prezent exist trei instrumente juridice n domeniul penal i dou n domeniul administrativ care reglementeaz protecia intereselor financiare comunitare175. n domeniul dreptului penal a fost adoptat Convenia privind protecia intereselor financiare ale CE176 n anul 1995, cunoscut sub numele de Convenia PIF i include dispoziii privind armonizarea legislaiilor Statelor Membre, care incrimineaz frauda ce afecteaz interesele financiare ale CE stabilind sanciuni aplicabile, instituind rspunderea penal a persoanelor cu atribuii de decizie sau

172

Regulamentul Consiliului nr. 1605/25.06.2008 privind regulile financiare aplicabile bugetului general al Comunitilor Europene, publicat n JOUE nr.1/16.02.2002, pag.1 cu modificrile ulterioare 173 JOUE nr. C83/20.03.1996 pag.10 174 Luca I. .a. Protecia juridic a Romniei mpotriva criminalitii transnaionale, Ed. Pro Universitaria, 2010, pag.35 175 Norel Neagu, Fraudarea bugetului comunitar, Ed. Wolters Kluwer, 2008, pag.74 176 JO C.313 din23.12.1996 pag.2-10

127

control n cadrul unui agent economic i incrimineaz infraciunile de corupie svrite de/ ori asupra funcionarilor comunitari sau naionali. n domeniul administrativ a fost adoptat Regulamentul Consiliului nr. 95/2988 privind protecia intereselor financiare ale CE177. n anul 1996, Consiliul a mai adoptat Regulamentul nr. 96/2185 privind inspeciile i verificrile la faa locului pentru protejarea intereselor financiare ale Comunitilor Europene mpotriva fraudei sau a altor nereguli178. Totodat au fost nfiinate la nivel europen Oficiul European de Lupt Antifraud, Oficiul Europen de Poliie i Unitatea European de Cooperare Judiciar. B. Protecia juridic a intereselor financiare comunitare n Romnia Convenia PIF consider combaterea fraudelor care afecteaz interesele financiarecomunitare drept unul dintre obiectivele prioritare ale UE i o problem de interes comun n cadrul cooperrii dintre statele membre. Pentru respectarea prevederilor comunitare la nivel naional s-au adoptat mai multe acte normative: Legea nr. 78/2000 pentru prevenirea, descoperirea i sancionarea faptelor de corupie OG nr. 79/2003 privind controlul i recuperarea fondurilor comunitare, precum i a fondurilor de Legea nr. 656/2002 pentru prevenirea i sancionarea splrii banilor, cu modificrile i

cofinanare aferente, utilizate necorespunztor completrile ulterioare Legea nr. 672/2002 privind auditul public intern Legea nr. 241/2005 pentru combaterea evaziunii fiscale Totodat a fost elaborat Strategia naional de lupt antifraud, publicat n MO nr. 797/21.09.2006. Fraudele care pot afecta interesele UE se pot mpri n dou categorii 179: frauda n materie de cheltuieli care vizeaz: folosirea sau prezentarea de documente false, inexacte sau incomplete care au ca efect obinerea pe nedrept de fonduri din bugetul general al Comunitilor Europene sau din bugetele administrate de acestea ori n numele su,

177 178

JO L 312 din 23.12.1995 pag.1-4 JO 292 din 15.11.1996 pag. 2-5 179 Luca I. .a., Protecia juridic a Romniei mpotriva criminalitii transnaionale, Ed. Pro Universitaria, 2010, pag. 196-197

128

omisiunea de a furniza datele cerute prin violarea unei obligaii specifice, cu acelai efect, schimbarea destinaiei fondurilor obinute n alte scopuri dect cele pentru care au fost iniial acordate.

Frauda n materie de venituri, care se refer la: folosirea sau prezentarea de documente false, inexacte sau incomplete care au ca efect diminuarea ilegal a veniturilor din bugetul general al Comunitiilor Europene sau din bugetele administrate de acestea ori n numele su, omisiunea de a furniza datele cerute prin violarea unei obligaii specifice, cu acelai efect, schimbarea, fr respectarea prevederilor legale, a destinaiei unui folos legal obinut, cu acelai efect. Bugetul UE reprezint motorul integrrii comunitare. Se poate aprecia c fenomenul de fraudare

a bugetului comunitar este favorizat de principiul suveranitii naionale n materie penal. As tfel, puterea normativ este exercitat prin instituii comunitare n conformitate cu dreptul UE iar competena de soluionare aparine dreptului intern al fiecrui stat membru. n sistemul actual este nevoie de proceduri armonizate privind cooperarea poliieneasc judiciar ntre statele membre UE i de sisteme de incriminare i sancionare omogene180.

180

Norel Neagu, Fraudarea bugetului comunitar, Ed. Wolters Kluwer, 2008, pag.297

129

Capitolul 4. SISTEMUL INSTITUIONAL AL COOPERRII

Jurisdicia i libertatea sistemelor Libertatea geografic a SIS, Eurodac, Europol, CIS este restrns la Statele Membre EU. Cu alte cuvinte, Statele Membre ale EU pot implementa i opera aceste sisteme. Dar n cazul statelor SIS, care nu sunt membre EU, Norvegia, Islanda i Elveia s-a permis operarea SIS dup semnarea unui acord de cooperare cu Statele Membre EU care sunt membre ale cooperaiei Schengen. Interpol-ul este singurul sistem, care este global, cu membrii din toat lumea. Extinderea schimbului de informaii nregistrat de aceste sisteme, poate trece dincolo de libertatea geografic restrns fcndu-le de fapt globale. Schimbul de informaii cu lumea a treia este astfel posibil dup cum consider Europol
181

Manualul SIRENE autorizeaz de asemenea trimiterea de informaii lumii a treia. Susine c Biroul prilor contractante SIRENE care a emis alerta decide ntotdeauna dac se trece sau nu informaia la lumea a treia182. Rzboiul intensificat mpotriva terorismului, n special dup 11 septembrie 2001, va nsemna c aceste sisteme devin mai globale pe msur ce vor fi silite s mpart informaia cu rile din afara zonei geografice restrnse. Un exemplu aici este acordul dintre USA i Europol de a mpri informaia183 Sistemele au de asemenea libertate diferit datorit faptului c au ca int grupuri sociale diferite. SIS-ul se aplic mai ales strinilor. Cetenii pot fi nregistrai dar nu n baza Articolului 96 pe baza cruia se nregistreaz cele mai multe alerte de persoane. Cetenii pot fi nregistrai pe baza Articolului 95 (extrdarea), Articolul 97 (persoanele disprute), Articolul 98 (mrturia) i Articolul 99 (supravegherea discret). Numrul persoanelor nregistrate n baza acestor prevederi este totui foarte sczut Aadar SIS rmne o baz de date predominant pentru strini. Sistemul Interpol se aplic la persoanele implicate n crime, att strinii ct i cetenii pot fi nscrii. Asemntor, Europol este un registru al tuturor persoanelor implicate n delicte, indiferent de naionalitate. Acelai lucru se aplic la CIS care nregistreaz persoane implicate n ilegaliti legate de vam. Pe de alt parte, Eurodac, este un sistem al strinilor n totalitate deoarece nregistreaz toi cetenii strini care aplic pentru azil sau sunt imigrani ilegali sau sunt arestai pentru trecerea ilegal a graniei. Sistemul de Informaie Visa propus are ca int tot cetenii strini care aplic sau li se elibereaz viza de intrare sau permis de reziden. Mai trziu, un Sistem European de paapoarte ar putea deveni realitate i va avea n vizor

181 182 183

Vezi i regulile schimbului de informaii cu lumea a treia , nota 64 supra ; Articolul 3.2.3. (c) al Manualului SIREENE ; Acordul proiect dintre Europol i US A : Decizia Consiliului 13359/01 ;

130

cetenii EU i strinii184. Din aceast analiz, este evident c, n viitorul apropiat, nici o persoan nu va fi cruat. Fiecare individ va fi nregistrat ntr-unul sau altul din sistemele de control vamal. n consecin, supravegherea total, care a fost tot timpul speriat de Schngen i criticile private, pare s devin o realitate pe baza politicii curente i a controlului de cooperare din Europa.

4.1. Organizatia Internationala de Politie Criminala INTERPOL

Pentru prima data se desfasoara un congres de politie judiciara intre 14 si 28.04.1914, la care participa reprezentanti a 14 state, majoritatea juristi si politisti, membri ai unor servicii departamentale nationale. La acest congres au luat parte si reprezentantii politiei din Romania, iar urmatoarea intalnire s-a stabilit sa se desfasoare la Bucuresti, in anul 1916 (din cauza razboiului Congresul nu a mai avut loc). Una din primele initiative de a relua legaturile anterioare este facuta de capitanul Van Huter, functionar olandez, inca din anul 1919.In anul 1920 are loc la New York o reuniune a unor functionari de politie in care se discuta problemele cooperari internationale, ale schimbului de informatii. In anul 1923 , la initiativa dr,Johann Schobere, prefect al politiei din Viena ,are loc al II lea Congres de Politie (au participat 130 de delegati, reprezentand 20 de tari) care a hotarat infiintarea Comisiei Internationale de Politie Criminala (C.I.P.C.) cu sediul la Viena. Structura organizatorica initiala avea in compunere un secretariat general,un birou central central in materie de falsuri ,arhive care contineau fotografii si amprente ale criminalilor internationali. Organul suprem s-a stabilit a fi Adunarea Generala, care se intrunea anual. C.I.P.C. a inceput sa editeze o revista proprie La securite publique internationale. In anul 1934 Organizatia realizeaza o retea radio. In anul 1938 a avut loc ultima Adunare Generala 1-12 iunie la Bucuresti. Istoria aduce in fata C.I.C.P. o situatie similara cu cea din 1919 ,desi ne aflam acum in 1945. Florent Lanwqe din politia belgiana impreuna cu alte personalitati (Hary Saderman Suedie: Ronald Martin Anglia , Louis Dacloux Franta ) a pus bazele reorganizarii C.I.C.P. Intre 6 si 9 iunie 1946 , la Bruxelles a fost convocata o conferinta internationala care avea in primul rand ca obiectiv renasterea organizatiei respectic C.I.C.P..Au participat 17 state adoptandu-se o serie

184

COM 2004, 116 final, Propunerea pentru Reglementarea Consiliului despre caracteristicile i biometricele standardele de siguran n paapoartele EU, Bruxelles, 18 februarie 2004 ;

131

de hotarari importante pe linia vietii Organizatiei si cooperarii internationale.Sediul organizatiei s-a mutat la Paris. In anul 1949 C.I.C.P. capata statut consultativ de organizatie neguvernamentala tip B. In anul 1950 sunt afiliate la C.I.C.P. un numar de 34 de organizatii de politie din tot atatea tarii,iar in anul 1955 numarul acestora ajunge la 50. In anul 1956, aceasta organizatie neguvernamentala tip B ,recunoscuta pe plan mondial, isi schimba denumirea in Organizatia Mondiala de Politie Criminala- INTERPOL. In prezent organizatia numara 188 membri, intre care se afla si Romania.

Principiile care guverneaza activitatea C.I.C.P. a) Principiile generale calauzitoare ale C.I.C.P.vizeaza obiectul infractiunilor de drept comun.De asemenea aceasta nu ia in discutie si nu adopta hotarari sau recomandari care sunt de competenta interna a statelor.Serviciile de politie ale statelor participa in mod egal la dezbateri, la desfasurarea lucrarilor,la adoptarea deciziilor. Deciziile si recomandarile care se iau nu au caracter juridic care ar putea naste norme obligatorii pentru membrii organizatiei.Ele sunt cu caracter de recomandare. b) Principii de ordin pur specific: respectarea integritatii nationale; limitarea numai la activitati si afaceri in sfera dreptului comun. In cazul in care este implicata politica, religia sau rasa, INTERPOL devine surdo-mut principiul universalitatii organizatiei; principiul respectarii caracterului functional al cooperarii principiul inlaturarii formalismului si a unor situatii rigide Structura organizatorica. Organele conducatoare. C.I.C.P.- INTERPOL este condusa de doua categorii de organe: organe reprezentative : Adunarea generala si Comitetul Executiv; organe tehnice permanente: Secretariatul General si Birourile Centrale Nationale Limbile de lucru in cadrul C.I.C.P. sunt: franceza ,engleza , spaniola si araba folosindu-se interpretarea in toate cele patru limbi simultan. Resursele financiare ale C.I.C.P.- INTERPOL provin in proportie de 95% din cotizatiile anuale ale tarilor membre. Mesajele (notitele) difuzate de INTERPOL au o structura si o forma precisa ,codificate in baza culorilor astfel:

132

rosie se refera la rezolvarea unor probleme urgente cum ar fi arestarea sau extradarea;

albastra- se solicita informatii despre un anumit suspect verde - se avesrtizeaza prezenta vreunui element suspect in tara respectiva negru se refera la cadavre neidentificate

Romania este de fapt membra fondatoare a acestei organizatii, avand in vedere ca la primul Congres care a vut loc la Monaco in 1914 au participat reprezentanti ai politiei din tara noastra. Congresul care urma sa aiba loc la Bucuresti in anul 1916 nu a mai avut loc din cauza razboiului. Romania a participat la activitatile C.I.C.P., reinfiintate in anul 1923 ,aducand o contributie esentiala la activitatea acesteia . In anul 1938, la Bucuresti au avut loc Adunarea Generala a C.I.C.P. si Congresul Asociatiei de Drept International si Penitenciare.Dupa al II- lea razboi mondial, ara noastra nu a mai participat la activitatile C.I.C.P.. In anul 1973, la a 42-a sesiune a Adunarii Generale care a avut loc intre 2-9 octombrie la Viena, Romania a revenit in aceasta Organizatie. Azi, OIPC-Inperpol, are sediul la Lyon n Frana i este cea mai mare organizaie poliieneasc din lume. n glum este denumit Organizaia Naiunilor Unite a Poliiei. Creat n 1923 pentru a facilita urmrirea infractorilor care traversau frontierele naionale, Interpolul numr astzi 188 de ri membre de pe cinci continente, acordnd sprijin i asisten tuturor organizaiilor, autoritilor i serviciilor publice a cror misiune const n prevenirea i combaterea criminalitii internaionale. Interpolul ofer trei servicii importante: un sistem global unic de comunicaii poliieneti, o ntreag gam de baze de date cu caracter poliienesc i un suport proactiv pentru operaiunile poliieneti desfurate n toat lumea. 4.1.1. Obiectivele O.I.P.C. Interpol Actualul statut al organizaiei, amendat n 1956, cuprinde o serie de prevederi noi, care reliefeaz trsturile distincte ale unei organizaii internaionale importante, cu activiti i obiective specifice. Organizaia este conceput pe scheletul cadru al organizaiilor internaionale, avnd o serie de documente fundamentale cum sunt: statutul OIPC INTERPOL, care cuprinde 50 de articole; Regulamentul general de funcionare a organizaiei; Regulamentul financiar; Doctrina de funcionare a Birourilor Centrale Naionale i Regulamentul radio-comunicaiilor de poliie.

133

Obiectivele (scopurile) acestei organizaii internaionale de cooperare sunt definite n art. 2 din statut astfel:185 a) Asigurarea i dezvoltarea celei mai largi asistene reciproce a tuturor autoritilor de poliie criminal, n cadrul legilor existente n fiecare ar i n spiritul Declaraiei Universale a Drepturilor Omului; b) Stabilirea i dezvoltarea tuturor instituiilor capabile s contribuie n mod eficace la prevenirea i reprimarea infraciunilor de drept comun. Limitele de aciune ale OIPC-INTERPOL sunt stabilite n art. 3 din statut astfel: Orice activitate sau intervenie n probleme sau cazuri care prezint un caracter politic, militar, religios sau rasial este n mod riguros interzis organizaiei. Potrivit art. 3 din statutul organizaiei sunt considerate ca infraciuni politice faptele care n funcie de circumstan prezint un caracter politic chiar dac legislaia unei ri o calific ca fiind o fapt de drept comun. Din lectura celor dou articole ale statutului OIPC-INTERPOL rezult c obiectivul principal urmrit de aceast organizaie este crearea cadrului propice n care autoritile de poliie naionale s coopereze pentru reprimarea i combaterea cu eficacitate mai mare a criminalitii de drept comun.186 Conform unei opinii exprimate n literatura de specialitate OIPC INTERPOL este o organizaie neguvernamental avnd ca membre organe de poliie din numeroase state de pe cele cinci continente.187 Structura organizatoric a O.I.P.C. INTERPOL OIPC INTERPOL este compus din dou categorii de organe: a). Organe reprezentative (deliberative) care se reunesc periodic pentru a delibera, respectiv Adunarea General i Comitetul Executiv; b). Organe tehnice permanente, care asigur funcionarea continu a cooperrii i pun n practic hotrrile organelor deliberative, respectiv Secretariatul General i Birourile Centrale Naionale. c). Organe reprezentative (deliberative) Adunarea General a O.I.P.C. INTERPOL este instituia suprem a organizaiei care reunete anual delegaiile oficiale ale rilor afiliate. Sesiunile dureaz de obicei o sptmn, la lucrri putnd lua parte n calitate de observatori i reprezentani ai altor organizaii internaionale.188 Adunarea General are o structur compus din delegaiile statelor membre, desemnate de guvernele respective i este competent de s decid n toate problemele referitoare la bunul mers al organizaiei (direcii de aciune, metode i mijloace ale cooperrii poliieneti internaionale, strategii de lupt mpotriva criminalitii internaionale, programul pentru activitatea viitoare, alegerea
185 186 187

Art.2 din Statutul OIPC Interpol. C-tin Drghici, S.erb, A.Ignat, A.Iacob Drept poliienesc, Editura Tritonic, Bucureti, 2003, pag. 219. Dumitra Popescu i Florian Coman Drept internaional public, Editura Ministerului de Interne, Bucureti, 1993,

pag. 195.
188

Gh. Pele i Ioan Hurdubaie Interpolul i criminalitatea internaional, Editura Ministerului de Interne, Bucureti, 1983, pag. 13-23.

134

membrilor Comitetului Executiv i a altor funcii prevzute de statut, finanarea etc.). 189 Dezbaterile n cadrul Adunrii Generale au loc pe baza unei ordini de zi propus de Comitetul Executiv i difuzat cu cel puin 90 de zile nainte de sesiune tuturor rilor afiliate la organizaie. Hotrrile, rezoluiile i recomandrile Adunrii Generale se adopt prin vot, fiecrei delega ii participante revenindu-i un singur vot, indiferent de mrimea ei.190 Limbile de lucru ale Adunrii Generale sunt: franceza, engleza, spaniola i araba, folosindu-se interpretarea simultan n toate cele patru limbi. n conformitate cu art. 7 din statutul organizaiei, fiecare stat membru trebuie s includ n delegaia oficial care particip la sesiunile Adunrii Generale nali funcionari din organismele care exercit atribuii de poliie, funcionari a cror misiune pe plan naional este legat de activitile OIPC- INTERPOL i anumii specialiti n problemele nscrise pe ordinea de zi. Comitetul Executiv este format din 13 persoane alese prin vot secret de ctre Adunarea General a Organizaiei. Conform prevederilor art. 22 din Statut, Comitetul Executiv are ca atribuii punerea n aplicare a hotrrilor Adunrii Generale, pregtirea ordinii de zi a acesteia, aprobarea programului de lucru i a proiectului ordinii de zi, controlarea gestiunii Secretaria tului General. De regul, Comitetul Executiv se reunete de dou ori pe an. Persoanele care compun Comitetul Executiv sunt: Preedintele Organizaiei; 3 vicepreedini; 9 membri. Preedintele OIPC-INTERPOL este ales pe o perioad de patru ani. Acesta prezideaz reuniunile Adunrii Generale i ale Comitetului Executiv, conlucrnd strns cu Secretariatul General al Organizaiei. Celelalte persoane din Comitetul Executiv sunt alese pe o perioad de trei ani. Pentru a facilita accesul ct mai multor ri la conducerea treburilor Organizaiei, este interzis realegerea imediat a unei persoane n aceeai funcie. Preedintele i cei 3 vicepreedini trebuie s fac parte din continente diferite. Comitetul Executiv, conform art. 22 din Statutul organizaiei, are urmtoarele atribuii: supravegheaz executarea deciziilor Adunrii Generale; pregtete ordinea de zi pentru sesiunile acesteia pe care o comunic cu 3 luni nainte statelor membre; nainteaz Adunrii Generale orice program de lucru sau proiect pe care l consider necesar; supravegheaz activitatea de conducere i munca Secretariatului General al Interpol, exercitnd puterile acordate de Adunarea General. b). Organe tehnice permanente Secretariatul General al OIPC-INTERPOL, este organismul administrativ i tehnic care asigur funcionarea permanent a organizaiei. n fapt acest Secretariat General este o administraie internaional care nu este subordonat nici unui guvern i care acioneaz n numele i pentru comunitatea internaional, n lupta mpotriva criminalitii.191 n conformitate cu prevederile art. 26 din Statut, Secretariatul General are urmtoarele atribuii: aplic hotrrile Adunrii Generale i ale Executivului; acioneaz ca un centru internaional de lupt mpotriva criminalitii de drept comun i ca un centru tehnic i de informare; asigur administrarea
189 190

C-tin Drghici, S.erb, A.Ignat, A.Iacob Drept poliienesc, Editura Tritonic, Bucureti, 2003, pag. 219 -220. Stoica Mihai-Gheorghe i Ctui C-tin-Cristian, op.cit., pag. 60. 191 Ion Suceav i Florian Coman Criminalitatea i organizaiile internaionale, Editura Romcartexim, Bucureti, 1997, pag. 201.

135

general a organizaiei; menine legtura cu autoritile naionale i internaionale prin intermediul Birourilor Centrale Naionale; pregtete i editeaz publicaiile necesare i utile pentru activitatea organizaiei; asigur lucrrile de secretariat cu ocazia sesiunilor Adunrilor Generale, ale Comitetului Executiv i ale oricror organisme din cadrul Interpol; menine contacte directe i constante cu preedintele organizaiei. Secretariatul General este condus de secretarul general al Organizaiei, ales de Adunarea General pentru o perioad de 5 ani i care poate fi reales n aceeai funcie. 192 Potrivit Statutului, secretarul general, primul funcionar al Organizaiei, este, n principiu, o personalitate avnd cetenia rii n care se afl sediul Secretariatului General. Secretariatul General are n structura sa patru divizii specializate: Divizia I Administrativ are ca atribuii principale pe cele legate de contabilitate i pregtirea bugetului, administrarea personalului i a serviciilor generale (telecomunicaii, traduceri, imprimerie etc), pregtirea Adunrilor Generale i a altor reuniuni organizate de OIPC INTERPOL. Divizia a II-a de legtur i informaie criminal este nsrcinat cu centralizarea i studierea afacerilor criminale ce impun cooperare poliieneasc internaional. Aceast divizie ine la zi documentaia criminal i pe cea specializat a Organizaiei i este mprit, la rndul ei, n patru subdivizii, din care primele trei sunt specializate ntr-un sector important al criminalitii internaionale: subdivizia criminalitate general (infraciuni mpotriva persoanelor i bunurilor, terorism internaional, fonduri provenite din activiti crimi nale, crima organizat); subdivizia criminalitate economico-financiar (contrafaceri de documente de plat, falsul de moned, escrocherii cu mijloace de plat, criminalitate ecologic i informatic); subdivizia de stupefiante (lupta mpotriva traficului de droguri). Fiecare din aceste subdivizii efectueaz o munc de stat-major n materie de poliie criminal. Ele nsele nu ntreprind nici o operaiune poliieneasc propriu-zis, acestea cznd n sarcina fiecrei poliii naionale, n virtutea autoritii ei suverane. Activitatea acestor trei subdivizii se bazeaz pe o bogat documentaie, acumulat zilnic, referitoare la infractorii internaionali i activitatea lor, pus la dispoziie de: - subdivizia informaii criminale. Ultima subdivizie are ca sarcin tratamentul informaiilor, destinate statelor membre, cu ajutorul tehnologiilor informatice i se compune din cinci servicii: rspunsuri la mesaje; notie internaionale, identificare dactiloscopie; cutare automat i arhivare; unitatea de analiz a criminalitii.

192

Gh.Pele i Ioan Hurdubaie Interpolul i criminalitatea internaional, Editura Ministerului de Interne, Bucureti, 1983, pag. 67-70.

136

Aceast documentaie, prelucrat cu mijloace informative ultramoderne, include informaii operative, constituite n dou fiiere (alfabetic i fonetic) completate cu alte fiiere speciale (denumirile unor vapoare suspecte, seriile paapoartelor false, numerele de nmatriculare ale vehiculelor folosite de infractori) precum i arhive specializate care cuprind amprentele digitale decadactilare, fotogra fiile infractorilor internaionali i modurile lor de operare (n situaia celor de o periculozitate deosebit). Divizia a III-a juridic, documentare i formarea profesional realizeaz o serie de informri i studii privind problemele tehnice i juridice de poliie, criminologie, drept penal, prevenirea i tratamentul delincvenilor, dezvoltarea unor noi metode i tehnici ale poliiei tiinifice, organizarea i dotarea serviciilor de poliie etc. Aceast divizie editeaz de asemenea sta tisticile criminale internaionale, pe baza datelor primite de la Birourile Centrale Naionale, pregtete colocviile internaionale pe diferite teme i organizeaz cicluri internaionale de studii cu participarea unor specialiti de renume mondial. Tot aceast divizie asigur editarea Revistei Internaionale de Poliie Criminal". Aceast revist public articole care trateaz toate subiectele ce intereseaz munca de poliie i este editat n cele 4 limbi oficiale ale 0rganizaiei. Divizia a IV-a suport tehnic a fost creat pentru a rspunde necesitii de informatizare a activitii este compus, la rndul ei, din dou vizii: telecomunicaii i informatic, avnd ca atribuii susinerea logistic a cooperrii poliieneti internaionale i folosirea celor mai avansate tehnici. Prezentarea structurii interne a Secretariatului General al OIPC-INTERPOL evideniaz c acesta constituie, n fapt, un adevrat stat-major al Organizaiei, a crui menire principal este de a coordona afacerile criminale de anvergur internaional prin furnizarea, de ctre poliiile naionale afiliate, a unor informaii operative despre infractorii internaionali, modurile lor de operare, mijloacele tehnice i de transport folosite pentru comiterea infraciunilor. n afar de Secretarul General, activitatea secretariatului este realizat de ctre personalul tehnic i administrativ, care este compus din funcionari de poliie pui la dispoziia Organizaiei de ctre Guvernele rilor afiliate, funcionari detaai pui la dispoziie de ctre autoritatea de poliie din ara de origine, pentru a executa activiti n numele Secretariatului General i funcionari angajai cu contract (n special tehnicieni i funcionari administrativi). n prezent personalul Secretariatului General numr 302 funcionari din 41 de state membre. Funcionarii angajai prin contract desfoar activiti care nu necesit pregtire poliieneasc (redactori, traductori, secretare, informaticieni, funcionari de birou etc.). > Comisia de control intern a fiierelor. Adunarea General de la Torremolinos din octombrie 1982 a aprobat crearea unei Comisii de control compus din 4 membrii de naionaliti diferite, avnd ca sarcin verificarea faptului dac datele cu caracter personal aflate n fiierele Interpolului sunt obinute i tratate conform statutului organizaiei i dac sunt utilizate numai de ctre organele

137

competente ale organizaiei, dac sunt nregistrate numai n scopuri bine determinate, dac sunt exacte i conservate pe timpul unei perioade limitate n condiiile fixate de organizaie.193 Comisia pune la dispoziia tuturor resortisanilor sau rezidenilor unui stat membru lista cu fiierele inute de organizaie. La cererea lor Comisia verific dac datele cu coninut personal deinute de OIPC-INTERPOL corespund condiiilor amintite. Resursele financiare ale Organizaiei Internaionale de Poliie Criminal INTERPOL, provin, n proporie de 95% din contribuia anual a fiecrui stat membru. Birourile Centrale Naionale Conform Statutului organizaiei194 fiecare poliie naional afiliat la OIPC-INTERPOL i desemneaz un organism care va funciona n ara respectiv. Experiena practic a scos n eviden faptul c n cale cooperrii internaionale exist trei mari obstacole i anume: diferena dintre structurile poliieneti naionale, barierele lingvistice i diversitatea sistemelor juridice ale rilor membre. Pentru a estompa aceste inconveniente, n fiecare stat afiliat la OIPC-INTERPOL, sarcinile cooperrii poliieneti internaionale au fost ncredinate unui serviciu permanent desemnat de autoritile guvernamentale naionale denumit Biroul Central Naional Interpol. Birourile Centrale Naionale sunt formate numai din funcionarii de poliie, din ara respectiv, care acioneaz ntotdeauna n cadrul juridic fixat de legislaia fiecrui stat membru. Acest organ asigur cooperarea poliieneasc pe dou planuri195: - pe plan extern cu Secretariatul General al OIPC INTERPOL i celelalte Birouri Centrale Naionale din rile membre; - pe plan intern, asigur cooperarea cu serviciile de poliie din ara respectiv, singurele competente, cu putere de aciune operativ, conform legislaiei n vigoare. Atribuiile Birourilor Centrale Naionale sunt urmtoarele196: centralizarea informaiilor cu caracter poliienesc de interes internaional i a documentaiei interne de natur poliieneasc pe care le transmite ctre Secretariatul General i celelalte Birouri Centrale Naionale ale rilor afiliate; declaneaz pe teritoriul naional operaiuni cu caracter poliienesc care sunt solicitate de celelalte Birouri Centrale Naionale din rile afiliate; primete cererile de informaii, de verificri, de arestri i extrdri, transm ise de Secretariatul General i de celelalte Birouri Centrale Naionale i trimite rspunsurile solicitate la acestea; transmite celorlalte Birouri Centrale Naionale, cererile magistrailor sau ale serviciilor de poliie privitoare la arestri i extrdri n vederea executrii lor n strintate;

193 194

C-tin Drghici, S.erb, A.Iacob, A.Ignat Drept poliienesc, Editura Tritonic, Bucureti, 2003, pag. 220. Art. 32 din Statutul OIPC-INTERPOL. 195 Ion Suceav i Florian Coman Criminalitatea i organizaiile internaionale, Editura Romcartexim, Bucureti, 1997, pag. 218. 196 C-tin Drghici, S.erb, A.Iacob, A.Ignat Drept poliienesc, Editura Tritonic, Bucureti, 2003, pag. 222.

138

 coordoneaz aciunile poliieneti n ara respectiv, conform legislaiei naionale, cu privire la msurile mpotriva infractorilor internaionali; solicit intervenia OIPC-INTERPOL pe plan internaional n probleme legate de criminalitatea statului respectiv, n special atunci cnd se refer la infractori care au prsit frontierele statului respectiv; transmite ctre Secretariatul General date, studii i orice alte materiale pe care le consider necesare. eful Biroului Central Naional INTERPOL, reprezint ara sa la sesiunile Adunrii Generale i pune n aplicare rezoluiile adoptate n sesiunile acesteia. Sistemul de lucru ntre OIPC-INTERPOL i Birourile Centrale Naionale se desfoar astfel197: Secretariatul General, la cererea unei organizaii de poliie afiliate solicit relaii i msuri ntr o alt ar membr cu privire la un grup, o persoan sau o infraciune. Secretariatul General poate adresa aceast cerere ctre toate rile afiliate, numai prin Birourile Centrale Naionale; Un Birou Central Naional poate cere prin Secretariatul General verificri de acelai gen la o alt organizaie de poliie afiliat sau la mai multe, tot prin intermediul Biroului Central Naional; Dou organizaii de poliie din statele afiliate pot cere relaii pentru aceeai grup de probleme sau persoane; Efectuarea de verificri sau urmriri n releu din ar n ar sub coordonarea Secretariatului General (pur tehnic, nu de dispoziie), atunci cnd n lucru sunt aciuni de anvergur internaional care privesc grupuri de indivizi i persoane care parcurg cu rapiditate teritoriile mai multor ri. Consilierii Pentru studiul i lmurirea unor probleme tiinifice OIPC-INTERPOL poate s recurg la sprijinul unor consilieri (specialiti) desemnai de Comitetul Executiv pe o perioad de 3 ani, din rndul unor personaliti recunoscute pentru reputaia lor mondial ntr-un anumit domeniu de activitate ce intereseaz organizaia.

4.1.2. Principiile ce stau la baza cooperrii poliieneti internaionale OIPC198

197

Ion Suceav i Florian Coman Criminalitatea i organizaiile internaionale, Editura Romcartexim, Bucureti, 1]997, pag. 220-221. 198 Gh.Pele i Ioan Hurdubaie Interpolul i criminalitatea internaional, Editura Ministerului de Interne, Bucureti, 1983, pag. 23-26, n acelai sens Stoica Mihai Gheorghe i Ctui Constantin Cristian Cooperarea poliieneasc internaional n Romnia, Editura Paper Print Invest, Bucureti, 2006, pag. 59.

139

Activitatea desfurat de OIPC-INTERPOL pentru prevenirea i reprimarea criminalitii internaionale are la baz cteva principii fundamentale, a cror respectare prezint o importan deosebit pentru realizarea unei bune cooperri poliieneti, astfel: a. Principiul respectrii suveranitii naionale, constituie principiul pe care se bazeaz toate relaiile fundamentale existente ntre state. Cooperarea poliieneasc internaional se bazeaz pe aciunea reciproc a fiecrei poliii, care n interiorul frontierelor naionale este obligat s respecte propriile legi. OIPC INTERPOL nu acioneaz pe teritoriul altor state, deoarece reprimarea criminalitii este un atribut al organelor statului respectiv, al poliiei naionale. b. Reprimarea numai a infraciunilor de drept comun Cooperarea poliieneasc internaional nu ar fi posibil, la nivel mondial, dect n problemele care ntrunesc consensul tuturor rilor interesate. Nici o societate nu poate admite asasinatul, furt ul, traficul de persoane, traficul cu maini furate, cu opere de art, escrocheriile, traficul de droguri, falsificarea de bancnote i traficul cu acestea, contrabanda, traficul cu armament etc. Din aceste motive cooperarea poliieneasc este organizat i are drept scop prevenirea i reprimarea cu eficien maxim numai a infraciunilor de drept comun. c. Universalitatea cooperrii, n sensul c fiecare stat poate coopera cu oricare altul. Astfel, cooperarea poliieneasc internaional este astfel organizat nct o ar s poat coopera cu oricare alta fr a ine seama de consideraii politice, geografice sau lingvistice. d. Egalitatea de tratament a tuturor rilor membre. Este un principiu al cooperrii poliieneti internaionale ce decurge din egalitatea suveran a statelor. In practica organizaiei egalitatea de tratament se traduce prin faptul c toate rile afiliate beneficiaz de servicii identice, indiferent de mrimea contribuiei lor financiare la bugetul organizaiei. e. Caracterul extensiv al cooperrii, n sensul c aceasta este deschis tuturor autoritilor poliieneti naionale cu misiuni de lupt mpotriva criminalitii (poliie, parchet, justiie, jandarmerie, vam, gard financiar). f. Supleea cooperrii, respectiv evitarea oricrui formalism care ar impieta asupra operativitii i eficacitii cooperrii poliieneti internaionale. n conformitate cu aceste principii, aceast organizaie nu dispune de investigatori supranaionali, de superdetectivi, care s ndeplineasc misiuni operative de poliie n alte ri. Cooperarea poliieneasc internaional presupune aciunea coordonat a poliiilor din rile membre, att ca furnizori ct i ca beneficiari ai informaiilor i serviciilor necesare prevenirii i combaterii criminalitii. Cooperarea internaional faciliteaz de asemenea contactele directe ntre poliiti. Astfel n cazurile deosebit de grave i complexe, se poate ivi necesitatea ca un poliist dintr -o ar s se deplaseze n alt ar pentru a-i sprijini pe colegii si locali, avnd avantajul cunoaterii la perfecie a unor detalii rezultate din ancheta efectuat n propria ar. Aceste probleme de deplasare n strintate se face numai prin nelegerile dintre BCN-urile rilor interesate.

140

4.2. Oficiu European de Poliie EUROPOL

4.2.1. Politia europeana de combatere a drogurilor si pentru schimbul de informatii (Europol)

In sesiunea plenara a Parlamentului European din ianuarie 1993 s-a dezbatut problema constituirii Europolului. In afara luptei impotriva drogurilor, acest organism se va preocupa si de crima organizata cu accent asupra infractiunilor cu pericol social ridicat, fraudelor din domeniul informativ si al documentelor, furtului de autovehicule si a altor obiecte de valoare, a faptelor de natura sa afecteze mediul inconjurator cat si cele referitoare la traficul de organe si fiinte vii. In ceea ce priveste controlul politic al Parlamentului European asupra Europol, el se va exercita in cadrul dreptului de informare si de ancheta al acestuia, completat prin controalele parlamentelor nationale ce pot proceda la interogarea ministrilor.

EDU Europol La 3 ianuarie 1994 Departamentul Droguri (EDU) al Europol a inceput sa opereze ca predecesor al Europol la Haga, in Olanda. Crearea Biroului European de Politie (Europol) se bazeaza pe art. 1 (probleme de interes comun) al Tratatului Uniunii Europene (tratatul de Maastricht).

Conventia Europol La 26 iulie 1995 a fost semnata la Bruxelles Conventia Europol. In scopul de a-si indeplini sarcinile. Europol va stabili un sistem informational computerizat la care vor avea acces direct Birourile Nationale Europol si ofiteri de legatura ai Europol. Conventia Europol nu va intra in vigoare inainte de a fi adoptata de toate statele membre. Pana atunci, baza legala a functionarii Departamentului Droguri este actul de aderare din 9 martie 1995, care inlocuieste acordul ministerial din 2 iulie 1993.

Scopul activitatilor Conform actului de aderare, EDU va actiona ca o echipa neoperationala pentru schimb si analiza de date si informatii, cand acestea privesc doua sau mai multe state membre, astfel :

141

a) traficul ilicit de stupefiante ; b) traficul ilicit de substante nucleare si radioactive ; c) infractiuni ce implica retelele clandestine de emigranti ; d) traficul ilicit de vehicule ; e) terorismul care va fi inclus dupa ratificarea Conventiei, plus activitati in care sunt implicate organizatii criminale si actiuni de spalare a banilor murdari. Informatiile schimbate intre EDU si serviciile competente din statele membre ale Uniunii Europene sunt canalizate printr-o autoritate centrala nationala (Birourile Nationale Europol). 10 reprezentanti ai BNE dintre cele 15 state membre ale Uniunii Europene sunt de asemenea si reprezentantii Birourilor Nationale INTERPOL din tarile lor. Europolul va fi un corp de coordonare centralizata a schimbului si analizei datelor infractionale, fara nici o putere operationala. Europol a fost pentru prima data propus spre fondare in 1991 de catre cancelarul Kohl care a urmarit un echivalent operational al FBI pe plan european. Propunerea sa a fost dezvoltata pe baza existentei unei prime initiative a Marii britanii privind fondarea unei Brigazi Europene de Date privind Drogurile. Adunarea Executiva Europol este o adunare a oficialilor din toate tarile membre ale UE care au fost insarcinate cu supravegherea activitatii BED (Brigada Europeana privind Drogurile) si cu elaborarea proiectului Conventiei privind crearea Europolului. Se intruneste o data pe luna la Bruxelles, sub acordurile pentru cooperarea interguvernamentala in domeniul justitiei si afacerilor interne stabilita in Titlul VI al Tratatului privind UE (al treilea pilon al tratatului de la Maastricht). Brigada Europeana privind Drogurile (BED) este prima etapa a Europolului, deschisa oficial la 16 februarie 1994 la Haga. BED opereaza pe o baza determinata si trebuie sa se preocupe numai de informatiile privind traficul ilicit de droguri si actiuni de spalare a banilor murdari asociate acestuia. Totusi Consiliul Europei, la intalnirea din 9-10 decembrie 1994 de la Essen, a hotarat sa extinda mandatul BED in ceea ce priveste includerea in obiectul de activitate a comertului cu substante radioactive si nucleare, traficului cu carne vie, traficului de vehicule si operatiunilor de spalare a banilor asociate acestora. Cooperarea Lucratorilor Europol are acces doar la bazele de date relevante in tarile lor, iar regimul impus datelor personale este guvernat de catre propriul sistem national privind protectia informatiilor. Orice stat membru care primeste informatia de la o intercomunicare cu un alt lucrator,

142

trebuie sa acorde informatiei acelasi grad de protectie pe care aceasta il primea in statul din care provine. Autoritatile nationale de protectie a datelor (in Marea Britanie, Institutul de Protectie a Datelor Inregistrate) au fost invitate sa se asigure ca legislatiile nationale privind protectia informatiilor sunt corespunzatoare. BED nu detine o baza de date centralizata a informatiilor personale. Coordonatorul raporteaza Adunarii Executive a Europol si in cele din urma Consiliului Ministerelor de Justitie, fondat prin titlul VI al Tratatului privind Uniunea Europeana. Europol permite schimbul de informatii la o scara mai mare in domeniile selectionate ale infractionalitatii decat aceea acoperita de BED. Europol este un pas important spre imbunatatirea cooperarii intre fortele politienesti nationale. Cum exemplele criminalitatii peste frontiera sunt in crestere, informatiile imprastiate, analizate si unde este necesar operatiile alaturate, vor deveni mai importante. Majoritatea datelor personale vor fi stocate pentru o perioada limitata de timp si vor exista protectii in Conventie gata sa faca recapitularea si stergerea daca nu mai sunt necesare. Europol va fi conectata la o singura Brigada Nationala in fiecare stat membru, dar nu va avea posibilitatea sa apeleze automat datele din sistemele nationale sau sa adune o baza de date europeana de inregistrari despre infractiuni. Amploarea si complexitatea crescanda a criminalitatii organizate, a criminalitatii transnationale, a criminalitatii teroriste, a deteriorarii sigurantei zonelor urbane, a traficului ilicit de droguri, a traficului ilicit de arme, a traficului international de minori, a introducerii clandestine de straini, a criminalitatii afacerilor, a falsificarii de moneda, a criminalitatii in materie de mediu inconjurator, a coruptiei, a criminalitatii care vizeaza patrimoniul cultural national, a traficului de masini de lux, a delincventei referitoare la informatica si la telecomunicatii, a spalarii banilor si infiltrarii in economia legitima a unor grupuri criminale organizate precum si a efectelor acestor activitati asupra societatii obliga cetatenii pe intreg mapamondul, guvernele, organismele internationale la o solidaritate mondiala, la o vointa comuna de cooperare pentru combaterea si eradicarea acestui flagel care a atins cote fara precedent nemaintalnite. Aceasta vointa comuna se concretizeaza in discutarea problemei criminalitatii organizate sub toate formele in forurile cele mai inalte. Pericolul amplificarii criminalitatii a fost sesizat de mult timp in Organizatia Natiunilor Unite care a avut in preocupare prevenirea infractiunilor si justitia penala inca de la crearea sa in 1945, Consiliului economic si social a coordonat asemenea activitati, s-a creat in 1950 Consiliul

143

pentru prevenirea crimei in lupta contra delincventei si ulterior Institutul Natiunilor Unite pentru cercetarea criminalitatii si justitia penala (U.N.I.C.N.I.). De asemenea, s-au stabilit continutul conceptelor de criminalitate al afacerilor, terorism, crima organizata, spalarea banilor, criminalitatea informatica si s-au elaborat ample studii, strategii si programme de combaterea criminalitatii secvential. In pofida acestor preocupari produsul crimei organizate a crescut de la 200 miliarde dolari media anilor 80 la 1200 miliarde de dolari in 1997. Criminalitatea asa cum o aprecia Enrico Fenni este un fenomen complex generat de mai multi factori, iar in stavilirea acestui fenomen implica strategii politice, economice, sociale, juridice, psihologice s.a. Promovarea unor politici si strategii de sprijinire a economiilor tarilor slab dezvoltate si integrarea lor in Comunitatea Europeana singura capabila sa faca fata expansiunii economice americane in sensul asigurarii unei bunastari, astfel incat societatea sa poata oferi multiple posibilitati individului pentru satisfacerea nevoilor sale inclusiv o protectie sociala extinsa. De fapt indeplinirea masurilor din Programul de actiune privind instaurarea unei noi ordini economice internationale si din Carta drepturilor si indatoririlor economice ale statelor, stabilita prin Rezolutia 3281; inca din 12.12.1974 a Adunarii Generale a ONU. Acordul tuturor guvernelor tarilor de a reprima criminalitatea organizata, transfrontaliera de mare dimensiune prin: -incheierea de acorduri multilaterale in domeniul combaterii crimei organizate in toate formele ei de manifestare prin realizarea schimbului de informatii, documente, schimb de elemente de proba, remiterea unor piese originale sau copii certificate a unor dosare pertinente, localizarea si identificarea unor persoane,notificarea citatiilor, examinarea obiectelor si a locurilor, inspectii, sechestre, obtinerea unor depozitii s.a. ; - incheierea acordurilor de extradare in materie de crima organizata in toate formele ei cu celkelalte tari; alinierea legislatiei referitoare la criminalitatea transnationala, organizata la cea europeana in special compatibila cu legislatia comunitara ; eliminarea din legile care reglementeaza activitati economico-financiar-bancare a prevederilor care favorizeaza actele de coruptie poate sa aprobe ; perfectionarea activitatii structurilor specializate de lupta impotriva acestui flagel din Ministerul de Interne si infiintarea lor la Ministerul Finantelor; crearea de compartimente specializate la Ministerul de Justitie;

144

cresterea competentei profesionale prin instituirea personalului angrenat in structurile mentionate;

prezentarea de rapoarte periodic a situatiei criminalitatii organismelor ONU ; imbunatatirea cooperarii internationale prin organismele internationale specializate Interpol, Europol, UCLAF s.a. ;

elaborarea de studii si adoptari de politici de prevenire referitoare la criminalitatea organizata transfrontaliera. Punerea in aplicare a recomandarilor cuprinse in rapoartele si rezolutiile ONU in mod

special la Congresul al IX-lea pentru prevenirea crimei si tratamentul delincventelor desfasurat la Cairo 28.04 80545 si a Rezolutiei 1147 (1998) privind criminalitatea afacerilor o amenintare pentru Europa. 4.2.2. EUROPOL i Tratatele Europene Europol i Tratatul de la Amsterdam Tratatul de la Amsterdam, prevede faptul c aceast cooperare poliieneasc prin intermediul Europol poate fi ameliorat datorit unui anumit numr de noi mijloace de aciune la dispoziia agenilor Europol. Acest paragraf este mprit n patru linii pe care le vom studia succesiv, nainte de a lua n considerare sfera de aplicare a acestor dispoziii. Dispoziiile articolulului 30 2 din Tratatul de la Amsterdam A fost prevzut faptul c Europol va putea fi responsabil de coordonarea anchetelor conduse de autoritile competente ale statelor membre. Pasul incontestabil este c textul enun c asta include aciunile operaionale ale echipelor alturate, cuprinznd i reprezentani ai Europol cu titlu de sprijin. Acest lucru nseamn c, Europol va putea organiza aciunea echipelor de anchet, constituite din poliiti din state membre diferite. Aceasta este deja o inovaie. Posibilitatea oferit reprezentanilor Europol de a fi prezeni pe teren este, chiar dac acetia din urm nu vor avea nicio putere operaional i nu vor fi admii pe teren dect cu titlu de suport. Cel de-al doilea mod de aciune nou este posibilitatea oferit pentru Europol de a efectua cereri de investigaii n cazuri precise. Articolul 30 2 b) enun de fapt, c acest Consiliu adopt msuri destinate s permit Europol s solicite autoritilor competente s efectueze i s i coordoneze anchetele n cazuri precise. Aceast putere de iniiativ atribuit Europol este o premis a integrrii poliieneti. Europol nu va putea ntreprinde el nsui urmriri, dar ar dispune de putere de ghidare care va fi sigur de o mare utilitate, fiind date pe care le va cunoate datorit sistemului su de informare. Puterea de orientare a Europol va fi ntrit prin faptul c va putea de asemenea s

145

dezvolte competene specialitate care pot fi puse la dispoziia statelor membre pentru a le ajuta n investigaii despre crima organizat. O alt prevedere este c, Consiliul promoveaz stabilirea unor contacte ntre magistrai i anchetatori specializai n lupta mpotriva crimei organizate i lucrnd n strns colaborare cu Europol.Aceast dispoziie tinde s remedieze insuficienele rapoartelor dintre magistrai i poliiti la nivel european care duneaz luptei eficiente mpotriva criminalitii cu caracter transnaional. Remarcm aici importana acordat de state luptei mpotriva crimei organizate care este ndeosebi vizat. Aceasta nglobeaz, de fapt, toate formele de criminalitate i constituie o ameninare pentru ordinea public european. n cele din urm, a fost prevzut faptul c acest Consiliul trebuie s stabileasc prin intermediul Europol o reea de cercetare, de documentare i de statistici privind criminalitatea transfrontalier. Aceast reea ar trebui astfel s completeze sistemul de informare al Europol care beneficiaz deja, dup cum am prevzut nainte, de fiiere de informare i de analiz. Responsabilitatea legal similar cu responsabilitatea politic, validarea de ctre instituiile legale este fragmentat dat fiind c, Curtea european de justiie are responsabiliti pariale i mparte supravegherea judiciar cu curile naionale. Europol- ul se supune jurisdiciei Curii de Justiie Europene n ceea ce privete nelegerile contractuale i probleme non contractuale. Disputele dintre statele membre legate de interpretarea sau aplicarea Conveniei Europol pot fi naintate ctre Curtea european de justiie n caz c prile n disput sunt de acord s fac acest lucru .199 n orice caz, n ceea ce privete drepturile fundamentale, Curtea european de justiie nu are nici o competen n aceast sfer , resonsabilitatea trebuie s fie asigurat prin jurisdicie naional. Din moment ce principala sarcin a Europol ului este de a prelucra datele personale, dreptul fundamental al cetenilor care sunt cei mai afectai de munca Europolului, este dreptul de acces la dosarele personale.200 n aceast privin, fiecare stat membru, n conformitate cu legea sa naional, este rspunztor pentru orice daun cauzat unui individ, ca rezultat al procesrii eronate de date . Drept rezultat, orice cetean care este afectat de un astfel de abuz, nu poate face apel la Curtea european de justiie, datorit lipsei de competene legale. Aceast situaie este perceput de unii ca fiind o problem fundamental ( Kaiafa Gbandi 2001 ). n conformitate cu aceast interpretare, capacitile curilor naionale de a oferi protecie legal sunt mai degrab limitate datorit superiorit ii

199 200

n cursul recentului amendament n 2003 toate statele membre, cu excepia Regatului Unit, au decis s fac astfel ( vezi Convenia Europol, Anexa ) ; Un regim coerent european de protecie a datelor este de maxim importan pentru potrivirea procesrii datelor dincolo de statul naional. Cu toate c statele membre s au luptat pentru a forma un astfel de regim, pn acum nu s au obinut acorduri suficiente ( vezi mai jos ) ;

146

Organismului comun de supraveghere, n aceast privin,201 datorit inviolabilitii arhivelor Europol, precum i datorit imunitii ofierilor Europol.202 Interesant este ns, rolul curilor naionale care este stabilit n Declaraia 7 a Articolului 30 TUE, anexat Legii Finale a Conferinei Interguvernamentale din Amsterdam, care declar c aciunea n domeniul cooperrii politice, n cadrul articolului TUE, incluznd activitile Europol-ului, se vor supune examinrii judiciare corespunztoare a autoritilor naionale competente, n conformitate cu regulile aplicabile n fiecare Stat Membru. Responsabilitatea profesional i social Responsabilitatea profesional este exercitat formal sau informal (coduri de conduit ) printre persoane egale profesional. n aceast privin, nu exist dovezi clare dac acest tip contribuie semnificativ la un nivel suficient de responsabilitate. Responsabilitatea social se adreseaz n principal acelor foruri care implic o relaie direct cu cetenii i cu societatea civil n general. Dat fiind natura special a forumurilor de responsabilitate anterior menionate, nu este surprinztor c diverse organizaii non guvernamentale sunt preocupate cu supravegherea Europol ului.203 n-deosebi, agenia este criticat pentru dobndirea secret a noi competene, fr suficiente dezbateri publice i supravegherea parlamentar ( Hayes 2006 ). Prin mijloace de divesiune, sumar m voi axa pe decizia Consiliului care se afl n momentul de fa, sub discuie, cci ar putea schimba structurile de responsabilitate ale Europolului ntr un mod cu totul semnificativ. n linie cu voina statelor membre, Comisia European a prezentat, pe 20 decembrie 2006, o propunere pentru o decizie a Consiliului pentru stabilirea Biroului Polii enesc European ( COM 2006 / 817 final, 2006 / 0310 ( CNS )). n memorandumul su explicativ, Comisia accentueaz nevoia pentru mbuntirea eficienei Europol n vremuri de ameninri cresctoare a terorismului. Alegerea unei decizii a Consiliului, care nu necesit ratificarea statelor membre, ar slbi, desigur, controlul parlamentar la nivel naional. Pentru a compensa aceasta, Comisia prevede un control parlamentar mai mare, la nivel european. Toate acestea sunt mai importante dect este decizia Consiliului de a mbunti mprirea datelor sub principiul disponibilitii, care este cheia programului de la Haga. n plus, Comisia propune s finaneze Europol-ul din bugetul Comunitii,

201 202

Referitor la procedurile legate de dreptul de acces, vezi articolul 19 din Convenia Europol ;

Referitor la privilegii i imuniti, vezi articolul 41 al Conveniei Europol. Dreptul la imunitat e nu este oferit la participarea n echipe comune de investigare, vezi OJ C 221 19.7.1997, p. 11 Organizarea Protocolului, pe baza articolului K.3 al Tratatului Uniunii Europene i Articolul 41 (3) al Conveniei Europol, legat de privilegiile i imuniti le Europol membrii organului su, directorii delegai i angajai ai Europol i OJ C 312, 16.12.2002 C 312, p. 1 Protocolul modificarea Conveniei legate de stabilirea unui Ofier de Poliie European ( Convenia Europol ) i protocolului legat de privilegiile i imunitile Europol ului, de membrii organului su, directorii delegai i angajaii Europol ;
203

Cel mai notabil exemplu, cu siguran, este Statewach - ul care ofer acces la documentele n cauz, precum i analiz critic a tuturor dezvoltrilor Europol ;

147

punnd astfel agenia pe picior de egalitate cu celelalte dou agenii de securitate i astfel, mrind rolul Parlamentului european n controlul su. Aceasta este ntr-o linie cu o rezoluie n cauz, adoptat de ctre Parlamentul European.204 Europolul trebuie s fie ndreptit s se ocupe cu cele 32 de infraciuni care se supun prinderii i depistrii rapide n baza mandatului european de arestare i va deveni mult mai operaional fcnd parte din echipe de investigare comune. Astfel, mandatul Europol nu va mai fi restricionat la infracionalitatea organizat. De fapt, n conformitate cu lista de infraciuni , mandatul Europol va acoperi aproape toate infraciunile clasice. Mai mult dect att, agenia va putea primi date de la organe private i va putea asista sau ajuta un stat membru n legtur cu un eveniment internaional major cu un impact politic de ordin public. Se are n vedere, crearea de noi mijloace de procesare a informaiilor, la fel ca i creterea eficienei celor existente. Propunerea acord atenie deosebit interoperabilitii sistemelor de procesare a datelor Europol-ului i statelor membre precum i accesului la astfel de sisteme. De asemenea, importana comunicrii datelor personale ntre Europol i bazele de date naionale, incluznd accesul de ctre Europol la acele baze de date naionale, este un motiv suplimentar pentru adoptarea unei decizii-cadru a Consiliului legat de protejarea datelor personale procesate n cadrul cooperrii poliieneti i judiciare, n probleme de infracionalitate, oferind un nivel adecvat de protecie. 205

4.2.3. Europol i Tratatul de la Lisabona

206

Europol are misiunea de a susine i consolida aciunea autoritilor poliieneti i a altor servicii de aplicare a legii din statele membre, precum i cooperarea acestora pentru prevenirea i combaterea criminalitii grave care afecteaz dou sau mai multe state membre, a terorismului i a formelor de criminalitate ce aduc atingere unui interes comun care face obiectul unei politici a Uniunii. Parlamentul European i Consiliul, hotrnd prin regulamente n conformitate cu procedura legislativ ordinar, stabilesc structura, funcionarea, domeniul de aciune i atribuiile Europol. Aceste atribuii pot include:

204 205 206

Rezoluia Parlamentului European din 30 noiembrie 2006 legat de procesul fcut n stabilirea unei arii de libertate, securitate i justiie, BG 0625 / 2006 ; Gonzlez Fuster, G. i Paepe P., Guvernarea reflexiv i cel de -al treilea pilon al UE Analiza Proteciei Datelor i a Aspectelor de Legislaie penal, Capitolul 8 al acestui volum. Tratatul de funcionare a Uniunii europne;

148

(a) colectarea, stocarea, prelucrarea i analizarea informaiilor, precum i schimbul de informaii transmise n special de autoritile statelor membre sau de ri ori autoriti tere; (b) coordonarea, organizarea i realizarea de aciuni de cercetare i operative, desfurate mpreun cu autoritile competente ale statelor membre sau n cadrul unor echipe comune de cercetare i, dup caz, n colaborare cu Eurojust. Aceste regulamente stabilesc, de asemenea, procedura de control a activitilor Europol de ctre Parlamentul European, la care parlamentele naionale sunt asociate. Orice aciune cu caracter operativ a Europol trebuie desfurat n cooperare cu autoritile statului sau ale statelor membre al cror teritoriu este implicat i cu acordul acestora. Aplicarea msurilor coercitive este n sarcina exclusiv a autoritilor naionale competente. Consiliul, hotrnd n conformitate cu o procedur legislativ special, stabilete condiiile i limitele n care autoritile competente ale statelor membre prevzute la articolele 82 i 87 pot interveni pe teritoriul unui alt stat membru, n cooperare i cu acordul autoritilor statului respectiv. Consiliul hotrte n unanimitate i dup consultarea Parlamentului European207. Crearea Europol a fost un pas important n mrirea cooperrii ntre forele de poliie a statelor membre. Totui, nc este ntmpinat cu critici cu privire la eficacitatea sa i lipsa de utilizare adecvat.Tratatul de la Lisabona abordeaz aceste chestiuni prin expandarea mandatului Europol de la crima organizat de la grani.208 Stabilete mai departe faptul c legislatorul s determine prin mijloace de reglementare, structura Europol, operarea, domeniul de aciune i sarcinile.209 Sarcinile nu sunt listate exhaustiv din moment ce Tratatul declar c aceste sarcini ar putea include i apoi listeaz, de exemplu, transferul de informaii i implementarea aciunii operaionale i investigative duse la bun sfrit de autoritile statelor membre. Aadar Tratatul permite legislatorului o deriv n conferirea de sarcini noi i puteri Europol, chiar i o origine opera ioanal. Aceasta este n contrast cu cadrul legal prezent, care definete sarcinile Europol ntr-o manier mai limitat i mai detaliat.210 n consecin, Europol este ntrit. Sarcinile sale sunt extinse i cu noua aplicare a legii majoritii avnd posibilitatea de a folosi reglementrile, o decizie viitoare n ceea ce privete sarcinile

207 208 209 210

RO C 83/84 Jurnalul Oficial al Uniunii Europene 30.3.2010; Art. 88 (1) TFEU; Art. 88 (2) TFEU; Vezi Art. 30 a TEU ;

149

Europol, operaia i coordonarea vor fi mai simple i mai eficiente. Pe de alt parte, ac iunile Europol devin subiect al jurisdiciei Curii, mbuntind protecia juridic211. Drepturile procedurale Remarcabil, n ceea ce privete cooperarea poliieneasc este poziia Tratatului de la Lisabona pentru aspectele procedurale. Domeniile acoperite sunt de o admisibilitate reciproc de probe, ntre statele membre, drepturile victimelor crimelor, cele mai importante fiind drepturile indivizilor n procedurile criminale. 212 Acest echilibru nu este suficient de stabilit chiar dac fiecare stat membru este momentan semnatar al ECHR iar n viitor EU nsui va deveni semnatar, iar Carta Drepturilor Fundamentale se va transforma ntr-un act de legtur. Pe de alt parte, nici ECHR nici Carta nu asigur un sistem de sine stttor pentru legea procedural i drepturile garantate, constituie doar un standard minim. Pe de alt parte, noiunea de standard echivalent pentru drepturile procedurale nu este nc o realitate. Tratatul de la Lisabona, din nou are potenial din moment ce asigur o baz legal clar permind adoptarea unor norme procedurale. Aceast competen, combinat cu un proces mai uor de luare a deciziilor i o protecie judiciar mbuntit, va grbi dezvoltarea ntr-un domeniu care a fost n repetate rnduri negat . Odat cu art.29 din Tratatul de la Amsterdam (tratatul asupra Uniunii Europene din 7 februarie 1992) a fost stabilit o nou finalitate pentru activitatea viitoare a Uniunii: () crearea unei securiti ridicate pentru ceteni ntr-un spaiu al libertii, securitii i dreptului, printr-o aciune comun a statelor membre n dezvoltarea cooperrii poliieneti i judiciare n cauze penale (). Acest articol stabilete i modalitatea prin care va fi posibil realizarea acestui spaiu prin prevenirea i combaterea criminalitii organizate sau neorganizate. O modalitate eficient de combatere a criminalitii, conform acestui articol, o constituie cooperarea ntre unitile de poliie, de vam sau orice alte structuri cu competene n materie, dar i prin utilizarea oficiului european de poliie Europol.213 Consiliul Europei sprijin i promoveaz colaborarea poliieneasc prin intermediul Europol214. n afar de aceasta, n alin.2 sunt fixate obiectivele pe care Consiliul le are de ndeplinit pe urmtorii cinci

211 212 213 214

Fijnaut C, Ouwerkerk J., Viitorul cooperrii poliieneti i judiciare n Uniunea european, Martinus Nijhoff Publishers,Leiden/Boston , 2010 O extensie a competenelor EU n chestiunile procedurale este posibili, da r i subiectul unui vot unanim al Consiliului i acordul Parlementului European. Art. 82, (2) d TFEU Instituie creat prin art. K3 din Tratatul asupra Uniunii Europene (Convenia Europol) din 26 iulie 1995. Art. nr. 30 din convenia Europol.

150

ani de la intrarea n vigoare a tratatului. n octombrie 1999, la Tampere, Consiliul Europei a elaborat , prin concluziile adoptate, cteva propuneri pentru continuarea dezvoltrii Europol. Europol i-a nceput activitatea de fapt, abia n iulie 1999. Instituia premergtoare (Unitatea Antidrog Europol) a fost ns activ, n anumite domenii, nc din 1993. nceputurile colaborrii europene se pot distinge cu mai mult de 20 de ani n urm, cnd statele membre i-au unificat forele n vederea combaterii unor fenomene infracionale care le depeau frontierele n domenii precum combaterea traficului ilicit de substane stupefiante, a terorismului i a migraiei ilegale. Cnd, n anul 1986, a fost consacrat termenul de libertate de micare ca element de baz n crearea unei piee comune, colaborarea neformalizat instituit la nivelul guvernelor statelor membre nu a mai fost suficient pentru a combate internaionalizarea reelelor infracionale. De aceea s-a ajuns la concluzia necesitii introducerii, n Tratatul de la Maastricht, a unor prevederi speciale, privind cooperarea n domeniul Justiiei i Afacerilor Interne, pentru a dezvolta o politic unitar a Uniunii Europene. Pilonul comunitar a fost completat cu un alt pilon al cooperrii interstatale, crendu -se ulterior instrumente juridice cu totul noi pentru rezolvarea problemelor aprute. n orice caz, aceast colaborare, introdus o dat cu intrarea n vigoare a tratatului Uniunii Europene n 1993, s -a dovedit a fi insuficient i nesatisfctoare, att prin prisma metodelor utilizate ct mai ales prin rezultatelor obinute. De aceea, o dat cu reelaborarea Tratatului Uniunii Europene au aprut i modificri n cadrul procesului decizional. Pentru a crea un spaiu al libertii, securitii i dreptului, este introdus un nou titlu Vize, azil, migraiune i alte probleme legate de libera circulaie a persoanelor n tratatul pentru Crearea Comunitii Europene215. Controlul frontierei externe, dreptul avizului, migraia i cooperarea juridic n cauze civile vor aparine pe viitor primului pilon i vor fi tratate conform metodei comunitare. Aceast trecere se va realiza ns treptat, o dat cu adoptarea msurilor necesare de Consiliul Uniunii Europene, ntr-un interval de cel mult 5 ani de la intrarea n vigoare a tratatului. Doar cooperarea poliieneasc i juridic n cauze penale rmn n domeniul celui de-al treilea pilon, pe care tratatul l completeaz cu prevederi privind prevenirea i combaterea rasismului i ovinismului. Ideea unui Oficiu European de Politie a fost lansata pentru prima oara cu ocazia Consiliului European de la Luxemburg, din 28 si 29 iunie 1991. Planul de atunci avea in vedere infiintarea unui nou organism care sa ofere cadrul necesar pentru dezvoltarea colaborarii organelor de politie din statele membre ale Uniunii pentru prevenirea si combaterea pe plan international a crimei organizate, inclusiv a terorismului si a traficului de droguri.
215

Tratatul de la Amsterdam, 07.02.1992

151

Punctul de plecare al constituirii acestui organism l constituie tratatul Uniunii Europene, din 7 februarie 1992, cunoscut sub numele de Tratatul de la Maastricht, ce coninea prevederi n vederea ntririi cooperrii tehnice poliieneti. Pentru realizarea acestui deziderat, urmtorul pas l-a constituit decizia Consiliului Europei din 29 octombrie 1993, prin care se prevedea ca Europol s fie nfiinat n Olanda i s funcioneze cu sediul la Den Haag (Haga). Ca urmare a acestor acte normative, printr-o decizie a Consiliului Uniunii Europene ntrunit la 26 iulie 1995, s-a convenit crearea Europol, fixarea atribuiilor printr-un statut, elaborarea unor norme de lucru, prevederile comune privind informaiile, structura organizatoric, rspunderea i protecia datelor. Prile contractante la Convenia Europol sunt state membre ale Uniunii Europene. Motivaia juridic pentru crearea unui asemenea organism comun o constituie necesitatea de a asigura posibilitatea realizrii n condiii optime a unei cooperri la nivel european n domeniul poliienesc, pentru combaterea formelor de infracionalitate transfrontalier grav, avnd ca scop asigurarea unui climat de siguran pentru cetenii Uniunii Europene. Prile semnatare au contientizat pericolul reprezentat de lipsa unei coordonri efective a aciunilor poliieneti, de lipsa unui organ comun care s ndeplineasc funcii de coordonare i ndrumare, dar i de centralizator de date i informaii vitale n lupta internaional dus mpotriva infracionalitii transfrontaliere, precum i problemele ridicate de fenomenul terorismului, al traficului de droguri sau alte forme ale crimei organizate. Se simea acut necesitatea mbuntirii cooperrii poliieneti ntre statele membre pe baza intensificrii schimbului de informaii, constanta i intensificarea acestui schimb constituind necesitatea imediat a muncii de poliie. n acelai timp, a fost acordat o mare atenie pericolelor la adresa drepturilor i libertilor democratice ale omului, dar i problemelor de cooperare bilateral i multilateral. Datele personale se bucur de o protecie special, informaiile referitoare la aceste date sunt supuse unui regim strict, astfel crearea unui asemenea organism, a dus la multe dispute, rezolvate pn la urm prin includerea expres a unor prevederi privind protecia datelor i informaiilor. Obiectivul comun al statelor semnatare ale Conveniei Europol l constituie aadar mbuntirea cooperrii poliieneti n domeniul combaterii terorismului, al traficului ilegal de droguri i al altor forme infracionale grave, ale crimei organizate transfrontaliere, pe baza unui schimb permanent i intens de informaii, innd ns cont de drepturile i libertile omului, aa cum sunt ele prevzute n tratate i convenii internaionale, dar i n legislaia intern a fiecrui stat semnatar. Europol va interveni doar n msura n care, n cauzele aflate n lucru, este implicat o structur a crimei organizate ori dou sau mai multe state sunt afectate de acea form de criminalitate, n

152

asemenea msur nct s fie necesar adoptarea unei atitudini comune pentru a reui stpnirea fenomenului i combaterea infracionalitii. Aceast necesitate de cooperare va fi dat de gravitatea actelor infracionale, de dimensiunile acestora, precum i de urmrile negative asupra desfurrii normale a activitilor legale n Uniunea European. Dup 1997, obiectivul Europol este completat cu prevederile art.29 al Tratatului de la Amsterdam. i anume contribuia la realizarea unui spaiu al libertii, securitii i dreptului . Conventia prin care s-au pus bazele Europolului a fost semnata in iulie 1995 si a intrat in vigoare la 1 octombrie 1998. Pentru a concretiza mai repede cooperarea politiei europene, in ianuarie 1994 a fost infiintata Unitatea Droguri. Scopul principal al acestei Unitati a fost combaterea traficului de droguri si a activitatilor de spalare a banilor asociate acestuia. Ulterior, mandatul sau a fost largit pentru a include si masuri de combatere a traficului cu substante radioactive si nucleare, a retelelor de imigrare clandestina, a traficului ilegal cu autoturisme si a spalarii banilor proveniti din astfel de delicte; mai tarziu, la toate acestea s-a adaugat si combaterea traficului cu fiinte umane. Oficiul European de Politie, care a preluat activitatile Unitatii Droguri, Europol, a devenit operational de la 1 iulie 1999. Europol, cu sediul la Haga, actioneaza in aceleasi domenii si, de la 1 ianuarie 1999, are competente si in combaterea terorismului si a falsificarii banilor. In present, in urma deciziei luate de catre ministrii UE in 24 februarie 2005, la conducerea Europol se afla Max-Peter Ratzel. Pana acum sef al unitatii germane de politie de lupta impotriva crimei organizate, acesta va prelua pentru 4 ani postul de sef al Europol.216 Romania a devenit membru Europol in urma acordului semnat cu Oficiul European de Politie, la 25 noiembrie 2003. Acest accord a fost ratificat prin Legea nr. 197 din 25 mai 2004. In momentul in care Romania va deveni membru al UE, va capata si drept de decizie in Europol. Termenii si conditiile colaborarii dintre autoritatile romane si Europol sunt precizate in acest acord. Astfel asa cum rezulta din articolul 2 al Legii nr.197/2004 scopul acordului este de a intensifica cooperarea dintre statele membre ale Uniunii Europene, actionand prin intermediul Europol, si Romania pentru combaterea formelor grave ale criminalitatii internationale in special prin schimbul de informatii si contacte periodice intre Europol si Romania, la toate nivelurile corespunzatoare. Art.3 al aceleiasi legi precizeaza domeniile infractionalitatii la care se aplica acordul. Potrivit articolului sus mentionat cooperarea, se va referi, potrivit interesului de cooperare al partilor contractante in situatii speciale, la toate domeniile de criminalitate incluse in mandatul Europol la data intrarii in vigoare a acordului, precum si la infractiunile conexe.

216

www.europeana.ro

153

Infractiunile conexe reprezinta infractiuni savarsite in vederea obtinerii mijloacelor pentru comiterea faptelor din toate domeniile de criminalitate incluse in mandatul Europol, infractiuni savarsite in vederea inlesnirii ori comiterii unor astfel de fapte si infractiuni savarsite in vederea eludarii raspunderii pentru astfel de fapte. In cazul in care mandatul Europol este modificat in vreun fel, Europol poate sa propuna, in scris, de la data la care schimbarile in mandatul Europol intra in vigoare, aplicarea acordului in conformitate cu noul sau mandat. In acest sens, Europol va informa Romania asupra tuturor aspectelor relevante legate de schimbarea mandatului. Acordul se va extinde asupra noului mandat de la data la care Europol primeste acceptarea scrisa a propunerii din partea Romaniei, in conformitate cu procedurile sale interne. 4.2.4. Domeniile aflate n competena Europol, sunt217:

1. Traficul ilegal de droguri; reprezinta infractiunile enumerate in art. 3(1) din Conventia Natiunilor Unite din 20 decembrie 1988 impotriva traficului ilicit de droguri si substante psihotrope si prevederile care amendeaza sau inlocuiesc acea conventie; 2. infractiuni legate de substante radioactive si nucleare; reprezinta infractiunile enumerate in art. 7(1) din Conventia privind protectia fizica a materialelor nucleare, semnata la Viena si la New York la 3 martie 1980, si care se refera la materialele nucleare si/sau radioactive definite in art. 197 din Tratatul Euratom si Directiva 80/836 Euratom din 15 iulie 1980; 3. contrabanda cu imigranti; reprezinta activitatile intreprinse in mod deliberat pentru facilitarea, in scopul obtinerii unor castiguri financiare, a intrarii, sederii sau angajarii pe teritoriul statelor membre ale Uniunii Europene contrar legilor si conditiilor aplicabile pe teritoriul lor si in Romania contrar legislatiei sale nationale; 4. trafic cu fiinte umane; reprezinta supunerea unei persoane influentei ilegale si reale a altor persoane folosind violenta sau amenintari ori prin abuz al autoritatii sau intrigii, in mod special privind exploatarea prostitutiei, formele de exploatare sexuala si exploatarea minorilor ori traficul cu copii abandonati. Aceste forme de exploatare includ, de asemenea, producerea, vanzarea sau distribuirea de material pornografic cu copii. 5. infractionalitatea cu vehicule cu motor; reprezinta furtul sau insusirea ilegala a vehiculelor cu motor, camioanelor, semiremorcilor, a incarcaturii camioanelor sau semiremorcilor, a autobuzelor,

217

Anexa 1 din Legea nr. 197/2004

154

motocicletelor, caravanelor si vehiculelor agricole, vehiculelor industriale, a pieselor de schimb pentru astfel de vehicule si primirea si tainuirea unor astfel de obiecte; 6. falsificare de bani si mijloace de plata; reprezinta activitatile definite in art. 3 din Conventia de la Geneva din 20 aprilie 1929 privind stoparea falsificarii de moneda, care se aplica atat banilor in numerar, cat si altor mijloace de plata; 7. activitati ilegale de spalare a banilor reprezinta infractiunile prezentate in art. 6(1)-(3) din Conventia Consiliului Europei privind spalarea, cautarea si confiscarea bunurilor rezultate in urma infractiunilor, semnata la Strasbourg la 8 noiembrie 1990. Pentru formele specifice de criminalitate mentionate, se vor aplica definitiile incluse in mandat. Atunci cand o modificare a mandatului impune acceptarea unei definitii a unei alte forme de criminalitate, o astfel de definitie va fi, de asemenea, aplicabila daca aceasta forma de criminalitate devine parte a acordului. Europol va informa Romania daca si cand definitia domeniului de criminalitate este dezvoltata, amendata sau completata. Noua definitie a unui domeniu de criminalitate va deveni parte a acordului de la data la care Europol primeste acceptul scris al Romaniei in legatura cu definitia. Orice amendament la documentul la care se refera definitia va fi considerat, de asemenea, un amendament al acesteia. Cooperarea poate presupune - pe langa schimbul de informatii - toate celelalte atributii ale Europol, in special schimbul de cunostinte de specialitate, rapoarte privind situatii generale, informatii privind procedurile de investigare, informatii privind metodele de prevenire a criminalitatii, participarea la activitati de pregatire, precum si oferirea de consultanta si sprijin in investigatiile criminale individuale. Atributiile Europol sunt: a) strangerea, stocarea, prelucrarea si analizarea informatiilor, precum si schimbul de informatii transmise in special de autoritatile statelor membre sau de tari ori autoritati terte; b) coordonarea, organizarea si realizarea de actiuni cu caracter de investigatie si operational, derulate impreuna cu autoritatile competente ale statelor membre sau in cadrul unor echipe comune de investigatie si, daca este cazul, in colaborare cu Eurojust. Orice actiune cu caracter operational a Europol trebuie desfasurata in cooperare cu autoritatile statului sau statelor membre al caror teritoriu este implicat si cu acordul acestora. Aplicarea masurilor de coercitie este responsabilitatea exclusiva a autoritatilor nationale competente218.

218

Tratat de instituire a unei Constituii pentru Europa, sectiunea 5, Articolul III -177

155

Romania desemneaza Punctul national focal al Ministerului Administratiei si Internelor (Punctul national focal) sa actioneze ca punct national de contact intre Europol si alte autoritati competente din Romania. Intalniri la nivel inalt intre Europol si autoritatile competente din Romania se vor desfasura cel putin o data pe an si ori de cate ori este necesar sa se discute probleme referitoare la acord si la cooperare, in general. Autoritatile de aplicare a legii din Romania, responsabile, potrivit legislatiei nationale, pentru prevenirea si combaterea infractiunilor ce fac obiectul acordului de cooperare sunt219: Ministerul Administratiei si Internelor: Ministerul Finantelor Publice: Serviciul Roman de Informatii: Ministerul Public: - procurorii. Romania va notifica Europol despre orice schimbari operate in aceasta lista, in termen de 3 luni de la data intrarii in vigoare a respectivelor modificari. In art. 7 din Legea 197/2004220 se precizeaza ca schimbul de informatii, va avea loc intre Europol si Punctul national focal. Romania, reprezentata de catre ministrul administratiei si internelor, si Oficiul European de Politie vor lua masurile necesare pentru ca schimbul de informatii sa se desfasoare in permanenta. Romania va asigura existenta unei legaturi directe intre Punctul national focal si autoritatile competente pentru prevenirea si combaterea infractiunilor. Europol va furniza Romaniei numai informatii obtinute, stocate si transmise in conformitate cu prevederile aplicabile ale conventiei si ale regulamentelor de aplicare a acesteia. Romania va furniza Europol numai informatii care au fost obtinute, stocate si transmise in conformitate cu legislatia nationala. In acest context, Europol se va baza pe art. 4(4) din Decizia Consiliului din 3 noiembrie 1998, care stabileste regulile privind primirea informatiilor de catre Europol. Persoanele fizice vor avea acces la informatiile care le privesc, transmise in baza acordului, sau vor putea sa verifice aceste informatii, sa le corecteze ori sa le stearga, in conformitate cu legislatia nationala romana sau cu prevederile aplicabile ale conventiei. In cazul in care acest drept este exercitat, partea transmitatoare va fi consultata inaintea luarii unei decizii finale legate de aceasta solicitare. Toate comunicarile dintre Romania si Europol se vor face in limba engleza.
219
220

Anexa 1 din Legea nr. 197/2004 LEGE nr.197 din 25 mai 2004 pentru ratific area Acordului privind cooperarea dintre Romnia i Oficiul European de Poliie, semnat la Bucureti la 25 noiembrie 2003

156

Art. 8 din Legea 197/2004 face referire la furnizarea informatiilor de catre Romania, astfel alin.1 al acestui articol prevede ca Romania va notifica Europol, o data cu furnizarea informatiei sau anterior, scopul pentru care a fost furnizata respectiva informatie si orice restrictii privind folosirea, stergerea sau distrugerea acesteia, inclusiv posibilele restrictii de acces, in termeni generali sau specifici. In cazul in care necesitatea unor astfel de restrictii devine evidenta dupa furnizarea informatiei, Romania va informa ulterior Europol in legatura cu astfel de restrictii221. Dupa primire, Europol va stabili fara intarziere, dar in orice caz in termen de 6 luni de la primire, daca si in ce masura datele personale care au fost furnizate pot fi incluse in bazele de date ale Europol, potrivit scopului pentru care acestea au fost furnizate de catre Romania. Europol va notifica Romaniei cat mai curand posibil dupa ce s-a hotarat ca datele personale nu vor fi incluse. Datele personale care au fost transmise vor fi sterse, distruse sau returnate in cazul in care aceste date nu sunt sau nu mai sunt necesare pentru sarcinile Europol ori in cazul in care nu s-a luat nici o hotarare privind includerea lor in bazele de date Europol, in termen de 6 luni de la primirea lor222. Europol va fi responsabil de asigurarea accesului la datele personale, inainte de includerea lor in bazele de date ale Europol, numai pentru un functionar Europol autorizat corespunzator, in scopul de a hotari daca aceste date personale pot sau nu pot sa fie incluse in bazele de date ale Europol. Art. 9 din Legea 197/2004 se refera la furnizarea de date personale de catre Europol. Alin.1 al acestui articol mentioneaza faptul ca in cazul in care datele personale sunt transmise la cererea Romaniei, acestea pot fi folosite numai in scopurile ce insotesc solicitarea. In cazul in care datele personale sunt transmise fara o anume solicitare, la momentul transmiterii informatiei sau anterior acestui moment, se va indica scopul pentru care au fost transmise aceste date personale, precum si orice restrictie privind folosirea, stergerea sau distrugerea acestora, inclusiv eventuale restrictii de accesare, in termeni generali sau specifici. In cazul in care necesitatea unor astfel de restrictii devine evidenta dupa furnizare, Europol va informa ulterior Romania despre aceste restrictii. Pentru toate transmisiile de date personale ale Europol catre Romania trebui sa se indeplineasca urmatoarele conditii223: - dupa primire, Romania va stabili fara intarziere, oricand va fi posibil in termen de 3 luni de la primire, daca si in ce masura datele personale care au fost furnizate sunt necesare pentru scopul in care au fost furnizate; - datele personale nu vor fi comunicate de catre Romania unor terte state sau organisme;

221 222 223

Art. 8, alin.1 din Legea 197/2004 Art. 8, alin.2 din Legea 197/2004 Art. 9, alin.2 din Legea 197/2004

157

- datele personale vor fi furnizate numai catre Punctul national focal; Transmiterea mai departe a datelor personale de catre destinatarul initial va fi restransa la autoritatile competente se va desfasura in aceleasi conditii cu cele aplicabile transmisiei initiale. Daca datele personale au fost comunicate la Europol de catre un stat membru al Uniunii Europene, acestea pot fi transmise catre Romania numai cu consimtamantul respectivului stat membru. Orice conditii de folosire a datelor personale, specificate de Europol, trebuie respectate; daca datele personale au fost comunicate la Europol de catre un stat membru al Uniunii Europene, iar acesta a stipulat conditii de folosire a unor astfel de date, aceste conditii trebuie sa fie respectate. In cazul in care datele personale sunt furnizate la cerere, solicitarea de informatii trebuie sa specifice indicatii privind atat scopul, cat si motivul solicitarii; datele personale pot fi folosite numai in scopul pentru care au fost comunicate; datele personale vor fi sterse atunci cand nu mai sunt necesare scopului pentru care au fost transmise. Romania, in conformitate cu legislatia sa nationala, se va asigura ca datele personale primite de la Europol sunt protejate prin masuri tehnice si organizatorice. Astfel de masuri vor fi necesare numai in cazul in care efortul pe care il presupun este proportional cu obiectivul care trebuie sa fie indeplinit in termeni de protectie si vor fi menite224: a) sa interzica accesul persoanelor neautorizate la aparatura de procesare a datelor, folosita pentru procesarea datelor personale; b) sa previna citirea, copierea, modificarea sau stergerea neautorizata a mediilor de date; c) sa previna introducerea neautorizata de date personale si cercetarea, modificarea sau stergerea neautorizata a datelor personale stocate; d) sa previna folosirea sistemelor de procesare automata a datelor de catre persoane neautorizate care folosesc aparatura de comunicare a datelor; e) sa asigure faptul ca persoanele autorizate sa foloseasca un sistem automatizat de procesare a datelor au acces numai la datele personale pentru care li s-a dat autorizatia de acces; f) sa asigure faptul ca sunt posibile verificarea si stabilirea organismelor carora le pot fi transmise datele personale folosind echipamentul de comunicare a datelor; g) sa asigure faptul ca ulterior este posibil sa se verifice si sa se stabileasca ce date personale au fost introduse in sistemele automatizate de date sau de procesare si cand si de catre cine au fost introduse datele personale;

224

Art. 9, alin.3 din Legea 197/2004

158

h) sa previna citirea, copierea, modificarea sau stergerea neautorizata a datelor personale in timpul transferului acestora sau pe timpul transportarii mediilor de date; i) sa asigure faptul ca sistemul instalat poate, in cazul unei intreruperi, sa fie imediat repus in functiune; j) sa asigure faptul ca sistemul functioneaza impecabil, ca aparitia unor erori intervenite in functionarea sistemului este imediat raportata si ca asupra datelor personale stocate nu pot interveni influente ale functionarii defectuoase a sistemului. Europol va pastra evidenta tuturor transmisiilor de date personale efectuate, precum si a justificarilor pentru aceste transmisii. Pastrarea datelor personale transmise de Europol nu va depasi 3 ani. Fiecare transmisie de informatii a Europol trebuie insotita de o indicare exacta a sursei informatiei si a acuratetei informatiei. De asemenea Romania, atunci cand furnizeaza informatii, trebuie sa indice cat mai exact posibil, sursa informatiei si fiabilitatea acesteia. Art. 11 din Legea 197/2004 reglementeaza corectarea si stergerea informatiilor. Alin. 1 al acestui articol precizeaza ca Punctul national focal va informa Europol cand informatiile transmise la Europol sunt corectate sau sterse. Punctul national focal va informa, de asemenea, Europol, pe cat posibil, atunci cand are motive sa presupuna ca informatia furnizata nu este exacta sau nu mai este actuala. Atunci cand Punctul national focal informeaza Europol ca a corectat sau a sters informatia transmisa acestuia, Europol va corecta sau va sterge informatia respectiva. Europol poate decide sa nu stearga informatia in cazul in care, pe baza unor informatii mai cuprinzatoare decat cele detinute de Romania, are in continuare nevoie sa proceseze acea informatie. Europol va informa Punctul national focal despre faptul ca informatia respectiva este pastrata in continuare. Daca Europol are motive sa presupuna ca informatia furnizata nu este exacta sau nu mai este actuala, va informa Punctul national focal. Punctul national focal va verifica datele si va informa Europol despre rezultatul respectivelor verificari. In cazul in care informatia este corectata sau stearsa de catre Europol, acesta va informa Punctul national focal asupra corecturii sau stergerii225. Referitor la confidentialitatea informatiilor, acest aspect este surprins de art.12 din aceeasi lege. Toate informatiile procesate de sau prin Europol, cu exceptia informatiilor marcate in mod expres sau clar recognoscibile a fi informatii publice, fac obiectul unui nivel primar de securitate in cadrul organizatiei Europol, precum si in statele membre ale Uniunii Europene. Informatiile care fac obiectul doar al nivelului primar de securitate nu necesita marcajul specific al unui nivel de securitate Europol, ci vor fi considerate ca informatii Europol.
225

Art. 11, alin. 2, 3 din Legea 197/2004

159

Partile contractante vor asigura nivelul de protectie primar mentionat pentru toate informatiile schimbate in baza acordului, printr-o varietate de masuri, inclusiv obligatia de discretie si confidentialitate, limitand accesul la informatie pentru personalul autorizat, protectia datelor personale si masurile generale, tehnice si procedurale, pentru asigurarea securitatii informatiei. Informatiile care necesita masuri suplimentare de securitate fac obiectul unui nivel de securitate al Romaniei sau Europol, care este indicat printr-un marcaj specific. Informatiilor le este atribuit un astfel de nivel de securitate numai daca este strict necesar si numai pentru perioada necesara. Prin acordul incheiat, s-a hotarat ca urmatoarele niveluri de secretizare, in baza legislatiei nationale a Romaniei si nivelurile de secretizare folosite in cadrul Europol, sunt echivalente226: Pentru Romania Secret de serviciu Pentru Europol Restrictionat Europol

Acest nivel este aplicabil informatiilor si Acest nivel se aplica informatiilor si materialelor a caror dezvaluire neautorizata materialului a caror dezvaluire neautorizata ar putea fi dezavantajoasa intereselor ar putea fi dezavantajoasa intereselor Romaniei. Europol sau ale unuia sau mai multor state membre ale Uniunii Europene. Secret Confidential Europol

Acest nivel este aplicabil informatiilor si Acest nivel se aplica informatiilor si materialului a caror dezvaluire neautorizata materialului a caror dezvaluire neautorizata ar putea dauna intereselor esentiale ale ar putea dauna intereselor esentiale ale Romaniei. Europol sau ale unuia sau mai multor state membre ale Uniunii Europene.

Strict secret

Secret Europol

Acest nivel se aplica doar informatiei si Acest nivel se aplica doar informatiei si materialelor a caror dezvaluire neautorizata materialelor a caror dezvaluire neautorizata ar putea dauna grav intereselor esentiale ale ar putea dauna grav intereselor esentiale ale Romaniei Europol sau ale unuia sau mai multor state membre ale Uniunii Europene Strict secret de importanta deosebita Strict secret Europol

Acest nivel se aplica doar informatiei si Acest nivel se aplica doar informatiei si materialelor a caror dezvaluire neautorizata materialelor a caror dezvaluire neautorizata
226

Anexa 4 din Legea 197/2004

160

ar putea cauza un prejudiciu extrem de grav ar putea cauza un prejudiciu extrem de grav intereselor esentiale ale Romaniei intereselor esentiale ale Europol sau unuia sau mai multor state mebre ale Uniunii Europene

Romania va asigura faptul ca autorizatiile de acces si protejarea informatiilor marcate sa fie respectate de catre toate autoritatile competente carora le-ar putea fi transmise informatiile in conformitate cu acordul incheiat227. Pentru a se realiza o colaborare cat mai fructuoasa, Romania si Europol au convenit a-si delega reciproc ofiteri de legatura228. Art. 16 din Legea 197/2004 mentioneaza ca Romania va fi raspunzatoare, potrivit legislatiei sale nationale, de orice prejudiciu cauzat unei persoane fizice, rezultat in urma unor erori de drept sau de fapt in informatiile schimbate cu Europol. Romania nu va invoca, in scopul exonerarii de raspunderea sa fata de partea vatamata, potrivit legislatiei nationale, faptul ca Europol a transmis date inexacte. Daca aceste erori de drept sau de fapt s-au produs ca rezultat al unor date comunicate eronat ori al neindeplinirii obligatiilor asumate de catre Europol sau unul dintre statele membre ale Uniunii Europene ori alta parte terta, Europol va fi obligat sa ramburseze, la cerere, sumele platite drept compensatie, numai daca informatiile au fost folosite cu incalcarea acordului. In cazul in care Europol este obligat sa ramburseze statelor membre ale Uniunii Europene sau unei terte parti sumele acordate unei parti vatamate drept compensatie pentru daune, iar daunele sunt cauzate de faptul ca Romania nu si-a indeplinit obligatiile prevazute de acord, Romania va fi obligata sa ramburseze, la cerere, sumele pe care Europol le-a platit unui stat membru al Uniunii Europene ori unei terte parti pentru acoperirea sumelor platite drept compensatie de acesta. Partile contractante nu isi vor solicita reciproc plata compensatiilor pentru daunele mentionate mai sus, in cazul in care compensarea daunelor a fost impusa cu caracter punitiv, a fost majorata ori se refera la daune ce nu pot fi compensate. Orice disputa intre partile contractante, privind interpretarea ori aplicarea prevederilor acordului incheiat, sau orice alta chestiune ce afecteaza relatia dintre partile contractante, care nu este solutionata pe cale amiabila, va fi supusa spre solutionare definitiva unui tribunal format din 3 arbitri, la cererea

227 228

Art. 12, alin. 5 din Legea 197/2004 Art. 14,15 din Legea 197/2004

161

oricareia dintre partile contractante. Fiecare parte contractanta va numi un arbitru. Al treilea arbitru, care va fi presedintele tribunalului, va fi ales de primii doi arbitri229. Acordul privind cooperarea dintre Romania si Oficiul European de Politie, semnat la Bucuresti la 25 noiembrie 2003 poate fi denuntat in scris de oricare dintre partile contractante cu un preaviz de 6 luni. In cazul denuntarii, partile contractante vor conveni asupra pastrarii si folosirii in continuare a informatiilor care au fost deja transmise intre ele. Daca nu se ajunge la un consens, oricare dintre cele doua parti contractante poate cere distrugerea informatiei care a fost transmisa. Oficiul European de Politie (Europol) are, din octombrie 1998, sarcina de a lupta impotriva crimei organizate. Pentru intarirea luptei impotriva crimei organizate, Consiliul European de la Tampere din octombrie 1999 a decis crearea unei divizii - EUROJUST, compusa din procurori nationali, magistrati, ofiteri de politie, detasati din fiecare stat membru. EUROJUST are ca sarcina facilitarea coordonarii autoritatilor judiciare nationale si sprijinirea investigatiilor in cazuri de crima organizata. In ceea ce priveste dreptul penal national, efoturile de punere de acord asupra definitiilor comune, incriminarilor si sanctiunilor trebuie sa se axeze intr-o prima faza pe un numar limitat de sectoare cu relevanta particulara, precum fraude financiare (spalarea banilor, coruptie), trafic de droguri, trafic cu fiinte umane, crime asupra mediului si fraude cibernetice230. Convenia Europol din 1995 a fost adoptat i ratificat de toate statele membre ale Uniunii Europene, Europol ncepndu-i efectiv activitatea de la 1 iulie 1999. Tratatul de la Amsterdam, intrat n vigoare la 1 mai 1999, a subliniat nc o dat rolul operaional important pe care Europol trebuie s-l ndeplineasc n coordonarea i rezolvarea aciunilor specifice care implic dou sau mai multe state membre. Convenia Europol prevede nfiinarea unui sistem informaional complex format din trei elemente care s permit introducerea, pstrarea, accesarea i analizarea unor date i informaii. Sistemul de analiz i sistemul index sunt la momentul de fa operabile, sistemul de informaii a devenit operaional ncepnd cu sfritul anului 2002. Europol culege informaii despre reelele criminale din statele membre, trimite experi la faa locului, contribuie la crearea unor echipe comune de anchet (poliie, jandarmi, funcionari vamali), solicit informaii de la autoritile poliieneti naionale privind mai multe ri membre implicate. n 1999 aceast cooperare poliieneasc a permis, de exemplu, reinerea unui grup de 11 persoane care se ocupau cu trafic de fiine umane, cu implicaii n Olanda, Marea Britanie i Frana, o reea ce

229 230

Art.17, alin.1 din Legea 197/2004 www.europol.eu.int

162

transporta lucrtori iranieni ilegal din rile scandinave, prin Marea Britanie, cu destinaia Canada. De asemenea, a fost posibil distrugerea, n acelai an, a unei reele de traficani de droguri, cu baza n Italia, format din ceteni italieni, olandezi i sud-americani, care transportau stupefiante din Columbia i Ecuador, prin Italia, pn n Olanda, sau a altei reele de traficani de maini furate n Spania i revndute n Germania. La ora actual n cadrul Europol activeaz aproximativ 250 de persoane, urmnd ca din 2003 s fie implicate aproximativ 350, din care 44 sunt ofieri de legtur. Bugetul Europol este format din contribuii financiare ale statelor membre, n funcie de produsul naional brut. Bugetul pe anul 2001 a fost 35,4 milioane de euro. Sediul unde funcioneaz Europol este situat n localitatea La Haye (Den Haag, Haga), n Olanda.

4.2.5. Relaiile EUROPOL-ului cu alte instituii, organisme, oficii i agenii ale Uniunii Europene n msura n care este relevant pentru ndeplinirea sarcinilor sale, Europol poate stabili i ntreine relaii de cooperare cu instituiile, organismele, oficiile i ageniile nfiinate prin sau n temeiul Tratatului privind Uniunea European i al Tratatelor de instituire a Comunitilor Europene, n special: Eurojust; Oficiul European de Lupt Antifraud (OLAF) (1); Agenia European pentru Gestionarea Cooperrii Operative la Frontierele Externe ale statelor membre ale Uniunii Europene (Frontex) (2); Colegiul European de Poliie (CEPOL); Banca Central European; Observatorul European pentru Droguri i Toxicomanie(OEDT) (3). Acordurile sau acordurile de lucru pot privi schimbul de informaii operaionale, strategice sau tehnice, inclusiv date cu caracter personal i informaii clasificate. Aceste acorduri sau acorduri de lucru pot fi ncheiate numai dup aprobarea de ctre consiliul de administraie, care a obinut n prealabil avizul organismului comun de supraveghere, n msura n care privesc schimbul de date cu caracter personal. nainte de intrarea n vigoare a acordului sau a acordului de lucru, Europol poate primi i utiliza n mod direct informaii de la entitile menionate, inclusiv date cu caracter personal, n msura n care acest lucru este necesar pentru ndeplinirea legitim a sarcinilor sale, i, n condiiile prevzute la

163

articolul 24 alineatul (1), poate transmite informaii, inclusiv date cu caracter personal, acestor entiti, n msura n care acest lucru este necesar pentru ndeplinirea legitim a sarcinilor destinatarului. Transmiterea de ctre Europol a informaiilor clasificate ctre entitile menionate la alineatul (1) este permis n msura n care exist un acord de confidenialitate ntre Europol i destinatar. 4.2.6. Relaia ntre Europol i SIS/SIRENE Europol-ul este unic fa de SIS, cci acesta este un sistem investigativ i nu un sistem de identificare, ca i SIS. Europol-ul i SIS-ul sunt sisteme separate, din punct de vedere tehnic i nu sunt conectate ntre ele. mprirea datelor dintr-un punct de vedere tehnic nu este astfel fezabil. mprirea datelor folosind ns alte canale, este posibil. Articolul 10 (4) al Conveniei Europol -ului deschide posibilitatea de a obine informaii i date de la SIS. Convenia Schengen a fost de asemenea modificat pentru a permite accesul la datele SIS de ctre ofierii Europol. Datele SIS sunt astfel disponibile pentru scopurile Europol. SIRENE poate s devin un sistem central n schimbul de informaii suplimentare care implic i alte sisteme, precum Europolul. Sistemul Europol joac un rol central n control i supraveghere, n Europa.

4.3. Centrul Regional SECI pentru Combaterea Infractionalitii Transfrontaliere

Initiativa de Cooperare n Sud-Estul Europei (Southeast European Cooperative Initiative - SECI) a fost lansata n decembrie 1996, dupa semnarea acordurilor de pace de la Dayton, la propunerea comuna a Uniunii Europene si Statelor Unite ale Americii, cu scopul dezvoltarii unei strategii economice si de mediu viabile n regiune. Reuniunea inaugurala a avut loc la Geneva, n perioada 5-6 decembrie 1996, la 6 decembrie 1996 fiind adoptata Declaratia de Intentie privind cooperarea n cadrul SECI. Potrivit Declaratiei, SECI este o structura regionala care ncurajeaza cooperarea ntre statele participante si facilitarea integrarii lor n structurile europene. SECI urmareste coordonarea planurilor de dezvoltare regionala, asigura o mai buna prezenta a sectorului privat n economia zonei si stimuleaza transferul de know-how, precum si realizarea de investitii n sectorul privat.

Componenta SECI

164

Statele participante la SECI: Albania, Bosnia-Hertegovina, Bulgaria, Croatia, Grecia, F.R.I. a Macedoniei, R. Moldova, Romnia, Slovenia, Turcia si Ungaria. Statele sustinatoare: Austria, Marea Britanie, Elvetia, SUA si Federatia Rusa. Dr. Erhard Busek, fost vice-cancelar al Austriei, este Coordonatorul SECI (detinnd si functia de Cordonator Special al Pactului de Stabilitate pentru Europa de Sud-Est - PSESE). Initiativa a cooperat cu: Organitatia pentru Securitate si Cooperare n Europa, Comisia Eco nomica a Natiunilor Unite pentru Europa, Comisia Europeana, Pactul de Stabilitate pentru Europa de Sud-Est, Banca Mondiala, Banca Europeana pentru Reconstructie si Dezvoltare, Banca Europeana de Investitii, precum si cu institutii si initiative regionale, cum ar fi: Initiativa Central Europeana, Organizatia pentru Cooperare Economica a Marii Negre, procesul Royaumont. SECI colaboreaza de asemenea cu Institutul pentru Regiunea Dunarii si Europa Centrala, cu sediul la Viena, precum si cu Centrul Natiunilor Unite pentru Prevenirea Criminalitatii Internationale.

Structuri si modalitati de functionare Comitetul de Agenda ("Agenda Committee") a reprezentat organismul decizional al acestei Initiative de cooperare regionala. Format din coordonatorii nationali pentru SECI (care gestionau, n plan intern, participarea la proiectele SECI), Comitetul de Agenda a avut drept obiectiv identificarea preocuparilor comune legate de economia si protectia mediului n regiune, precum si stabilirea listei de prioritati pe baza carora au fost concepute si dezvoltate proiecte concrete. Prioritatile de actiune selectionate de Comitetul de Agenda al SECI, la cea de-a 24-a ntlnire (Salonic, 17 decembrie 2002) au fost vizibil diminuate fata de actiunile preconizate la nfiintarea SECI, n 1996, si anume: Transportul pe Dunare, Initiativa Rului Sava si a Rului Tisa. S-a considerat ca experienta comerciala si de afaceri cstigata de SECI prin proiectele dunarene n aria dezvoltarii infrastructurii de transport si a managementului apelor este valoroasa si poate fi folosita si pentru rurile Sava si Tisa, n special n atragerea de finantari. Comitetele nationale PRO, inspirate dupa modelul EUROPRO al ONU/CEE, s-au dovedit active n tarile n care a existat un interes sustinut pentru armonizarea si simplificarea procedurilor n materie de administratie, comert si transport. Comitetele PRO reunesc reprezentanti ai sectorului privat (transportatori rutieri, expeditori, comisionari/brokeri, agenti vamali) si ai ministerelor comertului, transporturilor, finantelor, afacerilor externe, afacerilor interne. Legatura la nivelul SECI a acestor structuri de facilitare -SECIPRO- a avut la baza problemele

165

specifice ntregii regiuni ca, de exemplu, reglementarea problemei vizelor pentru soferii de camioane din regiunea respectiva. n baza deciziilor adoptate de Comisia Economica pentru Facilitarea Activitatilor de Comert si Transport (CEFACT/ONU), la sesiunea din iunie 1999, activitatea comitetelor a fost directionata spre domeniul identificarii problemelor care afecteaza eficienta comertului international. Astfel, Comitetul ROMPRO a creat patru grupe de lucru, respectiv: simplificarea si facilitarea procedurilor de trecere a frontierei pentru mijloacele de transport comerciale; comert electronic; formare profesionala; ntlniri bi si multilaterale. Membrii Comitetului apartin institutiilor guvernamentale care reglementeaza formalitatile si procedurile de comert exterior.

Domenii si prioritati de actiune SECI a vizat ncurajarea cooperarii ntre statele participante si facilitarea integrarii lor n structurile europene. Proiectele SECI, realizate de catre experti din statele participante si sustinatoare, au primit asistenta tehnica din partea Comisiei Economice a ONU pentru Europa (ONU-CEE), precum si din partea altor institutii internationale, inclusiv Comisia Europeana, OSCE, Organizatia Mondiala a Vamilor, Interpol. SECI s-a concentrat, n principal, pe proiectele legate de trecerea frontierei si pe acele proiecte care tin de dezvoltarea infrastructurii de transport, securitate, energie si dezvoltarea sectorului privat:

a) facilitarea trecerii frontierei - mbunatatirea infrastructurii fizice: au fost identificate cca. 30 de puncte de trecere a frontierei din regiunea SECI ca avnd nevoie de ameliorari. Acest proces include: lucrari de constructie pentru extinderea punctelor de trecere a frontierei, noi echipamente de modernizare a serviciilor vamale, sporirea capacitatii de procesare la punctele vamale, precum si proiectarea si supervizarea proiectelor de constructie. activitati si pregatire viznd facilitarea comertului: standardizarea si coordonarea operatiunilor comitetelor pentru procedurile de trecere a frontierei, pregatirea operatorilor de transport si a comunitatii de afaceri n utilizarea noilor proceduri vamale, precum si mbunatatirea cooperarii ntre sectoarele public-privat. SECI a asigurat, din fonduri puse la dispozitie de SUA si Norvegia, finantarea - mbunatatirii serviciului de ferry-boat n punctul de traversare a Dunarii ntre Vidin si Calafat. sisteme de management al informatiilor vamale: hardware si lucrari pentru sistemele informatice vamale integrate, software si asistenta pentru mbunatatirea sistemelor informatice.

166

b) revizuirea regimului vizelor - facilitarea eliberarii vizelor pentru comunitatea de afaceri n regiunea SECI. c) facilitarea transporturilor (marfuri/pasageri) - Grup de Lucru ad-hoc pentru reducerea stationarii la frontiera a trenurilor expres. - Grup de proiect privind transportul pe Dunare (Coridorul VII), cu scopul reducerii transportului rutier prin transferarea acestuia pe calea fluviala oferita de Dunare. d) eficienta energetica: realizarea unei retele regionale pentru utilizarea eficienta a resurselor energetice si de apa. e) interconectarea sistemelor electrice - reabilitarea subcentralelor si liniilor de electricitate din Bosnia-Hertegovina si Croatia, pentru reconectarea aripii sudice a UCTE. - crearea unui sistem tele-informatic pentru conectarea centralelor-dispecerat ale sistemelor energetice. f) interconectarea retelelor de gaz natural: investitii n extinderea retelelor existente si interconexiunea cu conductele internationale. g) combaterea criminalitatii transfrontaliere - Centrul Regional SECI de la Bucuresti a devenit operational n ianuarie 2001. h) combaterea terorismului global - la 14 septembrie 2001, Comitetul Mixt de Cooperare a adoptat Declaratia de la Bucuresti pentru reprimarea terorismului. i) cooperarea ntre pietele de capital - acest proiect a fost lansat, la Bursa de la Istanbul, n iunie 1998, cu scopul cresterii cotei pe care o primesc tarile SECI din fluxurile internationale de capital. j) arbritajul comercial si medierea: crearea Grupului de Experti SECI si a Centrului SECI pentru Arbitraj Comercial, Trening si Promovare a Medierii. k) alte proiecte: noi tehnologii de comunicatie, precum si managementul apei si tratarii apelor reziduale. SECI si Pactul de Stabilitate pentru Europa de Sud-Est. O data cu lansarea Pactului de Stabilitate pentru Europa de Sud-Est, n care, din anul 2002, Dr. Erhard Busek detine pozitia de Coordonator Special, s-a evidentiat posibilitatea ca, datorita naturii complementare si obiectivelor comune ale celor doua initiative, activitatile lor sa fie coordonate. n acest sens, la 27 ianuarie 2003, n prima zi a sesiunii de iarna a Adunarii Parlamentare a Consiliului Europei, dr. Erhard Busek, Coordonatorul Special al Pactului de Stabilitate pentru Europa de Sud-Est, a subliniat faptul ca s-a reusit fuzionarea activitatilor SECI cu cele ale Pactului, urmnd a se elabora

167

programele concrete de transpunere n practica ale acestei reorganizari. Astfel, Centrul SECI de la Bucuresti a devenit Centrul Regional SECI pentru Combaterea Criminalitatii Transfrontaliere. Consiliul Consultativ de Afaceri al SECI a fost transformat n Consiliul Consultativ de Afaceri al Pactului de Stabilitate, crendu-se astfel Consiliul Consultativ pentru Afaceri al Europei de Sud-Est. Comitetele SECIPRO au trecut n subordinea noului Consiliu Consultativ de Afaceri al E uropei de Sud-Est. ntlnirile Comitetului de Agenda al SECI, care aveau loc la fiecare doua luni, au fost programate din ce n ce mai rar, ca 'anexa' a unor reuniuni ale Pactului de Stabilitate.

168

4.4. EUROJUST
n 2002 s-a adugat o nou pies n mozaicul de agenii, organisme i instituii ale Uniunii Europene. Eurojust a fost nfiinat prin decizia nr.2002/187/JAI a Consiliului din 28 februarie 2002, n scopul consolidrii luptei mpotriva formelor grave de criminalitate231, i ntrit de Decizia 2009/426/JAI a Consiliului din 16 decembrie 2008 privind consolidarea Eurojust i de modificare a Deciziei 2002/187/JAI de instituire a Eurojust n scopul consolidrii luptei mpotriva formelor grave de criminalitate.232 O pies care de fapt, este rezultatul unor lungi polemici legate de opinii conflictuale asupra sistemului european de justiie penal. O pies care intea de mpcarea metodelor interguvernamentale cu eficiena dorit i execuia suveran a justiiei penale pentru o lupt la nivel european mpotriva infracionalitii transnaionale organizate. Chiar dac istoria sa este scurt, au aprut deja, unele puncte puternice i slbiciuni n construcia sa unic. Care este poziia Eurojust ului n sistemul de justiie penal al Uniunii Europene? Poate fi acesta perceput ca o manifestare sau ca un precursor al stilului federal al justiiei penale europene? Poate Eurojust ul, n cadrul legal actual, s i ndeplineasc sarcina sa principal n mod eficient , s adauge o valoare n plus luptei mpotriva infracionalitii organizate? Poate fi aceast valoare adugat i mai mare? Acestea sunt unele ntrebri, la care am ncercat sa gsesc rspuns . Concluzionnd, foarte pe scurt, fundalul istoric al Eurojust-ului, seciunea studiaz cadrul legal curent al Eurojust-ului, distingnd ntre dou roluri ale Eurojust-ului i anume : Eurojust ca i iniiator de ncredere i Eurojust ca i intermediar de urmrire. n partea sa final, capitolul examineaz Eurojust ul din perspectiva de lege ferenda233. 4.4.1. Competena Eurojust Uniunea European a adoptat instrumente care redau exact cooperarea judiciar n materie penal. Este vorba de CEJ-UE i de Protocolul su adiional. Ea a reglementat n plus texte care reprim anumite comportamente determinate, cum ar fi splarea banilor, crima organizat, corupia i frauda, care

231
232

Georgiana Tudor, Mariana Constantinescu, Mandatul european de arestare, Ed.Hamangiu 2009, pag.306; Bic Daniel Aurel, Cooperarea judiciar i poliieneasc in spaiul european, Tez de doctorat, 2010, pag.73 i Ceea ce ar trebui s fie legea ( ca opus la ceea ce este legea);

urm.
233

169

conin de asemenea dispoziii care reglementeaz anumite aspecte ale cooperrii pentru reprimarea acestor delicte. 4.4.1.1.Convenia privind cooperarea judiciar 234 CEJ-UE i ntinde domeniul de aplicare a actelor care sunt pedepsite ntr-un stat sau alt stat, sau n ambele, cu titlu de infraciuni reprimate de ctre autoritile administrative, a cror decizie poate constitui obiectul unui recurs de pe lng o jurisdicie competent n materie penal235. Vom remarca faptul c aceast extindere a cooperrii nu este limitat de o clauz care s stabileasc o cot minim de sanciune. CEJ-UE prevede de asemenea, n acest context, acordarea cooperrii pentru cazul n care responsabilitatea unei persoane juridice ar putea fi introdus n statul solicitant236. Statul solicitat nu refuz cooperarea pentru c dreptul lui nu prevede posibilitatea de a pedepsi, ca atare, persoanele juridice. CEJ-UE simplific procedura de cooperare, dac este vorba de executarea cererilor, raportarea direct a procedurilor, transmiterea cererilor, schimbul spontan de informaii, predarea obiectelor n vederea restituirii, transferul temporar al deinuilor cu scop de investigaie. Ea stabilete de asemenea, noi moduri de cooperare: audierea prin videoconferin echipe comune de anchet i anchetele discrete239. CEJ-UE reglementeaz n plus i interceptarea telecomunicaiilor personal
241 240 237

i teleconferin 238; livrri supravegheate, i protecia datelor cu caracter

4.4.1.2. Protocolul care completeaz Convenia de cooperare judiciar La 16 octombrie 2001, Consiliul a adoptat un protocol care completeaz CEJ -UE242. Acest instrument are rolul de a facilita cooperarea n cazul n care cererea se refer la conturile bancare. El stipuleaz c secretul bancar nu obstrucioneaz cooperarea pe care i -o dau cu mprumut Statele membre ale Uniunii243. Permite statului solicitant s solicite statului solicitat identificarea tuturor

234 235 236 237 238 239 240 241 242 243

CEJ-UE; Art. 3 par.1; Art. 3 par.2; Art. 10; Art. 11; Art. 14; Titlul III, art. 17-22; Titlul IV, art. 23; JOCE C 326 din 21 noiembrie 2001; Art. 7;

170

conturilor bancare deinute sau controlate

244

de ctre persoana fizic sau juridic care este subiectul

unei proceduri penale n statul solicitant245. Dac statul solicitat identific aceste conturi, pune la dispoziia statului solicitant documentaia corespunztoare246. Statul solicitant poate, de asemenea, s cear eliberarea informaiilor despre conturile i operaiunile specifice efectuate de intermediarul lor247. Poate, de asemenea, cere statului solicitat s monitorizeze, o perioad determinat, operaiunile efectuate n conturi, i s i pun la dispoziie informaiile rezultate n urma acestei supravegheri248. Fiecare membru ia msurile necesare pentru a se asigura c banca nu i informeaz clienii sau terii c au fost cerute informaii legate de conturi, tranzacii bancare sau de monitorizarea acestora, n conformitate cu art. 1 la 3 din Protocol, i nici s-i avertizeze c se desfoar o anchet249. Dac dup executare, autoritatea statului solicitat estimeaz faptul c este util a-i extinde investigaiile (pentru c descoper conturi sau noi ramificaii), aceasta informeaz imediat statul solicitant cu scopul ca acesta s ia msurile necesare250. O cerere complementar poate pur i simplu s se refere la cererea iniial251 Dac subordoneaz executarea msurilor de constrngere de condiia dublei incriminri, este necesar s fie ndeplinit n cazul n care infraciunea este fiscal de corespondena unei infraciuni similare n legislaia statului solicitant ; diferenele n materie de taxe sau impozite, sau reglementare, nu joac niciun rol n acest caz252. Art. 50 CAS este abrogat253. n prezent conform legii elveiene, aceste dispoziii constituie un obstacol de netrecut la reluarea lor, sub o form sau alta, de ctre Confederaie.

244

Prin aceast formulare, cercetarea nu se limiteaz doar la conturile la care persoana este titular dar i la cele asupra crora ea deine o mputernicire sau la care ea are dreptul. Aceast ultim noiune se interpreteaz n raport cu articolul 3 par. 5 din Directiva anti-splare ; Raport explicativ;
245

Art. 1 par. 1. Procedura penal pentru care sunt cerute informaiile trebuie s se raporteze la o infraciune pasibil de o pedeaps cu nchisoarea de cel puin patru ani n statul solicitant i de cel puin doi ani n statul solicitat, sau s intre n domeniul infraciunilor vizate la art. 2 al Conveniei Europol sau n domeniul infraciunilor vizate de Convenia referitoare la protecia intereselor financiare sau protocoalele sale (art. 1 par. 3). Consiliul poate, n aplicarea art. 34 par. 2 liter a c TUE, s ntind domeniul de aplicare (art. 1, par. 6);
246

Statul solicitant poate totui subordona executarea msurilor prevzute la articolul 1 cu condiia ca s depind executarea perchiziiilor (art. 1 par. 5) Acest fapt include i respectul condiiei dublei incriminri ; Raport explicativ;
247 248 249 250 251 252 253

Art. 2; Art. 3 Acest mecanism se inspir din cel al livrrii supravegheate; Art. 4; Art. 5; Art. 6; Art. 8 par. 2; Art. 8 par. 3;

171

Clauza de excludere a cooperrii legat de delictul politic, de delictul conex, delictului politic sau de delictul inspirat din motive politice este abolit254. O rezerv n aceast privin rmne posibil255, la excluderea infraciunilor prevzute la art. 1 i 2 CERT
256

i infraciunilor de conspiraie

sau de asociere a rufctorilor n vederea comiterii de ctre unul sau altul a infraciunilor prevzute la art. 1 i 2 CERT257. Rezervele fcute conform articolului 13 CERT nu sunt neaplicabile pentru surplus.
258

4.4.1.3. Alte msuri referitoare la cooperarea judiciar259 n 29 iunie 1998, Consiliul a adoptat aciunea comun, care se baza pe crearea Reelei judiciare europene
260

care leag ntre ele punctele de contact judiciare ale statelor membre 261. Reeaua este

compus din autoritile centrale responsabile de cooperarea judiciar internaional, din autoritile judiciare sau alte autoriti competente n acest domeniu, fie n general, sau pentru anumite forme grave de criminalitate, cum ar fi crima organizat, corupia, traficul de droguri sau terorismul 262. Un stat poate desemna mai multe puncte de contact263, care funcioneaz ca intermediari ntre autoritile judiciare i alte puncte de contact264. Acestea furnizeaz unii altora informaii judiciare i practice necesare pentru mbuntirea cooperrii internaionale, n special n stabilirea cererilor de cooperare265, ale cror executare o favorizeaz266. Reeaua se reunete periodic, pentru schimburi de opinii i de experiene i pentru a discuta probleme practice i judiciare ale cooperrii internaionale, fiind vorba ndeosebi de punerea n aplicare a msurilor adoptate de Uniune267. Aceast evaluare este comunicat grupurilor de lucru competente pentru a servi la adoptarea de noi msuri n cadrul Uniunii268. Punctele de contact dispun de coordonatele altor puncte de contact, de un repertoriu al

254 255 256 257 258 259 260 261 262 263 264 265 266 267 268

Art. 9 par. 1 Aceast dispoziie se inspir din art. 5 CE -UE ; Art. 9 par. 2; Art. 9 par. 2 litera 2 ; Art. 9 par. 2 litera b, care face trimitere la acest punct la art. 3 par. 4 CE-UE; Art. 9 par. 3; Tabelul care urmeaz nu este exhaustiv; JOCE L 191 din 7 iulie 1998. Aciunea comun a intrat n vigoare n 7 august 1998; Art. 1; Art. 2 par. 1; Art. 2 par. 2; Art. 4 par. 1; Art. 4 par. 2; Art. 4 par. 3; Art. 5 par. 1; Art. 5 par. 2;

172

autoritilor fiecrui stat membru, ale informaiilor cu privire la sistemele juridice i procedurale a celorlalte state membre, i de textul instrumentelor relevante n vigoare 269. Reeaua asigur actualizarea regulat a informaiilor pe care le difuzeaz270. n 28 februarie 2002, Consiliul a instituit o unitate de cooperare judiciar (Eurojust 271), care are ca scop mbuntirea cooperrii ntre autoritile naionale n domeniul represiunii infraciunilor grave272, mpotriva fraudelor i corupiei, mpotriva splrii banilor i crimei organizate273. Fiecare stat desemneaz la aceast unitate un procuror, un judector sau un ofier de poliie, care are prerogative echivalente ca agent de legtur274. Eurojust funcioneaz ca plac turnant a cooperrii judiciare, ca i ac al acesteia i ca agent de susinere275. Tratatele de nfiinare ale Comunitii Europene nu conineau vreo prevedere explicit n ceea ce privete cooperarea n probleme penale, infracionale (numit, n cele ce urmeaz, cooperare n justiie penal ). n orice caz, att factorii interni ct i cei externi276, duc la stabilirea i aprofundarea gradat a instituiilor europene de justiie penal. Astfel, grupul TREVI a fost fondat n 1976, devenind un loc pentru schimbul de informaii ntre reprezentanii guvernelor, experilor n securitate i funcionarilor de poliie, aria sa de activitate fiind extins treptat pe msur ce apreau noi ameninri interne i externe.277 Bazat pe articolul K.3 al Tratatului de la Maastricht,278 care a adugat aa numitul pilon trei (Justiie i Afaceri interne) la construcia UE, Convenia Europol a fost semnat pe data de 26 iulie 1995, nlocuind Unitatea European de Droguri, iar n cele din urm, Europol-ul i-a nceput activitatea pe 1 iulie 1999. Cooperarea judiciar a rmas mult n urma cooperrii poliieneti, n ciuda faptului c sectoarele poliieneti i judiciare sunt strns legate. Pentru a compensa acest deficit, au fost ntreprinse

269 270 271

Art. 8; Art. 9;

JOCE L063 din 6 martie 2002. Articolele 29 al. 2, a doua liniu, TUE i art. 31 par. 1 litera a i par. 2 TUE, n versiunea din Tratatul de la Nisa, menioneaz faptul c Eurojust ca i unul din mijloacele cooperrii judiciare pretat n cadril Uniunii. Despre Eurojust, Flore (2002);
272 273 274 275 276

Art. 3 Flore D. 2002 p.12/13 Aceast definiie este foarte cuprinztoare. De fapt, ea d lui Eurojust un domeniu de competen aproape nelimitat; Art. 4; Art. 2; Art. 6 i 7;

Factorii interni sunt inereni pentru dezvoltrile n cadrul UE ( de exemplu, rspndire funcional, aprofundarea integrrii, extinderea UE, contractele Schengen, evoluia UE ca loc al faptelor criminale, etc. ). Factorii externi se refer la teritoriile dincolo de graniele externe ale UE ( de exemplu, globalizarea crimei / infracionalitii, instabil itate politic i srcie, migrare legal i clandestin, i aa mai departe ) :
277 278

Decizia minitrilor de justiie i afaceri interne, n cadrul Cooperrii politice europene . TREVI nseamn terorism, radicalism, extremism i violen internaionale. Pentru mai multe detalii vezi Occhipinti 2 003; Semnat pe 7 februarie 21992, intrat n vigoare pe 1 noiembrie 1993 ;

173

mai multe aciuni. Baza pentru schimbul magistrailor de legtur a fost pus n 1996 iar n 1998 a fost creat Reeaua European Judiciar. Tratatul de la Amsterdam279 a adus un nou dinamism pentru cooperarea justiiei penale. n timp ce n conformitate cu Tratatul de la Maastrict cooperarea n materie de justiie penal a fost legat de libera micare a persoanelor, Tratatul de la Amsterdam a introdus termenul nou de teritoriu al libertii, securitii i justiiei, ca un obiectiv pentru UE. n curnd, acesta a devenit termenul cheie pentru toate programele urmtoare ale aciunilor celui de-al treilea pilon i eforturile legislative. Obiectivul Spaiului de libertate, securitate i justiie era clar deosebit de obiectivele simple economice ale Comunitii Europene. n 1998, Consiliul de Justiie i de Afaceri Interne a adoptat aa numitul, plan de aciune de la Viena, legat de cum s se aplice prevederile Tratatului de la Amsterdam n cadrul Spaiului de liberate, securitate i justiie.280 n curnd, acest plan a fost urmat de un program politic de dezvoltri viitoare ale Spaiului de libertate, securitate i justiie, care a fost, la rndul lui, aprobat n 1999, de ctre Consiliul European de la Tampere.281 Chiar dac nu era de natur obligatorie, aceste documente au dat proiectul necesar pentru dezvoltrile viitoare n domeniul cooperrii justiiei penale. Paragraful 46 a Concluziilor de la Tampere a solicitat pentru nfiinarea unei uniti Eurojust, compus din procurori, magistrai sau funcionari de poliie naionali, toi de competen egal, din fiecare stat membru n conformitate cu sistemul su legal. Obiectivul Eurojust era s faciliteze cooperarea peste granie a justiiei penale, mai ales n domeniul crimei organizate prin coordonarea autoritilor naionale i sprijinirea investigaiilor. Consiliul a trebuit s ia n considerare adoptarea instrumentului legal necesar pn la sfritul lui 2001. n 2000 a fost creat Pro-Eurojust (Unitatea de cooperare judiciar provizorie). n curnd acesta a fost nlocuit de Eurojust ( Unitatea european de cooperare judiciar), stabilit fiind prin decizia Consiliului din 28 februarie 2002 (numit n cele ce urmeaz decizia Eurojust), a crei adopie a fost accelerat de evenimentele din 11 septembrie. Tratatul de la Nisa282 a centrat Eurojust-ul ntr-un cadru legal primar n articolele 29 i 31 ale Tratatului Uniunii Europene (TEU) recunoscnd rolul acestuia, ca fiind unul al juctorilor cheie n domeniul cooperrii justiiei penale. Proiectul Tratatului care stabilea o Constituie pentru Europa, a introdus unele schimbri majore n aceea ce privea conceptul Eurojust, mpingndu-l nc un pas nainte, spre un concept de justiie federal penal.

279 280 281 282

Semnat pe data de 2 octombrie 1997, a intrat n vigoare pe data de 1 mai 1999 ; Text adoptat de ctre Consiliul de Justiie i Afaceri Interne pe data de 3 decembrie 1998, ( 1999 / C 19 / 01); Aceste dou programe au stabilit prioritile pn n 2004.Astfel au fost urmate de ctre Programul de la Haga; Semnat pe data de 26 februarie 2001, intrat n vigoare pe data de 1 februarie 2003 ;

174

n Tratatul privind Funcionarea Uniunii Europene , sunt prevzute n mod sumar diferite atribuii ale Eurojust283. Eurojust are misiunea de a susine i consolida coordonarea i cooperarea dintre autoritile naionale de cercetare i urmrire penal n legtur cu formele grave de criminalitate care afecteaz dou sau mai multe state membre sau care impun urmrirea penal pe baze comune, prin operaiuni ntreprinse de autoritile statelor membre i de Europol , prin informaii furnizate de acestea. n acest context, Parlamentul European i Consiliul, hotrnd prin regulamente n conformitate cu procedura legislativ ordinar, determin structura, funcionarea, domeniul de aciune i atribuiile Eurojust. Aceste atribuii pot include: (a) nceperea cercetrii penale, precum i propunerea de ncepere a urmririi penale efectuate de autoritile naionale competente, n special cele referitoare la infraciuni care aduc atingere intereselor financiare ale Uniunii; (b) coordonarea cercetrilor i a urmririlor penale prevzute la litera (a); (c) consolidarea cooperrii judiciare, inclusiv prin soluionarea conflictelor de competen i prin strnsa cooperare cu Reeaua Judiciar European.Aceste regulamente stabilesc, de asemenea, condiiile de implicare a Parlamentului European i a parlamentelor naionale la evaluarea activitilor Eurojust. n cadrul urmririlor penale prevzute la alineatul (1) i fr a aduce atingere articolului 86, actele oficiale de procedur judiciar sunt ndeplinite de autoritile naionale competente. Articolul 86 Pentru combaterea infraciunilor care aduc atingere intereselor financiare ale Uniunii, Consiliul, hotrnd prin regulamente n conformitate cu o procedur legislativ special, poate institui un Parchet European, pornind de la Eurojust. Consiliul hotrte n unanimitate, dup aprobarea Parlamentului European. n cazul n care nu exist unanimitate, un grup compus din cel puin nou state membre poate solicita ca proiectul de regulament s fie trimis spre examinare Consiliului European. n acest caz, procedura n cadrul Consiliului se suspend. Dup dezbateri, n cazul realizrii unui consens, Consiliul European, n termen de patru luni de la suspendare, retrimite proiectul Consiliului, spre adoptare. n acelai termen, n cazul unui dezacord i n cazul n care cel puin nou state membre doresc stabilirea unei forme de cooperare consolidat pe baza proiectului de regulament respectiv, acestea informeaz Parlamentul European, Consiliul i Comisia n consecin.

283

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene C 83/81,Art 85-86;

175

Parchetul European are competena de a cerceta, de a urmri i de a trimite n judecat, dup caz n colaborare cu Europol, autorii i coautorii infraciunilor care aduc atingere intereselor financiare ale Uniunii, n conformitate cu normele stabilite n regulament.Parchetul European exercit n faa instanelor competente ale statelor membre aciunea public n legtur cu aceste infraciuni. Legislaia penal a fost, n mod tradiional, perceput ca fiind intrinsec legat cu suveranitatea statului, state care nu erau dispuse s mpart execuia justiiei penale cu alii. Pe de alt parte, factori interni i externi au forat sporirea eficienei cooperrii justiiei penale n cadrul UE. Exact n acest moment crucial de interese antagonice, de unde caracterul unic al Eurojust-ului i ia sursa. Eurojust are o natur dubl. Acesta const dintr-un membru naional al fiecrui stat membru. Membrii naionali sunt o parte din sistemele naionale de justiie penale, precum judectori, procurori sau funcionari de poliie de competene echivalente. Ei pot fi asistai de una sau mai multe persoane.284 Cnd i exercit puterile lor, membrii naionali i asistenii lor se supun legislaiei lor naionale.285 Este la alegerea statelor membre s decid pe cine vor numi pentru Eurojust, precum i din care organism naional vor veni aceste persoane286, ce puteri vor pstra aceste persoane n cadrul jurisdiciei lor interne, i care va fi termenul lor de funcionare. 287 Aceasta constituie trstura naional a Eurojust-ului. Pe de alt parte, toi membrii naionali mpreun formeaz Colegiul Eurojust, un organ colectiv de caracter european, care decide n principiu, cu o majoritate de voturi (dou treimi majoritate calificat sau majoritate simpl). Aceasta reprezint caracteristica european a organismului, care, ns, este slbit datorit lipsei puterilor europene reale. Caracterul mixt este accentuat de faptul c n timp ce membrii naionali sunt pltii de ctre guvernele lor naionale, infrastructura Eurojust este finanat din bugetul UE.288 Se pot distinge dou misiuni principale ale Eurojust-ului. Prima, mai degrab informaional, dar de importan crucial, care este promovarea ncrederii reciproce n domeniul cooperrii justiiei penale. Promovarea ncrederii reciproce este astfel o condiie indispensabil pentru implementarea eficient a celei de-a doua misiuni a Eurojust-ului: facilitatea la urmrire. Ambele misiuni vor fi n continuare prezentate n cele ce urmeaz.

284 285 286 287 288

Vezi articolul 2 paragraf 1 din decizia Eurojust ( actualmente, majoritatea Membrilor Naionali, este format de procurori ); Vezi articolul 9 paragraf 1 din decizia Eurojust; n prezent, majoritatea membrilor naionali sunt procurorii ;

Lungimea termenului membrilor naionali variaz de la doi ani ( Cipru ) pn la o perioad nedefinit ( Malta, Olanda, Polonia); De aceea, se poate ntmpla ca, de exemplu, un membru al personalului administrativ Eurojust s primeasc un salariu mai mare dect un membru naional Eurojust ;

176

Eurojust ca promotor al ncrederii ncrederea i credina sunt condiiile indispensabile pentru implementarea principiului recunoaterii reciproce i pentru o cooperare instituional eficient. n consecin, promovarea ncrederii reciproce i a credinei a fost centrul aciunilor celui de-al treilea pilon al Uniunii Europene. Este nc necesar s se fac diferena ntre ncredere i credin. Unii autori folosesc aceti termeni greit. n orice caz, substana fiecreia dintre ele este diferit. Credina fiind o stare de spirit obinut, iar ncrederea sau a avea ncredere, descriind mai degrab un proces de atingere a acestui stadiu, un mod de a construi aceast credin (Walker 2002). Din aceast perspectiv, ncrederea precede credina.289 Investirea activ n ncredere este o condiie indispensabil pentru atingerea stadiului de credin. Se poate s nu se obin credin, dect prin procesul de a avea ncredere. Atunci, credina este o conditie sine qua non a unei cooperri instituionale line i eficiente. n sfera comercial, lipsa de credin este deseori un obstacol pentru ncheierea unui simplu contract i oblig la o reglementare detaliat i deseori superflu ntre prile contractante, care n schimb, crete costurile tranzaciei i ntrzie ncheierea contractului. Astfel, la fel, n sfera de cooperare a justiiei penale, lipsa de credin rezult n ezitri asupra faptului c dac o solicitare pentru asisten legal reciproc ar trebui s fie gzduit, dac documentele trebuie s fie naintate, sau informaiile relevante s fie destinuite unui partener strin. Deseori foreaz pentru o reglementare detaliat a relaiilor inter-instituionale i pentru introducerea unor garanii speciale, care toate complic i ntrzie operarea eficient a unui sistem de justiie penal. Mediul internaional i multicultural al Eurojust-ului este o platform pentru un dialog permanent, ajutnd la sublinierea i la eliminarea unor puncte de friciune ntre diverse sisteme legale naionale, astfel construind credina n sistemele legale ale respectivelor state membre.

4.4. EURODAC
4.4.1.Baza legal Eurodac a fost conceput iniial ca un sistem computerizat de baze de date pentru nregistrarea amprentelor persoanelor care solicitau azil. Cu toate acestea, obiectivul sistemului a fost extins prin protocoale290 la Convenia Eurodac de atunci (n prezent Regulamentul Eurodac)291 pentru a include

289 290 291

Chiar i Programul de la Haga pare s disting ntre aceti doi termeni n acest sens vezi articolele sale 3.2, Brussel, 27 octombrie 2004 ; Protocol redactat pe baza Articolului K.3 din Tratatul Uniunii Europene, care extinde obiectivul ratione personae al Conveniei privind crearea "Eurodac" n vederea comparrii amprentelor pentru solicitanii de azil; Regulamentul Consiliului (CE) Nr. 2725/2000 din 11 decembrie 2000 privind crea rea "Eurodac" n vederea comparrii amprentelor pentru aplicarea efectiv a Conveniei de la Dublin;

177

nregistrarea amprentelor imigranilor ilegali. n primul rnd, conform articolului 8 din Regulamentul Eurodac, fiecare Stat Membru trebuie "s preleveze n mod prompt amprentele fiecrui cetean strin cu vrsta de cel puin 14 ani care este arestat de ctre autoritile competente n legtur cu traversarea clandestin terestr, maritim sau aerian a frontierei acelui Stat Membru, venind dintr-o ter ar i care nu a revenit n ara de origine". Scopul prelevrii amprentelor este de a verifica dac ceteanul strin a depus o cerere de azil ntr-un alt Stat Membru. 4.4.2. Scopul i obiectivele Regulamentul Eurodac este conceput ca un instrument pentru a asista la implementarea prevederilor Regulamentului de la Dublin, n special Articolul 15 (n prezent articolul 21 din Regulament)292. Acest articol stipuleaz categoriile de informaii pe care Statele Membre trebuie, sau pot (n cazul n care solicitantul de azil consimte) s le comunice ntre ele pentru a determina responsabilitatea conform Regulamentului Dublin. Dei Eurodac nu este prevzut n Convenia Schengen, acesta reprezint fr ndoial un aspect important al msurilor compensatorii privind politicile legate de azil, vizate de Convenia Schengen i n prezent responsabilitatea Regulamentului de la Dublin.293 Dup cum se stipuleaz n Articolul 1 din Regulamentul Eurodac, "obiectivul sistemului Eurodac este de a asista la determinarea Statului Membru responsabil, conform Conveniei de la Dublin, pentru examinarea unei cereri de azil depuse n cadrul unui Stat Membru, precum i facilitarea aplicrii Conveniei de la Dublin n condiiile stabilite prin acest Regulament ". Convenia (Regulamentul) de la Dublin a intrat n vigoare la data de 1 septembrie 1997 i a fost implementat ncepnd cu 1 iulie 1999. Aceasta stabilete un cadru pentru determinarea Statului Membru responsabil cu examinarea unei cereri de azil. Scopul procedurilor de la Dublin este de a asigura faptul c o cerere de azil este procesat doar o singur dat n cadrul UE. Ideea este ca Statul responsabil pentru prezena unui solicitant de azil n cadrul UE s fie responsabil cu examinarea cererii de azil, chiar i n cazul n care cererea este efectuat ntr-un alt Stat Membru. Conform Conveniei, Statul responsabil este Statul care, de exemplu, a emis o viz sau un permis de reziden. Statul este de asemenea responsabil dac reprezint primul punct de intrare n UE pentru un solicitant de azil care a efectuat o trecere "clandestin" a frontierei. Regulamentul de la Dublin este conceput ca o msur compensatoare privind eliminarea frontierelor interne, pentru a asigura c solicitanii de azil nu abuzeaz de libert atea de micare prezentnd cereri n dou sau mai multe ri UE.
292 293

Camera Lorzilor: Comitetul Comunitilor Europene Cel de-al zecele Raport ; Consultai de asemenea Aus., P.J., 2003, p. 7 ;

178

Obiectivul politic al Eurodac i al Regulamentului de la Dublin este prin urmare acela de a trata ameninarea cunoscut sub numele de "refugiai orbitali" care merg dintr-un Stat Membru n altul, solicitnd azil. Politica de prelevare a amprentelor solicitanilor de azil a fost justificat din motive de siguran, reducere a costurilor i beneficii pentru solicitanii de azil. Se spune c amprentele reprezint cele mai sigure mijloace pentru stabilirea identitii solicitanilor de azil i a imigranilor ilegali a cror identitate nu poate fi stabilit n mod sigur prin intermediul altor mijloace. Funcionarea efectiv a mecanismului Dublin depinde de capacitatea de a identifica solicitanii de azil i de a stabili primul lor punct de intrare n UE. Amprentele permit stabilirea rapid a identitii i returnarea imediat a solicitanilor de azil n Statul Membru responsabil cu cererea de azil. n astfel de cazuri, se fac economii semnificative n ceea ce privete beneficiile sociale i alte costuri. ntr-un fel de contra argument logic, se spune c stabilirea rapid a identitii va duce la adoptarea mai rapid a deciziilor n cazurile de azil i acest aspect va fi n beneficiul solicitanilor de azil, deoarece astfel vor evita perioadele lungi de ateptare. Totui, acest aspect poate aciona mpotriva intereselor solicitanilor de azil prin scoaterea lor n afara jurisdiciei nainte ca cererile lor s fie analizare n mod corespunztor i temeinic, compromind astfel ansele acestora la o soluionare efectiv. Dei baza legal a Eurodac este n prezent bine stabilit n Regulamentul Eurodac, aceasta poate fi corelat cu fosta Convenie de la Dublin din moment ce obiectivul Eurodac este strns l egat de implementarea Conveniei de la Dublin i a Regulamentului de la Dublin. Brouwer a evideniat aceast legtur atunci cnd a afirmat c " n februarie 1993, grupul de lucru nsrcinat cu problemele privind Azilul a solicitat sfatul Serviciilor Legale ale Consiliului referitor la baza legal pentru crearea Eurodac.294 La data de 18 martie 1993, Serviciul legal a confirmat n rspunsul su, faptul c Articolul 15, furniza o baz legal suficient pentru crearea Eurodac.295 ". Eurodac a fost fondat iniial pe baza unei Convenii cu Trei Piloni, Convenia Eurodac. ns dup Tratatul de la Amsterdam, care a transferat problemele privind solicitanii de azil de la Cel de -al treilea pilon, la primul pilon, Convenia a fost transformat ntr-un Regulament sub prevederile primului pilon. Efectul Regulamentului este acela c, spre deosebire de convenie, acesta nu necesit transpunerea sa ntr-o lege naional, deoarece se aplic direct i confer sau impune ndatoriri asupra cetenilor Comunitii n acelai mod ca i legea intern. Un alt aspect important al Regulamentului este caracterul su comunitar, ceea ce nseamn c stabilete aceeai lege n cadrul Comunitii, indiferent de frontierele internaionale i se aplic integral n toate Statele Membre. Un Stat Membru

294 295

SN 1419/93 WGI 1365; Brouwer, R.E.., 2002, 231-247;

179

nu are puterea de a aplica un regulament n mod incomplet sau de a aplica selectiv acele prevederi pe care le aprob i s desconsidere prevederile cu care nu este de acord. Prin urmare, Eurodac trebuie aplicat n mod uniform n cadrul Satelor Membre.296 Regulamentul Eurodac din decembrie 2000 a creat doar baza legal pentru colectarea sistematic i compararea datelor privind amprentele, n timp ce Regulamentul Eurodac II a fost necesar pentru a acel sistem operaional din punct de vedere tehnic. Prin urmare, un al doilea Regulament Eurodac (Eurodac II) din februarie 2002 a fost elaborat dup primul Regulament din anul 2000. Regulamentul Eurodac II stabilete reguli specifice pentru ntreinerea administrativ i punerea n aplicare a sistemului.297 n cazul Norvegiei, care nu este membr a UE, nu s-a aplicat Regulamentul i Convenia de la Dublin, nici Convenia Schengen. Cu toate acestea, n calitate de membru la cooperaia Schengen, Norvegia dorea s participe integral la toate demersurile rezultate din aceast cooperare, incluznd politicile privind azilul i refugiaii, prin urmare trebuia s ia parte i la cele dou instrumente. n aceste mprejurri, Norvegia i Islanda (alt stat membru al Schengen, care ns nu este membru al UE) au ncheiat un acord separat cu UE referitor la Convenia de la Dublin. 298 Acordul prevede faptul c Norvegia i Islanda accept Regulamentul Consiliului referitor la Eurodac. Acest acord reprezint baza legal pentru aplicarea Regulamentului Eurodac n Norvegia i Islanda. Baza legal pentru prelevarea de amprente n cazul cetenilor strini din Norvegia exista deja n Actul de Imigrare nr. 37 i n Regulamentele create pe baza articolului 131, paragrafele doi i trei, care prevd schimbul de amprente cu celelalte State.299 n orice caz, era necesar modificarea legii, astfel nct s includ cerinele privind prelevarea de amprente conform Regulamentului Eurodac, care

296 297

Primul Raport Anual al Consiliului i Parlamentului privind activitile Unitii Centrale EURODAC, p. 4 . SEC 2004, 557 ; Regulamentul Consiliului (CE) nr. 407/2002 din 28 februarie 2002 care stabilete anumite reg uli pentru implementarea Regulamentului (CE) Nr. 2725/2000 privind crearea "Eurodac" pentru compararea amprentelor n vederea aplicrii efective a Conveniei de la Dublin. Anexa I furnizeaz specificaii tehnice detaliate pentru colectarea amprentelor att de la cele dou degete arttoare, ct i de la toate cele zece degete ale palmei ;
298

Acordul dintre Comunitatea European i Republica Islanda i Regatul Norvegiei privind criteriile i mecanismele pentru stabilirea Statului responsabil pentru examinar ea unei cereri de azil depus ntr -un Stat Membru sau n Islanda sau Norvegia.;
299

Motivele pentru prevederea referitoare la preluarea i schimbul de amprente n cazul solicitanilor de azi au fost explicate n Ot. prp. nr . 83 (1991 -92) punctul 1. Acesta menioneaz faptul c "Autoritile pentru imigrare s -au confruntat cu o tendin n cretere n care solicitanii de azil au depus cereri n mai multe ri, de asemenea s -au prezentat la mai multe departamente de poliie din Norvegia n calitate de solicitani de azi, sub identiti diferite i au revenit n Norvegia dup ce au fost deportai i expulzai. Aceast situaie reprezint o problem important a societii. Ea presupune numeroase resurse pentru demararea de investigaii n vederea identificrii strinilor. n majoritatea cazurilor, identitatea nu poate fi stabilit. Exist temeri c n viitor Norvegia se va afla n situaia n care o parte din populaia sa va avea ident itate necunoscut i/sau reziden ilegal. Rezidena ilegal reprezint o problem major n numeroase ri. " ;

180

implic prelevarea de amprente n cazul cetenilor strini cu vrsta de 14 ani, prevedere care nu era inclus n legea norvegian.300 4.4.3.Prezentarea general a organizrii Sistemul Eurodac, Sistemul Dactiloscopic European (Eurodac) reprezint prima baz de date computerizat central din Uniunea European dotat cu un sistem de recunoatere a amprentelor (Sistemul Automat de Identificare a Amprentelor AFIS). Acesta este un sistem pentru colectarea, stocarea, schimbul i compararea amprentelor solicitanilor de azil. Obiectivul comparrii

amprentelor este acela de a determina, cu certitudine, Statul Membru responsabil cu examinarea unei cereri de azil.301 Toate rile din UE (excepie fcnd Danemarca) , Norvegia i Islanda particip la Eurodac. Cooperarea n acest cadru al Eurodac a fost complet, formnd astfel o baz propice pentru alte proiecte IT la nivel extins, precum cea de a doua generaie de SIS i Sistemul European de Informaii privind Vizele.302 Sistemul Eurodac este format dintr-o Unitate Central, o baz de date central computerizat i un mijloc de transmitere ntre Statele Membre i baza de date central.303 Unitatea central reprezint o interfa uman stabilit n cadrul Comisiei i are bazele n Luxemburg, fiind ns administrat din Bruxelles. Comisia este responsabil cu operarea bazei centrale de date n numele Statelor Membre.304 Unitatea Central proceseaz datele cu caracter personal ale solicitanilor de azil i imigranilor ilegali n numele Statelor Membre de origine. Alte responsabiliti includ redactarea de statistici trimestriale privind activitatea sa , statistici care conin o analiz a datelor pentru fiecare Stat Membru. Conform procedurii stabilite n Articolul 23(29) , Unitatea Central poate fi nsrcinat cu efectuarea altor statistici pe baza datelor procesate. Unitatea Central a Eurodac a devenit operaional la data de 15 ianuarie 2003, avnd o baz de date goal, de unde rezult faptul c doar cererile de azil depuse dup aceast dat trebuie s fie stocate n EURODAC.305 Unitatea Central funcioneaz 24/24 ore i 7/7 zile. Articolul 24(4) impune Comisiei s redacteze un raport de evaluare

300 301 302 303 304 305

Ot. Prp. nr. 96 (2000-2001) Om lov om endringer i utlendingsloven (Amendamente la Actul de Imigrare) ; Marinho, C.& Heinonen, M. (1998), p. 5; Aus, J.P. 2003, p. 7 ; Articolul 1(2) din Convenia Eurodac ; Articolul 3(1) din Convenia Eurodac ;

Primul Raport Anual al Consiliului i Parlamentului privind activitile Unitii Centrale a EURODAC , p. 6 SEC (2004) 557 ;

181

a Unitii Centrale o dat pe an dup crearea acesteia. Primul raport a fost redactat la data de 5 mai 2004. Baza de date central reprezint partea computerizat a sistemului n care datele menionate la Articolul 5(1) sunt nregistrate i stocate n scopul comparrii amprentelor solicitanilor de azil. Un Stat Membru introduce datele n baza de date central i acestea sunt procesate n numele acelui Stat Membru n cadrul Unitii Centrale. Aceasta nseamn c Statul Membru este posesorul datelor i este responsabil ca datele s fie corecte i actualizate n momentul transmiterii lor ctre Unitatea Central. Funcionarea Eurodac Conform Regulamentului, fiecare Stat Membru, conformndu-se cu legea i practica naional, trebuie s preleveze amprentele fiecrui cetean dintr-o ar ter sau care nu este membr a UE cu vrsta de 14 ani sau peste 14 ani care solicit azil. Toate Statele Membre ale UE au implementate sisteme automate de prelevare a amprentelor pentru solicitanii de azil.306 Ca o consecin a Regulamentului Eurodac, Statele Membre au implementat sisteme computerizate capabile s transmit "imagini" ale amprentelor solicitanilor de azil. Procedura pentru prelevarea amprentelor este guvernat de legea naional, ns solicitanii de azil trebuie s fie informai cu privire la scopul prelevrii de amprente, conform Articolului 13(1) din Convenia Eurodac. Odat ce amprentele catalogate n trei categorii sunt transmise la Unitatea Central de ctre Statul Membru , Unitatea Central nregistreaz datele n baza central de date. Apoi Unitatea Central compar datele transmise de ctre Statul Membru cu amprentele transmise de alte State Membre, nregistrate n baza central de date. Iniial , aceasta compar categoria 1 cu categoria 1, i dac exist o potrivire, nseamn c amprentele unui solicitant de azil au fost recunoscute de Unitatea Central , coinciznd cu amprentele stocate ale unui solicitant de azil existent n baza de date. Aceast potrivire este denumit "local" atunci cnd solicitantul de azil a cerut deja azil n acelai Stat Membru i "strin" atunci cnd solicitantul a cerut deja azil ntr-un alt stat.307. Apoi Unitatea Central compar Categoria 1 cu Categoria 2, i dac exist o potrivire, nseamn c amprentele unui solicitant de azil coincid cu amprentele stocate ale unui cetean strin care a trecut ilegal frontiera i care nu a putut fi returnat n ara de origine.308 n ultimul rnd, Unitatea Central compar datele din Categoria 3 cu cele din categoria 1, i dac exist o potrivire, nseamn c amprentele unui cetean strin descoperit ca

306 307 308

Karanja, K.S. 2001, p. 107-110 ;

Primul Raport Anual al Consiliului i Parlamentului privind activitile Unitii Centrale a EURODAC, p. 7 SEC (2004) 557 ; Ibidem;

182

fiind prezent n mod ilegal n cadrul unui Stat Membru sunt recunoscute de Unitatea Central, coinciznd cu amprentele stocate ale unui solicitant de azil.309 n cazul n care un Stat Membru solicit acest lucru, datele pe care le transmite sunt comparate cu datele privind amprentele trimise anterior de acel stat. Dup comparare, Unitatea Central comunic imediat rezultatul ctre Statul Membru care a trimis datele. Un rezultat de "nepotrivire"nseamn c nu s-a gsit nici un corespondent pentru acele date. Un rezultat de "potrivire", nseamn existena unui corespondent sau a unor corespondente ntre datele privind amprentele nregistrate n banca de date i cele transmise de un Stat Membru cu privire la o persoan. Statul Membru verific apoi rezultatele i face identificarea final n cooperare cu Statele Membre implicate conform prevederilor Articolului 21 din Convenia de la Dublin. Orice informaii primite de la Unitatea Central care nu au corespondent sau care sunt nesigure trebuie terse imediat de ctre Statul Membru de origine. Regulamentul ofer posibilitatea ca Statele Membre s nregistreze direct datele legate de amprente n baza central de date. De asemenea, face posibil compararea direct a amprentelor i trimiterea rezultatelor ctre Statul Membru vizat fr implicarea Unitii Centrale. Acest aspect este totui supus condiiilor tehnice care fac posibil transmiterea informaiilor. Problema cererilor multiple de azil rezult n mod evident din prima statistic anual a Unitii centrale. Dintr-un numr total de 246.902 de cereri de azil, nregistrate de Eurodac n primul an de funcionare, 17.287 de cazuri indicau faptul c aceleai persoane depuseser deja cel puin nc o cerere (n aceeai ar sau State Membre). Aceasta nseamn c 7% din cazuri constau n mai multe solicitri. Dei aceast cifr pare mic, datorit duratei recente de funcionare a Eurodac, este nc devreme s ajungem la concluzii concrete. Comisia consider c aceast cifr va continua s creasc. Un aspect interesant este c Unitatea Central a nregistrat un numr ridicat de potriviri multiple ( de exemplu, dou sau mai multe potriviri). De exemplu, au fost nregistrate 1.632 de cazuri n care au existat trei cereri depuse de o persoan. Tendina general reliefeaz faptul c problema cererilor multiple de azil exist. Cifra nu este la fel de mare ca n momentul trasrii politicii Eurodac, ns problema este real. Autoritile competente Comisia UE este responsabil pentru operarea bazei centrale de date, iar autoritile naionale sunt responsabile cu partea de transmisie tehnic. n practic, operaiunile zilnice ale Unitii Centrale sunt administrate de Directoratul General pentru Justiie i Afaceri Interne cu ajutorul altor Servicii

309

Ibidem;

183

ale Comisiei, precum Directoratul General pentru Administraie i Personal i Directoratul General ntreprinderi (Unitatea IDA).310 n Norvegia, Kripos este responsabil pentru transmisia tehnic a informaiilor ctre i de la baza de date Central. Aceast responsabilitate implic sarcina de a asigura c transmiterea informaiilor decurge conform regulilor i c doar persoanele autorizate au acces la informaiile transmise. Pe de alt parte, responsabilitatea administrativ, care implic responsabilitatea de control, corectarea i tergerea informaiilor nregistrate i care asigur respectarea drepturilor cetenilor strini, aparine fie Kriptos, fie Directoratului pentru Imigrare. Inspectoratul pentru Date reprezint autoritatea naional de supraveghere conform prevederilor sistemului Eurodac. Acesta, conform legii naionale, controleaz procesarea informaiilor, i anume transmiterea de informaii ctre unitatea central este legal, n conformitate cu Regulamentul Eurodac. Datele intrate i stocate n baza de date central Datele transmise ctre baza de date central sunt clasificate conform celor trei categorii de persoane nregistrate. Cele trei categorii sunt: solicitani de azil Articolul 5 (categoria 1); persoane care trec clandestin o frontier extern, Articolul 8 (categoria 2), i persoane identificate ca fiind prezente ilegal ntr-un Stat Membru, Articolul 11 (categoria 3); ns doar datele transmise conform Articolului 5 i 8 vor fi nregistrate n baza de date central. Datele transmise conform Articolului 11 trebuie s fie terse , iar mijloacele de transmitere distruse dup ce rezultatele comparrii au fost transmise Statului Membru de origine. Articolul 5 din Regulament trateaz datele referitoare la solicitanii de azil nregistrate n baza central de date. Aceste date includ: Statul Membru de origine, locul i data cererii de azil; Date privind amprentele; Sexul; Numrul de referin folosit de ctre Statul Membru de origine, i Data la care au fost prelevate amprentele.

Alte date: Data la care informaiile au fost transmise ctre Unitatea Central;

310

Ibidem;

184

Data la care informaiile au fost introduse n baza de date central, i Detalii privind destinatarul (destinatarii) informaiilor transmise i data (datele)

transmiterii(transmiterilor). Articolul 8 trateaz datele privind persoanele reinute n legtur cu traversarea ilegal a unei frontiere externe. Datele sunt similare cu primul set de date din Articolul 5 de mai sus. Dup ce datele au fost introduse n baza central de date i compararea a fost finalizat, mijlocul de transmitere trebuie s fie distrus sau returnat Statelor Membre de origine, dac se solicit acest lucru dup nregistrarea datelor n unitatea central. n mod evident, anumite date obiective precum numele i naionalitatea solicitantului de azil sunt omise, deoarece scopul sistemului Eurodac este de a compara amprente i nu de a identifica solicitantul. Identificarea solicitantului intr sub responsabilitatea Statului Membru de origine n cooperare cu Statul Membru vizat.311 Conform primului raport anual privind activitile, ntr-un an de activitate, ntre 15 ianuarie 2003 i 15 ianuarie 2004, Unitatea Central a primit un numr total de 271.573 de tranzacii reuite (o "tranzacie reuit" reprezint o tranzacie care a fost procesat corect de ctre Unitatea Central, fr a fi respins datorit unei probleme de validare a datelor, erori legate de amprente sau calitate insuficient): 246.902 de solicitani de azil (categoria 1), 7.857 de persoane care au traversat ilegal frontiera (categoria 2) i 16.814 de persoane identificate ca fiind ilegal pe teritoriul unui Stat Membru (categoria 3). Cifrele anuale din Categoria 2 par foarte mici din moment ce previziunile menionau c aceast categorie va reprezenta un numr mare de date introduse n Eurodac. Cu toate acestea, dup cum observ Comisia, este nc prea devreme pentru concluzii clare, deoarece aceast categorie este complet nou i nu exist date statistice pentru efectuarea unei comparaii precise ntre aceste cifre. ns numrul mic poate indica faptul c problema ridicat de acest grup a fost exagerat n acel moment, argumentndu-se n favoarea includerii lor n EURODAC. Accesul la datele din baza central de date este limitat la un Stat Membru de origine care a transmis i nregistrat date doar n baza central de date, Articolul 15(1) din Regulament. Regulamentul interzice de asemenea cutrile unui Stat Membru n datele transmise de un alt Stat Membru. De asemenea interzice primirea de date de ctre un Stat Membru, cu excepia datelor care rezult din compararea efectuat conform prevederilor Regulamentului. Fiecare Stat Membru desemneaz autoriti cu drepturi de acces la datele nregistrate n baza de date central i comunic Comisiei o list cu aceste autoriti. Este interzis schimbul de date nregistrate n baza central de date cu autoritile unei tere ri, cu excepia cazurilor autorizate n mod special n cadrul unui acord comunitar asupra criteriilor de
311

Articolul 4(6) din Regulamentul Eurodac;

185

determinare a Statului responsabil cu examinarea unei cereri de azil.312 Aceast restricie are rolul de a consolida obiectivul regulii de limitare.

4.5. Operaionalizarea Frontex

Agenia european pentru Managementul cooperaiunii operaionale la graniele externe ale statelor membre n EU a fost stabilit de Reglementarea Consiliului (EC) 2007/2004.313 Frontex coordoneaz cooperarea operaional ntre Statele Membre n domeniul managementului granielor externe; asist statele membre n pregtirea personalului ce se realizeaz prin ndeplinirea unor standarde de antrenament comune. Frontex ntrete securitatea la grani prin asigurarea coordonrii aciunilor statelor membre n implementarea msurilor Comunitii ce au legtur cu managementul granielor externe. Reglementarea (EC) 2007/2004 stipuleaz un obiectiv Frontex, de a facilita i a face mai eficace aplicarea msurilor Comunitii viitoare existente deja, care au legtur cu managementul granielor externe. Frontex va face asta prin asigurarea coordonrii aciunilor statelor membre n implementarea acestor msuri, aadar contribuind la un nivel uniform, eficient de control al persoanelor i supravegherea granielor externe ale statelor membre. Viziunea Frontex va fi o alt piatr a conceptului european de management la grani, promovnd cel mai nalt nivel de profesionalism, inter operabilitate, integritate i respect mutual al mandatelor temporare. Pentru a realiza aceast viziune, Frontex sper s obin patru eluri ce au legtur n a fi de acord cu declaraia misiunii i apreciaz: Scopul Frontex este de a aduna imagini situaionale bazate pe inteligen i pe analizarea situaiei pentru a evalua schimburile, riscurile i ameninrile cu impact posibil asupra securitii granielor externe EU. Agenia va urma mai departe tehnologiile i soluiile de a ntri securitatea de la grani; adic s dezvolte iniiativele i activitile operative i sprijinul tehnic la nivel european pentru a promova legitimitatea traficului de la granie. Agenia are rolul de a juca un rol cheie n implementarea conceptului EU pentru Managementul la grani integrat, mai ales n domeniul msurilor de control de la grani, iniiind activiti comune, i coordonnd msurile de securitate operaionale regulate la nivel EU cu cea mai mare eficien, fiind

312 313

Articolul 15 (5) din Regulamentul Eurodac;

Reglementarea Consiliului (EC) nr. 2007/2004 din 26 octombrie 2004 care stabilete o agenie eruopean pentru management-ul operaional de cooperare la graniele externe a statelor membre a UE, L 3491/1 (Reglementarea Frontex)

186

pregtit pentru a sprijini statele membre n gestionarea situaiilor de urgen i asigurarea securitii la graniele externe EU n cazuri excepionale; Interoperabilitatea Managementul efectiv al granielor externe fac apel la interoperabilitatea la nivelul naional, european i internaional. Frontex are ca obiectiv s fie juctorul central n promovarea armonizrii doctrinelor, nevoilor, procedurilor administrative i soluiile tehnice sprijinind managementul efectiv al grani elor externe EU. Performana Frontex va ncerca s obin rezultate msurabile cu ateptrile reflectate n programele de munc, prin eficacitatea mrit n folosul resurselor, mbuntirea proceselor de munc i obinerea obiectivelor definite. Respectul total al Drepturilor omului este o alegere strategic i ferm a Frontex. Se va demonstra prin valorile ageniei n toate activitile sale operaionale i atunci cnd se dezvolt capacitatea statelor membre. Raportul general Frontex din 2009 va lua ca referin Programa de munc din 2009 dar nu are ca scop s raporteze fiecare obiectiv stabilit. Raportul prezint o privire de ansamblu general a activitilor ndeplinite n timpul anului 2009, i n plus va sublinia activitile operaionale individuale i succesele. Aceast informaie este apoi mbogit cu informaii generice i uor de neles. Reglementarea Frontex prevede integrarea nelegtoare a analizei comparative operaionale dus la bun sfrit n timpul anului, trebuie recunoscut faptul c sistemul de evaluare curent nu permite nc n totalitate compararea rezultatelor obinute n anii anteriori. Situaia la graniele externe ale EU n 2009, statele membre EU i rile din asociaia Schengen au raportat un total de 106.200 intenii de trecere a graniei ilegale la graniele externe ale EU. Aceast figur indic o scdere cu 33% din 2008, i este compus din scderi raportate att de pe mare ct i la graniele de pe uscat. Acordurile de colaborare bilateral a statelor membre cu rile din lumea a treia, precum Libia sau ruta central mediteranean i Senegal i Muntenia pe ruta Africa de vest au avut mare succes n reducerea numrului de plecri ale imigranilor ilegali din Africa. Aceste acorduri fcute ntr -o vreme n care criza economic a redus cererile clasei muncitoare n EU. Sincronizarea evenimentelor explic de ce nu a fost raportat pn acum nici o deplasare din rutele Mediteranei centrale i Africa de vest. Din moment ce au existat puine detenii n Italia i Spania, numrul deteniilor la trecerea graniei ilegale n Grecia s-a ridicat de la 50% EU la 75%. n comparaie cu 2008, numrul de refuzuri sau intrri au rmas stabile n 2009. Jumtate din refuzurile de intrare au fost la graniele aeriene i

187

jumtate la cele pe uscat. Foarte puine refuzuri de intrare au fost raportate la graniele de pe uscat datorit unui numr relativ mic de pasageri. Au existat dou tendine notabile: 1) scderea continu n numrul de refuzuri de intrare la graniele n aer datorit rspndirii reducerilor n traficul din aer, i 2) o mrire n numrul de refuzuri de intrare la graniele pe uscat n august 2009. Numrul aplicaiilor pentru protecia internaional din 2009 a fost relativ stabil n 2008 i a fost jumate din 2001-2002 i aproape o treime din 1992. Este preferabil ca i controlul autoritilor s aib de-a face cu un numr mrit de aplicaii de protecie internaionale, dintre care multe nu vor fi garantate fie din cauz c aplicanii se vor fi ascuns sau deoarece aplicaiile vor fi judecate ca fiind nefondate. Cea mai notabil tendin pentru detectarea ederii ilegale este scderea numrului de intenii a cetenilor irakieni, marocani i indieni de-a lungul statelor membre. n schimb a existat un numr de intenii ale cetenilor afgani, majoritatea care au sosit n Grecia, precum i un numr n cretere de ceteni vietnamezi. Aproape jumtate din victimele traficului identificat n 2009 au fost ceteni EU, i dintre acetia majoritatea au fost ceteni ai noilor state membre Analiza reelei de risc n Balcanii de Vest De la activitile de analiz de risc iniiale care se concentreaz pe regiunea Balcanilor de Vest n 2007, cooperarea i schimbul de informaii cu rile din Balcanii de Vest au fost importante n agenda Frontex. Doi ani mai trziu, n 2009, schimbul de informaii ntre Frontex i rile din Balcanii de Vest au fost stabilite oficial sub forma unei reele de analiz de risc a Balcanilor de Vest. Acest progres pozitiv se datoreaz unor serii de eforturi pentru a se angaja cu rile din Balcanii de Vest. Pentru nceput, angajarea cu munca de baz n cadrul proiectul fondat de comunitate ce promoveaz schimbul de informaii printre rile din Balcanii de Vest, Frontex a fost n stare s-i ofere sprijinul pentru stabiliea reelei sale. Bazndu-se pe experienele Reelei analizei de risc deja dezvoltate, Frontex a fost capabil s asigure un cadru pentru activitile reelei de analiz de risc a Balcanilor de vest, antrenament tehnic pentru schimbul de date pentru unitile analizei de risc a rilor din Balcanii de Vest, i a asistat n aranjarea platformei de schimb a informaiei. Aceste dezvoltri de succes nu ar fi fost posibile fr un devotament puternic al tuturor rilor balcanice cum ar fi Albania, Bosnia-Herzegovina, Croaia, Macedonia, Muntenegru i Serbia care au artat o nelegere deplin a nevoii i au lucrat mpreun pentru a face reeaua operaional. Frontex One-stop-shop

188

n 2009, Frontex a lansat o versiune pilot a Frontex One-Stop-Shop, un portal web care are ca scop asigurarea contiinei situaionale i mprtirea informaiilor operaionale. Acest portal interactiv va facilita comunicarea viitoare i schimbul de informaii printre unitile Frontex i ntre cartierele Frontex, adic statele membre. Portalul va face informaia accesibil 24h/7zile, conform standardelor definite i printre utilizatorii definii anticipat , i pe termen mai lung, va complementa canalul de comunicare folosit momentan care este stabilit ntre Punctul de control central Frontex i Punctele naionale de concentrare de contact. Pentru a face portalul util pentru autoritile de la grania naional, statele membre sunt implicate i vor fi implicate n viitor n dezvoltarea i operabilitatea FOSS, mpreun cu Centrul de cercetare mbinat, care asigur platforma FOSS. Interoperabilitatea Ideea unei Aule Virtuale (V- Aula) a venit dup evaluarea proiectului Ziua de antrenament EU. Sistemul V-Aula ofer acces la informaia care are legtur cu sistemele de management la grani n EU, i n rile n care s-au semnat aranjamentele de lucru cu Frontex. Instrumentul, accesibil doar ageniilor de ntrire a legii, este desemnat ca o soluie comun, uoar pentru toate informaiile relevante care au legtur cu managementul ageniilor de la grani. Eficacitatea management-ului la graniele externe este o parte integral a strategiei de a face Europa mai sigur dar n acelai timp mai deschis. n plus, mobilitatea mrit de-a lungul granielor externe ale statelor membre necesit o nou abordare a controlului vamal i o modernizare continu a metodelor folosite n munca la granie. Tehnologiile biometrice sunt instrumente operaionale care pot sprijini controlul vamal prin mrirea securitii n timp ce permit un acces mai uor i mai rapid spre Europa. Fiind contieni de importana acestei chestiuni, Frontex mpreun cu preedinia elveian a inut o conferin de 2 zile n octombrie 2009 n Varovia cu tema Tehnologiile biometrice pentru controlul vamal. Mai multe delegaii din statele membre, instituiile europene, i industrie au participat la discuiile interactive pe tema aspectelor tehnice i operaionale cum ar fi sistemele de trecere a graniei automate i echipamentele biometrice mobile; nevoia pentru standarde i armonizarea cererilor; implicaiile folosirii tehnologiei biometrice pentru intimitate i protecia datelor. Programul i organizarea au fost ludate de mult lume. Conferina o oferit o platform excepional pentru schimbul de experien i leciile nvate au oferit priviri aprofundate despre cum tehnologia biometric devine o component important a managementului integrat de la grania european.

189

n ciuda participrii deja satisfctoare la MS/SAC n general (26/26 de ri), chiar i mai multe state membre i-au artat dorina de a gzdui JO 915/13). Aceast cretere pozitiv s-a reflectat cu o cretere n numrul de zile operaionale cu aproximativ 5%. Eficacitatea fiecrei granie pe uscat JO este indicat de experii care desfoar sarcinile de supraveghere, experii care opereaz echipamentul tehnic, i experii cu sarcinile de la controlul graniei. Pentru aceste JO-uri mai mult de 550 de experi au fost desfurai n diferite zone operaionale, cu 50% mai mult dect anul trecut. Un buget mrit cu 100% a fost disponibil pentru toate JO la graniele de pe uscat i a permis o implementare de succes a activitilor. Intensitatea activitilor de control de la grani au fost realizate prin participarea mrit a rilor din lumea a treia i cooperarea mrit a altor instituii ca i autoritile vamale sau reprezentanii companiilor de transport. n ciuda progresului nc mai este loc pentru mbuntiri, mai ales cele legate de capacitile experilor i profilelor, comunicarea i utilizarea echipamentului. Pentru o mbuntire viitoare pregtirea rilor gazd i nivelul de devotament sunt factori critici. Frontiere aeriene O cretere puternic n intensitatea operaional este n special demn de a fi menionat. Numrul de ri participante nu s-a schimbat n principiu iar numrul de ofieri desfurat a sczut uor. Acest lucru a fost legat de capacitile limitate a unor ri membre gazd. Cooperarea cu Europol a fost mbuntit. Europol a participat activ n operaiunile mbinate asigurnd alimentarea analizei i schimbul de informaie ntre statele membre participante. Cooperarea cu Interpol a fost stabilit la schimbul de informaii. Sistemul FADO a fost folosit ca un instrument adiional n operaiunile mbinate contribuind la rezultatele activitilor operaionale. Operaiunile mbinate au dezvoltat mai apoi abordarea conceptului flexibil n timp RA care a permis rspuns rapid operaional la noile tendine, mulumit stabilirii unui mecanism de colectare bun i o analiz a datelor de la cele mai importante aeroporturi a MS/SAC cu conexiuni extra-Schengen. n acelai timp exist o nevoie de a mbunti capacitile Statelor Membre de a primi i caza un numr mare de ofieri oaspei.

4.6. Acordurile interpoliieneti regionale i interguvernamentale

Atunci cnd statele caut o soluie global, adic supranaional, n ceea ce privete cooperarea poliieneasc, asistm la stabilirea contactelor i asociaiilor ntre corpurile de poliie de la nivelul regional i n special ntre statele frontaliere. Exist n egal msur un anumit numr de grupuri

190

de lucru interpoliieneti specializate pe un sector. Acest nivel de cooperare corespunde mai mult sau mai puin meso level-ului de care vorbete d-nul Benyon314, adic structurilor operaionale de poliie. 4.6.1. Cooperarea ntre statele vecine i grupurile specializate n special n regiunile transfrontaliere se face simit nevoia unei cooperri poliieneti directe. Din cauza lipsei unei legislaii oficiale, poliitii de serviciu din aceste zone s-au descurcat pn acum prin mijloacele de care au dispus. n urma unei anchete realizate de Coordinerend Politieberaad315 n 1991, au existat nou nelegeri ntre diferite regiuni de frontier din Olanda: ase la frontiera german, dou la frontiera belgian i una la Sud-Limbourg316. Aceast din urm regiune, care este de asemenea denumit Euroregio Meuse-Rhin reprezint un exemplu interesant n materie de cooperare poliieneasc. Euroregio Meuse-Rhin este, n consecin, marcat printr-o frontier comun ntre Olanda, Germania i Belgia. De la sfritul celui de-al doilea rzboi mondial, contactele dintre autoritile de poliie frontalier s-au dezvoltat considerabil. Convenia din 1960 privind relaiile dintre autoritile de poliie belgiene i germane prevd deja un sistem de schimb de informaii i crearea unui serviciu de legtur format din ofieri de poliie. De atunci, acest serviciu de legtur se reunete n fiecare an. n 1971 a fost creat NEBEDEAG-Pol (Nederlands- Belgish- Deutche- Arbeitsgruppe Polizei317. Acest grup, compus din poliiti din regiunile frontaliere a trei ri, a luat forma juridic a unei asociaii private de drept german. Asociaia este responsabil cu nite activiti foarte diversificate precum comunicarea radio ntre cele trei state, schimbul regulat de informaii i de funcionari sau chiar crearea unui formular tehnic utilizat pentru informarea poliitilor din alte ri n legtur cu anumii infractori sau anumite delicte.318 Poliitii au organizat de asemenea un sistem informal, de s chimb de informaii i au dezvoltat practicile observrii i urmririi transfrontaliere din cadrul Conveniei Benelux. Aceast experien a rilor din Benelux a fost utilizat la scar larg n cadrul redactrii Conveniei aplicrii Acordurilor Schengen. NEBEDEAG-Pol rspunde unei nevoi evidente, ns activitatea sa duce lipsa unei baze legale potrivite. 319
314 315 316 317 318

Benyon J., Police Co-operation- A Preliminary Investigation, Op. Cit., p. 187; Rap. D31-91 al Coordinerend Politiebeberaad- Beleidsadviesgroep, Open grenzen; Joubert C. i Bevers H., Poliia i Europa, Revist de tiine Criminale, 1992, pp. 707 -724 ; Grup de lucru responsabil cu poliiile statelor frontaliere de la Aix -la-Chapelle ; Brammertz S., De Vreese S. i Thys J., Cooperarea poliieneasc transfrontalier, Bruxelles, Politeia, 1993, p.

170 ;
319

Brammertz S., Cooperarea poliieneasc n Europa i n Euroregio Meuse -Rhin, Deviere i Societate, vol. 16, nr. 2, 1992, pp. 219-229 ;

191

n ceea ce privete schimbul de informaii, ntre instituiile abilitate ale Franei i Germania au i ei propria lor contribuie inovatoare, adoptnd un acord care permite accesul la fiierele informatizate coninnd obiectele furate din cellalt stat. n legtur cu cooperarea dintre poliiile statelor nvecinate, trebuie de asemenea menionate contactele existente, de exemplu, ntre Garda Siochana irlanez i Royal Ulster Constabulary-ul britanic de la frontiera dintre Irlanda de Nord i Regatul Unit, sau chiar contactele ntre Poliia francez i Guardia di Publica Sicurezza italian de la frontiera franco-italian. n plus, au fost instalate dup 1992 nite Comisii mixte sau multilaterale la frontierele franco-spaniole (la Perthus), franco-italiene (la Vintimiglia) i franco-germane (la Sarrebruck, la Puntea Europei, la Ottmarscheim-Neurenbourg, la Lauterbourg i la Strasbourg)320. Acesta reprezint un nou concept care vizeaz crearea unui loc comun, deschis n permanen, situat la frontier, care aduce la un loc ageni din cele dou pri contractante, care lucreaz ntr -o strns colaborare. Ele permit o cooperarea poliieneasc mai strns i sunt foarte practice pentru a lua n mod rapid nite decizii n caz de incident. Astfel, ceea ce nu reprezenta dect o etap experimental acum civa ani s-a dovedit a fi un adevrat succes. Pe lng dezvoltarea colaborrii transfrontaliere, relaii bazate pe proximitatea geografic, dup anii aptezeci a aprut un anumit numr de grupuri de lucru specializate pe domenii. Tendina n materie de cooperare poliieneasc se ndreapt spre instalarea unor reele mai puin oficiale sub forma unor cluburi reunind forele de poliie din diferite state. Acestea se concentreaz n general asupra domeniului specific al luptei mpotriva criminalitii. Vom studia la nceput cluburile inter-poliieneti (1), apoi pe cele care reunesc funcionari ai altor administraii care lucreaz de asemenea pe acest teren (2). 4.6.2. Cluburile interpoliieneti Exist un numr vast de structuri informale de acest tip, astfel c nu este tocmai cazul s facem aici o prezentare exhaustiv a acestora. Structurile pe care le prezint mai jos trebuie considerate drept un eantion mai mult sau mai puin reprezentativ. 4.6.2.1. Clubul de la Berna Acest grup de cooperare a fost creat n 1977 pentru a lupta mpotriva terorismului. El reunete, n snul unei structuri informare i multilaterale, directorii serviciilor de informaii din nou state membre ale Uniunii Europene (Germania, Belgia, Danemarca, Frana, Italia, Luxemburg, Olanda i Marea Britanie), precum i din Elveia i Statele Unite. Acesta const n principal n reuniunea anual
320

De Bresson H., Comisariate mixte la frontier, Le Monde, din 9/12/95, p. 2. ;

192

n unul din statele directorilor i efilor serviciilor centrale ale luptei anti-teroriste. Este un grup semioperaional care dispune de propriile sisteme de telecomunicaii protejate: reelele Megaton i Kilowatt. n zilele noastre, aciunea Clubului de la Berna depete simplul cadru al luptei mpotriva terorismului, incluznd i activitile de spionaj i de transferuri ilicite de tehnologie 321. La nivel operaional, grupul de lucru cel mai important n domeniul terorismului este grupul european informal de cooperare n lupta mpotriva terorismului (Police Working Group On Terrorism). 4.6.2.2. Police Working Group On Terrorism- PWGOT Acest grup a fost ntemeiat n 1979 n Olanda n urma asasinatului ambasadorului britanic la Haga. El adun responsabilii luptei mpotriva terorismului din statele membre ale Uniunii Europene la care se adaug Norvegia. Acesta se reunete de dou ori pe an pentru a schimba informaii despre pericolele comune i metodele de aciune. Responsabilii poliiilor realizeaz un schimb de ageni de poliie specializai n domeniul informaiei. O reea de comunicaie permite membrilor grupului s se contacteze reciproc. Aceast reea este foarte utilizat dat fiind nencrederea serviciilor de poliie vis-a-vis de Interpol. Acest grup este remarcabil prin spiritul de ncredere care domin asupra sa, lucru extrem de rar ntr-un mediu poliist322. El reprezint un bun exemplu de cooperare poliieneasc la nivel operaional care permite serviciilor de poliie specializate n terorism s lucreze mpreun. 4.6.2.3. Grupul Cross Chanel Creat n 1963, la iniiativa Regatului Unit, acest grup nu este propriu-zis o structur preocupat doar cu aspectele ce in de securitatea intern. Vocaia sa este mai general i se axeaz pe ansamblul problemelor de securitate a legturilor din zona mnecii care desparte Marea Britanie de continent. Acesta reunete o dat pe an marii responsabili ai poliiilor i nu numai, din cele patru state riverane din zona Mnecii, adic Regatul Unit, Frana, Belgia i Olanda. Aciunea sa se concretizeaz prin numirea unor ofieri de legtur care se reunesc n fiecare lun i prin nite aciuni comune de formare sau de schimb de informaii. 4.6.2.4. STAR (Standige Arbeitsgruppe Rauschgif323)

321 322
323

Bonnefoi S., Op. Cit., p. 162 ; Monet J.-C., Op. Cit., pp. 314-315; Grup de lucu permanent privind drogurile ;

193

Acest grup de lucru a fost ntemeiat n 1967 la iniiativa Bundeskriminalamt-ului. Activ n domeniul stupefiantelor, reunete de dou ori pe an responsabilii birourilor operaionale din Germania, Frana, Benelux, Danemarca, Austria i Elveia, la care se adaug o serie de ri din est. Acest gru p, a crui preedenie este ntotdeauna german, reprezint un forum de schimb de idei324. Cu scop indicativ, nu exhaustiv, vom meniona alte grupuri de lucru informale precum reeaua de legtur european (European Liaison Network), reeaua de informare despre huliganism (Football Hooligan Intelligence Network) sau ntlnirile europene privind securitatea intern (European Traffic Policing Meeting). ntr-o categorie un pic aparte, trebuie s menionm de asemenea organizaiile internaionale sindicale care sunt un element important a cooperrii ntre poliiti n ciuda caracterului lor privat i asociativ. Federaia Internaional a Funcionarilor Superiori de Poliie a fost creat n 1950. Scopul su este acela de a promova profesionalismul poliienesc, de a apra pe plan internaional interesele morale i profesionale ale funcionarilor de poliie i de a reprezenta un loc de ntlnire i de schimburi facilitnd expresia opiniilor membrilor si. Ea este prezent pe cele cinci continente, avnd patruzeci i cinci de ri membre. Exist de asemenea un sindicat specific european: Consiliul European al Sindicatelor de Poliie. Acesta este preocupat n mod principal de tensiunile naionaliste existente n Europa, estimnd c acestea pot provoca grave tulburri ale ordinii publice. Trebuie s menionm acum cooperarea dintre vamei i jandarmi. Acetia din urm nu sunt nite poliiti n sensul strict al termenului, ns aceste grupuri care reunesc nite profesioniti vizeaz n egal msur remedierea tulburrilor ordinii publice care pot aprea n urma abolirii controalelor de la frontierele interne. 4.6.3. Organismele de cooperare formate de instituiile satelit ale cooperrii poliieneti europene Faptul c cooperarea poliieneasc european se nscrie, datorit construciei sale, n conceptul global de securitate intern, nseamn c toate instituiile, care la un moment dat au oferit aciunilor lor un carcater securitar, sunt implicate n procesul de cooperare european poliieneasc. Cu toate acestea, aceast asociere n cadrul procesului de cooperare poliieneasc nu a fost efectuat imediat. Trebuie neles c abia la apariia principiului liberei circulaii i eliminarea controalelor la frontierele interne mpreun cu ntrirea controalelor la frontierele externe, s-a contientizat necesitatea implicrii autoritilor vamale n cooperarea poliieneasc. Principiul liberei circulaii a persoanelor a subliniat, n egal msur, riscul prezentat de imigraia ilegal, risc crescut odat cu prbuirea Zidului Berlinului i
324

Dewallef Y., Colaborarea poliieneasc internaional sau cum se rezolv problemele care rezult din deschiderea frontierelor, Revist Internaional de Criminologie i Poliie Tehnic, nr, 2, 1993, p. 226;

194

destrmarea blocului de est. ncepnd cu acel moment, serviciile de lupt mpotriva imigraiei ilegale, au fost, de asemenea, asociate cu cooperarea poliieneasc european. 4.6.4. Organismele de cooperare vamale Organismele de cooperare create n domeniul vamal sunt n numr de patru: GAM, GAM 92, SCENT i SID. GAM Sigla GAM nseamn Grup de Asisten Mutual. O mai ntlnim n unele lucrri sub denumirea de MAG. Acest grup a fost creat n 1972, n temeiul Conveniei de la Napoli privind asisten reciproc n domeniul vamal325. Ea s-a axat, nc de la origini, pe cooperarea administrativ, pentru c n jurul acestui tip de cooperare s-a dezvoltat prezenta convenie. Scopul ei a fost, prin urmare, prevenirea infraciunilor la reglementrile vamale i garania aplicrii uniforme a regimului tarifar. Cadrul cooperrii vamale, a fost asociat, n acel moment, cu problema pieei comune 326. Apoi atribuiile GAM au fost reduse i reorientate spre lupta mpotriva traficului ilicit, n special traficul de arme i de droguri, cu un accent particular pe cel din urm. GAM se ntrunete o dat pe an. Reuniunile includ directorii generali vamali ai dousprezece ri ale comunitii europene. Comisia European co-prezideaz reuniunile i servete ca secretariat GAM pentru a evita suprapunerile ntre activitile interguvernamentale i cele comunitare. GAM este asistat de grupuri de experi: grupul de suport tehnic i grupul de exercitare a traficului aerian de mrfuri. n cadrul noilor sale atribuii, GAM efectueaz operaiuni comune la aeroporturi. Acestea au fost special proiectate pentru a facilita schimburile comerciale i de a consolida relaiile dintre administraiile vamale. GAM stabilete n fiecare an un bilan ce cuprinde capturile de transporturi de droguri realizate. De asemenea, urmrete s consolideze schimburile operaionale ntre serviciile vamale, n special n ceea ce privete traficul aerian de mrfuri i de pasageri. GAM 92 Acest grup a fost creat n 1989 de ctre directorii vamali generali. Mandatul acestuia a fost de a analiza implicaiile, pentru administraiile vamale din statele membre, realizrii pieei unice, n special
325

J. Benyon, Poliia Uniunii Europene: schimbarea bazei legislative de cooperare, op. ct., pp. 512-513; Buletinul Europei, 156 fasc. 420: Comisia comunitii europene: cooperarea n domeniul justiiei i a afacerilor interne i judiciare , Buletinul Europei, aprilie 1993, p. 7; G. Demanet, Cooperarea poliieneasc nu se mai oprete la frontierele Schengen, op. cit., p. 912; Y. Doutriaux, Tratatul asupra Uniunii Europene, Arman Collin, tiine politice 1992, p. 222; ENA, Punerea n aplicare a tratatului de la Maastricht i construcia european, op. cit., pp. 179, 180, 183 i 228; P. Masson-X. de Villepin, Raport Senat No 167, op. cit., p. 324 ;
326

Ena, Punerea n aplicare a tratatului de la Maastricht i construcia european, op. cit., p. 179;

195

sub aspectul asistenei reciproce i ntririi controalelor frontierelor externe ale Comunitii Europene, n scopul de a descoperiri traficul fraudulos (droguri, arme, explozivi)327. Pentru a atinge acest obiectiv, GAM 92 i-a concentrat activitatea pe trei teme: actualizarea Conveniei de la Napoli din 1967, definirea unei strategii i a unui program de aciune pentru consolidarea controalelor frontierelor externe ale Comunitii, instituirea unui sistem de informare pentru a crete schimburile comerciale operaionale dintre anchetele diferitelor servicii vamale. n 1992, liderii GAM 92 au semnat declaraia Harrogate care prevedea orientarea politicilor de asisten reciproc. Aceast politic a inclus schimbul de ofieri de legtur i de informare, finalizarea instruirii n cooperare, asistena operaional i dezvoltarea tehnicilor anti-contraband. GAM 92, a fost i va fixat mai mult pe lupta mpotriva traficului ilicit dect GAM, dar funcioneaz similar celei din urm. SCENT Sigla SCENT nseamn System Custom Enforcement Network. Acest sistem de comunicare a fost creat n 1987. Este vorba, de fapt, de o reea care interconecteaz servicii vamale de cercetare i investigare328. Acest sistem a fost creat la iniiativa Comisiei Europene. Este format din dou terminale Comisia european i ordonatorul central. SCENT permite schimbul de informaii ntre state sub forma de fie standardizate. Funcia sa principal este de a fi un curier. Prin intermediul terminalelor sale, SCENT ofer acces la diferitele baze de date. baza de date CELEX: consultarea legislaiei comunitare, hotrrile CJCE i chestiunile parlamentare; baza de date COMEXT: toate statisticile comunitii de import i de export, chestiuni primordiale n lupta mpotriva fraudei; baza de date LLOYDS: toate informaiile de pe brci. Ea este utilizat pentru a urmri utilizatorii, dar constituie i un instrument eficient pentru lupta mpotriva fraudei i a traficului ilicit pe mare. Prin intermediul SCENT, Statele pot avea acces la alte baze de date. Acest lucru permite efectuarea de recuperri precum i prevenirea proliferrii de baze de date pe aceeai tem, care n mod
327

J. Benyon, Poliia n Uniunea European: schimbarea bazei legislative, op. cit., pp. 512-513; J. Benyon, i alii, Cooperarea poliieneasc n Europa: o anchet, op. cit., p. 202; Buletinul Europei, 156 fasc. 420: Comisia Comunitilor europene. Cooperarea n domeniul afacerilor interioare i judiciare, op. cit., p. 7; ENA, Punerea n aplicare a tratatului de la Maastricht i construcia european, op. cit. p. 192, 193, 196 i 228; P. Masson -X. de Villepin, Raport Senat No 167, op. cit., p 324; B. Nell, Europa fr frontiere: acordul Schengen, AJDA, 1991, p. 667;
328

J. Benyon, i alii, Cooperarea poliieneasc n Europa: o anchet, op. cit., p. 203, Buletinul Europei, 156 fasc. 420: Comisia Comunitii Europene: Cooperarea n domeniul afacerilor interioare i de jusiie, op. cit., p. 7; Comunitatea European, O nou modalitate de lupt mpotriva traficului din Europa, SID, memo 55/92, 17.09.92, pp. 2 -3;

196

inevitabil, duce la dublarea i lipsa de eficacitate general. Aciunea SCENT este axat, n principal, pe date economice i pe necesitile pieei comune din 1993. Aciunea sa este la fel de important, deoarece ofer informaii n materie de fraud economic, care, avnd n vedere dezvoltarea acestui tip de infraciune n ultimii ani, nu poate fi neglijabil. SCENT constituie un plus pentru autoritile vamale. El se adaug la SID, un alt sistem de comunicare vamal, axat pe traficul internaional. SID Sigla SID nseamn Sistem Informatic Vamal329, crearea sa a fost menit s consolideze cooperarea administrativ ntre statele membre i s previn transformarea pieei unice din 1993 ntrun loc de desfurare a diferitelor tipuri de trafic, cum ar fi traficul de droguri sau de alte produse sensibile, bunurile culturale, bunurile cu dubl-utilizare sau instrumentele de terorism330. SID este o reea informatic de date protejate. Acesta permite trimiterea de mesaje specifice i o comunicare direct, n timp real, ntre birourile vamale. Datele sunt informaii confirmate sau informaii extraordinare ale activitii vamale, ncepnd de la fraudele agricole pn la traficul de droguri. Datele introduse n sistem precizeaz conduita specific a persoanelor sau mrfurilor suspecte interceptate la controlul vamal. SID este un instrument important n lupta mpotriva drogurilor deoarece permite, prin intermediul unei operaiuni de livrare controlat sau o filare, obinerea de instruciuni imediate, de -a lungul ntregii operaiunii, cu privire la msurile care trebuie luate vizavi de o persoan, un vehicul sau o marf urmrit. Ulterior, SID permite stocarea datelor operaionale. n urma semnrii TUE, dezvoltarea cooperrii poliieneti europene, a permis atingerea cele i de-a doua faze. ntr-adevr, n 1995, a fost semnat un acord cu privire la sistemul informaional vamal. Odat ratificat i intrat n vigoare, permite stocarea de date operaionale. SID este o reea informatic care se motivat de nevoia de comunicare poliieneasc, n special a SIS-ului (Sistemul de Informaii Schengen). Crearea sa a fost decis, din cauza caracterului diferit a datelor vamale fa de cele poliieneti, chiar dac obiectivele lor coincid. ntr -adevr, autoritile vamale sunt axate pe micarea mrfurilor, iar cele poliieneti pe cea a persoanelor. Cu toate acestea, cele dou aspecte sunt complementare. Prin urmare, este posibil ca, n viitor, s existe un grup de reele de comunicaii vamale/poliieneti. Acest grup ar fi evident pozitiv pentru cooperarea poliieneasc european. El confirm asocierea instituiilor de tip satelit cu instituiile specifice de
329

Comunitatea European, O nou modalitate de lupt mpotriva traficului din Europa, op. Cit., pp. 1 -3; Comisia Comunitilor Europene. Informaii din pres, D -na Scrivener prezint noi modaliti de combatere a fraudelor i traficului din Europa, SID, IP (92) 723, Bruxelles, 17.09.92, ENA, Punerea n aplicare a tratatului de la Maastricht;I construcia european, op. cit., pp. 220 -223 ;
330

Comisia Comunitii Europene. Informaii din pres, D -na Scrivener prezint noi modaliti de combatere a fraudelor i traficului din Europa, SID, op. cit., p. 1;

197

cooperare poliieneasc european, i evoluia celui din urm la nivel european. Aceast ancorare a fost deja amorsat la nivel uman, autoritile vamale fiind din ce n ce mai des asociate cu forele poliiei pentru a lupta mpotriva criminalitii internaionale.

Capitolul

5.

INSTRUMENTELE

COOPERRII

INTERNAIONALE

POLIIENETI
5.1. S.I.R.E.N.E. (Informaii Suplimentare Necesare la Intrarile Nationale) Conform literaturii Schengen, SIRENE este un acronim englezesc pentru Solicitarea de informaii suplimentare la intrarea pe teritoriul naional (engl. Supplementary Information Request at the National Entries). n fiecare ar Schengen, SIS (Sistemul Informatic Schengen) este parte a unui cadru mai larg al sistemului de informatic al poliiei. n fiecare ar participant, este nfiinat un birou Schengen permanent sau SIRENE, ca i canal unic pentru schimbul de date de poliie ntre rile participante. n rile Schengen, toate schimburile trec prin SIRENE, care controleaz, de asemenea, toate rapoartele noi ale autoritilor naionale de poliie, nainte de a le transfera ctre C.SIS (Sistemul central SIS). Datorit bazei legale confuze i datorit importanei SIRENE n cooperarea Schengen, este necesar de a o discuta aici, n detaliu. 5.1.1. Funcionarea SIRENE

198

Solicitarea este fcut ctre biroul SIRENE i nu unei persoane anume. Din moment ce biroul SIRENE opereaz douzeci i patru de ore pe zi, ofierul de serviciu este cel care acioneaz atunci cnd se face vreo solicitare. Informaiile sunt schimbate pe cale electronic, prin formulare standardizate. De exemplu, formularul G este pentru un rezultat pozitiv iar formularul Q este pentru o identitate uzurpat ( un nou formular pentru cazurile unde un autor/fptuitor folosete numele unui paaport furat, ca un alias), i aa mai departe. Exist formulare standardizate pentru fiecare scop, de exemplu, articolul 95 legat de arestri, articolul 96 legat de strini crora li se va refuza intrarea, i aa mai departe. Unde sunt necesare clarificri suplimentare legate de informaiile transmise pe cale electronic, acestea pot fi solicitate prin telefon sau prin mesaje electronice adiionale. Informaiile suplimentare sunt furnizate la cerere cnd exist un rezultat pozitiv i sunt necesare mai multe informaii. SIRENE joac un rol central n schimbul de informaii n cadrul articolului 39 i 46 din Convenia Schengen i informaii suplimentare n afara S.I.S. Conform articolului 39, autoritile de poliie pot schimba informaii n conformitate cu legislaia naional cu scopul de a preveni i detecta nclcrile penale. Articolul 46 se ocup de schimbul de informaii, cu toate c acestea se poate s nu fie solicitate, care pot fi de interes pentru alte Pri Contractante n ajutorarea prevenirii infraciunilor viitoare i pentru a preveni nclcri mpotriva sau ameninri ale ordinii publice i securitii. Informaiile suplimentare care se pot schimba ntre birourile SIRENE, sunt de fapt, informaii ce nu pot fi incluse n SIS, la articolul 94.331 Comunicarea ntre diferitele birouri naionale SIRENE pot fi verbal, telefonic,n scris sau prin imagini (fotografii sau amprente).332 Informaiile care pot fi schimbate n cadrul SIRENE, sunt extensive, i nu sunt ntotdeauna standardizate. Toate formele de informaii personale verificate i neverificate pot fi schimbate, fr restricie. Alte funcii ale biroului SIRENE sunt traducerile, evalurile i validrile informaiilor obligatorii, control de calitate i depozitarea documentaiei necesare n conformitate cu articolul 95.333 Principalele sarcini ale SIRENE pot fi rezumate, precum urmeaz: 331

punct de contact pentru birourile SIRENE ale altor Pri Contractante,

Tromp, R. 1998 , p. 164, a identificat c aceast informaie include: informaii suplimentare obligatorii n ceea ce privete Articolul 95 cu detalii, de exemplu, acelea ca cele menionate ntr -un mandat de arestare cu condiia ca acesta s fie n conformitate cu Convenia UE legat de Extrdare; informaii folositoare ofierilor de poliie cnd sunt implicai n gsirea i cutarea de persoane sau bunuri, care trebuie s fie disponibil aproape imediat; cererile de marcare n conformitate cu articolul 94, i alte remarci, dorine sau ntrebri, pentru clarificarea asupra alertelor SIS; raportul unui rspuns pozitiv i informaiile despre msurile care au fost luate, sau o cerere pentru instruciuni viitoare de la Partea Contractant care face solicitarea;
332 333

Mathiesen, T. 1996 , p. 41 ; Vezi Tromp, R. 1998 , p. 164 165 pentru detalii ;

199

legtura cu alte autoriti i agenii naionale, adunarea de informaii viitoare, de exemplu, obinerea i naintarea documentelor (sentine, mandate de arestare, ordine de deportare, fie de amprente), furnizeaz informaii pentru fiecare nregistrare a Articolului 95 pentru celelalte SIRENE, rspunde de coninutul de date ale SIS i rspundere pentru ntreg managementul N.SIS, facilitarea cooperrii n problemele poliieneti n afara ariei SIS pe baza articolelor 39 i 46 din Convenia Schengen.

5.1.2. Relaia ntre SIRENE i SIS Actualmente, SIRENE i SIS sunt sisteme separate. Primul, este folosit ca o surs de date suplimentare pentru cererile de alert SIS, mai ales, dup o alert ce implic articolul 95. SIRENE conine multe informaii personale detaliate, care nu pot fi gsite n SIS. Aranjamentul este pozitiv i negativ pentru protecia de date. Este pozitiv pentru c informaiile personale detaliate i sensibile coninute n SIRENE nu vor fi disponibile pentru cutri, prin sistemul SIS. Dar, este negativ pentru c astfel de date sunt lsate ntr-un sistem parial reglementat SIRENE. Natura suplimentar a sistemului SIRENE este obligat s se schimbe odat cu implementarea SIS II iar unele date personale detaliate i sensibile vor fi incluse n SIS II. De exemplu, Mandatele europene de arestare, vor fi emise de ctre Statele Membre ca i alerte (de fapt, SIS, pentru o perioad de timp, chiar a acionat ca i un sistem de mandate de arestare de facto). Toate informaiile de la formularele Mandatelor europene de arestare , sunt astfel incluse n SIS II. Drept rezultat, vor fi create un numr de fiiere de noi date, precum numele de domnioar (acolo unde se aplic), rezidena i/sau adresa cunoscut, limbile pe care le nelege persoana, informaii legate de mandat, proceduri judiciare i tipul de infraciune (zece categorii), alte informaii legate de caz, i informaii legate de cutrile asociate i ordinele de confiscare. Cuprinderea acestor date n SIS II ridic probleme proporionale. n primul rnd, ar extinde, n mod semnificativ, numrul de informaii personale deinute n SIS II. n al doilea rnd, logica includerii unor asemenea detalii i date sensibile n SIS este nesigur, dac aceleai date vor fi schimbate prin intermediul SIRENE. Sistemele SIS i SIRENE au fost primele blocuri construite n reeaua sistemelor de control i de supraveghere, legate de cooperarea poliiei transfrontaliere. De atunci, lor li s -au alturat alte sisteme n plus, expansiunea i incorporarea de noi funcii i date prin amendamente a legii curente SIS i includerea de noi date i funcii n viitor prin SIS II ar mri nivelul de control i supraveghere n societate.

200

5.2. Instrumentele OIPC- Interpol

a. Reeaua de telecomunicaii. Asigurarea unei legturi bune ntre BCN-urile i Secretariatul General, constituie o condiie esenial pentru realizarea unei cooperri eficiente i rapide. Fiind vorba de cele mai multe ori de urmrirea, supravegherea, identificarea i arestarea unor infractori periculoi, sunt necesare schimburi de informaii permanente rapide, fiabile i sigure. Toate aceste condiii sunt ndeplinite de reeaua de telecomunicaii a Interpolului format din 3 nivele: - Staii naionale la nivelul fiecrui Birou Central Naional; - Staii regionale, 7 la numr, care asigur traficul de informaii ntre BCN -urile cuplate la ele, pe de o parte, i restul reelei, pe de alt parte; - Staia central, care asigur comunicaiile ntre toate regiunile, prin staiile regionale i care este situat la sediul Secretariatului General Interpol. Graie acestei reele de telecomunicaii un mesaj de poliie poate fi retransmis n lumea ntreag n cteva minute. Sistemul de transmisiuni folosit este radiotelegrafia n Morse, datorit avantajelor sale practice. Fiecare BCN care transmite un mesaj poate alerta toate celelalte BCN-uri, fie numai pe cele situate ntr-o anumit zon geografic. b. Fototelegrafia, adic transmiterea i receptarea cu ajutorul reelelor telefonice publice, a fotografiilor i amprentelor digitale ale infractorilor urmrii pe plan internaional. Codurile, impuse de asigurarea secretului unor informaii transmise prin telex, radio, etc. n cadrul Interpol, care se folosesc sunt de dou categorii: coduri de condensare i coduri de criptografie. c. Transmisia prin fax. Acest procedeu este folosit pentru transmiterea i primirea unor texte imprimate, dactilografiate, manuscrise, grafice, fotografii, etc. d. Sistemele informatice. Secretariatul General Interpol dispune de fiiere informatizate referitoare la: numele i aliasurile indivizilor implicai n infraciuni internaionale, la infraciunile clasate dup gen, loc de comitere, mod de operare, confiscri de droguri, de moned fals, furturile de obiecte din patrimoniu, amprentele digitale i fotografii ale infractorilor internaionali cu moduri de operare deosebite, recidiviti, persoane disprute etc. Aceste fiiere pot fi consultate de BCN-uri de la

201

distan. e. Difuzrile internaionale, care se refer la urmrirea unui individ, culegerea de informaii despre activitatea sa, informarea poliitilor din alt ar asupra aciunilor periculoase ce le ntreprinde, etc. Acestea sunt notie internaionale referitoare la persoane i notie referitoare la obiecte date n urmrire internaional. In funcie de scopurile urmrite aceste notie sunt de mai multe categorii: > Notie prin care se solicit arestarea unei persoane n vederea extrdrii a unor persoane urmrite n baza unor mandate de arestare sau de executare a unei pedepse. Aceste notie au n colul din dreapta sigla organizaiei de culoare roie cu litera de control A. Ele cuprind informaii precise, natura mandatelor de arestare emise de autoritile judiciare, identitatea persoanei urmrite, infraciunile comise i permit arestarea acesteia de ctre poliie. n conformitate cu deciziile adoptate de Adunarea General a O.I.P.C. Interpol n septembrie 2005, la Berlin, n scopul sprijinirii Naiunilor Unite, n eforturile pe care acesta le desfoar n lupta contra terorismului i a finanrii activitilor teroriste, Interpolul a creat un nou tip de noti internaional care va fi difuzat n lumea ntreag la cererea O.N.U., cu scopul de a informa serviciile de poliie ale rilor membre c anumii indivizi fac obiectul sanciunilor impuse de O.N.U., pentru lupta mpotriva terorismului i cu acest titlu, al ngherii averilor acestora, al unui embargou asupra armelor i a unei interdicii de cltorie. > Notie prin care se solicit informaii despre o persoan (colul albastru i litera de control B.) prin care se solicit informaii suplimentare despre o persoan urmrit, despre identitatea sau activitile ilicite ale unor indivizi n cadrul unor anchete penale. > Notie cu caracter preventiv (col verde i litera de control C) care atenioneaz toate poliiile membre c este vorba de un infractor profesionist, recidivist, ce opereaz la scar mondial i sunt bnuieli ntemeiate c vor repeta aceste fapte n alte ri. > Notia cu sigla organizaiei de culoare galben, este utilizat pentru a ajuta la cutarea i localizarea persoanelor disprute, n special a minorilor, sau la stabilirea adevratei identiti a persoanelor care nu se pot identifica singure. > Notia cu sigla portocalie, este utilizat pentru a preveni poliia, autoritile publice i alte organizaii internaionale n legtur cu posibile ameninri provenite de la arme ascunse, bombe artizanale i alte obiecte sau materiale periculoase. Notiele portocalii au fost introduse nlocuind notiele numite modus operandi care au fost folosite ani de-a rndul n acelai scop. > Notie privind operele de art furate (Notie obiect furate) cu ajutorul crora sunt transmise tuturor autoritilor de aplicare a legii, dar i muzeelor, colecionarilor, anticarilor etc. informaii

202

privind caracteristicile i fotografiile obiectelor de art nsuite n mod fraudulos de ctre infractori. Totodat, Interpolul difuzeaz de dou ori pe an, un poster cuprinznd fotografiile i descrierile celor mai cutate 12 opere de art n vederea identificrii i restituirii acestora ctre proprietarii legitimi. Baza de date privind operele de art furate conine peste 25.000 de nregistrri provenite din 109 ri membre O.I.P.C. Interpol. Prin aceste notie au putut fi recuperate de ctre ara noastr tablourile furate din muzeul Brukental din Sibiu, n 1968 recuperate n 1998 i cele 5 brri dacice din aur de 24 karate. > Notie privind cadavrele neidentificate (col negru) se refer la descoperirea unor cadavre neidentificate, ori persoane decedate sau ucise sub o alt identitate, difuzarea semnalmentelor cadavrului, a impresiunilor digitale, poate ajuta la stabilirea identitii acestuia. > Notie privind obiectele de art furate, date n urmrire, n care sunt descrise caracteristicile acestora i cnd este posibil i fotografia lor, precum i obiectele descoperite a cror provenien este suspect. > Notia special Interpol Naiunile Unite, a fost emis pentru grupuri i persoane care sunt inte ale sanciunilor O.N.U., mpotriva organizaiilor teroriste Al Qaeda i talibanilor. Cu excepia celei portocalii notiele conin dou tipuri de informaii privind identitatea, semnalmentele, fotografia, amprentele digitale i alte date despre o persoan referitoare la ocupaie, domiciliu, limbile vorbite, ara de origine, seria i numrul documentelor de identitate etc., precum i informaii judiciare privind faptele de care este acuzat persoana, textul de lege care incrimineaz fapta, pedeapsa maxim ce ar putea fi aplicat, iar n cazul notielor roii referiri la mandatul de arestare sau sentina pronunat de tribunal, detalii privind rile de la care se cere extrdarea fugarului, de ctre statul solicitant.

f. Circulare, sinteze, brouri tehnice, asupra anumitor categorii de infraciuni de drept comun i de infractori. g. Pregtirea cadrelor de poliie. OIPC-INTERPOL contribuie la pregtirea cadrelor de poliie din statele membre. Un colocviu al directorilor colilor de poliie, consacrat n special problemelor i metodelor de pregtire a cadrelor de poliie se organizeaz periodic. Secretariatul General organizeaz n mod regulat cursuri pentru pregtirea funcionarilor de poliie, specializndu-i contra falsului de moned. n plus, un ciclu de pregtire de dou sptmni, este organizat n fiecare an la Saint-Cloud, n beneficiul funcionarilor BCN.

203

h. Activiti care s faciliteze identificarea. Este vorba de activiti ce constau n stocarea unor date menite s faciliteze identificarea persoanelor. Exist o brour care expune o metod de transcriere n cifre a numerelor de origine chinez. O colecie de modele de numere de nmatriculare a autovehiculelor n diferite ri, ilustrate cu reproduceri n culori. Brouri pentru identificarea cartuelor, a rii de origine i a uniti productoare. Un manual de identificare a cadavrelor, victimele catastrofelor. i. Reuniuni continentale i Conferine regionale, colocvii internaionale care sunt organizate de OIPC-Interpol i permit poliitilor din statele membre s fac schimb de idei i informaii, fiecare delegat avnd posibilitatea s beneficieze de experiena celorlali. 5.2.1. Modaliti de realizare a cooperrii ntre statele membre ale O.I.P.C. Interpol n ultimii ani Interpolul a cutat s se adapteze provocrilor internaionale, din ce n ce mai complexe n materie de criminalitate, organizaia O.I.P.C. Interpol i structurile sale teritoriale (Birourile Centrale Naionale) au contribuit la eforturile poliiilor din ntreaga lume cu un ap ort sporit concentrat pe trei direcii eseniale334: sistemul mondial de comunicare securizat I-24/7335; bazele de date internaionale, sprijin operaional, activ concertat al sistemelor poliieneti i ageniilor de aplicare a legii. Comunicarea poliieneasc mondial securizat acoper schimbul, stocarea i tratarea rapid a informaiilor de poliie importante, n special folosind noul sistem de comunicare Interpol n toate statele membre, organiznd formarea corespunztoare i furniznd noile servicii ale sistemului I-24/7, cum sunt Tabloul de bord, ASF336 i Notia portocalie denumit alerta de securitate. a. Sistemul I-24/7 asigur rapiditate i eficacitate n transmiterea informaiilor cu caracter poliienesc. O.I.P.C. Interpol a nceput s foloseasc noua sa infrastructur de comunicare securizat folosind Internetul. Denumit I-24/7, noul sistem a nlocuit vechiul sistem al organizaiei. La sfritul primului an, 84 de ri membre i alte 10 locaii erau deja racordate la acest sistem, care mbuntete considerabil capacitatea Organizaiei de a coopera eficace i rapid pentru combaterea tuturor formelor de criminalitate internaional organizat. Acest sistem permite verificri operative, legnd Secretariatul General, Birourile Centrale Naionale i poliiile statelor membre, n sensul c acestea pot s transmit i s primeasc informaii poliieneti (i imagini) n form securizat i operativ 24 de ore din 24, n lumea ntreag. Totodat, sistemul permite accesul la partea securizat a
334 335 336

Stoica Gh.Mihai , Ctui C-tin Cristian, op.cit., pag.66. Sistem de comunicare Interpol cu rile membre. Sistemul de cutare automat care permite consultarea bazelor de date Interpol.

204

site-ul web al Interpol, oferind un acces interactiv i imediat la datele poliieneti deinute la nivelul Secretariatului General. Concret, amprentele digitale ale oricrui suspect, paapoartele sau autovehiculele pot fi verificate instantaneu n toat lumea de ctre orice serviciu de poliie conectat la sistem care are un nivel de securitate tehnic acionnd pe o reea privat de acces prin parole gestionate de fiecare ar. b. Comunicarea prin canalele Interpol Numrul de mesaje schimbate prin intermediul sistemului mondial i integrat de comunicare poliieneasc a depit 3 milioane pentru prima dat n 2003. Aproape 25% din numrul rilor membre la O.I.P.C. Interpol respectiv 46 state, aparin regiunii Europa, i aceste ri sunt, ca regul general, la originea a mai mult de 60% din mesajele primite la Secretariatul General. rile de pe continentul american reprezint aproape 20% din numrul mesajelor primite anual. O.I.P.C. Interpol asigur servicii de date operaionale destinate aciunilor poliieneti. Acest lucru presupune elaborarea de programe i servicii n domeniul bazelor de date mondiale cu caracter poliienesc (nume, amprente, digitale, fotografii, profile genetice i documente de identitate). Adunarea General Interpol reunit la Benidorm (Spania) n toamna anului 2003 a adoptat noul Regulament privind procesarea informaiilor n cadrul cooperrii poliieneti internaionale. Acest regulament simplific i dezvolt trei ansambluri de reguli existente dnd Interpolului posibiliti de a lega bazele sale de date cu cele ale rilor membre. n practic acest lucru permite rilor membre s se ajute reciproc prin acordarea accesului, prin intermediul Interpol, la anumite informaii coninute n bazele lor de date naionale. c. Bazele de date337 O.I.P.C. Interpol culege date i informaii asupra criminalitii, pe care le proceseaz i le difuzeaz serviciilor de poliie din ntreaga lume. Aceste baze de date au fost modernizate i actualizate, n special sistemul de documentare criminal a Interpol (I.C.I.S.) i sistemul automat de identificare a amprentelor digitale (AFIS). De asemenea au fost create noi baze de date cum sunt: cele care cuprind documentele de cltorie furate, pierdute i documentele administrative furate, care faciliteaz desfurarea unor activiti ilegale ale organizaiilor criminale ce comit acte de terorism, trafic de droguri, frauda cu cri de credit, imigraia clandestin etc.
337

Stoica Gh. Mihai, Ctui C.Cristian Cooperarea poliieneasc internaional n Romnia, Editura Paper Print Invest, Bucureti, 2006, pag. 69-70.

205

d. Poliia tehnico-tiinific - Interpolul este n curs de realizare a unei structuri internaionale de cooperare n domeniul A.D.N.-ului, ntruct legislaia aplicabil n acest domeniu difer de la o ar la alta. n acest sens a fost elaborat, o Cart Interpol i au fost ncheiate parteneriate internaionale care s permit rilor membre accesul direct la un sistem centralizat de comparare a profilelor A.D.N., cu respectarea regulilor necesare de protecie a datelor personale i a vieii private. n ultimii ani 17 ri au nceput s utilizeze acest sistem, nc nefinalizat, cu titlul de testare. Baza de date va fi accesibil prin sistemul I24/7, prin care rile se pot lega la reelele laboratoarelor criminalistice i pot transmite electronic profile, n vederea comparrii. - Identificarea victimelor catastrofelor (I.D.V.I.C.) Interpolul furnizeaz instrumente de culegere a datelor i un ghid detaliat care explic cum se utilizeaz aceste instrumente, ce trebuie consultat naintea tuturor operaiunilor de identificare a victimelor acestor catastrofe. Sistemul automat de identificare a amprentelor digitale (AFIS) al Interpol a fost mbuntit n decursul anilor cu ajutorul societii franceze Sagem. Ca o noutate, acest sistem poate s exporte fiiere ANSINST (Acronimul Institutului Naional American pentru Standarde) pentru transmiterea amprentelor digitale. e. Analiza informaiilor Analitii Interpol lucreaz la proiecte de analiz strategic i de caz n beneficiul serviciilor poliieneti din statele membre. Pe planul analizei de caz n 2006 ei au participat la activiti n domeniile pornografiei infantile difuzate pe Internet, a migraiei ilegale a cetenilor din rile Asiei, a traficului de drog ecstasy, a substanelor psihotrope i precursorilor, a terorismului i la evaluarea riscurilor de tulburare a ordinii publice n timpul unor evenimente mediatizate. f. Susinerea operaiunilor de prinderea infractorilor urmrii internaional (F.I.S.) O echip specializat, format din funcionari de poliie i din personal de sprijin, format n cadrul Secretariatului General Interpol, poate acorda, la cererea rilor membre ori a tribunalelor penale internaionale, sprijin anchetelor al cror obiect l reprezint infractorii dai n urmrire internaional pentru infraciuni grave. Aceast echip i poate da concursul i n cazurile n care noi elemente ale anchetei au fost transmise pe cite-ul web al Interpol. g. Centrul de conducere i coordonare

206

n ntregime operaional, ncepnd cu anul 2003, acest Centru de comand i coordonare (C.C.C.) este punctul de legtur vital ntre rile membre i Secretariatul General, pentru toate activitile operative ale poliiei. Centrul de comand i coordonare n sistemul I-24/7 se compune practic din dou pri care se mbin n materie de cooperare poliieneasc internaional (Secretariatul General, Birourile Centrale Naionale, Birourile regionale i Serviciile naionale de Poliie). h. Colaborarea regional interinstituional ntrirea cooperrii ntre numeroasele organizaii internaionale care particip la lupta mpotriva criminalitii n Europa a fost una din principalele activiti ale Serviciului Europa al Secretariatului General Interpol. Iniiativa de cooperare pentru Europa de Sud-Est (S.E.C.I.), Grupul de lucru asupra criminalitii organizate n Regiunea Baltic, Pactul de stabilitate pentru Europa de SudEst i Comisia European. Interpolul este n mod regulat reprezentat la reuniunile efilor Unitilor Naionale Europol i cooperarea concret se desfoar n special prin accesul la sistemul de comunicaii Interpol.

5.3. Instrumente EUROPOL

5.3.1. Utilizarea sistemului informaional Europol Conform Art 13, din Decizia de nfiinare Europol, dreptul de a introduce date n mod direct n sistemul informaional Europol sau de a extrage informaii stocate n acest sistem revine unitilor naionale, ofierilor de legtur, directorului Europol, directorilor adjunci i personalului Europol mputernicit corespunztor. Datele pot fi consultate de ctre Europol ori de cte ori acest lucru este necesar n vederea ndeplinirii sarcinilor sale ntr-un anumit caz. Extragerea datelor de ctre unitile naionale i ofierii de legtur se efectueaz n conformitate cu actele cu putere de lege, actele administrative i procedurile specifice prii care consult datele, sub rezerva oricror dispoziii complementare prevzute n prezenta decizie. Numai partea care a introdus datele poate modifica, corecta sau terge datele respective. n situaia n care o alt parte are motive s cread c datele menionate la articolul 12 alineatul (2) sunt incorecte sau dorete s le completeze, aceasta informeaz de ndat partea care le-a introdus n sistem. Aceasta examineaz, fr ntrziere, informaiile respective i modific, completeaz, corecteaz sau terge de ndat datele respective, dac este necesar.

207

n cazul n care sistemul cuprinde datele menionate la articolul 12 alineatul (3) referitoare la o anumit persoan, orice parte poate introduce date suplimentare n conformitate cu respectiva dispoziie. n cazul n care se constat contradicii flagrante ntre datele introduse n sistem, prile implicate se consult i ajung la o nelegere. n cazul n care una dintre pri intenioneaz s tearg integral datele menionate la articolul 12 alineatul (2) introduse de aceasta cu privire la o persoan, iar datele menionate la articolul 12 alineatul (3) referitoare la aceeai persoan au fost introduse de ctre alte pri, rspunderea n materie de protecia datelor, n temeiul articolului 29 alineatul (1), i dreptul de a modifica, completa, corecta i terge astfel de date, n temeiul articolului 12 alineatul (2), sunt transferate prii care a introdus ulterior datele menionate la articolul 12 alineatul (3) referitoare la persoana respectiv. Partea care intenioneaz s tearg date informeaz partea creia i revine rspunderea n materie de protecie a datelor cu privire la intenia sa. Comunicarea informaiilor ntre unitile naionale i autoritile competente ale statelor membre este guvernat de dreptul intern. Informaiile privind autoritile competente desemnate n conformitate cu alineatul (6), inclusiv modificrile ulterioare ale acestora, sunt transmise Secretariatului General al Consiliului, care le public n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene338.

5.3.2. Fiierele de lucru pentru analiz n cazul n care este necesar n vederea ndeplinirii sarcinilor sale, Europol poate stoca, modifica i utiliza date privind infraciunile din sfera sa de competen, inclusiv datele referitoare la infraciunile conexe menionate de articolul 4 alineatul (3), n fiiere de lucru pentru analiz. Aceste fiiere de lucru pentru analiz pot conine date privind urmtoarele categorii de persoane: persoane menionate la articolul 12 alineatul (1); persoane care pot fi chemate s depun mrturie n cadrul unor anchete desfurate n legtur cu infraciunile avute n vedere sau n cadrul unor cercetri penale ulterioare; persoane care au fost victimele uneia dintre infraciunile avute n vedere sau cu privire la care anumite fapte ndreptesc convingerea c persoanele respective ar putea fi victimele unei asemenea infraciuni339;
338 339

persoane de contact i asociai;

Art.13. din Decizia Consiliului 371/2009/JAI privind nfiinarea Oficiului european de Poliie Europol, din 06.04.2009; L 121/44 RO Jurnalul Oficial al Uniunii Europene 15.5.2009 ;

208

persoane care pot oferi informaii privitoare la infraciunile avute n vedere. ConsiliulEuropol, hotrnd cu majoritate calificat, dup consultarea Parlamentului European,

adopt normele de punere n aplicare privind fiierele de lucru pentru analiz pregtite de ctre consiliul de administraie, dup obinerea n prealabil a avizului organismului comun de supraveghere, care cuprind elemente suplimentare, n special n ceea ce privete categoriile de date cu caracter personal menionate n prezentul articol, securitatea acestor date i supravegherea intern a utilizrii acestora. Fiierele de lucru pentru analiz sunt deschise n scopul analizei, care const n culegerea, prelucrarea i utilizarea datelor, n vederea acordrii de asisten n anchetele penale. Fiecare proiect de analiz presupune nfiinarea unui grup de analiz care reunete urmtorii participani: analiti i ali membri ai personalului Europol desemnai de ctre director; ofierii de legtur i/sau experii din statele membre care furnizeaz informaiile sau care sunt implicai n procesul de analiz. Numai analitii sunt autorizai s introduc date n fiierul respectiv i s modifice aceste date. Toii participanii la grupul de analiz pot extrage date din respectivul fiier. La cererea Europol sau din proprie iniiativ, unitile naionale comunic toate informaiile necesare pentru un anumit fiier de lucru pentru analiz. n funcie de gradul de urgen, datele provenind de la autoritile competente desemnate pot fi ndreptate n mod direct ctre fiierele de lucru pentru analiz, n conformitate cu articolul 8 alineatul (2). n cazul n care se desfoar o analiz operaional sau strategic, toate statele membre sunt implicate prin intermediul ofierilor lor de legtur i/sau al experilor lor, n comunicarea rapoartelor ntocmite de Europol. n cazul n care analiza se refer la cazuri specifice care nu privesc toate statele membre i servesc unui obiectiv operaional direct, la aceasta particip reprezentanii urmtoarelor state: statele membre de la care provin informaiile, care stau la baza adoptrii deciziei de a deschide un fiier de lucru pentru analiz sau cele care sunt direct interesate de acele informaii statele membre invitate ulterior de grupul de analiz; statele membre care consider c trebuie s fie informate cu privire la analiza cazului. Necesitatea de a fi informai poate fi invocat de ctre ofierii de legtur autorizai. Un ofier de legtur invoc necesitatea de a fi informat prevzut la alineatul (4) al doilea paragraf litera (b), depunnd o solicitare scris motivat, aprobat de ctre autoritatea creia i este subordonat n statul membru de origine i transmis tuturor participanilor la analiza respectiv. Ulterior, ofierul de legtur solicitant este invitat s participe la analiza aflat n desfurare. n cazul n care exist

209

obiecii n cadrul grupului de analiz respectiv, participarea la procesul de analiz respectiv va fi amnat pn la ncheierea procedurii de conciliere, care se desfoar n trei etape, dup cum urmeaz: acordul participanilor. Participanii la analiz au la dispoziie un termen de maximum opt zile pentru a ajunge la un acord; n cazul n care nu se ajunge la niciun acord, efii unitilor naionale implicate i directorul se ntlnesc n termen de trei zile i ncearc s ajung la un acord; n cazul n care dezacordul persist, reprezentanii n consiliul de administraie ai prilor implicate se ntlnesc n termen de opt zile. n situaia n care statul membru respectiv nu renun la solicitarea de a fi informat, participarea a statului membru respectiv este hot rt prin consens. Statul membru care transmite anumite date ctre Europol este singurul capabil s stabileasc gradul de sensibilitate al datelor respective i variaia acestuia i are dreptul de a stabili condiiile de tratament al acestor date. Orice transmitere sau utilizare operaional a datelor comunicate este decis de Statul Membru care a comunicat datele respective ctre Europol. n cazul n care nu se poate stabili care Stat Membru a comunicat datele ctre Europol, decizia de transmitere sau de utilizare operaional a datelor este luat de participanii la analiz. Un stat membru sau un expert asociat care este implicat ntr-o analiz aflat deja n curs nu poate, n special, transmite sau utiliza datele respective n lipsa acordului prealabil al statelor membre implicate iniial. Europol poate invita experi din partea unor entiti, care s se implice n activitile desfurate de un grup de analiz, n cazul n care: ntre Europol i entitatea respectiv este n vigoare un acord sau un acord de lucru precum cele menionate, care cuprinde dispoziii corespunztoare referitoare la schimbul de informaii, inclusiv la transmiterea datelor cu caracter personal, precum i la confidenialitatea informaiilor schimbate; implicarea experilor entitii este n interesul statelor membre; entitatea este direct interesat de analiza aflat n desfurare; toi participanii sunt de acord cu implicarea experilor entitii la activitile grupului de analiz. n condiiile prevzute din primul paragraf, Europol invit experi ai Oficiului European de Lupt Antifraud s se asocieze la desfurarea activitii grupului de analiz, n cazul n care proiectul de analiz se refer la o fraud sau la orice alte activiti ilegale care afecteaz interesele financiare ale Comunitilor Europene. Participarea experilor din partea unei tere pri la activitile unui grup de

210

analiz face obiectul unui acord ntre Europol i entitatea respectiv. Regulile care guverneaz aceste acorduri sunt stabilite de consiliul de administraie. Detaliile acordurilor dintre Europol i entiti sunt transmise organismului comun de supraveghere, care poate prezenta consiliului de administraie orice observaii pe care le consider necesare. Obligaia de notificare Europol notific de ndat unitilor naionale i ofierilor lor de legtur orice informaii referitoare la statele membre respective, precum i orice conexiuni constatate ntre infraciunile aflate n competena Europol. De asemenea, pot fi furnizate i informaii publice i secrete referitoare la alte infraciuni grave pe care Europol le-a constatat n decursul ndeplinirii sarcinilor sale.

5.4. Sistemul de informaii vamal

Scopul CIS este de a disemina informaia n scopul eficientizrii cooperrii i procedurilor de control al administraiilor vmilor Statelor Membre.340 5.4.1. Organizarea C.I.S CIS este un sistem de informaii automat, un instrument comun pentru autoritile vamale. Este n principal un centru de date accesibil, via terminalele din fiecare stat membru341. Datele personale i nepersonale necesare sunt nregistrate n CIS. Datele includ urmtoarele categorii: - bunurile, - mijloacele de transport, - afacerile, persoanele, - tendina de fraud i - disponibilitatea pentru expertize. n acest sens, Statele Membre urmeaz s determine elementele informaiei care urmeaz s fie incluse n CIS. Acestea vor cuprinde urmtoarele: 340

nume, numele de fat, prenumele, poreclele, pseudonime, data i locul naterii, naionalitatea,
Articolul 2(2), Convenie pentru folosirea tehnologiei informaiei pentru scopuri vamale Articolul 3 al Conveniei;

341

211

sexul, orice caracteristic fizic particular, motivele pentru includerea datelor, aciuni sugerate, un cod de avertizare care indic vreun trecut n care s fi fost armat, violent sau fugar. nregistrarea datelor personale delicate listate n Articolul 6, prima afirmaie a Consiliului

Conveniei Europene pentru protecia indivizilor cu privire la Procesarea datelor personale automat este interzis. Includerea datelor n CIS este guvernat de legea naional a Statelor Membre nlocuitoare, excepie fcnd situaia n care Convenia este asigurat prin alte mijloace.

Accesul la date Convenia rezerv accesul direct la date n CIS exclusiv autoritilor naionale aa cum apare desemnat de fiecare Stat Membru. Autoritile naionale sunt administraia vmilor i pot include alte autoriti competente n baza legii naionale pentru a aciona cu scopul de a ob ine obiectivul Conveniei. Totui, accesul poate fi permis organizaiilor internaionale sau regionale acolo unde exist acord pentru aceast aciune. Aceast prevedere mpreun cu Articolul 8 (4) al Conveniei, permite transferul extins de date la a treia parte.

Supravegherea Pentru a spori protecia datelor personale, Convenia cere s se determine autoritile de supraveghere a datelor personale. Articolul 17 al Conveniei cere ca fiecare Stat Membru s desemneze o autoritate naional de supraveghere sau autoriti responsabile pentru protecia datelor. Autoritile naionale de supraveghere sunt independente. Ele urmeaz s duc la bun sfrit supervizarea independent i controalele, s asigure c procesarea i folosirea datelor deinute de CIS nu ncalc dreptul persoanelor n cauz. n plus, orice persoan poate cere o autoritate naional supraveghetoare ca s verifice datele personale care o privesc din CIS i cum se folosesc acele date. Articolul 18 al Conveniei stabilete o autoritate de supraveghere comun compus din doi reprezentani din fiecare Stat Membru care sunt i membri ai autoritilor naionale de supraveghere. Rolul autoritii comune de supraveghere este de a supraveghea operaiunea CIS, de a examina dificultile aplicaiei sau interpretarea care poate aprea n timpul operaiunii, de a studia problemele care se pot ivi cu privire la exercitarea supravegherii independente de ctre autoritile naionale de supraveghere ale Statelor Membre, sau n exercitarea drepturilor de acces n sistem ale indivizilor, i de a ntocmi propuneri n scopul gsirii unei soluii comune la probleme. Rapoartele ntocmite sunt

212

naintate autoritilor crora autoritile naionale de supraveghere le cedeaz rapoartele.

5.4.2. Relaia dintre CIS i SIS/SIRENE Sistemul de Informaii vamal este n principal un sistem de investigarea criminalitii. Aadar, acesta difer de SIS care este un sistem att pentru combaterea infracionalitii ct i pentru probleme legate de imigrare. Mandatul CIS este exclusiv pentru infraciunile vamale care limiteaz scopul acesteia, n timp ce SIS este pentru infracionalitate n genere. Din punct de vedere tehnic CIS i SIS sunt sisteme separate i mprtirea datelor nu este realizabil. Dar cu posibilitatea viitoare pentru sisteme de interoperabilitate, mprtirea datelor poate deveni benefic ntre cele dou sisteme. SIRENE nu joac un rol n schimbul de informaii suplimentare n sistemul CIS, dar rolul su n viitorul se poate schimba pe msur ce interoperabilitatea i mprtirea datelor printre sisteme devine o realitate. Rolul CIS n control i supraveghere poate c nu este la fel de extins ca al altor sisteme, deoarece scopul i este limitat.

5.5. Sistemul de informaii V.I.S.A.

VIS ar trebui s conduc la mbuntirea punerii n aplicare a politicii comune n materie de vize, a cooperrii la nivel consular i a consultrilor care au loc ntre autoritile centrale responsabile n domeniul vizelor, prin facilitarea schimbului de date ntre statele membre cu privire la cererile de viz i la deciziile aferente, pentru a facilita procedura privind cererile de viz, pentru a preveni fenomenul de visa shopping i pentru a nlesni combaterea fraudei i controalele la punctele de trecere a frontierelor externe i de pe teritoriul statelor membre; VIS ar trebui, de asemenea, s ajute la identificarea tuturor persoanelor care nu ndeplinesc sau nu mai ndeplinesc condiiile de intrare, de edere sau de reziden pe teritoriul statelor membre, s faciliteze aplicarea Regulamentului (CE) nr. 343/2003 al Consiliului din 18 februarie 2003 de stabilire a criteriilor i a mecanismelor de determinare a statului membru responsabil de examinarea unei cereri de azil prezentate ntr-unul dintre statele membre de ctre un resortisant al unei ri tere (3) i s contribuie la prevenirea ameninrilor la adresa siguranei interne a oricruia dintre statele membre.342

342

art. 5, REGULAMENTUL (CE) NR. 767/2008 AL PARLAMENTULUI EUROPEAN I AL CONSILIULUI

213

VIS ar trebui s fie conectat la sistemele naionale ale statelor membre, pentru a le permite autoritilor competente din cadrul acestora s prelucreze datele cu privire la cererile de viz i la vizele eliberate, refuzate, anulate, retrase sau prelungite.343 VIS urmrete mbuntirea punerii n aplicare a politicii comune n materie de vize, a cooperrii la nivel consular i a consultrilor care au loc ntre autoritile centrale responsabile n domeniul vizelor prin facilitarea schimbului de date ntre statele membre cu privire la cererile de viz i la deciziile referitoare la acestea, pentru: (a) a simplifica procedura de solicitare a vizelor; (b) a preveni eludarea criteriilor de stabilire a statului membru competent s examineze o anumit cerere; (c) a facilita combaterea fraudei; (d) a facilita controalele la punctele de trecere a frontierelor externe i de pe teritoriul statelor membre; (e) a ajuta la identificarea tuturor persoanelor care nu ndeplinesc sau nu mai ndeplinesc condiiile de intrare, edere sau reziden pe teritoriul statelor membre; (f) a facilita aplicarea Regulamentului (CE) nr. 343/2003; (g) a contribui la prevenirea ameninrilor la adresa siguranei interne a oricruia dintre statele membre. Disponibilitatea datelor pentru prevenirea, depistarea i cercetarea infraciunilor de terorism i a altor infraciuni grave Autoritile desemnate ale statelor membre pot accesa, n cazuri bine determinate i n urma unei cereri scrise sau naintate pe cale electronic ntemeiate, datele din VIS menionate la articolele 9-14, n cazul n care exist motive ntemeiate conform crora consultarea datelor din VIS poate contribui substan ial la prevenirea, depistarea i cercetarea infraciunilor de terorism i a altor infraciuni grave. Europol poate accesa VIS n limitele mandatului su i atunci cnd este necesar pentru ndeplinirea sarcinilor sale. Consultarea datelor prevzut la alineatul (1) se efectueaz prin intermediul unui/unor punct(e) de acces central, care sunt responsabile pentru a asigura stricta conformitate cu condiiile de accesare i cu procedurile stabilite prin Decizia 2008/633/JAI a Consiliului din 23 iunie 2008 privind accesul la Sistemul de informaii privind vizele (VIS) n vederea consultrii de ctre autoritile desemnate ale statelor membre i de ctre Europol n scopul prevenirii, depistrii i cercetrii infraciunilor de

343

art. 7, REGULAMENTUL (CE) NR. 767/2008 AL PARL AMENTULUI EUROPEAN I AL CONSILIULUI

214

terorism i a altor infraciuni grave (2). Statele membre pot desemna mai multe puncte de acces central pentru a reflecta structura lor organizaional i administrativ n ndeplinirea obligaiilor lor constituionale sau legale. n cazuri de urgen excepionale, punctul/punctele de acces cen tral poate/pot primi cereri scrise, naintate pe cale electronic sau oral, i poate/pot numai s verifice ex post dac sunt ndeplinite toate condiiile de acces, inclusiv existena unui caz de urgen excep ional. Verificarea ex post este efectuat fr ntrziere dup procesarea cererii. Fiecare stat membru desemneaz autoritile competente al cror personal este autorizat n mod corespunztor s introduc, s modifice, s tearg sau s consulte date n/din VIS. Fiecare stat membru comunic fr ntrziere Comisiei lista acestor autoriti, inclusiv a celor menionate la articolul 41 alineatul (4), precum i orice modificri aduse respectivei liste. Lista specific n ce scop pot fi procesate datele din VIS de fiecare dintre aceste autoriti.

Accesul la date n scopul verificrii la punctele de trecere a frontierelor externe Autoritile competente s efectueze verificri la punctele de trecere a frontierelor externe n conformitate cu Codul frontierelor Schengen pot efectua cutri utiliznd numrul autocolantului de viz, n combinaie cu verificarea amprentelor digitale ale deintorilor de viz, numai cu scopul de a verifica identitatea deintorilor de viz i/sau autenticitatea vizelor i/sau ndeplinirea condiiilor de intrare pe teritoriul statelor membre n conformitate cu articolul 5 din Codul frontierelor Schengen. Pentru o perioad de cel mult trei ani de la nceperea activitii VIS, cutrile pot fi efectuate utiliznd exclusiv numrul autocolantului de viz. Dup un an de la nceperea activitii, perioada de trei ani poate fi redus n cazul frontierelor aeriene, n conformitate cu procedura prevzut la articolul 49 alineatul (3). Pentru deintorii de viz ale cror amprente digitale nu pot fi utilizate, cutarea se efectueaz exclusiv cu numrul autocolantului de viz. Accesul la date n scopul verificrii pe teritoriul statelor membre Autoritile competente s efectueze verificri pe teritoriul statelor membre, spre a determina dac condiiile de intrare, de edere sau de reziden pe teritoriul statelor membre sunt ndeplinite, pot efectua cutri cu ajutorul numrului autocolantului de viz, n combinaie cu verificarea amprentelor digitale ale deintorilor de viz sau cu numrul autocolantului de viz, numai n scopul de a verifi ca identitatea deintorilor de viz i/sau autenticitatea vizelor i/sau ndeplinirea condiiilor de intrare, de

215

edere sau de reziden pe teritoriul statelor membre. Pentru deintorii de viz ale cror amprente digitale nu pot fi utilizate, cutarea se efectueaz exclusiv cu numrul autocolantului de viz. n cazul n care, n urma cutrii cu ajutorul datelor enumerate n paragraful anterior, se constat c n VIS sunt nregistrate date referitoare la deintorul de viz, autoritatea competent este autorizat s consulte urmtoarele date din dosarul de cerere i din dosarul sau dosarele de cerere conexat(e), numai n scopul menionat: (a) informaii referitoare la stadiul procedurii i la datele preluate din formularul de cerere; (b) fotografii; (c) datele introduse n legtur cu viza (vizele) eliberat (eliberate), anulat (anulate), retras (retrase) sau a crei (cror) durat de valabilitate s-a prelungit sau s-a redus. Relaia cu sistemele naionale VIS este conectat la sistemul naional al fiecrui stat membru prin intermediul interfeei naionale din statul membru respectiv. Fiecare stat membru desemneaz o autoritate naional, care autorizeaz accesul la VIS al autoritilor competente i conecteaz aceast autoritate naional la interfaa naional. Fiecare stat membru aplic proceduri automatizate de prelucrare a datelor. Fiecare stat membru este responsabil de: (a) dezvoltarea sistemului naional i/sau adaptarea acestuia la VIS n conformitate cu articolul 2 alineatul (2) din Decizia 2004/512/CE; (b) organizarea, gestionarea, funcionarea i ntreinerea sistemului su naional; (c) gestionarea i reglementarea accesului la VIS al personalului din cadrul autoritilor naionale competente autorizat n mod corespunztor, n conformitate cu dispoziiile prezentului regulament, precum i realizarea i actualizarea periodic a unei liste cu membrii personalului de acest tip, care s prevad inclusiv calificrile acestora; (d) achitarea cheltuielilor aferente sistemelor naionale i a cheltuielilor de conectare a acestora la interfaa naional, inclusiv a costului investiiilor i a cheltuielilor de exploatare pentru infrastructura de comunicaii dintre interfaa naional i sistemul naional. n conformitate cu articolul 6 din Decizia 2004/512/CE a Consiliului din 8 iunie 2004 de instituire a Sistemului de Informaii privind Vizele344, Comisia prezint Consiliului i Parlamentului European cel
344

JO L 213, 15.6.2004, p. 5.

216

de al aptelea raport referitor la progresele nregistrate cu privire la dezvoltarea Sistemului de Informaii privind Vizele (VIS)345.

Cadrul juridic pentru VIS La 5 aprilie 2010, Codul vizelor346 a devenit aplicabil, abrognd Instruciunile Consulare Comune, care au fost anterior modificate n vederea stabilirii unui cadru juridic pentru colectarea identificatorilor biometrici. Codul vizelor include, de asemenea, dispoziii referitoare la organizarea primirii i prelucrrii cererilor de viz. La 4 mai 2010, Comisia a adoptat un Plan de securitate pentru funcionarea Sistemului de informaii privind vizele347. Aceast decizie devine aplicabil de la data stabilit de Comisie n conformitate cu articolul 48 alineatul (1) din Regulamentul (CE) nr. 767/2008, i anume, data la care VIS va ncepe operaiunile, i expir n momentul n care autoritatea de gestionare i va prelua responsabilitile. n 2010 nu au fost adoptate alte instrumente juridice privind VIS.

Dezvoltarea sistemului central Activitatea desfurat pentru finalizarea cu succes a testrilor solu iilor de sistem (SST) a doua dintre cele patru campanii principale de testare a sistemului central a continuat n prima jumtate a perioadei de raportare. Au avut loc discuii ample cu statele membre cu privire la msurile corective propuse de principalul contractant pentru dezvoltare (MDC) la sfritul anului 2009, cnd a devenit evident faptul c acesta nu putea ndeplini toate condiiile iniiale ale Acordului privind nivelul serviciilor (SLA) n cursul SST. n iunie 2010 a fost ncheiat un SLA revizuit care asigur nceperea operaiunilor conform planificrii i derularea acestora pn la ncheierea utilizrii regionale. Specificaiile care definesc comunicarea ntre statele membre i VIS au fost adaptate n privina anumitor aspecte individuale n urma testelor desfurate pn n prezent. Dup finalizarea cu succes a SST, n august 2010 a nceput testarea sistemului cu implicarea statelor membre, aceasta fiind n curs la sfritul perioadei de raportare. Dezvoltarea sistemului de corespondene biometrice (BMS)

345

Pentru cel de al aselea raport, a se vedea Raportul Comisiei ctre Consiliu i Parlamentul European cu privire la dezvoltarea Sistemului de informaii privind vizele (VIS) n 2009, COM( 2010) 588 final din 22.10.2010. 346 Regulamentul (CE) nr. 810/2009 al Parlamentului European i al Consiliului din 13 iulie 2009 privind instituirea unui Cod comunitar de vize (Codul de vize), (JO L 243, 15.9.2008, p. 1). 347 Decizia 2010/260/UE a Comisiei din 4 mai 2010 privind planul de securitate pentru funcionarea Sistemului de Informaii privind Vizele (JO L 112, 5.5.2010, p. 25).

217

Dezvoltarea BMS, care va oferi VIS servicii de identificare pe baza amprentelor digitale, a fost finalizat n 2010 cu ncheierea testelor de acceptan provizorie a sistemului (PSAT). Pe tot parcursul perioadei de raportare, sistemul a fcut obiectul testelor SST VIS i al testelor operaionale ale sistemului (OST) fr a ntmpina probleme. Statele membre au continuat s utilizeze kiturile cu programe informatice furnizate de contractantul BMS n dispozitivele lor de prelevare a amprentelor digitale. Unele state membre au mbuntit semnificativ calitatea amprentelor digitale, datorit proiectelor-pilot din cadrul oficiilor consulare. Planificrile naionale ale statelor membre n afar de disponibilitatea sistemului central VIS, funcionarea sistemului depinde, n principal, de evoluia proiectelor naionale. Stadiul de evoluie variaz de la un stat membru la altul, n funcie de condiiile diferite la nivel naional. Prin intermediul mecanismului de raportare lunar dezvoltat n cadrul grupului Prietenii VIS, toate statele membre au raportat n mod sistematic c progrese le lor se ncadreaz n termen n privina finalizrii etapelor vizate. n ceea ce privete testele de conformitate efectuate de statele membre i dezvoltarea majoritii sistemelor naionale, proiectul VIS a nregistrat progrese suplimentare n perioada de raportare. Pn la sfritul acesteia, 23 din cele 25 de state membre i ri asociate Schengen finalizaser testele de conformitate, conform planificrii iniiale348. Testele de conformitate mai trebuie efectuate doar de cteva ri participante, crora le-au fost alocate n acest sens sloturi n prima parte a anului 2011. Dei informaiile comunicate de statele membre au artat c toate sistemele na ionale vor fi complet dezvoltate n momentul furnizrii sistemului central, n timpul diferitelor exerciii de raportare au aprut n mod constant o serie de incertitudini n ceea ce privete pregtirile att la nivel consular, ct i la nivel de frontier. PRIETENII VIS Grupul Prietenii VIS s-a reunit de apte ori n perioada de raportare de trei ori sub preedinia spaniol (primul semestru al anului 2010) i de patru ori sub preedinia belgian (al doilea semestru al anului 2010). n cadrul reuniunilor informale la nivel nalt discuiile sau purtat discuii n mod transparent, cu privire la toate aspectele referitoare la VIS. Ordinea de zi a fost stabilit de preedinie, n cooperare cu Comisia i cu Secretariatul General al Consiliului. Subiectele au inclus, n general, prezentarea de ctre Comisie a celor mai recente informaii referitoare la situa ia VIS, rezultatele
348

De asemenea, Liechtenstein a ncheiat din punct de vedere tehnic testele sale de conformitate, ns nu aplic nc acquis-ul Schengen.

218

mecanismului de raportare privind progresele nregistrate la nivel naional i un raport privind riscurile. n prima jumtate a anului 2010, statele membre au fost invitate s transmit rspunsuri actualizate la un chestionar nainte de fiecare reuniune a grupului Prietenii VIS. ntrebrile vizau pregtirea tehnic general n ceea ce privete dezvoltarea sistemului lor naional, pregtirile la oficiile consulare pentru lansarea VIS n primele regiuni i pregtirile la punctele de trecere a frontierei n privina cutrilor n VIS, cu i fr verificare biometric. De asemenea, chestionarul cuprindea i ntrebri mai specifice legate de formare i alte etape. Cu toate acestea, mai multe state membre nu au furnizat date clare cu privire la realizarea etapelor specifice, ceea ce nu a permis preediniei i Comisiei s i formeze o imagine complet a evoluiei proiectelor n toate statele membre. Prin urmare, n a doua jumtate a anului 2010 a fost introdus un chestionar actualizat, care se axeaz exclusiv pe prima regiune de utilizare i pe punctele de trecere a frontierelor externe. Din nou, rspunsurile primite au fost, uneori, neclare, n special n ceea ce privete pregtirile la punctele de trecere a frontierei. n consecin, la sfritul perioadei de raportare, preedinia a solicitat statelor membre s prezinte planuri naionale privind utilizarea sistemului la frontier, care s permit o monitorizare atent a situaiei la punctele de trecere a frontierelor externe din fiecare stat membru. De aceast dat, rezultatele au fost mai satisfctoare. n cadrul Consiliului JAI din octombrie 2010 a fost prezentat un nou calendar global, care prevede c VIS a fost pregtit din punct de vedere tehnic s devin operaional n iunie 2011. 5.5.1. Scopul i obiectivele politicii VIS va mbunti administrarea politicii vizei comune, cooperarea consular i consultarea ntre autoritile consulare centrale prin facilitarea schimbului de date dintre Statele Membre pe aplicaia i deciziile luate n ordine: de a preveni ameninrile la sigurana intern a oricrui Stat Membru, de a preveni ocolirea criteriului de prevenire pentru determinarea Statelor Membre responsabile pentru examinarea pentru aplicaie, de a facilita lupta mpotriva fraudei, de a facilita verificrile la punctele de control la graniele externe i pe teritoriul Statelor membre, de a asista la identificarea i ntoarcerea imigranilor ilegali, de a facilita aplicarea Reglementrii (EC) Nr 343/2003. Principalul instrument legal pentru VIS este Decizia Consiliului care stabilete VIS, Articolul 1

219

al Deciziei i reglementarea propus.

Organizarea sistemului V.I.S. Dup modelul Consiliului, structura VIS trebuie s fie similar cu acea Sistemul de Informaie Schengen existent. Se bazeaz pe o arhitectur centralizat i o platform comun cu SIS. VIS este constituit dintr-un sistem central de informaie numit 'Sistemul de informaie central Visa (CV -VIS)' i o interfa n fiecare Stat Membru, care este numit 'Interfaa Naional' (N I-VIS) care asigur legtura cu autoritatea naional central a respectivului Stat Membru, i infrastructura de comunicare ntre Sistemul Central de Informaie Visa i Interfeele Naionale. Posturile consulare i alte autoriti naionale (controalele de la grani, autoritile poliiei i imigrrilor) ar avea nevoie s ia legtura cu N-VIS corespunztor lor pentru a beneficia de serviciile VIS. 5.5.2. Relaia dintre VIS i SIS/SIRENE Cnd Sistemul de Informaii Visa va deveni operaional, va fi un nou sistem biometric opus celui non biometric SIS. n msura n care are legtur cu actualul SIS nu este o comparaie semnificativ cu VIS deoarece ultimul este un sistem viitor. Cea mai bun comparaie cu VIS ar trebui s fie SIS II. VIS i SIS II mpart aceeai platform tehnic n aa fel nct accesul la date de ctre ofierii ambelor sisteme s fie reciproc. Adic, ofierii VIS ar trebui s acceseze datele din SIS II i invers. mprtirea datelor ntre cele dou sisteme este aadar prevzut. VIS este n principal un sistem de control de imigrare spre deosebire de SIS sau SIS II care sunt att sisteme de imigrare ct i de control. Prin urmare, VIS vizeaz cetenii strini ca subiect de control n timp ce SIS (II) vizeaz att cetenii strini ct i cei din EU. VIS este un sistem de Pilonul nti i procedurile de date sunt reglementate de legile de protecie a legilor ale Comunitii, Directiva EU 95/46 i Reglementarea EC 45/2001. SIS II este parial un sistem Pilonul nti i Pilonul Trei i are o baz legal dubl. Protecia datelor este mprit ntre instrumentele Primului Pilon i Convenia CE al Treilea Pilon. SIRENE va juca cel mai probabil rolul schimbului de informaie suplimentar din viitorul VIS oferind posibiliti foarte bune de a mpri datele cu SIS II. VIS este un alt pas spre supravegherea total n cooperarea poliieneasc i a controlului vamal. Din moment ce este primul sistem de control vamal i de poliie care a fost stabilit ca urmare a 11 Septembrie 2001, va permite o consultare extins ntre poliie, autoritile de control vamal i siguran. Dei includerea datelor biometrice a fost adus n discuie dinainte, dup 11 Septembrie i evenimentele recente din 11 martie 2004 din Madrid, Spania, includerea lor a fost justificat iar VIS

220

este doar nceputul. Se ateapt ca cooperarea dintre poliie i controlul vamal s fie n viitor caracterizat de folosirea extins a datelor biometrice. Problemele cu care se confrunt cooperarea este cum s se regleze i s se pstreze drepturile individuale ntr-un mediu biometric. Reglementarea propus pare s ia n considerare nite griji legate de transparen i proporionalitate ridicate n acest studiu i este un bun nceput. Totui, sunt mai multe nevoi ce trebuiesc satisfcute; n sp ecial Directiva pe care se bazeaz protecia datelor n Europa trebuie s fie revzut pentru a mbunti transparena i proporionalitatea. VIS extinde i libertatea persoanelor a cror date personale sunt nregistrate sistematic n EU pe lng scopul SIS i Eurodac. Cele trei sisteme mpreun aduc acum toi cetenii strini sub monitorizarea EU i supraveghere.

221

Capitolul VI. ROLUL ORGANIZAIILOR REGIONALE N COMBATEREA CRIMINALITII 6.1. Rolul, funciile, scopurile i nsemntatea organizaiilor regionale
Organizaiile internaionale, n general, sunt forme de asociere cu caracter permanent, create de state prin acordul lor, care au drept scop realizarea colaborrii interstatale n diferite domenii de interes reciproc. Organizaiile internaionale regionale, pentru a-i ndeplini scopurile pentru care au fost nfiinate, au autonomie funcional i personalitate internaional, ale cror existen i limite sunt stabilite de statele membre prin acordul lor concretizat n statutul de nfiinare. Deoarece voina organizaiilor internaionale exprimat prin capacitatea acestora n limitele stabilite de statele membre i concretizat n drepturile i obligaiile lor potrivit statutului de nfiinare, deriv din voina statelor ce le compun, ele sunt considerate subiecte derivate n dreptul internaional. Aceast calitate le contureaz i poziia inferioar, din acest punct de vedere, n raport cu statele, subiecte derivate n dreptul internaional. Aceast calitate le contureaz i poziia inferioar, d in acest punct de vedere, n raport cu statele, subiecte originare i depline. In virtutea statutului lor juridic i a locului lor n cadrul subiectelor dreptului internaional, organizaiilor internaionale le sunt recunoscute o serie de drepturi i obligaii funcionale ce le permit s -i realizeze scopurile pentru care au fost nfiinate: dreptul de a ncheia tratate, dreptul de legaie, obligaia de a rspunde pentru prejudiciile cauzate prin activitatea lor .a. Expresii ale amplificrii i diversificrii colaborrii interstatale , organizaiile internaionale sunt un instrument eficient de realizare a acestor colaborri, ele fiind supuse unor reguli de nfiinare i funcionare edictate de state, activitatea lor trebuind s fie conform cu principiile fundamentale ale dreptului internaional. n prezent, funcioneaz peste 400 de organizaii internaionale guvernamentale349. Participarea Romniei la organizaiile internaionale n scopul de asigura pacea i nelegerea ntre popoare, constituie o orientare permanent a politicii externe. Organizaiile internaionale ofer un cadru adecvat pentru realizarea dreptului fiecrui stat de a participa la rezolvarea problemelor complexe. Dup cum afirma I. Voicu "organizaiile internaionale sunt un instrument ori o prghie n democratizarea vieii internaionale."

349

Constantin Andronovici, " Drept internaional public", voi. I, Editura Graphix, Iai, 1993, p. 115.

222

Organizaiile internaionale pot aduce o contribuie de pre n realizarea destinderii n lume, la stimularea schimburilor de valori materiale i spirituale ntre naiuni, la afirmarea i respectarea principiilor independenei i suveranitii naionale, egalitii n drepturi, neamestecului n treburile interne i avantajului reciproc. Transformrile profunde petrecute n societatea uman, condiiile internaionale marcante pentru afirmarea cu putere a unei necesiti obiective, a exigenelor cooperrii panice ntre toate statele, au dovedit c nfiinarea unor organizaii internaionale reprezint un mod eficace pentru armonizarea relaiilor dintre toate statele cu posibilitile oferite de progresul tiinei i tehnicii, n scopul de a asigura mplinirea personalitii tuturor naiunilor, n cadrul comunitii internaionale. Organizaiile internaionale regionale sunt chemate s reglementeze diferendele care se pot ivi ntre statele care fac parte din aceste organizaii, numite diferende locale. Carta O.N.U. cere statelor membre ale organizaiilor internaionale regionale " s depun toate eforturile pentru soluionarea panic a diferendelor locale prin intermediul acestor acorduri regionale sau organisme regionale nainte de a le supune Consiliului de Securitate "(art. 52, pct. 2) .Totodat, Carta O.N.U. cere Consiliului de Securitate" s ncurajeze soluionarea panic a diferendelor locale prin intermediul organizaiilor regionale, fie la iniiativa statelor interesate, fie prin deferirea de ctre Consiliul de Securitate a diferendelor locale organizaiilor regionale" (art. 52, pct. 3). In sistemul relaiilor internaionale fiecare stat este chemat s acioneze pentru asigurarea condiiilor externe necesare desfurrii independente a operei de dezvoltare progresiv a rii, pentru crearea unui climat internaional de pace, nelegere i cooperare, care s garanteze fiecrui popor posibilitatea de a se afirma nestingherit pe toate planurile construciei economice i social culturale.350 Organizaiile internaionale regionale au obligaia de a informa Consiliul de Securitate asupra aciunilor ntreprinse de ele sau preconizate pentru soluionarea panic a unui diferend internaional, n vederea meninerii pcii i securitii internaionale ( art. 54). n general, organizaiile regionale au funcii n domeniul aprrii pcii i securitii internaionale, i al soluionrii panice a diferendelor locale. Una dintre aceste funcii, funcia de promovare a pcii i securitii internaionale, vizeaz ntreprinderea unor aciuni concrete n direcia asigurrii unui climat internaional panic, guvernat de normele justiiei, care s permit desfurarea nestingherit a operei constructive a poporului romn, a tuturor popoarelor lumii. Securitatea, ca i pacea i bunstarea, este indivizibil. Dup cum statornicirea securitii n lume ar influenta favorabil evoluia, relaiile internaionale contribuind la

350

Victor Buculescu, Ion Florea, " Naiunea i statul n relaiile internaionale", Editura Politic, Bucureti, 1982

223

sporirea anselor de rezolvare politic a litigiilor n suspensie, a conflictelor existente, tot astfel, oriunde are loc o agresiune, o nesocotire a drepturilor vreunui popor de a-i hotra singur destinele, este periclitat dreptul la pace i securitate al popoarelor existente. Organizaiile regionale sunt organizaii politice, militare i economice sau cu activitate complex. Aceste organizaii care au atribuii n domeniul meninerii pcii i ca atare, ndeplinesc funcii cu privire la rezolvarea panic a diferendelor sunt: Organizaia Statelor Americane ( O.S.A.), care prin Carta de la Bogota din 1948, a adoptat o serie de principii privind procedurile pentru rezolvarea diferendelor; Organizaia Unitii Africane (O.U.A.), n cadrul creia, n 1964 s-au pus bazele Comisiei de mediere, conciliere i arbitraj. Funcii de soluionare panic ndeplinete i Liga Arab, creat n 1945. Ct privete Europa, Organizaia pentru Securitate i Cooperarea n Europa (O.S.C.E.), creat n decembrie 1994, a fost investit i cu atribuii n domeniul rezolvrii panice a diferendelor dintre statele membre. Aceast organizaie este considerat ca un forum de prevenire i de rezolvare a diferendelor, ca un mecanism de gestionare a crizelor i conflictelor n plan european. Rolul organizaiilor regionale ar putea s fie mai semnificativ n soluionarea conflictelor locale, deoarece acestea pot cunoate mai bine att situaiile diferendului, ct i poziia prilor. Carta O.N.U. permite crearea unor acorduri sau organizaii regionale , n vederea rezolvrii unor probleme privind meninerea pcii i securitii internaionale, care sunt susceptibile de a forma obiectul unor aciuni cu caracter regional. Aceste aciuni trebuie s fie compatibile cu scopurile i principiile O.N.U. Consiliul de Securitate poate s le foloseasc pentru autoritatea lui, urmnd s fie informat asupra aciunilor de constrngere pe care acestea le ntreprind sau intenioneaz s le ntreprind. Alte organisme, pentru a fi conform cu Carta, trebuie s fie bine determinate, s aib ca scop numai autoaprarea colectiv, deci numai scopuri defensive. Carta O.N.U. permite crearea unor acorduri sau organizaii regionale. In vederea rezolvrii unor probleme care, privind meninerea pcii i securitii internaionale, sunt susceptibile de a forma obiectul unor aciuni cu caracter regional i cu condiia ca ele s fie compatibile cu scopurile i principiile organizaiei. Potrivit Cartei, organizaiile regionale trebuie s serveasc mai ales la rezolvarea panic a diferendelor locale. Carta stabilete, de asemenea raporturile dintre acordurile sau organizaiile regionale i Consiliul de Securitate, n sensul c acesta le poate folosi pentru aciuni de contrngere ntreprinse sub autoritatea lui urmnd ca el s fie n permanen informat asupra aciunilor de constrn gere pe care aceste organizaii le ntreprind sau intenioneaz s le ntreprind (art. 53 i 54 din Carta O.N.U.)

224

Organizaiile regionale cu caracter regional general, i n primul rnd organizaiile continentale, nu se mrginesc prin obiectul lor numai la problemele meninerii pcii i securitii internaionale, ci cuprind i colaborarea dintre state n diferite domenii. Pe lng aceste organizaii, cu o gam larg de activitate, exist i organizaii regionale care au un caracter exclusiv militar i cel e cu un caracter strict economic. Aceste organizaii au, n general, un caracter regional i sunt totodat specializate prin domeniile limitate care fac parte din obiectul activitii lor. n toate cazurile, organizaiile regionale trebuie s fie compatibile cu scopurile i principiile Cartei. S contribuie la asigurarea pcii i securitii internaionale, la promovarea i extinderea cooperrii internaionale n variatele ei sectoare.351

6.2. Organizaii regionale din America latin, Africa i Asia

6.2.1. Organizaia statelor americane ncepnd cu secolul al XlX-lea popoarele Americii Latine, au trecut de la dominaia colonial la o via independent, de unde au evoluat ctre nfptuirea solidaritii pancontinentale.352 Un prim pas n constituirea O.S.A. l reprezint cele opt conferine ordinare panamericane, ce au avut loc ntre anii 1899 i 1947, cnd s-au creat instituiile care s asigure realizarea obiectivelor panamericanismului. Prima Conferin a hotrt printr-o rezoluie s recomande crearea Uniunii Internaionale a Republicilor Americane, pentru strngerea i distribuirea de date asupra comerului. La 14 aprilie 1890, Uniunea i-a creat un organ permanent cu sediul la Washington, sub denumirea de Biroul comercial al republicilor americane, care n 1910 i-a schimbat denumirea n Uniunea panamerican. Ultimul pas, i cel mai important, a fost fcut n perioada 30 aprilie - 2 mai 1948, perioada care marcheaz un moment n evoluia panamericanismului: cea de a IX-a Conferin continental de la Bogota, care inaugureaz era instituional a sistemului interamerican. Conferina de la Bogota a cuprins ntr-un corpus juris" principalele reglementri elaborate la conferinele precedente i a pus bazele Organizaiei Statelor Americane, organism menit s asigure realizarea obiectivelor urmrite de statele membre. Structura instituional a organizaiei cuprinde :

351 352

Grigore Geamnu, "Drept internaional public", voi. II, Editura Didactic i Pedagogic, Bucureti, 1981, p. 283. Ionel Cloc i Constantin Mihil, O.S.A de la principii la realitate. 68

225

Conferina interamerican care este alctuit din reprezentanii tuturor statelor membre,

este organul suprem, cu competen general; Conferina se ntrunete n sesiune ordinar o dat pe an; Consftuirea Consultativ a minitrilor afacerilor externe este organul operativ care are ca principal preocupare analizarea problemelor urgente i de interes reciproc; Consftuirea este asistat de un Comitet Consultativ al Aprrii, alctuit din cele mai proeminente personaliti ale statelor americane; Consiliul Organizaiei Statelor Americane este alctuit din cte un reprezentant, cu rang de ambasador, al fiecrui stat membru i se ocup de orice problem ncredinat de Conferina interamerican sau de Consftuirea Consultativ; Consiliul este alctuit din: Consiliul social economic interamerican, Consiliul juridic interamerican i Consiliul cultural interamerican; Uniunea panamerican care este organul central permanent cu sediul la Washington i care prin serviciul su tehnic i de informaii promoveaz relaii juridice culturale, sociale i economice, punnd la dispoziia statului n care se ine conferina interamerican material tehnic i personalul solicitat; de a servi drept depozitar al documentelor i instrumentelor de ratificare a acordurilor interamericane; de a pregti Conferina interamerican i Consftuirea Consultativ a minitrilor afacerilor externe i, pe msura posibilitilor, Conferinele specializate, de a prezenta Consiliului anual un raport privind activitile organizaiei, iar Conferinei interamericane un raport despre activitile desfurate de organele O.SA ntre conferine. n fruntea Uniunii se afl un Secretar general i un Secretar general adjunct, alei pentru o perioad de 10 (zece) ani . La 27.03.1994 Adunarea General a O.SA a ales ca Secretar General pentru perioada 1994-1999 pe Cezar Gaviria Trujillo, fost preedinte al Columbiei. Printre atribuiile secretarului general se numr: participarea, fr drept de vot, la deliberrile organelor i organismelor O.SA; stabilirea, cu aprobarea Consiliului, a unor servicii tehnico-administrative ale Uniunii n vederea bunei sale funcionri, determinarea numrului de funcionari ai uniunii panamericane i stabilirea stai ului acestora etc. Avnd calitatea de funcionari internaionali, secretarul general, sec tarul general adjunct i ceilali membri ai personalului uniunii, nu pot cere -au primi nici un fel de instruciuni de la vreun guvern sau autoritate n afara Uniunii panamericane. Conferinele specializate sunt organizate ad-hoc, la diverse nivele pentru a dezvolta probleme cu caracter economic, social, politic, juridic etc. interesnd statele membre. Organizaia Statelor Americane mai dispune i de o serie de organisme specializate a ctor

226

denumire, structur, capacitate juridic i imuniti sunt inspirate din Carta O.N.U. Printre acestea se numr Institutul Interamerican pentru protecia copilului, Institutul indigen i nteramerican, Comisia interamerican a femeii, Organizaia panamerican a sntii etc. De asemenea, exist i o serie de comisii speciale: Comisia interamerican a pcii, Comisia special de consultare asupra securitii, Comisia interamerican a drepturilor omului, Comisia interamerican de energie nuclear, etc. Pentru ndeplinirea obligaiilor lor regionale n condiiile stipulate de Carta Organizaiei Naiunilor Unite, i implicit pentru atingerea elurilor propuse, statele americane au pus la baza organizaiei un sistem de principii ale dreptului internaional, unele deduse din Carta O.N.U. altele specifice continentului, cum ar fi, de pild, principiul solidaritii. Astfel, dup ce proclama cu valoare de norm fundamental, c dreptul internaional este actul cluzitor al statelor n relaiile lor reciproce, Carta arta n continuare c ordinea internaional consta, n esen, din respectarea personalitii, suveranitii i independenei statelor i ndeplinirea complet a obligaiilor ce decurg din tratate i alte izvoare ale dreptului internaional";353 c relaiile dintre statele americane sunt guvernate de deplina ncredere, c solidaritatea statelor americane i naltele scopuri pe care le urmresc reclam organizarea lor politic pe baza realizrii efective a democraiei reprezentative. . Cteva principii se refer la conduita fa de conflictele internaionale. Astfel, este proclamat ideea condamnrii rzboiului agresiv, completat cu norma dup care victoria nu confer drepturi, agresiunea, ndreptat mpotriva unuia din statele americane reprezint o agresiune mpotriva celorlalte state americane; diferendele internaionale ce pot aprea ntre ele trebuie reglementate prin mijloace panice; echitatea social i securitatea constituie baza unei pci ndelungate. Ultimele principii din acest capitol (al doilea) se refer la cooperarea economic,354 la proclamarea drepturilor fundamentale ale indivizilor, fr deosebire de ras, naionalitate, credin sau sex, la unitatea spiritual a continentului, la educaia popoarelor n spiritul justiiei, libertii i pcii. Un capitol ntreg din Carta de la Bogota355 era consacrat drepturilor i obligaiilor fundamentale ale statelor. Formal, n temeiul prevederilor acestui capitol rile americane erau plas ate sub semnul egalitii. Statele sunt egale din punct de vedere juridic, se bucur de drepturi egale i capaciti egale de a exercita aceste drepturi i obligaii egale. Drepturile fiecrui stat nu depind de puterea sa de a se exercita, ci de existena sa ca subiect de drept internaional".356 n articolul 11 se arat c drepturile fundamentale ale statelor nu pot fi tirbite sub nici o form. Este vorba de drepturile izvorte din
353 354 355 356

Articolul 15 din Carta Organizaiei Statelor Americane. Articolul 15 din Carta Organizaiei Statelor Americane.

Despre aceasta se spune c este esenial pentru bunstarea i prosperitatea popoarelor de pe continent - cap. II Carta Organizaiei Statelor Americane Cap. IV din Carta Organizaiei Statelor Americane de la Bogota din 1948.

227

aplicarea dreptului internaional, dreptul la aprarea independenei i integritii, dreptul de a hotr asupra propriei dezvoltri i prosperiti, dreptul de a legifera, de a-i administra serviciile, dreptul de jurisdicie etc. Sub rezerva obligaiei de a respecta drepturile omului i principiile morale internaionale general e fiecare stat avea capacitatea juridic de a-i dezvolta n mod liber viaa sa economic,, politic i cultural. De asemenea dreptul la inviolabilitate teritorial era recunoscut, ca norma de baz a fiecrui stat. Teritoriul unui stat este inviolabil i nu poate fi obiectul nici chiar temporar al ocupaiei militare sau al altor msuri de constrngere luate de un alt stat, direct sau indirect asupra unui teritoriu. Nu vor fi recunoscute anexiunile teritoriale sau alte avantaje speciale care vor fi obinute prin fora sau prin folosirea oricrei alte metode de constrngere".357 Drepturile nscrise n Cart aparin statului independent, de recunoaterea lui internaional de ctre alte state. Firete, exercitarea acestora nu ndreptete un stat s svreasc acte inechitabile mpotriva altor state. n precizarea acestei idei Carta stabilea n sarcina statelor membre o serie de obligaii: de a respecta drepturile celorlalte state n concordan cu dreptul internaional; de a respecta cu fidelitate tratatele i acordurile internaionale; de a nu interveni direct sau indirect indiferent sub ce motiv n afacerile interne sau externe ale oricrui stat; de a folosi sau ncuraja folosirea msurilor de constrngere cu caracter economic sau politic pentru a tirbi suveranitatea altui stat; de a nu recurge la for dect n caz de legitim aprare. n sistemul instituit de Carta O.S.A. rezolvarea panic a diferendelor ocup un loc important. Stabilind cadrul principal al acestei activiti, Carta las n seama Tratatului de la Bogota stabilirea procedurilor i determinarea mijloacelor corespunztoare pentru aplicarea lor procednd la fel i n ceea ce privete securitatea colectiv. Articolele 27 i 28 din capitolul VI precizeaz c orice act de agresiune mpotriva unui stat american va fi considerat un act de agresiune mpotriva tuturor statelor americane i ntr-o atare situaie ele vor aplica msurile i procedura prevzute n tratate speciale. O evaluare chiar global a acestor prevederi, evideniaz faptul c n Carta O.S.A. a fost consacrat un sistem de principii democratice a cror consecvent transpunere n via ar fi de natur s creeze acel cadru propice evoluiei normale a raporturilor interamericane n care statele de la sud de Rio Grande i-au pus attea sperane. Dar practica relaiilor interamericane a urmat o alt cale. Interpunnd o serie de hotrri contrare acestor principii, S.U.A. au nesocotit interesele statelor membre le O.S.A. i au transformat organizaia ntr-un for cu caracter suprastatal. Printr-o serie de
357

Articolul 9 din Carta Organizaiei Statelor Americane. 4 Articolul 20 din Carta Organizaiei Statelor Americane

228

mijloace de constrngere politic i financiar, precum i prin sprijinirea unor politici legate de interesele monopolurilor nord-americane, S.U.A. au reuit s pun n micare o main de vot prin intermediul creia O.S.A. i s-a impus promovarea politicii Washingtonului n ntreaga emisfer occidental.358 6.2.2. Organizaia statelor centro-americane A fost nfiinat prin Carta din San Salvador, din 1951, avnd ca state membre: Costa Rica, Guatemala, Honduras, Nicaragua i El Salvador n scopul de a dezvolta cooperarea economic, social i cultural i de a reglementa pe cale panic diferendele dintre participani. Ca structur se aseamn cu O.S.A. Dup ncheierea tratatului general de integrare economic a Americii centrale s-a creat n 1960 piaa comun centro - american ( C.A.C.M.) 6.2.3. Organizaia Unitii Africane - O.U.A. Ideea de unitate african s-a nscut n afara continentului. Aceasta fiindc asuprirea pe care o cunoteau negrii din Antile i S.U.A. le trezea dorina de a gsi Africa mam". Printre promotorii acestei idei se numr Silvester Williams, un avocat din Trinidad, care, desfurnd o activitate prodigioas n susinerea cauzei i drepturilor populaiei de culoare din ara sa i de pretutindeni, a reuit s organizeze la Londra, n anul 1900, primul Congres panafrican. n cadrul acestui forum, desfurat la Westminister Hali", s-a folosit pentru prima dat termenul de panafricanism". Un pas nainte l face W.E.B.Du Bois, profesor de sociologie la Universitatea Atlanta. Dei om de tiin renumit, Du Bois este confruntat cu rasismul, cruia i cdeau victime negrii, din orice clas ar fi aparinut. Aceasta l determin s se ocupe de soarta populaiei de culoare. n 1906, el redacteaz o declaraie-program, cunoscut sub numele de Niagara-Movement".359 Doi ani mai trziu, Du Bois nfiineaz National Association for the Advancement of Coloured People". 360 Activitatea sa mbrac, iniial, aspectul restrns al revendicrilor civice n favoarea unei minoriti rasiale. O dat cu apariia lucrrii sale Black souls"- Suflete negre", Du Bois depete punctul de vedere restrictiv al revendicrilor civice, pentru a ajunge la o viziune mai larg de recunoatere a drepturilor negrilor africani i a necesitii eliberrii ntregii Africi.361 Mai trziu, jamaicanul Marcus

358 359 360 361

Ionel Cloc i Constantin Mihil, Organizaia Statelor Americane de la principii la realitate Micarea Niagara, adic a negrilor. Asociaia naional pentru propirea oamenilor de culoare. W.E.B. Du Bois, The Soul of Black Folk, Chicago, 1904.

229

Graney a nfiinat micarea Universal Negro Improvement Association",362 care se pronun pentru unitatea tuturor negrilor din lume ntr-un singur popor". Ideea unitii africane i a rentoarcerii la Africa l preocup i pe haitianul Price Mar. El consider c, n ciuda diversitii formelor sale, trebuie regsit unitatea cultural din timpul marilor imperii ale Africii. Originalitatea lui Price Mar const n mbinarea argumentelor politice cu cele culturale n definirea idealului unitii africane. Din acelai izvor de inspiraie deriv i concepia eicului Anta Diop, care i argumenteaz tezele pe ansamblul caracteristicilor culturale comune. Mai trziu ncepe s se cristalizeze o nou concepie, cea a pana-fricanismului militant, prin care se susine ideea c independena cultural este incompatibil cu dependena politic. n perioada postbelic, mai ales dup 1960 cnd, prin destrmarea imperiilor coloniale, popoarele africane se afirm ca entiti distincte, iar n cadrul luptei pentru ctigarea independenei naionale se contureaz deosebiri de la o naiune la alta, soluia panafrican a luptei politice i a solidaritii ntregului continent este nlocuit cu imperativul unitii popoarelor i rilor africane, ca popoare i naiuni distincte, ca ri independente. Se subnelege c micarea panafricanist nu a gsit un substitut n O.U.A. Ea i continu activitatea prin susinerea unor teze i idealuri convergente cu aspiraiile popoarelor africane, aa cum a reieit i din lucrrile i rezoluiile Congresului Panafrican, desfurat n iunie 1974 la Dar es Salaam, n Tanzania. Aproape paralel cu evoluia conceptului de unitate african au fost fcute i primele ncercri de instituionalizare a lui. Din 1919 i pn n 1945 au avut loc, n diferite capitale occidentale, cinci congrese. Primul dintre ele, desfurat la Paris, n 1919, sugera lansarea de ctre Liga Naiunilor, a unei cereri prin care se solicita ncredinarea vechilor teritorii coloniale germane din Africa unei gestiuni internaionale. Cel de-al doilea Congres, inut la Central Hali" din Londra, n 1921 a adoptat o declaraie prin care se cerea egalitatea n drepturi a populaiei de culoare. Reunit tot la Londra (doi ani mai trziu), urmtorul Congres rennoiete aceeai cerere. Convocat n 1927, ntr-o atmosfer nu prea optimist, cel de-al patrulea Congres a fost menit, n optica organizatorilor, s menin treaz ideea de unitate. Stimulat de nceputul luptelor pentru independena naional, al cincilea Congres, desfurat n 1945, la Mancester, avea s adopte rezoluii mai radicale dect forumurile care l -au precedat. Revendicrile formulate n cadrul lui, aveau ca obiectiv independena pentru Africa estic. Dup ce dr.Kwame Nkrumah convoac n 1953, la Kumasi, primul Congres panafrican pe acest continent, cinci ani mai trziu s-a inut la Acera prima Conferin a statelor africane independente, la
362

Asociaia universal pentru mbuntirea situaiei negrilor.

230

care au participat reprezentanii Etiopiei, Ghanei, Libiei, Marocului, Republicii Arabe Egipt, Sudanului i Tunisiei. n cadrul Conferinei au fost avansate principiile de unitate i solidaritate african. n 1958, tot n acelai scop s-a desfurat prima Conferin a populaiilor africane. Dintre msurile adoptate reine atenia n mod deosebit, hotrrea privind crearea unui secretariat permanent cu sediul la Acera. Scopul acestui organism, care poate fi considerat precursorul O.U.A., era de a accelera procesul de eliberare prefigurat de Uniunea African i Malga naional i de a dezvolta solidaritatea african. n urmtorii doi ani sunt fcute unele ncercri de constituire a unor federaii (Ghana-Guineea). Unul din fenomenele istorice cele mai caracteristice ale evoluiei postbelice l -a constituit prbuirea sistemului colonial al imperialismului. Micarea de eliberare naional, antrennd n uvoiul su uriae mase de oameni de pe vaste ntinderi ale globului a devenit, n condiiile schimbrilor intervenite n raportul de fore de pe plan mondial n favoarea progresului, un factor de seam al marelui front antiimperialist. Puternica redeteptare naional a popoarelor care triau n robia colonial avea s duc la destrmarea sistemului de subjugare, la apariia pe harta politic a lumii, a zeci de noi state independente schimbnd n mod radical faa Asiei i Africii. ncepnd cu anul 1960, ca rezultat al prbuirii - sub loviturile micrilor de eliberare - marilor imperii coloniale, s-au format n Asia, Africa i alte zone ale globului peste 80 de noi state independente, n care triesc peste 1 miliard i jumtate de oameni, ri care joac astzi un rol tot mai important n viaa internaional. Istoria decolonizrii postbelice, cunoate evoluii diferite, determinate de creterea presiunii forelor de eliberare naional i de conjunctura vieii politice internaionale. Dac ntre anii 1951 i 1959 doar 8 teritorii coloniale i-au cucerit independena, dup 1960 micarea de eliberare naional, a cptat o amploare deosebit, cuprinznd aproape toate popoarele subjugate i asuprite de colonialism de pe toate continentele. Acest lucru se datoreaz att factorilor interni - maturizarea forelor politice din teritoriile coloniale - ct i factorilor externi. Ca urmare a creterii ponderii membrilor animai de spirit anticolonialist, i schimb substanial optica de abordare a problemei coloniale. La cea de -a 15-a sesiune a Adunrii Generale a O.N.U. din 1960 a fost adoptat Declaraia privind acordarea independenei rilor i popoarelor coloniale", document care subliniaz necesitatea stringent de a se pune capt, urgent i necondiionat, oricror forme de colonialism. Recunoscnd dreptul popoarelor la autodeterminare, Declaraia afirma necesitatea lurii unor msuri imediate n teritoriile neautonome i n toate celelalte teritorii care n-au obinut independena, pentru a transfera ntreaga putere populaiilor respective, fr nici un fel de condiie sau rezerv, conform voinei i dorinei lor liber exprimate fr nici un fel de deosebire de ras, credin, sau culoare, cu scopul de a le permite s se bucure de independen i de libertate complet.

231

n acest context internaional i n condiiile avntului micrilor de eliberare naional, Frana i Anglia sunt obligate s accelereze retragerea lor din posesiunile de la sud de Sahara. ntr-o perioad de numai 10 luni, 17 teritorii africane, ntre care 13 fuseser sub dominaie francez, 2 sub administraie francez i sub tutel, obin independena.363 La sfritul anului 1960, cu excepia Algeriei, unde se desfura rzboiul de eliberare, imperiul colonial francez fusese destrmat. La rndul su Anglia este forat s cedeze n faa radicalizrii i amplificrii micrii de emancipare naional. Numai ntre anii 1961-1965 i-au cucerit independena alte 10 ri africane. S-a ncheiat rzboiul de eliberare dus de poporul algerian, i-au cucerit independena Kenya, Zanzibarul, Tanganyka, Sierra Leone, Camerun, Rwanda, Burundi, Uganda, Kuweit i Zambia. Crete lupta maselor largi de popoare fa de regimul rasist din Republica Sud African. n urma amplului proces de decolonizare, ca i o accentuare a tendinei spre unitate, concretizat n ncercrile de instituionalizare, se ajunge s se grupeze n mai 1963, n jurul aceleiai mese, aproape toate rile Africii, independente la acea epoc. Conferina s-a desfurat mai nti la nivelul minitrilor de externe (15-23 mai) i apoi la nivelul efilor de state i de guverne (23-25 mai). La reuniune au participat reprezentanii urmtoarelor 30 de ri: Algeria, Burundi, Camerun, Coasta de Filde, Ciad, Congo (Brazzaville, azi R.P.Congo), Congo (Kinshasa, azi Zair), Dahomey, Etiopia, Gabon, Ghana, Guineea, Liberia, Libia, Republica Africa Central, Republica Arab Egipt, Republica Malga, Mali, Mauritania, Niger, Nigeria, Rwanda, Senegal, Sierra Leone, Somalia, Sudan, Tanganyka, Tunisia, Uganda i Volta Superioar364. Pregtit cu grij, prin contribuia activ a lui Haile Selassie, pe atunci mpratul Etiopiei, ntlnirea de la Addis-Abeba i propusese s ajung la o serie de rezultate practice pe linia realizrii unitii africane. Cel mai important dintre acestea a fost hotrrea nfiinrii unei organizaii politice africane i semnarea Cartei O.N.U. n elaborarea Cartei s-au confruntat, n principal, 2 puncte de vedere: cel exprimat de proiectul prezentat de Ghana i cel coninut de proiectul Etiopiei. Majoritatea participanilor la conferin s-au raliat n jurul proiectului etiopian, elaborat dup modelul Cartei Organizaiei Naiunilor Unite. Spiritul acesteia a fost consfinit chiar n preambulu l Cartei O.U.A., adoptat la 25 mai 1963: Noi, efii de state i de guverne, ntrunii n oraul Addis Abeba, Etiopia:
363

ianuarie-noiembrie 1960 Vezi Radu Vasiliu, Decolonizarea i relaiile internaionale, Bucureti, Editura Politic, 1972. 7 Ulterior au aderat la organizaie Marocul i Togo, precum i alte ri care i -au dobndit independena, numrul membrilor O.U.A. fiind astzi de 42.
364

232

Convini c este un drept inalienabil al tuturor popoarelor de a-i controla propriul lor destin; Contieni de faptul c libertatea, egalitatea, justiia i demnitatea sunt obiective eseniale pentru realizarea aspiraiilor legitime ale popoarelor africane; Contieni de responsabilitatea noastr n privina folosirii resurselor umane i naturale ale continentului nostru, n scopul avansrii depline a popoarelor noastre n sferele activitii umane; Animai de hotrrea comun de a ntri nelegerea i cooperarea ntre rile noastre, ca rspuns la aspiraiile de fraternitate i solidaritate ale popoarelor de unitate deplin, care depete diferendele etnice i naionale; Convini c, pentru a transforma aceast hotrre ntr-o for dinamic menit s slujeasc cauza progresului uman, trebuie asigurate i meninute condiii de pace i securitate; Hotri s aprm i s consolidm independena att de greu ctigat, precum i suveranitatea i integritatea teritorial a statelor noastre, s luptm mpotriva tuturor formelor de neocolonialism; Dedicai progresului general al Africii; Convini c principiile Cartei O.N.U. i ale Declaraiei universale a drepturilor omului, la care ne reafirmm adeziunea, ofer o baz solid pentru o cooperare panic i pozitiv ntre state; Doritori ca toate statele africane, de acum nainte, s se uneasc n aa fel nct s asigure bunstarea i prosperitatea popoarelor lor; Hotri s ntrim i mai mult legturile ntre statele noastre prin nfiinarea i ntrirea instituiilor comune; Am fost de acord cu prezenta Cart". Obiectivele O.U.A. sunt stipulate n Carta de la Addis-Abeba: promovarea unitii i solidaritii statelor africane; coordonarea i intensificarea cooperrii ntre rile membre i a eforturilor lor n scopul asigurrii unei viei mai bune pentru popoarele africane; aprarea suveranitii, integritii i independenei statelor semnatare; abolirea colonialismului sub toate formele sale; promovarea cooperrii internaionale, acordnd atenia cuvenit Cartei O.N.U. i Declaraiei Universale a drepturilor omului. Ca principii nscrise n Carta O.U.A., sunt: egalitatea suveran a statelor; neamestecul n treburile interne ale statelor; respectarea integritii teritoriale a fiecrui stat membru, precum i a dreptului su inalienabil la

233

existen independent; rezolvarea pe cale panic a diferendelor dintre state, prin tratative, mediere, conciliere sau arbitraj; condamnarea ferm i categoric a asasinatului politic; devotament fr nici o rezerv fa de cauza emanciprii totale a teritoriilor africane care nu i au ctigat independena; afirmarea unei politici de nealiniere. Carta de la Addis-Abeba a fost deschis spre semnare tuturor statelor africane independente i suverane, urmnd ca membrii semnatari s ratifice acest act n conformitate cu principiile lor constituionale. Ca structur, O.U.A. cuprinde: - Conferina efilor de state i de guverne, care este organul suprem al organizaiei; - Consiliul ministerial care este compus din minitri de externe sau ali minitri desemnai; - Secretariatul General - organul central cu caracter permanent, condus de un secretar general numit de reuniunea la nivel nalt, la recomandarea Consiliului Ministerial; - Comitetul de eliberare, numit iniial, n 1963, la cerere, Comitetul de coordonare, avnd trei comisii permanente: pentru probleme militare i financiare, de politic general i de informaii i pentru probleme de administraie; are n frunte un secretar executiv i trei secretari adjunci; - Comisia de mediere, conciliere i arbitraj, are de asemenea un caracter permanent; - Comisii specializate. Totodat, O.U.A. are i instituii specializate: - Comisia economic i social; - Comisia pentru sntate, probleme sanitare i alimentare; - Comisia pentru aprare; - Comisia pentru probleme tehnico-tiinifice i de cercetare. Creat din nzuina spre unitate a statelor africane, n lupta pentru lichidarea grelei moteniri coloniale, Organizaia Unitii Africane, a cunoscut n existena sa perioade de vrf dar i momente dificile. nsumate ns, acestea au ca rezultant evoluia ascendent, Organizaia afirmndu-se astzi ca un factor de seam n unirea popoarelor Africii pentru asigurarea progresului i prosperitii continentului. Dei nscrise n marea micare de eliberare afro-asiatic de dup anii '50, momentul nfiinrii O.U.A., ca i perioada imediat urmtoare a acestuia n-au fost prea ncurajatoare pentru viitorul organizaiei. Pe atunci, aa cum se releva chiar n cadrul Conferinei de constituire a O.U.A., aproape

234

c nu exista stat care s nu aib litigii coloniale. Nu exist nici o concepie unitar asupra noiunii de a fi a Organizaiei. Istoria frmntat a continentului, divergenele uneori cu aspecte de criz care se iveau ntre statele care-i dobndiser independena, ca i incapacitatea iniial a organizaiei de a elabora adevrate planuri i de a iniia aciuni eficiente pentru rezolvarea unor probleme africane, au fcut ca la nceput O.U.A. s rmn o organizaie a speranei, nscut n febra luptei pentru independena naional din anii '60. Treptat ns, organizaia a nceput s se afirme, pe plan african i internaional, ca element de iniiativ n realizarea aspiraiilor fundamentale ale popoarelor, demonstrnd astfel c, n ciuda diferendelor de culoare i de ras, a barierelor lingvistice sau geografice, ceea ce le unete - idealul de libertate, pace i prosperitate - este mai puternic dect ceea ce le desparte. O.U.A. a abordat eficient marile probleme care priveau viitorul ntregului continent, consolidarea independenei politice i economice, ngustarea i lichidarea treptat a strii de subdezvoltare economic, valorificarea bogiilor naturale n interes propriu, nlturarea ultimelor bastioane ale colonialismului, ngrdirea i respingerea infiltrrilor neocolonialismului, abolirea practicilor odioase ale rasismului. ntre succesele nregistrate de O.U.A. se nscrie i succesul spiritului de unitate i solidaritate demonstrat de creterea numrului statelor membre. Un alt domeniu de activitate n care prezena O.U.A. s-a fcut simit a fost acela al sprijinirii constante a micrilor de eliberare din Africa mpotriva ultimelor citadele de pe continentul african, ale colonialismului i rasismului. Desigur, eliberarea unui popor trebuie s fie n primul rnd, rezultatul propriei sale lupte. Dar este recunoscut faptul c ajutorul acordat acestei lupte de forele constituite n acest scop, are o mare importan. Sprijinul acordat de O.U.A., micrilor de eliberare naionale din Africa s-a manifestat sub diverse forme politice, diplomatice i materiale. nc de la nfiinarea sa, O.U.A. a constituit Comitetul de eliberare, al crui scop este s coordoneze asistena financiar i material acordat de statele membre micrii de eliberare africane n lupta lor mpotriva colonialismului, neocolonialismului i apartheidului. Dac pn n 1972 micrile de eliberare naional particip la lucrrile conferinelor la nivel nalt ale O.U.A. n calitate de observatori, ncepnd cu cea de-a IX-a sesiune, acestora Ie-a fost acordat statutul de reprezentani legitimi ai popoarelor. Urmrind s acioneze pentru afirmarea i realizarea unitii africane O.U.A. a avut, n acest sens, un rol notabil, n aplanarea unora dintre conflictele nregistrate pe continent. Principalul mijloc organizatoric prin care a acionat n acest sens a fost Comisia de mediere, conciliere i arbitraj.

235

Ocupat, apoi mprit ntre imperii coloniale europene, care au aservit-o, Africa a fost eliberat dup mai multe secole de colonizare. n unele cazuri, colonialismul a fost lichidat cu ajutorul armelor, n altele, colonialitii au fost obligai, ca urmare a mutaiilor petrecute n lume, s acorde independena politic populaiilor autohtone, nerenunnd ns la ideea dominaiei economice. Pentru meninerea acestui privilegiu, ei au folosit metoda arii disputelor de frontier i a amestecului n treburile interne, ori cele mai rafinate forme de neocolonialism.1 Rzboiul civil din Nigeria a fost pe punctul de a diviza chiar organizaia, ca urmare a sprijinului acordat de cteva ri membre secesionitilor biafrezi. Conferina la nalt nivel de la Addis -Abeba din 1970 are marele merit de a fi reconciliat raporturile dintre Nigeria i cele 4 ri2 care recunoscuser la timpul respectiv, secesiunea biafrez. tergerea ultimelor sechele ale conflictului a fost nsoit de stabilirea ntre aceste ri a unor relaii de cooperare i nelegere. Dac n perioada anilor 1960-1970 principalul scop al Organizaiei Unite Africane era sprijinirea rilor membre n lupta lor pentru dobndirea independenei, ncepnd cu anii 1980-1990, printre scopurile organizaiei se aflau acele ale dezvoltrii economice a statelor membre ale organizaiei. Dezvoltarea economic a statelor africane3 este un imperativ necesar att pentru binele lor ct i al organizaiei. Alturi de O.U.A. n ncercarea de a impulsiona economiile statelor africane s -au aflat i organele specializate ale O.N.U., alte organizaii regionale internaionale365 prin acordarea de credite fr dobnd, nfiinarea de bnci. n acest scop a fost adoptat la Addis-Abeba n anul 1973 o adevrat Cart economic, comercial i monetar a Africii, prin care statele continentului s-au angajat s coopereze mai strns ntre ele. Situaia grea a rilor Africii a fost remarcat i prin criza din Somalia i Rwanda. Aici alturi de O.U.A. o contribuie important au avut-o O.N.U. De exemplu: ntre Maroc i Algeria. Etiopia i Somalia, Kenya i Somalia, Ghana i Volta Superioar, Rwanda i Burundi. Cele mai multe fac parte din aa-numita lume a III-a*'. internaionale. A XXXI-a Conferin la nivel nalt a O.U.A. a fost marcat la nceput printr-un atentat mpotriva preedintelui marocan H.Moubarak. Cum era de ateptat, au fost adoptate o serie de rezoluii i decizii cu privire la situaia conflictual din Africa i pentru prevenirea lor. Au fost de asemenea
365
4

Cum ar fi L.S.A. i alte organisme

Coasta de Filde, Gabon, Tanzania i Zambia

236

examinate situaiile economice i sociale ale continentului i bugetul O.U.A. Somalia, Burundi, Rwanda, Liberia, Angola i Sierra Leone au fost centru! dezbaterilor. H. Moubarak a propus nfiinarea unei fore rapide de intervenie pentru restabilirea situaiei, propunere care nu a fost mprtit n totalitate, Kenya opunndu-se ferm. S-a discutat rezolvarea crizei din Burundi i s-a propus o intervenie armat pentru restabilirea ordinii. La capitolul economic, Conferina a vrut s impulsioneze Comunitatea Economic African. Abordat printre alte probleme economice i financiare, bugetul O.U.A. a dus la controverse n snul participanilor. Cei care nu au achitat cel puin 25% din restane pn la 6 iulie au fost exclui de la participare la O.U.A. Majoritatea membrilor i-au pltit cotizaiile la nceputul lunii iunie.

6.3. Liga statelor arabe

Se cunoate mai puin faptul c prima organizaie internaional interguvernamental creat dup al II-lea rzboi mondial a fost Liga Statelor Arabe (L.S.A.). S-ar putea spune c L.S.A. a fost constituit practic chiar n timpul rzboiului, dac avem n vedere c Protocolul de la Alexandria Proiectul Cartei Ligii - a fost semnat la 7 octombrie 1944 iar Conferina General Arab, ntrunit n capitala egiptean la nivelul prim-minitrilor i al minitrilor de externe adopta acest protocol la 22 martie 1945. Organizaia reunea cele 7 state arabe independente la acea dat: Arabia Saudit, Egipt, Iordania, Irak, Libia i R.A.Yemen. Astzi L.S.A. este o organizaie regional guvernamental care cuprinde n prezent 21 de ri366 (dup unificarea celor dou state yemenite n mai 1990), situate n Orientul Mijlociu i Nordul Africii, cu o suprafa de circa 14.450.000 km2 i o populaie de aproximativ de 200.000.000 locuitori. Alturi de cele 7 membre fondatoare din L.S.A. mai fac parte Libia - din anul 1953; Sudan din 1956; Maroc, Tunisia - 1958; Kuweit - 1961; Algeria- 1962; fosta R.D.P.Yemen - 1968; Bahrein, Emiratele Arabe Unite, Oman, Quatar - 1971; Mauritania - 1973; Somalia -1974; Palestina (O.E.P.) - 1976; Djibouti - 1979. Sediul L.S.A. este la Cairo (Egipt). Este de menionat c ntre anii 1979 i 1990 sediul a fost mutat la Tunis, prin sancionarea Egiptului de ctre L.S.A. pentru vina fostului preedinte Sadat de a fi semnat pacea cu Israelul n 1979. Ca structur funcional, Liga Arab dispune de urmtoarele organe: - Consiliul Ligii - instan suprem de decizie i este format din reprezentanii tuturor statelor membre; el se ntrunete de dou ori pe an i vegheaz asupra executrii conveniilor ncheiate ntre statele membre, hotrte asupra mijloacelor folosite de Lig pentru colaborarea cu alte
366

Astzi alturi de cele 21 de state, din Lig fac parte i Organizaia pentru Eliberarea Palestinei (O.E.P.).

237

organizaii internaionale i delibereaz asupra conflictelor n care sunt implicate statele membre; - Conferina arab la nivel nalt - care este o reuniune a Consiliului Ligii, dezbate i adopt decizii de importan deosebit pentru viitorul lumii arabe. Ultima Conferin arab ordinar la nivel nalt a avut loc n Maroc n 1982, prilej cu care s-a adoptat un plan arab de soluionare a crizei din Orientul Mijlociu. Datorit divergenelor existente ntre rile arabe, nu au -mai putut fi convocate Conferine arabe ordinare la nivel nalt, nmulindu-se n schimb, numrul reuniunilor extraordinare. Ultima Conferin arab extraordinar la nivel nalt a avut loc la Cairo n 1990, n momentul izbucnirii crizei din Golf. - Secretariatul General - organ permanent al Ligii, care cumuleaz funcii executive i administrative, i este format dintr-un secretar general (Esmat Abdel Meguid), secretari adjunci i funcionari; - Organismele economice ale Ligii: Biroul Central de Boicot (pentru boicotarea produselor evreieti), Fondul arab pentru dezvoltare economic i social i Consiliul Unitii Economice Arabe. Scopurile Ligii Arabe sunt: - s strng, s ntreasc i s cimenteze relaiile ntre statele membre; - coordonarea politicilor n vederea nfptuirii cooperrii dintre state; - meninerea independenei i suveranitii statelor membre; - se preocup de problemele i interesele rilor arabe pentru realizarea aspiraiilor lor. Se mai preocup, de asemenea, de probleme economice, financiare, comerciale, vamale, monetare, agricole i industriale, comunicaii, precum i de probleme culturale, juridice, sociale i sanitare.

6.4. Asociaia statelor din Asia de sud-est (A.S.E.A.N.)

A fost nfiinat n anul 1967 de ctre Filipine, Indonezia, Malayesia, Singapore i Thailanda, urmrind crearea unei zone a pcii, libertii i neutralitii n regiune, dezvoltarea colaborrii economice, tehnico - tiinifice, sociale i culturale, n vederea sprijinirii dezvoltrii, precum i nlturarea rmielor sistemului colonial. Organul reuniunilor anuale n constituie Consiliul rmielor afacerilor externe. A.S.E.A.N. a preluat proiectele Asociaiei Asiei de Sud - Est creat n 1961 cu participarea Malayesiei, Thailandei i Filipinelor, care i-a ncetat activitatea n 1968.

238

6.5. Consiliul Asiei i Pacificului (A.S.P.A.C.)

Este organizaie nfiinat n 1966 cuprinznd opt state din zona Asiei i Pacificului. Obiectul A.S.P.A.C. este de a constitui un cadru de consultri ntre alte ri pe probleme de interes comun i de a contribui la ntrirea solidaritii i colaborrii n domeniul politic, economic, social i cultural.

6.6. Organizaii regionale din europa occidental

6.6.1. Uniunea europei occidentale (U.E.O.) Uniunea Europei Occidentale este una din primele organizaii ale eafodului structural vesteuropean. Originea sa este legat de incertitudinile nceputurilor reconstruciei europene i, n special, de teama unora dintre statele din vestul continentului fa de o posibil renviere a militarismului german. "Tratatul de colaborare n domeniile economic, cultural i al aprrii legitime colective", actul constitutiv al U.E.O., a fost semnat la Bruxelles, la 17 martie 1948, de ctre reprezentanii Franei, Marii Britanii, Belgiei, Olandei i Luxemburgului. Tratatul de la Bruxelles a fost modificat prin acordurile de la Paris (23 octombrie 1954) pentru a permite adeziunea Italiei i R.F.G. Tratatul de la Bruxelles, modificat, definete o sfer foarte larg a colaborrii dintre statele membre, incluznd cooperarea economic, social, aprarea principiilor democratice, controlul armamentelor, problemelor de securitate, n special cele de aprare. Articolul V al tratatului instituie, pentru prile contractante, obligaia reciproc de a acorda aceleia dintre ele care ar fi obiectul unei agresiuni "ajutorul i asistena, prin toate mijloacele ce le stau n putin, militare i de alt natur". Prin aceast formulare se confer obligaiei de ntrajutorare n situaie de agresiune un caracter foarte larg ce excede cu mult prevederile Tratatului N.A.T.O. sau alte norme similare, actualmente n vigoare. La nceputurile existenei sale, U.E.O. a avut un aport important la remodelarea relaiilor dintre statele Europei Occidentale. Ea a contribuit la reapropierea dintre Frana i Germania i la integrarea celei din urm n sistemul de aprare european. Datorit atribuiilor sale de reglementare a nivelului armamentelor i forelor armate ale statelor membre, U.E.O. a ntrit climatul de ncredere i cooperare ntre acestea. Organizaia a jucat de asemenea un rol semnificativ n consolidarea relaiilor economice ale rilor Pieei Comune cu Marea Britanie (pn la admiterea acesteia n Comunitate), precum i n potenarea solidaritii n materie de aprare cu acest stat, ca urmare a meninerii forelor armate britanice pe continentul european. Evoluiile geopolitice i strategice de la finalul primului deceniu i, n special, nfiinarea

239

N.A.T.O. i a Comunitii Europene au dus, treptat, la trecerea U.E.O. n ealonul al doilea al echierului politico-militar european. Astfel, pentru a se evita dispersarea pgubitoare a eforturilor, U.E.O. a transferat competena sa militar ctre N.A.T.O. De asemenea s-au transferat i atribuiile social-culturale i economice ctre Consiliul Europei. mprejurrile istorice diferite i alte elemente cu relevan n planul schimbrii raporturilor geopolitice, produse la aproximativ trei decenii de la declinul U.E.O., au modificat sensul evoluiei acestei organizaii tinznd s o impun n prim-planul structurilor de securitate. Primul semnal al acestor schimbri a aprut odat cu intrarea ntr-o nou faz a competiiei strategice dintre cele dou superputeri (S.U.A. i U.R.S.S.), determinat de lansarea de ctre preedintele Reagan, n martie 1983, a programului de aprare spaial, antirachet denumit Iniiativa de Aprare Strategic (S.D.I.). Perspectiva dotrii Americii de Nord cu un sistem de aprare mpotriva armelor nucleare, de natur s scoat din ecuaia strategic a ameninrii cu distrugerea reciproc asigurat, a plasat Europa Occidental ntr-o poziie de inferioritate, susceptibil s reaprind temerile partenerilor europeni ai S.U.A. din N.A.T.O. c ar fi abandonai ntr-o situaie de criz major. Astfel, pentru a se putea face fa noii situaii, s-a adoptat, "Declaraia de la Roma", n cadrul reuniunii minitrilor de externe i ai aprrii, desfurate n zilele de 26 i 27 octombrie 1984. Acest document este considerat actul de natere al U.E.O. Declaraia de la Roma a stabilit ca obiectiv pentru statele membre definirea unei identiti europene de securitate i armonizarea politicilor lor de aprare. Statele membre au czut de acord s se consulte reciproc n problemele privind aprarea, controlul armamentelor i dezarmarea, impactul relaiilor est-vest asupra securitii europene, contribuia la ntrirea N.A.T.O., cooperarea n producia de armament. Revigorarea Reuniunii Europei Occidentale, iniiat prin "Declaraia de la Roma din 1984 dobndete un coninut substanial, precum i perspectiva transformrii U.E.O. ntr-un competitor potenial al N.A.T.O., odat cu intrarea integrrii europene ntr-o faz decisiv, cea a integrrii politice i de securitate, preconizate de Tratatul de la Maastricht, include n coninutul politicii de securitate comune definirea, n perspectiv, a unei politici de aprare comun, i abiliteaz U.E.O., s elaboreze i s pun n practic aciunile Uniunii Europene cu implicaii n domeniul aprrii. La summit-ul de la Maastricht (9-10 decembrie 1991) a fost adoptat o declaraie asupra rolului U.E.O. i relaiile sale cu Uniunea European i N.A.T.O. Declaraia consacr hotrrea statel or Uniunii Europene de a constitui, n etape succesive, o veritabil identitate de securitate i aprare. Statele membre au hotrt s ntreasc rolul U.E.O. n perspectiva elaborrii unei politici de aprare comun compatibil cu cea a N.A.T.O.

240

Perspectivele evoluiei U.E.O. n raport cu schimbrile ce au loc pe continent sunt abordate n Declaraia de la Petersburg, adoptat de minitri de externe i ai aprrii din rile membre, reunii la Bonn la 19 iunie 1992. Declaraia afirm hotrrea U.E.O. de a participa la aciunile desfurate sub egida C.S.C.E. pentru prevenirea conflictelor, gestionarea crizelor i meninerea pcii. Declaraia abordeaz i problema lrgirii competenei i precizeaz drepturile i obligaiile statelor din cadrul U.E.O. i N.A.T.O. care vor accepta statutul de membru, cel de observator, sau de membru asociat. Participanii la reuniunea de la Bonn au hotrt s creeze un Forum de consultare ntre Consiliul U.E.O. i reprezentanii rilor Europei Centrale i de Est. Prima ntlnire de acest gen a avut loc la Londra la 14 octombrie 1992 i a reunit ambasadori din rile membre U.E.O. i opt din colegii lor est europeni. Orientrile politice privind transformarea U.E.O. n component de aprare a U.E. prinznd contur prin punerea n practic a msurilor prevzute pentru lansarea structurilor militare. n acest sens s-a decis nfiinarea celulei de planificare, Centrului de interpretare a datelor furnizate de satelii, instituirea reuniunilor efilor de stat major i desemnarea de uniti militare susceptibile a fi puse la dispoziia U.E.O. Cea mai important dintre forele puse la dispoziia U.E.O. este Eurocorpul, a crui constituire a fost decis la reuniunea la nivel nalt franco-german de la Rochelle din 2 mai 1992. Eurocorpul a fost proiectat s fie operaional la 1 mai 1995, fiind format din 35 000 de militari i avnd n compunere o brigad franco-german, i mari uniti franceze, belgiene i germane. Revigorarea U.E.O. este vizibil nu numai n planul aciunilor politice i al celor de pregtire militar, ci i n domeniul operaiunilor militare propriu zise. Astfel, rzboiul dintre Iran i Irak a prilejuit organizarea n Golful Persic a primei operaiuni militare interaliate coordonate de U.E.O. Ea a constat dintr-o aciune de deminare efectuat de o grupare de vase ce aparineau rilor membre ale U.E.O. Pe timpul crizei din Golf, provocat de invadarea Kuweitului de ctre Irak, ncepnd de la sfritul anului 1990, 45 nave de rzboi aparinnd tuturor statelor U.E.O., cu excepia Luxemburgului i Germaniei, au participat la blocada naval O.N.U. Dup declanarea operaiunii "Furtun n Deert", U.E.O. a stabilit o structur comun pentru a asigura aprovizionarea pe calea aerului cu muniii i piese de schimb a forelor britanice i franceze participante la operaiunile militare. n contextul conflictului din Yugoslavia, Consiliul U.E.O. a decis ca uniunea s participe la operaiunile de supraveghere maritim i aerian a embargoului decretat de Consiliul de Securitate. Inventarierea preocuprilor privind revigorarea U.E.O. permite sesizarea unui proces de modernizare i adecvare a acestei organizaii la noile realiti geopolitice i militare constituie n Europa post-rzboi rece, similar celui pe care l parcurge N.A.T.O. Acest proces cuprinde aceleai

241

domenii n care se manifest i restructurarea i adaptarea Alianei Atlantice cu excepia doctrinei de securitate pe care U.E.O. nu i-a constituit-o nc. Adaptarea unor noi misiuni n domeniul gestionrii crizelor i meninerii pcii, modificrile structurale pentru a facilita noile orientri, dezvoltarea puternic a cooperrii politice i de securitate cu rile central i est-europene, abordarea problemei lrgirii organizaiei prin primirea, n perspectiv, ca membri cu drepturi depline i a altor state, sunt evidente n modalitile specifice, att n cadrul U.E.O. ct i al N.A.T.O. Preocuprile privind restructurarea i adaptarea simultan a celor dou organizaii la realitile acestui final de secol i mileniu, par la prima vedere contradictorii n raport cu spiritul pragmatic al statelor occidentale, atente s evite paralelismele i cheltuielile inutile. Aceast situaie face ca n rndul specialitilor, dar i n cercuri tot mai largi ale opiniei publice s se nasc ntrebri privind viitorul U.E.O. ntrebarea cea mai des ntlnit este dac va deveni U.E.O., un stlp european al N.A.T.O. sau competitoarea acestei aliane n domeniul de restructurare a arhitecturii de securitate continental. Un prim rspuns la aceast ntrebare l ofer chiar Tratatul de la Maastricht, care prevede c Uniunea European va respecta obligaiile ce revin unora dintre statele membre ale N.A.T.O. La rndul lor, efii de state i de guverne din rile N.A.T.O., reunite la Bruxelles n ianuarie 1994 au declarat c sprijin dezvoltarea unei identiti de securitate i aprare, prevzut n Tratatul de la Maastricht, apreciind c aceasta va consolida pilonul european al Alianei Atlantice, ntrind legturile transatlantice i va permite aliailor europeni s i asume o responsabilitate sporit n garantarea propriei securiti i aprrii. Analitii politico-militari pledeaz cu diferite argumente n favoarea evoluiei U.E.O. ctre consolidarea sa ca stlp european al N.A.T.O. Se remarc n primul rnd existena unor importante interese strategice ntre S.U.A. i Canada, pe de o parte, i aliaii lor europeni, pe de alt parte. Toate aceste state aparin unei lumi care s-a dezvoltat pe baza unui sistem comun de valori, care se detaeaz de majoritatea celorlalte state din spaiul euro-atlantic prin nivelul economic, tehnologic i social ridicat. Ele au edificat n timp puternice relaii economice, financiare i politice reprezentnd tot attea motive pentru meninerea i extinderea cooperrii dintre ele. ntr-o lume instabil, n care s-au multiplicat riscurile de insecuritate chiar dac intensitatea acestora a sczut, colaborarea n materie de securitate i aprare nu este mai puin important. Dei U.E.O. face eforturi pentru constituirea unor structuri militare proprii, de conducere i execuie, acestea sunt ntr-o faz incipient, incomparabil cu mijloacele de care dispune N.A.T.O. Costurile exorbitante ale ntreinerii i funcionrii structurilor militare moderne ne determin s presupunem c, indiferent ct de puternice vor fi interesele de grup ale statelor din Uniunea

242

European, nu se va ajunge la dezvoltarea unor organisme militare concurente de acelai grad i mrime, att n cadrul N.A.T.O. ct i U.E.O. Mai devreme sau mai trziu se va pune problema alegerii, fie n favoarea uneia dintre cele dou aliane, fie n beneficiul accenturii complementaritii dintre ele. n prezent se apreciaz c N.A.T.O. deine atuuri considerabile, U.E.O. fiind incapabil, n viitorul previzibil a fac fa unei crize majore n Europa. Argumentelor de mai sus li se adaug nc unul, derivat ntr-o anumit msur, de prezena american n Europa, care este considerat esenial pentru securitatea i stabilitatea continentului. Evoluia U.E.O. ca pilon european al N.A.T.O. este exprimat nu numai n plan teoretic sau prin declaraii oficiale ale reprezentanilor statelor membre, ci i prin unele aciuni practice iniiate n ultimii ani sau aflate n curs de promovare. Astfel, la 21 mai 1992, s-a inut la Bruxelles prima reuniune oficial a consiliilor N.A.T.O. i U.E.O. ca o consecin a propunerilor formulate la Maastricht. Cu acest prilej s-a analizat stadiul relaiilor dintre cele dou organizaii i modalitile de dezvoltare a lor pe baza principiilor transparenei i complementaritii. Pentru corelarea structurilor i activitilor militare a fost lansat conceptul "plrii multiple", ceea ce presupune posibilitatea utilizrii forelor militare ale statelor membre att sub egida N.A.T.O. ct i sub cea a U.E.O. Un acord n acest sens a fost convenit la 21 ianuarie 1993, n privina Eurocorpului. Aadar, concluzionnd asupra ideilor prezentate pn acum, se poate afirma c tendina prioritar n evoluia U.E.O., n perioada actual, o reprezint afirmarea sa ca o component de aprare a Uniunii Europei, corelat cu N.A.T.O., ca pilon european al Alianei Atlantice. Cu toate acestea exist i alte argumente care indic faptul c drumul spre manifestarea independent a U.E.O. n competiie cu N.A.T.O. pentru ocuparea unor poziii cheie n structurile de securitate continental nu este cu totul abandonat. O asemenea evoluie poate fi motivat n primul rnd de schimbarea naturii i ariei spaiale de manifestare a riscurilor de insecuritate la adresa Europei Occidentale, noile riscuri i au originea n regiuni din vecintatea vestului continentului: conflictele etnice instabilitatea din fosta Yogoslavie i spaiul ex-sovietic, extremismul islamic, proliferarea armamentelor moderne n unele state mediteraneene, tensiunile din Orientul Apropiat i din zona Golfului. Aceste riscuri se manifest deci n afara arenei de responsabilitate a N.A.T.O., situaie de natur s favorizeze aciunile U.E.O., organizaie a crei intervenie nu este restrns de limite statutare ca n cazul N.A.T.O. Insistena pentru impunerea U.E.O. n prim-planul structurilor de securitate este susinut de tendina marilor puteri europene - Germania i Frana - de a-i asuma un rol sporit n conducerea afacerilor continentului. Aceast tendin este vizibil mai mult din partea Franei, care de mai multe

243

ori n istoria N.A.T.O. s-a simit ncorsetat de dominatura S.U.A. n cadrul Alianei. Pe msura afirmrii Germaniei ca putere de prim rang a continentului european, nu este exclus dorina acesteia de a-i asuma un rol pe msur n conducerea afacerilor europene. Consolidarea U.E.O. corespunde n perioada actual mai vechilor insistene ale S.U.A. ca statele europene s participe n mod echitabil la mprirea poverii aprrii comune prin ntrirea pilonului european al N.A.T.O. Mutarea centrului intereselor politico-strategice ale S.U.A. n zona Pacificului, concomitent cu necesitatea de a-i concentra eforturile asupra problemelor interne, ar putea determina n viitor o reducere a mrimii forelor armate americane staionate n Europa, sau chiar o retragere complet a lor. Ambele variante, n special cea de-a dou, confer U.E.O. anse de a se manifesta ca un competitor potenial al N.A.T.O. Evoluia n acest sens a U.E.O. va depinde, n mare msur, i de mersul integrrii europene. ntrirea puternic a Uniunii Europene, prin realizarea noilor stadii de integrare prevzute n Tratatul de la Maastricht, va consolida suportul politic i economic al viitoarei aprri comune, avnd ca nucleu U.E.O. Accentuarea competiiei economice a Uniunii Europene cu S.U.A sau evoluia integrrii spre modelul asimetric, structurat n jurul forei economice a Germaniei, ar putea favoriza o eventual manifestare a U.E.O. drept competitor al N.A.T.O. n procesul de restructurare a securitii europene. Viitorul nu exclude i apariia unor surprize. O serie de necunoscute suplimentare sunt introduse n ecuaia strategic european, pe termen mediu i lung, de dezvoltrile posibile n spaiul fostei Uniuni Sovietice. Renaterea puterii ruse poate fi considerat o certitudine. Constituirea unei structuri de securitate i aprare condus de Federaia Rus este, de asemenea, o tendin ale crei procese iniiale sunt clare n prezent. Pe acest fundal prezumtiv sunt posibile cteva alternative: dezvoltarea unui sistem tripolar de securitate n care U.E.O. s devin pilonul central european ceilali poli fiind America de Nord i Federaia Rus cu rile grupate n jurul ei; constituirea unui nou "concept european" n care marile puteri - Germania, Frana, Rusia, Marea Britanie i, eventual Italia sau alte state, i vor asuma rolul de a regla relaiile intereuropene. Din analiza realizat pe parcursul acestui capitol rezult cu viitorul sistem de securitate eu ropean se poate structura pe fundamentul celor doi piloni actuali - cel european i cel american - i al unor relaii echilibrate de parteneriatul cu Federaia Rus. Integrarea economic, social i politic a Uniunii Europene reprezint suportul de baz al pilonului european. Renaterea Federaiei Ruse ca putere aproximativ democratic pe plan mondial i dezvoltarea unor relaii de cooperare cu celelalte state dezvoltate ar putea genera pe viitor un sistem de securitate cu trei piloni. Firete, nu sunt excluse evoluii disfuncionale, conflictuale, inclusiv eecul mai mult sau mai

244

puin grav al structurrii unei noi arhitecturi de securitate. Asemenea dezvoltri disarmonice cu puternic potenial conflictual, pot fi antrenate de rmnerea unor "actori" ncercai ai spaiului euroatlantic pe poziii ideologice lipsite de compromis i flexibilitate. Confruntrile violente nu pot fi excluse din aceast ipotez. 6.6.2. Consiliul Europei Consiliul Europei a fost nfiinat la 5 mai 1949 de : Belgia, Danemarca, Frana, Irlanda, Italia, Olanda, Luxemburg, Marea Britanie, Norvegia i Suedia. Ulterior, a mai intrat n Consiliu: Grecia, Turcia, Islanda, Germania, Austria, Cipru, Elveia, Malta, Portugalia i Spania, iar n ultima perioad: Ungaria, Polonia, Letonia, Esto nia, Slovenia, Cehia, Bulgaria, Romnia, Albania, Rusia .a., numrul statelor membre ajungnd la 40. Consiliul Europei urmrete stabilirea unor legturi mai strnse ntre statele membre, n domeniile: economic, social, juridic i administrativ, i mai ales promovarea democraiei i respectrii drepturilor omului. Consiliul are i scopuri politice, cu caracter general. Pentru realizarea acestor scopuri, se ncheie acorduri i se desfoar o aciune comun n toate domeniile. Are ca origine: un Consiliu Ministerial, o Adunare Consultativ i un Secretariat, cu sediul la Strasbourg. Comitetul Minitrilor este alctuit din minitrii afacerilor externe ai statelor membre. Aceasta examineaz, la recomandarea Adunrii Consultative sau din proprie iniiativ, ms urile susceptibile s realizeze scopurile Consiliului, inclusiv ncheierea de convenii i adoptarea de ctre guverne a unei politici comune privind problemele determinate. Acest'organ are caracterul unui organ executiv. Adunarea Consultativ este alctuit din reprezentani alei de parlamentele statelor membre, n proporii inegale. 18 pentru Frana, Marea Britanie, Italia, Germania, 12 pentru Spania, 10 pentru Turcia, 6 pentru Austria i Suedia, 5 pentru Danemarca i Norvegia, 4 pentru Irlanda i cte tr ei pentru Islanda i Luxemburg, Cipru i Malta. Adunarea Consultativ poate delibera i formula recomandri pentru orice problem, corespunznd scopului organizaiei i fiind de competena Consiliului Europei, precum i pentru orice problem supus avizului su de ctre Comitetul Minitrilor. Adunarea este organul deliberativ al Consiliului Europei care examineaz problemele intrnd n competena ei, aa cum este definit n statut i trimind concluziile sale parlamentelor minitrilor, sub form de recomandri. Adunarea Consultativ, devenit Parlamentar din 1974, poate s instituie comitete sau comisii nsrcinate s examineze orice problem de competena sa i care s-i prezinte rapoarte, s studieze probleme nscrise n ordinea de zi (art.24). Aceasta este compus n 1994 din 234 de reprezentani

245

i 234 de supleani. Rezoluiile Adunrii Parlamentare sunt adoptate cu o majoritate de dou treimi din voturile exprimate atunci cnd au ca obiect recomandrile fcute de Comitetul Minitrilor de a crea comitete sau comisii, de a fixa data deschiderii sesiunilor (art. 29). Adunarea se ntrunete la fiecare an ntr-o sesiune ordinar i poate fi convocat n fiecare an ntr-o sesiune extraordinar la iniiativa Comitetului Minitrilor sau a Preedintelui Adunrii. Secretariatul este compus din Secretarul General, un Secretar General Adjunct i personalul necesar. Fiecare stat membru trebuie s respecte caracterul exclusiv internaional al funciilor Secretarului General i personalului Secretariatului ( art. 36). Consiliul Europei, reprezentanii statelor membre i Secretariatul se bucur pe teritoriile statelor membre de imunitile i privilegiile necesare exercitrii atribuiilor. In cadrul Consiliului Europei s-au adoptat peste 150 de convenii, dintre care se detaeaz Convenia european pentru protecia drepturilor omului, semnat la Roma n 1950. Prin aceast Convenie s-a creat un mecanism care urmrete aplicarea ei i soluioneaz plngeri cu privire la eventualele nclcri.367 Calitatea de membru n Consiliu poate fi obinut dac statul n cauz respect prevederile legii ( art. 3 ).368 Orice membru care ncalc n mod grav dispoziiile art. 3 poate fi suspendat din dreptul su de reprezentare i i se poate cere s se retrag din organizaie sau s fie exclus din aceasta (art. 8). Astfel, n 1967, cnd n Grecia, printr-o lovitur de stat, a venit la putere dictatura militar, ea a fost considerat c a violat Convenia. Grecia a prsit Convenia, a denunat Convenia, dar n 1974, cnd s-a instaurat democraia, Grecia a ratificat din nou Convenia i a reintrat n Consiliu. Consiliul Europei tinde s includ toate statele europene i s devin principalul mecanism european n domeniul drepturilor omului. Romnia a devenit membr a Consiliului n 1993. 6.6.3. Consiliul nordic Consiliul Nordic a fost creat n 1952, cuprinznd treptat toate statele nordice. Este un organism politic, de consultri i de armonizare a poziiilor. A existat i o organizaie a Pactului Balcanic, creat n 1953 i 1954, cuprinznd: Turcia, Grecia i Iugoslavia. i-a ncetat practic activitatea.
367 368

Ion Diaconu, ''Drept internaional public". Casa de Editur i Pres " ansa" S.R.L., Bucureti, 1995. p. 243.

Art. 3 Pentru realizarea scopurilor Consiliului Europei, se ncheie acorduri i se desfoar o aciune comun n domeniile: economic, social, cultural, tiinific, juridic i administrativ, precum i pentru protecia i dezvoltarea dreptu rilor omului i libertilor fundamentale.".

246

Dintre organismele militare mai exist practic N.A.T.O., creat n 1949 la Washington. Numr n prezent 16 state membre, 12 iniial la care s-au adugat n 1952 Grecia i Turcia, n 1955 Germania i n 1986 Spania. Principala dispoziie este cea referitoare la considerarea oricrui atac mpotriva unuia din state, ca un atac mpotriva tuturor i invocarea dreptului de autoaprare individual i colectiv, prevzut de Carta O.N.U. n art. 51. "Nici o dispoziie din prezenta Cart nu va aduce atingere dreptului inerent de autoaprare individual sau colectiv, n cazul n care se produce un atac armat mpotriva unui membru al Naiunilor Unite, pn cnd Consiliul de Securitate va fi luat msurile necesare pentru meninerea pcii i securitii internaionale. Msurile luate de membrii Consiliului, n exercitarea acestui drept de autoaprare, trebuie s fie aduse imediat la cunotin Consiliului de Securitate i nu trebuie s afecteze n nici un fel puterea i ndatorirea Consiliului de Securitate, potrivit cu prezenta cart, de a ntreprinde oricnd acele aciuni pe care le va socoti necesare pentru meninerea pcii i securitii internaionale". In esen, crearea N.A.T.Q. a urmrit s rspund pericolul din partea U.R.S.S., aa cum a fost perceput n perioada respectiv, la nceputurile rzboiului rece. n acest scop, s-au creat un comandament militar i fore armate unite ale alianei respective. Organul suprem este Consiliul Atlanticului de Nord, organ permanent care este sprijinit de un Secretar general i de un secretariat. In 1991 s-a creat Consiliul de Cooperare Nord - Atlantic care include nu numai rile membre N.A.T.O., ci i rile est-europene. rile din Europa Central i de Est au semnat n 1994 acorduri de parteneriat cu N.A.T.O. Au mai existat, ca organisme politico - militare de alian, SEATO (Organizaia Tratatului din Asia de Sud-Est) creat n 1954, la Manila; ANZUS -organizaie format din: Australia, Noua Zeeland i S.U.A. n 1951 i CENTO -Organizaia Tratatului Central format n 1955 din: Turcia, Irak, Anglia, la care aderat apoi Iranul i Pakistanul. Ele i-au ncetat practic activitatea. In prezent, n zona asiatic funcioneaz Asociaia statelor din Asia de Sud-Est ( A.S.E.A.N.), organizaie de cooperare politic, format din: Indonezia, Filipine, Malayesia, Thailanda, Singapore i Brunei. Consiliul Nordic are ca scop discutarea problemelor de interes comun, este alctuit din reprezentani ai Parlamentelor i guvernelor i nu poate lua hotrri. Recomandrile lui se adreseaz guvernelor care-1 informeaz despre msurile luate n legtur cu aplicarea lor.

247

6.7. Organizaia pactului balcanic

A fost nfiinat pe baza unor acorduri de la Ankara i Bled (Iugoslavia) din 1953 i 1954 ntre: Iugoslavia, Grecia i Turcia. Scopul organizaiei este: reglementarea panic a diferendelor ntre pri i asistena mutual n cazul unei agresiuni armate. Organele ei sunt: Consiliul permanent al minitrilor afacerilor externe i un secretariat permanent.

6.8. Organizaia pentru securitate i cooperare n Europa

Pornind de la obiectivele sale majore, crearea unui forum pentru un mai larg dialog politic ntr -o Europ mai unit, ntrirea democraiei pluraliste, respectarea drepturilor omului i reglementarea disputelor dintre statele membre numai prin mijloace panice, 369 vom trece n revist apariia i evoluia O.S.C.E. O.S.C.E. a aprut n anii 1970, iniial sub numele de Conferina pentru Securitatea i Cooperarea n Europa (C.S.C.E.) cunoscut ulterior drept produsul de la Helsinki". C.S.C.E. a constituit un forum de dialog i negocieri multilaterale ntre est i vest. Istoria O.S.C.E se mparte n dou perioade: prima ntre anii 1975-1990 (semnarea Actului final de la Helsinki i, respectiv, a Cartei de la Paris pentru o nou Europ) n care O.S.C.E. a funcionat ca un proces de conferine i reuniuni periodice, iar cea dea doua, schimbarea numelui n O.S.C.E. Conferina la nivel nalt de la Paris (19-21 noiembrie 1990) a marcat nceputul instituionalizrii O.S.C.E. reflectnd schimbrile petrecute n Europa i noile cerine ale perioadei post-rzboi rece. Evoluiile pe planul securitii europene au impus schimbri fundamentale att n ceea ce privete structura i caracterul instituional al procesului nceput la Helsinki, ct i rolul acestuia. Conferina la nivel nalt de la Budapesta - 1994, a hotrt adoptarea denumirii de O.S.C.E. n prezent, O.S.C.E. cuprinde toate statele din zona ce se ntinde de la Vancouver pn la Vladivostok, incluznd toate statele europene, S.U.A., Canada i toate republicile din fosta U.R.S.S. Fosta Republic Iugoslavia a Macedoniei are statut de observator, iar Republica Federativ Iugoslavia Serbia - Muntenegru a fost suspendat n 1992. Toate statele membre au statut egal iar regula de baz n adoptarea deciziilor este consensul. 1. Originile O.S.C.E. au aprut, ns, mult mai devreme, prin anii 1950 o dat cu ideea convocrii unei Conferine Generale Europene pentru Securitate. Eforturile pentru realiz area acestei
369

Horia C. Matei, Silviu Negu, Ion Nicolae, Nicolae Steflea, Statele lumii, mic enciclopedie, ediia a V-a, editura Romby, Bucureti, 1993, pag. 401.

248

idei- intensificate ntr-o perioad caracterizat drept destindere n relaiile est-vestice", cnd o politic de acomodare ntre state avnd interese divergente a fost proces ndelungat i complex de aciuni desfurate ntre diferite foruri sau de diferite grupuri de ri. Un rol deosebit n cadrul acestor aciuni au jucat rile mici i mijlocii, printre care i Romnia Conferina era vzut de unii ca o cale pentru a depi divizarea Europei rezultat dup cel de-al doilea rzboi mondial, iar alii pentru a consacra staus-quo-ul postbelic. Oricum, mesajul principal al celor care au acionat pentru consacrarea ei, a fost asigurarea securitii ; printr-o politic de deschidere". 2. Aceste eforturi au dus la convocarea la 22 noiembrie 1972 la Dipoli (lng Helsinki) a reprezentanilor statelor europene, S.U.A. i Canadei, pentru consultri viznd pregtirea Conferinei. Prevzute iniial s dureze cteva zile, consultrile multilaterale au durat pn la 8 iulie 1973, fiind convenite de regulile de procedur, modul de organizare i desfurare a Conferinei, obiectivele i sarcinile acesteia, cuprinse n Recomandrile Finale de la Helsinki (Carta Bleu). 3. La 1 august 1975, la Helsinki a fost semnat la nivel nalt Actul final al Conferinei pentru Securitate i Cooperare n Europa, cunoscute sub denumirea de Acordul de la Helsinki. Cuprinznd principiile de baz (decalogul) ere guverneaz relaiile ntre statele participante i atitudinea guvernelor respective fa de cetenii lor, precum i prevederi de cooperare n diferite domenii, Actul Final a pus bazele viitoarei Convenii a procesului O.S.C.E. Documentul nu conine obligaii juridice, ci politice, mprite n trei mari categorii: a) probleme privind securitatea n Europa. b) cooperarea n domeniul economic, tehnico-tiinific i al mediului nconjurtor. c) cooperarea n domeniul umanitar i n alte domenii. Un al patrulea capitol - urmrile C.S.C.E. - se refer la reuniuni i aciuni de continuare a procesului nceput. n anii 1970 i 1980, asemenea reuniuni au avut loc la Belgrad (1977-1978), Madrid (1980-1986) i Viena (1986-1989). Aceste reuniuni au fost marcate de evoluiile sinuoase ale climatului politic internaional n special de confruntrile ideologice ntre est i vest, precum i de raporturile tensionate dintre S.U.A. i fosta U.R.S.S. 4. Cartea de la Paris semnat la nivel nalt la 1 noiembrie 1990 a marcat un punct de cotitur n istoria O.S.C.E. n perioada post- rzboi rece, deschiznd calea transformrii sale ntr-un fenomen instituionalizat de dialog i negocieri cu o structur operaional. Fiind prima Conferin le nivel nalt dup adoptarea Actului Final de la Helsinki, summitul O.S.C.E. de la Paris a deschis o pagin nou n raporturile dintre statele europene. Semnificaia i impactul su asupra evoluiei viitoare de pe continentul european sunt fr precedent. Astfel, ea a pus capt oficial rzboiului rece i a adoptat documente de o importan major n domeniul dezarmrii, precum: Tratatul privind reducerea

249

armelor convenionale n Europa, Declaraia statelor membre ale N.A.T.O i ale Tratatului de la Varovia privind nerecurgerea la fora i la ameninarea cu fora, Acordul asupra unui pachet de msuri de ncredere i securitate (Documentul de la Viena - 1990). Semnat cu acest prilej, Carta de la Paris pentru o nou Europ schieaz direciile principale de dezvoltare a procesului O.S.C.E. ce pun bazele instituionalizrii acestuia prin ntlniri regulate la nivel nalt (din doi n doi ani) reuniuni ale minitrilor de externe i ale Comitetului nalilor Funcionari. Sunt create totodat Secretariatul Permanent (cu sediul la Praga), Centrul pentru Prevenirea Conflictelor (cu sediul la Viena) i Biroul pentru Alegeri (Varovia), transformat ulterior n Biroul pentru Instituii Democratice i Drepturile Omului. Prin Carta de la Paris a fost definit obiectul edificrii unei Europe a democraiei, pcii i unitii, constnd n asigurarea securitii, dezvoltarea unei cooperri largi ntre statele participante i promovarea drepturilor i libertilor fundamentale ale omului". Un nou impuls pentru aciune concentrat n cadrul O.S.C.E. a fost dat la Conferina la nivel nalt de la Helsinki (1992). Documentul adoptat cu aceast ocazie - Declaraia de la Helsinki denumit simbolic sfidrile schimbrii" conine prevederi viznd ntrirea contribuiei i rolul O.S.C.E n asigurarea drepturilor omului i gestionarea crizelor i tensiunilor. Documentul prevede asumarea unui rol activ al O.S.C.E. n alerta timpurie, prevenirea conflictelor i gestionarea crizelor. Noul instrument naltul Comisar pentru Minoriti Naionale este nsrcinat s se ocupe ntr-o faz ct mai timpurie de tensiunile etnice care pot escalada ntr-un conflict. Tot n Documentul de la Helsinki (1992) a fost creat un nou organ Forumul de Cooperare n domeniul Securitii, care se ntrunete la Viena pentru a se consulta i negocia msuri concrete viznd ntrirea securitii i stabilitii n regiunea euro-atlantic. Consiliul Ministerial al O.S.C.E ntrunit la Stockholm n decembrie 1992 a creat funcia de Secretar General, iar Consiliul Ministerial de la Roma din decembrie 1993 a stabilit o structur consolidar i unificat -Secretariatul O.S.C.E. cu sediul la Viena. Prin crearea n aceeai perioad a Comitetului Permanent transformat ulterior n Consiliul Permanent au fost lrgite i instituionalizate posibilitile de dialog, consultri i decizii politice. Pe baza hotrrilor i posibilitilor create prin Documentul de la Helsinki, O.S.C.E. i -a adugat un nou profil, operaional, prin capacitatea de a nfiina misiuni pentru prevenirea conflictelor i gestionarea crizelor n zonele de conflict sau potenial conflictuale. Din februarie 1993 O.S.C.E. este coordonatorul activitii de asisten pentru aplicarea sanciunilor O.N.U. mpotriva R.F. Iugoslavia (Serbia, Muntenegru) prin misiunile sale de asisten n acest scop. Pentru a conferi un nou impuls politic O.S.C.E., summitul de la Budapesta a hotrt schimbarea

250

denumirii n O.S.C.E. Ea a devenit totodat, primul instrument pentru alerta timpurie, prevenirea conflictelor i gestionarea crizelor, exprimndu-se voina politic a statelor membre de a trimite o misiune O.S.C.E. de meninere a pcii n Nagorno Karabah. Tot la Budapesta a fost adoptat codul de conduit privind aspectele militare ale securitii, coninnd principiile care s guverneze rolul i folosirea forelor armate n societile democratice. Documentul de la Budapesta preconizeaz, totodat, nceperea discuiilor n cadrul O.S.C.E. privind modelul comun i atotcuprinztor de securitate pentru Europa secolului XXI bazat pe principiile i angajamentele O.S.C.E. Conferine ale efilor de stat sau de guvern, ai statelor membre care stabilesc prioritile i liniile directoare la cel mai nalt nivel politic. Summitul de la Budapesta din 1994 a fost urmat de cel de la Lisabona din 1996 unde s-a stabilit frecvena viitoarelor conferine O.S.C.E. la nivel nalt. Consiliul Ministerial care se ntrunete cel puin o dat pe an la nivel de ministru al afacerilor externe, este organul central de decizie i orientare politic al O.S.C.E. Ministerul de externe al rii gazd a reuniunii Consiliului Ministerial deine funcia de preedinte n exerciiu al ntregii activiti a O.S.C.E. Perioada de preedenie se ncheie o dat cu reuniunea ministerial. Consiliul Superior (care a nlocuit Comitetul nalilor Funcionari) rspunde de orientarea, coordonarea i gestionarea tuturor activitilor O.S.C.E. El examineaz i stabilete politica i orientrile bugetar-financiare. Se ntrunete de cel puin dou ori pe an la Praga i o dat pe an ca Forum Economic, tot la Praga. Consiliul Permanent (fost Comitet Permanent) se ocup de activitatea operaional curent a O.S.C.E. Se ntrunete de regul, sptmnal n edine plenare, precum i n diferite grupuri neoficiale de lucru, la Viena. El poate fi convocat n sesiune extraordinar ori de cte ori situaia o impune. Forumul de Cooperare n Domeniul Securitii este parte integrant a O.S.C.E. Se ntrunete sptmnal la Viena pentru consultri i negocierea de msuri concrete viznd ntrirea ncrederii, securitii i stabilitii n zona euro-atlantic. Obiectivele principale ale acestui organ sunt: negocieri privind controlul armamentelor i msuri de dezarmare, creterea ncrederii i securitii, consultri regulate i cooperarea intens n probleme de securitate, reducerea n continuare a riscurilor unui conflict. Forumul se ocup de asemenea de aplicarea msurilor de ntrire a ncrederii i securitii, pregtirea seminarilor privind doctrinele militare, organizarea reuniunilor militare, precum i examinarea i clarificarea schimbului de informaii convenite conform msurilor de ncredere. Preedintele n exerciiu - ministrul de externe al rii care gzduiete reuniunea Consiliului Ministerial pe anul n curs este investit cu responsabilitatea general asupra activitii executive a O.S.C.E. De regul, preedinia expir la sfritul anului calendaristic. Preedintele n exerciiu, n

251

ndeplinirea atribuiilor sale, poate fi asistat de: - Troika O.S.C.E. - format din fostul, actualul i viitorul preedinte al O.S.C.E. grupuri ad-hoc create pentru diferite probleme, ndeosebi n domeniul prevenirii conflictelor i gestionrii crizelor. - reprezentani personali - numii de preedintele n exerciiu cu un mandat clar i precis, pentru a-l asista ntr-o situaie de criz sau conflict. Secretarul General este numit de Consiliul Ministerial, pentru o perioad de trei ani. Avnd sediul la Viena, el acioneaz ca reprezentant al preedintelui n exerciiu i l sprijin pe acesta n toate activitile viznd promovarea obiectivelor O.S.C.E. Sarcinile lui includ gestionarea structurilor i operaiunilor O.S.C.E. naltul Comisar pentru Minoriti Naionale, instrument creat pentru a se ocupa ntr-o faz incipient de tensiuni etnice, cu un potenial de a se dezvolta ntr-un conflict ce poate pune n pericol pacea, stabilitatea sau relaiile dintre statele participante, are rolul de a preveni situaiile conflictuale i de criz i de a identifica soluii pentru reducerea tensiunilor. El acioneaz independent, mandatul su conine prevederi ce-i impun pstrarea confidenialitii informaiilor i aciunilor sale. naltul Comisar, asistat de experi, elaboreaz rapoarte n legtur cu diferite situaii sau probleme cu care a fost sesizat i formuleaz recomandri pentru prile implicate. Ele nu au un caracter obligatoriu. Secretariatul O.S.C.E. - sub conducerea Secretariatului General se afl la Viena.370 Biroul pentru Instituii Democratice i Drepturile Omului (B.I.D.D.O) cu sediul la Varovia este instituia O.S.C.E. responsabil pentru promovarea drepturilor omului, democraiei i a statului de drept. Se ocup de organizarea reuniunilor i seminariilor privind ndeplinirea angajamentelor asumate n domeniul dimensiunii umane. Misiuni ale O.S.C.E. - n prezent n numr de 8 - sunt amplasate n Letonia, Estonia, Tadjikistan, Moldova, Macedonia, Ucraina i Bosnia-Heregovina. Misiunile O.S.C.E. acioneaz ca instrumente de prevenire a conflictelor i gestionare a crizelor. Mandatul acestora (elaborat i aprobat pentru fiecare n parte de Consiliul Permanent) prevede, n general, stabilirea i dezvoltarea contractelor cu reprezentani locali i promovarea dialogului ntre prile implicate. Curtea de Consiliere i Arbitraj - creat conform Conveniei privind concilierea i arbitrajul n O.S.C.E. intrat n vigoare n decembrie 1994, dup depunerea instrumentelor de ratificare de ctre 12 state semnatare. n funciile Curii intr reglementarea diferendelor ce-i sunt supuse de ctre statele semnatare ale Conveniei privind concilierea, sau unde e cazul, arbitrajul, sediul Curii este la Geneva.

370

O unitate a acestuia se afl la Praga i are 4 departamente: -departamentul pentru sprijinirea activitii preedintelui n exerciiu, -centrul pentru prevenirea conflictelor, n competena cruia intr activitatea operaional a O.S.C.E. n domeniul prevenirii conflictelor i gestionrii crizelor, sprijinirea activitii O.S.C.E. -departamentul organizrii conferinelor -departamentul ad-tiv - financiar).

252

Evoluia evenimentelor din zona O.S.C.E. este caracterizat prin existena n cont inuare a unor focare de tensiune i conflict chiar cu folosirea forei militare. Situaia din fosta Iugoslavie, Transcaucazia, Tadjikistan, fragilitatea noilor democraii care se confrunt cu probleme dificile politice, militare, economice, sociale - impun concentrarea ateniei organizaiei ndeosebi pe problemele legate de prevenirea conflictelor i reglementarea crizelor. Activitatea O.S.C.E. se desfoar n prezent n patru direcii: normativa, de elaborare a standardelor i normelor (cum a fost Codul de Conduit care guverneaz atitudinea statelor n domeniul controlului i folosirii forelor armate, elaborarea de noi msuri de ncredere i securitate, etc.) operaional - constnd n aciuni ale preedintelui n exerciiu, ale diferitelor asigurarea aplicrii obligaiilor asumate - reflectat n hotrri ale diferitelor structuri instrumente i mecanisme ale O.S.C.E. inclusiv misiuni; ale O.S.C.E. n reuniuni speciale consacrate acestui scop, precum i n activitatea Grupului Consultativ Comun nsrcinat cu supravegherea aplicrii acordurilor n domeniul controlului armamentelor i dezarmrii. consultare i dialog. Toate eforturile acestei direcii de aciune vizeaz n primul rnd, asigurarea condiiilor pentru dezvoltarea panic i democratic a statelor participante pe baza valorilor comune - statul de drept, democraia parlamentar, economia de pia i respectarea drepturilor i libertilor fundamentale ale omului. Activitatea i operaiunile O.S.C.E. s-au extins considerabil, contribuia concret, practic n prevenirea conflictelor i monitorizarea crizelor s-a reflectat n creterea rapid a numrului de Misiuni O.S.C.E. n diferite zone conflictuale i lrgirea activitilor BIDDO de la Varovia precum i a C.P.C. Ultima aciune a O.S.C.E. este n anul 1999, cnd sub egida sa, circa 20.000 de observatori, au fost trimii n Kossovo, pentru a urmri activitatea armatei federale a Iugoslaviei i a armatei de eliberare albaneze, pentru a I nu se mai produce victime n rndul oamenilor nevinovai.

253

Capitolul 7. COOPERAREA JUDICIAR N MATERIE PENAL

n termeni generali, cooperarea internaional n materie penal se refer la urmtoarele probleme: extrdarea, asistena juridic, audierea prin videoconferin, interceptarea telecomunicaiilor, dispunerea de produsul infraciunii sau de bunurile confiscate, transferarea persoanelor deinute sau condamnate, transferul de proceduri, recunoaterea hotrrilor, supravegherea i urmrirea transfrontalier, anchete comune i tehnici speciale de anchet, comunicarea spontan de informaii.371 Asistena juridic stricto senso include notificarea (comunicarea) de acte judiciare, comisiile rogatorii, precum i mijloacele moderne de investigaie: audierile prin videoconferin, echipele comune de anchet, livrrile controlate, transmiterea spontan de informaii, supravegherea transfrontalier etc.372 asistena judiciar n materie penal se solicit de ctre autoritile judiciare competente din statul solicitant i se acord de autoritile judiciare din statul solicitat. n ara noastr, ca de altfel n marea majoritate a statelor, Ministerul Justiiei este autoritatea central ce are atribuii n urmtoarele domenii ale cooperrii judiciare internaionale: extrdarea, transferarea persoanelor condamnate, transferul de proceduri, recunoaterea hotrrilor i asistena judiciar n faza de judecat. Pentru cererile de asisten judiciar n materie penal din faza de cercetare i urmrire penal, autoritatea central este Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, dar exist i tratate, cum este cel cu S.U.A., care impun i n aceast faz transmiterea cererilor prin Ministerul Justiiei. Ministerul Administraiei i Internelor este autoritatea central pentru cererile referitoare la cazierul judiciar. Unele instrumente ale Consiliului Europei permit transmiterea direct a cererilor de asisten judiciar stricto senso, fie numai n caz de urgen, cu obligativitatea transmiterii unei copii la autoritatea central373, fie n toate cazurile.374 De aceea este foarte important ca autoritatea judiciar solicitant s verifice, n fiecare caz, care este instrumentul juridic aplicabil cu dispoziiile cele mai favorabile, iar n cazul conveniilor multilaterale trebuie verificate obligatoriu lista statelor pri i eventualele declaraii ale acestora privind modalitatea de transmitere i limbile de comunicare

371

Ioan Hurdubaie Instrumente ale cooperrii internaionale n domeniu valorificrii mijloacelor criminalistice de probaiune, Editura ERA, Bucureti, 2006, pag. 49 i urm. 372 Stoica Mihai Gheorghe i Ctui Constantin Cristian Cooperarea poliieneasc n Romnia, Editura Paper Print Invest, Bucureti, 2006, pag. 30. 373 Primul Protocol adiional din 17 martie 1978 la Convenia european de asisten judiciar n materie penal din 20 aprilie 1959. 374 Al doilea Protocol adiional din 8 noiembrie 2001, la Convenia European de asisten judiciar n materie penal.

254

acceptate.375 n cadrul spaiului judiciar comun al Uniunii Europene, cooperarea judiciar se desfoar n temeiul unor instrumente comunitare care au la baz principiile recunoaterii i ncrederii reciproce. Potrivit Conveniei UE de asisten judiciar din 29 mai 2000, intrat n vigoare n august 2005, care va fi aplicabil i pentru Romnia dup data aderrii (1 ianuarie 2007) la Uniunea European, de la data ce va fi stabilit printr-o decizie a Consiliului UE, comunicarea actelor judiciare se poate face direct prin pot destinatarului, iar alte categorii de cereri de asisten judiciar se transmit direct autoritii judiciare solicitate, pentru identificarea crora se poate utiliza Atlasul Judiciar European, publicat pe site-ul Reelei Judiciare Europene (RJE/EJN), creat n 1998 n vederea facilitrii cooperrii judiciare ntre statele membre ale Uniunii Europene. Reeaua este format din puncte de contact desemnate de statele membre care asist judectorii i procurorii locali. n realizarea contactului direct cu omologii lor din celelalte state membre, Romnia a desemnat nc din 2002 mai multe puncte naionale de contact pentru RJE376, din cadrul autoritilor centrale: Ministerul Justiiei i Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie. De asemenea, n anul 2004 a fost nfiinat Reeaua Judiciar Romn similar RJE, format din judectori de la curile de apel i procurori de la parchetele de pe lng acestea, fiind coordonat de punctele naionale de contact pentru Reeaua Judiciar European. Punctele naionale de contact i membrii Reelei Judiciare romne n materie penal particip la reuniunile RJE. Pentru cauzele transnaionale privind formele grave ale criminalitii, care implic Romnia i mai mult de un stat membru al Uniunii Europene, magistraii romni pot apela la Eurojust, instituia Uniunii Europene care coordoneaz activitile de cooperare judiciar n aceste situaii. Dup data aderrii, Romnia va avea un membru naional n Eurojust. Pn la aceea dat, n baza Acordului de cooperare cu Eurojust semnat Ia Bruxelles la 2 decembrie 2005, Romnia va numi un magistrat de legtur la Eurojust. De asemenea, n cadrul Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie exist puncte de contact cu Eurojust. In momentul actual, dup aderarea la Uniunea European, judectorii i procurorii romni vor aplica, n relaia cu statele membre ale Uniunii Europene, instrumentele comunitare bazate pe comunicarea direct ntre autoritile Judiciare. Astfel, de la data intrrii n vigoare pentru Romnia a Conveniei Uniunii Europene de asisten judiciar din 29 mai 2000, cererile de asisten judiciar privind comisiile rogatorii i comunicrile de acte vor putea fi transmise direct autoritii Judiciare solicitate. De asemenea, de la data aderrii procedurile formale de extrdare vor fi nlocuite cu procedurile de predare n baza unui mandat european de arestare, emis n aplicarea deciziei-cadru a Consiliului nr. 584/JAI din 13 iunie 2002.
375 376

Stoica Mihai-Gheorghe i Ctui Constantin-Cristian, op.cit., pag. 31. R.J.E. (Reeaua Judiciar European).

255

n relaia cu statele care nu sunt membre ale Uniunii Europene, rolul Ministerului Justiiei, ca autoritate central romn n domeniul cooperrii judiciare n materie penal se schimb, principa la atribuie rmnnd aceea de a asista i sprijini, inclusiv prin intermediul punctelor naionale de contact pentru contactul direct ntre autoritile judiciare romne i cele din statele membre ale Uniunii Europene, spre deosebire de atribuiile autoritii centrale n relaia cu statele nemembre Uniunii Europene, care includ, ntre altele, efectuarea controlului de regularitate internaional (n calitate de gardian al tratatelor" ncheiate de Romnia n aceast materie) i transmiterea / primirea cere rilor. Desigur, i n relaia cu statele membre ale Uniunii Europene pentru anumite forme de cooperare (transferarea persoanelor condamnate, supravegherea transfrontalier, urmrirea transfrontalier), autoritatea central - Ministerul Justiiei sau Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, dup caz, i pstreaz rolul actual. Totodat, o baz de date privind mandatele europene de arestare se creeaz la nivelul Ministerului Justiiei, cruia autoritile judiciare romne, emitente sau de executare, trebuie s i comunice toate mandatele europene de arestare emise sau executate.

Proceduri juridice specifice cooperrii judiciare internaionale n materie penal

7.1. Extrdarea Extrdarea. Dreptul privitor la extrdare aparine mai multor domenii de drept, aflndu-se la intersecia dintre dreptul internaional public, dreptul naional i dreptul penal internaional. Instituia extrdrii completeaza n cel mai fericit mod normele penale privind aplicarea legii penale n spaiu, fiind cea mai veche form de colaborare a statelor n combaterea infracionalitii i cea mai elaborat din punct de vedere normativ377. Extrdarea este un act bilateral de asisten juridic internaional, prin care un stat solicitat pred, la cererea altui stat solicitant, un infractor care s-a refugiat pe teritoriul celui dinti. Extrdarea se poate cere fie n vederea urmririi penale sau judecii, fie n vederea executrii unei pedepse pronunate de instanele judecatoreti ale statului solicitant378.

377

1 R. Merle, A. vitu, Traite de droit criminnel, Cujas, Paris, 1973, p. 201, apud M Basarab, V. Pesce, Gh. MateuJ, C. Butiuc, Codul penal comentat. Vol. I. Partea generala, Ed. Hamangiu, Bucuresti. 2007, p. 28. Fondatorul teoriei dreptului de extradare este considerat Hugo Grotius (1583-1645), el fiind cel care a prezentat In opera sa, De iure belli ac pacis, teza ca toate statele sunt obligate sa predea sau sa urrnareasca 0 persoana care incalc legea (aud dedere, aut punire). lnstitutia extradarii a ajuns Insa la 0 transpunere general a abia dupa ce doua principii fundamentaIe au gasit recunoastere universala pe continentul european: azilul politic i refuzul extradarii propriilor cetateni (a se vedea U. Kathrein, C. G. Miron, A. Plosc, FI.R. Redu, E. Rainer, M. Salamun, M. Zainea, Cooperarea judiciara In materie penala. Manual de aplicare a mandatului european de arestare, Proiect Phare, Centrul de Cornpetenta juridica, Viena, 2007, p. 168). 378 Cu privire la definitiile date extradarii, a se vedea V. Dongoroz,,S. Kahane, I. Oancea, R. Stanoiu, I. Fodor, N. lliescu, C. Buli, V. Roses, Explicatii teoretice ale Codului penal roman. Partea generala. ed. a 2-a, vol. I, Ed. Academiei Rornane, Ed. All Beck, Bucuresti, 2003, p. 61; C. Mitrache, Cr. Mitrache, Drept penal roman.

256

Scopul extrdrii este, aadar, acela de a aduce persoana condamnat sau doar bnuit de a fi comis o infraciune in ar n care s-a comis acea infraciune, sub puterea statului solicitant, pentru executarea pedepsei privative de libertate ori n vederea urmririi pen ale sau pentru aplicarea de msuri preventive. Potrivit art.19 din Constituia Romniei, ceteanul roman nu poate fi extrdat sau expulzat din Romnia (alin.1). Prin derogare de la prevederile alin.1 cetenii romni pot fi extrdai n baza conveniilor internaionale la care Romnia este parte, n condiiile legii i pe baza de reciprocitate (alin.2). Cetenii strini i apatrizi pot fi extrdai numai in baza unei convenii internaionale sau n condiii de reciprocitate(alin.3). Expulzarea sau extrdarea se hotrte de justiie.(alin.4).Potrivit art.9 Cod.penal, extrdarea sau poate fi solicitat pe baz de convenie internaional, pe baz de reciprocitate i, n lipsa acestora, n temeiul legii. Dispoziiile legale menionate stabilesc, aadar, nu numai sursele juridice ale extrdrii, dar i ordinea n care acestea trebuie s funcioneze: mai nti conveniile, apoi declaraiile de reciprocitate i, numai n lipsa acestora, legea intern. Normele privind extrdarea din dreptul intern au un caracter subsidiar, rolul lor fiind acela de a servi ca baz, ca prim orientare la ncheierea conveniilor, iar apoi de a ajuta la nelegerea si de a completa normele din convenii, iar n caz de lacune n clauzele conveniei, de a funciona ca norme supletorii.379 n reglementarea modului de acordare a extrdrii, practica legislativ a statelor cunoate trei sisteme: a) sistemul politic sau guvernamental concepe extrdarea ca un act pur administrativ, de competen exclusiv a guvernului statului solicitat, care apreciaz din punct de vedere politic oportunitatea acordrii extrdrii, fr ca cel extrdat s poat formula vreo obieciune fa de actul,de putere al executivului; b) sistemul jurisdicional este caracterizat prin faptul c extrdarea este de competena exclusiv a puterii judectoreti, care decide asupra acestui act n condiii de contradictorialitate i publicitate a procedurii judiciare, sstem consacrat i n Romnia, de Legea nr.302/2004(R), privind cooperarea judiciar internaional n materie penal; c) sistemul mixt, n care extrdarea apare ca un act politico-juridic, organele judectoreti cerificnd n cursul unei proceduri judiciare publice i contradictorii ndeplinirea condiiilor prevzute n lege pentru acordarea extrdrii, dup care hotrrea judecatoreasc, ce are valoarea unui aviz prealabil, se nainteaz guvernului, care decide asupra

379

V . Dongoroz, S.Kahane,I.Oancea,R.Stanoiu,I.Fodor, N Iliescu , C bulai , V Rosca, op.cit.p.61

257

extrdrii. Un asemenea sistem a stat la baza reglementrii extrdrii prin Legea nr.4/1971 privin extrdarea, fiind abandonat odat cu adoptaea Constituiei din 1991; n urma ratificarii de ctre Romnia a Conveniei europene de extrdare, mpreun cu protocoalele sale adiionale, prin Legea nr.80/19972 se impunea o noua lege asupra extrdrii i o corelare a normelor interne cu cele ale Conveniei, fapt realizat prin adoptarea Legii nr.302/2004 ( R ) privind cooperarea judiciar internaional n materie penal. Legea prevede unele condiii pentru acordarea extrdrii, privind fie persoana condamnatului, fie infraciunile pentru care se cere extrdarea sau pedepsele ori procedura de extrdare.380 Astfel, n ceea ce privete condiiile referitoare la persoana a crei extrdare se solicit, sunt supuse extrdrii persoanele a cror predare este cerut de un alt stat n care sunt urmrite penal sau sunt trimise in judecat pentru svarirea unei infraciuni ori sunt cutate n vederea executrii unei pedepse penale. Nu pot fi extrdate de catre Romnia , potrivit art.23 alin.(1) din lege: a) cetenii romni , dac nu sunt ntrunite condiiile prevzute la art.24381; b) persoanele crora li s-a acordat dreptul de azil in Romnia; c) persoanele strine care se bucur in Romnia de imunitate de jurisdicie , n condiiile i n limitele conferite prin convenii sau prin alte nelegeri internaionale; d) persoanele strine citate din strinatate n vederea audierii ca pri, martori sau experi n faa unei autoritti judiciare romne solicitante, n limitele imunitilor conferite prin convenie internaional; Extrdarea oricrei alte persoane strine poate fi refuzat sau amanat, dac predarea acesteia este susceptibila sa aib consecine de o gravitate deosebit pentru ea , n special din cauza vrstei sau
380

Publicata In M. Of. nr. 594 din 1 iulie 2004, Legea nr. 302/2004 privind cooperarea judiciara international a in materie penala, ulterior rnodificata prin Legea nr. 224 din 1 iunie 2006 pentru modificarea i completarea Legii nr. 302/2004 privind cooperarea judiciara internationala in materie penala (M. Of. nr. 534 din 21 iunie 2006), precum i prin Legea nr. 222 din 28 octombrie 2008 pentru modificarea i completarea Legii nr. 302/2004 privind cooperarea judiciara internationala n materie penala (M. Of. nr. 758 din 10 noiembrie 2008). 381 Potrivit art. 24 din lege (Extradarea cetatenilor romani): ,,(1) Cetatenii roman I pot fi extradati din Romania in baza conventiilor internationale multilaterale la care aceasta este parte si pe baza de reciprocitate, daca este indeplinita cel putin una dintre urmatoarele conditii: a) persoana extradabila domiciliaza pe teritoriul statului solicitant la data formularii cererii de extradare: b) persoana extradabila are si cetatenia statului solicitant; c) persoana extradabila a comis fapta pe teritoriul sau impotriva unui cetatean al unui stat membru al Uniunii Europene, daca statul solicitant este membru al Uniunii Europene. (2) In cazul prevazut la alin. (1) lit. a) si c), atunci cand extradarea se solicita in vederea efectuar!i urmaririi penale sau a judecatii, 0 conditie suplimentara este ca statul solicitant sa dea asigurari considerate ca suficiente ca. n caz ul condamnarii la o pedeapsa privativa de libertate printr-o hotarare judecatoreasca definitiva, persoana extradata va fi transferata in vederea executarii pedepsei in Romania. (3) Cetatenii romani pot fi extradati in baza dispozitiilor tratatelor bilaterale si pe baza de reciprocitate. (4) In scopul constatarii indeplinirii conditiilor prevazute la alin. (1)-(3), Ministerul lustitiei po ate solicita prezentarea unui act emis de autoritatea cornpetenta a statului solicitant".

258

a strii sale de sntate382, n caz de refuz al extrdrii aplicandu-se prevederile transferul procedurii penale.383

referitoare la

Calitatea de cetean romn sau de refugiat politic n Romnia se apreciaz la data ramnerii definitive a hotrrii extrdrii. Dac aceast calitate este recunoscut ntre data ramnerii definitive a hotrrii asupra extrdrii i data convenit pentru predare, se va pronuna o nou hotrre n cauz.1 Refuzul extrdrii propriului cetean ori a refugiatului politic oblig statul romn ca, la cererea statului solicitant, s supun cauza autoritilor sale judiciare competente , astfel nct s se poat exercita urmarirea penal i judecata, dac este cazul. n acest scop, statul solicitant ar urma s transmit gratuit Ministerului Justiiei din Romnia dosarele, informaiile i obiectele infraciunea. Statul solicitant va fi informat despre rezultatul cererii sale. Cu privire la infraciunea pentru care se cere extrdarea , aceasta poate fi admis numai dac fapta pentru care este invinuit sau a fost condamnat persoana a crei extrdare se cere este prevzut ca infraciune att de legea statului solicitant, ct i de legea statului solicitat (condiia dublei incriminri). Diferenele existente ntre calificarea juridic i denumirea date aceleiai infraciuni de legile celor dou state nu prezint relevan, dac prin convenie internaional sau, n lipsa acesteia, prin declaraie de reciprocitate nu se prevede altfel. Nu poate fi acordat extrdarea n cazul urmtoarelor infraciuni: a) infraciuni de natur politic sau infraciuni conexe unei infraciuni politice.384 Aceeai privind

382 383

Articolul 242 alin. (2) teza I din lege Potrivit art. 25 alin. (1) din lege, la care art. 242 alin. (2) teza a II-a face trimitere, refuzul extradarii propriului cetatean ori a refugiatului politic obliga statul roman ca, la cererea statului solicitant, sa supuna cauza autoritatilor sale judiciare competente, astfel incat sa se poata exercita urrnarirea penala si judecata, daca este cazul. In acest seep, statul solicitant ar urma sa transmita gratuit Ministerului Justitiei din Romania dosarele, inforrnatiile si obiectele privind infractiunea. Statul solicitant va fi informat despre rezultatul cererii sale. 384 Articolul 24' alin. (1) lit. e) din lege. Potrivit alin. (2) al aceluiasi articol, nu sunt considerate infractiuni de natura politica: a) atentatul la viata unui sef de stat sau a unui membru al familiei sale; b) crimele irnpotriva umanitatii prevazute de Conventia pentru prevenirea si reprimarea crimei de genocid, adoptata la 9 decembrie 1948 de Adunarea Cenerala a Natiunilor Unite; infractiunile prevazute la art. 50 din Conventia de la Geneva din 1949 pentru imbunatatirea sortii ranitilor si bolnavilor din forte!e armate In campanie, la art. 51 din Conventia de la Geneva din 1949 pentru tmbunatatirea sortii ranitilor, bolnavilor si naufraglatllor fortelor armate maritime, la art. 129 din Conventia de la Geneva din 1949 cu privire la tratamentul prizonierilor de razboi si la art. 147 din Conventia de la Geneva din 1949 cu privire la protectia persoanelor civile in timp de razboi: d) orice violari similare ale legilor razboiului, care nu sunt prevazute de dispozitiile din conventiile de la Geneva prevazute la lit. c); e) infractiunile prevazute la art. 1 din Conventia europeana pentru reprimarea terorismului, adoptata la Strasbourg la 27 ianuarie 1997, i in alte instrume nte internationale pertinente; f) infractiunile prevazute in Conventia lrnpotriva torturii ~i a altor pedepse sau tratamente crude, inumane sau degradante, adoptata la 17 decembrie 1984 de Adunarea Generala a Natiunilor Unite; g) orice alta infractiune al carei caracter politic a fost eliminat de tratatele, conventiile sau acordurile internationale la care Romania este parte. De asemenea, potrivit art. 762 din lege, in aplicarea Conventiei privind extradarea intre statele membre ale Uniunii Europene, adoptata la 27 septembrie 1996, nicio infractiune nu poate fi considerata ca infractiune politica.

259

regul se aplic dac statul solicitat are motive temeinice s cread c cererea de extrdare motivat printr-o infraciune de drept comun a fost prezentat n vederea urmririi sau pedepsirii unei persoane din considerente de ras, religie, naionalitate sau opinii politice ori ca situaia acestei persoane risc sa fie agravat pentru unul sau altul dintre aceste motive. n mod corespunzator se va proceda n situaia faptelor de conspiraie sau asociere n vederea svririi de infraciuni menionate la art.1 sau art.2 din Convenia european pentru reprimarea terorismului ori dac asocierea de tip terorist se refer la infraciuni din domeniul traficului de droguri sau al altor forme de crim organizat; b) infraciuni militare care nu constituie infraciuni de drept comun385; c) infraciuni fiscale. n materie de taxe i impozite, de vama i de schimb valutar, extrdarea va fi acordat potrivit nelegerii internaionale aplicabile pentru fapte crora le corespund, conform legii statului solicitat, infraciuni de aceeai natura. Extrdarea nu poate fi refuzat pentru motivul ca legislaia statului solicitat nu impune acelai tip de taxe sau de impozite ori nu cuprinde acelai tip de reglementare n materie de taxe i impozite , de vama sau de schimb valutar ca legislaia statului solicitant. n ceea ce privete dispoziiile n materie edictate pentru punerea n aplicare a unor instrumente juridice n materie de extrdare adoptate la nivelul Uniunii Europene, statul roman acord extrdarea pentru fapte prevazute de legea penal n materia accizelor , a taxei pe valoarea adaugat i n materie vamal, n condiiile prevzute de lege386; d) infraciuni urmrite numai la plngerea prealabil a persoanei vtmate , potrivit att legislaiei romne , ct si legislaiei statului solicitant , dac persoana vtmat se opune extrdrii387. ntre statele semnatare ale Conveniei privind extrdarea ntre statele membre ale Uniunii

385 386

Articolul 241 alin. (1) lit. b) din Legea 302/2004. Articolul 764 face parte din Capitolul 3' al Titlului II din lege, intitulat .Dlspoziia pentru pun erea in aplicare a unor instrumente juridice in materie de extradare adoptate la nivelul Uniunii Europene", al carui domeniu de aplicare este dat, potrivit art. 761, de punerea In aplicare a dispozitiilor Conventiei privind simplificarea procedurii de extr adare ntre stateIe membre ale Uniunii Europene, adoptata la 10 martie 1995, i ale Conventiei privind extradarea ntre stateIe membre ale Uniunii Europene, adoptata la 27 septembrie 1996, precum i a dispozitiilor privind extradarea din Conventia din 19 iunie 1990 de punere n aplicare a Acordului Schengen din 14 iunie 1985 privind eliminarea treptata a controalelor la frontierele comune, Schengen, in relatia cu acele state membre ale Uniunii Europene care au formulat declaratii in sensuI neaplicarii Deciziei-cadru a Consiliului din 13 iunie 2002 privind mandatul european de arestare i procedurile de predare ntre statele membre ale Uniunii Europene pentru fapte savarsite nainte de 0 anumita data [alin. (1)]. Totodata, dispozitiile Capitolelor I i II ale Titlului II se aplica in mod corespunzator, fara a aduce insa atingere obligatiilor rezultate din aderarea la Conventia privind simplificarea procedurii de extradare intre statele membre ale Uniunii Europene, adoptata la 10 martie 1995, i Conventia privind extradarea ntre stateIe membre ale Uniunii Europene, adoptata la 27 septembrie 1996 [al in. (2)]. 387 Articolul 32 din lege

260

Europene , absena unei plngeri prealabile sau a unei alte condiii necesare pentru punerea n micare a aciunii penale, potrivit legii romne , nu aduce atingere obligaiei de extrdare388. n ceea ce privete condiiile referitoare la pedeapsa, extrdarea este acordat de Romnia, n vederea urmririi penale sau a judecii, numai pentru fapte a cror svarire atrage, potrivit legislaiei statului solicitant i a legii romne, o pedeaps privativ de libertate de cel puin un an, iar n vederea executrii unei pedepse, numai dac aceasta este de cel puin 4 luni389. Dac fapta pentru care se cere extrdarea este pedepsit cu moartea de legea statului solicitant, extrdarea nu va putea fi acordat dect cu condiia ca statul respectiv s dea asigurri considerate ca ndestulatoare de ctre statul romn c pedeapsa capitala nu se va executa, urmnd sa fie comutat390. Persoana condamnat la o pedeaps privativ de libertate cu suspendarea condiionat a executrii poate fi extrdat n caz de suspendare pariala, dac fraciunea de pedeaps ramas de executat rspunde exigenelor de gravitate amintite mai sus i nu exist alte impedimente legale la extrdare3 .Cu privire la condiiile referitoare la procedura de extrdare , potrivit legii, extrdarea nu se va acorda n cazul n care persoana extrdabil ar fi judecat n s tatul solicitant de un tribunal care nu asigur garaniile fundamentale de procedur i de protecie a drepturilor la aprare sau de un tribunal naional instituit anume pentru cazul respectiv ori dac extrdarea este cerut n vederea executrii unei pedepse pronunate de acel tribunal391. n cazul n care se solicit extrdarea unei persoane n vederea executrii unei pedepse pronunat printr-o hotrre dat n lips mpotriva sa, statul romn poate refuza extrdarea n acest scop dac apreciaz c procedura de judecat a nesocotit dreptul la aprare recunoscut oricrei persoane nvinuite de svrirea unei infraciuni. Totui extrdarea se va acorda dac statul solicitant d asigurri apreciate ca suficiente pentru a garanta persoanei a crei extrdare este cerut dreptul la o nou procedur de judecat care sa i salvgardeze drepturile la aprare. Hotrarea de extrdare ndreptete statul solicitant fie s treac la o nou judecat n cauz, n prezena condamnatului , dac acesta nu se mpotrivete, fie s l urmreasc pe extrdat, n caz contrar. Cnd statul romn comunic persoanei a crei extrdare este cerut hotrrea dat n lips mpotriva sa, statul solicitant nu va considera aceast comunicare ca o notificare ceea ce atrage efecte fa de procedura penal n acest stat.392 De asemenea, extrdrea nu se va acorda atunci cnd pentru fapta pentru care se cere extrdarea

388 389 390 391 392

Articolul 763 alin. (3) din lege. Articolul 28 din lege Articolul 29 din lege Articolul 30 din lege. 4 Articolul 33 din lege. Articolul 34 din lege.

261

a intervenit prescriptia rspunderii penale sau a executrii pedepsei393 ori aceasta a fost amnistiat sau graiat, cu excepia situaiilor n care printr-o convenie sau printr-un accord s-a stabilit altfel. 7.2. Mandatul european de arestare Potrivit art. 1 din Decizia-cadru a Consiliului din 13 iunie 2002 privind mandatul european de arestare i procedurile de predare ntre statele membre, mandatul european de arestare este o decizie judiciara emisa de un stat membru n vederea arestrii i a predrii de ctre un alt stat membru a unei persoane cutate, pentru efectuarea urmririi penale sau n scopul executrii unei pedepse sau a unei msuri de siguran privative de libertate. Aceast definiie a fost preluat n art. 78 alin. (1) din lege (Definiia mandatului european de arestare), potrivit cruia mandatul european de arestare este o decizie judiciar prin care o autoritate judiciar competent a unui stat membru al Uniunii Europene solicit arestarea i predarea de ctre un alt stat membru a unei persoane, n scopul efecturii urmririi penale, judecii sau executrii unei pedepse ori a unei msuri de siguran privative de libertate [alin. (1)]. Trebuie precizat c noiunea de msur de siguran privativ de libertate n sensul Legii nr. 302/2004 ( R ), cu implicaii directe asupra condiiilor de emitere a mandatului european de arestare, este distinct de cea din Codul penal romn, ea reprezentnd, potrivit art. 2 lit. I) din lege, orice msur privativ sau restrictiv de libertate care a fost dispus pentru completarea sau nlocuirea unei pedepse printr-o hotarare penal. Se ncadreaz aici, prin urmare, nu numai msura de sigurana a internarii medicale (prevazut de art. "114 C. pen.), dar i msurile educative privative de libertate care se pot lua fa de infractorii minori, i anume: msura internrii ntr-un centru de reeducare (prevazut de art. 104 C.pen.) i internarea ntr-un institut medical educativ (prevazut de art. 105 C. pen.). Conform dispoziiilor art. 78 alin. (2) din lege, mandatul european de arestare se execut pe baza principiului recunoaterii i ncrederii reciproce, n conformitate cu dispoziiile Deciziei-cadru a Consiliului nr.2002/584/JAI din 13 iunie 2002,publicat n Jurnalul Oficial al Comunitilor Europene nr. L 190/1 din 18 iulie 2002. Din punct de vedere practic, mandatul european de arestare se prezint ca un formular, care poate fi gsit n anexa la textul deciziei- cadru i n anexa nr. 1 la lege394.
393

Potrivit art. 35-37 din lege, extradarea nu se acorda in cazul tn care prescriptia raspunderii penale sau prescriptia executarii pedepsei este implinita fie potrivit legislatiei romane, fie potrivit legislatiei statului solicitant. Depunerea cererii de extradare intrerupe prescriptla netmplinita anterior (art. 35). Extradarea nu se admite pentru 0 infractiune pentru care a intervenit amnistia In Romania, daca statui roman avea cornpetenta sa urrnareasca aceasta infractiune, potrivit propriei sale legi penale art. 36). Actul de gratiere adoptat de statui solicitant face inoperanta cererea de extradare, chiar daca celelalte conditii ale extradarii sunt indeplinite (art. 37). 394 Formularul, in forma electronica, in limba romana, al mandatului european de arstare poate fi gaslt pe site-ul Retelei judiciare Europene, la adresa http://www.ejn-crimjust.europa.eu!publications/2007/12/Forms/RO_EAW _form.pdf, putand fi completat si on line.

262

4. Natura juridic. Raiunea mandatului european de arestare const n necesitatea de a se asigura c infractorii nu se pot sustrage justiiei pe ntreg teritoriul Uniunii Europene, el reprezentnd instrumentul de aducere a persoanei solicitate n faa justiiei statului emitent pentru instrumentarea procedurilor penale395. Prin reglementarea mandatului european de arestare, procedura extrdrii s-a simplificat i accelerat, ntreaga faza politic i administrativ fiind nlocuit de o procedur exclusiv judiciar, implicnd contactul direct dintre autoritile judectoreti competente396, De la o procedur implicnd dou pri, ntre state suverane, s-a ajuns la una implicand trei, n care are drept de opinie i persoana n cauz397. Aplicarea prevederilor Conveniei europene a drepturilor omului i recunoaterea drepturilor subiective ale persoanelor care cad sub incidena executrii mandatului european de arestare nseamn c la executarea unui mandat european de arestare emis de ctre un stat membru al Uniunii Europene printr-un alt stat membru al Uniunii Europene se poate reine i aresta ntr-un alt stat membru o persoan mpotriva creia a fost nceput procedura penal ntr-un alt stat membru, n scopul predrii acesteia statului solicitant. Aceast procedur de executare transnaional simplificat n fiecare stat membru al Uniunii marcheaz noua "putere de intervenie" a mandatului european de arestare n comparaie cu mandatele de arestare naionale. La o analiz mai atent , mandatul european de arestare i procedura de executare a acestuia nu se evidentiaz ca extrdare, ci ca o msur de sancionare n baza principiului recunoaterii reciproce. Aceast calificare, ca masura coercitiv i instrument al dreptului procesual penal398, face posibil accesul la numeroase garanii cuprinse n Convenie, deoarece, spre deosebire de extrdarea tradiional, Convenia cuprinde n mod explicit drepturi i garanii procedurale adaptate la procedura penal, care asigur n primul rand protecia nvinuitului /inculpatului i trebuie s-l ocroteasca pe acesta de tratamente discreionare n timpul procesului penal. Aici trebuie s se diferenieze clar ntre valabilitatea drepturilor cuprinse n Convenie n statul solicitant, pe de o parte,i n statul de executare, pe de alta parte. Rezult, implicit, ca o persoana care se supune unui mandat european de arestare nu poate fi supus torturii, tratamentelor inumane sau
395 396

ICCj., Sectia penal a, decizia nr. 581 din 18 februarie 2008, www.scj.ro. Raportul Comisiei Europene, ntocmit in baza art. 34 alin. (3) din Decizia -cadru aConsiliului din-13 iunie 2002 privind mandatul european de arestare i procedurile de predare ntre statele membre (versiunea revizuita), Bruxelles, 24 ianuarie 2006, COM (2006) 8 final, p. 2-3; J. Predel, A. Varinard, Les grands arrets du droit penal, 6 ed., Dalloz, Paris, 2007, p. 217. 397 In Austria, aceasta evolutie a fost transpusa prin recunoasterea de catre Curtea Constitutionala austriaca, in G 151/02 din 12 decembrie 2002, precum si prin modificarea Legii privind extradarea si asistenta judiciara. Potrivit art. 31 parag. 6 din acest din urma act normativ mentionat, persoana in cauza poate face apel impotriva hotararii de legitimitate. In continuare, s-au rnentionat explicit drepturile subiective ale persoanei n cauz, ca masur pentru verificarea unei solicitari de extradare prin Tribunal (art.33, paragraful 3) (a se vedea U.Kathrein, C.G.Miron, A .Plosca, Fl.R.Radu, E.Rainer, M.Salamun, M.Zainea, op.cit.p.174) 398 A se vedea U. Kathrein, eG. Miron, A. Ptoses. FI.R. Radu, E. Rainer, M. Salamun, M. Zainea, op. cit., p. 174.

263

degradante (art. 3 din Conventie) nici n statul solicitant, nici n statul de executare. De asemenea, n orice moment, persoana solicitat va putea cere statului n cauz - statul de executare, dupa ce persoana a fost reinut sau arestat, sau celui solicitant, dup predare - s respecte garaniile cuprinse n art. 5 si art. 6 din Convenie. 5. Domeniu de aplicare. Potrivit art. 31 alin. (1) din Decizia-cadru, fr a aduce atingere aplicrii acestora n relaiile dintre statele membre i statele tere, prezenta Decizie-cadru nlocuiete, de la 1 ianuarie 2004, dispoziiile corespunztoare ale urmtoarelor convenii aplicabile n materie de extrdare, n relaiile dintre statele membre: a) Convenia europeana privind extrdarea din 13 decembrie 1957, protocolul adiional al acesteia din 15 octombrie 1975, al doilea Protocol adiional al acesteia din 17 martie 1978 i Convenia european pentru reprimarea terorismului din 27 ianuarie 1977, n partea referitoare la extrdare: b) Acordul ntre cele dousprezece state membre ale Comunitailor Europene privind simplificarea i modernizarea modalitilor de transmitere a cererilor de extrdare, din 26 mai 1989; c) Convenia privind procedura simplificat de extrdare ntre statele membre ale Uniunii Europene, din 10 martie 1995; d) Convenia privind extrdarea ntre statele membre ale Uniunii Europene, din 27 septembrie 1996; e) titlul III, capitolul 4 din Convenia de punere n aplicare din 19 iunie 1990 a Acordului Schengen din 14 iunie 1985 privind eliminarea treptat a controalelor la frontierele comune399. nlocuirea prevazuta la art. 31 alin. (1) din Decizia-cadru a conveniilor menionate n aceast dispoziie nu determin dispariia acestora, care ramn relevante pentru cazurile care intra sub incidenta unei declaratii a unui stat membru fcute conform art. 32 din Decizia-cadru,dar i n alte situaii n care regimul mandatului european de arestare nu ar fi aplicabil.400 Statele membre pot continua s aplice acordurile sau aranjamentele bilaterale sau multilaterale n vigoare la data adoptrii Deciziei-cadru, n msura n care acestea permit aprofundarea sau extinderea obiectivelor acesteia i contribuie la simplificarea sau facilitarea sporit a procedurilor de predare a persoanelor care fac obiectul unui mandat european de arestare.
399

Articolul 31 din Decizia-cadru trebuie interpretat n sensuI ca acesta nu vizeaza decat ipoteza potrivit careia regimul mandatului european de arestare este aplicabil, situatie diferita de cea n care 0 cerere de extradare vizeaza fapte savarsite Inaintea unei date indicate de un stat membru ntr -o declaratie facuta conform art. 32 din aceasta decizie-cadru [CJ.CE., Camera a treia, Hotararea din 12 august 2008 (C-296/08 PPU, Ignacio Pedro Santesteban Coicoechea, pet. 63)]. 400 CJ.CE., Camera a treia, Hotararea din 12 august 2008 (C-296/08 PPU, Ignacio Pedro Santesteban Coicoechea, pet. 58). Articolele 31 si 32 din decizia-cadru vizeaza situatii diferite care se exclud reciproc. ntr -adevar, n timp ce art. 31, intitulat .Raporturile cu alte instrumente legale", se refera la consecintele aplicarii regimului mandatului European de arestare pentru Conventiile internationale in domeniul extradarii, art.32, intitulat Dispozitie tranzitorieare in vedere situatiiile in care acest regim nu se aplica

264

Statele membre pot ncheia acorduri sau aranjamente bilaterale sau multilaterale dup data intrarii n vigoare a Deciziei-cadru, n masura n care ele permit aprofundarea sau extinderea coninutului acesteia i contribuie la simplificarea sau facilitarea sporit a procedurilor de predare a persoanelor care fac obiectul unui mandat european de arestare, n special stabilind termene mai scurte dect cele fixate la art. 17, extinznd lista infraciunilor prevzute la art. 2 alin. (2), limitnd i mai mult motivele de refuz prevzute la art. 3 i art. 4 sau scznd pragul prevzut la art. 2 alin. (1) sau (2). Aceste acorduri i aranjamente nu pot afecta nsa n niciun fel relaiile cu statele membre care nu sunt prti la acestea. Statele membre notific Consiliului i Comisiei, n termen de trei luni de la data intrrii n vigoare a Deciziei-cadru, acordurile sau aranjamentele existente prevzute la primul alineat pe care doresc s le aplice n continuare, precum i orice acord sau aranjament nou prevzut la alin. (2), n termen de trei luni de la data semnrii acestora. n msura n care conveniile sau acordurile prevzute la alin. (1) se aplic teritoriilor statelor membre sau unor teritorii pentru ale cror relaii externe este responsabil un stat membru, crora nu li se aplic Decizia-cadru, aceste instrumente continu s reglementeze relaiile existente ntre aceste teritorii i celelalte state membre. Potrivit art. 107 din lege, condiiile, cerinele i procedura de emitere i de executare a mandatului european de arestare sunt cele stabilite n prezenta lege, cu excepia celor prevzute n conveniile bilaterale sau multilaterale la care Romania este parte, n care se simplific sau se faciliteaz procedura de predare, n conformitate cu dispoziiile parag. 2 al art.31 din Decizia-cadru nr. 2002/584/JAI a Consiliului Uniunii Europene din 13 iunie 2002 privind mandatul european de arestare i procedurile de predare ntre statele membre.Astfel, mandatul european de arestare este aplicabil, din punct de vedere terit orial, n toate statele membre UE, nlocuind sistemul extrdrii folosit pn acum. Decizia -cadru a Consiliului nr. 2002/584/JAI din 13 iunie 2002 privind mandatul european de arestare i procedurile de predare ntre statele membre UE nu constituie, potrivit art. 34 parag. 2 lit. (b) TUE, drept aplicabil direct, ci necesit transpunerea n dreptul naional. Dei Decizia-cadru impunea ca termen limita pentru aplicarea mandatului european de arestare data de 1 ianuarie 2004, doar 8 din cele 15 state membre la acea data au respectat termenul impus (Belgia, Danemarca, Spania, Finlanda, Irlanda, Portugalia, Suedia i Anglia). Ultimul stat care a transpus Decizia-cadru a fost Italia, la 22 aprilie 2005401. Statele membre care au implementat cu ntarziere Decizia-cadru n legislaia national au continuat s aplice instrumentele juridice n vigoare privind extrdarea i pentru cererile primite sau trimise dupa 1
401

CS. Muntean, Mandatul european de arestare. Un instrument juridic apt sa inlocuia scca extradarea, In CD.P. nr. 1/2007, p. 94 i urm.

265

ianuarie 2004, pn n momentul n care dispoziiile Deciziei-cadru au fost transpuse n dreptul national. Transpunerea a fost efectuat i de Romania, prin Titlul III din lege. Articolul 108 alin. (1) din lege cuprinde norme tranzitorii care stabilesc ca Titlul III din aceasta lege se aplica mandatelor europene de arestare primite de autoritile romne ulterior intrarii sale n vigoare,chiar daca se refer la fapte anterioare acestei date402. n aceast privin, s-a statuat403 ca textul de lege menionat nu dispune pentru trecut, ci numai cu privire la acte ntocmite dupa intrarea n vigoare a normelor incidente n materie, n deplin concordan cu prevederile art. 15 din Constituie. Aspectul c faptele pentru care sunt emise mandate europene de arestare pot fi anterioare interveniei noilor reglementri nu confer normei criticate caracter retroactiv, ntrucat aceasta vizeaza acte i raporturi de drept procesual, domeniu n care legea noua este de imediat aplicare. De asemenea, art. 108 alin. (1) din lege nu creeaz nici un privilegiu sau discriminare, instituind acelai regim juridic pentru persoane aflate n situaii identice (cu privire la care s-au emis mandate europene de arestare i predare dupa intrarea n vigoare a Titlului III al legii), n acord cu prevederile constituionale referitoare la egalitatea cetenilor n fata legii, respectiv cu c ele potrivit crora "Justiia este unic, imparial i egal pentru toi". Modificarea art. 108 alin. (1) din Lege prin art. I pct. 57 din Legea nr. 222/2008 404 a pus capt disputei referitoare la aplicabilitatea Titlul III din lege i mandatelor europene de arestare emise anterior datei aderrii Romniei la Uniunea Europeana, dar transmise autoritilor judiciare romne dup aceast dat. Soluia aleas de legiuitor este aceeai cu cea stabilit anterior modificrii legislative n practica judiciar, unde s-a statuat c este lipsit de relevan c mandatul european de arestare a fost emis, de autoritile competente din statul solicitant, la o dat la care Romnia nu era membr a Uniunii Europene; esenial este faptul c mandatul a fost transmis spre executare dupa data de 1 ianuarie 2007, cnd a fost dobndit acest statut i au intrat n vigoare, ntre altele, prevederile Titlului III din lege405, practic ce a fost confirmata prin Decizia nr. III din 21 ianuarie 2008 a naltei Curi de Casaie i Justiie, Seciile Unite, care, solutionnd un recurs n interesul legii, n vederea interpretrii i aplicrii unitare a dispoziiilor art. 108 din lege, a decis c: "Sintagma care se emit ulterior intrrii sale n vigoare din coninutul acestui text de lege se refer la mandatele europene de arestare emise de autoritile romne dupa data

402

Procedurile de extradare n curs n momentul intrarii n vigoare a prezentului titlului or continua sa se solutioneze potrivittitlului II [art. 108 alin. (2) din lege]. 403 C.C. Decizia nr.445 din 10 mai 2007 prin care s-a respins exceptia de neconstitutionalitate a prevederilor art.108 alin.(1) din lege 404 Anterior modificarii prin art. I pet. 57 din Legea nr. 222/2008, art. 108 alin. (1) din lege prevedea: .Dlspozjtile din prezentul titlu se aplica mandatelor europene de arestare si predare care se emit ulterior intrarii sale in vigoare, chiar atunei cand se refera la fapte anterioare acestei date". 405 ICCJ, Sectia penala, decizia nr. 1517 din 19 martie 2007, www.sej.ro.

266

de 1 ianuarie 2007, iar nu la cele emise de autoritile strine i transmise Romniei spre executare. n consecin, cererile de executare a mandatelor europene de arestare emise de autoritile competente ale unui stat membru solicitant i transmise spre executare autoritilor judiciare romne sunt admisibile". Potrivit dispoziiilor art. 31 alin. (2) din Decizia-cadru, statele membre pot continua s aplice acordurile sau aranjamentele bilaterale sau multilaterale n vigoare la data adoptrii Deciziei-cadru, n masura n care acestea permit aprofundarea sau extinderea obiectivelor acesteia i contribuie la simplificarea sau facilitarea sporit a procedurilor de predare a persoanelor care fac obiectul unui mandat european de arestare. n baza acestui articol, Danemarca, Finlanda i Suedia au declarat ca legislaia nordic uniform privind extrdarea, care se aplic in relaiile dintre ele, permite ca obiectivele Deciziei-cadru s fie extinse i lrgite i, prin urmare, vor continua s aplice aceste dispoziii. Astfel, dac Danemarca primete o cerere de predare din partea Suediei, chiar i dup 1 ianuarie 2004, aceasta va fi soluionat potrivit legislaiei nordice uniforme. Dac cererea respectiv ar veni din partea Spaniei, atunci s-ar aplica dispoziiile referitoare la mandatul european de arestare. Potrivit art. 32 din Decizia-cadru (Dispozitie tranzitorie), cererile de extrdare primite pana la 1 ianuarie 2004 vor continua s fie reglementate de instrumentele existente n domeniul extrdrii406. Cererile primite dup aceast dat vor fi guvernate de normele adoptate de statele membre, n temeiul Deciziei-cadru. Cu toate acestea, orice stat membru poate face, n momentul adoptrii Deciziei-cadru, o declaraie n care sa indice faptul c n calitate de stat membru de executare, va continua s examineze, n conformitate cu sistemul de extrdare aplicabil pana la 1 ianuarie 2004, cererile referitoare la fapte svrite naintea unei date indicate de aceasta. Aceast dat nu poate fi ulterioar datei de 7 august 2002. Respectiva declaraie va fi publicat n Jurnalul Oficial al Comunitilor Europene i poate fi retras n orice moment.

406

Articolul 32 din decizia-cadru trebuie interpretat n sensul ca nu se opune aplicarii de catre un stat membru de executare a Conventiei privind extradarea Intre statele membre ale Uniunii Europene, elaborata prin Actul Consiliului din 27 septembrie 1996 i sernnata la aceeasi data de toate statele membre, chiar daca aceasta nu a devenit aplicabila n statul membru decat ulterior datei de 1 ianuarie 2004. Potrivit unei jurisprudente constante, normele de procedura sunt considerate n general aplicabile tuturor litigiilor n curs la data intrarii lor n vigoare, spre deosebire de normele de drept material, care sunt n mod obisnuit interpretate ca nefiind aplicabile unor situatii existente anterior intrarii lor n vigoare. Articolul 18 alin. (5) din Conventia din 1996 prevede ca aceasta se aplica cererilor prezentate ulterior datei sale de intrare In vigoare sau de punere In aplicare In relatiile dintre statui membru solicitat i statul membru solicitant. In ceea ce priveste art. 32 din decizia-cadru, acesta prevede ca cererile primite dupa 1 ianuarie 2004 vor fi guvernate de normele privind mandatul european de arestare. Desi, n cele doua cazuri, normele noi nu se aplica cererilor n curs, ci acelora introduse dupa 0 anumita data, acestea au n comun faptul ca se aplica cererilor privind fapte anterioare datei de punere n aplicare a noii reglementari [C).CE., Camera a treia, Hotararea din 12 august 2008 (C-296/08 PPU, Ignacio Pedro Santesteban Coicoechea, pct. 80-81)]. In cauza, domnul Santesteban Goicoechea a solicitat Curtii sa declare ca ar fi contrar principiilor generale de drept aplicabile n cadrul Uniunii, n special principiilor securitatii juridice, legalitatii i neretroactivitatii legii penale mai aspre, sa i se aplice Conventia din 1996 pentru fapte cu privire la care Camera de instructie a Curtii de Apel din Versailles a declarat, prin hotararea din 19 iunie 2001, ca a intervenit prescriptia potrivit dreptului francez i a pronuntat un aviz defavorabil extradarii.

267

Elementul determinant n stabilirea regimului aplicabil este data introducerii cererii de extrdare sau predare, i nu data la care a fost comis actul ce face obiectul mandatului european de arestare. Majoritatea statelor membre au optat pentru soluia propus de textul Deciziei-cadru, doar Franta, Italia i Austria alegnd posibilitatea de a face declaraii. Astfel, Frana va continua s examineze, n conformitate cu sistemul de extrdare aplicabil pn la 1 ianuarie 2004, cererile privind faptele svrite pana la 1 noiembrie 1993, data intrrii n vigoare a Tratatului privind Uniunea Europeana semnat la Maastricht la 7 februarie 1992. De asemenea, Italia i Austria vor continua s examineze, n conformitate cu dispoziiile n vigoare n materie de extrdare, toate cererile privind faptele svrite pn la data intrarii n vigoare a Deciziei-cadru (7 august 2002)407. Exist i state - Cehia, Luxemburg i Slovenia - care, dei nu au facut declaraii la adoptarea Deciziei-cadru, au limitat aplicarea mandatului european de arestare pn la o anumit dat (Luxemburg i Slovenia - 7 august 2002, Cehia - 1 noiembrie 2004). Cehia i Slovenia nici nu puteau face asemenea declaraii, ntruct ele au devenit state membre dupa adoptarea Deciziei-cadru, dar au ales totui s profite de posibilitatea prevazut la art. 32 din Decizia-cadru; mai mult, Cehia nici nu respect termenul de 7 august 2002 impus de Decizia-cadru. Spre deosebire de Frana, Italia, Austria i Slovenia, care iau n considerare termenul stabilit doar atunci cnd sunt state de executare, Luxemburg i Cehia au n vedere acest termen i cnd sunt state emitente, cererile de extrdare pe care continu sa le trimit riscnd ns s fie respinse de alte state membre, ca urmare a neconformitii cu dispoziiile Deciziei-cadru408. S-a decis, n practica judiciar, ca, n situaia n care, anterior datei de 1 ianuarie 2004, un stat membru primete o cerere de extrdare pe care o respinge, iar ulterior acestei date acelai stat membru primeste o cerere de predare de la autoritile judiciare ale aceluiai stat solicitant, referitoare la acelai caz, executarea unui mandat european de arestare nu poate fi refuzat pe simplul motiv c o cerere de extrdare anterioar referitoare la acelai caz a fost respins409 .Potrivit legislaiei romne [art. 189 alin. (2) din lege], dispoziiile referitoare la mandatul european de arestare au intrat n vigoare de la data aderrii Romniei la Uniunea European, adic la 1 ianuarie 2007, nlocuind, ntre statele membre, dispoziiile n materie de extrdare.

407

A se vedea, pentru declaratiile anumitor state membre privind adoptarea deciziei-cadru, A. Ciobanu-Dordea (tngr. ed.), legislatie comunitara privind cooperarea judiciara n materie civila i penala, Ed. CH. Beck, Bucuresti. 2007, p. 410-411, precum i Raportul Comisiei Europene, ntocmit n baza art. 34 alin. (3) din Decizia-cadru a Consiliului din 13 iunie 2002 privind mandatul european de arestare i procedurile de predare intre stateIe membre (versiunea revizuita), Bruxelles, 24 ianuarie 2006 COM (2006) 8 final, p. 3. 408 Ibidem. 409 Curtea de Casatie belgiana, hotararea din 13 aprilie 2004, in cauza Garcia-Moreno (citata in CS. Muntean, op. cit., p. 96). In acelasi sens este i jurisprudenta franceza: C.Cass., Chambre criminelle, hotararea nr. 1688 din 15 martie 2005, www.courde- cassation.fr; C.Cass., Chambre criminelle, hotararea din 23 iulie 2008, www.legi- france.gouv.fr.

268

Unele precizari ce se impun n legatura cu transmiterea i procedura de transmitere a mandatului european de arestare. n cazul n care se cunoate locul unde se afla persoana solicitat, autoritatea judiciar emitent poate transmite direct autoritii judiciare de executare mandatul european de arestare. n cazul n care nu se cunoate locul unde se afla persoana solicitat,autoritatea judiciar emitent poate: - fie sa decid introducerea descrierii persoanei n cauz n Sistemul de Informaii Schengen(SIS)410, - fie sa transmit mandatul european de arestare prin Interpol411. Autoritile judiciare pot transmite mandatul european de arestare prin orice mijloc de transmitere sigur, care las urm scris, cu condiia ca autoritatea judiciar de executare s poat verifica autenticitatea acestuia. Dac nu este posibil utilizarea SIS, transmiterea se poate face prin Interpol. De asemenea, mandatul european de arestare poate fi transmis i prin sistemul de telecomunicaii securizat al Reelei Judiciare Europene. Daca autoritatea judiciar emitent nu cunoate autoritatea judiciar de executare, se va efectua cercetarea necesar, inclusiv prin punctele de contact ale Reelei Judiciare Europene, pentru a obine informaiile necesare de la statul membru de executare. Orice dificultate care ar interveni n legtur cu transmiterea unui mandat european de arestare se va soluiona direct ntre autoritatea judiciar emitent412 i autoritatea judiciar de executare. Ulterior transmiterii mandatului european de arestare, autoritatea judiciar emitenta poate transmite orice informaii suplimentare necesare pentru executarea mandatului. Atunci cnd s -a emis un mandat european n situaia prevazut la art. 2 alin.l n Decizia cadru a Consiliului European 413, autoritatea judiciar emitent va putea solicita autoritii judiciare de executare, nainte ca aceasta s se fi pronunat asupra predrii definitive, predarea temporar n statul care a emis mandatul european de arestare a persoanei urmrite, n vederea ascultrii sale, sau va putea solicita s fie autorizat luarea

410

Alertarea Sistemului de" Inforrnatii Schengen (SIS) trebuie realizata cu respectarea art.95 prevazut de Conventia din 19 iunie 1990 privind implementarea Acordului Schengen (incheiat la data de 14 iunie 1985 - prin care Belgia, Franta, Germania, Luxemburg si Olanda au hotarat sa indeparteze treptat controlul la frontierele comune si sa acorde libera circulatie tuturor persoanelor, cetateni ai statelor semnatare si altor state membre ale UE sau tarilor terte). 411 Interpol - Organizatia Internationala de Politie Criminals a fost creata ca o reactie la dezvoltarea crirninalitatii internationale. Scopurile lnterpolului sunt: a) asigurarea si dezvoltarea asistentei reciproce cat mai largi a tuturor autoritatilor de politic criminala 'in cadrul legilor existente n diferite tari si n spiritul Declaratiei universale a drep turilor omului; b) stabilirea si dezvoltarea tuturor institutiilor capabile sa contribuie 'in mod eficace la prevenirea i reprimarea infractiunilor de drept comun. Limitele actiunii Interpolului sunt conform Statutului: orice activitate sau interventie in probleme sau cazuri care prezinta un caracter politic, militar, religios sau rasial este riguros interzisa organizatiei. 412 Autoritatea central a romana este Ministerul Justitiei", art.78,alin.3 din Legea 302/2004 413 Art.2 alin.l din Decizia cadru a Consiliului European privind mandatul european de arestare si predare - situatia la care se face referire mai sus este aceea de emitere a unui mandat european de arestare in vederea efectuarii urmaririi penale sau a judecatii, dac fapta este pedepsita de legea penala a statului respectiv cu o pedeapsa privativa de libertate mai ma re de 1 an

269

declaraiei acestei persoane pe teritoriul statului de executare a mandatului. Daca autoritatea judiciar de executare, dupa ce a aprobat predarea Persoanei urmrite, dispune suspendarea predrii pn la terminarea unui proces n curs sau pn la executarea pedepsei aplicate n statul de executare a mandatului pentru o fapta diferit de cea care face obiectul mandatului european, autoritatea judiciar emitent va putea solicita predarea temporar a persoanei n vederea ascultrii sale sau a judecii. Potrivit art. 97 alin. (1) din Legea nr. 302/2004, cand persoana solicitat este urmarit penal sau judecat de autoritile judiciare romne pentru o fapt diferit de cea care motiveaz mandatul european de arestare, instana de judecat, ca autoritate judiciar de executare romn, chiar dac s-a dispus executarea mandatului, poate amna predarea pn la terminarea judecii sau pn la executarea pedepsei. n consecin, amnarea predrii constituie o facultate, iar nu o obliga ie, a instanei de judecat, care poate s resping cererea de amnare a predrii, chiar dac persoana solicitat este urmrit penal sau judecat de autoritile judiciare romne, innd seama de gravitatea faptelor care motiveaz mandatul european de arestare n raport cu gravitatea faptelor pentru care se efectueaz urmrirea penal sau judecat de autoritile judiciare romne, precum i de efectele pe care le are amanarea predarii asupra cauzelor in care este implicata persoana solicitat414. Conform art. 97 alin. (1) din Legea nr. 302/2004, numai cnd persoana solicitat este urmarit penal sau judecat de autoritile judiciare romne pentru o fapt diferit de cea care motiveaz mandatul european de arestare, instana de judecat, ca autoritate judiciar de executare romn, chiar dac s-a dispus executarea mandatului, poate amna predarea pn la terminarea judecii sau pn la executarea pedepsei. Prin urmare, n cazul n care mpotriva persoanei solicitate autoritile judiciare romne nu au dispus nceperea urmririi penale, instana de judecat nu poate dispune amnarea predrii415.

Situaia cand statul romn trebuie s pun n executare mandatul european de arestare Executarea unui mandat european de arestare de ctre autoritile judiciare d e executare romne poate fi supus urmtoarelor condiii: a) n cazul n care mandatul de arestare european a fost emis n scopul executrii unei pedepse aplicate printr-o hotrre pronunat n lipsa sau daca persoana n cauz nu a fost legal citat cu pri vire la data i locul edinei de judecat care a condus la hotrrea pronunat n lips, autoritatea judiciar emitent va da o asigurare considerat suficient care s garanteze persoanei care face obiectul
414 415

.C.C.J., secia penal, decizia nr. 3611 din 5 iulie 2007 .C.C.J., secia penal, decizia nr. 2904 din 30 mai 2007

270

mandatului de arestare european ca va avea posibilitatea s obin rejudecarea cauzei n statul membru emitent, n prezena sa; b) n cazul n care infraciunea n baza creia s-a emis mandatul de arestare european este sancionat cu pedeapsa deteniunii pe via sau cu o msur de siguran privativ de libertate pe via, dispoziiile legale ale statului membru emitent trebuie s prevad posibilitatea revizuirii pedepsei sau a msurii de siguran aplicate ori liberarea condiionat, dupa executarea a cel putin 20 de ani din pedeapsa sau masura de sigurana aplicat, ori aplicarea unor msuri de clemen,. Cetenii romni sunt predai n baza unui mandat european de arestare emis n vederea efecturii urmririi penale sau a judecii cu condiia ca, n cazul n care se va pronuna o pedeaps privativ de libertate, persoana predat s fie transferat n Romnia pentru executarea pedepsei. Potrivit art. 87 alin. (2) din Legea nr. 302/2004, cu modificrile i completrile ulterioare, dac mandatul european de arestare a fost emis de autoritatea judiciar competent dintr-un stat membru al Uniunii Europene n vederea efecturii urmririi penale, cetaeanul romn poate fi predat n baza unui astfel de mandat cu condiia ca, n cazul n care se va pronuna o pedeaps privativ de libertate, persoana predat s fie transferat n Romnia pentru executarea pedepsei. Prin urmare, hotrrea privind executarea unui mandat european de arestare emis n vederea efecturii urmririi penale, prin care instana a dispus predarea ceteanului roman, fr a cere autoritii judiciare emitente ndeplinirea condiiei ca, n cazul n care se va pronuna o pedeaps privativ de libertate, persoana predat s fie transferat n Romnia pentru executarea pedepsei, este nelegal416. Cheltuielile ocazionate pe teritoriul statului roman de executare a unui mandat european de arestare revin Romniei. Celelalte cheltuieli revin n sarcina statului emitent.

Tot astfel unele probleme apar i n legtur cu arestarea persoanei solicitate417.

416
417

.C.C.J., secia penal, decizia nr. 2492 din 8 mai 2007 Conform art.89 din Legea 302/2004 in Romania arestarea si punerea la dispozitia autoritatii judiciare se desfasoara astfel : Arestarea unei persoane in baza unui mandat european de arestare se executa in conditiile si cu respectarea garantiilor prevazute de Codul de procedura penala. In termen de cel mult 24 de ore de la arestare, persoana urmarita va fi trimisa In fata judecatorului sectiei penale a curtii de apel competente. Judecatorul informeaza persoana urmarita asupra existentei mandatului european de arestare, asupra continutului acestuia, asupra posibilitatii de a consimti la predarea catre statui emitent, precum si cu privire la drepturile sale procesuale. Persoana arestata este depusa In arest. Arestarea persoanei se cornunica autoritatii judiciare emitente de catre autoritatea judiciara de executare. In cazul in care mandatul european de arestare a fost emis de autoritatea judiciara cornpetenta a unui stat membru al Uniunii Europene in cursul urmaririi pen ale, arestarea persoanei solicitate se dispune, potrivit art. 89 alin. (3) din Legea nr. 30212004, prin incheiere rnotivata, 'in camera de consiliu, prevederile art. 146 alin. (4) si art. 149 1 alin. (4) C. proc. pen. referitoare la arestarea invinuitului sau a inculpatului 'in cursul urrnaririi penale fiind aplicabile In temeiul art. 7 din Legea nr. 30212004. I.C.C.J., sectia penala, decizia nr. 855 din 15 februarie 2007

271

Arestarea unei persoane n baza unui mandat european de arestare se execut n condiiile i cu respectarea garaniilor prevzute de legislaia statului de executare mandatului european de arestare. Persoana arestata poate fi eliberata temporar daca se iau rnasuri ca aceasta sa nu fuga de pe teritoriul statului de executare418. Daca persoana arestat consimte la predarea sa, se ntocmete un proces-verbal care va fi semnat de ctre persoana arestat, membrii completului de judecat. n toate cazurile, instana va lua toate msurile necesare pentru a se asigura c persoana arestat i-a dat consimmntul la predare n mod liber i n deplina cunotin asupra consecinelor juridice ale acestuia, n special asupra caracterului irevocabil. Persoana arestat are din acel moment dreptul la asiste legal. De regul consimmntul nu poate fi retras dar fiecare stat membru al Uniunii Europene poate s fie de acord cu retragerea consimmntului n funcie de legislaia intern. Dac persoana arestat nu consimte la predare, autoritatea judiciar din statul de executare procedeaz la ascultarea419 acesteia asupra existenei cauzelor de refuz sau de condiionare a predrii. n procedura de executare a mandatului european de arestare, opoziia persoanei solicitate la predare se poate baza numai pe existena unei erori cu privire la identitatea acesteia sau a unui motiv de refuz al executrii mandatului european de arestare, potrivit art. 90 alin. (6) din Legea nr. 302/2004, ntruct mandatul european de arestare se execut pe baza principiului recunoaterii i n crederii reciproce, conform art. 77 alin. (2) din aceeai lege, neintrnd n competent a instanei investite cu soluionarea cererii de executare a mandatului european de arestare s constate existena faptelor imputate i temeinicia acuzaiilor420. Mandatul european de arestare se solutioneaza si se executa in regim de urgenta. Dac persoana urmarit consimte la predare, hotrrea se pronun n termen de 10 zile de la termenul de judecat la care persoana urmrit i-a exprimat consimmntul la predare i este definitiv i executorie.

418

Instanta romana dispune arestarea persoanei solicitate prin incheiere rnotivata, In temeiul art. 89 alin. (3) din Legea nr. 302/2004, fara a emite un mandat de arestare, intrucat arestarea se dispune in procedura de executare a unui mandat european de arestare emis de autoritatea judiciara din statuI solicitant; I.c.c.J., sectia penala, decizia nr. 1451 din 14 martie 2007 n dispozitiile art. 90 alin. (9) si (10) din Legea nr. 302/2004 se prevede ca, in cursul procedurii de executare a unui mandat european de arestare, instanta dispune, la fiecare 30 de zile, prin incheiere, asupra mentinerii masurii arestarii sau punerii In libertate a persoanei solicitate, tinand seama de toate imprejurarile cauzei si de necesitatea asigurarii mandatului european de arestare, fara a se stabili termenul maxim pana la care sa poate fi mentinuta masura arestarii. I.C.C.J. sectia penal, decizia nr.1946 din 11 aprilie 2007. 419 Art.90 din Legea 302/2004 prevede :Ascultarea persoanei arestate se face de un complet format din doi judecatori ai sectiei penale a curtii de apel competente, in termen de maximum 48 de ore de la arestare, cu participarea procurorului, a aparatorului persoanei arestate si, daca este cazul, a unui interpret, in conformitate cu dispozitiile Codului de procedura penala, 420 C.C.J., secia penal, decizia nr. 4045 din 30 august 2007

272

n cazul n care persoana urmrit nu consimte la predare, hotrrea se pronun n termen de 60 de zile de la arestare. Termenul de 60 de zile de la arestare, prevzut n art. 95 alin. (3) din Legea nr. 302/2004, nu priveste msura arestrii persoanei solicitate, ci pronunarea hotrrii asupra fondului cauzei privind executarea mandatului european de arestare, n cazul n care persoana urmrit nu consimte la predare. Dac termenul de 60 de zile nu poate fi respectat, instana romn are obligaia de a informa Eurojust cu privire la imposibilitatea respectrii termenului, preciznd motivele ntrzierii, iar nu obligaia de a pune n libertate persoana solicitat421. Cnd, pentru motive justificate, nu se poate pronuna o hotrre n termenele prevazute la alineatele precedente, instana poate amna pronunarea pentru 30 de zile, comunicnd autoritii judiciare emitente aceast mprejurare, precum i motivele amnrii i meninnd msurile necesare n vederea predrii. Ct timp autoritatea judiciar de executare nu a pronunat o hotrre definitiv cu privire la mandatul european de arestare, aceasta va asigura condiiile materiale necesare pentru ca predarea efectiv a persoanei s fie posibil dup luarea acestei hotrri. Orice refuz al executrii unui mandat european de arestare va fi motivat. Cnd, din motive excepionale, nu pot fi respectate termenele prevzute de lege, autoritatea judiciar de executare roman va informa Eurojust422, preciznd motivele ntrzierii. Hotrrea asupra predrii i predarea efectiv423 Daca persoana urmrit a consimit s fie predat statului emitent autoritatea judiciar de executare va dispune predarea acesteia ctre statul emitent. Potrivit art. 93 din Legea nr. 302/2004, hotrrea prin care instana ia act de consimmntul persoanei solicitate la predare este definitiv. Prin urmare, recursul declarat mpotriva hotrrii prin care instana ia act de consimmntul persoanei solicitate la predare este inadmisibil, inclusiv n cazul n care prin aceast hotrare se dispune i arestarea persoanei solicitate n temeiul art. 89 din Legea nr. 302/2004424. Autoritatea judiciar de executare va comunica de ndat autoritii judiciare emitente decizia definitiv referitoare la mandatul european de arestare. Predarea se realizeaz dupa o informare prealabil a autoritii desemnate n acest scop de ctre autoritatea judiciar emitent asupra locului i datei fixate, n termen de 10 zile de la pronunarea hotrrii de predare.

.C.C.J., secia penal, decizia nr. 1946 din 11 aprilie 2007 Eurojust a fost creeat de Consiliul European la reuniunea de la Tampere din octombrie 1999. Divizia Eurojust este fermata procurori nationali, magistrati, ofiteri de politie, detasati din fiecare stat membru a Uniunii Europene. Acest organism are ca sarcina facilitarea coordonarii autoritatilor judiciare nationale si sprijinirea investigatiilor in cazuri de crirna organizata. 423 Art.23 din Decizia cadru a Consiliului European privind mandatul european de arestare si predare 424 .C.C.J., secia penal, decizia Dr. 1275 din 7 martie 2007
422

421

273

Dac, din motive independente de voina unuia dintre statele emitente sau de executare, predarea nu se poate efectua n acest termen, autoritile judiciare implicate vor intra imediat n contact pentru a fixa o nou dat de predare. n acest caz, predarea va avea loc n termen de 10 zile de la noua dat convenit. n mod excepional, predarea poate fi amnat temporar, pentru motive umanitare serioase, cum ar fi existena unor temeiuri suficiente pentru a se crede c predarea va periclita, n mod evident, viaa sau sntatea persoanei solicitate. Executarea mandatului european de arestare va avea loc imediat ce aceste motive nceteaza s existe. n acest sens, autoritatea judiciar executoare va informa de ndat autoritatea judiciar emitent i mpreun vor conveni o nou dat de predare. n acest caz, predarea va avea loc n termen de 10 zile de la noua dat astfel convenit. n cazul n care sunt depite termenele maxime pentru predare, fr ca persoana n cauz s fie primit de catre statul emitent, se va proceda la punerea n libertate a persoanei urmrite, fr ca acest fapt s constituie un motiv de refuz al executrii unui viitor mandat european de arestare, bazat pe aceleai fapte. n toate cazurile, n momentul predrii, autoritatea judiciar de executare romn va adu ce la cunotina autoritii judiciare emitente durata privrii de libertate pe care a suferit-o persoana la care se refer mandatul european de arestare, cu scopul de a fi dedus din pedeapsa sau din msura de siguran care se va aplica. 7.3. Asistena judiciar n materie penal Se solicit n toate cazurile de ctre autoritile judiciare competente din statul solicitant i se acord de autoritile judiciare din statutul solicitat. Principalele prevederi n materie sunt cele coninute n art. 7 din Convenia O.N.U., contra traficului ilicit de stupefiante i substane psihotrope adoptat la Viena n 20 decembrie 1988, n art. 18 din Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate adoptat la New York, n 15 noiembrie 2000 i art. 46 din Convenia Naiunilor Unite mpotriva corupiei, adoptat la New York n 31 octombrie 2003. Potrivit dispoziiilor coroborate ale acestor convenii prile i acord reciproc cea mai larg asisten judiciar pentru toate anchetele, urmrile penale i procedurile judiciare cu privire la infraciunile stabilite conform prevederilor acestora, acordndu-i reciproc asisten similar cnd statul parte solicitant are motive rezonabile s presupun c infraciunea este de natur transnaional, inclusiv cnd victimele, martorii, produsul infraciunii, instrumentele sau elementele de prob ale acestor infraciuni se afl n statul solicitat i cnd un grup infracional organizat este implicat n

274

acestea, n scopul de a strnge probele i mrturiile, de a notifica actele judiciare, de a efectua percheziii, sechestre i popriri, de a cerceta locul faptei, de a furniza informaii, probe de vinovie i rapoarte de expertiz, precum i de a facilita nfiarea voluntar a persoanelor n statul parte so licitat, de a identifica, bloca i localiza produsul infraciunii i recupera bunurile. Prile pot s-i acorde una alteia orice alta form de asisten judiciar care este permis de dreptul intern al prii solicitate. La cerere, pri le faciliteaz sau ncurajeaz, ntr-o msur compatibil cu legislaia i practica lor intern, prezentarea sau punerea la dispoziie a unor persoane, inclusiv deinuii care accept s-i aduc concursul la anchet sau s participe la proceduri. pri le pot invoca secretul bancar pentru a refuza asistena judiciar. 425 Prile desemneaz o autoritate sau, dac este nevoie, autoritile care au responsabilitatea i dreptul de a rspunde la solicitrile de asisten judiciar sau de a le transmite autoritilor competente pentru executare. Transmiterea solicitrilor de asisten judiciar i a oricror comunicri cu privire la aceasta se face ntre autoritile desemnate. Totui, fiecare parte are dreptul de a cere ca aceste solicitri i comunicri s-i fie adresate pe cale diplomatic, iar n cazurile urgente, dac prile cad de acord, prin intermediul OIPC -Interpol, dac acest lucru este posibil. Cererile adresate, n scris sau pe pale oral, dar confirmate imediat prin scris, trebuie s conin informaiile urmtoarele date: autoritatea de la care provin, obiectul i natura anchetelor, urmririlor penale sau procedurii judiciare la care se refer cererea, numele i funciile autoritilor care se ocup de aceasta, un rezumat al faptelor, o descriere a asistenei solicitate i a oricrei proceduri specifice pe care partea solicitant ar dori s o vad aplicat, scopul n care sunt solicitate mrturiile, informaiile i msurile respective. Partea solicitat poate cere un supliment de informaii atunci cnd acest lucru i se pare necesar pentru a executa cererea sau cnd acest lucru poate uura executarea cererii. Cererea de asisten este executat conform legislaiei prii solicitate i, dac acest lucru nu contravine legislaiei menionate i este posibil, conform procedurilor specificate n cerere. n cazul cnd este posibil i conform principiilor fundamentale ale dreptului intern, dac o persoan care se afl pe teritoriul unui stat parte trebuie s fie ascultat ca martor sau ca expert de autoritile judiciare ale unui alt stat parte, primul stat parte poate, la cererea celuilalt, s autorizeze audierea sa prin videoconferin, dac nu este posibil i nu se dorete ca ea s se nfieze n persoan pe teritoriul statului parte solicitant. Statele pri pot conveni ca audierea s fie condus de o autoritate judiciar a statului parte solicitant i ca o autoritate judiciar a statului parte solicitat s asiste la aceasta.

425

Ion Hurdubaie Instrumentele internaionale n domeniul valorificrii mijloacelor criminalistice de probaiune, Editura ERA, Bucureti, 2006, pag. 60 i urmt.

275

Comunicarea i utilizarea, de ctre partea solicitant a informaiilor sau mrturiilor furnizate de ctre partea solicitat, pentru anchete, urmriri penale sau proceduri judiciare, altele dect cele vizate n cerere, sunt supuse obinerii consimmntului prealabil al prii solicitate. n conveniile amintite sunt prevzute i cazurile n care asistena judiciar poate fi refuzat astfel: dac cererea nu a fost fcut conform dispoziiilor cuprinse n convenii; dac partea solicitat consider c executarea cererii poate leza suveranitatea, securitatea, ordinea public sau alte interese eseniale ale sale; n cazul cnd legislaia prii solicitate ar interzice autoritilor sale s ia msurile necesare, dac a fost vorba de o infraciune similar care a fcut obiectul unei anchete, urmriri penale sau proceduri judiciare n cadrul propriei competente, precum i n cazul cnd acceptarea cererii este contrar sistemului juridic al prii solicitate referitor la asistena judiciar. Orice refuz de acordare a asistenei judiciare trebuie motivat. Asistena judiciar poate fi amnat de ctre partea solicitat dac realizarea acesteia ar mpiedica o anchet, urmririle penale sau o procedur judiciar n curs, situaii n care partea solicitat consult partea solicitant pentru a determina dac acest ajutor mai poate fi furnizat n condiiile considerate necesare de ctre partea solicitat. Orice martor, expert sau persoan care consimte s depun mrturie n cursul unei proceduri sau s colaboreze la o anchet, la urmriri penale sau proceduri judiciare pe teritoriul prii solicitate se bucur de imunitate pe teritoriul acesteia pentru orice fapte, omisiuni sau con damnri anterioare plecrii sale de pe teritoriul statului parte solicitat. Orice persoan deinut sau care execut o pedeaps pe teritoriul unui stat parte, a crei prezen este solicitat ntr-un alt stat parte n scopul identificrii sau audierii ori pentru ca acesta s-i dea concursul n orice alt mod la obinerea de probe n cadrul anchetelor, urmririlor sau al procedurii judiciare, poarte face obiectul unui transfer dac: persoana respectiv consimte la aceasta n mod liber, n deplin cunotin de cauz; dac autoritile competente ale celor 2 pri n cauz, consimt la aceasta, n anumite condiii. Persoana n cauz se bucur de imunitate pe teritoriul statului parte ctre care a fost transferat pentru orice fapte, omisiuni sau condamnri anterioare plecrii sale de pe teritoriul statului solicitat. La nivelul continentului european, reglementrile de baz privind asistena judiciar n materie penal sunt coninute n Convenia european privind asistena judiciar n materie penal a Consiliului Europei din 20 aprilie 1959426, Convenia este aplicat de Romnia n relaia cu celelalte state ale Consiliului Europei, dar i cu statele care au ratificat-o. Ea este completat de Protocolul adiional din 17 martie 1978 i de ctre cel de al doilea Protocol adiional din 8 noiembrie 2001. Cel de al doilea Protocol adiional, copie aproape fidel a Conveniei Uniunii Europene din 29 mai 2000, a
426

n baza acestei Convenii Romnia a ncheiat peste 30 de tratate bilaterale.

276

intrat n vigoare pentru Romnia la 1 martie 2005.427 n baza Conveniei din 20 aprilie 1959 se pot formula i transmite cereri de asisten judiciar avnd ca obiect: notificarea (nmnarea/comunicarea) de acte judiciare, comisiile rogatorii, nfiarea martorilor, transferul temporar al martorilor deinui, denunul n vederea urmririi, cazierul judiciar. a). Pentru cererile de asisten judiciar ce au ca obiect comunicarea de acte judiciare judectorii i procurorii romni trebuie s in cont de faptul c orice parte contractant, n momentul semnrii Conveniei europene din 1959, sau al depunerii instrumentului su de ratificare sau de aderare, va putea cere, prin declaraie adresat secretarului general al Consiliului Europei, ca citaia pentru nfiare, destinat unei persoane urmrite care se gsete pe teritoriul su, s fie transmis autoritilor sale ntr-un anumit termen, nainte de data fixat pentru nfiare. Acest termen va fi precizat n sus-menionata declaraie i nu va putea depi 50 de zile. Se va ine seama de acest termen la fixarea datei nfirii i la transmiterea citaiei.428 Transmiterea cererilor de asisten n baza acestei Convenii se realizeaz, de regul, prin intermediul autoritilor centrale. n Romnia aceste autoriti centrale sunt Ministerul Justiiei (n faza de judecat) i Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie (n faza de cercetare i urmrire penal). n caz de urgen, cererile pot fi totui transmise direct autoritii judiciare strine solicitate, cu o copie de la Ministerul Justiiei sau Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, dup caz.429 n baza celui de al doilea Protocol adiional al Conveniei, adoptat la Strasbourg la 8 noiembrie 2001, care modific substanial convenia n sensul facilitrii asistenei judiciare, este de reinut c el se aplic exclusiv n relaia cu statele parte la convenie i faptul c cererile de asisten judiciar pot fi transmise direct ntre autoritile judiciare sau, n cazul celor care au ca obiect comunicarea actelor de procedur, prin pot ctre destinatar. Cererile de asisten judiciar adresate statelor care nu sunt parte la instrumentele Consiliului Europei vor fi formulate n baza tratatelor bilaterale, n baza conveniilor ONU aplicabile n domeniu, sau, n lipsa oricrui instrument juridic multilateral sau bilateral, pe baz de reciprocitate. b). Executarea comisiilor rogatorii Potrivit Conveniei europene privind asistena judiciar n materie penal din 20 aprilie 1959, partea solicitat va face s se execute, n formele prevzute de legislaia sa, comisiile rogatorii relative la o afacere penal care i vor fi adresate de ctre autoritile judiciare ale prii solicitante. Aceste
427

Stoica Mihai-Gheorghe i Ctui Constantin-Cristian Cooperarea poliieneasc internaional n Romnia, Editura Paper Print Invest, Bucureti, 2006, pag. 38. 428 Dispoziiile art.7 alin.3 din Convenia european de asistena judiciar n materie penal adoptat la Strasbourg la 20 aprilie 1959. 429 Stoica Mihai Gheorghe i Ctuii Constantin-Cristian op.cit., pag. 39.

277

cereri se pot referi la ndeplinirea unor acte de instrucie sau comunicarea unor mijloace de prob, dosare ori documente. Audierile martorilor i experilor pot fi efectuate sub prestare de jurmnt, la cererea expres a prii solicitante. Data i locul executrii comisiei rogatorii rmn la latitudinea prii solicitate. Dac autoritile judiciare ale prii solicitante o cer n mod expres, partea solicitat le poate transmite aceste informaii. Autoritile i persoanele n cauz vor putea asista, deci vor putea fi prezente la executarea comisiei rogatorii, dac partea solicitat consimte la aceasta.430 Cererile de comisie rogatorie avnd ca obiect percheziiile i sechestrul sunt, de regul, condiionate de pri, de ntrunirea condiiilor necesare pentru a se solicita extrdarea cu privire la fapta care face obiectul cererii de comisie rogatorie.431 Comisiile rogatorii care au ca obiect ndeplinirea unor acte de procedur sau comunicarea unor mijloace de prob, dosare ori documente vor trebui s cuprind totodat inculparea i o expunere sumar a faptelor. Aceste comisii rogatorii, precum i cele prin care se solicit transferul temporar al unei persoane deinute, vor fi adresate Ministerului Justiiei al prii solicitante, i retrimise pe aceeai cale. n caz de urgen, aceste comisii rogatorii vor putea fi adresate de ctre autoritile jud iciare ale prii solicitante direct autoritilor judiciare ale prii solicitate, competente s le asigure executarea. Rezultatele efecturii comisiei rogatorii vor fi retrimise ns numai prin ministerele de justiie. c). Remiterea actelor de procedur i a hotrrilor judiciare Dovada remiterii se face fie printr-o recipis datat i semnat de destinatar, fie printr-o declaraie a prii solicitate care constat faptul, forma i data remiterii, documente care sunt transmise imediat prii solicitante. Martorii sau experii nu sunt pasibili de nici o sanciune sau msur de constrngere dac nu dau curs citaiei, ei avnd dreptul la rambursarea cheltuielilor de ctre partea solicitant, n baza unor tarife cel puin egale cu cele n vigoare n ara unde trebuie s aib loc audierea. Dac partea solicitant apreciaz c nfiarea personal a unui martor sau expert n faa autoritilor sale judiciare este deosebit de necesar, ea va meniona acest lucru n cererea de remitere a citai ei. partea solicitat are obligaia s invite persoana n cauz s se prezinte i va face cunoscut prii solicitante rspunsul acesteia. Dac persoana care trebuie s se nfieze n calitate de martor ori n scop de confruntare n faa autoritilor prii solicitante este deinut, ea va fi transferat n mod temporar pe teritoriul acelei pri , cu condiia de a fi trimis napoi n intervalul indicat de partea solicitat. Acest transfer poate fi refuzat dac persoana deinut nu este de acord, dac prezena sa est e necesar ntr-o procedur penal n curs de desfurare pe teritoriul prii solicitate, dac transferul este susceptibil de si prelungeasc detenia i dac alte considerente imperioase se opun transferului. d). Comunicarea datelor din cazierul judiciar i schimbul de informaii privind condamnrile
430 431

Ioan Hurdubaie op.cit., pag. 63 i urmt. Stoica Mihai Gheorghe i Ctui Constantin Cristian, op.cit., pag. 39.

278

n interesul rezolvrii unei cauze penale, orice parte Contractant poate solicita altei pri extrase de cazier judiciar i orice informaii relative la acesta, partea solicitat comunicndu-le n msura n care autoritile sale judiciare le-ar putea obine ele nsele n cazuri similare. Convenia instituie, de asemenea, pentru prile contractante, obligaia de a comunica prii interesate, o dat pe an, informaii despre sentinele penale i msurile ulterioare care privesc cetenii acestei pri i au fcut obiectul unei nscrieri n cazierul judiciar. Dac persoana n cauz are cetenia mai multor pri contractante informaiile vor fi comunicate fiecreia dintre pri le interesate, dac persoana nu posed cetenia prii pe teritoriul creia a fost condamnat. Cererile privind extrasele de cazier judiciar pot fi trimise direct autoritilor judiciare ale prii solicitate, iar rspunsul poate lua aceeai cale. e). Denunarea n vederea urmririi Convenia european din 1959432 permite fiecrei pri contractante s solicite altei pri nceperea urmririi penale mpotriva unei persoane. Aceast dispoziie vizeaz n mod special cazul unui individ care, dup comiterea unei infraciuni n ara solicitant s-a refugiat pe teritoriul rii solicitate i nu poate fi extrdat. n asemenea caz, este evident c partea solicitant trebuie s furnizeze asistena judiciar cea mai larg posibil prii solicitate. Denunarea va face obiectul comunicrilor ntre Ministerele Justiiei, iar partea solicitat va informa partea solicitant despre urmarea dat acestei denunri i va transmite, dac este cazul, copia deciziei intervenite. f) Probleme de procedur i cadrul juridic privind asistena judiciar n materie penal Orice alte cereri de asisten judiciar, dar mai cu seam cererile de anchet preliminar la urmrirea penal vor putea face obiectul comunicrilor directe ntre autoritile judiciare ale prii contractante i se efectueaz prin O.I.P.C. INTERPOL. n cazul n care autoritatea sesizat cu o cerere de asisten nu este competent s-i dea curs, ea va transmite din oficiu cererea autoritii competente din ara sa, informnd partea solicitant, dac cererea a fost transmis pe cale direct. Orice refuz de asisten judiciar, chiar i parial, va fi motivat. Protocolul adiional la Convenia european privind asistena judiciar n materie penal din 14 martie 1978 statueaz c asistena judiciar nu poate fi refuzat pentru simplul motiv c cererea privete o infraciune pe care partea solicitat o consider drept o infraciune fiscal, intrarea n vigoare a acestui Protocol are ca principal avantaj ntrirea cooperrii penale n materie fiscal. Cel de-al doilea Protocol adiional433 la Convenia european de asisten judiciar n materie penal conine prevederi ntre care cele mai importante se refer la: extinderea aplicrii Conveniei i la urmrirea penal angajat mpotriva persoanelor juridice sau pentru fapte care pot angaja
432

Art. 21 din Convenia european de asisten judiciar n materie penal, Strasbourg 20 aprilie 1959 care reglementeaz denunul n vederea urmririi. 433 Al doilea Protocol adiional la Convenia european de asisten judiciar n materie penal, adoptat la Strasbourg la 8 noiembrie 2001, modific substanial Convenia n sensul facilitii la asisten judiciar.

279

responsabilitatea unei astfel de persoane; utilizarea noilor mijloace de telecomunicaii pentru transmiterea cererilor i a altor informaii (mijloace electronice sau orice alt mijloc de telecomunicaii care Ias o urm scris); introducerea unor noi instituii procedurale sau precizri cu privire la unele deja prevzute n Convenie, n concordan cu evoluia criminalitii i a mijloacelor tehnice folosite pentru comiterea infraciunilor ori pentru probarea activitii desfurate de fptuitor. Astfel, articolele 7 la 29 din Protocol reglementeaz probleme privind referitoare la: amnarea executrii cererilor de asisten juridic; audierea prin videoconferin, atunci cnd prezena martorului sau expertului este inoportun sau imposibil; transferul temporar al persoanelor deinute pe teritoriul prii solicitate; observarea transfrontalier care reia aproape n ntregime art. 40 din Convenia Schengen, livrarea supravegheat, anchetele discrete, echipele comune de anchet, protecia martorilor; responsabilitatea penal i civil a funcionarilor, msurile provizorii necesare prezervrii mijloacelor de prob, confidenialitatea cererii, protecia datelor cu caracter personal, reglementarea amiabil a problemelor aprute n aplicarea conveniei etc. Prevederi referitoare la asistena judiciar se ntlnesc, de asemenea, n Convenia Consiliului Europei privind criminalitatea informatic, semnat la Budapesta, la 23.11.2001. Astfel articolul 25, care definete principiile generale relative la asistena judiciar, prevede obligaia prilor de a-i acorda cea mai larg asisten posibil, n scop de investigaii sau de proceduri referitoare la infraciunile penale legate de sistemele i de datele informatice, ori pentru a strnge pro bele unei infraciuni penale sub form electronic. n caz de urgen, prile pot prezenta o cerere de cooperare prin mijloace rapide de comunicaie, fiind obligate s rspund prin mijloace similare. Condiia impus de convenie este ca mijloacele respective s ofere condiii suficiente de securitate i de autentificare, inclusiv, dac e cazul, criptarea. Asistena este supus condiiilor fixate prin dreptul intern al prii solicitate ori prin tratatele de asisten aplicabile. Asistena judiciar n materie penal este reglementat i n Convenia de aplicare a acordului Schengen, care extinde cazurile de asisten judiciar n materie penal i la procedurile privind faptele pedepsibile conform dreptului intern al uneia sau ambelor pri contractante ca fiind nclcri ale normelor juridice, constatate de autoritile administrative, a cror decizie poate fi atacat cu recurs n faa unei jurisdicii competente mai ales n materie penal; la procedurile privind acordarea de despgubiri pentru cercetare nejustificat sau condamnare ilegal; n procedurile graioase; n aciunile civile alturate celor penale, pentru msuri privind suspendarea pronunrii sau amnarea executrii unei pedepse ori msuri de siguran, liberarea condiionat, suspendarea sau ntreruperea executrii unei pedepse ori msuri de siguran. g) Transferul de proceduri n materie penal este n primul rnd un remediu n cazul refuzului

280

extrdrii, fie pe motivul ceteniei, fie din alte motive. Aceast form de asisten judiciar d via odagiului aut dedere aut judicare. Toate tratatele de extrdare conin dispoziii n sensul c refuzul extrdrii oblig statul solicitat s supun cauza autoritilor sale judiciare competente, n vederea exercitrii urmririi penale (de exemplu art. 6 alin.2 din Convenia european de extrdare)434. Pe cale de consecin, tratatele i conveniile de extrdare pot fi utilizate ca temei juridic pentru formularea unei cereri de transfer al procedurii penale. Temeiul juridic pentru astfel de cereri poate fi gsit apoi n tratatele bilaterale de asisten judiciar n materie penal, care conin prevederi privind preluarea urmririi penale, transferul procedurii penale sau denunul n vederea urmririi. h) Recunoaterea hotrrilor penale este reglementat, de asemenea, n unele tratate bilaterale, pe plan european principalul instrument juridic multilateral aplicabil n aceast materie fiind Convenia european privind valoarea internaional a hotrrilor respective, adoptat la Haga la 28 mai 1970, ratificat de Romnia prin Ordonana Guvernului nr. 90/1990 i Legea nr. 35/2000 . 7.4. Transferarea persoanelor condamnate Transferarea persoanelor condamnate este o form de cooperare judiciar internaional ce are la baz n primul rnd raiuni umanitare i ca obiectiv facilitarea reintegrrii sociale a condamnailor, care este mult mai uor de realizat n ara de origine. n baza dispoziiilor cuprinse n tratatele bilaterale sau n conveniile multilaterale din domeniu, persoanele condamnate n strintate au dreptul de a solicita transferarea n statele de origine. Cea mai important convenie multilateral n aceast materie este Convenia european asupra transferrii persoanelor condamnate, adoptat la 21 martie 1983 la Strasbourg, la care sunt parte statele membre ale Consiliului Europei, dar i alte cteva state (Australia, Bolivia, Bahamas, Canada, Chile, Costa Rica, Israel, Japonia, Mauritins, Panama, Tongo, TrinidatTobago, SUA i Venezuela). Condiia esenial pentru realizarea transferului n temeiul acestei convenii este consimmntul condamnatului, consimmntul statului n care persoana a fost condamnat i consimmntul statului ctre care se solicit transferul (statul de executare). Reglementarea transferrii persoanei condamnate ctre Romnia. O persoan poate beneficia de o transferare ctre Romnia (statul de executare) dac sunt ndeplinite n totalitate urmtoarele condiii: este cetean romn; hotrrea judectoreasc prin care a fost condamnat este definitiv; ca regul, mai rmn de executat cel puin 6 luni din pedeaps, iar infraciunea pentru care a fost judecat are caracter penal. Orice persoan care ndeplinete condiiile menionate anterior poate s i exprime dorina de a fi transferat. Aceasta se va materializa n scris fie pe lng autoritile Statului de condamnare, fie pe lng autoritile romne respectiv Ministerul Justiiei. Dac autoritile Statului de condamnare iau n
434

Stoica Mihai-Gheorghe i Ctui Constantin Cristian, op.cit., pag.40.

281

considerare transferarea persoanei solicitante, ele vor furniza autoritilor romne informaii privind persoana respectiv, mprejurrile n care aceasta a fost declarat vinovat i condamnat, precum i natura i durata pedepsei care a fost aplicat. Dac autoritile romne iau n considerare transferarea persoanei n cauz, ele vor furniza, la rndul lor, informaii privind natura i durata pedepsei care trebuie s-o execute dup transferare persoana solicitant, indicaiile privind modalitile n care pedeaps care a fost aplicat ar putea fi transformat dup transferarea persoanei, mpreun cu informaiile privind aranjamentele n materie de predare, liberare condiionat etc., n Romnia (Statul de executare). Dac cele dou State i dau acordul la transferarea persoanei solicitante, aceasta va fi ntrebat, dac consimte s fie transferat n baza conveniei. Procedura este similar n cazul n care Romnia este statul de condamnare, iar persoana solicitant este cetean strin condamnat definitiv n Romnia, iar aceasta solicit transferarea n statul de origine. n Romnia, decizia aparine Curii de Apel competente, iar Ministerul Justiiei este autoritatea central care primete i transmite asemenea cereri, efectund examenul de regularitate internaional, n conformitate cu prevederile Legii nr. 302/2004 privind cooperarea judiciar internaional n materie penal (Titlul VI - Transferarea persoanelor condamnate"). Romnia a ncheiat i cteva tratate bilaterale n materie, cel mai recent intrat n vigoare (26 mai 2006), fiind Acordul ntre Romnia i Republica Italian asupra transferrii persoanelor condamnate crora li s-a aplicat msura expulzrii sau aceea a conducerii la frontier, semnat la Roma la data de 13 septembrie 2003 (L 83/2006). Transferarea temporar a persoanelor deinute n scopul unei instrucii. Potrivit prevederilor Conveniei relative la asistena judiciar n materie penal, ntre statele membre ale Uniunii Europene, din 29 mai 2000, n caz de acord ntre autoritile competente ale Statelor membre interesate, un stat membru care a cerut o msur de instrucie ce necesit prezena unei persoane deinut pe teritoriul su poate transfera temporar aceast persoan pe teritoriul statului membru unde instrucia trebuie s aib loc. Acordul prevede modalitile transferului temporar al persoanei i termenul n care ea trebuie retrimis pe teritoriul statului membru solicitant. Cnd persoana transferat consimte, declaraia de consimmnt sau o copie a acesteia se trimite fr ntrziere statului membru solicitat. Perioada de detenie pe teritoriul statului membru solicitat este dedus din durata deinerii pe care trebuie s o suporte cel n cauz pe teritoriul statului solicitant. 7.5. Livrrile supravegheate Amplificarea fenomenului criminalitii transnaionale, n special a celei cu caracter

282

organizat, a fcut necesar utilizarea unor noi tehnici de anchet, supraveghere i probare a infraciunilor, ntre care i livrarea supravegheat. Instituia livrrii supravegheate este prevzut i definit n mai multe convenii ratificate de Romnia sau la care ara noastr a aderat, dar i n acorduri bi sau multilaterale ncheiate de ara noastr. Astfel, potrivit prevederilor art. 1 lit k) din Convenia contra traficului ilicit de stupefiante i substane psihotrope, ntocmit la Viena la 20 decembrie 1988, expresia "livrare supravegheat" desemneaz metodele care constau n permiterea trecerii prin teritoriul uneia sau mai multor ri a stupefiantelor sau substanelor psihotrope, a substanelor nscrise n tabelul 1 sau tabelul II, anexe la convenie, sau a substanelor care le sunt substituite, expediate n mod ilicit sau suspectate de aceasta, cu tiina i sub controlul autoritilor competente din rile indicate, n scopul identificrii persoanelor implicate n comiterea infraciunilor. Decizia de a recurge la livrri supravegheate este luat n fiecare caz n spe i poate, dac este cazul, s in cont de aranjamente i nelegeri financiare n ceea ce privete exercitarea competenei lor de ctre prile interesate. Expedierile ilicite pentru care s-a convenit ca livrarea s fie supravegheat pot, cu consimmntul pri lor interesate, s fie interceptate i autorizate n continuare n trimiterea lor, fie aa cum sunt, fie dup ce stupefiantele sau substanele psihotrope au fost sustrase sau au fost nlocuite total sau parial cu alte produse. Livrarea supravegheat este prevzut i n Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate435, adoptat la New York la 15 noiembrie 2000, ratificat de Romnia prin Legea nr. 565/2002. Prin livrare supravegheat se nelege metoda care const n permiterea ieirii din teritoriu, trecerii prin teritoriu, sau intrrii pe teritoriul unuia sau mai multor state, a unor expedieri ilicite sau suspectate de a fi, cu tiina i sub controlul autoritilor competente ale acestor state, n vederea anchetrii asupra unei infraciuni i identificrii persoanelor implicate n comiterea sa. Livrrile supravegheate la care s-a hotrt s se recurg la nivel internaional pot include, cu consimmntul statelor pri respective, metode de interceptare a mrfurilor i de autorizare a urmririi dirijrii lor, fr modificare sau dup sustragerea ori nlocuirea n ntregime sau n parte a acestora. Livrarea supravegheat este reglementat i n Convenia Naiunilor Unite mpotriva corupiei adoptat n 31 octombrie 2003 la New York. Convenia relativ la asistena judiciar n materie penal, ntre Statele membre ale Uniunii Europene consacr aceast nou instituie n articolul 12. n acest sens, fiecare stat membru se anga jeaz ca, la cererea unui alt stat membru, livrrile supravegheate s poat fi autorizate pe teritoriul su, n cadrul anchetelor penale relative la infraciuni susceptibile de a da loc la extrdare. Livrarea supravegheat este prevzut i n Convenia de aplicare a Acordului Schengen din 19 iunie 1990, Potrivit prevederilor din articolul 73 al conveniei, pri le se angajeaz s ia msuri pentru

435

Art. 20 din Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate din noiembrie 2000.

283

a permite efectuarea unor livrri supravegheate n traficul ilicit cu droguri. Posibilitatea efecturii unor livrri supravegheate de droguri este stipulat i n unele acorduri multilaterale la care Romnia este parte, ntre care sunt de menionat: Acordul de cooperare pentru prevenirea i combatere infracionalitii transfrontaliere (Acordul SECI). Acordul de cooperare ntre Guvernele Statelor participante la Cooperarea Economic a Mrii Negre privind combatere criminalitii, n special a formelor ei organizate. 7.6. Audierea prin videoconferin Art. 18. din Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate, adoptat la New York la 15 noiembrie 2000 stipuleaz c, n cazul cnd este posibil i conform principiilor fundamentale ale dreptului intern, dac o persoan care se afl pe teritoriul unui stat parte trebuie s fie ascultat ca martor sau ca expert de autoritile judiciare ale unui alt stat parte, primul stat parte poate, la cererea celuilalt, s autorizeze audierea sa prin videoconferin, dac nu este posibil i nu se dorete ca ea s se nfieze n persoan pe teri toriul statului parte solicitant. Statele pri pot conveni ca audierea s fie condus de o autoritate judiciar a statului parte solicitant i ca o au toritate judiciar a statului parte solicitat s asiste la aceasta. Articolul 10 din Convenia relativ la asistena judiciar n materie penal, ntre Statele membre ale Uniunii Europene reglementeaz aceast instituie procedural mai nou intrat n panoplia de lupt mpotriva criminalitii, respectiv audierea unui martor sau expert, ntr-o cauz penal, prin intermediul videoconferinei. Statul membru solicitat consimte la audierea prin videoconferin numai dac recurgerea la aceast metod nu este contrar principiilor fundamentale ale dreptului su i cu condiia ca el s dispun de mijloacele tehnice care s permit efectuarea audierii. Dac Statul membru solicitat nu dispune de mijloacele tehnice care s-i permit o videoconferin, Statul membru solicitant le poate pune la dispoziia Statului membru solicitat cu acordul acestuia. Cererile de audiere prin videoconferin conin motivul pentru care nu este de dorit sau posibil ca martorul sau expertul s fie prezent n persoan la audiere, numele autoritii judiciare i al persoanelor care vor proceda la audiere. Autoritatea judiciar a Statului membru solicitat citeaz persoana n cauz s compar dup formele prevzute de legislaia sa. Audierea prin videoconferin are loc n prezena unei autoriti judiciare a statului solicitat, asistat la nevoie de un interpret, lundu-se msuri, dac este cazul, pentru protecia celui audiat. Aceast audiere se efectueaz direct de autoritatea judiciar a statului membru solicitant, sau sub conducerea sa, conform dreptului su intern. Cel audiat poate invoca dreptul de a nu depune mrturie, drept care i-ar fi recunoscut fie de legea statului membru solicitat, fie de cea a statului solicitant. La sfritul audierii, autoritatea judiciar a statului membru solicitat ntocmete un proces-verbal n

284

care indic locul i data audierii, identitatea celui audiat i calitile celorlalte persoane ale statului solicitat, care au participat la audiere, eventualele prestaii sub jurmnt i condiiile tehnice n care s -a desfurat audierea. Acest document se trimite autoritii competente a statului membru solicitant. Audierea prin teleconferin a martorilor i experilor. Dac o persoan care se afl pe teritoriul unui stat membru trebuie s fie audiat ca martor sau expert de ctre autoritile judiciare ale unui alt stat membru, acesta din urm poate cere, atunci cnd dreptul su naional o prevede, asistena primului stat membru pentru ca audierea s poat avea loc prin teleconferin. Audierea prin aceast modalitate procedural nu se poate realiza dect dac martorul sau expertul i dau acceptul ca audierea s se fac prin acest mijloc. De asemenea Statul membru solicitat consimte la audierea prin teleconferin numai dac recurgerea la aceast metod nu este contrar principiilor fundamentale ale dreptului su. 7.7. Interceptarea telecomunicaiilor Reprezint un important mijloc de obinere a dovezilor participrii unor persoane la pregtirea sau comiterea unor fapte penale grave, motiv pentru care este reglementat ntr-o serie de documente juridice ncheiate la nivel internaional. n Uniunea european, interceptarea telecomunicaiilor face obiectul unui titlu al Conveniei relative la asistena judiciar n materie penal, ntre Statele membre ale Uniunii Europene, din 29 mai 2000, avnd ca obiect reglementarea modului n care poate avea loc aceast operaiune, n interesul obinerii unor informaii pertinente pentru o cauz penal n curs de desfurare pe teritoriul unuia sau mai multor Statelor membre. Autoritatea competent s ordone interceptarea telecomunicaiilor este o autoritate judiciar sau o autoritate competent echivalent desemnat de Statul membru i care acioneaz n scopurile unei anchete penale. Orice autoritate competent a Statului membru solicitant poate, pentru nevoile unei anchete penale i conform exigenelor legislaiei sale naionale, s adreseze unei autoriti competente a Statului membru solicitat o cerere n vederea interceptrii telecomunicaiilor i transmiterii lor imediate statului membru solicitant sau pentru interceptarea, nregistrarea i transmiterea ulterioar a nregistrrii telecomunicaiilor statului solicitant. Atunci cnd inta interceptrii se afl n Statul membru solicitat, iar comunicaiile intei pot fi interceptate n acest Stat, cererea prezentat trebuie s conin i o descriere a faptelor. Statul membru solicitat poate cere orice informaie suplimentar care i se pare necesar pentru a-i permite s aprecieze dac msura solicitat este luat ntr-o afacere naional similar. Atunci cnd formuleaz o cerere n vederea interceptrii, nregistrrii i transmiterii ulterioare a nregistrrii telecomunicaiilor, Statul membru solicitant poate, dac are un motiv particular s o fac, s cear i o transcriere a nregistrrii. Cererea este examinat de ctre Statul membru solicitat conform legislaiei i procedurilor sale naionale. Convenia introduce i o clauz de confidenialitate n sensul c Statul membru care

285

primete informaiile le trateaz de o manier confidenial. Autoritile competente ale unui stat membru pot, pentru nevoile unei anchete penale, s procedeze la intercept area prin intermediul unui furnizor de servicii desemnat, prezent pe teritoriul su, fr a face s intervin Statul membru pe teritoriul cruia se afl staia terestr. Interceptarea telecomunicaiilor fr asistena tehnic a unui alt Stat membru. Atunci cnd autoritatea competent a unui stat membru interceptant a autorizat, pentru nevoile unei anchete penale, interceptarea telecomunicaiilor i cnd adresa de telecomunicaii pe teritoriul statului unde este utilizat telecomunicaia vizat. Statul membru interceptant informeaz Statul membru notificat despre interceptare. Informaiile notificate de ctre Statul membru interceptant trebuie s indice autoritatea care ordon interceptarea, s confirme c a fost emis un ordin de interceptare legal, n cadrul unei anchete penale, s permit identificarea intei interceptate, artnd infraciunea care face obiectul anchetei, precum i durata interceptrii. 7.8. Dispunerea de produsul infraciunii sau de bunurile confiscate Identificarea i recuperarea produsului infraciunii reprezint una din activitile importante desfurate n cursul procesului penal. Conveniile i tratatele internaionale reglementeaz i aceast chestiune, de o mare importan pentru realizarea actului de justiie. Astfel, art. 12 din Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate, adoptat la New York la 15 noiembrie 2000, prevede c Statele pri adopt, n msura posibilitilor, n cadrul sistemelor lor juridice naionale, msurile necesare pentru a permite confiscarea produsului infraciunii sau a bunurilor a cror valoare corespunde celei a produsului, a bunurilor materiale i instrumentelor destinate s fie folosite pentru infraciunile prevzute de convenie. Totodat, Statele pri adopt msurile necesare pentru a permite identificarea, localizarea, blocarea sau sechestrarea acestora, n scopul eventualei confiscri. Dac produsul infraciunii a fost transformat sau convertit, n parte sau n totalitate, n alte bunuri, acestea din urm pot f ace obiectul acestor msuri n locul i n schimbul acestui produs. Dac produsul infraciunii a fost amestecat cu bunuri achiziionate n mod legal, aceste bunuri, pot fi confiscate pn la concurena valorii estimate a produsului cu care a fost amestecat. Veniturile sau alte avantaje obinute din produsul infraciunii, bunurile n care produsul fost transformat sau convertit ori bunurile cu care a fost amestecat pot, de asemenea, face obiectul unor astfel de msuri, n acelai mod i n aceeai msur ca produsul infraciunii. Pentru realizarea blocrii, sechestrrii sau confiscrii ori a cooperrii internaionale n materie, fiecare stat parte mputernicete instanele judectoreti sau alte autoriti competente s ordone prezentarea ori sechestrarea de documente bancare, financiare sau comerciale, neputndu-se

286

invoca secretul bancar pentru a refuza s dea efect dispoziiilor prezentului paragraf. Statele pri pot avea n vedere s ceara ca autorul unei infraciuni s stabileasc originea licit a produ sului prezumat al infraciunii sau a altor bunuri care pot face obiectul unei confiscri, n msura n care aceasta exigen este conform principiilor dreptului lor intern, naturii procedurii judiciare i a altor proceduri. Articolele 13 i 14 din convenie reglementeaz aspecte ale cooperrii internaionale n scopul confiscrii. Astfel, n msura posibilitilor, n cadrul sistemului su juridic naional, un stat parte care a primit de la un alt stat parte, o cerere de confiscare a produsului infraciuni i, bunurilor, materialelor sau a altor instrumente prevzute n convenie, care sunt situate pe teritoriul su transmite arestarea autoritilor competente n vederea pronunrii unei decizii de confiscare, cu scopul de a fi executat n limitele cererii. n cazul cnd o cerere este fcut de un alt stat parte care are competena de a investiga o infraciune prevzut de convenie, statul parte solicitat ia msuri pentru a identifica, localiza i bloca sau sechestra produsul infraciunii, bunurilor, materialelor sau alte instrumente prevzute n Convenie, n vederea unei eventuale confiscri, fie ordonat de statul parte solicitant, fie ca urmare a unei cereri formulate de ctre statul solicitat. Un stat parte care confisc produsul infraciunii sau bunurile a cror valoare corespunde celei a produsului ori bunurile, materialele i alte instrumente folosite sau destinate s fie folosite la comiterea infraciunilor, dispune de acestea conform dreptului su intern i proce durilor sale administrative sau poate restitui produsul infraciunii orio bunurile confiscate statului parte solicitante, pentru ca acesta s restituie bunurile proprietarilor legitimi. O reglementare cuprinztoare a acestei probleme este realizat prin Convenia din 1990 a Consiliului Europei referitoare la splarea, depistarea, sechestrarea i confiscarea produsului infraciunii care are drept obiectiv facilitarea cooperrii internaionale n ceea ce privete asistena n scop de investigare, depistare, sechestrare i confiscare a produsului oricrui tip de criminalitate, ndeosebi infraciunile grave i n special cele n materie de stupefiante, traficul de arme, ac tele de terorism, traficul de copii i de femei tinere, precum i alte infraciuni care aduc profituri importante. Convenia instituie un ansamblu complet de reguli aplicabile tuturor fazelor procedurii, de la primele investigaii, pn la pronunarea i executarea hotrrilor de confiscare, precum i mecanisme suple, dar eficace, care s permit o cooperare internaional ct mai larg posibil, pentru a priva delincvenii de instrumentele i foloasele activitii lor ilegale. 7.9. Anchete comune i tehnici speciale de anchet Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate adoptat la New York la 15 noiembrie 2000 stipuleaz n art. 19, c Statele pri au n vedere s ncheie acorduri

287

sau aranjamente bilaterale sau multilaterale n baza crora, pentru cauzele care fac obiectul anchetelor, urmririlor sau procedurii judiciare n unul sau mai multe state, autoritile competente respective pot stabili instane de anchet comune. n absena unor asemenea acorduri sau aranjamente, pot fi hotrte anchete comune de la caz la caz. Articolul 20 din convenie reglementeaz utilizarea, de ctre instituiile de aplicare a legii, a unor tehnici speciale de anchet. Conform acestor prevederi, dac principiile fundamentale ale sistemului su juridic naional permit, fiecare stat parte, innd seama de posibilitile sale i conform condiiilor prevzute de dreptul su intern, ia msurile necesare pentru a permite s se recurg n mod corespunztor la livrrile supravegheate i, cnd consider potrivit, la alte tehnici de anchete speciale, cum sunt supravegherea electronic sau alte forme de supraveghere i operaiunile de infiltrare, de ctre autoritile sale competente pe teritoriul su n vederea combaterii eficiente a criminalitii organizate. Echipele comune de anchet reprezint, i n viziunea instituiilor europene, o modalitate eficient de contracarare a aciunilor desfurate, n mai multe ri, de ctre grupurile organizate de infractori motiv pentru care organizarea i funcionarea acestei instituii este reglementat in extenso n Convenia relativ la asistena judiciar n materie penal ntre Statele membre ale Uniunii Europene. n conformitate cu prevederile articolului 13 din convenie, autoritile competente ale cel puin dou State membre pot, de comun acord, s creeze o echip comun de anchet, cu un obiectiv precis i pentru o durat limitat care poate fi prelungit cu acordul tuturor prilor, pentru a efectua anchete penale n unul sau mai multe State membre care creeaz echipa. Componena echipei este decis cu acordul prilor. Echipa comun de anchet poate fi creat atunci cnd, n cadrul unei proceduri de anchet desfurat de ctre un stat membru pentru a descoperi infraciuni, se impune efectuarea unor anchete dificile care implic mobilizarea unor mijloace importante i care privesc i alte State membre, precum i n cazul unor infraciuni ce impun o aciune concertat n Statele respective. Cererea de creare a unei echipe comune de anchet poate proveni de la orice stat membru interesat, iar echipa este creat n unul din Statele n care ancheta trebuie efectuat. Realizarea unor anchete discrete. n tot mai multe cazuri, din ce n ce mai numeroase n ultima perioad, se ivete necesitatea realizrii unor anchete discrete, care s permit obinerea de informaii sau elemente de probaiune necesare finalizrii unei cauze penale. Articolul 14 al Conveniei relative la asistena judiciar n materie penal, ntre Statele membre ale Uniunii Europene reglementeaz o astfel de situaie. Astfel, Statul membru solicitant i Statul membru solicitat pot conveni s se ajute recipro c pentru realizarea unor anchete penale de ctre ageni care intervin n secret sau sub o identitate fictiv (anchete discrete). Autoritile competente ale Statului membru solicitat decid, n fiecare caz de spe, rspunsul care trebuie dat cererii innd cont, aa cum trebuie, de legea i procedurile naionale. Cele

288

dou State membre convin, n respectul legii i al procedurilor lor naionale, asu pra duratei anchetei discrete, a modalitilor precise i a statutului juridic al agenilor respectivi n cursul desfurrii acestora. Potrivit conveniei, anchetele discrete se desfoar conform legii i procedurilor naionale ale Statului membru pe teritoriul cruia se deruleaz. 7.10. Dispoziii ale Consiliului Europei i ale Uniunii Europene privind spai ul de libertate, securitate i justiie

Dispoziiile Consiliului Europei n cadrul Consiliului European de la Tampere din 15-16 octombrie 1999 s-a statuat c recunoaterea reciproc a hotrrilor este piatra unghiular a cooperrii judiciare ntre statele membre ale Uniunii Europene, iar n cadrul acesteia trebuie s se asigure un spaiu de libertate, securitate i justiie. Cooperarea judiciar n materie penal n cadrul Uniunii Europene se desfoar n baza unor instrumente comunitare care n baza deciziilor luate la Tampere i la Haga, pun n eviden din ce n ce mai mult principiul recunoaterii reciproce. Dac iniial preponderent erau Conveniile, n ultimii ani, s-a optat pentru soluia adoptrii unor decizii-cadru i decizii ale Consiliului Europei, care prezint avantajul c nu mai este necesar ratificarea de ctre statele membre i faciliteaz armonizarea legislaiei. Trebuie precizat faptul c, cel puin n momentul de fa nu se poate vorbi n cadrul Uniunii Europene de armonizarea dreptului penal material i procedural, ci doar de recunoaterea reciproc, pe baza valorilor comune ale statelor membre. Deci nu exist un drept penal european unic, ci doar un drept european (comunitar) penal, format din ansamblul normelor comunitare care reglementeaz acest domeniu. Decizia-cadru nr. 2002/584/J.A.I. (justiie i afaceri interne) din 13 iunie 2002 a Consiliului Uniunii Europene privind mandatul de arestare european i procedurile de predare ntre statele membre ale Uniunii Europene este prima msur concret n domeniul dreptului penal, care reglementeaz principiul recunoaterii reciproce, pe care Consiliul Europei o apreciaz ca fiind cheia de bolt a cooperrii judiciare. Ea nlocuiete n relaia dintre statele membre ale UE, procedurile clasice de extrdare, cu excepia cazurilor pentru care unele state membre au declarat c vor continua s aplice tratatele de extrdare. Decizia-cadru privind mandatele de arestare european i procedurile de predare ntre statele membre ale Uniunii Europene a fost transpus integral n Titlul III al Legii nr. 302/2004 privind cooperarea judiciar internaional n materie penal, astfel cum a fost modificat i completat prin Legea nr. 224/2006.

289

Mandatul de arestare european Uniunea European a adoptat Decizia-cadru a Consiliului Europei nr. 2002/584(JAI) din 13 iunie 2002 referitoare la mandatul european de arestare i la procedurile de remitere ntre statele membre prin care orice procedur politic i administrativ este suprimat n favoarea unei proceduri judiciare. Din punct de vedere juridic mandatul european de arestare este definit ca o decizie judiciar emis de autoritatea judiciar competent a unui stat membru al Uniunii Europene, n vederea arestrii i predrii ctre un alt stat membru a unei persoane solicitate n vederea efecturii urmririi penale, a judecii sau n scopul executrii unei pedepse ori a unei msuri privative de libertate (a nu se confunda cu mandatul de arestare preventiv din dreptul intern, ntruct mandatul european de aresta re este o decizie judiciar care are ntotdeauna la baz un mandat de arestare preventiv sau de executare a pedepsei emis n condiiile legii pe plan intern).436 Mandatul european de arestare se emite numai atunci cnd un mandat de arestare preventiv sau de executare a pedepsei nu poate fi adus la ndeplinire n ar, ntruct persoana n cauz se sustrage pe teritoriul altui stat membru al Uniunii Europene. Mandatul de arestare european vizeaz nlocuirea sistemului actual de extrdare impunnd fiecrei autoriti judiciare naionale (autoritatea judiciar de executare) s recunoasc ipso facto, i prin intermediul unor controale minime, cererea de remitere a unei persoane, formulat de autoritatea judiciar a unui alt stat membru (autoritatea judiciar emitent). Statele membre sunt totui libere s aplice i s ncheie acorduri bilaterale sau multilaterale care s simplifice i mai mult procedurile de remitere.437 Practic, n loc de ntreaga documentaie care se anexeaz unei cereri de extrdare, este suficient ca autoritatea judiciar romn competent sau din alt stat membru al UE s completeze cu atenie rubricile formularului i s transmit mandatul european de arestare autoritii judiciare de executare, pe una din cile admise de lege. Potrivit art. 83 din Legea nr. 302/2004 privind cooperarea judiciar internaional n materie penal, modificat i completat de Legea nr. 224/2006, Mandatul european de arestare va putea fi transmis de instanele romne emitente direct autoritii judiciare de executare, prin orice mijloc de transmitere sigur, care las o urm scris, cu condiia ca autoritatea judiciar de executare s poat verifica autenticitatea acestuia. Mandatul este aplicabil n prezena unei condamnri definitive sau a unei msuri de siguran cu o durat de cel puin 4 luni ori a unei infraciuni pentru care este prevzut o pedeaps cu nchisoarea sau o msur de siguran cu un
436 437

Stoica Gh.-Mihai, Ctui C-tin-Cristian, op.cit., pag. 45. Ioan Hurdubaie Instrumentele cooperrii internaionale n domeniul valorificrii mijloacelor criminalistice de probaiune, Editura ERA, Bucureti, 2006, pag. 112.

290

maxim de peste 1 an.438 Infraciunile care pot duce la remiterea persoanei fr controlul dublei incriminri a faptelor, cu condiia ca ele s fie pedepsite n statul membru emitent al acestui mandat, cu o pedeaps de cel puin 3 ani sunt: terorismul, traficul de fiine umane, corupia, participarea la o organizaie criminal, falsul de moned, omorul, rasismul i xenofobia, violul, traficul cu vehicule furate, frauda, inclusiv frauda la interesele financiare comunitare. Pentru actele criminale, altele dect cele menionate mai sus, remiterea poate fi subordonat condiiei ca fapta pentru care se cere s constituie o infraciune potrivit dreptului statului membru de executare (regula dublei incriminri). n cazul n care locul unde se afl persoana urmrit nu este cunoscut, transmiterea unui mandat european de arestare se poate efectua prin Sistemul Informativ Schengen, prin intermediul sistemului de telecomunicaii securizat al Reelei Judiciare Europene, cnd acesta va fi disponibil, prin Ministerul Justiiei, prin intermediul O.I.P.C. - Interpol sau prin orice alt mijloc care las o urm scris, n condiii care permit ca autoritatea judiciar de executare s poat verifica autenticitatea. Dac autoritatea judiciar emitent nu cunoate autoritatea judiciar de executare, se va efectua cercetarea necesar, inclusiv prin punctele de contact ale Reelei Judiciare Europene sau prin direcia de specialitate a Ministerului Justiiei (Direcia Drept Internaional i Tratate), pentru a obine informaiile necesare de la statul membru de executare. Pentru a identifica autoritatea judiciar de executare din statul membru n care este localizat persoana urmrit, se poate utiliza Atlasul privind mandatul european de arestare, disponibil pe site-ul Reelei Judiciare Europene la adresa http://www.ejncrimjust.eu.int/eaw_atlas.aspx sau se poate apela la punctele naionale de contact ale Reelei Judiciare Europene, din cadrul Ministerului Justiiei, ale cror coordonate sunt disponibile pe site-ul Ministerului Justiiei. Mandatul de arestare european trebuie s conin o serie ntreag de informaii privind identitatea persoanei, autoritatea judiciar emitent, condamnarea definitiv, natura infraciunii, pedeapsa, etc. Atunci cnd persoana urmrit este arestat, ea are dreptul s fie informat despre coninutul mandatului de arestare, i s beneficieze de asistena unui avocat i a unui interpret. n ateptarea unei decizii, autoritatea de executare procedeaz la audierea persoanei n cauz, ns cel mai trziu dup aizeci de zile de la arestare, autoritatea judiciar de executare trebuie s ia o decizie definitiv asupra executrii mandatului european i s informeze autoritatea emitent. Orice perioad de deinere relativ la mandatul european de arestare trebuie dedus din durata total a privrii de libertate pronunat eventual. Persoana n cauz i poate da consimmntul la remitere de o manier irevocabil i fiind pe deplin informat despre acest lucru. n acest caz special, autoritatea judiciar de
438

Ioan Hurdubaie Instrumentele cooperrii internaionale n domeniul valorificrii mijloacelor criminalistice de probaiune, Editura ERA, Bucureti, 2006, pag. 113.

291

executare trebuie s ia o decizie definitiv asupra executrii mandatului n cele zece zile care urmeaz exprimrii consimmntului. Executarea mandatului european de arestare i remiterea persoanei pot fi refuzate cnd infraciunea este acoperit de amnistie n statul membru de executare, cnd persoana nu poate fi considerat responsabil de ctre statul de executare datorit vrstei sale i n situaia n care a fost pronunat, pentru aceeai fapt, o sentin definitiv mpotriva aceleiai persoane de ctre un stat membru, cnd a intervenit prescripia aciunii penale sau a pedepsei conform dispoziiilor statului membru de executare. Decizia-cadru ofer i posibilitatea de a confisca i a remite anumite obiecte (probele materiale ale infraciunii) sau obiectele dobndite ca urmare a comiterii infraciunii. Potrivit unei evaluri realizat de Comisia European n anul 2005, impactul mandatului european de arestare, de la intrarea sa n vigoare la 1 ianuarie 2004, apare pozitiv, att n termeni de depolitizare, de eficacitate, ct i de rapiditate a procedurii remiterii. Mandatul european de arestare este operaional n toat Uniunea European, n majoritatea cazurilor. Remiterea unei persoane ctre un alt stat membru dura n medie, la data evalurii numai ntre 13 la 43 zile, acolo unde, anterior, o extrdare dura peste 9 luni.

Mandatul european pentru obinerea de probe Consiliul Uniunii Europene a procedat de curnd la un schimb de vederi asupra unei decizii cadru cu privire la mandatul european de obinere a probelor viznd strngerea de obiecte, documente i date n vederea utilizrii lor n cadrul procedurii penale. Dezbaterea s-a axat esenial asupra motivelor de refuz bazate pe principiul teritorialitii, definirea infraciunilor i a cilor de recurs, precum i asupra chestiunii de a ti ce noi autoriti sunt competente pentru a emite, a reporta sau a refuza mandatele europene de obinere a probelor. Proiectul de decizie-cadru vizeaz crearea unui dispozitiv avnd ca obiect facilitarea obinerii de probe n afacerile transfrontaliere pe baza principiilor de recunoatere reciproc. Ea este fondat pe ideea c mandatul european de obinere a probelor ar constitui o decizie emis de ctre o autoritate judiciar ntr-un Stat membru, recunoscut i executat n mod direct de ctre o autoritate judiciar dintr-un alt Stat membru. n raport cu procedurile de asisten existente crora li se va substitui, mandatul european de obinere a probelor ar prezenta avantaje, ndeosebi o accelerare a procedurii, i ar comporta garanii care pentru emiterea unui mandat i executarea acestuia. Textul deciziei-cadru adopt fa de recunoaterea reciproc aceeai abordare ca i al celui al deciziei-cadru in cazul mandatului de arestare european. Mandatul european de obinere a probelor ar fi deci constituit dintr-un singur document tradus de ctre autoritatea emitent ntr-o limb oficial

292

a Statului de execuie. Nici o alt traducere nu ar mai fi deci necesar. Altfel spus, mandatul european de obinere a probelor ar putea fi executat imediat de aceeai manier procedural ca i o msur procedural naional. El ar fixa obiectivele de atins, lsnd Statului de execuie grija de a decide maniera cea mai potrivite de a obine probele conform dreptului su naional.

293

BIBLIOGRAFIE

Legislaie 1. Tratatul de funcionare a Uniunii europne; 2. Tratatul de la Amsterdam, 07.02.1992 3. Tratatul privind funcionarea Uniunii Europene (TFUE). 4. Tratatul privind Uniunea European (TUE) 5. Convenia ce are legtur cu extrdarea ntre statele membre EU din 10.03.1995, Jurnalul Oficial, C 78, 30.3.1995 6. Convenia din 1904 privind traficul cu fiine umane 7. Convenia EU pentru Asistna mutual n chestiuni criminale ntre statele member a EU din 29.5.2000, Jurnalul Oficial, C 197, 12.7.2000, 8. Convenia Eurodac; 9. Convenia ONU mpotriva criminalitii transnaionale organizate din 15 noiembrie 2000. 10. Convenia pentru asistena mutual n chestiuni criminale ntre statele membre ale EU din 29.5.2000, Jurnalul Oficial C197, 12.7,2000, (Convenia EU pentru MACM din 2000) 11. Convenie pentru folosirea tehnologiei informaiei pentru scopuri vamale 12. Conveniei Europol 13. REGULAMENTUL (CE) NR. 767/2008 AL PARLAMENTULUI EUROPEAN I AL CONSILIULUI 14. Regulamentul (CE) nr. 810/2009 al Parlamentului European i al Consiliului din 13 iulie 2009 privind instituirea unui Cod comunitar de vize (Codul de vize), 15. Regulamentul Consiliului (CE) nr. 407/2002 din 28 februarie 2002 care stabilete anumite reguli pentru implementarea Regulamentului (CE) Nr. 2725/2000 privind crearea "Eurodac" pentru compararea amprentelor n vederea aplicrii efective a Conveniei de la Dublin. 16. Regulamentul Eurodac; 17. Rev. Belge Drept International 27, 94, pag. 407, Documentele ONU A/5746 18. Rezoluia Adunrii generale a ONU nr. 2129/XX din 12 decembrie 1965 (art.4).

294

19. Rezoluia Parlamentului European din 30 noiembrie 2006 legat de procesul fcut n stabilirea unei arii de libertate, securitate i justiie, BG 0625 / 2006; 20. Recomandarea nr. R (2000) 11 a Comitetului Minitrilor ctre statele membre privind lupta mpotriva traficului de fiine umane n scopul exploatrii sexuale; 21. Reglementarea Consiliului (EC) nr. 2007/2004 din 26 octombrie 2004 care stabilete o agenie eruopean pentru management-ul operaional de cooperare la graniele externe a statelor membre a UE, L 3491/1 (Reglementarea Frontex) 22. Programul de la Stockholm - o Europ deschis i sigur n serviciul cetenilor i pentru protecia acestora, CO EUR-PREP 2, JAI 81, POLGEN 8, 5731/10, Bruxelles, 3 martie 2010. 23. Programme de Travail de la Section de la justice Penale du Secretariat de lOrganization des Nations Unies 6A/31/6. 24. Protocol privind prevenirea, combaterea i sancionarea traficului de persoane, n special al femeilor i copiilor, anexa la Convenia Naiunilor Unite din noiembrie 2000 mpotriva crimei organizate transnaionale. 25. Protocolul Adiional la Convenia Naiunilor Unite din noiembrie 2000 privind prevenirea i combaterea criminalitii organizate transnaionale. 26. Protocolul Naiunilor Unite pentru prevenirea, combaterea i pedepsirea traficului de persoane, n special femei i copii. Protocolul a fost adoptat la 15 noiembrie 2000 i a fost ratificat d e Romnia prin Legea nr. 565/2002. 27. Acordul dintre Comunitatea European i Republica Islanda i Regatul Norvegiei privind criteriile i mecanismele pentru stabilirea Statului responsabil pentru examinarea unei cereri de azil depus ntr-un Stat Membru sau n Islanda sau Norvegia. 28. Acordul proiect dintre Europol i USA : Decizia Consiliului 13359/01; 29. Decizia 2010/260/UE a Comisiei din 4 mai 2010 privind planul de securitate pentru funcionarea Sistemului de Informaii privind Vizele (JO L 112, 5.5.2010, p. 25). 30. Decizia Consiliului 371/2009/JAI privind nfiinarea Oficiului european de Poliie Europol, din 06.04.2009; 31. Decizia Consiliului din 23 iunie 2008 pentru mbuntirea cooperrii ntre unitile de intervenie special ale statelor membre ale EU n situaii de criz, Jurnalul Oficial, L 210, 6.8.2008 32. Decizia Consiliului din 24 octombrie 2008 pentru un punct de contact al reelei mpotriva

295

corupiei, Jurnalul Oficial, L 301, 33. Deciziei Cadru nr. 2002/629/JAI a Consiliului din 19 iulie 2002 privind combaterea traficului de fiine umane 34. Decretul nr. 626 din 1973 pentru aderarea Romniei la Convenia unic asupra stupefiantelor din 1961 si la protocolul privind modificarea acesteia din 1972 35. Carta Organizaiei Naiunilor Unite. 36. COM 2004, 116 final, Propunerea pentru Reglementarea Consiliului despre caracteristicile i biometricele standardele de siguran n paapoartele EU, Bruxelles, 18 februarie 2004; 37. Comitetului Executiv Schengen din 28 aprilie 1999 privind mbuntirea cooperrii poliieneti n vederea prevenirii i descoperirii infraciunilor (publicat n OJL 239 din 22.09.2000) 38. Comunicare a Comisiei ctre Parlamentul European i Consiliu COM(2010) 385 final, Prezentare general asupra modului de gestionare a informaiilor n spaiul de libertate, securitate i justiie, Bruxelles, 20.7.2010. 39. Comunicare a Comisiei ctre Parlamentul European, Consiliu, Comitetul economic i social european i Comitetul Regiunilor, crearea unui spaiu de libertate, securitate i justiie pentru cetenii europei, Plan de aciune pentru punerea n aplicare a Programului de la Stockholm, COM(2010) 171 final, Bruxelles, 20.4.2010. 40. Comunicarea Comisiei ctre Parlamentul European i Consiliu COM(2009) 262, Un spaiu de libertate, securitate i justiie n serviciul cetenilor, Bruxelles, 10.6.2009. 41. Documentul Consiliului 17024/09, adoptat de Consiliul European la 10-11 decembrie 2009. 42. JOCE C 326 din 21 noiembrie 2001; 43. JOCE L 191 din 7 iulie 1998. 44. JOCE L063 din 6 martie 2002. 45. Jurnalul Oficial al Uniunii Europene C 83/81 46. Lege nr.197 din 25 mai 2004 pentru ratificarea Acordului privind cooperarea dintre Romnia i Oficiul European de Poliie, semnat la Bucureti la 25 noiembrie 2003 47. Legea nr. 118 din 15 decembrie 1992 pentru aderarea Romaniei la Conventia asupra substantelor psihotrope din 1971 si la Conventia contra traficului ilicit de stupefiante si substante psihotrope din 1988 48. Legea nr. 208/1999 privind ratificarea Acordului de cooperare pentru prevenirea i combaterea

296

infracionalitii transfrontaliere. 49. Legea nr. 656/2002 pentru prevenirea i sancionarea splrii banilor. 50. Legea nr. 678/2001 privind traficul de persoane, actualizat prin OUG nr. 143/2002 aprobat prin Legea nr. 45/2003, modificat prin OUG nr. 79/2005. 51. Legea nr. 678/2001 privind traficul de persoane. 52. LEGEA nr.64 din 23 martie 2005 privind participarea Romniei ca membru cu drepturi depline la Grupul de cooperare pentru combaterea consumului i a traficului ilicit de droguri (Grupul POMPIDOU) din cadrul Consiliului Europei

Cri, monografi 1. Adrian Iacob, C-tin Victor Drghici Crima organizat, Editura Tritonic, Bucureti, 2006 2. Brammertz S., Cooperarea poliieneasc n Europa i n Euroregio Meuse-Rhin, Deviere i Societate, vol. 16, nr. 2, 1992 3. Brammertz S., De Vreese S. i Thys J., Cooperarea poliieneasc transfrontalier, Bruxelles, Politeia, 1993 4. Constantin Andronovici, " Drept internaional public", voi. I, Editura Graphix, Iai, 1993 5. Costic Voicu Splarea banilor murdari, Editura Sylvi, Bucureti, 1999 6. Costic Voicu, Adriana Cameria Voicu, Ioan Geamnu Criminalitatea organizat n domeniul afacerilor, Editural Pildner /Pildner, Trgovite, 2006 7. C-tin Drghici, S.erb, A.Iacob, A.Ignat, Drept poliienesc, Editura Tritonic, Bucureti, 2003; 8. Damian Miclea Combaterea crimei organizate, vol.I, Editura M.A.I., Bucureti, 2004 9. De Bresson H., Comisariate mixte la frontier, Le Monde, din 9/12/95 10. Dec.ONU E.C.N.7/558/1978. 11. Dewallef Y., Colaborarea poliieneasc internaional sau cum se rezolv problemele care rezult din deschiderea frontierelor, Revist Internaional de Criminologie i Poliie Tehnic, nr, 2, 1993 12. Drgan Jenic, Legislaie antidrog, Ed. Fadrom, 13. Dumitra Popescu i Florian Coman Drept internaional public, Editura Ministerului de Interne, Bucureti, 1993 14. Dumitru Mazilu Dreptul Internaional public, Ediia a II-a, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2005

297

15. Dumitru Popescu Criminalitatea transfrontalier, Revista Criminalistica nr.2/2004 16. Emil Hedeiu Contracararea crimei organizate transfrontaliere, Editura UNAO, Bucureti, 2005 17. Fijnaut C, Ouwerkerk J., Viitorul cooperrii poliieneti i judiciare n Uniunea european, Martinus Nijhoff Publishers, Leiden/Boston, 2010 18. George Soros Criza capitalului global, Editura Nemira, Bucureti, 1998 19. Georgiana Tudor, Mariana Constantinescu, Mandatul european de arestare, Ed.Hamangiu 2009; 20. Gh.Pele i Ioan Hurdubaie Interpolul i criminalitatea internaional, Editura Ministerului de Interne, Bucureti, 1983 21. Gheorghe Drgan- Grupul Egmont, cooperarea internaional pentru combaterea splrii banilor i finanrii terorismului, Buletinul Documentar nr. 4/2005 al P.N.A.; 22. Gheorghi Mateu, Tiberiu Rudic (refereni tiinifici) i colectiv- Traficul de fiine umane. Infractor. Victim. Infraciune, Asociaia Alternative Sociale Iai, 2005; 23. Gonzlez Fuster, G. i Paepe P., Guvernarea reflexiv i cel de-al treilea pilon al UE Analiza Proteciei Datelor i a Aspectelor de Legislaie penal; 24. Grigore Geamnu, "Drept internaional public", vol. II, Editura Didactic i Pedagogic, Bucureti, 1981. 25. H.Meiyrowitz La repression et par les tribunaux allemands des crimes contre lhumanite et de lappartenance a une organisation criminelle en aplication de la loi in nr. 10 cu Conseil de Controle allie, Paris, 1960; 26. Horia C. Matei, Silviu Negu, Ion Nicolae, Nicolae Steflea, Statele lumii, mic enciclopedie, ediia a V-a, editura Romby, Bucureti, 1993; 27. Ioan Hurdubaie Instrumente ale cooperrii internaionale n domeniul valorificrii mijloacelor criminalistice de probaiune, Editura Era, Bucureti, 2006 28. Ion Chipil (coordonator), Constantin Drghici, Cristian Eduard tefan, Ligia Teodora Pintilie, Gabriel Oloeriu i Marin-Claudiu upulan- Globalizarea traficului de copii, Editura Sitech, Craiova, 2006 29. Ion Diaconu, ''Drept internaional public". Casa de Editur i Pres " ansa" S.R.L., Bucureti, 1995. p. 243. 30. Ion Hurdubaie Evalurile Interpolului privind ameninrile criminalitii la nivel mondial publicat n Buletinul de Informare Documentare al Ministerului Administraiei i Internelor nr.4/2003

298

31. Ion Pitulescu Consideraii privind metodica investigrii i cercetrii infraciunii de splare a banilor, Revista Criminalistica nr.2/2002; 32. Ion Suceav i Florian Coman Criminalitatea i organizaiile internaionale, Editura Romcartexim, Bucureti, 1997, 33. J. Benyon, Poliia Uniunii Europene: schimbarea bazei legislative de cooperare, Buletinul Europei fasc. 420: Comisia comunitii europene: cooperarea n domeniul justiiei i a afacerilor interne i judiciare, Buletinul Europei, aprilie 1993, 34. Joseph E.Stiglitz Globalizarea sperane i iluzii, Editura Economic, Bucureti, 2003 35. Joubert C. i Bevers H., Poliia i Europa, Revist de tiine Criminale, 1992 36. Le Dosar Serge i Rose Philiphe Cyber Mafia, Editura Antet, Bucureti, 1998 37. M.Fitzmaurice International legal problems of the envinomental protection of the Baltic Sea, Rev. By E.Frankx, 1992, 38. Manualului SIREENE; 39. Marie Cristine Dupuis Danon Finance Criminelle, Editura Presses Universitaires de France, 2004 40. Michel Vivant, Lamy Le droit de linformatique, Ed. Lamy, Paris 1989 41. O.Manolache, Drept Comunitar, ed.a v-a, Ed.All Beck, Bucureti 2006; 42. Oficiul Naiunilor Unite pentru controlul drogurilor i prevenirea crimei nr. 34/35/1999 Paradisurile fiscale, secretul bancar i splarea banilor, 43. Oliver Jerez Le blanchiment de largent, Editura Revue Banque Paris, 2003 44. Paolo Pezini Mafiile, Editura BIC-ALL, Bucureti, 2003 45. Ph. Broyer La nouvelle economic criminelle n volumul Criminalitatea financiar, Editura DOrganisation, Paris, 2002 46. R. Trac, La place de L Office Europeene de Lutte Antifraude dans la repression de la fraude au budget communautaire, Cahiers de droit europeen (2008); 47. Radu Vasiliu, Decolonizarea i relaiile internaionale, Bucureti, Editura Politic, 1972. 48. Raport Anual al Consiliului i Parlamentului privind activitile Unitii Centrale a EURODAC, SEC (2004) 49. Raportul Comisiei Europene privind crima organizat n anul 2003 50. S.Rdulescu i S.Baniciu Sociologia crimei i criminalitii, Editura ansa, Bucureti, 1996 51. Stoica Gh. Mihai, Ctui C.Cristian Cooperarea poliieneasc internaional n Romnia, Editura Paper Print Invest, Bucureti, 2006 52. Tudor tefan,Beatrice Andrean-Grigoriu, Drept Comunitar, Editura C.H.Beck,

299

Bucureti 2007; 53. ical G., Blanda P., Edificarea unui sistem internaional al controlului drogurilor, Ed. Pildner, 1999 54. Valerian Cioclei Manual de criminologie, Editura All Beck, Bucureti, 1998 55. Victor Buculescu, Ion Florea, " Naiunea i statul n relaiile internaionale", Editura Politic, Bucureti, 1982 56. W.E.B. Du Bois, The Soul of Black Folk, Chicago, 1904. 57. www.europol.eu.int 58. Yoice V.A. The story of international cooperation, New York, 1964.

Web-uri http://europa.eu/ http://www.cdep.ro/pls/legis/legis_pck.frame http://www.emcdda.europa.eu/ http://www.europeana.ro/schengen/Schengen.htm http://www.fatf-gafi.org/ http://www.incb.org/incb/fr/index.html http://www.interpol.int/ http://www.un.org/french/pubs/l'onuetvous/odccp.htm http://www.un.org/french/pubs/l'onuetvous/odccp.htm

300