Sunteți pe pagina 1din 89

Necesitatea cooperrii judiciare internaionale n materie penal Dezvoltarea fr precedent a relaiilor internaionale n societatea contemporan a fost nsoit de o cretere,

de asemenea fr precedent, a criminalitii internaionale prin proliferarea unor forme ale criminalitii organizate pe teritoriul mai multor state. Progresul tehnico-tiinific nregistrat, precum i lrgirea procesului de democratizare la nivel internaional, a creat posibilitatea micrii cu uurin a persoanelor i mrfurilor, conducnd implicit la dezvoltarea societii umane n anasamblul su. Efectul indiscutabil benefic, pentru ntreaga umanitate, a creat ns i posibilitatea unei largi proliferri a fenomenului criminalitii la nivel mondial. Pericolul tot mai accentuat determinat de creterea criminalitii transnaionale, necesitatea prevenirii i combaterii cu mai mult eficien ntr-un cadru organizat la nivel mondial, a determinat adoptarea unor instrumente regionale sau mondiale care s unifice eforturile statelor lumii n stoparea proliferrii criminalitii transnaionale. Crima organizat, din ce n ce mai activ, cu multiplele ei forme de manifestare, a inclus treptat n grupurile sale societi cu capital privat sau de stat, multinaionale, oameni politici sau chiar persoane din structurile statale. Deschiderea granielor, n special la nivelul Uniunii Europene, prin crearea spaiului Schengen, ofer o nou dimensiune criminalitii transnaionale, care nu mai este inut astfel de granie sau bariere. n acest context, aceleai granie sau bariere trebuie ndeprtate de o manier sau alta din calea organelor judiciare chemate s ancheteze, judece, condamne sau s pun n executare hotrri n cauze cu caracter transnaional. A aprut treptat nevoia cooperrii ntre state pentru predarea sau primirea persoanelor care au svrit infraciuni pe teritoriul unui stat, refugiindu-se apoi n alt stat n vederea evitrii urmrii penale, judecii sau executrii pedepsei. De asemenea, condamnarea unei persoane ntr-un stat, urmat de executarea pedepsei n statul al crei resortisant este, implic cu necesitate cooperarea ntre cele dou state pentru recunoaterea hotrrii strine i punerea n executare a acesteia. n vederea justei soluionri a unei cauze cu elemente de extraneitate, alte metode de cooperare sunt necesare, cum ar fi indisponibilizarea ori confiscarea bunurilor care au servit la svrirea infraciunii, ori a produsului acesteia, bunuri care se afl pe teritoriul altui stat, trnamiterea unor obiecte ce constituie mijloace de prob, ascultarea unor martori sau experi care se regsesc n alt stat dect n cel n care se desfoar procesul penal, constituirea unor echipe comune de anchet n vederea soluionrii unor cauze cu caracter transnaional. Cooperarea judiciar internaiona n materie penal, reglementat prin Legea nr.302/2004, constituie o provocare de maxim actualitate n domeniul dreptului, att datorit importanei, cti complexitii pe care le implic, cu consecine pe plan naional i internaional. Cooperarea judiciar n materie penal reprezint un sistem deschis de principii i reguli a crui funcionalitate este puternic influenat de conduita a doi actori naionali importani chemai s pun n executare ordinea juridic internaional astfel creat: legiuitorul naional i magistratul. Cooperarea judiciar n materie penal nu este numai unul din pilonii fundamentali ai Uniunii Europene, ci creeaz astzi, chiar i n afara spaiului de libertate, securitate i justiie, contextul unei cunoateri aprofundate a sistemelor de drept ale statelor implicate. Totodat, ea subliniaz faptul c ncrederea i deschiderea pe care, n baza 1

principiului cooperrii loiale i a obligaiilor asumate la nivelul Uniunii Europene i n plan internaional, statele trebuie s o acorde unele altora, nu sunt ntotdeauna manifestate pe deplin. Cooperarea internaional n materie penal, care iniial avea un caracter exclusiv interguvernamental, asistena judiciar internaional, n sens larg, fiind solicitat sau acordat de sau prin intermediul autoritilor executive, a cptat n zilele noastre noi dimensiuni i valene. Dac la nivel global, cooperarea n domeniul penal rmne, n general, cantonat n formalism, n Europa, i mai cu seam la nivelul Uniunii Europene, dei nc guvernat preponderent de instrumente interguvernamentale, vorbim, dup 1999, de cooperare judiciar, iar noile instrumente juridice bazate pe principiile recunoaterii i ncrederii reciproce, reglementeaz forme de cooperare direct ntre autoriti judiciare, ntr-un spaiu judiciar comun. 1.5. Principiile cooperrii judiciare internaionale n materie penal Cooperarea judiciar internaional n materie penal se bazeaz n principal pe urmtoarele principii fundamentale: 1. preeminena dreptului iternaional; 2. protejarea intereselor fundamentale ale Romniei; 3. curtoazia internaional i reciprocitatea; 4. recunoaterea hotrrilor strine i ncrederea reciproc; 5. aut dedere, aut judicare; 6. principiul specialitii; 7. principiul non bis in idem; 8. principiul confidenialitii. Preeminena dreptului internaional Acest principiu este menionat n legea nr.302/2004, unde se precizeaz c prevederile acesteia se aplic n baza i pentru executarea normelor interesnd cooperarea judiciar n materie penal, cuprinse n instrumentele juridice internaionale la care Romnia este parte, pe care le completeaz n situaiile nereglementate. De asemenea, cooperarea cu un tribunal penal internaional sau o organizaie internaional public, n conformitate cu dispoziiile n materie ale unor instrumente internaionale speciale, cum sunt statutele tribunalelor penale internaionale, se examineaz printr-o procedur legal distinct, prevederile legii privind cooperarea judiciar internaional n materie penal putnd fi aplicate n mod corespunztor, n completare, dac este necesar. Respectarea intereselor fundamentale ale Romniei Cooperarea judiciar internaional n materie penal este obligatorie, n temeiul tratatelor i conveniilor internaionale i bilaterale ncheiate de ara noastr, dar exist i limite ale cooperrii. Astfel, aplicarea dispoziiilor privind cooperarea judiciar internaional n materie penal este subordonat proteciei intereselor de suveranitate, securitate, ordine public i a altor interese ale Romniei, definite prin Constituie. Aceasta nseamn c, ori de cte ori, n cadrul unei activiti de cooperare judiciar internaional n materie penal, vor fi puse n pericol valorile menionate mai sus, activitatea de cooperare n sine nu se va realiza, chiar dac sunt ndeplinite toate celelalte condiii. De altfel, suveranitatea, securitatea i ordinea public intern reprezint valori fundamentale ale statului de 2

drept, recunoscute ca atare i n alte documente internaionale i aplicate de ctre toate statele lumii n relaiile lor. Curtoazia internaional i reciprocitatea Cooperarea judiciar internaional n materie penal se realizeaz de regul n virtutea unui tratat sau unei convenii multilaterale sau bilaterale. Lipsa unui asemenea tratat sau convenii nu reprezint ns un impediment insurmontabil n realizarea cooperrii judiciare. n lipsa unei convenii internaionale, cooperarea judiciar se poate efectua n virtutea curtoaziei internaionale, la cererea transmis pe cale diplomatic de ctre statul solicitant i cu asigurarea scris a reciprocitii dat de autoritatea competent a acelui stat. n acest caz, legea nr.302/2004 constituie dreptul comun n materie pentru autoritile judiciare romne. Lipsa reciprocitii nu mpiedic s se dea curs unei cereri de asisten judiciar internaional n materie penal, dac aceasta: a) se dovedete necesar datorit naturii faptei sau nevoii de a lupta mpotriva anumitor forme grave ale criminalitii; b) poate contribui la mbuntirea situaiei inculpatului ori condamnatului sau la reintegrarea sa social; c) poate servi la clarificarea situaiei judiciare a unui cetean romn. n cazul n care statul romn formuleaz o cerere n baza curtoaziei internaionale, asigurarea reciprocitii va fi dat de ctre ministrul justiiei, pentru fiecare caz, ori de cte ori va fi necesar, la cererea motivat a autoritii judiciare romne competente. Recunoaterea hotrrilor strine i ncrederea reciproc Recunoaterea hotrrilor strine i ncrederea reciproc reprezint principii fundamentale ale cooperrii judiciare. Nu se poate concepe cooperare judiciar n lipsa ncrederii reciproce n sistemele de drept ale statelor participante n mecanismul de cooperare i n garaniile fundamentale oferite de acestea n procesul penal. ncrederea reciproc duce implicit la recunoaterea hotrrilor unui alt stat n procedura cooperrii judiciare, contribuind esenial la celeritatea i eficiena procesului penal. De altfel, nc de la Consiliul European de la Tampere, n 1999, s-a precizat c recunoaterea hotrrilor strine i ncrederea reciproc reprezint piatra de temelie a cooperrii judiciare, contribuind decisiv la crearea unui spaiu de libertate, securitate i justiie la nivelul Uniunii Europene. Aut dedere, aut judicare Acest adagiu latin are o traducere simpl n limba romn: ori predai, ori judeci. Astfel, refuzul cooperrii judiciare internaionale n materie penal oblig statul solicitat ca la cererea statului solicitant s supun cauza autoritilor sale judiciare competente, astfel nct s se poat exercita urmrirea penal i judecata, dac este cazul. n acest scop statul solicitant ar urma s transmit gratuit statului solicitat informaiile i obiectele privind infraciunea. Statul solicitant va fi informat despre rezultatul cererii sale. Acest principiu opereaz att n cazul refuzului predrii propriului resortisant, ct i n cazul refuzului predrii unui cetean strin. Principiul specialitii Acest principiu se aplic n special n materia predrii persoanelor n vederea urmrii, judecrii sau executrii pedepsei i const n regula ca persoana s fie urmri, judecat, condamnat sau s execute pedeapsa strict pentru fapta care a declanat 3

procedura cooperrii judiciare ce a rezultat n predarea acesteia, iar nu i pentru alte fapte comise anterior predrii. De la aceast regul exist i excepii: a) n cazul n care statul care a predat-o consimte la extinderea obiectului predrii i la alte fapte dect cele menionate iniial n cererea de predare; b) avnd posibilitatea s o fac, persoana predat nu a prsit, n termen de 45 de zile de la liberarea sa definitiv, teritoriul statului solicitant, ori dac a revenit pe teritoriul acestuia dup ce l prsise iniial. Cnd calificarea dat faptei incriminate va fi modificat n cursul procedurii, persoana predat nu va fi urmrit sau judecat dect n msura n care elementele constitutive ale infraciunii recalificate ar ngdui predarea (n baza extrdrii sau mandatului european de arestare). Principiul non bis in idem Principiul non bis in idem presupune c nimeni nu poate fi judecat, condamnat, sau obligat s execute pedeapsa de dou ori pentru aceeai fapt. Aceast regul impune anumite limitri n ceea ce privete cooperarea judiciar. Astfel, cooperarea judiciar internaional nu este admisibil dac n Romnia sau n orice alt stat s-a desfurat un proces penal pentru aceeai fapt i dac: a) printr-o hotrre definitiv s-a dispus achitarea sau ncetarea procesului penal; b) pedeapsa aplicat n cauz, printr-o hotrre definitiv de condamnare, a fost executat sau a format obiectul unei graieri sau amnistii, n totalitatea ei ori asupra prii neexecutate. Prevederile anterioare nu se aplic dac asistena este solicitat n scopul revizuirii hotrrii definitive, pentru unul din motivele care justific promovarea uneia din cile extraordinare de atac prevzute de Codul de procedur penal al Romniei. De asemenea, principiul non bis in idem nu se aplic n cazul n care un tratat internaional la care Romnia este parte conine dispoziii mai favorabile sub aspectul acestei reguli. Principiul confidenialitii Pentru eficiena cooperrii judiciare internaionale n materie penal, este esenial ca n faza declanrii procedurilor i pn la luarea msurilor preventive privative de libertate sau de indisponibilizare a bunurilor, schimburilor de informaii, etc., statul solicitat are obligaia de a asigura, pe ct posibil, la cererea statului solicitant, confidenialitatea cererilor care i sunt adresate n domeniile cooperrii judiciare. n cazul n care condiia pstrrii confidenialitii nu ar putea fi asigurat, statul solicitat va ntiina statul solicitant, care va decide. 1.6. Formele cooperrii judiciare internaionale n materie penal Domeniul de aplicare al Legii nr.302/2004 se limiteaz la urmtoarele forme de cooperare judiciar internaional n materie penal: a) extrdarea; b) predarea n baza unui mandat european de arestare; c) transferul de proceduri n materie penal; d) recunoaterea i executarea hotrrilor; e) transferarea persoanelor condamnate; f) asistena judiciar n materie penal; g) alte forme de cooperare judiciar internaional n materie penal. Cooperarea judiciar internaional n materie penal nu se aplic modalitilor 4

specifice de cooperare poliieneasc internaional, dac, potrivit legii, acestea nu se afl sub control judiciar. Extrdarea este procedura prin care un stat suveran (statul solicitat) accept s predea la cererea unui alt stat (statul solicitant) o persoan care se afl pe teritoriul su i care este urmrit penal sau trimis n judecat pentru o infraciune ori este cutat n vederea executrii unei pedepse n statul solicitant. Predarea n baza unui mandat european de arestare este o procedur n care o decizie este emis de autoritatea judiciar competent a unui stat membru al Uniunii Europene, n vederea arestrii i predrii ctre alt stat membru a unei persoane solicitate n vederea efecturii urmririi penale, a judecii sau n scopul executrii unei pedepse sau a unei msuri privative de libertate. Transferul de proceduri n materie penal este acea form a cooperrii judiciare n care efectuarea unei proceduri penale sau continuarea unei proceduri iniiate de autoritile judiciare competente ale unui stat, pentru o fapt care constituie infraciune, poate fi transferat unui alt stat, dac transferul procedurii penale servete intereselor unei bune administrri a justiiei sau favorizeaz reintegrarea social n caz de condamnare. Recunoaterea i executarea hotrrilor este acea form a cooperrii judiciare care presupune atribuirea unei hotrri emise de o instan din strintate sau unui act judiciar strin a efectelor similare pe care le produce o hotrre sau un act judiciar emis de ctre o instan naional. Transferarea persoanelor condamnate constituie acea form a cooperrii judiciare n care un resortisant al unui stat, condamnat n strintate, este transferat, dup condamnare sau dup executarea unei pri din pedeaps n statul al crui cetean este pentru executarea pedepsei sau a restului de pedeaps. Asistena judiciar n materie penal vizeaz mai multe activiti, ndeosebi comisiile rogatorii internaionale, audierile prin videoconferin, nfiarea n statul solicitant a martorilor, experilor i a persoanelor urmrite, transferul temporar al persoanelor deinute pe teritoriul statului solicitant, interceptarea i nregistrarea convorbirilor i a comunicrilor, supravegherea transfrontalier, constituirea de echipe comune de anchet, efectuarea de anchete sub acoperire sau livrri supravegheate, percheziiile, ridicarea de obiecte i nscrisuri i sechestrul, transmiterea spontan de informaii, remiterea obiectelor i dosarelor, precum i comunicarea actelor de procedur care se ntocmesc ori se depun ntr-un proces penal. Asistena judiciar n materia penal se particularizeaz n relaia ntre statele membre ale Uniunii Europene, n special n ceea ce privete dispoziiile pentru punerea n aplicare a acordurilor privind eliminarea treptat a controalelor la frontierele comune, dar i prevederi privind cooperarea n domeniul schimbului de informaii legate de conturile i transferurile bancare, executarea n Uniunea European a ordinelor de indisponibilizare a bunurilor sau a probelor, aplicarea principiului recunoaterii reciproce a sanciunilor pecuniare i a ordinelor de confiscare. Alte forme de cooperare judiciar n materie penal se afl n faza incipient sau a acordului de principiu, cum ar fi recunoaterea i executarea ordinului european de restricie, care presupune recunoaterea i executarea pe tot cuprinsul Uniunii 5

Europene a unei hotrri judectoreti prin care persoanei condamnate i se interzice dreptul de a comunica cu victima sau cu membri de familie ai acesteia, cu persoanele cu care a comis infraciunea sau cu alte persoane, stabilite de instan, ori de a se apropia de acestea. Exemple 1. Care sunt tendinele actuale n jurispruden n interpretarea principiului non bis in idem? Principiul non bis in idem a fost amplu analizat i discutat att n practica judiciar a Curii de Justiie a Uniunii Europene, ct i n cea a Curii Europene a Drepturilor Omului. Recent, cele dou instane au ajuns la un numitor comun, interpretnd noiunea de idem care d natere limitrii cooperrii judiciare internaionale n materie penal. n Van Esbroeck, Curtea de Justiie a Uniunii Europene a fost solicitat s clarifice, printre altele, domeniul de aplicare al noiunii de aceleai fapte de la articolul 54 din Convenia de Implementare a Acordurilor Schengen (CIAS). ntrebarea preliminar a fost dac aceleai fapte se refer doar la identitatea faptelor materiale; sau dac se cere, n plus, ca faptele s fie clasificate ca aceeai infraciuni n ambele sisteme penale naionale. Privind din alt perspectiv, trebuie s existe o unitate a interesului legitim protejat aa cum Curtea a cerut n ceea ce privete sanciunile comunitare pentru nclcarea dreptului concurenei CE? Curtea a ales s interpreteze non bis in idem n sens mai larg dect a fcut-o anterior n acest domeniu al legislaiei CE i a reinut c nu este necesar unitatea interesului legitim protejat pentru aplicarea articolului 54 din CIAS. Potrivit Curii n Van Esbroeck, singurul criteriu relevant n sensul articolului 54 din CIAS este c ar trebui s existe o identitate a faptelor materiale, neleas n sensul existenei unui set de circumstane concrete care sunt indisolubil legate ntre ele. De asemenea, Curtea a afirmat c autoritile naionale competente, care trebuie s stabileasc dac exist identitate de fapte materiale, trebuie s se limiteze la verificarea dac acestea constituie un set de fapte indisolubil legate ntre ele. Principalele constatri ale Curii ca fiind aceleai fapte n scopul aplicrii articolului 54 CIAS n speele soluionate n perioada 2001-2010: Curtea a concluzionat c nu este necesar pentru cantitile de droguri implicate n cele dou state contractante sau persoanele care ar fi participat la evenimentele din cele dou state s fie identice; de asemenea, exportul i importul acelorai droguri continuat apoi n diferite state contractante sunt considerate, n principiu, ca fiind aceleai fapte, la fel ca i comercializarea de bunuri n alt stat membru, dup importul lor n statul membru care a pronunat achitarea; luarea n posesie de tutun de contraband n strintate ntr-un stat contractant i importul i deinerea a aceluiai tutun ntr-un alt stat contractant, caracterizat prin faptul c inculpatul care a fost urmrit n ambele state contractante a avut nc de la nceput intenia s transporte tutunul, dup ce a intrat prima dat n posesia acestuia, la o destinaie final traversnd mai multe state contractante, constituie un comportament care poate fi inclus n conceptul de aceleai fapte. Dimpotriv, Curtea a statuat c fapte precum, n primul rnd, a obine ntr-un stat contractant bani din trafic de droguri i, n al doilea rnd, a schimba n case de schimb valutar situate ntr-un alt stat contractant bani provenii tot din acel trafic, nu trebuie considerate ca fiind aceleai fapte, din cauza simplului fapt c autoritatea naional competent constat c faptele sunt legate de aceeai rezoluie infracional. 6

S ne reamintim... Cooperarea judiciar internaional n materie penal este o procedur judiciar n care dou sau mai multe state coopereaz n vederea tragerii la rspundere penal a unor persoane care svresc fapte prevzute de legea penal cu caracter transnaional. Necesitatea cooperrii rezid n proliferarea caracterului organizat al infraciunilor i creterea numrului faptelor cu caracter transnaional svrite n ultimii ani. Principiile cooperrii judiciare sunt preeminena dreptului internaional, protejarea intereselor fundamentale, curtoazia internaional i reciprocitatea, recunoaterea hotrrilor strine i ncrederea reciproc, aut dedere, aut judicare, principiul specialitii, principiul non bis in idem, principiul confidenialitii. Principalele forme ale cooperrii judiciare sunt extrdarea, mandatul european de arestare, transferul de proceduri n materie penal, recunoaterea i executarea hotrrilor, transferul persoanelor condamnate, precum i asistena judiciar internaional n materie penal. Asistena judiciar se compune, la rndul ei, din comisiile rogatorii internaionale, audierile prin videoconferin, nfiarea n statul solicitant a martorilor, experilor i a persoanelor urmrite, transferul temporar al persoanelor deinute pe teritoriul statului solicitant, interceptarea i nregistrarea convorbirilor i a comunicrilor, supravegherea transfrontalier, constituirea de echipe comune de anchet, efectuarea de anchete sub acoperire sau livrri supravegheate, percheziiile, ridicarea de obiecte i nscrisuri i sechestrul, transmiterea spontan de informaii, remiterea obiectelor i dosarelor, precum i comunicarea actelor de procedur care se ntocmesc ori se depun ntr-un proces penal.

2.3. Extrdarea pasiv (condiii, procedur) Extrdarea pasiv este procedura prin care un stat solicit Romniei predarea unei persoane n vederea urmrii, judecrii sau executrii unei pedepse, persoan care se afl pe teritoriul rii noastre. Extrdarea se va acorda de ctre Romnia dac sunt ndeplinite anumite condiii i n raport cu o procedur specific, analizate n cele ce urmeaz. 2.3.1. Condiii Pentru acordarea extrdrii trebuiesc ndeplinite mai multe condiii legate de persoana extrdabil, de infraciunea svrit, de pedeapsa aplicat sau aplicabil, precum i de procedur. Trebuiesc de asemenea avute n vedere motivele obligatorii sau facultative de refuz al extrdrii. Condiii referitoare la persoan Pot fi extrdate din Romnia persoanele urmrite care ndeplinesc urmtoarele condiii: - sunt urmrite penal sau sunt trimise n judecat pentru svrirea unei infraciuni ori sunt cutate n vederea executrii unei pedepse sau a unei msuri de siguran n statul solicitant - se afl pe teritoriul rii noastre Nu pot fi extrdate din Romnia urmtoarele categorii de persoane: - cetenii romni. Ca excepie, cetenii romni pot fi extrdai din Romnia n baza conveniilor internaionale multilaterale la care aceasta este parte i pe baz de reciprocitate, dac este ndeplinit cel puin una dintre urmtoarele condiii: 1. persoana extrdabil domiciliaz pe teritoriul statului solicitant la data formulrii cererii de extrdare 2. persoana extrdabil are i cetenia statului solicitant 3. persoana extrdabil a comis fapta pe teritoriul sau mpotriva unui cetean al unui stat membru al Uniunii Europene, dac statul solicitant este membru al Uniunii Europene n afar de situaia cnd persoana extrdabil are i cetenia statului solicitant, atunci cnd extrdarea se solicit n vederea efecturii urmririi penale sau a judecii, o condiie suplimentar este ca statul solicitant s dea asigurri considerate ca suficiente c, n cazul condamnrii la o pedeaps privativ de libertate printr-o hotrre judectoreasc definitiv, persoana extrdat va fi transferat n vederea executrii pedepsei n Romnia. Cetenii romni mai pot fi extrdai n baza dispoziiilor tratatelor bilaterale i pe baz de reciprocitate. - persoanele crora li s-a acordat dreptul de azil n Romnia. - persoanele strine care se bucur n Romnia de imunitate de jurisdicie, n condiiile i n limitele stabilite prin convenii sau prin alte nelegeri internaionale. - persoanele strine citate din strintate n vederea audierii ca pri, martori sau experi n faa unei autoriti judiciare romne solicitante, n limitele imunitilor conferite prin convenie internaional. Calitatea de cetean romn sau de refugiat politic n Romnia se apreciaz la data rmnerii definitive a hotrrii asupra extrdrii. Dac aceast calitate este recunoscut ntre data rmnerii definitive a hotrrii de extrdare i data convenit pentru predare, 8

se va pronuna o nou hotrre n cauz. Condiii referitoare la infraciune Pentru acordarea extrdrii trebuie ndeplinite urmtoarele condiii referitoare la infraciune: - svrirea unei infraciuni pe teritoriul statului solicitant, mpotriva unui resortisant ori a intereselor statului solicitant - existena dublei incriminri. Extrdarea poate fi admis numai dac fapta pentru care este nvinuit sau a fost condamnat persoana a crei extrdare se solicit este prevzut ca infraciune att de legea statului solicitant, ct i de legea romn. Ca excepie, extrdarea poate fi acordat i dac fapta respectiv nu este prevzut de legea romn, dac pentru aceast fapt este exclus cerina dublei incriminri printr-o convenie internaional la care Romnia este parte. Diferenele existente ntre calificarea juridic i denumirea dat aceleiai infraciuni de legile celor dou state nu prezint relevan, dac prin convenie internaional sau, n lipsa acesteia, prin declaraie de reciprocitate nu se prevede altfel. - natura infraciunii s nu constituie un impediment la extrdare infraciune politic, militar sau fiscal. n materie de taxe i impozite, de vam i de schimb valutar, extrdarea va fi acordat potrivit dispoziiilor nelegerii internaionale aplicabile, pentru fapte crora le corespund, conform legii statului romn, infraciuni de aceeai natur. Extrdarea nu poate fi refuzat pentru motivul c legea romn nu impune acelai tip de taxe sau de impozite ori nu cuprinde acelai tip de reglementare n materie de taxe i impozite, de vam sau de schimb valutar ca legislaia statului solicitant. - s nu fie incidente cauzele care nltur rspunderea penal (amnistia, prescripia rspunderii penale, lipsa sau retragerea plngerii prealabile). Astfel, extrdarea nu se acord n cazul n care, potrivit att legislaiei romne, ct i legislaiei statului solicitant, aciunea penal poate fi angajat numai la plngerea prealabil a persoanei vtmate, iar aceast persoan se opune extrdrii. Extrdarea nu se acord n cazul n care prescripia rspunderii penale sau prescripia executrii pedepsei este mplinit fie potrivit legislaiei romne, fie potrivit legislaiei statului solicitant. De asemenea, extrdarea nu se admite pentru o infraciune pentru care a intervenit amnistia n Romnia, dac statul romn avea competena s urmreasc aceast infraciune, potrivit propriei sale legi penale. Condiii referitoare la pedeaps Pentru acordarea extrdrii este necesar ndeplinirea unor condiii referitoare la natura i gravitatea pedepsei: - gravitatea pedepsei. Extrdarea este acordat de Romnia, n vederea urmririi penale sau a judecii, pentru fapte a cror svrire atrage potrivit legislaiei statului solicitant i legii romne o pedeaps privativ de libertate de cel puin un an, iar n vederea executrii unei pedepse, numai dac aceasta este de cel puin 4 luni. - interdicia pedepsei capitale. Dac fapta pentru care se cere extrdarea este pedepsit cu moartea de ctre legea statului solicitant, extrdarea nu va putea fi acordat dect cu condiia ca statul respectiv s dea asigurri 9

considerate ca ndestultoare de ctre statul romn c pedeapsa capital nu se va executa, urmnd s fie comutat. - pedeapsa cu suspendarea executrii. Persoana condamnat la o pedeaps privativ de libertate cu suspendarea condiionat a executrii poate fi extrdat n caz de suspendare parial, dac fraciunea de pedeaps rmas de executat rspunde exigenelor de gravitate menionate mai sus i nu exist alte impedimente legale la extrdare. - s nu fie incident vreo cauz de nlturare a executrii pedepsei. Astfel, actul de graiere adoptat de statul solicitant face inoperant cererea de extrdare, chiar dac celelalte condiii ale extrdrii sunt ndeplinite. Condiii referitoare la procedur Extrdarea se acord dac urmtoarele exigene procedurale sunt ndeplinite: - s existe o cerere a unui stat solicitant formulat n scris de autoritatea competent i nsoit de documentele justificative prevzute n tratatul internaional aplicabil sau n legea privind cooperarea judiciar internaional n materie penal - s se respecte prevederile privind dreptul la aprare al persoanei extrdabile. Romnia nu va acorda extrdarea n cazurile n care persoana extrdabil ar fi judecat n statul solicitant de un tribunal care nu asigur garaniile fundamentale de procedur i de protecie a drepturilor la aprare sau de un tribunal naional instituit anume pentru cazul respectiv, ori dac extrdarea este cerut n vederea executrii unei pedepse pronunate de acel tribunal. - acordarea de garanii n cazul judecrii n lips. n cazul n care se solicit extrdarea unei persoane n vederea executrii unei pedepse pronunate printr-o hotrre dat n lips mpotriva sa, statul romn poate refuza extrdarea n acest scop, dac apreciaz c procedura de judecat a nesocotit dreptul la aprare recunoscut oricrei persoane nvinuite de svrirea unei infraciuni. Totui, extrdarea se va acorda dac statul solicitant d asigurri apreciate ca suficiente pentru a garanta persoanei a crei extrdare este cerut dreptul la o nou procedur de judecat care s i salvgardeze drepturile la aprare. Hotrrea de extrdare ndreptete statul solicitant fie s treac la o nou judecat n cauz, n prezena condamnatului, dac acesta nu se mpotrivete, fie s l urmreasc pe extrdat, n caz contrar. - Competena n cazul infraciunilor comise ntr-un stat ter. n cazul infraciunilor comise pe teritoriul unui alt stat dect statul solicitant, extrdarea poate fi acordat atunci cnd legea romn confer competena de urmrire i judecat autoritilor judiciare romne pentru infraciuni de acelai fel, svrite n afara teritoriului statului romn, sau atunci cnd statul solicitant face dovada c statul ter pe teritoriul cruia s-a svrit infraciunea nu va cere extrdarea pentru fapta respectiv. Motive obligatorii de refuz al extrdrii Extrdarea va fi refuzat dac: - nu a fost respectat dreptul la un proces echitabil n sensul Conveniei europene pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale, ncheiat la Roma la 4 noiembrie 1950, sau al oricrui alt instrument 10

internaional pertinent n domeniu, ratificat de Romnia exist motive serioase s se cread c extrdarea este solicitat n scopul urmririi sau pedepsirii unei persoane pe motive de ras, religie, sex, naionalitate, limb, opinii politice sau ideologice ori de apartenen la un anumit grup social, ori situaia persoanei risc s se agraveze din unul dintre motivele enunate mai sus cererea este formulat ntr-o cauz aflat pe rolul unor tribunale extraordinare, altele dect cele constituite prin instrumentele internaionale pertinente, sau n vederea executrii unei pedepse aplicate de un asemenea tribunal se refer la o infraciune de natur politic sau la o infraciune conex unei infraciuni politice. Nu sunt considerate infraciuni de natur politic: 1. atentatul la viaa unui ef de stat sau a unui membru al familiei sale 2. crimele mpotriva umanitii prevzute de Convenia pentru prevenirea i reprimarea crimei de genocid, adoptat la 9 decembrie 1948 de Adunarea General a Naiunilor Unite 3. infraciunile prevzute la art. 50 din Convenia de la Geneva din 1949 pentru mbuntirea sorii rniilor i bolnavilor din forele armate n campanie, la art. 51 din Convenia de la Geneva din 1949 pentru mbuntirea sorii rniilor, bolnavilor i naufragiailor forelor armate maritime, la art. 129 din Convenia de la Geneva din 1949 cu privire la tratamentul prizonierilor de rzboi i la art. 147 din Convenia de la Geneva din 1949 cu privire la protecia persoanelor civile n timp de rzboi 4. orice violri similare ale legilor rzboiului, care nu sunt prevzute de dispoziiile din conveniile de la Geneva prevzute mai sus 5. infraciunile prevzute la art. 1 din Convenia european pentru reprimarea terorismului, adoptat la Strasbourg la 27 ianuarie 1997, i n alte instrumente internaionale pertinente 6. infraciunile prevzute n Convenia mpotriva torturii i a altor pedepse sau tratamente crude, inumane sau degradante, adoptat la 17 decembrie 1984 de Adunarea General a Naiunilor Unite 7. orice alt infraciune al crei caracter politic a fost eliminat de tratatele, conveniile sau acordurile internaionale la care Romnia este parte Ca o particularitate la nivelul Uniunii Europene, n aplicarea Conveniei privind extrdarea ntre statele membre ale Uniunii Europene, adoptat la 27 septembrie 1996, nicio infraciune nu poate fi considerat ca infraciune politic. se refer la o infraciune militar care nu constituie infraciune de drept comun.

Motive facultative de refuz al extrdrii Extrdarea poate fi refuzat atunci cnd fapta care motiveaz cererea face obiectul unui proces penal n curs sau atunci cnd aceast fapt poate face obiectul unui proces penal n Romnia. Extrdarea unei persoane poate fi refuzat sau amnat, dac predarea acesteia este susceptibil s aib consecine de o gravitate deosebit pentru ea, n special din cauza vrstei sau a strii sale de sntate. n caz de refuz al extrdrii, se aplic principiul aut dedere, aut judicare. Astfel, refuzul extrdrii propriului cetean ori a refugiatului politic oblig statul romn ca la 11

cererea statului solicitant s supun cauza autoritilor sale judiciare competente, astfel nct s se poat exercita urmrirea penal i judecata, dac este cazul. n acest scop statul solicitant ar urma s transmit gratuit Ministerului Justiiei din Romnia dosarele, informaiile i obiectele privind infraciunea. Statul solicitant va fi informat despre rezultatul cererii sale. n cazul n care Romnia opteaz pentru soluia refuzului extrdrii unui cetean strin, nvinuit sau condamnat n alt stat pentru una din infraciunile susceptibile de a duce la emiterea unui mandat de arestare fr verificarea dublei incriminri [prevzute la art. 96 alin. (1) din Legea nr.302/2004] sau pentru orice alt infraciune pentru care legea statului solicitant prevede pedeapsa nchisorii al crei minim special este de cel puin 5 ani, examinarea propriei competene i exercitarea, dac este cazul, a aciunii penale se fac din oficiu, fr excepie i fr ntrziere. Autoritile romne solicitate hotrsc n aceleai condiii ca i pentru orice infraciune cu caracter grav prevzut i pedepsit de legea romn. 2.3.2. Procedura extrdrii pasive Extrdarea pasiv presupune ndeplinirea unor condiii de form, stabilirea competenie organelor implicate n procedura extrdrii, luarea msurilor preventive, soluionarea cauzei, judecarea cilor de atac, precum i punerea n executare a hotrrii. Condiii de form Cererea de extrdare, formulat n scris de autoritatea competent a statului solicitant, se adreseaz Ministerului Justiiei. Dac cererea se adreseaz pe cale diplomatic, ea se transmite nentrziat Ministerului Justiiei. O alt cale va putea fi convenit prin nelegere direct ntre statul solicitant i statul romn solicitat. Cererea de extrdare trebuie nsoit de anumite acte justificative. n sprijinul cererii se vor prezenta: - n funcie de faza procesului penal, originalele sau copiile autentice ale hotrrii de condamnare definitive, cu meniunea rmnerii definitive, deciziilor pronunate ca urmare a exercitrii cilor legale de atac, mandatului de executare a pedepsei nchisorii, respectiv orig inalele sau copiile autentice ale mandatului de arestare preventiv, rechizitorului sau ale altor acte avnd putere egal. Autentificarea copiilor acestor acte se face gratuit de instana sau parchetul competent, dup caz - o expunere a faptelor pentru care se cere extrdarea, cu indicarea ct mai exact a datei i locului svririi lor, a calificrii lor juridice i cu referiri la dispoziiile legale care le sunt aplicabile - o copie a dispoziiilor legale aplicabile sau, dac aceasta nu este cu putin, o declaraie asupra dreptului aplicabil - semnalmentele cele mai precise ale persoanei extrdabile i orice alte informaii de natur s determine identitatea i naionalitatea acesteia - date privind durata pedepsei neexecutate, n cazul cererii de extrdare a unei persoane condamnate care a executat numai o parte din pedeaps Competena Autoritatea central Atribuii Rolul Ministerului Justiiei const n ndeplinirea atribuiilor care i sunt conferite, 12

n calitate de autoritate central, prin lege i tratatele internaionale la care Romnia este parte. n exercitarea atribuiilor de autoritate central, Ministerul Justiiei, prin direcia de specialitate, va ndeplini, cu precdere, urmtoarele activiti: - primirea cererii de extrdare - examinarea cererii de extrdare i a actelor anexate acesteia din punctul de vedere al regularitii internaionale - transmiterea cererii de extrdare i a actelor anexate acesteia procurorului general competent - restituirea motivat a cererii de extrdare i a actelor anexate acesteia, n cazul nendeplinirii condiiilor examenului de regularitate internaional - punerea n executare, n colaborare cu Ministerul Administraiei i Internelor, a hotrrii definitive prin care s-a dispus extrdarea - comunicarea ctre autoritatea central a statului solicitant a soluiei date cererii de extrdare sau a cererii de arestare provizorie n vederea extrdrii, pronunat de autoritatea judiciar competent Examenul de regularitate internaional Examenul de regularitate internaional are ca scop verificarea conformitii cererii de extrdare i a actelor anexate acesteia cu dispoziiile tratatelor internaionale aplicabile, inclusiv cu declaraiile formulate de Romnia n baza dispoziiilor unor convenii multilaterale. Ministerul Justiiei, prin direcia de specialitate, efectueaz, n termen de 3 zile lucrtoare de la data primirii cererii, examenul de regularitate internaional, spre a constata dac: - ntre Romnia i statul solicitant exist norme convenionale ori reciprocitate pentru extrdare - la cererea de extrdare sunt anexate actele prevzute de tratatul internaional aplicabil - cererea i actele anexate acesteia sunt nsoite de traduceri, conform prevederilor legale - exist una dintre limitele acordrii cooperrii judiciare (suveranitate, securitate, ordine public, alte interese fundamentale ale Romniei) - existena reciprocitii n privina extrdrii propriilor ceteni, n cazul n care se solicit extrdarea unui cetean romn n cazul n care constat nendeplinirea condiiilor de regularitate internaional, Ministerul Justiiei va restitui cererea i actele anexe, explicnd motivele. n cazul cererilor de arestare provizorie n vederea extrdrii, examenul de regularitate internaional se efectueaz n termen de 24 de ore de la primirea cererii. Concursul de cereri Dac extrdarea este cerut de mai multe state fie pentru aceeai fapt, fie pentru fapte diferite, statul romn va hotr n raport cu toate mprejurrile i, n mod deosebit, innd seama de - gravitatea i de locul svririi infraciunilor - de data depunerii cererilor respective - de cetenia persoanei extrdabile - de existena reciprocitii de extrdare n raport cu statul romn - de posibilitatea unei extrdri ulterioare ctre alt stat solicitant. n situaia concursului de cereri, Ministerul Justiiei stabilete, dac este cazul, crui stat solicitant i va fi predat persoana extrdat, potrivit obligaiilor 13

internaionale asumate de Romnia prin tratatele internaionale n materie la care este parte sau care decurg din statutul de membru al Uniunii Europene, innd seama de hotrrile judectoreti definitive cu privire la fiecare dintre cererile de extrdare, precum i de criteriile artate mai sus. Despre existena concursului de cereri Ministerul Justiiei va ntiina de urgen autoritile competente ale statelor solicitante. Reprezentarea statului solicitant n procedura de extrdare pasiv, statul solicitant este reprezentat de autoritatea central i de Ministerul Public din Romnia. La cererea expres a statului solicitant, reprezentani ai acestuia pot participa, cu aprobarea instanei competente, la soluionarea cererii de extrdare. Instana competent Procedura de extrdare pasiv are un caracter urgent i se desfoar i n timpul vacanei judectoreti. Procedura judiciar de extrdare este de competena curii de apel n a crei circumscripie a fost localizat persoana extrdabil i a parchetului de pe lng aceasta. Cererea de arestare provizorie n vederea extrdrii i cererea de extrdare se soluioneaz de un complet format dintr-un judector al seciei penale a curii de apel competente. Hotrrea pronunat asupra cererii de extrdare este supus recursului Normele de procedur penal privind urmrirea, judecata i punerea n executare sunt aplicabile i n procedura de extrdare, n msura n care prin prezenta lege nu se dispune altfel. Parchetul competent Cu excepia cazurilor de restituire n procedura examenului de regularitate internaional, cererea de extrdare i actele anexe se transmit de Ministerul Justiiei, n cel mult 48 de ore, procurorului general al parchetului de pe lng curtea de apel n a crui circumscripie a fost localizat persoana extrdabil sau, n cazul n care nu se cunoate locul unde se afl persoana, procurorului general al Parchetului de pe lng Curtea de Apel Bucureti. n situaia n care cererea de extrdare i documentele anexe nu sunt nsoite de traduceri n limba romn, urmeaz ca parchetul competent s ia msuri pentru efectuarea unei traduceri ct mai urgente. Organul de executare competent Executarea hotrrii de acordare a extrdrii este de competena Centrului de Cooperare Poliieneasc Internaional din cadrul Inspectoratului General al Poliiei Romne asigur, prin Biroul Naional Interpol. Acesta are de asemenea competena de a primi cererea de arestare provizorie n vederea extrdrii n caz de urgen, prin intermediul canalelor specifice, pe care o transmite parchetului competent. Msuri preventive Msurile preventive se pot cere i dispune n procedur normal sau n procedur de urgen. Procedura normal survine ca urmare a naintrii de ctre statul solicitant a cererii formale de extrdare. n cazuri urgente ns, statul solicitant poate cere arestarea provizorie de urgen, prin canalele poliieneti specifice (mandat de urmrire internaional transmis prin intermediul Interpol, Europol, semnalare n Sistemul 14

Informatic Schengen). Msurile preventive sunt reinerea, arestarea provizorie de urgen i arestarea provizorie n vederea extrdrii. Reinerea n vederea extrdrii Organul judiciar n a crui circumscripie a fost localizat persoana a crei arestare provizorie n vederea extrdrii este cerut de autoritile competente ale unui stat solicitant poate dispune reinerea pentru cel mult 24 de ore. n situaia n care msura reinerii a fost luat de organul de cercetare penal al poliiei judiciare, acesta este obligat, n primele 10 ore de la reinere, s prezinte procurorului competent persoana urmrit internaional. Arestarea provizorie de urgen n caz de urgen, autoritile competente ale statului solicitant pot cere arestarea provizorie a persoanei urmrite, chiar nainte de formularea i transmiterea cererii formale de extrdare. Curpinsul cererii Cererea de arestare provizorie n vederea extrdrii trebuie s indice: - existena unui mandat de arestare preventiv sau a unui mandat de executare a unei pedepse aplicate printr-o hotrre judectoreasc definitiv mpotriva persoanei urmrite - o expunere sumar a faptelor, care trebuie s precizeze data i locul unde au fost comise - s menioneze dispoziiile legale aplicabile - s menioneze datele disponibile asupra identitii, ceteniei i localizrii acestei persoane. Transmiterea cererii Cererea de arestare provizorie n vederea extrdrii se transmite, prin intermediul Centrului de Cooperare Poliieneasc Internaional din cadrul Inspectoratului General al Poliiei Romne, parchetului competent, cu informarea Ministerului Justiiei. Examen de regularitate internaional n cazul n care arestarea provizorie n vederea extrdrii se solicit pe baz de reciprocitate, precum i atunci cnd cererea de arestare privete una dintre persoanele exceptate de la extrdare (ceteni romni, persoane care au obinut dreptul de azil n Romnia, persoane care beneficiaz de imunitate de jurisdicie, persoane citate din strintate), aceasta se transmite obligatoriu Ministerului Justiiei, n vederea efecturii examenului de regularitate internaional. Competena autoritii solicitante Nu se poate da curs unei cereri de arestare provizorie n vederea extrdrii dect atunci cnd nu exist nicio ndoial asupra competenei autoritii solicitante i cererea conine elementele obligatorii indicate mai sus. Procedura de judecat este cea prevzut la arestarea provizorie n vederea extrdrii, care va fi detaliat mai jos. ncetarea msurii Instana, din oficiu ori la sesizarea procurorului competent sau la cererea persoanei extrdabile, poate dispune ncetarea msurii arestrii provizorii n vederea extrdrii dac, n termen de 18 zile de la luarea msurii, statul romn nu a fost sesizat prin 15

cererea de extrdare, nsoit de documentele prevzute de convenia internaional sau de legea privind cooperarea judiciar internaional n materie penal. Arestarea provizorie nceteaz de drept dup trecerea unui termen de 40 de zile, dac n acest interval de timp nu se primesc cererea de extrdare i nscrisurile necesare, cu excepia cazului n care printr-un tratat bilateral este prevzut un alt termen privind durata maxim a perioadei de arestare provizorie. Punerea n libertate provizorie nu exclude o nou arestare provizorie n vederea extrdrii i nici extrdarea, dac cererea de extrdare este primit ulterior. Arestarea provizorie n vederea extrdrii Identificarea persoanei Procurorul general competent sau procurorul desemnat de acesta procedeaz, n 48 de ore de la primirea cererii de extrdare i a actelor anexate, la identificarea persoanei extrdabile, creia i aduce la cunotin coninutul actelor transmise de autoritile statului solicitant. Sesizarea instanei Dup identificare, procurorul general competent sesizeaz de ndat curtea de apel competent, pentru a aprecia asupra lurii msurii arestrii provizorii n vederea extrdrii a persoanei extrdabile i continuarea procedurii judiciare de soluionare a cererii de extrdare. Dispunerea msurii. Durata Arestarea provizorie n vederea extrdrii se dispune i este prelungit de acelai complet nvestit cu soluionarea cererii de extrdare, prin ncheiere, fr ca durata total a arestrii provizorii s poat depi 180 de zile. Dup ntocmirea hotrrii prin care s-a dispus arestarea, judectorul emite de ndat mandat de arestare provizorie n vederea extrdrii. Prevederile Codului de procedur penal cu privire la coninutul i executarea mandatului de arestare se aplic n mod corespunztor. Persoana extrdabil cu privire la care s-a luat msura arestrii provizorii va fi depus n arestul poliiei. Verificarea ndeplinirii condiiilor n cursul soluionrii cererii de extrdare, instana verific periodic, dar nu mai trziu de 30 de zile, necesitatea meninerii arestrii provizorii, putnd dispune, dup caz, meninerea arestrii provizorii sau nlocuirea acesteia cu msura obligrii de a nu prsi ara sau localitatea. Msura arestrii provizorii se nlocuiete cu msura obligrii de a nu prsi ara sau localitatea numai n cazuri bine justificate i numai dac instana apreciaz c persoana extrdabil nu va ncerca s se sustrag de la judecarea cererii de extrdare. Odat cu admiterea cererii de extrdare, prin sentin, instana dispune i arestarea persoanei extrdate n vederea predrii. ncetarea msurii Msura arestrii n vederea predrii nceteaz de drept dac persoana extrdat nu este preluat de autoritile competente ale statului solicitat, n termen de 30 de zile de la data convenit pentru predare, cu excepia cazului de for major. n caz de nepreluare, instana dispune punerea de ndat n libertate a persoanei extrdate i informeaz despre aceasta Ministerul Justiiei i Centrul de Cooperare Poliieneasc Internaional din cadrul Inspectoratului General al Poliiei Romne. 16

Particulariti privind eficiena msurii n cazul n care mpotriva persoanei extrdabile autoritile judiciare romne competente au emis un mandat de arestare preventiv sau un mandat de executare a pedepsei nchisorii, pentru fapte svrite pe teritoriul Romniei, mandatul de arestare provizorie n vederea extrdrii devine efectiv de la data la care persoana n cauz nu se mai afl sub puterea mandatului de arestare preventiv sau de executare a pedepsei nchisorii. Judecarea cauzei Procedura la curtea de apel La primul termen, instana procedeaz la luarea unei declaraii persoanei extrdabile, care va fi asistat gratuit de un interpret i de un aprtor din oficiu, dac nu exist un avocat ales. Prezena procurorului este obligatorie. Procedura este public, dac persoana extrdabil sau procurorul nu se opune, oral i contradictorie. Persoana extrdabil sau procurorul de edin poate cere instanei un termen suplimentar de nc 8 zile, pentru motive suficient justificate. Parchetul este obligat s contribuie la procurarea datelor i actelor necesare pentru a se stabili dac sunt ndeplinite condiiile extrdrii i s dispun ridicarea i depunerea la instan a obiectelor cerute n cererea de extrdare. Dup interogatoriu, persoana extrdabil poate s opteze fie pentru extrdarea voluntar, fie pentru continuarea procedurii, n caz de opunere la extrdare. Extrdarea voluntar Persoana extrdabil are dreptul s declare n faa instanei c renun la beneficiile pe care i le poate conferi legea de a se apra mpotriva cererii de extrdare i c i d consimmntul s fie extrdat i predat autoritilor competente ale statului solicitant. Declaraia sa este consemnat ntr-un proces-verbal, semnat de preedintele completului de judecat, grefier, persoana extrdabil, avocatul ei i de interpret. Dup ce instana constat c persoana extrdabil este pe deplin contient de consecinele opiunii sale, instana, lund i concluziile procurorului, examineaz dac nu exist vreun impediment care exclude extrdarea. Dac se constat c extrdarea voluntar este admisibil, instana ia act despre aceasta prin sentin i dispune totodat asupra msurii preventive necesare s fie luat pn la predarea persoanei extrdabile. Sentina este definitiv, se redacteaz n 24 de ore i se transmite de ndat, n copie legalizat, Ministerului Justiiei, pentru a proceda conform legii. Persoana extrdabil poate declara c renun la aplicarea regulii specialitii. Extrdarea simplificat n cazul n care persoana consimte la extrdare, prezentarea unei cereri formale de extrdare i a actelor anexate acesteia prevzute de lege nu mai este necesar dac se prevede astfel prin convenia internaional aplicabil n relaia cu statul solicitant sau n cazul n care legislaia acelui stat permite o asemenea procedur simplificat de extrdare i aceasta a fost aplicat unor cereri de extrdare formulate de Romnia. Opoziia la extrdare a persoanei extrdabile Dac persoana extrdabil se opune la cererea de extrdare, ea i va putea formula aprrile oral i n scris; totodat va putea propune probe. n urma audierii persoanei extrdabile, dosarul cauzei este pus la dispoziia 17

aprtorului acesteia pentru a putea prezenta, n scris i n termen de 8 zile, opoziia motivat la cererea de extrdare i a indica mijloacele de prob admise de legea romn, numrul de martori fiind limitat la doi. Opoziia nu poate fi ntemeiat dect pe faptul c persoana arestat nu este persoana urmrit sau c nu sunt ndeplinite condiiile pentru extrdare. Odat prezentat opoziia sau expirat termenul de prezentare a acesteia, procurorul poate solicita un termen de 8 zile pentru a rspunde opoziiei sau a administra probe. Administrarea probelor Mijloacele de prob ncuviinate de instan vor fi administrate n termen de maximum 15 zile, n prezena persoanei extrdabile, asistat de aprtor i, dac este nevoie, de interpret, precum i a procurorului. Informaii suplimentare Dac informaiile comunicate de statul solicitant se dovedesc insuficiente pentru a permite statului romn s pronune o hotrre n aplicarea prezentei legi, instana competent va solicita complinirea informaiilor necesare. n acest scop, va fixa un termen de dou luni. Transmiterea solicitrii privind informaiile suplimentare, precum i a rspunsului se realizeaz prin intermediul Ministerului Justiiei, pe cale diplomatic, urmnd ca informaiile s fie transmise Ministerului Justiiei, ori pe o alt cale stabilit prin nelegere direct ntre statul solicitant i statul romn solicitat. Soluionarea cauzei Soluii posibile Dup examinarea cererii de extrdare, a materialului probator i a concluziilor prezentate de partea extrdabil i de procuror, curtea de apel poate: - s dispun, n cazul concursului de cereri, conexarea dosarelor, chiar dac se refer la fapte diferite sau sunt nregistrate la curi de apel diferite, competena teritorial aparinnd curii de apel celei dinti sesizate - s dispun, n cazul necesitii de a primi informaii suplimentare de la statul solicitant, amnarea soluionrii cererii de extrdare pentru un termen de 2 luni, cu posibilitatea reiterrii cererii, i acordarea unui ultim termen de nc 2 luni - s constate, prin sentin, dac sunt sau nu sunt ntrunite condiiile extrdrii - s constate, prin sentin, incidena altor soluii, n funcie de obiectul cererii sau de particularitile procesului penal n Romnia ori de condiia persoanei extrdabile. Aceste soluii pot fi: 1. amnarea predrii, n cazul n care mpotriva persoanei extrdabile exist un proces penal n curs n Romnia ori aceasta se afl n executarea unei pedepse privative de libertate 2. admiterea sub condiie a predrii persoanei extrdabile, n cazul menionat mai sus, dac statul solicitant face dovada c amnarea predrii ar provoca un prejudiciu grav 3. consimmntul la extinderea obiectului extrdrii, n cazul n care, dup predarea persoanei extrdabile, statul solicitant dorete tragerea la rspundere penal a acesteia pentru alte fapte dect cele prevzute n cererea de extrdar, svrite anterior formulrii acesteia 4. consimmntul la reextrdare, n cazul n care statul solicitant, dup predarea persoanei extrdabile, solicit consimmntul statului romn 18

pentru reextrdarea acesteia ctre un stat ter. Analiza temeiniciei urmrii sau condamnrii Curtea de apel nu este competent s se pronune asupra temeiniciei urmririi sau condamnrii pentru care autoritatea strin cere extrdarea, nici asupra oportunitii extrdrii. Admiterea cererii n cazul n care curtea de apel constat c sunt ndeplinite condiiile de extrdare, hotrte admiterea cererii de extrdare, dispunnd totodat meninerea strii de arest provizoriu n vederea extrdrii, pn la predarea persoanei extrdate. Hotrrea prin care s-a dispus extrdarea se motiveaz n termen de 5 zile de la data pronunrii. n cazul extrdrilor temporare sau sub condiie, instana va meniona n dispozitivul sentinei condiiile prevzute n acele articole. n cazul admiterii cererii de extrdare, dac se remit i obiecte cerute prin cererea de extrdare, se va face meniune despre acestea n cuprinsul sentinei, anexndu-se eventual un inventar. Respingerea cererii Dac instana constat c nu sunt ndeplinite condiiile pentru extrdare, respinge cererea i dispune punerea n libertate a persoanei extrdabile. Hotrrea se motiveaz n 24 de ore i este transmis procurorului general al parchetului de pe lng curtea de apel, care o remite, de ndat, compartimentului de specialitate al Ministerului Justiiei. Ci de atac Cile de atac se pot exercita fie mpotriva ncheierii privind msurile preventive, fie mpotriva sentinei care soluioneaz fondul cauzei. Ci de atac mpotriva msurilor preventive ncheierea prin care s-a dispus luarea, meninerea, nlocuirea sau ncetarea msurii arestrii provizorii n vederea extrdrii poate fi atacat separat cu recurs, n termen de 24 de ore de la pronunare. Dosarul va fi naintat instanei de recurs n termen de 24 de ore, iar recursul se judec n termen de 3 zile de la nregistrarea cauzei. Recursul declarat mpotriva ncheierii prin care s-a dispus luarea sau meninerea msurii arestrii provizorii nu este suspensiv de executare. Ci de atac pe fond Declararea recursului Hotrrea asupra extrdrii poate fi atacat cu recurs de procurorul general competent i de persoana extrdabil, n termen de 5 zile de la pronunare, la Secia penal a naltei Curi de Casaie i Justiie. Procurorul general competent poate declara recurs din oficiu sau la cererea ministrului justiiei. Efectele recursului Recursul declarat mpotriva hotrrii prin care s-a respins cererea de extrdare este suspensiv de executare. Recursul declarat mpotriva hotrrii prin care s-a dispus extrdarea este suspensiv de executare, cu excepia dispoziiilor referitoare la starea de arest provizoriu n vederea extrdrii. Judecarea recursului i comunicarea hotrrii Dup motivarea sentinei curii de apel, dosarul cauzei se nainteaz, de ndat, 19

Seciei penale a naltei Curi de Casaie i Justiie. Preedintele Seciei penale a naltei Curi de Casaie i Justiie, primind dosarul, fixeaz termen de judecat independent de nscrierea pe rol a altor cauze, cu prioritate. Judecarea recursului se face ntr-un termen de cel mult 10 zile, de un complet format din 3 judectori. n scopul soluionrii recursului, preedintele completului poate desemna pe unul din judectori sau pe un magistrat asistent s fac un raport scris. Dosarul cauzei se restituie curii de apel n cel mult 3 zile de la soluionarea recursului. Hotrrea definitiv asupra extrdrii se comunic procurorului general al parchetului de pe lng curtea de apel care a judecat cauza n prim instan i direciei de specialitate din Ministerul Justiiei. Recursul mpotriva altor soluii Dispoziiile referitoare la cile de atac se aplic n mod corespunztor i n cazurile n care instana se pronun cu privire la amnarea extrdrii, admiterea sub condiie a extrdrii, consimmntul extinderii obiectului extrdrii i reextrdarea ctre un stat ter. Punerea n executare a hotrrii Predarea extrdatului Este considerat baz legal necesar i suficient pentru predarea extrdatului un extras al hotrrii judectoreti rmase definitive, prin care se dispune extrdarea. n vederea stabilirii datei i a locului de predare, Ministerul Justiiei comunic de ndat Centrului de Cooperare Poliieneasc Internaional din cadrul Inspectoratului General al Poliiei Romne un extras al hotrrii judectoreti rmase definitive. Data predrii va fi comunicat Ministerului Justiiei i curii de apel competente n termen de 15 zile de la data transmiterii hotrrii judectoreti. n cazul n care data predrii nu a fost fixat n intervalul de 15 zile, Centrul de Cooperare Poliieneasc Internaional din cadrul Inspectoratului General al Poliiei Romne informeaz asupra demersurilor luate i motivelor pentru care data predrii nu a putut fi stabilit n acest interval. Termene pentru predarea extrdatului Ministerul Justiiei va face cunoscut de urgen autoritii competente a statului solicitant soluia adoptat asupra extrdrii, comunicndu-i totodat un extras de pe hotrrea definitiv. Orice soluie de respingere total sau parial va fi motivat. n caz de acordare a extrdrii, statul solicitant va fi informat despre locul i data predrii, precum i asupra duratei arestului n vederea extrdrii, executat de persoana extrdabil. Locul predrii va fi un punct de frontier al Romniei. Centrul de Cooperare Poliieneasc Internaional din cadrul Inspectoratului General al Poliiei Romne asigur, prin Biroul Naional Interpol, predarea i informeaz despre aceasta Ministerul Justiiei i curtea de apel competent. Persoana extrdat este predat i preluat sub escort. n afara cazului de for major, dac persoana extrdat nu va fi preluat la data stabilit, ea va putea fi pus n libertate la expirarea unui termen de 15 zile, socotit de la aceast dat; acest termen nu va putea fi prelungit dect cel mult cu nc 15 zile. n caz de for major, care mpiedic predarea sau primirea persoanei extrdate, 20

autoritile romne i cele ale statului solicitant se vor pune de acord asupra unei noi date de predare. Predarea amnat Cazuri de amnare - existena unui proces penal n faa autoritilor judiciare romne mpotriva persoanei extrdabile - faptul c persoana extrdabil se afl n executarea unei pedepse privative de libertate nu mpiedic extrdarea. - atunci cnd se constat, pe baza unei expertize medicale, c acesta sufer de o boal care i-ar putea pune viaa n pericol Predare efectiv n caz de amnare, extrdarea poate deveni efectiv numai dup ce procesul penal a luat sfrit, iar n caz de condamnare la o pedeaps privativ de libertate, numai dup ce aceasta a fost executat sau considerat ca executat. n cazul amnrii predrii persoanei a crei extrdare a fost aprobat, instana emite un mandat de arestare provizorie n vederea extrdrii. n cazul n care persoana extrdat se afl, la momentul admiterii cererii de extrdare, sub puterea unui mandat de arestare preventiv sau de executare a pedepsei nchisorii emis de autoritile judiciare romne, mandatul de arestare provizorie n vederea extrdrii intr n vigoare de la data ncetrii motivelor care au justificat amnarea. Predarea temporar sau sub condiie n cazul n care mpotriva persoanei extrdabile exist un proces penal pe rol n faa autoritilor romne, ori dac aceasta se afl n executarea unei pedepse privative de libertate, n cazul n care statul solicitant face dovada c amnarea predrii ar provoca un prejudiciu grav, cum ar fi mplinirea prescripiei, persoana extrdabil poate fi predat temporar, cu condiia ca aceast predare s nu duneze desfurrii procesului penal n curs n Romnia i ca statul solicitant s dea asigurri c, o dat ndeplinite actele procesuale pentru care a fost acordat extrdarea, va retrimite extrdatul. La cererea statului solicitant, transmis pe una din cile prevzute de prezenta lege, predarea temporar se aprob prin ncheiere dat n camera de consiliu, de ctre preedintele seciei penale a curii de apel care a judecat, n prim instan, cererea de extrdare. n vederea soluionrii cererii, instana va analiza ndeplinirea criteriilor prevzute mai sus, solicitnd i avizul autoritii judiciare pe rolul creia se afl cauza ori, dup caz, al instanei de executare. Dac persoana predat temporar se afl n executarea unei pedepse sau a unei msuri de siguran, executarea acesteia se consider suspendat de la data cnd persoana a fost predat autoritilor competente ale statului solicitant i pn la data cnd este retrimis autoritilor romne. Tranzitul Tranzitul rezidenilor i nerezidenilor Tranzitul pe teritoriul Romniei al unui extrdat care nu este cetean romn poate fi acordat cu condiia ca motive de ordine public s nu se opun i s fie vorba despre o infraciune care permite extrdarea, conform legii romne. Dac persoana extrdat are cetenia romn, tranzitul nu este acordat dect n situaiile n care se poate aproba extrdarea cetenilor romni. 21

Documente necesare Tranzitul este acordat la cererea statului interesat, formulat i transmis Ministerului Justiiei, ori pe cale diplomatic sau pe alt cale convenit prin nelegere direct ntre statul solicitant i statul romn solicitat, la care se anexeaz cel puin mandatul de arestare preventiv sau mandatul de executare a pedepsei nchisorii care a justificat acordarea extrdrii. Competena lurii hotrrii Hotrrea asupra tranzitului este luat de Ministerul Justiiei. Ministerul Justiiei comunic de ndat hotrrea luat autoritii competente a statului solicitant i Ministerului Administraiei i Internelor. Tranzit aerian n cazul tranzitului aerian, atunci cnd nu este prevzut o aterizare pe teritoriul statului romn, este suficient o notificare transmis de autoritatea competent a statului solicitant Ministerului Justiiei al Romniei. n caz de aterizare forat, aceast notificare va produce efectele cererii de arestare provizorie n vederea extrdrii, iar statul solicitant va adresa de ndat o cerere formal de tranzit. Cererea de tranzit va trebui nsoit de documentele cerute de lege. Extrdatul n tranzit rmne n stare de arestare provizorie pe perioada ederii sale pe teritoriul romn. Fuga extrdatului Extrdatul care, dup ce a fost predat statului solicitant, fuge nainte de soluionarea cauzei sau de executarea pedepsei pentru care a fost acordat extrdarea i care se ntoarce sau este identificat pe teritoriul Romniei va fi din nou arestat i predat, n baza unui mandat emis de autoritatea judiciar competent a statului solicitant, cu excepia cazului n care acesta a nclcat condiiile n care extrdarea a fost acordat. Reextrdarea ctre un stat ter Consimmntul statului romn este necesar pentru a ngdui statului solicitant s predea unui alt stat persoana care i-a fost predat i care ar fi cutat de ctre statul ter pentru infraciuni anterioare predrii. Statul romn va putea cere prezentarea actelor prevzute de lege care nsoesc de regul cererea de extrdare. Ca excepie, consimmntul la reextrdare al statului romn nu este necesar n cazul n care persoana extrdat, avnd posibilitatea s o fac, nu a prsit, n termen de 45 de zile de la liberarea sa definitiv, teritoriul statului solicitant, ori dac a revenit de bunvoie pe acest teritoriu dup ce l-a prsit.

22

S ne reamintim... Condiiile extrdrii active se refer la - condiii privind persoana. - condiii privind infraciunea. - condiii privind pedeapsa - condiii de procedur - motive de refuz al extrdrii (obligatorii, facultative).

2.4. Extrdarea activ (condiii, procedur) Extrdarea activ este procedura prin care Romnia solicit unui stat strin predarea unei persoane n vederea urmrii, judecrii sau executrii unei pedepse, persoan care se afl pe teritoriul statului solicitat. Extrdarea se va cere de ctre Romnia dac sunt ndeplinite anumite condiii i n raport cu o procedur specific, analizate n cele ce urmeaz. 2.4.1. Condiii de solicitare a extrdrii Pentru solicitarea extrdrii trebuiesc ndeplinite mai multe condiii legate de persoana extrdabil, de infraciunea svrit, de pedeapsa aplicat sau aplicabil, precum i de procedur. Trebuiesc de asemenea avute n vedere motivele obligatorii sau facultative de refuz al extrdrii. Condiiile extrdrii pasive se aplic n mod corespunztor n cazul n care Romnia are calitatea de stat solicitant. Este vorba n esen de aceleai condiii, care trebuiesc ndeplinite att n procedura extrdrii pasive, ct i n procedura extrdrii active. O condiie suplimentar pentru ca Romnia s poat solicita extrdarea unei persoane, n vederea efecturii urmririi penale, este ca mpotriva acelei persoane s fie pus n micare aciunea penal, n condiiile prevzute n Codul de procedur penal. Extrdarea unei persoane mpotriva creia autoritile judiciare romne competente au emis un mandat de arestare preventiv sau un mandat de executare a pedepsei nchisorii ori creia i s-a aplicat o msur de siguran va fi solicitat statului strin pe teritoriul creia aceasta a fost localizat n toate cazurile n care sunt ntrunite condiiile menionate mai sus. 2.4.2. Procedura extrdrii active Competena Autoritatea central Competena de a ntocmi i transmite cererile de extrdare n numele statului romn revine Ministerului Justiiei. Instana competent Instana competent s dispun asupra solicitrii extrdrii este instana care a emis mandatul de arestare preventiv, sau instana de executare, n cazul n care persoana extrdabil este cutat n vederea executrii unei pedepse. 23

Parchetul compentent Parchetul competent este parchetul de pe lng instana care a emis mandatul de arestare preventiv sau de pe lng instana de executare. n cazul exercitrii cii de atac a revizuirii, parchetul competent este parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie. Organul de executare compentent Centrul de Cooperare Poliieneasc Internaional are atribuii n privina transmiterii mandatului de urmrire internaional, identificrii locaiei persoanei urmrite i transmiterii informaiilor instanei n vederea hotrrii asupra solicitrii extrdrii, precum i n ceea ce privete preluarea extrdatului i predarea acestuia administraiei penitenciare sau autoritii judiciare competente, dup caz. Procedura solicitrii extrdrii Solicitarea lurii msurilor preventive n cazul n care un mandat de arestare preventiv sau de executare a pedepsei nu poate fi dus la ndeplinire, ntruct inculpatul ori condamnatul nu se mai afl pe teritoriul Romniei, instana care a emis mandatul de arestare preventiv sau instana de executare, dup caz, la propunerea procurorului sesizat n acest scop de ctre organele de poliie, emite un mandat de urmrire internaional n vederea extrdrii, care se transmite Centrului de Cooperare Poliieneasc Internaional din cadrul Inspectoratului General al Poliiei Romne, n vederea difuzrii prin canalele specifice. Mandatul de urmrire internaional n vederea extrdrii conine toate elementele necesare identificrii persoanei urmrite, o expunere sumar a situaiei de fapt i date privind ncadrarea juridic a faptelor, precum i solicitarea de arestare provizorie n vederea extrdrii. Semnalarea introdus n Sistemul Informatic Schengen echivaleaz cu un mandat de urmrire internaional n vederea extrdrii. Emiterea mandatului de urmrire internaional nu aduce atingere prevederilor referitoare la mandatul european de arestare, care se aplic n relaia cu statele membre ale Uniunii Europene. n situaia n care nu se cunoate statul pe teritoriul cruia se afl persoana n cauz, se emit deopotriv mandat de urmrie internaional i mandat european de arestare. Identificarea locaiei persoanei extrdabile Centrul de Cooperare Poliieneasc Internaional, prin structura specializat, are obligaia de a informa instana de executare sau instana emitent a mandatului de arestare preventiv de ndat ce Biroul Central Naional Interpol corespondent i notific faptul c persoana care face obiectul mandatului a fost localizat. Informarea va fi transmis direct, cu o copie la Ministerul Justiiei. De ndat ce este informat, prin orice mijloc care las o urm scris i a crui autenticitate poate fi verificat, de ctre Centrul de Cooperare Poliieneasc Internaional din cadrul Inspectoratului General al Poliiei Romne, prin structura specializat, sau de Ministerul Justiiei, despre localizarea pe teritoriul unui stat strin a unei persoane date n urmrire internaional sau cutate de autoritile judiciare romne pentru ducerea la ndeplinire a unui mandat de executare a pedepsei nchisorii sau a unui mandat de arestare preventiv, instana de executare sau instana care a emis mandatul de arestare preventiv stabilete, printr-o ncheiere motivat, dac sunt ndeplinite condiiile prevzute n prezenta lege pentru a se solicita extrdarea. 24

Judecarea cererii. Soluia instanei Judecata se face de urgen i cu precdere, n camera de consiliu, de un complet format dintr-un singur judector, cu participarea procurorului i fr citarea prilor. Judectorul se pronun prin ncheiere motivat, dat n camera de consiliu. Pentru evidena activitii instanelor se va ine o condic separat pentru edinele de judecat a sesizrilor privind extrdarea. n acest registru se trec dosarele din fiecare edin, separat pe complete, ncheierea pronunat i numrul acesteia, precum i iniialele judectorului care o va redacta. Totodat, se ntocmete i se pstreaz Registrul de eviden a sesizrilor privind extrdarea, n care se vor face urmtoarele meniuni: numrul curent; numele i prenumele inculpatului sau condamnatului; numrul i data mandatului de arestare preventiv sau de executare a pedepsei; numrul i data adresei Centrului de Cooperare Poliieneasc Internaional din cadrul Inspectoratului General al Poliiei Romne sau a Ministerului Justiiei; numrul dosarului instanei; numrul i data pronunrii ncheierii; data comunicrii ncheierii Ministerului Justiiei. Instana de recurs va ine un registru distinct pentru aceste spee. Registrul de eviden a sesizrilor privind extrdarea nu este destinat publicitii. ncheierea definitiv prin care s-a constatat c sunt ntrunite condiiile pentru solicitarea extrdrii, nsoit de actele necesare n vederea solicitrii extrdrii se comunic de ndat Ministerului Justiiei. ncheierea definitiv prin care s-a constatat c nu sunt ntrunite condiiile pentru a se solicita extrdarea se comunic Ministerului Justiiei n cel mult 3 zile de la pronunare. Ci de atac Recursul ncheierea instanei poate fi atacat cu recurs de procuror, n termen de 24 de ore de la pronunare. Dosarul cauzei este naintat instanei de recurs n termen de 24 de ore. Recursul se judec n termen de cel mult 3 zile, de ctre instana superioar n grad. Instana de recurs va restitui dosarul primei instane n termen de 24 de ore de la soluionarea recursului. Revizuirea n termen de cel mult 3 zile de la data primirii ncheierii definitive prin care s-a constatat c sunt ndeplinite condiiile pentru solicitarea extrdrii, Ministerul Justiiei, prin direcia de specialitate, efectueaz un examen de regularitate internaional. n funcie de concluziile examenului de regularitate internaional, direcia de specialitate a Ministerului Justiiei fie ntocmete cererea de extrdare i o transmite, nsoit de actele anexe, autoritii competente a statului solicitat, fie ntocmete un act prin care propune ministrului justiiei, motivat, s sesizeze procurorul general al Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, n vederea iniierii procedurii de revizuire a ncheierii definitive prin care s-a dispus solicitarea extrdrii, informnd n ambele situaii Centrul de Cooperare Poliieneasc Internaional din cadrul Inspectoratului General al Poliiei Romne. n cazul n care constat c actele sunt incomplete, nainte de a ntocmi i de a transmite cererea de extrdare, direcia de specialitate a Ministerului Justiiei poate solicita instanei competente s i transmit, n cel mult 72 de ore, actele suplimentare necesare potrivit tratatului internaional aplicabil. n cazul n care nu sunt ntrunite condiiile de regularitate internaional pentru solicitarea extrdrii, ministrul justiiei, prin procurorul general al Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, cere revizuirea hotrrii judectoreti definitive prin care s-a constatat c sunt ndeplinite condiiile pentru solicitarea extrdrii. Revizuirea nu poate fi cerut pentru alt motiv dect cel legat de concluziile 25

examenului de regularitate internaional. Cererea de revizuire se face n termen de cel mult 3 zile, dac persoana extrdabil este arestat n vederea extrdrii ctre Romnia. n toate celelalte cazuri cererea se face n termen de cel mult 15 zile. Termenul curge de la data la care procurorul general primete cererea prin care ministrul justiiei i solicit s promoveze revizuirea hotrrii judectoreti definitive prin care s-a constatat c sunt ndeplinite condiiile pentru solicitarea extrdrii. Competent s judece cererea de revizuire este instana care a emis ncheierea atacat. n cazul n care persoana extrdabil este arestat n vederea extrdrii ctre Romnia, cererea de revizuire se soluioneaz de urgen i cu precdere. n toate celelalte cazuri, cererea de revizuire se soluioneaz n termen de cel mult o lun de la data nregistrrii cauzei. Instana, dac constat c cererea de revizuire este ntemeiat, anuleaz ncheierea atacat. Dac instana constat c cererea de revizuire este nentemeiat, o respinge, meninnd ncheierea atacat. Hotrrea instanei de revizuire este definitiv i se comunic n termen de 24 de ore de la pronunare ministrului justiiei i procurorului general al Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie. Trimiterea i retragerea cererii de extrdare Transmiterea cererii Cererea de extrdare i actele anexate acesteia, nsoit de actele prevzute de tratatul internaional aplicabil sau de legea privind cooperarea judiciar internaional n materie penal i de traduceri certificate n limba statului solicitat sau n limba englez ori francez, se transmit autoritii competente a statului solicitat, direct, ori pe cale diplomatic sau pe alt cale convenit prin nelegere direct ntre statul romn solicitant i statul solicitat. n cazul n care se solicit extrdarea unei persoane condamnate n lips, n situaia n care statul solicitat aduce la cunotina persoanei urmrite hotrrea pronunat n lips, o astfel de notificare nu va produce efecte fa de procedura penal din Romnia. n cazul n care persoana urmrit nu este arestat provizoriu n vederea extrdrii, procedura prevzut n acest articol are caracter confidenial, pn n momentul n care statul solicitat este nvestit cu cererea de extrdare. Retragerea cererii de extrdare Transmiterea informaiilor suplimentare la cererea statului solicitat n cazul n care, n vederea soluionrii cererii de extrdare, autoritile statului strin solicit transmiterea unor informaii suplimentare, acestea vor fi comunicate, n termenul stabilit de autoritile statului solicitat, prin Ministerul Justiiei sau direct, de ctre instana competent. Traducerea documentelor se efectueaz de ctre Ministerul Justiiei sau instana competent, dup caz. Retragerea cererii de extrdare n cazul n care persoana extrdabil nu se mai afl sub puterea mandatului de arestare preventiv sau a mandatului de executare, instana competent, din oficiu sau la cererea procurorului, stabilete, prin ncheiere motivat, c nu mai subzist condiiile prevzute de lege pentru a se solicita extrdarea i dispune de ndat retragerea cererii de extrdare. Hotrrea se transmite Ministerului Justiiei n termen de 24 de ore de la pronunare. Ministerul Justiiei retrage nentrziat cererea de extrdare, informnd despre aceasta Centrul de Cooperare Poliieneasc Internaional din cadrul Inspectoratului General al Poliiei Romne. Procedura extrdrii active se aplic n mod corespunztor. 26

Rejudecarea persoanei extrdate Asigurarea rejudecrii n cazul extrdrii persoanei condamnate n lips este dat de Ministerul Justiiei, la cererea statului solicitat. Reextrdarea ctre Romnia Consimmntul statului ter care a extrdat iniial persoana n statul solicitat este necesar pentru a ngdui acestuia din urm s predea Romniei persoana care i-a fost anterior predat i care ar fi cutat de ctre Romnia pentru infraciuni anterioare predrii. Statul ter va putea cere prezentarea actelor prevzute de lege care nsoesc de regul cererea de extrdare. Ca excepie, consimmntul la reextrdare al statului strin nu este necesar n cazul n care persoana extrdat, avnd posibilitatea s o fac, nu a prsit, n termen de 45 de zile de la liberarea sa definitiv, teritoriul statului solicitat, ori dac a revenit de bunvoie pe acest teritoriu dup ce l-a prsit. Punerea n executare a hotrrii Preluarea extrdatului Este considerat baz legal necesar i suficient pentru preluarea extrdatului un extras al hotrrii judectoreti rmase definitive, prin care se dispune extrdarea. n caz de acordare a extrdrii, Romnia va fi informat despre locul i data predrii, precum i asupra duratei arestului n vederea extrdrii, executat de persoana extrdabil. Ministerul Justiiei comunic de ndat Centrului de Cooperare Poliieneasc Internaional din cadrul Inspectoratului General al Poliiei Romne data i locul predrii, care este un punct al frontierei statului solicitat. Centrul de Cooperare Poliieneasc Internaional din cadrul Inspectoratului General al Poliiei Romne asigur, prin Biroul Naional Interpol, preluarea i informeaz despre aceasta Ministerul Justiiei i instana competent. Persoana extrdat este predat i preluat sub escort. n afara cazului de for major, dac persoana extrdat nu va fi preluat la data stabilit, ea va putea fi pus n libertate la expirarea unui termen de 15 zile, socotit de la aceast dat; acest termen nu va putea fi prelungit dect cel mult cu nc 15 zile. n caz de for major, care mpiedic predarea sau primirea persoanei extrdate, autoritile romne i cele ale statului solicitat se vor pune de acord asupra unei noi date de predare. Primirea extrdatului Persoana extrdat, adus n Romnia, va fi, de urgen, predat administraiei penitenciare sau autoritii judiciare competente, dup caz. Dac extrdatul a fost condamnat n lips, el va fi rejudecat, la cerere, cu respectarea drepturilor prevzute de lege. Comunicarea soluiei Ministerul Justiiei informeaz autoritatea judiciar romn competent despre modul de soluionare a cererii de extrdare de ctre statul solicitat i, dup caz, despre durata arestrii provizorii n vederea extrdrii, pentru a fi computat potrivit dispoziiilor legale. Regula specialitii Persoana predat ca efect al extrdrii nu va fi nici urmrit, nici judecat, nici 27

deinut n vederea executrii unei pedepse, nici supus oricrei alte restricii a libertii sale individuale, pentru orice fapt anterior predrii, altul dect cel care a motivat extrdarea, n afar de cazurile cnd: - statul care a predat-o consimte; n acest scop, autoritile romne competente vor transmite statului solicitat o cerere nsoit de actele prevzute de lege i de un proces verbal n care se consemneaz declaraiile persoanei extrdate - avnd posibilitatea s o fac, persoana extrdat nu a prsit, n termen de 45 de zile de la liberarea sa definitiv, teritoriul Romniei, ori dac a revenit n Romnia dup ce a prsit teritoriul statului romn Autoritile romne vor lua msurile necesare n vederea, pe de o parte, unei eventuale trimiteri a persoanei de pe teritoriul Romniei, iar pe de alt parte, ntreruperii prescripiei potrivit legislaiei romne, inclusiv recurgerea la o procedur n lips. Cnd calificarea dat faptei incriminate va fi modificat n cursul procedurii, persoana extrdat nu va fi urmrit sau judecat dect n msura n care elementele constitutive ale infraciunii recalificate ar ngdui extrdarea. n cazul solicitrii consimmntului pentru urmrire, judecare, ori executarea unei pedepse pentru fapte anterioare predrii, cererea adresat statului strin se formuleaz de ctre Ministerul Justiiei, n baza ncheierii instanei competente s soluioneze cauza n prim instan, la propunerea motivat a Ministerului Public sau n baza ncheierii instanei pe rolul creia se afl cauza, dac extrdarea a fost acordat dup trimiterea n judecat a persoanei extrdate, dup caz. Extrdarea sub condiie n cazul n care extrdarea a fost acordat sub condiie, instana care a solicitat extrdarea ia msurile necesare pentru respectarea condiiei impuse de statul solicitat i d garanii n acest sens. n cazul n care condiia impus este retrimiterea persoanei extrdate pe teritoriul statului solicitant, instana dispune nsoirea acesteia la frontier, n vederea prelurii de ctre autoritile competente ale statului solicitant. Exemple Care sunt condiiile cerute de lege n examenul de regularitate internaional? Examenul de regularitate internaional presupune verificarea urmtoarelor condiii : - ntre Romnia i statul solicitant exist norme convenionale ori reciprocitate pentru extrdare - la cererea de extrdare sunt anexate actele prevzute de tratatul internaional aplicabil - cererea i actele anexate acesteia sunt nsoite de traduceri, conform prevederilor legale - exist una dintre limitele acordrii cooperrii judiciare (suveranitate, securitate, ordine public, alte interese fundamentale ale Romniei) - existena reciprocitii n privina extrdrii propriilor ceteni, n cazul n care se solicit extrdarea unui cetean romn.

28

S ne reamintim... Procedura extrdrii active presupune: - Identificarea persoanei; - Solicitarea msurilor preventive; - Judecata de urgen i cu precdere; - Exercitarea cilor de atac (recurs, revizuire); - Preluarea persoanei extrdabile.

3.2.

Competenele unitii de nvare

Dup studiul acestei uniti de nvare vei reui s: => definii mandatul european de arestare => analizai condiiile de emitere ale mandatului european de arestare => distingei ntre procedura emiterii mandatului european de arestare i procedura extrdrii active

3.3. Procedura emiterii mandatului european de arestare


Mandatul european de arestare este o decizie judiciar prin care o autoritate judiciar competent a unui stat membru al Uniunii Europene solicit arestarea i predarea de ctre un alt stat membru a unei persoane, n scopul efecturii urmririi penale, judecii sau executrii unei pedepse ori a unei msuri de siguran privative de libertate. Mandatul european de arestare se execut pe baza principiului recunoaterii i ncrederii reciproce. Autoritile romne competente n Romnia sunt desemnate ca autoriti judiciare emitente instanele judectoreti. Autoritile judiciare romne de executare sunt curile de apel. Autoritile romne competente s primeasc mandatul european de arestare sunt Ministerul Justiiei i parchetele de pe lng curile de apel n a cror circumscripie a 29

fost localizat persoana solicitat. n cazul n care nu se cunoate locul unde se afl persoana solicitat, mandatul european de arestare se transmite Parchetului de pe lng Curtea de Apel Bucureti. Autoritatea central romn este Ministerul Justiiei. n aceast calitate, Ministerul Justiiei: a) primete mandatul european de arestare emis de o autoritate judiciar dintr-un alt stat membru al Uniunii Europene i l transmite parchetului de pe lng curtea de apel n a crui circumscripie a fost localizat persoana solicitat sau Parchetului de pe lng Curtea de Apel Bucureti, n cazul n care persoana solicitat nu a fost localizat, ori de cte ori autoritatea judiciar emitent nu reuete s transmit mandatul european de arestare direct autoritii judiciare romne primitoare; b) transmite mandatul european de arestare emis de o autoritate judiciar romn, dac aceasta nu l poate transmite direct autoritii judiciare primitoare strine sau cnd statul membru de executare a desemnat ca autoritate primitoare Ministerul Justiiei; c) ine evidena mandatelor europene de arestare emise sau primite de autoritile judiciare romne, n scopuri statistice; d) ndeplinete orice alt atribuie stabilit prin lege menit a asista i sprijini autoritile judiciare romne n emiterea i executarea mandatelor europene de arestare. Coninutul i forma mandatului european de arestare Mandatul european de arestare va conine urmtoarele informaii: a) identitatea i cetenia persoanei solicitate; b) denumirea, adresa, numerele de telefon i fax, precum i adresa de e-mail ale autoritii judiciare emitente; c) indicarea existenei unei hotrri judectoreti definitive, a unui mandat de arestare preventiv sau a oricrei alte hotrri judectoreti executorii avnd acelai efect; d) natura i ncadrarea juridic a infraciunii; e) o descriere a circumstanelor n care a fost comis infraciunea, inclusiv momentul, locul, gradul de implicare a persoanei solicitate; f) pedeapsa pronunat, dac hotrrea a rmas definitiv, sau pedeapsa prevzut de legea statului emitent pentru infraciunea svrit; g) dac este posibil, alte consecine ale infraciunii. Mandatul european de arestare este ntocmit n conformitate cu formularul din anexa legii privind cooperarea judiciar internaional n materie penal. Mandatul european de arestare transmis autoritii competente a unui alt stat membru trebuie tradus n limba oficial sau n limbile oficiale ale statului de executare sau n una ori mai multe alte limbi oficiale ale instituiilor Uniunii Europene, pe care acest stat le accept, conform declaraiei depuse la Secretariatul General al Consiliului Uniunii Europene. Mandatul european de arestare transmis spre executare autoritilor romne trebuie tradus n limba romn sau n una din limbile englez i francez. Cheltuieli Cheltuielile ocazionate pe teritoriul statului romn de executarea unui mandat european de arestare revin Romniei. Celelalte cheltuieli rmn n sarcina statului emitent. Procedura de emitere a mandatului european de arestare n situaia n care persoana urmrit nu se afl pe teritoriul Romniei, se emite un mandat european de arestare ori de cte ori nu a intervenit, potrivit legii romne, 30

prescripia rspunderii penale sau a executrii pedepsei ori amnistia sau graierea, i este ndeplinit, dup caz, una dintre urmtoarele condiii: a) pedeapsa prevzut de lege este de cel puin un an, dac arestarea i predarea se solicit n vederea exercitrii urmririi penale ori a judecii; b) pedeapsa sau msura de siguran privativ de libertate aplicat este de cel puin 4 luni, dac arestarea i predarea se solicit n vederea executrii pedepsei sau a msurii de siguran privative de libertate. Mandatul european de arestare este emis, n faza de urmrire penal, de ctre judectorul delegat de preedintele instanei creia i-ar reveni competena s judece cauza n fond, iar n faza de judecat i de executare, de ctre judectorul delegat de preedintele primei instane ori de cel al instanei de executare, n urmtoarele situaii: a) la sesizarea procurorului care efectueaz sau supravegheaz urmrirea penal a persoanei solicitate, dac arestarea i predarea se solicit n vederea efecturii urmririi penale; b) la sesizarea instanei care a dispus asupra lurii msurii arestrii preventive a inculpatului ori care a hotrt cu privire la msurile de siguran, dup caz, sau a organului la care se afl spre executare mandatul, dac arestarea i predarea se solicit n vederea judecii ori executrii pedepsei nchisorii sau a unei msuri de siguran privative de libertate. Judectorul competent verific ndeplinirea condiiilor de emitere i procedeaz, dup caz, astfel: a) emite mandatul european de arestare i supravegheaz luarea msurilor pentru transmiterea acestuia; n cazul n care persoana este localizat pe teritoriul unui stat membru al Uniunii Europene, dispune traducerea mandatului european de arestare, n termen de 24 de ore; b) constat, prin ncheiere motivat, c nu sunt ndeplinite condiiile pentru a emite un mandat european de arestare. ncheierea poate fi atacat cu recurs de procuror, n termen de 3 zile de la comunicare. Recursul se judec de instana superioar, n termen de 3 zile de la nregistrarea cauzei, iar n caz de admitere a acestuia, prima instan este obligat s emit un mandat european de arestare. n cazul emiterii mandatului european de arestare, judectorul competent informeaz procurorul care efectueaz sau supravegheaz urmrirea penal ori instana pe rolul creia se afl cauza penal despre emiterea mandatului european de arestare, iar n cazul refuzului emiterii comunic ncheierea procurorului care efectueaz sau supravegheaz urmrirea penal ori procurorului de pe lng instana de executare. n cazul emiterii unui mandat european de arestare, judectorul poate solicita autoritii judiciare de executare remiterea bunurilor care constituie mijloace materiale de prob. n cazul n care locul unde se afl persoana solicitat nu este cunoscut, mandatul european de arestare n limba romn se transmite Centrului de Cooperare Poliieneasc Internaional din cadrul Inspectoratului General al Poliiei Romne, n vederea difuzrii pe canale specifice. Acesta va fi tradus, prin grija instanei emitente, n limba impus de statul membru de executare, dup ce se confirm localizarea persoanei solicitate pe teritoriul unui anumit stat membru al Uniunii Europene. n cazul n care n circumscripia instanei emitente nu exist un traductor autorizat pentru limba strin n care este necesar traducerea, autoritatea judiciar emitent solicit sprijinul Ministerului Justiiei, urmnd ca traducerea s se efectueze prin grija acestuia. Registrul de eviden a mandatelor europene de arestare Pentru evidena activitii instanei, se ntocmete i se pstreaz Registrul de eviden a mandatelor europene de arestare. n acest registru se fac urmtoarele 31

meniuni: numrul curent; numele, prenumele i cetenia persoanei solicitate; numrul i data adresei parchetului ori a instanei pe rolul creia se afl cauza penal; numrul dosarului instanei de executare; data emiterii mandatului european de arestare; data transmiterii mandatului european de arestare; informaii asupra executrii mandatului european de arestare; motivele neexecutrii mandatului european de arestare; data predrii persoanei solicitate; data retragerii mandatului european de arestare. Registrul nu este destinat publicitii. Procedura prevzut mai sus are caracter confidenial pn la arestarea persoanei solicitate n statul membru de executare. Transmiterea mandatului european de arestare n cazul n care se cunoate locul unde se afl persoana solicitat, autoritatea judiciar romn emitent poate transmite mandatul european de arestare direct autoritii judiciare de executare. Autoritatea judiciar emitent poate s solicite introducerea semnalmentelor persoanei n cauz n Sistemul de Informaii Schengen (SIS), prin intermediul Sistemului Informatic Naional de Semnalri. n acest scop, se aplic dispoziiile art. 95 al Conveniei din 19 iunie 1990 de punere n aplicare a Acordului Schengen din 14 iunie 1985 privind eliminarea treptat a controalelor la frontierele comune, Schengen. Semnalarea introdus n Sistemul Informatic Schengen echivaleaz cu un mandat european de arestare, dac este nsoit de informaiile prevzute n formularul mandatului european de arestare. Cu titlu tranzitoriu, pn la data la care Sistemul Informatic Schengen va avea capacitatea de a transmite toate informaiile menionate n anexa legii privind cooperarea judiciar internaional n materie penal, semnalarea echivaleaz cu un mandat european de arestare n ateptarea transmiterii originalului. Procedura de transmitere Autoritile judiciare romne pot transmite mandatul european de arestare prin orice mijloc de transmitere sigur, care las o urm scris, cu condiia ca autoritatea judiciar de executare s poat verifica autenticitatea acestuia. n cazul n care locul unde se afl persoana solicitat nu este cunoscut, transmiterea mandatului european de arestare se realizeaz prin intermediul Centrului de Cooperare Poliieneasc Internaional din cadrul Inspectoratului General al Poliiei Romne, care procedeaz la difuzarea n Sistemul Informatic Schengen sau pe canalele Organizaiei Internaionale a Poliiei Criminale (Interpol), dup caz. n acest caz, transmiterea se poate efectua i prin sistemul securizat al Reelei Judiciare Europene, cnd acesta va fi operaional. Dac autoritatea judiciar emitent nu cunoate autoritatea judiciar de executare, se va efectua cercetarea necesar, inclusiv prin punctele de contact ale Reelei Judiciare Europene sau prin direcia de specialitate a Ministerului Justiiei, pentru a obine informaiile necesare de la statul membru de executare. Orice dificultate care ar interveni n legtur cu transmiterea sau verificarea autenticitii unui mandat european de arestare se va soluiona prin contact direct ntre autoritatea judiciar emitent i autoritatea judiciar de executare sau cu sprijinul Ministerului Justiiei. Ulterior transmiterii mandatului european de arestare, autoritatea judiciar romn emitent poate transmite orice informaii suplimentare necesare pentru executarea mandatului. n cazul transmiterii directe, autoritile judiciare emitente romne informeaz Ministerul Justiiei n ultima zi lucrtoare a fiecrui trimestru cu privire la mandatele 32

europene de arestare emise n perioada de referin i stadiul executrii acestora. Transferul temporar i audierea persoanei solicitate n timpul executrii mandatului european de arestare Atunci cnd s-a emis un mandat european n vederea urmririi penale sau judecii, autoritatea judiciar emitent romn va putea solicita autoritii judiciare de executare, nainte ca aceasta s se fi pronunat asupra predrii definitive, predarea temporar n Romnia a persoanei urmrite, n vederea ascultrii sale, sau va putea solicita s fie autorizat luarea declaraiei acestei persoane pe teritoriul statului de executare a mandatului. Dac autoritatea judiciar de executare, dup ce a aprobat predarea persoanei urmrite, dispune suspendarea predrii pn la terminarea unui proces n curs sau pn la executarea pedepsei aplicate n statul de executare a mandatului pentru o fapt diferit de cea care face obiectul mandatului european, autoritatea judiciar romn emitent va putea solicita predarea temporar a persoanei n vederea ascultrii sale sau a judecii. Rejudecarea persoanei predate Asigurarea rejudecrii n cazul predrii persoanei condamnate n lips este dat de autoritatea judiciar emitent, la cererea autoritii judiciare de executare. Garania transferrii persoanei predate n cazul n care persoana solicitat care face obiectul unui mandat european de arestare, emis n scopul urmririi penale sau al judecii, este resortisant sau rezident al statului membru de executare, garania c, n caz de condamnare, odat predat, persoana solicitat poate fi transferat n condiiile legii n statul de cetenie este dat de instana emitent a mandatului european de arestare. Retragerea mandatului european de arestare Mandatul european de arestare se retrage n cazul n care au disprut temeiurile care au justificat emiterea acestuia ori dac persoana solicitat a decedat. n cazul emiterii simultane a unui mandat de urmrire internaional i a unui mandat european de arestare, mandatul european de arestare se retrage dac persoana urmrit internaional a fost extrdat sau predat n Romnia. Retragerea se solicit de instana emitent, care informeaz despre aceasta autoritatea judiciar de executare, Ministerul Justiiei i, dup caz, parchetul care efectueaz ori supravegheaz activitatea de urmrire penal sau instana care a dispus asupra msurii arestrii preventive a inculpatului ori care a hotrt cu privire la msurile de siguran. Preluarea persoanei solicitate Preluarea persoanei solicitate se realizeaz de Centrul de Cooperare Poliieneasc Internaional din cadrul Inspectoratului General al Poliiei Romne, n termenele stabilite mpreun cu autoritile competente ale statului membru de executare.

Exemple Care sunt condiiile de emitere a unui mandat european de arestare? Mandatul european de arestare se emite ori de cte ori nu a intervenit, potrivit legii romne, prescripia rspunderii penale sau a executrii pedepsei ori amnistia sau graierea, i este ndeplinit, dup caz, una dintre urmtoarele condiii: a) pedeapsa prevzut de lege este de cel puin un an, dac arestarea i predarea se 33

solicit n vederea exercitrii urmririi penale ori a judecii; b) pedeapsa sau msura de siguran privativ de libertate aplicat este de cel puin 4 luni, dac arestarea i predarea se solicit n vederea executrii pedepsei sau a msurii de siguran privative de libertate.

S ne reamintim... Mandatul european de arestare este o decizie judiciar prin care o autoritate judiciar competent a unui stat membru al Uniunii Europene solicit arestarea i predarea de ctre un alt stat membru a unei persoane, n scopul efecturii urmririi penale, judecii sau executrii unei pedepse ori a unei msuri de siguran privative de libertate. Mandatul european de arestare se execut pe baza principiului recunoaterii i ncrederii reciproce.

4.3. Executarea mandatului european de arestare Fapte care dau loc la predare Urmtoarele infraciuni, indiferent de denumirea pe care o au n legislaia statului emitent, dac sunt sancionate de legea statului emitent cu o pedeaps sau cu o msur de siguran privativ de libertate a crei durat maxim este de cel puin 3 ani, nu vor fi supuse verificrii ndeplinirii condiiei dublei incriminri: 1. participarea la un grup criminal organizat; 2. terorismul; 3. traficul de persoane; 4. exploatarea sexual a copiilor i pornografia infantil; 5. traficul ilicit de droguri i substane psihotrope; 6. traficul ilicit de arme, muniii i substane explozive; 7. corupia; 8. frauda, inclusiv cea care aduce atingere intereselor financiare ale Uniunii Europene n nelesul Conveniei din 26 iulie 1995 privind protecia intereselor financiare ale Comunitilor Europene; 9. splarea produselor infraciunii; 10. falsificarea de moned, inclusiv contrafacerea monedei euro; 11. fapte legate de criminalitatea informatic; 12. infraciuni mpotriva mediului, inclusiv traficul ilicit de specii de animale pe cale de dispariie i de specii i soiuri de plante pe cale de dispariie; 34

13. facilitarea intrrii i ederii ilegale; 14. omorul, vtmarea corporal grav; 15. traficul ilicit de organe i esuturi umane; 16. rpirea, lipsirea de libertate n mod ilegal i luarea de ostatici; 17. rasismul i xenofobia; 18. furtul organizat sau armat; 19. traficul ilicit de bunuri culturale, inclusiv antichiti i opere de art; 20. nelciunea; 21. racketul i extorcarea de fonduri; 22. contrafacerea i pirateria produselor; 23. falsificarea de acte oficiale i uzul de fals; 24. falsificarea de mijloace de plat; 25. traficul ilicit de substane hormonale i ali factori de cretere; 26. traficul ilicit de materiale nucleare sau radioactive; 27. traficul de vehicule furate; 28. violul; 29. incendierea cu intenie; 30. crime aflate n jurisdicia Curii Penale Internaionale; 31. sechestrarea ilegal de nave sau aeronave; 32. sabotajul. Pentru alte fapte dect cele prevzute mai sus, predarea este subordonat condiiei ca faptele care motiveaz emiterea mandatului european de arestare s constituie infraciune potrivit legii romne, independent de elementele constitutive sau de ncadrarea juridic a acesteia. Condiii speciale Executarea unui mandat european de arestare de ctre autoritile judiciare de executare romne poate fi supus urmtoarelor condiii: a) n cazul n care mandatul european de arestare a fost emis n scopul executrii unei pedepse sau a unei msuri de siguran privative de libertate aplicate printr-o hotrre pronunat n lips, dac persoana n cauz nu a fost citat personal i nici informat n orice alt mod cu privire la data i locul edinei de judecat care a condus la hotrrea pronunat n lips, predarea persoanei solicitate va fi acordat dac autoritatea judiciar emitent garanteaz c persoana care face obiectul mandatului european de arestare are posibilitatea s obin rejudecarea cauzei n statul membru emitent, n prezena sa; b) n cazul n care infraciunea n baza creia s-a emis mandatul european de arestare este sancionat cu pedeapsa deteniunii pe via sau cu o msur de siguran privativ de libertate pe via, dispoziiile legale ale statului membru emitent trebuie s prevad posibilitatea revizuirii pedepsei sau a msurii de siguran aplicate ori liberarea condiionat, dup executarea a 20 de ani din pedeaps sau msura de siguran aplicat, ori aplicarea unor msuri de clemen. Cetenii romni sunt predai n baza unui mandat european de arestare emis n vederea efecturii urmririi penale sau a judecii cu condiia ca, n cazul n care se va pronuna o pedeaps privativ de libertate, persoana predat s fie transferat n Romnia pentru executarea pedepsei. Motive obligatorii de refuz al executrii Autoritatea judiciar romn de executare refuz executarea mandatului european de arestare n urmtoarele cazuri: a) cnd, din informaiile de care dispune, reiese c persoana urmrit a fost 35

judecat definitiv pentru aceleai fapte de ctre un stat membru, altul dect statul emitent, cu condiia ca, n cazul condamnrii, sanciunea s fi fost executat ori s fie n acel moment n curs de executare sau executarea s fie prescris, pedeapsa s fi fost graiat ori infraciunea s fi fost amnistiat sau s fi intervenit o alt cauz care mpiedic executarea, potrivit legii statului de condamnare; b) cnd infraciunea pe care se bazeaz mandatul european de arestare este acoperit de amnistie n Romnia, dac autoritile romne au, potrivit legii romne, competena de a urmri acea infraciune; c) cnd persoana care este supus mandatului european de arestare nu rspunde penal, datorit vrstei sale, pentru faptele pe care se bazeaz mandatul de arestare n conformitate cu legea romn. Motive facultative de refuz al executrii Autoritatea judiciar romn de executare poate refuza executarea mandatului european de arestare n urmtoarele cazuri: a) cnd nu exist dubla incriminare; n mod excepional, n materie de taxe i impozite, de vam i de schimb valutar, executarea mandatului european nu va putea fi refuzat pentru motivul c legislaia romn nu impune acelai tip de taxe sau de impozite ori nu conine acelai tip de reglementri n materie de taxe i impozite, de vam i de schimb valutar ca legislaia statului membru emitent; b) cnd persoana care face obiectul mandatului european de arestare este supus unei proceduri penale n Romnia pentru aceeai fapt care a motivat mandatul european de arestare; c) cnd mandatul european de arestare a fost emis n scopul executrii unei pedepse cu nchisoarea sau a unei msuri de siguran privative de libertate, dac persoana solicitat este cetean romn i aceasta declar c refuz s execute pedeapsa ori msura de siguran n statul membru emitent; d) cnd persoana care face obiectul mandatului european a fost judecat definitiv pentru aceleai fapte ntr-un alt stat ter care nu este membru al Uniunii Europene, cu condiia ca, n caz de condamnare, sanciunea s fi fost executat sau s fie n acel moment n curs de executare sau executarea s fie prescris, ori infraciunea s fi fost amnistiat sau pedeapsa s fi fost graiat potrivit legii statului de condamnare; e) cnd mandatul european de arestare se refer la infraciuni care, potrivit legii romne, sunt comise pe teritoriul Romniei; f) cnd mandatul european cuprinde infraciuni care au fost comise n afara teritoriului statului emitent i legea romn nu permite urmrirea acestor fapte atunci cnd s-au comis n afara teritoriului romn; g) cnd, conform legislaiei romne, rspunderea pentru infraciunea pe care se ntemeiaz mandatul european de arestare ori executarea pedepsei aplicate s-au prescris, dac faptele ar fi fost de competena autoritilor romne; h) cnd o autoritate judiciar romn a decis fie s nu nceap urmrirea penal, fie ncetarea urmririi penale, scoaterea de sub urmrire penal sau clasarea pentru infraciunea pe care se ntemeiaz mandatul european de arestare, sau a pronunat, fa de persoana solicitat, o hotrre definitiv, cu privire la aceleai fapte, care mpiedic viitoare proceduri. Recunoaterea hotrrii strine n situaia n care, n cauz, este emis un mandat de arestare n scopul executrii unei pedepse cu nchisoarea sau a unei msuri de siguran privative de libertate, dac persoana solicitat este cetean romn i aceasta declar c refuz s execute pedeapsa ori msura de siguran n statul membru emitent, anterior pronunrii hotrrii, 36

autoritatea judiciar romn de executare solicit autoritii judiciare de emitere transmiterea unei copii certificate a hotrrii de condamnare, precum i orice alte informaii necesare, informnd autoritatea judiciar emitent cu privire la scopul pentru care astfel de documente sunt solicitate. Recunoaterea hotrrii penale strine de condamnare se face, pe cale incidental, de instana de judecat n faa creia procedura executrii mandatului european de arestare este pendinte. n cazul n care autoritatea judiciar romn de executare a recunoscut hotrrea penal strin de condamnare, mandatul de executare a pedepsei se emite la data pronunrii hotrrii. Dac persoana solicitat se afl n stare de arest i autoritatea judiciar de emitere ntrzie transmiterea documentelor solicitate, judectorul ntreab persoana solicitat dac aceasta este de acord s execute pedeapsa sau msura de siguran n statul membru emitent. n situaia n care autoritatea judiciar de emitere nu transmite documentele solicitate, n termen de cel mult 20 de zile de la data primei solicitri, dac autoritatea judiciar romn de executare refuz executarea mandatului european de arestare, aceasta informeaz autoritatea judiciar emitent asupra posibilitii de a solicita recunoaterea i executarea hotrrii penale de condamnare n baza instrumentelor aplicabile n relaia dintre Romnia i statul membru de emitere ori, n lipsa acestora, n baza reciprocitii. Proceduri prealabile n termen de 24 de ore de la primirea unui mandat european de arestare sau a unei semnalri n Sistemul Informatic Schengen, procurorul desemnat de procurorul general al parchetului de pe lng curtea de apel verific dac mandatul european de arestare este nsoit de o traducere n limba romn ori n una dintre limbile englez sau francez. n cazul n care mandatul nu este tradus n niciuna dintre limbile acceptate, parchetul solicit autoritii judiciare emitente remiterea traducerii. Dac mandatul este tradus n limba englez sau n limba francez, procurorul competent ia msuri pentru efectuarea traducerii n limba romn, n termen de cel mult dou zile. Procurorul verific dac mandatul european de arestare cuprinde informaiile cerute de lege. n cazul n care mandatul european de arestare nu cuprinde aceste informaii, solicit de urgen autoritii judiciare emitente completarea informaiilor i fixeaz un termen-limit pentru primirea acestora. Dac mandatul european de arestare conine informaiile prevzute de lege i este tradus n limba romn ori n una din limbile englez sau francez, procurorul ia msurile necesare pentru identificarea, cutarea, localizarea i prinderea persoanei solicitate. Transmiterea cauzei i clasarea n situaia n care n urma verificrilor efectuate se constat c persoana solicitat se afl n circumscripia teritorial a unui alt parchet, procurorul trimite de ndat mandatul european de arestare parchetului competent i informeaz despre aceasta autoritatea judiciar emitent i Ministerul Justiiei. n cazul n care din verificrile efectuate rezult n mod nendoielnic c persoana solicitat nu se afl pe teritoriul Romniei, procurorul dispune clasarea i informeaz despre aceasta autoritatea judiciar emitent i Ministerul Justiiei. Procedur pe rol n Romnia mpotriva persoanei solicitate Dac persoana solicitat face obiectul unor proceduri penale n curs, pentru aceleai fapte pentru care a fost emis mandatul european de arestare, procurorul transmite, spre informare, procurorului de caz sau instanei competente, o copie a mandatului european de arestare, traducerea i, dac este cazul, informaiile 37

suplimentare comunicate de autoritatea judiciar emitent, solicitndu-i s aprecieze i s informeze de urgen dac urmrirea penal sau judecata pot fi suspendate pn la soluionarea cauzei de ctre autoritatea judiciar romn de executare. Dac procedurile penale existente mpotriva persoanei solicitate se refer la alte fapte dect cele pentru care a fost emis mandatul european de arestare, procurorul competent transmite, de asemenea, spre informare, procurorului de caz sau instanei competente, o copie a mandatului european de arestare, traducerea i, dac este cazul, informaiile suplimentare comunicate de autoritatea judiciar emitent, solicitndu-i s l informeze de ndat care este stadiul procedurii. Procedurile prealabile descrise mai sus nu mpiedic identificarea, cutarea, localizarea i prinderea persoanei solicitate. n cazul n care predarea persoanei solicitate este condiionat de acordarea consimmntului unui alt stat membru ori al unui stat ter, luarea msurilor pentru prinderea persoanei solicitate are loc la data primirii consimmntului statului respectiv. Reinerea persoanei solicitate Msura reinerii persoanei solicitate poate fi luat de procuror numai dup ascultarea acesteia n prezena aprtorului. Msura reinerii se dispune prin ordonan motivat i poate dura cel mult 24 de ore. Persoanei reinute i se aduc, de ndat, la cunotin, n limba pe care o nelege, motivele reinerii i coninutul mandatului european de arestare. Persoanei reinute i se va comunica o copie a mandatului european de arestare i traducerea acestuia. Aceast prevedere se va aplica i n cazul n care procurorul competent primete un nou mandat european de arestare ulterior sesizrii curii de apel competente. Persoana reinut poate solicita s fie ncunotinat despre msura luat un membru de familie ori o alt persoan pe care o desemneaz aceasta. Att cererea, ct i ncunotinarea se consemneaz ntr-un proces-verbal. n mod excepional, dac procurorul apreciaz c acest lucru ar afecta executarea mandatului european de arestare emis mpotriva persoanei solicitate sau, n cazul n care are cunotin, a unor mandate europene de arestare emise mpotriva altor participani la svrirea infraciunii, procurorul va putea refuza solicitarea. n cazul n care persoana solicitat este minor, termenul de reinere se reduce la jumtate. n acest caz, reinerea poate fi prelungit, dac se impune, prin ordonan motivat, cel mult 8 ore. n vederea reinerii persoanei solicitate, organul competent poate ptrunde n orice locuin n care se afl persoana solicitat, fr consimmntul acesteia ori al persoanei creia i aparine sau folosete locuina, precum i n sediul oricrei persoane juridice, fr nvoirea reprezentantului legal al acesteia. Reinerea i arestarea persoanei solicitate n caz de urgen n caz de urgen, ca excepie, msura reinerii poate fi dispus pe baza semnalrii transmise prin Organizaia Internaional a Poliiei Criminale (Interpol), care nu echivaleaz cu mandatul european de arestare. n acest caz, Centrul de Cooperare Poliieneasc Internaional din cadrul Inspectoratului General al Poliiei Romne solicit de ndat Biroului Central Naional Interpol corespondent transmiterea ctre parchetul competent, n termen de cel mult 48 de ore de la reinerea persoanei solicitate. Persoanei reinute i se aduc, de ndat, la cunotin n limba pe care o nelege motivele reinerii. 38

Cnd msura reinerii a fost luat de organul de cercetare penal al poliiei judiciare, acesta este obligat, n primele 10 ore de la reinere, s prezinte persoana solicitat procurorului desemnat de procurorul general al parchetului de pe lng curtea de apel n a crui circumscripie teritorial a fost reinut. Sesizarea curii de apel n vederea arestrii i predrii persoanei solicitate Procurorul sesizeaz curtea de apel competent cu propunerea de luare a msurii arestrii persoanei solicitate. De ndat ce instana este sesizat, cauza se repartizeaz, n condiiile legii, unui complet format dintr-un judector, pentru a aprecia asupra lurii msurii arestrii i asupra predrii persoanei solicitate. Pentru evidena activitii instanei, se ntocmete i se pstreaz Registrul privind arestarea i predarea n baza mandatelor europene de arestare. n acest registru se vor face urmtoarele meniuni: numrul curent; numele i prenumele persoanei solicitate; numrul i data adresei parchetului; numrul i data mandatului european de arestare; autoritatea judiciar emitent; numrul dosarului instanei; data i soluia pronunat; numrul i data mandatului intern de arestare; durata arestrii, cu indicarea datei la care ncepe msura i a datei la care expir; numele i prenumele judectorului care a dispus msura arestrii i/sau predarea persoanei solicitate; data declarrii recursului, evideniindu-se separat mpotriva crei soluii a fost declarat calea de atac; data naintrii recursului la instana de control judiciar; soluia instanei de recurs, precum i prelungirile arestrii; data comunicrii hotrrii asupra predrii autoritii judiciare emitente, Ministerului Justiiei i Centrului de Cooperare Poliieneasc Internaional din cadrul Inspectoratului General al Poliiei Romne. Procedura de executare a mandatului european de arestare Judectorul verific mai nti identitatea persoanei solicitate i se asigur c acesteia i s-a comunicat o copie a mandatului european de arestare sau, n cazul prevzut la art. 101, c a fost informat despre motivul reinerii. Dac persoana a fost reinut, judectorul poate dispune, prin ncheiere motivat, pe baza semnalrii transmise prin Organizaia Internaional a Poliiei Criminale (Interpol), arestarea persoanei solicitate sau obligarea de a nu prsi localitatea pe o durat de 5 zile. n acest caz, instana amn cauza i fixeaz un termen de 5 zile pentru prezentarea de ctre procuror a mandatului european de arestare, nsoit de traducerea n limba romn. Dup primirea mandatului european de arestare, judectorul aduce la cunotina persoanei solicitate drepturile acesteia, efectele regulii specialitii, precum i posibilitatea de a consimi la predarea ctre autoritatea judiciar emitent, punndu-i n vedere consecinele juridice ale consimmntului la predare, ndeosebi caracterul irevocabil al acestuia. Predare voluntar n cazul n care mandatul european de arestare a fost emis mpotriva unui cetean romn, n vederea executrii unei pedepse ori a unei msuri de siguran privative de libertate, judectorul ntreab persoana solicitat dac aceasta este de acord s execute pedeapsa sau msura de siguran n statul membru emitent. n cazul n care persoana solicitat declar c este de acord cu predarea sa, despre consimmntul acesteia se ntocmete un proces-verbal care se semneaz de ctre judector, grefier, aprtor i persoana solicitat. n acelai proces-verbal se va meniona dac persoana solicitat a renunat sau nu la drepturile conferite de regula specialitii. 39

n cazul n care persoana solicitat consimte, dac nu este incident vreunul dintre motivele de refuz al executrii, judectorul se poate pronuna prin sentin, deopotriv asupra arestrii i predrii persoanei solicitate. Opoziia la predare Dac persoana solicitat nu consimte la predarea sa ctre autoritatea judiciar emitent, procedura de executare a mandatului european de arestare continu cu audierea persoanei solicitate, care se limiteaz la consemnarea poziiei acesteia fa de existena unuia dintre motivele obligatorii sau opionale de neexecutare, precum i la eventuale obiecii n ceea ce privete identitatea. Dispunerea msurilor preventive Atunci cnd judectorul apreciaz necesar s acorde un termen pentru luarea unei hotrri cu privire la predare, arestarea persoanei solicitate n cursul procedurii de executare a mandatului european de arestare se dispune prin ncheiere motivat. Instana verific periodic, dar nu mai trziu de 30 de zile, dac se impune meninerea arestrii n vederea predrii. n acest sens, instana se pronun prin ncheiere motivat, innd seama de termenele prevzute de lege. n toate cazurile, msura arestrii n vederea predrii poate fi luat numai dup ascultarea persoanei solicitate n prezena aprtorului. Durata iniial a arestrii nu poate depi 30 de zile, iar durata total, pn la predarea efectiv ctre statul membru emitent, nu poate depi n niciun caz 180 de zile. n cazul n care persoana solicitat este pus n libertate, instana dispune fa de aceasta msura obligrii de a nu prsi localitatea. n acest caz, n situaia n care, ulterior, instana dispune executarea mandatului european de arestare, prin hotrrea de predare se dispune i arestarea persoanei solicitate n vederea predrii ctre autoritatea judiciar emitent. Solicitarea de informaii sau garanii suplimentare Dac judectorul apreciaz c n cauz se impune solicitarea de informaii sau garanii suplimentare autoritii judiciare emitente, amn cauza stabilind un termen pentru primirea datelor solicitate. Termenul fixat nu poate fi mai mare de 10 zile. Emiterea mandatului Dup ntocmirea sentinei privind predarea persoanei solicitate sau a ncheierii privind msurile preventive, dup caz, judectorul emite de ndat un mandat de arestare. Dispoziiile Codului de procedur penal cu privire la coninutul i executarea mandatului de arestare se aplic n mod corespunztor. edina de judecat este public, afar de cazul n care, la cererea procurorului, a persoanei solicitate sau din oficiu, judectorul apreciaz c se impune judecarea cauzei n edin secret. Participarea procurorului este obligatorie. Drepturile persoanei arestate n baza unui mandat european de arestare Persoana arestat are dreptul s fie informat cu privire la coninutul mandatului european de arestare. Persoana arestat are dreptul s fie asistat de un aprtor ales sau numit din oficiu de instan. Persoana arestat care nu nelege sau nu vorbete limba romn are dreptul la interpret, asigurat gratuit de ctre instan. Predarea temporar sau luarea declaraiei persoanei solicitate 40

Dac autoritatea judiciar emitent solicit, judectorul poate dispune predarea temporar a persoanei solicitate sau procedeaz la audierea persoanei solicitate. n cazul n care s-a acordat predarea temporar, aceasta se efectueaz n condiiile i pe durata stabilite de comun acord ntre autoritatea judiciar emitent i cea de executare. n toate cazurile persoana urmrit va trebui s se ntoarc n Romnia pentru a participa la desfurarea procedurii de predare n baza mandatului european de arestare. n cazul n care nu se acord predarea temporar sau aceasta nu este solicitat, autoritatea judiciar de executare romn procedeaz la luarea unei declaraii persoanei solicitate, cu participarea persoanei desemnate de autoritatea judiciar emitent, dac este cazul, n conformitate cu legea statului membru emitent. Audierea persoanei solicitate se face potrivit prevederilor Codului de procedur penal romn i n condiiile stabilite potrivit nelegerii dintre autoritile judiciare implicate. n toate cazurile se vor respecta drepturile procesuale ale persoanei urmrite. Incidente procedurale n cazul n care, n cursul procedurii de executare a unui mandat european de arestare, este sesizat Curtea Constituional cu o excepie de neconstituionalitate a unei dispoziii din prezentul titlu, judecarea excepiei se face cu precdere, n termen de cel mult 45 de zile de la sesizarea Curii Constituionale. Hotrrea n toate cazurile instana se pronun asupra executrii mandatului european de arestare prin sentin, cu respectarea termenelor prevzute de lege. n scopul lurii unei hotrri, instana ine seama de toate mprejurrile cauzei i de necesitatea executrii mandatului european de arestare. n termen de cel mult 24 de ore dup rmnerea definitiv a hotrrii de predare, instana comunic hotrrea luat autoritii judiciare emitente, Ministerului Justiiei i Centrului de Cooperare Poliieneasc Internaional din cadrul Inspectoratului General al Poliiei Romne. n cazul n care predarea persoanei solicitate a fost amnat, indiferent dac, la momentul pronunrii hotrrii, aceasta se afl ori nu se afl sub puterea unui mandat de arestare preventiv sau de executare a pedepsei nchisorii emis de autoritile judiciare romne, mandatul de arestare n vederea predrii este pus n executare la data ncetrii motivelor care au justificat amnarea. Ci de atac mpotriva ncheierilor privind arestarea persoanei solicitate sau obligarea de a nu prsi localitatea, ori celor privind meninerea arestrii n vederea predrii se poate declara recurs n termen de 24 de ore de la pronunare. Hotrrea prin care instana se pronun asupra executrii mandatului european de arestare poate fi atacat cu recurs n termen de 5 zile de la pronunare, cu excepia cazului n care persoana solicitat consimte la predare, cnd hotrrea este definitiv. Recursul declarat mpotriva hotrrii prin care s-a dispus predarea persoanei solicitate este suspensiv de executare, cu excepia dispoziiilor privind msura arestrii. Dosarul va fi naintat instanei de recurs n termen de 24 de ore. Soluionarea recursului Recursul declarat se soluioneaz cu precdere, n termen de cel mult 3 zile de la nregistrarea cauzei. 41

Termene Mandatul european de arestare se soluioneaz i se execut n regim de urgen. n cazul n care persoana solicitat declar c este de acord cu predarea sa, hotrrea asupra executrii mandatului european de arestare trebuie pronunat cel mai trziu n termen de 10 zile de la termenul de judecat la care persoana solicitat i-a exprimat consimmntul la predare. n celelalte cazuri, hotrrea definitiv privind executarea mandatului european de arestare se pronun n termen de 60 de zile de la data arestrii persoanei solicitate. Cnd, pentru motive justificate, nu se poate pronuna o hotrre n termenele prevzute la alineatele precedente, instana poate amna pronunarea pentru 30 de zile, comunicnd autoritii judiciare emitente aceast mprejurare, precum i motivele amnrii i meninnd msurile necesare n vederea predrii. Cnd, din motive excepionale, nu pot fi respectate termenele prevzute de lege, autoritatea judiciar de executare romn va informa Eurojust, preciznd motivele ntrzierii. Predarea persoanei solicitate Predarea se realizeaz de Centrul de Cooperare Poliieneasc Internaional din cadrul Inspectoratului General al Poliiei Romne, cu sprijinul unitii de poliie pe raza creia se afl locul de detenie, n termen de 10 zile de la rmnerea definitiv a hotrrii de predare. Dac, din motive independente de voina unuia dintre statele emitente sau de executare, predarea nu se poate efectua n acest termen, autoritile judiciare implicate vor intra imediat n contact pentru a fixa o nou dat de predare. n acest caz, predarea va avea loc n termen de 10 zile de la noua dat convenit. n mod excepional, predarea poate fi amnat temporar, pentru motive umanitare serioase, cum ar fi existena unor temeiuri suficiente pentru a se crede c predarea va periclita, n mod evident, viaa sau sntatea persoanei solicitate. Executarea mandatului european de arestare va avea loc imediat ce aceste motive nceteaz s existe. n acest sens, autoritatea judiciar executoare va informa de ndat autoritatea judiciar emitent i mpreun vor conveni o nou dat de predare. n acest caz, predarea va avea loc n termen de 10 zile de la noua dat astfel convenit. n cazul n care sunt depite termenele maxime pentru predare, fr ca persoana n cauz s fie primit de ctre statul emitent, se va proceda la punerea n libertate a persoanei urmrite, fr ca acest fapt s constituie un motiv de refuz al executrii unui viitor mandat european de arestare, bazat pe aceleai fapte. n toate cazurile, n momentul predrii, autoritatea judiciar de executare romn va aduce la cunotina autoritii judiciare emitente durata privrii de libertate pe care a suferit-o persoana la care se refer mandatul european de arestare, cu scopul de a fi dedus din pedeapsa sau din msura de siguran care se va aplica. Predarea amnat sau condiionat Cnd persoana urmrit este urmrit penal sau judecat de autoritile judiciare romne pentru o fapt diferit de cea care motiveaz mandatul european de arestare, autoritatea judiciar de executare romn, chiar dac s-a dispus executarea mandatului, va putea amna predarea pn la terminarea judecii sau pn la executarea pedepsei. n aceast situaie, dac autoritatea judiciar emitent o solicit, autoritatea judiciar de executare romn poate dispune predarea temporar a persoanei urmrite, n condiiile stabilite printr-un acord ncheiat n scris cu autoritatea judiciar emitent. Remiterea de obiecte 42

La cererea autoritii judiciare emitente sau din oficiu, autoritatea judiciar de executare romn va dispune remiterea, n conformitate cu legea romn, a obiectelor care constituie mijloace materiale de prob sau au fost dobndite de persoana solicitat ca urmare a svririi infraciunii care st la baza emiterii mandatului european de arestare, fr a aduce atingere drepturilor pe care statul romn sau terii le pot avea asupra acestora. Obiectele se restituie la terminarea procesului penal. Obiectele se remit chiar i atunci cnd mandatul european de arestare nu se poate executa din cauza decesului sau evadrii persoanei urmrite. n cazul n care bunurile sunt supuse confiscrii n Romnia, autoritatea judiciar de executare va putea refuza remiterea acestora sau va putea s o efectueze temporar, dac acest lucru este necesar bunei desfurri a procesului penal aflat pe rolul autoritilor judiciare romne. Concursul de cereri n cazul n care dou sau mai multe state membre au emis un mandat european de arestare n legtur cu aceeai persoan, autoritatea judiciar de executare romn va decide asupra prioritii de executare, innd seama de toate circumstanele i, n special, de locul svririi i gravitatea infraciunii, de data emiterii mandatelor, precum i de mprejurarea c mandatul a fost emis n vederea urmririi penale, a judecii sau n vederea executrii unei pedepse sau a unei msuri de siguran. Autoritatea judiciar de executare romn va putea solicita, dac este cazul, avizul Eurojust cu privire la aceast hotrre. n cazul concurenei ntre un mandat european de arestare i o cerere de extrdare prezentat de ctre un stat ter, autoritatea judiciar de executare romn va decide lund n considerare toate circumstanele i n special cele prevzute mai sus i cele prevzute n convenia de extrdare aplicabil n relaia cu statul ter. n cazul n care va da prioritate cererii de extrdare, se vor aplica dispoziiile legale privind extrdarea. n cazul n care decide s se acorde ntietate cererii de extrdare, autoritatea judiciar de executare romn va aduce acest lucru la cunotina autoritii emitente a mandatului european de arestare. n cazul n care cu privire la aceeai persoan, nainte de predarea acesteia, autoritile romne primesc din partea autoritilor competente ale aceluiai stat membru emitent dou sau mai multe mandate, cauzele privind executarea acestor mandate europene de arestare se conexeaz la instana cea dinti sesizat, pronunndu-se o singur hotrre cu privire la executarea fiecruia dintre mandatele europene de arestare. n cazul n care predarea este admis doar pentru una sau unele dintre fapte, n hotrrea de predare se menioneaz expres acest lucru, dispoziiile privind regula specialitii aplicndu-se n mod corespunztor. Prevederile referitoare la concursul de cereri nu aduc atingere obligaiilor derivate din calitatea de parte la Statutul Curii Penale Internaionale.

Exemple Care sunt condiiile speciale privind executarea unui mandat european de arestare de ctre autoritile judiciare de executare romne? Condiiile speciale de executare se refer la: a) garantarea de ctre autoritatea judiciar emitent, pentru predarea persoanei solicitate, c persoana care face obiectul mandatului european de arestare are 43

posibilitatea s obin rejudecarea cauzei n statul membru emitent, n prezena sa, n cazul n care mandatul european de arestare a fost emis n scopul executrii unei pedepse sau a unei msuri de siguran privative de libertate aplicate printr-o hotrre pronunat n lips, dac persoana n cauz nu a fost citat personal i nici informat n orice alt mod cu privire la data i locul edinei de judecat care a condus la hotrrea pronunat n lips; b) prevederea de ctre dispoziiile legale ale statului membru emitent a posibilitii revizuirii pedepsei sau a msurii de siguran aplicate ori liberarea condiionat, dup executarea a 20 de ani din pedeaps sau msura de siguran aplicat, ori aplicrii unor msuri de clemen n cazul n care infraciunea n baza creia s-a emis mandatul european de arestare este sancionat cu pedeapsa deteniunii pe via sau cu o msur de siguran privativ de libertate pe via; c) garantarea de ctre autoritatea judiciar emitent c, n cazul n care se va pronuna o pedeaps privativ de libertate, cetenii romni predai n baza unui mandat european de arestare emis n vederea efecturii urmririi penale sau a judecii vor fi transferai n Romnia pentru executarea pedepsei.

S ne reamintim... Competent s se pronune asupra executrii unui mandat european de arestare este Curtea de apel n a crei circumscripie a fost localizat persoana solicitat Mandatul european de arestare se soluioneaz i se execut n regim de urgen

44

5.3. Transferul de proceduri n materie penal 5.3.1. Cererea de transfer al procedurii penale Efectuarea unei proceduri penale sau continuarea unei proceduri iniiate de autoritile judiciare romne competente, pentru o fapt care constituie infraciune conform legii romne, poate fi transferat unui stat strin, dac sunt ndeplinite condiiile prevzute de lege. Condiii Autoritile judiciare romne pot solicita autoritilor competente ale altui stat exercitarea unei proceduri penale sau continuarea acesteia dac transferul procedurii penale servete intereselor unei bune administrri a justiiei sau favorizeaz reintegrarea social n caz de condamnare, n unul dintre urmtoarele cazuri: - persoana nvinuit de svrirea infraciunii se afl n executarea unei pedepse pe teritoriul statului solicitat, pentru o infraciune mai grav dect cea comis n Romnia; - persoana nvinuit de svrirea infraciunii locuiete pe teritoriul statului solicitat i, n temeiul legii acestui stat, extrdarea sau predarea a fost refuzat ori ar fi refuzat n cazul formulrii unei cereri sau al emiterii unui mandat european de arestare; - persoana nvinuit de svrirea infraciunii locuiete pe teritoriul statului solicitat i, n temeiul legii acestui stat, recunoaterea hotrrii penale definitive de condamnare pronunate de instana romn a fost refuzat ori nu corespunde ordinii juridice interne a acelui stat, dac persoana condamnat nu a nceput executarea pedepsei, iar executarea nu este posibil chiar avnd deschis calea extrdrii ori a predrii. Transferul procedurii penale poate fi solicitat i atunci cnd autoritile judiciare romne apreciaz, funcie de particularitile cauzei, c prezena persoanei nvinuite de svrirea infraciunii la cercetarea penal nu poate fi asigurat i acest lucru este posibil n statul strin. Procedura Competena Transferul procedurii penale se solicit n baza hotrrii instanei creia i-ar reveni competena s soluioneze cauza n prima instan, dac procedura se refer la activitatea de urmrire penal sau a instanei pe rolul creia se afl cauza, dac procedura se refer la activitatea de judecat. Soluia instanei n acest sens, la propunerea procurorului care efectueaz sau supravegheaz urmrirea penal ori din oficiu, dac sunt ndeplinite condiiile prevzute de lege, instana dispune, prin ncheiere motivat, transferul procedurii penale. n situaia transferului urmririi penale, propunerea procurorului se soluioneaz n camera de consiliu de un complet format dintr-un singur judector, indiferent de natura 45

infraciunii, iar prezena procurorului este obligatorie. Ci de atac ncheierea prin care se dispune asupra transferului procedurilor poate fi atacat cu recurs. Termenul de recurs este de 5 zile i curge de la pronunare. Dosarul va fi naintat instanei de recurs n termen de 5 zile, iar recursul se judec n termen de 30 de zile de la nregistrarea cauzei. Recursul este suspensiv de executare. Efectele ncheierii ncheierea prin care se dispune transferul procedurii, rmas definitiv, suspend termenul de prescripie a rspunderii penale, precum i continuarea procedurii penale ncepute, sub rezerva actelor i demersurilor cu caracter urgent. Formularea cererii Cererea se formuleaz de ctre procurorul care efectueaz sau supravegheaz urmrirea penal ori de ctre instan, dup caz, i se transmite Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie sau Ministerului Justiiei, nsoit de copii certificate de ctre un magistrat romn competent ale tuturor actelor de procedur, cu excepia cazului n care statul strin solicit transmiterea originalului dosarului. Transmiterea dosarului cauzei n cazul n care nu se transmite statului solicitat, originalul dosarului se arhiveaz. n cazul n care transmite originalul, o copie certificat a dosarului se pstreaz n arhiv. Restituirea originalului se solicit n situaia n care urmrirea penal ori judecata nu este preluat de statul solicitat. Transmiterea cererii Ministerul Justiiei sau Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, dup caz, asigur transmiterea cererii de transfer al procedurii penale pe una din cile prevzute de prezenta lege. Efectele transferului Dup ce transferul procedurii penale a fost aprobat de statul solicitat, nicio alt procedur pentru aceeai fapt nu mai poate fi nceput de autoritile judiciare romne. Suspendarea cursului prescripiei rspunderii penale se menine pn la soluionarea cauzei de ctre autoritile competente ale statului solicitat. Statul romn redobndete dreptul de a ncepe sau, dup caz, de a relua urmrirea penal pentru acea fapt dac: - statul solicitat l informeaz c nu poate finaliza urmrirea penal ce i-a fost transferat; - ulterior, ia cunotin de existena unui motiv care, potrivit dispoziiilor prezentei legi, ar mpiedica cererea de transfer al procedurii penale. n caz de condamnare, hotrrea pronunat n procedura iniiat sau continuat n statul solicitat, rmas definitiv, se nscrie n cazierul judiciar i produce aceleai efecte ca i cnd ar fi fost pronunat de o instan romn.

46

5.3.2. Preluarea urmririi sau a procedurii penale Cererea de preluare a procedurii penale Transmiterea cererii Orice cerere de preluare a procedurii penale adresat de un stat strin parchetelor sau instanelor romne se nainteaz, dup caz, Ministerului Justiiei sau Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie. Soluionarea cererii Cererea de preluare a urmririi penale se soluioneaz de parchetul de pe lng curtea de apel n circumscripia creia domiciliaz sau a fost identificat persoana urmrit. Cererea de preluare a judecii se soluioneaz de secia penal a curii de apel n circumscripia creia domiciliaz sau a fost identificat persoana urmrit. Procurorul general competent sau procurorul desemnat de acesta dispune asupra urmrii date cererii n conformitate cu dispoziiile Codului de procedur penal. Cererea de preluare a judecii se transmite de Ministerul Justiiei parchetului de pe lng curtea de apel competent s o soluioneze. Procurorul general competent sesizeaz curtea de apel cu propunerea de admitere sau respingere a cererii. O dat nvestit cu o cerere de preluare a judecii, curtea de apel competent dispune prin ncheiere motivat asupra admisibilitii cererii. ncheierea este supus recursului, n termen de 5 zile de la pronunare. Efectele admiterii cererii n cazul n care cererea a fost considerat admisibil, judecata continu potrivit dispoziiilor Codului de procedur penal. Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie sau Ministerul Justiiei informeaz autoritile statului solicitant n ceea ce privete admiterea sau respingerea cererii de transfer de proceduri penale. 5.3.3. Dispoziii pentru punerea n practic a Conveniei din 19 iunie 1990 de punere n aplicare a Acordului Schengen din 14 iunie 1985 privind eliminarea treptat a controalelor la frontierele comune, Schengen Aplicarea principiului non bis in idem O persoan n privina creia s-a pronunat o hotrre definitiv pe teritoriul unui stat membru al spaiului Schengen nu poate fi urmrit sau judecat pentru aceleai fapte dac, n caz de condamnare, hotrrea a fost executat, este n curs de executare sau nu mai poate fi executat potrivit legii statului care a pronunat condamnarea. Cu toate acestea, limitarea prevzut mai sus nu se aplic dac: a) faptele vizate de hotrrea strin s-au svrit n tot sau n parte pe teritoriul Romniei. n acest caz, excepia nu se aplic dac faptele s-au svrit n parte pe teritoriul statului membru unde s-a pronunat hotrrea; b) faptele vizate de hotrrea strin constituie o infraciune contra siguranei statului sau mpotriva altor interese eseniale ale Romniei; c) faptele vizate de hotrrea strin au fost svrite de un funcionar romn prin nclcarea obligaiilor sale de serviciu. Excepiile menionate nu se aplic atunci cnd, pentru aceleai fapte, statul membru interesat a cerut preluarea urmririi penale sau a acordat extrdarea persoanei n cauz. 47

5.4. Recunoaterea i executarea hotrrilor penale i a actelor judiciare 5.4.1. Recunoaterea i executarea hotrrilor penale i a actelor judiciare strine Hotrrea penal strin i actul judiciar strin n vederea aplicrii acestei forme de cooperare judiciar, prin hotrre penal strin se nelege o hotrre pronunat de instana competent a unui alt stat. Prin act judiciar strin se nelege un act judiciar care eman de la o autoritate judiciar strin competent. Competena instanei sau autoritii judiciare strine se verific prin intermediul Ministerului Justiiei. Condiii pentru recunoatere Recunoaterea pe teritoriul Romniei a unei hotrri penale strine sau a unui act judiciar strin poate avea loc dac: - Romnia i-a asumat o asemenea obligaie printr-un tratat internaional la care este parte; - a fost respectat dreptul la un proces echitabil, n sensul art. 6 din Convenia pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale, ncheiat la Roma la 4 noiembrie 1950, ratificat de Romnia prin Legea nr. 30/1994; - nu a fost pronunat pentru o infraciune politic sau pentru o infraciune militar care nu este o infraciune de drept comun; - respect ordinea public a statului romn; - hotrrea sau actul judiciar poate produce efecte juridice n Romnia, potrivit legii penale romne; - nu s-a pronunat o condamnare pentru aceleai fapte mpotriva aceleiai persoane n Romnia; - nu s-a pronunat o condamnare pentru aceleai fapte mpotriva aceleiai persoane ntr-un alt stat, care a fost recunoscut n Romnia. Hotrrile penale strine pot fi recunoscute n Romnia i n cazul n care nu exist vreo obligaie internaional asumat, pe baz de reciprocitate. n acest sens, instana competent solicit Ministerului Justiiei verificarea ndeplinirii condiiei reciprocitii. Executarea hotrrii este posibil, independent de verificarea condiiilor prevzute mai sus, i atunci cnd se refer la un cetean romn a crui extrdare a fost, n prealabil, acordat de Romnia statului strin n care s-a pronunat hotrrea. Procedura de recunoatere la cererea unui stat strin Cererea de recunoatere a unei hotrri penale strine, formulat de autoritatea competent a statului strin solicitant, este transmis de Ministerul Justiiei procurorului general al parchetului de pe lng curtea de apel n circumscripia creia domiciliaz sau i are reedina condamnatul. Condamnatul se citeaz, iar odat cu citaia i se comunic hotrrea strin mpreun cu actele ce o nsoesc, ntr-o limb pe care o nelege. Condamnatul are dreptul la un avocat ales sau desemnat din oficiu i, dup caz, la interpret. 48

Instana, ascultnd concluziile procurorului i declaraiile condamnatului, dac constat c sunt ntrunite condiiile legale, recunoate hotrrea penal strin sau actele judiciare strine, iar n cazul n care pedeapsa pronunat prin acea hotrre nu a fost executat sau a fost executat numai n parte, substituie pedepsei neexecutate sau restului de pedeaps neexecutat o pedeaps corespunztoare potrivit legii penale romne. Dac hotrrea penal strin se refer la un bun imobil, cererea se transmite procurorului general al parchetului de pe lng curtea de apel n circumscripia creia se afl imobilul. Curtea de apel decide prin hotrre pronunat n camera de consiliu, care poate fi atacat cu recurs. Hotrrea se comunic parchetului i Ministerului Justiiei. Procedura special de recunoatere pe cale principal Recunoaterea hotrrilor penale pronunate de instanele judectoreti din strintate sau a altor acte judiciare strine se poate face i pe cale principal, de ctre instana de judecat sesizat n acest scop de ctre condamnat sau de ctre procuror. n acest caz, competena aparine judectoriei n a crei circumscripie teritorial se afl condamnatul. Procedura descris mai sus se aplic n mod corespunztor i n cazul procedurii speciale de recunoatere pe cale principal. Procedura de recunoatere pe cale incidental Recunoaterea se poate face pe cale incidental n cadrul unui proces penal n curs, de ctre procuror n faza de urmrire sau de ctre instana de judecat n faa creia cauza este pendinte. Msuri preventive nainte de luarea unei decizii privind recunoaterea unei hotrri penale strine instana competent poate, la cererea statului strin, transmis prin Ministerul Justiiei, sau din oficiu, s dispun arestarea preventiv a persoanei care face obiectul hotrrii a crei recunoatere se solicit sau o alt msur preventiv pentru a evita fuga acesteia de pe teritoriul Romniei. Legea aplicabil i efectele executrii Executarea unei hotrri penale strine are loc potrivit legii romne. Hotrrile penale strine recunoscute i executate n Romnia produc aceleai efecte ca i hotrrile pronunate de instanele romne. Statul strin care solicit executarea este singurul competent s decid asupra unei ci extraordinare de atac mpotriva hotrrii de executat. Amnistia i graierea pot fi acordate att de statul strin, ct i de statul romn. Statul strin trebuie s informeze statul romn asupra intervenirii oricreia dintre cauzele care determin ncetarea executrii. nceperea executrii pedepsei n Romnia are ca efect renunarea statului strin la executarea pe teritoriul acestuia, exceptnd cazul n care condamnatul se sustrage de la executarea pedepsei, caz n care acest stat redobndete dreptul la executare. n cazul pedepsei amenzii, statul strin redobndete dreptul la executare ncepnd din momentul n care este informat asupra neexecutrii, totale sau pariale, a acestei 49

pedepse. Executarea hotrrilor pronunate n proceduri administrative Executarea hotrrilor pronunate n proceduri administrative, pentru fapte asimilate infraciunilor, astfel cum sunt acestea definite de Convenia european privind valoarea internaional a hotrrilor represive, adoptat la Haga la 28 mai 1970, este posibil numai dac persoana n cauz a avut posibilitatea de a exercita o cale de atac n faa unei instane judectoreti. 5.4.2. Executarea hotrrilor penale i a actelor judiciare romne n strintate Condiii pentru formularea unei cereri de recunoatere i executare Instanele romne pot solicita recunoaterea i executarea de ctre un stat strin a unei hotrri judectoreti n unul dintre urmtoarele cazuri: - condamnatul este cetean al statului solicitat sau al unui stat ter ori este apatrid i are domiciliul pe teritoriul acelui stat, iar potrivit legii statului solicitat, extrdarea condamnatului n Romnia n vederea executrii pedepsei nu este admisibil sau statul strin refuz s acorde extrdarea; - condamnatul este cetean romn cu domiciliul pe teritoriul statului solicitat sau are i cetenia statului solicitat, iar statul strin refuz s acorde extrdarea acestuia. - dac condamnatul se afl n executarea unei pedepse n statul solicitat pentru o alt fapt dect cea care a determinat condamnarea n Romnia. n cazul formulrii unei cereri de recunoatere a unei hotrri penale prin care s-a aplicat o pedeaps, durata acesteia trebuie s fie mai mare de un an. Condiiile pentru formularea cererii de recunoatere i executare nu se aplic, dac mprejurrile cauzei o cer, n baza unui tratat ncheiat cu statul strin, atunci cnd se aplic msura de siguran a expulzrii. Recunoaterea se solicit sub condiia neagravrii, n statul strin, a pedepsei aplicate prin hotrrea pronunat n Romnia. Recunoaterea n strintate a actelor judiciare emise de autoritile romne competente are loc n condiiile tratatului internaional aplicabil. Procedura de formulare a unei cereri de recunoatere i de executare a unei hotrri penale Cererea de recunoatere i executare a unei hotrri penale ntr-un stat strin este formulat de instana de executare, din oficiu, sau la cererea procurorului competent ori a condamnatului, ori de cte ori sunt ndeplinite condiiile pentru formularea cererii. La cerere se anexeaz actele prevzute de tratatul internaional aplicabil sau, n lipsa unui tratat, cel puin hotrrea definitiv i mandatul de executare a pedepsei. Atunci cnd este necesar consimmntul condamnatului, acesta va fi dat n camera de consiliu a instanei de executare, exceptnd cazul n care condamnatul se afl n strintate; n acest caz, consimmntul poate fi dat n faa unui funcionar consular romn sau n faa autoritii judiciare strine competente. n cazul n care condamnatul se afl n Romnia i nu a formulat el nsui cererea de recunoatere i executare a hotrrii penale ntr-un stat strin, procurorul competent procedeaz la notificarea acestuia. 50

Lipsa unui rspuns al condamnatului echivaleaz cu consimmntul la formularea cererii, fapt asupra cruia este informat prin notificare. Efectele recunoaterii Recunoaterea i executarea de ctre statul strin a cererii de recunoatere formulate de instanele romne are ca efect renunarea de ctre statul romn la executarea hotrrii pe teritoriul Romniei. Statul romn redobndete dreptul la executarea hotrrii n cazul n care condamnatul se sustrage de la executarea pedepsei, ncepnd din momentul n care a fost informat de neexecutarea total sau parial a acestei pedepse. Atribuiile Preedintelui Romniei sunt variate, manifestndu-se n diverse domenii, ele putnd fi prezentate att din punct de vedere al coninutului, al obiectului lor, ct i al condiiilor n care se realizeaz. Unii autori clasific atribuiile Preedintelui Romniei dup criteriul coninutului acestor atribuii, alii folosesc drept criteriu condiiile de exercitare a atribuiilor. Spre exemplu, avnd n vedere criteriile obiectului atribuiilor coroborat cu criteriul coninutului lor, distingem ntre atribuii n domeniul politicii interne i atribuii n domeniul politicii externe.

S ne reamintim... Recunoaterea pe teritoriul Romniei a unei hotrri penale strine sau a unui act judiciar strin poate avea loc dac: - Romnia i-a asumat o asemenea obligaie printr-un tratat internaional la care este parte; - a fost respectat dreptul la un proces echitabil, n sensul art. 6 din Convenia pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale, ncheiat la Roma la 4 noiembrie 1950, ratificat de Romnia prin Legea nr. 30/1994; - nu a fost pronunat pentru o infraciune politic sau pentru o infraciune militar care nu este o infraciune de drept comun; - respect ordinea public a statului romn; - hotrrea sau actul judiciar poate produce efecte juridice n Romnia, potrivit legii penale romne; - nu s-a pronunat o condamnare pentru aceleai fapte mpotriva aceleiai persoane n Romnia; - nu s-a pronunat o condamnare pentru aceleai fapte mpotriva aceleiai persoane ntr-un alt stat, care a fost recunoscut n Romnia.

5.5. Transferarea persoanelor condamnate 5.5.1. Dispoziii comune Transferarea persoanelor condamnate constituie acea form a cooperrii judiciare n care un resortisant al unui stat, condamnat n strintate, este transferat, dup condamnare sau dup executarea unei pri din pedeaps n statul al crui cetean este pentru executarea pedepsei sau a restului de pedeaps. 51

Dreptul aplicabil Transferarea persoanelor condamnate are loc n conformitate cu normele cuprinse n tratatele internaionale la care Romnia este parte, iar n absena acestora, pe baz de reciprocitate. Prevederile legale se aplic deopotriv, n completare, situaiilor nereglementate prin tratatele internaionale. Dispoziiile legale referitoare la transferul persoanelor condamnate nu aduce atingere drepturilor i obligaiilor care decurg din normele internaionale privitoare la transferul n strintate al deinuilor, n scopul audierii acestora n calitate de martori sau al confruntrii. n cuprinsul cererii de transferare a condamnatului, statul romn va indica instrumentul internaional n temeiul cruia cererea este formulat. Obiectivul transferrii persoanelor condamnate O persoan condamnat definitiv pe teritoriul Romniei poate fi transferat pe teritoriul statului al crui resortisant este, n vederea executrii pedepsei. n temeiul reciprocitii convenionale, un cetean romn a fost condamnat n alt stat poate fi transferat pe teritoriul Romniei, n vederea executrii pedepsei. Persoana condamnat se poate adresa statului de condamnare ori statului de executare, pentru a fi transferat n vederea executrii pedepsei. Transferarea poate fi cerut fie de ctre statul de condamnare, fie de ctre statul de executare. Condiiile transferrii Transferarea unei persoane condamnate n vederea executrii pedepsei poate avea loc numai n urmtoarele condiii: - condamnatul este resortisant al statului de executare; - hotrrea este definitiv; - la data primirii cererii de transferare, condamnatul mai are de executat cel puin 6 luni din durata pedepsei. n cazuri excepionale, n baza acordului ntre statele implicate, transferarea poate avea loc chiar dac partea de pedeaps neexecutat este mai mic de 6 luni; - transferul este consimit de ctre persoana condamnat sau dac, n raport cu vrsta ori cu starea fizic sau mintal a acesteia, unul dintre cele dou state consider necesar, de ctre reprezentantul persoanei. Consimmntul nu se cere n cazul evadatului care se refugiaz n statul de executare al crui resortisant este; - faptele care au atras condamnarea constituie infraciuni, potrivit legii statului de executare; - statul de condamnare i statul de executare trebuie s se pun de acord asupra acestei transferri; n caz contrar, transferarea nu poate avea loc. Cereri i rspunsuri Cererea de transferare, precum i rspunsul la aceasta trebuie formulate n scris. Cererea se adreseaz de ctre autoritatea competent a statului solicitant autoritii competente a statului solicitat. Rspunsul se comunic pe aceeai cale. Autoritatea competent este, n cazul statului romn, Ministerul Justiiei, iar n 52

cazul statului strin, autoritatea central competent. Statul romn solicitat va informa statul strin solicitant, n cel mai scurt termen, asupra hotrrii sale privind acceptarea sau refuzul transferrii solicitate. Cadrul juridic Dispoziiile comune se aplic n mod corespunztor att n cazul n care statul romn are calitatea de stat de condamnare, ct i atunci cnd este stat de executare. Aplicarea n timp Dispoziiile privind transferul persoanelor condamnate se aplic executrii pedepselor pronunate att nainte, ct i dup intrarea n vigoare a prezentei legi. Cheltuieli Cheltuielile ocazionate de transferul persoanei condamnate sunt n sarcina statului de executare, cu excepia cheltuielilor ocazionate exclusiv pe teritoriul statului de condamnare. 5.5.2. Procedura transferului. Statul romn ca stat de condamnare Obligaia de a furniza informaii Orice persoan condamnat de ctre o instan romn, creia i se pot aplica prevederile privind transferul persoanelor condamnate, trebuie s fie informat n scris, prin grija Ministerului Justiiei, despre coninutul exact al conveniei internaionale incidente. Transmiterea cererii. Documente necesare Cererea de transferare formulat de un resortisant strin condamnat de o instan romn se transmite Ministerului Justiiei. La primirea cererii, Ministerul Justiiei solicit s i fie transmise, n regim de urgen, de ctre Administraia Naional a Penitenciarelor urmtoarele acte i informaii: numele, data i locul naterii condamnatului; dac este cazul, adresa condamnatului n statul de executare; o expunere a faptelor care au atras condamnarea; natura, durata i data nceperii executrii pedepsei. copia autentic a hotrrii de condamnare definitive, precum i o copie a dispoziiilor legale aplicabile; un document menionnd durata condamnrii deja executate, inclusiv informaii asupra oricrei detenii provizorii, asupra reducerii pedepsei, sau un alt act privind stadiul executrii condamnrii; declaraia privind consimmntul la transferare; statul romn va proceda n aa fel nct persoana care ar urma s i dea consimmntul la transferare, s o fac de bunvoie i n deplin cunotin de consecinele juridice care decurg din aceasta. Statul romn trebuie s dea statului de executare posibilitatea s verifice, prin intermediul unui consul sau al altui funcionar desemnat de acord cu statul de executare, c acest consimmnt 53

a fost dat de bunvoie. dac este cazul, orice raport sau constatare medico-legal ori alte acte medicale care atest starea fizic i mintal a condamnatului, tratamentul urmat de acesta pe teritoriul statului romn i eventualele recomandri pentru continuarea tratamentului n statul de executare, precum i, n cazul condamnatului minor, copia referatului de anchet social efectuat n cauz. Statul sesizat n cazul n care condamnatul s-a adresat statului romn, ca stat de condamnare, n vederea transferrii sale, Ministerul Justiiei va informa despre aceasta autoritatea central competent a statului de executare, n cel mai scurt termen, dup rmnerea definitiv a hotrrii de condamnare. n cazul n care condamnatul s-a adresat statului de executare n vederea transferrii sale, statul romn va comunica acestui stat, la cerere, informaiile artate mai sus. Condamnatul trebuie s fie informat n scris despre orice demers ntreprins de ctre oricare dintre cele dou state, precum i despre orice hotrre luat de unul dintre aceste state cu privire la cererea de transferare. Transmiterea documentelor i solicitarea de informaii Dup primirea actelor i informaiilor din partea Administraiei Naionale a Penitenciarelor, Ministerul Justiiei le va traduce i apoi le va transmite, mpreun cu cererea de transferare, autoritii centrale din statul de executare. Totodat, va solicita din partea acestora transmiterea urmtoarelor documente: un document sau o declaraie care s ateste c persoana condamnat este resortisant al statului de executare; o copie de pe dispoziiile legale ale statului de executare, din care s rezulte c faptele care au determinat pronunarea hotrrii n statul de condamnare constituie infraciuni, potrivit legii statului de executare; o declaraie coninnd informaiile privitoare la procedura pentru care se va opta, n vederea punerii n executare a condamnrii (continuarea executrii sau conversiunea condamnrii) hotrrea privind acceptarea cererii de transferare. Documentele, mai puin hotrrea privind acceptarea cererii de transfer, necesit supralegalizare. Refuzul transferului Motive de refuz Cererea de transferare a persoanei condamnate poate fi refuzat, n principal, pentru urmtoarele motive: - persoana a fost condamnat pentru infraciuni grave care au avut un ecou profund defavorabil n opinia public din Romnia; - pedeapsa prevzut de legea statului de executare este vdit superioar sau inferioar n raport cu cea stabilit prin hotrrea instanei romne; - exist indicii suficiente c, odat transferat, condamnatul ar putea fi pus n libertate imediat sau ntr-un termen mult prea scurt fa de durata pedepsei rmase de executat potrivit legii romne; 54

- persoana condamnat nu a reparat pagubele produse prin infraciune i nu a pltit cheltuielile la care a fost obligat prin hotrrea instanei romne i nici nu a garantat plata despgubirilor; - dac exist indicii suficiente c statul de executare nu va respecta regula specialitii. Procedura judecrii Transmiterea documentelor i solicitarea de informaii nu se va efectua dac autoritile romne dein informaii sau documente care atrag n mod necesar refuzul transferrii. O asemenea soluie poate fi dat de ctre curtea de apel competent, sesizat de procurorul general al curii, din oficiu sau la cererea ministrului justiiei. Sentina curii de apel se motiveaz i este supus recursului, n termen de 5 zile de la pronunare. Dac soluia de refuz al transferrii rmne definitiv, Ministerul Justiiei va informa despre aceasta, n cel mai scurt timp, autoritatea central a statului de executare. Informarea condamnatului se va face n timp util, n scris, prin intermediul Administraiei Naionale a Penitenciarelor. Continuarea procedurii Examenul de regularitate internaional n cazul n care procedura de soluionare a cererii de transferare continu, toate documentele, inclusiv cele furnizate de statul de executare, sunt supuse mai nti examenului de regularitate internaional la Ministerul Justiiei. Examenul de regularitate internaional are ca scop verificarea conformitii cererii de transfer i a actelor anexate acesteia cu dispoziiile tratatelor internaionale aplicabile, inclusiv cu declaraiile formulate de Romnia n baza dispoziiilor unor convenii multilaterale. Ministerul Justiiei, prin direcia de specialitate, efectueaz, n termen de 3 zile lucrtoare de la data primirii cererii, examenul de regularitate internaional, spre a constata dac: ntre Romnia i statul solicitant exist norme convenionale ori reciprocitate pentru transferul persoanelor condamnate la cererea de transfer sunt anexate actele prevzute de tratatul internaional aplicabil cererea i actele anexate acesteia sunt nsoite de traduceri, conform prevederilor legale exist una dintre limitele acordrii cooperrii judiciare (suveranitate, securitate, ordine public, alte interese fundamentale ale Romniei) n cazul n care constat nendeplinirea condiiilor de regularitate internaional, Ministerul Justiiei va restitui cererea i actele anexe, explicnd motivele. Dup observarea ndeplinirii condiiilor, ministerul transmite cererea i actele ajuttoare, nsoite de traduceri, procurorului general al parchetului de pe lng curtea de apel competent. La dosar se vor ataa i nscrisurile depuse n legtur cu cererea de transferare de ctre oficiul consular strin competent. Instana competent Instana competent s soluioneze cererea este curtea de apel n a crei circumscripie se afl locul de detenie ori, n cazul n care condamnatul nu a nceput executarea pedepsei, domiciliul acestuia. 55

Verificarea consimmntului Procurorul general, primind cererea i nscrisurile anexate, procedeaz la luarea unei declaraii condamnatului, pentru a se asigura c acesta i-a dat consimmntul la transferare, personal sau prin reprezentant. Declaraia condamnatului se consemneaz ntr-un proces-verbal, care se semneaz de ctre procuror i persoana condamnat. Sesizarea instanei Procurorul general sesizeaz, n vederea soluionrii cererii de transferare, curtea de apel competent. Totodat, nainte de sesizarea curii de apel, procurorul general va verifica dac persoana condamnat face obiectul unui dosar penal aflat pe rolul autoritilor judiciare romne, informnd n mod corespunztor instana. n cazul n care obinerea informaiilor ar conduce la ntrzierea procedurii de transfer, procurorul general va dispune sesizarea curii de apel, urmnd ca acestea s fie obinute cel mai trziu pn la primul termen de judecat. Judecarea cererii Cererea se judec n camera de consiliu, cu participarea procurorului, cu citarea persoanei condamnate, precum i, dac este cazul, cu participarea unui interpret. Condamnatul poate fi asistat, la cerere, de un aprtor ales ori, n lips, numit din oficiu. Judecarea cererii se face de urgen i cu precdere, iar hotrrea se motiveaz n cel mult 5 zile de la pronunare i se comunic Ministerului Justiiei. Ci de atac mpotriva sentinei pot declara recurs, n termen de 5 zile de la pronunare, procurorul general al curii de apel, din oficiu sau la cererea ministrului justiiei, precum i condamnatul. Procedura judecrii n prim instan se aplic i recursului. Informarea asupra soluiei definitive Ministerul Justiiei va informa, n cel mai scurt timp, autoritatea central a statului de executare cu privire la soluia definitiv pronunat de ctre instanele romne asupra cererii de transferare. Informarea condamnatului se va face n timp util, n scris, prin intermediul Administraiei Naionale a Penitenciarelor. Dac transferarea condamnatului a fost acceptat, Ministerul Justiiei informeaz despre aceasta Ministerul Administraiei i Internelor, care asigur predarea sub escort. Efectul transferrii pentru statul de condamnare Preluarea condamnatului de ctre autoritile statului de executare suspend executarea pedepsei n Romnia. Statul romn nu mai poate s asigure executarea ori s continue executarea condamnrii atunci cnd statul de executare consider, potrivit legii, ca terminat executarea condamnrii. Ci extraordinare de atac mpotriva hotrrii de condamnare Dreptul de a exercita cile extraordinare de atac n vederea desfiinrii sau modificrii hotrrii definitive de condamnare aparine statului romn, ca stat de condamnare. Condamnatul poate s exercite sau, dup caz, s solicite exercitarea unei ci extraordinare de atac, chiar dup transferare. 56

Aceste prevederi nu au legtur cu procedura conversiunii condamnrii. Sustragerea de la executare. Preluarea executrii n cazul unei persoane care, dup ce a fost condamnat printr-o hotrre penal definitiv pronunat de o instan romn, evadeaz, n cazul nceperii executrii pedepsei, ori, n cazul n care nu a nceput executarea pedepsei, se sustrage de la executarea pedepsei, refugiindu-se pe teritoriul statului al crui resortisant este, statul romn va putea adresa acestui stat o cerere de preluare a executrii pedepsei aplicate. Cererea se formuleaz de ctre instana de executare, n cazul n care persoana condamnat se sustrage de la executarea pedepsei, sau de ctre instana n a crei circumscripie se afl locul de deinere, n cazul n care persoana condamnat a nceput executarea pedepsei. Cererea poate include i solicitarea ca statul pe teritoriul cruia sa refugiat persoana condamnat s ia msura arestrii sau orice alt msur pentru a garanta c persoana condamnat va rmne pe teritoriul su pn la comunicarea hotrrii asupra cererii de preluare a executrii. La cerere se vor anexa documentele prevzute la art. 146 alin. (3) i art. 147 alin. (2) lit. a), b) i d). Dup traducerea cererii i a actelor anexe, acestea se transmit la Ministerul Justiiei spre a fi comunicate autoritii centrale din statul solicitat. 5.5.3. Statul romn ca stat de executare. Procedura transferului Primirea cererii. Solicitarea i transmiterea de informaii Solicitarea de informaii n cazul n care Ministerul Justiiei din Romnia primete o cerere de transferare din partea unui resortisant romn condamnat ntr-un alt stat, ntiineaz despre aceast cerere autoritatea central din statul de condamnare, creia i solicit totodat: numele, data i locul naterii condamnatului; dac este cazul, adresa condamnatului n Romnia; o expunere a faptelor care au atras condamnarea; natura, durata i data nceperii executrii pedepsei. copia autentic a hotrrii de condamnare definitive, precum i o copie a dispoziiilor legale aplicabile; un document menionnd durata condamnrii deja executate, inclusiv informaii asupra oricrei detenii provizorii, asupra reducerii pedepsei, sau un alt act privind stadiul executrii condamnrii; declaraia privind consimmntul la transferare; statul romn va solicita oficiului consular romn competent, prin intermediul Ministerului Afacerilor Externe, s obin de la condamnat sau de la reprezentantul acestuia o declaraie n care s se consemneze consimmntul la transfer, exprimat n mod liber i n deplin cunotin de cauz asupra consecinelor juridice care decurg din transferarea condamnatului n Romnia. De asemenea, oficiul consular romn va fi solicitat s ntocmeasc un nscris asupra situaiei sociale i familiale a condamnatului, innd seama de afirmaiile acestuia i indicnd posibilitile sale de readaptare n Romnia. dac este cazul, orice raport sau constatare medico-legal ori alte acte medicale care atest starea fizic i mintal a condamnatului, tratamentul urmat de acesta pe teritoriul statului romn i eventualele recomandri pentru continuarea tratamentului n statul de executare, 57

precum i, n cazul condamnatului minor, copia referatului de anchet social efectuat n cauz. o copie de pe cazierul judiciar al condamnatului, precum i informaii privitoare la eventualele relaii ntreinute de acesta cu medii sociale criminogene. o declaraie preciznd dac autoritile competente i dau consimmntul la transfer. Dac cererea de transferare este refuzat, Ministerul Justiiei l ntiineaz despre aceasta pe condamnat. Transmiterea de informaii Dac cererea este aprobat, Ministerul Justiiei transmite autoritii centrale din statul de condamnare: un document sau o declaraie care s ateste c persoana condamnat este cetean romn; o copie de pe dispoziiile legale romne, din care s rezulte c faptele care au determinat pronunarea hotrrii n statul de condamnare constituie infraciuni, potrivit legii romne; o declaraie coninnd informaiile privitoare la procedura pentru care se va opta, n vederea punerii n executare a condamnrii (continuarea executrii sau conversiunea pedepsei). Documentele necesit supralegalizare. Instana competent. Sesizarea instanei Autoritile judiciare competente sunt Curtea de Apel Bucureti i parchetul de pe lng aceasta. ndat ce Ministerul Justiiei primete declaraia de consimmnt de la statul de condamnare, efectueaz n termen de 3 zile examenul de regularitate internaional i transmite documentele procurorului general al parchetului de pe lng curtea de apel competent, care, la rndul su, sesizeaz curtea de apel pentru ca aceasta s recunoasc hotrrea strin i s o pun n executare, fie prin continuarea executrii, fie prin conversiunea condamnrii, dup caz. La cererea statului de condamnare, statul romn este obligat s indice statului de condamnare, nainte de transferarea persoanei condamnate, care dintre cele dou proceduri va fi urmat. Condiiile pentru recunoaterea hotrrilor judectoreti strine pe teritoriul Romniei se aplic n mod corespunztor. Continuarea executrii n cazul n care statul romn opteaz pentru continuarea executrii pedepsei aplicate n statul de condamnare, el trebuie s respecte felul i durata pedepsei prevzute n hotrrea de condamnare. Conversiunea condamnrii Dac felul pedepsei aplicate sau durata acesteia este incompatibil cu legislaia romn, statul romn poate, prin hotrre judectoreasc, s adapteze aceast pedeaps la aceea prevzut de legea romn pentru faptele care au atras condamnarea. Aceast pedeaps trebuie s corespund, att ct este posibil, n ceea ce privete felul pedepsei aplicate prin hotrrea statului de condamnare i, n niciun caz, nu poate s agraveze situaia condamnatului. n cazul schimbrii condamnrii se aplic procedura prevzut de legislaia 58

romn. n ceea ce privete ntinderea conversiunii pedepsei i a criteriilor aplicabile, instana romn va trebui s respecte urmtoarele condiii: va fi legat de constatarea faptelor n msura n care acestea figureaz, n mod explicit sau implicit, n hotrrea pronunat n statul de condamnare; nu va putea schimba o pedeaps privativ de libertate printr-o pedeaps pecuniar; va deduce integral din pedeaps perioada de privaiune de libertate deja executat de condamnat; nu va agrava situaia penal a condamnatului, nici nu va fi inut de limita inferioar a pedepsei eventual prevzute de legislaia statului de condamnare pentru infraciunea sau infraciunile svrite. Cnd procedura de schimbare a condamnrii are loc dup transferarea persoanei condamnate, statul romn va menine acea persoan n detenie sau va lua alte msuri n scopul de a asigura prezena ei pe teritoriul statului romn pn la finalizarea acestei proceduri. Soluiile instanei Analiznd cauza, instana poate admite sau respinge cererea de transfer al persoanei condamnate. Comunicarea hotrrii ctre condamnat se face prin fax sau prin alt mijloc de transmitere, la autoritatea central din statul de condamnare, de ctre Ministerul Justiiei, n cel mai scurt timp posibil. Hotrrea se motiveaz n termen de 3 zile i este supus recursului n termen de 10 zile de la comunicare. Respingerea cererii Respingerea cererii are loc ori de cte ori cerinele legale pentru transferul persoanei condamnate nu sunt ndeplinite. Instana mai poate respinge cererea n cazul interveniei uneia din urmtoarele situaii: procesul n care s-a pronunat condamnarea nu s-a desfurat n conformitate cu dispoziiile pertinente din Convenia european pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale; mpotriva condamnatului s-a pronunat n Romnia o hotrre de condamnare pentru aceeai fapt ori este n curs o procedur penal avnd ca obiect aceeai fapt pentru care acesta a fost condamnat n strintate; persoana condamnat a prsit Romnia, stabilindu-i domiciliul ntr-un alt stat, iar legturile sale cu statul romn nu mai sunt semnificative; persoana condamnat a comis o infraciune grav, de natur s alarmeze societatea, sau a ntreinut relaii strnse cu membri ai unor organizaii criminale, de natur s fac ndoielnic reinseria sa social n Romnia. Admiterea cererii de transfer Curtea de apel emite un mandat de executare a pedepsei, pe care Ministerul Justiiei l transmite autoritii centrale competente din statul de condamnare, n vederea transferrii persoanei condamnate. Predarea condamnatului va avea loc, de regul, pe teritoriul statului de condamnare, iar preluarea acestuia de ctre statul romn se face prin grija Ministerului 59

Administraiei i Internelor, cu ntiinarea Ministerului Justiiei. Condamnatul transferat n Romnia nu mai poate fi urmrit penal pentru aceeai infraciune care a constituit obiectul condamnrii n strintate. Executarea pedepsei este guvernat de legea statului de executare. ncetarea executrii Executarea pedepsei nceteaz de ndat ce statul romn a fost informat de ctre statul de condamnare despre orice hotrre sau msur care atrage imposibilitatea continurii executrii. Autoritatea romn competent poate acorda amnistia, graierea sau comutarea pedepselor aplicate persoanelor condamnate. Informaii privind executarea Statul romn va furniza informaii statului de condamnare n ceea ce privete executarea pedepsei n urmtoarele situaii: - cnd pedeapsa a fost executat sau considerat ca executat; - n cazul n care condamnatul a evadat; - dac statul de condamnare solicit un raport special. n acest sens, Administraia Naional a Penitenciarelor va transmite periodic Ministerului Justiiei informaiile privind executarea pedepsei. n situaia solicitrii unui raport special, informaiile vor fi comunicate la cererea Ministerului Justiiei. Tranzitul Statul romn poate admite o cerere de tranzit pe teritoriul su al unui condamnat, formulat de ctre un stat ter, dac acesta din urm a convenit cu un alt stat asupra transferrii spre sau dinspre teritoriul su. Statul romn poate refuza acordarea tranzitului: - dac persoana condamnat este cetean romn sau apatrid cu domiciliul n Romnia; - dac fapta care a atras condamnarea nu constituie infraciune, potrivit legii penale romne. Cererile de tranzit se adeseaz de ctre autoritatea competent a statului solicitant Ministerului Justiiei. Rspunsul se comunic pe aceeai cale. Asupra acordrii tranzitului decide Ministerul Justiiei. Ministerul Justiiei comunic de ndat hotrrea luat autoritii competente a statului solicitant i Ministerului Administraiei i Internelor. Statul romn, cruia i este cerut tranzitarea, poate menine condamnatul n detenie pe perioada strict necesar tranzitrii teritoriului su. Detenia este asigurat de ctre Ministerul Justiiei. La cererea statului solicitant, statul romn, solicitat s acorde tranzitul, poate s dea asigurarea c persoana condamnat nu va fi nici urmrit, nici deinut, nici supus vreunei alte msuri de restrngere a libertii pe teritoriul statului romn, pentru fapte sau condamnri anterioare plecrii sale de pe teritoriul statului de condamnare. Asigurarea se d de ctre Ministerul Justiiei. Cererea de tranzit nu este necesar dac se folosete spaiul aerian romnesc i nu este prevzut nicio aterizare pe teritoriul Romniei.

60

Exemple Care sunt situaiile n care poate avea loc transferul procedurilor penale? Legea privind cooperarea judiciar n materie penal stabilete patru situaii de transfer al procedurilor: a) persoana nvinuit de svrirea infraciunii se afl n executarea unei pedepse pe teritoriul statului solicitat, pentru o infraciune mai grav dect cea comis n Romnia; b) persoana nvinuit de svrirea infraciunii locuiete pe teritoriul statului solicitat i, n temeiul legii acestui stat, extrdarea sau predarea a fost refuzat ori ar fi refuzat n cazul formulrii unei cereri sau al emiterii unui mandat european de arestare; c) persoana nvinuit de svrirea infraciunii locuiete pe teritoriul statului solicitat i, n temeiul legii acestui stat, recunoaterea hotrrii penale definitive de condamnare pronunate de instana romn a fost refuzat ori nu corespunde ordinii juridice interne a acelui stat, dac persoana condamnat nu a nceput executarea pedepsei, iar executarea nu este posibil chiar avnd deschis calea extrdrii ori a predrii. d) autoritile judiciare romne apreciaz, funcie de particularitile cauzei, c prezena persoanei nvinuite de svrirea infraciunii la cercetarea penal nu poate fi asigurat i acest lucru este posibil n statul strin.

61

6.3. Formele asistenei judiciare internaionale n materie penal 6.3.1. Dispoziii generale Obiectul asistenei judiciare Asistena judiciar internaional cuprinde ndeosebi urmtoarele activiti: comisiile rogatorii internaionale; audierile prin videoconferin; nfiarea n statul solicitant a martorilor, experilor i a persoanelor urmrite; notificarea actelor de procedur care se ntocmesc ori se depun ntr-un proces penal; cazierul judiciar; alte forme de asisten judiciar. Coninutul general al cererii de asisten judiciar i actele anexate acesteia Cererea de asisten judiciar trebuie s indice: denumirea autoritii judiciare solicitante i denumirea autoritii judiciare solicitate; obiectul i motivele cererii; calificarea juridic a faptelor; datele de identificare a nvinuitului, inculpatului sau condamnatului ori a martorului sau expertului, dup caz; ncadrarea juridic i prezentarea sumar a faptelor. La cerere se anexeaz acte n sprijinul acesteia, dup caz, n funcie de natura i obiectul cererii. Actele anexate cererii de asisten judiciar trebuie certificate de autoritatea judiciar solicitant, fiind scutite de orice alte formaliti de supralegalizare. 6.3.2. Formele asistenei judiciare internaionale Comisia rogatorie internaional Comisia rogatorie internaional n materie penal este acea form de asisten judiciar care const n mputernicirea pe care o autoritate judiciar dintr-un stat o acord unei autoriti din alt stat, mandatat s ndeplineasc, n locul i n numele su, unele activiti judiciare privitoare la un anumit proces penal. Obiectul comisiei rogatorii Obiectul cererii de comisie rogatorie l constituie cu precdere: localizarea i identificarea persoanelor i obiectelor; audierea inculpatului, audierea prii vtmate, a celorlalte pri, a martorilor i experilor, precum i confruntarea; percheziia, ridicarea de obiecte i nscrisuri, sechestrul i confiscarea special; cercetarea la faa locului i reconstituirea; expertizele, constatarea tehnicotiinific i constatarea medico-legal; transmiterea de informaii necesare ntr-un anumit proces, interceptrile i nregistrrile audio i video, examinarea 62

documentelor de arhiv i a fiierelor specializate i alte asemenea acte de procedur; transmiterea mijloacelor materiale de prob; comunicarea de documente sau dosare. Dac statul solicitant dorete ca martorii sau experii s depun jurmnt, va cere aceasta n mod expres, iar statul romn va da curs acestei cereri n situaiile n care legea intern romn nu se opune. Statul romn va transmite numai copii sau fotocopii certificate de pe documentele sau dosarele cerute. Dac statul solicitant cere n mod expres transmiterea documentelor originale, se va da curs, n msura posibilului, acestei cereri. Data i locul comisiei rogatorii Dac statul solicitant solicit n mod expres, statul romn l va informa despre data i locul ndeplinirii comisiei rogatorii. Autoritile i persoanele n cauz, menionate de statul solicitant, vor putea s asiste i s colaboreze la efectuarea comisiei rogatorii, n limitele permise de legea romn. Aceste dispoziii se aplic n mod corespunztor i n cazul n care asistena este solicitat de autoritile judiciare romne. Percheziiile, ridicarea de obiecte i nscrisuri i sechestrul Comisiile rogatorii avnd ca obiect percheziiile, ridicarea de obiecte i nscrisuri i sechestrul sunt supuse urmtoarelor condiii: - infraciunea care motiveaz comisia rogatorie trebuie s fie susceptibil de a da loc la extrdare n Romnia, ca stat solicitat; - ndeplinirea comisiei rogatorii trebuie s fie compatibil cu legea statului romn. Impunerea acestor condiii poate s atrag aplicarea regulii reciprocitii. Remiterea obiectelor i dosarelor Statul romn va putea s amne remiterea obiectelor, a dosarelor sau a documentelor a cror comunicare este cerut, dac acestea i sunt necesare pentru o procedur penal n curs. La cererea statului solicitant, se pot lua msurile provizorii prevzute de legea romn n vederea protejrii mijloacelor de prob, meninerii unei situaii existente sau protejrii intereselor ameninate. Obiectele i originalele dosarelor i ale documentelor, comunicate n ndeplinirea unei comisii rogatorii, vor fi restituite ct mai curnd posibil statului romn de ctre statul solicitant, n afar de cazul n care statul romn renun la ele. n cazul n care statul romn este stat solicitant, acesta nu va folosi documentele i informaiile primite de la statul solicitat dect n scopul ndeplinirii obiectului comisiei rogatorii (specialitatea comisiei rogatorii). Bunurile provenite din svrirea infraciunii care face obiectul cererii de comisie rogatorie vor fi confiscate potrivit prevederilor legislaiei n vigoare. Interceptarea i nregistrarea convorbirilor i comunicrilor n vederea soluionrii unei cauze penale, autoritile judiciare ale statului solicitant sau autoritile competente astfel desemnate de ctre statul solicitant pot adresa autoritilor romne o cerere de asisten judiciar avnd ca obiect interceptarea telecomunicaiilor i transmiterea lor imediat ctre statul solicitat sau interceptarea nregistrrii i a transmiterii ulterioare a nregistrrii telecomunicaiilor ctre statul solicitant, n cazul n care persoana urmrit: se afl pe teritoriul statului solicitant i acesta are nevoie de asisten tehnic pentru a putea intercepta comunicaiile de la int; se afl pe teritoriul statului romn, n cazul n care comunicaiile dinspre int pot fi interceptate n statul romn; 63

se afl pe teritoriul unui stat ter care a fost informat i dac statul solicitant are nevoie de asisten tehnic pentru interceptarea comunicrilor de la int. Cererile prezentate n aplicarea acestei forme de asisten judiciar trebuie s ndeplineasc urmtoarele condiii: s indice i s confirme emiterea unui ordin sau a unui mandat de interceptare i nregistrare, n cadrul unui proces penal; s conin informaii care s permit identificarea intei interceptrii; s indice faptele penale care fac obiectul anchetei penale; s menioneze durata interceptrii; dac este posibil, s conin suficiente date tehnice, n special numrul de conectare la reea, pentru a permite prelucrarea cererii. n cazul n care persoana urmrit se afl pe teritoriul statului romn, cererea de asisten judiciar va trebui s conin i o descriere a faptelor. Autoritile judiciare romne pot solicita orice alte informaii suplimentare care sunt necesare pentru a le permite s aprecieze dac msura solicitat ar fi luat i ntr-o cauz naional similar. Comunicarea actelor de procedur Comunicarea actelor de procedur se efectueaz n condiiile legii i n conformitate cu dispoziiile tratatelor internaionale pertinente. Prin acte de procedur se nelege, n principal, citaiile pentru pri sau martori, actul de inculpare, alte acte de urmrire penal, hotrrile judectoreti, cererile pentru exercitarea cilor de control judiciar sau actele privind executarea unei pedepse, plata unei amenzi ori plata cheltuielilor de procedur. Cererile de asisten judiciar privind comunicarea actelor de procedur adresate autoritilor judiciare romne se ndeplinesc n faza de judecat de judectoria n circumscripia creia domiciliaz sau se afl locul de detenie al persoanei creia urmeaz s i se comunice actele, iar n faza de urmrire penal, de parchetul de pe lng aceasta. Comunicarea i dovada comunicrii Comunicarea actelor de procedur poate fi efectuat prin simpla lor transmitere ctre destinatar. Dac statul solicitant o cere n mod expres, statul romn va efectua comunicarea n una dintre formele prevzute de legislaia romn pentru nmnri analoage sau ntr-o form special compatibil cu aceast legislaie. Dovada comunicrii se face printr-un document datat i semnat de destinatar sau printr-o declaraie a autoritii judiciare romne solicitate, constatnd faptul comunicrii, forma i data efecturii comunicrii. Actul sau declaraia se transmite de ndat statului solicitant. La cererea acestuia din urm, statul romn va preciza dac notificarea a fost fcut n conformitate cu legea romn. n cazul n care comunicarea nu s-a putut face, statul romn ntiineaz de ndat statul solicitant despre motivul necomunicrii. Termenul necesar comunicrii Citaia pentru nfiare, destinat unei persoane urmrite care se afl pe teritoriul Romniei, se transmite autoritilor romne competente cel mai trziu cu 40 de zile nainte de data fixat pentru nfiare. De acest termen se ine seama la fixarea datei nfirii i la transmiterea citaiei. Comunicarea prin pot a actelor de procedur Autoritile judiciare romne pot transmite direct, prin pot, actele de procedur i hotrrile judectoreti persoanelor care se afl pe teritoriul unui stat strin, dac prin instrumentul juridic internaional aplicabil n relaia cu acel stat se prevede astfel. n acest caz, actele de procedur i hotrrile judectoreti sunt nsoite de o not care indic faptul c destinatarul poate obine de la autoritatea judiciar emitent informaii asupra drepturilor i obligaiilor sale. 64

Comunicarea de nscrisuri i date Statul romn comunic, n msura n care autoritile judiciare romne pot ele nsele s le obin ntr-un asemenea caz, extrasele de pe cazierul judiciar i orice date referitoare la acesta care i vor fi cerute, pentru o cauz penal, de autoritile judiciare ale statului strin solicitant. n alte cazuri, se va da curs unei asemenea cereri, n condiiile prevzute de legea romn. Audierile prin videoconferin Cererea de asisten judiciar n cazul n care o persoan care se afl pe teritoriul Romniei trebuie s fie audiat ca martor sau expert de ctre autoritile judiciare ale unui stat strin i este inoportun sau imposibil pentru acea persoan s se nfieze personal pe teritoriul acelui stat, statul strin poate solicita ca audierea s aib loc prin videoconferin. O asemenea cerere poate fi acceptat de statul romn dac nu contravine principiilor sale fundamentale de drept i cu condiia s dispun de mijloacele tehnice care s permit efectuarea audierii prin videoconferin. Dispoziiile privind aceast form de asisten judiciar se aplic n mod corespunztor i n cazul n care asistena este solicitat de autoritile judiciare romne. Informaii suplimentare n cererea de audiere prin videoconferin trebuie s se precizeze, n afar de informaiile generale cerute n orice form de asisten internaional, motivul pentru care nu este oportun sau este imposibil ca martorul sau expertul s fie prezent personal la audiere, precum i denumirea autoritii judiciare i numele persoanelor care vor proceda la audiere. Reguli de procedur Martorul sau expertul va fi citat potrivit legii romne. Autoritile judiciare competente pentru aplicarea acestei forme de asisten judiciar sunt curile de apel, n cursul judecii, respectiv Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, n cursul urmririi penale. Audierea prin videoconferin se desfoar potrivit urmtoarelor reguli: audierea are loc n prezena judectorului sau procurorului romn competent, dup caz, asistat, dup caz, de un interpret; acesta verific identitatea persoanei audiate i este obligat s asigure respectarea principiilor fundamentale ale legii romne. n cazul n care constat c sunt nclcate principiile fundamentale ale dreptului romn, judectorul sau procurorul ia de ndat msurile necesare pentru a asigura desfurarea audierii n conformitate cu legea romn; autoritile judiciare romne competente i cele ale statului solicitant convin, dup caz, asupra msurilor de protecie a martorului sau expertului; audierea se efectueaz direct de ctre autoritatea judiciar competent a statului solicitant sau sub coordonarea acesteia, potrivit legii sale interne; martorul sau expertul va fi asistat, dup caz, de un interpret, potrivit legii romne; persoana chemat ca martor sau expert poate invoca dreptul de a nu depune mrturie, care i este conferit fie de legea romn, fie de legea statului solicitat. Fr a aduce atingere msurilor convenite pentru protecia martorilor, autoritatea judiciar romn ntocmete un proces-verbal n care se consemneaz data i locul audierii, identitatea persoanei audiate, informaii privind depunerea jurmntului i condiiile tehnice n care audierea s-a desfurat. Procesul-verbal se transmite autoritii judiciare competente a statului solicitant. 65

Dispoziiile Codului de procedur penal se aplic n mod corespunztor. Audierea nvinuiilor sau inculpailor Dispoziiile privind aceast form de asisten judiciar se pot aplica i n cazul audierii nvinuiilor sau inculpailor, dac persoana n cauz consimte i dac exist un acord n acest sens ntre autoritile judiciare romne i cele ale statului solicitant. Cheltuieli Cheltuielile legate de stabilirea legturii video, cele legate de punerea la dispoziie a acestei legturi n statul solicitant, remunerarea interpreilor i indemnizaiile pltite martorilor i experilor, precum i cheltuielile de deplasare n statul solicitat vor fi rambursate de statul strin solicitant statului romn, dac acesta din urm nu a renunat expres la rambursarea acestor cheltuieli n totalitate sau parial. Transmiterea informaiilor. Transmiterea spontan de informaii Transmiterea informaiilor Statul romn va transmite statului strin interesat informaii despre hotrrile penale i despre msurile ulterioare, care se refer la cetenii statului strin i care au fcut obiectul unei meniuni n cazierul judiciar. Aceste informaii se comunic cel puin o dat pe an. Dac persoana n cauz este cetean al mai multor state, informaiile se comunic fiecrui stat interesat, n afara cazului n care aceast persoan are cetenia statului romn. Statul romn transmite statului strin interesat, la cererea acestuia, n cazuri speciale, cte o copie de pe hotrrile i msurile ulterioare, precum i orice alt informaie referitoare la acestea, pentru a-i permite s examineze dac ele necesit msuri pe plan intern. Autoritatea romn competent Informaiile se transmit prin intermediul Ministerului Justiiei. Informaiile de acelai fel, primite de la autoritile competente ale statelor strine n cadrul schimbului de informaii, se primesc de ctre Ministerul Justiiei, care le transmite autoritilor competente, spre a se proceda n raport cu atribuiile privitoare la recunoaterea i, respectiv, nregistrarea hotrrilor penale strine. Transmiterea spontan de informaii Autoritile judiciare romne pot, fr cerere prealabil, s transmit autoritilor competente ale unui stat strin informaiile obinute n cadrul unei anchete, atunci cnd consider c acestea ar putea ajuta statul destinatar s iniieze o procedur penal sau cnd informaiile ar putea conduce la formularea unei cereri de asisten judiciar. Statul romn poate impune anumite condiii privitoare la modul de utilizare a informaiilor transmise. Statul destinatar este obligat s respecte condiiile impuse. Livrri supravegheate Autoritile judiciare romne competente autorizeaz, la cerere, n condiiile prevzute de legea romn, livrri supravegheate, n cadrul unor proceduri penale privind infraciuni care pot da loc la extrdare. Livrrile supravegheate se deruleaz potrivit legii romne. Aceste prevederi se aplic n mod corespunztor i n cazul n care asistena este solicitat de autoritile judiciare romne. Anchete sub acoperire 66

Statul romn poate conveni cu un stat strin s i acorde asisten reciproc pentru desfurarea unor anchete de ctre ageni sub acoperire. Autoritile romne competente vor decide, de la caz la caz, potrivit legii romne. n condiiile prevzute de legea romn, autoritile judiciare romne i cele strine vor stabili modalitile concrete de desfurare a anchetei i statutul juridic al agenilor.

S ne reamintim... Obiectul cererii de comisie rogatorie l constituie cu precdere: - localizarea i identificarea persoanelor i obiectelor; audierea inculpatului, audierea prii vtmate, a celorlalte pri, a martorilor i experilor, precum i confruntarea; percheziia, ridicarea de obiecte i nscrisuri, sechestrul i confiscarea special; cercetarea la faa locului i reconstituirea; expertizele, constatarea tehnico-tiinific i constatarea medico-legal; transmiterea de informaii necesare ntr-un anumit proces, interceptrile i nregistrrile audio i video, examinarea documentelor de arhiv i a fiierelor specializate i alte asemenea acte de procedur; - transmiterea mijloacelor materiale de prob; - comunicarea de documente sau dosare. Echipele comune de anchet Condiii pentru crearea echipei n vederea facilitrii soluionrii unei cereri de comisie rogatorie, se pot constitui echipe comune de anchet, cu un obiectiv precis i cu o durat limitat, care poate fi prelungit prin acordul statelor implicate. Componena echipei este decis de comun acord. O echip comun de anchet poate fi creat n special cnd: n cadrul unei proceduri n curs n statul solicitant se impune efectuarea unor anchete dificile i care implic importante mijloace umane i de alt natur, care privesc ambele state; mai multe state efectueaz anchete care necesit o aciune coordonat i concertat n statele n cauz. Cererea de formare a unei echipe comune de anchet poate fi formulat de orice stat implicat. Echipa este format n unul dintre statele n care ancheta trebuie efectuat. Componena echipei. Competenele membrilor echipei Cererea de formare a unei echipe comune de anchet cuprinde propuneri referitoare la componena echipei. Componenii echipei comune desemnai de autoritile romne au calitatea de membri, n timp ce cei desemnai de un stat strin au calitatea de membri detaai. Activitatea echipei comune de anchet pe teritoriul statului romn se desfoar potrivit urmtoarelor reguli generale: conductorul echipei este un reprezentant al autoritii judiciare romne competente; aciunile echipei se desfoar conform legii romne. Membrii echipei i membrii detaai ai echipei i execut sarcinile sub responsabilitatea conductorului echipei. Membrii detaai pe lng echipa comun de anchet sunt abilitai s fie prezeni la efectuarea oricror acte procedurale, cu excepia cazului cnd conductorul echipei decide contrariul. Atunci cnd echipa comun de anchet urmeaz s efectueze acte de procedur pe teritoriul 67

statului solicitant, membrii detaai pot cere autoritilor lor competente s efectueze actele respective. Un membru detaat pe lng echipa comun de anchet poate, conform dreptului su naional i n limitele competenelor sale, s furnizeze echipei informaiile care sunt la dispoziia statului care l-a detaat n scopul derulrii anchetelor penale efectuate de echip. n cazul echipelor comune de anchet care funcioneaz pe teritoriul Romniei, membrii detaai ai echipei sunt asimilai membrilor romni n ceea ce privete infraciunile svrite mpotriva acestora sau de ctre acetia. Folosirea informaiilor obinute Informaiile obinute n mod obinuit de un membru sau un membru detaat n cadrul participrii la o echip comun de anchet i care nu pot fi obinute n alt mod de ctre autoritile competente ale statelor implicate pot fi utilizate n scopurile urmtoare: n scopul pentru care a fost creat echipa; pentru a descoperi, a cerceta sau a urmri alte infraciuni, cu consimmntul statului pe teritoriul cruia au fost obinute informaiile; pentru a preveni un pericol iminent i serios pentru securitatea public i cu consimmntul statului pe teritoriul cruia au fost obinute informaiile; n alte scopuri, cu condiia ca acest lucru s fie convenit de ctre statele care au format echipa. Supravegherea transfrontalier Sub rezerva existenei unor dispoziii contrare n convenia aplicabil n relaia cu acel stat, agenii unui stat strin, care, n cadrul unei anchete judiciare, supravegheaz pe teritoriul acelui stat o persoan ce se presupune c a participat la svrirea unei infraciuni care d loc la extrdare sau o persoan fa de care sunt motive serioase s se cread c poate duce la identificarea sau localizarea persoanei menionate mai sus, sunt autorizai s continue aceast supraveghere pe teritoriul statului romn, n baza unei cereri de asisten judiciar prezentate n prealabil. La cerere, supravegherea poate fi exercitat de autoritile romne competente. Cererea de asisten judiciar privind supravegherea transfrontalier va fi adresat Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie i va cuprinde toate informaiile pertinente n cauz, n conformitate cu prevederile conveniei aplicabile. Prin autorizaie Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie va putea stabili anumite condiii. Supravegherea transfrontalier n caz de urgen Condiii Atunci cnd, din considerente de urgen, autorizarea prealabil a statului romn nu poate fi solicitat, agenii strini care acioneaz n cadrul anchetei judiciare aflate n faza de urmrire penal sunt autorizai s continue pe teritoriul Romniei supravegherea unei persoane bnuite c a comis una dintre faptele pentru care se poate dispune supravegherea, n condiiile urmtoare: trecerea frontierei va fi comunicat imediat, n timpul supravegherii, Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, precum i structurii Poliiei de Frontier constituite n cadrul punctului de trecere a frontierei; o cerere de asisten judiciar care expune motivele ce justific trecerea frontierei fr autorizaie prealabil va fi transmis fr ntrziere. Supravegherea va nceta dac autorizaia nu a fost obinut n termen de 5 ore de la trecerea frontierei de stat, precum i la cererea Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie. Infraciuni pentru care se poate dispune supravegherea Supravegherea trnasfrontalier n caz de urgen nu poate avea loc dect pentru una dintre urmtoarele fapte: 68

1. omor, omor calificat i omor deosebit de grav; 2. infraciuni grave de natur sexual, inclusiv violul i abuzul sexual asupra minorilor; 3. distrugere i distrugere calificat, svrit prin incendiere, explozie sau prin orice asemenea mijloc; 4. contrafacerea i falsificarea mijloacelor de plat; 5. furt i tlhrie n form calificat, precum i primirea de bunuri furate; 6. delapidare; 7. lipsire de libertate n mod ilegal; 8. infraciuni privind traficul de persoane i infraciuni n legtur cu traficul de persoane; 9. infraciuni privind traficul de droguri sau precursori; 10. infraciuni privitoare la nerespectarea regimului armelor i muniiilor, materiilor explozive, materialelor nucleare i al altor materii radioactive; 11. transport ilegal de deeuri toxice i duntoare; 12. trafic de migrani; 13. antaj. Condiiile desfurrii supravegherii Supravegherea nu se poate desfura dect n condiiile urmtoare: agenii de supraveghere trebuie s respecte dispoziiile prezentului articol i ale legii romne; n afara cazurilor urgente, pe timpul supravegherii, agenii au asupra lor un document care s ateste c le-a fost acordat permisiunea; agenii de supraveghere trebuie s fie permanent n msur s justifice calitatea lor oficial; agenii de supraveghere pot purta armamentul din dotare n timpul supravegherii, cu excepia cazului cnd prin autorizaie Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie a prevzut altfel; utilizarea lui este interzis, cu excepia cazului de legitim aprare; ptrunderea n domiciliul unei persoane i n alte locuri inaccesibile publicului este interzis; agenii de supraveghere nu pot nici reine, nici aresta persoana supravegheat; despre orice operaiune de supraveghere se va ntocmi un raport ctre Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, care va cere inclusiv prezentarea n persoan a agenilor care au efectuat supravegherea; autoritatea statului cruia i aparin agenii care au efectuat supravegherea, la cererea autoritii competente romne, poate asista la ancheta subsecvent operaiunii, inclusiv la procedurile judiciare; autoritile statului cruia i aparin agenii de supraveghere, la cererea autoritilor romne, contribuie la desfurarea n bune condiii a anchetei ce urmeaz operaiunii la care au participat, inclusiv la procedurile judiciare. nfiarea martorilor sau experilor n cazul n care nfiarea n persoan a unui martor sau expert n faa autoritilor judiciare romne este necesar, autoritatea judiciar solicitant va face meniune n acest sens, prin cererea de nmnare a citaiei. Nivelul cheltuielilor n acest caz, n cerere sau n citaie se menioneaz cuantumul aproximativ al indemnizaiilor, 69

precum i al cheltuielilor de cltorie i de edere rambursabile. Autoritatea judiciar romn care a dispus chemarea va putea solicita statului solicitat, prin cerere, acordarea unui avans martorului sau expertului, rambursarea urmnd s fie efectuat din fondul cheltuielilor judiciare special alocat. Dac nfiarea n persoan a unui martor sau expert este solicitat autoritilor romne de un stat strin, n cazul n care martorul sau expertul declar c se va nfia personal, acesta poate solicita acordarea unui avans din cuantumul cheltuielilor de cltorie i de edere. Instana va indica prin ncheiere suma de bani solicitat de martor sau expert, unitatea bancar unde urmeaz s se consemneze suma de bani, consemnarea fiind fcut pe numele martorului sau expertului, la dispoziia autoritii judiciare romne competente. ncheierea instanei, precum i declaraia scris a martorului sau expertului se vor comunica statului solicitant, pe una dintre cile prevzute de lege. Indemnizaiile cuvenite i cheltuielile de transport i de edere, rambursabile martorului sau expertului de ctre statul romn solicitant, vor fi calculate de la locul de reedin al acestuia i vor fi acordate la niveluri cel puin egale cu cele prevzute de tarifele i reglementrile n vigoare n statul n care audierea trebuie s aib loc. Neprezentarea martorului sau expertului Martorul sau expertul care nu s-a prezentat n urma primirii citaiei de nfiare a crei comunicare a fost cerut nu va putea fi supus, chiar dac citaia va cuprinde un ordin categoric, niciunei sanciuni sau msuri de constrngere, n afar de cazul n care el va reveni din propria iniiativ pe teritoriul statului romn solicitant i dac va fi din nou citat aici, n mod legal. Refuzul de a depune mrturie Dac un martor care d curs citaiei i se prezint n faa unei autoriti judiciare romne refuz s depun mrturie n totalitate sau n parte, nu poate fi supus vreunei msuri de restrngere a libertii sau mpiedicat n alt mod s prseasc Romnia, chiar dac, potrivit legii romne, un asemenea refuz ar constitui o infraciune sau ar putea atrage msuri coercitive. Imuniti Niciun martor sau expert, oricare ar fi cetenia sa, care, n urma primirii unei citaii, va consimi s se nfieze n faa autoritilor judiciare ale statului romn solicitant nu va putea fi nici urmrit, nici deinut, nici supus vreunei alte restricii a libertii sale individuale pe teritoriul Romniei pentru fapte sau condamnri anterioare plecrii sale de pe teritoriul statului strin solicitat. Dac n timpul procesului ar putea fi dispus arestarea unui martor care este bnuit c a svrit o infraciune n legtur cu mrturia sa n faa autoritilor judiciare ale statului romn solicitant, alta dect refuzul de a depune mrturie, se va lua n considerare faptul dac interesele justiiei nu ar fi mai bine protejate prin ncredinarea urmririi, dac este posibil, ctre statul strin solicitat. Nicio persoan, oricare ar fi cetenia ei, citat n faa autoritilor judiciare ale statului romn solicitant, n vederea efecturii urmririi penale pentru anumite infraciuni, nu va putea fi nici urmrit, nici deinut, nici supus vreunei alte msuri de restrngere a libertii n Romnia pentru fapte sau condamnri anterioare plecrii sale de pe teritoriul statului strin solicitat i care nu sunt menionate n citaie. Imunitatea nceteaz dac martorul, expertul sau persoana urmrit, avnd posibilitatea s prseasc teritoriul statului romn solicitant n termen de 15 zile consecutive dup ce prezena sa nu mai este cerut de autoritile judiciare romne, va rmne totui pe teritoriul Romniei sau se va rentoarce aici dup ce l va fi prsit. Transferul temporar al persoanelor deinute, pe teritoriul statului solicitant 70

Situaii generatoare ale transferului Persoana deinut, a crei prezen n vederea audierii ca martor sau a confruntrii este cerut de autoritile judiciare solicitante, va fi transferat temporar pe teritoriul acelui stat, cu condiia rentoarcerii sale n termenul indicat de ctre autoritatea judiciar solicitat i sub rezerva imunitilor prevzute de lege, n msura n care acestea pot fi aplicate n mod corespunztor. Transferul temporar se mai poate realiza i n cazul persoanelor deinute pe teritoriul Romniei, n urma transferrii lor n vederea executrii unei pedepse pronunate pe teritoriul statului de condamnare, atunci cnd nfiarea personal n scopul revizuirii judecii este cerut de ctre statul de condamnare. Competena n cazul cererilor adresate autoritilor judiciare romne, competena de soluionare a cererii aparine instanei n a crei raz teritorial se afl locul de deinere. n acest sens, instana va dispune ascultarea persoanei deinute, n prezena unui avocat ales sau numit din oficiu, precum i a unui interpret, dac este cazul, n camera de consiliu, cu participarea procurorului. Persoanei deinute i se face cunoscut obiectul cererii, cerndu-i-se s declare dac este de acord s fie transferat temporar pe teritoriul statului solicitant n vederea audierii ca martor. Declaraia sa este consemnat ntr-un proces-verbal semnat de preedintele completului de judecat, grefier, interpret i inculpat. Soluia instanei n cazul n care persoana deinut nu consimte, instana va dispune prin ncheiere respingerea cererii. ncheierea este definitiv i se comunic n termen de 48 de ore de la pronunare Ministerului Justiiei. n cazul n care persoana deinut consimte la transferarea sa temporar, instana va verifica dac exist vreunul din motivele de respingere a cererii, urmnd a dispune prin ncheiere admiterea sau respingerea cererii, dup caz. ncheierea poate fi atacat cu recurs, n termen de 24 de ore de la pronunare, de ctre procurorul competent. Recursul se soluioneaz n termen de 3 zile. ncheierea se comunic Ministerului Justiiei, n termen de 24 de ore de la data rmnerii definitive, care va informa autoritatea central a statului solicitant cu privire la decizia autoritii judiciare romne. ncheierea prin care instana a dispus transferarea temporar a persoanei deinute se comunic i Ministerului Administraiei i Internelor, care asigur predarea sub escort a persoanei deinute. Motive de refuz al transferrii Transferarea poate fi refuzat: dac prezena persoanei deinute este necesar ntr-un proces penal n curs pe teritoriul Romniei; dac transferarea persoanei deinute este susceptibil s i prelungeasc detenia; dac exist alte motive care se opun transferrii sale pe teritoriul statului solicitant. Procedura predrii Persoana transferat rmne n detenie pe teritoriul statului solicitant i, dac este cazul, pe teritoriul statului solicitat pentru tranzit, n afar de cazul n care autoritatea judiciar romn competent cere punerea acesteia n libertate, n condiiile Codului de procedur penal. Locul predrii deinutului ctre statul solicitant, precum i locul prelurii sale de la acest stat vor fi un punct de frontier al statului romn. Deinutul este predat i preluat sub escort. 71

Ministerul Administraiei i Internelor va asigura predarea i preluarea, informnd Ministerul Justiiei. Aceste prevederi se aplic n mod corespunztor n cazul n care statul romn este stat solicitant. Tranzitul n cazul cererilor formulate de autoritile judiciare romne, tranzitul pe teritoriul unui stat ter al persoanei deinute va fi acordat la cererea adresat de ctre Ministerul Justiiei autoritii centrale a statului solicitat pentru tranzit, nsoit de toate documentele necesare. Tranzitul poate fi refuzat: dac persoana condamnat este resortisant al statului de tranzit; dac fapta care a atras condamnarea nu constituie infraciune, potrivit legii penale a statului de tranzit. Transferul temporar al persoanelor deinute, pe teritoriul statului solicitat n cazul n care obiectul cererii de asisten judiciar adresate statului solicitat presupune efectuarea unor acte de procedur pentru ndeplinirea crora este necesar prezena unei persoane deinute n Romnia, autoritatea judiciar romn solicitant poate transfera temporar aceast persoan pe teritoriul statului unde ancheta trebuie s aib loc, dac ntre autoritile romne i autoritile statului solicitat exist un acord n acest sens. Modalitile de transfer temporar al persoanei i termenul pn la care trebuie s fie trimis pe teritoriul Romniei vor fi stabilite prin acordul respectiv. Persoana transferat va rmne n detenie pe teritoriul statului solicitat i, eventual, pe teritoriul statului de tranzit, cu excepia cazului n care autoritile judiciare romne au cerut punerea sa n libertate. Perioada de detenie pe teritoriul statului solicitat se deduce din durata deteniei pe care trebuie sau va trebui s o efectueze persoana respectiv pe teritoriul Romniei. Transferul temporar se mai poate realiza i n cazul persoanelor deinute pe teritoriul Romniei, n urma transferrii lor n vederea executrii unei pedepse pronunate pe teritoriul statului de condamnare, atunci cnd nfiarea personal n scopul revizuirii judecii este cerut de ctre statul de condamnare.

Exemple Care sunt formele asistenei judiciare internaionale cele mai frecvent ntlnite? Asistena judiciar internaional cuprinde ndeosebi urmtoarele activiti: comisiile rogatorii internaionale; audierile prin videoconferin; nfiarea n statul solicitant a martorilor, experilor i a persoanelor urmrite; notificarea actelor de procedur care se ntocmesc ori se depun ntr-un proces penal; cazierul judiciar; alte forme de asisten judiciar.

72

7.3. Ordinul de indisponibilizare 7.3.1. Dispoziii generale nelesul unor termeni sau expresii Prin ordin de indisponibilizare se nelege orice msur luat n cursul procesului penal de o autoritate judiciar a unui stat membru care const n indisponibilizarea, cu titlu provizoriu, a unui bun, pentru a se mpiedica orice operaiune de distrugere, transformare, deplasare, transfer sau nstrinare a acestuia. Prin termenul bun se nelege orice bun, indiferent de natura acestuia, corporal sau necorporal, mobil sau imobil, precum i documentele ori instrumentele juridice care dovedesc existena unui titlu sau a unui drept asupra unui bun, despre care autoritatea judiciar competent emitent consider c: constituie produsul uneia dintre infraciunile n cazul crora se poate dispune indisponibilizarea ori corespunde n totalitate sau n parte valorii acestui produs; sau constituie instrumentul ori obiectul unei asemenea infraciuni. Prin termenul prob se nelege obiectele, documentele sau datele ce pot servi ca mijloc de prob n procesul penal care are ca obiect una dintre infraciunile n cazul crora se poate dispune indisponibilizarea. Prin stat emitent se nelege statul membru n care o autoritate judiciar a emis, validat sau confirmat un ordin de indisponibilizare n cadrul unei proceduri penale. Prin stat de executare se nelege statul membru pe teritoriul cruia se afl bunul sau proba. Prin decizia-cadru se nelege Decizia-cadru 2003/577/JAI a Consiliului din 22 iulie 2003 privind executarea n Uniunea European a ordinelor de indisponibilizare a bunurilor sau a probelor, publicat n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene nr. L 196 din 2 august 2003. Obiectul reglementrii Dispoziiile prezentei seciuni se aplic ordinelor de indisponibilizare emise n conformitate cu decizia-cadru n vederea asigurrii probelor sau confiscrii ulterioare a bunului. Certificatul Certificatul trebuie s fie ntocmit potrivit formularului standard prevzut n anexa nr. 2 la legea privind cooperarea juudiciar internaional n materie penal i s fie semnat de autoritatea judiciar care a dispus ordinul de indisponibilizare. De asemenea, coninutul certificatului trebuie s fie certificat de autoritatea judiciar competent emitent. 73

Certificatul emis de o autoritate judiciar romn trebuie s fie tradus n limba sau ntruna dintre limbile oficiale ale statului membru de executare ori n alt limb acceptat de acel stat membru. Certificatul transmis spre executare autoritilor judiciare romne trebuie s fie tradus n limba romn. Autoriti competente Ordinul de indisponibilizare se emite de ctre procuror, n faza de urmrire penal, i de instana de judecat, n cursul judecii. Ordinul de indisponibilizare se execut de parchetul de pe lng tribunal, n faza de urmrire penal, i de tribunal, n cursul judecii, n a cror circumscripie se afl bunul pentru care a fost emis ordinul de indisponibilizare. n cazul n care ordinul de indisponibilizare se refer la mai multe bunuri aflate n circumscripia teritorial a dou sau mai multe autoriti judiciare romne, competena de a recunoate i executa ordinul de indisponibilizare revine, n funcie de faza procesual, Parchetului de pe lng Tribunalul Bucureti sau Tribunalului Bucureti. n cazul n care ordinul de indisponibilizare se refer la un bun care face obiectul unui proces penal aflat n curs de soluionare sau soluionat prin pronunarea unei hotrri definitive, competena revine parchetului de pe lng tribunal, n faza de urmrire penal, i tribunalului, n cursul judecii, indiferent de gradul de jurisdicie al autoritii judiciare romne nvestite cu soluionarea cauzei ori care a pronunat hotrrea. Domeniul de aplicare Urmtoarele infraciuni, indiferent de denumirea pe care o au n legislaia statului emitent, dac sunt sancionate de legea statului emitent cu o pedeaps privativ de libertate a crei durat maxim este de cel puin 3 ani, nu vor fi supuse verificrii ndeplinirii condiiei dublei incriminri: 1. participarea la un grup criminal organizat; 2. terorismul; 3. traficul de persoane; 4. exploatarea sexual a copiilor i pornografia infantil; 5. traficul ilicit de droguri i substane psihotrope; 6. traficul ilicit de arme, muniii i substane explozive; 7. corupia; 8. frauda, inclusiv cea care aduce atingere intereselor financiare ale Comunitilor Europene n nelesul Conveniei din 26 iulie 1995 privind protecia intereselor financiare ale Comunitilor Europene; 9. splarea produselor infraciunii; 10. falsificarea de moned, inclusiv contrafacerea monedei euro; 11. fapte legate de criminalitatea informatic; 12. infraciuni mpotriva mediului, inclusiv traficul ilicit de specii animale pe cale de dispariie i de specii i soiuri de plante pe cale de dispariie; 13. facilitarea intrrii i ederii ilegale; 14. omorul, vtmarea corporal grav; 15. traficul ilicit de organe i esuturi umane; 16. rpirea, lipsirea de libertate n mod ilegal i luarea de ostateci; 17. rasismul i xenofobia; 18. furtul organizat sau armat; 19. traficul ilicit de bunuri culturale, inclusiv antichiti i opere de art; 74

20. nelciunea; 21. racketul i extorcarea de fonduri; 22. contrafacerea i pirateria produselor; 23. falsificarea de acte oficiale i uzul de fals; 24. falsificarea de mijloace de plat; 25. traficul ilicit de substane hormonale i ali factori de cretere; 26. traficul ilicit de materiale nucleare sau radioactive; 27. traficul de vehicule furate; 28. violul; 29. incendierea cu intenie; 30. crime aflate n jurisdicia Curii Penale Internaionale; 31. sechestrarea ilegal de nave sau aeronave; 32. sabotajul. Pentru alte cazuri dect cele prevzute mai sus, n cazul ordinului de indisponibilizare emis n vederea asigurrii probelor, recunoaterea i executarea unui astfel de ordin sunt supuse condiiei ca infraciunea pentru care a fost emis ordinul s constituie infraciune, n conformitate cu legea romn, oricare ar fi elementele constitutive sau calificarea juridic n legea statului emitent. Pentru alte cazuri dect cele menionate mai sus, n cazul ordinului de indisponibilizare emis n vederea confiscrii ulterioare a bunului, recunoaterea i executarea unui astfel de ordin sunt supuse condiiei ca infraciunea pentru care a fost emis ordinul s constituie o infraciune care, n conformitate cu legea romn, poate conduce la acest tip de indisponibilizare, oricare ar fi elementele constitutive sau calificarea juridic n legea statului emitent. n materie de taxe i impozite, de vam i de schimb valutar, executarea ordinului de indisponibilizare nu va putea fi refuzat pe motiv c legislaia romn nu impune acelai tip de taxe sau de impozite ori nu conine acelai tip de reglementri n materie de taxe sau impozite, de vam i de schimb valutar ca legislaia statului emitent. 7.3.2. Procedura de emitere i transmitere a ordinelor de indisponibilizare Emiterea i transmiterea ordinelor de indisponibilizare Actul prin care se emite ordinul de indisponibilizare se ntocmete potrivit dispoziiilor corespunztoare din Codul de procedur penal. Transmitere direct. Documente nsoitoare Ordinul de indisponibilizare nsoit de certificatul de indisponibilizare trebuie transmise de autoritatea judiciar romn emitent direct autoritii judiciare competente din statul de executare. Transmiterea se efectueaz prin orice mijloc care permite o nregistrare scris i n condiii care s permit autoritii judiciare de executare s stabileasc autenticitatea actului i a certificatului. Ordinul de indisponibilizare este transmis mpreun cu: o cerere de remitere a probelor; sau o cerere de confiscare, prin care se solicit fie executarea unui ordin de confiscare emis de autoritatea judiciar romn competent, fie confiscarea i executarea ulterioar a unui astfel de ordin. Aceste cereri se formuleaz potrivit dispoziiilor aplicabile n domeniul asistenei judiciare n materie penal i normelor aplicabile cooperrii internaionale n materie de confiscare. n situaia n care ordinul de indisponibilizare nu este nsoit de o cerere de remitere a probelor sau de confiscare, certificatul de indisponibilizare poate conine o instruciune 75

privind meninerea bunului n statul de executare pn la primirea cererii. Autoritatea judiciar romn emitent indic n certificat data la care aceasta apreciaz c cererea respectiv va fi transmis. Alte modaliti de transmitere Pe cale de excepie, n cazul statelor membre care prin declaraiile notificate Comisiei Europene, depuse la Secretariatul general al Consiliului Uniunii Europene, i-au rezervat dreptul de a primi i transmite ordinul de indisponibilizare mpreun cu certificatul prevzut la art. 221 prin intermediul autoritilor centrale desemnate de ctre acestea, transmiterea se va efectua potrivit declaraiilor respectivelor state membre. n cazul n care autoritatea judiciar romn emitent nu cunoate autoritatea de executare, va solicita asistena punctelor de contact ale Romniei la Reeaua Judiciar European, n vederea obinerii de informaii n acest sens. Revocarea ordinului de indisponibilizare n cazul n care autoritatea judiciar romn emitent revoc ordinul de indisponibilizare, trebuie s notifice de ndat despre aceasta autoritii judiciare a statului de executare. Despgubiri n cazul n care, ca urmare a executrii unui ordin de indisponibilizare emis de o autoritate judiciar romn, autoritatea de executare a despgubit orice persoan interesat, inclusiv terii de bun-credin, statul romn va rambursa statului de executare suma acordat ca despgubire. 7.3.3. Procedura de executare de ctre autoritile romne a ordinelor de indisponibilizare Dispoziii comune Autoritatea judiciar romn, indiferent de faza procesual, recunoate orice ordin de indisponibilizare fr a fi necesar nicio alt formalitate i ia fr ntrziere msurile necesare executrii sale imediate, n acelai mod ca n cazul n care ordinul ar fi fost dispus de o autoritate judiciar romn, exceptnd situaia n care este incident unul dintre motivele de nerecunoatere sau de neexecutare ori unul dintre motivele de amnare. n cazul n care este necesar s se garanteze c probele obinute sunt valabile, autoritatea judiciar romn de executare respect formalitile i procedurile indicate n mod expres de autoritatea judiciar emitent, cu condiia ca aceste formaliti i proceduri s nu contravin principiilor constituionale. Un raport privind executarea ordinului de indisponibilizare ntocmit de autoritatea judiciar romn de executare, pe baza referatului organului judiciar care a dus la ndeplinire ordinul de indisponibilizare, este transmis fr ntrziere autoritii judiciare romne de executare, care l remite autoritii judiciare emitente prin orice mijloc care permite o nregistrare scris. Orice msur coercitiv suplimentar necesar pentru ducerea la ndeplinire a ordinului de indisponibilizare este luat n conformitate cu dispoziiile corespunztoare din Codul de procedur penal. Msuri premergtoare Atunci cnd o autoritate judiciar romn primete un ordin de indisponibilizare, aceasta trebuie ca, n termen de 24 de ore de la data primirii, s verifice dac ordinul este nsoit de 76

certificatul de indisponibilizare ori de oricare alt document echivalent, precum i de traducerea n limba romn. n cazul n care documentele transmise nu sunt traduse, autoritatea judiciar romn solicit autoritii judiciare emitente remiterea traducerii ntr-un termen de cel mult 3 zile. Dup primirea traducerii, autoritatea judiciar romn i verific competena n termen de cel mult 24 de ore de la data primirii. Dac autoritatea judiciar romn apreciaz c nu este competent s recunoasc i s ia msurile necesare pentru executarea ordinului de indisponibilizare, trimite de ndat, din oficiu, ordinul de indisponibilizare autoritii judiciare romne competente s l execute i informeaz despre aceasta autoritatea judiciar a statului emitent. n situaia n care ordinul de indisponibilizare nu conine suficiente informaii pentru determinarea competenei, autoritatea judiciar romn poate solicita autoritii judiciare emitente transmiterea de informaii suplimentare, fixnd n acest sens un termen de cel mult 3 zile. n faza de judecat, repartizarea cauzei se face n conformitate cu dispoziiile legale aplicabile n materie, termenul de judecat stabilit neputnd fi mai mare de 5 zile. Procedura prevzut mai sus are caracter confidenial. Recunoaterea i executarea n faza de urmrire penal n faza de urmrire penal, procurorul competent dispune prin ordonan, n termen de cel mult 5 zile de la expirarea msurilor premergtoare. mpotriva ordonanei prin care procurorul a dispus recunoaterea ordinului de indisponibilizare poate face plngere orice persoan interesat, inclusiv terii de buncredin, dac prin aceasta s-a adus o vtmare a intereselor sale legitime. Plngerea se face n termen de 5 zile de la comunicarea copiei de pe ordonan. Motivele de fond care au stat la baza emiterii ordinului de indisponibilizare nu pot face obiectul plngerii, acestea putnd fi atacate numai n faa unei instane a statului emitent. Plngerea se adreseaz tribunalului n a crui circumscripie teritorial se afl parchetul din cadrul cruia face parte procurorul care a dispus recunoaterea ordinului de indisponibilizare. La judecarea plngerii prezena procurorului este obligatorie. Dosarul va fi trimis de parchet tribunalului competent, n termen de dou zile de la primirea adresei prin care acesta este solicitat. Plngerea se soluioneaz n edin public, n termen de 5 zile, prin ncheiere definitiv. Introducerea plngerii nu suspend ducerea la ndeplinire a ordinului de indisponibilizare. Instana de judecat, soluionnd plngerea, verific ordonana procurorului, pe baza materialului din dosarul cauzei i a oricror nscrisuri prezentate, pronunnd una dintre urmtoarele soluii: - respinge plngerea ca tardiv sau ca inadmisibil, meninnd ordonana atacat; - admite plngerea, desfiineaz ordonana atacat i dispune revocarea msurii indisponibilizrii. Ordinul de indisponibilizare se duce la ndeplinire de ctre procurorul care a dispus recunoaterea acestuia prin ordonan. Recunoaterea i executarea n faza de judecat Instana de judecat soluioneaz cauza, prin ncheiere, dat n camera de consiliu, n complet format dintr-un singur judector. Judecata se face de urgen i cu precdere. Hotrrea poate fi atacat cu recurs, n termen de 5 zile de la pronunare ori de la comunicare, dup caz, de ctre orice persoan interesat, inclusiv terii de bun-credin, dac prin aceasta s-a adus o vtmare a intereselor sale legitime. Dispoziiile privind cile de atac n faza de urmrire penal se aplic n mod corespunztor. 77

Dosarul se trimite instanei de recurs n termen de 24 de ore de la declararea recursului. Recursul se soluioneaz n termen de 5 zile, de curtea de apel competent, pe baza materialului din dosarul cauzei i a oricror nscrisuri prezentate. Recursul nu suspend executarea ordinului de indisponibilizare. Ordinul de indisponibilizare se execut de ctre procurorul desemnat din cadrul parchetului de pe lng tribunalul competent. Durata indisponibilizrii i regimul ulterior al bunului indisponibilizat Indisponibilizarea bunului este meninut pn la soluionarea definitiv a cererii de remitere a probelor sau cererii de confiscare. Cu toate acestea, autoritatea judiciar romn competent poate ca, dup consultarea autoritii judiciare emitente, n conformitate cu legislaia i practica romne aplicabile n materie i n funcie de mprejurrile cauzei, s dispun indisponibilizarea bunului pentru o perioad mai scurt. Dac autoritatea judiciar romn competent intenioneaz s revoce msura indisponibilizrii, aceasta va informa autoritatea judiciar emitent, oferindu-i posibilitatea de a formula observaii. De asemenea, atunci cnd autoritatea judiciar a statului emitent informeaz autoritatea romn de executare asupra revocrii ordinului de indisponibilizare, aceasta din urm are obligaia de a revoca msura n cel mai scurt timp posibil. Cererea de remitere a probelor sau cererea de confiscare se execut n conformitate cu normele aplicabile asistenei judiciare n materie penal i cu normele aplicabile cooperrii internaionale n materie de confiscare. Cu toate acestea, prin derogare de la normele n materie de asisten judiciar menionate, autoritatea judiciar romn competent nu poate refuza cererile de remitere a probelor sau de confiscare invocnd absena dublei incriminri, dac aceste cereri vizeaz infraciunile prevzute n decizia-cadru exceptate de la aceast cerin, iar pentru aceste infraciuni pedeapsa prevzut de legea statului emitent este nchisoarea de cel puin 3 ani. Motive de nerecunoatere sau de neexecutare Refuzul recunoaterii sau executrii ordinului de indisponibilizare are loc n cazul nendeplinirii condiiei dublei incirminri, pnetru alte infraciuni dect cele exceptate, potrivit prevederilor legale, de la aceast condiie, ori n cazul n care infraciunea pentru care a fost emis ordinul nu constituie o infraciune care, n conformitate cu legea romn, poate conduce la acest tip de indisponibilizare. n afara acestor cazuri, autoritile judiciare romne competente nu pot refuza recunoaterea sau executarea ordinului de indisponibilizare dect dac: certificatul de indisponibilizare nu este prezentat, este incomplet sau nu corespunde n mod clar ordinului de indisponibilizare; n acest caz autoritatea judiciar romn poate: s fixeze un termen de cel mult 3 zile pentru prezentarea, completarea ori corectarea certificatului; s accepte un document echivalent; sau dac se consider suficient de edificat, s nu mai apeleze n aceast privin la autoritatea judiciar emitent. legislaia romn prevede o imunitate sau un privilegiu care face imposibil executarea ordinului de indisponibilizare; din informaiile furnizate n certificat rezult imediat c soluionarea unei cereri de asisten judiciar avnd ca obiect remiterea probelor sau confiscarea pentru infraciunea care face obiectul procesului penal ar contraveni 78

principiului non bis in idem. Orice decizie de a refuza recunoaterea sau executarea este luat i notificat n cel mai scurt timp posibil autoritilor judiciare competente ale statului emitent prin orice mijloc care permite o nregistrare scris. De asemenea, n cazul n care, n practic, executarea ordinului de indisponibilizare este imposibil deoarece bunul sau probele au disprut, au fost distruse, nu pot fi gsite la locul indicat n certificat ori pentru c locul n care se gsesc bunurile sau probele nu a fost indicat ntr-un mod suficient de clar nici dup consultarea autoritii judiciare competente a statului emitent, aceasta este informat imediat n aceast privin. Motive de amnare a executrii Autoritatea judiciar romn competent poate amna executarea unui ordin de indisponibilizare n cazul n care: executarea acestuia risc s mpiedice sau s ngreuneze un proces penal aflat n curs de desfurare. Amnarea se dispune pentru un termen pe care autoritatea judiciar romn de executare l consider ca fiind necesar pentru buna desfurare a procesului penal; bunurile sau probele n cauz au fcut deja obiectul unui ordin de indisponibilizare n cadrul unei proceduri penale, amnarea fiind dispus pn n momentul n care aceast msur este revocat; ordinul de indisponibilizare a fost emis n vederea confiscrii ulterioare a unui bun care face deja obiectul unei msuri luate n cadrul unui proces penal n Romnia; n acest caz amnarea este dispus pn n momentul revocrii acestei msuri. Cu toate acestea, acest caz de amnare este incident numai n cazul n care ordinul de indisponibilizare ar avea prioritate fa de msuri ulterioare luate de organele judiciare romne, n cadrul unui proces penal, n conformitate cu dreptul intern. Un raport privind amnarea executrii ordinului de indisponibilizare, inclusiv motivele care au stat la baza acesteia i, dac este posibil, durata amnrii, este naintat imediat autoritii judiciare competente a statului emitent prin orice mijloc care permite o nregistrare scris. De ndat ce motivul amnrii nceteaz s mai subziste, autoritatea judiciar romn de executare ia fr ntrziere msurile necesare executrii ordinului de indisponibilizare i informeaz autoritatea judiciar emitent n aceast privin prin orice mijloc care permite o nregistrare scris. Autoritatea judiciar romn de executare informeaz autoritatea judiciar emitent cu privire la oricare alte msuri asigurtorii al cror obiect l poate constitui bunul respectiv. Rambursare n cazul n care statul romn rspunde pentru prejudiciile cauzate uneia dintre persoanele interesate, inclusiv terii de bun-credin, ca urmare a executrii unui ordin de indisponibilizare transmis spre executare unei autoriti judiciare romne, acesta va solicita statului emitent orice sum pltit ca despgubire persoanei n cauz, cu excepia cazului i n msura n care paguba sau o parte a acesteia se datoreaz n mod exclusiv conduitei autoritilor romne. Aceste dispoziii nu impieteaz asupra prevederilor legale interne privind aciunile n despgubire formulate de persoanele fizice sau juridice.

79

S ne reamintim... Prin ordin de indisponibilizare se nelege orice msur luat n cursul procesului penal de o autoritate judiciar a unui stat membru care const n indisponibilizarea, cu titlu provizoriu, a unui bun, pentru a se mpiedica orice operaiune de distrugere, transformare, deplasare, transfer sau nstrinare a acestuia. Prin termenul bun se nelege orice bun, indiferent de natura acestuia, corporal sau necorporal, mobil sau imobil, precum i documentele ori instrumentele juridice care dovedesc existena unui titlu sau a unui drept asupra unui bun, despre care autoritatea judiciar competent emitent consider c: constituie produsul uneia dintre infraciunile n cazul crora se poate dispune indisponibilizarea ori corespunde n totalitate sau n parte valorii acestui produs; sau constituie instrumentul ori obiectul unei asemenea infraciuni. Prin termenul prob se nelege obiectele, documentele sau datele ce pot servi ca mijloc de prob n procesul penal care are ca obiect una dintre infraciunile n cazul crora se poate dispune indisponibilizarea.

7.4. Ordinul de confiscare 7.4.1. Dispoziii generale Definiii Ordin de confiscare Prin ordin de confiscare se nelege sanciunea sau msura dispus de o instan ca urmare a unei proceduri penale, care const n scoaterea forat definitiv a bunurilor din patrimoniul celui care le deine. Bun Prin bun se nelege orice bun, indiferent de natura acestuia, corporal sau necorporal, mobil ori imobil, precum i documentele sau instrumentele juridice care dovedesc existena unui titlu sau a unui drept asupra acestui bun, cu privire la care instana din statul emitent a stabilit c: constituie produsul infraciunii sau corespunde n totalitate ori n parte valorii acestui produs; sau constituie instrumentul unei asemenea infraciuni. Produsul unei infraciuni Prin produsul unei infraciuni se nelege orice avantaj economic ce decurge din svrirea faptei penale. Poate mbrca orice form de bun care a luat fiin prin svrirea infraciunii. Prin instrument al unei infraciuni se nelege orice fel de bun care a folosit sau a fost destinat s foloseasc, n orice fel, n totalitate ori parial, pentru svrirea infraciunii sau infraciunilor. 80

Bunuri culturale Prin bunuri culturale care fac parte din patrimoniul naional cultural se nelege bunurile definite conform art. 63 din Legea nr. 182/2000 privind protejarea patrimoniului cultural naional mobil, republicat, cu modificrile i completrile ulterioare, care transpune art. 1 alin. (1) din Directiva Consiliului 93/7/CEE din 15 martie 1993 privind restituirea bunurilor culturale care au prsit ilegal teritoriul unui alt stat membru. Stat emitent Prin stat emitent se nelege statul membru n care o instan a emis un ordin de confiscare n cadrul unei proceduri penale. Stat de executare Prin stat de executare se nelege statul membru cruia ordinul de confiscare i-a fost transmis spre executare. Decizie-cadru Prin decizia-cadru se nelege Decizia-cadru 2006/783/JAI din 6 octombrie 2006 privind aplicarea principiului recunoaterii reciproce la ordinele de confiscare, publicat n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene nr. L 328 din 24 noiembrie 2006. Ordinul de confiscare i certificatul Ordinul de confiscare se emite n forma i n conformitate cu legislaia statului emitent i este nsoit de certificatul de confiscare. Potrivit legii romne, prin ordin de confiscare se nelege hotrrea prin care instana a luat msura de siguran a confiscrii speciale, cu meniunea definitiv ori dispozitivul acestei hotrri, cuprinznd dispoziia de confiscare. Certificatul de confiscare trebuie s fie ntocmit potrivit formularului standard prevzut la anexa nr. 4 din legea privind cooperarea judiciar internaional n materie penal i s fie semnat i tampilat de autoritatea judiciar care a dispus confiscarea. De asemenea, coninutul certificatului trebuie s fie certificat de autoritatea judiciar emitent. Autoriti romne competente Autoritile romne competente s emit un ordin de confiscare sunt instanele judectoreti. n cazul ordinului de confiscare emis de o autoritate judiciar dintr-un stat membru, competena de executare aparine tribunalului n a crui circumscripie se afl bunul care face obiectul confiscrii. n cazul n care ordinul de confiscare privete: mai multe bunuri mobile aflate n circumscripia unor tribunale diferite, competena aparine Tribunalului Bucureti; mai multe bunuri mobile i un bun imobil, competena aparine tribunalului n a crui circumscripie se afl bunul imobil; mai multe bunuri imobile, aflate n circumscripia unor tribunale diferite, competena aparine tribunalului n circumscripia cruia se afl bunul imobil avnd valoarea cea mai mare. n cazul ordinelor de confiscare multiple, transmise de mai multe state membre emitente, pentru aceleai bunuri, competena aparine tribunalului mai nti sesizat. Autoritatea central romn este Ministerul Justiiei, care are rolul de a asista instanele judectoreti i de a transmite i primi ordinele de confiscare n cazul n care contactul direct nu este posibil. 81

Domeniul de aplicare Excepie de la aplicarea dublei incriminri Dac faptele care au condus la emiterea unui ordin de confiscare constituie una sau mai multe dintre urmtoarele infraciuni, indiferent de denumirea pe care o au n legislaia statului emitent, i sunt sancionate de legea statului emitent cu o pedeaps privativ de libertate cu o durat maxim de cel puin 3 ani, ordinul de confiscare este executat fr verificarea dublei incriminri: 1. participarea la un grup criminal organizat; 2. terorismul; 3. traficul de persoane; 4. exploatarea sexual a copiilor i pornografia infantil; 5. traficul ilicit de droguri i substane psihotrope; 6. traficul ilicit de arme, muniii i substane explozive; 7. corupia; 8. frauda, inclusiv cea care aduce atingere intereselor financiare ale Comunitilor Europene n nelesul Conveniei din 26 iulie 1995 privind protecia intereselor financiare ale Comunitilor Europene; 9. splarea produselor infraciunii; 10. falsificarea de moned, inclusiv contrafacerea monedei euro; 11. fapte legate de criminalitatea informatic; 12. infraciuni mpotriva mediului, inclusiv traficul ilicit de specii animale pe cale de dispariie i de specii i soiuri de plante pe cale de dispariie; 13. facilitarea intrrii i ederii ilegale; 14. omorul, vtmarea corporal grav; 15. traficul ilicit de organe i esuturi umane; 16. rpirea, lipsirea de libertate n mod ilegal i luarea de ostateci; 17. rasismul i xenofobia; 18. furtul organizat sau armat; 19. traficul ilicit de bunuri culturale, inclusiv antichiti i opere de art; 20. nelciunea; 21. racketul i extorcarea de fonduri; 22. contrafacerea i pirateria produselor; 23. falsificarea de acte oficiale i uzul de fals; 24. falsificarea de mijloace de plat; 25. traficul ilicit de substane hormonale i ali factori de cretere; 26. traficul ilicit de materiale nucleare sau radioactive; 27. traficul de vehicule furate; 28. violul; 29. incendierea cu intenie; 30. crime aflate n jurisdicia Curii Penale Internaionale; 31. sechestrarea ilegal de nave sau aeronave; 32. sabotajul. Cerina dublei incriminri Pentru alte cazuri dect cele menionate mai sus, recunoaterea i executarea unui ordin de confiscare este supus condiiei ca faptele care au determinat dispunerea confiscrii s reprezinte o fapt care ar permite confiscarea potrivit legii romne, oricare ar fi elementele constitutive i calificarea juridic n legea statului emitent sau oricum ar fi descris fapta n legea acestui stat. 82

Amnistia, graierea i revizuirea ordinelor de confiscare Amnistia i graierea pot fi acordate att de ctre statul emitent, ct i de statul de executare. Revizuirea ordinului de confiscare poate fi dispus numai de ctre statul emitent. 7.4.2. Procedura de transmitere de ctre autoritile romne a ordinelor de confiscare i a certificatului Transmiterea ordinelor de confiscare i a certificatului Ordinul de confiscare, mpreun cu certificatul de confiscare, nsoite de o traducere n limba sau n limbile oficiale ale statului membru de executare sau n alt limb acceptat de acesta, se transmite de autoritatea judiciar emitent direct autoritii competente din statul de executare, prin orice mijloc care permite o nregistrare scris i n condiii care s permit autoritii competente a statului de executare s stabileasc autenticitatea acestora. Traducerea se efectueaz prin grija autoritii judiciare emitente. Originalul ordinului de confiscare i originalul certificatului sunt transmise statului de executare, la cerere. n cazul n care autoritatea judiciar emitent nu cunoate autoritatea competent s recunoasc i s execute ordinul de confiscare, aceasta solicit statului de executare, prin punctele de contact ale Romniei la Reeaua Judiciar European, s i furnizeze informaii n acest sens. Transmiterea direct nu este permis n cazul n care un stat membru a desemnat o autoritate central pentru transmiterea sau primirea ordinelor de confiscare. Toate comunicrile legate de recunoaterea i executarea ordinului de confiscare au loc direct ntre autoritatea emitent i autoritatea competent din statul de executare, mai puin n situaia cnd statul membru a desemnat o autoritate central pentru transmiterea sau primirea ordinelor de confiscare.. Determinarea statului membru competent s execute ordinul de confiscare Ordinul de confiscare i certificatul de confiscare pot fi transmise: dac ordinul de confiscare are ca obiect confiscarea unei sume de bani, ctre autoritatea competent din statul membru n care autoritatea judiciar emitent are motive ntemeiate s cread c persoana fizic sau juridic fa de care s-a dispus confiscarea deine bunuri sau venituri; dac ordinul de confiscare are ca obiect confiscarea unor pri dintr-un bun, ctre autoritatea competent din statul membru n care autoritatea judiciar emitent are motive ntemeiate s cread c se afl bunul supus confiscrii. n lipsa unor indicii ntemeiate, care s permit determinarea statului membru cruia s i fie transmis ordinul, autoritatea judiciar emitent poate transmite ordinul de confiscare ctre autoritatea competent din statul membru n care domiciliaz sau i are sediul persoana fizic sau juridic mpotriva creia a fost emis ordinul. Transmiterea unui ordin de confiscare ctre unul sau mai multe state de executare Ordinul de confiscare poate fi transmis doar unui singur stat de executare. Ca excepie, ordinul de confiscare privind pri dintr-un bun determinat poate fi transmis ctre mai multe state de executare, n acelai timp, atunci cnd: autoritatea judiciar emitent are motive ntemeiate s cread c anumite pri din bunul supus confiscrii se afl n locaii diferite din mai multe 83

state de executare; confiscarea unei anumite pri dintr-un bun supus confiscrii implic activiti care presupun aciuni din partea mai multor state de executare sau autoritatea judiciar emitent are motive ntemeiate s cread c o anumit parte dintr-un bun supus confiscrii se afl n unul din dou sau mai multe state de executare. De asemenea, ordinul de confiscare a unei sume de bani poate fi transmis mai multor state de executare, n acelai timp, atunci cnd autoritatea judiciar emitent consider c este necesar s transmit astfel, spre exemplu, dac bunul respectiv nu a fost indisponibilizat conform Deciziei-cadru a Consiliului 2003/577/JAI sau valoarea bunului care ar putea fi confiscat n Romnia, ca stat emitent, i n oricare dintre statele de executare nu este suficient pentru executarea ntregii sume prevzute n ordinul de confiscare. Efectele transmiterii unui ordin de confiscare Transmiterea ordinului de confiscare ctre unul sau mai multe state de executare nu aduce atingere dreptului autoritii judiciare romne de a dispune executarea confiscrii, potrivit Codului romn de procedur penal. n cazul transmiterii ctre unul sau mai multe state de executare a unui ordin de confiscare privind o sum de bani, valoarea ce decurge din executarea sa nu poate depi suma maxim specificat n ordinul de confiscare. Autoritatea judiciar emitent informeaz, fr ntrziere, autoritatea competent din fiecare stat de executare: n cazul n care consider, spre exemplu, n baza informaiilor pe care fiecare din statele de executare i le-a adus la cunotin, c exist riscul s se depeasc suma maxim prevzut n ordinul de confiscare. n cazul n care autoritatea judiciar emitent a fost informat c executarea ordinului de confiscare a fost amnat, aceasta informeaz, fr ntrziere, autoritatea competent din statul de executare dac mai exist sau nu un astfel de risc; n cazul n care confiscarea a fost executat n tot sau n parte n Romnia sau ntr-unul din statele de executare. n situaia confiscrii n parte, autoritatea judiciar emitent specific suma pentru care ordinul de confiscare se mai execut; n cazul n care, ulterior transmiterii unui ordin de confiscare, o autoritate romn primete din partea persoanei fa de care s-a emis ordinul de confiscare orice sum de bani pe care aceasta o achit de bunvoie n contul ordinului de confiscare. n situaia confiscrii produsului infraciunii, orice parte din sum se deduce din suma care trebuie confiscat n statul de executare. n acest caz, autoritatea judiciar romn emitent specific suma cu privire la care ordinul de confiscare se mai execut. n cazul n care, ca urmare a executrii unui ordin de confiscare emis de o autoritate judiciar romn, autoritatea de executare a despgubit orice persoan interesat, inclusiv terii de bun-credin, statul romn va rambursa statului de executare suma acordat ca despgubire. n cazul n care autoritatea de executare informeaz c executarea ordinului de confiscare implic cheltuieli ridicate sau excepionale, autoritatea judiciar romn emitent poate lua n considerare propunerea de mprire a cheltuielilor pe baza unei fie detaliate de plat prezentate de autoritatea de executare. ncetarea executrii confiscrii 84

Autoritatea judiciar romn emitent aduce imediat la cunotina autoritii competente din statul de executare, prin orice mijloc care permite o nregistrare scris, orice decizie de revocare a msurii confiscrii sau de retragere a ordinului de confiscare, indiferent de motiv. 7.4.3. Procedura de executare de ctre autoritile romne a ordinelor de confiscare Msuri premergtoare Atunci cnd instana primete un ordin de confiscare, n termen de cel mult 24 de ore de la data primirii, verific dac ordinul este nsoit de traducerea n limba romn. n cazul n care ordinul de confiscare nu este tradus, instana solicit autoritii competente din statul emitent remiterea traducerii, ntr-un termen de cel mult 5 zile. Repartizarea cauzei se face, n conformitate cu dispoziiile legale aplicabile n materie, unui complet format dintrun singur judector, termenul de judecat stabilit neputnd fi mai mare de 5 zile. Dac instana apreciaz c nu este competent s recunoasc i s ia msurile necesare pentru executarea ordinului de confiscare, trimite, din oficiu, ordinul de confiscare instanei competente s l recunoasc i s l execute i informeaz despre aceasta autoritatea competent a statului emitent. n situaia n care ordinul de confiscare nu conine suficiente informaii pentru determinarea competenei, instana poate solicita autoritii competente din statul de emitere transmiterea informaiilor suplimentare ori a certificatului de confiscare, n situaia n care acesta nu a fost transmis iniial, fixnd un termen de cel mult 5 zile n care autoritatea competent din statul emitent s transmit astfel de documente. Reguli cu privire la recunoaterea i executarea ordinelor de confiscare Ordinul de confiscare emis de o autoritate competent dintr-un stat membru se recunoate fr a fi necesar nicio alt formalitate, cu excepia cazului n care este incident unul dintre motivele de nerecunoatere prevzute de lege. Ordinul de confiscare emis de o autoritate competent dintr-un stat membru, recunoscut de instana judectoreasc, se execut fr ntrziere, cu excepia cazului n care este incident unul dintre motivele de amnare prevzute de lege. n caz de refuz al recunoaterii unui ordin de confiscare, instana analizeaz posibilitatea de a se consulta cu autoritatea competent din statul de emitere, anterior pronunrii unei hotrri n acest sens. n cazul n care persoana fa de care s-a dispus confiscarea poate prezenta dovada confiscrii, n tot sau n parte, n orice stat, instana consult autoritatea competent din statul de executare. n cazul confiscrii produselor infraciunii, orice parte a sumei care este recuperat conform ordinului de confiscare din orice state, altele dect statul romn, se deduce n totalitate din suma care trebuie confiscat de instana judectoreasc. Instana poate dispune luarea de msuri alternative la ordinul de confiscare, inclusiv pedeapsa cu nchisoarea sau alte msuri privative de libertate, numai dac autoritatea competent din statul emitent i-a exprimat, n scris, acordul n acest sens. n cazul n care ordinul de confiscare privete o sum de bani, instana convertete, dac este cazul, suma de bani supus confiscrii n moneda naional la cursul valutar existent la data la care a fost emis ordinul de confiscare. n cazul n care executarea ordinului de confiscare implic cheltuieli ridicate sau excepionale, autoritatea judiciar romn de executare poate informa despre aceasta autoritatea competent din statul emitent i propune mprirea cheltuielilor pe baza unei fie detaliate de plat ntocmite n acest sens. 85

Legea aplicabil Executarea ordinelor de confiscare este guvernat de legea romn, autoritile romne fiind singurele n msur s decid cu privire la executarea confiscrii, inclusiv cu privire la msurile ce trebuie luate n acest sens. Confiscarea n cazuri speciale Dac un ordin de confiscare privete o anumit parte dintr-un bun, n cazul n care autoritatea emitent consimte, i dac o astfel de posibilitate este permis de legea ambelor state, instana poate dispune confiscarea prin echivalent bnesc corespunztor valorii bunului supus confiscrii. Dac ordinul de confiscare privete o sum de bani, n cazul n care suma de bani nu poate fi obinut n totalitate, instana poate dispune confiscarea oricrei pri dintr-un bun care va fi gsit disponibil. Motive de nerecunoatere sau neexecutare Recunoaterea i executarea ordinului de confiscare va fi refuzat dac nu este ndeplinit condiia dublei incriminri, cu excepia infraciunilor prevzute de lege care nu sunt supuse acestei condiii. Recunoaterea i executarea ordinului de confiscare poate fi refuzat dac: certificatul de confiscare nu este anexat, este incomplet sau nu corespunde n mod evident cu ordinul de confiscare; instana poate s stabileasc un termen pentru transmiterea sau completarea ori corectarea certificatului. executarea ordinului de confiscare ar fi contrar principiului non bis in idem; legislaia romn prevede o imunitate sau un privilegiu care face imposibil executarea ordinului de confiscare; drepturile oricrei pri interesate, inclusiv drepturile terilor de buncredin, fac imposibil executarea ordinului de confiscare, inclusiv acolo unde aceasta reprezint o consecin a aplicrii dispoziiilor prevzute pentru protecia juridic a drepturilor; din certificatul anexat la ordinul de confiscare rezult c persoana fa de care s-a dispus confiscarea nu s-a nfiat personal i nu a fost reprezentat de un avocat n cadrul procedurilor care au condus la dispunerea confiscrii, afar numai dac certificatul atest faptul c persoana respectiv a fost informat personal sau prin reprezentatul su competent, n conformitate cu dreptul intern, cu privire la procedurile juridice, n conformitate cu legislaia din statul de emitere, sau dac persoana respectiv a specificat c nu contest ordinul de confiscare; ordinul de confiscare are la baz proceduri penale cu privire la infraciuni care: conform legislaiei romne sunt privite ca fiind svrite, n totalitate sau parial, pe teritoriul statului romn; sau au fost svrite n afara teritoriului statului emitent, iar legislaia romn nu permite luarea unor msuri fa de infraciunile care au fost comise n afara teritoriului statului romn; atunci cnd procedurile penale care au condus la confiscare se refer la o infraciune principal i la infraciunea de splare de bani, infraciunea susceptibil de a duce la refuzul confiscrii este 86

infraciunea principal. executarea ordinului de confiscare aduce atingere principiilor constituionale; executarea ordinului de confiscare s-a prescris potrivit legii romne, cu condiia ca infraciunile s fie de competena autoritilor romne potrivit legislaiei penale interne. Orice decizie de a refuza recunoaterea i executarea este luat i notificat n cel mai scurt timp posibil autoritilor competente ale statului de emitere. n cazul n care, n practic, executarea ordinului de confiscare este imposibil deoarece bunul supus confiscrii a disprut, a fost distrus, nu poate fi gsit la locul indicat n certificat sau pentru c locul n care se gsete bunul nu a fost indicat ntr-un mod destul de clar nici dup consultarea statului emitent, instana informeaz imediat n aceast privin autoritatea competent din statul emitent. Amnarea executrii ordinului de confiscare Instana poate amna executarea unui ordin de confiscare transmis: dac, n cazul unui ordin de confiscare privind o sum de bani, apreciaz c exist riscul ca valoarea total rezultat din executarea sa s depeasc suma specificat n ordin datorit executrii sale simultane n mai multe state membre; n acest caz instana va informa, fr ntrziere, prin orice mijloc care permite o nregistrare scris, autoritatea competent din statul emitent; n cazul unor aciuni n despgubire; instana ntocmete un raport privind cauzele de amnare, incluznd, dac este posibil, i durata prevzut pentru amnare, raport care va fi naintat ctre autoritatea competent din statul emitent; dac apreciaz c executarea imediat a ordinului de confiscare ar putea prejudicia o procedur penal aflat n curs; amnarea este dispus pn la data la care executarea devine posibil; i n acest caz, la fel ca n situaia anterioar, instana va ntocmi un raport privind cauzele de amnare; atunci cnd fa de bunurile care fac obiectul ordinului de confiscare a fost dispus confiscarea ntr-un proces penal intern. n cazul amnrii, instana ia, pe durata amnrii, toate msurile necesare, similare cu msurile luate n cazurile prevzute de legislaia intern, pentru a mpiedica dispariia bunurilor supuse confiscrii. Imediat ce motivele amnrii au ncetat s mai existe, instana va lua toate msurile necesare pentru executarea ordinului de confiscare i pentru informarea autoritii competente din statul de emitere. Ordine de confiscare multiple n cazul n care instana instrumenteaz: dou sau mai multe ordine de confiscare privind o sum de bani, care au fost emise mpotriva aceleiai persoane fizice sau juridice, iar persoana n cauz nu prezint suficiente mijloace n Romnia n vederea executrii tuturor ordinelor; sau dou sau mai multe ordine de confiscare privind aceleai bunuri, aceasta ia n considerare toate circumstanele, inclusiv cele privind bunurile indisponibilizate, gravitatea i locul unde a fost svrit infraciunea, data emiterii i data transmiterii ordinelor respective, pentru a decide care dintre ordinele de confiscare va fi executat. 87

Dispunerea de bunurile confiscate Statul romn, prin organele sale competente, dispune de sumele de bani obinute n urma executrii unui ordin de confiscare dup cum urmeaz: n cazul n care sumele de bani obinute n urma executrii unui ordin de confiscare au o valoare sub 10.000 euro sau echivalentul n lei al acestei sume, acestea se fac venit la bugetul de stat; n toate celelalte cazuri, 50% din suma obinut n urma executrii unui ordin de confiscare va fi transferat ctre statul emitent. n cazul celorlalte bunuri, confiscarea se execut ntr-unul dintre urmtoarele moduri: bunurile confiscate se pot valorifica, prin vnzare, potrivit dispoziiilor legale, situaie n care suma obinut n urma valorificrii se distribuie potrivit regulilor artate mai sus; sau bunurile confiscate pot fi transferate ctre statul emitent. n cazul n care ordinul de confiscare acoper o parte din valoarea ordinului, bunurile se transfer ctre statul emitent, numai dac autoritatea competent a acestui stat consimte n acest sens; atunci cnd nu se pot aplica prevederile de mai sus, se poate dispune cu privire la bunurile confiscate ntr-un alt mod, n conformitate cu dispoziiile legii romne. Bunurile culturale parte a patrimoniului naional supuse confiscrii nu pot fi vndute sau transferate. Dispunerea de bunurile confiscate poate urma i alte reguli, n funcie de prevederile acordului ncheiat ntre statul romn i statul emitent. Informaii privind rezultatul executrii Autoritatea de executare informeaz, fr ntrziere, autoritatea competent din statul emitent, cu privire la: comunicarea unui ordin de confiscare ctre instana romn competent; hotrrea motivat prin care s-a refuzat recunoaterea ordinului de confiscare; neexecutarea total sau parial a ordinelor de confiscare; executarea ordinului, de ndat ce s-a realizat; aplicarea unor msuri alternative executrii ordinului de confiscare, inclusiv pedeapsa cu nchisoarea sau alte msuri privative de libertate, numai dac autoritatea competent din statul emitent i-a exprimat, n scris, acordul n acest sens. Despgubiri Orice parte interesat, inclusiv terii de bun-credin implicai, are dreptul la despgubiri, n condiiile legii, n cazul nclcrii drepturilor sale prin recunoaterea i executarea unui ordin de confiscare. Motivele de fond care au stat la baza emiterii ordinului de confiscare nu pot fi contestate n faa instanei romne de executare. n cazul n care este introdus o aciune n despgubire n faa instanei romne, aceasta informeaz autoritatea competent din statul emitent. Rambursare 88

n cazul n care statul romn rspunde pentru prejudiciile cauzate uneia din persoanele interesate, inclusiv terii de bun-credin, ca urmare a executrii unui ordin de confiscare transmis spre executare unei autoriti judiciare romne, acesta va solicita statului emitent orice sum pltit ca despgubire persoanei n cauz, cu excepia cazului i n msura n care paguba sau o parte a acesteia se datoreaz n mod exclusiv conduitei autoritilor romne. Aceste dispoziii nu impieteaz asupra prevederilor legale interne privind aciunile n despgubire formulate de persoanele fizice sau juridice.

Exemple Care sunt organele competente n procedura emiterii sau executrii ordinului de indisponibilizare? Ordinul de indisponibilizare se emite de ctre procuror, n faza de urmrire penal, i de instana de judecat, n cursul judecii. Ordinul de indisponibilizare se execut de parchetul de pe lng tribunal, n faza de urmrire penal, i de tribunal, n cursul judecii, n a cror circumscripie se afl bunul pentru care a fost emis ordinul de indisponibilizare. n cazul n care ordinul de indisponibilizare se refer la mai multe bunuri aflate n circumscripia teritorial a dou sau mai multe autoriti judiciare romne, competena de a recunoate i executa ordinul de indisponibilizare revine, n funcie de faza procesual, Parchetului de pe lng Tribunalul Bucureti sau Tribunalului Bucureti. n cazul n care ordinul de indisponibilizare se refer la un bun care face obiectul unui proces penal aflat n curs de soluionare sau soluionat prin pronunarea unei hotrri definitive, competena revine parchetului de pe lng tribunal, n faza de urmrire penal, i tribunalului, n cursul judecii, indiferent de gradul de jurisdicie al autoritii judiciare romne nvestite cu soluionarea cauzei ori care a pronunat hotrrea.

89