Sunteți pe pagina 1din 20

UNIVERSITATEA DE STAT DIN MOLDOVA

FACULTATEA DREPT

Referat
Forme de asisten juridic internaional n materie penal

Autor: Chihai Andrei

Conductor tiinific: Gurev Dorina

CHIINU-2016

Cuprins
Introducere...............................................................................................................3
Aspecte generale......................................................................................................4
Forme de asisten juridic internaional n materie penal............................5
Concluzii.................................................................................................................20
Bibliografii.............................................................................................................21

Introducere
Actualitatea temei: Statele lumii sunt nevoite s ajung la o colaborare mai strns n
vederea prevenirii i combaterii formelor de criminalitate, n conformitate cu legislaia lor
intern i folosind mecanismele internaionale pentru culegerea de informaii i date necesare
instituiilor abilitate i guvernelor de a preveni i elimina aceste infraciuni, de a urmri i
extrda pe autorii lor. n condiii n care criminalitatea internaional, a cptat odat cu
deschiderea frontierelor o amploare din ce n ce mai mare, cooperarea juridic internaional n
materie penal constituie un mijloc eficient de a rspunde acestui fenomen. Principiul cooperrii
este astzi unanim admis n raporturile internaionale dintre state, contribuind la cunoaterea
reciproc, la asigurarea progresului, la ntrirea pcii. Prin urmare, putem defini cooperarea
internaional, ca fiind o modalitate de ntrajutorare ntre diferite state ale lumii, pe diverse
domenii, stabilite n mod concret prin tratate, convenii acorduri, etc., care vizeaz n final
promovarea i protejarea unor interese naionale, regionale sau mondiale, n baza principiului
respectrii independenei i suveranitii fiecrei pri contractante.
Scopul lucrrii const n analiza formelor de asisten juridic n materie penal i
identificarea influenei acestor procedee juridice asupra activitii de cooperare ntre state n
materie penal.

Obiective:

S identificm care sunt formele de asisten juridic internaional n materie

penal
S apreciem fiecare form de asisten juridic
S stabilim trsturile si procedura fiecrei form de asisten juridic n materie
penal

Aspecte generale
Asistenta juridica in materie penala reprezinta o forma de cooperare internationala care,
impreuna cu celelalte forme de colaborare sau conlucrare in combaterea anumitor categorii de
infractiuni, are ca scop infaptuirea unei uniuni mai stranse intre state, prin adoptarea unor reguli
comune in materie, de natura sa asigure atingerea acestui obiectiv.
Interesul pe care fiecare stat il are in combaterea fenomenului infractional, necesitatea
unei aparari internationale contra anumitor infractiuni, a unei protectii internationale a
drepturilor omului, ca si necesitatea administrarii in bune conditii a justitiei penale, au facut sa
apara ideea de asistenta juridica intre state, in domeniul prevenirii infractiunilor si reprimarii
infractorilor.
Conceput ca o totalitate a normelor ce reglementeaza relatiile sociale de lupta impotriva
incalcarilor ce aduc atingere celor mai importante valori sociale, dreptul penal este legat
indisolubil de ordinea juridica interna a fiecarui stat. Astfel, asistenta juridica este o forma de
cooperare internationala care, spre deosebire de conlucrarea internationala in combaterea
anumitor categorii de infractiuni transnationale comise de asociatii sau grupuri criminale, se
realizeaza prin concursul acordat de un stat altui stat de a-si indeplini functia de realizare a
justitiei, ca expresie a suveranitatii sale. Statele, recunoscandu-si reciproc dreptul de a incrimina
fapte care prezinta pericol social, se inteleg totodata sa-si acorde sprijin reciproc in opera de
realizare a justitiei, independent de locul unde aceste fapte au fost savarsite.
Notiunea de asistenta penala internationala imbraca doua acceptiuni: o acceptiune
mai restransa, asa-numita asistenta juridica cu caracter judiciar (in foro), prin care se intelege
asistenta pe care organele judiciare din diferite state si-o acorda in cursul procesului penal si care

se manifesta in mod obisnuit in efectuarea sau in trimiterea actelor procedurale devenite necesare
in cadrul acestui proces, si o acceptiune mai larga, prin care se intelege asistenta oferita in
general in cadrul luptei impotriva infractionalitatii (in et extra foro).
Din cele prezentate rezulta ca asistenta judiciara internationala in materie penala,
reprezinta o forma de cooperare internationala ce consta in concursul ce si-l acorda statele
suverane, in vederea combaterii criminalitatii pe teritoriul propriu, pentru realizarea justitiei,
colaborare menita sa consolideze solidaritatea internationala in lupta impotriva fenomenului
criminalitatii
Realizarea asistentei juridice in materie penala poate imbraca diverse forme. Sursele
acestor forme sunt: tratatele si conventiile, declaratiile de reciprocitate bilaterale si legile interne
ale diferitelor state.

Forme de asisten juridic


internaional n materie
penal
Potrivit normelor din Codul de procedur penal, completate cu prevederile Legii nr.371XVI/2006, n Republica Moldova snt recunoscute i utilizate urmtoarele forme de asisten
juridic internaional n materie penal:

transmiterea nscrisurilor, datelor i informaiilor;


comunicarea actelor de procedur;
citarea martorilor, experilor i persoanelor urmrite;
comisiile rogatorii;
transferul, la solicitare, de proceduri penale;
extrdarea;
transferul persoanelor condamnate;
recunoaterea hotrrilor penale ale instanelor judectoreti strine;
comunicarea cazierului judiciar;

Modul de transmitere a adresrilor privitor la asistena juridic internaional n materie


penal este reglemantat n instrumentele de ratificare a tratatelor internaionale de asisten
juridic n materie penal. n conformitate cu prevederile articolului 4 din Hotrrea
Parlamentului Republicii Moldova nr.1332 din 26.09.1997 "Pentru ratificarea Conveniei
europene de asisten juridic n materie penal" toate cererile de asisten juridic trebuie s fie
adresate Ministerului Justiiei sau Procuraturii Generale.

Prin intermediul Ministerului Justiiei se transmit cererile de asisten juridic formulate n


fazele de judecat i de executare a pedepsei, iar prin intermediul Procuraturii Generale, cele
formulate n faza de urmrire penal. Cererile de asisten juridic pot fi transmise fie direct de
ctre autoritile strine, fie pe cale diplomatic sau prin intermediul Organizaiei Internaionale
a Poliiei Criminale (Interpol). n cazurile cnd cererile de asisten juridic se transmit direct
organelor de urmrire penal, ori autoritilor judectoreti ale Republicii Moldova, acestea din
urm vor fi n drept s le execute numai dup obinerea autorizaiei de executare din partea
autoritilor centrale. n caz de urgena cerea de asisten juridic poate fi transmis prin pot,
inclusiv cea electronic, prin telegraf, fax sau prin orice alt mijloc de comunicare adecvat care
las urm scris, cu garantarea transmiterii ulterioare pe cale oficial.

Transmiterea nscrisurilor, datelor i informaiilor


Republica Moldova, prin intermediul Ministerului Justiiei, comunic, n msura n care
autoritile sale dispun de ele, extrase din cazierul judiciar i orice date referitoare la acesta
pentru o cauz penal la solicitarea expres a statului strin.
Republica Moldova transmite statului strin interesat informaii despre hotrrile judectoreti i
despre msurile ulterioare care se refer la cetenii acelui stat i care au fcut obiectul unei
meniuni n cazierul judiciar. Aceste informaii se comunic cel puin o dat pe an. Dac
persoana n cauz este cetean al mai multor state, informaiile se comunic fiecrui stat
interesat, n afara cazului n care persoana are i cetenia Republicii Moldova.
Informaiile se transmit prin intermediul Ministerului Justiiei, la prezentarea lor din
partea autoritilor naionale competente. Informaiile de acelai gen parvenite de la autoriti
strine n cadrul schimbului de informaii se primesc de Ministerul Justiiei, care le transmite
Ministerului Afacerilor Interne spre nregistrare, n vederea respectrii principiului
necondamnrii repetate pentru una i aceeai fapt.
Comunicarea actelor de procedur
Actele de procedur includ: citaiile pentru pri sau martori, ordonana de punere sub
nvinuire, alte acte de urmrire penal, hotrrile judectoreti, cererile pentru exercitarea cilor
de control judiciar sau actele privind executarea unei pedepse, plata unei amenzi ori plata
cheltuielilor de procedur.
Comunicarea acestora se efectueaz prin simpla lor transmitere ctre destinatar. Dac statul
solicitant cere in mod expres, Republica Moldova va efectua comunicarea n una din formele

prevzute de legislaia naional pentru nmnri similare sau ntr-o form special compatibil
cu aceast legislaie.
Dovada comunicrii se face printr-un document datat i semnat de destinatar sau printr-o
declaraie a organului solicitat, n care se constat faptul comunicrii, forma i data efecturii ei.
Documentul sau declaraia se transmite de organul solicitat fr ntrziere, prin
intermediul autoritilor centrale, ctre statul solicitant. La cererea acestuia din urm, Republica
Moldova, va prezica dac notificarea a fost fcut n conformitate cu legislaia naional.
n cazul n care comunicarea nu s-a putut face, Republica Moldova ntiineaz de ndat statul
solicitant despre motivul necomunicrii, specificat, totodat, n documentul menionat mai sus.
Citaia unei persoane care se afl pe teritoriul Republicii Moldova se transmite organelor
competene cu cel puin 50 de zile nainte de data nfisrii, termen de care se ine cont la fixarea
datei nfirii i la transmiterea citaiei.
Aceleai prevederi se aplic i n situaia cnd Republica Moldova este statul solicitant.
Organul de urmrire penal sau instana judectoreasc din Republica Moldova va formula
cererea de comunicare n strintate a actelor procedurale, innd cont de prevederile Codului de
procedur penal art. 537 alin.(1). La cerere se vor anexa actele a cror comunicare se solicit,
precum i dovada comunicrii care urmeaz a fi completat n urma executrii cererii de ctre
organul strin competent. De asemenea, acest set de acte va fi nsoit de traducerile necesare, n
conformitate cu prevederile i rezervele la tratatul internaional aplicabil formulate de statul
solicitat. Cererile menionate n prezentul alineat, rspunsurile la ele vor fi adresate prin
intermediul autoritilor centrale.
Autoritile centrale ale Republicii Moldova pot transmite direct, prin pot, actele
procedurale i hotrrile judectoreti persoanelor care se afl pe teritoriul unui stat strin dac
prin tratatul juridic internaional aplicabil n relaia cu acel stat se prevede astfel i nu a fost
formulat nici o rezerv n acest din partea statelor implicate.
Citarea martorilor, experilor i a persoanelor urmrite
Martorul este persoana care posed informaii cu privire la vreo circumstan care
urmeaz s fie constat n cauz. Potrivit articolului 90 al Codului de procedur penal, martorul
este persoana citat n aceast calitate de organul de urmrire penal sau de instana de judecat,
precum i persoana care face declaraii, n modul prevzut de prezentul cod, n calitate ca martor.
Nici o persoan nu poate fi silit s fac declaraii contrar intereselor sale sau a rudelor sale
apropiate. Calitatea de martor se dobndete formal prin chemarea unei persoane ca martor n
procesul penal.

Expertul este persoana care posed cunotine temeinice speciale ntr-un anumit domeniu
i este abilitat n modul prevzut de lege s fac o expertiz. Expertul este persoana numit
pentru a efectua investigaii n cazurile prevzute de Codul de procedur penal, care nu este
interesat n rezultatele cauzei penale i care, aplicind cunotinele speciale din domeniul tiinei,
tehnicii, artei i din alte domenii, prezint rapoarte n baza acestora. Participarea expertului n
procesul penal este determinat de complexitatea problemelor ce se pot ivi n rezolvarea unor
cauze penale i de necesitatea de a apela la concursul unor oameni cu pregtire profesional, alta
dect cea juridic, pentru a elucida aspecte ce in de alte ramuri ale tiinei.
Martorul sau expertul care se afl n afara hotarelor Republicii Moldova poate fi citat
pentru a fi audiat de ctre instan precum i pentru executarea altor aciuni procesuale cu
participarea lui pe teritoriul Republicii Moldova, doar cu condiia c el accept s se prezinte n
faa organului solicitant. Citarea martorului trebuie efectuat prin intermediul autoritii
respective din statul solicitat i martorul nu va fi prentmpinat despre o careva rspundere n caz
de nu se va prezenta la citaie, aa cum se face n cazul citrii unui martor dinuntrul rii.
Prezena martorului poate fi doar benevol, chiar i n cazul n care martorul se afl n stare de
arest n statul solicitat.
Citarea martorului sau a expertului se face prin comisie rogatorie. n citaie urmeaz a fi
menionat i faptul c nfiarea personal a martorului sau a expertului este n mod deosebit
necesar. Pentru a facilita prezena martorului la citare, n citaie i se explic martorului c i se
vor rambursa toate cheltuielile legate de deplasarea sa n Republica Moldova, precum i
posibilitatea de a primi un avans pentru a se deplasa n ar. Dac este cererea n scris a
martorului acestuia i se poate expedia un avans care i-ar asigura deplasarea n RM. Audierea
martorului sau a expertului citat prin comisie rogatorie, precum i alte aciuni procesuale
efectuate cu participarea lui se fac n conformitate cu prevederile Codului de procedur penal.
Martorul sau expertul citai prin comisie rogatorie din alt ar dispun de anumit imunitate fa
de aciunile pe care le-au svrit pn la venirea n ar pentru a fi audiai.
Astfel, martorul sau expertul, indiferent de cetenia lui, care s-a prezentat n faa
organului pentru a fi audiat n urma unei citaii prin comisie rogatorie n condiiile prezentului
articol, nu poate fi nici urmrit, nici deinut, nici supus vreunei alte limitri a libertii sale
individuale pe teritoriul Republicii Moldova pentru fapte sau condamnri anterioare trecerii
frontierei de stat a RM. Aceast imunitate martorul o pstreaz pe toat perioada aflrii lui pe
teritoriul RM de la data cnd a intrat n ar i pn la ieirea din ar, dac aceasta a avut loc n
cel mult 15 zile de la data cnd organul respectiv care l-a chemat i-a comunicat c prezena lui nu
mai este necesar. n termenul de 15 zile nu se include timpul n care martorul sau expertul nu a
putut prsi teritoriul Republicii Moldova din motive independente de voina sa. Dac n aceste

15 zile martorul a ieit din ar, apoi a revenit n ar, nu mai beneficiaz de imunitatea
menionat. Persoana deinut pe teritoriul unui stat strin se citeaz ca martor prin comisie
rogatorie, i aceast persoan va fi transportat pe teritoriul RM doar dac va accepta s fie
audiat ca martor i cu condiia c persoana temporar transferat pe teritoriul Republicii
Moldova de ctre organul respectiv al rii strine pentru efectuarea aciunilor indicate n cererea
de transferare va fi ntoars n statul solicitat n termenul menionat n cerere, termen asupra
cruia a convenit i statul solicitat. Persoana deinut are calitatea numai de martor i de
asemenea beneficiaz de imunitatea. Att martorul deinut ct i martorul care s-a deplasat de
sine stttor, pot fi urmrii penal pe teritoriul RM numai pentru infraciunile svrite dup
sosirea lor n ar. Condiiile de transferare sau refuzul transferrii martorului deinut se
reglementeaz de tratatele internaionale la care Republica Moldova i ara solicitat snt parte
sau n temeiul obligaiilor scrise n condiii de reciprocitate.
Dac Republica Moldova n calitate de stat solicitant, consider c participarea n
persoan a unui martor sau expert n faa organelor de urmrire penal sau a instanei de judecat
este deosebit de necesar, trebuie s menioneze acest fapt n cererea de asisten juridic privind
nmnarea citaiei. Statul strin solicitat va comunica Republicii Moldova rspunsul martorului
sau expertului.
Potrivit celor enunate mai sus n cererea de asisten juridic sau n citaie se
menioneaz cuantumul ndemnizaiilor, precum i celor a cheltuielilor de cltorie i de edere
rambursabile, sau a garaiilor privind restituirea acestor cheltuieli. Cuantumul cheltuielilor
rambursabile se stabilesc la niveluri cel puin egale cu cele prevzute de tarifele i regulamentele
n vigoare n statul n care trebuie s aib loc audierea. Dac i se prezint o cerere n sens, statul
solicitat poate acorda martorului sau expertului un avans, care se va meniona n citaie i va fi
rambursat de Republica Moldova ca stat solicitant. Martorul sau expertul care nu s-a prezentat la
citaie, a crui comunicare a fost cerut, nu poate fi supus unei sanciuni sau a unei msuri de
constrngere, chiar dac citaia cuprinde un ordin categoric, n afar de cazul n care martorul sau
expertul revine din proprie iniiativ pe teritoriul Republicii Moldova, ca stat solicitant, i dac
este citat din nou aici n mod legal. Martorul citat care se prezint n faa autoritilor centrale ale
Republicii Moldova ca stat solicitant i refuz a depune mrturie n totalitate sau n parte nu
poate fi supus nici unei msuri de restrngere a libertii i nici mpiedicat n alt mod s
prseasc Republica Moldova, chiar dac potrivit legislaiei naionale, un asemenea refuz ar
constitui o infraciune sau ar putea trage msuri coercitive. Nici un martor sau expert, oricare ar
fi naionalitatea sa, care, ca urmare a unei citaii, se va nfia n faa autoritilor judiciare ale
Prii solicitante, nu va putea fi nici urmrit, nici deinut, nici supus vreunei alte restricii a
libertii sale individuale pe teritoriul acestei Pri pentru fapte sau condamnri anterioare

plecrii sale de pe teritoriul Prii solicitate. Nici o persoan, oricare ar fi naionalitatea ei, citat
n faa autoritilor judiciare ale Prii solicitante pentru a rspunde acolo de fapte pentru care ea
se afl sub urmrire penal, nu va putea fi acolo nici urmrit, nici deinut, nici supus vreunei
alte restricii a libertii sale individuale pentru fapte sau condamnri anterioare plecrii sale de
pe teritoriul Prii solicitate i care nu sunt menionate n citaie. Imunitatea prevzut va nceta
dac martorul, expertul sau persoana urmrit, avnd posibilitatea s prseasc teritoriul Prii
solicitante timp de cincisprezece zile consecutive, dup ce prezena sa nu mai era cerut de
autoritile judiciare, va rmne, totui, pe acest teritoriu sau se va rentoarce aici dup ce l va fi
prsit. Dac n timpul procesului penal ar putea fi dispus arestarea unui martor bnuit de
svrirea, n legtur cu declaraiile sale fcute n faa organului de urmrire penal sau a
instanei judectoreti a Republicii Moldova ca stat solicitant, unei infraciuni, alta dect refuzul
de adepune mrturie, se va lua n considerare posibilitatea unei protecii mai bune a intereselor
jutiiei prin ncredinarea urmririi ctre statul strin solicitat. Nici o persoan, indiferent de
cetenie, citat n faa autoritilor centrale ale Republicii Moldova care desfoar procesul
penal n vederea executrii anumitor aciuni procesuale pe teritoriul Republicii Moldova nu va
putea fi nici urmrit, nici deinut, nici supus vreunei alte msuri de restrngere a libertii n
Republica Moldova pentru fapte sau condamnri anterioare plecrii sale de pe teritoriul statului
strin solicitat nemenionate n citaie. Martorii audiai benefeciaz de protecie potrivit
legislaiei naionale n vigoare.
Comisiile rogatorii
Cnd organul judiciar constat c exacta cunoatere a adevrului depinde de anumite
probe care se gsesc n strintate, solicit n acest caz concursul autoritilor strine. Pentru
obinerea acestora organul judiciar se adreseaz autoritilor strine pe cale de comisii rogatorii,
cu solicitarea de a se proceda la audieri de martori sau la constatri la faa locului. Uneori,
organele judiciare dintr-un stat pot socoti necesar ca martorii domiciliai n strintate s fie
invitai a se nfia naintea acestor organe. Se poate ntmpla ca martorii unei cauze s fie
deinui ntr-un alt stat, iar aducerea lor n ara care-i solicit ca martori pentru a fi ascultai sau
pentru o confruntare s fie neaprat necesar. Alteori, este necesar comunicarea unor piese
judiciare aflate ntr-o ar i solicitate de organele judiciare din alt ar.
ndeplinirea actelor i msurilor procedurale de ctre organele unui stat la cererea unui
stat strin are loc n executarea comisiilor rogatorii.
Comisiile rogatorii n materie penal ctre autoritile judiciare ale altor state se fac
conform dispoziiilor cuprinse n tratate i convenii, n dispoziiile de drept intern, iar n lipsa
acestora dup uzul consacrat de dreptul penal.

Comisia rogatorie este actul procedural prin care reprezentantul organului de urmrire
penal sau instana de judecat a unui stat sau a unei instane internaionale solicit asisten
juridic de la organul respectiv din alt stat.
Obiective ale comisiei rogatorii:
localizarea i identificarea persoanelor i a obiectelor;
audierea nvinuitului sau inculpatului, prii vtmate, martorilor, experilor i a celorlalte
pri;
confruntarea, precheziia, ridicarea de obicte sau documente, sechestrul, confiscarea

special;
cerecetarea la faa locului i reconstituirea;
expertizele, constatarea tehnico-tiinific i constatarea medico-legal;
transmiterea de informaii necesare ntr-un anumit proces;
interceptrile audio i video, examinarea documentelor de arhiv i a fiierelor

specializate;
transmiterea probelor materiale;
comunicarea de documente sau dosare.
Adresarea prin comisie rogatorie pentru prima oar n legislaia Republicii Moldova este
reglementat n art. 536 al Codului de procedur penal al Republicii Moldova adoptat la 14
martie 2003. n conformitate cu prevederile acestui articol, organul de urmrire penal sau
instana de judecat, n cazul n care consider necesar efectuarea unei aciuni procesuale pe
teritoriul unui stat strin, se adreseaz prin comisie rogatorie organului de urmrire penal sau
instanei de judecat din statul respectiv, sau ctre o instan penal internaional conform
tratatului internaional la care Republica Moldova este parte sau n condiii de reciprocitate.
Condiiile de reciprocitate urmeaz s fie consemnate printr-o scrisoare prin care
Ministrul Justiiei, sau Procurorul General se oblig s acorde n numele Republicii Moldova
asisten juridic statului strin sau instanei penale internaionale, la efectuarea unor aciuni
procesuale cu garantarea drepturilor procesuale prevzute de legea naional, ale persoanei n
privina careia se efectueaz asistena.
Cererea pentru executarea comisiei rogatorii se trimite de ctre Procurorul General
organului de urmrire penal, sau de ctre Ministrul Justiiei instanei judectoreti de la locul de
unde urmeaz efectuat aciunea procesual solicitat;
Comisia rogatorie se execut n conformitate cu prevederile Codului de procedur penal
a Republicii Moldova, ns la demersul prii solicitante, poate s se aplice o procedur special
prevzut de legislaia rii strine, n conformitate cu tratatul internaional respectiv sau n
condiii de reciprocitate, dac acestea nu contravine legislaiei naionale i obligaiilor
internaionale ale Republicii Moldova.

n cazul n care comisia rogatorie nu poate fi executat, documentele primite se restituie


prii solicitante prin intermediul instituiilor de la care le-a primit, cu indicarea motivelor care a
fcut imposibil executarea comisiei rogatorii.Cererile de comisie rogatorie i documentele
anexate la ea se restituie i n cazurile de refuz la asisten juridic internaional n baza
temeiurilor prezute de articolul 534 al Codului de procedur penal a Republicii Moldova
Transferul procedurilor penale
Cererea autoritilor centrale ale statelor strine privind preluarea urmririi penale n cause
penale n cauze penale aflate n procedur prejudiciar este examinat de Procuratura General,
care decide asupra admisibilitii ei. Cererea instanei de judecat competente a unui alt stat
privind preluarea cauzelor penale aflat n procedur judiciar se examineaz de ctre Ministerul
Justiiei, care decide asupra admisibilitii.
Preluarea urmrii penale i a cauzelor penale aflate n procedur judiciar poate fi admis
dac:
persoana bnuit, nvinuit sau inculpatul este cetean al Republicii Moldova
ceteanul strain sau apatridul are reedin permanent n Republica Moldova
persoana execute sau trebuie s execute n Republica Moldova o pedeaps privativ de
libertate
persoana este urmrit penal Republica Moldova pentru aceeai infraciune
fapta constituie infraciune conform legislaiei RM
persoana care a comis o infraciune este pasibil de rspundere penal conform legislaiei
RM
Preluarea urmririi penale sau a cauzelor aflate n procedur judiciar poate fi refuzat dac:
fapta nu este prevzut de Codul penal al RM
persoana a fost condamnat pentru aceeai fapt de instana judectoreasc competent a
unui alt stat
termenul de prescripie, conform legislaiei RM, a expirat, precum i prelungirea lui cu 6
luni, conform prevederilor internaionale
fapta a fost comis n afara teritoriul statului solicitant
persoana nu este cetean al Republicii Moldova sau cetean strain, sau apatrid care nu
are domiciliu permanent n RM
exist temeiuri pentru a se crede c cererea de preluare a urmririi penale sau a cauzelor
penale aflate n procedur judiciar este motivate prin consideraii de ordin politic,
religios, etnic sau rasial
este vorba de infraciuni politice, militare sau infraciuni conexe lor
urmrirea penal contravine angajamentelor internaionale asumate de RM.

Preluarea urmririi penale n cazurile n care, conform legislaiei RM, este necesar plngerea
prealabil a prii vtmate poate fi admis cu condiia confirmrii de ctre statul solicitant a
acordului prii vtmate.
Transmiterea cauzelor penale aflate n faza de urmrire penal a procesului penal de ctre
alte state are loc n cazul n care:
persoana care a comis infraciunea este cetean al acelui stat sau are domiciliu
permanent n acel stat
infraciunea a fost comis pe teritoriul acelui stat
fapta constituie conform legislaiei acelui stat i legislaiei RM
transmitere procedurii penale se efectueaz pentru buna administrare a justiiei i/sau
favorizarea reintegrrii sociale n caz de condamnare
inculpatul execute o pedeaps pe teritoriul statului solicitat pentru o infraciune mai grav
dect cea comis n RM
statul solicitat refuz extrdarea persoanei.
Extrdarea
n realizarea colaborrii statelor n lupta mpotriva fenomenului infrac- ional, extrdarea
joac un rol deosebit, fiind forma de asisten juridic la care statele recurg cel mai adesea n
activitatea de prevenire i reprimare a infraciunilor. Extrdarea este o instituie care funcioneaz
direct n interesul statului care o solicit, indirect ns ea servete intereselor tuturor statelor,
fiindc prevenirea i reprimarea infraciunilor devin pe plan internaional o preocupare de interes
colectiv. Extrdarea nu poate, desigur, acoperi toate necesitile asistenei juridice internaionale
n lupta mpotriva infraciunilor, ea este ns form de asisten cu cele mai importante efecte.
Normele referitoare la aplicarea legii penale n raport cu spaiul edictate n legile interne
ale diferitelor state nu pot asigura realizarea fr dificulti a activitii de combatere a
infracionismului. Aceste dificulti apar n general n cazul infraciunilor comise n strintate i
n cazul cnd cei care au comis infraciuni pe teritoriul unui stat se refugiar n alt stat. n astfel
de cazuri incidena legii penale interne funcioneaz limitat sau ineficient. Chiar atunci cnd
normele dreptului penal ngduie urmrirea infraciunilor comise n ar sau n strintate n lipsa
fptuitorului, n fond aceast urmrire echivaleaz cu impunitate.
Aadar, principalul rol al extrdrii este ca n activitatea de represiune ea s asigure
fiecrui stat cele mai bune condiii de realizare a justiiei. Aceast cerin se realizeaz ori de cte
ori infractorul este judecat i pedepsit de statul a crui lege a nclcat-o; or, extrdarea ofer
statelor posibilitatea de a realiza aceast cerin, constituind evident o dovad de solidaritate
internaional, concretizat n acceptarea de ctre fiecare stat a obligaiei de a preda pe
rufctori justiiei statului a crui ordine public a fost tulburat. n acest fel, legislaiile care

prevd criteriul nelimitat pentru infraciunile svrite n afara teritoriului, consacrnd astfel
principiul universalitii, subordoneaz aplicarea normelor proprii, dnd preferin extrdrii.
Numai atunci cnd extrdarea din anumite motive nu ar funciona, statul pe teritoriul cruia
infractorul s-a refugiat va face, cu titlu subsidiar, aplicarea legii sale penale. Extrdarea este deci
un mijloc care servete la realizarea aplicrii n spaiu a acelei legi penale care este cea mai
ndreptit a interveni.
La extrdare ntotdeauna particip dou state:
Statul solicitat pe teritoriul cruia se gsete fptuitorul;
Statul solicitant (care cere) i poate fi:
a) statul pe teritoriul cruia s-a svrit infraciunea;
b) statul mpotriva intereselor cruia a fost svrit infraciunea;
c) statul al crui cetean este infractorul.
Sisteme de acordare a extrdrii. Sunt cunoscute trei sisteme:
1) Sistemul politic sau guvernamental, n care extrdarea este un act politic i de aceea ea se
acord de ctre Guvernul statului solicitat, pe baza datelor culese de organele administrative sau
judiciare.
2) Sistemul jurisdicional, n care extrdarea este un act exclusiv jurisdic- ional i asupra ei vor
decide instanele judectoreti.
3) Sistemul mixt, n care extrdrii i se recunoate att caracterul politic, ct i jurisdicional; la
rezolvarea extrdrii participnd att organele judiciare care verific ndeplinirea condiiilor
prevzute de lege, ct i autoritatea guvernamental, ce decide asupra extrdrii.
innd seama de prevederile art. 541-549 din CPP al RM, putem stabili c n Republica
Moldova s-a instituit un sistem mixt de acordare a extrdrii.
Condiiile extrdrii. Din reglementrile privitoare la extrdare (acte internaionale,
acorduri bilaterale, legislaia intern) pot fi desprinse condiiile n care se poate solicita ori
acorda extrdarea. Toate condiiile pot fi calificate n: condiii cu privire la infraciune, condiii
cu privire la infractor, condiii de ordin procedural.
a) Condiii cu privire la infraciune:
1. S se fi svrit o infraciune pe teritoriul statului solicitant ori mpotriva intereselor
acestuia, sau de ctre un cetean al acestui stat.
2. S existe dubla incriminare, adic fapta s fie incriminat att de legea statului
solicitat, ct i de legea statului solicitant.
3. Pedeapsa prevzut de lege s fie de cel puin un an de nchisoare sau o alt pedeaps
mai aspr. n cazul extrdrii pentru executare, pedeapsa nchisorii trebuie s fie de cel puin 6
luni (art. 541 din CPP al RM).

4. n ce privete gravitatea deosebit a faptelor, pentru care se cere ori se acord


extrdarea, n alin. (3) al art. 546 din CPP al RM se prevede c: n cazul n care fapta pentru
care se cere extrdarea este pedepsit de legea rii solicitante cu pedeapsa capital, extrdarea
persoanei poate fi refuzat dac partea solicitant nu va da asigurri, considerate ca suficiente, c
pedeapsa capital nu va fi executat n privina persoanei extrdate.
5. Extrdarea nu se acord dac infraciunea pentru care este cerut este considerat de
legea Republicii Moldova infraciune politic sau fapt conex unei asemenea infraciuni (pct. 5)
din alin. (2) al art. 546 din CPP al RM).
b) Condiii cu privire la infractor:
1. Cnd Republica Moldova este stat solicitat, infractorul trebuie s fie cetean strin.
2. Nu pot fi extrdai de ctre Republica Moldova:
a) cetenii proprii;
b) persoanele crora li s-a acordat dreptul de azil n Republica Moldova;
c) persoanele strine care se bucur n Republica Moldova de imunitate de
jurisdicie, n condiiile i n limitele conferite prin convenii sau prin alte nelegeri
internaionale;
d) persoanele strine citate din strintate n vederea audierii ca pri, martori sau
experi n faa unei autoriti judiciare din Republica Moldova n limitele imunitilor
conferite prin convenii internaionale;
e) Procurorul General, Ministrul Justiiei sau instana care soluioneaz chestiunea
privind extrdarea are motive serioase s cread c:
1) cererea de extrdare a fost naintat n scopul de a urmri sau a pedepsi
o persoan pentru motive de ras, religie, sex, naionalitate, origine etnic sau
opinii politice;
2) situaia acestei persoane risc s fie agravat pentru unul dintre motivele
menionate la lit. a);
3) n cazul n care, dac persoana va fi extrdat, ea va fi supus torturii,
tratamentului inuman sau degradant n ara solicitant; f) persoanele crora le-a
fost acordat statul de refugiat politic.
3. Infractorul s se gseasc pe teritoriul statului solicitat, adic al rii c- reia i se cere
extrdarea.
c) Condiii de ordin procedural:
1. S existe o cerere de extrdare din partea unui stat care are interesul s-l pedepseasc
pe fptuitor sau s-l pun s execute pedeapsa pe cel condamnat. Cererea de extrdare se face n
temeiul tratatului internaional la care sunt parte RM i statul solicitat sau n temeiul obligaiilor

scrise n condiii de reciprocitate. Cererea de extrdare se ntocmete n conformitate cu


prevederile art. 541 din CPP al RM;
2. Statul solicitat care primete cererea de extrdare este obligat s-l aresteze pe fptuitor,
pentru ca acesta s nu aib posibilitatea s dispar. n cazul respingerii cererii de extrdare,
aceast obligaie nu mai exist.
Extrdarea este refuzat dac:
a. n privina persoanei respective a fost deja pronunat de ctre o instan naional sau
o instan a unui stat ter o hotrre judectoreasc de condamnare, achitare sau ncetare a
procesului penal pentru infrac- iunea pentru care se cere extrdarea sau o ordonan a organului
de urmrire penal de ncetare a procesului ori n privina acestei fapte se efectueaz urmrirea
penal de ctre organele naionale;
b. s-a mplinit termenul de prescripie al tragerii la rspundere penal pentru infraciunea
respectiv, conform legislaiei naionale, sau a intervenit amnistia;
c. potrivit legii, urmrirea penal poate fi pornit numai la plngerea prealabil a
victimei, ns o asemenea plngere lipsete;
3. Statul solicitat este obligat s comunice statului solicitant data i locul predrii
fptuitorului care este extrdat. Dac partea solicitant nu ia n primire persoana extrdat la data
fixat pentru predare i dac nu s-a solicitat o amnare a extrdrii, persoana poate fi pus n
libertate la expirarea termenului de 15 zile de la aceast dat i, n orice caz, va fi pus n liberate
la expirarea termenului de 30 de zile, calculat de la data stabilit pentru predare, dac tratatul
bilateral nu prevede condiii mai benefice pentru aceast persoan.
Extrdarea persoanei pentru aceeai fapt dup expirarea termenelor menionate poate fi
refuzat.
4. Statul solicitant este obligat s comunice prii solicitate informaii cu privire la
finalizarea procesului penal n care a fost implicat cel extrdat. Dup pronunarea hotrrii
judectoreti definitive se va transmite i o copie a sentinei.
Felurile extrdrii.
Dup poziia pe care o are statul n realizarea extrdrii, aceasta poate fi:
b) activ cnd se cere extrdarea;
c) pasiv cnd se acord extrdarea.
Transferul persoanelor condamnate
Transferul persoanelor condamnate se efectueaz n baza tratatului internaional la care
Republica Moldova i statul respectiv snt pri sau n condiii de reciprocitate stabilite printr-un

acord scris ntre Ministerul Justiiei al Republicii Moldova i instituia respectiv a statului
strin. Temei pentru transferul persoanelor condamnate poate fi:
1) cererea persoanei condamnate la nchisoare de ctre o instan judectoreasc din
Republica Moldova de a fi transferat pentru executarea pedepsei n alt stat;
2) cererea persoanei condamnate la nchisoare de ctre o instan judectoreasc strin
de a fi transferat pentru executarea pedepsei n Republica Moldova;
3) cererea de transferare naintat fie de ctre statul de condamnare, fie de ctre statul de
executare.
Transferarea persoanelor condamnate de ctre o instan strin trebuie deosebit de
transferal persoanei strine condamnate n ara a crei cetenie o are pentru executarea pedepsei
pronunate de instana statului strain (al su). Deosebirea const n faptul c statul este n drept
de a cere extrdarea ceteanului su, care este condamnat la pedeapsa cu nchisoare de ctre
instana rii sale, dac acest condamnat a disprut dup ce a intrat n vigoare sentina.
RM, fie ca stat de condamnare, fie ca stat de executare, poate declana procedura
transferului persoanei condamnate att la cererea acesteia, ct i la adresarea reprezentanilor
legali, avocatului, soului, rudelor apropiate, frailor sau surorilor.
Condiiile de transfer sunt urmtoarele:

condamnatul trebuie s fie cetean al statului de executare


hotrrea trebuie s fie definitiv, adic, cnd prile nu au utilizat cile de atac n
condiiile legii procesuale penale naionale, adic nu au atacat hotrrea de
condamnare n termenul prevzut de legislaia sau cnd toate cile de atac au fost
deja folosite. Aceasta nu exclude posibilitatea revizuirii hotrrii n lumina unor

probe noi
durata condamnrii pe care cel condamnat o mai are nc de executat trebuie s
fie cel puin ase luni la data primirii cererii de transferare, sau s fie
nedeterminat; n cazurile excepionale, unele pri pot conveni o transferare
chiar dac durata condamnrii pe care cel condamnat o are nc de executat este

inferioar celei sus-indicate


transferul trebuie consimit de ctre persoana condamnat sau, dac n raport cu
vrsta sau starea fizic ori mintal a acesteia unul dintre cele dou state consider

necesar, de ctre reprezentantul persoanei


aciunile sau omisiunile care au dat natere condamnrii trebuie s constituie o
infraciune penal n raport cu dreptul statului de executare sau ar trebui s
constituie astfel de infraciune dac ar fi survenit pe teritoriul su; adic se
stabilete principiul dublei incriminri.

statul de condamnare i statul de executare trebuie s dea consimmntul asupra


acestei transferri.

Consimmntul persoanei n privina creia a fost pronunat sentina nu se cere pentru transferal
executrii sentinei dac aceasta:
1. a evadat din statul n care a fost pronunat sentina
2. este subiectul unui ordin de expulzare sau deportare
n acest fel, o form de cooperare a statelor n combaterea criminalitii este i
transferarea persoanelor condamnate n vederea executrii pedepsei, din statul unde au fost
condamnate n statul de executare, care este, de regul, acela al crui cetean sau resortisani
snt.
Recunoaterea horrrilor penale ale instanelor judectoreti
strine
Raiunea principiului aciunii legii penale n spaiu determin obligativitatea hotrrii unei
instane pe ntreg teritoriul rii. n unele situaii este necesar ca hotrrile unei instane
judectoreti s depeasc hotarele rii i s aib autoritate de lucru judecat ntr-o alt ar. ntrun asemenea caz este utilizat instituia recunoaterii hotrrii instanelor strine pe teritoriul
unui stat, care nu intr n contradicie cu principiul suveranitii statului, mai mult ca att, susine
acest principiu, acordnd dreptul statului solicitat de a recunoate sau nu o hotrre pronunat de
o instan strin.
Pentru ca o hotrre penal strin s fie recunoscut, este necesar s existe anumite tratate
speciale ntre ri sau pe baz de reciprocitate i s se respecte de ambele ri aceleai condiii,
prevzute n acordul internaional. Hotrrile penale definitive pronunate de instanele
judectoreti din strintate, precum i cele care snt de natur s produc, potrivit legii penale a
Republicii Moldova, efecte juridice, pot fi recunoscute de instana naional, la demersul
ministrului justiiei sau al Procurorului General, n baza tratatului internaional sau a acordului de
reciprocitate.
Hotrrea penal a instanei unui stat strin poate fi recunoscut numai dac snt respectate
urmtoarele condiii:
1) hotrrea a fost pronunat de o instan competent;
2) hotrrea nu contravine ordinii publice din Republica Moldova;
3) hotrrea poate produce efecte juridice n ar potrivit legii penale naionale.
4) persoana condamnat este cetean al Republicii Moldova ori este domiciliat permanent
pe teritoriul acesteia, ori este cetean strin sau apatrid cu permis de edere n teritoriul ei;

5) n privina faptei pentru care a fost pronunat sentina de condamnare nu este pornit
urmrire penal n Republica Moldova;
6) executarea hotrrii n Republica Moldova poate favoriza reintegrarea social a persoanei;
7) durata pedepsei sau a msurilor de siguran dispuse prin hotrre este mai mare de un an;
8) executarea hotrrii n Republica Moldova poate favoriza repararea pagubei provocate prin
infraciune
Demersul Ministerului Justiiei sau al procurorului general se soluioneaz de ctre
instana judectoreasc n raza creia se afl Ministerul Justiiei, iar dac instana statului de
condamnare este egal n grad cu Curtea de Apel, demersul se examineaz de Curtea de Apel
Chiinu. La soluionarea demersului particip reprezentantul Ministerului Justiiei sau, dup
caz, al procurorului general, persoana n privina creia se solicit recunoaterea hotrrii i
aprtorul acesteia. Dac persoana n cauz nu are aprtor, este numit un un avocat care
acord asisten juridic garantat de stat. Participanilor li se asigur posibilitatea de a lua
cunotin de materialele prezentate, iar persoanei i este asigurat interpret, n caz de
necesitate
Comunicarea cazierului judiciar
n cadrul acordrii asistenei juridice internaionale, potrivit Conveniei de la Strasbourg din
1959, Conveniei de la Minsk 1993, precum i tratatelor bilaterale pe care Republica Moldova lea ncheiat cu alte state, anual, statele i vor expedia mutual informaii privind entinele de
condamnare n vigoare la acel moment.
De asemenea, statele i vor transmite, la cerere, extrase din cazierul judiciar sau orice
informaii referitoare la acesta pentru o cauz penal. Informaiile similare parvenite de la
autoritile strine, n cadrul schimbului de informaii snt recepionate de ctre Ministerul
Justiiei, pe care acesta le trimite Ministerului Afacerilor Interne spre nregistrare, pentru a fi
respectat principiul non bis in idem.

Concluzii
n concluzie, organizarea unei colaborri internaionale ntre organele judiciare din
diferite state n vederea asigurrii unei bune administrri a justiiei formeaz obiectul asistenei
juridice n materie penal. Fiecare form a asistenei juridice internaionale n materie penal
reprezint un instrument de aplicare a legii penale i un pilon pentru mecanismul de constrngere
a statului.
Scopul principal al acestei instituii este unirea eforturilor statelor n vederea combaterii
criminalitii, acordndu-i reciproc asisten la descoperirea i cercetarea infraciunilor,
identificarea persoanelor care le-au comis, i emiterea sentinelor echitabile, executarea acestor
sentine, precum i recuperarea prejudiciului cauzat victimelor infraciunii indiferent n ce stat se
afl, de diversitatea legislaiei naionale, a celei internaionale i a statelor strine.

Bibliografii

Grama M., Timotin V., Forme de asisten juridic internaional n materie penal,

Analele tiinifice ale USM, seria tiine socioumanistice, Vol.l, Chiinu 2004.
S.Botnaru, A.avga, V.Grosu, M.Grama, Drept penal. Partea general, vol.I, Editura

Cartier juridic, Chiinu 2005.


Constituia Republicii Moldova, 29 iulie 1994.
Codul Penal al Republicii Moldova nr.985-XV, 18 aprilie 2002.
Codul de procedur penal al Republicii Moldova nr.122-XV, din 14 martie 2003.
Regulamentul cu privire la organizarea activitii de asisten juridic internaional a

Procuraturii Generale (21.03.2005).


Convenia european de asistena juridic internaional n materie penal (20.04.1959) i

Protocolul ei (17.03.1978).
Convenia european privind transferul de proceduri n materie penal (15.05.1972).
Convenia european privind valoarea internaional a hotrrilor represive (28.05.1970).
Convenia european asupra transferrii persoanelor condamnate (21.03.1983).
Convenia privind valoarea internaional a hotrrilor represive strine (28.05.19).