1

MINISTERUL EDUCAIEI AL REPUBLICII MOLDOVA

UNIVERSITATEA DE STUDII EUROPENE DIN MOLDOVA
FACULTATEA DE DREPT







NOTE DE CURS
ASISTENA JURIDIC INTERNAIONAL
N MATERIE PENAL
(Ciclul I)



AUTOR:
Tatiana Zbanc
mg.n drept, lector univ.



Aprobat la edina Catedrei tiine penale
din: 20.05.2013, proces-verbal Nr. 10


Examinat de Consiliul facultii de Drept USEM
la 24.05.2013, proces-verbal Nr. 5

Aprobat la edina Senatului USEM
din: 01.07.2013, proces-verbal Nr. 9




CHIINU 2013
2

SUBIECTUL 1. CONSIDERAII GENERALE PRIVIND
ASISTENA JURIDIC INTERNAIONAL N MATERIE PENAL

1.1. Conceptul i importana asistenei juridice internaionale n materie penal;
1.2. Modul de transmitere a adresrilor de asisten juridic.
1.3. Volumul asistenei juridice.
1.4. Motivele de refuz la acordarea asistenei juridice internaionale.
1.5. Cheltuielile legate de acordarea asistenei juridice internaionale n materie
penal.


1.1. Conceptul i importana asistenei juridice internaionale n materie penal.
n ultima perioad de timp, Republica Moldova a cunoscut mutaii de fond n structura i
dinamica fenomenului infracional sub toate aspectele, inclusiv prin dezvoltarea crimei
organizate i a corupiei. Dimensiunile criminalitii organizate fac din aceasta o ameninare la
adresa siguranei naionale a Republicii Moldova prin afectarea majoritii domeniilor de
manifestare ale mediului economic i social, fapt ce a determinat elaborarea unei strategii
adecvate, fundamentat pe analiza de stare a criminalitii organizate i a tendinelor de
manifestare a fenomenului. Statele lumii sunt nevoite s ajung la o colaborare mai strns n
vederea prevenirii i combaterii formelor de criminalitate, n conformitate cu legislaia lor
intern i folosind mecanismele internaionale pentru culegerea de informaii i date necesare
instituiilor abilitate i guvernelor de a preveni i elimina aceste infraciuni, de a urmri i extrda
pe autorii lor.
n condiii n care criminalitatea internaional, a cptat odat cu deschiderea frontierelor o
amploare din ce n ce mai mare, cooperarea juridic internaional n materie penal constituie
un mijloc eficient de a rspunde acestui fenomen.
Principiul cooperrii este astzi unanim admis n raporturile internaionale dintre state,
contribuind la cunoaterea reciproc, la asigurarea progresului, la ntrirea pcii.
Prin urmare, putem defini cooperarea internaional, ca fiind o modalitate de ntrajutorare
ntre diferite state ale lumii, pe diverse domenii, stabilite n mod concret prin tratate, convenii
acorduri, etc., care vizeaz n final promovarea i protejarea unor interese naionale, regionale
sau mondiale, n baza principiului respectrii independenei i suveranitii fiecrei pri
contractante.
Asistena juridic internaional n materie penal reprezint un domeniu extrem de
important n cadrul cooperrii internaionale ntre statele lumii.
ns, noiunea de asisten juridic internaional n materie penal nu este nc, n literatura
juridic, suficient de precizat. Dealtfel, lucrrile de specialitate, ocupndu-se mai ales de
diferitele laturi ale asistenei penale ntre state, de formele prin care aceasta se realizeaz, trec
sub tcere conceptul nsui.
Astfel, noiunea de asistena juridic (judiciar) internaional n materie penal a fost
acceptat n doctrin la sfritul secolului al XIX-lea nefiind definit n mod concret i fiind
asimilat n totalitate celei de cooperare judiciar internaional n materie penal.
Cel mai adesea, noiunea de asisten penal internaional mbrac dou accepiuni: o
accepiune mai restrns, aa-numita asisten juridic cu caracter judiciar sau procesual (in
foro), prin care se nelege asistena pe care organele judiciare din diferite state i-o acord n
cursul procesului penal i care se manifest n mod obinuit n efectuarea sau n trimiterea actelor
procedurale devenite necesare n cadrul acelui proces i o accepiune mai larg, prin care se
nelege asistena oferit n general n cadrul luptei mpotriva infracionalitii (in et extra foro) i
anume cooperarea organelor de urmrire penal, comisiile rogatorii internaionale n materie
penal, recunoaterea hotrrilor judectoreti penale, extrdarea, etc.
Asistena judiciar in stricto sensu include, inter alia, notificarea (comunicarea) de acte
judiciare, comisiile rogatorii, precum i mijloacele moderne de investigaie: audierile prin
videoconferin, echipele comune de anchet, livrrile controlate, transmiterea spontan de
informaii, supravegherea transfrontalier, etc., iar lato sensu, din asistena judiciar n materie
3

penal fac parte i transferul de proceduri i recunoaterea procedurilor, etc.
Asistena judiciar n materie penal se solicit de autoritile judiciare competente din statul
solicitant i se acord de autoritile judiciare din statul solicitat.
De aici, cel mai adesea i o terminologie diferit: asisten judiciar pentru prima
accepiune, asisten juridic pentru cea de- doua, fiind ns frecvente cazurile n care termenul
de asisten juridic este exclusiv ntrebuinat pentru a desemna activitatea de cooperare ntre
state n materie penal.
Astfel asistena juridic internaional se refer la asistena juridic cu caracter judiciar (sau
procesual) prin care se nelege asistena pe care organele judiciare dintr-un stat o acord n
cursul procesului penal organelor judiciare din statul n care are loc activitatea judiciar i care
const n efectuarea, predarea sau comunicarea unor acte procedurale necesare soluionrii acelei
cauze.
Sunt frecvente cazurile n care termenul de asisten juridic este exclusiv ntrebuinat pentru
a desemna activitatea de cooperare ntre state n materie penal.
Prin urmare, cele mai recente modificri legislative n domeniul asistenei juridice
internaionale ne ofer prilejul ctorva reflecii privind reglementarea acestei instituii, i
readucerii n discuie a conceptelor de asisten juridic i de asisten judiciar internaional n
materie penal.
n acest context putem defini, asistena juridic internaional n materie penal, ca fiind
sprijinul reciproc pe care i-l acord statele n activitatea de descoperire, judecare i pedepsire a
infractorilor. Aceast activitate se realizeaz n temeiul prevederilor legii procesual penale, a
tratatelor internaionale, ratificate de Republica Moldova ori pe baz de reciprocitate[24], adic
ndeplinirea n baza tratatelor internaionale i actelor juridice normative naionale de ctre un
stat n interesele altui stat a cererilor privind efectuarea aciunilor procesuale sau privind
extrdarea nvinuitului (bnuitului) pentru tragerea lui la rspundere penal conform cauzei
penale concrete, care se examineaz n cadrul urmririi penale sau se soluioneaz n instana de
judecat a statului solicitant, sau privind executarea sentinei sau altor decizii (ncheieri)
judectoreti, inclusiv transferul persoanei condamnate ntr-un stat pentru executarea pedepsei
sale n alt stat.
Referindu-se la asistena juridic i judiciar internaional, un alt autor apreciaz c: n
condiiile svririi unor infraciuni pe teritoriul unui stat de ctre persoane aparinnd altui stat
sau n cazul organizaiilor criminale internaionale care implic svrirea de infraciuni pe
teritoriul mai multor state, sunt necesare aciuni i reglementri de colaborare internaional pe
plan judiciar. Aceast colaborare se obine prin ncheierea de tratate internaionale de asisten
juridic i judiciar ntre state, pe baza unor recomandri ale conveniilor internaionale n acest
domeniu. n cazul n care se pune problema unei asistene juridice ntre statul nostru i alt stat,
regulile convenite n tratatul de asisten juridic i au deplin aplicare. Fiind ns posibil o
colaborare ntre statul nostru i un stat cu care nu avem tratat de asisten juridic, n practic se
pot folosi reguli stabilite pe baz de reciprocitate. n fine, n cazul n care nici astfel de reguli nu
sunt stabilite, Codul de procedur penal din 2003 a adoptat, n art.art. 531-559, norme dup care
s se conduc asistena juridic internaional. Astfel de norme pot fi stabilite i prin legi
speciale, de exemplu, Legea nr. 371-XVI din 01.12.2006 cu privire la asistena juridic
internaional n materie penal.
n concluzie, potrivit actualei reglementri, conceptul de cooperare judiciar internaional
se apropie de sensul larg al noiunii de asisten juridic internaional n materie penal, iar
asistena juridic internaional se consider ca fiind doar una din formele de cooperare judiciar
internaional.
Organizarea unei colaborri internaionale ntre organele judiciare din diferite state n
vederea asigurrii unei bune administrri a justiiei formeaz obiectul asistenei juridice n
materie penal.
Cererea prin care se solicit asisten ntr-o cauz penal se expediaz statului sub
denumirera de cerere de asisten juridic internaional n materie penal, perfectat n
corespundere cu cerinele tratatelor internaionale, conform art.art.531, 532 a CPP al RM i
conform Legii cu privire la asisten juridic internaional n materie penal. Statul care
4

formuleaz cererea de acordare a asistenei juridice, se numete stat solicitant, iar statul, cruia i
este adresat cererea de asisten juridic se numete stat solicitat[27].
Acordarea asistenei juridice internaionale n materie penal atinge interesele acelui stat,
care s-a adresat dup asisten.
Scopul principal al acestei instituii este unirea eforturilor statelor n vederea combaterii
criminalitii, acordndu-i reciproc asisten la descoperirea i cercetarea infraciunilor,
identificarea persoanelor care le-au comis, i emiterea sentinelor echitabile, executarea acestor
sentine, precum i recuperarea prejudiciului cauzat victimelor infraciunii indiferent n ce stat se
afl, de diversitatea legislaiei naionale, a celei internaionale i a statelor strine.
Volumul i procedura efecturii aciunilor procedurale la acordarea asistenei juridice
internaionale, depinde ntr-o msur oarecare i de care comunitate internaional ine statul cu
care conlucreaz Republica Moldova: Consiliul Uniunii Europene sau Comunitatea Statelor
Independente (CSI). Acordarea asistenei juridice internaionale n materie penal de ctre
statele-membre ale Consiliului Europei, se efectueaz n baza conveniilor Consiliului Europei,
tratatelor internaionale bilaterale i multilaterale la care R.Moldova este parte i conform
normelor capitolului IX al Codului de procedur penal a Republicii Moldova.
Obiectul asistenei juridice internaionale este desfurat prin anumite activiti i anume:
1. comisia rogatorie;
2. extrdarea;
3. transferul persoanelor condamnate;
4. reconoaterea hotrrilor penale definitive pronunate de instanele judectoreti strine.
Potrivit Legii privind asistena juridic internaional n materie penal scopul aplicrii ei este
protecia intereselor de suveranitate, securitate, ordine public i a altor interese ale Republicii
Moldova definite prin Constituie.
1



1.2. Modul de transmitere a adresrilor de asisten juridic.
Modul de transmitere a adresrilor privitor la asistena juridic internaional n materie
penal este reglemantat n instrumentele de ratificare a tratatelor internaionale de asisten
juridic n materie penal. n conformitate cu prevederile articolului 4 din Hotrrea
Parlamentului Republicii Moldova nr.1332 din 26.09.1997 "Pentru ratificarea Conveniei
europene de asisten juridic n materie penal" toate cererile de asisten juridic trebuie s fie
adresate Ministerului Justiiei sau Procuraturii Generale.
2

Prin intermediul Ministerului Justiiei se transmit cererile de asisten juridic formulate n
fazele de judecat i de executare a pedepsei, iar prin intermediul Procuraturii Generale, cele
formulate n faza de urmrire penal. Cererile de asisten juridic pot fi transmise fie direct de
ctre autoritile strine, fie pe cale diplomatic sau prin intermediul Organizaiei Internaionale
a Poliiei Criminale (Interpol). n cazurile cnd cererile de asisten juridic se transmit direct
organelor de urmrire penal, ori autoritilor judectoreti ale Republicii Moldova, acestea din
urm vor fi n drept s le execute numai dup obinerea autorizaiei de executare din partea
autoritilor centrale. n caz de urgena cerea de asisten juridic poate fi transmis prin pot,
inclusiv cea electronic, prin telegraf, fax sau prin orice alt mijloc de comunicare adecvat care
las urm scris, cu garantarea transmiterii ulterioare pe cale oficial.


1.3. Volumul asistenei juridice.
Volumul asistenei juridice internaionale se stabilete de tratatul internaional respectiv ce
reglementeaz genul dat de activitate. Asistena juridic internaional se solicit sau se acord n
executarea unor activiti procesuale prevzute de legislaia procedural penal a Republicii
Moldova i a statului respectiv cu care a ncheiat tratat de asisten juridic. Legislaia Republicii

1
Legea privind asistena juridic internaional n materie penal nr.137-XVI din 01.12.2006.pagina 4 articolul 1.
2
Legea privind asistena juridic internaional n materie penal din 01.12.2006.
5

Moldova i anume codul de procedur penal prevede c asistena juridic internaional poate
include asemenea activiti:
comunicarea actelor de procedur sau a hotrrilor judiciare persoanelor fizice sau
juridice aflate peste hotarele rii;
audierea persoanelor n calitate de martor, bnuit, nvinuit, inculpat, parte civilmente
responsabil;
efectuarea cercetrii la faa locului, a percheziiei, ridicarea de obiecte i documente i
transmiterea lor peste hotare, sechestrarea, confruntarea, prezentarea spre recunoatere,
identificarea abonailor telefonici, interceptarea comunicrilor, efectuarea expertizelor,
confiscarea bunurilor provenite din svrirea infraciunilor i alte aciuni de urmrire penal
prevzute de codul de procedur penal;
citarea martorilor, experilor sau a persoanelor urmarite de ctre organele de urmrire
penal sau de ctre instana de judecat;
preluarea urmrii penale la cerea unui stat strin;
cutarea i extrdarea persoanelor care au comis infraciuni sau pentru a executa
pedeapsa penal;
transferarea pesoanelor condamnate;
comunicarea cazierului judiciar;
recunoaterea i executarea sentinelor strine;
alte aciuni care nu contravin codului de procedur penal al Republicii Moldova.
3

Nu constituie obiect al asistenei juridice internaionale luarea msurilor preventive.

1.4. Motivele de refuz la acordarea asistenei juridice internaionale.
Conform Conveniei Europene de asisten juridic n materie penal din 20 aprilie 1959
Strasbourg asistena judiciar va putea fi refuzat:
dac cererea se refer la infraciuni considerate de partea solicitat fie ca infraciuni
politice, sau infraciuni conexe cu cele politice, fie ca infraciuni fiscale;
dac partea solicitat cosider c ndeplinirea cererii este de natur s aduc atingere
suveranitii, securitii, ordinii publice sau altor interese eseniale ale rii sale.
4

Conform Legii cu privire la asistena juridic internaional n materie penal nr.371-XVI
din 01.12.2006 prevede c cererea de asisten juridic este refuzat n urmtoarele cazuri:
procedura din statul solicitant nu prevede sau nu respect condiiile Conveniei
Europene pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale ncheiate,la
Roma 4 noiembrie 1950 sau al oricrui alt tratat internaional pertinent n domeniu,
ratificat de Republica Moldova;
cererea de asisten juridic este formulat ntr-o cauz aflat pe rolul unei instane
extraordinare altele dect cele constituite prin tratate internaionale pertinente sau n
vederea executrii unei pedepse aplicate de o asemenea instan;
fapta care motiveaz cererea de asisten juridic face obiectul unei proceduri n curs,
sau aceast fapt trebuie sau poate face deasemenea obiectul unei urmriri penale ce
ine de competena organelor de urmrire penal a Republicii Moldova.
5

Legislaia Republicii Moldova prin Codul de procedur penal i anume art.534 prevede c
asistena juridic poate fi refuzat dac:
cererea se refer la infraciuni politice sau conexe acestora. Refuzul nu se admite i n
cazul cnd persoana este banuit, nvinuit sau a fost condamnat pentru svrirea

3
Comentariu Codului de procedur penal.Iurie Sedlechi,Dumitru Vzdoag,Vasile Rotaru,Raisa Botezatu ,a .
Editura Cartier Juridic.pagina710.
4
Convenia European de asisten juridic n materie penal,adoptat la 20 aprilie 1959 la Strasbourg,ratificat prin
Hotrrea Parlamentului R.M.nr.1332-XIIIdin 26.09.1997.
5
Legea cu privire la asistena juridic internaional n materi penal din 01.12.2006.
6

faptelor prevzute de articolele 5-8 al Statutului de la Roma al Curii Internaionale
Penale;
cererea de asisten juridic se refer la o fapt ce constituie o nclcare a disciplinei
militare;
dac prin cererea de asisten juridic se poate aduce daune securitii, suveranitii
sau ordinii publice a statului;
dac sunt motive pentru a crede c bnuitul este urmrit sau pedepsit penal din motive
de ras, naionalitate, religie, cetenie, apartenena la un grup politic sau dac situaia
lui se va agrava i mai mult pentru unul din motivele descrise;
dac fapta svrit de bnuit este pedepsit cu moartea n statul solicitant i statul
solicitant nu ofer garanii n vederea neaplicrii sau neexecutrii pedepsei capitale;
dac faptele invocate n cererea de asisten juridic potrivit Codului Penal al
Republicii Moldova nu ntrunte elementele infraciunii.
6

n sensul aceluiai articol al Codului de Procedur Penal nu sunt considerate infraciuni de
natur politic:
atentatul la viaa unui ef de stat sau a unui membru de familie al acestuia;
crimele mpotriva umanitii prevzute de Convenia pentru prevenirea i reprimarea
crimei de genocid,adoptat la 9 decembrie 1948 de Adunarea General a Naiunilor
Unite, la care Republica Moldova a aderat n temeiul Hotrrii Parlamentului nr.707-
XII din 10 septembrie 1991;
infraciunile prevzute n Convenia de la Geneva din 1949 pentru mbuntirea sorii
rniilor i bolnavilor din forele armate n campanie la art.50, forelor armate
maritime art.51, n Convenia de la Geneva din 1949 cu privire la tratamentul
prizonierilor de rzboi la art.129 i n Convenia de la Geneva din 1949 cu privire la
protecia persoanelor civile n timp de rzboi la art.147, la care Republica
Moldova a aderat n temeiul Hotrrii Parlamentului nr.1318-XII din 2 martie 1993;
orice violare similar a legilor rzboiului care nu este prevzut n conveniile de la
Geneva enumerate mai sus;
infraciunile prevzute n Convenia european pentru reprimarea terorismului la
art.1, adoptat la Strasbourg la 27 ianuarie 1997, n alte tratate internaionale
pertinente;
aciunile prevzute n Convenia mpotriva torturii i a altor pedepse sau tratamente
crude, inumane sau degradante, adoptat la 17 decembrie,1984 de Adunarea
Genaral a Naiunilor Unite;
orice alt infraciune al crei caracter politic a fost eliminat de tratatele
internaionale la care Republica Moldova este parte.
n caz c cererea de asisten juridic penal internaionl este refuzat, atunci va fi necesar
motivarea acesteia. Republica Moldova ratificnd Convenia european privind asistena juridic
internaional n materie penal a declarat c se va refuza de asisten juridic n cazurile:
infractorului i s-a aplicat actul de amnistie;
n conformitate cu legislaia naional persoana nu poate fi tras la rspundere
penal;
fapta comis nu constituie infaciune conform legislaiei Republicii Moldova;
n privina aceleiai persoane i pentru aceleai fapte este deja intentat o procedur
penal n curs;
dup comiterea crimei infractorul a avut o dereglare psihic de lung durat care
exclude responsabilitatea penal a acestuia, cu alte cuvinte persoana devine
iresponsabil.
Responsabilitatea presupune starea psihologic care are capacitatea de a nelege caracterul
prejudiciabil al faptei, de-ai manifesta voina de a-i dirija aciunile. Iresponsabilitatea poate fi
privit sub dou forme din punct de vedere juridic:

6
Codul de procedur penal a Republicii Moldova, art.534,alin1.
7

persoana care n timpul svririi faptei prejudiciabile nu-i putea ddea seama de
aciunile sau inaciunile sale, sau nu le putea dirija din cauza unei boli psihice
cronice, a unei tulburri psihice temporare sau a altei stari patologice. Persoana dat
nu va fi pasibil de rspundere penal.
nu va fi pasibil de rspundere penal persoana care a svrit fapta prejudiciabil n
stare de responsabilitate, ns nainte de pronunarea sentinei de ctre instana de
judecat s-a mbolnvit de o boal psihic care a limitat-o de posibilitatea de a-i da
seama sau de a-i dirija aciunile sau inaciunile sale.
n cazul nostru refuzul cererii de asisten juric va fi motivat de forma a doua a
iresponsabilitii persoanei care a comis infraciunea.
n privina aceleiai persoane i aceleiai fapte esxist deja o sentin sau o hotrre n
vigoare a organelor competente de clasare a urmririi penale.
7


1.5. Cheltuielile legate de acordarea asistenei juridice, limbile utilizate.
Conform articolui 20 din Convenia European de asisten juridic n materie penal,
cheltuielile legate de acordarea asistenei judiciare le suport fiecare parte pe teritoriul statului
su. Exceptie de la aceast regul o poate constitui doar rambursarea de ctre partea solicitant
prii solicitate a cheltuielilor:
legate de avansul acordat martorului sau expertului pentru deplasare n statul
solicitant;
ocazionate de intervenia experilor pe teritoriul prii solicitate;
de transferul persoanelor deinute pentru a fi audiate n calitate de martor n statul
solicitant.
n cazul cnd asistena juridic internaional este reglementat de tratate bilaterale sau
multilaterale la care Republica Moldova este parte, n tratatele date se stabilete modul de
acoperire a cheltuielilor legate de asistena juridic internaional.
8

Legea Republicii Moldova cu privire la asistena juridic internaional prevede c
cheltuielile de ndeplinire a cererii de asisten juridic sunt suportate de regul de statul solicitat.
Statul solicitant suport urmtoarele cheltuieli:
remuneraiile martorilor, experilor, cheltuielile lor de cltorie i de edere n statul
solicitant;
cheltuielile de remitere a obiectelor;
cheltuielile de recurgere la videoconferin pentru ndeplinirea cererii de asisten
juridic;
cheltuielile de tranzit al persoanelor de pe teritoriul unui stat ter;
alte cheltuieli considerate drept extraordinare de statul solicitat n funcie de
mijloacele umane i tehnologice utilizate pentru ndeplinirea cererii de asisten
juridc.
n urma unui acord ntre autoritile Republicii Moldova solicitate i autoritile strine
solicitante se pot deroga ca excepie de la dispoziiile menonate mai sus.
9

Cererile de asisten juridic i actele anexate la acestea formulate de autoritile Republicii
Moldova vor fi nsoite de traduceri n una din limbile prevzute de tratatul internaional aplicabil
n relaia cu statul solicitat.
Rspunsul la cererea de asisten juridic formulat de autoritile Republicii Moldova va fi
redactat n limba de stat cu traducerea acestuia n limba prevzut de tratatul aplicabil ntre pri.


7
Comentariul Codului de procedur penal.Igor Dolea,Iurie Sedlechi,Sergiu Ursu, Tatiana Vzdoag, Vasile
Rotaru,Raisa Botezatu .a. Editura Cartier Juridic.
8
Comentariu Codului de procedur penal,pagina713
9
Legea Republicii Moldova privid asistena juridic internaional n materie penal din 01.12.2066,articolul11.
8


SUBIECTUL 2. IZVOARELE I SURSELE DE REGLEMENTARE ALE
ASISTENEI JURIDICE INTERNAIONALE N MATERIE PENAL

2.1. Sursele i reglementarea juridic intern ale asistenei juridice internaionale n
materie penal;
2.2. Conveniile internaionale multilaterale i tratate internaionale bilaterale la care
Republica Moldova este parte
2.3. Tratate interguvernamentale i interdepartamentale la care Republica Moldova
este parte;
2.4. Principiile de aplicare n caz de divirgene ntre tratate

2.1. Sursele i reglementarea juridic intern a asistenei juridice internaionale n
materie penal
Republica Moldova c i membri ai comunitii mondiale, nu pot duce o lupt eficient cu
criminalitatea internaional fr a se implica activ n procesul comunitii mondiale, deoarece
starea criminogen existent cere de la organele de drept de a se alinia, a se racorda n
permanen la cadrul legislativ internaional, la strategia i tactica de aprare a drepturilor i
libertilor fundamentale ale omului a altor state.
In acest scop Republica Moldova a semnat i a ratificat un ir de Convenii i Tratate
internaionale att multilaterale, ct i bilaterale, privind acordarea asistenei juridice
internaionale in materie penal.
Cu alte cuvinte, n zilele noastre baza juridic a asistenei juridice internaionale n
materie penal o constituie:
1. tratate internaionale (interstatale) multilaterale sau bilaterale;
2. tratate interguvernamentale;
3. tratatele interdepartamentale;
4. legislaia naional cu privire la asistena juridic internaional n materie penal;
5. normele nescrise (obiceiurile) ale dreptului internaional (diplomaia internaional,
reciprocitatea etc.).
Cooperarea n domeniul judiciar a fost realizat, n primul rnd, cu scopul de a facilita i
accelera cooperarea n materia penal i a executrii deciziilor, simplificnd procedura extrdrii
ntre statele membre, punnd n aplicare reguli minime cu privire la elementele constitutive ale
infraciunilor i n special ale sanciunilor aplicate criminalitii organizate.
Republica Moldova acord atenie sporit problemelor cooperrii internaionale n materie
penal. In acest context, este de menionat, faptul c activitatea de cooperare internaional a
Republicii Moldova are ca baz prevederile art. 8 al Constituiei Republicii Moldova n care este
stipulat c: Republica Moldova se oblig s respecte Carta Organizaiei Naiunilor Unite i
tratatele la care este parte, s-i bazeze relaiile cu alte state pe principiile i normele unanim
recunoscute, ale dreptului internaional"'.
La efectuarea asistenei internaionale n materie penal, documentul juridic de baz este
Constituia Republicii Moldova, care a proclamat n alin.1 art.4, c dispoziiile constituionale
privind drepturile i libertile omului se interpreteaz i se aplic n concordan cu Declaraia
Universal a Drepturilor Omului, cu pactele i cu celelalte tratate la care Republica Moldova este
parte, iar dac va intra n vigoare vreun tratat internaional coninnd dispoziii contrare
Constituiei, ea va fi precedat de o revizuire (alin.2 art.8). Astfel, Constituia nu determin locul
normelor de drept internaional n cadrul sistemul juridic naional, dar n caz de neconcordane au
prioritate i se aplic direct reglementrile internaionale.
Dar, chiar i la includerea n Constituie a dispoziiilor privind introducerea normelor de
drept internaional n sistemul juridic naional, aceste norme nu pot aciona n afara mecanismului,
care determin aciunea lor n dreptul naional.
9

Constituia, recunoscnd prioritatea dreptului internaional asupra legislaiei naionale, nu
presupune supremaia lui asupra Legii Supreme a rii
10
.
Pe lng Constituia Republicii Moldova, colaborarea internaional n domeniul descoperirii
i cercetrii infraciunilor se efectueaz n baza unui ir de legi i acte normative subordonate
Legii Supreme.
La ele se refer Lege din 24.09.1999 privind tratatele internaionale ale Republicii Moldova;
Codul de procedur penal a Republicii Moldova; Codul penal al Republicii Moldova; Lege din
01.12.2006 cu privire la asistena juridic internaional n materie penal; Lege din 18.12.1990 cu
privire la poliie; Hotrrea Parlamentului privind aderarea Republicii Moldova la Organizaia
Internaional a Poliiei Criminale Interpol; Decretul Preedintelui Republicii Moldova din
08.11.1994 cu privire la crearea pe lng Guvernul RM a Consiliului coordonator n problemele
combaterii combaterii criminalitii i corupiei, meninerii ordinii de drept i aprobarea
Regulamentului acestui consiliu la 21.09.2001; Hotrrea Guvernului Republicii Moldova din
10.05.1995 cu privire la Biroul Central Naional Interpol din Republica Moldova, care este chemat
s intervin la cererea serviciilor de poliie din diferite ri membre prin intermediul birourilor
centrale naionale, att n cazul cnd un infractor este fugit n strintate, ct i n cazul cnd
infraciunea intereseaz mai multe state.
Aceste stipulri i-au gsit o reglementare mai ampl n Capitolul IX din Codul de
Procedur Penal al Republicii Moldova, capitol intitulat Asistena juridic internaional n
materie penal", adoptat prin Legea nr. 122-XV din 14.03.2003 i pus n vigoare din 13 iunie
2003 prin Legea cu privire la punerea n aplicare a Codului de procedur penal al Republicii
Moldova nr. 205-XV din 29.05.2003.
Continund perfecionarea cadrului juridic ce ine de cooperarea internaional n drept
penal, fiind inspirat de Aciunea comun nr.98/427/JHA din 29 iunie 1998 privind bunele practici
n asistena juridic internaional n materie penal, adoptat de Consiliul Uniunii Europene, la
01.12.2006 Parlamentul Republicii Moldova prin Hotrrea nr. 372.XVI a adoptat Declaraia
privind bunele practici n asistena juridic internaional n materie penal.
Tot la 01.12.2006 Parlamentul a adoptat i o lege special - Legea cu privire la asistena
juridic internaional n materie penal nr. 371-XVI n care a fost stipulat cu maxim certitudine
cadrul juridic privind dreptul penal internaional, reglementnd asistena juridic internaional
n materie penal, volumul i formele, subiecii i coninutul acesteia, procedura adresrii i
executrii comisiilor rogatorii, coninutul i forma acestora, procedura efecturii extrdrii,
transferul persoanelor condamnate etc.
Colaborarea statelor n lupta mpotriva criminalitii se realizeaz, n principal, prin
semnarea sau aderarea la convenii internaionale prin care statele i asum obligaii, de a
reprima, prin mijloace proprii, anumite categorii de infraciuni.
Un spectru mai larg de activiti, la fel cu caracter subsidiar, este prevzut n acest sens de
legiuitorul Republicii Moldova, care atribuie la volumul asistenei juridice, urmtoarele:
comunicarea actelor de procedur sau a hotrrilor judiciare persoanelor fizice sau juridice care
se afl peste hotarele rii; audierea persoanelor n calitate de martor, bnuit, nvinuit, inculpat,
parte civilmente responsabil; efectuarea cercetrii la faa locului, a percheziiei, ridicarea de
obiecte i documente i transmiterea lor peste hotare, sechestrarea, confruntarea, prezentarea spre
recunoatere, identificarea abonailor telefonici, interceptarea comunicrilor, efectuarea
expertizelor, confiscarea bunurilor provenite din svrirea infraciunilor i alte aciuni de
urmrire penal prevzute de CPP al RM; citarea martorilor, experilor sau a persoanelor urmrite
de ctre organele de urmrire penal sau de ctre instana de judecat; preluarea urmririi penale la
cererea unui stat strin; cutarea i extrdarea persoanelor care au comis infraciuni sau
pentru a executa pedeaps privativ de libertate; recunoaterea i executarea sentinelor strine;
transferarea persoanelor condamnate; comunicarea cazierului judiciar; sau alte aciuni care nu
contravin legislaiei procesuale penale.
11


10 .. . ., 1995. pag.17
11 Codul de procedur penal al Republicii Moldova, art.533.
10

Codul de procedur penal al Federaiei Ruse, spre deosebire de cel al Republicii Moldova,
nu conine prevederi exprese referitoare la obiectul asistenei juridice. Doctrina rus
12
, asumndu-
i obligaia s suplineasc aceast lacun, aduce urmtoarea clasificare a aciunilor procedurale ce
pot fi realizate prin comisie rogatorie, i anume: primirea cererilor i declaraiilor; acordarea
asistenei la aducerea persoanelor, aflate n detenie pe teritoriul statului strin, pentru depunerea
mrturiilor i acordarea ajutorului la desfurarea anchetei i altor msuri procesuale; nmnarea
actelor, referitoare la procedura n cauzele penale; executarea cercetrilor de anchet i
judectoreti; identificarea personalitii i locul aflrii anumitor peroane; efectuarea expertizelor
judiciare; aciuni cu privire la sechestrarea averii, transmiterea bunurilor cptate pe cale
criminal; alte modaliti de asisten.
Astfel, legislaia intern, ca i practica convenional a Moldovei n domeniul asistenei
juridice, reprezint astfel un instrument important al politicii sale de larg dezvoltare a relaiilor de
colaborare cu toate rile lumii, de promovare a unui climat de pace i securitate, de reprimare a
oricror forme de violen i nclcare a legii.
13
Contribuia practicii noastre convenionale la
practica general n materia asistenei juridice internaionale reflect i subliniaz nc o dat
dorina rii noastre de a dezvolta progresiv relaiile de colaborare juridic cu alte state, de a
contribui la cunoaterea reciproc ntre naiuni i la aprarea drepturilor fundamentale ale omului.
Elaborarea i adoptarea de ctre rile acestui grup a obligaiilor internaionale rezultate din acte
destinate problemelor concrete privind procesul penal.
14
Unii juriti occidentali ntemeiat vorbesc
i scriu despre apropierea ctre modelul european al procesului penal
15
, despre convergena
procesual-penal care se manifest nu doar prin apropierea i unificarea instituiilor respective, dar
i a sistemelor de drept n genere. Aceasta se demonstreaz i prin reglementarea normativ a
asistenei juridice internaionale, oferit de Codul de procedur penal al Republicii Moldova, care
stipuleaz n mod expres c, dispoziiile tratatelor internaionale la care Republica Moldova este
parte i alte obligaii internaionale ale Republicii Moldova vor avea prioritate n raport cu
prevederile prezentului capitol

2.2. Conveniile internaionale multilaterale i tratate internaionale bilaterale la care
Republica Moldova este parte
Actualmente ntru soluionarea problemelor ce in de drept penal internaional se aplic
direct dispoziiile conveniilor i tratatelor (acordurilor) ce au fost semnate i ratificate de
Republica Moldova n materie de asisten juridic internaional.
n acest context e de menionat c Republica Moldova a semnat i ratificat:
Convenia european privind asistena juridic n materie penal semnat la Strasbourg la
20 aprilie 1959 (ratificat de Parlamentul RM la 26 septembrie 1997 pentru Republica Moldova
este n vigoare din 5 mai 1998);
Protocolul adiional la Convenia european privind asistena juridic n materie penal,
ntocmit la 17 martie 1978, n vigoare pentru Republica Moldova din 25 septembrie 2001.
Convenia CSI privind asistena juridic i raporturile de drept n procesele civile,
familiale i penale semnat la Mensc la 22 ianuarie 1993 (ratificat de Parlamentul RM la 16
martie 1995, pentru Republica Moldova este n vigoare din 26 martie 1996);
Analiznd Convenia european de asisten juridic internaional n materie penal din
1959 i Convenia semnat de statele-membre ale CSI, la Minsk n 1993, asisten juridic
internaional, cuprinde, ndeosebi, urmtoarele activiti: notificarea actelor de procedur care se
ntocmesc ori se depun ntr-un proces penal; efectuarea comisiilor rogatorii; nfiarea n statul

12 .. , .. , -
, / . . A.. , 453, 2- ., . . ..
2004. pag . 805.
13 Volonciu N., Tratat de procedur penal, partea special voi.II, ed. Paideia, Bucureti
1994, pag.459
14 .. , .. , B.. ,
. . - , 2001, pag.32-33
15 .. , .
. -. .2001, pag.8
11

solicitant a martorilor, experilor i a persoanelor urmrite; cazierul judiciar; msuri referitoare la
amnarea pronunrii hotrrii judectoreti sau la suspendarea executrii pedepsei, la liberarea
condiionat, la amnarea nceperii executrii pedepsei sau la ntreruperea executrii acesteia;
cererea de urmrire; sau alte forme de cooperare, inclusiv cele derivnd din obligaiile
internaionale de prevenire i combatere a infraciunilor.

Convenia european de extrdare semnat la 13 decembrie 1957 (ratificat de
Parlamentul RM la 14 mai 1997, pentru Republica Moldova este n vigoare din 31 decembrie
1997);
Protocolul adiional la Convenia european de extrdare, ntocmit la 15 octombrie 1975,
n vigoare pentru Republica Moldova din 25 septembrie 2001;
Al doilea Protocol adiional, ntocmit la Strasbourg la 17 martie 1978, n vigoare pentru
Republica Moldova din 21 iunie 2001;
Convenia european privind transferul de proceduri n materie penal, adoptat la
Strasbourg la 15 mai 1972
Convenia privind recunoaterea i executarea sentinelor arbitrale strine din 10.06.1958,
New-York
Tratatul moldo-romn privind asistena juridic n materie civil i penal, semnat la
Chiinu la 6 iulie 1996, n vigoare din 22 martie 1998;
Tratatul moldo-ucrainean privind asistena juridic i raporturile de drept n materie civil
i penal, semnat la Kiev la 13 decembrie 1993, n vigoare din 04 noiembrie 1994;
Tratatul moldo-rus privind asistena juridic i relaiile de drept n materie civil,
familial i penal, semnat la Moscova la 25 februarie 1993, n vigoare din 04 noiembrie 1994;
Tratatul moldo-lituanian privind asistena juridic i relaiile de drept in materie i ivil,
familial i penal, semnat la Chiinu la 9 februarie 1993, n vigoare din 18 februarie 1995;
Tratatul moldo-leton privind asistena juridic i relaiile de drept n materie civil,
familial i penal, semnat la Riga la 14 aprilie 1993, n vigoare din 18 iunie 1996;
Acordul moldo-turc privind asistena juridic n materie civil, comercial i penal,
semnat la Ankara la 22 mai 1996, n vigoare din 03 decembrie 1996;
Tratatul intre URSS i Republica Socialist Cehoslovac privind asistena juridic i
raporturile juridice in materie civil, familial i penal, din 12.08.1982, tratat pus in
aplicare prin succesiune in raporturi intre RM i Republica Ceh,
Tratatul intre URSS i Republica Popular Ungar privind acordarea asistenei juridice in
materie civil, familial i penal din 15.07.1958 i Protocolul la acesta din 19.10.1971,
tratat pus in aplicare prin succesiune in raporturi intre RM i Republica Ungaria,
Tratatul intre RM i Republica Azerbaidjan cu privire la asistena juridic i raporturile
juridice in materie civil, familial i penal din 26.10.2004.
Protocolul privind cooperarea ntre Procuratura General a Republicii Moldova i
Ministerul Public Romn, ncheiat la Chiinu la 10 februarie 2005;
Convenia penal privind corupia, adoptat la Strasbourg la 27.01.1999, instrument
juridic elaborat n urma recomandrii din Rezoluia nr.l, adoptat de minitrii europeni de justiie
la cea de-a 21a Conferin a lor (Praga, 1997), n scopul aplicrii rapide a Programului de aciune
mpotriva corupiei; care prevede Conventia prevede mentinerea incriminarii coruptiei active /
pasive a functionarilor publici, coruptia parmanentarilor straini, coruptia activa in sectorul privat,
infractiunile contabile, coruptia functionarilor internationali, coruptia judecatorilor si a
angajatilor Curtilor internationale, traficul de influenta, sa incrimineza actelel de participare, sa
includa responsabilitatea persoanelor juridice, cooperarea intre autoritatile nationale privind
justitia si martorii;
Convenia european pentru reprimarea terorismului adoptat la Strasbourg la 27.01.1977,
prin care statele membre ale Consiliului Europei, constatnd nmulirea actelor de terorism, au
stabilit msuri pentru ca autorii unor astfel de acte s nu se poat sustrage tragerii la rspundere
penal;
12

Convenia asupra substanelor psihotrope, adoptat la Viena la 21.02.1971 i Convenia
contra traficului ilicit de stupefiante, adoptat la Viena la 02.12.1988, prin care statele membre
O.N.U. care au aderat la aceste instrumente internaionale, se oblig s colaboreze pe linia
prevenirii i combaterii traficului ilicit de stupefiante.
Asisten juridic internaional n materie penal poate fi solicitat sau acordat i n baz
de reciprocitate. n asemenea situaii, Ministerul Justiiei sau Procurorul General pot depune sau
primi anumite adresri direct, sau prin intermediul Ministerului Afacerilor Externe i Integrrii
Europene.
La momentul actual, dup cum am mai menionat, cooperarea internaional n domeniul
justiiei penale se realizeaz la diferite niveluri i n diverse direcii: ea poate fi formal (cu
caracter informativ) i procesual, diferit dup dimensiuni, dup caracterul bi- sau multelateral.
Cele mai eficiente se demonstreaz a fi cooperrile bilaterale a statelor, exceptnd cazurile
de influen a statului mai puternic asupra statului mai slab, n acest sens, mai efectiv devine
abordarea multilateral a problemei.
16

Acordurile bilaterale ntre state presupun o detaliere a condiiilor de asisten juridic,
reflectnd profund interesele prilor. ns nu mai puin importante sunt i conveniile, n
accepiunea larg, care conin esena instrumentelor juridice, necesare pentru reglementarea
chestiunilor ivite n procesul acordrii ajutorului reciproc, i care se bazeaz pe standardele
recunoscute n domeniul drepturilor omului i principiului suveranitii.
17



2.3. Tratate interguvernamentale i interdepartamentale la care Republica Moldova
este parte
n scopul colaborrii reuite ntru combaterea criminalitii sunt ncheiate acorduri ntre
guvernele statelor, care se numesc tratate interguvernamentale.
De rnd cu conveniile internaionale se ncheie i sunt n vigoare tratatele
interguvernamentale bilaterale cu privire la acordarea asistenei juridice internaionale n materie
penal cu rile strine, ca: Federaia Rus (din 25.02.1993); Republica Lituania (din 09.02.1993);
Republica Letonia (din 14.04.1993); Ucraina (din 13.12.1993); Republica Turcia (din
22.05.1996); Romnia (din 06.07.1996); Republica Azerbaidjan (din 26.10.2004), etc. n prezent
se duc negocierile ntre Republica Moldova cu Republica Bulgaria, Republica Polonia, Republica
Popular China n privina ncheierii Tratatelor bilaterale cu privire la asistena juridic i
raporturile juridice n materie civil, familial i penal
18
.
Ele determin volumul i coninutul asistenei juridice la cercetarea infraciunilor;
posibilitatea aplicrii normelor procesuale ale prii contractante solicitante la ndeplinirea cererii
de asisten juridic; dreptul fiecrei din prile contractante de a efectua interogrile cetenilor
lor, aflai pe teritoriul celeilaltei pri prin intermediul reprezentanelor diplomatice sau oficiilor
consulare; condiiile, temeiurile i ordinea extrdrii persoanelor, etc.
De exemplu, Guvernul Republicii Moldova i Guvernul Federaiei Ruse au ncheiat aparte
Acordul privind protecia reciproc a informaiilor secrete la 23 aprilie 2003,
19
Asemenea acorduri
au fost ncheiate i cu Cabinetul de Minitri al Ucrainei (19.02.2004)
20
, cu Guvernul Republicii
Tadjikistan (19.11.2004).
21

Tratatele bilaterale interguvernamentale se ncheie ntre state pentru dezvoltarea
reglementrilor conveniilor multilaterale i pentru concretizarea aplicrii principiilor sale. De

16 C.C. ,
, .,
, 1994, pag.18
17 F. H. Hinsley, Siiveranitate, Ed. tiina, Chiinu, 1998, pag.169
18 Decret nr. 300 din 01.11.1994 cu privire la componena nominal a delegaiei Republicii Moldova pentru
negocierea i ncheierea Tratatelor de asisten juridic i i raporturile juridice n materie civil, familial i penal
ntre Republica Moldova i Republica Bulgaria, Republica Polonia, Republica Turcia, Republica Popular China.,
M.O. nr. 13/132 din 10.11.1994.
19 Tratate internaionale, 2005 vol.33, pag.309
20 Tratate internaionale, 2006 vol.34, pag.396
21 Tratate internaionale, 2006 vol.34, pag.196
13

exemplu, n ele pot preciza temeiurile pentru refuzul acordrii asistenei juridice internaionale,
dispoziii privind coinciderea concepiilor (cum ar fi: competena dubl, lipsa termenului de
prescripie), organele abilitate de a solicita asistena juridic etc.
Tratate interdepartamentale. Dup anul 1994, Organele de Stat ale Republicii Moldova,
inclusiv i Ministerul Justiiei al RM, Ministerul Afacerilor Externe al RM, Ministerul Afacerilor
Interne al Republicii Moldova, Procuratura General a RM au nceput spontan de a perfecta n
form de tratate (acorduri, memorandumuri) aciunile sale n comun cu organele respective, la
nceput, ale statelor CSI, iar apoi i cu ale altor state europene.
De exemplu, Memorandum de nelegere din 20.02.2003 privind colaborarea dintre
Ministerul Justiiei al Republicii Moldova i Ministerul Justiiei al Republicii Ungare
22
;
Convenie privind cooperearea poliieneasc n Europa de Sud-Est, semnat la Viena la 5 mai
2006; Memorandum din 11.11.2002, ntre Serviciul Federal de Informaii al Republicii
Federative Germania i Serviciui de Informaii i Securitate al Republicii Moldova
23
;
Memorandum din 16.04.2001 privind consultrile i colaborarea dintre Ministerul Afacerilor
Externe al Republicii Moldova i Ministerul Afacerilor Externe al Federaiei Ruse
24
; Acord de
colaborare ntre Ministerul Afacerilor Interne al Republicii Moldova i Ministerul Afacerilor
Interne al Federaiei Ruse din 8 iulie 1993, Memorandumul de colaborare ntre Procuratura
General a Republicii Moldova i Biroul Naional Antimafia (Italia) pentru combaterea crimei
organizate i prevenirii ei, ncheiat la Chiinu n 2002. etc.
n acelai timp MAI al Republicii Moldova a ncheiat un ir de acorduri de cooperare
multilaterale. De exemplu: Memorandumul Preedinilor Republicii Moldova, Romniei i
Ucrainei privind colaborarea n domeniul combaterii criminalitii (Chiinu, 22.10.1998)
25
; la 24
aprilie 1992 n Alma-Ata a fost semnat Tratatul privind cooperarea Ministerelor Afacerilor Interne
ale statelor independente n vederea combaterii criminalitii. Acordul respectiv stabilete
direciile principale ale colaborrii, printre care i combaterea infraciunilor de banditism,
terorism, precum i din domeniul economic, combaterea criminalitii internaionale, circulaiei
ilegale a substanelor narcotice i a substanelor psihotrope, etc. Art.3 prevede ordinea perfectrii
i coninutul cererilor de acordare a asistenei juridice internaionale precum i a comisiilor
rogatorii. De asemenea, sunt stipulate motivele refuzul exercitrii cererilor, dac ele atrag dup
sine nclcarea drepturilor omului, suveranitatea, securitatea statului sau un ir de alte interese
importante. Conform art. 5 al tratatului examinat, n cazul cnd informaiile transmise poart un
caracter secret, atunci Prile trebuie s asigure confidenialitatea informaiilor respective.
Totodat gradul de confidenialitate se determin de Partea solicitant. Conform art.8, n baza
acordul reciproc, pot fi trimii n deplasare colaboratorii MAI, iar partea solicitat acord acestor
colaboratori asistena necesar n vederea ndeplinirea cererilor i conisiilor rogatorii prii
solicitante, i anume: ia msuri de asigurare a proteciei juridice n corespundere cu legislaia
statului su. Includerea acestei dispoziii n tratat contribuie la ridicarea eficienei interaciunii n
vederea cercetrii infraciunilor.
De asemenea, au fost semnate: Acordul privind schimbul de informaie juridic ntre statele
CSI, ncheiat la Moscova la 21 octombrie 1994 n afar de Turkmenistan i Ucraina; Acordul
privind colaborarea statelor membre ale Comunitii Statelor Independente n lupta cu infraciunile
n domeniul informaiei computerizate, semnat la Minsk la 1 iunie 2001; Acord ntre Statele CSI
privind asigurarea informaional a executrii acordurilor multilaterale din 24.09.1993; Acord din
17.09.2003 ntre Guvernul Republicii Moldova i Guvernul Republicii Kazahstan privind
colaborarea i schimbul de informaii n domeniul combaterii infraciunilor economice i
contraveniilor n domeniul legislaiei fiscale; Acord din 17.12.1998 ntre Guvernul Republicii
Moldova i Guvernul Republicii Uzbekistan privind schimbul de informaie n domeniul juridic.
Republica Moldova a ncheiat i tratate cu privire la infraciuni concrete n vederea
combaterii criminalitii, cum ar fi: Acord din 30.11.2000 privind cooperarea statelor membre ale

22 Tratate internaionale, 2006, vol.34, pag.468.
23 Tratate internaionale, 2005, vol.32, pag.255.
24 Tratate internaionale, 2002, vol.29, pag.307.
25 Tratate internaionale, 1999 vol.23, pag.359.
14

CSI n lupta cu traficul ilicit de substane narcotice, psihotrope i precursori ale acestora
26
; n
aceast convenie pe lng formele obinuite de colaborare, art.1 prevede efectuarea operaiilor
coordonate de blocare a canalelor de trafic ilicit de substane narcotice, inclusiv efectuarea
furnizrilor de controlate, i acordarea asistenei n domeniul combaterii splrii banilor,
obinui n rezultatul activitii criminale, legate de circulaia ilegal a substanelor narcotice,
psihotrope i precursori ale acestora.
Totodat, Guvernul Republicii Moldova aprob Memorandumurile de colaborare cu privire
la anumite infraciuni ntre anumite Organe de Stat ale Republicii Moldova cu Organele respective
ale statelor strine cu privire la anumite infraciuni. Printre ele sunt: Memorandum de nelegere
ntre Guvernele Republicii Albania, Bosniei i Herigovinei, Republicii Bulgaria, Republicii
Croaia, Fostei Republici Iugoslave Macedonia, Republicii Montenegru, Romniei i Republicii
Serbia cu Republica Moldova privind cooperarea n domeniul combaterii corupiei prin
intermediul Iniiativei Anticorupie Sud-est-europene, semnat la Zagreb la 13 aprilie 2007
27
, n
vederea combaterii ct mai eficiente a infraciunilor; Memorandumul de nelegere din 17.01.2001
ntre Ministerul Afacerilor Interne al Republicii Moldova i Asociaia efilor de Poliie,
Procuratura Regal a Angliei i rii Galilor, Oficiul pentru Fraude Grave, Departamentul de Taxe
Vamale i Accize ale Miestii Sale, Brigada Naional mpotriva Criminalitii i Serviciul
Naional de Informaii n domeniul Criminalitii ale Regatului Unit al Marii Britanii i Irlandei de
Nord cu privire la combaterea infraciunilor grave, crimei organizate, traficului ilicit de droguri, i
alte probleme similare de interes reciproc
28
; Memorandum de colaborare ntre Centrul pentru
Combaterea Crimelor Economice i Corupiei al Republicii Moldova i Serviciul de Monitorizare
Financiar al Georgiei n domeniul combaterii legalizrii (splrii) veniturilor provenite din
activitatea ilicit i finanrii terorismului, semnat la Strasbourg la 21 februarie 2007
29
;
Memorandumul asemntor a fost semnat i de Agenia de Intelegen Financiar a Republicii
Bulgaria la Chiinu, la 09.06.2006
30
, Serviciul Coreean de Informaii Financiare al Republicii
Coreea (Chiinu, 23.09.2005)
31
, Oficiul Naional de Prevenire i Combatere a Splarii Banilor al
Romniei (Chiinu, 06.09.2005)
32
Memorandum de nelegere ntre Centrul pentru Combaterea
Crimelor Economice i Corupiei al Republicii Moldova i Biroul de Informaii privind Splarea
Banilor al Republicii Estonia privind cooperarea n schimbul de informaii referitor la splarea
banilor, finanarea terorismului i infraciunilor conexe i n domeniul combaterii legalizrii
(splrii) veniturilor provenite din activitatea ilicit (Tallinn, 29.09.2005)
33
, etc.
La momentul dat au fost semnate circa 40 tratate interdepartamentale. ns, numrul
tratatelor ncheiate crete din an n an.
Cu toate acestea la efectuarea asistenei juridice internaionale trebuie de luat n consideraie,
c tratatele interguvernamentale i cele interdepartamentale nu se ratific. De aceea normele, care
se conin n ele, au putere juridic pentru organele care le-au ncheiat i, prin urmare, nu au
prioritate n faa legislaiei n vigoare.
Acordurile, ncheiate de Procuratura Republicii Moldova i Procuraturile altor state servesc,
de asemenea, drept baz juridic pentru acordarea asistenei internaionale la cercetarea
infraciunilor. Ele sunt orientate spre dezvoltarea efectiv a cooperrii dintre state, spre meninerea
relaiilor existente i crearea noilor cooperri. Pentru aceasta la 18 februarie 1992 de ctre
Procurorii Generali ale Comunitii Statelor Independente a fost ncheiat protocolul privind
principiile generale de cooperare i colaborare ntre Procuraturi, etc.
Desigur, Conveniile de asisten juridic internaional n materie penal prezint o
argumentare legal pentru adresarea cu cererea de acordare a asistenei juridice, de exemplu,

26 Tratate internaionale, 2006 vol.37, pag.334.
27 Monitorul Oficial al R. Moldova nr.69-71/236 din 04.04.2008.
28 Hotrrea Guvernului Republicii Moldova nr.376 din 29.05.2001, M.O. al R. Moldova nr.59-61/411 din
07.06.2001.
29 Monitorul Oficial al R. Moldova nr.54-56/403 din 20.04.2007.
30 Monitorul Oficial al R. Moldova nr.14-17/103 din 02.02.2007.
31 Monitorul Oficial al R. Moldova nr.168-171/1377 din 16.12.2005.
32 Monitorul Oficial al R. Moldova nr.135-138/1136 din 14.10.2005.
33 Monitorul Oficial al R. Moldova nr.168-171/1378 din 16.12.2005.
15

pentru efectuarea anumitor aciuni procedurale n statul strin, restul depinde doar de legislaia
naional.
Colaborarea internaional n domeniul cercetrii infraciunilor presupune respectarea i
actelor juridice departamentale.
Actele normative departamentale, inclusiv Hotrrea Parlamentului Republicii Moldova din
04.11.1999 privind activitatea Procuraturii Generale i Ministerului Afacerilor Interne n
combaterea crimei organizate i corupiei; Protocolul privind cooperarea ntre Procuratura
General a Republicii Moldova i Ministerul Public Romn din 10.02.2005; Acord de colaborare
n domeniul asistenei juridice ntre Procuratura General a Republicii Moldova i Procuratura
General a Uzbekistanului din 09.10.1992; Ordinul Procurorului General din 17 decembrie 2004
cu privire la cooperarea internaional a Procuraturii Republicii Moldova; Ordinul Procurorului
General din 21.03.2005 despre aprobarea Regulamentului cu privire la organizarea activitii de
asisten juridic internaional a Procuraturii Republicii Moldova, acord atenie sporit relaiilor
de cooperare cu organele similare din alte ri, cu organismele internaionale.
Lucrtorii procuraturii au participat la elaborarea i definitivarea Planului de cooperare
dintre Republica Moldova, Consiliul Europei i Uniunea European. Au fost realizate un ir de
activiti i in cadrul programelor i grupurilor de lucru ale Consiliului Europei, Pactului de
Stabilitate, Uniunii Europene.
Asociaia Internaional a procurorilor, fiind prima i unica organizaie de acest gen, are n
calitate de membri instituii i indivizi din 130 de ri (aproape 300.000 de procurori) i i
propune sporirea eficacitii activitii procurorilor, promovarea cooperrii internaionale ntre
membrii asociaiei de aceea conlucrarea i aderarea la ea poate mbunti considerabil activitatea
organelor procuraturii din ar
34
.
Examinnd documentele de baz, att de drept internaional, ct i legislaia interstatal, se
poate trage concluzia, c la momentul dat n Republica Moldova este creat o baz destul de
semnificativ n vederea colaborrii internaionale cu alte state la descoperirea infraciunilor.


2.4. Principiile de aplicare n caz de divirgene ntre tratate

Principiile de aplicare n caz de divirgene ntre tratate, potrivit legislaiei naionale snt:
1. Prevederile tratatelor internaionale la care Republica Moldova este parte, precum i alte
obligaii internaionale ale Republicii Moldova au prioritate n raport cu prevederile legislaiei
naionale.
2. Dac Republica Moldova i statul strin solicitat / solicitant snt pri contractante ale mai
multor tratate internaionale care reglementeaz proceduri de asisten juridic similare, i dac
ntre prevederile acestor tratate exist careva divergene sau incompatibiliti, se vor aplica
prevederile acelui tratat care asigur o protecie mai bun a drepturilor i libertilor omului.
3. Admisibilitatea acordrii asistenei juridice internaionale o decide Ministerul Justiiei,
Procuratura General, instanele de judecat i organele procuraturii competente n materie.
Ministerul Justiiei poate decide neexecutarea unei hotrri judectoreti privind admiterea
acordrii asistenei juridice internaionale n cazul n care interesele naionale fundamentale snt n
discuie.
4. Cereri privind asistena juridic internaional n materie penal se nainteaz
Ministerului Justiiei i Procuraturii Generale direct sau prin intermediul Ministerului Afacerilor
Externe i Integrrii Europene, cu excepia cazurilor cnd n baza de reciprocitate o alt cale de
adresare este prevzut.
Admisibilitatea acordrii asistenei juridice internaionale n toate cazurile o decide instana
de judecat, pornind de la faptul c ntr-o asemenea activitate pot fi afectate anumite drepturi i
interese ale persoanei.



34 Raportul activitii Procuraturii Republicii Moldova n anul 2004, pag.25
16


SUBIECTUL 3. PRINCIPIILE ASISTENEI JURIDICE INTERNAIONALE N
MATERIE PENAL
3.1. Principiile aplicrii legii penale n raport cu spaiul:
3.1.1. principiului ubicuitii
3.1.2. principiul personalitii legii penale
3.1.3. principiul proteciei reale
3.1.4. principiul teritorialitii;
3.1.5. principiul ceteniei;
3.1.6. principiul universalitii;

3.2. Sistemul principiilor generale ale asistenei juridice internaionale n
materie penal:
3.2.1. principiul legalitii;
3.2.2. principiul asigurrii i respectrii suveranitii statelor contractante;
3.2.3. principiul non bis in idem;
3.2.4. principiul reciprocitii.
3.2.5. principiul recunoaterii i ncrederii reciproce
3.2.6. principiul cooperrii internaionale
3.3. Coninutul principiilor specifice asistenei juridice internaionale n
materie penal:
3.3.1. principiul confidenialitii
3.3.2. recunoaterea competenei statului strin pe cauza penal, n legtur cu
participarea unui cetean strin
3.3.3. caracterul extensiv al cooperrii;
3.3.4. funcionarea supl a cooperrii;
3.3.5. principiul oportunitii;
3.3.6. principiul specialitii.
3.3.7. cedarea unei pri din suveranitate la efectuarea aciunilor cu
participarea cetenilor statului strin;
3.3.8. respectarea drepturilor i intereselor statelor tere de ctre statele contractante;
3.3.9. realizarea condiiilor tratatului prin intermediul legislaiei naionale;



3.1. Principiile aplicrii legii penale n raport cu spaiul
Proclamarea Republicii Moldova drept parte a comunitii internaionale i a prioritii
normelor i principiilor unanim recunoscute ale dreptului internaional nu a putut s nu exercite
influen asupra asistenei juridice internaionale n materie penal.
Colaborarea internaional n materie penal este ghidat de unele reguli principii
generale conforme normelor i principiilor internaionale, care in de aplicarea legii penale, care
de fapt sunt acceptate de state.
Elaborarea normelor penale concrete, care reglementeaz relaiile, ce se formeaz n sfera
cooperrii Republicii Moldova cu statele strine privitor la problemele de combatere a
criminalitii, este imposibil fr determinarea raportului principiilor dreptului internaional i
asistenei juridice internaionale n materie penal.
Situaia dat este legat de aceea, c principiile sunt ideile fundamentale, care se manifest
prin totalitatea normelor de drept, ele sunt criteriile legalitii i se manifest n calitate de baz
pentru adoptarea deciziilor n aciuni concrete.
Activitatea asistenei juridice internaionale n materie penal este subordonat principiilor
constituionale, principiilor fundamentale de drept i ordinii publice ale statului nostru.
Organizaiile criminale transnaionale aduc atingeri grave suveranitii naionale i
submineaz instituiile democratice, chiar i n statele dezvoltate, amenin s destabilizeze
17

procesul de democratizare i privatizare in rile aflate in tranziie i adaug noi dimensiuni unor
probleme deja existente, cum sunt ameninarea nuclear i terorismul.
Criminalitatea organizat din Republica Moldova i alte state se caracterizeaz prin trei
tendine fundamentale:
extinderea ariei geografice;
diversificarea obiectului activitilor criminale;
perfecionarea instrumentelor i metodelor de desfurare a activitilor criminale
Dup cum tim, locul svririi infraciunii are un rol important n reglementrile juridico-
penale din Codul penal al Republicii Moldova.
El constituie, n primul rnd, un criteriu de stabilire a principiilor de aplicare a legii penale n
spaiu (art.ll C.pen. RM). Dac locul svririi infraciunii este teritoriul Republicii Moldova, se
aplic principiul teritorialitii (art.ll alin.(l) C.pen.).
Dar, n cazul n care locul infraciunii este teritoriul unui stat strin, iar fptuitorul ei este un
cetean al Republicii Moldova, conform principiului personalitii, se aplic legea penal a
Republicii Moldova (art.ll alin.(2) C.pen.)
Prin aciunea legii penale n spaiu se nelege aplicarea acestei legi pe un teritoriu
determinat i n raport cu anumite persoane care au svrit o infraciune
35
.
Raportul dintre incidena legilor penale i spaiu determin aria n care poate
interveni dreptul penal internaional.
Aplicarea legii penale poate fi cercetat n raport cu o serie de factori cum ar fi:
faptele, persoanele, timpul, spaiul, factori care determin ntinderea sferei de aplicare a
legii penale, adic limitele acestei aplicri.
Svrirea de infraciuni n afara teritoriului unui stat, dar care intereseaz ordinea
de drept a acelui stat, fiind ndreptate contra intereselor sale sau ale cetenilor si, ori
fiind svrite de cetenii acelui stat sau de strini fr cetenie dar domiciliai pe
teritoriul statului respectiv, constituie situaii pe care efectul stri ct teritorial al legii
penale nu le acoper'
8
.
Pe de alt parte, n caz de infraciuni svrite pe teritoriul statului, dar urmate de
refugierea infractorilor pe un alt teritoriu, efectul teritorial al legii penale apare
trunchiat.
Problema de a ti care este legea aplicabil infraciunii svrite este o problem de
drept substanial. Nu trebuie confundat problema aplicrii legii penale, cu problema
instanei creia i revine competena de a face aplicarea legii. Aceasta explic de ce
legea unui stat poate fi aplicat de instanele altui stat.
Potrivit principiului ubicuitii locul svririi infraciunii este considerat locul
unde s-a comis cel puin un act de executare, o parte din aciunea ilicit sau locul unde
s-a produs rezultatul infracional. Acest principiu face posibil intervenia legii penale a
statelor pe toat perioada de desfurare a infraciunii n spaiu, indiferent de modul de
realizare a ei.
Aceasta se confirm i prin faptul c aceste criterii de stabilire a locului svririi
infraciunii elaborate pe baza teoriei ubicuitii, au fost puse i la baza infraciunii
transnaionale, a crei definiie a fost dat n Convenia Naiunilor Unite mpotriva
criminalitii transnaionale organizate, adoptate la New York, la 15 noiembrie 2000.
Astfel, conform art.3 alin. (2) din Convenia menionat, o infraciune este de
natur transnaional dac:
a) este svrit n mai mult de un stat;
b) este svrit ntr-un stat, dar o parte substanial a pregtirii, planificrii,
conducerii sale sau a controlului su are loc ntr-un alt stat;
c) este svrit ntr-un stat, dar implic un grup infracional organizat care
desfoar acriviti infracionale n mai mult de un stat; sau
d)este svrit ntr-un stat, dar are efecte substaniale ntr-un alt stat.


"'A. Barbaneagr s.a. Comentariu la Codul penal al Republicii Moldova nr. 985-XV din 18.04.2002 Republicat: Monitorul Oficial al
R.Moldova nr.72-74/195 din 14.04.2009 (arr. 11)
18

Prin expresia svrirea infraciunii transnaionale" din art. 12 C.pen. al Republicii
Moldova se nelege svrirea infraciunii neconsumate sau consumate (art.25 C.pen.)
n mai mult de un stat. In sensul art. 12 C.pen., prin locul svririi infraciunii
transnaionale se are n vedere teritoriul Republicii Moldova i al altor state n spaiile
crora, s-a desfurat activitatea n vederea svririi infraciunii.
Dispoziiile art. 12 C.pen. cuprind 4 reguli care conin criterii distincte de a
considera infraciunea transnaional ca fiind svrit att pe teritoriul Republicii
Moldova, ct i pe teritoriul altui stat.
Conform regulii prevzute de art.12 alin.(2) lit.a) C.pen., locul svririi
infraciunii transnaionale se consider i teritoriul Republicii Moldova, dac actele de
executare a infraciunii se realizeaz att pe teritoriul Republicii Moldova, ct i pe
teritoriul unui sau al mai multor state.
De exemplu, la reinerea pe teritoriul Republicii Moldova a unei partide de
substane narcotice, procurate ntr-un stat strin i expediate prin tranzit pentru a fi
nstrinate pe teritoriul altui stat, locul svririi acestei infraciuni transnaionale va fi
teritoriul Republicii Moldova.
Dac actele de pregtire a infraciunii, planificarea, organizarea, conducerea sau
controlul acesteia se realizeaz pe teritoriul Republicii Moldova, iar svrirea
nemijlocit a infraciunii are loc pe teritoriul unui a sau al mai multor state, i invers,
locul svririi infraciunii transnaionale se consider i teritoriul Republicii Moldova
(art. 12 alin.(2) lit.b) C.pen. al Republicii Moldova.
De exemplu, dac fabricarea sau procurarea instrumentelor sau a altor obiecte
destinate prin natura lor la fabricarea de moned fals a avut loc pe teritoriul Republicii
Moldova, iar fabricarea cu ajutorul acestor instrumente sau mijloace are loc pe teritoriul
altui stat, locul svririi infraciunii va fi i teritoriul Republicii Moldova.
Regula prevzut de art.12 alin.(2) lit.c) C.pen. d dreptul de a considera locul
svririi infraciunii transnaionale i teritoriul Republicii Moldova, dac un grup
criminal organizat sau o organizaie criminal care activeaz pe teritori ul Republicii
Moldova este implicat n svrirea infraciunii pe teritoriul altui stat, i invers.
In afar de aceasta, participarea la orice asociere, nelegere, complicitate prin
acordarea de asisten, ajutor sau sfaturi n vederea comiterii aciunil or de splare a
banilor pe teritoriul unui stat strin constituie infraciunea prevzut de art.243 alin.(l)
lit.d) i alin.(4) C.pen. al Republicii Moldova n acest caz, locul svririi infraciunii
este de asemenea i teritoriul Republicii Moldova.
Atunci cnd aciunile infracionale au fost svrite ntr -un stat strin, iar
consecinele grave au survenit pe teritoriul Republicii Moldova, i invers, locul
svririi infraciunii transnaionale se consider i teritoriul Republicii Moldova
(art.12 alin.(2) lit.d) C.pen.). De exemplu, n cazul intoxicrii atmosferei prin aciuni
sau inaciuni intenionate svrite pe teritoriul altui stat, dar care pot provoca o
catastrofa ecologic pe teritoriul Republicii Moldova, locul svririi infraciunii de
ecocid (art.136 C.pen.) poate fi considerat i teritoriul Republicii Moldova.
Regulile menionate, dau temei de a concluziona c n cazul infraciunii
transnaionale toate activitile infracionale svrite n Republica Moldova i n alte
state n ansamblul lor constituie o singur infraciune unic conform legii penale att a
Republicii Moldova, ct i a fiecrui srat unde ea s-a manifestat spaial.
De aceea, consider, autorii, n cazul infraciunii transnaionale, pentru a respecta
principiul non bis in idem, garantat de art. 7 C.pen. i de art.22 C.proc.pen., Republica
Moldova poate aplica legea sa penal numai cu condiia ca persoanele participante la
ea, n momentul descoperirii ei nu au fost trase la rspundere penal n alt stat pentru
activitile svrite n vederea realizrii infraciunii
Articolul 11 CP. al Republicii Moldova fixeaz dou principii de aplicare a legii
penale n spaiu: principiul teritorialitii i principiul ceteniei.
Principiul teritorialitii legii penale privete infraciunile svrite pe teritoriul
statului, adic legea penal a unui stat se aplic oricrei infraciuni svrite pe
19

teritoriul acelui stat. Admis astzi de toate legislaiile penale, ca principiu fundamental
al aplicrii legii penale n raport cu spaiul. Teritoriul juridico-penal cuprinde: suprafaa
teresrr; apele interioare; marea teritorial; spaiul aerian; subsolul.
ns legislaia care reglementeaz instituia aplicrii legii penale n raport c u spaiul
stipulez i anumite excepii de la principiul teritorialitii.
Acestea se refer la:
a) Nave. Asimilarea se refer la cazul cnd nava se gsete n afara mrii sau a
apelor teritoriale ale statului, cruia i aparine nava.
Cnd nava se gsete n largul mrii, ntr-un spaiu care nu este supus nici unei
suveraniti, este firesc ca suveranitatea statului cruia i aparine nava s se exercite, i
n consecin legea pavilionului s fie aplicat.
b) Aeronave. n ceea ce privete infraciunile svrit e la bordul aeronavelor,
regimul acestora este, n genere, asimilat cu acela al navelor.
Cnd infraciunea este svrit n spaiul aerian al statului cruia i aparine
aeronava, se aplic legea acestui stat,
Se poate considera c liber, este numai spai ul aerian situat deasupra mrii libere i
a teritoriilor nesupuse nici unei suveraniti, caz n care se aplic legea pavilionului.
Imunitate penal. Reprezint o excepie de la principiul
teritorialitii legii penale i intervine n cazul infraciunilor svrite pe teritoriul
statului, de persoane care se bucur de imunitate penal sau n localurile i pe terenurile
misiunilor diplomatice.
Imunitatea diplomatic duce la o restrngere a limitelor de aplicare a legii
teritoriale, justificndu-se pe consideraii de politic internaional.
n Republica Moldova, principiul teritorialitii de aplicare a legii penale n spaiu,
indicat n alin.l art.ll Cod pen., stabilete c toate persoanele, indiferent de cetenie,
care svresc infraciuni pe teritoriul RM sunt pasibile de rspundere, conform
Codului penal. Teritoriul RM se stabilete prin frontier de stat.
n conformitate cu Legea din 17.05.1994 privind frontiera de stat a RM, frontier de
stat este linia ce desparte pe uscat i pe ap teritoriul RM de t eritoriile statelor vecine,
iar n plan vertical delimiteaz spaiul aerian i subsolul RM de spaiul aerian i
subsolul statelor vecine (a se vedea MO nr.12/107 din 03.11.1994). Prin urmare,
noiunea de teritoriu al RM reflect spaiul acvatic, aerian, solul i subsolul delimitate
prin granie i supuse suveranitii statului.
Potrivit opiniei autorilor Comentariilor la Codul penal al Republicii Moldova,
principiul teritorial de aplicare a legii penale n spaiu este completat de principiul
ceteniei, prin care se nelege extinderea jurisdiciei RM asupra cetenilor RM,
apatrizilor i a cetenilor strini care au svrit infraciuni n afara RM.
Respectiv, sunt supui rspunderii penale cetenii RM i apatrizii care "domiciliaz
permanent pe teritoriul RM i au svrit infraciuni n afara teritoriului RM (alin.2 art.
11) n cazul n care:
a) aciunea svrit este recunoscut drept infraciune att n RM, ct i n statul pe
al crui teritoriu a fost svrit;
b) aceste persoane nu au fost judecate n statul strin pentru fapta svrit.
n acelai timp prin sintagma cetean strin, n sensul Legii ceteniei, nr.l024-XIV
din 02.06.2000, se nelege o persoan care aparine unui stat strin, nu RM.
Pentru infraciunile menionare cetenii strini i apatrizii sunt pasibili de
rspundere pe teritoriul RM dac ei nu au fost supui pedepsei n statul strin.
Este de menionat c principiul ceteniei de aplicare a legii penale n spaiu, n
doctrina romn este numit - principiul personalitii legii penale.
Respectiv, doctrina romn stipuleaz c n raport cu principiul teritorialitii legii
penale, principiul personalitii este un principiu complementar, al crui rol este de a
umple anumite goluri lsate de principiul teritorialitii.
Principiul teritorialitii fiind aplicabil faptelor svrite pe teritoriul statului,
rmn n afara sferei sale de aplicaiune, infraciunile comise n strintate.
20

Principiul personalitii legii penale duce la extinderea incidenei naionale i
asupra unora din faptele svrite n strintate.
Exist dou concepii de abordare a principiului personalitii legii penale:
- prima concepie privete faptele penale svrite n afara Teritoriului statului, de
subiecii acelui stat (principiul personalitii active);
- cea de-a doua se refer la faptele svrite n strintate, mpotriva subiecilor
statului (principiul personalitii pasive).
In acelai timp, persist anumite condiii de aplicare a principiului personalitii,
inclusiv:
a) Condiii privind persoana
Incidena principiului personalitii, implic precisa delimitare a noiunii de subiect
penal fa de legea penal a statului, iniial inndu-se seama de domiciliul persoanelor,
apoi de cel al naionalitii, iar astzi de cetenia persoanei.
Calitatea de subiect penal al statului, trebuie s existe n momentul comiterii
infraciunii.
Cu privire la noiunea de subiect penal, n legislaia diferitelor state sunt folosii
termeni de: supus, naional, cetean, sau persoan fr cet enie.
In caz de schimbare a ceteniei, se susine c este aplicabil legea penal potrivit
cu statutul persoanei din momentul svririi infraciunii.
In caz de participaiune la comiterea unei infraciuni, potrivit rezoluiei Institutului
de Drept Internaional votat la Munchen n 1883, principiul personalitii privea numai
pe autorii infraciunilor svrire n strintate.
Ulterior, rezoluiile de la Cambridge au extins sfera de aplicaiune a principiului
personalitii i la participanii care au calitatea de subieci penali ai statului".
b) Condiii privind fapta
Principiul personalitii a fost admis la nceput numai fa de un grup restrns de
infraciuni, ns cu timpul s-a extins la toate infraciunile. n raport cu fazele de
desfurare a activitii infracionale, principiul personalitii privete deopotriv:
actele preparatorii, tentativa (atunci cnd sunt incriminare) i fapta consumat.
O controvers o reprezint condiia dublei incriminri.
Pornind de la fundamentul principiului personalit ii legii penale, acela ca toi
cetenii s respecte legile statului cruia i aparin, oriunde s -ar afla, ar trebui ca
independent de faptul c legea de la locul comiterii faptei incrimineaz sau nu fapta,
statul s-i poat ntotdeauna pedepsi cetenii si. Deci. n cadrul acestei concepii,
condiia dublei incriminri nu-i are justificarea.
S-ar putea, deci, obiecta c ar fi exagerat i contrar principiilor justiiei ca pentru
svrirea unor infraciuni care nu intereseaz dect indirect statul, infractorul s fie
pus n situaia, de a fi de dou ori pedepsit.
n afar de principiile nominalizate, n doctrina romn se opineaz pentru existena
a nc dou principii - principiul proteciunii reale i principiul universalitii.
Principiul proteciunii reale privete aplicarea legii penale naionale privitor la
fapta svrit n afara teritoriului unui stat, n raport cu natura infraciunii.
Ceea ce caracterizeaz principiului proteciunii reale este natura faptei svrite,
aplicarea acestui principiu fiind, cu alte cuvinte, limitat la anumite infraciuni.
Mai menionm faptul c, extinderea cmpului de aplicare a legii penale naionale,
la anumite fapte svrite n strintate, este justificat de specificul acestor fapte, care,
fie c lovesc interesele superioare ale statului, fie au avut ca victim un cetean al
statului respectiv.
Se poate aprecia c proteciunea real are ca obiect, o special ocrotire a intereselor
statului i a cetenilor si
2
.
Astzi, legislaiile penale prezint o evident concordan n ceea ce privete
dreptul pe care diferitele state i-l recunosc, n a reprima faptele comise n strintate,
pe motivul c acele fapte sunt susceptibile a aduce grave atingeri siguranei sau
21

creditului statului (Codul penal austriac, Legea belgian din 1878, Codul de procedur
penal francez, etc).
n ceea ce privete persoana fptuitorului, principiul proteciunii reale are n vedere
cetenii strini i persoanele fr cetenie, nedomiciliate pe teritoriul statului.
Fptuitorul trebuie s aib, deci, calitatea de cetean strin n momentul svririi
infraciunii.
Schimbrile intervenite ulterior acestui moment, vor influena asupra incidenei legii
aplicabile, deci calitatea de cetean strin trebuie s existe n momentul pornirii procesului
penal.
n privina victimei infraciunii, aceasta trebuie s aib calitatea de cetean al statului n
momentul comiterii infraciunii, dar si n momentul urmririi penale. Dac victima a pierdut
calitatea de cetean al statului, nainte de pornirea procesului penal, dispare temeiul de aplicare a
legii penale naionale.
Totodat, principiul realitii este aplicabil cetenilor strini: coautori, complici sau
instigatori ai infraciunii fa de care opereaz principiul.
n viziunea autorilor, principiul universalitii, are ca origine faptul c, Principiile:
teritorialitii, personalitii i proteciunii reale nu asigur, totui, ubicuitatea represiunii, sens n
care a fost introdus principiul universalitii".
Acest principiu, duce la aplicarea legii penale naionale unor infraciuni svrite n afara
statului, de ctre cetenii strini, sau de ctre persoanele care nu au nici o cetenie i care
domiciliaz n strintate.
Principiul universalitii presupune c fiecare ar s poat coopera cu orice stat din lume,
indiferent de poziia geografic, particularitile lingvistice sau consideraiile de ordin politic
Principiul universalitii se ntemeiaz pe interesul comun, pe care statele l au de a nu tolera
pe teritoriul lor prezena unor infractori nepedepsii, i deci pe voina de a colabora la realizarea
represiunii fa de orice infractor.
Fundamentul acestui principiu const, n obligaia internaional a statelor de a nu tolera ca
n arena internaional s poat fi svrite fapte penale, fr ca fptuitorul lor s-i primeasc
pedeapsa.
Competena determinar de principiul universalitii este, de regul, subsidiar.

3.2. Sistemul principiilor generale ale asistenei juridice internaionale n
materie penal:

Principiile generale ale asistenei juridice internaionale n materie penal sunt reguli de
conduit universal valabile i juridic obligatorii pentru subiecii de drept penal naional i celui
de drept penal internaional.
Acestea sunt:
principiul legalitii;
principiul cooperrii internaionale
respectarea suveranitii i securitii statelor;
principiul non bis in idem;
principiul reciprocitii;
principiul recunoaterii i ncrederii reciproce
Este de subliniat c ntre principiile fundamentale exist o interdependen i o
interptrundere, ele condiionndu-se reciproc.
Principiile fundamentale ale asistenei juridice internaionale se afl ntr -o
permanent dezvoltare, coninutul lor mbogindu-se n mod continuu. Dinamica
principiilor se manifest n primul rnd prin ncheierea de noi tratate internaionale i
crearea de noi norme cutumiare, menite s concretizeze i s completeze normele
existente; prin consacrarea unor noi principii fundamentale de drept internaional
capabile s guverneze problemele ce se ridic n faa civilizaiei umane.
22

Principiul legalitii - este principiul conform cruia asistena juridic internaional n
materie penal se realizaz n stricta conformitate cu
- principiile i normele unanim recunoscute ale dreptului internaional,
- tratatele internaionale la care Republica Moldova este parte
- prevederile constituionale, a codului penal i a codului de procedur penal a Republicii
Moldova.
Caracterul specific al acestui principiu const n faptul c schimbul de date i informaii
operative se realizeaz numai la cererea autoritilor competente, cu respectarea legislaiei n
domeniul informaiilor clasificate i a celei din domeniul prelucrrii datelor cu caracter personal.
Principiul cooperrii internaionale este un rezultat al accenturii interdependenelor
existente n societatea internaional sub diferite aspecte: politic, economic i social, al
dezvoltrii largi a relaiilor internaionale, n special acelor economice, precum i a aprofundrii
diviziunii internaionale a muncii.
Rolul cel mai important n formularea i dezvluirea coninutului principiului cooperrii
internaionale i revine Declaraiei privind principiile de drept internaional asupra relaiilor
prieteneti i de cooperare ntre state, n conformitate cu Carta ONU din anul 1970. Principiul
oblig statele s coopereze unele cu altele, oricare ar fi deosebirile ntre sistemele lor politice,
economice i sociale. Declaraia mai precizeaz i principalele direcii de cooperare: dirijarea
relaiilor internaionale n domeniile economic, social, cultural, tehnic i comercial n
conformitate cu principiile egalitii suverane i neinterveniei; cooperarea cu ONU i adoptarea
msurilor prevzute de Cart; promovarea creterii economice n ntreaga lume. iar n mod
special n rile n curs de dezvoltare.
Principiul asigurrii i respectrii suveranitii statelor contractante presupune
cooperarea organelor judiciare nu poate avea loc dect n baza respectrii suveranitii naionale
a fiecrui stat n parte, n conformitate cu legislaia naional proprie.
Principiul non bis in idem (necondamnrii repetate pentru una i aceiai fapt).
Este un principiu fundamental cunoscut n majoritatea sistemelor de drept, potrivit cruia o
persoan nu poate fi cercetat penal dect o singur dat pentru aceiai fapt. Principiul dat era
cunoscut i n antichitate la romani sub denumirea de "non bis in idem" ceea ce nseamn "nu
de dou ori pentru acelai lucru".
Acest principiu de-a nu fi urmrit, judecat sau pedepsit de mai multe ori reglementeaz
raporturile de drept i de procedur penal. Este logic i real ca persoana care i-a ispit deja
pedeapsa pentru infraciunea svrit s nu mai fie pus n situaia de a fi iari pedepsit pentru
aceiai infraciune.
Acest principiu include i interdicia urmririi sau judecrii repetate, deoarece aceste sunt
aciuni inseparabile de procedura tragerii la rspundere
pnal.
Principiul dat se regsete n majoritatea instrumentelor internaionale astfel art.4 din cel de-
al 7-lea Protocol la Convenia European pentru aprarea drepturilor i a libertilor
fundamentale prevede c nici o persoan nu poate fi urmrit sau pedepsit penal de jurisdicia
aceluiai stat pentru svrirea unei infraciuni care a fost deja achitat sau condamnat printr-o
hotrre definitiv a legii i a procedurii penale a acelui stat.
Potrivit Legii Republicii Moldova cu privire la asistena juridic internaional n materie
penal sub incidena acestui principiu asistena juridic internaional nu este admisibil dac n
Republica Moldova sau n orice alt stat s-a desfurat un proces penal pentru aceiai fapt i dac
printr-o hotrre judectoreasc definitiv s-a dispus achitarea sau ncetarea procesului penal. Sau
dac pedeapsa aplicat printr-o hotrre judectoresc definitiv de condamnare a fost executat
sau a format obiectul unei graieri sau amnistii n totalitatea ei sau asupra prii neexecutate.
Toate cele mai sus menionate nu se vor aplica dac asistena juridic este solicitat pentru
revizuirea hotrrii judectoreti definitive n unul din motivele care justific promovarea unei
ci extraordinare de atac.
Principiul reciprocitii presupune c asistena juridic de drept penal internaional se
acord pe cale diplomatic n cazul cnd ntre Republica Moldova i statul respectiv nu este
ncheiat un tratat bilateral de asisten juridic internaional n materie penal sau aceste 2 state
23

nu sunt parte la un tratat multilateral sau convenie internaional de asisten juridic
internaional de drept penal.
Condiiile de reciprocitate se confirm ntr-o scrisoare, prin care Ministerul Justiiei sau
Procurorul General se oblig s acorde n numele Republicii Moldova asisten juridic statului
strin sau instanei penale internaionale la efectuarea unor aciuni procesuale prevzute de legea
naional ale persoanei n privina creia se efectueaz asistena
schimbul de date i informaii de interes operativ n cadrul cooperrii poliieneti se
realizeaz n condiii de reciprocitate.
Principiul recunoaterii i ncrederii reciproce este un factor cheie n dezvoltarea unei
zone a libertii, securitii i justiiei, dar i pentru creterea proteciei drepturilor fundamentale.
Prin realizarea faptului c o hotrre adoptat ntr-un stat nu va fi atacat n altul, recunoaterea
hotrrilor va contribui la asigurarea certitudinii juridice n cadrul Uniunii Europene.
Implementarea principiului recunoaterii hotrrilor presupune ncrederea n sistemele de drept
penal, ncredere fundamentat pe angajamentul respectrii principiului libertii, democraiei i
drepturilor fundamentale.


3.3. Coninutul principiilor specifice asistenei juridice internaionale n
materie penal:

Dreptul penal internaional se desfoar n baza unor principii specifice indispensabile,
dup cum urmeaz:
principiul confidenialitii
caracterul extensiv al cooperrii;
funcionarea supl a cooperrii;
principiul oportunitii;
principiul specialitii.
cedarea unei pri din suveranitate la efectuarea aciunilor cu
participarea cetenilor statului strin;
respectarea drepturilor i intereselor statelor tere de ctre statele contractante;
realizarea condiiilor tratatului prin intermediul legislaiei naionale;
recunoaterea competenei statului strin pe cauza penal, n legtur cu
participarea unui cetean strin

Principiul confidenialitii autoritile competente au obligaia de a asigura, pe ct
posibil, la cererea autoritii solicitante, confidenialitatea cererilor de asisten formulate i a
actelor anexate acestora. n cazul n care condiia pstrrii confidenialitii nu ar putea fi
asigurat, autoritatea competent ntiineaz autoritatea solicitant, care decide cu privire la
transmiterea cererii de asisten.
Caracterul extensiv al cooperrii, n baza cruia oricare din instituiile care i aduc
aportul la aplicarea legii penale sau la derularea aciunii penale sunt ndreptite s beneficieze de
cooperarea poliieneasc internaional.
Funcionarea supl a cooperrii, care asigur nlturarea standardizrii excesive i
obiectivizarea diversitii de situaii internaionale, prin evitarea formulrilor de texte rigide, care
ar reglementa n mod exagerat aspectele de amnunt ale cooperrii poliieneti.
Principiul oportunitii - este principiul potrivit cruia schimbul de date i informaii
operative de interes poliienesc se desfoar n condiiile n care nu afecteaz derularea unor
activiti specifice de prevenire i combatere a criminalitii ori ngreuneaz cercetarea sau
judecarea unei cauze.
Potrivit principiului specialitii, autoritile statului solicitant nu au dreptul s foloseasc
actele obinute ca urmare a executrii cererii n alte scopuri dect cele pentru care a fost solicitat
asistena (spre exemplu, n vederea cercetrii unei persoane, folosirea ca mijloace de prob ntr-o
alt cauz privind o infraciune pentru care asistena nu este admisibil).
24

n ceea ce privete acordarea asistenei, este greit s se aprecieze c statul solicitant trebuie
s solicite asistena doar dup ce a epuizat mijloacele sale interne pentru cercetarea penal a
infraciunii care face obiectul cauzei. Ceea ce este important este ca asistena acordat s
rspund solicitrilor autoritilor strine, aceasta n msura n care nu aduce atingere unor
interese fundamentale ale Romniei (limitele cooperrii judiciare) sau nu ncalc principiile de
drept fundamentale. n accelai timp, autoritile romne trebuie s se limiteze la ceea ce s-a
solicitat, iar n msura n care, pentru acordarea asistenei, sunt necesare informaii suplimentare,
s solicite transmiterea acestora. Potrivit acestui principiu autoritile competente nu vor folosi
datele i informaiile primite de la autoritile solicitate dect n scopul ndeplinirii obiectului
cererii de asisten.
Principiul reprimrii infraciunilor de drept comun, consensul internaional privind
necesitatea prevenirii i eradicrii acestora fiind o condiie de baz a cooperrii. Din aceast
perspectiv, cooperarea poliieneasc internaional exclude cauzele avnd caracter politic,
militar, religios sau rasial.

Reieind din noiunea asistenei juridice internaionale n materia penal, din tratatele
internaionale la care Republica Moldova este parte i din principiile ce stau la temelia acestui
institut, n concluzie, putem afirma cu certitudine c importana asistenei juridice n
materie penal joac un rol important n combaterea criminalitii, prin colaborarea i
cooperarea statelor.
Acest institut apare ca o excepie de la principiul suveranitii de stat, care este acea
trstur a puterii de stat de a fi suprem n raport cu oricare alt putere social existent n
limitele sale teritoriale i independent fa de puterea oricrui alt stat sau organism
internaional, calitate exprimat n dreptul statului de a-i stabili n mod liber fr nici o
intervenie din afar, scopul activitilor sale pe plan intern i extern, sarcinile fundamentale pe
care le are de ndeplinit i mijloacele necesare realizrii lor, respectnd suveranitatea altor state i
normele dreptului internaional, excepie ce se exprim prin faptul c statele pri
acordndu-i reciproc asisten juridic internaional n materie penal, cedeaz o parte din
suveranitatea lor, n scopul cooperrii pentru combaterea infracionalitii.


SUBIECTUL 4. FORMELE DE ASISTEN JURIDIC INTERNAIONAL N
MATERIE PENAL.

4.1. Clasificarea formelor de asisten juridic internaional n materie penal;
4.2. Forme de asisten juridic eventual acceptabile;
4.3. Forme de asisten juridic consacrate:
4.3.1. cu caracter informativ.
4.3.2. cu caracter procesual

4.1. Clasificarea formelor de asisten juridic internaional n materie penal
O trstur a epocii contemporane determinat de progresul tehnico-tiinific, de schimbul
intens de valori materiale i spirituale, o constituie tendina de intensificare a cooperrii ntre
state pe diverse planuri ale activitii politice, sociale, culturale, juridice.
Principiul cooperrii este astzi unanim admis n raporturile internaionale dintre state,
contribuind la cunoaterea reciproc, la asigurarea progresului, la ntrirea pcii.
Astfel, n etapa actual de dezvoltare a societii colaborarea internaional ntre state
suverane i egale n drepturi devine o realitate incontestabil, impus de necesiti obiective.
n acest sens, Republica Moldova tinde s dezvolte legturi pe trm economic, cultural,
tiinific cu alte state, incluzndu-se n circuitul mondial de valori materiale i spirituale.
Activitatea de colaborare i asisten n diverse domenii ale activitii juridice constituie la
rndul su una din importantele forme de cooperare internaional. Pe planul raporturilor juridice
atunci cnd acestea intr n circuitul juridic internaional, principiul cooperrii are de asemenea
25

un rol primordial. Statele nu-i realizeaz astfel opera lor de justiie n mod ermetic, izolat unele
de altele, ci se ajut, acordndu-i reciproc asisten.
Particularitile asistenei juridice internaionale n domeniul juridic, decurg din nsui
specificul dreptului penal i al raporturilor juridice pe care le disciplineaz.
Putem meniona c realizarea asistenei juridice internaionale n materie penal poate
mbrca diferite forme.
Cadrul formelor de asisten juridic internaional a luat fiin i s-a lrgit treptat n secolul
al XX-lea, iar tendina actual este numai de sporire a formelor de asisten juridic
internaional, ci i de universalizare a acestora.
Sursele acestor forme sunt: tratatele i conveniile, declaraiile de reciprocitate bilaterale i
legile interne ale diferitor state.
n literatura de specialitate s-a apreciat c n concepia actual a Legii cu privire la asistena
juridic internaional cuprinde ndeosebi urmtoarele forme de cooperare juridic internaional
n materie penal:
a) transmiterea nscrisurilor, datelor i informaiilor;
b) comunicarea actelor de procedur;
c) citarea martorilor, experilor i persoanelor urmrite;
d) comisiile rogatorii;
e) transferul, la solicitare, de proceduri penale;
f) extrdarea;
g) transferul persoanelor condamnate;
h) recunoaterea hotrrilor penale ale instanelor judectoreti strine;
i) comunicarea cazierului judiciar.

Clasificarea formelor de asisten juridic internaional este posibil n dependen de baza
pe care funcioneaz (tratate, convenii sau n afara acestora).
Potrivit acestui criteriu deosebim forme de asisten juridic eventual acceptabile i forme
consacrate. Cele consacrate din punct de vedere al coninutului lor pot fi clasificate :
a) n forme cu caracter informativ (generale, care privesc infraciunea n general);
b) forme cu caracter procesual (speciale, care privesc o infraciune concret).

4.2. Forme de asisten juridic eventual acceptabile
Aceste forme de asisten, spre deosebire de cele consacrate, nu funcioneaz pe baz de
tratate, ci pe baza sistemului de declaraii de reciprocitate. Aceast cale este folosit, de regul,
de statele vecine care au frontier comun, nct trecerea lor de ctre infractori este posibil, iar
faptele acestora privesc ambele teritorii.
Formele de asisten juridic eventual acceptabile sunt n general determinate de poziia
geografic a statelor i de fenomenele infracionale specifice acestei poziii, precum i de gradul
intens de trafic rutier, aerian i maritim dintre aceste state.
Formele de asisten juridic ce fac parte din aceast categorie pot fi destul de variate, n
funcie de interesele pe care statele care recurg la aceste forme le pot avea la un anumit moment.
O analiz detaliat a acestor forme este dificil, de aceea ne vom mrgini doar la cteva
exemple de forme de asisten juridic bilateral. Spre exemplu, Interpolul asigur colaborarea
dintre organele de poliie judiciar ale diferitor state, dar nimic nu mpiedic ca statele s
stabileasc contacte directe ntre organele de poliie judiciar proprii, n afara Interpolului.
Recurg la aceast form direct n special statele care nu sunt afiliate Interpolului. Aceasta ns
nu exclude posibilitatea ca statele afiliate Interpolului s foloseasc n anumite cazuri calea
contactelor directe.
O form de asisten juridic bilateral, folosit, de regul, de ctre statele limitrofe, o
constituie angajamentul luat de fiecare stat de a avansa cheltuielile de transport i ntreinere, pe
teritoriul respectiv, a martorilor chemai dintr-un stat naintea instanelor din cellalt stat.
Tot o form de asisten bilateral ntre state vecine este citat de R.Legros cu privire la
raporturile dintre Frana i Belgia. Astfel, arat autorul, ntre autoritile franceze i belgiene, ca
urmare a unei nelegeri, a putut fi pus n aplicare o procedur util, ntr-o cauz de asasinat a
26

unui agent de poliie din Bruxelles: un deinut din Frana pentru o infraciune comis n Belgia a
fost mprumutat anchetatorilor belgieni pentru a se putea determina locul unde a fost ngropat
corpul agentului de poliie36.
Sunt doar cteva exemple de forme de asisten eventual acceptabile. Statele au libertatea,
cu respectarea propriilor lor legi penale i procedurale, s foloseasc orice form de asisten
juridic n lupta eficace contra fenomenului infracional.

4.3. Forme de asisten juridic consacrate:
4.3.1. Forme de asisten juridic consacrate cu caracter informativ.
n cadrul formelor de asisten juridic penal consacrate un prim grup al acestor l
constituie formele care servesc la realizarea luptei mpotriva criminalitii n general, contribuind
prin transmiterea de informaii, la prevenirea general. Informaiile procurate prin intermediul
acestor forme pot ns servi deseori i la descoperirea, urmrirea i soluionarea unui caz concret,
precum i la cunoaterea antecedentelor unor infractori, facilitnd identificarea acestora i
individualizarea pedepselor ce li se aplic.
Drept form cu caracter informativ ce face parte din grupul formelor consacrate poate fi
procurarea de informaii ce include n sine aa modaliti ca remiterea de copii sau extrase de pe
hotrrile penale, remiterea fielor de antecedente penale, schimbul internaional de informaii
privind o serie de probleme care intereseaz statele n lupta lor comun contra criminalitii.
Toate acestea pot avea loc n baza unei nelegeri anterioare (spre ex., convenii bilaterale).
Procurarea de informaii servete la inerea n eviden a persoanelor socialmente
periculoase refugiate pe teritoriul unui stat, este util realizrii n bune condiii a justiiei penale.
Astzi toate legislaiile penale admit c pentru aplicarea unei pedepse juste, trebuie s se in
seama de personalitatea infractorului, personalitate care, din punct de vedre penal, poate fi
cunoscut i prin antecedentele sale, prin condamnrile sale anterioare (inclusiv referitoare la
infraciunile svrite i condamnate pe teritoriul altor state).
Actele internaionale semnate de Republica Moldova prevd expres diferite forme de
asisten cu caracter informativ. Convenia european de asisten juridic n materie penal
(Strasbourg, 20.04.2959, pentru Republica Moldova n vigoare din 05.05.1998) n art.22 prevede
direct schimbul de informaii din cazierul judiciar: Fiecare Parte Contractant va da Prii
interesate informaii despre condamnrile penale i despre msurile ulterioare care privesc pe
cetenii acestei Pri i au fcut obiectul unei meniuni n cazierul judiciar. Ministerele de
Justiie i vor comunica aceste informaii cel puin o dat pe an. Dac persoana n cauz este
considerat ca resortisant a dou sau mai multe Pri Contractante, informaiile vor fi comunicate
fiecrei Pri interesate, n afar de cazul n care aceast persoan are naionalitatea Prii pe
teritoriul creia a fost condamnat.
Convenia CSI cu privire la asistena juridic i raporturile juridice n materie civil,
familial i penal (Minsk, 22.01.1993, pentru Republica Moldova n vigoare din 26.03.1996)
stabilete expres c instituiile centrale de justiie ale statelor i transmit reciproc, la cerere,
informaii despre legislaia n vigoare sau care a acionat pe teritoriile lor i despre practica
aplicrii ei de instituiile de justiie. Aceast necesitate apare n cazurile cnd organele de drept
ale unui stat nu au posibilitatea de a avea acces la actele normative ale altui stat.
Acest act mai stipuleaz i obligaia Prii solicitate de a comunica Prii solicitante
hotrrea sa definitiv i s remit copia hotrrii definitive. Cu privire la formele de asisten cu
caracter informativ, Convenia mai menioneaz i informarea reciproc anual despre sentinele
de nvinuire, care au intrat n vigoare; transmiterea amprentelor digitale ale condamnailor, de
care dispun; punerea la dispoziie a informaiilor privind antecedentele penale ale persoanelor
condamnate anterior de instanele de judecat.

36
R.Legros. Droit penal internaional, Revue de droit penal et de criminologie, 1967, nr.2, p.275 n Stnoiu R.M.,
Asistena juridic internaional n materie penal, Bucureti, 1975, p.82.

27

Tratatele bilaterale ncheiate de Republica Moldova cu alte state (Rusia, Ucraina, Letonia
.a.) n domeniul asistenei juridice de asemenea conin dispoziii referitoare la obligaia statelor
de a informa asupra rezultatelor urmririi penale mpotriva persoanei n privina creia au fost
naintate cereri de pornire a urmririi penale, precum i a persoanelor extrdate; dispoziii
referitore la transmiterea de anumite informaii statului de execuie n cazul transferrii unui
condamnat n vederea executrii pedepsei n statul al crui cetean este; acordarea de asisten
juridic n vederea determinrii adreselor persoanelor ce locuiesc pe teritoriul lor, stabilirea
locului de munc i a veniturilor n scopul realizrii anumitor drepturi a persoanelor i pentru
asigurarea reprimrii criminalitii.
Transmiterea imediat de informaii
Autoritile centrale abilitate ale Republicii Moldova pot, fr cerere prealabil, s
transmit autoritilor unui stat parte la Convenia european privind asistena juridic n materie
penal, adoptat la Strasbourg la 20 aprilie 1959 i amendat prin cele dou protocoale
adiionale, informaiile obinute n cadrul activitilor operative de investigaie sau al urmririi
penale n cazul n care consider c acestea ar putea ajuta statul destinatar s iniieze o procedur
penal sau informaiile ar putea servi formulrii unei cereri de asisten juridic. Informaiile
obinute n cadrul activitilor operative de investigaie sau al urmririi penale vor fi transmise de
ctre organul de urmrire penal procurorului, care le va prezenta ulterior Procuraturii Generale
n vederea expedierii ctre statul strin vizat.
Transmiterea informaiilor atribuite la secret de stat se efectueaz n condiiile Legii nr.245-
XVI din 27 noiembrie 2008 cu privire la secretul de stat.
n cazul n care utilizarea informaiilor transmise este restricionat i impune unele condiii
sau informaiile constituie secret comercial sau bancar, acestea vor fi expediate numai n cazul
autorizrii expedierii de ctre judectorul de instrucie, la demersul motivat al procurorului.
Procedura de transmitere a informaiilor va avea forma unei comisii rogatorii, n al crei
coninut se indic expres condiiile sau restriciile impuse, astfel fiind aduse la cunotin statului
strin, care va fi obligat s le respecte la utilizarea acestor categorii de informaii.

4.3.2. Forme de asisten juridic consacrate cu caracter procesual.
Formele de asisten cu caracter procesual se caracterizeaz prin aceea c ele se desfoar
n sfera activitii de represiune n mod concret, fiecare din aceste forme reprezentnd un mijloc
de colaborare ntre state n realizarea represiunii mpotriva unor infraciuni determinate.
Legea cu privire la asistena juridic internaional n materie penal a precizat n mod clar
formele de cooperare ca fiind:
Cooperarea organelor de poliie judiciar;
Efectuarea de comisii rogatorii;
Citarea martorilor, experilor i persoanelor urmrite;
Audierile prin tele/videoconferin;
Efectuarea de percheziii, ridicarea de obiecte sau documente, sechestrul;
Transferul de proceduri penale;
Extrdarea;
Remiterea obiectelor, dosarelor i documentelor;
Supravegherea transfrontalier;
Transferul persoanelor condamnate;
Recunoaterea hotrrilor penale ale instanelor judectoreti strine;


SUBIECTUL 5. COOPERAREA ORGANELOR DE POLIIE JUDICIAR
(INTERPOL, EUROPOL).
5.1. Organizaia Internaional a Poliiei Criminale (O.I.P.C. Interpol);
5.2. Biroul Central Naional Interpol din Republica Moldova;
5.3. Oficiul European de Poliie (Europol);
28

5.4. Cooperare poliieneasc

5.1. Organizaia Internaional a Poliiei Criminale (O.I.P.C. Interpol);
Uneori organele de poliie naional ntmpin serioase greuti le pornirea proceselor
penale fiindc facilitatea cu care se trec frontierele face nu numai ca prinderea i arestarea unor
infractori s nu poat fi efectuat, dar i ca unele mijloace de prob s fie exportate. Lipsa unei
cooperri ntre state n acest sens poate constitui o piedic serioas n realizarea activitii de
tragere la rspundere penal n statul unde au fost svrite infraciunile.
Ideea de cooperare a statelor n domeniul activitii de poliie judiciar iniial a format
obiectul unor preocupri sporadice i izolate, concretizate n unele nelegeri cu caracter bilateral.
Mai trziu ns interesul pentru aceast idee a cptat o deosebit amploare, fiind tot mai larg
studiat pe plan internaional.
n ajunul primului rzboi mondial n aprilie 1914 la Monaco a avut loc primul congres
internaional al poliiei judiciare ce a avut ca obiect (printre altele) problema centralizrii
documentelor referitoare la identificarea infractorilor, facilitile ce trebuie asigurate cercetrilor
internaionale i procedura de extrdare37.
n 1923 la Congresul internaional de poliie de la Viena s-a constituit o comisie
internaional de poliie criminal, ale crei lucrri s-au desfurat anual, de atunci pn la al
doilea rzboi mondial. Anume n activitatea acestei comisii internaionale i gsete originea
actual Organizaie internaional a poliiei criminale Interpol, care a luat fiin n 1956. n
fiecare ar membr a Interpolului exist Biroul central naional. Organizaia este chemat s
intervin la cererea serviciilor de poliie din diferite ri membre prin intermediul birourilor
centrale naionale, att n cazul cnd un infractor este fugit n strintate, ct i n cazul cnd
infraciunea intereseaz mai multe ri B.C.N. Interpolul din Republica Moldova acioneaz cu
statut de serviciu al aparatului central n cadrul MAI. El i desfoar activitatea din 1995, odat
cu adoptarea la 10.05.1995 a Hotrrii Guvernului Republicii Moldova cu privire la B.C.N.
Interpol din Republica Moldova.


5.2. Biroul Central Naional Interpol din Republica Moldova;
n activitatea sa BNC Interpol exercit urmtoarele atribuii:
1. n vederea asigurrii schimbului informaional:
a) elaboreaz politici i strategii de cooperare i coordonare a aciunilor comune cu organele de
drept ale Republicii Moldova i cele similare de peste hotarele rii orientate la depistarea i
reinerea persoanelor, obiectelor, mijloacelor de transport anunate n cutare internaional;
b) anun i declaneaz cutarea internaional a persoanelor puse sub nvinuire, a inculpailor,
condamnailor, cnd cererea de extrdare a acestora urmeaz a fi naintat;
c) organizeaz, asigur i realizeaz extrdarea n Republica Moldova a persoanelor arestate pe
teritoriul statelor-membre n conformitate cu prevederile Codului de procedur penal, Conveniei
europene cu privire la extrdare i tratatelor internaionale la care Republica Moldova este parte;
d) anun n cutare internaional persoanele disprute fr veste;
e) ntreprinde msuri de identificare a cadavrelor cu identitatea necunoscut;
f) solicit informaii despre persoanele care figureaz n cauze penale n calitate de subieci ai
infraciunii sau martori, precum i a persoanelor care au svrit infraciuni cu caracter
internaional sau snt bnuite de comiterea lor;
g) localizeaz persoanele puse sub nvinuire, inculpaii sau condamnaii, n cazurile cnd naintarea
cererii de extrdare a acestora nu este posibil;
h) declaneaz cutarea internaional i difuzeaz informaii detaliate despre bunurile (obiectele)

37 .., : , , . - : , 1990, .90.
29

sustrase;
i) anun i declaneaz cutarea internaional a obiectelor de valoare cultural i anticariat;
j) solicit informaii cu privire la agenii economici, date cu privire la nregistrarea i activitatea
acestora;
k) difuzeaz informaii referitor la modalitile distincte de operare ale infractorilor, inclusiv de
tinuire a infraciunilor svrite;
l) realizeaz schimbul de informaii operative cu privire la infraciunile ce se pregtesc, se
svresc sau au fost deja svrite, precum i persoanele implicate n comiterea lor;
m) la indicaia conducerii IGP i a MAI angajaii BNC Interpol particip n comun cu serviciile
operative ale MAI la activiti operative de investigaie ce includ aciuni de colectare a informaiei
primare n baza cererilor parvenite din partea rilor-membre Interpol.
2. n scopul asigurrii capacitii tehnice i operaionale a BNC Interpol:
a) elaboreaz i promoveaz strategii i proiecte orientate la dezvoltarea posibilitilor oferite de
BNC Interpol n vederea prevenirii i contracarrii eficiente a criminalitii cu caracter
internaional;
b) elaboreaz mecanisme ntru asigurarea implementrii i realizrii politicii, strategiilor i
proiectelor ce in de dezvoltarea BNC Interpol;
c) desfoar aciuni privind implementarea standardelor de serviciu obligatorii naintate de
Secretariatul General Interpol i a noilor tehnologii informaionale cu asigurarea viabilitii
acestora;
d) asigur i monitorizeaz legtura direct ntre BNC Interpol i organele de drept ale Republicii
Moldova, alte ministere, departamente, organizaii de stat, privind verificarea n bazele de date ale
Secretariatului General Interpol a mijloacelor de transport, cetenilor strini, obiectelor, actelor de
identitate, armelor i muniiilor pe faptul stabilirii cutrii internaionale a acestora;
e) asigur i monitorizeaz accesul on-line al subdiviziunilor IGP i MAI i comisariatelor de
poliie la bazele de date ale Secretariatului General Interpol;
f) gestioneaz i asigur funcionarea bazelor de date interne ale BNC Interpol;
g) asigur funcionarea i ntreinerea reelei locale de computere i a sistemului de telecomunicaii
I-24/7.
3. n domeniul activitii informaional analitice:
a) realizeaz un complex de activiti analitico-metodologice de monitorizare a situaiei
criminogene la nivel naional pe diferite categorii de infraciuni n vederea reacionrii adecvate i
oportune asupra fenomenului infracional;
b) elaboreaz n baza analizelor efectuate rapoarte anuale cu privire la activitatea organelor
afacerilor interne ale Republicii Moldova pentru a fi prezentate n cadrul Asambleelor Generale
organizate sub egida OIPC Interpol;
c) elaboreaz mecanismul de cooperare i coordonare a aciunilor comune cu subdiviziunile MAI
i comisariatele de poliie n vederea sporirii activitilor de conlucrare cu BNC Interpol;
e) asigur prelucrarea materialelor ce cuprind experiena i practica naintat ale statelor-membre
Interpol n prevenirea i combaterea diferitor categorii de infraciuni;
f) organizeaz seminare, cursuri de instruire pentru subdiviziunile organelor afacerilor interne n
scopul prezentrii celor mai avansate tactici, strategii i metode de combatere a criminalitii att la
nivel naional ct i internaional;
g) particip la elaborarea proiectelor de acte normative, ordinelor, regulamentelor i instruciunilor
ce in de competen, nainteaz propuneri de revizuire i modificare a actelor normative existente;
30

h) particip la elaborarea i implementarea planurilor i programelor naionale de integrare a
Republicii Moldova n Uniunea European, n limita competenelor, n domeniul prevenirii i
combaterii criminalitii transnaionale.
4. n vederea organizrii deplasrilor de verificare i acordare a asistenei metodico-practice
subdiviziunilor teritoriale:
a) asigur acordarea asistenei metodico-practice i instruirea personalului respectiv ntru
mbuntirea activitii de conlucrare cu BNC Interpol;
b) generalizeaz eficiena deplasrilor, ntreprinde msuri ntru mbuntirea organizrii acestora
prin instruirea minuioas a personalului implicat, evaluarea rezultatelor deplasrilor, realizarea
comun a concluziilor i propunerilor naintate;
c) ntocmete, n baza rezultatelor verificrilor efectuate, materiale generalizate cu concluzii i
propuneri concrete de mbuntire a activitii de serviciu;

5.3.Oficiul European de Poliie (Europol);
Europol este organizaia care se ocup de aplicarea legii n cadrul Uniunii Europene i care
opereaz cu informaiile referitoare la criminalitate. Obiectivul Europol este s contribuie la
asigurarea unei Europe mai sigure, sprijinind autoritile
Analiza se afl n centrul activitilor Europol. Pentru a oferi statelor-membre UE o imagine
mai detaliat despre problemele de criminalistic cu care se confrunt, Europol realizeaz cu
regularitate evaluri care ofer analize aprofundate i de perspectiv referitoare la criminalitate i
terorism n Uniunea European.
Colectarea, analizarea i diseminarea acestor informaii presupune schimbul unei mari
cantiti de date personale. Europol stabilete i respect cele mai nalte norme de protecie i de
securitate a datelor.
Domeniile de criminalitate incluse in mandatul Europol sunt:
1. Traficul ilegal de droguri; reprezinta infractiunile enumerate in art. 3(1) din Conventia
Natiunilor Unite din 20 decembrie 1988 impotriva traficului ilicit de droguri si substante
psihotrope si prevederile care amendeaza sau inlocuiesc acea conventie;
2. infractiuni legate de substante radioactive si nucleare; reprezinta infractiunile enumerate in art.
7(1) din Conventia privind protectia fizica a materialelor nucleare, semnata la Viena si la New
York la 3 martie 1980, si care se refera la materialele nucleare si/sau radioactive definite in art.
197 din Tratatul Euratom si Directiva 80/836 Euratom din 15 iulie 1980;
3. contrabanda cu imigranti;
4. trafic cu fiinte umane;
5. infractionalitatea cu vehicule cu motor;
6. falsificare de bani si mijloace de plata; reprezinta activitatile definite in art. 3 din Conventia de
la Geneva din 20 aprilie 1929 privind stoparea falsificarii de moneda, care se aplica atat banilor in
numerar, cat si altor mijloace de plata;
7. activitati ilegale de spalare a banilor reprezinta infractiunile prezentate in art. 6(1)-(3) din
Conventia Consiliului Europei privind spalarea, cautarea si confiscarea bunurilor rezultate in urma
infractiunilor, semnata la Strasbourg la 8 noiembrie 1990.


5.4. Cooperare poliieneasc
31

n scopul exercitrii dispoziiilor tratatelor internaionale, Guvernul Republicii Moldova a
nfiinat n cadrul Departamentului Vamal, Biroul Naional al Iniiativei de cooperare n Sud-Estul
Europei (SECI) / Oficiul regional pentru schimbul de informaii (RILO), ntru realizarea
prevederilor Acordului de parteneriat i cooperare dintre comunitile europene i statele lor
membre (Bruxelles, 28.11.1994), Acordului de cooperare pentru prevenirea i combaterea
infracionalitii transfrontaliere (Bucureti, 26.05.1999), Cartei de organizare i funcionare a
Centrului regional SECI pentru combaterea infracionalitii transfrontaliere (Bucureti,
26.05.1999), Acordul dintre Departamentul Controlului Vamal al Republicii Moldova, Organizaia
Mondial a Vmilor (WCO) i Organizaia Naiunilor Unite contra rspndirii drogurilor
(UNDCP), Proiectul centrului regional pentru schimbul de informaii semnat la Bruxelles, la 3
aprilie 1995. SECI/RILO este un organ de specialitate, avnd ca obiectiv cooperarea i schimbul
de informaii, n domeniul combaterii infracionalitii transfrontaliere, contrabandei, fraudelor
vamale, i aplicarea msurilor de frontier pentru protecia drepturilor proprietii intelectuale.
38

1. Asigurarea cooperrii i interaciunii organelor de drept i altor autoriti publice, schimbul de
informaii la nivel naional i internaional n cadrul statelor SELEC, GUAM i CCPESE n scopul
combaterii infracionalitii transnaionale, migraiei ilegale, descoperirii reelelor regionale i
internaionale de trafic de persoane, droguri, muniii, substane explosive, combaterii terorismului,
contrabanedei i fraudelor vamale, cercetrii altor infraciuni grave;
2. Coordonarea operaiunilor regionale organizate n cadrul SELEC, GUAM, CCPESE altor
operaiuni, n limita competenei sale;
3. Studierea, analizarea i generalizarea, n limitele competenei, a tendinelor generale de
dezvoltare a infracionalitii transfrontaliere n cadrul statelor membre SELEC, GUAM i
CCPESE;
4. Studierea experienei altor state n domeniul combaterii criminalitii transfrontaliere,
elaborarea propunerilor pentru aplicare n activitatea organelor de drept;
5. Acordarea ajutorului metodic i consultativ necesar organelor de drept i altor autoriti publice
ale Republicii Moldova n problemele cooperrii ionternaionale n domeniul combaterii
criminalitii, n limitele competenei Seciei cooperare poliieneasc;
6. Acordarea asistenei juridice autoritilor competente ale statelor SELEC, GUAM i CCPESE
n limita competenei competenei Seciei cooperare poliieneasc.
Informaii de contact



SUBIECTUL 6. COMUNICAREA ACTELOR PROCEDURALE I CITAREA
MARTORILOR, EXPERILOR I A PERSOANELOR URMRITE.
6.1. Obligaia de comunicare a actelor procedurale
6.2. Adresarea de comunicare n strintate a actelor procedurale
6.3. Citarea martorilor, experilor i a persoanelor urmrite. Imuniti.
6.4. Audierile prin teleconferin
6.5. Transferul temporar al martorilor deinui

6.1. Obligaia de comunicare a actelor procedurale
Republica Moldova va proceda la comunicarea ctre destinatarul aflat pe teritoriul su a
actelor procedurale transmise n acest scop de statul solicitant.

38 Hotrrea Guvernului Republicii Moldova nr.815 din 13.08.2001 cu privire la nfiinarea Biroul Naional al
Iniiativei de cooperare n Sud-Estul Europei (SECI) / Oficiul regional pentru schimbul de informaii (RILO) n cadrul
Departamentului Vamal i Punctul naional Focal SECI / n cadrul Ministerului Afacerilor Externe. M.O. al R.
Moldova nr.97-99/860 din 17.08.2001.
32

Prin acte procedurale se nelege, n principal, citaiile pentru pri sau martori, ordonana de
punere sub nvinuire, alte acte de urmrire penal, hotrrile judectoreti, cererile pentru
exercitarea cilor de control judiciar sau actele privind executarea unei pedepse, plata unei amenzi
ori plata cheltuielilor de procedur.
Comunicarea actelor procedurale se efectueaz prin simpla lor transmitere ctre destinatar.
Dac statul solicitant cere n mod expres, Republica Moldova va efectua comunicarea n una din
formele prevzute de legislaia naional pentru nmnri similare sau ntr-o form special
compatibil cu aceast legislaie.
Dovada comunicrii se face printr-un document datat i semnat de destinatar sau printr-o
declaraie a organului solicitat, n care se constat faptul comunicrii, forma i data efecturii ei.
Documentul sau declaraia se transmite de organul solicitat fr ntrziere, prin intermediul
autoritilor centrale, ctre statul solicitant. La cererea acestuia din urm, Republica Moldova va
preciza dac notificarea a fost fcut n conformitate cu legislaia naional.
n cazul n care comunicarea nu s-a putut face, Republica Moldova ntiineaz de ndat
statul solicitant despre motivul necomunicrii, specificat, totodat, n documentul menionat la
alin.(2).
Citaia unei persoane care se afl pe teritoriul Republicii Moldova se transmite organelor
competente cu cel puin 50 de zile nainte de data nfirii, termen de care se ine cont la fixarea
datei nfirii i la transmiterea citaiei.

6.2. Adresarea de comunicare n strintate a actelor procedurale
Prevederile art.art.15-17 ale Legii privind asistena juridic international n materie penal
din 2006 se aplic n modul corespunztor i n situaia n care Republica Moldova este statul
solicitant.
Organul de urmrire penal sau instana judectoreasc din Republica Moldova va formula
cererea de comunicare n strintate a actelor procedurale, innd cont de prevederile Codului de
procedur penal art.537 alin.(1). La cerere se vor anexa actele a cror comunicare se solicit,
precum i dovada comunicrii care urmeaz a fi completat n urma executrii cererii de ctre
organul strin competent. De asemenea, acest set de acte va fi nsoit de traducerile necesare, n
conformitate cu prevederile i rezervele la tratatul internaional aplicabil formulate de statul
solicitat. Cererile menionate n prezentul alineat, rspunsurile la ele vor fi adresate prin
intermediul autoritilor centrale.
Autoritile centrale ale Republicii Moldova pot transmite direct, prin pot, actele
procedurale i hotrrile judectoreti persoanelor care se afl pe teritoriul unui stat strin dac
prin tratatul juridic internaional aplicabil n relaia cu acel stat se prevede astfel i nu a fost
formulat nici o rezerv n acest sens din partea statelor implicate.
n cazul prevzut la alin.(3), actele procedurale i hotrrile judectoreti snt nsoite de o
not care indic faptul c destinatarul poate obine de la autoritatea emitent informaii asupra
drepturilor i obligaiilor sale.

6.3. Citarea martorilor, experilor i a persoanelor urmrite. Imuniti.
Martorul este persoana care posed informaii cu prvire la vreo circumstan care urmeaz
s fie constat n cauz. Potrivit articolului 90 al Codului de procedur penal, martorul este
persoana citat n aceast calitate de organul de urmrire penal sau de instana de judecat,
precum i persoana care face declaraii, n modul prevzut de prezentul cod, n calitate ca martor.
Nici o persoan nu poate fi silit s fac declaraii contrar intereselor sale sau a rudelor sale
apropiate. Calitatea de martor se dobndete formal prin chemarea unei persoane ca martor n
procesul penal.
39

Expertul este persoana care posed cunotine temeinice speciale ntr-un anumit domeniu i
este abilitat n modul prevzut de lege s fac o expertiz.
Expertul este persoana numit pentru a efectua investigaii n cazurile prevzute de codul de
procedur penal, care nu este interesat n rezultatele cauzei penale i care, aplicind cunotinele

39
Codul de procedur penal a Republicii Moldova, articolul 90.
33

speciale din domeniul tiinei, tehnicii, artei i din alte domenii, prezint rapoarte n baza
acestora. Participarea expertului n procesul penal este determinat de complexitatea problemelor
ce se pot ivi n rezolvarea unor cauze penale i de necesitatea de a apela la concursul unor
oameni cu pregtire profesional, alta dect cea juridic, pentru a elucida aspecte ce in de alte
ramuri ale tiinei.
40

Martorul sau expertul care se afl n afara hotarelor Republicii Moldova poate fi citat
pentru a fi audiat de ctre instan precum i pentru executarea altor aciuni procesuale cu
participarea lui pe teritoriul Republicii Moldova, doar cu condiia c el accept s se prezinte n
faa organului solicitant. Citarea martorului trebuie efectuat prin intermediul autoritii
respective din statul solicitat i martorul nu va fi prentmpinat despre o careva rspundere n caz
de nu se va prezenta la citaie, aa cum se face n cazul citrii unui martor dinuntrul rii.
Prezena martorului poate fi doar benevol, chiar i n cazul n care martorul se afl n stare de
arest n statul solicitat.
Citarea martorului sau a expertului se face prin comisie rogatorie. n citaie urmeaz a fi
menionat i faptul c nfiarea personal a martorului sau a expertului este n mod deosebit
necesar. Pentru a facilita prezena martorului la citare, n citaie i se explic martorului c i se
vor rambursa toate cheltuielile legate de deplasarea sa n Republica Moldova, precum i
posibilitatea de a primi un avans pentru a se deplasa n ar. Dac este cererea n scris a
martorului acestuia i se poate expedia un avans care i-ar asigura deplasarea n RM.
Audierea martorului sau a expertului citat prin comisie rogatorie, precum i alte aciuni
procesuale efectuate cu participarea lui se fac n conformitate cu prevederile Codului de
procedur penal.
Martorul sau expertul citai prin comisie rogatorie din alt ar dispun de anumit imunitate
fa de aciunile pe care le-au svrit pn la venirea n ar pentru a fi audiai. Astfel, martorul
sau expertul, indiferent de cetenia lui, care s-a prezentat n faa organului pentru a fi audiat n
urma unei citaii prin comisie rogatorie n condiiile prezentului articol, nu poate fi nici urmrit,
nici deinut, nici supus vreunei alte limitri a libertii sale individuale pe teritoriul
Republicii Moldova pentru fapte sau condamnri anterioare trecerii frontierei de stat a RM.
Aceast imunitate martorul o pstreaz pe toat perioada aflrii lui pe teritoriul RM de la data
cnd a intrat n ar i pn la ieirea din ar, dac aceasta a avut loc n cel mult 15 zile de la data
cnd organul respectiv care l-a chemat i-a comunicat c prezena lui nu mai este necesar. n
termenul de 15 zile nu se include timpul n care martorul sau expertul nu a putut prsi teritoriul
Republicii Moldova din motive independente de voina sa. Dac n aceste 15 zile martorul a ieit
din ar, apoi a revenit n ar, nu mai beneficiaz de imunitatea menionat.
Persoana deinut pe teritoriul unui stat strin se citeaz ca martor prin comisie rogatorie, i
aceast persoan va fi transportat pe teritoriul RM doar dac va accepta s fie audiat ca martor
i cu condiia c persoana temporar transferat pe teritoriul Republicii Moldova de ctre
organul respectiv al rii strine pentru efectuarea aciunilor indicate n cererea de transferare va
fi ntoars n statul solicitat n termenul menionat n cerere, termen asupra cruia a convenit i
statul solicitat. Persoana deinut are calitatea numai de martor i de asemenea beneficiaz de
imunitatea. Att martorul deinut ct i martorul care s-a deplasat de sine stttor, pot fi urmrii
penal pe teritoriul RM numai pentru infraciunile svrite dup sosirea lor n ar.
Condiiile de transferare sau refuzul transferrii martorului deinut se reglementeaz de
tratatele internaionale la care Republica Moldova i ara solicitat snt parte sau n temeiul
obligaiilor scrise n condiii de reciprocitate.
41

Dac Republica Moldova n calitate de stat solicitant, consider c participarea n persoan
a unui martor sau expert n faa organelor de urmrire penal sau a instanei de judecat este
deosebit de necesar, trebuie s menioneze acest fapt n cererea de asisten juridic privind

40
Manualul de procedur penal,Igor Dolea,Iurie Sedlechi,Dumitru Vzdoag,Vasile Rotaru,Adrian Cerbu,Sergiu
Ursu,Tatiana Vzdoag,Partea general,volumul I,pagina 179.
41
Comentariul Codului de procedur penala a Republicii Moldova,Iurie Sedlechi,Igor Dolea,Dumitru Vzdoag,
Sergiu Ursu .a.Editura Cartier Juridic, pagina 716-717.
34

nmnarea citaiei. Statul strin solicitat va comunica Republicii Moldova rspunsul marorului
sau expertului.
Potrivit celor enunate mai sus n cererea de asisten juridic sau n citaie se menioneaz
cuantumul ndemnizaiilor, precum i celor a cheltuielilor de cltorie i de edere rambursabile,
sau a garaiilor privind restituirea acestor cheltuieli. Cuantumul cheltuielilor rambursabile se
stabilesc la niveluri cel puin egale cu cele prevzute de tarifele i regulamentele n vigoare n
statul n care trebuie s aib loc audierea.
Dac i se prezint o cerere n sens, statul solicitat poate acorda martorului sau expertului un
avans, care se va meniona n citaie i va fi rambursat de Republica Moldova ca stat solicitant.
Martorul sau expertul care nu s-a prezentat la citaie, a crui comunicare a fost cerut, nu
poate fi supus unei sanciuni sau a unei msuri de constrngere, chiar dac citaia cuprinde un
ordin categoric, n afar de cazul n care martorul sau expertul revine din proprie iniiativ pe
teritoriul Republicii Moldova, ca stat solicitant, i dac este citat din nou aici n mod legal.
Martorul citat care se prezint n faa au toritilor centrale ale Republicii Moldova ca stat
solicitant, i refuz a depune mrturie n totalitate sau n parte nu poate fi supus nici unei msuri
de restrngere a libertii i nici mpiedicat n alt mod s prseasc Republica Moldova, chiar
dac potrivit legislaiei naionale, un asemenea refuz ar constitui o infraciune sau ar putea trage
msuri coercitive.
42

Nici un martor sau expert, oricare ar fi naionalitatea sa, care, ca urmare a unei citaii, se va
nfia n faa autoritilor judiciare ale Prii solicitante, nu va putea fi nici urmrit, nici
deinut, nici supus vreunei alte restricii a libertii sale individuale pe teritoriul acestei
Pri pentru fapte sau condamnri anterioare plecrii sale de pe teritoriul Prii solicitate.
Nici o persoan, oricare ar fi naionalitatea ei, citat n faa autoritilor judiciare ale
Prii solicitante pentru a rspunde acolo de fapte pentru care ea se afl sub urmrire penal,
nu va putea fi acolo nici urmrit, nici deinut, nici supus vreunei alte restricii a libertii
sale individuale pentru fapte sau condamnri anterioare plecrii sale de pe teritoriul Prii
solicitate i care nu sunt menionate n citaie.
Imunitatea prevzut va nceta dac martorul, expertul sau persoana urmrit, avnd
posibilitatea s prseasc teritoriul Prii solicitante timp de cincisprezece zile consecutive,
dup ce prezena sa nu mai era cerut de autoritile judiciare, va rmne, totui, pe acest
teritoriu sau se va rentoarce aici dup ce l va fi prsit.
43

Dac n timpul procesului penal ar putea fi dispus arestarea unui martor bnuit de
svrirea, n legtur cu declaraiile sale fcute n faa organului de urmrire penal sau a
instanei judectoreti a Republicii Moldova ca stat solicitant, unei infraciuni, alta dect refuzul
de adepune mrturie, se va lua n considerare posibilitatea unei protecii mai bune a intereselor
jutiiei prin ncredinarea urmririi ctre statul strin solicitat.
Nici o persoan, indiferent de cetenie, citat n faa autoritilor centrale ale Republicii
Moldova care desfoar procesul penal n vederea executrii anumitor aciuni procesuale pe
teritoriul Republicii Moldova nu va putea fi nici urmrit, nici deinut, nici supus vreunei alte
msuri de restrngere a libertii n Republica Moldova pentru fapte sau condamnri anterioare
plecrii sale de pe teritoriul statului strin solicitat nemenionate n citaie. Martorii audiai
benefeciaz de protecie potrivit legislaiei naionale n vigoare.

6.4. Audierile prin teleconferin
n cazul n care o persoan care se afl pe teritoriul Republicii Moldova trebuie s fie
audiat ca martor sau expert de ctre organele de urmrire penal ori instanele judectoreti ale
unui stat strin, ori de ctre o instan internaional i este inoportun sau imposibil pentru acea
persoan s se prezinte personal pe teritoriul acelui stat, statul strin poate solicita ca audierea s
aib loc prin teleconferin, potrivit prevederilor prezentei legi.

42
Legea Republicii Moldova privind asistena juridic internaional n materie penal din 01.12.2006.
43
Convenia European de asisten juridic n materie penal,adoptat la Strasbourg 20 aprilie 1959, ratificat prin
Hotrrea Parlamentului Republicii Moldova nr.1332-XIII din 26.09.1997.
35

Solicitarea prevzut la alin.(1) poate fi acceptat de Republica Moldova n condiiile
prevzute de Codul de procedur penal privind modalitile speciale de audiere a martorului i
protecia lui, n condiia dispunerii de mijloace tehnice care s permit efectuarea audierii prin
teleconferin.
n cererea de audiere prin teleconferin trebuie s se precizeze, n afar de informaiile
prevzute n Codul de procedur penal la art.537 alin.(1), motivul pentru care este inoportun sau
imposibil ca martorul ori expertul s fie prezent la audiere, precum i denumirea instanei
judectoreti sau a organului de urmrire penal, numele persoanelor care vor participa la
audiere.
Martorul sau expertul vor fi citai potrivit procedurii prevzute n Codul de procedur
penal.
Audierea prin teleconferin se desfoar potrivit urmtoarelor reguli:
a) audierea are loc n prezena unui judector de instrucie competent, asistat, dup caz, de
un interpret; judectorul de instrucie verific identitatea persoanei audiate i este obligat s
asigure respectarea principiilor fundamentale ale legislaiei procesual-penale naionale. Dac se
constat nclcarea acestor principii, judectorul de instrucie ia de ndat msuri pentru a asigura
desfurarea audierii n conformitate cu legislaia Republicii Moldova;
b) autoritile centrale competente ale Republicii Moldova i cele ale statului solicitant
convin, dup caz, asupra msurilor de protecie a martorului sau expertului;
c) audierea se efectueaz direct de ctre autoritatea competent a statului solicitant ori sub
coordonarea acesteia, n conformitate cu legislaia naional;
d) martorul sau expertul are dreptul s fie asistat, dup caz, de un interpret, potrivit
legislaiei Republicii Moldova;
e) persoana chemat ca martor sau expert poate invoca dreptul de a nu depune mrturie,
conferit de legislaia Republicii Moldova ori de legislaia statului solicitat.
Fr a aduce atingere msurilor convenite pentru protecia martorilor, declaraiile
martorului sau cele ale expertului, audiat n condiiile prezentului articol, se nregistreaz prin
mijloace tehnice video i se consemneaz n procesul-verbal, ncheiat n conformitate cu
prevederile Codului de procedur penal. Procesul-verbal se transmite autoritii competente a
statului solicitant prin intermediul autoritilor centrale, precum i prin canale diplomatice.
Dispoziiile prezentului articol se pot aplica i n cazul audierii nvinuiilor sau
inculpailor dac persoana n cauz consimte i dac exist un acord n acest sens ntre Republica
Moldova i statul solicitant.

6.5. Transferul temporar al martorilor deinui
Orice persoan deinut a crei prezen n vederea audierii ca martor sau a confruntrii este
cerut de statul solicitant va fi tranferat temporar pe teritoriul acelui stat, cu condiia revenirii
sale n termenul menionat de Republica Moldova.
Transferarea de pe teritoriul Republici Moldova poate fi refuzat dac:
a) persoana deinut nu consimte la transfer;
b) transferul persoanei deinute i poate prelungi detenia;
c) transferul su pe teritoriul statului solicitant este mpiedicat din alte considerente ntemeiate;
d) prezena persoanei deinute este necesar ntr-un proces penal n curs pe teritoriul statului
solicitat.
n cazul n cnd n vederea audierii ca martor sau a confruntrii, tranzitul persoanei deinute
prin teritoriul unui stat ter va fi acordat la cererea adresat de ministerul justiiei al statului
solicitant, ministerului justiiei al statului solicitat pentru tranzit, nsoit de documentele
necesare.
Republica Moldova poate s nu acorde transfer cetenilor si.
Persoana transferat rmne n detenie pe teritoriul statului solicitant i, dac este cazul, pe
teritoriul statului solicitat pentru tranzit, cu excepia cazului n care statul solicitat pentru transfer
cere punerea persoanei n libertate. Perioada n care persoana deinut a fost transferat, se scade
din durata pedepsei aplicate.
36

Locul predrii va fi de regul un punct de trecere a frontierii de stat a Republicii Moldova.
Deinutul este predat i preluat sub escort de ctre Departamentul Instituiilor Penitenciare ale
Ministerului Justiiei, care va informa Ministerul Justiiei sau Procuratura General. Aceste
dispoziii se aplic i atunci cnd Republica Moldova este stat solicitant.
44

n cazul n care o persoan care se afl pe teritoriul Republicii Moldova trebuie s fie
audiat ca martor sau expert de ctre organele de urmrire penal ori instanele judectoreti a
unui stat strain, ori de ctre o instan internaional i este inoportun sai imposibil pentru acea
persoan s se prezinte personal pe teritoriu acelui stat, statul strin poate solicita ca audierea s
aib loc prin teleconferin.
Aceast solicitare poate fi acceptat de Republica Moldova n condiiile prevzute de Codul
de procedur penal prinvind modalitile speciale de audiere a martorului i protecia lui, n
condiia dispunerii de mijloace tehnice care s permit efectuarea audierii prin teleconferin.
Codul de procedur penal n articolul 110 prevede modalitile speciale de audiere a
martorului i protecia lui, i anume se enun c dac exist motive ntemeiate de a cosidera c
viaa, integritatea corporal sau libertatea martorului ori a unei rude apropiate sunt puse n
pericol n legtur cu declaraiile sale fcute ntr-o cauz penal i dac exist mijloace tehnice
respective, judectorul de instrucie sau dup caz instana poate admite ca martorul s fie audiat
fr a fi prezent fizic la locul unde se afl organul de urmrire penal sau sala n care se
desfoar edina de judecat, prin intermediul mijloacelor tehnice prevzute de articolul dat.
Audierea martorului n condiiile menionate mai sus se face n baza unei ncheieri motivate
a judectorului de instrucie, sau, dup caz a instanei din oficiu ori la cererea motivat a
procurorului, avocatului, martorului respectiv sau a oricrei persoane interesate. Martorul poate
fi audiat prin intermediul unei teleconferine cu circuit nchis, cu imagine i voce distorsionat
astfel nct s nu poat fi recunoscut.
45

n cererea de audiere prin teleconferin trebuie s se precizeze, nafar de informaiile
prevzute de Codul de procedur penal , motivul pentru care este inoportun sau imposibil ca
martorul ori expertul s fie prezent la audiere, precum i denumirea instanei judectoreti sau a
organului de urmrire penal, numele persoanelor care vor participa la audiere.
Martorul sau expertul vor fi citai potrivit procedurii prevzute n Codul de procedur
penal. Audierea prin teleconferin se desfoar potrivit urmtoarelor reguli:
1. audierea are loc n prezena unui judector de instrucie competent, asistat, dup caz de
un interpret; judectorul de instrucie verific identitatea persoanei audiate i este obligat s
asigure respectarea princiipiilor fundamentale ale legislaiei procesual-penale naionale. Dac se
constat nclcarea acestor principii, judectorul de instrucie ia de ndat msuri pentru a asigura
desfurarea audierii n conformitate cu legislaia Republicii Moldova;
2. autoritile centrale competente ale Republiciii Moldova i cele ale statului solicitant
convin, dup caz, asupra msurilor de protecie a martorului sau expertului;
3. audierea se efectueaz direct de ctre autoritatea competent a statului solicitant ori sub
coordonarea acestuia, n conformitate cu legislaia naional;
4. martorul sau expertul are dreptul s fie asistat, dup caz, de un interpret, potrivit
legislaiei Republicii Moldova;
5. persoana chemat ca martor sau expert poate invoca dreptul de-a nu depune mrturie,
conferit de legislaia Republicii Moldova ori de legislaia statului solicitat;
Fr a aduce atingere msurilor convenite pentru protecia martorilor, declaraiile martorului
sau cele ale expertului, se nregistreaz prin mijloace tehnice video i se consemneaz n
procesul verbal, ncheiat n conformitate cu prevederile Codului de procedur penal. Procesul
verbal se transmite autoritii competente a statului solicitant prin intermediul autoritilor
centrale, precum i prin canale diplomatice.
46




44
Legea Republicii Moldova privind asistena juridic internaional n materie penal, din 01.12.2006.
45
Codul de procedur penal al Republicii Moldova articolul 110.
46
Legea Republicii Moldova privind asistena juridic internaional n materie penal din 01.12.2006.
37

SUBIECTUL 7. EFECTUAREA DE COMISII ROGATORII INTERNAIONALE.

7.1. Noiunea i obiectivele comisiei rogatorii.
7.2. Coninutul i forma cererii de comisie rogatorie.
7.3. Comisii rogatorii internaionale interne i externe.
7.4. Executarea n Republica Moldova a comisiei rogatorii cerute de organele din
strintate.

7.1. Noiunea i obiectivele comisiei rogatorii.
Asistena statelor nu se limiteaz doar la cooperarea ntre organele de poliie judiciar.
Adesea, n faza urmririi penale, ca i n aceea a judecrii cauzei, examinarea probelor poate face
de asemenea necesar o colaborare internaional.
Cnd organul judiciar constat c exacta cunoatere a adevrului depinde de anumite probe
care se gsesc n strintate, solicit n acest caz concursul autoritilor strine. Pentru obinerea
acestora organul judiciar se adreseaz autoritilor strine pe cale de comisii rogatorii, cu
solicitarea de a se proceda la audieri de martori sau la constatri la faa locului. Uneori, organele
judiciare dintr-un stat pot socoti necesar ca martorii domiciliai n strintate s fie invitai a se
nfia naintea acestor organe. Se poate ntmpla ca martorii unei cauze s fie deinui ntr-un
alt stat, iar aducerea lor n ara care-i solicit ca martori pentru a fi ascultai sau pentru o
confruntare s fie neaprat necesar. Alteori, este necesar comunicarea unor piese judiciare
aflate ntr-o ar i solicitate de organele judiciare din alt ar.
ndeplinirea actelor i msurilor procedurale de ctre organele unui stat la cererea unui stat
strin are loc n executarea comisiilor rogatorii.
Comisiile rogatorii n materie penal ctre autoritile judiciare ale altor state se fac conform
dispoziiilor cuprinse n tratate i convenii, n dispoziiile de drept intern, iar n lipsa acestora
dup uzul consacrat de dreptul penal.
Adresarea prin comisie rogatorie pentru prima oar n legislaia Republicii Moldova este
reglementat n art. 536 al Codului de procedur penal al Republicii Moldova adoptat la 14
martie 2003. n conformitate cu prevederile acestui articol, organul de urmrire penal sau
instana de judecat, n cazul n care consider necesar efectuarea unei aciuni procesuale pe
teritoriul unui stat strin, se adreseaz prin comisie rogatorie organului de urmrire penal sau
instanei de judecat din statul respectiv, sau ctre o instan penal internaional conform
tratatului internaional la care Republica Moldova este parte sau n condiii de reciprocitate.
Comisia rogatorie este actul procedural prin care reprezentantul organului de urmrire
penal sau instana de judecat a unui stat sau a unei instane internaionale solicit asisten
juridic de la organul respectiv din alt stat. Dup cum se vede, comisia rogatorie este un act
procedural prin care organul de urmrire sau instana unui stat ori reprezentanii unei instane
penale internaionale solicit o intervenie a organelor statului respectiv.
Comisia rogatorie se va ntocmi de ctre organele competente din Republica Moldova n
condiiile prevzute de tratatul respectiv la care Republica Moldova este parte sau n codiii de
reciprocitate.
Prin acordarea asistenei juridice n codiii de reciprocitate se nelege c, asistena juridic
se acord doar n cazul cind ntre Republica Moldova i statul respectiv nu este ncheiat un tratat
bilateral de asistena juridic n materie penal, sau aceste dou state nu sunt parte la un tratat
multilateral de asisten juridic n materie penal.
Condiiile de reciprocitate urmeaz s fie consemnate printr-o scrisoare prin care Ministrul
Justiiei, sau Procurorul General se oblig s acorde n numele Republicii Moldova asisten
juridic statului strin sau instanei penale internaionale, la efectuarea unor aciuni procesuale cu
garantarea drepturilor procesuale prevzute de legea naional, ale persoanei n privina careia se
efectueaz asistena.
Scrisoarea prin care se solicit aistena juridic n condiii de reciprocitate se transmite
statlui respectiv prin intermediul Ministerului de Externe. Dac ambele pri au notificat condiiile
de reciprocitate a acordrii asistenei juridice, n continuare asistena juridic ntre Republica Moldova i
38

statul respectiv se va efectua pe baza acestor notificri n direct de ctre Ministerul de Justiie sau
Procuratura General i organele centrale din statul respectiv, fr a implica Ministerul de Externe.
47


7.2.Coninutul i forma cererii de comisie rogatorie.
Cererea privind comisia rogatorie se ntocmete n form scris de ctre procurorul care
conduce sau efectueaz urmrirea n cauza respectiv i se nainteaz Procurorului General, sau
de ctre instana n procedura creia se afl cauza penal i se transmite Ministerului de Justiie.
Autoritile competente de a solicita sau acorda asisten juridic internaional sunt considerate
urmtoarele:
1. judectoriile;
2. curile de apel;
3. Curtea Suprem de Justiie;
4. Ministerul Justiiei;
5. Procuratura General;
6. i organele procuraturii Republicii Moldoba.
Cererea de comisie rogatorie trebuie s cuprind datele privind:
denumirea organului care se adreseaz cu cerere;
denumirea i adresa, dac este cunoscut, a instituiei creia se trimite cererea;
tratatul internaional sau acordul de reciprocitate n baza cruia se solicit asistena;
indicarea cauzei penale n care se solicit acordarea asistenei juridice, informaie despre
mprejurrile de fapt n care sau comis aciunile i ncadrarea juridic a acestor aciuni, textul
articolului respectiv din codul penal al Republicii Moldova i date privitor la prejudiciul cauzat
de infraciunea respectiv;
datele referitoare la persoanele n privina crora se solicit comisia rogatorie, inclusiv
despre calitatea lor procesual, data i locul naterii lor, precum i numele, prenumele i adresele
reprezentanilor acestor persoane cnd este cazul;
obiectul cererii i datele necesare pentru ndeplinirea ei, cu expunerea circumstanelor care
for fi constatate, lista documentelor, corpurilor delicte i altor probe solicitate, circumstanele n
legtur cu care urmeazs se administreze proba, precum i ntrebrile care trebuie s fie puse
persoanelor care urmez s fie audiate;
data la care se ateapt rspuns la cerere i dup caz solicitarea de-a permite ca, executarea
aciunilor procesuale respective, s asiste reprezentantul organului de urmrire penal al
Republicii Moldova.
48

La cererea de comisie rogatorie se anexeaz actele procesuale necesare pentru efetuarea
aciunilor de urmrire penal.Toat informaia expus n cererea de comisie rogatorie trebuie s
fie detaliat i concret. Informaia despre fapt trebuie expus succint, inclusiv data, locul,
mijloacele i modul de svrire a infraciunii, consecinele ei motivele i semnele calificative
pentru ncadrarea juridic a faptei. Aceste infomaii d posibilitatea organului din statul solicitat
s verifice dac fapta dat constituie infraciune conform legislaiei penale a statului, acesta
presupune respectarea principiul dublei incriminri.
Direciile de relaii internaionale din Procuratura General i Ministerul justiiei asigur
traducerea cererii de comisie rogatorie i a documentelor anexate la aceasta n limba accesibil
organului sau instanei din statul care va executa asistena solicitat. Dup traducere, Ministerul
Justiiei sau Procurorul General va transmite comisia rogatorie i documentele anexate la ea
organului respectiv central din statul solicitat.
Cererea de comisie rogatorie se semneaz de ctre persoana oficial care le-a ntocmit sau
de ctre preedintele edinei de judecat i de grefier i autentificate cu tampila oficial a
instituiei competente solicitante.
49

Potrivit Legii Republicii Moldova cu privire la asistena juridic internaional n materie
penal, comisia rogatorie este o form de asisten juridic internaional care const n

47
Comentariul Codului de procedur penal a RM.Iurie Sedlechi,Dumitru Vzdoag,Adrian Cerbu,Igor Dolea, etc.
48
Codul de procedur penal al Republicii Moldova, art.537.
49
Comentariu codului de procedur penal a Rep.Moldova.
39

imputernicirea pe care un organ de urmrire penal sau o instan judectoreasc competent
dintr-un stat, sau o instan internaional o acord unor autoriti similare din alt stat pentru a
ndeplini n locul i n numele su activiti procesuale referitoare la un anumit proces penal. Tot
legea dat ne relateaz urmtoarele obiective ale comisiei rogatorii:
1. localizarea i identificarea persoanelor i a obiectelor;
2. audierea nvinuitului sau inculpatului, prii vtmate, martorilor, experilor i a
celorlalte pri;
3. confruntarea, precheziia, ridicarea de obicte sau documente, sechestrul, confiscarea
special;
4. cerecetarea la faa locului i reconstituirea;
5. expertizele, constatarea tehnico-tiinific i constatarea medico-legal;
6. transmiterea de informaii necesare ntr-un anumit proces;
7. interceptrile audio i video, examinarea documentelor de arhiv i a fiierelor
specializate;
8. transmiterea probelor materiale;
9. comunicarea de documente sau dosare.
50

Dac partea solicitant dorete ca martorii sau experii s depun jurmnt, va cere aceasta n
mod expres. Republica Moldova poate satisface aceast cerere dac ea nu contravine legislaiei
naionale.
Republica Moldova va transmite doar copiile sau fotocopiile autentificate de pe
documentele sau dosarele cerute. Copiile de pe documente sau de pe dosare solicitate printr-o
comisie rogatorie internaional se autentific de ctre organul de urmrire penal, de autoritatea
judectoreasc sau de ctre orice alt autoritate care deine documentele i dosarele originale,
prin semntura persoanei mputernicite s efectueze copiile i s aplice tampila instituiei
eminente.
Dac statul solicitant cere n mod expres, Rep.Moldova l va informa despre data i locul
ndeplinirii comisiei rogatorii. Autoritile i persoanele n cauz, menionate de statul solicitant
vor putea s asiste i s colaboreze la efectuarea comisiei rogatorii n limitele permise de
legislaia naional.

7.3. Comisii rogatorii internaionale interne i externe.
Codul de procedur penal al RM reglementeaz comisia rogatorie internaional sub dou
forme: una sub denumirea de comisie rogatorie activ sau n strintate i alta sub cea de comisie
rogatorie pasiv sau din strintate.
n cele din urm comisia rogatorie activ adic cea n strintate presupune c, organul de
urmrire penal sau instana de judecat cnd consider necesar efectuarea unui act procedural
n strintate se adreseaz prin comisie rogatorie organului de urmrire penal sau instanei
judectoreti din strintate care are posibilitatea s efectueze acel act.
Comisia rogatorie pasiv sau cea din strintate, conform art.540 Codul de procedur
penal al RM, presupune c organul de urmrire penal sau instana de judecat poate efectua
comisii rogatorii cerute de organele de urmrire penal ori de ctre instanele judectoreti din
strintate.
51

Deorece prin comisie rogatorie se nelege mandatul eliberat de o autoritate competent a
Republicii Moldova ctre o autoritate competent strin, pentru a efectua n locul su una sau
mai multe aciuni prevzute de legea procesual penal, actul procedural ntocmit n ar strin n
conformitate cu prevederile legii acelei ri este valabil n faa organelor de urmrire penal i a
instanelor judectoreti din Republica Moldova atunci cnd executarea lui se desfoar n
conformitate cu procedura prevzut de Codul de procedur penal.
Organul de urmrire penal sau instana de judecat execut comisii rogatorii cerute de
organele respective din strintate n temeiul tratatelor internaionale la care Republica Moldova

50
Legea Rep. Moldova cu privire la asistena juridic internaional n materie penal din 01.12.2006.
51
Drept procesual penal, partea special, Doctor Confereniar universitar Vasile Pvleanu. Universitatea"tefan cel
Mare" Suceava. Editura Lumina Lex,Bucureti 2002.
40

i ara solicitat sunt parte sau n urma condiiilor de reciprocitate. Comisiile rogatorii venite din
alte state se execut n cadrul urmririi penale de ctre procuror cu concursul ofierilor de
urmrire penal sau, dup caz, de ctre judectorul de instrucie dac se solicit audierea
martorilor. Comisia rogatorie urmeaz a fi executat ct mai urgent posibil, lundu-se n
cosideraie c organele respective din statul solicitant ateapt rspunsul pentru a lua soluia
necesar n cauza respectiv; Republica Moldova asigur ndeplinirea, n conformitate cu
dispoziiile legislaiei naionale, a comisiilor rogatorii n materie penal, care i snt adresate de
ctre autoritile de drept competente ale statului solicitant.
Comisia rogatorie internaional n materie penal este acea form de asisten juridic
internaional care const n mputernicirea pe care un organ de urmrire penal sau o instan
judectoreasc competent dintr-un stat, sau o instan internaional o acord unor autoriti de
acelai fel din alt stat, mputernicite s ndeplineasc, n locul i n numele su, unele activiti
procesuale referitoare la un anumit proces penal.

7.4. Executarea n Republica Moldova a comisiei rogatorii cerute de organele din
strintate.
Executarea n Republica Moldova a comisiei rogatorii cerute de organele strine se prevede
n articolul 540 al Codului de procedur penal prin care se enun urmtoarele:
Cererea pentru executarea comisiei rogatorii se trimite de ctre Procurorul General
organului de urmrire penal, sau de ctre Ministrul Justiiei instanei judectoreti de la locul de
unde urmeaz efectuat aciunea procesual solicitat;
Cererea de audiere a martorului sau a expertului se execut n toate cazurile de ctre
judectorul de instucie. Comisia rogatorie se execut n conformitate cu prevederile Codului de
procedur penal a Republicii Moldova, ns la demersul prii solicitante, poate s se aplice o
procedur special prevzut de legislaia rii strine, n conformitate cu tratatul internaional
respectiv sau n condiii de reciprocitate, dac acestea nu contravine legislaiei naionale i
obligaiilor internaionale ale Republicii Moldova i dac textul prevederilor legislaiei
procesuale penale din statul solicitant care urmeaz a fi aplicate au fost anexate la comisia
rogatorie;
La executarea comisiei rogatorii se aplic prevederile codului de procedur penal a
Republicii Moldova, ns, la demersul prii solicitante, poate s se aplice o procedur special
prevzut de legislaia rii strine, n conformitate cu tratatul internaional respectiv sau n
condiii de reciprocitate, dac acestea nu contravine legislaiei naionale i obligaiilor
internaionale ale Republicii Moldova. Dac n comisia rogatorie a fost solicitat permisiunea ca
reprezentantul organului respectiv din statul solicitant s asiste la executarea comisiei rogatorii i
organul caruia i revine executarea accept aceasta, atunci despre data i locul executrii comisiei
rogatorii va fi informat organul respectiv. n cazul n care reprezentantul organului care a
solicitat asistena juridic particip la executarea comisiei rogatorii, despre aceasta se face
meniune n procesul-verbal al aciunii procesuale respective;
La executarea comisiei rogatorii pot asista reprezentani ai statului strin sau a instanei
internaionale dac acestea sunt prevzute de tratatul internaional respectiv sau de ctre o
obligaie scris n condiii de reciprocitate. n asemenea caz la cererea prii solicitante organului
cruia i revine executarea comisiei rogatorii informeaz partea solicitant despre timpul, locul i
termenul executrii comisiei rogatorii ca partea interesat s poat asista. Dac adresa persoanei
n privina creia se solicit executarea comisiei rogatorii este indicat greit sau pe aceast
adres nu se gsete persoana dat, procurorul sau, dup caz, judectorul de instrucie cruia i
revine executarea, ia msurile respective n scopul stabilirii adresei persoanei respective. n cazul
cnd stabilirea adresei nu este posibil, despre acest fapt este adus la cunotin partea
solicitant;
n cazul n care comisia rogatorie nu poate fi executat, documentele primite se restituie
prii solicitante prin intermediul instituiilor de la care le-a primit, cu indicarea motivelor care a
fcut imposibil executarea comisiei rogatorii.Cererile de comisie rogatorie i documentele
41

anexate la ea se restituie i n cazurile de refuz la asisten juridic internaional n baza
temeiurilor prezute de articolul 534 al Codului de procedur penal a Republicii Moldova.
52



SUBIECTUL 8. EXTRDAREA.
8.1. Noiunea i trsturile eseniale ale extrdrii;
8.2. Condiiile de fond ale extrdrii,
8.3. Procedura i condiiile de form extrdrii:
8.3.1. Procedura extrdrii din Republica Moldova
8.3.2. Arestarea persoanei n vederea extrdrii
8.3.3. Solicitarea extrdrii de ctre Republica Moldova
8.4. Supravegherea transfrontalier

8.1. Noiunea i trsturile eseniale ale extrdrii;
Extrdarea este actul prin care un stat pred, la cererea altui stat, o persoan aflat pe
teritoriul su, presupus a fi autorul unei infraciuni, pentru a fi judect sau pentru a executa o
pedeaps la care a fost condamnat anterior. Ca regul, cetenii proprii nu se extrdeaz.
Aceast msur de siguran a cptat dea lungul timpului, numeroase definiii att n
literatura de specialitate intern, ct i n cea internaional. Spre exemplu n documentele celui
de-al X-lea Congres al Asociaiei Internaionale de Drept Penal, inut la Roma din 29 septembrie
5 octombrie 1969, extrdarea era definit drept "un act de asisten juridic internaional n
materie penal care urmrete transferul unui individ sau condamnat penal din domeniul
suveranitii judiciare a unui stat n domeniul celuilalt stat".
O alt concepie stabilete c extrdarea este actul prin care un stat solicitat, pred unui alt
sat solicitant un infractor care a svrit o infraciune de o anumit gravitate, pe teritoriu acestui
stat sau ndreptat mpotriva intereselor acestuia, ori cnd infractorul este cetean al statului
solicitant.
53

Rezult c extrdarea este un act bilateral, deoarece implic cererea de extrdare din partea
unui stat i predarea infractorului de ctre statul pe teritoriul cruia acesta se refugiaz.
n doctrina de specialitate, aceasta nu apare numai ca o "msur", ci ca un "act de asisten
judiciar", astfel c extrdarea este un "act judiciar interstatal n materie penal care urmrete
transferul unui individ urmrit sau condamnat penal, din domeniul suveranitii judiciare a unui
stat n domeniul celuilalt stat"
54
sau ca un act de aisten juridic n domeniul dreptului penal,
fiind definit ca "actul prin care statul pe teritoriul cruia s-a refugiat o persoan urmrit penal
sau condamnat ntr-un alt stat remite, la cererea statului interesat, acea persoan pentru a fi
judecat sau pentru a executa pedeapsa la care a fost condamnat.
55
Din aceast definiie
deducem c rolul principal al extrdrii este acela de a asigura fiecrui stat condiii optime de
realizare a justiiei, prin represiunea infractorilor.
Extrdarea este o instituie att a dreptului intern, ct i a dreptului internaional prin care
persoanele vinovate de svrirea unor infraciuni internaionale sunt predate statelor ndreptite
a le judeca i condamna ori a le obliga s execute o pedeaps la care au fost condamnate.
Din perspectiva dreptului internaional extrdarea reprezint un atribut al suveranitii
statului care o acord, statele fiind ndreptite s aprecieze dac un asemenea act se impune ca
necesar ori s-l refuze n caz contrar.
Deasemenea o alt concepie definete extrdarea ca fiind actul prin care un stat remite altui
stat un individ urmrit sau condamnat pentru o alt infraciune la legile rii reclamante.
56


52
Comentariul Codului de procedur penal, Igor Dolea, Dumitru Vzdoag, Tatiana Vzdoag, Iurie Sedlechi,
Valeria tirbe, Vasile Rotaru, Raisa Botezatu, Adrian Cerbu, Sergiu Ursu, Ecaterina Erju. Editura Cartier Juridic,
pagina 717.
Codul de procedur penal a Republicii Moldova art.540.
53
Gh. Nistoreanu, Prevenirea infraciunilor prin msuri de siguran, Academia de Poliie, Bucureti, 1991, pag.255
54
Gr. Geamnu, Drept internaional public, vol.I, Ed. Didactic i Pedagogic, Bucureti, 1981, pag.354.
55
Rodica Mihaela Stnoiu, Drept internaional public, vol.I, Ed. Didactic i Pedagogic, Bucureti, 1981, pag.98.
56
Dicionarul de drept internaional public, Ed. tiinific i Enciclopedic, Bucureti, 1982, pag.138.
42

Aceast msur asigur ca autorii unor infraciuni, mai ales infraciuni internaionale grave, s nu
rmn nejudecai i nepedepsii, ascunzndu-se pe teritoriul altor state.
ntr-o definiie pe care o cosiderm mai exact n raport cu realitile contemporane,
extrdarea este un act juridic internaional bilateral, care const n acceptarea remiterii unei
persoane, presupus ca autor al unei infraciuni, de ctre statul solicitat, n vederea judecrii
acestuia sau pentru a executa o pedeaps la care a fost condamnat anterior. Fiind o instituie
juridic, extrdarea prezint i un pronunat coninut politic, ntruct se realizeaz pe baza voinei
liber exprimate a statelor, cu respectarea suveranitii i independenei lor.
57

Extrdarea este ntotdeauna un act bilateral, statul care cere extrdarea numindu-se stat
solicitant, iar cel cruia i se cere remiterea infractorului sau condamnatului stat solicitat
58
.
Extrdarea poate fi recunoscut ca o modalitate de colaborare internaional n cauzele penale i
o instituie care, ntr-o oarecare msur, aduce atingere suveranitii statului
59
. Procedura
extrdrii poate fi clasificat n dou grupuri: n cazul cnd Moldova este stat solicitant i n
cazul cnd Moldova este stat solicitat.
Instituia extrdrii a fost cunoscut din cele mai vechi timpuri, existnd nelegeri ntre state
de predare reciproc a infractorilor refugiai pe teritoriul lor. Astfel, extrdarea a fost ntlnit pe
tertoriul rii noastre, nc din vremea lui tefan cel Mare ( 1498-1499), care s-a adresat unui
principe strin cerndu-i s extrdeze mai muli romni fugari.
60

Instituia extrdrii intr n practica general a statelor n secolul al XVIII-lea. Conform unei
practici consacrate, statele nu extrdeaz o persoan refugiat pe teritoriul lor dect n cazul n
care infraciunea respectiv este prevzut n conveniile de extrdare sau n legislaia statului i
numai dac infraciunea n legtur cu care s-a fcut cererea este sancionat potrivit legilor
ambelor state.
Dup cel de-al doilea rzboi mondial au fost ncheiate o serie de convenii internaionale
care prevd obligativitatea extrdrii criminalilor de rzboi i a celor vinovai de crime contra
umanitii, printre care genocidul, crima de apartheid, precum i a persoanlor care au comis
infraciuni contra securitii aviaiei civile, a agenilor diplomatici.
61

n Romnia, extrdarea a fost reglementat pentru prima dat, n Constituia Principatelor
Unite Moldova i ara Romneasc,
62
dar care fiind supus promulgrii, nu a fost admis de
catre Al. I. Cuza, fiind respins prin scrisoarea nr. 206 din 12 noiembrie 1859. n conformitate cu
art. 28 alin. (3) din aceast constituie, " Oricine este refugiat n statul romn nu poate fi extrdat
dect existnd reciprocitate de extrdare".
63

Extrdarea este acordat de Republica Moldova n vederea urmririi penale sau a judecii
numai pentru fapte pasibile de pedeaps privativ de libertate mai mare de un an, potrivit
legislaiei Republicii Moldova i a statului solicitant.
Extrdarea n vederea executrii unei sanciuni penale se acord numai dac este permis
extrdarea n condiiile de mai sus i dac urmeaz a fi executat o pedeaps privativ de
libertate. n acest caz, extrdarea se va acorda n situaia n care termenul de detenie ce urmeaz

57
Studii Juridice, Aurel Teodor Moldovan, Expulzarea, extrdarea i readmisia n dreptul internaional, Editura All
Beck, Bucureti 2004.
58
n unele lucrri se consider c instituia extrdrii este o instituie independent n cadrul dreptului, avnd att
aspecte ale dreptului procesual penal, ct i ale dreptului internaional. Instituia extrdrii n aceste opinii este o
instituie a dreptului tratatelor i nu a dreptului intern, deoarece, o dat ce nu exist un tratat respectiv, nu poate fi
vorba de extrdare. n detaliu, a se vedea: . , ()
, , 2003, , . 85-88.
59
. , a o , -,
, 2001, c. 183.
60
"La voi se oploesc mai muli romni fugii din ara Moldovei, pe care graia voastr s-i trimit napoi n Moldova,
n puterea tratatului".
61
Dicionarul de drept internaional public, Ed. tiinific i Enciclopedic, Bucureti, 1982, pag. 138.
62
Votat de Comisiunea de la Focani, n edina sa din 9-12 octombrie 1959 ( a se vedea M. Koglniceanu Proiect
de Constituiunea Principatelor Unite Moldavia i ara Romneasc, Tipografia Minervei, Podul Lung, 1861).
63
Studii Juridice, Aurel Teodor Moldovan, Expulzarea,extdarea i readmisia n dreptul internaional, Editura All
Beck, Bucureti 2004.
43

a fi executat sau cumulul termenilor de detenie ce urmeaz a fi executate este de cel puin 6 luni
dac tratatul internaional la care Republica Moldova este parte nu prevede altfel.
64

Extrdarea este un act de asisten juridic interstatal n materie penal care urmrete
scopul transferului unei persoane care se afl sub urmrire penal sau este condamnat penal din
domeniul suveranitii judiciare a unui stat n domeniul celuilalt stat.
Extrdarea poate fi caracterizat prin urmtoarele trsturi:
a) relaii ntre dou state unul din care este solicitant, altul solicitat;
b) toate chestiunile legate cu extrdarea ntr n competena statelor care au prevederi legale
naionale privind extrdarea, sunt parte la tratate internaionale n acest domeniu i efectueaz
activitatea practic n problemele extrdrii;
c) subiectul extrdrii este o persoan fizic, care se afl n afar teritoriului statului care
solicit extrdare;
d) extrdarea poate avea loc numai dup svrirea unei infraciuni care d temei pentru
extrdare, nclcrile care atrag dup sine rspundere contravenional sau civil nu pot servi ca
temei pentru a cere extrdarea unei persoane;
e) extrdarea presupune c persoana extrdat este un nvinuit, inculpat sau o persoan
condamnat.

8.2. Condiiile de fond ale extrdrii,
Extrdarea poate fi exercitat numai n anumite condiii. Condiiile de extrdare pot fi
evideniate n condiii de fond i condiii de form. Condiiile de fond se divizeaz n condiii ce
se refer la persoan; la fapta penal i la pedeaps.
Condiiile de fond referitoare la persoan sunt:
a) neextrdarea propriilor ceteni n temeiul art. 17 alin. (3) din constituie;
b) neextrdarea propriilor justiiabili, deci nu vor fi extrdate persoanele care se afl sub
urmrire penal sau n proces de judecare n statul solicitat;
c) nu va fi extrdat persoana care pentru fapta care face obiectul cererii de extrdare a fost
definitiv judecat de ctre instana naional sau de instana unui stat ter, sau urmrirea penal s
fi fost ncetat pentru aceast fapt.
Condiiile de fond referitoare la fapt sunt:
a) sanciunea prevzut de legea penal naional pentru fapta respectiv trebuie s fie mai
mare de un an privare de libertate;
b) pedeapsa pentru executarea creia se solicit extrdarea persoanei nu poate fi mai mic
de 4 luni;
c) fapta trebuie s fie svrit pe teritoriul aflat sub jurisdicia prii solicitante;
d) fapta trebuie s fie incriminat de legislaia penal a ambelor state implicate n procesul
de extrdare principiul dublei incriminri;
e) persoana extrdat va fi judecat doar pentru fapta pentru care s-a exercitat extrdarea -
regula specialitii.
Condiii ce se refer la pedeaps sunt:
a) pedeapsa, stabilit de legea penal sau pronunat fa de persoana a crei extrdare se
cere, trebuie s fie privativ de libertate cu limit minim prevzut de tratatele internaionale;
b) pedeapsa nu trebuie s aib caracter de tortur, tratament inuman sau degradant;
c) persoana nu va fi supus unei pedepse capitale.

8.3. Procedura i condiiile de form extrdrii:
Condiiile de form privind cererea de extrdare sunt prevzute n legislaia naional i n
tratatele internaionale pe baza cruia se efectueaz extrdarea.
n privina persoanelor aflate sub urmrire penal cererea de extrdare o ntocmete
procurorul care conduce sau, dup caz, nemijlocit efectueaz urmrirea penal n cauza
respectiv. Cererea de extrdare n privina persoanelor care se afl n curs de judecare se
ntocmete de ctre instana care judec cauza.

64
Legea Republicii Moldova privind asistena juridic internaional n materie penal din 01.12.2006.
44

n cerere trebuie n mod obligatoriu s fie indicat tratatul internaional n baza cruia se
solicit extrdarea, iar dac statele implicate n procesul de extrdare sunt parte la mai multe
tratate internaionale care reglementeaz extrdarea, necesit a fi menionate toate aceste tratate,
pentru a fi verificate prevederile acestora.
La ntocmirea cererii de extrdare urmeaz a fi respectate strict condiiile de form i
coninut. n cerere urmeaz a fi expuse detaliat toate datele de care dispune organul de urmrire
penal privitor la persoana care urmeaz a fi extrdat, date care vor facilita identificarea,
constatarea i extrdarea acesteia. La cererea de extrdare urmeaz a fi anexate toate
documentele care vor fi necesare n procesul soluionrii cererii de extrdare.
65

Codul de procedur penal prevede:
Republica Moldova se poate adresa unui stat strin cu cerere de extrdare a persoanei n
privina creia se efectueaz urmrirea penal n legtur cu infraciunile pentru care legea
penal prevede o pedeaps maxim de cel puin un an de nchisoare ori o alt pedeaps mai
aspr sau n privina creia a fost adoptat o sentin de condamnare la pedeapsa nchisorii
pe o durat de cel puin 6 luni n cazul extrdrii pentru executare, dac tratatele internaionale
nu prevd altfel. Cererea de extrdare se face n temeiul tratatului internaional la care snt parte
Republica Moldova i statul solicitat sau n temeiul obligaiilor scrise n condiii de reciprocitate.
Dac este necesar a cere extrdarea persoanei necondamnate, toate materialele necesare
se remit Procurorului General pentru soluionarea chestiunii privind naintarea cererii de
extrdare instituiei respective a statului strin. n privina persoanelor condamnate
chestiunea referitor la naintarea cererii de extrdare o soluioneaz ministrul justiiei. n cazul
n care nu a fost ncheiat un tratat internaional cu statul solicitat, chestiunea privitor la
naintarea cererii de extrdare se soluioneaz pe cale diplomatic.
Cererea de extrdare trebuie s conin o descriere cuprinztoare privind:
1) denumirea i adresa instituiei solicitante;
2) denumirea instituiei solicitate;
3) tratatul internaional sau acordul de reciprocitate n baza cruia se solicit
extrdarea;
4) numele, prenumele i patronimicul persoanei a crei extrdare se cere, data i locul
naterii, informaii privind cetenia, domiciliul sau locul de aflare i alte date privitor la
persoan, precum i, pe ct este posibil, descrierea exteriorului ei, fotografia i alte materiale
care pot identifica persoana;
5) fapta comis de persoana a crei extrdare se cere, ncadrarea juridic a faptei
comise, informaii privitor la prejudiciul cauzat prin infraciune, precum i textul legii penale
naionale care prevede rspunderea penal pentru aceast fapt, cu indicarea obligatorie a
sanciunii;
6) informaii privitor la locul i data adoptrii sentinei intrate n vigoare sau a
ordonanei de punere sub nvinuire, cu anexarea copiilor autentificate de pe aceste documente.
La cererea de extrdare va fi anexat copia autentificat de pe ncheierea judectorului
de instrucie sau, dup caz, a instanei cu privire la autorizarea arestrii preventive. La cererea
de extrdare a persoanei condamnate, n afar de copia de pe sentina intrat n vigoare, se
anexeaz i date cu privire la partea neexecutat din pedeaps.
66

Extrdarea se acord numai dac, ca rezultat al comiterii faptei, se prezint mandatul
de arestare sau un document cu for juridic corespunztoare, sau decizia autoritii
competente a statului solicitant, care este executorie i care ordon plasarea n detenie, precum
i descrierea legilor aplicabile. Dac se cere extrdarea pentru urmrirea mai multor infraciuni,
n schimbul mandatului de arestare sau al unui document cu for juridic corespunztoare, va fi
suficient un alt document, emis de autoritile competente ale statului solicitant, care
caracterizeaz acuzaiile aduse mpotriva persoanei a crei extrdare este solicitat.

65
Comentariul Codului de procedur penal a Republicii Moldova, Iurie Sedlechi, Igor Dolea, Dumitru Vzdoag,
Cartier Juridic, pag. 719.
66
Codul de procedur penal a Republicii Moldova, art.541.
45

Dac exist circumstane speciale care justific verificarea faptului existenei
temeiurilor rezonabile de a crede c nvinuitul a comis infraciunea pentru care i-a fost naintat
nvinuirea, extrdarea va fi acordat numai la prezentarea probelor ce confirm probabilitatea
svririi infraciunii.
Extrdarea n scopul executrii unei sentine sau a unei alte pedepse, stabilite de un stat
ter, va fi acordat numai la prezentarea: deciziei executorii de plasare n detenie i a unui
document din partea statului ter ce conine consimmntul statului care a preluat executarea de
a o executa unui document din partea autoritii competente a statului care a preluat executarea,
prin care se confirm c sentina sau o alt sanciune este executorie pe teritoriul acestui stat;
prevederilor legale aplicabile.
Pentru soluionarea extrdrii sunt necesare doar documente cu for juridic
corespunztoare: mandatul de arest eliberat n ordinea prevzut de legislaia naional a statului
solicitant; hotrrea instanei prin care s-a dispus plasarea n detenie a persoanei respective,
sentina instanei prin care persoana a fost condamnat la nchisoare. Hotrrile judectoreti
menionate trebuie s fie executorie, adic s fie definitive, sau dup caz irevocabile.
Documentele menionate trebuie s fie nsoite de textul legii penale privitor la fapta care a
dat temei de a le adopta, n cazul sentinei urmeaz a fi anexat certificat privitor la partea de
pedeaps care nu a fost nc executat.
n cazul n care din sensul tratatului internaionale se cere ca n cadrul soluionrii cererii de
extrdare s fie verificat i faptului existenei temeiurilor rezonabile de a crede c nvinuitul a
comis infraciunea pentru care i-a fost naintat nvinuirea, extrdarea va fi acordat numai la
prezentarea probelor ce confirm probabilitatea svririi infraciunii.
Dac extrdarea persoanei este cerut pentru a executa sentina unui stat ter este necesar de
a prezenta hotrrea judectoreasc definitiv a statului solicitant prin care a fost recunoscut
sentina statului ter i celelalte documente menionate la alin. (3) din articolului 542 Codul de
procedur penal al Republicii Moldova.
67


Convenia european de extrdare prevede c parile contractante se angajeaz s-i predea
reciproc, potrivit regulilor i sub condiiile determinate n conveie, persoanele care sunt urmrite
pentru o infraciune sau cautate n vederea executrii unei pedepse sau a unei msuri de siguran
de ctre autoritile judiciare ale prii solicitante.
68

Vor da loc la extrdare faptele pedepsite de legile prii solicitante i ale prii solicitate cu
o pedeaps privativ de libertate sau cu o msur de siguran privativ de libertate de cel puin
un an sau cu o pedeaps mai sever. Cnd pe teritoriul prii solicitante a intervenit o condamnare
la o pedeaps ori cn d s-a aplicat o msur de siguran, sanciunea pronunat va trebui s fie de
o durat de cel puin 4 luni.
Dac cererea de extrdare vizeaz mai multe fapte distinctive, pedepsite fiecare de legea
prii solicitante i a prii solicitat cu o pedeaps privativ de libertate sau cu o msur de
siguran privativ de libertate, dar dintre care unele nu ndeplinesc condiia privind durata
pedepsei, partea contractant solicitat va avea facultatea s acorde extrdarea i pentru acestea
din urm.
Orice parte contractant, a carei legislaie nu autorizeaz extrdarea pentru anumite
infraciuni, va , putea n ceea ce o privete, s exclud aceste infraciuni din cmpul de aplicare a
conveniei. Dac ulterior alte infraciuni vor fi fost excluse de la extrdare ptin legislaia unei
pri contractante, aceasta va notifica o atare excludere Secretariatului general al Consiliului
Europei, care va informa despre aceasta pe ceilali semnatari. Aceast notificare nu va produce

67
Comentariu Codului de procedur penal al Republicii Moldova, Igor Dolea, Dumitru Vzdoag, Tatiana Vzdoag,
Iurie Sedlchi, Valeria tirbe, Vasile Rotaru, Raisa Botezatu, Adrian Cerbu, Sergiu Ursu, Ecaterina Erju, Editura
Cartier Juridic, pagina 720-721. Codul de procedur penal al Republicii Moldova art. 542.
68
Convenia european de etrdare din 13.12.1957, publicat n ediia oficial" Tratate internaionale", 1998, volumul
I, pagina 318.
46

efect dect la expirarea unui termen de 3 luni calculat de la data primirii ei de ctre Secretarul
general.
69

Poate fi extrdat din Republica Moldova, la cererea unui stat, ceteanul strin sau apatridul
urmrit penal sau condamnat n acel stat. Nu pot fi extrdai de pe teritoriul Republicii Moldova:
cetenii Republicii Moldova;
persoanele crora li s-au acordat drept de azil;
persoanelor crora li s-a acordat statutul de refugiat politic;
persoanele strine care se bucur n Republica Moldova de imunitate de jurisdicie, n
condiiile i n limitele stabilite n tratatele internaionale;
persoanele strine citate din strintate n vedrea audierii ca pri, martori sau experi n
faa unei autoriti judectoreti sau a unui organ de urmrire penal, n limitele imunitilor
conferite prin tratat internaional.
70

Exist anumite mprejurri cnd Republica Moldova refuz extrdarea persoanei. n primul
rnd este vorba de dreptul constituional al ceteanului Republicii Moldova de a nu fi extrdat i
acest drept guverneaz i procesul penal. De asemenea, nu sunt extrdate persoanele crora li s-a
acordat dreptul de azil. Art. 546 al Codului de procedur penal stabilete totalitatea de
mprejurri n care extrdarea este refuzat. Este important ca instana de judecat din Republica
Moldova care decide extrdarea persoanei s examineze chestiunea referitoare la existena n
legislaia rii solicitante a posibilitii condamnrii persoanei la pedeapsa capital. n asemenea
situaii, dac nu exist garanii suficiente c aceast persoan nu va fi condamnat la pedeapsa
capital, extrdarea poate fi refuzat. De regul, persoana a crei extrdare se cere se aresteaz
pentru a asigura executarea hotrrii de extrdare. Termenul de arestare poate s fie de 18 zile,
dar nu trebuie s depeasc 45 de zile. n cazul n care n acest termen 18 zile de la arestare
instana care decide asupra admisibilitii arestrii nu primete cererea de extrdare cu totalitatea
de acte, persoana este pus n libertate. Totui, acest termen poate fi prelungit, dar nu mai mult
de 40 de zile. Extrdarea poate fi amnat n situaia cnd persoana este pus sub nvinuire ntr-
un proces de urmrire sau judecare a cauzei, sau a fost condamnat pentru alt infraciune dect
aceea n legtur cu care se cere extrdarea. Executarea poate fi amnat pn la terminarea
procesului penal sau pn la executarea complet a pedepsei stabilite de instana naional, ori
pn la eliberarea definitiv nainte de expirarea termenului pedepsei.
71

Republica Moldova nu-i extrdeaz propriii ceteni i persoanele crora le-a acordat
dreptul de azil.
Extrdarea va fi, de asemenea, refuzat dac:
1) infraciunea a fost svrit pe teritoriul Republicii Moldova;
2) n privina persoanei respective a fost deja pronunat de ctre o instan naional
sau o instan a unui stat ter o hotrre judectoreasc de condamnare, achitare sau ncetare
a procesului penal pentru infraciunea pentru care se cere extrdarea, sau o ordonan a
organului de urmrire penal de ncetare a procesului ori n privina acestei fapte se efectueaz
urmrirea penal de ctre organele naionale;
3) s-a mplinit termenul de prescripie al tragerii la rspundere penal pentru
infraciunea respectiv, conform legislaiei naionale, sau a intervenit amnistia;
4) potrivit legii, urmrirea penal poate fi pornit numai la plngerea prealabil a
victimei, ns o asemenea plngere lipsete;
5) infraciunea pentru care se cere extrdarea persoanei este considerat de legea
naional infraciune politic sau fapt conex unei asemenea infraciuni;
6) Procurorul General, ministrul justiiei sau instana care soluioneaz chestiunea
privind extrdarea are motive serioase s cread c:

69
Conveia european de extrdare din 13.12.1957, publicat n ediia oficial " Tratate internaionale", 1998, volumul
I, pagina 318.
70
Legea Republicii Moldova cu privire la asistena juridic internaional n materie penal din 01.12.2006.
71
Manual de drept procesual penal, partea special, volumul II,Igor Dolea, Dumitru Vzdoag, Iurie Sedlechi, Sergiu
Ursu, Universitatea de Stat din Moldova, Chiinu 2006.
47

a) cererea de extrdare a fost naintat n scopul de a urmri sau a pedepsi o persoan pentru
motive de ras, religie, sex, naionalitate, origine etnic sau opinii politice;
b) situaia acestei persoane risc s fie agravat;
c) n cazul n care persoana va fi extrdat, ea va fi supus torturii, tratamentului
inuman sau degradant n ara solicitant;
7) persoanei cerute i-a fost acordat statut de refugiat politic;
8) statul care solicit extrdarea nu asigur reciprocitatea n sfera extrdrii.
n cazul n care fapta pentru care se cere extrdarea este pedepsit de legea rii
solicitante cu pedeapsa capital, extrdarea persoanei poate fi refuzat dac partea solicitant nu
va da asigurri, considerate ca suficiente, c pedeapsa capital nu va fi executat n privina
persoanei extrdate. n hotrrea de refuz a extrdrii urmeaz a fi motivat unul sau mai multe
din temeiurile pentru refuz prevzute de lege sau de tratatul internaional n baza cruia se
soluioneaz cererea de extrdare.
Dac legea penal a statului solicitant prevede pentru infraciunea pentru svrirea creia se
solicit extrdarea pedeaps capital, statul solicitant urmeaz s anexeze la cerere documente
respective care ar convinge instana naional c o asemenea pedeaps n privina persoanei
respective nu va fi aplicat, sau executat, n caz contrar instana naional va refuza extrdarea
pe acest temei.
72

La examinarea cererii de extrdare adresate Republicii Moldova, n sensul posibilului refuz
pe lng condiiile specificate n Codul de procedur penal la art. 546, se va ine cont i de
urmtoarele situaii procesuale:
1. persoana a crei extrdare este cerut urmeaz s fie judecat n statul solicitant de
ctre o instan extraordinar, instituit pentru un caz particular, precum i n cazul n care
persoana a crei extrdare se cere ar fi judecat n statul solicitant de o instan judectoreasc
care nu asigur garaniile fundamentale de procedur i de protecie a drepturilor la aprare;
2. fapta penal pentru care se cere extrdarea este o nclcare a disciplinei militare i
nu constituie infraciune de drept comun;
3. pedeapsa prevzut pentru infraciune de legislaia prii solicitante este pedeaps
capital. Prin derogare de la aceast regul, extrdarea persoanei poate fi acordat numai n cazul
n care statul solicitant d asigurri, considerate ca suficiente de ctre Republica Moldova, c
pedeapsa capital nu se va executa, urmnd s fie comutat.
Refuzul extrdrii persoanei necondamnate din Republica Moldova se decide de Procurorul
General, iar n privina persoanei condamnate de Ministrul Justiiei.
Refuzul extrdrii propriului cetean ori a refugiatului politic oblig Republica Moldova, la
cererea statului solicitant, s nainteze cauza ctre autoritile sale competente, astfel nct s se
poat exercita urmrirea penal i judecata dac este cazul. n acest scop, statul solicitant
urmeaz s transmit gratuit Procuraturii Generale, n faza de urmrire penal, sau Ministerului
Justiiei, n faza judiciar, cauzele penale, informaiile i obiectele privind infraciunea. Statul
solicitant va fi informat despre rezultatul cererii sale. Dac extrdarea este cerut de mai multe
state fie pentru aceeai fapt, sau pentru fapte diferite, Republica Moldova decide extrdarea
innd cont de toate mprejurrile i n mod deosebit de gravitatea i de locul svririi
infraciunilor, de data depunerii cererii, de cetenia persoanei solicitate, de existena
reciprocitii de extrdare n raport cu Republica Moldova i de posibilitatea unei extrdri
ulterioare de ctre un alt stat solicitant.
73

Conform regulii specialitii: persoana care a fost extrdat de un stat strin nu poate fi
tras la rspundere penal i condamnat, precum i transmis unui stat ter spre pedepsire,
pentru infraciunea svrit de ea pn la extrdare, pentru care ea nu a fost extrdat, dac n
privina acestei cauze lipsete consimmntul statului strin care a extrdat-o.
Extrdarea se acord numai dac se garanteaz urmtoarele:

72
Comentariu Codului de procedur penal al Republicii Moldova, Igor Dolea, Dumitru Vzdoag, Tatiana Vzdoag,
Iurie Sedlchi, Valeria tirbe, Vasile Rotaru, Raisa Botezatu, Adrian Cerbu, Sergiu Ursu, Ecaterina Erju, Editura
Cartier Juridic, pagina 720-721. Codul de procedur penal al Republicii Moldova art. 546.

73
Legea Republicii Moldova privind asistena juridic internaional n materie penal din 01.12.2006.
48

1) persoana nu va fi pedepsit n statul solicitant fr consimmntul Republicii
Moldova pentru un motiv aprut anterior predrii sale, cu excepia infraciunii pentru
care se acord extrdarea, i libertatea ei personal nu va fi limitat, iar ea nu va fi
persecutat prin intermediul msurilor ce pot fi luate i n absena ei;
2) persoana nu va fi predat, transferat sau deportat ntr-un stat ter fr consimmntul
Republicii Moldova;
3) persoana va putea prsi teritoriul statului solicitant dup ncheierea procedurii
pentru care a fost acordat extrdarea ei.
Statul solicitant poate renuna la respectarea regulii specialitii numai dac:
Republica Moldova i-a dat acordul de a efectua urmrirea penal sau de a pune n
executare o sentin ori o alt sanciune n privina unei infraciuni facultative sau de a preda,
transfera sau deporta ntr-un alt stat;
persoana nu a prsit teritoriul statului solicitant timp de 45 de zile de la ncheierea
procedurii pentru care a fost acordat extrdarea ei, dei a avut posibilitatea i dreptul s o
fac;
persoana, dup prsirea teritoriului statului solicitant, s-a rentors sau a fost trimis
napoi de ctre un stat ter;
se acord extrdarea simplificat.
Regula specialitii reprezint nite garanii stricte care urmeaz a fi asigurate persoanei
extrdate de ctre statul solicitant mpotriva unor nvinuiri sau pedepse, altele dect cele care au
fost indicate n cererea de extrdare i acceptate de ctre instana statului solicitat care a
soluionat aceast cerere. Astfel, persoana care a fost extrdat de un stat strin instanei
naionale nu poate fi tras la rspundere penal i condamnat, precum i transmis unui stat
ter spre pedepsire, pentru infraciunea svrit de ea pn la extrdare, pentru care ea nu a
fost extrdat, dac n privina acestei cauze lipsete consimmntul statului strin care a
extrdat-o.
Garaniile persoanei urmeaz a fi asigurate de ctre instana care va judeca cauza din statul
solicitant, iar Ministerului Justiiei i revine funcia de a verifica respectarea acestor garanii n
urma solicitrii i primirii sentinei adoptate de ctre instana din statul solicitant.
Statul solicitant poate renuna la respectarea regulii specialitii n cazurile anume:
a) cnd instana naional care a soluionat cererea de extrdare a admis cererea suplimentar
prin care s-a solicitat acordul la urmrire sau judecarea persoanei n baza altor infraciuni ori la
executarea altei pedepse dect cele care au fost obiectul extrdrii iniiale, dac persoana nu a
prsit n termen de 40 de zile ara n care a fost extrdat dup ncheierea procedurii pentru care
a fost extrdat dei a avut posibilitatea real i dreptul s plece din aceast ar;
b) dac persoana, dup prsirea teritoriului statului solicitant, s-a rentors sau a fost
trimis napoi de ctre un stat ter;
c) dac extrdarea a fost acordat prin procedura simplificat;
d) precum i n cazul n care persoana extrdat a svrit infraciune n statul solicitant dup
extrdarea sa.
74


8.3.1. Procedura extrdrii din Republica Moldova
Ceteanul strin sau apatridul care este urmrit penal sau care a fost condamnat ntr-un
stat strin pentru svrirea unei fapte pasibile de pedeaps n acel stat poate fi extrdat acestui
stat strin la cererea autoritilor competente, n scopul urmririi sau executrii sentinei
pronunate pentru fapta comis sau pronunrii unei noi sentine.
Ceteanul strin sau apatridul care a fost condamnat ntr-un stat strin pentru comiterea
unei fapte pasibile de pedeaps n acel stat poate fi extrdat statului strin, care a preluat
executarea, la cererea autoritilor competente ale statului, n scopul executrii sentinei
pronunate pentru fapta comis sau pentru pronunarea unei noi sentine.

74
Comentariul Codului de procedur penal al Republicii Moldova, Igor Dolea, Dumitru Vzdoag, Tatiana
Vzdoag, Iurie Sedlechi, Valeria tirbe, Vasile Rotaru, Raisa Botezatu, Sergiu Ursu, Ecaterina Erju, Editura Cartier
Juridic, pagina 721.
49

Extrdarea n scopul urmririi penale se acord numai dac fapta este pasibil de
pedeaps conform legislaiei Republicii Moldova i pedeapsa maxim este de cel puin un an
de nchisoare sau dac, dup o inversare similar a lucrurilor, fapta ar fi, potrivit legislaiei
Republicii Moldova, pasibil de o asemenea pedeaps.
Extrdarea urmeaz a fi acordat n cazul n care termenul de detenie care urmeaz a
fi executat sau cumulul termenelor de detenie care urmeaz a fi executate este de cel puin 6
luni, dac tratatul internaional nu prevede altfel.
Dac extrdarea unei persoane este cerut n concurs de ctre mai multe state, fie
pentru aceeai fapt, fie pentru fapte diferite, Republica Moldova va decide extrdarea
innd cont de toate circumstanele, inclusiv de gravitatea i locul svririi
infraciunilor, de datele respective din cereri, de cetenia persoanei solicitate i de posibilitatea
unei extrdri ulterioare altui stat.
Dac Procurorul General sau, dup caz, ministrul justiiei consider c persoana
solicitat de statul strin sau instana internaional nu poate fi extrdat, refuz extrdarea
prin hotrre motivat, iar n cazul n care consider c persoana poate fi extrdat, el face un
demers n judectoria n raza teritorial a creia se afl Ministerul Justiiei, la care se
anexeaz cererea i documentele statului solicitant.
Instana soluioneaz demersul de extrdare cu participarea procurorului, a persoanei
a crei extrdare se cere i a aprtorului acesteia. n cazul cnd persoana pentru care este
solicitat extrdarea nu are aprtor ales, ea este asigurat de un avocat care acord asisten
juridic garantat de stat. Demersul de extrdare n privina persoanei arestate se soluioneaz de
urgen i cu prioritate. ncheierea instanei de judecat devenit definitiv se expediaz
Procurorului General sau ministrului justiiei pentru executare sau pentru informarea statului
solicitant.
75

Cererea de extrdare a unei persoane poate fi adresat instanei competente din Republica
Moldova att de ctre statul care exercit urmrirea penal sau a adoptat sentin n privina
acestei persoane pentru infraciune svrit pe teritoriul su, ct i de statul care a preluat fie
urmrirea penal i judecarea cauzei ori executarea pedepsei n privina acestei persoane.
La soluionarea cererii de extrdare instana naional urmeaz s verifice toate condiiile de
extrdare de form i coninut, prevzute de legea naional i de tratatele internaionale
respective.
n cazul n care extrdarea unei persoane este cerut n concurs de ctre mai multe
state, fie pentru aceeai fapt, fie pentru fapte diferite, instana naional va decide extrdarea
innd cont de toate circumstanele, inclusiv de gravitatea i locul svririi infraciunilor, de
datele respective din cereri, de cetenia persoanei solicitate i de posibilitatea unei extrdri
ulterioare altui stat, precum i de condiiile pe aceast chestiune prevzute n tratatul
internaional n baza cruia se solicit extrdarea.
Dac Procurorul General sau, dup caz, Ministrul Justiiei va considera c exist
circumstane care mpiedic extrdarea persoanei solicitate de statul strin sau instana
internaional, ei refuz extrdarea prin hotrre motivat. n cazul n care Procurorul General
sau Ministrul Justiiei consider c persoana poate fi extrdat, ei vor face un demers n
judectoria n raza teritorial a creia se afl Ministerul Justiiei, la care se va examina
cererea i documentele statului solicitant.
Astfel orice caz de admitere a cererii de extrdare trebuie s fie soluionat de ctre instana
de judecat, fiindu-i asigurate acestei persoane toate drepturile procesuale garantate de prezentul
Codul de proderur penal, care se aplic n modul corespunztor i de ctre tratatele
internaionale la care Republica Moldova este parte i n baza crora se solicit extrdarea
persoanei. Cererea de extrdare se examineaz de ctre instan n baza demersului cu
participarea procurorului, a persoanei a crei extrdare se cere, a aprtorului acesteia i a

75
Comentariul Codului de procedur penal al Republicii Moldova, Igor Dolea, Dumitru Vzdoag, Tatiana
Vzdoag, Iurie Sedlechi, Valeria tirbe, Vasile Rotaru, Raisa Botezatu, Sergiu Ursu, Ecaterina Erju, Editura Cartier
Juridic.

50

reprezentantului lui legal. n cazul cnd persoana pentru care este solicitat extrdarea nu are
aprtor ales, ea este asigurat cu aprtor din oficiu. Demersul de extrdare n privina
persoanei arestate se soluioneaz de urgen i cu prioritate.
Cererea de extrdare se soluioneaz prin ncheiere. ncheierea judectoreasc urmeaz a fi
motivat, fcndu-se meniune la toate condiiile pentru extrdare care au fost verificate de ctre
instan. ncheierea instanei poate fi atacat de ctre pri cu recurs n instana judectoreasc
ierarhic superioar i recursul se judec n modul corespunztor. ncheierea instanei de
judecat devenit definitiv se expediaz Procurorului General sau Ministrului Justiiei
pentru executare sau pentru informarea statului solicitant.
76

Decizia privind extrdarea din Republica Moldova se ia de ctre instana judectoreasc
competent. Dac Procurorul general sau Ministrul justiiei consider c cererea de extrdare a
statului strin sau a instanei internaionale ntrunete toate condiiile de admisibilitate i nu
exist impedimente pentru extrdarea persoanei, nainteaz n instana judectoreasc un demers,
la care se anexeaz cererea i actele nsoitoare ale prii solicitante.
ncheierea judectorului de instrucie, devenit definitiv, se expediaz Procuraturii
Generale sau Ministerului Justiiei spre executare sau informare a statului solicitant. Procuratura
General sau dup caz, Ministerul Justiiei va comunica autoritii centrale a statului solicitant
soluia dispus privind admisibilitatea cererii de extrdare, sau a cererii de arest provizoriu n
vederea extrdrii, pronunate de instana de judecat competent.
77

Autoritilor centrale ale statului solicitant li se poate permite, la cerere, s asiste, prin
intermediul unui reprezentant desemnat n acest scop, la examinarea n instana judectoreasc a
demersului de extrdare din Republica Moldova, instana dejudecat fiind n drept s acorde o
asemenea permisiune.

8.3.2. Arestarea persoanei n vederea extrdrii
Dup primirea cererii de extrdare, Procuratura General sau, dup caz, Ministerul
Justiiei va lua nentrziat msuri, pentru arestarea persoanei a crei extrdare se cere, conform
normelor codului de procedur penal. Reprezentanii care care au efectuat reinerea sub
conducerea procurorului competent vor proceda, n termen de 72 de ore de la primirea cererii de
extrdare i a actelor anexate, la identificarea persoanei a crei extrdare se cere, creia i
nmneaz mandatul de arestare, precum i celelalte acte transmise de autoritile statului
solicitant.
Dup identificare, de ndat urmeaz a fi sesizat instana judectoreasc din raza teritorial
a Ministerului Justiiei pentru a se decide asupra msurii arestului provizoriu n vederea
extrdrii persoanei a crei extrdare se cere i continurii procedurii judiciare de soluionare a
cererii de extrdare. Demersul de arest va fi depus n numele Procurorului General
78
.
n caz de urgen, persoana a crei extrdare se cere poate fi arestat n baza unui
mandat de arestare pe un termen de 18 zile, ns acest termen n orice caz nu va depi 45 de
zile, i pn la primirea cererii de extrdare, dac statul strin sau instana internaional au
solicitat arestarea i dac solicitarea conine date despre mandatul de arestare ori despre
hotrrea definitiv adoptat n privina acestei persoane i asigurarea c cererea de extrdare va
fi expediat ulterior. n solicitare se va arta infraciunea pentru care se va cere extrdarea,
data i locul unde a fost comis infraciunea, precum i, n msura posibilitii, semnele
caracteristice ale persoanei cutate. Solicitarea arestrii poate fi fcut prin pot, telegraf, fax
sau prin orice alt mijloc care las urm scris. Autoritatea solicitant va fi informat n cel mai
scurt timp despre cursul dat solicitrii sale.
Persoana arestat n condiiile alin.(2) al articolului 547 din codul de procedur penal
urmeaz s fie pus n libertate dac, n termen de 18 zile de la arestare, instana care decide

76
Comentariul Codului de procedur penal al Republicii Moldova, Igor Dolea, Dumitru Vzdoag, Tatiana
Vzdoag, Iurie Sedlechi, Valeria tirbe, Vasile Rotaru, Raisa Botezatu, Sergiu Ursu, Ecaterina Erju, Editura Cartier
Juridic, pagina 722
77
Legea Republicii Moldova privind asistena juridic internaional n materie penal din 01.12.2006
78
Legea Republicii Moldova privind asistena juridic internaional n materie penal din 01.12.2006

51

asupra admisibilitii arestrii persoanei nu va primi cererea de extrdare i documentele
respective. Acest termen poate fi prelungit la solicitarea statului strin sau a instanei
internaionale, dar n nici un caz nu poate s depeasc 30 de zile de la arestare. Cu toate
acestea, punerea n libertate provizorie este oricnd posibil, cu condiia c n privina
persoanei solicitate pot fi luate alte msuri n vederea evitrii sustragerii ei de la urmrire.
Decizia cu privire la admisibilitatea extrdrii trebuie s fie motivat. Procurorului
General, persoanei a crei extrdare se cere i aprtorului acesteia li se expediaz cte o
copie de pe decizia respectiv.
Punerea n libertate a persoanei arestate n condiiile prezentului articol nu
mpiedic o nou arestare i extrdare dac cererea de extrdare va fi primit ulterior.
79

Pentru c persoana n privina creia se cere extrdarea s fie la ndemna statului solicitat
pentru a putea fi predat n caz de admitere a cererii ea poate fi arestat.
Persoana poate fi arestat ntru executarea unui mandat de arestare anexat la cererea de
extrdare. Mandatul de arestare poate fi emis doar de ctre statul solicitant, iar statul solicitat va
lua msuri pentru executarea acestuia.
Dup primirea cererii de extrdare, Procurorul General sau, dup caz, ministrul justiiei va
lua nentrziat msuri, pentru arestarea persoanei a crei extrdare se cere.
n caz de urgen, cnd persoana a fost anunat n cutare i a fost constatat pe teritoriul
Republicii Moldova, la solicitarea statului care a anunat-o n cutare ea poate fi arestat n
baza unui mandat de arestare pe un termen de pn la 15 zile, pn la primirea cererii de
extrdare, dac statul strin sau instana internaional au solicitat arestarea i solicitarea conine
date despre prezena unui mandat legal de arestare ori despre hotrrea definitiv adoptat n
privina acestei persoane, asigurarea c cererea de extrdare va fi expediat ulterior, precum i
meniune despre infraciunea care d temei pentru extrdare, date despre persoana n cauz i
semnele ei caracteristice. Solicitarea arestrii poate fi fcut prin pot, telegraf, telex, fax sau
prin orice alt mijloc care las urm scris . Dac n termenul de 18 zile cererea cu documentele
necesare nu au parvenit, dar este o cerere suplimentar de a menine persoana n stare de arest cu
motivarea neprezentrii cererii de extrdare sau pentru a prezenta o cerere suplimentar, instana
naional poate decide prelungirea deinerii persoanei n cauz n stare de arest dar nu mai trziu
de 40 de zile, condiii prevzute de tratatele internaionale privind extrdarea. Despre aciunile
organelor respective i ale instanei naionale privitor la solicitarea naintat, autoritatea
solicitant va fi informat n cel mai scurt timp.
Persoana arestat n condiiile prezentului articol beneficiaz de toate drepturile prevzute de
Codul de procedur penal, care se aplic n mod corespunztor. Astfel, persoana arestat trebuie
asigurat cu un avocat care acord asisten juridic garantat de stat, dac nu are un aprtor
ales, cu interpret, trebuie s fie adus n faa judectorului de instrucie n cel mult 72 ore pentru
ca acesta s verifice dac este o asemenea solicitare, dac nu sunt temeiuri de a refuza extrdarea
imediat, dac nu sunt temeiuri pentru a pune persoana n libertate provizoriu, dac pot fi luate
alte msuri n privina ei n vederea evitrii sustragerii ei de la soluionarea cererii de extrdare.
Dac n aceste 40 de zile nu au parvenit documentele respective care ar confirma necesitatea
deinerii persoanei n stare de arest, aceasta este eliberat ns ulterior poate din nou fi arestat
dac a parvenit ulterior cererea de extrdare i documentele respective.
80

Iniial instana judectoreasc asigur luarea unei declaraii de la persoana a crei extrdare
se cere i care va fi asistat gratuit de un interpret i de un avocat care acord asisten juridic
garantat de stat dac nu exist un avocat ales.prezena procurorului este obligatorie. Procedura
este public dac persoana a crei extrdare sau procurorul nu se opune sau dac interesele
justiiei o cer, este oral i are caracter de contradictorialitate.
Persoana a crei extrdare se cere sau procurorul poate cere instanei judectoreti un termen
suplimentar, care nu va depi 8 zile, pentru motive justificate. Procurorul este obligat s

79
Codul de procedur penal a Republicii Moldova art.547.
80
Comentariul Codului de procedur penal al Republicii Moldova, Igor Dolea, Dumitru Vzdoag, Tatiana
Vzdoag, Iurie Sedlechi, Valeria tirbe, Vasile Rotaru, Raisa Botezatu, Sergiu Ursu, Ecaterina Erju, Editura Cartier
Juridic, pagina 725-726.
52

contribuie la prezentarea datelor i actelor necesare pentru a se stabili dac sunt ndeplinite
condiiile extrdrii i s dispun ridicarea i depunerea la instana judectoreasc a obiectelor
specificate n art. 12 din legea privind asistena juridic internaional n materie penal. Dup
interogatoriu persoana a crei extrdare se cere poate s opteze fie pentru extrdare voluntar fie
pentru continuarea procedurii n caz de opunere la extrdare.
81

Extrdarea simplificat
Cu consimmntul persoanei, extrdarea creia se solicit n baza unui mandat de arestare,
cererea de extrdare poate fi soluionat printr-o procedur simplificat. Persoana poate da
consimmntul n edin de judecat, dup ce i s-au explicat toate drepturile procesuale de ctre
judectorul de instrucie, inclusiv i dreptul de a examina cererea de extrdare n procedur
deplin i n ce const procedur deplin, precum i explicaii asupra procedurii simplificate de
extrdare. Despre explicarea drepturilor menionate i despre renunarea persoanei la regula
specialitii se consemneaz n procesul verbal al edinei. Renunarea poate fi fcut de ctre
persoana respectiv doar n prezena aprtorului i dup consultarea chestiunii n cauz cu
acesta.
Consimmntul persoanei la renunare la regula specialitii nu poate fi revocat de ctre
persoana n cauz dup ce dup ce a fost confirmat de ctre instan.
La cererea autoritii competente a statului strin de a extrda persoana sau de a o aresta
provizoriu n scopul extrdrii, poate fi acordat extrdarea ceteanului strin sau a
apatridului n privina cruia a fost eliberat un mandat de arestare pentru extrdare, fr a urma
procedura formal de extrdare, dac persoana consimte la o asemenea extrdare
simplificat, iar consimmntul ei este confirmat de ctre instana de judecat.
Judectorul de instrucie de la instana competent va informa ceteanul strin sau
apatridul despre posibilitatea aplicrii procedurii extrdrii simplificate i efectele ei
juridice, apoi va consemna declaraia fcut de el.
Consimmntul dat nu poate fi revocat odat ce a fost confirmat de ctre instana de
judecat. Consimmntul persoanei solicitate, se face n prezena aprtorului dup ce
judectorul de instrucie a examinat datele de identificare ale acestei persoane, informnd-o
despre dreptul ei la o procedur deplin prevzut de Codul de procedur penal a Republicii
Moldova.
82

Persoana a crei extrdare se cere are dreptul s declare n faa instanei judectoreti c
renun la beneficiile pe care i le poate conferi legea de a se apra mpotriva cererii de extrdare
i c i d consimmintul s fie extrdat i predat autoritilor competente ale statului
solicitant. Declaraia este consemnat ntr-un proces verbal, semnat de preeditele completului de
judecat, grefier, persoana a crei extrdare se cere,de avocatul ei i de interpret. Dup ce
constat c persoana a crei extrdare se cere este pe deplin contient de consecinele opiunii
sale, instana judectoreasc, lund n considerare i concluziile procurorului, examineaz
existena vreunui impediment care ar exclude extrdarea. Dac se constat c extrdarea
simplificat este admisibil, instana judectoreasc emite ncheiere despre acest fapt i dispune
asupra msurii preventive necesare a fi luat pn la predarea persoanei a crei extrdare se cere.
ncheierea este definitiv, se redacteaz n 24 de ore i se transmite de ndat, n copie
autentificat, Procurorului General sau Ministrului Justiiei pentru emiterea unei decizii legale.
Dac se opune la extrdare, persoana a crei extrdare se cere i va putea formula
argumentele oral i n scris, totodat va putea propune probe. n urma audierii persoanei a crei
extrdare se cere, dosarul cauzei este pus la dispoziia aprtorului ei pentru a putea prezenta n
scris, n termen de pn la 8 zile, o opunere motivat la cererea de extrdare i a indica mijloacele
de prob admise de legislaia Republicii Moldova, numrul de martori fiind limitat la doi.
Opunerea nu poate fi ntemeiat dect pe faptul c persoana arestat nu este cea urmrit sau
c nu sunt ndeplinite condiiile pentru extrdare. Odat prezentat opunerea la extrdare sau
odat expirat termenul de prezentare a opunerii, procurorul poate solicita un termen de pn la 8
zile pentru a rspunde opunerii sau a administra probe. Mijloacele de prob acceptate de instana

81
Legea Republicii Moldova privind asistena juridic internaional n materie penal din 01.12.2006
82
Codul de procedur penal a Republicii Moldova, art. 545.
53

judectoreasc vor fi administrate n maximum 15 zile n prezena persoanei a crei extrdare se
cere, asistat de aprtor, i dac este nevoie , de interpret, precum i n prezena procurorului.
83

Dup examinarea cererii de extrdare, a materialului probator i a concluziilor prezentate de
partea a crei extrdare se cere i de procuror instana judectoreasc dispune:
n cazul concursului de cereri, conexarea dosarelor, chiar dac se refer la fapte diferite;
n cazul necesitii de a primi informaii suplimentare de la statul solicitant, amnarea
cererii de extrdare pentru un termen de 2 luni, cu posibilitatea remiterii cererii, i acordarea unui
ultim termen de 2 luni;
constat prin ncheiere, dac sunt sau nu ntrunite condiiile extrdrii.
Instana judectoreasc nu este competent s se pronune asupra temeiniciei urmririi
penale sau condamnrii pentru care autoritatea central strin cere extrdarea, nici asupra
oportunitii extrdrii. n cazul n care constat c sunt ndeplinite condiiile de extrdare,
instana judectoreasc hotrte admiterea cererii de extrdare, dispunnd totodat, meninerea
strii de arest provizoriu n vederea extrdrii, pn la predarea persoanei extrdate.
Hotrrea prin care s-a dispus extrdarea se redacteaz n cel mult 5 zile de la data
pronunrii. n cazul extrdrii temporare sau sub condiie, instana judectoreasc va meniona
n dispozitivul ncheierii condiiile prevzute pentru astfel de cazuri. n cazul admiterii cererii de
extrdare, dac se remit i obiecte se va face meniune despre aceasta n cuprinsul ncheierii,
anexndu-se eventual un borderou.
Dac instana judectoreasc constat c nu sunt ndeplinite condiiile pentru extrdare,
respinge cererea i dispune punerea n libertate a persoanei a crei extrdare se cere. Hotrrea se
redacteaz n 24 de ore de la pronunare i este transmis Procurorului General sau ministrului
justiiei. n termen de 10 zile de la pronunare, hotrrea judectoreasc asupra extrdrii poate fi
atacat cu recurs la Curtea de Apel Chiinu de ctre Procurorul General, precum i de ctre
persoana a crei extrdare se cere. Recursul declarat mpotriva hotrrii judectoreti prin care s-
a respins cererea de extrdare este suspensiv de executare. Recursul declarat mpotriva hotrrii
judectoreti prin care s-a dispus extrdarea este suspensiv de executare, cu excepia dispoziiilor
referitoare la starea de arest provizoriu n vederea predrii.
Dispoziiile enunate mai sus se aplic n modul corespuztor i n cazurile n care instana
judectoreasc se pronun cu privire la amnarea extrdrii, admiterea sub condiie a extrdrii,
consimmntul extinderii obiectului extrdrii, reextrdarea ctre un stat ter.
84

Dac persoana, a crei extrdare se cere, n Republica Moldova este pus sub nvinuire ntr-
un proces n curs de urmrire penal sau de judecare a cauzei, ori dac a fost condamnat pentru
o alt infraciune dect aceea n legtur cu care se cere extrdarea, executarea extrdrii
poate fi amnat pn la terminarea procesului penal sau pn la executarea complet a pedepsei
stabilite de instana naional ori pn la eliberarea definitiv nainte de expirarea termenului
pedepsei.
Dac amnarea extrdrii ar putea atrage mplinirea termenului de prescripie a cauzei
penale sau ar putea aduce prejudicii serioase pentru constatarea faptelor, persoana poate fi
extrdat temporar, pe baza unei cereri motivate, n condiii ce vor fi determinate de comun
acord cu partea solicitant.
Persoana extrdat temporar urmeaz s fie retrocedat ndat dup efectuarea aciunilor
procesuale pentru care a fost extrdat.
Reieind din principiul prioritii instanei naionale asupra justiiabililor si, n cazul n care
persoana, a crei extrdare se cere, n Republica Moldova este pus sub nvinuire ntr-un proces
n curs de urmrire penal sau de judecare a cauzei, ori dac a fost condamnat pentru o alt
infraciune dect aceea n legtur cu care se cere extrdarea, executarea extrdrii poate fi

83
Legea Republicii Moldova privind asistena juridic internaional n materie penal din 01.12.2006.
84
Comentariul Codului de procedur penal al Republicii Moldova, Igor Dolea, Dumitru Vzdoag, Tatiana
Vzdoag, Iurie Sedlechi, Valeria tirbe, Vasile Rotaru, Raisa Botezatu, Sergiu Ursu, Ecaterina Erju, Editura Cartier
Juridic, pagina 727.



54

amnat pn la terminarea procesului penal sau pn la executarea complet a pedepsei stabilite
de instana naional ori pn la eliberarea definitiv nainte de expirarea termenului pedepsei.
Totodat la soluionarea cererii de extrdare instana urmeaz s verifice dac amnarea
extrdrii nu va atrage dup sine mplinirea termenului de prescripie a cauzei penale pentru
infraciunea pentru care se solicit extrdarea sau dac amnarea extrdrii nu va putea aduce
prejudicu serios pentru constatarea faptelor. Dac n baza unei cereri motivate se constat
asemenea situaii, instana va decide extrdarea temporar a persoanei, n condiii ce vor fi
determinate de comun acord cu partea solicitant. n aa caz instana va condiiona extrdarea cu
indicarea unui anumit termen sau pentru efectuarea anumitor aciuni procesuale. Dup efectuarea
acestor aciuni, persoana extrdat temporar urmeaz s fie retrocedat instanei statului
naional.
85

n cazul n care extrdarea persoanei este acceptat de ctre instana judectoreasc, dup
intrarea n vigoare a hotrrii acesteia, Procurorul General sau, dup caz, ministrul justiiei
informeaz statul solicitant sau instana internaional despre locul i data predrii
extrdatului, precum i asupra duratei deteniei executate n legtur cu extrdarea.
Dac partea solicitant nu ia n primire persoana extrdat la data fixat pentru predare
i dac nu s-a solicitat o amnare a extrdrii, persoana poate fi pus n libertate la expirarea
termenului de 15 zile de la aceast dat i, n orice caz, va fi pus n libertate la expirarea
termenului de 30 de zile, calculat de la data stabilit pentru predare, dac tratatul bilateral nu
prevede condiii mai benefice pentru aceast persoan.
Extrdarea persoanei pentru aceeai fapt dup expirarea termenelor menionate n
prezentul articol poate fi refuzat.
Dup ntrarea n vigoare a ncheierii privind admiterea cererii de extrdare, Procurorul
General sau, dup caz, Ministrul Justiiei urmeaz s informeze partea solicitant despre locul i
data predrii persoanei extrdate, precum i despre durata deinerii persoanei n stare de arest n
legtur cu extrdare.
Dac partea solicitant nu preia persoana extrdat la data fixat pentru predare i dac
nu a solicitat o amnare a extrdrii, instana va dispune eliberarea persoanei la expirarea
termenului de 15 zile de la aceast dat, iar n caz dac a parvenit cerere de amnare a predrii
persoanei, i totui nu a fost preluat persoana, ea va fi pus n libertate la expirarea termenului
de 30 de zile, calculat de la data stabilit pentru predare, dac tratatul bilateral nu prevede
condiii mai benefice pentru aceast persoan. O nou cerere de extrdare a aceleiai persoane i
pentru aceeai fapt din partea statului solicitant urmeaz a fi refuzat.
86

n caz de for majorcare mpiedic predarea sau primirea persoanei extrdate, statul
interesat va informa despre aceasta cellalt stat. Ambele state se vor pune de acord asupra unei
noi date de predare.
Predarea amnat presupene c, existena unui proces penal n Republica Moldova
mpotriv apersoanei a crei extrdare se cere sau faptul c aceast persoan execut o pedeaps
privativ de libertate nu mpiedic extrdarea, n aceste cazuri predarea extrdatului poate fi
amnat. n caz de amnare extrdarea poate deveni efectiv numai dup ce procesul penal a luat
sfirit, iar n caz de condamnare la o pedeaps privativ de libertate, numai dup acesta a fos
executat sau considerat ca executat. Predarea persoanei extrdate poate fi amnat i atunci
cnd, n baza unei expertize medicale se constat c sufer de o boal care i-ar putea pune viaa
n pericol.
n cazul amnrii predrii persoanei a crei extrdare a fost aprobat, instana judectoreasc
emite un mandat de arest provizoriu n vederea extrdrii. n cazul n care asupra persoanei
extrdate , la momentul admiterii cererii de extrdare, se resfrng prevederile unui mandat de

85
Comentariul Codului de procedur penal al Republicii Moldova, Igor Dolea, Dumitru Vzdoag, Tatiana
Vzdoag, Iurie Sedlechi, Valeria tirbe, Vasile Rotaru, Raisa Botezatu, Sergiu Ursu, Ecaterina Erju, Editura Cartier
Juridic, pagina 726.

86
Comentariul Codului de procedur penal al Republicii Moldova, Igor Dolea, Dumitru Vzdoag, Tatiana
Vzdoag, Iurie Sedlechi, Valeria tirbe, Vasile Rotaru, Raisa Botezatu, Sergiu Ursu, Ecaterina Erju, Editura Cartier
Juridic, pagina 727.
55

arest preventiv sau de executare a pedepsei nchisorii emis de organele de drept competente ale
Republicii Moldova, mandatul de arest provizoriu n vederea extrdrii intr n vigoare la data
ncetrii motivelor care au justificat amnarea.
Persoana extrdat poate fi predat temporar n cazul n care statul solicitant face dovada
faptului c amnarea predrii ar provoca un prejudiciu grav cum ar fi nplinirea prescripiei, cu
condiia c acest predare s nu duneze desfurrii procesului penal n curs n Republica
Moldova i ca statul solicitant s dea asigurri c, odat ndeplinite actele procesuale pentru care
a fost acordat extrdarea, va remite persoana extrdat. Predarea temporar se aprob prin
ncheiere a instanei judectoreti care a judecat n prim instan cererea de extrdare.
Dac persoana predat temporar execut o pedeaps sau o msur preventiv, executarea se
consider suspendat de la data la care persoana a fost predat autoritilor competente ale
statului solicitant i pn la data la care este retrimis autoritilor Republicii Moldova.
Tranzitul pe teritoriul Republicii Moldova al unei persoane extrdate care nu este cetean al
Republicii Moldova poate fi acordat n cazul unei infraciuni ce permite extrdarea conform
legislaiei Republicii Moldova i cu condiia respectrii ordinii publice.
Tranzitul este acordat la cererea statului interesat, formulat i transmis conform
dispoziiilor prevzute la art. 50 al prezentei legi, la care se anexeaz cel puin mandatul de arest
preventiv sau mandatul de executare a pedepsei nchisorii care a justificat acordarea extrdrii.
Cererea de tranzit este soluionat de Procurorul General sau, dup caz de ministrul justiiei.
Decizia Procurorului General sau a ministrului justiiei este comunicat imediat Ministerului
Afacerilor Interne pentru organizarea tranzitului persoanei extrdate, precum i statului
solicitant.
n cazul tranzitului aerian cnd nu este prevzut o aterizare pe teritoriul Republicii
Moldova, este suficient o notificare transmis de autoritatea competent a statului solicitant
Ministerului Justiiei. n caz de aterizare forat, aceast notificare va produce efectele cererii de
arest provizoriu n vederea extrdrii, iar statul solicitant va adresa de ndat o cerere formal de
tranzit. Extrdatul n tranzit rmne n stare de arest provizoriu n perioada ederii sale pe
teritoriul Republicii Moldova.
87

La cererea prii solicitante, n modul prevzut pot fi reinute i transmise, n msura
permis de legislaia naional:
1) obiectele care pot avea importan ca probe n cauza penal pentru care a fost
cerut extrdarea; precum i
2) venitul care a provenit din infraciunea pentru care se cere extrdarea i obiectele
care se aflau n posesia persoanei, la momentul arestrii, sau au fost descoperite ulterior.
Obiectele i venitul menionate mai sus pot fi transmise chiar i n cazul n care
extrdarea nu poate avea loc din cauza decesului persoanei sau a sustragerii ei de la judecat.
Dac obiectele cerute snt necesare ca probe ntr-o alt cauz n procesul penal naional,
transmiterea lor poate fi amnat pn la terminarea procesului n cauz sau acestea pot fi
predate temporar, cu condiia de a fi restituite.
Drepturile asupra acestor obiecte sau valori snt rezervate Republicii Moldova i ele
vor fi transmise prii solicitante, cu condiia terminrii procesului penal ct mai curnd
posibil i fr cheltuieli, fiind apoi restituite.Orice stat poate solicita de la un alt stat
transmiterea anumitor obiecte sau documente, care au importan pentru soluionarea legal a
unei cauze penale, n baza unui tratat internaional la care sunt parte ambele state sau n baz de
reciprocitate.
La cererea prii solicitante instana poate dispune fie concomitent cu extrdarea, fie ulterior
acesteia, ridicarea i transmiterea ctre statul solicitant:
a) obiectele care pot avea importan ca probe n cauza penal pentru care a fost cerut
extrdarea persoanei;
b) valorile care au provenit din infraciune pentru care se cere extrdarea i care au fost
descoperite fie pn la extrdare fie ulterior extrdrii. Art. 78 din Convenia CSI enumer ca
obiecte mijloacele de svrire a infraciunii, obiectele, dobndite n rezultatul svririi

87
Legea Republicii Moldova privind asistena juridic internaional n materie penal din 01.12.2006.
56

infraciunii sau primite n calitate de recompens pentru aceasta, sau obiectele pe care infractorul
le-a primit n schimbul celor dobndite pe aceast cale.
Aceste obiecte i valori pot fi transmise chiar i n cazul n care extrdarea persoanei nu
poate avea loc din cauza decesului sau a sustragerii de la judecat.
Dac obiectele cerute snt necesare ca probe ntr-o alt cauza n care snt competente i
organele de urmrire penal sau instanelor naionale, transmiterea lor poate fi amnat pn la
soluionarea definitiv a cauzei sau pot fi predate temporar cu condiia de a fi restituite.
Drepturile asupra obiectelor sau valorilor transferate altui stat se pstreaz dup Republica
Moldova i urmeaz a fi transmise prii solicitante cu condiia terminrii procesului ct mai
curnd posibil i fr cheltuieli, fiind apoi restituite gratuit n Republica Moldova.
88


8.3.3. Solicitarea extrdrii de ctre Republica Moldova
Extrdarea unei persoane mpotriva creia instana judectoresc a Republicii Moldova a
emis un mandat de arest preventiv sau un mandat de executare a pedepsei nchisorii sau creia i
s-a aplicat o masur de siguran va fi solicitat statului strin pe al crui teritoriu persoana a
fost localizat.
Cererea de extrdare se face n temeiul tratatului internaional la care Republica Moldova i
statul solicitat snt pri sau n temeiul obligaiilor scrise n condiii de reciprocitate. n cazul n
care nu a fost ncheiat un tratat internaional cu statul soliciatat, naitarea cererii de extrdare se
soluionez pe cale diplomatic. Competewna de soluionare a naintrii ctre autoritile
statului solicitat a cererii de extrdare a unei persoane necondamnate o are Procurorul General.
n privina unei persoane condamnate, competena de naintare a cererii de extrdare o
soluioneaz ministrul justiiei.
n privina persoanei condamnate care a evadat din locul de detenie situat pe teritoriul
Republicii Moldova, n cazul n care, pentru evadare, a fost pornit urmrirea penal, Procuratura
General va solicita extrdarea att pentru tragere la rspundere penal, ct i pentru executare. n
cazul n care urmrirea penal nu este pornit, Ministerul Justiiei va cere extrdarea n vederea
executrii prii neexecutate din pedeaps.
Cererea de extrdare se prezint, de ctre organele care au iniiat procedura de extrdare,
Procuraturii Generale, sau dup caz, Ministerului Justiiei n dou exemplare, unul n limba de
stat a Republicii Moldova, altul cu traducere n limba statului solicitat sau n orice alt limb,
potrivit prevederilor sau rezervelor formulate la tratatul internaional aplicabil.
n caz de urgen, dac sunt ndeplinite condiiile pentru a solicita extrdarea, organele
competente ale Republicii Moldova pot solicita, naite de formularea unei cereri formale de
extrdare, arest provizoriu n vederea extrdrii persoanei date n urmrire internaional n baza
unui mandat de arest preventiv sau de executare a pedepsei nchisorii emis de instana
judectoareasc competent. Cererea de arest provizoriu n vederea extrdrii este formulat de
autoritatea emitent a mandatului de arest preventiv sau de executare a pedepsei nchisorii i se
trimite direct Procuraturii Generale sau Ministerului Justiiei, sau prin intermediul Biroului
Naional Central Interpol n Republica Moldova care are obligaia de a o difuza pe canalele
Organizaiei Internaional a Poliiei Criminale.
Persoana extrdat adus n Republica Moldova va fi predat de urgen administraiei
penitenciare sau organului competent. Dac a fost condamnat n lipsa ei, persoana extrdat va
fi rejudecat, la cerere, cu respectarea drepturilor prevzute de legislaia procesual-penal.
Dac, prin hotrre judectoreasc, persoana extrdat a fost condamnat pentru svrirea
mai multor infraciuni, fiind dispus cumulul de pedepse, iar statul solicitat a acceptat extrdarea
numai pentru o singur infraciune, sau pentru mai puine din cele cumulate, Ministerul Justiiei
adreseaz instanei judectoreti emitente a hotrrii de condamnare solicitarrea de-a disjunge

88
Comentariul Codului de procedur penal al Republicii Moldova, Igor Dolea, Dumitru Vzdoag, Tatiana
Vzdoag, Iurie Sedlechi, Valeria tirbe, Vasile Rotaru, Raisa Botezatu, Sergiu Ursu, Ecaterina Erju, Editura Cartier
Juridic.
Codul de procedur penal a Republicii Moldova, art.550.
57

pedepsele stabilite prin hotrrea judectoreasc iniial i de a dispune asupra modului de
executare a pedepselor n vederea respectrii regulii specialitii.
89

Dac statul solicitat suspend examinarea cererii de extrdare, organul naional care a iniiat
procedura de extrdare va fi informat de autoritile centrale i dup expirarea termenului de
suspendare , va nainta repetat materialele necesare extrdrii.
n cazul n care statul solicitat refuz extrdarea solicitat, Republica Moldova va cere
transmiterea procedurilor penale sau recunoaterea sau executarea hotrrii judectoreti n
conformitate cu prezenta lege. Cheltuielile de tranzit le suportstatul solicitant.
90

n ncheiere putem aduga c extrdarrea este procedura menit s duc la o scdere a
fenomenului infracionalitaii i anume al caracterului ei internaional, fiind de mare ajutor n
practica de drept a statelor.

8.4. Supravegherea transfrontalier
Cu excepia cazurilor cnd exist dispoziii contrare n tratatul internaional aplicabil n
relaia cu un stat strin, reprezentanii organului de urmrire penal al unui stat, care, n cadrul
unei urmriri penale, supravegheaz pe teritoriul altui stat o persoan presupus a fi participat la
svrirea unei infraciuni care permite extrdarea sau o persoan fa de care exist motive
serioase a se crede c poate duce la identificarea sau localizarea presupusului participant la
svrirea infraciunii, snt autorizai, n baza unei cereri prealabile de asisten juridic, s
continue aceast supraveghere pe teritoriul Republicii Moldova. La cerere, supravegherea poate
fi exercitat de autoritile competente ale Republicii Moldova.
Cererea de asisten juridic prevzut la alin.(1) se adreseaz Procuraturii Generale.
n caz de urgen, dac nu poate fi solicitat autorizarea prealabil a Republicii Moldova,
reprezentanii organelor de urmrire penal strine ce acioneaz n cadrul urmririi penale snt
autorizai s continue pe teritoriul Republicii Moldova supravegherea unei persoane bnuite c a
comis una din faptele enumerate mai sus, n urmtoarele condiii:
a) trecerea frontierei de stat a Republicii Moldova va fi comunicat imediat, n timpul
supravegherii, Procuraturii Generale prin intermediul Poliiei de Frontier din subordinea
Ministerului Afacerilor Interne;
b) cererea de asisten juridic, prevzut la alin.(1), n care snt expuse motivele ce
justific trecerea frontierei fr autorizaie prealabil va fi transmis fr ntrziere.
Supravegherea prevzut la alin.(1) i (3) poate fi efectuat n urmtoarele condiii:
a) reprezentanii observatori ai organelor de urmrire penal strine trebuie s respecte
dispoziiile legislaiei Republicii Moldova, inclusiv ale prezentului articol;
b) n afar de cazurile prevzute la alin.(3), n timpul supravegherii, reprezentanii
observatori ai organelor de urmrire penal strine vor avea asupra lor un document care s
ateste c le-a fost acordat permisiunea;
c) reprezentanii observatori ai organelor de urmrire penal strine trebuie s justifice
calitatea lor oficial;
d) reprezentanii observatori ai organelor de urmrire penal strine pot purta, n timpul
supravegherii, arm de serviciu, a crei utilizare este interzis, cu excepia cazului de legitim
aprare;
e) ptrunderea n domiciliul unei persoane i n alte locuri inaccesibile publicului este
interzis;
f) reprezentanii observatori ai organelor de urmrire penal strine nu pot reine sau
aresta persoana supravegheat;
g) orice operaiune va face obiectul unui raport, care va fi prezentat organelor competente
ale Republicii Moldova;

89
Legea Republicii Moldova privind asistena juridic internaional n materie penal din 01.12.2006.
90
Legea Republicii Moldova privind asistena juridic internaional n materie penal din 01.12.2006, articolul 81-
82.
58

h) autoritile statului cruia i aparin reprezentanii observatori ai organelor de urmrire
penal ale acestui stat, la cererea autoritilor Republicii Moldova, contribuie la desfurarea n
bune condiii a urmririi penale ce urmeaz operaiunii la care au participat.
Supravegherea poate avea loc doar la infraciuni considerate drept grave, deosebit de
grave i excepional de grave, conform Codului penal al Republicii Moldova.


SUBIECTUL 9. TRANSFERUL PROCEDURILOR PENALE
9.1. Preluarea de ctre autoritile centrale a Republicii Moldova a urmririi penale i
a cauzelor penale aflate n faza judiciar a procesului penal;
9.2. Transmiterea procedurilor represive ctre autoritile strine.

9.1. Preluarea de ctre autoritile centrale a Republicii Moldova a urmririi penale i
a cauzelor penale aflate n faza judiciar a procesului penal;
Creterea continu a criminalitii n Europa a condus la consolidarea unor atitudini i aciuni
concrete din partea statelor membre ale Consiliului Europei, avnd drept scop combaterea
criminalitii cu elemente de extraneitate, sau transnaionale.
Unele dintre aceste aciuni sau materializat n elaborarea i adoptarea unor convenii, inclusiv, a
Conveniei europene privind transferul de proceduri n materie penal, adoptat la Strasbourg la
15 mai 1972 .a.
n contextul instituiei examinate este de menionat c Convenia referitoare la transferul de
proceduri n materie penal reprezint un instrument european n baza cruia statele membre, n
temeiul ncrederii reciproce, organizeaz urmrirea infraciunilor la nivel internaional, cu scopul
pedepsirii tuturor celor ce au svrit infraciuni i pentru evitarea riscurilor care pot aprea ca
rezultat al unor conflicte de competene
Transferul de proceduri n materie penal poate fi definit ca acea form de cooperare judiciar
internaional n materie penal pin care, la cererea unui stat (solicitant), un al stat (solicitat)
preia exercitarea urmririi penale sau a judecii mpotriva unei persoane acuzat de svrirea
unei infraciuni pe teritoriul statului solicitant,daca statul solicitat are competena de a exercita
urmrirea,potrivit unuia din principiile aplicrii legii penale n spaiu.
Transferul procedurii penale poate fi solicitat numai dac statul solicitat are competena de
jurisdicie n cauz sau extrdarea nu poate fi solicitat ori,n cazul n care s-a solicitat
extrdarea,cererea a fost respins.
Transferul procedurii penale se solicit de organul de urmrire penal competent,daca procedura
se refer la activitatea de urmrire penal,sau de ctre instana pe rolul creia se afl cauza n
prim instan,dac procedura se refer la activitatea de judecat.Cererea de transfer al procedurii
penale este formulat n baza ncheierii prin care instana competent dispune motivat transferul.n
acest sens,instana competent s soluioneze cauza n prim instan sau instana pe rolul creia se
afl cauza,dup caz,verific dac snt ndeplinite condiiile prevzute de lege pentru a se dispune
transferul procedurii penale.
ncheierea poate fi atacat cu recurs n termen de 5 zile de la pronunare,pentru cei prezeni sau
de la comunicare,pentru cei lips.ncheierea prin care se dispune transferul procedurii,suspend
termenul de prescripie a rspunderii penale,precum i continuarea procedurii penale ncepute,sub
rezerva actelor i demersurilor cu caracter urgent.
Esena i originile acestei forme de cooperare judiciare se regsesc n adagiul aut dedere,aut
judiciare.Principiul enunat de acest adagiu este unul simplu:fie predai,fie urmreti.Cu alte
cuvinte,dac un stat refuz s acorde extrdarea unei persoane,trebuie s i asume,la cererea
statului solicitant,obligaia de a solicita urmrirea sau judecata fa de persoana respectiv.
Dup cum s-a mai menionat anterior,o regul (n zilele noastre mult atenuant) n materia
extrdrii era i aceea a neextrdrii propriilor ceteni,specific mai ales statelor care aparin
sistemului de drept continental. De asemenea, pot exista i alte motive pentru care extrdarea nu
poate fi acordat. Sau, nu se poate accepta ca o persoan care a svrit o infraciune s nu fie tras
la rspundere penal.n aceste situaii,mai ales n cazul refuzului extrdrii propriilor
ceteni,singura alternativ,o constituie preluarea urmririi penale sau a judecii ori preluarea
59

executrii pedepsei.ntruct preluarea executrii pedepsei este reglementat distinct,chiar dac i
executarea este o faz a procedurii,aici vom aborda noiunea de transfer al procedurii penale
consacrat pe plan internaional,care are n vedere doar faza de urmrire i cea de judecat.
Principiul aut dedere,aut judiciare este prevzut n orice tratat de extrdare sau cu dispoziii
referitoare la extrdare modema.De exemplu,n art.6 alin (2) din Convenia european de
extrdare,adoptat la Paris la 13 decembrie 1957,se prevede c dac partea solicitat nu-i trdeaz
propriul resortisant,ea va trebui,la cererea prii solicitante,s supun cauza autoritilor
competente,astfel nct s se poat exercita urmririi judiciare,dac este cazul.
Cererea este elementul esenial pentru existena transferului de proceduri.Prin cerere se
exprim voina statului solicitant de exercita propria jurisdicie i a delega cauza penal
autoritilor competente ale statului solicitat.n absena unei cereri,chiar dac statul care refuz
extrdarea pe motivul ceteniei ncepe din oficiu urmrirea fa de persoana n cauz,nu se mai
poate face vorbire de un transfer al procedurii,pentru c statul pe teritoriul cruia s-a svrit fapta
nu a neles nici un moment s renune la jurisdicia sa asupra faptei i persoanei n cauz i va
insista n obinerea extrdrii dac persoana va fi localizat ntr-un alt stat sau o va urmri n cazul
n care persoana va reveni de bun voie pe teritoriul acelui stat.
Ca expresie a principiul non bis in idem,art.3 din Convenie prevede dreptul statelor semnatare
de a renuna la angajarea unor proceduri n conformitate cu propria legislaie n condiiile n care
fptuitorul este urmrit penal pentru aceeai infraciune de ctre autoritile altei pri
contractante.Orice decizie de renunare la procedur este provizorie,ns doar pn la pronunarea
unei hotrri definitive ntr-un alt stat membru la convenie.
Procedura de transfer este reglementat n seciunea a 2-a din Titlul III al Conveniei.

In primul rnd,cum am artat deja,trebuie s existe o cerere,cu precizarea c ea va fi formulat n
scris.
Cererea se transmite ntre Ministerele de Justiie ale Statelor Pri,cu excepia cazului n care
prin alte tratate s-ar prevedea comunicarea direct de ctre autorittile statului solicitant ctre cele
ale statului solicitat.
In cazuri urgente, cererile i comunicrile necesare aplicrii conveniei pot fi trimise prin
intermediul Organizaiei Internaionale a Poliiei Criminale (Interpol).
n temeiul art.17 din Convenie,este prevzut c,n ipoteza n care cererea de transfer de
procedur se ntemeiaz exclusiv pe prevederile art.2 din convenie,statul solicitat trebuie s
informeze persoana acuzat despre
formularea cererii de ctre statul solicitant cu scopul de a permite acesteia s i expun poziia
mai nainte de a se lua o hotrre cu privire la admiterea sau respingerea cererii.
La art.18 alin.(l) se prevede c traducerea documentelor necesare n aplicarea conveniei nu
este necesar i c aceste documente sunt scutite de formalitile de legalizare. Alineatul (2) al
aceluaiai articol d ns posibilitatea oricrui stat contractant ca, n momentul semnrii sau
depunerii instrumentului su de ratificare, printr-o declaraie, s i rezerve dreptul ca documentele
sus menionate s fie transmise nsoite de o traducere, posibilitate de care au profitat desigur toate
statele, care au cerut fie traducerea n limba lor, fie n una din limbile oficiale ale Consiliului
Europei.
n ceea ce privete fondul cererii de transfer, convenia stipuleaz c n cazul n care o
persoan este suspectat de a fi comis o infraciune potrivit legii unei pri contractante, acel stat
poate solicita altei pri contractante s nceap urmrirea n cazurile i conform condiiilor
prevzute de convenie.
Articolul 7 din convenie reglementeaz un principiu cunoscut n materia asistenei judiciare
internaionale, i anume dubla incriminare a faptelor. Astfel, urmrirea nu poate fi exercitat n
statul solicitat dect atunci cnd fapta n legtur cu care s-a solicitat nceperea urmririi ar fi
infraciune n cazul comiterii pe teritoriul acestui stat i cnd autorul ar fi pasibil de o condamnare
i n baza legilor acestui stat.
O meniune special se acord infraciunilor comise de persoane nvestite cu funcii publice n
statul solicitant sau infraciuni svrite cu privire la o persoan nvestit cu o funcie public, o
instituie public sau un bun cu caracter public. Astfel, calitatea conferit potrivit legislaiei
60

statului solicitant va fi recunoscut i n statul solicitat.
Convenia enumer n art.8 cazurile n care o parte contractant poate solicita altui stat
membru s nceap urmrirea:
a) acuzatul are reedina obinuit n statul solicitat;
b) acuzatul este cetean al statului solicitat sau acesta este statul su de origine;
c) acuzatul execut sau urmeaz s execute o pedeaps privativ de libertate n statul solicitat;
d) acuzatul face obiectul n statul solicitat al unei urmriri juduciare pentru aceeai
infraciune sau pentru alte infraciuni;
e) dac se consider c transferul urmririi este justificat prin interesul de a descoperi
adevrul i, mai ales, dac elementele de prob cele mai importante se gsesc n statul
solicitat;
f) dac se consider c executarea unei eventuale condamnri n statul solicitat este
susceptibil s amelioreze posibilitile de reintegrare social a condamnatului;
g) dac se consider c prezena acuzatului la audieri nu poate fi asigurat n statul solicitat;
h) dac statul solicitant consider c nu este n msur s execute o eventual condamnare,
chiar atunci cnd are calea extrdrii, i c statul solicitat este n msur s o fac.
Se observ c enumerarea este exemplificativ i nu trebuie neleas n sensul c este necesar
ndeplinirea cumulativ a tuturor cazurilor de la lit.
a) la lit. h).
Articolul 9 din convenie reglementeaz principiul potrivit cruia soluionarea cererii de
transfer de procedur se face n conformitate cu legislaia intern a statului solicitat.
Motivele obligatorii de refuz al cererii sunt urmtoarele:
a) cererea nu este conform cu dispoziiile art.6 alin.(l) i ale art.7alin.(l);
b) exercitarea urmririi este contrar dispoziiilor art.35 din convenie (care instituie
regula non bis in idem - nici o persoan nu poate fi condamnat de dou ori pentru
aceeai fapt);
c) la data menionat pe cerere prescripia este mplinit n statul solicitant,n
conformitate cu legislaia acestuia.
Aceste motive de refuz obligatoriu conduc la revocarea acceptrii cererii, dac sunt descoperite
dup ce s-a emis o decizie de a admite solicitarea unui alt stat.
Motivele de refuz opional al cererii sunt urmtoarele:
a) se consider c motivul pe care se ntemeiaz cererea n aplicarea art.8 nu este
justificat;
b) acuzatul nu are reedina obinuit n statul solicitat;
c) acuzatul nu este cetean al statului solicitat i nu avea reedina obinuit pe
teritoriul acestui stat n momentul comiterii infraciunii;
d) se consider c infraciunea n legtur cu care se solicit urmrirea are caracter
politic sau este o infraciune pur militar sau pur fiscal;
e) se estimeaz c exist motive serioase s se cread c cererea de urmrire este
determinat din considerente de ras, naionalitate sau opinii politice;
f) dac propria lege este deja aplicabil faptei i, conform acestei legi, aciunea
public este prescris la momentul primirii cererii;
g) dac competena statului se bazeaz exclusiv pe prevederile art.2 din convenie i,
n momentul primirii cererii, aciunea public este prescris, lundu-se n
considerare prelungirea cu 6 luni a termenului de prescripie;
h) fapta s-a comis n afara teritoriului statului solicitant;
i) urmrirea este contrar angajamentelor internaionale ale statului solicitat;
j) urmrirea este contrar principiilor fundamentale ale ordinii juridice din statul solicitat;
k) statul solicitant a nclcat o regul de procedur prevzut n convenie.
Se mai prevede c acceptarea cererii poate fi revocat,dac:
a) este evident c prezena acuzatului nu poate fi asigurat pentru audiere n statul
61

solicitat sau c o eventual condamnare nu poate fi executat n acel stat;
b) unul dintre motivele de refuz opional prevzute de art. 11 este descoperit nainte
de nceperea judecrii cauzei n prim instan;
c) statul solicitant este de acord.
Principalul efect al formulrii cererii de transfer de procedur n statul solicitant const n
aceea c acest stat nu mai poate s procedeze la urmrirea
persoanei pentru fapta care a motivat cererea sau s mai execute o hotrre pronunat
anterior.
Statul solicitant i recapat dreptul de urmrire i de executare dac statul solicitat nu d curs
cererii in cazurile prevzute de art. 10 i 11 din convenie, precum i dac statul solicitat revoc
acceptarea n cazurile prevzute de art. 12 din convenie.
De asemenea, statul solicitant reia dreptul de urmrire n situaia n care i retrage cererea
mai nainte ca statul solicitat s l informeze cu privirea la hotrrea adoptat.
Principalul efect al cererii de transfer de procedur n statul solicitat const n faptul c
Autoritile acestui stat devin competente s procedeze la urmrirea persoanei pentru fapta
indicat n cerere.
Un aspect foarte important vizeaz prescripia urmririi penale.
Astfel, n convenie se prevede c termenul de prescripie att n statul solicitant, ct i n statul
solicitat se prelungete cu 6 luni.
Orice act ntreruptor de prescripie valabil ntocmit n statul solicitant are aceleai efecte n
statul solicitat i invers.
De asemenea, se impune sublinierea c sanciunea aplicabil infraciunii deduse urmririi din
cererea de transfer este prevzut de legislaia intern a statului solicitant.
n cazul n care competena statului solicitat se bazaeaz excclusiv pe prevederile art.2 din
convenie, pedeapsa aplicabil nu poate fi mai sever dect cea prevzut de legea statului
solicitant.
Se mai prevede c orice act de procedur ndeplinit n statul solicitant n conformitate cu
reglementrile sale interne are aceeai valoare n statul solicitat ca i cum ar fi fost ndeplinit de
ctre autoritile acestui stat.
Convenia reglementeaz i posibilitatea c statul solicitat s ia, la cererea statului solicitant, o
serie de msuri provizorii.
Cea mai important dintre acestea o reprezint o arestare preventiv. Msura arestrii
preventive poate fi dispus, potrivit art.27 dac:
a) legea statului solicitat autorizeaz detenia preventiv pentru infraciunea respectiv
b) exist motive s se cread c nvinuitul va disprea sau va crea un pericol de distrugere a
probelor.
n cererea de arestare preventiv se va meniona existena unui mandat de arestare sau a oricrui
act avnd aceei for emis n conformitate cu legea statului solicitant,se va face o descriere a
situaiei de fapt i a textului legal aplicabil i vor fi transmise date de identificare ct mai precise
ale nvinuitului.
O persoan arestat preventiv n temeiul conveniei poate s fie eliberat dac statul solicitat
nu a primit cererea de urmrire n termen de 18 zile de la data arestrii.
Mai mult, msura nceteaz i n cazul n care n documentele care nsoesc cererea de urmrire
nu au fost primite de ctre statul solicitat ntr-un termen de 15 zile de la primirea cererii de
urmrire.
Ca i n materia extrdrii, msura nceteaz de drept la expirarea unui termen de 40 de zile de
la luarea ei dac statul solicitat nu primete cererea de urmrire i documentele n sprijinul
acesteia.
Republica Moldova a formulat urmtoarele declaraii:
- In baza art.13 paragraful 3, Republica Moldova declar c toate cererile formulate n faza de
urmrire penal vor fi adresate Procuraturii Generale, iar cele n faza de judecat vor fi adresate
Ministerului Justiiei.
- In baza art. 18 paragraful 2, Republica Moldova declar c cererile formulate n temeiul
62

prezentei convenii i documentele anexate vor fi trimise autoritilor Republicii Moldova nsoite
de o traducere n limba moldoveneasc sau n una dintre limbile oficiale ale Consiliului Europei.
- In baza art.40 paragraful 1, Republica Moldova declar c, pn la restabilirea deplin a
integritii teritoriale a Republicii Moldova, prevederile conveniei se vor aplica doar pe teritoriul
controlat efectiv de autoritile Republicii Moldova.
- In baza art.4l paragraful 1, Republica Moldova declar c:
va refuza o cerere de urmrire, dac apreciaz c infraciunea are un caracter pur religios,
conform lit.a) din anexa nr. 1;
- va refuza o cerere de urmrire pentru o fapt a crei sancionare, conform propriei legislaii,
este de competena exclusiv a unei autoriti administrative, conform lit.b) din anexa nr. 1;
- nu va aplica prevederile art.30 i 31 pentru o fapt a crei sancionare, conform propriei
legislaii sau legislaiei unui ah stat, este de competena exclusiv a unei autoriti administrative,
conform lit.g) din anexa nr. 1.
- In baza art.41 paragraful 1, n conformitate cu anexa nr.2, Republica Moldova declar c
termenul
u
resortisant nseamn cetean al Republicii Moldova, cetean strin i apatrid cu
permis de edere n Republica Moldova
91
.
Esena, structura, coninutul i avantajele Conveniei au fost abordate de mai muli savani din
Romnia, Republica Moldova i din alte state.
n special, profesorul romn notoriu Alexandru Boroi i alii, ntr-o lucrare de importan
major, a abordat problemele privind cooperarea judiciar internaional n materie penal,
inclusiv a celor ce in de instituia transferului de proceduri n materie penal. Importana acestei
lucrri const n faptul c ea este adresat att subiecilor care activeaz n domeniul administrrii
justiiei, cit i studenilor, masteranzilor, doctoranzilor i altor categorii de persoane care doresc
s-i perfecioneze cunotinele n acest domeniu deosebit de complex i de mare actualitate
92
.
Un alt savant romn V. Pvleanu just susine c prevederile Conveniei conin dispoziii
interesante care implic cooperarea statelor semnatare n vederea tragerii la rspundere penal a
persoanelor, de ctre autoritile judiciare ale statului contractant cu care are legtur prin
cetenie, reedin obinuit etc., pentru fapte penale svrite pe teritoriul altui stat contractant.
Autorul destul de succint, dar, totodat detaliat a abordat aspectele principale care constituie
esena i obiectul principal al Conveniei
10/1
.
Este de menionat c unele aspecte ale problemei n cauz au fost abordate i de judectorul de
la Curtea Suprem de Justiie dl S. Furdui, care menioneaz c n perioada ianuarie 2004 -
septembrie 2005 de ctre Ambasada Statelor Unite ale Americii n Moldova, Oficiul Consilierului
pentru Probleme Juridice i Curtea Suprem de Justiie a Republicii Moldova, juritii
independeni, contractai de Oficiul de Dezvoltare, Asisten i Trening pentru Procurorii din
Strintate (OTDAT) au efectuat o analiz profund a dosarelor penale care in de traficul de fiine
umane.
Urmare a analizei practicii judiciare s-a constatat c n cauzele penale privind infraciunile de
trafic de persoane reglementarea juridic referitoare la asistena juridic internaional n materia
respectiv este insuficient, nu snt utilizate le nivelul corespunztor adresrile prin comisie
rogatorie, cutarea i extrdarea persoanelor care au svrit infraciuni, citarea persoanelor
(martorilor, experilor i persoanelor urmrite) aflate n strintate, pentru a se prezenta la
urmrirea penal sau n instana judectoreasc n vederea audierii sau confruntrii, transmiterea
nscrisurilor, datelor i informaiilor, comunicarea actelor de procedur, alte aciuni prevzute de
legislaie.
Utilizarea insuficient a mecanismului asistenei juridice internaionale conduce la faptul c
snt trase la rspundere penal doar cei mai nensemnai traficani (instigatorii sau complicii),
persoanele care racoleaz, adpostesc sau transfer victimele.
93

Datorit pasivitii colaborrii internaionale dintre organele de resort, rareori, snt trase la

92 Legea Republicii Moldova pentru ratificarea Conveniei europene privind transferul de proeduri n materie penala nr. 320-
XVI din 03.11.2006//Monitorul Oficial l<SI 183/824, 24.1 1.2006

93
Alexandru Boroi, Ion. Rusu. Cooperarea judiciar internaional n materie penal. Bucureti: Editura C.H.Beck,
2008
63

rspundere penal persoanele care nemijlocit exploateaz victimele (autorii) i, practic, niciodat
acele persoane care, dei nu snt implicate direct n exploatarea victimei, dirijeaz activitatea
criminal i obin veniturile principale de pe urma traficului de persoane (organizatorii).
n atare situaie, traficul de persoane nregistreaz o cretere extensiv pe plan internaional, cu
profunde conotaii de ordin social i economic, demonstrnd nclcarea grav a drepturilor
fundamentale ale omului. Infraciunile respective, datorit mobilitii foarte mari i intensitii
circulaiei peste frontierele de stat a persoanelor i bunurilor, implic internaionalizarea reelei
criminale.
In concluzie, autorul fiind inspirat de prevederile Conveniei europene privind transferul de
proceduri n materie penal, se propune n vederea intensificrii i aprofundrii asistenei juridice
internaionale n materie penal pe infraciunile de trafic de persoane
94
.
Este evident c aplicarea Conveniei europene privind transferul de proceduri n materie
penal impune necesitatea cunoaterii profunde, interpretrii corecte a prevederilor ei. Este
necesar a se studia i dezvolta mecanismul de aplicare a procedurilor prevzute de convenie,
ndeosebi n cazul infraciunilor transnaionale.
95

Din pcate, multe state nu au ratificat,din diferite considerente,Convenia european privind
transferul de proceduri n materie penal.
n relaia cu statele care nu sunt parte la convenie, se pot utiliza, de la caz la caz, fie
prevederile privind preluarea urmririi penale din tratatele bilaterale, fie prevederile ce dau
expresie principiului aut dedere,aut judiciare din conveniile multilaterale de extrdare sau care
conin dispoziii privitoare la extrdare sau se poate face aplicarea art.21 Denunul n scopul
urmririi,, din Convenia european de asisten judiciar n materie penal, adoptat la Strasbourg
la 20 aprilie 1959.
Dintre tratatele bilaterale care conin dispoziii n materie menionm: Tratatul dintre Romnia
i Republica Moldova privind asistea juridic n materie civil i penal, semnat la Chiinu la 6
iulie 1996 i ratificat prin Legea nr.177/1997, care, n partea a IlI-a, Capitolul III reglementeaz
transferul urmririi penale.
Exist i state care nu permit transferul de procedur n materie penal. Dintre acestea, trebuie
mentionate Statele Unite ale Americii
96
.

9.2. Transmiterea procedurilor represive
Ca urmare a Recomandrii Adunrii Parlamentare a Consiliului Europei din 29 ianuarie 1965
privitoare la reglementarea conflictelor de competen n materie represiv au fost examinate
propunerile i hotrrile privitoare la problemele criminale.
Necesitatea elaborrii unei astfel de convenii n aceast materie s-a impus ca urmare a
constatrii problemelor complexe ridicate de sentinele strine i de executarea lor, astfel c o
soluie satisfctoare nu putea ignora fazele procedurii penale care preced pronunarea sentinei i
executarea acesteia. Era de dorit, deci, s extind cooperarea european i la problemele deosebit
de complexe ale determinrii competenei ntre mai multe state, n materie de urmrire penal, i
s se organizeze transmiterea procedurilor represive de la un stat la altul nainte ca sentina s fie
pronunat.
Complexitatea acestor probleme se explic prin natura nsi a dreptului penal tradiional, care
este puternic impregnat(mbibat) de principiul suveranitii teritoriale a statului. Tribunalele
represive aplic aproape invariabil propriul lor drept penal. Problemele de drept penal sunt, n
consecin, mai dificile dect cele ale altor sectoare juridice n care conflictele de legislaie pot fi
rezolvate prin aplicarea dreptului strin de ctre tribunalele naionale sau prin armonizarea
dispoziiilor juridice n cauz.
In cea mai mare parte a statelor,dispoziiile referitoare la aplicabilitatea dreptului penal joac un
rol dublu. Ele determin pe de o parte legea penal care trebuie s fie aplicat de ctre tribunale n
cazul unei infraciuni care in de

94
S. Furdui Aspecte privind prevenirea i combaterea traficului de persoane n RM.// Legea i viaa 6/4, 2007.
95
Lungu Vasile, Cooperarea juridic internaional n materie penal, monografie, Chiinu, 2011, p.116
96
Theodor Mrejeru, Bogdan Mrejeru, Cooperarea judiciar internaional n materie penal,
64

competena naional i fixeaz, pe de alt parte criteriile folosite pentru limitarea acestei
competene.
Doctrina face urmtoarele distincii ntre un anumit numr de categorii de competene n
materie represiv:
a) Competena teritorial a statului n care infraciunea a fost comis.
Din motive evidente de aprare social i de ordine public, fiecare stat se declar competent
pentru a reprima infraciunile comise pe teritoriul sau competena stabilit pe aceast baz este, n
acelai timp, de ordin legislativ i judiciar. Atunci cnd o infraciune a fost comis pe teritoriul
unui stat, tribunalele represive ale acestuia sunt competente i, potrivit regulei generale admise,
dreptul penal intern este aplicabil n mod absolut i far nici o restricie.
Un studiu de drept pozitiv n vigoare n diferitele state membre ale Consiliului Europei a acuzat
o tendin general de extindere a interpretrii regulii locus delicti commissi. Acesta prezint un
grav inconvenient - cel al pericolului multiplicrii cazurilor de concuren n tre state i, n
consecin, a cazurilor de conflicte pozitive n materie de competen i de legislaie.
Soluia nu poate fi gsit dect n acorduri internaionale prin care statele contractante se
angajeaz s armonizeze exercitarea puterii lor de represiune.
Competena teritorial poate fi stabilit dup reguli diferite. Ea poate fi fondat pe actul penal
(aa - numita teorie a aciunii) sau pe rezultat ori, uneori, pe combinarea acestor doua elemente.
Teoria aciunii,, consider statul pe teritoriul cruia activitatea criminal a avut loc ca fiind
singurul care are interes n reprimarea acestei activiti. Totui, statul pe teritoriul cruia
infraciunea i-a produs efectele sale poate, n mprejurri particulare, s fie interesat n reprimarea
acesteia i s revendice chiar un interes mai direct.
Dreptul penal internaional a evoluat ctre concurena celor dou competene, n prezent
majoritatea sistemelor juridice - cel puin cele ale statelor membre ale Consiliului Europei -
recunosc competena att a statului de aciune, ct i a statului de rezultat.
b) Competena bazat pe principiul persoanalitii, cu cele dou aspecte:
* principiul persoanalitii active, fondat pe ideia c cetenii unui stat sunt supui legilor
sale chiar cnd se afl n strintate, c un stat este atins
n reputaia sa prin infraciunile comise de acetia n strintate, c legea statului al crui cetean
este o persoan este cea pe care o cunoate cel mai bine i c urmrirea acestei persoane de ctre
statul su constituie corolarul(ideie ce decurge din alta) necesar al neextrdrii sale.
* principiul personalitii pasive, care extinde autoritatea judiciar i legilativ a statului la actele
comise n strintate mpotriva cetenilor si. Acest principiu identific interesele victimei cu cele
ale statului a crui cetenie o posed.
c) Compena exercitat de ctre stat pentru reprimarea atentatelor la suveranitatea i
securitatea sa. Dreptul pozitiv al statelor membre ale Consiliului Europei conine dispoziii
care abiliteaz tribunalele lor s judece infraciunile contra securitii, independenei,
organizrii politice i chiar structurii administrative a statului. Aceste msuri
autotprotectoare sunt bazate pe tradiii i rezult din imposibiliatatea de a cere cu succes
extrdarea autorilor acestui gen de infraciuni din ara lor de origine i de a avea
certitudinea c va fi angajat urmrirea penal mpotriva lor n acest stat.
d) Competena universal care decurge din necesitatea de a asigura securitatea anumitor valori
fundamentale crora fiecare stat le acord o egal importan, valori fundamentale care snt
protejate prin codurile penale sau conveniile internaionale i prin reguli generale de drept
internaional.
e) n general, se recunoate n doctrin c aceste competene enumerate anterior nu permit
ntotdeauna s se asigure reprimarea tuturor infraciunilor.

In acest fel, pentru a se evita ca un delicvent care a comis o infraciune n strintate s rmn
nepedepsit, este necesar s se prevad o competen subsidiar n favoarea acestui stat.
Limitrile general admise n materie de competen subsidiar sunt urmtoarele:
Nu poate fi ncredinat unui stat dect fa de infraciunile comise n strintate, care nu
pot fi urmrite, dup legea acestui stat, de ctre un delicvent a crui extrdare este fie
65

imposibil, fie inoportun;
Nu se aplic infraciunilor politice sau conexe acestora;
Infraciunea trebuie, de asemenea, s se constituie un act pedepsibil n locul n care a fost
comis;
Un stat nu poate, n general, exercita o competen subsidiar, dect dac urmrirea a fost
cerut de la unul din statele avnd o competen originar.
Pluritatea procedurilor represive
Pluritatatea procedurilor represive este reglementat n titlul IV al Conveniei europene privind
extrdarea.
Principalul scop al acestor dispoziii este de a evita ca o persoan s nu fie acuzat i judecat
mai mult de ct o singur dat pentru aceeai infraciune.
Exist un concurs de competene in concreto atunci cnd, autoritile mai multor state,
competente potrivit dreptului lor intern, revendic n mod simultan competena n acelai caz i
ncep, efectiv, urmrirea penal, sau cel puin, indic intenia lor de a face acest lucru.
Pluritatea de competene nu ridic deci probleme internaionale dect atunci cnd statele
competente decid s-i exercite competena lor. n consecin, Convenia trateaz numai
pluritatea de proceduri penale,, i nu pluritatea de competene,,.
Astfel, orice stat contractant care, nainte de angajarea sau cursul unei urmriri pentru o
infraciune, ia cunotin de existena ntr-un alt stat contractant a unei urmriri n curs mpotriva
aceleiai pesoane, pentru acelei fapte, examineaz dac el poate fie s renune la propria sa
urmrire, fie s-o suspende, fie s-o transmit celuilalt stat. Dac apreciaz c nu e cazul s renune
sau s suspende propria sa urmrire, avizeaz despre acest lucru cellalt stat, n timpul util i, n
orice caz, naintea pronunrii sentinei pe fond.
Statele interesate se consult pentru a determina care dintre ele va continua exercitarea unei
urmriri unice. In timpul acestei proceduri de consultare statele interesate suspend pronunarea
sentinei pe fond, fr a fi totui obligate s prelungeasc acest suspendare mai mult de 30 de zile
de la trimiterea avizului menionat anterior. Aceste prevederi nu se impun dac prevenitul a
participat, n unul sau altul din cele dou state, deschiderea dezbaterilor pe fond
97
.
Convenia mai stabilete i obligaia statelor de a examina oportunitatea intentrii de ctre ele a
unei urmriri penale unice i, n caz afirmativ,care stat anume, n situaia n care :
Mai multe fapte distincte, care constituie toate infraciuni la legea penal a fiecruia dintre
aceste state,sunt imputate fie unei singure persoane, fie mai multor persoane care au
acionat n nelegere;
Un fapt unic care constituie infraciune dup legea fiecruia dintre aceste state este imputat
mai multor persoane care au acionat n nelegere
98
.


SUBIECTUL 10. TRANSFERUL PERSOANELOR CONDAMNATE.
10.1. Prevederi generale privind transferul persoanelor condamnate;
10.2. Republica Moldova ca stat de condamnare;
10.3. Republica Moldova ca stat de executare;


10.1. Prevederi generale privind transferul persoanelor condamnate
Transferarea persoanelor condamnate de ctre o instan strin trebuie deosebit de transferul
persoanei strine condamnate n ara a crei cetenie o are pentru executarea pedepsei determinate
de instana statului strin. Deosebirea const n faptul c statul este n drept de a cere extrdarea
ceteanului su, care este condamnat la pedeaps, la nchisoare de ctre instana rii sale, dac
acest condamnat a disprut dup ce a intrat n vigoare sentina. Scopul acestui transfer este
executarea sentinei instanei din ara sa.

97
Florin Rzvan Radu, Cooperarea judiciar internaional i european n materie penal,
98
Convenia european privind transferul de proceduri n materie penal, adoptat la Strasbourg la 15 mai 1972
66

Transferul persoanelor condamnate are ca scop executarea de ctre ceteanul Republicii
Moldova a unei hotrri judectoreti privative de libertate pronunate de o instan strin, pentru
o infraciune comis n ara respectiv, fie executarea pedepsei, de ctre un cetean strin
condamnat de ctre instana moldoveneasc, n ara sa. Temei pentru transferul persoanei
condamnate servete cererea acestei persoane, fie a ceteanului Republicii Moldova care execut
pedeapsa ntr-un alt stat, fie a unui cetean strin care execut pedeapsa n Republica Moldova. De
asemenea, ca temei poate fi i cererea de transferare naintat fie de ctre statul de condamnare, fie
de ctre statul de executare.
99

Pentru a asigura o reabilitare i resocializare mai eficient persoana condamnat la privare
de libertate ntr-o alt ar are dreptul s fie transferat n ara sa de origine. Transferul are ca
scop favorizarea reintegrrii sociale a persoanelor condamnate, astfel ca persoanele condamnate
ntr-o ar strin s aib posibilitatea de a-i ispi pedeapsa n mediul lor social de origine. n
cadrul procedurii de transferare a persoanelor condamnate la nchisoare sunt implicate cel puin
dou state: statul instana cruia a adoptat sentina de condamnare statul de condamnare i
statul n care persoana condamnat solicit s fie transferat pentru a executa pedeapsa cu
nchisoare statul de executare. n cazul n care aceste dou state nu au hotare comune mai pot fi
implicate i alte state state de tranzit, adic statele pe teritoriul crora vor fi transportate
persoanele condamnate n procesul de transfer de la statul de condamnare la statul de executare.
Cerere de transfer a persoanelor condamnate pot fi depuse de ctre persoanele condamnate
la nchisoare de ctre o instan judectoreasc din Republica Moldova de a fi transferat
pentru executarea pedepsei n alt stat, de ctre persoanele condamnate la nchisoare de ctre o
instan judectoreasc strin de a fi transferat pentru executarea pedepsei n Republica
Moldova; precum i de ctre statul de condamnare sau statul de executare. Astfel pot solicita
transferarea persoanei condamnate nsi condamnatul la nchisoare, ct i rudele acestuia, care
pot depune cereri att ctre statul de condamnare ct i ctre potenialul stat de executare.
Republica Moldova, fie ca stat de condamnare sau ca stat de executare , poate declana
procedura transferului persoanei condamnate att la cererea acesteia, ct i la adresarea
reprezentanilor legali, avocatului, rudelor apropiate, frailor sau surorilor.
Cererea de transfer naintat fie de statul de condamnare sau de statul de executare va fi
formulat cu indicarea tratatului n al crui temei se va efectua transferul solicitat ori cu
solicitarea recurgerii la condiii de reciprocitate convenite i garantate ntre state.
100


10.2. Republica Moldova ca stat de condamnare

Transferul persoanelor condamnate se efectueaz n baza tratatului internaional la
care Republica Moldova i statul respectiv snt pri sau n condiii de reciprocitate stabilite
printr-un acord scris ntre Ministerul Justiiei al Republicii Moldova i instituia respectiv a
statului strin.
Temei pentru transferul persoanelor condamnate poate fi:
1) cererea persoanei condamnate la nchisoare de ctre o instan judectoreasc din
Republica Moldova de a fi transferat pentru executarea pedepsei n alt stat;
2) cererea persoanei condamnate la nchisoare de ctre o instan judectoreasc strin
de a fi transferat pentru executarea pedepsei n Republica Moldova;
3) cererea de transferare naintat fie de ctre statul de condamnare, fie de ctre statul
de executare.
101

Att legea naional ct i Convenia privind transferul prevd anumite condiii pentru ca
persoana condamnat s fie transferat. Condiiile de transfer sunt urmtoarele:

99
Manualul de procedur penal,Igor Dolea,Iurie Sedlechi,Dumitru Vzdoag,Vasile Rotaru,Adrian Cerbu,Sergiu
Ursu,Tatiana Vzdoag,Partea special.
100
Legea Republicii Moldova privind asistena juridic internaional n materie penal din 01.12.2006.
101
Comentariul Codului de procedur penal al Republicii Moldova, Igor Dolea, Dumitru Vzdoag, Tatiana
Vzdoag, Iurie Sedlechi, Valeria tirbe, Vasile Rotaru, Raisa Botezatu, Sergiu Ursu, Ecaterina Erju, Editura Cartier
Juridic.

67

a) condamnatul trebuie s fie resortisant al statului de executare. Conform Legii nr. 69 din
11 martie 2004 pentru rarificarea Conveniei europene asupra transferrii persoanelor
condamnate, termenul "resortisant" cuprinde cetenii Republicii Moldova, cetenii strini i
apatrizii cu permis de edere n Republica Moldova.
b) hotrrea trebuie s fie definitiv, adic, cnd prile nu au utilizat cile de atac n
condiiile legii procesuale penale naionale, adic nu au atacat hotrrea de condamnare n
termenul prevzut de legislaia sau cnd toate cile de atac au fost deja folosite. Aceasta nu
exclude posibilitatea revizuirii hotrrii n lumina unor probe no.
c) durata condamnrii pe care cel condamnat o mai are nc de executat trebuie s fie cel
puin ase luni la data primirii cererii de transferare, sau s fie nedeterminat; n cazurile
excepionale, unele pri pot conveni o transferare chiar dac durata condamnrii pe care cel
condamnat o are nc de executat este inferioar celei sus-indicate. Aceast prevedere a fost
inclus din dou considerente: prima este c transferul se face n scop de reabilitare a
condamnailor, ceea ce poate fi atins numai cnd durata pedepsei care mai trebuie s fie
executat, este destul de lung. Al doilea motiv este c transferul condamnailor este o
procedur costisitoare, i de aceea cheltuielile suportate de ctre statele implicate trebuie s fie
proporionale scopului de atins, ceea ce exclude transferul cnd condamnatul deja a executat o
mare parte din pedeapsa. Ca excepie, statele pot s fac o abatere de la aceast prevedere cnd,
de exemplu, efectuarea transferului nu implic cheltuieli mari ntre statele nvecinate, sau cnd
perspectivele de reabilitare sunt bune chiar nectnd la o durat mic a pedepsei rmase de
executat. Tratatul bilateral cu Romnia la art. 85 tocmai permite transferul condamnailor n
cazuri excepionale cnd durata pedepsei rmase de executat este mai mic de 6 luni.
c) transferul trebuie consimit de ctre persoana condamnat sau, dac n raport cu vrsta sau
starea fizic ori mintal a acesteia unul dintre cele dou state consider necesar, de ctre
reprezentantul persoanei. Consimmntul este elementul de baz al mecanismului de transfer
care reiese din scopul primordial al conveniei de a facilita reabilitarea condamnailor:
transferarea condamnatului fr acordul lui ar avea efectele contrare n ceea ce privete
reabilitarea.
d) aciunile sau omisiunile care au dat natere condamnrii trebuie s constituie o infraciune
penal n raport cu dreptul statului de executare sau ar trebui s constituie astfel de infraciune
dac ar fi survenit pe teritoriul su; adic se stabilete principiul dublei incriminri. Nu este
necesar ca infraciunea s fie aceeai conform ambelor legislaii a statului de condamnare i a
celui de executare. Pot fi diferene n formularea i clasificarea legal a infraciunii. Ideea
principal este c elementele eseniale constitutive ale infraciunii trebuie s fie comparabile
potrivit legislaiei acestor state.
e) statul de condamnare i statul de executare trebuie s dea consimmntul asupra acestei
transferri.
Consimmntul condamnatului, sau, dup caz a reprezentantului lui legal i al statelor de
condamnare i de executare este o condiie de baz pentru efectuarea transferului. Totodat sunt
cazuri cnd consimmntul inculpatului nu se cere. Acestea sunt cazurile n care persoana n
privina creia a fost adoptat sentina a evadat din statul n care a fost pronunat sentina sau
este subiectul unui ordin de expulzare sau deportare a cesteia.
102

Obligaia de ai explica dreptul condamnatului strin de a fi transferat i revine instanei
naionale de condamnare.
Dac condamnatul i-a exprimat pe lng statul de condamnare dorina de a fi transferat
acest stat prin intermediul Ministerului Justiiei trebuie s informeze despre aceasta statul de
executare ct mai curnd posibil dup rmnerea definitiv a hotrrii.
Dac condamnatul i-a exprimat, pe lng statul de executare, dorina de a fi transferat,
statul de condamnare comunic acestui stat, la cererea ultimului, informaii privind numele, data

102
Comentariul Codului de procedur penal al Republicii Moldova, Igor Dolea, Dumitru Vzdoag, Tatiana
Vzdoag, Iurie Sedlechi, Valeria tirbe, Vasile Rotaru, Raisa Botezatu, Sergiu Ursu, Ecaterina Erju, Editura Cartier
Juridic.


68

i locul naterii condamnatului; dac este cazul, adresa lui n statul de executare; o prezentare a
faptelor care au atras condamnarea; natura, durata pedepsei i data nceperii executrii acesteia.
Orice hotrre luat pe marginea unei cereri de transfer a persoanei condamnate trebuie s fie
adus la cunotina persoanei transferul creia se solicit.
Orice cerere de transfer urmeaz a fi depus n scris i nsoit de documentele menionate n
articolul comentat. Cererea poate fi depus de ctre persoana condamnat, de reprezentantul ei
sau de rude la Ministerul Justiiei a statului de condamnare sau a statului de executare. Dac
cererea vine din partea unuia din aceste dou state ea se declar de ctre Ministrul Justiiei al
statului respectiv.
Cererea declarat de condamnat sau rude adresat Ministrului Justiiei statului de
condamnare va fi soluionat de ctre acesta i dac el consimte transferul, adreseaz deja din
numele su cerere de transfer a condamnatului ctre Ministrul Justiiei statului de executare cu
anexarea tuturor cererilor parvenite i documentele menionate. Dac Ministrul Justiiei nu
accept transferul, el va informa despre aceasta solicitanii.
n statul de executare cererea se soluioneaz n primul rnd de ctre Ministrul Justiiei i
dac acesta consider c cererea poate fi acceptat o va adresa prin demers instanei competente
pentru soluionare, dac nu va accepta transferul, Ministrul Justiiei va informa despre aceasta
Ministrul Justiiei statului de condamnare.
La soluionarea cererii de transfer de ctre instana de judecat din statul de executare,
instana se va expune dac accept sau nu transferul i n caz de acceptare va indica modalitatea
de executare a sentinei: prin continuare a executrii sentinei statului de condamnare sau prin
schimbarea condamnrii.
Condamnatul trebuie s dea consimmntul la transfer indiferent de la cine a parvenit
cererea pentru transfer. Statul de condamnare va proceda n aa fel nct persoana care trebuie s-
i dea consimmntul la transfer s o fac de bun voie i n deplin cunotin de consecinele
juridice care decurg din acesta.
Procedura de verificare a consimmntului condamnatului este guvernat de legea statului
de condamnare. Statul de condamnare trebuie s dea statului de executare posibilitatea s
verifice c acest consimmnt a fost dat n condiiile sus indicate. Convenia concretizeaz c
verificarea se va efectua prin intermediul unui consul sau al altui funcionar desemnat de acord
cu statul de executare.
Dat fiind c transferul n toate cazurile se va face doar cu consimmntul persoanei
condamnate, nainte de a da consimmntul acesteia urmeaz s i se explice c ea nu va
beneficia de regula specialitii, care o protejeaz de urmrire ori condamnare sau deinere pentru
infraciuni pe care le-a svrit pn la transfer n statul de executare.
103

Procedura de soluionare a cererii de transfer se reglementeaz de prevederile legale ale
statului de executare. n caz de acceptare a transferului, cererea de transfer a cetenilor
Republicii Moldova condamnai n alt ar se transmite de ctre Ministrul Justiiei cu demersul
su pentru soluionare la instana egal n grad cu instana statului de condamnare.
Demersul Ministrului Justiiei se soluioneaz n edin de judectorul de instrucie n lipsa
persoanei condamnate, dac ea se afl n statul de condamnare i execut pedeapsa, cu
participarea reprezentantului Ministrului Justiiei i al aprtorului condamnatului. Dac
condamnatul nu are aprtor ales, acesta este numit din oficiu. n cadrul soluionrii demersului
privitor la transfer, judectorul de instrucie verific dac snt respectate condiiile pentru
transfer prevzute de prezentul capitol, precum i de tratatul internaional n temeiul cruia se
solicit transferul sau de acordul de reciprocitate.
Examinarea cauzei ncepe cu raportul reprezentantului Ministerului Justiiei, se audiaz
explicaia persoanei care a depus cerere, dac ea particip la edin, apoi se cerceteaz
materialele prezentate, dup care instana adopt o ncheiere.

103
Comentariul Codului de procedur penal al Republicii Moldova, Igor Dolea, Dumitru Vzdoag, Tatiana
Vzdoag, Iurie Sedlechi, Valeria tirbe, Vasile Rotaru, Raisa Botezatu, Sergiu Ursu, Ecaterina Erju, Editura Cartier
Juridic.

69

n ncheiere n afar de chestiunile menionate n articolul comentat, n caz de admitere a
demersului se indica care procedur de executare se alege: continuarea executrii sentinei sau
schimbarea condamnrii.
104

Cererea transferului persoanelor condamnate pot fi refuzate n urmtoarele cazuri:
persoana a fost condamnat pentru infraciuni care au sesizat negativ opinia public din
Republica Moldova;
pedeapsa prevzut de legislaia statului de executare este vdit superioar sau
inferioar n raport cu cea stabilit prin hotrrea pronunat de instana judectoreasc din
Republica Moldova;
persoana condamnat nu a reparat pagubele produse prin comiterea infraciunii i nici
nu a pltit sau garantat daunele i cheltuielile la care a fost obligat prin sentina pronunat de
instana judectoreasc a Republicii Moldova;
exist indicii suficiente c statul de executare nu va respecta regula specialitii, trecnd
la represiunea penal a persoanei condamnate pentru fapte anterioare transferului, altele dect
cele care au motivat aplicarea pedepsei, fr a obine mai nti, n acest scop autorizaia
Republicii Moldova;
exist pericolul expunerii persoanei al crui transfer se solicit unei atitudini
degaradante sau inumane de ctre autoritile statului de executare. n caz de necesitate,
autoritile competente ale Republicii Moldova pot solicita statului de executare permisiunea
verificrii la locul deinerii a condiiilor de deinere existente n acest stat;
exist indicii suficiente c odat transferat persoana condamnat ar putea fi pus n
libertate imediat sau ntr-un termen scurt fa de durata pedepsei rmase de execuitat conform
legislaiei Republicii Moldova.
Temeiurile date de refuz a transferului persoanelor condamnate se aplic n situaia cind
Republica Moldova este stat de condamnare. Cnd Republica Moldova ca stat de executare
refuzul transferului persoanelor condamnate vor fi din urmtoarele motive:
procesul n care s-a pronunat sentina de condamnare nu s-a desfurat n conformitate
cu dispoziiile Conveniei europene pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor
fundamentale;
n Republica Moldova s-a pronunat o sentin mpotriva persoanei condamnate pentru
aceiai fapt sau este n curs o procedur penal pentru aceiai fapt i mpotriva aceleiai
persoane;
persoana condamnat a prsit demult Republica Moldova , stabilindu-i domiciliul n
alt stat, iar legturile sale cu Republica Moldova nu mai sunt semnificative;
persoana condamnat a comis o infraciune grav care a sesizat negativ opinia public
sau a ntrinut relaii strnse cu membrii unor organizaii criminale, ceea ce face ndoielnic
reintegrarea ei social n Republica Moldova;
transferul poate prezenta pericol pentru securitatea naional, sigurana public,
bunstarea economic a statului, aprarea ordinii i prevenirea faptelor penale, protejarea
sntii sau a moralei, ori aprarea drepturilor i libertilor altora.
105

Decizia de refuz al efecturii transferului persoanei condamnate luat de autoritile
Republicii Moldova ca stat de condamnare poate fi contestat n procedur n procedur de
contencios administrativ la Curtea de Apel Chiinu.

10.3. Republica Moldova ca stat de executare
n cazul cnd se dispune continuarea executrii sentinei statul de executare continue s
execute sanciunea stabilit de ctre instana statului de condamnare, chiar dac aceast sanciune
a fost adaptat la legislaia statului de executare. n aceast situaie, statul de executare este legat

104
Codul de procedur penal a Republicii Moldova.
Manualul de procedur penal,Igor Dolea,Iurie Sedlechi,Dumitru Vzdoag,Vasile Rotaru,Adrian Cerbu,Sergiu
Ursu,Tatiana Vzdoag,Partea special.

105
Legea Republicii Moldova privind asistena juridic internaional n materie penal din 01.12.2006.
70

de natura juridic i durata pedepsei aa cum rezult ele din condamnare. Natura juridic se
refer la tipul pedepsei n cazul n care legislaia statului de condamnare prevede diferitele
modaliti ale privaiunii de libertate. Durata nseamn c pedeapsa care urmeaz a fi executat
n statul de executare, i n privina creia acest stat poate dispune eliberarea condiional,
corespunde mrimii pedepsei stabilite n statul de condamnare, lund n considerare perioada
deja executat n statul de condamnare anterior transferrii.
Totui, dac natura juridic sau durata acestei pedepse sunt incompatibile cu legislaia
statului de executare, sau dac legislaia acestui stat o impune, statul de executare poate, prin
hotrre judiciar, s adapteze aceast pedeaps la pedeapsa ori msura prevzut de propria sa
lege pentru infraciuni de aceeai gen. Adaptare are unele limite: aceast pedeaps sau msur
trebuie s corespund, att ct este posibil, n ceea ce privete natura sa, celei aplicate prin
hotrrea statului de condamnare. Pedeapsa nu poate s agraveze prin natura sau durata sa
sanciunea pronunat n statul de condamnare, nici s depeasc maximul prevzut prin legea
statului de executare.
La continuarea pedepsei, instana stabilete termenul pedepsei care nu a fost executat i
urmeaz a fi executat, precum i tipul penitenciarului n care va fi executat pedeapsa n statul de
executare.
n cazul schimbrii condamnri, se aplic legislaia statului de executare. n aceast
situaie instana care soluioneaz demersul de transfer:
va fi legat de constatarea faptelor n msura n care acestea figureaz n mod explicit sau
implicit n hotrrea pronunat n statul de condamnare, deci, instana nu va putea aprecia ntr-
un alt mod faptele pe care a fost bazat sentina. Aceasta se aplic att faptelor obiective care
se refer la comiterea faptului sau urmrile acestuia, ct i faptelor subiective care se refer la
intenia condamnatului. n acest caz nu se schimb esena sentinei, ci numai sanciunea
nu va putea schimba o sanciune privativ de libertate printr-o sanciune pecuniar
(bneasc); aceasta nu exclude aplicarea celorlalte sanciuni nonprivative de libertate;
va deduce integral din pedeaps perioada de privaiune de libertate deja executat de ctre
condamnat, inclusiv detenia anterioar condamnrii, sau detenia n perioada tranzitului;
nu va agrava situaia penal a condamnatului. Aceast cerin se refer nu numai la
durata pedepsei, dar i la natura sanciunii de executat;
nu va fi legat de limita inferioar (minim) a sanciunii eventual prevzute de legislaia
sa pentru infraciunea sau infraciunile svrite. Aceast prevedere nseamn c acest stat poate
s nu respecte acest minim i poate executa sanciunea impus de statul de executare chiar dac
aceasta sanciunea este mai mic dect minimum stipulat n legislaia sa;
dac categoria sau durata pedepsei pronunate n statul de condamnare nu corespunde
Codului penal al Republicii Moldova, instana de judecat, o poate adapta la pedeapsa
prevzut de legea naional pentru infraciuni de aceeai categorie. Aceast pedeaps trebuie
s fie ct mai adecvat pedepsei aplicate prin hotrrea statului de condamnare. Prin natura sau
prin durata sa, aceast pedeaps nu poate fi mai aspr dect cea pronunat n statul de
condamnare i nici s depeasc limita maxim prevzut de legea naional;
Deci, n ncheierea de schimbare a condamnrii, instana va indica:
- ncadrarea juridic a infraciunii pentru care a fost condamnat, n baza Codului penal al
Republicii Moldova care prevede rspundere pentru o infraciune similar cu acea comis de
condamnat;
- categoria i termenul pedepsei principale i complementare stabilite, termenul de
pedeaps care urmeaz s fie executat n Republica Moldova, tipul penitenciarului i
modul de reparare a prejudiciului n cazul aciunii civile.
Instana va dispune deducerea din durata pedepsei stabilite de instana naional a prii din
pedeaps care a fost executat n statul de condamnare, dac pedepsele snt de aceeai
categorie. n cazul n care instana naional va stabili o alt categorie de pedeaps dect cea
aplicat prin hotrrea statului de condamnare, la determinarea categoriei i duratei ei se va
ine cont de partea din pedeapsa executat.
71

Pedeapsa complementar pronunat prin hotrrea instanei statului de condamnare se
execut n msura n care este prevzut de legea Republicii Moldova i nu a fost executat n
statul de condamnare.
Nectnd la faptul c numai statul de executare va fi n continuare responsabil pentru
executarea pedepsei, graierea, amnistia sau comutarea pedepsei poate fi acordat att de statul de
executare ct i de statul de condamnare n conformitate cu Constituia sa sau cu celelalte
reglementri juridice ale sale.
n caz de casare sau modificare a sentinei statului de condamnare, precum i de aplicare a
actului de amnistie sau graiere adoptat de statul de condamnare cu privire la persoana care
execut pedeapsa n Republica Moldova, chestiunile privind executarea sentinei revzute
precum i a aplicrii amnistiei sau graierii se soluioneaz n condiiile prezentului articol de
ctre judectorul de instrucie.
106

La apariia unor circumstane care mpiedic adoptarea deciziei definitve privind acceptul
sau refuzul transferului solicitat, fie privind efectuarea transportrii persoanei condamnate,
Republica Moldova ca stat de condamnare poate decide asupra suspendrii procedurii de
transfer, care va fi reluat dup nlturarea cauzelor ce au determinat luarea deciziei de
suspendare, infomnd despre aceste decizii statul de executare i persoana condamnat.
Procedura de transfer declanat nceteaz la retragerea cererii de transfer al persoanei
condamnate sau la refuzul acesteia de a fi transferat, cu informarea reciproc a statelor vizate.
Att statul de condamnare ct i statul de excutare poate acorda graiere sau amnistie, poate
modifica sau anula sentia aplicat persoanei condamnate.
107

Amnistia i graiierea sunt unele din cauyele care nltur rspunderea penal sau
consecinele condamnrii. Amnistia este actul prin care se nltur rspunderea penal sau sau a
pedepsei penale prin reducerea pedepsei aplicate sau comutarea acesteaia. Graierea prezint
actul prin care persoana condamnat este liberat n tot sau n parte, de pedeapsa stabilit ori
pedeapsa stabilit este comutat.






TEMA 11. RECUNOATEREA HOTRRILOR PENALE ALE INSTANELOR
JUDECTORETI STRINE.
11.1. Dispoziii generale privind Recunoaterea hotrrilor penale ale instanelor
judectoreti strine;
11.2. Recunoaterea hotrrilor penale strine;
11.3. Executarea hotrrilor penale naionale n strintate

11.1. Dispoziii generale privind Recunoaterea hotrrilor penale ale instanelor
Raiunea principiului aciunii legii penale n spaiu determin obligativitatea hotrrii unei
instane pe ntreg teritoriul rii. n unele situaii este necesar ca hotrrile unei instane
judectoreti s depeasc hotarele rii i s aib autoritate de lucru judecat ntr-o alt ar. ntr-
un asemenea caz este utilizat instituia recunoaterii hotrrii instanelor strine pe teritoriul
unui stat, care nu intr n contradicie cu principiul suveranitii statului, mai mult ca att, susine
acest principiu, acordnd dreptul statului solicitat de a recunoate sau nu o hotrre pronunat de
o instan strin. Pentru ca o hotrre penal strin s fie recunoscut, este necesar s existe

106
Codul de procedur penal a Republicii Moldova.
Manualul de procedur penal,Igor Dolea,Iurie Sedlechi,Dumitru Vzdoag,Vasile Rotaru,Adrian Cerbu,Sergiu
Ursu,Tatiana Vzdoag,Partea special.
Comentariul Codului de procedur penal al Republicii Moldova, Igor Dolea, Dumitru Vzdoag, Tatiana Vzdoag,
Iurie Sedlechi, Valeria tirbe, Vasile Rotaru, Raisa Botezatu, Sergiu Ursu, Ecaterina Erju, Editura Cartier Juridic
107
Legea Republicii Moldova privind asistena juridic internaional n materie penal din 01.12.2006.
72

anumite tratate speciale ntre ri sau pe baz de reciprocitate i s se respecte de ambele ri
aceleai condiii, prevzute n acordul internaional
108
.
Hotrrile penale definitive pronunate de instanele judectoreti din strintate,
precum i cele care snt de natur s produc, potrivit legii penale a Republicii Moldova,
efecte juridice, pot fi recunoscute de instana naional, la demersul ministrului justiiei sau
al Procurorului General, n baza tratatului internaional sau a acordului de reciprocitate.
Hotrrea penal a instanei unui stat strin poate fi recunoscut numai dac snt
respectate urmtoarele condiii:
1) hotrrea a fost pronunat de o instan competent;
2) hotrrea nu contravine ordinii publice din Republica Moldova;
3) hotrrea poate produce efecte juridice n ar potrivit legii penale naionale.
4) persoana condamnat este cetean al Republicii Moldova ori este domiciliat
permanent pe teritoriul acesteia, ori este cetean strin sau apatrid cu permis de edere n
teritoriul ei;
5) n privina faptei pentru care a fost pronunat sentina de condamnare nu este pornit
urmrire penal n Republica Moldova;
6) executarea hotrrii n Republica Moldova poate favoriza reintegrarea social a
persoanei;
7) durata pedepsei sau a msurilor de siguran dispuse prin hotrre este mai mare de un
an;
8) executarea hotrrii n Republica Moldova poate favoriza repararea pagubei provocate
prin infraciune.
109

n doctrina dreptului internaional i n practica relaiilor dintre state este general acceptat c
aciunea hotrrii judectoreti penale este limitat de frontierele statului, instana cruia a
pronunat-o. Totui, nfptuirea justiiei penale n mod complet i eficace nu ar fi posibil dac
efectele hotrrii penale s-ar resfrnge numai asupra teritoriului statului unde au fost pronunate.
De aceea exist aceast important form de asisten internaional penal n prezent acceptat
att n doctrina ct i n legislaiile multor state. Potrivit concepiei bazate pe principiul
suveranitii, statul solicitat s recunoasc o hotrre penal strin este singurul n drept s
decid asupra acestei recunoateri, stabilind prin dispoziiile legilor naionale cazurile i
condiiile recunoaterii.

11.2. Recunoaterea hotrrilor penale strine
Recunoaterea hotrrii penale a unui stat strin este pasibil dac exist tratate speciale sau
pe baza reciprocitate, i n cazurile cnd are loc recunoaterea pe baza reciprocitate, urmeaz a fi
respectate aceleai condiii, care se prevd de obicei n acordurile internaionale.
Tratatele internaionale de asisten juridic n materie penal la care este parte Republica
Moldova, i anume Convenia CSI, tratate bilaterale cu Romnia, Rusia, Lituania, Letonia i
Ucraina prevd recunoaterea hotrrilor instanelor judectoreti n cauzele penale doar referitor
la compartimentul restituirii prejudiciilor de pe urma infraciunii.
Lund n consideraie tendinele actuale de integrare a Republicii Moldova n Comunitatea
european, reglementarea procesual a recunoaterii va fi examinat din punct de vedere a
Conveniei privind valoarea internaional a hotttilor represive strine. Pentru a fi recunoscut
orice hotrre penal strin trebuie s le ndeplineasc urmtoarele condiii:
hotrrea trebuie s fie definitiv potrivit legii de procedur penal a statului de origine.

108
Condiiile de reciprocitate ale unei hotrri penale strine sunt prevzute de Convenia privind valoarea hotrrilor
instanelor judectoreti strine din 28 mai 1979, semnat de Moldova la 27 iunie 2001, pn n prezent, neratificat.
Manualul de procedur penal,Igor Dolea,Iurie Sedlechi,Dumitru Vzdoag,Vasile Rotaru,Adrian Cerbu,Sergiu
Ursu,Tatiana Vzdoag,Partea special.

109
Legea Republicii Moldova privind asistena juridic internaional n materie penal din 01.12.2006.
Codul de procedur penal a Republicii Moldova.

73

hotrrea poate fi recunoscut numai n msura n care dispoziiile sale nu contravin
ordinii publice a statului solicitat de a recunoate hotrrea, care reiese din normele juridice, etice
i de convieuire ale acestui stat.
hotrrea trebuie s fie dat cu respectul principiilor fundamentale unanim admise de
legile de procedur penal ale majoritii statelor. Aceast condiie face parte din sfera
garaniilor juridice prevzute n conveniile internaionale privitoare la drepturile omului.
hotrrea trebuie s fie pronunat de o instan competent;
hotrrea poate produce efecte juridice n ar potrivit legii penale naionale;
Statul de condamnare nu poate cere de la alt parte contractant executarea pedepsei dac nu
este ndeplinit o singur sau mai multe din urmtoarele condiii:
a) condamnatul locuiete permanent n acest alt stat;
b) un alt stat este statul de origine al condamnatului i exist declaraia acestui stat privind
posibilitatea executrii pedepsei pe teritoriul lui;
c) executarea pedepsei n acest alt stat este mai favorabil pentru reeducarea social a
condamnatului;
d) se are n vedere privaiune de libertate, care poate fi executat ntr-un alt stat n legtur
cu ispirea unei alte pedepse de privaiune de libertate, pe care condamnatul o ispete sau
trebuie s-o ispeasc n acest stat;
e) dac statul de condamnare consider c executarea pedepsei nu poate fi asigurat chiar
dac acest stat va cere extrdarea condamnatului i c cellalt stat poate asigura executarea
pedepsei.
110

Cazurile n care statul solicitat poate refuza recunoaterea hotrrii pentru a fi executat:
1. executarea pedepsei ar contravine principiilor de baz a sistemului de drept al statului
solicitat;
2. executarea ar contravine obligaiilor internaionale ale statului solicitat;
3. fapta respectiv constituie obiectul urmririi judiciare n statul solicitat sau dac acest
stat ia decizia de a porni urmrire judiciar;
4. organele competente ale statului solicitat au luat hotrre de a nu porni urmrire penal
sau de a nceta urmrirea pentru fapta dat;
5. statul solicitat consider c fapta, n legtura cu care este pronunat sentina, are un
caracter politic sau pur militar;
6. fapta a fost comis n afar teritoriului statului solicitat;
7. statul solicitat consider c sunt destule motive s conchid c asupra pedepsei au
influenat considerentele de ras, religie, naionalitate sau opinie public;
8. din cauza vrstei la momentul comiterii faptei condamnatul nuar fi putut fi supus
urmririi judiciare n statul solicitat;
9. cnd i n acea msur n care sentina lezeaz drepturile persoanei.
10. pedeapsa nu poate fi executat din cauza expirrii termenului de prescripie conform
legislaiei statului solicitat;
11. statul solicitat nu poate asigura executarea pedepsei;
12. statul solicitat consider c statul solicitant poate el nsui asigura executarea pedepsei;
13. cererea de executare este bazat numai pe opinia c executarea pedepsei n acest alt stat
ar fi mai favorabil pentru reeducarea social a condamnatului;
Demersul privind recunoaterea hotrrii strine se nainteaz de ctre Ministrul Justiiei sau
de Procurorului General i n demers urmeaz a fi argumentate motivele care condiioneaz
recunoaterea hotrrii respective.
Demersul se declar la instana judectoreasc egal n grad cu instana judectoreasc a
statului de condamnare a crei hotrre urmeaz s fie recunoscut. n cazul cnd hotrrea

110
Codul de procedur penal a Republicii Moldova.
Manualul de procedur penal,Igor Dolea,Iurie Sedlechi,Dumitru Vzdoag,Vasile Rotaru,Adrian Cerbu,Sergiu
Ursu,Tatiana Vzdoag,Partea special.
Comentariul Codului de procedur penal al Republicii Moldova, Igor Dolea, Dumitru Vzdoag, Tatiana Vzdoag,
Iurie Sedlechi, Valeria tirbe, Vasile Rotaru, Raisa Botezatu, Sergiu Ursu, Ecaterina Erju, Editura Cartier Juridic.
74

statului de condamnare este adoptat de ctre o instan egal n grad cu judectoria, demersul
Ministerului Justiiei sau al procurorului general se soluioneaz de ctre instana judectoreasc
n raza creia se afl Ministerul Justiiei, iar dac instana statului de condamnare este egal n
grad cu Curtea de Apel, demersul se examineaz de Curtea de Apel Chiinu. La soluionarea
demersului particip reprezentantul Ministerului Justiiei sau, dup caz, al procurorului general,
persoana n privina creia se solicit recunoaterea hotrrii i aprtorul acesteia. Dac
persoana n cauz nu are aprtor, este numit un un avocat care acord asisten juridic
garantat de stat. Participanilor li se asigur posibilitatea de a lua cunotin de materialele
prezentate, iar persoanei i este asigurat interpret, n caz de necesitate.
Judectorul de instrucie examineaz materialele prezentate de ctre Ministerul Justiiei sau
de ctre procurorul general. La examinarea cauzei particip reprezentantul Ministerului Justiiei
sau al Procuraturii Generale care prezint un raport, persoanele care particip pot nainta
explicaiile lor, cercetndu-se ulterior toate materialele prezentate. n cazul n care pedeapsa
solicitat de ctre instana strin nu a fost executat sau a fost executat numai n parte,
recunoaterea hotrrii se solicit pentru a executa pedeapsa, instana substituie pedeapsa
neexecutat sau restul pedepsei cu o pedeaps respectiv. Executarea dispoziiilor civile dintr-o
hotrre judectoreasc penal strin se efectueaz potrivit regulilor prevzute pentru
executarea hotrrilor judectoreti civile strine.
111

Cererea de recunoatere a hotrrii strine se transmite Ministerului Justiiei, n care se
indic tratatul internaional n al crui temei se solicit executarea.
Cererea de recunoatere este nsoit de o copie autentificat de pe hotrre i, dac este
prevzut de tratatul internaional aplicabil, de o declaraie prin care persoana condamnat i
exprim consimmntul, precum i de o informaie privind durata arestului preventiv sau a prii
de pedeaps executate pn la data prezentrii cererii.
Ministerul Justiei, prin subdiviziunea sa specializat, va efectua verificarea corespunderii
cererii de recunoatere a executrii i a actelor anexate cu dispoziiile tratatelor internaionale,
potrivit Codului de procedur penal art.559 ali.1, dup care o va transmite instanei
judectoreticompetente sau o va remite Procuraturii Generale potrivit competenei.
112

La soluionarea demersului particip reprezentantul Ministrului Justiiei sau, dup caz, al
Procurorului General, persoana n privina creia se solicit recunoaterea hotrrii i aprtorul
acesteia. Dac persoana n cauz nu are aprtor ales, ea se asigur cu un avocat care acord
asisten juridic garantat de stat. Persoanei respective i aprtorului ei i se ofer posibilitatea
de a lua cunotin de materialele anexate la demers i de a-i pregti aprarea. Dac persoana nu
cunoate limba n care au fost ntocmite documentele anexate la demers, ea este asigurat cu
interpret.
Demersul Ministrului Justiiei sau, dup caz, al Procurorului General se soluioneaz n
edin de ctre judectorul de instrucie cu participarea obligatorie a reprezentantului instituiei
care a naintat demersul. n cadrul soluionrii demersului privitor la recunoatere a hotrrii
penale strine, judectorul de instrucie verific dac snt respectate condiiile pentru
recunoatere prevzute de prezentul capitol, precum i de tratatul internaional n temeiul cruia
se solicit transferul sau de acordul de reciprocitate.
Examinarea cauzei ncepe cu raportul reprezentantului Ministerului Justiiei sau al
Procuraturii Generale, se audiaz explicaia persoanei n privina creia a fost depus demersul,
apoi se cerceteaz materialele prezentate, dup care instana adopt o ncheiere privind admiterea
sau respingerea demersului.
n cazul n care pedeapsa solicitat de ctre instana strin nu a fost executat sau a fost
executat numai n parte i recunoaterea hotrrii se solicit pentru a executa pedeapsa instana
substituie pedeapsa neexecutat sau restul pedepsei.

111
Manualul de procedur penal,Igor Dolea,Iurie Sedlechi,Dumitru Vzdoag,Vasile Rotaru,Adrian Cerbu,Sergiu
Ursu,Tatiana Vzdoag,Partea special.
Comentariul Codului de procedur penal al Republicii Moldova, Igor Dolea, Dumitru Vzdoag, Tatiana Vzdoag,
Iurie Sedlechi, Valeria tirbe, Vasile Rotaru, Raisa Botezatu, Sergiu Ursu, Ecaterina Erju, Editura Cartier Juridic.
112
Legea Republicii Moldova privind asistena juridic internaional n materie penal din 01.12.2006.

75

Executarea dispoziiilor civile dintr-o hotrre judectoreasc penal strin se efectueaz
potrivit regulilor prevzute pentru executarea hotrrilor judectoreti civile strine prevzute de
legislaia naional, de tratatele internaionale la care Republica Moldova este parte.

11.3. Executarea hotrrilor penale naionale n strintate
n ceea ce privete recunoaterea n strintate a actelor judiciare emise de autoritile
moldoveneti competente, aceasta are loc n condiiile stipulate n tratatul internaional.
Recunoaterea si executarea de ctre statul strin a cererii de recunoatere formulate de
instanele romne are ca efect renunarea de ctre statul romn la executarea hotrrii pe teritoriul
Republicii Moldova.
Potrivit legii, Republica Moldova redobndete dreptul la executarea hotrrii n cazul n care
condamnatul se sustrage de la executarea pedepsei, ncepnd din momentul n care a fost informat
de neexecutarea total sau parial a acestei pedepse.
Procedura de formulare a unei cereri de recunoatere i de executare a unei hotrri penale ntr-
un stat strin este formulat de instana de executare, din oficiu, sau la cererea procurorului
competent ori a condamnatului, ori de cte ori sunt ndeplinite condiiile prevzute de lege pentru
formularea unei cereri de recunoatere i executare.
La cerere se anexeaz actele prevzute de tratatul internaional aplicabil sau, n lipsa unui
tratat, cel puin hotrrea definitiv i mandatul de executare a pedepsei.
Potrivit art. 114 al Legii Republicii Moldova nr. 371-XVI din 01.12.2006 delegarea executrii
hotrrilor penale naionale n strintate este admis n cazul existenei uneia din urmtoarele
condiii:
a) persoana condamnat este cetean al statului solicitat ori are domiciliul permanent pe
teritoriul acestuia, ori este cetean strin sau apatrid cu permis de edere pe teritoriul lui persoana
condamnat este cetean al Republicii Moldova cu domiciliul permanent pe teritoriul statului
solicitat;
b) persoana condamnat are i cetenia statului solicitat;
c) extrdarea persoanei condamnate n Republica Moldova n vederea executrii pedepsei nu
este admis potrivit legislaiei statului solicitat;
d) exist temeiuri a considera c executarea hotrrii n statul solicitat poate favoriza
reintegrarea social a persoanei condamnate;
e) durata pedepsei aplicate este mai mare de un an;
f) persoana condamnat i d consimmntul dup ce a fost informat n privina
consecinelor executrii n strintate (alin. 1).
De asemenea, executarea poate fi solicitat dac:
a) persoana condamnat execut n statul strin pedeapsa privativ de libertate stabilit pentru
o alt fapt dect cea pentru care a fost condamnat n Republica Moldova;
b) persoanei condamnate i s-a aplicat msura de siguran a expulzrii (alin. 2).
Executarea n statul strin se solicit cu condiia neagravrii n acel stat a pedepsei aplicate prin
hotrre pronunat n Republica Moldova (alin. 3)
113
.
La art. 115 al legii menionate mai sus, este statuat procedura executrii hotrriior penale
naionale n strintate.
Conform acestei norme cererea de ncuviinare a executrii pe teritoriul statului strin este
formulat de organul responsabil pentru snt ndeplinite condiiile art. 114 (alin. 1).
Cererea de ncuviinare a executrii, nsorit de actele indicate la art. 111 alin.(2), se nainteaz
autoritilor strine prin intermediul Ministerului Justiiei al Republicii Moldova (alin.2).


REFERINE BIBLIOGRAFICE:
LEGISLAIA REPUBLICII MOLDOVA
1. Constituia Republicii Moldova, 29 iulie 1994.
2. Codul Penal al Republicii Moldova nr.985-XV, 18 aprilie 2002.
3. Codul de procedur penal al Republicii Moldova nr.122-XV, din 14 martie 2003.

113
Lege cu privire la asistenta juridic internaional n materie penala nr. 371 - XVI din 01.12.2006 //Monitorul Oficial nr. 14-
17/42 din 02.02.2007
76

4. Legea cu privire la asistena juridic internaional n materie penal nr.371-XVI din
01.12.2006.
5. Legea ceteniei Republicii Moldova nr.1024-XIV (02.06.2000).
6. Decret pentru aprobarea Regulamentului privind acordarea azilului politic de ctre
Preedintelui Republicii Moldova nr.1506-III (31.10.2003).
7. Regulamentul cu privire la organizarea activitii de asisten juridic internaional
a Procuraturii Generale (21.03.2005).
8. Legea Republicii Moldova cu privire la Statutul refugiailor nr.1286-XV
(25.06.2002).
9. Legea Republicii Moldova cu privire la poliie, nr.416 din 18.12.1990.
10. Legea Republicii Moldova cu privire la activitatea operativ i de investigaii, nr.
727-XIV din 16.12.1999.
11. Legea Republicii Moldova cu privire la securitatea de stat a prii vtmate,
martorilor i altor persoane, care au colaborat n procesul penal, nr.1458-XIII din 28.01.1998.

LEGISLAIA INTERNAIONAL
12. Convenia pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale
(4.11.1950).
13. Declaraia universal a drepturilor omului (10.12.1948).
14. Convenia european de extradare din 13.12.57 //Tratate internaionale 1/318, 1998 i
Protocoalele adiionale acesteia (15.10.1975, 17.03.1978)
15. Convenia european de asistena juridic internaional n materie penal
(20.04.1959) i Protocolul ei (17.03.1978)
16. Convenia CSI privind asistena juridic i raporturile de drept n procesele civile,
familiale i penale (22.01.1993 ).
17. Regulile standardelor minimale de tratare a deinuilor (1955).
18. Pactul internaional cu privire la drepturile civile i politice (1966).
19. Convenia mpotriva torturilor i a altor forme de comportament i pedepse
antiumane, crude sau care njosesc demnitatea omului (1984).
20. Declaraia principiilor generale ale justiiei pentru victimele infraciunilor i
abuzurilor de putere (1985).
21. Cumulul de principii pentru aprarea tuturor persoanelor reinute sau arestate n orice
form ar fi fost aceasta efectuat (1988).
22. Convenia european despre valabilitatea internaional a sentinelor pe cauzele
penale (1970).
23. Tratatul ntre Republica Moldova i Federaia Rus cu privire la asistena juridic i
raporturile juridice n materie civil, familial i penal (25.02.1993).
24. Tratatul ntre Republica Moldova i Ucrana cu privire la asistena juridic i relaiile
juridice n materie civil i penal (13.12.1993).
25. Tratatul ntre Republica Moldova i Republica Lituania privind asistena juridic i
relaiile de drept n materie civil, familial i penal (09.02.1993).
26. Tratatul ntre Republica Moldova i Republica Letonia privind asistena juridic i
relaiile de drept n materie civil, familial i penal (14.04.1993).
27. Tratatul ntre Republica Moldova i Romnia privind asistena juridic n materie
civil i penal (06.07.1996).
28. Acordul ntre Republica Moldova i Republica Turcia privind asistena juridic n
materie civil, comercial i penal (22.05.1996).
29. Protocol privind cooperarea ntre Procuratura General a Republicii Moldova i
Ministerul Public Romn (10.02.2005).
30. Memorandum de colaborare ntre Procuratura General a Republicii Moldova i
Biroul Naional Antimafia (Italia) pentru combaterea crimei organizate i prevenirii ei (2002).
31. Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate
(15.11.2000).
32. Convenia european privind transferul de proceduri n materie penal (15.05.1972).
77

33. Convenia european privind valoarea internaional a hotrrilor represive
(28.05.1970).
34. Convenia european privind reprimarea terorismului (27.01.1997).
35. Convenia penal privind corupia (27.01.1999).
36. Convenia european asupra transferrii persoanelor condamnate (21.03.1983)
37. Convenia privind valoarea internaional a hotttilor represive strine (28.05.1979).

LITERATURA TIINIFIC
38. Traian Ghindea Drept penal internaional Bucueti 2000
39. S.Botnaru, A.avga, V.Grosu, M.Grama, Drept penal. Partea general, vol.I, Editura
Cartier juridic, Chiinu 2005.

40. Dolea I, D.Roman, T.Vizdoag, Iu.Sedlechi, V.terbe, V.Rotaru, R.Botezatu,
S.Ursu, E.Erju, Codul de procedur penal. Comentariu, Editura Cartier juridic, Chiinu 2005.

41. Dolea, D.Roman, T.Vizdoag, Iu.Sedlechi, V.terbe, V.Rotaru, R.Botezatu, S.Ursu,
E.Erju, Drept procesual penal., Editura Cartier juridic, Chiinu 2005.
42. Gh.Ulianovschi, M.Grama, Extrdarea, Ch.2009.
43. Stnoiu R.-M. Asistena juridic internaional n materie penal" - Bucureti:
Academiei, 1975.
44. Bostan G., Lupan O., Mironov V., Nagacevschi V. Ghid privind aplicarea
Conveniei CSI cu privire la asistena juridic i raporturile de drept n procesele civile, familiale
i penale" - Chiinu: ARC, 2000.
45. Florin Rzvan RADU, Cooperare judiciar internaional i european n materie
penal. ndrumar pentru practicieni, Editura Wolters Kluwer, 2009;
46. Mariana CONSTANTINESCU, Georgiana TUDOR, Mandatul european de arestare.
Aspecte teoretice i practica judiciar , Editura Hamangiu, 2009;
47. Alexandru BOROI, Cooperarea judiciar internaional n materie penal, Editura
C.H. Beck, 2008.
48. Alexandru M. Gurnescu, Extrdarea, Editura Gutemberg, Bucureti, 1903.
49. Traian Alexandrescu, Procedura extrdrii, Editura Curierul judiciar, Bucureti,
1915.
50. Geamnu Grigore, Drept internaional penal i instituii internaionale,
Bucureti, 1977
51. Nistoreanu Gh., Apetrei M., Nae L. Asistena juridic n procesul penal" -
Bucureti: M. I., 1993.
52. Traian Pop, Dreptul penal comparat. Partea general, vol. II, Cluj, 1923.
53. Dianu T., Protecia penal internaional, Bucureti, Lumina Lex., 1996
54. Constantin Andronovici, Drept internaional public, vol. I, Editura Graphix, Iai,
1993.
55. Creu V., Drept internaional penal, Editura Societii Tempus Romnia, Bucureti,
1996.
56. .. -
: , 1990.
57. .., .. -
- :, 1999.
58. .
- : , 1996.
59. ..
- .: ,
1994.
60. .. -
: 2001.
61. .. - : 1997.
78


ARTICOLE, RAPOARTE, AUTOREFERATE

62. Grama M., Extrdarea: Definiie i trsturi eseniale. Surse de reglementare,Analele
tiinifice ale USM, seria tiine socioumanistice, Vol.l, Chiinu 2002.
63. Grama M., Tipurile extrdrii i instituii apropiate extradrii, Analele tiinifice ale
USM, seria tiine socioumanistice, Vol.l, Chiinu 2003.
64. Grama M., Condiiile extrdrii, Conferina corpului didactico-tiinific Bilanul
activitii tiinifice ale USM n anii 2000-2002,tiine socioumanistice, Vol.l, Chiinu 2003.
65. Grama M., Timotin V., Forme de asisten juridic internaional n materie penal,
Analele tiinifice ale USM, seria tiine socioumanistice, Vol.l, Chiinu 2004.
66. Grama M., Condiiile de fond ale extrdrii, Studia Universitatis. Seria tiine
socioumanistice, nr.4(14), Chiinu 2008.
67. Cpn O., Ianculescu D. Comisiile rogatorii internaionale n materie civil"
//Revista Romn de Drept, Nr. 6/1982.
68. Ratea I. Inadmisibilitatea prezentrii materialului de urmrire penal prin comisie
rogatorie" // Dreptul, Nr. 4/2001.
69. Mihaela AGHENIEI, Extrdare. Competen, Revista de Drept Penal nr. 2/2002;
70. Virgil V. ANDRIE, Ioana Cristina MORAR, Extrdarea activ competen, Revista
Drept Penal nr.3/2003, pag.80-84;
71. Mariana BOIER, Extinderea extrdrii, Revista de Drept Penal nr. 4/1999;
72. Mircea CRETU, Arestarea provizorie n vederea extrdrii, Revista Dreptul nr.
6/2005, pag. 9-12;
73. Cristi V. DNILET, Citarea nvinuitului/inculpatului care locuiete n strintate,
Revista Dreptul nr. 3/2003, pag. 220-225;
74. Vasile DRGHICI, Mariana MITRA Importana i necesitatea instituiei extrdrii
n lupta mpotriva criminalitii internaionale, Analele Universitii Ovidius Constana, Seria
Drept i tiine Administrative, Vol. 1, Editura Ovidius University Press, Constana, 2004;
75. Anca-Lelia LORINCZ, Asistena judiciar internaional, Revista Drept Penal
nr.1/2005, pag.67-69;
76. Ana LUPULESCU, Nicolae LUPULESCU, Competena organelor judiciare n
procedura extrdrii, Revista Dreptul nr. 6/2004, pag. 196-204;
77. Nicolae LUPULESCU, Asistena juridic internaional n materie penal, Revista
Drept Penal nr.4/2005, pag.70-72;
78. Nicolae LUPULESCU, Extrdarea, Editura Luceafrul, Bucureti, 2004.
79. Nicolae LUPULESCU, Extrdare. Arestare, Revista Drept Penal nr.4/2004, pag.84-
89;
80. Nicolae LUPULESCU, Consideraii generale privind modalitile de asisten
juridic internaional n materie penal, Pro Lege nr. 1/2005, pag. 118-129;
81. Tamara MANEA, Principiul personalitii legii penale romne i regula non bis in
idem, Revista Drept Penal nr.2/2001, pag.115-116;
82. Gheorghi MATEU, Mihaela VASIESCU, Transferul persoanelor condamnate,
Revista Drept Penal nr.2/2003, pag.41-48;
83. Gheorghi MATEU, Mihaela VASIESCU, Transferul persoanelor condamnate,
Revista Drept Penal nr.3/2003, pag.27-40;
84. Ioana Cristina MORAR, Extrdarea activ. Competen, Revista Drept Penal
nr.3/2003 (articol) pag.80-84.
85. Ioana Cristina MORAR, Arestarea provizorie n caz de urgenta in ipoteza extrdrii
pasive, Revista Curierul Judiciar nr.3/2007, pag.68-77;
86. Ioana Cristina MORAR, Recunoaterea hotrrii strine de condamnare-motiv
opional de refuz al executrii mandatului european de arestare n legislaia romn. Revista
Sptmna Juridic nr.10 /2010;
87. Viorel PACA, Extrdarea apatrizilor, Revista Drept Penal nr.3/2000, pag.100-102;
79

88. Vasile PVLEANU, Convenia european privind transferul de proceduri n
materie penal, Revista Drept Penal nr.1/2003, pag.51-59;
89. Vasile PVLEANU, Unele consideraii n legtur cu recunoaterea hotrrilor
penale strine i transferul persoanelor condamnate, Revista Dreptul nr. 10/1998;
90. Liviu Narcis PIRVU, Rodica COSMA, Reglementarea unor msuri preventive n
vederea aplicrii Conveniei europene de extrdare i a Statutului Curii Penale Internaionale,
Revista Dreptul nr. 5/2005, pag. 202-209;
91. Alexandru UCULEANU, Transferul de proceduri n materie penal. Msurile
Provizorii, Revista Dreptul nr. 3/2003, pag. 197-198;
92. Adrian tefan TULBURE, Extrdarea. Aspecte procesual penale, Revista Drept
Penal nr.3/2000, pag.48-52;
93. ..
. .
. . . . . , -, 2002.
94. ..
, .
. . . . , , 2002.
95. ..,
: .
96. ..
, . . - .: 1999.

97. RECOMANDRI, DECLARAII
98. Recomandrile Asambleei Generale a ONU referitoare la asistena
internaional n domeniul prevenirii criminalitii i justiiei penale n contextul dezvoltrii,
Plenara 68 din 14 decembrie 1990.
99. Declaraia principiilor i planul de aciuni a programei ONU n domeniul prevenirii
criminalitii i justiiei penale, adoptat la Plenara 77 din 18 decembrie 1991, Paris.
100. Recomandrile Asambleei Generale a ONU referitoare la asistena
internaional n domeniul prevenirii criminalitii i justiiei penale n contextul dezvoltrii,
Plenara 68 din 14 decembrie 1990.
101. Nota informativ cu privire la activitatea Seciei Tratate i Integrare European din
cadrul Direciei Agent Guvernamental i Relaii Internaionale prezentat la edina
Colegiului Ministerului Justiiei, 29.09.2003.
102. Raport explicativ la Convenia European de asisten juridic n materie penal,
www.conventions.col.lut/treaty/f r/Declare List.
103. Crime Problems Committe of experts on the in the Penal field. Draft Second
Additional convention on Mutual Assistence in Criminal maters, 01. ONU A 55/385.