ENTITATEA PUBLIC

Serviciul Audit Public Intern

LISTA CENTRALIZATOARE A OBIECTELOR AUDITABILE
Misiunea de audit:Gestiunea resurselor umane
Perioada auditat: 01.01.2016- 31.12.2016
ntocmit: Nae Mihai Valentin / Pavel Daniel Marcel Data: 08.11.2017
Avizat: Popa Victor Data: 08.11.2017
Nr.
DOMENIUL OBIECTE AUDITABILE OBS.
crt.
I. ORGANIZAREA Proiectul Planului de 1. Fundamentarea proiectului Planului de ocupare a funciilor publice
RECRUTRII ocupare a funciilor
PERSONALULUI publice
Organizarea 2. Statul de funcii
concursurilor 3. Corespondena pentru solicitarea organizrii concursurilor
4. Constituirea comisiilor de concurs
5. Anunul de concurs
6. Publicarea anunului de concurs
Susinerea concursurilor 7. Stabilirea subiectelor
8. Susinerea probei scrise
9. Verificarea i notarea lucrrilor i interviului
10. Procesul verbal privind rezultatele concursurilor
11. Comunicarea rezultatelor
12. Contestaii privitoare la rezultatele concursului
Deciziile de numire 13. Emiterea deciziei de numire
14. Comunicarea deciziei de numire
II. STABILIREA Stabilirea elementelor de 19. Procedurile scrise privind acordarea drepturilor salariale
DREPTURILOR natur salarial 20. Salariul de baz
SALARIALE 21. Salariul de merit
CUVENITE 22. Sistemul de premiere
PERSONALULUI Modificarea drepturilor 23. Decizia de modificare a drepturilor salariale
salariale 24. Comunicarea deciziei de modificare a drepturilor salariale
11
Nr.
DOMENIUL OBIECTE AUDITABILE OBS.
crt.
III. EVIDENIEREA PREZENEI, NVOIRILOR 25. Norme i proceduri referitoare la modul de eviden a prezenei, nvoirilor i
I CONCEDIILOR concediilor
26. Utilizarea foilor colective de prezen
27. Evidena concediilor de odihn
28. Evidena concediilor de medicale
IV. EVOLUIA CARIEREI PERSONALULUI 29. Concordana obiectivelor entitii cu evoluia carierei personalului
30. Promovarea n cadrul funciei pe categorii, clase i gradaii
V. PREGTIREA PROFESIONAL CONTINU 31. Planurile strategice i anuale de pregtire profesional
A PERSONALULUI 32. Realizarea programelor de pregtire profesional
33. Sistemul indicatorilor de performan privind pregtirea profesional
VI. GESTIONAREA DOSARELOR 34. Norme i proceduri referitoare la gestionarea dosarelor profesionale
PROFESIONALE 35. Constituirea dosarelor profesionale
36. Accesarea dosarelor profesionale
VII. GESTIONAREA CARNETELOR DE MUNC 37. Norme i proceduri privind administrarea carnetelor de munc
38. Constituirea carnetelor de munc
39. Accesarea carnetelor de munc
40. Actualizarea carnetelor de munc
VIII. FUNCIONALITATEA Evaluarea sistemului 41. Manuale de operare i utilizare a sistemului informatic
SISTEMULUI Informatic 42. Integrarea subsistemului informatic aferent gestiunii resurselor umane n
INFORMATIC sistemul informatic general al instituiei
UTILIZAT PENTRU 43.Instruciunile privind ntreinerea programelor informatice
GESTIUNEA Sigurana n 44.Utilizarea echipamentelor de prevenire a fluctuaiilor sau ntreruperilor
RESURSELOR exploatare a curentului electric (UPS, modulatoare de tensiune s.a.)
UMANE sistemului 45.Instruirea utilizatorilor i informarea sistematic asupra modificrilor operate
informatic n sistemul informatic
Securitatea bazelor 46.Existena unui sistem de prevenire/detectare a accesrilor i modificrilor
de date neautorizate ale bazelor de date (parole, programe antivirus .a.)
47.Sistemul modificrii periodice a parolelor de acces
48.Actualizarea programelor antivirus, antispyware, firewall
IX. ARHIVAREA DOCUMENTELOR 49. Norme i proceduri privind arhivarea documentelor rezultate din activitatea
de gestiune a resurselor umane
50. Stabilirea locaiei pentru dosarele profesionale i celelalte documente arhivate
51. Predarea dosarelor la arhiva instituiei

12