Anexa 4 DIN HG 599/ 2018

Biroul Resurse Umane

E: adriana.giorza@adpsm.ro
T: 0261.713.454

APROBAT,
Director general,
Cj. Bozai Vodă Cristian
REGISTRUL RISCURILOR POTENTIALE DE CORUPȚIE LA NIVELUL
SERVICIULUI PUBLIC ADMINISTRAȚIA DOMENIULUI PUBLIC SATU MARE

Identificarea si evaluarea riscurilor de corupție Stabilirea masurilor de intervenție

Domeniul de
activitate în care Responsabil Termen de
se manifestă riscul Descrierea riscului Cauze P I E Măsuri de intervenție pentru realizare
de corupție implementare
1.Recrutarea/ Întocmirea criteriilor și a Lipsa precizărilor 2 3 6 Verificarea, consultarea Permanent/la
încadrarea condițiilor de participare la explicite referitoare nivel mediu permanentă a legislației deConsilierul de data inițierii
personalului concursurile de încadrare, astfel
la condițiile de specialitate. etică ; acțiunii de
încât să existe posibilitatea participare Implementarea PS privindConducătorul
contractual recrutare;
favorizării anumitor candidați. examen/concurs. funcțiile sensibile, entității și șeful
Exercitarea de conflictul de structurii resurse
atribuții excesive, interese/incompatibilitățiSumane;
cu încălcarea emnalarea Comisia de
cadrului legal. neregularităților/ monitorizare în
Necunoașterea avertizarea în interes procesul de

Satu Mare 440025, Martirilor Deportati nr. 25

Web: www.adpsm.ro, facebook/adp satu mare
E-mail: office@adpsm.ro Telefon: 0261.713.454

1
Anexa 4 DIN HG 599/ 2018
Identificarea si evaluarea riscurilor de corupție Stabilirea masurilor de intervenție

Domeniul de
activitate în care Responsabil Termen de
se manifestă riscul Descrierea riscului Cauze P I E Măsuri de intervenție pentru realizare
de corupție implementare
legislației specifice public/ protecția elaborare a
și a procedurii avertizorilor de integritateprocedurilor
operaționale. la nivelul ADP. Activitatedocumentate;
Neîndeplinirea procedurată/actualizată/
funcțiilor de control, implementată;
supraveghere, Exercitarea permanentă a
evaluare și funcțiilor de monitorizare/
consiliere, supraveghere și control.
autoevaluare; Realizarea de controale
Conduită etică periodice.
necorespunzătoare; Desfăşurarea de activităţi
de consiliere etică cu
privire la corupţie.

Posibilitatea coruperii unui Conduită etică 2 3 6 nivel Consiliere etică; Consilierul de Permanent/la
membru din Comisia de necorespunzătoare/; mediu Activitate procedurată etică; data inițierii
concurs/ soluționare a Neexercitarea de și implementată; Șef resurse umane acțiunii de
contestațiilor; către consilierul de Utilizarea funcției de și conducătorul recrutare/
etică a activităților de avertizor de integritate; entității;
consiliere/informare Constituirea comisiilor Persoana Promovare
în domeniu; din personal integru; desemnată cu personal;
Neîndeplinirea gestionarea
funcțiilor de avertizărilor de
prevenire/ integritate;
monitorizare/
control;
Activitate
neprocedurală/neapli

Satu Mare 440025, Martirilor Deportati nr. 25

Web: www.adpsm.ro, facebook/adp satu mare
E-mail: office@adpsm.ro Telefon: 0261.713.454

2
Anexa 4 DIN HG 599/ 2018
Identificarea si evaluarea riscurilor de corupție Stabilirea masurilor de intervenție

Domeniul de
activitate în care Responsabil Termen de
se manifestă riscul Descrierea riscului Cauze P I E Măsuri de intervenție pentru realizare
de corupție implementare
cată;
Divulgarea subiectelor, Conduită etică 2 3 6 nivel Consiliere etică; Consilierul de Permanent/la
grilelor de corectare sau a necorespunzătoare/; mediu Activitate procedurată etică; data inițierii
conținutului oricăror alte Neexercitarea de și implementată; Șef resurse umane acțiunii de
documente/ instrumente către consilierul de Utilizarea funcției de și conducătorul recrutare/
utilizate cu ocazia etică a activităților de avertizor de integritate; entității;
concursurilor. consiliere/informare Constituirea comisiilor Persoana Promovare
în domeniu; din personal integru; desemnată cu personal;
Neîndeplinirea gestionarea
funcțiilor de avertizărilor de
prevenire/ integritate;
monitorizare/ Președintele
control; comisiei;
Activitate
neprocedurală/
neaplicată;
Utilizarea Declarației
de integritate de către
membrii comisiilor;

2.Acordarea Stabilirea cu intenție a unei Lipsa/ insuficienta 2 3 6 nivel Monitorizarea lunara Personalul de Permanent
drepturilor salariale valori mărite a drepturilor mecanismelor de mediu privind acordarea specialitate
salariale ale angajaților, control drepturilor salariale Comisia SCIM si
exercitarea de atribuții Lacune legislative, Consultarea periodica SNA
excesive, cu încălcarea norme neclare, a legislației Consilierul de etica
cadrului legal; imprevizibile; Exercitarea Comisia de
Neaplicarea permanenta a funcțiilor disciplina

Satu Mare 440025, Martirilor Deportati nr. 25

Web: www.adpsm.ro, facebook/adp satu mare
E-mail: office@adpsm.ro Telefon: 0261.713.454

3
Anexa 4 DIN HG 599/ 2018
Identificarea si evaluarea riscurilor de corupție Stabilirea masurilor de intervenție

Domeniul de
activitate în care Responsabil Termen de
se manifestă riscul Descrierea riscului Cauze P I E Măsuri de intervenție pentru realizare
de corupție implementare
principiului separării de supraveghere și Directorul ADP
funcției de elaborare control și separarea CFPP
de cea de verificare funcției de elaborare
și aprobare; de cea de verificare și
aprobare;

3.Gestionarea Permiterea de către Neasigurarea 2 3 6 nivel Verificare, consultarea Personalul de

dosarelor de persoana responsabila cu securității dosarelor mediu permanenta a specialitate
personal; gestionarea dosarelor, a Lipsa/ insuficienta legislației de Comisia SCIM si
accesului unor persoane mecanismelor de specialitate SNA
neautorizate, la datele supraveghere si Actualizarea si Consilierul de etica
personale ale salariaților, in control verificarea respectării Comisia de
vederea obținerii unor Necunoașterea PO disciplina
foloase legislației specifice si Instruirea personalului Directorul ADP
a procedurii cu privire la protecția
operaționale datelor cu caracter
personal
Stabilirea
competentelor si
responsabilităților
asociate postului astfel
încât ele sa reflecte
elementele avute in
vedere la realizarea

Satu Mare 440025, Martirilor Deportati nr. 25

Web: www.adpsm.ro, facebook/adp satu mare
E-mail: office@adpsm.ro Telefon: 0261.713.454

4
Anexa 4 DIN HG 599/ 2018
Identificarea si evaluarea riscurilor de corupție Stabilirea masurilor de intervenție

Domeniul de
activitate în care Responsabil Termen de
se manifestă riscul Descrierea riscului Cauze P I E Măsuri de intervenție pentru realizare
de corupție implementare
obiectivelor generale si
specificate ale ADP
4. În domeniul Refuzul de a înregistra Conduită etică 2 3 6 nivel Consiliere etică; Consilierul de Permanent/cu
înregistrării în cererea fără temei legal, necorespunzătoare, mediu Aplicarea PO etică; celeritate la data
managementul de chiar dacă este de Lipsa procedurilor aprobate; Salariatul care modificării
documentate, Exercitarea funcției de raspunde de
documente a competența condițiilor/
Neexercitarea monitorizare/control relatiile cu
petițiilor; instituției/omiterea cu funcției de inclusiv de publicul; cerințelor
intenție a înregistrării prevenire/monitoriza sancționare; Managementul inițiale;
cererii pentru a amâna re/verificare de către Utilizarea funcției de entității/Comisia de
finalizarea acesteia; șeful avertizor de integritate; monitorizare;
structurii/ierarhic;
Presiuni din partea
managementului
entității;

5.Activitatea de Omiterea/cu intenție/peste Conduită etică 2 3 6 nivel Consiliere etică; Consilierul de Permanent/cu
comunicare termen a furnizării unor necorespunzătoare, mediu Aplicarea PO etică; celeritate la data
informații (informații Lipsa procedurilor aprobate; Salariatul care modificării
documentate, Exercitarea funcției de raspunde de
lacunare) la condițiilor/
Neexercitarea monitorizare/control relatiile cu
solicitarea/presiunea unor funcției de inclusiv de publicul; cerințelor
factori interni; prevenire/monitoriza sancționare; Managementul inițiale;
re/verificare de către Utilizarea funcției de entității/Comisia de
șeful avertizor de integritate; monitorizare;
structurii/ierarhic;
Presiuni din partea

Satu Mare 440025, Martirilor Deportati nr. 25

Web: www.adpsm.ro, facebook/adp satu mare
E-mail: office@adpsm.ro Telefon: 0261.713.454

5
Anexa 4 DIN HG 599/ 2018
Identificarea si evaluarea riscurilor de corupție Stabilirea masurilor de intervenție

Domeniul de
activitate în care Responsabil Termen de
se manifestă riscul Descrierea riscului Cauze P I E Măsuri de intervenție pentru realizare
de corupție implementare
managementului
entității;

Furnizarea de Conduită etică 2 3 6-Nivel Consiliere etică; Consilierul de

informații/documentații necorespunzătoare; mediu Proceduri etică; Permanent/
exceptate de la liberul acces Neexercitarea documentate, Salariatul care actualizare fișă
funcției de prevenire, actualizate; raspunde de post/proceduri
la informațiile publice unor
monitorizare, Utilizarea acțiunilor de relatiile cu operaționale/sist
terțe persoane în schimbul control; monitorizare, control publicul; em;
unor foloase necuvenite – Lipsa unei ierarhii/tip și separarea funcției de
raportat la nivelul de acces acces la elaborare de cea de Comisia de
la baza de date a informații/documente verificare și aprobare; monitorizare;
managementului de /resurse Stabilire nivel de
documente; materiale/financiare; competență/acces în
Lipsa unui sistem fișele de post;
informatic care să Sistem informatic
evidențieze toate aplicat cerinței;
accesările/sursele;
6.În domeniul Nerespectarea cadrului Legislație lacunară, 2 3 6-Nivel Consiliere etică; Consilierul de
desfășurării legal (plafon/valori tip contradictorie, mediu Proceduri etică;
procedurilor de achiziție publică) în stufoasă; documentate, Șef structură/ Permanent/ pe
achiziție publică de Conduită etică actualizate; Comisia de circuitul
vederea uzitării în mod
lucrări/ necorespunzătoare; Utilizarea acțiunilor de monitorizare; elaborării
servicii/ intenționat a procedurii de Presiuni din partea monitorizare, control Director general documentației;
produse; achiziție directă – clientelă conducerii instituției; și separarea funcției de
afiliată politic/agreată de Lipsa procedurilor elaborare de cea de
management; documentate/ verificare și aprobare;

Satu Mare 440025, Martirilor Deportati nr. 25

Web: www.adpsm.ro, facebook/adp satu mare
E-mail: office@adpsm.ro Telefon: 0261.713.454

6
Anexa 4 DIN HG 599/ 2018
Identificarea si evaluarea riscurilor de corupție Stabilirea masurilor de intervenție

Domeniul de
activitate în care Responsabil Termen de
se manifestă riscul Descrierea riscului Cauze P I E Măsuri de intervenție pentru realizare
de corupție implementare
actualizate; Utilizarea funcției de
Neexercitarea avertizor de integritate;
funcției de prevenire,
monitorizare,
control;

Elaborarea/asumarea/ Lacune legislative, 2 3 6 -nivel Consiliere etică; Șef structură, La data

stabilirea de către entitate a norme neclare; mediu Formare profesională; Consilierul de elaborării
unor cerințe care să Neexercitarea Activități procedurate etică; documentației;
funcției de prevenire/ la nivelul structurilor; Director general
favorizeze un potențial
monitorizare și Utilizarea
prestator/operator agreat de control ierarhic; acțiunii/funcției de
entitate; Presiuni exercitate de avertizor de integritate;
conducerea entității; Utilizarea funcției de
Conduită etică refuz (semnare/
necorespunzătoare; asumare) proiect de act
PAAP neconform/ administrativ/
neelaborat – cu înscris;
intenție în vederea Lansarea procedurilor
fragmentării valorilor potrivit PAAP
achizițiilor; aprobat/asumat de dir
general ;
Încheierea unor contracte Lacune legislative, 2 3 6 -nivel Consiliere etică; Șef structură, La data
cu prevederi contractuale norme neclare; mediu Formare profesională; Consilierul de elaborării/
nefavorabile entității – Neexercitarea Activități procedurate etică; încheierii
funcției de prevenire/ la nivelul structurilor; Personalul contractului;
favorizare clientela afiliată
monitorizare și Utilizarea acțiunii/ autorizat a semna

Satu Mare 440025, Martirilor Deportati nr. 25

Web: www.adpsm.ro, facebook/adp satu mare
E-mail: office@adpsm.ro Telefon: 0261.713.454

7
Anexa 4 DIN HG 599/ 2018
Identificarea si evaluarea riscurilor de corupție Stabilirea masurilor de intervenție

Domeniul de
activitate în care Responsabil Termen de
se manifestă riscul Descrierea riscului Cauze P I E Măsuri de intervenție pentru realizare
de corupție implementare
politic conducerii entității; control ierahic și a funcției de avertizor de contractele; ( șef
procedurilor de lucru integritate; structură/CFPP/Ser
(format cadru Separarea funcției de viciul juridic/dep.
Contract aprobate); executare/ economic);
Presiuni exercitate de control; Dir gen
conducerea entității;
Conduită etică
necorespunzătoare;

7. În domeniul Furnizarea de către Conduită etică 2 3 6-Nivel Consiliere etică; Consilerul de etică;
conduitei membrii Comisiei de necorespunzătoare; mediu Proceduri Șef structură/ Permanent/
membrilor informații în cadrul Neexerciatarea documentate, Președintele actualizare fișă
procesului de achiziție funcției de prevenire, actualizate; Comisiei de post/proceduri
Comisiei de
unor ofertanți agreați de monitorizare, Utilizarea acțiunilor de achiziție; operaționale/sist
licitație; managementul instituției/ control; monitorizare, control și em;
Dir gen
nerespectarea regimului Presiuni din partea completarea
conflictului de interese; managementului Declarației de
entității; confidențialitate/integri
Lipsa procedurilor tate de către membrii
documentate- Comisiei; Constituirea
declarație de Comisiei din membri
imparțialitate/ integrii, fără
Confidențialitate; antecedente în
domeniu;
Utilizarea funcției de
avertizor de integritate;

Satu Mare 440025, Martirilor Deportati nr. 25

Web: www.adpsm.ro, facebook/adp satu mare
E-mail: office@adpsm.ro Telefon: 0261.713.454

8
Anexa 4 DIN HG 599/ 2018
Identificarea si evaluarea riscurilor de corupție Stabilirea masurilor de intervenție

Domeniul de
activitate în care Responsabil Termen de
se manifestă riscul Descrierea riscului Cauze P I E Măsuri de intervenție pentru realizare
de corupție implementare
8. În domeniul Omisiunea cu/fără intenție Conduită etică 2 3 6-mediu Consiliere etică, Președinte Anuală/la data
inventarierii cu privire la verificarea necorespunzătoare, Exercitare funcție comisie/șeful desfășurării
/evidenței existenței faptice a Neexercitarea control, Președintele ierarhic, inventarierii;
activității de comisiei/inopinat Membrii comisiei,
patrimoniale bunurilor raportat la
monitorizare, control funcție ierarhică a Consilier de etică;
evidențele contabile în ierarhic, acestuia;
vederea sustragerii și Presiuni interne;
valorificării/folos personal;
Propunerea spre Conduită etică 2 3 6-mediu Consiliere etică, Președinte Anuală/la data
casare/valorificare a unor necorespunzătoare, Exercitare funcție comisie/șeful desfășurării
bunuri care nu îndeplinesc Neexercitarea prevenire/monitorizare ierarhic, inventarierii;
activității de Control Membrii comisiei,
condițiile de casare în
monitorizare, control Președintele Consilier de etică;
vederea folosului personal; ierarhic, comisiei/inopinat
Presiuni interne; funcție ierarhică a
acestuia,

9.În domeniul Omiterea cu
reprezentării în intenție/formularea
instanță a lacunară a înscrisurilor de
intereselor ADP;
către consilierul juridic în
cauzele aflate pe rolul
instanțelor în vederea
obținerii unor foloase
necuvenite/avantaje
patrimoniale/favorizării
Conduită etică 2 3 6 nivel Activități procedurate Șeful structurii/ Permanent;
necorespunzătoare; mediu aprobate/implementate Consilierul cu
Neexercitarea ; etica;
funcției de prevenire/ Verificarea îndeplinirii Dir gen
monitorizare/ condițiilor de legalitate
control și a funcției la nivel decizional a
de elaborare/ proiectelor aflate pe
verificare la circuitul de aprobare,
nivelul structurii/ exercitarea controlului
instituției; managerial de către

Satu Mare 440025, Martirilor Deportati nr. 25

Web: www.adpsm.ro, facebook/adp satu mare
E-mail: office@adpsm.ro Telefon: 0261.713.454

9
Anexa 4 DIN HG 599/ 2018
Identificarea si evaluarea riscurilor de corupție Stabilirea masurilor de intervenție

Domeniul de
activitate în care Responsabil Termen de
se manifestă riscul Descrierea riscului Cauze P I E Măsuri de intervenție pentru realizare
de corupție implementare
părții adverse; Presiuni interne; reprezentantul legal al
ADP.
Instruirea periodică a
personalului/cursuri de
etică;
Uzitarea funcției de
avertizor de integritate;
10.În domeniul Denaturarea rezultatului Omisiune cu/ fără 2 3 6 Atribuții în fișa Șef bir Permanent/
evidenței financiar patrimonial al instituției intenție; Nivel postului; contabiliotate; potrivit
contabile; prin nereflectarea/ Necunoașterea mediu Exercitarea funcției de Consilier etică; cerințelor legale;
neînregistrarea în prevederilor legale; monitorizare/
evidențele contabile a Îndeplinirea control de către șeful
operațiunilor; defectuoasă a ierarhic;
sarcinilor/atribuțiilor Consiliere etică;
de serviciu; Auditări
Conduită etică externe/verificări din
necorespunzătoarea; diverse surse;
Neexercitatei funcției
de prevenire/
monitorizare/
control;
Neînregistrarea în Registrul Omisiune cu/fără 2 3 6 nivel Atribuții în fișa Șef Bir contab; Permanent;
de casă/contabilitate a intenție; mediu postului;
încasărilor prin casieria Necunoașterea Exercitarea funcției de
prevederilor legale; prevenire/
proprie;
Îndeplinirea monitorizare/
defectuoasă a control de către șeful

Satu Mare 440025, Martirilor Deportati nr. 25

Web: www.adpsm.ro, facebook/adp satu mare
E-mail: office@adpsm.ro Telefon: 0261.713.454

10
Anexa 4 DIN HG 599/ 2018
Identificarea si evaluarea riscurilor de corupție Stabilirea masurilor de intervenție

Domeniul de
activitate în care Responsabil Termen de
se manifestă riscul Descrierea riscului Cauze P I E Măsuri de intervenție pentru realizare
de corupție implementare
sarcinilor/atribuțiilor ierarhic;
de serviciu; Consiliere etică;
Conduită etică
necorespunzătoarea;
Neexercitarea
funcției de prevenire/
monitorizare/
control;
Dubla plată a cheltuielilor; Omisiune cu/fără 2 3 6 nivel Atribuții în fișa Șef bir cont; Lunar;
intenție; mediu postului;
Îndeplinirea Exercitarea funcției de
defectuoasă a prevenire/
sarcinilor/atribuțiilor monitorizare/
de serviciu; control de către șeful
Conduită etică ierarhic;
necorespunzătoarea; Consiliere etică;
Neexercitarea Verificări rulaj plăți
funcției de diverse surse;
prevenire/monitoriza
re/control;
11.Proiectul si Fundamentarea veniturilor Necunoașterea 2 3 6 nivel Implementarea corecta Personalul de Permanent;
executia bugetului ADP in functie de indicatorilor reali mediu a legislației, specialitate,
indicatori nereali Situații incorecte, Respectare PO; Comisia SCIM si
SNA,
Consilierul de
etica,
Comisia de

Satu Mare 440025, Martirilor Deportati nr. 25

Web: www.adpsm.ro, facebook/adp satu mare
E-mail: office@adpsm.ro Telefon: 0261.713.454

11
Anexa 4 DIN HG 599/ 2018
Identificarea si evaluarea riscurilor de corupție Stabilirea masurilor de intervenție

Domeniul de
activitate în care Responsabil Termen de
se manifestă riscul Descrierea riscului Cauze P I E Măsuri de intervenție pentru realizare
de corupție implementare
disciplină,
Directorul ADP
12. Activitatea de Exercitarea atribuției în Lacune legislative, 2 3 6 nivel Consiliere etică; Șef structură, Permanent;
verificare și mod defectuos cu norme neclare; mediu Formare profesională; Consilierul de
recepția lucrărilor consecințe materiale/ Neexercitarea Activități procedurate etică;
financiare pentru funcției de la nivelul structurilor; Dir gen
curente/capital/bun
entitate/folos; prevenire/monitoriza Dir gen adj
uri/ re și control ierarhic;
servici) Volum mare de
lucru;
Presiuni exercitate de
conducerea entității;
Conduită etică
necorespunzătoare;

13. Activitatea Elaborarea/ Lacune legislative, 2 3 6 nivel Consiliere etică; Șef structură, La data
premergătoare asumarea/ norme neclare; mediu Formare profesională; Consilierul de elaborării
contractării stabilirea de către entitate a Neexercitarea Activități procedurate etică; documentației;
unor cerințe care să funcției de la nivelul structurilor; Dir gen
lucrării;
favorizeze un potențial prevenire/monitoriza Utilizarea acțiunii de Dir gen adj
re și control ierarhic; avertizor de integritate;
prestator preferat de
Presiuni exercitate de
entitate; conducerea entității;
Conduită etică
necorespunzătoare;

14. Activitatea de Elaborarea/asumarea/ Lacune legislative, 2 3 6 -nivel Consiliere etică; Șef structură, La data

Satu Mare 440025, Martirilor Deportati nr. 25

Web: www.adpsm.ro, facebook/adp satu mare
E-mail: office@adpsm.ro Telefon: 0261.713.454

12
Anexa 4 DIN HG 599/ 2018
Identificarea si evaluarea riscurilor de corupție Stabilirea masurilor de intervenție

Domeniul de
activitate în care Responsabil Termen de
se manifestă riscul Descrierea riscului Cauze P I E Măsuri de intervenție pentru realizare
de corupție implementare
contractare stabilirea de către entitate a norme neclare; mediu Formare profesională; Consilierul de elaborării
rezervare mese unor cerințe care să Neexercitarea Activități procedurate etică; contractului de
piete favorizeze un comerciant; funcției de prevenire/ la nivelul structurilor; Director general rezervare loc;
monitorizare și Utilizarea Dir gen adj
control ierarhic; acțiunii/funcției de
Presiuni exercitate de avertizor de integritate;
conducerea entității; Utilizarea funcției de
Conduită etică refuz (semnare/
necorespunzătoare; asumare) proiect de act
administrativ/
înscris;
taxe si tarife aprobate
prin HCL
15. Activitatea de
control parcare
16. activitatea
rezervare parcare
resedinta

Agenda:
P – probabilitate, I – impact, E – expunere.
NOTĂ: Risc de corupţie - probabilitatea de materializare a unei ameninţări de corupţie care vizează un angajat, un colectiv profesional sau un domeniu de activitate,
determinată de atribuţiile specifice şi de natură să producă un impact cu privire la îndeplinirea obiectivelor/activităţilor unei autorităţi sau instituţii publice.

Satu Mare 440025, Martirilor Deportati nr. 25

Web: www.adpsm.ro, facebook/adp satu mare
E-mail: office@adpsm.ro Telefon: 0261.713.454

13