Proiect de nfrire ntre ROMANIA i AUSTRIA PHARE RO 2005/IB/JH 03 CONSOLIDAREA CADRULUI INSTITUIONAL I LEGISLATIV N DOMENIUL COOPERRII JUDICIARE INTERNAIONALE

UNIUNEA EUROPEAN

Proiect finanat prin PHARE

Proiect de nfrire ntre ROMNIA i AUSTRIA PHARE RO 2005/IB/JH 03

CONSOLIDAREA CADRULUI INSTITUIONAL I LEGISLATIV N DOMENIUL COOPERRII JUDICIARE INTERNAIONALE

COOPERAREA JUDICIAR N MATERIE CIVIL I PENAL (GREFIERI)

MANUAL

Index
Partea nti Introducere n dreptul comunitar Dreptul civil european i dreptul penal european I.

1 1

Dreptul comunitar semnificaii

A. B. C.

Pariie i structur......................................................................................................................1 Domeniile de activitate ale Uniunii Europene:........................................................................2 Justiie, libertate i securitate n Uniunea European: ..........................................................2

II.

Organele Comunitii Europene

A. B. C. D. E.

Consiliul de Minitri ...................................................................................................................4 Consiliul European ....................................................................................................................5 Comisia Comunitii Europene.................................................................................................5 Curtea European de Justiie ...................................................................................................6 Parlamentul European ...............................................................................................................6

III. Izvoarele dreptului comunitar

A. B.

Dreptul comunitar primar..........................................................................................................7 Dreptul comunitar derivat (secundar)......................................................................................7 1. 2. 3. 4. Regulamentul.......................................................................................................................7 Directiva ...............................................................................................................................8 Decizia .................................................................................................................................9 Recomandrile i avizele .....................................................................................................9

C.

Caracterul izvoarelor dreptului comunitar ..............................................................................9 1. 2. 3. Principii generale .................................................................................................................9 Supremaia dreptului comunitar.........................................................................................10 Aplicabilitatea direct i efectul direct al dreptului comunitar ............................................10

D.

Izvoarele dreptului procesual civil comunitar.......................................................................10

E.

Izvoare ale dreptului penal comunitar ...................................................................................12

IV. Interpretarea dreptului comunitar

A. B. C. D. E.

13

Procedura de adresare a unei ntrebri preliminare.............................................................13 Competena CEJ privind interpretarea dreptului procedural civil comunitar ...................14 Competena CEJ privind interpretarea dreptului penal comunitar.....................................14 Alte proceduri...........................................................................................................................14 Metode de interpretare ............................................................................................................15

Partea 2: Drept civil european I.

16

Regulamentul (CE) nr. 1348/2000 al Consiliului din 29.5.2000 privind notificarea actelor judiciare i extrajudiciare n materie civil i comercial, Jurnalul Oficial l 30.6.2000 L 160 S 37 16
A. B. C. D. Formularul 1 CERERE DE NOTIFICARE SAU DE COMUNICARE A UNOR ACTE .............20 Formularul 2 CONFIRMARE DE PRIMIRE..............................................................................24 Formularul 3 AVIZ DE RETUR AL CERERII I ACTULUI......................................................25 Formularul 4 AVIZ DE RETRANSMITERE A CERERII I ACTULUI CTRE AUTORITATEA DE DESTINAIE CARE ARE COMPETENA TERITORIAL ................................................26 Formularul 5 AVIZ DE PRIMIRE DE LA AUTORITATEA DE DESTINAIE CARE ARE COMPETENA TERITORIAL CTRE AUTORITATEA DE ORIGINE ..............28 Formularul 6 CERTIFICAT DE EFECTUARE SAU NEEFECTUARE A NOTIFICRII SAU COMUNICRII ACTELOR................................................................................................29

E.

F.

II.

Regulamentul (CE) nr. 1206/2001 al Consiliului din 28 mai 2001 privind cooperarea ntre instanele statelor membre n domeniul obinerii de probe n materie civil sau comercial
A. B. C.

33

Introducere ...............................................................................................................................33 Obiectul reglementrii .............................................................................................................33 Domeniul de aplicare ...............................................................................................................34

1. 2. 3. D.

Domeniul obiectiv de aplicare............................................................................................34 Aplicare teritorial ..............................................................................................................34 Aplicare temporal .............................................................................................................34

Condiiile cadru (art.2-9 Regulamentul (CE) nr. 1206/2001) ................................................35 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. Organismul central.............................................................................................................35 Forma i coninutul cererii..................................................................................................35 Modalitatea de transmitere ................................................................................................45 Limba .................................................................................................................................45 Primirea cererii...................................................................................................................45 Cereri incomplete...............................................................................................................47 Termenul de executare ......................................................................................................49

E.

Metode de obinere de probe pentru o procedur intern...................................................51 1. 2. Executarea direct a unei comisii rogatorii ........................................................................51 Prezena i participarea reprezentanilor instanei solicitante la procedura de obinere a probelor........................................................................................................57

F. G. H. I.

Asistena judiciar acordat de ctre instana strin ........................................................57 Refuzul de executare ...............................................................................................................58 ndeplinirea i procedura ulterioar .......................................................................................60 Costuri.......................................................................................................................................60 1. 2. Principiu .............................................................................................................................60 Depozitul sau avansul........................................................................................................60

III. Directiva 2003/8/CE a Consiliului din 27 ianuarie 2003 de mbuntire a accesului la justiie n litigiile transfrontaliere prin stabilirea unor norme minime comune privind asistena judiciar acordat n astfel de litigii 62
A. Informaii generale ...................................................................................................................62 1. 2. B. Apariie...............................................................................................................................62 Obiective ............................................................................................................................63

Domeniul de aplicare ...............................................................................................................64

C.

Premise .....................................................................................................................................64 1. 2. 3. Premise obiective...............................................................................................................64 Premise obiective...............................................................................................................65 Procedura ..........................................................................................................................65

D.

Valoarea i durata asistenei judiciare...................................................................................66

IV. Regulamentul (CE) nr. 44/2001 al Consiliului din 22.12.2000 privind competena judectoreasc i recunoaterea i executarea hotrrilor judectoreti n materie civil i comercial, Jurnalul Oficial I 16.01.2001 L12 S1 80
A. B. C. D. E. F. Aspecte generale .....................................................................................................................80 Domeniul de aplicare ...............................................................................................................80 Interpretare ...............................................................................................................................81 Competene ..............................................................................................................................81 Competena general...............................................................................................................81 Competene alternative Competene speciale (art. 5 i 6 din Regulamentul nr. 44/2001) ...............................................................................................................................81 Competene n materie de asigurri (art. 8-14 din Regulamentul nr. 44/2001) ..................82 Competene n materie de contracte semnate de consumatori (art. 15-17 din Regulamentul nr. 44/2001) ......................................................................................................82 Competena n materia contractelor individuale de munc (art. 18-21 din Regulamentul nr. 44/2001) ...............................................................................................................................83 Competene exclusive (art. 22 din Regulamentul nr. 44/2001)............................................83 Convenii atributive de competen (art. 23 din Regulamentul nr. 44/2001)......................84 nfiarea fr contestare a prtului (art. 24 din Regulamentul nr. 44/2001) i verificarea competenei i a admisibilitii cauzei (art. 25-26 din Regulamentul nr. 44/2001) ...............................................................................................................................84 Litispenden i conexitate (art. 27-30 din Regulamentul nr. 44/2001) ..............................85 Msuri provizorii (art. 31 din Regulamentul nr. 44/2001) .....................................................85

G. H.

I.

J. K. L.

M. N.

O.

Recunoatere i executare .....................................................................................................85

V.

Regulamentul (CE) nr. 805/2004 al Parlamentului European i al Consiliului de la 21 aprilie 2004 privind crearea unui titlu executoriu european pentru creanele necontestate (JO l CE din 30.04.2004 L 143) 91
A. B. Scop i sistematic ..................................................................................................................91 Domeniul de aplicare ...............................................................................................................91 1. 2. 3. C. Domeniul de aplicare material ...........................................................................................91 Domeniul de aplicare teritorial ...........................................................................................93 Domeniul de aplicare temporal ..........................................................................................93

Certificarea drept titlu executoriu european n statul membru de origine.........................94 1. Procedura de certificare.....................................................................................................94 a. b. 2. Competene ...............................................................................................................94 Cererea......................................................................................................................94

Condiiile de certificare.......................................................................................................94 a. b. c. d. e. Principii de baz ........................................................................................................94 Caracter executoriu (art. 6 alin. 1 lit. a) .....................................................................94 Respectarea normelor de competen ale regulamentului (CE) 44/2001 (art. 6 alin. 1 lit. b) ......................................................................................................94 Respectarea standardelor procedurale minime n cazul hotrrilor pronunate n lips (art. 6 alin. 1 lit. c)..........................................................................................95 Prevederi speciale pentru protecia consumatorilor n cazul unor hotrri pronunate n lips (art. 6 alin. 1 lit. d) .......................................................................95

3.

Eliberarea unui certificat de titlu executoriu european.......................................................95 a. b. Limba .........................................................................................................................95 Notificarea i comunicarea certificatului ctre debitor ...............................................95

4. 5. 6.

Certificatul care precizeaz c hotrrea nu mai este executorie sau c i-a fost limitat caracterul executoriu (art. 6 alin. 2).......................................................................100 Certificat de nlocuire a titlului executoriu european (art. 6 alin. 3) .................................103 Rectificarea sau retragerea certificatului de titlu executoriu european............................108 a. Rectificarea certificatului..........................................................................................108

b. c. D.

Retragerea certificatului...........................................................................................108 Procedura de rectificare respectiv retragere ...........................................................108

Standardele minime (art. 12-19)............................................................................................111 1. 2. 3. Coninutul i raiunea standardelor minime .....................................................................111 Caracterul standardelor minime.......................................................................................111 Standarde minime privind notificarea i comunicarea .....................................................111 a. b. Aspecte generale.....................................................................................................111 Notificarea sau comunicarea nsoit de confirmarea de primire de ctre debitor (art. 13) ....................................................................................................................112 ba. Notificare sau comunicare personal cu confirmare de primire (art. 13 alin. 1 lit. a)..........................................................................................112 bb. Notificare sau comunicare personal utiliznd un document semnat de persoana competent care a efectuat comunicarea (art. 13 alin. 1 lit. b) ......113 bc. Notificare sau comunicare cu trimiterea unei confirmri de primire (Art 13 Abs 1 lit c) ............................................................................................113 bd. Notificarea sau comunicarea pe cale electronic cu trimiterea unei confirmri de primire (art. 13 alin. 1 lit. d)........................................................113 be. Notificarea citaiilor (art. 13 alin. 2)..................................................................113 c. Notificarea sau comunicarea fr confirmare de primire de la debitor (art. 14) ....................................................................................................................113 ca. Aspecte generale.............................................................................................113 cb. Modalitile de notificare i comunicare (art. 14 alin. 1) ..................................114 cc. Condiia cunoaterii cu certitudine a adresei debitorului (art. 14 alin. 2) ........115 cd. Certificarea notificrii i confirmarea de primire (art. 14 alin. 3)......................115 d. 4. Comunicarea ctre reprezentani ai debitorului.......................................................115

Informarea n bun i cuvenit form a debitorului cu privire la crean (art. 16) ...........116 a. b. Aspecte generale.....................................................................................................116 Informaiile necesare cu privire la crean ...............................................................116

5.

Informarea n bun i cuvenit form a debitorului cu privire la formalitile procedurale care trebuie ndeplinite pentru contestarea creanei (art. 17)......................116 a. Aspecte generale.....................................................................................................116

b. c. 6.

Informarea cu privire la formalitile procedurale necesare pentru contestarea creanei (art. 17 lit. a)...............................................................................................117 Informarea cu privire la consecinele lipsei de obiecii (art. 17 lit. b).......................117

Remedierea nerespectrii standardelor minime (art. 18) ................................................117 a. b. Remedierea comunicrii i a deficienelor de informare prin omiterea invocrii unei ci de atac (art. 18 alin. 1) ...............................................................................117 Remedierea viciilor de comunicare prin dovedirea primirii actului personal (art. 18 alin. 2)..........................................................................................................118

7. E. F. G.

Standarde minime pentru revizuire n cazuri excepionale (art. 19) ................................118

Eliminarea procedurii de exequatur n statul membru de executare ...............................118 Recunoaterea titlului executoriu european n statul membru de executare..................119 Executarea titlului executoriu european..............................................................................119 1. 2. 3. 4. 5. Aspecte generale cu privire la procedura de executare ..................................................119 Documentele furnizate de creditor (art. 20 alin. 2) ..........................................................119 Nicio garanie din cauza calitii de resortisant al unui stat ter (art. 20 alin. 3) ..............119 Refuzul executrii n temeiul ireconciliabilitii cu o hotrre pronunat anterior (art. 21 alin. 1)..................................................................................................................120 Suspendarea sau limitarea executrii (art. 23)................................................................120 a. b. Motivarea cererii ......................................................................................................120 Msurile prevzute la art. 23 ...................................................................................120

H.

Aspecte deosebite n cazul tranzaciilor judiciare i al actelor autentice........................120 1. 2. 3. 4. Aspecte generale .............................................................................................................120 Competen pentru cererea de certificare .......................................................................121 Certificarea.......................................................................................................................121 Efecte ...............................................................................................................................121

VI. Regulamentul (CE) nr. 2201/2003 al Consiliului din 27 noiembrie 2003 privind competena, recunoaterea i executarea hotrrilor judectoreti n materie matrimonial i n materia rspunderii printeti, de abrogare a Regulamentului (CE) nr. 1347/2000, modificat prin Regulamentul (CE) nr. 2116/2004 al Consiliului din 2 decembrie 2004 n ceea ce privete tratatele ncheiate cu Sfntul Scaun 126

A. B. C. D.

Fundal .....................................................................................................................................126 Obiectivele Regulamentului..................................................................................................127 Domeniul de aplicare i principii fundamentale .................................................................127 Recunoaterea i executarea (art. 21-52) ............................................................................128 1. 2. 3. 4. Recunoaterea unei hotrri capitolul III seciunea 1 art. 21-27 ...............................128 Motive de refuz ale recunoaterii hotrrilor judectoreti art. 22, 23..........................128 Interzicerea controlului n ceea ce privete procedurile de recunoatere i executare art. 24-26 ................................................................................................................................128 Executarea capitolul III, seciunile 2-4 ..........................................................................129 a. b. Cerere de ncuviinare a executrii Capitolul III seciunea 2, art. 28-36...............129 Formula executorie simplificat a hotrrilor judectoreti privind dreptul de vizit i hotrrile judectoreti pronunate n cazurile de rpire a copiilor, conform art. 11 alin. 8 Capitolul III seciunea 4 art. 40-45 ..........................................................137 ba. Dreptul de vizit ...............................................................................................137 b.b. Prevederile referitoare la rpirea copiilor cuprinse n Regulament .................143

VII. Regulamentul Consiliului (CE) nr. 1346/ 2000 din 29 mai 2000 privind procedurile de insolven 148
A. B. C. Apariie....................................................................................................................................148 Materia reglementat .............................................................................................................148 Domeniul de aplicare .............................................................................................................148 1. 2. 3. D. Domeniul de aplicare material .........................................................................................148 Domeniul de aplicare n spaiu ........................................................................................148 Domeniul de aplicare n timp ...........................................................................................149

Competena internaional ....................................................................................................149 1. 2. 3. Procedura principal de insolven..................................................................................149 Procedura colateral ........................................................................................................149 Relaia temporal .............................................................................................................149

E.

Sistemul procedurii de insolven .......................................................................................150

1. 2. 3.

Principiul universalitii/principiul teritorialitii.................................................................150 Procedura principal de insolven..................................................................................150 Procedur colateral ........................................................................................................151 a. b. Procedura secundar de insolven ........................................................................151 Proceduri particulare de insolven .........................................................................151

F. G. H.

Lege aplicabil .......................................................................................................................152 Recunoaterea i efectul procedurilor strine de insolven ...........................................152 Informarea creditorilor...........................................................................................................153

VIII. Propunere de regulament privind competena, legea aplicabil, recunoaterea i executarea hotrrilor i cooperarea n materie de obligaii de ntreinere din 15.12.2005 160
A. B. C. D. E. F. G. Stadiul procedurii legislative ................................................................................................160 Scopul .....................................................................................................................................160 Domeniul de aplicare .............................................................................................................160 Competen ............................................................................................................................161 Drept aplicabil Statutul ntreinerii ....................................................................................162 Recunoatere i executare ...................................................................................................163 Evaluare ..................................................................................................................................163

VIII. Propunere de regulament privind competena, legea aplicabil, recunoaterea i executarea hotrrilor i cooperarea n materie de obligaii de ntreinere din 15.12.2005 164
A. B. C. D. E. Stadiul procedurii legislative ................................................................................................164 Scopul .....................................................................................................................................164 Domeniul de aplicare .............................................................................................................164 Competen ............................................................................................................................165 Drept aplicabil Statutul ntreinerii ....................................................................................166

10

F. G.

Recunoatere i executare ...................................................................................................167 Evaluare ..................................................................................................................................167

X.

Regulamentul (CE) nr. 861/2007 al Parlamentului European i al Consiliului din 11 iulie 2007 de stabilire a unei proceduri europene cu privire la cererile cu valoare redus (JOUE din 31.07.2007, L199/1) 168
A. B. C. D. Semnificaie ............................................................................................................................168 Obiective .................................................................................................................................168 Efecte ......................................................................................................................................168 Domeniul de aplicare .............................................................................................................168 1. 2. 3. E. F. G. H. I. Domeniul de aplicare material .........................................................................................168 Domeniul de aplicare teritorial .........................................................................................169 Domeniul de aplicare temporal ........................................................................................169

Cauz transfrontalier ...........................................................................................................169 Competen internaional ....................................................................................................169 Dreptul procesual aplicabil ...................................................................................................169 Reprezentarea prilor ...........................................................................................................169 Derularea procedurii i hotrrile emise n cadrul procedurii privind cererile cu valoare redus .....................................................................................................................................169 1. 2. 3. 4. 5. Cererea ............................................................................................................................169 Verificarea cererii .............................................................................................................178 Rectificarea i/sau completarea.......................................................................................178 Respingerea cererii..........................................................................................................180 Derularea procedurii ........................................................................................................180 a. b. c. d. Informarea prtului.................................................................................................180 Rspunsul la cerere.................................................................................................182 Forma scris/dezbaterea oral/obinerea de probe ................................................184 ncheierea procedurii ...............................................................................................184

11

J. K. L. M. N. O. P. Q R. S.

Cereri reconvenionale ..........................................................................................................187 Notificarea sau comunicarea (art. 13) ..................................................................................187 Termene (art. 14) ....................................................................................................................187 Regimul lingvistic (art. 6) ......................................................................................................187 Cheltuieli de judecat (art. 16) ..............................................................................................188 Fora executorie a hotrrii judectoreti (art. 15) .............................................................188 Ci de atac (art. 17) ................................................................................................................188 Controlul jurisdicional al hotrrii (art. 18) ........................................................................188 For executorie n toate statele membre fr procedura ncuviinrii executrii ..........188 Procedura de executare n statul memrbu de executare ...................................................189

Partea a treia: Drept penal european I. Mandatul european de arestare

A. B. C. D. E. F. G. H.

190 190

Introducere .............................................................................................................................190 Principii generale ale deciziei-cadru ....................................................................................190 Aplicarea n Romnia.............................................................................................................191 Stabilirea autoritilor competente (Art. 78, legea 302/2004) ............................................192 Forma i aspectul mandatului eurpean de arestare...........................................................192 Transmiterea mandatului european de arestare.................................................................192 Motive de refuz al executrii i predrii...............................................................................193 Formularul mandatului european de arestare ....................................................................193

II.

Asistena judiciar
A.

201

Introducere .............................................................................................................................201

12

B.

Convenia UE din 29.5.2000 privind Asistena Reciproc n materie penal din 29.05.2000, JO l C 197 din 12.07.2000 ..................................................................................201 1. 2. 3. Inovaii fundamentale:......................................................................................................202 Comunicarea i transmiterea cererilor de asisten judiciar:.........................................203 Forme speciale de asisten judiciar .............................................................................204 a. b. c. d. e. f. g. h. schimburile spontane de informaii (art. 7, Convenia din 2000) .............................204 restituirea obiectelor (art. 8, Convenia din 2000) ...................................................204 Transferul temporar al persoanelor deinute (art. 9, Convenia din 2000) ..............205 audierile prin videoconferin (art. 10, Convenia din 2000)....................................205 Livrrile supravegheate (art. 12, Convenia din 2000) ............................................205 Echipele comune de anchet (art. 13, Convenia din 2000) ...................................206 Anchete sub acoperire (art. 14, Convenia din 2000)..............................................215 Interceptarea telecomunicaiilor (art. 17-21, Convenia din 2000) ..........................215

C.

Protocolul Adiional al Conveniei UE din 29.05.2000 privind Asistena Reciproc n materie penal, JO l C 326 din 21.11.2001...........................................................................216 1. 2. 3. 4. 5. Aspecte generale .............................................................................................................216 Asistena judiciar privind conturile bancare ...................................................................216 Obligaia de a oferi informaii i msuri suplimentare de asisten reciproc .................217 Motivele de refuz..............................................................................................................218 Forma cererilor de asisten judiciar..............................................................................219

D.

Alte instrumente de asisten judiciar reciproc selectate .............................................224 1. Decizia Cadru din 22.07.2003 privind executarea n UE a ordonanelor de indisponibilizare a bunurilor sau de ridicare a probelor n cadrul Uniunii Europene .......225 a. b. c. d. e. f. Principii ....................................................................................................................225 Definiia indisponibilizrii .......................................................................................226 Durata indisponibilizrii............................................................................................226 Ci de atac...............................................................................................................226 Transmiterea ordinelor de indisponibilizare.............................................................226 Indicaii practice n ceea ce privete completarea certificatului privind ordinul de indisponibilizare ..................................................................................................235

13

2.

Decizia cadru a Consiliului privind mandatul european de obinere a probelor (MEP) pentru obinerea de obiecte, documente i date utilizate n procedurile n materie penal .............................................................................................................236 a. b. c. d. e. f. g. h. i. Definiia Mandatului European de Obinere de Probe (MEP) .................................237 Domeniul de aplicare al MEP ..................................................................................237 Coninutul i forma Mandatului European de Obinere a Probelor (MEP) ..............238 Transmiterea MEP...................................................................................................252 Procedura de executare ..........................................................................................252 Motive de refuz: .......................................................................................................253 Termene limit care trebuie s fie respectate: ........................................................253 Motive de amnare: .................................................................................................253 Informare: ................................................................................................................254

3.

Decizia cadru a Consiliului din 24.02.2005 privind aplicarea principiului recunoaterii reciproce n ceea ce privete pedepsele pecuniare, JO I L76 din 22.03.2005................255 a. b. c. d. e. f. Definiia noiunii de pedeaps pecuniar ..............................................................255 Coninutul i forma solicitrii....................................................................................256 Transmiterea cererii.................................................................................................265 Procedura de executare ..........................................................................................266 Motive de refuz: .......................................................................................................266 Venituri provenite din executare ..............................................................................267

4.

Decizia Cadru din 6 octombrie 2006 privind aplicarea principiului recunoaterii ordinelor de confiscare JO I L328 din 24.11.2006...........................................................267 a. b. c. d. e. f. g. Definiia noiunii ordin de confiscare ....................................................................267 Coninutul i forma cererii........................................................................................267 Transmiterea cererii.................................................................................................279 Procedura de executare ..........................................................................................279 Motive de refuz: .......................................................................................................280 Ci de atac...............................................................................................................280 Veniturile rezultate n urma executrii .....................................................................280

14

5.

Propunere pentru o decizie cadru a consiliului pentru aplicarea principiului recunoaterii reciproce a sentinelor n materie penal prin care se impune o pedeasp privativ de libertate, n scopul executrii acesteia n Unuinea European .......................................................................................................................281 a. b. c. d. e. f. g. h. Definiii .....................................................................................................................281 Coninutul i forma cererii........................................................................................281 Transmiterea cererii.................................................................................................282 Consimmntul persoanei condamnate .................................................................282 Procedura executrii................................................................................................283 Motive de refuz: .......................................................................................................283 Principiul specificitii...............................................................................................284 Termene ..................................................................................................................284

15

Partea nti Introducere n dreptul comunitar Dreptul civil european i dreptul penal european I.
A.

Dreptul comunitar semnificaii

pariie i structur

Sintagma drept comunitar descrie n sens larg normele de drept n vigoare n cadrul Uniunii Europene (UE). Uniunea European are la baz tratatele internaionale, ncheiate liber consimit i n concordan cu principiile democratice ntre statele membre. n cadrul acestor tratate, statele membre au convenit asupra nfiinrii unor organisme comune crora le-au delegat o parte din suveranitatea lor, astfel nct n anumite probleme de interes comun deciziile s poat fi luate la nivel european. Procesul care a dus la constituirea Uniunii Europene, a nceput n anul 1951, o dat cu ntemeierea Comunitii Europene a Crbunelui i Oelului (CECO) de ctre Belgia, Germania, Luxemburg, Frana, Italia i Olanda. Statele au fost animate de dorina de a asigura un climat de pace i de a depi diferendele care caracterizau relaiile dintre statele europene, n special a celor existente ntre Germania i Frana. Datorit puternicei impresii lsate de seria de rzboaie devastatoare, a aprut ideea conform creia acest obiectiv putea fi atins doar printro unificare economic i politic a Europei. Dup civa ani de colaborare fructuoas n cadrul CECO, la Roma se semneaz Tratatul pentru nfiinarea Comunitii Europene pentru Energie Atomic (EURATOM) i a Comunitii Economice Europeane (CEE). Tratatul de la Maastricht din 1992, prin care a fost ntemeiat Uniunea European (UE), a dus la o adncire a colaborrii dintre statele europene. Tratatul asupra Uniunii Europene are la baz Tratatul de instituire a Comunitii Europene, care la rndul su se bazeaz pe Tratatul de instituire a Comunitii Economice Europene i pe Tratatul de instituire a Comunitii Europene pentru Energie Atomic. Tratatul de la Maastricht reglementeaz n plus Politica Extern i de Securitate Comun (PESC) i Cooperarea Poliieneasc i Judiciar n materie penal (JAI). De aceea se poate discuta despre cei trei piloni ai Uniunii Europene: Primul pilon cuprinde Comunitile Europene, al doilea pilon reprezint Politica Extern i de Securitate Comun (PESC), iar al treilea pilon reprezint Cooperarea Poliieneasc i Judiciar n materie penal (JAI).

UE

Com unit tile Euro pene

P E S C

J A I

Dup schimbrile aduse cu sine de Tratatul de la Amsterdam din 1997 (intrat n vigoare n 1999), a urmat Tratatul de la Nisa din 2001 (intrat n vigoare n 2003), prin care a fost demarat reforma instituional menit a crete eficiena UE. n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene nr. C 321E, 29.12.2006, putei gsi forma final a Tratatului asupra Uniunii Europene i a Tratatului de instituire a Comunitii Europene. Putei de asemenea gsi tratatele pe internet, la adresa: http://eur-lex.europa.eu/de/treaties/index.htm#accession B. Domeniile de activitate ale Uniunii Europene:

Domeniile de activitate ale UE sunt urmtoarele (http://www.europa.eu/index_de.htm): Politica audiovizual i programul media; relaii externe; comerul exterior; politica extern i de securitate; ocuparea forei de munc i politica social; combaterea fraudei; educaie, formare, tineret; piaa comun; energia; dezvoltarea; extinderea; pescuit i probleme maritime; cercetare i inovaie; sntate, buget; ajutor umanitar; societatea informaional; probleme instituionale; justiie, libertate i securitate; cultur; agricultur; sigurana alimentelor; drepturile omului; politica regional; politica de impozitare; mediul nconjurtor; societi comerciale; consumatori; transporturi; concuren; economie i moned; vam. Actele legislative prezentate n prezentul manual aparin domeniului justiiei, libertii i securitii. C. Justiie, libertate i securitate n Uniunea European:

Uniunea European le garanteaz cetenilor si libera circulaie p teritoriul su: conform art. 18 al Tratatului de instituire a Comunitii Europene (TCE) fiecare cetean are dreptul de a circula liber i de a petrece o anumit perioad de timp pe teritoriul statelor membre. Art. 39 al TCE garanteaz libera circulaie a forei de munc n interiorul Comunitii Europene. Acestor drepturi li se adaug cel acordat fiecrui cetean european de a-i stabili reedina n mod liber pe teritoriul statelor membre. Aceste liberti s-au transformat n realitate o dat cu Tratatul Schengen, care a intrat n vigoare n anul 1996. Astfel, cetenii europeni pot trece astzi 2

graniele interne ale spaiului Schengen (teritoriile naionale ale 13 state europene, cu excepia Marii Britanii, Irlandei i a celor 12 state care au aderat la UE n 2004) fr a fi nevoii s-i prezinte paapoartele la control. Pentru a putea beneficia pe deplin de libera circulaie, cetenii europeni trebuie ns s triasc i s munceasc n siguran, trebuie s fie protejai de criminalitatea transfrontalier i de terorism, trebuie s beneficieze de liberul acces la justiie, iar drepturile lor fundamentale trebuie s fie garantate pe ntregul teritoriu al Uniunii Europene. Din acest motiv, Uniunea European depune eforturi susinute pentru crearea unui spaiu al libertii, securitii i al justiiei. (comparai cu Titlul VI al Tratatului de la Maastricht [Art. 29 i urm.]: Reglementri privind colaborarea poliieneasc i judiciar n materie de drept penal). Pentru crearea acestui spaiu, sunt tratate n special aspectele legate de drepturile fundamentale ale cetenilor europeni, circulaia persoanelor, aspecte privind domeniile azilului i migrrii, politica vizelor, gestionarea granielor externe ale UE i colaborarea ntre autoritile poliieneti, judiciare i vamale ale diferitelor state. Trebuie s se garanteze o aplicare unitar a politicii europene pe ntreg teritoriul Uniunii Europene. efii de stat i de guvern ai statelor membre au confirmat aceste prioriti n noiembrie 2004 prin intermediul aa numitului Program de la Haga. Conform acestuia, libertatea, justiia, securizarea granielor externe, securitatea pe plan intern i prevenirea terorismului trebuie s fie considerate de ctre Uniunea European ca fiind un ntreg indivizibil. Pe acest fundal, de un real interes este i colaborarea dintre autoritile judiciare. Dat fiind valabilitatea principiului liberei circulaii, este important ca persoanele care fac uz de aceast libertate s nu-i piard accesul la justiie i de asemenea s nu se sustrag rigorilor legii. Tocmai de aceea se pune accent pe colaborarea strns ntre autoritile judiciare naionale i, de asemenea, se pune accent pe principiul recunoaterii i executrii reciproce a hotrrilor judectoreti pronunate n celelalte state membre. Aceste principii sunt importante n special n cazul procedurilor civile care vizeaz divorul, ncredinarea copiilor, dreptul la pensia de ntreinere sau insolvena i recuperarea creanelor, n cazul n care prile implicate triesc n state diferite. Mandatul european de arestare reprezint un nou instrument care st la dispoziia autoritilor naionale n lupta mpotriva infracionalitii. Acesta nlocuiete complicata procedur de extrdare i garanteaz predarea persoanei nvinuite/inculpate sau a persoanei condamnate, care s-a sustras de la urmrirea penal/executarea pedepsei n strintate, n ara n care a fost sau urmeaz a fi demarat procedura judiciar. Este necesar luarea unor msuri practice i legislative pentru a-i mpiedica pe membrii unei grupri infracionale (precum infractorii care se fac vinovai de trafic de droguri, trafic de persoane, splare de bani sau acte de terorism) s foloseasc n propriile scopuri libertile asigurate pe teritoriul UE. Colaborarea ntre serviciile poliieneti este permanent extins pentru a asigura o mai bun supraveghere a criminalitii transfrontaliere. Aceasta are loc n special n cadrul Europol, care i are sediul la Haga i care dispune de baze de date complexe, cu ajutorul crora sunt adunate, analizate i redirecionate informaiile cu privire la aciunile

criminale. Au fost promulgate o serie de norme legale n scopul combaterii splrii de bani. Acestea fac posibil confiscarea veniturilor rezultate din infraciuni i oblig instituiile financiare, precum i contabilii, avocaii i proprietarii de cazinouri, s anune toate tranzaciile care depesc o anumit sum. n plus, Uniunea European colaboreaz, n scopul consolidrii spaiului libertii, securitii i al justiiei, cu state partener (printre altele Statele Unite ale Americii, Rusia i statele din regiunea Mrii Mediterane) i cu organizaii internaionale (de exemplu naltul Comisariat ONU pentru Refugiai), cu ajutorul crora se dorete crearea unor strategii i a unor msuri de implementare comune.

II. Organele Comunitii Europene

Organele Comunitii Europene sunt contiente de atribuiile care le revin (art. 7, TCE). Printre organele Comunitii Europene se numr un Parlament European, un Consiliu, o Comisie, o Curte de Justiie i o Curte de Conturi. Fiecare organ acioneaz n conformitate cu atribuiile care i revin conform Tratatului de instituire a Comunitii Europene. Articolul 4 al tratatului sus menionat prevede, pe lng aceste organe, i Consiliul European. Consiliul de Minitri, Comisia European i Parlamentul European nainteaz programele politice i normele legale n vigoare n cadrul Comunitii Europene. A. Consiliul de Minitri

Statele membre sunt reprezentate n cadrul Consiliului de ctre minitrii de resort. Consiliul are n momentul de fa 25 de membri. n funcie de domeniul vizat, Consiliul se reunete n nou componene diferite. n momentul n care este pus n discuie tema Justiie i Afaceri Interne, Consiliul este format din minitri Justiiei i de Interne etc. Consiliul este principalul organism de luare a deciziilor. Aceast instituie are urmtoarele funcii: Funcie legislativ i de luare a deciziilor n general (mpreun cu Comisia European i cu Parlamentul European) Coordonarea politicii economice generale Stabilirea principiilor fundamentale ale politicii externe i de securitate comune , conform directivelor Consiliului European ncheierea de tratate internaionale ntre UE i state tere sau organizaii internaionale Coordonarea activitilor statelor membre i implementarea unor msuri privind cooperarea poliieneasc i judiciar n materie de drept penal Stabilirea bugetului mpreun cu Parlamentul European.

Proiectele i materialele necesare n cadrul ntlnirilor Consiliului sunt pregtite de Comitetul Reprezentanilor Permaneni. Materialele necesare pentru munca acestui Comitet al Reprezentanilor Permaneni sunt pregtite la rndul lor de ctre comitete i grupuri de lucru, 4

care sunt constituite din delegai ai statelor membre. Comitetul de Coordonare pregtete lucrrile privind cooperarea poliieneasc i judiciar n materie de drept penal. Preedinia Consiliului este asigurat prin rotaie de fiecare stat membru. Statul care asigur preedinia se schimb o dat la ase luni (art. 203, paragraful 2 al TCE). Deciziile Consiliului sunt luate cu majoritate simpl; n cazul n care decizia Consiliului trebuie s fie luat cu majoritate calificat, voturile statelor membre sunt dotate cu o pondere special, n funcie de criterii demografice, economice i politice (art. 205, paragraful 2 TCE). B. Consiliul European

Consiliul European este forul politic suprem al Uniunii Europene (art. 4 al Tratatului de la Maastricht) i trebuie s se fac o distincie clar ntre Consiliul European i Consiliul de Minitri. Consiliul European este alctuit din efii de stat i de guvern, preedintele i un alt membru al Comisiei Europene i minitrii de externe. Se reunete de cel puin dou ori n fiecare an. Consiliul d Uniunii Europene impulsurile necesare pentru dezvoltarea acesteia i stabilete obiectivele i prioritile politice generale. Aceste dispoziii nu sunt ns obligatorii pentru Consiliul de Minitri i pentru Comisie. C. Comisia Comunitii Europene

Comisia trebuie s asigure funcionarea i dezvoltarea regulamentar a pieei comune (art. 211, TCE). Comisia are urmtoarele sarcini (art. 211, alin. 2, TCE): asigur aplicarea legislaiei europene precum i a deciziilor luate de organele europene pe baza prevederilor stipulate n legislaia european; ntocmete recomandri sau avize n domeniile stipulate n tratat, n msura n care tratatul prevede n mod clar aceast posibilitate sau n msura n care Comisia consider c intervenia sa este necesar; are putere autonom de decizie n cazurile stipulate n Tratat i contribuie la lucrrile Consiliului i la lucrrile Parlamentului European; exercit atribuiile care i-au fost transferate de ctre Consiliu n scopul implementrii regulilor stabilite de ctre Consiliu.

Comisia deine atribuii importante n calitate de organ de iniiativ i de supraveghere; emite regulamente privind implementarea deciziilor Consiliului (art. 202, pct. 3 TCE). n domeniile n care Tratatul stipuleaz posibilitatea ntreprinderii unor aciuni la propunerea Comisiei, Comisia deine un monopol asupra iniiativei. Comisia este format din 27 de membri. Structura Comisiei Europene este stipulat n art. 213ff al TCE. Deciziile sunt luate n plen cu majoritate simpl.

D.

Curtea European de Justiie

Curtea European de Justiie asigur respectarea principiilor legale n ceea ce privete interpretarea i implementarea TCE (art. 220 TCE). Aceast prevedere reprezint fundamentul Comunitii Europene, n calitatea sa de comunitate de drept. Din aceast prevedere reiese misiunea Curii Europene de Justiie, i anume aceea de a garanta autonomia sistemului juridic al Comunitii i aceea de a veghea la respectarea prevederilor TCE (Curtea European de Justiie 14.12.1991, expertiza 1/91, EWR I, I-6079). Curtea European de Justiie vegheaz aadar asupra respectrii competenelor atribuite organelor Comunitii Europene i statelor membre. Curtea i exercit prerogativele prin intermediul unor acte procesuale clar definite. Pot fi numite n acest sens procedura de adresare a unei ntrebri preliminare (art. 234 TCE), procedura privind nclcarea obligaiilor comunitare (art. 226, TCE), aciunea n anulare (art. 230, TCE), aciunea relativ la abinerea instituiilor comunitare de a aciona (art. 232, TCE). Curtea European de Justiie este compus din 27 de judectori i 8 avocai generali (art. 221 TCE). Acetia sunt numii de comun acord de statele membre i au un mandat de ase ani. n vederea degrevrii Curii Europene de Justiie, a fost nfiinat i un Tribunal de Prim Instan al Comunitii Europene (art. 225 TCE). Competenele acestei instane se rezum la consolidarea garaniilor judiciare acordate persoanelor fizice, n timp ce Curtea European de Justiie se concentreaz asupra atribuiei sale de baz, interpretarea uniform a legislaiei Comunitare. Tribunalul de Prim Instan are misiunea de a soluiona anumite categorii de aciuni sub rezerva recursului la Curtea European de Justiie. E. Parlamentul European

Parlamentul European (art. 189ff TCE) este constituit din 785 de parlamentari, alei pentru o perioad de cinci ani de ctre cetenii Uniunii Europene. Parlamentarii formeaz, n funcie de apartenena politic, grupri supranaionale, ideologice. Parlamentul are urmtoarele funcii: alturi de Consiliu, Parlamentul adopt legislaia european (art. 202, 251 TCE) alturi de Consiliu, Parlamentul ntocmete un proiect de buget al UE Parlamentul deine putere de control: dreptul la petiie al cetenilor europeni crearea unor comisii de anchet mpotriva statelor membre n cazurile de nclcare a prevederilor tratatelor sau n cazul aplicrii deficitare a dreptului comunitar.

III. Izvoarele dreptului comunitar

A. Dreptul comunitar primar

n ceea ce privete dreptul comunitar trebuie s se fac o distincie clar ntre dreptul primar i cel derivat (secundar). Izvoarele primare sunt reprezentate de Tratatul de la Maastricht, cruia i se altur diferitele tratate de aderare, anexele sale i protocoalele adiionale ale TCE. n plus, dreptul primar cuprinde deciziile Consiliului care, pentru a intra n vigoare, trebuie s fie ratificate de statele membre, pe baza reglementrilor lor constituionale. Dreptul primar este aadar creat de ctre statele membre. Dreptul primar (nescris) cuprinde de asemenea i principiile de drept (vezi art. 288, alin. 2 TCE). Se face o diferen ntre principiile derivate din TCE, precum ntietatea i aplicabilitatea direct a dispoziiilor dreptului comunitar, i cele comune tuturor sistemelor juridice i constituionale ale statelor membre, precum drepturile fundamentale. Deoarece Tratatele Uniunii Europene, spre deosebire de constituiile statelor membre, nu conin un catalog al drepturilor fundamentale (sau o trimitere la Convenia European privind Drepturile Omului), drepturile fundamentale au fost considerate ca fiind principii recunoscute n unanimitate, extrase din transferul reciproc de principii constituionale i din tratatele internaionale privind aprarea drepturilor omului (vezi CEJ Dosarul 29/69 Stauder, [1969], 419). O aderare a Comunitii Europene la Convenia European privind Drepturile Omului este exclus, deoarece (n momentul de fa) Comunitii Europene i lipsete competena n acest sens. ns, conform art. 6, alin. 2 al Tratatului de la Maastricht, Uniunea European se oblig s respecte drepturile fundamentale stipulate n Convenia European privind Drepturile Omului. B. Dreptul comunitar derivat (secundar)

Dreptul derivat este compus din actele emise de ctre organele europene n scopul transpunerii n realitate a obiectivelor i a funciilor Comunitii Europene. n art. 249 TCE sunt enumerate izvoarele dreptului derivat. Este vorba despre regulament, directiv, decizie, recomandare i aviz. Activitatea organelor este supus, pe calea recursului n anulare (art. 230 TCE), controlului Curii Europene de Justiie respectiv interpretrii pe calea procedurii de adresare a unei ntrebri preliminare (art. 234 TCE). 1. Regulamentul

Regulamentul este definit de art. 249 TCE, n aliniatul 2, ca fiind actul cu aplicabilitate general, obligatoriu n toate elementele sale i direct aplicabil n toate statele membre. Regulamentul posed caracteristici care l apropie de ordinea juridic intern, este aplicabil n cazul anumitor situaii faptice reale identificate n mod obiectiv i are efecte asupra unor categorii abstracte de persoane. Regulamentul este direct aplicabil i are efecte imediate. Regulamentul nu trebuie aadar s fie transpus n legislaia naional. De asemenea, efectele imediate ale regulamentului nu trebuie s fie obstrucionate, de exemplu prin intermediul unor reglementri naionale, precum modificarea aplicabilitii sau completarea prevederilor sau prin 7

transpunerea regulamentului n legislaia naional. n acelai timp, competena Curii Europene de Justiie n ceea ce privete interpretarea dreptului comunitar sau valabilitatea aciunilor organelor europene nu trebuie s fie obstrucionate (vezi CEJ dosarul 34/73, Variola, [1973], 981). Regulamentul reprezint instrumentul folosit n scopul uniformizrii legislaiei. 2. Directiva

Potrivit art. 249 alin. 3 din TCE directiva este obligatorie pentru fiecare stat membru destinatar n ce privete rezultatul care trebuie atins, lsnd autoritilor naionale competena n privina formei i mijloacelor pentru atingerea rezultatului. Dac directiva oblig statele membre s ofere drepturi sau s stabileasc obligaii, atunci ea trebuie s fie transpus prin intermediul unor regulamente obligatorii, astfel nct persoanele vizate s poat obine informaii precise cu privire la drepturile de care se bucur i s poat invoca, n faa instanelor, mijloacele de aprare a drepturilor pe care le are ca efect directiva. Un simplu comportament faptic conform dispoziiilor directivei al organelor administrative nu este suficient (competena continu a Curii Europene de Justiie; comparai dosarul 160/82 Comisia mpotriva Olandei, [1982], 4637). Directiva este aplicabil din momentul emiterii ei. n cazul n care directiva nu a fost transpus la timp sau transpunerea ei s-a dovedit deficitar, ea va intra totui imediat n vigoare. Acest principiu trebuie s fie respectat de fiecare autoritate naional i se datoreaz faptului c dreptul comunitar primeaz asupra dreptului naional, iar o nclcare a prevederilor directivei atrage dup sine o sancionare a statului membru (doctrina Estoppel; vezi dosarul 8/81, Becker/ Administraia Financiar Mnster, [1982], 53). Asigurarea eficienei depline (effet utile) a unei directive ar fi serios afectat, dac fiecare stat membru ar putea amna sau chiar bloca intrarea n vigoare a prevederilor unei directive prin ntrzierea transpunerii directivei n legislaia naional. Este vorba despre un efect direct vertical. Premisele pentru efectul direct al unei directive fa de legislaia naional sunt: Reglementarea care face obiectul directivei trebuie s fie stipulat clar i exact; Reglementarea trebuie s vizeze un drept acordat fiecruia n parte; Termenul limit pentru transpunere trebuie s fi fost depit sau directiva, respectiv reglementrile, s fi fost transpuse ntr-o manier deficitar.

Directiva nu are un efect direct n raportul cu ali particulari. Nu se poate vorbi aadar despre un efect direct orizontal. (Prin sintagma aciuni naionale se neleg ns i aciunile entitilor legale sau aciunile companiilor private care dein drepturi de monopol sau drepturi excepionale n domeniul serviciilor de interes public; compar dosarul C-188/89, Foster mpotriva British Gas [1990], raportul CEJ I-3313.) Directiva poate avea un efect orizontal limitat (ntre particulari) n urma interpretrii conforme a directivei de ctre dreptul naional, n msura n care acest efect direct face imposibil utilizarea 8

de ctre judector a dreptului naional care contravine reglementrilor directivei (CEJ, dosarul 443/98, Unilever Italia [2000], raport I-7335). Aceast posibilitate corespunde principiului supremaiei dreptului comunitar. Directiva reprezint un instrument de armonizare a legislaiilor statelor membre. 3. Decizia

Decizia este actul obligatoriu n toate elementele sale pentru destinatarii pe care ea i desemneaz (art. 249 alin. 4). Acest act se refer aadar la un cerc de destinatari restrns i bine definit. O importan practic o au deciziile Comisiei n domeniul dreptului concurenei. 4. Recomandrile i avizele

Recomandrile i avizele nu au un caracter obligatoriu (art. 249 alin. 4). Aceste acte pot avea ca destinatari state membre, organe comune sau persoane fizice sau juridice. C. 1. Caracterul izvoarelor dreptului comunitar Principii generale

TCE reprezint un sistem legal de tip nou i depete prevederile dreptului internaional tradiional. Conform CEJ, aceasta se datoreaz faptului c prin intermediul TCE se pun bazele unei comuniti create pentru o perioad nelimitat, care dispune de organe proprii, prevzute cu prerogative de natur juridic i economic, abilitate s acioneze pe plan extern i n special dispunnd de o serie de drepturi suverane, rezultate din ngrdirea competenelor statelor membre. Prin acestea, statele membre au renunat la o parte, limitat e drept, a prerogativelor lor suverane i au creat un organism, a crui hotrri sunt obligatorii pentru membrii. (CEJ, Dosarul 6/64, Costa mpotriva E.N.E.L., [1964], raport 1141) TCE cuprinde o serie de principii, care pot fi considerate a fi principii generale ale Comunitii Europene. Printre acestea se numr cele patru liberti fundamentale (libera circulaie a mrfurilor, a persoanelor, a capitalului i a serviciilor), principiul fundamental al nediscriminrii (art. 12 TCE), precum i drepturile fundamentale i drepturile omului. Cu toate acestea Comunitatea European nu are calitate de stat. Caracterul supranaional al Comunitii reiese din: Norme valabile pentru fiecare cetean european; Independena Comisiei Europene i a Parlamentului European; Competena Curii Europene de Justiie; Resurse de finanare proprii.

2.

Supremaia dreptului comunitar

ntrebarea care se pune n cazul n care apar contradicii ntre dreptul comunitar i dreptul naional este care dintre aceste legislaii trebuie s fie considerate a avea ntietate. Curtea European de Justiie a decis ca dreptul comunitar s aib ntietate, deoarece, n caz contrar, caracterul unitar precum i valabilitatea dreptului comunitar ar fi puse sub semnul ntrebrii. Dreptul naional care contravine dreptului comunitar nu trebuie s fie pus n aplicare; acesta rmne ns n vigoare. Acest principiu este valabil i n cazul prevederilor constituionale (nalta Curte Administrativ din Austria, legea 200/16/675 din 26.04.2001, impozitul pentru buturi). 3. Aplicabilitatea direct i efectul direct al dreptului comunitar

Prin aceasta se nelege faptul c o persoan fizic sau juridic poate face apel direct, n cazul unui litigiu, la norma stipulat n dreptul comunitar. Din aceast norm persoana pot rezulta drepturi i obligaii. Dreptul primar este direct aplicat, dac norma pus n discuie are un coninut clar i bine determinat i dac nu sunt necesare aciuni suplimentare ale Comunitii sau ale autoritilor naionale pentru punerea n aplicare a respectivei norme. Curtea European de Justiie a declarat ca fiind direct aplicabile reglementrile cu privire la libertile fundamentale (art. 12, 28, 39, 43, 49, 56 TCE). Aplicabilitatea i efectul direct al dreptului derivat (secundar)- vezi II.B.1 i 2 menionate anterior. D. Izvoarele dreptului procesual civil comunitar

Dreptul procesual civil comunitar reglementeaz sub-domeniile dreptului procesual (civil) n cazul litigiilor transfrontaliere cu implicaii europene. Aadar, dreptul procesual civil comunitar face parte din dreptul procesual civil internaional, prin care se neleg acele reglementri, care au drept scop soluionarea problemelor procesuale aprute datorit caracterului internaional al litigiilor civile. Printre aspectele cheie pot fi numite competena judiciar internaional a instanelor, regulile privind recunoaterea i executarea hotrrilor judectoreti pronunate n strintate i asistena juridic internaional precum predarea persoanelor urmrite sau a probelor obinute. Reglementarea competenei judiciare internaionale este necesar, deoarece instanele unui stat nu pot fi competente pentru soluionarea tuturor litigiilor. Este vorba aadar despre o mprire a responsabilitilor cu caracter internaional, pornind de la limitele stabilite n dreptul internaional. Din dreptul procesual civil comunitar fac parte actele cu caracter legal, care au fost create n acest domeniu pornind de la principiile TCE. O tem controversat o reprezint delimitarea domeniului de aplicare a acestor izvoare legale de dreptul naional, care conine la rndul su reglementri privind litigiile internaionale (reglementri naionale care contravin de cele mai multe ori dreptului comunitar). Din dreptul procesual civil comunitar face parte de asemenea i Convenia de la Lugano, dei aceasta nu a fost elaborat pornind de la o norm de drept comunitar. Aceasta a avut drept scop facilitarea accesului statelor EFTA la recunoaterea reciproc a hotrrilor judectoreti, principiu n vigoare n

10

relaiile dintre statele membre ale UE. Prezentul manual ofer o privire de ansamblu asupra izvoarelor legale create n acest domeniu pe baza TCE i asupra domeniului lor de aplicare. Art. 293 TCE (art. 220 al Tratatului de la Roma) a reprezentat prima baz legal pentru elaborarea unui cadru juridic convenional n domeniul dreptului procesual civil comunitar. Conform acestuia, statele membre trebuiau s demareze negocieri pentru a asigura simplificarea formalitilor legate de recunoaterea reciproc i de executarea hotrrilor judectoreti i arbitrale. Statele membre au elaborat, pornind de la acest articol, tratatele de drept internaional considerate astzi drept fiindpremergtorii Regulamentului (CE) nr. 44/2001 i regulamentul (CE) nr. 1346/2000 privind procedurile de insolven. Doar Convenia de la Bruxelles privind competena judiciar, recunoaterea i executarea hotrrilor n materie civil i comercial din 27.09.1968 (forma final ABI 1998 C 27/01) a intrat n vigoare n 1973, guvernnd relaiile dintre statele fondatoare ale CEE. Aceasta reprezint fr ndoial cel mai important acord inclus n dreptul procesual civil comunitar i a reprezentat modelul actelor normative, cu privire la competena internaional, recunoaterea i executarea hotrrilor judectoreti, care au urmat. Convenia de la Bruxelles privind competena judiciar, recunoaterea i executarea hotrrilor n materie civil i comercial este considerat ca fiind parte component a dreptului internaional i este numit tocmai de aceea drept comunitar accesoriu, deoarece art. 293 TCE (art. 220 al Tratatului de la Roma) a acordat statelor membre competena privind crearea acestor izvoare (n capitolul Prevederi finale al TCE (Tratatului de la Roma). Integrarea european a fost stimulat n mod decisiv prin Actul Unic European, din 1986. Conform acestuia, pn la finele anului 1992, urma s fie creat n mod progresiv piaa comun ca spaiu lipsit de granie interne, spaiu n care este garantat circulaia liber a mrfurilor, persoanelor, a serviciilor i a capitalului. n Tratatul de la Maastricht, din 1992, prin intermediul cruia a fost atins cel mai nalt grad de integrare european de pn acum, au fost menionai pentru prima dat cei trei piloni ai UE; al treilea pilon a fost reprezentat de Justiie i Afacerile Interne. n acest pilon era integrat de asemenea i cooperarea judiciar n materie de drept civil. Dup crearea pieei comune, s-a considerat necesar luarea de msuri compensatorii n acest domeniu. Cel de-al treilea pilon, la fel ca i cel de-al doilea, este interguvernamental, aadar reglementat prin dreptul internaional. (Tocmai de aceea se vorbete despre o colaborare interguvernamental). n Tratatul de la Maastricht sunt prevzute ca forme de aciune dispoziiile comune ale Consiliului, care pot fi adoptate doar n unanimitate. n plus, Consiliul poate elabora convenii de drept internaional i poate recomanda adoptarea lor de ctre statele membre. Pe baza acestor prevederi au fost elaborate mai apoi Convenia privind competena juridic i recunoaterea i executarea hotrrilor judectoreti n materie matrimonial (Bruxelles II, 1998 C 221/2) i Convenia privind comunicarea actelor judiciare i extrajudiciare n materie civil i comercial (1997 C 261/01), care nu au intrat n vigoare, dar care au reprezentat baza unor reglementri ulterioare. Prin Tratatul de la Amsterdam, din 1997, prin care era amendat i mbuntit Tratatul de la Maastricht, a fost motivat competena Comunitii Europene privind emiterea de reglementri legale n domeniul cooperrii judiciare n materie civil. Acest lucru s-a realizat prin mutarea unor domenii specifice din pilonul al treilea n primul pilon. Marea Britanie, Irlanda i 11

Danemarca au o poziie special, deoarece aceste state nu sunt obligate de prevederile actelor legale care reies din Titlul IV TCE, Viz, azil, imigrare i alte politici privind libera circulaie a persoanelor. Primele dou state numite au ns posibilitatea de a lua parte la msurile elaborate n acest domeniu (opting-in), spre deosebire de Danemarca, stat care nu se bucur de aceeai posibilitate. Pn n momentul de fa, Marea Britanie i Irlanda au fcut permanent uz de principiul opting -in. n cazul Danemarcei sunt necesare msuri excepionale pentru a face posibil participarea acestui stat n cadrul cooperrii judiciare n materie civil, cu excepia aplicrii Conveniei de la Bruxelles privind competena judiciar, recunoaterea i executarea hotrrilor n materie civil i comercial. n acest sens, de curnd au fost semnate de ctre Comunitate i de ctre Danemarca cele dou convenii, conform crora prevederile regulamentului (CE) nr. 44/2001 i ale Regulamentului nr. 1348/2000 (CE) privind comunicarea actelor sunt aplicabile i n cazul Danemarcei. De la intrarea n vigoare a Tratatului de la Amsterdam, art. 293 TCE, pct. 4, a fost nlocuit de reglementrile cuprinse n art. 61c i 65 TCE. Conform art. 61c TCE, Consiliul emite msuri n domeniul cooperrii judiciare n materie de drept civil conform art. 65, n scopul crerii progresive a unui spaiu al libertii, securitii i al justiiei. Art. 65 TCE cuprinde acele msuri care vizeaz: a) mbuntirea i simplificarea sistemul de comunicarea a actelor judiciare i extra-judiciare; cooperarea n cadrul obinerii de probe; recunoaterea i executarea hotrrilor judectoreti i extrajudiciare n materie civil i comercial;

b) Promovarea compatibilitii ntre normele conflictuale n vigoare n statele membre i regulamente pentru evitarea conflictelor de competen; c) nlturarea obstacolelor n scopul facilitrii soluionrii procedurilor civile, prin promovarea, n cazul n care acest demers este necesar, a compatibilitii ntre normele procedurale n vigoare n statele membre. Legislaia apare n special sub form de regulamente. E. Izvoare ale dreptului penal comunitar

Dreptul penal comunitar cuprinde, n sens larg, toate prevederile tratatelor comunitare, ale Tratatului de la Maastricht i ale dreptului internaional, precum i dreptul derivat al organizaiilor supranaionale i internaionale din Europa, care influeneaz direct sau indirect dreptul penal i procedura penal n vigoare n statele europene. Acestora li se adaug dreptul penal naional, influenat de ctre prevederile sus menionate. Conform Tratatului de la Maastricht, dreptul penal nu este inclus n cadrul TCE. Dreptul penal a fost atribuit celui de-al treilea pilon, fiind considerat un subiect de interes comun. Spre deosebire

12

de dreptul civil comunitar, dreptul penal a rmas, potrivit Tratatului de la Maastricht, n pilonul al treilea. (O parte a doctrinei afirm n principiu competena Comunitii Europene n ceea ce privete elaborarea de norme penale supranaionale. Conform doctrinei puterilor implicite implied powers- Comunitatea dispune de competenele necesare realizrii obiectivelor rezultate din competenele expres prevzute n Tratat; acestea includ i normele de drept penal.) Titlul VI (art. 29ff) al Tratatului de la Maastricht conine prevederile privind cooperarea poliieneasc i judiciar n materie de drept penal. Conform art. 42 al Tratatului de la Maastricht, Consiliul are dreptul de a subordona Titlului IV al Tratatului de la Maastricht msurile votate n unanimitate, care sunt specifice domeniului de aplicare al art. 29 al Tratatului de la Maastricht. Potrivit art. 31 lit. E al Tratatului de la Maastricht, cooperarea statelor membre include adoptarea progresiv a unor msuri de stabilire a unor reguli minime privind caracteristicile faptelor penale i privind pedepsele pronunate n domeniile criminalitii organizate, terorismului i traficului de droguri. n acest sens, art. 34 alin. 2 lit. B pune la dispoziia Consiliului un nou instrument: decizia cadru. n ultimii ani, prin intermediul conveniilor internaionale i a deciziilor cadru, care sunt comparabile cu directivele, gradul de armonizare n materie de drept penal ntre statele membre ale UE a devenit din ce n ce mai pronunat. n continuare se pune ns ntrebarea, dac prin intermediul art. 280 alin. 4 TCE, introdus prin Tratatul de la Amsterdam, s-au pus bazele competenei legislative n materie de drept penal privind lupta mpotriva fraudrii, care afecteaz interesele financiare ale Comunitii Europene.

IV. Interpretarea dreptului comunitar

Curtea European de Justiie i deduce din art. 220 TCE competena privind prezervarea dreptului Comunitii Europene. Cile de atac disponibile sunt: A. Procedura de adresare a unei ntrebri preliminare

Procedura de adresare a unei ntrebri preliminare este reglementat prin art. 234 TCE. Curtea European de Justiie are urmtoarele atribuii: interpretarea tratatelor, verificarea valabilitii i interpretarea aciunilor organelor comunitare i ale Bncii Centrale Europene, precum i interpretarea regulamentelor de funcionare a organismelor create de Consiliu, n msura n care aceste regulamente prevd supravegherea de ctre Curtea European de Justiie. n principiu, fiecare instan judectoreasc din vreunul dintre statele membre poate demara procedura de adresare a unei ntrebri preliminare. Tribunalele de ultim instan sunt obligate s dea curs recursului n interpretare. Premisa pentru intentarea unei asemenea proceduri este calitatea de instan. Aceast premis este ndeplinit, dac judectorii sunt independeni i nu acioneaz pe baz unor dispoziii primite de la foruri externe, dac competena este stabilit prin lege, dac tribunalul este unul permanent i dac hotrrile sunt pronunate conform legislaiei n vigoare. Obiectul procedurii este interpretarea unui act normativ, pe care instana naional trebuie s l utilizeze pentru pronunarea hotrrii. Prin acestea se urmrete garantarea unei utilizri unitare a dreptului comunitar (Dosarul 102/81 [Nordsee], 1982, raport 13

CEJ 1095). Sentina oblig instana n cauz, precum i celelalte instane naionale, care sunt confruntate cu aceeai ntrebare. CEJ ns nu verific n principiu compatibilitatea dintre normele legale naionale i cele comunitare; rmne de competena instanelor naionale s deduc din hotrrea CEJ concluziile legale referitoare la compatibilitatea legislaiei naionale cu cea comunitar. Un tribunal de ultim instan nu este obligat s iniieze recursul n anulare, dac ntrebarea care se pune n cadrul procedurii nu este decisiv pentru pronunarea hotrrii, dac jurisdicia este asigurat sau exist prejudicii i nu exist nicio ndoial cu privire la rspuns (hotrrea CILFIT; CEJ dosarul 283/81 [CILFIT], 1982, 3415). B. Competena CEJ privind interpretarea dreptului procedural civil comunitar

Art. 68 TCE prevede anumite derogri de la reglementrile generale stipulate n art. 234 TCE. Conform acestuia, (doar) tribunalul de ultim instan al unui stat membru are dreptul de a cere Curii Europene de Justiie verificarea interpretrii sau a valabilitii unor reglementri cuprinse n Titlul IV TCE sau a actelor legale emise de ctre organele UE/Comunitii Europene, atta timp ct hotrrea aceasta este necesar pentru soluionarea unei aciuni penale pe rol. Prile implicate n aciunea aflat pe rol nu sunt implicate n solicitarea adresat CEJ. C. Competena CEJ privind interpretarea dreptului penal comunitar

Conform art. 35 al Tratatului de la Maastricht, CEJ decide, pornind de la condiiile stipulate n acest articol i prin intermediul procedurii de adresare a unei ntrebri preliminare, cu privire la valabilitatea i interpretarea deciziilor cadru i a deciziilor, cu privire la interpretarea conveniilor conform acestui Titlu i cu privire la valabilitatea i interpretarea msurilor de implementare. Fiecare stat membru poate recunoate competena CEJ n ceea ce privete procedura de adresare a unei ntrebri preliminare, prin intermediul unei declaraii date n momentul semnrii Tratatului de la Amsterdam sau la un moment ulterior. D. Alte proceduri

De interes maxim pentru temele discutate n prezentul manual este procedura de adresare a unei ntrebri preliminare; celelalte tipuri de proceduri sunt de aceea doar menionate: Aciunea n anulare (art. 230 TCE) permite unei pri s invoce nelegalitatea unui act emis de un organ (regulament, directiv, decizie). n cadrul procedurii privind nclcarea obligaiilor comunitare (art. 226 TCE), CEJ verific ndeplinirea de ctre statele membre a obligaiilor care le revin. Prin aciunea relativ la abinerea instituiilor comunitare de a aciona (art. 232 TCE) poate fi verificat legitimitatea abinerii unui organ comunitar.

14

E.

Metode de interpretare

Metoda de interpretare utilizat cel mai adesea de ctre CEJ este interpretarea teleologic. CEJ se orienteaz pornind de la principiul eficienei, effet utile i de la necesitile i nevoile practice ale organelor Comunitii Europene. O alt abordare, care pornete de la principiul eficienei dreptului comunitar, este reprezentat de interpretarea autonom a unor noiuni de drept comun, care duce la crearea unor noi coninuturi conceptuale, derivate din dreptul naional.

15

Partea 2: Drept civil european

I. Regulamentul (CE) nr. 1348/2000 al Consiliului din 29.5.2000 privind notificarea actelor judiciare i extrajudiciare n materie civil i comercial, Jurnalul Oficial l 30.6.2000 L 160 S 37

Acest regulament, care nlocuiete n multe state membre Convenia de la Haga privind notificarea i comunicarea n strintate a actelor judiciare i extrajudiciare n materie civil i comercial din 1965, respectiv Convenia de la Haga cu privire la procedura civil, precum i diverse tratate bilaterale cu privire la notificarea actelor judiciare, a intrat n vigoare la 31.05.2000 i reglementeaz notificarea actelor judiciare i extrajudiciare ntre statele membre. n urma conveniei de adeziune acest regulament este n vigoare pentru toate statele membre, cu excepia Danemarcei. La 15.03.2005 s-a fcut o propunere pentru modificarea regulamentului privind notificarea [COM (2005) definitiv], care s garanteze o mai bun i rapid notificare a actelor judiciare. Textul actual al regulamentului n vigoare se poate descrca de la urmtoarea adres de internet:

http://eur-lex.europa.eu/Notice.do?val=238579:cs&lang=ro&list=238579:cs,238578:cs, 238577:cs,240490:cs,240489:cs,238563:cs,236556:cs,236555:cs,236981:cs,238633:cs, &pos=1&page=1&nbl=42&pgs=10&hwords=&checktexte=checkbox&visu=#texte

Regulamentul european privind notificarea i comunicarea are ca scop celeritatea notificrii transfrontaliere n materie civil i comercial. Regulamentul prevede diferite modaliti de notificre (Notificare prin intermediul autoritilor de origine i destinaie, transmiterea pe cale diplomatic sau consular, transmitere prin reprezentani consulari sau diplomatici, notificare prin pot, notificare direct). Fiecare stat membru poate alege dac permite notificarea prin intermediul agenilor consulari sau diplomatici. Informaiile cu privire la aceasta vor fi incluse ntro comunicare (cfm. art. 13 regulament 1348/2000). n plus, statele membre pot s fac cunoscute condiiile n care permit notificarea sau comunicarea actelor judiciare prin pot (art. 14, regulamentul 1348/2000). De asemenea, statele pot da o declaraie pentru a comunica dac permit notificarea sau comunicarea direct prin intermediul unor funcionari publici, autoriti sau altor persoane competente. Alegerea cii prin care se face notificarea sau comunicarea rmne la latitudinea instanei, ns regulamentul numete notificarea sau comunicarea prin intermediul autoritilor de origine i destinaie ca fiind calea mai uzual. Fiecare stat membru a comunicat care sunt autoritile sale de origine i de destinaie. Regula este ca actele judiciare s fie transmise n cel mai scurt timp (art. 4 alin. 1 reg. 1348) Domeniul de aplicare al regulamentului este materia civil i comercial (art. 1 alin. 1, reg. 1348/2000). Fiecare stat membru desemneaz o autoritate central, care are rolul de a oferi informaii i de a cuta propuneri de soluii n cazul n care apar probleme (art. 3 reg. 1348/2000). 16

Autoritatea de origine (de transmitere) va transmite actul ctre autoritatea de destinaie (de primire), care la rndul ei va expedia o confirmare de primire a acesteia (art. 6 alin. 1, reg. 1348/2000). Aceasta va fi expediat cel trziu n decurs de apte zile de la primirea actului. Autoritatea de destinaie va contacta imediat autoritatea de origine, dac notificarea sau comunicarea nu poate avea loc pe baza informaiilor transmise (art. 6 alin. 2 reg. 1348). Numai n cazul n care cererea nu este n mod evident cuprins n domeniul de aplicare al regulamentului, sau dac notificarea sau comunicarea nu este posibil n temeiul nendeplinirii cerinelor formale, se va restitui cererea de notificare mpreun cu toate actele transmise (art. 6 alin. 3 reg. 1348). n cazul n care cererea este adresat n mod eronat unei autoriti de destinaie ce nu este competent, atunci aceasta va transmite cererea mpreun cu actul autoritii de destinaie competente, aducndu-i la cunotin autoritii de origine acest lucru (art. 6 alin. 4 reg. 1348). Primirea unui act ce urmeaz a fi notificat poate fi refuzat numai atunci cnd fie nu este redactat n limba oficial a statului membru de destinaie, fie nu este redactat n limba statului membru de origine, dac destinatarul o nelege pe aceasta (art. 8 alin. 1, reg. 1348) Dup ndeplinirea formalitilor de notificare sau comunicare se va emite un certificat ce va fi transmis ctre autoritatea de origine (art. 10 alin. 1 reg. 1348). Art. 9 alin. 1 al regulamentului prevede c pentru stabilirea datei notificrii sau comunicrii unui act se va aplica dreptul statului membru de destinaie. Sunt valabile alte prevederi numai n situaia n care notificarea sau comunicarea unui act are loc n cadrul unei proceduri ce urmeaz a fi condus n statul membru de origine. Sunt posibile derogri de la aceast prevedere pentru o perioad de tranziie de cinci ani. Art. 19 al regulamentului prevede o reglementare a procedurii n cazul n care prtul nu se nfieaz n instan. Conform acestei prevederi, instana va suspenda procedura pn la clarificarea circumstanelor notificrii sau comunicrii. Statele membre pot deroga de la aceast prevedere n anumite condiii prevzute n alin. 2, putnd astfel s pronune o hotrre n cauza respectiv fr a se prezenta dovada notificrii sau comunicrii. Pentru a se asigura o procedur ct mai simpl i funcional, regulamentul este caracterizat prin faptul c n anex se regsesc formulare standardizate disponibile n toate limbile statelor membre. Un serviciu special al Atlasului Judiciar European este acela c se ofer informaii detaliate cu privire la formulare precum i un ajutor pentru completarea acestora, existnd chiar i posibilitatea completrii formularelor n limba romn i traducerea online a acestora n limba dorit, cea a statului de destinaie. Adresa la care poate fi accesat Atlasul Judiciar European este urmtoarea: http://ec.europa.eu/justice_home/judicialatlascivil/html/ds_docs_ro.htm Odat ncrcat pagina de internet, pe partea stng se pot selecta categoriile de informaii necesare ce urmeaz a fi descrcate. Acestea sunt urmtoarele Autoriti centrale Autoriti de origine, 17

Autoriti de destinaie (formularele 1 i 4), funcionari sau alte persoane competente pentru notificarea sau comunicarea de acte, declaraii privind derogri ale statelor membre, formularele 1 pn la 6, acte, Convenia de la Haga din 15.11.1965),

Din pcate pn la or actual nu sunt disponibile informaii cu privire la autoritile romne. Dac se dorete aflarea autoritii centrale dintr-un stat membru, se selecteaz n partea stng Autoriti centrale i la mijloc se selecteaz statul dorit din lista aprut. Rezultatul este afiat imediat. Urmnd aceeai pai simpli se poate afla i care sunt autoritile stabilite ca i autoriti de origine din statul membru respectiv. n practic este ns de o importan mult mai mare posibilitatea de a afla ce autoritate este desemnat ca i autoritate de destinaie n cellalt stat membru. Aici sistemul ofer posibilitatea de a alege ntre introducerea codului potal sau a numelui localitii cutate, odat ce a fost selectat ara. Imediat este afiat autoritatea de destinaie competent. La rubrica comunicri ale statelor membre se pot descrca informaiile specifice diferitelor ri care au fost comunicate de ctre statele membre. Este vorba de urmtoarele informaii: Limba n care poate fi completat formularul de cerere (art. 4 reg. 1348) derogri de la regula de baz prevzut la art. 9 al regulamentului limba n care poate fi emis formularul de certificare conform art. 10 al regulamentului precizarea, dac exist o opoziie fa de notificarea prin intermediul agenilor diplomatici sau consulari (art. 13 reg. 1348) condiiile n care se poate efectua notificarea sau comunicarea prin pot (art. 14 reg. 1348) precizarea dac este permis notificarea sau comunicarea direct prin funcionari, autoriti sau alte persoane competente din statul membru de destinaie (art. 15 reg. 1348) procedura n cazul nenfirii prtului relaia cu alte tratate sau acorduri ncheiate de ctre statele membre un rezumat al posibilitilor de notificare i comunicare disponibile

18

nainte a se trece la modul n care se completeaz formularele, trebuie menionat faptul c pe aceeai pagin de internet se poate gsi i un glosar ordonat n funcie de statele membre al actelor ce pot fi notificate sau comunicate. Astfel dup cum a mai fost menionat completarea formularelor poate avea loc online. Desigur utilizatorul poate i s imprime aceste formulare de pe pagina UE sau de pe EUR-LEX i s le completeze manual. n cele ce urmeaz vei regsi formularele relevante cu explicaiile aferente tiprite cu litere cursive. General valabil pentru cmpurile marcate cu * este c ele vor fi completate numai facultativ.

19

A.

Formularul 1 CERERE DE NOTIFICARE SAU DE COMUNICARE A UNOR ACTE

CERERE DE NOTIFICARE SAU DE COMUNICARE A UNOR ACTE (Articolul 4 alineatul (3) din Regulamentul (CE) nr. 1348/2000 al Consiliului privind notificarea i comunicarea n statele membre a actelor judiciare i extrajudiciare n materie civil sau comercial1 Nr. de referin: 1. AUTORITATEA DE ORIGINE 1.1 1.2 Denumire Adres 1.2.1 1.2.2 1.2.3 1.3 1.4 1.5 2. Telefon: Fax (*): Adres e-mail(*): Strada i numrul/ Csua potal: Localitatea i codul potal: ara:

AUTORITATEA DE DESTINAIE 2.1 2.2 Denumire Adres 2.2.1 2.2.2 Strada i numrul/ Csua potal: Localitatea i codul potal:

1 (*)

JO L 160, 30.6.2000, p. 37. facultativ.

20

2.2.3 2.3 2.4 2.5 3. Telefon: Fax(*):

ara:

Adres e-mail(*):

RECLAMANT 3.1 3.2 Denumire Adres 3.2.1 3.2.2 3.2.3 3.3 3.4 3.5 Strada i numrul/ Csua potal: Localitatea i codul potal: ara:

Telefon(*): Fax (*): Adres e-mail(*):

4.

DESTINATAR 4.1 4.2 Denumire Adres 4.2.1 4.2.2 4.2.3 4.3 4.4 Strada i numrul/ Csua potal: Localitatea i codul potal: ara:

Telefon(*): Fax(*):

(*)

facultativ.

21

4.5 4.6

Adres e-mail(*): Numr de identificare/numrul asigurrii sociale/numrul organizaiei sau echivalent(*):

5.

MODALITATE DE NOTIFICARE SAU COMUNICARE

Aici instana solicitant bifeaz forma prin care dorete s aib loc notificarea. Se poate allege dac este suficient ca aceasta s fie efectuat conform prevederilor din statul membru de destinaie.

5.1 5.2

n conformitate cu legislaia din statul membru de destinaie Prin urmtoarea modalitate: 5.2.1 Dac aceast modalitate este incompatibil cu legislaia din statul membru de destinaie, actul trebuie s fie notificat sau comunicat n conformitate cu legislaia statului membru respectiv: 5.2.1.1 Da 5.2.1.2 Nu

6. a)

ACTUL DE NOTIFICAT SAU COMUNICAT 6.1 Natura actului 6.1.1 judiciar 6.1.1.1 citaie 6.1.1.2 hotrre 6.1.1.3 cale de atac 6.1.1.4 altele 6.2.1 extrajudiciar

b)

6.2

Data sau termenul prevzut n act (*):

Poate fi util de asemenea s se menioneze spre exemplu data relevant din act, cum ar fi data dezbaterii orale, dac actul este o citaie.

(*)

facultativ.

22

c)

6.3

Limba n care este redactat actul:

De asemenea, se menioneaz n ce limb este actul original i dac acesta este trimis cu sau fr o traducere. Dac se trimite o traducere, se menioneaz limba acesteia

6.3.1 6.3.2 d) 6.4

original DE, EN, DK, ES, FI, FR, EL, IT, NL, PT, SV, altele: traducere (*) DE, EN, DK, ES, FI, FR, EL, IT, NL, PT, SV, altele:

Numrul anexelor:
Se va meniona numrul anexelor.

7.

UN EXEMPLAR AL ACTULUI TREBUIE RETURNAT MPREUN CU CERTIFICATUL DE NOTIFICARE SAU COMUNICARE [articolul 4 alineatul (5) din regulament]
Dac se dorete ca actul s fie trimis napoi mpreun cu certificatul, acest lucru se va meniona aici. n acest caz actul va trebui trimis n dublu exemplar.

7.1

Da (n aceast situaie se trimit dou exemplare ale actului de notificat sau comunicat) Nu

7.2

1. n conformitate cu articolul 7 alineatul (2) din regulament, avei obligaia s luai toate msurile necesare pentru notificarea sau comunicarea actului n cel mai scurt termen. n orice caz, dac nu avei posibilitatea de a efectua notificarea sau comunicarea n termen de o lun de la primirea solicitrii, trebuie s informai aceast autoritate prin intermediul certificatului prevzut la punctul 13. 2. Dac nu putei da curs solicitrii de notificare sau comunicare n baza informaiilor sau actelor transmise, avei obligaia, n temeiul articolului 6 alineatul (2) din regulament, de a intra n legtur prin cel mai rapid mijloc cu aceast autoritate n scopul de a obine informaiile sau actele lips.
Cererea se va data i se va semna, aplicndu-se tampila autoritii de origine

ntocmit la

data

Semntura i/sau tampila

23

B.

Formularul 2 CONFIRMARE DE PRIMIRE

Trimis la cererea Dvs. din se va completa data cererii de notificare. Nr. Dvs. de referin: Se va completa numrul de referin al autoritii de origine. Nr. de referin al autoritii de destinaie: Se va completa numrul de referin al autoritii de destinaie.

CONFIRMARE DE PRIMIRE [Articolul 6 alineatul (1) din Regulamentul (CE) nr. 1348/2000 al Consiliului]

Aceast confirmare de primire trebuie s fie expediat prin cel mai rapid mijloc de transmitere, n cel mai scurt termen dup primirea actului i, n orice caz, n termen de apte zile de la primirea acestuia.

8. DATA PRIMIRII:
Aici se va confirma data la care actul a ajuns la autoritatea de destinaie. Confirmarea se va data i se va semna i se va aplica tampila

ntocmit la

data

Semntura i/sau tampila

24

C.

Formularul 3 AVIZ DE RETUR AL CERERII I ACTULUI

AVIZ DE RETUR AL CERERII I ACTULUI [Articolul 6 alineatul (3) din Regulamentul (CE) nr. 1348/2000 al Consiliului] Cererea i actul trebuie s fie returnate imediat ce au fost primite. 9. MOTIVUL RETURNRII:
Aici se va meniona prin bifare motivul din care notificarea nu a fost efectuat. Dac acest motiv nu este prezent ca i variant de bifat, se va preciza motivul n mod exact.

9.1

Se afl n mod evident n afara domeniului de aplicare a prezentului regulament: 9.1.1 9.1.2 actul nu are natur civil sau comercial notificarea sau comunicarea nu este solicitat de ctre un stat membru altui stat membru

9.2

Nerespectarea condiiilor de form necesare face ca notificarea sau comunicarea s fie imposibil: 9.2.1 9.2.2. 9.2.3 9.2.4 actul nu este uor lizibil limba utilizat pentru completarea formularului este incorect actul recepionat nu este un exemplar conform i fidel alte motive (v rugm s precizai):

9.3

Metoda de notificare este incompatibil cu legislaia statului membru n cauz [articolul 7 alineatul (1) din regulament]

Formularul se va data i semna i se va aplica tamplia.

ntocmit la: Data: Semntura i/sau tampila:

25

D.

Formularul 4 AVIZ DE RETRANSMITERE A CERERII I ACTULUI CTRE AUTORITATEA DE DESTINAIE CARE ARE COMPETENA TERITORIAL

Trimis la cererea Dvs. din se va completa data cererii de notificare. Nr. Dvs. de referin: se va indica numrul de referin al autoritii de origine

AVIZ DE RETRANSMITERE A CERERII I ACTULUI CTRE AUTORITATEA DE DESTINAIE CARE ARE COMPETENA TERITORIAL [Articolul 6 alineatul (4) din Regulamentul (CE) nr. 1348/2000 al Consiliului]

Cererea i actul au fost naintate ctre urmtoarea autoritate de destinaie care are competen teritorial pentru notificare sau comunicare:

Aici se vor completa informaii exacte cu privire la autoritatea de destinaie creia i-a fost trimis cererea precum i actul ce urmeaz a fi notificat 10.1 10.2 Denumire Adres 10.2.1 10.2.2 10.2.3 10.3 10.4 Telefon: Fax(*): Strada i numrul/ Csua potal: Localitatea i codul potal: ara:

(*)

facultativ.

26

10.5

Adres e-mail(*):

Formularul se va data i semna i se va aplica tampila.

ntocmit la

data

Semntura i/sau tampila

27

E.

Formularul 5 AVIZ DE PRIMIRE DE LA AUTORITATEA DE DESTINAIE CARE ARE COMPETENA TERITORIAL CTRE AUTORITATEA DE ORIGINE

Trimis la cererea Dvs. din se va completa data cererii de notificare. Nr. Dvs. de referin: se va indica numrul de referin al autoritii de origine

AVIZ DE PRIMIRE DE LA AUTORITATEA DE DESTINAIE CARE ARE COMPETENA TERITORIAL CTRE AUTORITATEA DE ORIGINE [Articolul 6 alineatul (4) din Regulamentul (CE) nr. 1348/2000 AL Consiliului]

Avizul trebuie s fie prin cel mai rapid mijloc de transmitere, n cel mai scurt termen dup primirea actului i, n orice caz, n termen de apte zile de la primirea acestuia.

11. DATA PRIMIRII: Aici se va confirma data la care actul a ajuns la autoritatea de destinaie
Confirmarea se va data i se va semna i se va aplica tampila.

ntocmit la:

Data: Semntura i/sau tampila:

28

F.

Formularul 6 CERTIFICAT DE EFECTUARE SAU NEEFECTUARE A NOTIFICRII SAU COMUNICRII ACTELOR

Trimis la cererea Dvs. din se va completa data cererii de notificare. Nr. Dvs. de referin: se va indica numrul de referin al autoritii de origine

CERTIFICAT DE EFECTUARE SAU NEEFECTUARE A NOTIFICRII SAU COMUNICRII ACTELOR [Articolul 10 din Regulamentul (CE) nr. 1348/2000 al Consiliului]

Notificarea sau comunicarea se efectueaz n cel mai scurt termen. n orice caz, dac notificarea nu a putut fi efectuat n termen de o lun de la primirea solicitrii, autoritatea de destinaie informeaz autoritatea de origine [n conformitate cu articolul 7 alineatul (2) din regulament]

12.

EFECTUAREA NOTIFICRII SAU COMUNICRII Aceste cmpuri ofer posibilitatea de a indica n detaliu modalitatea prin care s-a efectuat notificarea, bifndu-se variantele corecte. Dac au aprut elemente deosebite n ceea ce privete notificarea, acestea vor fi menionate.

a) b)

12.1 12.2 A)

Data i adresa la care s-a efectuat notificarea sau comunicarea: Actul a fost 12.2.1 notificat sau comunicat n conformitate cu legislaia statului membru destinatar, i anume: 12.2.1.1 predat 12.2.1.1.1 12.2.1.1.2 destinatarului n persoan unei alte persoane 12.2.1.1.2.1 Numele:

29

12.2.1.1.2.2

Adresa: 12.2.1.1.2.2.1 Strada i numrul/Csua potal: Localitatea i codul potal: ara:

12.2.1.1.2.2.2

12.2.1.1.2.2.3 12.2.1.1.2.3

Relaia cu destinatarul: rud angajat altele

12.2.1.1.3 12.2.1.2

adresa destinatarului

notificat prin pot 12.2.1.2.1 12.2.1.2.2 fr confirmare de primire cu confirmarea de primire anexat 12.2.1.2.2.1 12.2.1.2.2.2 de la destinatar de la o alt persoan 12.2.1.2.2.2.1 12.2.1.2.2.2.2 Numele: Adresa 12.2.1.2. 2.2.2.1 Strada i numrul/ Csua potal Localitate a i codul potal

12.2.1.2. 2.2.2.2

30

12.2.1.2. 2.2.2.3 12.2.1.2.2.2.3

ara:

Relaia cu destinatarul: rud angajat altele

12.2.1.3 B) c) 12.3 12.2.2

alt metod (v rugm s precizai):

notificat sau comunicat prin urmtoarea metod specific (v rugm s precizai):

Destinatarul actului a fost informat (verbal/n scris) c are posibilitatea de a refuza s-l accepte, dac acesta nu a fost formulat ntr-o limb oficial de la locul notificrii sau comunicrii sau ntr-o limb oficial a statului de origine pe care o nelege.

13

INFORMAII N CONFORMITATE CU ARTICOLUL 7 ALINEATUL (2) Acest cmp corespunde art. 7 al reg. 1348. Notificarea sau comunicarea nu a putut fi efectuat n termen de o lun de la primire.

14

REFUZUL ACCEPTRII UNUI ACT Acest cmp corespunde art. 8 al reg. 1348. Destinatarul a refuzat s accepte actul pe motivul limbii utilizate. Actul este anexat la prezentul certificat.

15

MOTIVUL ABSENEI NOTIFICRII SAU COMUNICRII UNUI ACT Dac notificarea nu a fost posibil, acest lucru se va indica aici, actele ce urmau a fi notificate urmnd a fi trimise napoi. 15.1 15.2 15.3 Adres necunoscut Destinatarul nu poate fi gsit Actul nu a putut fi notificat nainte de data sau termenul limit prevzute la punctul 6.2.

31

15.4

Altele (v rugm s precizai):

Actul este anexat la prezentul certificat.

ntocmit la:

Data: Semntura i/sau tampila

32

II. Regulamentul (CE) nr. 1206/2001 al Consiliului din 28 mai 2001 privind cooperarea ntre instanele statelor membre n domeniul obinerii de probe n materie civil sau comercial
Atenie: formularele standardizate pot s fie completate online, la adresa: http://ec.europa.eu/justice_home/judicialatlascivil/html/index_de.htm?countrySession=15& A. Introducere

Convenia privind obinerea de probe, adoptat la Haga n 1970, nu a fost ratificat de toate statele membre. Cooperrii cu diferite state membre ale Uniunii Europene i lipsea aadar o baz legal comun n domeniul obinerii de probe n strintate. Apruse necesitatea elaborrii unor reglementri unitare, care s fie valabile n toate statele membre. Regulamentul (CE) nr. 1206/2001 privind cooperarea ntre instanele statelor membre n domeniul obinerii de probe n materie civil sau comercial nu doar umple acest vid, ci i nlocuiete n acelai timp complicatele tratate bilaterale i multilaterale n domeniu cu reglementri unitare, fcnd astfel dispensabil cooperarea pe baza prevederilor dreptului internaional. Regulamentul (CE) nr. 1206/2001 aduce, prin simplificarea i accelerarea colaborrii ntre instane, un aport important la ameliorarea celor dou probleme notorii ale cooperrii judiciare internaionale, i anume cile greoaie de transmitere i problema legat de traduceri. Denumirea scurt a regulamentului pus n discuie, Regulamentul CE privind obinerea de probe, nu trebuie s ne induc n eroare: acest regulament nu contribuie doar la mbuntirea cooperrii adic, n mod concret, la accelerarea i simplificarea procedurii de obinere a unei probe strnse pe teritoriul unui alt stat membru, ci contribuie i la armonizarea legislaiei privind obinerea de probe. Acest regulament ofer pentru prima dat o baz legal obinerii, directe i imediate, de probe de ctre o instan naional, n strintate i aduce de asemenea cu sine o serie de simplificri n domeniul asistenei juridice tradiionale. Obiectivul, facilitarea unei cooperri ntre instane, care pun n aplicare norme procesuale diferite, transpare chiar din tehnica de reglementare: prin intermediul condiiilor stabilite, a alternativelor i a trimiterilor la lex fori, se iau n considerare normele procedurale interne. Dei regulamentul reprezint drept aplicabil direct, prevederile sale rmn incomplete i, parial, imposibil de aplicat, n cazul n care nu sunt transpuse n legislaia naional. B. Obiectul reglementrii

Regulamentul (CE) nr. 1206/2001 reglementeaz cooperarea ntre instanele diferitelor state membre n ceea ce privete obinerea de probe n materie civil i comercial i mbogete modelul tradiional al asistenei judiciare prin intermediul instanei strine (asisten pasiv), prin posibilitatea executrii directe a comisiei rogatorii de ctre instana naintea creia procedura este angajat sau urmeaz a fi angajat (asisten activ). Este prevzut de asemenea, ca o variant nou i flexibil la asistena judiciar pasiv, participarea instanei naintea creia procedura este angajat sau urmeaz a fi angajat (instana solicitant) la obinerea de probe, prin intermediul instanei solicitate din strintate (prezena i participarea reprezentanilor 33

instanei solicitante la procedura de obinere a probelor). Ca o alternativ, participarea prilor implicate i/sau a instanei solicitante poate fi realizat i fr o schimbare a locaiei, prin intermediul tehnologiilor moderne de comunicare (de exemplu videoconferina). Fiecare instan funcioneaz respectnd legislaia naional, lund ns n considerare i normele procesuale n vigoare n statul instanei solicitate. Cadrul organizatoric (de exemplu competena i cile de transmitere), precum i aspectele cu caracter conflictual (drepturile minime ale prilor implicate, motivele de refuz) sunt clar reglementate. C. Domeniul de aplicare

Prezentul regulament se aplic n materie civil sau comercial, atunci cnd instana unui stat membru, n conformitate cu dispoziiile legislative ale statului respectiv, solicit instanei competente a unui alt stat membru s procedeze la un act de cercetare sau s procedeze direct la un act de cercetare ntr-un alt stat membru (art. 1 alin. 1 din Regulamentul (CE) nr. 1206/2001). 1. Domeniul obiectiv de aplicare

Din punct de vedere obiectiv, Regulamentul (CE) nr. 1206/2001 se aplic n materie civil sau comercial n cazul solicitrilor de asisten judiciar activ sau autorizarea asistenei judiciare pasive de ctre o instan, n scopul valorificrii probelor obinute n cadrul unei proceduri n care instana este angajat sau va fi angajat. Exclus este ns controversata procedur cunoscut sub denumirea de pre-trial discovery sau fishing expeditions. Conceptul cauz civil sau comercial trebuie s fie interpretat n paralel cu art. 1 alin. 1 din Regulamentul (CE) nr. 1206/2001. Important este faptul c Regulamentul (CE) nr. 1206/2001 nu prevede excepii de la domeniul de aplicare, reprezentat de cauzele civile sau comerciale. Tocmai de aceea, reglementrile stipulate n acest regulament trebuie s fie puse n aplicare de exemplu i in cazul procedurilor de insolven. Procedura de arbitraj continu s reprezinte o excepie, dei nimic nu interzice utilizarea noilor reglementri i n astfel de cazuri. 2. Aplicare teritorial

Regulamentul (CE) nr. 1206/2001 este aplicat n toate statele membre ale UE, cu excepia Danemarcei (art. 1 alin. 3 din Regulamentul (CE) nr. 1206/2001). 3. Aplicare temporal

Regulamentul (CE) nr. 1206/2001 a intrat n vigoare la data de 01.07.2001 i, ncepnd cu data de 01.01.2004, a reprezentat instrumentul aplicabil n toate cele 14 state membre, cu excepia Danemarcei. La data de 01.05.2004, domeniul de aplicare a fost extins i asupra noilor state membre, care au aderat la UE n 2004. ncepnd cu data de 01.01.2007, Regulamentul este valabil i pentru Romnia i Bulgaria.

34

D.

Condiiile cadru (art.2-9 Regulamentul (CE) nr. 1206/2001)

Din punctul de vedere al practicii, progresul adus cu sine de Regulamentul (CE) nr. 1206/2001 const n stabilirea condiiilor cadru pentru cererile care vizeaz obinerea de probe. Art. 2 prevede comunicarea direct ntre instane, art. 3 prevede desemnarea unui organism central de ctre fiecare stat membru n parte i stabilete atribuiile acestuia. n art. 4 sunt stabilite criterii precise privind forma i coninutul cererii, art. 5 se refer la limba n care sunt formulate cererile i art. 6 dezvolt principiul transmiterii ct mai rapide a cererilor. Art. 7-9 prezint n detaliu maniera i termenul n care instana solicitat trebuie s reacioneze la primirea cererii. Prin folosirea unor formulare standardizate se reuete o standardizare a procedurilor procesuale i se depete problema legat de traducerea documentelor. Ataarea unui manual uureaz punerea n practic. Comunicarea direct (art. 2 din Regulamentul (CE) nr. 1206/2001) ntre instana solicitant i instana solicitat, cea care deine competena privind obinerea de probe la faa locului, este valabil pentru toate cererile, conform art. 1 alin. 1 lit. a) Regulamentul (CE) nr. 1206/2001, adic att pentru cererile active (tradiionale), ct i pentru prezena i participarea reprezentanilor instanei solicitante la procedura de obinere a probelor. Informaiile referitoare la instana competent de la faa locului i la datele de contact necesare pot fi extrase din manualul privind Regulamentul (CE) nr. 1206/2001. Vezi: http://ec.europa.eu/justice_home/judicialatlascivil/html/te_searchmunicipality_de.jsp#statePage0 1. Organismul central

Conform art. 3 din Regulamentul (CE) nr. 1206/2001, fiecare stat membru i desemneaz un organism central, statele federale avnd dreptul de a desemna mai multe organisme centrale. Organismul central furnizeaz informaii instanelor strine, reprezint un partener de discuii n cazul dificultilor ce pot aprea i poate nainta cererile ctre instanele competente, n cazul n care, de exemplu, nu s-a determinat instana competent. Statele membre au de asemenea dreptul de a numi organismele centrale ca organisme competente pentru soluionarea cererilor de executare direct a unei comisii rogatorii. Vezi: http://ec.europa.eu/justice_home/judicialatlascivil/html/te_centralbody_de.htm 2. Forma i coninutul cererii

Forma i coninutul cererii care vizeaz obinerea de probe nu sunt, conform Regulamentului(CE) nr. 1206/2001, stabilite definitiv, deoarece ele se adapteaz n primul rnd legislaiei interne. Art. 4 reglementeaz coninutul minim. Este vorba despre Formularul A; cererea se efectueaz folosind, unde este cazul, formularul I din anex. Cererea i toate documentele ataate la cerere sunt scutite de legalizare. Documentele pe care instana solicitant consider necesar s le ataeze pentru executarea cererii trebuie s fie nsoite de o traducere n limba n care este formulat cererea.

35

Formularul A

Cerere de obinere de probe: [art. 4 din Regulamentul Consiliului (CE) nr. 1206/2001 din 28 mai 2001 privind cooperarea ntre instanele statelor membre n domeniul obinerii probelor n materie civil sau comercial (Jurnalul Oficial L 174 din 27.06.2001, pag. 1)]

1. 2. 3. 3.1. 3.2.

Numrul referinei instanei solicitante: Numrul referinei instanei solicitate: Instana solicitant: Denumire: Adresa:

3.2.1. Strada i numrul/csua potal: 3.2.2. Codul potal: 3.2.3. Statul: 3.3. 3.4. 3.5. 4. 4.1. 4.2. Telefon: Fax: Curier electronic (e-mail): Instana solicitat: Denumire: Adresa:

4.2.1. Strada i numrul/csua potal: 4.2.2. Codul potal: 4.2.3. Statul: 4.3. 4.4. 4.5. 5. 5.1. 5.2. Telefon: Fax: Curier electronic (e-mail): Reclamantul/solicitantul n instan: Numele: Adresa:

5.2.1. Strada i numrul/csua potal: 36

5.2.2. Codul potal: 5.2.3. Statul: 5.3. 5.4. 5.5. 6. 6.1. 6.2. Telefon: Fax: Curier electronic (e-mail): Reprezentanii reclamantului/solicitantului: Numele: Adresa:

6.2.1. Strada i numrul/csua potal: 6.2.2. Codul potal: 6.2.3. Statul: 6.3. 6.4. Telefon: Fax:

6.5. Curier electronic (e-mail): 7. 7.1. 7.2. Prtul n instan: Numele: Adresa:

7.2.1. Strada i numrul/csua potal: 7.2.2. Codul potal: 7.2.3. Statul: 7.3. 7.4. 7.5. 8. 8.1. 8.2. Telefon: Fax: Curier electronic (e-mail): Reprezentanii prtului: Numele: Adresa:

8.2.1. Strada i numrul/csua potal: 8.2.2. Codul potal: 8.2.3. Statul: 8.3. Telefon:

37

8.4. 8.5. 9. 9.1. 9.2. 10. 10.1. 10.2. 10.2.1. 10.2.2. 10.2.3. 10.2.4. 11. 12. 12.1. 12.2. 12.2.1. 12.2.2. 12.2.3. 12.2.4. 12.2.5. 12.2.6. 12.2.7. 12.2.8.

Fax: Curier electronic (e-mail): Prezena i participarea prilor: Prile i, dac este cazul, reprezentanii lor vor fi prezeni la procedura de obinere a probelor Participarea prilor i, dac este cazul, reprezentanii lor, este solicitat Prezena i participarea reprezentanilor instanei solicitante: Reprezentanii vor fi prezeni la procedura de obinere a probelor Participarea reprezentanilor este solicitat Numele: Denumirea: Funcia: Misiunea: Natura i obiectul cauzei i rezumatul situaiei de fapt (eventual, n anex): Proba care trebuie obinut: Descrierea probei care trebuie obinut (eventual, n anex): Audierea martorilor: Numele i prenumele: Adresa: Telefon: Fax: Curier electronic: ntrebrile care trebuie puse martorilor sau faptele asupra crora ei trebuie s fie audiai (eventual, n anex): Dreptul martorului de a refuza mrturia, prevzut de legislaia statului membru instanei solicitante (eventual, n anex): V rugm s primii declaraia:

12.2.8.1. Sub jurmnt:

12.2.8.2. Pe cuvnt de onoare 12.2.9.

Orice alt informaie considerat necesar de ctre instana solicitant (eventual, n anex):

38

12.3.

Alt prob care trebuie obinut:

12.3.1. Documente de examinat i descrierea probei solicitate (eventual, n anex): 12.3.2. Obiecte de examinat i descrierea probei solicitate (eventual, n anex): 13. 13.1. V rugm s ndeplinii cererea Conform unei forme speciale (art. 10 alin. 3) prevzut n legislaia statului membru al instanei solicitante i/sau folosind tehnologiile de comunicare (art. 10 alin. 4) descrise n anex: Informaiile care urmeaz sunt necesare pentru a le permite aplicarea:

13.2.

ntocmit la: Data:

Adres de naintare a cererii [art. 7 alin. 2 din Regulamentul Consiliului (CE) nr. 1206/2001 din 28 mai 2001 privind cooperarea ntre instanele statelor membre n domeniul obinerii probelor n materie civil sau comercial (Jurnalul Oficial L 174 din 27.06.2001, pag. 1]

14. 14.1. 14.2.

Cererea nu este de competena instanei menionate la punctul 4 i a fost transmis la: Denumirea instanei competente: Adresa:

14.2.1. Strada i numrul/csua potal: 14.2.2. Codul potal: 14.2.3. Statul: 14.3. 14.4. 14.5. Telefon: Fax: Curier electronic:

ntocmit la: Data:

39

OBSERVAII: Ad. pct. 4: Informaiile privind denumirea i adresa organismului central i a instanelor, competena la faa locului i limbile i mijlocele de comunicare permise de fiecare stat n parte trebuie s fie extrase, conform art. 19, din manualul ntocmit de Comisie. Aceste informaii pot fi de asemenea accesate pe urmtoarea adres: http://ec.europa.eu/justice_home/judicialatlascivil/html/index _de.htm?countrySession=15& (este vorba despre informaii cuprinse n aa numitul Atlas Judiciar, care poate fi gsit pe pagina web a UE). Pe aceast adres pot fi cutate, cu ajutorul unui formular de cutare, statul, codul potal sau localitatea. Ad. Pct. 9 (comparai cu art. 11): Prile i, dac este cazul, reprezentanii lor au dreptul de a fi prezeni la procedura de obinere a probelor, n msura n care prezena lor este permis de ctre legislaia n vigoare n statul instanei solicitante (9.1). Trebuie s se stipuleze dac exist acest drept privind participarea (activ) sau dac participarea prilor este solicitat (9.2). Transmiterea acestei informaii poate fi realizat i n oricare alt moment potrivit. Conform art. 10, instana solicitat trebuie s stabileasc criteriile pentru aceast participare. n principiu, participarea prilor implicate trebuie s respecte legislaia n vigoare n statul solicitat. Instana solicitant poate cere ndeplinirea n conformitate cu o procedur special (de exemplu participarea sub forma unei videoconferine). n absena unei rubrici speciale n formular, participarea trebuie s fie descris ntr-o anex. Instana solicitat se conformeaz acestei cerine cu condiia ca aceasta s nu fie incompatibil cu legislaia statului membru al instanei solicitate sau din motive de dificulti practice majore. n plus, trebuie s fie precizate ora i locul fixate pentru obinerea de probe. Aceste informaii sunt furnizate cu ajutorul formularului F. Instana solicitat are dreptul de a cere prilor sau reprezentanilor acestora s participe sau s se implice n obinerea de probe, dac aceast participare este conform cu legislaia n vigoare n statul instanei solicitante.

40

Formularul F

Comunicarea datei, orei i locului, fixate pentru obinerea probelor i condiiile de participare [art. 11 alin. 4 i art. 12 alin. 5 din Regulamentul Consiliului (CE) nr. 1206/2001 din 28 mai 2001 privind cooperarea ntre instanele statelor membre n domeniul obinerii probelor n materie civil sau comercial (Jurnalul Oficial L 174 din 27.06.2001, pag. 1)]

1. 2. 3. 3.1. 3.2. 3.2.1. 3.2.2. 3.2.3. 3.3. 3.4. 3.5. 4. 4.1. 4.2. 4.2.1. 4.2.2. 4.2.3. 4.3. 4.4. 4.5. 5. 6.

Numrul referinei instanei solicitante: Numrul referinei instanei solicitate: Instana solicitant: Denumirea: Adresa: Strada i numrul/csua potal: Codul potal: Statul: Telefon: Fax: Curier electronic: Instana solicitat: Denumirea: Adresa: Strada i numrul/csua potal: Codul potal: Statul: Telefon: Fax: Curier electronic: Data i ora fixate pentru obinerea probei: Locul fixat pentru obinerea probei, dac el difer de cel indicat la punctul 4 de mai sus:

41

7. 8.

Eventual, condiii de participare ale prilor i, dac este cazul, ale reprezentanilor lor: Eventual, condiii de participare pentru reprezentanii instanei solicitante:

ntocmit la: Data:

42

Ad. pct. 10 (vezi art. 12): Daca este compatibil cu legislaia statului membru al instanei solicitante, reprezentanii acesteia au dreptul de a fi prezeni la ndeplinirea actului de cercetare de ctre instana solicitat. Reprezentanii sunt persoane desemnate de ctre instana solicitant n conformitate cu legislaia statului din care face parte. Instana solicitant poate, de asemenea, desemna, n conformitate cu dreptul statului membru din care face parte, orice alt persoan, de exemplu un expert. Trebuie stipulat clar dac exist dreptul de participare (10.1) sau dac este solicitat participarea (activ) (10.2). Aceste informaii pot fi furnizate i n oricare alt moment potrivit. Conform art. 10, instana solicitat trebuie s stabileasc condiiile participrii. Mai apoi trebuie s fi furnizate informaii cu privire la locul i data procedurii. Acestea sunt transmise prin intermediul formularului F (vezi sus). Compar cu prezena i participarea reprezentanilor instanei solicitante la procedura de obinere a probelor, 5.b. Ad. pct. 11: La acest punct trebuie s fie prezentate natura i obiectul cauzei pentru a fi utilizat pe parcursul procedurii. Ad. pct. 12: La acest punct trebuie s fie descris proba care trebuie s fie obinut. n cazul audierii martorilor, trebuie s fie stipulate numele i adresa persoanelor care trebuie s fie audiate, ntrebrile care trebuie puse martorilor sau faptele cu privire la care acetia trebuie s fie audiai, dreptul martorului de a refuza s depun mrturie, prevzut de legislaia statului instanei solicitante, cererea de primire a declaraiei sub jurmnt sau pe cuvnt de onoare, precum i formula folosit n acest sens i toate celelalte informaii necesare. n cazul solicitrii altor probe, trebuie s fie prezentate documentele i/sau obiectele care trebuie s fie cercetate. Ad. pct. 13: n acest caz, instana solicitant poate solicita ca executarea cererii s aib loc n conformitate cu o form special prevzut de legislaia statului membru din care face parte (art. 10 alin. 3). Instana solicitant poate cere instanei solicitate s foloseasc tehnicile moderne de comunicare pentru ndeplinirea actului de cercetare, n special folosind videoconferina si teleconferina. Instana solicitat se conformeaz acestei forme speciale, cu condiia ca aceasta s nu fie incompatibil cu legislaia statului membru al instanei solicitate sau din motive de dificulti practice majore. n cazul n care instana solicitat nu se conformeaz cererii din unul din aceste motive, aceasta informeaz instana solicitant prin intermediul formularului E din anexa.

43

Formularul E

Comunicarea solicitrii de obinere de probe prin folosirea unei forme speciale i/sau tehnicilor moderne de comunicare [art. 10 alin. 3 i 4 din Regulamentul Consiliului (CE) nr. 1206/2001 din 28 mai 2001 privind cooperarea ntre instanele statelor membre n domeniul obinerii probelor n materie civil sau comercial (Jurnalul Oficial L 174 din 27.06.2001, pag. 1)]

1. 2. 3. 4. 5.

Numrul referinei instanei solicitate: Numrul referinei instanei solicitante: Denumirea instanei solicitante: Denumirea instanei solicitate: Solicitarea pentru executarea cererii n forma special menionat la punctul 13.1 (Formularul A) nu poate fi ndeplinit deoarece:

5.1. Forma special cerut este incompatibil cu dreptul statului membru al instanei solicitate 5.2. Aplicarea formei speciale solicitate nu este posibil din cauza dificultilor practice majore 6. Solicitarea pentru executarea cererii n forma special nu poate fi ndeplinit prin folosirea mijloacelor tehnice de comunicare menionate la punctul 13.1. (Formularul A) deoarece:

6.1 Folosirea tehnicilor de comunicaie este incompatibil cu dreptul statului membru instanei solicitate 6.2. Folosirea tehnicilor de comunicaie nu este posibil din cauza dificultilor practice majore

ntocmit la: Data:

44

3.

Modalitatea de transmitere

Cererile trebuie s fie transmise prin mijloacele cele mai rapide. Art. 6 menioneaz n acest sens i tehnicile moderne de comunicare, precum faxul sau e-mail-ul, cu condiia ca statul respectiv s fi indicat aceste mijloace ca fiind acceptate. Organismele centrale au rolul de transmitor doar n cazuri excepionale; de exemplu n cazurile n care manualul nu stipuleaz o instan competent. 4. Limba

Cererea trebuie s fie formulat n limba oficial a statului solicitat sau ntr-o alt limb acceptat de respectivul stat (art. 5). Trebuie s se stabileasc dac limbile, celelalte dect limba oficial, sunt indicate ca putnd fi acceptate doar pentru completarea formularelor sau i pentru celelalte solicitri. Informaiile privind limbile acceptate de ctre fiecare stat pot fi extrase din manual. Instana solicitat nu va fi constrns prin folosirea unei anumite limbi; instana poate rspunde n limba oficial a statului pe teritoriul cruia se afl. 5. Primirea cererii

n cazul n care o instan primete din partea unui alt stat membru o cerere care vizeaz obinerea de probe, instana va respecta termenele de soluionare stabilite n art. 7-10. n termen de 7 zile de la primirea cererii, instana competent solicitat trimite instanei solicitante o confirmare de primire, folosind formularul B. n cazul n care cererea nu corespunde, n ceea ce privete limba sau modalitatea de transmitere aleas, prevederilor art. 5 i art. 6 (limb, liziblitate), atunci instana solicitat trebuie s atrag atenia instanei solicitante asupra acestor aspecte prin transmiterea formularului B pct. 6, completat corespunztor.

45

Formularul B

Confirmarea de primire a cererii de obinere de probe [art. 7 alin. 1 din Regulamentul Consiliului (CE) nr. 1206/2001 din 28 mai 2001 privind cooperarea ntre instanele statelor membre n domeniul obinerii probelor n materie civil sau comercial (Jurnalul Oficial L 174 din 27.06.2001, pag. 1)]

1. 2. 3. 4. 4.1. 4.2.

Numrul referinei instanei solicitante: Numrul referinei instanei solicitate: Denumirea instanei solicitante: Instana solicitat: Numele: Adresa:

4.2.1. Strada i numrul/csua potal 4.2.2. Codul potal: 4.2.3. Statul: 4.3. 4.4. 4.5. 5. 6. 6.1. Telefon: Fax: Curier electronic: Cererea a fost primit la .... (data primirii) de ctre instana menionat la punctul 4. Cererea nu poate fi ndeplinit deoarece: Limba folosit pentru completarea formularului nu este acceptat (art. 5)

6.1.1. Utilizai v rugm una din limbile urmtoare: 6.2. Documentul nu este lizibil (art. 6)

ntocmit la: Data:

46

n cazul n care cererea se dovedete a nu fi de competena instanei solicitate, cererea trebuie s fie transmis instanei competente (vezi formularul A pct. 14). Aceast informaie trebuie s fie pus la dispoziia instanei solicitante prin trimiterea unei copii a formularului A, cu completrile de rigoare la punctul 14. 6. Cereri incomplete

Dac o cerere nu poate fi executat pentru c nu conine toate informaiile necesare n conformitate cu art. 4, instana solicitat informeaz instana solicitant despre acest lucru fr ntrziere i, n termen de 30 de zile de la primirea solicitrii, prin intermediul formularului C (art. 8 alin. 1). Informaiile lips trebuie s fie menionate ct mai exact posibil. De asemenea, conform art. 8 alin. 3, n acelai termen, trebuie s fie oferite informaii cu privire la depozitul sau avansul corespunztor n raport cu cheltuielile necesare (art. 18 alin. 3). Art. 10 alin. 1 stipuleaz executarea fr ntrziere a cererii i stabilete un termen maxim de 90 de zile pentru executarea acesteia. Nu este ns prevzut o sanciune pentru depirea termenului. n cazul n care cererea este incomplet i acest fapt a fost menionat pe confirmarea de primire, termenul prevzut la art. 10 alin. 1 ncepe s curg din momentul n care instana solicitat primete cererea completat corespunztor (art. 9 alin. 1). Atunci cnd instana solicitat cere un depozit sau un avans, acest termen ncepe s curg din momentul n care este constituit depozitul sau este pltit avansul (art. 9 alin. 2).

47

Formularul C

Cerere de informaii suplimentare n vederea obinerii probelor [art. 8 alin. 1 din Regulamentul Consiliului (CE) nr. 1206/2001 din 28 mai 2001 privind cooperarea ntre instanele statelor membre n domeniul obinerii probelor n materie civil sau comercial (jurnal oficial L 174 din 27.06.2001, pag. 1)]

1. Numrul referinei instanei solicitate: 2. Numrul referinei instanei solicitante: 3. Denumirea instanei solicitante: 4. Denumirea instanei solicitate: 5. Informaiile urmtoare sunt indispensabile ndeplinirii cererii: 6. Cererea nu poate fi ndeplinit nainte ca un depozit s se fi sau un avans s se fi pltit n conformitate cu art. 18 alin. 3. Depozitul trebuie constituit sau avansul trebuie pltit astfel:

ntocmit la: Data:

48

7.

Termenul de executare

Art. 10 alin. 1 prevede executarea cererii fr ntrziere i n termen maxim de 90 de zile de la primirea cererii. n cazul n care instana solicitat nu se poate conforma cererii din anumite motive extraordinare, aceasta informeaz instana solicitant prin intermediul formularului G. Instana solicitat trebuie s aduc la cunotina instanei solicitante faptul c se afl n imposibilitate de a se conforma termenului maxim stabilit, n momentul n care constat acest fapt. Trebuie s fie menionate motivele de ntrziere i noul termen pentru executarea cererii.

49

Formularul G

Comunicarea motivelor de ntrziere [art. 15 din Regulamentul Consiliului (CE) nr. 1206/2001 din 28 mai 2001 privind cooperarea ntre instanele statelor membre n domeniul obinerii probelor n materie civil sau comercial (jurnal oficial L 174 din 27.06.2001, pag. 1)]

1. Numrul referinei instanei solicitate: 2. Numrul referinei instanei solicitante: 3. Denumirea instanei solicitante: 4. Denumirea instanei solicitate: 5. Nu a fost posibil s ndeplinim cererea n termen de 90 de zile de la primire, din motivele urmtoare: 6. Conform aprecierilor noastre, cererea va fi ndeplinit pn ...... (se va indica data prevzut).

ntocmit la: Data:

50

E.

Metode de obinere de probe pentru o procedur intern

Regulamentul (CE) nr. 1206/2001 prevede dou metode diferite de obinere de probe: instana poate solicita instanei competente a unui alt stat membru s procedeze la un act de cercetare (art. 1 alin. 1 lit. a), art. 10-16) sau poate solicita s procedeze direct la un act de cercetare ntrun alt stat membru (art. 1 alin. 1 lit. b), art. 17). Ambele posibiliti stau la dispoziia instanelor statelor membre. Alte premise sunt prezentarea unei cereri de ctre o parte i constituirea unui depozit sau plata unui avans, competena instanei de a proceda la un act de cercetare n strintate i acordul statului respectiv (art. 17). 1. Executarea direct a unei comisii rogatorii

Acest pas reprezint inovaia adus de Regulamentul (CE) 1206/2001 fa de baza legal n vigoare pn n prezent. Maniera depit n care era neles principiul suveranitii este nlturat i instana naintea creia procedura este angajat sau urmeaz a fi angajat are acum dreptul de a proceda la executarea direct a unei comisii rogatorii ntr-un alt stat membru, ntreprinznd aadar un act suveran. Instana naintea creia procedura este angajat sau urmeaz a fi angajat trebuie s primeasc aprobarea respectivului stat membru, nainte de a demara cercetrile. Cererea (n forma stabilit n formularul I) trebuie s fie transmis conform prevederilor art. 17 direct organismului competent (organism central; vezi 4.a.), care este obligat prin legislaia european s aprobe executarea direct a comisiei rogatorii. Organismul central poate ns s stabileasc condiiile pentru obinerea direct de probe i/sau s ordone exercitarea unui control de ctre instana competent de la faa locului. Pregtirile pentru procedura de obinere de probe este controlat de ctre instana solicitant: aceasta trebuie s stabileasc ora i locul unde se desfoar procedurile i, de asemenea, s invite persoanele implicate. n cazul n care persoanele implicate se gsesc n strintate, sunt puse n aplicare prevederile Regulamentului (CE) nr. 1348/2000. Prin interzicerea msurilor de constrngere (art. 17 alin. 2), n scopul asigurrii eficienei obinerii de probe, se observ de asemenea i dezavantajul acestei modaliti de asisten judiciar. Obinerea de probe nu poate fi asigurat nici de ctre instana solicitant, nici de ctre instana solicitat prin intermediul unor msuri de constrngere. De aceea, posibilitatea executrii directe a unei comisii rogatorii n strintate este luat n considerare, doar dac o persoan dispus s depun mrturie se afl n strintate i nu vrea sau nu poate s compar n faa instanei naintea creia procedura este angajat sau urmeaz a fi angajat sau dac o prob, care trebuie s fie luat n considerare, nu poate fi adus n statul instanei solicitante, din motive legale sau obiective. Tocmai de aceea, principalul caz de aplicare este audierea n zona din apropierea graniei.

51

Formularul I

Cerere de executare direct a comisiei rogatorii [art. 17 din regulamentul (CE) nr. 1206/2001 al Consiliului din 28 mai 2001, referitor la cooperarea ntre jurisdiciile statelor membre n domeniul obinerii probelor n materie civil sau comercial (jurnal oficial L 174 din 27.06.2001, pag. 1)]

1. 2. 3. 3.1. 3.2.

Numrul referinei instanei solicitante: Numrul referinei autoritii centrale/autoritii competente: Instana solicitant: Numele: Adresa:

3.2.1. Strada i numrul/cutia potal: 3.2.2. Codul potal al locului: 3.2.3. ara: 3.3. 3.4. 3.5. 4. 4.1. 4.2. Telefon: Fax: Curier electronic: Organismul central/autoritatea competent a instanei solicitate: Numele: Adresa:

4.2.1. Strada i numrul/cutia potal 4.2.2. Codul potal al locului: 4.2.3. ara: 4.3. 4.4. 4.5. 5. 5.1. 5.2. Telefon: Fax: Curier electronic: Solicitantul/reclamantul n instan: Numele: Adresa:

5.2.1. Strada i numrul/cutia potal: 52

5.2.2. Codul potal al locului: 5.2.3. ara: 5.3. 5.4. 5.5. 6. 6.1. 6.2. Telefon: Fax: Curier electronic: Reprezentanii solicitantului/reclamantului: Numele: Adresa:

6.2.1. Strada i numrul/cutia potal: 6.2.2. Codul potal al locului: 6.2.3. ara: 6.3. 6.4. 6.5. 7. 7.1. 7.2. Telefon: Fax: Curier electronic: Prtul n instan: Numele: Adresa:

7.2.1. Strada i numrul/cutia potal: 7.2.2. Codul potal al locului: 7.2.3. ara: 7.3. 7.4. 7.5. 8. 8.1. 8.2. Telefon: Fax: Curier electronic: Reprezentanii prtului: Numele: Adresa:

8.2.1. Strada i numrul/cutia potal: 8.2.2. Codul potal al locului: 8.2.3. ara: 8.3. Telefon:

53

8.4. 8.5. 9. 9.1 9.2. 9.3. 9.4. 10. 11. 11.1. 11.2.

Fax: Curier electronic: Comisia rogatorie se va efectua de ctre: Numele: Denumirea: Funcia: Misiunea: Natura i obiectul cauzei i rezumatul faptelor (eventual, n anex): Comisia rogatorie care trebuie ndeplinit: Descrierea comisiei rogatorii care trebuie ndeplinit (eventual, n anex): Audierea martorilor:

11.2.1. Numele i prenumele: 11.2.2. Adresa: 11.2.3. Telefon: 11.2.4. Fax: 11.2.5. Curier electronic: 11.2.6. ntrebrile care vor fi puse martorului sau faptele asupra crora trebuie s fie audiai (eventual, n anex): 11.2.7. Dreptul de a refuza prevzut de legislaia statului membru a crei instan este cea solicitant (eventual, n anex): 11.3. 12. Alt comisie rogatorie (eventual, n anex): Instan solicitanta cere ca comisia rogatorie s fie ndeplinit direct, recurgnd la tehnologiile de comunicare urmtoare (eventual, n anex):

Redactat de: Data:

54

Autoritatea competent trebuie s transmit formularul J n termen de 30 de zile, pentru a comunica dac i n ce condiii obinerea de probe este autorizat. Nu exist reglementri cu privire la ce trebuie s se ntreprind n cazul n care termenul se scurge fr a fi fost transmis un rspuns. Lipsa unui rspuns nu poate fi neleas ca aprobare. Trebuie s se atepte un rspuns din partea autoritii competente.

55

Formularul J

Informaia transmis de ctre autoritatea central/autoritatea competent [art. 17 din regulamentul (CE) nr. 1206/2001 al Consiliului din 28 mai 2001, referitor la cooperarea ntre jurisdiciile statelor membre n domeniul obinerii probelor n materie civil sau comercial (jurnal oficial L 174 din 27.06.2001, pag. 1)]

1. 2. 3. 4. 4.1 4.2

Numrul referinei instanei solicitante: Numrul referinei autoritii centrale/autoritii competente: Numele instanei solicitante: Organismul central/autoritatea competent: Numele: Adresa:

4.2.1. Strada i numrul/cutia potal: 4.2.2. Codul potal al locului: 4.2.3. ara: 4.3. 4.4. 4.5. 5. 5.1. 5.2. 5.3. Telefon: Fax: Curier electronic: Informaia transmis de ctre organismul central/autoritatea competent: Executarea direct n conformitate cu cererea este acceptat Executarea direct, n conformitate cu cererea este acceptat, sub rezerva condiiilor urmtoare (eventual, n anex) Executarea direct n conformitate cu cererea nu este acceptat din motivele urmtoare:

5.3.1. Cererea excede domeniului de aplicare al prezentului regulament 5.3.2. Cererea nu conine toate informaiile necesare n baza art. 4 5.3.3. Executarea direct a comisiei rogatorii, cerut, este contrar principiilor fundamentale de drept ale statului membru din a crui jurisdicie face parte organismul central/autoritatea competent

Redactat de: Data: 56

2.

Prezena i participarea reprezentanilor instanei solicitante la procedura de obinere a probelor

n msura n care participarea voluntar a persoanelor implicate la obinerea de probe este pus sub semnul ntrebrii i de aceea nu poate fi exclus necesitatea implementrii unor msuri de constrngere, este recomandat renunarea la executarea direct a comisiei rogatorii i adoptarea celeilalte msuri care st la dispoziia instanelor, i anume prezena i participarea reprezentanilor instanei solicitate la procedura de obinere a probelor (art. 10 alin. 3 i 4, art. 12). n acest caz, procedura de obinere a probelor este coordonat de instana solicitat, care are dreptul de a dispune msuri de constrngere, atunci cnd acestea sunt necesare. Instana solicitant sau reprezentantul acesteia are dreptul de a participa la procedura de obinere a probelor (vezi art. 12). Aceast intenie trebuie doar s fie adus la cunotina instanei solicitate. Participarea reprezentanilor instanei solicitante este recomandabil atunci cnd folosirea metodei tradiionale de obinere a probelor face imposibil valorificarea integral acestora, chiar dac procedura de obinere a probelor se desfoar conform prevederilor procesuale n vigoare n statul strin i ntr-o alt limb. n cazul procedurii tradiionale, maniera puin flexibil de formulare a ntrebrilor adresate martorilor de ctre instana solicitant i cunotinele incomplete privind natura i obiectul cauzei deinute de ctre instana solicitat se pot dovedi a fi obstacole majore. De asemenea, transmiterea n scris a rezultatelor procedurii poate cauza o depreciere a valorii acestora. Tocmai de aceea este recomandabil prezena i participarea reprezentanilor instanei solicitate care, prin simpla lor prezen, i pot face imagine direct cu privire la rezultatele procedurilor i se pot convinge personal de gradul de credibilitate prezentat de persoanele audiate. Celelalte dezavantaje ale procedurii tradiionale pot fi de asemenea nlturate prin intermediul participrii directe a instanei, care ns trebuie s fie aprobat. n cazul n care n timpul audierilor se va ajunge la concluzia c natura i obiectul cauzei sunt diferite de cele identificate anterior, reacia autoritilor va putea fi una adecvat, deoarece reprezentanii instanei solicitante vor putea rspunde la eventualele ntrebri i vor avea ocazia de a adresa la rndul lor ntrebri adiacente, fiind nlturat astfel neajunsul cauzat de lipsa de flexibilitate a ntrebrilor formulate n prealabil. Un alt avantaj al participrii reprezentanilor instanei solicitante este acela c procedura de obinere a probelor este coordonat de instana solicitat, care este obligat s creeze condiiile cadru de natur organizatoric necesare, aadar, n special, s invite interprei i s pun la dispoziie spaiul necesar. Vezi formularul A (pct. 10 [art. 12]) F. Asistena judiciar acordat de ctre instana strin

n cazul n care executarea direct a unei comisii rogatorii nu poate fi pus n aplicare din motivele menionate anterior, instana poate solicita instana strin s procedeze la un act de cercetare. n acest sens, conform art. 2 alin. 1, cererea este transmis instanei competente de la faa locului. Pe lng formularele menionate anterior, instana solicitant trebuie s transmit i o descriere a naturii i obiectului cauzei. n cazul n care audierea unei persoane este 57

necesar, instana solicitant trebuie s transmit i ntrebrile concrete care trebuie s fie adresate respectivei persoane. De asemenea, poate s fie solicitat respectarea unor forme speciale ale dreptului intern de ctre instana strin, n special atunci cnd lex fori pe baza creia funcioneaz instana solicitant conine prevederi mai stricte referitoare la procedura de obinere de probe. n cazul n care prile i/sau reprezentanii doresc s participe la procedura de obinere de probe n strintate, instana solicitat trebuie s fie informat cu privire la acest fapt i de asemenea trebuie s primeasc toate informaiile necesare pentru a putea anuna aceste persoane. Conform art. 10 alin. 3, prile implicate i reprezentanii acestora au dreptul nu doar de a fi prezeni, ci i de a participa n cadrul procedurii de obinere de probe. Totui, statul solicitat are dreptul de a stabili anumite condiii pentru participarea acestora. Instana solicitat trebuie s faciliteze prezena i participarea prilor i a reprezentanilor acestora la procedura de obinere de probe (art. 12), dac instana solicitant a cerut acest lucru, prin intermediul formularului A (vezi sus) i dac aceast cerere este compatibil cu legislaia n vigoare n statul solicitat. G. Refuzul de executare

Instana solicitat poate refuza executarea pe baza motivelor de refuz stipulate n art. 14, adic dac cererea nu intr n domeniul de aplicare al prezentului regulament sau dac executarea cererii n conformitate cu legislaia statului membru al instanei solicitate nu intr n atribuiile puterii judiciare. n plus, refuzul de executare este permis dac instana solicitant nu se conformeaz solicitrii instanei solicitate de a completa cererea corespunztor sau dac nu se constituie un depozit sau nu se pltete un avans pentru remunerarea experilor, a interpreilor sau pentru plata mijloacelor deosebite de comunicare folosite. Art. 14 alin. 1 prevede i un alt motiv de refuz al executrii i anume acela c persoana n cauz poate invoca dreptul de a refuza s depun mrturie. ns, n urma unei reflecii intense, ne dm seama c n acest caz nu putem vorbi despre un refuz de executare a cererii, ci este mai curnd vorba despre un motiv pentru care executarea nu ar putea fi ndeplinit. Vezi formularul H pct. 6. Un refuz pe motivul incompatibilitii cu ordinea public (ordre public) nu mai este prevzut.

58

Formularul H

Informare privind rezultatul cererii [art. 14 i 16 din Regulamentul Consiliului (CE) nr. 1206/2001 din 28 mai 2001 privind cooperarea ntre instanele statelor membre n domeniul obinerii probelor n materie civil sau comercial (Jurnalul Oficial L 174 din 27.06.2001, pag. 1)]

1. Numrul referinei instanei solicitate: 2. 3. 4. 5. Numrul referinei instanei solicitante: Denumirea instanei solicitante: Denumirea jurisdiciei solicitate: Cererea a fost ndeplinit

n constatarea ndeplinirii cererii sunt transmise, alturat, urmtoarele acte: 6. 6.1. ndeplinirea cererii a fost refuzat deoarece: Persoana care trebuia audiat a invocat dreptul de a refuza s depun mrturie sau o interdicie de a depune mrturie:

6.1.1. n conformitate cu legislaia statului membru al instanei solicitate 6.1.2. n conformitate cu legislaia statului membru al instanei solicitante 6.2. 6.3. 6.4. 6.5. Cererea nu intr n domeniul de aplicare al prezentului regulament

n conformitate cu legislaia statului membru al instanei solicitate, ndeplinirea cererii nu intr n atribuiile puterii judectoreti Instana solicitant nu a dat curs cererii de informaii suplimentare ..... (data cererii) a instanei solicitate Depozitul sau avansul solicitate conform art. 18 alin. 3 nu a fost efectuat

ntocmit la: Data:

59

H.

ndeplinirea i procedura ulterioar

Instana solicitat conduce procedura de obinere de probe conform dreptului procesual n vigoare n statul pe care l reprezint. Tocmai de aceea, msurile de constrngere necesare pentru asigurarea cooperrii respect lex fori. Regulamentul (CE) 1206/2001 face posibil obinerea de probe dintr-un stat strin, cu ajutorul mijloacelor moderne de comunicare i reglementeaz aceast procedur att n cazul participrii reprezentanilor instanei solicitante (art. 12 alin. 4), ct i n cazul unei cereri de executare direct a unei comisii rogatorii (art. 17). Mijloacele de comunicare cel mai adesea utilizate n momentul de fa sunt videoconferinele i teleconferinele. Dup ncheierea procedurilor de obinere de probe, instana solicitat transmite fr ntrziere instanei solicitante rezultatele obinute (art. 16). Vezi formularul H, pct. 5. I. 1. Costuri Principiu

Executarea unei cereri nu d dreptul la rambursarea taxelor sau cheltuielilor (art. 18). Tocmai de aceea, costurile se rezum la costurile de cltorie i de cazare a instanei solicitante, respectiv a unui membru al acesteia. 2. Depozitul sau avansul

Depozitul sau avansul nu reprezint o condiie pentru ndeplinirea cererii (art. 18 alin. 3). Dac apar costuri care, potrivit art. 18 alin. 2, trebuie s fie rambursate, instana solicitant va trebui s le ramburseze ulterior. Nu exist un formular pentru aceste cazuri. Atunci cnd este necesar avizul unui expert, instana solicitat poate s cear instanei solicitante un depozit sau un avans corespunztor n raport cu cheltuielile necesare (art. 18 alin. 3). Solicitarea se face folosind formularul C (vezi sus). Constituirea depozitului sau plata avansului trebuie confirmat n termen de 10 zile prin transmiterea formularului D. Odat cu constituirea depozitului sau plata avansului ncepe s se scurg termenul de 90 de zile pentru executarea cererii. n cazul n care n decurs de 60 de zile nu a fost achitat un avans, executarea cererii poate fi respins (vezi formularul H).

60

Formularul D

Confirmarea de primire a depozitului sau a avansului [art. 8 alin. 2 din Regulamentul Consiliului (CE) nr. 1206/2001 din 28 mai 2001, privind cooperarea ntre instanele statelor membre n domeniul obinerii probelor n materie civil sau comercial (Jurnalul Oficial L 174 din 27.06.2001, pag. 1)]

1. Numrul referinei instanei solicitante: 2. Numrul referinei instanei solicitate: 3. Denumirea instanei solicitante: 4. Denumirea instanei solicitate: 5. Depozitul sau avansul a fost primit la ............... (data primirii) de ctre instane menionat la punctul 4 menionat mai sus.

ntocmit la: Data:

61

III. Directiva 2003/8/CE a Consiliului din 27 ianuarie 2003 de mbuntire a accesului la justiie n litigiile transfrontaliere prin stabilirea unor norme minime comune privind asistena judiciar acordat n astfel de litigii
Atenie: formularele standardizate pot s fie completate online, la adresa: http://ec.europa.eu/justice_home/judicialatlascivil/html/index_de.htm?countrySession=15& A. 1. Informaii generale Apariie

Exploatarea de ctre un numr tot mai mare de persoane a libertilor garantate de TCE duce la creterea numrului litigiilor transfrontaliere. Aceste liberti nu sunt exercitate doar de persoanele cu venituri ridicate; tot mai multe persoane, cu venituri mai puin ridicate, sunt implicate n litigii transfrontaliere. De exemplu, un individ poate s fie implicat ntr-un accident rutier n timpul vacanei sau n timpul unei simple cltori ntreprinse cu scopul de a face cumprturi sau poate achiziiona n strintate mrfuri care se dovedesc mai trziu a fi defectuoase sau periculoase. De asemenea, fostul so sau fosta soie i poate schimba statul de domiciliu, ceea ce poate duce la demararea unor proceduri (de exemplu cu privire la pensia de ntreinere) n respectivul stat. Persoanele care doresc sau sunt nevoite s intenteze un proces n strintate pot avea nevoie de asisten judiciar la diferite niveluri: n statul de reedin, pentru consilierea precontencioas; Pentru proces n sine, n special n ceea ce privete reprezentarea n justiie i exonerarea de la plata cheltuielilor de judecat; La executarea sentinei pronunate; sau Pentru nelegeri n afara instanei.

Principiul conform cruia lipsa resurselor financiare nu trebuie s reprezinte un obstacol n calea valorificrii drepturilor de care se bucur un individ are o ndelungat tradiie i se regsete n toate legislaiile statelor membre, ns gradul de importan atribuit acestui principiu n diferitele legislaii este diferit. O serie de probleme apar n special n ceea ce privete solicitarea de asisten judiciar gratuit n strintate: asistena judiciar gratuit este acordat n proporii diferite n fiecare stat membru n parte. La baza fiecrui sistem de acordare a asistenei judiciare gratuite stau parial principii fundamentale complet diferite: n timp ce n unele state se dorete asigurarea unui acces optim la justiie, n alte state asistena judiciar gratuit este perceput ca fiind o parte integrant a asistenei sociale i este acordat doar celor care au cea mai mare nevoie de el. n unele state, avocaii contractai primesc din partea statului o remuneraie potrivit, pe cnd n alte state, avocaii i pun la dispoziie serviciile gratuit sau pentru un onorariu foarte sczut (avocaii adopt aceast atitudine fie voluntar, fie obligai de legislaia n vigoare). Problema esenial este ns aceea c acordarea asistenei judiciare gratuite este condiionat de ndeplinirea unor cerine foarte diferite n diferitele state membre. 62

De multe ori una dintre condiii era aceea ca solicitantul s aib domiciliul n statul instanei; n parte acordarea asistenei judiciare gratuit era condiionat de nivelul averii persoanei solicitante sau de temeiul i ansele de succes ale procedurii. n unele state se lua n considerare cetenia solicitantului sau se pornea cel puin de la principiul reciprocitii. Acestora li se adugau greuti legate de accesul la informaii cu privire la aceste condiii i dificulti lingvistice. Conveniile internaionale existente n materie de asisten judiciar gratuit (Acordul european privind transmiterea cererilor de asisten judiciar semnat la Strasburg, n 1977, i Convenia privind facilitarea accesului internaional la justiie, ncheiat la Haga , n 1980) nu au reprezentat un ajutor important, deoarece nu au fost ratificate de toate statele membre. Toate aceste dei asistena judiciar gratuit are o importan deosebit, n special cnd litigiile au un caracter transfrontalier i asta deoarece elementele transfrontaliere duc la o cretere semnificativ a cheltuielilor de judecat. n acest context trebuie s fie luate n considerare n special cheltuielile de cltorie i costurile traducerilor. n plus, o parte implicat, care dorete sau este obligat s intenteze un proces n strintate, are adesea nevoie de doi avocai: unul n statul de domiciliu (n special pentru consultrile preliminare) i unul n statul instanei (pentru procedura propriu zis), ceea ce duce, n consecin, la o cretere a costurilor. Statele membre ale UE (pe atunci n numr de 15) au atins n cadrul Conferinei de la Tampere (15, 16 octombrie 1999) un consens cu privire la msurile comune necesare pentru ndeprtarea obstacolelor existente, n scopul soluionrii fr dificulti a procedurilor civile. n acest context, stabilirea unor standarde minime comune n materie de asisten judiciar gratuit a fost declarat obiectiv important. n februarie 2000 a fost publicat Cartea Verde a Comisiei Europene (asistena judiciar n cauzele civile; problemele cu care se confrunt prile implicate n cazul unor litigii transfrontaliere; forma final KOM[2000] 51 ). Dreptul la asisten judiciar gratuit a fost stipulat clar n art. 47 alin. 3, Carta Drepturilor Fundamentale a Uniunii Europene (art. II-107, Tratatul Constituional). n final, la data de 27 ianuarie 2003, Consiliul a emis Directiva 2002/8/CE de mbuntire a accesului la justiie n litigiile transfrontaliere prin stabilirea unor norme minime comune privind asistena judiciar gratuit acordat n astfel de litigii. Aceasta a fost n mare parte transpus n dreptul naional pn la data de 30 noiembrie 2004, respectiv pn la data de 30 mai 2006(art. 21 din Directiva 2003-8-CE). 2. Obiective

Nici lipsa de resurse a unei pri ntr-un litigiu, indiferent dac aceasta are calitatea de reclamant sau prt, nici dificultile care decurg din caracterul transfrontalier al unui litigiu, nu trebuie s constituie obstacole n calea accesului efectiv la justiie (preambulul 6 din Directiva 2003/8/CE). Conform principiului subsidiaritii. (preambulul 7 din Directiva 2003/8/CE), acest obiectiv trebuie s fie atins prin crearea unor regulamente minime comune. Acestea trebuie s asigure simplificarea, (parial) armonizarea i accelerarea acordrii asistenei judiciare n cauzele cu caracter transfrontalier.

63

B.

Domeniul de aplicare

Directiva se aplic n cazul litigiilor transfrontaliere n materie civil i comercial (motivul 9 i art. 1 din Directiva 2003/8/CE). Directiva nu se aplic aadar n materiilor fiscale, vamale sau administrative. Prin litigiu transfrontalier se nelege, conform definiiei legale din art. 2 alin. 1 din Directiva 2003/8/CE, orice litigiu n care partea care solicit asisten judiciar i are domiciliul sau reedina obinuit ntr-un alt stat membru dect cel al instanei sau dect cel n care se execut hotrrea. Domiciliul este stabilit conform art. 59 din Regulamentul CE nr. 44/2001, aadar conform dreptului intern. Momentul relevant pentru a stabili dac este vorba de un litigiu transfrontalier este momentul depunerii cererii. Directiva se refer exclusiv la persoanele fizice (art. 3 alin. 1 din Directiva 2003/8/CE ). Se pune ns ntrebarea dac excluderea persoanelor juridice este justificat. Art. 4 conine o interdicie complex privind discriminarea, conform creia statele membre sunt obligate s acorde asisten judiciar gratuit tuturor cetenilor europeni i cetenilor unor state tere, care locuiesc n mod legal pe teritoriul statelor respective (vezi preambulul 13 din Directiva 2003/8/CE). n relaiile dintre statele membre, directiva are ntietate, n timp ce n relaiile cu state tere sunt aplicate n continuare tratatele sus amintite (preambulul 32 din Directiva 2003/8/CE). Dintre statele membre, Danemarca este singurul care nu pune n aplicare prevederile acestei directive. C. 1. Premise Premise obiective

Conform art. 5 din Directiva 2003/8/CE, asistena judiciar gratuit este acordat persoanelor aflate n imposibilitate total sau parial de a suporta cheltuielile de judecat menionate la articolul 3 alineatul (2) din cauza situaiei lor economice, pentru a le garanta accesul efectiv la justiie. Dreptul de a verifica situaia economic revine statului instanei. Acesta trebuie s ia n considerare factorii obiectivi, precum venitul, bunurile, dar i situaia familial, inclusiv o evaluare a resurselor financiare ale persoanelor care depind financiar de solicitant. Pornind de la aceste criterii obiective, statele membre pot stabili praguri. n cazul n care aceste praguri sunt depite, se prezum c persoana dispune de mijloace suficiente pentru a suporta cheltuielile de judecat. S-a renunat la impunerea unor asemenea praguri la nivelul UE, din cauza condiiilor de via nc diferite din diferitele state membre i din cauza costurilor diferite implicate de urmrirea n instan. Acceptarea invariabil a pragurilor stabilite de statul instanei i-ar dezavantaja pe solicitanii care provin din state relativ nstrite, n cazul n care acetia solicit asisten judiciar gratuit unui stat mai puin bogat. Venitul lor, care este unul sczut n statul de reedina, ar fi de cele mai multe ori prea ridicat pentru a beneficia de asistena judiciar gratuit, pornind de la pragurile stabilite n statul instanei. n astfel de cazuri, conform art. 5 alin. 4 din Directiva 2003/8/CE, poate fi adus o dovad a imposibilitii solicitantului de a

64

suporta cheltuielile de judecat (vezi preambul 15 din Directiva 2003/8/CE). Aceast dovad trebuie s respecte legislaia n vigoare n statele membre. Solicitantului nu i se aprob cererea de asisten judiciar gratuit, n cazul n care acesta are un acces efectiv la alte mecanisme prin care sunt suportate cheltuielile de judecat (art. 5 alin. 4 din Directiva 2003/8/CE). 2. Premise obiective

Statele membre pot s resping cererea de asisten judiciar gratuit n cazul unor aciuni n mod evident nentemeiate. Se pornete de la premisa c fondurile publice trebuie s fie oferite n scopul asistenei judiciare gratuite doar n cazurile n care obiectul cererii este ntemeiat. O cerere n mod evident nentemeiat poate fi respins direct de ctre autoritatea expeditoare (art. 13 alin. 3 litera a) din Directiva 2003/8/CE). Aceasta trebuie ns s-i motiveze refuzul. Deoarece decizia cu privire la acordarea revine statului instanei (art. 12 din Directiva 2003/8/CE), aceast posibilitate de refuz nu ar trebui s fie utilizat n mod exhaustiv. n cazul n care ansele de succes sunt minime, statul instanei poate refuza sau suspenda acordarea asistenei juridice gratuite. Conform prevederilor (formulate criptic) art. 6 alin. 2 i alin. 3, este necesar oferirea de consiliere n faza precontencioas i garantarea accesului la justiie. n plus, trebuie s se in cont de natura cauzei i de importana cauzei respective pentru solicitant. Ca exemple (negative), directiva menioneaz atingerile aduse reputaiei solicitantului, fr existena unor pagube materiale sau financiare, sau revendicrile care decurg din activitatea solicitantului (art. 6 alin. 3 din Directiva 2003/8/CE). 3. Procedura

Cererile de asisten judiciar gratuit pot fi depuse fie la autoritatea competent a statului membru n care solicitantul i are domiciliul sau reedina obinuit (autoritatea expeditoare), fie la autoritatea competent a statului membru al instanei sau a statului membru n care hotrrea trebuie executat (autoritatea primitoare) (art. 13 din Directiva 2003/8/CE). Statele membre sunt obligate, conform art. 14 din Directiva 2003/8/CE, s pun la dispoziia Comisiei denumirile autoritilor expeditoare sau primitoare. Acestea sunt publicate att n Atlasul Judiciar European de materie civil (http://ec.europa.eu/justice_home/judicialatlascivil/html/la_information_en.htm), ct i n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene. Orice modificare ulterioar a acestor informaii se notific Comisiei n cel mult dou luni de la intrarea n vigoare a modificrii n statul membru respectiv. Pentru a uura accesul la asistena judiciar gratuit, Comisia a elaborat dou formulare standardizate: formularul pentru transmiterea unei cereri de asisten gratuit i cererea de asisten juridic n alt stat membru al Uniunii Europene. Cererile trebuie s fie completate n limba oficial a statului membru n care se gsete autoritatea primitoare. Documentele anexate cererii trebuie s fie la rndul lor traduse n aceast limb. Conform art. 14 alin. 3 din Directiva 2003/8/CE, statele membre au ns dreptul de a accepta i cereri completate n alte limbi. Autoritatea expeditoare competent l sprijin pe 65

solicitant, verificnd dac toate documentele necesare au fost anexate cererii. n plus, autoritatea expeditoare asist solicitantul n obinerea traducerilor documentelor necesare (n limba autoritii primitoare). Autoritatea expeditoare competent transmite cererea autoritii primitoare competente din cellalt stat membru n termen de 15 zile de la primirea cererii completate (art. 13 alin. 4 din Directiva 2003/8/CE). Statul de reedin nu are dreptul s perceap o remuneraie pentru asistena acordat. Totui, se poate dispune rambursarea cheltuielilor de traducere efectuate de autoritatea expeditoare competent n cazul n care cererea de asisten judiciar este respins de autoritatea competent. Conform art. 12 din Directiva 2003/8/CE, asistena judiciar gratuit se acord sau se refuz de ctre autoritatea competent a statului instanei. Asistena judiciar gratuit este acordat conform lex fori; directiva cuprinde doar prevederi referitoare la valorile minime ale asistenei judiciare gratuite (vezi jos). Solicitantul poate verifica ansele sale de a obine asistena judiciar gratuit doar dup o evaluare a lex fori din statul strin. Autoritile expeditoare competente pot hotr s refuze transmiterea unei cereri n cazul n care aceasta este n mod evident nentemeiat sau n afara domeniului de aplicare a prezentei directive (art. 13 alin. 3 din Directiva 2003/8/CE). n cazul respingerii cererii, n tot sau n parte, se indic motivele respingerii (art. 15 alin. 2 din Directiva 2003/8/CE). Solicitantul are dreptul de a cere s fie informat cu privire la revizuirea cererii de ctre autoritatea competent. Conform art. 15 alin. 3 din Directiva 2003/8/CE, solicitantul trebuie s dispun de ci de atac potrivite mpotriva cererilor respinse (cu excepia hotrrilor de ultim instan). Statele membre pot adopta dispoziii privind reexaminarea cererii n orice faz a procedurii (art. 9 alin. 4 din Directiva 2003/8/CE); o nou cerere nu este permis. Procedura de executare trebuie privit ca o alt faz a procedurii, pentru care nu este necesar o nou cerere. Statele membre pot adopta dispoziii privind rambursarea costurilor efectuate cu acordarea asistenei judiciare acordate, n cazul n care situaia financiar a solicitantului s-a mbuntit sau se dovedete faptul c datele menionate n cerere sunt neconforme cu realitatea. Statul instanei este cel care suport costurile asistenei judiciare gratuite. Conform art. 8 din Directiva 2003/8/CE, urmtoarele costuri trebuie s fie suportate de ctre statul membru n care solicitantul asistenei judiciare i are domiciliul sau reedina obinuit: cheltuielile privind asistena acordat de un avocat local (sau de orice alt persoan mputernicit legal s acorde consiliere juridic), efectuate n statul membru respectiv pn cnd cererea de asisten judiciar, n conformitate cu prezenta directiv, este primit n statul membru al instanei; costurile pentru traducerea cererii i a documentelor anexate necesare, atunci cnd cererea este depus la autoritile statului membru respectiv. D. Valoarea i durata asistenei judiciare

Directiva nu stipuleaz coninutul concret al asistenei judiciare gratuite europene, ci stipuleaz doar standardele minime ale unei asistene judiciare potrivite. Asistena judiciar gratuit este

66

considerat a fi potrivit, atunci cnd sunt ndeplinite toate prevederile art. 3-7 ale Directivei 2003/8/CE. Printre acestea se numr: Costurile consilierii n faza precontencioas; Costurile asistenei juridice n cazul sesizrii instanei i costurile reprezentrii n justiie; numirea unui avocat va fi necesar, chiar n absena obligaiei avocatului de a reprezenta solicitantul n justiie, deoarece, n caz contrar, partea care locuiete n strintate nu va fi, mai mult ca sigur, capabil s-i valorifice drepturile la faa locului; Exonerarea total sau parial de la plata cheltuielilor de judecat (motivul 11 Directiva 2003/8/CE); Costurile serviciilor de interpretariat i a traducerilor necesare; Cheltuielile de cltorie, n cazul n care prezena solicitantului este necesar; suma acoperit va fi redus n cazul speelor pentru care prevederile Regulamentului 1206/2001/CE cu privire la cooperarea instanelor din statele membre n vederea obinerii probelor n materia dreptului civil i comercial nu sunt de ajuns. Cheltuielile efectuate pentru executarea hotrrii (preambulul 20 din Directiva 2003/8/CE). n cazul n care se solicit recunoaterea sau executarea hotrrii ntr-un alt stat dect statul instanei, asistena judiciar respect prevederilor n vigoare n respectivul stat (art. 9 alin. 2 din Directiva 2003/8/CE). Trebuie ns s fie luate n considerare prevederile art. 50 al Regulamentului (CE) nr. 44/2001, care dispune acordarea asistenei judiciare n anumite cazuri. Asistena judiciar gratuit este acordat i n cazul procedurilor extrajudiciare, dac prile sunt obligate n acest sens prin prevederile legale n vigoare sau dac instana lea cerut s ia parte la asemenea proceduri.

Dreptul intern al statului membru n care se afl instana sau n care se solicit executarea hotrrii este cel care stabilete dac cheltuielile de judecat pot include cheltuielile prii adverse pe care beneficiarul asistenei judiciare este obligat s le plteasc (preambulul 12 din Directiva 2003/8/CE). Statele membre nu sunt mpiedicate s adopte dispoziii mai favorabile, care depesc standardele minime convenite (preambulul 31 Directiva 2003/8/CE )

67

Formular pentru transmiterea unei cereri de asisten gratuit

! Dac este cazul, expunerea motivelor care necesit o soluionare extrem de urgent a cererii: Referirea la care face trimitere dosarul: ............................................................................ Dosar transmis de: ............................. Data transmiterii .................................

Informaii referitoare la autoritatea solicitant:

Numele autoritii solicitante: ............................................................................................. Stat membru: ...................................................................................................................... Responsabil de dosar: ....................................................................................................... Adresa: ............................................................................................................................... Telefon: ............................................................................................................................... Fax: ..................................................................................................................................... Email: ..................................................................................................................................

Ctre:

Informaii referitoare la autoritatea solicitat:

Nume: ................................................................................................................................. Stat membru: ...................................................................................................................... Adresa: ............................................................................................................................... Telefon: ............................................................................................................................... Fax: ..................................................................................................................................... Email: ..................................................................................................................................

68

Informaii referitoare la solicitantul de asisten:

Nume i prenume sau denumire: ....................................................................................... Numele i prenumele reprezentantului legal al solicitantului dac este minor sau incapabil: ............................................................................................................................................. Numele i prenumele reprezentantului legal al solicitantului major i incapabil (avocat, mputernicit...): .................................................................................................................... Adresa: ............................................................................................................................... Telefon: ............................................................................................................................... Fax: ..................................................................................................................................... Email: .................................................................................................................................. Limbi cunoscute .................................................................................................................

Informaii referitoare la procedur

Solicitantul de asisten juridic este reclamant sau prt? Solicitantul de asisten juridic dorete s obin: a) asisten prejudiciar .......................................................................................... b) asisten (consultan i/sau reprezentare) n cadrul unei proceduri extrajudiciare .............................................................................................................................. c) asisten (consultan i/sau reprezentare) n scopul unei aciuni judiciare pe care intenioneaz s o intenteze ............................................................................... d) asisten (consultan i/sau reprezentare n cadrul unei proceduri n .............................................................................................................................. n acest caz, a se indica: numrul de dosar: ............................................................................................ data edinei: .................................................................................................... denumirea instanei: ......................................................................................... adresa instanei: ............................................................................................... curs

e) consultan i/sau reprezentare n cadrul unui litigiu avnd drept obiect o hotrre pronunat deja de o autoritate judiciar: ...........................................................

69

n acest caz, a se indica: numele i adresa instanei: .............................................................................. data hotrrii: ................................................................................................... natura litigiului: ................................................................................................. recurs mpotriva hotrrii ........................................................................ executarea silit a hotrrii .....................................................................

Partea advers: .................................................................................................................. Descrierea sintetic a naturii litigiului, innd, n cazurile prevzute la punctul 2, literele a, b i c. informaii capabile s identifice judectorul competent: ....................................................

CONFIRMAREA PRIMIRII Autoritatea primitoare Nume: ................................................................................................................................. Stat membru: ...................................................................................................................... Numrul de referin la care face trimitere dosarul: .......................................................... Data primirii dosarului: ....................................................................................................... Responsabil de dosar: ....................................................................................................... Adresa: ............................................................................................................................... Telefon: ............................................................................................................................... Fax: ..................................................................................................................................... Email: .................................................................................................................................. Eventual, dosarul trimis la: ................................................................................................. Nume: ................................................................................................................................. Responsabil de dosar: ....................................................................................................... Adresa: ............................................................................................................................... Telefon: ............................................................................................................................... Fax: ..................................................................................................................................... Email: ..................................................................................................................................

70

Confirmarea de primire a dosarului transmis de Autoritatea solicitant Nume: ................................................................................................................................. Stat membru: ...................................................................................................................... Numrul de referin al dosarului: ...................................................................................... Responsabil de dosar: .......................................................................................................

Fcut la: ....................................................... Data: ......................................................... Semntura: ..................................................

71

CERERE DE ASISTEN JURIDIC GRATUIT N ALT STAT MEMBRU AL UNIUNII EUROPENE

INSTRUCIUNI

1. nainte de a completa formularul de cerere, citii cu atenie aceste instruciuni 2. Toate informaiile solicitate n formular trebuie furnizate 3. Orice informaie imprecis, inexact sau incomplet poate ntrzia soluionarea cererii. 4. Menionarea de informaii false sau incomplete n prezenta cerere poate avea consecine juridice negative, cum ar fi respingerea cererii sau aciuni penale. 5. V rugm s anexai toate documentele justificative. 6. V rugm s inei seama de faptul c prezenta cerere nu aduce atingere termenelor prevzute pentru nceperea procedurii judiciare sau pentru formularea unui recurs. 7. V rugm s datai i semnai i transmitei formularul completat autoritii competente, dup cum urmeaz.

7.a. Putei transmite cererea autoritii transmitoare a statului membru n care avei reedina. Aceasta o transmite autoritii competente a statului membru corespunztor. Dac alegei aceast opiune, v rugm s indicai: Numele autoritii competente a statului dvs. membru de reedin: Adresa: Tel./Fax/E-mail: 7.b. Dac cunoatei care este autoritatea competent a celuilalt stat membru, putei trimite cererea dvs. direct. Dac alegei aceast opiune, v rugm s indicai: Numele autoritii: Adresa: Tel./Fax/E-mail: Cunoatei limba oficial sau una din limbile oficiale ale acestei ri? DA NU

n caz negativ, n ce limb putei comunica n scopul obinerii asistenei juridice?

72

A.

Informaii referitoare la solicitantul asistenei juridice gratuite

A.1. Sexul :

Brbtesc

Femeiesc

Numele i prenumele (sau denumirea comercial, dac este cazul): ....................... Data i locul naterii: .................................................................................................. Cetenia: .................................................................................................................... Numrul crii de identitate: ........................................................................................ Adresa: ........................................................................................................................ Tel.: ............................................................................................................................. Fax: ............................................................................................................................. E-mail: ......................................................................................................................... A.2. Dac este cazul, datele reprezentantului solicitantului minor sau cu dizabiliti: Numele i prenumele: ................................................................................................. Adresa: ........................................................................................................................ Tel.: ............................................................................................................................. Fax: ............................................................................................................................. E-mail: ......................................................................................................................... A.3. Dac este cazul, datele reprezentantului legal al solicitantului (avocat, mputernicit etc.): n statul membru de reedin al solicitantului: Numele i prenumele: ................................................................................................. Adresa: ........................................................................................................................ Tel.: ............................................................................................................................. Fax: ............................................................................................................................. E-mail: ......................................................................................................................... n statul membru n care se acord asisten juridic gratuit: Numele i prenumele: ................................................................................................. Adresa: ........................................................................................................................ Tel.: ............................................................................................................................. Fax: ............................................................................................................................. E-mail: ......................................................................................................................... 73

B.

Informaii referitoare la litigiul pentru care se solicit asisten juridic gratuit

Va rugm s anexai copii ale tuturor documentelor justificative pertinente. B.1. Natura litigiului (divor, ncredinare minori, munc, activiti comerciale, de consumator): ..................................................................................................................................... B.2. Cuantumul litigiului, dac acesta poate fi exprimat n bani. Specificai valuta: ..................................................................................................................................... B.3. Descrierea circumstanelor litigiului. Indicai locul i data faptelor i orice element de prob (de ex., martorii): .................................................................................................................. .............................................................................................................................................. .............................................................................................................................................. .............................................................................................................................................. .............................................................................................................................................. .............................................................................................................................................. .............................................................................................................................................. .............................................................................................................................................. ..............................................................................................................................................

C.

Informaii referitoare la procedur

Va rugm s anexai copii ale tuturor documentelor justificative. C.1. Suntei reclamant sau prt? ..................................................................................... Descriei aciunea dvs. sau aciunea deschis mpotriva dvs.: .................................................. ...................................................................................................................................................... ...................................................................................................................................................... ...................................................................................................................................................... Numele, prenumele i datele de contact ale prii adverse: ......................................................

74

C.2. Cnd este cazul, motivele speciale pentru care se solicit soluionarea urgent a prezentei cereri (de exemplu, termenul prevzut pentru nceperea procedurii): ............................... .............................................................................................................................................. .............................................................................................................................................. C.3. Solicitai asisten juridic gratuit total sau parial? ............................................. Dac solicitai asisten juridic parial, indicai ce cheltuieli trebuie s acopere aceasta: ...................................................................................................................................................... C.4. Indicai dac solicitai asisten juridic gratuit pentru a obine: asisten prejudiciar asisten (consiliere sau reprezentare) ntr-un proces extrajudiciar asisten (consiliere sau reprezentare) ntr-un proces judiciar prevzut asisten (consiliere sau reprezentare) ntr-un proces n curs. n caz afirmativ, indicai: Numr dosar: .............................................................................................................. Data audierii: ............................................................................................................... Denumirea instanei: ................................................................................................... Adresa instanei: ......................................................................................................... asisten (consiliere sau reprezentare) ntr-un proces judiciar privind o hotrre care a fost deja pronunat de o instan. n caz afirmativ: Numele i adresa instanei: ........................................................................................ Data hotrrii: ............................................................................................................. Natura litigiului: Recurs mpotriva deciziei Executarea deciziei C.5. Specificai costurile suplimentare pe care le estimai c ar putea rezulta din caracterul transfrontalier al litigiului (de exemplu, cheltuieli pentru traducere sau pentru cltorie): ..................................................................................................................................... C.6. Dispunei de vreo asigurare sau de un alt regim care poate acoperi total sau parial cheltuielile judiciare? n caz afirmativ, dai informaii detaliate ..................................

75

D.

Situaia familial

Cte persoane locuiesc cu dvs.? ....................................................................................... Specificai legtura acestor persoane cu dvs. (solicitantul): .............................................
Numele i prenumele Legtura cu solicitantul Data naterii (dac este vorba de un copil) Aceast persoan depinde d.p.d.v. economic de solicitant? Da/Nu Da/Nu Da/Nu Da/Nu Da/Nu Da/Nu Da/Nu Solicitantul depinde d.p.d.v. economic de aceast persoan?

Da/Nu Da/Nu Da/Nu Da/Nu Da/Nu Da/Nu Da/Nu

Exist alt persoan dependent d.p.d.v. economic de dvs. care nu locuiete cu dvs.? n caz afirmativ, specificai:
Numele i prenumele Legtura cu solicitantul Data naterii (dac este vorba de un copil)

Dvs. depindei d.p.d.v. economic de alt persoan care nu locuiete cu dvs.? n caz afirmativ, specificai:
Numele i prenumele Legtura cu solicitantul

76

E.

Informaii privind situaia material

V rugm s furnizai toate informaiile referitoare la dumneavoastr (I), la so sau concubin (II), la persoana/persoanele care depinde/depind d.p.d.v. material de dvs. i locuiete/locuiesc cu dvs. (III) sau la persoana/persoanele de care dumneavoastr depindei d.p.d.v. material i care locuiete/locuiesc cu dvs. (IV). Dac primii alte drepturi bneti care nu reprezint pensie de ntreinere de la o persoan de care depindei material i care nu locuiete cu dvs., specificai aceste venituri la capitolul alte venituri din tabelul E.1. Dac dvs. realizai alte pli care nu reprezint pensie alimentar ctre o persoan care depinde d.p.d.v. material de dvs. i care nu locuiete cu dvs., specificai aceste pli la capitolul alte cheltuieli din tabelul E.3. Trebuie s furnizai documente justificative (de exemplu, declaraia de impozit pe venit, adeverine privind acordarea de subvenii de ctre stat etc.). La completarea tabelelor urmtoare, v rugm s specificai valuta n care sunt exprimate sumele indicate.
E.1.Venituri medii lunare I.Solicitant II.So sau concubin III.Persoane care depind de solicitant IV. Persoane de care depinde solicitantul

Venituri: Ctiguri din activiti comerciale: Pensii: Pensie de ntreinere: Subvenii de stat: Specificai: 1. Ajutoare familiale i de chirie: 2. Ajutor de omaj i ajutoare sociale:

77

 Venituri de capital (bunuri mobile i imobile): Alte venituri: TOTAL

E.2. Valoarea patrimonial

I. Solicitant

II. So sau concubin

III. Persoane care depind de solicitant

IV. Persoane de care depinde solicitantul

Imobil folosit ca locuin obinuit: Alte bunuri imobile: Terenuri: Economii: Aciuni: Vehicule cu motor: Alte active: TOTAL

E.3. Cheltuieli lunare

I. Solicitant

II. So sau concubin

III. Persoane care depind de solicitant

IV. Persoane de care depinde solicitantul

Impozit pe venit: Cotizaii la asigurri sociale: Impozite locale:

78

 Rambursare mprumut ipotecar: Chirie i locuina: colaritate: ngrijire copii: Plata datoriilor: Rambursare mprumuturi: Pensie de ntreinere n favoarea unui ter n baza unei obligaii legale: Alte cheltuieli: TOTAL

Declar c informaiile furnizate sunt adevrate i complete i m oblig s comunic de ndat autoritii care soluioneaz cererea mea cu privire la orice schimbare care va interveni n situaia mea material. Data i locul: .............................................. Semntura: ..................................................

79

IV. Regulamentul (CE) nr. 44/2001 al Consiliului din 22.12.2000 privind competena judectoreasc i recunoaterea i executarea hotrrilor judectoreti n materie civil i comercial, Jurnalul Oficial I 16.01.2001 L12 S1
A. Aspecte generale

Regulamentul are ca obiectiv mbuntirea spaiului libertii, al siguranei i al dreptului prin asigurarea liberei circulaii a hotrrilor pronunate ntr-un stat membru n toate celelalte state membre. Obiectivul final este de a asigura libera circulaie a persoanelor i funcionarea pieei unice. Ideea pe care se bazeaz regulamentul este aceea a unor standarde de drept unitare n toate statele membre. Din acest motiv regulamentul nu prevede practic niciun fel de control al unei hotrri pronunate n strintate. Regulamentul intrat n vigoare la 01.03.2002, a nlocuit Convenia de la Bruxelles din 1968, care a fost valabil timp de mai multe decenii i a avut o importan deosebit pentru cooperarea internaional n materie civil. Regulamentul este acum valabil n toate statele membre, dup ce Danemarca, care iniial nu a participat la acest instrument normativ, a semnat un acord pentru a deveni parte la acest regulament de la 01.07.2007 (Jurnalul Oficial L94 din 04.04.2007). Textul regulamentului n limba romn poate fi descrcat de la urmtoarea adres de internet: http://eur-lex.europa.eu/Notice.do?val=258092:cs&lang=ro&list=451583:cs,432569:cs,274261: cs,261587:cs,258092:cs,&pos=5&page=1&nbl=5&pgs=10&hwords=&checktexte=checkbox&vis u=#texte B. Domeniul de aplicare

Acest regulament reglementeaz pe de o parte competena instanelor n materie civil i comercial i pe de alt parte recunoaterea i executarea hotrrilor din alte state membre. Din punct de vedere material, regulamentul nu se aplic n materie fiscal, vamal sau administrativ, precum i n niciunul din urmtoarele domenii: starea i capacitatea persoanelor fizice, regimurile matrimoniale, testamente i succesiuni, falimente, concordate sau proceduri similare, securitate social, arbitraj (art. 1) n ceea ce privete domeniul de aplicare temporal este valabil principiul non-retroactivitii. Acest lucru nseamn c se va aplica numai pentru hotrri n cauze care au fost iniiate dup intrarea n vigoare a regulamentului 01.03.2002 pentru vechile state membre, 01.05.2004 pentru cele zece noi state membre i 01.01.2007 pentru Romnia i Bulgaria. Pentru domeniul recunoaterii i executrii este necesar ca regulamentului s fi fost n vigoare n ambele state membre la data introducerii aciunii (art. 66 din Regulamentul nr. 44/2001).

80

C.

Interpretare

Majoritatea noiunilor regulamentului vor fi interpretate n mod autonom n cadrul regulamentului. Nu este deci permis aplicarea de metode de interpretare naionale. Numai ultima instan care are dreptul s se pronune ntr-o cauz are posibilitatea de a se adresa Curii Europene de Justiie (Curtea de Justiie a Comunitilor Europene) cu ntrebri privind aplicabilitatea sau interpretarea regulamentului prin intermediul procedurii hotrrii preliminare (art. 68, Tratatul de instituire a Comunitii Europene) D. Competene

Pe pagina de internet a Atlasului Judiciar European se poate uor gsi instana competent indicnd codul potal sau numele localitii: http://ec.europa.eu/justice_home/judicialatlascivil/html/cc_information_ro.htm E. Competena general

De regul vor fi competente instanele statului membru n care i are domiciliul prtul; cetenia acestuia nu joac niciun rol (art. 2 din Regulamentul nr. 44/2001). Stabilirea domiciliului acestuia se face conform dreptului naional al statului n care se gsete instana sesizat (art. 59, din Regulamentul nr. 44/2001). La persoane juridice, domiciliul va fi n locul n care se gsete sediul statutar, administraia central sau centrul de afaceri. Sediul unui trust se va stabili de ctre instana sesizat din statul membru respectiv; aceasta aplicnd exclusiv drept internaional privat (art. 60 din Regulamentul nr. 44/2001). Regulamentul prevede i unele reguli de competen ce nu pot fi invocate conform prevederilor acestuia. Acestea sunt enumerate pentru fiecare stat membru n anexa I a regulamentului (art. 3 din Regulamentul nr. 44/2001). F. Competene alternative Competene speciale (art. 5 i 6 din Regulamentul nr. 44/2001)

Art 5 din Regulamentul nr. 44/2001 prevede unele competene ce pot fi invocate de ctre reclamant ca i alternative la competena general numit mai sus. Aceste competene sunt alternative, pe lng cele prevzute la art. 2 din Regulamentul nr. 44/2001. Sunt cuprinse urmtoarele domenii: competena instanei de la locul de executare: aceast competen este de o importan major n practic. Se poate intenta o aciune la locul n care se ndeplinesc obligaiile contractuale sau ar fi trebuit s fie ndeplinite acestea. n cazul contractelor de vnzare de mrfuri locul de executare este acela n care s-a livrat sau ar fi trebuit s se livreze mrfurile. n cazul contractelor de prestri servicii locul de executare este acela la care s-au prestat sau ar fi trebuit s fie prestate serviciile.

81

n materie de ntreinere: Aici relevant este domiciliul/reedina obinuit a titularului drepturilor de ntreinere. n materie delictual sau cvasidelictual: competena instanei de la locul n care s-a produs fapta prejudiciabil. n cazul aciuni civile nscute n temeiul svririi unei infraciuni: competena instanelor sesizate n cauza de materie penal

n plus, regulamentul mai prevede unele competene alternative (art. 6 din Regulamentul nr. 44/2001): atunci cnd exist mai muli pri, aciunea poate fi intentat n faa instanei domiciliului oricruia dintre acetia, cu condiia ca cererile s fie att de strns legate ntre ele nct s fie oportun instrumentarea i judecarea lor n acelai timp pentru a se evita riscul pronunrii unor hotrri ireconciliabile n cazul judecrii separate a cauzelor. n cazul unei cereri de chemare n garanie sau n intervenie, competena instanei sesizate cu cererea principal. n cazul unor cereri reconvenionale pot fi competente instanele sesizate prin cererea principal. ndreptate mpotriva aceluiai prt aciunea poate fi intentat n faa instanei din statul membru pe teritoriul cruia este situat imobilul. G. Competene n materie de asigurri (art. 8-14 din Regulamentul nr. 44/2001)

dac aciunea poate fi conexat unei aciuni n materie de drepturi reale imobiliare

mpotriva asigurtorului se poate depune plngere la instanele din statul membru n care acesta i are domiciliul, precum i, n cazul aciunilor intentate de ctre deintorul poliei de asigurare, asigurat sau un beneficiar, n faa instanelor de la locul unde este domiciliat reclamantul. n cazul asigurrii de rspundere civil sau al asigurrii de bunuri imobiliare, asigurtorul mai poate fi acionat n justiie i n faa instanelor de la locul unde s-a produs fapta prejudiciabil. Sunt permise convenii atributive de competen numai cu ndeplinirea unor condiii exact definite de lege. H. Competene n materie de contracte semnate de consumatori (art. 15-17 din Regulamentul nr. 44/2001)

Regulamentul cuprinde i prevederi cu privire la contractele semnate de consumatori. Consumatori sunt persoanele care ncheie un contract ntr-un scop care este n afara domeniului lor profesional, cu excepia contractelor de transport, atta timp ct nu este vorba de contracte care presupun o combinaie de cltorie i cazare pentru un pre forfetar. n afara contractelor care au ca obiect vnzarea de bunuri mobile corporale n rate egale, fixe i ealonate sau un mprumut rambursabil n rate egale, fixe i ealonate, sau orice alt form de credit, ncheiat n scopul finanrii vnzrii de bunuri mobile corporale, protecia consumatorului 82

este garantat numai atunci cnd contractul a fost ncheiat cu o persoan care desfoar activiti comerciale sau profesionale n statul membru pe teritoriul cruia este domiciliat consumatorul sau, prin orice mijloace, i direcioneaz activitile spre acel stat membru. Consumatorul poate depune plngere mpotriva prii cu care a ncheiat contractul fie la instanele statului membru pe teritoriul cruia i are domiciliul partea respectiv, fie la instanele din statul membru n care i are domiciliul consumatorul. Dac ns partea ce desfoar activiti comerciale reclam un consumator, atunci ea poate face acest lucru numai la instanele de pe teritoriul statului membru n care i are domiciliul consumatorul. Sunt permise convenii atributive de competen numai cu ndeplinirea unor condiii exact stabilite de lege. I. Competena n materia contractelor individuale de munc (art. 18-21 din Regulamentul nr. 44/2001)

n cazul unui contract individual de munc, angajatul poate aciona n justiie angajatorul fie la instanele de pe teritoriul statului membru n care aceste are domiciliul, fie ntr-un alt stat membru la instanele de la locul n care angajatul i desfoara activitatea n mod obinuit. Dac angajatul nu-i desfoar n mod obinuit activitatea pe teritoriul aceleiai ri atunci este competent instana din locul unde este situat ntreprinderea care l-a angajat pe acesta. Angajatorul poate aciona angajatul n justiie numai la instanele de pe teritoriul statului membru n care angajatul i are domiciliul. Sunt permise convenii atributive de competen numai cu ndeplinirea unor condiii exact stabilite de lege. J. Competene exclusive (art. 22 din Regulamentul nr. 44/2001)

n regulament este prevzut competena exclusiv a instanelor n anumite domenii delimitate strict, fr a se lua n considerare domiciliul prilor. Aceasta nseamn c reclamantul poate intenta aciune numai n faa instanelor din statul membru respectiv. n materie de drepturi reale imobiliare sau de nchiriere a unor imobile vor fi competente instanele din statul membru pe teritoriul cruia este situat imobilul (lex rei sitae). n ceea ce privete valabilitatea constituirii, nulitatea sau dizolvarea societilor sau a persoanelor juridice care au sediul pe teritoriul unui stat membru ori valabilitatea deciziilor organelor acestora vor fi competente instanele de la locul n care i are sediul persoana juridic respectiv. n ceea ce privete valabilitatea nregistrrilor n registrele publice, vor fi competente instanele din statul membru pe teritoriul cruia se pstreaz registrul n ceea ce privete nregistrarea sau valabilitatea brevetelor, mrcilor, desenelor i modelelor industriale, precum i a altor drepturi similare care necesit depunerea sau nregistrarea, competente vor fi instanele din statul membru pe teritoriul cruia 83

depunerea sau nregistrarea a fost solicitat, a avut loc sau, n temeiul unui instrument comunitar sau a unei convenii internaionale, se consider c a avut loc.

n ceea ce privete executarea hotrrilor, sunt competente instanele din statul membru pe teritoriul cruia a fost sau urmeaz s fie executat hotrrea.
K. Convenii atributive de competen (art. 23 din Regulamentul nr. 44/2001)

Prevederile cu privire la conveniile atributive de competen sunt cele pentru care interpretrile CJCE sunt cele mai semnificative. Prin intermediul conveniilor ntre pri se poate deroga de la competenele prevzute n regulament. Astfel, o parte poate s fac uz de competena instanei de la domiciliul reclamantului. Pentru ca astfel s nu se ajung la dezavantaje incorecte pentru unele pri, validitatea conveniei prin care se stabilete prorogarea de competen este condiionat foarte strict. n cazul n care prile, dintre care cel puin una are domiciliul pe teritoriul unui stat membru, au ncheiat o convenie atributiv de competen, atunci instanele stabilite de pri vor fi competente. Convenia trebuie s fie ncheiat n form scris, sau ntr-o alt form ce corespunde uzanelor la care s-a ajuns n timp ntre pri, sau care, n comerul internaional, constituie o uzan comercial cunoscut de ctre pri. n acest domeniu exist o jurispruden bogat a CJCE, care a tebuit s stabileasc n numeroase rnduri n ce msur o convenie atributiv de competen a corespuns voinei prilor, acest lucru fiind deosebit de complicat n special n cazurile n care nu poate fi probat o convenie expres. n aceste situaii se decide de la caz la caz dac a existat un acord de voin ntre pri cu privire la competen, sau nu. L. nfiarea fr contestare a prtului (art. 24 din Regulamentul nr. 44/2001) i verificarea competenei i a admisibilitii cauzei (art. 25-26 din Regulamentul nr. 44/2001)

Instana ce n principiu nu ar fi competent conform regulamentului devine competent n cauz dac prtul se nfieaz n faa acesteia. Acest lucru nseamn deci c instana necompetent sesizat nu se poate declara necompetent din oficiu. Aceasta va trebui s efectueze notificarea i comunicarea plngerii ctre prt. Excepie fac aici competenele exclusive conform art. 22 din Regulamentul nr. 44/2001. Prtul trebuie s invoce lipsa de competen a instanei n cel mai scurt timp dac dorete evitarea desfurrii procesului n faa unei instane necompetente din punctul de vedere al regulamentului. n cazul n care prtul nu se nfieaz, instana i va declara necompetena din oficiu dac nu este competent n temeiul regulamentului. n aceast situaie instana i va suspenda procedura pn se constat c prtului i-a fost notificat actul de sesizare n timp util, astfel nct acesta s-i poat pregti aprarea sau pn se constat c s-au luat toate msurile posibile n aceast privin. 84

M. Litispenden i conexitate (art. 27-30 din Regulamentul nr. 44/2001) Dac sunt sesizate n legtur cu aceeai cerere, ntre aceleai pri, dou instane din state membre diferite, instana sesizat ulterior i va suspenda procedura din oficiu, pn se stabilete competena primei instane. n acel moment, instana sesizat ulterior se va declara necompetent. n sensul regulamentului, este vorba de aceeai cerere dac cele dou proceduri au, n nucleul lor, acelai obiect. CJCE prefer aici o interpretare foarte larg. O instan este considerat ca fiind sesizat n momentul n care actul de naintare a aciunii a fost nmnat n instan respectiv dac reclamantul a efectuat notificarea actului respectiv ctre prt. n cazul n care la instane din state membre diferite sunt pendinte cereri conexe, atunci instana sesizat ulterior i va suspenda procedura. Cauzele sunt conexe n situaia n care pare indicat judecarea comun i emiterea unei singure hotrri pentru a evita pronunarea unor hotrri contradictorii. N. Msuri provizorii (art. 31 din Regulamentul nr. 44/2001)

Msurile provizorii prevzute n legislaia unui stat membru pot fi solicitate la instanele acestui stat membru i atunci cnd pentru soluionarea cauzei principale este competent n temeiul regulamentului o alt instan. O. Recunoatere i executare

Hotrrile pronunate ntr-un stat membru vor fi recunoscute n celelalte state membre, fr s fie necesar o procedur suplimentar n acest sens. n sensul regulamentului, hotrre nseamn o hotrre pronunat de o instan dintr-un stat membru, indiferent de denumirea acesteia, cum ar fi decizie, sentin, ordonan sau mandat de executare. Revizuirea pe fond a hotrrii din strintate nu este permis n niciun caz (interdicia de rvision au fond). O hotrre nu va fi recunoscut numai atunci (art. 34 din Regulamentul nr. 44/2001) cnd: recunoaterea ar contraveni n mod evident ordinii publice (ordre public) din statul membru n care se solicit aceasta prtului nu i s-a notificat sau comunicat n timp util actul de iniiere a aciunii sau un act echivalent, astfel nct s se poat apra aceasta este ireconciliabil cu o alt hotrre pronunat ntr-o cauz ntre aceleai pri n statul membru n care se dorete recunoaterea. aceasta este ireconciliabil cu o hotrre anterioar, pronunat ntr-un alt stat membru sau ntr-un stat ter ntre aceleai pri i ntr-un litigiu privind aceeai cerere.

85

n plus, o hotrre nu va fi recunoscut n cazul n care ncalc prevederile cu privire la competene n materie de asigurri sau consumatori sau dac nu respect normele privind competena exclusiv prevzute la art. 22 din Regulamentul nr. 44/2001. n orice alt situaie, controlul competenei instanei din statul membru de origine nu este permis (art. 35 din Regulamentul nr. 44/2001). O instan poate suspenda procedura, dac mpotriva hotrrii dintr-un alt stat membru a fost invocat o cale de atac ordinar (art. 37 din Regulamentul nr. 44/2001). Hotrrile pronunate ntr-un stat membru, care sunt executorii n respectivul stat membru, vor fi executate ntr-un alt stat membru dac aceasta a fost declarat drept executorie la cererea prii ndreptite. mpotriva hotrrii cu privire la o cerere de ncuviinare a executrii oricare parte poate s invoce o cale de atac (art. 38 din Regulamentul nr. 44/2001). n lista din anexa II sunt enumerate instanele ce trebuie sesizate n fiecare stat membru pentru ncuviinarea executrii. Pentru aceasta, se va nmna o copie a hotrrii precum i certificatul conform art. 54 din Regulamentul nr. 44/2001 (anexa V). La cererea instanei sesizate se va trimite i o traducere a documentelor. Acest certificat poate fi completat online pe pagina de internet urmtoare, ce este disponibil i n limba romn. Trebuie ns remarcat faptul c deocamdat formularul nu este disponibil n limba romn: http://ec.europa.eu/justice_home/judicialatlascivil/html/rc_fillingcomercial_ro_ro.htm?countrySes sion=27& Completarea certificatului nu prezint dificulti speciale, ns nu trebuie uitat faptul c trebuie completat textul hotrrii ce urmeaz a fi executat, pentru ca statul membru de executare s poat recunoate cu uurin cine datoreaz cui ce sum, conform titlului respectiv.

86

ANEXA V Certificatul menionat la articolele 54 i 58 din Regulamentul privind hotrrile i tranzaciile judiciare (romn, rumano, Romanian, roumain, ...) 1. 2. Statul membru de origine Instana sau autoritatea competent care elibereaz certificatul 2.1 2.2 2.3 3. Denumire Adres Tel./fax/e-mail

Instana care a pronunat hotrrea/a aprobat tranzacia judiciar (*) 3.1 3.2 Tipul instanei Localitatea instanei

4.

Hotrre/tranzacie judiciar (*) 4.1 4.2 4.3 Data Numrul de referin Prile n cauz: 4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.4 Numele reclamantului (reclamanilor) Numele prtului (prilor) Numele celeilalte (celorlalte) pri, dac este cazul

Data notificrii sau comunicrii actului de sesizare a instanei n cazul n care hotrrea a fost pronunat n lips: Textul hotrrii/tranzaciei judiciare (*) anexat la prezentul certificat

4.5 5.

Numele prilor care au beneficiat de asisten judiciar

87

Hotrrea/tranzacia judiciar (*) este executorie n statul membru de origine (articolul 38 i 58 din prezentul regulament) mpotriva: Numele: ntocmit la data

Semntura i/sau tampila

_________________________ (*) Se elimin dup caz.

De asemenea, se execut i documente autentice i tranzacii judiciare, dac acestea sunt executorii n statul membru de origine (art. 57 i 58 din Regulamentul nr. 44/2001). Pentru tranzacii judiciare se va emite certificatul conform anexei V, pentru documente autentice exist un certificat conform art. 57 alin. 4 din Regulamentul nr. 44/2001 (anexa VI). i acest certificat poate fi descrcat de la pagina de internet numit anterior. La momentul de fa nu este disponibil n limba romn. Completarea acestui certificat nu este problematic. i aici trebuie reinut faptul c trebuie completat textul hotrrii.

88

ANEXA VI Certificatul menionat la articolul 57 alineatul (4) din Regulamentul privind actele autentice (romn, rumano, Romanian, roumain, ...) 1. 2. Statul membru de origine Autoritatea competent care elibereaz certificatul 2.1 2.2 2.3 3. Denumire Adres Tel./fax/e-mail

Autoritatea care a atribuit actului autenticitate 3.1 Autoritatea care a participat la ntocmirea actului autentic (dac este cazul) 3.1.1 3.1.2 3.2 Numele i desemnarea autoritii Localitatea autoritii

Autoritatea care a nregistrat actul autentic (dac este cazul) 3.2.1 3.2.2 Tipul autoritii Localitatea autoritii

4.

Actul autentic 4.1 Descrierea actului

4.2

Data 4.2.1 4.2.2 la care actul a fost ntocmit dac este diferit: la care actul a fost nregistrat

4.3 4.4

Numrul de referin Prile n cauz 89

4.4.1 4.4.2 5.

Numele creditorului Numele debitorului

Textul hotrrii executorii n anex la prezentul certificat

Actul autentic este executoriu mpotriva debitorului n statul membru de origine [articolul 57 alineatul (1) din regulament] ntocmit la data

Semntura i/sau tampila

90

V. Regulamentul (CE) nr. 805/2004 al Parlamentului European i al Consiliului de la 21 aprilie 2004 privind crearea unui titlu executoriu european pentru creanele necontestate (JO l CE din 30.04.2004 L 143)
Not: Formularele pot fi completate online la adresa de internet: http://ec.europa.eu/justice_home/judicialatlascivil/html/index_de.htm?countrySession=15& . A. Scop i sistematic

Regulamentul (CE) nr. 805/2004 reprezint o schimbare semnificativ n sistemul de recunoatere i executare a hotrrilor strine n spaiul Uniunii Europene: dac pn acum nvestirea cu formul executorie se fcea printr-o declaraie executorie conform regulamentului (CE) nr. 44/2001 care conferea caracter executoriu hotrrilor executorii n materie civil numai n ara n care acest lucru era solicitat, procedura facultativ prevzut n regulamentul (CE) 805/2004 ofer avantaje cci aceasta va permite s nu mai fie necesar acordul autoritilor judiciare ale unui al doilea stat membru cu ntrzierile i cheltuielile care rezult din acestea (motivarea cu nr. 9 din preambul). Diferena const n faptul c, n urma unei cereri depuse n ara de origine n care s-a emis un titlu cu privire la o crean necontestat, creditorul obine un certificat conform cruia respectivul titlu are putere executorie n ntregul domeniu de aplicare teritorial al regulamentului. Acest nou tip de sistem se aplic n prezent hotrrilor ce au ca obiect dreptul de vizit i anumite hotrri de napoiere a copiilor. (art. 40 i urm. Reg. 2201/2003, a se vedea mai jos). De eliminarea procedurii de exequatur n statul de executare s-a legat i controversata eliminare a posibilitii de control al condiiilor de recunoatere n statul de executare. Recunoaterea nu mai poate fi refuzat nici n temeiul nclcrii ordinii publice (a se vedea mai jos). Drept urmare, statele membre, n msura n care particip la regulament, vor mprti ncrederea leguitorului european n respectarea principiului statului de drept n procedurile din faa instanelor din statele membre. B. 1. Domeniul de aplicare Domeniul de aplicare material

Domeniul de aplicare material al regulamentului (CE) 805/2004 corespunde celui din regulamentul Bruxelles I (44/2001) (a se vedea capitolul respectiv). n plus, trebuie s fie vorba de hotrri (a se vedea art. 32 reg. 44/2001), tranzacii judiciare (art. 58 reg. 44/2001) sau acte autentice (art. 4 nr. 3) cu privire la creane necontestate (art. 3 alin. 1). Conform art. 4 nr. 3 lit. b sunt considerate acte autentice i conveniile cu privire la obligaii ntreinere care au fost ncheiate n faa unei autoriti administrative i autentificate de ctre aceasta.

91

n sensul acestui regulament, este vorba de o crean necontestat (a se vedea pct. 8 anexa I): cnd este vorba de o pretenie bneasc (art. 4 nr. 2), care este scadent, data scadenei urmnd a fi menionat n titlul executoriu. Din titlu trebuie s reias valoarea creanei, precum i valuta n care este exprimat. De asemenea, rata dobnzii trebuie menionat cu o asemenea exactitate, nct s fie posibil o completarea n formularele din anexele I-III.

Creana va fi considerat necontestat, dac (art. 3 alin. 1 propoziia a 2-a) (a se vedea pct. 8 anexa I) creditorul a recunoscut n mod expres creana (lit. a); chiar i o recunoatere care se bazeaz numai pe dreptul material sau care are loc doar n procedura de apel (dac acest lucru este prevzut n legislaia naional) intr n aceast categorie. s-a ncheiat cu privire la crean o tranzacie judiciar (lit. a). Este suficient ca prile s se nfieze n instan pentru ncheierea tranzaciei i aceasta este consemnat n procesul verbal din instan (dac se ncheie o tranzacie judiciar, se va utiliza anexa II) debitorul nu a contestat n niciun moment creana pe parcursul procedurii (lit. b). Nu este vorba de o contestare dac debitorul se nfieaz n instan numai pentru a invoca lipsa de competen a instanei, fr a contesta creana sau dac doar declar c are dificulti de plat. De asemenea, nu este o contestare dac debitorul nu se nfieaz n instan sau nu d curs unei solicitri din partea instanei de a comunica n scris dac intenioneaz s se apere. Pentru a verifica validitatea contestrii, se vor aplica prevederile procesuale a statului membru de origine, deci lex fori. Dac procedura este pe rol n Romnia, atunci contestarea va trebui s ndeplineasc condiiile prevederilor romneti (de exemplu declaraia printr-un reprezentant (de ex. avocat), dac exist obligaia de reprezentare n procedura respectiv). debitorul a contestat creana ntr-o faz iniial a procedurii, ns apoi nu s-a nfiat n instan n procedura avnd ca obiect creana respectiv, sau nu a fost reprezentat la aceasta (lit. c). La aceast dispoziie s-a avut n vedere mai ales situaia unor proceduri simplificate, precum cea a somaiei de plat, n care debitorul a apelat la posibilitatea de contestare numai pentru a ctiga timp, ns apoi se distaneaz complet de procedur. Comportamentul debitorului trebuie s fie interpretabil, conform dreptului naional al statului de origine, ca i o recunoatere tacit a creanei sau a strii de fapt prezentate de ctre creditor (acest lucru va depinde de dreptul procesual naional). Nu se ia n considerare vina debitorului cu privire la nenfiare. creana a fost recunoscut ntr-un act autentic (lit. d); aici este vorba n special de actele executorii eliberate de notari (n cazul n care creana este consemnat ntr-un act autentic, se va utiliza anexa III) este pronunat o hotrre ntr-o cale de atac cu privire la creana respectiv, cu privire la care s-a pronunat deja o hotrre ce a fost certificat drept titlu executoriu european 92

(art. 3 alin. 2). Prin aceast prevedere se dorete ca debitorului s-i fie imposibil s mpiedice creditorul s beneficieze de avantajele titlului executoriu european prin invocarea ulterioar a unei ci de atac. Dac o hotrre pronunat ntr-o cale de atac poate fi certificat drept titlu executoriu european, depinde de succesiunea n timp ntre emiterea certificatului i invocarea cii de atac: dac este invocat o cale de atac dup certificarea hotrrii drept titlu executoriu european, atunci n principiu certificarea va rmne valabil. Dac n urma procedurii n calea de atac invocat de debitor se anuleaz hotrrea certificat ca i titlu executoriu european, atunci acesta poate cf. art. 6 alin. 2 din Regulamentul nr. 805/2004 s fac cerere de emitere a unui certificat care s precizeze c hotrrea nu este executorie (anexa IV, a se vedea mai jos 7.e.). n cazul n care n urma contestrii unei hotrri certificate drept titlu executoriu european a fost pronunat n statul membru de origine o nou hotrre executorie, creditorul poate solicita conform art. 6 alin 3. reg. 805/2004 eliberarea unui certificat de nlocuire (anexa V). Invers, o hotrre nu va mai putea fi certificat drept titlu executoriu european dac a fost atacat; i anume, chiar i atunci cnd cererea de certificare a fost depus naintea invocrii cii de atac. 2. Domeniul de aplicare teritorial

Regulamentul 805/2004 se aplic indiferent de naionalitatea sau domiciliul prilor pentru titluri din toate statele membre ale UE cu excepia Danemarcei. Domiciliul joac un rol numai atunci cnd debitorul este consumator: conform art. 6 alin. 1 lit. d, acesta, dac a ncheiat contractul ce st la baza creanei necontestate n calitate de consumator i dac este vorba de o hotrre pronunat n lips, trebuie s-i aib domiciliul n statul membru de origine (a se vedea pct. 10, anexa I, pct. 7 anexa V, pct. 6.1, anexa VI) 3. Domeniul de aplicare temporal

Regulamentul este valabil numai pentru hotrri pronunate sau tranzacii judiciare ncheiate dup intrarea n vigoare a acestuia (conform art. 33, data de 21.01.2005); n ceea ce privete titlurile romneti, acestea trebuie s fi fost emise dup 01.01.2007. n cazul unor tranzacii judiciare aprobate de o instan, se va lua n considerare data aprobrii, nu cea a ncheierii tranzaciei. i n cazul actelor autentice, relevant este data ntocmirii sau a nregistrrii acestora (art. 26).

93

C. 1. a.

Certificarea drept titlu executoriu european n statul membru de origine Procedura de certificare Competene

Cererea se va adresa instanei de origine n sensul art. 4 cifra 6. Stabilirea instanei sau a autoritii ce se va pronuna cu privire la cerere se va face conform dreptului naional al statelor membre. b. Cererea

Cererea de certificare a unei hotrri cu privire la o crean necontestat poate fi adresat n orice moment, deci nu numai cnd a fost pronunat deja o hotrre n privina unei astfel de creane, ci i nainte. n primul rnd se are n vedere depunerea cererii n acelai timp cu intentarea aciunii. n acest caz certificatul de titlu executoriu european poate fi eliberat creditorului mpreun cu hotrrea. 2. a. Condiiile de certificare Principii de baz

Condiiile pentru certificarea unei hotrri ca titlu executoriu european enumerate la art. 6 alin. 1 lit.a i b, i anume caracterul executoriu n statul membru de origine i respectarea prevederilor cu privire la competen din reg. 44/2001, trebuie s fie ndeplinite la toate hotrrile privind creane necontestate. Acest lucru este valabil i pentru existena unei creane necontestate n sensul art. 3 alin. 1, ce trebuie completat n formularul (anexa I c.8). Condiiile numite la alin. 1 lit. c i d, i anume respectarea standardelor minime din capitolul III sunt valabile numai pentru decizii n lips n sensul art. 3 alin. 1 lit. b sau c. b. Caracter executoriu (art. 6 alin. 1 lit. a)

Lit. a cere aici corespunznd cu art. 38 reg. 44/2001 numai, ca hotrrea s fie executorie n statul membru de origine, ceea ce include i caracterul executoriu provizoriu. Deoarece sunt prevzute msuri de siguran numai pentru cazul n care debitorul invoc o cale de atac mpotriva hotrrii certificate sau solicit corectarea respectiv retragerea certificatului de confirmare drept titlu executoriu european (art. 23), prin caracter executoriu se nelege capacitatea titlului de sta la baza unei executri. -> Punctul 6 anexa I, II i III; punctul IV anexa V. c. Respectarea normelor de competen ale regulamentului (CE) 44/2001 (art. 6 alin. 1 lit. b)

Instana de origine nu poate s-i fi asumat o competen n contradicie cu normele de competen ale regulamentului (CE) nr. 44/2001 n materie de asigurri (art. 8 i urm.) sau cu privire la comptetena exclusiv. i regulamentul (CE) nr. 44/2001 prevede o interdicie a 94

controlului competenei n procedura de recunoatere i executare (art. 35 alin. 3 i art. 45 alin. 1), ns excepteaz de la aceast prevedere materia asigurrilor i competenele exclusive. (art. 35 alin. 1). Pentru contractele ncheiate de consumatori, de asemenea exceptate de la interdicia controlului competenei, se aplic alin. 1 lit. d, ce limiteaz i mai mult posibilitatea de certificare a unui titlu emis mpotriva unui consumator conform regulamentului 805/2004. -> Punctele 9, 10 anexa I, punctele 6, 7 anexa V, punctul 6.1 anexa VI. d. Respectarea standardelor procedurale minime n cazul hotrrilor pronunate n lips (art. 6 alin. 1 lit. c)

Hotrrile conform art. 3 alin. 1 lit. b sau c pot fi certificate drept titlu executoriu european, conform art. 6 alin. 1 lit. c, numai dac procedura judiciar din statul membru de origine a corespuns standardelor minime de procedur prevzute n capitolul III (art. 12 i urm.). Se dorete garantarea faptului c debitorului care nu s-a nfiat i s-a comunicat n mod corespunztor iniierea aciunii, pretenia ridicat mpotriva sa, precum i paii necesari pentru contestarea acesteia. Punctele 11-13 anexa I. e. Prevederi speciale pentru protecia consumatorilor n cazul unor hotrri pronunate n lips (art. 6 alin. 1 lit. d)

Dac la baza hotrrii a stat un contract ncheiat de ctre un consumator ntr-un scop ce nu poate fi atribuit activitii sale profesionale sau comerciale, i debitorul este acest consumator, atunci aceast hotrre poate fi confirmat drept titlu executoriu european numai dac a fost emis n statul membru n care acesta i avea domiciliul, n sensul art. 59 reg. (CE) 44/2001, la momentul acionrii n justiie. Prevederea special din art. 6 alin. 1 lit.d este valabil numai pentru hotrri n lips (art. 3 alin. 1 lit. b i c), ns nu i pentru cazurile n care creanele au fost recunoscute n mod expres (art. 3 alin. 1 a i d). Acest lucru este motivat de faptul c un consumator care recunoate n mod expres o crean nu mai necesit o protecie special (pct. 10 anexa I, pct. 7 anexa V, pct. 6.1 anexa VI). 3. a. Eliberarea unui certificat de titlu executoriu european Limba

Certificatul (n formularul din anexa I) va fi eliberat n limba n care este redactat hotrrea. Deoarece de obicei n formulare se completeaz numai nume i cifre sau se bifeaz csue, se presupune c nu va fi necesar o traducere a formularului n statul membru de executare. Dac formularul a fost completat i cu meniuni individuale, creditorul poate solicita o traducere n statul membru de executare conform art. 20 alin. 2 lit. c. b. Notificarea i comunicarea certificatului ctre debitor

Regulamentul nu menioneaz notificarea sau comunicarea certificatului ctre debitor, astfel nct acestea nu par conform prevederilor regulamentului s fie necesare. Din motive de ordin general aceast notificare i comunicare este ns imperioas i drept urmare va trebui 95

prevzut n dreptul naional. Dac certificatul nu i-ar fi notificat debitorului, acesta ar afla numai odat cu comunicarea hotrrii de iniiere a procedurii de executare n statul de executare c a fost eliberat un astfel de titlu executoriu european. n cazul n care notificarea nu a avut loc nici n cadrul procedurii principale, astfel nct s nu fi avut dreptul la audiere pn n momentul respectiv, debitorul ar afla numai odat cu executarea din statul membru de executare c a existat o procedur n care s-a pronunat o hotrre (n strintate), putnd numai n acel moment s iniieze primii pai pentru a afla ceva despre acest titlu. Deoarece art. 10 din regulamentul 805/2004 permite, la cererea debitorului, datorit efectelor ndestultoare ale hotrrii de certificare, ca aceast certificat s poat fi recitificat sau retras. Chiar i numai din acest motiv este necesar ca aceast hotrre s-i fie notificat i debitorului i nc imediat dup ce aceasta a fost eliberat.

96

ANEXA I

CERTIFICAT DE TITLU EXECUTORIU EUROPEAN HOTRRE

1.

Statul membru de origine

Belgia Republica Ceh Germania Estonia Grecia Spania Frana Irlanda Italia Cipru Letonia Lituania Luxembourg Ungaria Malta Olanda Austria Polonia Portugalia Slovacia Slovenia Finlanda Suedia Marea Britanie 2. 2.1. 2.2. 2.3. 3. 3.1. 3.2. 3.3. 4. 4.1. 4.2. 4.3. 4.3.1. 4.3.2. 5. 5.1. 5.1.1. Instana judectoreasc care a eliberat certificatul Denumirea: Adresa: Telefon/Fax/Adresa electronic: n cazul n care este diferit, instana judectoreasc care a pronunat hotrrea Denumirea: Adresa: Telefon/Fax/Adresa electronic: Hotrrea Data: Numrul de referin: Prile Numele i adresa creditorului (creditorilor): Numele i adresa debitorului (debitorilor): Creana monetar astfel cum este certificat Principalul: Valuta

Euro Lir cipriot Coroan ceh Coroan estonian Forint unguresc Litas lituanian Lats leton Lir maltez Zlot polonez Coroan suedez Coroan slovac Tolar sloven Lir sterlin Alta (explicai) 5.1.2. n cazul n care plata creanei este ealonat

5.1.2.1. Valoarea fiecrei rate: 5.1.2.2. Data scadent a primei rate:

97

5.1.2.3.

Periodicitatea urmtoarelor rate:

sptmnal alta (a se preciza) lunar 5.1.2.4. Durata creanei

5.1.2.4.1. n prezent nedeterminat sau 5.1.2.4.2. Data scadent a ultimei rate: 5.2. 5.2.1. 5.2.1.1. 5.2.1.2. 5.2.1.3. 5.2.2. 5.3. 6. 7. Da 8. 9. 10. Dobnzi Rata dobnzii ... % sau ... % peste rata de baz a BCE2 Alta (a se preciza) Dobnda se percepe din data de: Valoarea cheltuielilor rambursabile n cazul n care hotrrea precizeaz aceasta: Hotrrea judectoreasc este executorie n statul membru de origine Hotrrea judectoreasc este nc n termenul de exercitare a cilor de atac Nu Hotrrea judectoreasc are ca obiect o crean necontestat n sensul articolului 3 alineatul (1) Hotrrea judectoreasc este conform cu articolul 6 alineatul (1) litera (b) Hotrrea judectoreasc se refer la un contract de consum

Da Nu 10.1. n caz de rspuns afirmativ:

Debitorul este consumatorul Da Nu 10.2. n caz de rspuns afirmativ:

Debitorul domiciliaz n statul membru de origine [n sensul articolului 59 din Regulamentul (CE) nr. 44/2001] 11. Dup caz, notificarea sau comunicarea actului de sesizare a instanei n temeiul capitolului III

Rata dobnzii perceput de Banca Central European pentru principale sale operaiuni de refinanare.

98

 Da Nu 11.1. Notificarea sau comunicarea s-a efectuat n conformitate cu articolul 13

sau notificarea sau comunicarea s-a efectuat n conformitate cu articolul 14 sau s-a dovedit, n conformitate cu articolul 18 alineatul (2), c debitorul a primit actul 11.2. Informarea n bun i cuvenit form

Debitorul a fost informat n conformitate cu articolele 16 i 17 12. Notificarea sau comunicarea unei citaii n vederea prezentrii, dup caz

Da Nu 12.1. Notificarea sau comunicarea s-a efectuat n conformitate cu articolul 13

sau notificarea sau comunicarea s-a efectuat n conformitate cu articolul 14 sau s-a dovedit, n conformitate cu articolul 18 alineatul (2), c debitorul a primit citaia n vederea prezentrii 12.2. Informarea n bun i cuvenit form

Debitorul a fost informat n conformitate cu articolul 17 13. 13.1. Moduri de remediere a nerespectrii standardelor minime de procedur n conformitate cu articolul 18 alineatul (1) Notificarea sau comunicarea s-a efectuat n conformitate cu articolul 13

sau notificarea sau comunicarea s-a efectuat n conformitate cu articolul 14 sau s-a dovedit, n conformitate cu articolul 18 alineatul (2), c debitorul a primit hotrrea 13.2. Informarea n bun i cuvenit form

Debitorul a fost informat n conformitate cu articolul 18 alineatul (1) litera (b) 13.3. Debitorul poate introduce aciune mpotriva hotrrii

Da Nu 13.4. Da Debitorul a omis introducerea unei aciuni mpotriva hotrrii n conformitate cu normele de procedur relevante Nu

ntocmit la.................................... data................................... .............................................. Semntura i/sau tampila

99

4.

Certificatul care precizeaz c hotrrea nu mai este executorie sau c i-a fost limitat caracterul executoriu (art. 6 alin. 2)

Conform alin. 2, debitorul poate solicita n orice moment instanei de origine un certificat (formularul anexa IV) cu privire la faptul c hotrrea nu mai este executorie sau c i-a fost limitat caracterul executoriu. Acest certificat va servi drept prob a modificrilor n ceea ce privete caracterul executoriu al hotrrii (n statul membru de origine). O hotrre nu va mai avea caracter executoriu mai ales n situaia n care o hotrre care a fost confirmat drept titlu executoriu european este desfiinat n statul membru de origine. n statul de executare, debitorul va putea opune executrii solicitate de ctre creditor acest certificat. Ca i motive pentru limitarea executrii, formularul din anexa IV precizeaz la rubrica 5, spre exemplu, cazurile n care hotrrea certificat drept titlu executoriu european este provizorie, suspendat, limitat la msuri asiguratorii sau condiionat de constituirea unei garanii ce nu s-a rambursat nc.

100

ANEXA IV

CERTIFICAT CARE PRECIZEAZ C HOTRREA NU MAI ESTE EXECUTORIE SAU C I-A FOST LIMITAT CARACTERUL EXECUTORIU [articolul 6 alineatul (2)]

1.

Statul membru de origine

Belgia Republica Ceh Germania Estonia Grecia Spania Frana Irlanda Italia Cipru Letonia Lituania Luxembourg Ungaria Malta Olanda Austria Polonia Portugalia Slovacia Slovenia Finlanda Suedia Marea Britanie 2. 2.1. 2.2. 2.3. 3. 3.1. 3.2. 3.3. 4. 4.1. 4.2. 4.3. 4.3.1. 4.3.2. 5. 5.1. 5.2. Autoritatea/instana judectoreasc care a eliberat certificatul Denumirea: Adresa: Telefon/Fax/Adresa electronic: n cazul n care este diferit, autoritatea/instana judectoreasc care a pronunat hotrrea judectoreasc/a aprobat tranzacia judiciar/a ntocmit actul autentic* Denumirea: Adresa: Telefon/Fax/Adresa electronic: Hotrrea judectoreasc /tranzacia judiciar/actul autentic (*) Data: Numrul de referin: Prile Numele i adresa creditorului (creditorilor): Numele i adresa debitorului (debitorilor): Hotrrea judectoreasc/tranzacia judiciar/actul autentic (*) a fost certificat() ca titlu executoriu european, ns Hotrrea judectoreasc /tranzacia judiciar/actul autentic (*) nu mai este executorie (executoriu) Executarea este temporar

A se tia meniunile inutile.

101

5.2.1. 5.2.2. 5.2.3.

suspendat limitat la msuri asiguratorii condiionat de constituirea unei garanii care nu s-a rambursat nc

5.2.3.1. Valoarea garaniei: 5.2.3.2. Valuta Euro Lir cipriot Coroan ceh Coroan estonian Forint unguresc Litas lituanian Lats leton Lir maltez Zlot polonez Coroan suedez Coroan slovac Tolar sloven Lir sterlin Alta (explicai) 5.2.4. Alt caz (a se preciza)

ntocmit la................................................... data.......................................... ............................................................... Semntura i/sau tampila

102

5.

Certificat de nlocuire a titlului executoriu european (art. 6 alin. 3)

Dac n urma exercitrii unei ci de atac mpotriva unei hotrri certificate drept titlu executoriu european este pronunat o alt hotrre executorie, atunci creditorului i va fi eliberat n orice moment, la cerere, un certificat de nlocuire (ca i titlu executoriu european) (anexa V). Acest certificat de nlocuire nlocuiete primul certificat de titlu executoriu european (a se meniona n anexa V B) ce astfel devine nul. i n cazul unui certificat de nlocuire se vor controla condiiile art. 6 alin. 1 (punctele 4-8). Standardele minime ale capitolului III (pct. 8) trebuie s fie ndeplinite, conform art. 12 alin. 2 (care face trimitere la art. 6 alin. 3) numai atunci cnd condiiile conform art. 3 alin. 1 lit. b sau c sunt date i la momentul hotrrii pronunate n calea de atac, deci cnd au existat situaiile de nenfiare descrise acolo.

103

ANEXA V

CERTIFICAT DE NLOCUIRE A TITLULUI EXECUTORIU EUROPEAN CA URMARE A EXERCITRII UNEI CI DE ATAC [articolul 6 alineatul (3)]

A. 1.

Urmtoarea (urmtorul) hotrre judectoreasc/tranzacie judiciar/act autentic* certificat () ca titlu executoriu european a fcut obiectul unei ci de atac Statul membru de origine

Belgia Republica Ceh Germania Estonia Grecia Spania Frana Irlanda Italia Cipru Letonia Lituania Luxembourg Ungaria Malta Olanda Austria Polonia Portugalia Slovacia Slovenia Finlanda Suedia Marea Britanie 2. 2.1. 2.2. 2.3. 3. 3.1. 3.2. 3.3. 4. 4.1. 4.2. 4.3. 4.3.1. 4.3.2. B. 1. 1.1. Instana judectoreasc/autoritatea care a eliberat certificatul Denumirea: Adresa: Telefon/Fax/Adresa electronic: n cazul n care este diferit, autoritatea/instana judectoreasc care a pronunat hotrrea judectoreasc/a aprobat tranzacia judiciar/a ntocmit actul autentic (*) Denumirea: Adresa: Telefon/Fax/Adresa electronic: Hotrrea judectoreasc /tranzacia judiciar/actul autentic (*) Data: Numrul de referin: Prile Numele i adresa creditorului (creditorilor): Numele i adresa debitorului (debitorilor): Ca urmare a acestei aciuni, s-a pronunat urmtoarea hotrre judectoreasc i s-a certificat ca titlu executoriu european, nlocuind titlul executoriu european iniial. Instana Denumirea:

A se tia meniunile inutile.

104

1.2. 1.3. 2. 2.1. 2.2. 3. 3.1. 3.1.1.

Adresa: Telefon/Fax/Adresa electronic: Hotrrea Data: Numrul de referin: Creana n bani certificat Principalul Valuta

Euro Lir cipriot Coroan ceh Coroan estonian Forint unguresc Litas lituanian Lats leton Lir maltez Zlot polonez Coroan suedez Coroan slovac Tolar sloven Lir sterlin Alta (explicai) 3.1.2. 3.1.2.1. 3.1.2.2. 3.1.2.3. n cazul n care plata creanei este ealonat Valoarea fiecrei rate: Data scadent a primei rate: Periodicitatea urmtoarelor rate alta (a se preciza) lunar

sptmnal 3.1.2.4.

Durata creanei

3.1.2.4.1. sau n prezent nedeterminat 3.1.2.4.2. Data scadent a ultimei rate: 3.2. 3.2.1. 3.2.1.1. 3.2.1.2. 3.2.1.3. 3.2.2. 3.3. 4. 5. Dobnzi Rata dobnzii ... % sau ... % peste rata de baz a BCE3 Alta (a se preciza) Dobnda se percepe din data de: Valorii cheltuielilor rambursabile n cazul n care se precizeaz n hotrre: Hotrrea este executorie n statul membru de origine Hotrrea se afl nc n termenul de exercitare a unei ci de atac

Rata dobnzii perceput de Banca Central European pentru principalele sale operaiuni de refinanare.

105

 Da 6. 7. Da 7.1.

Nu Hotrrea este conform cu articolul 6 alineatul (1) litera (b) Hotrrea se refer la contractele de consum Nu n caz de rspuns afirmativ:

Debitorul este consumatorul Da 7.2. Nu n caz de rspuns afirmativ:

Debitorul i are domiciliul n statul membru de origine [n sensul articolului 59 din Regulamentul (CE) nr. 44/2001] 8. Da n momentul hotrrii pronunate n urma recursului, creana este necontestat n sensul articolului 3 alineatul (1) literele (b) sau (c) Nu

n caz de rspuns afirmativ: 8.1. Notificarea sau comunicarea actului de introducere a cii de atac.

Creditorul a introdus aciunea? Da Nu

n caz de rspuns afirmativ: 8.1.1. Notificarea sau comunicarea s-a efectuat n conformitate cu articolul 13

sau notificarea sau comunicarea s-a efectuat n conformitate cu articolul 14 sau s-a dovedit, n conformitate cu articolul 18 alineatul (2), c debitorul a primit actul 8.1.2. Informarea n bun i cuvenit form

Debitorul a fost informat n conformitate cu articolele 16 i 17 8.2. Da Notificarea sau comunicarea unei citaii n vederea prezentrii, dup caz Nu

n caz de rspuns afirmativ 8.2.1. Notificarea sau comunicarea s-a efectuat n conformitate cu articolul 13

sau notificarea sau comunicarea s-a efectuat n conformitate cu articolul 14 sau s-a dovedit c debitorul a primit actul, n conformitate cu articolul 18 alineatul (2) 8.2.2. Informarea n bun i cuvenit form

Debitorul a fost informat n conformitate cu articolul 17 106

8.3. 8.3.1.

Moduri de remediere a nerespectrii standardelor minime de procedur n conformitate cu articolul 18 alineatul (1) Notificarea sau comunicarea hotrrii s-a efectuat n conformitate cu articolul 13

sau notificarea sau comunicarea hotrrii s-a efectuat n conformitate cu articolul 14 sau s-a dovedit c debitorul a primit hotrrea, n conformitate cu articolul 18 alineatul (2) 8.3.2. Informarea n bun i cuvenit form

Debitorul a fost informat n conformitate cu articolul 18 alineatul (1) litera (b)

ntocmit la.......................................... data............................ ..................................................... Semntura i/sau tampila

107

6. a.

Rectificarea sau retragerea certificatului de titlu executoriu european Rectificarea certificatului

Certificatul poate fi rectificat, n cazul n care, ca urmare a unei erori materiale, exist o neconcordan ntre hotrre i certificat (art. 10 alin. 1 lit. a). Sunt avute n vedere aici numai cazurile n care au existat erori la transcrierea coninutului hotrrii n certificat (acestea sunt meniunile din formularul anexei I punctele 2-5 i punctul 6, de exemplu o transcriere eronat, diferit de cea din hotrre, a numelui sau a adresei creditorului sau a debitorului, precum i transcrierea eronat a valorii creanei necontestate). -> Punctul 5 anexa VI. b. Retragerea certificatului

Certificatul va fi retras, dac, avnd n vedere cerinele regulamentului, este evident c certificatul a fost eliberat n mod nentemeiat (art. 10 alin. 1 lit. b). Astfel de situaii sunt, de exemplu, cele n care titlul eliberat nu este cuprins n domeniul de aplicare al regulamentului prevzut n art. 2, dac nu este vorba de o crean necontestat n sensul art. 3, dac instana de origine nu a luat n considerare o competen exclusiv conform regulamentului 44/2001 (art. 6 alin. 1 lit. b), dac n cazul unor hotrri n lips nu au fost respectate standardele minime ale art. 12 i urm. ale regulamentului 805/2004 cu privire la notificarea i comunicarea debitorului. -> Punctul 6 anexa VI. c. Procedura de rectificare respectiv retragere

Rectificarea sau retragerea certificatului poate avea loc numai la cerere. Conform alin. 1, aceast cerere va fi trimis ctre instana de origine n sensul art. 4 nr. 6. n articolul 10 nu sunt prevzute alte reguli pentru procedura de rectificare sau retragere; mai mult, alin.2 prevede c dreptul statului membru de origine se aplic n acest caz. Utilizarea de ctre solicitant a formularului este facultativ.

108

ANEXA VI

CERERE DE RECTIFICARE SAU DE RETRAGERE A CERTIFICATULUI DE TITLU EXECUTORIU EUROPEAN [articolul 10 alineatul (3)]

URMTORUL CERTIFICAT DE TITLU EXECUTORIU EUROPEAN 1. Statul membru de origine

Belgia Republica Ceh Germania Estonia Grecia Spania Frana Irlanda Italia Cipru Letonia Lituania Luxembourg Ungaria Malta Olanda Austria Polonia Portugalia Slovacia Slovenia Finlanda Suedia Marea Britanie 2. 2.1. 2.2. 2.3. 3. 3.1. 3.2. 3.3. 4. 4.1. 4.2. 4.3. 4.3.1. 4.3.2. Autoritatea/instana judectoreasc care a eliberat certificatul Denumirea: Adresa: Telefon/Fax/Adresa electronic: n cazul n care este diferit, autoritatea/instana judectoreasc care a pronunat hotrrea judectoreasc/a aprobat tranzacia judiciar/a ntocmit actul autentic* Denumirea: Adresa: Telefon/Fax/Adresa electronic: Hotrrea judectoreasc/tranzacia judiciar/actul autentic Data: Numrul de referin: Prile Numele i adresa creditorului (creditorilor): Numele i adresa debitorului (debitorilor):

TREBUIE 5. s fie RECTIFICAT, deoarece, ca urmare a unei erori materiale, exist o neconcordan ntre certificatul de titlu executoriu european i hotrrea/tranzacia judiciar/actul autentic pe care se bazeaz (a se preciza) RETRAS, deoarece:

6.

A se tia meniunile inutile.

109

6.1.

hotrrea judectoreasc certificat privete un contract de consum, ns a fost pronunat ntr-un stat membru n care consumatorul nu i are domiciliul n sensul articolului 59 din Regulamentul (CE) nr. 44/2001 este evident c certificatul de titlu executoriu a fost eliberat n mod nentemeiat din alt motiv ( a se preciza)

6.2.

ntocmit la..................................... data......................... ............................................................... Semntura i/sau tampila

110

D. 1.

Standardele minime (art. 12-19) Coninutul i raiunea standardelor minime

Standardele minime ale capitolului II sunt prevzute n primul rnd pentru hotrri pronunate n lips n sensul art. 3 alin. 1 lit. b sau c (alin. 1). Ele sunt prevzute ns iar aceasta va avea importan minor n practic i pentru eliberarea certificatului de titilu executoriu european sau a unui certificat de nlocuire n sensul art. 6 alin. 3 pentru o hotrre care a fost pronunat dup exercitarea unei ci de atac, dac la momentul pronunrii hotrrii n calea de atac erau ndeplinite condiiile art. 3 alin. 1 lit. b sau c. Conform paragrafului nr. 12 din preambul, aceste standarde minime trebuie s garanteze c debitorul este informat, n timp util i astfel nct s i poat pregti aprarea, cu privire la aciunea n justiie introdus mpotriva sa, cu privire la condiiile participrii sale active la procedur pentru a contesta creana n cauz i cu privire la consecinele nenfirii. Este vorba deci de dreptul la audiere al debitorului care nu s-a nfiat n instan. Standardele minime cuprind pe de o parte regulile pentru notificarea actului de sesizare a instanei, respectiv a citaiei pentru dezbaterea oral (art. 13-15), precum i informarea n bun i cuvenit form a debitorului cu privire la crean (art. 16), i pe de alt parte cuprind reglementri cu privire la formalitile procedurale ce sunt necesare pentru contestarea creanei (art. 17). La acestea se adaug prevederile art. 18, ce se refer la remedierea unor deficiene de comunicare sau informare, precum i cele ale art. 19, ce prevede ca standard minim suplimentar pentru cazuri excepionale posibilitatea debitorului de a solicita o revizuire a hotrrii pronunate mpotriva sa. 2. Caracterul standardelor minime

Deoarece baza pentru stabilirea competenei, prevzut n art. 65 TEC, se refer numai la litigii cu caracter transfrontalier, standardele minime nu au caracterul unor reguli ce trebuie respectate nemijlocit la instana din statul membru de origine. Ca i titlu executoriu european poate fi certificat i o hotrre care se refer la o stare de fapt pur intern, dar ce urmeaz a fi (ulterior) executat n alte state membre. Standardele minime stabilesc deci numai reguli de evaluare pentru procedura de certificare din statul membru de origine. Acesta va trebui s refuze acordarea certificatului de titlu executoriu european dac prevederile sale procedurale (chiar dac au fost respectate) nu corespund standardelor minime prevzute n regulament. 3. a. Standarde minime privind notificarea i comunicarea Aspecte generale

Standardele minime descrise n art. 13-16 cu privire la notificarea sau comunicarea actului de sesizare a instanei sau a unui act echivalent au o importan deosebit pentru c (numai) respectarea acestora justific renunarea la controlul comunicrii ca i motiv de refuz al recunoaterii prevzut n art. 34 alin. 2 din Regulamentul nr. 44/2001 (Bruxelles I). Noiunea de

111

act de sesizare a instanei respectiv de act echivalent corespunde celei din art. 34 din al Regulamentul Bruxelles I. Conform paragrafului 14 din preambul, modurile de comunicare i notificare prevzute n Regulamentul nr. 805/2004 sunt caracterizate fie de o certitudinte absolut (art. 13) fie de un grad foarte ridicat de probabilitate (art. 14) c actul notificat a ajuns la destinatarul su. Cele dou categorii nu sunt ierarhizate. Drept urmare, autoritatea ce urmeaz s efectueze comunicarea poate alege ntre metodele enumerate la articolele 13 i 14 i nu este obligat s ncerce n prealabil o comunicare personal. Prevederile se refer la orice tip de comunicare; nu se difereniaz ntre comunicri transfrontaliere i interne. Modalitile de notificare i comunicare prevzute la art. 13 ndeplinesc per se standardul minim procedural, iar cele din art. 14 sunt suficiente numai dac debitorul are posibilitatea de a solicita revizuirea hotrrii pronunate n lips. n toate aceste cazuri se dovedete printr-o confirmare de primire c comunicarea a avut loc fie ctre debitor sau ctre un reprezentant al acestuia (art. 15). Aceast confirmare de primire (datat) provine, n cazurile prevzute la alin. 1 lit. a, c i d, personal de la debitor (respectiv de la reprezentantul acestuia), sau n cazul alin. 1 lit. b de la persoana ce a efectuat comunicarea. Aceast confirmare de primire nu este doar un mijloc de prob, ci este un element constitutiv al standardelor minime: chiar dac notificarea poate fi dovedit n alt mod, certificarea ca i titlu executoriu european trebuie refuzat n cazul n care lipsete confirmarea de primire sau aceasta nu este datat. Certificarea comunicrii conform art. 10 din Regulamentul (CE) nr. 1348/2000 ndeplinete condiiile stabilite de standardele minime privind notificarea ale Regulamentului nr. 805/2004 numai pentru anumite tipuri de comunicare. Dac lipsete semntura debitorului, aceasta nu va fi suficient pentru notificrile conform art. 13 alin. 1 lit. a, c i d. n formularul din anexa I sunt cerute numai unele informaii succinte pentru a se afla dac comunicarea a trebuit s aib loc conform art. 13, 14 (cifra 11) i conform creia dintre cele dou norme a avut loc (cifra 11.1). ns autoritatea de executare oricum nu mai poate verifica comunicarea. Deoarece regulamentul nu prevede nicio dispoziie cu privire la notificarea n timp util, pentru stabilirea acestui fapt se va aplica lex fori. b. Notificarea sau comunicarea nsoit de confirmarea de primire de ctre debitor (art. 13)

ba. Notificare sau comunicare personal cu confirmare de primire (art. 13 alin. 1 lit. a) Notificarea sau comunicarea are loc prin intermediul unei persoane competente; notificarea prin intermediul serviciului potal (de ex. scrisoarea care se nmneaz destinatarului) nu este suficient (acestea intr sub incidena lit. c). Debitorul semneaz o confirmare de primire menionndu-se i data primirii, aceast confirmare rmnnd la cel care a efectuat notificarea. Trimiterea confirmrii de primire de ctre destinatar ar fi n acest caz superflu. Nu sunt permise comunicrile fictive, cum ar fi metoda francez a remise au parquet. 112

bb. Notificare sau comunicare personal utiliznd un document semnat de persoana competent care a efectuat comunicarea (art. 13 alin. 1 lit. b) n acest caz documentul de comunicare este semnat de ctre persoana competent care a efectuat notificarea sau comunicarea. Aceast persoan este fie un funcionar sau orice alt persoan mputernicit de ctre statul membru de notificare s efectueze sau s certifice notificarea (propunerea Comisiei COM [2002] 159 definitiv 12). n acest document se va specifica, pe lng data notificrii sau comunicrii, c debitorul a primit actul sau c a refuzat primirea acestuia fr un motiv legitim. Motivele pentru un refuz legitim pot reiei din dreptul statului de origine care st la baza efecturii notificrii, din reglementri cu privire la competena internaional (n special art. 8 din Regulamentul nr. 1348/2000, conform cruia debitorul poate refuza primirea unui act, dac nu nelege limba n care este redactat acesta), precum i din dreptul statului ce efectueaz notificarea, atta timp ct acesta este aplicabil asupra efecturii comunicrii n temeiul referirii la art. 7 alin. 1 din Regulamentul nr. 1348/2000 respectiv art. 5 alin. 1 lit. a din Convenia de la Haga cu privire la notificare i comunicare sau cuprinde rezerve permise (de ex. cu privire la limba n care este redactat actul). bc. Notificare sau comunicare cu trimiterea unei confirmri de primire (Art 13 Abs 1 lit c) n cazul unei comunicri potale debitorul trebuie s fi trimis napoi confirmarea de primire semnat i datat. bd. Notificarea sau comunicarea pe cale electronic cu trimiterea unei confirmri de primire (art. 13 alin. 1 lit. d) i n cazul unei comunicri (ca i exemplu este numit cea prin fax sau prin e-mail), debitorul trebuie s fi trimis o confirmare de primire semnat i datat. Forma confirmrii de primire nu este reglementat. Nu este clarificat dac este suficient o confirmare de primire pe cale elctronic. be. Notificarea citaiilor (art. 13 alin. 2) Dispoziia aliniatului 2 este practic relevant numai pentru citaii ce nu i-au fost comunicate debitorului mpreun cu actul de sesizare a instanei. Citarea debitorului la o dezbatere oral se poate efectua fie ntr-o form prevzut la alin. 1 sau oral ntr-o edin precedent viznd aceeai crean, ns acest lucru va trebui s fie consemnat n procesul verbal al dezbaterii. c. Notificarea sau comunicarea fr confirmare de primire de la debitor (art. 14)

ca. Aspecte generale Art. 14 alin. 1 enumer alte ase metode de notificare sau comunicare cu dovada primirii. Aceste modaliti de notificare sau comunicare au acelai rang ca i cele prevzute la art. 13; nu exist o ierarhie a modalitilor de comunicare care s dispun ncercarea n primul rnd a efecturii unei comunicri personale conform art. 13. i modalitile prevzute la art. 14 au acelai rang. 113

Conform motivaiei pentru propunerea Comisiei (COM [2002] 159, definitiv 11), n cazul metodelor de comunicare din articolul 14 actul ajunge n aria debitorului, astfel nct este la latitudinea sa s aib grij ca actul s-i parvin. Deoarece n acest caz, spre deosebire de cele prevzute la articolul 13, notificarea sau comunicarea nu sunt caracterizate de o certitudine absolut, ci numai de un grad ridicat de probabilitate a primirii actului, exist un standard minim suplimentar prevzut la art. 19 alin. 1 lit. a din Regulamentul nr. 805/2004 pentru protecia debitorului: n cazul n care debitorului nu ia fost comunicat actul n timp util, astfel nct s se poat apra, o condiie suplimentat pentru certificarea drept titlu executoriu european este aceea s existe conform lex fori posibilitatea revizuirii hotrrii. cb. Modalitile de notificare i comunicare (art. 14 alin. 1) comunicarea la adresa personal a debitorului (art. 14 alin. 1 lit. a)

Din contextul de la litera a reiese c prin adres personal se nelege locuina debitorului. Va fi vorba de cele mai multe ori de centrul de greutate real al vieii debitorului. Litera a este valabil pentru toate persoanele fizice, dar i pentru ntreprinztori (pentru care se aplic i lit. b) Persoana care primet actul n numele debitorului trebuie fie s locuiasc n aceeai locuin, sau s fie angajat la adresa respectiv. Reedina temporar sau locuirea la aceeai adres (dar nu i n aceeai locuin) nu vor fi suficiente. Conform paragrafului 15 din preambul, comunicarea personal ctre persoanele numite la lit. a va ndeplini condiiile necesare numai dac persoanele menionate au acceptat/primit efectiv actul respectiv. Acest lucru nseamn c n cazul refuzului nentemeiat al primirii de ctre o astfel de persoan, spre deosebire de refuzul nentemeiat de primire de ctre debitor conform art. 13 alin. 1 lit. b, nu se va fi considera c comunicarea a fost efectuat n mod corespunztor. comunicarea la incintele comerciale ale debitorului (art. 14 alin. 1 lit. b)

n cazul n care debitorul este un lucrtor care desfoar o activitate independent sau o persoan juridic, comunicarea personal se poate face i ctre o persoan angajat de debitor la incintele comericale ale acestuia. comunicarea prin depunerea actului n cutia potal a debitorului (art. 14 alin. 1 lit. c)

Din plasarea sistematic a dispoziiei se ajunge la concluzia c i n acest caz cutia potal se afl la adresa numit la lit. a respectiv lit. b. Depunerea n cutia potal nu va depinde de capacitate acesteia de a depozita nscrisuri potale. comunicarea prin depunerea actului la oficiul potal sau la o autoritate public competent (art. 14 alin. 1 lit. d)

Dac actul este depus la oficiul potal sau la autoritatea public, va fi necesar comunicarea n scris a acestui fapt la cutia potal a debitorului. n aceast comunicare actul trebuie s fie

114

descris n mod explicit drept act judiciar sau trebuie s se indice faptul c n urma comunicrii, notificarea este considerat ca fiind efectuat i ncep s curg termenele. comunicarea potal fr confirmare de primire (art. 14 alin. 1 lit. e)

Simpla notificare sau comunicare pe cale potal fr o confirmare din partea persoanei ce efectueaz notificarea sau fr confirmare de primire de ctre destinatar (aa cum este cerut pentru modalitile de notificare ale alin. 3 lit. a-d) este permis numai atunci cnd debitorul are domiciliul n statul membru de origine, deci acolo unde s-a pronunat hotrrea i unde s-a eliberat i certificatul de titlu executoriu european. Conform avizului Comisiei (Kom [2004] 90 def. 10), aici exist un grad foarte ridicat de probabilitate ca actul comunicat s-i fi parvenit ntradevr destinatarului. comunicare prin mijloace electronice cu confirmare de primire automat (art. 14 alin. 1 lit. f)

n cazul comunicrii pe cale electronic cu confirmare de primire de plin drept, cerinele cu privire la comunicarea electronic conform art. 13 lit. d sunt reduse n mod semnificativ, deoarece aici nu este necesar o confirmare de primire din partea debitorului (e contrario din alin. 3). Aici este suficient confirmarea de trimitere automat dat de aparatul de fax iar la email confirmarea dat de serverul de ieire al furnizorului de servicii de internet al expeditorului. Acest tip de notificare este permis ns numai dac debitorul n prealabil s-a declarat de acord n mod explicit cu aceast modalitate de comunicare. cc. Condiia cunoaterii cu certitudine a adresei debitorului (art. 14 alin. 2) Alin. 2 exclude toate modalitile de notificare sau comunicare ale art. 14, dac nu se poate afla cu certitudine adresa debitorului. Astfel se stabilete foarte clar c regulamentul nu permite modaliti de notificare care se bazeaz pe ficiunea judiciar c actul, n lipsa unei adrese actuale, a ajuns n aria debitorului (motivaia propunerii Comisiei COM [2002] 159 def. 12). Astfel, metode precum cea francez a remise au parquet, dar i notificarea public conform paragrafului 185 a Codului German de Procedur Civil nu vor ndeplini standardele minime. cd. Certificarea notificrii i confirmarea de primire (art. 14 alin. 3) n cazul modalitilor de notificare sau comunicare prevzute la art. 14 alin. 1 lit. a-d, persoana ce efectueaz comunicarea va redacta i semna un certificat de comunicare. Acesta va conine forma comunicrii i data acesteia, precum i meniuni cu privire la persoana ctre care a fost efectuat comunicarea. Comunicarea conform lit. a i b poate de asemenea fi certificat printr-o confirmare de primire a destinatarului. Comunicarea conform lit. a-d poate fi probat numai printr-un certificat corespunztor; fr o astfel de confirmare, certificarea ca i titlu executoriu european nu este posibil. d. Comunicarea ctre reprezentani ai debitorului

Notificarea sau comunicarea conform cu articolul 13 sau cu articolul 14 poate fi fcut, conform art. 15, de asemenea, unui reprezentant al debitorului. Prin reprezentant se nelege att cel 115

legal (de ex. pentru minori sau persoane juridice), ct i cel ales, deci i cel autorizat pentru reprezentarea n procdura judiciar (a se vedea i motivul 16 din preambul) Admisibilitatea notificrii ctre un reprezentant se va verifica n mod autonom pe baza normei de drept comunitar prevzute la art. 15. Drept urmare, standardul minim al art. 15 este ndeplinit i atunci cnd comunicarea a fost efectuat ctre reprezentant, cu toate c acest lucru nu era admisibil conform lex fori. 4. a. Informarea n bun i cuvenit form a debitorului cu privire la crean (art. 16) Aspecte generale

Cel de-al doilea element principal al standardelor minime ce trebuie ndeplinite n cazul unor hotrri n lips este informarea n bun i cuvenit form cu privire la elementele eseniale ale cererii depuse mpotriva sa. Aceste informaii sunt necesare pentru ca debitorul s se poat decide dac se va apra mpotriva cererii depuse. Art. 16 cere ca indicaiile cu privire la crean s fie cuprinse n actul de sesizare a instanei sau ntr-un act echivalent. b. Informaiile necesare cu privire la crean

Menionarea numelor i adreselor prilor (lit. a), precum i valoarea creanei (lit. b) sunt de la sine nelese. De asemenea, indicarea ratei dobnzii i a perioadei pentru care se percep aceste dobnzi (lit. c) corespunde regulilor de baz ce se regsesc i n prevederile procesuale naionale. Prin declaraie cu privire la cauza cererii (lit. d) se nelege o scurt descriere a cauzei ce st la baza cererii, care n procedura somaiei de plat este de obicei suficient pentru a fi ndeplinite cerinele pentru o certificare ca i titlu executoriu european (avizul Comisiei COM [2004] 90 def. 5). 5. Informarea n bun i cuvenit form a debitorului cu privire la formalitile procedurale care trebuie ndeplinite pentru contestarea creanei (art. 17) Aspecte generale

a.

Cel de-al treilea element al standardelor minime se refer la informarea exact a debitorului cu privire la formalitile procedurale necesare pentru contestarea creanei precum i cu privire la consecinele lipsei de obiecii. Informarea conform art. 17 nu va fi cuprins numai n actul e sesizare a instanei sau un act echivalent, respectiv ntr-un document de informare comunicat mpreun cu acest act, ci i ntr-o citaie pentru o dezbatere oral, respectiv un document informativ notificat mpreun cu aceasta (n cazul n care contestarea ar trebui s aib loc n cadrul acelei dezbateri orale).

116

b.

Informarea cu privire la formalitile procedurale necesare pentru contestarea creanei (art. 17 lit. a)

Informaiile cu privire la formalitile necesare pentru contestarea creanei sunt detaliate, ns numai demonstrativ (inclusiv). Sunt enumerate: c. informaii cu privire la termenele prevzute pentru contestarea sa n scris sau, dup caz, data edinei, numele i adresa instituiei creia trebuie adresat rspunsul sau, dup caz, n faa creia trebuie s se prezinte debitorul informaii cu privire la necesitatea de a fi reprezentat de un avocat.

Informarea cu privire la consecinele lipsei de obiecii (art. 17 lit. b)

Deoarece consecinele lipsei de obiecii sau ale nenfirii se stabilesc conform lex fori, aceste consecine, la care trebuie fcut referin n mod expres n actele numite, sunt enumerate la lit. b numai cu titlu de exemplu (n special). Este vorba de posibilitatea pronunrii unei hotrri sau a unei proceduri de executare a acesteia mpotriva debitorului i obligaia privind cheltuielile de judecat. 6. Remedierea nerespectrii standardelor minime (art. 18)

Certificarea ca i titlu executoriu european poate fi efectuat i atunci cnd n procedura din statul membru de origine nu s-au respectat standardele minime prevzute la art. 13-17. Acest lucru este posibil atunci cnd reiese c dreptul la audiere al debitorului a fost totui respectat. Corespunznd oarecum cu art. 34 alin. 2 din Regulamentul nr. 44/2001, art. 18 prevede dou posibiliti de remediere: a. Remedierea comunicrii i a deficienelor de informare prin omiterea invocrii unei ci de atac (art. 18 alin. 1)

n cazul n care standardele minime din art. 13-17 nu au fost respectate (n totalitate), hotrrea va putea fi totui certificat ca titlu executoriu european dac sunt ndeplinite toate condiiile (minime) din art. 18 alin. 1 lit. a-c. Acestea sunt: notificarea sau comunicarea hotrrii ctre debitor n conformitate cu articolul 13 sau cu articolul 14 (lit. a) posibilitatea unei ci de atac i informarea cu privire la aceasta (lit. b) omisiunea de ctre debitor de a introduce o aciune mpotriva hotrrii. Aceast aciune trebuie s permit invocarea viciilor de procedur, n acest caz a unei comunicri insuficiente, precum i fac posibil solicitarea de a se constata strea de fapt cu privire la procesul comunicrii. Atta timp ct termenul pentru invocarea cii de atac nu a expirat, hotrrea nu va putea fi certificat ca titlu executoriu european.

117

b.

Remedierea viciilor de comunicare prin dovedirea primirii actului personal (art. 18 alin. 2)

Va avea loc o remediere atunci cnd debitorul confirm primirea n timp util a actului n mod explicit sau implicit prin comportamentul su pe parcursul procedurii (COM [2004] 90 def. 7). 7. Standarde minime pentru revizuire n cazuri excepionale (art. 19)

Un alt standard minim pentru certificarea ca titlu executoriu european este acela (a se vedea i avizul comisiei COM [2004] 90 def. 11) c debitorul trebuie s aib dreptul n anumite cazuri s solicite conform lex fori revizuirea hotrrii n cauz. Legislaia naional poate s permit unele condiii mai generoase pentru revizuirea hotrrii dect cele conform alin. 1. Debitorul a aflat prea trziu despre o comunicare conform art. 14, fr s aib vreo vin n acest sens.

Cauzele menionate pentru aceasta conform lit. b sunt fora major sau circumstane extraordinare. For major sau circumstane extraordinare

Pentru toate modalitile de comunicare (din art. 13 i 14 din Regulamentul nr. 805/2004) este valabil clauza de la lit. b: conform acesteia debitorului trebuie s i se ofere posibilitatea revizuirii, dac din motive de for major sau circumstane extraordinare, fr ca acesta s aib vreo vin, nu a putut s conteste creana. E. Eliminarea procedurii de exequatur n statul membru de executare

n art. 5 este exprimat scopul central al regulamentului, i anume eliminarea procedurii de ncuviinare a executrii. Cu excepia ireconciliabilitii cu o hotrre pronunat anterior, care, conform art. 21, la cererea debitorului poate duce la refuzul executrii de ctre instana competent din statul membru de executare, celelalte motive de refuz al recunoaterii din art. 34 i 35 din Regulamentul nr. 44/2001 nu sunt relevante pentru titlul executoriu european. Nu este permis nici verificarea unui titlu executoriu european n temeiul ordinii publice a statului de executare. Verificarea respectrii dreptului la audiere al prtului este, n temeiul standardelor minime din art. 12 i urm., responsabilitatea statului membru de origine; dac dreptul la audiere a fost nclcat, atunci titlul executoriu nu va putea fi certificat drept titlu executoriu european, conform art. 6 alin. 1 lit. c. Acelai lucru este valabil i pentru nclcarea (puinelor) norme de competen, ce, conform art. 35 alin. 1 reg. 44/2001, mai sunt considerate motive de refuz al recunoaterii (a se vedea mai sus). Consecina faptului c un titlu executoriu european va fi executat ntr-un alt stat membru fr s fie necesar o ncuviinare a executrii, este prezentat n art. 20 alin. 1, propoziia 2: O hotrre judectoreasc certificat ca titlu executoriu european se execut n aceleai condiii ca i o hotrre pronunat n statul membru de executare; drept urmare, hotrrea, din punctul

118

de vedere al executrii, va fi tratat ca i cum aceasta ar fi fost pronunat n statul membru n care s-a solicitat executarea (paragraful 8 din preambul). F. Recunoaterea titlului executoriu european n statul membru de executare

Cea de-a doua schimbare de paradigm adus de Regulamentul nr. 805/2004, pe lng eliminarea procedurii de exequatur, este eliminarea motivelor de refuz (i) la recunoaterea unor hotrri (executorii). Nu numai c recunoaterea unei hotrri certificate ca i titlu executoriu european se va face de plin drept, dar nu vor mai putea fi verificate nici motivele de refuz al recunoaterii. Deci, un titlu executoriu european are efect ex lege, ceea ce exclude i orice verificare cu privire la nclcarea ordinii publice a celui de-al doilea stat membru. Singura excepie este cea cu privire la ireconciliabilitatea hotrrii cu o hotrre pronunat anterior (a se vedea mai jos). G. 1. Executarea titlului executoriu european Aspecte generale cu privire la procedura de executare

Pentru procedura de executare se aplic de principiu dreptul statului membru de executare; n capitolul IV din Regulament se regsesc unele prevederi cu privire la executarea propriu-zis. Regula de baz este c o hotrre certificat drept titlu executoriu european va fi executat n statul membru de executare n aceleai condiii ca i o hotrre pronunat n acel stat. (art. 20 alin. 1 pct. 2) 2. Documentele furnizate de creditor (art. 20 alin. 2)

Instana competent pentru iniierea executrii va verifica dac au fost furnizate documentele urmtoare: o copie a hotrrii (lit. a) o copie a certificatului de titlu executoriu european (lit. b) o traducere legalizat a certificatului de titlu executoriu european (lit. c)

Dup caz, creditorul va trebui s furnizeze n plus o traducere legalizat sau o transcriere (greac/latin) a certificatului de titlu executoriu european (nu a titlului propriu-zis) n limba oficial sau o (alt) limb acceptat de ctre statul membru de executare. 3. Nicio garanie din cauza calitii de resortisant al unui stat ter (art. 20 alin. 3)

Alin. 3 interzice ngreunarea executrii silite prin impunerea de garanii sau cauiuni creditorului din cauza calitii sale de resortisant al unui stat ter sau din lipsa domiciliului sau reedinei n statul membru de executare.

119

4.

Refuzul executrii n temeiul ireconciliabilitii cu o hotrre pronunat anterior (art. 21 alin. 1)

Acesta este singurul temei n baza cruia numai la cererea debitorului este posibil refuzul executrii n statul membru de executare a unei hotrri certificate drept titlu executoriu european. Premisele eadem res corespund n totalitate cu art. 34 c.4 reg. 44/2001. Conform lit. c debitorul poate invoca ireconciliabilitatea n procedura de executare numai atunci cnd acest lucru nu i-a fost posibil n procedura iniial, care a dus la hotrrea executorie, fr ca el s aib vreo vin n acest sens. 5. Suspendarea sau limitarea executrii (art. 23)

Suspendarea sau limitarea executrii n statul membru de executare este independent de limitarea caracterului executoriu (art. 6) n statul membru de origine (anexa IV). Ea se va aplica chiar i atunci cnd nu exist sau nu este posibil o astfel de limitare a caracterului executoriu n statul membru de origine. a. Motivarea cererii

Ca i motive pentru suspendare sau limitare se vor lua n considerare urmtoarele: b. intentarea unei aciuni mpotriva unei hotrri certificate drept titlu executoriu european (toate cile de atac ordinare i extraordinare prevzute de legislaia statului de origine) cererea de revizuire n sensul art.19 rectificarea sau retragerea certificatului de titlu executoriu european conform art. 10.

Msurile prevzute la art. 23

Instana competent din statul membru de executare poate s dispun aplicarea msurilor de la art. 23 numai la cererea debitorului. Criteriile pentru aceast decizie (poate) sunt perspectivele de succes ale cii de atac invocate n statul membru de origine, precum i probabilitatea ca o executare silit necondiionat s produc o pagub ireparabil (conform motivrii propunerii Comisiei COM [2002] 159 def. 15). Spaiul de manevr al instanei este limitat n sensul c suspendarea ca i msura cu cel mai extins efect din procedura de executare (lit. c), este permis numai n cazuri excepionale. H. 1. Aspecte deosebite n cazul tranzaciilor judiciare i al actelor autentice Aspecte generale

i tranzaciile judiciare i actele autentice trebuie s se refere la o pretenie bneasc i vor fi certificate conform art. 3 alin. 1 ca i titluri necontestate.

120

2.

Competen pentru cererea de certificare

Competent pentru primirea cererii de certificare n cazul tranzaciilor judiciare este instana din statul membru de origine care a aprobat respectiva tranzacie sau n faa creia a fost ncheiat aceasta (art. 24 alin. 1). Pentru actele autentice executorii statul membru de origine trebuie s fi desemnat prin legislaia naional autoritatea competent n acest sens (art. 25 alin. 1). 3. Certificarea

n ceea ce privete condiiile pentru certificare, art. 24 alin. 3 respectiv art. 25 alin. 3 fac referire la prevederile capitolului II cu excepia art. 6 alin. 1 i art. 9 alin. 1. 4. Efecte

Efectele unor tranzacii judiciare respectiv acte autentice certificate ca titlu executoriu european corespund n principiu celor ale unei hotrri certificate drept titlu executoriu european. Procedura de executare se va stabili, la fel ca i pentru hotrri judectoreti, conform lex fori a statului membru de executare. n baza referirilor ctre alte articole, i pentru tranzacii judiciare i acte autentice exist posibilitatea rectificrii i retragerii n statul membru de origine conform art. 10 (art. 24 alin. 3, art. 25 alin. 3). De asemenea, este prevzut suspendarea i limitarea conform art. 23 n statul membru de executare. Din cauza lipsei efectelor corespunztoare ale acestor titluri nu este posibil refuzul executrii n temeilu ireconciliabilitii conform art. 21 alin. 1 (art. 24 alin. 3, art. 25 alin. 3).

121

ANEXA II

CERTIFICAT DE TITLU EXECUTORIU EUROPEAN TRANZACIE JUDICIAR

1.

Statul membru de origine:

Belgia Republica Ceh Germania Estonia Grecia Spania Frana Irlanda Italia Cipru Letonia Lituania Luxembourg Ungaria Malta Olanda Austria Polonia Portugalia Slovacia Slovenia Finlanda Suedia Marea Britanie 2. 2.1. 2.2. 2.3. 3. 3.1. 3.2. 3.3. 4. 4.1. 4.2. 4.3. 4.3.1. 4.3.2. 5. 5.1. 5.1.1. Instana judectoreasc care a eliberat certificatul Denumirea: Adresa: Telefon/Fax/Adresa electronic: n cazul n care este diferit, instana judectoreasc care a aprobat tranzacia sau n faa creia s-a ncheiat aceasta Denumirea: Adresa: Telefon/Fax/Adresa electronic: Tranzacia judiciar Data: Numrul de referin: Prile Numele i adresa creditorului (creditorilor): Numele i adresa debitorului (debitorilor): Creana monetar certificat Principalul: Moneda

Euro Lir cipriot Coroan ceh Coroan estonian Forint unguresc Litas lituanian Lats leton Lir maltez Zlot polonez Coroan suedez Coroan slovac Tolar sloven Lir sterlin Alta (explicai) 5.1.2. n cazul n care plata creanei este ealonat

5.1.2.1. Valoarea fiecrei rate: 5.1.2.2. Data scadent a primei rate: 122

5.1.2.3.

Periodicitatea urmtoarelor rate:

sptmnal alta (a se preciza) lunar 5.1.2.4. Durata creanei sau

5.1.2.4.1. n prezent nedeterminat 5.1.2.4.2. Data scadent a ultimei rate: 5.2. 5.2.1. 5.2.1.1. 5.2.1.2. 5.2.1.3. 5.2.2. 5.3. 6. Dobnzi Rata dobnzii ... % sau ... % peste rata de baz a BCE4 Alta (a se preciza) Dobnda se percepe din data de:

Valoarea cheltuielilor rambursabile n cazul n care se precizeaz n tranzacia judiciar: Tranzacia judiciar este executorie n statul membru de origine

ntocmit la............................data.................................... ............................................ Semntura i/sau tampila

Rata dobnzii perceput de Banca Central European pentru principalele sale operaiuni de refinanare.

123

ANEXA III

CERTIFICAT DE TITLU EXECUTORIU EUROPEAN ACT AUTENTIC

1.

Statul membru de origine

Belgia Republica Ceh Germania Estonia Grecia Spania Frana Irlanda Italia Cipru Letonia Lituania Luxembourg Ungaria Malta Olanda Austria Polonia Portugalia Slovacia Slovenia Finlanda Suedia Marea Britanie 2. 2.1. 2.2. 2.3. 3. 3.1. 3.2. 3.3. 4. 4.1. 4.2. 4.3. 4.3.1. 4.3.2. 5. 5.1. 5.1.1. Instana judectoreasc care a eliberat certificatul Denumirea: Adresa: Telefon/Fax/Adresa electronic: n cazul n care este diferit, autoritatea/instana judectoreasc care a ntocmit sau a nregistrat actul autentic Denumirea: Adresa: Telefon/Fax/Adresa electronic: Actul autentic Data: Numrul de referin: Prile Numele i adresa creditorului (creditorilor): Numele i adresa debitorului (debitorilor): Creana monetar certificat Suma principal: Valuta

Euro Lir cipriot Coroan ceh Coroan estonian Forint unguresc Litas lituanian Lats leton Lir maltez Zlot polonez Coroan suedez Coroan slovac Tolar sloven Lir sterlin Alta (explicai) 5.1.2. n cazul n care plata creanei este ealonat

5.1.2.1. Valoarea fiecrei rate: 5.1.2.2. Data scadent a primei rate: 124

5.1.2.3.

Periodicitatea urmtoarelor rate lunar alta (a se preciza)

sptmnal 5.1.2.4.

Durata creanei sau

5.1.2.4.1. n prezent nedeterminat 5.1.2.4.2. Data scadent a ultimei rate 5.2. 5.2.1. 5.2.1.1. 5.2.1.2. 5.2.1.3. 5.2.2. 5.3. 6. Dobnzi Rata dobnzii ... % sau ... % peste rata de baz a BCE5 Alta (a se preciza) Dobnda se percepe din data de:

Valoarea cheltuielilor rambursabile n cazul n care se precizeaz n actul autentic: Actul autentic este executoriu n statul membru de origine

ntocmit la..................................................... data............................. .............................................. Semntura i/sau tampila

Rata dobnzii perceput de Banca Central European pentru principalele sale operaiuni de refinanare.

125

VI. Regulamentul (CE) nr. 2201/2003 al Consiliului din 27 noiembrie 2003 privind competena, recunoaterea i executarea hotrrilor judectoreti n materie matrimonial i n materia rspunderii printeti, de abrogare a Regulamentului (CE) nr. 1347/2000, modificat prin Regulamentul (CE) nr. 2116/2004 al Consiliului din 2 decembrie 2004 n ceea ce privete tratatele ncheiate cu Sfntul Scaun
A. Fundal

Nu n ultimul rnd, libera circulaie a persoanelor n spaiul UE, garantat prin TCE, duce la apariia unui numr din ce n ce mai mare de relaii familiale internaionale a cror desfacere sau anulare prin intermediul unor hotrri judectoreti se confrunt cu aceleai probleme ca i celelalte proceduri n materie civil sau comercial care intr n domeniul de aplicare al Regulamentului (CE) nr. 44/2001 privind competena judiciar, recunoaterea i executarea hotrrilor n materie civil i comercial (i anume forum shopping; alegerea instanei competente, de care este legat (indirect) i problema stabilirii legii aplicabile; prevederile paralele; etc.). Din cauza existenei, pn n anii 1970, a unor diferene considerabile n ceea ce privete prevederile dreptului familiei la nivel naional, precum i din cauza faptului c, iniial, Comunitatea European se concentra asupra problemelor de natur economic, dreptul matrimonial i filiaia precum i dreptul de motenire nu au fost incluse n Regulamentul (CE) nr. 44/2001 (cu excepia alegerii instanei competente pentru soluionarea aciunilor n materia pensie de ntreinere art. 5 alin. 2 Regulamentul (CE) nr. 44/2001). Tratatul privind competena judiciar, recunoaterea i executarea hotrrilor n materie matrimonial, semnat la Bruxelles, la data de 28.05.1998, ar fi extins prevederile Tratatului privind competena judiciar, recunoaterea i executarea hotrrilor judectoreti n materie civil i comercial din 27.09.1968 i asupra procedurilor de divor i a procedurilor privind ncredinarea. Acest tratat nu a mai fost ns ratificat nainte de intrarea n vigoare a Tratatului de la Amsterdam i astfel nu a intrat n vigoare. Regulamentul Consiliului (CE) nr. 1347/2000 din 29 mai 2000 privind competena, recunoaterea i executarea hotrrilor n materie matrimonial i n materia rspunderii printeti fa de copii comuni, care pornea de la prevederile acestui Tratat, reglementa competena, recunoaterea i executarea n cazul procedurilor de divor i a litigiilor privind ncredinarea i dreptul de vizit a copiilor, aflate n legtur cu aceste proceduri. Acest Regulament a intrat n vigoare la data de 01.03.2001 (aadar cu un an nainte de intrarea n vigoare a Regulamentului (CE) nr. 44/2001); aceast dat este n continuare hotrtoare n ceea ce privete anumite prevederi de tranziie cuprinse n prezentul Regulament (vezi art. 64, art. 72 Regulamentul (CE) nr. 2201/2003). Regulamentul (CE) nr. 2201/2003 a trebuit s fie curnd modificat, din cauza criticilor vehemente care vizau domeniul de aplicare limitat n ceea ce privete rspunderea printeasc; regulamentul cuprinde prevederi referitoare la copii comuni (nu se refer la copii familiei, aadar inclusiv copii rezultai din relaii anterioare) i la proceduri privind ncredinarea, care sunt 126

iniiate cu prilejul procedurilor n materie matrimonial (nu se fac astfel referiri la procedurile izolate privind ncredinarea). Regulamentul (CE) nr. 2201/2003 nlocuiete Regulamentul (CE) nr. 1347/2000 care se abrog, n consecin. Prezentul regulament se aplic de la 1 martie 2005 n toate statele membre ale UE (pe atunci 25). Excepie fac articolele 67, 68, 69 i 70, care se aplic de la 1 august 2004. n cazul statelor care au devenit state membre ale UE dup aceast dat, adic Romnia i Bulgaria, prezentul Regulament ntr n vigoare ncepnd cu data de 01.01.2007. Regatul Unit i Irlanda au comunicat opiunea lor de participare la adoptarea i punerea n aplicare a prezentului regulament (preambulul 30); Danemarca nu a participat la adoptarea prezentului regulament (preambulul 31) i spre deosebire de cazul Regulamentului (CE) nr. 44/2001 nu se lucreaz n prezent la elaborarea unui tratat paralel cu acest stat, dei iniial era plnuit semnarea unui astfel de tratat. Textul integral al regulamentului poate fi gsit pe diferite site-uri web (textele acestea nu reflect ns modificrile marginale i lipsite de relevan pentru Romnia - survenite n urma adoptrii Regulamentului (CE) nr. 2116/2004); accesul cel mai facil este asigurat prin intermediul site-ului Atlasului Judiciar European, care permite n acelai timp i o completare inteligent a formularelor standardizate n variant electronic (formulare cuprinse i n anexa Regulamentului). Aceste formulare nu sunt pn n prezent traduse integral n limba romn. http://ec.europa.eu/justice_home/judicialatlascivil/html/index_de.htm B. Obiectivele Regulamentului

Reglementarea complex i unitar la nivel comunitar a competenei internaionale (art. 3-20), precum i recunoaterea i executarea (art. 21-52) n materie matrimonial i n materia rspunderii printeti. C. Domeniul de aplicare i principii fundamentale

Premisa pentru aplicarea prezentului regulament este caracterul transfrontalier prevederile regulamentului nu sunt aadar aplicate n cauzele pur naionale. Regulamentul nu include norme de drept material i, n special, nici norme de conflict, ci doar reguli unitare privind competena, recunoaterea i executarea. Competena instanelor este acceptat expres. Spre deosebire de Regulamentul (CE) nr. 44/ 2001, nu exist posibilitatea ntemeierii competenei prin nfiarea n instan fr a o contesta (n materie matrimonial nu exist excepii de la aceast prevedere; n materie de rspundere printeasc exist excepii [art. 9 alin. 2, art. 12 alin. 1, 2] ). Prezentul Regulament cuprinde proceduri referitoare la: divor, separarea de corp i anularea cstoriei (art. 1, alin. 1, lit. a); pe scurt: proceduri n materie matrimonial respectiv proceduri matrimoniale 127

atribuirea, exercitarea, delegarea, retragerea total sau parial a rspunderii printeti (art. 1, alin. 1, lit. b), inclusiv cazurile de deplasare sau reinere ilicit a unui copil (rpirea copilului, art. 10, 11); n art. 1, alin. 2 sunt enumerate materiile civile privind rspunderea printeasc, care nu sunt enumerate n mod exhaustiv; n art. 1 alin. 3 sunt enumerate cazurile n care prevederile prezentului regulament nu se aplic; art. 2 cuprinde definiia rspunderii printeti i a altor noiuni.

Ghidul practic (practice guide) al Comisiei Europene (doar n cazul rspunderii printeti); nu este obligatoriu din punct de vedere legal, reprezint doar un ajutor n ceea ce privete interpretarea i aplicarea: http://ec.europa.eu/civiljustice/parental_resp/parental_resp_ec_vdm_en.pdf. D. Recunoaterea i executarea (art. 21-52)

Meniune: n principiu, recunoaterea i executarea hotrrilor se realizeaz conform modelului reprezentat de Regulamentul (CE) nr. 44/2001 i Regulamentul (CE) nr. 1347/2000; nou: eliminare limitat a cererii de ncuviinare a executrii. 1. Recunoaterea unei hotrri capitolul III seciunea 1 art. 21-27

Art. 21 alin. 1: Hotrrile judectoreti pronunate ntr-un stat membru se recunosc n celelalte state membre fr a fi necesar s se recurg la vreo procedur ipso iure. Conform art. 21 alin. 4, n cazul n care recunoaterea unei hotrri judectoreti se invoc pe cale incident n faa unei instane judectoreti dintr-un stat membru, aceasta poate pronuna o hotrre n acest sens; aadar nu este necesar o ntrerupere a procedurii pentru iniierea unei procedurii privind recunoaterea. Art. 21 alin. 3: cu toate acestea, statele membre trebuie s prevad o procedur facultativ de recunoatere n cazul prilor interesate care solicit pronunarea unei hotrri de recunoatere; i n acest caz sunt valabile prevederile cuprinse n seciunea 2 (art. 28-36). Art. 21 alin. 3 sub-paragraful 2: n cazul n care este depus o cerere de recunoatere, instana judectoreasc ce deine competena teritorial este stabilit n conformitate cu lista comunicat Comisiei de fiecare stat membru n conformitate cu art. 68. 2. 3. Motive de refuz ale recunoaterii hotrrilor judectoreti art. 22, 23 Interzicerea controlului n ceea ce privete procedurile de recunoatere i executare art. 24-26

Art. 24: Competena instanei judectoreti din statul membru de origine (definiie art. 2, alin. 5), statul n care a fost pronunat hotrrea, nu poate fi controlat de ctre instanele din statul membru de executare (definiie art. 5, alin. 6); art. 26, 31 alin. 3: n niciun caz, hotrrea judectoreasc nu poate face obiectul unei revizuiri pe fond.

128

4. a.

Executarea capitolul III, seciunile 2-4 Cerere de ncuviinare a executrii Capitolul III seciunea 2, art. 28-36

n principiu sunt vizate doar hotrrile privind ncredinarea (cauzele matrimoniale ca i cauze referitoare la statut cu excepia art. 49 [costuri] nu necesit o executare; cauzele privind dreptul de vizitare nu necesit o hotrre de executare art. 40 ff vezi 2) n mod analog Regulamentul (CE) nr. 44/2001 i Regulamentul (CE) nr. 1347/2000 (vezi art. 28-39) Art. 39 Certificat privind hotrrile judectoreti n materie matrimonial i certificat privind hotrrile judectoreti n materia rspunderii printeti: Instana judectoreasc sau autoritatea competent din statul membru de origine elibereaz, la cererea oricrei pri interesate, un certificat utiliznd formularul al crui model este prezentat n anexa I (hotrri judectoreti n materie matrimonial) sau n anexa II (hotrri judectoreti n materia rspunderii printeti).

129

ANEXA I

Certificatul prevzut la articolul 39 privind hotrrile n materie matrimonial6 (Observaii preliminare generale: Aspectul prezentului formular nu trebuie s fie modificat; n special nu trebuie s fie eliminate csue sau puncte. Csuele care nu au fost completate trebuie s rmn goale sau s fie haurate. Astfel, instana judectoreasc de executare i va putea face rapid o imagine de ansamblu cu privire la coninutul certificatului, chiar dac acesta nu a fost nc tradus n limba instanei judectoreti de executare; formularul va fi completat n limba n care a fost pronunat hotrrea judectoreasc.) 1. 2. Statul membru de origine Instana judectoreasc sau autoritatea care elibereaz certificatul 2.1. Denumirea (denumirea instanei judectoreti care elibereaz cererea trebuie s fie exact. De asemenea numerele de telefon i de fax trebuie s fie actuale. Astfel, autoritatea statului de recunoatere, respectiv de executare, nu va ntmpina dificulti n a adresa ntrebrile care ar putea aprea pe parcurs. De asemenea, datele cu privire la abilitile lingvistice ale persoanei numite ar putea facilita comunicarea ntr-o asemenea situaie.) Adresa Telefon/Fax/Adresa electronic

2.2. 2.3.
3.

Cstoria (la date cu privire cstorie) 3.1. Soia 3.1.1. 3.1.2. 3.1.3. 3.1.4. 3.2. Soul Numele i prenumele Adresa ara i locul naterii Data naterii

Regulamentul (CE) nr. 2201/2003 al Consiliului din 27 noiembrie 2003 privind competena, recunoaterea i executarea hotrrilor judectoreti n materie matrimonial i n materia rspunderii printeti, de abrogare a Regulamentului (CE) nr. 1347/2000.

130

3.2.1. 3.2.2. 3.2.3. 3.2.4. 3.3.

Numele i prenumele Adresa ara i locul naterii Data naterii

ara, locul (n cazul n care aceast informaie este disponibil) i data cstoriei 3.3.1. 3.3.2. 3.3.3. ara cstoriei Locul cstoriei (n cazul n care aceast informaie este disponibil) Data cstoriei

4.

Instana care a pronunat hotrrea 4.1. 4.2. Denumirea instanei Situarea instanei

5.

Hotrrea (datele cu privire la hotrre trebuie s corespund cu hotrrea creia i-au fost anexate aceast meniune este de la sine neleas; cu toate acestea au aprut greeli care au dus la ntrebri care ar fi putut fi evitate.) 5.1. 5.2. 5.3. Data Numrul de referin Tipul hotrrii (nu a fost prevzut o csu pentru hotrrile prin care instana respinge cererea; conform prevederilor cuprinse n regulament, astfel de hotrri nu pot fi recunoscute sau executate) 5.3.1. 5.3.2. 5.3.3. 5.4. Divor Anulare a cstoriei Separare de corp

Hotrrea a fost pronunat n lips? 5.4.1. 5.4.2. Nu Da (Trebuie anexate documentele menionate la articolul 37

131

alineatul (2)) 6. 7. Numele prilor care au beneficiat de asistena judiciar Hotrrea poate fi supus cilor de atac n conformitate cu legislaia statului membru de origine? 7.1. 7.2. Nu Da (cuvnt standard) (Hotrrile judectoreti pronunate ntr-un stat membru genereaz, prin efectul pe care l au n statul de origine, efecte la nivelul ntregii UE; n principiu nu se pune n discuie autoritatea de lucru judecat vezi art. 21 alin. 2, art. 35; cu toate acestea, hotrrea judectoreasc trebuie s-i fi produs efectele conform legii statului membru de origine, ceea ce, n cazul hotrrilor de desfacere a legturii matrimoniale, este puin posibil s se realizeze nainte ca hotrrile s fie imposibil de atacat; n unele state este de asemenea necesar o nscriere n registru [de exemplu, n Olanda])

8.

Data la care hotrrea produce efecte juridice n statul membru n care s-a pronunat (data intrrii n puterea de lucru judecat) 8.1. 8.2. Divor Separare de corp

ntocmit la ......................................................, data ..................................................................

Semntura i/sau tampila

132

ANEXA II

Certificatul menionat la articolul 39 privind hotrrile n materia rspunderii printeti7 (Observaii preliminare generale: Aspectul prezentului formular nu trebuie s fie modificat; n special nu trebuie s fie eliminate csue sau puncte. Csuele care nu au fost completate trebuie s rmn goale sau s fie haurate. Astfel, instana judectoreasc de executare i va putea face rapid o imagine de ansamblu cu privire la coninutul certificatului, chiar dac acesta nu a fost nc tradus n limba instanei judectoreti de executare; formularul va fi completat n limba n care a fost pronunat hotrrea judectoreasc.) 1. 2. Statul membru de origine Instana judectoreasc sau autoritatea care elibereaz certificatul 2.1. Denumirea (denumirea instanei judectoreti care elibereaz cererea trebuie s fie exact. De asemenea numerele de telefon i de fax trebuie s fie actuale. Astfel, autoritatea statului de recunoatere, respectiv de executare, nu va ntmpina dificulti n a adresa ntrebrile care ar putea aprea pe parcurs. De asemenea, datele cu privire la abilitile lingvistice ale persoanei numite ar putea facilita comunicarea ntr-o asemenea situaie.) Adresa Telefon/Fax/Adresa electronic

2.2. 2.3. 3.

Titularul (titularii) dreptului de vizit 3.1. 3.2. 3.3. Numele i prenumele Adresa Data i locul naterii (n cazul n care aceste informaii sunt disponibile)

4.

Titularii rspunderii printeti alii dect cei menionai la punctul 3 (n caz de ncredinare comun, persoana menionat la punctul 3 poate fi, de asemenea, menionat la punctul 4) 4.1.

Regulamentul (CE) nr. 2201/2003 al Consiliului din 27 noiembrie 2003 privind competena, recunoaterea i executarea hotrrilor judectoreti n materie matrimonial i n materia rspunderii printeti, de abrogare a Regulamentului (CE) nr. 1347/2000.

133

4.1.1. 4.1.2. 4.1.3. 4.2. 4.2.1. 4.2.2. 4.2.3. 4.3. 4.3.1. 4.3.2. 4.3.3. 5.

Numele i prenumele Adresa Data i locul naterii (n cazul n care aceste informaii sunt disponibile)

Numele i prenumele Adresa Data i locul naterii (n cazul n care aceste informaii sunt disponibile)

Numele i prenumele Adresa Data i locul naterii (n cazul n care aceste informaii sunt disponibile)

Instana judectoreasc care a pronunat hotrrea 5.1. 5.2. Denumirea instanei Situarea instanei

6.

Hotrrea (datele cu privire la hotrre trebuie s corespund cu hotrrea creia i-au fost anexate aceast meniune este de la sine neleas; cu toate acestea au aprut greeli care au dus la ntrebri care ar fi putut fi evitate.) 6.1. 6.2. 6.3. Data Numrul de referin Hotrrea a fost pronunat n lips? 6.3.1. 6.3.2. Nu Da (Trebuie anexate documentele menionate la articolul 37 alineatul (2))

7.

Copiii cuprini n hotrre (n cazul n care certificatul cuprinde mai mult de patru copii, se utilizeaz un al doilea formular)

134

7.1. 7.2. 7.3. 7.4. 8. 9.

Numele, prenumele i data naterii Numele, prenumele i data naterii Numele, prenumele i data naterii Numele, prenumele i data naterii

Numele prilor care au beneficiat de asistena judiciar Atestarea caracterului executoriu i a notificrii/comunicrii 9.1. Hotrrea este executorie n conformitate cu legislaia satului membru de origine? 9.1.1. 9.1.2. Da Nu Hotrrile judectoreti pronunate ntr-un stat membru genereaz, prin efectul pe care l au n statul de origine, efecte la nivelul ntregii UE; n principiu nu se pune n discuie autoritatea de lucru judecat vezi art. 21 alin. 2, art. 35; cu toate acestea, hotrrea judectoreasc trebuie s-i fi produs efectele conform legii statului membru de origine.

9.2.

Hotrrea a fost notificat sau comunicat prii mpotriva creia se cere executarea? 9.2.1. Da 9.2.1.1. 9.2.1.2. 9.2.1.3. 9.2.2. Nu Numele i prenumele prii Adresa Data notificrii/comunicrii

10. Informaii specifice pentru hotrrile privind napoierea copilului n cazul n care se solicit exequatur n conformitate cu articolul 28. Aceast posibilitate este prevzut la articolul 40 alineatul (2): 10.1. Modaliti de exercitare a dreptului de vizit (n cazul i n msura n care hotrrea cuprinde o astfel de precizare) (suntei rugai s facei o prezentare ct mai detaliat i conform realitii a hotrrii privind dreptul de vizitare, pentru a contracara astfel posibilitatea apariiei unor semne de ntrebare i/ sau necesitatea pronunrii unei hotrri conform art. 48 [Modaliti practice de exercitare a 135

dreptului de vizit]) 10.1.1. Data, ora 10.1.1.1. nceput 10.1.1.2. Sfrit 10.1.2. Locul 10.1.3. Obligaii specifice titularului rspunderii printeti 10.1.4. Obligaii specifice beneficiarului dreptului de vizit 10.1.5. Eventuale limitri privind exercitarea dreptului de vizit 11. Informaii specifice pentru hotrrile privind dreptul de vizit n cazul n care se solicit exequatur n conformitate cu articolul 28. Aceast posibilitate este prevzut la articolul 40 alineatul (2): (Posibilitile de executare simplificat a hotrrilor privind dreptul de vizit, conform art. 40 i 41, care trebuie s fie prezentate n cele ce urmeaz, nu priveaz partea care deine rspunderea printeasc de dreptul de a solicita recunoaterea i executarea pe ci normale, conform art. 21-36.) 11.1. Hotrrea dispune napoierea copilului 11.2. Persoana la care trebuie efectuat napoierea copilului (n cazul i n msura n care hotrrea cuprinde o astfel de precizare) 11.2.1. Numele i prenumele 11.2.2. Adresa

ntocmit la ........................................................, data ..................................................................

Semntura i/sau tampila

136

b.

Formula executorie simplificat a hotrrilor judectoreti privind dreptul de vizit i hotrrile judectoreti pronunate n cazurile de rpire a copiilor, conform art. 11 alin. 8 Capitolul III seciunea 4 art. 40-45

ba. Dreptul de vizit Prezentul Regulament creeaz pentru prima dat un titlu executoriu european n afara domeniului proprietii analog art. 5, Regulamentul (CE) nr. 805/2004 al Parlamentului European i al Consiliului din 21 aprilie 2004 privind crearea unui titlu executoriu european pentru creanele necontestate (titlul european privind dreptul de vizit). Drept de vizit nseamn n special dreptul de a duce copilul pentru o perioad limitat ntrun alt loc dect cel al reedinei sale obinuite (art. 2 alin. 10). Domeniul de aplicare: art. 40, 41. Hotrrile judectoreti cu privire la dreptul de vizit trebuie s fie recunoscute de plin drept i s fie executate, fr a fi necesar o cerere de ncuviinare a executrii. Aceast recunoatere de plin drept i executare au ca scop meninerea legturii ntre prini i copii, chiar dac acetia triesc, dup divor sau separare, n state membre diferite. Contestarea recunoaterii hotrrii judectoreti nu mai este astfel posibil. Cteva limite ale executrii: existena unei hotrri executorii pronunate anterior (art. 47 alin. 2 sub-paragraf 2). Premisa: Hotrrea judectoreasc trebuie s fie certificat de ctre statul membru de origine, ca dovad a faptului c au fost respectate dreptul la aprare (vezi art. 41 alin. 2). Judectorul din statul membru de origine este cel care ntocmete certificatul. Nu este necesar ntocmirea certificatului, n cazul n care, n momentul pronunrii hotrrii judectoreti, nu exist niciun indiciu pentru faptul c dreptul de vizit trebuie s fie exercitat n afara granielor statului de reedin. n cazul n care circumstanele cazului indic viitorul caracter transfrontalier al dreptului de vizit, certificatul ar trebui s fie emis odat cu pronunarea hotrrii judectoreti. Aceast aciune ar trebui s fie luat n considerare de la nceput, n cazul n care, de exemplu, instana se afl n apropierea graniei cu un alt stat membru, n cazul n care persoanele care sunt titulare ale rspunderii printeti provin din state diferite sau n cazul n care exist deja un caracter transfrontalier de orice fel. n cazul n care caracterul transfrontalier devine evident ulterior, de exemplu deoarece una dintre persoanele care este titularul rspunderii printeti a emigrat ntr-un alt stat, una dintre prile implicate poate solicita emiterea unui certificat de ctre instana din statul de origine care a pronunat hotrrea judectoreasc. n cazul n care dreptul la aprare i/sau certificatul nu a fost emis, hotrrea judectoreasc nu va fi recunoscut de plin drept i nu va fi declarat executorie; n acest caz executarea este posibil doar n urma naintrii unei cereri de ncuviinare a executrii. Art. 43, motivul 24: Eliberarea unui certificat nu este supus niciunei ci de atac. n cazul n care exist elemente care contravin prevederilor legale n vigoare, rectificarea certificatului

137

poate fi solicitat doar instanei din statul membru de origine; n cazul oricrei rectificri a certificatului se aplic dreptul statului membru de origine.

138

ANEXA III

Certificatul menionat la articolul 41 alineatul (1) privind hotrrile n materia dreptului de vizit8 (Observaii preliminare generale: Aspectul prezentului formular nu trebuie s fie modificat; n special nu trebuie s fie eliminate csue sau puncte. Csuele care nu au fost completate trebuie s rmn goale sau s fie haurate. Astfel, instana judectoreasc de executare i va putea face rapid o imagine de ansamblu cu privire la coninutul certificatului, chiar dac acesta nu a fost nc tradus n limba instanei judectoreti de executare; formularul va fi completat n limba n care a fost pronunat hotrrea judectoreasc.) 1. 2. Statul membru de origine Instana judectoreasc sau autoritatea care elibereaz certificatul 2.1. Denumirea(denumirea instanei judectoreti care elibereaz cererea trebuie s fie exact. De asemenea numerele de telefon i de fax trebuie s fie actuale. Astfel, autoritatea statului de recunoatere, respectiv de executare, nu va ntmpina dificulti n a adresa ntrebrile care ar putea aprea pe parcurs. De asemenea, datele cu privire la abilitile lingvistice ale persoanei numite ar putea facilita comunicarea ntr-o asemenea situaie.) Adresa Telefon/Fax/Adresa electronic

2.2. 2.3. 3.

Titularii dreptului de vizit 3.1. 3.2. 3.3. Numele i prenumele Adresa Data i locul naterii (n cazul n care aceste informaii sunt disponibile)

4.

Titularii rspunderii printeti alii dect cei menionai la punctul 3 (n caz de ncredinare comun, persoana menionat la punctul 3 poate fi, de asemenea, menionat la punctul 4.; A se bifa csua corespunztoare persoanei fa de care hotrrea trebuie pus n executare.).

Regulamentul (CE) nr. 2201/2003 al Consiliului din 27 noiembrie 2003 privind competena, recunoaterea i executarea hotrrilor judectoreti n materie matrimonial i n materia rspunderii printeti, de abrogare a Regulamentului (CE) nr. 1347/2000.

139

4.1. 4.1.1. 4.1.2. 4.1.3. 4.2. 4.2.1. 4.2.2. 4.2.3. 4.3. 4.3.1. 4.3.2. 4.3.3. 5. Numele i prenumele Adresa Data i locul naterii (n cazul n care aceste informaii sunt disponibile) Numele i prenumele Adresa Data i locul naterii (n cazul n care aceste informaii sunt disponibile) Numele i prenumele Adresa Data i locul naterii (n cazul n care aceste informaii sunt disponibile)

Instana judectoreasc care a pronunat hotrrea 5.1. Denumirea instanei judectoreti Situarea instanei judectoreti

5.2.

6.

Hotrrea (valabil doar n cazul hotrrilor care limiteaz dreptul de vizit; hotrrile de respigere a cererilor de acordare a dreptului de vizit fac obiectul regulilor generale cu privire la recunoaterea hotrrilor; datele cu privire la hotrre trebuie s fie n concordan cu hotrrea alturi de care au fost trimise; aceast meniune este de la sine neleas; cu toate acestea au aprut greeli care au dus la ntrebri care ar fi putut fi evitate.) 6.1. 6.2. Data Numrul de referin

140

7.

Copiii cuprini n hotrre (n cazul n care certificatul cuprinde mai mult de patru copii, se utilizeaz un al doilea formular) 7.1. 7.2. 7.3. 7.4. Numele, prenumele i data naterii Numele, prenumele i data naterii Numele, prenumele i data naterii Numele, prenumele i data naterii

8.

Hotrrea poate fi supus cilor de atac n conformitate cu legislaia statului membru de origine? 8.1. Da (conform legii interne a multor state membre, hotrrile privind rspunderea printeasc trebuie s fie executate de drept, indiferent dac este exercitat un remediu legal sau nu. n cazul n care legea intern nu conine o astfel de prevedere, judectorul din statul de origine poate declara hotrrea drept executorie pornind de la prevederile regulamentului [art. 41 alin. 1 sub-paragraful 2]. Prin aceasta se dorete evitarea amnrii executrii hotrrii din cauza exercitrii remediului legal.)

8.2. 9.

Nu

n caz de procedur n lips, actul de sesizare a instanei sau un act echivalent a fost notificat sau comunicat n timp util persoanei care nu s-a prezentat i astfel nct aceast persoan s i poat pregti aprarea sau, n cazul n care a fost notificat sau comunicat fr respectarea acestor condiii, se stabilete totui c aceasta a acceptat hotrrea n mod neechivoc.

10. Toate prile au avut posibilitatea de a fi ascultate 11. Copiii au avut posibilitatea de a fi ascultai, cu excepia cazului n care aceasta a fost considerat necorespunztoare n conformitate cu vrsta sau gradul lor de maturitate. (Dei regulamentul nu prevede n mod explicit menionarea motivelor din cauza crora unui copil nu i-a fost acordat posibilitatea de a fi ascultat, n practic, Comisia salut totui o prezentare a acestora) 12. Modalitile de exercitare a dreptului de vizit (n cazul i n msura n care hotrrea cuprinde astfel de precizri)

141

12.1.

Data, ora 12.1.1. 12.1.2. nceput Sfrit

12.2. 12.3. 12.4. 12.5.

Locul Obligaii specifice titularului rspunderii printeti Obligaii specifice beneficiarului dreptului de vizit Eventuale limitri privind exercitarea dreptului de vizit

13. Numele prilor care au beneficiat de asistena judiciar

ntocmit la ........................................................, data ..................................................................

Semntura i/sau tampila

142

b.b. Prevederile referitoare la rpirea copiilor cuprinse n Regulament Obiectiv: Sporirea eficienei procedurii de napoiere a copilului, conform Conveniei de la Haga din 25 octombrie 1980 asupra aspectelor civile ale rpirii internaionale de copii, care a fost ratificat de toate statele membre. Convenia de la Haga din 25 octombrie 1980 reglementeaz napoierea copiilor care au fost deplasai sau reinui ilegal n strintate; prin intermediul acestor instrumente trebuie s fie restabilit fr ntrziere situaia de dinaintea deplasrii sau reinerii ilegale; Convenia are ca scop protejarea copilului, care trebuie s rmn n mediul cu care este familiarizat, i printelui rmas n urm, care n alte condiii nu ar avea, mai mult ca sigur, posibilitatea de a urmri n justiie pe teritoriul unui alt stat persoana responsabil pentru deplasarea sau reinerea ilegal a copilului. Modelul de reglementare al regulamentului: art. 10, art. 11, art. 40, art. 42, precum i art. 55 intensific aplicarea Conveniei de la Haga din 25 octombrie 1980 i consolideaz mecanismele prevzute de aceasta, fr a le modifica. Art. 40 i art. 42: Regulamentul menioneaz suprimarea procedurii de ncuviinare a executrii (echivalent celei cu privire la dreptul de vizit) n cazul hotrrii pronunate de ctre instana unui stat membru de origine prin care se dispune napoierea copilului, cu scopul de a se asigura o executare imediat. Judectorul din statul de origine emite un certificat, folosind formularul standardizat din anexa IV (n limba n care a fost formulat hotrrea judectoreasc). Art. 43, punctul 24: Eliberarea unui certificat nu este supus niciunei ci de atac. n cazul n care exist neconcordane, rectificarea certificatului poate fi solicitat doar instanei din statul membru de origine; n cazul oricrei rectificri a certificatului se aplic dreptul statului membru de origine. Partea implicat, care dorete ca executarea dreptului de vizit care i revine s fie realizat ntrun alt stat membru, trebui s prezinte o copie a hotrrii judectoreti i a certificatului. Cu excepia punctului 14, care se refer la msurile autoritilor statului membru de origine pentru asigurarea proteciei copilului dup napoierea sa, certificatul nu trebuie s fie tradus. Prezentul regulament nu reglementeaz procedura de executare din statul de executare; n acest caz se aplic prevederile dreptului naional.

143

Anexa IV

Certificatul menionat la articolul 42 alineatul (1) privind napoierea copilului9 (Observaii preliminare generale: Aspectul prezentului formular nu trebuie s fie modificat; n special nu trebuie s fie eliminate csue sau puncte. Csuele care nu au fost completate trebuie s rmn goale sau s fie haurate. Astfel, instana judectoreasc de executare i va putea face rapid o imagine de ansamblu cu privire la coninutul certificatului, chiar dac acesta nu a fost nc tradus n limba instanei judectoreti de executare; formularul va fi completat n limba n care a fost pronunat hotrrea judectoreasc; n mod ideal, punctul 14, care se refer la msurile luate de autoritile statului de origine n vederea asigurrii proteciei copilului dup napoierea sa, este tradus nc din momentul eliberrii certificatului, deoarece printele care dorete s solicite executarea hotrrii, va trebui s prezinte o traducere n statul de executare ) 1. 2. Statul membru de origine Instana judectoreasc sau autoritatea care elibereaz certificatul 2.1. Denumirea (denumirea instanei judectoreti care elibereaz cererea trebuie s fie exact. De asemenea numerele de telefon i de fax trebuie s fie actuale. Astfel, autoritatea statului de recunoatere, respectiv de executare, nu va ntmpina dificulti n a adresa ntrebrile care ar putea aprea pe parcurs. De asemenea, datele cu privire la abilitile lingvistice ale persoanei numite ar putea facilita comunicarea ntr-o asemenea situaie.) Adresa Telefon/Fax/Adresa electronic

2.2. 2.3. 3.

Persoana la care trebuie efectuat napoierea copilului (n cazul n care hotrrea cuprinde o astfel de precizare) 3.1. 3.2. 3.3. Numele i prenumele Adresa Data i locul naterii (n cazul n care aceste date sunt disponibile)

Regulamentul (CE) nr. 2201/2003 al Consiliului din 27 noiembrie 2003 privind competena, recunoaterea i executarea hotrrilor judectoreti n materie matrimonial i n materia rspunderii printeti, de abrogare a Regulamentului (CE) nr. 1347/2000.

144

4.

Titularii rspunderii printeti10 (n cazul custodiei comune, persoana numit la numrul 3 poate fi numit i la numrul 4; trebuie s fie bifat csua care corespunde persoanei n favoarea creia urmeaz s fie executat hotrrea). 4.1. Mama 4.1.1. 4.1.2. 4.1.3. 4.2. Tatl 4.2.1. 4.2.2. 4.2.3. 4.3. Alii 4.3.1. 4.3.2. 4.3.3. Numele i prenumele Adresa (n cazul n care aceste date sunt disponibile) Data i locul naterii (n cazul n care aceste date sunt disponibile) Numele i prenumele Adresa Data i locul naterii (n cazul n care aceste date sunt disponibile) Numele i prenumele Adresa Data i locul naterii (n cazul n care aceste date sunt disponibile)

5.

Prtul (n cazul n care aceast informaie este disponibil) 5.1. 5.2. Numele i prenumele Adresa (n cazul n care aceast informaie este disponibil)

6.

Instana judectoreasc care a pronunat hotrrea 6.1. Denumirea instanei judectoreti

6.2.

Situarea instanei

10

Acest punct este facultativ.

145

judectoreti 7. Hotrrea 7.1. 7.2. 8. Data Numrul de referin

Copiii cuprini n hotrre (n cazul n care sunt mai mult de patru copii, se utilizeaz un al doilea formular.). 8.1. 8.2. 8.3. 8.4. Numele, prenumele i data naterii Numele, prenumele i data naterii Numele, prenumele i data naterii Numele, prenumele i data naterii

9.

Hotrrea dispune napoierea copilului

10. Hotrrea este executorie n statul membru de origine? 10.1. Da (n principiu, instana statului de origine ntocmete certificatul dup ce hotrrea devine executorie;adic dup ce a expirat termenul limit stabilit pentru cile de atac .Cu toate acestea, aceasta nu este o regul absolut, iar instana statului de origine poate n cazul n care consider aceast msur drept fiind necesar s declare hotrrea drept executorie, n ciuda procedurilor de atac care se afl pe rol. Regulamentul i acord judectorului acest drept, chiar dac legea naional nu conine o astfel de prevedere. Prin aceasta se dorete evitarea amnrii executrii unei hotrri din cauza exercitrii cilor de atac (art. 42 alin. 1 sub-paragraf 2)

10.2.

Nu

11. Copii au avut posibilitatea de a fi ascultai, cu excepia cazului n care aceasta a fost considerat necorespunztoare n conformitate cu vrsta sau gradul lor de maturitate. (Dei regulamentul nu prevede n mod explicit menionarea motivelor din cauza crora unui copil nu i-a fost acordat posibilitatea de a fi ascultat, n practic, Comisia salut totui o prezentare a acestora) 12. Prile au avut posibilitatea de a fi ascultate.

146

13. Hotrrea prevede napoierea copilului, iar instana a luat n considerare n hotrrea sa motivele i mijloacele de prob pe care se bazeaz hotrrea pronunat n conformitate cu articolul 13 din Convenia de la Haga din 25 octombrie 1980 asupra aspectelor civile ale rpirii internaionale a copiilor. 14. Dup caz, normele de aplicare a msurilor luate de instane judectoreti sau autoriti n vederea asigurrii proteciei copilului dup napoierea sa n statul membru n care i are reedina obinuit 15. Numele prilor care au beneficiat de asisten judiciar

ntocmit la ....................................................., data ............................................................

Semntura i/sau tampila

147

VII. Regulamentul Consiliului (CE) nr. 1346/ 2000 din 29 mai 2000 privind procedurile de insolven
A. Apariie

nc din anul 1995, la nivelul comunitii europene a fost elaborat un Tratat al Uniunii Europene privind procedurile de insolven. Acest Tratat nu a intrat ns n vigoare, deoarece el nu a fost semnat de ctre Regatul Unit. O dat cu intrarea n vigoare, la data de 31.05.2002, a Regulamentului privind procedurile de insolven, s-a fcut un nou pas n direcia armonizrii prevederilor legale la nivelul comunitii europene. Obiectivul urmrit este ameliorarea dificultilor nregistrate pn n prezent n ceea ce privete procedurile de insolven cu caracter transfrontalier i, prin aceasta, uurarea obinerii drepturilor la nivelul Comunitii Europene. Regulamentul nlocuiete n relaiile dintre statele membre, n materia reglementat, conveniile ncheiate ntre dou sau mai mute state (art. 44 alin. 1). Cu toate acestea, Regulamentul nu mpiedic ncheierea de tratate cu state care nu sunt membre ale UE, atta timp ct respectivele tratate nu aduc atingere acestuia. B. Materia reglementat

Regulamentul nu creeaz o procedur de insolven unic, cu aplicabilitate n ntreaga Comunitate. Legea privind procedura de insolven trebuie s fie n continuare elaborat de ctre fiecare stat membru n parte. Au fost ns armonizate aspectele referitoare la caracterul transfrontalier al acestei proceduri, astfel nct prevederile Regulamentului reprezint n esen drept de coliziune privind insolvena. C. 1. Domeniul de aplicare Domeniul de aplicare material

Conform art. 1 alin. 1, prezentul Regulament se aplic procedurilor colective ce iau natere n contextul insolvenei debitorului care atrage desistarea parial sau total a acestuia i desemnarea unui lichidator. n anexa A sunt enumerate procedurile din fiecare stat membru n parte, n cazul crora sunt aplicabile prevederile prezentului Regulament. Debitorul poate fi persoan fizic sau juridic, antreprenor sau persoan privat. Prezentul Regulament nu se aplic procedurilor de insolven referitoare la societile de asigurare, instituiile de credit, fondurile de investiii i organisme de plasament colectiv. n aceste domenii sunt valabile prevederile unor directive speciale. 2. Domeniul de aplicare n spaiu

Regulamentul este valabil n toate statele membre, cu excepia Danemarcei (motivul 33 din preambul).

148

Domeniul de aplicare n spaiu este definit prin intermediul a dou criterii: Cazul de insolven trebuie s aib un caracter transfrontalier; Regulamentului nu sunt aplicate n cauze cu caracter naional. prevederile

Cazul trebuie s aib o anumit legtur cu un stat membru al UE; hotrtor este centrul intereselor principale ale debitorului (center of [a debtors] main interest COMI comparai Dosarul CEJ C 341/04, sentina ABl. C 143 din 17.06.2006, 11 Eurofood IFSC). Nu are nicio importan dac debitorul este sau nu cetean european, atta timp ct centrul intereselor principale se afl pe teritoriul Uniunii Europene.

3.

Domeniul de aplicare n timp

Din punct de vedere temporal (art. 43 i 47), Regulamentul trebuie aplicat doar n cazul acelor proceduri care au fost deschise dup intrarea sa n vigoare, la data de 31.05.2002. n cazul statelor care au aderat ulterior la UE, Regulamentul este aplicabil de la data aderrii. D. 1. Competena internaional Procedura principal de insolven

Instanele din statul membru pe teritoriul cruia se afl centrul intereselor principale ale debitorului sunt competente s deschid procedura de insolven (art. 3). Conform motivului 13, centrul trebuie s corespund locului n care debitorul i conduce n mod obinuit interesele i poate, prin urmare, s fie verificat de ctre teri. Cel care desfoar o activitate de sine stttoare i are centrul intereselor principale n locul n care i desfoar activitatea. n cazul persoanelor juridice i a companiilor, acesta este prezumat a fi, pn la proba contrarie, locul unde se afl sediul social. Autoritatea competent pentru punerea n aplicare se stabilete conform dreptului naional. 2. Procedura colateral

Dac centrul intereselor principale ale unui debitor este situat pe teritoriul unui stat membru, instanele unui alt stat membru sunt competente s deschid o procedur de insolven mpotriva acestui debitor (procedur colateral) numai dac acesta are un sediu pe teritoriul acestui din urm stat membru. Efectele acestei proceduri se limiteaz la bunurile debitorului situate pe teritoriul celui de-al doilea stat membru (art. 3 alin. 2). 3. Relaia temporal

Pentru stabilirea competenei internainale este important fixarea din punct de vedere temporal, deoarece centrul intereselor principale se poate modifica. Sunt luate n considerare att momentul deschiderii procedurii de insolven, ct i momentul nregistrrii cererii de admitere a creanelor. O amnare dup deschiderea procedurii nu are niciun efect asupra procedurii n curs. n sentina din 17.01.2006, dosarul C-1/04 Staubitz-Schreiber, Curtea European de Justiie s-a pronunat n favoarea datei nregistrrii cererii. 149

n cazul n care debitorul i-a schimbat reedina cu puin timp nainte de nregistrarea cererii n scopul de a se sustrage dreptului naional privind insolvena (forum shopping), aceast aciune ar putea fi considerat drept o nclcare a dreptului n vigoare i astfel considerat ca fiind lipsit de importan n cadrul procedurilor n curs. E. 1. Sistemul procedurii de insolven Principiul universalitii/principiul teritorialitii

Principiul universalitii i cel al teritorialitii sunt combinate prin intermediul reglementrilor stipulate n Regulament, prin aceea c sunt recunoscute efectele universale ale procedurii principale de insolven, n acelai timp fiind ns facilitate procedurile secundare procedura secundar de insolven i procedura particular de insolven- care au o valabilitate teritorial. Acest lucru nseamn c, n cazul n care centrul intereselor principale ale unui debitor se afl pe teritoriul unui stat membru, mpotriva lui poate fi deschis o procedur de insolven conform prevederilor Regulamentului (CE) nr. 1346/2000. Aceasta vizeaz ntreaga avere a debitorului, indiferent de statul n care procedura a fost iniiat. Posibilitatea iniierii unei proceduri secundare ntr-un alt stat servete protejrii intereselor locale. n continuare, prin acestea se dorete depirea dificultilor care apar din cauza aplicrii legii statului de deschidere asupra bunurilor, care se afl pe teritoriul unui alt stat. n plus, poate aprea situaia n care avere a debitorului este prea complex pentru a fi administrat n bloc. Se poate vorbi despre un principiu limitat al universalitii. 2. Procedura principal de insolven

Conform art. 3 alin. 1, este vorba despre o procedur de insolven cu efect universal, care include n principiu toate bunurile debitorului i ia n considerare diferii creditori. Procedura trebuie s fie deschis n statul n care debitorul i are centrul intereselor principale (art. 3 alin. 1). Lichidatorul din cadrul procedurii principale de insolven poate exercita pe teritoriul unui alt stat membru toate atribuiile conferite de legea statului de deschidere, atta timp ct nici o alt procedur de insolven nu a fost deschis ori nici o msur de conservare contrar nu a fost adoptat, ca urmare a unei cereri de deschidere a unei proceduri de insolven n statul respectiv. n special, acesta poate s deplaseze bunurile debitorului n afara teritoriului statului membru pe care acestea se afl (art. 18 alin. 1). Lichidatorul din cadrul procedurii principale de insolven i lichidatorul din cadrul procedurii secundare de insolven trebuie s i ofere reciproc informaii cu privire la celelalte proceduri, n special cu privire la situaia cererilor de admitere a creanelor, cu privire la verificare creanelor i cu privire la toate msurile de ncheiere a procedurii de insolven. Exist o obligaie principial de colaborare.

150

3. a.

Procedur colateral Procedura secundar de insolven

Dup deschiderea procedurii principale de insolven, instanele unui alt stat membru sunt competente, conform art. 3 alin. 2, s deschid o alt procedur de insolven mpotriva debitorului (o procedur secundar de insolven), dac acesta are un sediu pe teritoriul acestui din urm stat membru. Conform art. 3 alin. 2 i art. 2 lit. h, sediul reprezint un loc n care debitorul deruleaz operaiuni economice, utiliznd mijloace umane i bunuri. Acest concept poate avea o interpretare larg. Efectele acestei proceduri secundare de insolven nu se limiteaz doar la bunurile debitorului situate pe teritoriul celui de-al doilea stat membru, ci i la bunurile care nu in de respectivul sediu. Simplul fapt c anumite bunuri se afl pe teritoriul unui stat nu ndreptete deschiderea unei proceduri colaterale (art. 3 alin. 2). Conform motivelor 11 i 19, procedura secundar de insolven are drept scop protejarea intereselor locale i valorificarea ntr-o manier mai eficient a averii. n anexa B sunt numite procedurile de lichidare care pot fi considerate proceduri secundare de insolven. Reglementrile speciale pentru procedurile secundare de insolven pot fi regsite n articolele 27-38. Deschiderea unei proceduri poate fi solicitat, conform art. 29, de lichidatorul desemnat n cadrul procedurii principale i de orice alt persoan abilitat s solicite deschiderea unei proceduri de insolven n virtutea legii statului membru pe al crui teritoriu este solicitat deschiderea procedurii secundare. O procedur secundar de insolven trebuie s aib drept scop lichidarea bunurilor debitorului (art. 2 lit. c). Dac lichidarea bunurilor din procedura secundar permite satisfacerea tuturor creanelor, surplusul de bunuri trebuie transferat fr ntrziere ctre lichidatorul din procedura principal (art. 35). Lichidatorul din cadrul procedurii secundare are dreptul, conform art. 18 alin. 2, s solicite n orice stat membru, pe cale judiciar sau extrajudiciar, ca un bun mobil s fie transferat dup deschiderea procedurii secundare de pe teritoriul statului n care s-a deschis procedura pe teritoriul celuilalt stat membru. Acesta poate, de asemenea, s exercite aciuni revocatorii. b. Proceduri particulare de insolven

Conform art. 3 alin. 3, nainte de deschiderea unei proceduri principale de insolven sau chiar fr ca o asemenea procedur s fi fost deschis, ntr-un alt stat membru poate fi deschis o alt procedur de insolven (procedur particular de insolven), n cazul n care debitorul are un sediu pe teritoriul respectivului stat. Aceast aciune este permis n cazul n care deschiderea unei proceduri principale de insolven conform prevederilor legale n vigoare n statul membru pe a crui teritoriu se regsete centrul intereselor principale ale debitorului nu este posibil (de exemplu din lipsa strii de insolvena) sau n cazul n care un creditor, care i are reedina obinuit, domiciliul sau sediul social pe teritoriul statului membru n care se afl i

151

sediul debitorului solicit deschiderea unei proceduri particulare sau n cazul n care creana acestuia se bazeaz pe o datorie fa de acest sediu. Procedura particular nu trebuie s aib drept scop lichidarea averii debitorului. n cazul n care este deschis o procedur principal de insolven, procedura particular va fi transformat ntro procedur secundar de insolven (art. 37). F. Lege aplicabil

Legea aplicabil este legea statului membru pe al crei teritoriu a fost deschis procedura (lex fori concursus art. 4 alin. 1). Aceast lege reglementeaz premisele deschiderii procedurii, bunurile care fac obiectul desistrii, desfurarea i nchiderea procedurii. n plus, Regulamentul (CE) nr. 1346/2000 conine o serie de norme de coliziune referitoare la drepturile reale ale terilor (art. 5), compensarea (art. 6), rezerva dreptului de proprietate (art. 7), contractele avnd ca obiect bunuri imobiliare (art. 8), sistemele de plat i pieele financiare (art. 9), contractele de munc (art. 10), efectele asupra drepturilor supuse nscrierii (art. 11), brevetele i mrcile comunitare (art. 12), actele prejudiciabile (art. 13), protecia terilor dobnditori (art. 14) i efectele rpocedurii de insolven asupra rpoceselor n curs de soluionare (art. 15). Aceste prevederi au, n domeniul de aplicare al Regulamentului, ntietate n faa de prevederilor legale naionale. G. Recunoaterea i efectul procedurilor strine de insolven

Conform art. 16, procedurile de insolven sunt recunoscute ipso iure n toate celelalte state membre de ndat ce i produc efectele n statul de deschidere. Hotrrea este recunoscut de ctre un stat membru i n cazul n care, conform legislaiei n vigoare n respectivul stat, mpotriva debitorului, avnd n vedere calitatea sa, nu poate fi deschis o procedur de insolven (spre exemplu, n unele state doar antreprenorii pot face obiectul unei proceduri de insolven). De asemenea, nu prezint importan dac hotrrea judectoreasc poate fi atacat n instan. Instanele decid doar dac premisele numite n Regulament au fost ntrunite i recunosc efectele procedurii strine de insolven, fr a verifica n detaliu aceast procedur. Prin intermediul deschiderii formale a procedurii principale de insolven, efectele legale stipulate n legea respectivului stat membru apar i n fiecare dintre celelalte state membre. Procedurii nu i sunt aadar atribuite aceleai efecte precum unei proceduri locale. ns efectele transfrontaliere se resimt i n celelalte state membre. Limitele acestui principiu reies chiar din prevederile Regulamentului. Art. 5-15 reglementeaz efectele individuale concrete ale anumitor drepturi reale. n cazul n care a fost deschis o procedur secundar sau particular de insolven (art. 17 alin. 1), efectele produse de aceast procedur se suprapun efectelor procedurii principale de insolven.

152

Fr ali pai intermediari, trebuie s fie recunoscute toate hotrrile luate de ctre instana competent n legtur cu desfurarea i ncheierea procedurii, precum i celelalte hotrri luate n strns legtur cu procesul, precum i tranzaciile i msurile asigurtorii. n cazul unei proceduri secundare de insolven sau a unei proceduri particulare de insolven, recunoaterea de ctre statele membre se rezum la respectarea efectelor produse pe plan local de respectivele proceduri. Recunoaterea procedurilor strine se face sub rezerva ordinii publice (art. 26). H. Informarea creditorilor

Obiectivul primar al Regulamentului este asigurarea egalitii n drepturi a creditorilor. Art. 39 interzice din acest motiv discriminarea creditorilor din alte state membre ale UE n ceea ce privete depunerea cererii de admitere a creanelor n cadrul procedurii principale de insolven, precum i n cadrul procedurii secundare sau particulare de insolven i stabilesc pe deasupra cerinele formale ale acestei cereri. De asemenea, creditorii, inclusiv autoritile fiscale i organismele de asigurri sociale care i au reedina obinuit, domiciliul sau sediul social ntr-un alt stat membru dect cel n care a fost deschis procedura de insolven au dreptul s i nregistreze, n scris, cererile de admitere a creanelor n cadrul procedurii de insolven i fac, de aceea, obiectul prevederilor art. 39. Cererile de admitere a creanelor nregistrate de ctre creditorii din state tere vor ndeplini condiiile prevzute de legea aplicabil. De ndat ce s-a deschis o procedur de insolven ntr-un stat membru, conform art. 40, instana competent din acel stat sau lichidatorul desemnat de aceasta i va informa imediat pe creditorii cunoscui din celelalte state membre. Autoritile sunt obligate s asigure garantarea egalitii n drepturi a creditorilor strini. Prin aceasta trebuie s fie garantat dreptul de a nregistra o cerere de admitere a creanelor de ctre acei creditori care, din cauza barierelor lingvistice sau din cauza altor probleme, nu i pot crea o imagine la fel de complex cu privire la procedura de insolven precum un creditor local. ntr-un asemenea caz, notificarea n scris trebuie s conin informaii cu privire la termenele limit i la sanciunile prevzute n legtur cu aceste termene limit (art. 40 alin. 2). Notificarea indic i eventuala obligaie a creditorilor cu creane garantate sau privilegiai de a nregistra cererea de admitere a propriilor creane. Regulamentul (CE) nr. 1346/2000 normeaz ns doar standardele minime. Legiuitorii naionali pot de aceea s stipuleze i alte obligaii cu privire la diseminarea informaiilor. Notificarea trebuie s fie transmis fr ntrziere, potrivit unui formular, care trebuie s fie accesibil i n format electronic. Autoritatea competent trebuie s transmit formularul n limba statului de deschidere.

153

Forma acestuia respect legea naional n vigoare. Formularul care respect legislaia romn nu fusese creat n momentul elaborrii prezentului manual. Tocmai de aceea, n cele ce urmeaz putei observa formularul potrivit legii n vigoare n Austria:

154

ANEX LA LEGEA FALIMENTULUI:

Aufforderung zur Anmeldung einer Forderung. Etwaige Fristen beachten! . ! Opfordring til anmeldelse af fordringer. Vr opmrksom fristerne! Invitation to lodge a claim. Time limits to be observed! Titekutse nude esitamiseks. Jlgige thtaegu ! Kehotus saatavan ilmoittamiseen. Noudatettavat mrajat! Invitation produire une crance. Dlais respecter! . . Invito all'insinuazione di un credito. Termine da osservare! Pieprasjums pieteikt prasbu. Jievro noteiktie laika limiti! Reikalavimas registruoti praym. Praom laikytis nurodyt dat ! Oproep tot indiening van schuldvorderingen. In acht te nemen termijnen! Wezwanie do zgoszenia wierzytelnoci. Uwzgldni ewentualne terminy! Aviso de reclamao de crditos. Prazos legais a observar! Convocare pentru notificarea unei creante. Respectati eventuale termene! Anmodan att anmla fordran. Tidsfrister att iaktta! Vzva k prihlseniu pohadvky. Dodriavajte prslun lehoty! Poziv za prijavo terjatve. Upotevajte morebitne rke. Convocatoria para la presentacin de crditos. Plazos aplicables! Vzva k pihlen pohledvky. Vimnte si ppadnch lht! Felszlts kvetelsek bejelentsre. Krjk, hogy az esetleges hatridket vegyk figyelembe!

Cererile creditorilor n procedura de faliment 1. Scopul cererilor creanelor: n cazul n care un creditor dorete recuperarea creanei sale din averea debitorului, el trebuie s solicite admiterea creanei n procedura de faliment, chiar dac n legtur cu aceasta este pendinte o aciune sau dac s-a pronunat deja o hotrre. n cazul unei proceduri de faliment cu privire la averea unei persoane fizice, lipsa unei cereri poate avea efecte negative pentru creditor, i anume atunci cnd se stabilete un plan de pli sau se iniiaz procedura de lichidare. 2. Ce fel de cereri? Cererile introductive se refer numai la creane din procedura de faliment. Este vorba de drepturi privind averea, ce i revin creditorului nc de la deschiderea procedurii de faliment. Acest lucru nu afecteaz cu nimic faptul c respectiva crean este garantat (de ex. gaj, ipotec). i n acest caz creana poate fi invocat n procedura de faliment. 155

Dac o crean garantat nu este solicitat, acest lucru nu va afecta existena dreptului respectiv. 3. Cnd? Cererile de admitere a creanei vor fi nregistrate pn la termenul prevzut n legea falimentului. n cazul cererilor tardive, creditorul va trebui s suporte cheltuielile pentru o edin suplimentar n procedur. Aceste costuri nu vor fi suportate n situaia n care nregistrarea n timp util nu i-a fost posibil i dac creditorul menioneaz acest fapt n cerere, dovedindu-l cel trziu n cea dea doua edin de verificare. Cererile depuse mai trziu de paisprezece zile naintea datei edinei de verificare a calculrii finale nu vor mai fi luate n considerare n procedura de faliment. 4. Unde? Cererile vor fi depuse la instana care a pronunat hotrrea de deschidere a procedurii de faliment. 5. Cum? Cererile de admitere a creanelor din faliment vor fi formulate n scris. Creana va fi exprimat n valuta intern (euro), iar pentru calcularea sa se va utiliza cursul de schimb din ziua deschiderii procedurii. n cerere se vor meniona valoarea creanei i faptele pe care se bazeaz aceasta i se vor indica documentele justificative ce pot fi aduse pentru dovedirea creanei respective. Pentru nregistrarea cererii dumneavoastr, v rugm utilizai formularul Notificarea unei creane n procedura de insolven (Anmeldung einer Forderung im Insolvenzverfahren). Cererea precum i orice documente anexate vor fi depuse n dublu exemplar. n cazul n care creditorii nu au depus documentele justificative pentru dovedirea creanei lor odat cu depunerea cererii, vor trebui s le nmneze la prima adunare a creditorilor. (Creditor strin n procedura de faliment: a se vedea i punctul 9) 6. Costurile introducerii cererii: Taxa de nregistrare a cererii de admitere a creanei este de 19 euro. Aceasta poate fi pltit prin virament n contul instanei, prin ordin de plat, cu bani lichizi la sediul instanei, precum i prin utilizarea de carte de credit sau a unui card pentru utilizare electronic. Conturile instanelor se gsesc n baza de date a instanelor pe pagina de internet www.bmj.gv.at. 7. Not cu privire la patrimonul persoanelor fizice: Drepturi (de ex. gajuri) asupra unor venituri provenite din raporturi de munc sau asupra altor prestaii constante ce au rolul de venit vor trebui invocate pn la momentul introducerii cererii la instana competent pentru procedura de faliment. Aceste drepturi se vor stinge dac nu sunt invocate pn la stabilirea unui plan de pli, cu excepia situaiei n care acest venit este obinut ntr-un stat membru CE cu excepia Danemarcei. n cazul n care, datorit depunerii ntrziate a

156

cererii de admitere a creanei, edina de stabilire a planului de pli trebuie continuat, atunci creditorul va trebui s suporte costurile acestei amnri. 8. Not pentru angajai: Cererile cu privire la neplata salariilor datorat insolvenei, n absena altor prevederi, vor trebui depuse n decurs de ase luni de la deschiderea procedurii de faliment la oficiul teritorial al IAFService GmbH sau la instana la care este deschis procedura de faliment. 9. Not pentru creditorii din strintate: Creditorii care i au domiciliul sau sediul n strintate i vor desemna un mputernicit cu notificarea ce locuiete pe teritoriul rii, n caz contrar, mputernicitul va fi desemnat de instan pe rspunderea i cheltuiala creditorului. Cererea de admitere a creanei va fi redactat n limba german! Informaii suplimentare pentru creditori din UE (cu excepia Danemarcei): Numai creditorii care i au reedina obinuit, domiciliul sau sediul ntr-un stat membru al UE (cu excepia Danemarcei) pot depune cererea i n limba oficial a statului lor. i n acest caz cererea trebuie s aib titlul n limba german Anmeldung einer Forderung, instana putnd solicita totui o traducere a cererii. Creditorii din statele membre ale UE (cu excepia Danemarcei) vor trebui de asemenea s trimit instanei, mpreun cu cererea, documentele justificative de care dispun. 10. Baza de date pentru insolven: Se pot obine informaii cu privire la desfurarea procedurii din baza de date cu privire la insolven, accesibil n mod gratuit pe internet la adresa: www.edikte.justiz.gv.at.

157

158

159

VIII. Propunere de regulament privind competena, legea aplicabil, recunoaterea i executarea hotrrilor i cooperarea n materie de obligaii de ntreinere din 15.12.2005
A. Stadiul procedurii legislative

La data de 15.12.2005 Comisia a acceptat o propunere pentru un regulament al Consiliului cu privire la obligaiile de ntreinere. La 20.04.2006 a fost dat avizul Comitetului Economic i Social European. Avizul Autoritii europene pentru protecia datelor personale a fost dat la data de 15.05.2006. Acest act normativ se dorete a fi elaborat n strns cooperare cu Conferina de la Haga de drept internaional privat, care dorete actualizarea conveniilor existente n domeniul obligaiei de ntreinere (a se vedea Convenia de la Haga din 24.10.1956 cu privire la legea aplicabil pentru obligaiile de ntreinere a copiilor, Convenia de la Haga din 15.04.1958 privind recunoaterea i executarea hotrrilor n materia obligaiilor de ntreinere pentru copii, Convenia de la Haga din 02.10.1973 cu privire la legea aplicabil obligaiilor de ntreinere pentru copii care nlocuiete convenia din 24.10.1956 n raport cu statele semnatare, Convenia de la Haga din 02.10.1973 privind recunoaterea i executarea hotrrilor n materia obligaiilor de ntreinere fa de copii, care nlocuiete convenia din 15.04.1958 n raport cu statele semnatare. De asemenea n acest context ar mai fi de menionat Convenia de la New York a Naiunilor Unite din 20.06.1956 privind obinerea pensiei de ntreinere n strintate). n ceea ce privete procedura legislativ vezi i http://ec.europa.eu/prelex/detail_dossier_real.cfm?CL=de&DosId=193665 . B. Scopul

Prin acest regulament se dorete facilitarea obinerii pensiei de ntreinere, rapid i cel mai adesea fr costuri de ctre creditorul obligaiei de ntreinere a unui titlu executoriu care s poat fi executat n spaiul juridic european fr proceduri suplimentare i care s duc n mod concret la plata cu regularitate a sumelor datorate. n acest scop sunt necesare msuri n toate domeniile relevante pentru cooperarea judiciar n materie civil i care depesc practicile de pn acum n cadrul cooperrii judiciare (n special n ceea ce privete reglementrile cu privire la dreptul naional de executare): competena de drept internaional privat, legea aplicabil, recunoatere i executarea hotrrilor de ntreinere i eliminarea obstacolelor procedurale. Rspunsurile la toate aceste probleme urmeaz a fi cuprinse ntr-un instrument unic. C. Domeniul de aplicare

Acest regulament se va aplica obligaiilor de ntreinere care rezult dintr-o relaie de familie sau din relaii care au efecte similare conform dreptului statului respectiv.

160

D.

Competen

n general, vor fi competente instanele statului membru de la locul n care prtul i are reedina obinuit (art. 3 lit. a din propunerea de regulament) sau de la locul n care creditorul obligaiei de ntreinere i are reedina obinuit (art. 3 lit. b). n plus regulamentul prevede competena instanei care este competent pentru o cerere cu privire la statutul persoanelor, dac, pe lng aceast cerere, exist i o cerere cu privire la obligaiile de ntreinere, cu excepia situaiei n care competena se bazeaz exclusiv pe cetenia uneia dintre pri, sau a instanei competente pentru o cerere privind ncredinarea n sensul Regulamentului (CE) nr. 2201/2003, dac pe lng aceast cerere se solicit i stabilirea pensiei de ntreinere. Conform art. 4 din propunerea de regulament poate fi atribuit competena unei instane printr-o convenie cu privire la o cerere de ntreinere prezent sau viitoare (atta timp ct nu se refer la un copil cu vrsta de pn la 18 ani c.4), dac cel puin una dintre pri i are reedina obinuit pe teritoriul statului membru respectiv. n caz de ndoial, convenia va avea caracter exclusiv. Convenia atributiv de competen trebuie redactat ntr-o form scris, aceast condiie fiind ndeplinit n cazul transmiterii ei pe cale electronic, dac este posibil consemnarea ei pe termen lung. (c. 2) O instan a unui stat membru va deveni competent i dac prtul se nfieaz n faa instanei respective. Acest lucru nu este valabil dac prtul se nfieaz numai pentru a invoca necompetena instanei respective, sau dac, n temeiul art. 4, o alt instan este exclusiv competent. Remarcabil i un element care d de gndit din punct de vedere al dreptului n materia competenei este faptul c prevederile cu privire la competen, din textul lor precum i cum reiese din dispoziia privind verificarea competenei (art. 11) nu se limiteaz la cazuri internaionale. Acest lucru ar nsemna c prevederile ar avea prioritate i fa de dreptul naional, pur local, cu privire la competen. Rmne deci deschis ntrebarea dac se poate aplica dreptul naional cu privire la competen. Ca i competen rezidual art. 6 prevede competena instanelor din statul membru al crui resortisani sunt att creditorul ct i debitorul obligaiei de ntreinere (lit. a), respectiv, n cazul obligaiilor de ntreinere ntre soi sau foti soi instanele acelui stat membru pe teritoriul cruia soii au avut ultima reedin obinuit comun, dac acea reedin obinuit mai era valabil cu mai puin de un an nainte de introducerea cererii (lit. b). Prevederile cu privire la litispenden (art. 7), la conexitate (art. 8) i la msuri provizorii (art. 10) sunt cunoscute din regulamentul (CE) 44/2001 (a se vedea mai sus). n cadrul verificrii competenei sale, instana se va declara necompetent din oficiu, dac este sesizat ntr-o cauz pentru care nu deine competen conform acestui regulament (art. 11)

161

E.

Drept aplicabil Statutul ntreinerii

Art. 12 al propunerii de regulament limiteaz prevederile dreptului aplicabil la obligaii de ntreinere; cf. art. 18 domeniul de aplicare a dispoziiilor este extins i asupra cauzelor ce implic state tere (aplicare ca i lege uniform). Pentru obligaii de ntreinere se va aplica dreptul statului pe teritoriul cruia i are reedina obinuit creditorul obligaiei de ntreinere (art. 13 alin. 1). Dreptul instanei sesizate se va aplica dac creditorul obligaiei de ntreinere nu poate face cererea de ntreinere mpotriva debitorului obligaiei de ntreinere n baza dreptului aplicabil conform alin. 1 sau dac creditorul obligaiei de ntreinere face aceast cerere i este vorba de dreptul statului n care i are reedina obinuit debitorul obligaiei de ntreinere. Dac creditorul obligaiei de ntreinere nu i poate impune dreptul de ntreinere n baza niciunuia dintre aliniatele prevederilor numite mai sus, iar obligaia de ntreinere este caracterizat de o strns legtur cu un alt stat, n special statul al crui resortisani sunt ambele pri, atunci se va aplica dreptul statului fa de care exist o astfel de legtur strns. Este ns permis alegerea dreptului aplicabil conform art. 14. Conform art. 17, se vor stabili, n funcie de dreptul aplicabil n cauza privind ntreinerea, n special urmtoarele: existena i valoarea preteniilor creditorului obligaiei de ntreinere i al prtului; posibilitatea solicitrii retroactive a preteniilor de ntreinere; modalitatea de calculare i indexare a prestaiei de ntreinere; termenele de prescripie i de depunere a cererilor; dreptul unei autoriti publice, ce a pltit unui creditor al unei obligaii de ntreinere, de a i se rambursa prestaiile, precum i plafoanele prestaiei de ntreinere impuse debitorului obligaiei de ntreinere. La stabilirea valorii prestaiei se vor lua n considerare, independent de prevederile materiale ale dreptului aplicabil, necesitile creditorului obligaiei de ntreinere, precum i posibilitile financiare ale debitorului obligaiei de ntreinere. Dreptul aplicabil conform acestui regulament se va aplica i n cazul n care nu este dreptul unui stat membru (art. 18). Art. 19 reglementeaz retrimiterea: cu excepia situaiei prevzute la alin. 2, n cazul n care n acest regulament se face referire la normele de drept ale unui stat, se vor aplica normele statului respectiv, cu excepia prevederilor de drept privat internaional ale acestui stat. n cazul n care, conform regulamentului, se aplic dreptul unui stat ter, iar prevederile de drept internaional privat ale acestui stat fac referire la legislaia unui alt stat, atunci instana sesizat ca aplica dreptul su intern. Remarcabil este i eliminarea rezervei materiale a ordinii publice (art. 20). Conform acestui articol, o prevedere a legii aplicabile stabilite conform regulamentului nu va fi pus n aplicare numai n situaia n care aplicarea sa ar fi n mod evident ireconciliabil cu principiile fundamentale ale dreptului statului membru n care se afl instana competent. Aplicarea unei prevederi a dreptului unui stat membru nu va putea fi ns refuzat n temeiul acestui argument.

162

F.

Recunoatere i executare

Dup modelul titlului executoriu european i al titlului european privind dreptul de vizit, titlul de ntreinere va fi executoriu n mod nemijlocit (art. 25). Nu va mai fi nevoie de o procedur de exequatur sau de o certificare. O diferen semnificativ const n faptul c sunt prevzute intervenii importante n dreptul procesual naional. La capitolul IV sunt prevzute sub titlul Dispoziii procedurale comune, standarde minime cu privire la procedur, ce se refer la comunicarea i notificarea actelor (art. 22) i la hotrrea n caz de nenfiare (art. 24). Acestea nu se vor aplica numai n etapa revizuirii procedurii, ci de la nceput n cadrul procedurii pe fond. Executarea titlului de ntreinere se va supune regimului statului membru de executare (art. 27). Dup modelul regulamentului 805/2004, titlul nu poate face obiectul unei revizuiri pe fond iar obiecia ordinii publice este exclus. Refuzul sau suspendarea executrii este reglementat de art. 33. Pot fi invocate urmtoarele motive: Debitorul obligaiei de ntreinere invoc circumstane noi sau care nu erau cunoscute primei instane la momentul pronunrii hotrrii. Debitorul obligaiei de ntreinere a solicitat o revizuire a hotrrii primei instane conform art. 24, iar rezultatul acestei revizuiri nu este nc cunoscut. Debitorul obligaiei de ntreinere i-a pltit deja datoria. Dreptul de executare a hotrrii primei instane s-a prescris parial sau total. Hotrrea primei instane este ireconciliabil cu o hotrre pronunat n statul membru de executare, sau cu o hotrre ce ndeplinete condiiile necesare pentru recunoatere i executare n statul membru de executare.

Prevederile cu privire la poprirea salariilor sau a sumelor dintr-un cont bancar (art. 34 i 35) intervin din nou n mod semnificativ i probabil nepermis n dreptul naional. G. Evaluare

Aceast propunere poate fi considerat revoluionar din multe puncte de vedere. Acest lucru se refer la interveniile n dreptul naional rmas neatins pn n momentul de fa, pentru care CE i lipsete competena. De criticat este i tehnica legislativ deficient, ce parial ngreuneaz n mod semnificativ nelegerea. Este de ateptat ca eurocentrismul ce devine din ce n ce mai pregnant i ce este promovat parial n mod prematur i fr precauii s duc la o opoziie crescnd i cu privire la tendinele de armonizare ce n alte domenii ar fi binevenite. Deoarece lucrul la acest act normativ este n desfurare i nu este prevzut n viitorul apropiat ncheierea acestui proces, s-a renunat la o prezentare detaliat, n special a formularelor, fiind de ateptat modificri.

163

VIII. Propunere de regulament privind competena, legea aplicabil, recunoaterea i executarea hotrrilor i cooperarea n materie de obligaii de ntreinere din 15.12.2005
A. Stadiul procedurii legislative

La data de 15.12.2005 Comisia a acceptat o propunere pentru un regulament al Consiliului cu privire la obligaiile de ntreinere. La 20.04.2006 a fost dat avizul Comitetului Economic i Social European. Avizul Autoritii europene pentru protecia datelor personale a fost dat la data de 15.05.2006. Acest act normativ se dorete a fi elaborat n strns cooperare cu Conferina de la Haga de drept internaional privat, care dorete actualizarea conveniilor existente n domeniul obligaiei de ntreinere (a se vedea Convenia de la Haga din 24.10.1956 cu privire la legea aplicabil pentru obligaiile de ntreinere a copiilor, Convenia de la Haga din 15.04.1958 privind recunoaterea i executarea hotrrilor n materia obligaiilor de ntreinere pentru copii, Convenia de la Haga din 02.10.1973 cu privire la legea aplicabil obligaiilor de ntreinere pentru copii care nlocuiete convenia din 24.10.1956 n raport cu statele semnatare, Convenia de la Haga din 02.10.1973 privind recunoaterea i executarea hotrrilor n materia obligaiilor de ntreinere fa de copii, care nlocuiete convenia din 15.04.1958 n raport cu statele semnatare. De asemenea n acest context ar mai fi de menionat Convenia de la New York a Naiunilor Unite din 20.06.1956 privind obinerea pensiei de ntreinere n strintate). n ceea ce privete procedura legislativ vezi i http://ec.europa.eu/prelex/detail_dossier_real.cfm?CL=de&DosId=193665 . B. Scopul

Prin acest regulament se dorete facilitarea obinerii pensiei de ntreinere, rapid i cel mai adesea fr costuri de ctre creditorul obligaiei de ntreinere a unui titlu executoriu care s poat fi executat n spaiul juridic european fr proceduri suplimentare i care s duc n mod concret la plata cu regularitate a sumelor datorate. n acest scop sunt necesare msuri n toate domeniile relevante pentru cooperarea judiciar n materie civil i care depesc practicile de pn acum n cadrul cooperrii judiciare (n special n ceea ce privete reglementrile cu privire la dreptul naional de executare): competena de drept internaional privat, legea aplicabil, recunoatere i executarea hotrrilor de ntreinere i eliminarea obstacolelor procedurale. Rspunsurile la toate aceste probleme urmeaz a fi cuprinse ntr-un instrument unic. C. Domeniul de aplicare

Acest regulament se va aplica obligaiilor de ntreinere care rezult dintr-o relaie de familie sau din relaii care au efecte similare conform dreptului statului respectiv.

164

D.

Competen

n general, vor fi competente instanele statului membru de la locul n care prtul i are reedina obinuit (art. 3 lit. a din propunerea de regulament) sau de la locul n care creditorul obligaiei de ntreinere i are reedina obinuit (art. 3 lit. b). n plus regulamentul prevede competena instanei care este competent pentru o cerere cu privire la statutul persoanelor, dac, pe lng aceast cerere, exist i o cerere cu privire la obligaiile de ntreinere, cu excepia situaiei n care competena se bazeaz exclusiv pe cetenia uneia dintre pri, sau a instanei competente pentru o cerere privind ncredinarea n sensul Regulamentului (CE) nr. 2201/2003, dac pe lng aceast cerere se solicit i stabilirea pensiei de ntreinere. Conform art. 4 din propunerea de regulament poate fi atribuit competena unei instane printr-o convenie cu privire la o cerere de ntreinere prezent sau viitoare (atta timp ct nu se refer la un copil cu vrsta de pn la 18 ani c.4), dac cel puin una dintre pri i are reedina obinuit pe teritoriul statului membru respectiv. n caz de ndoial, convenia va avea caracter exclusiv. Convenia atributiv de competen trebuie redactat ntr-o form scris, aceast condiie fiind ndeplinit n cazul transmiterii ei pe cale electronic, dac este posibil consemnarea ei pe termen lung. (c. 2) O instan a unui stat membru va deveni competent i dac prtul se nfieaz n faa instanei respective. Acest lucru nu este valabil dac prtul se nfieaz numai pentru a invoca necompetena instanei respective, sau dac, n temeiul art. 4, o alt instan este exclusiv competent. Remarcabil i un element care d de gndit din punct de vedere al dreptului n materia competenei este faptul c prevederile cu privire la competen, din textul lor precum i cum reiese din dispoziia privind verificarea competenei (art. 11) nu se limiteaz la cazuri internaionale. Acest lucru ar nsemna c prevederile ar avea prioritate i fa de dreptul naional, pur local, cu privire la competen. Rmne deci deschis ntrebarea dac se poate aplica dreptul naional cu privire la competen. Ca i competen rezidual art. 6 prevede competena instanelor din statul membru al crui resortisani sunt att creditorul ct i debitorul obligaiei de ntreinere (lit. a), respectiv, n cazul obligaiilor de ntreinere ntre soi sau foti soi instanele acelui stat membru pe teritoriul cruia soii au avut ultima reedin obinuit comun, dac acea reedin obinuit mai era valabil cu mai puin de un an nainte de introducerea cererii (lit. b). Prevederile cu privire la litispenden (art. 7), la conexitate (art. 8) i la msuri provizorii (art. 10) sunt cunoscute din regulamentul (CE) 44/2001 (a se vedea mai sus). n cadrul verificrii competenei sale, instana se va declara necompetent din oficiu, dac este sesizat ntr-o cauz pentru care nu deine competen conform acestui regulament (art. 11)

165

E.

Drept aplicabil Statutul ntreinerii

Art. 12 al propunerii de regulament limiteaz prevederile dreptului aplicabil la obligaii de ntreinere; cf. art. 18 domeniul de aplicare a dispoziiilor este extins i asupra cauzelor ce implic state tere (aplicare ca i lege uniform). Pentru obligaii de ntreinere se va aplica dreptul statului pe teritoriul cruia i are reedina obinuit creditorul obligaiei de ntreinere (art. 13 alin. 1). Dreptul instanei sesizate se va aplica dac creditorul obligaiei de ntreinere nu poate face cererea de ntreinere mpotriva debitorului obligaiei de ntreinere n baza dreptului aplicabil conform alin. 1 sau dac creditorul obligaiei de ntreinere face aceast cerere i este vorba de dreptul statului n care i are reedina obinuit debitorul obligaiei de ntreinere. Dac creditorul obligaiei de ntreinere nu i poate impune dreptul de ntreinere n baza niciunuia dintre aliniatele prevederilor numite mai sus, iar obligaia de ntreinere este caracterizat de o strns legtur cu un alt stat, n special statul al crui resortisani sunt ambele pri, atunci se va aplica dreptul statului fa de care exist o astfel de legtur strns. Este ns permis alegerea dreptului aplicabil conform art. 14. Conform art. 17, se vor stabili, n funcie de dreptul aplicabil n cauza privind ntreinerea, n special urmtoarele: existena i valoarea preteniilor creditorului obligaiei de ntreinere i al prtului; posibilitatea solicitrii retroactive a preteniilor de ntreinere; modalitatea de calculare i indexare a prestaiei de ntreinere; termenele de prescripie i de depunere a cererilor; dreptul unei autoriti publice, ce a pltit unui creditor al unei obligaii de ntreinere, de a i se rambursa prestaiile, precum i plafoanele prestaiei de ntreinere impuse debitorului obligaiei de ntreinere. La stabilirea valorii prestaiei se vor lua n considerare, independent de prevederile materiale ale dreptului aplicabil, necesitile creditorului obligaiei de ntreinere, precum i posibilitile financiare ale debitorului obligaiei de ntreinere. Dreptul aplicabil conform acestui regulament se va aplica i n cazul n care nu este dreptul unui stat membru (art. 18). Art. 19 reglementeaz retrimiterea: cu excepia situaiei prevzute la alin. 2, n cazul n care n acest regulament se face referire la normele de drept ale unui stat, se vor aplica normele statului respectiv, cu excepia prevederilor de drept privat internaional ale acestui stat. n cazul n care, conform regulamentului, se aplic dreptul unui stat ter, iar prevederile de drept internaional privat ale acestui stat fac referire la legislaia unui alt stat, atunci instana sesizat ca aplica dreptul su intern. Remarcabil este i eliminarea rezervei materiale a ordinii publice (art. 20). Conform acestui articol, o prevedere a legii aplicabile stabilite conform regulamentului nu va fi pus n aplicare numai n situaia n care aplicarea sa ar fi n mod evident ireconciliabil cu principiile fundamentale ale dreptului statului membru n care se afl instana competent. Aplicarea unei prevederi a dreptului unui stat membru nu va putea fi ns refuzat n temeiul acestui argument.

166

F.

Recunoatere i executare

Dup modelul titlului executoriu european i al titlului european privind dreptul de vizit, titlul de ntreinere va fi executoriu n mod nemijlocit (art. 25). Nu va mai fi nevoie de o procedur de exequatur sau de o certificare. O diferen semnificativ const n faptul c sunt prevzute intervenii importante n dreptul procesual naional. La capitolul IV sunt prevzute sub titlul Dispoziii procedurale comune, standarde minime cu privire la procedur, ce se refer la comunicarea i notificarea actelor (art. 22) i la hotrrea n caz de nenfiare (art. 24). Acestea nu se vor aplica numai n etapa revizuirii procedurii, ci de la nceput n cadrul procedurii pe fond. Executarea titlului de ntreinere se va supune regimului statului membru de executare (art. 27). Dup modelul regulamentului 805/2004, titlul nu poate face obiectul unei revizuiri pe fond iar obiecia ordinii publice este exclus. Refuzul sau suspendarea executrii este reglementat de art. 33. Pot fi invocate urmtoarele motive: Debitorul obligaiei de ntreinere invoc circumstane noi sau care nu erau cunoscute primei instane la momentul pronunrii hotrrii. Debitorul obligaiei de ntreinere a solicitat o revizuire a hotrrii primei instane conform art. 24, iar rezultatul acestei revizuiri nu este nc cunoscut. Debitorul obligaiei de ntreinere i-a pltit deja datoria. Dreptul de executare a hotrrii primei instane s-a prescris parial sau total. Hotrrea primei instane este ireconciliabil cu o hotrre pronunat n statul membru de executare, sau cu o hotrre ce ndeplinete condiiile necesare pentru recunoatere i executare n statul membru de executare.

Prevederile cu privire la poprirea salariilor sau a sumelor dintr-un cont bancar (art. 34 i 35) intervin din nou n mod semnificativ i probabil nepermis n dreptul naional. G. Evaluare

Aceast propunere poate fi considerat revoluionar din multe puncte de vedere. Acest lucru se refer la interveniile n dreptul naional rmas neatins pn n momentul de fa, pentru care CE i lipsete competena. De criticat este i tehnica legislativ deficient, ce parial ngreuneaz n mod semnificativ nelegerea. Este de ateptat ca eurocentrismul ce devine din ce n ce mai pregnant i ce este promovat parial n mod prematur i fr precauii s duc la o opoziie crescnd i cu privire la tendinele de armonizare ce n alte domenii ar fi binevenite. Deoarece lucrul la acest act normativ este n desfurare i nu este prevzut n viitorul apropiat ncheierea acestui proces, s-a renunat la o prezentare detaliat, n special a formularelor, fiind de ateptat modificri.

167

X. Regulamentul (CE) nr. 861/2007 al Parlamentului European i al Consiliului din 11 iulie 2007 de stabilire a unei proceduri europene cu privire la cererile cu valoare redus (JOUE din 31.07.2007, L199/1)
Not: Formularele pot fi completate online la adresa http://ec.europa.eu/justice_home/judicialatlascivil/html/index_de.htm?countrySession=15& A. Semnificaie

Prin acest regulament se creeaz o procedur unitar n spaiul UE pentru cererile cu valoare redus. Procedura urmeaz o schem similar cu cea a prevzut n cazul somaiei europene de plat din Regulamentul (CE) nr. 1896/2006. Procedura reprezint pentru creditori o posibilitate suplimentar, facultativ pentru impunerea drepturilor. Mecanismele de impunere a drepturilor prevzute de legislaia naional nu sunt nici nlocuite i nici armonizate. Reclamantul este liber s aleag procedura din dreptul naional. B. Obiective simplificarea i accelerarea procedurilor transfrontaliere privind cererile cu valoare redus. Reducerea costurilor procedurale prin introducerea procedurii europene privind cererile cu valoare redus

C.

Efecte

Ordinul european de plat este executoriu n toate statele membre la fel ca un titlu intern. Nu este necesar desfurarea unei proceduri de declarare a caracterului executoriu (ca i n cazul art. 38 i urm. din Regulamentul (CE) nr. 44/2001). D. 1. Domeniul de aplicare Domeniul de aplicare material

Regulamentul se aplic n materie civil i comerical cu excepiile cunoscute din Regulamentul (CE) nr. 44/2001. n plus, sunt excluse urmtoarele: dreptul muncii, nchirierea de bunuri imobile, cu excepia aciunilor privind creanele avnd ca obiect plata unei sume de bani, atingeri aduse dreptului la viaa privat sau drepturilor privind persoana, inclusiv calomnia. Natura instanei nu este relevant. Valoarea cererii la momentul iniierii aciunii la instana competent, fr a se lua n considerare dobnzile, costurile i alte cheltuieli, nu poate depi 2000 .

168

2.

Domeniul de aplicare teritorial

Regulamentul (CE) nr. 861/2007 se aplic n toate statele membre cu excepia Danemarcei (motivul 38 din preambul i art. 2 alin. 3) 3. Domeniul de aplicare temporal

Regulamentul a intrat n vigoare la 01.08.2007. Va fi valabil ncepnd cu 1 ianuarie 2009 cu excepia articolului 25, valabil din 1 ianuarie 2008. E. Cauz transfrontalier

La fel ca i n Regulamentul (CE) nr. 1896/2006, prezentul act definete situaiile n care este vorba de un litigiu cu element de extraneitate (art. 3). O cauz are caracter transfrontalier atunci cnd cel puin una dintre pri i are domiciliul sau reedina obinuit ntr-un stat membru, altul dect cel n care se afl instana judectoreasc sesizat. Domiciliul se stabilete conform art. 59 i 60 al Regulamentului (CE) nr. 44/2001. Momentul luat n considerare pentru stabilirea caracterului transfrontalier al unei cauze este cel al naintrii formularului de cerere la instana competent. F. Competen internaional

Competena internaional nu este reglementat de regulament, pentru stabilirea acesteia se va aplica Regulamentul (CE) nr. 44/2001. Competena material se va stabili n continuare numai conform dreptului procesual intern. G. Dreptul procesual aplicabil

n msura n care regulamentul nu conine alte dispoziii, instana va aplica dreptul naional (art. 19). H. Reprezentarea prilor

Reprezentarea de ctre un avocat pe parcursul procedurii nu este obligatorie, conform dispoziiilor Regulamentului (CE) nr. 861/2007 (art. 10). I. Derularea procedurii i hotrrile emise n cadrul procedurii privind cererile cu valoare redus Cererea

1.

Cererea se va redacta utiliznd formularul A din anexa I (art. 4, a se vedea mai jos, incl. indicaii de completare ale leguitorului european). Depunerea cererii va avea loc pe suport de hrtie sau prin alte mijloace de comunicare i electronice permise n statul membru de origine i care sunt la dispoziia instanei din acest 169

stat (fax, email...). n cazul n care, conf. alin. 5, cererea este depus pe cale electronic, ea va trebui s ndeplineasc condiiile art. 2 pct. 2 ale Directivei 1999/93/CE privind semntura electronic. Aceast semntur va fi recunoscut n statul membru de origine, fr s mai poat fi impuse condiii suplimentare. Nu va fi necesar o semntur electronic dac i n msura n care la instanele din statul membru de origine, ca de exemplu n Austria, exist un sistem de comunicare electronic alternativ. Acesta este la dispoziia unui grup restrns de utilizatori nregistrai i autentificai n prealabil i deci face posibil identificarea acestora. n cerere, reclamantul va indica probele ce-i susin cererea i va anexa acesteia documente justificative. Instana nu va solicita prilor s efectueze o calificare juridic a aciunii (art. 12). Este valabil iura novit curia.

170

171

172

173

174

175

176

177

2.

Verificarea cererii

n cazul n care cererea nu se circumscrie domeniului de aplicare al Regulamentului, instana l va informa pe reclamant n acest sens (art. 4 alin. 3). n cazul n care reclamantul nu i retrage cererea, instana o examineaz n conformitate cu normele procedurale relevante din statul respectiv. 3. Rectificarea i/sau completarea

n cazul n care instana judectoreasc consider c informaile furnizate de reclamant nu sunt suficient de clare sau sunt inadecvate sau c formularul de cerere nu a fost completat corect, aceasta cu excepia situaiilor n care cererea este vdit nefondat sau inadmisibil i acord reclamantului posibilitatea s completeze sau s rectifice formularul. Instana folosete n acest scop formularul tip B prevzut n anexa II. n cazul n care formularul a fost completat ntr-o alt limb dect limba de procedur a instanei, reclamantului i se va solicita s l completeze n limba de procedur. Limba ce urmeaz a fi utilizat va fi bifat n formular (a se vedea mai jos la 13). n partea inferioar a formularului este prevzut un spaiu liber pentru descrierea altor deficiene de form sau de coninut. Acestea vor fi indicate n mod exact. Este vorba de exemplu de completarea i/sau rectificarea formularului, completarea informaiilor din cerere, clarificarea unor meniuni inexacte sau neclare sau nmnarea de documente. Instana va stabili un termen pentru rectificare (a se vedea mai jos la 12).

178

179

4.

Respingerea cererii

Cererea se va respinge dac este n mod evident nentemeiat, este n mod evident inadmisibil sau reclamantul nu a rectificat cererea la termen.

Pentru aceasta nu este prevzut un formular. 5. a. Derularea procedurii Informarea prtului

n cazul n care formularul de cerere este completat n mod corespunztor, instana va completa partea I a formularului standard de rspuns (anexa III). Acest formular i se va notifica prtului mpreun cu o copie a formularului de cerere i a eventualelor documente justificative (a se vedea mai jos la 11). Notificarea va avea loc n decurs de 14 zile de la depunerea formularului completat n mod corect (art. 5 alin. 2).

180

AnexaIII

181

b.

Rspunsul la cerere

Dup comunicarea sau notificarea formularului de cerere i a formularului de rspuns, prtul are la dispoziie 30 de zile pentru a rspunde prin completarea prii a II-a din formularul de rspuns tip C sau n orice alt mijloc adecvat. Se vor anexa i eventuale documente justificative. Toate acestea vor fi trimise (napoi) instanei. n termen de 14 zile de la data de primire a rspunsului din partea prtului, instana judectoreasc comunic reclamantului o copie a acestui rspuns i a documentelor justificative relevante (art. 5 alin. 4). n cazul n care cererea este una neevaluabil n bani, iar n rspunsul su prtul susine c valoarea acesteia depete limita de 2000 , instana hotrte, n termen de 30 de zile de la transmiterea rspunsului ctre reclamant, dac cererea se circumscrie domeniului de aplicare a Regulamentului. Aceast hotrre nu poate fi contestat separat.

182

183

c.

Forma scris/dezbaterea oral/obinerea de probe

n principiu se consider c aceast procedur este o procedur scris (motivul 14 din preambul). Declaraiile martorilor, experilor i ale prilor pot avea loc n scris. Dac instana consider c este necesar, i/sau dac una dintre pri solicit acest lucru, poate avea loc o dezbatere oral (art. 9 alin. 1). La evaluarea acestei necesiti, instana va ine cont de costurile pe care le presupune (art. 9 alin. 2). n cazul n care are loc o dezbatere oral, se va promova utilizarea mijloacelor de comunicare moderne, n funcie de legislaia naional (de exemplu, videoconferine sau mijloace similare; art. 8). Respingerea cererii de desfurare a unei dezbateri orale nu poate fi contestat separat. Instana trebuie s opteze pentru cele mai simple i mai puin oneroase mijloace de obinere a probelor (art. 9 alin. 3). d. ncheierea procedurii

n decurs de 30 de zile de la primirea, cu respectarea termenelor (art. 5 alin. 3 sau alin. 6), de ctre instan, a rspunsurilor din partea prtului sau a reclamantului, instana va pronuna o hotrre sau solicit prilor ca, ntr-un anumit termen ce nu poate depi 30 de zile, s ofere informaii suplimentare cu privire la cerere sau efectueaz obinerea de probe conf. art. 9 sau citeaz prile la o dezbatere oral ce va avea loc n termen de 30 de zile de la citare.

Ori de cte ori este cazul, instana va ncerca s determine prile s ajung la o nelegere (art. 12). n decurs de 30 de zile de la o dezbatere oral sau de la primirea tuturor documentelor necesare pentru a pronuna o hotrre, instana va pronuna o hotrre. n cazul n care nu se primete niciun rspuns din partea prii n cauz, n termenul stabilit la articolul 5 alin. 3 sau alin. 6, instana se pronun cu privire la cererea principal sau la cererea reconvenional. La cererea uneia dintre pri, instana va emite un certificat pentru o hotrre pronunat n cadrul unei proceduri privind cereri cu valoare redus, utiliznd formularul D din anexa IV.

184

Anexa IV

185

186

J.

Cereri reconvenionale

n cazul n care prtul dorete s depun o cerere reconvenional, va completa formularul A. Va anexa de asemenea eventuale documente justificative. Aceste documente i vor fi comunicate reclamantului n decurs de 14 zile de la primire, n conformitate cu art. 13. (art. 5 alin. 6). Independent de aceasta, prtul are posibilitatea de a invoca un drept de compensare. Pentru acesta nu se vor aplica condiiile prevzute pentru cererile reconvenionale, n special utilizarea formularului (motivul 17 din preambul) Reclamantul trebuie s rspund la cererea reconvenional n decurs de 30 de zile de la comunicarea acesteia. Pentru procedur se vor aplica, respectiv, art. 2 i art. 4 alin. 3, i 5. n cazul n care cererea reconvenional depete plafonul de 2000 , att cererea ct i cererea reconvenional vor fi tratate conform legislaiei naionale i nu conform procedurii Regulamentului (art. 5 alin. 7). K. Notificarea sau comunicarea (art. 13)

Notificarea sau comunicarea documentelor are loc prin scrisoare recomandat cu confirmare de primire din care s reias data primirii (art. 13 alin. 1). n cazul n care nu este posibil o astfel de notificare sau comunicare, se poate proceda conform art. 13 sau 14 din Regulamentul (CE) nr. 805/2004 (a se vedea capitolul respectiv). L. Termene (art. 14)

Prile vor fi informate cu privire la consecinele nerespectrii termenelor. Termenele prevzute la art. 4 alin. 4, art. 5 alin. 3 i 6 i art. 7 alin. 1 pot fi prelungite de ctre instan dac acest lucru este necesar pentru protejarea drepturilor prilor. n cazul n care instana este cea care nu poate respecta termenele (art. 5 alin. 2-6, art. 7), aceasta va trebui s iniieze imediat ce este posibil etapele procedurale necesare. M. Regimul lingvistic (art. 6) Formularele i descrierea actelor justificative relevante vor fi prezentate n limba sau una din limbile de procedur ale instanei sesizate. Pentru alte documente ce nu sunt prezentate n limba de procedur, instana nu poate solicita o traducere dect dac aceasta este necesar pentru pronunarea unei hotrri. n cazul n care una dintre pri a refuzat primirea unui act pe motiv c acesta nu este redactat n una dintre limbile de procedur de la locul unde este transmis actul, sau ntr-o limb pe care destinatarul o nelege, instana va comunica acest lucru celeilalte pri pentru ca aceasta s furnizeze o traducere a actului respectiv.

187

N.

Cheltuieli de judecat (art. 16)

Partea care cade n pretenii suport cheltuielile de judecat (i pe cele ale unei proceduri ntr-o cale de atac). Nu se vor suporta cheltuielile ce nu au legtur cu cererea. O. Fora executorie a hotrrii judectoreti (art. 15)

Hotrrea judectoreasc este executorie, independent de existena unei eventuale ci de atac. Nu este necesar constituirea unei garanii. P. Ci de atac (art. 17)

Statele membre informeaz Comisia European dac normele lor de procedur prevd o cale de atac mpotriva unei hotrri judectoreti pronunate n cadrul unei proceduri europene privind cererile cu valoare redus. Q Controlul jurisdicional al hotrrii (art. 18)

Prtul poate solicita, la instana care a pronunat hotrrea, controlul jurisdicional al acesteia, dac notificarea sau comunicarea sa a avut loc conform art. 14 din Regulamentul (CE) 805/2004 i dac aceasta nu a fost efectuat n timp util pentru a-i permite s-i pregteasc aprarea sau dac acesta nu a putut s conteste cererea din motive de for major sau ca urmare a unor circumstane extraordinare survenite independent de voina acestuia. n ambele cazuri, condiia este ca prtul s acioneze n mod prompt. n cazul n care instana decide c revizuirea este justificat, hotrrea va fi declarat nul; dac instana respinge calea de atac, hotrrea va rmne n vigoare. R. For executorie n toate statele membre fr procedura ncuviinrii executrii

Hotrrea este un titlu european ce nu necesit o hotrre de recunoatere a forei executorii n statul de executare (art. 20). Acest titlu are acelai rang ca i un titlu pur intern. La cererea de executare, pentru care se aplic dreptul naional, trebuie anexate documentele conform art. 21 alin. 2 (copie a hotrrii, ce ndeplinete condiiile necesare stabilirii autenticitii acesteia, o copie a certificatului conform art. 20 alin. 2, i n cazul n care este necesar, o traducere) Refuzul executrii este posibil numai n baza motivelor enumerate la art. 22: acestea se refer la nclcarea principiului non bis in idem, cu condiia ca aceast fapt s nu fi putut fi invocat n procedura principal.

La fel ca i n cazul Regulamentului (CE) nr. 805/2004, revizuirea titlului n temeiul nclcrii ordinii publice a statului de executare nu este prevzut (a se vedea capitolul respectiv). De asemenea, hotrrea nu va putea face obiectul unei revizuiri pe fond.

188

Conform art. 23, executarea poate fi suspendat sau limitat, dac a fost invocat o cale de atac sau dac acest lucru mai este posibil, ori n cazul n care a fost solicitat un control jurisdicional conform art. 18. S. Procedura de executare n statul memrbu de executare

Procedura de executare se va aplica n conformitate cu prevederile legale ale statului membru de executare.

189

Partea a treia: Drept penal european

I.
A.

Mandatul european de arestare

Introducere

La 01.01.2007 Romnia, mpreun cu Bulgaria, a aderat la Uniunea European. n cadrul negocierilor de aderare, Romnia s-a obligat s preia aquis-ul comunitar, respectiv s adapteze legislaia intern la prevederile europene. Pe baza articolului 31 alineat 1 litera b a Tratatului de la Nisa, Consiliul European al Minitrilor de Interne i de Justie a emis la 13.06.2002 decizia-cadru 2002/584/JAI publicat n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene L 190 la data de 18.07.2002 cu privire la mandatul european de arestare i la procedurile de predare ntre statele membre. Prin aceast decizie-cadru toate statele membre de la acea dat au fost obligate s transpun decizia cadru n legislaia naional pn la 31.12.2003. Acest instrument juridic va nlocui prevederile valabile pn la acea dat cu privire la extrdare n statele membre ale UE. Decizia-cadru cu privire la mandatul european de arestare este transpunerea legislativ a deciziei luate la Consiliul European de la Tampere n 1999, la care efii de stat i de guvern ale statelor membre la acea dat au stabilit principiul recunoaterii reciproce a deciziilor judectoreti ca i principiu de baz al cooperrii juridice. n decizia-cadru cu privire la mandatul european de arestare nu mai este prevzut implicarea unei autoriti politice (spre exemplu ministerul justiiei). Organismele judiciare sunt cele care decid n mod exclusiv cu privire la predare. B. Principii generale ale deciziei-cadru

Conform definiiei deciziei-cadru 2002/584/JAI din 13.06.2002, publicat n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene L190 la 18.07.2002, art. 1 alin. 1, care se regsete identic n art. 77, alin. 1 al legii 302/2004, mandatul european de arestare este o hotrre judectoreasc emis de instana competent a unui stat membru al Uniunii Europene n vederea arestrii i predrii de ctre un alt stat membru a persoanei solicitate n vederea efecturii urmririi penale n scopul executrii unei pedepse n scopul executrii unei msuri de siguran privative de libertate.

Mandatul de arestare poate fi emis (art. 81 alin. 1, legea 302/2004):

190

n vederea executrii pedepsei, dac pedeapsa aplicat este mai mare de 4 luni ori n vederea executrii unei msuri de siguran privative de libertate mai mare de 4 luni 11 n vederea efecturii urmririi penale sau a judecii, dac fapta este pedepsit cu o pedeaps privativ de libertate mai mare de 1 an.

n cazul n care infraciunile sunt cele prevzute n art. 85 alin. 1 al legii 302/2004 i se sancioneaz n statul emitent cu nchisoarea sau o msur de siguran privativ de libertate pe o perioad de cel puin 3 ani, predarea se va acorda chiar dac nu este ndeplinit condiia dublei incriminri. Pentru alte fapte dect cele prevzute anterior, predarea poate fi subordonat condiiei ca faptele care motiveaz emiterea mandatului european s constituie infraciune potrivit legii romne (regula dublei incriminri) (art. 85 alin. 2, legea 302/2004). n materie de taxe i impozite, de vam i de schimb valutar, executarea mandatului european nu va putea fi refuzat pentru motivul c legislaia statului de executare nu impune acelai tip de taxe sau de impozite sau nu conine acelai tip de reglementri n materie de taxe i impozite, de vam i de schimb valutar ca legislaia statului membru emitent (art. 88 alin. 2 lit. a, legea 302/2004). C. Aplicarea n Romnia

Romnia a emis legea 302 la 28.06.2004, legea cu privire la asistena judiciar internaional, cu mult timp naintea termenului prevzut pentru aderarea la UE, aceast lege fiind modificat prin legea 224/2006. n titlul III se regsesc prevederile cu privire la mandatul european de arestare. Conform art. 189 alin. 1 al legii 302/2004 prevederile titlului III au intrat n vigoare la data aderrii Romniei la UE, deci la 01.01.2007. Aceste prevederi se vor aplica i pentru fapte care au avut loc naintea intrrii n vigoare a titlului III. Excepie fac procedurile de predare care sunt pe rol la data intrrii n vigoare; acestea se vor desfura conform prevederilor titlului II al legii 302/2004. ntr-o declaraie ctre Consiliul Uniunii Europene de la 18.12.2006, documentul 16907/06, COPEN 134, EJN 33, EUROJUST 56, Romnia a comunicat transpunerea deciziei-cadru prin legea 302/2004 i fcut cunoscut faptul c prevederile legale naionale vor intra n vigoare la 01.01.2007.

11

Aici trebuie menionat faptul c n decizia-cadru, 2002/584/JAI de la 13.06.2002 publicat n L 190 este prevzut: n vederea executrii pedepsei, dac pedeapsa aplicat este de minim de 4 luni ori n vederea executrii unei msuri de siguran privative de libertate de minim 4 luni. Este ns planificat o modificare i adaptare a legii romneti la textul deciziei cadru.

191

D.

Stabilirea autoritilor competente (Art. 78, legea 302/2004)

Ca i autoriti emitente competente pentru emiterea unui mandat de arestare european sunt numite instanele judectoreti, iar ca i autoriti de executare sunt numite curile de apel. Autoritatea central este Ministerul Justiiei. E. Forma i aspectul mandatului eurpean de arestare

Mandatul european de arestare trebuie s conin o serie de informaii, i va fi fi redactat sub forma unui formular standardizat. Mai multe detalii se regsesc sub titlul Formularul mandatului european de arestare. F. Transmiterea mandatului european de arestare

De regul, autoritatea emitent transmite mandatul european de arestare direct ctre autoritatea judiciar de executare. Este prevzut o cooperare n cadrul sistemului informatic Schengen (SIS), precum i cu punctele de contact ale Interpol. Aderarea Romniei la sistemul informatic Schengen este prevzut a avea loc cel devreme n anul 2012. Autoritatea judiciar emitent va transmite o copie dup mandatul european de arestare Ministerului Justiiei (art. 83, alin. 6, legea 302/2004). n cazul n care se cunoate locul n care se afl persoana solicitat, ns nu se cunoate autoritatea competent din statul de executare, atunci statul emitent poate utiliza Reeaua Judiciar European (disponibil la: http://www.ejn-crimjust.europa.eu). Statul de executare va ntreprinde mpotriva persoanei cutate msurile necesare i adecvate. Cnd persoana este arestat, i se va aduce la cunotin coninutul mandatului de arestare i va avea dreptul la un aprtor i la un interpret. Autoritatea judiciar de executare va decide dac se menine msura arestrii persoanei reinute sau dac persoana respectiv va fi pus n libertate cu ndeplinirea anumitor condiii. Pn se pronun aceast hotrre, persoana respectiv va fi audiat de ctre autoritatea judiciar de executare (conform prevederilor legale naionale) i este ntiinat de coninutul mandatului european de arestare. Persoanei reinute i se aduce la cunotin posibilitatea de ai exprima acordul cu privire la predare. n orice caz, autoritatea judiciar trebuie s pronune o hotrre definitiv cu privire la predare n decurs de aizeci de zile de la reinere. Acest termen poate fi prelungit o singur dat cu 30 de zile. Statul de executare va informa imediat autoritatea emitent cu privire la decizia luat. n cazul n care informaiile transmise de statul solicitant se dovedesc a fi insuficiente, atunci autoritatea judiciar de executare poate solicita autoritii solicitante informaii suplimentare. Romnia ca i stat de executare accept mandate de arestare n limba romn, dar i n limbile englez sau francez (art. 79 alin. 4, legea 302/2004) Durata unei privri de libertate surventie n urma executrii unui mandat european de arestare se va deduce din durata total a pedepsei ce urmeaz a fi aplicat. 192

Persoana vizat poate s-i exprime consimmntul cu privire la predare n mod irevocabil i n deplin cunotin de cauz cu privire la consecinele acestui fapt. n acest caz special autoritatea judiciar de executare trebuie s pronune o hotrre cu privire la executarea mandatului european de arestare n decurs de zece zile de la exprimarea consimmntului. Fiecare stat poate prevedea anumite condiii n care consimmntul s fie revocabil. n acest caz, statul membru trebuie s dea o declaraie n momentul acceptrii deciziei-cadru i s precizeze modalitile practice n care se poate revoca consimmntul. G. Motive de refuz al executrii i predrii

Oricare stat membru va refuza executarea mandatului european de arestare atunci cnd: s-a pronunat deja ntr-un stat membru o sentin definitiv mpotriva persoanei respective pentru aceeai infraciune (principiul ne bis in idem) infraciunea este acoperit de amnistie n statul membru de executare persoana nu rspunde penal datorit vrstei sale, conform legislaiei din statul membru de executare

Autoritatea judiciar de executare poate refuza executarea mandatului european de arestare din alte motive (prescripia urmririi penale sau a executrii pedepsei conform prevederilor din statul de executare, condamnarea definitiv pentru aceeai fapt ntr-un stat ter). n oricare dintre aceste cazuri, refuzul se va motiva. Decizia-cadru prevede i posibilitatea de a confisca sau preda anumite obiecte (mijloace de prob sau obiecte obinute n urma infraciunii comise). Pentru cererile primite dup 1 ianuarie 2004 sunt valabile prevederile emise de statele membre conform acestei decizii-cadru. Fiecare stat membru are posibilitatea de a da o declaraie conform creia n calitate de stat de executare va trata cererile cu privire la infraciuni comise nainte de o anumit dat stabilit de acesta conform regelementrilor privind extrdarea valabile nainte de 1 ianuarie 2004. Romnia nu a formulat o astfel de rezerv, astfel nct Romnia poate, n calitate de stat emitent, s emit un mandat european de arestare i pentru fapte ce au avut loc nainte de 01.01.2004. H. Formularul mandatului european de arestare

Formularul este cuprins n anexa A a legii 302 din 28 iunie 2004 i este disponibil pe Internet la urmtoarea adres: http://www.ejn-crimjust.europa.eu/publications%5C2007/3/Forms/form_ro.pdf.

193

Mandatul european de arestare are urmtoarea form:

MANDAT EUROPEAN DE ARESTARE12 Prezentul mandat a fost emis de o autoritate judiciar competent. Solicit ca persoana menionat mai jos s fie arestat i predat autoritilor judiciare n vederea efecturii urmririi penale i a executrii unei pedepse sau msuri de siguran privative de libertate.13

12

Formularul ncepe cu denumirea Mandat european de arestare. Prin aceasta se semnalizeaz faptul c este vorba de o form special a mandatului de arestare. De regul mandatul european de arestare va fi emis n limba statului solicitant. n funcie de legislaia valabil n statul de executare, statul emitent poate fi solicitat s traduc mandatul european de arestare n una din limbile acceptate de statul de executare i s-l transmit doar dup aceasta. Prin aceast clauz emitentul acestui mandat de arestare confirm c mandatul a fost emis conform legislaiei naionale n vigoare. Conform art. 78 coroborat cu art. 81 alin. 1 al legii 302/2004, instan emitent este oricare instan care este autorizat s emit un mandat de arestare n interiorul statului.

13

194

La punctul a) se completeaz datele personale ale persoanei solicitate (art. 79 alin. 1, legea 302/2004). Este necesar ca cel puin numele, prenumele i data naterii s fie cunoscute. n cazul n care exist fotografii, date dactiloscopice sau o caracterizare ADN a persoanei solicitate, se va indica adresa de contact a persoanei ce dispune de aceste date.

La punctul b) se va indica hotrrea pe baza creia s-a emis mandatul european de arestare. Orice mandat european de arestare va fi emis fie pe baza unui mandat naional de arestare, fie pe baza unei hotrri executorii. De asemenea, este necesar i menionarea numrului de dosar.

Indicarea duratei pedepsei la punctul c) este necesar pentru a se putea verifica dac este de fapt posibil emiterea unui mandat european de arestare n situaia respectiv. Conform legii 302/2004 poate fi emis un mandat european de arestare numai dac fapta este sancionat cu o pedeaps maxim sau o msur de siguran de minim doisprezece luni sau dac pedeapsa ce urmeaz a fi executat este mai mare de 4 luni.

195

Punctul d) transpune prevederile articolului 87 din legea 302/2004. Conform acestuia, n cazul unei sentine pronunate n lips, trebuie indicate prevederile legale ale statului emitent care pot fi invocate de ctre persoana solicitat, pentru a se putea relua o procedur penal ncheiat printr-o sentin pronunuat n lips i pentru a obine rejudecarea cauzei n prezena sa.

196

La punctul e) se va indica n primul rnd numrul de fapte. Apoi se vor prezenta ct se poate de exact circumstanele n care au avut loc infraciunile, n special momentul i locul. n prezentarea strii de fapt se vor include i circumstane care pot duce la o difereniere n cadrul faptei respective, de exemplu n baza valorii pagubei, i deci pot duce la o difereniere n ncadrarea juridic. De asemenea, se vor reda caracteristici sau indicaii cu privire la incapacitatea mental sau la motive de excludere a pedepsei.

197

n special n cazul infraciunilor care nu sunt enumerate la e.I) i deci care nu sunt infraciuni conform art. 85 alin. 1 se vor indica prevederile materiale aplicabile ale statului solicitant inclusiv pedeapsa cu care se sancioneaz fapta. Pe baza acesteia se va putea verifica dubla incriminare. n cazul n care este vorba de o aa numit infraciune din list, adic de o fapt penal pasibil de o pedeaps de cel puin trei ani, atunci se va bifa aceast infraciune n lista de la punctul e.I) n cazul n care nu este vorba de o infraciune conform art. 85 alin. 1, legea 302/2004, la punctul e.II) se va prezenta starea de fapt ct se poate de exact. Astfel se va putea verifica dubla incriminare n statul de executare.

La punctul f) se vor indica orice alte circumstane relevante pentru cauza respectv. n aceast categorie intr n special observaii cu privire la competena teritorial i la suspendarea termenelor de prescripie.

n ceea ce privete punctul g): pe lng reinerea persoanei urmrite, statul emitent poate solicita i confiscarea unor mijloace de prob necesare n procedura penal. Conform art. 98 alin. 1 al legii 302/2004 poate avea loc o confiscare i predare de mijloace de prob i din oficiu. n acest scop se va meniona, atunci cnd este posibil, locul n care se afl obiectele respective.

198

Punctul h): n cazul n care mandatul european de arestare a fost emis n baza unei fapte sancionate cu deteniunea pe via sau cu o msur de siguran privativ de libertate pe via, atunci dispoziiile legale ale statului emitent trebuie s prevad posibilitatea ca dup executarea a 20 de ani de pedeaps s se revizuiasc pedeapsa, s se aplice o msur de clemen sau s aib loc o eliberare condiionat (art. 87 alin. 1 lit. b al legii 302/2004). Aici se vor indica prevederile legale din statul membru emitent.

Datele de completat la punctul i) au ca scop ca autoritile judiciare din statul de executare s poat contacta ct se poate de repede autoritile judiciare din statul emitent n vederea obinerii de informaii suplimentare dac acestea sunt necesare. n cazul unei arestri, autoritatea judiciar din statul de executare va fi informat nentrziat de reinerea persoanei cutate. 199

Denumirea autoritii centrale va fi indicat numai n cazul n care legislaia statului emitent prevede acest lucru. Pentru Romnia, se va indica adresa Ministerului Justiiei.

La final, mandatul european de arestare va fi semnat de autoritatea judiciar din statul emitent, menionndu-se numele i data i incluzndu-se i sigiliul oficial.

200

Proiect de nfrire ntre ROMANIA i AUSTRIA PHARE RO 2005/IB/JH 03 CONSOLIDAREA CADRULUI INSTITUIONAL I LEGISLATIV N DOMENIUL COOPERRII JUDICIARE INTERNAIONALE

UNIUNEA EUROPEAN

Proiect finanat prin PHARE

II. Asistena judiciar

A. Introducere

Prezentul manual are n vedere bazele asistenei judiciare n materie penal dup aderarea Romniei la Uniunea European, la data de 1 ianuarie 2007, i se concentreaz asupra cooperrii judiciare ntre statele membre ale UE. Alturi de instrumentele legale la nivelul Uniunii Europene, discutate n prezentul manual, care sunt folosite exclusiv n relaiile cu celelalte state membre, instrumentele legale utilizate pn n prezent n domeniul asistenei judiciare rmn n continuare valabile n relaiile cu state tere. Este vorba despre tratatele multilaterale enumerate n cele ce urmeaz: Convenia din 20.04.1959 privind Asistena Reciproc (ETS 030); Protocolul Adiional din 17.03.1978 la Convenia din 1959 privind Asistena Reciproc (ETS 099); Cel de-al doilea Protocol Adiional din 08.11.2001 la Convenia din 1959 privind Asistena Reciproc (ETS 182); Convenia Cosiliului Europei din 08.11.1990 privind splarea, indisponibilizarea i confiscarea produselor infraciunii (ETS 141); percheziia,

Convenia European din 27.01.1977 privind suprimarea terorismului (ETS 090); Convenia Consiliului Europei din 18.05.2005 privind prevenirea terorismului (ETS 196); Convenia de Drept Penal din 27.01.1999 privind corupia (ETS 172.

Alturi de acestea continu s fie valabile prevederile tratatelor bilaterale ncheiate de Romnia cu alte state n domeniul asistenei judiciare n materie de drept penal. n ce msur acestea sunt nlocuite de instrumentele Uniunii Europene se va preciza n momentul n care se va discuta n detaliu fiecare instrument n parte. n prezentul manual sunt tratate aadar instrumentele cooperrii judiciare n materie penal la nivelul UE, punndu-se accent n special pe modul n care inovaiile pe care aceste instrumente le aduc cu ele pot fi folosite n practic.

B.

Convenia UE din 29.5.2000 privind Asistena Reciproc n materie penal din 29.05.2000, JO l C 197 din 12.07.2000

Convenia UE din 29.05.2000 privind Asistena Reciproc n materie penal i Protocolul su din 16.10.2001 reprezint cele mai importante noi instrumente n materie de asisten judiciar n materie de drept penal n cadrul UE. Tocmai din acest motiv, primul obiectiv al conveniei este mbuntirea cooperrii judiciare prin dezvoltarea i modernizarea prevederilor existente n prezent (n special prin extinderea cazurilor n care poate fi naintat o solicitare de asisten judiciar) i uurarea solicitrii/acordrii de asisten judiciar n practic, prin intermediul unei serii de msuri care permit sporirea rapiditii, flexibilitii i prin acestea a eficienei asistenei judiciare. Acesta este obiectivul statutat n principal n art. 3-9 ale Conveniei. Convenia a intrat n vigoare, dup prezentarea documentelor care fac dovada ratificrii, la data de 23.08.2005. Informaii cu privire la situaia ratificrii pot fi gsite pe: http://www.consilium.europa.eu/cms3_Applications/applications/Accords/details.asp?cmsid=297 &id=2000023&lang=EN&doclang=EN Convenia prevede posibilitatea formulrii de rezerve i explicaii de ctre statele membre cu privire la articolele cuprinse n document. Aceste rezerve i explicaii pot fi gsite la urmtoarea adres: http://www.consilium.europa.eu/cms3_Applications/applications/Accords/details.asp?cmsid=297 &id=2000023&lang=EN&doclang=EN n urma aderrii la UE, la data de 01.01.2007, Romnia a devenit stat semnatar al Conveniei n urma intrrii n vigoare a Conveniei, mpreun cu Protocolul su adiional, prin actul legislativ al Consiliului, potrivit art. 3 alin. 4 al Protocolului cu privire la condiiile i detaliile integrrii Republicii Bulgaria i JOl L 157/29 din 21.06.2005, pentru Romnia este luat n considerare finele anului 2007. Art. 29 al Conveniei prevede posibilitatea extinderii domeniului teritorial de aplicare i asupra Islandei i a Danemarcei; tratatul necesar n acest sens, dei semnat la data de 19.12.2003 cu cele dou state, nu a intrat nc n vigoare. Convenia din 2000 i Protocolul su adiional din 2001 completeaz conveniile ncheiate pn n prezent n materie de asisten reciproc (n special cele elaborate n cadrul Consiliului Europei), i anume: Convenia din 20.04.1959 privind Asistena Reciproc (ETS 030); Protocolul Adiional din 17.03.1978 la Convenia din 1959 privind Asistena Reciproc (ETS 099; Prevederile referitoare la asistena reciproc n materie de drept penal ale Conveniei de Aplicare a Acordului Schengen din 19.06.1990, cu excepia art. 49 lit. a, 52, 53 i 63 care au fost nlocuite cu prevederi noi, fiind astfel abrogate.

202

n cazul n care diferitele prevederi se dovedesc a fi conflictuale, reglementrile prevzute n Convenie sunt cele care au ntietate. n cazul n care tratatele bilaterale conin prevederi mai avantajoase (de exemplu renunarea la obligativitatea prezentrii de traduceri ntre dou state membre), acestea continu s rmn n vigoare. Obiectivul Conveniei din 2000 este acela de a simplifica asistena judiciar ntre dou state, de a accelera soluionarea cererilor de asisten judiciar i de a pune la dispoziia statelor membre noi forme de asisten judiciar. 1. Inovaii fundamentale: Principiul dublei incriminri:

Acest principiu, valabil pn n prezent, devine mai permisiv, datorit obligaiei de acordare a asistenei judiciare i n cazul infraciunilor administrative, n msura n care o instan judectoeasc a fost sesizat mpotriva hotrrii unei autoriti administrative (art. 3). Luarea n considerare a regulilor formale i a procedurilor n vigoare n statul solicitant: Statul solicitat este obligat s respecte formalitile i procedurile indicate special de ctre statul solicitant n cererea de asisten judiciar, n msura n care acestea nu sunt contrare principiilor fundamentale de drept din SM solicitat i Convenia din 2000 nu specific n mod special alte proceduri (art. 4 alin. 1). Obligaia de a soluiona ct mai rapid cererea de asisten reciproc i n cazul n care acest lucru este posibil respectarea termenelor procedurale i a altor termene stabilite i motivate de ctre SM solicitant (art. 4 alin. 2). Comunicarea i transmiterea cererilor de asisten judiciar: Documentele procedurale sunt trimise prin pot (conform regulii de baz; art. 5). Sintagma documente procedurale este definit de ctre SM solicitant.

2.

Documentele pot fi trimise prin intermediul autoritilor competente ale SM solicitat doar n cazurile n care Adresa destinatarului nu este cunoscut sau este nesigur, Prevederile procedurale relevante a SM solicitant prevd dovada trimiterii ctre destinatar, alta dect cea care poate fi obinut prin pot, Transmiterea documentului prin pot nu a fost posibil, SM solicitant are motive justificate pentru a considera c trimiterea prin pot va fi ineficient sau nu ar fi adecvat.

n cazul n care documentele sunt transmise prin intermediul autoritilor competente ale SM solicitat este recomandabil menionarea motivelor care au fcut imposibil transmiterea prin pot.

203

Traducerea documentelor n limba destinatarului (care nu este neaparat limba oficial a SM solicitat) este necesar, excepie fcnd cazurile n care exist dovezi clare ale faptului c destinatarul nelege limba n care au fost elaborate iniial documentele. n orice caz, prin intermediul unei meniuni, trebuie s se specifice autoritatea din SM solicitant creia destinatarul i se poate adresa pentru a afla mai multe detalii cu privire la drepturile i obligaiile care i revin n legtur cu documentele care i-au fost trimise. Comunicarea direct, ca regul, ntre autoritile competente pentru emiterea i soluionarea cererilor de asisten judiciar; n acest context, documentele pot fi transmise prin telefax sau e-mail (art. 6). Excepia e reprezentat de cererile pentru transferul temporar sau tranzitarea persoanelor deinute sau comunicrile de informaii din cazierele judiciare, conform art. 22. Pentru cererile de asisten judiciar conform art. 12 (livrrile supravegheate), 13 (echipele comune de anchet), i 14 (anchete sub acoperire) o autoritate competet dintr-un stat membru poate s ia contactul direct cu autoritatea corespondent sau cu poliia sau autoritatea vamal dintr-un alt stat membru. Aceeai cale este adoptat i n cazul n care autoritatea competent dintr-un stat membru este o autoritate judiciar sau o autoritate central, n timp ce autoritatea competent din cellalt stat membru este o autoritate administrativ.

Solicitrile urgente pot fi fcute prin Interpol sau prin intermediul oricrui alt organism competent (conform legislaiei n vigoare), spre exemplu EUROJUST sau REEAUA JUDICIAR EUROPEAN. Autoritatea competent care este responsabil pentru soluionarea cererii n SM solicitat poate fi aflat cu ajutorul Atlasului Reelei Judiciare Europene (www.ejn-crimjust.europa.eu). Punctele de contact romneti ale Reelei Judiciare Europene i puctele de contact din statul solicitat pot oferi asisten n soluionarea problemelor care pot aprea n ceea ce privete gsirea autoritii competente. Prevederi speciale care se aplic n cazul Marii Britanii i a Irlandei: n cazul Marii Britanii, cererile de asisten reciproc trebuie s fie transmise n continuare uneia dintre urmtoarele trei autoriti centrale: Ministerului de Interne pentru Anglia i ara Galiilor (din Londra) Biroului Coroanei pentru Scoia (din Edinburg) Biroul Irlandei de Nord pentru Irlanda de Nord (din Belfast) n ceea ce privete materia fiscal i vamal, cererile pot fi trimise la Serviciul Fiscal i Vamal al Majestii Sale (din Londra).

n cazul Irlandei, cererile pot fi n continuare transmise Ministerului Justiiei, Egalitii i Reformei Judiciare, de la Dublin.

204

3. a.

Forme speciale de asisten judiciar schimburile spontane de informaii (art. 7, Convenia din 2000)

Autoritile judiciare romne pot (conform art. 166, Legea 302/2004), fr s existe o solicitare anterioar, s ofere unui alt stat informaii cu privire la fapte penale i nclcri ale normelor legale n vigoare, care vor fi apoi folosite de ctre autoritatea destinatar. b. restituirea obiectelor (art. 8, Convenia din 2000)

Statul solicitat poate restitui, la solicitarea SM solicitant, obiectele obinute prin mijloace infracionale, n scopul retunrii acestora proprietarilor de drept, atta timp ct nu se aduce atingere drepturilor terilor de bun credin i acestea nu sunt necesare n cadrul procedurii penale deschise n Romnia (art. 21, Legea 302/2004). c. Transferul temporar al persoanelor deinute (art. 9, Convenia din 2000)

n cazul n care respectiva persoan i-a dat consimmntul, un stat poate transfera temporar o persoan deinut care se afl n jurisdicia sa, n jurisdicia unui alt stat membru n care va fi demarat o anchet (art. 180, Legea 302/2004). n acest sens este necesar un acord ntre autoritile statelor implicate. Perioada arestului preventiv pe teritoriul SM solicitat va fi dedus din perioada de privare de libertate de pe teritoriul SM solicitant. n cazul Romniei, cererea de asisten judiciar trebuie s fie transmis prin intermediul Ministerului Justiiei autoritii centrale din SM solicitat. n acest cerere trebuie s fie stipulat tipul anchetei, durata estimat a acesteia precum i un termen pentru trimiterea persoanei napoi pe teritoriul SM solicitat. d. audierile prin videoconferin (art. 10, Convenia din 2000)

Se va da curs unei solicitri de audiere a unui martor sau expert prin videoconferin n cazul n care au fost ntrunite toate premisele stabilite prin lege (art. 165, Legea 302/2004). Se poate solicita desfurarea unei audieri de acest gen, n cazul n care nu este de dorit sau nu e posibil nfiarea personal a martorului sau a expertului, care trebuie s fie audiat, pe teritoriul SM solicitant. n acest context trebuie accentuat faptul c nfiarea pe teritoriul SM solicitant a persoanei citate din strintate nu poate s fie impus. Audierea va fi condus de ctre (sau va avea loc sub ndrumarea) reprezentantului autoritii judiciare din SM solicitant, n conformitate cu reglementrile n vigoare. Pe durata audierilor va fi prezent i un reprezentant al autoritii judiciare din SM solicitat (asistat de un interpret), care trebuie s se asigure c nu sunt nclcate principiile fundamentale de drept ale statului pe care l reprezint. Persoana care urmeaz a fi audiat poate s fac apel la dreptul de a nu depune mrturie de care ar putea beneficia, att conform legislaiei SM solicitat ct i SM solicitant. Persoana care urmeaz a fi audiat trebuie s fie informat cu privire la aceste drepturi.

205

SM solicitat are dreptul de a decide dac va da curs cererii de audiere prin videoconferin a unui nvinuit. Modalitile de audiere prin videoconferin a unui nvinuit vor fi stabilite prin intermediul unui acord ncheiat ntre SM implicate. Fa de SM care au fcut uz de posibilitatea formulrii unei rezerve n ceea ce privete audierea unui nvinuit prin videoconferin se poate folosi principiul reciprocitii. Costurile legate de realizarea unei audieri prin videoconferin vor fi suportate de SM solicitant. e. Livrrile supravegheate (art. 12, Convenia din 2000)

Livrrile supravegheate pot fi permise n cadrul urmririi penale a infraciunilor pentru care se poate solicita extrdarea. Decizia asupra autorizrii i efecturii livrrii supravegheate se ia n conformitate cu legislaia SM solicitat. Tocmai de aceea, n cererea de livrare supravegheat trebuie s fie stipulate circumstanele faptei suspectate, tipul mrfii livrate i informaii ct mai precise cu privire la timpul i locul demarrii aciunii de livrare (n msura n care SM solicitant deine aceste infomaii. f. Echipele comune de anchet (art. 13, Convenia din 2000)

n cazul n care un stat cerceteaz infraciuni cu o dimensiune transfrontalier sau n cazul n care anchetele necesit o aciune coordonat i concertat a SM implicate, se poate solicita formarea unei echipe comune de anchet. n cerere trebuie s fie stipulate (alturi de coninutul obinuit al unei cereri de asisten judiciar) i date cu privire la alctuirea echipei. Echipa comun de anchet este condus de un funcionar al SM n care este demarat ancheta. Membrii unei echipe comune de anchet dintr-un alt stat membru (membrii detaai) pot fi prezeni atunci cnd se iau msuri de urmrire penal n SM al operaiunii (n msura n care prezena lor nu cotravine legislaiei respectivului SM) i pot fi nsrcinai cu punerea n aplicare a unor msuri de urmrire penal. Informaiile obinute pot fi folosite, conform normelor legale n vigoare, n scopurile pentru care a fost constituit echipa. n baza consimmntului SM unde au fost obinute informaiile, acestea pof fi folosite n scopul depistrii, cercetrii i urmririi penale a altor infraciuni i n scopul prevenirii unei ameninri imediate i grave la adresa securitii publice, n cazul n care ulterior va fi demarat o anchet penal. Constituirea unei echipe se realizeaz prin ncheierea, n scris, a unei nelegeri ntre SM implicate. Coninutul acestei nelegeri trebuie s porneasc de la Convenia Model privind constituirea unei echipe comune de anchet (pe care o putei citi n cele ce urmeaz), prezentat de Consiliul UE prin intermediul recomandrii din 08.05.2003 (OJ 121, 23.05.2003, pag. 2-5).

206

Model de acord privind constituirea unei echipe comune de anchet Potrivit articolului 13 al Conveniei UE privind Asistena Reciproc n materie penal din 29.05.2000 (denumit n cele ce urmeaz Convenia)14 i potrivit Deciziei Cadru a Consiliului privind Echipele Comune de Anchet din 13.06.200215 (denumit n cele ce urmeaz Decizia Cadru). 1. Prile semnatare

Urmtoarele pri au ncheiat un acord privind constituirea unei echipe comune de anchet (denumit n cele ce urmeaz ECA): 1. [Denumirea primei autoriti/administraia unui SM, ca parte semnatar a acordului] i [numele celei de-a doua autoriti/administraia unui SM, ca parte semnatar a acordului] () [denumirea celei din urm autoriti/administraia unui SM, ca parte semnatar a acordului] Prile semnatare pot solicita, de comun acord, participarea altor autoriti/administraii ale statelor membre ca pri semnatare ale prezentului acord. Pentru reglementri suplimentare cu privire la state tere, organizaii competente conform reglementrilor stipulate n tratate i organizaii internaionale, care sunt prtae la activitile ECA, vezi anexa. 2. Scopul ECA

Acordul se refer la constituirea unei ECA cu urmtorul scop: [Descriere a scopului precis al ECA]. Prile semnatare pot consimi la o nou definire a scopului ECA. 3. Durata valabilitii acordului

Potrivit art. 13 alin. 1 al Conveniei i potrivit art. 1 alin. 1 al Deciziei Cadru, ECA sunt constituite pentru o perioad de timp limitat. Conform prezentului acord, ECA poate s desfoare anchete n urmtoarea perioad: De la [data] pn la [data]

14 15

ABl. C 197 din 12.7.2000, pag. 3. ABl. L 162 din 20.6.2002, pag. 1.

207

Data limit stipulat n prezentul acord poate fi prelungit de comun acord. n acest caz, acordul va fi actualizat. 4. Statul(ele) membru(e) n care ECA desfoar cercetri:

ECA i desfoar activitatea n urmtorul/urmtoarele SM: [numii SM n care ECA va desfura cercetri] Potrivit art. 13 alin. 3 lit. b din Conveniei i art. 1 alin. 3 lit. b din Decizia Cadru, echipa i va desfura cercetrile n conformitate cu normele legale ale SM, pe teritoriul cruia vor fi demarate activitile sale. n cazul n care ECA i va muta centrul operaiunilor sale pe teritoriul unui alt SM, atunci normele legale n vigoare n acest stat vor fi respectate. 5. Conductorul/conductorii ECA16

Prile semnatare au numit n calitate de conductor al ECA urmtorul reprezentant al autoritilor competente din statul membru/statele membre n care ECA i desfoar activitatea. ECA i va desfura activitatea n SM pe care acesta l reprezint, sub conducerea sa.

Stat membru

Nume

Grad

Trimis de [denumirea autoritii]

n cazul n care una dintre persoanele menionate anterior nu i poate exercita responsabilitile care i revin, superiorul su va transmite n scris prilor semnatare numele nlocuitorului su. 6. Membrii ECA

Urmtoarele persoane vor fi membrii ai ECA:

16

Potrivit art. 1 alin. 3 lit. a din Decizia Cadru, echipa comun de anchet este condus de un reprezentant al autoritii competente pentru desfurarea cercetrilor penale din SM n care ECA i desfoar activitatea.

208

6.1 Autoriti judiciare

Stat membru

Nume

Grad

Trimis de [denumirea autoritii]

n cazul n care una dintre persoanele menionate anterior nu i poate exercita responsabilitile care i revin, superiorul su va transmite n scris prilor semnatare numele nlocuitorului su. 6.2 Autoriti poliieneti17

Stat membru

Nume

Grad

Trimis de [denumirea autoritii]

n cazul n care una dintre persoanele menionate anterior nu i poate exercita responsabilitile care i revin, superiorul su va transmite n scris prilor semnatare numele nlocuitorului su.

17

Aceste autoriti poliieneti pot cuprinde membri ai unitilor naionale ale Europol din statele membre. Acetia i au reedina n statele membre i sunt reprezentani ai autoritilor poliieneti naionale. i ofierii de legtur detaai de statele membre pe lng Europol pot aciona n continuare, n principiu, ca ofieri naionali de poliie.

209

6.3 Membri naionali ai Eurojust, care acioneaz n conformitate cu normele legale n vigoare n statul pe care l reprezint18

Nume

Misiune: operativ sau Stat membru de sprijin

n cazul n care una dintre persoanele menionate anterior nu i poate exercita responsabilitile care i revin, superiorul su va transmite n scris prilor semnatare numele nlocuitorului su. 7. Implicarea unor colaboratori din cadrul Europol/Eurojust/Comisiei (OLAF) sau din cadrul altor organizaii create prin intermediul Tratatului de la Maastricht, precum i a unor colaboratori din state tere.

Prile semnatare solicit de comun acord participarea Europol/Eurojust/Comisiei (OLAF), conform reglementrilor cuprinse n anex sau accept, conform reglementrilor cuprinse n anex, propunerea Europol/Eurojust/Comisiei (OLAF) de a participa n cadrul operaiunilor.19 20 [n cazul n care colaboratori ai Europol/Eurojust/Comisiei (OLAF) particip la operaiuni, acest fapt trebuie s fie menionat n prezentul capitol. n cazul Europol, acesta va aciona sub forma de colegiu i nu prin membrii naionali. Prile semnatare convin ca reglementrile detaliate cu privire la participarea colaboratorilor Europol/Eurojust/Comisiei (OLAF) n cadrul operaiunilor s

18

Din art. 9 alin. 3 al Deciziei Consiliului din 28 februarie 2002 de instituire a Eurojust n scopul consolidrii luptei mpotriva formelor grave de criminalitate rezult faptul c membrii naionali ai Eurojust au, potrivit prevederilor stabilite de fiecare SM n parte, dreptul de a fi activi n relaiile cu autoritile judiciare strine (au dreptul aadar de a participa la ECA). Conform art. 7 lit. a a Deciziei privind constituirea Eurojust, Eurojust are dreptul de a desemna o ECA. n plus, Europol poate, conform art. 3 b al Conveniei privind Europol, care va fi aplicabil o dat cu intrarea n vigoare a Protocolului privind modificarea Conveniei Europol prin actul legislativ al Consiliului din 28 noiembrie 2002 (ABl. C 312 din 16.12.2002, pag. 3), de a solicita SM s demareze sau s coordoneze anchete. Trebuie menionat faptul c o asemenea implicare nu este obligatorie, ci depinde de circumstanele i de competenele fiecrei instituii n parte n ceea ce privete participarea n cadrul activitilor ECA.

19

20

210

fie stabilite prin intermediul unui acord special21 ncheiat cu Europol/Eurojust/Comisia (OLAF), care va fi anexat prezentului acord.] 8. Condiii generale ale acordului

n general sunt valabile prevederile art. 13 al Conveniei i condiiile stipulate n Decizia Cadru, n maniera n care acestea au fost transpuse n fiecare SM n parte, pe teritoriul cruia ECA i va desfura activitatea. 9. Reglementri speciale ale acordului

n cadrul prezentului acord pot fi puse n aplicare urmtoarele reglementri speciale (trebuie menionat faptul c unele aspecte sunt deja reglementate prin Convenie i Decizia Cadru). (Completai, n cazul n care este necesar. Urmtoarele sub-capitole trebuie s fac referire la posibile domenii care necesit o descriere detaliat.) 9.1 Condiii n care membrii detaai nu pot participa la msurile de urmrire penal. 9.2 Condiii speciale n care membrii detaai pot desfura anchete n SM pe teritoriul cruia este desfurat operaiunea 9.3 Condiii speciale n care un membru detaat are dreptul de a solicita asistena autoritii naionale pe care o reprezint, pentru a lua msuri solicitate de grup, fr ca naintarea unei cereri de asisten reciproc s fie necesar. 9.4 Condiii n care se poate acorda sprijinul solicitat conform Conveniei i a altor acorduri 9.5 Condiii n care membrii detaai pot folosi n comun informaiile transmise de autoritile pe care le reprezint 9.6 Prevederi specifice referitoare la protecia datelor 9.7 Condiii n care membrul detaat are dreptul de a lua cu sine/de a folosi arme 9.8 Luare de poziie cu privire la alte reglementri sau acorduri referitoare la constituirea i desfurarea de operaiuni de ctre o ECA, care sunt deja n vigoare 10. Msuri organizatorice Autoritile competente din .............. [statul membru] iau msurile organizatorice necesare pentru a face posibil demararea de operaiuni de ctre ECA.

21

n cadrul acestui acord special trebuie s se stabileasc, printre altele, dac drepturile care le revin membrilor sau membrilor detaai conform Deciziei Cadru sau conform art. 13 al Conveniei se aplic i n cazul reprezentanilor acestor organisme care iau parte la activitile ECA.

211

Domeniile, n cazul crora ..........[statul membru] sau celelalte pri semnatare poart responsabilitatea integral sau n cazul crora exist o mprire a responsabilitii ntre autoritile competente ale ................. [statul membru] i celelalte pri semnatare, sunt descrise n cele ce urmeaz. (Lista care urmeaz conine exemple de domenii a cror descriere ar putea fi necesar) 10.1 Costurile aprute pe parcursul operaiunilor desfurate de ECA 10.2 Spaiu de lucru 10.3 Autovehicule 10.4 Alte echipamente tehnice 10.5 Remuneraia membrilor detaai 10.6 Asigurri pentru membrii detaai 10.7 Implicarea unor funcionari de legtur 10.8 Utilizarea Reelei Judiciare Europene 10.9 Limb de lucru convenit Semnat ..........[loc1 la..........[data] [semnturile prilor]

212

ANEX

La modelul de acord privind constituirea unei echipe comune de anchet Reglementri referitoare la Europol/Eurojust/Comisie (OLAF)/, la instituii competente, conform prevederilor acceptate n cadrul acordurilor, la instituii internaionale sau la state tere 1. Prile semnatare

Europol/Eurojust/Comisia (OLAF)........ i ........... [ denumirea primei autoriti/administraii a unui SM ca parte semnatar a acordului], ............. [denumirea celei de-a doua autoriti/administraii a unui SM ca parte semnatar a acordului] i ............... [denumirea autoritii/administraii a unui SM ca parte semnatar a acordului] sunt de acord ca reprezentanii [Europol]/[Eurojust]/[ai Comisiei (OLAF)]22 s ia parte la n cadrul ECA constituit n urma acordului din ...... [data i locul la care a fost ncheiat acordul creia i este ataat prezenta anex]. Aceast participare este legat de respectarea condiiilor prezentate n cele ce urmeaz. 2. Reprezentanii care particip n cadrul ECA

Reprezentanii Europol/Eurojust/ai Comisiei (OLAF), numii n cele ce urmeaz, vor lua parte n cadrul echipei comune de anchet:

Nume

Grad

Funcie

Trimis de [denumirea autoritii]

n cazul n care una dintre persoanele menionate anterior nu i poate exercita responsabilitile care i revin, superiorul su va transmite n scris prilor semnatare numele nlocuitorului su. 3. Reglementri specifice 3.1 Tipul sprijinului acordat 3.2 Echipament tehnic pus la dispoziie

22

Tiai csuele care nu se aplic.

213

4.

Drepturile care revin reprezentanilor Europol/Eurojus/ ai Comisiei (OLAF)/, ai instituiilor competente, conform prevederilor acceptate n cadrul acordurilor, ai instituiilor internaionale sau ai statelor tere , care particip n cadrul ECA Reglementri cu privire la participarea statelor tere n cadrul ECA

5.

Data/semnturi

214

g.

Anchete sub acoperire (art. 14, Convenia din 2000)

Statul solicitat i statul solicitant pot conveni s i ofere asisten reciproc n cadrul anchetelor care necesit intervenia secret sau sub o identitate fals a ofierilor de poliie (ageni sub acoperire). n acest sens, SM solicitat i SM solicitant trebuie s ajung la un acord i, n anumite cazuri, SM solicitat trebuie s autorizeze intervenia. h. Interceptarea telecomunicaiilor (art. 17-21, Convenia din 2000)

Conform art. 18 alin. 1 exist 2 modaliti de interceptare: transmitere direct a telecomunicaiilor interceptate ctre autoritatea competent din SM solicitant; nregistrarea telecomunicaiilor de ctre SM solicitat i transmitere ulterioar a nregistrrii ctre SM solicitant. Acest tip de interceptare va reprezenta n viitor mai degrab excepia de la regul.

Urmtoarele cazuri sunt posibile: subiectul se afl pe teritoriul SM solicitant, iar acesta necesit asistena tehnic a SM solicitat pentru a putea intercepta telecomunicaiile subiectului; subiectul se afl pe teritoriul SM solicitat iar interceptarea urmeaz a avea loc n acel stat; subiectul se afl pe teritoriul unui alt stat, care a fost informat i care necesit asisten tehnic din partea statului solicitat pentru a putea intercepta telecomunicaiile subiectului.

Cererile privind interceptarea telecomunicaiilor trebuie s conin urmtoarele date: Autoritatea care face solicitarea, Confirmarea c un mandat legal de interceptare a fost eliberat n legtur cu ancheta penal, Informaii n scopul identificrii subiectului, O indicaie cu privire la conduita infracional care st la baza anchetei, Durata dorit a interceptrii i Dac e posibil, furnizarea datelor tehnice suficiente, n special a numrului relevant de legtur la reea, pentru a se asigura ndeplinirea solicitrii.

Este recomandabil punerea la dispoziia SM solicitat a tuturor informaiilor care ar putea fi necesare n a stabili dac msura solicitat ar putea fi luat ntr-un dosar naional asemntor. Costurile generate de interceptarea telecomunicaiilor vor fi acoperite de statul solicitant.

215

C.

Protocolul Adiional al Conveniei UE din 29.05.2000 privind Asistena Reciproc n materie penal, JO l C 326 din 21.11.2001 Aspecte generale

1.

La Consiliul European de la Tampere, organizat ntre 15 i 16 octombrie 1999, s-a ajuns la concluzia c infracionalitatea economic grav este de o importan deosebit i c splarea de bani, care se afl n centrul crimei organizate, trebuie s fie combtut oriunde apare. n consecin, la propunerea Franei, a fost creat un instrument cu ajutorul cruia asistena reciproc n domeniul oferirii de informaii referitoare la conturile bancare i tranzaciile bancare a fost simplificat i a primit o form unitar n toate statele membre. Protocolul la Convenia din 2000 a fost semnat la data de 16.10.2001 i a intrat n vigoare la data de 05.10.2005, dup ratificarea sa de ctre statele membre. Conform preambulului, Protocolul din 2001 reprezint o parte integrant a Conveniei din 2000. Acest lucru nseamn c prevederile Conveniei din 2000 sunt legate de prevederile Protocolului i invers, ca i cum ar fi cuprinse n textul aceluiai act legislativ. Potrivit deciziei Consiliului, n conformitate cu prevederile art. 3 alin. 4, din Protocol, cu privire la condiiile i detaliile integrrii Bulgariei i conform JO l L 157/29 din 21.06.2005, Protocolul din 2001 va intra n vigoare pentru Romnia la finele anului 2007. Informaii cu privire la situaia ratificrii pot fi gsite pe: http://www.consilium.europa.eu/cms3_Applications/applications/Accords/details.asp?cmsid=297 &id=2001090&lang=EN&doclang=EN Protocolul din 2001 prevede posibilitatea extinderii domeniului de aplicare teritorial i asupra Islandei i a Danemarcei; tratatul necesar n acest sens, dei semnat la data de 19.12.2003 cu cele dou state, nu a intrat nc n vigoare. Protocolul din 2001 conine trei pri: 1. 2. 3. 2. Asisten judiciar privind conturile bancare (art. 1-4), Cereri suplimentare (art. 5, 6,) i Motive de refuz (art. 7-10)

Asistena judiciar privind conturile bancare

Asistena judiciar privind conturile bancare cuprinde n mod special: Obligaia de a furniza, n urma unei solicitri n acest sens, informaii cu privire la toate conturile bancare controlate de ctre subiectul unei anchete penale n scopul soluionrii unor fapte penale grave (art. 1). Informaiile cu privire la persoanele autorizate s semneze n numele titularului sau s extrag sume de bani trebuie de asemenea s fie constatate; aceast prevedere nu se aplic i n cazul persoanelor pe socoteala crora acioneaz persoanele autorizate s semneze n numele titularului sau s extrag sume de bani, dect atunci cnd exist o solicitare n acest sens i n msura 216

n care aceste informaii pot fi furnizate ntr-un anumit termen. Cererea de asisten judiciar trebuie s cuprind i motivele pentru care informaiile solicitate pot avea o valoare nsemnat n soluionarea faptei penale, raiunile pentru care bncile din SM solicitat se prezum c dein contul i, n msura n care acest lucru este posibil, care sunt bncile care ar putea fi implicate. Soluionarea unei solicitri conform art. 1 poate fi condiionat de aceleai condiii aplicabile solicitrilor de percheziii i sechestru. Drept urmare, SM solicitat poate s insiste pe ndeplinirea condiiei dublei incriminri i ca solicitarea s nu contravin legislaiei naionale. Conform textului Protocolului din 2001, SM solicitat este obligat s ofere asisten juridic atunci cnd ancheta se refer la o infraciune pentru care exist o pedeaps privativ de libertate de cel puin 4 ani, n SM solicitant i 2 ani n SM solicitat sau la o infraciune care este de competena EUROPOL sau este stipulat n Convenia privind Aprarea Intereselor Economice ale Comunitilor Europene, din 1995, Protocolul su din 1996 sau n Protocolul su Adiional din 1997. Asistena prin deschiderea contului (n scopul obinerii de informaii cu privire la operaiunile desfurate), n cazul n care exist o legtur ntre respectivul cont i infraciunea cercetat (art. 2). Acordarea unei astfel de asistene este deja prevzut n Convenia UE privind Asistena Reciproc n materie penal din 2000. Soluionarea unor asemenea cereri poate depinde de ntrunirea condiiilor similare celor aplicabile solicitrilor de percheziii i sechestru. Asisten judiciar prin monitorizarea tranzaciilor bancare prezente sau viitoare (art. 3). Decizia de a monitoriza trebuie s fie luat astfel nct ea s respecte legislaia naional. Ceea ce nseamn c SM solicitat poate aplica unele condiii, inclusiv limite pentru pedepse i dubla incriminare, care ar trebui s fie respectate ntr-o spe similar naional.

3.

Obligaia de a oferi informaii i msuri suplimentare de asisten reciproc

Prevederile cuprinse n Protocolul din 2001 referitoare la obligaia de a oferi informaii (art. 5) i cereri suplimentare de asisten reciproc (art. 6) nu se limiteaz la solicitrile de asisten judiciar privind informaiile despre conturile bancare, ci au drept obiectiv simplificarea i accelerarea tuturor procedurilor privind solicitarea de asisten judiciar (inclusiv cele care sunt formulate pornind de la prevederile Conveniei din 2000. Autoritile SM solicitat au obligaia de a informa autoritatea solicitant imediat dac constat c o cerere suplimentar de asisten ar fi necesar (art. 5). De exemplu, n perioada soluionrii unei cereri de percheziie la domiciliu poate deveni evident faptul c sunt necesare msuri suplimentare (precum deschiderea unui seif bancar sau a unui cont bancar)- n acest caz autoritatea statului solicitat determin autoritatea SM solicitant s formuleze o cerere suplimentar de asisten. Simplificarea cerinelor formale n ceea ce privete cerere suplimentar de asisten judiciar (art. 6): cererile suplimentare de acest tip pot fi naintate, ntr-o manier

217

simplificat, de ctre reprezentantul unei autoriti judiciare din SM solicitat, care ia parte la soluionarea cererii anterioare de asisten judiciar. n cazul formulrii de cereri de asisten judiciar conform prevederilor Protocolului din 2001 trebuie s fie luate n considerare urmtoarele aspecte: Cererea de asisten judiciar trebuie s includ urmtoarele informaii, De ce sunt considerate informaiile solicitate ca fiind importante n cadrul cercetrii infraciunii; Din ce motive se prezum c respectivele conturi sunt deschise la bnci de pe teritoriul SM solicitat i, n msura n care este posibil oferirea acestei informaii, care sunt bncile care ar putea fi implicate; Orice informaii care pot uura executarea solicitrii.

Art. 4 al Protocolului din 2001 prevede o clauz de confidenialitate, conform crora bncilor le este interzis s aduc la cunotina titularului contului sau a unei tere persoane faptul c au fost demarate cercetri sau faptul c au fost transmise informaii autoritilor judiciare solicitante, conform prevederilor Protocolului din 2001. Transpunerea naional n Romnia: Legea 302/2004 conine deja prevederi referitoare la informaii privind conturile bancare (art. 18711), tranzaciile bancare (art. 18712) i monitorizarea acestor tranzacii (art. 18713). art. 18715 i 18716 din legea 302/2004 transpun art. 5 i 6 ale Protocolului din 2001. 4. Motivele de refuz

Reglementrile privind motivele de refuz (art. 7-10) nu se refer exclusiv la cererile de asisten judiciar privind informaii bancare, ci sunt valabile pentru toate solicitrile de asisten ntre statele membre. Ele reprezint o dezvoltare a motivelor de refuz stipulate n Convenia din 1959 privind Asistena Reciproc i aduc cu sine o limitare a posibilitii formulrii unor astfel de motive n cazul anumitor domenii ale criminalitii, de exemplu n domeniul faptelor penale cu caracter terorist. Mai exact, sunt desfiinate urmtoarele motive de refuz: Art. 7 interzice SM s invoce secretul bancar ca motiv al refuzului. Art. 8 interzice invocarea infraciunii fiscale ca motiv de refuz. Aceast prevedere reprezint o extindere a art. 50 al Conveniei de Aplicare a Acordului Schengen (asistena judiciar privind infraciuni fiscale). Tocmai din acest motiv acest articol nu mai este valabil. Art. 9 interzice invocarea infraciunii politice ca motiv de refuz n cadrul asistenei judiciare reciproce. Conform alin. 2, fiecare stat membru poate limita domeniul de aplicare al alin. 1 prin invocarea unui motiv de refuz n cazul anumitor categorii de fapte penale. Exist posibilitatea utilizrii principiului reciprocitii fa de acele state membre care au formulat un astfel de motiv de refuz. 218

Conform art. 10 alin. 1, un stat membru care respinge executarea unei cereri de asisten judiciar este, n anumite cazuri, obligat s prezinte Consiliului hotrrea de respingere alturi de motivele de refuz invocate, astfel nct acestea s poat fi controlate i n final evaluate. Aceast obligaie e valabil doar dac SM solicitat a decis formal respingerea cererii de asisten i nu este valabil n cazul procedurilor aflate pe rol, spre deosebire de prevederile alin. 2. Independena instanelor rmne aadar neatins de procedura prevzut aici. n plus, aceast obligaie rmne valabil numai n cazul n care SM solicitant cere insistent executarea cererii i nu se gsete o alt soluie. Obiectivul alin. 1 este acela de a-i da Consiliului ocazia de a evalua i a urmri funcionarea cooperrii judiciare ntre statele membre. Bineneles, Consiliului trebuie s-i fie transmise doar acele informaii care se bazeaz pe fapte care sunt semnificative pentru evaluarea cooperrii judiciare ntre statele membre. n consecin, obligativitatea de a informa Consiliul nu se refer la informaiile confideniale sau sensibile incluse n dosar. nainte de a informa Consiliul n cazurile de respingere a cererii de asisten, autoritile competente din statele membre au posibilitatea de a contacta EUROJUST i de a depune eforturi pentru gsirea unei soluii practice pentru rezolvarea conflictului. Transpunerea n legislaia romneasc a prevederilor referitoare la motivele de refuz i la obligativitatea de a informa Consiliul se regsete n art. 18717 i 18 ale Legii 302/2004. 5. Forma cererilor de asisten judiciar

Convenia din 2000 i Protocolul din 2001 nu prevd un formular special pentru cererile internaionale de asisten judiciar n materie penal. Cu toate acestea, n cadrul Reelei Judiciare Europene a fost elaborat un formular standardizat, a crui versiune n limba romn poate fi gsit pe pagina web a Ministerului Justiiei din Romnia (http://www.just.ro/rtrv_mc.php?param=cji_penal_formulare). n cadrul proiectului COMPENDIUM este elaborat n prezent o versiune n format electronic a acestui model de cerere de asisten judiciar n toate limbile UE, pe care autoritile judiciare din statele membre l vor putea consulta accesnd pagina web a Reelei Judiciare Europene (www.ejn-crimjust.europa.eu). Conform legislaiei romne (art. 159 al legii 302/2004), cererea de asisten judiciar trebuie s conin cel puin urmtoarele date: Denumirea autoritii judiciare solicitate i denumirea autoritii judiciare solicitante Obiectul i motivele cererii Calificarea juridic a faptelor, conform legislaiei romne Date de identificare a suspectului, nvinuitului sau condamnatului ori a martorului sau expertului n funcie de tipul cererii, alte documente care vin n completare. Acestea nu au nevoie de o legalizare special, n msura n care este vorba de copii care au fost legalizate de autoritatea solicitant.

219

Ghidul legislaiei romne i a procedurilor n cadrul cooperrii internaionale n materie de drept penal (Guide of Romanian legislation and procedures on international judicial cooperation in criminal matters) (2006) stipuleaz i alte detalii: 1. descriere a aciunilor procedurale solicitate; 2. Denumirea i adresa destinatarului n cazul zonelor urbane: ora, jude/district, numr; n cazul zonelor rurale: jude/district, localitate, sat; n msura n care acestea sunt necesare, sunt stipulate i alte informaii care faciliteaz gsirea adresei destinatarului; 3. formalitile dorite i proceduri speciale conform legislaiei SM solicitant; 4. termenul pentru executarea cererii, precum i 5. alte informaii care ar putea fi importante pentru executarea cererii.

220

Formular al Ministerului Justiiei pentru cerere de asisten legal

__________________________________________________________________________ ROMNIA ( the requesting judicial authority ) Tel.: ; Fax: .. .... ( the address )

REQUEST FOR MUTUAL LEGAL ASSISTANCE IN CRIMINAL MATTERS

1. Object: ................................................................................................................. 2. Requested judicial authority: 2.1. Judicial authority competent for ................................................................ 2.2. Your ref. ... ................................................................................................. 3. Requesting judicial authority: 3.1. The Romanian judicial Authority ............................................................... 3.2. Our ref. ...................................................................................................... 3.3. Proceeding no. .......................................................................................... 3.4. Date of the next audience ......................................................................... 3.5. Against ...................................................................................................... 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 (select the number of concerned persons) 4. Urgency

yes
This request is urgent for the following reasons ......................................................

no
5. Applied conventions: 5.1. Multilateral conventions

European Convention of April 20, 1959 on mutual assistance in criminal matters. Additional Protocol to the European Convention on mutual assistance in criminal
221

Matters, Strasbourg, March 17, 1978.

Second Additional Protocol to the European Convention on mutual assistance in

criminal matters, Strasbourg, November 8, 2001.

European Convention on the suppression of terrorism, Strasbourg, January 27,

1977.

United Nations Convention against illicit traffic in narcotic drugs, Vienna,

December 20, 1988.

Convention on laundering, search, seizure and confiscation of the proceeds of

crime Strasbourg, November 8, 1990.

EU Convention on mutual assistance in criminal matters of May 29, 2000. Other multilateral conventions ...............................................................
5.2. Bilateral conventions: ................................................................................ 6. Legal qualification of the facts: ........................................................................... 7. Statement of the facts: ....................................................................................... 8. Requested activities:

locating and identifying persons and articles provisional measures to preserve evidence, to maintain an existing situation or to
protect threatened interests

hearing a defendant hearing an injured party, hearing others parties, witnesses and experts/confrontation searches seizure sequestration transmission of documents or files hearing by video conference spontaneous transmission of informations interception of telecommunications controlled delivers covert investigations appearance of the witnesses, experts and prosecuted persons service of writs and records of judicial verdicts

222

 others ...............................................................................................................
8.1. Specification of requested activities ......................................................... 8.2. Link between the facts and the requested activities ................................. 8.3. The activities requested are to be executed as follows: .......................... 8.4. Partial transmission ................................................................................... 9. The following persons are to be present: ........................................................... 10. The request is confidential for the following reasons: ........................................ 11. Involved judicial and police services:

Liaison officer: Liaison magistrate: E.J.N. contact point: OLAF: EUROPOL: EUROJUST: INTERPOL:
12. Annexes:

cover note legislation other ......................................

Undersigned ..................................

223

La completarea acestui formular trebuie s fie luate n considerare urmtoarele indicaii: Pct. 1: Redai cu ajutorul unui cuvnt cheie tipul cererii despre care este vorba acesta poate fi numele nvinuitului sau un alt cuvnt. Pct. 2: Putei afla denumirea i adresa autoritii solicitate apelnd la Atlasul Reelei Judiciare Europene (www.ejn-crimjust.europa.eu). n cazul n care avei nevoie de asisten, putei contacta punctele de contact ale Reelei Judiciare Europene din Romnia sau din SM solicitat. Pct. 3: Denumirea autoritii solicitante trebuie s fie exact. De asemenea trebuie s fie stipulate numere exacte de telefon i de fax. Astfel autoritatea solicitat poate s adreseze ntrebri legate de executarea solicitrii. Pct. 4: n cazul n care considerai c cererea dumneavoastr de asisten judiciar trebuie executat n cel mai scurt timp cu putin, menionai un motiv pentru aceast dorin. Astfel, autoritatea solicitat va putea decide care dintre cererile care i-au fost adresate au ntietate. Pct. 5: n cazul n care alegerea bazei legale se va dovedi problematic, lsai csua necompletat. Pct. 6 i 7: Stipularea naturii cauzei i a ncadrrii juridice este esenial; datele cu privire la presupusa fapt trebuie s ofere rspunsuri clare la ntrebrile: cine, cnd, unde a svrit faptele, i care sunt acestea. Datele cu privire la norma penal i pedeapsa prevzut n legislaia romn sunt n unele cazuri importante pentru autoritatea solicitat n procesul de luare a unei decizii cu privire la cererea de asisten judiciar. Pct. 8: Este necesar stipularea clar a aciunilor solicitate prin intermediul cererii de asisten judiciar. n cazul audierii martorilor sau a nvinuiilor, anexarea unei liste de ntrebri sau a unor mrturii date deja n cursul procedurilor de alte persoane sunt necesare, n scopul confruntrii. Unele state membre (precum Marea Britanie i Irlanda) insist n mod obinuit s le fie trimise astfel de cataloage de ntrebri. Pct. 9: n cazul n care persoane din SM solicitant vor fi prezente n cadrul procedurilor demarate n cadrul executrii cererii de asisten judiciar, este recomandat includerea de date exacte cu privire la adresele de contact i cu privire la limba pe care respectivele persoane o vorbesc i dac n cazul n care acest este necesar persoanele respective vor fi nsoite de un interpret.

D.

Alte instrumente de asisten judiciar reciproc selectate

Alturi de Convenia din 2000 i Protocolul din 2001, n cadrul celui de-al treilea pilon al Uniunii au fost integrate i alte instrumente ale colaborrii n materie de drept comun, al cror obiectiv a fost implementarea principiului recunoaterii reciproce a hotrrilor judectoreti n statele membre, conform concluziilor Consiliului European de la Tampere, din 29.11.2000.

224

Tratatul de la Amsterdam, n art. K6 (art. 34 alin. 2 lit. b TCE) prevede existena deciziei cadru ca nou instrument juridic n cadrul pilonului trei al Uniunii. Acestea sunt obligatorii n ceea ce privete rezultatul care trebuie atins, ns se las la latitudinea statului membru alegerea formei i a metodelor de transpunere. Ulterior acest instrument a fost folosit n mod repetat. Prima decizie cadru pornind de la aceast baz a fost Decizia Cadru privind Mandatul European de Arestare i Procedurile de Predare ntre statele membre, din 13.06.2002. A doua decizie cadru pornind de la aceast baz a fost Decizia Cadru din 22.07.2003 privind executarea n UE a ordinelor de indisponibilizare a bunurilor sau de ridicare a probelor n cadrul Uniunii Europene, care va fi prezentat n cele ce urmeaz. 1. Decizia Cadru din 22.07.2003 privind executarea n UE a ordonanelor de indisponibilizare a bunurilor sau de ridicare a probelor n cadrul Uniunii Europene

Instrumentul are drept obiectiv, n stilul Regulamentului (CE) nr. 44/2001 n materie de drept civil, reducerea la minim a controalelor care preced executarea i astfel executarea ct mai rapid a cererii, garantndu-se n acelai timp protejarea drepturilor indivizilor. a. Principii

Decizia Cadru se bazeaz pe patru principii: 1. Conform mecanismului recunoaterii reciproce, este vorba despre o hotrre pronunat n strintate care este executat n SM de executare. Autoritatea judiciar a respectivului stat nu trebuie s pronune un alt ordin de indisponibilizare, ci trebuie doar s execute un asemenea ordin. 2. Faptele care necesit indisponibilizare sau obinerea de probe potrivit prezentei decizii cadru sunt definite pe larg. 3. Prezentarea certificatului, mpreun cu ordinul de indisponibilizare care trebuie executat, permite instanei care ordon indisponibilizarea i este responsabil de aceasta, s dovedeasc c aceast hotrre cade ntr-adevr sub incidena acestui act legislativ. 4. Executarea poate fi refuzat doar din motive formale (adic n lipsa unui certificat sau n cazul n care acesta este incomplet). Deoarece prezenta decizie cadru este un act legislativ care trebuie s fie transpus de statele membre, ea este aplicabil doar ncepnd cu momentul transpunerii ei n legislaia naional. Pn la data de 20.07.2006, decizia cadru a fost transpus de urmtoarele state: BE, CZ, DK, SP, FR, CY, HU, NL, AT, PL, SK, FI, SE. Prezentarea, din pcate incomplet, a stadiului transpunerii n legislaia naional poate fi gsit, n limba englez, pe pagina web a Consiliului Uniunii Europene (www.consilium.europa.eu/ueDocs/cms_Data/docs/polju/EN/EJN706.pdf). Acest document conine de asemenea informaii generale cu privire la autoritile competente pentru primirea i executarea ordinelor de indisponibilizare i cu privire la limbile acceptate.

225

b.

Definiia indisponibilizrii

Un ordin de indisponibilizare, n sensul acestei decizii cadru, nseamn orice msur luat de o autoritate judiciar competent a statului emitent pentru a mpiedica n mod provizoriu orice operaie de distrugere, transformare, deplasare, transfer sau nstrinare a unui bun care poate face obiectul unei confiscri sau a unui element de prob. Premisele pentru emiterea unui ordin de indisponibilizare corespund SM emitent. n cazul n care ordinul de indisponibilizare trebuie s fie executat ntr-un alt stat membru, decizia cadru prevede renunarea la verificarea de ctre autoritile statului executant a principiului dublei incriminri, dac este vorba despre o infraciune inclus n lista de infraciuni conform art. 3 alin. 2 a deciziei cadru i dac pedeapsa privativ de libertate n SM emitent este de cel puin trei ani. n cazul n care nu este vorba despre una dintre infraciunile cuprinse n list, statul de executare poate s condiioneze executarea de existena dublei incriminri. Ordinul de indisponibilizare trebuie s fie recunoscut fr alte formaliti de ctre SM de executare i trebuie s fie luate fr ntrziere msurile necesare pentru executarea ordinului. SM de executare procedeaz ca i cum ordinul de indisponibilizare ar fi fost emis n propriul stat. i n acest caz, precum n domeniul Conveniei din 2000, trebuie s fie respectate formalitile i procedurile solicitate de ctre SM emitent, n msura n care acestea nu contravin principiilor fundamentale ale legislaiei SM de executare. c. Durata indisponibilizrii

Ordinul de indisponibilizare reprezint o msur temporar, care are drept scop asigurarea disponibilitii unor bunuri. Tocmai de aceea, indisponibilizarea se ordon pentru o perioad limitat, i anume pn la momentul n care prin intermediul unei cereri suplimentare este solicitat predarea bunului sau pn n momentul n care statul emitent a pronunat o hotrre cu privire la confiscarea bunului. n cazul n care SM emitent hotrte s renune la ordinul de indisponibilizare, acesta trebuie s informeze fr ntrziere SM executant, astfel nct acesta din urm s poat pune capt msurilor de executare. d. Ci de atac

Pornind de la principiul recunoaterii reciproce, art. 11 prevede ca temeiurile de fond care stau la baza emiterii ordinului de indisponibilizare s nu poat fi contestate dect printr-o aciune deschis naintea unei instane judectoreti a statului emitent, dup ce, n prealabil, s-au stabilit termenele necesare pentru a facilita exercitarea dreptului de a deschide o aciune n justiie. Att SM emitent, ct i SM executant recunosc fr efect ntrziat cile de atac la care au recurs, conform legislaiei n vigoare, att prile implicate, ct i teri de bun credin, care doresc s i exercite drepturile pe care le dein cu privire la bunuri sau probe. n orice caz, statele membre sunt obligate s pun la dispoziia prilor implicate informaii detaliate referitoare la cile de atac la care au dreptul de a recurge. e. Transmiterea ordinelor de indisponibilizare

Art. 4 prevede dou reguli cu privire la transmiterea ordinelor de indisponibilizare: 226

ordinele trebuie s includ un certificat, ordinele sunt transmise direct ntre autoritile judiciare. Prezentarea inclus pe pagina web a Consiliului este elocvent n acest sens (www.consilium.europa.eu/ ueDocs/cms_Data/docs/polju/EN/EJN706.pdf). n cazul n care nu a putut fi determinat autoritatea de executare, se poate face apel la Atlasul Reelei Judiciare Europene (www.ejn-crimjust.europa.eu) sau la punctele de contact ale Reelei Judiciare Europene.

Ca i n cazul Mandatului European de Arestare, aceast decizie cadru prevede folosirea obligatorie a unui certificat care trebuie transmis, mpreun cu ordinul de indisponibilizare, SM executant. Certificatul poate fi gsit, n format pdf, pe pagina web a Reelei Judiciare Europene (www.ejn-crimjust.europa.eu/forms.aspx), n limbile tuturor statelor membre care au transpus deja decizia cadru. Certificatul este prezentat n cele ce urmeaz:

227

CERTIFICAT, CONFORM ART. 9 AL DECIZIEI CADRU DIN 22.7.2003 PRIVIND EXECUTAREA N UE A ORDINELOR DE INDISPONIBILIZARE A BUNURILOR SAU A PROBELOR ANEX

CERTIFICAT PREVZUT LA ARTICOLUL 9

(a) Autoritatea judiciar care a emis ordinul de ngheare:

Numele oficial: .......................................................................................................................................... Numele reprezentantului: .......................................................................................................................... Funcia (titlul/gradul): ................................................................................................................................ Numrul de referin al dosarului: ............................................................................................................ Adresa: ...................................................................................................................................................... Numrul de telefon (indicativul rii) (indicativul zonei sau oraului) ().................................................. Numrul de fax (indicativul rii) (indicativul zonei sau oraului) ()........................................................ Adresa electronic: ................................................................................................................................... Limbile n care este posibil s se comunice cu autoritatea judiciar emitent: ........................................ Detalii de contact [inclusiv limbile n care se poate comunica cu persoana (sau persoanele) a (ale) persoanei (sau) (persoanelor)] de contactat dac sunt necesare informaii suplimentare privind executarea ordinului sau pentru a lua msurile practice necesare transferului probelor (dup caz): ................................................................................................................................................................... (b) Autoritatea competent pentru executarea ordinului de ngheare n statul emitent [dac aceast autoritate este diferit de autoritatea indicat la punctul a)]: Numele oficial: .......................................................................................................................................... Numele reprezentantului: .......................................................................................................................... Funcia (titlul/gradul): ................................................................................................................................ Numrul de referin al dosarului: ............................................................................................................

228

Adresa: ...................................................................................................................................................... Numrul de telefon (indicativul rii) (indicativul zonei sau oraului) ().................................................. Numrul de fax (indicativul rii) (indicativul zonei sau oraului) ()........................................................ Adresa electronic: ................................................................................................................................... Limbile n care se poate comunica cu autoritatea competent pentru executare: ................................... Detalii de contact [inclusiv limbile n care se poate comunica cu persoana (sau persoanele) a (ale) persoanei (sau) persoanelor] de contactat dac sunt necesare informaii suplimentare privind executarea ordinului sau pentru a lua msurile practice necesare transferului probelor (dup caz): ................................................................................................................................................................... (c) Dac att punctul a) ct i b) au fost completate, trebuie completat acest punct pentru a arta care dintre cele dou autoriti trebuie contactat, sau ambele.

Autoritatea indicat la punctul a) Autoritatea indicat la punctul b) (d) n cazul desemnrii unei autoriti centrale pentru transmiterea i primirea din. punct de vedere administrativ a ordinelor de ngheare (se aplic doar Irlandei i Regatului Unit):

Numele autoritii centrale: ....................................................................................................................... Persoana de contactat, dup caz (titlul/gradul i numele): ....................................................................... Adresa: ...................................................................................................................................................... Numrul de referin al dosarului: ....................... Numrul de telefon (indicativul rii) (indicativul zonei sau oraului) ........................................................ Numrul de fax (indicativul rii) (indicativul zonei sau oraului) .............................................................. Adresa electronic: ................................................................................................................................... (e) 1. 2. Ordinul de ngheare: Data i, dup caz, numrul de referin A se indica obiectul ordinului

229

2.1. Confiscare ulterioar 2.2. Constituirea probei 3. Descrierea formalitilor i procedurilor care trebuie respectate la executarea unui ordin de ngheare privind probele (dup caz) ................................................................................................ Informaii privind bunurile sau probele care fac obiectul ordinului de ngheare n statul executant

(f)

Descrierea bunurilor sau a probelor i localizarea: 1. a) Descrierea exact a bunurilor i, dup caz, suma maxim care se dorete recuperat (dac aceast sum maxim este indicat n ordinul privind valoarea produselor infraciunii) (b) 2. Descrierea exact a probelor Localizarea exact a bunurilor sau a probelor (n cazul n care localizarea exact este necunoscut, ultima localizare cunoscut) Persoana care este custodele bunurilor sau al probelor sau proprietarul cunoscut al bunurilor sau probelor n cazul n care nu este vorba despre persoan suspectat de svrirea infraciunii sau condamnat (dac acest lucru se aplic n dreptul intern al statului emitent) ........................................................................................................................................................... Informaii privind identitatea persoanei (persoanelor) fizice (1) sau juridice (2) suspectate c a(u) svrit infraciunea sau condamnat (condamnate) (dac acest lucru se aplic n dreptul intern al statului emitent) i/sau identitatea persoanei (persoanelor) afectat (afectate) de ordinul de ngheare (dac informaiile sunt disponibile): 1. Persoane fizice:

3.

(g)

Numele: ..................................................................................................................................................... Prenumele: ................................................................................................................................................ Numele nainte de cstorie, dup caz: ................................................................................................... Alte nume, dup caz: ................................................................................................................................ Sex: ........................................................................................................................................................... Cetenie: ................................................................................................................................................. Data naterii: .............................................................................................................................................

230

Locul naterii: ............................................................................................................................................ Reedina i/sau adresa cunoscut (dac nu este cunoscut, se va indica ultima adres cunoscut): ................................................................................................................................................................... Limba (limbile) pe care persoana o (le) nelege [dac este (sunt) cunoscut (cunoscute)]: ................................................................................................................................................................... 2. Persoane juridice

Numele: ..................................................................................................................................................... Forma persoanei juridice: ......................................................................................................................... Numrul de nregistrare: ........................................................................................................................... Sediul social: ............................................................................................................................................. (h) Msuri pe care trebuie s le ia statul executant dup executarea ordinului de ngheare:

Confiscarea 1.1 Bunul trebuie pstrat n statul executant n vederea confiscrii ulterioare 1.1.1. n anex este inclus o cerere privind executarea unui ordin de confiscare emis n statul emitent la (data) 1.1.2 n anex este inclus o cerere privind confiscarea n statul executant i executarea ulterioar a acestui ordin 1.1.3. Data probabil de prezentare a cererii menionate la punctul 1.1.1 sau 1.1.2 ................................................................................................................................................................... sau Constituirea probei 2.1 Bunul trebuie transferat statului emitent pentru a servi ca prob 2.1.1. n anex este inclus o cerere de transfer sau 2.2. Bunul trebuie pstrat n statul executant pentru a servi ulterior drept prob n statul emitent

231

2.2.2. Data probabil de prezentare a cererii menionate la punctul 2.1.1. ................................................................................................................................................................... (i) Infraciune (infraciuni):

Descrierea temeiurilor ordinului de ngheare i rezumatul faptelor cunoscute de autoritatea judiciar care emite ordinul de ngheare i certificatul: ................................................................................................................................................................... ................................................................................................................................................................... Natura i clasificarea juridic a infraciunii sau infraciunilor i dispoziia legal/codul aplicabil n baza creia/cruia a fost emis ordinul de ngheare: ................................................................................................................................................................... ................................................................................................................................................................... 1. A se bifa, dup caz, una sau mai multe dintre infraciunile urmtoare de care se leag infraciunea/infraciunile sus-menionat (sus-menionate), n cazul n care infraciunea/infraciunile este/sunt pedepsit (pedepsite) n statul emitent cu o pedeaps sau msur de siguran privative de liberate cu o durat maxim de cel puin trei ani: participarea la o organizaie criminal; terorism; trafic de persoane; exploatarea sexual a copiilor i pornografia infantil; trafic ilicit de narcotice i substane psihotrope; trafic ilicit de arme, muniii i explozivi; corupie; fraud, inclusiv frauda care aduce atingere intereselor financiare ale Comunitilor Europene n sensul Conveniei din 26 iulie 1995 privind protecia intereselor financiare ale Comunitilor Europene; splarea produselor infraciunii; falsificarea, inclusiv falsificarea monedei euro;

232

delicte informatice; infraciuni mpotriva mediului, inclusiv traficul ilicit de specii animale pe cale de dispariie i traficul de specii i soiuri de plante pe cale de dispariie; complicitate la trecerea frauduloas a frontierei i ederea ilegal; omucidere voluntar, vtmare corporal grav; trafic ilicit de organe i esuturi umane; rpire, sechestrare i luare de ostateci; rasism i xenofobie; furt organizat sau armat; trafic ilicit de bunuri culturale, inclusiv antichiti i opere de art; escrocherie; neltorie i extorcare de fonduri; contrafacerea i pirateria produselor; falsificarea documentelor administrative i trafic de fals; falsificarea mijloacelor de plat; trafic ilicit de substane hormonale i ali factori de cretere; trafic ilicit de materiale nucleare i radioactive; trafic de vehicule furate; viol; incendiere; infraciuni de competena Curii Penale Internaionale; deturnare de aeronave/nave; sabotaj. Descrierea complet a infraciunii sau a infraciunilor care nu se nscriu n cazurile menionate la

233

punctul 1 de mai sus: (j) Ci de atac mpotriva ordinului de ngheare pentru persoanele interesate, inclusiv terii de buncredin, deschise n statul emitent:

Descrierea cilor de atac deschise, inclusiv a aciunile de ndeplinit Instana la care se poate introduce calea de atac Informaii privind persoanele care pot deschide aciunea Termen pentru prezentarea cii de atac Autoritatea din statul emitent care poate furniza informaii suplimentare privind procedurile care trebuie urmate pentru a introduce o aciune n statul emitent i privind posibilitatea de a dispune de asisten juridic sau servicii de traducere Numele: ..................................................................................................................................................... Persoana de contactat (dup caz): ........................................................................................................... Adresa: ...................................................................................................................................................... Numrul de telefon (indicativul rii) (indicativul zonei sau al oraului): ................................................... Numrul de fax (indicativul rii) (indicativul zonei sau al oraului): ......................................................... Adresa electronic: ................................................................................................................................... (k) Alte circumstane relevante n spe (informaii facultative): ........................................................... ................................................................................................................................................................... (l) Textul ordinului de ngheare este anexat certificatului.

Semntura autoritii judiciare emitente i/sau al reprezentantului su care atest exactitatea informaiilor cuprinse n certificat: Numele: ..................................................................................................................................................... Funcia (titlul/gradul): ................................................................................................................................ Data: ......................................................................................................................................................... tampila oficial (dac este cazul)

234

f.

Indicaii practice n ceea ce privete completarea certificatului privind ordinul de indisponibilizare Aspectul prezentului formular nu trebuie s fie modificat; n special nu trebuie s fie eliminate csue sau puncte. Csuele care nu au fost completate trebuie s rmn goale sau s fie tiate. Astfel, instana judectoreasc de executare i va putea face rapid o imagine de ansamblu cu privire la coninutul certificatului, chiar dac acesta nu a fost nc tradus n limba instanei judectoreti de executare; formularul va fi completat n limba n care a fost pronunat hotrrea judectoreasc. Pct. a): Denumirea autoritii solicitante trebuie s fie exact. De asemenea trebuie s fie stipulate numere exacte de telefon i de fax. Astfel autoritatea solicitat poate s adreseze ntrebri legate de executarea solicitrii. Informaiile cu privire la cunotinele lingvistice ale persoanelor numite uureaz comunicarea ntr-un asemenea caz. Pct. b): Acest punct este relevant doar n cazul n care autoritatea din SM emitent, care este competent pentru emiterea ordinului de indisponibilizare, este diferit de autoritatea din SM executant, competent pentru a executa ordinul. Pct. c): Aceast informaie trebuie s faciliteze adresarea de ntrebri, n cazul n care att pct. a), ct i pct. b) au fost completate. Pct. d): Acest punct este valabil doar n cazul acelor state care au nsrcinat o autoritate central cu preluarea ordinelor de indisponibilizare. Pct. e): Datele cuprinse n certificat trebuie s corespund datelor incluse n ordinul de indisponibilizare. Unele state membre evaluaz cu atenie existena acestei concordane, tocmai din acest motiv fiind necesar stipularea clar a numrului ordinului. La 3. pot fi numite formele de procedur care trebuie s fie respectate de ctre SM executant n timpul executrii ordinului de indisponibilizare. Pct. f): Cu ct informaiile cu privire la bun sau prob sunt mai detaliate, cu att ansele ca ordinul s fie executat de ctre SM executant ntr-un timp scurt sunt mai mari. n cazul n care este vorba despre bunuri mobile, este necesar menionarea locului presupus n care acestea se afl; n cazul bunurilor imobiliare este necesar stipularea adresei localitii, a datelor din Registrul Funciar sau din Cadastru (dac acestea sunt cunoscute). n cazul n care se cunoate de asemenea un lichidator (n practic adesea o banc sau o alt persoan juridic) i adresa acestuia trebuie s fie cunoscut. n cazul bunurilor imobile (cel mai adesea creane etc.), sunt necesare informaii cu privire la tipul i natura creanei, respectiv a dreptului (precum ntr-un ordin de execuie). Pct. g): Datele cu privire la nvinuit (indiferent dac acesta este persoan fizic sau juridic) sunt trecute la punctul g). Pct. h): La acest punct trebuie stipulate date privind regimul ulterior al bunului indisponibilizat (bun sau prob). n cazul n care exist deja o cerere de confiscare pentru respectivul bun, aceasta trebuie transmis alturi de ordinul de indisponibilizare.

235

Dac hotrrea privind confiscarea bunului nu poate fi pronunat dect ulterior, trebuie s se stipuleze momentul n care va fi executat acest ordin de confiscare. SM executant trebui n acest caz s se orienteze n funcie de acest termen (Pct. 1.1.3 al certificatului) n momentul n care stabilete termenele pentru msurile luate. n cazul indisponibilizrii de probe, trebuie de asemenea s se stipuleze dac exist deja o cerere de predare a bunului indisponibilizat (n cazul n care aceasta exist deja, trebuie s fie transmis alturi de ordinul de indisponibilizare Pct. 2.1.1. al certificatului) sau s se stipuleze un termen anticipat pentru transmiterea unei asemenea cereri de predare (n cazul n care se constat abia mai trziu c predarea ctre SM emitent este necesar). Pct. i): O dat cu transmiterea ordinului de indisponibilizare este necesar transmiterea de informaii concrete cu privire la natura faptei i la ncadrarea juridic. n cazul n care nu este vorba despre una dintre infraciunile enumerate n lista de la punctul 1 lit. i), este necesar transmiterea de informaii cu privire la prevederea i pedeapsa stipulate de legislaia romneasc. Aceste informaii vor fi de ajutor autoritii solicitate n luarea unei hotrri cu privire la cerere. n cazul n care este vorba despre una dintre infraciunile enumerate n list, aceasta trebuie s fie neaparat bifat. Pct. j): Sunt necesare date cu privire la cile de atac disponibile n SM emitent, deoarece SM executant trebuie s ofere la rndul su aceste informaii prilor implicate, respectiv terilor de bun credin. Pct. k): La acest punct pot fi stipulate informaii adiionale, care nu au putut fi trecute la celelalte puncte. Completarea acestui cmp nu este obligatorie.

2.

Decizia cadru a Consiliului privind mandatul european de obinere a probelor (MEP) pentru obinerea de obiecte, documente i date utilizate n procedurile n materie penal23

Aceast propunere pentru o decizie cadru a Comisiei Europene, de la 14.11.2003, completeaz decizia cadru privind ordinele de indisponibilizare, prin aceea c aplic principiul recunoaterii reciproce n ceea ce privete mandatele care au drept scop concret obinerea de obiecte, documente i date utilizate n procedurile n materie penal. Cu ajutorul mandatului de obinere de probe va fi posibil obinerea de probe, ntr-o manier unitar, rapid i eficient, i predarea acestora ctre statul solicitant. Emiterea n prealabil a unui ordin de indisponibilizare nu va mai fi necesar.

23

La edina sa din 1./2. iunie 2006, Consiliul a stabilit o form general pentru o propunere pentru o decizie cadru cu privire la MEP, cu excepia formularului anexat actului normativ i a motivrilor, asupra crora nu s-a czut de acord la stabilirea formei generale. (a se vedea Doc 11235/06 COPEN 74 din 10.07.2006). Adoptarea final a Consiliului cu privire la decizia cadru urmeaz s aib loc. Ultima variant a MEP se regsete n documentul Consiliului nr. 9913/07 COPEN 72 din 25. mai 2007.

236

De aceea, MEP va nlocui (n limitele domeniului de aplicare) cererile de asisten reciproc privind percheziia i confiscarea sau cele privind cutarea unei probe, reprezentnd astfel un prim pas spre o nou calitate a asistenei judiciare ntre statele membre ale UE. Din pricina domeniului de aplicare limitat (la nceput) a MEP, vor exista cu siguran cazuri n care un MEP va fi emis n paralel cu o cerere clasic de asisten judiciar, ceea ce va duce chiar la o sporire a eforturilor tehnico-administrative ale autoritilor judiciare din statele membre. n acest context trebuie menionat faptul c instrumentele legale valabile pn n prezent continu s fie valabile. ns, n cazul n care obiectul cererii cade n sfera de aplicare al MEP, statele membre sunt obligate s apeleze la MEP (art. 23 alin. 2a din Propunere). n cazul n care o cerere mai complex de asisten include printre altele obinerea de obiecte, documente i date, autoritatea solicitant se poate folosi de cererea clasic de asisten judiciar (art. 23 alin. 2b din Propunere). a. Definiia Mandatului European de Obinere de Probe (MEP)

Conform art. 1 alin. 1 al Propunerii, Mandatul European de Obinere de Probe este o hotrre judiciar emis de o autoritate competent a unui stat membru n scopul obinerii de obiecte, documente sau date de la un alt stat membru, pentru a fi folosite n cadrul procedurilor prevzute la articolul 4. Statele membre sunt obligate s execute fiecare MEP pornind de la principiul recunoaterii reciproce i potrivit prevederilor deciziei cadru. nainte de emiterea MEP, autoritatea emitent trebuie s se asigure c obiectele, documentele i datele solicitate Sunt necesare i corespund scopului procedurii, i Pot fi obinute conform legislaiei SM emitent ntr-un caz comparabil, dac ar fi pe teritoriul acestuia.

Aceast verificare a gradului de legalitate i de justificare se realizeaz doar n SM emitent. Deoarece este vorba despre o hotrre judiciar, autoritate emitent este de obicei un judector, o instan, un judector de instrucie sau procuror, n funcie de prevederile referitoare la competen n vigoare n SM emitent. SM emitent poate desemna i o alt autoritate judiciar, care, n calitatea sa de autoritate de cercetare, este responsabil pentru solicitarea obinerii de probe n speele penale cu caracter transfrontalier. b. Domeniul de aplicare al MEP

Propunerea pentru o decizie cadru este valabil pentru Obiecte Documente, sau Date.

Care au fost obinute n cadrul unor competene procesuale, cum ar fi competene de confiscare, percheziie, indisponibilizare etc. 237

Excepii Audierea nvinuiilor, nregistrarea mrturiilor sau audierea de martori, experi, victime sau alte persoane tere; Obinerea de date biometrice (n special probe ADN) i prelevarea de amprente; Solicitarea demarrii unor aciuni de cercetare care s vizeze obinerea de informaii n timp real, cum ar fi interceptarea telecomunicaiilor sau monitorizarea tranzaciilor bancare; Analizarea obiectelor, documentelor sau a datelor existente; Obinerea de date privind comunicaiile, pstrate de furnizorii unui serviciu de comunicaii.

Cu toate acestea, un MEP poate fi emis, dac asemenea rezultate ale cercetrilor (precum rapoarte ale interceptrilor telecomunicaiilor, comparaii ale urmelor ADN sau procese verbale privind mrturiile martorilor ) se afl deja n posesia autoritii de executare, nainte ca mandatul s fie emis. De asemenea, la cererea autoritii emitente, MEP poate s acopere luarea de declaraii de la persoanele prezente n cursul executrii i care se refer direct la obiectul acesteia. Un MEP poate fi emis n cazul urmtoarelor proceduri: Proceduri judiciare cu privire la o fapt penal, considerat ca atare conform legislaiei SM emitent; Proceduri deschise de autoritile judiciare sau administrative mpotriva unor fapte considerate conform legislaiei naionale a fi acte sancionabile, n msura n care decizia poate da natere unor proceduri n faa unei instane competente, n special, n materie penal; precum i n legtur cu procedurile menionate anterior, deschise n SM emitent mpotriva unor persoane juridice.

c.

Coninutul i forma Mandatului European de Obinere a Probelor (MEP)

n scopul emiterii unui MEP este folosit formularul ataat (Anexa A). Acest formular trebuie completat i semnat. Prin acestea, autoritatea emitent confirm coninutul su ca fiind corect i complet.

238

239

240

241

242

243

244

245

246

247

248

249

250

Formularul standardizat prevede informaii bine determinate, care trebuie s fie atestate drept corecte (punctul B), i care vizeaz Necesitatea i msura n care aceste probe sunt adecvate n contextul procedurii deschise n SM emitent; Posibilitatea (legal) de a obine obiectele, documentele sau datele conform legislaiei SM emitent ntr-un caz comparabil, dac ar fi pe teritoriul acestuia. Admisibilitatea utilizrii obiectelor, a documentelor sau datelor obinute prin intermediul MEP n cadrul procedurilor din SM emitent.

Alturi de acestea se regsesc urmtoarele informaii variabile, care sunt indicate prin completarea rubricilor corespunztoare: Pct. H 1: Motivul emiterii MEP i calificarea juridic n conformitate cu legislaia SM emitent

n acest context trebuie s fie numit natura faptei n baza creia a fost emis MEP. Este recomandabil oferirea de informaii ct mai exacte privind suspiciunea de comitere a faptei (timp i loc) i fapta (la fel ca i n cazul celorlalte cereri de asisten judiciar). Deoarece conform tradiiei juridice a unor state membre se realizeaz i o evaluare a plauzibilitii, trebuie s fie numite i cele mai importante probe care se afl la baza suspiciunii. Pornind de la experienele pozitive avute cu Mandatul European de Arestare, art. 16 al Propunerii prevede renunarea la verificarea dublei incriminri n executarea MEP. Executarea MEP se poate supune verificrii dublei incriminri doar dac, este necesar efectuarea unei percheziii sau a unei confiscri, n cazul n care este vorba despre o fapt care nu este stipulat n list, conform art. 16 alin. 2. i n acest caz (la fel ca i n cazul Deciziei Cadru privind ordinele de indisponibilizare i al Deciziei Cadru privind Mandatul European de Arestare) exist o list de infraciuni pentru care se renun la verificarea dublei incriminri, dac pot atrage o pedeaps privativ de libertate de cel puin trei ani n SM emitent. Tocmai din acest motiv, este foarte important ca la emiterea unui MEP S fie bifat, la Pct. B 3 o infraciune numit n list, n cazul n care aceast infraciune st la baza unei astfel de solicitri; fie S se descrie, la Pct. B 4, tipul i ncadrarea juridic a faptelor penale ntr-o manier care s permit SM executant s verifice dubla incriminare, n cazul n care este solicitat percheziia sau confiscarea.

Pct. J: Date privind persoanele fizice i juridice

n acest fragment trebuie s fie indicate ct mai exact persoanele atinse de MEP (cel puin suspectul).

251

Pct. K: Obiecte, documente i date cutate prin intermediul mandatului

La acest punct trebuie descris proba cutat. Aceast descriere trebuie s conin informaii cu privire la locul (cunoscut sau presupus) unde ar trebuie s se gseasc obiectele, documentele i datele. De asemenea, trebuie s fie oferite informaii cu privire la identitatea persoanei n a cror posesie se gsesc aceste probe, n msura n care aceste informaii exist. Completarea este necesar pentru o executare rapid a MEP n SM de executare. Pct. L: Alte date necesare pentru executarea unui MEP

Aici se regsesc informaiile adiionale necesare pentru executarea MEP. n special, aici poate fi stipulat un termen limit pentru executare. SM de executare trebuie s ia n considerare acest termen limit. n cazul n care se dorete ca reprezentani ai autoritii judiciare din SM emitent sau alte persoane s fie prezente, acest faptul trebuie s fie menionat la Pct. E Pct. M: Informarea cu privire la ci de atac

Decizia Cadru pornete de la premisa c aciunea de atac poate s fie introdus doar n faa unei instane din SM emitent. ns pentru ca toate persoanele, chiar dac nu se afl pe teritoriul SM emitent, s poat fi informate cu privire la cile de atac, punctul F al formularului standardizat prevede oferirea de date cu privire la cile legale care le stau la dispoziie n SM emitent. n ceea ce privete completarea punctului F, este recomandabil elaborarea textelor recurente ntr-o form general, pentru ca acestea s poat fi mai apoi refolosite n cazul altor MEP. d. Transmiterea MEP

Art. 7 al Propunerii prevede transmiterea direct a MEP de la autoritatea emitent la cea de executare. Adresa acestei autoriti poate fi gsit cu ajutorul Atlasului Reelei Judiciare Europene: www.ejn-crimjust.europa.eu. n cazul n care exist neclariti, se poate face apel la punctele de contact ale Reelei Judiciare Europene. n cazul n care MEP este transmis unei autoriti care nu deine competena necesar, aceast autoritate va asigura transmiterea MEP ctre autoritatea competent. n cazul transmiterii unui MEP, acesta trebuie s fie tradus n limba SM executant, excepie fcnd cazurile n care SM executant renun la acest drept. e. Procedura de executare

Dac nu sunt invocate motive de refuz sau amnare, SM executant trebuie s recunoasc fr ndeplinirea altor formaliti MEP transmis i s ia msurile necesare pentru executarea direct, ca i cum ar fi vorba despre o situaie naional (art. 11. alin. 1 din Propunere). Alegerea mijloacelor de executare rmne la latitudinea SM executant i corespunde legislaiei n vigoare n respectivul stat. n cadrul executrii MEP trebuie s fie posibil utilizarea tuturor mijloacelor ce stau la dispoziia autoritilor n cazul procedurilor naionale.

252

Formalitile a cror respectare a fost solicitat de SM emitent trebuie s fie luate n considerare, n msura n care acestea nu contravin principiilor legale fundamentale din SM executant. f. Motive de refuz:

Decizia Cadru prevede urmtoarele motive de refuz facultative: nclcarea principiului ne bis in idem. Lipsa dublei incriminri n cazul n care sunt solicitate percheziii i confiscri n baza unor fapte care nu fac parte din lista de infraciuni ntr-un asemenea caz, autoritatea judiciar a SM executant trebuie s consulte EUROJUST. Pentru proceduri interne similare, msurile necesare pentru atungerea scopului nu sunt disponibile. Imuniti sau privilegii Absena unei certificri din partea SM emitent, n cazul n care MEP nu a fost emis de un judector sau procuror. Comiterea faptei, n ntregime sau o poriune major sau esenial a acesteia, pe teritoriul SM executant. Faptele au fost comise n afara teritoriului SM emitent, iar legislaia SM executant nu permite proceduri judiciare dac infraciuni similare sunt comise n afara teritoriului su. Executarea ar contraveni intereselor de baz privind securitatea naional din SM executant; ar pune n pericol sursa informaiilor sau ar necesita utilizarea de informaii clasificate. Formularul este incomplet i nu a fost completat sau corectat la termen.

g.

Termene limit care trebuie s fie respectate: 30 zile pentru refuzul recunoaterii 60 zile pentru executare fr alte ntrzieri n ceea ce privete transmiterea obiectelor, documentelor i a datelor.

h.

Motive de amnare:

Recunoaterea MEP poate s fie amnat, dac formularul prevzut n anex nu este completat integral sau este n mod evident completat ntr-o manier deficitar. n acest caz, executarea este amnat pn la completarea integral sau corect a formularului; sau nu a fost certificat MEP, i anume pn la certificarea acestuia.

253

Executarea ar putea aduce atingere unei cercetri sau urmriri penale n curs; executarea este amnat pentru o perioad pe care statul o consider rezonabil. Obiectele, documentele sau datele respective sunt deja utilizate n cursul altor proceduri, i anume pn n momentul n care ele nu mai sunt necesare n acest scop.

De ndat ce raiunea amnrii i-a ncetat existena, autoritatea de executare trebuie s ia msurile necesare pentru executarea MEP (art. 18 alin. 4). i. Informare:

Autoritatea de executare trebuie s informeze autoritatea emitent n urmtoarele situaii 1. imediat, prin orice mijloc, a) dac, n cursul executrii MEP, fr a se mai face alte cercetri, se constat c poate fi adecvat dispunerea unei anchete care nu a fost prevzut iniial sau care nu a putut fi specificat la emiterea mandatului, pentru a-i permite autoritii emitente s ia alte msuri necesare n cazul dat; b) dac autoritatea competent din SM executant constat c mandatul nu a fost executat n conformitate cu legislaia SM executant; c) dac stabilete c, n situaia dat, nu poate respecta formalitile i procedurile special indicate, conform art. 13, de ctre autoritatea emitent. La solicitarea autoritii emitente, informaia trebuie s fie confirmat fr ntrziere, printr-un mijloc capabil s produc un nscris; 2. imediat i n scris: a) cu privire la transmiterea MEP ctre autoritatea de executare competent conform art. 7 alin. 3 b) cu privire la orice decizie de refuz a recunoaterii sau a executrii MEP, mpreun cu raiunile acesteia; c) cu privire la amnarea executrii sau recunoaterii MEP, raiunile care au stat la baz i, dac este posibil, durata estimat a amnrii; d) cu privire la imposibilitatea de executare a MEP din motivul c obiectele, documentele sau datele au disprut, au fost distruse, nu pot fi gsite n locul indicat n mandat sau locaia indicat n mandat nu a fost indicat suficient de precis. n ncheiere trebuie menionat nc o dat faptul c forma prezent a MEP reprezint doar un prim pas n direcia stabilirii unei noi baze pentru asistena judiciar n UE. Urmtoarea declaraie fcut n cadrul Consiliului accentueaz acest fapt: Mandatul European de Obinere a Probelor trebuie s existe alturi de celelalte proceduri de asisten judiciar. Aceast coexisten trebuie ns s fie perceput ca o soluie temporar, pn n momentul n care toate tipurile de colectare de probe care sunt excluse din domeniul de 254

aplicare a acestei decizii cadru, devin la rndul lor, conform Programului de la Haga, obiectul unui instrument legislativ privind recunoaterea reciproc, prin a crui acceptare ar fi creat un sistem complet al recunoaterii reciproce, care ar putea mai apoi nlocui procedurile de asisten judiciar." 3. Decizia cadru a Consiliului din 24.02.2005 privind aplicarea principiului recunoaterii reciproce n ceea ce privete pedepsele pecuniare, JO I L76 din 22.03.2005

Acest instrument servete la recunoaterea i executarea ntr-un stat membru a unor amenzi pecuniare care au fost dispuse n cadrul unei proceduri judiciare sau administrative ntr-un alt stat membru. Pe motivul unei prevederi tranzitorii cuprinse n art. 20 alin. 2 al Deciziei Cadru, statele membre pot, pe parcursul unei perioade de 5 ani, limita executarea la acele hotrri care au fost pronunate n cadrul unor proceduri judiciare i/sau, n cazul persoanelor juridice, la hotrrile care privesc o infraciune, pentru care un act legislativ european prevede aplicarea principiului rspunderii persoanelor juridice. ntr-un astfel de caz cellalte state membre poate aplica principiul reciprocitii. a. Definiia noiunii de pedeaps pecuniar

Amend penal i amend administrativ reprezint, conform Deciziei Cadru 1. obligaia de a achita o anumit sum de bani stabilit printr-o hotrre pronunat n urma comiterii unei infraciuni; 2. obligaia de a achita victimei o despgubire stipulat n cadrul aceleai hotrri, n cazul n care victima nu are dreptul de a se constitui parte civil iar instana devine competent prin exercitarea competenei de materie penal; 3. obligaia de a achita costurile de judecat i administrative; 4. obligaia de a achita sumele stabilite n aceeai hotrre ctre o instituie public sau o organizaie care are drept scop ajutorarea victimelor. Prin amend penal i amend administrativ nu se neleg: Ordine de confiscare a unor obiecte folosite pentru comiterea infraciunilor sau a produselor infracionale; Ordine de natur civil i care sunt rezultatul unei aciuni pentru despgubiri i restituire, ce vor fi puse n executare conform Regulamentului (CE) nr. 44/2001 privind competena judiciar, recunoaterea si executarea hotrrilor n materie civil i comercial.

Hotrrea poate fi pronunat de o instan sau de ctre o autoritate care nu este una judiciar din statul n care a fost pronunat hotrrea, n msura n care persoana implicat a avut posibilitatea de a aduce fapta n faa unei instane penale.

255

b.

Coninutul i forma solicitrii

Hotrrea, nsoit de certificat, trebuie s fie transmis direct autoritii competente din SM de executare. Instrumentul legislativ prevede o formular de certificat, al crei utilizare este obligatorie.

256

ANEX

CERTIFICAT prevzut de articolul 4 din Decizia-Cadru a Consiliului 2005/214/JAI privind aplicarea principiului recunoaterii reciproce n ceea ce privete pedepsele pecuniare (a) * Statul emitent: ........................................................................................................................... * Statul de executare: .................................................................................................................. (b) Autoritatea care a emis decizia ce aplic pedeapsa pecuniar: Denumirea oficial: ..................................................................................................................... Adresa: . ....................................................................................................................................... Nr. de referin dosar () ........................................................................................................... Tel.: (codul rii) (codul zonei/oraului) ....................................................................................... Fax (codul rii) (codul zonei/oraului) ........................................................................................ E-mail (dac exist) .................................................................................................................... Limbile n care este posibil comunicarea cu autoritatea emitent ........................................... ...................................................................................................................................................... Datele de contact ale persoanei (persoanelor) de la care se pot obine informaii suplimentare n scopul executrii deciziei sau, dup caz, n vederea transferului ctre statul emitent al fondurilor obinute din executare (nume, funcie/grad, Tel., Fax., i, dac exist, e-mail) ......................... ...................................................................................................................................................... ...................................................................................................................................................... (c) Autoritatea competent pentru executarea deciziei care aplic pedeapsa pecuniar n statul emitent (dac autoritatea este diferit de cea de la punctul (b)): Denumirea oficial: ..................................................................................................................... Adresa: ........................................................................................................................................ Tel.: (codul rii) (codul zonei/oraului) ....................................................................................... Fax (codul rii) (codul zonei/oraului) ........................................................................................ E-mail (dac exist) .................................................................................................................... Limbile n care se poate comunica cu autoritatea competent pentru executare ..................... ......................................................................................................................................................

257

Datele de contact ale persoanei (persoanelor) de la care se pot obine informaii suplimentare n scopul executrii deciziei sau, dup caz, n vederea transferului ctre statul emitent al fondurilor obinute din executare (nume, titlu/grad, Tel., Fax., i, dac exist, e-mail): ............................. ...................................................................................................................................................... ...................................................................................................................................................... (d) Dac o autoritate central a fost nsrcinat cu transmiterea administrativ a deciziilor care aplic pedepse pecuniare n statul emitent: Denumirea autoritii centrale: .................................................................................................... ...................................................................................................................................................... Persoana de contact, dac este cazul (funcie/grad i nume): .................................................. ...................................................................................................................................................... Adresa: ........................................................................................................................................ Nr. de referin dosar . ................................................................................................................. Tel.: (codul rii) (codul zonei/oraului)........................................................................................ Fax (codul rii) (codul zonei/oraului) ........................................................................................ E-mail (dac exist) .................................................................................................................... (e) Autoritatea sau autoritile care pot fi contactate (n cazul n care punctul (c) i/sau (d) a fost completat): . Autoritatea menionat la punctul (b) Poate fi contactat pentru ntrebri privind:................................................................................. . Autoritatea menionat la punctul (c) Poate fi contactat pentru ntrebri privind: ................................................................................ . Autoritatea menionat la punctul (d) Poate fi contactat pentru ntrebri privind: ................................................................................ (f) Informaii referitoare la persoana fizic sau juridic fa de care s-a aplicat pedeapsa pecuniar: 1. n c a z u l u n e i p e r s o a n e f i z i c e Nume: ........................................................................................................................................... Prenume: ..................................................................................................................................... Numele dinaintea cstoriei, dac este cazul: ........................................................................... Alte nume, dac este cazul: ........................................................................................................ Sexul: ........................................................................................................................................... Cetenia: .................................................................................................................................... 258

Codul numeric personal (dac exist): ....................................................................................... Data naterii: ............................................................................................................................... Locul naterii: .............................................................................................................................. Ultimul domiciliu cunoscut: .......................................................................................................... ...................................................................................................................................................... Limba sau limbile pe care le nelege persoana (dac se cunosc): ........................................... ...................................................................................................................................................... (a) Dac decizia este transmis statului de executare deoarece persoana mpotriva creia s-a pronunat decizia i are reedina obinuit pe teritoriul acestuia, adugai urmtoarele informaii: Reedina obinuit din statul de executare: .............................................................................. ...................................................................................................................................................... (b) Dac decizia este transmis statului de executare deoarece persoana mpotriva creia s-a pronunat decizia posed bunuri n statul de executare, adugai urmtoarele informaii: Descrierea bunurilor persoanei: .................................................................................................. Locul unde se afl bunurile persoanei: ....................................................................................... (c) Dac decizia este transmis statului de executare deoarece persoana mpotriva creia s-a pronunat decizia are o surs de venit n statul de executare, adugai urmtoarele informaii: Descrierea sursei sau surselor de venit ale persoanei: ............................................................. Localizarea sursei (surselor) de venit a (ale) persoanei: ........................................................... 2. n c a z u l u n e i p e r s o a n e j u r i d i c e : Denumirea: .................................................................................................................................. Forma de organizare a persoanei juridice: ................................................................................. Numrul de nregistrare (dac este cazul)24: .............................................................................. Sediul social (dac este cazul)25: ................................................................................................ Adresa persoanei juridice: ..........................................................................................................

24

Dac decizia este transmis statului de executare deoarece persoana juridic mpotriva creia s-a pronunat decizia i are sediul social n acel stat, trebuie completate numrul de nregistrare i sediul social. Dac decizia este transmis statului de executare deoarece persoana juridic mpotriva creia s-a pronunat decizia i are sediul social n acel stat, trebuie completate numrul de nregistrare i sediul social

25

259

(a) Dac decizia este transmis statului de executare deoarece persoana juridic mpotriva creia s-a pronunat decizia posed bunuri n statul de executare, adugai urmtoarele informaii: Descrierea bunurilor persoanei juridice: ..................................................................................... Locul unde se afl bunurile persoanei: ....................................................................................... ...................................................................................................................................................... (b) Dac decizia este transmis statului de executare deoarece persoana juridic mpotriva creia s-a pronunat decizia are o surs de venit n statul de executare, adugai urmtoarele informaii: Descrierea sursei sau surselor de venit ale persoanei juridice: ................................................. Localizarea sursei (surselor) de venit a (ale) persoanei juridice: ............................................... ...................................................................................................................................................... (c) Decizia care aplic o pedeaps pecuniar: 1. Felul deciziei care aplic pedeapsa pecuniar (bifai csua corespunztoare): . (i) Decizia unei instane din statul emitent n legtur cu o infraciune prevzut de legea penal a statului emitent . (ii) Decizia unei autoriti din statul emitent, alta dect instana, n legtur cu o infraciune prevzut de legea penal a statului emitent. Se confirm c persoana respectiv a avut ocazia de a solicita judecarea cauzei de ctre o instan competent n materie penal. . (iii) Decizia unei autoriti din statul emitent, alta dect instana, n legtur cu fapte care se pedepsesc conform dreptului naional al statului emitent ca fiind nclcri ale normelor legale. Se confirm c persoana respectiv a avut ocazia de a solicita judecarea cauzei de ctre o instan competent n materie penal. . (iv) Decizia unei instane competente n materie penal, n legtur cu o decizie dintre cele prevzute la punctul iii. Decizia a fost luat la data de ..................................................................................................... Decizia a rmas definitiv la data de .......................................................................................... Numrul de referin al deciziei (dac este cunoscut): .............................................................. Pedeapsa pecuniar constituie o obligaie de a plti (bifai csua sau csuele corespunztoare i specificai suma sau sumele cu precizarea monedei n care este exprimat): . (i) O sum de bani drept condamnare pentru o infraciune, pronunat printr-o decizie. Suma: .......................................................................................................................................... . (ii) Compensaia pronunat prin aceeai decizie n beneficiul victimelor, dac victima nu se poate constitui drept parte civil la proces iar instana acioneaz n exercitarea competenei sale n materie penal. 260

Suma: .......................................................................................................................................... . (iii) O sum de bani aferent cheltuielilor cauzate de procedura judiciar sau administrativ care a dus la pronunarea deciziei. Suma: . ......................................................................................................................................... . (iv) O sum de bani ctre un fond public sau ctre o organizaie de sprijin pentru victime, pronunat prin aceeai decizie. Suma: .......................................................................................................................................... Suma total a pedepsei pecuniare, cu precizarea monedei n care este exprimat: ................ ...................................................................................................................................................... 2. Rezumatul faptelor i descrierea mprejurrilor n care s-a(u) comis infraciunea(infraciunile), inclusiv data i locul: ................................................................................................................... ...................................................................................................................................................... ...................................................................................................................................................... ...................................................................................................................................................... Felul i ncadrarea juridic a infraciunii (infraciunilor) i prevederile legale aplicabile n baza crora s-a pronunat decizia: ...................................................................................................... ...................................................................................................................................................... ...................................................................................................................................................... ...................................................................................................................................................... 3. n msura n care infraciunea (infraciunile) precizat(precizate) la punctul 2 de mai sus constituie una sau mai multe dintre urmtoarele infraciuni, confirmai acest lucru prin bifarea csutei sau csuelor corespunztoare: participare la un grup infracional organizat, terorism, trafic de fiine umane, exploatare sexual a copiilor i pornografie infantil, trafic ilicit de droguri i substane psihotrope, trafic ilicit de arme, muniii i substane explozive corupie, fraud, inclusiv frauda mpotriva intereselor financiare ale Comunitilor Europene n nelesul Conveniei din 26 iulie 1995 privind protecia intereselor financiare ale Comunitilor Europene, splare a produselor infraciunii, contrafacere de moned, inclusiv de moned euro,

261

fapte legate de criminalitatea informatic, fapte privind mediul nconjurtor, inclusiv trafic cu specii de animale i plante pe cale de dispariie, facilitare a intrrii i ederii ilegale, omor i vtmare corporal grav, trafic ilicit de organe i esuturi umane, lipsire de libertate n mod ilegal, rpire i luare de ostatici, rasism i xenofobie, furt organizat sau armat, trafic ilicit de bunuri culturale, inclusiv antichiti i opere de art, nelciune, deturnare de fonduri, contrafacere i piraterie de bunuri, falsificare de acte oficiale i uz de acte oficiale falsificate, falsificare de mijloace de plat, trafic ilicit de substane hormonale i de ali factori de cretere, trafic ilicit de materiale nucleare sau radioactive, trafic de vehicule furate, viol, incendiere cu intenie, crime aflate n jurisdicia Curii Penale Internaionale, sechestrare ilegal de nave i aeronave, sabotaj, comportamente care ncalc reglementrile privind traficul rutier, inclusiv nclcri ale reglementrilor privind orele de condus i perioadele de odihn i reglementrile privind bunurile periculoase, contrabanda cu mrfuri, nclcarea drepturilor de proprietate intelectual, ameninri i acte de violen mpotriva persoanelor, inclusiv violena din cadrul evenimentelor sportive, prejudiciii supuse legii penale,

262

furt, infraciuni stabilite de ctre statul emitent cu scopul de a pune n aplicare obligaiile ce reies din instrumentele internaionale adoptate conform Tratatului CE sau conform Titlului VI din Tratatul UE.

Dac aceast csu este bifat, specificai prevederile instrumentului adoptat n baza Tratatului CE sau a Tratatului UE de care este legat infraciunea: .......................................................... ...................................................................................................................................................... 4. n msura n care infraciunea (infraciunile) precizat(precizate) la punctul 2 de mai sus nu este cuprins (nu sunt cuprinse) la punctul 3, descriei integral infraciunea (infraciunile): ...................................................................................................................................................... (h) Statutul deciziei care aplic pedeasa pecuniar 1. Confirmai c (bifai csuele): . (a) decizia este definitiv . (b) dup informaiile deinute de autoritatea care emite Certificatul, nu s-a pronunat nici o decizie mpotriva aceleiai persoane i cu privire la aceleai fapte, n statul de executare, i nici o astfel de decizie pronunat n orice stat altul dect statul emitent sau statul de executare nu a fost executat. 2. Precizai dac cauza a fcut obiectul unei proceduri scrise: . (a) Nu, nu a fost. . (b) Da, a fost. Se confirm c persoana n cauz a fost, n conformitate cu legea statului emitent, informat personal sau printr-un reprezentant mputernicit conform legii naionale, referitor la dreptul su de a contesta cauza i la termenele de exercitare a cii de atac 3. Precizai dac persoana n cauz s-a prezentat personal la proces: . (a) Da, s-a prezentat. . (b) Nu, nu s-a prezentat. Se confirm: . c persoana a fost informat personal sau printr-un reprezentant mputernicit potrivit legii naionale, referitor la procedura desfurat n conformitate cu legea statului emitent, sau . c persoana a specificat c nu contest cauza 4. Achitarea parial a pedepsei Dac o parte din pedeaps a fost deja achitat ctre statul emitent, sau, dup informaiile deinute de autoritatea care emite Certificatul, ctre orice alt stat, precizai suma care a fost achitat: ......................................................................................................................................................

263

(i) Sanciuni alternative, inclusiv sanciuni privative de libertate 1. Precizai dac statul emitent permite aplicarea de ctre statul de executare a unor sanciuni alternative n eventualitatea imposibilitii de a executa decizia care aplic pedeapsa, fie total, fie parial: . da . nu 2. Dac da, precizai care sunt sanciunile ce pot fi aplicate (felul sanciunilor, nivelul maxim al sanciunilor): . Privarea de libertate. Perioada maxim: .................................................................................. . Munca n folosul comunitii (sau echivalentul). Perioada maxim ......................................... . Alte sanciuni. Descriere: .......................................................................................................... ...................................................................................................................................................... (j) Alte mprejurri relevante n spe (informaii opionale): ...................................................... ...................................................................................................................................................... ...................................................................................................................................................... (k) Textul deciziei care aplic pedeapsa pecuniar este ataat la certificat. Semntura autoritii care emite certificatul i/sau a reprezentantului acesteia, care certific exactitatea coninutului certificatului: .......................................................................................... ...................................................................................................................................................... Numele: ....................................................................................................................................... Funcia (titlul/gradul): ................................................................................................................... Data: ............................................................................................................................................ tampila oficial (dac exist)

264

Coninutul formularului standardizat este asemntor celui al MEP trebuie s se acorde o atenie special urmtoarelor puncte: Pct. f): Datele cunoscute cu privire la persoana fizic sau juridic fa de care s-a aplicat pedeapsa pecuniar trebuie s fie completate ct mai exact, pentru ca SM de executare s aib posibilitatea de a localiza ct mai rapid respectiva persoan. Datele cu privire la avere i sursele de venit sunt de asemenea utile n acest context. La Pct. g) trebuie specificat autoritatea care a pronunat hotrrea. Hotrrea trebuie s fie descris n detaliu i trebuie de asemenea specificat data intrrii n vigoare. n cazul sumelor nu trebuie omis specificarea valutei! De asemenea la pct. g) trebuie s fie redat pe scurt natura faptei i s fie precizat calificarea juridic n conformitate cu legislaia SM emitent. i aceast Decizie Cadru prevede ca n cazul executrii unor hotrri privind pedepse pecuniare s se renune la verificarea principiului recunoaterii reciproce, dac infraciunea este, conform legislaiei SM emitent, o infraciune cuprins n lista de infraciuni. Doar n cazul n care infraciunea nu este specificat n lista de infraciuni SM de executare poate condiiona recunoaterea i executarea de faptul ca respectiva aciune este sau nu catalogat drept infraciune n legislaia SM de executare. Trebuie s se acorde o atenie sporit completrii certificatului, astfel nct S fie bifat o infraciune stipulat n lista de infraciuni, n msura n care o astfel de infraciune st la baza solicitrii, sau Natura i ncadrarea juridic a faptelor penale s fie descrise ntr-o manier care permite SM de executare verificarea dublei incriminri.

Pct. h) certific SM de executare natura de autoritate de lucru judecat a hotrrii, tipul procedurii i punerea hotrrii la dispoziia persoanei implicate.

c.

Transmiterea cererii

Conform art. 4 al Deciziei Cadru, autoritatea SM emitent transmite cererea direct autoritii competente din SM de executare. Marea Britanie i Irlanda pot numi autoritile centrale n acest sens. Adresa autoritii competente poate fi gsit cu ajutorul Atlasului Reelei Judiciare Europene: www.ejn-crimjust.europa.eu. n cazul n care exist neclariti, se poate apela la punctele de contact ale Reelei Judiciare Europene. n cazul n care cererea este transmis unei autoriti care nu deine competena necesar, aceast autoritate va asigura transmiterea acesteia ctre autoritatea competent. n cazul transmiterii unei cereri, hotrrea i formularul trebuie s fie traduse n limba SM executant, excepie fcnd cazurile n care SM executant renun la acest drept. Cererea poate fi transmis doar unui singur stat membru. Nu este permis trimiterea concomitent a aceleiai cereri n diferite SM.

265

d.

Procedura de executare

Dac nu sunt invocate motive de refuz sau amnare, SM executant trebuie s recunoasc fr ndeplinirea altor formaliti cererea transmis i s ia msurile necesare pentru executarea direct, ca i cum ar fi vorba despre o situaie naional (art. 6). Alegerea mijloacelor de executare rmne la latitudinea SM executant i corespunde legislaiei n vigoare n respectivul stat. Formalitile a cror respectare a fost solicitat de SM emitent trebuie s fie luate n considerare, n msura n care acestea nu contravin principiilor legale fundamentale din SM executant. SM de executare stabilete i suma care trebuie achitat n funcie de cursul de schimb stabilit n ziua pronunrii pedepsei. SM de executare are de asemenea dreptul, n msura n care aciunile cad i sub jurisdicia sa, de a micora pedeapsa pecuniar conform prevederilor referitoare la acelai tip de infraciune care sunt stabilite n legislaia sa naional (art. 8). n cazul n care persoana face dovada faptului c a achitat pedeapsa pecuniar ntr-unul dintre cele dou state, autoritatea statului de executare trebuie s ia legtura cu autoritatea statului emitent. Poate fi ordonat o pedeaps privativ de libertate n cazul n care pedeapsa pecuniar nu este sau nu poate fi achitat, n cazul n care SM emitent a permis prin certificat impunerea unei asemenea msuri. Ambele state pot acorda graieri sau amnistieri, ns o reluare a procedurii nu poate fi ntreprins dect n SM emitent (art. 11). SM emitent nu mai are dreptul de a continua executarea hotrrii o dat ce cererea a fost transmis. Abia n momentul n care SM de executare informeaz SM emitent c executarea s-a soldat cu un eec parial sau total, acesta din urm are din nou dreptul de a executa hotrrea (art. 15). e. Motive de refuz:

Art. 7 prevede urmtoarele motive de refuz: Pedepse pecuniare mai mici dect 70 euro sau contravaloarea acestora nclcarea principiului ne bis in idem Infraciunea nu este stipulat n lista de infraciuni i nu este pasibil de pedeaps Prescripia executrii conform legislaiei SM de executare Eliberri conform legislaiei SM de executare Lipsa certificatului sau transmiterea unui certificat incomplet Infraciunea a fost svrit pe teritoriul SM de executare

266

Infraciunea a fost comis n afara teritoriului SM emitent, iar legislaia SM de executare nu permite proceduri judiciare dac infraciunile sunt comise n afara teritoriului su Persoana fizic respectiv nu este pasibil de pedeaps datorit vrstei sale. Persoana implicat nu a fost suficient informat conform certificatului cu privire la drepturile care i revin, i anume: n cazul unei proceduri n scris persoana implicat nu s-a informat personal sau nu a fost informat, de ctre un reprezentant mputernicit conform legislaiei naionale cu privire la dreptul su de a ataca sentina i cu privire la termenele limit stabilite n acest sens potrivit normelor legale n vigoare n SM emitent Nu s-a nfiat, cu excepia cazurilor n care din certificat reiese, C persoana vizat a fost informat personal sau de ctre un reprezentant mputernicit conform legislaiei naionale cu privire la procedur C persoana vizat a declarat c nu va contesta sentina.

f.

Venituri provenite din executare

n principiu, veniturile rezultate din executare revin SM de executare, cu excepia cazurilor n care cele dou state au convenit altceva, n special n favoarea victimelor infraciunii. 4. Decizia Cadru din 6 octombrie 2006 privind aplicarea principiului recunoaterii ordinelor de confiscare JO I L328 din 24.11.2006

Prezentul instrument se altur din punct de vedere al coninutului Deciziei Cadru din 22.07. 2003 privind executarea n UE a ordonanelor de indisponibilizare a bunurilor sau de ridicare a probelor n cadrul Uniunii Europene (vezi pct. 1). Dac n respectiva decizie cadru era vorba despre executarea rapid a msurilor provizorii privind indisponibilizarea bunurilor sau a probelor, acest instrument se refer la aplicarea principiului recunoaterii reciproce n cazul hotrrilor definitive cu privire la bunuri i probe ale unui alt stat membru (art. 1 alin. 1). a. Definiia noiunii ordin de confiscare

Conform art. 2 lit. c, ordinul de confiscare reprezint o sanciune final sau o msur impus de o instan n urma procedurilor legate de o fapt sau fapte penale, care conduce la privarea definitiv de bunuri. Bunurile sunt (dup cum s-a specificat i n cadrul prezentrii deciziei cadru de la pct. 1) produsele infraciunii, instrumentele cu care a fost svrit infraciunea sau valorile compensatorii. b. Coninutul i forma cererii

Ordinul de confiscare trebuie s fie transmis direct, mpreun cu certificatul, autoritii competente din SM de executare. Pentru certificat instrumentul prevede un formular standardizat, a crui utilizare este obligatorie.

267

CERTIFICAT prevzut de articolul 4 din Decizia-Cadru a Consiliului 2006/783/JAI privind aplicarea principiului recunoaterii reciproce referitor la ordinele de confiscare

(a) Statele solicitante i statele solicitate: Statul solicitant: ________________________________________________________ Statul solicitat: _________________________________________________________ (b) Instana care a emis ordinul de confiscare: Nume: _______________________________________________________________ Adres: ______________________________________________________________ Referin dosar: ________________________________________________________ Telefon (cod ar) (cod zon/ora): _________________________________________ Fax (cod ar) (cod zon/ora): ____________________________________________ Limbile utilizate n comunicarea cu instana: __________________________________ Datele de contact ale persoanei (persoanelor) care trebuie contactate n vederea obinerii de informaii suplimentare n scopul executrii ordinului de confiscare sau, dac este cazul, n scopul coordonrii executrii unui ordin de confiscare comunicat ctre dou sau mai multe state solicitate sau n scopul transferului de bani sau bunuri obinute n urma executrii, ctre statul solicitant (nume, funcie/titlu, telefon, fax i, dac este cazul, adres electronic). _____________________________________________________________________ (c) Autoritatea competent pentru executarea ordinului de confiscare din statul solicitant (n cazul n care autoritatea respectiv este alta dect instana prevzut la lit. b): Nume oficial: __________________________________________________________ Adres: ______________________________________________________________ Telefon (cod ar) (cod zon/ora): _________________________________________ Fax (cod ar) (cod zon/ora): ____________________________________________ Adres electronic (dac este cazul): _______________________________________ Limbile utilizate n comunicarea cu instana n vederea executrii: ________________ Datele de contact ale persoanei (persoanelor) care trebuie contactate n vederea obinerii de informaii suplimentare n scopul executrii ordinului de confiscare sau, dac este cazul, n scopul coordonrii executrii unui ordin de confiscare comunicat ctre dou sau mai multe state solicitate sau n scopul transferului de bani sau bunuri obinute n urma executrii, ctre 268

statul solicitant (nume, funcie/titlu, telefon, fax i, dac este cazul, adres electronic). _____________________________________________________________________ (d) Atunci cnd autoritatea central a fost nsrcinat cu comunicarea i primirea ordinelor de confiscare din statul solicitant: Numele autoritii centrale: _______________________________________________ Persoana de contact, dac este cazul (funcie/titlu i nume): _____________________ Adres: ______________________________________________________________ Referin dosar: ________________________________________________________ Telefon (cod ar) (cod zon/ora): _________________________________________ Fax (cod ar) (cod zon/ora): ____________________________________________ Adres electronic (dac este cazul): _______________________________________ (e) Autoritatea sau autoritile care pot fi contactate (n cazul n care punctele c i-sau d sunt (au fost) completate): Autoritatea menionat la punctul b poate fi contactat cu privire la ntrebri referitoare la: ________________________________________________________________ Autoritatea menionat la punctul c poate fi contactat cu privire la ntrebri referitoare la: ________________________________________________________________ Autoritatea menionat la punctul d poate fi contactat cu privire la ntrebri referitoare la: ________________________________________________________________ (f) n cazul n care un ordin de confiscare urmeaz unui ordin de confiscare a activelor comunicat ctre statul solicitat conform Deciziei-Cadru a Consiliului 2003/577/JAI privind executarea n Uniunea European a ordinelor de ngheare a activelor sau a probelor (26), furnizai informaiile relevante n vederea identificrii ordinului de ngheare a activelor (data emiterii i de comunicare a ordinului de ngheare a activelor, autoritatea creia i-a fost comunicat, numr de referin, dac este cazul): __________________________

(g) Atunci cnd ordinul de confiscare a fost comunicat mai multor state solicitate, furnizai urmtoarele informaii: 1. Ordinul de confiscare a fost comunicat urmtoarelor state solicitate (ar i autoritate): 2. Ordinul de confiscare a fost comunicat urmtoarelor state solicitate din urmtoarele motive (bifai varianta relevant):

26

JO L 196, 02.08.2003, p. 45.

269

2.1. Atunci cnd ordinul de confiscare are n vedere unul sau mai multe bunuri cu titlu de proprietate: bunurile specifice la care se face referire n ordinul de confiscare se afl n locaii diferite din mai multe state solicitate. confiscarea unui bun specific implic activiti cu desfurare n mai multe state solicitate. bunurile specifice la care se face referire n ordinul de confiscare se afl ntr-unul din dou sau mai multe state solicitate. 2.2. Atunci cnd ordinul de confiscare are n vedere o sum de bani: bunurile respective nu au fost ngheate conform deciziei-cadru a Consiliului 2003/577/JAI privind executarea n Uniunea European a ordinelor de ngheare a activelor sau a probelor. valoarea bunurilor susceptibile de confiscare din statul solicitant i din oricare dintre statele solicitate nu este suficient pentru a acoperi suma total prevzut n ordinul de confiscare. alte motive (specificai): _____________________________________ (h) Informaii cu privire la persoana fizic sau juridic pentru care a fost emis un ordin de confiscare: 1. Pentru persoane fizice: Nume: ___________________________________________________________ Prenume: _________________________________________________________ Numele anterior cstoriei (dac este cazul): _____________________________ Alias (dac este cazul): ______________________________________________ Sex: _____________________________________________________________ Cetenie: _________________________________________________________ Cod numeric personal sau numr asigurare social (dac este cazul): _________________________________________________________________ Data naterii: ______________________________________________________ Locul naterii: ______________________________________________________ Ultima adres cunoscut: ____________________________________________ Limba (limbile) cunoscute (dac este cazul): ______________________________ 1.1. n cazul n care ordinul de confiscare are n vedere o sum de bani:

270

Ordinul de confiscare este comunicat ctre statul solicitat deoarece (bifai varianta relevant): (a) statului solicitant are motive ntemeiate pentru a crede c persoana mpotriva creia s-a emis ordinul de confiscare respectiv, deine venituri sau bunuri n statul solicitat. Completai cu urmtoarele informaii: Motive pentru a crede c persoana deine venituri sau bunuri: _________________________________________________________ . Descrierea bunurilor persoanei/sursei de venit: ___________________ . Localizarea bunurilor/surselor de venit (dac sunt cunoscute, ultima localizare): (b) nu exist motive bine ntemeiate, conform literei (a) care i-ar permite statului solicitant s stabileasc n care stat membru poate transmite ordinul de confiscare, acesta poate fi transmis ctre autoritatea competent din statul membru n care domiciliaz sau i are sediul persoana mpotriva creia a fost emis ordinul de confiscare respectiv. Completai cu urmtoarele informaii: Domiciliul obinuit din statul solicitat: ____________________________ 1.2. n cazul n care ordinul de confiscare are n vedere bunuri specifice: Ordinul de confiscare este transmis statului solicitat deoarece (bifai varianta relevant): (a) bunurile specifice sunt localizate n statul solicitat. (A se vedea punctul i) (b) statul solicitant are motive bine ntemeiate pentru a considera c toate sau o parte din bunurile specifice menionate n ordinul de confiscare sunt localizare n statul solicitat. Adugai urmtoarele informaii: Motivele pentru care se consider c bunurile specifice se afl n statul solicitat: (c) nu exist motive bine ntemeiate, conform literei (b) care i-ar permite statului solicitant s stabileasc n care stat membru poate transmite ordinul de confiscare, acesta poate fi transmis ctre autoritatea competent din statul membru n care domiciliaz sau i are sediul persoana mpotriva creia a fost emis ordinul de confiscare respectiv. Completai cu urmtoarele informaii: Domiciliul obinuit din statul solicitat: ____________________________ 2. Pentru persoane juridice: Nume: ________________________________________________________ Statutul persoanei juridice: ________________________________________

271

Numr de nregistrare (dac este cazul) (27): __________________________ Sediu nregistrat (dac este cazul) (1): _______________________________ Adresa persoanei juridice: ________________________________________ 2.1. n cazul n care ordinul de confiscare are n vedere o sum de bani: Ordinul de confiscare este comunicat ctre statul solicitat deoarece (bifai varianta relevant): (a) statului solicitant are motive ntemeiate pentru a crede c persoana mpotriva creia s-a emis ordinul de confiscare respectiv, deine venituri sau bunuri n statul solicitat. Completai cu urmtoarele informaii: Motive pentru a crede c persoana deine venituri sau bunuri: __________________________________________________________ Descrierea bunurilor persoanei/sursei de venit: ___________________ . Localizarea bunurilor/surselor de venit (dac sunt cunoscute, ultima localizare): (b) nu exist motive bine ntemeiate, conform literei (a) care i-ar permite statului solicitant s stabileasc n care stat membru poate transmite ordinul de confiscare, dar persoana juridic pentru care a fost emis ordinul de confiscare i are sediul nregistrat n acel stat. Completai cu urmtoarele informaii: Adresa sediului nregistrat n statul solicitat: _______________________ 2.2. n cazul n care ordinul de confiscare are n vedere bunuri specifice: Ordinul de confiscare este transmis statului solicitat deoarece (bifai varianta relevant): (a) bunurile specifice sunt localizate n statul solicitat. (A se vedea punctul i) (b) statul solicitant are motive bine ntemeiate pentru a considera c toate sau o parte din bunurile specifice menionate n ordinul de confiscare sunt localizare n statul solicitat. Adugai urmtoarele informaii: Motivele pentru care se consider c bunurile specifice se afl n statul solicitat: nu exist motive bine ntemeiate, conform literei (a) care i-ar permite statului solicitant s stabileasc n care stat membru poate transmite ordinul de confiscare, dar persoana juridic pentru care a fost emis ordinul de confiscare i are sediul nregistrat n acel stat. Completai cu urmtoarele informaii:

27

Atunci cnd un ordin de confiscare este comunicat ctre statul solicitat deoarece persoana juridic pentru care a fost emis ordinul de confiscare i are sediul nregistrat n acel stat; a se completa cu numrul de nregistrare i adresa sediului.

272

Adresa sediului nregistrat n statul solicitat: _______________________ (i) Ordinul de confiscare Ordinul de confiscare a fost emis la data de: ______________________________ Ordinul de confiscare a devenit final la data de: ___________________________ Numrul de referin al ordinului de confiscare (dac este cazul): _____________ 1. Informaii privind natura ordinului de confiscare 1.1. Indicai (prin bifarea variantelor relevante) dac ordinul de confiscare are n vedere: o sum de bani Suma de recuperat din statul solicitat; indicai moneda (cifre i litere): Suma total prevzut n ordinul de confiscare; indicai moneda (cifre i litere): bunuri specifice Descrierea bunurilor specifice: _________________________________ Localizarea bunurilor specifice (dac este cazul, ultima localizare cunoscut): __________________________________________________________ Atunci cnd confiscare bunurilor specifice implic aciuni n mai multe state solicitate, descriei msurile care trebuie instituite: __________________ 1.2. Instana a decis c bunurile (bifai variantele relevante): (i) reprezint produsele unei infraciuni sau valoarea echivalent, n totalitate sau parial, a acestor produse; (ii) reprezint instrumentele infraciunii respective (iii) sunt susceptibile de confiscare ca rezultat al punerii n aplicare n statul solicitant a oricror atribuii extinse privind confiscarea aa cum se prevede la lit. a, b i c. Fundamentul acestei decizii este c instana, n baza prezentrii strii de fapt, consider c bunurile n cauz rezult din: (a) activiti infracionale ale persoanei condamnate pe perioada dinaintea condamnrii pentru infraciunea n cauz, considerat a fi rezonabil de ctre instan, avnd n vedere circumstanele cazului particular; (b) activiti infracionale similare ale persoanei condamnate pe perioada dinaintea condamnrii pentru infraciunea n cauz, considerat a fi rezonabil de ctre instan, avnd n vedere circumstanele cazului particular;

273

 (c) activitatea infracional a persoanei, fiind stabilit faptul c valoarea bunurilor este disproporionat n raport cu venitul legal al persoanei respective. (iv) sunt susceptibile de confiscare conform oricror ale prevederi referitoare la atribuiile extinse privind confiscarea prevzute de legislaia statului solicitant. n cazul n care sunt valabile dou sau mai multe categorii de confiscare, completai cu detalii privind proprietatea confiscat n raport cu categoria specificat: __________________________________________________________ 2. Informaii cu privire la infraciunea (infraciunile) ce rezult din ordinul de confiscare: 2.1. Starea de fapt i descrierea circumstanelor n care a fost comis infraciunea (infraciunile) ce rezult din ordinul de confiscare, inclusiv data i ora: 2.2. Felul i ncadrarea juridic a infraciunilor ce rezult din ordinul de confiscare, precum i textul de lege n baza cruia a fost emis decizia: 2.3. Dac este cazul, indicai una sau mai multe infraciuni la care se face referire la punctul 2.2, n cazul n care infraciunea (infraciunile) respectiv sunt sancionate de ctre statul solicitant cu o pedeaps cu privare de libertate cu un maximum de cel puin 3 ani nchisoare (bifai varianta relevant): participarea la crima organizat; terorism; trafic de persoane; exploatarea sexual a minorilor i pornografia infantil; trafic ilicit de droguri i substane psihotrope; trafic ilicit de arme, muniii i explozibil; corupie; fraud, inclusiv faptele care afecteaz interesele financiare ale Comunitilor Europene n nelesul Conveniei din 26 iulie 1995 privind protecia intereselor financiare ale Comunitilor Europene; splare de bani; falsificare de bani, inclusiv a monedei Euro; infraciuni informatice; infraciuni mpotriva mediului, inclusiv traficul de specii de animale i plante pe cale de dispariie; facilitarea intrrii i rezidenei ilicite pe un anumit teritoriu;

274

 omor, vtmare corporal grav; trafic ilicit de organe i esuturi; rpire, reinere ilegal i luare de ostatici; rasism i xenofobie; jaf armat sau organizat; trafic ilicit de obiecte de cult, inclusiv antichiti i opere de art; nelciune; antaj i extorcare; falsificarea i piratarea de produse; fals i uz de fals n documente administrative; falsificarea mijloacelor de plat; trafic ilicit de substane hormonale i a altor substane de cretere; trafic ilicit de materiale nucleare sau radioactive; trafic de vehicule furate; viol; incendiere; infraciuni de competena Curii Penale Internaionale; deturnare aeronavelor/vaselor maritime; sabotaj. 2.4. n ce msur infraciunea (infraciunile) ce rezult din ordinul de confiscare, identificate la punctul 2.2 nu este cuprins n punctul 2.3; a se descrie n detaliu infraciunea respectiv (aceasta ar trebui s acopere activitatea infracional efectiv comis n opoziia cu, de exemplu, ncadrarea juridic): ______________ (j) Procedurile ce rezult din ordinul de confiscare: Indicai ce proceduri rezult din ordinul de confiscare (bifai varianta relevant): (a) Persoana n cauz este prezent n persoan n faa instanei. (b) Persoana n cauz nu este prezent n persoan n faa instanei, ci este reprezentat de un consilier juridic. (c) Persoana n cauz nu este prezent n persoan n faa instanei i nu este reprezentat de un consilier juridic. Se confirm c:

275

 persoana respectiv a fost informat personal sau prin reprezentatul su competent, n conformitate cu dreptul intern, cu privire la procedurile juridice, n conformitate cu legislaia din statul solicitant, sau persoana respectiv a specificat c nu contest ordinul de confiscare (k) Conversia sau transferul de bunuri 1. n cazul n care ordinul de confiscare menioneaz un bun specific, precizai dac statul solicitant permite confiscarea n statul solicitat sub forma unei cereri de plat a unei sume de bani corespunztoare contravalorii bunului. da nu 2. n cazul n care ordinul de confiscare menioneaz o sum de bani, precizai dac bunul, altul dect suma obinut din executarea ordinului de confiscare, poate fi transferat ctre statul solicitant: da nu (l) Metode alternative, inclusiv sanciuni privative de libertate 1. Precizai dac statul solicitant permite statului solicitat aplicarea de msuri alternative atunci cnd executarea ordinului de confiscare nu este posibil, n totalitate sau parial: da nu 2. Dac da, ce sanciuni pot fi aplicate (tipul i maximumul sanciunii): detenie (perioada maxim): _____________________________________ munc n folosul comunitii (sau similar) (perioada maxim): ___________ alte sanciuni (detaliai): _________________________________________ (m) Alte circumstane relevante (opional): ___________________________________ (n) Prezentul certificat se anexeaz la ordinul de confiscare: Semntura autoritii care emite certificatul i/sau a reprezentanilor ce atest coninutul certificatului ca fiind conform: _____________________________________________

276

Nume: _______________________________________________________________ Funcie (titlu/grad): _____________________________________________________

Data: _________________ tampila oficial (dac este cazul):

277

Coninutul formularului este prezentat ntr-o manier asemntoare formularului care corespunde hotrrii de indisponibilizare urmtoarele puncte sunt considerate a fi importante: Pct. f): n cazul n care anterior emiterii ordinului de confiscare a fost emis un ordin de indisponibilizare potrivit Deciziei Cadru din 22.07.2003, datele corespunztoare trebuie s fie stipulate la acest punct. Acestea permit SM de executare s localizeze cu uurin bunurile care oricum au fost deja indisponibilizate. Pct. g) n cazul transmiterii cererii ctre mai multe state, acestea trebuie s fie numite i de asemenea trebuie s fie specificate motivele pentru care cererea a fost transmis ctre acestea. Pct. h): Datele cunoscute cu privire la persoana fizic sau juridic vizat trebuie s fie completate ct mai exact, pentru ca SM de executare s aib posibilitatea de a localiza ct mai rapid respectiva persoan. Datele cu privire la avere i sursele de venit sunt de asemenea folositoare n acest context. n acest context trebuie s fie de asemenea numit motivul pentru care SM emitent consider c bunul s-ar putea afla pe teritoriul SM de executare. n cazul n care nu exist motive solide n acest sens, reedina/domiciliul stabil sau sediul social al persoanei juridice trebuie s fie menionat ca posibile puncte de legtur. La pct. i) trebuie s fie specificate date precise cu privire la hotrrea de confiscare. Autoritatea emitent a fost deja menionat la pct. b). Hotrrea trebuie s fie descris n detaliu i trebuie de asemenea specificat data intrrii n vigoare. n cazul sumelor nu trebuie s fie omis specificarea valutei! De asemenea, la pct. i) trebuie s fie redat pe scurt natura faptei i s fie precizat ncadrarea juridic n conformitate cu legislaia SM emitent. i aceast Decizie Cadru prevede ca n cazul executrii unor hotrri privind pedepse pecuniare s se renune la verificarea principiului recunoaterii reciproce, dac infraciunea este, conform legislaiei SM emitent, o infraciune cuprins n lista de infraciuni, iar pedeapsa privativ de libertate stipulat de legea SM emitent este de minim trei ani. Doar n cazul n care infraciunea nu este specificat n lista de infraciuni (art. 6), SM de executare poate condiiona recunoaterea i executarea de caracteristicile faptei sau de faptul ca respectiva aciune este sau nu catalogat drept infraciune n legislaia SM de executare (art. 6 alin. 3)). Trebuie s se acorde o atenie sporit completrii certificatului, astfel nct S fie bifat o infraciune stipulat n lista de infraciuni, n msura n care o astfel de infraciune st la baza solicitrii, sau Natura i ncadrarea juridic a faptelor penale s fie descrise ntr-o manier care permite SM de executare verificarea dublei incriminri.

278

La pct. j), certificatul ofer SM de executare informaii cu privire la modul in care persoana vizat a fost implicat n comiterea infraciunii care atrage dup sine hotrrea de confiscare. La pct. k) i l), SM emitent aprob plata unei compensaii n locul confiscrii bunului iniial sau invers sau aprob executarea unei alte pedepse.

c.

Transmiterea cererii

Conform art. 4, ordinul de confiscare trebuie transmis direct autoritii judiciare competente a SM de executare. Marea Britanie i Irlanda i pot desemna autoritile centrale n acest sens. Adresa autoritii competente poate fi gsit cu ajutorul Atlasului Reelei Judiciare Europene: www.ejn-crimjust.europa.eu. n cazul n care exist neclariti, se poate apela la punctele de contact ale Reelei Judiciare Europene. n cazul n care cererea este transmis unei autoriti care nu deine competena necesar, aceast autoritate va asigura transmiterea cererii ctre autoritatea competent. n cazul transmiterii unui cereri, hotrrea i formularul trebuie s fie traduse n limba SM executant, excepie fcnd cazurile n care SM executant renun la acest drept. Cererea poate fi transmis urmtoarelor state membre: n cazul confiscrii unei sume de bani: Statului respectiv statelor membre pe teritoriul crora se presupune c persoana vizat dispune de averi sau venituri; n cazul altor bunuri: Statului respectiv statelor membre pe teritoriul crora se presupune c se gsesc respectivele bunuri. n cazul n care nu exist motive rezonabile care s dovedeasc locaia exact a bunurilor, domiciliul obinuit sau sediul social pot fi considerate puncte de reper (art. 4 alin. 1 i art. 5). d. Procedura de executare

Dac nu sunt invocate motive de refuz sau amnare, SM executant trebuie s recunoasc fr ndeplinirea altor formaliti cererea transmis i s ia msurile necesare pentru executarea direct, ca i cum ar fi vorba despre o situaie naional (art. 7 alin. 1). Alegerea mijloacelor de executare rmne la latitudinea SM executant i corespunde legislaiei n vigoare n respectivul stat. SM de executare stabilete de asemenea cuantumului sumei care trebuie achitate conform cursului valutar valabil n ziua pronunrii ordinului de confiscare (art. 7 alin. 4). Ambele state pot acorda graieri sau amnistieri, ns o reluare a procedurii nu poate fi ntreprins dect n SM emitent (art. 13).

279

Transmiterea cererii nu limiteaz dreptul statului emitent la continuarea executrii (art. 14 alin. 1). e. Motive de refuz:

Art. 8 prevede urmtoarele motive de refuz: nclcarea principiului ne bis in idem Nu este vorba despre o infraciune care, conform legislaiei naionale, ar permite confiscarea; este vorba despre infraciunile care nu se regsesc n lista infraciunilor Prescripie a executrii conform legislaiei SM de executare, n msura n care SM de executare este competent, conform legislaiei naionale, s ia msuri n astfel de cazuri Exist imuniti sau privilegii Lipsete certificatul sau e incomplet/incorect Infraciunea a fost svrit, parial sau integral, pe teritoriul SM de executare Infraciunea a fost comis n afara teritoriului SM emitent, iar legislaia SM de executare nu permite proceduri judiciare dac infraciunile sunt comise n afara teritoriului su Conform certificatului, persoana vizat nu s-a nfiat n cadrul procedurii care a dus la hotrrea de confiscare i nu a fost reprezentat de un avocat, excepie fcnd cazurile n care din certificat reiese c persoana vizat a fost informat personal sau prin intermediul unui reprezentant mputernicit conform legislaiei n vigoare n SM emitent cu privire la procedur sau persoana nu s-a opus hotrrii de confiscare.

f.

Ci de atac

Toate persoanele vizate, inclusiv teri de bun credin, pot invoca o cale de atac m potriva recunoaterii i executrii n statul membru de executare, care poate avea i efect de amnare. Motivele de fond ale hotrrii de confiscare pot fi contestate doar n SM emitent. g. Veniturile rezultate n urma executrii n cazul sumelor de bani: Sub 10.000 euro suma revine SM de executare Peste 10.000 euro 50% din sum trebuie transferat SM emitent. n cazul altor bunuri: Acestea sunt fie vndute, fie transferate n SM emitent. Se poate dispune de respectivele bunuri i n alte moduri.

280

5.

Propunere pentru o decizie cadru a consiliului pentru aplicarea principiului recunoaterii reciproce a sentinelor n materie penal prin care se impune o pedeasp privativ de libertate, n scopul executrii acesteia n Unuinea European28

Instrumentul de fa pornete de la premisa c n interiorul Uniunii Europene ispirea unei pedepse privative de libertate sau a unei msuri de siguran privative de libertate trebuie s aib loc n statul natal sau n statul reedinei obinuite. i pn n momentul de fa, n cadrul conveniei Consiliului Europei asupra transferului persoanelor condamnate din 21 martie 1983 era posibil transferul persoanelor condamnate spre ara de origine n scopul executrii pedepsei. Ideea de baz era posibilitatea crescut de resocializare n ara de origine a persoanei, n perspectiva eliberrii. Convenia sus-numit prevedea necesitatea consimmntului n acest sens a persoanei condamnate. De abia cu Protocolul Adiional din 18 decembrie 1997 s-a derogat de la aceast condiie, putnd fi transferat o persoan fr acordul acesteia, dac mpotriva acesteia s-a decis aplicarea unei msuri de expulzare, ce urmeaz a fi executat dup eliberare. Convenia i Protocolul ns spre deosebire de aceast propunere de decizie cadru nu prevedeau obligaia statelor semnatare de a prelua executarea pedepsei. Propunerea de decizie cadru prevede c acordurile bilaterale i multilaterale ntre statele membre rmn valabile, n msura n care domeniul lor de aplicare este mai larg dect cel al deciziei cadru sau dac acestea simplific procedura. a. Definiii

Sunt cuprinse n domeniul de aplicare al deciziei cadru hotrri ale unei instane din statul emitent, prin care se impune o pedeaps sau msur privativ de libertate pentru o perioad definit sau nedefinit, n baza unei proceduri penale ca urmare a unei infraciuni. La momentul primirii hotrrii la instana competent a statului de executare, persoana trebuie s mai aib de executat cel puin ase luni din acea pedeaps sau msur. Faptul c, pe lng pedeapsa sau msura privativ de libertate, s-a mai impus i o pedeaps pecuniar ce nu a fost achitat i/sau an ordin de confiscare ce nu a fost executat nc, nu va sta n calea transferului hotrrii. Pentru toate hotrrile suplimentare se vor aplica deciziile cadru de mai sus. b. Coninutul i forma cererii

Hotrrea va fi trimis n statul de executare mpreun cu certificatul direct ctre autoritatea competent din statul de executare. Pentru certificat este prevzut i n acest instrument un formular, a crui utilizare este obligatorie.

28

Cu privire la coninutul propunerii s-a ajuns la un acord politic n cadrul Consiliului European de la Luxemburg din 15 februarie 2007. Adoptarea Deciziei Cadru nc nu a avut loc deoarece grupul de lucru se mai consult cu privire la forma formularului.

281

Avnd n vedere faptul c nu s-a ajuns nc la un acord cu privire la forma acestui formular, s-a renunat la descrierea acestuia n prezentul manual. c. Transmiterea cererii

Art. 4 prevede c autoritatea din statul emitent va trimite cererea direct ctre autoritatea competent din statul de executare. Statele membre pot, n mod individual, s desemneze autoritile lor centrale n acest scop. Adresa autoritii competente din fiecare SM poate fi gsit prin intermediul atlasului RJE la adresa de internet www.ejn-crimjust.europa.eu. n cazul n care exist neclariti, se poate apela la punctele de contact ale RJE. n cazul n care cererea este transmis unei autoriti care nu deine competena necesar, aceast autoritate va asigura transmiterea cererii ctre autoritatea competent. n cazul transmiterii unui cereri, hotrrea i formularul trebuie s fie traduse n limba SM executant, excepie fcnd cazurile n care SM executant renun la acest drept. Hotrrea propriu-zis nu trebuie s fie tradus, cu excepia situaiei n care SM de executare a declarat la acceptarea deciziei cadru c insist asupra traducerii n limba sa oficial. Cererea poate fi trimis numai ctre un singur stat membru n acelai timp, i anume: a) Statul a crui resortisant este persoana condamnat, dac persoana locuiete acolo sau b) Statul a crui resortisant este persoana condamnat i ctre care, chiar i n cazul n care nu locuiete acolo, condamnatul va fi expulzat dup executarea pedepsei, sau c) Statul a crui autoritate competent se declar de acord cu transmiterea hotrrii i a certificatului ctre acest stat. Autoritatea competent a statului emitent trebuie s se asigure c executarea sanciunii n statul membru de executare va servi facilitrii reintegrrii sociale a condamnatului. d. Consimmntul persoanei condamnate

i art. 5 al propunerii de decizie cadru pornete de la premisa c de principiu este necesar consimmntul persoanei condamnate. Acesta nu va fi necesar n urmtoarele cazuri: a) La transferul persoanei n statul al crui resortisant este condamnatul i n care locuiete acesta; b) La transferul n statul n care persoana urmeaz a fi expulzat dup eliberare n baza unei decizii de expulzare; c) La transferul n statul n care persoana a fugit sau s-a ntors ca urmare a urmririi penale sau a condamnrii sale n statul membru emitent. n toate aceste cazuri, dac persoana se mai afl pe teritoriul statului emitent, acesteia trebuie s i se dea posibilitatea de a-i exprima poziia oral sau n scris. Aceast luare de poziie va fi transmis statului de executare.

282

e.

Procedura executrii

Dac nu exist un temei pentru refuz sau amnare, statul membru de executare va recunoate hotrrea transmis fr ndeplinirea altor formaliti i va lua msurile necesare pentru executarea pedepsei (art. 8 alin. 1 al deciziei cadru). n cazul n care pedeapsa este ireconciliabil cu dreptul statului de executare din punct de vedere al duratei acesteia, atunci autoritatea competent din statul de executare poate adapta durata pedepsei numai n cazul n care aceast pedeaps depete pedeapsa maxim impus n statul de executare pentru infraciuni similare. Pedeapsa adaptat nu are voie s fie mai mic dect pedeapsa maxim prevzut n statul de executare pentru infraciuni similare. n cazul n care pedeapsa este ireconciliabil prin natura ei cu dreptul statului de executare, atunci autoritatea competent poate adapta pedeapsa conform pedepsei sau msurii prevzute de legislaia naional pentru infraciuni similare. Aceast msur trebuie s corespund pe ct posibil sanciunii impuse n statul emitent. Este interzis aplicarea unei pedepse mai severe (reformatio in peius) Alegerea mijloacelor de executare este la latitudinea statului de executare i se va orienta numai dup legislaia acestuia, inclusiv n ceea ce privete eliberarea nainte de termen sau condiionat. (art. 13 alin. 1 al deciziei cadru) Ambele state pot acorda graieri sau amnistieri, ns o reluare a procedurii nu poate fi ntreprins dect n SM emitent (art. 13). SM emitent nu mai are dreptul de a continua executarea hotrrii o dat ce executarea a nceput n statul de executare. Abia n momentul n care SM de executare informeaz SM emitent c executarea s-a soldat cu un eec parial sau total, acesta din urm are din nou dreptul de a executa hotrrea. (art. 17). f. Motive de refuz:

Art. 9 al deciziei cadru prevede urmtoarele motive de refuz: nclcarea principiului de ne bis in idem Nu este vorba de o infraciune conform dreptului SM de executare ns numai cnd nu este vorba de infraciuni din lista de infraciuni Prescripia executrii conform dreptului SM de executare Eliberri conform dreptului SM de executare Lipsa acordului condamnatului, n msura n care acesta este necesar conform criteriilor de mai sus Persoana nu este pasibil de pedeaps conform dreptului statului de executare Lipsa certificatului sau certificat incomplet/incorect

283

Sentina s-a pronunat n lips, cu excepia cazului n care reiese din certificat c persoana a fost citat personal sau i s-a comunicat prin intermediul unui reprezentant competent conform dreptului statului emitent locul i data edinei n care a fost pronunat sentina n lips, sau dac persoana a declarat n faa unei instane competente c nu contest hotrrea. Dac infraciunea a avut loc n totalitate n mare parte sau n elementele sale eseniale pe teritoriul staului de executare. Dac sanciunea cuprinde o msur a ngrijirii psihiatrice sau a ngrijirii medicale sau o alt msur privativ de libertate ce nu poate fi executat n statul de executare conform dreptului sau sistemului su de sntate;

g.

Principiul specificitii

Persoana transferat nu poate fi urmrit, condamnat sau supus unei msuri privative de libertate n baza unei alte fapte dect cea care st la baza transferului, dect atunci cnd a) Persoana nu a prsit teritoriul statului de executare n decurs de 45 de zile de la eliberarea definitiv, cu toate c ar fi avut posibilitatea s o fac, sau s-a ntors n acest stat dup ce prsise teritoriul acestuia; b) Infraciunea nu este pasibil cu o pedeaps sau msur de siguran privativ de libertate;

c) Procedura penal nu duce la aplicarea unei msuri de ngrdire a libertii personale;

e) persoan s-a declarat de acord cu transferu; f) Persoana a renunat n mod explicit dup transferul su la aplicare principiului specificitii n legtur cu unele fapte comise naintea transferului.

h.

Termene

Decizia cu privire la recunoatere i executare se va lua n termen de 90 de zile de la primirea hotrrii i a certificatului. Pn la pronunarea deciziei se va aplica un arest provizoriu n cazul n care persoana condamnat se afl deja pe teritoriul statului de executare (art. 10b). Perioada petrecut ntr-un astfel de arest se va deduce din pedeaps. n cazul n care persoana condamnat se afl n statul emitent, atunci ea va fi transferat la un moment stabilit de comun acord de autoritile SM emitent i SM de executare, ns cel trziu n decurs de 30 de zile de la hotrrea statului de executare cu privire la recunoaterea hotrrii i executarea sanciunii. n cazul n care transferul nu este posibil n termenul menionat la alin. 1 n baza unor circumstane imprevizibile, atunci autoritile competente din SM emitent i SM executant vor lua legtura fr ntrziere. Transferul va avea loc imediat ce existena acestor circumstane nceteaz. Autoritatea competent a statului emitent va comunica imediat acest fapt autoritii statului de executare i va cdea de acord, mpreun cu aceasta, asupra unui termen de transfer. n acest caz transferul va avea loc la termenul stabilit n decurs de 10 zile. 284