Proc de Sistem PT Implementarea Standardului 8 Opt

Procedura de sis tern Editia II Nr.
de exemplare 26
SPITALUL MUNICIPAL pentru irnplernentarea Revizia 0 Nr. de exemplare 26
ADJUD Standardului 8 - Pagina 1125
Managernentul riscului Exemplar nr ............
11ox ///.og w lr COD P.S.-CM-09 -:":
....
PROCEDURA. DE SISTEM PENTRU IMPLEMENTAREA

STANDARDULUI 8 - MANAGEMENTUL RISCULUI
Editia II
Revizia 0
1. Lista responsabililor cu elaborarea, verificarea ~i aprobarea editiei sau, dupa caz, a

reviziei in cadrul editiei procedurii de sistem
Elemente privind Numele si Functia Data Semnatura

responsabilii/operatiunea prenumele
1 2 3 4 5
1.1. Elaborata/Revizuita Psih.Banarie 11.08.2017
L. Manuela C.I.I SCIM /k
1.2. Verificat Dr.J afarian Director Medical 11.08.2017
Ioana Laura
\\\
~ J
W
1.3 Avzat Ec. Munteanu Presedinte CM 11.08.2017
OanaAlina
1.4 Aprobat Dr.Bargu Manager 11.08.2017
\~
Ciprian
~ ~
Procedura de sistem Editia II Nr. de exemplare 26
SPITALUL MUNICIPAL pentru implementarea Revizia 0 Nr. de exemplare 26
ADJUD Standardului 8 - Pagina 1/25
Managementul riscului Exemplar nr ............
COD P.S.-CM-09
2. Situatia editiilor si a reviziilor in cadrul editiilor procedurii de sistem
Editia sau, dupa caz, Componenta revizuita Modalitatea Data de la care se

...
revizia in cadrul revizier aplica
editiei prevederile editiei
sau reviziei editiei
1 2 3 4
2.1. Editia I
2.2. Revizia 1
2.3. Revizia2 Modificarea si 11.08.2017
completarea
OrdAOO/2015 cu
Ord.200/20 16
..... Revizia .......
..... ~ Editia a II-a
.... Revizia 1
2.n. . .....
2
SPIT ALUL MUNICIPAL pentru implementarea Revizia 0 Nr. de exemplare 26
COD P.S.-CM-09
3. Lista cuprinzand persoanele la care se difuzeaza editia sau, dupa caz, revizia din cadrul
de sistem
Data
Scopul Ex. Nume si
Nr. Compartiment Functia primi Semnatura
difuzarii nr. prenume
Crt fIl
1 2
3.1 Arhivarel 1 SMC/SCIM RMC/CI-SCIM
3.2 Manager
3.3 Director medical

Ambulatoriu Ioana Laura
3.4 2 Director financiar- Director financiar- Ec.Munteanu
contabil/Comp, Fin. contabil OanaAlina
contabil
3.5 1 Medicina Interna Medic sef Sectie Dr Tabacaru
Mihaela
3.6 2 Sectie Chirurgie/B.O. Medic sef sectie Dr. Blaglosov
Gabriel Gelu
3.7 2 Compo ATIICPU Medic sef sectie
3.8 Compo Hematologie Medic coordonator
3.9 1 Sectie Pediatrie Medic sef sectie
3.10 1 Compo BFTRM Medic coordonator
3.11 1 Compo Neonatologie Medic primar
3.12 1 Compo Cardiologie Medic coordonator
3.13 1 Comp. Radiologie Medic coordonator
3.14 1 Compo CPlAAM Medic coordonator
3.15 1 Farmacie Farmacist Sef
3.16 Achizitii Referent
3.17 1 Comp. Juridic Consilier Juridic
3.18 RUNOS Sef Birou
3.19 1 Administrativ Sef serviciu

Tehnic-
administrativ
3.20 1 Informatica Analist 1.T. Analist 1.T .
Dita Costel
3
Procedura de sistem Editia II NT. de exemplare 26
SPITALUL MUNICIPAL pentru implementarea Revizia 0 NT. de exemplare 26
COD P.S.-CM-09
3.21 Informare 1 Comp.Aprovizionare- Referent

achizitii
3.22 1 Statistica Sef Serviciu
4
COD P.S.-CM-09
4. Scopul procedurii de sistem
4.1. Stabileste modul de derulare a procesului privind implementarea si dezvoltarea Standardului 8 -

Managementul riscului prin intermediul caruia conducerea SPITALULUI MUNICIPAL ADJUD
asigura instituirea si punerea In aplicare a unui proces de management al riscurilor care sa faciliteze
realizarea eficienta si eficace a obiectivelor stabilite.
4.2. Da asigurari cu privire la existenta documentatiei adecvate pentru implementarea Standardului 8 -

Managementul riscului.
4.3. Asigura continuitatea activitatii, inclusiv In conditii de fluctuatie a personalului.
4.4. Sprijina auditul si/sau alte organisme abilitate In actiuni de auditare si/sau control, iar pe manager 11
sprijina In luarea deciziei.
5
Managementul riscului Exemplar Ilf ............
COD P.S.-CM-09
5. Domeniul de aplicare a procedurii de sistem
5.1. Procedura de sistem pentru implementarea Standardului 8 - Managementul riscului stabileste

activitatile ce trebuie realizate in vederea implementarii si dezvoltarii acestui standard.
5.2. In implementarea si dezvoltarea Standardului 8 - Managementul riscului sunt implicate toate

functiile de conducere ale compartimentelor de specialitate din cadrul precum si persoanele desemnate
sa gestioneze riscurile.
5.3. Principalele activitati derulate in vederea implementarii Standardului 8 - Managementul riscului

sunt urmatoarele:
• Delegarea responsabilitatii de gestionare a riscurilor catre cele mai potrivite niveluri decizionale;
• Identificarea riscurilor care sunt in stransa legatura cu obiectivele a carer realizare ar putea fi
afectata de materializarea riscurilor;
• Identificarea amenintarilor/vulnerabilitatilor prezente in cadrul activitatilor curente care ar putea
conduce la savarsirea unor fapte de coruptie si fraude;
• Evaluarea riscurilor, prin masurarea probabilitatii de aparitie si a impactului asupra obiectivelor
in cazul in care acestea se materializeaza;
• Ierarhizarea si prioritizarea riscurilor in functie de toleranta la rise stabilita de conducerea
entitatii;
• Stabilirea celor mai adecvate modalitati de tratare a riscurilor, astfel incat acestea sa se incadreze
in limitele tolerantei la rise stabilite;
• Monitorizarea implementarii masurilor de control, precum si a eficacitatii acestora;
• Revizuirea si raportarea periodica a situatiei riscurilor.
5.4. Compartimentele furnizoare de date si/sau care depind de implementarea Standardului 8 _

Managementul riscului sunt:
• Conducerea SPITALUL MUNICIPAL ADJUD
• Responsabilii de rise;
• Comisia de monitorizare, coordonare si indrumare metodologica a implementarii si/sau
dezvoltarii sistemului de control intern/managerial;
• Toate compartimentele de specialitate din cadrul SPITALUL MUNICIPAL ADJUD
• ....... "" ~ ..
6
Managementul riscului Exemplar Dr ............
COD P.S.-CM-09
6. Documente de referinta (reglementari) aplicabile activitatil procedurate
6.1. Reglementari intemationale

•
6.2. Legislatie primara
• Ordonanta Guvemului Dr. 11911999 privind controlul intern/managerial si controlul financiar
preventiv, republicata, cu modificarile si completarile ulterioare;
• Legea Dr. 53/2003 - Codul muncii, republicata, cu modificarile si completarile ulterioare;
• Legea Dr. 273/2006 privind finantele publice locale, eu modificarile ~i completarile ulterioare;
• Legea Dr. 500/2002 privind finantele publiee, eu modificarile ~i completarile ulterioare;
6.3. Legislatie secundara

• Ordinul Seeretariatului General al Guvemului Dr. 400/2015 pentru aprobarea Codului eontrolului
intern/managerial al entitatilor publice;
• Aetul normativ de organizare si functionare al entitatii publiee: ROF-ul SPITALULUI
MUNICIPAL ADJUD
• Alte reglementari in domeniul muncii si sanatatii.
6.4. Alte documente, inclusiv reglementari interne ale entitatii publice

• Regulamentul privind organizarea ~i functionarea SPITALULUI MUNICIPAL ADJUD
• Instructiuni
• Deeizia de eonstituire ECHIPEI DE GESTIONARE A RISCURILOR -EGR Dr 231/12.07.2017
7
Managementul riscului Exemplar nr. ...........
COD P.S.-CM-09
7. Definitii ~i abrevieri ale termenilor utilizati in procedura de sistem
7.1. Definitii ale termenilor
Nr. Termenul Definitia si/sau, daca este cazul,

crt. actul care defineste termenul
1. Atributie Un ansamblu de sarcim de acelasi tip, necesare pentru
realizarea unei anumite activitati sau unei paqi a acesteia,
care se executa periodic sau continuu ~l care implica
cunostinte specializate pentru realizarea unui obiectiv specific
2. Editie a unei proceduri Forma initiala sau actualizata, dupa caz, a unei proceduri de
de sistem sistem aprobata si difuzata
3. Evaluare Functie manageriala care consta in compararea rezultatelor cu

obiectivele, depistarea cauzala a principalelor abateri (pozitive
si negative) si luarea unor masuri cu caracter corectiv sau
preventiv
4. Functie Totalitatea posturilor care au caracteristici asemanatoare din

punctul de vedere al sarcinilor, obiectivelor, competentelor,
responsabilitatilor si procedurilor
5. Fisa postului Document care defineste locul ~l contributia postului in

atingerea obiectivelor individuale ~l organizationale,
caracteristic atat individului, cat si entitatii, si care precizeaza
sarcinile si responsabilitatile care ii revin titularului unui post
6. Managementul Metodologie care vizeaza asigurarea unui control global al

risculuil riscului, ce permite mentinerea unui nivel acceptabil al
Gestionarea expunerii la rise pentru entitatea publica, cu costuri minime.
riscurilor Managementul riscului cuprinde 0 gama larga de activitati
riguros definite si organizate, plecand de la conditiile de
existenta si obiectivele fundamentale ale entitatii publice,
precum ~l analiza factorilor de fISC intr-o conceptie de
functionare optima ~i eficienta
7. Monitorizare Procesul continuu de colectare a informatiilor relevante despre

modul de desfasurare a activitatii
8. Obiective Efectele pozitive pe care conducerea entitatii publice incearca

sa le realizeze sau evenimentele/efectele negative pe care
conducerea incearca sa le evite
9. Procedura de sistem Procedura care descrie 0 activitate sau un proces care se
8
Procedura de sis tern Editia II NT. de exemplare 26
ManagementuI riscului Exemplar nr ............
COD P.S.-CM-09
desfasoara la nivelul tuturor compartimentelorlstructurilor

dintr-o entitate publica
10. Risc o problema (situatie, eveniment etc.) care nu a aparut inca,

dar care poate aparea in viitor, caz in care obtinerea
rezultatelor prealabil fixate este amenintata sau potentata. In
prima situatie, riscul reprezinta 0 amenintare, iar in cea de-a
doua, riscul reprezinta 0 oportunitate.
Riscul reprezinta incertitudinea in obtinerea rezultatelor dorite
si trebuie privit ca 0 combinatie intre probabilitate ~i impact
11. Registrul riscului Document integrator al gestiunii/managementului riscurilor,

un instrument de lucru care cuprinde, sub forma unui tabel, 0
sinteza a informatiilor si deciziiIor luate in urma analizei
riscurilor, necesare gestionarii eficiente a riscurilor
12. Responsabil de rise Persoana (conducatorul unei structuri) din cadrul unei enitati
desemnata sa gestioneze riscurile existente, corespunzator
nivelului ierarhic al acesteia, in scopul atingerii obiectivelor
carora Ie sunt asociate respectivele riscuri
13. Revizia in cadrul unei Actiunile de modificare, adaugare, supnmare sau altele
editii asemenea, dupa caz, a uneia sau a mai multor componente ale
unei editii a procedurii de sistem, actiuni care au fost aprobate
~i difuzate
14. Strategie de rise Abordarea generala pe care 0 are organizatia in privinta

riscurilor. Strategia de rise trebuie sa fie documentata si usor
accesibila in organizatie, In cadrul strategiei de rise se
defineste toleranta la rise
15. Sarcina Cea mai midi unitate de munca individuala si care reprezinta
actiunea ce trebuie efectuata pentru realizarea unui obiectiv
primar asociat acesteia. Atribuirea de sarcini presupune
fixarea de responsabilitati
16. Toleranta la rise Cantitatea de rise pe care organizatia este pregatita sa 0

tolereze sau la care este dispusa sa se expuna la un moment
dat
n .
7.2. Abrevieri ale terrnenilor
9
COD P.S.-CM-09
Nr. Abrevierea Termenul abreviat

crt.
1. P.S. Procedura de sistem
2. E Elaborare
3. V Verificare
4. A Aprobare
5. Ap. Aplicare
6. Ah. Arhivare
.... . .....
n ......
10
COD P.S.-CM-09
8. Descrierea procedurii de sistem
8.1. Generalitati
Prezenta procedura de sistem stabileste un set de reguli si operatiuni unitare, precum ~i

responsabilitati in activitatea de implementare si dezvoltare a Standardului 8 - Managementul riscului.
in aceste sens, Managerul instituie si pune in aplicare un proces de management al riscurilor, prin
definirea strategiei in privinta riscurilor cu care se confrunta ~i asigura documentarea completa si
adecvata a strategiei, precum si accesibilitatea documentatiei intregului personal.
Managerul trebuie sa defineasca elar obiectivele, in vederea identificarii ~1 definirii riscurilor

asociate acestora.
Managerul are obligatia crearii ~i mentinerii unui sistem eficient de management al riscurilor, in
principal, prin:
• Identificarea riscurilor care sunt in stransa legatura cu obiectivele a carer realizare ar putea fi
afectata de materializarea riscurilor;
• Identificarea amenintarilor/vulnerabilitatilor prezente in cadrul activitatilor curente, care ar putea
conduce la savarsirea unor fapte de coruptie si fraude;
• Evaluarea riscurilor, prin masurarea probabilitatii de aparitie si a impactului asupra obiectivelor
in cazul in care acestea se materializeaza;
• Ierarhizarea si prioritizarea riscurilor in functie de toleranta la rise stabilita de conducerea
entitatii publice;
• Stabilirea celor mai adecvate modalitati de tratare a riscurilor, astfel incat acestea sa se incadreze
in limite le tolerantei la rise stabilite;
• Monitorizarea implementarii masurilor de control, precum ~i a eficacitatii acestora;
Managerul analizeaza mediul extins de rise in care se desfasoara activitatea si stabileste modul in
care acesta ii afecteaza strategia de gestionare a riscurilor.
Pentru implementarea si dezvoltarea Standardului 8 - Managementul riscului, conducerea entitatii

publice, prin responsabilii de rise carora Ie deleaga responsabilitatile de gestionarea a riscurilor,
procedeaza la documentarea riguroasa a procesului de gestionare a riscurilor, iar sinteza
informatiilor/datelor si deciziilor luate in acest proces este cuprinsa in Registrul riscurilor, document
care atesta ca in cadrul entitatii pub lice s-a introdus un sistem de management al riscurilor si ca acesta
functioneaza,
Pentru intocmirea Registrului riscurilor si luarea masurilor de tratare a riscurilor majore ce ar putea
afecta indeplinirea obiectivelor sunt desemnate persoane responsabili de rise din cadrul
compartimentelor de specialitate.
11
Managementul riseului Exernplar nr ............
COD P.S.-CM-09
Responsabilii de rise indeplinesc urmatoarele atributii:

• Identifica riscurile asociate activitatilor compartimentelor de specialitate si le semnaleaza prin
intocmirea Formularului alerta rise;
• Stabilesc strategia de rise si nivelul tolerantei la rise pentru riscurile identificate impreuna eu
directorul entitatii publice;
• Organizeaza sedinta de evaluare a riscurilor;
• Intocmcsc Planul de actiune pentru tratarea riscurilor;
• Stabilesc etapele si termenele limita de realizare ale actiunilor de tratare a riscurilor;
• Modifica sau completeaza actiunile de tratare a riscurilor in conformitate cu constatarile,
concluziile si recomandarile din rapoartele de audit;
• Intocmesc Registrul riscurilor lanivelul SPITALULUI MUNICIPAL ADJUD
8.2. Doeumente utilizate
8.2.1. Lista ~i provenienta doeumentelor utilizate

• Formularul alerta rise;
• Minuta sedintei de evaluare a riscurilor;
• Planul de actiune pentru tratarea riscurilor;
• Registrul riscurilor la nivelul compartimentului;
• Registrul riscurilor centralizat.
8.2.2. Continutul ~i rolul doeumentelor utilizate

• Formularul alerta rise contine riscul identificat, cauza, impactul, probabilitatea de apantie,
expunerea la rise, actiunea propusa, documentatia utilizata, numele si prenumele persoanei care
a identificat riscul, data primirii ~i decizia luata asupra riscului;
• Minuta sedintei de evaluare a riscurilor contine data sedintei, participantii, problemele
dezbatute, concluziile si recomandarile;
• Planul de actiune pentru tratarea riscurilor contine date privind actiunile intreprinse pentru
tratarea riscurilor;
• Registrul riscurilor la nivelul eompartimentului contine riscurile inerente asociate activitatii
derulate in cadrul compartimentului respectiv , instrumentele de control, termenele de realizare,
responsabilii eu gestionarea riscurilor, precum si riscurile reziduale (cele care raman dupa
aplicarea instrumentelor de control);
• Registrul riscurilor centralizat contine riscurile inerente pe toate activitatile, instrumentele de
control, termenele de realizare, responsabilii cu gestionarea riscurilor, precum si riscurile
reziduale (cele care raman dupa aplicarea instrumentelor de control).
8.2.3. Cireuitul doeumentelor

• Formularul alerta rise este intocmit de persoana care a identificat riseul si este inaintat
responsabilului de rise pentru organizarea sedintei de evaluare a riseului;
• Minuta sedintei de evaluare a riseurilor este intocmita in urma evaluarii riscului si este document
justificativ pentru riscurile inregistrate in Registrul riscurilor;
12
Procedura de sistern Editia II Nr. de exemplare 26
COD P.S.-CM-09
• Planul de actiune pentru tratarea riscurilor este intocmit de responsabilii de rise si este document
justificativ pentru riscurile inregistrate in Registrul riscurilor;
• Registrul riscurilor la nivelul compartimentului este intocmit de responsabilul de rise si este
transmis Comisiei de monitorizare, coordonare si indrumare metodologica a implementarii
si/sau dezvoltarii sistemului de control intern/managerial pentru a fi centralizat;
• Registrul riscurilor centralizat este intocmit de Comisia de monitorizare, coordonare si
indrumare metodologica a implementarii si/sau dezvoltarii sistemului de control
intern/managerial si este prezentat, la solicitare, auditului intern, Curtii de Conturi etc.
8.3. Resurse necesare
8.3.1. Resurse rnateriale

Resursele materiale necesare implementarii Standardului 8 - Managementul riscului sunt: calculatoare
personale, birouri, rechizite, .
8.3.2. Resurse urnane

• Resursele umane necesare implementarii Standardului 8 - Managementul riscului sunt:
conducatorul entitatii publice, Comisia de monitorizare, coordonare si indrumare metodologica a
implementarii si/sau dezvoltarii sistemului de control intern/managerial, responsabilii de rise si
toate Compartimentele din cadrul SPITALULUI MUNICIPAL ADJUD
8.3.3. Resurse financiare

• Resursele financiare necesare implementarii Standardului 8 - Managementul riscului sunt
stabilite prin bugetul SPITALULUI MUNICIPAL ADJUD
8.4. Modul de lucru
8.4.1. Planificarea operatiunilor ~i acttunilor activitatii

Pentru implementarea Standardului 8 - Managementul riscului, Comisia de monitorizare, coordonare si
indrumare metodologica a implernentarii si/sau dezvoltarii sistemului de control intern/managerial va
proceda la:
• Stabilirea strategiei de management a riscurilor;
• Stabilirea responsabililor de rise;
• Stabilirea obiectivelor entitatii publice;
• Identificarea riscurilor asociate obiectivelor;
• Identificarea amenintarilor/vulnerabilitatilor;
• Evaluarea riscurilor;
• Ierarhizarea ~i prioritizarea riscurilor in functie de toleranta la rise;
• Stabilirea celor mai adecvate modalitati de tratare a riscurilor;

• Monitorizarea implementarii masurilor de control, precum si a eficacitatii acestora;
13
Procedura de sistern Editia II Nr. de exemplare 26
SPITALUL MUNICIPAL pentru irnplementarea Revizia 0 Nr. de exemplare 26
COD P.S.-CM-09
8.4.2. Derularea operatiunilor ~i actiunilor activitatii

Implementarea si dezvoltarea Standardului 8 - Managementul riscului presupune derularea urmatoarelor
activitati:
• Intocmirea Formularului alerta rise;
• Intocmirea Minutei sedintei de evaluare a riscurilor;
• Intocmirea Planului de actiune pentru tratarea riscurilor;
• Intocmirea Registrului riscurilor la nivelul compartimentului;
• Intocmirea Registrului riscurilor centralizat, de catre Comisia de monitorizare, coordonare si
indrumare metodologica a implementarii si/sau dezvoltarii sistemului de control
intern/managerial, Registru care este prezentat conducerii entitatii.
8.4.3. Verificarea rezultatelor activitatii privind irnplernentarea Standardului 8 - Managernentul

riscului
• Existenta unui sistem de identificare si evaluare/reevaluare a principalelor riscuri proprii
obiectivelor compartimentului si activitatilor derulate in cadrul acestuia;
• Existenta unui sistem prin care sunt stabilite masuri de gestionare a riscurilor identificate si
evaluate la nivelul activitatilor din cadrul compartimentului;
• Existenta Registrul riscurilor - completat si actualizat.
Indicator de evaluare
Numar riscuri tratate I Numar riscuri identificate x 100
10.1. - Forrnular de analiza procedura
DIAGRAMA DE PROCES
• OSGG nr. 400/2015 cu modificarile si completarile

ulterioare
• HG nrA05/2007 cu modificarile si completarile
ulterioare
• ROF-ul Spitalului Municipal Adjud
• ROF-ul EGR
14
Managementul riscului Exemplar Ilf ............
COD P.S.-CM-09
1. CONSTITUIREA EGR
MANAGERUL SPITALULUI
• Nominalizeaza presedintele EGR

• Emite decizia, care cuprinde: presedintele, !
membrii, se~retar~~ si inlocuitorul secretarul~
Secretarul EGR
Elaboreaza proiectul de ROF EGR
PRESEDINTELE EGR
i
'f
Aproba
ROf-uIEGR
ROf-uIEGR
2. ORGANIZAREA EGR
Secretarul EGR
15
COD P.S.-CM-09
Organizeaza sedintele EGR:
• Stabileste ordinea de zi aprobata de catre

presedintele EGR;
• Informeaza membrii EGR;
• Elaboreaza convocatorul sedintei
r~-----~~~--~~~~~~-~-~'~'---'
-,_.,
Supune dezbaterii temele inscrise in ordinea de L.Jl !
laboreaza Procesele -verbale ale sedintei EGR
Presedintele EGR
Aproba
Procesele-verbale ale sedintelor
I
Procesele-verbale
ale sedintelor
Transmite copii ale proceselor-verbale ale

sedintei membrilor EGR
16
Procedura de sistem Editia II Nr. de exem_plare 26
COD P.S.-CM-09
9. Responsabilitati ~i raspunderi in derularea activitatii
Nr. Compartimentul
crt. (postulj/actiunea I II III IV V VI ...
(operatiunea)
0 1 2 3 4 5 6
1. a E
2. b V
3. c A
4. d Ap.
5. e Ap.
6. f Ah.
... ... ...
n z ...
10. Anexe, Inregistrart; arhivari
Nr. Denumirea Elaborator Aproba Nrde Difuzare Arhivare Alte

anexa anexei exemplare Loc Perioada elemente
0 1 2 3 4 5 6 7 8
1. Formularul
alerta rise
cod: FI-PS-
MC-09
2. Minuta
sedintei de
evaluare a
riscurilor
cod: F2-PS-
MC-09
3. Planul de
actiune pentru
tratarea!
diminuarea
riscurilor
cod: F3-PS-
MC-09
4. Registrul
riscurilor
centralizat
cod: F4-PS-
MC-09
5. Formular de
analiza fISC
17
Managementul riscului Exemplar ill ............
COD P.S.-CM-09
I F5-PS-MC-09
n
18
.-
m-
.-
~
.-u
~
II) U
.
o...;!a
m 1-<
._
o»
§
u
1)
I-<
~
-"El
.,.... 0..
c;3
1@
0
I-<
._-;..;
0
1)
u 0
u ._S
v: o
.-
I-<
0
.,....
1)
"0 ._
I-<
N
S ._-
I-<
0 ~
C\l
.....
tr:
I-<
I-<
;::; E
.....
v: r:/)
"2.....
r:/)
)C\l
S .....U
"0
'51
1)
C\l
1) .....0
I-<
~ ~ 1)
0..
"El )C\l
._
<9
.-
1)
1)
S
1)
cd
N
C\l
1)
t::
!3
u
r:/)
]' 8
..... 1ii
0
§"
·c >C\l
1)
g .....o»
I-<
._ ._ ._
~
1)
N
C\l
1)
U
tr:
._..... ~..... ._
I-<
0
U
1)
N
;::;
~ C\l
o >
0
::E ~
1)
1) ~
COD P.S.-CM-09
PS-CM-091F1
Anexa 1
FORMULAR ALERTA RISe
• Entitatea publica SPITALULUI MUNICIPAL ADJUD
Compartimentul .
Descrierea riscului Riscul identificat (scurta descriere a riscului identificat):

Ex: Existenta unui numar mare de posturi vacante
Cauza riscului:
Ex: Pensionarea unui numar mare de angajati
Impactul estimat al riscului (intindere, resurse, rezultate,
duratd, buget etc.):
Ex: Scad veniturile la buget deoarece a ramas 0 singura
""'~'·C'r.·~1-'''care colecteaza taxe . impozite,
Evaluarea riscului
Probabilitatea riscului Impactul riscului
Descrieti probabilitatea Descrieti impactul in cazul
aparitiei riscului
in care riscul se produce
11 12 13
Legenda:
I~ lsi 11 12 13 I~ lsi
1. Foarte scazut; 2. Scazut; 3. Mediu; 4. Ridicat; 5. Foarte
ridicat
recomanaate a fi
vederea prevenirii producerii riscului.
Ex: Recrutarea de personal
Actiuni de rezerva Descrieti actiunile recomandate implementate in

recomandate vederea minimizdrii impactului negativ al riscului
identificat ori utilizarii oportunitdtilor create, in cazul in
care riscul se rvr-r vrrrrr
21
SPITALUL MUNICIPAL pentru implementarea Revizia 0 NT. de exemplare 26
COD P.S.-CM-09
Ex: Identificarea unor masuri de stimulare a personalului

pentru evitarea fluctuatiei de personal
Meruionati documentatia utilizatd pentru fundamentarea riscului identificat.
Ex: StatuI de functii si de personal
Nume: Prenume: Data:
INDOSARIERE
Irelevant
Investigatii suplimentare X
indosariere I--~
22
Procedura de sistem Editia II NT. de exemplare 26
COD P.S.-CM-09
PS-CM-091F2
Anexa2
SPITALUL MUNICIPAL ADJUD
MlNUTA SEDINTEI
, , DE EVALUARE A RISCURILOR NR: .
Data la care a avut loc intalnirea: ............................
Intocmit de (responsabilul de rise): ................................ Data:
Lista participantilor (echipa de gestionare a riscurilor de la nivelul entitatii publice):
Nume si Functia Nr. telefon Adresa e-mail Semnatura

prenume
Minuta sedintei de evaluare a riscului:
In cadrul sedintei au fost analizate riscurile semnalate prin Formularul alerta rise nr .... din data
de ...... si Formularul alertii rise nr ..... din data de ......... , astfel:
- (Ex: Existenta unui numar mare de posturi vacante);
- (Ex: Defectarea sistemului de evidenta a impozitelor si taxelor);
- .. ~ ••••• 5
- .........
Avandu-se in vedere impactul acestor riscuri asupra activitatii, prin:

- (Ex: Servicii deficitare asigurate clientilor/contribuabililor din Iipsa de personal);
- (Ex: Scaderea veniturilor colectate);
- ...........
- .........
Masurile efective care vor fi implementate de catre conducerea ........ (se va scrie denumirea
entitatii publice), pentru reducerea sau eliminarea acestor riscuri, vor fi consemnate in Planul de
actiune pentru tratarea riscurilor, la care vor fi atasate copii ale documentelor justificative.
23
COD P.S.-CM-09
PS-CM-09/F3
Anexa3
SPITALUL MUNICIPAL ADJUD
.
PLAN DE ACTIUNE PENTRU TRATAREA RISCURILOR NR: .
Nr. crt. Actiuni preventive stabilite Responsabil Termen

al riscului (persoana, limita
compartimentul etc.)
1. Ex: Ex:
Ocuparea posturilor vacante prin Compartimentul resurse
organizarea recrutarii de umane
personal
2. Ex: Ex:
Identificarea fondurilor necesare Compartimentul
pentru mentenanta sistemelor de financiar-contabil
evidenta a impozitelor si taxelor
...
...
...
...
24
PCL6 ERROR - stStreamQue.uw_arg != 0
POSITION Ox10aea3a (17492538)
SYSTEM XLPGP_OL/xl_att
LINE 1263
VERSION PCL6 8.02 04-29-2014
ERROR CODE : 11-1315

I
~ E
~~
==
s~
= ...
.......
.... =
'" <::>
.s "
'"
N
~ 1:l~=---------~-+--------~--------1---------t-------~--------~
.:: :;
'";.. --...tL"'~--------~-+--------~--------1---------t---------:--------"l
~~lM--------~~----~------t------l-------t----~
"":N
~
<
N
~
0
r--
~
Z
0
~ f
~ ....=
~ )~
<
~
=e~
o:
~ 00
~
0
U 0,
I 0
I
)~
~
~ U I
~ o:
~ 0... I
U ~
0
~
~
)<
N
~
~
<
Z
<
~
<
~
~
~
0
~ ....
=
~
e
~
~
c..
e
Q
u
o ...... N
00 ...... ...... ......
\
\ N ~I ~
0'; ~' J-.[
\b
-?J~
f
~.
~ ~
~
~
0 Q) ~
l
'\:7
Q \'
~
~
~.
'V
..:::>(1
0
\~ ~ ~ ~ ~:
'"
~
;X ~ ..
21 ~
~ ~
;D 4kf' ~
"'
s"'
Qj
:::s
e
...."'
"'
0
.... "e
"e ,"' ....
1.1 00
....c ,"'
1.1
0 .....
._ (- cv ~
";:
........ "'
c
-
.i:: 'N
~
~
..b ._t= § t=
~ Q) :.au "'
co
en .....
._ I: Q)
'13 ~ ~
V1v
o ~ '§~ t= Q) ·so Q)O
;::I .§ 'p 8 ~ ~ "iii
~
~.-
Q) ......
z:-S o u ~ ,~ .... & Q..
::J~
-0>-
<,
ov .~ u
.- "0 u t=
"0 ~ ~
)~
'p ~
:-;:::
u......:l e §o .t::'
U
.,0 ~ ,£0
Q)
......
;::I
~ ;::I
~z e% 0> =
.- N ._
Q)
- <~
• en ._U en
0 t= .
~ ..... ...... ~
0...;::1 ~,• ;::I
s~ t=
0.....,; i<
0...
o...u
S
.... ......:l
.....
V1o..
Q)
;::I ..... 0.....,;
u~
~ .C/)
.
u~
o
en
~ g~ ciJ
o
.~ ~
a:l
en
t=
.... Q)
~
0....8
S1/J 0 .... < ci.
0 S
u u
0
x x x x x
~
Q)
.-
25
.-
----
~
~
Q)
.-
~
Q)
----
<
~
<
~
- ----- ----- ~
<
Q)
~
<
Q)
- ~
----
~
<
a:l a:l f-<
......
f-<
...... f-<
...... ~
...... ~
,....,
~ ~ >- >- >- >-
>-
iJ;.l
~
IJ;:l
~ ~ ~ z Z
..-
-
Z
""
.-
-
v) '-0
.-
-
r-. 00
...... 0\
.-
ci
N

Proc de Sistem PT Implementarea Standardului 8 Opt

Încărcat de

Informații document

Titlu original

Drepturi de autor

Formate disponibile

Partajați acest document

Partajați sau inserați document

Opțiuni de partajare

Vi se pare util acest document?

Este necorespunzător acest conținut?

Drepturi de autor:

Formate disponibile

Proc de Sistem PT Implementarea Standardului 8 Opt

Încărcat de

Drepturi de autor:

Formate disponibile

Procedura de sis tern Editia II Nr.

PROCEDURA. DE SISTEM PENTRU IMPLEMENTAREA

1. Lista responsabililor cu elaborarea, verificarea ~i aprobarea editiei sau, dupa caz, a

Elemente privind Numele si Functia Data Semnatura

2. Situatia editiilor si a reviziilor in cadrul editiilor procedurii de sistem

Editia sau, dupa caz, Componenta revizuita Modalitatea Data de la care se

..... Revizia .......

..... ~ Editia a II-a

3.3 Director medical

3.8 Compo Hematologie Medic coordonator

3.9 1 Sectie Pediatrie Medic sef sectie

3.10 1 Compo BFTRM Medic coordonator

3.11 1 Compo Neonatologie Medic primar

3.12 1 Compo Cardiologie Medic coordonator

3.13 1 Comp. Radiologie Medic coordonator

3.14 1 Compo CPlAAM Medic coordonator

3.15 1 Farmacie Farmacist Sef

3.16 Achizitii Referent

3.17 1 Comp. Juridic Consilier Juridic

3.18 RUNOS Sef Birou

3.19 1 Administrativ Sef serviciu

3.21 Informare 1 Comp.Aprovizionare- Referent

4. Scopul procedurii de sistem

4.1. Stabileste modul de derulare a procesului privind implementarea si dezvoltarea Standardului 8 -

4.2. Da asigurari cu privire la existenta documentatiei adecvate pentru implementarea Standardului 8 -

4.3. Asigura continuitatea activitatii, inclusiv In conditii de fluctuatie a personalului.

5. Domeniul de aplicare a procedurii de sistem

5.1. Procedura de sistem pentru implementarea Standardului 8 - Managementul riscului stabileste

5.2. In implementarea si dezvoltarea Standardului 8 - Managementul riscului sunt implicate toate

5.3. Principalele activitati derulate in vederea implementarii Standardului 8 - Managementul riscului

5.4. Compartimentele furnizoare de date si/sau care depind de implementarea Standardului 8 _

6. Documente de referinta (reglementari) aplicabile activitatil procedurate

6.1. Reglementari intemationale

6.3. Legislatie secundara

6.4. Alte documente, inclusiv reglementari interne ale entitatii publice

7. Definitii ~i abrevieri ale termenilor utilizati in procedura de sistem

7.1. Definitii ale termenilor

Nr. Termenul Definitia si/sau, daca este cazul,

3. Evaluare Functie manageriala care consta in compararea rezultatelor cu

4. Functie Totalitatea posturilor care au caracteristici asemanatoare din

5. Fisa postului Document care defineste locul ~l contributia postului in

6. Managementul Metodologie care vizeaza asigurarea unui control global al

7. Monitorizare Procesul continuu de colectare a informatiilor relevante despre

8. Obiective Efectele pozitive pe care conducerea entitatii publice incearca

9. Procedura de sistem Procedura care descrie 0 activitate sau un proces care se

desfasoara la nivelul tuturor compartimentelorlstructurilor

10. Risc o problema (situatie, eveniment etc.) care nu a aparut inca,

11. Registrul riscului Document integrator al gestiunii/managementului riscurilor,

14. Strategie de rise Abordarea generala pe care 0 are organizatia in privinta

16. Toleranta la rise Cantitatea de rise pe care organizatia este pregatita sa 0

7.2. Abrevieri ale terrnenilor

Nr. Abrevierea Termenul abreviat

8. Descrierea procedurii de sistem

Prezenta procedura de sistem stabileste un set de reguli si operatiuni unitare, precum ~i

Managerul trebuie sa defineasca elar obiectivele, in vederea identificarii ~1 definirii riscurilor

Pentru implementarea si dezvoltarea Standardului 8 - Managementul riscului, conducerea entitatii

Responsabilii de rise indeplinesc urmatoarele atributii:

8.2. Doeumente utilizate

8.2.1. Lista ~i provenienta doeumentelor utilizate

8.2.2. Continutul ~i rolul doeumentelor utilizate

8.2.3. Cireuitul doeumentelor

8.3. Resurse necesare

8.3.1. Resurse rnateriale