Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
MANUAL OPERAȚIONAL
PENTRU IMPLEMENTAREA
PROIECTULUI DE ÎMBUNĂTĂȚIRE A EFICIENȚEI SISTEMULUI DE
ALIMENTARE CENTRALIZATĂ CU ENERGIE TERMICĂ (SACET)
1
Cuprins
1. Informație de Fond.................................................................................................................4
2. Obiectivele Proiectului, Descriere, Componente.................................................................4
3. Legi Aplicabile, Reglementări, Norme.................................................................................6
4. Structura Instituțională, Responsabilități............................................................................8
5. Aspecte Sociale......................................................................................................................24
6. Aspecte de Mediu..................................................................................................................26
7. Procedura de Achiziție.........................................................................................................27
8. Proceduri de Debursare, Management Financiar, Contabilitate și Audit......................30
9. Monitorizare, Evaluare și Raportare.................................................................................36
10. Anexe..................................................................................................................................38
2
ABREVIERI ȘI ACRONIME
3
1. Informație de Fond
4
- Părțile implicate în sectorul de termoficare centralizată din RM, inclusiv Termoelectrica
SA, la fel Moldovagaz SA și Chișinău-Gaz SA, în rezultatul sporirii eficienței
operaționale și îmbunătățirii guvernanței corporative a Termoelectrica SA.
5
Această Parte include suportul tehnic și financiar pentru gestionarea Proiectului. Agenția oficială
de implementare a Proiectului este Ministerul Economiei și Infrastructurii (MEI). Unitatea
Consolidată pentru Implementarea și Monitorizarea Proiectelor în domeniul Energeticii
(UCIPE), care este direct subordonată MEI, are o experiență de peste 15 ani în implementarea
Proiectelor Băncii Mondiale și altor Donatori și va servi drept Agent Fiduciar pentru Agenția de
Implementare. Această componentă finanțează următoarele activități:
- Auditul Proiectului;
- Îndeplinirea cerințelor managementului financiar și de procurări în cadrul Proiectului;
- Monitorizarea și evaluarea activităților Proiectului;
- Costuri operaționale și consolidarea capacităților pentru UCIPE;
- Asistență Tehnică pentru elaborarea Strategiei Corporative de Comunicare a
Termoelectrica SA și a Campaniilor Publice de Informare pentru diseminarea beneficiilor
îmbunătățirilor de Eficiență Energetică și a operării eficiente a SACET din Chișinău pe
parcursul primului sezon de implementare a Strategiei; și
- Asistență Tehnică pentru Termoelectrica S.A.
Legislația aplicabilă:
- Legea integrității nr. 82 din 25 mai 2017;
- Codul Civil al Republicii Moldova nr. 1107-XV din 6 iunie 2002;
- Legea privind înregistrarea de stat a persoanelor juridice și a întreprinzătorilor individuali
nr. 220-XVI din 19 octombrie 2007;
- Legea privind societățile pe acțiuni nr. 1134-XIII din 2 aprilie 1997;
- Legea privind piața de capital nr. 171 din 11 iulie 2012;
- Legea privind piața valorilor mobiliare nr. 199-XIV din 18 noiembrie 1998;
- Legea privind accesul la informație nr. 982-XIV din 11 mai 2000;
6
- Instrucțiunea privind etapele reorganizării societății pe acțiuni, aprobată prin Hotărîrea
Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 43/9 din 3 august 2006;
- Ordinul Ministerului Finanțelor nr. 189 din 5 noiembrie 2015 cu privire la aprobarea
Standardelor naționale de control intern în sectorul public.
Legislația privind Administrarea Proprietății Publice:
- Legea privind administrarea și privatizarea Proprietății Publice nr. 121-XVI din 4 mai
2007;
- Legea insolvabilității nr. 149 din 29 iunie 2012.
Protecția Mediului:
- Legea privind protecția mediului înconjurător nr.1515-XII din 16 iunie 1993;
- Legea privind expertiza ecologică nr. 851-XIII din 29 mai 1996;
- Legea privind evaluarea impactului asupra mediului nr. 86 din 29 mai 2014;
- Legea apelor nr. 272 din 23 decembrie 2011;
- Codul funciar nr. 828-XII din 25 decembrie 1991;
- Legea privind supravegherea de stat a sănătății publice nr.10-XVI din 3 februarie 2009;
- Legea privind fondul ariilor naturale protejate de stat nr. 1538-XIII din 25 februarie 1998;
- Legea privind plata pentru poluarea mediului nr.1540-XIII din 25 februarie 1998;
- Legea regnului vegetal nr. 239-XVI din 11 august 2007;
- Legea privind principiile urbanismului și amenajării teritoriului nr. 835-XIII din 17 mai
1996;
- Legea privind deșeurile nr. 209 din 29 iulie 2016;
- Legea privind protecția aerului atmosferic nr.1422-XIII din 17 decembrie 1997.
7
- Instrucțiune despre ordinea de organizare a expertizei ecologice de stat, aprobată prin
Ordinul Ministerului Mediului nr. 188 din 10 septembrie 2002;
- Hotărîrea Guvernului nr. 1090 din 18 decembrie 2017 cu privire la organizarea și
funcționarea Agenției Naționale pentru Sănătate Publică;
- Hotărîrea Guvernului nr. 374 din 28 mai 1996 privind ridicarea siguranței în exploatarea
clădirilor, instalațiilor, utilajului și conductelor care reprezintă surse de risc sporit;
- Hotărîrea Guvernului nr. 80 din 9 februarie 2012 privind cerințele minime de securitate și
sănătate pentru șantierele temporare sau mobile;
- Hotărîrea Guvernului nr. 244 din 8 aprilie 2013 privind aprobarea cerințelor minime
pentru protecția lucrătorilor împotriva riscurilor legate de expunerea la azbest la locul de
muncă;
- Hotărîrea Guvernului nr. 362 din 27 mai 2014 cu privire la aprobarea cerințelor minime
privind protecția lucrărilor împotriva riscurilor pentru sănătatea și securitatea lor generate
sau care pot fi generate de expunerea la zgomot, în special împotriva riscurilor pentru
auz;
- Hotărîrea Guvernului nr. 918 din 18 noiembrie 2013 privind cerințele minime pentru
semnalizarea de securitate și sănătate la locul de muncă;
- Hotărîrea Guvernului nr. 81 din 2 februarie 2009 pentru aprobarea Regulamentului
privind bifenilii policlorurați;
- Hotărîrea Guvernului nr. 353 din 5 mai 2010 cu privire la aprobarea cerințelor minime de
securitate și sănătate la locul de muncă;
- Hotărîrea Guvernului nr. 95 din 5 februarie 2009 pentru aprobarea unor acte normative
privind implementarea legii securității și sănătății în muncă nr. 186-XVI din 10 iulie
2008;
- Hotărîrea Guvernului nr. 603 din 11 august 2011 privind cerințele minime de securitate și
sănătate pentru folosirea de către lucrători a echipamentului de muncă la locul de muncă;
- Hotărîrea Guvernului nr. 324 din 30 mai 2013 cu privire la aprobarea Regulamentului
sanitar privind cerințele de sănătate și securitate pentru asigurarea protecției lucrătorilor
împotriva riscurilor legate de prezența agenților chimici la locul de muncă;
- Hotărîrea Guvernului nr. 285 din 23 mai 1996 cu privire la aprobarea Regulamentului de
recepție a construcțiilor și instalațiilor aferente.
8
9
Organizare și Responsabilități:
Manager de Proiect/Director - este responsabil pentru coordonarea diverselor activități
implementate de către UCIPE. Managerul de Proiect este de asemenea responsabil pentru
supravegherea personalului angajat, revizuirea și autorizarea tranzacțiilor de plată și a
documentelor (cecurilor, scrisorilor de autorizare, etc.), monitorizarea utilizării mijloacelor fixe,
inclusiv autorizarea sustragerii acestora din incinta oficiului și monitorizarea activității
angajaților.
Responsabilitățile specifice:
- Îndeplinirea tuturor sarcinilor atribuite UCIPE;
- Organizarea tuturor activităților personalului/consultanților UCIPE;
- Reprezentarea UCIPE în relație cu organele de stat, organizațiile internaționale,
beneficiarii proiectului;
- Angajarea și concedierea experților/consultanților UCIPE în conformitate cu structura
aprobată a Unității, stabilirea responsabilităților și sarcinilor acestora, stabilirea graficului
de lucru;
- Suspendarea alocării resurselor în caz de utilizare necorespunzătoare și informarea
respectivă a Ministerului de ramură, Ministerul Finanțelor și Donatori;
- Prezentarea rapoartelor către Comitetul de Supraveghere UCIPE;
- Colaborare cu echipele de implementare ale Beneficiarului/Contractorilor/Consultanților
pentru a asigura că activitățile acestora aferente Proiectului sînt în concordanță cu
termenii Contractuali;
- Coordonarea activităților aferente Proiectului cu Banca Mondială, Ministerul de ramură,
Ministerul Finanțelor și beneficiarii Proiectului, inclusiv respectarea implementării
Acordurilor legale între Banca Mondială, Guvern și beneficiari;
- Supravegherea serviciilor de consultanță în cadrul Proiectelor. Conlucrarea cu
Consultanții în scopul elaborării documentelor de licitație pentru achiziționarea bunurilor,
lucrărilor și serviciilor, elaborarea rapoartelor, planurilor de lucru detaliate și a bugetelor;
- Raportarea periodică către Banca Mondială, Ministerul de ramură, Ministerul Finanțelor.
Asigurarea unor sisteme corespunzătoare de gestionare a managementului financiar,
contabilitate și achiziții, precum și de raportare a progresului înregistrat în cadrul
Proiectului;
- Monitorizarea indicatorilor de performanță ai Proiectelor;
- Monitorizarea implementării Proiectelor, inclusiv executarea lucrărilor, livrarea și
instalarea echipamentelor;
- Negocierea și semnarea contractelor cu companiile de consultanță și furnizorii de lucrări
și bunuri;
- Supravegherea activităților de zi cu zi a personalului Unității;
- Conlucrarea cu auditorii și alte organisme de control;
- Coordonarea planurilor de debursări.
Directorul cumulează lucrul în cadrul proiectelor BM și UE, implementate de Unitate.
Consultant Financiar/Contabil-șef – este responsabil de gestionarea de zi cu zi a tranzacțiilor
financiare și contabile. Consultantul Financiar/Contabilul-șef este responsabil pentru elaborarea
rapoartelor financiare, întocmirea bugetelor, monitorizarea și implementarea procedurilor de
control intern, actualizarea registrului contabil, revizuirea documentelor și registrelor elaborate
/actualizate de către Contabilul superior, cît și alte sarcini atribuite de către Director. Principalele
atribuții și responsabilități ale Consultantului Financiar sînt:
10
- Elaborarea Planului de Debursări, analiza și monitorizarea implementării acestuia;
- Monitorizarea registrului contabil și conturilor Proiectului prin documentarea
corespunzătoare și înregistrarea tuturor tranzacțiilor;
- Revizuirea intrărilor în registrele contabile pentru a asigura corectitudinea și
conformitatea cu procedurile contabile stabilite;
- Închiderea lunară, trimestrială și anuală a registrului contabil, inclusiv pregătirea
înregistrărilor contabile;
- Elaborarea Rapoartelor Financiare Interimare și anuale și Rapoartelor Financiare
Comparative pentru Donatori (Rapoartelor de Cheltuieli, Rapoartelor de Monitorizare
Financiare; Rapoartelor de Monitorizare a Contractelor etc.);
- Elaborarea rapoartelor lunare, trimestriale sau anuale solicitate de către Ministerul
Economiei și Infrastructurii și Ministerul Finanțelor și acordarea răspunsurilor la
solicitările instituțiilor;
- Întocmirea reconcilierilor bancare pentru toate conturile;
- Monitorizarea părții financiare a facturilor Beneficiarului în conformitate cu Contractele
încheiate;
- Elaborarea și coordonarea cu Managerul de Proiect a Planurilor Bugetare, Planurilor de
Finanțare și Fișelor de cheltuieli remise spre aprobare către Ministerul Economiei și
Infrastructurii și Ministerul Finanțelor;
- Monitorizarea situației conturilor Proiectului și suplinirea acestora la termen pentru a
evita tergiversarea implementării activităților Proiectului;
- Elaborarea și menținerea sistemului de control intern, contabilitate și politici eficient;
- Acordarea asistenței Managerului de Proiect în coordonarea auditului financiar la finele
anului, pregătirea declarațiilor financiare și documentelor pentru auditul independent;
- Acordarea asistenței Managerului de Proiect și Consultantului Monitorizare, Evaluare și
Raportare la elaborarea rapoartelor trimestriale și anuale;
- Acordarea asistenței Managerului de Proiect și Consultantului Procurări în coordonarea
Planului de Procurări și pregătirea schemelor și documentelor de procurări;
- Conlucrarea cu echipa de implementare a Beneficiarului pentru a asigura că activitățile
aferente Proiectului sînt în concordanță cu liniile directoare și politica Băncii Mondiale;
- Asigurarea închiderii la timp a conturilor;
- Emiterea rapoartelor privind costurile/cheltuielile în cadrul Proiectelor, pentru revizuire și
aprobare.
Consultantul Financiar/Contabilul-șef cumulează lucrul în cadrul proiectelor BM și UE,
implementate de Unitate.
Contabil Superior – este responsabil pentru (i) organizarea sistemului și procedurilor contabile
în conformitate cu politicile IFI și locale, (ii) menținerea tuturor conturilor și înregistrărilor în
conformitate cu reglementările locale, (iii) menţinerea și gestionarea conturilor trezoreriale și
bancare locale, (iv) menținerea documentației cu privire la salarizare a personalului și
inventariere a mijloacelor fixe UCIPE, (v) menținerea arhivei UCIPE cu privire la documentația
contabilă a proiectului colectată și elaborată pe parcursul tuturor etapelor de implementare ale
Proiectului.
Sarcini specifice:
- Organizarea sistemului și procedurilor de contabilitate conform politicilor IFI și locale;
- Introducerea datelor în sistemul contabil;
- Calcularea lunară a remunerării (salariului) pentru personalul, consultanții și angajații
auxiliari UCIPE;
11
- Păstrarea tuturor documentelor contabile în ordine pentru examinarea ulterioară de către
misiunile IFI, auditori externi și autorități locale;
- Pregătirea documentației preliminare pentru conturile bancare;
- Reconcilierea registrelor cu extrasele de cont;
- Implementarea Sistemului Contabil, care include proceduri de control asupra debursărilor
și fondurilor părţilor, pentru a permite o monitorizare corespunzătoare a implementării
financiare;
- Menținerea și gestionarea Conturilor Speciale de Proiect, aplicînd procedurile IFI de
operare și raportare cu privire la activitățile aferente conturilor;
- Verificarea părții financiare a facturilor Beneficiarului în conformitate cu Contractele
încheiate;
- Colaborarea cu Trezoreria de Stat și Banca Națională, procesarea plăților locale și
internaționale, înregistrarea și monitorizarea contractelor,
- Pregătirea rapoartelor lunare, trimestriale și anuale în conformitate cu reglementările
locale (Inspectoratul Fiscal, etc);
- Acordarea asistenței la elaborarea raportului financiar interimar, anual și comparativ
pentru IFI (Rapoarte de Cheltuieli, Rapoarte de Monitorizare Financiare; Rapoarte de
Monitorizare a Contractelor etc.);
- Alte sarcini atribuite de Consultantul Financiar/Contabilul-șef și Directorul UCIPE.
12
- Revizuirea specificațiilor tehnice, Invitațiilor la Licitație, Cererilor de Oferte, Invitațiilor
de a face cotări de preț, înainte de a fi transmise de Managerul de Proiect spre revizuire
către Banca Mondială şi solicitarea Notei "Lipsă de obiecții".
Asistent Achiziții – este responsabil pentru executarea următoarelor sarcini:
13
- Supravegherea progresului de implementare a Contractelor, inclusiv efectuarea vizitelor
regulate la șantierele de construcție;
- Elaborarea rapoartelor scrise privind vizitele de lucru/inspecțiile la șantiere;
- Monitorizarea procesului de executare a Contractelor pentru livrarea serviciilor și
echipamentelor, instalațiilor, punerea în funcțiune a echipamentului contractat, utilizarea
eficientă a echipamentelor finanțate în cadrul Proiectului, precum și actualizarea
corespunzătoare a graficului de implementare;
- Colectarea informației tehnice de la Beneficiar, necesară pentru actualizarea în mod
regulat a rezultatelor Proiectului și acordarea suportului la întocmirea rapoartelor de
progres;
- Supravegherea lucrărilor de construcție, colectarea și verificarea rapoartelor și actelor de
îndeplinire a lucrărilor elaborate de către contractori;
- Evaluarea progresului realizat și compararea acestuia cu programul de lucru planificat;
- Revizuirea documentelor de plată pentru lucrările finalizate și mărfurile livrate, Ordinelor
de Schimbare, acordurilor adiționale la Contracte și monitorizarea îndeplinirii cerințelor
documentației de proiect, standardelor naționale și reglementărilor în construcție, inclusiv
calitatea și scopul lucrărilor, lucrărilor finalizare și echipamentelor livrate în cadrul
contractelor și avizarea documentelor corespunzătoare;
- Evaluarea soluțiilor tehnice selectate pentru sub-proiecte, evaluarea unor posibile
îmbunătățiri după necesitate, identificarea și înregistrarea deficiențelor și defectelor
minore și semnificative, precum și măsurilor de atenuare/remediere corespunzătoare;
- Înfăptuirea vizitelor la șantierele de construcție. În cazul constatării unor deficiențe sau
devieri majore față de proiectul aprobat, stoparea lucrărilor de construcție și de instalare;
- Menținerea bazei de date și a înregistrărilor tehnice pentru Contractele semnate și
implementate în cadrul Proiectului, inclusiv desenele tehnice, fotografiile, schițele și
notele explicative;
- Colaborarea cu consultanții locali, internaționali și Beneficiar la elaborarea documentelor
tehnice de proiect, revizuirea și editarea traducerilor în limba engleză și română a tuturor
documentelor tehnice, în special, schimbul de documente tehnice între Consultanți,
Beneficiar, contractori și Banca Mondială;
- Participarea la crearea unui sistem adecvat pentru a monitoriza gestionarea Contractelor
și raportarea progresului;
- Alte sarcini atribuite de către Managerul de Proiect pe parcursul implementării
Proiectului.
14
la finalizarea Proiectului (dacă este cazul), la solicitarea Ministerului coordonator sau
Directorului UCIPE;
- Asigurarea unor mecanisme corespunzătoare pentru raportarea progresului la capitolul
procurări, aspecte financiare și progresul general al proiectului. Elaborarea și actualizarea
formatului de raportare a progresului înregistrat la implementarea Proiectului;
- Colectarea informației, monitorizarea și evaluarea procesului de implementare a
Proiectului, inclusiv privind executarea lucrărilor de construcție, livrarea și instalarea
bunurilor, prestarea serviciilor de consultanță și utilizarea eficientă a echipamentelor
finanțate din cadrul Proiectului;
- Monitorizarea și analiza informației care reflectă realizarea indicatorilor de performanță
ai Proiectului (Indicatorii de dezvoltare ai Proiectului și indicatorii intermediari ai
Proiectului);
- Raportarea Indicatorilor de Dezvoltare ai Proiectului și Indicatorilor Intermediari ai
Proiectului;
- Supravegherea implementării instrumentului de strămutare în cadrul Programului de
Atenuare a Impactului Social;
- Monitorizarea și actualizarea paginii web a UCIPE, asistat de Consultantul în aspecte de
Comunicare (plasarea pe pagina web a informației relevante privind progresul de
implementare al Proiectului);
- Monitorizarea implementării PMM și PAS conform Acordului;
- Elaborarea notelor informative și sumarelor privind implementarea proiectului la
solicitarea părților interesate și mass media;
- Alte sarcini atribuite de către Managerul de Proiect.
15
materialelor prezentate de Beneficiar la solicitarea UCIPE, participarea în cadrul
procesului de evaluare a ofertelor tehnice recepționate; elaborarea proiectelor pentru
rapoartele de evaluare tehnică a ofertelor, elaborarea rapoartelor de progres a lucrărilor,
asistență în elaborarea planurilor de lucru detaliate și a bugetelor cu privire la investiții;
editarea și revizuirea traducerilor aferente documentației tehnice din/în engleză, română,
rusă;
- Acordarea asistenței Consultanților UCIPE și părților implicate în fazele de pregătire,
implementare și finalizare a Contractelor;
- Acordarea asistenței Consultantului UCIPE în monitorizarea implementării Planului de
Monitorizare a Mediului din cadrul Proiectului;
- Monitorizarea (inclusiv actualizarea informației) procesului de executare a Contractelor
privind livrarea, instalarea și punerea în funcțiune a facilităților/echipamentului,
funcționarea și întreținerea echipamentului procurat, utilizarea eficientă a acestuia,
actualizarea programului de implementare;
- Acordarea asistenței Consultantului în aspecte de Comunicare în elaborarea materialelor
de comunicare pentru campania de conștientizare a publicului, notelor informative și
prezentărilor (inclusiv elaborarea proiectului de documente/coordonarea documentelor
relevante);
- Acordarea asistenței la pregătirea și participarea în cadrul instruirilor/seminarelor oferite
de către părțile implicate în cadrul Proiectului SACET;
- Acordarea asistenței Consultantului Tehnic la crearea unui sistem corespunzător de
monitorizare a ciclului de Proiect, procurărilor și altor activități;
- Acordarea asistenței în colectarea și evaluarea datelor/informației prezentate de
Beneficiar, cu privire la activitățile din cadrul Contractelor de investiții raportate la
realizarea Indicatorilor de Dezvoltare ai Proiectului și Indicatorilor de Performanţă
Intermediari;
- Efectuarea vizitelor la obiecte în scopul monitorizării procesului de implementare a
Contractelor de investiții și rezultatele acestora;
- Alte sarcini atribuite de către Directorul UCIPE și de către Consultantul Tehnic în cadrul
implementării Proiectului.
17
- Stabilirea unei strînse colaborări cu personalul de comunicare al TE și Consultantul AT
în vederea realizării obiectivelor Contractului și identificarea oportunităților de a fortifica
capacitățile personalului de comunicare al TE în ce privește gestionarea Contractelor de
acest tip;
- Asigurarea legăturii cu Banca Mondială în aspecte de comunicare;
- Colaborarea cu personalul de comunicare al TE și Consultantul AT privind toate
aspectele și problemele aferente Contractului;
- Reprezentarea UCIPE în cadrul tuturor ședințelor de lucru și altor evenimente organizate
în cadrul AT;
- Revizuirea și acordarea comentariilor pentru toate Livrabilele prezentate de către
Consultantul AT, în conformitate cu prevederile Contractuale;
- Concilierea personalului de comunicare TE privind implementarea Strategiei Corporative
de Comunicare și a Campaniei Publice de Informare, elaborate de către Consultantul AT;
- Acordarea suportului pentru personalul de comunicare TE în supravegherea procesului de
proiectare/planificare, producere și diseminare a produselor media, elaborate în cadrul
AT (spoturi radio și TV, emisiuni, mese rotunde, conferințe de presă, postere, bannere,
pliante și broșuri), la fel supravegherea procesului de pre-testare a unor produse media
pentru un cerc restrîns de populație înainte de a trece la diseminarea în masă;
- Acordarea suportului pentru personalul de comunicare TE în monitorizarea procesului de
implementare a Strategiei Corporative de Comunicare și Campaniei Publice de
Informare;
- Sporirea vizibilității beneficiilor PIESACET pentru o mai bună cunoaștere și
conștientizare pentru clienții SACET actuali și potențiali;
- Asigurarea diseminării informației cu privire la impactul social al Proiectului în mod
corespunzător și asigurarea vizibilității pentru implementarea măsurilor de salvgardare în
cadrul PIESACET;
- Actualizarea paginii web UCIPE (plasarea informației relevante despre progresul
acțiunilor pe site), la fel, pregătirea informației relevante privind aspectele de
implementare a PIESACET, pentru a fi plasată pe pagina web a Ministerului Economiei
și Infrastructurii și Termoelectrica SA;
- Elaborarea notelor informative și a sumarelor de prezentare a Proiectului la solicitarea
părților interesate sau a mass media;
- Alte sarcini atribuite de Directorul UCIPE.
18
compensațiilor în conformitate cu legislația Republicii Moldova, precum și implementarea altor
aspecte ce țin de atenuarea impactului social.
19
Planul de Atenuare a Impactului Social (PAIS)
- Colaborarea activă cu Termoelectrica SA, Contractorii și Consultanții în elaborarea și
implementarea PAIS, acordarea suportului și comentariilor necesare întru asigurarea
implementării ușoare a PAIS;
- Monitorizarea activității Consultantului angajat în cadrul Contractului C3.4 (Asistență
Tehnică pentru Atenuarea Impactului Social / Instruire în cadrul Programului de
Reducere a Personalului) în conducerea instruirilor în cadrul Programului de reducere a
personalului și elaborarea rapoartelor privind rezultatele instruirilor;
- Supravegherea implementării măsurilor de atenuare a impactului social în cadrul
Proiectului, inclusiv implementarea Mecanismului de plată a indemnizațiilor pentru
angajații disponibilizați, elaborat și încadrat în PAIS.
Cadrul Politicilor de Strămutare (CPS)
- Monitorizarea regulată a implementării CPS al Proiectului prin vizitarea lunară a
șantierelor de construcție și coordonarea cu autoritățile locale a Planurilor de Acțiuni de
Strămutare, după necesitate;
- Acordarea asistenței Consultantului Achiziții și Consultantului Tehnic pentru a asigura că
documentele de licitație includ toate evaluările sociale pentru Proiectul SACET și
corespund prevederilor Cadrului politicilor de strămutare;
- Organizarea și susținerea consultărilor cu părțile interesate și Persoanele Afectate de
Proiect asupra activităților Proiectului, aspectelor sociale și altor aspecte ce ar putea avea
implicații cu aspectele sociale.
Mecanismul de Soluționare a Reclamațiilor
- Supravegherea zilnică a implementării mecanismului de soluționare a reclamațiilor din
cadrul Proiectului; asigurarea disponibilității diverselor canale de comunicare pentru a
permite depunerea reclamațiilor și asigurarea faptului că reclamațiile sunt înregistrate și
abordate în mod corespunzător de către personalul UCIPE, Contractori și Consultanți.
Aceste reclamații pot fi legate de aspectele de strămutare sau alte efecte economice
negative ale Proiectului, implementarea PAIS și Programul de reducere a personalului
(PDA), sau orice alte activități ale Proiectului. Toate plângerile și reclamațiile aferente
lucrărilor de construcție vor fi prezentate la ședințele lunare organizate cu contractorii,
UCIPE și Termoelectrica SA. Colaborarea strînsă cu specialiștii/consultanții
Termoelectrica SA și asigurarea faptului că sunt luate măsuri prompte pentru a soluționa
reclamațiile și a atenua orice efecte sociale negative;
- Asigurarea faptului că angajații disponibilizați sau altfel afectați de PDA au acces la
mecanismul de soluționare a reclamațiilor operat de UCIPE; și
- Prezentarea rapoartelor trimestriale către Banca Mondială despre operarea mecanismului
de soluționare a reclamațiilor.
20
tehnică a lucrărilor, precum și Contractele de proiectare, livrare și instalare a facilităților din
cadrul Proiectului. În special, Consultantul în aspecte de Mediu are următoarele responsabilități:
Responsabilități privind aspectele de mediu
- Revizuirea și acordarea comentariilor pentru documentația de mediu (EIM și PMM sau
orice alte documente solicitate de Expertiza Ecologică de Stat, de alte autorități naționale
relevante și de Banca Mondială) elaborată de către Contractori și Consultanți pentru
realizarea Proiectului. Acordarea propunerilor pentru actualizarea PMM în funcție de
necesități;
- Asigurarea faptului că cerințele relevante de mediu sînt incluse în Documentele de
Licitație pentru Contractele de lucrări și Contractele pentru proiectarea, livrarea și
instalarea facilităților;
- Evaluarea ofertelor pentru verificarea corespunderii acestora cerințelor de mediu stabilite
și identificarea lacunelor neconforme exigențelor de mediu;
- Monitorizarea și confirmarea faptului că Contractorii dețin toate autorizațiile/permisele
naționale/locale necesare pentru executarea lucrărilor și facilităților în conformitate cu
prevederile Contractuale, înainte de inițierea lucrărilor;
- Aplicarea și obținerea tuturor autorizațiilor de mediu pentru inițierea și darea în
exploatare a lucrărilor. Revizuirea periodică a tuturor autorizațiilor de mediu, actualizarea
periodică a statutului autorizațiilor va fi inclusă drept componentă aparte în cerințele de
raportare;
- Monitorizarea continuă și supravegherea implementării planurilor de mediu și a măsurilor
de protecție a mediului specificate în PMM, în scopul evaluării activităților de atenuare a
impactului întreprinse de Contractor care se referă, dar nu se limitează la compactarea și
restaurarea solului, degradarea peisajului, manipularea și depozitarea materialelor și a
deșeurilor periculoase, eliminarea deșeurilor de construcție; amplasarea șantierului de
construcție/sediului temporar; monumente istorice/culturale; copaci etc. (atît forța de
muncă în construcție și comunitatea locală);
- Documentarea la timp și corespunzătoare a cazurilor de neconformitate a Contractorilor
față de cerințele de mediu;
- Asigurarea colaborării între părțile afectate de activitățile Proiectului, UCIPE și
Termoelectrica SA privind impactul asupra mediului;
- Examinarea comentariilor și reclamațiilor adresate de către părțile afectate de activitățile
Proiectului privind impactul asupra mediului și recomandarea acțiunilor de soluționare a
acestor probleme;
- Participarea activă și/sau organizarea și conducerea sesiunilor periodice de consultări
publice privind aspectele de mediu din cadrul Proiectului;
- Elaborarea rapoartelor de progres privind implementarea PMM;
- Asigurarea suportului logistic și supravegherea implementării Contractului pentru
Auditul de Mediu al CET-1. Colaborarea cu Consultantul selectat pentru realizarea
acestei sarcini, Termoelectrica SA și alte părți implicate;
- Participarea în procesul de dare în exploatare a lucrărilor, la recepțiile lucrărilor;
- Notificarea și investigarea accidentelor la șantiere;
- Identificarea necesitaților de instruire în baza neconformităților din șantiere;
- Verificarea lucrărilor în perioada de remediere a defectelor.
Managementul Sănătății si Securității în Muncă (SSM)
- Asigurarea elaborării Planului de Sănătate și Siguranță, care definește cerințele de
securitate și sănătate pentru șantierele de construcții, inclusiv planurile de intervenție în
21
caz de urgență, care să abordeze rolurile și responsabilitățile în situații de urgență,
informații de contact, cerințele privind echipamentul de intervenție de urgență, etc .;
- Monitorizarea și verificarea respectării Planului de Management SSM de către toți
Contractorii la toate șantierele de construcție;
- Controlul elaborării și punerii în aplicare a unui program de raportare de rutină pentru
programul de sănătate și siguranță;
- Identificarea riscurilor ocupaționale privind sănătatea și siguranța la locul de muncă în
baza activităților Proiectului, evaluarea riscurilor și emiterea recomandărilor către
Contractori pentru a atenua sau a preveni aceste riscuri;
- Asigurarea faptului că echipa UCIPE, echipa Termoelectrica SA și Contractorii
efectuează o analiză a riscului pînă la inițierea oricăror activități;
- Verificarea elaborării și implementării metodelor de lucru de către Contractori, care vor
include măsurile de atenuare a riscurilor identificate în analiza riscurilor de siguranță;
- Asigurarea faptului că Contractorii întreprind măsuri corespunzătoare în ceea ce privește
sănătatea și siguranța lucrătorilor săi (furnizarea de apă potabilă, cazare, truse de prim
ajutor, stingătoare), siguranța locului de muncă și măsuri de prevenire a accidentelor;
- Verificarea și inspectarea aspectelor de securitate și siguranță în șantierele mobile și
temporare de construcție pentru a asigura faptul că toate măsurile corespunzătoare au fost
întreprinse pentru a proteja viața și bunurile.
Supravegherea Tehnică a Contractelor de Lucrări – Consultantul este responsabil pentru
exercitarea tuturor măsurilor rezonabile pentru a proteja interesele Clientului și Beneficiarului în
asigurarea supravegherii tehnice și controlului la timp în ceea ce privește executarea lucrărilor
pentru a evita apariția neconformităților în construcție pe parcursul executării acestor lucrări.
Consultantul prestează serviciile în conformitate cu legislația în vigoare a Republicii Moldova și
asigură faptul că Contractanții/Antreprenorii dispun de toate permisele/autorizațiile necesare
pentru a demara lucrările sau pentru orice lucrare specifică necesară, la fel asigură faptul că
Contractanții/Antreprenorii respectă toate reglementările relevante privind Sănătatea, Securitatea
și protecția Mediului în timpul executării lucrărilor.
22
- Verificarea și asigurarea că Contractorii au întreprins măsuri corespunzătoare cu referință
la tehnica securității muncii pentru lucrători și alte persoane de la șantier, măsuri pentru
securitatea șantierului, măsuri de prevenire a accidentelor și măsuri de soluționare a
acestor accidente. Inspectarea aspectelor privind tehnica securității muncii pentru
lucrările temporare pentru a asigura că orice măsură rezonabilă a fost întreprinsă cu
scopul protejării vieții și a proprietății;
- Raportarea către UCIPE/Beneficiar despre toate aspectele privind supravegherea
lucrărilor;
- Reprezentarea intereselor UCIPE/Beneficiarului în orice problemă privind Contractele de
lucrări și executarea corespunzătoare a acestora;
- Revizuirea/comentarea Programului de executare a lucrărilor prezentat de către
Contractori, declarația privind metoda de executare a lucrărilor, managementul calității,
inclusiv testările și procedurile de testare;
- Inspectarea lucrărilor la șantier pentru a asigura că performanța corespunde cu
specificațiile tehnice și desenele tehnice,
- Efectuarea tuturor măsurărilor pentru lucrările finisate sau parțial executate unde este
necesar de a determina cantitățile utilizate. Calcularea cantităților pentru lucrările
acceptate sau aprobate spre executare unde este necesar de a determina cantitățile
utilizate. Calcularea cantităților pentru lucrările și materialele aprobate sau acceptate și
verificarea corectitudinii lor, certificarea și prezentarea recomandării către Beneficiar de
procesare a certificatelor de plată emise de Contractori. Verificarea și contrasemnarea
tuturor certificatelor de plată (facturilor, actelor de executare a lucrărilor);
- Revizuirea, comentarea și prezentarea recomandărilor cu privire la modificările propuse
de către Contractori;
- Propunerea și prezentarea spre aprobare către UCIPE și Beneficiar a
modificărilor/variațiilor aplicate la executarea lucrărilor care pot fi considerate necesare
pentru finalizarea lucrărilor, inclusiv informația referitoare la orice efect care putea
apărea în urma modificărilor/variațiilor pentru prețul și timpul de finalizare a Proiectului,
și întocmirea tuturor ordinelor de modificare/variațiilor, inclusiv planurile care
demonstrează modificarea /variația, specificațiile tehnice, și alte detalii tehnice și de cost
pentru ca aceste variații/modificări să fie aprobate de către UCIPE și Beneficiar;
- Examinarea și prezentarea recomandărilor către UCIPE și Beneficiar referitor la toate
revendicările parvenite din numele Contractorilor privind extinderea perioadei de
executare a lucrărilor, compensări adiționale, lucrări și cheltuieli suplimentare sau alte
aspecte similare;
- Verificarea tuturor lucrărilor și componentelor finisate la cheie;
- Compararea progresului planificat cu cel real și informarea UCIPE și Beneficiarului
despre oricare evenimente care ar putea tergiversa finisarea construcțiilor. Recomandarea
oricăror acțiuni necesare care urmează a fi întreprinse de către UCIPE și Beneficiar
pentru remedierea în termen a deficiențelor identificate;
- Supravegherea testelor de presiune a țevilor și echipamentului, supravegherea pornirii și
punerii în funcțiune a echipamentului și instalațiilor;
- Verificarea instrucțiunilor pentru menținerea și operarea echipamentului și instalațiilor
construite/reabilitate în cadrul Proiectului, elaborate și prezentate de Contractori;
- Asigurarea corespunderii calității lucrărilor standardelor naționale de construcție în
vigoare și cerințelor documentației de licitație;
- Verificarea și semnarea următoarelor documente: Proiectul tehnic pentru executarea
lucrărilor de construcție; Procedurile tehnice de efectuare a lucrărilor; Programe de
23
executare a lucrărilor; Organizarea șantierului; Desene de execuție a lucrărilor; Actul
lucrărilor ascunse;
- Verificarea calității materialelor și elementelor construite;
- Stoparea lucrărilor în cazul defecțiunilor considerabile și devierilor de proiect;
- Aplicarea măsurilor de remediere pentru înlăturarea defecțiunilor;
- Evidența registrului de executare a lucrărilor;
- Revizuirea și comentarea sau aprobarea desenelor de execuție la finisarea lucrărilor emise
de către Contractori;
- Evidența la șantier a înregistrărilor depline și complete referitor la toate aspectele de
executare a lucrărilor în conformitate cu cerințele contractuale și regulamentele naționale
în vigoare inclusiv Programul zilnic, Jurnalul înregistrărilor cu detalii precum programul
de executare, corespondența, instrucțiunile, variațiile/modificările, desenele tehnice
revizuite, schițele de proiect pe șantier, procesele – verbale ale ședințelor tehnice,
testările, inspectările, aprobările, măsurările, certificatele interimare, rapoartele de
progres, asigurările, vizitatorii pe șantier, certificatele de execuție, echipamentul și
personalul Antreprenorilor, jurnalele zilnice de pe șantier și rapoartele privind accidentele
etc.;
- Asistarea și aprobarea testărilor regulare ale materialelor și lucrărilor finisate, și
solicitarea testărilor suplimentare/adiționale dacă este necesar;
- Înregistrarea zilnică a cantităților care urmează a fi înaintate spre plată;
- Stoparea lucrărilor necorespunzătoare, care nu corespund standardelor;
- Participarea la inspectarea lucrărilor efectuate de către Instituțiile autorizate în
conformitate cu legislația în vigoare;
- Calcularea daunelor interese, daca este necesar (cazul);
- Inspectarea lucrărilor pe parcursul Perioadei de Garanție/Perioadei de Notificare a
Defecțiunilor;
- Analizarea promptă a revendicărilor prezentate de către Contractori, purtarea
consultațiilor și evaluarea lor în conformitate cu Contractele de Lucrări și Contractele de
proiectare, instalare și furnizare, și prezentarea rezultatelor către Beneficiar;
- Raportare imediată UCIPE și Beneficiarului despre orice caz sau conflict care necesită
implicarea și suportul acestora în soluționarea oricărui conflict de la șantier;
- Emiterea Certificatelor Interimare de Plată privind lucrările executate;
- Participarea la recepția lucrărilor, și
- Executarea tuturor sarcinilor, care nu au fost specificate mai sus, dar care sunt de strictă
necesitate și esențiale pentru asigurarea supravegherii tehnice de succes și control pentru
toate activitățile de construcție în conformitate cu cerințele stipulate în Contract.
5. Aspecte Sociale
24
O altă schimbare pozitivă este diminuarea pierderilor de căldură prin înlocuirea conductelor
vechi izolate în lână minerală, amplasate în cămine subterane din beton, cu conducte moderne
noi pre-izolate.
Evaluarea a luat în considerare nu numai scara, în acest sens, numărul de persoane afectate,
grupurile vulnerabile, minoritățile etnice, dar și gravitatea impactului, probabilitatea pierderii
permanente a bunurilor, strămutare fizică, pierderea veniturilor și locurilor de muncă, acces
limitat la resurse și facilitățile sociale, mobilitate limitată sau restrânsă, precum și orice restricții
impuse cu privire la practicile culturale ale grupurilor minoritare vulnerabile și/sau etnice.
Efectele negative în cadrul acestui Proiect se limitează în mare parte la pierderea temporară a
veniturilor de către Persoanele Afectate de Proiect din cauza imposibilității practicării
25
activităților comerciale pe durata reabilitării rețelei de termoficare. Costul implementării acestui
Plan de Acțiuni de Strămutare va fi acoperit de către Termoelectrica SA. Bugetul estimativ al
compensațiilor constituie circa 216 mii MDL. Acest PAS a fost făcut public pe pagina web a
companiei Termocom SA.
Sistarea activității CET-1 și procesul de restructurare a companiei vor avea impact asupra unor
categorii de angajați și ar putea fi necesară acumularea de noi abilități de către cei vizați. În
acest sens a fost elaborat Cadrul de Atenuare a Impactului Social aferent Situației Ocupării Forței
de Muncă, ca urmare a fuziunii CET-1 și CET-2 cu Termocom SA pentru a asigura minimizarea
și atenuarea impactului asupra muncitorilor. Acest cadru stabilește acțiunile principale pe care
Împrumutatul le va implementa pentru a asigura faptul că restructurarea este realizată într-o
manieră social responsabilă. Cadrul de Atenuare a Impactului Social este parte integrantă a
acestui Manual Operațional (Anexa III).
6. Aspecte de Mediu
Proiectul a fost atribuit categoriei B pentru evaluarea impactului asupra mediului. Pentru acest
tip de Proiect este necesară realizarea unui studiu EIM și un plan de mediu PMM, elaborat în
baza regulilor și procedurilor BM și naționale. Proiectul planului PMM a fost finalizat (Anexa
IV) și este aplicat în implementarea Proiectului, iar dispozițiile principale ale Planului sînt
incluse în documentele de Proiect.
Se anticipează că Proiectul va genera beneficii socio-economice pozitive datorită îmbunătățirii
serviciilor de aprovizionare cu agent termic și apă caldă către populație, odată cu îmbunătățirea
condițiilor de mediu pe teritoriul municipiului Chișinău și va sprijini, în general, dezvoltarea
durabilă în regiune. Constatările generale din PMM prezintă eventualitatea unui impact negativ
pe termen scurt asupra aerului, solului, apei și mediului acustic, în deosebi pe parcursul
executării lucrărilor de construcție. Problemele de mediu care pot fi asociate cu activitățile
26
proiectului sînt: generarea de zgomot; impactul asupra solului și scurgerea apei de ploaie în
timpul construcției; perturbarea traficului în timpul lucrărilor de construcție și reabilitare; praf și
deșeuri de la construcții; și siguranța personalului. Cu toate acestea, efectele negative sînt
temporare și specifice șantierului și pot fi ușor atenuate prin implementarea măsurilor
corespunzătoare de evitare și/sau de atenuare.
Implementarea PMM este supravegheată de către personalul UCIPE și Termoelectrica SA
periodic (conform programului de monitorizare), precum și de către inspectorii de mediu locali.
Totodată, informație succintă privind implementarea PMM este elaborată trimestrial, ca parte
integrantă a rapoartelor de progres către Banca Mondială.
Cerințele PMM sînt parte a documentelor tehnice ale Proiectului și sînt incluse în Contractele
pentru executarea lucrărilor de construcție atît în Specificațiile tehnice cît și în Devizele de
cheltuieli. Suplimentar, Contractorii sînt solicitați să includă costurile aferente măsurilor de
atenuare și monitorizare din PMM în ofertele sale financiare și conformarea ulterioară cu
prevederile PMM pe parcursul implementării activităților Proiectului.
Toate activitățile de (re) construcție și de instalare sînt furnizate de companiile contractate.
Contractorii sînt responsabili de implementarea deplină și calitativă a prevederilor PMM.
Costurile de implementare a PMM sînt aferente cheltuielilor de salarii, raportare, supraveghere și
monitorizare. De asemenea, costul PMM reprezintă măsuri de reducere a poluării, reducere a
impactului asupra mediului, măsuri preventive de atenuare - toate aceste cheltuieli sînt incluse în
costurile generale de construcție.
7. Procedura de Achiziție
27
UCIPE efectuează toate procurările finanțate de Bancă în calitate de agent în procurări al
Beneficiarului. Informația cu privire la procurări este colectată de UCIPE şi raportată Băncii
după cum urmează:
a) raportarea promptă cu privire la desfășurarea licitației, rezultatele evaluării ofertelor în formă
standard şi informația cu privire la atribuirea Contractului;
b) raportare trimestrială cu privire la: (i) progresul şi problemele în implementarea Proiectului,
(ii) costurile estimative revizuite pentru Contractele individuale şi pentru întregul Proiect,
inclusiv cele mai bune estimări pentru evenimente neprevăzute, preț şi cheltuieli materiale, şi
(iii) programele revizuite ale acțiunilor de procurări, inclusiv anunțul public, licitaţia, atribuirea
Contractului şi timpul de finalizare pentru Contractele individuale;
c) raportul de progres anual privind procurările (pînă la 30 septembrie).
Procurarea bunurilor, lucrărilor şi serviciilor non-consultanţă este efectuată prin Contracte de
lucrări şi Contracte de furnizare şi instalare, atribuite prin licitație competitivă internațională şi
licitație competitivă națională. Pachetele de licitaţie sînt divizate în mai multe loturi pentru a
încuraja participarea mai multor ofertanți şi respectiv preţuri competitive. Proiectul include 13
pachete de procurare, dintre care 9 loturi/contracte de Furnizare şi Instalare şi 7 de Lucrări.
Banca Mondială deja a efectuat Evaluarea Capacităților în procurări pentru Proiect. Revizuirea
capacităților în aspecte de procurări s-a bazat pe mediul general de procurări pe țară, Legea cu
privire la achizițiile publice, alte legi, reglementări şi practici interne de achiziţii. Ministerul
Economiei și Infrastructurii, Ministerul Finanțelor şi Beneficiarul Proiectului au un rol decisiv în
pregătirea şi aprobarea documentelor de licitaţie şi la evaluarea ofertelor şi propunerilor prin
activitatea lor în cadrul Grupului de Evaluare şi Comitetului de Evaluare (criteriile de selectare a
membrilor Comitetului de Evaluare, inclusiv expertiza tehnică sînt prezentate în Anexa V).
Structura Comitetului de Evaluare este revizuită în mod regulat pentru a evita rezultate improprii
(inadecvate), fapt care ar putea duce la respingerea companiilor/ofertanților calificați.
Comitetele sînt create prin ordinele ministerului de ramură şi sînt alcătuite din reprezentanți ai
diferitor ministere şi agenții, precum şi Beneficiar, care sînt implicați în evaluarea ofertelor
pentru achiziționarea de bunuri, lucrări şi servicii de consultanță în conformitate cu Ghidurile
Băncii Mondiale. Comitetul de Evaluare respectiv este prezidat (condus) de Secretarul de Stat al
Ministerului Economiei și Infrastructurii responsabil de sectorul energetic. Rapoartele de
evaluare pentru Contractele care necesită revizuire prealabilă sînt transmise la Bancă pentru a
primi aprobarea standard a Băncii. În cazul acceptării, acestea constituie decizia finală pentru
semnarea Contractului pentru procurarea de bunuri, servicii şi lucrări de către UCIPE și
Contractor/Consultant, în prezența Beneficiarului și Ministerului Economiei și Infrastructurii.
Rapoartele de evaluare şi atribuirea Contractului către ofertanți, al căror cost estimativ indicat în
Planul de Procurări, se constată sub pragul de revizuire prealabilă al Băncii, sunt aprobate de
Comitetul de Evaluare şi constituie decizia finală pentru semnarea Contractului. UCIPE
păstrează toate documentele aferente fiecărui Contract în parte, pentru examinare ulterioară de
către Bancă.
Aranjamente privind procurările
Un Anunț de Procurare Generală este publicat în UN Development on-line şi pe pagina web a
Băncii Mondiale, în conformitate cu cerințele Ghidurilor corespunzătoare, urmat, la necesitate,
de Anunțuri Specifice de Procurare şi Cererea de Exprimare a Interesului.
Metodele de Procurări
28
Proiectul include procurarea de bunuri, lucrări, inclusiv instalare şi servicii de consultanță. În
acest scop, a fost elaborat Planul de Procurări detaliat, care este inclus în Anexa I. Pe parcursul
implementării Proiectului, Planul de Procurări este actualizat la fiecare 6 luni sau la necesitate,
pentru a reflecta necesitățile reale ale procesului de implementare a Proiectului.
Metodele de Procurare ale Proiectului:
LCI - Licitaţie Competitivă Internațională;
LCN - Licitaţie Competitivă Națională;
SH - Shopping;
SBCC (QCBS) - Selectarea bazată pe criterii de calitate şi cost;
SBC (QBC) - Selectarea bazată pe criterii de calitate;
SBMC (LCS) - Selectarea bazată pe criteriul celui mai mic cost;
CC (CQS) - Selectare bazată pe criteriul de competențe ale consultanților;
SU (SSS) - Selectarea din Sursă Unică;
IC – Consultanți Individuali.
29
Banca va revizui, în prealabil, toți Termenii de Referință, indiferent de volumul Contractului.
Revizuire ulterioară: Toate Contractele care nu cad sub incidența revizuirii prealabile de către
Banca Mondială vor fi obiectul revizuirii ulterioare pe bază selectivă.
Administrarea (managementul) Contractelor:
Administrarea Contractelor în cadrul implementării componentelor Proiectului include
următoarele etape principale:
În perioada de licitaţie
- Planificarea programelor de licitaţie (Beneficiarul şi UCIPE);
- Publicarea Invitației de licitaţie în conformitate cu reglementările Băncii şi a Guvernului
RM (UCIPE);
- Supravegherea programului (UCIPE și Beneficiarul);
- Participarea la ședințele de pre-licitaţie şi emiterea ordinii de zi aferente (UCIPE şi
Beneficiarul);
- Emiterea răspunsului la solicitările de clarificări parvenite de la ofertanți (UCIPE şi
Beneficiarul);
- Participarea la deschiderea licitaţiei şi evaluare, inclusiv emiterea solicitării de clarificare
către ofertanți (Comitetul de Evaluare, UCIPE și Beneficiarul);
- Participarea la pregătirea rapoartelor de evaluare şi a recomandării de atribuire a
Contractului (Comitetul de Evaluare, UCIPE și Beneficiarul);
- Transmiterea documentelor perfectate la Bancă pentru aprobare şi monitorizarea
activităților (UCIPE);
- Participarea la negocierea Contractului (UCIPE și Beneficiarul);
- Inițierea semnării Contractului (UCIPE în prezența Beneficiarului și MEI).
30
- Autentificarea testelor (Beneficiarul și UCIPE);
- Participarea la procedurile de acceptare şi predare (Beneficiarul și UCIPE);
- Actualizarea bazei de date şi a programelor de implementare a Contractelor (Beneficiarul
şi UCIPE);
- Aprobarea facturilor Contractorilor şi Consultanților (Beneficiarul şi UCIPE);
- Monitorizarea procedurilor de plată (UCIPE și Beneficiarul);
- Compilarea rapoartelor privind statutul progresului pentru Beneficiarul Proiectului şi
Bancă (UCIPE);
- Elaborarea Raportului de Finalizare (UCIPE).
Luînd în considerație etapele descrise mai sus, Directorul UCIPE are dreptul de a semna toate
contractele (din partea Republicii Moldova) din cadrul Proiectului.
Contabilitatea fondurilor din cadrul Proiectului conform Părților, este temelia sistemului de
management financiar al UCIPE/Termoelectrica SA. Pentru fiecare Parte a Proiectului sînt
atribuite sarcini specifice, totodată, pentru perioada implementării activităților, scopul comun
este atingerea Obiectivului Proiectului.
- Planificarea şi bugetarea;
- Evidența contabilă;
- Controlul intern;
- Controlul extern (audit, inspecții ale agențiilor de guvernare pentru verificare şi
examinare, inspecții ale misiunii BIRD);
- Raportarea.
Aranjamente de Implementare
31
Ministerul Economiei și Infrastructurii (MEI) este reprezentantul Împrumutatului la
implementarea Proiectului. În scopul implementării Proiectului, Împrumutatul a încheiat un
Acord cu Termoelectrica SA. Ministerul Economiei și Infrastructurii are responsabilitatea
generală pentru implementarea Proiectului, iar UCIPE existentă din subordinea MEI îndeplinește
rolul fiduciar în lucrul de zi cu zi.
Planificarea şi Bugetarea
MEI/UCIPE elaborează bugetele anuale în baza Planului de Procurări. Aceste bugete stau la baza
procesului de alocare a fondurilor pentru activitățile Proiectului şi pentru debursarea fondurilor
destinate plăţilor efectuate prin intermediul Trezoreriei și BIRD. Bugetele Proiectului se
elaborează anual de către UCIPE, se aprobă de către MEI și se coordonează cu Ministerul
Finanțelor.
Bugetele anuale sînt monitorizate continuu prin intermediul Rapoartelor interimare.
În conformitate cu Legislația RM, toate Proiectele cu finanțare externă sînt incluse în Bugetul de
Stat. Astfel, aceleași reguli se aplică şi pentru Proiectul SACET.
Evidența Contabilă
Personalul financiar existent al UCIPE posedă capacități corespunzătoare pentru implementarea
Proiectului. UCIPE dispune de un sistem de Management Financiar, Contabilitate şi Raportare,
elaborat în perioada implementării Proiectelor precedente. UCIPE a îmbunătățit sistemul
informațional existent și planul de conturi, astfel încât sistemul să conțină toate datele necesare
pentru raportarea către autoritățile Republicii Moldova și raportarea către BIRD. UCIPE deține
un sistem contabil complet automatizat, care se ajustează în continuu, la necesitate. Informația
din sistemul informațional contabil se salvează lunar pe un suport electronic și se păstrează într-
un safeu din metal. Registrele contabile şi înregistrările pe Proiect se mențin conform metodei de
casă de evidență contabilă şi se prezintă în Lei Moldovenești (MDL). Metoda de casă de evidență
contabilă recunoaște tranzacții și evenimente numai în cazul în care numerarul (inclusiv
echivalentele de numerar) sînt primite sau plătite efectiv de către entitate. În același timp, pentru
raportarea către BIRD datele sînt menținute în valuta Contractelor semnate și în Dolari SUA
(USD).
32
Perioada de contabilitate a UCIPE este de o lună și se finisează în ultima zi calendaristică a lunii.
Data limită a perioadei contabile este ziua de15 a lunii următoare. Toate tranzacțiile sînt
reflectate prin documentație justificativă, care oferă informație obiectivă și verificabilă. Procesul
de înregistrare a documentelor justificative constituie primul pas pentru păstrarea înregistrărilor
și facilitează procesul de audit. Documentele justificative în mod normal sînt primite de la sursă
externă, însă în unele cazuri aceste documente sînt perfectate în interiorul Unității.
Prezentarea facturilor. Facturile se prezintă de către Contractor sau furnizor precum este
specificat în Contract. Fiecare factură trebuie să prezinte în mod clar bunurile corespunzătoare
sau lucrările/serviciile executate, sau trebuie să fie însoțită de Actul de executare a
lucrărilor/serviciilor, după caz. În Factură se includ costurile și taxele separat, bunurile sau
lucrările/serviciile livrate, valoarea oricărei rețineri cu privire la plata avansului, dacă este cazul,
suma totală care urmează să fie achitată, datele bancare ale Contractorului la care trebuie să fie
33
efectuată plata, și referința la Actul de executare a lucrărilor/serviciilor, după caz. Facturile se
datează și se semnează de către reprezentantul autorizat al Contractorului.
Analiza Financiară. Analiza financiară furnizează date privind utilizarea fondurilor, fluxul
mijloacelor în contul special şi în alte conturi, suma cheltuită și scopul plății. Datele financiare se
raportează şi analizează conform Părților Proiectului şi categoriilor de debursări, care prezintă
progresul activităților Proiectului și realizarea Acordului de Împrumut. Datele financiare sînt
relevante pozițiilor din buget.
34
Plafonul pentru CS este de 2,000,000 Dolari SUA. Încasările creditului sînt virate astfel: (i) de la
BIRD în CS corespunzător, care se suplinește în baza Raportului cheltuielilor cu anexarea tuturor
documentelor justificative; (ii) în baza cererilor pentru plăți directe; sau (iii) prin intermediul
Angajamentelor Speciale.
Suma minimă a cererilor pentru plăți directe sau pentru gestionarea Angajamentelor Speciale
este echivalentă cu 100,000 Dolari SUA.
Cererile de tragere pentru suplinirea CS se transmit către IBRD cel puțin trimestrial.
Documentele justificative se anexează la fiecare cerere de tragere după cum urmează:
Pentru cererile pentru Plățile Directe: documentele de justificare a cheltuielilor eligibile, spre
exemplu copii ale chitanțelor, facturile furnizorilor etc.
Procentajul debursărilor pentru sursele creditului este 100% (inclusiv taxele) pentru Cheltuielile
Eligibile, din care fac parte bunurile, lucrările, serviciile de consultanță, cheltuielile pentru
programele de instruire şi cheltuielile operaționale.
Mișcarea Fondurilor
Fondurile Proiectului sînt virate din creditul BIRD în baza plăților directe sau prin CS, care se
suplinește în baza tranzacţiilor prin Rapoartele de Cheltuieli și documentația justificativă
aferentă. Conturile au fost deschise de Trezorerie în BNM.
Controale interne
35
La implementarea Proiectului sînt utilizate controalele interne existente în cadrul UCIPE și a
Trezoreriei, acestea fiind suplimentate cu verificări adiționale, pentru a asigura utilizarea
fondurilor în mod efectiv şi eficient în scopurile propuse.
Auditul Extern
Din moment ce Banca solicită Împrumutatului să elaboreze rapoarte financiare pentru fiecare an,
verificate în conformitate cu standardele de audit acceptabile pentru Bancă, Banca și
Împrumutatul au convenit că auditul situațiilor financiare ale Proiectului și Termoelectrica SA va
fi efectuat anual de către o companie independentă acceptată de către Bancă (Termenii de
Referință (TdR) pentru Auditul Financiar se prezintă în Anexa IX).
Toate rapoartele financiare ale Proiectului, sistemul de control intern și sistemele pentru
generarea de informație financiară UCIPE, precum și conformitatea entității cu legislația și
termenii acordurilor de împrumut cu Banca sînt evaluate periodic prin verificări efectuate de
către auditori independenți acceptabili pentru Bancă. Aceste verificări sînt efectuate în
conformitate cu Standardele Internaționale ale Federației Internaționale a Contabililor (FIC) de
audit sau cu cele ale Organizației Internaționale a Instituțiilor Supreme de Audit (OIISA).
36
Pe lângă opinia la rapoartele financiare ale Proiectului și Termoelectrica SA, auditorii emit o
"Scrisoare către Conducere", în care se prezintă observații cu privire la caracterul corespunzător
al înregistrărilor contabile, sistemelor și controalelor, identifică eventuale puncte slabe și
deficiențe specifice în sistemele de control intern, prezintă recomandări, comunică aspecte care
ar putea afecta operațiunile finanțate de Proiect. În cazul în care auditorii nu notifică careva
deficiențe și respectiv nu emite Scrisoarea către Conducere, auditorii emit o scrisoare prin care se
atestă faptul că în timpul verificărilor nu au fost identificate neconformități.
37
Fiecare raport trimestrial include un trimestru calendaristic și este remis către Banca Mondială
nu mai tîrziu decît 45 zile de la încheierea perioadei de raportare prezentate în raport. Ulterior,
raportul de progres este tradus în limba română și remis către Termoelectrica SA, Ministerul
Economiei și Infrastructurii și Ministerul Finanțelor.
În conformitate cu exigențele Acordului de Împrumut UCIPE va elabora Raportul de evaluare la
etapa de mijloc a Proiectului precum și Raportul de implementare la finalizarea Proiectului.
10. Anexe
1. Planul de Procurări;
2. Evaluarea aspectelor Sociale și Planul Acțiunilor de Strămutare;
3. Cadrul de Atenuare a Impactului Social asociat cu situația de disponibilizare în rezultatul
fuziunii CET-1, CET-2 și Termocom SA;
4. Evaluarea Impactului asupra Mediului și Planul de Management al Mediului;
5. Comitetul de Evaluare. Criteriile de Selectare;
6. Lista articolelor care urmează a fi verificate în Factura de Plată - Model;
7. Contractul de Compensare;
8. Formatul Rapoartelor Financiare Interimare;
9. Termeni de Referință (TdR) pentru auditul financiar al Proiectului SACET;
10. Monitorizarea Rezultatelor – Indicatorii de Performanță ai Proiectului.
38