Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
LIVRABIL NR. 7
Raport final de prezentare a rezultatelor
asistenței tehnice
Ianuarie 2020
Declinare a responsabilității
Acest raport este un produs al Băncii Internaționale pentru Reconstrucție și Dezvoltare/
Băncii Mondiale. Constatările, interpretările și concluziile exprimate în prezenta lucrare nu
reflectă în mod necesar opiniile Directorilor Executivi ai Băncii Mondiale sau ale guvernelor
pe care le reprezintă. Banca Mondială nu garantează acuratețea datelor incluse în acest
document.
Raportul de față nu reprezintă în mod necesar poziția Uniunii Europene sau a Guvernului
României.
Drepturi de autor
Materialul inclus în prezenta publicație este protejat de legea drepturilor de autor. Copierea
și/sau transmiterea fără permisiune a unor porțiuni din această lucrare poate constitui o
încălcare a legislației în vigoare.
Pentru a obține permisiunea de a fotocopia sau a retipări orice parte a lucrării, vă rugăm să
transmiteți o cerere cu toate informațiile la oricare dintre cele două instituții: (i) Secretariatul
General al Guvernului (Piața Victoriei nr. 1, București, România) sau (ii) Grupul Băncii
Mondiale în România (Strada Vasile Lascăr nr. 31, etaj 6, Sector 2, București, România).
CUPRINS
LISTA ACRONIMELOR 4
Rezumat Executiv 5
Introducere 8
Secțiunea 1 – Contextul 9
Autentificare.....................................................................................................................32
Pagina de pornire după conectarea utilizatorului.............................................................33
Pagina nivelurilor de planificare/detalii (obiectiv strategic, program, măsură)...............33
Pagina indicatorilor..........................................................................................................34
Editarea conținutului........................................................................................................36
Importarea conținutului....................................................................................................38
Adăugarea de conținut folosind formulare.......................................................................39
Rapoarte și exportarea datelor..........................................................................................40
Anexa 2. Puncte forte și puncte slabe în implementare la nivelul ministerului 41
LISTA ACRONIMELOR
5
Rezumat Executiv
Scopul acestui raport este de a evalua rezultatele implementării asistenței tehnice
rambursabile privind Consolidarea capacității de planificare și bugetare și sprijinirea
introducerii bugetării pe criterii de performanță și de a observa lecțiile care vor fi utile în
etapele viitoare în vederea introducerii unui sistem de bugetare pe criterii de performanță în
administrația centrală română. Proiectul a fost implementat de către Secretariatul General al
Guvernului (SGG) cu sprijin din partea Băncii Mondiale. Proiectul a fost co-finanțat din
Fondul Social European prin Programul Operațional Capacitate Administrativă (POCA)
pentru perioada 2014-2020. Obiectivul asistenței tehnice (RAS) a fost să ajute Guvernul
României (GR) să consolideze procesele de planificare și de monitorizare a politicilor în
Centrul Guvernului (CG), Ministerul Finanțelor Publice (MFP) și ministerele de resort în
scopul îmbunătățirii eficienței cheltuielilor publice.
Cele trei obiective imediate ale asistenței tehnice au fost realizate în mare parte. După cum
este detaliat în raport, ministerele participante în cadrul asistenței tehnice au dezvoltat în mod
esențial capacitatea de a elabora PSI cuprinzătoare urmând o metodologie comună; aplicația
IT pentru monitorizarea implementării agendei de politici a fost instalată atât la SGG, cât și la
ministerele de resort și este operațională, fiind însoțită de un manual de utilizare; iar tabloul
de bord a fost finalizat și poate fi utilizat pentru raportare și analiză.
Cu toate acestea, PSI nu au devenit încă oficial parte a procesului de bugetare, care nu este
orientat către rezultate. Hotărârea de guvern având scopul de a face elaborarea PSI parte din
procesul de formulare a bugetului nu a fost adoptată până la momentul prezentului raport.
Astfel, elaborarea PSI și bugetarea rămân în mare parte procese paralele, care ridică întrebări
de sustenabilitate cu privire la rezultatele pe termen lung ale proiectului. Acest risc este redus
parțial prin faptul că: a) un al doilea RAS, care se află în prezent în pregătire, va extinde
activitatea desfășurată în cadrul proiectului actual la ministerele care nu au participat în prima
etapă; și b) SGG, cu sprijin de la Banca Mondială și MFP, va continua să lucreze pentru a
face ca PSI să devină parte din procesul și calendarul bugetar prin intermediul legislației.
6
tehnice și au lansat o serie de reforme complementare la un moment în care exista sprijin
politic puternic pentru modernizarea administrației. Intenția a fost ca implementarea RAS să
fie completată de un grant din partea Băncii, Grantul privind Consolidarea responsabilității
financiare în România (P152568), beneficiar fiind MFP, în scopul de a pilota în paralel
introducerea bugetării programelor în două ministere, al educației și al sănătății. Cu toate
acestea, în retrospectivă, așteptările Guvernului și ale Băncii pentru ceea ce ar putea fi
realizat prin aceste proiecte s-au dovedit ambițioase. Progresul tehnic realizat și capacitatea
obținută prin sprijinul pentru elaborarea planurilor strategice ministeriale și a instrumentelor
asociate nu au avut tracțiunea așteptată și au avut o influență limitată asupra formulării
bugetului. Implementarea Grantului aferent privind Consolidarea responsabilității financiare
a fost oprită înainte de lansarea proiectului pilot din cauza schimbării condițiilor politice.
Utilizarea instrumentelor și practicilor orientate către rezultate poate ajuta factorii de decizie
să exercite leadership efectiv și să îndeplinească obiectivele politice în contextul unor resurse
insuficiente și al unei capacități de implementare limitate. Experiența din țările dezvoltate și
în curs de dezvoltare arată că țările care au reușit să adopte acest tip de instrumente și practici
au realizat o mai mare transparență și responsabilitate și îmbunătățirea rezultatelor și a
impactului, operând în același timp cu resurse publice insuficiente. Cum este și cazul
României, adoptarea acestor instrumente a fost adesea motivată de nevoia de a depăși
constrângeri endemice de natură fiscală și privind capacitatea.
După mai bine de un deceniu în care au avut loc o serie de reforme în sectorul public în
legătură cu planificarea și bugetarea pentru administrația publică centrală, rezultatele acestora
sunt mixte. În principal, motivele acestor rezultate limitate nu au o natură tehnică. În pofida
faptului că această capacitate de bugetare a programelor și managementul performanței
rămân în continuare probleme, cunoștințele și experiența funcționarilor publici din România,
la care Banca a contribuit semnificativ, nu sunt la un nivel mai scăzut de cel al colegilor lor
din regiune. Mai mult, lipsa suportului politic și a unui angajament clar pentru modernizarea
bugetului au făcut ca inițiativa de planificare strategică să fie mai mult un exercițiu tehnic de
planificare, în mare parte decuplat de realitatea elaborării bugetului.
Cu toate acestea, au existat mai multe evoluții pozitive privind planificarea strategică,
bugetarea sau guvernanța în general, la care Banca a contribuit direct în cursul acestor ani.
Principalul pas înainte în îmbunătățirea calității planificării strategice este reprezentat de PSI
cuprinzătoare pe care cele 13 ministere de resort participante le-au elaborat cu asistența
Băncii prin intermediul RAS și monitorizarea instrumentelor IT dezvoltate în completare.
Acest pachet reprezintă o bază de plecare solidă pentru orientarea către rezultate și bugetarea
pe criterii de performanță; acestea includ toate elementele care ar putea fi căutate într-un
astfel de document: o prezentare detaliată a obiectivelor strategice ale instituției, propuneri de
programe bugetare care sunt aliniate cu angajamentele și obiectivele de nivel mai înalt,
indicatori de performanță etc.
7
PSI reprezintă, în prezent, singurele documente care arată o imagine cuprinzătoare și coerentă
a situației și a priorităților de politici dintr-un sector, incluzând toate programele bugetare
propuse ale unui minister, resursele financiare asociate și rezultatele preconizate
(livrabile/rezultate) care sunt disponibile în vedere consultării de către orice persoană
interesată. Acest lucru a contribuit la sporirea transparenței sectorului public din România și
reprezintă o primă etapă către stabilirea legăturii dintre politici și buget. În această etapă,
elaborarea PSI nu face încă parte din procesul de formulare a bugetului. Cu toate acestea, din
ce în ce mai multe ministere utilizează PSI pentru a fundamenta și a articula cererile lor
bugetare în cadrul discuțiilor cu MFP.
Abordarea adoptată de către Bancă în sprijinul procesului s-a concentrat în principal în jurul
SGG și al rețelei de UPP-uri, a contribuit la obținerea rezultatelor tehnice exclusiv pe partea
de planificare instituțională a politicilor, însă lipsește influența reală asupra elaborării sau
execuției bugetului. Aceste rezultate reprezintă o evoluție rezonabilă pentru această etapă. Cu
toate acestea, o simplă continuare a acestei abordări nu va conduce la impactul preconizat
asupra bugetării pe criterii de performanță. În plus, un sistem decuplat în care ministerele de
resort elaborează planuri instituționale bune în timp ce bugetele ministeriale rămân
tradiționale și bazate pe contribuții ca înainte poate afecta negativ credibilitatea reformelor
privind planificarea strategică. Viitoarele reforme semnificative ale guvernului trebuie să se
concentreze pe integrarea planificării strategice în elaborarea bugetului și monitorizarea
acesteia în legătură cu execuția bugetului.
În mod tradițional, Banca oferă sprijin intervențiilor cu impact sistemic și nu pentru măsuri
izolate de politici. Planificarea strategică și bugetarea au, în mod evident, o natură orizontală
și sistemică. Cu toate acestea, în situația României, pe baza lecțiilor învățate până în prezent
și conform celor mai bune practici de introducere a bugetării depline pe criterii de
performanță pentru a avea impact la nivelul întregului guvern, este necesară o abordare pe
etape. Identificarea unui minister pilot, care să asigure sprijinul politic pentru restructurarea
bugetului de la cel mai înalt nivel (respectiv, ministru) și transferul gradual al conceptului de
bugetare a programelor utilizat pentru planurile strategice instituționale în elaborarea
bugetară reală, monitorizare și, în final, execuție, ar fi etapele următoare recomandate. Un caz
reușit de pilotare a bugetării pe criterii de performanță într-un sector și în parteneriat cu MFP
ar crea oportunitatea replicării graduale în restul administrației centrale pentru un impact la
nivelul întregului sistem. Orice agendă de reforme semnificative trebuie să includă o strategie
de comunicare clară care să se adreseze atât administrației publice, cât și părților cheie
interesate în asumarea reformelor, asigurând natura transformațională a acestora.
Implementarea urmăririi RAS PSI în ministerele care nu au participat la prima rundă poate
oferi o ancoră pentru continuarea reformelor în planificare și, în final, în bugetare.
8
Introducere
Scopul acestui raport este de a evalua rezultatele implementării asistenței tehnice
rambursabile privind Consolidarea capacității de planificare și bugetare și sprijinirea
introducerii bugetării pe criterii de performanță și de a observa lecțiile care vor fi utile
pentru etapele viitoare în vederea introducerii unui sistem de bugetare pe criterii de
performanță. Proiectul a fost implementat de către Secretariatul General al Guvernului (SGG)
cu sprijin din partea Băncii Mondiale. Obiectivul asistenței tehnice a fost să ajute Guvernul
României (GR) să consolideze procesele de planificare și de monitorizare a politicilor în
Centrul Guvernului (CG), Ministerul Finanțelor Publice (MFP) și ministerele de resort în
scopul îmbunătățirii eficienței cheltuielilor publice.
Asistența tehnică s-a concentrat pe trei aspecte: a) consolidarea proceselor de dezvoltare
existente ale Planurilor Strategice Instituționale (PSI) din cadrul ministerelor participante la
proiect sub îndrumarea SGG; b) construirea capacității Guvernului de monitorizare a
actualizărilor PSI și de implementare a unui instrument IT comun, dezvoltat cu sprijin din
partea Băncii; și c) dezvoltarea unui tablou de bord în SGG pentru raportarea privind
implementarea priorităților PSI de nivel înalt ale ministerelor selectate. Activitățile asumate
în temeiul acestor RAS au fost considerate o primă etapă în introducerea de elemente de
bugetare pe criterii de performanță în sectorul public din România, care a reprezentat un
obiectiv al agendei de politici a Guvernului.
Aria de cuprindere a asistenței tehnice a fost ancorată în Strategia pentru Consolidarea
Administrației Publice (SCAP) pentru perioada 2014-2020. Activitatea s-a încadrat la
Obiectivul General II al Strategiei, având drept scop implementarea unui management pe
criterii de performanță în administrația publică română prin stabilirea unui cadru instituțional
operațional pentru stabilirea priorităților de politici și bugetare în cadrul Guvernului. Acest
cadru s-a bazat pe consolidarea proiectării și implementării PSI și introducerea bugetării pe
bază de program la nivelul guvernamental central. SGG și MFP sunt responsabile pentru
această componentă a Strategiei.
RAS-ul a făcut parte dintr-un pachet de operațiuni de asistență tehnică care a sprijinit un set
mai larg de reforme complementare promovate de către Guvern cu scopul îmbunătățirii
funcționării administrației publice în conformitate cu liniile SCAP. O parte din această
asistență tehnică a fost, de asemenea, furnizată de către Banca Mondială, în timp ce o altă
parte a fost livrată de alte instituții și entități de consultanță internaționale. Din partea Băncii,
un RAS privind gestionarea investițiilor publice a sprijinit dezvoltarea unei metodologii
pentru MFP pentru a prioritiza proiectele de investiții publice. Un RAS pentru crearea
Unității de implementare a priorităților a introdus un cadru de performanță pentru politicile
pe termen scurt selectate și mecanisme de urmărire pentru rezultate în cabinetul Prim-
Ministrului. Un RAS pentru Sprijinirea Creării unei Unități de Strategie a ajutat SGG să
introducă o abordare sistematică pentru elaborarea și urmărirea documentelor strategice de
nivel înalt și asigurarea coordonării și armonizării politicilor. Asistența tehnica pentru
Evaluarea impactului reglementărilor a sprijinit dezvoltarea metodologiilor și creează
capacitatea pentru politicile de evaluare a impactului ex-ante. RAS privind Dezvoltarea unui
sistem unitar pentru resurse umane (RU) în administrația publică ajută la actualizarea
cadrului legislativ și de reglementare pentru funcția de RU și la modernizarea și consolidarea
practicilor de RU.
Raportul este structurat în patru secțiuni. Secțiunea 1 oferă informații de bază privind
contextul în care RASau fost proiectate și implementate. Secțiunea 2 descrie pe scurt cadrul
metodologic, activitățile și livrabilele. Secțiunea 3 prezintă lecțiile învățate din implementare,
9
iar Secțiunea 4 rezumă concluziile raportului și face recomandări pentru etapele următoare în
direcția reformelor sprijinite de RAS.
Secțiunea 1 – Contextul
România a lansat primele sale eforturi de a dezvolta un sistem coerent de planificare
strategică și bugetare pe criterii de performanță în 2006. În 2006, GR a aprobat
implementarea unui proces de planificare strategică la nivelul întregului Guvern. 1 Procesul a
fost coordonat de către SGG, în cooperare cu MFP. Deși toate ministerele au elaborat planuri
strategice, legăturile avute în vedere cu bugetarea pe programe și sistemul de luare a
deciziilor nu s-au materializat. Hotărârea de Guvern 1807/2006 stabilește metodologia pentru
planificarea strategică (sub numele de „componentă de management”), în timp ce Hotărârea
de Guvern 158/2008 stabilește metodologia pentru „componenta de programare bugetară”.
Metodologia de planificare strategică promovată prin aceste hotărâri de guvern a inclus
orientări privind întreaga gamă de aspecte aferente componentei de management din
planificarea strategică și a servit drept manual de facto. Un manual nou, elaborat în 2009
printr-un proiect PHARE UE, a furnizat orientări mai dezvoltate în această privință.
Un progres în reformele privind planificarea strategică a avut loc în 2014, când un Plan
Strategic Instituțional pilot a fost elaborat de către Ministerul Agriculturii și Dezvoltării
Rurale (MADR). Proiectul a fost sprijinit de către Banca Mondială. Una dintre
componentele proiectului s-a concentrat pe proiectarea unui PSI care să conecteze în mod
efectiv prioritățile de politici la programele bugetare sub constrângerile cadrului bugetar pe
termen mediu (CBTM) și alocările au fost asociate cu indicatori de performanță măsurabili.
În plus, a fost dezvoltată o aplicație IT pentru a asista în monitorizarea planului. PSI MADR
și aplicația IT au fost utilizate în 2015 ca modele pentru dezvoltarea unei metodologii noi și
îmbunătățite de planificare strategică în vederea integrării și conectării părții de politici cu
partea bugetară, elaborată, de asemenea, în cadrul unui grant de asistență tehnică de la Banca
Mondială - Armonizarea Planificării Strategice și Programării Bugetare în România2.
Cel mai complex proiect de sprijinire a planificării strategice și a bugetării a fost inițiat
în 2016 în cadrul asistenței tehnice privind Consolidarea capacității de planificare și
bugetare și sprijinirea introducerii bugetării pe criterii de performanță. Proiectul a fost co-
finanțat din Fondul Social European prin Programul Operațional Capacitate Administrativă
(POCA) pentru perioada 2014-2020. PSI au fost elaborate pentru treisprezece ministere 3:
Ministerului Agriculturii și Dezvoltării Rurale; Ministerul pentru Mediul de Afaceri, Comerț
și Antreprenoriat; Ministerul Economiei; Ministerul Educației Naționale; Ministerul
Mediului; Ministerul Sănătății; Ministerul Afacerilor Interne; Ministerul Muncii și Justiției
Sociale; Ministerul Finanțelor Publice; Ministerul Cercetării și Inovării; Ministerul
Dezvoltării Regionale și Administrației Publice; Ministerul Transporturilor; și Ministerul
Apelor și Pădurilor. PSI au fost elaborate de către grupuri de lucru din ministerele respective,
cu orientări metodologice din partea echipei Băncii Mondiale. Mai mult, o aplicație IT
comună și un tablou de bord au fost proiectate și testate pentru monitorizarea implementării și
sunt funcționale în prezent. Asistența tehnică următoare, care se află în prezent într-un stadiu
1
Hotă râ rile de Guvern 1807/2006 și 158/2008 au format baza legală pentru dezvoltarea sistemului de
planificare strategică și a legă turilor acestuia cu sistemul de bugetare a programelor.
2
Armonizarea Planifică rii Strategice și Programă rii Bugetare în Româ nia, elaborat de Gord Evans, Costel
Todor și Mihai Vilnoiu pentru Cancelaria Guvernului Româ niei, 2/20/2015, în cadrul Grantului IDF al
Bă ncii Mondiale pentru Moniorizarea și Evaluare (M&E) procesului de adoptare a politicilor în Româ nia
(2015).
3
Numă rul inițial de ministere selectate să participe în proiect a fost de zece însă , în ianuarie 2017, trei
ministere au fost divizate ca urmare a unei reorganiză ri ministeriale.
10
avansat de pregătire, va extinde cadrul PSI realizat prin proiectul actual la ministerele care nu
au participat la prima rundă. Se preconizează ca asistența tehnică să fie lansată la începutul
anului 2020 și, astfel că respectivul cadru metodologic și soluțiile IT dezvoltate în cadrul
proiectului curent vor fi aplicate în mod uniform de către toate ministerele.
4
Româ nia este un stat aspirant la statutul de membru OCDE, care face referiri la liniile directoare și
practicile OCDE și ia ca bază de referință exemplele naturale și comparatorii membrilor OCDE.
11
(b) Bugetare informată de performanță: aceasta include datele privind performanța în cadrul
documentului bugetului și implică structurarea documentului bugetului pe bază de programe.
Această abordare necesită un efort considerabil și este adecvată pentru guvernele care doresc să
realizeze obiective mai ambițioase, cum ar fi re-prioritizarea cheltuielilor în funcție de
performanță și transfer sporit al controlului bugetar către managerii de programe. Acest tip de
bugetare pe criterii de performanță este comun în multe țări OCDE;
(c) Bugetarea pe criterii de performanță managerială: acest tip este o variantă a bugetării
influențate de performanță. În această abordare, accentul este pus pe impactul managerial și pe
schimbările comportamentului organizațional, realizat prin utilizarea combinată a bugetului și a
informațiilor aferente privind performanța. Acest lucru depinde de existența prealabilă a unei
culturi a performanței în cadrul guvernului;
(d) Bugetare directă pe criterii de performanță: acest tip stabilește o legătură directă între
rezultate și resurse, implicând, de obicei, mecanisme de tip contractual care stabilesc o legătură
directă între alocările bugetare și obținerea rezultatelor, implicând un răspuns bugetar direct
pentru realizări scăzute sau realizări înalte ale obiectivelor de performanță.
Pe baza The OECD Best Practices for Performance Budgeting, Public Governance Committee Working Party of
Senior Budget Officials, GOV/PGC/SBO (2018)7, 23 noiembrie 2018, pagina 6-8
Cu toate acestea, înaintea inițierii celei de-a doua etape a reformei privind bugetarea pe
criterii de performanță, Guvernul ar trebui să stabilească obiective și așteptări clare
pentru fiecare etapă. Obiectivele clare ar ajuta la orientarea proiectării, la gestionarea
așteptărilor și ar spori șansele de reușită. Obiectivele specifice trebuie să ia în considerare
cultura administrativă a țării și modul în care este probabil ca funcționarii publici să
interpreteze și să răspundă la asemenea inițiative. Obiectivele specifice pentru anii următori ar
putea fi: (i) extinderea modelului PSI la toate ministerele; (ii) integrarea modelului PSI ca
parte completă a procesului de formulare a bugetului într-o modalitate solidă din punct de
vedere instituțional, inclusiv în cadrul legislativ; (iii) pilotarea la nivelul unui număr mic de
ministere a unui sistem de bugetare influențat complet de performanță, care necesită în
principal execuție bugetară pe bază de programe; (iv) extinderea execuției bugetare pe bază de
programe la întregul buget al statului; și (v) introducerea elementelor de bugetare pe criterii de
performanță managerială.
12
Secțiunea 2 – Cadrul metodologic și livrabilele
Acest RAS a sprijinit prioritatea strategică a României de consolidare a culturii de
măsurare a performanței și a utilizării eficiente a resurselor în administrația publică.
Sfera de aplicare a asistenței tehnice fost în conformitate cu primul pilon al Strategiei de
parteneriat la nivel de țară pentru perioada 2014-2017, care s-a concentrat pe Crearea unui
guvern pentru secolul 21 în România. Cadrul metodologic pentru elaborarea PSI a fost
conceptualizat în raportul privind Armonizarea Planificării Strategice și Programării
Bugetare în România din 2015.
5
Instituția este definită ca minister, împreună cu entită țile aflate sub autoritatea, în subordonarea
acestuia sau în coordonare cu acesta.
13
Termen mediu / lung
Schema 1. Arhitectura de planificare și bugetare a Guvernului României
EUROPA 2020
PROGRAM
RECOMANDĂRI GUVERNAMENTAL
SPECIFICE DE ȚARĂ
PROGRAMUL
NAȚIONAL DE ALTE STRATEGII DE NIVEL
REFORMĂ ÎNALT (NATIONAL)
ACORD DE
Termen mediu
PARTENERIAT
PROGRAMUL DE
COMENTARII
CONVERGENȚĂ
STRATEGICE / PRIVIND
CAPACITATEA
POLITICA ȘI PRIORITĂȚILE
STRATEGIA FISCAL-
INVESTIȚILOR PUBLICE
BUGETARĂ
CERERILE DE
PLANURILE STRATEGICE
Anual
PROGRAMARE A
INSTITUȚIONALE
BUGETULUI
Problemă
MONITORIZAR, Problemă de Problemă
minoră
RAPORTARE, implementare structurală
DIAGNOZĂ
14
Arhitectura PSI prezintă o ierarhie de planificare pe baza unei diagrame logice
(Schema 2). Ierarhia de planificare include o serie de niveluri tip cascadă care sprijină
structura PSI. Ca regulă generală, viziunea și mandatul sunt aplicate la nivelul instituției,
programele sunt aplicate la nivelul direcțiilor generale/direcțiilor, iar inițiativele și măsurile
sunt aplicate la nivelul structurilor operaționale. Diagrama logică pe care se sprijină PSI se
bazează pe lanțul de planificare prin care intrările (resursele) produc rezultate
imediate/indicatori de rezultate imediate (output), indicatorii de livrabile (rezultate imediate)
produc rezultate (efecte), iar efectele generează impact asupra beneficiarilor. Inițiativele care
conduc la realizarea unor rezultate imediate sunt măsurate prin eficacitate și indicatori de
proces.
Un obiectiv strategic este definit ca o declarație clară și la timp privind impactul politicilor,
având scopul de a sprijini realizarea viziunii instituției și care ar putea fi obținut în mod
fezabil în cadrul implementării PSI. Potrivit arhitecturii PSI, un program este definit ca un set
de măsuri sub autoritatea uneia sau mai multor instituții care urmăresc îndeplinirea
rezultatelor corespunzătoare obiectivelor strategice pentru care au fost stabiliți indicatori de
performanță pentru a identifica rezultatele posibile ce urmează să fie obținute în limitele
resurselor financiare aprobate prin lege. Măsurile sunt efectuate prin intermediul unui set
coerent de acțiuni/proiecte sub autoritatea unei instituții
15
Asistența tehnică avut patru componente:
În cadrul primei componente, cadrul metodologic PSI testat în cadrul Grantului IDF a
fost extins la cele 136 ministere participante. Banca a sprijinit cartografierea conținutului
PSI și a proceselor în cele 13 ministere, concentrându-se pe aplicarea arhitecturii PSI,
definirea (sau îmbunătățirea) indicatorilor, revizuirea mecanismelor financiare și
bugetare, identificarea vehiculelor pentru implementarea PSI, dezvoltarea proceselor
M&E și a rutinelor de raportare, precum și sprijinirea dezbaterilor și prezentărilor PSI.
Două revizuiri (2018 și 2019) ale tuturor celor 13 PSI au fost efectuate cu sprijin din
partea Băncii. De asemenea, Banca Mondială a oferit sprijin pentru redactarea HG care
stabilesc obligativitatea metodologiei PSI pentru toate ministerele (care nu a fost aprobată
încă, după cum se explică în următoarea secțiune).
În cadrul celei de-a doua componente a asistenței tehnice, instrumentul IT personalizat
care monitorizează PSI a fost dezvoltat și pus în funcțiune în toate ministerele selectate.
Acesta a livrat ID de acces și parolă pentru administratorii de sistem; a furnizat formare
privind utilizarea aplicației pentru administratorii de sistem; a elaborat manualul
utilizatorului și a testat notițele pentru utilizatori viitori. De asemenea, a fost furnizată
asistență tehnică pentru ministere în vederea introducerii PSI în instrumentul de
monitorizare IT și a fost asigurată formarea privind modul în care se utilizează și se
întreține aplicația. O descriere a instrumentului IT este prezentată în Anexă.
În cadrul celei de-a treia componente, a fost dezvoltat un tablou de bord în SGG pentru
profilurile centrale PSI. Tabloul de bord permite raportarea automatizată și simplificată de
la ministerele de resort către SGG cu privire la PSI-urile acestora, creând, la rândul său,
spațiu pentru realizarea activităților de diagnostic privind progresul și domeniile
neperformante, cu procese pentru acțiuni corective. Tabloul de bord permite Prim-
Ministrului și SGG să solicite actualizări și explicații de la ministere cu privire la
implementarea politicilor (funcția „provocare” a SGG).
În cadrul celei de-a patra componente, Banca a asigurat consolidarea capacității pentru
SGG și pentru ministerele participante. Banca a furnizat mentorat și instruire extinsă la
locul de muncă privind metodologia și procesul PSI, cadrul M&E și instrumentele pentru
raportare. Detalii privind activitățile de formare sunt prezentate în cele șapte rapoarte de
progres semestriale elaborate de către echipa Băncii Mondiale cu privire la
implementarea RAS-ului.
Proiectul RAS a fost lansat în iunie 2016 și se va încheia în februarie 2020 7. Durata
inițială a fost planificată pentru 36 de luni. Din cauza mai multor factori, implementarea
proiectului a fost extinsă cu încă opt luni; printre aceștia se numără schimbările multiple ale
miniștrilor și factorilor-cheie de decizie în ministerele participante; reorganizarea
guvernamentală; întârzieri în calendarul bugetar și aprobarea bugetelor anuale; precum și
extinderea altor componente ale proiectului 8. Proiectul a fost conceput pentru trei iterații
anuale (cicluri de îmbunătățire). În prima iterație, PSI au fost dezvoltate pentru toate
ministerele selectate pe baza cadrului de politici de la momentul respectiv, au fost introduse
6
Numă rul inițial de ministere selectate pentru a lua parte la RAS a fost de zece. Cu toate acestea, Guvernul
a fost reorganizat în ianuarie 2017 și unele ministere participante au fost divizate, reorganizate sau
unificate. Ca urmare a acestei reorganiză ri, numă rul de ministere participante a crescut la 13.
7
Proiectul în sine se va închide în iulie 2020, în timp ce alte componente vor continua și după închiderea
RAS-ului.
8
Alte două componente ale aceluiași proiect au fost implementate de că tre Curtea de Conturi a Româ niei
și, respectiv, de că tre Academia Româ nă .
16
în instrumentul IT și au fost reflectate în tabloul de bord. În a doua și a treia iterație, PSI au
fost rafinate și dezvoltate în continuare, pe baza noilor dezvoltări de politici și au inclus
feedback de la SGG, MFP și ministerele de resort participante, în timp ce efortul
angajamentului echipei Băncii a fost redus gradual capacitând grupurile de lucru din cadrul
ministerelor să aibă mai multă inițiativă. Rafinarea instrumentului de monitorizare în etapa a
doua și a treia a avut scopul alinierii cu procesul de pilotare a bugetării pe bază de program
lansată de către MFP, dar care a fost abandonată între timp.
Toate livrabilele angajate și activitățile din cadrul asistenței tehnice au fost livrate
conform celor convenite cu Secretariatul General al Guvernului. Rezultatul intermediar
al RAS (a se vedea tabelul) pentru a ajuta la îmbunătățirea capacității SGG de a furniza
orientări privind dezvoltarea PSI a fost îndeplinit. SGG are în prezent o poziție foarte bună
pentru a oferi orientări de natură tehnică ministerelor de resort cu privire la elaborarea și
monitorizarea PSI. Personalul din cadrul SGG, precum și personalul din cadrul ministerelor
de resort participante cunoaște cadrul metodologic și utilizarea și administrarea
instrumentelor dezvoltate prin asistența tehnică (RAS) și poate continua singur monitorizarea
planurilor strategice, fără asistență suplimentară. Cu toate acestea, în același timp,
implementarea RAS are numai un impact limitat asupra procesului de bugetare, care continuă
să urmeze o abordare tradițională, mai degrabă decât o abordare orientată către performanță.
Discutăm aceste aspecte în detaliu în următoarele secțiuni.
17
În același timp, a subliniat mai multe provocări. Atât aspectele pozitive, cât și provocările
sunt rezumate în cele ce urmează.
Printre elementele esențiale care reprezintă progrese înregistrate pentru procesul general de
planificare strategică și pentru etapele următoare în reforma sectorului public, asistența
tehnică a contribuit la următoarele:
10
https://sgg.gov.ro/new/planuri-strategice-institutionale/
18
o bibliotecă vastă de indicatori care pot fi consultați cu ușurință și este scalabilă pentru a
răspunde schimbărilor din structura guvernului. Toate ministerele care participă la proiect au
primit formare privind utilizarea aplicației și administratorii desemnați au participat la
încărcarea celor 13 PSI în aplicație. De asemenea, a fost dezvoltat un manual de utilizare. O
descriere mai detaliată a funcțiilor instrumentului este prezentată în Anexă.
11
A se vedea, de exemplu Beazley I, and Moynihan I. “Toward Next-Generation Performance Budgeting,
Lessons from the Experiences of Seven Reforming Countries”, Banca Mondială, 2016
19
Caseta 2: Către o bugetare pe criterii de performanță de generație următoare
Întrebare Capcane clasice Generația următoare
De unde să începeți? Cerințe privind raportarea O abordare diferențiată care
performanței bugetului la subliniază domeniile esențiale
nivelul întregului guvern care de livrare a serviciilor și
sunt formale, oneroase și sunt prioritățile de politici
îndeplinite rar. strategice
Când și unde sunt utilizate În teorie, când bugetul este În mai multe puncte de luare a
datele privind elaborat și la sfârșitul anului, deciziilor, nu numai în timpul
performanța? deși acest lucru se întâmplă rar bugetării, ci și în cadrul
în practică. gestionării și rutinelor
politicilor în întreg cursul
anului, cum ar fi analize
periodice ale cheltuielilor
Care este calendarul unei Abordarea pe termen scurt: Abordarea pe termen lung:
schimbări? prioritizează o inițiativă de valorifică caracterul unitar al
reformă individuală, care va fi mai multor eforturi de reformă
adesea abandonată, urmând să și schimbarea adaptivă
fie înlocuită cu ceva similar graduală pe baza experienței
Sursa: Beazley I, and Moynihan I. “Toward Next-Generation Performance Budgeting, Lessons from the
Experiences of Seven Reforming Countries”, Banca Mondială, 2016
20
puncte focale în cadrul procesului etc.; și iii) un instrument M&E IT integrat în sistemele
guvernului pentru monitorizarea implementării acestui cadru de politici.
Proiectul a restabilit o rețea formată din reprezentanții tuturor UPP-urilor din cele 13
ministere participante. Membrii rețelei s-au întâlnit și continuă să se întâlnească și să
împărtășească lecțiile învățate. De asemenea, au furnizat echipei Băncii Mondiale propuneri
de îmbunătățire a eficacității proiectului: de exemplu, pentru îmbunătățirea sistemului de
monitorizare IT, precum și pentru conceperea documentelor PSI. Un alt obiectiv al
21
proiectului a constat în învățarea de la țări mai avansate privind dezvoltarea unei culturi a
performanței în sectorul public. Două vizite de studiu de zece zile fiecare au fost organizate
în Franța în 2017 și în Austria în 2018 pentru UPP-uri. În timpul vizitelor, membrii rețelei au
discutat cu oficiali la nivel înalt și cu tehnicieni relevanți, academicieni, parlamentari, Curtea
de Conturi, grupuri de experți (think-tank) etc. cu privire la respectivele sisteme de bugetare
pe bază de performanță, realizările și nereușitele lor. Au fost elaborate rapoarte privind
vizitele pentru fiecare minister respectiv și au avut loc discuții privind lecțiile învățate în
rețeaua UPP.
Dincolo de aceste evoluții pozitive, implementarea asistenței tehnice a dezvăluit mai multe
provocări care nu au fost depășite și care au subminat intenția proiectului de a integra PSI în
procesul de formulare a bugetului. Aceste provocări sunt prezentate mai jos.
Cadrul legislativ pentru aprobarea PSI și pentru a determina ca acesta să facă parte din
procesul de formulare a bugetului nu a fost finalizat la momentul prezentul raport. În
pofida eforturilor semnificative din partea SGG, Guvernul nu a aprobat Hotărâri de Guvern
(HG) care să facă elaborarea PSI o parte legală din procesul de formulare a bugetului.
Aceasta este, probabil, cea mai importantă deficiență a proiectului. SGG a redactat HG cu
sprijin din partea echipei Băncii și s-a încercat de două ori adoptarea oficială a acesteia.
Procesul de aprobare a fost destul de anevoios și a fost afectat sever de rotația ridicată a
23
miniștrilor; aproximativ 90 de miniștri și patru PM au fost în funcție în cei trei ani cât a durat
proiectul. Legea necesită aprobarea tuturor miniștrilor relevanți și schimbarea unuia dintre
aceștia în cursul procesului de aprobare conduce automat la relansarea ciclului. SGG nu a
abandonat eforturile și continuă să lucreze pentru aprobarea HG.
Prevalența unui proces bugetar tradițional, bazat pe inputuri, cu un accent slab pus pe
rezultate împiedică o cultură bugetară mai orientată către performanță. Perioada 2017-
2019 a fost caracterizată de instabilitate politică și legislativă și diferențe mari între bugetele
planificate și cele executate, atât în ceea ce privește veniturile, cât și cheltuielile, și un cadru
bugetar neuniform pe termen mediu. Provocările principale au fost, printre altele,
uniformitatea cadrului macroeconomic proiectat pe termen mediu și anual, supraestimarea
permanentă a veniturilor bugetare previzionate și majorarea dramatică a cheltuielilor
recurente, în detrimentul investițiilor publice, în contextul unei politici fiscale pro-ciclice pe
întreaga durată de implementare a proiectului. Situația a avut ca rezultat o incertitudine
endemică cu privire la creditele bugetare asociate programelor bugetare.
24
probabil că ministerele participante au acum capacitatea de a elabora PSI bune prin
actualizarea celor existente urmând cadrul metodologic aplicat. Cu toate acestea, acest lucru
în sine nu va conduce în mod semnificativ către stabilirea unui proces coerent de bugetare pe
criterii de performanță. Autoritățile ar trebui să se gândească la avansarea bugetării pe criterii
de performanță începând cu un program pilot, dezvoltând recomandările din Grantul privind
Consolidarea responsabilității financiare. În plus, există o nevoie puternică de consolidare a
capacității de actualizare a unor activități complementare cheie, cum ar fi resurse umane
pentru efectuarea unor analize macroeconomice serioase; elaborarea evaluărilor impactului;
consolidarea ciclului de gestionare a investițiilor publice; desfășurarea analizei de politici și a
analizelor privind conceptele și cheltuielile; consolidarea monitorizării și evaluării politicilor;
utilizarea big data pentru analiză; precum și avansarea digitalizării sectorului public. Acestea
sunt reforme multianuale dificile care, la rândul lor, necesită suport și asumare politică,
precum și orientări și resurse.
25
acestea, elaborarea PSI are în acest moment puțină influență reală asupra elaborării sau
execuției bugetare. Prin urmare, o simplă continuare a acestei abordări nu va conduce la
impactul preconizat asupra creșterii nivelului de orientare a procesului bugetar către
performanță. În plus, un sistem decuplat în care ministerele de resort elaborează numai
planuri instituționale bune în timp ce bugetele ministeriale rămân tradiționale ca înainte riscă
să afecteze negativ credibilitatea reformelor privind planificarea strategică. Prin urmare,
este esențial ca viitoarele reforme să se concentreze pe integrarea planificării strategice
în elaborarea bugetului și stabilirea legăturii între monitorizarea rezultatelor și execuția
bugetului.
Guvernul poate lua în considerare mai multe etape în vederea continuării reformelor
introduse prin RAS:
În primul rând, elaborarea PSI trebuie să fie integrată în procesul anual de formulare a
bugetului. Pentru a evita o situație cu două sisteme care funcționează în paralel și pentru a
consolida dimensiunea de politici a procesului de bugetare, PSI ar trebui să facă parte din
procesul anual de elaborare a bugetului. Proiectul de HG deja elaborat de către SGG ar trebui
să fie înaintat aprobării Guvernului când se ivește ocazia. MFP trebuie să fie consultat din
nou asupra ariei de cuprindere și a conținutului HG. În mod ideal, HG trebuie să fie
promovată atât de către SGG, cât și de către MFP împreună. Programele bugetare elaborate
pentru PSI vor deveni apoi programe bugetare din depunerea de buget a ministerului și
redactarea PSI va face parte din calendarul bugetar.
O evaluare atentă a Legii finanțelor publice este necesară pentru a asigura faptul că
permite pilotarea bugetelor pe bază de programe. Legea finanțelor publice (Legea
500/2002) a suferit sute de amendamente în ultimii 17 ani. Principalul scop al analizei ar fi să
asigure faptul că prevederile legii permit lansarea unei etape pilot pentru execuția bugetară pe
baza programelor. Ar putea fi folosită fereastra de oportunitate deschisă de noul Guvern, care
și-a declarat recent intenția de a actualiza Legea finanțelor publice și Legea privind
responsabilitatea fiscal-bugetară12.
Între timp, procesul PSI poate fi pus în legătură cu Planul de lucru anual al Guvernului
(PLAG) și cu elaborarea strategiilor. Guvernul are responsabilitatea de a elabora PLAG în
conformitate cu principalele priorități de politici ale Cabinetului pentru un anumit an.
Deoarece SGG este responsabil cu coordonarea elaborării PSI și, de asemenea, acționează în
calitate de secretariat pentru redactarea PLAG, cele două procese trebuie să fie armonizate.
SGG lucrează, de asemenea, la revizuirea arhitecturii sistemului de planificare strategică în
vederea stabilirii legăturii dintre elaborarea strategiilor și PSI, care le vor operaționaliza,
inclusiv prin utilizarea instrumentului IT dezvoltat pentru monitorizarea PSI. Arhitectura
sistemului va fi explicată într-o HG care urmează să fie emisă anul acesta și care va fi însoțită
de un ghid explicativ. Anul 2020 poate fi utilizat pentru pregătiri tehnice în această privință.
Având în vedere că, după alegerile generale programate în noiembrie 2020, va fi instalat un
nou cabinet, cu un program de guvernare complet de patru ani și noi priorități strategice, anul
2021 ar trebui să fie avut în vedere pentru operaționalizarea acestui lucru. Acestea ar putea fi
puse ușor în legătură cu un exercițiu bugetar pe bază de performanță care permite, de
asemenea, monitorizarea la timp atât a măsurilor prioritare, a rezultatelor obținute cât și a
resurselor alocate.
26
fie creată în jurul instrumentului IT proiectat în acest scop, iar UPP-urile trebuie să
coordoneze procesul M&E. Proiectul de HG care stabilește cadrul pentru elaborarea și
utilizarea PSI include prevederi pentru monitorizarea planurilor strategice. Cu toate acestea,
trebuie adoptate măsuri suplimentare în cadrul ministerelor pentru a asigura un proces
eficient de monitorizare și raportare. Aceste măsuri necesită:
i) stabilirea unui plan de monitorizare internă, care ar explica modul în care
fiecare instituție și conducerea superioară a acesteia va monitoriza angajamentele
din PSI și planul de acțiune anual, rolul conducerii superioare și al UPP-urilor,
stabilirea unei rețele de raportare și instituția și mecanismele de responsabilitate în
sprijinul planificării strategice;
ii) identificarea cerințelor de monitorizarea după aprobarea PSI, cu toate datele
și informațiile relevante necesare pentru facilitarea raportării rezultatelor introduse
în instrumentul IT pentru a stabili baza monitorizării regulate a rezultatelor pentru
toate angajamentele relevante stabilite;
iii) stabilirea rețelei de monitorizare a departamentelor, direcțiilor, birourilor
descentralizate, organismelor (agențiilor) publice și altor organizații, etc. necesare
pentru raportarea rezultatelor. Un mecanism, în mod ideal, automatizat, și
proceduri trebuie să fie stabilite pentru colectarea și transmiterea rezultatelor la
timp.
iv) raportarea rezultatelor și identificarea posibilelor probleme. Deși ciclurile
oficiale de raportare sunt anuale sau semi-anuale, instituțiilor li se recomandă să
stabilească cicluri de monitorizare internă mai frecvente (cel puțin trimestrial).
UPP-urile trebuie să identifice domeniile în care țintele nu sunt atinse și să
alerteze conducerea superioară, să solicite explicații pentru performanțe slabe și să
solicite consultanță sau acțiuni de remediere din partea persoanelor responsabile
pentru livrarea programului sau a serviciului relevant.
v) inițierea unor măsuri anticipative de rezolvare a problemelor. Se recomandă
conducerii superioare să monitorizeze îndeaproape eforturile de rezolvare a
problemelor. SGG sau MFP (implicând, de exemplu, Unitatea de Analiză a
Cheltuielilor) poate oferi asistență tehnică privind metodele adecvate și poate
solicita elaborarea unui plan de îmbunătățire a performanței de către minister (sau
instituția principală) dacă rezultatele nu îndeplinesc țintele;
vi) îndeplinirea cerințelor de raportare oficială. Rapoarte anuale și semi-anuale
trebuie să fie înaintate către (sau extrase de către) SGG pentru toate PSI din
instrumentul IT. În mod ideal, printr-o monitorizare mai frecventă în cadrul
instituțiilor și prin comunicare regulată cu SGG, vor apărea puține surprize din
rapoarte.
27
explicarea) marjelor de diferență dintre previziunea din CBTM și creditul bugetar anual
efectiv, va fi dificil să se sporească credibilitatea bugetării pe termen mediu bazate pe
performanță. Acest lucru este esențial în special pentru ancorarea implementării proiectelor
de investiții publice și a programelor finanțate din fonduri structurale ale UE. PSI, care aplică
o metodologie unitară și riguroasă, trebuie să joace astfel un rol important în consolidarea
viitoare a CBTM.
Pilotarea unui buget bazat pe programe într-un minister. După ce MFP și SGG au validat
că precondițiile tehnice corespunzătoare sunt implementate, ar trebui identificat un minister
pentru pilotarea unui ciclu bugetar bazat pe programe. În selectarea acestui minister pilot,
trebuie să se acorde atenție experienței anterioare cu planificarea strategică, inclusiv
angajarea activă în elaborarea PSI, și angajamentului politic al factorilor de decizie din
respectivul minister pentru această inițiativă. Pilotarea ar permite guvernului să identifice
posibile puncte slabe și să le abordeze, cum ar fi constrângerile referitoare la capacitate, și să
testeze capacitatea funcționarilor publici de a se adapta la o cultură a performanței. După ce
sunt trase concluziile corespunzătoare, trebuie extinsă gradual practica bugetării pe bază de
performanță la toate celelalte ministere de resort, pe baza unui plan de implementare realist.
28
simplificată la început, de exemplu prin bugetare la nivelul obiectivelor strategice, respectiv
cu un nivel mai sus de programe, dacă acest lucru ar fi mai fezabil pe termen scurt, chiar dacă
are însemna pierderea abordării detaliate curente pentru descrierea programelor bugetare.
Unul dintre principiile esențiale în implementarea sistemului de bugetare pe bază de
performanță este „mențineți simplitatea”. Acest lucru înseamnă, în mod esențial, următoarele:
a) limitarea numărului de programe; b) limitarea numărului de sub-programe; c) limitarea
numărului de indicatori de performanță, în timp ce aceștia ar trebui să reflecte: prioritățile
strategice și domeniile de cheltuieli mai importante; și d) cei mai potriviți pentru măsurarea
performanței sunt indicatorii exprimați în mod cantitativ, după cum se explică în metodologia
PSI.
Stabilirea unor obiective clare pentru etapele următoare. Înaintea inițierii următoarei
etape a reformei bugetare pe bază de performanță, CG (SGG și CPM) și MFP trebuie să
convină în mod clar asupra obiectivelor și asupra căilor de urmat. Obiectivele clare vor ajuta
la orientarea proiectării, la gestionarea așteptărilor și ar spori șansele de reușită. Obiectivele
trebuie să ia în considerare cultura administrativă a țării și modul în care este probabil ca
funcționarii publici să interpreteze și să răspundă la asemenea inițiative. Obiectivul principal
pentru anii următori ar trebui să fie integrarea elaborării PSI ca parte completă a procesului
13
Hotă râ rea de Guvern 775/2005, cu modifică rile ulterioare.
29
de formulare a bugetului într-o modalitate solidă din punct de vedere instituțional (în
România, acest lucru include ancorarea în cadrul legislativ); extinderea modelului PSI la
toate ministerele, astfel încât acestea să fie pregătite să accepte bugetarea pe criterii de
performanță atunci când este pusă în aplicare; și pilotarea la nivelul unui număr limitat de
ministere doritoare a unui sistem de bugetare influențat complet de performanță.
30
Anexe
31
Anexa 1 – Instrumentul IT ISP de monitorizare și evaluare
Aplicația IT dezvoltată de RAS permite ministerelor de resort (MR) să monitorizeze
progresul privind implementarea PSI. Conceptul instrumentului IT urmează formatul și
structura logică a PSI și sprijină raportarea impactului, a rezultatelor, proceselor și
indicatorilor de eficiență către conducerea instituției. Aplicația PSI are 4 niveluri: (i) primul
nivel acoperă obiectivele strategice cu indicatori de impact; (ii) al doilea nivel este programul
cu indicatori de rezultat; (iii) al treilea nivel este măsura cu indicatori de livrabile; și (iv) al
patrulea nivel este proiectul sau activitatea, cu indicatori de proces (a se vedea Schema 2 de
mai sus). Aplicația este flexibilă și permite extinderea numărului de rânduri/indicatori la
fiecare dintre cele patru niveluri. Sistemul IT este acompaniat de un manual de utilizare, care
explică în detaliu cum funcționează.
14
Capturile de ecran care exemplifică funcționarea aplicației IT aparțin PSI al Ministerului Muncii și
Justiției Sociale (MMJS). Toate ministerele au pagini identice, singurele diferențe fiind (i) elementul
vizual/brandul (logo, imagine și culori specifice), fiecare soluție fiind conformă cu identitatea vizuală a
fiecă rui minister; și (ii) conținutul: obiective strategice, indicatori de impact, programe, mă suri, indicatori
de rezultate, indicatori de livrabile, indicatori de produs, care sunt, bineînțeles, specifici fiecă rui minister.
15
Aceste etape sunt prezentate în detaliu în manualul de utilizare.
32
Imaginea 1: Pagina de pornire
Autentificare
Link-ul de autentificare se regăsește la meniul utilizator, pe pagina de pornire. După ce
utilizatorul autorizat face click pe acest link, acesta se poate autentifica sau poate restabili
parola. Conturile noi sunt create de către administratorii de sistem. Numele de utilizator și
parola sunt comunicate utilizatorului (Imaginea 2).
Imaginea 2: Ecran de autentificare
33
Pagina de pornire după conectarea utilizatorului
După ce utilizatorul se conectează, pagina de pornire oferă patru opțiuni/link-uri noi în
meniul utilizatorului. Aceste opțiuni permit utilizatorului să importe un PSI (fomat word,
excel), să adauge un nivel de planificare, să gestioneze contul de utilizator sau să se
deconecteze (Imaginea 3).
34
Imaginea 4: Pagina nivelurilor de planificare
Pagina indicatorilor
Când utilizatorul dă click pe un nume de indicator, acesta poate vedea detaliile paginii cu
următoarele informații (Imaginea 5):
- Codificarea și titlul indicatorului;
- Descrierea nivelului de planificare (care este măsurat de respectivul indicator: Impact,
Rezultat, Livrabil);
- Descrierea indicatorului, valoarea de referință și unitatea de măsură;
- Un tabel cu țintele anuale, valorile efective înregistrate pentru fiecare an, comentarii și
procentul de îndeplinire a țintei;
- Un grafic cu progresul în vederea îndeplinirii țintei.
35
Imaginea 5: Pagina indicatorilor
36
Editarea conținutului
Dacă utilizatorul este autentificat ca având drepturi de editor, acesta poate modifica
conținutul PSI (nivel de planificare, indicator) folosind bara de editare. Toate
modificările sunt înregistrate pentru a vedea istoricul editărilor, iar modificările pot fi
comparate utilizând funcția „revizuire” (Imaginea 6a; Imaginea 6b; Imaginea 6c):
37
Imaginea 6b: Editarea unui indicator
38
Importarea conținutului
Instrumentul IT permite utilizatorului să importe rapid conținutul utilizând fișiere
CSV (imaginea 7a; imaginea 7b; imaginea 7c) pentru transferuri corespunzătoare de
date și pentru facilitarea utilizării instrumentului.
39
Adăugarea de conținut folosind formulare
Instrumentul IT permite utilizatorului să adauge conținut utilizând formulare pentru a
dezvolta o structură uniformă a diseminării conținutului (imaginea 8).
40
Rapoarte și exportarea datelor
Instrumentul IT permite utilizatorului să genereze și să exporte rapoarte din secțiuni
din meniul principal. Utilizatorul poate folosi filtre (în partea dreaptă) pentru a genera
un raport pentru un singur an sau pentru o perioadă specifică. Butonul „CSV” de la
sfârșitul raportului permite utilizatorului să exporte datele în format CSV sau să
imprime și să le salveze ca PDF (imaginea 9a). Aplicația permite, de asemenea,
utilizatorului să exporte grafice și date privind indicatorii (imaginea 9b).
41
Imaginea 9b: Opțiuni de export al graficelor
42
Anexa 2. Puncte forte și puncte slabe în implementare la nivelul
ministerului
43
Ministerul Mediului
Puncte forte PSI oferă o bază solidă pentru programele bugetare pe termen
mediu și o abordare unitară a operaționalizării strategiilor, prin
corelarea componentei de politici cu componenta bugetară și
asigurând un cadru pentru monitorizarea indicatorilor de
performanță.
Cadrul instituțional pentru elaborarea și actualizarea anuală a PSI a
fost stabilit și a fost complet operațional pe durata exercițiului de
trei ani desfășurat în cadrul proiectului.
UPP a facilitat și a mediat întregul proces de elaborare și
actualizare a PSI, jucând un rol activ în comunicarea cu grupurile
de lucru.
Puncte slabe PSI nu a fost aprobat oficial la nivelul ministerului (de exemplu,
prin ordin de ministru).
Nu există o structură operațională la nivelul ministerului pentru a
coordona implementarea, monitorizarea și evaluarea măsurilor
incluse în PSI.
Inițiativele orizontale de mediu trebuie să fie abordate mai bine în
următoarele PSI-uri, prin îmbunătățirea dialogului interministerial
la nivel tehnic și prin stabilirea unei structuri interministeriale de
coordonare pentru promovarea includerii măsurilor aferente
mediului în PSI-urile altor ministere.
Ministerul Sănătății
Puncte forte Angajamentul față de procesul PSI la nivel de decizie și de politici
până în 2019; un ministru adjunct a fost însărcinat cu supervizarea
procesului și a UPP a coordonat întregul proces.
Reprezentarea și implicarea Casei Naționale de Asigurări de
sănătate (CNAS) a fost consecventă.
Ministerul Sănătății (MS) și CNAS au făcut schimb de date
statistice și bugetare pentru justificarea PSI.
Puncte slabe Nu au fost exercitate leadership și asumarea pentru revizuirea PSI
în 2019.
Proiectul de PSI nu a fost dezbătut și diseminat în cadrul
ministerului și al CNAS, iar PSI nu este utilizat în procesul bugetar.
Planificarea în MS și CNAS este ad-hoc și nu este coordonată, nu
se face nicio referire la PSI sau la Strategia de Sănătate.
Ministerul Afacerilor Interne
Puncte forte Ministerul are experiențe bune în lucrul cu documente de
planificare strategică, inclusiv PSI, personalul este familiarizat cu
conceptele de planificare strategică și cu procesul de monitorizare.
Documentul a fost redactat printr-un proces de consultare intens și
cuprinzător, care a fost în beneficiul tuturor structurilor
ministerului, deoarece acestea se familiarizează mai bine cu
provocările cu care se confruntă colegii lor.
UPP a avut know-how necesar și a acționat în calitate de punct
44
central unic de contact pentru experții BM, facilitând toate
procesele.
45
Interesul și deschiderea existente pentru învățare și formare și față
de procesul PSI în general, în special cu privire la dezvoltarea
indicatorilor de performanță.
Ministerul Educației Naționale
Puncte slabe Lipsa structurilor instituționale care să se ocupe efectiv de
elaborarea, implementarea și monitorizarea PSI pe termen lung.
Procesul de dezvoltare se bazează prea mult pe angajament
individual, decât pe procese instituționale.
Investiția copleșitoare de timp și resurse pentru desfășurarea
activității administrative obișnuite și rezistență în adoptarea
filosofiei de programare PSI.
Interes scăzut în tranziția de la o bugetare pe bază de contribuții la
bugetare pe bază de programe. Abordare destul de conservatoare și
rezistență la schimbare din partea departamentului financiar.
Ministerul Finanțelor Publice
Puncte forte Procesul de dezvoltare PSI s-a bazat pe două structuri: grupurile de
lucru stabilite conform obiectivelor strategice PSI și Comitetul de
Management al Calității care avizează componentele PSI
(programe, măsuri, indicatori), care au avut un rol central în
alinierea proceselor interne și asigurarea confirmării oficiale a PSI.
Reviziile PSI s-au caracterizat printr-o participare largă și au
facilitat îmbunătățirea conținutului - consolidarea obiectivelor
strategice, redefinirea programelor și stabilirea indicatorilor de
performanță în conformitate cu nevoile de monitorizare și
disponibilitatea datelor.
Reviziile PSI au fost elaborate și desfășurate de către personalul
ministerului și au necesitat îndrumări minime din partea asistenței
tehnice.
Puncte slabe UPP trebuie să fie mai bine dotată cu personal sau trebuie să fie
înființată o unitate de planificare strategică dedicată pentru
orientarea procesului de dezvoltare PSI.
PSI trebuie să fie aprobat la nivel de minister și să devină un
instrument de gestionare care să asigure o implementare mai
coerentă și procese de monitorizare a performanței.
Ministerul Dezvoltării Regionale și Administrației Publice
Puncte forte Ministerul are o experiență bună în planificarea strategică, un PSI
era în vigoare la începutul procesului de planificare (ultima
versiune a fost redactată în 2014), ceea ce a fost vizibil în
gestionarea procesului PSI, în sprijinul și expertiza instituțională.
Consultarea sistematică intra-instituțională reprezintă unul dintre
punctele forte ale ministerului. Fiecare iterare a documentului PSI a
fost transmisă oficial către structurile competente ale ministerului,
46
care au furnizat feedback important.
PSI a început să fie utilizat în comunicări și rapoarte ale
ministerului în legătură cu Guvernul sau alți parteneri instituționali.
47
sunt sprijinite de cheltuielile publice relevante sau, din contră, nu
sunt implementate.
Sprijinul tehnic foarte puternic din partea grupurilor de lucru (toate
sectoarele) din cadrul MT.
Ministerul Transporturilor
Puncte slabe PSI oferă în continuare sprijin limitat pentru planificarea bugetară
și evaluările execuției bugetare adaptate nevoilor departamentelor
tehnice ale ministerului și necesită iterări viitoare pentru a beneficia
de informațiile colectate.
PSI ar fi putut beneficia de mai multă atenție, îndrumări și sprijin
din partea factorilor de decizie de nivel înalt din cadrul
ministerului, de exemplu, la nivel de Secretar de Stat.
Elaborarea PSI ar fi putut beneficia de prezența ministrului
responsabil cu bugetul/fondurile UE pentru a explica constrângerile
și oportunitățile financiare și, de asemenea, pentru a exprima orice
nevoie specifică.
Ministerul Apelor și Pădurilor
Puncte forte PSI integrează politicile din domeniul apelor și pădurilor, oferind o
bază solidă pentru programele bugetare pe termen mediu.
Cadrul instituțional pentru elaborarea și actualizarea anuală a PSI a
fost stabilit și a fost complet operațional pe durata exercițiului de
trei ani desfășurat în cadrul proiectului.
UPP a avut un rol activ de informare, facilitare, mediere și integrare
și a asigurat: coordonarea tehnică a activității grupurilor de lucru;
analiza și corelarea documentelor elaborate de personalul tehnic din
grupurile de lucru și coordonarea activităților aferente
instrumentului IT.
Puncte slabe PSI nu a fost aprobat oficial la nivelul ministerului (de exemplu,
prin ordin de ministru).
Nu există o structură operațională la nivelul ministerului pentru a
coordona implementarea, monitorizarea și evaluarea măsurilor
incluse în PSI.
PSI este considerat în prezent mai mult un document de informare
decât un instrument de gestionare.
48