Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
MANUALUL DE PROCEDURI
AL
SISTEMULUI PENITENCIAR
MINISTERUL JUSTIIEI
Administraia Naional a Penitenciarelor
Manual de Proceduri
Bucureti 2008
DECIZIE
Nr. 452 din 04.07.2008
Avizat
Avizat
Avizat
Avizat
ef Serviciu Juridic
ef B.E.E.A.N.A.
Cuprins
Capitolul I
Prezentare general a Administraiei Naionale a Penitenciarelor...
De ce un Manual de proceduri ......
Abrevieri.....
Definiii ...
1
3
4
5
Capitolul II
Responsabili cu elaborarea procedurilor..
11
Capitolul III
A001 Cooperare Internaional i Programe..
A00101 Cooperare Internaional
A00101001 Realizarea traducerilor....
A00101002 Elaborarea diferitelor rapoarte privind situaia sistemului penitenciar.....
A00101003 ncheierea Protocoalelor de colaborare...
14
14
14
15
15
17
20
21
24
A00102 Programe ..
A00101001 Elaborarea, implementarea, monitorizarea, raportarea i evaluarea programelor
finanare comunitar
27
27
28
29
29
29
27
Manual de proceduri
30
A00105 Contractare
A001020015 Contractarea .......................................................................................................
A0010200151 a Twinning selectarea partenerilor de twinning......................................
A0010200151 b Twinning elaborarea contractului.......................................................
A0010200152 a Asisten tehnic precalificarea.........................................................
A0010200152 b Asisten tehnic evaluarea ofertelor ................................................
A0010200152 c Asisten tehnic contractarea ..........................................................
A0010200153 Investiii evaluarea (peste 150.000 euro).................................................
A00106 Monitorizare i evaluare.
A001020016 Monitorizarea i evaluarea ................................................................................
A0010200161 - Completarea i transmiterea TPR-ului.........................................................
A0010200162 a Monitorizarea i evaluarea contractelor de asisten tehnic i
twinning................................................................................................
A0010200162 b Monitorizarea i evaluarea contractelor de achiziii de echipamente..
A0010200163 Evidena general a repartizrii i utilizrii bunurilor...................................
A001020017 ndosarierea i arhivarea documentelor...........................................................
33
33
33
34
34
35
36
36
37
37
37
A002 Economic ..
42
44
50
II
31
31
32
37
38
40
40
56
57
58
62
63
64
65
69
70
70
71
74
76
96
101
121
141
151
165
180
191
192
193
194
200
202
205
209
211
212
213
213
214
218
221
224
III
Manual de proceduri
227
229
231
233
234
237
240
242
244
237
247
247
250
254
256
258
263
268
A004 Informatic.............................................................................................................................
A00401 Administrare hardware................................................................................................
A00401001 Elaborare documentaie tehnic echipament achiziionat, ntreinere i
implementare hardware........................................................................................
271
271
271
271
272
273
273
IV
271
A00402005
274
275
276
277
277
278
279
279
280
281
283
284
285
286
A00404 Aplicaii.........................................................................................................................
288
288
288
289
290
A00404005 Procedura de refacere a datelor n urma unui dezastru pentru aplicaia ZBuget.
290
291
293
296
297
299
301
304
305
307
309
312
313
Manual de proceduri
315
317
320
321
323
325
328
329
333
A00501 Inspecii...
333
333
337
341
A00502 Petiii..
A00502001 Desfurarea activitilor de soluionare a petiiilor care impun verificarea la faa
locului....................................................................................................................
344
344
347
A006 Medical
A00601 Asisten Medical i Medicin Preventiv...
350
350
351
353
355
357
359
360
362
363
364
365
367
368
VI
370
371
372
374
375
376
377
380
383
386
390
392
394
397
402
406
411
A00701 Registratur..
411
411
412
413
414
A00701201 Repartizare...........................................................................................................
414
415
416
416
417
413
414
VII
Manual de proceduri
418
419
420
420
420
421
A00801003 Amenajarea unui spaiu pentru afiarea informaiilor de interes public care se
comunic din oficiu
421
422
423
424
425
428
430
A00802001 Crearea unei baze de date cu datele de contact ale reprezentanilor massmedia i actualizarea acesteia...
430
A00802002 Crearea unor fie speciale privind principalii colaboratori din pres
431
433
436
438
439
VIII
441
445
448
452
A00802012 ntocmirea analizei zilnice de pres gen Revista Presei" monitorizarea presei
453
455
456
458
459
461
462
A00803 Secretariat..
464
464
464
465
465
466
467
468
468
470
472
473
477
482
485
492
497
497
489
495
IX
Manual de proceduri
502
504
505
507
509
513
517
522
526
527
515
516
527
529
532
533
534
539
540
541
541
544
548
554
573
581
585
537
573
587
593
597
597
599
600
A01001003 Realizarea controlului i accesului persoanelor din afara unitii care au acces
n unitile de penitenciare.
602
604
605
607
608
610
613
615
A01001011
587
589
618
621
622
625
626
XI
Manual de proceduri
XII
630
634
637
641
646
650
653
657
659
660
661
661
662
662
664
665
667
667
668
669
670
671
672
675
676
677
680
682
682
687
692
695
697
700
704
707
708
710
713
715
716
A01003016 inerea evidenei cetenilor statelor membre ale Uniunii Europene sau ale
Spaiului Economic European care execut o pedeaps privativ de libertate i
mpotriva crora a fost dispus msura de siguran a expulzrii..
718
720
720
720
722
722
722
723
723
724
725
726
726
727
728
XIII
Manual de proceduri
A013 Juridic......................................................................................................................................
A01301 Contencios i contracte.
A01301001 Redactarea i depunerea, n termenele procedurale, a cererilor de chemare n
judecat, plngerilor penale, ntmpinrilor, notelor de edin, probelor i a
concluziilor scrise, a motivelor care stau la baza exercitrii cilor de atac, n
dosarele n care Administraia Naional a Penitenciarelor este parte, i
reprezentarea n faa organelor de urmrire penal i n faa instanelor de
judecat.
XIV
730
730
730
731
732
733
733
734
Capitolul I
Prezentare general a Administraiei Naionale a Penitenciarelor
Manual de proceduri
De ce un Manual de proceduri ?
Manual de proceduri
Abrevieri
ACIS Autoritatea pentru Coordonarea Instrumentelor Structurale
AI Autoritate de Implementare
ANP Administraia Naional a Penitenciarelor
BIC Biroul Informaii Clasificate
BRUFP Biroul Resurse Umane i Formare Profesional
CI Control inopinat
CT Control tematic
DEA Direcia Economico-Administrativ
DEAP Direcia Educaie i Asisten Psihosocial
DIP Direcia Inspecie Penitenciar
DM Direcia Medical
DMRU Direcia Management Resurse Umane
DSDRP Direcia Sigurana Deinerii i Regim Penitenciar
DPCMP Direcia pentru Prevenirea Criminalitii n Mediul Penitenciar
DTICIT Direcia Tehnologia Informaiei i Comunicaii IT
DSPO Adjunctul Responsabilului de Program
FPSS Funcionar public cu statut special
FPSSD - Funcionar public cu statut special debutant
FPSSDEF - Funcionar public cu statut special definitiv
NAC Coordonatorul Naional al Asistenei
ORNISS - Oficiul Registrului Naional al Informaiilor Secrete de Stat
OPCP Oficiul de Pli i Contractare Phare
PAO Responsabil cu Autorizarea Programrii
PRAG Ghid Practic
RTA Consilier Rezident nfrire
SAI Serviciul Audit Intern
SARG Serviciul Arhiv i Registratur General
SC Serviciul Cabinet
SCP - Serviciul Cooperare i Programe
SJ Serviciul Juridic
SFP Serviciul Formare Profesional
SM Stat Membru
SPO Responsabil de Program
TRP Raport Tehnic de Progres
TW nfrire
UIP Unitate de Implementare a Programelor
Definiii
Termen
Acreditare (pentru jurnaliti)
Definiie
prezena unui jurnalist, ca reprezentant al unei publicaii, n
sediul sau la activitile unei organizaii/ instituii, la care accesul
mass-media este permis.
Acuratee
1. grij deosebit, atenie mare, exactitate n executarea unui
lucru. 2. corectitudinea informaiei n text, att n ce privete
coninutul, ct i forma. Corectitudinea gramatical, nume,
instituii, cifre corecte, relaii corect stabilite ntre persoane,
instituii, fenomene, soluionarea corect a datelor de context,
raionament condus corect, ierarhizarea corect a informaiei,
neamestecul n acelai text a informrii cu opinia.
Asistena psihologic
consilierea psihologic a personalului n situaiile n care, n viaa
personal sau profesional a acestora, au avut loc evenimente
negative care se pot asocia cu un accentuat disconfort
psihologic.
Afi
document publicitar sau de informare, format de obicei dintr-un
element iconografic nsoit de un text scurt. Mesajul coninut
poate fi: politic, social, cultural, medical, comercial. Poate fi
adresat direct publicului prin expunere n locuri intens circulate
sau rspndit sub form de foi volante cu suprafee relativ mari
Asistena medical spitaliceasc Furnizarea de servicii medicale preventive, curative, de
recuperare i/sau paleative n uniti sanitare cu paturi
Articol
termen generic pentru orice text n mass-media tiprit.
Relatarea, reportajul, ancheta, editorialul, cronica, recenzia etc.
sunt articole.
Asisten medical
Aplicarea tuturor msurilor profilactice, curative i recuperatorii
pentru asigurarea strii de sntate
Asisten medical primar
Furnizarea ngrijirilor de sntate cuprinztoare, de prim contact,
indiferent de natura problemei de sntate, n contextul unei
relaii continue, n prezena bolii sau n absena acesteia
Asistena medical de urgen
Totalitatea serviciilor medicale acordate n condiii critice care
pun n pericol viaa pacientului
Asistena medical de specialitate Furnizarea de servicii medicale clinice i paraclinice n regim
ambulatoriu
Brour
publicaie sub 50 de pagini care conine: rapoarte, comunicri i
conferine publice, extrase, texte de mici dimensiuni.
Briefing de pres
tehnic de comunicare, asemntoare cu o conferin de pres,
n care se supune ateniei un singur subiect.
Caiet de eviden a pregtirii Caietul i documentaia ntocmite de ctre funcionarul public
profesionale a funcionarului debutant n perioada de stagiu, prin care se consemneaz i se
certific activitile zilnice desfurate de acesta.
public debutant
Campanie de pres
aciune constant a unei instituii de pres/a mass-media, care
const n accentuarea pentru o vreme a unei atitudini/opinii n
legtur cu un fapt/ cu o serie de fapte/ cu bunul mers al unei
instituii etc. Se obine, astfel, un curent de opinie.
Manual de proceduri
Canal de comunicare
Evaluator
Eveniment
Etalon
INFOSEC
Interviul psihologic
Feed-back
Formare specializat
Funcii unice
Funcionar public debutant
Manual de proceduri
Gestionarea crizelor
Mass-media
Manual de proceduri
informaii
ef profesional
tire
Testul de atenie
10
Capitolul II
Responsabili cu elaborarea procedurilor
11
Manual de proceduri
Direcia Medical
12
Serviciul Juridic
Serviciul Cabinet
13
Manual de proceduri
Capitolul III
A001 Cooperare internaional i programe
A00101 Cooperare internaional
PROCEDURA A00101001: REALIZAREA TRADUCERILOR
Scop: Transmiterea de informaii relevante pentru domeniul penitenciar.
Premise: Facilitarea nelegerii de ctre specialitii romni a informaiilor elaborate ntr-o limb de circulaie
internaional, facilitarea comunicrii cu partenerii strini prin nelegerea de ctre acetia a informaiilor
elaborate n limba romn, precum i diseminarea acestor informaii, n scopul mbuntirii cunotinelor
de specialitate ale personalului de penitenciare.
Aplicabilitate: Administraia Naional a Penitenciarelor.
Responsabili
Aciuni
A. Traduceri iniiate n cadrul SCP:
Secretariatul SCP
1. Primete i nregistreaz lucrarea.
eful SCP
2. Repartizeaz lucrarea.
Membrii SCP
3. Traduc documentul.
4. Redacteaz o Not prin care se nainteaz conducerii ANP
documentul tradus, spre avizare.
eful SCP
5. Avizeaz Nota de naintare i documentul tradus.
Secretariatul SCP
6. nainteaz conducerii ANP Nota, mpreun cu documentul tradus,
spre avizare.
Secretariatul SCP
7. Asigur transmiterea copiilor lucrrii ctre toi factorii interesai.
8. Claseaz exemplarul 2 al lucrrii la SCP.
B. Traduceri realizate la solicitarea altor pri:
Secretariatul SCP
1. Primete solicitarea de realizare a traducerii, n scris, prin Condica de
predare-primire a documentelor. Documentul va conine rezoluia/decizia
conducerii ANP privind realizarea traducerii.
eful SCP
2. Repartizeaz lucrarea.
Membrii SCP
3. Traduc documentul.
4. Redacteaz o Not prin care se nainteaz conducerii ANP
documentul tradus, spre avizare.
eful SCP
5. Avizeaz Nota de naintare i documentul tradus.
Secretariatul SCP
6. nainteaz conducerii ANP Nota, mpreun cu documentul tradus,
spre avizare.
Secretariatul SCP
7. Asigur transmiterea copiilor lucrrii ctre toi factorii interesai.
8. Claseaz exemplarul 2 al lucrrii la SCP.
Documente folosite n cadrul acestei proceduri (A00101001)
Nr. crt.
Denumire document
1
Document original (netradus)
2
Traducere / Document tradus
14
3
4
5
eful SCP
Secretariatul SCP
Membrii SCP
eful SCP
Secretariatul SCP
Aciuni
1. Primete i nregistreaz lucrarea.
2. Repartizeaz lucrarea.
3. Redacteaz o Not prin care solicit informaii relevante pentru
redactarea materialului.
3.1. Nota cuprinde, dup caz:
- tipul de informaii solicitate;
- perioada de referin,
- termenul de primire a informaiilor.
4. Avizeaz Nota de mai sus.
5. Transmite Nota Direciilor / Serviciilor / Unitilor penitenciare cu
competene n domeniu.
6. Primete Notele cu rspunsurile Direciilor / Serviciilor / Unitilor
penitenciare cu competene n domeniu.
7. Centralizeaz i sintetizeaz informaiile primite.
8. Redacteaz un Raport.
9. Avizeaz Raportul.
10. nainteaz Raportul conducerii ANP, spre aprobare.
11. Dup aprobare, transmite Raportul ctre solicitani.
12. Claseaz exemplarul 2 al lucrrii la SCP, mpreun cu documentaia
anex.
15
Manual de proceduri
Premise: Colaborarea cu instituii strine similare, din domeniul penitenciar, mbuntete activitatea
desfurat n cadrul sistemul penitenciar din ara noastr, prin realizarea unui schimb reciproc de
experien.
Aplicabilitate: Administraia Naional a Penitenciarelor.
Responsabili
Secretariatul SCP
eful SCP
Membrii SCP
eful SCP
Secretariatul SCP
Membrii SCP
eful SCP
Secretariatul SCP
Membrii SCP
Secretariatul SCP
Secretariatul SCP
Membrii SCP
Conducerea ANP
Membrii SCP
16
Aciuni
1. Primete i nregistreaz lucrarea.
2. Repartizeaz lucrarea.
3. Redacteaz i negociaz cu partenerii strini un Proiect de Protocol de
colaborare. Poart coresponden cu partenerii strini n vederea stabilirii
unei forme, agreate de comun acord. Colaboreaz cu reprezentanii
Ministerului Justiiei i ai altor ministere.
4. Definitiveaz i propune conducerii ANP avizarea formei finale a
Proiectului de Protocol de colaborare.
5. nainteaz conducerii ANP, spre avizare, Proiectul de Protocol de
colaborare.
6. Redacteaz un Proiect de Memorandum prin care se propune
aprobarea negocierii i semnrii Protocolului de colaborare.
Memorandumul se adreseaz primului ministru, se semneaz de ministrul
justiiei i se avizeaz de ministrul afacerilor externe.
7. Redacteaz o Not prin care nainteaz Proiectul de Protocol de
colaborare i Memorandumul, spre analiz i aprobare, reprezentanilor
Direciei Drept Internaional i Tratate, din cadrul Ministerului Justiiei.
8. Propune conducerii ANP avizarea Notei de mai sus.
9. nainteaz conducerii ANP, spre avizare, Nota de naintare a
Proiectului de Protocol de colaborare i a Memorandumului ctre
Ministerul Justiiei.
10. Redacteaz un Proiect de Scrisoare ctre Ministerul Afacerilor
Externe, prin care se solicit avizarea Memorandumului. Scrisoarea se
semneaz de ministrul justiiei i se trimite la Ministerul Afacerilor Externe,
de ctre reprezentanii Ministerului Justiiei.
11. Redacteaz un Proiect de Adres ctre Secretariatul General al
Guvernului, prin care se solicit avizarea Memorandumului. Adresa se
semneaz de ctre ministrul justiiei i se trimite de ctre reprezentanii
Ministerului Justiiei, la Secretariatul General al Guvernului.
12. Transmite ctre Ministerul Justiiei urmtoarele documente:
- Nota de naintare a Proiectului de colaborare i a
Memorandumului;
- Proiect de Protocol de colaborare;
- Memorandum;
- Proiect de Scrisoare ctre Ministerul Afacerilor Externe, prin care
se solicit avizarea Memorandumului;
- Proiect de Adres ctre Secretariatul General al Guvernului, prin
care se solicit avizarea Memorandumului.
13. Claseaz exemplarul 2 al documentelor de mai sus la SCP.
14. Dup semnarea documentelor de mai sus de ctre toi factorii
interesai, colaboreaz cu partenerii strini n vederea stabilirii unei
ntlniri ce va avea ca scop semnarea Protocolului de colaborare.
14.1. n cazul n care ntlnirea se organizeaz n ara noastr, se
aplic procedura nr. A00101006.
14.2. n cazul n care ntlnirea se organizeaz n ara partener, se
aplic procedura nr. A00101004.
15. Semneaz Protocolul de colaborare cu partenerii strini.
16. Iniiaz i deruleaz activitile prevzute n cadrul Protocolului de
colaborare.
DEPLASRII N
eful SCP
Aciuni
1. Primete i nregistreaz Invitaia sau documentul privind aprobarea
deplasrii.
2. Redacteaz o Not de fundamentare referitoare la deplasarea n
strintate, n interes de serviciu.
2.1. Nota de fundamentare cuprinde date privind:
- denumirea evenimentului;
- locaia, ara;
- organizatorii evenimentului;
- perioada deplasrii;
- numele, gradul i funcia participanilor;
- cheltuielile suportate de partea romn;
- cheltuielile suportate de alte pri;
- mijloacele de transport;
- cuantumul diurnei.
3. Redacteaz un Proiect de Ordin al ministrului justiiei, referitor la
deplasarea n strintate, n interes de serviciu.
3.1. Proiectul de Ordin al ministrului justiiei cuprinde:
- temeiul legal;
- denumirea evenimentului;
- locaia, ara;
- organizatorii evenimentului;
- perioada deplasrii;
- numele, gradul i funcia participanilor;
- cheltuielile suportate de partea romn;
- cheltuielile suportate de alte pri;
- mijloacele de transport;
- cuantumul diurnei.
4. Redacteaz o Adres prin care informeaz participanii cu privire la
obligaiile pe care acetia le au, nainte i dup efectuarea deplasrii
(elaborare Proiect mandat, elaborare Raport vizit, returnare paaport
serviciu, efectuare decont etc.).
5. Semneaz Adresa mai sus menionat.
17
Manual de proceduri
Secretariatul SCP
Membrii SCP
eful SCP
Secretariatul SCP
Membrii SCP
Secretariatul SCP
Membrii SCP
eful SCP
Secretariatul SCP
Membrii SCP
18
eful SCP
Membrii SCP
Secretariatul SCP
Secretariatul SCP
Meniuni:
1) n cazul n care invitaia nu este nominal, participanii vor fi selectai pe baz de concurs sau
prin numirea, de ctre conducerea ANP, a unor specialiti care pot reprezenta corespunztor
interesele instituiei. n cazul n care n invitaie nu sunt menionate cheltuielile suportate de
partenerii strini, se va lua legtura cu acetia pentru a se clarifica aceste aspecte; n acest sens,
se va purta coresponden internaional cu partenerii strini, n vederea retransmiterii invitaiei;
Dac invitaia este complet, se trece la punctul urmtor.
2) n cazul n care, dup semnarea actelor conform procedurii de mai sus, din motive obiective,
una sau mai multe persoane nu mai pot efectua deplasarea n interes de serviciu, vor fi selectai
ali participani pe baz de concurs sau prin numirea, de ctre conducerea ANP, a unor
specialiti care pot reprezenta corespunztor interesele instituiei.
3) n aceast situaie, se impune reluarea procedurii cu noua componen a delegaiei, cu
excepia punctelor 1-3, iar documentul menionat la punctul 9, Proiect de Ordin al ministrului
justiiei se va numi Proiect de Ordin al ministrului justiiei prin care se modific un alt Ordin. Noua
denumire a documentului se va pstra i la punctele urmtoare.
4) Specialitii care efectueaz deplasri n strintate trebuie s transmit documentaia
necesar la Serviciul Cooperare i Programe din cadrul Administraiei Naionale a
Penitenciarelor, cu cel puin zece zile lucrtoare nainte de efectuarea deplasrii, pentru ca
membrii acestui serviciu s poat ntocmi documentaia necesar.
Documente folosite n cadrul acestei proceduri (A00101004)
Nr. crt.
Denumire document
1
Invitaie
2
Adres informare
3
Proiect de mandat
4
Not de fundamentare
5
Ordin al ministrului justiiei
6
Proiect de Ordin al ministrului justiiei prin care se modific un alt Ordin
7
Not prin care se nainteaz documentaia la Ministerul Justiiei
8
Raport de necesitate
9
Raport de decont
10
Raport al vizitei
11
Condic de predare-primire a documentelor
19
Manual de proceduri
PROCEDURA
A00101005:
20
21
Manual de proceduri
SCP
Membrii SCP
eful SCP
Secretariatul SCP
Membrii SCP
Membrii SCP
eful SCP
Secretariatul SCP
Membrii SCP
22
23
Manual de proceduri
eful SCP
Secretariatul SCP
Membrii SCP
Membrii SCP
eful SCP
Secretariatul SCP
24
25
Manual de proceduri
Membrii SCP
eful SCP
Secretariatul SCP
Conducerea ANP
Membrii SCP
Membrii SCP
eful SCP
Secretariatul SCP
Membrii SCP
Membrii SCP
eful SCP
Secretariatul SCP
26
3
4
5
6
7
8
9
10
11
A00102 PROGRAMARE
PROCEDURA A00102001: ELABORAREA, IMPLEMENTAREA, MONITORIZAREA, RAPORTAREA I
EVALUAREA PROGRAMELOR CU FINANARE COMUNITAR
Scop
Organizarea, coordonarea i monitorizarea programrii, implementrii tehnice, raportrii i evalurii
programelor cu finanare comunitar de care beneficiaz Administraia Naional a Penitenciarelor.
Premise
Derularea programelor presupune: programarea, implementarea tehnic, raportarea i evaluarea.
Programarea se face n baza evalurilor oportunitilor de finanare i a prioritilor pe termen scurt i mediu
stabilite prin strategiile la nivel instituional i naional, definirea responsabilitilor instituionale pentru
implementarea programului i soluionarea necesitilor de cooperare interministerial, analizei resurselor
financiare necesare pentru realizarea obiectivelor. ntocmirea documentelor se face cu respectarea
prevederilor cuprinse n ghidurile specifice fiecrui program.
Implementarea tehnic presupune derularea procedurilor de achiziie, de selectare a ofertelor i derulare
activitilor prevzute n proiect n vederea ndeplinirii obiectivelor.
Raportarea i evaluarea presupune centralizarea datelor referitoare la progresul tehnic al proiectului i
aprecierea msurii n care au fost realizate obiectivele stabilite.
Aplicabilitate
Administraia Naional a Penitenciarelor i unitile subordonate
A001020012 - STABILIREA PRIORITILOR I NECESITILOR DE FINANARE
Scop: Stabilirea prioritilor pe termen scurt i mediu, pe baza crora va fi elaborat fia de proiect
Premise: Strategiile la nivel naional i instituional
Aplicabilitate: Administraia Naional a Penitenciarelor, unitile subordonate
Responsabili
Membrii SCP
programare
Aciuni
1. Solicit de la direciile / serviciile din Administraia Naional a Penitenciarelor
informri privitoare la necesitile din domeniul propriu de activitate i analiza situaiei
existente n unitile subordonate
2. Primesc i centralizeaz rezultatele analizei de la direciile / serviciile din
Administraia Naional a Penitenciarelor
27
Manual de proceduri
Conductorul
SCP
Membrii SCP
programare
Conductorul
SCP
28
Aciuni
1. Se documenteaz cu privire la liniile de finanare active sau care urmeaz a fi
lansate
2. Particip la reuniunile de lucru inter - instituionale legate de iniierea programelor
de finanare, la evenimentele i reuniunile naionale i internaionale care au ca scop
lansarea de programe de finanare etc.
3. Centralizeaz oportunitile
4. Coroboreaz oportunitile cu necesitile existente n sistem i stabilesc
obiectivele exerciiului de programare
5. Pe baza prioritilor identificate i a oportunitilor de finanare fac propuneri de
proiecte pe care le supun avizrii conductorului SCP
6. Avizeaz propunerile de proiecte i le nainteaz spre aprobare conducerii
Administraiei Naionale a Penitenciarelor
Aciuni
1. Completeaz fia de proiect n conformitate cu prioritile stabilite n lista
obiectivelor pe termen mediu i regulile specifice liniei de finanare (Program
Operaional Sectorial, Ghidul Aplicantului etc.)
2. nainteaz spre aprobare Fia de proiect conductorului SCP
Conductorul
3. Avizeaz / recomand modificri i aprob naintarea acesteia ctre direciile /
SCP
serviciile / unitile beneficiare
Membrii SCP
4. nainteaz Fia de proiect ctre direciile, serviciile / unitile beneficiare
programare
5. Urmresc i primesc observaiile de la direciile / serviciile / unitile implicate,
centralizeaz i analizeaz observaiile primite
6. Definitiveaz Fia de proiect
Conductorul SCP 7. Avizeaz Fia de proiect i o nainteaz spre aprobare conducerii Administraiei
Naionale a Penitenciarelor
Membrii SCP
8. nainteaz spre aprobare Fia de proiect ctre SPO/DSPO
programare
Documente folosite n cadrul acestei activiti (A001020013)
Nr. crt. Denumire document
1.
Fia de proiect propus
4.
Not naintare Fi de proiect ctre direciile / serviciile / unitile beneficiare
5.
Note observaii i propuneri
6.
Fia de proiect
7.
Fia de proiect aprobat
8.
Not naintare Fi de proiect ctre SPO/DSPO
29
Manual de proceduri
Aciuni
1. Solicit informaii relevante de la direciile / serviciile / unitile beneficiare n
vederea completrii formatului standard al Fiei de Twinning
2. Verific conformitatea fiei de Twinning cu criteriile din Anexa C1 Manualul
de Twinning
3. nainteaz Fia de Twinning completat ctre direciile / serviciile / unitile
beneficiare i solicit observaii
4. Efectueaz modificrile necesare
5. nainteaz conductorului SCP Fia de Twinning spre avizare
Conductorul SCP 6. Avizeaz Fia de Twinning i o prezint conducerii Administraiei Naionale a
Penitenciarelor spre avizare
7. Aprob naintarea Fiei de Twinning ctre SPO/DSPO
Membrii SCP
8. nainteaz Fia de Twinning ctre SPO/DSPO
programare
9. n caz c exist modificri propuse de SPO/DSPO, amendeaz n mod
corespunztor Fia de Twinning. Consult direciile / instituiile beneficiare cu privire
la modificrile survenite ( dac este cazul)
10. nregistreaz i transmit Fia de Twinning
Conductorul SCP
Membrii SCP
programare
30
Aciuni
1. Solicit direciilor / serviciilor beneficiare informaii relevante n vederea
completrii modelului standard de Anun preliminar de licitaie (Service Contract
Forecast )
2. Verific dac Anunul preliminar de licitaie este completat n conformitate cu
cerinele manualului PRAG i datele existente n Fia de proiect
3. Se consult cu direciile beneficiare cu privire la aspectele de form i coninut
n cazul n care exist solicitri de modificare
4. Efectueaz modificrile necesare
5. nainteaz anunul conductorului SCP spre avizare.
6. Avizeaz Anunul preliminar de licitaie i l nainteaz conducerii
Administraiei Naionale a Penitenciarelor spre avizare
7. Elaboreaz Transmission Note (document obligatoriu care nsoete Anunul
preliminar de licitaie) pentru naintare ctre SPO/DSPO i OPCP
Scopul: Asigur c documentele sunt pregtite n mod adecvat, n conformitate cu cerinele stabilite n
Manualul PRAG.
Premise: Documentele elaborate n faza de pregtire a contractrii proiectelor de asisten tehnic sunt
verificate din punct de vedere al formei i al coninutului, pentru ca acestea s conin informaii relevante
Aplicabilitate: Administraia Naional a Penitenciarelor
Responsabili
Membrii SCP
programare
Membrii SCP
programare
Conductorul SCP
Membrii SCP
programare
Aciuni
1. Solicit direciilor beneficiare informaii relevante n vederea completrii
modelelor standard de Termeni de referin i Anun de licitaie
2. Se consult cu direciile beneficiare cu privire la aspectele de form i coninut,
n cazul n care exist solicitri de modificare i efectueaz modificrile necesare
3. Completeaz Termenii de referin i Anunul de licitaie n conformitate cu
cerinele manualului PRAG i datele existente n Fia de proiect
4. Colaboreaz cu direciile beneficiare pentru completarea documentelor
nsoitoare obligatorii (Grila de evaluare, Declaraie de confidenialitate i
obiectivitate, Buget estimat)
5. nainteaz documentele conductorului SCP spre avizare
6. Avizeaz documentele i le nainteaz conducerii Administraiei Naionale a
Penitenciarelor spre avizare
7. Aprob naintarea ctre SPO/DSPO
8. nainteaz documentele ctre SPO/DSPO
31
Manual de proceduri
Responsabili
Membrii SCP
programare
Conductorul SCP
Membrii SCP
programare
Aciuni
1. Solicit direciilor beneficiare informaii relevante n vederea completrii
modelului standard de Anun preliminar de licitaie ( Supply Contract Forecast )
2. Verific dac Anunul preliminar de licitaie este completat n conformitate cu
cerinele manualului PRAG i datele existente n Fia de proiect
3. Se consult cu direciile beneficiare cu privire la aspectele de form i coninut,
n cazul n care exist solicitri de modificare
4. Efectueaz modificrile necesare
5. nainteaz anunul conductorului SCP spre avizare
6. Avizeaz Anunul preliminar de licitaie i l nainteaz conducerii Administraiei
Naionale a Penitenciarelor spre avizare
8. Elaboreaz Transmission Note (document obligatoriu care nsoete Anunul
preliminar de licitaie) pentru naintarea ctre OPCP i SPO/DSPO
Conductorul SCP
Membrii SCP
programare
32
Aciuni
1. nainteaz direciilor beneficiare modelele standard de Caiet de sarcini i
Anun de licitaie n vederea elaborrii acestora
2. Verific dac Specificaiile tehnice i Anunul de licitaie sunt completate n
conformitate cu cerinele manualului PRAG i datele existente n Fia de proiect
3. Se consult cu direciile beneficiare cu privire la aspectele de form i
coninut, n cazul n care exist solicitri de modificare i efectueaz modificrile
necesare
4. Completeaz Specificaiile tehnice i Anunul de licitaie n conformitate cu
cerinele manualului PRAG i datele existente in Fia de proiect
5. Colaboreaz cu direciile beneficiare n completarea documentelor nsoitoare
obligatorii (Grila de evaluare, Declaraie de confidenialitate i obiectivitate, Buget
estimat) ale Caietului de sarcini i Anunului de licitaie i trimit formatul standard
al acestora
6. nainteaz documentele conductorului SCP spre avizare.
7. Avizeaz documentele i le nainteaz conducerii Administraiei Naionale a
Penitenciarelor spre semnare
8. Avizeaz naintarea documentelor ctre SPO/DSPO
9. nainteaz documentele ctre SPO/DSPO
Aciuni
1. ntocmesc calendarul ntlnirilor bilaterale cu partenerii care au ofertat
2. Informeaz direciile / serviciile beneficiare de ziua i ora cnd au loc reuniunile,
n vederea desemnrii persoanelor care vor face parte din comitetul de evaluare
3. Identific mpreun cu beneficiarii persoana care poate ndeplini funcia de ef
de proiect romn
4. Avizeaz i nainteaz spre aprobare conducerii Administraiei Naionale a
Conductorul SCP
Penitenciarelor componena comitetului de evaluare i persoana propus ca ef
de proiect
5. Particip mpreun cu beneficiarii la reuniunile de evaluare n vederea
Membrii SCP
selectrii partenerului de twinning
programare
Comisia de evaluare 6. Comisia completeaz grilele de evaluare att pentru ofertele selectate ct i
pentru cele refuzate
7. Redacteaz scrisoarea prin care se comunic rezultatele evalurii
8. Avizeaz i semneaz scrisoarea prin care se comunic rezultatele evalurii
Conductorul SCP
ctre SPO/DSPO i o nainteaz spre aprobare conducerii Administraiei Naionale
a Penitenciarelor
9. nainteaz decizia beneficiarilor ctre SPO/DSPO, ACIS i o copie ctre eful
Membrii SCP
de proiect
programare
Documente folosite n cadrul acestei activiti (A0010200151 a )
Nr. crt. Denumire document
Calendarul ntlnirilor
1.
Not naintare a calendarului ntlnirilor ctre direciile / serviciile beneficiare
2.
Not naintare componen comitet de evaluare
4.
Note interne
5.
Grile de evaluare completate
6.
Scrisoarea de comunicare a rezultatelor evalurii
7.
Not naintare decizie beneficiari ctre SPO/DSPO, ACIS, ef de proiect
8.
33
Manual de proceduri
Conductorul SCP
Membrii SCP
programare
Aciuni
1.Ofer consultan beneficiarilor (direcii / servicii / uniti beneficiare) n ceea ce
privete forma general a contractului de Twinning
2. Se asigur c sunt respectate criteriile de evaluare la elaborarea contractului
3. Particip, cu rol de observator, la ntlnirile de lucru care au loc ntre beneficiari
i partenerii strini
4. Definesc mpreun cu beneficiarii i partenerii obiectivele (componente,
activiti, rezultate pariale)
5. mpreun cu beneficiarii propun si negociaz cu partenerii resursele umane si
materiale necesare (inclusiv bugetul)
6. Redacteaz i verific contractul de Twinning n toate fazele elaborrii lui
7. nainteaz contractul spre avizare efului de proiect
8. Particip la organizarea primei sesiuni de negociere mpreun cu eful de
proiect
9. nainteaz varianta final a conveniei conducerii Administraiei Naionale a
Penitenciarelor spre aprobare
10. nainteaz convenia Ministerului Justiiei spre aprobare
34
Aciuni
1. Notific direciile / serviciile beneficiare de necesitatea formrii Comitetului de
precalificare (aproximativ 5 membri, experi ai direciilor / serviciilor beneficiare)
2. nainteaz componena Comitetului de precalificare* i CV-urile experilor
nominalizai conductorului SCP spre avizare
3. Avizeaz i nainteaz spre aprobare conducerii Administraiei Naionale a
Penitenciarelor componena Comitetului de precalificare
4. Transmit ctre SPO/DSPO componena Comitetului de precalificare spre
avizare
Membrii SCP
programare
Aciuni
1. Notific direciile / serviciile beneficiare de necesitatea formrii Comitetului de
evaluare* ( 3 membri cu drept de vot )
2. nainteaz documentele conductorului SCP spre avizare
3. Avizeaz i nainteaz spre aprobare conducerii Administraiei Naionale a
Penitenciarelor componena Comitetului de evaluare
4. Aprob naintarea ctre SPO/DSPO a componenei Comitetului de evaluare i
CV-urile experilor
5. nainteaz ctre SPO/DSPO componena Comitetului de evaluare spre avizare
6. nainteaz ctre OPCP componena Comitetului de evaluare
7. Pe baza comunicrii OPCP ntiineaz Comitetul de evaluare despre ziua i
ora cnd are loc reuniunea Comitetului
8. ntocmesc grilele de evaluare pe baza Termenilor de referin
35
Manual de proceduri
* Semneaz la OPCP o declaraie de confidenialitate nainte de a ncepe analizarea ofertelor; particip la edina
pregtitoare; primesc, anterior deschiderii ofertelor, Caietul de sarcini; particip la deschiderea ofertelor n edin
public i semneaz raportul de deschidere a ofertelor; evalueaz ofertele din punct de vedere administrativ i tehnic,
pe baza grilei de evaluare publicate n Caietul de sarcini; ofertele considerate satisfctoare din punct de vedere
tehnic sunt analizate din punct de vedere financiar; redacteaz i semneaz raportul de evaluare.
36
Aciuni
1. Completeaz n formatul de TPR activitile desfurate efectiv i cele
prevzute pentru luna curent
2. Actualizeaz (dac este cazul) situaia Addendum-uri / Side Letter-uri
3. nainteaz TPR ul completat conductorului SCP spre avizare
4. Verific TPR - ul i face modificri dac este cazul
5. Semneaz adresa de naintare a TPR-ului ctre SPO/DSPO
6. nainteaz ctre SPO/DSPO TPRul completat, att pe hrtie ct i n format
electronic
Aciuni
1. Analizeaz informaiile lunare primite de la direciile / serviciile beneficiare,
conform sistemului de monitorizare al UIP
37
Manual de proceduri
Conductorul SCP
38
- Costurile n utilizare
- Servicii post-vnzare.
Responsabilitatea instituirii procedurii care s permit culegerea informaiilor menionate aparine instituiei
care utilizeaz produsele. Aceasta presupune elaborarea regulat a unor rapoarte cu privire la elementele
menionate, diferite n funcie de tipul de produs.
c) Evaluarea poate avea loc n trei etape:
- La livrare; aceasta permite o reacie rapid dac rezultatul este negativ
- La un moment dat, pe durata utilizrii;
- Cnd este necesar reaprovizionarea
Aplicabilitate: Administraia Naional a Penitenciarelor, uniti subordonate
Responsabili
Aciuni
Membrii SCP
1. Solicit Contractorului programul de livrare
implementare
2. Informeaz unitile beneficiare finale ale asistenei cu privire la
componena loturilor care urmeaz a fi livrate, programul de livrare i solicit
constituirea Comisiei de Recepie* i numirea unei persoane de contact din
unitatea respectiv
3. Sesizeaz Contractorul cu privire la o livrare necorespunztoare
4. Redacteaz Certificatele de Acceptan Provizorie / Final
5. Verific concordana dintre datele existente n Contract i cele menionate
n Certificatele de Acceptan Provizorie i Certificatele de Acceptan Final
pentru instalare i training primite de la unitatea beneficiar i redacteaz,
(unde este cazul), Certificatele Globale de Acceptan Provizorie i
Certificatele Globale de Acceptan Final
6. nainteaz DEA Certificatele de Acceptan Provizorie i Certificatele de
Acceptan Final i unde este cazul Certificatele Globale de Acceptan
Provizorie i Certificatele Globale de Acceptan Final spre verificare
7. Dac se constat neconcordane ntre datele existente n Contract i
documentele de acceptan notific n scris Contractorul i solicit
ndeplinirea obligaiilor contractuale
8. Notific n scris OPCP i SPO/DSPO cu privire la situaia existent
9. nainteaz lunar ctre SPO/DSPO Raportul tehnic de progres -TPR
10. nainteaz direciilor/serviciilor/unitilor beneficiare solicitarea de
raportare cu privire la funcionarea echipamentelor achiziionate
*Comisia de Recepie din unitatea beneficiar: Recepioneaz echipamentele livrate de Contractor sau de ctre
reprezentanii legali ai acestuia, ntocmete Procesul verbal de recepie i comunic SCP efectuarea recepiei;
nainteaz spre semnare directorului unitii Certificatele de Acceptan Provizorie i Certificatele de Acceptan
Final pentru instalare i trening i le transmit n original ctre SCP;
39
Manual de proceduri
Conductorul SCP
Membrii SCP
40
41
Manual de proceduri
Denumirea subdomeniului:
Financiar Contabilitate
Planificare Bugetar
Logistic
Cazarmare, Construcii - Investiii
Codul procedurii:
A00201001:
Denumirea procedurii:
Financiar contabilitate Angajarea, Lichidarea, Ordonanarea i Plata
Cheltuielilor
Financiar contabilitate Exercitarea controlului financiar preventiv propriu
Planificare Bugetar - Procedur general privind fundamentarea bugetului
de venituri i cheltuieli pentru anul N
Logistic - Distribuirea bunurilor materiale aprovizionate de B.A.G.R. n
unitile subordonate A.N.P.
Logistic - Fundamentarea i elaborarea planului de aprovizionare tehnicomaterial i financiar
Logistic - Privind elaborarea i fundamentarea planului anual de asigurare
tehnico - material centralizat privind echiparea personalului din sistemul
administraie penitenciare.
Logistic - Hrnirea persoanelor private de libertate
Logistic - Privind aprovizionarea cu produse agroalimentare
Logistic - Organizarea, planificarea i realizarea lucrrilor de ntreinere
tehnic la autovehicule
Logistic - Atestarea strii tehnice i de exploatare a autovehiculului nainte
de plecarea n curs
Logistic - Planificarea activitii zilnice de transport
Logistic - Eliberarea, completarea, verificarea i calculul foii de parcurs
Logistic - Scoaterea din funciune i casarea activelor fixe
Logistic - Declasarea i casarea valorilor materiale, altele dect activele
fixe
Logistic Achiziii publice cerere de ofert
Logistic Achiziii publice achiziia direct
Logistic Achiziii publice licitaie deschis
Logistic Achiziii publice dialogul competitiv
Logistic Achiziii publice achiziia public prin negociere fr
publicarea prealabil a unui anun de participare
Logistic - Achiziii publice concurs de soluii
Logistic Achiziii publice licitaie restrns
Logistic - Achiziii publice achiziia public prin negociere cu publicarea
prealabil a unui anun de participare
Logistic Activitatea de elaborare i fundamentare a documentaiilor de
constatare i stabilire a pierderilor din calamiti
Logistica Rspunderea patrimoniala
Logistica Executarea controlului ierarhic
Logistica Inventarierea patrimoniului elaborarea pe baza pct. 7 din
anexa nr. 1 la OMFP nr.1753/2004
A00201002:
A00202001
A00203001
A00203002
A00203003
A00203004
A00203005
A00203006
A00203007
A00203008
A00203009
A00203010
A00203011
A00203012:
A00203013:
A00203014:
A00203015:
A00203016:
A00203017:
A00203018:
A00203019:
A00203020:
A00203021:
A00203022:
A00203023:
42
A00204001:
A00204002:
A00204003:
A00204004:
A00204005:
A00204006:
Abrevieri ai termenilor
Nr. crt.
Abrevierea
Termenul abreviat
1.
P.O.
Procedura operaional
2.
E
Elaborare
3.
V
Verificare
4.
A
Aprobare
5.
Ap.
Aplicare
6.
Ah.
Arhivare
Ach.
Achizitor
7.
8.
BS
Birou secretariat
9.
SEAP
Sistemul electronic de achiziii publice
10.
CPV
Vocabularul comun al achiziiilor publice
11.
Comp./compart.
Compartimentul
12.
HG/Hot
Hotrrea de Guvern
13.
OUG
Ordonana de Urgen a Guvernului
14.
DEA
Director adjunct economico-administrativ
15.
PD
Persoana desemnat (gospodar, lucrtor, cadru tehnic, utilizator, etc.)
16.
CS
Contabil sector
17.
R
Referat de necesitate
18.
NJ
Not justificativ
19
Of.
Ofert
20.
AD
Achiziionare direct
21.
PA
Propunere de angajare a unei cheltuieli
22.
AC
Autoritate contractant
23.
PAAP
Programul anual al achiziiilor publice
24.
CFPP
Control financiar preventiv
43
Manual de proceduri
44
Persoana nominalizat
pentru ntocmirea i
evidena ALOP
Persoana nominalizat
pentru ntocmirea i
evidena ALOP
45
Manual de proceduri
B. LICHIDAREA CHELTUIELILOR:
Responsabil
DESCRIEREA PROCEDURII
Persoana nominalizat Este faza n procesul execuiei bugetare care are ca scop verificarea prin care
pentru ntocmirea i se urmrete:
- existena angajamentelor;
evidena ALOP
- realitatea sumei datorate;
- condiiile de exigibilitate ale angajamentului legal pe baza documentelor
justificative care s ateste operaiile respective.
Documentele justificative de lichidare a unei cheltuieli sunt acele documente
justificative care atest realitatea bunurilor livrate, serviciului efectuat,
lucrrilor executate, urmrind:
- livrarea bunurilor ;
- prestarea serviciului;
- efectuarea lucrrii;
- existena unui titlu executoriu;
- existena unui acord de mprumut, acord de grant, etc.
Salariile i indemnizaiile vor fi lichidate n baza statelor de plat colective,
ntocmite de compartimentul de specialitate, cu excepia cazurilor n care este
necesar lichidarea individual.
Documentele care atest bunurile livrate, lucrrile executate i serviciile
prestate sunt factura fiscal sau alte formulare ori documente cu regim
special, aprobate potrivit legii, prezentate n original i completate cu toate
datele cerute de formular.
Determinarea sau verificarea existenei sumei datorate creditorului se
efectueaz de ctre conductorii compartimentelor care au solicitat angajarea
cheltuielilor, pe baza datelor nscrise n factur i a documentelor ntocmite de
comisia de recepie constituit potrivit legii (Proces-verbal de recepie, n cazul
mijloacelor fixe, Nota de recepie i constatare de diferene, n cazul bunurilor
materiale, altele dect mijloacele fixe).
Documentele care atest bunurile livrate, lucrrile executate i serviciile
prestate sau din care reies obligaii de plat certe se vizeaz pentru "Bun de
plat" de ctre ordonatorii secundari/teriari de credite .
Condiiile de exigibilitate a obligaiei se verific pe baza datelor cuprinse n
angajamentele legale, care trebuie s cuprind i date cu privire la termenele
de plat a obligaiei.
Documentele care atest parcurgerea fazei de lichidare a cheltuielilor, stau la
baza nregistrrii n contabilitatea patrimonial pentru reflectarea serviciului
efectuat i a obligaiei de plat fa de terii creditori.
C. ORDONANAREA CHELTUIELILOR
Responsabil
DESCRIEREA PROCEDURII
Persoana nominalizat Ordonanarea cheltuielilor este faza n procesul execuiei bugetare n care
pentru ntocmirea i se confirm c:
- livrrile de bunuri au fost efectuate, serviciile prestate, lucrrile executate;
evidena ALOP
- cheltuielile au fost lichidate prin aplicarea vizei de Bun de plat de ctre
compartimentul care a solicitat angajarea cheltuielilor;
- plata poate fi realizat.
Ordonanarea de plat este documentul intern prin care ordonatorul de credite
d dispoziie conductorului Serviciul Financiar Contabilitate din cadrul
Direciei EconomicoAdministrative/ Serviciului Financiar Contabilitate (pentru
unitile penitenciare) s ntocmeasc instrumentele de plat a cheltuielilor.
Modelul formularului "Ordonanare de plat" este prezentat n Anexa nr. 4
la prezentele norme.
Ordonanarea de plat se ntocmete n cadrul Serviciului FinanciarContabilitate, de ctre persoana desemnat cu atribuii n conducerea i
evidena angajamentelor bugetare.
Ordonanarea de plat va fi nsoit de documentele justificative n original.
Facturile n original sau alte documente ntocmite n vederea plii cheltuielilor
46
47
Manual de proceduri
48
49
Manual de proceduri
50
PROCEDURA
Pas Responsabil(i) Descriere
Se ngrijete de obinerea vizelor i certificrilor necesare
pentru efectuarea operaiilor prin care se afecteaz
patrimoniul Administraiei Naionale a Penitenciarelor.
Transmit documentele care privesc operaiuni asupra
crora este obligatorie exercitarea controlului financiar
preventiv, persoanei desemnate s exercite controlul
financiar preventiv propriu. Acestea vor fi nsoite de
documente justificative corespunztoare, certificate n
privina realitii, regularitii i legalitii operaiunii i a
documentelor prin tampila i semntura persoanei din
Compartiment compartimentul
de specialitate, desemnat s efectueze
1
de specialitate aceast operaiune
prin Decizia Directorului General al
Administraiei Naionale a Penitenciarelor.
Rspunde pentru realitatea,regularitatea,i legalitatea
operaiunilor ale cror acte sau documente justificative
le-au certificat sau avizat.
Operaiunile ce privesc acte juridice prin care se
angajeaz patrimonial Administraia Naional a
Penitenciarelor, vor avea avizele Serviciului Juridic i
Direciei Economico-Administrativ, nainte de a fi
supuse controlului financiar preventiv .
Primete documentele care privesc operaiuni asupra
crora trebuie exercitat controlul financiar preventiv,
mpreun cu documentele justificative.
Verific din punct de formal:
Dac documentele au fost completate n
concordan cu coninutul acestora;
existenta semnturilor persoanelor autorizate din
cadrul compartimentelor de specialitate;
Persoana care
Riscuri
S nu poat fi
obinute toate
avizele specifice
fiecrei operaiuni
n termenul propus.
Certificrile s fie
n neconcordan
cu competenele
stabilite prin
Decizia Directorului
general al ANP.
Restituirea
documentelor ctre
compartimentul
care a iniiat
operaiunea din
cauza nendeplinirii
/ nerespectrii unei
condiii formale
51
Manual de proceduri
REFUZUL DE VIZ
Persoana care
acord viza de
control financiar
preventiv
52
Ordonatorul de
credite
Persoanele
desemnate cu
exercitarea
controlului
financiar
preventiv
Informeaz n scris:
Organul ierarhic superior;
Curtea de Conturi, cu ocazia efecturii
controalelor de descrcare de gestiune sau a altor
controale ce intra n competenta sa ;
Ministerul Economiei i Finanelor
asupra operaiunilor refuzate la viz i efectuate pe
propria rspundere.
Sesizeaz inspecia central i/sau inspeciile
teritoriale ale Ministerului Economiei i Finanelor,
dac prin operaiunea refuzat la viz, dar efectuat
pe propria rspundere de ctre ordonatorul principal
de credite, se prejudiciaz patrimonial entitatea.
Necomunicarea
deciziei de
efectuare a
operaiunii pe
proprie rspundere
ctre persoanele
ndreptite
53
Manual de proceduri
ANEXA NR.1
Administraia Naional a Penitenciarelor
REGISTRUL
privind operaiunile prezentate la viza de
control financiar preventiv
Valoarea
Denumirea
Coninutul
Data
Compartioperaiunilor
Nr. documentului operaiunilor
prezentrii la
mentul
pentru care
crt
Nr./Data
nscrise n
viz a
emitent
s-a acordat
emiterii
documente
documentului
viz
0
1
2
3
4
5
Valoarea
Data
operaiunilor restituirii
pentru care
actelor Observaii
s-a refuzat justificative /
viz
semntur
6
7
8
NOT:
*Se except completarea rubricii nr.7 prin care compartimentul de specialitate semneaz pentru restituirea
documentelor, avnd in vedere modul de emitere in format electronic, al Registrului privind operaiunilor
prezentate la viza de control financiar preventiv.
54
Domnului/Doamnei ..........................................................................
(Conductorul entitii publice)
n conformitate cu prevederile art. 24 alin. (2) din Ordonana Guvernului nr. 119/1999, cu
modificrile i completrile ulterioare, va aduc la cunotina refuzul de viza de control financiar preventiv
intern
pentru ....................../(tipul documentului, numrul i data emiterii, suma, compartimentul
emitent) din urmtoarele motive: ......................./(se vor preciza actele normative i condiiile prevzute de
acestea care se considera a fi nerespectate dac s-ar efectua operaiunea nscris n documente) .......
n situaia n care dispunei efectuarea operaiunii pe rspunderea dumneavoastr, n condiiile
art.25 alin. (1) din Ordonana Guvernului nr. 119/1999, cu modificrile i completrile ulterioare, aceasta se
poate face numai cu ncadrarea n creditele bugetare aprobate.
Actul (decizie, ordin) prin care dispunei efectuarea operaiunii ......../(se nominalizeaz
operaiunea) ...... .va nsoi documentele justificative pe baza crora operaiunea se
nregistreaz i n contul de ordine i evidenta 8044 "Documente respinse la viza de control financiar
preventiv" i se ntocmesc informrile prevzute de lege. ........./(persoana desemnat cu
exercitarea controlului financiar preventiv propriu) .....................
55
Manual de proceduri
PROCEDURA: A00202001 PROCEDUR GENERAL PRIVIND FUNDAMENTAREA BUGETULUI DE
VENITURI I CHELTUIELI PENTRU ANUL N
Scop: stabilirea unui cadru unitar intern pentru elaborarea i fundamentarea bugetului de venituri i
cheltuieli
Premise:
- existena unui patrimoniu aflat n administrarea i folosina fiecrei uniti de penitenciare;
- existena cadrului legal de dotare a unitilor cu diverse categorii de bunuri, potrivit prevederilor
tabelelor de nzestrare i normelor specifice de dotare;
- existena personalului specializat n evaluarea tehnico-economic a categoriilor de bunuri din dotarea
unitilor de penitenciare i de stabilire a necesarului de aprovizionat.
Aplicabilitate: procedura se aplic de ctre direciile / serviciile din cadrul Administraiei Naionale a
Penitenciarelor i unitile subordonate acesteia
Procedura:
Responsabil
Directorul general aprob
Directorul general adjunct
avizeaz
Directorul D.E.A. propune spre
avizare
Directorul adjunct D.E.A. verific
Colectivul desemnat ntocmete
documentaia
Directorul D.E.A.- A.N.P.
Directorul adjunct D.E.A. din
unitile subordonate
Activitatea desfurat
1. Elaborarea Instruciunilor de fundamentare a bugetelor de
venituri si cheltuieli, pentru Administraia Naional a
Penitenciarelor, pe capitole, subcapitole, paragrafe, titluri de
cheltuieli, articole si alineate bugetare pentru anul N; elaborarea
instruciunilor se face n mod unitar pentru structurile financiar
contabilitate, logistic, cazarmare construcii i producie
bugetar.
Se transmit n uniti, de regul, pn la termenul: 31.10.N-2
2. Instruirea personalului desemnat pentru ntocmirea Proiectelor
de buget de venituri si cheltuieli, pe capitole, subcapitole,
paragrafe, titluri de cheltuieli, articole si alineate bugetare pentru
anul N ;
Termen: 25.11.N-2
Colectivul desemnat
3. ntocmirea Proiectelor de buget de venituri si cheltuieli, pe
capitole, subcapitole, paragrafe, titluri de cheltuieli, articole si
alineate bugetare pentru anul N de ctre Administraia Naional
a Penitenciarelor i unitile subordonate;
Secretariatul unitilor subordonate 4. Proiectele de buget de venituri i cheltuieli se transmit la
Administraia Naional a Penitenciarelor Direcia Economico
Administrativ pn la data de 15.02.N-1.
Sectoarele de specialitate din cadrul 5. Direcia Economico Administrativ prin structurile desemnate
D.E.A.
verific, centralizeaz proiectele de buget de venituri i cheltuieli
pentru anul N;
Termen: 20.03.N-1
Directorul general aprob
6. ntocmirea, verificarea, avizarea i aprobarea Proiectului de
Directorul general adjunct buget de venituri si cheltuieli, pe capitole, subcapitole, paragrafe,
avizeaz
titluri de cheltuieli, articole si alineate bugetare al Administraiei
Directorul D.E.A. propune spre Naionale a Penitenciarelor pentru anul N
avizare
Termen: 31.03.N-1
Directorul adjunct D.E.A. verific
Colectivul desemnat ntocmete
documentaia
Secretariatul A.N.P.
7. Depunerea Proiectului de buget de venituri si cheltuieli, pe
capitole, subcapitole, paragrafe, titluri de cheltuieli, articole si
alineate bugetare al Administraiei Naionale a Penitenciarelor
pentru anul N la Ministerul Justiiei
Termen: 31.03.N-1
D.E.A.Serviciul
Planificare 8. Efectuarea diferitelor corecii impuse de Ministerul de Justiiei
bugetar
i / sau Ministerul Economiei i Finanelor.
Termen: 15.10.N-1
56
Serviciul
Manual de proceduri
Verific i avizeaz Programul anual al achiziiilor publice de bunuri pe
anul ,,N.
de regul pn la 31 decembrie an ,,N 1
Aprob Programul anual al achiziiilor publice de bunuri pentru anul
,,N.
Directorul B.A.G.R.
de regul pn la 31 decembrie an ,,N 1
Aplic
procedurile
de
achiziie publice de bunuri conform OG nr.
B.A.G.R.
34/2006.
ntocmete raportul de evaluare i l nainteaz spre avizare i
B.A.G.R.
aprobare structurilor de specialitate din A.N.P. D.E.A.
nainteaz spre avizare structurilor de specialitate din A.N.P. D.E.A
B.A.G.R.
mostrele de bunuri materiale solicitate.
Efectueaz
Comisia de recepie din B.A.G.R. achiziionate.recepia cantitativ i calitativ a bunurilor materiale
Responsabilul sectorul de
Certific realitatea i legalitatea documentelor care nsoesc bunurile
specialitate din B.A.G.R.
achiziionate i le nainteaz serviciului financiar-contabilitate.
Vizeaz pentru C.F.P., certific BUN DE PLAT i nregistreaz n
S F C din B.A.G.R
evidena contabil materialele prevzute n documente.
Gestionarul
Sectorului de specialitate din nregistreaz n fiele de magazie materialele aprovizionate.
B.A.G.R.
Propune graficul de distribuire a materialelor n unitile subordonate
SA din B.A.G.R.
A.N.P.
nainteaz sectorului de activitate din cadrul D.E.A. spre avizare i
aprobare graficul de distribuire a materialelor n unitile subordonate
Directorul B.A.G.R
A.N.P.
Aprob graficul de distribuie privind repartiia bunurilor materiale
Directorul D.E.A.
aprovizionate.
eful S.A. i contabilul ef al
B.A.G.R.
B.A.G.R.
Responsabilul sectorul de
specialitate din A.N.P.
Directorul B.A.G.R
Directorul D.E.A din A.N.P.
58
Activitatea desfurat
La nivelul Administraiei Naionale a Penitenciarelor
Direcia
Economico Elaboreaz instruciunile de fundamentare i ntocmire a proiectului planului
Administrativ Serviciul de aprovizionare tehnico-material i financiar, la care se anexeaz
machetele:
logistic
Serviciul
construcii 1. Lista principalilor indicatori care vor fi luai n calcul la fundamentarea
proiectului de plan, detaliat pe structuri funcionale, articole si alineate
cazarmare
Serviciul producie i bugetare;
2. Cererea de materiale;
venituri proprii
3. Baza de calcul pentru determinarea necesarului cantitativ de bunuri ce
fac obiectul aprovizionrii;
4. Cererea de subvenii; cererea de subvenii are urmtoarea structur:
- denumire indicator
- cod indicator (art. i alineat bugetar)
- realizrile anului N-3
- realizrile anului N-2
- estimrile anului N-1 (an curent)
- estimrile anului N (anul de baz pentru care se ntocmete
proiectul bugetar)
- estimrile anului N+1
- estimrile anului N+2
- estimrile anului N+3
Propunerile anului N vizeaz resursele financiare preconizate a fi alocate,
iar estimrile anilor N+1, N+2 i N+3 sunt estimarea valoric a
obiectivelor stabilite n documentul de politic, strategie i performan pe
urmtorii 3 ani.
nainteaz instruciunile de fundamentare i ntocmire a proiectului planului
de aprovizionare tehnico-material i financiar spre avizare i aprobare;
Directorul
Direciei Avizeaz Instruciunile de fundamentare i ntocmire a proiectului planului
Economico-Administrative de aprovizionare tehnico-material i financiar
Directorul general adjunct Aprob Instruciunile de fundamentare i ntocmire a proiectului planului de
aprovizionare tehnico-material i financiar
Direcia
Economico Transmite Instruciunile de fundamentare i ntocmire a proiectului planului
Administrativ
de aprovizionare tehnico-material i financiar ctre unitile subordonate
Secretariat
La nivelul unitilor subordonate Administraiei Naionale a Penitenciarelor
Directorul unitii
Numete prin decizie zilnic colectivul de lucru pentru fundamentarea i
ntocmirea proiectului planului de aprovizionare tehnico-material i
financiar
Colectivul de lucru
ntocmete Proiectul planului de aprovizionare tehnico material i
financiar care cuprinde documentele menionate n Instruciunile de
fundamentare i ntocmire a proiectului planului de aprovizionare tehnicomaterial i financiar :
- Cererea de subvenii;
- Cererile de materiale ntocmite separat pe articole si alineate
bugetare, pe structuri funcionale, valorile rezultate se cumuleaz in
cererile de subvenii;
- Bazele de calcul ntocmite pe articole si alineate bugetare pentru
determinarea materialelor si subveniilor din cererile de bunuri
materiale;
- Lista indicatorilor luai in calcul pentru determinarea nevoilor
financiare si materiale la nivelul unitii, detaliata pe structuri
funcionale, articole si alineate bugetare;
59
Manual de proceduri
-
Manual de proceduri
PROCEDUR : A00203003 PRIVIND ELABORAREA I FUNDAMENTAREA PLANULUI ANUAL DE
ASIGURARE
TEHNICO-MATERIAL
CENTRALIZAT
PRIVIND
ECHIPAREA PERSONALULUI DIN SISTEMUL ADMINISTRAIE
PENITENCIARE
Scop: Stabilirea unui set unitar de reguli pentru reglementarea activitii de elaborare i fundamentare a
planului anual de asigurare tehnico - material centralizat, precum i stabilirea responsabilitilor privind
ntocmirea, avizarea i aprobarea documentelor aferente activitii de echipare a personalului din sistemul
administraie penitenciare.
Premise: Elaborarea i fundamentarea planului anual de asigurare tehnico - material centralizat, privind
echiparea personalului din sistemul administraie penitenciare, reprezin activitatea prin care se determin
cadrul legal i condiiile concrete, care s asigure echiparea corespunztoare a personalului.
Aplicabilitate: A.N.P. i unitile subordonate.
Procedura:
Cine execut activitatea
Activitatea desfurat
Emite instruciunile specifice privind ntocmirea proiectului de buget
Responsabilul sectorului de pentru anul ,,N
specialitate din A.N.P.
31 octombrie an ,,N-2
Responsabilul sectorului de
specialitate din A.N.P.
B.A.G.R
B.A.G.R
B.A.G.R
Responsabilul sectorului de
specialitate din A.N.P.
Directorul B.A.G.R
Directorul D.E.A din A.N.P.
PROCEDURA : A00203004
Scop: Stabilirea unui set unitar de reguli pentru reglementarea activitii de hrnire a persoanelor private
de libertate din unitile sistemului administraiei penitenciare.
Premise: Procedura pentru hrnirea persoanelor private de libertate, reprezint activitatea prin care se
determin cadrul legal i condiiile concrete, care s asigure desfurarea corespunztoare a acestei
activiti.
Aplicabilitate : Administraia Naional a Penitenciarelor i unitile subordonate.
Procedura:
Cine execut activitatea
-Responsabilul
compartimentului hrnire
- Buctarul
- Medicul ef al unitii
Activitatea
Stabilirea planurilor meniu decadale, pentru fiecare norm de hran n
parte, avnd n vedere urmtoarele :
- perioada de iarn - var
- structura alimentelor din fiecare norm
63
Manual de proceduri
produsele alimentare existente n depozite gradul de calificare
al buctarilor
Stabilirea numrului de persoane private de libertate pentru care se
asigur hrnirea pe fiecare norm, n funcie de nota de efective.
-
-Responsabilul
compartimentului hrnire
- Compartimentul eviden ppl
-Responsabilul
ntocmirea Listei de distribuie a alimentelor
compartimentului hrnire
- ef Serviciu Logistic
Vizarea Listei de distribuie a alimentelor
Distribuia
alimentelor din magazia de alimente i operarea modificrilor
- Gestionar hrnire
n evidena operativ
- Personalul blocului alimentar, Preluarea alimentelor i transportul la blocul alimentar
- Ofierul de serviciu
Depozitarea corespunztoare a produselor agroalimentare pn n ziua
- Personalul blocului alimentar urmtoare.
alimentelor necesare prepararii hranei si verificarea cantitaiva
- Seful schimbului de bucatari Preluarea
si calitativa in vederea prepararii hranei
Prelucrarea alimentelor in vederea prepararii hranei pe baza
- Personalul blocului alimentar retetarelor
- Personalul medical
Luarea probelor de mancare si avizarea distributiei hranei
- Personalul blocului alimentar Portionarea hranei si distribuirea acesteia pe sectiile de detinere
PROCEDURA : A00203005
Scop: Stabilirea unui set unitar de reguli pentru reglementarea activitii de aprovizionare cu produse
agroalimentare pentru asigurarea hrniri persoanelor private de libertate din unitile sistemului
administraiei penitenciare.
Premise Procedura privind aprovizionarea cu produse agroalimentare pentru hrnirea persoanelor
private de libertate, reprezint activitatea prin care se determin cadrul legal i condiiile concrete, care s
asigure desfurarea corespunztoare a acestei activiti.
Aplicabilitate Administraia Naional a Penitenciarelor i unitile subordonate.
Procedura:
Cine execut activitatea
Activitatea
Determinarea necesarului normat i a rmasului de asigurat pentru
produsele agroalimentare :
- Necesarul normat (Nn) reprezint cantitatea dintr-un produs
agroalimentar calculat conform raiilor din normele de hran ale ppl i
efectivele pentru o perioad determinat.
Se calculeaz conform formulei :
Nn = ( Ef x Z x R ) + Ss
n care :
Ef = efectivele care urmeaz a fi hrnite n perioada respectiv ;
Responsabilul compartimentului Z
= numrul de zile pentru care se calculeaz ;
hrnire
R = raiile prevzute de normele de hran conform perioadei de
consum, respectiv iarn var ;
Ss = stocul de siguran ( se constituie pentru asigurarea hrnirii
efectivelor n situaii neprevzute, din produse agroalimentare cu
termen lung de conservare, calculat pentru 30 zile peste cantitile
destinate nevoilor de consum lunare.
Pentru determinarea cantitilor de produse agroalimentare care
urmeaz a fi aprovizionate, se determin existentul preliminat
- Existentul preliminat(Exp) reprezint cantitile de produse
64
Activitatea desfurat
ntreinerea tehnic zilnic (ITZ)
-execut verificarea autovehiculului, naintea plecrii n curs privind starea
tehnic, de ntreinere i de completare a mijlocului de transport cu materialele,
sculele, piesele i accesoriile prevzute n inventarul completului
-execut verificarea tehnic, n parcurs, a autovehiculului, dup fiecare 150-200
km sau dup 3-4 ore de circulaie, precum i cu ocazia staionrii, privind starea
65
Manual de proceduri
anvelopelor, starea sistemului de frnare, apariia de scurgeri de carburanilubrifiani i lichide speciale
- la terminarea zilei de lucru, execut:
- alimentarea autovehicului cu carburant
- curarea, splarea i dezinfectarea autovehiculului
- parcarea i asigurarea autovehiculului
Ziua de verificare i ntreinere a tehnicii auto (ZVIT)
-execut:
Conductorul auto,
- verificarea i punerea n ordine a elementelor de parc (sectorul de
eful de garaj, eful
ntreinere, sectorul de reparaii, punctul de alimentare cu carburani-lubrifiani,
atelierului de
punctul de control tehnic), conform prevederilor n vigoare
reparaii,
- verificare, repararea i completarea mijloacelor tehnice
responsabilul de
- greasarea sau schimbul de ulei, dac acestea coincid n timp sau rulaj cu
sector
ziua n care se execut aceast activitate, precum i operaiunile prevzute n
normativul tehnic de linie
Reviziile tehnice periodice RT1 i RT2
- execut:
Conductorul auto,
Verificarea strii de completare general.
eful de garaj, eful
atelierului de reparaii Curirea cabinei i caroseriei.
Salubrizarea i dezinfectarea autovehiculelor i remorcilor pentru transport
i personalul aflat la
marfa, conform prevederilor reglementrilor sanitar-veterinare n vigoare
deservire
Curirea bi de ulei i a sorbului pompei de ulei.
Curirea i verificarea rezervoarelor i conductelor, sistemului de alimentare cu
carburani.
Verificarea caroseriei a dispozitivelor pentru nchiderea-deschiderea i blocarea
uilor, capotelor, capacelor obloanelor etc.
Verificarea plinurilor (lichid de rcire, ulei de motor, combustibil, lichid de frn,
lichid splat parbrizul, ulei acionare instalaii hidraulice).
Pornirea i urmrirea funcionrii motorului la diferite turaii.
Verificarea strii i ntinderii curelelor de transmisie.
Verificarea fixrii motorului pe cadru.
Reglarea jocului la supape.
Verificarea i strangerea chiuloaselor, rampelor, culbutori, tijelor
mpingtoare,arcurilor supapelor, a fixrii colectorului, conductelor de
evacuarea gazelor i a bridelor tobei de eapament la conducte de evacuare.
Verificarea i completarea uleiului din mecanismul hidraulic de comand al
direciei la autovehiculele dotate cu sisteme de comand servoasistat al
direciei
Verificarea tubulaturii de aspiraie i evacuare a turbosuflantelor i verificarea
strilor, la motoarele supraalimentate.
Verificarea cadrului la autovehicule remorci i semiremorci (asiu, platform,
lonjeroane).
Verificarea presiunii n cilindrii motorului.
Verificarea jocului axului pompei de ap i a etaneitii garniturilor.
Verificarea etaneitii i strii de fixare a tuturor instalaiilor i sistemelor
autovehiculelor.
Verificarea elementelor de prindere i de acionare a compresorului.
Verificarea intensitii zgomotului la eapare i a concentraiei oxidului de
carbon (la m.a.s) i a fumului (la m.a.c.) din gazele de evacuare.
Verificarea ruptorului-distribuitor, starea i distana dintre contacte, jocul n
buc, starea elementelor componente ale dispozitivelor de avans al aprinderii,
condensatorului, bobinei de inducie.
Curirea bujiilor i verificarea distanei i strii electrozilor, a fielor de nalt
tensiune i a elementelor antiparazitare.
Verificarea avansului fix al motorului.
Curirea sitei carburatorului.
66
67
Manual de proceduri
compresorul de aer, filtrelor, orificiilor de aerisire de la toate aparatele instalaiei
de frnare.
Curirea i verificarea pompei centrale de frn i ambreiaj i a cilindrilor
receptori, servo-mecanismului supapelor de reinere, verificarea membranelor
camerelor de frnare
Din 2 n 2 ani sau dup o staionare de peste 1 an, se verific elementele
componente ale instalaiei de frnare, inclusiv se nlocuiesc garniturile de
cauciuc i materiale plastice, lichidul de frn, dac este cazul.
Verificarea strii, fixrii i etaneitii amortizoarelor i a barelor antiruliu.
Verificarea articulaiilor, barelor superioare i inferioare ale suspensiei la
autovehicule cu suspensie independent.
Verificarea strngerii bridelor arcurilor i a uruburilor de fixare a suporturilor de
arc.
La autobuze n funcie de soluia constructiv, se execut verificarea i
reglarea pernelor de aer, a prghiilor i articulaiilor sferice, purjarea
rezervoarelor de aer (etaneitatea).
Verificarea sistemului de rulare (starea pneurilor, a jantelor etc.).
Verificarea i reglarea unghiului de convergen a roilor i a altor unghiuri la
automobilele cu suspensie independent, inclusiv calarea direciei
Verificarea strii arcurilor, a bolurilor i piulielor de la prezoanele roilor.
Demontarea roilor, tamburilor, butucilor, verificarea jocului de rulmeni,
curirea de praf i nlocuirea unsorii (roi spate i fa).
Verificarea presiunii n pneuri.
Verificarea adncimii profilului i a echilibrrii roilor la autoturisme.
Verificarea funcionrii instalaiei de climatizare i aer condiionat.
Verificarea instalaiei electrice de semnalizare, iluminare etc.
Verificarea bateriei de acumulatori, nivelul electrolitului.
Verificarea densitii electrolitului i a tensiunii bateriei de acumulatori.
ntreinerea bateriei (completarea electrolitului la nivel, ungerea bornelor,
desfundarea orificiilor buoanelor).
Verificarea i reglarea releului regulator de tensiune i releului de pornire.
Verificarea i reglarea luminii farurilor.
Verificarea strii, fixrii i a
contactelor conductorilor electrici.
Verificarea existenei i strii siguranelor calibrate din instalaia electric.
Verificarea strii periilor generatorului de curent alternativ aua generatorului de
curent continuu.
Demontarea curirea i verificarea demarorului.
Verificarea funcionrii i a indicaiilor aparatelor de bord; presiunea uleiului la
instalaia de ungere, temperatura apei de rcire, presiunea aerului n instalaia
de frnare etc.
Verificarea etaneitii i funcionrii sistemelor de rcire, ungere, alimentare,
direcie, frnare, transmisie.
Verificaea fixrii i strngerii lzii de scule, lzii bateriei de acumulatoare i a
barelor de protecie
Verifcarea funcionrii dispozitivelor pentru blocarea i reglarea scaunului
oferului, fixrii scaunelor paasagerilor
Controlul repartizrii uniforme a ncrcturii, nedepirea sarcinii admise.
Curirea i verificarea crligului de remorcare, ungerea i verificarea suportului
i a capacelor de protecie.
Verificarea funcionrii sistemului hidraulic de acionare a instalaiilor speciale.
Curirea, verificarea gresoarelor i nlocuirea celor defecte.
Se execut gresarea conform schemei i la periodicitatea recomandat n
crile tehnice de exploatare.
Se spal filtrul de aer de tip umed i se nlocuiete uleiul.
Se unge axul distribuitorului de aprindere i se mbib cu ulei ungtorul camei.
Se ung toate punctele articulaiilor de comand, balamalele i mecanismele de
68
eful de garaj
Conductorul auto
eful de garaj
Activitatea desfurat
-prezint efului de garaj autovehiculul, foaia de parcurs, certificatul de
nmatriculare, polia de asigurare obligatorie RCA, rovigneta i documentele
de atestare a calitii de conductor auto (permis de conducere, atestat
profesional ARR)
- verific:
astarea tehnic a autovehiculului privind:
- eficacitatea sistemelor de frnare, direcie, rulare, iluminaresemnalizare, nclzire i ventilaie
- nivelul emisiilor poluante (cantitatea i concentraia gazelor de
evacuare la o accelerare a motorului la turaie maxim)
- etaneitatea caroseriei
- existena plinului de rezervor, nivelul lichidului de frn, lichidului de
rcire de rcire, uleiurilor de transmisie i hidraulic, alte lichide
speciale
bstarea de integritate i dotare a habitaclului interior
(starea de fixaie a scaunelor, starea ferestrelor, trapelor de aerisire,
existena trusei de scule, a trusei medicale de prim ajutor, a
triunghiurilor reflectorizante, a stingtoarelor portabile)
c- documentele de nmatriculare (certificat de nmatriculare, polia de
asigurare obligatorie RCA) i documentele de atestare a calitii de
conductor auto (permis de conducere, atestat profesional ARR)
d- starea fizic a conductorului auto (verificarea alcoolemiei cu
alcooltester-ul)
- n funcie de constatri, avizeaz sau respinge plecarea n curs a
autovehiculului i consemneaz hotrrea, prin semntur, n foaia
de parcurs
- n funcie de hotrrea efului de garaj, desfoar activitatea de transport
planificat sau introduce autovehiculul n atelierul unitii, n vederea
remedierii neajunsurilor constatate
- dac autovehiculul verificat nu corespunde circulaiei, n siguran, pe
drumurile publice, planific un alt autovehicul pentru executarea activitii de
transport, consemnnd acest lucru n planul zilnic de transport
69
Manual de proceduri
PROCEDURA: A00203008 PLANIFICAREA ACTIVITII ZILNICE DE TRANSPORT
Scop: stabilirea unui set unitar de reguli pentru reglementarea planificrii activitii zilnice de transport
Premise:
- existena unui cadru normativ privind asigurarea tehnic de autovehicule a unitilor de penitenciare
- existena unui parc de autovehicule
Aplicabilitate: n unitile din subordinea Administraiei Naionale a Penitenciarelor
Procedura:
Responsabil
Activitatea desfurat
efii (responsabilii)
- ntocmesc, zilnic, pn la orele 1300, solicitrile privind deplasrile
compartimentelor de
planificate pentru ziua urmtoare
activitate
eful de garaj
- centralizeaz, zilnic, pn la orele 1300, solicitrile scrise ale compartimentelor
de activitate din unitate (economic-administrativ, sigurana deinerii i regim
penitenciar, intervenie psihosocial, medical, etc.) privind deplasrile
planificate pentru ziua urmtoare
- ntocmete proiectul planului de transport potrivit solicitrilor primite
- nainteaz efului serviciului economico-administrativ, proiectul planului de
transport, n vederea avizrii
- verific i avizeaz proiectul planului de transport, urmrind:
eful Serviciului
- evitarea executrii de curse n gol
economico- evitarea rutelor ocolitoare sau ncruciate
administrativ
-folosirea autovehiculelor la capacitatea nominal, n vederea utilizrii
raionale a acestora i pentru optimizarea fluxurilor de circulaie
- pred proiectul planului de transport responsabilului sectorului auto
Responsabilul
- nainteaz directorului unitii proiectul planului de transport, n vederea
sectorului auto
aprobrii
Directorul unitii
aprob sau respinge proiectul planului de transport
eful de garaj
- informeaz pe conductorii autovehiculelor planificate n curs i pe efii
(responsabilii) compartimentelor de activitate din unitate asupra msurilor
dispuse de directorul uniti
PROCEDURA: A00203009 ELIBERAREA, COMPLETAREA, VERIFICAREA I CALCULUL FOII DE
PARCURS
Scop: stabilirea unui set unitar de reguli pentru reglementarea modului de eliberare, completare, verificare
i calcul a foii de parcurs
Premise:
existena unui cadru normativ privind asigurarea tehnic de autovehicule a unitilor de penitenciare
existena unui parc de autovehicule
Aplicabilitate: n cadrul unitilor din subordinea Administraiei Naionale a Penitenciarelor
Procedura:
70
Activitatea desfurat
- elibereaz foaia de parcurs, dup completarea urmatoarelor:
- datele de identificare ale autovehiculului, numele i prenumele
conductorului auto care deservete autovehiculul, perioada de
valabilitate a documentului, data eliberrii acestuia, pecum i cantitatea
de carburant existent n rezervor
- prezint foaia de parcurs, spre semnare, efului serviciului logistic
eful
Serviciului - verific i certific, prin semntur, realitatea datelor nscrise n foaia de
parcurs privind datele de identificare ale autovehiculului, numele i prenumele
logistic
conductorului auto care deservete autovehiculul, perioada de valabilitate a
documentului, data eliberrii acestuia, pecum i cantitatea de carburant
existent n rezervor i o restituie responsabilului sectorului auto
Responsabilul
- pred foaia de parcurs conductorului auto
sectorului auto
Conductorul auto
- primete foaia de parcurs i certific primirea acesteia, sub semntur, pe
cotorul carnetului de foi de parcurs
- solicit efului de garaj certificarea strii tehnice zilnice a autovehiculului i
nscrierea rulajelor aferente executrii reviziilor tehnice periodice i a
schimburilor de ulei i filtru ulei motor
- completeaz cite, fr tersturi sau modificri, rubricile aferente rulajelor
parcurse
- certific, prin semntur, primirea carburantului, lubrifiantului i lichidelor
speciale
- certific, prin semntur, exactitatea i realitatea datelor nscrise n foaia de
parcurs
eful de garaj
- certific, zilnic, prin semntur, starea tehnic corespunztoare a
autovehiculului
- completeaz rulajele aferente executrii reviziilor tehnice periodice i a
schimburilor de ulei i filtru ulei motor, certificnd, prin semntura, executarea
acestor operaiuni la rulajele planificate
Conductorul auto
- pred foaia de parcurs, dup terminare, resposabilului de sector
Responsabilul
sector
71
Manual de proceduri
Procedura:
Responsabil
Activitatea desfurat
A la nivelul unitilor subordonate
Comisia
de - face propuneri privind scoaterea din funciune i casarea activelor fixe, pe
inventariere
care le consemneaz n procesul verbal de inventariere
Contabilul ef
- verific procesul verbal de inventariere i propune directorului adj.
economico-administrativ (similar), demararea procedurii de scoatere din
funciune i casare a activelor fixe
- analizeaz constatrile comisiei de inventariere, precum i propunerea
Directorul adj.
economico-administr- contabilului ef de iniiere a procedurii de scoatere din funciune i casare a
ativ / eful Serviciului activelor fixe
- propune directorului unitii numirea comisiei de analiz i avizare a
economicopropunerilor privind scoaterea din funciune i casarea activelor fixe
administrativ
Directorul unitii
Directorul
adj. - instruiete comisia de analiz i avizare a propunerilor privind scoaterea din
funciune i casarea activelor fixe, asupra obligaiilor ce-i revin n ndeplinirea
economicoatribuiilor privind:
administrativ/eful
- modul de verificare a strii fizice i de ntreinere a activelor fixe
Serviciului economico- modul de verificare a nregistrrii activelor fixe n evidena contabil a
administrativ
unitii
- modul de ntocmire a listei cu propuneri de scoatere din funciune i
casare a activelor fixe
Comisia de analiz i - verific existena activelor fixe n evidena contabil a unitii
avizare a propunerilor - verific, pe teren, obiect cu obiect, starea fizic i moral a bunurilor
privind scoaterea din respective
funciune i casarea - verific existena documentelor cerute prin dispoziii legale avize tehnice,
negaii, devize pentru reparaii, procese verbale de avizare .a.m.d.;
activelor fixe
- respinge de la scoatere din funciune i casare bunurile materiale care mai
pot fi distribuite i folosite n alte compartimente de activitate sau n alte uniti;
- ntocmete lista cu propuneri de scoatere din funciune i casare a activelor
fixe i o certific, prin semntur
Directorul unitii
- avizeaz lista cu propuneri de scoatere din funciune i casare a activelor
fixe, prin semntur, la rubrica propun spre aprobare i dispune naintarea
acesteia la Administraia Naional a Penitenciarelor, n vederea aprobrii
B la nivelul Administraiei Naionale a Penitenciarelor
Direcia Economico - verific legalitatea modului de ntocmire a listei cu
propuneri de scoatere din funciune i casare a activelor fixe naintat de
Administrativ
unitate
/Serviciul Logistic
- verific existena i coninutul actelor justificative ale propunerilor de scoatere
din funciune i casare a activelor fixe
72
Directorul
adj.
economico-administrativ/eful serviciului
economicoadministrativ
Directorul unitii
Directorul
adj.
economicoadministrativ/eful
serviciului economicoadministrativ
Responsabilul
cu
securitatea
i
sntatea n munc
Comisia de casare
Directorul unitii
Contabilul ef
73
Manual de proceduri
PROCEDURA: A00203011 DECLASAREA I CASAREA VALORILOR MATERIALE, ALTELE DECT
ACTIVELE FIXE
Scop: stabilirea unui set unitar de reguli pentru reglementarea declasrii i casrii valorilor materiale, altele
dect activele fixe
Premise:
existena unui patrimoniu aflat n administrarea i folosina fiecrei uniti de penitenciare
existena personalului specializat n evaluarea strii fizice a valorilor materiale, altele dect activele
fixe, aflate n dotarea unitilor de penitenciare
Aplicabilitate: Administraia Naional a Penitenciarelor i unitilor din subordinea acesteia
Procedura:
Responsabil
Comisia de
inventariere
Activitatea desfurat
A la nivelul unitilor subordonate
- face propuneri privind declasarea i casarea valorilor materiale, pe care le
consemneaz n procesul verbal de inventariere
Contabilul ef
- verific procesul verbal de inventariere i propune directorului adj. economicoadministrativ (similar), demararea procedurii de declasare i casare a valorilor
materiale
- analizeaz constatrile comisiei de inventariere, precum i propunerea
Directorul adj. economico-administrativ/ contabilului ef de iniiere a procedurii de declasare i casare
- propune directorului unitii numirea comisiei de analiz i avizare a
eful Serviciului
propunerilor privind declasarea i casarea valorilor materiale
economicoadministrativ
- numete, prin decizie zilnic pe unitate, comisia de analiz i avizare a
Directorul unitii
propunerilor privind declasarea i casarea valorilor materiale
*Not: care va fi compus din 3-5 membri, dup cum urmeaz:
a) eful serviciului logistic sau similar, n calitate de preedinte;
b) responsabilul compartimentului de activitate
c) ali specialiti
*Gestionarii nu pot face parte din comisiile pentru analizarea i avizarea propunerilor
de declasare i casare, inclusiv cnd cumuleaz i funcia de responsabil de sector.
74
Responsabilul
cu - instruiete comisia de casare i personalul destinat manipulrii valorilor
securitatea
i materiale, asupra regulilor specifice prevzute de legislaia privind securitatea i
sntatea n munc sntatea n munc, pentru operaiuni de manipulare, dezmembrare, demontare,
desfacere, tiere, spargere, ardere, etc. i consemneaz instructajul efectuat
ntr-un proces verbal
Comisia de casare
Directorul unitii
Contabilul ef
75
Manual de proceduri
Cadrul general al procedurii de achiziie public
Responsabil
Activitate
ANP - DEA
Emite instruciuni plan aprovizionare
Responsabili structuri logistice
ntocmesc planul de aprovizionare tehnico-material
uniti teritoriale
ANP - DEA
Centralizeaz planurile de aprovizionare tehnico materiala
teritoriale
ANP - DEA
Centralizeaz necesarul de materiale
ANP - DEA
Centralizeaz necesarul de subvenii
ANP DEA
Fundamenteaz bugetul de venituri i cheltuieli
ANP DEA
Repartizeaz bugetul pe uniti
Sef serviciul logistica unitate
Coreleaz planul de aprovizionare tehnico-materiala cu bugetul
teritorial
aprobat
Responsabilul achiziii din
ntocmete programul anual al achiziiilor publice
unitatea teritoriale
Avizeaz programul anual al achiziiilor publice
Dir. Adj economico
administrativ , contabil ef
unitate teritorial
Director unitate teritorial
Aprob programul anual al achiziiilor publice
Dir. Adj economico
Propune persoanele responsabile de atribuirea contractelor de
administrativ unitate teritorial
achiziii publice
Director unitate teritorial
Desemneaz prin decizie zilnic persoanele responsabile de
atribuirea contractelor de achiziii publice
PROCEDURA: A00203012 PROCEDURA PRIVIND ACHIZIIILE PUBLICE CEREREA DE OFERTE
1. Scop:
- stabilirea unui cadru unitar pentru organizarea i desfurarea etapelor procesului de achiziionare de
produse, servicii sau lucrri prin procedura Cerere de oferte n Administraia Naional a
Penitenciarelor i unitile penitenciare;
- stabilirea responsabilitilor privind activitile desfurate precum i a modului de ntocmire, a circulaiei
i arhivrii documentelor ntocmite n cadrul acestui proces, avndu-se n vedere asigurarea utilizrii
eficiente a fondurilor publice i celorlalte principii ce stau la baza achiziiilor publice.
2. Premise:
n conformitate cu prevederile art. 19 din Ordonana de Urgen a Guvernului nr. 34/2006, modificat i
completat, autoritatea contractant are dreptul de a aplica procedura de cerere de oferte numai n cazul n
care valoarea estimat, fr TVA, a contractului de achiziie public este mai mic dect sau egal cu
echivalentul n lei al urmtoarelor praguri:
a) pentru contractul de furnizare: 75.000 euro;
b) pentru contractul de servicii: 75.000 euro;
c) pentru contractul de lucrri: 500.000 euro.
3. Aplicabilitate:
Procedura se refera la efectuarea achiziiilor efectuate prin organizarea procedurii de cerere de oferte
conform OUG nr. 34 /2006, modificat i completat, fiind aplicabil Administraiei Naionale a
Penitenciarelor i unitilor subordonate, prin intermediul compartimentelor de achiziii.
Definiie:
Cererea de oferte: procedura simplificata de achiziie de produse servicii lucrri, prin care autoritatea
contractanta solicita oferte de la mai muli operatori economici.
76
4. Descrierea procedurii
4.1.Identificarea necesitilor i a fondurilor necesare
Nr.
crt.
1.
1.1.
1.2.
3.
Aciuni desfurate
Interval de timp
Elaboreaz
Verifica
Aproba Arhiveaz
La
data Compart.
logistic
demarrii
procedurii
D.E.A.
Cont. sef
Director Compart.
achiziii
La
data Compart.
ntocmirii
achiziii
planului
D.E.A.
Director Compart.
achiziii
D.E.A.
Cont. Sef
Director Compart.
achiziii
D.E.A.
Director Compart.
achiziii
D.E.A.
Director Compart.
achiziii
La
data Compart.
achiziii
demarrii
Compart.
procedurii
financiar
data Compart.
Se anexeaz baze de calcul justificative, prin La
achiziii
care se evideniaz valoarea contractului demarrii
exprimata n lei fr TVA, n euro i ncadrarea n procedurii
pragurile specifice legislaiei in vigoare.
Alegerea unei alte proceduri dect cele prevzute La
data Compart.
de regul se face pe baza unei note justificative. demarrii
achiziii
Not justificativ se aprob de ctre conductorul procedurii
autoritii
contractante,
cu
avizul
compartimentului juridic, i constituie un nscris
esenial al dosarului achiziiei publice i trebuie
s conin motivele pentru care s-a optat pentru
aceast procedur.
77
2.
Descrierea activitilor
Nr.
crt.
Descrierea activitilor
caietului
Aciuni desfurate
Elaborarea
sarcini.
de
Elaborarea
contractuale
Stabilirea
criteriilor
de
calificare
si
selecie
referitoare
la
situaia
economic i financiar sau
la capacitatea tehnic i/sau
profesional.
clauzelor
Interval de timp
Elaboreaz
Verifica
Aproba Arhiveaz
La
data Compart. de D.E.A.
Cont. ef
specialitate
demarrii
ef
procedurii
compart.
Specialitate
Director Compart.
achiziii
D.E.A.
Cont. ef
Jurist
Director Compart.
achiziii
D.E.A.
Cont. ef
Director Compart.
achiziii
data Compart.
achiziii
Serv. fin.
Jurist (dup
caz)
La
data Compart.
achiziii
demarrii
Compart.
procedurii
specialitate
La
ntocmiri
planului
Manual de proceduri
78
Pn la data Compart.
achiziii
demarrii
procedurii
D.E.A.
Director Compart.
achiziii
Pn la data Compart.
achiziii
demarrii
procedurii
D.E.A.
Director Compart.
achiziii
Pn la data Compart.
achiziii
deschiderii
ofertelor
D.E.A.
Director Compart.
achiziii
Pn la data Compart.
achiziii
demarrii
procedurii
D.E.A.
Director Compart.
achiziii
79
Nr.
crt.
Descrierea activitilor
Aciuni desfurate
Interval de timp
Elaboreaz
Verifica
Aproba
Arhiveaz
D.E.A.
Director Compart.
achiziii
D.E.A.
Director Compart.
achiziii
Manual de proceduri
80
1.1
2
Descrierea activitilor
Aciuni desfurate
Interval de timp
Elaboreaz
Verifica
Aproba
Arhiveaz
Pn la
demarrii
procedurii
data Compart.
achiziii
D.E.A.
Director Compart.
achiziii
Pn la
deschiderii
ofertelor
Pn la
deschiderii
ofertelor
data Compart.
achiziii
D.E.A.
Director Compart.
achiziii
data Compart.
achiziii
D.E.A.
Director Compart.
achiziii
Aciuni desfurate
Interval de timp
max. 4 zile de la
data solicitrii, dar
max. 2 zile pana la
data limita de
depunere a of.
Punerea la dispoziie a
documentaiei de atribuire, la
cererea operatorului
economic.
Elaboreaz
Verifica
Aproba Arhiveaz
Compart.
achiziii
D.E.A.
Director Compart.
achiziii
Compart.
achiziii
D.E.A.
Director Compart.
achiziii
81
Descrierea activitilor
Nr.
crt.
1
2
Descrierea activitilor
Aciuni desfurate
Interval de timp
Elaboreaz
Verifica
Aproba Arhiveaz
Compart.
achiziii
DEA
D.E.A.
Director Compart.
achiziii
n
mom. Secretariat
transmiterii i n
mom. primirii.
Compart.
achiziii
Director Compart.
achiziii
n mom.
sosirii
Compart.
achiziii
Director Compart.
achiziii
Secretariat
Resp. sector
Compart.
achiziii
Manual de proceduri
82
1.1
Descrierea activitilor
Aciuni desfurate
Interval de timp
Elaboreaz
Verifica
Aproba Arhiveaz
Preed. Compart.
Comisiei achiziii
de
evaluare
Reprez. din
partea Min.
Finanelor
(daca
e
prezent)
de Membrii
a comisiei
de
evaluare
in edina
deschidere
ofertelor
de Membrii
a comisiei
de
evaluare
2.2
de Membrii
a comisiei
de
evaluare
Preed. Compart.
Comisiei achiziii
de
evaluare
Preed. Compart.
Comisiei achiziii
de
evaluare
Preed. Compart.
Comisiei achiziii
de
evaluare
83
2.1
Reprez. din
partea Min.
Finanelor
(daca e
prezent)
Reprez. din
partea Min.
Finanelor
(daca e
prezent)
Reprez. din
partea Min.
Finanelor
(daca e
prezent)
de Preed.
a Comisiei
de
evaluare
Reprez. din
partea Min.
Finanelor
(daca
e
prezent)
Compart.
achiziii
edina
deschidere
ofertelor
de Membrii
a comisiei
de
evaluare
Preed. Compart.
Comisiei achiziii
de
evaluare
de Membrii
a comisiei
de
evaluare
4.1
de Membrii
a comisiei
de
evaluare
4.2
Reprez. din
partea Min.
Finanelor
(daca e
prezent)
Reprez. din
partea Min.
Finanelor
(daca e
prezent)
Reprez. din
partea Min.
Finanelor
(daca e
prezent)
3.1
Imediat
dup
ncheierea edinei
de deschidere a
ofertelor
Membrii
comisiei
de
evaluare
Preed. Compart.
Comisiei achiziii
de
evaluare
Preed. Compart.
Comisiei achiziii
de
evaluare
Preed. Compart.
Comisiei achiziii
de
evaluare
Manual de proceduri
84
edina
deschidere
ofertelor
3.
Imediat
dup
ncheierea edinei
de deschidere a
ofertelor
Presed. Compart.
Comisiei achiziii
de
evaluare
Membrii
comisiei
de
evaluare
Descrierea activitilor
Examinare i evaluarea
ofertelor
Interval de timp
Elaboreaz
curnd Membrii
comisiei de
evaluare
Ct mai
posibil
curnd Membrii
comisiei de
evaluare
72 ore
solicitare
de
la Membrii
comisiei de
evaluare
Membrii
comisiei de
evaluare
Verifica
Aproba
Arhiveaz
Preed.
Comisiei
de
evaluare
Preed.
Comisiei
de
evaluare
Preed.
Comisiei
de
evaluare
Presed.
Comisiei
de
evaluare
Compart.
achiziii
Compart.
achiziii
Compart.
achiziii
Compart.
achiziii
85
2.2 Interdicii
de
solicitare
completri a documentelor
lips.
Aciuni desfurate
Preed. Compart.
Comisiei achiziii
de
evaluare
Dup
expirarea Membrii
termenului limit
comisiei de
evaluare
Preed. Compart.
Comisiei achiziii
de
evaluare
Manual de proceduri
86
4.
5.
Oferte admisibile
Dup
expirarea Membrii
termenului limit
comisiei de
evaluare
Dup
expirarea Membrii
termenului limit
comisiei de
evaluare
Preed.
Comisiei
de
evaluare
Preed.
Comisiei
de
evaluare
Preed.
Comisiei
de
evaluare
Compart.
achiziii
Compart.
achiziii
Compart.
achiziii
Ct mai
posibil
curnd Membrii
comisiei de
evaluare
Ct mai
posibil
curnd Membrii
comisiei de
evaluare
Preed. Compart.
Comisiei achiziii
de
evaluare
Ct mai
posibil
curnd Membrii
comisiei de
evaluare
Preed. Compart.
Comisiei achiziii
de
evaluare
87
dezavantajoase
pentru
autoritatea
contractant; conine n cadrul propunerii
financiare preuri care nu sunt rezultatul liberei
concurene i care nu pot fi justificate.
Prin oferta admisibil se nelege oferta
corespunztoare din punct de vedere al
documentaiei de atribuire. Oferta ctigtoare
se va desemna din ofertele admisibile.
Comisia de evaluare are obligaia de a stabili
oferta ctigtoare, dintre ofertele admisibile,
pe baza aplicrii criteriului stabilit pentru
atribuirea contractului de achiziie public.
Dac criteriul utilizat a fost "oferta cea mai
avantajoas din punct de vedere economic",
atunci evaluarea ofertelor se realizeaz prin
acordarea, pentru fiecare ofert n parte, a
unui punctaj rezultat ca urmare a aplicrii
algoritmului de calcul stabilit n documentaia
de atribuire. Clasamentul se ntocmete n
ordinea descresctoare a punctajului acordat.
Punctajul obinut de fiecare ofert reprezint
media aritmetic a punctajelor acordate de
fiecare membru al comisiei de evaluare n
parte.
Ct mai
posibil
curnd Membrii
comisiei de
evaluare
Preed. Compart.
Comisiei achiziii
de
evaluare
Ct mai
posibil
curnd Membrii
comisiei de
evaluare
Preed. Compart.
Comisiei achiziii
de
evaluare
Director Compart.
achiziii
Preed.
Membrii
comisiei de Comisiei
de
evaluare
evaluare
Manual de proceduri
88
6.
1.1
1.2
2
2.1.
Descrierea activitilor
Aciuni desfurate
Elaboreaz
Verifica
Aproba Arhiveaz
curnd Resp.
achiziii
Preed.
Comisiei
de eval.
Director
Compart.
achiziii
Preed.
Comisiei
de eval.
Preed.
Comisiei
de eval.
Director
Compart.
achiziii
Director
Compart.
achiziii
Preed.
Comisiei
de eval.
Preed.
Comisiei
de eval.
Director
Compart.
achiziii
Director
Compart.
achiziii
Ct mai
posibil
Maxim 3 zile / 5
zile de la emiterea
deciziei
Resp.
achiziii
89
Interval de timp
1.1
2.
2.1
2.1.1
2.1.2
Descrierea activitilor
Comunicarea
ctre
ofertantul/ofertanii
declarai ctigtori trebuie s conin i
invitaia pentru semnarea contractului.
Aciuni desfurate
Maxim
3 zile Resp.
de la emiterea achiziii
deciziei
Interval de timp
Necesitatea
respectrii Contractul de achiziie public se semneaz
perioadei de ateptare
dup o perioad de ateptare. Perioada de
ateptare poate fi utilizat de persoanele care
se simt lezate de un act al autoritii
contractante n legtur cu procedura de
achiziie public, pentru a-l contesta.
5 zile
Termenul de ateptare pn Perioada de ateptare pn la semnarea
la semnarea contractului
contractului este de 5 zile de la notificarea
rezultatului
Primirea contestaiilor, dac Contestaiile primite i rspunsul la solicitrile n termenul fixat
este cazul, cu numr de primite, se nregistreaz la secretariatul
nregistrare i rezoluia autoritii contractante i fac parte din dosarul
motivat
a autoritii achiziiei.
contractante la contestaia
depus.
Obiectul contestaiei
Obiectul contestaiei const n pretenia
concret dedus judecii i poate fi, dup
caz:anularea actului; obligarea autoritii
contractante de a emite un act;
obligarea autoritii contractante de a lua orice
alte msuri necesare pentru remedierea
actelor ce afecteaz procedura de atribuire.
n termenul fixat
Competena n soluionarea Competena de soluionare contestaii este
contestaiilor
dat de opiunea prii vtmate:
fie, Consiliului; fie, instanei de judecat.
Participanii la procedura de atribuire trebuie
sa fie instiintati de autoritatea contractanta
ntiinarea privind
Autoritatea contractanta are obligatia sa ii Maxim 5 zile
depunerea contestaiei
instiinteze despre aceasta si pe ceilalti
participanti la procedura de atribuire.
Elaboreaz
Preed.
Comisiei
de eval.
Verifica
Compart.
achiziii
D.E.A.
Jurist
Contabil
sef
Secretariat
DEA
Director
Aproba Arhiveaz
Director
Compart.
achiziii
Compart.
achiziii
Consiliul
sau Instana
de judecat.
Compart.
achiziii
Compart.
achiziii
Compart.
Achiziii
D.E.A.
Jurist
Director
Compart.
Achiziii
Manual de proceduri
90
2.1.3
2.1.4
Termenele de depunere a
contestaiilor i momentul
depunerii acestora
Soluionarea contestaiei
Contestatar
D.E.A.
Jurist
Compart.
Achiziii
Consiliul
Compart.
Achiziii
Descrierea activitilor
Interval de timp
Elaboreaza
Finalizarea
contractului
public.
2.
Incheierea contractului
achiziie public.
Cuprinsul contractului de
achiziie public.
Compart.
achiziii
Verifica
Aproba
Arhiveaza
D.E.A.
Jurist
Contabil
sef
D.E.A.
Jurist
Contabil
sef
Director Compart.
achiziii
D.E.A.
Jurist
Contabil
sef
Director Compart.
achiziii
Director Compart.
Achiziii
Serv.
Financiar
contabil
91
de
Aciuni desfurate
Nr.
crt.
Descrierea activitilor
Aciuni desfurate
Interval de timp
Termenul maxim de publicare Anunul de atribuire se public in cel mult 48 Max. 48 zile
de zile dup ce s-a finalizat procedura de
a anunului de atribuire.
licitaie deschis.
1.1 Cuprinsul
anunului
de Anunul de atribuire trebuie s conin
informaiile legal prevzute, dar de regul, nu
atribuire
mai mult de 650 de cuvinte.
2
Transmiterea anunului de Anunul de atribuire se public in SEAP prin
mijloace electronice, folosind aplicaia
atribuire.
dedicat, disponibil la adresa de Internet
www.e-licitaie.ro ; M.O al Romniei, Partea a
VI-a, Achiziii publice se face n cel mult o zi de
la publicarea n SEAP. Se realizeaz prin
transm. unei solicitri scrise.
Publicarea n MO se realiz. contra cost i va fi
facultativ, ncepnd cu 01.01.2008, cf.OUG
94-2007;
Jurnalul Oficial al Uniunii Europene, dac
este cazul
Dac valoarea estimat a contractului de
achiziie public ce urmeaz a fi atribuit
depseste pragurile pentru care este
obligatorie publicarea anunul de atribuire n
Jurnalul Oficial al Uniunii Europene, atunci
acesta trebuie s conin cel puin informaiile
cuprinse n anexa nr. 3A din ordonan, prin
utilizarea formularelor standard adoptate de
Comisia European.
4.13. Definitivarea dosarului achiziiei publice i arhivarea documentelor:
1
Nr.
crt.
Descrierea activitilor
Aciuni desfurate
Definitivarea dosarului de
achiziie public.
Interval de timp
Elaboreaza
Verifica
Aproba Arhiveaza
Compart.
achiziii
D.E.A.
Director Compart.
achiziii
Compart.
achiziii
D.E.A.
Director Compart.
achiziii
Compart.
Achiziii
D.E.A.
Jurist
Cont. Sef
Director Compart.
Achiziii
Elaboreaza
Verifica
D.E.A
Aproba Arhiveaza
Director Compart.
achiziii
Manual de proceduri
92
2.
Intocmirea i pstrarea
dosarului de achiziie public
Compart.
achiziii
D.E.A
Cont. sef
Director Compart.
achiziii
Aciuni desfurate
93
Interval de timp
Elaboreaza
Verifica
Aproba Arhiveaza
cu Compart.
achiziii
D.E.A.
Cont.sef
Director Compart.
achiziii
D.E.A.
Cont.sef
Director Compart.
achiziii
Odata
incheierea
contractului
Descrierea activitilor
Nr.
crt.
Descrierea activitilor
Aciuni desfurate
de Compart.
a achiziii
Interval de timp
Elaboreaza
D.E.A.
Cont.sef
Verifica
Director Compart.
achiziii
Aproba Arhiveaza
D.E.A.
Director Compart.
achiziii
D.E.A.
Director Compart.
achiziii
Manual de proceduri
94
Descrierea activitilor
Aciuni desfurate
Interval de timp
Elaboreaza
finalizarea Compart.
Efectuarea
analizei Reprezint operaiunea prin care autoritatea Dup
achiziii
desfurrii procedurii si a contractant analizeaz modul de ndeplinire a contractului
contractului respectiv, msura in care au fost
ndeplinirii contractului
satisfcute toate necesitile autoriti,
punctele tari si punctele slabe ale procedurii si
propunerile de mbuntire pe viitor a
procesului de achizitie publica
Verifica
D.E.A.
Jurist
Cont.sef
Aproba Arhiveaza
Director Compart.
achiziii
95
Manual de proceduri
PROCEDURA: A00203013 PROCEDURA OPERAIONAL PRIVIND ACHIZIIONAREA DIRECT
CONFORM ORDONANEI DE URGEN A GUVERNULUI NR. 34
MODIFICAT I COMPLETAT
1. Scop:
- stabilirea unui cadru unitar pentru organizarea i desfurarea procesului de achiziionare direct de
produse, servicii sau lucrri n Administraia Naional a Penitenciarelor i unitile penitenciare;
- stabilirea responsabilitilor privind activitile desfurate precum i a modului de ntocmire, a
circulaiei i arhivrii documentelor ntocmite n cadrul acestui proces, avndu-se n vedere asigurarea
utilizrii eficiente a fondurilor publice i celorlalte principii ce stau la baza achiziiilor publice.
2.Premise:
n conformitate cu prevederile art. 19 din Ordonana de Urgen a Guvernului nr. 34/2006, modificat i
completat, autoritatea contractant are dreptul de a achiziiona direct produse, servicii sau lucrri, n
msura n care valoarea achiziiei, estimat conform prevederilor seciunii a 2-a a capitolului 2 din
acelai act normativ, nu depete echivalentul n lei a 10.000 euro pentru fiecare achiziie de produse,
servicii sau lucrri. Fiecare achiziie direct se realizeaz pe baz de document justificativ, autoritatea
contractant avnd obligaia de a obine i pstra aceste documente.
3. Aplicabilitate:
Procedura se refera la efectuarea achiziiilor directe de produse, servicii sau lucrri conform OUG nr. 34
/2006, modificat i completat, fiind aplicabil Administraiei Naionale a Penitenciarelor i unitilor
sistemului administraiei penitenciare (penitenciare, spital penitenciar, centre de reeducare, etc.), prin
intermediul compartimentelor de specialitate.
Definiie:
Achizitionarea directa: autoritatea contractanta are dreptul de a achizitiona direct produse servicii
lucrari, in masura in care valoarea achizitiei estimata conf. preved. sect. a-II-a cap. II din Oug 34/2006
nu depaseste echivalentul in lei a 10.000 euro pt. fiecare achizitie de produse servicii sau lucrari.
4. Descrierea procedurii
Persoana desemnat (responsabilul de sector) identific nevoile i
Persoana desemnat din
cadrul sectorului beneficiar ntocmete NOTA INTERN (Anexa 3)
(responsabilul de sector)
Dup caz, persoana desemnat din cadrul sectorului beneficiar va
ntocmi i semna fia tehnic a produsului, serviciului sau lucrrii
necesare. Fia tehnic va fi avizat de eful compartimentului beneficiar, si
aprobata de ordonatorul teriar/secundar de credite.
Fia tehnic se anexeaz notei interne.
i dup caz are anexate bazele de calcul justificative.
Nota intern este vizat de eful compartimentului beneficiar i aprobat
de ordonatorul teriar/secundar de credite.
Achizitorul/ responsabilul cu n baza notei interne responsabilul cu achiziia va ntocmi REFERATUL DE
achiziia
NECESITATE (anexa nr. 1).
Referatul de necesitate este vizat de compartimentul financiar viza
CFPP (controlul financiar preventiv propriu), avizat de directorul adjunct
aconomico-administrativ i aprobat de ordonatorul teriar/secundar de
credite. Dup aprobarea referatului de necesitate, va efectua o
prospectare a pieei, n scopul adoptrii solutiei cea mai eficienta i
avantajoasa pentru unitate.
Prospectarea se va efectua utiliznd urmatoarele metode:
-consultarea catalogului electronic SEAP
-consultarea ofertei Bursei Romane de Marfuri
-consultareacatalogurilor de prezentare ale diversilor agenti economici
96
97
Manual de proceduri
ANEXA 1
Avizat,
Director Adjunct
economico-administriv
Aprobat,
Ordonator de credite
Nr Articol
crt. bugetar
Cod
C.P.V.
Denumire
produs
U/M
Valoare
achiziii pn la
Valoare
Cantitate
data de:
estimat
necesar
.. la
lei fr TVA
acest C.P.V.
(fr TVA)
Valoare
prevzut in
PAAP 2008
la acest
C.P.V.
( fr TVA)
1
2
3
1. Necesitatea :
2. Data la care sunt necesare produsele:
3. Procedur de achiziii propus. Temei legal
4. Persoana responsabila de achiziie:
5. Date sau anexe care sa susin referatul.
Prenume NUME,
98
Funcia,
Compartimentul,
Financiar Contabil
Responsabi achiziii
Achiziii
Responsabil logistic
Logistic
Data,
Semntura,
ANEXA 2
Aprobat,
Ordonator de credite
Avizat,
Director Adjunct
economico-administriv
Propun spre avizare
ef birou/serviciu logistic
NOTA PRIVIND EVALUAREA OFERTELOR
PENTRU ACHIZITIONARE DIRECTA
Temei legal:
Hotrrea de Guvern nr. 1849/2004 modificat i completat, privind organizarea,
funcionarea i atribuiile Administraiei Naionale a Penitenciarelor;
Ordonana de Urgen a Guvernului nr. 34/2006 privind atribuirea contractelor de achiziie
public, a contractelor de concesiune de lucrri publice i a contractelor de concesiune de servicii,
modificat i completat;
Hotrrea Guvernului NR. 925/2006 pentru aprobarea normelor de aplicare a prevederilor
referitoarea la atribuirea contractelor de achiziie public din Ordonana de Urgen a Guvernului nr.
34/2006, modificat i completat;
Alte prevederi legale ce vizeaz achiziia
n urma evaluarii preurilor pieei i a primirii ofertelor au reiesit urmtoarele :
Nr.
Crt
Cod
CPV
Denumire
produs
Caracteristici
tehnice
U.M. Cant.
Pre oferit de :
(lei fr TVA)
Oferta Oferta
Nr.1
Nr.n
Pretul cel
mai
avantajos
LEI/
BUC
Val
Total.*
(+TVA)
LEI
1
2
3
*) Totalurile se vor efectua pe fiecare cod CPV n parte
Din analiza preurilor de mai sus a reieit ca pretul cel mai avantajos este oferit de firma
/firmele..., pentru .... , drept pentru care propun
achizitia directa de la aceasta/acestea.
Prenume/NUME
ntocmit
Funcia
ef compartiment
Ofier specialist/agent
Direcia/Serviciul
Semntura
Sector beneficiar
Compartimentul Achiziii
99
Manual de proceduri
ANEXA 3
Nr./.
NOT INTERN
Ref.: achiziia de produse/servicii/lucrri
Temei legal:
- Hotrrea de Guvern nr. 1849/2004 modificat i completat, privind organizarea,
funcionarea i atribuiile Administraiei Naionale a Penitenciarelor
Justificare:
(privind achiziionarea de produse/servicii/lucrri)
.
Cantitate
Anexe:
- caiet de sarcini /fia tehnic (dup caz) a produsului/serviciului/lucrrii - avizat() de eful /
directorul compartimentului beneficiar i aprobat de ordonatorul secundar de credite.
Prenume NUME,
Funcia,
Director
ef Serviciu
ntocmit
100
Direcia/Serviciul
Data,
Semntura,
101
Nr.
crt.
Descrierea activitilor
Aciuni desfurate
3.
Elaborarea anunului de
intenie
i
transmiterea
acestuia n SEAP i MO dac este cazul.
Interval de timp
Elaboreaz
Verifica
Aproba Arhiveaza
La
data Compart.
logistic
demarrii
procedurii
D.E.A.
Cont. sef
Director Compart.
achizitii
La
data Compart.
achizitii
ntocmiri
planului
D.E.A.
Director Compart.
achizitii
D.E.A.
Cont. Sef
Director Compart.
achizitii
D.E.A.
Director Compart.
achizitii
D.E.A.
Director Compart.
achizitii
La
data Compart.
achizitii
demarrii
Compart.
procedurii
financiar
Se anexeaz baze de calcul justificative, prin La
data Compart.
care se evideniaz valoarea contractului demarrii
Achizitii
exprimata n lei fr TVA, n euro i ncadrarea n procedurii
pragurile specifice legislaiei in vigoare.
Anunul de intenie se transmite spre publicare Ct mai curnd Compart.
obligatoriu atunci cnd se urmrete beneficierea dup
Achizitii
de reducere a termenelor i dac :
nceperea
valoarea total estimat a contractelor depete anului bugetar
pragurile stabilite prin legislaia n vigoare
Anunul de intenie se public:
- n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene, - n
SEAP
- n Monitorul Oficial al Romniei, Partea a VI-a,
Achiziii publice, opional de la 01.01.2008;
- numai n SEAP cu condiia ca, nainte de
publicare, s fi fost transmis un anun simplificat
de informare prealabil ctre Comisia European
Manual de proceduri
102
4. Descrierea procedurii
4.1.Identificarea necesitilor i a fondurilor necesare
Aciuni desfurate
caietului
de
Interval de timp
Elaboreaz
Verifica
Aproba Arhiveaza
Director Compart.
La
data Compart. de D.E.A.
achizitii
Cont.sef
specialitate
demarrii
ef
procedurii
compart.
specialitate
La
data Compart.
achizitii
ntocmiri
Serv.fin.
planului
Jurist (dupa
caz)
La
data Compart.
demarrii
achizitii
procedurii
Compart.
specialitate
D.E.A.
Cont.sef
Jurist
Director Compart.
achizitii
D.E.A.
Cont.sef
Director Compart.
achizitii
103
Descrierea activitilor
Pana la data
demarrii
proced.
Compart.
Achizitii
D.E.A.
Director Compart.
achizitii
Pana la data
demarrii
proced.
Compart.
Achizitii
D.E.A.
Director Compart.
achizitii
D.E.A.
Director Compart.
achizitii
Compart.
Achizitii
D.E.A.
Director Compart.
achizitii
Pana La data
demarrii
proced.
Manual de proceduri
104
Aciuni desfurate
Interval de timp
Elaboreaz
Verifica
Aproba Arhiveaza
La
data Compart.
Achizitii
demararii
proced.
D.E.A.
Director Compart.
achizitii
Compart.
Achizitii
D.E.A.
Director Compart.
achizitii
Compart.
Achizitii
D.E.A.
Director Compart.
achizitii
52 zile inainte
de data dep.
ofertei care se
pot
reduce
conf.cadr. legal
Acest lucru se va realiza concomitent cu Cel mult o zi
de la publicare
transmiterea la MO.
ncepnd cu data de 1 ianuarie 2008, publicarea n SEAP
anunurilor prevzute de prezenta ordonan n
Monitorul
Oficial
al
Romniei
este
facultativ.cf.OUG 94/2007
105
Descrierea activitilor
Nr.
crt.
Descrierea activitilor
Aciuni desfurate
Interval de timp
Elaboreaz
Verifica
Aproba
Arhiveaza
D.E.A.
Director Compart.
Achizitii
Presed.com.
de evaluare
D.E.A.
Director Compart.
Achizitii
Compart.
achizitii
D.E.A.
Director Compart.
Achizitii
Descrierea activitilor
Aciuni desfurate
Punerea la dispoziie a
documentaiei de atribuire, la
cererea operatorului
economic.
Interval de timp
Elaboreaza
Verifica
Aproba
Arhiveaza
D.E.A.
Director Compart.
achiziii
Compart.
achiziii
D.E.A.
Director Compart.
achiziii
Manual de proceduri
106
1
2
Aciuni desfurate
Interval de timp
Elaboreaza
Verifica
Aproba
Arhiveaza
Secretariat
Compart.
Achizitii
DEA
Compart.
Achizitii
Compart.
achiziii
D.E.A.
Director Compart.
achiziii
Secretariat
Compart.
Achizitii
Director Compart.
achiziii
Secretariat
Responsabil
de sector
Compart.
Achizitii
Director Compart.
achiziii
107
Descrierea activitilor
Nr.
crt.
1.1
Descrierea activitilor
Aciuni desfurate
Interval de timp
Elaboreaza
Verifica
Aproba
Presed. Compart.
Comisiei achiziii
de
evaluare
Membrii
comisiei de
evaluare
Reprez.
din partea
Min.Finantelor (daca
e prezent)
D.E.A.
Director
Reprez.
din partea
Min.Finantelor (daca
e prezent)
edina
de Membrii
deschidere a comisiei de
evaluare
ofertelor
2.1
de Membrii
Orice ofertant are dreptul de a Prezena acestuia se consemneaz in procesul edina
deschidere a comisiei de
fi prezent la edina de verbal de deschidere a ofertelor.
evaluare
ofertelor
deschidere a ofertelor.
2.2
de Membrii
n cadrul edinei de Se verific dac acestea sunt conform edina
deschidere
a
ofertelor, specificailor prevzute n documentaia de deschidere a comisiei de
evaluare
ofertelor
comisia de evaluare verific atribuire
modul de respectare a
regulilor formale de depunere
i prezentare a ofertelor i a
documentelor
care
le
nsoesc.
Reprez.
din partea
Min.Finantelor (daca
e prezent)
Reprez.
din partea
Min.Finantelor (daca
e prezent)
Reprez.
din partea
Min.Finant
elor (daca
e prezent)
Arhiveaza
Compart.
achiziii
Presed. Compart.
Comisiei achiziii
de
evaluare
Presed. Compart.
Comisiei achiziii
de
evaluare
Presed. Compart.
Comisiei achiziii
de
evaluare
Manual de proceduri
108
4.7. Desfurarea edinei de deschidere
3.
3.1
edina
de Presedintele
deschidere a Comisiei de
ofertelor
evaluare
Reprez.
din partea
Min.Finantelor (daca
e prezent)
Compart.
achiziii
edina
de Membrii
deschidere a comisiei de
ofertelor
evaluare
Reprez.
din partea
Min.Finantelor (daca
e prezent)
Reprez.
din partea
Min.Finantelor (daca
e prezent)
Reprez.
din partea
Min.Finant
elor (daca
e prezent)
Presed. Compart.
Comisiei achiziii
de
evaluare
4.1
de Membrii
Semnarea procesului verbal Procesul verbal privind edina de deschidere a edina
de deschidere a ofertelor
ofertelor va fi semnat de ctre membrii comisiei i deschidere a comisiei de
evaluare
de ctre reprezentanii ofertanilor care sunt ofertelor
prezeni la deschiderea ofertelor
4.2
Presed. Compart.
Comisiei achiziii
de
evaluare
Presed. Compart.
Comisiei achiziii
de
evaluare
Presed. Compart.
Comisiei achiziii
de
evaluare
Presed. Compart.
Comisiei achiziii
de
evaluare
109
Nr.
crt.
Descrierea activitilor
Aciuni desfurate
Interval de timp
Elaboreaza
Examinare i evaluarea
ofertelor
1.1.
Interdicii
de
solicitare Comisia de evaluare nu are dreptul de a permite
completri a documentelor i de a solicita completarea unui document care
lipsete dac:n documentaia de atribuire a fost
lips.
menionat expres faptul c, n caz de
neprezentare a respectivului document, nu este
permis completarea ulterioar, neprezentarea
avnd ca efect descalificarea ofertantului;
ofertantul respectiv, dei cunotea cerinele, a
omis s prezinte mai mult de 3 dintre
documentele solicitate n cadrul documentaiei de
atribuire;
prin acceptarea completrii
documentului respectiv se creeaz un avantaj
evident n raport cu ceilali ofertani aducndu-se
atingere principiului tratamentului egal.
Cazuri n care oferta este Dac ofertantul nu transmite, n perioada stabilit
clarificrile solicitate sau n cazul n care
considertat neconform
explicaiile prezentate de ofertant nu sunt
concludente, oferta sa va fi considerat
neconform. Dac ofertantul modific, prin
rspunsurile pe care le prezint, coninutul
propunerii tehnice, iar aceasta nu mai rspunde
n mod substanial cerinelor caietului de sarcini,
oferta sa va fi considerat neconform,
Membrii
comisiei de
evaluare
2.1.
2.2.
2.3.
Verificarea ofertelor
72 ore de la Membrii
solicitare
comisiei de
evaluare
Verifica
Aproba
Arhiveaza
Presed.
Comisiei
de
evaluare
Presed.
Comisiei
de
evaluare
Presed.
Comisiei
de
evaluare
Presed.
Comisiei
de
evaluare
Compart.
achiziii
Presed.
Comisiei
de
evaluare
Compart.
achiziii
Compart.
achiziii
Compart.
achiziii
Compart.
achiziii
Manual de proceduri
110
Se
resping
ofertele
necorespunztoare,
respectiv cele care sunt::
inacceptabile
si/sau
neconforme.
4.
Oferte admisibile
Dup
expirarea
termenului
limita
Membrii
comisiei de
evaluare
Presed.
Comisiei
de
evaluare
Compart.
achiziii
Dup
expirarea
termenului
limita
Membrii
comisiei de
evaluare
Presed.
Comisiei
de
evaluare
Compart.
achiziii
111
Stabilirea
ctigtoare
ofertei
Presed.
Comisiei
de
evaluare
Presed.
Comisiei
de
evaluare
Compart.
achiziii
Presed.
Comisiei
de
evaluare
Compart.
achiziii
Presed.
Comisiei
de
evaluare
Presed.
Comisiei
de
evaluare
Compart.
achiziii
Dup
expirarea
termenului
limita
Cat mai curand
posibil
Membrii
comisiei de
evaluare
5.1.
5.2.
5.3
Odat
stabilit
ctigtoare,
rmne ferm.
6.
Anularea procedurii, dac Procedura de atribuire a contractului se anuleaz Cat mai curand Membrii
atunci cnd:au fost depuse numai oferte posibil
este cazul.
comisiei de
inacceptabile,
neconforme
sau
evaluare
necorespunztoare ; au fost depuse oferte care,
dei pot fi luate n considerare, nu pot fi
comparate datorit modului neuniform de
abordare a soluiilor tehnice i/sau financiare;
abateri grave de la prevederile legislative
afecteaz procedura de atribuire sau este
imposibil ncheierea contractului.
oferta
aceasta
Membrii
comisiei de
evaluare
Compart.
achiziii
Compart.
achiziii
Manual de proceduri
112
5.
Elaborarea raportului
evaluare al procedurii
Nr.
crt.
1.1.
Cuprinsul Raportului
evaluare a procedurii.
Descrierea activitilor
Aciuni desfurate
Interval de timp
113
Informarea
ofertaniilor
Cat
mai
despre deciziile referitoare la
curand posibil
atribuirea contractului de
achiziie public
Comunicarea
rezultatului Comunicarea se realizeaz n scris 3 zile Maxim 3 zile
de la emiterea
hotrrii comisiei de evaluare lucrtoare de la emiterea deciziilor respective
deciziei
a ofertelor
Elaboreaza
Verifica
Compart.
achiziii
Compart.
achiziii
Aproba Arhiveaza
Resp.
achiziii
Presed.
Comisiei
de eval.
Director
Compart.
achiziii
Resp.
achiziii
Presed.
Comisiei
de eval.
Director
Compart.
achiziii
Presed.
Comisiei
de
evaluare
Director
2
2.1.
Presed.
Comisiei
de eval.
Director
Compart.
achiziii
Maxim 3 zile
de la emiterea
deciziei
Maxim
3
zile
de la
emiterea
deciziei
Presed.
Comisiei
de eval.
Presed.
Comisiei
de eval.
Director
Compart.
achiziii
Director
Compart.
achiziii
Director
Compart.
achiziii
Resp.
achiziii
Resp.
achiziii
Maxim
3 Resp.
zile
de la achiziii
emiterea
deciziei
Presed.
Comisiei
de eval.
Manual de proceduri
114
1.2.
1.1.
2.1.
Aciuni desfurate
Necesitatea
respectrii Contractul de achiziie public se semneaz dup
perioadei de ateptare
o perioad de ateptare. Perioada de ateptare
poate fi utilizat de persoanele care se simt
lezate de un act al autoritii contractante n
legatur cu procedura de achiziie public, pentru
a-l contesta.
Termenul de ateptare pn Perioada de asteptare pn la semnarea
la semnarea contractului
contractului este de 10 zile de la notificarea
rezultatului, n cazul n care valoarea estimat a
contractului de achiziie public/acordului-cadru,
este mai mare dect pragurile valorice prevzute
la art. 55 alin. (2);
b) 5 zile de la data transmiterii comunicrii privind
rezultatul
aplicrii
procedurii,
conform
prevederilor art. 206-207, n cazul n care
valoarea estimat a contractului de achiziie
public/acordului-cadru, este mai mic sau egal
cu pragurile valorice prevzute la art. 55 alin.
(2);A se vedea i punctual 4.9.1.2
Primirea contestaiilor, dac Contestaiile primite i rspunsul la solicitrile
este cazul, cu numr de primite, se nregistreaz la secretariatul autoritii
nregistrare i rezoluia contractante i fac parte din dosarul achiziiei.
motivat
a
autoritii
contractante la contestaia
depus.
Obiectul contestaiei
Obiectul contestaiei const n pretenia concret
dedus judecii i poate fi, dup caz:anularea
actului; obligarea autoritii contractante de a
emite un act;
obligarea autoritii contractante de a lua orice
alte msuri necesare pentru remedierea actelor
ce afecteaz procedura de atribuire.
Interval de timp
Elaboreaza
Compart.
achiziii
Verifica
D.E.A.
Jurist
Contabil
sef
Aproba Arhiveaza
Director Compart.
achiziii
10 zile sau
5
zile cu
majorrile de
punctul 4.9.1.2
In
termenul Secretariat
fixat
DEA
Compart.
achiziii
115
2.
Descrierea activitilor
2.1.2
2.1.3
Competena n soluionarea
contestaiilor
Compart.
Achiziii
In
termenul Consiliul sau
fixat
Instana de
judecat.
Maxim 5 zile
Compart.
achiziii
D.E.A.
Jurist
Director Compart.
Achiziii
10 zile sau
5 zile
Contestatar
D.E.A.
Jurist
Compart.
Achiziii
Manual de proceduri
116
2.1.1
2.1.4
Solutionarea contestaiei
Consiliul
Compart.
Achiziii
Descrierea activitilor
Aciuni desfurate
2.
Verifica
Aproba
Arhiveaza
D.E.A.
Jurist
Contabil
sef
D.E.A.
Jurist
Contabil
sef
Director
Compart.
achiziii
Director
Compart.
Achiziii
Serv.finan
-ciar
contabil
D.E.A.
Jurist
Contabil
sef
Director
Compart.
achiziii
117
Finalizarea
contractului
public.
Elaboreaza
de
Interval de timp
Nr.
crt.
1
1.1
2
Descrierea activitilor
Aciuni desfurate
Interval de timp
Termenul
maxim
de Anunul de atribuire se public in cel mult 48 de Max. 48 zile
publicare a anunului de zile dup ce s-a finalizat procedura de licitaie
deschis.
atribuire.
Cuprinsul anunului de Anunul de atribuire trebuie s conin informaiile
atribuire
legal prevzute, dar de regul, nu mai mult de
650 de cuvinte.
Transmiterea anunului de Anunul de atribuire se public in SEAP prin
atribuire.
mijloace electronice, folosind aplicaia dedicat,
disponibil la adresa de Internet www.elicitaie.ro; M.O al Romniei, Partea a VI-a,
Achiziii publice se face n cel mult o zi de la
publicarea n SEAP. Se realizeaz prin transm.
unei solicitri scrise. Publicarea n MO se
realiz. contra cost i va fi facultativ,
ncepnd cu 01.01.2008, cf.OUG 94-2007;
Jurnalul Oficial al Uniunii Europene, dac este
cazul
Dac valoarea estimat a contractului de achiziie
public ce urmeaz a fi atribuit depseste
pragurile pentru care este obligatorie publicarea
anunul de atribuire n Jurnalul Oficial al Uniunii
Europene, atunci acesta trebuie s conin cel
puin informaiile cuprinse n anexa nr. 3A din
ordonan, prin utilizarea formularelor standard
adoptate de Comisia European.
Elaboreaza
Verifica
Aproba
Arhiveaza
Compart.
achiziii
D.E.A.
Director
Compart.
achiziii
Compart.
achiziii
D.E.A.
Director
Compart.
achiziii
Compart.
Achiziii
D.E.A.,
Jurist,
Cont. ef
Director
Compart.
Achiziii
Manual de proceduri
118
2.
Descrierea activitilor
Definitivarea dosarului de
achiziie public.
Intocmirea i pstrarea
dosarului de achiziie
public
Aciuni desfurate
Interval de timp
Elaboreaza
Verifica
Aproba
Arhiveaza
Compart.
Achiziii
D.E.A.
Director
Compart.
Achiziii
Compart.
Achiziii
D.E.A.
Cont. ef
Director
Compart.
Achiziii
Verifica
Aproba
Arhiveaza
Director
Compart.
achiziii
Descrierea activitilor
Aciuni desfurate
Interval de timp
Elaboreaza
D.E.A.
Cont.ef
119
cu Compart.
Constituirea garaniei de Se solicita constituirea de garaniei de buna Odata
achiziii
incheierea
buna executie, daca este executie, care poate fi sub mai multe forme:
contractului
-prin scrisoare de garantie bancara;
cazul .
-depuneri la casierie;
-prin reineri succesive din sumele datorate
pentru facturi partiale.
Aceasta se constituie numai dac autoritatea
contractant solicit acest
lucru prin
documentaia de atribuire. Garania de participare
se stabilete in suma fix i ntr-un cuantum de
maxim 10 % din valoarea contractului de achiziie
public, exclusiv TVA. Perioada de valabilitate a
garaniei de buna executie va fi cel puin egal cu
durata contractului.
Compart.
Dupa
achiziii
constituirea
garantiei
de
buna executie
daca a fost
solicitata, fie la
term. convenit
de parti
D.E.A.
Cont.ef
Director
Compart.
achiziii
Pe perioada de Compart.
valabilitate a achiziii
contractului
D.E.A.
Cont.ef
Director
Compart.
achiziii
Verifica
Aproba
Arhiveaza
Director
Compart.
achiziii
Descrierea activitilor
Aciuni desfurate
Interval de timp
Elaboreaza
Max 14 zile de
la finaliz. rec.
finale, cu
detalierea din
art. 92, alin(4)
din OUG 34,
pentru
contratele de
lucrri
Compart.
achiziii
D.E.A.
Manual de proceduri
120
Comunicarea
catre
ANRMAP
si
catre
furnizor/prestator/executant
a confirmarii indeplinirii a
contractului
Elaboreaza
Compart.
achiziii
D.E.A.
Verifica
D.E.A.
Jurist
Cont.ef
Director
Compart.
achiziii
Aproba
Arhiveaza
Director
Compart.
Achiziii
1. Scop:
-stabilirea unui cadru unitar pentru organizarea i desfurarea etapelor procesului de achiziionare de produse, servicii sau lucrri, prin procedura
Dialog competitiv, n Administraia Naional a Penitenciarelor i unitile penitenciare;
- stabilirea responsabilitilor privind activitile desfurate precum i a modului de ntocmire, a circulaiei i arhivrii documentelor ntocmite n cadrul
acestui proces, avndu-se n vedere asigurarea utilizrii eficiente a fondurilor publice i celorlalte principii ce stau la baza achiziiilor publice.
2.Premise:
n conformitate cu prevederile art. 94 din Ordonana de Urgen a Guvernului nr. 34/2006, modificat i completat, autoritatea contractant are dreptul de a
aplica procedura de dialog competitiv pentru atribuirea unui contract de achiziie public de furnizare, servicii sau lucrri, dac se ndeplinesc, n mod cumulativ,
urmtoarele condiii:
121
3. Aplicabilitate:
Procedura se refera la atribuirea contractelor de achiziii publice de furnizare, servicii sau lucrri prin procedura de dialog competitiv, conform OUG nr. 34 /2006,
modificat i completat, fiind aplicabil Administraiei Naionale a Penitenciarelor i unitilor sistemului administraiei penitenciare (penitenciare, spital
penitenciar, centre de reeducare, etc.), prin intermediul compartimentelor de specialitate.
Definiie:
DIALOG COMPETITIV - procedura la care orice operator economic are dreptul de a-i depune candidatura i prin care autoritatea contractant conduce un
dialog cu candidai admii, n scopul identificrii uneia sau mai multor soluii apte s rspund necesitilor sale, urmnd ca, pe baza soluiei/soluiilor
identificate, candidaii selectai s elaboreze oferta final.
Conform art. 96 din Ordonana de Urgen a Guvernului nr. 34/2006, modificat i completat procedura de dialog competitiv se desfoar n trei etape:
a) etapa de preselecie a candidailor;
b) etapa de dialog cu candidaii admii n urma preseleciei, pentru identificarea soluiei/soluiilor apte s rspund necesitilor autoritii contractante i n
baza creia/crora candidaii vor elabora i vor depune oferta final;
c) etapa de evaluare a ofertelor finale depuse.
4. Descrierea procedurii
4.1.Identificarea necesitilor i a fondurilor necesare
Nr.
crt.
1.1.
Descrierea activitilor
Estimarea
contractului
public.
de
Aciuni desfurate
Interval de timp
Elaboreaza
data Compart.
valorii Se identific toate costurile aferente pentru La
logistic
achiziie obtinerea produselor, lucrrilor sau serviciilor demarrii
necesare: se nsumeaz toate costurile platibile procedurii
pentru ndeplinirea contractului; se iau n
considerare toate majorarile preului contractului,
eventualele suplimentri faa de obiectul iniial;
valoarea premiilor sau primelor ce se
intenioneaz a se acorda.
Verifica
Aproba
Arhiveaza
D.E.A.
Cont. sef
Director
Compart.
achizitii
Manual de proceduri
122
1.2.
1.3.
1.4.
2.
3.
La
data Compart.
achizitii
demarrii
procedurii
La
data Compart.
achizitii
demarrii
procedurii
data Compart.
Se verific de catre compartimentul financiar- La
Achizitii
contabil ncadrarea achiziei ce urmeaz a fi demarrii
Compart.
procedurii
efectuat n bugetul aprobat i repartizat unitii
financiar
Compart.
Se anexeaz baze de calcul justificative, prin
Achizitii
care se evideniaz valoarea contractului
exprimata n lei fr TVA, n euro i ncadrarea n
pragurile specifice legislaiei in vigoare.
D.E.A.
Director
Compart.
achizitii
Jurist
Director
Compart.
achizitii
D.E.A.
Director
Compart.
achizitii
D.E.A.
Cont. Sef
Director
Compart.
achizitii
D.E.A.
Director
Compart.
achizitii
D.E.A.
Director
Compart.
achizitii
123
1.5.
La
data Compart.
achizitii
ntocmiri
planului
Nr.
crt.
Descrierea activitilor
Elaborarea
descriptive
documentaiei
Elaborarea
contractuale.
Stabilirea
criteriilor
de
preselecie referitoare la
situaia
economic
i
financiar sau la capacitatea
tehnic i/sau profesional.
clauzelor
Aciuni desfurate
Acesta va cuprinde:
- o descriere a necesitilor, obiectivelor i
constrngerilor autoritii contractante;
- orice alte informaii pe baza crora se va derula
dialogul pentru identificarea soluiilor viabile;
- primele care vor fi acordate participanilor la
dialog;
- posibilitatea de a realiza dialogul sau
negocierea n runde succesive, cu scopul de a
reduce numrul de soluii discutate sau propuneri
de oferte.
Sarcina elaborrii documentaiei descriptive
revine persoanei desemnate (responsabilul de
sector), n colaborare cu specialitii din fiecare
sector de activitate. Acesta se aprob de ctre
directorul instituiei.
Se ataeaz un model de contract, redactat n alb
cu principalele clauze. Contractul de achiziie
public se redacteaz de ctre juristul instituiei,
se avizeaz de ctre directorul general al
instituiei, directorul economic i contabilul ef.
Criteriile de calificare si selecie se refer numai
la: situaia personal a ofertantului; capacitatea
de exercitare a activitii profesionale; situaia
economic i financiar; capacitatea tehnic
i/sau profesional; standarde de asigurare a
calitii; standarde de protecie a mediului, dac
este cazul. Dac se solicit ndeplinirea unor
cerine minime referitoare la situaia economic i
financiar sau la capacitatea tehnic i/sau
profesional, atunci autoritatea contractant
elaboreaz o not justificativ prin care s
motiveze cerinele respective, not care trebuie
vizat i de ctre juristul unitii.
Interval de timp
Elaboreaza
Verifica
Aproba
Arhiveaza
Director
D.E.A.
Cont.sef
ef
compart.
de
specialitate
Compart.
achizitii
La
data Compart.
achizitii
ntocmiri
Jurist (dupa
planului
caz)
Serv.fin.
La
data Compart.
achizitii
demarrii
Compart.
procedurii
specialitate
D.E.A.
Cont.sef
Jurist
Director
Compart.
achizitii
D.E.A.
Cont.sef
Director
Compart.
achizitii
Manual de proceduri
124
5
6
D.E.A.
Director
Compart.
achizitii
Compart.
achizitii
D.E.A.
Director
Compart.
achizitii
Compart.
achizitii
D.E.A.
Director
Compart.
achizitii
Compart.
achizitii
D.E.A.
Director
Compart.
achizitii
Compart.
achizitii
D.E.A.
Director
Compart.
achizitii
Pana la data
demarrii
proced.
Stabilirea formularelor i
Documentaia de atribuire trebuie s conin Pana la data
modelelor care se vor ataa urmtoarele formulare: Fia de date a achiziiei, demarrii
documentaiei de atribuire.
Formularul de ofert, Formularul de contract, proced.
Formularul de scrisoare de garanie, daca se
solicit.
Constituirea garaniei de Se recomand solicitarea garaniei de participare Pana la data
participare, daca este cazul. in procedurile de atribuire a contractelor care sunt deschiderii
relativ complexe sau ori de cate ori avei semnale ofertelor
c respectiva pia de produse, servicii sau
lucrri nu este nc stabil. Aceasta se constituie
numai dac autoritatea contractant solicit acest
lucru prin documentaia de atribuire. Garania de
participare se stabilete in suma fix i ntr-un
cuantum de maxim 2 % din valoarea estimata a
contractului de achiziie public. Perioada de
valabilitate a garaniei pentru participare va fi cel
puin egal cu per. de valabilitate a ofertei.
Pana la data
Elaborarea
calendarului Se estimeaz datele de desfurare a fiecrui
demarrii
estimativ al procedurii
pas al procedurii, pentru fiecare obiect n parte.
Este necesar pentru: planif. procesului de proced.
achiziie public; evitarea suprapunerilor i
ntrzierilor; monitoriz.intern a procesului de
achiziie.
La elaborarea calendarului se va ine seama de:
termenele prevzute n ordonana pentru
publicare anunuri; termenele prevzute n
ordonana pentru depunerea ofertelor; durata
previzionat pentru examinarea i evaluarea
ofertelor; perioada de ateptare; orice alte
termene ce pot influena procedura
125
Nr.
crt.
Descrierea activitilor
Aciuni desfurate
Interval de timp
Elaboreaza
Verifica
Aproba
Arhiveaza
La
data Compart.
achizitii
demararii
proced.
D.E.A.
Director
Compart.
achizitii
Compart.
achizitii
D.E.A.
Director
Compart.
achizitii
Compart.
achizitii
D.E.A.
Director
Compart.
achizitii
30 zile inainte
de data dep.
candidaturilor
care se pot
reduce
conf.cadr legal
Transmiterea anunului la Acest lucru se va realiza concomitent cu Cel mult o zi
Unitatea
pentru
Coor- transmiterea la MO.
de la publicare
donarea i Verificarea
n SEAP
Achiziiilor Publice din cadrul
Ministerului
Finanelor
Publice nsoit de fia de
prezentare
conform
formularului standard, in
cazul in care valoarea
estimata, fr TVA este >
75.000
euro
pentru
contractele de furnizare i
servicii sau > 500.000 euro
pentru contractele de lucrri
Manual de proceduri
126
1.1
2
Descrierea activitilor
Aciuni desfurate
Interval de timp
Elaboreaza
Verifica
Aproba
Arhiveaza
D.E.A.
Director
Compart.
Achizitii
Compart.
achizitii
D.E.A.
Director
Compart.
achizitii
Compart.
achizitii
D.E.A.
Director
Compart.
achizitii
Aproba
Arhiveaza
Pana la data
deschiderii
ofert.
Pana la data
deschiderii
ofert.
Aciuni desfurate
Interval de timp
Elaboreaza
Verifica
D.E.A.
Director
Compart.
Achizitii
Depunerea candidaturilor
Compart.
Achizitii
Director
Compart.
achiziii
Compart.
Perioada
cuprins ntre achizitii
data publicrii
anunului de
participare i
data limit de
depunere
a
candidaturilor
Candidaturile se depun la sediul instituiei. In momentul Secretariat
Acestea sunt nreg. la secretariat consemnndu- sosirii
se ora i data sosirii. ntocmirea listei cu ofertanii,
nreg. datei i a orei cnd a fost depus oferta.
127
Nr.
crt
Nr
crt
Descrierea activitilor
Aciuni desfurate
Interval de timp
Elaboreaza
Verifica
Aproba
Completarea
de
ctre
fiecare membru al comisiei
de evaluare i de ctre
experii externi cooptai, a
declaraiilor
privind
confidenialitatea i conflictul
de interese, nainte de
deschiderea ofertelor.
n cazul apariiei conflictului
de interese, se ia decizia
modificrii comisiei de
evaluare i se modific
decizia de numire a comisiei
de evaluare
Plicurile se deschid la data
i locul indicate n anunul
de participare i n
documentaia de atribuire.
Reprez.
Se completeaz declaraia de confidenialitate i nainte
de Membrii
comisiei de din partea
imparialitate
deschiderea
Min.
evaluare
plicurilor
Finanelor
candidailor .
(dac
e
prezent)
Presed.
Comisiei
de
evaluare
mom. D.E.A.
Directorul unitatii, care a numit comisia de n
evaluare a candidaturilor, va dispune modificarea apariiei
conflictului de
componenei comisiei.
interese
Director
Presed.
Comisiei
de
evaluare
Evaluarea candidaturilor
Reprez.
din partea
Min.
Finanelor
(dac e
prezent)
Reprez.
edina
de Membrii
evaluare
a comisiei de din partea
Min.
evaluare
candidaturilor
Finanelor
(dac e
prezent)
Reprez.
edina
de Membrii
evaluare
a comisiei de din partea
Min.
evaluare
candidaturilor
Finanelor
(dac e
prezent)
Reprez.
edina
de Membrii
evaluare
a comisiei de din partea
Min.
evaluare
candidaturilor
Finanelor
(dac
e
prezent)
Arhiveaza
Presed.
Comisiei
de
evaluare
Presed.
Comisiei
de
evaluare
Compart.
achiziii
Manual de proceduri
128
Presed.
Comisiei
de
evaluare
Compart.
achiziii
Aproba
Arhiveaza
Director
Compart.
achiziii
Director
Compart.
achiziii
Verifica
Aproba
Arhiveaza
Presed.
Membrii
comisiei de Comisiei
de eval.
evaluare
Director
Compart.
achiziii
Reprez.
Membrii
comisiei de din partea
Min.
evaluare
Finanelor
(dac
e
prezent)
Elaborarea
raportului Dup stabilirea candidailor care ndeplinesc
intermediar de evaluare al criteriile de selecie, comisia de evaluare a
ofertelor elaboreaz raportul de evaluare a
procedurii de atribuire
procedurii
1
2
Descrierea activitilor
Aciuni desfurate
Informarea tuturor
candidailor privind rezultatul
primei etape a procedurii
Modalitatea de comunicare Comunicarea se transmite i prin fax sau prin
a rezultatului
mijloace electronice. Dac aceasta nu se
realizeaz i prin fax sau mijloace electronice
atunci perioada de ateptare inaintea semnrii
contractului se majoreaz cu 3 zile lucrtoare
Interval de timp
Elaboreaza
Verifica
Compart.
achizitii
Imediat dup
aprobarea
raportului
intermediar al
primei etape
Presed.
Comisiei
de eval.
Presed.
Membrii
comisiei de Comisiei
de eval.
evaluare
Descrierea activitilor
Elaborarea
participare
invitaiei
Aciuni desfurate
de
Interval de timp
Elaboreaza
129
Nr.
crt
Derularea dialogului
Presed.
Membrii
comisiei de Comisiei
de eval.
evaluare
Presed.
Membrii
comisiei de Comisiei
de eval.
evaluare
Director
Compart.
achiziii
edina
dialog
Presed.
de Membrii
comisiei de Comisiei
de
evaluare
evaluare
Director
Compart.
achiziii
edina
dialog
Presed.
de Membrii
comisiei de Comisiei
de
evaluare
evaluare
Director
Compart.
achiziii
Verifica
Aproba
Arhiveaza
Presed.
Membrii
comisiei de Comisiei
de
evaluare
evaluare
Director
Compart.
achiziii
Descrierea activitilor
Elaborarea invitaiei de
depunere a ofertelor finale
Aciuni desfurate
Interval de timp
Elaboreaza
Manual de proceduri
130
Transmiterea invitaiilor
pentru depunerea ofertelor
Primirea ofertelor
Presed.
Membrii
comisiei de Comisiei
de
evaluare
evaluare
Director
Compart.
achiziii
Secretariat
Compart.
Achizitii
Director
Compart.
achiziii
Verifica
Aproba
Completarea
de
ctre
fiecare membru al comisiei
de evaluare i de ctre
experii externi cooptai, a
declaraiilor
privind
confidenialitatea i conflictul
de interese, nainte de
deschiderea ofertelor.
n cazul apariiei conflictului
de interese, se ia decizia
modificrii comisiei de
evaluare i se modific
decizia de numire a comisiei
de evaluare
Aciuni desfurate
Interval de timp
Elaboreaza
Presed.
Comisiei
de
evaluare
Compart.
achiziii
Director
Reprez.
din partea
Min.
Finanelor
(dac e
prezent)
Compart.
achiziii
Reprez.
Se completeaz declaraia de confidenialitate i nainte
de Membrii
comisiei de din partea
imparialitate
deschiderea
Min.
evaluare
ofertelor.
Finanelor
(dac e
prezent)
mom. D.E.A.
Directorul unitatii, care a numit comisia de n
evaluare a ofertelor, va dispune modificarea apariiei
conflictului de
componenei comisiei.
interese
Arhiveaza
131
1.1
Descrierea activitilor
Presed.
Comisiei
de
evaluare
Compart.
achiziii
2.1
Presed.
Comisiei
de
evaluare
Compart.
achiziii
2.2
n cadrul edinei de
deschidere a ofertelor,
comisia de evaluare verific
modul de respectare a
regulilor
formale
de
depunere i prezentare a
ofertelor i a documentelor
care le nsoesc.
Plicurile vor fi deschise de Acesta are obligaia de a anuna urmtoarele
ctre preedintele comisiei informaii: denumirea (numele) ofertanilor;
modificrile i retragerile de oferte; existena
de evaluare .
garaniilor de participare; elementele principale
ale propunerilor financiare, inclusiv preul; cursul
de referin care va sta la baza comparrii
preurilor la evaluarea ofertelor prezentate ntr-o
alt moned; propuneri de oferte alternative
(dac este cazul); orice alte detalii i precizri pe
care comisia de evaluare le consider necesare.
Comisia de evaluare va Procesul verbal de deschidere a ofertelor trebuie
ntocmi un proces - verbal s includ informaiile anunate de ctre
preedintele comisiei.
de deschidere
Presed.
Comisiei
de
evaluare
Compart.
achiziii
Reprez.
edina
de Membrii
deschidere a comisiei de din partea
Min.
evaluare
ofertelor
Finanelor
(dac e
prezent)
Reprez.
Prezena acestuia se consemneaz in procesul edina
de Membrii
verbal de deschidere a ofertelor.
deschidere a comisiei de din partea
Min.
evaluare
ofertelor
Finanelor
(dac e
prezent)
Reprez.
de Membrii
Se verific dac acestea sunt conform edina
specificailor prevzute n documentaia de deschidere a comisiei de din partea
Min.
evaluare
ofertelor
atribuire
Finanelor
(dac e
prezent)
Compart.
achiziii
Reprez.
edina
de Presed.
deschidere a Comisiei de din partea
Min.
evaluare
ofertelor
Finanelor
(dac e
prezent)
Reprez.
edina
de Membrii
deschidere a comisiei de din partea
Min.
evaluare
ofertelor
Finanelor
(dac e
prezent)
Presed.
Comisiei
de
evaluare
Compart.
achiziii
Manual de proceduri
132
4.1
4.2
Reprez.
de Membrii
Semnarea procesului verbal Procesul verbal privind edina de deschidere a edina
de deschidere a ofertelor
ofertelor va fi semnat de ctre membrii comisiei i deschidere a comisiei de din partea
Min.
evaluare
de ctre reprezentanii ofertanilor care sunt ofertelor
Finanelor
prezeni la deschiderea ofertelor
(dac e
prezent)
Autoritatea contractant are Procesul verbal de deschidere a ofertelor se Imediat dup Membrii
obligaia de a transmite trimite fiecrui participant la procedur, fie c a ncheierea
comisiei de
procesul
verbal
de fost prezent la deschidere sau nu, n copie xerox, edinei
de evaluare
deschidere i celorlali
deschidere a
ofertani participani la att prin pot ct i prin fax.
ofertelor
procedur, dar ai cror
reprezentani nu au fost
prezeni la deschidere.
Orice decizie a comisiei de Membrii comisiei de evaluare care nu sunt de Imediat dup Membrii
comisiei de
evaluare
trebuie
s acord cu decizia adoptat au obligaia de a-i ncheierea
de evaluare
ntruneasc votul a cel puin prezenta punctul de vedere n scris, elabornd n edinei
acest sens o Not individual care se ataeaz la deschidere a
2/3 dintre membrii si.
ofertelor
Raportul procedurii de atribuire.
Presed.
Comisiei
de
evaluare
Compart.
achiziii
Presed.
Comisiei
de
evaluare
Compart.
achiziii
Presed.
Comisiei
de
evaluare
Compart.
achiziii
Examinare i evaluarea
ofertelor
Verificarea ofertelor
Aciuni desfurate
Interval de timp
Elaboreaza
Membrii
comisiei de
evaluare
Membrii
comisiei de
evaluare
Verifica
Aproba
Presed.
Comisiei
de
evaluare
Presed.
Comisiei
de
evaluare
Presed.
Comisiei
de
evaluare
Arhiveaza
Compart.
achiziii
Compart.
achiziii
Compart.
achiziii
133
Nr.
Crt
Stabilirea
ctigtoare
ofertei
Calcularea
punctajului
pentru stabilirea ofertei
ctigtoare
n
urma
aplicrii
criteriului
de
atribuire oferta cea mai
avantajoas din punct de
vedere economic
6.
Elaborarea raportului
evaluare al procedurii
de
Presed.
Comisiei
de
evaluare
Presed.
Comisiei
de
evaluare
Compart.
achiziii
Presed.
Comisiei
de
evaluare
Compart.
achiziii
Presed.
Comisiei
de
evaluare
Compart.
achiziii
Dup
expirarea
termenului
limita
Cat mai curand
posibil
Membrii
comisiei de
evaluare
Membrii
comisiei de
evaluare
Compart.
achiziii
Manual de proceduri
134
Descrierea activitilor
Aciuni desfurate
Interval de timp
Informarea
ofertaniilor
despre deciziile referitoare
la atribuirea contractului de
achiziie public
Verifica
Aproba
Arhiveaza
Resp.
achiziii
Presed.
Comisiei
de eval.
Director
Compart.
achiziii
Resp.
achiziii
Presed.
Comisiei
de eval.
Presed.
Comisiei
de eval.
Director
Compart.
achiziii
Director
Compart.
achiziii
Presed.
Comisiei
de eval.
Presed.
Comisiei
de eval.
Director
Compart.
achiziii
Director
Compart.
achiziii
Resp.
achiziii
Resp.
achiziii
Resp.
achiziii
135
Elaboreaza
Invitaia
ofertanilor
declarai ctigtori pentru
semnarea contractului.
Manual de proceduri
136
3
Maxim
3 Resp.
zile
de la achiziii
emiterea
deciziei
Presed.
Comisiei
de eval.
Director
Compart.
achiziii
2.
Descrierea activitilor
Aciuni desfurate
Interval de timp
Elaboreaza
Verifica
Aproba
Arhiveaza
10 zile sau
5
zile, dup
caz
cu
majorrile
prevzute
la
punctul 4.9.1.2.
In
fixat
termenul Secretariat
DEA
Compart.
achiziii
Competena n soluionarea
contestaiilor
Compart.
achiziii
Consiliul sau
Instana de
judecat.
Compart.
achiziii
D.E.A.
Jurist
Director
Compart.
achiziii
Descrierea activitilor
Aciuni desfurate
Finalizarea
contractului
public.
2.
de
Elaboreaza
Verifica
D.E.A.
Jurist
Contabil
sef
D.E.A.
Jurist
Contabil
sef
Aproba
Arhiveaza
Director
Compart.
achiziii
Director
Compart.
Achiziii
Serv.financiar
contabil
137
Interval de timp
Nr.
crt.
Descrierea activitilor
Aciuni desfurate
Interval de timp
Elaboreaza
Verifica
Aproba
Arhiveaza
Compart.
achiziii
D.E.A.
Jurist
Cont. sef
Director Compart.
achiziii
Elaboreaza
Verifica
Aproba
D.E.A.
Cont. sef
Director
1.
Descrierea activitilor
Intocmirea i pstrarea
dosarului de achiziie
public
Aciuni desfurate
Interval de timp
Arhiveaza
Compart.
achiziii
Manual de proceduri
138
Aciuni desfurate
Interval de timp
Elaboreaza
Aproba
Arhiveaza
D.E.A.
Cont.sef
Director
Compart.
achiziii
Compart.
achiziii
D.E.A.
Cont.sef
Director
Compart.
achiziii
Compart.
achiziii
D.E.A.
Cont.sef
Director
Compart.
achiziii
Odata
cu Compart.
incheierea
achiziii
contractului
Dupa
constituirea
garantiei
de
buna executie
daca a fost
solicitata, fie la
term.convenit
de parti
Indeplinirea
obligatiilor Partile trebuie sa-si indeplineasca, cu buna Pe perioada de
credinta, obligatiile asumate atat din punct de valabilitate a
asumate prin contract
vedere calitativ, cat si calitativ, la termenul stabilit contractului
prin contact. Compartimentul achizitii, prin
managerul de contract urmareste respectarea
acestui aspect.
Verifica
139
Descrierea activitilor
Nr.
crt.
Descrierea activitilor
Aciuni desfurate
Interval de timp
Elaboreaza
Verifica
Aproba
Arhiveaza
Comunicarea
catre
ANRMAP
si
catre
furnizor/prestator/executant
a confirmarii indeplinirii a
contractului
Max 14 zile de
la finaliz. rec.
finale, cu
detalierea din
art.92, alin (4)
din OUG 34,
pentru
contractele de
lucrri
Max. 3 zile de
la data elib.
scrisorii
de
buna executie
Compart.
achiziii
D.E.A.
Director
Compart.
achiziii
Compart.
achiziii
D.E.A.
Director
Compart.
achiziii
Aproba
Arhiveaza
Director
Compart.
achiziii
Descrierea activitilor
Aciuni desfurate
Interval de timp
Efectuarea
analizei Reprezinta operatiunea prin care autoritatea Dupa
desfasurarii procedurii si a cotractanta analizeaza modul de indeplinire a contr.
contractului respectiv, masura in care au fost
indeplinirii contractului
satisfacute toate necesitatiile autoritatii, punctele
tari si punctele slabe ale procedurii si propunerile
de imbunatatire pe viitor a procesului de achizitie
publica
Elaboreaza
finaliz. Compart.
achiziii
Verifica
D.E.A.
Jurist
Cont.sef
Manual de proceduri
140
Manual de proceduri
- atribuirea s fie fcut contractantului iniial;
- lucrrile sau serviciile suplimentare/adiionale nu pot fi, din punct de vedere tehnic i economic,
separate de contractul iniial fr apariia unor inconveniente majore pentru autoritatea contractant
sau, dei separabile de contractul iniial, sunt strict necesare n vederea ndeplinirii acestuia;
- valoarea cumulat a contractelor care vor fi atribuite sau a actelor adiionale care vor fi ncheiate
pentru lucrri i/sau servicii suplimentare ori adiionale nu depete 50% din valoarea contractului
iniial;
i) atunci cnd, ulterior atribuirii unui contract de lucrri sau de servicii, autoritatea contractant i
propune s achiziioneze noi lucrri, respectiv noi servicii, care sunt similare lucrrilor sau serviciilor
achiziionate prin atribuirea contractului iniial i numai dac se respect, n mod cumulativ, urmtoarele
condiii:
- atribuirea se face contractantului iniial, iar noile lucrri, respectiv noile servicii, constau n repetarea
unor lucrri sau servicii similare celor prevzute n contractul atribuit iniial i sunt conforme cu cerinele
prevzute n caietul de sarcini elaborat cu ocazia atribuirii respectivului contract;
- contractul de lucrri/servicii iniial a fost atribuit prin procedura de licitaie deschis sau restrns;
- valoarea estimat a contractului iniial de lucrri/servicii s-a determinat prin luarea n considerare
inclusiv a lucrrilor/serviciilor similare care pot fi achiziionate ulterior;
- n anunul de participare la procedura aplicat pentru atribuirea contractului iniial s-a precizat faptul
c autoritatea contractant are dreptul de a opta pentru achiziionarea ulterioar de noi lucrri similare,
respectiv noi servicii similare, de la operatorul economic a crui ofert va fi declarat ctigtoare n
cadrul procedurii respective;
- autoritatea contractant are dreptul de a aplica aceast procedur ntr-un interval care nu poate
depi 3 ani de la atribuirea contractului iniial.
3.APLICABILITATE
Procedura se aplic de ctre personalul din cadrul Administraiei Naionale a Penitenciarelor aparat
propriu prin intermediul Direciei EconomicoAdministrative i a ordonatorilor teriari de credite din
sistemul administraiei penitenciare ( penitenciare, spital penitenciar, centre de reeducare, etc.), potrivit
competenelor stabilite prin fia postului, pe linia achizitiilor publice.
Definiie:
NEGOCIEREA - reprezint procedura prin care autoritatea contractant deruleaz consultri cu
candidaii selectai i negociaz clauzele contractuale, inclusiv preul, cu unul sau mai muti dintre
acetia.
142
4.DESCRIEREA PROCEDURII
4.1.Identificarea necesitilor i a fondurilor necesare
Nr.
crt.
1.
2.
Descrierea activitilor
Aciuni desfurate
de
Interval de timp
Elaboreaza
Aproba
La
data Compart.
logistic
demarrii
procedurii
D.E.A.
Cont. sef
Director
Compart.
achizitii
La
data Compart.
achizitii
ntocmiri
planului
D.E.A.
Director
Compart.
achizitii
D.E.A.
Cont. Sef
Director
Compart.
achizitii
D.E.A.
Director
Compart.
achizitii
La
data Compart.
Achizitii
demarrii
Compart.
procedurii
Financiar
data Compart.
4. Elaborarea Notei justificative Se anexeaz baze de calcul justificative, prin La
Achizitii
de estimare a valorii care se evideniaz valoarea contractului demarrii
contractului de achiziie exprimata n lei fr TVA, n euro i ncadrarea n proced.
pragurile specifice legislaiei in vigoare.
public.
4.2. Elaborarea documentaiei de atribuire:
3.
Nr.
crt.
Descrierea activitilor
Aciuni desfurate
Interval de timp
Elaboreaza
Arhiveaza
Verifica
Aproba
Arhiveaza
D.E.A.
Cont. ef
ef
compart.
de
specialtate
Director
Compart.
achizitii
143
Verifica
Stabilirea formularelor i
modelelor care se vor
ataa documentaiei de
atribuire.
Elaborarea
contractuale.
D.E.A.
Cont.sef
Jurist
Director
Compart.
achizitii
D.E.A.
La
data Compart.
Cont.sef
achizitii
demarrii
Compart. de
procedurii
specialit.
Director
Compart.
achizitii
D.E.A.
Director
Compart.
achizitii
Compart.
achizitii
D.E.A.
Director
Compart.
achizitii
D.E.A.
Director
Compart.
achizitii
Verifica
Aproba
Arhiveaza
Pana la data
demarrii
proced.
Descrierea activitilor
Redactarea
i
transmiterea invitaiei de
participare la negocieri
odat cu documentaia de
atribuire
Aciuni desfurate
Interval de timp
Elaboreaza
data Compart.
achizitii
D.E.A.
Director
Compart.
achizitii
Manual de proceduri
144
Descrierea activitilor
Aciuni desfurate
Interval de timp
Elaboreaza
Verifica
Aproba
Arhiveaza
D.E.A.
Director
Compart.
achizitii
D.E.A.
Director
Compart.
achizitii
Verifica
Aproba
Arhiveaza
Compart.
Achizitii
Director
Compart.
achiziii
Verifica
Aproba
Arhiveaza
Presed.
Comisiei
de
evaluare
Compart.
achiziii
Descrierea activitilor
Primirea
preliminare
Aciuni desfurate
Interval de timp
Elaboreaza
Descrierea activitilor
Aciuni desfurate
Interval de timp
Elaboreaza
145
Reprez.
de Membrii
Completarea de ctre Se completeaz declaraia de confidenialitate i nainte
comisiei de din partea
verificarea
fiecare
membru
al imparialitate
Min.
evaluare
candidaturilor.
comisiei de evaluare i de
Finanelor
ctre experii externi
(dac
e
cooptai, a declaraiilor
prezent)
privind confidenialitatea
i conflictul de interese,
nainte de deschiderea
ofertelor.
In
momentul Secretariat
ofertelor Fiecare participant la negocieri are obligaia de a
prezenta, o ofert preliminar care va constitui
sosirii
punctul de pornire al negocierilor.
Ofertele se depun la sediul instituiei. Acestea
sunt nreg. la secretariat consemnndu-se ora i
data sosirii.
Derularea negocierilor cu
fiecare candidat n parte
Presed.
Comisiei
de
evaluare
Presed.
Comisiei
de
evaluare
Compart.
achiziii
Presed.
Comisiei
de
evaluare
Compart.
achiziii
Verifica
Aproba
Arhiveaza
Presed.
Comisiei
de eval.
Director
Compart.
achiziii
Presed.
Comisiei
de eval.
Presed.
Comisiei
de eval.
Director
Compart.
achiziii
Director
Compart.
achiziii
Membrii
comisiei de
evaluare
Membrii
comisiei de
evaluare
Membrii
comisiei de
evaluare
Compart.
achiziii
1.1
1.2
Descrierea activitilor
Aciuni desfurate
Informarea
ofertaniilor
despre
deciziile
referitoare la atribuirea
contractului de achiziie
public
Comunicarea rezultatului
hotrrii comisiei de
evaluare a ofertelor
Modalitatea
de
comunicare a rezultatului
Interval de timp
Elaboreaza
Maxim 3 zile
de la emiterea
deciziei
Comunicarea se transmite i prin fax sau prin Maxim 3 zile
mijloace electronice. Dac aceasta nu se de la emiterea
realizeaz i prin fax sau mijloace electronice deciziei
atunci perioada de ateptare inaintea semnrii
contractului se majoreaz cu 5 zile lucrtoare
Resp.
achiziii
Resp.
achiziii
Manual de proceduri
146
2
2.1
Presed.
Comisiei
de eval.
Presed.
Comisiei
de eval.
Director
Compart.
achiziii
Director
Compart.
achiziii
Presed.
Comisiei
de eval.
Director
Compart.
achiziii
1.
Descrierea activitilor
Aciuni desfurate
Interval de timp
Primirea
contestaiilor, Contestaiile primite i rspunsul la solicitrile In termenul fixat
dac este cazul, cu numr primite, se nregistreaz la secretariatul autoritii
de nregistrare i rezoluia contractante i fac parte din dosarul achiziiei.
motivat
a autoritii
contractante la contestaia
depus.
Elaboreaza
Secretariat
Verifica
DEA
Aproba
Arhiveaza
Compart.
achiziii
147
ofertelor Ofertantul/ofertanii
ctigator/ctigtori
se Maxim 3 zile Resp.
achiziii
informeaza cu privire la acceptarea ofertei/ofertelor de la emiterea
deciziei
prezentate.
Informarea ofertanilor Ofertanii care au fost respini sau a cror ofert Maxim 3 zile Resp.
respini despre rezultatul nu a fost declarat ctigtoare se informeaz de la emiterea achiziii
hotrrii comisiei i asupra motivelor care au stat la baza deciziei deciziei
motivarea acesteia.
respective, dup cum urmeaz: fiecrui ofertant
respins, motivele concrete care au stat la baza
deciziei de respingere a ofertei sale; pentru
fiecare oferta respins, motivele concrete care au
stat la baza deciziei de respingere; fiecrui
ofertant care a prezentat o ofert acceptabil,
conform si corespunztoare, dar care nu a fost
declarat castigtoare,
caracteristicile i
avantajele
relative
ale
ofertei/ofertelor
cstigtoare n raport cu oferta sa, numele
ofertantului cruia urmeaz s i se atribuie
contractul de achiziie public.
Invitaia
ofertanilor Comunicarea ctre ofertantul/ofertanii declarai Maxim 3 zile Resp.
declarai
ctigtori catigtori trebuie s conin i invitaia pentru de la emiterea achiziii
deciziei
pentru
semnarea semnarea contractului.
contractului.
Acceptarea
ctigtoare
Competena soluionrii
contestaiilor
ntiinarea privind
depunerea contestaiei
Soluionarea contestaiei
Compart.
Achiziii
Consiliul sau
Instana de
judecat.
Compart.
achiziii
D.E.A.
Jurist
Director
Consiliul
Compart.
Achiziii
Compart.
Achiziii
Descrierea activitilor
Aciuni desfurate
Interval de timp
Elaboreaza
Finalizarea
atribuirii Procedura de atribuire a contractului se finalizeaz La data semnarii Resp.
contractului
achiziii
contractului de achiziie prin semnarea contractului de achiziie public .
public.
2.
Verifica
D.E.A.
Jurist
Contabil
sef
D.E.A.
Jurist
Contabil
sef
Aproba
Arhiveaza
Director
Compart.
achiziii
Director
Compart.
Achiziii
Serv.finan
-ciar
contabil
Manual de proceduri
148
Descrierea activitilor
Transmiterea
de atribuire.
Aciuni desfurate
Interval de timp
Elaboreaza
Compart.
achiziii
Verifica
Aproba
Arhiveaza
D.E.A.
Jurist
Cont. sef
Director
Compart.
achiziii
Verifica
Aproba
Arhiveaza
Definitivarea dosarului
de achiziie public.
Pstrarea dosarului de
achiziie public
Aciuni desfurate
Interval de timp
Elaboreaza
Compart
achiziii
D.E.A.
Director
Compart.
achiziii
Compart
achiziii
D.E.A.
Cont. sef
Director
Compart.
achiziii
149
2.
Descrierea activitilor
Nr.
crt
Descrierea activitilor
Aciuni desfurate
Interval de timp
Elaboreaza
Verifica
Aproba
Arhiveaza
Odata
cu Compart.
achiziii
incheierea
contractului
D.E.A.
Cont.sef
Director
Compart.
achiziii
Dupa
cons- Compart.
tituirea garantiei achiziii
de
buna
executie de parti
D.E.A.
Cont.sef
Director
Compart.
achiziii
Aproba
Arhiveaza
Descrierea activitilor
Aciuni desfurate
Interval de timp
Elaboreaza
Verifica
Efectuarea
finale
D.E.A.
Director
Compart.
achiziii
D.E.A.
Director
Compart.
achiziii
Manual de proceduri
150
Descrierea activitilor
Aciuni desfurate
Interval de timp
Elaboreaza
Efectuarea
analizei Reprezinta operatiunea prin care autoritatea Dupa finalizarea Compart.
achiziii
desfasurarii procedurii si cotractanta analizeaza modul de indeplinire a contr.
a indeplinirii contractului contractului respectiv, masura in care au fost
satisfacute toate necesitatiile autoritatii, punctele
tari si punctele slabe ale procedurii si propunerile
de imbunatatire pe viitor a procesului de achizitie
publica
Verifica
D.E.A.
Jurist
Cont.sef
Aproba
Arhiveaza
Director
Compart.
achiziii
3. Aplicabilitate:
Procedura se refera la efectuarea achiziiilor efectuate prin organizarea unui concurs de soluii conform OUG nr. 34 /2006, modificat i completat, fiind
aplicabil Administraiei Naionale a Penitenciarelor i unitilor sistemului administraiei penitenciare (penitenciare, spital penitenciar, centre de reeducare, etc.),
prin intermediul compartimentelor de specialitate.
151
2.Premise:
n conformitate cu prevederile art. 131 i art. 132 din Ordonana de Urgen a Guvernului nr. 34/2006, modificat i completat, autoritatea contractant are
dreptul de a organiza un concurs de soluii, astfel ca o procedur independent, n care concurenii pot obine premii i/sau prime de participare, sau ca parte a
unei alte proceduri care conduce la atribuirea unui contract de servicii, avnd obligaia de a preciza n cadrul documentaiei de concurs orice informaie, cerin,
regul, criteriu sau altele asemenea, necesare pentru a asigura potenialilor concureni o informare complet i corect cu privire la modul de aplicare al
concursului de soluii.
4. Descrierea procedurii
4.1.Identificarea necesitilor i a fondurilor necesare
Nr.
crt.
Descrierea activitilor
Aciuni desfurate
3.
Elaborarea
Notei
justificative de estimare a
valorii contractului de
achiziie public.
Elaborarea anunului de
intenie i transmiterea
acestuia n SEAP i MOdac este cazul.
Interval de timp
Elaboreaza
La
data Compart.
logistic
demarrii
procedurii
La
ntocmiri
planului
La data
demarrii
procedurii
data Compart.
achizitii
Compart.
achizitii
Compart.
financiar
Compart.
achizitii
Compart.
achizitii
Verifica
Aproba
Arhiveaza
D.E.A.
Cont. sef
Director
Compart.
achizitii
D.E.A.
Director
Compart.
achizitii
D.E.A.
Cont. Sef
Director
Compart.
achizitii
D.E.A.
Director
Compart.
achizitii
D.E.A.
Director
Compart.
achizitii
Manual de proceduri
152
Definiie:
Concurs de soluii - o procedur special prin care se achiziioneaz, ndeosebi n domeniul amenajrii teritoriului, al proiectrii urbanistice i peisagistice, al
arhitecturii sau n cel al prelucrrii datelor, un plan sau un proiect, prin selectarea acestuia pe baze concureniale de ctre un juriu, cu sau fr acordarea de
premii. Se iniiaz prin publicarea unui anun de participare prin care solicit operatorilor economici interesai depunerea de proiecte.
Descrierea activitilor
Aciuni desfurate
Completarea fiei de
date a achiziiei;
Elaboreaza
Verifica
Aproba
Arhiveaza
Director
La
data Compart. de D.E.A.
Cont.sef
specialitate
demarrii
ef
procedurii
compart.
specialitate
Compart.
achizitii
Director
Compart.
achizitii
D.E.A.
La
data Compart.
Cont.sef
achizitii
demarrii
Compart. de
procedurii
specialit.
Pana la data
demarrii
proced.
Stabilirea formularelor i Documentaia de concurs trebuie s conin Pana la data
modelelor care se vor
urmtoarele formulare: Fia de date a achiziiei, demarrii
ataa documentaiei de
Formularul de ofert, Formularul de contract, proced.
concurs.
Formularul de scrisoare de garanie, daca se
solicit.
Compart.
achizitii
D.E.A.
Director
Compart.
achizitii
Compart.
achizitii
D.E.A.
Director
Compart.
achizitii
153
Interval de timp
Constituirea garaniei de
participare, daca este
cazul .
6
Elaborarea calendarului Se estimeaz datele de desfurare a fiecrui pas
estimativ al procedurii
al procedurii, pentru fiecare obiect n parte.
Este necesar pentru: planif. procesului de achiziie
public; evitarea suprapunerilor i ntrzierilor;
monitoriz. intern a procesului de achiziie.
La elaborarea calendarului se va ine seama de:
termenele prevzute n ordonana pentru publicare
anunuri; termenele prevzute n ordonana pentru
depunerea ofertelor; durata previzionat pentru
examinarea i evaluarea ofertelor; perioada de
ateptare; orice alte termene ce pot influena
procedura
4.3. Transmiterea spre publicare a anunului de participare:
Nr.
Crt.
Descrierea activitilor
Aciuni desfurate
Pana la data
deschiderii
ofertelor
Pana La data
demarrii
proced.
Interval de timp
La
demarrii
procedurii
Compart.
achizitii
D.E.A.
Director
Compart.
achizitii
Compart.
Achizitii
D.E.A.
Director
Compart.
achizitii
Aproba
Arhiveaza
Elaboreaza
Verifica
data Compart.
achizitii
D.E.A.
Director
Compart.
achizitii
D.E.A.
Director
Compart.
achizitii
Manual de proceduri
154
Nr.
Crt.
Descrierea activitilor
Emiterea deciziei de
numire a juriului
ntocmirea Notei
justificative privind
cooptarea de experi
externi, dac este cazul.
Interval de timp
Elaboreaza
Verifica
Director
Compart.
achizitii
Aproba
Arhiveaza
la Compart.
Achizitii
D.E.A.
Director
Compart.
achizitii
Compart.
Achizitii
D.E.A.
Director
Compart.
achizitii
155
Aciuni desfurate
D.E.A.
Nr.
Crt.
Descrierea activitilor
Aciuni desfurate
Punerea la dispoziie a
documentaiei
de
concurs, la cererea
operatorului economic.
Elaboreaza
Compart.
Achizitii
Verifica
Aproba
D.E.A.
Director
Arhiveaza
Compart.
achizitii
Descrierea activitilor
Aciuni desfurate
Interval de timp
Elaboreaza
Verifica
Aproba
Arhiveaza
Compart.
Achizitii
DEA
Compart.
Achizitii
D.E.A.
Director
Compart.
achiziii
Manual de proceduri
156
Primirea proiectelor
Selectia preliminara
Director
Compart.
Achiziii
Comisia de Director
preselectie
Compart.
achizitii
Compart.
Achizitii
1.1
Descrierea activitilor
Aciuni desfurate
Interval de timp
Elaboreaza
Aproba
Arhiveaza
Presed.
Comisiei
de
evaluare
Compart.
achiziii
Director
Compart.
achiziii
Presed.
Comisiei
de
evaluare
Compart.
achiziii
157
Nr.
crt.
Nr.
crt.
Descrierea activitilor
Aciuni desfurate
de Membrii
a juriului
Presed.
Comisiei
de
evaluare
Compart.
achiziii
de Presedintel
a e juriului
de Membrii
a juriului
de Membrii
a juriului
Interval de timp
Elaboreaza
Examinare i evaluarea
soluiilor/proiectelor
Verificarea soluiilor/proiectelor
Se
resping
proiectele
necorespunztoare, respectiv cele
care sunt:: inacceptabile sau
neconforme.
Compart.
achiziii
Presed.
Comisiei
de
evaluare
Presed.
Comisiei
de
evaluare
Aproba
Presed.
Comisiei
de
evaluare
Presed.
Comisiei
de
evaluare
Presed.
Comisiei
de
evaluare
Compart.
achiziii
Compart.
achiziii
Arhiveaza
Compart.
achiziii
Compart.
achiziii
Compart.
achiziii
Manual de proceduri
158
5.
5.1
5.2
159
Membrii
juriului
Presed.
Comisiei
de
evaluare
Compart.
achiziii
Membrii
juriului
Presed.
Comisiei
de
evaluare
Compart.
achiziii
Membrii
juriului
Presed.
Comisiei
de
evaluare
Compart.
Compart.
Achiziii
Presed.
Comisiei
de
evaluare
Compart.
achiziii
Presed.
Comisiei
de
evaluare
Compart.
achiziii
Dup
expirarea
termenului
limita
Membrii
juriului
6.
Stabilirea
ctigtor
Solicitare de clarificari
Imediat dupa
intocmirea
rap.juriului
Membrii
juriului
Presed.
Comisiei
de
evaluare
Director
1.1
Descrierea activitilor
Informarea ofertaniilor
despre
deciziile
referitoare la atribuirea
contractului de achiziie
public
Comunicarea rezultatului
hotrrii juriului
1.2
Modalitatea
de
comunicare a rezultatului
Acceptarea
ctigtoare
2.1
Informarea ofertanilor
respini
despre
rezultatul
hotrrii
comisiei i motivarea
acesteia.
ofertelor
Aciuni desfurate
Interval de timp
Elaboreaza
Verifica
Aproba
Arhiveaza
Membrii
juriului
Presed.
Comisiei
de eval.
Director
Compart.
achiziii
Membrii
juriului
Presed.
Comisiei
de eval.
Presed.
Comisiei
de eval.
Director
Compart.
achiziii
Director
Compart.
achiziii
Presed.
Comisiei
de eval.
Presed.
Comisiei
de eval.
Director
Compart.
achiziii
Director
Compart.
achiziii
Membrii
juriului
Membrii
juriului
Membrii
juriului
Manual de proceduri
160
7.1
Invitaia
ofertanilor
declarai
ctigtori
pentru
semnarea
contractului.
Presed.
Comisiei
de eval.
Director
Compart.
achiziii
Aproba
Arhiveaza
Primirea contestaiilor,
dac este cazul, cu
numr de nregistrare i
rezoluia motivat a
autoritii contractante la
contestaia depus.
Obiectul contestaiei
Soluionarea
contestaiilor
Aciuni desfurate
Interval de timp
Elaboreaza
Secretariat
Consiliul sau
Instana de
judecat.
Verifica
DEA
Compart.
achiziii
Compart.
Achiziii
161
Descrierea activitilor
Nr.
Crt
Descrierea activitilor
Aciuni desfurate
Interval de timp
Compart.
achiziii
D.E.A.
Jurist
Director
Consiliul
Elaboreaza
Finalizarea
atribuirii Procedura de atribuire a contractului se finalizeaz La data semnarii Compart.
contractului
achiziii
contractului de achiziie prin semnarea contractului de achiziie public .
public.
2.
10 zile sau
5 Compart.
zile (fct. de achiziii
valoare contract) Jurist
de
la
comunicarea
hotararii
de
atribuire,
Compart.
Achiziii
Compart.
Achiziii
Verifica
D.E.A.
Jurist
Contabil
sef
D.E.A.
Contabil
sef
Jurist
Aproba
Arhiveaza
Director Compart.
achiziii
Director Compart.
Achiziii
Serv.financiar
contabil
Manual de proceduri
162
Descrierea activitilor
Aciuni desfurate
Interval de timp
Elaboreaza
Compart.
achiziii
Aproba
Arhiveaza
D.E.A.
Jurist
Cont. sef
Director
Compart.
achiziii
Verifica
Aproba
Arhiveaza
Descrierea activitilor
Definitivarea dosarului
de achiziie public.
2.
Intocmirea i pstrarea
dosarului de achiziie
public
Aciuni desfurate
Interval de timp
Elaboreaza
Compart.
achiziii
D.E.A.
Director
Compart.
achiziii
Compart.
achiziii
D.E.A.
Cont. sef
Director
Compart.
achiziii
163
Verifica
Nr.
Crt
Descrierea activitilor
Aciuni desfurate
Interval de timp
Verifica
Aproba
cu Compart.
achiziii
D.E.A.
Cont.sef
Jurist
Director
Compart.
achiziii
D.E.A.
Cont.sef
Jurist
Director
Compart.
achiziii
Pe perioada de Compart.
valabilitate
a achiziii
contractului
D.E.A.
Cont.sef
Jurist
Director
Compart.
achiziii
Odata
incheierea
contractului
Elaboreaza
Arhiveaza
Descrierea activitilor
Efectuarea
finale
Aciuni desfurate
Interval de timp
Elaboreaza
Verifica
Aproba
Arhiveaza
Manual de proceduri
164
Max 14 zile de la
finaliz.re finale, cu
detalierea din art.
92, alin. (4) din
OUG 34 , pentru
contractele
de
lucrri
Max.3 zile de la
data elib.scrisorii
de buna executie
Compart.
achiziii
D.E.A.
Jurist
Director
Compart.
achiziii
Compart.
achiziii
D.E.A.
Director
Compart.
achiziii
Descrierea activitilor
Aciuni desfurate
Interval de timp
Elaboreaza
D.E.A.
Jurist
Cont.sef
Aproba
Arhiveaza
Director
Compart.
achiziii
Efectuarea
analizei Reprezint operaiunea prin care autoritatea Dupa finalizarea Compart.
achiziii
desfasurarii procedurii cotractanta analizeaz modul de ndeplinire a contractului
si
a
indeplinirii contractului respectiv, msura in care au fost
satisfacute toate necesitatiile autoritatii, punctele
contractului
tari si punctele slabe ale procedurii si propunerile
de imbunatatire pe viitor a procesului de achiziie
publica
Verifica
3.APLICABILITATE
Procedura se aplic de ctre personalul din cadrul Administraiei Naionale a Penitenciarelor aparat propriu prin intermediul Direciei Economico
Administrative i ordonatorilor teriari de credite din sistemul administraiei penitenciare (penitenciare, spital penitenciar, centre de reeducare, etc.), potrivit
competenelor stabilite prin fia postului, pe linia achizitiilor publice.
Definiie:
Licitaie restrns: procedura la care orice oper. econ. are dreptul de a-si depune candidatura urmand ca numai candidatii selectati sa aiba dreptul de a
depune oferte
4. Descrierea procedurii
4.1.Identificarea necesitilor i a fondurilor necesare
Nr.
Crt.
Descrierea activitilor
1.1.
Alegerea
procedurii
care urmeaz s fie
aplicat i ntocmirea
calendarului procedurii
Analiza necesarului de
achiziii functie de
fondurile alocate
1.2.
1.3.
Verificarea existenei
surselor de finanare din
Fila de buget
Aciuni desfurate
Elaboreaza
Verifica
Aproba
Arhiveaza
Compart.
achizitii
D.E.A.
Director
Compart.
achizitii
Compart.
Achizitii
Compart.
financiar
Compart.
Achizitii
Compart.
financiar
D.E.A.
Cont. Sef
Sef comp
logistic
D.E.A.
Cont. Sef
Director
Compart.
achizitii
Director
Compart.
achizitii
Interval de timp
La data demarrii
procedurii
Manual de proceduri
166
2. PREMISE
n conformitate cu prevederile art. 81 din Ordonana de Urgen a Guvernului nr. 34/2006, modificat i completat procedura de licitaie restrns se
desfoar, de regul, n dou etape: etapa de selectare a candidailor, prin aplicarea criteriilor de selecie i respectiv etapa de evaluare a ofertelor depuse de
candidaii selectai, prin aplicarea criteriului de atribuire.
Autoritatea contractant are dreptul de a decide organizarea unei etape suplimentare de licitaie electronic, caz n care are obligaia de a anuna aceast
decizie n anunul de participare i n documentaia de atribuire.
1.4.
2.
Definitivarea
i
aprobarea Programului
anual al Achiziiilor
publice
D.E.A.
D.E.A.
Director
Compart.
achizitii
Director
Compart.
achizitii
Aproba
Arhiveaza
Aciuni desfurate
Interval de timp
Elaboreaza
Verifica
Compart.
Achizitii
Comp.de
specialit.
Director Compart.
achizitii
D.E.A.
Cont.sef
Director Compart.
achizitii
D.E.A.
Cont.sef
Director Compart.
achizitii
167
Descrierea activitilor
Completarea fiei de
date a achiziiei;
Stabilirea formularelor
i modelelor care se
vor ataa
documentaiei de
atribuire.
Constituirea garaniei
de participare, daca
este cazul .
Pana La data
demarrii proced.
Pana La data
demarrii proced.
Pana la
deschiderii
ofertelor
Compart.
Achizitii
Compart.
Achizitii
data Compart.
Achizitii
Pana la data
demarrii proced.
Compart.
Achizitii
D.E.A.
D.E.A.
Director Compart.
achizitii
Director Compart.
achizitii
D.E.A.
Director Compart.
achizitii
D.E.A.
Director Compart.
achizitii
Descrierea activitilor
Aciuni desfurate
Interval de timp
Elaboreaza
Verifica
Aproba
Arhiveaza
Redactarea
i Anunul de participare trebuie s conin cel puin - 37 zile nainte de Compart.
aprobarea anunului de informaiile prevzute de anex , dar de regul, nu depunere
a Achizitii
participare.
mai mult de 650 de cuvinte
candid.
D.E.A.
Director
Compart.
achizitii
2.
Compart.
Achizitii
D.E.A.
Director
Compart.
achizitii
Manual de proceduri
168
3.
4
Transmiterea anunului
de participare ctre
operatorul SEAP.
Transmiterea anunului
la Unitatea pentru
Coordonarea
i
Verificarea Achiziiilor
Publice din cadrul
Ministerului Finanelor
Publice nsoit de fia
de prezentare conform
formularului standard,
valoarea estimata este
> 75000 euro
Compart.
Achizitii
D.E.A.
Director
Compart.
achizitii
Compart.
Achizitii
D.E.A.
Director
Compart.
achizitii
Aproba
Arhiveaza
Director
Compart.
achizitii
Aciuni desfurate
Autoritatea contractant
are obligaia de a pune
la
dispoziia
operatorului economic
documentaia
de
atribuire.
Interval de timp
Elaboreaza
max.4zile de la Compart.
data solicitrii, dar Achizitii
max.2zile pana la
data limita de dep.
a of.
Verifica
D.E.A.
169
Descrierea activitilor
Nr.
Crt.
Descrierea activitilor
Aciuni desfurate
Interval de timp
Elaboreaza
Verifica
Aproba
Arhiveaza
Compart.
Achizitii
DEA
Compart.
Achizitii
D.E.A.
Director Compart.
achiziii
Verifica
Aproba
1.1.
Descrierea activitilor
Aciuni desfurate
Interval de timp
Elaboreaza
Arhiveaza
D.E.A.
Director
Compart.
achizitii
D.E.A.
Director
Compart.
achizitii
Manual de proceduri
170
ntocmirea Notei
justificative privind
cooptarea de experi
externi, dac este
cazul.
D.E.A.
Director
Compart.
achizitii
4.7.Primirea candidaturilor:
Nr.
Crt.
Descrierea activitilor
Primirea candidaturilor
Aciuni desfurate
Interval de timp
Elaboreaza
Secretariat
Verifica
Aproba
Arhiveaza
Compart.
Achizitii
Director
Compart.
achiziii
Verifica
Aproba
4.8.Examinarea candidaturilor:
Nr.
Crt.
Descrierea activitilor
Aciuni desfurate
Interval de timp
Elaboreaza
Arhiveaza
Presed. Compart.
Reprez.
Verificarea ndeplinirii Se verific de ctre membri comisiei dac La sedinta de Membrii
comisiei de din partea Comisiei achiziii
cerinelor minime de candidaii ndeplinesc criteriile de selecie privind selectare a cand.
Min.Finan- de
evaluare
capacitatea tehnic i economic, care au fost
calificare
telor (daca evaluare
stabilite i anunate prin anunul de participare.
e prezent)
4.9. Stabilirea clarificrilor la documentele prezentate de ofertani i primirea rspunsurilor la acestea, precum i a documentelor solicitate a fi
completate:
1
Descrierea activitilor
Aciuni desfurate
Interval de timp
Termenul
de Se acord un termen rezonabil de timp, de regul 72 ore
completare
a n limita a 72 de ore de la momentul solicitrii solicitare
documentelor lips de pentru completarea documentelor lips.
ctre participanii la
procedur.
de
Elaboreaza
Verifica
Reprez.
la Membrii
comisiei de din partea
Min.Finanevaluare
telor (daca
e prezent)
Aproba
Arhiveaza
Presed.
Comisiei
de
evaluare
Compart.
achiziii
171
Nr.
Crt.
Presed.
Comisiei
de
evaluare
Compart.
achiziii
Aproba
Arhiveaza
Reprez.
Imediat
dupa Membrii
etapa de selectare comisiei de din partea
Min.Finanevaluare
telor (daca
e prezent)
Reprez.
Imediat
dupa Membrii
etapa de selectare comisiei de din partea
Min.Finanevaluare
telor (daca
e prezent)
Presed.
Comisiei
de
evaluare
Compart.
achiziii
Presed.
Comisiei
de
evaluare
Compart.
achiziii
Imediat
dupa Membrii
Reprez.
etapa de selectare comisiei de din partea
evaluare
Min.Finantelor (daca
e prezent)
Presed.
Comisiei
de
evaluare
Compart.
achiziii
Reprez.
Membrii
comisiei de din partea
Min.Finanevaluare
telor (daca
e prezent)
3.
Descrierea activitilor
Aciuni desfurate
Interval de timp
Elaboreaza
Verifica
Manual de proceduri
172
Descrierea activitilor
Informarea candidailor
Aciuni desfurate
Interval de timp
Elaboreaza
Imediat dupa
Compart.
Informarea candidailor n legtur cu rezultatul
aplicrii primei etape a procedurii de atribuire, elab.rap. intermed. Achizitii
respectiv a celor, respini sau neselectai.
Comunicarea trebuie s conin motivele concrete
care stau la baza deciziei de respingere a
candidaturilor .
Verifica
D.E.A.
Aproba
Arhiveaza
Director
Compart.
achizitii
Aproba
Arhiveaza
Descrierea activitilor
Redactarea i
aprobarea invitaiei de
participare
2.
Transmiterea invitatiei
de participare i a
documentaiei de
atribuire candidaiilor
selectai
Interval de timp
Elaboreaza
Verifica
Compart.
Achizitii
D.E.A.
Director
Compart.
achizitii
Compart.
Achizitii
D.E.A.
Director
Compart.
achizitii
173
1.
Aciuni desfurate
Descrierea activitilor
Aciuni desfurate
Interval de timp
Nr.
Crt.
3
4
5
Primirea ofertelor
Descrierea activitilor
Aciuni desfurate
Elaboreaza
Secretariat
Interval de timp
Verifica
Aproba
Compart.
Achizitii
Director
Elaboreaza
de Membrii
comisiei
evaluare
de Membrii
a comisiei
evaluare
de Membrii
a comisiei
evaluare
de Membrii
a comisiei
evaluare
Aproba
Arhiveaza
Compart.
achiziii
Arhiveaza
Compart.
Presed.
de Comisiei de achiziii
evaluare
Director
Compart.
achiziii
Compart.
Presed.
de Comisiei de achiziii
evaluare
Compart.
Presed.
de Comisiei de achiziii
evaluare
Compart.
Presed.
de Comisiei de achiziii
evaluare
Manual de proceduri
174
6
7
edina
deschidere
ofertelor
edina
deschidere
ofertelor
Compart.
Presed.
de Comisiei de achiziii
eval.
Compart.
Presed.
de Comisiei de achiziii
evaluare
de Membrii
a comisiei
evaluare
de Membrii
a comisiei
evaluare
Presed.
de Comisiei de
evaluare
Imediat
dup Membrii
comisiei
ncheierea
edinei
de evaluare
deschidere
a
ofertelor
Compart.
achiziii
Descrierea activitilor
2.
Verificarea ofertelor
Oferte admisibile
Interval de timp
Elaboreaza
Aproba
Arhiveaza
Compart.
achiziii
Presed.
de Comisiei de
evaluare
Presed.
de Comisiei de
evaluare
Compart.
Presed.
de Comisiei de achiziii
evaluare
Presed.
Compart.
de Comisiei de achiziii
evaluare
Compart.
achiziii
175
Aciuni desfurate
Nr.
Crt.
Calcularea
punctajului
pentru
stabilirea ofertei ctigtoare n
cazul n care se aplic criteriul de
atribuire oferta cea mai avantajoas
din punct de vedere economic
Descrierea activitilor
Aciuni desfurate
Informarea ofertaniilor
despre
deciziile
referitoare la atribuirea
contractului de achiziie
public
Comunicarea
rezultatului
hotrrii
comisiei de evaluare a
ofertelor
Compart.
Presed.
de Comisiei de achiziii
evaluare
Compart.
Presed.
de Comisiei de achiziii
evaluare
Compart.
Presed.
de Comisiei de achiziii
evaluare
Presed.
Compart.
de Comisiei de achiziii
evaluare
Interval de timp
Maxim 3 zile
de la emiterea
deciziei
Membrii
comisiei
evaluare
Elaboreaza
Verifica
Aproba
Arhiveaza
Presed.
Membrii
comisiei de Comisiei
de eval.
evaluare
Director
Compart.
achiziii
Presed.
Membrii
comisiei de Comisiei
de eval.
evaluare
Director
Compart.
achiziii
Manual de proceduri
176
Acceptarea
ctigtoare
Presed.
Membrii
comisiei de Comisiei
de eval.
evaluare
Director
Compart.
achiziii
Presed.
Maxim
3 zile Membrii
de la emiterea comisiei de Comisiei
de eval.
evaluare
deciziei
Director
Compart.
achiziii
Presed.
Maxim
3 zile Membrii
de la emiterea comisiei de Comisiei
de eval.
evaluare
deciziei
Director
Compart.
achiziii
Interval de timp
Aproba
Arhiveaza
ofertelor Ofertantul/ofertanii
ctigator/ctigtori
se Maxim 3 zile
informeaza cu privire la acceptarea ofertei/ofertelor de la emiterea
deciziei
prezentate.
Informarea ofertanilor
respini
despre
rezultatul
hotrrii
comisiei i motivarea
acesteia.
Invitaia
ofertanilor
declarai
ctigtori
pentru
semnarea
contractului.
Primirea contestaiilor,
dac este cazul, cu
numr de nregistrare i
rezoluia motivat a
autoritii contractante
la contestaia depus.
Soluionarea
contestaiilor
ntiinarea privind
depunerea contestaiei
Soluionarea
contestaiei
Aciuni desfurate
Elaboreaza
Secretariat
Consiliul sau
Instana de
judecat.
Compart.
achiziii
Consiliul
Verifica
DEA
Compart.
achiziii
Compart.
Achiziii
D.E.A.
Jurist
Director Compart.
Achiziii
Compart.
Achiziii
177
Descrierea activitilor
Nr.
Crt.
Descrierea activitilor
Aciuni desfurate
Interval de timp
Elaboreaza
Finalizarea
atribuirii Procedura de atribuire a contractului se finalizeaz La data semnarii Compart.
contractului
achiziii
contractului de achiziie prin semnarea contractului de achiziie public .
public.
2.
10 zile sau
5 Compart.
zile
(fct.
de achiziii
valoare contract)
de la comunicarea
hotararii
de
atribuire
Verifica
D.E.A.
Jurist
Contabil
sef
D.E.A.
Jurist
Contabil
sef
Aproba
Arhiveaza
Director
Compart.
achiziii
Director
Compart.
Achiziii
Serv.finan
-ciar
contabil
Aproba
Arhiveaza
Director
Compart.
achiziii
Aproba
Arhiveaza
Director
Compart.
achiziii
Descrierea activitilor
Aciuni desfurate
Interval de timp
Elaboreaza
Compart.
achiziii
Verifica
D.E.A.
Cont. sef
1.
Descrierea activitilor
Aciuni desfurate
Interval de timp
Elaboreaza
Intrarea in efectivitate a Contractul intra in efectivitate fie dupa constituirea Dupa constituirea Compart.
garantiei de buna executie , daca a fost solicitata, garantiei de buna achiziii
contractului
fie la termenul convenit de parti.
executie daca a
Verifica
D.E.A.
Cont.sef
Jurist
Manual de proceduri
178
Aciuni desfurate
Pe perioada de Compart.
valabilitate
a achiziii
contractului
Interval de timp
Elaboreaza
D.E.A.
Cont.sef
Jurist
Director
Compart.
achiziii
Verifica
Aproba
Arhiveaza
Efectuarea
finale
D.E.A.
Jurist
Director
Compart.
achiziii
D.E.A.
Jurist
Director
Compart.
achiziii
179
Descrierea activitilor
Manual de proceduri
PROCEDURA: A00203019 PROCEDURA PRIVIND ACHIZIIILE PUBLICE - NEGOCIEREA CU
PUBLICAREA PREALABIL A UNUI ANUN DE PARTICIPARE
1. SCOP
a) stabilirea unui cadru unitar intern - set de reguli - pentru organizarea i desfurarea
procedurilor de atribuire a contractelor de achiziii publice, prin procedura negocierea cu
publicarea prealabil a unui anun de participare, din cadrul sistemului penitenciar ;
b) stabilirea responsabilitilor privind activitile desfurate n cazul aplicrii procedurii de
atribuire negocierea cu publicarea prealabil a unui anun de participare,
c) asigur existena unei documentaii adecvate derulrii procedurii negocierea cu publicarea
prealabil a unui anun de participare.
2. PREMISE
n conformitate cu prevederile art. 110 din Ordonana de Urgen a Guvernului nr. 34/2006.modificat i
completat autoritatea contractant are dreptul de a aplica procedura de negociere, cu publicarea
prealabil a unui anun de participare, n urmtoarele cazuri:
a) atunci cnd, n urma aplicrii licitaiei deschise, licitaiei restrnse, dialogului competitiv sau a
cererii de oferte, nu a fost depus nicio ofert sau au fost depuse numai oferte inacceptabile ori
neconforme. Aplicarea procedurii de negociere n acest caz este posibil numai dup anularea
procedurii iniiale de licitaie deschis, licitaie restrns, dialog competitiv sau cerere de oferte i numai
dac cerinele iniiale prevzute n documentaia de atribuire nu sunt modificate substanial. n acest caz
autoritatea contractant are dreptul de a nu transmite spre publicare anunul de participare dac invit
la negocieri numai i pe toi acei ofertani care au ndeplinit criteriile de calificare i selecie n cadrul
procedurii anterioare i care au depus oferte conform regulilor formale prevzute n documentaia de
atribuire.
b) n situaii excepionale, temeinic motivate, atunci cnd natura lucrrilor/produselor/serviciilor sau
riscurile implicate de executarea/livrarea/prestarea acestora nu permit o estimare iniial global a
preului viitorului contract de achiziie public;
c) atunci cnd serviciile care urmeaz s fie achiziionate, ndeosebi serviciile financiare, astfel cum
sunt acestea prevzute n categoria 6 din anexa nr. 2A, a Ordonanei de Urgen a Guvernului
menionate, sau serviciile intelectuale, cum ar fi cele care implic proiectarea lucrrilor, sunt de aa
natur nct caietul de sarcini nu poate fi elaborat cu precizia pe care o impune atribuirea unui contract
de achiziie public prin aplicarea licitaiei deschise sau licitaiei restrnse;
d) atunci cnd lucrrile ce urmeaz a fi executate sunt necesare exclusiv n scopul cercetrii
tiinifice, experimentrii sau dezvoltrii tehnologice, i numai dac acestea nu se realizeaz pentru
obinerea unui profit i nici nu urmresc acoperirea costurilor aferente.
3.APLICABILITATE
Procedura se aplic de ctre personalul din cadrul Administraiei Naionale a Penitenciarelor aparat
propriu prin intermediul Direciei Economico Administrative i a ordonatorilor teriari de credite din
sistemul administraiei penitenciare (penitenciare, spital penitenciar, centre de reeducare, etc.), potrivit
competenelor stabilite prin fia postului, pe linia achizitiilor publice.
Definiie:
NEGOCIEREA - reprezint procedura prin care autoritatea contractant deruleaz consultri cu
candidaii selectai i negociaz clauzele contractuale, inclusiv preul, cu unul sau mai muti dintre
acetia.
180
4.DESCRIEREA PROCEDURII
4.1.Identificarea necesitilor i a fondurilor necesare
Nr.
Crt.
Descrierea activitilor
Aciuni desfurate
2.
3.
Elaborarea
Notei
justificative de estimare
a valorii contractului de
achiziie public.
Elaborarea anunului de
intenie i transmiterea
acestuia n SEAP i
MO-dac este cazul.
Elaboreaza
Verifica
Aproba
Arhiveaza
Compart.
logistic
D.E.A.
Director
Compart.
achizitii
Compart.
achizitii
D.E.A.
Director
Compart.
achizitii
Compart.
Achizitii
Compart.
financiar
Compart.
Achizitii
D.E.A.
Contabil
ef
Director
Compart.
achizitii
D.E.A.
Director
Compart.
achizitii
D.E.A.
Director
Compart.
achizitii
181
1.1. Estimarea
valorii Se identific toate costurile aferente pentru
contractului de achiziie obtinerea produselor, lucrrilor sau serviciilor
necesare: se nsumeaz toate costurile platibile
public.
pentru ndeplinirea contractului; se iau n
considerare toate majorarile preului contractului,
eventualele suplimentri faa de obiectul iniial;
valoarea premiilor sau primelor ce se intenioneaz
a se acorda.
1.2. Alegerea
procedurii Se specificarea datei estimative de nceperecare urmeaz s fie finalizare a procedurii.
aplicat i ntocmirea
calendarului procedurii
1.3. Verificarea existenei Se verific de catre compartimentul financiarsurselor de finanare contabil ncadrarea achiziei ce urmeaz a fi
efectuat n bugetul aprobat i repartizat unitii
din Fila de buget
Interval de timp
Nr.
Crt.
5
6
Descrierea activitilor
Aciuni desfurate
Interval de timp
Elaboreaza
Verifica
Compart. de D.E.A.
specialit.
Aproba
Arhiveaza
Director
Compart.
achizitii
Compart.
Achizitii
Jurist
Serv.fin.
D.E.A.
Cont.sef
Director
Compart.
achizitii
Compart.
Achizitii
Comp.de
specialit.
D.E.A.
Cont.sef
Director
Compart.
achizitii
Compart.
Achizitii
Compart.
Achizitii
D.E.A.
Director
D.E.A.
Director
Compart.
achizitii
Compart.
achizitii
Compart.
Achizitii
D.E.A.
Director
Compart.
achizitii
Manual de proceduri
182
Descrierea activitilor
Aciuni desfurate
Compart.
Achizitii
Interval de timp
Verifica
Director
Compart.
achizitii
Aproba
Arhiveaza
Compart.
Achizitii
D.E.A.
Director
Compart.
achizitii
Compart.
Achizitii
D.E.A.
Director
Compart.
achizitii
Compart.
Achizitii
D.E.A.
Director
Compart.
achizitii
183
Redactarea
i Anunul de participare trebuie s conin cel puin
aprobarea anunului de informaiile prevzute de anex , dar de regul, nu
participare.
mai mult de 650 de cuvinte. Dac valoarea estimat
a contractului de achiziie public ce urmeaz a fi
atribuit depete pragurile pentru care este
obligatorie publicarea anunului de participare n
JOUE, atunci acesta trebuie s conin cel puin
informaiile cuprinse n anexa nr. 3A din ordonan,
prin utilizarea formularelor standard adopt. de
Comisia European
Transmiterea anunului Se realizeaz numai prin mijloace electronice, 52 zile inainte de
de participare ctre folosind aplicaia dedicat, disponibil la adresa de data dep. ofertei
operatorul SEAP.
Internet www.e-licitaie.ro
care se pot
reduce conf.cadr.
legal
cel mult o zi de la
Transmiterea anunului
publicare
n
la Unitatea pentru
SEAP
Coordonarea
i
Verificarea Achiziiilor
Publice din cadrul
Ministerului Finanelor
Publice nsoit de fia
de prezentare conform
formularului standard,
in cazul in care
valoarea estimata fr
TVA este este > 75000
euro pentru contractele
de furnizare i servicii
sau > 500000 euro
pentru contractele de
lucrri
Elaboreaza
D.E.A.
Nr.
Crt.
Descrierea activitilor
Interval de timp
Aproba
Arhiveaza
Descrierea activitilor
Aciuni desfurate
Elaboreaza
Director
Compart.
achizitii
Aproba
Arhiveaza
Compart.
Achizitii
DEA
Compart.
Achizitii
D.E.A.
Director
Compart.
achiziii
In
momentul Secretariat
sosirii
Compart.
Achizitii
Director
Compart.
achiziii
Compart.
Achizitii
Aciuni desfurate
Interval de timp
Elaboreaza
Verifica
D.E.A.
Verifica
Manual de proceduri
184
Descrierea activitilor
Interval de timp
Aproba
Arhiveaza
Reprez.
Se completeaz declaraia de confidenialitate i nainte
de Membrii
comisiei de din partea
imparialitate
verificarea
Min.Finanevaluare
candidaturilor.
telor (daca
e prezent)
Presed.
Comisiei
de
evaluare
Compart.
achiziii
Reprez.
de Membrii
comisiei de din partea
Min.Finanevaluare
telor (daca
e prezent)
Presed.
Comisiei
de
evaluare
Compart.
achiziii
Reprez.
Membrii
comisiei de din partea
Min.Finanevaluare
telor (daca
e prezent)
Presed.
Comisiei
de
evaluare
Compart.
achiziii
Elaboreaza
Verifica
185
Completarea de ctre
fiecare membru al comisiei de evaluare i de
ctre experii externi
cooptai, a declaraiilor
privind
confidenialitatea
2
nainte de nceperea
negocierilor, autoritatea
contractant are dreptul
de a realiza o preselecie a candidailor
care vor participa la negocieri, utiliznd n
acest sens numai criterii referitoare la capacitatea tehnic i cea
economico-financiar.
2.1 Autoritatea
.
contractant are
obligaia de a
transmite, concomitent,
o invitaie de participare
la etapa a doua a
procedurii de negociere
cu publicarea prealabil
a unui anun de
participare tuturor
candidailor
preselectai.
Aciuni desfurate
Descrierea activitilor
Aciuni desfurate
Derularea negocierilor cu
fiecare candidat n parte
Elaborarea raportului
evaluare al procedurii
Interval de
timp
Elaboreaza
Aproba
Arhiveaza
Membrii
comisiei
evaluare
Presed.
de Comisiei
de
evaluare
Compart.
achiziii
Membrii
comisiei
evaluare
Presed.
de Comisiei
de
evaluare
Compart.
achiziii
Membrii
comisiei
evaluare
Presed.
de Comisiei
de
evaluare
Presed.
de Comisiei
de
evaluare
Compart.
achiziii
Membrii
comisiei
evaluare
Compart.
achiziii
Manual de proceduri
186
Descrierea activitilor
Informarea ofertaniilor
despre
deciziile
referitoare la atribuirea
contractului de achiziie
public
1.1. Comunicarea
rezultatului
hotrrii
comisiei de evaluare a
ofertelor
1.2. Modalitatea
de
comunicare
a
rezultatului
2
Verifica
Aproba
Arhiveaza
Presed.
Membrii
comisiei de Comisiei
de eval.
evaluare
Director
Compart.
achiziii
Presed.
Membrii
comisiei de Comisiei
de eval.
evaluare
Director
Compart.
achiziii
Maxim 3 zile
de la emiterea
deciziei
Presed.
Membrii
comisiei de Comisiei
de eval.
evaluare
Director
Compart.
achiziii
Maxim 3 zile
de la emiterea
deciziei
Presed.
Membrii
comisiei de Comisiei
de eval.
evaluare
Director
Compart.
achiziii
Presed.
Maxim
3 zile Membrii
de la emiterea comisiei de Comisiei
de eval.
evaluare
deciziei
Director
Compart.
achiziii
Presed.
Maxim
3 zile Membrii
de la emiterea comisiei de Comisiei
de eval.
evaluare
deciziei
Director
Compart.
achiziii
Informarea ofertanilor
respini
despre
rezultatul
hotrrii
comisiei i motivarea
acesteia.
Invitaia
ofertanilor
declarai
ctigtori
pentru
semnarea
contractului.
Interval de timp
Maxim 3 zile
de la emiterea
deciziei
Elaboreaza
187
2.1.
Acceptarea
ctigtoare
Aciuni desfurate
Nr.
Crt.
Descrierea activitilor
Aciuni desfurate
Primirea contestaiilor,
dac este cazul, cu
numr de nregistrare i
rezoluia motivat a
autoritii contractante
la contestaia depus.
Obiectul contestaiei
3.
Competena de
soluionare a
contestaiilor
ntiinarea privind
depunerea contestaiei
Termenele de
depunere a
contestaiilor i
momentul depunerii
acestora
5.1.
Solutionarea
contestaiei
Interval de timp
Elaboreaza
Secretariat
Verifica
Aproba
DEA
Compart.
achiziii
Compart.
Achiziii
Consiliul sau
Instana de
judecat.
Maxim 5 zile
10 zile sau
zile
5 zile/10 zile
Arhiveaza
Compart.
achiziii
D.E.A.
Jurist
Director
Compart.
Achiziii
Contestatar
DEA
Jurist
Compart.
Achiziii
Consiliul
DEA
Jurist
Compart.
Achiziii
Manual de proceduri
188
Descrierea activitilor
Aciuni desfurate
Interval de timp
Elaboreaza
Arhiveaza
Director
Compart.
achiziii
Director
Compart.
Achiziii
Serv.finan
-ciar
contabil
Aproba
Arhiveaza
Director
Compart.
achiziii
Verifica
Aproba
Arhiveaza
cu Compart.
achiziii
D.E.A.
Cont.sef
Director
Compart.
achiziii
Compart.
achiziii
D.E.A.
Cont.sef
Director
Compart.
achiziii
Finalizarea
atribuirii Procedura de atribuire a contractului se finalizeaz
contractului de achiziie prin semnarea contractului de achiziie public .
public.
Compart.
achiziii
2.
10 zile sau
5 Compart.
zile
(fct. de achiziii
valoare contract)
de
la
comunicarea
hotararii
de
atribuire
Descrierea activitilor
Aciuni desfurate
Interval de timp
Compart.
achiziii
Nr.
Crt.
Descrierea activitilor
Aciuni desfurate
Elaboreaza
Interval de timp
Elaboreaza
D.E.A.
Jurist
Contabil
sef
D.E.A.
Jurist
Contabil
sef
Verifica
D.E.A.
189
Aproba
Verifica
Descrierea activitilor
Aciuni desfurate
Efectuarea
analizei Reprezint operaiunea prin care autoritatea
desfurrii procedurii contractant analizeaz modul de ndeplinire a
si
a
ndeplinirii contractului respectiv, msura in care au fost
satisfcute toate necesitile autoritii, punctele tari
contractului
si punctele slabe ale procedurii si propunerile de
mbuntire pe viitor a procesului de achiziie
publica
Interval de timp
Elaboreaza
Verifica
Aproba
Max 14 zile de la
finaliz.re finale,
cu detalierea din
art. 92, alin. (4)
din OUG 34,
pentru
contractele
de
lucrri
Max.3 zile de la
data elib.scris de
buna executie
Compart.
achiziii
D.E.A.
Jurist
Director
Compart.
achiziii
Compart.
achiziii
D.E.A.
Director
Compart.
achiziii
Interval de timp
Elaboreaza
Compart.
achiziii
Verifica
D.E.A.
Jurist
Cont. ef
Aproba
Arhiveaza
Arhiveaza
Director Compart.
achiziii
Manual de proceduri
190
Activitatea desfurat
191
Manual de proceduri
Directorul
unitii subordonate
192
Activitatea desfurat
Dispune efectuarea cercetrii administrative de ndat ce a luat la
cunotin de eventualitatea existenei unei pagube materiale
Numete, prin decizie zilnic, componena comisiei de cercetare
administrativ, perioada efecturii cercetrii i locul / domeniul unde
se va efectua cercetarea
Decide asupra propunerilor prezentate de comisia de cercetare
administrativ n procesul verbal
Emite dispoziia de imputare
Consilierul juridic
Persoana care consider
c imputarea sau reinerea a fost fcut fr
temei legal
Activitatea desfurat
Emite, la nceputul anului calendaristic, decizia anual privind
persoanele i compartimentele cu atribuii de control ierarhic
- Aprob planurile de control ierarhic ntocmite de efii structurilor din
subordine
- Aprob concluziile si msurile care sunt de competena sa propuse
de echipele/persoanele care au efectuat controale potrivit planului
de control
- Verific respectarea planului de control
1. ntocmesc planurile de control anuale, trimestriale i lunare, care vor
cuprinde:
- Perioadele n care se execut aceste controale
-
193
Manual de proceduri
Echipa/Persoana
desemnat s execute
controlul ierarhic
Directorul adjunct
economico - administrativ
194
Activitatea desfurat
1. Emite decizia scris de numire a comisiei de inventariere
n decizia de numire se menioneaz obligatoriu urmtoarele elemente:
componena comisiei
- n componena comisiei vor fi numite persoane cu pregtire
corespunztoare economic i tehnic
- n comisia de inventariere nu pot fi numii gestionarii depozitelor
supuse inventarierii i nici contabilii care in evidena gestiunii
respective
numele responsabilului comisiei
modul de efectuare a inventarierii
gestiunea supus inventarierii
data de ncepere a operaiunilor
data de terminare a operaiunilor
2. n cazul constatrii unor lipsuri n gestiune, imputabile, va lua msura
emiterii dispoziiei de imputare.
n cazul unor lipsuri neimputabile poate aproba compensri (dac sunt
ntrunite toate condiiile legale) sau poate propune ordonatorului de
credite competent scderea din contabilitate.
n cazul constatrii unor plusuri n gestiune va dispune conform
legislaiei n vigoare
3. Cu avizul conductorului compartimentului financiar-contabil i al
conductorului compartimentului juridic, decide, n termen de cel mult 5
zile de la primirea procesului-verbal de inventariere, asupra soluionrii
propunerilor fcute, cu respectarea dispoziiilor legale.
1. n vederea bunei desfurri ale activitii de inventariere ia msuri
pentru crearea condiiilor corespunztoare de lucru comisiei de
inventariere, prin:
organizarea
depozitrii
bunurilor
grupate
pe
sortotipodimensiuni, codificarea acestora i ntocmirea
etichetelor de raft;
inerea la zi a evidenei tehnico-operative la gestiuni i a celei
contabile i efectuarea confruntrii datelor din aceste evidene;
Comisia de inventariere
Manual de proceduri
gestiunii inventariate, n locuri special amenajate (fiete, casete, dulapuri
etc.), ncuiate i sigilate. Sigiliul se pstreaz, pe durata inventarierii, de
ctre responsabilul comisiei de inventariere;
d) s bareze i s semneze, la ultima operaiune, fiele de magazie,
menionnd data la care s-au inventariat bunurile, s vizeze
documentele care privesc intrri sau ieiri de bunuri, existente n
gestiune, dar nenregistrate, s dispun nregistrarea acestora n fiele
de magazie i predarea lor la contabilitate, astfel nct situaia scriptic a
gestiunii s reflecte realitatea.
La unitile de desfacere cu amnuntul, care folosesc metoda globalvaloric, gestionarul trebuie s ntocmeasc i s depun la
contabilitate, nainte de nceperea inventarierii, raportul de gestiune n
care s se nscrie toate documentele de intrare i de ieire a mrfurilor,
precum i cele privind numerarul depus la casierie, ntocmit pn n
momentul nceperii inventarierii;
e) s verifice numerarul din cas i s stabileasc suma ncasrilor
din ziua curent, solicitnd ntocmirea monetarului (la gestiunile cu
vnzare cu amnuntul) i depunerea numerarului la casieria unitii;
f) s controleze dac toate instrumentele i aparatele de msur sau
de cntrire au fost verificate i dac sunt n bun stare de funcionare.
n cazul n care gestionarul lipsete, comisia de inventariere aplic
sigiliul i comunic aceasta conducerii unitii respective. Conducerea
unitii are obligaia s l ncunotineze imediat, n scris, pe gestionar
despre inventarierea ce trebuie s se efectueze, indicnd locul, ziua i
ora fixate pentru nceperea lucrrilor.
Dac gestionarul sau reprezentantul su legal nu se prezint la locul,
data i ora fixate, inventarierea se efectueaz de ctre comisia de
inventariere n prezena altei persoane, numit prin decizie scris, care
s l reprezinte pe gestionar.
g) Pentru desfurarea corespunztoare a inventarierii este indicat,
dac este posibil, s se sisteze operaiunile de intrare-ieire a bunurilor
supuse inventarierii, lundu-se din timp msurile corespunztoare
pentru a nu se stnjeni procesul normal de livrare sau de primire a
bunurilor.
Dac operaiunile de aprovizionare-livrare a bunurilor nu pot fi
suspendate, se prevede crearea unei zone tampon n care s se
depoziteze bunurile primite n timpul inventarierii sau s se permit
expedieri la clieni, iar operaiunile respective se vor efectua numai n
prezena comisiei de inventariere, care va meniona pe documentele
respective "primit n timpul inventarierii" sau "eliberat n timpul
inventarierii", dup caz, n scopul evitrii inventarierii duble sau a
omisiunilor.
h) Pe toat durata inventarierii, programul i perioada inventarierii vor
fi afiate la loc vizibil.
2. Realizeaz urmtoarele activiti specifice inventarierii:
Inventarierea imobilizrilor necorporale se efectueaz prin
constatarea existenei i apartenenei acestora la unitile
deintoare, iar n cazul brevetelor, licenelor, al know-how i al
mrcilor de fabric este necesar dovedirea existenei acestora
pe baza titlurilor de proprietate.
Inventarierea terenurilor se efectueaz pe baza documentelor
care atest proprietatea acestora i a schielor de amplasare.
Cldirile se inventariaz prin identificarea lor pe baza titlurilor de
proprietate i a dosarului tehnic al acestora.
Construciile i echipamentele speciale cum sunt: reelele de
energie electric, termic, gaze, ap, canal, telecomunicaii,
cile ferate i altele similare se inventariaz potrivit regulilor
stabilite de deintorii acestora.
196
Manual de proceduri
198
Manual de proceduri
Consilierul juridic
Conductorul
compartimentului
financiar - contabil
200
Activitatea desfurat
Propunerea de constituire a comisiei de efectuare a controlului
periodic al construciilor din folosina unitii.
Numirea comisiei.
Verificarea n teren a tuturor construciilor din folosina unitii din
punct de vedere al comportrii si ntreinerii construciilor la
sfritul anului n curs pentru anul urmtor.
Manual de proceduri
PROCEDURA: A00204002 PROCEDUR PRIVIND EXECUTAREA LUCRRILOR DE REPARAII
CAPITALE, CONSOLIDARE I MODERNIZARE.
1. Scopul procedurii
a) stabilirea unui set unitar de reguli pentru reglementarea executrii lucrrilor de reparaii
capitale;
b) stabilirea responsabilitilor privind ntocmirea, avizarea i aprobarea documentelor aferente
lucrrilor de reparaii capitale.
2. Premise: Realizarea reparaiilor capitale conform legislaiei n vigoare
3. Aplicabilitate: n toate unitile Administraiei Naionale a Penitenciarelor.
4. Descrierea procedurii
Responsabil
Responsabilul
tehnic
(inginerul/tehnicianul
constructor/responsabil
cazarmare)
Directorul unitii
Consiliul Tehnico Economic
Secretarul Consiliului Tehnico
Economic
Activitatea desfurat
ntocmirea notei de fundamentare privind oportunitatea i
necesitatea promovrii obiectivului de reparaii capitale,
consolidare i modernizare.
Aprobarea notei de fundamentare i naintarea acesteia la ANP
Serviciul cazarmare construcii - investiii.
Analizarea notei de fundamentare n Consiliul Tehnico Economic
al Administraiei Naionale a Penitenciarelor
Transmiterea avizului de promovare a obiectivului de reparaii
capitale, consolidare i modernizare cu precizarea etapelor de
parcurs:
- elaborarea expertizei tehnice;
- elaborarea studiului de fezabilitate;
- elaborarea proiectului tehnic i a detaliilor de execuie.
Numirea comisie de elaborarea a documentaiei de atribuire a
serviciilor de proiectare (expertiz tehnic)
Aprobarea documentaiei.
Numirea comisiei de evaluare a ofertelor pentru contractarea
serviciilor de proiectare (expertiz tehnic).
Desfurarea procedurii de achiziie a serviciilor de proiectare
(expertiz tehnic).
Efectuarea expertizelor tehnice i stabilirea clasei de importan
a cldirii.
n baza rezultatelor expertizei ntocmete o nota cu propunerea
de consolidare sau demolare a imobilului expertizat.
Consiliul
Tehnico
Consiliul
Tehnico
Institutul
de
proiectare
(contractantul)
Comisia de recepie (aceeai
care a ntocmit tema de
proiectare)
Manual de proceduri
Directorul unitii la propunerea
directorului adjunct economico
administrativ
Comisia de elaborare a
documentaiei
Directorul unitii
Directorul unitii la propunerea
directorul adjunct economico
administrativ
eful serviciului logistic
Persoana
autorizat
(contractantul)
Responsabilul
tehnic
(inginerul/tehnicianul
constructor)
Consiliul Tehnico Economic
Secretarul Consiliul Tehnico
Economic
Directorul unitii la propunerea
directorului adjunct economico
administrativ
Comisia de elaborare a
documentaiei
Directorul unitii
Directorul unitii la propunerea
directorul adjunct economico
administrativ
eful serviciului logistic
Directorul unitii la propunerea
Directorului adjunct economico
administrativ
Dirigintele de antier
Directorul unitii
Directorul unitii la propunerea
dirigintelui de antier
Directorul unitii la propunerea
directorului adjunct economico
administrativ
Dirigintele
de
antier/antreprenorul
Dirigintele de antier
Comisia de recepie
Inginerul/tehnicianul
constructor/responsabil
cazarmare
Comisia de recepie
Inginerul/tehnicianul
constructor/responsabil
cazarmare
Comisia de recepie
construire se va nainta la ANP- Serviciul cazarmare construciiinvestiii un raport de solicitare a prelungirii valabilitii
autorizaiei de construcie.
Analizarea n Consiliul Tehnico Economic a raportului de
prelungire a autorizaiei de construire
Transmiterea autorizaiei de construire prelungit sau eliberarea
altei autorizaii n cazul n care nu mai poate fi prelungit.
ntocmirea, completarea crii tehnice a construciei pe toat
perioada de derulare a execuiei lucrrilor inclusiv n perioada de
garanie prin completarea jurnalului de evenimente.
Transmiterea de ctre antreprenorul lucrrii a solicitrii de
ntrunire a comisiei de recepie ca urmare a finalizrii lucrrilor
Desemnarea comisiei de recepie.
Recepia lucrrilor la terminarea acestora i ntocmirea
procesului verbal cu anexele (dup caz) cuprinznd listele cu
cantiti de lucrri neexecutate, executate neconform proiectului
sau de remediat.
Admiterea, respingerea sau amnarea recepiei
Urmrirea comportrii pe perioada de garanie de bun execuie
a lucrrilor i somarea constructorului de cte ori apar probleme
de exploatare.
Recepia final a lucrrilor dup expirarea perioadei de garanie
Admiterea sau respingerea recepiei finale.
Definitivarea crii tehnice a construciei, respectiv ntocmirea
Fiei de date statistice i Punctul de vedere al proiectantului
asupra modului de comportare a construciei n timpul perioadei
de garanie.
n cazul respingerii recepiei finale cldirea se va elibera de
sarcini, se va conserva i se va expertiza tehnic.
NOT:
n cazul apariiei de lucrri suplimentare, acestea vor fi naintate spre aprobare la ANP- Serviciul
cazarmare construcii-investiii, nsoite de dispoziia de antier (semnat de beneficiar, proiectant,
antreprenor) i nota justificativ.
Documentaiei naintate va fi analizat de ctre responsabilul de lucrare din cadrul serviciului cazarmare
construcii investiii care va supune spre aprobare ordonatorului secundar de credite.
n cazul n care lucrrile nu se justific sau documentele naintate nu sunt complete va ntocmi rspuns
n consecin.
Lucrrile suplimentare nu se pun n oper fr aprobarea acestora de ctre Administraia Naional a
Penitenciarelor.
PROCEDURA: A00204003 PROCEDUR PRIVIND EXECUTAREA LUCRRILOR DE INVESTIII.
1. Scopul procedurii
a) stabilirea unui set unitar de reguli pentru reglementarea executrii lucrrilor investiii;
b) stabilirea responsabilitilor privind ntocmirea, avizarea i aprobarea documentelor aferente
lucrrilor de investiii.
2. Premise: Realizarea investiiilor conform legislaiei n vigoare
3. Aplicabilitate: n toate unitile Administraiei Naionale a Penitenciarelor.
4. Descrierea procedurii
205
Manual de proceduri
Responsabil
Responsabilul tehnic (inginerul/
tehnicianul
constructor/
responsabil cazarmare)
Directorul unitii la propunerea
directorul adjunct economico
administrativ
Comisia de elaborare a temei
de proiectare
Directorul unitii
Responsabilul tehnic din cadrul
Serviciului cazarmare construcii
investiii
Consiliul Tehnico Economic
Secretarul Consiliului Tehnico
Economic
Secretarul Consiliului Tehnico
Economic
Direcia
Economico
Administrativ
Responsabilul economic din
Serviciul cazarmare construciiinvestiii compartimentul plan
Responsabilul
tehnic
(inginerul/tehnicianul
constructor/responsabilul
cazarmare)
Directorul unitii la propunerea
directorului adjunct economicoadministrativ
Directorul unitii
Directorul adjunct economico
administrativ
eful serviciului logistic
Institutul
de
proiectare
(contractantul)
Comisia de recepie (aceeai
care a ntocmit tema de
proiectare)
Comisia de elaborare a temei
de proiectare
Directorul unitii
Responsabilul
tehnic
(inginerul/tehnicianul
constructor/responsabilul
cazarmare)
206
Activitatea desfurat
ntocmirea notei de fundamentare privind oportunitatea i
necesitatea promovrii obiectivului de investiii.
Numirea comisiei (responsabili din sectoarele care desfoar
activiti n cldirea ce urmeaz fi supus lucrrilor) de ntocmire
a temei de proiectare pentru lucrarea de reparaii capitale.
ntocmirea temei de proiectare.
Aprobarea notei de fundamentare i a temei de proiectare i
naintarea acestora la ANP Serviciul cazarmare construcii investiii.
Analizarea documentelor nainte i consultarea direciilor de
specialitate din ANP i ntocmirea raportului de expertiz pentru
Consiliul Tehnico Economic
Analizarea notei de fundamentare i a temei de proiectare n
Consiliul Tehnico Economic al Administraiei Naionale a
Penitenciarelor.
Transmiterea avizului de promovare a obiectivului de investiii cu
precizarea etapelor de parcurs:
- elaborarea studiului de prefezabilitate i fezabilitate;
- elaborarea proiectului tehnic i a detaliilor de execuie.
Comunicarea rezoluiei consiliului privind promovarea obiectivului
de investiii.
Analizeaz posibilitatea finanrii obiectivului n cursul aceluiai
an sau n anul urmtor i emiterea dup caz a filei de plan
(includerea obiectivul n lista de investiii a ANP la cap. C studii
de prefezabilitate i fezabilitate).
Transmiterea filei de plan.
ntocmirea documentaiei pentru obinerea certificatului de
urbanism i depunerea acestei la autoritile publice locale.
Numirea comisie de elaborarea a documentaiei de atribuire a
serviciilor de proiectare (studiul de prefezabilitate i fezabilitate).
Elaborarea documentaiei de atribuire a serviciilor de
proiectare(studiul de prefezabilitate i fezabilitate).
Aprobarea documentaiei de atribuire a serviciilor de proiectare.
Numirea comisiei de evaluare a ofertelor pentru contractarea
serviciilor de proiectare (studiul de prefezabilitate i fezabilitate)
Desfurarea procedurii de achiziie a serviciilor de proiectare
(studiul de prefezabilitate i fezabilitate).
Elaborarea studiului de prefezabilitate i fezabilitate;
Recepionarea studiului de prefezabilitate i fezabilitate,
ntocmirea procesului verbal de recepie.
Analiza studiului de prefezabilitate i fezabilitate, ntocmirea
procesului verbal de analiz a documentaiei.
Aprobarea procesului verbal de analiz.
naintarea studiului de prefezabilitate i fezabilitate la ANP
Serviciul cazarmare construcii-investiii. Studiile vor fi nsoite de
nota de prezentare, proces verbal de analiz a documentaiei,
certificatul de urbanism i avizele menionate n certificat.
Manual de proceduri
Directorul unitii
Directorul unitii la propunerea
directorul adjunct economico
administrativ
eful serviciului logistic
Directorul unitii la propunerea
Directorului adjunct economico
administrativ
Dirigintele de antier
Directorul unitii
Directorul unitii la propunerea
dirigintelui de antier
Directorul unitii la propunerea
directorului adjunct economico
administrativ
Dirigintele
de
antier/antreprenorul
Dirigintele de antier
Comisia de recepie
Inginerul/tehnicianul constructor/
responsabil cazarmare
Comisia de recepie
208
NOT:
- n cazul apariiei de lucrri suplimentare, acestea vor fi naintate spre aprobare la ANP- Serviciul
cazarmare construcii-investiii, nsoite de dispoziia de antier (semnat de beneficiar, proiectant,
antreprenor) i nota justificativ.
- Documentaia naintat va fi analizat de ctre responsabilul de lucrare din cadrul serviciului
cazarmare construcii investiii care va supune spre aprobare ordonatorului secundar de credite.
- n cazul n care lucrrile nu se justific sau documentele naintate nu sunt complete se va ntocmi
rspuns n consecin.
- Lucrrile suplimentare nu se pun n oper fr aprobarea acestora de ctre Administraia Naional a
Penitenciarelor.
PROCEDURA:A00204004 PROCEDUR PRIVIND RECEPIA LUCRRILOR DE CONSTRUCII I
INSTALAII
1. Scopul procedurii:
a) stabilirea unui set unitar de reguli pentru reglementarea activitii de recepie a lucrrilor de
construcii si instalaii;
b) stabilirea responsabilitilor privind ntocmirea, avizarea i aprobarea documentelor aferente
acestei activiti;
2. Premise: efectuarea recepiilor lucrrilor de construcii i instalaii n mod unitar conform legislaiei n
vigoare.
3. DESCRIEREA PROCEDURII
Responsabil
Dirigintele de antier
(inginerul/tehnicianul constructor)
Directorul unitii la propunerea
directorului adjunct economico
administrativ
Comisia de recepie
Activitatea Desfurat
Pregtirea documentaiilor tehnico-economice, a crii tehnice a
construciei, a documentaiei pentru recepie i invitarea la
recepie a unui reprezentant din partea Serviciului Controlul
Calitii n Construcii cu cel puin 10 zile nainte de efectuarea
recepiei.
Numirea comisiei de recepie.
Manual de proceduri
Secretarulcomisiei (dirigintele de
antier)
Comisia de recepie
Comisia de recepie
Secretarulcomisiei (inginerul/
tehnicianul constructor )
Comisia de recepie
Directorul unitii la propunerea
directorului adjunct economico
administrativ
210
A00204005
1. Scopul procedurii
a) stabilirea unui set unitar de reguli privind reglementarea activitii de ntocmire i verificare a
documentelor care constituie cartea tehnic a construciei;
b) stabilirea responsabilitilor privind ntocmirea, avizarea i aprobarea documentelor aferente acestei
activiti.
2. Premise: Prezenta procedur contribuie la implementare sistemului calitii n construcii din unitile
subordonate Administraiei Naionale a Penitenciarelor, uurnd activitatea de ntocmire a crilor
tehnice ale construciilor, care se alctuiesc pas cu pas, pe msura executrii lucrrilor
3. Aplicabilitate: n unitile subordonate Administraiei Naionale a Penitenciarelor
4. Descrierea procedurii
RESPONSABIL
Dirigintele de antier
(inginerul/tehnicianul constructor
al unitii/responsabilul
cazarmare)
Dirigintele de antier
(inginerul/tehnicianul constructor
al unitii/responsabilul
cazarmare)
ACTIVITATEA DESFASURATA
1. ntocmirea Fiei de date sintetice care conine informaii
generale despre proiectantul lucrrii cu subproictanii pe
specialiti (dup caz) i antreprenorul lucrrii cu subantreprenorii
de specialitate (dup caz).
2. Documentaia privind proiectarea ce fac parte din cartea
tehnic a construciei sunt:
2.1. Tema de proiectare, elaborat de investitor (beneficiar)
2.2. Amplasarea obiectului jude, localitate, strad, numr
2.3. Avize i acorduri
2.4. Documentaia tehnic partea scris i partea desenat
3. Documentaia privind execuia parte component a crii
Dirigintele de antier
(inginerul/tehnicianul constructor tehnice se compune din:
3.1. Autorizaia de construire
al unitii/responsabilul
3.2. Ordinul de ncepere al lucrrilor
cazarmare)
3.3. Proces verbal de predare primire al amplasamentului i a
bornelor de repere
3.4. nregistrri de calitate cu caracter permanent efectuate pe
parcursul executrii lucrrilor, precum i documentaii care atest
calitatea lucrrilor:
- certificate de calitate a materialelor;
- rezultatul ncercrilor pe materiale;
- proces verbal trasare lucrri;
- proces verbal faze determinante;
- proces verbal aspect beton dup decofrare;
- condica de betoane;
- proces verbal de recepie a terenului de fundare, a
fundaiilor i a structurii de rezisten;
- proces verbal privind montarea instalaiilor de msurare;
- jurnalul principalelor evenimente;
- registrul unic de comunicri i dispoziii de antier;
- nota de constatare a organelor de control;
- expertize tehnice;
- caiete de ataament.
4. Documentele privind recepia lucrrilor care sunt elemente
Dirigintele de antier
(inginerul/tehnicianul constructor componente ale crii tehnice sunt:
4.1. Proces verbal de recepie la terminarea lucrrilor
al unitii/responsabilul
4.2.Proces verbal de recepie final
cazarmare)
4.3. Alte acte suplimentare
5. Documentele privind exploatarea construciei sunt:
Dirigintele de antier
5.1. Prevederi ale proiectului referitoare la:
(inginerul/tehnicianul constructor
- urmrirea comportrii construciei
al unitii/responsabilul
211
Manual de proceduri
cazarmare)
5.2.
5.3.
exploatare i ntreinere
lista prescripiilor de baz pentru exploatare
interpretarea urmririi exploatrii
Proiectele cu modificrile ulterioare recepiei construciei
Proiectul de urmrire special a construciei (dac este
cazul)
5.4. Acte de constatare a unor deficiene aprute ulterior
recepiei
5.5. Proces verbal de predare primire a instalaiilor de
msurare (dac este cazul)
5.6. Proces verbal de predare primire a construciei
6. Jurnalul evenimentelor
Activitatea desfurat
la
la
ef
serviciu
economico
administrativ/Director
adj.
economico administrativ
Directorul unitii
Fochist
Responsabil cazarmare
212
213
Manual de proceduri
Aciunea
1. Identific, n perioada de evaluare iniial, nevoile de instruire
colar ale persoanelor private de libertate i propune nscrierea la
programul de colarizare.
2. Completeaz datele iniiale din Fia educativ i face
recomandri n Planul individualizat de evaluare i intervenie
educativ i terapeutic, referitoare la includerea n programele de
colarizare.
3. Pe baza informrii fcute de eful Serviciului Educaie, anun la
camerele de deinere i prin afie, expuse timp de 20 de zile n
locuri accesibile persoanelor private de libertate, organizarea
cursurilor colare i condiiile nscrierii la acestea.
4. Primete cererile de nscriere n programul de colarizare i le
nainteaz educatorului coordonator. Aceste cereri trebuie s fie
solicitate n perioada 01 martie 31 mai a fiecrui an, astfel nct
s fie posibil procurarea foilor matricole necesare nscrierii n
documentele colare. n cazul n care apar solicitri n timpul anului
colar acestea sunt preluate i naintate educatorului coordonator.
s 1. Centralizeaz i selecteaz cererile primite din partea
de persoanelor private de libertate. Aceste cereri trebuie s aib
precizate:
- datele de identificare ale solicitantului;
- clasa n care dorete nscrierea;
- numrul de clase absolvite i unitatea de nvmnt.
Solicit, din partea celor care doresc nscrierea n clasa I, o
declaraie , pe proprie rspundere, din care s reias c nu au
urmat cursurile vreunei coli. Pentru cei care doresc nscrierea n
Educatorul desemnat
coordoneze activitatea
colarizare
214
Manual de proceduri
directorul unitii colare i, dac sunt respectate condiiile legale, li
se va da curs, ntocmindu-se tabele suplimentare.
11. Avizeaz prezena zilnic a persoanelor private de libertate la
orele de curs.
12. Avizeaz materialele de sintez semestriale referitoare la
situaia colar a persoanelor private de libertate incluse n program.
Directorul adjunct educaie i 1. Pe baza statisticii referitoare la nevoile educaionale ale
persoanelor private de libertate, ia legtura cu inspectoratul colar
asisten psihosociala
judeean n vederea nfiinrii unei uniti de nvmnt de sine
stttoare n cadrul penitenciarului sau pentru desemnarea unei
uniti colare cu care va colabora n vederea organizrii
programelor de colarizare.
2. Stabilete, mpreun cu eful Serviciului Educaie, condiiile de
includere n programul de colarizare a persoanelor private de
libertate, n funcie de prevederile legale aflate n vigoare.
3. ntocmete proiectul de protocol de colaborare ntre unitatea
colar desemnat i penitenciar n vederea stabilirii condiiilor de
desfurare a programului de colarizare.
4. Avizeaz propunerea de a utiliza anumite spaii din unitate n
vederea organizrii programului de colarizare a persoanelor private
de libertate.
5. Avizeaz solicitarea de achiziionare a materialelor necesare
derulrii procesului instructiv educativ, precum i pentru amenajarea
slilor de clas.
6. Avizeaz adresele naintate ctre unitile colare n vederea
eliberrii foilor matricole pentru persoanele private de liberate care
nu le pot obine prin intermediul familiei.
7. n cazul transferurilor de la un alt penitenciar, avizeaz solicitrile
de trimitere a situaiei colare pn la momentul transferului.
8. Aprob trimiterea ctre unitatea colar, pe baz de procesverbal de predare-primire, a documentaiei necesare nscrierii
persoanelor private de libertate n evidenele colare.
9. Menine permanent legtura, telefonic i n scris, cu unitatea
colar n vederea stabilirii modului de desfurare a orelor de curs,
precum i a datelor i condiiilor n care se vor organiza examenele.
10. Avizeaz tabelele cu persoanele private de libertate incluse n
programul de colarizare i, dup aprobarea lor de ctre directorul
unitii, distribuie cte o copie la Serviciul Sigurana Deinerii i
Regim Penitenciar, la Biroul/Compartimentul Organizarea Muncii i
Serviciul Financiar. Avizeaz, de asemenea, tabelele suplimentare
cu cei care au solicitat nscrierea la programul de colarizare dup
nceperea anului de nvmnt.
11. Stabilete, mpreun cu unitatea de nvmnt, numrul de
clase ce urmeaz s funcioneze n cadrul penitenciarului i propune
naintarea situaiei ctre unitatea colar n vederea repartizrii
personalului didactic.
12. Avizeaz tabelele primite din partea unitii de nvmnt, cu
personalul didactic ce urmeaz s-i desfoare activitatea n
penitenciar.
13. Avizeaz programul de desfurare a activitilor de colarizare,
pe nivele de nvmnt i tipuri de cursuri (nvmnt primar,
gimnazial, liceal, vocaional , cursuri de zi sau simultane) .
14. Avizeaz tabelul lunar ce cuprinde prezena zilnic a
persoanelor private de libertate la orele de curs i, dup aprobarea
de ctre directorul unitii, o nainteaz sectorului economicoadministrativ.
15. Avizeaz materialele de sintez semestriale referitoare la
situaia colar a persoanelor private de libertate incluse n program
216
Manual de proceduri
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.
H.G nr. 1897/2006 prin care a fost aprobat Regulamentul de aplicare a Legii nr.275/2006;
Protocolul nr. 99144/2007 ncheiat ntre Administraia Naional a Penitenciarelor i Ministerul
Educaiei, Cercetrii i Tineretului;
Decizia directorului general al A.N.P. nr.667/2006 privind asimilarea n munc a activitilor de
colarizare a persoanelor private de libertate;
Decizia directorului general al A.N.P. nr.551/2007 referitoare la organizare nvmntului
universitar;
Manual de proceduri
7. Avizeaz materialul statistic anual referitor la participarea
persoanelor private de libertate la cursurile nvmntului
universitar.
Directorul adjunct educaie i 1. Avizeaz cererile de nscriere la cursurile de nvmnt
universitar, pe baza documentaiei justificative.
asisten psihosocial
2. Stabilete, mpreun cu eful Serviciului Educaie condiiile de
includere n programul de nvmnt universitar, n funcie de
prevederile legale aflate n vigoare i informeaz educatorii cu
privire la acestea.
3. ntocmete proiectul de protocol de colaborare ntre penitenciar
i universitate, n vederea stabilirii condiiilor de desfurare a
programului de nvmnt.
4. Avizeaz propunerea de a utiliza anumite spaii pentru
susinerea examenelor universitare ale persoanelor private de
libertate incluse n program.
5. Avizeaz tabelele cu persoanele private de libertate nscrise la
studii universitare.
6. Avizeaz tabelele primite din partea unitii de nvmnt, cu
personalul didactic ce urmeaz s-i desfoare activitatea n
penitenciar, n cazul n care comisiile de examinare se deplaseaz
la unitatea de detenie.
7. Avizeaz programul de studiu pentru cei care urmeaz cursurile
unor faculti, precum i programul de susinere a examenelor.
8. Avizeaz materialul statistic anual referitor la participarea
persoanelor private de libertate la cursurile nvmntului
universitar i, dup aprobarea lui de ctre directorul unitii, l
nainteaz, spre informare, Administraiei Naionale a
Penitenciarelor Direcia Educaie i Asisten Psihosocial.
Directorul unitii
1. Aprob cererile de nscriere la cursurile de nvmnt universitar,
pe baza documentaiei justificative.
2. Aprob documentaia necesar includerii persoanelor private de
libertate la cursurile nvmntului universitar.
3. Aprob protocolul de colaborare ntre penitenciar i universitate,
n vederea stabilirii condiiilor de desfurare a programului de
nvmnt.
4. Aprob propunerea de a utiliza anumite spaii pentru susinerea
examenelor universitare ale persoanelor private de libertate incluse
n program.
5. Aprob tabelele cu persoanele private de libertate nscrise la
studii universitare.
6. Aprob accesul n penitenciar al personalului didactic ce face
parte din comisiile de examinare.
7. Aprob programul de studiu pentru cei care urmeaz cursurile
unor faculti, precum i programul de susinere a examenelor.
8. Aprob materialul statistic anual referitor la participarea
persoanelor private de libertate la cursurile nvmntului
universitar i l nainteaz, spre informare, Administraiei Naionale a
Penitenciarelor Direcia Educaie i Asisten Psihosocial.
Directorul adjunct economico- 1.n cazul n care persoana privat de libertate precizeaz c i va
administrativ
achita toate cheltuielile legate de urmarea cursurilor universitare din
fondurile proprii, aflate n contul unitii de detenie, avizeaz
cererile de nscriere la facultate.
2. Avizeaz propunerea de a utiliza anumite spaii, altele dect
cele utilizate pentru derularea activitilor educative, pentru
susinerea examenelor universitare ale persoanelor private de
libertate incluse n program.
Directorul adjunct sigurana
1. Avizeaz tabelele cu participanii la cursurile nvmntului
deinerii i regim penitenciar
universitar.
2. Avizeaz programul examenelor pe care persoanele private de
libertate urmeaz s le susin n exteriorul locului de detenie.
220
Da
Nu
Obs.
Manual de proceduri
a) organizarea unor activiti de informare, consiliere profesional i medierea muncii;
b) organizarea cursurilor de calificare profesional, finalizate cu diplome recunoscute de Ministerul
Educaiei, Cercetrii i Tineretului i de Ministerul Muncii, Familiei i Egalitii de anse;
- Protocolul de colaborare nr. 227147/2007, ncheiat ntre Administraia Naional a Penitenciarelor i
Agenia Naional pentru Ocuparea Forei de Munc;
- Decizia directorului general al Administraiei Naionale a Penitenciarelor nr. 418/2007 prin care se
aprob Standardele naionale n domeniul educaiei i asistenei psihosociale a persoanelor private
de libertate precum i Metodologia activitilor de educaie i asisten psihosocial;
- Legea nr.76 / 2002 privind sistemul asigurrilor pentru omaj i stimularea ocuprii forei de munc, cu
modificrile i completrile ulterioare;
- Hotrrea Guvernului nr. 174/2002 pentru aprobarea Normelor metodologice de aplicare a Legii nr.
76 / 2002 privind sistemul asigurrilor pentru omaj i stimularea ocuprii forei de munc, cu
modificrile i completrile ulterioare;
- Hotrrii Guvernului nr. 377/2002 pentru aprobarea Procedurilor privind accesul la msurile pentru
stimularea ocuprii forei de munc, modalitile de finanare i instruciunile de implementare a
acestora, cu modificrile i completrile ulterioare;
- Ordinului ministrului muncii, solidaritii sociale i familiei nr. 171 / 2004 pentru aprobarea
Procedurilor privind modul de acordare a drepturilor de care beneficiaz persoanele aflate n
cutarea unui loc de munc pe durata participrii la o form de pregtire profesional, cu modificrile
i completrile ulterioare;
- Legii nr. 116 / 2002 privind prevenirea i combaterea marginalizrii sociale;
- Ordonanei Guvernului nr. 129/2000 privind formarea profesional a adulilor, republicat, cu
modificrile i completrile ulterioare;
- Hotrrii Guvernului nr. 522/2003 pentru aprobarea Normelor metodologice de aplicare a prevederilor
Ordonanei Guvernului 129/2000 privind formarea profesional a adulilor, cu modificrile i
completrile ulterioare.
Aplicabilitate: n toate unitile subordonate Administraiei Naionale a Penitenciarelor
Persoana responsabil
Aciunea
Educatorul desemnat s 1. Anun la fiecare camer de deinere i prin afie ce vor fi
coordoneze activitatea de expuse cel puin 7 zile n locurile accesibile persoanelor private de
calificare profesional a libertate - organizarea cursurilor de calificare i condiiile pe care
persoanelor
private
de trebuie s le ndeplineasc participanii.
2. Centralizeaz cererile primite din partea persoanelor private de
libertate
libertate i verific ndeplinirea condiiilor impuse de includerea la
cursurile de calificare.
3. n cazul n care persoanele private de libertate nu pot obine foia
matricol de la instituia de nvmnt pe care au urmat-o,
ntocmete adrese n vederea obinerii acestora.
4. ntocmete tabelele cu persoanele private de libertate care doresc
s participe la cursul de calificare pe care le nainteaz spre avizare
medicului ef al unitii.
5. nainteaz ctre conducerea unitii, spre avizare i aprobare,
tabelele finale cu participanii la cursul de calificare. Dup aprobare
tabelele sunt transmise ctre Biroul/Serviciul: Eviden deinui /
Producie bugetar i venituri propriu.
6. nainteaz, ctre instituia care ofer formarea profesional,
tabelele cu persoanele incluse la cursul de calificare, documentele
necesare nscrierii lor, precum i tabelele cu participanii la
activitile de medierea muncii i consiliere vocaional.
7. Anun furnizorului acreditat care ofer cursurile de formare
profesional orice schimbare care poate surveni n colectivul de
participani la curs.
8. La finalizarea cursului, ntocmete tabelele cu absolveni i le
nainteaz, spre aprobare conducerii unitii.
222
Manual de proceduri
Medicul ef
Da
Nu
Obs.
224
Manual de proceduri
1. Avizeaz mapa programului educativ. Stabilete mpreun cu
educatorul criteriile de selecie a participanilor.
2. Avizeaz orarul de desfurare i tabelele cu participanii la
program .
3. Avizeaz propunerea de achiziionare a materialelor necesare
derulrii programului.
4. Monitorizeaz derularea programului educativ iniiat.
5. Analizeaz i avizeaz rezultatele evalurii programului i
eventualele modificri ce au survenit n coninutul mapei program.
Directorul adjunct educaie i 1. Avizeaz mapa programului educativ ce urmeaz s se deruleze.
2. ntiineaz Administraia Naional a Penitenciarelor cu privire la
asisten psihosocial
iniierea programului educativ i solicit aprobare pentru derularea
acestuia n variant experimental.
3. Avizeaz tabelele cu participanii i orarul cu programului
educativ.
4. Analizeaz rezultatele obinute n urma derulrii programului i le
nainteaz Administraiei Naionale a Penitenciarelor.
5. Avizeaz modificrile coninuturilor programului i le nainteaz
Administraiei Naionale a Penitenciarelor.
Directorul economic
1. Avizeaz propunerea de achiziionare a materialelor necesare
derulrii programului.
eful Serviciului Sigurana 1 Avizeaz tabelele cu participanii la programul educativ iniiat,
Deinerii i Regim Penitenciar precum i orarul derulrii acestuia.
Directorul unitii
1. Aprob mapa programului educativ ce urmeaz s se deruleze.
2. Aprob propunerea de achiziionare a materialelor necesare
derulrii programului.
3. Aprob tabelele cu participanii i orarul programului educativ.
4. Aprob naintarea ctre Administraia Naional a Penitenciarelor
a rezultatelor derulrii programului educativ iniiat.
5. Aprob modificarea coninuturilor programului educativ, survenite
n urma evalurii acestora.
Fia de control a procedurii:
Nr.
Aspecte de verificat
Da
Nu
Obs.
crt.
Mapa programului educativ care trebuie s cuprind: justificarea
iniierii programului, scopul, obiectivele generale, grupul cruia i
se adreseaz, frecvena i durata, tematica prezentat pe
1. edine, metodele de lucru utilizate, resursele materiale i umane
implicate, formele de evaluare iniial, parial i final avizat
de eful Serviciului Educaie, directorul adjunct intervenie
psihosocial i aprobat de directorul unitii.
Existena aprobrii Administraiei Naionale a Penitenciarelor
2. Direcia Intervenie Psihosocial pentru derularea programului
nou.
Nota raport ntocmit n vederea achiziionrii materialelor
necesare derulrii programului avizat de eful Serviciului
3. Educaie, directorul adjunct intervenie psihosocial, directorul
adjunct economico-administrativ i aprobat de directorul unitii.
Afiele de anunare a organizrii programului n care s fie
4. specificate condiiile de participare.
Tabelul nominal cu persoanele private de libertate participante la
program, avizat de eful Serviciului Educaie, directorul adjunct
5. intervenie psihosocial, directorul adjunct sigurana deinerii i
regim penitenciar i aprobat de directorul unitii.
eful Serviciului Educaie
226
005:
Scop: Crearea unui cadru favorabil de petrecere a timpului liber i de satisfacere a trebuinelor de
sociabilitate, formarea i dezvoltarea la persoanele private de libertate a unor abiliti i deprinderi care
s contribuie la mbuntirea imaginii de sine, descoperirea i dezvoltarea unor aptitudini i talente
artistice.
Premise:
- Crearea cadrului favorabil pentru desfurarea unor aciuni educative agreabile, de petrecere a
timpului liber i de satisfacere a trebuinelor de sociabilitate.
- Domeniul activitilor desfurate de ctre persoanele private de libertate pentru meninerea unei viei
active cuprinde: concursuri tematice, competiii i activiti sportive, dezbateri n grup, audiii muzicale,
vizionri TV i proiecii cinematografice, cercuri de lectur, cenacluri literare, ateliere ocupaionale,
formaii artistice, spectacole literare, de teatru i muzicale, expoziii de lucrri, emisiuni radio-tv
transmise prin circuit nchis n unitate, gazete volante, ntlniri n cadrul unitii cu personaliti din
viaa public.
- Legea nr.275/2007 privind executarea pedepselor i a msurilor dispuse de organele judiciare
n
cursul procesului penal;
- H.G. 1897/2006 pentru aprobarea Regulamentului de aplicare a Legii 275/2006;
- Ordinul ANP nr. 544/21.06.2007 referitor la prile componente i regulile de manipulare, consultare i
informare operativ a dosarului individual al persoanei private de libertate;
- Decizia directorului general al Administraiei Naionale a Penitenciarelor nr. 418/2007 prin care se
aprob Standardele naionale n domeniul educaiei i asistenei psihosociale a persoanelor private
de libertate precum i Metodologia activitilor de educaie i asisten psihosocial;
- Decizia A.N.P. 549/25.06.2007 referitoare la ntocmirea/completarea dosarului de Educaie i
Asisten Psihosocial a persoanelor private de libertate.
Aplicabilitate: n toate unitile subordonate Administraiei Naionale a Penitenciarelor.
Persoana responsabil
Aciunea
Educatorul
1. Identific persoane private de libertate care pot participa la
activitile de meninere a unei viei active, pe baza recomandrilor
cuprinse n planul individualizat de intervenie educativ i
terapeutic.
2. Identific periodic, dup depunerea n secia de deinere a
persoanelor private de libertate venite prin transfer, pe cele care au
227
Manual de proceduri
228
Da
Nu
Obs.
Manual de proceduri
Serviciul Secretariat
eful Serviciului Educaie
Da
Nu
Obs.
2.
3.
4.
5.
Manual de proceduri
7. Pe baza proiectului avizat ntocmete Programul activitii cu
orarul aferent.
8.nainteaz programul efului serviciului educaie / asisten
psihosocial, directorului adjunct educaie i asisten
psihosocial pentru avizare i directorului unitii pentru aprobare.
9. Desfoar activitile necesare (studiu Dosar de Educaie i
Asisten Psihosocial, convorbiri individuale care se
consemneaz n documentele specifice) n vederea selecionrii
persoanelor private de libertate la activitatea planificat.
10. ntocmete tabelele nominale cu persoanele private de
libertate participante la activitate.
11. Tabelele sunt avizate de eful serviciului educaie/asisten
psihosocial, directorul adjunct educaie i asisten psihosocial,
Directorul adjunct Sigurana Deinerii i Regim Penitenciar i
aprobate de ctre directorului unitii.
12. Prelucreaz cu personalul partener normele i regulile
penitenciare.
13. Prelucreaz cu persoanele private de libertate normele de
comportament.
14. Obine semnturile, privind luarea la cunotin a normelor de
comportament, din partea persoanelor private de libertate.
15. Completeaz fia numrul 7 a Dosarului de Educaie i
Asisten Psihosocial, ce conine activitile la care a participat
persoana privat de libertate.
16. n colaborare cu purttorul de cuvnt al unitii vor stabilii un
plan de mediatizare al activitilor desfurate n comunitate
(reportaje, articole n pres etc.).
Agent tehnic
1. Realizeaz, n baza dispoziiilor directorului unitii, materiale
pe suport audio-vizual (nregistrare video, audio, fotografii) care
reflect activitatea desfurat.
eful Serviciului
1. Avizeaz protocoale de colaborare cu parteneri externi, ce au
Educaie/Asisten psihosocial ca scop organizarea i derularea unor proiecte educative
destinate persoanelor private de libertate.
2. Identific oportuniti i nainteaz propuneri privind
desfurarea activitilor i programelor n comunitate cu
persoanele private de libertate.
Directorul adjunct educaie i
1. Stabilete i menine legtura cu partenerii sociali/instituii
asisten psihosocial
specializate, n vederea organizrii i derulrii unor proiecte
comune care s vizeze desfurarea activitilor educative i de
asisten psihosocial n comunitate.
Directorul adjunct Sigurana
1. Avizeaz tabelele nominale i orarul de desfurare al
Deinerii i Regim Penitenciar
activitilor n comunitate.
Directorul unitii
1. Aprob tabelele nominale, orarul i tematicile de desfurare a
activitilor n comunitate.
Fia de control a procedurii:
Nr.
Aspecte de verificat
crt.
1.
Justificarea desfurrii activitii.
2.
Caracterul adecvat al condiiilor de desfurare a activitii.
3.
Corectitudinea ncheierii Protocolului bilateral.
4.
ntocmirea proiectului.
5.
Stabilirea programului.
Tabelul cu persoanele private de libertate selecionate pentru
6.
activitate.
7.
Avizarea i aprobarea desfurrii activitii.
232
Da
Nu
Obs.
8.
9.
10.
PROCEDURA
008:
Scop: Stimularea persoanelor private de libertate pentru meninerea unei conduite pozitive.
Premise:
- Implicarea persoanelor recompensate n activiti educaionale desfurate cu alte persoane private
de libertate ca activitate, are 2 pri componente :
a) evaluarea conduitei din perspectiva criteriilor prevzute de lege i regulamentul de aplicare al
acesteia;
b) ntocmirea i nregistrarea documentelor.
Aplicabilitate: n toate unitile subordonate Administraiei Naionale a Penitenciarelor.
Persoana responsabil
Personalul care desfoar
activiti directe cu persoanele
private de libertate care
urmeaz s fie propuse spre
recompensare n cadrul
comisiei pentru
individualizarea regimului de
executare a pedepselor
privative de libertate
Comisia pentru
individualizarea regimului de
executare a pedepselor
privative de libertate
Aciunea
1. Identific persoanele private de libertate care ntrunesc criteriile
de selecie prevzute de lege;
2. ntocmete, motivat, propunerile privind persoanele private de
libertate care ntrunesc criteriile de selecie prevzute de lege i le
nainteaz efului de secie;
3. Identific sectoarele, domeniile sau zonele precum i tipul de
responsabilitate n care persoanele private de libertate ar putea fi
investite;
4. Instruiete, mpreun cu eful seciei de deinere,persoanele
recompensate n privina modului n care i vor desfura
activitatea i apoi vor nmna acestora angajamentul n vederea
semnrii;
5. Stabilete programul de lucru al persoanei respective i apoi l va
aduce la cunotin efului de secie i dup avizarea de ctre
acesta l va nainta efului ierarhic n acelai scop precum i
directorilor adjunci i directorului unitii pentru aprobare;
6. ine evidena orelor lucrate de persoanele responsabilizate
pentru a fi pontate corespunztor;
1. ntocmete lunar rapoartele de recompensare, dup ce n
prealabil au consultat cadrele ce desfoar activiti directe cu
persoanele private de libertate;
2. nainteaz spre analiz comisiei pentru individualizarea regimului
de executare a pedepselor privative de libertate rapoartele de
recompensare
ntocmite;
3. Particip, mpreun cu personalul care desfoar activiti
directe cu persoanele private de libertate, la instruirea persoanelor
recompensate n privina modului n care i vor desfura
activitatea;
1. Analizeaz lunar rapoartele de recompensare prezentate de efii
de secii;
2. nainte de formularea rspunsului, comisia pentru individualizarea
regimului de executare a pedepselor privative de libertate poate
233
Manual de proceduri
consulta, nemijlocit, personalul care desfoar activiti directe cu
persoanele private de libertate;
3. Aprob rapoartele de recompensare prezentate;
4. Consemneaz recompensele n registrul prevzut n art.79 lit.b)
din Legea nr.275/2006 privind executarea pedepselor i a msurilor
dispuse de organele judiciare n cursul procesului penal;
Fia de control a procedurii:
Nr.
crt.
1.
2.
3.
4.
5.
Aspecte de verificat
Da
Nu
Obs
234
Aciunea
1. n baza cererilor aprobate de ctre directorul unitii, primete n
cadrul sectorului vizite, aparatura radio-TV de la aparintorii
persoanei private de libertate sau, n funcie de caz, o pred acestora;
2. Verific la primirea/predarea aparaturii radio-TV, integritatea i buna
funcionare a acesteia, completnd documentele de primire/predare
conform legislaiei referitoare la domeniul su de activitate;
3. Dup primirea aparaturii radio-TV, sigileaz aparatele electronice i
le distribuie spre folosin persoanelor private de libertate care au
aprobare, n caz contrar le pred la magazia unitii spre pstrare,
Persoana desemnat s
desfoare activiti de
bibliotec
Persoana desemnat cu
distribuirea presei
Manual de proceduri
mbuntirea demersurilor destinate facilitrii reinseriei sociale a
persoanelor private de libertate;
2. ntocmete orarul de difuzare i programele emisiunilor cu caracter
educativ transmise prin intermediul studioului radio-TV cu circuit nchis
din unitate;
Directorul adjunct educaie 1. Avizeaz cererile persoanelor private de libertate prin care se
i asisten psihosocial
solicit primirea/predarea prin sectorul vizit a aparaturii radio-TV,
primirea de aparatur radio-TV aflat n gestiunea unitii sau
cumprarea de aparatur radio-TV din fondurile financiare proprii;
2. Avizeaz orarul de difuzare a semnalului radio-TV, orarul de
primire/predare a aparaturii radio-TV la magazia unitii i tabelele cu
evidena aparaturii radio-TV i a posesorilor acesteia;
3. Avizeaz tabelele cu evidena aparatelor radio-TV i a posesorilor
acestora;
4. Avizeaz orarul de difuzare i programele emisiunilor cu caracter
educativ transmise prin intermediul studioului radio-TV cu circuit nchis
din unitate;
5. Desemneaz persoana care desfoar activiti de bibliotec i
persoana responsabil cu distribuirea presei ctre persoanele private
de libertate.
6. Avizeaz nota de necesitate pentru abonamente la publicaii (ziare
i reviste;
7. Avizeaz cererile persoanelor private de libertate care solicit
primirea/predarea/cumprarea de publicaii din fondurile financiare
proprii.
8. Avizeaz orarul bibliotecii.
Directorul adjunct sigurana 1. Avizeaz orarul de difuzare a semnalului radio-TV, orarul de
deinerii i regim penitenciar primire/predare la sectorul vizite a aparaturii radio-TV, orarul de
primire/predare a aparaturii radio-TV la magazia unitii, tabelele cu
evidena aparatelor radio-TV i a posesorilor acestora.
2. Avizeaz orarul de distribuire pe seciile de detenie a aparaturii
electronice depozitat la magazia unitii i de predare la magazia
unitii a aparaturii electronice aflat pe seciile de detenie
Directorul unitii
1. Analizeaz i decide cu privire la:
- cererile persoanelor private de libertate prin care se solicit
primirea/predarea prin sectorul vizit a aparaturii radio-TV, primirea
de aparatur radio-TV aflat n gestiunea unitii sau cumprarea
de aparatur radio-TV din fondurile financiare proprii;
- cererile prin care persoanele private de libertate solicit
primirea/predarea/cumprarea de publicaii din fondurile financiare
proprii;
- orarul de primire/predare la sectorul vizite a aparaturii radio-TV.;
- orarul de primire/predare a aparaturii radio-TV la magazia unitii;
- orarul de difuzare a semnalului radio-TV;
- tabelele cu evidena aparatelor radio-TV i a posesorilor acestora;
- orarul de acces la bibliotec al persoanelor private de libertate
- orarul de difuzare i programele emisiunilor cu caracter educativ
transmise prin intermediul studioului radio-TV cu circuit nchis din
unitate;
- orarul de distribuire pe seciile de detenie a aparaturii electronice
depozitat la magazia unitii i de predare a aparaturii electronice;
- aprob nota de necesitate pentru abonamente la publicaii (ziare i
reviste)
236
Da
Nu
Obs.
Manual de proceduri
Aplicabilitate: n toate unitile subordonate Administraiei Naionale a Penitenciarelor.
Persoana responsabil
Psihologul
238
Aciunea
1. Identific persoanele private de libertate care pot participa la
activitile de consiliere psihologic, pe baza recomandrilor
cuprinse n Planul individualizat de intervenie educativ i
terapeutic;
2. Identific periodic, dup depunerea n secia de deinere a
persoanelor private de libertate venite prin transfer, pe cele care au
beneficiat de consiliere psihologic, n secia/unitatea de
provenien, conform consemnrilor din Fia III Fia psihologic,
punctul 8 - Recomandri i a celor din Fia V Planul individualizat
de evaluare i intervenie educativ i terapeutic Asistarea
psihologic din Dosarul de Educaie i Asisten Psihosocial.
3. Identific, n baza informrii de ctre persoanele care deruleaz
activiti directe cu persoanele private de liberatate (medic, agent
supraveghetor, educator, preot, asistent social, ef secie)
persoanele private de libertate pentru care este recomandabil
consilierea psihologic.
4. Identific, n baza solicitrii persoanelor private de libertate, pe
cele pentru care n urma unei evaluri iniiale este recomandabil
includerea n acest tip de activitate.
5. ntocmete, n baza demersurilor de identificare menionate mai
sus, tabele nominale cu persoanele private de libertate care
urmeaz s beneficieze de consiliere psihologic.
6. Persoanele private de libertate care, ca urmare a unor situaii
deosebite (deces in familie, divor, etc) solicit consiliere din partea
psihologului, vor beneficia de asisten de specialitate n baza
solicitrilor verbale, chiar dac nu sunt incluse pe tabel.
7. n situaia n care numrul persoanelor private de libertate cu
recomandri de consiliere psihologic depete posibilitile de
desfurare a activitii, sunt identificate persoanele care necesit
consiliere psihologic cu prioritate, iar pentru celelalte se
formuleaz recomandri pentru introducerea n alte activiti i
monitorizare pn la momentul n care pot beneficia de consiliere
psihologic .
8. ntocmete Orarul activitilor (specialistului) cu planificarea
zilelor, intervalelor orare i spaiilor destinate desfurrii activitilor
de consiliere psihologic cu persoanele private de libertate.
9. Desfoar, conform planificrii aprobate, activitile de
consiliere psihologic i completeaz rubricile corespunztoare din
Registrul psihologului cu informaiile relevante.
10. Stabilete data urmtoarei consilieri i informeaz persoana
privat de libertate cu privire la planificarea urmtoarei activiti.
11. Completeaz periodic, conform rubricilor imprimatului, Fia VII
Desfurarea interveniei specifice din Dosarul de Educaie i
Asisten Psihosocial al persoanei private de libertate, astfel nct,
n situaia transferului persoanei private de libertate intervenia s
poat fi continuat de psihologul din unitatea de destinaie.
12. Comunic atunci cnd este cazul - educatorului, asistentului
social sau preotului, n perioada includerii persoanei private de
libertate n activitile de consiliere sau la finalizarea interveniei,
recomandrile sale cu privire la cuprinderea acesteia n anumite
activiti sau programe, n scopul ameliorrii sau stabilizrii condiiei
psihosomatice, aspect consemnat n Registrul psihologului alturi
de celelalte informaii de semnificaie psihologic consemnate
pentru respectiva persoan privat de libertate.
Da
Nu
Obs.
239
Manual de proceduri
Da
Nu
Obs.
241
Manual de proceduri
6.
7.
8.
9.
Manual de proceduri
Directorul adjunct educaie i
asisten psihosocial
Da
Nu
Obs.
244
Manual de proceduri
246
Da
Nu
Obs.
001:
PLANIFICAREA ACTIVITILOR
PSIHOSOCIAL
DE
EDUCAIE
ASISTEN
Aciunea
1. Supune spre avizare/aprobare obiectivele individuale, anuale ale
activitii.
2. Particip la ntlnirile de lucru organizate n vederea planificrii
activitilor.
247
Manual de proceduri
3. Planific propria activitate sub forma orarelor individuale propuse
spre avizare efului Serviciului Educaie/Asisten Psihosocial.
1. Analizeaz raportrile anuale i semestriale pe anul
precedent,evalurile profesionale individuale precum i bilanul
activitii n domeniul de activitate, propunerile de planuri de msuri
rezultate n urma controlului extern i al misiunilor de audit. Prezint o
sintez a acestora Directorului adjunct pentru educaie i asisten
psihosocial.
2. Organizeaz ntlniri de lucru n cadrul Serviciului coordonat
pentru a identifica obiectivele strategice, activitile i riscurile
asociate fiecrei activiti (tehnici: brainstorming, chestionare, analiza
scenariilor posibile, analiza evenimentelor nedorite, analiza
rapoartelor de audit i control finalizate cu planuri de msuri).
3. ntocmete fiele posturilor pentru personalul aflat n subordine, n
concordan cu metodologiile specifice de lucru.
4. Planific anual i semestrial activitatea serviciului, preciznd
termenele de finalizare ale activitilor, responsabilii, riscurile i
indicatorii cu relevan statistic precum i mijloacele de monitorizare
i control, naintnd propunerile Directorului adjunct pentru educaie
i asisten psihosocial.
5. Elaboreaz / avizeaz orarul activitii desfurate de ctre fiecare
specialist.
6. Planific activitile desfurate de fiecare specialist, astfel nct
timpul de lucru s presupun activiti directe cu persoanele private
de libertate cel puin 4 ore/zi, din care maximum 2 ore de convorbiri
individuale
7. Desemneaz specialitii din cadrul serviciului pe care l
coordoneaz pentru a face parte din comisii i echipe de lucru.
Directorul adjunct educaie i 1. Centralizeaz datele furnizate de efii Serviciilor
asisten psihosocial
Educaie/Asisten Psihosocial privind raportrile anuale i
semestriale pe anul precedent,evalurile profesionale individuale,
bilanul activitii n domeniul de activitate, propunerile de planuri de
msuri rezultate n urma controlului extern i al misiunilor de audit.
2. Organizeaz ntlniri de lucru pentru a identifica obiectivele
strategice, activitile,responsabilii i riscurile asociate fiecrei
activiti.
3. Elaboreaz Planul anual/semestrial de activitate, avnd n vedere
specificul unitii, particularitile persoanelor private de libertate
aflate n custodie, personalul, numrul spaiilor adecvate avute la
dispoziie (cluburi, sli de clas, bibliotec, terenuri i sli de sport,
cabinet de psihologie i asisten social etc.) precum i implicarea
comunitii n activitile desfurate.
4. Supune aprobrii directorului unitii Planul anual de activitate,
document ce va fi naintat spre avizare Direciei de Educaie i
Asisten Psihosocial din Administraia Naional a Penitenciarelor.
5. Planific activitile de educaie i asisten psihosocial
desfurate cu persoanele private de libertate n cadrul unui orar
lunar, adaptat la resursele umane i spaiile disponibile, astfel nct
s asigure includerea unui numr ct mai mare de persoane private
de libertate n activiti n afara camerelor de deinere. Orarele lunare
vor include :
- orarul lunar al activitilor de educaie i asisten
psihosocial pentru fiecare tip de regim/secie de deinere
- orarul de funcionare al bibliotecii
- orarul lunar al activitilor desfurate cu minorii, tinerii i
femeile private de libertate
- orarul de difuzare a programelor radio TV.
eful Serviciului Educaie/
eful Serviciului Asisten
Psihosocial
248
Directorul unitii
Da
Nu
Obs.
249
Manual de proceduri
15. Existena registrului de activiti/de sarcini
16. Existena proceselor verbale de edin, n urma ntlnirilor de
lucru privind planificarea semestrial i anual a activitii
PROCEDURA 002: MONITORIZAREA I CONTROLUL ACTIVITILOR DE EDUCAIE I
ASISTEN PSIHOSOCIAL
Scop: Asigurarea consistenei i continuitii activitilor de educaie i asisten psihosocial prin
stabilirea bunelor practici n monitorizarea i controlul activitilor de educaie i asisten psihosocial,
n conformitate cu un etalon unic, care s asigure standardele calitative ale acestora, utiliznd indicatori
relevani.
Premise:
- Monitorizarea performanelor (supraveghere, urmrire de ctre coordonatori/colaboratori/ supervizori a
activitilor de educaie i asisten psihosocial prin raportare la indicatori relevani) i controlul
(monitorizare manifestat sub forma autocontrolului, controlului n lan i a controlului ierarhic)
activitilor specifice se manifest n diferite paliere ale vieii instituionale:
- n funcie de modul de cuprindere a obiectivelor: control total, control selectiv;
- n funcie de scopul urmrit: control de conformitate, control de perfecionare, control de
adaptare;
- n funcie de executani: autocontrol, control mutual, control ierarhic, control exterior;
- n funcie de modul de execuie: control direct, control indirect, control ncruciat;
- n funcie de orientarea sa: control tematic, control nedirijat;
n sistemul Administraiei Naionale a Penitenciarelor principalele activiti circumscrise
monitorizrii i controlului activitii de educaie i asisten psihosocial sunt urmtoarele: observare,
comparare, aprobare, coordonare, verificare, analiza, supervizare, examinare, monitorizare. Activitile
au ca finalitate ntocmirea unui fond documentar sau de analiz ce permite reorientarea
activitii,continuarea i eficientizarea activitii, rezolvarea incidentelor de parcurs, perfecionarea
cadrului de reglementare a activitii etc.
Aplicabilitate: n toate unitile subordonate Administraiei Naionale a Penitenciarelor.
Persoana responsabil
Aciunea
Educatorul/psihologul/asisten 1. Autoevalueaz modul de derulare a activitilor i programelor
tul social /preotul
proprii pe care le deruleaz.
2. Intermonitorizeaz n cadrul echipelor multidisciplinare constituite
pentru concretizarea demersurilor recuperative, educaionale,
psihoterapeutice sau de asistare social propuse n cadrul
recomandrilor planului individualizat.
3. Supune spre avizare obiectivele individuale, anuale ale activitii.
4. Desfoar activiti specifice profesiei.
5. Completeaz fiele de monitorizare n cadrul mapelor de program.
6. Respect, n completarea documentaiei specifice activitii
(registre, fie de specialitate), recomandrile i indicaiile proprii
domeniului de activitate precum i faptul c acestea pot fi supuse
controlului sau activitilor de auditare.
eful Serviciului Educaie/
1. Planific anual i semestrial activitatea serviciului preciznd
Asisten Psihosocial
termenele de finalizare ale activitilor, responsabilii i indicatorii cu
relevan statistic precum i mijloacele de monitorizare i control.
2. Avizeaz i verific activitile desfurate de personalul
specializat, n concordan cu fiele postului:
a) monitorizarea i controlul documentelor specifice fiecrei
specialiti: educator, psiholog, asistent social, instructor sportiv,
preot, agent tehnic.
250
Manual de proceduri
prezena.
4. Planific activitatea de pregtire/formare profesional i
ntocmete referatul de evaluare pentru fiecare nou ncadrat.
5. Monitorizeaz desfurarea activitilor n funcie de planificarea
anual i semestrial:
a) Sinteza rezultatelor monitorizrii se concretizeaz n:
- rapoarte despre deficiene sau progrese nregistrate;
- rapoarte despre excepii de la regul;
- rapoarte sau alte modaliti care confirm respectarea prevederilor
activitilor specifice;
b) Oferirea unui feed-back despre monitorizarea/controlul
desfurat;
Diseminarea rezultatelor cu ntregul colectiv al Serviciului
Educaie i Asisten Psihosocial, n funcie de specificul
activitilor:
- informarea cu privire la rezultatele monitorizrii i controlului;
- dezbateri, focus grup, brainstorming cu scopul identificrii unor
msuri de remediere a neajunsurilor constatate sau ameliorare a
activitilor n viitor;
d) ntocmirea i transmiterea ctre cei implicai sau ctre forurile
superioare/ supervizori a urmtoarelor:
- planuri de msuri;
- rapoarte despre revizuiri ce se impun, raportat la modul de
derulare a activitilor;
e) stabilirea unui termen de implementare a modificrilor;
f) implementarea modificrilor i remedierea neajunsurilor
constatate:
- rapoarte individuale de informare despre rezultatele implementrii
msurilor;
6. Verific respectarea planificrii lunare a programelor i activitilor
de educaie i asisten psihosocial, n baza orarului lunar.
7. Monitorizeaz i controleaz derularea activitilor care presupun
sarcini n cadrul comisiilor: de liberare condiionat, de
individualizare a regimurilor de executare a pedepselor privative de
libertate, de stabilire a gradului de risc, de selecie la munc a
persoanelor private de libertate.
- monitorizarea / controlul asigurrii componenei comisiilor, n
conformitate cu prevederile legale;
- monitorizarea / controlul valorificrii informaiilor despre persoanele
private de libertate n cadrul comisiilor;
- monitorizarea / controlul pertinenei deciziilor luate n cadrul
comisiilor,
- monitorizarea) / controlul documentelor pentru comisiil.
8. Verific informaiile cuprinse n Dosarul de Educaie i Asisten
Psihosocial.
9. Verific punerea n aplicare a recomandrilor din Planul
Individualizat de Intervenie.
10. Verific mapele programelor i tabelele nominale cu participanii
la programe i activiti.
11. Verific documentaia ntocmit de agentul tehnic, distribuitorii de
pres.
12. Organizeaz periodic ntlniri de lucru la care particip toi
membrii serviciilor de specialitate.
13. Verific ndeplinirea sarcinilor de serviciu repartizate
subordonailor prin Registrul de activiti dispuse /Registru de
sarcini, precum i respectarea termenului stabilit
14. ntocmete semestrial i anual raportul activitilor de educaie i
asisten psihosocial.
252
Directorul unitii
Aspecte de verificat
Da
Nu
Obs.
Manual de proceduri
10.
11.
12.
13.
14.
15.
16.
17.
18.
19.
20.
21.
22.
23.
24.
Da
Nu
Obs.
255
Manual de proceduri
3.
4.
5.
PROCEDURA
004:
Directorul unitii
Manual de proceduri
Fia de control a procedurii:
Nr.
Aspecte de verificat
crt.
Existena protocoalelor de colaborare la nivelul unitilor de
1. deinere.
Existena tabelelor avizate i aprobate cu persoanele private de
2. libertate ce particip la activiti.
Modalitatea de ntocmire, avizare i aprobare a tabelelor cu
3. voluntarii ce solicit accesul n unitatea de detenie.
Orarul, tematicile i activitile derulate cu persoanele private de
libertate au avizul directorului adjunct pentru educaie i
4. asisten psihosocial, al directorului adjunct pentru sigurana
deinerii i regim penitenciar i aprobarea directorului unitii.
Fia nr. 7 din Dosarul de Educaie i Asisten psihosocial
5. este completat conform rubricilor imprimatului.
Exist acordul de participare sub forma declaraiei scrise, pentru
6. toate persoanele private de libertate incluse n activiti.
Da
Nu
Obs.
Aciunea
Educatorul desemnat s
desfoare activiti educative
cu persoanele private de
libertate aflate n perioada de
observare - carantinare
258
Manual de proceduri
260
Preotul
Manual de proceduri
Agentul tehnic
Da
Nu
Obs.
13.
14.
15.
16.
17.
18.
19.
20.
263
Manual de proceduri
Persoana responsabil
Aciunea
Educatorul responsabil de caz 1. Ia pe baz de semntur din biroul efului Serviciului de Educaie /
Asisten psihosocial dosarele de educaie i asisten psihosocial
ce urmeaz a fi completate.
2. Completeaz datele corespunztoare evalurii educaionale (nivel
de instrucie colar, cursuri de calificare profesional etc.).
3. Selecioneaz persoanele private de libertate ce vor fi incluse n
programele i activitile educaionale, n funcie de nevoile
identificate/progresele educaionale i ntocmete documentaia
impus de cadrul metodologic (tabelele, fie din Dosarul de Educaie
i Asisten Psihosocial etc.).
4. ntocmete (n colaborare cu asistentul social, psihologul i preotul)
orarul i tematicile activitilor derulate n vederea realizrii evalurii
periodice a persoanelor private de libertate.
5. Tematicile ntlnirilor individuale i de grup realizate cu persoanele
private de libertate urmresc:
a) cunoaterea persoanelor private de libertate
b) informarea persoanelor private de libertate cu privire la:
- oferta de programe i activiti la care poate participa fiecare
persoan privat de libertate, n funcie de necesiti: activiti
educaionale, activiti de pregtire profesional, activiti socioculturale, activiti religioase, activiti sportive, programul zilnic al
deinuilor etc.
- cadrul normativ i legislativ care reglementeaz executarea
pedepselor privative de libertate, respectiv: Codul Penal, Codul de
procedur penal referitoare la executarea pedepselor privative de
libertate, Legea nr. 275/2006 privind executarea pedepselor i a
msurilor dispuse de organele judiciare n cursul procesului penal,
Regulamentul de aplicare a Legii 275, Decizii emise n temeiul Legii
275, Legea 544/2001 privind liberul acces la informaiile de interes
public, Hotrrea Guvernului nr. 123/2002 pentru aprobarea
Normelor metodologice de aplicare a Legii 544/2001 privind liberul
acces la informaiile de interes public, Regulamentul de ordine
interioar a penitenciarului.
6. Orarul activitilor derulate cu persoanele private de libertate
cuprinde: ziua / ora / activitatea desfurat / locul desfurrii / cine
deruleaz activitatea / observaii.
7. Desfoar convorbiri individuale cu fiecare persoan privat de
libertate i completeaz rubricile corespunztoare din Registrul
educatorului cu informaiile relevante din perspectiv educaional.
8. Completeaz Fia educativ din Dosarul de Educaie i Asisten
psihosocial, conform rubricilor imprimatului.
9. Desfoar ntlniri de grup cu persoanele private de libertate
conform orarului i tematicilor aprobate.
10. Redacteaz, n baza evalurii periodice, recomandri de
specialitate n vederea mbuntirii nivelului educaional.
11. Informeaz directorul adjunct pentru intervenie psihosocial,
cabinetul medical (pentru realizarea unui consult psihiatric de
specialitate, dac este cazul), eful de secie sau ali factori
decizionali ce pot fi responsabilizai, n vederea lurii msurilor
corespunztoare, n situaia n care sunt identificate situaii ce pun n
pericol cadrul instituional, integritatea psihosomatic a unor
persoane, sigurana locului de deinere (risc de suicid, automutilare,
risc de agresiune asupra cadrelor sau altor deinui, decompensare
psihic, risc de evadare).
12. Prezint Comisiei pentru individualizarea regimului de executare
a pedepselor privative de libertate, o dat la ase luni sau la cererea
264
Manual de proceduri
Asistentul social responsabil
de caz
Preotul
266
Da
Nu
Obs.
267
Manual de proceduri
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.
15.
16.
17.
Manual de proceduri
270
Da
Nu
Obs.
A004 INFORMATIC
A00401 Administrare hardware
PROCEDURA : A0.04.01.001 Elaborare documentaie tehnic echipament achiziionat, ntreinere
i implementare hardware
Scop: Stabilirea modalitii de constituire a depozitului de documentaie tehnic, a modului de
implementare i ntreinere hardware a echipamentelor achiziionate.
Premise:
Instalarea, implementarea n structura existent i ntreinerea echipamentelor I.T. achiziionate se face
numai de ctre personal specializat delegat de firma ce a livrat produsele sau firma care a preluat
serviciile tip on-site pe aceste echipamente.
Aplicabilitate: Sediul Administraiei Naionale a Penitenciarelor.
Procedura:
Tabelul 2
Responsabilul
cu 1. Anun eful serviciului/ direciei specifice despre necesitatea
administrarea aplicaiilor de interveniei.
sistem i Responsabilul cu 2. Cu aprobarea obinut, procedeaz la anunarea firmei, stabilind
data i ora interveniei.
securitatea I.T.
Responsabilul
cu 3. Acord asisten cu informaii de configurare i privitoare la
administrarea aplicaiilor de evenimentele ce au avut loc, specialitilor firmei prestatoare de
sistem i Responsabilul cu servicii
4. Verific integrarea echipamentelor pe principalele componente
securitatea I.T.
din topologia reelei.
eful serviciului/ direciei 5. Se asigur de funcionarea corespunztoare a reelei locale i a
responsabile
comunicaiilor n W.A.N. dac este cazul.
Aspecte de verificat
Aspecte de verificat
Da
Nu
Observaii
271
Manual de proceduri
eful compartimentului/
serviciului/ direciei IT
Inginerul de sistem
eful compartimentului/
serviciului/ direciei IT
Aspecte de verificat
Aspecte de verificat
Da
Nu
Observaii
272
Aspecte de verificat
Aspecte de verificat
Nu
Observaii
Inginerul de sistem
eful compartimentului/
serviciului/ direciei IT
Aspecte de verificat
Aspecte de verificat
Da
Tabelul 1
de 1. Anun eful compartimentului/ serviciului/ direciei IT despre
necesitatea acestei operaiuni.
2. Stabilete posibilitatea i oportunitatea efecturii operaiunii
solicitate.
3. Identific resursele necesare efecturii operaiunii (materiale,
umane, financiare, timp).
4. Repartizeaz lucrarea inginerului de sistem.
5. Stabilete termenul de efectuare a operaiunii.
6. Analizeaz solicitarea de instalare i configurare a serverului
SQL Server 2005 i identific posibilitile de rezolvare a
solicitrii, n colaborare cu administratorul bazelor de date, dac
acest lucru este necesar.
7. Efectueaz operaiunea de instalare i configurare a serverului
SQL
Server 2005, conform documentaie de la
http://technet.microsoft.com/en-us/library/ms143219.aspx.
8. Comunic efului compartimentului/ serviciului/ direciei IT:
a) Eventualele probleme aprute n procesul de instalare i
configurare,
b) Eventuale observaii cu privire la operaiunile efectuate.
9. Verific dac operaiunea a fost efectuat n conformitate cu
cerinele i n termenul stabilit, i dac serverul SQL Server 2005
funcioneaz corespunztor.
10. Comunic administratorului bazelor de date finalizarea
operaiunii, eventualele probleme aprute, precum i eventualele
observaii.
Nu
Observaii
Manual de proceduri
Tabelul 1
1. Anun eful compartimentului/ serviciului/ direciei IT despre
necesitatea acestei operaiuni.
2. Stabilete posibilitatea i oportunitatea efecturii operaiunii
solicitate.
3. Identific resursele necesare efecturii operaiunii (materiale,
umane, financiare, timp).
4. Repartizeaz lucrarea inginerului de sistem.
5. Stabilete termenul de efectuare a operaiunii.
6. Analizeaz solicitarea de instalare i configurare File Server i
identific posibilitile de rezolvare a solicitrii, n colaborare cu
administratorul de reea, dac acest lucru este necesar.
7. Efectueaz operaiunea de instalare i configurare File Server,
conform
documentaie
de
la:
http://technet2.microsoft.com/windowsserver/en/library/72ad137125c2-458f-9639-77889d78a9761033.mspx?mfr=true.
8. Comunic efului compartimentului/ serviciului/ direciei IT:
a) Eventualele probleme aprute n procesul de instalare i
configurare,
b) Eventuale observaii cu privire la operaiunile efectuate.
9. Verific dac operaiunea a fost efectuat n conformitate cu
cerinele i n termenul stabilit, i dac File Server funcioneaz
corespunztor.
10. Comunic administratorului de reea finalizarea operaiunii,
eventualele probleme aprute, precum i eventualele observaii.
eful compartimentului/
serviciului/ direciei IT
Inginerul de sistem
eful compartimentului/
serviciului/ direciei IT
Aspecte de verificat
Aspecte de verificat
Da
Nu
Observaii
1.
2.
3.
4.
5.
274
Tabelul 1
Anun eful compartimentului/ serviciului/ direciei IT despre
necesitatea acestei operaiuni.
Stabilete posibilitatea i oportunitatea efecturii operaiunii
solicitate.
Identific resursele necesare efecturii operaiunii (materiale,
umane, financiare, timp).
Repartizeaz lucrarea inginerului de sistem.
Stabilete termenul de efectuare a operaiunii.
6.
eful compartimentului/
serviciului/ direciei IT
Aspecte de verificat
Aspecte de verificat
Da
Nu
Observaii
Inginerul de sistem
Tabelul 1
1. Anun eful compartimentului/ serviciului/ direciei IT despre
necesitatea acestei operaiuni.
2. Stabilete posibilitatea i oportunitatea efecturii operaiunii
solicitate.
3. Identific resursele necesare efecturii operaiunii (materiale,
umane, financiare, timp).
4. Repartizeaz lucrarea inginerului de sistem.
5. Stabilete termenul de efectuare a operaiunii.
6. Analizeaz solicitarea de instalare i configurare Print Server i
identific posibilitile de rezolvare a solicitrii, n colaborare cu
administratorul de reea, dac acest lucru este necesar.
7. Efectueaz operaiunea de instalare i configurare Print Server,
conform
http://technet2.microsoft.com/windowsserver/en/library/173a5abd
-17b5-4a02-8e08-c1484e2717fb1033.mspx?mfr=true.
8. Comunic efului compartimentului/ serviciului/ direciei IT:
a) Eventualele probleme aprute n procesul de instalare i
configurare,
b) Eventuale observaii cu privire la operaiunile efectuate.
275
Manual de proceduri
eful compartimentului/
serviciului/ direciei IT
Aspecte de verificat
Aspecte de verificat
Nu
Observaii
Tabelul 1
1. Anun eful compartimentului/ serviciului/ direciei IT despre
necesitatea acestei operaiuni.
2. Stabilete posibilitatea i oportunitatea efecturii operaiunii
solicitate.
3. Identific resursele necesare efecturii operaiunii (materiale,
umane, financiare, timp).
4. Repartizeaz lucrarea inginerului de sistem.
5. Stabilete termenul de efectuare a operaiunii.
6. Analizeaz solicitarea de instalare i configurare a IIS i identific
posibilitile de rezolvare a solicitrii, n colaborare cu
administratorul de reea, dac acest lucru este necesar.
7. Efectueaz operaiunea de instalare i configurare a IIS, conform
documentaiei
de
la
http://technet2.microsoft.com/windowsserver/en/library/42b0d059dd84-4aa8-be26-dbeaa2d971ac1033.mspx?mfr=true.
8. Comunic efului compartimentului/ serviciului/ direciei IT:
a) Eventualele probleme aprute n procesul de instalare i
configurare,
b) Eventuale observaii cu privire la operaiunile efectuate.
9. Verific dac operaiunea a fost efectuat n conformitate cu
cerinele i n termenul stabilit, i dac IIS funcioneaz
corespunztor.
10. Comunic administratorului de reea finalizarea operaiunii,
eventualele probleme aprute, precum i eventualele observaii.
eful compartimentului/
serviciului/ direciei IT
Inginerul de sistem
eful compartimentului/
serviciului/ direciei IT
Aspecte de verificat
Aspecte de verificat
276
Da
Nu
Observaii
1.
2.
eful compartimentului/
serviciului/ direciei IT
3.
4.
5.
6.
Inginerul de sistem
7.
8.
9.
10.
eful compartimentului/
serviciului/ direciei IT
11.
Aspecte de verificat
Aspecte de verificat
Da
Nu
Tabelul 1
Anun eful compartimentului/ serviciului/ direciei IT despre
necesitatea acestei operaiuni.
Stabilete posibilitatea i oportunitatea efecturii operaiunii
solicitate.
Identific resursele necesare efecturii operaiunii (materiale,
umane, financiare, timp).
Repartizeaz lucrarea inginerului de sistem.
Stabilete termenul de efectuare a operaiunii.
Analizeaz solicitarea de instalare i configurare a serverului
DHCP i identific posibilitile de rezolvare a solicitrii, n
colaborare cu administratorul de reea, dac acest lucru este
necesar.
Efectueaz operaiunea de instalare i configurare a serverului
DHCP, conform documentaiei de la
http://technet2.microsoft.com/windowsserver/en/library/599241a44374-4a98-af9b-c38f766fbfbe1033.mspx?mfr=true.
Comunic efului compartimentului/ serviciului/ direciei IT:
a)Eventualele probleme aprute n procesul de instalare i
configurare,
b)Eventuale observaii cu privire la operaiunile efectuate.
Verific dac operaiunea a fost efectuat n conformitate cu
cerinele i n termenul stabilit, i dac serverul DHCP
funcioneaz corespunztor.
Comunic administratorului de reea finalizarea operaiunii,
eventualele probleme aprute, precum i eventualele observaii.
Observaii
Manual de proceduri
Analizeaz solicitarea de instalare i configurare a serverului DNS i
identific posibilitile de rezolvare a solicitrii, n colaborare cu
administratorul de reea, dac acest lucru este necesar.
7. Efectueaz operaiunea de instalare i configurare a serverului DNS,
conform
documentaiei
de
la
http://technet2.microsoft.com/windowsserver/en/library/66add8fa0348-4cc4-94d1-6d68127290881033.mspx?mfr=true
8. Comunic efului compartimentului/ serviciului/ direciei IT:
a) Eventualele probleme aprute n procesul de instalare i
configurare,
b) Eventuale observaii cu privire la operaiunile efectuate.
eful compartimentului/ 9. Verific dac operaiunea a fost efectuat n conformitate cu cerinele
i n termenul stabilit, i dac serverul DNS funcioneaz
serviciului/ direciei IT
corespunztor.
10. Comunic administratorului de reea finalizarea operaiunii,
eventualele probleme aprute, precum i eventualele observaii.
Inginerul de sistem
Aspecte de verificat
Aspecte de verificat
6.
Da
Nu
Observaii
Inginerul de sistem
eful compartimentului/
serviciului/ direciei IT
Aspecte de verificat
Aspecte de verificat
278
Tabelul 1
Anun eful compartimentului/ serviciului/ direciei IT despre
necesitatea acestei operaiuni.
2. Stabilete posibilitatea i oportunitatea efecturii operaiunii
solicitate.
3. Identific resursele necesare efecturii operaiunii (materiale,
umane, financiare, timp).
4. Repartizeaz lucrarea inginerului de sistem.
5. Stabilete termenul de efectuare a operaiunii.
6. Analizeaz solicitarea de instalare i configurare a WSUS i
identific posibilitile de rezolvare a solicitrii, n colaborare cu
administratorul de reea, dac acest lucru este necesar.
7. Efectueaz operaiunea de instalare i configurare a WSUS,
conform
http://technet2.microsoft.com/windowsserver/en/library/9d55bda59eb9-46d2-a204-62034936eb131033.mspx?mfr=true
8. Comunic efului compartimentului/ serviciului/ direciei IT:
a) Eventualele probleme aprute n procesul de instalare i
configurare,
b) Eventuale observaii cu privire la operaiunile efectuate.
9. Verific dac operaiunea a fost efectuat n conformitate cu
cerinele i n termenul stabilit, i dac WSUS funcioneaz
corespunztor.
10. Comunic administratorului de reea finalizarea operaiunii,
eventualele probleme aprute, precum i eventualele observaii.
1.
Da
Nu
Observaii
A00403 Securitate IT
PROCEDURA : A0.04.03.001 Securizare perimetre L.A.N. i W.A.N.
Scop: Stabilirea modalitii de instalare i configurare a serverului Internet Security and Acceleration
(ISA Server)
Premise: Instalarea i configurarea serverului ISA Server se realizeaz de cte ori necesitile impun
acest lucru. Instalarea i configurarea se fac numai de ctre personal specializat.
Aplicabilitate: Sediul Administraiei Naionale a Penitenciarelor.
Procedura:
Responsabilul cu
administrarea aplicaiilor
de sistem i
Responsabilul cu
securitatea I.T.
Tabelul 2
Anun eful serviciului/ direciei specifice despre necesitatea
instalrii prima dat pe un server dedicat sau ca urmare a unor
evenimente nedorite, care au afectat rolul serverului existent.
2. Cu aprobarea obinut, dac serverul este n producie, expediaz
un mail ctre grupul informaticieni@dgp.ro , anunnd c traficul
Internet i eventual comunicaiile vor fi ntrerupte, pn la un nou
mail.
eful serviciului/ direciei 3. Dac serverul este n producie, dispune anunarea prin secretar a
tuturor serviciilor din A.N.P. despre suspendarea traficului Internet i
eventual a comunicaiilor.
4. Urmeaz instruciunile din manualul n format electric, aflat la
Responsabilul cu
DTICIT- Serviciul Administrare i Securitate Tehnic de Calcul i
administrarea aplicaiilor
Comunicaii
IT, privitoare la instalarea i configurarea serverului ca
de sistem i
soft de aplicaie: paginile 29-61.
Responsabilul cu
5. Se introduce prin aplicaia cmd.exe linia Route add 10.0.0.0 mask
securitatea I.T.
255.0.0.0 10.51.0.1 -p, cu rolul ca pachetele destinate W.A.N. sa
fie dirijate prin router-ul 10.51.0.1
6. Filtrele de IP-uri se preiau din ultima salvare realizat zilnic.
7. Log-urile se direcioneaz ctre baza de date Internet de pe SAN.
Partiia este accesibil prin sectorul alocat SERVER11 10.51.0.66
8. Dac se opteaz pentru cumularea log-urilor ntr-o baz de date
localizat pe un alt server, atunci configurarea serverului SQL de pe
server11 se va realiza pentru a accepta sursa de date a ISA
conform instruciunilor din manualul n format electric, aflat la
DTICIT- Serviciul Administrare i Securitate Tehnic de Calcul i
Comunicaii IT, referitoare la setarea serverului SQL pentru
jurnalizarea operaiunilor serverului ISA. Atenie: ISA nu se pornete
pn cnd aceasta configurare nu este realizat. De reinut c
aceast soluie poate fi temporar ntruct ritmul de cretere a
dimensiunilor bazei de date este extrem de rapid. Recomandat
pentru o soluie curent este utilizarea motorului implicit al ISA,
adic MSDE.
9. Efectueaz operaiunea de testare a comunicaiilor din W.A.N. i a
accesului la Internet.
10. Dac testele sunt reuite, comunic efului serviciului/ direciei
disponibilitatea resurselor de reluare a traficului Internet i
comunicaiilor.
eful serviciului/ direciei 11. Verific funcionarea corespunztoare a traficului Internet i
comunicaiilor.
responsabile
12. Dispune anunarea prin e-mail a grupului de informaticieni i a
personalului din A.N.P. despre disponibilitatea serviciilor.
Aspecte de verificat
Aspecte de verificat Da
Nu
Observaii
1.
279
Manual de proceduri
PROCEDURA : A0.04.03.002 Securizare sisteme Windows XP
Scop: Uniformizarea metodelor i procedurilor operaionale destinate instalrii, configurrii, drii n
exploatare i administrrii sistemelor Microsoft Windows XP la nivelul Administraiei Naionale a
Penitenciarelor
Premise:
Procedurile operaionale ce fac obiectul prezentului document vizeaz planificarea, configurarea i
implementarea urmtoarelor concepte privind securitatea sistemelor Windows XP:
a) Analiza sistemelor informatice (destinaie, amploare, infrastructur de comunicaii, infrastructur
de servicii, vulnerabiliti i riscuri la adresa securitii, stabilirea serviciilor de securitate i a
mecanismelor prin intermediul crora acestea vor fi implementate),
b) Instalarea i configurarea Windows XP (sistem operare, chipset plac de baz, drivere de
dispozitiv, servicii de reea),
c) Configurarea securitii accesului la serviciile furnizate de reea: model de securitate,
autentificare, autorizare, protecia datelor, audit,
d) Darea n exploatare, administrarea i intervenia pe durata exploatrii.
Prin natura lor, procedurile prezentate n prezentul document prezint un grad ridicat de
senzitivitate pentru buna funcionare a sistemelor informatice i asigurrii disponibilitii serviciilor. Din
aceste motive nu pot fi aduse modificri dect numai de personal de specialitate astfel:
1. la ordinul direciei de specialitate a A.N.P.
2. din proprie iniiativ a personalului dup informarea direciei de specialitate a A.N.P.
Pentru a putea face modificrile, sunt necesare privilegii i drepturi de acces administrative pe
urmtoarele elemente, n funcie de tipul modificrii:
Tabelul 1.
Nr.
crt
1.
2.
3.
280
Denumire element
Drept
Tip modificare
Da
Nu
Observaii
Manual de proceduri
b) Instalarea i configurarea Windows Server 2000 (sistem operare, chipset plac de baz, drivere
de dispozitiv, servicii de reea),
c) Rolul n cadrul arhitecturii domeniului: domain controller, additional domain controller,
file/web/print/database server,
d) Configurarea securitii serviciilor furnizate n reea i a mecanismelor de acces la acestea:
model de securitate, autentificare, autorizare, protecia datelor, audit, relaii de ncredere,
e) Darea n exploatare, administrarea i intervenia pe durata exploatrii.
Prin natura lor, procedurile prezentate n prezentul document prezint un grad ridicat de
senzitivitate pentru buna funcionare a sistemelor informatice i asigurrii disponibilitii serviciilor. Din
aceste motive nu pot fi aduse modificri dect numai de personal de specialitate astfel:
1. la ordinul direciei de specialitate a A.N.P.
2. din proprie iniiativ a personalului dup informarea direciei de specialitate a A.N.P.
Pentru a putea face modificrile, sunt necesare privilegii i drepturi de acces administrative pe
urmtoarele elemente, n funcie de tipul modificrii:
Tabelul 1.
Nr. Denumire element
Drept
Tip modificare
crt
4. Active Directory
Adugare/modificare/tergere
Server roles
obiecte
Users, groups, and computers
User rights
Auditing security events
Access control
Authentication mechanisms
Stored data security
Network data security
Managing security templates
5. Security Configuration Modificare obiecte
Security policies
and Analysis
Account Policies
Local Policies
Event Log
Restricted Groups
System Services
Registry
File System
6. Security Templates
Adugare/modificare/suprascriere
Open/Read/Write Security
fiiere de configurare a securitii
templates
Aplicabilitate: Administraia Naional a Penitenciarelor i unitaile subordonate
Procedura:
Tabelul 2
Beneficiarul
sistemului 1. ntocmete o not cu justificarea solicitrii
2. Prezint nota efului compartimentului informatic al unitii n
Windows 2000 Server
vederea obinerii avizului acestuia
3. Trimite nota secretariatului unitii creia i aparine n vederea
obinerii avizului efului unitii.
4.
nregistreaz nota de solicitare
Secretariatul unitii
5. ntiineaz eful compartimentului informatic al unitii despre
avizul efului unitii
6. nainteaz nota de solicitare direciei de specialitate a A.N.P.
282
eful compartimentului
informatic al unitii
Aspecte de verificat
Aspecte de verificat
Da
Nu
Observaii
Tabelul 2
Anun eful serviciului/ direciei specifice despre necesitatea
scoaterii din producie a serverului, datorit securizrii.
Cu aprobarea obinut, dac serverul este n producie i prin rolul
su poate afecta traficul Internet i eventual comunicaiile,
expediaz un mail ctre grupul informaticieni@dgp.ro , anunnd
acest lucru.
Dac serverul este n producie, dispune anunarea prin secretar a
tuturor serviciilor din A.N.P. despre suspendarea traficului Internet
i eventual a comunicaiilor.
283
Manual de proceduri
4.
Responsabilul cu
administrarea aplicaiilor
5.
de sistem i
Responsabilul cu
6.
securitatea I.T.
eful serviciului/ direciei 7.
responsabile
8.
Aspecte de verificat
Aspecte de verificat
Da
Observaii
1.
Tabelul 2
2.
3.
4.
5.
6.
7.
Persoana responsabil
cu instalarea produsului
antivirus
8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.
Beneficiarul sistemului
Aspecte de verificat
Aspecte de verificat
Da
Observaii
285
Manual de proceduri
Drept
Tabelul 1.
Tip acces
Administrator/Backup Operator
Administrator/Backup Operator
Read/Write
Read/Write
Administrator/Backup Operator
Administrator/Backup Operator
Administrator/Backup Operator
Administrator/Backup Operator
Read/Write
Read/Write
Read/Write
Read/Write
Da
Nu
Observaii
Da
Nu
Observaii
287
Manual de proceduri
A00404 Aplicaii
A0.04.04.001 - Procedura de instalare a aplicaiei ZBuget pe un server
Scop: Stabilirea modalitii de instalare a aplicaiei ZBuget pe un server
Premise: Instalarea aplicaiei ZBuget pe un server se face o singur dat nainte de instalarea clienilor
pe staii. Instalarea se face numai de ctre personal specializat.
Aplicabilitate: Sediul Administraiei Naionale a Penitenciarelor i unitile subordonate.
Procedura:
Beneficiarul aplicaiei
Tabelul 1
1. Anun eful compartimentului/ serviciului/ direciei IT despre
necesitatea acestei operaiuni.
eful
compartimentului/ 2. Stabilete posibilitatea i oportunitatea efecturii operaiunii
solicitate.
serviciului/ direciei IT
3. Identific resursele necesare efecturii operaiunii (materiale,
umane, financiare, timp).
4. Repartizeaz lucrarea inginerului de sistem.
5. Stabilete termenul de efectuare a operaiunii.
6. Analizeaz solicitarea de instalare a aplicaiei ZBuget pe un
Inginerul de sistem
server i identific posibilitile de rezolvare a solicitrii, n
colaborare cu administratorul de reea, dac acest lucru este
necesar.
7. Efectueaz operaiunea de instalare a aplicaiei ZBuget pe un
server, conform pailor prevzui n manualul n format electronic
aflat la DTICIT Serviciul Gestiune Software, Analiz i
Programare
8. Comunic efului compartimentului/ serviciului/ direciei IT:
a) Eventualele probleme aprute n procesul de instalare,
b) Eventuale observaii cu privire la operaiunile efectuate.
eful
compartimentului/ 9. Verific dac operaiunea a fost efectuat n conformitate cu
cerinele i n termenul stabilit, dac pe server n SQL exist
serviciului/ direciei IT
baza de date ZBuget, dac aceasta conine tabele, view-uri,
proceduri stocate, conturi de login, etc. i aceasta funcioneaz
corespunztor.
10. Comunic administratorului de reea finalizarea operaiunii,
eventualele probleme aprute, precum i eventualele observaii.
Aspecte de verificat
Aspecte de verificat
Da
Nu
Observaii
288
1.
Tabelul 1
Anun eful compartimentului/ serviciului/ direciei IT despre
necesitatea acestei operaiuni.
Da
Nu
Observaii
1.
eful
compartimentului/ 2.
serviciului/ direciei IT
3.
Inginerul de sistem
4.
5.
6.
7.
8.
Tabelul 1
Anun eful compartimentului/ serviciului/ direciei IT despre
necesitatea acestei operaiuni.
Stabilete posibilitatea i oportunitatea efecturii operaiunii
solicitate.
Identific resursele necesare efecturii operaiunii (materiale,
umane, financiare, timp).
Repartizeaz lucrarea inginerului de sistem.
Stabilete termenul de efectuare a operaiunii.
Analizeaz solicitarea de modificare a aplicaiei ZBuget pe un
server i identific posibilitile de rezolvare a solicitrii, n
colaborare cu administratorul de reea, dac acest lucru este
necesar.
Efectueaz operaiunea de modificare a aplicaiei ZBuget pe un
server conform pailor prevzui n manualul n format electronic
aflat la DTICIT Serviciul Gestiune Software, Analiz i
Programare
Comunic efului compartimentului/ serviciului/ direciei IT:
a)Eventualele probleme aprute n procesul de instalare,
b)Eventuale observaii cu privire la operaiunile efectuate.
289
Manual de proceduri
eful
compartimentului/ 9.
serviciului/ direciei IT
Aspecte de verificat
Aspecte de verificat
Da
Nu
Observaii
Persoana desemnat
6.
eful
compartimentului/ 7.
serviciului/ direciei IT
Aspecte de verificat
Aspecte de verificat
Da
Nu
Tabelul 1
Stabilete posibilitatea i oportunitatea efecturii operaiei de
backup.
Identific resursele necesare efecturii operaiunii (materiale,
umane, financiare, timp).
Repartizeaz lucrarea unei persoane specializate.
Stabilete termenul de efectuare a operaiunii.
Analizeaz solicitarea de efectuare a operaiei de backup a
aplicaiei i identific posibilitile de rezolvare a solicitrii, n
colaborare cu administratorul de reea, dac acest lucru este
necesar.
Efectueaz operaiunea de backup a aplicaiei, conform pailor
prevzui n manualul n format electronic aflat la DTICIT
Serviciul Gestiune Software, Analiz i Programare. Comunic
efului compartimentului/ serviciului/ direciei IT:
a) Eventualele probleme aprute n procesul de instalare,
b) Eventuale observaii cu privire la operaiunile efectuate.
Verific dac operaiunea a fost efectuat n conformitate cu
cerinele i n termenul stabilit.
Observaii
A0.04.04.005 - Procedura de refacere a datelor n urma unui dezastru pentru aplicaia ZBuget.
Scop: Stabilirea modalitii de refacere a datelor n urma unui dezastru.
Premise: Refacerea bazei de date a aplicaiei ZBuget se face n situaia unui dezastru sau dac este
strict necesar. Refacerea se face numai de ctre personal specializat.
Aplicabilitate: Sediul Administraiei Naionale a Penitenciarelor i unitile subordonate.
290
Da
Nu
Observaii
Manual de proceduri
Resurse financiare
- Nu sunt necesare resurse financiare
Resurse de timp
- Aproximativ dou ore pentru instalare i testare
Aplicabilitate: Sediul Administraiei Naionale a Penitenciarelor.
Procedura:
Beneficiarul aplicaiei
Secretariatul
direciei
specializate n exploatarea
aplicaiei
eful direciei specializate n
exploatarea aplicaiei
eful serviciului responsabil
cu ntreinerea aplicaiei
Lucrtorul responsabil cu
ntreinerea aplicaiei nivelul
baze de date (a)
292
Tabelul 2
1. ntocmete o not cu cererea de instalare a aplicaiei Cheltuieli
de Personal
2. Trimite nota secretariatului direciei specializate n exploatarea
aplicaiei din cadrul Administraiei Naionale a Penitenciarelor.
3. nregistreaz nota de solicitare a instalrii aplicaiei
4. Transmite nota de solicitare efului direciei specializate n
exploatarea aplicaiei
5. Repartizeaz lucrarea serviciului responsabil cu ntreinerea
aplicaiei
6. Stabilete termen de rezolvare i transmitere a unei rezoluii
7. Analizeaz posibilitile de instalare a aplicaiei
8. Dac solicitarea de instalare nu poate fi ndeplinit, trimite o
rezoluie efului direciei specializate n exploatarea aplicaiei, n
care specific motivele.
9. Dac solicitarea poate fi ndeplinit:
a) Identific resursele necesare efecturii modificrilor
(materiale, umane, financiare, timp)
b) Repartizeaz lucrarea lucrtorilor responsabili cu ntreinerea
aplicaiei
c) Stabilete termen de efectuare a modificrilor
Instalarea aplicaiei Cheltuieli de Personal pe serverul SQL
10. Identific posibilitile de instalare a componentei de baze de
date a aplicaiei.
11. Stabilete modul i ordinea n care va fi efectuat instalarea,
innd cont de implicaiile pe care le are aceast operaie.
12. Efectueaz instalarea bazei de date pe serverul SQL stabilit.
13. Stabilete credeniale de acces la baza de date.
14. Comunic lucrtorului responsabil cu ntreinerea aplicaiei nivelul funcionalitate i interfa de utilizare, informaiile
necesare accesului la baza de date.
15. Face o verificare a funcionrii bazei de date, precum i o
verificare mpreun cu ceilali responsabili cu ntreinerea
aplicaiei, privind funcionarea corespunztoare a aplicaiei.
16. Comunic efului serviciului responsabil cu ndeplinirea
aplicaiei informaii cu privire la:
c) Instalarea i configurarea bazei de date,
d) Eventuala neinstalare a bazei de date, mpreun cu motivele
pentru care aceasta nu a putut fi efectuat,
e) Problemele aprute n procesul de instalare,
f) Eventuale observaii cu privire la instalare.
Da
Nu
Observaii
Manual de proceduri
Modificrile se pot face n orice moment al existenei aplicaiei. Modificrile se pot face ca urmare a
iniiativei administratorului aplicaiei, n urma observaiilor proprii, sau n urma solicitrilor beneficiarilor
aplicaiei.
Modificrile se fac numai de personal specializat. Pentru a putea face modificrile, sunt necesare
drepturi de acces pe urmtoarele elemente, n funcie de tipul modificrii:
Tabelul 1.
Nr. Denumire element
Drept
Tip
crt
modificare
Baza
de
date Creare / modificare / tergere obiecte din baza a)
1.
AccesDocumente
de date
Baza de date SetariAplicaii
Creare / modificare / tergere obiecte din baza a)
2.
de date
Fiierele aplicaiei
- Creare / modificare / tergere fiiere n b)
3.
folderul de pe staia unde se prelucreaz
sursele aplicaiei.
- Creare / modificare / tergere fiiere n
folderul de pe serverul pe care este instalat
aplicaia.
Aplicabilitate: Sediul Administraiei Naionale a Penitenciarelor.
Procedura:
Tabelul 2
Beneficiarul aplicaiei
1. ntocmete o not cu cererea de modificare a aplicaiei Cheltuieli
De Personal, mpreun cu observaiile sale i justificarea
solicitrii
2. Trimite nota secretariatului direciei specializate n exploatarea
aplicaiei din cadrul Administraiei Naionale a Penitenciarelor.
Secretariatul
direciei 3. nregistreaz nota de solicitare a modificrii aplicaiei
specializate n exploatarea 4. Transmite nota de solicitare efului direciei specializate n
exploatarea aplicaiei
aplicaiei
eful direciei specializate n 5. Repartizeaz lucrarea serviciului responsabil cu ntreinerea
exploatarea aplicaiei
aplicaiei
6. Stabilete termen de rezolvare i transmitere a unei rezoluii
eful serviciului responsabil 7. Analizeaz cererea de modificare a aplicaiei.
8. Stabilete posibilitatea, necesitatea i oportunitatea efecturii
cu ntreinerea aplicaiei
modificrilor solicitate
9. Dac solicitrile de modificare nu pot fi ndeplinite, trimite o
rezoluie efului direciei specializate n exploatarea aplicaiei, n
care specific motivele.
10. Dac solicitrile pot fi ndeplinite, n totalitate sau n parte:
a) Stabilete modificrile care pot fi efectuate
b) Identific resursele necesare efecturii modificrilor (materiale,
umane, financiare, timp)
c) Repartizeaz lucrarea lucrtorilor responsabili cu ntreinerea
aplicaiei, n funcie de tipul modificrii (a, b sau c, specificate
n tabelul 1.)
d) Stabilete termen de efectuare a modificrilor.
Lucrtorul responsabil cu 11. Analizeaz solicitrile de modificare a aplicaiei aplicabile
ntreinerea aplicaiei nivelul
nivelului de baze de date i identific posibilitile de rezolvare a
baze de date (a)
solicitrilor. n cazul n care efectuarea modificrilor necesit
intervenii la alt nivel ale aplicaiei (b), colaboreaz cu lucrtorul
responsabil cu ntreinerea aplicaiei de la nivelul respectiv.
12. Stabilete modul i ordinea n care vor fi efectuate modificrile,
innd cont de implicaiile pe care le are fiecare modificare.
13. Execut o salvare de siguran a bazelor de date, conform celor
specificate n procedura A0.04.04.008 Procedura de backup a
bazei de date i a aplicaiei Cheltuieli De Personal, seciunea cu
privire la bazele de date.
294
Manual de proceduri
Secretariatul
direciei
specializate n exploatarea
aplicaiei
Aspecte de verificat
Aspecte de verificat
Da
Observaii
296
Lucrtorul responsabil
ntreinerea aplicaiei
nivelul baze de date
cu 2.
3.
4.
Lucrtorul responsabil
ntreinerea aplicaiei
nivelul salvare fiiere
cu 5.
6.
7.
8.
Aspecte de verificat
Aspecte de verificat
Da
Nu
Tabelul 2
Stabilete modul de salvare a bazelor de date, a codului surs a
aplicaiei i documentaiei, sub urmtoarele aspecte:
a) locaiei de stocare a fiierelor,
b) suporturile de stocare,
c) tipul de salvare (incremental, diferenial, total),
d) modul de arhivare a fiierelor,
e) frecvena salvrilor,
f) modul de versionare a salvrilor.
Execut paii necesari definirii joburilor de salvare automat a
bazelor de date, n conformitate cu specificaiile efului serviciului
responsabil cu ntreinerea aplicaiei, n cazul n care acesta nu
exist.
Verific funcionarea corect a joburilor de salvare a bazelor de
date
Actualizeaz joburile de salvare automat a bazelor de date, n
conformitate cu modificrile aprute.
Arhiveaz i salveaz fiierele coninnd:
a) codurile surs ale aplicaiei,
b) documentaia aplicaiei
c) fiierele rezultate n urma executrii joburilor de salvare
automat a bazelor de date n conformitate cu specificaiile
stabilite de eful serviciului responsabil cu ntreinerea
aplicaiei.
Rezolv problemele aprute n cursul procesului de salvare a
fiierelor, n raport cu competenele sale.
Verific integritatea fiierelor salvate i reia procesul de arhivare
i salvare, n cazul n care constat c fiierele nu au fost
arhivate sau salvate corespunztor.
Raporteaz orice problem aprut n cursul procesului de
salvare a fiierelor efului serviciului responsabil cu ntreinerea
aplicaiei.
Observaii
Manual de proceduri
Refacerea datelor se execut numai de personal specializat. Pentru a putea face recuperrile de date,
sunt necesare drepturi de acces pe urmtoarele elemente, n funcie de tipul modificrii:
Tabelul 2
Nr. Denumire element
Drept
crt.
1. Serviciul SQL unde vor fi Echivalent cu System Administrator (sa)
instalate bazele de date
2. Serviciul IIS
Drept de configurare a IIS
3. Scripturile aplicaiei
Scriere n folderul unde se instaleaz scripturile aplicaiei.
Aplicabilitate: Sediul Administraiei Naionale a Penitenciarelor.
Procedura:
Tabelul 2
eful direciei specializate n 1. Ia act de indisponibilizarea aplicaiei.
exploatarea aplicaiei
2. Anun eful serviciului responsabil cu ntreinerea aplicaiei
i/sau eful serviciului responsabil cu administrarea serverelor.
3. Dup identificarea problemei repartizeaz sarcina efului
serviciului care are competene n rezolvarea acesteia
4. Dispune secretariatului direciei specializate n exploatarea
aplicaiei
anunarea
beneficiarilor
aplicaiei
despre
indisponibilitatea aplicaiei, precum i durata estimat pentru
refacerea datelor
5. Stabilete termen de rezolvare i transmitere a unei rezoluii.
Secretariatul
direciei 6. Anun beneficiarii aplicaiei despre indisponibilitatea aplicaiei,
precum i durata estimat pentru repunerea n funciune.
specializate n exploatarea
aplicaiei
eful serviciului responsabil 7. Stabilete modalitatea de refacere a datelor.
cu ntreinerea aplicaiei
8. n funcie de nivelul la care se intervine, repartizeaz sarcina
lucrtorului responsabil cu ntreinerea aplicaiei de la nivelul de
baze de date i/sau de fiiere.
9. Colaboreaz cu serviciul responsabil de administrarea
serverelor, n cazul n care este necesar i configurarea unui
server de baze de date i/sau a unui server web.
10. Transmite termenele de rezolvare a problemelor stabilite de eful
direciei specializate n exploatarea aplicaiei
Lucrtorul responsabil cu 11. Verific fiierele de backup, sub aspectele integritii fiierelor,
existenei celei mai recente versiuni.
ntreinerea aplicaiei
12. Reface bazele de date, n conformitate cu cele descrise n
nivelul baze de date
manualul n format electronic aflat la DTICIT Serviciul Gestiune
Software, Analiz i Programare Refacerea bazelor de date
13. Verific integritatea datelor refcute.
14. Raporteaz efului serviciului responsabil cu ntreinerea
aplicaiei orice problem aprut n decursul procesului de
refacere a datelor.
Lucrtorul responsabil cu 15. Verific fiierele care conin scripturile aplicaiei, sub aspectul
existenei tuturor fiierelor necesare, a integritii fiierelor, a
ntreinerea aplicaiei
existenei celei mai recente versiuni.
nivelul salvare fiiere
16. Instaleaz i configureaz aplicaia n conformitate cu cele
descrise n procedura A0.04.04.006 Procedura de instalare a
aplicaiei Cheltuieli De Personal, seciunea Instalarea aplicaiei
Cheltuieli De Personal pe serverul Web.
17. Verific funcionarea aplicaiei, n conformitate cu cele descrise
n procedura A0.04.04.006 Procedura de instalare a aplicaiei
Cheltuieli De Personal, seciunea Verificarea funcionrii
aplicaiei.
18. Raporteaz efului serviciului responsabil cu ntreinerea
aplicaiei orice problem aprut n decursul procesului de
refacere a aplicaiei.
298
Secretariatul
direciei
specializate n exploatarea
aplicaiei
Aspecte de verificat
Aspecte de verificat
Da
Nu
Observaii
299
Manual de proceduri
Resurse de timp
- Aproximativ dou ore pentru instalare i testare
Aplicabilitate: Sediul Administraiei Naionale a Penitenciarelor.
Procedura:
Beneficiarul aplicaiei
Secretariatul
direciei
specializate n exploatarea
aplicaiei
eful direciei specializate n
exploatarea aplicaiei
eful serviciului responsabil
cu ntreinerea aplicaiei
Lucrtorul responsabil
ntreinerea aplicaiei
nivelul baze de date (a)
cu
Lucrtorul responsabil
ntreinerea aplicaiei
nivelul funcionalitate
interfa de utilizare (b).
cu
300
Tabelul 2
ntocmete o not cu cererea de instalare a aplicaiei Regim de
executare a pedepselor
2. Trimite nota secretariatului direciei specializate n exploatarea
aplicaiei din cadrul Administraiei Naionale a Penitenciarelor.
3. nregistreaz nota de solicitare a instalrii aplicaiei
4. Transmite nota de solicitare efului direciei specializate n
exploatarea aplicaiei
5. Repartizeaz lucrarea serviciului responsabil cu ntreinerea
aplicaiei
6. Stabilete termen de rezolvare i transmitere a unei rezoluii
7. Analizeaz posibilitile de instalare a aplicaiei
8. Dac solicitarea de instalare nu poate fi ndeplinit, trimite o
rezoluie efului direciei specializate n exploatarea aplicaiei, n
care specific motivele.
9. Dac solicitarea poate fi ndeplinit:
a) Identific resursele necesare efecturii modificrilor (materiale,
umane, financiare, timp)
b) Repartizeaz lucrarea lucrtorilor responsabili cu ntreinerea
aplicaiei
c) Stabilete termen de efectuare a modificrilor
Instalarea aplicaiei Regim de executare a pedepselor pe serverul
SQL
10. Identific posibilitile de instalare a componentei de baze de
date a aplicaiei.
11. Stabilete modul i ordinea n care va fi efectuat instalarea,
innd cont de implicaiile pe care le are aceast operaie.
12. Efectueaz instalarea bazei de date pe serverul SQL stabilit.
13. Stabilete credeniale de acces la baza de date.
14. Comunic lucrtorului responsabil cu ntreinerea aplicaiei nivelul funcionalitate i interfa de utilizare, informaiile necesare
accesului la baza de date.
15. Face o verificare a funcionrii bazei de date, precum i o
verificare mpreun cu ceilali responsabili cu ntreinerea
aplicaiei, privind funcionarea corespunztoare a aplicaiei.
16. Comunic efului serviciului responsabil cu ndeplinirea aplicaiei
informaii cu privire la:
a) Instalarea i configurarea bazei de date,
b) Eventuala neinstalare a bazei de date, mpreun cu motivele
pentru care aceasta nu a putut fi efectuat,
c) Problemele aprute n procesul de instalare,
d) Eventuale observaii cu privire la instalare.
Instalarea aplicaiei Regim de executare a pedepselor pe serverul
Web
17. Identific posibilitile de instalare a componentei de interfa a
aplicaiei.
18. Stabilete modul i ordinea n care va fi efectuat instalarea,
innd cont de implicaiile pe care le are aceast operaie.
19. Efectueaz instalarea aplicaiei pe serverul Web stabilit.
20. Implementeaz modul de acces la aplicaie, eventual folosind i
credenialele de acces la baza de date, furnizate de lucrtorul
responsabil cu ntreinerea aplicaiei nivelul de baze de date
1.
Secretariatul
direciei
specializate n exploatarea
aplicaiei
Aspecte de verificat
Aspecte de verificat Da
Nu
Observaii
Manual de proceduri
2.
3.
Citire
a)
- Creare / modificare / tergere fiiere n folderul b)
de pe staia unde se prelucreaz sursele
aplicaiei.
- Creare / modificare / tergere fiiere n folderul
de pe serverul pe care este instalat aplicaia.
Secretariatul
direciei
specializate n exploatarea
aplicaiei
eful direciei specializate n
exploatarea aplicaiei
eful serviciului responsabil
cu ntreinerea aplicaiei
Lucrtorul responsabil
ntreinerea aplicaiei
nivelul baze de date (a)
302
Tabelul 2
ntocmete o not cu cererea de modificare a aplicaiei Regim
de Executare a Pedepselor, mpreun cu observaiile sale i
justificarea solicitrii
2. Trimite nota secretariatului direciei specializate n exploatarea
aplicaiei din cadrul Administraiei Naionale a Penitenciarelor.
3. nregistreaz nota de solicitare a modificrii aplicaiei
4. Transmite nota de solicitare efului direciei specializate n
exploatarea aplicaiei
5. Repartizeaz lucrarea serviciului responsabil cu ntreinerea
aplicaiei
6. Stabilete termen de rezolvare i transmitere a unei rezoluii
7. Analizeaz cererea de modificare a aplicaiei.
8. Stabilete posibilitatea, necesitatea i oportunitatea efecturii
modificrilor solicitate
9. Dac solicitrile de modificare nu pot fi ndeplinite, trimite o
rezoluie efului direciei specializate n exploatarea aplicaiei,
n care specific motivele.
10. Dac solicitrile pot fi ndeplinite, n totalitate sau n parte:
a) Stabilete modificrile care pot fi efectuate
b) Identific resursele necesare efecturii modificrilor
(materiale, umane, financiare, timp)
c) Repartizeaz lucrarea lucrtorilor responsabili cu ntreinerea
aplicaiei, n funcie de tipul modificrii (a, b sau c, specificate
n tabelul 1.)
d) Stabilete termen de efectuare a modificrilor
11. Analizeaz solicitrile de modificare a aplicaiei aplicabile
nivelului de baze de date i identific posibilitile de rezolvare
a solicitrilor. n cazul n care efectuarea modificrilor necesit
intervenii la alt nivel ale aplicaiei (b), colaboreaz cu lucrtorul
responsabil cu ntreinerea aplicaiei de la nivelul respectiv.
12. Stabilete modul i ordinea n care vor fi efectuate modificrile,
innd cont de implicaiile pe care le are fiecare modificare.
13. Execut o salvare de siguran a bazelor de date, conform
celor specificate n procedura A0.04.04.012 Procedura de
backup a bazei de date i a aplicaiei Regim de Executare a
Pedepselor, seciunea cu privire la bazele de date.
14. Efectueaz fiecare modificare n ordinea stabilit. Pentru
fiecare modificare:
a) Verific rezultatele obinute, sub aspectul valorilor ntoarse de
funciile sau procedurile stocate, a consistenei tabelelor i
view-urilor definite n bazele de date, a timpului de execuie a
scripturilor SQL, precum i a implicaiilor pe care le are asupra
altor elemente aparinnd bazei de date sau aplicaiei,
b) Dac rezultatele nu sunt n conformitate cu cerinele, readuce
elementul modificat n starea dinaintea efecturii modificrii,
revizuiete modul sau ordinea de efectuare a modificrii i reia
procesul,
1.
cu
Lucrtorul responsabil
ntreinerea aplicaiei
nivelul funcionalitate
interfa de utilizare (b)
a
solicitrilor. n cazul n care efectuarea modificrilor necesit
i
intervenii la alt nivel ale aplicaiei, colaboreaz cu lucrtorii
responsabili cu ntreinerea aplicaiei de la nivelul respectiv.
18. Stabilete modul i ordinea n care vor fi efectuate modificrile,
innd cont de implicaiile pe care le are fiecare modificare.
19. Execut o salvare de siguran a fiierelor coninnd bibliotecile
de funcii i a codului surs, conform celor specificate n
procedura A0.04.04.012 Procedura de backup a bazei de
date i a aplicaiei Regim de Executare a Pedepselor,
seciunea cu privire la codul surs a aplicaiei.
20. Efectueaz fiecare modificare n ordinea stabilit. Pentru
fiecare modificare:
a) Verific rezultatele obinute, sub aspectul valorilor ntoarse de
funciile utilizate n bibliotecile de date i n clasele de obiecte,a
timpului de execuie a funciilor, a funcionrii corespunztoare a
interfeei, precum i a implicaiilor pe care le are asupra altor
elemente aparinnd bazei de date sau aplicaiei,
b) Dac rezultatele nu sunt n conformitate cu cerinele, readuce
elementul modificat n starea dinaintea efecturii modificrii,
revizuiete modul sau ordinea de efectuare a modificrii i reia
procesul,
c) Dac rezultatele obinute sunt n conformitate cu cerinele, face
o meniune asupra modificrii. Modificarea poate fi menionat
n jurnalul de modificri, dac exist, sau ca i comentariu n
fiierul coninnd codul surs modificat,
d) Trece la urmtoarea modificare.
21. La terminarea efecturii tuturor modificrilor face o verificare
final a funcionrii corespunztoare a aplicaiei, mpreun cu
ceilali responsabili cu ntreinerea aplicaiei
22. Comunic efului serviciului responsabil cu ndeplinirea
aplicaiei informaii cu privire la:
a) Modificrile efectuate,
b) Modificrile neefectuate, mpreun cu motivele pentru care
acestea nu au putut fi efectuate,
c) Problemele aprute n procesul de modificare,
d) Implicaiile pe care le au modificrile efectuate,
e) Eventuale observaii cu privire la modificrile efectuate.
303
Manual de proceduri
eful serviciului responsabil 23.
cu ntreinerea aplicaiei
24.
25.
a)
b)
c)
26.
eful direciei specializate n 27.
exploatarea aplicaiei
28.
Secretariatul
direciei 29.
specializate n exploatarea 30.
aplicaiei
Aspecte de verificat
Aspecte de verificat
Da
Nu
Observaii
Denumire element
Drept
304
Tabelul 2
Stabilete modul de salvare a bazelor de date, a codului surs a
aplicaiei i documentaiei, sub urmtoarele aspecte:
a) locaiei de stocare a fiierelor,
b) suporturile de stocare,
c) tipul de salvare (incremental, diferenial, total),
d) modul de arhivare a fiierelor,
e) frecvena salvrilor,
f) modul de versionare a salvrilor.
6.
7.
8.
Aspecte de verificat
Aspecte de verificat
Da
Nu
Observaii
Denumire element
Fiier de backup a bazei de date PMSDB_Extensie
Fiier de backup a bazei de date msdb
Fiier de backup a bazei de date master
Fiierele care conin scripturile aplicaiei
Refacerea datelor se execut numai de personal specializat. Pentru a putea face recuperrile de
date, sunt necesare drepturi de acces pe urmtoarele elemente, n funcie de tipul modificrii:
305
Manual de proceduri
Tabelul 2
Nr.
crt
1.
2.
3.
Denumire element
Drept
Tabelul 2
1. Ia act de indisponibilizarea aplicaiei.
2. Anun eful serviciului responsabil cu ntreinerea aplicaiei
i/sau eful serviciului responsabil cu administrarea serverelor.
3. Dup identificarea problemei repartizeaz sarcina efului
serviciului care are competene n rezolvarea acesteia
4. Dispune secretariatului direciei specializate n exploatarea
aplicaiei
anunarea
beneficiarilor
aplicaiei
despre
indisponibilitatea aplicaiei, precum i durata estimat pentru
refacerea datelor
5. Stabilete termen de rezolvare i transmitere a unei rezoluii.
6. Anun beneficiarii aplicaiei despre indisponibilitatea aplicaiei,
precum i durata estimat pentru repunerea n funciune.
Secretariatul
direciei
specializate n exploatarea
aplicaiei
eful serviciului responsabil 7. Stabilete modalitatea de refacere a datelor.
cu ntreinerea aplicaiei
8. n funcie de nivelul la care se intervine, repartizeaz sarcina
lucrtorului responsabil cu ntreinerea aplicaiei de la nivelul de
baze de date i/sau de fiiere.
9. Colaboreaz cu serviciul responsabil de administrarea
serverelor, n cazul n care este necesar i configurarea unui
server de baze de date i/sau a unui server web.
10. Transmite termenele de rezolvare a problemelor stabilite de eful
direciei specializate n exploatarea aplicaiei
Lucrtorul responsabil cu 11. Verific fiierele de backup, sub aspectele integritii fiierelor,
existenei celei mai recente versiuni.
ntreinerea aplicaiei
12. Reface bazele de date, n conformitate cu cele descrise n
nivelul baze de date
manualul n format electronic aflat la DTICIT Serviciul Gestiune
Software, Analiz i Programare Refacerea bazelor de date
13. Verific integritatea datelor refcute.
14. Raporteaz efului serviciului responsabil cu ntreinerea
aplicaiei orice problem aprut n decursul procesului de
refacere a datelor.
Lucrtorul responsabil cu 15. Verific fiierele care conin scripturile aplicaiei, sub aspectul
existenei tuturor fiierelor necesare, a integritii fiierelor, a
ntreinerea aplicaiei
existenei celei mai recente versiuni.
nivelul salvare fiiere
16. Instaleaz i configureaz aplicaia n conformitate cu cele
descrise n procedura A0.04.04.010 Procedura de instalare a
aplicaiei Regim de Executare a Pedepselor, seciunea
Instalarea aplicaiei Regim de Executare a Pedepselor pe
serverul Web.
17. Verific funcionarea aplicaiei, n conformitate cu cele descrise n
procedura A0.04.04.010 Procedura de instalare a aplicaiei
Regim de Executare a Pedepselor, seciunea Verificarea
funcionrii aplicaiei.
18. Raporteaz efului serviciului responsabil cu ntreinerea
aplicaiei orice problem aprut n decursul procesului de
refacere a aplicaiei.
306
Da
Nu
Observaii
Manual de proceduri
Resurse de timp
Aproximativ dou ore pentru instalare i testare
Aplicabilitate: Sediul Administraiei Naionale a Penitenciarelor.
Procedura:
Beneficiarul aplicaiei
Secretariatul
direciei
specializate n exploatarea
aplicaiei
eful direciei specializate n
exploatarea aplicaiei
eful serviciului responsabil
cu ntreinerea aplicaiei
Lucrtorul responsabil cu
ntreinerea aplicaiei
nivelul baze de date (a)
Lucrtorul responsabil cu
ntreinerea aplicaiei
nivelul funcionalitate i
interfa de utilizare (b).
308
Tabelul 2
ntocmete o not cu cererea de instalare a aplicaiei Secretariat
Trimite nota secretariatului direciei specializate n exploatarea
aplicaiei din cadrul Administraiei Naionale a Penitenciarelor.
3. nregistreaz nota de solicitare a instalrii aplicaiei
4. Transmite nota de solicitare efului direciei specializate n
exploatarea aplicaiei
5. Repartizeaz lucrarea serviciului responsabil cu ntreinerea
aplicaiei
6. Stabilete termen de rezolvare i transmitere a unei rezoluii
7. Analizeaz posibilitile de instalare a aplicaiei
8. Dac solicitarea de instalare nu poate fi ndeplinit, trimite o
rezoluie efului direciei specializate n exploatarea aplicaiei, n
care specific motivele.
9. Dac solicitarea poate fi ndeplinit:
a) Identific resursele necesare efecturii modificrilor (materiale,
umane, financiare, timp)
b) Repartizeaz lucrarea lucrtorilor responsabili cu ntreinerea
aplicaiei
c) Stabilete termen de efectuare a modificrilor
Instalarea aplicaiei Secretariat pe serverul SQL
10. Identific posibilitile de instalare a componentei de baze de
date a aplicaiei.
11. Stabilete modul i ordinea n care va fi efectuat instalarea,
innd cont de implicaiile pe care le are aceast operaie.
12. Efectueaz instalarea bazei de date pe serverul SQL stabilit.
13. Stabilete credeniale de acces la baza de date.
14. Comunic lucrtorului responsabil cu ntreinerea aplicaiei nivelul funcionalitate i interfa de utilizare, informaiile necesare
accesului la baza de date.
15. Face o verificare a funcionrii bazei de date, precum i o
verificare mpreun cu ceilali responsabili cu ntreinerea
aplicaiei, privind funcionarea corespunztoare a aplicaiei.
16. Comunic efului serviciului responsabil cu ndeplinirea aplicaiei
informaii cu privire la:
a) Instalarea i configurarea bazei de date,
b) Eventuala neinstalare a bazei de date, mpreun cu motivele
pentru care aceasta nu a putut fi efectuat,
c) Problemele aprute n procesul de instalare,
d) Eventuale observaii cu privire la instalare.
Instalarea aplicaiei Secretariat pe serverul Web
17. Identific posibilitile de instalare a componentei de interfa a
aplicaiei.
18. Stabilete modul i ordinea n care va fi efectuat instalarea,
innd cont de implicaiile pe care le are aceast operaie.
19. Efectueaz instalarea aplicaiei pe serverul Web stabilit.
20. Implementeaz modul de acces la aplicaie, eventual folosind i
credenialele de acces la baza de date, furnizate de lucrtorul
responsabil cu ntreinerea aplicaiei nivelul de baze de date
1.
2.
Da
Nu
Observaii
309
Manual de proceduri
Nr.
crt
1.
Denumire element
2.
Fiierele aplicaiei
Tabelul 1.
Drept
Tip
modificare
Creare / modificare / tergere obiecte din baza de a)
date
- Creare / modificare / tergere fiiere n folderul de b)
pe staia unde se prelucreaz sursele aplicaiei.
- Creare / modificare / tergere fiiere n folderul de
pe serverul pe care este instalat aplicaia.
1.
2.
Secretariatul
direciei 3.
specializate n exploatarea 4.
aplicaiei
eful direciei specializate n 5.
exploatarea aplicaiei
6.
eful serviciului responsabil 7.
8.
cu ntreinerea aplicaiei
9.
10.
a)
b)
c)
Lucrtorul responsabil
ntreinerea aplicaiei
nivelul baze de date (a)
d)
cu 11.
12.
13.
14.
a)
b)
310
Tabelul 2
ntocmete o not cu cererea de modificare a aplicaiei
Secretariat, mpreun cu observaiile sale i justificarea solicitrii
Trimite nota secretariatului direciei specializate n exploatarea
aplicaiei din cadrul Administraiei Naionale a Penitenciarelor.
nregistreaz nota de solicitare a modificrii aplicaiei
Transmite nota de solicitare efului direciei specializate n
exploatarea aplicaiei
Repartizeaz lucrarea serviciului responsabil cu ntreinerea
aplicaiei
Stabilete termen de rezolvare i transmitere a unei rezoluii
Analizeaz cererea de modificare a aplicaiei.
Stabilete posibilitatea, necesitatea i oportunitatea efecturii
modificrilor solicitate
Dac solicitrile de modificare nu pot fi ndeplinite, trimite o
rezoluie efului direciei specializate n exploatarea aplicaiei, n
care specific motivele.
Dac solicitrile pot fi ndeplinite, n totalitate sau n parte:
Stabilete modificrile care pot fi efectuate
Identific resursele necesare efecturii modificrilor (materiale,
umane, financiare, timp)
Repartizeaz lucrarea lucrtorilor responsabili cu ntreinerea
aplicaiei, n funcie de tipul modificrii (a, b sau c, specificate n
tabelul 1.)
Stabilete termen de efectuare a modificrilor
Analizeaz solicitrile de modificare a aplicaiei aplicabile
nivelului de baze de date i identific posibilitile de rezolvare a
solicitrilor. n cazul n care efectuarea modificrilor necesit
intervenii la alt nivel ale aplicaiei (b), colaboreaz cu lucrtorul
responsabil cu ntreinerea aplicaiei de la nivelul respectiv.
Stabilete modul i ordinea n care vor fi efectuate modificrile,
innd cont de implicaiile pe care le are fiecare modificare.
Execut o salvare de siguran a bazelor de date, conform celor
specificate n procedura A0.04.04.016 Procedura de backup a
bazei de date i a aplicaiei Secretariat, seciunea cu privire la
bazele de date.
Efectueaz fiecare modificare n ordinea stabilit. Pentru fiecare
modificare:
Verific rezultatele obinute, sub aspectul valorilor ntoarse de
funciile sau procedurile stocate, a consistenei tabelelor i viewurilor definite n bazele de date, a timpului de execuie a
scripturilor SQL, precum i a implicaiilor pe care le are asupra
altor elemente aparinnd bazei de date sau aplicaiei,
Dac rezultatele nu sunt n conformitate cu cerinele, readuce
elementul modificat n starea dinaintea efecturii modificrii,
c)
d)
15.
16.
a)
b)
Lucrtorul responsabil
ntreinerea aplicaiei
nivelul funcionalitate
interfa de utilizare (b)
c)
d)
e)
cu 17.
i
18.
19.
20.
a)
b)
c)
d)
21.
22.
a)
b)
c)
d)
e)
Manual de proceduri
eful serviciului responsabil 23. Centralizeaz informaiile primite de la lucrtorii responsabili cu
ntreinerea aplicaiei
cu ntreinerea aplicaiei
24. Verific dac modificrile au fost efectuate n conformitate cu
cerinele, n termenul stabilit, iar aplicaia funcioneaz
corespunztor.
25. ntocmete o not sintetic, cuprinznd, pentru fiecare solicitare:
a) Modificrile efectuate
b) Modificrile neefectuate, mpreun cu motivele pentru care
acestea nu au fost efectuate
c) Eventuale observaii cu privire la modificrile efectuate
26. nainteaz nota efului direciei specializate n exploatarea
aplicaiei
eful direciei specializate n 27. Pe baza notei primite de la eful serviciului responsabil cu
ntreinerea aplicaiei ntocmete o not de rspuns la solicitarea
exploatarea aplicaiei
beneficiarului.
28. Trimite nota de rspuns secretariatului direciei specializate n
exploatarea aplicaiei
29.
nregistreaz nota de rspuns
Secretariatul
direciei
30.
Trimite nota de rspuns beneficiarului care a solicitat modificrile
specializate n exploatarea
aplicaiei.
aplicaiei
Aspecte de verificat
Aspecte de verificat
Da
Nu
Observaii
312
a)
b)
c)
d)
e)
f)
Tabelul 2
Stabilete modul de salvare a bazelor de date, a codului surs a
aplicaiei i documentaiei, sub urmtoarele aspecte:
locaiei de stocare a fiierelor,
suporturile de stocare,
tipul de salvare (incremental, diferenial, total),
modul de arhivare a fiierelor,
frecvena salvrilor,
modul de versionare a salvrilor.
Manual de proceduri
Aplicabilitate: Sediul Administraiei Naionale a Penitenciarelor.
Procedura:
Tabelul 2
eful direciei specializate n 1. Ia act de indisponibilizarea aplicaiei.
2. Anun eful serviciului responsabil cu ntreinerea aplicaiei
exploatarea aplicaiei
i/sau eful serviciului responsabil cu administrarea serverelor.
3. Dup identificarea problemei repartizeaz sarcina efului
serviciului care are competene n rezolvarea acesteia
4. Dispune secretariatului direciei specializate n exploatarea
aplicaiei
anunarea
beneficiarilor
aplicaiei
despre
indisponibilitatea aplicaiei, precum i durata estimat pentru
refacerea datelor
5. Stabilete termen de rezolvare i transmitere a unei rezoluii.
Secretariatul
direciei 6. Anun beneficiarii aplicaiei despre indisponibilitatea aplicaiei,
precum i durata estimat pentru repunerea n funciune.
specializate n exploatarea
aplicaiei
eful serviciului responsabil 7. Stabilete modalitatea de refacere a datelor.
8. n funcie de nivelul la care se intervine, repartizeaz sarcina
cu ntreinerea aplicaiei
lucrtorului responsabil cu ntreinerea aplicaiei de la nivelul de
baze de date i/sau de fiiere.
9. Colaboreaz cu serviciul responsabil de administrarea serverelor,
n cazul n care este necesar i configurarea unui server de
baze de date i/sau a unui server web.
10. Transmite termenele de rezolvare a problemelor stabilite de eful
direciei specializate n exploatarea aplicaiei
Lucrtorul responsabil cu 11. Verific fiierele de backup, sub aspectele integritii fiierelor,
existenei celei mai recente versiuni.
ntreinerea aplicaiei
12.
Reface bazele de date, n conformitate cu cele descrise n
nivelul baze de date
manualul n format electronic aflat la DTICIT Serviciul Gestiune
Software, Analiz i Programare Refacerea bazelor de date
13. Verific integritatea datelor refcute.
14. Raporteaz efului serviciului responsabil cu ntreinerea
aplicaiei orice problem aprut n decursul procesului de
refacere a datelor.
Lucrtorul responsabil cu 15. Verific fiierele care conin scripturile aplicaiei, sub aspectul
existenei tuturor fiierelor necesare, a integritii fiierelor, a
ntreinerea aplicaiei
Secretariatul
direciei
specializate n exploatarea
aplicaiei
Aspecte de verificat
Aspecte de verificat
Da
Nu
Observaii
1.
2.
Tabelul 2
ntocmete o not cu cererea de instalare a aplicaiei Acces
Documente
Trimite nota secretariatului direciei specializate n exploatarea
aplicaiei din cadrul Administraiei Naionale a Penitenciarelor.
315
Manual de proceduri
Secretariatul
direciei 3.
specializate n exploatarea 4.
aplicaiei
eful direciei specializate n 5.
exploatarea aplicaiei
6.
eful serviciului responsabil 7.
cu ntreinerea aplicaiei
8.
Lucrtorul responsabil
ntreinerea aplicaiei
nivelul baze de date (a)
cu
Lucrtorul responsabil
ntreinerea aplicaiei
nivelul funcionalitate
interfa de utilizare (b).
cu
Da
Nu
Observaii
317
Manual de proceduri
Procedura:
Beneficiarul aplicaiei
Secretariatul
direciei
specializate n exploatarea
aplicaiei
eful direciei specializate n
exploatarea aplicaiei
eful serviciului responsabil
cu ntreinerea aplicaiei
Lucrtorul responsabil cu
ntreinerea aplicaiei
nivelul baze de date (a)
318
Tabelul 2
1. ntocmete o not cu cererea de modificare a aplicaiei Acces
Documente, mpreun cu observaiile sale i justificarea solicitrii
2. Trimite nota secretariatului direciei specializate n exploatarea
aplicaiei din cadrul Administraiei Naionale a Penitenciarelor.
3. nregistreaz nota de solicitare a modificrii aplicaiei
4. Transmite nota de solicitare efului direciei specializate n
exploatarea aplicaiei
5. Repartizeaz lucrarea serviciului responsabil cu ntreinerea
aplicaiei
6. Stabilete termen de rezolvare i transmitere a unei rezoluii
7. Analizeaz cererea de modificare a aplicaiei.
8. Stabilete posibilitatea, necesitatea i oportunitatea efecturii
modificrilor solicitate
9. Dac solicitrile de modificare nu pot fi ndeplinite, trimite o
rezoluie efului direciei specializate n exploatarea aplicaiei, n
care specific motivele.
10. Dac solicitrile pot fi ndeplinite, n totalitate sau n parte:
a) Stabilete modificrile care pot fi efectuate
b) Identific resursele necesare efecturii modificrilor (materiale,
umane, financiare, timp)
c) Repartizeaz lucrarea lucrtorilor responsabili cu ntreinerea
aplicaiei, n funcie de tipul modificrii (a, b sau c, specificate n
tabelul 1.)
d) Stabilete termen de efectuare a modificrilor
11. Analizeaz solicitrile de modificare a aplicaiei aplicabile nivelului
de baze de date i identific posibilitile de rezolvare a
solicitrilor. n cazul n care efectuarea modificrilor necesit
intervenii la alt nivel ale aplicaiei (b), colaboreaz cu lucrtorul
responsabil cu ntreinerea aplicaiei de la nivelul respectiv.
12. Stabilete modul i ordinea n care vor fi efectuate modificrile,
innd cont de implicaiile pe care le are fiecare modificare.
13. Execut o salvare de siguran a bazelor de date, conform celor
specificate n procedura A0.04.04.020 Procedura de backup a
bazei de date i a aplicaiei Acces Documente, seciunea cu
privire la bazele de date.
14. Efectueaz fiecare modificare n ordinea stabilit. Pentru fiecare
modificare:
a) Verific rezultatele obinute, sub aspectul valorilor ntoarse de
funciile sau procedurile stocate, a consistenei tabelelor i viewurilor definite n bazele de date, a timpului de execuie a
scripturilor SQL, precum i a implicaiilor pe care le are asupra
altor elemente aparinnd bazei de date sau aplicaiei,
b) Dac rezultatele nu sunt n conformitate cu cerinele, readuce
elementul modificat n starea dinaintea efecturii modificrii,
revizuiete modul sau ordinea de efectuare a modificrii i reia
procesul,
c) Dac rezultatele obinute sunt n conformitate cu cerinele, face o
meniune asupra modificrii. Modificarea poate fi menionat n
jurnalul de modificri, dac exist, sau ca i comentariu n scriptul
modificat,
d) Trece la urmtoarea modificare.
15. La terminarea efecturii tuturor modificrilor face o verificare
final a funcionrii bazei de date, precum i o verificare mpreun
cu ceilali responsabili cu ntreinerea aplicaiei, privind
funcionarea corespunztoare a aplicaiei.
Manual de proceduri
26. nainteaz nota efului direciei specializate n exploatarea
aplicaiei
eful direciei specializate n 27. Pe baza notei primite de la eful serviciului responsabil cu
ntreinerea aplicaiei ntocmete o not de rspuns la solicitarea
exploatarea aplicaiei
beneficiarului.
28. Trimite nota de rspuns secretariatului direciei specializate n
exploatarea aplicaiei
Secretariatul
direciei 29. nregistreaz nota de rspuns
specializate n exploatarea 30. Trimite nota de rspuns beneficiarului care a solicitat modificrile
aplicaiei.
aplicaiei
Aspecte de verificat
Aspecte de verificat
Da
Nu
Observaii
Da
Nu
Tabelul 2
Ia act de indisponibilizarea aplicaiei.
Anun eful serviciului responsabil cu ntreinerea aplicaiei
i/sau eful serviciului responsabil cu administrarea serverelor.
Dup identificarea problemei repartizeaz sarcina efului
serviciului care are competene n rezolvarea acesteia
321
Manual de proceduri
4.
5.
Secretariatul
direciei 6.
specializate n exploatarea
aplicaiei
eful serviciului responsabil 7.
8.
cu ntreinerea aplicaiei
9.
10.
Lucrtorul responsabil cu 11.
ntreinerea aplicaiei nivelul
12.
baze de date
13.
14.
Lucrtorul responsabil cu 15.
ntreinerea aplicaiei nivelul
salvare fiiere
16.
17.
18.
eful serviciului responsabil 19.
cu ntreinerea aplicaiei
20.
21.
a)
b)
c)
d)
e)
eful direciei specializate n 22.
exploatarea aplicaiei
23.
322
Manual de proceduri
rezoluie efului direciei specializate n exploatarea aplicaiei, n
care specific motivele.
9. Dac solicitarea poate fi ndeplinit:
a) Identific resursele necesare efecturii modificrilor (materiale,
umane, financiare, timp)
b) Repartizeaz lucrarea lucrtorilor responsabili cu ntreinerea
aplicaiei
c) Stabilete termen de efectuare a modificrilor
Lucrtorul responsabil cu Instalarea aplicaiei Obiecte Interzise pe serverul SQL
ntreinerea aplicaiei nivelul 10. Identific posibilitile de instalare a componentei de baze de
date a aplicaiei.
baze de date (a)
11. Stabilete modul i ordinea n care va fi efectuat instalarea,
innd cont de implicaiile pe care le are aceast operaie.
12. Efectueaz instalarea bazei de date pe serverul SQL stabilit.
13. Stabilete credeniale de acces la baza de date.
14. Comunic lucrtorului responsabil cu ntreinerea aplicaiei nivelul funcionalitate i interfa de utilizare, informaiile
necesare accesului la baza de date.
15. Face o verificare a funcionrii bazei de date, precum i o
verificare mpreun cu ceilali responsabili cu ntreinerea
aplicaiei, privind funcionarea corespunztoare a aplicaiei.
16. Comunic efului serviciului responsabil cu ndeplinirea aplicaiei
informaii cu privire la:
a) Instalarea i configurarea bazei de date,
b) Eventuala neinstalare a bazei de date, mpreun cu motivele
pentru care aceasta nu a putut fi efectuat,
c) Problemele aprute n procesul de instalare,
d) Eventuale observaii cu privire la instalare.
Lucrtorul responsabil cu Instalarea aplicaiei Obiecte Interzise pe serverul Web
ntreinerea aplicaiei nivelul 17. Identific posibilitile de instalare a componentei de interfa a
aplicaiei.
funcionalitate i interfa de
18. Stabilete modul i ordinea n care va fi efectuat instalarea,
utilizare (b).
innd cont de implicaiile pe care le are aceast operaie.
19. Efectueaz instalarea aplicaiei pe serverul Web stabilit.
20. Implementeaz modul de acces la aplicaie, eventual folosind i
credenialele de acces la baza de date, furnizate de lucrtorul
responsabil cu ntreinerea aplicaiei nivelul de baze de date
Verificarea funcionrii aplicaiei
21. Face o verificare a funcionrii aplicaiei, precum i o verificare
mpreun cu ceilali responsabili cu ntreinerea aplicaiei, privind
funcionarea corespunztoare a aplicaiei.
22. Comunic efului serviciului responsabil cu ndeplinirea aplicaiei
informaii cu privire la:
a)Instalarea i configurarea aplicaiei,
b)Eventuala neinstalare a aplicaiei, mpreun cu motivele pentru
care aceasta nu a putut fi efectuat,
c) Problemele aprute n procesul de instalare,
d)Eventuale observaii cu privire la instalare.
eful serviciului responsabil 23. Centralizeaz informaiile primite de la lucrtorii responsabili cu
ntreinerea aplicaiei
cu ntreinerea aplicaiei
24. Verific dac instalarea a fost efectuat n conformitate cu
cerinele, n termenul stabilit, iar aplicaia funcioneaz
corespunztor.
25. ntocmete o not sintetic, cuprinznd informaiile privind
instalarea aplicaiei:
a) Stadiul instalrii aplicaiei
b) Serverul SQL pe care a fost instalata baza de date
324
Da
Nu
Observaii
Manual de proceduri
eful serviciului responsabil
cu ntreinerea aplicaiei
Lucrtorul responsabil
ntreinerea aplicaiei
nivelul baze de date (a)
cu
Lucrtorul responsabil
ntreinerea aplicaiei
nivelul funcionalitate
interfa de utilizare (b)
cu
326
Secretariatul
direciei
specializate n exploatarea
aplicaiei
Aspecte de verificat
Aspecte de verificat Da
Nu
Observaii
327
Manual de proceduri
Tabelul 2
1. Stabilete modul de salvare a bazelor de date, a codului surs a
aplicaiei i documentaiei, sub urmtoarele aspecte:
a) locaiei de stocare a fiierelor,
b) suporturile de stocare,
c) tipul de salvare (incremental, diferenial, total),
d) modul de arhivare a fiierelor,
e) frecvena salvrilor,
f) modul de versionare a salvrilor.
Lucrtorul responsabil cu
ntreinerea aplicaiei
nivelul baze de date
Lucrtorul responsabil cu
ntreinerea aplicaiei
nivelul salvare fiiere
Aspecte de verificat
Aspecte de verificat
328
Da
Nu
Observaii
Secretariatul
direciei
specializate n exploatarea
aplicaiei
eful serviciului responsabil
cu ntreinerea aplicaiei
Tabelul 2
1. Ia act de indisponibilizarea aplicaiei.
2. Anun eful serviciului responsabil cu ntreinerea aplicaiei
i/sau eful serviciului responsabil cu administrarea serverelor.
3. Dup identificarea problemei repartizeaz sarcina efului
serviciului care are competene n rezolvarea acesteia
4. Dispune secretariatului direciei specializate n exploatarea
aplicaiei anunarea beneficiarilor aplicaiei despre
indisponibilitatea aplicaiei, precum i durata estimat pentru
refacerea datelor
5. Stabilete termen de rezolvare i transmitere a unei rezoluii.
6. Anun beneficiarii aplicaiei despre indisponibilitatea aplicaiei,
precum i durata estimat pentru repunerea n funciune.
7. Stabilete modalitatea de refacere a datelor.
8. n funcie de nivelul la care se intervine, repartizeaz sarcina
lucrtorului responsabil cu ntreinerea aplicaiei de la nivelul de
baze de date i/sau de fiiere.
9. Colaboreaz cu serviciul responsabil de administrarea
serverelor, n cazul n care este necesar i configurarea unui
server de baze de date i/sau a unui server web.
329
Manual de proceduri
Lucrtorul responsabil
ntreinerea aplicaiei
nivelul baze de date
cu
Lucrtorul responsabil
ntreinerea aplicaiei
nivelul salvare fiiere
cu
Secretariatul
direciei
specializate n exploatarea
aplicaiei
Aspecte de verificat
Aspecte de verificat
330
Da
Nu
Observaii
c.
Se deschide Query Analyzer si se face login pe serverul local, cu userul sa. Daca apare un
mesaj de eroare care indica faptul ca se poate face doar o conexiune in Single User Mode
acesta se ignora (apare din cauza faptului ca este deschis panel-ul Object Browser care
incearca sa mai deschida o conexiune). Se ruleaza urmatoarea comanda:
RESTORE DATABASE master FROM
DISK=CaleUltimBackupMaster\master1.bak
[, DISK=CaleUltimBackupMaster\master2.bak,]
pentru fiecare fiier masterN.bak din CaleUltimBackupMaster (de regul este doar un fiier).
331
Manual de proceduri
d. Ca urmare a comenzii de mai sus se va opri automat procesul sqlservr si se poate nchide
fereastra de comenzi DOS.
e. Se pornete serviciul SQL Server din Services.
2. Restaurarea bazei de date msdb:
a. Se oprete serviciul SQL Server Agent, dac este pornit.
b. Se ruleaz n Query Analyzer comanda:
RESTORE DATABASE msdb FROM DISK=CaleUltimBackupMsdb\msdb1.bak
[, DISK=CaleUltimBackupMsdb\msdb2.bak,]
pentru fiecare fiier msdbN.bak din CaleUltimBackupMsdb (de regul este doar un fiier).
3. Restaurarea bazei de date ObiecteInterzise:
a. Se ruleaz n Query Analyzer comanda:
RESTORE DATABASE ObiecteInterzise FROM
DISK=CaleUltimBackupObiecteInterzise\ObiecteInterzise1.bak
[, DISK=CaleUltimBackupObiecteInterzise\ObiecteInterzise2.bak,]
pentru fiecare fiier ObiecteInterziseN.bak din CaleUltimBackupObiecteInterzise (de regul este doar un
fiier).
4. Se pornesc serviciile SQL Server i SQL Server Agent din Services.
332