1

ROMNIA
MINISTERUL EDUCAIEI, CERCETRII, TINERETULUI I SPORTULUI
UNIVERSITATEA VASILE ALECSANDRI DIN BACU
Str. Calea Mreti, Nr. 157, Bacu 600115
Tel. ++40-234-542411, tel./fax ++40-234-545753
www.ub.ro; e-mail: rector@ub.ro

Nr.

REGISTRUL RISCURILOR LA NIVELUL UNIVERSITII VASILE ALECSANDRI DIN BACU

ACTUALIZAT LA 31.12.2012

Zone Obiective Descrierea Circumstanele Responsa- Risc inerent Strategia Instrumentele Termenul Data Risc rezidual Eventu- Observaii
de risc riscului care favorizeaz bilul cu adoptat pentru de control de punere ultimei ale
(dome apariia riscului gestionarea risc (aciuni intern n oper revizu- riscuri
niu, riscului pentru tratarea iri i secun-
compa riscurilor) stadiul dare
rtiment aciunii
) Impact Proba Expu Impact Proba Expu-
bilitate -nere bilitate nere
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17
Intensificarea Subfinanarea Nealocarea de Prodecanul Direcionarea Analiza permanent dec.
activitii de activitii de fonduri financiare responsabil prioritar a periodic a 2012
cercetare prin cercetare, pentru cercetare cu fondurilor de rapoartelor de
creterea diminundu-se cercetarea cercetare existente cercetare
numrului de astfel numrul tiinific 3 3 9 pentru dotarea cu 3 3 9
publicaii i proiectelor de echipamente i
contracte de cercetare. mijloace specifice
cercetare noi cercetrii
care s permit:
- dotarea cu
Insuficiena Direcionarea Discuii
FACULTATEA DE INGINERIE

Nealocarea de Decanul la dec.

echipamente
mijloacelor de fonduri financiare Directorii de prioritar a periodice planificarea 2012
necesare
cercetare. pentru cercetare departamen fondurilor de privind posibili- etapelor de
pentru
te cercetare tile de cercetare
activitatea
Responsabi existente pentru achiziionare
de
lii tiinifici ai dotarea cu
cercetare;
departamen echipamente i
- prevederea 3 3 9 3 3 9
telor mijloace
fondului
specifice
necesar de
cercetrii
cri i
publicaii;
achiziionarea de
soft-are de
specialitate.
Gestionarea Posibilitatea Neatenie Decan Instruirea Fie de dec.
eficient a nscrierii unor Secretara personalului evidena 2012
lucrrilor legate date eronate n ef a instruirilor
de activitatea de documentele facultii 3 3 9 3 3 9
secretariat emise de
(verificarea secretariat.
corectitudinii i
F 396.10/Ed. 01
 2
autenticitii
tuturor
documentelor
ntocmite i
semnate;
ntocmirea i
transmiterea n
termenele
prevzute a
lucrrilor etc.
Eficientizarea Posibilitatea Specificul Cadrele Instruire privind Procesele verbale La inceputul dec.
activitii de accidentrii activitilor didactice sntatea i semnate de semestrului 2012
practic a studenilor i securitatea studeni
3 3 9 3 3 9
studenilor masteranzilor n muncii
timpul activitilor
practice.
Contracte de Subfinanarea Nealocarea de Prodecanul Direcionarea Analiza permanent dec.
cercetare noi activitii de fonduri financiare responsabil prioritar a periodic a 2012
care s permit: cercetare, pentru cercatare cu fondurilor de rapoartelor de
- - dotarea cu dininundu-se cercetarea cercetare existente cerceta-re
echipamente astfel numrul tiinific pentru dotarea cu
necesare pentru proiectelor de echipamente i
domeniul cercetare. mijloace specifice
educaie fizic i cercetrii n
3 3 9 3 3 9
sport; domeniu EFS
FACULTATEA DE TIINE ALE MICRII,

- - prevederea
fondului necesar
de cri i
SPORTULUI I SNTII

publicaii;
achiziionarea de
sowt-are de
specialitate.
Intensificarea Insuficiena Nealocarea de Decanul Direcionarea Discutii la dec.
activitii de mijloacelor de fonduri financiare Directorii de prioritar a periodice planificarea 2012
cercetare prin cercetare. pentru cercatare departamen fondurilor de privind posibili- etapelor de
creterea te cercetare tile de cercatare
numrului de Responsabi existente pentru achiziionare
publicaii i lii tiinifici ai dotarea cu
contracte de departamen echipamente i
cercetare noi telor mijloace
care s permit: specifice
-dotarea cu cercetrii n
echipamente domeniu EFS
necesare pentru
domeniilor 3 3 9 3 3 9
educaie fizic i
sport i
kinetoterapie i
terapie
ocupaional;
-prevederea
fondului necesar
de cri i
publicaii;
-achiziionarea
de software de
specialitate.

F 396.10/Ed. 01
 3
Gestionarea Posibilitatea Neatenie Decan Instruirea Fie de
eficient a nscrierii unor Secretara personalului evidena
lucrrilor legate date eronate n ef a instririlor
de activitatea de documentele facultii
secretariat emise de
(verificarea secretariat.
corectitudinii i
autenticitii
tuturor 3 3 9 3 3 9
documentelor
ntocmite i
semnate;
ntocmirea i
transmiterera n
termenele
prevzute a
lucrrilor etc.
Gestionarea Apariia lipsurilor Neverificarea de Administrat Control periodic Liste de dec.
eficient a sau fraudelor timp a situaiilor; or inventar 2012
4 3 12 3 3 9
activelor din Deteriorarea Reavoin;
cadrul FSMSS activelor Furt
Intensificarea Subfinanarea Nealocarea de Prodecanul Direcionarea Analiza permanent dec.
activitii de activitii de fonduri financiare responsabil prioritar a periodic a 2012
cercetare prin cercetare, pentru cercetare cu fondurilor de rapoartelor de
creterea diminundu-se cercetarea 3 3 9 cercetare existente cercetare 3 3 9
numrului de astfel numrul tiinific pentru dotarea cu
publicaii i proiectelor de cri
contracte de cercetare.
cercetare noi Insuficiena Nealocarea de Decanul Direcionarea Discutii la dec.
care s permit: mijloacelor de fonduri financiare Directorii de prioritar a periodice planificarea 2012
cercetare. pentru cercetare departamen fondurilor de privind etapelor de
- prevederea te cercetare posibilitile de cercatare
fondului Responsabi 3 3 9 existente pentru achiziionare 3 3 9
necesar de lii tiinifici ai dotarea cu
cri i departamen mijloace
FACULTATEA DE LITERE

publicaii; telor specifice

cercetrii
Gestionarea Posibilitatea Neatenie Decan Instruirea Fie de dec.
eficient a nscrierii unor Secretara personalului evidena 2012
lucrrilor legate date eronate n ef a instririlor
de activitatea de documentele facultii
secretariat emise de
(verificarea secretariat.
corectitudinii i
autenticitii
tuturor 3 3 9 3 3 9
documentelor
ntocmite i
semnate;
ntocmirea i
transmiterera n
termenele
prevzute a
lucrrilor etc.
Gestionarea Apariia lipsurilor Neverificarea de Administra Control periodic Liste de dec.
eficient a sau fraudelor timp a situaiilor; tor inventar 2012
activelor din Deteriorarea Reavoin; 4 3 12 3 3 9
cadrul Facultii activelor Furt
de Litere

F 396.10/Ed. 01
 4
Intensificarea
activitii de
cercetare prin
creterea
numrului de
publicaii i
contracte de
cercetare noi
care s permit:
FACULTATEA DE TIINE ECONOMICE

- dezvoltarea
nivelului de
informare, Decan,
Subfinanarea
documentar Prodecanul
activitii de Participarea la
e al cadrelor responsabil Analiza
didactice i cercetare, Nealocarea de competiii pentru
cu periodic a 15.11.
studenilor; diminundu-se fonduri financiare 3 3 9 ctigarea permanent 3 3 9
cercetarea rapoartelor de 2012
astfel numrul pentru cercetare contractelor de
- nnoirea i tiinific cercetare
proiectelor de cercetare
diversificare Cadre
cercetare.
a publicisticii didactice
de
specialitate;
- creterea
vizibilitii
internaional
e a corpului
profesoral al
facultii;
- mbuntire
a imaginii
facultii.
Diminuarea
Neachitarea Decan, Verificarea Evidena
Colectarea la veniturilor 15.11.
taxelor conform Administrat 3 3 9 periodic a ncasrii sptmnal 3 3 9
timp a taxelor familiilor 2012
contractului or facultate achitrii taxelor taxelor
studenilor
Intensificarea Subfinanarea Nealocarea de Prodecanul Direcionarea Analiza permanent dec.
activitii de activitii de fonduri financiare responsabil prioritar a periodic a 2012
cercetare prin cercetare, pentru cercetare cu fondurilor de rapoarte-or de
creterea diminundu-se cercetarea cercetare existente cerceta-re
3 3 9 3 3 9
numrului de astfel numrul tiinific pentru dotarea cu
publicaii i proiectelor de echipamente i
contracte de cercetare. mijloace specifice
FACULTATEA DE TIINE

cercetare noi cercetrii

care s permit: Insuficiena Nealocarea de Decanul Direcionarea Discuii la dec.
- dotarea cu mijloacelor de fonduri financiare Directorii de prioritar a periodice planificarea 2012
echipamente cercetare. pentru cercetare departa fondurilor de privind posibili- etapelor de
necesare mente cercetare tile de cercetare
pentru Responsabi existente pentru achiziionare
activitatea lul tiinific dotarea cu
de al departa echipamente i
cercetare; mentelor mijloace
3 3 9 3 3 9
- prevederea specifice
fondului cercetrii
necesar de
cri i
publicaii;
achiziionarea de
software de
specialitate.

F 396.10/Ed. 01
 5
Gestionarea Posibilitatea Neatenie Decan Instruirea Fie de dec.
eficient a nscrierii unor Secretara personalului evidena 2012
lucrrilor legate date eronate n ef a instruirilor
de activitatea de documentele facultii
secretariat emise de
(verificarea secretariat.
corectitudinii i
autenticitii
tuturor 3 3 9 3 3 9
documentelor
ntocmite i
semnate;
ntocmirea i
transmiterea n
termenele
prevzute a
lucrrilor etc.)
Gestionarea Apariia lipsurilor Neverificarea de Administra Control periodic Liste de
eficient a sau fraudelor timp a situaiilor; tor inventar
activelor din Deteriorarea Reavoin; 4 3 12 3 3 9
cadrul Facultii activelor Furt
de Stiinte
Documentarea i Riscul de a nu Modificarea Director 2 5 10 Realizarea Audit intern 30.10.2012 05.12.
mbunti rea ine sub control legislaiei, DM auditurilor 2012
continu a procesele SIM cerinelor interne, interne
documentelor modificarea / (obiective,
SIM mbuntirea monitorizare
proceselor procese)
de Management
Departamentul

Documentarea Nendeplinirea Nealocarea Director 2 5 10 Monitorizarea Audit intern La 05.12.

corect a indicatorilor stabilii resurselor DM realizrii termenele 2012
proceselor SIM necesare obiectivelor n stabilite prin
realizrii domeniul SIM obiectivele
obiectivelor SIM
stabilite
ndeplinirea Nerealizarea Nerealizarea Director 2 5 10 Analiza de Audit intern La 05.12.
obiectivelor SIM obiectivelor activitilor de DM management . Analiza de termenele 2012
monitorizare a Realizarea management. stabilite prin
ndeplinirii auditurilor obiectivele
obiectivelor interne. SIM
mbuntirea Inexistena unei Nealocarea de Dir. DCP Obinerea unei Analiza De 2 ori pe dec. Identificat in
DEPARTAMENTUL DE CONSILIERE

bazei materiale a surse de resurse surse de etapelor de an 2012 dec. 2012

departamentului autofinanare financiare autofinanare prin realizare,
(inclusiv a suficiente pentru scrierea unui proiect depunere i
pachetului de funcionarea evaluare a
PROFESINAL

instrumente DCP proiectului

specifice)
3 3 9

F 396.10/Ed. 01
 6
Eficientizarea Posibilitatea Specificul Cadrele Instruire privind Procesele verbale La inceputul
activitii de accidentrii activitilor didactice sntatea i semnate de semestrului
practic a studenilor i securitatea studeni
3 3 9 3 3 9
studenilor masteranzilor n muncii
timpul activitilor
practice.
Contracte de Subfinanarea Nealocarea de Resposabi- Direcionarea Analiza permanent
cercetare noi activitii de fonduri financiare lii cu prioritar a periodic a
care s permit: cercetare, pentru cercetare cercetarea fondurilor de rapoartelor de
- - dotarea cu diminundu-se stiintifica cercetare existente cercetare
echipamente astfel numrul pentru dotarea cu
necesare pentru proiectelor de echipamente i
domeniul cercetare. mijloace specifice
educaie fizic i cercetrii n
3 3 9 3 3 9
DEPARTAMENTUL IDIFR

sport; domeniu EFS

- - prevederea
fondului necesar
de cri i
publicaii;
achiziionarea de
soft-ware de
specialitate.
Contracte de Insuficiena Nealocarea de Decanul Direcionarea Discutii la
cercetare noi mijloacelor de fonduri financiare Directorii de prioritar a periodice planificarea
care s permit: cercetare. pentru cercetare departamen fondurilor de privind etapelor de
- - dotarea cu te cercetare posibilitile de cercetare
echipamente Resposabi- existente pentru achiziionare
necesare pentru lii cu dotarea cu
domeniul cercetarea echipamente i
educaie fizic i stiintifica mijloace
3 3 9 3 3 9
sport; specifice
- - prevederea cercetrii n
fondului necesar domeniu EFS
de cri i
publicaii;
achiziionarea de
soft-ware de
specialitate.

F 396.10/Ed. 01
 7
Funcionarea R-DGA-01 Lan de comand Director 5 3 15 Atenuarea Reanalizarea 16 aug 3 3 9
normal i Neindeplinirea i execuie DGA riscului. riscurilor 2012
eficient a sarcinilor ntrerupt, reziduale.
serviciilor complexe ce comunicare Prelucrarea 15 nov
administrative necesita ineficient intre fluxului Analiza de 2012
Directia Generala Administrativa

colaborarea serviciile admin. decizional si management

tuturor informational al
compartimentelor DGA cu sefii de Audit intern
servicii si
loctiitorii.
Se vor verifica 16 aug-
procesele si Permanent
sesiza
disfunctiile.

Funcionarea R-DGA-03 Sistem de Rector, 4 3 12 Monitorizarea Analiza de 16 aug 3 3 9 Retentia ar fi

normal i Retentie scazuta evaluare si Consiliul de riscului management 2012 mai eficace
eficient a a angajatilor buni recompensare a Administrati daca ar exista
Directia Generala
Administrativa

serviciilor din cadrul DGA personalului e Se va urmari Audit intern 30 aug o salarizare
administrative inexistent, Director imbunatatirea 2012 - bazata pe
insuficient DGA climatului de permanent performante.
dezvoltat sau lucru in cadrul Posibilitatile
aplicat compartimentelo de
inconsecvent r pt ca angajatii recompensare
sa aiba o sunt limitate
satisfactie macar de legi.
in acest plan
Funcionarea R-DGA-04 Supraincarcarea Director 5 4 20 Atenuarea Reanalizarea 16 aug 3 3 9
Directia Generala Administrativa

normal i Expertiza limitata, fisei postului la DGA riscului. riscurilor 2012

eficient a consiliere eronata angajatii din reziduale.
serviciilor compartimentele Solicitarea de Daca
administrative subdimensionate angajari la Analiza de permite
Atribuirea de MECTS management legislatia
sarcini in exces Angajari pe Realizat
exces posturile unice Audit intern

Angajari prin 16 aug

detasare 2012

Infiintare SC. Hotaraste

CA
Externalizarea Realizat
anumitor servicii

F 396.10/Ed. 01
 8
Asigurarea R-DGA-05 Neparticiparea Director 5 3 15 Atenuarea Reanalizarea 16 aug 3 3 9
Directia Generala Administrativa

integritii Evidente tuturor structurilor DGA riscului. riscurilor 2012

patrimoniului i patrimoniale implicate n reziduale.
veridicitii partial sau total nregistrarea i Informarea Sedinta 15
evidenelor eronate gestionarea gestionarilor Analiza de Oct 2012
patrimoniale patrimoniului, asupra management.
nerespectarea procedurilor noi
atribuiilor de inventariere, Audit intern
personalului casare etc.
responsabil Constientizarea
importantei Sedinta 15
rolului fiecarui Oct 2012
gestionar.

Asigurarea R-DGA-06 Resurse umane Director 5 4 20 Atenuarea Reanalizarea 16 aug 3 3 9

Directia Generala Administrativa

funcionalitii Lucrari de insuficiente, DGA riscului. riscurilor 2012

bazei materiale intretinere personal de reziduale.
nefinalizate ntreinere Suplimentarea 30 aug -
operativ calificat rationala a Analiza de Permanent
subdimensionat atributiilor din management
fisele de post.
Solicitarea Audit intern In functie de
angajarii de legislatie
personal
calificat.
Infiintare SC Hotaraste
De propus in CA
CA - lucrarile
mari se vor Cand se
executa cu terti. impune
Proiectarea unui R-DGA-08 - Schimbari Director 5 3 15 Atenuarea Reanalizarea 16 aug 2 3 6 Imposibil
buget de venituri Lucrari si dotari legislative in DGA riscului. riscurilor 2012 itatea
si cheltuieli imposibil de constuctii. reziduale. fundame
Constituirea
Directia Generala

sustenabil prevazut, aparute Dec 2012 ntarii

Administrativa

ca urmare a bugetului Analiza de (pt anul planului

schimbarilor tinandu-se cont management 2013) de
legislative in si de un fond investitii
constructii necesar Audit intern
(ISCIR, investitiilor
securitate la neprevazute
incenddiu) Informarea Aug 2012-
legislativa Permanent

Indeplinirea R-DGA-09 Diminuarea Rector, 5 4 20 Atenuarea Reanalizarea 16 aug 4 4 16

obiectivelor Imposibilitatea de finantarii bugetare Consiliul de riscului. riscurilor 2012
Directia Generala Administrativa

strategice anuale a finanta Administrati reziduale.

si multianuale anumite obiective Supra- e, Diversificarea Aug 2012-
de investitii dependena Director surselor de Analiza de Permanent
instituiei de DGA finantare. management
resursele
financiare Infiintarea Audit intern Hotaraste
bugetare societatii CA
comerciale
Maximizarea Aug 2012-
valorificarii permanent
rezultatelor
cercetarii

F 396.10/Ed. 01
 9
Promovarea R-DGA-11 Resurse Rector, 5 3 15 Atenuarea Reanalizarea 16 aug 3 2 6
imaginii i Impact negativ materiale proprii Consiliul de riscului. riscurilor 2012
creterea asupra numelui si umane Administrati reziduale.
renumelui institutiei rezultat insuficiente e, De reanalizat Aug 2012 -
Directia Generala Administrativa

universitii ca urmare a pentru asigurarea Director programul Analiza de Permanent

organizarii slabe logisticii necesare DGA evenimentelor si management
a evenimentelor organizrii necesarul
patronate de evenimentelor resurselor. Audit intern
universitate Solicitarea de In functie de
angajari legislatie

Infiintarea Hotaraste
societatii CA
comerciale
administrate de
Universitate.
De propus CA: Cand este
apelarea la terti, cazul
inchiriere
Externalizarea Hotaraste
anumitor servicii CA
Functionarea R-DGA-12 Necunoasterea Director 5 3 15 Atenuarea Reanalizarea 15 nov 16 aug 5 3 15
eficienta a DGA Documente fara sau neaplicarea DGA riscului riscurilor 2012 2012
Directia Generala
Administrativa

toate vizele, circuitului reziduale.

documente documentelor Elaborarea unei
nelegale intre proceduri privind Analiza de
compartimente circuitul management
documentelor
intre Audit intern
compartimente

Program anual R-STEH-01 - Organizarea ef Serv. 5 4 20 Atenuarea Reanalizarea 16 aug 4 4 16 Imposibil

de achiziii Lucrri si servicii activitatilor in Tehnic riscului. riscurilor 2012 itatea
Serviciul Tehnic

publice de lucrri de proiectare cadrul serviciului reziduale. prinderii

i serv de neidentificate ce Instructiune 15 nov acestora
proiectare nu pot fi incluse privind modul de Analiza de 2012 in listele
complet ntocmit ulterior in planul intocmire a management de plan
i fundamentat anual de achizitii planului de Audit intern
publice de lucrari investitii anual
si serv. de
proiectare
Recepionarea R-STEH-02 - Lipsa ef Serv. 5 3 15 Atenuarea Reanalizarea 16 aug 4 3 12
numai a acelor Recepionarea specialistilor in Tehnic riscului. riscurilor 2012
lucrri executate lucrrilor domeniu reziduale.
Serviciul Tehnic

la standarde defectuos Verificarea 16 aug -

inalte de calitate, executate sau cu lucrarilor pe tot Analiza de Permanent
conform vicii ascunse, parcursul management
proiectului i faze de lucrri executiei. Audit intern
notelor de neexecutate Angajarea unui Cand sunt
comand diriginte de investitii
santier pentru complexe
lucrarile
importante

F 396.10/Ed. 01
 10
Recepionarea R-STEH-03 - Lipsa DGA, 5 3 15 Atenuarea Reanalizarea 16 aug 4 2 8
numai a acelor Plata specialistilor in riscului. riscurilor 2012
Serviciul Tehnic

lucrri executate nejustificat a devize si ef Serv. reziduale.

la standarde unor categorii de constructii Tehnic Verificarea Aug 2012-
inalte de calitate, lucrri devizelor de Analiza de Permanent
conform neexecutate catre sef Serv. management
proiectului i Tehnic si DGA. Audit intern
notelor de
comand
Recepionarea R-STEH-04 - Lipsa evidentei si ef Serv. 4 3 12 Atenuarea Reanalizarea 16 aug 3 2 6 Recepio
numai a acelor Eliberarea organizarii Tehnic riscului. riscurilor 2012 narea
lucrri executate garaniilor de receptiilor, Pentru fiecare reziduale. Aug 2012 - lucrrilor
la standarde bun execuie necontabilizarea obiectiv de permanent defectuo
inalte de calitate, problemelor investitii sau Analiza de s
conform aparute la lucrari, lucrare se va management executat
proiectului i nesolicitarea continua Audit intern e sau cu
Serviciul Tehnic

notelor de remedierii intocmirea unui vicii

comand problemelor dosar cu toate ascunse.
documentele
legate de acesta
din care sa
rezulte si
planificarea
receptiei la
terminarea
lucrarilor, a
receptiei finale, a
problemelor
aparute intre
cele 2 receptii.
Raportarea in R-STEH-06 Lipsa situatii de ef Serv. 5 3 15 Atenuarea Reanalizarea 16 aug 3 3 9
termenele Imposibilitatea plata, note de riscului. riscurilor 2012
Serviciul Tehnic

Tehnic
stabilite de fundamentarii comanda, reziduale.
minister a planului de corespondenta, Verificarea In derulare
situatiilor investitii etc. organizarii Analiza de aug 2012-
obiectivelor de Arhivare arhivarii. management permanent
investitii deficitara Realizarea Audit intern
inventarierii
documentelor.
Reea IT R-SICD-01 Erori de ef 5 3 15 Atenuarea Reanalizarea 16 aug 5 3 15 Perturba Instructiune
Serviciul Informatizare si

securizat Intreruperea implementare a Serv.Inform riscului. riscurilor 2012 rea privind

Comunicatii Digitale

temporar a mecanismelor de atizare Elaborarea de reziduale. 15 nov activitatil asigurarea

funcionrii securizare a (SICD) politici de 2012 or critice securitatii
serviciilor de date serverelor, securitate Analiza de pt fizice a
defectelor fizice concretizate in management function serviciilor de
hardware realizarea unei Audit intern area date
proceduri privind institutiei
securitatea
serviciilor de
date
Reea IT R-SICD-02 Scurgerea de ef 5 2 10 Atenuarea Reanalizarea 16 aug 5 2 10
Comunicatii Digitale

securizat Coruperea informatii critice Serv.Inform riscului. riscurilor 2012

Informatizare si

datelor prin (divulgare de atizare reziduale.

intruziuni ostile parole, atacuri Elaborarea unei 15 nov
Serviciul

(SICD)
(bre n brute force din instructiuni Analiza de 2012
securitatea IT, interiorul retelei privind management
scurgere de asigurarea Audit intern
informaii critice) securitatii logice
a datelor

F 396.10/Ed. 01
 11
Semnarea de Realizat
contracte de
confidentialitate
pt angajatii SICD
sau completarea
fisei postului.
Reea IT R-SICD-03 Lipsa de ef 5 4 20 Atenuarea Reanalizarea 16 aug 4 4 16
securizat Distrugerea echipamente de Serv.Inform riscului. riscurilor 2012
Serviciul Informatizare si

datelor prin protectie si back- atizare reziduale.

Comunicatii Digitale

defectiuni up (SICD) Solicitarea 15 nov

hardware achizitionarii de Analiza de 2012
echipamente de management
protectie. Audit intern
Elaborarea unei 15 nov
instructiuni 2012
privind stocarea
datelor si a
copiilor de
siguranta
Acces web R-SICD-04 Erori de ef 5 3 15 Atenuarea Reanalizarea 16 aug 5 3 15
Serviciul Informatizare
si Comunicatii Digitale

permanent ntreruperea programare, erori Serv.Inform riscului. riscurilor 2012

temporar a de manevrare a atizare reziduale.
funcionrii serviciilor (SICD) Pregtire permanent
internetului software, lipsa profesional Analiza de
know-how permanent. management
configurarea Audit intern
corect a Elaborarea unei 15 nov
serviciilor instructiuni de 2012
restartare

Asigurarea R-SICD-05 Lipsa de ef 5 3 15 Atenuarea Reanalizarea 16 aug 5 3 15 Se va evalua

Serviciul Informatizare si

serviciilor de Intarzierea personal Serv.Inform riscului. riscurilor 2012 ori de cate ori
Comunicatii Digitale

depanare a lucrarilor de atizare reziduale. apar

problemelor de la depanare, (SICD) Solicitare de Daca modificari in
infrastructura consiliere, angajare de Analiza de permite schema de
retelei instalare, etc personal. management legislatia personal
Audit intern
Colaborarea cu oct
studentii in 2012
programul de
burse
studentesti.
Corectitudinea R-SFC-02 Erori Inexistenta ef Serv. 4 3 12 Atenuarea Reanalizarea 16 aug 4 3 12
operaiilor n exercitarea procedurii de Financiar- riscului. riscurilor 2012
contabile ALOP ALOP. Contabil reziduale.
Financiar-
Serviciul

Contabil

Necunoasterea
sau Finalizaea Analiza de 15 nov
nerespectarea procedurii de management 2012
procedurilor ALOP. Audit intern
interne.

Functionarea R-SFC-03 Arhivarea ef Serv. 4 3 12 Atenuarea Reanalizarea 16 aug 4 3 12

eficienta a Serv. Lipsa defectuoas a Financiar- riscului. riscurilor 2012
Financiar-

Financiar- documentelor documenelor fin.- Elaborarea unei reziduale. 15 nov

Serviciul

Contabil
Contabil

Contabil financiar contabile instructiuni de Analiza de 2012

contabile arhivare a management
documentelor Audit intern
contabile.

F 396.10/Ed. 01
 12
Asigurarea R-SFC-04 Necunoaterea ef Serv. 5 2 10 Atenuarea Reanalizarea 16 aug 5 2 10 Stabilirea unor
integritii Evidente de ctre Financiar- riscului. riscurilor 2012 forme de
patrimoniului i patrimoniale persoanele Contabil reziduale. control in
veridicitii ire ale responsabile a Finalizarea 15 nov punctele cheie
Serviciul Financiar-Contabil

evidenelor atribuiilor elaborarii Analiza de 2012 ale

patrimoniale specifice pe linia procedurii management operatiunilor
gestiunii privind Audit intern de
patrimoniului, contabilitatea de inventariere,
necunoaterea gestiune in predare-
fluxului cadrul primire
informaional , Universitatii, a gestiune,
lipsa monitorizarii procedurii casare,
privind casarea reevaluare,
mijloacelor fixe etc.
si a obiectelor de
inventar.
Monitorizarea permanent
respectarii
procedurilor.
Previzionarea R-SFC-06 Necuprinderea ef Serv. 5 3 15 Atenuarea Reanalizarea 16 aug Identificat la
optima a Buget de venituri tuturor Financiar- riscului riscurilor 2012 16 aug 2012
bugetului de si cheltuieli cheltuielilor in Contabil reziduale.
Financiar-
Serviciul

Contabil

venituri si nefundamentat, BVC Instructiune 15 nov

cheltuieli cheltuieli privind Analiza de 2012
nesustenabile intocmirea management
Bugetului de Audit intern
venituri si
cheltuieli
Asigurarea R-SFC-07 Necunoasterea ef Serv. 5 3 15 Atenuarea Reanalizarea 16 aug Identificat la
evidentei Inregistrarea sau Financiar- riscului riscurilor 2012 16 aug 2012
Serviciul Financiar-

contabile pe eronata in neorganizarea Contabil reziduale.

surse de contabilitate a inregistrarii Instructiune 15 nov
Contabil

finantare operatiunilor pe operatiunilor privind Analiza de 2012

surse de inregistrarea in management
finantare evidenta Audit intern
contabila a
operatiunilor pe
surse de
finantare
Corectitudinea R-SFC-08 Necunoasterea ef Serv. 4 3 12 Atenuarea Reanalizarea 16 aug Identificat la
incasarii Taxe procesului de Financiar- riscului riscurilor 2012 16 aug 2012
veniturilor neevidentiate incasare a Contabil reziduale.
Financiar-
Serviciul

Contabil

taxelor si Instructiune 15 nov

neinregistrarea privind Analiza de 2012
lor constituirea si management
incasarea Audit intern
veniturilor din
taxe
Optimizarea R-SFC-09 Necunoasterea ef Serv. 4 3 12 Atenuarea Reanalizarea 16 aug Identificat la
decontarilor Cheltuieli procesului de Financiar- riscului riscurilor 2012 16 aug 2012
privind decontate fara decontarea a Contabil reziduale.
Financiar-
Serviciul

Contabil

deplasarile si baza legala cheltuielilor cu Instructiune 15 nov

alte deconturi de deplasarile in privind Analiza de 2012
cheltuieli tara si strainatate deplasarile in management
tara si Audit intern
strainatate si
decontarea lor

F 396.10/Ed. 01
 13
Reflectarea R-SFC-11 Necunoasterea ef Serv. 4 3 12 Atenuarea Reanalizarea 16 aug Identificat la
fidela a Situatii financiare activitatii de Financiar- riscului riscurilor 2012 16 aug 2012
patrimoniului si a nereale intocmire a Contabil reziduale.
Serviciul Financiar-Contabil

executiei stuatiilor Completarea 15 nov

bugetare in financiare instructiunii de Analiza de 2012
situatiile trimestriale si intocmire a management
financiare anuale bugetului de Audit intern
venituri si
cheltuieli cu
informatii
referitoare la
intocmirea
situatiilor
financiare
trimestriale si
anuale
Organizarea R-SFC-12 Neorganizarea ef Serv. 4 3 12 Atenuarea Reanalizarea 15 nov 16 aug Identificat la
contabila optima Frauda contabila a Financiar- riscului riscurilor 2012 2012 16 aug 2012
Financiar-

si functionarea (deturnare de activitatii cantinei reziduale.

Serviciul

Contabil
Contabil

cantinei fonduri) la Procedura

studentesti cantina privind Analiza de
activitatea management
desfasurata in Audit intern
cadrul cantinei
Evidentierea R-SS-04 Nefundamentare ef Serv. 5 3 15 Atenuarea Reanalizarea 16 aug Identificat la
Serviciul Social

corecta a Calculul eronat a a modului de Social riscului. riscurilor 2012 16 aug 2012
cheltuielilor pe tarifelor de calcul sau erori in reziduale.
camine cazare modul de calcul a Instructiune 15 nov
tarifelor privind stabilirea Analiza de 2012
tarifelor de management
cazare Audit intern

Furnizarea de R-SS-02 Lipsa de ef Serv. 5 3 15 Atenuarea Reanalizarea 16 aug 3 3 9 Se va evalua

servicii de Condiii de igien personal Social riscului. riscurilor 2012 ori de cate ori
curatenie de improprii in reziduale. apar
calitate n spaiile spaiile de Modificarea fisei Cand se modificari in
Serviciul Social

de nvmnt nvmnt posturilor / Analiza de impune si schema de

Solicitarea de management daca personal
angajari; Audit intern permite
legislatia

Externalizarea Realizat
partiala sau
totala a
serviciilor de
curatenie

F 396.10/Ed. 01
 14
Functionarea R-SS-03 Reducerea ef Serv. 5 3 15 Atenuarea Reanalizarea 16 aug 3 2 6 Neacord
caminelor la Restrangerea subventiilor de la Social riscului. riscurilor 2012 area
standarde posibilitatilor de buget pentru reziduale. avizelor
satisfacatoare reabilitare camine-cantina Gestionarea Aug 2012- sanitare
partiala sau totala rationala si Analiza de Permanent de
Serviciul Social

a caminelor strategica a management function

fondurilor Audit intern are
camine-cantina.
Constituirea
bugetului
tinandu-se cont Dec 2012
si de un fond (pt anul
necesar 2013)
investitiilor
neprevazute
Asigurarea R-SAP-01 Necunoaterea ef Serv. 5 2 10 Atenuarea Reanalizarea 16 aug 3 2 6
functionarii legale Achiziii ce nu legislaiei n Achiziii riscului. riscurilor 2012
dpdv a achizitiilor respect reziduale.
Serviciul Achizitii Publice

vigoare Publice
a Universitatii reglementrile Participarea la Aug 2012-
legale cursuri de Analiza de Permanent
pregtire n management
domeniu, Audit intern
insusirea
legislatiei nou
aparute

Prelucrarea
procedurilor cu
personalul din
subordine
Funcionarea R-SAP-05 Lipsa spaiilor ef Serv. 5 3 15 Atenuarea Reanalizarea 16 aug 4 3 12
legal i eficient Organizarea destinate Achiziii riscului. riscurilor 2012
Serviciul
Achizitii
Publice

a Depozitului deficitara a depozitrii Publice, reziduale.

Central din recepiei si DGA, Alocarea unui sep 2012
cadrul Serv. depozitarii admin. de spatiu destinat Analiza de
Achiziii Publice mrfurilor imobil depozitului management
central Audit intern
Respectarea R-SAP-06 Circuitul Serviciul 5 4 20 Atenuarea Reanalizarea 16 aug 2 3 6
legislatiei Omiterea unor documentelor Tehnic riscului. riscurilor 2012
achizitiilor publice informatii intre serviciile DGA reziduale.
relevante cu care se ocupa Serviciul Prelucrarea Sep 2012
Achizitii Publice

privire la durata cu stabilirea Achizitii procedurii de Analiza de

Serviciul

inchirierii, detaliilor Serviciul nchiriere cu management

utilitatile aferente referitoare la Financiar toate Audit intern
spatiului inchiriat, durata Contabil compartimentele
etc contractului, implicate
utilitatile aferente
spatiului inchiriat, Realizarea Sep 2012
etc reviziei 2 pt PO
07.15

F 396.10/Ed. 01
 15
Functionarea R-SRU-02 Documentare ef Serv. 5 3 15 Atenuarea Reanalizarea 16 aug 3 2 6
Serviciul Resurse Umane

eficienta a Serv Distorsionarea insuficienta, Resurse riscului. riscurilor 2012

RU informaiei necunoaterea Umane reziduale.
schimbrilor Informarea 16 aug
legislative constanta a SRU Analiza de permanent
asupra actelor management
legislative nou Audit intern
aparute.
Analizarea
fluxului 16 aug-
informational permanent

Functionarea R-SRU-03 Arhivarea ef Serv. 5 2 10 Atenuarea Reanalizarea 16 aug 4 2 8

eficienta a Serv Lipsa necorespunztoar Resurse riscului. riscurilor 2012
RU documentelor de e a dosarelor de Umane reziduale.
Reanalizarea
Serviciul Resurse Umane

personal, personal, 30 aug

salarizare, etc. procedura de modului in care Analiza de 2012
back-up se realizeaza management
nefunctionala, arhivarea. Audit intern
cutare greoaie Reanalizarea 16 aug
strategiei de 2012
back-up
Verificarea 30 aug
/completarea 2012
fiselor de post a
persoanelor
responsabile cu
arhivarea
Raportari si R-SRU-04 Dispersarea ef Serv. 4 4 16 Atenuarea Reanalizarea 16 aug 4 2 8
Serviciul Resurse Umane

evidente corecte Depasirea bazelor de date, Resurse riscului. riscurilor 2012

termenelor de necentralizarea Umane reziduale.
raportare sau tuturor Achizitia unui Hotaraste
erori in raportare informatiilor , program Analiza de CA
prelucrarea informatic management
greoaie a Audit intern
informatiilor Optimizarea 30 aug
organizarii 2012
bazelor de date
actuale

Asigurarea R-BP-01 Personal Sef Serviciu 4 3 12 Atenuarea Reanalizarea 16 aug 3 3 9 Se va evalua

eficient a pazei Accesul insuficient Paza, riscului. riscurilor 2012 ori de cate ori
campusurilor neverificat a ISCIR, SU, reziduale. apar
ISCIR, SU, SSM
Serviciul Paza,

persoanelor SSM Regandirea Realizat modificari in

strine n numarului si Analiza de schema de
cminele din amplasarii management personal
Campusul posturilor de Audit intern
Mreti paza;
Instruirea 15 oct 2012
portarilor

Asigurarea R-BP-02 - Acces Imprejmuire Sef Serviciu 5 4 20 Atenuarea Reanalizarea 16 aug 3 3 9

ISCIR, SU, SSM
Serviciul Paza,

eficient a pazei necontrolat perimetru Paza, riscului. riscurilor 2012

campusurilor datorita nefinalizata ISCIR, SU, reziduale.
imprejmuirilor SSM Inchiderea Hotaraste
incomplete din imprejmuirii cu Analiza de CA
Campusul Spiru Caminul UM management
Haret Instruirea Audit intern 15 oct 2012
portarilor

F 396.10/Ed. 01
 16
Managementul R-BSU-01 Instruiri Sef Serviciu 5 3 15 Atenuarea Reanalizarea 16 aug 3 2 6
Serviciul Paza, ISCIR, SU, SSM

situaiilor de Piederi de viei necorespunzatoa Paza, riscului. riscurilor 2012

urgen i a umane i active re, grafice de ISCIR, SU, reziduale.
accidentelor de n caz de situaii exerciii SSM Realizarea Conf. grafic
munc de urgen nerespectate instruirilor Analiza de
anuale management
Verificarea Audit intern Dec 2012
instruirilor de
catre
responsabilul SU
; Cooptarea
decanatelor Anterior
pentru sprijinirea instruirilor
executarii din grafic
exercitiilor
Asigurarea R-BISCIR-01 - Utilaje si instalatii Sef Serviciu 5 4 20 Atenuarea Reanalizarea 16 aug 3 3 9
incalzirii tuturor Intreruperi in cu perioada de Paza, riscului. riscurilor 2012
ISCIR, SU, SSM
Serviciul Paza,

spatiilor furnizarea functionare ISCIR, SU, Identificarea reziduale. 30 aug

agentului termic depasita SSM utilajelor cu 2012
si a apei calde posibile Analiza de
menajere disfunctii; management
Repararea sau Audit intern Hotaraste
inlocuirea CA
utilajelor si
instalatiilor
Organizarea R-SGU-01 Documente ef 5 4 20 Atenuarea Reanalizarea 16 aug 4 4 16
eficienta a arhivei Documente lipsa nearhivate, Secretariat riscului. riscurilor 2012
Universitatii in arhiva, casare General reziduale.
accesare greoaie nefinalizata, Universitate Instructiune 15 nov
Secretariat General Universitate

inventar nereal privind modul de Analiza de 2012

arhivare si management
predare a Audit intern
documentelor

Cunoasterea Realizat
atributiilor
postului de
arhivar;
Verificarea de 15 nov
catre seful SGU 2012
a modului in
care se
realizeaza
arhivarea,
inventarierea si
casarea
Funcionarea R-SGU-02 Erori Comunicare ef 5 3 15 Atenuarea Reanalizarea 16 aug 2 3 6
deficitar,
Secretariat General

normal i in activitatile Secretariat riscului. riscurilor 2012

eficient a secretariatelor informare General reziduale.
Universitate

secretariatelor facultatilor si incomplet a Universitate Eficientizarea 16 aug

facultatilor, departamentelor compartimentelor comunicarii, Analiza de 2012 -
departamentelor i a aflate in analizarea management permanent
i compartimentelor coordonarea fluxului Audit intern
compartimentelor aflate in sefului SGU informational.
din subordine coordonarea
sefului SGU

F 396.10/Ed. 01
 17
Funcionarea R-SGU-03 Emiterea unor ef 4 3 12 Atenuarea Reanalizarea 16 aug 3 2 6
eficient a Litigii cu acte de studii Secretariat riscului. riscurilor 2012
Secretariat General

Biroului Acte de absolventii/benefi gresite, General reziduale.

studii ciarii diplomelor incomplete Universitate Informarea 16 aug
Universitate

de studii constanta a SSU Analiza de 2012 -

asupra actelor management permanent
legislative nou Audit intern
aparute.
Analizarea
fluxului
informational.

Colaborarea R-SGU-04 Neaplicarea cu ef 4 3 12 Atenuarea Reanalizarea 15 nov 16 aug Identificat la

eficienta cu alte Raportari eronate rigurozitate a Secretariat riscului. riscurilor 2012 2012 16 aug 2012
Universitate
Secretariat

institutii, evitarea la MECTS, INS, procesului de General reziduale.

General

raportarilor CNFIS, s.a. intocmire a Universitate Procedura/instru

eronate situatiilor ctiune privind Analiza de
statistice elaborarea management
rapoartelor Audit intern
statistice
Colaborarea R-SGU-05 Necunostearea ef 4 3 12 Atenuarea Reanalizarea 15 nov 16 aug Identificat la
eficienta cu alte Neactualizarea atributiilor sau a Secretariat riscului. riscurilor 2012 2012 16 aug 2012
Secretariat General

institutii, evitarea datelor personale modului de General reziduale.

Universitate

raportarilor ale studentilor desfasurare a Universitate Procedura/instru

eronate activitatii ctiune privind Analiza de
desfasurarea management
activitatii de Audit intern
actualizare a
datelor
personale ale
studentilor

R-DGA-xx Risc aplicat intregii Directiei Generale Administrative R-SAP-xx Risc apartinnd Serviciului Achzitii Publice R-BSSM-xx Risc apartinnd Biroului Sntate si Securitate n munc
(din cadrul Serviciului paz,SCIR, SU,SSM)

R-STEH-xx Risc apartinnd Serviciului Tehnic R-SS-xx Risc apartinnd Serviciului Social R-SGU-xx Risc apartinnd Secretariatului General al Universittii

R-SICD-xx Risc apartinnd Serviciului Informatizare si Comunicatii R-BP-xx Risc apartinnd Biroului Paz (din cadrul Serviciului
Digitale paz,SCIR, SU,SSM)

R-SFC-xx Risc apartinnd Serviciului Financiar-Contabil R-BISCIR-xx Risc apartinnd Biroului ISCIR (din cadrul Serviciului
paz,SCIR, SU,SSM)

R-SRU-xx Risc apartinnd Serviciului Resurse Umane R-BSU-xx Risc apartinnd Biroului Situatii de Urgent (din cadrul
Serviciului paz,SCIR, SU,SSM)

NTOCMIT

Comisie SCIM

Preedinte
S.l. ing. dr. ec. Drob Catalin

F 396.10/Ed. 01