Lucian Tărăbîc – Manager al sistemului de management al calităţii 2022

Nume, prenume: ........................................…......... Semnătura: .....…..………........…

Data chestionării: ………………….

Punctaj realizat: puncte. Calificativ:

CHESTIONAR DE EVALUARE A CUNOŞTIINŢELOR ÎN DOMENIUL

AUDITURILOR INTERNE ALE CALITĂŢII

1. Ce este auditul calităţii?

a un proces instructiv şi constructiv atât pentru auditat, cât şi pentru auditor;

b un mijloc planificat şi sistematic de evaluare a eficacităţii sistemului de

management al calităţii;
c un mijloc de a da încredere în sine şi a da încredere altora.

2. Auditurile interne sunt efectuate pentru:

a a avea încredere în alţii;

b a avea încredere în sine, în propria organizaţie;

c a da încredere altora.

3. Auditul efectuat în cadrul unei organizaţii de către propriul personal pentru a evalua
eficacitatea sistemului de management al calităţii este un:
a audit de secundă parte;

b audit intern;

c audit de terţă parte.

4. Certificarea sistemului de management al calităţii al unei organizaţii este obţinută în

urma unui:
a audit intern de sistem;
b audit intern de proces;
c audit de terţă parte.

5. De către cine este efectuat un audit intern?

a de către proprietarul procesului auditat;

b de către personal bine pregătit profesional din cadrul procesului auditat;

 Qualitarium 1/7
Lucian Tărăbîc – Manager al sistemului de management al calităţii 2022

c de către personal instruit în domeniul efectuării auditului care nu îşi

auditează propria activitate.

6. Auditurile interne pot fi:

a programate, după un grafic anual aprobat de către managementul de vârf;

b neprogramate, în cazuri extreme;

c nu există precizări în acest sens.

7. Proprietarul procesului auditat poate refuza componenţa echipei de audit sau poate
avea şi alte obiecţii cu privire la elementele "Planului de audit":
a nu;

b da;

c nu există precizări în acest sens.

8. „Programul anual de audit” este stabilit funcţie de:

a rezultatele auditurilor precedente (interne, externe);
b modificări ce au apărut în structura sistemului de management al calităţii;

c solicitările managementului de varf.

9. Criteriile de audit sunt:

rezultatele unui audit furnizate de echipa de audit, după luarea în
a
considerare a obiectivelor de audit şi a tuturor constatărilor de audit;
b cerinţele furnizorilor organizaţiei;

c ansamblu de politici, proceduri sau cerinţe utilizate ca referinţă în timpul

auditului.

10. Scopurile „Fişei de verificare” (chestionarului de audit) sunt, printre altele:

a asigurarea trasabilităţii ulterioare a auditului;

b documentarea detaliată a neconformităţilor constatate;

c memorie auxiliară, ghid ajutător pentru auditor.

 Qualitarium 2/7
Lucian Tărăbîc – Manager al sistemului de management al calităţii 2022

11. În activitatea sa din timpul auditului, auditorul se bazează pe:

dovezi obiective obţinute prin discuţii directe cu personalul
a compartimentelor implicate în procesul auditat, examinarea documentelor,
observaţii directe ale activităţilor desfăşurate în cadrul procesului auditat;
b opinii, intuiţii, zvonuri, mărturii indirecte (la mâna a doua);

c după caz.

12. Înainte de a acorda credit informaţiei obţinute prin dialog cu personalul

compartimentelor implicate în procesul auditat, auditorul:
a verifică informaţia, după caz;

b verifică întotdeauna realitatea şi precizia informaţiei, relevanţa informaţiei

pentru neconformitatea în cauză;

c nu verifică informaţia.

13. Constatările de audit sunt:

a înregistrări, enunţarea faptelor sau alte informaţii care sunt relevante în
raport cu criteriile de audit şi verificabile;

b rezultatele evaluării dovezilor de audit colectate în raport cu criteriile de

audit;

c proces sistematic, independent şi documentat în scopul obţinerii de dovezi

de audit şi de evaluarea lor cu obiectivitate pentru a determina măsura în
care sunt îndeplinite criteriile de audit.

14. În timpul evaluării, auditorul intern calitate verifică, printre altele:

a modul de acordare a primelor în cadrul organizaţiei;

b realizarea cerinţelor stabilite în politica financiară a organizaţiei;

c procesele descrise în documentaţia sistemului de management al calităţii.

15. Care dintre situaţiile de mai jos pot fi considerate neconformităţi majore:
a nu sunt stabilite obiective măsurabile în domeniul calităţii;

b nu există o instrucţiune de lucru privind modul de efectuare a unei

activităţi;
c nu există precizări documentate privind modul de tratare a produselor
neconforme.

 Qualitarium 3/7
Lucian Tărăbîc – Manager al sistemului de management al calităţii 2022

16. La Biroul Resurse Umane sunt păstrate fişele de post pentru toţi cei 125 angajaţi ai
organizaţiei. Când procedează corect auditorul:
a citeşte la rând fişele de post până dă de o neconformitate;
b citeşte toate fişele de post;

c alege şi analizează 4-5 fişe de post pentru diferite funcţii din cadrul
organizaţiei.

17. În timpul auditului efectuat la atelierul de prelucrări prin aşchiere, auditorul constată
că o parte a instrucţiunilor de lucru sunt ilizibile, fiind murdare. În care caz auditorul
procedează corect:
a propune în raportul de audit folosirea foliilor protectoare din plastic, ca
posibilitate de îmbunătăţire;
b dispune în raportul de audit folosirea foliilor protectoare din plastic;

c ca măsură de urgenţă, strânge toate instrucţiunile de lucru ilizibile.

18. În timpul şedinţei de închidere a auditului, proprietarul procesului auditat poate

formula obiecţii relativ la constatările auditului
a da, acestea fiind soluţionate împreună cu echipa de audit în timpul şedinţei
de închidere;
b nu;

c nu există precizări în acest sens.

19. "Raportul de audit" este un document:

a ce este făcut public în scopul blamării compartimentelor implicate în
procesul auditat şi a pedepsirii personalului acestora;
b confidenţial servind ca element de intrare al analizelor efectuate de către
managementul organizaţiei;
c după caz.

20. Acţiunile corective ce se impun în urma efectuării auditului intern, responsabilii şi

termenele de aplicare ale acestora sunt stabilite de către:
a echipa de audit;

b şeful Biroului Managementul Calității;

c proprietarul procesului auditat.

 Qualitarium 4/7
Lucian Tărăbîc – Manager al sistemului de management al calităţii 2022

21. Auditul intern se consideră încheiat:

după difuzarea "Raportului de audit";
a
după constatarea echipei de audit că acţiunile corective stabilite au fost
b
efectuate şi s-au dovedit a fi eficace;
c după şedinţa de închidere a auditului.

22. Auditorul trebuie:

să cunoască procedurile aferente procesului auditat, respectiv cerinţele ISO
a
9001 specifice procesului;

b să facă orice pentru a fi pe placul auditatului, doar auditul este un serviciu

pe care îl furnizează acestuia;

c să rămână fidel unei concluzii, în ciuda oricăror presiuni de a o schimba,

dacă schimbarea nu se bazează pe dovezi.

23. Auditorul trebuie să fie:

a capabil să creeze o atmosferă destinsă în timpul auditului;
b capabil să descifreze formele de comunicare non-verbală;
c obiectiv, metodic, eficient, ferm.

24. Auditatul:
a trebuie să se teamă de consecinţele auditului;

b trebuie să răspundă doar la întrebările puse de auditor privind domeniul său

de activitate;
c trebuie să se bazeze exclusiv pe auditor pentru constatarea
neconformităţilor din domeniul său de activitate.

25. Rolul auditorului este:

a de a examina implementarea principiilor managementului calităţii în
cultura organizaţională a auditatului;

b de a identifica vinovaţii de existenţa neconformităţilor constatate, în scopul

penalizării acestora de către managementul de vârf;

c de a identifica, împreună cu auditatul, oportunităţile de îmbunătăţire din

cadrul procesului auditat.

 Qualitarium 5/7
Lucian Tărăbîc – Manager al sistemului de management al calităţii 2022

Identificaţi neconformităţile relativ la cerinţele ISO 9001:2015 sau alte criterii de audit
(politică, obiective etc) pentru următoarele situaţii, apoi documentaţi respectivele
neconformităţi completând tabelele anexate anexate:

26. Auditând procesul de stabilire şi analiză a cerinţelor clientului am constatat că nu

s-au găsit dovezi ale monitorizării indicatorului de performanţă „Ponderea ofertelor
transformate în contracte” aferent procesului. Relativ la contractul pentru produsul
"Cărucior", aflat în derulare, am fost informaţi de către proprietarul procesului
(Directorul Comercial), ing. Ştefănescu, că cerinţele clientului au fost transmise printr-
un fax ilizibil și neidentificat (fără număr de referință), că nu există înregistrări ale
analizei privind capabilitatea firmei de a satisface cerinţele clientului. Am observat, de
asemenea, în hala de producţie multe produse neconforme aferente contractului
(cărucioare) pentru care nu se luase nici o decizie. Proprietarul procesului nu a putut
dovedi că a determinat și evaluat riscurile aferente procesului pe care îl coordonează.

27. Auditând în cadrul procesului de aprovizionare pe merceologul Ionescu, de curând

transferat din secţia de producţie unde a fost sudor, acesta ne-a prezentat comanda
59/20.01.2022, întocmită de el, deşi nu a fost instruit cu privire la modul de întocmire a
documentelor de aprovizionare, comandă neaprobată de proprietarul procesului (şef
Serviciu Aprovizionare), comandă emisă către firma Motorom Cluj-Napoca, firmă
aleasă din "Pagini Naţionale" fără o evaluare anterioară, în care se solicită livrarea a 200
motoare electrice.

Chestionar elaborat de:

Lucian Tărăbîc
Director QUALITARIUM S.R.L.

 Qualitarium 6/7
Lucian Tărăbîc – Manager al sistemului de management al calităţii 2022

Aplicația 26:

Descriere sumară neconformitate Clauză încălcată din ISO 9001:2015

Aplicația 27:

Descriere sumară neconformitate Clauză încălcată din ISO 9001:2015

 Qualitarium 7/7