Registrul riscurilor

[Pentru instruciuni privind modalitatea de completare a Registrului riscurilor consultai documentul Gestionarea riscurilor; textul n paranteze patrate
marcat cu gri reprezint indicaii privind completarea i trebuie ters dup ce a fost parcurs.]

Forma documentului: [Marcai cu X, dup caz, i adugai numrul revizuirii, acolo unde este cazul]

Iniial
Revizuit
Numrul
revizuirii

Nr. Data realizrii Capitolul/seciune Semntura

Persoana care Persoana care aprob persoanei Data aprobrii
Tipul revizuirii Motivul revizuirii realizeaz care
revizuirii revizuirii revizuit revizuirea revizuirea aprob revizuirea revizuirii

[Precizai, dup caz:

[introducei modificare, adugare, [introducei zz-ll-aaaa] [Introducei numele si [Introducei numele si
[Introducei] [Introducei] [introducei zz-ll-aaaa]
nr. versiunii] eliminare, completare, funcia persoanei] funcia persoanei]
.a.]
Autoritate contractant: _________
Registrul riscurilor pentru _____________________

Nr. unic
de Data identificrii/ modificrii Risc inerent
Sursa riscului Descriere risc Consecina
identifica riscului
re

Cnd a fost Cnd s-au adus Care sunt motivele care Ce anume ar afecta implementarea Care ar fi rezultatele acestui Expunerea la risc -
identificat modificri riscului au dus la apariia Probabilitate Impact
PAAP/obiectului contractului? risc? Punctarea riscului
riscul? ultima dat? riscului?

Exemplu de risc asociat portofoliului de achiziii:

[Complet [Completai in Completai in [Completai [Completai descrierea riscului; [Completai consecina Selectai din lista Selectai din lista Introducei
ai format format descrierea riscului] exemplu: personal insuficient dedicat verificarii acestui risc; optiunea optiunea punctajul obtinut
numrul zz/ll/aaaa] zz/ll/aaaa] planificarii portofoliului de achiziii] exemplu: Realizarea corespunzatoare corespunzatoare si automat casuta
aferent. planificarii portofoliului de consultand foaia de consultand foaia de se va colora
lucru Matrice lucru Matrice corespunzator
Atenie! achiziii va inregistra evaluarea evaluarea riscurilor (vezi legenda in
Nr. unic intarzieri] riscurilorpentru a pentru a afla foaia de lucru
de afla explicatia explicatia fiecarei Matrice evaluarea
identificar fiecarei optiuni optiuni riscurilor)
e nu se
modific
n timp, ci
rmne
acelai
pentru o
mai bun
trasabilita
te n
timp]
Exemplu de risc asociat procesului de achiziie:
[Complet [Completai n Completai n [Completai descrierea riscului; [Completai consecina Selectai din lista Selectai din lista Introducei
ai format format exemplu: ofertanii nu neleg verificrii acestui risc; opiunea opiunea punctajul obinut
numrul zz/ll/aaaa] zz/ll/aaaa] necesitile autoritii contractante] exemplu: Propunerile corespunztoare corespunztoare i csua se va
aferent. tehnice nu ndeplinesc consultnd foaia de consultnd foaia de colora automat
lucru Matrice lucru Matrice corespunztor
Atenie! cerinele autoritii evaluarea riscurilor evaluarea riscurilor (vezi legenda n
Nr. unic contractante] pentru a afla pentru a afla foaia de lucru
de explicaia fiecrei explicaia fiecrei Matrice evaluarea
identificar opiuni opiuni riscurilor)
e nu se
modific
n timp, ci
rmne
acelai
pentru o
mai bun
trasabilita
te n
timp]
1 Foarte ridicat Ridicat 20

2 Foarte ridicat Foarte sczut 5

3 99

4 99

5 99

6 99

7 99

8 99

9 99

10 99
11 99

12 99

13 99

14 99

15 99

16 99

17 99

18 99

19 99
_____________________________

Momentul sau
Risc rezidual
Strategia adoptat - Msura de intervalul de timp
Ce nivel de risc mai rmne dup aplicarea Responsabil Status
remediere estimat pentru
msurilor de remediere? impact

Detalii privind
Persoana momentul la care se Este un risc prezent
Ce se poate face pentru reducerea Expunerea la risc desemnat ateapt ca riscul s sau acesta nu se mai
riscului? Ce soluie sau strategie se Probabilitate Impact - Punctarea responsabil cu aib un impact asupra poate produce i nu
poate adopta? riscului urmrirea portofoliului de mai poate avea
gestionrii riscului achizitii/procesului de impact?
achiziie

[Completai msura propus si Selectai din lista Selectai din Introducei [Completai nume [Completai; ex. etapa [Selectai din lista
aciunile asociate, ghidai-v optiunea lista optiunea punctajul obtinut i prenume, de planificare a Curent sau Finalizat]
dup codul de culori din foaia de corespunzatoare corespunzatoar si automat funcia si portofoliului de achiziii]
lucru Matrice evaluarea consultand foaia e consultand casuta se va compartimentul
riscurilor; Ex. Transfer sau de lucru Matrice foaia de lucru colora persoanei
gestionare n comun prin apelul evaluarea Matrice corespunzator responsabile;
la resurse externe fie prin apelul riscurilorpentru a evaluarea (vezi legenda in aceasta se va
la resurse din alte compartimente afla explicatia riscurilor pentru foaia de lucru asigura ca masura
fie prin intermediul achiziiei de fiecarei optiuni a afla explicatia Matrice de control si care
fiecarei optiuni evaluarea este eficacitatea
servicii de achiziii auxiliare] riscurilor) acesteia precum si
de revizuirea
periodica si
raportarea
periodica]
[Completai msura propus i Selectai din list Selectai din Introducei [Completai nume [Completai; ex. etapa [Selectai din list
aciunile asociate, ghidai-v opiunea lista opiunea punctajul obinut i prenume, de evaluare a Curent sau Finalizat]
dup codul de culori din foaia de corespunztoare corespunztoar i csua se va funcia si propunerilor tehnice
lucru Matrice evaluarea consultnd foaia e consultnd colora automat compartimentul i/sau etapa de
riscurilor; Ex. Gestionare n de lucru Matrice foaia de lucru corespunztor persoanei implementare a
comun prin furnizarea unei evaluarea Matrice (vezi legenda n responsabile; contractului]
descrieri tehnice cuprinztoare a riscurilor pentru a evaluarea foaia de lucru aceasta se va
bunurilor/serviciilor/lucrrilor. afla explicaia riscurilor pentru Matrice asigura c a fost
Verificai de dou ori fiecrei opiuni a afla explicaia evaluarea adoptat msura
fiecrei opiuni riscurilor) de control, va
documentaia de atribuire final stabili care este
cu persoana responsabil din eficacitatea
cadrul compartimentului acesteia i se va
funcional. Stabilii msuri de ocupa de
corecie corespunztoare.] revizuirea i
raportarea
periodic]

Scazut Sczut 4

99

99

99

99

99

99

99

99

99
99

99

99

99

99

99

99

99

99
Cum se realizeaz evaluarea riscurilor

Foarte
5 5 10 15 20 25
ridicat Dup ce ai identificat riscurile specifice, le-ati introdus n Registrul
Probabilitatea de apariie a riscului

riscurilor i ai urmat paii de mai jos pentru a puncta (evalua)

riscurile, urmeaz s le ierarhizai. Matricea indic, prin intermediul
Ridicat 4 4 8 12 16 20 a 3 coduri de culori, riscurile care necesit aciuni de remediere
(cele cu rou care au o probabilitate foarte ridicat i un impact
ridicat), cele ce necesit gestionare i monitorizare (cele cu galben),
cele care se pot accepta i care necesit o intervenie sczuta sau
Medie 3 3 6 9 12 15 chiar asumarea acestora fr nici o intervenie (cele cu verde i
punctaj 1, de exemplu).
Atenie: Grupul de lucru/echipa va decide care sunt zonele cu verde
Sczut (riscurile vzute drept acceptabile i, deci, pentru care nu se impun
2 2 4 6 8 10 aciuni specifice), care sunt cele cu rou (intolerabil, deci care
necesit remediere sau o alt intervenie) i care sunt cele cu galben
De gestionat (riscuri normale n activitate, care trebuie remediate prin activiti n
Foarte prin msuri echip, procese i bune practici).
scazut 1 1 2 3 4 5 corective/
preventive
1 2 3 4 5
Se accept? se
transfer sau se Foarte sczut Sczut Moderat Ridicat Foarte ridicat
gestioneaz n
comun?
Impactul riscului

PASUL 1 - alegei una dintre urmtoarele variante pentru a estima probabilitatea apariiei riscului
Probabilitate
Nivelul de risc Evaluare Punctaj
Foarte ridicat De ateptat s se ntmple 5
Ridicat De asteptat s se ntmple 4
Medie Este posibil s se ntmple 3
Scazut Nu este de ateptat s se ntmple 2
Foarte scazut Este puin probabil s se ntmple 1

PASUL 2 - alegei una dintre urmtoarele variante pentru a estima impactul/gravitatea riscului
Impact
Nivelul de risc Evaluare Punctaj
Foarte ridicat Impact semnificativ 5
Ridicat Impact ridicat 4
Moderat Impact moderat 3
Sczut Impact doar asupra ctorva aspecte 2
Foarte sczut Consecinele riscului pot fi rezolvate prin activiti de rutin 1

PASUL 3 - folosii aceste dou grile pentru a determina punctajul total al riscului i ncadrarea n zona de risc (verde/galben/rou)
Identificai probabilitatea i impactul riscului n matrice pentru a stabili culoarea pentru punctajul riscului.
De exemplu: un risc a crui probabilitate este Medie - 3 puncte i al crui impact este Moderat - 3 puncte, va fi punctat cu culoarea GALBEN - 9
puncte (acolo unde cele dou dimensiuni se intersecteaz n matrice, prin nmulirea axei "Probabilitate" cu axa "Impact").

Probabilitate Impact Punctajul riscului

Foarte sczut 1 Foarte sczut 1 verde 1
Foarte sczut 1 Sczut 2 verde 2
Sczut 2 Foarte sczut 1 verde 2
Sczut 2 Sczut 2 verde 4
Foarte sczut 1 Moderat 3 verde 3
Medie 3 Foarte sczut 1 verde 3
Foarte sczut 1 Ridicat 4 galben 4
Sczut 2 Moderat 3 galben 6
Medie 3 Sczut 2 galben 6
Ridicat 4 Foarte sczut 1 galben 4
Foarte ridicat 5 Foarte sczut 1 galben 5
Foarte sczut 1 Foarte ridicat 5 galben 5
Sczut 2 Ridicat 4 galben 8
Medie 3 Moderat 3 galben 9
Medie 3 Ridicat 4 galben 12
Ridicat 4 Sczut 2 galben 8
Ridicat 4 Moderat 3 galben 12
Foarte ridicat 5 Sczut 2 galben 10
Sczut 2 Foarte ridicat 5 galben 10
Medie 3 Foarte ridicat 5 rou 15
Ridicat 4 Ridicat 4 rou 16
Ridicat 4 Foarte ridicat 5 rou 20
Foarte ridicat 5 Moderat 3 rou 15
Foarte ridicat 5 Ridicat 4 rou 20
Foarte ridicat 5 Foarte ridicat 5 rou 25

Legenda de punctare i ierarhizare riscuri Msuri de remediere

V G R Aciunile pentru gestionarea riscurilor pot fi de patru abordri:
Sunt necesare msuri Sunt necesare msuri Sunt necesare msuri Evitare
de remediere de tipul de remediere de tipul de remediere (aciuni Reducere
transfer sau gestionare reducere, transfer sau imediate, concrete i o
n comun sau acceptare atent monitorizare) de Transfer sau gestionare n comun
acceptare tipul evitare, reducere Acceptare
sau transfer
Exemple de riscuri asociate portofoliului de procese de achiziie public

1 Riscul privind alegerea modalitilor de achiziie

1.1
Riscul legat de raportarea la valoarea estimat cumulat a produselor, serviciilor i
lucrrilor care sunt considerate similare in conformitate cu art. 17, alin. (1), lit. a)
HG 395/2016.
1.2
Riscul referitor la estimarea valorii pentru contractele de lucrri aferente
obiectivelor de investiii publice noi sau a lucrrilor de intervenie asupra celor
existente, n conformitate cu art. 17, alin. (4) HG 395/2016.
2 Riscuri asociate capacitii autoritii contractante
2.1 Riscuri asociate lipsei de competene necesare planificrii portofoliului de achiziii
publice
2.2 Riscuri asociate resurselor umane (suprancrcare cu personal sau personal
insuficient, conflict de interese, lipsa competenelor necesare)
2.3 Provocri legate de resursele timp (calendar al activitilor nerealist, termene
limit greu de ndeplinit)
2.4 Riscuri asociate resurselor financiare (buget insuficient)
3 Riscuri cu privire la utilizarea de metode pentru evitarea aplicrii procedurilor de
atribuire
3.1
Riscuri cu privire la utilizarea de metode de calcul al valorii estimate a achiziiei cu
scopul de a evita aplicarea procedurilor de atribuire n conformitate cu art. 11, alin
(1) Legea 98/2016
3.2
Riscuri cu privire la divizarea contractului de achiziie public cu scopul de a evita
aplicarea procedurilor de atribuire n conformitate cu art. 11, alin (2) Legea
98/2016
Exemple de riscuri asociate contextului n care se deruleaz procesul de achiziie public

1. Riscuri economice
1.1. Riscuri asociate conflictelor de munc
1.2. Riscuri legate de inflaie sau stabilitatea economic
1.3. Riscuri legate de activitatea competitorilor
1.4. Riscuri monetare i de politic fiscal
1.5. Restricii comerciale
1.6. Modificrile aduse n domeniul finanrii i cel al mprumuturilor
1.7. Riscul valutar
1.8. Riscuri legate de finanare
2. Riscuri socio-culturale
2.1. Limba i comunicare
2.2. Religie
2.3. Tradiie
2.4. Riscul de fraud, mit, furt, neglijen profesional
2.5. Riscuri asociate campaniilor mass-media
2.6. Modificri ale comportamentului utilizatorilor finali
2.7. Poziiile de putere
2.8. Probleme de gen
2.9. Prejudeci rasiale
2.10. Etica muncii
2.11. Lipsa dorinei de a ajunge la un compromis
2.12. Deficiene n ceea ce privete expertiza
2.13. Lipsa capacitilor echipei
2.14. Lipsa abilitilor de conducere
3. Riscuri politice i legale
3.1. Sanciuni comerciale
3.2. Riscuri asociate companiilor locale
3.3. Interese naionale
3.4. Conflicte politice, instabilitate
3.5. Riscuri asociate exproprierilor
3.6. Riscuri asociate regimului proprietilor
3.7. Prevederi legale neclare
4. Riscuri de mediu
4.1. Riscuri asociate emisiilor nocive
4.2. Riscuri asociate factorilor climatici: furtuni, inundaii, alunecri de teren
4.3. Cutremure, avalane, incendii majore, boli, caracteristicile solurilor
4.4. Riscuri asociate condiiilor geografice
Exemple de riscuri interne asociate gestionrii procesului de achiziie public

1. Riscuri contractuale
1.1. Riscuri n ceea ce privete asumarea rspunderii
1.2. Riscul daunelor indirecte
1.3. Riscuri legate de plata de daune-interese
1.4. Riscuri legate de limitrile n ceea ce privete obiectul contractului
2. Riscuri financiare
2.1. Riscuri legate de valoarea contractului
2.2. Riscul erorilor de calcul
2.3. Riscul asociat garaniilor
2.4. Riscuri legate de finanare
2.5. Riscuri legate de aprobri bugetare
3. Riscuri legate de personal
3.1. Lipsa personalului
3.2. Competenele i calificrile personalului
3.3. Nivelul de educaie al personalului
3.4. Sistemul de stimulare a personalului
3.5. Riscul apariiei de conflicte
4. Riscuri organizaionale
4.1. Repartizarea competenelor
4.2. Parteneri de cooperare
5. Riscuri asociate informaiilor
5.1. Riscul pierderii datelor
5.2. Sisteme de raportare, ntrzieri n luarea deciziilor
Exemple de riscuri asociate procedurii de achiziie public

1. Definirea specificaiilor tehnice

1.1. Specificaii restrictive sau utilizarea de nume de marc
1.2. Definirea unor specificaii inadecvate
1.3. Specificaii tehnice care favorizeaz anumii operatori economici
1.4. Specificaii tehnice cu impact negativ asupra mediului
2. Riscuri asociate clauzelor contractuale obligatorii
2.1. Termeni i condiii inacceptabile pentru anumii operatori economici
3. Riscuri asociate pregtirii i evalurii ofertelor
3.1. Riscul furnizrii de clarificri adecvate cu privire la documentaia de atribuire
3.2. Riscul real sau perceput de a furniza informaii ce pot favoriza anumii operatori
economici n furnizarea rspunsurilor la solicitrile de clarificri

3.3. Riscul real sau perceput de nclcare a confidenialitii n furnizarea rspunsurilor

la solicitrile de clarificri
3.4. Numrul insuficient de oferte prezentate
3.5. Nicio ofert prezentat de ctre furnizorii de produse/servicii/lucrri de calitate,
cunoscui
3.6. Imposibilitatea de a urma proceduri de evaluare eficiente
3.7. Existena unor posibile conflicte de interese
3.8. Ofertele nu ndeplineasc necesitile autoritii contractante
3.9. Imposibilitatea de a desemna un ctigtor clar
3.10. Decizii de atribuire pe criterii subiective
3.11. Selectarea unui ofertant inadecvat
4. Riscuri asociate executrii contractului
4.1. Riscuri asociate ajustrilor de pre
4.2. Gestionarea necorespunztoare a contractului
4.3. nceperea lucrrilor/demararea prestrii serviciilor de ctre contractor nainte de
intrarea n efectivitate a contractului
4.4. Schimbri neautorizate n ceea ce privete obiectul contractului
4.5. Riscul de pierdere a proprietii intelectuale
4.6. Riscul nendeplinirii obligaiilor contractuale de ctre teri sau subcontractori
4.7. Pierderea sau deteriorarea bunurilor aflate n tranzit
4.8. Fraud
4.9. Indisponibilitatea personalului-cheie
4.10. Contractorul i nceteaz activitatea
5. Riscuri asociate evalurii procesului de achiziie public
5.1. Imposibilitatea de a evalua gestionarea procesului de achiziie
5.2. Imposibilitatea de a identifica problemele aprute n gestionarea procesului de
achiziie
Exemple de riscuri tehnice

1. Riscuri asociate dezvoltrii tehnologice

1.1. Riscuri datorate inovrii de produs
1.2. Riscuri datorate noilor aplicaii pentru respectivul produs
1.3. Riscuri datorate noilor metode de producie
1.4. Riscuri datorate noilor tehnologii folosite
1.5. Caracteristicile solicitate ale produsului nu pot fi realizate
1.6. Performanele solicitate ale produsului nu pot fi ndeplinite
1.7. Fiabilitatea funcional a sistemului global nu este garantat
1.8. Fiabilitatea funcional a anumitor pri ale sistemului nu este garantat
1.9. Riscuri asociate tehnologiilor periculoase
1.10. Specificaii tehnice insuficiente ale produsului
1.12 Faciliti locale de producie insuficiente
2 Alte riscuri tehnice
2.1. Riscuri asociate informaiilor de baz ale proiectului
2.2. Greeli de proiectare
2.3. Riscuri asociate normelor tehnice
2.4. Lipsa materialelor necesare
2.5. Defecte n implementare
2.6. Defecte n timpul construciei
2.7. Defecte la nceputul produciei
2.8. Riscuri asociate diferitelor modaliti de transport
2.9. Riscuri asociate ambalrii
Exemple de riscuri comerciale

1. Riscuri comerciale datorate performanei tehnice a contractantului

1.1. Daune-interese datorate ntrzierilor, caracteristicilor tehnice i de performan
insuficiente sau greite
1.2. Riscuri asociate contractantului (contract, program, calitate, costuri)
1.3. Riscuri asociate garaniei produselor, daune-interese indirecte
1.4. Riscuri de fabricaie datorate solicitrilor autoritii contractante (de calitate
inferioar)
1.5. Evenimente de for major
2. Riscuri comerciale interne ale contractantului
2.1. Valoarea ridicat a contractului, comparativ cu capitalul de lucru utilizat
2.2. Riscuri de calcul n special n ceea ce privete completitudinea, ajustrile,
corectitudinea, ajustrile economice de pre etc.
2.3. Riscuri de finanare (interne, n special legate de lichiditate)
2.4. Riscuri legate de rspunderea prilor (valoare, posibiliti de limitare, perioad,
reglementri pentru daunele indirecte)
2.7. Riscuri legate de definirea termenilor contractuali i a perioadelor de acceptan

2.8. Riscurile de legate de organizare i de personal

3. Riscuri comerciale asociate mediului extern al contractantului
3.1. Riscuri politice sau economice
3.2. Riscul valutar
3.3. Lipsa de prevederi privind legislaia aplicabil
3.4. Riscuri asociate autoritilor (ex. ntrzierea procedurilor de aprobare)
3.5. Riscuri asociate consoriului
3.6. Riscuri de finanare (externe)
3.7. Riscuri legate de plata impozitelor i taxelor n ri strine
3.8. Conflicte de munc
3.9. Clauze de arbitraj
3.10 Riscuri n ceea ce privete limba de comunicare (ex. pentru formarea personalului
autoritii contractante)
4. Riscuri comerciale asociate contextului n care opereaz contractantul
4.1. Riscuri legate de ceilali clieni ai contractantului (riscuri de colaborare,
schimbarea solicitrilor primite de la clieni, daune aduse clienilor)
4.2.
Riscuri legate de partenerii contractantului (riscuri de colaborare, cedarea
drepturilor de proprietate intelectual, relaiile cu terii, daune-interese n
legtur cu parteneriatele)
4.3.
Riscuri legate de subcontractani (riscuri de colaborare, cedarea drepturilor de
proprietate intelectual, relaiile cu terii, daune-interese n legtur cu
subcontractarea)
4.4.

Riscuri legate de echipa proprie a contractantului (planificarea tehnic,

planificarea capacitii, programarea activitilor, gestiunea costurilor i
planificarea resurselor financiare, organizarea proiectului, sistemul de informaii al
proiectului, colaborri, erori tehnice, erori organizatorice, relaiile cu terii)