REGISTRUL RISCURILOR

Nr. Zone de risc Obiective Descrierea Circumstanţe care Respons Risc inerent Strategia adoptată Instrumentel Termenul de Data Risc rezidual Event Obs.
Crt. (domeniu, riscului favorizează apariţia abilii cu (masuri pentru e de control punere în ultimei uale
compartiment) riscului / cauze gestiona tratarea riscurilor) intern aplicare revizuiri riscuri

Probabilitate

Probabilitate
Impact

Impact
Expunere

Expunere
rea (actiunile şi secun
riscului prin care se stadiul dare
trateaza acţiunii
riscurile)

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17
1. -Produse
necompetitive, mai
mari decat cele din
piata;
- Inchiderea -Comunicare
companiei; stransa si eficienta;
Rezilierea -Migrarea spre alte -Indeplinirea cu
contractului cu piete; prioritate a
Stericycle - Identificarea altor Director cerintelor acestui Monitorizare 30.04
Vanzare Livrare Romania Srl furnizori. vanzari 2 3 6 client. Supervizare 15.12.2017 2018 1 2 2 - -
2. -Urmarirea
legislatiei;
-Readaptarea
Schimbarea productiei.
Vanzare Livrare legislatiei --------------------- ------- 2 3 6 Monitorizare - -
3. -Monitorizarea
Aparitia pe piata preturilor;
a unui furnizor -Flexibilitatea in
Pierderea cu preturi mai Director renegociere a a Monitorizare 30.04
Vanzare clientilor bune Concurenta Vanzari 2 3 6 contractelor Supervizare 15.12.2017 2018 1 2 2 - -
4. Indisponibilitatea Incheierea
Vanzare- Livrare la Intarzierea mijloacelor de Adminis contractului franco- Monitorizare 30.04
livrare termen livrarilor transport trator 1 2 2 furnizor Supervizare 15.12.2017 2018 1 1 1 - -
5. Vanzare- Livrare la Intarzierea Director Oferirea de produse Monitorizare 30.04
livrare termen livrarilor Epuizarea stocului vanzari 1 2 2 alternative Supervizare 06.12.2017 2018 1 1 1 - -
6. -Efectuarea
mentenantei;
Vanzare- Livrare la Intarzierea Defectarea matritei, -Stocul pieselor de Monitorizare 30.04
livrare termen livrarilor utilajului Reglor 1 2 2 schimb Supervizare 06.12.2017 2018 1 1 1 - -
7. Estimarea
necorespunzatoare
a volumului si
operatiunilor
Registrul de Amenda pentru privind
casa, depasirea incasarile/platile
plafonul de plafonului de derulate prin Contabil Analiza registrului Monitorizare/ 30.04
Vanzare casa casa casierie sef 2 2 4 de casa zilnic Supervizare 11.12.2017 2018 1 1 1 - -
8. Neutilizarea Lipsa unui control
Contactarea corespunzatoare periodic a
clientilor si a sistemului sistemelor Adminis Realizarea copiilor Monitorizare/ 30.04
Vanzare furnizorilor electronic electronice tratorul 2 2 4 de siguranta Supervizare 11.12.2017 2018 1 2 2 - -
Specificul
9. activitatii
presupune existenta
Insuficienta documentelor in
protectiei acelasi spatiu in
Protejarea datelor/document care se desfasoara Adminis Constructia unui Monitorizare/
Vanzare datelor elor/dosarelor si activitatea trator 1 2 2 nou spatiu Supervizare - -
Virusarea prin
10. intermediul Procurarea unui
Contactarea Compromiterea fisierelor prelucrate nou instrument
clientilor si bazei de date de pe suport Adminis anti-furt si de Monitorizare/ 30.04
Vanzare furnizorilor prin virusare electronic trator 1 2 2 protectie a datelor Supervizare 15.12.2017 2018 1 2 2 - -
11. -Colaborare cu alte
societati ce detin
mijloace de
transport;
Livrarea la Indisponibilitatea -Contracte de
Vanzare- termen a Intarzierea mijloacelor de Adminis curierat Monitorizare/
livrare produselor livrarilor transport proprii trator 1 1 1 Supervizare - -
12. Deteriorarea Actualizarea
Comunicare Intreruperea echipamentelor de Adminis echipamentelor Monitorizare/ 20.02
Vanzare a comunicatiilor comunicatii tartor 1 1 1 electronice Supervizare 15.12.2017 2018 1 1 1 - -
13. Imposibilitatea Neindeplinirea Reparatia
unui actionar de obligatiilor terminalului
Contactarea a efectua contractuale de existent,
Contractare furnizorilor convorbiri catre Telekom Adminis Reclamatie catre Monitorizare/ 25.04
vanzare si clientilor telefonice Romania trator 2 2 4 Telekom Supervizare 27.02.2018 2018 1 2 2 - -
14. Aproviziona Intarziere
rea conform incheiere Adminis Monitorizare/
Contractare planului contract Contestatie licitatie trator 1 1 1 Control stoc Supervizare - -
15. Incheierea Dificultati in Analizarea cu
contractelor incheierea Implicarea partilor Director atentie a cerintelor Monitorizare/ 25.04
Contractare favorabile contractelor din contract vanzari 1 2 2 partii contractante Supervizare 27.02.2018 2018 1 2 2 - -
16. Produse si Aproviziona
servicii rea ritmica a
furnizate din materiilor Intarzieri de Din cauza Director Selectarea altor Monitorizare/ 30.04
exterior prime materii prime furnizorului vanzari 1 2 2 furnizori Supervizare 15.12.2017 2018 1 2 2 - -
17. Produse si Aproviziona
servicii rea ritmica a Verificarea
furnizate din materiilor Livrare produse Din cauza Director produsului Monitorizare/ 30.04
exterior prime neconforme furnizorului vanzari 1 2 2 aprovizionat Supervizare 15.12.2017 2018 1 2 2 - -
18. Produse si Furnizare
servicii servicii
furnizate din expertiza Prestare servicii Din cauza Adminis Selectarea altor Monitorizare/
exterior contabila defectuoase furnizorului trator 1 1 1 furnizori Supervizare
19. Furnizarea Furnizor
produsului Stagnarea Intreruperea ul de Achizitionarea unui Monitorizare/ 30.04
Productie finit productiei energiei electrice utilitati 1 2 2 generator Supervizare 15.12.2017 2018 1 2 2 - -
20. Furnizarea
produsului Stagnarea Lipsa materiei Monitorizare/ 30.04
Productie finit productiei prime 1 2 2 Pastratea stocului Supervizare 15.12.2017 2018 1 2 2 - -
21. Furnizarea Evitarea
produsului Stagnarea Defectarea suprasolicitarii Monitorizare/ 30.04
Productie finit productiei utilajelor Reglor 1 2 2 instalatiei electrice Supervizare 15.12.2017 2018 1 2 2 - -
22. Furnizarea
produsului Stagnarea Lipsa personalului Adminis Cursuri de Monitorizare/ 30.04
Productie finit productiei specializat trator 1 2 2 specializare Supervizare 15.12.2017 2018 1 2 2 - -
23. Administrativ Fise de Expunerea Specificul Adminis 1 2 2 Efectuarea de Monitorizare/ - - - - - - -
protectia salariatilor la boli activitatii trator buletine ptr Supervizare
muncii profesionale presupune folosirea substantele toxice
 unor substante
periculoase ;
24. Analiza
Stat de plata, Nedepunerea documentelor
Documente Neacordarea documentatiei aflate la dosarul
care atesta sporurilor pentru acordarea personal,
Financiar- orele suplimentare sporurilor Contabil investigatii Monitorizare/
contabilitate suplimentare pentru angajati suplimentare sef 2 1 2 suplimentare Supervizare 30.06.2018 - - - - - -
25. Nedepunerea
tabelelor nominale cu
salariatii care au Analiza fisei postului
sarcini de serviciu inainte de efectuarea
Neretinerea pentru care se retin retinerilor pe stat,
Financiar- Dispozitii, garantiilor garantii pentru Contabil investigatii Monitorizare/
contabilitate Stat de plata salariatilor salariati sef 2 1 2 suplimentare Supervizare 30.06.2018 - - - - - -
26. Intocmirea
incorenta a Neinformarea
declaratiilor corecta sau la timp de
privind datele de catre asigurat privind
identificare datele de identificare
Dosarul personala ale personala a
Financiar- personal al salariatilor care au coasiguratului la Contabil Analiza dosarului Monitorizare/
contabilitate salariatului coasigurati serviciul contabilitate sef 1 1 1 personal Supervizare 30.06.2018 - - - - - -
27. Erori in intocmirea
documentelor catre
Erori in banca;
Note intocmirea si Neincadrarea
contabile, procesarea platilor in Analiza
Financiar- extrase de documentelor de disponibilul din Contabil documentelor de Monitorizare/
contabilitate cont incasari si plati cont sef 1 1 1 incasari si plati Supervizare - -
28. Erori in
procesarea
numeralului din
cadrul Neatentia
casierie( verificar personalului la Verificarea
Financiar- Registrul de e, sortare, verificarea permanenta a Monitorizare/
contabilitate casa numarare) numeralului Casier 1 1 1 casieriei Supervizare - -
29. Personalul nu
Financiar- Impozite si Nu se emite respecta Contabil Cererea fisei pe Monitorizare/
contabilitate taxe somatia prevederile legale sef 1 1 1 platitor Supervizare - -
30. Emiterea de Actualizarea cu
certificate fiscale intarziere a datelor, Cererea fisei pe
Financiar- Impozite si neconforme cu disciplina Contabil platitor, Certificate Monitorizare/
contabilitate taxe realitatea financiara sef 1 1 1 de atestare fiscala Supervizare - -

Intocmit: Anca Androne, MC Data: 05.12.2017