Registrul Riscurilor și Oportunitatilor Numar:

Data:

Evaluare
Descrierea Evaluare
Nr Zone de risc Raspuns la risc- Oportunitati/ risc
Obiective riscurilor Cauza risc inerent Respons. Termen
crt (proces) masuri de control Actiuni rezidual
inerente
P I E P I E

1. Evolutia cursului
-Furnizarea de
de schimb valutar,
solutii performante
Cresterea inflatiei etc.
privind produsele si Director 31.12.
preturilor 2. Cresterea 3 3 9 3 2 6
serviciile (raport General 2023
serviciilor prestate cheltuielilor cu
Reinnoirea pret /calitate optim)
materialele si forta
contractelor de de munca
mentenanta
incheiate
Director 1.Aparitia unor - Renegocierea
General oferte mai contractelor care
(Ofertare- Reducerea avantajoase pe expira;
Director 31.12.
Contractare) numarului de piata pentru client; 3 3 9 - Prospectarea 2 2 4
General 2023
clienti/contracte 2.Restrangerea continua a pietei
posibilitatilor de pentru atragerea de
1 investitii la client noi clienti;

-Oferte mai
Orientarea avantajoase pentru
Risc acceptat
Cresterea nr. clientilor client;
-Negociere oferte; Director 31.12.
de clienti potentiali spre alti -Identificarea 2 2 4 1 1 1
-Analiza atenta a General 2023
furnizori incompleta a
cerintelor clientilor;
cerintelor
clientilor;

1/5
 -Identificare
continua cerinte
1.Nerespectarea
legale si modificari
cerintelor legale
ale acestora
2.Nerespectarea
Director Sanctiuni din - Monitorizare
Mentinerea conditiilor care au Director 31.12.
2 General partea autoritatilor 2 4 8 continua conditii 1 3 3
autorizarilor stat la baza General 2023
(Planificare) care au stat la baza
autorizarii
autorizarii
3.Modificari
- Planificare
legislative
raportari catre
autoritati

-Renegociere
periodica a
1. Evolutia cursului contractelor de
Cresteri ale
de schimb valutar, împrumut pentru Director
Asigurarea cheltuielilor cu
inflatiei etc. obtinerea de conditii General/ 31.12.
resurselor consecinte directe 3 3 9 2 2 4
2. Crestere costuri cat mai avantajoase; Director 2023
financiare asupra diminuarii
bancare, taxe si - Monitorizare Economic
necesare profitului brut
impozite permanenta
desfasurarii
Director consumuri si
activitatii in
Economic cheltuieli
3 bune conditii
(Asigurare
resurse) Monitorizare
permanenta plati
efectuate si
contactare clienti
Incasarea cu
Resurse financiare care nu platesc la Director 31.12.
intarziere a 2 3 6 1 2 2
insuficiente timp Economic 2023
facturilor

2/5
 - Consultarea
periodica a
1. Modificari ale reglementarilor/
Realizarea de
Intocmirea si reglementarilor si normativelor si
proiecte care
prezentarea cu normativelor informarea
sa satisfaca Director
Birou intarziere si aplicabile personalului
cerintele General/ 31.12.
4 Proiectare neconforma cu 2.Nerespectarea implicat in 1 2 2
clientilor, 2 3 6 Resp. 2023
(Proiectare) cerintele a termenelor proiectare
cerintele Proiectare
documentatiilor contractuale de - Obtinerea unor
legale/ de
de proiectare catre garantii de buna
reglementare
subcontractanti executie prin
contractele incheiate
cu subcontractantii

Nerespectarea - Renegociere
1.Volum mare de
termenelor de termene de executie
lucrari si
executie prevazute lucrari
contractarea de
in contracte si/ sau -Instruirea periodica
lucrari cu termen Director 31.12.
realizarea de 2 3 6 a personalului 1 2 2
Depart. de executie scurt general 2023
lucrari de privind procedurile
Productie 2. Personal
Mentinerea executie/ de lucru, cerintele
(Realizare si neinstruit/
unui grad mentenanta contractuale, legale
5 furnizare neimplicat
ridicat al necorespunzatoare si de reglementare
produs/
satisfactiei
serviciu)
clientilor 1. Primirea de -Motivare continua
oferte de munca personal existent pe
Plecarea Director
mai avantajoase baza performantelor 31.12.
personalului cu 3 3 9 General 3 2 6
2.Conditii de -Dezvoltarea 2023
experienta Resp. RU
munca competentelor
nesatisfacatoare personalului existent

Nealocarea
Pierderi financiare resurselor financiare
Asigurarea Respectarea
Depart. din cauza defectării pentru mentenanța
bazei materiale Programului anual de
Productie echipamentelor/ preventiva a Sef Dep. 31.12.
6 coresp. pentru 2 2 4 mentenanta 1 1 1
(Mentenanta mijloacelor din echipamentelor/ Productie 2023
executia preventiva
infrastructura) dotare mijloacelor din
lucrarilor
dotare

3/5
 Nerespectarea Planificare riguroasa
Alocare resurse 31.12.
programului de 2 2 4 a activitatilor de RMC 1 1 1
insuficiente (timp) 2023
audit audit

Mentinerea si
imbunatatirea Implicarea
Cumul de functii
continua a Auditarea propriei directorului general Director 31.12.
pentru auditor 2 2 4 2 2 4
SMC in activitati in procesul de audit General 2023
Depart. Calitate intern
7 conformitate intern
(Audit intern)
cu cerintele
standardului
SR EN ISO Neimplementarea
9001:2015 tuturor actiunilor Instruirea
corective/ Personal neinstruit/ personalului 31.12.
2 3 6 RMC 1 2 2
recomandarilor neimplicat implicat 2023
identificate la
auditul intern

Birou Resurse Atragerea de

Asigurarea Lipsa forta de Cercetare constanta Respons.
umane personal slab 31.12.
8 necesarului de munca pe piata 3 3 9 a pietei muncii Resurse 2 2 4
(Asigurare calificat/ 2023
angajati muncii umane
resurse) necalificat

9 Birou Asigurarea Aprovizionare cu 1.Furnizori de 3 3 9 - Evaluarea/ RMC 31.12. 2 2 4

Aprovizionare- resurselor materiale/ produse cu reevaluarea Resp. 2023
Desfacere materiale echipamente performante periodica si Aprov.
(Aprovizionare) necesare neconforme scazute selectarea
desfasurarii 2.Control scazut al furnizorilor in
lucrarilor in produselor functie de
conditii aprovizionate performante si
avantajoase conditii oferite;
- Verificarea
riguroasa a
produselor
aprovizionate la
receptie ;

4/5
 Securizarea
preturilor pe o
Cresterea pretului Evolutia cursului
perioada mai lunga Director 31.12.
de achizitie la de schimb valutar, 3 3 9 3 3 9
de timp pe baza General 2023
resurse inflatiei etc.
unor contracte ferme
de aprovizionare

- Identificarea unor
furnizori alternativi; Director
Intarzieri in Lipsa stoc la - Corelarea General 31.12.
3 3 9 2 2 4
aprovizionare furnizori graficelor de livrari Resp. 2023
ale furnizorilor cu Aprov.
graficul de executie;

Functia Nume Prenume Semnatura

Elaborat

Aprobat

5/5