S.C. CUSTODIA GROUP S.R.

L
Cod, FPG-05-02, rev 1

PLANUL DE TRATARE A RISCURILOR SI OPORTUNITATILOR

Management strategic
Masura de tratare / Evaluare
Risc Cauze Strategia adoptata Resurse Responsabil Termen rezultate/eficacitat
e
Riscul afacerii – vanzare Crestere preturi materii Evitarea riscului Interne In analize lunare
Umane Anual
in pieredere, fara profit prime si utilitati si Solicitare refacere planuri in Director General si la analiza
31.12.
contracte negociate functie de datele de intrare 2023 efectuata de
pentru 24 si 48 luni primite management
Producerea de evenimente Evenimente neprevazute, Interne In analize lunare
neprevazute – epidemii, epidemii, pandemii, crize Umane si la analiza
Asumarea riscului Lunar
pandemii, crize economice, situatii de efectuata de
Analize si actualizare strategie la Director General Anual
economice interne si urgenta la nivel national, 31.12.
management
nivel de organizatie, planuri in
international, care pot international 2023
functie de datele de context
conduce la blocarea
activitatii
Amenzi / sancţiuni pentru Neidentificarea tuturor Evitarea riscului Interne In analize lunare
necunoaşterea cerinţelor obligatiilor de Urmarirea pe site-rile Umane si la analiza
Director General Permanent
legale; pierdere imagine conformare si a ministerelor de resort a efectuata de
+ 31.12.
în faţa partenerilor modificarilor acestora modificarilor legislative si RSMC 2023 management
aplicarea acestora in procesele
proprii
Neindeplinire in totalitate Necorelare cu strategia si Interne Lunar In analize lunare
Evitarea riscului Umane Director General
a obiectivelor planul de afaceri Anual si la analiza
Solicitare corelare cu strategia +
31.12.
Fundamentare RSMC efectuata de
de afaceri 2023
insuficienta management
Neasigurararea resurselor Crize economice, Evitarea riscului Interne Director General Lunar In analize lunare
necesare instabilitate financiara, Analize si actualizare strategie la Umane Anual si la analiza
neincasare la timp a nivel de organizatie, planuri in 31.12. efectuata de
facturilor de la clienti functie de datele de context 2023 management
Comunicare in timp util,
proactive si transparenta cu
S.C. CUSTODIA GROUP S.R.L
Cod, FPG-05-02, rev 1

clientii
Oportunitate Evaluare rezultate
Masura de tratare Resurse Responsabil Termen
Experienţa îndelungată a conducerii cu partenerii din Utilizarea resurselor Interne Director General 31.12.2023 In analize lunare
piaţă existente Umane si la analiza
efectuata de
management
Corelarea experienţei dobândite de management în Interne Director General 31.12.2023 In analize lunare
piaţă cu cerinţele standardelor de referinţă privind Analize periodice piata, Umane si la analiza
contextul organizaţiei concurenta, tendinte, analize efectuata de
SWOT management
Comunicarea in timp util si transparent pentru a intari Transmiterea comunicarilor Interne Director General 31.12.2023 In analize lunare
relatia organizatiei cu toate partile interesate inainte de termenul limita Umane Responsabili si la analiza
prevazut de legislatie/ PV de Proces efectuata de
control management
Disponibilitatea resurselor Interne Director General 31.12.2023 In analize lunare
Planificare adecvata a resurselor Umane si la analiza
existente Financiare efectuata de
management
Management SMI
Informatii documentate Instruire neadecvata; Evitarea riscului Interne In analize lunare
interne sau externe neintelegerea Instruiri cu responsabilii de Umane Conform si la analiza
nedisponibile/neadecvate importantei documentarii proces pe tema tinerii sub RSMC Program de efectuata de
SMC si avantajele control a informatiilor instruire management
aplicarii acesteia documentate
Lipsa informatii Evitarea riscului In analize lunare
Neintelegerea importantei Constientizarea periodica a Anual si la analiza
documentate ca urmare a Interne
acestor categorii de personalului implicat privind
Umane
RSMC 31.12. efectuata de
monitorizarii, masurarii, metodele de monitorizare, 2023
informatii management
analizarii, evaluarii masurare, analizare, evaluare
Lipsa unor informatii Comunicare deficitara cu Evitarea riscului Interne RSMC + Periodic In analize lunare
documentate de interes Responsabilii de proces Instruiri cu responsabilii de proces Umane Proprietari conform si la analiza
pentru conducere la pe tema informatiilor documentate procese termene efectuata de
analiza managementului de interes pentru conducere la stabilite management
S.C. CUSTODIA GROUP S.R.L
Cod, FPG-05-02, rev 1

analiza managementului
Oportunitate Evaluare rezultate
Masura de tratare Resurse Responsabil Termen
Cunoasterea si intelegerea contextului Utilizarea resurselor existente Interne In analize lunare
Umane si la analiza
RSMC 31.12.2023
efectuata de
management
Comunicarea in timp util, proactiva si transparenta In analize lunare
RSMC
pentru a intari relatia organizatiei cu toate partile Efectuarea comunicarilor cerute Interne si la analiza
Responsabil 31.12.2023
interesate inainte de termenul limita Umane efectuata de
Proces
management
OFERTARE CONTRACTARE, VANZARI
Analiza neadecvata a Primirea informatiilor Evitarea riscului In analize lunare
cererilor de oferta/ necesare cu intarziere Respectarea procedurilor si la analiza
comenzi/ contracte Comunicare defectuoasa Instruirea personalului implicat Responsabil efectuata de
Interne Lunar
Lipsa resurse timp Comunicarea continua cu Umane
Vanzari
31.12.2023
management
clientul pentru conformarea cu
cerintele acestuia si
documentarea cerintelor
Nerespectarea tuturor Neurmarirea sistematica Evitarea riscului In analize lunare
clauzelor contractuale a tuturor cerintelor Verificarea stadiului si la analiza
contractuale, comunicare contractelor-Urmarirea la fiecare efectuata de
Interne Responsabil
deficitara sistematica a tuturor cerintelor Umane Vanzari
contract/ management
contractuale comanda
Analiza modului de realizare a
contractului
Oportunitate Evaluare rezultate
Masura de tratare Resurse Responsabil Termen
Dezvoltarea activităţii de vanzari, care implică Strategii de vanzari Interne Responsabil 31.08.2022 In analize lunare
identificarea de noi clienti şi parteneri Umane Vanzari si la analiza
Financiare efectuata de
management
Participarea la Targuri de profil Urmarirea pe site-rile de resort a Interne Director General 31.12.2023 In analize lunare
perioadelor de desfasurare a Umane si la analiza
Targurilor, inscrierea si Financiare efectuata de
S.C. CUSTODIA GROUP S.R.L
Cod, FPG-05-02, rev 1

participarea la acestea management

Mentinerea unei colaborari benefice pentru ambele Comunicarea continua cu Interne Responsabil 31.12.2023 In analize lunare
parti – client si organizatie, comunicari periodice cu clientul pentru conformarea cu Umane Vanzari si la analiza
clientii cerintele acestuia si gasirea unor Financiare efectuata de
solutii benefice pentru ambele management
parti
Evaluarea adecvata a pietei Interne Director 31.12.2023 In analize lunare
Umane General si la analiza
Studii de piata
Financiare Responsabil efectuata de
Vanzari management
APROVIZIONARE
Neasigurare stocuri de Lipsa de urmarire a Evitarea risculuiInstruirea Anual In analize lunare
siguranta stocurilor personalului implicat Interne Responsabil 31.12. si la analiza
Monitorizarea eficacitatii actiunii Umane Aprovizionare 2023 efectuata de
management
Depasirea termenului de Cauze obiective ale Interne Anual In analize lunare
Evitarea riscului Umane 31.12.
aprovizionare furnizorilor Responsabil si la analiza
Instruirea personalului implicat 2023
Monitorizare neadecvata Aprovizionare efectuata de
Monitorizarea eficacitatii actiunii
a furnizorilor management
Imposibilitatea efectuarii Restrictionare Evitarea riscului Interne Responsabil 31.12. In analize lunare
achizitiilor de produse de transporturi de marfuri Gasire de furnizori alternativi Umane Aprovizionare 2023 si la analiza
la furnizori interni/externi de la furnizori efectuata de
interni/externi (situatii de management
urgenta la nivel national
sau international,
COVID 19, razboi in
apropiere)
Evolutie Situatii de context, crize Asumarea riscului Anual In analize lunare
necorespunzatoare a economice Analize si actualizare strategie la Director General 31.12. si la analiza
nivel de organizatie, planuri in Interne 2023
preturilor, cresterea Umane
Responsabil efectuata de
preturilor la materii prime functie de datele de context Aprovizionare management
si utilitati
Oportunitate Masura de tratare Resurse Responsabil Termen Evaluare rezultate
Experienta acumulata privind colaborarea cu Utilizarea cunostintelor Interne Responsabil 31.12.2023 In analize lunare
S.C. CUSTODIA GROUP S.R.L
Cod, FPG-05-02, rev 1

furnizorii organizationale, fructificarea Umane Aprovizionare si la analiza

experientei in colaborarea cu efectuata de
furnizorii management
Identificare de minim 2 furnizori pentru fiecare Identificare, evaluare si selectare Interne Responsabil 31.12.2023 In analize lunare
produs necesar noi furnizori Umane Aprovizionare si la analiza
efectuata de
management
Negociere contracte cu furnizori pentru plata la Utilizarea experientei in Interne Director 31.12.2023 In analize lunare
termene convenabile colaborarea cu furnizorii la Umane General si la analiza
negocierea contractelor pentru Responsabil efectuata de
plata la termene convenabile Aprovizionare management
PRODUCTIE AMBALAJE DESEURI MEDICALE
Ativități de testări fizico Necorelare cu volumul Evitarea riscului Interne In analize lunare
– chimice (apă. mediu, comenzilor, contractelor Analize inainte de stabilire a Umane si la analiza
materiale plastice) și Defectare utilaje, termenelor de livrare efectuata de
analize echipamente Instruirea personalului si management
tehniceNerespectarea Lipsa materii prime, monitorizarea performantei La fiecare
Sef Sectie
termenelor contractuale produse necesare pt acestuia comanda
derularea activitatilor
Lipsa personal -
imbolnavirea
personalului
Mentenanta Evitarea riscului Interne Sef Sectie 31.12. In analize lunare
Defectare utilaje, necorespunzatoare a Verificari programate si Umane 2023 si la analiza
echipamente utilajelor, adecvate ca frecventa si Financiare efectuata de
echipamentelor profunzime management
Produse neconforme Greseli umane Evitarea riscului Interne Sef Sectie In analize lunare
Nerespectare proceduri, Instruirea periodica a Umane si la analiza
instructiuni personalului si monitorizarea Periodic efectuata de
Nerespectare parametrii performantei acestuia 31.12. management
tehnologici de proces 2023
Verificari incomplete
Monitorizare neadecvata
Lipsa autorizatiilor, Necunoaşterea cerinţelor Evitarea riscului Interne Director General 31.12. In analize lunare si
certificarilor necesare pt legale Instruirea periodica a personalului Umane RSMC 2023 la analiza
S.C. CUSTODIA GROUP S.R.L
Cod, FPG-05-02, rev 1

firma Instruire si costientizare Efectuarea demersurilor pentru efectuata de

insuficienta asigurarea autorizatiilor necesare pt. management
firma
Oportunitate Evaluare rezultate
Masura de tratare Resurse Responsabil Termen
Utilizarea experientei personalului Utilizarea cunostintelor Interne Sef Sectie 31.12.2023 In analize lunare
organizationale Umane si la analiza
efectuata de
management
Dotarea cu utilaje si echipamente performante Utilizare utilaje, echipamente de Interne Director 31.12.2023 In analize lunare
productie performante Umane General si la analiza
efectuata de
management
Existenta autorizatiilor, certificarilor necesare pt Interesul conducerii pentru Interne Director 31.12.2023 In analize lunare
firma obtinerea autorizatiilor necesare Umane General si la analiza
pt firma efectuata de
management
LIVRARE AMBALAJE DESEURI MEDICALE
Neatentie sofer/ Evitarea riscului/ Interne In analize lunare
Umane La fiecare
Accidente auto produse de participanti la trafic Instruirea soferilor si si la analiza
Director General comanda
soferii monitorizarea performantei efectuata de
acestuia management
Nerespectare program de Evitarea riscului Interne In analize lunare
Umane La fiecare
mentenanta Evaluarea furnizorilor de servicii si la analiza
Deterioare mijloc auto Director General comanda
de mentenanta si selectarea efectuata de
furnizorilor specializati management
Oportunitate Evaluare rezultate
Masura de tratare Resurse Responsabil Termen
Utilizarea experientei personalului Utilizarea resurselor Interne
In analize lunare Director 31.12.2023
existente Umane
si la analiza General
efectuata de
management
ASIGURARE RESURSE UMANE (RECRUTAREA SI SELECTIA PERSONALULUI, INSTRUIREA SI CONSTIENTIZAREA
PERSONALULUI)
Deficit de personal Neasigurarea cu necesarul Asumarea riscului Interne Director 31.12.2023 In analize lunare si
de forta de munca Identificarea punctelor critice si Umane la analiza
S.C. CUSTODIA GROUP S.R.L
Cod, FPG-05-02, rev 1

calificata pentru toate stabilirea unor masuri pentru General efectuata de

procesele minimizarea impactului management
Imposibilitatea personalului Epidemii/Pandemii Evitarea riscului Interne Director 31.12.2023 In analize lunare si
de a se prezenta la serviciu/ Identificarea punctelor critice si Umane General la analiza
Imbolnavirea personalului stabilirea unor masuri pentru Financiare efectuata de
minimizarea impactului management
Calificare necorespunzatoare Lipsa atestarilor / Evitarea riscului In analize lunare si
a personalului calificarilor Identificarea punctelor critice si la analiza
Interne Director General 31.12.
Piata interna a fortei de stabilirea unor masuri pentru efectuata de
Umane + Resp. RU 2023
munca minimizarea impactului management
Calificare, autorizare personal
Oportunitate Masura de tratare Resurse Responsabil Termen Evaluare rezultate
Interesul conducerii pentru asigurarea competentei Identificarea necesarului de Interne Director 31.12.2023 In analize lunare si
personalului in domeniul profesional personal cu competenta in domeniul Umane General la analiza
profesional Financiare efectuata de
Efectuare cursuri de calificare/ management
perfectionare
Planificare training-uri de dezvoltare profesionala platite Interne Director 31.12.2023 In analize lunare si
Identificarea necesarului de cursuri
de organizatie Umane General la analiza
de dezvoltare personala
Financiare efectuata de
Efectuare cursuri
management
ASIGURAREA SI MENTINEREA INFRASTRUCTURII, MEDIU PENTRU OPERAREA PROCESELOR
ASIGURAREA SI Se pune accent pe caderile Evitarea riscului In analize lunare si
MENTINEREA accidentale si nu pe Instruirea si monitorizarea la analiza
INFRASTRUCTURII, mentenanta predictiva personalului implicat Anual efectuata de
Interne management
MEDIU PENTRU Umane
Sef Sectie 31.12.
OPERAREA 2023
PROCESELORNerespect
area planului de mentenanta
Oportunitate Evaluare rezultate
Masura de tratare Resurse Responsabil Termen
Interesul conducerii pentru asigurarea infrastructurii pentru Interne Director 31.12.2023 In analize lunare si
Identificarea necesarului de
operarea proceselor si tehnologia informatiei Umane General la analiza
echipamente
Financiare efectuata de
Achizitionare echipamente
management
Disponibilitate resurse Planificare adecvata a resurselor Interne Director General 31.12.2023 In analize lunare
existente Umane si la analiza
S.C. CUSTODIA GROUP S.R.L
Cod, FPG-05-02, rev 1

Financiare efectuata de
management
ASIGURAREA SI CONTROLUL RESURSELOR DE MONITORIZARE SI MASURARE
ASIGURAREA SI Omisiune Evitarea riscului In analize lunare si
CONTROLUL Monitorizare neadecvata a Instruirea personalului si la analiza
RESURSELOR DE procesului monitorizarea permnenta a efectuata de
MONITORIZARE SI Planificarii verificarii/ etalonarii management
EMM Interne 31.12.
MASURARENerespectare Sef Sectie
Umane 2023
a planificarii la
verificare/etalonare
a echipamentelor de
masurare si monitorizare
Financiar contabilitate
Neincasare la timp a Cauze obiective ale Evitarea riscului Responsabil In analize lunare si
facturilor de la clienti clientilor, instabilitate la analiza
Instruirea si autoinstruirea Interne Financiar Permanent
financiara efectuata de
Monitorizare neadecvata a continua a personalului cu Umane Contabilitate management
clientilor privire la noutatile legislative
Nerespectarea cerintelor Deficiente in identificarea In analize lunare si
legale. Sanctiuni si interpretarea cerintelor Evitarea riscului la analiza
Responsabil
legale aplicabile, Instruirea si autoinstruirea continua Interne efectuata de
neaplicarea masurilor a personalului cu privire la noutatile Umane
Financiar Permanent
management
corective recomandate de legislative Contabilitate
consultanti
Oportunitate Masura de tratare Resurse Responsabil Termen Evaluare rezultate
Utilizarea experientei personalului Utilizarea cunostintelor Interne Responsabil 31.12.2023 In analize lunare si
organizationale Umane Financiar la analiza
Contabilitate efectuata de
management
Controlul informatiilor documentate
Riscul pierderii datelor din Atacuri cibernetice asupra Evitarea riscului Interne Director 31.12.2023 In analize lunare si
sistemul informatic sistemului IT Achizitionare Programe/solutii de Umane General la analiza
backup si disaster recovery Financiare efectuata de
management
Monitorizare si masurare
S.C. CUSTODIA GROUP S.R.L
Cod, FPG-05-02, rev 1

Monitorizare neadecvata Evitarea riscului periodic la In analize lunare si

Responsabili la analiza
Neasigurarea sistematica a Instruirea continua a personalului cu Interne fiecare
proces efectuata de
calitatii serviciilor privire la monitorizarea produselor, Umane comanda,
RSMC management
serviciilor lucrare
Oportunitate Masura de tratare Resurse Responsabil Termen Evaluare rezultate
Utilizarea experientei personalului Utilizarea cunostintelor Interne Responsabili 31.12.2023 In analize lunare si
organizationale Umane proces la analiza
efectuata de
management
Controlul neconformitatilor
Tratarea neadecvata a Corectii, actiuni corective Evitarea riscului In analize lunare ,
neconformitatilor neadecvate Instruirea si constientizarea Responsabili la auditul intern si
Interne 31.12.
personalului proces la analiza
Umane 2023
cu privire la tratarea RSMC efectuata de
neconformitatilor management
Oportunitate Masura de tratare Resurse Responsabil Termen Evaluare rezultate
Implicarea personalului de executie in analiza Instruirea personalului de executie Interne Responsabili In analize lunare si
neconformitatilor si identificarea cauzei radacina, cu privire la tratarea umane proces la analiza
31.12.2023
realizare imbunatatiri neconformitatilor si implicarea in RSMC efectuata de
realizarea imbunatatirii management
Masurarea satisfactiei clientului
Analiza incompleta a datelor Comunicare interna Evitarea riscului La auditul intern si
defectuasa Instruire si constientizarea Interne RSMC Anual la analiza
personalului responsabil Umane 31.12.2023 efectuata de
Planificare si organizare activitate management
Tratarea neadecvata a Comunicarea neadecvata Evitarea riscului In analize lunare si
reclamatiilor cu clientul, referitor la Instruirea si autoinstruirea Responsabili 31.12.2023 la analiza
feed-back-ul acestuia Interne efectuata de
personalului Umane
proces si la fiecare
Rezolvarea operativa a RSMC reclamatie management
reclamatiilor
Oportunitate Masura de tratare Resurse Responsabil Termen Evaluare rezultate
Imbunatatirea activitatilor in urma analizei satisfactiei Utilizarea informatiilor obtinute din Interne Responsabili 31.12.2023 In analize lunare si
clientilor evaluarea satisfactiei clientilor si Umane proces
S.C. CUSTODIA GROUP S.R.L
Cod, FPG-05-02, rev 1

Financiare RSMC la analiza

efectuata de
identificarea actiunilor de
management
imbunatatire
Realizarea unei baze de date cu lectii invatate Interne Responsabili In analize lunare si
umane proces la analiza
Utilizarea informatiilor obtinute ca 31.12.2023
RSMC efectuata de
urmare a sesizarilor, reclamatiilor
management
clientilor
Actiuni corective
Actiuni corective ineficace – Actiuni corective Evitarea riscului Interne Responsabili 31.12. In analize lunare,
reaparitia neconformitatilor neadecvate Instruirea si autoinstruirea Umane proces 2023 la audit intern si
personalului cu privire la actiuni RASMC la analiza
corective efectuata de
management
Oportunitate Masura de tratare Resurse Responsabil Termen Evaluare rezultate
Experienta anterioara dobandita in identifcarea actiunilor Utilizarea cunostintelor Interne Responsabili In analize lunare,
corective organizationale privind Umane proces la audit intern si
identificarea actiunilor corective RASMC 31.12.2023 la analiza
efectuata de
management

Elaborat: Aprobat
RSMC Director General
Androne Anca Lupsan Grigore Friederick

Data: 24.02.2023