S.C. CUSTODIA GROUP S.R.

Anexa 2
Stadiu - Plan de tratare al riscurilor si oportunitatilor
Management strategic
Masura de tratare / Evaluare
Risc Cauze Strategia adoptata Resurse Responsabil Termen rezultate/eficacitat
e
Riscul afacerii – vanzare Crestere preturi materii Evitarea riscului Interne In curs de
Umane Anual
in pieredere, fara profit prime si utilitati si Solicitare refacere planuri in Director General realizare
31.12.
contracte negociate functie de datele de intrare 2023 Se mentine
pentru 24 si 48 luni primite
Producerea de evenimente Evenimente neprevazute, Interne Realizat, eficace
neprevazute – epidemii, epidemii, pandemii, crize Umane Se mentine
Asumarea riscului Lunar
pandemii, crize economice, situatii de
Analize si actualizare strategie la Director General Anual
economice interne si urgenta la nivel national, 31.12.
nivel de organizatie, planuri in
international, care pot international 2023
functie de datele de context
conduce la blocarea
activitatii
Amenzi / sancţiuni pentru Neidentificarea tuturor Evitarea riscului Interne Realizat, eficace
necunoaşterea cerinţelor obligatiilor de Urmarirea pe site-rile Umane Se mentine
Director General Permanent
legale; pierdere imagine în conformare si a ministerelor de resort a
+ 31.12.
faţa partenerilor modificarilor acestora modificarilor legislative si RSMC 2023
aplicarea acestora in procesele
proprii
Neindeplinire in totalitate Necorelare cu strategia si Interne Lunar In curs de
Evitarea riscului Umane Director General
a obiectivelor planul de afaceri Anual realizare
Solicitare corelare cu strategia de +
31.12.
Fundamentare RSMC Se mentine
afaceri 2023
insuficienta
Neasigurararea resurselor Crize economice, Evitarea riscului Interne Realizat, eficace
necesare instabilitate financiara, Analize si actualizare strategie la Umane Se mentine
Lunar
neincasare la timp a nivel de organizatie, planuri in
Anual
facturilor de la clienti functie de datele de context Director General
31.12.
Comunicare in timp util, 2023
proactive si transparenta cu
clientii
 S.C. CUSTODIA GROUP S.R.L

Oportunitate Masura de tratare Resurse Responsabil Termen Evaluare rezultate

Experienţa îndelungată a conducerii cu partenerii din Utilizarea resurselor Interne Director General 31.12.2023 Realizat, eficace
piaţă existente Umane Se mentine
Corelarea experienţei dobândite de management în Interne Director General 31.12.2023 In curs de
Analize periodice piata,
piaţă cu cerinţele standardelor de referinţă privind Umane realizare
concurenta, tendinte, analize
contextul organizaţiei SWOT Se mentine
Comunicarea in timp util si transparent pentru a intari Transmiterea comunicarilor Interne Director General 31.12.2023 In curs de
relatia organizatiei cu toate partile interesate inainte de termenul limita Umane Responsabili realizare
prevazut de legislatie/ PV de Proces Se mentine
control
Disponibilitatea resurselor Interne Director General 31.12.2023 Realizat, eficace
Planificare adecvata a resurselor
Umane
existente Se mentine
Financiare
Management SMI
Informatii documentate Instruire neadecvata; Interne Realizat, eficace
Evitarea riscului Umane
interne sau externe neintelegerea importantei Conform Se mentine
Instruiri cu responsabilii de
nedisponibile/neadecvate documentarii SMC si RSMC Program de
proces pe tema tinerii sub control instruire
avantajele aplicarii
a informatiilor documentate
acesteia
Lipsa informatii Evitarea riscului Realizat, eficace
Neintelegerea importantei Constientizarea periodica a Anual Se mentine
documentate ca urmare a Interne
acestor categorii de personalului implicat privind
Umane
RSMC 31.12.
monitorizarii, masurarii, metodele de monitorizare, 2023
informatii
analizarii, evaluarii masurare, analizare, evaluare
Lipsa unor informatii Comunicare deficitara cu Evitarea riscului Interne RSMC + Periodic In curs de
documentate de interes Responsabilii de proces Instruiri cu responsabilii de proces Umane Proprietari conform realizare
pentru conducere la pe tema informatiilor documentate procese termene Se mentine
analiza managementului de interes pentru conducere la stabilite
analiza managementului
Oportunitate Masura de tratare Resurse Responsabil Termen Evaluare rezultate
Cunoasterea si intelegerea contextului Utilizarea resurselor existente Interne Realizat, eficace
RSMC 31.12.2023
Umane Se mentine
Comunicarea in timp util, proactiva si transparenta Efectuarea comunicarilor cerute Interne RSMC 31.12.2023 In curs de
pentru a intari relatia organizatiei cu toate partile inainte de termenul limita Umane Responsabil realizare
 S.C. CUSTODIA GROUP S.R.L

interesate Proces Se mentine

OFERTARE CONTRACTARE, VANZARI
Analiza neadecvata a Primirea informatiilor Evitarea riscului In curs de
cererilor de oferta/ necesare cu intarziere Respectarea procedurilor realizare
comenzi/ contracte Comunicare defectuoasa Instruirea personalului implicat Responsabil Se mentine
Interne Lunar
Lipsa resurse timp Comunicarea continua cu Vanzari
Umane 31.12.2023
clientul pentru conformarea cu
cerintele acestuia si
documentarea cerintelor
Nerespectarea tuturor Neurmarirea sistematica Evitarea riscului In curs de
clauzelor contractuale a tuturor cerintelor Verificarea stadiului realizare
contractuale, comunicare contractelor-Urmarirea la fiecare Se mentine
Interne Responsabil
deficitara sistematica a tuturor cerintelor contract/
Umane Vanzari
contractuale comanda
Analiza modului de realizare a
contractului
Oportunitate Masura de tratare Resurse Responsabil Termen Evaluare rezultate
Dezvoltarea activităţii de vanzari, care implică Strategii de vanzari Interne Responsabil 31.08.2022 In curs de
identificarea de noi clienti şi parteneri Umane Vanzari realizare
Financiare Se mentine
Participarea la Targuri de profil Urmarirea pe site-rile de resort a Interne Director General 31.12.2023 In curs de
perioadelor de desfasurare a Umane realizare
Targurilor, inscrierea si Financiare Se mentine
participarea la acestea
Mentinerea unei colaborari benefice pentru ambele Comunicarea continua cu Interne Responsabil 31.12.2023 In curs de
parti – client si organizatie, comunicari periodice cu clientul pentru conformarea cu Umane Vanzari realizare
clientii cerintele acestuia si gasirea unor Financiare Se mentine
solutii benefice pentru ambele
parti
Evaluarea adecvata a pietei Interne Director 31.12.2023 In curs de
Umane General realizare
Studii de piata
Financiare Responsabil Se mentine
Vanzari
APROVIZIONARE
Neasigurare stocuri de Lipsa de urmarire a Evitarea risculuiInstruirea Interne Responsabil Anual Realizat, eficace
 S.C. CUSTODIA GROUP S.R.L

siguranta stocurilor personalului implicat 31.12. Se mentine

Monitorizarea eficacitatii actiunii Umane Aprovizionare 2023
Depasirea termenului de Cauze obiective ale Interne Anual In curs de
Evitarea riscului Umane 31.12.
aprovizionare furnizorilor Responsabil realizare
Instruirea personalului implicat 2023
Monitorizare neadecvata Monitorizarea eficacitatii actiunii
Aprovizionare Se mentine
a furnizorilor
Imposibilitatea efectuarii Restrictionare Evitarea riscului Interne Responsabil 31.12. Realizat, eficace
achizitiilor de produse de transporturi de marfuri Gasire de furnizori alternativi Umane Aprovizionare 2023 Se mentine
la furnizori interni/externi de la furnizori
interni/externi (situatii de
urgenta la nivel national
sau international,
COVID 19, razboi in
apropiere)
Evolutie Situatii de context, crize Asumarea riscului Anual In curs de
necorespunzatoare a economice Analize si actualizare strategie la Director General 31.12. realizare
nivel de organizatie, planuri in Interne 2023
preturilor, cresterea Responsabil Se mentine
functie de datele de context Umane
preturilor la materii prime Aprovizionare
si utilitati
Oportunitate Masura de tratare Resurse Responsabil Termen Evaluare rezultate
Experienta acumulata privind colaborarea cu Utilizarea cunostintelor Interne Responsabil 31.12.2023 Realizat, eficace
furnizorii organizationale, fructificarea Umane Aprovizionare Se mentine
experientei in colaborarea cu
furnizorii
Identificare de minim 2 furnizori pentru fiecare Identificare, evaluare si selectare Interne Responsabil 31.12.2023 Realizat, eficace
produs necesar noi furnizori Umane Aprovizionare Se mentine
Negociere contracte cu furnizori pentru plata la Utilizarea experientei in Interne Director 31.12.2023 Realizat, eficace
termene convenabile colaborarea cu furnizorii la Umane General Se mentine
negocierea contractelor pentru Responsabil
plata la termene convenabile Aprovizionare
PRODUCTIE AMBALAJE DESEURI MEDICALE
Ativități de testări fizico Necorelare cu volumul Evitarea riscului Interne Sef Sectie La fiecare In curs de
– chimice (apă. mediu, comenzilor, contractelor Analize inainte de stabilire a Umane comanda realizare
materiale plastice) și Defectare utilaje, termenelor de livrare Se mentine
analize echipamente Instruirea personalului si
 S.C. CUSTODIA GROUP S.R.L

tehniceNerespectarea Lipsa materii prime, monitorizarea performantei

termenelor contractuale produse necesare pt acestuia
derularea activitatilor
Lipsa personal -
imbolnavirea
personalului
Mentenanta Evitarea riscului Interne Sef Sectie 31.12. In curs de
Defectare utilaje, necorespunzatoare a Verificari programate si adecvate Umane 2023 realizare
echipamente utilajelor, ca frecventa si profunzime Financiare Se mentine
echipamentelor
Produse neconforme Greseli umane Evitarea riscului Interne Sef Sectie Realizat, eficace
Nerespectare proceduri, Instruirea periodica a Umane Se mentine
instructiuni personalului si monitorizarea Periodic
Nerespectare parametrii performantei acestuia 31.12.
tehnologici de proces 2023
Verificari incomplete
Monitorizare neadecvata
Lipsa autorizatiilor, Necunoaşterea cerinţelor Evitarea riscului In curs de
certificarilor necesare pt legale Instruirea periodica a personalului realizare
Interne Director General 31.12.
firma Instruire si costientizare Efectuarea demersurilor pentru Se mentine
Umane RSMC 2023
insuficienta asigurarea autorizatiilor necesare pt.
firma
Oportunitate Masura de tratare Resurse Responsabil Termen Evaluare rezultate
Utilizarea experientei personalului Utilizarea cunostintelor Interne Sef Sectie 31.12.2023 Realizat, eficace
organizationale Umane Se mentine
Dotarea cu utilaje si echipamente performante Utilizare utilaje, echipamente de Interne Director 31.12.2023 In curs de
productie performante Umane General realizare
Se mentine
Existenta autorizatiilor, certificarilor necesare pt firma Interesul conducerii pentru Interne Director 31.12.2023 Realizat, eficace
obtinerea autorizatiilor necesare Umane General Se mentine
pt firma
LIVRARE AMBALAJE DESEURI MEDICALE
Neatentie sofer/ Evitarea riscului/ Interne Realizat, eficace
Umane La fiecare
Accidente auto produse de participanti la trafic Instruirea soferilor si Se mentine
Director General comanda
soferii monitorizarea performantei
acestuia
 S.C. CUSTODIA GROUP S.R.L

Nerespectare program de Evitarea riscului Interne In curs de

Umane La fiecare
mentenanta Evaluarea furnizorilor de servicii realizare
Deterioare mijloc auto Director General comanda
de mentenanta si selectarea Se mentine
furnizorilor specializati
Oportunitate Masura de tratare Resurse Responsabil Termen Evaluare rezultate
Utilizarea experientei personalului Utilizarea resurselor Interne Director 31.12.2023 Realizat, eficace
existente Umane General Se mentine
ASIGURARE RESURSE UMANE (RECRUTAREA SI SELECTIA PERSONALULUI, INSTRUIREA SI CONSTIENTIZAREA
PERSONALULUI)
Deficit de personal Neasigurarea cu necesarul Asumarea riscului Director 31.12.2023 In curs de
de forta de munca calificata Identificarea punctelor critice si Interne General realizare
pentru toate procesele stabilirea unor masuri pentru Umane Se mentine
minimizarea impactului
Imposibilitatea personalului Epidemii/Pandemii Evitarea riscului Interne Director 31.12.2023 Realizat, eficace
de a se prezenta la serviciu/ Identificarea punctelor critice si Umane General Se mentine
Imbolnavirea personalului stabilirea unor masuri pentru Financiare
minimizarea impactului
Calificare necorespunzatoare Lipsa atestarilor / Evitarea riscului Realizat, eficace
a personalului calificarilor Identificarea punctelor critice si Se mentine
Interne Director General 31.12.
Piata interna a fortei de stabilirea unor masuri pentru
Umane + Resp. RU 2023
munca minimizarea impactului
Calificare, autorizare personal
Oportunitate Masura de tratare Resurse Responsabil Termen Evaluare rezultate
Interesul conducerii pentru asigurarea competentei Identificarea necesarului de Interne Director 31.12.2023 Realizat, eficace
personalului in domeniul profesional personal cu competenta in domeniul Umane General Se mentine
profesional Financiare
Efectuare cursuri de calificare/
perfectionare
Planificare training-uri de dezvoltare profesionala platite Identificarea necesarului de cursuri Interne Director 31.12.2023 In curs de
de organizatie de dezvoltare personala Umane General realizare
Efectuare cursuri Financiare Se mentine
ASIGURAREA SI MENTINEREA INFRASTRUCTURII, MEDIU PENTRU OPERAREA PROCESELOR
ASIGURAREA SI Se pune accent pe caderile Evitarea riscului Interne Sef Sectie Anual In curs de
MENTINEREA accidentale si nu pe Instruirea si monitorizarea Umane 31.12. realizare
INFRASTRUCTURII, mentenanta predictiva personalului implicat 2023 Se mentine
MEDIU PENTRU
OPERAREA
 S.C. CUSTODIA GROUP S.R.L

PROCESELORNerespect
area planului de mentenanta
Oportunitate Masura de tratare Resurse Responsabil Termen Evaluare rezultate
Interesul conducerii pentru asigurarea infrastructurii pentru Identificarea necesarului de Interne Director 31.12.2023 In curs de
operarea proceselor si tehnologia informatiei echipamente Umane General realizare
Achizitionare echipamente Financiare Se mentine
Disponibilitate resurse Interne Director General 31.12.2023 Realizat, eficace
Planificare adecvata a resurselor
Umane
existente Se mentine
Financiare
ASIGURAREA SI CONTROLUL RESURSELOR DE MONITORIZARE SI MASURARE
ASIGURAREA SI Omisiune Evitarea riscului Realizat, eficace
CONTROLUL Monitorizare neadecvata a Instruirea personalului si Se mentine
RESURSELOR DE procesului monitorizarea permnenta a
MONITORIZARE SI Planificarii verificarii/ etalonarii
EMM Interne 31.12.
MASURARENerespectare Sef Sectie
Umane 2023
a planificarii la
verificare/etalonare
a echipamentelor de
masurare si monitorizare
Financiar contabilitate
Neincasare la timp a Cauze obiective ale Evitarea riscului Responsabil Realizat, eficace
facturilor de la clienti clientilor, instabilitate Se mentine
Instruirea si autoinstruirea Interne Financiar Permanent
financiara
Monitorizare neadecvata a continua a personalului cu Umane Contabilitate
clientilor privire la noutatile legislative
Nerespectarea cerintelor Deficiente in identificarea Realizat, eficace
legale. Sanctiuni si interpretarea cerintelor Evitarea riscului Se mentine
Responsabil
legale aplicabile, Instruirea si autoinstruirea continua Interne
neaplicarea masurilor a personalului cu privire la noutatile Umane
Financiar Permanent
corective recomandate de legislative Contabilitate
consultanti
Oportunitate Masura de tratare Resurse Responsabil Termen Evaluare rezultate
Utilizarea experientei personalului Utilizarea cunostintelor Interne Responsabil 31.12.2023 Realizat, eficace
organizationale Umane Financiar Se mentine
Contabilitate
Controlul informatiilor documentate
 S.C. CUSTODIA GROUP S.R.L

Riscul pierderii datelor din Atacuri cibernetice asupra Evitarea riscului Interne Director 31.12.2023 Realizat, eficace
sistemul informatic sistemului IT Achizitionare Programe/solutii de Umane General Se mentine
backup si disaster recovery Financiare
Monitorizare si masurare
Monitorizare neadecvata Evitarea riscului periodic la In curs de
Responsabili
Neasigurarea sistematica a Instruirea continua a personalului cu Interne fiecare realizare
proces
calitatii serviciilor privire la monitorizarea produselor, Umane comanda, Se mentine
RSMC
serviciilor lucrare
Oportunitate Masura de tratare Resurse Responsabil Termen Evaluare rezultate
Utilizarea experientei personalului Utilizarea cunostintelor Interne Responsabili 31.12.2023 Realizat, eficace
organizationale Umane proces Se mentine
Controlul neconformitatilor
Tratarea neadecvata a Corectii, actiuni corective Evitarea riscului In curs de
neconformitatilor neadecvate Instruirea si constientizarea Responsabili realizare
Interne 31.12.
personalului proces Se mentine
Umane 2023
cu privire la tratarea RSMC
neconformitatilor
Oportunitate Masura de tratare Resurse Responsabil Termen Evaluare rezultate
Implicarea personalului de executie in analiza Instruirea personalului de executie Interne Responsabili In curs de
neconformitatilor si identificarea cauzei radacina, cu privire la tratarea umane proces realizare
31.12.2023
realizare imbunatatiri neconformitatilor si implicarea in RSMC Se mentine
realizarea imbunatatirii
Masurarea satisfactiei clientului
Analiza incompleta a datelor Comunicare interna Evitarea riscului Realizat, eficace
defectuasa Instruire si constientizarea Interne RSMC Anual Se mentine
personalului responsabil Umane 31.12.2023
Planificare si organizare activitate
Tratarea neadecvata a Comunicarea neadecvata Evitarea riscului Realizat, eficace
reclamatiilor cu clientul, referitor la Instruirea si autoinstruirea Responsabili 31.12.2023 Se mentine
feed-back-ul acestuia Interne
personalului Umane
proces si la fiecare
Rezolvarea operativa a RSMC reclamatie
reclamatiilor
Oportunitate Masura de tratare Resurse Responsabil Termen Evaluare rezultate
Imbunatatirea activitatilor in urma analizei satisfactiei Utilizarea informatiilor obtinute din Interne Responsabili 31.12.2023 In curs de
clientilor evaluarea satisfactiei clientilor si Umane proces realizare
 S.C. CUSTODIA GROUP S.R.L

identificarea actiunilor de Financiare RSMC Se mentine

imbunatatire
Realizarea unei baze de date cu lectii invatate Utilizarea informatiilor obtinute ca
Interne Responsabili In curs de
umane proces 31.12.2023 realizare
urmare a sesizarilor, reclamatiilor
RSMC Se mentine
clientilor
Actiuni corective
Actiuni corective ineficace – Actiuni corective Evitarea riscului Interne Responsabili 31.12. In curs de
reaparitia neconformitatilor neadecvate Instruirea si autoinstruirea Umane proces 2023 realizare
personalului cu privire la actiuni RASMC Se mentine
corective
Oportunitate Masura de tratare Resurse Responsabil Termen Evaluare rezultate
Experienta anterioara dobandita in identifcarea actiunilor Utilizarea cunostintelor Interne Responsabili In curs de
corective organizationale privind identificarea Umane proces 31.12.2023 realizare
actiunilor corective RASMC Se mentine

Elaborat
RSMC
Androne Anca

Data: 11.05.2023