REGISTRUL RISCURILOR SC CRAB SA 30.06.
2019
1.Compartiment Gestionarea Sistemului Informatic
Obiective/activitati riscul
1 2
1)Coordonarea activitatii de defectiuni de natura har-ware
intretinere si extindere a retelei ce pot sa apara la
de calculatoare a Companiei componentele retelei de
calculatoare
defectiuni de natura soft-ware
ce pot sa apara la
componentele retelei de
calculatoare
Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
echipamente /componente schimbarea in momentul optim a
uzate moral/fizic echipamentelor /vechi uzate
,necorspunzatoare sau cu moral/ fizic ,mai ales in punctele
vicii de fabricatie ,socuri de cheie ale retelei- servere, routere,
curent electric, utilizarea intretinerea acestora conform
defectuasa a specificatiilor producatorului,
echipamentelor utilizarea de UPS- uri pentru
2 2 4 protectie la socuri electrice, 02.07.2019 2 1 2
utilizarea de echipamente de
rezerva configurate etc.
exploatarea utilizarea de UPS uri impotriva
necorespunzatoare a socurilor electrice, actualizarea
tehnicii de calcul, sistemelor de operare si a
aprogramelor utilizate, aplicatiilor de protectie informatica
socuri de curent electric utilizate, utilizarea conturilor cu
2 2 4 drepturi restrictionate, back- up- ul 02.07.2019 1 2 2
datelor sensibile etc.
3)Administrarea site-ului de
internet a societatii,gazduit la
adresa www.apabacau.ro
4)Asistenta tehnica de
specialitate la implementarea si
functionarea programelor
informatice furnizate de terti
imposibilitatea accesarii
contului de administrator al
domeniului gazduit
neprimirea in timp util a
informatiilor necesare
actualizarii paginilor din cadrul
site-ului, de la departamentele
generatoare de astfel de
informatii
utilizarea de distributii hard-
ware si/ sau soft-ware
necompatibile cu aplicatiile ce
urmeaza a fi instalate
esuarea procesului de
actualizare a programelor ce
folosesc informatii
curente(programe
antivirus,aplicatii legislative etc)
indisponibilitatea deschiderea unui tichet catre
temporara a serviciului de furnizorul serviciului de hosting sau
gazduire furnizat catre terti a furnizorului de internet
sau lipsa unei conexiuni de 1 2 2 02.07.2019 1 2 2
internet
lipsa comunicarii intre transmiterea in timp util,prin Nota
departamentele ce Interna catre compartimentul GSI,a
genereaza informatii de informatiilor reactualizate
natura a fi actualizate sau
afisate pe site-ul 1 2 2 02.07.2019 1 1 1
Companiei si
compartimentul GSI
utilizarea de PC-uri vechi utilizarea de tehnica de calcul
pe care se doreste adecvata cerintelor software de
instalarea/rularea de 2 1 2 moment 02.07.2019 2 1 2
programe noi
coruperea fisierelor de verificarea periodica a efectuarii
actualizare sau lipsa actualizarii programelor si,in
actualizarilor furnizata de eventualitaea lipsei
producator 1 1 1 acestora,informarea furnizorului 02.07.2019 1 1 1

Obiective/activitati
1 2
Eliminarea si/sau reducerea
cauzelor potentiale de
accidentare si imbolnavire
profesionala
Cresterea constientizarii
lucratorilor cu privire la
importanta sigurantei la locul de
munca si a propriei sanatati
fizice si mentale
Obiective/activitati
1 2
1.Asigurarea fluxului de numerar
şi alimentarea contului de
disponibil al autorităţii de
management
2.Finalizarea implementării la
timp a lucrărilor prevăzute in
proiect
3.Elaborarea Cererii de
rambursare
2.Compartiment Intern de Prevenire si Protectie, Situatii de Urgenta
riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Producerea de accidente de Nerespectarea disciplinei Instruirea periodica privind s-au
munca Imbolnavire in munca Nerespectarea metodele de lucru corecte implementat
profesionala Instructiunilor de Monitorizarea starii de sanatate a masuri de
lucru,Reglementarilor lucratorilor.Acordarea in control
interne,coduri de buna permanenta a echipamentului de
practica, Intretinerea si protectie individual. Verificarea
verificare deficitara a E.M., permanenta a folosirii EIP
respectiv a echipamentelor Intretinerea si verificarea periodica
de protectie 2 2 4 a echipamentelor de lucru. 30.06.2019 1 3 3
Modernizarea locurilor de munca
cu tehnologii noi de lucru
Neinformarea asupra efectelor Dezinteresul fata de Informarea permanenta si s-au
noxelor respectiv a riscurilor importanta sigurantei la periodica a lucratorilor privind implementat
profesionale de la locurile de locul de munca importanta sigurantei la locul de
munca.Incalcarea normelor 2 2 4 munca .Controale interne 30.06.2019 1 2 2 masuri de
control
specifice de SSM preventive
3.Serviciul ‘’Unitatea de Implementare a Programului-POS MEDIU’’
riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Neconcordanta intre fluxul
de numerar transmis si Acceptarea riscului
Întârziere plați realizarea lucrărilor 1 2 2 30.06.2019 1 2 2
Neacoperirea numărului
total al funcţiilor/rolurilor
dimensionate de analizele
Personal insuficient posturilor 2 2 4 Supraveghere 30.06.2019 1 2 2
Modificări in legislație sau
in procedurile interne ale
Întârzieri la obținerea entitatilor care emit
autorizațiilor si avizelor autorizatii si avize 2 1 2 Acceptarea riscului 30.06.2019 1 2 2
indisponibilitate lichiditati blocare conturi 2 1 2 Supraveghere 30.06.2019 1 2 2
3.Elaborarea Cererii de
rambursare indisponibilitate lichiditati blocare conturi 2 1 2 Supraveghere 30.06.2019 1 2 2
4.Organizarea eficienta a Programarea ineficienta a Fluctuația mare de
activității pentru implementarea resurselor si nerespectarea personal
proiectului condițiilor in conformitate cu 1 1 1 Acceptarea riscului 30.06.2019 1 1 1
Contractul de Finanțare

5.Implementarea obiectivelor
din proiect in conformitate cu Întârzieri in îndeplinirea
prevederile Contractelor de condițiilor contractuale la Litigii contractuale 1 1 1 Acceptarea riscului 30.06.2019 1 2 1
Finanțare termenul stabilit

6.Implementarea masurilor de Compromiterea

informare si publicitate in materialelor de informare
legătura cu asistenta financiara Furnizarea unor informații si publicitate incluse in 1 1 1 Acceptarea riscului 30.06.2019 1 1 2
nerambursabila eronate sau insuficiente proiect

7.Asigurarea transparentei
documentelor/informațiilor
financiar contabile legate de
proiect in timpul si dupa
terminarea finantarii pentru o
perioada de cel putin 5 ani de la Lipsa personal de
specialitate 1 1 1 Acceptarea riscului 30.06.2019 1 1 1
inchiderea oficiala a POS Mediu
Neasigurarea disponibilitatii si a
transparentei documentelor

8.Cooperarea eficienta pe comunicare defectuoasa intre Diferente de perceptie a

intreaga perioada de entitatile implicate in informatiei
implementare a Proiectului implementarea proiectului si Probleme semnatice
Ansamblul relatiilor formale si executantii contractelor de
informale între partile implicate lucrari 1 2 2 Acceptarea riscului 30.06.2019 1 2 2
în realizarea proiectului

aparitia unor bariere de Diferente de personalitate

comunicare atât în interiorul Probleme semnatice
echipei de proiect cat si in
relatia echipei cu operarea SC
CRAB SA dar si cu mediul extern 1 2 2 Acceptarea riscului 30.06.2019 1 2 2
(UAT,AT, ANTREPRE- NORI)

9.Semnarea contractului de Intarzierea semnarii Contestarea rezultatului

Servicii Asistenta tehnica pentru
pregatirea aplicatiei de finantare
si a documentatiilor de atribuire
pentru proiectul regional de
dezvoltare a infrastructurii de
apa si apa uzata in judetul Bacau
in perioada 2014-2020.
Contractului de Servicii induce procedurii de
riscuri legate de implementarea achizitie.Adoptarea de
proiectului in perioada de catre CNSC a deciziei de
eligibilitate ramasa reanalizare a
ofertei.Contestarea noului
rezultat 1 2 2 Acceptarea riscului 30.06.2019 1 2 2
apa si apa uzata in judetul Bacau rezultat
in perioada 2014-2020.

10.Situatii imprevizibile Forta majora Cauzele nu tin de HAZOP 30.06.2019

4.Serviciul Managementul Resurselor Umane

Obiective/activitati riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Necunosterea necesitatilor Tratare risc risc
de personal ale societatii; 1. Analizarea corecta, constanta si supravegheat
Interpretarea eronata a riguroasa a fluxului informational
informatiilor din privind nevoile de resurse umane
documentele transmise ale societatii;
1. Planificarea 1. Identificarea neconforma a Serviciului MRU; 2. Informarea permanenta privind
judicioasa a resurselor umane nevoilor de resurse umane ale Colaborare defectuoasa cu 2 2 4 schimbarile legislative aparute, 30.06.2019 1 1 1
societatii celelalte structuri ale care au legatura cu obiectivul
societatii; urmarit;
Lipsa documentelor 3. Curs formare profesionala a
specifice personalului;

Neoperarea/completarea Tratare risc in curs de

cu deficiente in Revisal a
datelor corespunzatoare
cim-rilor noi, a
modificarilor,
suspendarilor si incetarii
cim-rilor salariatilor;
2. Distorsionarea informatiilor
privind contractele de munca
ale angajatilor
Intocmirea eronata, fara
respectarea termenelor
legale a documentatiei de
angajare/ de
suspendare/modificare/
incetare cim;
2. Administrarea si gestionarea
eficienta a resurselor umane in
cadrul societatii
Stabilirea
3. Gestionarea defectuoasa a necorespunzatoare a
fiselor de post ale salariatilor sarcinilor de serviciu,
societatii(conform pentru salariatul caruia ii
competentelor pe care le are apartine fisa postului de
Serv. MRU referitoare la fisele catre persoana
de post) responsabila cu intocmirea
fiselor de post
1. Introducerea in Regulamentul diminuare
intern a prevederilor
corespunzatoare, privind
intocmirea/suspendarea/modificar
ea si incetarea cim-ului;
2. Elaborarea unei proceduri
privind modul de realizare a
2 2 4 operatiunilor referitoare la 30.06.2019 1 2 2
intocmirea/
suspendarea/modificare si
incetarea cim-ului;
3. Curs formare profesionala a
personalului;
Tratare risc in curs de
1. Introducerea in Regulamentul diminuare
intern a prevederilor
corespunzatoare, privind fisele de
post;
2. Elaborarea unei proceduri
referitoare la:
6 -identificarea
atributiilor pe care
2 3 fiecare salariat urmeaza sa le 30.06.2019 1 2 2
indeplineasca, dupa angajare
-completarea/actualizarea/
rectificarea fiselor de post.

3. Evaluarea activitatii
profesionale desfasurate de
catre angajatii societatii
4. Instruirea si perfectionarea
pregatirii profesionala a
angajatilor
5. Imbunatatirea capacitatii de
rezolvare cu succes a
sarcinilor /problemelor alocate
competentelor pe care le are
Serv. MRU referitoare la fisele
de post)
4. Desfasurarea neconforma a Calcularea eronata a
evaluarii activitatii
profesionale a salariatilor
(conform competentelor pe
care le are Serv. MRU in cadrul Nerespectarea de catre
procedurii de evaluare)
5. Intocmirea defectuoasa a
planului de formare
profesionala/
programelor de instruire a
personalului societatii
6.Desfasurarea neconforma a
activitatii de
elaborare/modificare/ revizuire
a procedurilor/instructiunilor
corespunzatoare activitatii de
resurse umane
apartine fisa postului de 2 3
catre persoana
responsabila cu intocmirea
fiselor de post
Completarea
necorespunzatoare/
eronata a fiselor de
evaluare a activitatii
salariatilor, de catre
evaluatori/
contrasemnatari;
calificativelor, de catre
evaluatori/
contrasemnatari; 3 1
evaluatori si
contrasemnatari a
termenelor aferente
evaluarii (programarii);
Lipsa unor reglementari
interne clare si complete,
prin care sa se prevada
modalitatea de raportare a
nevoilor de formare
profesionala a angajatilor
societatii;
2 2
Netransmiterea
necesarului de formare
profesionala de catre
persoanele responsabile cu
aceasta
Documentare insuficienta;
Lipsa timpului necesar
desfasurarii acestei
activitati.
2 2
6 fiecare salariat urmeaza sa le 30.06.2019 1 2 2
indeplineasca, dupa angajare
-completarea/actualizarea/
rectificarea fiselor de post.
in curs de
diminuare
Tratare risc
1. Introducerea in Regulamentul
intern a prevederilor
corespunzatoare, privind evaluarea
activitatii profesionale a
3 salariatilor;
2. Completarea fiselor de post ale 30.06.2019 2 1 2
salariatilor care au calitatea de
evaluator/contrasemnatar cu
atributiile corespunzatoare
activitatii de evaluare.
Tratare risc in curs de
1. Elaborarea unei proceduri diminuare
referitoare la formarea
profesionala/instruirea
personalului societatii.
4 30.06.2019 2 1 2
Tratare risc risc
1.Informarea permanenta privind supravegheat
schimbarile legislative aparute,
care au legatura cu obiectivul
urmarit;
2. Curs formare profesionala a
4 personalului; 30.06.2019 1 1 1
3. Organizarea activitatii Serviciului
MRU, in vederea indeplinirii
acestui obiectiv.

Obiective/activitati
1 2
1. Iniţierea acţiunilor în instanţă pentru formularea actiunilor in
şi asigurarea reprezentării
societatii în cauzele aflate pe
rolul instanţelor de judecată sau
altor organisme cu caracter
jurisdicţional, prin stăruinţa în stabilirea de noi termene
apărarea intereselor societatii pentru reformularea acţiunii,
2.Formularea apararilor la
actiunile initiate de terti
3. Exercitarea tuturor căilor de
atac impotriva solutiilor
instantelor de judecata, in cazul
hotararilor nefavorabile
societatii;
acestui obiectiv.
5.Serviciul Juridic
riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
neconstituirea in termen a Netransmiterea in termen Formularea si declansarea in
dosarelor de instanta pentru a documentelor (probelor) termen a actiunilor pentru
recuperarea debitelor; ce stau la baza formularii 2 2 3 recuperarea debitelor; 28.06.2019 1 1 2 in curs de
actiunii de catre celelalte Descrierea corecta si completa a diminuare
primirea in afara termenelor compartimente dreptului solicitat in instanta;
de prescriptie a dosarelor Prezentarea tuturor dovezilor pe
2 2 3 care se sprijina actiunile formulate; 28.06.2019
Pregatirea temeinica a dosarelor in
1 1 2
instanta; in curs de
curs de judecata;
diminuare
respingerea unor acţiuni sau Necomunicarea
informatiilor privind datele
de identificare ale paratilor
urmare a lipsei dovezilor si de la alte
menţionării incorecte a unor compartimente/birouri/ser 2 2 3 28.06.2019 1 1 2
date de identificare ale vicii
persoanei chemate în instanţă;
in curs de
diminuare
Pierderea acţiunilor urmare a Netransmiterea Constituirea in termen a dosarului
lipsei dovezilor; inscrisurilor/dovezilor de 2 2 2 cauzei; 28.06.2019 1 2 2 in curs de
catre Depunerea intampinarii si diminuare
compartimentele/serviciile formularea apararilor pentru
/birourile implicate, pentru combaterea tuturor capetelor de
Neformularea apărărilor in a combate temeiurile cerere;
termen invocate prin actiune; 2 2 2 28.06.2019 1 2 2
in curs de
diminuare
Respingerea caii de atac ; necomunicarea dovezilor 3 2 3 Formularea in termen a cailor de 28.06.2019 1 3 3
Depunerea caii de atac la o alta care sa stea la baza atac;
formularii caii de atac; Diligenta in pregatirea dosarelor
instanta decat cea in drept sa lipsa diligentei celorlate aflate in curs de judecata, in caile
solutioneze cauza; compartimente in ceea ce de atac;
priveste formularea unor 28.06.2019 1 3 3
puncte de vedere care sa
sprijine actiunile/ apararile
formulate de societate in curs de
3 2 3 diminuare
Întârzieri în soluţionarea cauzei
urmare a stabilirii de noi
termene pentru motivarea caii
de atac şi/sau depunerea 3 2 3 28.06.2019 1 3 3
documentelor susţinătoare;
in curs de
diminuare
nerecuperarea in totalitate a lipsa lichiditatilor /
debitelor de catre executorii intrarea in faliment a
judecatoresti; debitorilor. Debitorii nu 1 2 4 Urmarirea stadiului dosarelor 28.06.2019 2 2 4 in curs de

4. Obtinerea, legalizarea
hotararilor judecatoresti si
punerea lor in executare
nerecuperarea in totalitate a
debitelor de catre executorii
judecatoresti;
Nevalorificarea unor hotărâri
definitive;
Nerecuperarea în totalitatea a
debitelor obţinute în instanţă;
lipsa lichiditatilor /
intrarea in faliment a
debitorilor. Debitorii nu 1 2 4 Urmarirea stadiului dosarelor 28.06.2019 2 2 4 in curs de
dispun de bunuri care sa aflate in curs de executare; diminuare
poata fi executate silit. Participarea la actiunile de
1 2 4 executare silita; 28.06.2019 2 2 4 in curs de
Urmarirea valorificarii in totalitate diminuare
a hotararilor judecatoresti

1 2 4 28.06.2019 2 2 4

stipularea unor clauze
contractuale nefavorabile
entităţii;
Contestarea unor măsuri
5. Asigurarea legalităţii actelor
şi documentelor elaborate de administrative sau disciplinare
urmare aplicării lor incorecte; documentelor a caror aviz
societate, cu implicaţii juridice ;
in curs de
diminuare
Neprezentarea tuturor Avizarea proiectelor de contracte;
inscrisurilor ( ex: note
justificative,raportul 2 2 4 Elaborarea/actualizarea
documentatiilor specifice, in 28.06.2019 2 2 4 in curs de
procedurii, contracte , conformitate cu prevederile diminuare
referate etc.) care stau la legislatiei din domeniul de
baza emiterii activitate si transmiterea acestora
compartmentelor/serviciilor din
de legalitate este solicitat; cadrul societatii;
2 2 4 28.06.2019 2 2 4

6.Gestionarea evidentei
activitatii Serviciului Juridic;
neraportatea la termen a
situatiilor trimestriale cu privire
la stadiul dosarelor aflate in
evidenta Serviciului Juridic;
evidenta incorecta a debitelor
ce fac obiectul dosarelor aflate
in curs de
solutionare/executare;
evidenta incorecta a
cheltuielilor de
judecata/executare;
in curs de
diminuare
Gestionarea obiectiva a evidentei
stadiului dosarelor de judecata, a
2 2 4 cheltuielilor de judecata 28.06.2019 1 2 2
inregistrate pentru fiecare cerere
de actionare in judecata, a in curs de
hotararilor judecatoresti obtinute diminuare
in favoarea/defavoarea societatii, a
termenelor de judecata;
2 2 4 Realizarea raportarilor privind 28.06.2019 1 2 2 in curs de
activitatea serviciului ( stadiul diminuare
lipsa diligentei privind dosarelor aflate pe rolul instantelor
inregistrarea corecta a de judecata/ a executorului
situatiei dosarelor in
judecatoresc,
registrele de evidenta a
dosarelor

2 2 4
cheltuielile de judecata/ de
28.06.2019 1 2 2
executare efectuate pentru fiecare
dosar, termenele acordate), la
solicitarea organelor de control sau
a conducerii societatii;
in curs de
diminuare
adoptarea unor clauze
contractuale cu impact
financiar dezavantajos pentru participarea si asigurarea
7.Implicarea in elaborarea si 1 2 4 consultantei juridice la negocierea 28.06.2019 2 2 4
negocierea clauzelor Angajator; in curs de
contractului colectiv de munca clauzelor contractului colectiv de
munca cu reprezentantii diminuare
la nivelul societatii sindicatului
7.Implicarea in elaborarea si
negocierea clauzelor
contractului colectiv de munca
la nivelul societatii
8.Monitorizarea permanenta a
legislatiei specifice domeniului
de activitate/ cu implicatii
juridice asupra activitatii
societatii
Obiective/activitati
1 2
II.Planificarea si realizarea
misiunilor conform planului
anual aprobat
III.Asigurarea evaluarii in mod
independent si obiectiv a
sistemului de control intern
managerial
financiar dezavantajos pentru 1 2 4 consultantei juridice la negocierea 28.06.2019 2 2 4
Angajator; in curs de
clauzelor contractului colectiv de
diminuare
munca cu reprezentantii
declansarea unor conflicte de sindicatului
munca 1 2 4 28.06.2019 2 2 4 in curs de
diminuare
neinformarea Consultarea Programului Legislativ;
compartimentelor/serviciilor/ Comunicarea notelor informative
birourilor cu privire la compartimentelor/serviciilor
modificarile legislative 1 2 2 atunci cand sunt identificate 28.06.2019 1 2 2
aplicabile la nivelul fiecarui modificari/noutati legislative ce
serviciu/compartiment/birou neincheierea contractului privesc domeniul de activitate
pentru achizitia specific fiecarui in curs de
programului legislativ/a diminuare
compartiment/serviciu/birou
aplicarea unor acte normative Monitoarelor Oficiale.
abrogate, cu impact negativ
asupra activitatii desfasurate de
societate 1 2 2 28.06.2019 1 2 2
in curs de
diminuare
6.Serviciul Audit Intern
riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
1. Imposibilitatea de a efectua Lipsa personal calificat Formari profesionale externe in
misiuni ad hoc la solicitarea pentru desfasurarea de diferite domenii
conducerii misiuni ad hoc 1 2 2 30.06.2019 1 2 2
2.Lipsa obiectivitatii in ceea ce Nerespectarea Verificarea constatarilor si a
priveste constatarile Standardelor de calificare - obiectivitatii acestora de catre sef
identificate in timpul Independenta si 1 1 1 SAI 30.06.2019 1 1 1
desfasurarii misiunii de audit obiectivitatea
3.Neidentificarea de catre Lipsa unor analize privind Reanalizarea riscurilor aferente
auditorii interni a unor riscuri probabilitatea si impactul obiectelor auditate de catre sef SAI
ridicate , prin probabilitatea de riscului asupra activitatilor
aparitie si impact , care pot din cadrul structurii
afecta buna desfasurare a auditate 1 2 2 30.1206.2019 1 2 2
structurii auditate.
 aparitie si impact , care pot din cadrul structurii
afecta buna desfasurare a auditate 1 2 2 30.1206.2019 1 2 2
structurii auditate.

IV.Evaluarea in profunzime a
sistemelor de conducere si de
control intern , cu scopul de a
stabili daca acestea functioneaza
economic, eficace si eficient ,
pentru identificarea
deficientelor si formularea de
recomandari pentru corectarea
acestora 6.Neintocmirea de catre Necunoasterea si Formari profesionale privind
auditorii interni de FCRI in neaplicarea procedurilor si procedurile de lucru si a legislatiei
situatiile in care au fost legislatiei privind aferente desfasurarii misiunilor de
constatate posibile prejudicii si activitatea de audit intern 1 2 2 audit intern 30.06.2019 1 2 2
incalcari ale legii

7.Netransmiterea catre Necunoasterea si Efectuarea unor verificari ale

conducatorul unitatii in termen neaplicarea procedurilor si sefului Serviciului Audit Intern.
de 3 zile a FCRI legislatiei privind
( conform Lege 672 / 2002 activitatea de audit intern
republicata) 1 2 2 30.06.2019 1 2 2

8. Excluderea de catre auditorii Incalcarea legislatiei Controlul efectuat de catre seful

interni din esantionul selectat a privind activitatea de audit Serviciului Audit Intern asupra
unor documente care, in urma intern esantioanelor selectate
verificarilor efectuate , au
rezultat disfunctionalitati / 1 2 2 30.06.2019 1 2 2
prejudicii

V.Respectarea principiului 5. Neurmarirea stadiului de Necunoasterea si Efectuarea unor misiuni speciale risc
transparentei , respectiv implementare a recomandarilor neaplicarea procedurilor si de urmarire a implementarii supravegheat
punerea la dispozitie celor formulate prin rapoartele de legislatiei privind recomandarilor.
interesati a tuturor informatiilor audit intern activitatea de audit intern
referitoare la aplicarea 1 1 1 30.06.2019 1 1 1
procedurilor
punerea la dispozitie celor formulate prin rapoartele de legislatiei privind recomandarilor.
interesati a tuturor informatiilor audit intern activitatea de audit intern
referitoare la aplicarea 1 1 1 30.06.2019 1 1 1
procedurilor

7.Serviciul Financiar
Obiective/activitati riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Respectarea termenilor de plata Efectuarea de plati eronate, in Actualizarea informatiilor
contractuali a facturilor emise conturi gresite Informatii gresite despre
de furnizori si evitarea unor conturile furnizorilor 2 1 2 30.06.2019 1 1 1
plati de intarziere

Neefectuarea platii facturilor

furnizorilor in termenul Inregistrarea cu intarziere
in contabilitate 2 2 4 Scurtarea circuitului documentelor 30.06.2019 1 1 1
scadent
Transmiterea proceselor verbale
de compensare in ultima zi
lucratoare a fiecarei luni Neefectuarea platii facturilor Inregistrarea cu intarziere
furnizorilor in termenul
in contabilitate 2 2 4 Actualizarea informatiilor 30.06.2019 1 1 1
scadent

Inregistrarea in contabilitate, Operarea gresita in Lipsa informatiilor din

zilnic pana la ora 13:00 a contabilitate a incasarilor din extrasele bancare 2 2 4 Actualizarea informatiilor 30.06.2019 1 1 1
incasarilor din extrasele bancare extrasele bancare

Transmite saptamanal la banca Operarea gresita in Lipsa informatiilor din

fisierele cu abonatii care achita contabilitate a incasarilor din extrasele bancare 2 2 4 Actualizarea informatiilor 30.06.2019 1 1 1
din Debit Direct extrasele bancare
Inexistenta unor proceduri
scrise/monografii privind
fundamentarea Modificări legislative 2 2 4 Intocmirea unor proceduri privind
fundamentarea preturilor/tarifelor 30.06.2019 1 1 1
Monitorizarea permanenta a preturilor/tarifelor
tarifelor si aplicarea
metodologiei stabilite in
Strategia Tarifara din
Contractu de Delegare a
Gestiunii serviciilor publice de Majorarile de pret sa nu fie
alimentare cu apa si de aprobate de ANRSC, ADIB Modificări legislative 2 2 4 Justificarea
tarife
majorarilor de preturi
30.06.2019 1 1 1
canalizare
 inexistenta unor proceduri
scrise/monografii privind
activitatea de stabilire si
raportare a impozitelor si
taxelor datorate statului,
redeventei ADIB, contributiei
lunare 0,12% ANRSC
Intocmirea procedurilor scrise
privind activitatea de stabilire si
Modificări legislative 2 2 4 raportare a impozitelor si taxelor 30.6.2019 1 1 1
datorate statului, redeventei ADIB,
contributiei lunare 0,12% ANRSC

Stabileste, intocmeste Nedesemnarea persoanelor

declaratiile 300, 394, raporteaza
impozitele si taxele datorate
statului, redeventa ADIB,
contributie lunara 0,12% ANRSC
responsabile cu activitatea de
stabilire si raportare a
impozitelor si taxelor datorate
statului, redeventei ADIB,
contributiei lunare 0,12%
ANRSC
Desemnarea persoanelor
responsabile cu activitatea de
Modificări legislative 1 1 1 stabilire si raportare a impozitelor
si taxelor datorate statului, 30.06.2019 1 1 1
redeventei ADIB, contributiei
lunare 0,12% ANRSC

Calculul eronat al sumelor

datorate statului
Modificări legislative 2 2 4 Calculul
statului
corect al sumelor datorate
30.06.2019 1 1 1

Intarzieri in plata impozitelor si

taxelor datorate statului Modificări legislative 2 2 4 Plata la termen a impozitelor si
taxelor datorate statului 30.06.2019 1 1 1

Raportarea unor date eronate Raportarea unor date corecte in

Intocmirea Bugetului de Venituri
si Cheltuieli in situatiile financiare anexe la Modificări legislative 2 2 4 situatiile financiare anexe la 30.06.2019 1 1 1
bilantul contabil bilantul contabil

Cuprinderea in Planul anual de neinformarea periodica asupra

pregatire a personalului, a unui
modificarilor survenite in
numar de 2 salariati din cadrul legislatie
Modificări legislative 2 2 4 informarea periodica asupra
modificarilor survenite in legislatie 30.06.2019 1 1 1
compartimentului

Prezentarea salariatilor, intr-un

interval de 12 luni, la controlul Nedepistarea bolilor care au
legatura cu locul de munca consult medical periodic 2 2 4 depistarea si luarea de masuri
pentru sanatatea in munca 30.06.2019 1 1 1
medical periodic

8.Serviciul Contabilitate
Obiective/activitati Riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12

1.Contabilitatea imobilizărilor şi 3. Nedesemnarea persoanelor
investiţiilor
5.Contabilitatea materiilor,
materialelor inclusiv a celor de
natura obiectelor de inventar
1. Inexistenţa unor proceduri Intocmirea procedurilor scrise
scrise/monografii privind
evidenţa contabilă a Modificări legislative 1 1 1 privind evidenta contabilă a 30.06.2019 1 1 1
imobilizărilor şi investiţiilor
imobilizărilor şi investiţiilor
2. Procedurile/ monografia Personalul desemnat va instruit in
privind evidenţa contabilă a vederea cunoasterii
imobilizărilor şi investiţiilor nu Modificări legislative 2 1 2 procedurilor/monografiilor privind 30.06.2019 1 1 1
este cunoscută de personalul evidenţa contabilă a imobilizărilor
desemnat şi investiţiilor
Desemnarea persoanelor
responsabile cu conducerea Modificări legislative 2 1 2 responsabile cu conducerea 30.06.2019 1 1 1
evidenţei contabile a evidenţei contabile a imobilizărilor
imobilizărilor şi investiţiilor şi investiţiilor
4. Evidenţierea eronată a Evidenţierea corecta a
plăţilor/cheltuielilor efectuate plăţilor/cheltuielilor efectuate cu
cu achiziţionarea imobilizărilor achiziţionarea imobilizărilor sau
sau construirea unor obiective Modificări legislative 2 1 2 construirea unor obiective 30.06.2019 2 1 2
(custodii, recepţii parţiale şi (custodii, recepţii parţiale şi finale
finale etc.) etc.)
5. Inexistenţa unor proceduri Intocmirea unor proceduri
scrise/monografii privind scrise/monografii privind evidenţa
evidenţa contabilă a materiilor, Modificări legislative 2 1 2 contabilă a materiilor, materialelor 30.06.2019 2 1 2
materialelor inclusiv a celor de inclusiv a celor de natura
natura obiectelor de inventar obiectelor de inventar
6. Procedurile/monografia
privind evidenţa contabilă a
materiilor, materialelor Personalul desemnat va instruit in
inclusiv a celor de natura Modificări legislative 1 1 1 vederea cunoasterii 30.06.2019 1 1 1
obiectelor de inventar nu este procedurilor/monografiilor privind
cunoscută de personalul
desemnat
7. Nedesemnarea persoanelor Desemnarea persoanelor
responsabile cu conducerea responsabile cu conducerea
evidenţei contabile materiilor, Modificări legislative 2 1 2 evidenţei contabile materiilor, 30.06.2019 1 1 1
materialelor inclusiv a celor de materialelor inclusiv a celor de
natura obiectelor de inventar natura obiectelor de inventar

6.Contabilitatea subvenţiilor
7.Contabilitatea rezultatelor
inventarierii
8. Inexistenţa unor proceduri
scrise/monografii privind Intocmirea procedurilor scrise
evidenţa contabilă a Modificări legislative 1 1 1 privind evidenţa contabilă a 1 1 1
subvenţiilor
subvenţiilor
9. Procedurile/ monografia Personalul desemnat va fi instruit
privind evidenţa contabilă a
subvenţiilor nu este cunoscută Modificări legislative 1 1 1 in vederea cunoasterii 30.06.2019 1 1 1
de personalul desemnat în procedurilor/monografiilor privind
evidenţa contabilă a subvenţiilor
conducerea acesteia
10. Nedesemnarea persoanelor
responsabile cu conducerea Desemnarea persoanelor
evidenţei contabile a Modificări legislative 1 1 1 responsabile cu conducerea 30.06.2019 1 1 1
evidenţei contabile a subvenţiilor
subvenţiilor
11. Înregistrarea eronată a Modificări legislative 1 1 1 Înregistrarea corecta a subvenţiei 30.06.2019 1 1 1
subvenţiei primite primite
12. Lipsa documentelor Completarea documentelor
justificative la înregistrarea în Modificări legislative 1 1 1 justificative lipsa la înregistrarea în 30.06.2019 1 1 1
contabilitate a subvenţiilor contabilitate a subvenţiilor
13. Inexistenţa unor proceduri
scrise/monografii privind Intocmirea procedurilor scrise
evidenţa contabilă a Modificări legislative 1 2 2 privind evidenţa contabilă a 30.06.2019 1 1 1
rezultatelor inventarierii
rezultatelor inventarierii
14. Procedurile/ monografia Personalul desemnat va instruit in
privind evidenţa contabilă a vederea cunoasterii
rezultatelor inventarierii nu Modificări legislative 1 3 3 procedurilor/monografiilor privind 30.06.2019 1 2 1
este cunoscută de personalul evidenţa contabilă a rezultatelor
desemnat inventarierii
15. Nedesemnarea persoanelor Desemnarea persoanelor
responsabile cu conducerea responsabile cu conducerea
Modificări legislative 1 1 1 30.06.2019 1 1 1
evidenţei contabile a evidenţei contabile a rezultatelor
rezultatelor inventarierii inventarierii
16. Evidenţierea eronată a Evidenţierea corecta a diferenţelor
diferenţelor rezultate din rezultate din inventariere, a
inventariere, a soldurilor Modificări legislative 1 1 1 30.06.2019 1 1 1
conturilor inventariate în soldurilor conturilor inventariate în
Registrul-inventar, Registrul-inventar,
17. Stabilirea eronată a
soldurilor conturilor Stabilirea corecta a soldurilor
inventariate în Registrul- Modificări legislative 1 1 1 conturilor inventariate în Registrul- 30.06.2019 1 1 1
inventar
inventar
19. Procedurile/monografia Personalul desemnat va fi instruit
privind evidenţa contabilă a in vederea cunoasterii
rezultatelor inventarierii nu Modificări legislative 1 3 3 procedurilor/monografiilor privind 30.06.2019 1 2 2
este cunoscută de personalul evidenta contabila a rezultatelor
desemnat inventarierii
20. Nedesemnarea persoanelor Desemnarea persoanelor
responsabile cu conducerea responsabile cu conducerea
evidentei contabile a Modificări legislative 1 1 1 evidentelor contabile a rezultatelor 30.06.2019 1 1 1
rezultatelor inventarierii inventarierii

9. Elaborarea şi verificarea
bilanţului contabil
10.Conducerea Registrului
privind operaţiunile prezentate 30. Nedesemnarea
la viza CFP
11.Pregătirea profesională a
personalului implicat în
utilizarea sistemului informatic ori de câte ori este necesar
12.Procesarea datelor în cadrul
sistemului informatic
21. Preluarea eronată a datelor Modificări legislative 1 3 3 Preluarea corecta a datelor 30.06.2019 1 2 1
cuprinse în fişele conturilor cuprinse în fişele conturilor
22. Balanţele de verificare nu Balanţele de verificare vor fi
cuprind rubricile minime Modificări legislative 1 1 1 modificate pentru a cuprinde 30.06.2019 1 1 1
obligatorii rubricile minime obligatorii
23. Aparitia abaterilor privind
elaborarea bilantului contabil Modificări legislative 1 1 1 Respectarea legislatiei in vigoare 30.06.2019 1 1 1
24. Raportarea unor date Raportarea unor date corecte în
eronate în situaţiile financiare Modificări legislative 1 2 2 situaţiile financiare anexe la 30.06.2019 1 1 1
anexate la bilanţul contabil bilanţul contabil
26. Nedesemnarea
persoanelor responsabile cu Desemnarea persoanelor
Modificări legislative 1 1 1 responsabile cu activitatea de 30.06.2019 1 1 1
activitatea de elaborare a elaborare a bilanţului contabil
bilanţului contabil
27. Nerespectarea corelaţiilor Modificări legislative 1 2 2 Respectarea corelaţiilor bilanţiere 30.06.2019 1 1 1
bilanţiere
28. Lipsa raportărilor Raportările sistematice a
sistematice a informaţiilor informaţiilor financiar-contabile
financiar-contabile către Modificări legislative 1 1 1 către management se vor face 30.06.2019 1 1 1
management trimestrial
29. Inexistenţa sau
necompletarea Registrului Existenţa si completarea
privind operaţiunile Modificări legislative 1 2 2 Registrului privind operaţiunile 30.06.2019 1 1 1
prezentate la viza CFP
prezentate la viza CFP
Desemnarea persoanelor
persoanelor responsabile cu responsabile cu completarea
completarea Registrului Modificări legislative 1 1 1 Registrului privind operaţiunile 30.06.2019 1 1 1
privind operaţiunile
prezentate la viza CFP prezentate la viza CFP
31. Neinstruirea sistematică a Instruirea sistematică a
utilizatorilor sistemului Lipsă personal specializat 1 1 1 utilizatorilor sistemului informatic 30.06.2019 1 1 1
informatic
32. Neinformarea periodică sau Informarea periodică sau ori de
câte ori este necesar asupra
asupra modificărilor survenite Lipsă personal specializat 2 2 4 modificărilor survenite în sistemul 30.06.2019 2 2 4
în sistemul informatic informatic
33 Utilizarea unor proceduri Lipsă personal specializat 1 1 1 Utilizarea unor proceduri automate 30.06.2019 1 1 1
automate neautorizate autorizate
34. Utilizarea unor proceduri Utilizarea unor proceduri automate
automate incorecte Lipsă personal specializat 1 2 2 corecte 30.06.2019 1 1 1

Obiective/activitati
1 2
1+2.Facturarea zilnica a
consumurilor de apa si
canalizare pentru CZM, Sectii si
lunara pentru CZJ.
3. Generare,listare si distribuire
facturi.
4.Facturare servicii diverse
5. Stornare facturi
6. Comutare luna prelucrare
7.Incasari debite in numerar.
riscul
Depasirea termenului de
facturare clienti;
Intarzierea generarii si listarii
facturilor
Nedistribuirea facturilor
Nefacturarea serviciilor diverse Netransmiterea
solicitate.
Denaturare debite, penalitati,
debransari nefundamentate.
Neinchiderea lunii de
prelucrare.
Neancasarea debitelor.
9.Serviciul Incasare-Facturare
Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Sistem informatic Sincronizare intre departamentele
neoperational; in cauza.
Neprocesarea in termen a
datelor necesare facturarii; 1 2 2 30.06.2019 1 1 1
risc
supravegheat
Sistem informatic Comunicare, colaborare si
nefunctional; sincronizare cu G.I.S. , firma ce
Posibilitatea nefunctionarii acorda suport tethnic si cu alte
echipamentului de listare; compartimente interne.
Intarziere in achizitionarea
consumabilelor 1 1 1 30.06.2019 1 1 1 CLASAT
Imposibilitatea utilizarii Comunicare compartiment GSI si
temporare a adreselor de Relatii cu publicul;
E-mail; Luarea masurilor pentru
Lipsa mijloc transport a transmiterea facturilor in timp util
plicurilor catre distribuitor. 1 1 1 catre distribuitor. 30.06.2019 1 1 1 CLASAT
Comunicarea intre compartimente
documentatiei
corespunzatoare in 1 1 1 30.06.2019 1 1 1 CLASAT
vederea facturarii
Intarzierea informatiilor Comunicare intre compartimente
necesare efectuarii
stornarilor correct si in 1 2 2 30.06.2019 1 2 2 in curs de
diminuare
timp util.
PVI in lucru Comunicare intre compartimente
1 1 1 30.06.2019 1 1 1
CLASAT
Sistem informatic Comunicare compartiment
neoperational; Lipsa GSI;Solicitare chitantiere tipizate
chitantier in timp util;Comunicare intre
tipizat;Divergente intre 1 1 1 compartimente 30.06.2019 1 1 1 in curs de
diminuare
client si furnizor

7.Incasari debite in numerar.
8. Actualizare tarife.
Obiective/activitati
1 2
1. Gestionarea eficienta a
activitatii privind acordarea
drepturilor salariale
2. Intocmirea declaratiilor
aferente impozitelor si
contributiilor salariale in mod
corect si in termenul legal
(D112)
3. Evidenta retinerilor din salarii 2. Viramentul intr-un cont
si viramentul catre beneficiar
4. Gestionarea eficienta a
activitatii privind acordarea
tichetelor de masa
5. Imbunatatirea capacitatii de a 1. Desfasurarea neconforma a
sarcinilor/ problemelor alocate activitatii de elaborare/
chitantier in timp util;Comunicare intre
Neancasarea debitelor. tipizat;Divergente intre 1 1 1 compartimente 30.06.2019 1 1 1 in curs de
diminuare
client si furnizor
Emitere facturi cu tarif Sistem informatic Comunicare compartiment GSI;
neactualizat. neoperational; Comunicare intre compartimente
Neprimirea in timp util a
hotararilor cu tarifele 1 1 1 30.06.2019 1 1 1 CLASAT
aprobate
10.Serviciul Salarizare
riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Foile colective de prezenta Tratare risc
sunt confuze/ incomplete/ 1. Verificarea cu atentie a datelor
aduse cu intarziere; preluate din foile colective de
Lipsa tabelelor cu sporuri, prezenta;
1. Inregistrarea si plata unor notelor interne pentru ore 2. Atentionarea persoanelor in curs de
drepturi salariale in mod suplimentare/ graficelor de 2 2 4 responsabile de corectitudinea 30.06.2019 1 2 2
eronat diminuare
lucru datelor si termenul de depunere a
pontajelor
1. Intocmirea/ trimiterea Schimbari legislative in Tratare risc s-au facut
declaratiei 112 in mod eronat domeniu; 1. Verificarea/ actualizarea lunara a upgrade-uri la
Softul utilizat nu a fost 1 2 2 legislatiei in vigoare; 30.06.2019 1 2 2 soft
actualizat 2. Upgradarea lunara a softului;
1. Calcularea eronata a Preluarea eronata a Tratare risc
retinerilor; datelor din documentele 1. Verificarea cu atentie a
justificative care stau la 1 2 2 documentelor justificative in baza 30.06.2019 1 2 2 in curs de
bancar eronat al beneficiarului baza retinerii; carora se face retinerea diminuare
Preluarea eronata a Tratare risc
prezentei din pontajele 1. Verificarea cu atentie a datelor
lunii aferente comenzii; in baza carora se face comanda de
1. Acordarea eronata a Pontarea gresita a tichete de masa. in curs de
numarului de tichete de masa salariatului/ salariatilor de 2 2 4 30.06.2019 1 1 1 diminuare
fata de zilele lucrate catre sefii de echipa
Documentare insuficienta; 1. Informarea permanenta privind
Lipsa timpului necesar schimbarile legislative aparute,
modificare/ revizuire a desfasurarii acestei care au legatura cu salarizarea;
procedurilor/ instructiunilor activitati; 2. Curs formare profesionala a
corespunzatoare activitatii 1 2 2 personalului; 30.06.2019 1 1 1
Serviciului Salarizare 3. Organizarea activitatii Serviciului
Salarizare in vederea indeplinirii
obiectivului
 Salarizare in vederea indeplinirii
obiectivului

11.Serviciul Achizitii Publice

Obiective/activitati riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Initierea procedurii de atribuire Stabilirea incorecta sau Necunoasterea anumitor Solicitarea analizarii si avizarii
(elaborarea documentatiilor de incompleta a conditiilor de specificatii tehnice, draft-ului de contract din punct de
atribuire) contractare a unui economice sau juridice vedere tehnic, economic si juridic
produs/serviciu sau a unei de catre persoanele abilitate din
lucrari care nu sunt in 1 2 2 cadrul companiei 30.06.2019 1 2 2
concordanta cu nivelul dorit al
performantelor
risc
supravegheat
Derularea procedurilor de Finalizarea procedurii de Depunerea unor oferte Formularea unor solicitari de
atribuire (Evaluarea, pe fiecare atribuire intr-o perioada intocmite superficial sau in clarificari precise astfel incat
etapa, a ofertelor depuse) indelungata fata de termenul care nu se regasesc toate ofertantii sa inteleaga ce trebuie sa
limita de depunere a ofertelor informatiile privind 2 2 4 clarifice 30.06.2019 1 1 1
si fata de termenul preconizat indeplinirea cerintelor
solicitate risc
supravegheat
Finalizarea procedurilor de neatribuirea contractului Lipsa de oferte sau Reluarea procedurii de atribuire:
atribuire (anularea procedurii de sectorial/acordului cadru inexistenta unei oferte stabilirea cat mai clara la nivelul
achizitie sectoriala) admisibile documentatiei de atribuire a
specificatiilor tehnice, a criteriilor
1 2 2 de selectie si calificare, de catre 30.06.2019 1 2 2
persoanele abilitate.
risc
supravegheat
Atribuirea contractelor de Netransmiterea spre publicare Transmiterea anuntului de Intocmirea de catre persoana
achizitie sectoriala,incheierea a anunţului de atribuire in atribuire peste termenul responsabila cu aplicarea
acordurilor-cadru si a termenul legal de la incheierea limita prevazut/ omiterea procedurii a unui calendar cu
contractelor contractului transmiterii anuntului de datele limita de transmitere a
subsecvente(Atribuire contract atribuire tuturor documentelor din cadrul
de achiziţie sectoriala sau procedurii de atribuire.
încheiere acord cadru) 1 3 3 Compararea, in paralel a dosarului 30.06.2019 1 2 2
achizitiei cu un alt dosar al
achizitiei intocmit recent.
risc
supravegheat
Finalizarea procesului de Imposibilitatea transmiterii in Neintocmirea Atentionarea responsabilu-lui de
implementare a unui contract de SEAP a documentelor documentului constatator contract, prin adresa de inaintare a
catre responsabilul de contract constatatoare privind de catre responsabilul de contractului, de obligatia sa privind
(completarea dosarului achizitiei neindeplinirea obligatiilor contract constituirea documentului
sectoriale cu documentul contractuale constatator
constatator privind indeplinirea
obligatiilor contractuale - acolo 30.06.2019 1 2 2
unde este cazul)

risc
1 2 2 supravegheat
catre responsabilul de contract constatatoare privind de catre responsabilul de contractului, de obligatia sa privind
(completarea dosarului achizitiei neindeplinirea obligatiilor contract constituirea documentului
sectoriale cu documentul contractuale constatator
constatator privind indeplinirea
obligatiilor contractuale - acolo 30.06.2019 1 2 2
unde este cazul)

Preocuparea pentru
imbunatatirea performantelor
profesionale (asigurarea
legislatiei de profil si dezbateri
pe tema acestora)
risc
1 2 2 supravegheat
Neactualizarea cunostintelor in Desele modificari aduse Informarea permanenta privind
timp util privind o posibila legislatiei privind achizitiile modificari aduse legislatiei in
modificare adusa legislatiei in sectoriale achizitiile sectoriale, participarea la
vigoare cursuri de perfectionare
2 2 4 profesionala 30.06.2019 2 2 4

in curs de
diminuare
Imbunatatirea capacitatii de Aparitia unor discordante intre Neimplicarea in procesul Aducerea la cunostinta a
rezolvare a sarcinilor de catre Serviciul Achizitii Publice si de achizitie sectoriala a procedurii operationale PO-40, a
salariatii din cadrul serviciului in solicitantii achizitiilor persoanelor care solicita obligatiilor pe care le au solicitantii
raport cu solicitantii achizitiilor achizitia achizitiilor in demararea procesului
de achizitie, desemnarea acestora
2 2 4 in comisiile de evaluare a ofertelor 30.06.2019 2 2 4

in curs de
diminuare

12.Serviciul Contracte, Relatii cu Clientii,Introducere Consumuri

Obiective/activitati riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Incheierea contractelor de prestare/furnizare a serviciului de alimentare cu apa si de canalizare si de vidanjare, pentru toate solicitarile primite, in maxim 30 de zile de la data primirii solicitarii.

Primirea si verificarea Incheierea contractelor de Atentie sporita in momentul

documentelor necesare incheierii prestare/furnizare a serviciului verificarii documentatiei; S-
contractului de de alimentare cu apa si de a elaborat o procedura
prestare/furnizare a serviciilor canalizare si de vidanjarea fara operationala; a fost instruit
de alimentare cu apa si de ca documentatia necesara Erori umane (neatentie);
1 3 3 personalul conform procedurii
canalizare sau a contractului de incheierii acestora sa fie operationale
vidanjare; completa.

30.06.2019 1 3 3
Inscrierea informatiilor in baza Inscrierea eronata in baza de Eroare umana; Factori de Atentie sporita in momentul
de date si intocmirea propriu- date a informatiilor abonatului stres inscrierii in baza de date a
zisa a contractului de in momentul informatiilor; Solicitarea verificarii
prestare/furnizare a serviciilor incheierii/reactualizarii datelor de catre utilizator
de alimentare cu apa si de contractului 1 2 2
canalizare sau a contractului de
vidanjare;
30.06.2019 1 2 2
canalizare sau a contractului de
vidanjare;
30.06.2019 1 2 2
Introducerea in baza de date a productiei de apa rece si apa calda pentru toti abonatii companiei, lunar, pana la data de 03 ale lunii urmatoare.
Depasirea termenului de Concedii ale Planificarea concediilor
implementare a productiei personalului;Posibile personalului responsabil cu
defectiuni ale programului introducerea consumurilor astfel
informatic; incat sa se asigure incadrarea in
Timp mare de raspuns a termen; Colaborarea cu
echipamentelor Serviciul GSI; Semnalarea in
informatice. 2 2 4 timp util a Serviciului GSI cu privire
la disfunctionalitatile sistemului
informatic.

Introducerea eronata a
Introducerea consumurilor in
baza de date;
consumurilor abonatilor in
baza de date
30.06.2019 2 2 4
Atentie sporita la momentul
introducerea consumurilor in baza
de date;
Au fost elaborate Instructiuni de
Lucru; A fost instruit personalul
Erori umane conform Instructiunilor de Lucru;
Colaborarea cu Serviciul Abonati;
Date inscrise incorect in
documentele de evidenta 1 3 3 Solicitarea Serviciului Abonati de
intensificare a controalelor privind
primara.
corectitudinea citirilor.

30.06.2019 1 3 3
Raportarea productiei lunare, la nivel de operator, pana la data de 30 ale lunii urmatoare.
Solicitarea elaborarii unui raport
de productie pe baza datelor din
Centralizarea rapoartelor cu Centralizarea eronata a sistem de la furnizorul de servicii
productia facturata; raportului de productie.
Eroare preluare date. 1 3 3 informatice.

30.06.2019 1 3 3
Raportarea indicatorilor de performanta ai serviciului de alimentare cu apa si canalizare (anexa a Regulamentului serviciului de alimentare cu apa si canalizare al SC CRAB SA) la nivel de operator,
trimestrial, pana la data de 30 ale lunii urmatoare sfarsitului de trimestru.
Raportarea/transmiterea informatiilor solicitate de catre organismele de reglementare, de raportare (A.N.R.S.C. Bucuresti, Directia de Statistica, Directia Apelor etc.), de control (D.G.F.P, Curtea
de Conturi etc.), in termenul solicitat.
Transmiterea raportului privind Primirea cu intarziere a Solicitarea informatiilor de la
indicatorii de performanta ai informatiilor de la celelalte structuri functionale din
serviciului de alimentare cu apa structurile functionale in timp pentru incadrarea in termen;
si de canalizare catre autoritatea vederea centralizarii Solicitarea elaborarii unei
interesata./ - acestora in rapoarte ce Proceduri de Sistem.
Transmiterea raspunsurilor la Transmiterea rapoartelor catre sunt transmise catre
solicitarile facute de organismele de control, organismele de control,
organismele de control in reglementare, raportare etc. reglementare, raportare 1 3 3
termenul comunicat. dupa termenul primit de la etc
acestea
termenul comunicat. dupa termenul primit de la etc
acestea

Centralizarea rapoartelor
referitoare la indicatorii de
performanta ai serviciului de
alimentare cu apa si de
canalizare
Transmiterea informatiilor solicitate de catre Autoritatea Nationala pentru Protectia Consumatorilor (A.N.P.C.-Bacau) in termenul solicitat.
Transmiterea raspunsurilor la
reclamatiile primite prin
intermediul Autoritatii Nationale
pentru Protectia Consumatorilor
in termen de 30 de zile de la
data primirii solicitarii
30.06.2019 1 3 3
Centralizarea incorecta a Primirea de date eronate Colaborarea adecvata cu
datelor in rapoartele transmise de la celelalte structuri structurile functionale ce
catre organismele de control, functionale; furnizeaza datele; Solicitarea
reglementare, raportare etc Transcrierea eronata a 1 3 3 elaborarii unei Proceduri de
datelor in raportul final Sistem.
30.06.2019 1 3 3
Transmiterea raspunsurilor Primirea cu intarziere a Solicitarea informatiilor de la
catre ANPC cu intarziere informatiilor de la celelalte structuri functionale din
structurile functionale cu timp pentru incadrarea in termen;
privire la reclamatia - Solicitarea modificarii si reviziei
primita. 1 3 3 PS – 18 – “Tratarea Reclamatiilor”.

Optimizarea procesului de
comunicare cu utilizatorii,
creşterea gradului de încredere
al acestora in calitatea
serviciilor oferite şi asigurarea
unei transparenţe legate de
acţiunile intreprinse in vederea
asigurarii relatiilor cu clientii -
termen permanent.
30.06.2019 1 3 3
Solicitarea datelor prin Note
Nesolutionarea tuturor Neprimirea informatiilor in Interne in timp util;
solicitarilor/
sesizarilor/reclamatiilor in timp timp util de la structurile 1 3 3 - Solicitarea modificarii si reviziei
functionale implicate. PS – 18 – “Tratarea Reclamatiilor”.
util.

30.06.2019 1 3 3

Estimarea productiei de apa – canal pentru zona de operare a SC CRAB SA(pe fiecare sistem de operare in parte) in vederea intocmirii Bugetului de Venituri si Cheltuieli, in termenul solicitat.

Transmiterea situatiei in
termenul solicitat
Depasirea termenului de
transmitere a productiei
estimate in vederea intocmirii
Bugetului de Venituri si
Cheltuieli
Suprapunerea mai multor Stabilirea prioritatilor pentru
activitati consumatoare de incadrarea in timp.
timp si cu termene de
transmitere impuse. 1 2 2
30.06.2019 1 2 2

13.Serviciul Abonati
Obiective/activitati riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
 citirea eronata eroare umana;cadran instruirea personalului; interventie
apometru condensat 2 1 2 asupra apometrului 30.06.2019 2 1 2 in curs de
Efectuarea citirilor in vederea diminuare
stabilirii consumului lunar neefectuarea citirilor lipsa acces;cadran notificare abonat;deplasare in
apometru condensat 2 1 2 teren pt. verificare 30.06.2019 2 1 2 in curs de
diminuare
Inventarierea consumatorilor necompletarea anexei II lipsa acces;refuzul notificare abonat;instruire
facturati in regim pausal abonatului de a declara 2 1 2 personal 30.06.2019 2 1 2 in curs de
datele reale diminuare
Reducerea pierderilor si neconsemnarea cantitatii reale lipsa acces;montaj incorect notificare abonati;monitorizarea
eliminarea furturilor de apa prin de apa furnizate abonatilor
depistarea consumatorilor 2 1 2 30.06.2019 2 2 2
in curs de
fraudulosi
diminuare
Reducerea nr. de reclamatii aparitia divergentelor privind subaprecierea instruirea personalului; interventie
referitoare la citirea consumurile inregistrate consumurilor reale din asupra apometrului;deplasare in
necorespunzatoare partea teren
consumatorilor;cadran 2 1 2 30.06.2019 2 2 1
apometru condensat
in curs de
diminuare
Intocmirea proceselor verbale eroare de calcul greseala de verificare procese verbale aduse de
pt.apele meteorice deversate in editare;inventariere cititori
sistemul de canalizare pt.agentii incorecta asupra 2 1 2 30.06.2019 2 1 1
economici din condominii suprafetelor
in curs de
diminuare
Executarea de bransamente in eroare de montaj defectiuni ascunse din inlocuirea pieselor defecte
baza avizului de bransare fabricatie a pieselor
separata a utilizatorilor care 2 1 2 30.06.2019 2 1 2
locuiesc in condominii in curs de
diminuare
Debransarea utilizatorilor neefectuarea debransarilor intocmire procese verbale nota interna pentru debransari
debitori pt.recuperarea sumelor lipsa acces si predare la emisa de S.R.C
datorate Companiei serviciul Recuperari
Creante 2 2 1

2 1 2 30.06.2019

in curs de
diminuare
14.Serviciul Recuperari Creante
Obiective/activitati riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
1. Omiterea analizei unui Omiterea unor pasi din PO- Discutii periodice cu salariatii
debitor. 20. Serviciului Recuperare Creante
2 1 2 privind procedura PO-20 30.06.2019 2 1 2 in curs de
diminuare
 debitor. 20. Serviciului Recuperare Creante
2 1 2 privind procedura PO-20 30.06.2019 2 1 2 in curs de
diminuare
2. Transcrierea unor date Omiterea unor pasi din PO- Discutii periodice cu salariatii
eronate in notificarea pentru 20. 2 1 2 Serviciului Recuperare Creante 30.06.2019 2 1 2 in curs de
neplata trimisa debitorului. privind procedura PO-20 diminuare
3. Omiterea intocmirii Discutii periodice cu salariatii
Recuperarea debitelor restante notificarii pentru neplata catre Omiterea unor pasi din PO- Serviciului Recuperare Creante
30.06.2019 2 1 2 in curs de
intr-o perioada de maxim 90 un abonat debitor. 20. privind procedura PO-20
zile 2 1 2 diminuare
4. Omiterea transmiterii unui Verificarea cu exactitate a
debitor pe NI catre debitorilor pentru care se impune
S.Abonati,in vederea sistarii Eroare umana. 1 1 1 masura sistarii serviciului 30.06.2019 1 1 1
serviciului. risc
supravegheat
5. Transmiterea incompleta a Discutii periodice cu salariatii
documentelor specifice S.R.C Omiterea unor pasi din PO-
20. 1 1 1 Serviciului Recuperare Creante 30.06.2019 1 1 1 risc
catre S.Juridic privind procedura PO-20
supravegheat
6. Omiterea analizarii unui Omiterea unor pasi din PO- Discutii periodice cu salariatii
debitor cu suma mica 20. 1 1 1 Serviciului Recuperare Creante 30.06.2019 1 1 1 risc
privind procedura PO-20
supravegheat
7. Omiterea transmiterii catre Prioritate si atentie in intocmirea si
S.Juridic a unor UAT-uri Omiterea unor pasi din PO- verificarea NI cu debitele UAT-
debitoare. 20. 1 1 1 urilor. 30.06.2019 1 1 1 risc
supravegheat
8. Omiterea transmiterii catre Prioritate si atentie in intocmirea si
S.Juridic a unor societati verificarea NI cu debitele
debitoare aflate in Omiterea unor pasi din PO-
20 1 1 1 societatilor aflate in 30.06.2019 Clasat
insolventa/faliment. insolventa/faliment

9. Omiterea transmiterii catre

Prioritate si atentie in intocmirea si
S.Juridic a unor debitori care Omiterea unor pasi din
au deja actiune in instanta PO-20. 1 1 1 verificarea NI cu debitele 30.06.2019 1 1 1
abonatilor care sunt deja in litigiu. risc
privind recuperarea debitelor
supravegheat
Cresterea gradului de incredere 10. Depasirea termenului de
al clientilor si asigurarea unei solutionare a corespondentei.
transparente legate de actiunile Transmiterea in timp util a NI catre
intreprinse in vederea Neprimirea in timp util a compartimentele cu care S.R.C.
informatiilor de la alte
recuperarii debitelor restante.
compartimente cu care 1 2 2 colaboreaza in vederea obtinerii
informatiilor necesare pentru 30.06.2019 1 2 2
S.R.C. colaboreaza solutionarea in termen a
corespondentei
risc
supravegheat
Discutii cu salariatii privind
constientizarea importantei relatiei
cu abonatul/redirectionarea catre
Serviciul competent in furnizarea
informatiilor solicitate de catre
abonat.

11. Furnizarea unor date

incomplete/eronate abonatilor. Nerespectarea PO-20 1 2 2 30.06.2019 1 2 2
 abonat.

11. Furnizarea unor date

incomplete/eronate abonatilor. Nerespectarea PO-20 1 2 2 30.06.2019 1 2 2

in curs de
diminuare
15.Serviciul Aprovizionare
Obiective/activitati riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Asigurarea resurselor materiale Identificarea la fata locului, a
si a serviciilor necesare pieselor sau materialelor,
desfasurarii continue a activitatii solicitarea de fise tehnice sau
societatii la locul, la termenele si detalii de montaj; NI catre toate
in conditiile solicitate Neprecizarea in referatul structurile functionale din cadrul
(cantitative si calitative), in baza Primirea referatului de de necesitate a unitatii, in vederea furnizarii in
referatelor de necesitatecu informatii informatiilor necesare in 2 2 4 referatul de necesitate a tuturor 30.06.2019 2 1 2
necesitate/notelor interne insuficiente identificarea pieselor sau informatiilor necesare in vederea
intocmite de structurile materialelor aprovizionarii cu promptitudine
functionale si aprobate, cu un
cost cat mai redus

Aprovizionarea cu intarziere a Logistica neadecvata Solicitare catre sectorul auto

produselor solicitate pentru delegarea unei masini
corespunzatoare in vederea
solutionarii, sau negocierea cu
furnizorii pentru asigurarea
2 2 4 transportului; NI catre sectorul
auto pentru carosarea masinii 30.06.2019 2 2 4
existente

Evaluarea unor potentiali

furnizori si selectionarea celor
care nu au cele mai avantajoase Nerespectarea P.O. 1 1 1 Respectarea P.O.; Solicitare viza
solicitant pe oferta 30.06.2019 1 1 1
oferte

Imposibilitatea onorarii unei Depasirea planului de Punerea in asteptare a comenzii

comenzi din cauza lipsei achiziti pana la suplimentarea planului de
resurselor financiare achizitii pe pozitia respectiva si
1 2 2 notificarea solicitantului fata de 30.06.2019 1 2 2
situatia creata; Existenta unei vize
CFP

Obiective/activitati
1 2
1. Organizeaza registratura
generala prin
primirea,inregistrarea,predarea
si expedierea in timp util a
corespondentei identificate in
cadrul Companiei
2. Asigura transportul
corespondentei in conditii de
siguranta si integritate intre
registratura si compartimente
din cadrul societatii/institutii din
oras
Deplasarea la directia Impozite
si Taxe Locale in vederea
achitarii Taxelor Judiciare de
timbru necesare Serviciului
Juridic
resurselor financiare
Neinregistrarea in contabilitate de calitate)
a N.I.R. - ului
Neurmarirea derularii
contractului de achizitii de
catre responsabilul de contract
riscul
Omiterea inregistrarii datelor
complete in registratura
generala; nr. din alt registru;
pierderea unei foi dintr-un
document sau prinderea unei
foi/unui document de alt
document
pierderea unui document-
udarea documentelor
furtul sumei de bani in
mijloacele de transport si chiar
atacul si furtul de la casieria
companiei pana la casieria
directiei Impozite si Taxe
achizitii pe pozitia respectiva si
1 2 2 notificarea solicitantului fata de 30.06.2019 1 2 2
situatia creata; Existenta unei vize
CFP
Lipsa documentelor anexe Informarea furnizorilor cu privire la
facturii (declaratie de obligativitatea anexarii
conformitate sau certificat documentelor solicitate
1 1 1 30.06.2019 1 1 1 Risc Clasat
Nerespectarea PO a
responsabilului de contract
1 1 1 Respectarea PO 30.06.2019 1 1 1 Risc Clasat
16.Serviciul Administrativ
Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Suprapunerea activitatii de Respectarea instructiunilor de
registratura cu cea de realizare a datelor in registratura
secretariat.Volum mare de generala. Verificarea datelor de
activitate; multe persoane doua ori inainte de a fi inregistrate,
odata in fata biroului, communicate colegilor care aduc
documente prinse cu 3 2 6 documentele cu riscul care este 30.06.2019 2 1 2
agrafe de birou daca nu sunt capsate toate foile
dintr-un document
lipsa unei genti adecvate referat de achizitie geanta
de transport corespondenta ori de cate ori e
corespondenta necesar
2 1 2 30.06.2019 1 1 1
lipsa unei persoane
insotitoare si a mijlocului
de transport din cadrul la sume mai mari se cere masina si
societatii 3 3 9 soferul sa o insoteasca pana in 30.06.2019 1 2 2
sediu la Taxe si Impozite
si Taxe Locale in vederea atacul si furtul de la casieria de transport din cadrul la sume mai mari se cere masina si
achitarii Taxelor Judiciare de companiei pana la casieria societatii 3 3 9 soferul sa o insoteasca pana in 30.06.2019 1 2 2
timbru necesare Serviciului directiei Impozite si Taxe sediu la Taxe si Impozite
Juridic

selectarea necorespunzatoare a nerespectarea listelor de se face un numar de copii egal cu

structurilor din cadrul difuzare; lipsa listelor de numarul adresantilor plus unu si pe
companiei in procesul de difuzare o copie se face semn cand o copie
transmitere a informatiilor necorespunzatoare a aferenta unui destinatar s-a pus in
Asigura transmiterea structurilor din cadrul condica de corespondenta si
informatiilor precise si corecte companiei in procesul de evidentiat pe copie cu
communicate de catre directorul transmitere a informatiilor 2 1 2 evidentiatorul; se intreaba 1 1 1
general si a conducerii executive persoana care a scris rezolutia cui a
din cadrul societatii redirectionat documentul

cineva sa fure stampila aglomeratia din incapere; sertar la birou cu incuietoare

cand este colega de birou
Pune stampila pe semnatura in concediu
Directorului General sau pe
semnatura inlocuitorului 2 2 2 1 1 1
acestuia

constituirea incorecta a nerespecatarea procedurii discutie de procedura

dosarelor operationale
30.06.2019
Organizeaza activitatea de
arhivare a documentelor 2 1 2 1 1 1
serviciului

intocmirea incorecta a nerespectarea procedurii discutie anuala pe procedura PS-39

Organizeaza activitatea de inventarelor PS-39 privind arhivarea
arhivare a documentelor de la documentelor
celelalte servicii, birouri, 2 1 2 1 1 1
compartimente din cadrul
companiei

Lipsa curatenie in unele imposibilitatea de acces in discutii cu ocupantii birourilor sa

incaperi; curatenie insuficienta incaperi (nu au lasat chei); lase cheia daca vor curatenie;
lipsa materiale curatenie revenire la referatele de necesitate
Activitate de curatenie in si discutii pe tema materialelor de
cladirile de pe Narciselor nr. 14 2 1 2 curatenie; verifica modul cum se 2 1 1
si Hneri Coanda nr. 2 face curat si materialele folosite
 furtul din cladiri; deterioarea
lipsa sistemelor note interne si referate de
cladirilor; incendiul
antiefractie; lipsa necesitate sisteme antiefractie si
reabilitarii sistemelor detectie, semnalizare la incendiu;
Asigura si raspunde de antiefractie; lipsa alocarii note interne a necesitatii de a
administrarea cladirilor societatii de fonduri in buget pentru 3 3 9 reabilita sistemele existente-note 30.06.2019 2 2 2
reparatii curente si interne cu privire la necesitatea
intretinere cladiri; instalatii contractelor de mentenanta; note
electrice in birouri cu interne cu privire la necesitatea
prelungitoare intretinerii si reparatiilor curente la
subdimensionate; lipsa cladiri; nota interna cu privire la
sistemelor de detectie si necesitatea de a avea in cadrul
17.Birou Management si Implementare Calitate,Reglementari
alarmare la incendiu - lipsa ,Licenteunsielectrician,
Serviciului Protectia Mediului
instalator
Obiective/activitati riscul unei echipe
Cauzele carede intretinere
favorizeaza Risc inerent si zidar/zugrav
Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
in cadrul riscului
aparitia Serviciului revizuiri
Administrativ P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Imbunatatirea continua a Aparitia neconformitatilor Nerespectarea Supravegherea riscurilor Inchidere la
sistemului integrat procedurilor de sistem si data efectuarii
operationale 2 2 4 28.06.2019 2 2 4 auditurilor
anuale

Monitorizarea satisfactiei Aparitia de reclamatii Calitatea serviciilor la Evitarea riscurilor S-a facut
clientilor standarde scazute evaluarea
3 2 6 28.06.2019 3 2 6 gradului de
satisfactie a
clintilor
Obtinerea autorizatiilor de Functionarea in regim Nedepunerea la timp a Evitarea riscurilor s-au obtinut
mediu, gospodarirea apelor nereglementat documentatiei sau toate
documentatie incompleta 1 3 3 28.06.2019 1 3 3 autorizatiile
documentate

Evaluarea tuturor aspectelor cu Poluari ale apei, aerului solului. Calamitati naturale, eroare Supravegherea riscurilor analiza de
impact negativ asupra mediului Generare deseuri. umana, poluari accidentale mediu de cate
ori este nevoie
3 2 6 28.06.2019 3 2 6

17.Serviciul Tehnic
Obiective/activitati riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
nevanzarea pe piata
centralizata a
in curs de
vanzare certificate verzi-(C.V) pierderea C.V. c.v,administrata de 2 3 6 Incheierea unui contract bilateral
de vanzare CV prin OPCOM 07.06.2019 2 2 4 diminuare
OPCOM

producere energie electrica imposibilitatea de a produce nefunctionarea aductiunii monitorizarea avariilor pe reteaua
energie electrica la MHC de apa bruta de aductiune apa bruta
Stejarul 3 3 9 07.06.2019 2 2 4 risc
supravegheat
producere energie electrica imposibilitatea de a produce nefunctionarea aductiunii monitorizarea avariilor pe reteaua
energie electrica la MHC de apa bruta de aductiune apa bruta
Stejarul 3 3 9 07.06.2019 2 2 4 risc
supravegheat

Obiective/activitati riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12

1) Generalizarea sistemului GIS

prin actualizarea in sistem a actualizarea cu intarziere a experienta Continuarea pregatirii profesionale
intregului sistem administrat de sist.GIS
societate;
insf.pers.desemnat,
distanta sediu-pct.lucru 2 2 4 aparticiparea
personalului desemnat prin
la cursuri de 07.06.2019 2 2 4 in curs de
diminuare
perfectionare. Alocarea de resurse
Imposibilitatea exploatarii si experienta insf.a pers.pt suplimentare,
Instruirea personal
pers.prin mijloc de
cursuri
dezvolatarea bazelor de date exploatarea sistemului GIS transport.
specializate Oracle sau in curs de
Oracle 2 3 6 externalizarea mentenantei 07.06.2019 2 3 6 diminuare

Imposibilitatea implementarii Inexistenta elementelor Informarea conducerii CRAB si a

activitatii de sectorizare a necesare realizarii compartimentelor tehnice a
retelelor de apa din cadrul SC sectorizarilor propuse de procedurilor propuse prin Strategia
CRAB SA in vederea catre expertii externi: vane privind managementul pierdrilor
monitorizarii pe timp de noapte de sectorizare, in curs de
2 2 4 din retea elaborata de 07.06.2019 2 2 4
a pierderilor de apa. echipamente de masura Consultantul companiei pt.aceasta diminuare
debite si lucrarile aferente. activitate

Gradul ridicat de coroziune Participarea la sesiuni de pregatire

si colmatare a conductelor profesionala pentru o utilizarea cat
de apa care are ca urmari mai eficienta a echipamentelor
cresterea marjei de eroare dedicate. Propunerea
la localizarea pierderilor. pentru achizitie a echipamentelor
2) Continuarea proceselor de Experinta insf.a pers in necesare pentru localizarea
gestionare a pierderilor de apa, Nelocalizarea pierderilor de apa util.echip.din dotare.Lipsa 2 2 4 pierderilor. 07.06.2019 2 2 4 in curs de
prin implementarea sistemelor cu succes tuturor echip.necesare diminuare
avansate de management al localizarii pierderilor
pierderilor;

Aparitia defectiunilor la Propunerea de dotare a

senzorii pieselor compartimentului CMP/GIS a unui
echipamnetului de echipament nou de detectie
corelare ca urmare a pierderi in conducte.
defectarea echipamentului de uzurii.Lipsa pieselor de
detectie pierderi schimb la producator sau 2 3 6 07.06.2018 2 3 6 in curs de
furnizor datorita scoaterii diminuare
di productie a modelelelor

3) Inspectarea retelelor de
canalizare prin intermediul
echipamentelor din dotarea
autolaboratorului dedicat
acestei activitati;
4) Monitorizarea functionarii
sistemelor SCADA din cadrul SC
CRAB SA in vederea realizarii
proceselor tehnologice specifice
fiecarui obiectiv in parte
(ex:captare,tratare,epurare,
etc);
Obiective/activitati
1 2
1.Reducerea perioadei de
debransare a rau platnicilor la
10 zile de la comunicare
corelare ca urmare a pierderi in conducte.
defectarea echipamentului de uzurii.Lipsa pieselor de in curs de
detectie pierderi schimb la producator sau 2 3 6 07.06.2018 2 3 6
furnizor datorita scoaterii diminuare
di productie a modelelelor
Imposibilitatea Defectarea unor Alocarea de resurse in vederea
modificarii/dezvoltarii actualei componente (hard-disk, dezvolatarii actualei aplicatii dupa
aplicatii prin care se realizeaza placa de baza) care noile cerinte in curs de
salvarea capturilor conduce la imposibilitatea 2 2 4 07.06.2019 2 2 4
utilizarii unitatii CCTV.
diminuare
Aparitia unor noi cerinte cu
modificarea rapoartelor
generate din dotarea
autolaboratorului.
existenta unor tronsoane
cu defectiuni in cadrul cresterea calitatii activitatii de
Blocarea si defectarea robotului retelei de in curs de
de video-inspectie 2 2 4 curatare si izolare a tronsoanelor
de retea de canalizare care sunt 07.06.2019 1 2 3
canalizare(prabusirea partii diminuare
inspectate
inferioare a tuburilor)
Imposibilitatea accesarii Existenta unor aplicatii sau Includerea in caietele de sarcini
programelor informatice de la programe informatice aferente investitiilor ce contin
aplicatiile SCADA precum si la inchise sau protejate cu componente SCADA a unor in curs de
nivel PLC parole de catre dezvoltator prevederi prin care antreprenorul 07.06.2019 2 2 4
2 2 4 sa furnizeze toate aplicatiile SCADA diminuare
si programele sursa PLC in format
electronic, neprotejat de parole de
acces cu depline drepturi de
Imposibilitatea rescrierii unor Aparitia de noi versiuni a modificare
Colaborareadezvoltare
cu firme de aplicatii.
programe informatice in unor automate Solicitarea de
specialitate in la dezvoltator la
vederea
automatul programabil in cazul programabile cu alte finalul investitiilor
contabilizarii a programelor
soft-urilor PLC pentru
defectarii si inlocuirii acestuia caracteristici fata de cele informatice finale si
asigurarea functionarii a parolelor
acestora cu
din dotarea aferente. in curs de
2 2 4 noile tipuri automate programabile 07.06.2019 2 2 4 diminuare
actuala.experienta insuf. a existente pe piata. Continuarea
pers la noile tehnologii si pregatirii profesionale ale
limbaje de progrmare personalului desemnat prin
participarea la cursuri de
perfectionare.
19.Sectia Captare-Distributie Apa Municipiul Bacau
activitatea de distributie apa
riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Programarea/aparitia altor avarii lucrari de investitii Reprogramarea debransarilor in curs de
lucrari cu caracter urgent diminuare
1 2 2 26.06.2019 1 1 1
2.Asigurarea echipelor de Omiterea cuprinderii tuturor eroare umana Sedinte de lucru intre sefi CLASAT
interventie cu mijloace,utilaje si echipamentelor necesare in formatie,sector,sectie
echipamente performante planul de investitii 1 1 1 26.06.2019 1 1 1

3.Asigurarea continuitatii Aparitia de avarii la reteaua de Uzura retelei de apa Constituirea unor echipe de risc
distributiei apei potabile apa interventii rapide cu dotare supravegheat
1 1 1 adecvata pentru asigurarea 26.06.2019 1 1 1
operativitatii

4.Reducerea pierderilor de apa Cresterea consumului de apa Gradul de uzura si Informarea sefilor directi si Risc
potabila in retelele de distributie potabila performantele intocmirea de planuri de investiti nesolutionat
echipamentelor(pompe, 2 2 4 26.06.2019 1 2 2
vane cu actionare,etc)

5.Reducerea timpului de Neaprovizionarea cu materiale Neintocmirea la timp a Sedinte de lucru intre sef sector si in curs de
remediere a avariilor la maxim necesare in timp util referatului cu materiale sefi formatii de lucru diminuare
trei zile de la data inregistrarii necesare
reclamatiei 1 2 2 26.06.2019 1 2 2

6.Identificarea tuturor Inventarierea incompleta a Inexistenta planurilor Modificarea GIS in momentul in curs de
elementelor componente ale tuturor elementelor retelei de tehnice initiale ale retelei identificarii caminelor diminuare
retelelor de distributie apa in apa
vederea integrarii acestora in 1 2 2 26.06.2019 1 1 1
sistemul GIS

7.Participarea angajatilor la Lipsa contracte cu firme Neintocmirea Sedinte de lucru intre sef sector si CLASAT
cursuri de perfectionare in specializate documentelor necesare sefi formatii de lucru
domeniul igienii muncii 1 1 1 26.06.2019 1 1 1

8.Stabilirea indicatorilor de Depasirea consumurilor/cotelor Aparitia unor lucrari Sedinte de lucru si intocmirea unei risc
performanta la nivelul normate suplimentare note interne de informare a supravegheat
conducatorilor locurilor de 1 1 1 conducerii 26.06.2019 1 1 1
munca
9.Respectarea prelevarii Depasirea coeficientului de Starea necorespunzatoare Intocmirea de regulamente si in curs de
cantitatilor de apa bruta pierderi a retelelor de transport si proceduri actualizate diminuare
contractata distributie(vechimea 1 1 1 26.06.2019 1 1 1
materiale)

10.Efectuarea controlului Influenta negativa asupra Neintocmirea Intocmirea nota interna de CLASAT
medical annual in vederea activitatii de productie documentelor necesare informare
stabilirii fisei de aptitudini 1 1 1 26.06.2019 1 1 1

11.Efectuarea instructajului de
securitate si sanatate in
munca,conform legislatiei in
vigoare,tuturor angajatilor
Aparitia accidentelor de munca Neintocmirea Sedinte de lucru cu personalul CLASAT
documentelor necesare; coordonator al Sectiei Apa
Nerespectarea deciziilor
comisiei de securitate si 1 1 1 26.06.2019 1 1 1
sanatate in munca
 20.Sectia Captare-Distributie Apa Municipiul Bacau(activitatea de captare,pompare,si transport apa din sursa subterana)
Obiective/activitati riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Abateri de la parametri de Modificarea parametrilor Respectarea procedurilor de
functionare de functionare ca urmare a lucru;Asigurarea de fonduri pentru
unor erori umane;Gradul inlocuiri si reparatii
1.Asigurarea continuitatii Fiabilitate redusa a mijloacelor de uzura si al
captarii captarii apei brute tehnice performantelor 1 3 3 30.06.2019 1 2 2 risc
supravegheat
echipamentelor

Inlocuirea instalatiilor
electrice supra
dimensionate;Functionare
a la parametri tehnici a Asigurarea de fonduri pentru
2.Reducerea consumului specific Neincadrarea in cotele de
de energie electrica cu 1% energie electrica instalatiilor 1 1 1 inlocuiri si reparatii;Respectarea 30.06.2019 1 1 1 risc
supravegheat
procedurilor de lucru

3.Asigurarea calitatii apei Neincadrarea in parametrii de Neefectuarea dezinfectiei Respectarea procedurilor de

potabile distribuite potabilitate rezervoarelor de dezinfectie si tratare
consumatorilor conform inmagazinare a
standardelor si a legislatiei in apei;Tratarea
vigoare necorespunzatoare;Lipsa 1 2 2 30.06.2019 1 2 2
materialelor pt.dezinfectie
risc
supravegheat
4.Executarea lucrarilor de Aparitia exfiltratiilor si Actiunea factorilor de Respectarea planului de reparatii si
reabilitare a rezervoarelor de infiltratiilor mediu si a substantelor de asigurare de fonduri
inmagazinare a apei potabile tratare a apei 1 2 2 30.06.2019 1 2 2
nesolutionat
5.Participarea angajatilor la Necunoasterea legislatiei Neintocmirea Contractarea unor cursuri de
cursuri de perfectionare in muncii documentelor necesare specialitate
domeniul igienii muncii 1 1 1 30.06.2019 1 1 1 risc
supravegheat

6.Instruirea personalului in Aparitia unor accidente de Lipsa cunostintelor in Sedinte de lucru cu personalul
vederea reautorizarii anuale ca munca domeniu;Neintocmirea coordonator al Sectiei Apa
macaragiu si legator de sarcina documentelor necesare 1 1 2 30.06.2019 1 1 2 risc
supravegheat

7.Instruirea personalului in Aparitia unor accidente de Neinstruirea Sedinte de lucru cu personalul

vederea autorizarii ca electrician munca corespunzatoare coordonator al Sectiei Apa
;Neintocmirea 1 1 2 30.06.2019 1 1 2 risc
supravegheat
documentelor necesare.

8.Stabilirea urmatorilor Consumuri si cheltuieli Supradimensionarea si Respectarea procedurilor in risc

indicatori de performanta la nejustificate folosirea incorecta a vederea incadrarii in cotele supravegheat
nivelul conducatorilor locurilor instalatiilor 1 1 2 stabilite 30.06.2019 1 1 2
de munca
nivelul conducatorilor locurilor instalatiilor 1 1 2 stabilite 30.06.2019 1 1 2
de munca

9.Respectarea prelevarii
cantitatilor de apa bruta
contractata
Aparitia unor defectiuni si
pierderi de apa la instalatiile
tehnologice
Gradul de uzura si Respectarea planului de intretinere
performantele si reparatii;respectarea
echipamentelor;Exploatare procedurilor de lucru
incorecta a instalatiilor 1 1 2 30.06.2019 1 1 2 risc
supravegheat

10.Reducerea impactului negativ Intretinerea si exploatarea Asigurarea functionarii la risc

asupra mediului prin eliminarea incorecta a instalatiilor de parametri a instalatiilor si conform supravegheat
pierdrilor de clor de la statiile de Pierderi de clor in atmosfera neutralizare 1 2 2 procedurilor de lucru 30.06.2019 1 2 2
tratare

11.Informarea detinatorilor de Asigurarea marcarii si includerii in risc

terenuri agricole,situate in zona PUG a acestor zone de protectie supravegheat
de protectie sanitara cu regim sanitara
de restrictie a surselor de Intretinerea si exploatarea
apa,dspre Interdictiile cuprinse Poluarea panzei freatice incorecta a terenurilor 1 2 2 30.06.2019 1 2 2
in HG 930/2005 agricole

12.Efectuarea controlului Influentarea negativa a

medical anual in vederea activitatii de productie,posibile Neintocmirea
stabilirii fisei de aptitudini accidente de munca documentelor necesare 1 1 1 Sedinte de lucru intre sefii de
formatii,sector si sectie 30.06.2019 1 1 1 risc
supravegheat

13.Efectuarea instructajului de
securitate si sanatate in
Nerespectarea deciziilor
munca,conform legislatiei in Aparitia accidentelor de munca
privitoare la SSM 1 1 1 Sedinte de lucru cu personalul
coordonator al Sectiei Apa 30.06.2019 1 1 1 risc
supravegheat
vigoare tuturor angajatilor

21.Sectia Captare-Distributie Apa Municipiul Bacau(activitatea de captare,pompare,si transport apa din sursa de suprafata)
Obiective/activitati riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Alunecarea terenurilor de Naturale;Uzura in timp Asigurarea de fonduri pentru risc
sustinere a conductelor in datorita agentilor corozivi inlocuirea conductei Stejaru-Barati. nesupravegheat
1.Asigurarea continuitatii zonele de coasta si actiunea Intocmirea proiectelor si
captarii apei brute viiturilor formate in urma 1 3 3 executarea lucrarilor in regim de 28.06.2019 1 3 3
inundatiilor asupra unor rauri: urgenta.
Trotus si TazlauFisura tuburilor
din beton pe zona Stejaru
Barati
2.Reducerea consumului specific Neincadrarea in cotele de Folosirea partiala a statiei
de energie electrica cu 1% energie electrica
1 1 1 asigurare proiect si executie 28.06.2019 1 1 1 risc
supravegheat

3.Asigurarea calitatii apei Neincadrarea in parametrii de Neefectuarea dezinfectiei risc

potabile,distribuite potabilitate rezervoarelor de supravegheat
consumatorilor,conform inmagazinare a
standardelor si a legislatiei in apei;Tratarea
vigoare necorespunzatoare;Lipsa 1 2 2 Respectarea procedurilor de
dezinfectie si tratare 28.06.2019 1 2 2
materialelor pt.dezinfectie
standardelor si a legislatiei in apei;Tratarea
vigoare necorespunzatoare;Lipsa 1 2 2 Respectarea procedurilor de
dezinfectie si tratare 28.06.2019 1 2 2
materialelor pt.dezinfectie

4.Executarea lucrarilor de Aparitia exfiltratiilor si Actiunea factorilor de Respectarea planului de reparatii si

reabilitare a rezervoarelor de infiltratiilor mediu si a substantelor de asigurare de fonduri
inmagazinare a apei potabile tratare a apei 1 2 2 28.06.2019 1 2 2 risc
supravegheat
5.Participarea angajatilor la
cursuri de perfectionare in
Necunoasterea legislatiei Neintocmirea
domeniul igienei muncii
muncii documentelor necesare 1 1 1 Contractarea
specialitate
unor cursuri de
28.06.2019 1 1 1 risc
supravegheat

6.Instruirea personalului in Aparitia unor accidente de Lipsa cunostintelor in

vederea reautorizarii anuale munca domeniu;Neintocmirea
ca:fochist,macaragiu si legator documentelor necesare 1 2 2 Sedinte de lucru cu personalul
coordonator al Sectiei Apa 28.06.2019 1 1 2 risc
supravegheat
de sarcina

7.Instruirea personalului in Neinstruirea

vederea autorizarii ca electrician Aparitia unor accidente de corespunzatoare
munca ;Neintocmirea 1 1 2 Sedinte de lucru cu personalul
coordonator al Sectiei Apa 28.06.2019 1 1 2 risc
supravegheat
documentelor necesare.

8.Stabilirea indicatorilor de
performanta la nivelul Supradimensionarea si Respectarea procedurilor in
conducatorilor locurilor de Consumuri si cheltuieli
nejustificate folosirea incorecta a 1 1 2 vederea incadrarii in cotele 28.06.2019 1 1 2
munca instalatiilor stabilite risc
nesolutionat
9.Respectarea prelevarii Respectarea planului de intretinere
cantitatilor de apa bruta
2 si
reparatii si a procedurilor de
contractata Aparitia unor pierderi de apa Exploatare incorecta 1 1 lucru 28.06.2019 1 1 2 risc
supravegheat
10.Reducerea impactului negativ Intretinerea si exploatarea Asigurarea functionarii la
asupra mediului prin eliminarea incorecta a instalatiilor de parametri a instalatiilor si conform
pierdrilor de clor de la statiile de Pierderi de clor in atmosfera neutralizare 1 2 2 procedurilor de lucru 28.06.2019 1 2 2
tratare risc
supravegheat
11.Efectuarea controlului Influentarea negativa a Neintocmirea Sedinte de lucru intre sefii de
medical anual in vederea activitatii de productie documentelor necesare formatii,sector si sectie
stabilirii fisei de aptitudini 1 1 1 28.06.2019 1 1 1 risc
supravegheat

12.Efectuarea instructajului de
securitate si sanatate in
munca,conform legislatiei in
vigoare tuturor angajatilor

Nerespectarea deciziilor Sedinte de lucru cu personalul

Aparitia accidentelor de munca privitoare la SSM coordonator al Sectiei Apa 28.06.2019 1 1 1 risc
supravegheat

1 1 1
munca,conform legislatiei in
vigoare tuturor angajatilor

Nerespectarea deciziilor Sedinte de lucru cu personalul

Aparitia accidentelor de munca privitoare la SSM coordonator al Sectiei Apa 28.06.2019 1 1 1 risc
supravegheat

1 1 1
22.Laborator Sectia Captare-Distributie Apa Municipiul Bacau
Obiective/activitati riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Echipament defect;Reactivi Verificarea periodica a starii risc
necorespunzatori; reactivi tehnice a supravegheat
pe stoc in cantitate echipamentelor;Achizitionarea
mica;sticlarie pt laborator materialelor necesare,de calitate
insuficienta;schimbarea corespunzatoare;Respectarea
Asigurarea calitatii apei potabile
distribuite consumatorilor Idicatori care nu pot fi analizati legislatiei;schimbarea 1 2 2 procedurilor si instructiunilor de 21.06.2019 1 2 2
standardelor lucru

Inregistrare laborator Apa la Nu se efectueaza monitorizarea Neindeplinirea cerintelor Intocmirea documentatiei in

Ministerul Sanatatii de control SR ISO 17025/2007
1 1 1 vederea inregistrarii conform
programului. Respectarea 21.06.2019 1 1 1 risc
supravegheat
Sistemului Calitatii Implementat
Participare la cursuri de Personal cu nivel scazut de Nerespectarea conform
RespectareaISI 17025/2007
programului de risc supravegheat
perfectionare profesionala cunostiinte Programului de instruire instruire
externa.Instruire interna 1 1 1 21.06.2019 1 1 1

Analize suplimentare care

pot duce la depasirea
Indicatori de performanta consumurilor de materiale
privind incadrarea in Cheltuieli suplimentare necesare desfasurarii 1 1 1 Aprovizionare cu materiale
necesare conform planificarii 21.06.2019 1 1 1 risc
supravegheat
consumurile normale activitatii

Monitorizarea resurselor de apa Sursa de apa Nerespectarea graficului

bruta conform grafic necorespunzatoare de monitorizare 1 1 1 Efectuarea analizelor conform
graficului de recoltari 21.06.2019 1 1 1
risc
supravegheat
23.Sectia Canal-Epurare Muncipiu Bacau-Statia de Epurare Bacau
Obiective/activitati riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
lipsa pieselor de schimb ; 2 2 4 30.06.2019 1 1 1
Respectarea planului de Neincadrarea in limitele admise lipsa personalului pentru
reparatii curente si capitale in ale indicatorilor de calitate ale mentenanta si reparatii Estimarea posibilelor defectiuni si
SEAU Bacau apelor uzate intocmirea de referate pentru

Respectarea planului de
reparatii curente si capitale in
SEAU Bacau
lipsa pieselor de schimb ;
Neincadrarea in limitele admise lipsa personalului pentru
ale indicatorilor de calitate ale mentenanta si reparatii Estimarea posibilelor defectiuni si
apelor uzate intocmirea de referate pentru
achizitionarea pieselor de schimb
in avans; identificarea posibililor
furnizori de piese de schimb

proceduri greoaie de
neincadrarea in limitele admise solicitare si reparare a
Functionarea in parametrii ale indicatorilor de calitate ale transcontainerelor; lipsa incheierea unui contract cu o firma
tehnici a autocontainerului de apelor uzate deoarece de poate pieselor de schimb 2 3 6 specializata de inlocuire imediata 30.06.2019 1 1 1
transport namol din cadrul SEAU opri procesul de epurare a apei (maxim 12 ore) a transontainerului
uzate defect

apa din componenta

Functionarea in parametrii
tehnici a benzilor de transport
namol deshidratat si stabilizat
namolului care se depune
pe benzi si pe organele in
miscare a acestora
Neincadrarea in limitele admise coroborat cu locatia
ai indicatorilor de calitate a benzilor care se afla in
namolurilor stabilizate si riscul spatiu deschis duce la
de a fi in imposibilitatea de blocarea prin inghetare a
eliminare finala a acestora acestora pe timp de iarna 2 deshidratatare si stabilizare a
curatarea si pornirea repetata la
interval de 30 min. a benzilor
3 6 transportatoare pe perioada de
repaus a instalatiilor de
namolului; dotarea cu aeroterma si
construirea in regim propriu a unui
adapost
30.06.2019 1 1 1

Functionarea in parametrii
tehnici a ansamblului
Concentrator - Fermentator
pentru tratarea namolului
primar
Riscul de inghet pe timp de
iarna a podului pieptene de la
Concentrator duce la
perturbarea procesului din
Treapta Biologica conducand la
neincadrarea indicatorilor de
calitate ai apelor uzate
(amoniu,azotati,azotiti)
Proiectarea gresita a Schimbarea podului pieptene ca
Concentratorului, la care 2 3 6 urmare a unui studiu efectuat de 30.06.2019 1 1 1
nu au fost luate in calcul catre o firma specializata
functionarea
corespunzatoare si in
parametrii a acestuia pe
timp de iarna

Afectarea echipamentelor si subdimensionarea Solicitarea unui studiu efectuat de

utilajelor din procesul ansamblului deznisipator - catre o firma specializata pentru
Functionarea in parametrii tehnologic separator de grasimi 2 2 4 suplimentarea capacitatii 30.06.2019 1 1 1
tehnici a instalatiilor din cadrul ansamblului deznisipator -
SEAU separator de grasimi
Incadrarea in consumul specific Spargerea membranei de la
de energie electrica
1.Efectuarea analizelor in
conformitate cu standardele in
vigoare
2.Urmarirea asigurarii
permanente a necesarului de
materiale specifice,reactivi si
aparatura
Membrana imbatranita la
aeratorii fasie si functionarea aeratorii fasie;
suplimentara a suflantelor cu functionarea defectuoasa a
consum mare de energie instalatiei de automatizare
electrica pentru a compensa a suflantelor
pierderile de aer de pe instalatii
24.Sectia Canal-Epurare Muncipiu Bacau-Sector Canalizare
lipsa documentatiei pentru
acreditarea laboratorului;
lipsa reactivilor si a
sticlariei de laborator; lipsa
materialelor de sterilizare a
sticlariei de laborator
neefectuarea in timp util a
1.nerealizarea trasabilitatii analizelor din abatere de la
rezultatelor analizelor de traseul de recoltari probe
in S.E.A.U Bacau
laborator
nerecoltarea probelor la
agentii economici la timp
din lipsa de transport
lipsa utilitatilor(apa,
energie electrica, gaz)
Defectarea aparaturii Imposibilitatea de
determinare a indicatorilor
importanti pentru
monitorizarea apei de
2 2 4 schimbarea aeratorilor fasie, 30.06.2019 1 1 1
reviziuirea la timp a instalatiilor de
automatizare
supraveghere risc - achizitia de:
STAS-uri conform Autoriz. Gospod.;
supraveghere risc intocmirea de
caiete de sarcini pentru
aprovizionarea in timp util a
reactivilor, sticlariei, materialelor
de curatenie si sterilizare
3 3 9 30.06.2019 3 3 9
supraveghere risc instructaj asupra
traseului
3 3 9 30.06.2019 3 3 9
supravegherea/asigurare de catre
sectie/coloana auto, a mijloacelor
de transport si respectarea
3 3 9 graficelor de recoltare 30.06.2019 3 3 9
supraveghere/asigurare a
utilitatilor fara opriri necontrolate
3 3 9 30.06.2019 3 3 9
Supraveghere risc achizitionare de a
2.Urmarirea asigurarii Defectarea aparaturii
permanente a necesarului de
materiale specifice,reactivi si
aparatura
lipsa materialelor de
inregistrare
pericol de infestare cu agenti
patogeni
Imposibilitatea de Supraveghere risc achizitionare de a
determinare a indicatorilor
importanti pentru
monitorizarea apei de
evacuare in emisar si
reglarea utilajelor din
SEAU. Pericol de intoxicatie
si arsuri (nefunctionarea 3 3 9 30.06.2019 3 3 9
niselor - arderea
ventilatoarelor; lipsa
echipamentului de
protectie - manusi)
nerespectarea conditiilor
de mediu si de calibrare a
sticlariei si a aparaturii
±20°C; nefunctionarea
aparatelor de aer
conditionat, asigurarea 3 3 9 30.06.2019 3 3 9
agentului termic in mod supraveghere risc intocmirea de
constant contracte de mentenanta
pentru aparatele de aer
conditionat, asigurarea
combustibilelor pentru incalzire
imposibilitatea de
masurare a temperaturii si
umiditatii din camera 3 3 9 supraveghere risc intocmire referat 30.06.2019 3 3 9
aparatelor
pentru achizitionare de materiale
necesare (termometru camera)
nerespectarea calitatii apei supraveghere risc/achizitia unui
distilate si bidistilate 3 3 9 conductometru 30.06.2019 3 3 9
neachizitionarea de supraveghere risc intocmirea
rechizite 3 2 6 referatelor de aprovizionare in 30.06.2019 3 2 6
timp util
lipsa materialelor de supraveghere risc intocmirea
curatenie - spirt, sapun, referatelor de aprovizionare in
lavete, prelucrarea apelor timp util
fecaloid menajere fara
echipament - manusi de 3 3 6 30.06.2019 3 3 6
unica folosinta, halate

3.Ridicarea gradului de calificare calificare personal
profesionala a personalului care
deserveste laboratorul
Obiective/activitati
1 2
1.Asigurarea managementului
operativ in activitatile de
verificare/reparare a
contoarelor de apa rece si a
neachizitionarea reactivilor,
sticlariei si altor materiale de
laborator
riscul
aparitia neconformitatilor
imposibilitatea de supraveghere risc intocmirea
efectuare a analizelor fizico referate de aprovizionare si
chimice/bacteorologice, pe intocmirea/completarea in timp
linia apei in vederea util a contractelor de catre serviciul
monitorizarii procesului Achizitii
tehnologic de evacuare in
emisar a apei uzate din
S.E.A.U; imposibilitatea de
efectuare analize biologice
pe linia namolului, emitere
de buletine pentru
transportul namolului
stabilizat; imposibilitatea
de monitorizare agenti
economici in vederea
emiterii de buletine de
analiza si procese verbale 3 3 9 31.01.2019 3 3 9
conform prevederilor
autorizatiei de Gospodarire
a Apelor si a contractelor
cu acestia
personal care nu are supraveghere risc participarea la
cursuri in vederea cursuri in vederea asigurarii
asigurarii conditiilor de conditiilor de acreditare a
acreditare ; nefolosirea laboratorului; supravegherea
unor aparate din dotare optimizarii timpilor de lucru si
datorita unor necorelari folosirea personalului existent in
intre timpii de analiza si 3 2 6 vederea realizarii tuturor analizelor 30.06.2019 3 2 6
personal necesar
25.Laborator Metrologie
Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
nerespectarea normelor de Urmarirea programului de risc
metrologie si a etalonari si respectarea normelor supravegheat
programului de etalonari de metrologie
1.Asigurarea managementului aparitia neconformitatilor nerespectarea normelor de Urmarirea programului de risc
operativ in activitatile de metrologie si a etalonari si respectarea normelor supravegheat
verificare/reparare a programului de etalonari de metrologie
contoarelor de apa rece si a
tuturor mijloacelor de masurare 1 2 2 30.06.2019 1 1 1
supuse etalonarii metrologice
din cadrul laboratorului de
metrologie.

2.Intocmirea documentatiilor neobtinerea autorizatiilor nu au fost intocmite corect intocmirea documentatiilor cu 60 RISC CLASAT la
necesare obtinerii autorizatiei pentru reparatii si verificari documentatiile necesare zile inainte de termen 31.05.2019
de reparatii si verificari metrologice obtinerii autorizatiilor
metrologice a Laboratorului de 2 3 6 30.06.2019
metrologie.

3.Asigurarea resurselor tehnice aparitia neconformitatilor nu au fost intocmite Intocmirea referatelor de

si materiale necesare referate de aprovizionare aprovizionare pentru materiale si
pentru materiale si resurse resurse tehnice necesare
tehnice 1 2 2 30.06.2019 1 1 1 risc
supravegheat

4.Solutionarea sesizarilor si aparitia de sesizari si reclamatii nerespectarea normelor de Respectarea normelor de

reclamatiilor verificare 1 2 2 reparare/verificare metrologica 30.06.2019 1 2 2 in curs de
diminuare
5.Diagnosticarea corecta a aparitia neconformitatilor in nu au fost urmarite la Verificarea vizuala la primirea
defectiunilor,repararea si procesul de reparare/verificare primire mdm-urile(daca nu contoarelor de apa inainte de
verificarea metrologica a metrologica sunt lovite,daca au primire
contoarelor de apa si a aprobare de model,daca
celorlalte mijloace de masurare nu au cadranul spart,etc) 1 2 2 30.06.2019 1 1 1 risc
supravegheat
supuse etalonarii metrologice.

6.Realizarea comenzilor si a aparitia de sesizari si reclamatii nu s-au respectat Respectarea termenelor de

programului de reparare si
verificare a contoarelor de apa si
a tuturor aparatelor supuse
etalonarii metrologice la
termenele stabilite.
din partea clientilor
termenele inscrise in
comanda/cererea de
reparare/verificare si a
programului de etalonari
1 2
reparare/verificare inscrise in
comenzi si a celor pt.etalonare
2 30.06.2019 1 2 2 in curs de
diminuare

7.Asigurarea calitatii lucrarilor aparitia unor neconformitati nerespectarea Respectarea instructiunilor din RISC CLASAT la
de reparatii si verificari sau lucrari neconforme instructiunilor din cartea cartea tehnica si a normelor de data Auditului
metrologice a contoarelor. tehnica si a normelor de 1 3 3 metrologie 30.06.2019 Annual
metrologie

8.Asigura supervizarea aparitia de neconformitati si nerespectarea programului Respectarea programului anual de

personalului care efectueaza lucrari neconforme anual de instruire a instruire a personalului din cadrul
reparatii si verificari personalului 1 2 2 atelierului si laboratorului 30.06.2019 1 1 1 risc
supravegheat
metrologice
personalului care efectueaza
reparatii si verificari
metrologice
9.Asigura gestionarea
documentelor utilizate sau
emise de catre laborator
10.Este direct raspunzator de
corespondenta cu D.R.M.L
Bacau si B.R.M.L Bucuresti
Obiective/activitati
1 2
1.Asigurarea furnizarii apei
potabile pentru consumul
populatiei la calitatea impusa de depasirea limitelor legale
legea 458/2002 si cantitatea
necesara beneficiarilor
Asigurarea monitorizarii
activitatii de producere si livrare
apa potabila(asigurare
personal,analize,conseminari,ra
lucrari neconforme anual de instruire a instruire a personalului din cadrul
personalului 1 2 2 atelierului si laboratorului 30.06.2019 1 1 1 risc
supravegheat
distrugerea,disparitia nepastrarea documentelor pastrarea documentelor in locurile
documentelor in locurile prescrise,accesul stabilite(arhiva,laboraor) limitarea
interzis persoanelor straine accesului persoanelor straine inchidere la
1 3 3 30.06.2019 1 1 1 data auditului
anual
aparitia neconformitatilor neasigurarea Respectarea solicitarilor din partea
corespondentei cu DRML SI DRML Bacau si BRML Bucuresti
BRML Bucuresti
1 2 2 30.06.2019 1 1 1 risc
supravegheat
26.Sectia Statie Tratare Darmanesti
riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
cresterea unor parametrii ai degradarea conductei din s-a intocmit documentatie pentru
calitatii apei potabile cu PE 40 ml. transport solutie, materiale necesare inlocuirii
CIO2 pe traseul spre bazin traseului solutie bioxid de clor
amestec
3 3 9
26.06.2019 3 3 9
vana electrica VF 800 - manevre alegerea unei vane se intocmeste documentatia
intrare apa bruta in statia de necorespunzatoare prin pentru finalizarea reabilitarii statiei
tratare - defecta, ceea ce duce proiectul de reabilitare al
la imposibilitatea in timp optim statiei de tratare
2 3 6
Asigurarea monitorizarii vana electrica VF 800 - manevre alegerea unei vane se intocmeste documentatia
activitatii de producere si livrare intrare apa bruta in statia de necorespunzatoare prin pentru finalizarea reabilitarii statiei
apa potabila(asigurare tratare - defecta, ceea ce duce proiectul de reabilitare al
personal,analize,conseminari,ra la imposibilitatea in timp optim statiei de tratare
poarte de lucru,retea din SCADA a manevrelor 2 3 6
comunicatii necesare si a monitorizarii
debitului apei.
26.06.2019 2 2 4
Asigurarea transportului apei inceput avarie pe conducta vechime mare a tratare risc (supraveghere
potabile catre beneficiari prin PREMO DN800 in zona sat Tuta, conductelor permanenta pana la prima oprire)
aductiunile proprii si cu risc de inundare gospodarii
contorizarea cantitatilor de apa 2 3 6
livrate cu aparate omologate si
verificate metrologic
26.06.2019 2 3 6

cedare conducta aductiune apa
potabila pe tronson 3 (rez. Tg.
Ocna-CRP Tuta) din tuburi
PREMO DN 1000 mm.
eroziune mal drept al
raului Trotus in zona sat
Tuta pe aproximativ 500
ml. la aproximativ 5 m. de
aductiune
tratare risc (supraveghere
permanenta, intocmire
documentatie si sesizare ISU-CRAB)
3 3 9 26.06.2019 3 3 9

escaladare risc
defectarea intrerupatoarelor vechimea echipamentelor se propune modernizarea intregii
IUP electrice in Statia de 20 kv statii de 20 kv prin achizitionarea
de echipamente noi (unele au
peste 40 ani), de prins in plan
achizitii 2020.

3 3 9 26.06.2019 2 3 6

Dotarea sectiei cu personal producerea avariei pe conducte vechime mare a conductei s-au intocmit referate si note
calificat,materiale si utilaje
necesare desfasurarii in conditii aductiune si imposibilitatea din tuburi PREMO, lipsa interne
remedierii avariilor stoc tuburi PREMO noi, DN
optime a activitatilor specifice 800 si DN 1000 si DAD-uri
de 150 mm. 3 3 9 26.06.2019 3 3 9
 expunerea instalatiilor din
statia de reactivi la apa,
condens, prabusire tencuiala si
plafon peste utilaje
decopertarea partiala a
acoperisului statiei de
reactivi ca urmare a unor
fenomene meteo
periculoase (vant foarte
puternic) in 11.03.2019
s-a intocmit documentatie pentru
materiale necesare inlocuirii
acoperisului care este in totalitate
degradat (referat + oferta)
3 3 9 26.06.2019 3 3 9

27.Sectia Alimentare cu Apa si Canalizare Comune si Orasul Darmanesti

Obiective/activitati riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
1. Asigurarea serviciilor de Fiabilitatea scazuta a sistemelor Starea necorespunzatoare Intocmirea de referate pt.
captare, pompare, transport, de distributie a retelelor de transport si includerea in planul anual de
tratare si distributie apa potabila distributie (vechimea , investitii.
materiale, modificari,etc) 2 2 4 30.06.2019 2 2 4

Fiabilitatea redusa a Gradul de uzura si Intocmirea de referate

mijloacelor tehnice performantele pt.includerea in planul anual de
echipamentelor (pompe, investitii. O parte au fost inlocuite
vane cu actionare, supape, 2 2 4 30.06.2019 2 2 4
etc)

Abateri de la parametrii de Modificari ale efectuarea de instruiri periodice cu

functionare sau utilizare parametrilor datorita personalul operator
cauzelor: externe, erori 2 2 4 30.06.2019 1 2 2
umane

Interventii neadmise in sistem Actiuni din partea Efectuarea de demersuri catre

consumatorilor; Demersuri autoritatile locale pentru
din partea operatorilor cu 2 2 4 asigurarea exploatarii in siguranta 30.06.2019 1 2 2
manevre deficitare a sistemelor

Neglijenta sau nesupraveghere Actiune (sau neinterventie) Efectuarea de instruiri periodice cu

negativa asupra retelelor personalul operator
de apa 2 2 4 30.06.2019 1 2 2

avarie structura rezistenta defecte fabricatie,eroare expertiza la structura de rezistenta

rezervor Faraoani montaj,cauze naturale 1 3 3 pentru remediere 30.06.2019 1 3 3

2.Asigurarea calitatii apei
3.Asigurarea functionarii
sistemelor de ape si ape uzate
Conditii meteorologice
defavorabile sau efectele
acestora
Existenta unor poluatori
industriali
Existenta unor poluatori agricoli Existenţa unor activitati
Demersuri pentru reducerea
impactului pe care îl au
deficientele constructive in
întreruperile de activitate
Inundatii ce pot provoca 3 2
distrugeri de retele;Secete
prelungite care solicita
sistemele de captare,
pompare,transport,etc;
Ingheturi excesive ce
afecteaza materialele
constructive
Existenţa unor operatori
economici care desfasoara
activitati ce prezinta
pericol de accidente
majore in care sunt 2 3
implicate substante
periculoase
zootehnice si agricole ce
pot afecta captarile de apa
si in care sunt implicate
substante periculoase 1 2
(pesticide, dejectii acide,
etc)
Imposibilitatea sefilor de
structurä a conducerii
sectiei de a decide asupra
politicii de extindere a ariei
de activitate
Aparitia unor elemente
restrictive privind dreptul 1 2
de a derula activitäti de
predare-preluare.
6 Efectuarea de demersuri catre 30.06.2019 3 2 6
autoritatile locale pentru
asigurarea exploatarii in siguranta
a sistemelor
risc accentuat
Efectuarea demersurilor catre
operatorii economici pentru
evitarea deversarii de substante
interzise
6 30.06.2019 1 3 3
Efectuarea demersurilor catre
operatorii economici pentru
evitarea deversarii de substante
interzise
2 30.06.2019 1 2 2
Identificarea prealabila impreuna
cu proprietarul a deficientelor si
eliminarea lor inainte de preluarea
in exploatare
2 30.06.2019 1 1 1

Obiective/activitati
1 2
Intretinerea continua si
supravegherea atenta a
sistemului de alimentare cu apa
potabila ,a sistemului de
colectare a apelor reziduale si a
sistemului de epurare avind
permanent pregatite echipe de
interventie rapida.
Neprecizarea neregularitätilor
din sisteme, necesitatea
reducerii impactului
neconformitatilor in activitatea
de exploatare
riscul
Avarie la retelele de distributie
apa potabila
Infundarea ,colmatarea caminelor materiale folosite la
de colectare ape pluviale si implicit
a retelelor pluviale
Motivatie insuficientä a 2 2 4 Desemnarea persoanelor, din 30.06.2019 1 2 2
reprezentantilor partea proprietarului responsabile
proprietarulu pentru cu asigurarea functionalitatii
implicarea în activitätile sistemelor cu vicii ascunse, a
specifice de investitii; evidenţei contabile a investiţiilor
Nesolicitarea prezentei
reprezentantilor sectiei pe
circuitul investitiei, nu se
pune suficient accentul pe
conformitate, adecvare la
norme etc
28.Sectia Moinesti Sector Canal-Epurare
Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului P I E revizuiri P I E
3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Spargerea conductelor cu Tratarea riscului :
un grad de uzura avansat inlocuirea tronsonului de conducta
precum si intirzierea sparta;
remedierii defectiunii din limitarea producerii riscului prin
lipsa de materiale ,lipsa de planificarea de revizii si reparatii pe
utilaje ,lipsa de forta de baza de grafic
munca atunci cind sint mai 2 1 2 30.06.2019 1 1 1
multe avarii in acelasi timp
Colmaterea geigerelor prin
maturarea strazilor manual
de catre salariatii firmei de
salubritate ; Supravegherea riscului
Colmatarea geigerelor cu -Intocmirea unui grafic de
lucrarile de reparatii 1 1 1 verificare si desfundare a
caminelor de colectare ape pluviale 30.06.2019 1 1 1
drumuri ; de pe domeniul public

Asigurarea calitatii apei potabile aparitia nemultumirilor
in conformitate cu prevederile consumatorilor privind calitatea
Legii 458/8-07-2002
Incadrarea in Normele speciale
privind caracterul si marimea
zonelor de protectie sanitara si
hidrologica conf.Hot.nr.930/11-
08-2005
Infundarea ,colmatarea caminelor materiale folosite la
de colectare ape pluviale si implicit
a retelelor pluviale
Defectarea vanelor din
caminele de apa potabila de pe potabila sunt murdare
retelele de distributie
apei potabile distribuita prin
reteaua publica
Intrarea unor personae rau
intentionate in incinta
obiectivului ,patrunderea in
interiorul cladirilor si
contaminarea apei cu
substante periculoase
salubritate ;
Colmatarea geigerelor cu
lucrarile de reparatii
drumuri ;
Colmatarea cu materiale
antiderapante (nisip,
rumegus, cenusa)
Cind caminele de apa
,pline cu apa statuta este
posibil, ca atunci cind
vanele se defecteaza si apa
este oprita ,in momentul
cind se reia furnizarea apei
sa se aspire mizeria din
camin.
Infestarea apei potabile cu
microorganisme si bacterii
periculoase din cauza
sistemului de distributie si
a modului de intretinere a
retelelor de distributie a
apei potabile
Lipsa sistemelor
electronice de securitate
de la cele 3 obiective .
-Lipsa pazei umane de la
Micleasca si Osoiu.
-Lipsa unui contract de
prastari servicii cu firma
autorizata in realizarea
interventiei.
-Nerespectarea legislatiei
privind securizarea
rezervoarelor de
inmagazinare a apei
potabile.
29.Sectia Moinesti- Statia de Epurare Moinesti Nord
Supravegherea riscului
-Intocmirea unui grafic de
1 1 1 verificare si desfundare a
caminelor de colectare ape pluviale 30.06.2019 1 1 1
de pe domeniul public
Evitarea riscurilor si supravegherea
lor:
Curatirea permanenta a caminelor
de apa potabila de pe domeniul
public;
Planificarea curatirii caminelor pe
2 1 2 baza de grafic. 30.06.2019 1 1 1
Dezinfectia apei potabile prin
distrugerea germenilor patogeni si
reducerea germenilor saprofiti
pina la conditiile de potabilitate
1 2 2 prin mijloace chimice 30.06.2019 1 1 1
(clorinare)fara sa modifice calitatea
apei
Supravegherea riscului.
-Monitorizarea permanenta a
acestui obiectiv.
-Trecerea personalului muncitor de
mai multe ori pe schimb la cele
doua rezervoare Micleasca si Osoiu
-Posibilitatea de a monta un sistem
electronic de securitate la toate
1 1 1 cele trei rezervoare. 30.06.2019 1 1 1
1 Incadrarea in limitele
indicatorilor de calitate ai apei
uzate la iesirea din statie.
functionarea in
parametrii tehnici ai instalatiilor
din cadrul SEAU;
2.Incadrarea in consumul
specific de energie electrica
3.Incadrarea in consumul
specific de polimer
4.Incadrarea in cantitatea de
clorura ferica
5.Incadrarea in cantitatea de
Oxid de calciu(var nestins)
1 Incadrarea in limitele
indicatorilor de calitate ai apei
uzate la iesirea din statie.
functionarea in
parametrii tehnici ai instalatiilor
din cadrul SEAU;
2.Incadrarea in consumul
specific de energie electrica
depasirea indicatorilor de
calitate a apei uzate
(efluentului) la evacuarea din
statie
depasirea consumului specific
de energie electrica
depasirea consumului specific
de polimer
depasirea cantitatilor normale concentratie mare de
de clorura ferica
depasirea cantitatii normale de defectarea instalatiei de
Oxid de calciu
30.Sectia Moinesti- Statia de Epurare Moinesti Sud
depasirea indicatorilor de
calitate a apei uzate
(efluentului) la evacuarea din
statie
depasirea consumului specific
de energie electrica
Depasirea parametrilor
fizico-chimici (temp, Ph,
conductivitate, Azot
amoniacal, CCOCr etc.) a
apei uzate la intrarea in
statie.
concentratie mare de Azot
amoniacal in apele uzate la
intrarea in statie
Defectarea instalatiei de
dozare polimer.
fosfati in apele uzate la
intrarea in statie.
dozare var.
Depasirea parametrilor
fizico-chimici (temp, Ph,
conductivitate, Azot
amoniacal, CCOCr etc.) a
apei uzate la intrarea in
statie.
concentratie mare de Azot
amoniacal in apele uzate la
intrarea in statie
Supravegherea in permanenta in
programul SCADA a parametrilor
fizico -chimici a apei uzate la
intrarea si iesirea din statie;
2 1 2 30.06.2019 1 1 1
Monitorizarea agentilor economici
cu tehnologii in urma carora
rezulta ape uzate cu concentratii
mari de Azot amoniacal si
2 1 2 impunerea achizitionarii de statii 30.06.2019 1 2 2
de preepurare.
Supravegherea riscului.
2 1 2 30.06.2019 1 1 1
Monitorizarea agentilor economici
cu tehnologii in urma carora
rezulta ape uzate cu concentratii
mari de fosfati si impunerea
2 1 2 achizitionarii de statii de 30.06.2019 1 1 1
preepurare.
supravegherea riscului,;
2 1 2 30.06.2019 1 1 1
Supravegherea in permanenta in
programul SCADA a parametrilor
fizico -chimici a apei uzate la
intrarea si iesirea din statie;
2 1 2 30.06.2019 1 1 1
Monitorizarea agentilor economici
cu tehnologii in urma carora
rezulta ape uzate cu concentratii
mari de Azot amoniacal si
2 1 2 impunerea achizitionarii de statii 30.06.2019 1 1 1
de preepurare.
3.Incadrarea in cantitatea de
clorura ferica
1.Efectuarea analizelor in
conformitate cu legislatia
europeana si romana.
depasirea cantitatilor normale concentratie mare de
de clorura ferica
1. nerealizarea trasabilitatii
rezultatelor analizelor de
laborator
2. defectarea aparaturii
3. lipsa materialelor de
inregistrare
fosfati in apele uzate la
intrarea in statie.
31.Sectia Moinesti- Laborator analize ape uzate
lipsa informarii(acces la
internet partitia G); lipsa
materialelor de sterilizare a
sticlariei de laborator;
lipsa materialelor igienico
sanitare in laborator;
neefectuarea analizelor in
timp util.
intreruperi de apa,
energie electrica, repetate,
neanuntate.;
nerespectarea conditiilor
de mediu, umiditate̊̊ si
temperatura + 20 ̊̊C;̊
nefunctionarea aparatelor
de aer conditionat;
neasigurarea
agentului termic in mod
constant
neachizitionarea de
rechizite (registre de lucru,
caiete, etc)
Monitorizarea agentilor economici
cu tehnologii in urma carora
rezulta ape uzate cu concentratii
mari de fosfati si impunerea
achizitionarii de statii de
preepurare.
2 1 2 30.06.2019 1 1 1
efectuarea de lucrari IT in vederea
instalarii unui circuit intern partitia
G. ; intocmirea
referatelor de necesitate a
materialelor pentru sterilizare
sticlarie si a materialelor igienico
sanitare, in timp util;
monitorizarea calitatii apei
1 1 1 uzate evacuate in emisar sa se 30.06.2019 1 1 1
efectueze conf. Autorizatiei emise
de A.N. Apele Romane si ori de
cate ori este nevoie.
supraveghere risc; intocmirea
referatelor de necesitate in timp
util;
1 1 1 30.06.2019 1 1 1
ntocmirea referatelor de
necesitate in timp util
1 1 1 30.06.2019 1 1 1
 4. riscul de imbolnavire a neasigurarea intocmirea referatelor de
angajatilor materialelor igienico necesitate in timp util
sanitare si/sau utilizarea
incorecta a acestora. 1 1 1 30.06.2019 1 1 1

2.Urmarirea asigurarii 5. neachizitionarea kit-urilor, neaprovizionarea la timp intocmirea referatelor de

permanente a necesarului de sticlariei si altor materiale de si conform cantitatilor necesitate in timp util
materiale specifice, sticlarie laborator cerute in referatele de
laborator, kit-uri LCK si necesitate. 1 1 1 30.06.2019 1 1 1
aparatura

32.Sectia Targu Ocna

Obiective/activitati riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Modernizarea si imbunatatirea functionarea in paralel a Uzura fizica si morala a Executare de bransamente- Obiectiv in
serviciului/executare retelelor de apa/canalizare retelei racorduri noi, mutare abonati pe derulare
bransamente - racorduri vechi cu cele noi retelele noi
noi,mutare abonati pe retele
noi-Retele executate prin PHARE 3 2 6 30.06.2019 1 1 1
2006

Modernizarea si imbunatatirea Consum scara bloc necontorizat Imposibilitatea intraii in Montarea apometrelor de Obiectiv
serviciului/Montarea subsolul blocului,inundat scara,dupa igienizare efectuata de finalizat 99%
apometrelor generale de scara complet cu ape si reziduri catre proprietari
menajere 3 1 3 30.06.2019 1 1 1

Modernizarea si imbunatatirea micsorarea riscurilor la lipsa unui sistem de contractarea unei firme atestata in
serviciului/construire sistem securitatea fizica a personalului iluminat perimetral lucrari electrice pt realizarea Obiectiv in
iluminat perimetral proiectului derulare. Se
rez.Tisesti+rez.Valcele 3 2 6 30.06.2019 1 1 1 asteapta
ordinul de
incepere a
lucrarii
Eficienta Marirea timpului de Lipsa utilaj propriu de Nominalizarea achizitiei unui utilaj obiectiv in
economica/Minimizarea nefurnizare a apei sapat/piconat in planul de investitii pe 2020 derulare
timpului alocat avariilor 2 2 4 30.06.2019 2 2 4

Modernizarea si imbunatatirea infiltratii ape meteorice in lipsa trotuar nominalizarea achizitiei lucrarii in Obiectiv supus
serviciului/construire trotuar tencuiala/peretele rezervorului planul de investitii pe 2020 aprobarii
perimetral

2 2 4 30.06.2019 1 1 1
perimetral

2 2 4 30.06.2019 1 1 1

grija pt sanatatea populatiei si
angajatilor/instalarea unui
sistem de alarma, monitorizare
video
punerea in pericol a
vietii,integritatii corporale ori
libertatii personalului angajat-
REZERVOARE APA
lipsa unui sistem de nominalizare achizitiei lucrarii in
alarma/monitorizare video planul de investitii pe anul 2019
si a unei proceduri de
lucru pe linie de securitate obiectiv supus
pt personalul cu atribuiri 3 2 6 30.06.2019 1 1 1 aprobarii
pe linie de paza

competente Imposibilitatea interventiei lipsa personal autorizat solicitare angajare personal

profesionale/angajare personal asupra echipamentelor din autorizat
calificat in domeniul dotarea SPAU si a SEAU 3 3 9 30.06.2019 1 1 1
automatizarii obiectiv supus
aprobarii
33.Serviciul Control si Performanta organizationala
Obiective/activitati CCI/M riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
1.Coordonează activitatea de nerespectarea termenului informatii indisponibile sau solicitarea informatiilor cu o marja
autoevaluare a gradului de privind desfasurarea activitatii netransmise la timp de timp rezonabila innainte de
implementare a sistemului de de autoevaluare a SCI/M,a termenele stabilite
control managerial intern la situatiei centralizatoare si a
nivelul componentelor Raportului privind gradul de 3 2 6 30.06.2019 3 1 3
structurale, pentru a se asigura conformitate a SCI/M
că procesele de management al
riscurilor şi de control din
Companie sunt adecvate
Neprocedurarea tuturor lipsa unei proceduri definitivarea procedurii din cadrul
activitatilor desfasurate in definitivate 2 2 4 CCI/M 30.06.2019 2 2 4
cadrul CCI/M
2.Asigură sprijinul acordat neasigurarea informatiilor necunoasterea tuturor studierea Ordinului 600/2018
tuturor componentelor din complete tuturor structurilor aspectelor Ordinului /schimb experienta/imbunatatirea
structura SC.CRAB SA în vederea componente SC CRAB SA in 600/2018 autoevaluarii cu fiecare sesiune
dezvoltării, consolidării, vederea implementarii celor 16 definitivata
implementării şi monitorizării standarde privind codul
sistemului de control intern controlului intern managerial 1 2 2 30.06.2019 1 2 2
managerial (aplicarea Ordinului
600/2018)

utilizarea neadecvata a Lipsa experientei Participarea personalului la cursuri 30.06.2019

tehnicilor si instrumentelor de profesionale in domeniu a de formare profesionala/schimburi
CI/M personalului 1 2 2 de experienta,documentare 1 2 2

3.Efectuează analize ale
rezultatelor obţinute prin
autoevaluare la nivelul
componentelor structurale și
asigură îndrumare metodologică
pentru implementarea corectă a
sistemului de control managerial
la nivelul acestora, atunci când
este cazul
Obiective/activitati
1 2
1.Asigurarea integritatii
patrimoniului operatorului
economic, precum si a bunurilor
din domeniul public si privat al
statului si al unitatilor
administrativ-teritoriale aflate in
administrarea, in concesiunea
sau in inchirierea acestora.
2.Respectarea prevederilor
legale si a reglementarilor
interne, incidente activitatii
economico-financiare a
operatorului economic.
neidentificarea tuturor zonelor inventariera incompleta a revizuirea periodica a activitatilor si
de risc din cadrul activitatilor activitatilor si obiectivelor obiectivelor CCI/M,indicatii din
specifice CCI/M CCI/M 1 2 2 partea managementului 30.06.2019
1 2 2
evaluarea rezultatelor CCI nu Lipsa experientei Participarea personalului la cursuri
corespunde realitatii profesionale in domeniu a de formare profesionala/schimburi
personalului de experienta
2 2 4 30.06.2019 2 2 4
(Control Financiar de Gestiune)
riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Informatii indisponibile sau Lipsa documentatiei Informarea din timp cu privire la
netransmise la timp. aferente si netransmiterea controlul ce va avea loc pentru a
lor in timp util. 1 3 3 putea pregati documentatia 30.06.2019 1 3 3
necesara.
Neidentificarea tuturor zonelor Inventarierea incompleta a Revizuirea periodica a activitatilor
de risc mare din cadrul activitatilor si obiectivelor. si obiectivelor ale controlului
activitatilor specifice de control
4 financiar
de gestiune si indicatii din
financiar de gestiune. 2 2 partea manangementului. 30.06.2019 1 2 2
Fundamentarea Monitorizare Analiza in detaliu a tuturor
necorespunzatoare a planului necorespunzatoare a riscurilor asociate activitatilor.
anual in baza unei analize a riscurilor asociate
riscurilor asociate activitatilor. activitatilor. 1 2 2 30.06.2019 1 2 2
Posibilitatea de abatere de la Legislatie neactualizata. Studierea Legislatiei
respectarea prevederilor legale. permanent/imbunatatirea
2 2 4 autoevaluarii cu fiecare control 30.06.2019 2 2 4
incheiat.
Utilizarea neadecvata a Lipsa de experienta a Participarea personalului la cursuri
tehnicilor si instrumentelor de personalului. de formare profesionala/schimburi
control financiar de gestiune. 2 1 2 de experienta,documentare 30.06.2019 2 1 2
 tehnicilor si instrumentelor de personalului. de formare profesionala/schimburi
control financiar de gestiune. 2 1 2 de experienta,documentare 30.06.2019 2 1 2

3.Cresterea eficientei in Dimensionarea Aprofundarea controlului Controale bine fundamentate

utilizarea resurselor alocate. necorespunzatoare a fondului datorita neregulilor gasite. desfasurate periodic si aplicarea
de timp alocat efectuarii unui 2 1 2 sanctiunilor. 30.06.2019 2 1 2
control.

Recomandari care nu trateaza Lipsa de experienta a Participarea personalului la cursuri

cauzele disfunctionalitatilor personalului. de formare profesionala/schimburi
constatate. 1 2 2 de experienta,documentare 30.06.2019 1 2 2

4.Intocmirea documentatiei Nerespectarea termenului Timpul alocat unui control Controale bine fundamentate
aferente fiecarui control planificat pentru finalizarea se mareste datorita desfasurate periodic si aplicarea
efectuat. Procesului Verbal/Raportului neregulilor gasite. sanctiunilor.
unui control. 1 2 2 30.06.2019 1 2 2

34.SECTOR AUTO
Obiective/activitati riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului P I E revizuiri P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
obtinerea licentei de neobtinerea in timp util a intarziere in atentie sporita la termenul legal
transport marfa licentei de transport completarea si risc
depunerea dosar cu acte 1 2 2 1 1 1 supravegheat
30.06.2019
obtinerea certificatului de neobtinerea in timp util a neparticiparea la verificarea zilnica prin sondaj la
competenta sef coloana certificatului cursuri/nepromovare la risc
1 2 2 cursuri 1 1 1 supravegheat
examen
30.06.2019
obtinerea atestat profesional neobtinerea in timp util a neparticiparea la verificarea zilnica prin sondaj la
la soferi atestatelor cursuri/nepromovare la risc
1 2 2 cursuri 1 1 1 supravegheat
examen
30.06.2019
obtinerea certificatului neobtinerea in timp util a intarziere in atentie sporita la termenul de
IPROCHIM auto pt transport certificatului IPROCHIM completarea actelor si programare risc
clor efectuarea inspectiei 1 2 2 1 1 1 supravegheat
specifice
30.06.2019
efectuarea vizitelor medicale neefectuarea la termen a erori de natura umana verificarea zilnica tot efectivul
a soferilor vizitelor risc
medicale,neprezentarea 1 2 2 1 1 1 supravegheat
soferilor
30.06.2019
mentinerea si exploatare parc neacoperirera necesarului vechime parc auto esalonare plan investitii auto
auto municipal auto datorita defectarii suprasolicitare risc
2 2 4 noi 2 2 4 supravegheat
mentinerea si exploatare parc neacoperirera necesarului vechime parc auto esalonare plan investitii auto
auto municipal auto datorita defectarii suprasolicitare risc
2 2 4 noi 2 2 4 supravegheat
30.06.2019
intreruperea neprevazuta a defectiuni sisteme GPS colaborarea cu service GPS in
monitorizarii parcului auto vederea repararii cat mai rapida
risc
1 2 2 a aparatelor gps 30.06.2019 1 2 2 supravegheat

efectuarea reviziilor tehnice depasirea termenelor neurmarirea datelor verificare zilnica tot parcul risc
si a ITP scadente scadente 1 2 2 1 1 1 supravegheat
30.06.2019
efectuarea constatarilor si a cresterea costurilor cu vechime parc esalonare plan investitii auto
reparatiilor reparatiile auto auto,suprasolicitare 2 2 4 noi 2 2 4 risc accentuat
30.06.2019
efectuarea imediata a intarziere in rezolvarea lipsa unor acte si respectarea termenelor risc
reparatiilor in TG defectiunilor in TG neclaritati din lege 1 2 2 1 1 1 supravegheat
30.06.2019

35.Sectia Buhusi
Obiective/activitati riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Avarie la retelele de distributie Spargerea conductelor cu Tratarea riscului:inlocuirea
apa potabila si canalizare un grad de uzura avansat tronsonului de conducta
precum si intarzierea sparta;limitarea producerii riscului
remedierii defectiunii din prin planificarea de revizii si
lipsa de materiale,lipsa de reparatii pe baza de grafic
utilaje,lipsa forta de munca
atunci cand sunt mai multe
Eficientizarea interventiilor la avarii in acelasi timp.
avariile aparute in reteaua de
transport si distributie a apei si
in reteaua de canalizare prin 3 2 6 30.06.2019 1 1 2
reducerea timpilor de
interventie sub 24 ore/avarie

Asigurarea calitatii apei potabile aparitia nemultumirilor Infestarea apei potabile cu Dezinfectia apei potabile prin
in conformitate cu prevederile consumatorilor privind calitatea microorganisme si bacterii distrugerea germenilor patogeni si
Legii 458/8-07-2002 apei potabile distribuita prin periculoase din cauza reducerea germenilor saprofiti
reteaua publica sistemului de distributie si pina la conditiile de potabilitate
a modului de intretinere a prin mijloace chimice
retelelor de distributie a (clorinare)fara sa modifice calitatea
apei potabile apei;monitorizarea calitatii apei
potabile prin efectuarea analizelor
la laboratorul de specialitate al
2 3 6 sectiei;monitorizarea calitatii apei 30.06.2019

Intretinerea continua si
supravegherea atenta a
sistemului de alimentare cu apa
potabila ,a sistemului de
colectare a apelor reziduale si a
sistemului de epurare avind
permanent pregatite echipe de
interventie rapida.
Modernizarea si imbunatatirea
serviciului/executare
bransamente noi,mutare
abonati pe reteaua noua
Modernizarea si imbunatatirea
serviciului/Montarea
apometrelor generale de scara
Infundarea ,colmatarea
caminelor de colectare ape
pluviale si implicit a retelelor
pluviale
Defectarea vanelor din
caminele de apa potabila de pe potabila sunt pline cu apa
retelele de distributie
Pierderi apa potabila
Consum necontorizat
apei potabile
2 3
Colmatarea caminelor de
linie si racord;colmatarea
geigerelor prin maturarea
strazilor manual de catre
salariatii firmei de
salubrizare;colmatarea
geigerelor cu noroi 2 3
provenite de pe anvelopele
autovehicolelor;
colmatarea geigerelor cu
materiale folosite la
lucrarile de reparatii
drumuri;colmatarea cu
materiale antiderapante
(nisip,rumegus,cenusa)
Cand caminele de apa
statuta exista posibilitatea
ca atunci cand vanele se
defecteaza si apa este
oprita,in momentul cand 3 2
se reia furnizarea apei sa
aspire mizeria din camin
Uzura fizica si morala a
retelei
1 1
Lipsa apometrelor de scara
2 2
apei;monitorizarea calitatii apei
potabile prin efectuarea analizelor
la laboratorul de specialitate al
6 sectiei;monitorizarea calitatii apei 30.06.2019
de catrea Autoritatea de Sanatate
Publica care efectueaza inspectia si
controlul calitatii apei
1 1 1
Supravegherea riscului:intocmirea
unui grafic de verificare si
desfundare a caminelor de
colectare ape pluviale de pe
domeniul public si a caminelor de
linie si racord
6 30.06.2019
1 1 1
Evitarea riscurilor si supravegherea
lor:Curatirea permanenta a
caminelor de apa potabila de pe
domeniul public.Planificarea
curatirii caminelor pe baza de
6 grafic 30.06.2019 1 2 2
Inlocuire reta
1 30.06.2019 1 1 1
Montarea apometrelor de scara
4 30.06.2019 1 1 1
apometrelor generale de scara
Eficienta
economica/Minimizarea
timpului alocat avariilor
Modernizarea si imbunatatirea
serviciului/inlocuire retele apa
grija pt sanatatea populatiei si
angajatilor/efectuarea analizei
de risc la securitatea fizica
competente Imposibilitatea interventiei
profesionale/angajare personal asupra echipamentelor din
calificat in domeniul dotarea SPAU si a SEAU
automatizarii
Avind in vedere SEAU Buhusi se
vor respecta indicatorii de
calitate a apelor uzate in
conformitate cu prevederile HG
352/2005
Obiective/activitati
1 2
Efectuarea analizelor in
conformitate cu legislatia
europeana si romana.
Marirea timpului de
nefurnizare a apei
Pierderi apa potabila
punerea in pericol a
vietii,integritatii corporale ori
libertatii personalului angajat-
REZERVOARE APA
Depasirea concentratiilor
maxime admise a indicatorilor necorespunzatoare a
de calitate a apelor uzate
evacuate in emisar
riscul
nerealizarea trasabilitatii
rezultatelor analizelor de
laborator
2 2 4 30.06.2019 1 1 1
Lipsa utilaj propriu de Nominalizarea achizitiei unui utilaj
sapat/piconat in planul de investitii pe 2019
2 2 4 30.06.2019 2 2 4
uzura fizica si morala a inlocuire retea
retelei
2 2 4 30.06.2019 1 1 1
lipsa unui sistem de alarma elaborarea unei documentatii de
si a unui set de proceduri catre o firma specializata pt
de lucru pe linie de 2 3 6 stabilirea de masuri specifice 30.06.2019 1 1 1
securitate pt personalul cu conforme cu legislatia in vigoare
atribuiri
lipsa personal autorizat solicitare angajare autorizat
3 3 9 30.06.2019 1 1 1
depozitarea Transportarea namolului zilnic pe
platforma de namol a statiei de
namolurilor epurare Bacau ;
Monitorizarea calitatii apei uzate
evacuate in emisar sa se faca zilnic
de catre laboratorul statiei Buhusi;
2 2 4 Monitorizarea calitatii apei uzate 30.06.2019 1 1 2
de doua ori pe luna de catre SGA
Bacau
36. Sectia Moinesti - Laborator analize ape uzate
Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
lipsa informarii (acces la efectuarea de lucrari IT in vederea
internet partitia G); lipsa instalarii unui circuit intern partitia
materialelor de sterilizare a G; intocmirea referatelor de
sticlariei de laborator; necesitate, a materialelor pentru
neefectuarea analizelor in sterilizare sticlarie si a materialelor
timp util igienico sanitare, in timp util;
monitorizarea calitatii apei uzate
evacuate in emisar sa se efectueze
1 1 1 conform Autorizatiei emise de A.N. 30.06.2019 1 1 1
Apele Romane si ori de cate ori
este nevoie
nerealizarea trasabilitatii
rezultatelor analizelor de
laborator
defectarea aparaturii
lipsa materialelor de
inregistrare
riscul de imbolnavire al
angajatilor
lipsa informarii (acces la
internet partitia G); lipsa
materialelor de sterilizare a
sticlariei de laborator;
neefectuarea analizelor in
timp util
intreruperi de apa, energie
electrica, repetate,
neanuntate; nerespectarea
conditiilor de mediu,
umiditatea si temperatura
+ 20 grade celsius,
nefunctionarea aparatelor
de aer conditionat;
neasigurarea agentului
termic in mod constant
neachizitionarea de
rechizite ( registre de lucru,
caiete, etc.)
neasigurarea
materialelor igienico
sanitare si/sau utilizarea
incorecta a acestora
efectuarea de lucrari IT in vederea
instalarii unui circuit intern partitia
G; intocmirea referatelor de
necesitate, a materialelor pentru
sterilizare sticlarie si a materialelor
igienico sanitare, in timp util;
monitorizarea calitatii apei uzate
evacuate in emisar sa se efectueze
1 1 1 conform Autorizatiei emise de A.N. 30.06.2019 1 1 1
Apele Romane si ori de cate ori
este nevoie
supraveghere risc, intocmire
referate de necesitate in timp util
1 1 1 30.06.2019 1 1 1
intocmirea referatelor de
necesitate in timp util
1 1 1 30.06.2019 1 1 1
intocmirea referatelor de
necesitate in timp util
1 1 1 30.06.2019 1 1 1
Urmarirea asigurarii permanente neachizitionarea chiturilor, neaprovizionarea si intocmirea referatelor de
a necesarului de materiale sticlariei si a altor materiale de conform cantitatilor cerute necesitate in timp util
specifice, sticlarie, laborator, laborator in referatele de necesitate 1 1 1 30.06.2019 1 1 1
chituri LCK si aparatura

37. Laborator Statie de tratare a apei Darmanesti

Obiective/activitati riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Producerea apei potabile pentru Depasirea valorilor admise la datorita inrautatirii calitatii pe baza rezultatelor evaluarii
consumul populatiei la calitatea unii din parametrii de calitate ai apei brute in urma riscurilor, se mareste frecventa de
impusa de Legea 458/2002 si apei potabile lucrarilor ce se vor efectua prelevare prevazuta in programul
cantitatea necesara la Poiana Uzului in de monitorizare si/sau extinde cu
beneficiarilor perioada februarie-iulie noi parametrii ce trebuie analizati
2019 - sursa de apa bruta in oricare din situatie
de tratare, in concordanta 3 3 9 30.06.2019 3 3 9
cu topirea zapezilor din
aceeasi perioada

inrautatirea calitatii apei brute efectuarea lucrarilor de sa se efectueze lucrarile in

din barajul Poiana Uzului date
spre tratare la Statia de Tratare
a apei Darmanesti
investitie "refacere gratar
batardou golire de fund
nr.1", reabilitare vana
fluture de siguranta baraj
Poiana Uzului de catre
Apele Romane -
Administrarea Bazinala de
Apa Siret in perioada
februarie-iulie 2019 ce
coincide cu topirea
zapezilor si a altor
fenomene meteorologice
din aceeasi perioada
conformitate cu legislatia in
vigoare prevazuta pentru captarea
apei destinata consumului uman
(Legea 7/1996 reactualizata) iar
rezultatele parametrilor de
monitorizare sa fie puse la
dispozitia producatorilor si/sau
distribuitorilor ori de cate ori este
3 3 9 nevoie, la cerere. 30.06.2019 3 3 9

38. Birou Presa

Obiective/activitati riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Actiuni de promovare a imaginii Aduce atingere imaginii lipsa informatiilor in timp Informarea corecta si exacta
Companiei Companiei real despre companie
2 3 6 30.06.2019 2 2 4

Comunicarea permanenta si dezinformare si informatii Neinformarea la timp si Aducerea la cunostinta despre

onesta cu reprezentantii mass- eronate eronat situatiile reale ale Companiei
media 3 2 6 presei si populatiei 30.06.2019 2 2 4
ghita