Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
Nr.
insuficientei
economice locale/
fondurilor pentru economice locale/
naționale
cercetare- naționale
dezvoltare aflate la
dispozitia acestora.
Nedezvoltarea sau
Stabilirea
nemodernizarea
priorităților privind
Dezvoltarea şi unor
alocarea de fonduri Atunci când
modernizarea laboratoare/spații Decanul,
pentru sunt
infrastructurii didactice din cadrul Insuficieța fondurilor Directorii de Analiza de 27.07.
3 3 9 modernizarea disponibile 3 3 9
Facultății de Facultății de financiare departamente management 2015
laboratoarelor/ fondurile
Inginerie, Inginerie, datorită
spațiilor didactice financiare
insuficienței
din cadrul Facultății
fondurilor
de Inginerie
financiare.
Menţinerea şi
îmbunătăţirea
continuă a
sistemului integrat Insuficienta
Analiza de La termenele
de management implicare a unor Decan, Audit intern
Nerealizarea tuturor management. stabilite prin 27.07.
(SIM) la nivelul cadre didactice în Directori de 3 3 9 Analiza de 3 3 9
obiectivelor SIM Realizarea obiectivele 2015
Facultății de realizarea acestor departament management
auditurilor interne SIM
Inginerie în obiective.
conformitate cu
cerinţele
standardelor.
F 396.10/Ed. 01
2
Neîndeplinirea unor
obiective aferente Decanul, Direcţionarea prioritar Atunci când
planurilor de Subfinanțarea Directorii de a fondurilor de sunt
Analiza periodică
cercetare ştiinţifică activității de departamente cercetare existente disponibile 15.07.
3 3 9 a activității de 3 3 9
datorită insuficientei cercetare științifică pentru dotarea cu fondurile 2015
cercetare
fondurilor /dotarilor și tehnologocă echipamente pentru
Dezvoltarea
pentru cercetare- performante cercetare
activităţii de
dezvoltare.
cercetare ştiinţifică
Nerealizarea de
şi tehnologică la
contracte de
nivelul Facultății
cercetare ştiinţifică Nealocarea de
SMSS, în scopul Discuţii periodice
cu organizații fonduri financiare
integrării la nivel Decanul, privind posibilităţile
economice locale/ suficiente pentru
naţional şi Directorii de de colaborare cu Analiza de 15.07.
naționale datorită cercetare la nivelul 3 3 9 Permanent 3 3 9
internaţional departamente organizații management 2015
insuficientei organizațiilor
economice locale/
fondurilor pentru economice locale/
naționale
cercetare- naționale
dezvoltare aflate la
dispozitia acestora.
Nedezvoltarea sau
Stabilirea
nemodernizarea
priorităților privind
unor
Dezvoltarea şi alocarea de fonduri Atunci când
laboratoare/spații Decanul,
modernizarea pentru sunt
didactice din cadrul Insuficieța fondurilor Directorii de Analiza de 15.07.
infrastructurii 3 3 9 modernizarea disponibile 3 3 9
Facultății de
SPORTULUI ŞI SĂNĂTĂŢII
DE ŞTIINŢE ALE MIŞCĂRII,
fondurilor
SMSS
financiare.
Menţinerea şi
îmbunătăţirea
continuă a
Insuficienta
sistemului integrat Analiza de La termenele
implicare a unor Decan, Audit intern
de management Nerealizarea tuturor management. stabilite prin 15.07.
cadre didactice în Directori de 3 3 9 Analiza de 3 3 9
(SIM) la nivelul obiectivelor SIM Realizarea obiectivele 2015
realizarea acestor departament management
Facultății SMSS, în auditurilor interne SIM
obiective.
conformitate cu
cerinţele
standardelor.
Eficientizarea Posibilitatea Specificul Cadrele Instruire privind Procesele La inceputul
activităţii de accidentării activităţilor didactice sănătatea şi verbale semnate semestrului
practică a studenţilor şi securitatea muncii de studenţi. iulile
3 3 9 3 3 9
studenţilor masteranzilor în 2015
timpul activităţilor
practice.
Contracte de Subfinanţarea Nealocarea de Prodecanul Direcţionarea Analiza periodică permanent
cercetare noi care activităţii de fonduri financiare responsabil cu prioritară a a rapoartelor de
să permită: cercetare, pentru cercatare cercetarea fondurilor de cercetare.
- dotarea cu dininuându-se ştiinţifică , cercetare existente
echipamente astfel numărul Responsabilul pentru dotarea cu
necesare pentru proiectelor de cu echipamente şi
domeniul educaţie cercetare. managementul mijloace specifice iulile
3 3 9 3 3 9
fizică şi sport; cercetarii la cercetării în 2015
- prevederea nivelul domeniu EFS
fondului necesar de departamentul
cărţi şi publicaţii; ui
achiziţionarea de
software de
specialitate.
F 396.10/Ed. 01
3
F 396.10/Ed. 01
4
F 396.10/Ed. 01
5
mijloacelor de
comunicare (pagină
web, email,
activităţi de
îndrumare)
Dezvoltarea Subfinanţarea Nealocarea de Director de Direcţionarea
activităţii de activităţii de resurse financiare departament, prioritară a
cercetare ştiinţifică cercetare, pentru cercetare Responsabil fondurilor de
şi tehnologică în diminuându-se cu cercetarea cercetare existente Analiza periodică
Martie
scopul integrării la astfel numărul şi relaţii 3 3 9 pentru optimizarea a rapoartelor de Permanent 3 3 9
2015
nivel naţional şi proiectelor de internaţionale rezultatelor şi cercetare
internaţional cercetare, numărul pentru creşterea
articolelor publicate. vizibilităţii la nivel
internaţional
Dezvoltarea Interesul scăzut al Nemotivarea Responsabilul
Organizarea de
relaţiilor de studenţilor pentru studenţilor pentru cu cercetarea
întâlniri periodice Discuţii periodice
cooperare cu progarmul Erasmus desfăşurarea unor şi relaţii
cu studenţii în privind Martie
parteneri din ţară şi activităţi didactice internaţionale 3 3 9 Semestrial 3 3 9
vederea prezentării oportunităţile 2015
din străinătate şi de cercetare în
ofertei de mobilităţi programului
colaborare cu
Erasmus
parteneri străini
Organizarea de 4 3 12
Interesul scăzut al acţiuni dedicate
Descreşterea tinerilor pentru elevilor de liceu şi
Promovarea numărului de continuarea absolvenţilor
Urmărirea
imaginii studenţi studiilor. Director studiilor de licenţă. 24.06.
4 3 12 realizării Permanent
departamentelor Absenteism şi departament Organizarea de 2015
activităţilor
facultății din promovabi cursuri deschise.
Universitatea litate redusă la Organizarea unor
„Vasile Alecsandri” bacalaureat sesiuni de pregatire
din Bacău pentru bacalaureat.
F 396.10/Ed. 01
6
Organizarea de 4 3 12
Scăderea acţiuni dedicate
numărului de grupe elevilor de liceu şi
de studenţi pentru absolvenţilor
Numărul mic de Urmărirea
programele de Director studiilor de licenţă. Iunie
înscrieri la studiile 4 3 12 realizării Permanent
studii coordonate departament Organizarea de 2015
de licenţă şi master activităţilor
de departament cursuri deschise.
Organizarea unor
sesiuni de pregatire
pentru bacalaureat.
Organizarea de 4 3 12
acţiuni dedicate
Scăderea elevilor de liceu şi
numărului de absolvenţilor
Numărul mic de Urmărirea
posturi didactice din Director studiilor de licenţă. Iunie
înscrieri la studiile 4 3 12 realizării Permanent
statul de funcţii al departament Organizarea de 2015
de licenţă şi master activităţilor
departamentului cursuri deschise.
Organizarea unor
sesiuni de pregatire
pentru bacalaureat.
Menţinerea şi Riscul de a nu ţine Modificarea Director Realizarea Audit intern 30.12.2015
îmbunătăţirea sub control legislaţiei, cerinţelor DM auditurilor interne
23.04.
continuă a procesele SIM interne, modificarea 2 5 10 (obiective, 2 5 10
2015
sistemului integrat / îmbunătăţirea monitorizare
de management în proceselor procese)
conformitate cu Neîndeplinirea Nealocarea Director Monitorizarea Audit intern La termenele
de Managemetnt
DM stabilite prin
standardelor SR EN realizării obiectivelor în obiectivele
ISO 9001:2008, obiectivelor stabilite domeniul SIM SIM
IWA 2:2006, SR EN
ISO 14001:2005,
23.04.
SR OH SAS 18001: 2 5 10 2 5 10
2015
SA 8000, Ordinul
ministrului finanţelor
publice nr.
946/2005 referitor la
control intern
managerial
Modernizarea și Nerealizarea - nerespectarea Responsabili Verificarea Evidenţa permanent
eficientizarea resurselor termenelor de plată programe de periodică a achitării încasării taxelor
managementului financiare proprii a taxelor de studii studii taxelor
financiar datorită conform Administratori
nerespectării contractelor; Facultăți Colectarea la timp
termenelor de - neîncasarea a taxelor
14.07.
încasare a taxelor taxelor de studii ca 4 3 12 4 3 12
2015
de studii. urmare a retragerii
unor studenţi
IDIFR
datorita problemelor
financiare cu care
aceştia se
confrunta.
Interesul scăzut al
Permanent
tinerilor pentru Organizarea de
Urmărirea
Promovarea Număr scăzut de continuarea studiilor Director întâlniri cu elevii de 20.04.
4 3 12 realizării 4 3 12
imaginii studenţi Slaba promovarea a departament liceu şi abolvenţii 2015
activităţilor
departamentului examenului de studiilor de licenţă
IDIFR, bacalaureat
F 396.10/Ed. 01
7
Universitatea Imposibilitatea
Organizarea de
Permanent
„Vasile Alecsandri” formării grupelor de Numărul mic de Urmărirea
Director întâlniri cu elevii de 20.06.
din Bacău studii pentru înscrieri la studiile 4 3 12 realizării 4 3 12
departament liceu şi abolvenţii 2015
programele de de licenţă activităţilor
studiilor de licenţă
studii IDIFR
Modernizarea și Neatragerea de Criza economică Director Identificarea și Sedinte de 30.12.2015 01.10. 2 3 6
eficientizarea resurse financiare Resursa umana DCP atragerea de analiză a 2015
managementului suplimentare insuficienta. 3 3 9 resurse financiare riscurilor.
DEPARTAMENTUL DE CONSILIERE
financiar suplimentare
Consolidarea şi Intarzieri in Program aglomerat. Psiholog Prevenirea Sedinte de 30.08.2016 01.10. 1 2 2
dezvoltarea realizarea bazelor Resursa umana intârzierilor în analiza a 2015
învăţământului obținerea baelor de
PROFESIONALĂ
Doctorale
introducerea de noi
cerinţelor domenii de studii de acreditare a noilor 3 3 9 specifice
înregistrate pe piaţa doctorat domenii de studii de
muncii doctorat
Dezvoltarea Neîndeplinirea Lipsa de competitii Prorectorul cu Participarea la Şedinţe de permanent 20.06. 3 3 9
activităţii indicatorilor de sau neparticiparea programe de competiţii naţionale analiză, rapoarte 2015
de cercetare performanţă stabiliţi la competitii pentru cercetare şi şi asupra activităţii
ştiinţifică în legătură cu obţinerea de relaţii internaţionale de cercetare
şi tehnologică în activităţile granturi de internaţionale, pentru obţinerea de
scopul de cercetare cercetare. Prodecanii şi granturi de
integrării la nivel ştiinţifică Neincluderea in Responsabilii finanţare a
naţional şi şi tehnologică baza de date a cu cercetarea contractelor de
3 3 9
internaţional cercetarii a tuturor ştiinţifică de la cercetare ştiinţifică.
activitatilor de nivelul Actualizarea bazei
cercetare departamentel de date a cercetarii
ICDICTT
F 396.10/Ed. 01
8
R-STEH-09 – Domenii de Șef Serv. 4 3 12 Atenuarea riscului Reanalizarea 28 sep Risc nou
Omiterea unor activitate în care Tehnic prin: riscurilor 2015 identificat
cerințe din caietele angajații proprii nu •fundamentarea reziduale.
de sarcini sunt specialiști caietelor de sarcini permanent
prin consultarea Analiza de
unor specialiști management
Serviciul Tehnic
•prioritizarea
obiectivelor și permanent
demararea din timp
a procedurilor de
obținere a
documentelor
•numirea unui oct 2015
responsabil cu
documentarea
asupra necesității
obținerii actelor
legale
R-SICD-03 – Aspecte rămase Șef SICD 4 3 12 Atenuarea riscului. Reanalizarea 28 sep 4 3 12
Informatizare si
Digitale
Probleme ale rețelei Solicitarea riscurilor 15 dec 2015 2015 de cate ori apar
Comunicatii
Digitale
Contabil
F 396.10/Ed. 01
9
Contabil
Contabil
Contabil
Contabil
Contabil
la concurs a 3 management
posturi de portari) Audit intern
F 396.10/Ed. 01
10
● Verificarea prin
sondaj a efectuarii
instruirii / fiselor de
instruire
● Actiuni de
constientizare a
conducerii
facultatilor pentru
sprijinirea
executarii
exercitiilor specifice
SU
Asigurarea R-BISCIR-01 - Utilaje si instalatii Sef Birou 5 4 20 Atenuarea riscului. Reanalizarea 28.09. 5 2 10
conditiilor optime Intreruperi in fara mentenanta ISCIR • schimbarea riscurilor 2015
de munca si viata; furnizarea agentului efectuata cosurilor de fum la reziduale. DEC 2015
termic si a apei Sef Serviciu CT Spiru Haret;
Tinerea sub control calde menajere Tehnic • modernizari la Analiza de
a riscurilor pe linie cosul de fum de la management
de SSO Centrul de practica Audit intern
V.Dornei
• Inlocuirea
centralelor murale
cu centrale cu
condensare, acolo
unde se impune
Modernizarea R-SGU-03 – Litigii Emiterea unor acte Șef Secretariat 4 3 12 Atenuarea riscului Reanalizarea 28.09. 3 2 6
managementului cu de studii gresite, General prin: riscurilor 2015
Secretariat General Universitate
F 396.10/Ed. 01
11
Intensificarea Subfinanţarea
Direcţionarea
activităţii de editare activităţii
prioritară a
prin creşterea demultiplicare, Nealocarea de
fondurilor de
ATELIRUL DE MULTIPLICARE
F 396.10/Ed. 01
12
cercetare noi care Nerealizarea Nealocarea de Director Direcţionarea Discutii periodi- la planificarea 18.07.
să permită: planului de fonduri financiare Departament prioritară a ce privind etapelor de 2015
-dotarea cu cercetare datorită pentru cercetare fondurilor de posibilItăţile de cercetare
echipamente insuficienței cercetare existente achiziţionare
necesare pentru mijloacelor de pentru dotarea cu
activitatea de cercetare echipamente şi
cercetare; 3 3 9 mijloace specifice
-prevederea cercetării în
3 3 9
fondului necesar de domeniu SE
carti si publicaţii;
-achiziţionarea de
software de
specialitate.
Îndeplinirea Nerealizarea
Analiza de La termenele
obiectivelor stabilite Nerealizarea activităţilor de Audit intern
management. stabilite prin 18.07.
în domeniul SIM la obiectivelor în monitorizare a Director de 3 3 9 Analiza de 3 3 9
Realizarea obiectivele 2015
nivel de domeniul SIM îndeplinirii departament management
auditurilor interne SIM
departament obiectivelor
Derularea in conditii Intrazieri in Lipsa personalului Silvia Leonte Tratarea riscului: Analiza permanent 30.06.
optime a activitatilor indeplinirea in cadrul BRIPC Cooptarea unor periodica a 2015
specifice BRIPC sarcinilor de 4 3 12 studenti voluntari activitatii 3 3 9
serviciu pentru sprijinirea
activitatilor BRIPC
Realizarea Neindeplini- Renuntarea unor Silvia Leonte Tratarea riscului: Sedinte de Ori de cate ori 30.06.
numarului de rea numarului titulari selectionati organizarea de noi analiza cu coord. este necesar 2015
mobiltati de preconizat de pentru mobiliatate runde de selectie de la nivel de
Internaţionale si Programe
acodurile bilaterale
Comunitare
in derulare
Gestionarea Necorelarea cu Documente Silvia Leonte Tratarea riscului: Analiza periodica permanent 30.06.
mobilitatilor in prevederile din incomplete - Elaborare de 2015
concordanta cu contractul financiar proceduri/
prevederile incheiat intre Instructiuni SIM
ANPCDEFP ANPCDEFP si 3 3 9 - Participarea la 3 3 9
UVAB cursuri/ seminarii
de informare
Stagii de formare
profesionala
Identificarea si Incalcarea Desele schimbari Consilierul 3 3 9 Tratarea riscului: Actualizarea listei permanent 14.12. 3 3 9
conformarea cu prevederilor legale ale legislatiei in juridic a al Studierea si cerintelor legale 2015
cerinţele legale, si/sau ale domeniu. Universitatii conformarea cu si a altor ceinte
reglementate şi cu regulamentelor Revizuirea modificarile (interne si
alte cerinţe la care interne regulamentelor/ legislative si cu externe)
Juridic
Oficiul
ÎNTOCMIT
Presedinte Comisie SCIM
Conf. ing. dr. ec. Drob Catalin
F 396.10/Ed. 01