CPAC -CA , Suport de curs 1

,.
CPAC -CA
AUDITUL
SISTEMELOR DE MANAGEMENT
".
"'. Ddr.ing. Madalina Ignatov
Ddr.ing. M. Ignatov Auditul sistemelor de management
6t:J
CPAC -CA ' Suport de curs 2
5COPUL CUR5ULUI
Dobandirea de cunostinte si abilitati in vederea realizarii auditurilor externe ale
sistemului de management de mediu in numele organismelor de certificare (audituri
de terta parte) sau ale propriei organizatii (audituri de prima parte) in conformitate cu
recomandarile standardului international 180 19011 :2002.
2. OBtECTIVELE CUR5ULUI
,( Comunicarea specifica activitatii de audit
,( Planificarea activitatii de audit
A '
,( Intocmirea ~i completarea documentelor specifice activitatii de audit
,( Examinarea documentelor referitoare la 8M
,( Colectarea ~i structurarea informatiilor specifice activitatii de audit
,( Analiza ~i aprecierea conformitatii ~i eficacitatii 8M
,( intocmirea ~i sustinerea raportului de audit
,( Conducerea auditului
,( Lucrul Tn echipa
,( Perfectionarea pregatirii profesionale
3. 150 19011 -LINII DIRECTOARE PENTRU AUDITUL 515TEMELOR
DE MANAGEMENT AL CALITATII 51/SAU MEDIULUI
3.1. TERMENI 51 DEFINITII
Audit = examinare sistematica ~i independenta Tn vederea determinarii daca
activitafile ~i rezultatele privind calitatea satisfac dispozitiile prestabilite ~i daca
aceste dispozitii sunt implementate Tn mod eficace ~i sunt apte de a atinge
obiectivele.
Criterii de audit = REFERINTE ansamblul politicilor, procedurilor sau cerintelor luate
drept referential
Dovezi, de audit = NECONFORMITATI inregistrari sau alte informatii, care se
raporteaza la criteriile de audit si se pot verifica
Auditor = persoana care posed a competenta necesara pentru realizarea unui audit
Auditat = organizatie, activitate sau persoana care este auditata
Concluziile auditului = Raport de audit. Rezultatul unui audit furnizat de 0 echipa de
audit dupa ce au fast luate in considerare scopul si toate constatarile auditului.
3.2. PRINCIPIILE AUDITULUI
G" Deontologie: baza profesionalismului: integritate, confidentialitate si discretie
G" Prezentare impartiala: obligatia de a raporta de 0 maniera cinstita si precisa
constatarile de audit
Ddr.ing.M. Ignatov Auditul sistemelor de management
70
CPAC -CA Suport de curs 3
G" Co~stiinta profesionala: atitudine prompta si avizata in cursul auditului
G" Independenta: baza impartialitatii si obiectivitatii concluziilor auditului
G" Dovada: baza logica pentru a ajunge la concluzii fiabile si reproductibile intr-un
proces de audit ~istematic
Cu auditatii
G" Recunoasterea a ceea ce este bine facut
G" Identificarea punctelor de imbunatatire
G" Indentificarea riscurilor potentiale
In general
G" Inspirati incredere
G" Datl,ajutor
G" Nu puneti niciodata in cauza persoanele auditate
Auditorul vine sa evalueze conformitatea, nu sa "vaneze" neconformitati
,
De ce este necesar auditul?
Auditul este instrumentul esential ce concura la realizarea obiectivelor organizatiei Tn
domeniul calitatii, mediului, sanatatii ~i securitatii Tn munca. Auditand un SM,
auditorul cauta raspuns I~ trei intrebari:
0 Are organizatia un SM documental si conform cu cerintele specificate?
0 Daca ceea ce este declarat in documentatie se aplica efectiv?
0 Este acesta eficace?
Pentru a raspunde la aceste intrebari auditorul campara starea de fapt cu cerintele
standardului .d~ referinta adoptat.
Auditul
este un
proces slstematic,
'", Independent si documentat
obtinerii si evaluarii dovezllor de audit
determina masura in care sunt indeplinite
criteriile de audit
Ddr.~g. M. Ignatov Auditul sistemelor de management
, 71
-.
CPAC -CA Suport de curs 4
'".
Tipurile de audit in functie de scopul auditului si provenienta auditorilor
eAudituri interne (de prima parte). Acele audituri facute de organizatie din interiorul
ei) pentru a verifica ~ficienta propriului SM -se obtine increderea in sine
eAudituri externe -au ca scop principal colectarea unor dovezi objective privind
capacitatea unei organizatii de a asigura indeplinirea cerintelor referitoare la mediu
~i/sau SSM cerute de client.
.De secunda parte -efectuate de clientii unei organizatii furnizoare -se
obtine incredere in ceilalti
.De terta parte -efectuat de un organism neutru, fie la cererea organizatiei
auditate, fie la cererea unui client sau a altui organism neutru. -se obtine
incredere pentru ceilalti
Tipurile de audit in functie de subiectul auditului
Auditul de sistem
.Audit orientat catre SM sau catre 0 parte a acestuia.
Auditul"de p.roces
.Audit orientat catre proces in scopul verificarii eficacitatii proceselor identificate si
descrise de organizatie.
Auditul de produs
.Audit orientat catre produs sau serviciu in scopul verificarii conformitatii produsului
sau serviciului cu cerintele unui standard specific (inclusive de securitate, pentru
producatorii de echipamente).
3.3. CONDUCE REA PROGRAMULUI DE AUDIT -
REPREZENTANTULMANAGEMENTULUI
:
Stabilirea PA :
,
,
.objective
I .responsabilitati , .resurse : I ,
, i .' .proceduri competent~ j
: Implementarea PA si ev~lu~rea :
: Imbunatatirea audltorllor :
," PA .programarea auditurilor '
.evaluarea auditorilor
,
.selectarea echipei de audit :
.conducerea activitatilor de audit
A ... d : ctlVltatl e :
.Mentinerea inregistrarilor audit:
4
,
,
: Monitorizarea si analiza PA :
! .programarea aud~turilor Ilmill
: .evaluarea audltonlor ,
.
.selectarea echipei de audit i
.conducerea activitatilor de audit J
.Mentinerea inregistrarilor
Ddr.ing. M. Ignatov Auditul sistemelor de management
72
CPAC -CA Suport de curs 5
3.4. OBIECTIVELE SI DURATA UNUI PROGRAM DE AUDIT
..
Obiectivele luate in calcul:
./ Prioritatile echipei manageriale, cerintele SM
./ Politica organizatiei si cerintele clientului
./ Conditiile de reglementare si contractuale
./ Riscuri potentiale pentru organizatie
Durata programului este in functie de:
./ Donieniu, obiectiv si frecventa auditurilor
./ Natura si complexitatea organizatiei
./ Rezultatele auditurilor precedente
./ Importanta modificarilor de auditul precedent
Conducerea programului de audit = responsabilitati, supravegherea
programului
./ Responsabilitati: Auditorul Set
./ Resurse: umane, financiare, mentinerea competentelor, durata auditurilor
./ Proceduri pentru program: conform cerintei 4.5.4 din SR EN ISO 14001 :2005 si
OHSAS 18001 :2004 si procedurilor interne stabilite de organizatie
./ Sup.ravegherea implementarii programului: Repreze.ntantul managementului
(mediu si OH&S)
Conducerea programului de audit = Aplicarea programului de audit. Componente:
c:S'" Comunicarea programului partilor implicate
c:S'" Activitati de coordonare si esalonare
c:S'" Evaluarea necesitatilor de instruire pentru auditori
c:S'" Desemnarea echipelor de audit
c:S'" Alocarea resurselor necesare auditorilor
c:S'" Conducerea auditurilor conform programului
c:S'" Culegerea datelor, inregistrarea activitatilor de audit
c:S'" Analiza, aprobarea si difuzarea rapoartelor de audit
3.5. INITIEREA AUDITULUI
1. Desemnarea auditorului set
2. Definirea obiectivelor auditului, domeniul de aplicare, criterii de audit (documente
de referinta)
3. Stabilirea echipei de audit
Din ech1pa de audit pot face parte:
c:S'" Conducatorul echipei de audit (Auditorul Set)
c:S'" Auditori
c:S'" Specialisti in domeniu
Ddr.ing. M. Ignatov Auditul sistemelor de management
73
I
CPAC -CA : Suport de curs 6
G" Auditori in formare sau observatori (daca sunt acceptati de auditat si auditorul
set)
3.6. RESPONSABILITATILE MEMBRILOR ECHIPEI DE AUDIT
Auditor,ul Set raspunde pentru:
./ luarea tuturor deciziilor referitoare la conducerea auditului
./ alegerea echipei de audit
./ coordonarea echipei
./ reprezentarea echipei fata de conducerea auditatului
./ gestionarea oricaror conflicte care ar putea sa apara in cadrul echipei sau in
relatia cu auditatul
./ elaborarea planului de audit
./ preientarea concluziilor auditului la sedinta de inchidere
./ prezentarea raportului de audit
Auditorii trebuie sa:
./ respecte conditiile stabilite pentru realizarea auditului;
./ coopereze cu Auditorul Set;
./ verifice cerintele sistemului de management prin chestionare si observare;
./ stranga dovezi objective;
./ raporteze rezultatelor auditului;
./ pastreze si protejeze in conditii de securitate documentele referitoare la audit si
orice informatii confidentiale.
"
Auditatul are responsabilitatea de a:
./ Informa personalul implicat in desfasurarea auditului
./ Desemna persoanele care vcr fi auditate
./ Asigura disponibilitatea lor
./ Autoriza auditarea cerintelor prevazute in Planul de audit
./ Coopera cu auditorii
./ Determina rapid actiunile corective
./ Aplica aceste actiuni corective
3.7. ANALIZA DOCUMENTELOR
Documentatia poate include:
./ Manualul, proceduri, instructiuni de lucru, regulamente de organizare si
functionare
./ Inregistrari valabile ale SM
./ Obiectivele activitatii sau procesului auditat
./ Rezultatele activitatii (rapoarte, rezumate, reclamatii ale clientilor etc)
./ Rapoarte de audit anterioare,
Analiza", trebuie sa ia in considerare marimea, natura si complexitatea activitatii ce
urmeaza a fi auditate, si obiectivele si domeniul de aplicare al auditului.
Ddr.ing. M. Ignatov Auditul sistemelor de management
74
-
-.I
;
CPAC -CA Suport de curs 7
Analiza' de text se realizeaza pentru a:
v'" Cunoaste masurile de management, respectiv 8M dintr-o organizatie
v'" Campara diferite,standarde
v'" Elabora chestionarul de audit
Analiza prelimJnara a documenteJor
~@
~'.
Recomandari
It Manual, proceduri, .. Cerinte
ISO 14004 instructiuni ISO 14001
OH$AS OHSAS
In baza documentatiei analizate se elaboreaza Chestionarul de audit.
3.8. PREGATIREA CHESTIONARULUI DE AUDIT
In vederea pregatirii auditului auditorii elaboreaza chestionarul de audit ce contine
intrebarile care ar trebui puse in timpul auditului sau 0 lista de verificari cu starile de
fapt ce ar trebui evaluate.
,.. INTREBARI OBJECTIVE PENTRU AUDIT (exemplu)
DIN STANDARDE DIN SMIIMPLEMENTAT INTREBARE
Proceduri, dispozitii OBIECTIVA
Co
..r-d~d~~F~;~ia a~~~:~;;:~~. --:
..Procedura Care sunt aspectele de mediu ale organizatiei'
4.3.1 Identlflcarea
aspectelor de mediu Care este rezultatul evaluarii de risc?
Identificarea pericolelor. Organizatia mentine 0 procedura
evaluarea si controlul documentata?
riscurilor
Ddr.ing. M. Ignatov Auditul sistemelor de management
..
.7!i
\ .
.0
CPAC -CA Suport de curs 8
~'.
3.9. PREGATIREA AUDITULUI- PLANUL DE AUDIT
Elaborarea Planului de audit se face de catre Auditorul set si include:
,( Identificarea organizatiei auditate;
,( Obiectivele auditului;
,( Criteriile de audit si orice documente de referinta;
,( Identificarea tipului de audit;
,( Domeniul de aplicare al auditului, inclusiv identificarea unitatilor
organizationale si functionale si a proceselor care urmeaza sa fie auditate;
,( Datele si locatiile unde se desfasoara activitatile de audit la fata locului;
,( Identificarea membrilor echipei de audit;
,( Rolurile si responsabilitatile membrilor echipei de audit si a auditatilor;
,( Perioada si durata apreciate pentru desfasurarea activitatilor de audit,
,( Identificarea limbii in care se desfasoara auditul.
Planul de audit va fi trimis spre analiza auditatului inainte de inceperea activitatilor
de audit la fata locului (cu cel putin cinci zile). Responsabilul partii auditate isi va
desemna persoanele ce vcr insoti echipa de audit si Ie informeaza.
Grice obiectii din partea auditatului ar trebui sa fie rezolvate intre Auditorul Set si
auditat. Planul de audit revizuit trebuie sa fie convenit intre partile interesate inainte
de continuarea auditului.
3.10. DESFA~URAREA AUDITULUI- $EDINTA DE DESCHIDERE
,
Auditul. propriu-zis debuteaza cu sedinta de deschidere la care sunt prezenti
conducatorul activitatii auditate, Responsabilii zone lor auditate si persoanele
desemnate sa insoteasca echipa de audit.
Sedinta de deschidere poate consta in comunicarea faptului ca se desfasoara un
audit si explicarea naturii auditului. Sedinta de deschidere trebuie sa fie prezidata de
Auditorul Set.
Sedinta de deschidere are drept objective:
).Analizarea planului de audit;
). Furnizarea unui scurt sumar al modului de desfasurare a activitatilor de audit;
).Confirmarea canalelor de comunicare;
).Furniz~rea unei oportunitati pentru auditat de a pune intrebari.
Sedinta de deschidere consta in:
,( Prezentarea participantilor, inclusiv 0 scurta descriere a rolurilor acestora;
,( Confirmarea obiectivelor auditului, a domeniului de aplicare si a criteriilor;
,( Confirmarea programului de audit, cum ar fi data si ora pentru sedinta de
inchidere, sedintele intermediare si orice schimbari de ultima ora;
,( Metodele si procedurile care vcr fi utilizate pentru efectuarea auditului, inclusiv
instiintarea auditatului. ca dovezile de audit vcr fi numai esantioane din informatiile
disponibile si de aceea, exista 0 doza de incertitudine in auditare;
,( Confirmarea comunicarii formale dintre echipa de audit si auditat;
,( Confirmarea ca resursele si facilitatile necesare echipei de audit sunt disponibile;
Ddr .ing. M. Ignatov , .Auditul sistemelor de management
76
CPAC -CA Suport de curs 9 !
I
vi' Confirmarea aspectelor referitoare la confidentialitate; I
vi' Confirmarea eventualelor cerinte de protectia muncii, situatii de urgenta pentru
echipa de audit;
vi' Confirmarea disppnibilitatii, rolurilor si identitatii ghizilorl persoanelor Insotitoare;
vi' Metoda de raportare, inclusiv clasificarea neconformitatilor;
vi' Informarea despre conditiile In care auditul poate fi terminat
3.11. DESFASURAREA AUDITULUI -COMUNICAREA IN TIMPUL
AUDITULUI
Modul de realizare a uQui audit si totodata rezu_ltatele acestuia depind In mare
masura de abilitatea auditorului :
G" de a pune Intrebari,
G" de a conduce discutia,
G" de a asculta
0 comunicare eficace presupune In primul rand utilizarea unor tehnici
corespunzatoare:
1) Ascultarea
~ .
2) Intrebarlle
3) Relansarile
intrebarile
.Servesc la completarea informatiilor obtinute In urma ascultarii interlocutorului.
Se recomanda folosirea Intrebarilor deschise (de tipul lICe parere aveti
despre?") -deoarece acestea lasa interlocutorului libertatea de a-si formula
raspunsul permitand obtinerea de informatii si pareri mai complete si mai
nuantate;
.intrebarile inchise (de tipul "Sunteti de acord cu propunerea facuta?") II obliga
pe interlocutor sa raspunda prin "Oa" sau "Nu". Prezinta dezavantajul ca pot fi
interpretate ca manipulatoare;
.intrebarile orientate (de tipul "Nu credeti ca...?") sugereaza interlocutorului
raspunsul. Ele nu permit obtinerea de informatii suplimentare, ci confirmarea
punctului de vedere ale celui care Ie adreseaza si ca atare nu este
recomandata sa fie utilizate.
.intrebarile sunt in general cele din chestionarul de audit elaborat de auditori.
3.12. OBIECTIVELE AUDITORULUIIN PROCESUL DE AUDITARE
vi' Sa fie receptat de auditati
vi' Sa fie inteles complet si corect
vi' Sa fie acceptat ca partener de discutie
vi' Sa provoace reactia dorita (sa il determine pe auditat sa furnizeze cat mai multe
informatii utile pentru a constata starea de fapt)
3.13. DESFASURAREA AUDITULUI -AUDITUL PROPRIU-ZIS
Ddr.ing. M. Ignatov ' Auditul sistemelor de management
71
CPAC -CA Suport de curs 10
.Auditul la fata locului consta in chestionarea (prin intermediul interviurilor),
observareal cercetarea activitatilor in curs de desfasurare si a conditiilor din
zonele vizitate, examinarea documentelor si a inregistrarilor calitatii, culegerea
dovezilor si, in final, inregistrarea constatarilor.
.Verificarea se face prin sondaj. Nu este nici posibil si nici eficient ca auditoru1
sa verifice, de exemplu toate comenzile emise sau proiectele si desenele
elaborate de organizatie. Totusi, auditorul trebuie sa aiba grija ca esantionul
prelevat sa fie reprezentativ, deci sa realizeze 0 selectare reprezentativa astfel
fncat sa poata interpreta rezultatele obtinute.
.Chestionarea trebuie realizata intr-un ritm care sa-i permita auditorului
atingerea obiectivului -constatarea starii de fapt. Planul de audit si orarul
stabilite trebuie respectate cu strictete.
Regulile interviurilor
.Trebuie intervievate persoane de pe diferite niveluri si cu diferite functii care
desfasoara activitati ce tin de scopul auditului;
.Interviul trebuie sa se desfasoare in timpul programului normal de lucru si la
locul normal de munca al persoanei intervievate;
.Relaxarea auditatului inainte de interviu
.Explicarea motivelor interviului si luarea de notite
.Inceperea prin a cere auditatului sa-si descrie activitate
.Rezultatele interviului trebuie trecute in revista impreuna cu persoana
intervievata;
.Trebuie respectate regulile referitoare la comunicare mentionate anterior;
.Incheiati interviul si multumiti auditatului.
-.
Constatarile auditului (formularea neconformitatilor)
0 stare de fapt stabilita in timpul auditului se numeste constatare a auditului. De
regula, constatarea auditului este sustinuta de 0 dovada obiectiva (un document, 0
inregistrare, etc).
c7 Constatare stabilita prin chestionare -seful Compartimentului de protectia
~ediului confirma respectarea procedurii referitoare la gestiunea deseurilor.
c7 Constatare stabitita prin analiza documentelor -Nu este reglementat in
procedura "Gestiunea deseurilor" care sunt inregistrarile mentinute de
orgaizatie.
c7 Constatare stabilita prin observarea activitatilor -Procesul de gestiune a
deseurilor se realizeaza conform procedurii specifice (ex. Sortare pe
categorii).
c7 Constatare stabilita prin examinare -organizatia nu respecta programul de
conformare privind monitorizarea emisiilor gazoase stabilit in Autorizatia de
mediu, anexa ---
Tn concluzie, la auditulla fata locului, este important:
Ddr .ing. M. Ignatov Auditul sistemelor de management
'78
~..
CPAC -CA Suport de curs 11
vi' sa existe un chestionar deja elaborat; pot fi puse Intrebari suplimentare pentru
a clarifica situatia constatata;
vi' sa respecte planul de audit convenit;
vi' 8uditarea se face prin esantionare;
vi' dovezile de audit (constatarile) trebuie sa fie Inscrise In chestionar si evaluate
In comparatie cu criteriile de audit;
vi' Intrebarile trebuie sa fie clare, deschise si Intelese de auditat;
vi' auditorul trebuie sa asculte activ astfellncat sa se asigure ca a Inteles corect;
vi' neconformitatile constatate trebuie clarificate si discutate la fata locului
vi' auditului este sustinuta de 0 dovada obiectiva (un document, 0 Inregistrare,
etc).
3.14. DESFASURAREA AUDITULUI -PREGATIREA CONCLUZIILOR
AUDITULUI
Un Raport de audit va contine informatii referitoare la:
vi' numarul Planului de audit;
vi' activitatea sau procesul auditat
vi' perioada auditului
vi' tipul auditului (planificat, de urmarire, neplanificat)
vi' componenta echipei de audit
vi' criteriile de audit (documente de referinta)
vi' persoanele contactate
vi' observatiile echipei de audit: puncte tari, axe de imbunatatire
vi' opinia echipei privind masura In care entitatea organizatorica auditata
Indeplineste cerintele standardului adoptat si ale documentatiei respective;
vi' concluziile auditului (eficacitatea si conformitatea sistemului auditat, punctele
tari, axele de imbunatatire, neconformitatile auditului)
vi' lista de difuzare a raportului
Un Raport de neconformitate I observatii va contine informatii referitoare la:
vi' Qumar raport de audit;
vi' localizarea neconformitatii (activitatea, procesul)
vi' referinta fata de care s-a constatat abaterea (cerinta ISO..., pct , procedura
cod... .);
vi' descrierea neconformitatii;
vi' exemple concrete;
vi' identificarea cauzei aparitiei neconformitatii
vi' tipul neconformitatii;
vi' actiunea corectiva, termene de solutionare;
vi' confirmarea implementarii actiunii corective
vi' urmarirea eficientei actiunii corective
Realizarea actiunilor corective si preventive rezultate In urma auditului revine In
sarcina conducatorului zonei auditate. Implementarea si eficienta acestora vcr fi
verificate de auditor.
Ddr.ing. M. Ignatov Auditul sistemelor de management
79
, -
CPAC -CA Suport de curs 12
In acea~sta etapa membrii echipei de audit se Gansu/fa pentru:
c:;- A analiza neconformitatile si informatiile stranse
c:;- Sa stabileasc~ neconformitatile auditului
c:;- Sa se inteleaga asupra concluziilor auditului
c:;- Sa defineasca rolurile fiecaruia in sedinta de inchidere
c:;- Sa pregateasca recomandarile (Ia cerere)
3.15. PESFA$URA~EA AUDITULUI- $EDINTA DE INCHIDERE
Explicarea atingerii obiectivelor auditului;
./ Prezidata de Auditorul Set
./ Participanti: responsabilii proceselor auditate-
./ Inregistrarea participantilor (pentru oragnizatiile mari)
./ Sublinierea caracterului de esantionare a evaluarilor si examinarilor;
./ Prezentarea neconformitatilor si concluziilor auditului
./ Indicarea axelor de imbunatatire posibile
./ Furnizarea elemenetelor de apreciere a eficacitatii sistemului auditat
./ Definirea actiunilor corective si responsabilitatile pentru urmarire
./ Convenirea termenelor pentru actiunile corective si modalitatile de verificare a
a,cestora.
3.16. DOCUMENTAREA CONCLUZIILOR AUDITULUI
Auditul intern se finalizeaza cu elaborarea si difuzarea Raportului de audit:
./ Redactat de catre Auditorul Set
./ Furnizeaza un rezumat fidel al auditului
./ Face referinta la p~anul de audit
./ Ofera concluziile auditului asupra:
./ Eficacitatii si conformitatii sistemului auditat
0 Punctelor tari
.0 Axelor de imbunatatire
0 Neconformitatile auditului
./ Indica planul de actiuni convenit
./ Difuzat responsabilului procesului auditat si Reprezentantul Managementului
Urmarirea actiunilor corective
c:;- Responsabilul procesului auditat propune actiunile corective si responsabilul cu
urmarirea acestora
c:;- Actiunile corective trebuie sa fie intreprinse in Gel mai scurt limp posibil, dar
rezonabil
c:;- Trebuie sa se efectueze verificarea eficacitatii actiunilor corective intreprinse
3.17. COMPETENTA $1 EVALUAREA AUDITORILOR
,
Conceptul de competenta al auditorilor cuprinde:
Ddr .ing. M. Ignatov Auditul sistemelor de management
at)
CPAC -CA Suport de curs 13
-cuno~tinte ~i abilitati generice;
-cuno~tinte ~i abilitati specifice domeniului calitatii;
-cuno~tinte ~i abilitati specifice domeniului mediului.
Cuno~tinte ~i abilitati generice
Aceste cuno~tinte ~i abilitati se refera la:
:. cunoa~terea principiilor, procedurilor ~i tehnicilor de audit;
~. cunoa~terea sistemelor de management ~i a documentelor de referinta;
-cunoa~terea ~i intelegerea functionarii organizatiei auditate;
-cunoa~terea legilor, reglementarilor ~i altar cerin1e relevante care se aplica
organizatiilor auditate.
Cuno~tinte ~i abilitati specifice domeniului calitatii.
Auditorii SMC trebuie sa aiba cunostin1e ~i abilitati in urmatoarele domenii:
-tehnici ~i metode folosite in domeniul calitatii (terminologie, principii,
instrumente); .
-procese ~i prod use inclusiv servicii specifice organizatiei (terminologie
specifica, caracteristicile tehnice ale produselor, procesele specifice).
Cuno~tinte ~i abilitati specifice domeniului mediului
0 Tehnici si metode din domeniul managementului mediului: pentru a permite
auditorului sa examineze SMM si sa genereze constatarile si concluziile
corespunzatoare auditului
0 Stiinte si tehnologii de mediu: pentru a permite auditorului sa inteleaga relatia
fundamentala dintre activitatile umane si mediu
0 Aspecte tehnice si de mediu referitoare la operare: pentru a permite auditorului sa
inteleag.a interactiunea activitatilor, produselor, serviciilor si operatiunilor auditatului
cu mediul.
Observatie: in cazul in care auditul se extinde ~i la managementul sanatatii ~i
securitatii muncii -situatie care nu e descrisa in standard -competentele specifice
se stabilesc la tel ca mai inainte.
Experienta necesara unui auditor este stabilita prin standard, ca in tabelul urmator:
Parametru Auditor Auditor set
dare tudii secundare
Experienta profesionala pentru cei care au Idem auditor
otala rma de educatie
Experienta profesionala in ani din cei 5 de Idem auditor
omeniul managementului
e mediu
Instruirea ca auditor 0 ore de instruire in domeniul Idem auditor
uditului '
Experienta de audit audituri complete pentru un audituri complete pentru un
otal de Gel putin 20 de zile ca otal de Gel putin 15 zile de
". uditor in formare xperienta de audit sub
indrumarea unui auditor
om etent in calitate de Auditor
Ddr.ing. M. Ignatov Auditul sistemelor de management
34
CPAC -CA Suport de curs 14
II ref .I
Auditorii T~i dezvolta, mentin ~i Tmbunatatesc competenta prin dezvoltare
profesionala continua ~i prin participari regulate la audituri, astfel:
yI" Dezvoltarea profesionala continua
yI" Instruire
yI" Studiu individual sau asistat
yI" Participarea la intalniri
yI" Seminarii si conferinte
yI" Mentinerea abilitatilor de auditare
.
yI" Participarea constanta la audituri
Trebuie mentionat faptul ca aptitudinile personale ale auditorilor sunt foarte
importante ~i trebuie dovedite.
\0
~'.
Ddr.lng. M. Ignatov ..,. Auditul sistemelor de management
BZ