No.

plan

Audit de sistem S 02_22

Program audit de sistem Pagina

Data audit : 09-10.03.2022; 1

Nume: Funcție: Semnătură:

Auditori : Simona Gane Lead-Auditor QMS
Cosmin Chiron Co-Auditor Manager de Calitate

Data Departament/proces Participanți Cerințe ISO

08:45 Responsabilitatea managementului, Analiza efectuată de Purghel Costin
9:30 management, Abordarea riscurilor pe procese Politica, Gane Simona
obiectivele calităţii, de mediu, OH&S, responsabilități, controlul Chiron Cosmin
documentelor, audituri, interne acțiuni corective, imbunatatire
4, 5, 6, 7, 9, 10
09:30 Gestionarea resurselor umane, competență, instruire şi Bâtcă Mihaela
10:00 conștientizare – calitate Gane Simona
7.1.6, 7.2, 7.3
Tratarea solicitării clienţilor, contractare, tratarea reclamaţiilor, Gane Simona
evaluarea satisfacţiei clienţilor Chiron Cosmin 8.2, 9.1
Gane Simona
Planificarea şi urmărirea producției Balaban Cristina 8.1, 9.1
Turnarea sub presiune a pieselor, sablare, monitorizarea Gane Simona
proceselor, controlul produselor- Măcelaru Marian 8.5, 8.6, 8.7
Control operațional SSM – echipamente de protecție, Gane Simona
respectarea reglementarilor in producție Popescu Bogdan 8.1
Control operațional SSM – echipamente de protecție, Gane Simona
respectarea reglementarilor in producție Popescu Bogdan 8.1
Gane Simona
Control operațional de mediu – gestionarea deșeurilor Popescu Bogdan 8.1
Gane Simona
Mentenanța echipamentelor, EMM Crăciun Silviu 7.1
Pregătire pentru situații de urgență şi capacitate de răspuns, Gane Simona
incidente şi accidente - mediu și SSM Popescu Bogdan 8.2
Depozitare, gestionarea selectiva deșeuri, control operațional Gane Simona
de mediu Popescu Bogdan 8.1
Comunicare, participare şi consultare pe linie de SSO, Gane Simona
instruire SSO Popescu Bogdan 7.4

Data transmiterii planului de audit: 3/2/2022

 No. report

Audit de sistem S 02_22

Raport de audit Pagina

2
Data audit : 09-10.03.2022;

Nume: Funcție: Semnătură:

Auditori : Simona Gane Lead-Auditor QMS
Cosmin Chiron Co-Auditor Manager de Calitate

Participanți :
Măcelaru Marian Manager de Producție
Crăciun Silviu Director Tehnic
Brezan Costin Director Comercial
Popescu Bogdan responsabil Mediu și SSM
Pricope Bogdan Șef Secție Turnare
Marin Ionuț Șef Secție Prelucrare
Bâtcă Mihaela Șef RU
Ilie Simona Team Leader

Sumar Audit: Actualizat :06.04.2022

Nr de Non-conformități Majore: 3
Nr. de Non-conformități Minore: 14
Nr. de potențiale Îmbunătățiri: 0
Scor evaluare 475 86.52% 0.87

Rezultat audit Acțiuni corective terminate

Data:
Capabil 4/21/2022

Dacă acțiunile corective sunt implementate la data planificată, rezultatul auditului se poate schimba

Data raportului de audit: 3/25/2022

 RAPORT DE AUDIT

ISO 9001
1. Strategy&Management
Numele reprezentantului organizației auditat Purghel Costin

Performanța procesului
M
Target Rezultat Observații
A
KPI

Turn over +15% +48,4% OK

Mărirea productivității +2% +34% OK

Planul de afaceri - 2021/2022 - discutat pe 10/02/2022 implementare 2 cuptoare mari de 1500 kg/h, automatizare TSP 8, TSP 3 și 17,instalație raze X, spectrometru, 5 CNC celule automate SW, sistem nou de
exshaustare, stație nouă de epurare;
Raport de analiză a managementului - ianuarie 2022 KPI mentenanță - OK / COPQ - țintă 5% - 0,54% real / țintă 2021 - 0,5%; Feedback părțile interesate - OK Rezultatele auditului - sistem - 6 NC minore + 3
NC majore / proces - 2 NC minore / produs - în Analiză de management.
Plan de urgență - rev. 4 / 11.01.2021 - ultima modificare - timp de reacție adăugat 24 h -matrice de comunicare; simulări planificate

2.Customer satisfaction

Numele reprezentantului organizației auditat Gane Simona

Performanța procesului
KPI Target Rezultat Observații

RBHM 3 inc 0 inc OK

Valeo IPB=0, C3M=0 0 OK

SEG Score card>250 175 NOK - 3 reclamații KM 0

Hutchinson Score card>80% 100% OK

Procedura PD 9.1.2 Satisfactia clientului_15.12.2020

Prezentare generală a reclamațiilor_Statistica_reclamatii_2021: RBHM-2, SEG-4, Hutchinson & Valeo-0
Reclamație nr_200000515037_16.07.2020_PN 1270015290_Cover_18290 buc: cota 12.9 0 / + 0.3 nok_RBHM. 8DReport_16.07.2020. Acțiune de izolare: Blocare și sortare la client și la SSR 100% nok piese.
Etichetă portocalie - piese ok. Informații în org. frewall instalat - sorting_instruction BV_SOR_21072020_21.07.2020. RC: proiectarea instrumentelor .CAs implementate - ultima dată 28.09.2020, PFMEA
actualizat, - Min. NC
8DReport_200000448334 ...... Cont: sortare 9431 buc- toate ok. RC- Instrumentul de ocurență a rupt, Non detectare - piesă scăpată. PFMEA-STARTER_06_rev.20.03.2020
Raport 8D - format BOSCH utilizat
Conținere - Sortare - RBHM / RET / SSR / Transit - rezultate sortare disponibile; Piese OK identificate cu etichete portocalii
Cauza principală / acțiunile corective disponibile, eficacitatea verificată și OK, închisă de client.
SEG HU - 02.05.2020 / reclamația nr. 200000448334 / Shield End Shield / 1005841172 / cantitate 1 / cantitate
livrat 2880/2 filet lipsă M10
Conținere - sortare SEG / SSR / Transit - 9431 buc verificate / 0 NOK găsite
RC - Scula de filetare M10 s-a rupt (Occ) / Piesa scăpată (Det) - NOK

3.Project management
Numele reprezentantului organizației auditat Brezan Costin

Performanța procesului
KPI Target Rezultat Observații

Realizarea in timp a
100% 80% datorită contextului impus de Covid 19
proiectelor
Incadrarea in bugetul
100% 100% OK
proiectului

Realizarea proiectului de timp nu a fost realizată din cauza contextului impus de Covid 19;
Proiecte realizate : 3044_ PN 1270013290 / Dwg. Nu. 1 270 015 133_BOSCH
Proiect plan_start 10.12.2018: Run & Rate noiembrie 2019: efectuat în aprilie 2020 datorită motive client / rezultat 97,6% per ansamblu pentru toate procesele / starea de aprobare PQM - PAss
PSW_Level4_ client relese 14.07.2020_IMDS_N2580
SOP: 6.04.2020 / Diagrama de flux_seie_1.09.2019 / PFMEA_26.08.2019 / Planul de control_11.11.2019
Modificare inițiată de SS: Cererea de modificare inițiată de furnizor_ 18.01.2021 & Propunere de modificare
formular_18.01.2021. Procesul PPAP este început

N2580_1: Prohibition and declaration of substances_16.05.2019 and

CSR
Test specifcation_ Identification of special characteristics in drawings_0 121 Y00 050_20.09.2012

4.Producție

Numele reprezentantului organizației auditat Măcelaru Marian, Pricope B., Marin I

Performanța procesului
Target Rezultat Observații
KPI

Rebut turnare 1,75% 2,34% NOK

OEE 85% 82.03% NOK - cauza principală - defecțiune sculă

OEE CNC 90% 84.66% datorită schimbărilor frecvente ale sculelor

OEE RTM 88% 80.41% datorită uzurii mari a echipamentului> 20 de ani

Rebut prelucrare 1,2% 1,26% OK

3 (30)
Produs auditat - Housing - PN 1 270 015 294 proiect e-bike
Proces de vopsire - comanda 55197336 / Lot 14879 / 14880
Horia Chelme - 179 piese în stoc
Plan de control al procesului - CP_1270015294_295C / rev.00 / 05.10.2021
Proces FMEA rev. 5 / 18.12.2020 - nou index de desen (10);
Aliaj utilizat - 239 (Al Si10 Mg (Fe);
Etape ale procesului - Receptie piese / aplicare protectii din cauciuc / incarcare suporti / degresare si spalare / uscare / vopsire / polimerizare / racire / descarcare / indepartare protectii / inspectie vizuala /
ambalare si etichetare / depozitare / livrare piese
Responsabil vopsire - Horia Chelmea
Fisa de validare F.PA.03.03 - data:14.04.2022 - schimbul 1 - rezultate OK

5. Calitate
Numele reprezentantului organizației auditat Chron C
Performanța procesului
KPI Target Rezultat Observații

Rebut total 3,3% 4,27% NOK

Costul calității ca procent
5% 4% OK
din veniturile anuale

Rezultate audituri clienți A B NOK

Implementarea acțiunilor
100% 100% OK
corective
Proiect: F54-Drive end shield_SEGA: PSW_Level4_3.09.2020 aprobat de client.
IMDS_No_954486028 / 0.01
Dimensional, funcțional, material. Rezultat de măsurare_26.08.2021_100% dimensiuni ok- 5 piese măsurate. Certificat de inspecție 3.1_28.08.2021: compoziția chimică a piesei turnate:% Si,% Fe,% Cu,etc.

6. Mentenanță
Numele reprezentantului organizației auditat Crăciun S
Performanța procesului
KPI Target Rezultat Observații

Cost mentenanță /t produs 100 Eur/t 214 Eur/t NOK - proiecte noi

Reducere timp staționare

13% 24% NOK - proiecte noi
defecțiune sculă
Costul întreținerii - țintă 100 EUR / 1000 kg piese turnate; cost real - 121 EUR / tonă; Iulie / Aug / Oct - sub țintă
Iulie - PDCA - producție scăzută / cost stabil - KPI NOK, în afara obiectivului Aug - comandă sporită / întreținere planificată / autorizare laborator 3D / ISCIR - KPI NOK, ieșit de țintăOct - Roboți KUKA defectați / echipă germană pentru întreținere - cost
de întreținere crescut (20000 EURO) Țintă cca. 30000 EUR / lună Consum specific / tonă - țintă 2200 kW / tonă, rezultat - 2330 kW / tonă
RC - comenzi reduse pe parcursul a 6 luni ale anului Lista echipamentelor - 12 TSP (mașină de turnare sub presiune). BV_MEN_109, rev. 0 / 28.08.2017 Planificare de întreținere preventivă - planificare săptămânală / abilități ale personalului de
întreținere în fiecare săptămână Întreținere verificată pentru TSP 6 - CW02 / 2021 - întreținerea cea mai consistentă / cele mai multe operațiuni la să fie efectuat Întreținerea sculei verificată pentru scula BL2 G40
Carte dedicată pentru fiecare matriță - desen de conținut / hartă / listă de piese de schimb Istoricul întreținerii / reparațiilor disponibile în carte Pareto pentru timpii morți 21 ianuarie - 5900 min TSP12 / 3200 defecte ale sculei
695 minute din cauza defectelor TSP matrișp DH-3045 - 4 aprilie ore / reparat în mai 2020; Iunie - Decembrie timp de oprire în țintă <30 minute /1000 presări
Inventar piese de schimb - verificat pentru instrumentul DH-3045, nr. de presări 13701 de la ultima întreținere / 26155 presări în total, garanție 125000 fotografii; stoc de siguranță definit Kern 1 poz. 035 - 6 buc în stoc / Kern 2 poz. 056 -1 buc în stoc /
Kern2 poz. 057 - 1 buc în stoc

7. Logistică
Numele reprezentantului organizației auditat Popescu M
Performanța procesului
KPI Target Rezultat Observații
OTD on time delivery 97% 97,5% OK

Livrări realizate în relație

94% 95,84% OK
cu livrări planificate - in full
Comenzi primite de la clienți prin EDI, Consolidat în TIMELINE (software ERP) Listele de ambalare sunt pregătite pentru fiecare client Luni - SEG Ungaria; SEG Treto; Marți - RBHM - în funcție de rutele de transport; 2 rute -
Miercuri / vineri; VALEO - comenzi mici; HUTCHINSON - comenzi primite prin e-mail - 2 comenzi pe lună; SSDE - comenzi după EDI Livrări efectuate luni (08/03/2021) - SEG HU -BL (linie de bază) - 99 de paleți - 1 camion complet / Lista de ambalare
nr. 4513 / 08.03.2022 - stoc de transport - fără factură 93 paleti - RBHM / 66 paleti SEG HU TRETO - 82 de paleți - 2 camioane - 60 +22 de paleți - Se va crea lista de ambalare
Transport premium - fără incidente în 2020/2019 - 2 incidente - 1200 EUR cost pentru transport premium
PD 8.5.4 - Conservarea produsului, rev. 0 / 28.07.2017
Lista de ambalare va fi creată pentru livrarea Miercuri - 10/03/2021 - PN 1270015290 (5760 buc) / 1270015294 (5400 buc). t
Inventar verificat în depozit - PN - 1270015290 - cantitate 3762/1264 de inspectat / 32465 brut piese -să fie prelucrate PN - 1270015294 - 5429 buc fnalizat / 553 - de verificat / 33598 - piese brute - de prelucrat.
Personal - 3 manipulatori (dintre care 1 este pentru stivuitor).

8. Resurse umane
Numele reprezentantului organizației auditat Bâtcă M
Performanța procesului
KPI Target Rezultat Observații
Posturi neocupate > 100 zile/an ≤ 30 zile OK
Fluctuație personal 2% 3,3% NOK
Plan scolarizare 2022: FMEA- 3 persoane planificate - departament calitate. Instrumente de bază - 1 pers.
Pairol, recrutare, administrare, instruire și dezvoltare,
Directi - 65% / Indirecti- 24% / tesa- 10%
Fluctuație: 3,3% -2021
Motivation: prima de recomandare; performanta; tichete cadou; card Medlife

9. IT
Numele reprezentantului organizației auditat Rus Marius
Performanța procesului
KPI Target Rezultat Observații
Risc scăzut de incidente
0h 10 NOK - cauze externe
( min ore nefuncționare)
Risc scăzut de securitate
(fizică, securizarea 0 0 OK
activelor)
Controlul tuturor activităților IT - Management intern Acces restricționat / drepturi pentru toți utilizatorii Niveluri de securitate TimeLine (ERP) - niveluri de acces atribuite, în funcție de nevoile utilizatorilor
Regulament intern IT - emis la 28/05/2020. Acțiuni corective pentru vulnerabilitățile identificate Analiza riscurilor pentru asigurarea continuității activității - emisă la 21/8/2017; actualizat la 11/11/2020.
Planificare pentru Tele Service - CNC pregătit pentru a fi conectat în rețeaua internă Dulapuri matrice inteligente - integrare în Time Line / comenzi către furnizori pentru scule CNC
Interfață cu ERP Etichete matriciale care urmează să fie implementate, solicitate de către client BOSCH - planificate pentru implementare în Martie 2021
Contract DELL - 4 ore ziua lucrătoare următoare Antivirus - contract AVIRA Măsuri - acces la internet prin frewall - companie mamă SOPHOS pentru securitate IT AV - instalat pe fiecare computer, fără drepturi pentru dezinstalarea AV Calculatoarele
sunt înlocuite la fiecare 5 ani - actualizări de securitate pentru WINDOWS Copii de rezervă multiple - criptare / NAS - Western Digital Copii de rezervă manuale Date salvate pe săptămână zile / lună
Scanarea planificată automat de AV Instruire pentru personal în ceea ce privește securitatea IT Istoricul intervenției IT - disponibil (ex. Timp de nefuncționare ELECTRICA - 28.12.2021 - 8 ore).
O cameră identificată ca fiind neconectată la generatorul de rezervă Acces securizat la locație Licență TeamViewer dobândită. Audit intern dedicat securității IT planificat pentru 2021

10. Aprovizionare
Numele reprezentantului organizației auditat Brezan Costin
Performanța procesului
KPI Target Rezultat Observații
Identificare și
implementare furnizori 30000 Eur 30000 Eur OK
locali

4 (30)
PD 8.4.1.2 - Evaluarea furnizorului / rev. 1 / 18.01.2021 Criterii de evaluare a furnizorilor - actualizate - calitate (25%) / certificare (5%) / preț (40%) / livrare termeni (15%) / condiții de plată (15%) IATF - 10 puncte / 9001 - 4 puncte / fără certificat - 0
puncte / mgmt integrat. sistem - 8 puncte Lista furnizorilor aprobați - 598 furnizori / consumabile și servicii / materii prime + ambalare „Un furnizor” - 4 furnizori / „furnizor B” - 593 furnizori / 1 - „furnizor C” - 4,9 puncte
Evaluarea furnizorului - „A” SILNEF METAL CASTING SRL / RO Codlea / 9,6 puncte / 19.01.2021 ultima evaluare / 8 pentru certificat și termeni de livrare / certificat expirat 27.04.2020; nou certificat furnizat pe
cerere - ISO 9001: 2015/14001: 2015/45001: 2018, valabil 26.05.2023; RULMENT JIANGSUNANFANG „A” / China / 9.7 / 19.01.2021 / 8 - termeni de livrare / IATF 0300422 - valabil 17/04/2021; 14001 - 21.03.2021; OHSAS - 12.03.2021. - „B”
ALUMETAL / HU & PL / 7.7 / 19.01.2021 / condiții de plată - 0 / preț - 8 / IATF 0287473 - VALABIL 26/01/2021 - „C” APOLLO Metals Eood / Bulgaria / 4.9 / 19.01.2021 / preț - 0 / termeni de livrare - 6 / certificat -
0; ISO 9001: 2008 a expirat la 22/09/2018; Audit SILNEF 28/01/2019 - 82,1% „B”, Plan de acțiune - disponibil, acțiuni închise, pentru a fi verificate eficacitatea acestora în timpul auditului planificat în Iunie 2021. BARUM Technik - opriți producția în mai
2021 / a lansat procesul pentru 2 furnizori noi - TOATE CULORILE SICR_B11232_pentru a fi introdus / Modificare prezentare propunere pentru schimbare furnizor

ISO 14001
Numele reprezentantului organizației auditat Diaconu Mircea
Performanța procesului
KPI Target Rezultat Observații
Îndeplinirea condițiilor Cerere trimisă către APM pentru prelungirea termenului de
100% 90%
impuse de AIM depunere pentru Integrata de mediu
PM 6.1.2 Identificarea si evaluarea aspectelor de mediu, rev.1/24.02.2022; PM 6.1.2.1. Aspectelor de mediu/ rev. 06.03.2022 - toate procesele sunt evaluate în
6.1.2 Aspecte de mediu condiții normale, anormale și de urgență

PM 6.1.3 Obligații de conformare, rev. 11.01.2018, Registru cerințe legale rev. martie 2022
6.1.3 Obligații de conformare AIM - prelungire depunere acte 18.08.2022 - 14721/18.10.2022

Plan de management de mediu, rev. 06.03.2022 ex. pentru Utilizare de substante chimice in proces, impact 131, - măsură - 2022- instalare microsprayere,
6.1.4 Planificarea acțiunilor impact 80

- 2021-2Reducerea consumurilor cu 5% - Atelier topire - utilizare Arsal - Atelier turnare - Implementare Microsprayere x 2 TSP - Atelier turnare - Înlocuire turn de
6.2.2 Obiective de mediu și SSM răcire
Fișă comunicări externe 2020, 11.02.2020 inspecție garda de mediu - nu s-au aplicat măsuri
Raportari anuale catre Agentia de Protectia Mediului Brasov:
• Emisii pulberi totale la cosul de evacuare la instalatiile de exhaustare / desprafuire, prin buletine de analiza
• Emisii de la cuptoarele de topire aluminiu CO, NOx, pulberi la 4 cosuri comune de evacuare gaze de ardere prin buletine de analiza
Rapoartari lunare catre Agentia de Protectia Mediului Brasov:
7. Comunicare • Evidenta gestionarii deseurilor generate din activitatea proprie
Raportari anuale catre Agentia Nationala de Protectia Mediului prin Aplicatia SIM
• Inventare Locale de Emisii
• Cantitatea de ambalaje introdusa pe piata

Plan de prevenire a situației de urgență și capacitate de răspuns, rev. Ianuarie 2021, scurgeri ulei, substante periculoase
8.2 Pregătire pentru situații de urgență și răspuns
Plan de monitorizare 2022
9.1 Monitorizare, măsurare, analizare și evaluare
Registru cerințe legale rev. martie 2022, conformare 95%
9.1.2 Evaluarea conformării

ISO 45001
Numele reprezentantului organizației auditat Diaconu Mircea
Performanța procesului
KPI Target Rezultat Observații

Accidente de muncă 0 0 OK

Evaluarea niv de risc de accidentare si imbolnavire profesionala , sept 2018, actualizat cu meseria Vopsitor, Nov..2021 Protesan; Plan de prevenire si protectie
6.1.2 Identificarea pericolelor și evaluarea riscurilor și oportunităților neactualizat

6.1.3 Determinarea cerințelor legale și alte cerințe Registru cerințe legale neactualizat cu legile de asigurarea echip. de munca
Autorizare ISU a întregii firme - în curs de autorizare
6.1.4 Planificarea acțiunilor
100% angajați informați, referitor la cerințele legale aplicabile, Maxim 3 abateri minore (negeneratoare de sancțiuni) 0 sancțiuni de mediu și ssm: 1 inspecție/lună
6.2.2 Obiective de mediu și SSM pentru verificarea respectării normelor ssm și de mediu; Actualizarea Listei prevederilor legale și a altor cerințe în domeniul SSM
Actualizare Plan anual centralizator pentru 2022,
7. Comunicare

8.2 Pregătire pentru situații de urgență și răspuns Plan de prevenire și protecție 2022, Actualizare Cerințe SU, plan de așezare a utilajelor

Lista interna de dotare cu echipament .2022

9.1 Monitorizare, măsurare, analizare și evaluare Fișă examinare pt autorizare electricieni

9.1.2 Evaluarea conformării Registru cerințe legale neactualizat cu legile de asigurarea echip. de munca

5 (30)
 Audit de sistem Audit Nr./An:

Chestionar Dată audit:

Procese:
Numărul documentului, numărul procesului, numărul mașinii etc. care a fost auditat în coloana constatări / remarci pentru trasabilitate și urmărire ulterioară. A
u
d

Du-te&Vezi
Examinare
Secțiune it
Nr. Referința Întrebare Examinare / Du-te&Vezi a Evaluare Constatări / Observații
t
auditului N
o

1. Strategy&Management, Development, Customer satisfaction, QMS

1. Exemple privind problemele organizației: a. Condiții de mediu 4-1 Contextul_Organizatiei

capabile să afecteze sau să fie afectate de organizație. De exemplu,
impactul asupra condițiilor de mediu cum ar fi schimbările climatice,
Context
Are organizația o înțelegere conceptuală la nivel înalt a furtunile și inundațiile, calitatea aerului, calitatea apei, utilizarea
problemelor interne și externe care pot afecta, fie pozitiv, fie terenurilor, contaminarea existentă, disponibilitatea resurselor naturale,
1.1.1 4.1 E 10
negativ, capacitatea sa de a atinge rezultatele dorite ale biodiversitatea etc. Externe: probleme culturale, sociale, politice, de Vedeți dovezi că a fost efectuată o evaluare a problemelor lor actuale
1
Sistemului de Management Integrat (SMI)? reglementare, financiare, economice, naturale și competitive, fie Auditorii trebuie să verifice dacă există dovezi că compania a evaluat care sunt nevoile
internaționale, naționale, regionale sau locale c. Intern: activitățile, părților interesate, în special în cazul în care există obligații legale, cum ar fi transmiterea
produsele, serviciile, direcția strategică și capacitățile organizației datelor către Agenția de mediu pentru prevenirea și controlul poluării (PPC)
(persoane, cunoștințe, procese, sisteme)

PD-4.2-Asteptari_parti_interesate

Părți interesate Organizația a determinat în mod adecvat părțile interesate și
1.1.2 4.2 cerințele acestora referitoare la SMI? Care dintre aceste cerințe E
sunt considerate obligații de conformitate ale organizației?
Descrieți procesul utilizat de organizație pentru a identifica părțile
interesate. Dovezi obiective de referință, inclusiv exemple de părți
interesate și obligațiile care rezultă din respectarea acestora:
Auditorul ar trebui să verifice domeniul de activitate al lucrărilor, cum ar fi condițiile de
autorizare pentru un site, de exemplu pentru o licență de gestionare a deșeurilor
10
Ar trebui să acopere clădiri, cum ar fi pe o zonă industrială, numărul unităților la care se
aplică.
În cazul în care compania are livrări în domeniul său de aplicare, atunci ar trebui să acopere
operațiunea logistică.

Determinarea La stabilirea acestui domeniu de aplicare, organizația trebuie să ia în

Au: Problemele externe și interne; Cerințele părților interesate Manualul Calității
domeniului de considerare:
relevante și; au fost luate în considerare produsele și serviciile
1.1.3 aplicare a SMC E a) aspectele externe și interne menționate la punctul 4.1; 10
organizației atunci când se determină domeniul de aplicare al Auditorul va trebui să revizuiască informațiile documentate și să vadă că acestea au fost
4.3 b) cerințele părților interesate relevante menționate la punctul 4.2; distribuite sau puse la dispoziția părților interesate
organizației? Cum au fost luate în considerare?
c) produsele și serviciile organizației.

Sistemul de
Organizația trebuie să stabilească, să pună în aplicare, să mențină și să Manualul Calității
management al Cum a fost stabilit SMI? Aflați cum este implementat acest
îmbunătățească în permanență un sistem de management al calității,
1.1.4 calității și lucru. Cum se menține și se îmbunătățește continuu? Cum au E 10
inclusiv procesele necesare și interacțiunile acestora, în conformitate cu
procesele sale fost determinate procesele și cum interacționează? Auditorul trebuie să evalueze procesele necesare pentru gestionarea EMS
cerințele prezentului standard internațional.
4.4

6 (30)

Examinare
Secțiune
Nr. Referința Întrebare
auditului
Care este politica și obiectivele de calitate stabilite pentru SMC
și cum sunt ele compatibil cu direcția strategică și contextul
organizațional?
Cum este comunicată politica de calitate în cadrul organizației?
Arătați cum acest lucru este înțeleasă și aplicată.
Cum sunt integrate cerințele QMS în procesele de afaceri?
Cum promovezi cunoașterea abordării procesului?
Cum vă asigurați că resursele necesare pentru SMC sunt
Leadership 5.1.
1.1.5 disponibile?
Cum comunicați importanța gestionării eficiente a calității?
Cum comunicați importanța conformării cu cerințele QMS? Cum
vă asigurați că QMS își atinge rezultatele dorite? Cum angajați,
îndrumați și sprijiniți oamenii să contribuie la eficiența sistemului
de management al calității?
Cum promovezi îmbunătățirea continuă? Cum sprijiniți alte
roluri de management relevante pentru a demonstra leadership
în domeniile lor de responsabilitate?
Are managementul de vârf stabilit, implementat și menținut o
1.1.6 Politica SSR 5.2 politică OH & S care include un angajament de a elimina
pericolele și de a reduce riscurile OH & S (a se vedea 8.1.2)?
Arătați modul în care managementul de vârf demonstrează
capacitatea de conducere și angajamentul față de clienți,
asigurându-se că cerințele și cerințele legale și de reglementare
aplicabile sunt determinate și îndeplinite.
Orientarea către Cum sunt determinate riscurile și oportunitățile care pot afecta
1.1.7 client conformitatea produselor și serviciilor? Cum este determinată și R
5.2.1 abordată capacitatea de a spori satisfacția clienților? În ce mod
se concentrează atenția asupra furnizării consecvente a
produselor și serviciilor care respectă cerințele clienților și a
cerințelor legale și reglementare aplicabile? Cum se menține
satisfacția clienților?
Cum stabilește managementul de vârf, revizuiește și menține o
1.1.8 Q-Politică 5.3 politică de calitate?
Roluri
Muncitorii de la fiecare nivel al organizației își asumă
organizaționale,
1.1.9 responsabilitatea pentru acele aspecte ale sistemului de
responsabilități
management al OH & S asupra căruia au control?
și autorități 5.3
A
u
d
Du-te&Vezi
it
Examinare / Du-te&Vezi a Evaluare Constatări / Observații
t
N
o
Conducerea superioară trebuie să demonstreze conducerea și
angajamentul față de sistemul de management al calității prin:
a) luarea în considerare a eficacității sistemului de management al
calității;
b) asigurarea faptului că politicile de calitate și obiectivele de calitate
sunt stabilite pentru sistemul de management al calității și sunt
compatibile cu direcția strategică și contextul organizației;
c) asigurarea comunicării, înțelegerii și aplicării politicii de calitate în
cadrul organizației; Politica companiei și 5.1 Leadership
d) asigurarea integrării cerințelor sistemului de management al calității
în procesele de afaceri ale organizației;
Auditorul trebuie să asigure orice obiective și ținte legate de obiective strategice
e) promovarea conștientizării abordării procesului;
R 10 Auditorii nu pot cere să existe un reprezentant al conducerii
f) asigurarea disponibilității resurselor necesare pentru sistemul de Ar trebui să existe dovezi că sistemul este susținut cu alocarea resurselor DAR nu există
management al calității; nicio cerință pentru ca acest lucru să fie documentat!
g) comunicarea importanței managementului eficient al calității și a În timpul unui audit, este de așteptat ca auditorul să intervieveze directorii / conducerea
superioară
conformității cu cerințele sistemului de management al calității;
h) asigurarea faptului că sistemul de management al calității atinge
rezultatele dorite;
i) angajarea, conducerea și sprijinirea persoanelor pentru a contribui la
eficacitatea sistemului de management al calității;
j) promovarea îmbunătățirii continue;
k) sprijinirea altor roluri de management relevante pentru a-și
demonstra poziția de lider în ceea ce privește domeniile lor de
responsabilitate.
R 10 Politica companiei
Conducerea superioară trebuie să demonstreze conducerea și
angajamentul în ceea ce privește concentrarea asupra clienților,
asigurându-se că:
a) sunt determinate și îndeplinite cerințele clientului și cerințele legale și
reglementatorii aplicabile;
b) sunt determinate și abordate riscurile și oportunitățile care pot afecta
10 Cerințele clientului PD 4.3.2
conformitatea produselor și serviciilor și capacitatea de a spori
satisfacția clienților;
c) să se mențină accentul pe furnizarea în mod consecvent a produselor
și serviciilor care respectă cerințele legale și de reglementare ale
clienților;
d) se menține accentul pe creșterea satisfacției clienților.
Conducerea superioară stabilește, revizuiește și menține o politică
privind calitatea care:
a) este adecvat scopului și contextului organizației;
R b) oferă un cadru pentru stabilirea și revizuirea obiectivelor de calitate; 10
c) include un angajament de a satisface cerințele aplicabile;
d) include un angajament de îmbunătățire continuă a sistemului de
management al calității.
Organigrama
R ROF și organigramă 10
Auditorul ar trebui să verifice dovezile privind alocarea responsabilității și dovada existenței
mecanismelor de raportare
7 (30)
 A
u
d

Du-te&Vezi
Examinare
Secțiune it
Nr. Referința Întrebare Examinare / Du-te&Vezi a Evaluare Constatări / Observații
auditului t
N
o
Organizația oferă acces în timp util la informații clare, ușor de
înțeles și relevante despre sistemul de management al OH &
S?
Organizația determină și elimină obstacolele sau barierele în
Consultarea și calea participării și minimizează cele care nu pot fi eliminate?
1.1.10 participarea Organizația subliniază consultarea lucrătorilor nemanageriali cu Se ia în considerare CSSM 8 Componența CSSM, convocator, adresă ITM, PV ședință
lucrătorilor 5.4 privire la atribuirea rolurilor, responsabilităților și autorităților
organizaționale, după caz (a se vedea 5.3)?

Acțiuni de
tratare a riscului
Cum sunt luate măsurile pentru a aborda riscurile și Acțiunile întreprinse pentru a aborda riscurile și oportunitățile trebuie să
și oportunităților
1.1.11 oportunitățile determinate ca fiind adecvate pentru impactul R fie proporționale cu impactul potențial asupra conformității produselor și 10 Revizuire Lista de riscuri
6.1
potențial asupra conformității produselor și serviciilor? serviciilor.

A identificat organizația aspectele de mediu ale activităților,

produselor sau serviciilor aflate sub controlul / influența sa?
Stabilirea de către organizație a aspectelor de mediu ia în
considerare o perspectivă a ciclului de viață? a) Aspectele
identificate țin cont de schimbare? Dezvoltări planificate sau noi
și: Activități, produse și servicii noi sau modificate b) Aspectele
identificate acoperă situații de urgență și situații normale
Aspecte de anormale și potențiale [previzibile]? Organizația determină
1.1.12
Mediu 6.1.2 aspectele sale semnificative de mediu (acele aspecte care au
sau pot avea un impact semnificativ asupra mediului)?
Organizația a comunicat aspectele sale semnificative de mediu
între diferitele niveluri și funcții cu organizația? Organizația
menține informații documentate despre: Criteriile utilizate pentru
determinarea mediului său semnificativ
aspecte? Aspecte de mediu și impactul asupra mediului
asociat? Aspecte semnificative de mediu?
Perspectiva ciclului de viață este o schimbare semnificativă, astfel încât
compania trebuie să arate că au luat în considerare acest lucru, de ex.
Ce zici de eliminarea finală a produsului lor - de exemplu, directiva Lista Aspectelor de Mediu PM 6.1.2.1 și Lista aspectelor semnificative 6.1.2.1.2
DEEE și efectul pe care acesta l-a avut asupra eliminării PCB-urilor
Trebuie luate în considerare influențele din amonte și din aval.
Orice noi procese ar putea afecta grav impactul asupra mediului Auditorul trebuie să vadă Riscurile și oportunitățile au fost identificate și documentate
Condițiile normale anormale și de urgență se aflau în BS7750 original și Procesele trebuie identificate de ex. Scheme de conformitate, consimțământul proceselor
R 8
acum este mai transparent de descărcare / tratament, întreținere și monitorizare a spălătorilor / arzătorilor
Clar că trebuie să aveți un proces documentat și un tabel de aspecte Perspectiva ciclului de viață este o schimbare semnificativă, astfel încât compania trebuie
să arate că au luat în considerare acest lucru, de ex. eliminarea finală a produsului lor - de
Aceasta a fost întotdeauna o cerință, dar nu a fost evidențiată nevoia de exemplu, directiva DEEE și efectul pe care acesta l-a avut asupra eliminării PCB-urilor
aspecte pozitive Trebuie luate în considerare influențele din amonte și din aval.
De exemplu. o companie care fabrică cartușe de toner pentru Orice noi procese ar putea afecta grav impactul asupra mediului
imprimante reduce cantitatea de produs care ajunge la sfârșitul duratei
de viață.

Procesul (procesele) iau în considerare activitățile și situațiile

de rutină și non-rutină, inclusiv pericolele care apar din
ISO 45001
următoarele?
1.1.13 Identificarea E 8 PS 6.1.2 - Evaluarea riscurilor SSM
Procesul (procesele) iau în considerare oamenii, inclusiv luarea
pericolelor 6.1.2
în considerare a celor din vecinătatea locului de muncă care pot
fi afectați de activitățile organizației?

ISO 45001
Metodologia (metodele) organizației și criteriile pentru
Evaluarea
evaluarea riscurilor OH & S definite în funcție de domeniul lor
riscurilor SSM și
1.1.14 de aplicare, natura și calendarul pentru a se asigura că acestea 8 PS 6.1.2 - Evaluarea riscurilor SSM
a altor riscuri
sunt mai degrabă proactive decât reactive și sunt utilizate într-
referitoare la
un mod sistematic?
SSM 6.1.2.2

8 (30)
 A
u
d

Du-te&Vezi
Examinare
Secțiune it
Nr. Referința Întrebare Examinare / Du-te&Vezi a Evaluare Constatări / Observații
auditului t
N
o

ISO 45001
Organizația a stabilit, a implementat și a menținut un proces
Evaluarea
(procese) de evaluare și îmbunătățire a oportunităților și
riscurilor SSM și
1.1.15 performanțelor OH & S, care iau în considerare modificările și 6 Plan de prevenire și protecție
a altor riscuri
activitățile planificate și posibilitățile de eliminare a pericolelor și
referitoare la
de reducere a riscurilor?
SSM 6.1.2.3

Organizația stabilește și are acces la obligațiile de conformitate

referitoare la aspectele sale de mediu? Organizația stabilește
modul în care se aplică obligațiile sale de conformitate pentru
Obligații de
organizație? Organizația ia în considerare obligațiile de
1.1.16 conformare E 4 Registru cerințe legale si evaluare conformare
conformitate în momentul înființării, punerii în aplicare,
6.1.3
menținerii și îmbunătățirii continue a sistemului său de
management de mediu? Organizația menține informația
documentată a obligațiilor sale de conformitate?

Organizația a planificat:
a)măsurile pentru a l rezolva riscuri și oportunități, Aspecte
semnificative de mediu și, obligații de conformitate
b-1) Integrarea și punerea în aplicare a acțiunilor în procesele
Planificarea
1.1.17 sale SMM sau alte procese de afaceri? E 6 Plan de monitorizare
acțiunilor 6.1.4
b-2) Evaluați eficiența acestor acțiuni?
Când planificați aceste acțiuni, organizația ia în considerare
opțiunile tehnologice și cerințele sale financiare, operaționale și
de afaceri?

Unde sunt obiectivele de calitate și sunt acestea în toate

funcțiile, nivelurile și procesele relevante?
Sunt ele în concordanță cu politica privind calitatea? Sunt
Obiectivele măsurabile? Obiective 2022
referitoare la Consideră ele cerințele aplicabile? Sunt ele relevante pentru
1.1.18 calitate și conformitatea produselor și serviciilor și îmbunătățesc E Se iau în considerare și Mediu și OH&S 10 Auditorii ar trebui să verifice dacă există dovezi ale obiectivelor documentate, dacă
planificarea satisfacția clienților? compania și-a evaluat obligațiile legale și a declarat care sunt acestea și să arate cum se
leagă de aspectele sale (nu o cerință nouă)
realizării lor 6.2 Sunt monitorizate? Cum? Cât de des?Cum se comunică?Cum
se actualizează?
Unde sunt informațiile documentate cu privire la obiectivele de
calitate?

Obiectivele OH & S iau în considerare rezultatele consultării cu

lucrătorii (a se vedea 5.4) și, acolo unde există, reprezentanții
ISO 45001 lucrătorilor? În obiective - acțiuni mai detailate - de trecut conformarea cu cerintele
1.1.19 Obiective SSM Când planificați cum să realizați obiectivele OH & S, organizația legale, nr incidente/ accidente, nivel condiții locuri de muncă, nr inspecții 8 Obiective 2022
SSM 6.2.1 stabilește modul în care acțiunile de realizare a obiectivelor OH planificate, menținere stare de sănătate
& S vor fi integrate în procesele de afaceri ale organizației?

9 (30)
 A
u
d

Du-te&Vezi
Examinare
Secțiune it
Nr. Referința Întrebare Examinare / Du-te&Vezi a Evaluare Constatări / Observații
auditului t
N
o

Organizația a stabilit informațiile de mai jos în planificarea
pentru atingerea obiectivelor sale de mediu? a) activitățile care
Planificarea se vor desfășura b) resursele necesare pentru aceste activități
acțiunilor pentru c) responsabilitățile persoanelor d) termenul de realizare a
1.1.20 realizarea acestor activități e) Cum vor fi evaluate rezultatele? Pentru
obiectivelor de acele obiective de mediu măsurabile; ce indicatori vor fi utilizați
mediu 6.2.2 pentru monitorizarea progresului? Organizația ia în considerare
modul în care acțiunile de atingere a obiectivelor de mediu pot fi
integrate în procesele de afaceri ale organizației?
Întreaga zonă este acum mult mai prescriptivă și necesită ținte SMART
înregistrare legală, aceasta recunoaște că informațiile ar putea fi mai
îndepărtate, adică atâta timp cât puteți accesa informațiile, este OK
b) aceasta este oprirea listelor standard de legi legale care nu indică de Plan de Management de Mediu
R fapt ce trebuie să faceți pentru a le respecta 8
c) este să ia în considerare acolo unde sunt necesare obligații legale, Auditorul trebuie să verifice dacă există informații documentate cu privire la modul în care
de ex. cerințe privind reglementările de ambalare a deșeurilor pentru este precizată planificarea îndeplinirii obiectivelor
reducerea și reciclarea deșeurilor în cazul în care condițiile de
autorizare necesită îmbunătățiri

În cazul în care organizația determină necesitatea modificării sistemului

Cum sunt planificate sistematic modificările SMC?
Demonstrați scopul și posibilele consecințe ale schimbărilor;
Planificarea Demonstrați integritatea QMS;
1.1.21
schimbărilor 6.3 Demonstrați modul în care sunt disponibile resursele?
Demonstrați modul în care responsabilitatea și autoritatea sunt
alocate sau realocate.
de management al calității (a se vedea punctul 4.4), modificarea se
efectuează într-o manieră planificată și sistematică.
Organizația ia în considerare:
E 10 Managementul schimbării integrat în Riscuri și oportunități
a) scopul schimbării și orice consecințe potențiale ale acesteia;
b) integritatea sistemului de management al calității;
c) disponibilitatea resurselor;
d) alocarea sau realocarea responsabilităților și a autorităților.

Organizația stabilește comunicările interne și externe relevante pentru

Cum determinați comunicările interne și externe relevante sistemul de management al calității care include:
Comunicațiile ar trebui auditate prin căutarea unor dovezi ale conformității legale,
Comunicarea pentru a) ceea ce va comunica;
1.1.22 E 10 Furnizarea de date / informații clienților la cerere
7.4 SMC? Cum determinați: Ce? Cand? Cu cine? Cum? b) când să comunice; Matricea comunicare internă actualizată cu comunicările externe
c) cu cine să comunice;
d) modul de comunicare.

a) Există vreun proces de comunicare a informațiilor legate de

Comunicarea SMM (inclusiv actualizări și modificări) la toate funcțiile și
1.1.23 internă diferitele niveluri ale organizației? b) Este posibil ca persoanele E CSSM, RI, Fișa postului 10 Matrice comunicare internă
7.4.2 care lucrează sub controlul organizației să contribuie la SMM și
la îmbunătățirea continuă a acestuia?

Organizația a stabilit un proces de comunicare externă a

informațiilor relevante pentru SMM?
Comunicarea Comunicațiile ar trebui auditate prin căutarea unor dovezi ale Formular Fișă comunicări externe
Organizația externă comunică informații relevante pentru
1.1.24 externă E conformității legale, 6 Auditorii ar trebui să verifice în special dacă există dovezi ale comunicărilor cu autoritățile de
sistemul de management al OH & S, așa cum este stabilit de reglementare atunci când sunt necesare îndeplinirea obligațiilor legale.
7.4.3 Furnizarea de date / informații clienților la cerere
procesul (procesele) de comunicare al organizației și ținând
cont de cerințele legale și alte cerințe?

Analiza
efectuată de
1.1.25 Ce tipuri de informații sunt revizuite în analiza de management? E 10 Analiza de management 2017 efectuată în ianuarie 2018
management
9.3

Demonstrați faptul că rezultatele analizei și evaluării, precum și

Organizația trebuie să ia în considerare rezultatele analizei și evaluării
Îmbunătățire rezultatele rezultate din analiza managementului, sunt
și rezultatele evaluării de către conducere, pentru a confirma dacă
1.1.26 continuă considerate a confirma dacă există zone de performanță E 10 Măsuri luate în urma analizei de management ți transpuse în Obiective
există zone de performanță insuficientă sau oportunități care trebuie
10.3 insuficientă sau oportunități care trebuie abordate ca parte a
abordate ca parte a îmbunătățirii continue.
îmbunătățirii continue.

10 (30)
 A
u
d

Du-te&Vezi
Examinare
Secțiune it
Nr. Referința Întrebare Examinare / Du-te&Vezi a Evaluare Constatări / Observații
auditului t
N
o

Multe companii mici nu au abordat bine acest domeniu în trecut, dar

acum trebuie să măsoare performanțele lor, astfel încât cantitatea de
reciclare generată de deșeuri trebuie să fie înregistrată efectiv.
Cantitatea de reducere a solventului cu cât etc.
Monitorizare,
Analiza, desigur, ar putea fi o revizuire a managementului (nu spune
măsurare, KPI intern și target cu client
1.1.27 Arătați cum evaluați performanța de calitate și eficiența QMS. E cum analizați) 10
analizare și
Acest lucru se întoarce la EMAS cu privire la declararea publică a
evaluare 9
datelor (multe companii au acum extrase în conturile lor de sfârșit de
an)
În mod similar, conform MPCB, compania este obligată legal să
furnizeze aceste informații - companiile făceau acest lucru

Există procese planificate, implementate și întreținute de

organizație pentru a evalua îndeplinirea obligațiilor sale de
Majoritatea companiilor mici au evaluat conformitatea în măsura în care
conformitate? a) Frecvența evaluării conformității este
verificarea registrului lor juridic a fost actualizată, dar nu a existat nici o
determinată de organizație? b) Organizația evaluează
Evaluarea cerință de a avea un proces cu acțiuni corective de urmărire
1.1.28 conformitatea și ia măsuri dacă este necesar? c) Este E 6 Registru cerințe legale si evaluare conformare
conformării 9.1.2 c) spune în mod clar că nu trebuie doar să știți ce legi se aplică, ci care
cunoașterea și înțelegerea statutului de conformitate, fiind
sunt obligațiile specifice ale companiei.
menținută de organizație? Este dovada rezultatului (evaluărilor)
Verificarea conformității trebuie documentată
evaluării conformității
păstrate ca informații documentate de către organizație?

Informații Ce informații documentate aveți, conform cerințelor acestor Procedura PD_7.5_Informatii_documentate

În cazul în care informațiile documentate sunt o cerință a standardului, auditorul trebuie să
1.1.29 documentate standarde? Ce informații documentate aveți ca fiind necesare E 10
verifice dovezi și să le noteze în evidența auditului
7.5.2 pentru eficiența sistemului dvs. de management al calității?

Informațiile documentate cerute de sistemul de management al calității

Controlul
Arătați modul în care controlați informațiile documentate. Arătați sunt controlate pentru a asigura:
informațiilor
1.1.30 modul în care îl faceți disponibil și potrivit pentru utilizare. Cum E a) este disponibil și adecvat pentru utilizare, unde și când este necesar; 10 PD_7.5.3_Control_Informatii_documentate
documentate
vă protejați informațiile documentate? b) este protejat în mod adecvat (de exemplu, din pierderea
7.5.2
confidențialității, utilizarea necorespunzătoare sau pierderea integrității).

Organizația a stabilit, a implementat și a menținut un proces

ISO 45001 (procese) de evaluare a respectării cerințelor legale și a altor
Evaluarea cerințe (a se vedea 6.1.3)? 6 Registru cerințe legale si evaluare conformare
conformarii 9.1.2 Organizația menține cunoștințele și înțelegerea statutului său
de conformitate cu cerințele legale și alte cerințe?

Cum monitorizați satisfacția clienților cu privire la gradul de

Satisfacția îndeplinire a cerințelor?
1.1.31 E Quality agreements 10 Monitorizare satisfacție clienți
clienților 9.1.2 Cum obțineți informații referitoare la opiniile clienților privind
produsele și serviciile dvs.?

11 (30)
 Audit de sistem
Chestionar

Numărul documentului, numărul procesului, numărul mașinii etc. care a fost auditat în coloana constatări / remarci pentru trasabilitate și urmărire ulterioară.

Du-te&Vezi
Examinare
Secțiune
Nr. Referința Întrebare Examinare / Du-te&Vezi Evaluare Constatări / Observații
auditului

2. Planificare - Project Management

Care sunt procesele necesare pentru a satisface cerințele pentru furnizarea
de produse și servicii planificate, implementate și controlate? Cum sunt
determinate cerințele pentru produse și servicii? Cum sunt determinate
criteriile pentru procese și acceptarea pentru produse și servicii? Cum sunt
2.1.1
determinate resursele? Cum este implementat controlul procesului? Arătați-
mi informațiile documentate care arată încrederea în faptul că procesele au
fost realizate conform planului și pot demonstra conformitatea produselor și
serviciilor.
Verifică proceduri și documentație proiect
Auditorul trebuie să verifice dacă informațiile documentate
sunt adecvate pentru a menține controlul în mod evident,
E 10
dacă există dovezi de poluare, încălcări ale legislației, atunci
auditorul poate ridica îngrijorare, dar trebuie să se acorde
atenție, deoarece poate fi și competența personalului
Pentru reperele transferate nu s-a putut face dovada unui Plan de urmărire agreat cu
clientul. Documentația proiectului ar trebui centralizată.
Auditorul trebuie să verifice dacă informațiile documentate sunt adecvate pentru a menține
controlul în mod evident, dacă există dovezi de poluare, încălcări ale legislației, atunci
auditorul poate ridica îngrijorare, dar trebuie să se acorde atenție, deoarece poate fi și
competența personalului

EMS nu a fost niciodată la fel de prescriptiv despre

controlul procesului
Activitățile „din aval” trebuie controlate
De exemplu. tratamente de suprafață, cum ar fi zincarea,
Planificare și vopsirea de multe ori realizate de către subcontractanți și
control care pot avea un impact semnificativ asupra mediului,
operațional 8.1 Procesul este executat de o echipă funcțională încrucișată? trebuie controlate Pentru reperele transferate nu s-a putut face dovada unui Plan de urmărire agreat cu
2.1.2 E 8
În mod similar, deoarece acest lucru ia în considerare acum clientul. Documentația proiectului ar trebui centralizată.
ciclul de viață, acesta ar trebui să acopere activități precum
transportul maritim, logistica etc.
Controalele legislative intră acum în joc mult mai mult, de
ex. Comenzile vehiculului la sfârșitul ciclului de viață etc.
Prin urmare, tabelele de aspecte acoperă mult mai mult
decât mediul din fabrică.

2.1.3 Este responsabilitatea și autoritatea definite clar pentru proiect? E Verifică decizii de echipă proiect 10

Cum controlați modificările planificate? Cum revedeți consecințele

2.1.4 modificărilor neintenționate? Ce măsuri sunt luate pentru a atenua orice E 10 conform PD 8.1.4 - Change Management Procedure
efecte adverse?
a) elimina pericolul;
b) să înlocuiască cu procese, operațiuni, materiale sau
ISO 45001 echipamente mai puțin periculoase;
Eliminarea Organizația a stabilit, a implementat și a menținut un proces (procese) de
2.1.5 pericolelor și eliminare a riscurilor și de reducere a riscurilor OH & S utilizând ierarhia E c) să utilizeze controlul tehnic și reorganizarea muncii; 4 Plan de Prevenire și protecție
reducerea riscurilor controalelor de mai jos? d) să utilizeze controale administrative, inclusiv formare;
SSM 8.1.2 e) să folosească echipament personal de protecție adecvat.

Inclusiv:
- locurile de muncă și împrejurimile;
ISO 45001 Organizația a stabilit un proces (procese) pentru implementarea și controlul
- organizarea muncii;
2.1.6 Managementul modificărilor planificate care au impact asupra performanței OH & S, inclusiv E 6 Evaluare Riscuri și oportunități
schimbării 8.1.3 - conditii de lucru;
asupra produselor, serviciilor și proceselor noi și actualizate?
- echipamente;
- forta de munca;

12 (30)
 Du-te&Vezi
Examinare
Secțiune
Nr. Referința Întrebare Examinare / Du-te&Vezi Evaluare Constatări / Observații
auditului

Care sunt procesele dvs. de comunicare cu clienții? Cum comunicați

Corespondență pe e-mail, ședințe planificate prin mijloace informatice, întâlniri planificate
2.1.7 informații referitoare la: produse; servicii; cereri; contracte; preluare de E 10
materializate în OPL, Workshop-uri
comenzi; ; manipularea sau tratarea bunurilor clientului;
Cerințe pentru
produse și
servicii 8.2
Care este procesul dvs. de determinare a cerințelor pentru produsele și
2.1.8 serviciile care vor fi oferite potențialilor clienți? Cum stabiliți, implementați și E 10 Analiza fezabilității
mențineți acest proces?

Cum revizuiți: cerințele clienților pentru livrare și post-livrare? Cerințe

necesare utilizării specificate sau destinate consumatorului, dacă este
2.1.9 E 10 Pentru reperul F00M 136 353 nu există Packaging agreement cu clientul
Determinarea cunoscută; Cerințe legale și reglementare suplimentare aplicabile
cerințelor pentru produselor și serviciilor; Orice alt contract sau cerințe de comandă.
produse și
servicii 8.2.3
Cum rezolvați cerințele contractului sau ale comenzii care diferă de cele
2.1.10 E 10 Analiza fezabilității
definite anterior?

Pregătire pentru Organizația a stabilit, a implementat și a menținut orice proces care Matrice capacitate de răspuns
situații de urgență și Auditorul trebuie să verifice dacă există dovezi documentate
2.1.11 capacitate de specifică modul în care va răspunde potențialelor situații de urgență de E 10 Plan măsuri pentru situații de urgență
ale planificării de urgență
răspuns 8.2 mediu și potențiale accidente?

ISO 45001 Organizația a stabilit un răspuns planificat la situații de urgență, inclusiv

Pregătire pentru furnizarea de asistență medicală primară, pentru a pregăti și a răspunde Matrice capacitate de răspuns
2.1.12 situații de urgență și eventualelor situații de urgență, așa cum este identificat în 6.1.2.1? 8 Plan măsuri pentru situații de urgență
capacitate de Organizația testează și exercită periodic capacitatea de răspuns planificată
răspuns 8.2
pentru situații de urgență potențiale, așa cum este identificată în 6.1.2.1?

Au fost stabiliți indicatori cheie de performanță (KPI) pentru a permite

2.1.13 10 Conform Lista Indicatori de performanță
evaluarea eficacității procesului?

13 (30)
 Audit de sistem
Chestionar

Numărul documentului, numărul procesului, numărul mașinii etc. care a fost auditat în coloana constatări / remarci pentru trasabilitate și urmărire ulterioară.

Du-te&Vezi
Examinare
Secțiune
Nr. Referința Întrebare Examinare / Du-te&Vezi Evaluare Constatări / Observații
auditului

3. APQP, Production Part Approval Process (PPAP) / Process Release

3.1.1 Există un proces APQP funcțional? E Verificare procedură și documentație 10

Există formular , Contact List, dar nu este utilizat pentru proiectele în

3.1.2 Procesul este executat de o echipă funcțională încrucișată? E Verifică decizii de echipă proiect 8
derulare.

3.1.3 Este responsabilitatea și autoritatea definite clar pentru proiect? E Verifică decizii de echipă proiect 10 Contact List nu este implementat în managementul documentelor.

FMEA pe grupe de produse

3.1.4 Există un flowchart și P-FMEA ? E 10
fiecare reper are CP care include FC

3.1.5 Sunt ele actuale și consecvente (aceiași pași în P-FMEA și în diagrama)? E Compară P-FMEA, flowchart 10 CP urmărește FMEA

Process FMEA Procesul a fost elaborat și evaluat sistematic de o echipă funcțională

Examinați P-FMEA pentru o implicare documentată a
3.1.6 încrucișată, care include caracteristicile CC / SC ale produsului și ale E 10 FMEA pentru reperele transferate nu este actualizat cu reperele validate
echipei
procesului?

Sunt criteriile de risc (adică RPZ) pentru a lua măsuri determinate și

3.1.7 E Examinați acțiunile recomandate de P-FMEA 10 RPZ=125
identificate?

3.1.8 Au fost luate acțiuni împotriva riscurilor identificate? E 10 Acțiunile întreprinse se urmăresc în FMEA

3.1.9 Este un Control Plan existent și actualizat în comparație cu procesul actual? G 10 fiecare reper are CP

3.1.10 Control Plan conține toate caracteristicile critice și importante (CC/SC)? E Compară Control Plan cu desen produs /proces 10 da, SC sunt notate în CP

Control Plan Analizați metoda de control în Control Plan - SPC -

3.1.11 Sunt metodele de control pentru CC / SC eficiente și revizuite? G 10 CP conține Plan de reacție
Reaction Plan
8.5.1.1
Verificați că operatorul de la postul de lucru
Sunt toate dispozitivele de măsurare utilizate conform descrierii din Control
3.1.12 G utilizează calibrul, așa cum este definit în planul de 10 OK
Plan ?
control

Control Plan specifică toate elementele de inspecție, responsabilitățile,

3.1.13 R Analiză Control Plan 10 OK
metodele, frecvențele și planurile de reacție de la incoming la livrare?

3.1.14 Sunt toate produsele livrate aprobate de client? R vezi PPAP aprobat de client 10 PSW semnat de client

14 (30)
 Du-te&Vezi
Examinare
Secțiune
Nr. Referința Întrebare Examinare / Du-te&Vezi Evaluare Constatări / Observații
auditului

Există un sistem documentat asigurarea PPAP / aprobare intermediară

3.1.15 R Vezi procedura pentru pre-serie 10 OK
înainte de SOP?

Au fost clar definite obiectivele de calitate și / sau cerințele SPC împreună Review print, CC/SCs SPC - continuous
3.1.16 R 10 conform ICL
cu clientul și sunt supuse unei îmbunătățiri continue? improvement
PPAP

Există un sistem care să asigure că toate PPAP-urile pentru clienți sunt

3.1.17 R ultima aprobare PPAP 10 Tabel cu PPAP
corecte și la timp?

Revizuirea rezultatelor efective dacă corespunde

3.1.18 Au fost specificațiile verificate cu rezultatele reale ? R 10 conforme
specificațiilor

3.1.19 Sunt mostrele aprobate de client / reținute de SSR? G Verificați mostrele și aprobarea clientului 10 conforme

3.1.20 Au fost efectuate și documentate testele Run @ Rate? R Verificare documente Run@Rate 10 MSA pentru calibre

Au reușit aceste Run@Rate să atingă capacitățile cotate și cerințele de Verificați capacitatea indicată și revizuiți planul de
3.1.21 Run@Rate R 10 ok
calitate? Dacă nu, există un plan de acțiune în vigoare? acțiune dacă nu s-a atins capacitatea

Au fost difuzate la testele de Run@Rate la toate stațiile / uneltele de serie, Examinați documentația pentru a verifica
3.1.22 R G 8 Ok
deoarece acestea vor fi utilizate în producția de serie? identificarea uneltelor și echipamentul de linie

Au fost studiate calibrele R & R în conformitate cu AIAG Manual MSA

3.1.23 R Verificarea documentelor 10 Msa documentat
pentru toate dispozitivele utilizate la teste?

Sunt luate măsuri adecvate, atunci când rezultatele MSA nu îndeplinesc Verificați planul de acțiune pentru îmbunătățirea și
3.1.24 R 10 MSA pentru pasametre, calibre
cerințele? calificarea dispozitivelor de inspecție

Resurse de Există un sistem care să asigure documentarea și validarea echipamentului

3.1.25 monitorizare și R Verificarea documentelor 10 OK
de măsurare înainte de SOP?
operare
Sunt calibrele ieșite din uz izolate pentru a asigura rezultate corecte atunci
3.1.26 7.1.5 G 10 ok
când sunt utilizate de către operatori?

Toate calibrele, inclusiv calibrele de pe flux, sunt înregistrate pentru Examinați procedura de calibrare, verificați aleatoriu
3.1.27 G 8 Nu toate echipamentele de măsură sunt etalonate la intervalele planificate.
calibrarea programată? dacă un calibru este documentat și conform

Există un sistem de gestionare a pieselor și a calibrelor atunci când are loc

3.1.28 R Verificare procedură și documentație 10 pri Timeline
o deteriorare neplanificată a calibrului sau o calibrare ieșită din garanție?

Sunt incluse eșantioanele de calibrare și eșantioanele limită în sistemul de

3.1.29 R Verificare procedură și documentație 10 OK
calibrare?

3.1.30 Sunt caracteristicile CC/SC identificate, și controlate prin SPC ? G Verificare SPC 10 SPC prin CMM

Monitorizare,
măsurare,
analizare și
evaluare 15 (30)

9.1.1.3
 Du-te&Vezi
Examinare
Secțiune
Nr. Referința Întrebare Examinare / Du-te&Vezi Evaluare Constatări / Observații
auditului

Monitorizare,
3.1.31 măsurare, Sunt toate caracteristicile CC/SC capabile? R Verificare capabilități CC/SC 10 ok
analizare și
evaluare
Sunt luate măsurile corespunzătoare, atunci când Ppk / Cpk este ieșită din
3.1.32 R Verificare plan de reacție Ppk / Cpk . 8 Plan de reacție notat în raportul de schimb
9.1.1.3 specificații?

3.1.33 Au fost efectuate studii de capabilitate în conformitate cu cerințele AIAG ? R Verificare studiu capabilități 10 ok

3.1.34 Numărul de măsurători pentru studiu de capabilitate este adecvat? 10 OK

Inclusiv:
- măsura în care sunt îndeplinite cerințele legale și
alte cerințe;
ISO 45001 - activitățile și operațiunile sale legate de pericolele,
3.1.35 Evaluarea Organizația a stabilit ce trebuie monitorizat și măsurat? R riscurile și oportunitățile identificate; 6 Registru cerințe legale si evaluare conformare
performanței 9 - progresele înregistrate în realizarea obiectivelor
organizației;
- Eficacitatea controalelor operaționale și a altor
controale.

16 (30)
 Audit de sistem
Chestionar

Numărul documentului, numărul procesului, numărul mașinii etc. care a fost auditat în coloana constatări / remarci pentru trasabilitate și urmărire ulterioară.

Du-te&Vezi
Examinare
Secțiune
Nr. Referința Întrebare Examinare / Du-te&Vezi Evaluare Constatări / Observații
auditului

4. Procesul de fabricație - 4.1 Fluxul materialelor

Produsele intrate sunt inspectate sistematic în funcție de specificațiile lor și
4.1.1 G 10 DQ reper
în conformitate cu planul de control?

4.1.2 Specificațiile sunt convenite cu furnizorul? R 10 Desene repere

4.1.3 Sunt instrucțiunile și rezultatele inspecțiilor documentate corespunzător? R Verificare 10 DD reper

Eliberarea Produsele sunt ușor de localizat, identificabile și trasabile în zona de

4.1.4 produselor și G Verificare 10 Foaia de comandă
depozitare?
serviciilor
Produsele aprobate sunt identificate clar înainte de a fi introduse în
4.1.5 8.6 G Verificare 10 Foaia de turnare
fabricație?

Dacă inspecția de intrare este NOK , există dovezi pentru asigurarea Verificați procedura / criteriile pentru decizia de a renunța
4.1.6 R G 10 Derogări
calității componentelor prin furnizorii suficienți? la inspecție

Niveluri de inginerie diferite (de exemplu, indicele de A / B) de piese

4.1.7 G Verificați metoda pentru asigurarea separării 10 Ex. Housing matrița 10 și matrița 11 pe foaia de comandă
separate în mod clar în producție și depozit?

Stocul de materiale brute sunt legate de necesitățile procesului de

4.1.8 G Verificați procedura, starea inventarului și stocul minim 10 Time Line
fabricație?

4.1.9 Manipularea și stocarea produsului previne deteriorarea sau deteriorarea? R G Verifică procedura / Du-te&Vezi 10 În depozit pe rândul pentru BL2021 era depozitat BL2C57

Păstrare
Sunt piese similare clar identificabile și separate pentru a evita
4.1.10 8.5.4 R G Verificare proces / Du-te&Vezi 10
amestecarea?

4.1.11 Sunt produsele localizabile, identificabile și trasabile în depozite? G Du-te&Vezi în depozit 8 reperul F000BL1971 depozitate 4 Gibo în zona de sablaj alte 4 Gibo în zona de turnare

4.1.12 Materialele și produsele sunt manipulate în conformitate cu FIFO? R G Du-te&Vezi 8 Nu toate reperele și materialele sunt manipulate conform FIFO ex BL2C57

Toate piesele neconforme sunt identificate și apoi izolate (inclusiv piese

4.1.13 G Verificare procedură / Du-te&Vezi 10 Zona carantină cu Foaie de intrări/ieșiri
care sunt în prezent în carantină din alte motive)?

Mai multe Gibo cu Housing turnat, din diferite date de turnare: de ex. 21.11.2018 - coș
4.1.14 Zona de carantină este identificată? G Du-te&Vezi 8 3,5,7,9, 16.01.2019 - coș 27,29, blocate în așteparea deciziei de soluționare. Nerespectare
IL BV_GEN_008

4.1.15 Controlul Există o procedură pentru materialele intrate care nu sunt conforme? R G Verifică procedura / Du-te&Vezi 10 - instrucțiune Plan de reacție H24
elementelor de
ieșire
neconforme
4.1.16 La furnizori se cere acțiune corectivă pentru materiale neconforme? R G Verifică procedura / Du-te&Vezi 10 8D barum
8.7

17 (30)
 Controlul
elementelor de

Du-te&Vezi
ieșire

Examinare
Secțiune
neconforme
Referința Întrebare Examinare / Du-te&Vezi Evaluare Constatări / Observații
Nr.
auditului
8.7

Este asigurată dispunerea în timp util și adecvată a materialelor

4.1.17 R 10 carantina
neconforme?

Sunt identificate și tratate ca neconforme toate materialele potențial

4.1.18 R 10 carantina
neconforme?

Metoda de examinare pentru trasabilitate. Confirmați

Sunt componentele și produsele identificabile și trasabile de la intrare la
4.1.19 R G metoda de trasabilitate pentru remediere, vedeți un 10 Foaie de comandă care însoțește containerul cu piese de la turnare până la control final
livrare?
exemplu - piesa de la produsele finite la materialul primit
Identificare și
trasabilitate
Sunt identificate inspecțiile și testele pentru produse în fiecare etapă de
4.1.20 G Confirmați sistemul și exemplul de verificare 8 Pe Instrucțiuni de lucru afișate
8.5.2 producție?

4.1.21 Lotul de producție lotului respectă cerințele clientului? R Verifică mărime lot cu cerințele 10 Pe Instrucțiuni de lucru afișate

18 (30)
 Audit de sistem
Chestionar

Numărul documentului, numărul procesului, numărul mașinii etc. care a fost auditat în coloana constatări / remarci pentru trasabilitate și urmărire ulterioară.

Du-te&Vezi
Examinare
Secțiune
Nr. Referința Întrebare Examinare / Du-te&Vezi Evaluare Constatări / Observații
auditului

4. Procesul de fabricație - 4.2 Procesul de producție

Procesul de fabricație a fost analizat sistematic pentru subprocesele critice
4.2.1 R Verificare 10
(de exemplu topire, turnare sub presiune, prelucrare)?

4.2.2 Sunt monitorizați și controlați parametrii critici ai procesului? R Verificare 10 Sunt afișați parametrii de turnare

4.2.3 Parametrii critici ai procesului fac parte din planul de control? R G Comparați parametrii cu Planul de control 10 ok

4.2.4 Testarea este adecvată procesului / produsului? R Verificați cerințele de testare / planul de reacție 10 conform CP

Confirmați metoda pentru a vă asigura că parametrii

4.2.5 Este interzisă modificarea neautorizată a parametrilor procesului? Cum? R G 10 Prin Poka Yoke
procesului sunt controlați sau blocați
Parametrii
procesului /
Procese Sunt noi tehnici de fabricație suficient validate înainte de eliberare în Cerințe privind aprobarea / procedura de calificare a tehnicilor
4.2.6 R 10 validare producție ok
speciale producția de serie? de proces

8.5
Participanții sunt instruiți în mod adecvat pentru a îndeplini roluri,
R Matrice policalificare 10 OK
responsabilități și autorități?

Câți oameni participă la proces, este aceasta adecvată pentru a îndeplini

R schimburi afișate 10 Schimburi afișațe
cerințele procesului?

Proprietarii de proces sunt responsabili pentru performanța și conformitatea

R 8 KPI/proces și departament
proceselor lor?

Sunt disponibile procesele de rezervă și sunt aprobate pentru a evita

4.2.7 R Procedura de calificare / procesul de aprobare cu înregistrări 10 Procesele de rezervă sunt trecute în CP și aprobate de client prin Coversheet
defecțiunile producției?

Există instrucțiuni de lucru, inspecție și ambalare și descriu în mod clar

4.2.8 R Verifică instrucțiunile 8
operațiunile de proces pentru angajați?

4.2.9 Instrucțiunile sunt conforme cu procesul? G Du-te&Vezi / compară instrucțiunile cu procesul 6 ok

Sunt operatorii capabili să citească și să înțeleagă instrucțiunile (problema

4.2.10 G 8 ok
lingvistică)?
Documente de
produs și de
Instrucțiunile se referă la măsuri de măsuri corective în cazul
4.2.11 proces R Verifică instrucțiunile 6 Plan de reacție afișat
neconformităților?
7.5
8.5
 Documente de

Du-te&Vezi
Examinare
Secțiune
produs și de
Nr. Referința
proces Întrebare Examinare / Du-te&Vezi Evaluare Constatări / Observații
auditului
7.5
8.5
Sunt instrucțiunile documente controlate? În cazul în care sunt necesare mai
4.2.12 R G 8 Instrucțiunea de lucru BV_REM_101 actualizată
multe copii ale instrucțiunilor, au documentele aceeași revizie?

4.2.13 Există desene ale pieselor ? Instrucțiunile / desenele identifică CC / SC ? R 10 ok

Se prezintă fișele tehnice de securitate pentru substanțele chimice și

Du-te&Vezi / întreabă personalul despre substanțele
4.2.14 materiale periculoase utilizate în proces și personalul care utilizează R G 10 cuprinse în testele de evaluare
periculoase
materialul cunoaște și înțelege cerințele de siguranță?

Sunt menținute și analizate diagramele de control al proceselor / inclusiv

4.2.15 R G 10 ok
planurile de reacție?
Controlul
proceselor și Sunt înregistrate procesele (adică: diagramele de control) proiectate corect
SPC
4.2.16 (adică: în ceea ce privește limitele de control) și sunt cunoscute și înțelese G 8 ok
de personalul care a creat înregistrările?
8.5.1

4.2.17 Înregistrările proceselor indică în mod clar abaterile de la specificație? R 10 ok

Sunt primele piese produse după începerea schimbului , modificările

comenzilor sau activitățile de întreținere inspectate special pentru a detecta
4.2.18 R Procesul de validare a pieselor / jurnalul de mentenanță 8 ok
erorile (de exemplu, piesele incorecte folosite, setarea greșită a
Start-up de parametrilor, eroarea operatorului ...)?
producție -
inspecție de
4.2.19 probă pentru Sunt utilizate mostre NOK / OK înainte de începerea producției? G 6
prima piesă

8.5.1.4 Aceste inspecții / teste sunt clar definite în instrucțiunile de lucru și

4.2.20 R 8 ok
8.6.3 înregistrate?

4.2.21 Sunt inspecțiile de prima piesă documentate și păstrate? R G 10 ok

Sunt metode antieroare (Poka Yoke) în producție, funcționează și sunt

4.2.22 G 10 ok
controlate?

Dispozițiile existente ale dispozitivului Poke-Yoke pot fi ocolite sau

4.2.23 G 10 ok
dezactivate?

Poke Yoke oprește procesul când o piesă este respinsă; sau, cel puțin,
4.2.24 Metode anti- G 8 ok
separă automat piesa respinsă de piesele bune?
eroare
Când sunt folosiți senzori, sunt programați pentru o schimbare de situație?
4.2.25 10.2.4 Exemplu: Senzorul trebuie să circule pentru a accepta o parte, pentru a vă G 10 ok
asigura că senzorul nu este defect?

4.2.26 Sunt mostre de verificare folosite pentru a valida Poka Yoke? G 8 ok

4.2.27 Sunt validate regulat toate dispozitivele de verificare a erorilor (uzură)? R 10 ok

 Du-te&Vezi
Examinare
Secțiune
Nr. Referința Întrebare Examinare / Du-te&Vezi Evaluare Constatări / Observații
auditului

4.2.28 Este echipamentul de producție disponibil pentru utilizare? G 6

4.2.29 Echipamente de Echipamentul de producție necesar este validat și eliberat? R G 10 ok

proces
Sunt sculele și echipamentele deținute de client identificabile în mod clar
4.2.30 G 10 ok
(etichetate) și manipulate în funcție de cerințele clienților?

Este echipamentul neutilizat identificat și depozitat corespunzător pentru a

4.2.31 G 10 ok
evita utilizarea neautorizată?
 Audit de sistem
Chestionar

Numărul documentului, numărul procesului, numărul mașinii etc. care a fost auditat în coloana constatări / remarci pentru trasabilitate și urmărire ulterioară.

Du-te&Vezi
Examinare
Secțiune
Nr. Referința Întrebare Examinare / Du-te&Vezi Evaluare Constatări / Observații
auditului

4. Procesul de fabricație - 4.3 Ambalare și control final

4.3.1 Este tot produsul finit controlat sistematic înainte de livrarea către client? R 10 Rapoarte de măsurare

Există responsabilitatea de a aproba în mod clar produsele pentru prin eticheta verde Verificare la piesele brute și ștampilă pe piesă la piesele
4.3.2 R 10
transport? prelucrate de la RBHM, SEG

Control final /
4.3.3 Livrare Numai piesele aprobate pot fi trimise clientului? G 10

8.2.3
8.6
4.3.4 Controlul se bazeaza pe specificatiile clientului? R 10 Cataloage de defecte

Sunt ambalate toate produsele conform specificațiilor clientului? Exemplu:

4.3.5 G 10 Instrucțiuni de ambalare
greutate, cantitate, tip ambalaj.

22 (30)
 Audit de sistem
Chestionar

Numărul documentului, numărul procesului, numărul mașinii etc. care a fost auditat în coloana constatări / remarci pentru trasabilitate și urmărire ulterioară.

Du-te&Vezi
Examinare
Secțiune
Nr. Referința Întrebare Examinare / Du-te&Vezi Evaluare Constatări / Observații
auditului

4. Procesul de fabricație - 4.4 Procese suport

Tot personalul (toate schimburile ) - producția, întreținerea și suportul,
4.4.1 R training matrix / documente 8 Auditorul trebuie să verifice dacă există resurse adecvate (poate fi prin interviu)
pregătiți și instruiți în mod corespunzător ?

4.4.2 Cum vă asigurați că personalul nou angajat satisface cerințele postului ? R 10 Cerințele postului sunt documentate în Fișa de profil

4.4.3 Există proceduri de instruire în vigoare și documentate? R 10 Auditorul trebuie să verifice evaluările competențelor
Resurse umane
7.1.6
Auditorul ar trebui să probeze personalul de interviu în timpul plimbării
4.4.4 7.2, 7.3 Sunt definite nevoile de instruire pentru fiecare descriere a postului? R G 10
Pentru a stabili că a fost abordată conștientizarea.

4.4.5 Eficiența instruirii este măsurată și documentată? R 10 Prin diplome, Fișe de instruire

Au fost stabiliți indicatori cheie de performanță (KPI) pentru a permite Planificare instruire/realizare instruire
4.4.6 R 10
evaluarea eficacității procesului? reducere fluctuație 10%

4.4.7 Sunt folosite și eficiente metode de motivare a angajaților? R 10 Metodele de motivare sunt cuprinse în RI

Aspecte critice: fișele postului

ISO 45001
4.4.8 Resurse 7.1 Structură și responsabilitate E completate cu responsabilități sso 10 Organigrama și Fișa Postului semnate

Aspecte critice: responsabilități și

autoritate clar definită, metode de
instruire, evaluarea instruirilor și a
personalului, programe de instruire
ISO 45001 Organigrama și Fișa Postului semnate
4.4.9 Conștientizare 7.2
Instruire, conștientizare și competența personalului E G Auditorul trebuie să probeze 10
personalul prin interviu în timpul
plimbării, pentru a stabili că a fost
abordată conștientizarea.

Sunt toate zonele de lucru ținute astfel încât calitatea și cantitatea

4.4.11 G 10 ok
specificată a produsului să poată fi produse în mod continuu?

Mediu pentru
Se evaluează condițiile de muncă și cerințele de întreținere și apoi condițiile
4.4.12 operarea R G 8 Program de mentenanță
proceselor sunt îmbunătățite atunci când cerințele nu sunt îndeplinite?

7.1.4

23 (30)
 Du-te&Vezi
Examinare
Secțiune
Mediu pentru
Nr. Referința
operarea
Întrebare Examinare / Du-te&Vezi Evaluare Constatări / Observații
auditului
proceselor

7.1.4 Condițiile de lucru și zonele adiacente sunt supuse unei îmbunătățiri

continue (Exemplu: acțiuni preventive, acțiuni corective, ateliere Kaizen,
4.4.13 R G 8 Locurile de muncă necesită un program 5S
programe de 5S, locuri de muncă suficient de luminoase pentru verificări
vizuale, inspecții de zgomot )?

4.4.14 Sunt procesele și produsele interne auditate în mod regulat? R G 10 Da

Este frecvența auditului ajustată la volumul producției, criticitatea

4.4.15 R 10 Criterii de auditare în funcție de volum, reclamații, instabilitate proces
produsului / procesului și stabilitatea procesului?
Audituri interne
4.4.16 Sunt auditorii calificați și cu experiență? R 10 Matrice calificare auditori
9.2
Au fost stabiliți indicatori cheie de performanță (KPI) pentru a permite
4.4.17 R 10 ok
evaluarea eficacității procesului?

4.4.18 R 10 Da
Rezultatele auditului sunt revizuite periodic și acțiunile sunt închise?

Echipamentul folosit în proces face parte din sistemul de întreținere

4.4.19 R 8 Plan de mentenanță
preventivă?

Sistemul PM include monitorizarea și optimizarea activității de întreținere,

4.4.20 R PDCA 8 prin Timeline
sculele perisabile și întreruperile mașinilor?

4.4.21 Sunt documentate activitățile de întreținere planificate și neplanificate? R 8 ok

4.4.22 Există o listă de echipamente de întreținere / piese de schimb necesare? R 10 ok

TPM

Echipamentul este recalificat sistematic după întreținere / opriri (studii de Procedură pentru confirmarea primei
4.4.23 8.5.1 R 8 da
capacitate și / sau R & R)? piese / ultima piesă

Procesele automate defectuoase sunt înlocuite temporar prin operare

4.4.24 R 10 da
manuală?

Matrițele sunt asociate pieselor marcate cu nr. / nivel și fac parte din
4.4.25 R 10 da
sistemul de control al sculelor?

4.4.26 Cum se face întreținerea matrițelor? R 10 Detensionări

Reducere timp schimbare reper

4.4.27 Care sunt indicatorii de performanță a procesului de mentenanță? R 10
Reducere timp staționare defecțiune sculă

24 (30)
 Audit de sistem
Chestionar

Numărul documentului, numărul procesului, numărul mașinii etc. care a fost auditat în coloana constatări / remarci pentru trasabilitate și urmărire ulterioară.

Du-te&Vezi
Examinare
Secțiune
Nr. Referința Întrebare Examinare / Du-te&Vezi Evaluare Constatări / Observații
auditului

4. Îmbunătățire
Sunt nc de produs / proces sistematic analizate și corectate cu implicarea
4.1.1 R G 10 folder PDCA
unei echipe funcționale încrucișate? (Exemplu: ppm intern)

Ce metode de rezolvare a problemelor folosiți? (Exemplu: 5 Why, Ishikawa,

4.1.2 R 8 5 Why, Ishikawa, 8D)
8D)

Sunt FMEA și planul de control actualizate ca urmare a analizei cauzelor

4.1.3 R 8 ok
Neconformități rădăcinilor?
și acțiuni
corective/ Acțiunile corective sunt permanent implementate în cadrul unor produse
4.1.4 Îmbunătățire R 8 lesson learn
similare?
10.2
4.1.5 Se monitorizează eficacitatea acțiunii corective? R 8 ok

Rapoartele de acțiune corectivă ale clienților sunt închise într-un interval de

4.1.6 R 8 ok
timp adecvat, cu aprobarea clientului?

Piesele respinsede la clienți sunt analizate în mod regulat? Există acțiuni

4.1.7 R G 8 folder PDCA
derivate din această analiză și implementate?

Îmbunătățirea continuă se desfășoară în întreaga organizație, inclusiv de

4.1.8 R 10 ok
management?

Sunt "lecțiile învățate" documentate sistematic și este această informație

4.1.9 utilizată de procesul responsabil, de asemenea, pe procese similare și noi R 8 ok
Îmbunătățire
pentru îmbunătățirea continuă?
continuă

10.3 Sunt definite obiectivele de proces și sunt revizuite și redefinite în mod

4.1.10 R 8 Lunar și trimestrial
regulat?

Sunt instrumente pentru a monitoriza procesele? (Exemplu: PDCA, OPL ...

4.1.11 R 10 ok
etc ...)

25 (30)
 Audit No./Year: Echipa audit : Gane
System Audit Ip Îmbunătațire
2/2022 S., Chiron C

F 9.2.2 - Raport - Mi Neconformitate minoră

Audit Date: 09-
10.03.2022
TOATE RUBRICILE SE VOR COMPLETA Ma Neconformitate majoră Process: All

Systematic Planned

Process
specific
Audit Root Cause Final Completion
Dev. Rati Correction Follow-up / Comments
Question Finding / Improvement potential A se completa ( TO BE Corrective action Responsible PDCA Date
No. ng Date / References
Number COMPLETED)
(DD-MMM-YYYY)

SSM Actualizare Plan de prevenire și

Activitatea nu este protecție
1 6.1.2 Plan de prevenire si protectie neactualizat Mi Popescu 4/21/2022 A
controlată regulat Verificare prin audit planificat

SSM Actualizare Registru cerințe legale

Registru cerințe legale neactualizat cu legile de Activitatea nu este
2 6.1.3 Mi Verificare prin audit planificat Popescu, Gane 4/21/2022 A
asigurarea echip. de munca și legislație mediu controlată regulat
SSM Activitatea nu este Actualizare documente
3 8.2 Actualizare Cerințe SU, plan de așezare a utilajelor Mi Popescu 4/21/2022 P
controlată regulat Verificare prin audit planificat
SSM Activitatea nu este Actualizare documente
4 9.1 Lista interna de dotare cu echipament .2022 Mi Popescu 4/21/2022 D
controlată regulat Verificare prin audit planificat
SSM Activitatea nu este Actualizare documente
5 9.1 Fișă examinare pt autorizare electricieni Mi Popescu 4/21/2022 P
controlată regulat Verificare prin audit planificat
SSM Activitatea nu este
6 9.1 Control intern pe linie de mediu Mi Popescu 4/21/2022 P
controlată regulat
SSM Activitatea nu este
7 6.1.3 Electricieni - dotare mănuși, bocanci normali Ma Popescu 4/21/2022 P
controlată regulat
SSM Operatorul Miteluț nu poartă echipamentul de
Activitatea nu este Poze vopsitorie 04-2022
8 6.1.3 protecție la atelierul vopsitorie și alt operator nu Ma Chelmea 4/21/2022 P
purta bocancii de protecție controlată regulat
SSM
Masca de protecție la vopsitorie, 3M nu este trecută Activitatea nu este
9 9.1 Mi Popescu 4/21/2022 P
în lista internă de dotare cu echipament controlată regulat

Utilizare formulare fara codificare interna Actualizare formulare:

(Cod / Ed. / Rev.) Revizuire CP + PF Gainariu I.
10 x Vopsire 7.5.3 (Ex: raport control final ; formular piese Mi Proces neauditat Actualizare nr. Inreg intern. Craciun A. 4/20/2022 D Poze vopsitorie 04-2022
rebut ; checklist verificare calitativa ; tabel Reinstruire op. Chelmea H.
nominal)

Instrucțiuni de lucru perimate aflate la locul

de munca
11 / Vopsire 7.5.3 Mi Eroare umana Retragere documente perimate Horia Chelmea 4/20/2022 D
(Ex: BV_VOP_007_00 ; F.PA.05.01/L
rev.0)

Gainariu I.
IL.PA.013 ; F.PA.03.01 ; F.PA.03.02 nu se
12 / Vopsire 8.5.1 Mi Lipsa instructiuni Afisare instructiuni la locul de munca Craciun A. 4/20/2022 P
regasesc la locul de munca
Chelmea H.

Calibrare echipamente (metromat)

Brezan C.
Lipsa certificate de calibrare AMC Stabilire frecventa verificare cu
13 / Vopsire 7.1.5.2 Ma Chiron C. 4/20/2022 P Calibrare initiala
(Ex. Elcometer SB22730 ; PH3320 SET2) etalon
Chelmea H. / Craciun A.

Piese suprapuse pe mesele de lucru risc Brezan C.

Lipsa meselor sau a Achizitionare rafturi pt descarcare Poze vopsitorie 04-2022
14 / Vopsire 8.5.1 de deteriorare suprafete vopsite sau Mi Chiron C. TBD P
rafturilor de descarcare piese (role/polite)
deteriorare piese Chelmea H.

Amplasarea raftului nu
Reorganizare depozit de materiale Horia C.
15 / Vopsire 8.5.2 Nu se respecta FIFO Mi permite incarcarea prin 4/20/2022 P
Etichetarea corespunzatoare Haranglavean A.
spate a materialelor
 Intocmirea instructiunilor de lucru Gainariu I.
Lipsă instrucțiuni de lucru in laborator unde
16 / Vopsire 7.5.3 Mi Transfer linie de vopsire pentru validarea procesului de Craciun A. 4/20/2022 P
valideaza parametrii de proces
vopsire (ex. Referire in FPA.03.03) Chelmea H.

Suporti utilizati la
sustinerea pieselor au Curatare suporti / inlocuire arcuri Poze vopsitorie 04-2022
17 / Vopsire 8.7 Piese cazute in cuptorul de polimerizare Mi Horia Chelmea 6/15/2022 P
arcurile incarcate cu uzate
vopsea

18
 Specificații îndeplinite; Specificații parțial îndeplinite Specificații nu a fost evaluat
deviații minore (10%) (90%-50%) neîndeplinite îndeplinite
Specificație
(< 50%)

Rezultat întrebări Capabil capabil cu corecții incapabil N.A.

rezultat general re-auditare

Capabil nu este necesar
Capabil cu corecții nu este necesar se definesc acțiunile
Incapabil necesar se stabilește data reauditării
 Nr./ dată 3/12/2020
Client Audit de sistem 2020

Denumire Controlul elementelor de ieșire neconforme

Root Cause Analyse (Ishikawa)
Nr. reper 8.2
e

e
Om Mașină Material Problema
Aleger

Aleger

Aleger

Datorită lipsei de spațiu, zona de carantină se află în exteriorul secțiilor, manipularea containerelor către
Capul de sprayere a funcționat corect?

NA

Echipamentul a fost folosit în limitele Influența defecțiunii dispozitivului de prelucrare -

capacităților și limitărilor sale? nu este fixată corect în timpul prelucrării

#REF! NA #REF!

Au fost disponibile linii directoare pentru

Mașina a fost programată corect? Materialul a fost contaminat?
operare?

NA De ce nu? NA #REF! NA
D4 - Root Cause Analyse (Ishikawa)

Este menținut corespunzător echipamentul

exterior se face cu greutate

Operator neinstruit (adică programul zilnic / săptămânal / lunar de Material NOK
întreținere preventivă)

De ce nu? Operatori instruiți De ce nu? NA #REF! NA

Sunt operatorii distrași de zgomot, temperaturi Matrița este proiectată și utilizată în mod
Instrucțiunile de lucru sunt complete?
inconfortabile, iluminare nc etc.? adecvat?

De ce nu? Exista instructiuni de lucru #REF! NA De ce nu? NA

Este procesul afectat de umiditate, vibrații,

Procesul a fost modificat? Se cunoaște nr. de presări al matriței?
zgomot, iluminare etc.?

De ce nu? Procesul nu a fost modificat #REF! NA NA

Care este capacitatea carantinei ? Echipamentul este afectat de mediu?

#REF! 3 containere #REF! NA

Layou-ul permite creșterea de capacitate a

carantinei ?

Datorită lipsei de spațiu, zona de carantină se află în

A1 exteriorul secțiilor, manipularea containerelor către
exterior se face cu greutate
e

Metoda Mediu Scule

Aleger

Aleger

Aleger
 Nr./ dată 3/12/2020
Client Audit de sistem 2020

Denumire Controlul elementelor de ieșire neconforme

Root Cause Analyse (Ishikawa)
Nr. reper 8.2

5 why - In all probability root cause from Ishikawa

A1 A2
Root Cause:
Datorită lipsei de spațiu, zona de carantină se află în exteriorul secțiilor, manipularea containerelor către exterior se face
cu greutate
D4 - 5 Why

De ce? Layou-ul SSR nu permite o zonă de carantină pentru mai multe containere blocate

De ce? SSR nu a luat în considerare blocarea mai mult de 3 containere

De ce?

De ce?

De ce?

Planed measure Data Responsabil

D5 - Measure

Implementare zone de carantină în fecare secție 4/8/2020 Chiron