Ed. 3 Pag.

1/2
Rev. 0 Data: 21.06.2021

RAPORT DE AUDIT
RA – 1

Data auditului: 15.03.2021

Tip audit:
Audit SMC [x] audit SMM [ ] audit SMI [ ]
Obiectivele auditului: Determinarea gradului de conformitate a SMC cu criteriile de audit SR EN ISO
9001:2015 in vederea certificarii

Criterii de audit:SR EN ISO 9001:2015

Departamentul auditat: Departamentul de proiectare si fabricare, departamentul de calitate,

departamentul de logistica si mentenanta

Echipa auditat:

Seful Dep. auditat: Robert Schneider

Tehnolog/ Ingineri : Donald Ressler

Echipa de audit:

Auditor sef: Ernest Kappu

Auditor: Katarina Rostowa
Specialisti: Ingrid Certa, Raymond Reddington

Constatari:

 In cadrul organizatiei se constata imbunatatiri fata de auditurile interne. Au fost incheiate toate
neconformitatile si observatiile de la auditul intern anterior (conform raportului in urma auditului).
Au fost constatate neconformitati si observatii mai putine decat la auditul anterior. (unde au fost
gasite 10 neconformitati si 7 observatii).
 In cadrul organizatiei sunt identificate cerintele partilor interesate care sunt relevante pentru
sistemul de management al calitatii.
 Documentele pentru operarea proceselor sunt regasite cu usurinta
 Procedurile, instructiunile de lucru si fisele de proces sunt implementate in cadrul organizatiei.
 Personalul este calificat, instruit periodic, constientizat cu privire la calitate.
 Au fost identificate procese de afaceri din cadrul organizatiei care nu au fost respectate
 Politica de calitate este afisata si cunoscuta, la fel si obiectivele de calitate masurabile. La nivel de
 sectie.
 Au fost organizate sedinte cu angajatii unde le a fost comunicata declaratia de politica a calitatii
 Obiectivele in cadrul organizatiei sunt stabilite
 Se intocmesc rapoarte cu date de intrare pentru analiza efectuata de management.
 Rapoartele de neconformitate sunt rezolvate in timp util de catre responsabilii desemnati.
 In urma auditului anterior numarul de audituri interne a crescut de la 2 la 3/an
 Sunt tinute inregistrari cu privire la monitorizarea si masurarea proceselor si a caracteristicilor
 Organizatia pune la dispozitie un mediu necesar pentru operarea proceselor

F PS 03-03-E3-R0
 Ed. 3 Pag. 2/2
Rev. 0 Data: 21.06.2021

RAPORT DE AUDIT
RA – 1

 Organizatia detine infrastructura necesara pentru a-si putea desfasura activitatea: utilaje,
calculatoare, programe, telefoane, internet, motostivuitor.
 Se urmareste planificarea realizarii produselor .
 Organizatia pastreaza elementele de iesire pe tot parcursul productiei si furnizari serviciului
 Se intreprind actiuni corective si preventive.
 Cerintele clientului sunt satisfacute in urma realizarii unui chestionar de evaluare

Centralizatorul neconformitatilor

Nr. Incadrare conf SR

Neconformitati minore-m/majore-M
crt EN ISO 9001:2015
4.2.3., 4.2.4 Nu sunt codificate/nu sunt corect codificate si nu sunt semnate
1 toate formulare utilizate.(EX: Fisa de urmarire a rebuturilor,
Parametri procese speciale). Neconformitate m
2 7.5.2 Procesele speciale nu s-au revalidat (ex. turnare sub presiune).
Neconformitate m

Centralizatorul observatiilor

Nr. Incadrare conf SR

Observatii
crt EN ISO 9001:2015
4.2.3., 4.2.4. Documentele si inregistrarile nu sunt regasibile cu usurinta.
1

Rezolvarea neconformitatilor si observatiilor constatate in urma auditului vor fi raportate la

departamentul SMC/SMI, aceste date fiind centralizate in „RAPORT privind rezolvarea problemelor de
la auditul intern”
Concluzii:
 Auditul s-a efectuat in conformitate cu Planul de audit PA-01.
 Auditul s-a desfasurat in conditii optime, fiind auditate toate sectiile din cadrul organizat
 Intregul personal auditat a manifestat un spirit deschis de colaborare, punand la dispozitia
auditorilor dovezile aplicarii prevederilor din documentele sistemului de management al calitatii.
 Sistemul de management implementat in cadrul organizatiei este conform cu cerintele criteriilor
de audit
 Echipa de audit a constatat ca sistemul de management al calitatii este documentat, implementat si
aplicat in conformitate cu cerintele standardului SR EN ISO 9001:2015. Desi s-au constata 2
neconformitati si o observatie (s-au intocmit rapoarte de neconformitate cu termene si
responsabili) sistemul este pregatit pentru a fi recertificat.

Auditor Sef: Ernest Kappu Director

Data: 08.02.2020

F PS 03-03-E3-R0