PROCEDURĂ DE SISTEM Cod:F PS-03.

03
Ediţia 4/Revizia 1
S.C. GIP GRUP S.A. AUDIT INTERN
pag1/6

FISE CHESTIONAR AUDIT

DEPARTAMENTUL: ...........................................

STANDARD DE REFERINŢĂ: SR EN ISO 14001:2005

Cerinta conform SR EN ISO 14001:2005 Da Nu N/A Observ.

4.Sistemul de management al mediului

4.1 Cerinţe generale

-In cadrul societatii exista un sistem de management
integrat (calitate, mediu si OHSAS) documentat si
implementat, care corespunde cerinţelor din SR EN
ISO 14001:2005?
4.2 Cerinţe referitoare la documentaţie
- Documentaţia sistemului de management integrat
(calitate, mediu si OHSAS) conţine procedurile
documentate cerute în SR EN ISO 14001:2005 ?
Documentaţia sistemului de management integrat
(calitate, mediu si OHSAS) include:
- Un manual de management integrat?
- Proceduri documentate cerute de standard?
- Înregistrări cerute de standard?
4.2.3 Controlul documentelor
- Este stabilită o procedură documentată care să
definească controlul necesar pentru:
- a aproba documentele, înainte de emitere în
ceea ce priveşte adecvarea acestora?
- A analiza, a actualiza şi dacă este cazul şi a
reaproba documentele?
- A se asigura că sunt identificate modificările şi
stadiul revizuirii curente ale documentelor?
- A se asigura că versiunile în vigoare ale
documentelor aplicabile sunt disponibile la
punctele de utilizare?
- A se asigura că documentele de provenienţă
externă sunt identificate şi distribuţia lor este
controlată?

4.2.4 Controlul înregistrărilor

- Sunt stabilite şi menţinute înregistrările?
- Este stabilită o procedură documentată care să
definească controlul necesar pentru
identificarea, depozitarea, protejarea, regăsirea,
durata de păstrare şi eliminarea înregistrărilor?
 PROCEDURĂ DE SISTEM Cod:F PS-03.03
Ediţia 4/Revizia 1
S.C. GIP GRUP S.A. AUDIT INTERN
pag2/6

Cerinta conform SR EN ISO 14001:2005 Da Nu N/A Observ.

4.2 Politica de mediu

- Cunoasteti politica de mediu adoptata de
conducerea societatii ?
- Este afisata la sediu/punct de lucru politica SMI si
angajamentul conducerii societatii ?
4.3 Planificare
4.3.1. Aspecte de mediu
- Exista o procedura implementata si mentinuta
privind identificarea aspectelor de mediu si
evaluarea impacturilor asociate?
-Au fost identificate toate aspectele de mediu ale
activitatilor, produselor si serviciilor ?
- Au fost identificate toate aspectele de mediu pentru
noi proiecte ?
-Sunt aceste informatii actualizate ?
- Sunt identificate obiectivele de imbunatatire si de
control ?
- Au fost stabilite tintele de mediu cuantificabile
pentru procesele identificate ?
-Au fost actualizate obiectivele , tintele si indicatorii
in cadrul programului de management de mediu ?
4.3. Planificare
4.3.1. Cerinte legale si alte cerinte
- Exista o procedura prin care sa identifice si sa
permita accesul la cerintele legale aplicabile si la
alte cerinte la care organizatia subscrie si cum sunt
aplicate aceste cerinte la aspectele de mediu proprii
identificate ?
- Exista Registrul cerintelor de mediu si al altor
cerinte aplicabile actualizat ?
- Este difizat la compartimentele organizatiei?
- Este identificata modalitatea adecvata de
implementare ?
- Se fac instruiri ale angajatilor cu privire la noile
cerinte de mediu si alte cerinte ?
- Precizati doua cerinte legale importante pe linie de
mediu
- Cum se asigura accesul la cerintele legale si alte
cerinte de mediu in cadrul organizatiei ?
4.3.3. Obiective, tinte, programe
- Exista o procedura de mediu prin care este stabilita
metodologia de elaborare a obiectivelor si tintelor de
mediu, a programelor si a planului de protectie
mediu la nivelul organizatiei ?
 PROCEDURĂ DE SISTEM Cod:F PS-03.03
Ediţia 4/Revizia 1
S.C. GIP GRUP S.A. AUDIT INTERN
pag3/6

Cerinta conform SR EN ISO 14001:2005 Da Nu N/A Observ.

- Sunt stabilite si mentinute la nivelul organizatiei

obiective si tinte documentate de mediu ?
- Este stabilit un program de management de
mediu?
- Exista dovezi de comunicare a Programului de
management de mediu la nivel de organizatie ?
- Programul de mediu din anul anterior a fost realizat
la nivelul organizatiei?
- Cand se revizuieste Programul de management de
mediu ?
4.4. Implementare si operare
4.4.1. Resurse, atributii, responsabilitate si autoritate
- Numiti persoanele cu atributii si autoritate pentru
implementarea, mentinerea SMM GIP GRUP
conform standardului de mediu international

- Precizati modalitatea de raportare catre

managementului organizatiei la cel mai inalt nivel, a
performantelor de mediu .

-Precizati in baza carei decizii ati primit atributii ca

responsabil management de mediu?
4.4.2 Competenta, instruire, constientizare
-Sunt asigurate de catre management resursele
necesare pentru instruiri?
- Se asigură instruirea necesară acoperirii
necesităţiilor impuse de cerintele legale?
- Se evaluează eficacitatea instruirilor oferite?
- Se menţin înregistrări adecvate referitoare la studii,
instruire, experienţă şi calificare?
- Exista o procedura operationala implementata
privind instruirea personalului organizatiei?
- Ati urmat un curs de instruire - mediu ?

4.4.3. Comunicare
Exista o procedura care sa stabileasca modul de
comunicare interna si externa dintre dif. niveluri si
functii ale organizatiei privind SMM ?

Cum sunt trasmise documentele de la comp. SMM ?

Sunt comunicate aspectele de mediu semnificative
beneficiarului ....................................................?
Sunt comunicate aspectele de mediu semnificative
si altor organizatii care isi desfasoara activitatea in
platforma ........................................................... ?
Exista o procedura pentru comunicarea externa ?
 PROCEDURĂ DE SISTEM Cod:F PS-03.03
Ediţia 4/Revizia 1
S.C. GIP GRUP S.A. AUDIT INTERN
pag4/6

Cerinta conform SR EN ISO 14001:2005 Da Nu N/A Observ.

4.4.4 Documentatie
-Enumerati documentatia SMM

4.4.5 Controlul documentelor

-Exista o procedura care stabileste modul de tinere
sub control a documentelor emise cat si a celor de
provenienta externa in cadrul organizatiei ?
-Enumerati doua atributii privind controlul
documentelor in cadrul
compartimentului/santierului ?
-Pentru activitatea desfasurata primiti standarde,
normative aplicabile ?
- Prin această analiză se asigură, că organizatia are
capabilitatea să îndeplinească cerinţele clientului?
4.4.6. Controlul operational
- Exista o procedura care identifica modalitatea prin
care impacturile semnificative generate asupra
mediului sunt mentinute in limita admisibila fata de
cerintele legale ?
-Exista o grupare pe clase a aspectelor
semnificative de mediu ?
- um sunt monitorizate aspectele semnificative de
mediu la nivelul organizatiei ?
- Exista o procedura dedicata pentru achizitii,
aprovizionare, contractare cat si pentru ASM
implementata ?
- Exista o procedura operationala implementata
pentru aspectele semnificative legate de deseuri ?
- Cm sunt tinute sub control aspectele cu impact
semnificativ legate de utilizarea resurselor ?
-
4.4.7 Pregatirea pentru situatii de urgenta si
capacitate de raspuns
- Exista o procedura prin care sunt identificate
situatiile de urgenta si accidentele potentiale,
prevenirea aparitiei acestora si asigurarea capacitatii
de raspuns pentru situatiile in care acestea se
produc?
- Sunt inventariate sursele de risc pe baza
aspectelor de mediu la nivelul organizatiei ?
- Sunt identificate situatiile de urgenta si a
accidentelor potentiale la nivelul organizatiei pentru
fiecare sursa de risc?
- Cum se desfasoara activitatea de prevenire a
aparitiei situatiilor de urgenta si a accidentelor
potentiale ?
 PROCEDURĂ DE SISTEM Cod:F PS-03.03
Ediţia 4/Revizia 1
S.C. GIP GRUP S.A. AUDIT INTERN
pag5/6

-Enumerati doua masuri pe care planurile de

prevenire a SU pot sa le includa functie de
caracteristicile situatiei.
-Pentru lucrarile in curs sunt elaborate Planuri de
interventie in situatii de urgenta ?
- Prezentati dovezi prin care planurile de interventie
in situatii de urgenta au fost predate la
compartimente/santiere ?
-Prezentati dovezi prin care echipele de interventie
au fost instruite teoretic si practic
- A fost simulat un posibil accident la nivel de
sediu/santier ?
- Prezentati dovezi de evaluare a gradului de
pregatire a personalului in simulari de accidente
potentiale ?
- Cand se revizuiesc planurile de interventie in
situatii de urgenta ?

4.5.1. Monitorizare si masurare

4.5.2. Evaluarea conformarii
- Exista o procedura prin care se realizeaza
monitorizarea si masuratorile de mediu, precum si
modul in care se evalueaza performanta de mediu?
- Prezentati dovezi prin care se realizeaza evaluarea
conformarii .
Precizati doua din documentele de referinta prin
care este monitorizata si evaluata performanta de
mediu a organizatiei .
-Cum sunt tratate neconformitatile de mediu
identificate in cazul in cadrul procesului de masurare
si monitorizare ?
-In baza carei proceduri se realizeaza procesul de
monitorizare ?
- Cum se indeplineste verificarea, etalonarea si
intretinerea dispozitivelor de masurare si
monitorizare mediu?
-Exista o planificare a monitorizarii si masurarii
caracteristicilor factorilor de mediu ? Daca da
precizati documentul .
- Enumerati documentele prin care se realizeaza
monitorizarea caracteristicilor de mediu .

GESTIUNE DESEURI
- Exista o procedura care reglementeaza pentru
stabilirea responsabilitatilor privind gestionarea
deseurilor ?
- In cadrul caror compartimente se aplica ?
 PROCEDURĂ DE SISTEM Cod:F PS-03.03
Ediţia 4/Revizia 1
S.C. GIP GRUP S.A. AUDIT INTERN
pag6/6

- Exista exceptii de aplicare ? Daca da enumerati.

- Enumerati alte doua documente de referinta

aplicabile ?

- In politica managementului sunt precizate

principiile ce stau la baza gestiunii deseurilor ?
- Au fost identificate, listate si clasificate toate
deseurile rezultate din toate procesele organizatiei ?
Prezentati dovezi
Exista un responsabil gestiune deseuri la nivel de
organizatie ?
- Exista locuri de colectare si depozitare temporara a
deseurilor
- Exista o lista cu firme selectate furnizoare de
servicii de preluare deseuri ?
- Cum sunt eliminate deseurile valorificabile din
amplasament ?

4.5.3. Neconformitati Acţiune

corectivă/preventiva
- Exista o procedura implementata si mentinuta
pentru a trata neconformitati aparute sau potentiala
in procesele organizatiei ?
- Procedura documentată pentru acţiuni corective
defineşte cerinţele pentru determinarea şi
implementarea acţiunii necesare?

4.5.4 Auditul intern

- Auditurile interne sunt efectuate la intervale
planificate
- Exista o procedura interna implementata si
mentinuta prin care sunt efectuate auditurile interne
la nivel de organizatie ?
- Caracterizati auditul intern efectuat la nivelul
compartimentului dumneavoastra .

Auditor: Data:

Auditat :