UNIVERSITATEA DE ȘTIINȚE AGRICOLE ȘI MEDICINĂ

VETERINARĂ „ION IONESCU DE LA BRAD” DIN IAȘI

FACULTATEA DE ZOOTEHNIE

PORTOFOLIU LA
AUDITUL CALITĂȚII

Coordonator științific,
Prof. univ. dr. Cecilia POP

Masterand,
Dinu CAMERZAN

IAȘI
2019
 UNIVERSITATEA DE ȘTIINȚE AGRICOLE ȘI MEDICINĂ
VETERINARĂ „ION IONESCU DE LA BRAD” DIN IAȘI
FACULTATEA DE ZOOTEHNIE

REALIZAREA AUDITULUI
INTERN LA FERMADOR S.R.L.

Coordonator științific,
Prof. univ. dr. Cecilia POP

Masterand,
Dinu CAMERZAN

IAȘI
2019
2
 CERINȚE

1. Întocmirea unui program de audit intern pentru o organizație și a unui plan de

audit de terță parte.............................................................................................................. 4
2. Întocmirea unei Liste de verificare pentru 3 cerințe din standardul ISO 9001, cu
întrebări Low Level și High Level……………………………………………………….. 7
3. Analiza unui proces dintr-o organizație cu specificarea cerințelor corespunzătoare
din ISO 9001……………………………………………………………………………… 8
4. Întocmirea a 3 Rapoarte de neconformitate corespunzătoare neîndeplinirii a 2
cerințe din ISO 9001………………………………………………………………………. 9
5. Descrieți procesul de audit, explicând activitățile specifice fiecărei etape.................. 13

3
 1. Întocmirea unui program de audit intern pentru o organizație și a unui plan de audit de terță parte
PROGRAM DE AUDITURI INTERNE SMC
FERMADOR S.R.L. F-11 Ediția 5/ Data 01.01.2019 Pagina 1/1

Proces / Anul 2019 Echipa de

Nr.
departament Ian. feb. mar. apr. mai iun. iul. sep. oct. nov. dec. audit Altele
crt aug.
auditat
S.M.,
1 Producție -
C.E.S.A.

2 Resurse umane C.D. , S.M. -

3 Financiar C.D. , S.M. -

C.E.S.A.,
4 Dezvoltare -
C.D.

5 Comercial C.D. , S.M. -

6 Management C.D. , S.M. -

7 C.E.S.A. C.D. , S.M. -

Echipa de audit: C.E.S.A.-Conducător Echipă de Siguranța Alimentelor; C.D. – Camerzan Dinu (Producție); S.M. - Schiopu Maria (Dezvoltare)

Întocmit, RMC_________
Aprobat, Director General _______

4
 FERMADOR S.R.L. PLAN AUDIT

Megbízó Client: FERMADOR S.R.L.

adresa:
Domeniul auditului :
Punct(e) de lucru /
Filială(e):
Standard/Criterii de audit:
Tipul auditului:
Excluderi:
Reprez. pentru audit:
Documente care stau la baza
auditului:
Limba auditului:
Numar salariati
Conducător echipă de audit /
prescurtare
Auditor(i) / prescurtare
Auditor în formare / presc.
Str. Naţională nr. 1, Podu Iloaiei, jud. Iaşi
Abatorizare păsări
Podu Iloaiei
SR EN ISO 9001:2015 / Manualul Calității
Data elaborării planului
Audit de certificare 10.09.2019-11.09.2019
de audit:
-
Manager General- Lupu Ana Maria
Documentele transmise de client
Manualul Calității
Română Număr contract: 315
507 Numar schimburi 2
Expert(i) / prescurtare: Iorgu Iana (I.I.)
Camerzan Dinu (C.D.)
Boboc Damian (B.D.)
Ichim Catalina (I.C.) Întocmit plan de audit: Camerzan Dinu (C.D.)

Data Departamentul şi/ Auditor/ Cerinta din standard

Partenerul de discuţii
Ora sau procesul presc. ISO 9001:2015

10.09.2019
09:00-09:30 Ședința de deschidere C.D.,
B.D.,I.C., Directorii de departamente -
I.I.
09:30-10:30 Management C.D., 5, 7.1, 7.1.2, 7.5, 9.1.2,
Director General, RMC
B.D., I.C. 9.2, 9.3, 10
10:30-10:45 Cunoasterea societății C.D., - -
B.D., I.C.
10:45-11:30 Verificarea C.D. RMC 4.3, 4.4
documentației SMC
11:30-13:30 Director Executiv C.D. Director Executiv 4.3, 7.1, 7.5
11:30-13:30 Director Tehnic B.D., I.C. Director Tehnic 4.3, 7.1, 7.5, 10
13:30-14:00 Pauză de masă - - -
14:00-14:30 Departament financiar C.D., Responsabil 4.3, 5.3, 5.4, 5.5, 6.1, 6.2,
B.D., I.V. 6.3, 6.4, 8.4, 8.5
14:30-15:45 Departamet comercial C.D., Responsabil 4.3, 5.2, 7.1, 7.5, 8.4, 10
C.M., I.I.
15:45-16:30 Furnizori C.D., I.C. Responsabil 4.3, 7.1, 7.5, 8.4.3
16:30-17:30 Depozit B.D., șef depozit 4.3, 7.1, 7.5, 8, 10.2
T.B., I.C.
17:30-18:00 Analiza zilei C.D., I.C., Director general, -
B.D. ,I.I. responsabili proces

11.09.2019
08:00-08:15 Ședința de deschidere C.D., B.D., Directorii de departamente
-
I.C., I.I.

09:15-10.00 Departament aprovizionare C.D., I.C. Șef aprovizionare 4.3, 5.2, 6.2, 7.1, 7.5, 8.2,
8.4

10:00-11:30 Flux tehnologic C.D., I.C., Inginer tehnolog sef 4.3, 4.4, 5.2, 5.3, 6, 7,8.1,
I.I. 8.2, 8.4, 8.5, 10.2

11:30-12:30 Secția ambalare B.D., I.I. Responsabil proces 4.4, 5.2, 6.2, 7.1, 7.5, 8.5, 10

12:30-13:00 Pauză de masă - - -

13:00-14:30 Laborator analize C.D., B.D., Șef laborator 4.3, 6.1,7.1.3, 7.1.4, 7.1.5,
I.I. 7.2

14:30-15:30 Ședință de închidere C.D., B.D., Director General,Director

I.C., I.I. Executiv, Director Tehnic, -
Responsabili proces, RMC

6
 2. Întocmirea listei de verificare pentru trei cerințe din standardul
ISO 9001 cu întrebări low level (L.L.) și high level (H.L.)

FERMADOR S.R.L. Audit check list

Implementat = I Auditor: Camerzan Dinu

Data: 10.09.2019
Neimplementat = N
Cerința Standard de referinţă Audit Evaluare
SR EN ISO 9001:2015 Observaţii I N
8.1 Planificare si control operational
H.L. - Organizația planifică procese necesare pentru realizarea
produsului?
L.L. - Ce se determină la planificarea realizării produsului?
L.L. - Care sunt obiectivele de calitate impuse?
L.L. - Care sunt cerințele de produs?
L.L. - Ce documente întocmiți pentru fiecare produs?
L.L. - Cum sunt stabilite aceste resurse?
L.L. - Cum se monitorizează executarea unui produs nou?
8.2.1 Comunicarea cu clientul
H.L. - Organizația determină cerințe referitoare la produs?
L.L. - Care sunt aceste cerințe?
L.L. - Cum pot fi cerințele?
L.L. - Cine determină aceste cerințe?
8.2.3 Analiza cerințelor pentru produse si servicii
H.L. - Organizația analizează cerințele referitoare la produs?
L.L. - Când trebuie facută această analiză?
L.L. - Ce asigurați înainte de a livra un produs clientului?

Comentarii

Semnătură auditor,

7
 3. Analiza unui proces dintr-o organizație cu specificarea cerințelor corespunzătoare din ISO 9001

INTRĂRI
-politica firmei asupra calității; APROVIZIONARE IEȘIRI
-standardele;
-recepția cantitativă calitativă; -produse conforme;
-scheme tehnologice;
-recepția calitativă; -produse neconforme;
-materia primă;
-controlul calității; -rapoarte de neconformitate;
-ambalaje;
-asigurarea respectarea parametrilor - cântărire;
-lista furnizorilor acceptați; necesari;
-declarația de conformitate;
-buletine de analiză; -întocmirea documentelor necesare;
-fisa de comanda;
-declarații de conformitate; -întocmirea documentelor: returnare
de materii prime sau/și auxiliare. -fisa de recepționare.
-instrucțiuni de lucru;
-infrastructura.

Cerințe ISO 9001 Cerințe ISO 9001 Cerințe ISO 9001

4.3, 4.4, 5, 7.1, 7.2, 7.3, 7.5, 4.3, 4.4, 5.2, 5.3, 6, 7, 8.2, 8.5, 4.3, 4.4, 5.2, 7.1, 7.5, 8.2, 8.5,
8.1, 8.5, 9.1, 10 9.1,10 8.6, 8.7, 9.1, 10.2
8
 4. Întocmirea a trei rapoarte de neconformitate corespunzătoare
neîndeplinirii a două cerințe din ISO 9001

Raport de neconformitate
FERMADOR S.R.L. Neconformitate
Număr: 1/3

denumire FERMADOR S.R.L.

Client
reprezentant Porea Andrei
Număr contract 150 Standard / specificaţie SR EN ISO 9001:2015
Cond. echipă Pintilii Eugenia Data auditului 10.09.2019
Auditor(i) Ivan Mara Expert(i) Ignat Ioana

□certificare/recertificare □urmărire □supraveghere 1 □supraveghere 2

Tipul auditului
Descrierea neconformităţii
Cerinţă standard 7.1.5 Subunitate org./proces: Receptie

Revizia tehnică a echipamentelor de cantarire - expirată

Se va efectua audit de urmărire? □ da □ nu

10.09.2019

data semnătura conducătorului echipei de audit semnătura reprezentantului

clientului

Măsura stabilită de client

Revizia tehnică a echipamentelor de cantarire

10.09.2019 20.09.2019
Popovici Anda
semnătura persoanei care
persoana care aprobă măsura, sau termen limită de
Data aprobă măsura, sau a
reprezentantul clientului implementare
reprezentantului clientului

9
 Evaluarea măsurii stabilite de client
□ Măsura planificată este □ corespunzătoare □ necorespunzătoare.
data: 20.09.2019 semnătură conducător echipă de audit:
□ Măsura întreprinsă este
□ corespunzătoare □ necorespunzătoare, pe baza verificării □ analiza documentaţiei transmise ulterior / □ audit de
urmărire.
data: 20.09.2019 semnătură conducător echipă de audit:

10
 Raport de neconformitate
FERMADOR S.R.L.. Neconformitate
Număr: 2/3

denumire FERMADOR S.R.L..

Client
reprezentant Porea Andrei
Număr contract 150 Standard / specificaţie SR EN ISO 9001:2015
Cond. echipă Pintilii Eugenia Data auditului 10.09.2019
Auditor(i) Ivan Mara Expert(i) Ignat Ioana

□certificare/recertificare □urmărire □supraveghere 1 □supraveghere 2

Tipul auditului
Descrierea neconformităţii
Cerinţă standard 5.2.2 Subunitate org./proces: Aprovizionare

Politica referitoare la calitate nu este afișată în unitate

Se va efectua audit de urmărire? □ da □ nu

10.09.2019

data semnătura conducătorului echipei de audit semnătura reprezentantului

clientului

Măsura stabilită de client

Afisarea politicii referitoare la calitate

10.09.2019 15.09.2019
Popovici Anda
semnătura persoanei care
persoana care aprobă măsura, sau termen limită de
Data aprobă măsura, sau a
reprezentantul clientului implementare
reprezentantului clientului
Evaluarea măsurii stabilite de client
□ Măsura planificată este □ corespunzătoare □ necorespunzătoare.

data: 15.09.2017 semnătură conducător echipă de audit:

□ Măsura întreprinsă este

□ corespunzătoare □ necorespunzătoare, pe baza verificării □ analiza documentaţiei transmise ulterior / □ audit de

urmărire.

data: 15.09.2017 semnătură conducător echipă de audit:

11
 Raport de neconformitate
FERMADOR S.R.L.. Neconformitate
Număr: 3/3

denumire FERMADOR S.R.L.

Client
reprezentant Porea Andrei
Număr contract 150 Standard / specificaţie SR EN ISO 9001:2015
Cond. echipă Pintilii Eugenia Data auditului 10.09.2019
Auditor(i) Ivan Mara Expert(i) Ignat Ioana

□certificare/recertificare □urmărire □supraveghere 1 □supraveghere 2

Tipul auditului
Descrierea neconformităţii
Cerinţă standard 5.2.2 Subunitate org./proces: Aprovizionare

Politica referitoare la calitate nu este cunoscută de angajați

Se va efectua audit de urmărire? □ da □ nu

10.09.2019

data semnătura conducătorului echipei de audit semnătura reprezentantului

clientului

Măsura stabilită de client

Aducerea la cunoștința angajaților politica referitoare la calitate

10.09.2019 30.09.2019
Popovici Anda
semnătura persoanei care
persoana care aprobă măsura, sau termen limită de
Data aprobă măsura, sau a
reprezentantul clientului implementare
reprezentantului clientului
Evaluarea măsurii stabilite de client
□ Măsura planificată este □ corespunzătoare □ necorespunzătoare.

data: 30.09.2019 semnătură conducător echipă de audit:

□ Măsura întreprinsă este

□ corespunzătoare □ necorespunzătoare, pe baza verificării □ analiza documentaţiei transmise ulterior / □ audit de

urmărire.

data: 30.09.2019 semnătură conducător echipă de audit:

12
 5. Descrieți procesul de audit, explicând activitățile specifice
fiecărei etape

Auditul urmărește o serie de etape cu activități specifice: inițierea auditului, efectuarea

analizei documentelor, pregătirea activității de audit la fața locului, efectuarea propriu-zisă a
auditului, finalizarea auditului. În unele cazuri se poate impune și un audit de urmărire.

Numirea auditorului șef

INIȚIEREA Definirea obiectivelor, domeniului și criteriilor de audit,

determinarea fezabilității auditului

EFECTUAREA ANALIZEI Analiza documentelor relevante ale sistemului de

DOCUMENTELOR management

Plan de audit
PREGĂTIREA AUDITULUI
Documente de lucru: chestionare, formulare

Ședința de deschidere

Comunicarea pe parcursul auditului

Colectarea și verificarea informațiilor

EFECTUAREA AUDITULUI
Generarea constatărilor de audit

Pregătirea concluziilor de audit

Ședința de închidere

Pregătirea raportului de audit

ÎNCHEIEREA AUDITULUI Aprobarea raportului de audit

Distribuirea raportului de audit

URMĂRIREA AUDITULUI Urmărirea aplicării acțiunilor corective și preventive

13
 a) Inițierea auditului
Declanșarea auditului poate avea loc din inițiativa organizației în vederea certificării
sistemului de management al calității, din inițiativa organizației pentru auditul intern sau din
inițiativa organizației pentru auditul la subcontractanti. În etapa de inițiere a auditului are lor și
numirea auditorului șef, numit de către organismul de certificare. Numirea are loc prin notificare
oficială şi se acceptă de cel numit.
Organizația împreună cu auditorul șef decid ce elemente ale sistemului calității vor fi
auditate într-un interval de timp specificat.
După discuția de informare preliminară, organismul de certificare verifică dacă organizația
solicitantă îndeplinește condițiile necesare efectuării auditului de certificare. În acest scop
transmite un chestionar de autoevaluare. Pe baza acestuia organismul de certificare stabilește daca
se poate trece sau nu la faza următoare. În măsura în care se consideră necesar, poate fi efectuat
un preaudit, de către echipa desemnata de organismul de certificare.

b) Efectuarea analizei documentelor

Această etapă presupune analiza documentelor relevante ale sistemului de management
inclusiv înregistrările. Întreprinderea transmite organismului de certificare documentele sistemului
calității (manualul calității, procedurile, instrucțiunile de lucru, sau alte documente), care sunt
examinate de auditorul șef. Dacă sistemul calității prezentat in documentele examinate corespunde
referențialului stabilit, atunci se poate efectua auditul de certificare.

c) Pregătirea activității de audit la fața locului

În această etapă are loc elaborarea planului de audit, alocarea activităților echipei de audit
și stabilirea documentelor de lucru.
Planul de audit precizează obiectivele și domeniul auditului, persoanele responsabile ale
organizației, membrii echipei de audit, identificarea documentelor de referință, data și locul unde
se desfășoară auditul, identificarea compartimentelor organizatorice care trebuie auditate și ora
estimată pentru fiecare activitate prevăzută.
După elaborare planul de audit este aprobat de organizația auditată si de auditor.
Pentru facilitatea desfășurării auditului sunt utilizate următoarele documente:
❖ chestionare de audit utilizate pentru evaluarea sistemului calității;
❖ liste de verificare;
❖ formulare pentru raportarea observațiilor auditului;
❖ dovezi pentru susținerea concluziilor la care ajunge auditorul.

14
 d) Efectuarea auditului
Efectuarea auditului cuprinde următoarele etape: ședința de deschidere, comunicarea pe
parcursul auditului, colectarea și verificarea informațiilor, generarea constatărilor de audit,
pregătirea concluziilor de audit și desfășurarea ședinței de închidere.
Organizarea ședinței de deschidere are drept scop organizarea primei întâlniri între echipa
de audit şi reprezentanţii auditatului, în care se prezintă în aproximativ 30 de minute, modul de
efectuare şi desfăşurare a auditului. Problemele parcurse în cursul acestei întâlniri sunt:
❖ Prezentarea de către auditorul şef a participanţilor din cele două părţi: membrii echipei
de audit şi reprezentanţii auditatului.
❖ Prezentarea scopului auditului, analiza domeniului şi obiectivelor auditului. Este
necesar ca auditorul şef să sublinieze că scopul auditului nu este acela de a găsi greşeli,
ci de a confirma implementarea şi efectivitatea sistemului;
❖ Analiza stării curente a documentaţiei sistemului calităţii, folosită de auditori la
pregătirea auditului;
❖ Trecere în revistă a metodelor şi procedurilor care urmează a fi utilizate pentru
efectuarea auditului;
❖ Stabilirea căilor oficiale de legătură între echipa de audit şi auditat;
❖ Desemnarea însoţitorilor echipei de audit precum şi a reprezentanţilorauditatului care
vor semna rapoartele de neconformitate din partea acestuia;
❖ Clarificarea tuturor detaliilor planului de audit şiobţinerea semnăturii reprezentantului
organizaţiei auditate pe planul de audit.
Pot avea loc și ședințe de intermediere în cazul în care un audit durează două sau mai multe
zile. Este recomandabil ca echipa de audit să aibă întâlniri la începutul fiecărei zile de lucru. Pe
parcursul şedinţelor intermediare se analizează diferite aspectele sesizate în timpul auditului,
având ca efect schimbul de informaţii între auditori, precum şi analiza şi încadrarea
neconformităţilor constatate; se prezintă de către auditorul şef reprezentantului organizaţiei
auditate neconformităţile găsite şi se caută soluţii pentru rezolvarea diferitelor probleme apărute;
se semnează rapoartele de neconformitate de către reprezentantul organizaţiei auditate.
Auditul se bazează pe metoda eșantionării. Pe parcursul efectuării auditului se colectează
dovezi obiective, prin intermediul interviurilor, a examinării documentelor şi a înregistrărilor
calităţii, a observării activităţilor în curs de desfăşurare, a rapoartelor de audit anterioare, a
reclamațiilor.

15
 Documentele folosite de auditor pe parcursul colectării de informații sunt: standardele sau
specificațiile, documentația smc (manualul calității si procedurile), liste de verificare, chestionarul
de audit, planul de audit și rapoarte de neconformitate sau observație.
Toate observaţiile din timpul auditului trebuie documentate (scrise). Auditorii trebuie să
noteze suficiente date pentru a putea să formuleze concluzii clare.
Indiciile care semnalează neconformităţi se notează dacă par semnificative,chiar dacă
nu sunt cuprinse în lista de verificare (chestionarul pentru audit) şi trebuie investigate. Înaintea
părăsirii zonei auditate, trebuie verificat cu atenţie dacă toate detaliile din notiţele luate sunt clare
şi complete.
Neconformitatea constituie un eşec în îndeplinirea unei cerinţe, faţă de referinţa auditului.
Neconformităţile se clasifică în două categorii: majore şi minore. În afară de neconformităţi mai
pot exista şiobservaţii.
Documentarea neconformităţilor constă în redactarea acestora sub formă scrisă pentru a
putea fi prezentate auditatului. Redactarea neconformităţilor trebuie să fie exactă, completă, utilă
şi concisă. Documentarea completă presupune prezentarea de dovezi obiective care trebuie să fie
incluse în raportul de neconformitate. Descrierea trebuie să cuprindă informaţiile necesare pentru
a se putea face o verificare ulterioară a constatărilor.
După efectuarea tuturor examinărilor prevăzute în planul de audit, înaintea transmiterii
raportului de audit către auditat are loc o şedinţă de închidere, în care se prezintă oficial concluziile
auditului, neconformitățile constate, clarificări dacă este cazul. Această şedinţă este condusă de
auditorul şef, fiind recomandat să participe conducerea auditatului la nivelul cel mai înalt şi
conducerea compartimentelor auditate.

e) Finalizarea auditului
În această etapa va fi pregătit raportul de audit sub directa coordonare a auditorului șef.
Scopul raportului de audit este să confirme oficial informațiile comunicate în timpul ședinței de
închidere.
Raportul de audit va conține referiri la obiectivul auditului, scopul auditului, detalii ale
planului de audit, identitatea părților participante, constatări și observații asupra neconformităților,
concluzii și lista de difuzare a raportului de audit.
Auditul se termină o data cu transmiterea către client a raportului de audit. În anumite
situații poate avea loc și un audit de urmărire care are ca scop implementarea anumitor acțiuni
corective în vederea funcționării sistemului de management.

16