Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
AUDITUL CALITĂȚII
( S.C. DOLY-COM S.R.L.)
Coordonator:
Prof. dr. Cecilia POP
Sudent master II :
Achelăriței Bianca-Gabriela (Axante)
1
Cerință:
Elaborati următoarele documente pentru o organizație din domeniul alimentar :
1. Întocmirea unui program de audit intern pentru o organizație și a unui plan de audit de
terță parte;
2. Întocmirea unei Liste de verificare pentru 2 cerințe din standardul ISO 9001, cu
întrebări Low Level si High Level;
S.C. DOLY-COM S.R.L. este o societate care activează în domeniul industriei alimentare
prin abatorizarea bovinelor și cabalinelor pentru obținerea cărnii, materie primă pentru diverse
preparate de origine animală.
2
I.A. ÎNTOCMIREA PROGRAMULUI DE AUDIT INTERN PENTRU ORGANIZAȚIA S.C. Doly-com S.R.L.
X X
2 Tehnic-adminstrativ A.B.; A.D.
X X
4 Financiar-contabil A.B.; CESA
6 Achiziții X
A.B.; A.D.
Megbízó
Client: S.C. DOLY-COM S.R.L. Eventualele observaţii sau propuneri de
modificare a planului de audit, vor fi
adresa: Roma, Botosani clarificate cu conducătorul echipei de
audit înainte de începerea auditului.
4
Responsabili proces,
RMC
08:30-09:30 Management A.D; A.B.; Managment de vârf, 5.1, 5.2, 5.3, 5.4, 5.5,
B.V. Director General, 5.6, 6.1, 7.2, 7.5
Director executiv
09:30-10:00 Analiza documentației A.B. RMC 4.1, 4.2
SMC
10:00-10:50 Deplasare în unitatea A.D; A.B.,
de abatorizare B.V.
10:50-11:30 Departament producție A.B.; Responsabil proces 4.1, 4.2, 6, 7.1, 7.5,
A.D.;B.V 7.6, 8.1, 8.2, 8.3, 8.4
11:30-12:30 Departament A.B..; Responsabil proces 4.2, 5.3, 5.4, 5.5, 6.1,
financiar-contabil B.V.;V.D. 8.4, 8.5
12:30-13:45 Departament achiziții A.B.; Responsabil proces 4.2, 6.1, 6.2, 6,3, 6.4,
A.D.; B.V. 7.6, 8.3
13:45-14:15 Pauza de masă
14:15-14:45 Director Executiv A.B. Director Executiv 4.2, 5.5, 6.1, 6.2
14:45-15:15 Director Comercial A.D.; B.V. Director Comercial 4.2, 5.2,7.2
15:15-16:00 Selectare furnizori A.B., B.V. Responsabil proces 4.2, 5.3, 5.4, 5.5, 6.1,
6.3, 7.1, 7.4, 8.2
16:00-16:45 Depozit de materii A.D.; Responsabil depozit 4.2, 5.4, 6.1, 6.2, 6,3,
prime și materiale A.B.; B.V. 6.4, 7.1, 7.4, 7.5, 7.6,
auxiliare 8.2, 8.3
16:45-17:30 Analiza rezultatelor A.D.; Management de
zilei de lucru A.B.;B.V.; vârf:Director general;
V.D. Director executiv;
Responsabili
proces,RMC
ZIUA: 11.11.2018
08:00-08:30 Ședința de deschidere A.B.; Management de
A.D.; vârf:Director general;
V.D.; B.V. Director executiv;
Responsabili
proces,RMC
08:30-09:00 Departament resurse A.D.; Responsabil proces 4.2, 5.5,6.1, 6.2, 7.5
umane A.B.; B.V.
09:00-10:00 Secția de preluare A.D.; B.V. Responsabil secție 4.2, 5.3, 5.4, 5.5, 6,
deșeuri 7.1, 7.5, 7.6, 8.1, 8.2,
8.4, 8.5
10:00-11:00 Laborator analize A.D.; Șef laborator 4.2, 6.4, 7.6, 8.2
carne-materie primă A.B.; B.V.
5
11:00-12:00 Laborator analize A.D.; Șef laborator 4.2, 6.4, 7.6, 8.2
produse finite A.B.; B.V.
12:00-13:00 Departament tehnic A.D.; A.B; Responsabil proces 4.2, 5.3, 5.4, 5.5, 5.6,
B.V. 6.1, 8.4
13:00-13:30 Pauza de masă
13:30-14:30 Departament A.B., B.V. Responsabil proces de 4.2, 5.3, 5.4, 6.1, 6.4,
aprovizionare aprovizionare 7.1, 7.4, 8.2
14:30-15:30 Departament livrări A.B., B.V. Responsabil livrări 4.2, 5.4, 6.4, 7.2, 7.5,
8.2
15:30-16:30 Ședința de închidere A.D; A.B., Management de
B.V; V.D. vârf:Director general;
Director executiv;
Responsabili
proces,RMC
6
II. ÎNTOCMIREA UNEI LISTE DE VERIFICARE PENTRU DOUĂ CERINȚE DIN
STANDARDUL ISO 9001, CU ÎNTREBĂRI LOW LEVEL ȘI HIGH LEVEL
7. REALIZAREA PRODUSULUI
7.6. Controlul echipamentelor de măsurare și monitorizare
7
H.L.A efectuat organizația monitorizările și
măsurările corespunzătoare pentru a furniza
dovezi de conformitate cerințelor?
L.L.Cum s-au efectuat procesele care atestă
faptul că monitorizările și măsurările sunt în
legătură cu cerințele de monitorizare și
măsurare?
Semnătură auditor,
ﻺﻷﻼ﷼
8
III. ANALIZA UNUI PROCES DINTR-O ORGANIZAȚIE CU SPECIFICAREA CERINȚELOR CORESPUNZĂTOARE DIN ISO 9001
-materia primă;
-diagrama de flux;
-etape de prelucrare a materiei prime;
-standarde;
-evaluări calitative și cantitative a -rapoarte de neconformitate;
-scheme tehnologice de lucru; materiei prime și a materiilor auxiliare; -produse neconforme;
-echipamente de lucru personal; - testarea calitativă a materiei prime și a -produse conforme;
-proceduri operaționale; materiilor auxiliare; -rezultatele monitorizării și
-materii auxiliare; - măsurarea și monitorizarea etapelor de măsurării;
-instrumente de lucru pentru lucru; -declarații de conformitate;
verificarea produsului; - întocmirea documentelor de verificare -rezultatele verificării produsului
a mărfii; (buletine de analiză).
- ambalaje;
- înregistrări.
-lista furnizorilor de colaborare;
-buletine de analiză;
-declarații de conformitate;
-echipamente protecție personal.
persoana care aprobă măsura, Data termen limită de semnătura persoanei care
sau reprezentantul clientului implementare aprobă măsura, sau a
reprezentantului clientului
Evaluarea măsurii stabilite de client
10
Raport neconformitate
SC DOLY-COM SRL Neconformitate
număr: 2/ 2
persoana care aprobă măsura, Data termen limită de semnătura persoanei care
sau reprezentantul clientului implementare aprobă măsura, sau a
reprezentantului clientului
Evaluarea măsurii stabilite de client
11
CERINȚA V
DESCRIEREA PROCESULUI DE AUDIT
Procesul de audit implică mai multe etape cu activități specifice fiecăreia și anume:
inițierea auditului;
efectuarea analizei documentelor;
pregătirea activității de audit la fața locului;
efectuarea propriu-zisă a auditului;
finalizarea auditului.
Există și situații când se poate impune un audit de urmărire.
plan de audit;
3. PREGĂTIREA AUDITULUI
documente de lucru: chestionare, formulare;
ședința de deschidere;
ședința de închidere;
12
distribuirea raportului de audit;
1. Inițierea auditului
13
Planul de audit precizează obiectivele și domeniul auditului, persoanele responsabile ale
organizației, membrii echipei de audit, identificarea documentelor de referință, data și locul unde
se desfășoară auditul, identificarea compartimentelor organizatorice care trebuie auditate și ora
estimată pentru fiecare activitate prevăzută.
După elaborare planul de audit este aprobat de organizația auditată si de auditor.
Pentru facilitatea desfășurării auditului sunt utilizate următoarele documente: chestionare
de audit utilizate pentru evaluarea sistemului calității, liste de verificare, formulare pentru
raportarea observațiilor auditului și dovezi pentru susținerea concluziilor la care ajunge auditorul.
4. Efectuarea auditului
Efectuarea auditului cuprinde următoarele etape:
ședința de deschidere;
comunicarea pe parcursul auditului;
colectarea și verificarea informațiilor;
generarea constatărilor de audit;
pregătirea concluziilor de audit;
desfășurarea ședinței de închidere.
Organizarea ședinței de deschidere are drept scop organizarea primei întâlniri între echipa
de audit şi reprezentanţii auditatului, în care se prezintă în aproximativ 30 de minute, modul de
efectuare şi desfăşurare a auditului.
Problemele parcurse în cursul acestei întâlniri sunt:
prezentarea de către auditorul şef a participanţilor din cele două părţi: membrii echipei
de audit şi reprezentanţii auditatului;
prezentarea scopului auditului, analiza domeniului şi obiectivelor auditului, fiind
necesar ca auditorul şef să sublinieze că scopul auditului nu este acela de a găsi greşeli,
ci de a confirma implementarea şi efectivitatea sistemului;
analiza stării curente a documentaţiei sistemului calităţii, folosită de auditori la
pregătirea auditului;
trecerea în revistă a metodelor şi procedurilor care urmează a fi utilizate pentru
efectuarea auditului;
stabilirea căilor oficiale de legătură între echipa de audit şi auditat;
desemnarea însoţitorilor echipei de audit precum şi a reprezentanţilor auditatului care
vor semna rapoartele de neconformitate din partea acestuia;
clarificarea tuturor detaliilor planului de audit şi obţinerea semnăturii reprezentantului
organizaţiei auditate pe planul de audit.
14
Pot avea loc și ședințe de intermediere în cazul în care un audit durează două sau mai multe
zile. Este recomandabil ca echipa de audit să aibă întâlniri la începutul fiecărei zile de lucru.
Pe parcursul şedinţelor intermediare:
se analizează diferite aspecte sesizate în timpul auditului, având ca efect schimbul de
informaţii între auditori, precum şi analiza şi încadrarea neconformităţilor constatate;
se prezintă de către auditorul şef reprezentantului organizaţiei auditate, neconformităţile
găsite şi se caută soluţii pentru rezolvarea diferitelor probleme apărute;
se semnează rapoartele de neconformitate de către reprezentantul organizaţiei auditate.
Auditul se bazează pe metoda eșantionării. Pe parcursul efectuării auditului se colectează
dovezi obiective, prin intermediul interviurilor, a examinării documentelor şi a înregistrărilor
calităţii, a observării activităţilor în curs de desfăşurare, a rapoartelor de audit anterioare, a
reclamațiilor.
Documentele folosite de auditor pe parcursul colectării de informații sunt: standardele sau
specificațiile, documentația smc (manualul calității si procedurile), liste de verificare, chestionarul
de audit, planul de audit și rapoarte de neconformitate sau observație.
Toate observaţiile din timpul auditului trebuie documentate (scrise). Auditorii trebuie să
noteze suficiente date pentru a putea să formuleze concluzii clare. Indiciile care semnalează
neconformităţi se notează dacă par semnificative,chiar dacă nu sunt cuprinse în lista de verificare
(chestionarul pentru audit) şi trebuie investigate. Înaintea părăsirii zonei auditate, trebuie verificat
cu atenţie dacă toate detaliile din notiţele luate sunt clare şi complete.
Neconformitatea constituie un eşec în îndeplinirea unei cerinţe, faţă de referinţa auditului.
Neconformităţile se clasifică în două categorii: majore şi minore. În afară de neconformităţi mai
pot exista şi observaţii.
Documentarea neconformităţilor constă în redactarea acestora sub formă scrisă pentru a
putea fi prezentate auditatului. Redactarea neconformităţilor trebuie să fie exactă, completă, utilă
şi concisă. Documentarea completă presupune prezentarea de dovezi obiective care trebuie să fie
incluse în raportul de neconformitate. Descrierea trebuie să cuprindă informaţiile necesare pentru
a se putea face o verificare ulterioară a constatărilor.
După efectuarea tuturor examinărilor prevăzute în planul de audit, înaintea transmiterii
raportului de audit către auditat are loc o şedinţă de închidere, în care se prezintă oficial concluziile
auditului, neconformitățile constate, clarificări dacă este cazul. Această şedinţă este condusă de
auditorul şef, fiind recomandat să participe conducerea auditatului la nivelul cel mai înalt şi
conducerea compartimentelor auditate.
15
5. Finalizarea auditului
În această etapa va fi pregătit raportul de audit sub directa coordonare a auditorului șef.
Scopul raportului de audit este să confirme oficial informațiile comunicate în timpul ședinței de
închidere.
Raportul de audit va conține referiri la obiectivul auditului, scopul auditului, detalii ale
planului de audit, identitatea părților participante, constatări și observații asupra neconformităților,
concluzii și lista de difuzare a raportului de audit.
Auditul se termină o data cu transmiterea către client a raportului de audit. În anumite
situații poate avea loc și un audit de urmărire care are ca scop implementarea anumitor acțiuni
corective in vederea funcționării sistemului de management.
16
BIBLIOGRAFIE
17