Sunteți pe pagina 1din 21

Universitatea “Dunarea de Jos” Galati Facultatea de Economie si Administrarea Afacerilor

Universitatea “Dunarea de Jos” Galati Facultatea de Economie si Administrarea Afacerilor Proiect Auditul Calitatii Masterand: Bâlea

Proiect Auditul Calitatii

Masterand: Bâlea Ana-Maria

Specializare: Strategii si Politici Manageriale

Anul: 2

METRO Cash & Carry Romania

Evolutia METRO Cash & Carry in Romania METRO Cash & Carry a deschis primul magazin in Romania in Octombrie 1996. In urmatoarea decada, compania s-a concentrat pe extinderea retelei de centre de distributie, care s-a dezvoltat cu o viteza impresionanta. Astfel incat clientii profesionisti din Capitala au posibilitatea de a alege dintre patru magazine METRO Cash & Carry. In total, in Romania exista 23 de magazine, in urmatoarele locatii: Bucuresti, Brasov, Constanta, Timisoara, Cluj, Bacau, Craiova, Baia Mare, Iasi, Suceava, Galati, Ploiesti, Oradea, Sibiu, Targu Mures, Pitesti si Arad, cu o suprafata totala de vanzare de peste 158,000 de mp si un numar de 17.500 de produse comercializate in intreaga retea, in fiecare centru de distributie. La sfarsitul anului 2006, METRO Cash & Carry Romania, a depasit cifra de 6,800 de angajati. Cu o cifra de afaceri inregistrata in 2006 de 1,532 miliarde ¬, METRO Cash & Carry Romania ocupa

locul 4 in Top 100 Romania - Companii Private atat din punctul de vedere al cifrei de afaceri, cat si al cotei de piata. METRO Cash & Carry Romania SRL Sediul social:

Otopeni, Sos Bucuresti-Ploiesti nr. 289, jud. Ilfov. Reg. Com.: J23/783/2001, CIF:

RO8119423,Capital social: 13.537.500 RON Galati 807325 Com. Vanatori DN 26, Km 5 (Galati-Tg.Bujor), jud. Galati

Conceptul Cash & Carry

Este cea mai moderna forma de comert en-gros, cu plata la ridicarea marfii Este

dedicat profesionistilor din diverse domenii precum HORECA, comerciantilor, micilor intreprinzatori sau a oricarei persoane care isi deruleaza propria afacere.Aduce marci de prestigiu in toate domeniile, servicii profesionale si cele mai competitive si actuale produse.In cadrul fiecarui departament, specialistii nostri iti stau la dispozitie, gata oricand sa te asculte si sa te sfatuiasca asupra produselor optime pentru afaceri.

Zece motive pentru METRO Cash & Carry

  • - METRO Cash & Carry este, pentru cei peste 20 de milioane de clienti profesionisti din întreaga lume cea mai atractiva sursa de achizitii pentru

satisfacerea nevoilor afacerii lor. Grupurile noastre tinta de clienti sunt :

hoteluri/restaurante/companii de catering (HoReCa), revânzatori si persoane fizice autorizate.

  • - Conceptul METRO Cash & Carry este transferabil la nivel

international, tinând totodata cont de obiceiurile clientilor si de conditiile pietei.

Dezvoltarea internationala este unul din punctele noastre principale.

Aproximativ 80% din cifra de afaceri este generata în afara Germaniei.

  • - METRO Cash & Carry este un specialist în vanzarea cash&carry de

produse alimentare si nealimentare.Oferim aproximativ 20,000 de produse

alimentare si 30,000 de produse nealimentare în centrele Metro de distributie.

  • - METRO Cash & Carry isi dovedeste excelenta în managementul

lantului de distributtie.Metro garanteaza în întreaga lume, control permanent si prospetime la cele mai înalte standarde pentru toate produsele. Opereaza cu toate tipurile de fluxuri logistice sustinute de sisteme IT integrate.

  • - METRO Cash & Carry se bazeaza pe un concept de magazin, specific nevoilor clientilor profesionisti. Disponibilitatea constanta a tuturor produselor,

sub un singur acoperis si în cantitatile necesare, expunerea eficienta a produselor îndreptata catre autoservire precum si orele extinse de program, sunt punctele de referinta ale centrelor noastre de distributie.

  • - METRO Cash & Carry este recunoscuta pentru serviciile calitative

adresate clientilor. Gama de servicii include accesul simplu, bazat pe legitimatia

de client, consultanti comerciali calificati în fiecare magazin, si oferte directe, selectate atent pentru a satisface nevoile fiecarui client.

  • - Pentru clientii profesionisti, METRO Cash & Carry faciliteaza

procesul de cumparare. Clientii comerciali beneficieaza de know-how-ul

specific managementului de distributie si de preturi competitive.

  • - METRO Cash & Carry sustine furnizorii locali prin achizitii.

Peste 90% dintre produsele din magazinele noastre sunt achizitionate de la

furnizori, respectiv producatori locali, în încercarea de a ridica potentialul de export prin intermediul METRO Group.

  • - METRO Cash & Carry dezvolta lantul national de distributie ca un

întreg.

Conceptul de afacere sustine introducerea unor standarde înalte de igiena, calitate si ambalare si creaza locuri de munca sigure printr-o organizare moderna a afacerii.

  • - METRO Cash & Carry ofera oportunitati internationale în cariera.

Metro o companie cu o cultura corporativa internationala si cu cele mai

moderne conditii de lucru.

Misiunea Metro

Metro doreste sa fie cea mai buna companie de vanzare en-gros, tip Cash &

Carry din intreaga lume

Pentru a atinge acest scop, trebuie ca firma, in calitate de grup, precum

moleculele, sa-si uneasca energia, sa se concentreze si sa se angajeze sa faca din aceasta

misiune o cauza comuna

A fi cei mai buni implica respectarea valorilor esentiale si confirmarea

standardelor ridicate

Viziunea METRO

Metro se angajeaza sa ofere valoare serviciilor pentru clientii ei

Doresc sa fie recunoscuti drept cei dintai în domeniul comertului en-gros

Pun accent continuu pe nevoile si satisfactia clientului

Au un format bine definit, adaptat cerintelor pietei locale

Angajatii sunt cea mai importanta resursa a companiei

Sunt deschisi comunicarii transparente

Sunt eficienti si creativi în tot ceea ce fac

Clientii au incredere , iar Metro este intotdeauna la dispozitia lor

Construiesc impreuna cu furnizorii o relatie bazata pe beneficii reciproce

Cresc in mod constant valoarea banilor investiti în companie.

Furnizori

METRO Cash & Carry isi distribuie rapid produsele catre mai mult de 880.000 clienti inregistrati si ofera posibilitatea promovarii de articole prin propriile campanii publicitare. METRO isi doreste ca produsele comercializate sa provina in proportie mai mare de 90% de la producatorii si distribuitorii autohtoni. Echipele de Cumparari (Food si Non Food) ajuta si sfatuiesc furnizorii sa livreze produsele conform standardelor de igiena, calitate si ambalare, precum si dimensionarea ambalajelor si cererea de noi produse pe piata. METRO Cash & Carry sustine dezvoltarea furnizorilor locali prin oferirea unor capacitati de export.

Logistica METRO

Logistica este o parte integranta a conceptului de Supply Chain si practic reprezinta pentru METRO un mijloc de consolidare a pozitiei de lider pe piata si de marire a avansului fata de competitori. Misiunea Metro este aceea de a va oferi furnizorilor si clientilor METRO cele mai bune servicii, pentru asigurarea conditiilor optime de transfer a produselor de la producatori (interni si exerni) catre clienti cu cele mai mici costuri.

Servicii oferite prin Centrele de Distributie METRO (Cross-Docking):

optimizarea comenzilor

preluarea marfurilor de la furnizori (interni si externi)

pregatirea si transportul marfurilor pentru reteaua de magazine METRO

Misiunea METRO

Misiunea corporatiei, este un element de referinta pentru procesul de planificare, stabilind granitele în care opereaza unitatile strategice de activitate si functiile organizatiei, inclusiv functia de marketing. Viziunea este conceputa astfel încât sa stimuleze cooperarea managerilor si a întregului personal pentru conceperea si aplicarea strategiilor firmei. Misiunea defineste liniile directoare, conform carora organizatia va selecta ocaziile favorabile, pornind de la nevoile clientiilor potentiali, actiunile concurentilor, resursele si experienta proprie, precum si de la modificarile mediului extern. În esenta, misiunea firmei este o declaratie concisa, referitoare la scopul organizatiei, fiind o expresie a ratiunii de a fi a acesteia. Succesul asteptat în îndeplinirea misiunii poate fi atins numai în masura în care toate nivelurile sale adera la misiunea formulata si actioneaza în maniera îndeplinirii ei. Definirea misiunii organizatiei este o activitate complexa si de mare raspundere, ea trebuind sa exprime scopul, plecând de la contextul mediului în care actioneaza. Scopul acestei misiuni este de a asigura convergenta eforturilor firmei în aceeasi directie, de a

crea un anumit climat organizational si de a orienta stabilirea obiectivelor, strategiilor si programelor de actiune viitoare ale firmei. Crearea pietelor. Firma METRO este un concern international de vânzare si distributie ce se adapteaza în permanenta pietelor si culturilor pe care patrunde.

  • - Strategia si portofoliul dezvoltate pe pietele din exterior se

completeaza cu cele interne, utilizând în permanenta analizele si noile cuceriri

tehnologice pentru a le îmbunatati. Baza expansiunii internationale rezida în

pozitia puternica si sigura de pe piata domestica.

  • - Ariile de extindere si crestere se bazeaza pe distributia în masa

  • - Asteptarile clientilor ghideaza serviciile. Succesul activitatii deriva

din cunoasterea clientilor si oferirea produselor si serviciilor dorite.

  • - Toate operatiunile firmei se adapteaza la asteptarile clientilor.

  • - Filosofia dezvoltata determina relatiile firmei cu consumatorii.

Angajatii sunt cea mai importanta resursa. În cadrul firmei performanta si eficienta

determina actiunile, iar schimbarile sunt percepute ca oportunitati, nu ca un risc.

  • - Diferentele obiective de opinie, întâlnite în munca în echipa, sunt puncte de vedere ce converg spre solutiile acceptate.

    • - Provocarea profesionala si sociala adresata angajatilor vizeaza aspectul

responsabilitatii eforturilor. Angajatii reprezinta garantia succesului companiei. Firma promoveaza si ofera în permanenta pregatirea profesionala a angajatilor pentru a se diferentia calitativ de competitori.

  • - Angajatilor li se ofera oportunitatile unei cariere atât pe plan intern, cât si pe cel international în cadrul concernului.

AUDITAREA SISTEMELOR DE MANAGEMENT AL CALITATII IN CADRUL METRO CASH&CARRY

Evolutia firmei METRO Cash&Carry este marcata, in prezent, de amplificarea interdependentelor cu mediul in care isi desfasoara activitatea; expresia acestei evolutii o reprezinta accentuarea caracterului deschis al organizatiei concepute ca sistem, reflectat atat pe planul “intrarilor”, factori de productie si informatii, cat si pe cel al “iesirilor”, bunuri materiale, informatii si servicii, prin care se integreaza in mediul ambient national si international si care cunoaste o varietate si intensitate cu mult sporite fata de perioada anterioara. Luarea in considerare a evolutiilor mediului ambiant reprezinta o conditie fundamentala a satisfacerii, cantitative si calitative, a unei anumite categorii de trebuinte, conducand la elaborarea unor strategii si politici realiste.

Un alt element ce trebuie reliefat in acest context este legat de asigurarea resurselor umane, materiale, financiare si informationale de care organizatia are nevoie pentru functionarea si dezvoltarea sa nu este posibila, cantitativ si calitativ, fara luarea in considerare a factorilor de mediu. Evolutiile factorilor de mediu constituie o importanta premisa atat pentru asigurarea unor subsisteme organizatorice si informationale eficace, cat si pentru adoptarea si aplicarea de decizii si actiuni care sa reflecte necesitatile si oportunitatile prezente si de perspectiva ale mediului ambiant.

Pregatirea auditului

Indiferent de tipul de audit pe care il desfasoara, auditorii trebuie sa reuneasca in dosarele lor de lucru documente suficiente si cu o valoare probatorie, mai ales in ceea ce priveste baza planificarii, domeniile auditate, activitatea desfasurata si constatarile auditorului. Auditorii trebuie sa documenteze probele de audit prin documente de lucru intocmite pe masura desfasurarii activitatilor din etapele de planificare, executie si raportare, documente care reflecta nivelul sau de profesionalism, experienta si cunostintele sale. La intocmirea documentelor de lucru auditorii vor respecta urmatoarele reguli:

  • a) Documentele de lucru trebuie sa fie complete si intocmite cu acuratete pentru a asigura

o fundamentare corespunzatoare a constatarilor, concluziilor si recomandarilor.

  • b) Documentele de lucru trebuie sa fie clare si inteligibile, fara sa mai necesite explicatii

suplimentare pentru ca cei care utilizeaza documentele de lucru sa poata determina scopul

acestora, natura si domeniul in care s-a desfasurat auditul si sa identifice concluziile auditorului.

  • c) Documentele de lucru trebuie sa fie lizibile si aranjate in ordine deoarece documentele

intocmite necorespunzator sau neingrijite isi pierd valoarea de probe.

  • d) Informatiile din documentele de lucru trebuie sa se refere strict la aspectele materiale

(semnificative), relevante si utile din punctul de vedere al obiectivelor auditului.

Importanta documentarii tine cont de urmatoarele considerente :

a)Confirma si sustine opiniile auditorilor exprimate in raportul de audit; b)Imbunatatirea eficienta si eficacitatea activitatii de audit;

c)Constituie o sursa de informatii pentru pregatirea rapoartelor de audit sau pentru a

raspunde oricaror solicitari sau intrebari ale entitatii auditate sau ale oricarei terte parti;

d)

Constituie dovada respectarii de catre auditor a standardelor de audit Scopul utilizarii

documentelor de lucru este :

 
 

-

Sa sprijine planificarea auditului.

Sa permita supervizorilor sa analizeze activitatea desfasurata (evaluarea asigurarii calitatii).

-

-

Sa imbunatateasca calitatea activitatii echipei de audit

Documentele de lucru vor cuprintende urmatoarele informatii standard:

a)

Elemente de identificare -documentul de lucru va contine pe prima pagina denumirea

auditului, numele entitatii auditate, situatia financiara auditata, perioada auditata

stabilirea materialitatii, evaluarea riscului etc.

b)

Numele si data -numele celui care a intocmit documentul si data la care 1-a intocmit.

c)

Scopul -scopul documentului de lucru trebuie precizat explicit.

d)

Analiza - documentele de lucru vor cuprinde etapele parcurse si procedurile de audit

aplicate.

 

e)Concluzii

f)

Sursele informatiilor si detinatorul lor - mentionarea surselor va conferi un plus de

credibilitate probelor de audit.

 

g)

Codul/indicele documentului de lucru -documentul de lucru va trebui sa aiba un cod/

indice pentru a facilita referinta la acesta.

h)

Referinte la alte documente de lucru

Dosarele de lucru trebuie sa aiba o serie de calitati cum ar fi :

-claritate,lizibilitate,relevanta,acuratete,concizie,corectitudine si integralitate

persoanelor autorizate,si vor contine pe coperta indicatii clare asupra tipului de audit

desfasurat,

la

entitatea

auditata,

auditorii

care

au

efectuat

auditul

si

perioada

de

desfasurare

a

auditului

5.2.

Utilizarea

muncii

altor

auditori

si

experti

Utilizarea muncii altor auditori este folosita de auditorul principal pentru auditarea si formularea unei opinii privind situatiile financiare ale unei entitati .Auditorii principali pot apela la munca altor auditori pentru auditarea uneia sau mai multor componente

incluse in declaratiile financiare ale entitatii, dar trebuie sa determine cum va influenta

acesta

auditul.

Auditor principal este auditorul care are responsabilitatea raportarilor privind situatia financiara a entitatii, atunci cand aceasta situatie include informatii financiare despre una sau mai multe componente auditate de un alt auditor. Alt auditor este un auditor, altul decat auditorul principal, care are responsabilitatea raportarilor privind informatii financiare referitoare la o componenta care este inclusa in situatia financiara auditata de auditorul principal. Auditorul principal va mentiona in documentele de lucru ale auditului componentele ale caror informatii financiare au fost auditate de celalalt auditor, semnificatia lor in situatia financiara a intregii entitati. Intre auditorul principal si alt auditor va exista o relatie de colaborare. Utilizarea muncii altor expertii Auditorul care apeleaza la ajutorul unui expert trebuie sa se asigure ca acesta va furniza probe de audit suficiente care sa demonstreze ca munca expertului este adecvata scopului auditului. Expertul este o persoana sau ofirma care poseda pregatirea profesionala, cunostinte si experienta speciale intr-un domeniu particular, altul decat contabilitatea si auditul. Un expert poate fi:

  • a) angajat de entitate in regim de colaborare;

  • b) angajat de auditor in regim de colaborare;

  • c) angajatul entitatii;

  • d) angajatul auditorului.

Daca expertul este angajat al celui care efectueaza auditul acesta are calitatea de angajat. Daca expertul nu este angajat al celui care efectueaza auditul acesta are calitatea de asistent de audit. Activitatea desfasurata de expert se poate referi la :

• evaluarea unor tipuri anunie de mijloace fixe, cladiri si terenuri, instalatii tehnice si utilaje, opere de arta si pietre pretioase;

• determinarea cantitatii sau starii fizice a mijloacelor fixe, cum ar fi minereuri din depozite, minereuri din subsoluri, petrol din rezerve si perioada de amortizare a instalatiilor tehnice si utilajelor;

• determinarea valorii folosind tehnici notariala;

si metode specializate cum ar fi evaluarea

• evaluarea contractelor in curs de executie;

• consultatii juridice cu privire la intelegeri, statute si regulamente.

Utilizeze muncii unui expert, presupune ca auditorul sa evalueze competenta profesionala a expertului, obiectivitatea acestuia,si sa ia in considerare urmatoarele :

  • a) certificatul profesional, licenta expertului sau calitatea de membru al unei organizatii

profesionale;

  • b) experienta si reputatia in domeniu in care auditorul cauta probe de audit.

Figura 1: Plan de audit pentru S.C. MARTENS S.A. 15.08.2010

METRO

 

PLAN DE

COD: PS-03/F-

 

CASH&CARRY

AUDIT

02

Rev 1

GALATI

NR…5

....

DATA…10.01.2011……

 
 

Exemplar nr 1 Pag 1

Din 1

1.

AUDITAT :

…………………

Compartiment

de desfacere………………………………………………

Data: 10.11.2011

Locul:……Sediul societatii………………….

  • 3. OBIECTIVELE AUDITULUI:

    • 3.1 Evaluarea gradului de mentinere a SMC……………………………………………………………………….

    • 3.2 Evaluare necesar instruire……………………………………………………………………………………….

…………………………………………………………………………………………………………………………… ..

  • 4. DATE PRIVIND AUDITUL:

    • - data declansarii ….10.01.2011…………………………………………………………………………….

    • - zona supusa auditului …….Serviciul Desfacere …………………………………… ..

      • - data reuniunii de inchidere …….10.01.2011………………………………………………

CRITERII DE AUDIT CONFORM SR EN ISO 9001/2001: 4.2, 5.6, 6.2, 6.3, 6.4, 7.2, 8

5

Manualul

Calitatii; Politica in domeniul calitatii; Proceduri de sistem; Proceduri operationale;…………….

  • 6 EXIGENTE IN MATERIE DE CONFIDENTIALITATE:

Echipa de audit asigura ca toate documentele si informatiile sa ramana strict confidentiale.

  • 7 LISTA DE DIFUZARE:

……….Ex. 0 Auditor:……

Ana-Maria Balea……………………………………………………………………………

Sef de compartiment Dumitrascu Ion

.. ……….Ex. 1 Auditat……….Sef de compartiment

Serviciu Desfacere ………………………………………………………………………………………………………………………………

………………………………………… ..

  • 8 ECHIPA DE AUDIT:

NUME: …

Ana-Maria

Balea……………………………………………………………………………………………….

.. SEMNATURA:……………………………………………………………………………………………………………. DATA:……15.08.2010………………………………………………………………………………………………… ..

9

DESFASURAREA ACTIVITATILOR DE AUDIT

Planul pentru etapele procesului de implementare de cele mai multe ori este acelasi pentru orice companie. Mici diferente apar in functie compania de consultanta ISO, de standarde ISO si de complexitatea companiei care doreste implemenetare si certificare ISO.

Prima etapa a procesului de implementare ISO este stabilirea clauzelor

vor fi prezentati managementului de vârf, pasii de implementare a sistemului si

contractuale si semnarea contractului de colaborare cu firma de consultanta ISO. Analiza companiei client si a sistemului de management existent este cea de-a

doua etapa in implementare sisteme de management al calitatii ISO.De asemenea,

necesitatea implicarii managementului în acest proces. Al treilea pas in implementare ISO este desemnarea prin decizie interna a unui

RMC (Responsabil cu Managementul Calitatii). Managementul de varf va reprezenta persoana de legatura dintre consultantul si compania client si va avea responsabilitatea de a implementa sistemul împreuna cu consultantul. Una dintre cele mai importante etape procesului de implementare ISO este elaborarea documentatiei conform standardului ISO (Manualul calitatii; Procedurile sistemului calitatii; Instructiuni de lucru/descriere de procese; Alte documente ale calitatii).

Etapa numarul cinci este implementarea sistemului de management -

presupune întâlniri periodice între consultant si RMC pentru aplicarea procedurilor din documentatie în procesele care se desfasoara în compania client. Tot in aceasta perioada se fac si ultimele adaugiri si modificari la documentatie, pentru a ajunge la forma ei finala. Urmatoare etapa in implementare ISO reprezinta efectuarea unui audit intern al

sistemului de management conform cerintelor din standard. Acest audit se va finaliza cu un numar de rapoarte de neconformitate si cu un raport de recomandari finale. Ultima etapa a procesului de implementare este asistenta la auditul de cerificare. In perioada in care se desfasoara auditul de certificare, consultantul va asigura asistenta companiei client.

Ordinea de zi:

  • - Prezentare aauditorilor interni

  • - Prezentarea obiectivelor misiunii de audit

  • - Termenele pentru prezentarea documentelor solicitate

  • - Discutarea temeticii auditului

  • - Stabilirea calendarului intalnirilor

  • - Comunicarea moduluide realizareaa interventiei la fata locului

  • - Asigurarea conditiilor materiale pentru desfasurarea misiunii de audit

GALATI Cod: PS-03/F-03 Exemplar nr. Pag 1 Rev.1 METRO FISA – CHESTIONAR DE AUDIT INTERN CALITATE
GALATI
Cod: PS-03/F-03
Exemplar nr.
Pag 1
Rev.1
METRO
FISA – CHESTIONAR DE AUDIT
INTERN CALITATE
Din 7
Responsabil de process : auditor
Zona / functia :
I-implementat; n-neimplementat; N-neaplicabil
Observatii
ART
SR EN ISO 9001/2001
SUBARTICOL
CERINTE
auditor
I
n
N
4.
SISTEM DE MANAGEMENT AL CALITATII
4.1
CERINTE GENERALE
Procesele societatii sunt identificate
Procesele SMC si aplicarea acestora sunt identificare
Succesiunea si interactiunea proceselor sunt determinate
Criteriile si metodele pentru operarea si monitorizarea proceselor
determinate
Sunt asigurate resursele pentru operarea si monitorizarea
proceselor
X
4.2
CERINTE REFERITOARE LA DOCUMENTATIE
4.2.1
GENERALITATI
Declaratia documentata ă politicii in domeniul calitatii
Manualul calitatii
Proceduri documentare
Documente necesare pentru planificarea, operarea si controlul
eficace al proceselor, inregistrari
X
4.2.2
MANUALUL CALITATII
Manualul calitatii cuprinde:
Domeniul SMC si excluderi
Descrierea societatii
Descrierea modului de implementare ă procedurilor aplicabile /
descrierea procedurilor
Descrierea interactiunii dintre procese
Responsabilitati
Anexe
X
4.2.3
CONTROLUL DOCUMENTELOR
Procedura de sistem trateaza explicit si specific modul de a :
-
aproba documentele
-
analiza, actualiza si reaproba, dupa caz
-
asigura ca sunt identificate modificarile
X
-
asigura ca documentele aplicabile sunt disponibile
-
asigura disponibilitatea documentelor aplicabile
-
asigura ca documentele raman lizibile si identificabile
- asigura controlul documentelor de provenienta externa - previne utilizarea neintentionata ă documentelor primite METRO GALATI
-
asigura controlul documentelor de provenienta externa
-
previne utilizarea neintentionata ă documentelor primite
METRO
GALATI
FISA – CHESTIONAR DE AUDIT
INTERN CALITATE
Cod: PS-03/F-03
Exemplar nr.
Pag 2
Rev.1
Din 7
 

4.2.4

CONTROLUL INREGISTRARILOR

     
 

Inregistrarile sunt:

Lizibile, identificabile, regasibile

X

  • - identificare, depozitare, protejare, regasire, durata de

pastrare, eliminare

5

RESPONSABILITATEA MANAGEMENTULUI

     

5.1

ANGAJAMENTUL MANAGEMENTULUI

 

Dovezi angajament pentru dezvoltarea si imbunatatirea SMC prin:

  • - comunicarea importanta satisface cerintele clientilor,legale si de reglementare

X

  • - stabilirea politicii in domeniul calitatii

  • - asigurarea stabilirii obiectivelor calitatii

  • - conducerea analizelor effectuate de management

  • - asigurarea disponibilitatii resurselor

5.2

ORIENTARE CATRE CLIENT

     
 

Managementul asigura identificarea si satisfactia clientilor si cresterea satisfactiei acestuia

X

5.3

POLITICA IN DOMENIUL CALITATII

 
  • - Este adecvata fata de scopul societatii

  • - Include angajamentul pentru satisfacerea cerintelor si imbunatatirea SMC

X

  • - Asigura un cadru pentru stabilirea si analiza obiectivelor calitatii

  • - Este comunicata si inteleasa in societate

5.4

PLANIFICARE

5.4.1

OBIECTIVELE CALITATII

   

Sunt cuantificate Exista programul de repartizare a obiectivelor pe functii relevante Programul este urmarit

X

   

5.4.2

PLANIFICARE SMC

       
 

SMC este planificat Asigura mentinerea integritatii SMC Exista schimburi in SMC planificate

 

X

5.5

RESPONSABILITATE, AUTORITATE SI COMUNICARE

     

5.5.1

RESPONSABILITATEA SI AUTORITATEA

 
 

Responsabilitatile si autoritatea sunt definite si comunicate prin:

X

ROF, Fise post, decizii

 
 
   

Cod: PS-03/F-03

 

Rev.1

METRO

 

FISA – CHESTIONAR DE AUDIT

Exemplar nr.

GALATI

INTERN CALITATE

Pag 3

Din 7

 
 

5.5.2

REPREZENTANTUL MANAGEMENTULUI

       
 

Reprezentantul managementului este membru al conducerii:

 
  • - se asigura ca procesele SMC sunt stabilete, implementate si mentinute

  • - raporteaza managerului despre functionarea SMC si orice necessitate de imbunatatire

X

  • - se asigura ca este promovata constientizarea referitoare la cerintele clientului

 

5.5.3

COMUNICARE INTERNA

       
 

Sunt stabilite procese interne de comunicare referitoare la cunostintele SMC

X

 

5.6

ANALIZA EFECTUATA DE MANAGEMENT

       

5.6.1

GENERALITATI

 
 

Se face analiza SMC, politicii, obiectivelor cuantificate, la intervale planificate

X

 

5.6.2

ELEMENTE DE INTRARE

       
Datele de intrare ale analizei sunt: - rezultatele auditorilor - feedbackul de la clienti - functionarea
Datele de intrare ale analizei sunt:
-
rezultatele auditorilor
-
feedbackul de la clienti
-
functionarea proceselor si conformitatea produselor
X
-
stadiul actiunilor corrective si preventive
-
actiuni de urmarire de la auditurile anterioare
-
schimbari care ar putea sa influenteze SMC
-
recomandari pentru imbunatatire
5.6.3
ELEMENTE DE IESIRE ALE ANALIZEI
Datele de iesire ale analizei sunt:
-
imbunatatire SMC
X
-
imbunatatirea produsului in raport cu cerintele clientului
-
nevoia de resurse
6
MANAGEMENTUL RESURSELOR
6.1
ASIGURAREA RESURSELOR
Sunt alocate resurse pentru:
X
-
a mentine si imbunatati eficacitatea SMC
-
a creste satisfactia clientului
MARTENS
GALATI
FISA – CHESTIONAR DE AUDIT
INTERN CALITATE
Cod: PS-03/F-03
Exemplar nr.
Pag 4
Rev.1
Din 7
6.2
   

RESURSE UMANE

     

6.2.1

GENERALITATI

 

Evaluarea personalului la angajare si pe parcursul derularii proceselor Fisele de post contin conditiile postului

X

 

6.2.2

COMPETENTA,CONSTIENTIZARE SI INSTRUIRE

     
 

Sunt:

  • - identificate – competenta personalului care influenteaza calitatea

  • - asigurarea instruirii

X

  • - evaluarea eficacitatii instruirii

  • - constientizarea personalului de importanta activitatii lor si realizarea obiectivelor

  • - mentinerea inregistrarilor referitoare la studii, abilitati, instruire, competenta

6.3 INFRASTRUCTURA Este tinuta sub control infrastructura societatii: - cladiri, spatii de lucru, utilitati associate X
6.3
INFRASTRUCTURA
Este tinuta sub control infrastructura societatii:
-
cladiri, spatii de lucru, utilitati associate
X
-
echipamentul pentru procese
-
auto,alte masini
-
servicii support (transport,comunicare)
6.4
MEDIU DE LUCRU
X
Este corespunzator pentru a realize serviciile conforme
7
REALIZAREA PRODUSULUI
7.1
PLANIFICAREA
Sunt identificate:
-
obiectivele calitatii si cerintele pentru produs
-
activitatile de verificare, validare, monitorizare, inspectie si
criterii de acceptare
X
-
datele de iesire ale planificarii sub forma adecvata aplicarii
specifice
7.2
PROCESE REFERITOARE LA RELATIA CU CLIENTUL
7.2.1
DETERMINAREA CERINTELOR REFERITOARE LA
SERVICII
Sunt identificate,dupa caz:
-
cerintele referitoare la servicii specificate de client
X
-
cerintele de reglementare,prevederi, normative si
legislative
-
alte cerinte
METRO
GALATI
FISA – CHESTIONAR DE AUDIT
INTERN CALITATE
Cod: PS-03/F-03
Exemplar nr.
Pag 5
Rev.1
Din 7
7.2.2
ANALIZA CERINTELOR REFERITOARE LA SERVICII
Se asigura ca:
-
cerintele referitoare la servicii sunt definite
X
-
diferenta dintre cerintele din contract si cele exprimate
anterior sunt rezolvate
-
societatea are capabilitatea sa indeplineasca cerintele
7.3
PROIECTARE SI DEZVOLTARE
7.3.1
PLANIFICAREA
   

Sunt identificate:

     
  • - etapele proiectarii si dezvoltarii

  • - analiza, verificarea si validarea fiecarei etape

X

  • - alte cerinte esentiale ale proiectarii si dezvoltarii

  • - analiza datelor de intrare sunt adecvate

 

7.3.2

DATE DE INTRARE ALE P/D

 

Cerinte de performanta si functionare Cerinte legale si de reglementare Informatii derivate din proiectele anterioare similare,cand e cazul Alte cerinte esentiale ale P/D Adecvarea datelor de intrare

 

X

 
 

7.3.3

DATE DE IESIRE ALE P/D

     
 

Indeplinesc:

  • - cerinte din datele de intrare

  • - sa contina criterii de acceptare a serviciului

X

  • - sa defineasca caracteristicile necesare pentru utilizare

sigura si corecta

 

7.3.4

ANALIZA PROIECTARII SI DEZVOLTARII

     
 

Se face in etape adecvate pentru a:

  • - evalua capabilitatea rezultatelor P/D de a satisface cerinte

X

7.3.5

VERIFICARE PD

 

Datele de iesire au satisfacut cerintele de intrare

X

   

7.3.6

VALIDAREA PD

 

Pentru utilizari intentionate si inainte de livrarea produsului (proiectului)

X

   

Cod: PS-03/F-03

Rev.1

METRO

FISA – CHESTIONAR DE AUDIT

Exemplar nr.

GALATI

INTERN CALITATE

Pag 6

Din 7

 

7.3.7

CONTROLUL MODIFICARILOR IN PD

     
 

Modificarile sunt identice, aprobate, tinute sub control, validate inainte de livrare.

X

8

MASURARE, ANALIZA SI IMBUNATATIRE

     
 

8.1

GENERALITATI

 

Planificare si implementare procese de monitorizare, masurare, analiza, imbunatatire pentru:

  • - a demonstra conformitatea serviciului

  • - asigura conformitatea SMC

X

  • - a imbunatati continuu eficacitatea SMC

Determinare metode aplicabile, inclusive tehnici statistice Monitorizarea masurarii Satisfactia clientului

 

8.2

MONITORIZARE SI MASURARE

     

8.2.1

SATISFACTIA CLIENTULUI

X

 

Exista metode de monitorizare a satisfactiei clientului

 

8.2.2

AUDIT INTERN

     
 

Program de audit Plan de audit Rapoarte de audit Stadiu AC/P Evaluarea / instruirea auditorilor. Evidente Urmarirea AC/P Analize in urma auditurilor

X

 

8.2.3

MONITORIZAREA SI MASURAREA PROCESELOR

     
 

Proceduri / actiuni aplicabile Decizii / fise de post Program de monitorizare (control calitate) Personal atestat in domeniu

X

 

8.3

CONTROLUL SERVICIILOR NECONFORME

     
 

Exista procedura documentara Actiuni de eliminare a neconformitatilor

Actiuni de analiza, tratare, reinspectare Actiuni:

X

  • - tratarea rec;amatiilor de la clienti

REALIZAREA RAPORTULUI DE AUDIT

Transmiterea proiectuluide Raport de audit intern Pasi:

1.Seful entitatiide audit transmite proiectul raportului entitatii 2.Entitatea auditata analizeaza proiectul Raportuluide audit intern,solicita Reuniunea de conciliere,transmite opinia in legatura cu proiectul in 15 zile de la primire 3.Auditorii si supervizorul analizeaza opinia entitatii si organizeaza Reuniuneade conciliere 4.Auditorii retin in Dosarul permanent opinia entitatii auditate

II. Transmiterea proiectului de Raport de audit intern PASI:

1.Seful entitatiide audit transmite proiectul raportului entitatii 2.Entitatea auditata analizeaza proiectul Raportuluide audit intern,solicita Reuniuneade conciliere,transmite opinia in legaturacu proiectulin 15 zile de la primire 3.Auditorii si supervizorul analizeaza opinia entitatii si organizeaza Reuniunea de conciliere 4.Auditorii retinin Dosarul permanent opinia entitatii auditate

III.

.Reuniunea de conciliere

Pasi

  • - Pregatirea reuniunii in max.10 zile de la primirea opiniilor entitatii

  • - Informeaza entitatea asupra locului si datei

  • - Analizeaza constatarile si concluziile raportului versus recomandarile primite

  • - Discuta Calendarul privind implementarea recomandarilor

Metro

 

Cod: PS-03/F-03

Rev.1

GALATI

RAPORT DE AUDIT INTERN

Exemplar nr.

Pag 1

Din 2

1. IDENTIFICARE AUDIT: SERVICIUL DESFACERE

  • 1.1. NR. 5

DATA: 10.01.2011

  • 1.2. TIP: ACTIUNI CORECTIVE

  • 1.3. PERIOADA: 10.01.2011

2.

COMPONENTA ECHIPEI DE AUDIT

 
  • 2.1. AUDITOR SEF:

 
  • 2.2. AUDITORI:

3.

CRITERII DE AUDIT CONFORM SR EN ISO 9001:2001 – 4.1. Criterii generale; 4.2. Cerinte

referitoare la documente; 4.2.3 Controlul documentelor; 4.2.4. Controlul inregistrarilor; 5.1 Angajamentul managementului; 5.2.Orientare carte client; 5.3 Politica referitoare la caliatet; 5.4.1. Obiectivele calitatii; 5.4.2 planificarea SMC; 5.5.1 Responsabilitate si autoritate; 5.5.2 Reprezentantul managementului; 5.5.3. Comunicare interna; 5.6 Analiza efectuata de management; 6.1. Asigurarea resurselor; 6.2.2 Competenta, constientizare, si instruire; 6.3 Infrastructura; 6.4 Mediu de lucru; 7.2.Procese referitoare la relatia cu clientul; 8.2.1.Satisfactia clientului; 8.2.3. Monitorizarea si masurarea proceselor; 8.3. Controlul serviciilor; 8.4 Analiza datelor; 8.5.1. Imbunatatirea continua; 8.5.2. Actiune corectica; 8.5.3. Actiune preventive.

  • 4.1. Proceduri de sistem

 
  • 4.2. Proceduri operationale

  • 4.3. Proceduri tehnice de executie

 
  • 4.4. Legislatie aplicabila

 
  • 4.5. Normative / standarde aplicabile

 
  • 5. SEDINTA DE DESCHIDERE A AUDITULUI:

 

5.1.DATA: 15.08.2010 5.2 PARTICIPANTI: DIRECTOR, SEF SERVICIUL EXPORT, PERSONAL COMPARTIMENT SERVICIUL EXPORT

  • 6. SE DIFUZEAZA LA:

 

EX. 1. – COMISIE DE AUDIT

 

EX. 2. – AUDITAT

 
 
   

Cod: PS-03/F-03

Rev.1

RAPORT DE AUDIT INTERN

Exemplar nr.

Pag 2

Din 2

  • 7. CONCLUZIILE AUDITULUI:

NECONFORMITATI MINORE

  • 8. RECOMANDARI: ACTIUNI CORECTIVE

9. PERSONALUL CONTACTAT PE PARCURSUL AUDITULUI :

10. SEDINTA DE INCHIDERE A AUDITULUI

  • 10.1. DATA: 10.01.2011

  • 10.2. PARTICIPANTI: DIRECTOR , AUDITOR , SEF COMPARTIMENT SERVICIUL EXPORT

11. AUDITOR

12. AUDITAT

AUDITOR SEF: NUME :

SEF COMPARTIMENT:

SEMNATURA:………… .. DATA: 15.08.2010

NUME: Dumitrascu Ion SEMNATURA:……………….

DATA: 15.08.2010

 

RAPORT ACTIUNI

Cod: PS-03/F-03

Rev.1

CORECTIVE/PREVENTIVE NR…5…

Exemplar nr.

DATA…15.08.2010

Pag 1

Din 1

 

A

   

U

PARAGRAF STANDARD: ISO 9001:2001

NECONFORMITATE OBSERVATA:

D

Nu s-au facut evaluarile eficacitatii instruirilor

I

ZONA/PROCES AUDITATE: SERVICIUL

profesionale in domeniul managementului

T

DESFACERE

calitatii

O

R

NUME AUDITORI: MANEA MIHAELA

A

 

U

ACTIUNE CORECTIVA/PREVENTIVA/CORECTIE:

 

D

Se vor efectua evaluarile personalului in urma instructiunilor profesionale si in domeniul

I

calitatii.

T

A

CONDUCATOR ZONA/PROCES

 

T

 

NUME:

SEMNATURA:

DATA EMITERII:

 

DUMITRASCU ION

………………

..

……10.01.2011…

..

 

APROBARE ACTIUNE CORECTIVA/PREVENTIVA/CORECTIE

 

FUNCTIE:

NUME:

SEMNATURA:

DATA EMITERII:

INGINER

ANA-MARIA BALEA

..………………

…10.01.2011…

...

A

 

U

CONSTATAREA REALIZARII ACTIUNI CORECTIVE/PREVENTIVE/CORECTIE

 

D

 

I

AUDITOR SEF

SEMNATURA

 

DATA CONSTATARII

 

T

NUME

………………

..

………………………….

O

 

R

DIFUZAT LA:

COMAPARTIMENT DESFACERE

 

………………………………………………………………………………………………………….