BUSINESS QUALITY CERT

PLAN DE AUDIT
DOSAR NR. 101/169-C

Planul de audit a fost modificat în timpul auditului (se bifează): Da* [ ] Nu [ ]

Nume Client: SCAD S.A. Brăila

Adresa sediu: Str. Grădinii Publice nr. 6, Brăila
Puncte de lucru: Soseaua Vizirului, km. 10, localitatea Chiscani, Braila
1.
Servicii de coordonare activităţi de sănătate şi securitate în muncă
Domeniul auditului:
Servicii de intretinere, reparatii, revizii, executie de confectii metalice pentru
echipamente si utilaje din domeniul protectiei mediului
SR EN ISO 9001:2015, Manualul Calităţii MC-01, proceduri de sistem PS-01,..., PS-
Standard
05, proceduri operationale, Raport audit supraveghere 2, legislatie si reglementari
(Standarde)/
2. aplicabile domeniului de activitate
Criterii de audit/
Riscuri de audit:
Risc – Neindeplinirea obiectivelor auditului
3. Tipul auditului: Recertificare
4. Perioada auditului: 09-10.03.2020
1)
Echipa de audit : Auditor Şef (smc) - Calugaru Iuliana (AS)
5.
(EA) Auditor (smc) – Gheorghiu Octavian (A)
Limba (dacă diferă de
6. -
limba română):
Locul desfăşurării auditului:
Sediul organizaţiei: Str. Grădinii Publice nr. 6, Brăila
7.
Puncte de lucru incluse în domeniul auditului convenite cu clientul: Soseaua Vizirului, km. 10, localitatea
Chiscani, Braila
Obiectivele auditului:
 Confirmarea continuă a conformitătii şi eficacităţii sistemului de management ca un întreg şi relevanţa
şi aplicabilitatea lui continuă pentru domeniul certificării
 Evaluarea capabilităţii sistemului de management de a asigura îndeplinirea continuă a tuturor cerinţelor
standardului sistemului de management şi ale altor documente normative relevante
 Evaluarea performantei sistemului de management în timpul perioadei de certificare, incluzând analiza
rapoartelor auditurilor de supraveghere anterioare, precum şi evaluarea eficacităţii acţiunilor corective
8. rezultate în urma auditurilor din ciclul anterior
 Evaluarea eficacităţii sistemului de management în totalitatea sa ţinând cont de schimbările interne şi
externe
 Evaluarea relevanţei şi aplicabilităţii continue a sistemului de management pentru domeniul certificării
 Evaluarea modului in care angajamentul managementului a asigurat mentinerea eficacitatii şi
îmbunătăţirii sistemului de management în scopul cresterii performantei generale
 Evaluarea eficacitatii sistemului de management privind îndeplinirea obiectivelor clientului certificat şi
ale rezultatelor intenţionate ale sistemului de management
Metode de audit:
 Interviuri cu angajaţii organizaţiei şi alte persoane
 Observarea modului de desfăşurare al activităţilor, inclusiv auditarea la distanţă
9.
 Analiza documentelor şi înregistrărilor organizaţiei: politica, obiectivele, programele, planurile,
procedurile, instrucţiunile, licenţele, autorizaţiile, specificaţiile, schemele, contractele, comenzile, inclusiv
evaluări ale furnizorilor, feedback-uri de la clienţi, rapoarte şi informaţii relevante de la părţi externe.
10. Reprezentantul managementului: Rosu Anisoara
Auditul se efectuează:
 În conformitate cu programarea activităţilor convenită cu clientul şi detaliată mai jos în prezentul
document
11.  Utilizând metodele specificate la punctul 9 pentru obţinerea, înregistrarea şi analizarea dovezilor
obiective privind îndeplinirea sau neîndeplinirea cerinţelor standardelor de referinţă
 Pentru aprecierea eventualelor abateri constatate de la cerinţele standardelor, documentate fiecare în
Rapoarte de constatare, cod BQ-CS-05-F08, se utilizează definiţiile:
Page 1/5 BQ-CS-05-F03/ed.7
 BUSINESS QUALITY CERT

PLAN DE AUDIT
DOSAR NR. 101/169-C

Neconformitatea majoră – neîndeplinirea unei cerinţe afectează capacitatea sistemului de management

de a realiza rezultatele intenţionate. Neconformităţile pot fi clasificate ca majore în următoarele condiţii:
- dacă există o îndoială semnificativă că procesul eficace de control este aplicat sau că produsele sau
serviciile vor îndeplini cerinţele specificate;
- un număr de neconformităţi minore asociate cu aceeaşi cerinţă sau problemă ar putea demonstra un eşec
sistemic şi astfel constituie o neconformitate majoră.
Neconformitatea minoră – neîndeplinirea unei cerinţe care nu afectează capacitatea sistemului de
management de a realiza rezultatele intenţionate.
Observaţia – o declaraţie a unui fapt evident, care nu poate fi înregistrată ca neconformitate, dar care
trebuie să fie investigată.
Şedinţa de deschidere:
Sedinţa de deschidere, condusă de auditorul şef, se desfăşoară sub forma unei întrevederi cu conducerea şi
12.
reprezentanţii departamentelor organizaţiei auditate. Participanţii la şedinţa de deschidere sunt consemnaţi
în “Lista participanţi sedinţa de deschidere”.
Şedinţe intermediare: auditorul şef comunică periodic organizaţiei clientului stadiul auditului prin scurte
13.
şedinţe intermediare.
Şedinţa de închidere:
Şedinţa de închidere este condusă de auditorul şef. La această şedinţă participă echipa de audit,
conducerea şi reprezentanţii departamentelor organizaţiei auditate, consemnaţi în “Lista participanţi sedinţa
14. de închidere”.
Şedinţa de închidere are scopul de a prezenta organizaţiei auditate concluziile auditului. În cadrul şedinţei
sunt prezentate concluziile, inclusiv neconformităţile şi observaţiile depistate şi recomandarea auditorului
şef de acordare/neacordare a certificării.
Raportul de audit: este transmis de auditorul şef organizaţiei în termen de maxim o săptămână de la data
auditului de certificare şi include recomandarea echipei de audit de acordare/neacordare a certificarii,
domeniul şi standardul de referinţă.
Recomandarea de acordare a certificării se face doar în cazul în care solicitantul prezintă dovezi suficiente
pentru demonstrarea implementării, menţinerii şi eficacităţii sistemului de management implementat şi a
15.
închis toate neconformităţile identificate.
În cazul în care auditorul şef consideră necesar un audit de urmărire pentru verificarea eficacităţii acţiunilor
corective stabilite, acest lucru se consemnează în raportul de constatare.
Decizia favorabilă sau nefavorabilă pentru certificare este dată de Comitetul de Certificare şi încheie
procesul.
Alocarea resurselor corespunzătoare pentru zonele critice ale auditului: auditatul nu deţine zone
critice care să necesite resurse suplimentare.
Acorduri logistice convenite: auditatul asigură transportul şi celelalte facilităţi necesare auditului.
Vă rugăm să desemnaţi şi să puneţi la dispoziţia fiecărui auditor un ghid competent în procesele auditate.
Ghizii sunt desemnaţi echipei de audit pentru a facilita auditul. Ghizii nu influenţează, sau nu intervin în,
procesul de audit sau rezultatele auditului.
16.
Responsabilităţile unui ghid includ: stabilirea contactelor şi programarea interviurilor, organizarea vizitelor
în anumite părţi ale locaţiei sau ale organizaţiei, asigurarea că regulile referitoare la siguranţa în locaţie şi
procedurile de securitate sunt cunoscute şi respectate de membrii echipei de audit, participarea ca martor
la audit din partea clientului, furnizarea de clarificări sau informaţii la cererea unui auditor.
Pentru prelucrarea şi evaluarea rezultatului auditului vă rugăm să asiguraţi echipei de audit o încăpere
adecvată.
Cerinţe excluse în mod justificat din sistemul de management: -
17.
Cerinţe de standard neauditate: -
Confidenţialitate:
 Toate informaţiile obţinute de echipa de audit au caracter confidenţial şi nu sunt utilizate în alte scopuri
18. în afara certificării
 Auditorii BQ Cert s-au angajat să respecte confidenţialitatea şi imparţialitatea pe parcursul activităţilor
realizate.

Page 2/5 BQ-CS-05-F03/ed.7

 BUSINESS QUALITY CERT

PLAN DE AUDIT
DOSAR NR. 101/169-C

Referinţe3)
2)
Data/Ora Proces Auditori Reprezentant auditat4)
SR EN ISO 9001:2015
09.03.2020 Administrator
30 00 Sedinta de deschidere - EA
08 -09 RMC, Şefi compartimente
Management - context organizaţional, parţi
intersate, domeniul de aplicare al SMC,
4.1; 4.2; 4.3; 4.4; 5.1; 5.2; 5.3; 6.1; 6.2; 6.3;
0900-1100 planificare-riscuri si obiective, resurse, Administrator
AS
comunicare, informaţii documentate, audit intern, 7.1; 7.4; 7.5; 9.1; 9.2; 9.3; 10
evaluarea performantei, analiza datelor, analiza
efectuata de management, imbunatatire
Planificare şi realizare serviciu de coordonare
activităţi de sănătate şi securitate în muncă
Resurse de masurare şi monitorizare
Controlul producţiei şi al furnizarii de servicii 6.1; 6.2; 7.1; 7.4; 7.5, 8.1; 8.2; 8.3; 8.5; 9.1; 9.2;
1100-1500 Controlul elementelor de ieşire neconforme AS Administrator
9.3; 10.2
Mediu pentru operarea proceselor
Eliberarea, livrarea si post-livrarea
Informaţii documentate
Evaluarea satisfacţiei clienţilor
Planificare şi realizare servicii de intretinere,
reparatii, revizii, executie de confectii metalice
pentru echipamente si utilaje din domeniul
protectiei mediului
Resurse de masurare şi monitorizare 6.1; 6.2; 7.1; 7.4; 7.5, 8.1; 8.2; 8.3; 8.5; 9.1; 9.2;
0900-1500 Controlul producţiei şi al furnizarii de servicii A Responsabil punct de lucru
9.3; 10.2
Controlul elementelor de ieşire neconforme
Mediu pentru operarea proceselor
Eliberarea, livrarea si post-livrarea
Informaţii documentate
Evaluarea satisfacţiei clienţilor

Page 3/5 BQ-CS-05-F03/ed.7

 BUSINESS QUALITY CERT

PLAN DE AUDIT
DOSAR NR. 101/169-C

Referinţe3)
2)
Data/Ora Proces Auditori Reprezentant auditat4)
SR EN ISO 9001:2015

Stabilire concluzii - -
1500-1600 EA
Pregatire raport de audit
Responsabil Resurse Umane/
10.03.2020
Resurse umane, competenţa, conştientizare 6.1; 6.2; 7.1; 7.2; 7.3; 7.4; 7.5; 8.4; 9.1; 10.2 Aprovizionare/Marketing si
AS
0800-1000 Aprovizionare si marketing
Financiar
Management sistem 4.1; 4.2; 4.3; 4.4; 5.1; 5.2; 5.3; 6.1; 6.2; 6.3; Responsabil Management Calitate,
1000-1100 Cerinţe legale, Audit intern AS
7.1; 7.4; 7.5; 9.1; 9.2; 9.3; 10 Responsabil gestiune riscuri
Analiză si evaluare
Stabilire concluzii - -
1100-1130 AS
Pregatire raport de audit
Administrator
1130-1200 Sedinta de inchidere - AS RMC, Şefi compartimente

Page 4/5 BQ-CS-05-F03/ed.7

 BUSINESS QUALITY CERT

PLAN DE AUDIT
DOSAR NR. 101/169-C

Data prezentării raportului de audit: 10.03.2020

Plan de audit întocmit de: Calugaru Iuliana
Data întocmirii planului de audit: 03.03.2020

În măsura în care aveţi observaţii, propuneri de modificare în legătură cu planul de audit, vă rugăm să le clarificaţi cu Auditorul Şef înainte de începerea auditului.

Data acceptării planului de audit 03.03.2020

Nume/semnatură/ştampilă
Administrator – Teodorescu Nicu
reprezentant organizaţie

1)
Se completează rolul şi numele membrilor echipei (Auditor Şef - AS, Auditor – A, Expert – E, Observator – O, Auditor în formare – AF); pentru audituri combinate/ integrate, se va completa şi calificarea
auditorilor/expertilor: SMC, SMM, SSO, etc.
2)
Se completează cu denumirea procesului din departamentul/unitatea organizationala si functionala auditat(a); sunt precizate locatiile, inclusiv cele temporare unde se efectueaza auditul si activitatile de audit de la
distanta. Sunt incluse, în ordinea desfăşurării, toate etapele de audit: Sedinţa de deschidere, pauzele în care EA desfăşoară şedinţe intermediare, etc.
3)
Se completează standardul/ele de referinţă ale auditului (SR EN ISO 9001, etc.)
4)
Se completează funcţiile/responsabilii auditate/auditaţi (RMC, director producţie, şef RU, etc.)
*Notă: Modificarile intervenite in Planul de audit se completează de Auditorul sef şi vor fi specificate în Raportul de audit.

Page 5/5 BQ-CS-05-F03/ed.7