Sunteți pe pagina 1din 744

MINISTERUL EDUCAIEI CERCETRII I INOVRII

UNIVERSITATEA ROMNO AMERICAN FACULTATEA DE DREPT

INSTITUII JURIDICE CONTEMPORANE N CONTEXTUL INTEGRRII ROMNIEI N UNIUNEA EUROPEAN


SIMPOZION NAIONAL CU PARTICIPARE INTERNAIONAL
Ediia a III-a

COFINANARE ANCS

Bucureti 2009 1

Coordonatorul LUCRRII Prof. univ. dr. Florea Mgureanu Tehnoredactare Clin Constantin

EDITUR RECUNOSCUT DE CONSILIUL NAIONAL AL CERCETRII TIIIFICE DIN NVMNTUL SUPERIOR (C.N.C.S.I.S.).

MINISTERUL EDUCAIEI CERCETRII I INOVRII


UNIVERSITATEA ROMNO AMERICAN FACULTATEA DE DREPT

INSTITUII JURIDICE CONTEMPORANE N CONTEXTUL INTEGRRII ROMNIEI N UNIUNEA EUROPEAN


SIMPOZION NAIONAL CU PARTICIPARE INTERNAIONAL
Ediia a III-a

COFINANARE ANCS

Copyright 2010, Editura Pro Universitaria Toate drepturile asupra prezentei ediii aparin Editurii Pro Universitaria Nici o parte din acest volum nu poate fi copiat fr acordul scris al Editurii Pro Universitaria

ISSN 2065-5495

CUPRINS COMPETITIVITATEA NVMNTULUI SUPERIOR DIN ROMNIA STUDIU DE CAZ: UNIVERSITATEA ROMNO-AMERICAN Ovidiu Folcu ...................................................................................................................... 13 COMPARING U.S. AND ROMANIAN EDUCATIONAL SYSTEMS LEADING TO A LAW DEGREE James K. Mccollum ............................................................................................................ 22 STRATEGIA CERCETRII TIINIFICE 2007-2013 Maria Moise ....................................................................................................................... 24 ASSIGNMENT OF CREDIT-AS A WAY TO ACHIEVE THE TRANSFER OF CREDIT THROUGH INDIRECT LEGAL MEANS IN THE ROMANIAN PRIVATE LAW AND OTHER COUNTRIES LEGISLATIVE SYSTEM Gheorghe Botea, Cristian Popa ......................................................................................... 29 DREPTUL LA UN PROCES ECHITABIL I ACCESUL LIBER LA JUSTIIE, GARANII CERUTE DE CONVENIA EUROPEAN A DREPTURILOR OMULUI Florea Mgureanu .............................................................................................................. 42 MEDIEREA I PERSPECTIVELE EI Florea Mgureanu .............................................................................................................. 50 NOUA ORDINE MONDIALA DE LA MAURICE GOMBERG PN LA UNIUNILE CONTINENTALE DIN PERIOADA CONTEMPORAN Florian Coman ................................................................................................................... 57 INSTITUII EUROPENE DE COOPERARE PRIVIND PREVENIREA I COMBATEREA TRAFICULUI DE PERSOANE tefan Prun, Cristian-Eduard tefan ................................................................................ 72 EVALUAREA AMENINRILOR PRIVIND CRIMINALITATEA ORGANIZAT N SPAIUL UNIUNII EUROPENE tefan Prun, Cristian-Eduard tefan ................................................................................ 83 CERTITUDINEA N ALEGEREA LEGII Ionescu Silviu...................................................................................................................... 92 ROLUL INVESTIGAIEI CRIMINALISTICE N CERCETAREA DOCUMENTELOR SCRISE Florin Ionescu .................................................................................................................... 95

ARGUMENTE IN SPRIJINUL SOLUTIEI DE PRINCIPIU ADOPTATA LA DATA DE 26.05.2008 DE JUDECATORII SECTIEI DE CONTENCIOS ADMINISTRATIV SI FISCAL A INALTEI CURTI DE CASATIE I JUSTITIE Liviu Giurgiu, Cristian Giuseppe Zaharie ........................................................................ 102 UNELE CONSIDERAII CU PRIVIRE LA DREPTUL LA APRARE N JURISPRUDENA EUROPEAN Marieta-Valerica Dumitrescu ........................................................................................... 105 UNELE CONSIDERAII TEORETICE I DE PRACTIC JUDICIAR PRIVIND DELIMITAREA TENTATIVEI DE ACTELE DE PREGTIRE INCRIMINATE N LEGISLAIA PENAL Lazr Valeric.................................................................................................................... 115 RSPUNDEREA DISCIPLINAR A JUDECTORILOR - STUDIU DE DREPT COMPARATGhernaja Geta-Cristina.................................................................................................... 122 PROPUNERE DE LEGE FERENDA PRIVIND INTRODUCEREA UNUI SISTEM AUTOMAT DE DESPGUBIRE A VICTIMELOR PRIVRII SAU RESTRNGERII NELEGALE DE LIBERTATE Iosof Radu......................................................................................................................... 132 PARLAMENTUL EUROPEAN-VERITABIL ORGAN REPREZENTATIV? ........ 138 ARBITRAJUL AD-HOC I ARBITRAJUL INSTITUIONAL N LEGISLAIA ROMN ACTUAL Carmen Plcean ............................................................................................................. 162 ASPECTE SPECIFICE CAUZEI JUSTIFICATIVE DE INDEPLINIRE A UNEI OBLIGATII IMPUSA DE AUTORITATEA COMPETENTA Asadi-Jozani Nicoleta-Violeta .......................................................................................... 168 APRECIERI PRIVIND PREVENIREA I COMBATEREA CRIMINALITII DIN SISTEMUL BANCAR Nicolae Ghinea, Claudia Marta Ghinea .......................................................................... 174 ACREDITIVUL DOCUMENTAR Ghinea Nicolae, Marcoci Petrila-Mihail.......................................................................... 183 UNELE CONSIDERAII TEORETICE PRIVIND - FENOMENUL TURISMULUI PEDOSEXUAL N CONTEXT EUROPEAN Barbu Nicu-Damian, Petcu Paul Mircea ......................................................................... 189

REGLEMENTAREA JURIDIC A GRUPRILOR MISTICORELIGIOASE, N CONTEXT EUROPEAN Barbu Nicu-Damian, Petcu Paul Mircea ......................................................................... 195 INFLUENE ALE PROCESULUI DE LA BOLOGNA ASUPRA PREGTIRII DE BAZ A POLIITILOR DE FRONTIER Popescu Cristian Florin, Vasile Sergiu Adrian................................................................. 203 DREPTUL LA VIA AL PERSOANELOR CONDAMNATE LA DETENIE PE VIA Costache Gheorghe .......................................................................................................... 214 IMPACTUL DREPTULUI UNIUNII EUROPENE - ASUPRA DISPOZIIILOR NAIONALE PRIVIND OBLIGAIILE CONTRACTUALE Charlotte Ene, Nely Militaru ............................................................................................ 219 VENITURILE SALARIALE NESUPUSE IIPOZITRII REGLEMENTATE DE CODUL FISCAL Mgureanu Poptean George ............................................................................................ 229 ROLUL ASIGURRILOR PENTRU OMAJ I STIMULAREA OCUPRII FOREI DE MUNC Mgureanu Poptean George ............................................................................................ 247 INTRODUCERE N JURISPRUDENA CURII EUROPENE DE JUSTIIE N MATERIE FISCAL Crmaciu Diana ................................................................................................................ 255 MANAGEMENTUL COOPERRII N FORMULA PARTENERIATULUI ESTIC Vldulescu (Dan) Andreea Maria..................................................................................... 261 ABUZUL DE POZIIE DOMINANT Popescu Gheorghe, Marcoci Petrila-Mihail .................................................................... 268 TRANZACIILE INTRACOMUNITARE. MODALITI DE FRAUDARE LA REGIMUL T.V.A. Marius Pantea, Mihu Ardelean ....................................................................................... 275 PREVENIREA I COMBATEREA FRAUDELOR N DOMENIUL JOCURILOR DE NOROC Marius Pantea, Mihu Ardelean ....................................................................................... 287 TRAFICUL CU MIJLOACE DE PLAT CONTRAFCUTE Pintilie Ligia ..................................................................................................................... 301

PROCEDEE PRACTICE I TACTICE DE CONLUCRARE NTRE STRUCTURILE DE COMBATEREA CRIMEI ORGANIZATE DIN CADRUL MINISTERULUI ADMINISTRAIEI I INTERNELOR, AL SERVICIILOR DE INFORMAII, CU MINISTERUL PUBLIC Toma Rus .......................................................................................................................... 308 CRIMINALITATEA ORGANIZAT N OLANDA I BELGIA Toma Rus .......................................................................................................................... 313 IMPLEMENTAREA STRATEGIILOR I POLITICILOR N DOMENIUL RELATIILOR DE MUNC Georgeta Modiga .............................................................................................................. 317 REFERENDUMUL ALTERNATIV LA INIIATIVA POPULAR Voica Ileana ...................................................................................................................... 329 ,,COMERUL CU FIINE UMANE Anghel Stoica .................................................................................................................... 333 REGLEMENTAREA CONTRACTELOR ADMINISTRATIVE DE DELEGARE A GESTIUNII SERVICIULUI PUBLIC Cristian Giuseppe Zaharie ............................................................................................... 347 REGLEMENTARI U.E. PRIVIND CONTRACTELE ADMINISTRATIVE Cristian Giuseppe Zaharie ............................................................................................... 349 PRINCIPIUL DISPONIBILITII N PROCEDURA PLNGERII PREALABILE Cristi Danile .................................................................................................................... 375 UNELE CONSIDERAII CU PRIVIRE LA PROTECIA DREPTURILOR FUNCIONARILOR PUBLICI COMUNITARI N PRACTICA JUDICIAR A CURII EUROPENE DE JUSTIIE Cristina Titiric ............................................................................................................... 390 REFLECTAREA STANDARDELOR EUROPENE PRIVIND DREPTUL MRII N LEGISLAIA NAIONAL Popescu Daniela Nicoleta ................................................................................................ 401 CONSIDERAII GENERALE PRIVIND PREVENIREA I COMBATEREA INFRACIONALITII STRADALE. CAUZELE GENERATOARE ALE ACESTEIA Savu Sebastian .................................................................................................................. 405

CONTROLUL JUDECTORESC AL ACTELOR ADMINISTRATIVE PE BAZA EXCEPIEI DE NELEGALITATE Mitric Bogdan Marian, Mitric Maria Magdalena ............................................................ 412 LIBERTATEA DE CIRCULAIE- UNUL DINTRE DREPTURILE FUNDAMENTALE ALE OMULUI Oana Gleanu ............................................................................................................... 419 PREOCURI ALE AUTORITILOR ROMNE PENTRU PROTECIA I ASISTENA VICTIMELOR TRAFICULUI DE FIINE UMANE Arat Gheorghe Teodor ...................................................................................................... 426 CONSIDERAII PRIVIND RESPECTAREA DREPTURILOR OMULUI N PROCESUL DE DOCUMENTARE A ACTIVITII PERSOANELOR CARE FAC PARTE DIN ORGANIZAIILE CRIMINALE Pintilie Ligia ..................................................................................................................... 432 REPERE ALE EVOLUTIEI DREPTURILOR OMULUI DREPTUL LA LIBER ASOCIERE I AFILIERE Foca Marian ..................................................................................................................... 438 CTEVA CONSIDERAII PRIVIND GRUPUL DE INTERES ECONOMIC - O NOU PERSOAN JURIDIC ROMN Diana Anca Artene ........................................................................................................... 453 SCOPUL PROCEDURII INSOLVENEI Luminia Tuleac............................................................................................................. 457 PERSOANELE JURIDICE PARTICIPANTE LA ACTIVITATEA COMERCIALA Luminia Tuleac............................................................................................................. 465 ASPECTE DE DREPT FISCAL INTERNAIONAL N CONTEXTUL ADERRII ROMNIEI LA U.E. Simona Chiric ................................................................................................................. 484 DREPTURI PATRIMONIALE CE POART ASUPRA BUNURILOR MOBILE SUPUSE NREGISTRRII Ispas Oana Florentina ...................................................................................................... 491 UNELE CONSIDERAII PRIVIND PROCEDURA PENAL N DOMENIUL INFORMAIILOR DE SECURITATE NAIONAL Rodica Popa, Niculae Gamen Antoniu ............................................................................ 502 INTEGRAREA I GLOBALIZAREA ECONOMIC Adriana Rodica Murean.................................................................................................. 508

PROCESUL GLOBALIZRII. EXTINDEREA U.E. Adriana Rodica Murean.................................................................................................. 516 MANAGEMENTUL PROCESULUI DE PREGTIRE PROFESIONAL A PERSONALULUI GARANT AL SUCCESULUI I EFICIENEI ACTIVITILOR POLIIEI ROMNE Constantin Ciprian, Vasile Sergiu Adrian ........................................................................ 541 MANDATUL EUROPEAN DE ARESTARE Tache Simona .................................................................................................................... 552 DAUNELE MORALE N PROCESUL PENAL Tache Simona .................................................................................................................... 557 SOMAIA DE PLAT MIJLOC DE REALIZARE A PRINCIPIULUI CELERITII Giosan Ruxandra-Oana, Perache Eugen ........................................................................ 562 ASIGURAREA DE BUNURI N CONTEXTUL INTEGRRII ROMNIEI N UNIUNEA EUROPEAN Dobrescu Andreia ............................................................................................................. 568 INFRACIUNE I SECURITATE N DOMENIUL INFORMATIC Cauti George-Maricel, Clin Constantin, Nicolae Roxana ............................................ 578 LEGEA DREPTULUI DE AUTOR Lado Adrian, Moraru Mihai ............................................................................................. 591 DREPTURILE OMULUI GARANTIE SI NECESITATE INTR-UN STAT DE DREPT EUROPEAN Dobrescu tefania-Dorina ................................................................................................ 606 LINGUISTIC HUMAN RIGHTS OF IMMIGRANTS IN EUROPEAN STATES (A CASE STUDY OF THE CZECH REPUBLIC) Sylva Svejdarova............................................................................................................... 613 ASPECTE PRIVIND JURISPRUDENA N DOMENIUL VIOLENEI N FAMILIE Mircea Hotoboc ................................................................................................................ 622 CONSIDERAII N LEGTUR CU MSURILE EDUCATIVE COMPONENT IMPORTANT A SISTEMULUI SANCIONATOR APLICABIL MINORILOR Veronica Gal ..................................................................................................................... 627

10

APARAREA DREPTURILOR OMULUI IN TIMPUL RECRUTARII, SELECTIEI SI ANGAJARII IN ORGANIZATIILE ROMANESTI Florea Nicoleta Valentina, Florea Dragos ....................................................................... 638 A HUMAN RIGHTS APPROACH TO ENVIRONMENTAL PROTECTION: THE CASE OF ETHIOPIA Abadir Ibrahim ................................................................................................................. 647 THE SEXUAL EXPLOITATION OF CHILD SOLDIERS IN THE DRC: A VICTIM-CENTERED APPROACH UTILIZING HUMAN TRAFFICKING PRINCIPLES Jessica Nann Madsen ....................................................................................................... 659 ASPECTE PRIVIND SOLUIONAREA ACIUNILOR CE AU CA OBIECT NREGISTRAREA INCIDENTELOR DE PLI N CADRUL CENTRALEI INCIDENTELOR DE PLI A B.N.R. Rou Alexandru Crstian.................................................................................................... 681 CHILD AND WOMAN PROTECTION IN ROMANIA AS A MEMBER OF THE E.U. Bloiu Anca Elena ........................................................................................................ 686 DREPTUL FUNDAMENTAL LA UN MEDIU SNTOS I ECHILIBRAT ECOLOGIC Ioni-Burda tefania-Diana ............................................................................................ 690 REGIMUL RSPUNDERII CIVILE N DREPTUL MEDIULUI Ioni-Burda tefania-Diana ............................................................................................ 701 COMPETENA JURISDICIONAL A INSTANELOR ROMNE POTRIVIT PRINCIPIILOR GENERALE ALE LEGII NR. 105/1992 Nathaniel Cornoiu-Jitrau.............................................................................................. 708 CLARIFYING COMMON INTENTION AND INTERPRETING S34: SHOULD THERE BE A THRESHOLD OF BLAMEWORTHINESS FOR THE DEATH PENALTY? Kumaralingam Amirthalingam ......................................................................................... 715 THE EUROPEAN UNIONS APPROACH TO HUMAN RIGHTS AND ITS EFFECTS ON TURKEY Lale Burcu nt ............................................................................................................... 725 COMPORTAMENTUL SOCIAL Mihaiu Vasile .................................................................................................................... 735

11

12

COMPETITIVITATEA NVMNTULUI SUPERIOR DIN ROMNIA STUDIU DE CAZ: UNIVERSITATEA ROMNO-AMERICAN


Prof. univ.dr. OVIDIU FOLCU Competitivitatea este un concept complex, ndelung dezbtut de economitii din ntreaga lume. Fiind indisolubil legat de noiunea de competiie, el exprim la un nivel general, capacitatea persoanelor, firmelor, economiilor, regiunilor de a se menine n competiia derulat la nivel intern i/sau mai ales internaional i de a obine avantaje economice (i nu numai) din aceasta. 1. Aspecte generale referitoare la conceptul de competitivitate Definirea competitivitii la nivel de firm este relativ uor de realizat dup prerea profesorului Carbaugh de la Washington University. n opinia sa, o firm este competitiv dac produce bunuri sau servicii de o calitate superioar sau la un pre mai sczut dect competitorii si interni sau externi. Din punctul de vedere al unei naiuni ns, competitivitatea poate fi definit n multiple moduri. Toate aceste abordri i clasificri au un numitor comun acestea exprim capacitatea i abilitatea rii respective, de a utiliza n mod eficient oportunitile existente la nivelul piaei mondiale. n concepia clasicilor economiei politice, manifestarea cererii i a ofertei ntemeiat pe libera iniiativ, generat de proprietatea privat, neglijeaz factorii de timp i de loc. Prin nsui faptul c echilibrul economic se asigur numai prin sistemul i mecanismul pieelor, agenii economici sunt condamnai la pasivitate, acetia avnd asigurat fie avantajul comparativ absolut, fie pe cel relativ. n teoria modern aa dup cum remarc economistul austriac Peter Schifko competiia coexist cu elemente monopolistice, ea este deci multiform, cci nu se manifest doar prin preuri, ci n egal msur, prin modul de a produce, prin calitatea produsului, prin politica de vnzri i poli-competiie (concuren) este imperfect i prin nsui acest caracter, ea este dinamic i efectiv1. Aceast optic, specific perioadei contemporane, cu privire la competitivitate, am cutat s o aezm la baza conceptului de avantaj competitiv. Dou caracteristici ale competitivitii, artate mai sus, vor fi valorificate pentru definirea avantajului competitiv i al msurilor ce trebuie adoptate, pentru ca o ar (o economie) s-l obin: caracterul multifactorial i caracterul procesual, la interferena dintre intern i extern, dintre productivitatea folosirii factorilor de producie disponibili n cadrul economiei de referin i eficiena cu care se deruleaz relaiile comerciale interri. Totodat, ne putem concentra atenia asupra unei definiii a competitivitii internaionale, care poate fi valorificat cu succes n cadrul actual. Competitivitatea internaional susine R. Carbaugh - reprezint capacitatea unei ri, n condiiile pieei libere i ale unei concurene corecte, de a concepe, produce i comercializa bunuri i servicii fie de o calitate superioar, fie la un pre inferior fa de produsele i serviciile oferite de alte ri.2
1 2

Peter Schifko Langage Economique, Service, Wien, 1989,p.210 Robert Carbaugh International Economics, South-Western College Publishing Co., 1995,

13

Oferirea de bunuri i servicii de o calitate superioar este in mod clar o problem legat de competitivitate. Cu toate acestea, asupra ultimei pri a definiiei aceea legat de pre pot fi fcute unele comentarii. Conform anumitor opinii, capacitatea unei ri de a obine preuri mari la produsele comercializate pe piaa mondial reprezint un obiectiv mult mai atractiv i, prin urmare, o prob mai puternic a competitivitii, dect vnzarea la preuri mici. Dac asociem un produs specific zilelor noastre, calculatorul, cu teoria lui Vernon, vom putea observa o serie de elemente ce susin caracterul multifactorial al competitivitii, ca i cel procesual. Astfel, banalul calculator de buzunar, care a fost inventat la nceputul anilor 60 i care se vindea de ctre productorii americani cu 1000 de dolari bucata, avea la nceputul anilor 70 un pre de aproximativ 400 USD, pentru ca apoi s scad n urmtorii ani pn la un pre de 10-20 de dolari, ceea ce a fcut ca producia sa s fie abandonat practic de cei care l-au lansat. Dac pentru un productor din Asia de S-E, America Latin sau Europa de Est, un pre al calculatorului de 10 USD, poate fi competitiv, pentru companii precum Hewlett Packard sau Casio, acest nivel de pre este neremunerator. Avantajul competitiv al firmelor aflate n avangarda progresului tehnic, se afl n ramurile de vrf, n care avansul tehnologic permite obinerea de preuri pe msur i nu n ramurile cu tehnologie standardizat. Pot fi distinse cel puin dou abordri principale ale conceptului de competitivitate, aa dup cum susine Kirsty Hugues1: o prim abordare privete competitivitatea ca pe o chestiune de eficien relativ, static sau dinamic. Aceasta se poate cuantifica pe baza nivelurilor de performan (nivelul productivitii, creterea competitivitii, etc). a doua abordare consider competitivitatea ca pe o reflectare a performanelor n comerul internaional (performane msurate sub forma cotelor deinute pe pieele de export, fie sub forma gradului de penetrare a importului). Exist numeroase alte definiri ale competitivitii. De pild, OCDE o definete astfel: capacitatea firmelor, sectoarelor, regiunilor, statelor sau organismelor supranaionale, aflate n competiie internaional, de a asigura n mod susinut un venit relativ ridicat din valorificarea factorilor de producie, precum i un venit superior din valorificarea forei de munc2. Aceast definire reliefeaz n mod clar impactul determinant pe care competitivitatea unei naiuni l are asupra nivelurilor veniturilor i implicit asupra nivelului de trai din ara n cauz. Deci se pune accent pe finalitatea social a creterii competitivitii. O alt definiie a fost dat de Direcia General pentru Probleme Economice i Financiare de pe lng Comisia European. Competitivitatea subliniaz specialitii Comisiei Europene - este capacitatea unei ri de a realiza coordonarea creterii economice cu echilibrul extern; la baza performanelor externe ale rilor industrializate continu ei st importana fundamental pe care o are comerul internaional. Totui, accentund rolul pe care l deine diferienierea produselor n strategia competitiv a firmelor, economia industrial a limitat acest tip de abordare, considernd c el nu constituie o baz adecvat pentru o evaluare cuprinztoare a competitivitii3.

pag. 26 1 Kirsty Hugues European Competitiveness, Cambridge University press, 1993, pag. 5 2 www.oecd.org 3 Comisia European - Annual Economic Report

14

Aceast definiie pune accentul, n primul rnd, pe lrgirea spectrului variabilelor ce trebuie luate n considerare n analiza competitivitii (productivitatea, inovaia tehnologic, investiiile n capitalul fizic i uman, politici structurale ). n al doilea rnd, aceast definiie privete competitivitatea prin prisma raportului dintre creterea economic i echilibrul extern. Competitivitatea nu este ns un joc cu sum nul, n sensul c naiunile beneficiaz de pe urma creterii economice nregistrate de alte naiuni. Aceasta deoarece creterea economic dintr-o anumit parte a lumii, determin deschiderea de noi piee de desfacere, pentru produsele i serviciile provenind din alte pri, precum i formarea surselor de aprovizionare ale acestora din urm.. Astfel, a fi competitiv nu nseamn a determina dezavantaje pentru ceilali parteneri comerciali, ci a crete i utiliza pe deplin avantajul propriu . 1.1. Analiza competitivitii la nivel European, din perspectiva Agendei Lisabona n anul 2000, liderii europeni au convenit c este imperios necesar s stimuleze creterea economic i a numrului de locuri de munc i s transforme economia european n cea mai competitiv economie bazat pe cunoatere din lume. Termenul stabilit la momentul respectiv era anul 2010, dar ntre timp, acest deziderat pare s se fi ndeprtat i mai mult. n msura n care Europa ar fi reuit, s-i ating aceste eluri, PIBul acestei zone ar fi putut crete cu 12 % - 23 % i numrul locurilor de munc ar fi putut avea o evoluie pozitiv, cu pn la 11 %. Ca parte a procesului Lisabona, summit-ul din 2002, de la Barcelona a stabilit obiective comune referitoare la educaie i pregtire n Europa. n mai 2003, Consiliul a stabilit cinci inte eseniale pn n 2010: rata medie a abandonului colar, la nivelul studiilor de baz s nu depeasc 10%; cel puin 85% dintre tinerii n vrst de pn la 22 de ani s -i fi definitivat cursurile colare secundare sau cele liceale; ponderea tinerilor de pn la 15 ani care prezint deficiene de instruire, trebuie s descreasc cu cel puin 20%, n comparaie cu anul 2000; nivelul mediu de participare la programe de nvare continu, la nivelul UE, a persoanelor cu vrste cuprinse ntre 25-64 de ani, trebuie s ajung la cel puin 12,5%; numrul total de absolveni n domeniile matematic, tiine i tehnologie la nivelul UE va crete cu cel puin 15% pn n 2010 i n acelai timp discrepana existent pe sexe, din acest punct de vedere, se va atenua. 1.2. Cuantificarea mrimii i dinamicii competitivitii economice a naiunilor Msurarea competitivitii economice a rilor i ierarhizarea lor n funcie de nivelul i dinamica acesteia, a devenit o preocupare cu caracter general. n cele ce urmeaz, vor fi prezentate rezulatele studiului elaborat de Forumul Economic Mondial (World Economic Forum - WEF) care public, ncepnd din 1979, Raportul asupra Competitivitii Globale. Acest studiu i elaboreaz ierarhia anual a competitivitii pe baza a 12 piloni, considerai fundamentali ntr-un astfel de context1: Instituii; Infrastructur;
1

http://www.weforum.org/en/initiatives/gcp/Global%20Competitiveness%20Report/index.htm

15

Stabilitate macroeconomic; Sntate i educaie primar; nvmnt superior i training; Eficiena pieei interne; Eficacitatea pieei muncii; Gradul de complexitate al pieei financiare; Eficiena tehnologic; Dimensiunea pieei interne; Nivelul de complexitate al afacerilor; Nivelul de inovare. Conform studiului dat publicitii, pentru 2009-2010, cea mai competitiv economie, la nivel global, este Elveia, urmat de Statele Unite ale Americii, Singapore, Suedia, Danemarca si Finlanda. Interesant este si faptul c n acest clasament, care cuprinde 133 de state, China a urcat pn pe locul 29, depind cu mult tri dezvoltate, cu tradiie, precum Italia, spre exemplu, aflat abia pe locul 48. In acelai clasament, naiunea cel mai bine situat dintre rile Europei Centrale i de Este este Cehia locul 31, Romnia situndu-se abia pe locul 64, dar n urcare fat de studiul publicati n anul anterior, cnd se situa pe locul 68. Pe de alt parte, dup cum putem observa din coninutul studiului invocat anterior, unul dintre pilonii de baz ai competitivitii este reprezentat de nvmnt superior i training, care are o pondere de 17% n calculul indicelui compozit. In interiorul acestui criteriu regasim cu ponderi egale trei indicatori luai n calcul: dimensiunea cantitativ a educaiei stabilit pe baza numrului de tineri nregistrai n cadrul nvmntului secundar i respectiv teriar precum i a chetuielilor dedicate acestui domeniu; dimensiunea calitativ a educaiei definit, n principal, prin calitatea sistemului educaional, n ansamblu, calitatea educaiei n domniile matematic i tiine ale educaiei, calitatea colilor (specializrilor) de management i nivelul de acces al colilor la internet; disponibilitatea training-ului la nivelul locului de munc indicator calculat pe baza oportunitilor interne existente pentru servicii specilizate de training i cercetare i respectiv a posibilitilor de pregtire oferite pentru poziiile manageriale. Clasamentul realizat din perspectiva acestui pilon fundamental al competitivitii relev faptul c cea mai competitiv ar este Finalanda, urmat de Danemarca i Suedia. Statele Unite sunt clasate abia pe locul 7, iar Marea Britanie se pozi ioneaz abia pe locul 18. Din aceeai perspectiv Romnia este pe locul 52, foarte aproape de Italia, locul 49 i naintea Bulgariei, locul 60, iar poziionarea rii noastre n raport de fiecare subindicator este reflectat n figura 1.

16

Fig. 1 - Romnia n cadrul pilonului nv mnt superior i training

120 100 80 60 40 20
Calitatea sistemului educa ional nmatriculai in nvmntul secundar Calitatea colilor de management Disponibilitatea serviciilor de training i cercetare

69

77

85 67 57 57

31

29

Locul ocupat de Romania

2. Universitatea Romno-American n context sistemului educaional naional i european Dup cum se cunoate, nvmntul superior romnesc este structurat, din perspectiva formei de proprietate, n instituii de nvmnt de stat i particulare. Dup 1990 evoluia, din punct de vedere cantitativ, ponderea nvmntului particular, n totalul nvmntului superior romnesc a crescut, n mod constant, dup cum se poate observa din fig. nr. 2. Referitor la creterea calitativ, o serie de aspecte vor fi relevate n cele ce urmeaz i toate aceste elemente vor exprima n mod implicit rolul nvmntului particular n creterea sau scderea calitii nvmntului superior romnesc.

17

Fig. 2 - Evoluia numrului de studeni nmatriculai


1000000 800000 600000 400000 200000 0 2005/2006 2006/2007 2007/2008 2008/2009 Studeni nmatriculai n nvmntul particular Studeni nmatriculai n nvmntul de stat Total numr studeni

Dup cum se poate observa, creterea ponderii nvmntului particular, din perspectiv cantitativ este incontestabil, dar principala problem ramne, n ce msur aceast cretere, din perspectiv cantitativ, se poate regsi, cel puin n aceeai msur, i dintr-o ipostaz calitativ. Avnd n vedere c probabil una dintre cele mai autorizate opinii care poate fi luat n discuie, din acest punct de vedere, este aceea a absolvenilor universitilor, n cele ce urmeaz vor fi prezentate unele aspecte reprezentative ale unui studiu realizat n 2009 European Student Barometer . La acest studiu au participat, la nivel european, 196019 de absolveni, din Romnia provenind 6667 repondeni, iar dintre absolvenii Universitii Romno-Americane 2159 au dat curs solicitrii de a completa chestionarul ce a stat la baza acestui studiu. Referitor la principalele criterii care stau la baza opiunii tinerilor de a alege o universitate sau alta se regsesc urmtoarele: calitatea procesului educaional, facilitile oferite de universitate, coninutul practic al curriculei, deschiderea internaional, coninutul i structura cursurilor, reputaia instituiei n mediul academic, reputaia universitii n randul anagajatorilor etc. (vezi fig. 3). Dup cum se poate observa, exist unele criterii, care au o relevan sporit pentru tinerii europeni, comparativ cu cei din Romania sau cu absolvenii Universitii RomnoAmericane coninutul i structura cursurilor (iar acest aspect poate ar trebui s dea de gndit tinerilor romni) sau localizarea avantajoas a instituiei de nvmnt superior. Pe de alt parte exist i criterii cu mult mai relevante n Romnia, dect n Europa, ceea ce explic, ntr-o anumit msur, caracteristicile sistemului educaional romnesc. Astfel, reputaia instituiei de nvmnt superior n mediul academic sau n cel de business reprezint un criteriu semnificativ mai important pentru tinerii romni, dect pentru cei europeni. Referitor la absolvenii Universitii Romno-Americane, exist i cteva cristerii pe care acetia le consider cu mult mai relevante, dect o fac ceilali tineri din Romnia sau din Europa: disponibilitatea i sprijinul oferit de cadrele didactice, deschiderea internaional a universitii, facilitile oferite de universitate etc.

18

Fig. 3 - Principalii factori care stau la baza deciziei de a opta pentru o anumit instituie de nvmnt superior
Localizare favorabil a universit ii Asistena oferit n domeniul planificrii carierei Faciliti IT Colaborarea cu companiile Disponibilitatea i sprijinul oferit de cadrele didactice Reputaia universitii n rndul angajatorilor Reputaia universitii n mediul academic Coninutul i structura cursurilor Deschiderea internaional Coninutul practic al curriculei Facilitile oferite de universitate Calitatea procesului educa ional 0 10 20 30 40 50 60 70 80 90 100

Universitatea Romno - American

Romnia

Europa

Dac acestea sunt principalele aspecte de care ine cont un candidat atunci cnd opteaz pentru o anumit instituie de nvmnt superior, trebuie vzut i n ce msur ateptrile acestora au fost i satisfcute dup ce acetia au devenit studeni ai repectivelor instituii (vezi fig. 4).

19

Fig. 4 - Evaluarea performanelor universitii cu privire la criteriile ce stau la baza deciziei tinerilor de a opta pentru o instituie de nvmnt superior
Asistena oferit n domeniul planificrii carierei Colaborarea cu companiile Reputaia universitii n rndul angajatorilor Localizare favorabil a universit ii Reputaia universitii n mediul academic Coninutul practic al curriculei Disponibilitatea i sprijinul oferit de cadrele didactice Deschiderea internaional Calitatea procesului educa ional Facilitile oferite de universitate Coninutul i structura cursurilor Faciliti IT 0 10 20 30 40 50 60 70 80 90 100

Universitatea Romno - American

Romnia

Europa

Din aceast perspectiv, constatm faptul c ateptrile absolvenilor Universitii Romno-Americane au fost satisfcute ntr-o mai mare msur dect a colegilor lor din Romnia i respectiv Europa pentru mai multe criterii: faciliti IT, coninutul i structura cursurilor, facilitile generale oferite de universitate, calitate aprocesului educaional, deschiderea internaional, disponibilitatea cadrelor didactice de a oferi sprijin studenilor, coninutul practic al curriculei sau asistena oferit n domeniul planificrii carierei. Exist i criterii, precum localizarea favorabil a universitii i reputaia n rndul angajatorilor sau la nivelul mediului academic, la care studenii europeni sau cei din Romnia se declar mai mulumii dect cei care aparin Universitii Romno-Americane. Remarcm oarecum ca interesant i faptul c la criteriul referitor la colaborarea universitii cu companiile regsim o similitudine ridicat ntre rspunsurile absolvenilor aparinnd celor trei entiti. n afara aspectelor prezentate, studiul invocat relev i o serie de alte elemente reprezentative, cum ar fi faptul c pe o scal de la 1 (minim) la 6 (maxim) referitoare la

20

satisfacia general, absolvenii Universitii Romno-Americane, cu un scor mediu de 5,3 se situeaz peste media european de 4,9 - i peste scorul general nregistrat la nivelul Romniei, de 5,0. Ar mai fi de remarcat i faptul c marea majoritate (69,2%) a absolvenilor de studii universitate din Romania i-ar dori s urmeze un program de studii de masterat n afara rii, ceea ce nu nu este neaprat un lucru ru, deoarece ar putea dovedi deschiderea de care dau dovad tinerii romni, comparativ cu ali colegi europeni (55,7% n Italia, 50,2% n Frana, 39,8% n Finlanda sau doar 28,7% n Cehia), dar ar putea s se constituie i ntr-o oarecare limit a sistemului de nvmnt superior autohton. Un ultim aspect pozitiv ce trebuie subliniat este faptul c absolvenii Universitii Romno-Americane au nevoie, n medie de 2,9 luni pentru a se putea angaja dup momentul absolvirii, ceea ce este puin sub media din Romnia (3,2 luni) i n mod clar sub media european (4,2 luni). Este adevrat ns c ateptrile privind ctigurile salariale ale tinerilor romni nu depesc 10000 de euro pe an reprezint mai puin de 50%, n comparaie cu media european 23967 euro sau al elitei europene Elveia, cu 49921 euro. Acest lucru explic i nclinaia tinerilor absolveni romni de a accepta un loc de munc n strintate, dar probabil c evoluia economic pe termen lung a Romniei va echilibra aceast discrepan. n concluzie, revenind la problematica referitoare la calitatea nvmntului superior din Romnia, consider c singura cale viabil pentru o instituie particular de nvmnt superior este aceea a calitii i competitivitii la nivel naional, dar mai ales european i internaional. Sistemul educaional romnesc va trebui s se adapteze rapid la exigenele europene deoarece Procesul Bologna va contribui la creterea competiiei pe piaa european, iar sana Romniei este s poat cldi n viitorul apropiat cteva universiti competitive la nivel internaional, care s se remarce att prin intermediul calitii procesului educaional, ct i prin intermediul calitii inovrii i cercetrii. Bibliografie selectiv:
Schifko, P. Langage Economique, Service, Wien, 1989.

1. Carbaugh, R. International Economics, South-Western College Publishing Co., 1995. 2. Hugues, K. European Competitiveness, Cambridge University Press, 1993. 3. European Competitiveness Report 4. European Student Barometer 2009 5. www.oecd.org 6. http://www.weforum.org/en/initiatives/gcp/Global%20Competitiveness%20Report /index.htm

21

COMPARING U.S. AND ROMANIAN EDUCATIONAL SYSTEMS LEADING TO A LAW DEGREE


JAMES K. MCCOLLUM, Professor Emeritus University Of Alabama in Huntsvile Huntsville, AL, USA My discussion in this paper will focus primarily on the American educational system which may lead to a law degree and some comparisons with the Romanian educational system of which my knowledge is limited. My knowledge of the system in the U.S. is fairly extensive since I have known many scholars and practitioners in the legal profession and I have a son who obtained a J.D (Juris Doctorate) degree from Washington and Lee University in Lexington, Virginia. In the elementary years, our educational systems are similar in that we expect children to enter kindergarten at age 5 and learn the basic foundations of education in elementary schools through grade 8, then to attend secondary (high) schools until age 17 or 18. In the years of high school, the curriculum in most American schools is not as rigorous as in Romanian high schools. Most American students are educated in state supported schools and the curricula contains two years of mathematics up to pre-calculus and trigonometry, whereas Romanian high school students get higher levels of mathematics and computer training. Some U.S. high schools in almost every state have college preparatory classes for gifted children which may include language study. Where Romanian students receive a Baccalaureate degree from high school, American students do not, even if they have gone to a privately funded prep school. In the 4th year of high school, American students take either the ACT (American College Testing) or the SAT (Scholarship Aptitude Test ) to determine of the students are prepared for higher education. Each of our colleges and universities have set limits for which candidates will be allowed to enter the institution and study toward a Batchelors degree requiring four years of study. This degree could be a BS, such as a Batchelor of Science in an engineering or science field, or a BA such as a Batchelor or Arts in a social science or fine arts. (There are variations such as a BFA for Batchelor of Fine Arts or BEng for Batchelor of Engineering). The main point to be made here, however, is that students may not work toward a degree in law until they have gotten a batchelors degree in some discipline. (My son received a BA in History before entering Law School). At this point, those who are interested in studying for a law degree must take the LSAT (Law School Aptitude Test) to be able to qualify to enter a law school. The requirements for entry are established by each individual institution whether it be a state run institution or a private institution. Certain minimum guidelines are set by each state, but each institution can exceed those minimums. In the Romanian system as I understand it, Romanian students can take an exam that will allow them to enter a program leading to a law degree at the end of high school studies. The degree in law that they pursue can be obtained after 4 years of higher education. American students must first receive the Batchelors degree, then attend law school for three years before receiving an LLB (Batchelor of Law) degree or a JD (Doctor of Juris Prudence) degree, either of which is required to allow them to take the Bar Exam in the state where they want to practice law. A variation to this exists in the state of

22

California where a student who desires to become a lawyer can qualify by reading the law and passing the states Bar Exam. To my knowledge, California is the only state that does not require a candidate for taking the Bar Exam to have a law degree. I once had a student at RAU who wanted to go to the U.S. and enter a law school in the 3d year. She had taken 2 years of law here in Romania and wanted her work in a Romanian law school to transfer into the U.S. law school (I believe it was at the University of Wisconsin). I told her that I was certain that she could not transfer her credits and would have to get a 4 year degree, take the LSAT and start at the first year of the U.S. law school if she was accepted. She was very dismayed and I was sorry to give her that opinion, but I wanted to give her a realistic answer. I told her that she would need to start over after getting a batchelors degree because American law is based on Common Law learned by reading cases for application to future cases and controversies. My limited knowledge of Romanian law leads me to believe that the basis for applying the law is Code Law. It is possible for Romanian students to attend American universities at the batchelor level or the graduate level for many disciplines. For the batchelor level, the students would have to take the ACT or SAT to gain admission and if they had already taken some university courses, they would be evaluated by a Foreign Credentials board to determine if previous college work could be transferred. At the graduate level, the students would have to take the GRE (Graduate Record Exam) for most disciplines, or the GMAT (Graduate Management Achievement Test) for business and also get previous credits evaluated by the Foreign Credentials board. I do not believe that there is any such procedure available for Law or Medicine. As a matter of general interest, the U.S. has 4,352 institutions of higher education (Universities, Colleges, Federal Academies, and Junior Colleges). Overall, our schools average costing $13,000 per student per year. These costs are borne by Federal funding (Department of Education), State and Local Government Funding, and student paid tuition. Private institutions such as Harvard, Yale, Washington & Lee, Ivy League Schools, etc have much higher tuition rates than government supported schools. Every one of the 50 states except Alaska has one or more law schools. The District of Columbia has several law schools, as do the more populous states. Forty million U.S. citizens are currently in schools at the various levels.

23

STRATEGIA CERCETRII TIINIFICE 2007-2013


Prof. univ. dr. MARIA MOISE Universitatea Romano Americana 1. Corelatia dintre cunoastere si cercetare: Trasaturile cunoasterii - Cunosterea partea acumulata a stiintei (stockpart) - Cercetarea procesul prin care se adauga noi cunostinte la stocul de cunostinte deja existent (flowpart) - Trasaturile cunoasterii 1. este transferabila - intre entitati bidirectionala cunoasterea ramane la dispozitia ambilor actori 2. este partajabila joc cu suma pozitiva 3. este contextualizata dupa producerea si diseminarea sa se primeste un feedbeek, din partea societatii 4. este comercializabila - este generata intr-un context al aplicarii - este definita prin transdisciplinaritate presupune mobilizarea de variate perspective teoretice si metodologii practice - este reflexiva - retea de comunicare ca poate integra mai multe puncte de vedere - produce pe termen lung un comportament creativ - este eterogena productia de cunoastere este localizata la nivelul universitatilor, institutelor de cercetare, laboratoarelor industriale de cercetare (private, publice), dar cunosterea este structurata pe discipline stiintifice, cu practici si principii variate 2. Rolul si functiile universitatilor intr-o societate bazata pe cunoastere - Functiile universitatilor (UNESCO, 2009) o Predare/invatare o Cercetare o Servicii pentru comunitate - Rolul universitatii o Producerea si consacrarea de statute sociale pentru absolventi si membrii comunitatii academice o Formarea de personalitati individuale o Consolidarea calificarilor si profesiilor o Imbunatatirea cunoasterii - Universitatea este: o Un spatiu al invatarii, predarii si altor procese cognitive o O zona a productiei stiintifice, culturale, artistice si sportive o Spatiu in care se configureaza si se definesc fundamentele viitorului statut social al absolventului o Un pilon de referinta al abordarii integrative o Triunghiul universitate, administratie publica, comunitatea formata din actorii economici si sociali

24

- Universitatea poate fi privita ca actor principal al societatii bazate pe cunoastere, are menirea de a genera si transfera cunoastere catre mediul socio-economic prin educatie, cercetare si inovare pentru a contribui la bunastarea individului si societatii. 3. Universitate: Relatia dintre functia pedagogica si cea de producere cunostere - Cunoasterea in Universitate se produce prin: 1. Functia pedagogica inzestrarea studentilor cu cunostinte 2. Functia de cercetare publicatii, contracte, GRANT-uri, manifestari stiintifice - Fiecare universitate gaseste modul propriu pentru a raspunde nevoilor societatii referitor la relatia dintre functia pedagogica si cea de producere cunoastere. - Decizia prin care cele doua functii se completeaza reciproc este influentata de doi determinanti: o a) comunitatea stiintifica interna traditia universitara infrastructura de cercetare care functioneaza (departamente, centre de cercetare acreditate, centre de excelenta, laboratoare etc.) logistica calificarea resursei umane (promovari, angajari) Resursele disponibile pentru dezvoltarea strategica si pentru adaptare la schimbare competenta si implicarea activa a membrilor comunitatii academice in guvernanta institutiei know-how-ul si practicile manageriale o b) comunitatea stiintifica externa legislatie/ cadru de reglementare institutional resurse financiare si reguli de distribuire a acestora baza de selectie a evaluatorilor, baza de selectie a studentilor oferta de locuri de munca si tipul acestora feedbek din partea universitatii - Un rol important il are managementul universitar privind implicarea in cercetare si cunoastere, rezultate si care depinde de: - politica de resurse umane - politica de finantare la nivelul universitatii - politica de servicii oferite comunitatii - politica de acces la cunoastere - politica de transfer tehnologic - sisteme de urmarire a cadrelor didactice si absolventilor 4. Strategia Nationala de CDI 2007-2013 - Pentru a avea un sistem national de cercetare competitiv, integrat la nivel european bazat pe o viziune strategica s-a elaborat Strategia Nationala de CDI 2007-2013 si Planul National de CDI ca si componenta tactica a acestei strategii. - Obiective strategice: - Crearea de cunoastere - Cresterea competitivitatii economiei romanesti - Cresterea calitatii sociale

25

- Obiective specifice - Maximizarea performantelor obtinute in cercetare - Dezvoltarea resurselor specifice sistemului - Antrenarea sectorului privat - Cresterea capacitatii institutionale - Extinderea cooperarii internationale - Tinte: - cresterea cu 100% a nr. doctori implicati in CDI - cresterea cu 100% a nr. lucrari stiintifice publicate anual si a nr. citari ISI - sporirea cu 200% a nr. brevete nationale - sporirea cu 600% a nr. brevete internationale (UE, SUA, JPN) - cresterea de la 4% in 2005 la 6% in 2013 a nr. de participari in proiecte internationale - realizarea unui cuantum de 5000 om/luna mobilitati internationale 5. Politici guvernamentale pentru CDI n Romnia Strategia naional n domeniul CDI (plan strategic 2007-2013) Instrumente programatice programe Instrumente de finanare Sistem evaluare i control Planul naional CDI 2007-2013 (metodologii - ghiduri) Profil programe Rezultate ateptate Indicatori evaluare Proceduri/mecanisme de finanare Proceduri/mecanisme de contractare Proceduri/mecanisme de monitorizare i control Domenii prioritare pentru CDI 1. Sntate 2. Agricultur, securitatea i sigurana alimentar 3. Tehnologia informaiei i comunicaiilor 4. Materiale, procese i produse inovative 5. Energie 6. Mediu 7. Cercetare socio-economic umanist 8. Spaiu i securitate 9. Biotehnologii Planul naional CDI 2007-2013 Structura 6 programe

26

Programul PNCDI II n Noiembrie 2010 se vor lansa competiiile: Resurse Umane - domenii Crearea de scoli de excelenta Proiecte complexe dec reintegrare Proiecte destinate tinerilor doctoranzi Proiecte de reintegrare Burse de cercetare Stefan Odobleja Mobilitati burse doctorale tineri doctoranzi Premierea inovarii tehnico-stiintifice a studentilor Idei - domenii Proiecte de cercetare eploratorie tip PCE Proiecte complexe de cercetare eploratorie Workshop-uri eploratorii Pe site-ul www.ancs.ro se regsesc informaiile referitor la competiia PNCDI II Pe site-ul www.cncsis.ro se regsesc informaiile referitor la competiia Idei si Resurse Umane Universitatea Romno American deruleaz n prezent 7 contracte la acest program Programul PNCDI II coordonare CNCSIS + UEFISCSU: cercetarea fundamental Colegiul consultativ - ANCS: cercetarea aplicativ CNMP ANCS: cercetarea aplicativ AMCSIT (inovare) Univ. Politehnic Bucureti Programele CDI coordonate de ANCS - oportuniti Programul CEEX (2005-2006) Programul PNCDI I (1999-2006)

27

Programul PNCDI II (2007-2013) Programul de GRANT-uri pentru cercetare tiinific, lansat n 1996 Planul SECTORIAL CD al MEdCT ANCS Programul IMPACT, lansat n 2006 Programul INFRATECH Cooperare bilateral (existena unui program naional Programul COST (5 state membre) Programul NATO (organizare, conferine) Programul EUREKA ESF (European Science Foundation) workshop-uri Program de competitivitate i Inovare CIP (2007-2013) parteneriate

Alte Programe oportuniti international - FP7 (Framework Program 7)- Cel mai important program de finanare - Programul ESPON 2013 - Programe de cooperare transnationala a doilea call (Noiembrie 2009) - Fonduri strcturale europene GRANT-uri CNCSIS Oportuniti Programe tip A Programe AT Programe TD Programe A_Consoriu Programele Fonduri structurale POS-DRU pentru pregatirea resurselor umane POS-CCE pentru cercetare: cresterea competitivitatii economice Criterii CNCSIS de monitorizare a cercetrii tiinifice Criterii primare de performan Publicaii ISI- 30 puncte/articol Brevete 30 puncte/brevet Rezultate contract 20 puncte/rezultat faz Criterii secundare de performan Publicaii n reviste cotate CNCSIS tip B 5 puncte/articol Publicaii la conferine internaionale cu refereni (in limba englez) 5 puncte/articol Modele experimentale rezultate din contracte 5 puncte/articol Prestigiu profesional Membrii n colectivele redacionale ale revistelor ISI 20 puncte/revist Membrii n colectivele redacionale ale revistelor CNCSIS tip B 10 puncte/revist Premii internaionale/ Academia Romn 20 puncte/premiu Conducatori doctorat 10 puncte Numr doctori 10 puncte/doctorand

28

ASSIGNMENT OF CREDIT-AS A WAY TO ACHIEVE THE TRANSFER OF CREDIT THROUGH INDIRECT LEGAL MEANS IN THE ROMANIAN PRIVATE LAW AND OTHER COUNTRIES LEGISLATIVE SYSTEM
Prof. PHD. GHEORGHE BOTEA Dean of the Faculty of Law Prof. PHD. CRISTIAN POPA Romanian-American University 1. Notion. Characteristic features. Definition. Features. Since credit transfer through mortis causa documents means regulating the inheritance matter in details, its transfer through inter vivos documents does not have an express regulation in the Romanian Civil Law. In the legal literature, they considered1 that the main reason why this institution has no regulations is the focus on the creditors interests. What characterizes the assignment of credit is the replacement of the debtor that is a reverse operation to the assignment of credit which implies the replacement of the creditor. However, in the relationship on duties, the debtor is not to be excluded, as the creditor always takes into account certain qualities of the debtor, like: solvency, honesty etc. Therefore, the lawyer did not consider it right to adjudicates a form of credit transfer which, implying the replacement of the debtor without the creditors assent, would hurt the latters interests2. Although it is not regulated, they pointed out that3, considering the principle of the freedom of conventions, nothing overrides the fact that parties could proceed to a credit transfer. Definition: Assignment of credit is a convention through which the debtor (the assignee) transfers his credit to another person (the assigner), who makes a promise in his place towards the creditor (assigned)4. By definition with the assignment of credit, the assignment of credit would be performed without the assent of the creditor assigned, who could be notified only on the assignment contract between the two succeeding debtors. However, unlike the assignment of credit, where the creditor did not matter in the legal relationship on credit, in the assignment of credit the observance of rights does not allow the replacement of the debtor without the assent of the creditor, because the personality of the debtor has a vital importance5. That is why the debtor assigner, performing an assignment of credit which would represent a homologous act to that of an assignment of credit, focusing on the passive side of the relationship on credit. The principle of law adjudicated by the French
Paul Mircea Cosmovici- Drept civil. Legislaie, All Publishing House, Buc., 1998, p. 253; Ibidem; 3 C. Hamangiu, I. Rossetti Blnescu, Al. Bicoianu- Tratat de drept civil roman, vol. II, 1929, Buc., Naional S. Ciornei Publishing House; 4 Tudor R. Popescu, Petre Anca-Teoria general a obligaiilor, Editura Stiinific, Buc., 1968; 5 Ibidem;
2 1

29

Civil Law nul ne peut etre constraint a changer de debiteur (nothing can be agreed on through the replacement of the debtor) fosters the above mentioned rules. However, there are cases where the creditor can require the credit from other person than his initial debtor1, through means that we will study further on. But the creditor cannot be deemed to be given another debtor without his assent. That is why, the legislations that regulate the assignment of credit do not include but an imperfect assignment in their regulations, where for the freedom of the former debtor, it requires the assent of the creditor2 or an assignment of contract3. In practice, however, they use an imperfect delegation4. Some authors5 argue for the lack of regulations on the assignment of credit in our Civil Law through a lack of practical interest of this legal operation motivating that as a rule, they lease (and, as a result, they acquire), active elements of the patrimony, among which the bonds, but there are no powerful interests to acquire passive elements of the patrimony. However, we will point out, what is the practical of this institution. Characteristic features. Because of a lack of an express and special regulation, the features of the assignment of credit cannot be identical to those of the assignment of credit. The initial the replacement of the debtor is of interest both to the persons who made a promise to guarantee that credit (the owner of the pledged or mortgaged good) or made a promise together with the debtor (the associate co-debtors)6. The main features of the assignment of credit are: 1. The existence of an old debt which could be transferred to the debtor assigner with all the characters, warranties and exceptions which accompany it; 2. The initial obligation persists irrespective of the replacement of the debtor; 3. the initial debtor is reassigned and in his place another debtor is kept by the creditor, without changing the content of the credit; 4. it is only achieved by the assent of the two debtors. Since in legal systems influenced by the French Civil Law or by the Common Law there is no regulation proper on the assignment of credit, which led to the appeal made to other institutions which run similar but not identical results, in other legal systems this institution by which the credit transferred between the debtors keeps its identity is already known. This silence of our Civil Law was interpreted by some authors as having the meaning that the assignment of credit is non-admissible, because by introducing another person in his place, the debtor breaks the personal character of the credit to perform and the principle of the relativity of contract effects. Both jurisprudence and the majority of the authors consider that the assignment of credit is admissible, based on the contractual freedom and on the analogy reasoning on the admissibility of the assignment of credit, namely: either indirectly by means of innovation,
Cf. Mestre, De quelques changement de debiteur Rev. Trim. Dr. Civ., 1991, 531; Cf. Art. 176 of the Swiss Law of Obligations, art. 415 of the Civil Law of RFG (B.G.B.), art. 477 of the Greek Civil Law; 3 Cf. Art. 1400 and the next of the Italian Civil Law; 4 Henri, Leon and Jean Mazeand- Lecons de droit civil, Paris, 1996, vol. II, p. 1045 5 See Tudor R. Popescu, Petre Anca- the quoted work, p. 395; P.M.Cosmovici - the quoted work, p. 253 6 Liviu Pop- Teoria general a obligaiilor, Lumina Lex Publishing House, 1998, p. 466;
2 1

30

of perfect delegation or of stipulation for another, or even directly by the assent of the creditor1. Brief History The pre-classic Romanian Law did not admit the assignment of credit for the same reasons why it did not admit the assignment of credit, that is the interdiction of the replacement of the initial persons in the relationship on credit. Later on, during the classical period, they admitted to directly achieving the assignment of credit through the useful act granted to the assigner, which otherwise replaced the assignee on the original credit which was not admitted and to directly achieving the assignment of credit which could happen indirectly through innovation by means of the replacement of the debtor and by judicial empowerment (mandatum in rem suam). In the last case the debtor delegates a person to replace the plaintiff in the trial against his creditor and to pay him the amount of money provided in the sentence. Practical Utility of the Assignment of credit The utility of the assignment of credit proves its validity when faced with a judicial relationship: the creditor (Primus) has a credit to cash from his debtor (Secundus) who, in his turn has the capacity of a creditor towards Tertius. Supposing that the debt of Secundus from Primus is equal to that of Tertius from Secundus, the assignment of credit will serve to free Secundus and his exclusion from the relationship on credit: Secundus will lease his credit to Tertius, lease accepted by Primus; the latter will have Tertius as debtor in place of Secundus and this is neither the creditor of Tertius not the debtor of Primus. We can notice that we can obtain the same result through an assignment of credit2, too. So, Secundus can lease to Primus his credit against Tertius. What would be then the utility of the assignment of credit? It lies in the fact that in the case of the assignment of credit Primus will have the credit of Secundus against Tertius, as compared with the assignment of credit where Primus keeps his own credit. Either one of these credits may be more profitable than the other, either through the creditor or through the debtor. They can have characteristics, neither the same warranties nor the same due term. So, it is relevant the fact that credit of Primus or the credit of Secundus resist the operation. Therefore, we infer the utility to use either the assignment of credit or the assignment of credit. 2. Procedures to Indirectly Achieve the Assignment of credit As to the replacement of the passive subject of the legal relationship, we mention the fact that they assign those debts which shall be personally returned by the debtor, since they were established according to him (intuitu personae)3. We also mention the fact that the project of the Civil Law R.S.R. comprised, in art. 395-398, a regulation on replacement, directly, of the passive subject of the legal relationship, that is assigning credit.

Ioan Albu Contractul i rspunderea contractual, Dacia Publishing House, Cluj -Napoca, 1994, p. 207; 2 C.Hamagiu and co. the quoted work, p. 662 3 Gh. Beleiu- Drept civil. Privire general asupra dreptului civil, Buc., 1976, p. 140;

31

The assignment of credit shall release the ex-debtor, a particular transfer of credit and shall achieve it by the convention of the two succeeding debtors, depending on the assent of the creditor. The assent of the creditor. Thus, the release of the initial debtor cannot be performed without the consent of the creditor. What interests us most, however, is the way the creditor intervenes in achieving the operation. According to the authors of the legal literature1, the only item relying on the traditional legal principles, the willingness of the creditor plays a vital role; assignment of credit may be achieved only through his intervention; until the consent of the creditor, it cannot exist except as a draft, as an offer made for him by the two debtors to release one and take on the other. The German Civil Law, in art. 415, align. (1) diminished the role of the creditor to a minimum: the convention is concluded on the agreement of the two debtors, and the agreement of the debtor only makes the operation to be opposable2. But to justify such a solution theoretically is not easy3. When credit transfer operates with a particular title, there is a substitution of a person with another one as debtors, in a prior legal obliging relationship, the replacement of the passive subject not affecting the very legal relationship and its accompanying advantages: the creditors warranties and exceptions it might raise4. Speaking about the procedures to indirectly achieve the assignment of credit, we can say that they fall into two categories: 1. Procedures to achieve the assignment of credit through which the creditor acquires a right against a second debtor keeping the right against the initial debtor, that is the transfer of credit with the creditor protection; 2. Procedures to achieve the assignment of credit through which the creditor acquires a right against debtor, the first debtor being reassigned, or the transfer of credit without the protection of the creditor. Assignment of credit with Protection of the Creditor The main mechanism of achieving this transfer is the delegation5; but an almost identical transfer may be achieved through means such as: the stipulation for another one, payment notice, and sub-contract. In this case we cannot speak but of a credit viewed individually, that is of a transfer with a private title. But this transfer may not be imposed to the creditor against his will, a third party becoming his debtor that he did not choose, but who do not have the qualities and the same warranties as the debtor. So, the protection of the creditor, is practically always ensured. It may be achieved through two means: either the credit transfer is
Salleiles- De la cession des dettes, in Annales de droit commercial, Buc., 1890, CovieloDella successione nedebiti, a titlo particolare, in Archivio giuridica, t LVI and t LVII, 1896 -1897; Delbruck-Die Uebernahme fremder Schulden nach gemeinen und preussichem Rechte, Berlin, 1853; 2 Marcel Planiol- Traite elementaire de droit civil, Tome deuxieme; Les preuves. Theorie generale des obligations. Les contracts. Privileges et hypotheques, Paris, 1912, Librairie generale de droit et de jurisprudence, p. 137; 3 Eng. Gaudement- Etude sur le transport de dette a titre particulier, these, Dijon, 1989; 4 Salleiles- Theorie de lobligation dapres le projet du Code civil allemande, Paris, 1890, no. 106-108; 5 Cf. Billian La delegation de creance, L.D.G.J., 1989;
1

32

achieved by the assent of the creditor, or the transfer does not release the initial debtor who will continue to be liable for the credit performance in front of the creditor. Sometimes the two means are performed in association, like in the sub-contract1. Imperfect Delegation Without getting into details, as this institution will be dealt with in a separate section, we will outline only the procedure to achieve the assignment of credit through the imperfect delegation. Imperfect delegation occurs when the creditor delegator accepts the debtor delegated but does not consent to the delegate being reassigned, keeping two debtors, both the delegator and the delegate2. Within the delegation, the third party (delegate) accepts to pay the creditor (delegator) the debt of the initial debtor (delegator) and many times, the cause is the fact that the delegate is himself debtor of the delegator and, as a result, paying the delegator, pays his own debt. Imperfect delegation does not determine an innovation and implies a match of the willingness of the three participants to this operation, and the consent of the creditor as well. It is used because the creditor (delegator) obtains a personal direct action against the delegate, without releasing the delegator. Stipulation for Another Obligation-with the meaning right of credit had, in the Roman Law, two effects- a normal one, consisting in the right of the creditor to ask for the obligation to be performed and an accidental one, which consists in the right of the creditor to obtain liquidated damages when the obligation is not performed. One of these normal effects was the stipulation for another, besides the adjacent actions (adiecticiae qualitatis) and representation in case the obligor was a sui iuris person. In Rome, one of the standing principles, with some exceptions, was that of the relativity of the contract effects, res inter alios acta, aliis neque nocere, neque prodesse protest. Implicitly, from this principle there come two other principles the nullity of the stipulation for another and the nullity of the promise for another. The stipulation for another, the stipulation to anothers interest, is a verbal contract (through the use of the verb spondee) by which a credit comes into being in favour of a third party, who becomes creditor without taking part in the conclusion of the contract. For example, Primus sells his house to Secundus and deals through a stipulation with this one for him to pay the price of the house to another person, Tertius. As shown above, this document was null as to the provider (Primus), since to possess means having a financial interest. The document is null as to Tertius, because he did not take part in its conclusion.
Alain Benabent Droit civil. Les obligations, Paris, 1995, Montchrestien Publighing House, the 5 edition, p. 383; 2 Liviu Pop- the quoted work, p. 466;
th 1

33

The Romans expressed invalidity by the rule alteri stipulari nemo protest (nobody can stipulate for another). However, ever since old times, they indirectly came to such a contract producing its effects. Thus, after the stipulation for a third party took place, the provider concluded with the same person a verbal contract, called stipulatio poenae (the stipulation of damages), by which the promisor shall pay an amount of money in case the first contract would not have been enforced. This may not cover the nullity of the first contract. But the promisor will execute it not to pay the amount of money provided in the second contract, normally this amount being larger than the value of the object in the first contract1. In time, they also accepted some exceptions from the principle nemo alteri sipulari potest. In the current legal system- the stipulation for another constitutes the only real exception to the principle of relativity of the legal document effects. Definition. Regulation. Stipulation for another or the contract in favour of a third party is the bilateral act by which the provider- agrees with the other party- the promisor that the latter to perform a service in favour of a third person the third beneficiary party, neither directly nor through representation2. The right of the third beneficiary party comes out directly, by the power of the convention between the provider and the promisor. But the exercise of this subjective right depends on the will of the third beneficiary party. The Civil Law applies the stipulation for another in matter of life income (art. 1642) and donation with an assignment donato sub modo (art. 828 and 830). Terms of validity: a) it shall meet the terms of validity of any contract; b) it shall comprise a clause by which the third beneficiary party could acquire, indirectly, with the agreement of the contract parties, a right in itself against the promisor; c) it shall determine or indicate sufficient elements to be able to determine the beneficiary party. The effects of the stipulation for another. The main effect is creating, by the common will of the provider and the promisor, of a direct right for the beneficiary, with no acceptance being necessary from his part. However the beneficiary entitled to refuse this right or expressly waive the right to refuse it, confirming it3. As a result, we cannot speak of the capacity of the beneficiary, his will does not play any role in creating this right. His assent may intervene any time even after the death of the provider or the promisor, as his assent is not the acceptance to an offer. If the beneficiary does not refuse the right he was granted, this takes shape when the contract is concluded between the provider and the promisor and not when the acceptance occurred.

C.St. Tomulescu- Drept privat roman, Tipografia Univ. din Buc., 1973, p. 241; Gh. Beleiu- Drept civil roman. Introducere n dreptul civil. Subiectele dreptului civil. Sansa S.R.L. Publishing House, Buc., 1993, p. 176; 3 Dumitru Rdescu- Dicionar de drept privat, Mondan 94 Publishing House, Buc., 1997, p. 926;
2

34

The beneficiary right may not be repealed by the provider, except when the law and the parties contract expressly provide this possibility. However, even in this situation, the repeal is no longer possible after the beneficiary accepted to acquire his right1. In the relationship between the provider and the promisor, the duties they accepted towards each other produce their effects normally. The provider has also the capacity of a creditor of the stipulation for another, that is he may ask the promisor to execute his duty towards the third party beneficiary, and in case of default, he may claim the exception of default, and the fulfillment by force of the agreement or the contract resolution by returning the duty he executed to the promisor, and if the case, with liquidated damages. In the relationship between the third party beneficiary and the promisor, the beneficiary becomes the creditor of the promisor at the very moment the contract is concluded, and, directly, without the right to be passed through the providers patrimony. In his capacity of creditor, the beneficiary may claim the promisor the fulfillment of the stipulation in his favour, as well as liquidate damages in case of default, and he may not claim the contract resolution, as he is not a party to the contract and does not have any interest in terminating it. The promisor may oppose the third party beneficiary all the duties he may oppose the provider, including the exception of default of the providers duties toward him. Between the provider and the beneficiary, the stipulation for another does not determine any legal relationship on duty to perform. If the provider was a debtor of the beneficiary, the fulfillment of the provision stipulated for him, shall have the value of a payment, repealing the duty to perform. If the real intention of the parties was that the provider should donate to the beneficiary, the beneficiary will have to report his donation to the inheritance, if he attends the providers succession and has to comply with its reduction, if it exceeds the available amount. As to the other situations, when the beneficiary does not attend the providers succession, he will be protected both by the heirs and by the providers creditors, who will not be entitled to claim the relationship or the suppression of freedoms made under the shape of the stipulation for another, as its object is never part of the succession. The stipulation for another may lead to an assignment of credit when the provider is a debtor of the third party beneficiary within another prior legal relationship. In the contract between the provider and the promisor, they may consider that promisor shall pay the providers credit to the third party beneficiary, the providers creditor2. The third party beneficiary may claim the fulfillment by the promisor, his right directly derives from the contract concluded by the provider with the promisor, and at the same time, he will keep his original right against the provider. So, here there are two different obligations the right of the third party beneficiary against the promisor, which is independent from the legal relationship between him and the provider and the right of the third party beneficiary to claim the promisor the fulfillment of the duty. However, the beneficiary third party may not claim against the promisor the warranties he agreed on with the provider, within the initial legal relationship. But the promisor may oppose the creditor all the exceptions he could oppose the provider.
1 2

Ibidem; Liviu Pop- the quoted work, p. 466;

35

By the stipulation for another1, you may create rights for the third parties, but you may not enjoy their rights. In practice, instead of a duty transfer, you could have a new credit right. The prevalence of this operation as compared with the imperfect delegation would mean that the right of the creditor against the new promisor is achieved when the convention between the debtor (provider) and the second promisor is concluded. In case of the imperfect delegation and the stipulation for another, although a new obligation arises, we may notice that none of the former obligations are repealed. 2.1.3 Method of Payment In order to simplify the execution of one party, the debtor can designate to the creditor a third party who shall pay in the debtors change. Such as a debtors loan bank by giving a credit or the debtor bank on the strength of a deposit. This mechanism does not affect in any way the debt the debtor shall be still liable and the creditor has no right (no action) against the third parties who are not personally engaged in it. It is about a material operation which we can see as a trust the debtor gives the right of agency to the third party to pay in his change. Should the agent fail to pay in the conditions stipulated when he had the necessary funds his contractual liability to the debtor principal shall be held liable; the debtor principal shall pay the delaying penalties on his own account because the payment was not fulfilled on time and he also shall be liable of the tort liability for the creditor who could bear the risk of the debtor insolvency.2 In these conditions, the debtor could withdraw the trust deed and give an interdict to the third party to make the payment. In the French Law and usually in the occidental countries there is a modern technique which ilustrates the Method of Payment, the so-called avis de prlvement the titleholder of a bank account who receives by bank revolving debts (taxes, insurance bonuses, phone and electricity bills etc.) empowers the bank to pay his debts to the creditors. By this method of payment the creditors could draw upon the receivable from the debtors account. It is obvious that the bank shall not satisfy these receivables but only in the account sum limit, and if it is not suficient, the creditors shall act against the debtor. 2.1.4. Debt Internal Takeover In the event that a third party assumes to pay for the debtor, there is an internal assignment. In this case the creditor protection is assured by the debt standing in its original form. If the third party fails and does not pay, the creditor keeps his right against the third party, by contrast of the agency, because the third party did not make any commitment to the creditor. The debtor can make a complaint against the third party because this one did not pay for the debtor. The assignment of duty could be found in the board takeover of a trading company the buyer (the one who takes over the company) promises to pay the debts of the ones who operate before.

1 2

Tudor R. Popescu, Petre Anca- the quoted work, p. 387; Alain Bnabent op. cit., p. 387;

36

2.1.5. Subcontract Some contracts alow one of the parties not to execute the assumed obligations on his own account, but to transfer the execution obligation to a third party. For example, in the construction entreprising contract1, the entrepreneur can charges some subentrepreneurs with the execution of a part of the working, making with each of them (plumber, electrician, floorer etc.) a subentreprising contract2, or the subagent who executes some labor conscription for the agent (it is often in the transport field). We can observe a kind of obligations transfer, but it is in fact an economical, material transfer. In the juridical field the creditor protection is realised under two froms: - on one way, the creditor must have consented that the former entrepeneur had substituted another executor. Because it is about making obligations they often have a binding character that permit to the creditor to refuse their acomplishment by another person. The judiciary practice established that this substitution is alowed without the creditor consent when, according to the contract the executors person is not established (carrier, exchanger etc.). - on the other way, the original debtor proceeds to be liable for the obligations execution; the entrepeneur is liable for the subentrepeneurs errors even if the last one was accepted by the creditor. Moreover, the creditor has an action against the subentrepeneur. The assignment of duty by subcontract produces the same effect like as the imperfect agency and the convenant for another person- the supplementation of a new debtor to the initial one. The Assignment of Duty without the Creditor Protection The assignment of duty could be realised by releasing the former debtor by perfect delegation and novation. In fact, the perfect delegation is a novation by debtor changing. But both of the proceedings are different from the genuine duty off assignment because: - either the novation by the debtor changing or the perfect delegation can be realised only by the the creditor consent; - both of the proceedings have the same effect: to relieve the old obligation together with its warranties and accesories and the rising of a new obligation. 2.2.1. Novation by the Creditor Changing The novation3 is also used in exchange for the assignment of duty. It could be realised by two ways when the new debtor is binding upon to the creditor in return for the original debtor, the last one being released without his consent (art. 1274 C.civ.fr.) or when it is about the perfect delegation. When the third party is binding upon to the creditor to pay the duty without the debtor consent (stipulated by art. 1164 C.civ.) it is said that novation is realised by ex-pledge (expromisio)4.
Subentreprising is possible in other entreprinsing contracts, but it is applied only in the construction entreprising field; 2 The rules stipulated for entreprising are stipulated in antrepreneur si subantrepreneur reports: art. 1470-1490 C. civ.; 3 Stipulated in art. 1271 and acc. to C. civ. fr.; 4 Gh. Beleiu op. cit., p. 318
1

37

When it is aked the debtor consent, the novation by the debtor changing is a perfect delegation. In case of novation by the debtor or creditor changing, a receivable is relieved and rises out a new receivable. In case of novation by the creditor changing, the second creditor ceases to be the creditor of the third one, being replaced by the first creditor who gains two receivables in this way, his original receivable against the third creditor. In case of novation by the debtor changing, the second one ceases to be the debtor of the first debtor, being replaced by the third one, who becomes twice a debtor , because he did not cease to be the debtor of the second debtor and he also became the debtor of the first one. These effects can be cumulative realized by the perfect delegation because the second one is superseded as a creditor of the third and as a debtor of the first, the two obligations being replaced by a single obligation of the third one to the first one. In case of the assignment of receivable and of the assignment of duty it is not about the relieving a debt or the confinement of a new obligation, an obligations replacement by novation, but about a transfer by assignment of the receivable of the second against the third party or of his duty to the first party, the second one becoming the direct debtor of the first one.1 2.2.2. Perfect Delegation The third party (delegate) agrees to pay to the creditor (agent) the debt of the original debtor (principal) and this is usually because the delegate is the principal debtor and he can discharge his own debt by paying to the principal. By perfect delegation the agent releases the principal and keeps the new obligation of the delegate. The delegation does not transfer the old duty but creates a new one which, by the parties agreement, could be added the old accesories and could establish that the old debtors exceptions could be reversed by the new debtor. In this way, the delegation could approach more to the assignment of duty.2 The perfect delegation supersedes the original obligations of the parties by a new, unique obligation producing an innovation effect. It is rarely met in practice because the creditors prefers to receive the new debtor besides the original one than to free the last one. The imperfect delegation is used because the agent-creditor gets a personal direct action against the delegate without releasing the principal. In French Law it is commented upon if the delegation is an act with a legal cause or an abstract act. In supporting its abstract feature it is invoked the fact that the delegation is available and the delegate is binding on the agent even if he was not the delegates debtor, too, and the imposibility of the delegate to prevail over the agent of the exceptions that could have been invoked in his potential reports with the principal, in case of perfect delegation.Although the original debtor was released by the creditor this one could hold the right to appeal against the first debtor supposing that the debtor would be insolvent. French Law allows (art.1276) such an appeal if the new debtor had been insolvent or had
1 2

Paul Mircea Cosmovici op. cit., p. 255; Tudor R. Popescu, Petre Anca op. cit., p. 396

38

become insolvent in the moment that the delegation came into force. Regarding the juridical nature of the right of appeal it is commented upon how the initial warranties constituted in the creditors favour could exist anymore in this case. From one point of view, the creditor appeal is independent of the old obligation that remains relieved together with all its accesories. From another point of view, the creditor does not release the principal only if the delegate really pays the debt. In this situation, if the pay is not made, the creditor shall be able to take legal action against the original debtor, action that had existed in the old juridical report an had been relinquished. So he could prevail over all his personal and real warranties of that receivable. We must emphasize that whatever form it has, the delegation needs the delegate consent. In this case, the imperfect delegation does not lead to immediate results because the agent shall not gain the direct cause against the delegate, but only after that the delegate was bound by to pay the debt, subsequent to the principals asking. Because of that, in practice it is preffered the convenant for another. To sum up the system of the Fench Law for solving the juridical reports between the three parties, in which the first one is the creditor of the second and the second is the creditor of the third, to simplify, the third party is binding by to pay to the first party, establishing a direct binding report between the first and the third party. This simplification could be obtained by different ways: novation by creditor changing, novation by debtor changing, assignment of receivable, imperfect delegation, stipulation for another and assignment of duty. The perfect delegation by which the new debtor commitment is obtained towards the same creditor does not transfer the old debt, but creates a new one which by the parties agreements could be added to the old debts and it could be decided that the old debtors exceptions shall be made contrary by the new debtor; in this way the delegation could be closer to the assignment of duty. 2.2.3. Transfer of Patrimony Assets In the French Law it was considered that1 if the creditor is always protected in case of the transfer of an isolated debt, the situation is not the same if the debt is a part from a general transfer made by the debtor in favour of a new third party. In this case, the debtor changing shall operate without the creditor protection and consent. It could be realised by the transfer of patrimony assets or by the transfer of the contract. In this paper we comment on the transfer of the obligations between living persons (transfer inter vivos), but we shall also comment on the descent of an individual in the matter of the assignment of duty, because this transfer will produce its effects like as an assignment of duty in juridical reports which arise between living persons towards the creditor and the new debtor. In case of the death of the debtor his liabilities shall be transfered to his heirs, either to the legal heirs or, in case of the existence of a testament, to his devisees. The devisees are answerable for the decedents liabilities if they did not reject the legacy or they are answerable for the hereditary assets if they accepted the legacy in form of the inventory;

Alain Bnabent op. cit., p. 389

39

or they are answerable for these liabilities even in case of their own patrimony asstes if it exceeds the hereditary assets. In this way, the creditor is enforced to change the debtor for the liabilities which do not involve a personal inference of the debtor, especially for the monetary ones. Moreover, if there are not any other heirs, it could be enforced a bond distribution, each of the heirs being answerable for a part of the bond proportional to his hereditary quota. This distribution of the bond shall not operate if the bond is indivisible, either by its nature (like as the obligation to deliver any goods or perform any working) or by the effect of any cause of indivisibility inserted in the contract. The transfer of patrimony assets and implicitly the assignment of duty are acomplished by amalgamation merger. According to Law no. 31/1990, the companies merger has two forms: the merger and the consolidation. (art. 176 alin.5) The merger consists in the fact that a company integrates one or more companies and these companies ceases their individual existence.1 The consolidation consists in the fusion of two or more companies which constitutes a new company.2 In both cases, the absorbent company, meaning the new company becomes the debtor of the absorbed company commitments - it is enforced a debtor changing to the creditor. For protecting the three parties incentives, the law stipulates that the merger effects are produced only after three months from the publication date in Monitorul Oficial. The merging companies creditors interests are also protected by a right of opposition against the merger decision at the creditors hand (art. 175 alin.3 Law 31/1990). If a creditor exerted his right of opposition, the merging decision could be brought into force only after the final ruling by which was ordered the opposition rejection. In case that the opposition was conceded, the merger ruling could be enforced only after giving satisfaction to the other creditor receivables. 2.2.4. Assignment of the Contract In different systems of law it is said more and more about the assignment of the contract, analyzing the way in which this could be an atomous juridical operation opposing to the assignment of receivable and transfer of duty. We shall shortly present the way in which the assignment of contract operates in the transfer of duty field. Some law works stipulates the transfer of the contracts with consecutive execution by induced terms as an attachment to the asset transfer which builds the object of the contract (Leasing Agreement, Insurance Agreement, Labour Agreement) or, sometimes, the transfer of the Leasing Agreement to the descendants or to the spouse, as a result of the divorce, which has been awarded a right of habitation, the transfer of the contracts needed to redress a company in case of reordering by assignment. In this case a new debtor is enforced to the creditor, too. The creditor does not have any other means of protection than the original debtor obligations preserving and this debtor is released in the future. As we demonstrated at the begining of this chapter, one of the reason for which the assignment of duty was not regulated in our system of law is the subjective, personal feature of the debt; considering the personal qualities of the debtor, the
1 2

Stanciu D. Crpenaru Drept comecial romn, Ed. All, Buc., 1995, p. 233; Ibidem;

40

creditor draws his solvability, too. In this case, by the assignment of the contract without the creditor consent, the creditor has not got the ability to consider the debtors demureness and solvability and of course this fact is in his disadvantage. But the original debtor keeps on to comply to his bonds which corespond to the prior period of the transfer of the contract. Such as in case of a leased premises selling for a deposit, the Seller shall be debtor of the deposit restitution to the tenant. In some case law does not allow to a third party to substitute himself to one of parties before the contract closing. It is about the refusal according to art.5, Law no 54/1998, regarding the juridical circulation of the lands given to the co-lenders, neighbours and tenants who shall be able to buy a land for the price asked by the Seller, before any other person preferred by the Seller. This right compels the Seller to change the debtor; the refusal titleholder is asserted by law to the Seller, as the debtor of the asked price under the penalty of cancelling the contract of sale and purchase that was concluded by overriding this legal stipulation. This thing does not prejudice too much the Seller because if the new debtor fails to pay the price, the Seller can adopt a resolution in order to recover the asset and after that he can sell it to anyone. The assignment of duty, as the fixture of the transfer of an asset, of a right universality or a contract. a) The assignment of duty as the fixture of the transfer of an asset is taken for the situations stipulated in case of the assignment of contract where we mentioned that the assignment of contract was achieved as a fixture of the transfer of the asset which made the object of the contract. - art. 1441 C.civ. stipulates the following: if the tenant sells the leased or sub-leased premises, the Buyer must comply to the demurring carried out before the selling because it was made by authentic deed or by private signature with certified date; except the case in which was expreslly stipulated the demurring abating because of the premises selling. Although the premises buyer must comply with the closing, the original owner is binding on the obligation execution towards the tenant, just in case of the imperfect delgation. - the assured asset buyer is binding on the insurance agreement terms (for example, to pay the insurance bonuses), but the parties can cancel the contract. The insurance keeps on going to the buyer benefit; henceforth the buyer is not anymore binding on his insurer liabilities and the Seller is released of the liabilities by the mutual agreement of the insurer. b) As a fixture of the transfer of the right universality (partaining to a patrimony of assets), we have already talked about the assignment of duty without the creditor protection (sub-head2.2) in case of the merger and amalgamation of the companies and in case of an inheritance of an individual. c) The assignment of duty, as a fixture of the assignment of contract is achieved in our legislation in the residential matter. It is stipulated in art.33 Law no.114/19961 the residence excahange between two or more principal tenants. By the effect of residence exchange, the tenants releases each one another the obligations towards their landords.

Published in Monitorul Oficial nr. 254 din 21 octombrie 1996;

41

DREPTUL LA UN PROCES ECHITABIL I ACCESUL LIBER LA JUSTIIE, GARANII CERUTE DE CONVENIA EUROPEAN A DREPTURILOR OMULUI
Prof. univ. dr. FLOREA MGUREANU Universitatea Romno-American Bucureti REZUMAT Respectarea drepturilor procesuale ale prilor, constituie o obligaie esenial a instanei, multe prevederi ale Codului de procedur civil sancionnd sever nerespectarea acestor drepturi, inclusiv prin casarea hotrrii judectoreti i rejudecarea cauzei respective. Reglementrile internaionale cuprinse n tratatele la care Romnia este parte, prevd i ele asemenea obligaii, cele mai importante reieind din Convenia European a Drepturilor Omului dar i din numeroasele Directive Europene, obligatorii pentru Romnia dup aderarea la Uniunea European. n accepiunea Conveniei, dreptul la un proces echitabil are mai multe componente i anume: accesul liber la justiie; examinarea cauzei n mod echitabil, public i ntr-un termen rezonabil; examinarea cauzei de ctre un tribunal independent, imparial, stabilit prin lege; publicitatea pronunrii hotrrilor judectoreti. CUVINTE CHEIE: justiie, acces liber la justiie, proces echitabil, reglementri internaionale, termen rezonabil. Constituia Romniei stabilete, la art. 11, cu valoare de principiu, obligaia statului romn de a ndeplini ntocmai i cu bun-credin ndatoririle ce-i revin din tratatele la care este parte, precum i faptul c tratatele ratificate de Parlament fac parte din dreptul intern. Reglementrile menionate fac aplicarea unuia dintre principiile ncrederii ntre statele comunitii internaionale pacta sunt servanda - i exprim, n acelai timp, corelaia dintre dreptul internaional i dreptul intern, prin integrarea normelor dreptului internaional n sistemul dreptului naional. Distinct de consacrarea integrrii dreptului internaional n sistemul juridic naional, legea fundamental a Romniei conine reglementri specifice referitoare la tratatele internaionale privind drepturile omului1. Astfel, art. 20, Constituia stabilete c interpretarea i aplicarea drepturilor i libertilor ceteneti se fac n concordan cu prevederile tratatelor internaionale la care Romnia este parte i c reglementrile internaionale din domeniul drepturilor omului, cuprinse n tratatele ratificate de Romnia, au prioritate fa de reglementrile interne n cazul n care ntre ele exist neconcordane.
Pentru mai multe detalii privind reglementrile constituionale privind drepturile i libertile ceteneti i modul n care acestea sunt respectate n Romnia, a se vedea: D.D. Dnior , Drept constituional i instituii politice, vol. I, Ed. SITHEC, Craiova, 2006, p. 170 i urm.; I. Muraru, Drept constituional i instituii politice. Teoria general, vol. I, Bucureti, 1991, p. 20 i urm.
1

42

Ratificarea de ctre Romnia a Conveniei Europene pentru aprarea Drepturilor Omului (C.E.D.O.)1, precum i protocoalele adiionale la aceasta nr.1, 4, 6, 7, 9, 10, a impus i reglementri corespunztoare care s asigure respectarea prevederilor acesteia n acest mod, conform art.11 i 20 din Constituie, Convenia i protocoalele ei adiionale au devenit parte integrant a dreptului intern, avnd prioritate fa de acesta, altfel spus C.E.D.O. i protocoalele adiionale au devenit izvor de drept intern obligatoriu i prioritar, ceea ce, n plan naional, are drept consecin imediat aplicarea conveniei i protocoalelor de ctre instanele judectoreti romne, iar n plan internaional acceptarea controlului prevzut de C.E.D.O. cu privire la hotrrile judectoreti naionale. Prin Protocolul nr.11 al Conveniei Europene al Drepturilor Omului, intrate n vigoare la data de 1 noiembrie 1998, a intervenit o reform a sistemului de control n faa Curii, s a urmrit meninerea i ntrirea eficacitii aprri drepturilor omului i libertilor fundamentale prevzute de Convenie. Ca o garanie a respectrii acestor drepturi, Convenia prevede, n art.6 pct.1, dreptul oricrei persoane la un proces echitabil: Orice persoan are dreptul de a-i fi examinat cauza n mod echitabil, public i ntr-un termen rezonabil, de ctre un tribunal independent i imparial, stabilit prin lege, care va hotr fie asupra nclcrii drepturilor i obligaiilor cu caracter civil, fie asupra temeiniciei oricrei acuzaii n materie penal ndreptat mpotriva sa. Hotrrea trebuie s fie pronunat n public, dar accesul n sala de edin poate fi interzis presei i publicului, pe ntreaga durat a procesului sau a unei pri a acestuia, n interesul moralitii, al ordinii pub lice ori al securitii naionale ntr-o societate democratic, atunci cnd interesele minorilor sau protecia vieii private a prilor la proces o impun, sau n msura considerat strict necesar de ctre tribunal, atunci cnd, datorit unor mprejurri speciale, publicitatea ar fi de natur s aduc atingere intereselor justiiei. Rezult c, n accepiunea Conveniei, dreptul la un proces echitabil are mai multe componente i anume: accesul liber la justiie; examinarea cauzei n mod echitabil, public i ntr-un termen rezonabil; examinarea cauzei de ctre un tribunal independent, imparial, stabilit prin lege; publicitatea pronunrii hotrrilor judectoreti2. a) Accesul liber la justiie. Accesul liber la justiie este consacrat, ca drept cetenesc fundamental, att prin art.6 pct.1 din Convenie, ct i prin art. 21 din Constituia Romniei, prin art.10 din Declaraia universal a drepturilor omului, precum i prin art.14 pct.1 din Pactul internaional cu privire la drepturile civile i politice. n Constituie, accesul liber la justiie este conceput ca drept al oricrei persoane de a se putea adresa justiiei pentru aprarea drepturilor, a libertilor i a intereselor sale legitime, garantndu-se c exercitarea acestui drept nu poate fi ngrdit prin nici o lege.
Convenia a fost ratificat prin Legea nr. 30/1994, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I a, nr. 135 din 31.05.1994, intrat n vigoare la 20.06.1994 prin depune rea instrumentelor de ratificare la Secretariatul General al Consiliului Europei. n sensul Conveniei sunt i prevederile art. 14 din Pactul internaional cu privire la drepturile civile i politice, ratificat de Romnia prin Decretul nr. 212/1974. 2 Pentru mai multe detalii privind modul n care sunt reflectate i respectate prevederile Conveniei Europene a Drepturilor Omului n legislaia naional, a se vedea i: Fl. Mgureanu. G. Mgureanu Poptean, Organizarea sistemului judiciar, ediia a VI, Ed. Universul Juridic, Bucureti 2009, p. 53-67.
1

43

Ca mijloacele procedurale concrete de care pot uza cetenii pentru a accede la justiie Codul de procedur civil prevede cererea de chemare n judecat (art.109) i cile de atac mpotriva hotrrilor judectoreti (apelul - art. 282, recursul - art. 299, contestaia n anulareart. 317 i art. 318, revizuirea - art. 322), iar Codul de procedur penal prevede plngerea prealabil ( art. 279 alin. 2 lit. a), cile de atac mpotriva msurilor dispuse de procuror n cursul urmririi penale (art. 278/1), cile de atac ordinare i extraordinare mpotriva hotrrilor judectoreti (apelul - art. 361, recursul art. 385/1, contestaia n anulare - art. 386, revizuirea - art. 393). Posibilitile procedurale menionate asigur persoanelor interesate accesul la o instan de judecat, creia, prin lege, i s-a stabilit competena de a hotr n materie civil sau penal. Acest mod de reglementare al dreptului de acces la justiie este n concordan cu abordarea european a aceluiai concept, cci, n accepiunea Conveniei, exercitarea dreptului de acces la justiie presupune tocmai asigurarea accesului oricrei persoane la un tribunal instituit de lege, adic garantarea unei proceduri judiciare n faa creia s se poat realiza, efectiv, acest drept. n ceea ce privete mijloacele concrete de asigurare a accesului liber la justiie, acestea sunt lsate de Convenie la latitudinea statelor care au ratificat-o, devreme ce prin art. 6 pct.1 nu s-au prevzut expres alte asemenea mijloace. Ca atare, dispoziiile din dreptul intern referitoare la modurile de sesizare a instanelor judectoreti sunt pe deplin aplicabile, dar aceasta nu nseamn dreptul de acces la toate structurile judectoreti - judectorii, tribunale, curi de apel, nalta Curte de Casaie i Justiie - i nici la toate cile de atac prevzute de lege - apel, recurs, contestaie n anulare, revizuire, deoarece, aa cum a hotrt Plenul Curii Constituionale prin decizia nr. 1/8 februarie 1994, prin lege pot fi instituite reguli deosebite, n considerarea unor situaii deosebite. Astfel de reguli ntlnim, de pild, n materia apelului civil, unde, prin art.282/1 Cod procedur civil, sunt reglementate categoriile de hotrri judectoreti care, prin raportare la obiectul cererilor n care au fost pronunate, sunt exceptate de la aceast cale de atac, ori n materia hotrrilor de strmutare a pricinilor civile, care nu sunt supuse nici unei ci de atac (art. 40 alin. 4 Cod procedur civil). Deseori n practica instanelor naionale a fost invocat de pri, ca msur de ngrdire a accesului liber la justiie, lipsa de gratuitate a procesului civil, prin instituirea n sarcina titularului cererii de chemare n judecat a obligaiei de plat a unei taxe de timbru i prin neasigurarea asistenei juridice gratuite. Nici unul din cele dou argumente nu justific o ngrdire real a dreptului de acces la justiie. Achitarea taxelor judiciare de timbru nu ncalc principiul gratuitii justiiei i, implicit, al accesului liber la justiie, deoarece partea czut n pretenii poate fi obligat la restituirea sumelor avansate n condiiile art. 274-276 Cod procedur civil; mai mult, prin Legea taxelor judiciare de timbru nr. 146/1997 se prevede scutirea de timbraj pentru anumite categorii de cauze civile, iar legislaia naional asigur i alte garanii efective pentru finalizarea procedurii judiciare chiar i n cazul persoanelor cu posibiliti materiale reduse. n acest sens, art.74 Cod procedur civil prevede, pentru cel care nu e n stare s fac fa cheltuielilor unei judeci, fr a primejdui propria sa ntreinere sau a familiei sale, dreptul de a cere instanei de judecat asisten judiciar, iar art.75 din acelai cod prevede c, n coninutul conceptului de asisten judiciar intr acordarea de scutiri, reduceri,

44

ealonri, sau amnri pentru plata taxelor de timbru i a timbrului judiciar, precum i aprarea i asistena gratuit printr-un avocat delegat de baroul avocailor. Fa de dispoziiile naionale enunate, lipsa de gratuitate a procesului civil nu ar putea fi invocat cu succes ca o nclcare a liberului acces la justiie n sensul art.6 pct.1 din Convenie. b)Examinarea cauzei n mod echitabil, public i ntr-un termen rezonabil. 1. Cerina din art. 6 pct.1 al Conveniei, referitoare la examinarea n mod echitabil a cauzei, trebuie neleas n sensul de a se asigura respectarea principiilor fundamentale ale oricrui proces i anume principiul contradictorialitii i principiul dreptului la aprare, ambele asigurnd egalitatea deplin a prilor n proces. Contradictorialitatea este principiul care ngduie prilor din proces s participe n mod activ i egal la prezentarea, argumentarea i dovedirea drepturilor lor n cursul desfurrii procesului, mai precis s discute i s combat susinerile fcute de fiecare dintre ele i s-i exprime opinia asupra iniiativelor instanei n scopul stabilirii adevrului i al pronunrii unei hotrri legale i temeinice. n virtutea contradictorialitii, prile i aduc reciproc la cunotin preteniile, aprrile i probele de care neleg s se foloseasc n proces, prin cererile scrise adresate instanei, judecata nu se poate face dect dup legala lor citare, n cursul procesului toate prile sunt ascultate n mod egal, inclusiv asupra mprejurrilor de fapt sau de drept puse n discuie de instan, n vederea aflrii adevrului n cauz, ncuviinarea probelor se face n edin public, dup prealabila lor discutare de ctre pri, iar hotrrile judectoreti sunt comunicate prilor, n vederea exercitrii cilor legale de atac. Consacrri indirecte ale manifestrilor principiului contradictorialitii, aa cum au fost ele anterior redate, respectnd nelesul art.6 pct.1 din Convenie, se regsesc i n legislaia naional, mai precis n reglementarea art. 112, art.115, art114 alin.1, art.107, art.128-129, art.114 alin.4 Cod procedur civil. Nu exist, deci, neconcordane de semnificaie juridic a contradictorialitii ntre dispoziiile Conveniei i dispoziiile din legea naional i, fa de garaniile pe care aceasta din urm le instituie pentru asigurarea contradictorialitii, sunt toate premisele ca, prin hotrrile pronunate, instanele naionale s nu se fac vinovate de nclcri ale dreptului la un proces echitabil, prin nesocotirea principiului contradictorialitii. - Dreptul la un proces echitabil nseamn i posibilitatea rezonabil a oricrei pri de a expune cauza sa instanei de judecat, n condiii care s nu o dezavantajeze fa de partea advers, ceea ce se realizeaz prin asigurarea dreptului su la aprare. Dreptul la aprare are n dreptul romnesc i valoare de principiu constituional, innd seama c prin art. 24 alin.1 din Constituie se stabilete c dreptul la aprare este garantat, iar prin alineatul 2 al aceluiai articol se prevede c n tot cursul procesului prile au dreptul s fie asistate de un avocat, ales sau numit din oficiu. n sens material, acest drept include toate drepturile i garaniile procesuale, care asigur prilor posibilitatea de a-i apra interesele, iar n sens formal el include dreptul prilor de a-i angaja un avocat. Realizarea dreptului la aprare este asigurat i prin modul de organizare i funcionare a instanelor judectoreti, la baza cruia stau principiile legalitii, egalitii prilor, gratuitii, colegialitii, publicitii, controlului judiciar, imutabilitii i rolului activ al instanei.

45

Legalitatea semnific nfptuirea justiiei n numele legii de ctre instanele judectoreti prevzute de lege, n limita competenelor ce le-au fost conferite de legiuitor, precum i supunerea judectorilor numai n faa legii; egalitatea prilor semnific un tratament egal al acestora n raporturile procesuale cu instana, dar i n rapor turile dintre ele, prin recunoaterea acelorai drepturi procesuale i impunerea acelorai obligaii; gratuitatea nseamn obinerea unei rezolvri judiciare necondiionat de plata vreunei taxe; controlul judiciar nseamn posibilitatea verificrii, de ctre o instana superioar n grad, a legalitii i temeiniciei hotrrii pronunate de instana inferioar;imutabilitatea semnific imposibilitatea, de principiu, a modificrii cadrului litigiului, sub aspectul prilor, obiectului i temeiului de drept; rolul activ al instanei reprezint, nu o ingerin n interesele prilor, ci o garanie a respectrii drepturilor i realizrii intereselor acestora, deoarece are ca unic scop aflarea adevrului n cauz. 2.Cerina examinrii cauzei n public, prevzut de art. 6 pct.1 din Convenie, nseamn publicitatea dezbaterilor, care se realizeaz, pe de o parte prin asigurarea accesului prilor la dezbateri, aceasta fiind o condiie inerent a exercitrii drepturilor lor procesuale, constnd n dreptul la aprare i dreptul la dezbateri contradictorii, iar pe de alt parte, prin asigurarea accesului la dezbateri al oricror persoane. n acelai mod este neleas noiunea de publicitate i n dreptul intern. Astfel, art.126 din Constituie, art. 5 din Legea de organizare judiciar nr. 304/2004 i art. 21 alin. 1 din Codul de procedur civil proclam c edinele de judecat sunt publice, afar de cazurile prevzute de lege. Cazurile de excepie de la regula publicitii sunt nominalizate n lege, prin indicarea unor criterii de apreciere, pe baza crora instana de judecat trebuie s le determine alin. 2 al art. 121 Cod procedur civil stabilete c instana poate s dispun ca dezbaterile s se fac n edin secret, dac dezbaterea public ar putea vtma ordinea sau moralitatea public ori prile. Pentru asigurarea publicitii, edinele de judecat se in la sediul stabil i cunoscut al instanei, n zilele i la orele fixate de instan, potrivit listei de edin, care se afieaz la ua slii de edin, cu cel puin o or nainte de nceperea edinei de judecat (art. 125 Cod de procedur civil). Publicitatea este o garanie a corectitudinii i imparialitii judectorilor, a independenei acestora, pentru c nu este suficient s se fac dreptate, ci este nevoie s se i vad acest lucru; pentru acest motiv prile nu pot fi mpiedicate s participe la dezbaterea cauzelor proprii, nici mcar atunci cnd s-a declarat edin secret (art. 121 alin. 2 C. proc. civ.), iar terele persoane nu pot fi ndeprtate din sala de judecat dect n cazul edinelor secrete. Caracterul dezbaterilor nu influeneaz, ns, pronunarea hotrrii judectoreti, care se face, ntotdeauna, n edin public, fapt prevzut expres n art. 6 pct.1 din Convenie, dar i n art. 121 alin. 3 Cod procedur civil. 3. Cerina Conveniei ca examinarea cauzei s se fac ntr-un termen rezonabil trebuie raportat la fiecare caz n parte, lund n considerare durata procedurii, natura preteniilor, complexitatea procesului, comportamentul autoritilor competente i al prilor, dificultatea dezbaterilor, aglomerarea rolului instanei i exercitarea cilor de atac. Celeritatea judecrii proceselor nu este consacrat n legislaia naional n mod expres, dect ntr-un numr limitat de litigii, de pild, n materia restituirii imobilelor preluate abuziv n perioada comunist, reglementat prin legea 10/2001 sau n materia adopiilor, reglementat prin O.U.G. 25/1997, aprobat prin legea 87/1998.

46

Cu toate acestea, n Regulamentul pentru organizarea i funcionarea instanelor, aprobat prin Ordinul nr. 991/C/1993 al Ministerului Justiiei, se reglementeaz msurile ce se dispun de instan la primirea sesizrii, stabilindu-se c prin acestea trebuie s se asigure soluionarea cu celeritate a cererilor primite i c aceleai msuri trebuie luate, n acelai scop, i de ctre judectorul cruia i s-a repartizat cauza spre soluionare ( art. 44). De asemenea, Codul de procedur civil cuprinde o suit de norme prin care se asigur soluionarea, ntr-un termen rezonabil, a cererilor deduse judecii, indiferent de natura lor. Dintre acestea, cele mai importante sunt cele din art. 155 alin.1 i art.156 alin.1, care permit amnarea judecii, o singur dat, pe temeiul nvoielii prilor, res pectiv pentru lips de aprare temeinic motivat, precum i cele din art. 260 alin.1 i art. 264 alin.1 Cod procedur civil, potrivit crora pronunarea se poate amna pentru un termen ce nu poate depi 7 zile, iar redactarea hotrrii se face n termen de 30 de zile de la pronunarea ei. Judecarea procesului ntr-un termen rezonabil are ca scop nlturarea incertitudinii n care se gsesc prile prin restabilirea, ct mai curnd posibil, a drepturilor nclcate i prin reinstaurarea legalitii, care trebuie s guverneze toate raporturile juridice ntr-un stat de drept, ceea ce constituie o garanie a unui proces echitabil. c) Examinarea cauzei s se fac de un tribunal independent, imparial, stabilit prin lege. A. Cerina independenei presupune: a. independena instanelor; b. independena judectorului. a. Independena instanelor, presupune ca instanele judectoreti care nfptuiesc justiia s nu fie subordonate puterii executive sau legislative. Acest aspect este reflectat n art.126 alin.1 Constituia Romniei, care prevede c justiia se realizeaz prin nalta Curte de Casaie i Justiie i prin celelalte instane judectoreti stabilite de lege, adic judectorii,tribunale i Curi de apel, iar la alin. 3 se prevede c prin lege sunt stabilite competena i procedura de judecat. b. Independena judectorilor este reflectat n art.124 alin. 2 din Constituia Romniei, care stabilete c judectorii sunt independeni i se supun numai legii. Aceasta presupune, c i n cazul instanelor de judecat, n realizarea actului de justiie, magistraii nu pot fi influenai de puterea executiv sau legislativ. Cerina independenei instanei nu exclude controlul judiciar care intervine n urma exercitrii cilor de atac mpotriva hotrrilor judectoreti. n acelai timp trebuie subliniat c nici verificrile atribuite prin Legea nr. 304/2004 pentru organizarea judiciar, n competena conductorului instanei, nu afecteaz independena magistratului, ntruct acest control nu trebuie exercitat n nici un fe l n legtur cu activitatea de judecat i hotrrea pronunat. Astfel, n art. 46 alin. (1) se prevede Preedinii i vicepreedinii instanelor judectoreti iau msuri pentru organizarea i buna funcionare a instanelor pe care le conduc i, dup caz, a instanelor din circumscripiile acestora, asigur i verific respectarea obligaiilor statutare i a regulamentelor de ctre judectori i personalul auxiliar de specialitate, iar la alin. (2) Verificrile efectuate personal de preedini sau vicepreedini ori prin judectori anume desemnai trebuie s respecte principiile independenei judectorilor i supunerii lor numai legii, precum i autoritatea de lucru judecat.

47

Independena judectorilor este dat i de garaniile aflate n acest sens n Legea nr. 303/2004 privind statutul judectorilor i procurorilor, care la art. 2 alin. (1) prevede Judectorii numii de Preedintele Romniei sunt inamovibili, n condiiile prezentei legi, ial la alin. (2) Judectorii inamovibili pot fi mutai prin transfer, delegare, detaare sau promovare, numai cu acordul lor, i pot fi suspendai sau eliberai din funcie n condiiile prevzute de prezenta lege. La alin. 3 i 4 ale aceluiai articol din legea menionat, s-a prevzut Judectorii sunt independeni, se supun numai legii i trebuie s fie impariali. Orice persoan, organizaie, autoritate sau instituie este datoare s respecte independena judectorilor. Cu privire la statutul procurorilor, Legea nr. 304 la art. 3 alin. (1) a stabilit Procurorii numii de Preedintele Romniei se bucur de stabilitate i sunt independeni, n condiiile legii, iar la alin. (2) Procurorii care se bucur de stabilitate pot fi mutai prin transfer, detaare sau promovare, numai cu acordul lor. Ei pot fi delegai, suspendai sau eliberai din funcie n condiiile prevzute de prezenta lege. n scopul asigurrii i unei independene reale a judectorilor i procurorilor, propunerile de numire n funcie a magistrailor sunt date n competena Consiliului Superior al Magistraturii, n condiiile legii sale organice (conform art.125 alin.2 din Constituia Romniei). B. mparialitatea, ca element al unui proces echitabil, reprezint garania ncrederii justiiabililor n magistraii i instituiile n care acetia i desfoar activitatea, prin care se realizeaz actul de justiie. Importana acestui aspect este recunoscut prin consacrarea unui ntreg titlu din Codul de procedur civil, titlul V al Crii a I, care prevede cazurile concrete n care un magist rat i celelalte persoane implicate n actul de justiie sunt incompatibili, pot fi recuzai ori sunt obligai s se abin, precum i procedurilor de urmat n cazul intervenirii acestora. Aspecte viznd imparialitatea pot fi regsite i n titlul VI al aceleiai Cri a Codului de procedur civil, referitor la strmutarea pricinilor, care stabilete Cnd una dintre pri are dou rude sau afini pn la gradul al patrulea inclusiv printre magistraii sau asistenii judiciari ai instanei, cealalt parte poate s cear strmutarea pricinii la o alt instan de acelai grad. Strmutarea pricinii se mai poate cere pentru motive de bnuial legitim sau de siguran public. n acelai timp i prin Constituie s-a recunoscut importana acestei laturi a unui proces echitabil, prevzndu-se c funcia de judector este incompatibil cu orice alt funcie public sau privat, cu excepia funciilor didactice din nvmntul superior. Stabilirea prin lege a tribunalului, ca element al unui proces echitabil, are n vedere competena de soluionare a cauzei, att din punct de vedere material ct i teritorial. n acest context, n legislaia intern dispoziiile legale sunt clare i precise, delimitnd foarte clar competenele instanelor de judecat implicate n realizarea actului de justiie. Sunt ntlnite astfel dispoziii care stabilesc competena dup materie (Titlul I al Codului de procedur civil ), competena teritorial (Titlul II), cazurile de extindere a competenei (Titlul III), precum i procedura n cazul intervenirii unui conflict de competen (titlul IV). n scopul asigurrii imparialitii, prin legi speciale de reglementare a unui anumit domeniu de activitate, este prevzut competena de soluionare a cauzelor respective, dispoziiile Codului de procedur civil, fiind completate cu reglementri specifice.

48

d)Publicitatea pronunrii hotrrilor judectoreti. Pronunarea dispozitivului hotrrii judectoreti, n edina public, chiar n lipsa prilor, este impus de art. 258 alin. 2 Cod procedur civil. Pronunarea n edin public a hotrrilor judectoreti, asigur cunoaterea de ctre justiiabili a hotrrii, imediat dup deliberarea completului de judecat, dnd posibilitatea prii a crei cauz a fost soluionat nefavorabil, s exercite sau dimpotriv s renune chiar n instan la calea de atac (art. 267 alin.1 Cod procedur civil ). n raport cu dispoziiile art. 11, alin. 2 din Constituie, prevederile Conveniei, fcnd parte din dreptul intern, sunt de aplicare direct i imediat n faa organelor jurisdicionale, iar potrivit art. 20, alin. 2 din Constituie, dac exist neconcordane ntre pactele i tratatele privitoare la drepturile fundamentale ale omului, la care Romnia este parte i legile interne, au prioritate reglementrile internaionale. Mecanismul de control organizat de Convenie poate fi declanat, pe calea recursului individual, cu respectarea condiiilor de fond i form, numai dup epuizarea cilor interne de recurs1.

V. Stoica, I. Stoica, Convenia European i impactul acesteia asupra sistemului judiciar romnesc, Dreptul nr. 10-11/1994, p. 10; Fl. Mgureanu, Drept procesual civil, ediia a X-a, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2008, p. 26-45.

49

MEDIEREA I PERSPECTIVELE EI
Prof. univ. dr. FLOREA MGUREANU Universitatea Romno-American Conceptul de mediere a aprut n Statele Unite ale Americii n anul 1976, n urma unor iniiative guvernamentale care vizau decongestionarea instanelor de judecat, cunoscnd repede o puternic dezvoltare, instanele fiind degrevate de un numr mare de dosare. Recent, n urma studiilor efectuate, Asociaia American de Arbitraj a nregistrat succese n peste 80% din cauzele supuse medierii, ceea ce nseamn o reuit care a ncurajat i alte state s adopte msuri legislative corespunztoare. Medierea a cunoscut rspndire i n ri ale Uniunii Europene cum ar fi: Frana, unde legea medierii a fost adoptat n 1995, n Anglia, Olanda i mai recent i n alte ri, ca urmare a avantajelor ce le prezint fa de procedura de drept comun, unde clauzele de mediere au nceput s-i fac tot mai des apariia, mai ales n contractele comerciale. Preocupri majore pentru cutarea unor mijloace de soluionare a confli ctelor, prin alte modaliti dect cele juridice, au existat, n rile din occident, nc din perioada anilor 70. Necesitatea soluionrii conflictelor de interese care apar ntre persoane fizice sau persoane juridice, tot mai numeroase n ultima perioad, a impus gsirea unor modaliti, tot legale, dar care s evite calea greoaie i costisitoare ce se desfo ar n faa instanelor judectoreti i a celor de executare silit1. Ca urmare, avocaii din Uniunea European i mai apoi mediatorii dup apariia acestei profesii, ncurajai de legislaia din rile lor, au nceap s preia i s aplice metodele alternative de stingere a diferendelor, medierea ncepnd s devin unul di ntre instrumentele preferate a celor mai multe corporaii, cu o tendin de proliferare din ce n ce mai puternic n rndul companiilor mici i mijlocii2. Cu toate acestea, nu toate rile au adoptat cu uurin medierea, mu ltora li se pare trecerea de la judector la mediator o schimbare mult prea mare care necesit timp pentru a fi neleas i acceptat. Instanele judectoreti sunt supraaglomerate, costurile sunt uneori exagerat de mari, mai ales dac se solicit i luarea unor msuri asigurtorii i trebuie pltit cau iunea, timpul n care sunt parcurse toate etapele procesuale este, din pcate, destul d e ndelungat, mai ales dac se dispun casri cu trimitere, cnd procedura trebuie reluat.

Pentru un examen mai amplu privind procedura de soluionare a litigiilor de ctre instanele judectoreti, a se vedea: I. Stoenescu, S. Zilberstein, Drept procesual civil. Teoria general, E.D.P., Bucureti, 1983, p. 454 i urm.; V.M. Ciobanu, Tratat teoretic i practic de procedur civil, vol. II, Ed. Naional, Bucureti, 2004, p. 7-283; I.Le, Tratat de drept procesual civil, Ed. ALL-BECK, Bucureti, 2001 i Comentariile Codului de procedur civil, vol. I, Ed. ALL-BECK, Bucureti, 2001, p. 293 i urm.; I. Deleanu, Tratat de procedur civil, vol. II, Ed. Europa Nova, Bucureti, 1997, p. 5 i urm.; A. Hilsenrad, I. Stoenescu, Procesul civil n R.P.R., Ed. tiinific, Bucureti, 1957, p. 283 i urm.; I. Stoenescu, Gr. Porumb, Drept procesual civil romn, E.D.P., Bucureti, 1966, p. 237 i urm.; Fl. Mgureanu, Drept procesual civil, ed. a X-a, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2008, p. 268 i urm. i Drept procesual civil romn, vol. I, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 1997, p. 243-340; M. Tbrc, Drept procesual civil, vol. I, Ed. Glogal Lex, Bucureti, 2004, p. 284 i urm. 2 A se vedea i www.mararu.ro

50

S-a impus aadar, gsirea unor metode alternative de stingere a diferendelor comerciale, civile, de dreptul muncii, de dreptul familiei sau chiar din domeniul dreptului penal, mai rapide, mai flexibile i mai economice, n msura n care legislaia permite ca aceste conflicte s fie mediate. Medierea se realizeaz de persoane atestate n acest scop, potrivit Legii nr. 192/2006, nscrii n Tabloului mediatorilor autorizai1. Codului de etica si deontologie profesionala a mediatorilor, definete mediatorul ca fiind persoana imparial i calificat, apt s faciliteze negocierile ntre prile aflate in conflict, n scopul obinerii unei soluii reciproc convenabile, eficiente i durabile. Potrivit prevederilor art. 7 din lege, poate fi mediator persoana care ndeplinete urmtoarele condiii: a) are capacitate deplin de exerciiu; b) are studii superioare; c) are o vechime n munc de cel puin 3 ani sau a absolvit un program postuniversitar de nivel master n domeniu, acreditat conform legii i avizat de Consiliul de mediere; d) este apt, din punct de vedere medical, pentru exercitarea acestei activiti; e) se bucur de o bun reputaie i nu a fost condamnat definitiv pentru svrirea unei infraciuni intenionate, de natur s aduc atingere prestigiului profesiei; f) a absolvit cursurile pentru formarea mediatorilor, n condiiile legii, cu excepia absolvenilor de programe postuniversitare de nivel master n domeniu, acreditate conform legii i avizate de Consiliul de mediere; g) a fost autorizat ca mediator, n condiiile prevzute de lege. Autorizarea ca mediatori a persoanelor care ndeplinesc condiiile menionate se face de ctre Consiliul de mediere, urmnd nscrierea mediatorului n Tabloul mediatorilor, ntocmit de Consiliul de mediere i publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I. Cetenii statelor membre ale Uniunii Europene sau ale Spaiului Economic Eur opean, posesori ai unui document de calificare n profesia de mediator, obinut n unul dintre aceste state, dobndesc, n contextul dreptului de stabilire, accesul la profesie n Romnia, dup recunoaterea acestor documente de ctre Consiliul de mediere, conform Legii nr. 200/2004 privind recunoaterea diplomelor i calificrilor profesionale pentru profesiile reglementate din Romnia, cu modificrile ulterioare. Prevederile menionate se aplic i cetenilor romni, posesori ai documentelor de calificare n profesia de mediator, obinute ntr-un stat membru al Uniunii Europene sau al Spaiului Economic European ori, dup caz, ntr-un stat ter. Mediatorul strin poate desfura n Romnia activitatea de mediere cu caracter ocazional, sub forma prestrii de servicii, n baza documentului care atest c exercit legal aceast profesie n statul de origine sau de provenien, fiind exceptat de la ceri nele de autorizare i de nscriere prevzute n lege, avnd ns obligaia ntiinrii, n scris, a Consiliului de mediere cu privire la desfurarea acestei activiti. Ceteanul unui stat ter, care a absolvit cursurile pentru formarea mediatorilor n strintate sau care a dobndit calitatea de mediator n strintate i dorete s desfoare

Legea nr. 192/2006 din 16 mai 2006 privind medierea i organizarea profesiei de med iator a fost publicat n Monitorul Oficial, Partea I nr. 441 din 22 mai 2006. A se vedea i Hotrrea Consiliul de Mediere nr. 964/2008 din 03 mai 2008 privind aprobarea Tabloului mediatorilor autorizai, publicat n Monitorul Oficial, Partea I nr. 357 din 08 mai 2008.

51

activitate de mediere cu caracter permanent n Romnia, dobndete acces la profesie n urmtoarele condiii: a) prezint titlul de studii, nsoit de atestatul de echivalare eliberat de M inisterul Educaiei, Cercetrii i Inovrii; b) prezint coninutul programei de formare parcurse, inclusiv durata pregtirii i, dup caz, documentele care atest dobndirea calitii de mediator, n vederea evalurii de ctre Consiliul de mediere a coninutului programei de formare prezentate, inclusiv durata pregtirii. Condiiile de echivalare ori compensare a calificrii, n situaia n care cunotinele i abilitile atestate nu corespund cerinelor de calificare prevzute de legea romn, sunt stabilite prin Regulamentul profesiei de mediator. Pentru a asigura pregtirea corespunztoare a mediatorilor, formarea profesional a acestora se asigur prin organizarea cursurilor de specialitate de ctre furnizorii de formare care au fost autorizai conform legislaiei n materia formrii profesionale a adulilor i de ctre instituiile de nvmnt superior acreditate, pe baza unor programe de formare n domeniul medierii, elaborate de Consiliul de mediere, i avizate n prealabil de ctre acesta. n scopul cunoaterii instituiilor i celelalte persoane juridice care desfoar, programe de formare a mediatorilor, Consiliul de mediere nscrie instituiile i persoanele juridice respective ntr-o list dat publicitii, prin afiare la sediul Consiliului, la sediul instanelor judectoreti i al autoritilor administraiei publice locale, precum i la sediul Ministerului Justiiei i pe pagina de Internet a acestuia. Exercitarea profesiei de mediator este compatibil cu orice alt activitate sau pr ofesie, cu excepia incompatibilitilor prevzute prin legi speciale. Potrivit prevederilor art. 14 din lege, exercitarea calitii de mediator se suspend: a) n cazul unei incompatibiliti prevzute de lege. n acest caz, mediatorul este obligat s ncunotineze, n termen de 3 zile, Consiliul de mediere, n legtur cu aceast incompatibilitate; b) la cerere, fcut n scris de ctre mediator; c) ca sanciune disciplinar, pentru o perioad cuprins ntre o lu i 6 luni. d) n cazul n care mpotriva mediatorului s-a luat msura arestrii preventive, pn la soluionarea procesului penal, situaie n care exercitarea calitii de mediator se suspend de drept. Calitatea de mediator nceteaz: a) la cerere, prin renunare fcut n scris de ctre mediator; b) prin deces; c) n cazul n care nu mai ndeplinete condiiile prevzute de lege pentru dobndirea calitii de mediator; d) ca sanciune disciplinar; e) n cazul condamnrii definitive pentru svrirea cu intenie a unei infraciuni, care l face nedemn de a mai exercita aceast profesie. Suspendarea, precum i ncetarea calitii de mediator se dispun sau, dup caz, se constat de ctre Consiliul de mediere. La noi n ar, primul centru pilot pentru medierea conflictelor comerciale a fost deschis, la Baia Mare, de Camera de Comer i Industrie Maramure, un centru de mediere a diferendelor comerciale fiind deschis ulterior i pe lng Curtea de Arbitraj Internaional a Camerei de Comer i Industrie a Romniei.

52

Din legislaie i literatura de specialitate, a rezultat c medierea este pr ocedura de stingere a unei dispute prin care prile apeleaz la un mediator imparial i care folosete anumite proceduri, tehnici i caliti pentru a le ajuta s rezolve respectivul diferend prin ajungerea la o nelegere comun, exprimat printr-un document scris care are ns putere de lege ntre pri1. Potrivit prevederilor Codul de etica si deontologie profesionala a mediatorilor, adoptat la data de 17.02.2007, de Consiliul de mediere, medierea este modalitatea voluntar de soluionare a conflictelor dintre dou sau mai multe persoane, pe cale amiabil, cu sprijinul unei tere persoane neutre, calificat i independent, printr-o activitate desfurat n conformitate cu prevederile legale n domeniu i normele Codului menionat. Directiva Uniunii Europene (IP/08/628) privind medierea n dreptul ci vil i dreptul comercial, are ca scop facilitarea i promova modalitilor alternative de soluionare a conflictelor i de a armoniza medierea cu procedurile judiciare n rile membre. Directiva pune accent pe formarea mediatorilor, respectarea standardelor de formare i pe calitatea serviciilor de mediere i recomand judectorilor s sftuiasc prile s recurg la mediere. De asemenea, nelegerea la care ajung prile prin mediere este considerat ca avnd aceeai valoare cu nsi hotrrea judectoreasc, n acest scop prile fiind sftuite s se prezinte n faa notarului sau s urmeze procedurile judiciare specifice statului membru n vederea punerii in aplicare a nelegerii dintre pri obinut prin mediere. Directiva are n vedere caracterul confidenial al medierii i face referire la durata medierii i la termenele de prescripie, insistndu-se pe asigurarea accesului la justiie n situaia n care medierea eueaz2. Potrivit prevederilor art. 2 alin. (1), din Legea nr. 192/2006, dac legea nu prevede altfel, prile, persoane fizice sau persoane juridice, pot recurge la mediere n mod voluntar, inclusiv dup declanarea unui proces n faa instanelor competente, convenind s soluioneze pe aceast cale orice conflicte n materie civil, comercial, de familie, n materie penal, precum i n alte materii, n condiiile prevzute de lege. Sunt supuse medierii i conflictele din domeniul proteciei consumatorilor, n cazul n care consumatorul invoc existena unui prejudiciu ca urmare a achiziionrii unor produse sau servicii defectuoase, a nerespectrii clauzelor contractuale ori a garaniilor acordate, a existenei unor clauze abuzive cuprinse n contractele ncheiate ntre consumatori i agenii economici ori a nclcrii altor drepturi prevzute de legislaia naional sau a Uniunii Europene n domeniul proteciei consumatorilor. Nu pot face obiectul medierii drepturile strict personale, cum sunt cele privitoare la statutul persoanei, precum i orice alte drepturi de care prile, potrivit legii, nu pot dispune prin convenie sau prin orice alt mod admis de lege. n Romnia, medierea se afla nc la nceput, n puine cazuri apelndu-se la clauza medierii la semnarea unui contract. Medierea realizat prin intermediul mediatorului profesionist nu este nc suficient de bine afirmat, activitatea de mediere fiind realizat,
A se vedea i Regulamentul de organizare i funcionare a Consiliului de mediere, p ublicat n Monitorul Oficial, Partea I nr. 505 din 27 iulie 2007 i Codul de etic i deontologie profesional a mediatorilor, adoptat la data de 17 februarie 2007, de Consiliul de mediere din Romnia. 2 La data de 23 aprilie 2008, Parlamentul European a adoptat Directiva (IP/08/628) privind medierea in dreptul civil si dreptul comercial, n baza Propunerii de Directiva (IP/04/1288) din octombrie 2004, Statele Membre avnd la dispoziie 3 ani pentru a tr anspune n legislaia interna prevederile Directivei privind medierea n dreptul civil i dreptul comercial.
1

53

de regul, de ctre avocai care, potrivit prevederilor art. 3 alin. (1) litera f), pot realiza aceast activitate1. Un rol important n buna desfurare a practicii medierii credem c l are i Codul de etica si deontologie profesional al mediatorilor autorizai, Cod care cuprinde ansamblul normelor i caracteristicilor ce definesc calitatea act ivitii profesionale i care are i rolul de a servi ca linie de conduit obligatorie a mediatorilor, astfel nct acetia s desfoare o activitate competent i responsabil, n conformitate cu etica profesiei . n actuala reglementare, medierea confer comercianilor o alternativ de o simplitate, o rapiditate i eficien pe care instanele de judecat, avnd la ndemn mijloace i prghii greoaie nu o pot oferi. Procedura medierii prezint marele avantaj n sensul c poate prelua o problema n faz incipient, prile putnd evita ajungerea la o criz a relaiei dintre acestea. Medierea prezint o serie de avantaje, ce o face preferabil fa de procedura greoaie ce se desfoar astzi n faa instanelor de judecat, cum ar fi: confidenialitatea; eficiena, principiul libertii de voin; este mai puin costisitoare .a. De cele mai multe ori, prile nu sunt interesate s se fac public existena nenelegerilor dintre ele, obiectul litigiului i mai ales coninutul dosarului i probatoriul administrat. Judecata n edin public, nu poate asigura confidenialitatea cu privire la: mprejurrile cauzei, natura i specificul raportului dedus judecii, probele administrate care pot consta n reete de fabricaie, rezultatele cercetrilor de laborator cu privire la produse, materii prime etc., un numr destul de mare de persoane urmnd a lua la cunotin coninutul cauzei, natura ei, edinele de judecat fiind publice. Confidenialitatea n procedur medierii asigur soluionarea cu discreie a nenelegerilor care pot s apar ntre participanii la raporturile juridice de drept civil i n special n pricinile comerciale, n care subiecii raportului juridic nu sunt interesai s fie fcute publice nenelegerile dintre ele. Mediatorul soluioneaz litigiul n temeiul contractului principal i al normelor de drept aplicabile, innd seamn cnd este cazul i de uzanele din domeniul n care a aprut conflictul. Mai mult, n cazul medierii, pe baza acordului expres al prilor, mediatorul poate soluiona litigiul n aa fel nct s pstreze un echilibru comercial corect i onest, pentru a proteja i menine vechile raporturi de colaborare dintre pri. Publicitatea cu privire la datele i faptele, mprejurrile de care prile au luat la cunotin la momentul ncheierii raportului juridic, poate aduce prej udicii uneori greu de calculat, nu numai patrimoniale dar i cu privire la imaginea firmei, a unor date cu caracter secret .a., ori medierea asigur secretul acestor informaii. Medierea este un mod de a oferi prilor contractante o soluie mult mai rapid, mai eficient, mai puin formal, mai ieftin i care are menirea de a proteja relaiile pe termen lung existente ntre prile aflate n litigiu. Pentru soluionarea mai rapid a conflictului aprut ntre pri, tot mai multe persoane juridice sau fizice recurg la mediere ca fiind o cale mai avantajoas din punct de vedere al perioadei de timp n care conflictul aprut sau iminent poate fi soluionat.
1

Legea nr. 51/1995 republicata pentru organizarea si exercitarea profesiei de avocat a fost modificat, printre activitile avocaiale, la art. 3 alin. (1) litera f)fiind introdusa si activitatea de mediere.

54

Evaluarea intereselor n situaiile conflictuale, a dus la concluzia c este mai important s ctigi dect sa fie declarat nvingtor. Un calcul riguros al cost urilor unei aciuni judiciare i o analiz a riscurilor sau a timpului pierdut la instanele de drept comun pot fi motive suficiente pentru a prefera variantele alternative justiiei clasice. Procedura greoaie desfurat n faa instanelor judectoreti, constnd de multe ori n necesitatea amnrii judecii ca urmare neregularitilor privind citarea ori amnri solicitate de pri pentru multe motive ce pot fi invocate, posibilitatea de a invoca un numr mare de excepii procesuale, de incidente care pot s apar n cursul judecii pentru a tergiversa soluionarea cauzei, numrul mare al cilor de atac cu posibiliti de casare i trimitere pentru o nou judecat i alte asemenea, sunt modaliti pr in care debitorul poate i de cele mai multe ori reuete s obin amnarea soluiei finale ce va fi dat de instan. Aceste neajunsuri pot fi nlturate prin discuii amiabile folosind tehnicile mediatorului i s se ajung la soluii care s sting sau s prentmpine conflictul dintre pri. Ca urmare, medierea este o procedur eficient, care asigur soluionarea cu celeritate a nenelegerilor, reduce sau chiar elimin formalismul, fr posibilitatea prii interesate de a obstruciona soluionarea litigiului, ntruct mediatorul va determina prile s neleag c este interesul lor s clarifice aspectele referitoare la nenelegerea respectiv i s evite calea justiiei. n orice convenie ce privete drepturi asupra crora prile pot dispune, acestea pot introduce o clauz de mediere, a crei validitate este independent de validitatea contractului din care face parte, aa nct, dac legea nu prevede altfel, prile, persoane fizice sau persoane juridice, pot recurge la mediere n mod volu ntar, inclusiv dup declanarea unui proces n faa instanelor competente, convenind s soluioneze pe aceast cale orice conflicte n materie civil, comercial, de familie, n materie penal, n domeniul proteciei consumatorilor i n alte materii. Prile au dreptul s i aleag n mod liber mediatorul, ca urmare a ncrederii n acesta, n posibilitile lor de a soluiona nenelegerea ca urmare a pregtirii mediat orului, experienei lui n domeniu, pe cnd n cazul procedurii de drept comun, pri le nu au posibilitatea s aleag judectorii acestia fiind numii prin sistem aleatoriu. Mediatorii sunt experi, specialiti i practicieni n domeniul din care face parte litigiul. Prile sunt libere s stabileasc n contract, prin convenia de mediere, procedur de urmat de ctre mediator, procedur ce va guverna modul de desfurare i soluionare a unui eventual litigiu. Ca urmare, potrivit principiului libertii de voin, prile pot s stabileasc de comun acord: dac soluionarea nenelegerii prin aceast procedur s se fac de un mediator sau de mai muli; s stabileasc locul medierii, regulile dup care s se desfoare procedura; dac cheltuielile de mediere s fie suportate de ambele pri ale conveniei de mediere sau numai de cel care o solicit etc. n procedur medierii, majoritatea prevederilor legale au caracter dispozitiv, ca urmare, prile au posibilitatea s deroge de la ele, excepie fcnd normele cu caracter im perativ.

55

Potrivit aceluiai principiu al libertii de voin, prile pot ncheia o tranzacie care s prentmpine un litigiu. Concilierea poate avea loc indiferent dac exist sau nu o convenie de mediere i se finalizeaz printr-o soluie propus prilor de mediator, care, din momentul acceptrii ei de ctre pri dobndete caracter obligatoriu, devenind convenia prilor. Medierea este o procedur facultativa, n ntregime independent de procedura de judecat, realizat de un mediator, aflat pe lista mediatorilor. Printre avantajele medierii, se numr, de asemenea, supleea i un minimum de formaliti n gsirea unei soluii echitabile economice pentru ambele pri. Procedura desfurat n faa instanelor statale, este mult mai costisitoare, datorit taxelor de timbru care, de regul se pltesc la valoarea obiectului cererii, datorit cauiunilor dispuse de instane, a necesitii administrrii expertizelor, a unor noi expert ize, a probelor etc. De asemenea, judecata n faa instanelor statului se desfoar cu respectarea solemnitii edinelor de judecat, care impune o anumit conduit, de regul stresant pentru pri, conduit de la care nu se pot abate, n caz contrar suferind sanciunile prevzute de lege. n cazul medierii, mediatorul avnd rolul de a gsi o soluie acceptat de pri, va putea folosi metode i mijloace prin care s conving prile c o sol uie amiabil este de preferat, nefiind interesat n folosirea unor mijloace care s nu duc la accentuarea tensiunilor existente ntre pri ca urmare a neexecutrii obligaiilor de ctre debitor ori a executrii necorespunztoare a acestora. Afirmarea n mai mare msur a profesionitilor n arta medierii, avantajele prezentate ca i alte numeroase avantaje, credem c vor contribui i ele la creterea numrului de cazuri n care medierea s fie preferat fa de procedura de drept comun real izat de instanele judectoreti. Credem c medierea va cunoate n viitor o dezvoltare pe msura avantajelor ce le prezint i a necesitii soluionrii litigiilor comerciale, dar i din alte domenii, cu mai mult celeritate i costuri mai mici dect justiia statal.

56

NOUA ORDINE MONDIALA DE LA MAURICE GOMBERG PANA LA UNIUNILE CONTINENTALE DIN PERIOADA CONTEMPORANA
Prof. univ. dr. FLORIAN COMAN Lect. univ. drd. CRISTIAN GIUSEPPE ZAHARIE In perioada 1941-1942 Maurice Gomberg propunea o reorganizare a lumii dupa incheierea celui de-al doilea razboi momdial. Aceasta propunere de impartire a lumii evident nu a fost pusa in aplicare dupa incheierea conflagratiei mondiale,sugestia find contrara intereselor S.U.A.(vezi pactomania),U.R.S.S., (exportul de revolutie) si nefind in concordanta cu dorintele Marii Britanii,Frantei,Portugaliei,Olandei si Belgiei de a-si pastra imperiile coloniale. Proiectul lui Maurice Gomberg propune in 1941 ca S.U.A.in cooperare cu statele aliate lor pentru ratiuni de siguranta nationala si in interesul asigurarii moralitatii internationale sa i-a hotarirea distrugerii militare complete a puterilor Axei si a satelitilor acestora (art.1). Ulterior distrugerii complete a puterii militare a Axei,S.U.A.,U.R.S.S.si Marea Britanie vor asigura instaurarea unei noi ordini morale a lumii care va asigura o pace permanenta (pax americana) iar libertatea va fi instaurata ca un rezultat fericit al razboiului dus de aliati. Pentru ratiuni de natura istorica,de organizare economica si de vecinatate geografica (continentala) S.U.A.trebuie ca in mod altruist sa-si asume rolul de lider mondial care trebuie sa instituie noua ordine democrata a lumii. Proiectul are in vedere demilitarizarea mai multor state,supunerea acestora unui control international si includerea lor in cadrul unor uniuni politice de state dar si in organizatii internationale. Tuturor statelor le vor fi impuse in mod imperativ reguli economice comune (globale) dar SUA vor veghea la respectarea libertatilor politice in aceste state. Planul prevede: - punerea sub control mondial a bogatiilor naturale ale lumii in scopul asigurarii accesului tuturor statelor la acestea si a unei distributii mondiale echitabile; - controlarea la nivel mondial a bancilor, institutiilor financiare internationale si a investitiilor straine; - controlul la nivel federal regional al relatiilor externe si a comertului exterior al statelor membre; - controlul mondial al industriilor de armament in toate statele lumii; - un sistem monetar comun organizat la nivel mondial. Statele lumii vor fi grupate in forme regionale (continentale si subcontinentale) de asociere,uniuni politice de state,in general federatii.Aceste state sau dupa caz,uniunile de state vor fi membre ale Organizatiei Natiunilor Unite.Organizatia va dispune de institutii sociale,economice si militare proprii cu ajutorul carora va putea interveni oriunde in lume pentru restabilirea pacii si democratiei.

57

Socant, la studierea hartii este faptul ca documentul pare sa anticipeze cu circa sapte decenii fenomene si tendinte de asocieri de state care se produc in prezent sau sunt proiectate la nivel politic peste 10-20 de ani. Deocamdata,in principiu,aceste uniuni continentale de state imbraca forma unor organizatii continentale integrative,dar in 3-4 dintre ele sunt manifestate la nivel politic incercari de constituire de federatii ori alte tipuri de uniuni de state. Aceste asemanari dintre harta,ordinea mondiala prezenta si unele tendinte politice ce au inceput sa se materializeze,au facut pe unele persoane sa aprecieze ca S.U.A. si alti poli mondiali de influenta (state ori organizatii de state) incearca-independent de vointa popoarelor-sa reorganizeze lumea pentru a putea controla resursele economice,financiare si umane ale acesteia. In fapt, proiectul are in vedere constituirea pe harta lumii a unor uniuni politice de state organizate la nivel continental,(uniuni continentale) iar in Asia unde diversitatea civilizatiilor este mult mai mare,organizarea se face subcontinental (regional). Se constituie: - o uniune nordamericana de state,putere dominanta in lume care include S.U.A., Canada, Mexic, America Centrala si cateva insule; - o uniune de republici socialiste dominate de Rusia (statele membre C.S.I. si cele din defunctul C.A.E.R.; harta anticipeaza aparitia ulterioara a statelor socialiste europene postbelice; - o uniune de state sudamericane ce cuprinde tot continentul sudamerican (vezi Uniunea Natiunilor Sud Americane; - o uniune (federatie) de republici care cuprinde intreaga Africa (vezi Uniunea Africana si Statele Unite ale Africii; - o federatie a statelor din Peninsula Araba, (vezi in prezent Consiliul de Cooperare al Statelor Arabe din Golf); - o uniune de republici in spatiul civilizatiei indiene formata in sistemul politic contemporan din Afghanistan, Pakistan, India, Nepal, Bhutan, Bangladesh si Myanmar, (vezi in prezent S.A.A.R.C. - Asociatia de Cooperare Regionala in Asia de Sud); - un stat federal chinez,(a se vedea proiectul de federalizare a Chinei); - o uniune de state europene ce constituie o federatie care cuprinde: Franta, Elvetia, Germania de Vest, Italia, Spania, Portugalia, Olanda, Belgia, Luxemborg, Malta, (vezi Uniunea Europeana, Statele Unite ale Europei); - Israelul si teritoriile palestiniene formeaza un stat independent; - Grecia, Turcia, Japonia si Irlanda sunt state independente; - o uniune de state in zona Oceania-Pacific la care este parte si Marea Britanie;(vezi Uniunea Pacificului,sau Uniunea economica a A.S.E.A.N.) - o uniune de state in spatiul scandinav. Uniunea European.-Aceasta este o entitate politic, social i economic, dezvoltat n Europa, ce este compus in prezent din 27 state din care 16 au adoptat deja moneda unic, EURO. Tratatele actuale i viitoare stabilesc pentru politica Uniunii Europene o serie de instituii. Sistemul politic rezultat din aceste acte reflect prin structura sa principiul democratic al separrii puterilor n stat n puterea legislativ, executiv i juridic, iar n ce prive te procesul legislativ urmrete principiile subsidiaritii i proporionalitii.

58

Conform articolului 7 al Tratatului de instituire a Comunitii Europene, revizuit ulterior prin tratatele integrrii europene, organizatia integrativa dispune de instituii comunitare. Acestea sunt: - Parlamentul European, care reprezint cetenii Uniunii Europene, i care este ales prin vot direct de ctre acetia - Consiliul Uniunii Europene (Consiliul de Minitri), care reprezint fiecare stat membru - Comisia European, care reprezint interesele generale ale UE - Curtea de Justiie a Comunitilor Europene, care se ngrijete de respectarea legilor europene - Curtea European de Conturi, care verific finanarea activitilor UE. In prezent Uniunea se afla intru-un proces de extindere.Alte trei ri, Croaia, Republica Macedonia i Turcia (asociat din 1963 i n uniune vamal din 1996), sunt oficial candidate la aderarea la Uniunea European. Uniunea European1

Romnia i Bulgaria au devenit state membre cu drepturi depline la 1 ianuarie 2007. Cele dou state au ndeplinit criteriile de aderare iar Tratatul de aderare a Republicii Bulgare i Romniei, semnat de reprezentanii statelor membre UE i de cei ai Romniei i Bulgariei la Abaia Neumnster din Luxemburg la 25 aprilie 2005, a fost ratificat de parlamentele naionale ale tuturor statelor membre ale UE. Turcia este un candidat oficial la aderarea la Uniunea European. Ambiiile europene ale Turciei dateaz de la Acordurile de la Ankara din 1963. Turcia a nceput negocieri preliminare la 3 octombrie 2005. Totui, analitii consider ca aceast ar nu va adera mai devreme de 2015, datorit numrului mare de reforme economice i sociale care trebuie ntreprinse. De la acordarea statutului de ar candidat, Turcia a implementat reforme
1

Imagine preluata de site-ul wikipedia.

59

permanente n privina drepturilor omului, a abolit pedeapsa cu moartea, a oferit drepturi culturale minoritii kurde, i a avansat n rezolvarea diferendului cipriot. Totui, datorit diferenelor religioase i culturale n relaie cu restul Europei, Turcia se lovete de o opoziie puternic din partea guvernelor conservatoare i religioase ale statelor membre, n special Frana, Germania, Austria, Grecia, Cipru i Slovenia. Croaia este un alt stat candidat la aderare. Aderarea ar putea avea loc pn n 2010, dei procesul de aderare a fost ncetinit printre altele de necooperarea Croaiei cu Tribunal internaional pentru crime de rzboi de la Haga. La 9 noiembrie 2005, Comisia European a recomandat acordarea statutului de candidat Macedoniei, devenind astfel cea de a treia republic ex-iugoslav care ctig acest statut. Trei dintre statele AELS (EFTA), Islanda, Liechtenstein i Norvegia, sunt membre ale Spaiului Economic European (SEE/EEA), statut care le permite acestora participarea n cea mai mare parte a aspectelor pieei unice a EU, fr obligaia de a adera. Elveia, cel deal patrulea stat EFTA, a respins participarea n EEA printr-un referendum, dar a stabilit mai multe tratate bilaterale care au un rol similar. Teritoriul i populaia UE au crescut, printre altele, i dup reunificarea german din 1990, n timp ce nainte fuseser diminuate (mai ales suprafaa) prin retragerea Groenlandei (parte a Danemarcei), n 1985, dup un referendum negativ. Dac Uniunea este luat ca o entitate de sine stttoare1, ea are cea mai mare economie din lume cu un produs intern brut n 2004 de 12.332.296 milioane de dolari (PPC). Este preconizat ca economia UE s creasc n urmtorul deceniu, prin aderarea unor state noi - n special datorit faptului c noile state sunt de obicei mai srace ca media european, urmnd ca rapida cretere a PIB-ului n interiorul uniunii s contribuie la dinamica Europei unite2. Uniunea Mediteraniana

German A. de la Reza, Inventarea pacii. Istoria ideilor confederative de la ducele de Sully la Simn Bolvar, Editura Logos, Bucuresti, 2009. 2 EUROPA - Portalul Uniunii Europene - situl web instituional al UE

60

Geografic Uniunea Europeana se invecineaza cu doua organizatii regionale integrative: o Comunitate a Statelor Independente ce pare zdruncinata de profunde framantari interne (vezi Ukraina,retragerea Georgiei) si o Uniune Africana cu lideri statali regionali ingrijorati de perspectiva unei integrari panafricane prea rapida si ampla. Marocul deziluzionat in problema recunoasterii Republicii Arabe Democrate Saharawi de catre partenerii sai africani agreaza apropierea de Uniunea Europeana.Acestuia i se adauga statele nordafricane circumspecte fata de constituirea unei uniuni politice de state in Africa. Legaturile comerciale dintre statele europene si cele africane sunt de maxima importanta.Acestea creaza premisele integrarii statelor mediteraneene neeuropene intr-o uniune economica cu statele comunitare. Preedintele francez Nicholas Sarkozy, a sugerat formarea unei Uniuni Mediteraneene. Aceasta va reuni rile din Europa, Orientul Mijlociu i Africa de Nord care au deschidere la Marea Mediteranean ntr-o comunitate economic dup modelul fazei incipiente a Uniunii Europene. O aprobare sonor a venit din partea preedintelui egiptean, Hosni Mubarak. "Personal, cred c este o propunere excelent, care trebuie studiat", a declarat Mubarak jurnalitilor dup ntrevederea avut cu Sarkozy la Paris. "nc ne gndim la aceast iniiativ. Sperm c va reui i credem c este de asemenea n interesul rilor nord africane i al Europei", a afirmat el1. Un alt important membru UE, Spania, si-a prezentat propria propunere privitoare la o Uniune Mediteranean. "A sosit momentul... s construim un spaiu geopolitic real prin nfiinarea unei Uniuni Mediteraneene", scria ministrul spaniol de externe Miguel Angel Moratinos n El Pais. Turcia nu a exclus participarea, dar a subliniat faptul c nici o Uniune Mediteranean nu va fi o alternativ acceptabil la efortul depus timp 46 de ani de a deveni membru UE. Format din state UE i ri mediteraneene, Uniunea ar avea un consiliu al efilor de stat i guvern care s stabileasc principiile politice strategice, consilii ministeriale, o Comisie Permanent care ar aciona ca secretariat, o adunare parlamentar consolidat i chiar propria banc, a declarat Moratinos2. O asemenea organizaie ar putea prelua un rol important n regiune n soluionarea diferitelor probleme, de la chestiunile ecologice la imigraie, a afirmat el. Uniunea Nord Americana (NAU North American Union).-Uniunea Europeana reprezinta modelul folosit pentru creearea unei alte structuri supranationale, de data asta in America de Nord, numita Uniunea Nord Americana (NAU North American Union)3. O diferenta semnificativa intre crearea UE si cea a NAU o reprezinta durata de timp in care au aparut cele doua constructii politice. In timp ce au trecut 50 de ani de la semnarea Tratatului de la Roma care a pus bazele C.E.E. pana la semnarea Tratatului de la Lisabona al Uniunii Europene,Uniunea Nord Americana (NAU) ar putea fi realizata in 15 ani!4

1 2

SETimes.com.Dezbaterea legat de Uniunea Mediteranean ncinge Europa,13/08/2007. SETimes.com.Dezbaterea legat de Uniunea Mediteranean ncinge Europa,13/08/2007. 3 http://www.stopthenorthamericanunion.com. 4 Imagine preluata de site-ul wikipedia.

61

Planurile de creare a NAU au fost puse la summit-ul de la Montebello, Canada care sa desfasurat in 20-21 august 2007 si la care au participat prim ministrul Canadei si presedintii SUA si al Mexicului. Aceasta intalnire s-a petrecut fara prezenta presei, in spatele usilor inchise. Propunerea de a creea NAU nu e noua. In 2002, Dr. Robert A. Pastor, membru al Council on Foreign Relations (CFR), a propus in 2002, in cadrul Comisiei Trilaterale, crearea unui serviciu Nord-american de pasapoarte si a unui serviciu de comert si de imigratie care sa aiba autoritate peste serciviile similare din SUA. De asemenea, s-a propus creara unui grup parlamentar Nord American care sa supervizeze Congresul SUA. In plus, se propunea o Curte de Comert si Investitii care sa rezolve disputele din cadrul NAFTA si ale carei decizii sa fie deasupra celor ale Curtii Supreme din SUA. Nu in ultimul rand, s-a propus creearea unei Comisii Nord Americane care sa dezvolte un plan continental integrat al transportului si infrastructurii. In martie 2005, la un summit organizat in Texas, presedintele SUA, George W.Bush, presedintele Mexicului, Vincente Fox, si prim-ministru canadian au anuntat crearea Parteneriatului pentru securitate si prosperitate in America de Nord ( SPP ). Acest tratat nu a fost niciodata trimis spre dezbatere si aprobare Congresului SUA, la fel ca si in cazul tratatului NAFTA. Insa, departamentul de Comert al SUA a creeat o agentie care sa se ocupe cu implementarea unei uniuni nord americane in domenii ca: bunuri industriale, comert, energie, mediu, servicii financiare, agricultura, transport, sanatate etc. La conducerea SPP au fost numiti cate trei functionari guvernamentali din fiecare tara membra: din partea SUA, ministrul comertului Carlos Gutierez, ministru securitatii nationale, Carlos Gutierrez si secretarul de stat Condoleezza Rice. Reprezentantii Mexicului: ministrul economiei Fernando Canales,ministrul de stat Carlos Abascal si ministrul afacerilor externe Luis Ernesto Derbez. Din partea Canadei, ministrul industriei David L. Emerson, vicepremierul si ministrul sigurantei publice, Anne McLellan si ministrul afacerilor externe Pierre Stewart Pettigrew. In raportul din iunie 2005 al SPP catre sefii de stat din cele trei tari membre, se vorbeste despre o agenda ambitioasa de lucru:In scopul indeplinirii instructiunilor

62

dumneavoastra, am stabilit grupuri de lucru pentru ambele agende: Parteneriat-Securitate si Prosperitate. Am tinut mese rotunde cu grupuri de oameni de afaceri si din finante, si din mediile politice. Rezultatul consta in niste serii detaliate de actiuni si recomandari gandite sa creasca securitatea si competitivitatea Americii de nord. Pana cand veti revedea si aproba aceste planuri, ne vom intalni din nou cu grupurile economice si vom lucra impreuna pentru a implementa planurile de lucru pe care le-am dezvoltat. Aceste actiuni nu sunt simple exercitii teoretice. In fapt, SPP produce o intelegere care va fi implementata direct prin directive, fara nici o supraveghere sau aprobare directa a Congresului Raportul din iunie 2005 mai mentioneaza:Succesul eforturilor noastre va fi definit mai putin prin continutul planurilor de lucru cat prin actuala implementare a initiativelor si strategiilor care vor face America de Nord mai prospera si mai sigura. Revazand agendele de lucru specifice, aproape fiecare plan de lucru e caracterizat prin pasi descrisi prin expresii ca cele trei tari ale noastre au semnat un cadru de principii comune sau am semnat un memorandum sau am semnat o declaratie de intentie etc. Din nou, nici una din cele 30 de agende de lucru nu mentioneaza in nici un loc intentia de a trimite deciziile catre Congresul SUA pentru discutii si aprobare. In loc de asta, planul evident este de a creea o Uniune Nord Americana printr-un proces mascat de regulamente si directive produse de diverse agentii guvernamentale. Canada a stabilit un grup de lucru SPP in departamentul Ministerului sau de externe. Mexicul si-a plasat oficiul SPP ca parte a Ministerului Economiei si a creeat un site web in care SPP (in spaniola, Alianza para la Seguridad y la Prosperidad de Amrica del Norte) este descris drept un proces permanent trilateral de a creea o integrare majora a Americii de nord. Intr-un raport al Consilului pentru relatii externe (Council on Foreign Relations, CFR) intitulat Construirea unei Comunitati Nord Americane se recomanda stabilirea pana in 2010 a unei Comunitati Economice si de securitate Nord Americane, cu o piata unica si cu un perimetru exterior de securitate. (adica o structura similara cu Comunitatea Economica Europeana, devenita ulterior UE) Conform raportului, scopul Comunitatii Nord Americane va fi acela de a garanta o America de Nord libera, sigura, dreapta si prospera. Oare unde am mai auzit aceste cuvinte?! Ce se va intampla cu suveranitatea SUA? SUA vor ramane o natiune independenta,dar in realitate,o parte a prerogativele sale statale vor fi treptat transferate catre organismele executive, legislative si judiciare ale viitoarei Uniuni Nord Americane. De asemenea, dolarul va fi inlocuit intr-un viitor nedefinit cu o noua moneda numita amero, prevazuta sa devina moneda oficiala a Uniunii Nord Americane. Raportul CFR nu lasa nici o indoiala privind viitorul SUA, Mexicului si Canadei: Cele trei tari trebuie sa faca un efort concertat pentru o convergenta legislativa. Uniunea African.-Este organizaia care succed Organizaia Unitii Africane (OUA). Fondat n iulie 2002, l-a avut ca prim preedinte pe sud-africanul Thabo Mbeki, fost preedinte al OUA. Creat dup modelul Uniunii Europene, scopurile sale sunt promovarea democraiei, drepturile omului i dezvoltarea pe continentul african, n special pentru mrirea nivelului

63

investiiilor strine prin intermediul programului Noul Parteneriat pentru Dezvoltarea Africii (NEPAD)1. Ales n martie 2004, Parlamentul Panafrican s-a deschis n martie 2004 la anceput avand sedil la Addis Abeba in Etiopia. Acum are sediul la Midrand n Africa de Sud. Initial, acesta a avut doar un rol consultativ, dar in prezent are si putere legislativa. Are 265 deputai, membri ai parlamentelor naionale ale celor 53 de state membre2. Uniunea African3

Uniunea African s-a nscut, conform planului, din comuniti economice regionale, cum ar fi Organizaia pentru Unitatea African (Organization of African Unity-OAU) sau Comunitatea Economic African (African Economic Community). Are o armat proprie (care a intervenit ca for de meninere a pcii n conflictele din zon, cum ar fi cel de la Darfur sau cel din Somalia), o banc unic (Banca African de Dezvoltare), o Curte de justiie (Curtea African de Justiie). Institutiile Uniunii au n plan implementare a unei monede unice, AFRO. Scenariu posibil in viitor in Africa.Mai multi lideri africani sustin ideea constituirii unei federatii de state numita Statele Unite ale Africii. Intr-un discurs la Accra-Ghana in 2007, presedintele republicii Zimbabwe-Robert Mugabe a declarat ca tarile africane ar trebui sa se ajute reciproc, in loc sa se bazeze pe ajutorul international."Daca nu ne organizam sa ne punem resursele laolalta, si avem multe resurse, nu vom prospera niciodata din orice ajutoare din afara", a afirmat presedintele Mugabe. Seful agentiei ONU pentru refugiati, Antonio Guterre a declarat BBC4-ului ca integrarea politica, economica si sociala este cel mai bun mod atat de a promova dezvoltarea cat si pentru prevenirea conflictelor.
1 2

Situl oficial al Uniunii Africane http://en.wikipedia.org/wiki/Uniunea_African Union. 3 Imagine preluata de site-ul wikipedia. 4 Bbc.co.uk, 3 Iulie 2007.

64

Liderul libian Muammar Gaddafi cere sa se actioneze acum in acest sens, dar alti lideri aricani doresc o abordare treptata a ideei. Presedintele Muammar al-Ghaddafi a lansat in anul 2007 in cursul unui miting, alaturi de presedintele Coastei de Fildes, Laurent Gbagbo, si de premierul ivorian, Guillaume Soro, un apel popoarelor africane - sa se uneasca intr-un singur stat si sa puna capat razboaielor civile, citat de AFP1 'Trebuie sa construim un stat puternic, cu un singur guvern african, o singura armata cu un efectiv de doua milioane de soldati, o singura moneda, o identitate africana, un singur pasaport', a declarat Ghaddafi, in fata a 5.000 de persoane reunite intr-o sala din Treichville, un cartier al Abidjanului. Adunarea liderilor africani, din Ghana s-a finalizat doar cu crearea unui comitet care sa stabileasca o foaie de drum si un calendar pentru visatul guvern de uniune continentala cu finalitate in 2015. Ideea a fost formulata in urma cu 50 de ani de Kwame Nkrumah, care tocmai obtinuse independenta Ghanei. Presedintele ghanez, John Kafour, a deschis adunarea Uniunii Africane, for pe care il conduce, intrebandu-se care sunt caile cele mai potrivite pentru obtinerea istoricului deziderat. Senegalul s-a declarat dispus chiar sa purceada la constituirea unei federatii progresive, cu plecare de la statele care o doresc in acest moment. Ideea unei federatii africane a fost reluata la summit-ul U.A.din feb.2009 in Addis Ababa, Ethiopia. Statele Unite ale Africii

Cronica Romana, 29 Iunie 2007.

65

"Dac organizm un referendum consacrat unitii africane n vederea formrii unui singur stat, l vom ctiga 100 %", a declarat Ghaddafi, potrivit cruia "este o alegere la care putem recurge dac va fi necesar"1. Uniunea Naiunilor Sud-Americane (UNASUR), pn n aprilie 2007 denumit Comunitatea Sud-American a Naiunilor (CSN), este o organizaie politic i economic regional, fondat de 12 state din America de Sud. A fost constituit la data de 8 decembrie 2004 n oraul peruan Cuzco, n timpul Adunrii a III-a a efilor Statelor Sud-Americane. Tratatul de constituire al UNASUR a fost semnat pe 23 mai 2008. El prevede adoptarea unei monede unice, crearea unei bnci centrale (Banca Sudului) i instalarea unui Parlament Sud American n capitala noii uniunii, Quito, Ecuador. Allan Wagner Tizn, fost secretar general al Comunitii Anzilor, a anunat c termenul de finalizare a procesului de integrare este 2019. Uniunea Naiunilor Sud-Americane2

n declaraia de constituire s-au stabilit obiective privind: - Concentrarea i coordonarea politic i diplomatic n regiune; - Convergena ntre Mercosur, Comunitatea Andin i Chile ntr-o singur zon de comer liber. Surinam i Guyana se pot asocia fr a pierde statulul su n Caricom; - Integrarea fzic, energetic i a comunicaiilor n America de Sud, stimulat de Iniiativa de integrare Regional Sud-American (IIRSA); - Armonizarea politicilor de dezvolare rural i agroalimentar; - Transferul de tehnologie i cooperarea pe orizontal n toate domeniile tiinifice educaionale culturale; - Creterea nivelului de interaciune ntre mediile comerciale i societatea civil; - Promovarea gradual a msurilor, aciunulor i a domeniilor de aciune n baza instituiilor existente. Structura organizatiei integrative cuprinde: - Reuniunea de Minitrilor de Externe care formuleaz propuneri concrete de aciune i decizii executive;
1

Ziarul Adevarul, Ghaddafi vrea unificarea Africii printr-un referendum,Ionel Dancu, 4 iul Imagine preluata de site-ul wikipedia.

2009.
2

66

- Reuniunile efilor de Stat;Prima Reuniune a avut loc la 29-30 septembrie 2005 n Brazilia. Structura suprastatala a trecut la realizarea unor obiective concrete in scopul cresterii gradului de integrare economica si sociala a statelor asociate. Uniunea Sud-American a Naiunilor, a nceput planurile de integrare prin: - construcia unei ci de acces care va lega Brazilia de Peru, trecnd prin Bolivia. Astfel Brazilia va ctiga ieire la Oceanul Pacific, i Peru la Oceanul Atlantic.Construcia a nceput n septembrie 2005, fiind finanat de Brazilia 60 % i Peru -40%. Finalizarea proiectului se pervede la sfritul anului 2009; - construcia Inelului Energetic Sud-American, conduct prin care Argentina, Brazilia, Chile, Paraguay i Uruguay vor primi gaz natural peruan. Propunerea a fost ratificat i nceputul construciei a avut loc loc n 2006; - Gazoductul Binaional, un proiect care vizeaz integrarea energetic ntre Columbia i Venezuela. Construcia a demarat la mijlocul anului 2006. Beneficiarul proiectului va fi compania petrolier de stat venezuelean PDVSA. Costul proiectului este de peste 300.000.000 $. Deasemenea statele sudamericane formeaza integral, in premiera, o alianta militara.Noul organism al Uniunii Natiunilor Sud-Americane-Consiliul de Aparare este conceput ca un mecanism de integrare, dialog si cooperare in materie de aparare al celor 12 tari ale Uniunii. Presedintele Braziliei, Luiz Inacio Lula da Silva, a impulsionat proiectul privind crearea acestui organism militar dupa conflictul dintre Columbia si Ecuador. Responsabilii politici ai fortelor armate din Cono Sur se vor intruni periodic. Sint prevazute doua reuniuni anuale ale ministrilor adjuncti ai apararii si o reuniune anuala a ministrilor. Printre obiectivele noului organism militar se numara: - intarirea cooperarii militare; - coordonarea misiunilor umanitare si a operatiunilor de pace; - crearea unui institut de aparare in America de Sud;. - elaborarea unei metode de cuantificare a cheltuielilor militare comune. Urmnd modelul Euro noua moned comun ncepe s fie conceput pentru trile ce vor forma viitoarea Uniune a Natiunilor Sud Americane. Preedintele brazilian Luiz Inacio Lula da Silva a relevat recent faptul c rile din America de Sud planific o moned comun ca parte a integrrii a rile individuale n Uniunea Naiunilor Sud Americane. Important n formarea uniunii este crearea unei bnci centrale care s supravegheze noua moneta comuna care s nlocuiasc monedele rilor din Uniune. Planul Uniunii implica, de asemenea, un consiliu de aprare regional.Acest consiliu ar rezolva conflictele regionale, promovarea cooperrii militare i permite productia de arme ntr-o coordonarea regional1. Uniunea Slava (Uniunea Statal Rusia-Belarus). Este o forma de asociere interstatal format prin dou tratate: Tratatul Uniunii Bielorusiei i Rusiei (semnat la Minsk pe 2 aprilie 1997) i Tratatul Uniunii Slave (semnat la Moscova pe 8 decembrie 1999).

http://www.infocon.ro/.

67

Uniunea Statal Rusia-Belarus,nu este membr a Organizaiei Naiunilor Unite iar statele ce o compun i conserv in principiu suveranitatea. i Serbia face parte din aceast structura (din 1999) iar participarea sa a fost confirmat n 2003 i n 2006. Mai fac parte din Uniune, dou state nerecunoscute pe plan internaional de marea majoritate a tarilor:Osetia de Sud i Abhazia1. Ambele au aderat n perioada 2008-2009. ntre candidaii la aderare se numara Transnistria (un stat de asemenea nerecunoscut)2, Kazakhstan (din 2010), Kyrgyzstan, Moldova3. Uniunea Slava

Consiliul de Cooperare al Statelor Arabe din Golf este o organizatie internationala care a infintat o comunitate comerciala formata din 6 state arabe:Bahrain, Kuwait, Oman, Qatar,Arabia Saudita si Emiratele Arabe Unite.Comunitatea de state permite cu greu accesul noilor veniti. Totusi Yemenul este asteptat sa se alature comunitatii arabe in anul 20164.

Asociatia pentru Cooperare Regionala in Asia de Sud este o organizatie politica si economica care cuprinde din 1995 -7 state asiatice: India, Pakistan, Bangladesh, Sri Lanka, Nepal, Maldives and Bhutan. Din aprilie 2007, la al 14-lea summit al asociatiei Afghanistanul a devenit al 8-lea membru.
1 2

Russian Wikipedia http://ro.wikipedia.org/wiki/Uniunea_Statal 3 Portal of the Union State 4 Imagine preluata de site-ul wikipedia.

68

Coeziunea organizatiei si rolul acesteia in Asia, sunt puse la indoiala de rivalitatea militara dintre India si Pakistan.Aceasta atrage si imposibilitatea constituirii unei uniuni sudasiatice in acest spatiu in ciuda visului Indiei Mari.Totusi acordul de comert intrat in vigoare la 1 ianuarie 20061.

Acociaia naiunilor din sud-estul Asiei este o organizaie geopolitic i economic a zece ri din Asia de sud-est, constituit la 8 august 1967 de Indonezia, Malaysia, Filipine, Singapore i Thailanda. Organizatia sprijina cresterea economica a tarilor member si dezvoltarea acestora in plan social. Comunitatea Economica ASEAN.-Programata sa fie infiintata in 2020, aceasta uniune economica ar trebui sa semene cu Uniunea Europeana, in sensul ca va include cele trei libertati de circulatie fundamentale, pentru bunuri si servicii, persoane si capital, insa nu se are in vedere o moneda comuna. Piata comuna ar urma sa aiba peste 530 de milioane de persoane si ar cuprinde zece state: Malaezia, Indonezia, Singapore, Brunei, Thailanda, Filipine, Vietnam, Laos, Myanmar (Birmania) si Cambodgia. Comunitatea Economica ASEAN

Imagine preluata de site-ul wikipedia

69

Primele sase state sunt membrii mai vechi ai organizatiei, cu economii mult mai dezvoltate, care si doresc accelerarea formarii comunitatii economice. Malaezia, a lansat deja un apel catre partenerii sai de a grabi planurile de unificare, mai ales pentru a evita pierderile de teren in fata competitorilor China si India.Desi tarifele la majoritatea produselor au fost reduse conform acordului de liber schimb dintre cele zece tari, totusi apar intarzieri din cauza dificultatilor de implementare a unor masuri si a procedurilor birocratice greoaie. In concluzie.Din cele 195 de state care exist pe glob, cel putin 125 ar putea fi incluse n una sau alta din aceste 8 potentiale uniuni continentale. Constituirea acestor uniuni se fundamenteaza pe comunitatea de valori si interese istorice,culturale,economice si politice. Trebuie remarcat ca M.Gomberg priveste aceste uniuni continentale ca si asocieri politice de state,in general federatii, organizate dupa modelul american. Pama in prezent insa,uniunile continentale imbraca doar forma unor organizatii regionale integrative.Este adevarat,in Africa,Europa,Rusia,India si America de Sud exista interes politic in scopul constituirii in viitor a unor uniuni politice de state. In opinia noastra Maurice Gomberg nu poate fi privit decat ca un om vizionar, preocupat de asigurarea evolutiei pasnice a civilizatiei umane intr-un cadru economic si cultural comun realizat prin unitate politica la nivel regional (continental). Prezentarea proiectului dl-ui Gomberg drept o dovada a teoriei conspiratiei,a materializarii in perioada prezenta si viitoare a unui plan antebelic de natura oculta nu se justifica.Chiar daca am accepta ca uniunile continentale contemporane s-ar transforma in viitor in federatii ori confederatii de state, granitele acestora nu se potrivesc in destul de mare masura cu frontierele prezentate in harta (deosebiri in Europa,Rusia,America Centrala). Cat de anticipativ a fost in planul sau Maurice Gomberg, ramane sa vedem in urmatoarele decenii. O harta a uniunilor continentale actuale si a celor proiectate pentru urmatorul deceniu Harta noii lumi postbelice propusa in perioada 1941-19421

Reproducere-Copia I a hartii, Sectia Harti,Libraria Congresului,S.U.A.

70

71

INSTITUII EUROPENE DE COOPERARE PRIVIND PREVENIREA I COMBATEREA TRAFICULUI DE PERSOANE


Prof. univ. dr. TEFAN PRUN Asist. univ. drd. CRISTIAN-EDUARD TEFAN ACADEMIA DE POLIIE A.I.CUZA Human trafficking is an essential component of organized crime, being assimilated to the phenomenon of modern slavery. The authors emphasize the role and importance of the main European institutions involved in the prevention and combating trafficking. Numeroi autori1 i ncep discursurile referitoare la traficul de persoane, afirmnd faptul c fenomenul globalizrii constituie cadrul n care s-a dezvoltat traficul de persoane n ultimii 30 de ani. Exploatnd conjuncturile favorabile, reelele de crim organizat s-au implicat n activiti ilegale de trafic de persoane. Dac n anii 80 sau 90 mafia a desfurat c u preponderen activiti ilegale de trafic de droguri, anii 2000 aparin traficului de persoane, n mod special n scopul exploatrii sexuale. n acest sens, n martie 2000, Pino Arlacchi, cercettor al fenomenului crimei organizate i director al Biroul ui ONU privind Drogurile i Criminalitatea (UNODC), i-a manifestat ngrijorarea n legtur cu turnura pe care a luat-o traficul de persoane la nivel mondial, organizaiile criminale fiind mult mai atrase de aceast form de trafic dect de traficul de droguri2. Problematica privind traficul de persoane, n special traficul de femei i copii, se afl n atenia UE care militeaz pentru prevenirea i combaterea fenomenului, aflat n ultimul timp ntr-o cretere semnificativ, cu multiple implicaii economice, sociale i morale. n contextul internaional al preocuprii pentru combaterea fenomenului de trafic de persoane, UE a lansat un program comun anti-trafic, concretizat n diverse acte normative, declaraii, convenii i recomandri ale instituiilor europene3. O caracteristic important a fenomenului traficului de persoane o constituie participarea unor fptuitori din mai multe ri, constituii de multe ori n reele organizate transnaionale specializate n traficul de persoane. n aceste condiii, o reacie rapid i eficient a autoritilor naionale nu este posibil dect n cadrul unui efort conjugat al tuturor statelor afectate i al organizaiilor interguvernamentale regionale i internaionale4. Adoptarea de msuri de cooperare i coordonare este direcionat ctre intensificarea schimbului de informaii ntre toate organismele guvernamentale i internaionale, implicate n activitatea de prevenire i lupt mpotriva traficului de persoane, pentru a actualiza un rspuns mai bine coordonat fenomenului. n prezent, la nivel european,
Kevin Bales Understanding global slavery: a reader, University of California Press, 2005, pag.15; De Dios, Aurora Javate Macro-Economic Policies and their Impact on Sexual Exploitation and Trafficking of Women and Girls: Issues, Responses and Challenges, 1999 2 http://www.transnationale.org 3 http://www.cdep.ro/proiecte/2005/300/00/9/em309.pdf 4 Florin Grigore, Cristian-Eduard tefan Cooperarea internaional privind prevenirea i combaterea traficului de persoane, Revista de Investigare a Criminalitii nr.2/2008, Editura Sitech, Craiova, 2008, pag.219
1

72

principalele instituii implicate n activitatea de prevenire i combatere a traficului de persoane sunt urmtoarele: Organizaia pentru Securitate i Cooperare n Europa (OSCE), Oficiul European de Poliie (Europol), Grupul de experi privind traficul de persoane i Centrul Regional SECI. Organizaia pentru Securitate i Cooperare n Europa (OSCE) a aprut n anii 70, iniial sub numele de Conferina pentru Securitate i Cooperare n Europa (CSCE). Prioritile OSCE sunt urmtoarele1: consolidarea valorilor comune i asistarea statelor membre n edificarea unor societi democratice, civile, bazate pe statul de drept; prevenirea conflictelor locale, restaurarea stabilitii i pcii n zone de tensiune; eliminarea unor deficite reale i perceptibile de securitate i evitarea crerii de noi diviziuni politice, economice sau sociale, obiectiv ce se realizeaz prin promovarea unui sistem de securitate prin cooperare. n anul 2003, Consiliul interministerial al OSCE a aprobat Planul de aciune al OSCE pentru lupta mpotriva traficului de persoane2. Organizaia dispune de o capacitate instituional bine dezvoltat, oferind asisten statelor participante pentru punerea n aplicare a angajamentelor luate de acestea n lupta mpotriva traficului de persoane. Planul de aciune stabilete o legtur direct ntre angajamentele politice ale statelor participante i recomandrile la nivel naional n urmtoarele domenii: prevenirea traficului de persoane, protecie i asisten, anchete, aplicarea legii i urmrirea penal3. Biroul Reprezentantului special i coordonator al luptei mpotriva traficului de persoane din cadrul OSCE are ca domenii prioritare de aciune urmtoarele4: operaionalizarea structurilor naionale de lupt mpotriva traficului; promovarea de politici i programe n domeniu5; stabilirea prioritilor n aciunea desfurat mpotriva traficului de copii; lupta mpotriva tuturor formelor de trafic de fiine umane; promovarea unei asistene eficiente i a accesului la justiie pentru victimele traficului. O decizie ministerial a OSCE din anul 2006 a subliniat necesitatea asigurrii standardelor minime n legislaia muncii pentru reducerea riscului de trafic. Eva Biandett, reprezentant OSCE pentru combaterea traficului de persoane, a subliniat faptul c la acest moment exist un cadru favorabil de aciune, fiind necesar implementarea de investigaii i urmriri penale la nivel naional i c guvernele sunt cele care trebuie s se implice activ n protejarea lucrtorilor n agricultur. OSCE a organizat n perioada 18-19 octombrie 2007, Conferina avnd ca tem combaterea exploatrii sexuale a copiilor. Cu aceast ocazie, a fost analizat modul n care statele implementeaz directivele OSCE, precum i alte standarde internaionale n prevenirea i combaterea exploatrii sexuale a copiilor i asigurarea proteciei sociale i asistena pentru victime. n cutarea modalitilor de a
http://www.mae.ro/poze_editare/OSCE_prezentare.html Conform unor statistici ale OSCE, doar din Europa Central i din noile state independente au fost traficai aproximativ 175.000 de femei i copii n special ctre alte state OSCE. 3 http://www.osce.org/publications/cthb/2007/10/27431_971_fr.pdf 4 www.osce.org/cthb 5 Reprezentantul special i coordonator al luptei mpotriva traficului de persoane din cadrul OSCE a lansat mai multe iniiative destinate s promoveze soluii regionale la problema traficului de fiine umane.
2 1

73

mbunti implementarea prevederilor internaionale ratificate i legislaiei la nivel naional i local, s-au abordat urmtoarele subiecte: nelegerea i abordarea vulnerabilitii la exploatare sexual a copiilor, implementarea legislaiei referitoare la protecia social, precum i bune practici de prevenire a fenomenului. Din partea Romniei au participat reprezentani ai Autoritii Naionale pentru Protecia Drepturilor Copilului (ANPDC) i ai Ageniei Naionale mpotriva Traficului de Persoane (ANITP), precum i membri ai ONG urilor cu activitate n domeniu. n perioada 29 septembrie-10 octombrie 2008, OSCE a organizat la Varovia conferina internaional cu titlul Human Dimension Implementation Meeting, cu participarea reprezentanilor statelor membre ale OSCE. Tema global a conferinei a constituit-o drepturile omului i a avut drept scop revizuirea implementrii angajamentelor statelor membre OSCE n domeniul drepturilor omului i identificarea modalitilor de intensificare a acestor angajamente. n calendarul acestei conferine, 8 octombrie a fost ziua consacrat traficului de persoane. Pe parcursul acestei zile, subiectele de discuie au fost: sisteme naionale de identificare i referire a victimelor; accesul la justiie i compensaii civile a victimelor la nivelul statelor participante. n data de 9 octombrie a fost organizat un side event dedicat ONG-urilor care lucreaz n domeniul prevenirii i combaterii traficului de persoane. Pe lng schimbul de experien, acest eveniment a abordat problema traficului de persoane din perspectiva tendinelor la nivelul organizaiilor internaionale i a donatorilor. Tema discuiei a pornit de la ideea c la nivelul majoritii organizaiilor internaionale i a donatorilor se remarc o anumit saietate n ceea ce privete subiectul traficului de persoane, motiv pentru care ntrebarea ce a deschis dezbaterile a fost: Where do we go from here? (Ce facem mai departe?). Dei nu s-a formulat nici o concluzie, discuiile s-au ndreptat n direcia includerii problemei traficului de persoane ntr-un cadru mai global, al fenomenului migraionist n general1. La data de 27 aprilie 2009, a avut loc la Viena seminarul OSCE pe problematica traficului de persoane prin munca n agricultur. Seminarul a reunit peste 100 de oficiali cu atribuii n domeniul migraiei pentru munc, ce au discutat experienele ntlnite n regiunea OSCE. Eva Biandett, reprezentant OSCE pentru combaterea traficului de persoane, a atras atenia asupra nevoii de aciune pe plan naional pentru combaterea traficului de persoane n scopul exploatrii prin munc n agricultur. n multe ri, a afirmat aceasta, cererea de for de munc sezonier n agricultur este acoperit de strini, ns canalele de migraie legal sunt limitate2. Oficiul European de Poliie (Europol) nceputurile colaborrii europene se pot distinge cu mai mult de 20 de ani n urm, cnd statele membre i-au unificat forele n vederea combaterii unor fenomene infracionale care le depeau frontierele, n domenii precum combaterea traficului ilicit de droguri, a terorismului i a migraiei ilegale3. Ideea unui Oficiu European de Poliie a fost lansat pentru prima oar cu ocazia Consiliului European de la Luxemburg, din 28-29 iunie 1991. Planul de atunci avea n vedere nfiinarea unui nou organism care s ofere cadrul necesar pentru dezvoltarea colaborrii organelor de poliie din Statele Membre ale UE pentru prevenirea i combaterea pe plan internaional a crimei organizate, inclusiv a
http://www.antitrafic.ro/sections/hjfkgjfg/Buletin%20Antitrafic%20nr.%2040%20/?t_id=0p18p32 http://www.antitrafic.ro/sections/hjfkgjfg/Buletin_46/?t_id=0p18p38 3 Cristian-Eduard tefan, Ligia-Teodora Pintilie Cooperarea internaional judiciar i poliieneasc, Editura Sitech, Craiova, 2007, pag.117
2 1

74

terorismului i a traficului de droguri1. Oficiul European de Poliie (Europol) este organizaia care se ocup de aplicarea legii n cadrul UE i care opereaz cu informaiile referitoare la criminalitate. Obiectivul su este acela de a mbunti eficacitatea i cooperarea autoritilor competente din statele membre, n ceea ce privete prevenirea i combaterea formelor grave de crim internaional organizat i de terorism. Europol are misiunea de a-i aduce o contribuie semnificativ la aciunea UE de aplicare a legii mpotriva crimei organizate i a terorismului, concentrndu-i atenia asupra organizaiilor criminale2. Aa cum menioneaz Max-Peter Ratzel, Directorul Europol, organizaia coopereaz strns cu Statele Membre ale UE, cu statele candidate, precum i cu alte organisme de aplicare a legii implicate activ n lupta mpotriva crimei organizate, cu respectarea total a legii i a drepturilor omului3. nfiinarea organizaiei Europol a fost convenit prin Tratatul de la Maastricht privind Uniunea European, din 7 februarie 1992. Avnd sediul la Haga, n Olanda, Europol a nceput s-i desfoare activitatea la data de 3 ianuarie 1994, sub denumirea de Unitatea Droguri Europol (EDU), aciunile sale fiind limitate iniial la lupta mpotriva drogurilor. n mod treptat, s-au adugat i alte domenii importante de criminalitate. Convenia Europol a fost ratificat de toate statele membre, intrnd n vigoare la 1 octombrie 1998. n urma adoptrii mai multor hotrri cu caracter juridic, Europol a nceput s-i desfoare toate activitile din data de 1 iulie 1999. Potrivit prevederilor articolului 2 din Convenia privind nfiinarea Oficiului European de Poliie, Europol intervine doar n situaiile n care, n cauzele aflate n lucru, exist dovezi clare cu privire la implicarea unei structuri de crim organizat ori dou sau mai multe state sunt afectate de acea form de criminalitate, n asemenea msur nct s fie necesar adoptarea unei atitudini comune pentru a reui stpnirea fenomenului i combaterea infracionalitii. Aceast necesitate de cooperare va fi dat de gravitatea actelor infracionale, de dimensiunile acestora, precum i de urmrile negative asupra desfurrii normale a activitilor legale n UE. Potrivit Conveniei Europol, fiecare Stat Membru al UE gestioneaz o Unitate Naional Europol i trimite, la sediul de la Haga al Organizaiei, cel puin un ofier de legtur, pentru meninerea contactului. Sistemul informaional Europol cuprinde informaii necesare ndeplinirii sarcinilor sale, acestea putnd fi stocate, analizate, valorificate i terse n funcie de necesiti. Datele stocate se refer la dou categorii de persoane4: persoane care, n conformitate cu legislaia naional a statelor implicate, sunt suspectate de a fi comis sau de a fi participat la comiterea unor infraciuni ce intr n competena Europol sau au fost condamnate pentru comiterea acestora i persoane susceptibile de a comite infraciuni ce intr n competena Europol, existnd motive temeinice n susinerea acestei bnuieli. n afara informaiilor susmenionate, referitoare la persoane, sistemul informaional mai conine i date referitoare la anumite infraciuni: data i locul comiterii acestora; metode i mijloace infracionale utilizate sau care pot fi utilizate la comiterea unor infraciuni; unitile care s au ocupat de caz precum i alte informaii care pot fi obin ute prin analiza dosarelor respective; apartenena autorilor la anumite grupri criminale; condamnri pentru infraciuni din aria de competen a Europol.

1 2

http://www.uniuneaeuropeana.ro/europol.htm http://www.europol.europa.eu 3 Ion Suceav Interpol la nceput de mileniu, Editura Meronia, Bucureti, 2007, pag.568 4 Art.8, pct.1 din Convenia Europol

75

Trebuie menionat faptul c Europol nu are puteri executive, ci ofer sprijin calificat prin1: facilitarea schimbului de informaii, potrivit legii naionale, dintre ofierii de legtur ai Europol2; oferirea de analize operative n vederea sprijinirii operaiunilor; elaborarea de rapoarte strategice (de exemplu, evaluarea ameninrii) i analiza activitilor criminale pe baza informaiilor i a datelor oferite de statele membre i de teri; oferirea de expertiz i sprijin tehnic pentru anchetele i operaiunile realizate n cadrul UE, sub supravegherea i cu rspunderea legal a statelor membre interesate. Avnd n vedere Programul Haga i n special seciunea 2.3, prin care Europol a fost chemat s nlocuiasc, ncepnd cu data de 01.01.2006, Raportul su privind situaia criminalitii cu o Evaluare a Ameninrilor legat de formele grave ale crimei organizate, precum i planul de aciune pentru implementarea Programului Haga, aprobat de Consiliul JAI (Justiie i Afaceri Interne) la data de 03.06.2005, s-a hotrt ca ncepnd cu anul 2006 Europol s realizeze Evaluarea Ameninrilor privind Criminalitatea Organizat (Organised Crime Threats Assessment OCTA). Acest demers are ambiia de a sprijini adoptarea de ctre Europol a unui model de informaii comun3. Europol ntocmete OCTA procesnd informaiile primite de la statele membre, instituiile i organismele UE, de la statele tere i instituiile cu care are ncheiate acorduri de cooperare, cele din dosarele de analiz deinute de Europol i orice alte informaii disponibile care pot conduce la identificarea ameninrilor relevante n materie de criminalitate organizat n statele membre4. Concluziile OCTA sunt dezbtute cu efii Unitilor Naionale Europol, Consiliul de Conducere Europol i n cadrul Grupurilor de lucru ale Consiliului, n vederea emiterii unor recomandri i comentarii ce vor fi folosite ulterior pentru facilitarea identificrii msurilor de rspuns pentru combaterea criminalitii organizate n UE5. n componena Europol exist apte Uniti de Crim Organizat sau SC (Serious Crime), n domeniul traficului de persoane desfurndu-i activitatea SC3 Trafic de persoane i migraie ilegal. Trebuie amintit faptul c rolul pe care Europol trebuie s-l joace n coordonarea colectrii i diseminrii datelor i a informaiilor operative depinde n mod hotrtor de informaiile primite de la Statele Membre ale UE. La data de 1 august 2007, Romnia a devenit membru cu drepturi depline al Europol, fapt ce a condus la intensificarea schimbului de informaii ntre cele dou instituii. Romnia particip cu schimb de informaii n 2 dosare de analiz pe trafic de persoane River i Phoenix6.
http://www.europol.europa.eu Ofierii de legtur sunt detaai pe lng Europol de ctre statele membre ca reprezentani ai ageniilor naionale ce se ocup de aplicarea legii din aceste state. 3 Mihai Stoica Strategia de evaluare a ameninrilor privind crima organizat (OCTA) prin intermediul Europol, Buletinul de Informare i Documentare al MIRA-Secretariatul General nr.3/2006, pag.261 4 Raportul OCTA este un produs al conceptului de conducere a activitii poliieneti pe baza analizei informaiilor (intelligence led policing). Noutatea o reprezint modalitatea de abordare a fenomenului de criminalitate organizat, ntr-o manier proactiv, orientat asupra evoluiilor viitoare ale fenomenului, i nu una descriptiv, ce reflect situaia actual a fenomenului. 5 Mihai Stoica op.cit., pag.261 6 Raport de evaluare privind stadiul ndeplinirii obiectivelor Planului naional de aciune 2006 2 1

76

Grupul de experi privind traficul de persoane n vederea amplificrii luptei mpotriva traficului de persoane la nivel european i n conformitate cu Declaraia de la Bruxelles1 din anul 2002, care a exprimat necesitatea nfiinrii de ctre Comisia European a unui grup de experi privind traficul de persoane, prin Decizia 2003/209/CE a Comisiei a fost nfiinat Grupul de experi privind traficul de persoane2. Grupul de experi privind traficul de persoane a fost mandatat s contribuie la dezvoltarea n continuare a prevenirii i a luptei mpotriva traficului de persoane, s permit Comisiei colectarea de opinii n vederea iniiativelor acesteia referitoare la traficul de persoane i s pregteasc un raport avnd la baz recomandrile prevzute n Declaraia de la Bruxelles. n decembrie 2004, grupul de experi a prezentat raportul n cauz nsoit de o serie de recomandri n vederea lansrii de noi propuneri concrete la nivel european. innd seama de activitatea pertinent a Grupului de experi privind traficul de persoane ncepnd din anul 2003, care a permis Comisiei s i amplifice i mai mult politica n domeniu, i avnd n vedere importana din ce n ce mai mare la nivel global a domeniului traficului de persoane, la data de 17 octombrie 2007 a fost adoptat Decizia Comisiei Comunitilor Europene nr.2007/675/CE de nfiinare a Grupului de experi privind traficul de persoane. Conform acestei Decizii, Grupul de experi este compus din 21 de membri3 reprezentnd n mod echilibrat organismele publice ale statelor membre ale UE, organizaiile cu scop nelucrativ din UE i Europol4. Atribuiile Grupului de experi sunt urmtoarele5: stabilete o bun cooperare ntre statele membre, alte pri i Comi sie cu privire la gama de probleme legate de traficul de persoane; ajut Comisia prin emiterea de avize privind traficul de persoane i prin asigurarea unei abordri coerente a acestui subiect; sprijin evaluarea de ctre Comisie a evoluiei politicilor din domeniul luptei mpotriva traficului de persoane la nivel naional, european i internaional; asist Comisia n identificarea i definirea posibilelor msuri i aciuni relevante la nivel european i naional n cadrul gamei de politici de combatere a traficului de persoane;
2007 pentru implementarea Strategiei Naionale mpotriva Traficului de Persoane 2006 -2010, Agenia Naional mpotriva Traficului de Persoane, Bucureti, 2008, pag.68 1 Declaraia de la Bruxelles a fost adoptat cu prilejul Conferinei europene privind prevenirea i combaterea traficului de persoane provocare mondial pentru secolul XXI, din 18 -20 septembrie 2002. 2 Conny Rijken Trafficking in persons: prosecution from a European perspective, Cambridge University Press, 2003, pag.68 3 Prin Decizia Comisiei nr.2008/604/CE din 22 iulie 2008 cu privire la numirea membrilor Grupului de experi privind traficul de persoane, s-a recomandat ca grupul de experi s includ patru membri suplimentari din cadrul organizaiilor interguvernamentale, internaionale i non guvernamentale active la nivel european, pentru a compensa lipsa candidaturilor din partea partenerilor sociali i al asociaiilor patronale care i desfoar activitatea la nivel european, astfel nct s se asigure o reprezentare tematic i geografic echilibrat i s se completeze totalul de 21 de membri, astfel cum s-a prevzut iniial. 4 Invitaia de depunere a candidaturilor pentru statutul de membru se public n Jurnalul Oficial i pe website-ul public al Direciei Generale Justiie, Libertate i Securitate. 5 Art.2, pct.2 din Decizia Comisiei Comunitilor Europene nr.2007/675/CE de nfiinare a Grupului de experi privind traficul de persoane.

77

prezint Comisiei avize sau rapoarte, la cererea acesteia din urm sau din proprie iniiativ, acordnd atenia cuvenit procesului de punere n aplicare i dezvoltare ulterioar la nivelul UE a Planului UE privind bunele practici, normele i procedurile pentru combaterea i prevenirea traficului de persoane i a formelor de exploatare conexe. Membrii grupului de experi sunt numii din rndul specialitilor cu expertiz i experien n lupta mpotriva traficului de persoane, inclusiv n dimensiunea muncii n cadrul traficului de persoane, selectai din cadrul administraiilor statelor membre (pn la 11 membri), organizaiilor interguvernamentale, internaionale i neguvernamentale active la nivel european i care fac dovada bine documentat a expertizei i a experienei n domeniul luptei mpotriva traficului de persoane (pn la 9 membri), partenerilor sociali i al asociaiilor angajatorilor care desfoar activitate la nivel european (pn la 4 membri), Europol (1 membru) i persoanelor fizice cu experien dobndit n cercetare la nivel academic n cadrul universitilor i al instituiilor de stat sau private din statele membre (pn la 2 membri). Membrii grupului rmn n funcie pn la eventuala lor nlocuire sau pn la expirarea mandatului acestora. Membrii care nu mai sunt capabili s contribuie efectiv la deliberrile grupului, cei care demisioneaz sau care nu ndeplinesc condiiile prevzute de Decizia Comisiei nr.2007/65/CE pot fi nlocuii pe perioada rmas pn la e xpirarea mandatului lor. Membrii grupului de experi sunt numii cu titlu personal pentru o perioad de 3 ani, cu posibilitate de prelungire. Numele membrilor numii se public n J urnalul Oficial al Comunitilor Europene. n vederea funcionrii Grupului, sunt alei prin vot cu majoritate simpl un preedinte i doi vicepreedini din rndul membrilor si. De comun acord cu Comisia, se pot nfiina subgrupuri n cadrul grupului n vederea examinrii de probleme specifice n conformitate cu mandatul prevzut de ctre grup. Subgrupurile cuprind maximum 9 membri i sunt dizolvate imediat dup ndeplinirea mandatelor acestora1. Centrul Regional SECI Criminalitatea transfrontalier n Sud-Estul Europei a evoluat semnificativ, reuind s depeasc graniele naionale ale statelor din regiune, iar lupta mpotriva acestui fenomen numai la nivel naional i dovedete limitele, fapt pentru care cooperarea internaional la nivelul ageniilor de aplicare a legii devine un element esenial2. Fiind contient de aceste pericole i de necesitatea intensificrii cooperrii regionale, Romnia a propus n anul 1998, cu ocazia unei reuniuni a Comitetului de Agend al Iniiativei de Cooperare n Sud Estul Europei (Southeast European Cooperative Initiative SECI), ncheierea unui acord multinaional pentru combaterea infracionalitii transfrontaliere. Propunerea a fost acceptat de toate statele, fiind susinut de SUA, UE i organizaiile internaionale de profil OIPC-Interpol i Organizaia Mondial a Vmilor (OMV). Rom nia a ratificat Acordul SECI prin Legea nr.208/1999, iar Ordonana de Urgen a Guvernului nr.201/2000 a creat cadrul instituional necesar n scopul funcionrii Centrului Regional pentru Combaterea Criminalitii Transfrontaliere (SECI)3. Prin Acordul SECI s-a creat cadrul juridic necesar cooperrii ntre statele membre prin acordarea de asisten reciproc n
http://eur-lex.europa.eu/ro/legis/20090801/chap19.htm Mihai-Gheorghe Stoica, Constantin-Cristian Ctui Cooperarea poliieneasc internaional n Romnia, Editura Paper Print Invest, Bucureti, 2006, pag.48 3 Eugen Corciu, Aurel Bloi Instituii de cooperare poliieneasc, Editura Ministerului Administraiei i Internelor, Bucureti, 2006, pag.72
2 1

78

desfurarea investigaiilor penale sau vamale transfrontaliere1. Centrul SECI reprezint o instituie internaional de referin pentru sprijinul statelor din regiune n procesul lor de aderare i de integrare european n domeniul justiiei i afacerilor interne. Astfel, fr a aduce atingere angajamentelor statelor candidate la UE, Acordul SECI constituie un mod de activitate n comun pentru cooperarea inter-agenii (poliie-vam), cu respectarea conveniilor i a acordurilor internaionale relevante2. Statele membre ale Centrului SECI sunt urmtoarele: Albania, Bosnia i Heregovina, Bulgaria, Croaia, Grecia, Macedonia, Republica Moldova, Romnia, Serbia, Slovenia, Turcia i Ungaria. De asemenea, prin participarea mai multor State Membre ale UE la activitile Centrului SECI, se realizeaz un permanent schimb de experien, fiind preluate astfel unele proceduri specifice acestora. Acordul SECI are drept scop ntrirea capacitii de aciune mpotriva infracionalitii transfrontaliere din Europa de Sud-Est, n conformitate cu standardele europene i cu alte reglementri internaionale relevante, urmrindu-se n principal urmtoarele3: eliminarea obstacolelor care stau n faa unei cooperri internaionale eficiente; intensificarea cooperrii la nivel operaional n domeniul poliienesc i vamal, prin crearea unui cadru adecvat schimbului de date i informaii, innd seama de regulile de confidenialitate i de protecie a datelor personale; asisten tehnic ntre state, schimb de experien, pregtirea n comun a specialitilor; intensificarea cooperrii dintre state prin nfiinarea unor grupuri comune de lucru (task-force) cu caracter operativ, menite s anihileze principalele reele de traficani de persoane; stabilirea unor legturi operative directe ntre ageniile de aplicare a legii din statele participante la Centrul SECI, cu concursul OMV i al OIPC-Interpol pentru transmiterea operativ a datelor i a informaiilor; armonizarea legislativ; evaluarea permanent a situaiei infracionalitii din zon, a riscurilor i a posibilitilor de facilitare a crimei organizate transfrontaliere, a celor mai bune practici, metode i tehnologii folosite pentru reprimarea infracionalitii transfrontaliere. Centrul SECI este o structur de cooperare cu participare internaional, cu statut de misiune diplomatic pe teritoriul Romniei. Directorul Centrului are rang de ambasador extraordinar i plenipoteniar, iar membrii instituiei au statut diplomatic. Organismul executiv principal al Centrului SECI este Comitetul Comun de Cooperare, reunind reprezentani ai statelor membre din cadrul administraiei vamale i poliiei. La reuniunile bianuale ale Comitetului Comun de Cooperare particip OMV i OIPC-Interpol (cu statut de consilieri permaneni) i observatori permaneni (state i organizaii internaionale care nu sunt semnatare ale Acordului SECI, dar doresc s coopereze cu Centrul SECI n combaterea infracionalitii transfrontaliere)4. La Centrul SECI i desfoar activitatea ofieri de legtur5, desemnai de fiecare stat semnatar al Acordului SECI, trimii de
Apreciindu-se contribuia i iniiativa Romniei, prin Acordul SECI s -a stabilit c ara noastr va gzdui la Bucureti sediul instituiei de aplicare a acestuia, respectiv Centrul SECI. 2 Cristian-Eduard tefan, Ligia-Teodora Pintilie op.cit., pag.131 3 Cristian-Eduard tefan, Ligia-Teodora Pintilie Cooperarea internaional judiciar i poliieneasc, Editura Sitech, Craiova, 2007, pag.131 4 http://igpr.ro/serviciul_afaceri_europene.htm 5 Ministrul administraiei i internelor i ministrul finanelor numesc cte un ofier de legtur
1

79

principalele instituii naionale cu atribuii de combatere a infracionalitii transfrontaliere (poliie i vam). n cadrul Centrului SECI funcioneaz apte grupuri de lucru specializate pentru combaterea infracionalitii, grupul constituit n scopul combaterii traficului de persoane fiind coordonat de ctre Romnia. Acest grup coopereaz n mod activ cu instituii din SUA, precum FBI, Departamentul Securitii Naionale, dar i cu organizaii i instituii internaionale: Organizaia Internaional pentru Migraie, Centrul Internaional pentru Dezvoltarea Politicilor n Domeniul Migraiei, Organizaia pentru Securitate i Cooperare n Europa, Interpol sau Europol. Grupul de Lucru se concentreaz pe eforturile regionale ce au ca scop identificarea grupurilor criminale care se ocup cu traficul de persoane, conducnd investigaii comune mpotriva acestora i identificnd persoanele traficate, totodat lund msurile necesare n vederea repatrierii victimelor. De-a lungul timpului, activitatea Grupului de Lucru a fost ncununat de succes, extinzndu-i constant reeaua de cooperare. n scopul implementrii Operaiunii Mirage, ntre anii 2002-2004 au fost ntocmite Planurile de Aciune Regional. Pe parcursul acestor operaiuni, preconizate a fi cele mai de amploare din sud-estul Europei, forele de poliie au acionat unitar, executnd razii i controale n localurile publice (baruri, hoteluri, discoteci) din toate rile participante1. n perioada 2005-2008, Centrul SECI a continuat cu succes s influeneze domeniul de cooperare al poliiei din Sud-Estul Europei i a susinut eforturile naionale de combatere a traficului de persoane i a contrabandei de migrani2. Cu acordul participanilor de la cea de-a unsprezecea ntrunire a Grupului de Lucru, care a avut loc la Poiana Braov, n 20-24 septembrie 2004, un nou concept de aciune n domeniul traficului de persoane a fost implementat n anul 2005 pentru a mbunti eforturile regionale anti trafic. Noul model de aciune se concentreaz pe dezvoltarea cazurilor particulare coordonate prin Centrul SECI i proiectele de analiz regional. Reprezentanii naionali ai
la propunerea Inspectorului General al Poliiei Romne i directorului general al Autoritii Naionale a Vmilor. Numirea celor doi ofieri de legtur se face pentru o perioad de minimum doi ani, fiind notificat Secretariatului Centrului SECI prin Ministerul Afacerilor Externe din Romnia. n desfurarea activitii lor specifice la Centrul SECI ofierii de legtur reprezint Guvernul Romniei, pstrndu-i atribuiile i calitile de poliist i expert vamal. Prin intermediul ofierilor de legtur, n Centrul SECI se desfoar i faciliteaz urmtoarele activiti: schimbul de informaii de interes operativ; meninerea unor canale eficiente de comunicare; asistena tehnic prin schimb de cunotine profesionale, tiinifice i tehnice; asisten judiciar; livrri controlate de droguri; grupuri comune de aciune (task-force). 1 Task-force-ul pentru combaterea traficului de fiine umane cuprinde aciuni de destrmare a reelelor de traficani, dup ce investigaiile poliieneti au descoperit i verificat activitile lor. Operaiuni de anvergur regional se desfoar din anul 2002, cu numele de cod Mirage, i conduc la salvarea a sute de victime pe an. Chiar de la prima operaiune Mirage, a fost creat o celul de criz (Operational Central Unit), cu rol de stat major n schimbul de informaii dintre st atele membre, activ fr ntreruperi pe toat perioada de desfurare a operaiunii. Informaiile descoperite i mprtite n timpul respectiv au generat investigaii i dup nchiderea operaiunii. n septembrie 2004, organizarea activitii grupului de lucru privind traficul de fiine umane a fost modificat, iar numele de cod Mirage a fost preluat chiar de grup. Schimbarea a constat n trecerea de la operaiunile punctuale, desfurare pe toat aria geografic a rilor care compun Iniiativa de Cooperare, la activitatea continu, care nu implic neaprat toate statele membre ntr-o singur aciune i care permite prelucrarea mai rapid a informaiilor culese i chiar schimbul de investigatori. Organizaia a evoluat n sensul eficientizrii structurii sale. 2 http://www.secicenter.org/p222/Activity_Report_on_2005

80

Centrului SECI care au participat la cea de-a dousprezecea ntrunire a Grupului de Lucru Mirage, care a avut loc la Bucureti n septembrie 2005, au evaluat rezultatele noului concept operaional i au consolidat decizia de a continua lucrul la cazuri specifice i de a dezvolta cercetarea strategic. S-a decis ca rapoartele regionale asupra traficului cu persoane din Sud-Estul Europei s se ntocmeasc la fiecare 6 luni, bazate pe rapoartele naionale ale statelor membre. Conform primului raport al Centrului SECI asupra traficului de persoane i contrabandei cu migrani din Sud-Estul Europei, 735 victime au primit asisten i 165 au fost repatriate dintr-un total de 2.380 victime identificate n regiune n primele 6 luni ale anului 2005. Totodat, 1.392 persoane au fost puse sub acuzare de ctre autoriti, din totalul de 1.772 traficani identificai. Schimbul de informaii n domeniul traficului de persoane a crescut de la 268 de cereri n 2004 la 371 de cereri n anul 2005. Tot n cretere este i numrul investigaiilor coordonate de Centrul SECI. n urma unei cereri a poliiei din Serbia, Centrul SECI a susinut organizarea unei ntlniri la data de 19 mai 2005 n Breka (Bosnia i Heregovina). Anchetatorii au efectuat schimb de informaii disponibile despre un caz de trafic de persoane cu legturi n ambele state. n urma acestei investigaii coordonate, au fost identificate 2 victime, fiind arestai 8 traficani n Bosnia i Heregovina i un traficant n Serbia1. Folosind informaiile furnizate de Poliia Romn prin Centrul SECI din ianuarie 2005, Serviciul Naional de Combatere a Criminalitii Organizate din Bulgaria a nceput o investigaie referitoare la un grup criminal organizat implicat n activiti de trafic de persoane (recrutarea victimelor n Romnia, transportul i exploatarea sexual n Bulgaria). Aceast investigaie coordonat a condus la salvarea a trei victime i la arestarea unui cetean romn i a unui bulgar n Bulgaria. n cele din urm, cele 2 persoane au fost condamnate la 5, respectiv 3 ani nchisoare. Ali trei ceteni romni au fost acuzai separat pentru trafic de persoane n Romnia. Ca urmare a unei cereri a Poliiei Ucrainiene, n anul 2005 au avut loc dou ntlniri la Centrul SECI, cu participarea oficialilor ucrainieni, bulgari i greci. Operaiunea Odessa s -a finalizat cu anihilarea unei reele specializat n traficul de persoane, ce aciona n Ucraina, Bulgaria i Grecia. Succesul acestor operaiuni a fost posibil deoarece procurorii au fost ntotdeauna invitai s participe la investigaiile coordonate nc de la nceput. Centrul SECI a continuat programul special de protecie a martorilor n sprijinul procesului judiciar regional. Majoritatea victimelor au manifestat ncredere fa de a cest program, fapt ce a condus la acceptul a 17 victime ale traficului de persoane de a depune mrturie mpotriva traficanilor n diferite instane de judecat din regiune, dup cum urmeaz: 11 victime originare din Republica Moldova (10 n Macedonia i una n Bosnia i Heregovina), 4 victime originare din Romnia (una n Serbia i 3 n Macedonia), o victim originar din Bulgaria (n Macedonia) i o victim originar din Kosovo (n Macedonia)2. Este semnificativ faptul c, pentru prima dat in istoria judiciar a Europei de sud-est, un martor a depus mrturie prin videoconferin din Republica Moldova pentru o instan din Macedonia. Aceasta a fost posibil datorit sprijinului acordat de FBI prin Centrul SECI. Un numr ridicat de femei tinere din Europa de Sud-Est au fost traficate n Japonia (peste 5.000 de vize au fost eliberate de Japonia n anul 2005), fiind ademenite cu promisiuni de slujbe cum ar fi dansatoare, chelnerie, baby-sitter, etc. i apoi forate s practice
1 2

http://www.secicenter.org/p222/Activity_Report_on_2005 http://www.secicenter.org/p222/Activity_Report_on_2005

81

prostituia. Acesta este i motivul pentru care o delegaie guvernamental japonez, compus din reprezentani ai cabinetului primului-ministru, ministerului afacerilor externe, ministerul muncii, precum i ai ministerului justiiei i poliiei naionale au vizitat Centrul SECI n iulie 2005, pentru a solicita sprijin n lupta mpotriva traficului de persoane. Trebuie menionat faptul c mesajele transmise prin intermediul Centrului Regional SECI de ctre reprezentanii pe linie de poliie i vam din statele membre au valoare probatorie , putndu-se trimite i copii xerox dup documentele ce fac obiectul cauzei, situaie ce nu poate fi realizat de ctre reprezentanii statelor cu statut de observator. Activitatea de combatere desfurat la Centrul SECI are un grad de operativitate foarte nalt, fiind rezultatul suprapunerii unui cadru de lucru puternic formalizat cu crearea unui flux comunicaional bazat pe relaii de ncredere. Realiznd importana asigurrii securitii victimei n cazul n care ea se declar de acord s depun mrturie n instan mpotriva celor care au exploatat-o, ofierii centrului SECI asigur protecia, fie finannd deplasarea victimei n statul n care are loc procesul i a unor ofieri din structurile poliieneti cu atribuiuni n combaterea crimei organizate , fie realiznd comunicarea ntre victim i instana de judecat prin transmisiunea pe un canal Internet cu semnal criptat1.

Raport Evaluarea politicilor privind traficul de fiine umane n Romnia, Bucureti, 2006,

pag.27

82

EVALUAREA AMENINRILOR PRIVIND CRIMINALITATEA ORGANIZAT N SPAIUL UNIUNII EUROPENE


Prof. univ. dr. TEFAN PRUN Asist. univ. drd. CRISTIAN-EDUARD TEFAN ACADEMIA DE POLIIE A.I.CUZA In this article, the authors describe the main aspects of threat assessment on organized crime in the light of the strategic document OCTA conducted at Europol. Ca rspuns la "Programul de la Haga", a fost introdus i ulterior aprobat de Consiliul UE, n timpul reuniunii din 1-2 iunie 2006, primul Program de Evaluare a Ameninrilor privind Criminalitatea Organizat (OCTA).The OCTA, and the ensuing Council Conclusions based on the OCTA from 2006 and 2007, have already had a significant impact on law enforcement work throughout Europe. This third OCTA will provide an important platform for the evaluation of the Council Conclusions of 2006 and 2007. OCTA i concluziile Consiliului UE bazate pe OCTA din 2006 i 2007, au avut deja un impact semnificativ asupra organelor de aplicare a legii din ntreaga Europ. Cel de -al treilea OCTA va furniza o important platform de evaluare a Concluziilor Consiliului UE din 2006 i 2007. The OCTA covers the EU.OCTA acoper ntreg spaiul UE. However, it cannot be neglected that Europe, due to its geography and its cultural, social and historical differences, is not a homogeneous structure and so may also require a regional priority setting.Cu toate acestea, nu poate fi neglijat faptul c Europa, datorit dispunerii geografice, a organizrii culturale, sociale i diferenelor istorice, nu este o structur omogen. Therefore, although the European dimension is the prime focus, the OCTA also accounts for regional divergences.Prin urmare, dei dimensiunea european este punctul cel mai important, diferenele regionale constituie de asemenea o prioritate. In order to enhance the understanding of events within the EU, consideration of the international arena is at times necessary.n scopul de a spori nivelul de nelegere a evenimentelor din cadrul UE, este necesar analiza scenei internaionale1. To support decision-makers in the best possible way, the OCTA provides a well-targeted qualitative assessment of the threat from OC. Pentru a sprijini factorii de decizie n cel mai bun mod posibil, OCTA ofer o bine documentat, din punct de vedere calitativ, evaluare a ameninrilor structurilor de crim organizat.The OCTA is based on a multi-source approach, including law enforcement and non-law enforcement contributions. These include various European agencies as well as the private sector. A specific emphasis is put on elaborating the benefits of an intensified public-private partnership. OCTA se bazeaz pe o abordare multi -surs, incluznd att organele de aplicare a legii, ct i alte surse. Acestea includ diverse agenii europene, precum i sectorul privat. Un accent specific se pune pe obinerea de beneficii din intensificarea parteneriatului public-privat. The OCTA helps to close the gap between strategic findings and operational activities. OCTA ajut la diminuarea decalajului dintre concluziile strategice i activitile operaionaleThe OCTA helps to identify the highest
http://www.europol.europa.eu/publications/European_Organised_Crime_Threat_Asessment_ (OCTA)/OCTA2008.pdf
1

83

priorities, which will then be effectively tackled with the appropriate law enforcement instruments., precum i la identificarea celor mai nalte prioriti, care vor fi abordate n mod eficient cu instrumentele legale adecvate. The OCTA suggests strategic priorities, but it needs to be realised that the OCTA itself is not detailed enough to pinpoint specific criminal investigations.OCTA sugereaz prioriti strategice, dar trebuie s se realizeze c OCTA n sine nu este suficient de detaliat nct s dea indicaii specifice n cadrul anchetelor penale. The structure of the 2008 OCTA follows the general conceptual model for the analysis, starting with an assessment of the OC groups, followed by an analysis of the criminal markets and ending with an assessment of the regional dimension of OC impacting on the EU.Structura din 2008 a Programului de Evaluare a Ameninrilor privind Criminalitatea Organizat urmeaz conceptul general al modelului de analiz, ncepnd cu o evaluare a grupurilor de crim organizat, urmat de o analiz a spectrului penal i se ncheie cu o evaluare a dimensiunii regionale a crimei organizate cu impact asupra UE1. OCTA este ntr-un continuu proces de consolidare. Problemele metodologice i nu numai sunt n mod continuu abordate n strns cooperare cu statele membre pentru a permite o mbuntire considerabil a OCTA. The methodology and procedures for its completion have been amended. Metodologia i procedurile pentru finalizarea acestuia au fost modificate.Overall, the changes which have been introduced have all contributed to enhancing the quality of the OCTA. n general, modificrile care au fost introduse au contribuit la creterea calitii OCTA. Evaluarea general a grupurilor de crim organizat Grupurile de crim organizat pot fi evaluate prin utilizarea unei tipologii bazat pe indicatorii OCTA. Aceast tipologie ajut la identificarea anumitor tipuri de grupuri n orice stat membru i, de asemenea, la evaluarea ameninrilor impuse de acestea. Tipologia nu este un exerciiu tiinific de statistic, ci este creat pentru a evalua i pune n lumin diferenele funcionale din cadrul grupurilor de crim organizat. n OCTA 2007, o mare parte a analizei a fost concentrat pe evaluarea a apte indicatori specifici activitilor legate de grupurile de crim organizat, i anume: 1. Dimensiunea internaional; 2. Structura grupului; 3. Utilizarea unor structuri legitime de afaceri; 4. Specializarea; 5. Influen; 6. Utilizarea de violen; 7. Contra-msuri. Aceast clasificare este lansat n OCTA 2008. Pe baza indicatorilor, grupurile raportate de ctre statele membre pot fi mprite n trei categorii principale. Acestea sunt grupurile tradiional indigene sau grupurile din spaiul UE, grupurile tradiional non indigene sau non-UE i, n final, situaia intermediar care include att grupurile din a doua generaie de criminalitate organizat, ct i grupurile care combin aspecte ale grupurilor legate de UE, dar i non-UE. Pentru a evidenia modul de dezvoltare a grupurilor de crim organizat, trebuie luate n considerare mai multe elemente, printre care: modul n care acestea folosesc dimensiunea internaional, care sunt particularitile structurale i dac
1

http://www.europol.europa.eu/publications/European_Organised_Crime_Threat_Asessment_ (OCTA)/OCTA2008.pdf

84

exist orice aparent modificare n cadrul acestora, unde acioneaz aceste grupuri, unde sunt situai liderii, aspecte legate de dotarea existent n cadrul grupurilor, unde i modul n care utilizeaz eficient corupia i violenta, care sunt grupurile ce au capacitatea de a exploata n mod eficient structurile de afaceri, i ct de bine i pentru scopuri specifice exploateaz specialiti i analizeaz contra-msuri. Un alt factor n definirea centrului de greutate al grupurilor de crim organizat este modul n care aceste grupuri folosesc diferite comuniti etnice pentru a facilita activitile cu caracter infracional1. Grupurile Non-UE (din afara spaiului UE) se refer la organizaii criminale, care au o puternic dimensiune internaional, astfel nct, n majoritatea cazurilor, att activele ct i liderii grupului se afl n afara UE. Aceste grupuri pot fi considerate ca fiind "vizitatori"; n cele mai multe cazuri numai celulele din grup fiind prezente i vizibile n UE. Dei aceste celule sunt n cele mai multe cazuri conduse din afara UE, nivelul de organizare a acestor grupuri n interiorul UE este nc relativ sczut. Contactele cu rile de activitate sunt meninute la minimum, iar dimensiunea internaional este utilizat n scopuri de protecie i pentru a sprijini activitile criminale. Aceast categorie este adesea reprezentat de grupuri organizate ierarhic. Activitile lor infracionale sun n mod normal legate de utilizarea structurilor de afaceri legale i, de asemenea, utilizarea de corupie la nivel nalt mpotriva organelor de drept, a sistemului judiciar, administraiei publice n afara UE. Utilizarea de violen, n cele mai multe cazuri n afara UE, este, de asemenea, o caracteristic general a acestui tip de grupuri. Grupurile non-UE se difereniaz de cele din spaiul UE printr-un aspect specific: centrul de interes este n principal situat n afara UE, zonele vulnerabile din aceast zon fiind exploatate doar pentru obinere de profit. Aceste grupuri sunt de multe ori aa-numite grupuri de furnizare; ele fie furnizeaz persoane, bunuri sau droguri pentru pieele UE, dup care colecteaz profitul urmnd s-l foloseasc n rile unde acestea i desfoar activitatea. n unele cazuri, se ocup chiar de distribuia final, dar de cele mai multe ori las aceste funcii altor grupuri afiliate. Aceast abordare ngreuneaz activitatea organelor de aplicare a legii din UE, fcnd dificil identificarea originii i a conductorilor grupurilor i de asemenea, precum i identificarea, urmrirea i reconfiscarea ctigurilor infracionale2. Situaiile intermediare se numr printre cele mai interesante tipuri de evoluie a grupurilor de crim organizat. n general, ele sunt structuri relativ independente i nu doar celule ale grupurilor infracionale mai mari controlate din strintate. Nivelul de prezen n UE a acestor organizaii urmeaz un trend ascendent, n timp ce posibilitatea de a le bloca la nivel internaional, scade. n general, aceste grupuri sunt n curs de dezvoltare, urmnd modelul grupurilor infracionale din spaiul UE. Situaia intermediar n materia criminalitii organizate include dou tipuri principale de grupuri, grupuri din a doua generaie i grupuri care combin ambele aspecte, att ale celor non-UE, ct i ale celor din spaiul european. Grupurile organizate din a doua generaie sunt n multe moduri flancate din punct de vedere funcional de grupurile non-UE i din spaiul UE, dar progreseaz spre acestea din urm. Factorul definitoriu pentru acest tip de dezvoltare este procesul de asimilare, prin
http://www.europol.europa.eu/publications/European_Organised_Crime_Threat_Asessment_ (OCTA)/OCTA2008.pdf 2 Ioan Dasclu (coordonator), Robert Sorin Negoi, Adrian Iacob, Cristian -Eduard tefan, Costel Pelcaru, Ctlin one, Virgil Spiridon, Dan Brl Criminalitatea organizat. Tratat de teorie i practic judiciar, Editura Sitech, Craiova, 2009, pag.115
1

85

care mai multe grupuri devin nrdcinate n societile din rile lor d e activitate. Aceste grupuri sunt nc n contact cu grupul-mam cu sediul n ara de origine i, n unele cazuri, i procur bunurile sau serviciile de aici. ntr-un stadiu mai evoluat, grupul a rupt treptat legturile sale cu organizaia-mam i utilizeaz comunitile etnice prezente n UE pentru acoperire, pia i recrutare. n stadiul cel mai avansat se situeaz grupurile care se bazeaz doar n parte pe exploatarea comunitilor etnice, dar au devenit, de asemenea, pregtite n utilizarea de corupie, influenare, n unele cazuri, violen, precum i acces la structurile juridice din UE. Grupul i consolideaz prezena n UE, dar n acelai timp i protejeaz unele din funcii n spatele dimensiunii sale internaionale (de exemplu, sub form de limb, legturi de familie sau de valori), care garanteaz o disimulare mpotriva organelor de drept i a altor grupuri de crim organizat1. Exist indicii c anumite grupuri tradiional considerate ca fiind izolate n afara UE i implicate doar n achiziionarea de diverse mrfuri din UE pentru grupurile din aceast zon, s-au stabilit n UE. Grupurile care combin ambele aspecte, att ale organizaiilor non-UE, ct i ale celor din spaiul UE au ca element specific faptul c, n grupurile lor, activitile infracionale combin caracteristicile grupurilor din afara UE cu nivelul de prezen n UE a grupurilor cunoscute ca acionnd n aceast zon. Centrul de gravitate al acestor grupuri poate fi descris ca fcnd parte din activitatea fiecrei ri. n cele mai multe cazuri, aceste grupuri nu sunt grupuri infracionale independente, ci mai degrab o reea precis rspndit din punct de vedere geografic, cu implicaii n contraband i alte activiti ilicite. Acestea sunt deseori formate din mai multe gru puri independente i egale care activeaz atunci cnd un anumit tip de marf sau o persoan de o anumit naionalitate sau o anumit ar din vizorul lor devine relevant. Grupurile din zona UE se refer la grupurile care au att liderii lor, ct i cel puin o parte substanial din active, n interiorul UE. Ele sunt, n general, caracterizate prin utilizarea structurilor legale de afaceri, angajarea de specialiti pentru activitile cu caracter infracional i, n cele mai multe cazuri, utilizarea corupiei n interiorul UE mpotriva reprezentanilor organelor de drept sau sistemului judiciar. Cu toate acestea, tipul i nivelul de corupie aplicate de grupuri variaz. Dei n mod incontestabil puine grupuri ncearc s utilizeze corupia la un nivel superior i, de asemenea, mpotriva administraiei publice i a contextului politic, aceste contacte apar. Utilizarea violenei nu este o caracteristic definitorie a acestui tip de organizaie, din moment ce n multe cazuri este considerat a fi nvechit n faa celorlalte mijloace de care dispun, mai sofisticate i mai puin evidente n vederea facilitrii activitilor criminale. La nivel structural, grupurile UE sunt organizate n mod eficient i pot s susin sarcini i specializri diverse. Aceste structuri sunt rezistente n relaia cu lumea exterioar. Pe de alt parte, ele nu sunt ntotdeauna n msur s utilizeze eficient dimensiunea internaional pentru a-i proteja scopurile, lucru care le poate face destul de vulnerabile n faa aciunii de aplicare a legii2. Grupurile UE pot cuprinde mai multe tipuri structurale, dar informaiile recente sugereaz c principala form de organizare este cea ierarhic. Chiar dac organizaiile criminale moderne i investesc adesea activele i i desfoar activitile de natur penal n diferite locaii din ntreaga lume, fiind astfel
http://www.europol.europa.eu/publications/European_Organised_Crime_Threat_Asessment_ (OCTA)/OCTA2008.pdf 2 http://www.europol.europa.eu/publications/European_Organised_Crime_Threat_Asessment_ (OCTA)/OCTA2008.pdf
1

86

prezente n numeroase ri i chiar continente, centrul de gravitate al grupurilor UE se afl nc n locul lor de origine UE. Funcionalitatea ca factor de definire a crimei organizate Per ansamblu, majoritatea grupurilor infracionale organizate raportate de ctre statele membre sunt situate ntre cele originare din UE i non-UE. Aceast dezvoltare poate fi explicat prin diveri factori: este posibil ca mai multe grupuri de furnizare, sau grupuri non-UE, s doreasc s protejeze mai bine interesele lor de afaceri n UE i de asemenea s obin o implicare mai mare n fazele finale ale lanului de aprovizionare, n special distribuie i splarea de bani. Ele poate chiar doresc s-i extind afacerea n alte zone infracionale situate n UE. Grupurile non-UE pot, de asemenea, s profite de lipsa frontierelor n cadrul UE, aceasta reprezentnd o bun locaie pentru a investi o parte din ctigurile imediate i o bun ocazie pentru a se implica n afaceri ale structurilor legale, n special n cazul n care riscul de expunere este mic i unele pri ale intereselor organizaiilor criminale, sunt meninute n afara UE. Informaii suplimentare sunt, n orice caz, necesare pentru a confirma aceste elemente. Aceti factori pot explica, de asemenea, de ce anumite grupuri non-UE, n cadrul crora exist o etnie dominant, pot fi localizate n diferite faze de dezvoltare. Pe baza acestuia se poate sugera c funcionalitatea i interesele strategice ale unor grupuri criminale, n multe cazuri, substituie etnia ca factor de definire a crimei organizate. Tendine i evoluii Conform datelor existente n OCTA 2008, anumite tendine i evoluii legate de grupurile de crim organizat, pot fi puse n eviden1: mediul infracional din UE se situeaz pe un trend cresctor i dinamic. unele grupuri intermediare includ n rndurile lor din ce n ce mai muli membri de diferite naionaliti, astfel nct mai multe etnii, inclusiv cele din rile de activitate, s fie reprezentate. Liderii gruprilor urmresc s-i apere interesele strategice globale, care nu de puine ori se gsesc att n rile de origine, ct i n cele de activitate. Cea de-a doua generaie de grupuri infracionale care s-au dezvoltat este un aspect important care urmeaz s fie luat n considerare de ctre organele de aplicare a legii. Unele grupuri s-au remarcat deja prin utilizarea structurilor legale de afaceri att pentru a facilita activiti infracionale, dar i pentru a spla sume de bani obinute n mod ilicit, n vederea ptrunderii n mediul legal al afacerilor. Acestea sunt, de asemenea, pregtite s utilizeze corupia n UE, att n sectorul public, ct i privat. Acest lucru indic o cretere a contientizrii asupra funciilor ndeplinite de societile organizate n scopuri criminale i reflect, de asemenea, disponibilitatea acestora de a controla orice aspect care afecteaz interesele grupului. Sectoarele penale Primele dou ediii ale OCTA au fcut referire la sectorul penal prin prisma studiului unei serii de factori care faciliteaz n diverse moduri activitatea infracional, i anume: 1. Falsificarea de documente i furtul de identitate; 2. Tehnologia ca un factor de facilitare; 3. Folosirea abuziv a sectorului de transport; 4. Exploatarea sectorului financiar;
1

http://www.europol.europa.eu/publications/European_Organised_Crime_Threat_Asessment_ (OCTA)/OCTA2008.pdf

87

5. Fenomenul globalizrii i al frontierelor. n anul 2008, evaluarea detaliat a factorilor care faciliteaz activitatea gruprilor infracionale este construit pe o analiz aprofundat a fenomenului dintr-o perspectiv analitic. Traficul de droguri Importul de cocain la scar larg n UE este dominat de grupurile columbiene. Ele profit de legturile istorice i lingvistice avute cu Spania, dar i cu Portugalia, precum i de contactele pe care le au cu comunitile columbiene stabilite acolo. Columbienii i resortisanii spanioli sunt utilizai pentru a coopera n cadrul acestei piee de desfacere a drogurilor. Recent, au fost raportate i cooperri tot mai frecvente cu grupurile de nigerieni. n locul transportului direct ctre UE, grupurile criminale prefer rutele prin Caraibe sau mai recent prin Africa de Vest. Africa de Vest devine din ce n ce mai important ca zon de transbordare. Recent, grupurile columbiene au dezvoltat relaii cu omologii lor marocani, n scopul de a utiliza rutele tradiionale de transport al cannabis ului, oferindu-le astfel posibilitatea de a transporta cocain n UE. Cea mai mare parte din heroin provine din Afganistan. Traficul cu heroin spre i n interiorul UE continu s fie dominat de grupurile de crim organizat turceti. Turcia are legturi cu Afganistanul, precum i cu ri ca Olanda, Belgia, Frana, Germania i Marea Britanie. Majoritatea heroinei este nc transportat prin diferite rute din Balcani, dar o cantitate considerabil este traficat prin nordul Mrii Negre, traseu care ctig n importan. Grupurile olandeze i ntr-o mai mic msur cele belgiene, nc domin cea mai mare a produciei de droguri sintetice din UE, profitnd de cunotinele i experiena lor, dar i de facilitatea major n vederea traficrii, datorit porturilor Anvers i Rotterdam, care reprezint puncte importante de transbordare pentru traficul de cocain. Pe de alt parte, la scar larg, producia de Ecstasy continu s se rspndeasc, n special n Indonezia, Canada i Australia. n unele cazuri a putut fi observat sprijinul din partea experilor UE1. n cadrul UE, se poate observa o cretere a numrului de zone unde sunt produse droguri sintetice, n afara regiunii olandezo-belgiene. Este de ateptat ca aderarea Bulgariei i a Romniei la UE s influeneze piaa drogurilor sintetice. Grupurile bulgare produc comprimate de amfetamin, care sunt n prezent traficate n Orientul Mijlociu. n acest context, exist indicii c laboratoarele clandestine urmeaz a fi amplasate ctre ri din Orientul Mijlociu. Posibilitile de transport (porturi din regiunea Mrii Negre i importante coridoare Pan-europene) pot facilita n continuare producia i traficul de droguri sintetice i, de asemenea, a traficului de precursori, dinspre principalele surse China i Rusia, ctre Europa de Vest. Toate aceste evoluii ar putea indica faptul c i alte regiuni ale lumii, vor deveni adevrate nuclee de producie i distribui e a drogurilor sintetice. n acest sens, la nivel global, dominaia grupurilor olandeze i belgiene se va diminua n timp. Comercializarea cannabis-ului reprezint cea mai mare pia a drogurilor ilegale. Cannabis-ul originar din Maroc intr n continentul european prin Spania i este adesea transportat n Olanda pentru a fi distribuit mai departe. Spaniolii i marocanii sunt prepondereni n aceast activitate, iar cooperarea cu alte naionaliti permite obinerea unor rezultate de succes. Olanda este un important productor de plante de cannabis n ceea ce privete piaa european. Cultivarea de cannabis este, de asemenea, n cretere n
1

http://www.europol.europa.eu/publications/European_Organised_Crime_Threat_Asessment_ (OCTA)/OCTA2008.pdf

88

Republica Ceh, prin folosirea de echipamente i tehnologie care provine din Olanda. Cu actuala cretere a plantelor de cannabis sunt uneori nsrcinate fie persoanele care au probleme financiare i care nfiineaz o pepinier n propriile case, fie muncitorii din Europa de Est, care sunt obligai s-i foloseasc abilitile pentru a cultiva planta olandez. Infraciuni mpotriva persoanelor Facilitarea imigraiei ilegale i a traficului de fiine umane sunt dou domenii distincte de criminalitate care necesit soluii specifice. Cu toate acestea, exist unele zone care se suprapun cu privire la factorii i condiiile care faciliteaz i conduc la apariia unor astfel de infraciuni i care influeneaz evoluia lor. Mai mult dect att, nu poate fi exclus faptul c, n anumite cazuri, informaiile incomplete ar putea conduce la crearea unei confuzii ntre victimele traficului de persoane i imigranii ilegali, dar i invers. De asemenea, trebuie s fie luat n considerare posibilitatea ca imigranii ilegali s fie exploatai de ctre grupurile infracionale neimplicate n contraband. Acest ultim aspect deschide posibilitatea de nelegere asupra modului n care grupurile de crim organizat profit de imigranii ilegali. Frauda legat de identitate i frontiere va continua s fie un factor important n traficul de persoane i de facilitare a imigraiei ilegale. Frontierele terestre i maritime pot fi traversate clandestin, fr a se recurge la furtul de identitate. Cnd perioada de valabilitate a vizei sau a permisului de edere a expirat, nu este necesar, nici n acest caz, furtul de identitate. Documente de cltorie furate sau falsificate sunt necesare atunci cnd se intr n UE cu avionul n mod ilegal. Documentele care permit intrarea sau rezidena n UE pot fi legale, dar obinute pentru motive false. Exist unele variabile care pot fi considerate ca fiind cruciale pentru viitorul i dinamica traficului de persoane i a facilitrii imigraiei ilegale n UE. Unul dintre aceti factori este numrul ridicat de poteniale victime sau de imigrani ilegali din Ucraina, Belarus, Moldova i Rusia. Grupurile infracionale romne i lituaniene vor profita de aceast situaie. n plus, ali actori importani par a fi grupurile poloneze, care domin traficul de persoane, n i prin Polonia. O alt variabil important este impactul produs de aderarea la UE a Romniei i Bulgariei. Grupuri infracionale, cum ar fi cele romne, poloneze sau lituaniene vor continua s profite de prezena lor n interiorul UE i de capacitatea de a recruta oameni, nu numai din statele membre, dar i din afara UE. Alte grupuri, cum ar fi cele originare din Europa i cele albaneze, vor continua s ncerce s-i pstreze poziia pe pia prin exploatarea persoanelor traficate de grupurile menionate anterior1.Cellalt set de variabile include dinamica urmat de continentul african. n fiecare an, zeci de mii de africani ncearc s intre n mod ilegal n UE. De asemenea, Africa este utilizat de structurile criminale organizate implicate n contrabanda cu imigrani din alte continente, n special Asia de Est, de Sud i de sud-vest. Rolul Africii n traficul de persoane n vederea exploatrii sexuale n UE, pare s fie dominat n principal de grupurile nigeriene. De obicei, infractorii nigerieni se ocup de toate fazele traficului i de procesul de exploatare. O alt variabil este imigraia ilegal din China. Reelele chineze faciliteaz imigraia ilegal de chinezi n UE. Acetia sunt factori care pot genera o cretere a exploatrii muncii forate, conducnd la apariia a noi forme de exploatare, cum ar fi cea sexual. n ceea ce privete Asia de Sud1

http://www.europol.europa.eu/publications/European_Organised_Crime_Threat_Asessment_ (OCTA)/OCTA2008.pdf

89

Est, informaiile existente sugereaz c alte naionaliti, cum ar fi vietnamezii, sunt implicai n facilitarea imigraiei ilegale i n traficul de persoane. Acest lucru indic o posibil apariie a unui nou front n lupta mpotriva acestor infraciuni. De asemenea, este important s se monitorizeze evoluia situaiei din regiunea Mrii Negre. Gruprile criminale care activeaz n acest domeniu sunt implicate n facilitarea imigraiei ilegale a resortisanilor din propriile regiuni, dar sunt de asemenea folosii ca furnizori de servicii de facilitatorii din afara regiunilor. Cele mai grave i imediate riscuri le reprezint porturi importante din Odessa, Istanbul, Constana i Varna. Ele sunt utilizate ca noduri de tranzit pentru transporturile internaionale. Situaia securitii din Irak are un impact semnificativ asupra imigraiei ilegale din aceast ar ctre statele membre. Frauda Frauda cuprinde fenomene infracionale diverse, de la TVA, investiii, asigurri sociale, pn la folosirea de fonduri UE i licitaii publice. De asemenea, drepturile de proprietate intelectual i problemele legate de contrabanda cu igri, alcool i benzin sunt considerate fraud din cauza implicaiilor directe sau indirecte pe care le au asupra mediului fiscal (furt sau evaziune). Frauda implic anumite scheme sofisticate i complicate ce se aplic la nivel global prin intermediul unor diverse companii fictive sau reale, cum ar fi comerul ilicit, dar i neltorii orchestrate, pentru a ademeni persoane naive care s contribuie cu sume de bani, sub forma unor taxe n avans. Frauda poate fi analizat n funcie de principalele sale obiective: frauda cu beneficii financiare directe i frauda n interesul de a influena societatea i economia (de penetrare n societate, adoptarea unui aspect aparent legal, de ntrire a controlului asupra teritoriului prin intermediul administraiilor locale, crearea de noi afaceri ilegale, splarea banilor, etc.). Se poate argumenta c n cele din urm, scopul principal al fraudei este acela de a aduce beneficii financiare celui care o comite, ns acesta nu este singurul scop al fraudei; grupurile de crim organizat o pot folosi ntr-un mod mai funcional pentru a se ataa n diferite structuri juridice pe care fie le exploateaz, fie ptrun d n interiorul lor. Cu toate acestea, frauda sprijin financiar multe forme de crim organizat. Este binecunoscut faptul c, n multe cazuri, grupurile criminale dispun de arme care le permit ptrunderea n societate i economie aproape neobservate. Acest lucru poate avea implicaii de mare anvergur, mai ales atunci cnd este combinat cu utilizarea corupiei pentru a influena luarea deciziilor politice i economice, de la nivel local, regional i naional. Cel mai ngrijortor aspect al fraudei este c aceasta poate fi utilizat de grupurile infracionale pentru a ctiga teren n diferite sectoare de activitate-construcii, transporturi- practicate n mod fraudulos i la preuri mai mici1. Astfel, frauda are un vast impact asupra societii n ansamblu, care depete implicaiile sale financiare directe. Acest lucru se aplic n special n cazul comerului i fraudei privind fondurile UE (licitaiile publice i achiziii), reprezentnd principalele tipuri de infraciuni i practici frauduloase, care exploateaz, n diverse moduri, frontierele dintre cumprtor, vnztor, i posibilii intermediari. Aceste lucruri expun anumite vulnerabiliti cheie n societate i economie, care pot fi exploatate de crima organizat cu consecine destabilizatoare grave. n ceea ce privete plata realizat cu ajutorul crilor de credit, grupurile infracionale acioneaz cu ajutorul echipamentelor tehnologice de care dispun (dispozitive de
1

http://www.europol.europa.eu/publications/European_Organised_Crime_Threat_sessment_ (OCTA)/OCTA2008.pdf

90

skimming, kituri de phishing, etc.), plata cu cri de credit false fiind o problem global, dar instrumentele mpotriva acesteia sunt utilizate n principal la nivel naional. Se are n vedere utilizarea din ce n ce mai frecvent a Internetului, care d natere la noi vulnerabiliti pentru a fi exploatate n vederea furtului i abu zului de date. Principala ameninare n ceea ce privete frauda realizat prin intermediul crilor de credit este c grupurile infracionale sunt susinute de experi externi care devin din ce n ce mai implicai i dezvolt mijloace din ce n ce mai eficiente de a fura cantiti mari de date. Falsificarea Falsificarea este o activitate ilegal care cuprinde o gam larg de domenii infracionale. Aceasta poate fi o infraciune n sine, o specializare sau un factor de facilitare pentru alte infraciuni. Falsificarea poate fi mprit n trei categorii principale1: Falsificare de moned (bancnote i monede metalice); Falsificare de documente (ID-ul, de marf, vehicule, accize, etc); Falsificarea de produse (nclcri ale dreptului de proprietate intelectual). Falsificarea de moned, n special cea a monedei euro, este raportat la nivelul UE. rile cele mai afectate n primele zece luni ale anului 2007 au fost Frana, Italia i Spania, urmate de Germania, Austria, Olanda i Belgia. Cel mai mic numr de falsificri ale monedei euro a fost raportat n Danemarca, Letonia i Estonia. n general, falsificarea de moned se caracterizeaz printr-o strict distribuire a sarcinilor ntre productori, intermediari i distribuitori, n unele cazuri controlat, s au de cele mai multe ori, tolerat de Mafia italian i grupuri infracionale din Lituania, Bulgaria i Polonia. Infractorii din comunitile mai sus menionate sunt printre principalii distribuitori n Frana i Spania. Cea mai mare parte a grupurilor implicate au un profil complex i exploateaz la nivel internaional toate rutele de trafic, spre a furniza altor infractori dar i populaiei o gam larg de produse i servicii ilegale. Falsificarea de moned n UE este un pericol prezent care, pentru moment, este sub control. Falsificarea de documente este un important factor facilitator pentru activitile infracionale. Falsificarea documentelor faciliteaz infraciuni ca traficul de droguri, traficul de persoane, imigraia ilegal, traficul de vehicule furate, contrabanda (inclusiv de igri i buturi alcoolice), furtul de identitate i alte tipuri de fraud. Natura transnaional a grupurilor infracionale moderne se reflect n grija sporit a grupurilor n falsificarea documentelor folosite pentru a traversa mai multe granie, acestea urmrind s creeze o aparent stare de legalitate. Documentele de nsoire falsificate faciliteaz, de asemenea, infiltrarea n mod ilegal a diferitelor produse n sectorul comercial, contribuind astfel la creterea profiturilor grupurilor infracionale. Varietatea nelimitat a documentelor oficiale sau semi -oficial existente n ntreaga lume, mpreun cu tot mai intensa circulaie a persoanelor i a bunurilor ntre frontierele reale i virtuale, mpiedic realizarea unor controale eficinte i faciliteaz operaiunile ilegale. Ameninarea care decurge din falsificarea documentelor trebuie, prin urmare, s fie considerat ca fiind foarte grav. Falsificarea de produse este o infraciune care necesit o atenie special. Toate statele membre sunt afectate de aceasta, o ameninare n curs fiind reprezentat de infiltrarea mrfurilor contrafcute n sectorul comercial legal. Prin exploatarea sectorului de transport i tehnologic, globalizarea i
1

http://www.europol.europa.eu/publications/European_Organised_Crime_Threat_Asessment_ (OCTA)/OCTA2008.pdf

91

situaia frontierelor devin principalii factori de facilitare pentru falsificarea de produse, ceea ce transform aceast activitate ntr-o infraciune specific structurilor criminale moderne. Ameninarea reprezentat de produsele contrafcute i frauda n materia drepturilor de proprietate intelectual este multipl i are un potenial devastator. Sectoarele cele mai afectate de aceasta sunt cele de securitate, sntate, economie, dezvoltare (tiinific i tehnologic) i de ocupare a forei de munc. Un efect secundar al mrfii contrafcute este impactul acesteia asupra inovaiei i cercetrii, a produselor de baz i a valorii adugate de proprietatea intelectual. Scderea profitului din cauza concurenei neloiale afecteaz negativ procesul de inovare i de cercetare, ncetinind progresele. n plus, profitul i piaa aflate n continu scdere duc n mod inevitabil la reduceri de personal, deci implicit la pierderea locurilor de munc. Dimensiunea orizontal a activitilor infracionale Grupurile internaionale de crim organizat i lrgesc sfera de funcionare i gama de activiti infracionale n care sunt implicate. ntr-o lume mic, globalizat, cu o cretere a cererii de bunuri, contrabanda este activitatea criminal tipic, lucru care a generat o trecere de la o situaie de strict specializare, n care fiecare grup de crim organizat face trafic numai cu un tip de produs, la una de multi-ofert i, n consecin, la apariia mai multor infraciuni. Una dintre cele mai utilizate strategii este de a strnge fonduri prin comiterea de infraciuni cu grad sczut de risc, de mare profit, cum ar fi contrabanda cu igri, pe care mai trziu s le investeasc ntr-o activitate infracional foarte profitabil, de exemplu traficul de droguri1. Grupurile infracionale moderne par s realizeze c n loc s jefuiasc cetenii, este mai bine s le ofere ceea ce este interzis, rar sau prea scump. Controlul rutelor internationale de contraband crearea de aliane strategice cu grupurile de crim organizat puternice i cu rile de tranzit, exploatarea frontierelor i a tuturor problemelor nerezolvate, folosirea abuziv a sectorului de transport, controlul asupra pieei negre i combaterea ilegalitilor n domeniul muncii, utilizarea tehnologiei i a pieei virtuale, atitudinea tolerant a "intelor": acetia sunt factorii convergeni ai tendinei infracionale2. Infraciunile violente i agresive au fost lsate altor grupuri mai primitive i mai puin structurate, n timp ce conducerea sindicatelor criminale alunec lin n economia paralel, cu scopul de a satisface clientela lor, astfel realiznd scopul final al infractorilor de top: acela de a fi considerai ntreprinztori de succes. n general, principalele grupuri de crim organizat sunt transnaionale, multi-etnice i orientate ctre comiterea mai multor infraciuni, oferind o ampl varietate de produse i servicii. Aceast dimensiune mai mare le poate da posibilitatea de a rula ntreg procesul de producie i de distribuie a ntregii piee infracionale, optimizarea profitului i debarasarea de grupurile locale de crim organizat mai mici, care vor fi obligate s recurg la alte activiti infracionale limitate. Acest lucru ar putea conduce la un impact mai puternic pe teritoriul grupurilor locale de crim organizat, n timp ce marile grupuri internaionale de crim organizat pot avea venituri mai mari i se pot infiltra din ce n ce mai mult n sectoarele comerciale,
Ioan Dasclu (coordonator), Robert Sorin Negoi, Adrian Iacob, Cristian -Eduard tefan, Costel Pelcaru, Ctlin one, Virgil Spiridon, Dan Brl Criminalitatea organizat. Tratat de teorie i practic judiciar, Editura Sitech, Craiova, 2009, pag.124 2 http://www.europol.europa.eu/publications/European_Organised_Crime_Threat_Asessment_ (OCTA)/OCTA2008.pdf
1

92

economice i sociale, reprezentnd astfel o ameninare mai mare i mai puternic. Exist mai muli factori care au condus la situaia actual i care vor continua s fie importani n viitor. Primul este exploatarea globalizrii i a frontierelor. Fr granie nu va exista contraband, iar crima organizat modern nu este altceva dect contrabanda dus la cel mai nalt nivel. Cel de-al doilea este mai puin clar, dar mai tulburtor: este factorul uman. Tolerana social este unul dintre factorii luai n considerare de ctre octa. Infractorii organizai sunt capabili n mod deosebit s descopere aceste aspecte, precum i alte puncte slabe, transformndu-le n surse de ctig. Pe piaa ilegal, grupurile de crim organizat rmn necontestate de ctre orice concuren credibil, i n conformitate cu noua lor abordare comercial se pot aventura n domenii penale neexplorate n prealabil. Un exemplu este furnizat de pornografia infantil. Splarea banilor, fapt comis frecvent de grupurile de crim organizat, n combinaie cu alte infraciuni, scoate n eviden tendina multi-criminal a grupurilor infracionale moderne. n acelai timp, existena unor experi care i furnizeaz serviciile altor grupuri de crim organizat, este o dovad a creterii atitudinii comerciale descrise mai sus. Metodele utilizate de ctre grupurile infracionale pentru splarea banilor sunt numeroase, iar n ultimii ani, tehnologia a devenit un important factor de facilitare. Numitorul comun al celui mai complex i eficient sistem de splare a banilor este dimensiunea internaional. De asemenea, ca i n alte domenii de criminalitate, n activitile de splare a banilor, grupurile de crim organizat afieaz o inegalabil abilitate n gestionarea dimensiunii internaionale, n timp ce autoritile naionale i internaionale, sunt n continu lupt cu ele1.

http://www.europol.europa.eu/publications/European_Organised_Crime_Threat_Asessment_ (OCTA)/OCTA2008.pdf

93

CERTITUDINEA N ALEGEREA LEGII


IONESCU SILVIU Ministru Plenipotentiar-Ambasada Romniei la Singapore Una dintre cele mai importante msuri pentru a minimiza incertitudinea n cadrul unei tranzacii contractuale, mai ales una care implic elemente transfrontaliere, este cea de a alege, n mod expres i chiar de la bun nceput, legea care s guverneze contractul. n general, alegerea legii ntre prile contractante va fi acordat, n aplicare, de ctre cele mai multe ri. Cu toate acestea, nu exist nici o garanie c se va respecta ntotdeauna aceast regul. Pericolul vine mai ales de la alegerea prilor fa de o lege, mai ales n astfel de cazuri, unde este cerut unui forum s impun alegerea clauzei de drept, dac nu poate gsi nici o legtur ntre tranzacie i legea aleas.. Astfel, un aspect strategic important este asigurarea faptului c alegerea prilor de drept va fi admis si selectat selecta de ctre un forum, care va susine intenia prilor. Instanele Engleze aplica legiile Conveniei de la Roma, privind legea aplicabil obligaiilor contractuale, indiferent dac tranzacia de baz are de-a face cu Uniunea Europeana sau nu. n conformitate cu Convenia de la Roma, instana englez aplica legea aleas de ctre pri. Aplicarea legilor de forum, care sunt obligatorii indiferent de orice elemente strine, n caz sunt meninute. n plus, exist un numr de alte limitri importante privind autonomia prii. n cazul n care toate celelalte elemente relevante, pentru situaia n momentul alegerii, sunt legate de o singur ar, atunci regulile "obligatorii", din aceast ar, se aplic n ciuda acordului prilor, precum c legea unei alte ri ar trebui s se aplice. "Normele imperative ", n acest context, sunt normele de drept care nu se pot deroga prin contract. Regulile, pe care prile nu le pot negocia, includ reguli mpotriva sanciunilor, sau doctrine luate n considerare n legislaia de drept comun. Alegere legiilor este limitat doar la contracte de consumatori i de angajare. Marea Britanie a intrat ntr-o rezervaie, n conformitate cu Convenia de la Roma, ceea ce nseamn c acesta nu este obligat s ia n considerare aplicarea normelor internaionale, obligatorii pentru o ar care are o strns legtur cu tranzacia, a carui lege nu este aleas de ctre pri pentru a reglementa contractul. Normele de contract internaionale obligatorii sunt normele imperative de drept ale unei ri, care ar putea fi aplicate de ctre instana de ei, indiferent de alegere prilor fa de o alt lege care s reglementeze contractului. Cu toate acestea, aceast poziie se poate schimba n viitor. n conformitate cu versiunea curent de la Roma, s -a propus un regulament privind legea aplicabil obligaiilor contractuale, destinat s substituie Convenia de la Roma, i atunci o astfel de rezerv nu ar mai fi posibil. Dac aceast schimbare se produce, aceasta nseamn c instana englez ar fi obligat s ia n considerare punerea n aplicare a legislaiei unei ri, chiar dac prile nu au dorit ca astfel de legi s se aplice. Potrivit regulamentului New York asupra conflictul de legi, alegerea prilor de drept se va acorda n aplicare. Exist o serie de derogri importante de la acest principiu, n conformitate cu legislaia statului New York. Instanele judectoreti aplic retratrii (a doua) privind conflictul de legi, n temeiul cruia legea aleas nu va fi pus n vigoare n cazul n care legea statului, care a fost aleas, nu are nici o relaie substanial cu prile sau cu tranzacia i nu exist nici o alt baz rezonabil.

94

ROLUL INVESTIGAIEI CRIMINALISTICE N CERCETAREA DOCUMENTELOR SCRISE


Conf. univ. dr. FLORIN IONESCU Universitatea Romno American Facultatea de Drept 1. Consideraii introductive Scrisul ca form de comunicare uman, a aprut din nevoia de a fixa i transmite altora gndirea, ideile, sentimentele, sau pentru a consemna anumite fapte. Aceast necesitate a condus la apariia mai multor forme de scriere n numeroase puncte de pe glob. ntr-o prim etap, scrierea a evoluat de la semnele conveni onale pur mnemonice, la scrierea prin imagini figurative. Forma figurativ de scriere a stat la baza apariiei ulterioare a scrierii ideografice, n care obiectele erau reprezentate prin simboluri apte s redea idei abstracte. Ultimei etape a scrierii scrierea fonetic i este specific faptul c ideile exprimate verbal sunt reprezentate grafic, printr-o succesiune de semne convenionale fixe, corespunztoare fiecruia din sunetele care alctuiesc limbajul oral. Scrisul constituie aadar un sistem de reproducere prin semne convenionale a sunetelor i cuvintelor dintr-o limb, o modalitate de transmitere grafic a gndirii n timp i spaiu. Aproape concomitent cu apariia sa, s-au manifestat i primele ncercri de falsificare a scrisului1. Dezvoltarea industriei i a comerului n a doua jumtate a secolului al XV-lea, ndeosebi n rile din vestul Europei, a impus folosirea pe scar larg a documentelor pentru ncheierea numeroaselor tranzacii. n acelai timp a sporit numrul actelor false sau contrafcute, ceea ce a impus intensificarea eforturilor autoritilor statale pentru a le descoperi. Creterea numrului de litigii cu privire la autenticitatea actelor, a determinat apariia expertizei scrisului2. Diversificarea modalitilor faptice de falsificare a actelor scrise, a sporit dificultile din procesul de constatare i probare a infraciunilor din acest domeniu. Progresele nregistrate de tiina criminalisticii au lrgit ns considerabil aria metodelor,
n literatura de specialitate i n alte lucrri, cum sunt cele de informare, arheologice, prezentare a unor curioziti i altele, se fac numeroase meniuni i comentarii care au ca obiect aceast problematic. De exemplu, n unele lucrri (Lucian Ionescu Expertiza criminalistic a scrisului, Editura Junimea, Iai, 1973, pag. 14) se fac meniuni despre o lege a mpratului Constantin - n jurul anului 300 nainte de Hristos - care cuprinde o seciune special despre fals, printre mijloacele de investigare utilizate n scopul aflrii adevrului, amintindu -se i compararea scrisurilor (scripturarum collatione). De asemenea, Justinian (539) menioneaz n novela 73 o eroare judiciar provocat de unii experi care au catalogat un act ca fiind fals, dar care aa cum s -a dovedit ulterior era autentic. nc n novela 49 se exprimase ndoiala cu privire la obinerea de rezultate certe n examinarea scrisurilor, indicndu-se msuri pentru asigurarea pieselor de comparaie. O atestare a unor reguli de cercetare a falsurilor se ntlnete i n timpul Romei antice n Lex Cornelia de falsis 2 Emilian Stancu Criminalistica, Editura Didactic i Pedagogic R.A., Bucureti, 1993, pag. 30.
1

95

procedeelor i tehnicilor de examinare destinate depistrii falsurilor, ele sprijinindu-se pe aplicarea cuceririlor din alte domenii ale tiinei, ndeosebi ale fizicii i chimiei. Din pcate, cuceririle din alte domenii tiinifice s-au repercutat pozitiv ndeosebi n privina cercetrii actelor sub aspect tehnic (analiza hrtiei, cernelii, pastei, tuului etc) i ntr-o msur mai mic asupra examinrilor de ordin grafic, unde rezultatele depind nc, n mare msur, de talentul i experiena personal a expertului1. 2. Definirea unor termeni Termenul act deriv din latinescul actus, actum i are o dubl semnificaie2: - exprim tot ceea ce se face la comanda dreptului oamenilor, a dreptului public i a dreptului privat; - desemneaz nscrisul ce constat c un fapt a fost consimit sau convenit. n primul sens, este quod actum est, adic ceea ce s-a fcut, iar n al doilea sens, termenul corespunde a ceea ce romanii numeau instrumentum, adic nscrisul destinat a constata quod actum est. Practica judiciar nregistreaz numeroase cazuri de falsificare a nscrisurilor care consfinesc o mare varietate de acte juridice. Falsul este ndreptat deopotriv, att asupra unor nscrisuri oficiale, ct i sub semntur privat. nscrisurile oficiale se deosebesc de nscrisurile sub semntur privat, cele mai semnificative elemente fiind: - sinceritatea nscrisului oficial i consecinele pe care le genereaz sunt garantate de un funcionar public competent s-l autentifice. Acest martor al legii (notar, funcionar ministerial, prefect, primar etc.) atest prin semntura sa c prile i -au declarat c ncheie o convenie, un contract etc. Un astfel de nscris se va impune cu aceeai autoritate fa de tere persoane; - nscrisul sub semntur privat nu este ntocmit n faa unui asemenea martor oficial, sinceritatea lui, precum i efectele de natur s le produc nefiind garantate dect de simpla semntur a prilor. Prin urmare, un astfel de nscris constituie propriul su martor, iar cel care l invoc nu are alt garant al sinceritii sale, dect semnturile depuse pe el, semnturi care ns nu sunt cu nimic mai certe dect coninutul su3. Deci, n realitate, nscrisul nu probeaz nimic dac cel cruia i este opozabil nu recunoate semntura. n acest caz, cel care prezint nscrisul este obligat s probeze autenticitatea lui. Din aceste motive, nscrisurile sub semntur privat nu se pot impune tuturor cu aceeai autoritate. Ca atare, conveniile i nscrisurile care le constat, fie ele sincere sau false, nu vor avea efecte dect ntre pri. Ele sunt indiferente terilor care nu au interesul s le conteste dect n msura n care sunt prejudiciai prin efectele pe care le produc. Marea majoritate a infraciunilor de fals sunt ndreptate mpotriva actelor scrise. Pe lng termenul de act scris, exist de asemenea, termenul de document care poate desemna, att un nscris, ct i orice alt obiect destinat s ateste fapte de natur juridic sau istoric, mai ales dac acestuia din urm i se adaug cuvntul scris4. Documentul scris este o scriere aternut pe un anumit suport (hrtie, lemn, sticl, pnz etc.). Potrivit unor opinii exprimate n literatura de specialitate, nefiind o exprimare
1 2

Lucian Ionescu op. cit., pag. 14. La Grande Enciclopdie francaise, vol. I, pag. 458 i urmtoarele. 3 Codul civil, art. 1191. 4 Dumitru Sandu Falsul n acte, Lumina Lex, Bucureti, 1994, pag. 7.

96

a gndirii n scris, emblemele, mrcile de fabric, notele muzicale, reproducerile fotografice, nregistrrile fonografice, filmele nu se cuprind n noiunea de act scris, intrnd n aceast categorie matriele, sigiliile, picturile .a. i ali autori de specialitate susin c obiecte ca fotografiile, schemele, planele, n msura n care nu conin semnele scrierii fonetice, pot fi considerate mijloace materiale de prob de natur diferit de cea a nscrisurilor1. Din punct de vedere criminalistic, avnd n vedere similitudinea metodologiilor de lucru i a procedeelor de examinare, se admite c n problematica cercetrii criminalistice a actelor scrise sunt incluse pe lng nscrisurile oficiale sau sub semntur privat: biletele, tichetele sau orice alte imprimate productoare de consecine juridice; monedele, timbrele sau alte valori; instrumentele de autentificare (sigiliile), schiele, desenele, i n general toate obiectele purttoare de semne grafice care pot constitui nsi obiectul material al infraciunilor de fals. Celelalte obiecte incluse forat n categoria nscrisurilor, (benzi audio, fotografii, pelicule etc) sunt specifice altor categorii de expertize dect cele criminalistice, respectiv expertizelor tehnice, contabile, arhivistice, lingvistice etc. ntr-o accepiune larg, prin fals se nelege tot ceea ce este contrar adevrului. Aceast semnificaie nu este valabil n totalitate n dreptul civil , deoarece nu ntotdeauna o convenie care exprim un neadevr, este n mod obligatoriu fals. Astfel, n dreptul civil nu trebuie confundat falsul cu simularea. Falsul exist atunci cnd a fost creat un nscris fr tirea persoanei creia i se opune, ori atunci cnd n enunurile unui nscris s-a inserat, amplificat, diminuat sau ters o stipulaie fr tirea celeilalte (celorlalte) pri2. Simularea, cu toate c exprim un neadevr, (de exemplu, nscrisul consemneaz c a avut loc o vnzare, dar n realitate a fost donaie), nu reprezint n mod obligatoriu un fals, atunci cnd prile au urmrit relizarea unui interes comun. Pentru probarea simulrii, legea permite ca prin evidenierea foloaselor dobndite de pri, s se demonstreze c actul conine o operaie diferit de cea care a avut loc n realitate, fr ca prin aceasta s se neleag c actul scris care o consfinete, este fals. n dreptul penal, legiuitorul nu a dat termenului de nscris o semnificaie larg, fcnd distincie ntre infraciunile de falsuri n nscrisuri i falsificarea de moned, timbre sau alte valori. Prin urmare, dreptul penal nu are n vedere orice fel de act scris, ci doar pe acelea care pot produce consecine juridice, ncriminarea fiind limitat la falsificarea acestora. Actul scris este considerat mijloc de prob att timp ct veridicitatea sa nu este contestat. Din momentul contestrii autenticitii actului, el devine prob material3. ntr-o accepiune mai restrns, termenul de fals servete la desemnarea aciunii de contrafacere ori alterare a unui nscris. nscrisul astfel fabricat poate face obiectul a dou proceduri distincte de cercetare, respectiv pentru demonstrarea falsului i pentru demonstrarea culpabilitii falsificatorului.

Ion Neagu Drept procesual penal, Editura Academiei Romne, Bucureti, 1989, pag. 177 La Grande Encyclopedie francaise, pag. 468. Dumitru Sandu opere citate, pag. 8.

178.
2 3

97

3. Unele consideraii privind procedura de cercetare a falsului Din punctul de vedere al legii penale, falsul const ntr-o alterare frauduloas a adevrului, n dauna unor persoane fizice sau juridice. ntr-un sens larg, el poate fi comis n trei moduri: prin aciuni, prin cuvinte, prin nscrisuri. Pentru ca fapta s cad sub incidena legii penale, este necesar ca ea s fie de natur s produc alterarea sau nlturarea material a adevrului. n cazul falsului n nscrisuri, trebuie ca alterarea s priveasc coninutul actului, s se refere la fapte pe care acesta are scopul s le constate i s fie comis urmnd unul din procedeele determinate prin lege. O alt cerin pe care legea o instituie, chiar dac ea nu este prevzut n mod expres, este reprezentat de intenia frauduloas a persoanei interesate, de a procura pentru sine sau pentru alii, un beneficiu ilegal. n sfrit, trebuie ca falsul s fie de natur s produc consecine juridice. Legea penal consacr un regim sancionator difereniat, n funcie de calitatea subiectului activ al infraciunii. Astfel, cnd falsul este comis asupra, ori cu prilejul ntocmirii unor nscrisuri oficiale de ctre un subiect calificat (funcionarul public), pedeapsa este mai aspr dect atunci cnd este comis de orice alt persoan fizic. Acest tratament este justificat i de faptul c nscrisurile oficiale privesc interese mai generale, care trebuie s se bucure de o protecie suplimentar din partea legii. n ceea ce privete falsul n nscrisuri sub semntur privat, acesta este sancionat doar dac fptuitorul folosete nscrisul falsificat, ori dac l ncredineaz altei persoane spre folosin, n vederea producerii de consecine juridice. Aceasta nseamn c legea penal i permite fptuitorului s mai reflecteze dac se folosete sau nu de nscrisul falsificat, fr s precizeze n mod expres care este ntinderea termenului de gndire1. n dreptul penal, falsul presupune o cercetare care se desfoar dup proceduri represive, declanate mpotriva autorului prezumtiv al acestuia. n dreptul civil, se poate vorbi de fals pn la proba contrarie numai atunci cnd un nscris care a fost prezentat ntr-un proces civil, este contestat de partea creia i se opune. n acest caz, cercetarea este ndreptat doar mpotriva nscrisului, fcndu -se abstracie de autorul contrafacerii sau alterrii. Prin urmare, n dreptul civil, persoana plastografului nu are nici un fel de relevan, iar pentru stingerea drepturilor i obligaiilor izvorte din coninutul nscrisului, este suficient s se demonstreze c acesta este fals. O astfel de cercetare este incident celei de natur penal, chiar dac aceasta din urm a fost declanat n cursul i cu ocazia unui proces civil. Mai mult dect att, aciunea penal suspend cursul aciunii civile, potrivit regulii penalul ine n loc civilul2. O alt diferen esenial ntre falsul din domeniul dreptului civil i cel al dreptului penal const n aceea c, n timp ce aciunea civil iniiat de prezentarea unui nscris se ncheie n momentul n care s-a probat c acesta este fals, aciunea penal nu se finalizeaz dect dup identificarea i probarea vinoviei falsificatorului. Aadar, dac n dreptul civil persoana fptuitorului nu prezint interes, n dreptul penal identificarea acesteia condiioneaz nsi finalizarea procesului penal.

1 2

Bobo Laureniu op. cit., pag. 168. La Grande Encyclopedie, pag. 469.

98

Stabilirea adevrului n cauzele aduse spre cercetare n faa organelor judiciare, reprezint o cerin esenial pentru desfurarea procesului penal. Legea procesual-penal arat c atunci cnd pentru lmurirea unor fapte sau mprejurri ale cauzei, n vederea aflrii adevrului, sunt necesare cunotinele unui expert, organul de urmrire penal sau instana de judecat dispune la cerere sau din oficiu, efectuarea unei expertize. Din acest punct de vedere, examinarea criminalistic a documentelor scrise n legtur cu care exist suspicuni de fals, apare ca o condiie indispensabil aflrii adevrului, ntruct reclam ntotdeauna o anumit competen tiinific, anumite cunotine de specialitate, care fac necesar apelarea la serviciile unui specialist sau expert n domeniu. n activitatea criminalistic, examinarea documentelor se refer mai frecvent la: documente privind evidena i circulaia mrfurilor, documente referitoare la desfurarea procesului de producie, formulare de transport, documente C.E.C., bilete loto-pronosport sau alte jocuri acceptate oficial, state de plat, documente de identitate, de studii, certificate medicale, texte btute la main sau obinute cu ajutorul computerului, bilete de banc, timbre i alte valori, sigilii, tampile, testamente olografe, n general, majoritatea obiectelor materiale ale infraciunii de fals. Frecvena mare cu care se apeleaz la cercetarea criminalistic a documentelor se explic prin aceea c: - n documentele scrise se consemneaz activitile sociale i economice complexe din societate; - nscrisurile sunt admise ca mijloace de prob n justiie; - actele scrise pot forma chiar obiectul material al infraciunilor de fals; - cercetarea lor contribuie la modernizarea mijloacelor de prob, absolut necesare pentru descoperirea infraciunilor i identificarea infractorilor. Examinarea documentelor scrise reprezint un domeniu distinct al expertizei criminalistice i se desfoar pe dou direcii principale: a) identificarea persoanei dup scrisul de mn i b) examenul tehnic al documentelor. Deseori, n practica judiciar se ntlnesc situaii n care pentru lmurirea strilor de fapt i mprejurrilor n care s-a svrit infraciunea, este necesar o cercetare complex a documentelor scrise, att sub aspect grafoscopic, ct i al sub aspect tehnic1. Organul judiciar are libertate deplin n aprecierea raportului de expertiz i a concluziilor pe care le conine acesta. Aceast libertate de apreciere este necesar ntruct cu toate progresele considerabile ale tiinei, experii pot fi supui greelii, aspect care genereaz uneori grave erori judiciare2. Aprecierea se face n raport cu ansamblul probelor administrate n cauz i trebuie s aib n vedere n primul rnd, verificarea ndeplinirii urmtoarelor condiii:3 a) respectarea dispoziiilor legale privitoare la competena organului care a dispus expertiza, la drepturile i obligaiile experilor, ale nvinuiilor, inculpailor i ale celorlalte pri n procesul penal;

Actele scrise sunt supuse i altor categorii de examinri, cum sunt cele contabil -judiciare, arhivistice, lingvistice etc. care exced ns cadrul expertizei criminalistice. 2 P. E. Trousse, Nouvelles, Droit penal, vol.II, nr. 3658; N.Volonciu, op. cit., pag.394 3 Simion Ionescu, Criterii de apreciere i valorificare ale expertizelor criminalistice n procesul penal, n Prezent i perspectiv n tiina criminalistic, Editura M.I., Bucureti, 1979, pag.49.

99

b) determinarea corect a obiectului expertizei i pregtirea corespunztoare a organului care o dispune, a materialelor necesare expertului pentru ntocmirea lucrrii; c) caracterul tiinific al metodologiei de examinare folosite de expert i al concluziilor formulate. Uneori, concluziile expertizei sunt ndoielnice nu din vina expertului, ci datorit modului defectuos n care au fost formulate ntrebrile: ntrebri care nu au legtur cu obiectul expertizei, sau care sunt confuze, echivoce ori necesit cunotine de specialitate dintr-un alt domeniu de activitate dect cel n care lucreaz expertul. Organul judiciar are obligaia de a verifica inclusiv modul n care au fost respectate cerinele privitoare la autenticitatea, cantitatea i calitatea materialelor puse la dispoziia expertului. Concluziile formulate prin examinarea unor materiale i obiecte care nu provin n mod cert din infraciunea ce face obiectul cauzei n care s-a dispus expertiza, ori de la persoanele implicate n aceasta, vor fi considerate netemeinice1. Temeinicia tiinific a unui raport de expertiz este condiionat de: - folosirea de ctre expert doar a cunotinelor tiinifice propr ii domeniului n care este pregtit din punct de vedere profesional, nu i din alte domenii n care nu este specialist; - examinarea multilateral i complex a tuturor materialelor puse la dispoziia expertului. Aceasta presupune utilizarea unei game ct mai largi de metode i procedee de examinare, fiind necesar ca ele s conduc la acelai rezultat; - modul n care concluziile expertului se sprijin pe constatrile pe care le-a fcut cu prilejul examinrilor comparative. Concluziile experilor nu trebuie s fie subapreciate, dar nici supraapreciate, deoarece este posibil ca n mod obiectiv, datorit materialelor ori datelor insuficiente care le -au fost puse la dispoziie, acetia s nu poat ajunge la o concluzie satisfctoare pentru organele judiciare.2 Pe de alt parte, n aprecierea concluziilor, organul judiciar trebuie s aibe n vedere c nu orice alterare a unui document scris, constatat i demonstrat n mod tiinific de expert, reprezint n mod obligatoriu un fals. Aceasta deoarece documentul poat e fi supus nu numai unor manopere frauduloase de alterare, ci i unor aciuni voluntare sau involuntare, care nu se urmresc modificarea efectelor pe care le produce, dar care creeaz aparena unor alterri frauduloase. Astfel, n cazul unei semnturi executate de ctre o alt persoan dect titularul, dar cu consimmntul acestuia, alterarea n sens tehnic exist, dar nu se poate concluziona c documentul pe care se afl semntura este fals. De asemenea, n cazul unor corecturi sau adugiri, executate chiar de ctre o alt persoan dect redactarul actului i cu alt instrument de scris, nu se va reine falsul, ci doar alterarea de ordin tehnic, dac cealalt sau celelalte pri au fost de acord cu toate aceste elemente noi. Totodat, ptrile accidentale ale actului, chiar nsoite de radieri, splri sau corodri, nu vor fi considerate falsuri, dei elemente de alterare tehnic exist. Deosebirea dintre alterrile frauduloase i alterrile care nu cad sub incidena legii penale, este adeseori extrem de dificil. Semnificaia juridic a falsului impune o examinare complex, cu tehnici adecvate, care nu sunt la ndemna organului judiciar. Din

1 2

Simion Ionescu, op. cit., pag. 50, 51. V. Dongoroz i colectiv, op. cit., pag. 284

100

acest considerent, este necesar ca cercetarea documentului s fie fcut de specialiti sau experi n domeniu, n cadrul unei expertize criminalistice. Sub aspect probatoriu, concluziile la care a ajuns organul judiciar prin desfurarea altor activiti de urmrire penal, trebuie s fie susinute de concluziile raportului de constatare tehnico-tiinific sau de expertiz criminalistic. Pe de alt parte, concluziile specialistului sau expertului criminalist nu sunt ntotdeauna suficiente pentru demonstrarea falsului, fiind necesar ca ele s fie verificate i apreciate n contextul ntregului material probator existent la dosarul cauzei, pentru c numai n acest fel pot fi conturate intenia i scopul aciunilor ntreprinse de plastograf. Avem n vedere aici, de exemplu, furtul de semntur (dar nu numai), caz n care semntura aparine n mod formal titularului, dar pentru c ea nu a fost depus pentru a atesta coninutul nscrisului, suntem de fapt n prezena unui fals. Aadar, organul judiciar este singurul n msur s aprecieze dac prin aciunile de alterare a unui anumit document, acesta poate fi considerat sau nu ca fiind fals. BIBLIOGRAFIE SELECTIV 1. Codul penal 2. Codul de procedur civil 3. E. Stancu - Criminalistica, Editura Didactic i Pedagogic R.A., Bucureti, 1993 4. Dumitru Sandu Falsul n acte, Lumina Lex, Bucureti, 1994 5. Lucian Ionescu Expertiza criminalistic a scrisului, Editura Junimea, Iai, 1973 6. Ion Neagu Drept procesual penal, Editura Academiei Romne, Bucureti, 1989 7. V. Dongoroz i colectiv - Explicaii teoretice ale Codului Penal romn, vol. IV, Partea special, Editura Academiei Romne, Bucureti, 1972 8. Bobo Laureniu Falsul n cate i aportul expertizei documentelor n stabilirea lui, n revista Probleme de criminalistic i criminologie, nr.1-2 (13-14), 1984 9. Simion Ionescu, Criterii de apreciere i valorificare ale expertizelor criminal istice n procesul penal, n Prezent i perspectiv n tiina criminalistic, Editura M.I., Bucureti, 1979

101

ARGUMENTE IN SPRIJINUL SOLUTIEI DE PRINCIPIU ADOPTATA LA DATA DE 26.05.2008 DE JUDECATORII SECTIEI DE CONTENCIOS ADMINISTRATIV SI FISCAL A INALTEI CURTI DE CASATIE SI JUSTITIE
Conf. univ. dr. LIVIU GIURGIU Lect. univ. drd. CRISTIAN GIUSEPPE ZAHARIE La fel ca si unii autori care si-au exprimat opiniile critice in legatura cu actuala reglementare legala a contenciosului administrativ in Romania, am considerat ca regimul juridic al exceptiei de nelegalitate instituit se indeparteaza prea mult de conceptia traditionala si prezinta o serie de dezavantaje atat pentru subiectii de drept care vor recurge la utilizarea acestui mijloc de aparare, cat si pentru instantele judecatoresti de contencios administrativ implicate in aplicarea legii organice. Inainte de modificarile aduse articolului 4 din Legea nr.554/2004, prin Legea nr.262/2007, practica judecatoreasca la nivelul instantei supreme, impartasita de curtile de apel a fost unitara. S-a stabilit astfel, ca sunt inadmisibile exceptiile de nelegalitate ridicate in privinta actelor administrative unilaterale, cu caracter individual, emise anterior datei la care Legea nr.554/2004 a intrat in vigoare avandu-se in vedere aceleasi argumente care au fost prezentate in sustinerea exceptiilor de neconstitutionalitate, respinse de Curtea Constitutionala prin deciziile nr.425 si nr.426 din 10.04.2008. Potrivit dispozitiilor art.4 alin.1 din Legea 554/2004 legalitatea unui act administrativ unilateral poate fi cercetata oricand in cadrul unui proces, pe cale de exceptie, din oficiu sau la cererea partii interesate,iar in conformitate cu prevederile art.II alin.2 teza finala din Legea nr.262/2007, exceptia de nelegalitate poate fi invocata si pentru actele administrative unilaterale emise anterior intrarii in vigoare a Legii nr.554/2004, in forma sa initiala, cauzele de nelegalitate urmand a fi analizate prin raportare la dispozitiile legale in vigoare la momentul emiterii actului administrativ. Prin deciziile nr.425 si nr.426 din aprilie 2008 Curtea Constitutionala a stabilit ca dispozitiile art.4 alin.1 din Legea nr.554/2004 modificata, sunt constitutionale in raport cu mai multe texte de legi fundamentale dupa cum urmeaza:art.1 alin.5, art.15 alin.2, art.16 alin.1, art.20 alin.2, art.2, art.32, art.44. Dar, in ceea ce priveste interpretarea si aplicarea dispozitiilor cuprinse in art.4 alin.1 din Legea contenciosului administrativ nr.554/2004, respectiv a celor continute in art.II alin.2 teza finala din Legea nr.262/2007, care reprezinta temeiul de drept al invocarii exceptiei de elegalitate a actelor administrative unilaterale cu caracter individual, emise anterior intrarii in vigoare a legii, magistratii instantei supreme au apreciat, in majoritate, ca revine judecatorului national rolul de a aprecia, pe de-o parte, in sensul art.20 alin.2 al Constitutiei republicate, asupra eventualei prioritati a tratatelor referitoare la drepturile fundamentale ale omului la care Romania este parte, iar pe de alta parte, in sensul art.148 alin.2 din Constitutie, care a consacrat caracterul prioritar al prevederilor tratatelor constitutive ale Uniunii Europene si a celorlalte reglementari comunitare obligatorii fata de dispozitiile contrare din legile interne1.
G.V. Barsan-Nota intitulata Posibile argumente in sprijinul solutiei de principiu adoptata in sedinta Plenului judecatorilor Sectiei de contencios administrativ si fiscal din 26 mai 2008 cu privire
1

102

In calitatea sa de prim judecator al Conventiei Europene a Drepturilor Omului, judecatorul national are obligatia de a asigura efectul deplin al normelor acesteia asigurandu-le preeminenta fata de orice alta prevedere contrara din legislatia nationala, fara a fi nevoie sa astepte abrogarea acestora de catre legiuitor . In legatura cu rolul ce revine judecatorului national, in calitate de prim judecator comunitar, Curtea de Justitie de la Luxemburg a statuat ca, este de competenta instantei nationale sa asigure pe deplin aplicarea dreptului comunitar indepertand sau interpretand, in masura necesara, un act normativ national care I s-ar putea opune. Instanta nationala poate pune in aplicare principiile comunitare ale securitatii juridice si protectiei increderii legitime in aprecierea comportamentului atat al beneficiarilor fondurilor pierdute, cat si al autoritatilor administrative, cu conditia ca interesul Comunitatii sa fie pe deplin luat in considerare. Iata de ce, s-a apreciat ca in exercitarea rolului ce revine judecatorului national, prin raportare la Conventia Europeana a Drepturilor Omului, la practica CEDO, la reglementarile comunitare actuale si la jurisprudenta Curtii de Justitie de la Luxemburg, este necesar ca judecatorii Inaltei Curti de Casatie si Justitie sa inlature aplicabilitatea acestor dispozitii din legea contenciosului administrativ, care permit cenzurarea fara limita in timp pe calea incidentala a exceptiei de nelegalitate, a actelor administrative unilaterale, cu caracter individual emise inainte de intrarea in vigoare a Legii nr.554/2004, retinand ca dispozitiile respective contravin unor principii conventionale si comunitare a caror respectare asigura exercitiul real al drepturilor omului. S-a mai considerat ca dispozitiile art.4 alin.1) din Legea nr.554/2004, astfel cum au fost modificate ulterior prin Legea nr.262/2007, si cele cuprinse in art.II alin.2) teza finala din Legea nr.262/2007, in masura in care permit controlul judiciar al legalitatii actelor administrative unilaterale cu caracter individual emise anterior intrarii in vigoare a Legii nr.554/2004, nesocotesc dreptul persoanei la un proces echitabil, consacrat in art.6 din Conventia Europeana a Drepturilor Omului si in practica CEDO, precum si in art.47 din Carta Drepturilor Fundamentale a Uniunii Europene, prin prisma atingerii aduse principiului securitatii juridice, care este implicit in totalitatea articolelor Conventiei si care constituie unul din elementele fundamentale ale statului de drept (CEDO, Hotararea din 6 decembrie 2007, pronuntata in cauza Beian contra Romaniei). Or, sub aspectul posibilitatii de cenzurare a legalitatii unui act juridic, Curtea Europeana a Drepturilor Omului a retinut ca posibilitatea de a anula fara limita de timp o hotarare judecatoreasca irevocabila reprezinta o incalcare a principiului securitatii juridice (CEDO, Hotararea din 28 octombrie 1999 in cauza Brumarescu C/a Romaniei, in M.Of.,nr.414 din 31 august 2000), iar in opinia separata la aceasta hotarare s-a formulat o nuantare in sensul ca atunci cand, incalcarea acestui principiu (n.n-al securitatii raporturilor juridice) se datoreaza posibilitatii de a anula, fara limita de timp, o hotarare definitiva, obligatorie si executata,..incalcarea trebuie considerata ca o infrangere a dreptului la justitie garantat de art.6 din conventie. Constatam ca validitatea argumentelor invocate de CEDO in cauza mentionata este sustinuta de similitudinea de efecte juridice care exista intre o hotarare judecatoreasca definitiva si irevocabila si actul administrativ individual ce nu mai poate fi revocat de catre autoritatea publica emitenta si definitivat prin neutilizarea mijloacelor prevazute de legislatia anterioara intrarii in vigoare

la inlaturarea aplicarii dispozitiilor art.4 alin.1 din Legea nr.554/2004 modificata prin Legea nr.262/2007.

103

a Legii nr.554/2004. La randul sau, Curtea de Justitie de la Luxemburg a retinut, cu referire la posibilitatea de invocare a exceptiei de nelegalitate a actelor care emana de la institutii comunitare ca, atunci cand partea indreptatita sa introduca o actiune impotriva unui atare act depaseste termenul limita pentru formularea acestei actiuni, trebuie sa accepte faptul ca I se va opune caracterul definitiv al actului respectiv si nu va mai putea solicita in instanta, controlul de legalitate al acelui act, nici chiar pe calea incidentala a exceptiei de nelegalitate (Hotararea din 27 septembrie 1983, Universitt Hamburg (C-216/82 punctul 5 si urmatoarele), hotararea din 9 martie 1994, TWD Textilwerke Deggendorf (C-188/92, punctul 10 si urmatoarele), hotararea din 12 decembrie 1996, Accrington Beef si altii (C241/95, punctul 14 si urmatoarele), hotararea din 30 ianuarie 1997, Wilyo (C-178/95, punctul 15 si urmatoarele), hotararea din 11 noiembrie 1997, Eurotunnel si altii (C-408/95 punctul 26 si urmatoarele), hotararea din 15 februarie 2001, Nachi Europe (C-239/99, punctul 28 si urmatoarele), hotararea din 20 septembrie 2001, Banks (C-390/98, punctul 109 si urmatoarele), hotararea din 23 februarie 2006, Atzeni si altii (C-346/03 si C-529/03, punctul 30 si urmatoarele). Exista asadar, argumente puternice pe baza carora sa se aprecieze de catre judecatorii Inaltei Curti de Casatie si Justitie ca normele analizate ale Legii nr.554/2004, cu modificarile si completarile ulterioare, care permit repunerea in discutie, in mod repetat si fara limita de timp, a legalitatii oricarui act administrativ unilateral cu caracter individual, indiferent de data emiterii sale, incalca principiile si drepturile fundamentale aratate.De asemenea, ele contravin practicii Curtii Europene a Drepturilor Omului si a Curtii de Justitie de la Luxemburg adoptata in situatii juridice similare, cu atat mai mult cu cat in privinta actelor administrative individuale, admiterea exceptiei de nelegalitate produce efecte identice, ca intindere si continut cu masura anularii actului respectiv. Consecventi propriilor opinii exprimate in sedinta Plenului judecatorilor Sectiei de contencios administrativ si fiscal a Inaltei Curti de Casatie si Justitie din 26 mai 2008, acestia au pronuntat ulterior mai multe decizii prin care au respins exceptiile de nelegalitate invocate in cauzele cu care fusesera sesizati. Dintre acestea, mentionam cu titlu exemplificativ, deciziile nr.2547 din 19 iunie 2007, nr.2786 din 18 iulie 2007 si nr.2885 din 16 septembrie 2008. Consideram insa, ca argumentele invocate in sprijinul celor doua hotarari judecatoresti, inclusiv acela ca cererea formulata de autorul exceptiei de nelegalitate este lipsita de temei legal, iar exceptia nefondata, justificau solutia de respingere a acesteia ca inadmisibila, iar nu ca nefondata.

104

UNELE CONSIDERAII CU PRIVIRE LA DREPTUL LA APRARE N JURISPRUDENA EUROPEAN


MARIETA-VALERICA DUMITRESCU consilier parlamentar - Camera Deputailor Abstract: Observance of the right to be heard is a fundamental principle of community law which must be guaranteed even in the absence of any rules governing the procedure in question. The principle of the right to be heard requires that the person against whom an administrative procedure has been initiated must have been afforded the opportunity, during that procedure, to make known his/her views on the truth and relevance of the facts and circumstances alleged and on the documents used by the Commission to support its claim that there has been an infringement of community law. If this is not the case, the Commission may not use that information in its decision. Keywords: right to be heard; community law; jurisprudence; European Court of Justice Dreptul la aprare constituie un drept fundamental de tradiie, ncadrat n mod obinuit n prima generaie de drepturi pentru garantarea cruia statul trebuie s se abin de la orice ar putea limita posibilitile unei persoane de a se apra n instan. Garantarea dreptului la aprare constituie o obligaie ce revine statului. Ea se afl n strns corelaie cu principii procesuale fundamentale, precum cel al legalitii, al aflrii adevrului, al rolului activ al organelor judiciare, ce trebuie s stabileasc i aspectele favorabile prilor etc. Toate aceste veritabile obligaii stabilite pentru organele judiciare fac ca protecia prilor s fie una real, credibil. n sens larg, dreptul de aprare nu exclude posibilitatea prilor de a se apra singure n decursul procesului, precum i obligaia organelor judiciare de a avea n vedere din oficiu i aspectele favorabile prilor prezente n proces. i jurisprudena Curii Europene de Justiie a fcut aplicarea principiilor generale ce vizeaz dreptul la aprare, att n procedurile administrative, ct i n derularea celorlalte proceduri, dup cum vom arta n continuare. 1. n cauza 234/84 (European Court Reports 1986, p. 2263), Regatul Belgiei mpotriva Comisiei Comunitilor Europene, prin Hotrrea Curii din 10 iulie 1986 s-a reinut c n toate procedurile iniiate mpotriva unei persoane, care sunt susceptibile de a culmina cu o msur ce ar putea afecta negativ acea persoan, respectarea dreptului la aprare constituie un principiu fundamental al dreptului comunitar, care trebuie garantat chiar i n absena unei reguli care s guverneze procedura n cauz. Acest principiu impune ca oricrei persoane mpotriva creia a fost iniiat o procedur administrativ s -i fie acordat posibilitatea ca, n timpul derulrii acelei proceduri, s-i fac cunoscute opiniile cu privire la adevrul i pertinena faptelor i circumstanelor imputate i cu privire la documentele folosite de Comisie pentru a-i argumenta susinerea c exist o nclcare a dreptului comunitar. Dac persoanei interesate nu i s-a acordat posibilitatea de a face comentarii cu privire la documentele coninnd informaii care cad sub incidena confidenialitii n afaceri, Comisia nu poate folosi acele informaii n fundamentarea deciziei sale. Astfel, Guvernul belgian a susinut c nu i s-a artat identitatea prilor de ctre Comisie, pri care, potrivit deciziei contestate, mprteau aceeai preocupare, i nici

105

coninutul plngerilor formulate de acestea. Pe cale de consecin, acesta nu a putut s -i pregteasc aprarea n mod eficient. Acesta susine c, prin aciunea sa, Comisia a nclcat o cerin procedural esenial, n sensul art. 173 din Tratat. Guvernul belgian a respins opinia potrivit creia obligaia de a nu divulga informaii referitoare n special la societile implicate impune ca procedura administrativ s fie secret. Este paradoxal ca un stat membru afectat de o procedur iniiat n temeiul art. 93 din Tratat s primeasc mai puine informaii dect un stat ter care este subiect al procedurii prevzute de Regulamentul Consiliului nr. 2176/84 din 23 iulie 1984 (Jurnalul Oficial 1984, L 201, p. 1). Comisia a reinut c, n cazul ajutoarelor de stat, nu exist nici o procedur contradictorie comparabil cu cele aplicabile societilor n materie de concuren sau rilor tere n materie de dumping i subsidii. Transmiterea unei notificri, n cadrul procedurii referitoare la ajutoarele de stat are ca unic obiectiv s dea Comisiei posibilitatea s primeasc toate informaiile necesare pentru a evalua compatibilitatea ajutorului de stat cu piaa comun. Statul membru interesat nu se bucur de o poziie privilegiat n cadrul procedurii iniiate n temeiul art. 93 alin. (3). Astfel cum a susinut i Curtea, n Hotrrea din 13 februarie 1979 (cauza 85/76, Hoffmann-La Roche mpotriva Comisiei, European Court Reports 1979, p. 461), respectarea dreptului la aprare este, n toate procedurile iniiate mpotriva unei persoane care s-ar putea finaliza prin adoptarea unei msuri ce ar putea afecta negativ acea persoan, un principiu fundamental al dreptului comunitar, care trebuie garantat, chiar i n absena unei reguli care s guverneze procedura n cauz. Curtea a susinut constant c, pentru a se asigura respectarea dreptului la aprare, persoanei mpotriva creia a fost iniiat o procedur administrativ trebuie s -i fie acordat posibilitatea ca, n timpul derulrii acelei proceduri, s-i fac cunoscute opiniile cu privire la adevrul i pertinena faptelor i circumstanelor imputate i cu privire la documentele folosite de Comisie pentru a-i argumenta susinerea c exist o nclcare a dreptului comunitar. Indicnd, n decizia sa, c guvernele a dou state membre i dou asociaii comerciale din sectorul n cauz mprteau preocuparea sa cu privire la ajutorul de stat belgian, Comisia a lsat impresia, de fapt, c folosise aceste documente pentru a-i argumenta decizia c ajutorul n cauz era incompatibil cu piaa comun i c, astfel, ar trebui anulat. n legtur cu aceasta, Comisia nu se poate baza pe existena, n aceste documente, a unor informaii care cad sub incidena principiului confidenialitii n afaceri. Deoarece statului membru interesat nu i-a fost acordat posibilitatea de a face comentarii asupra informaiilor respective, Comisia nu le poate folosi n fundamentarea deciziei cu privire la acel stat. Totui, rezult din afirmaiile fcute mai sus de Curte cu privire la cea de -a doua susinere a Guvernului belgian, c decizia contestat este suficient argumentat de informaiile obiective indicate n motivarea pe care se fundamenteaz, fa de care Guvernul belgian a fost n cunotin de cauz, dndu-i-se posibilitatea de a formula un rspuns. Rezult c decizia nu ar fi fost afectat n mod substanial, chiar i n prezena comentariilor pe care Comisia le-a primit de la prile interesate, n cursul derulrii procedurii naintea Curii. n aceste condiii, simplul fapt c aceste comentarii au fost menionate de Comisie n decizia sa, fr ca aceasta s fi dat posibilitatea statului membru de a se pronuna asupra lor, nu justific declararea nulitii deciziei. 2. n cauza 259/85 (European Court Reports, 1987, p. 4393), Republica Francez mpotriva Comisiei Comunitilor Europene, prin Hotrrea Curii din 11 noiembrie 1987

106

s-a reinut c respectarea dreptului la aprare, n toate procedurile iniiate mpotriva unei persoane care se pot finaliza cu luarea unei msuri ce ar putea afecta negativ acea persoan, constituie un principiu fundamental al dreptului comunitar, garantat chiar i n absena unei reglementri specifice. Acest principiu impune ca statul membru n cauz s aib posibilitatea efectiv de a-i prezenta punctul de vedere cu privire la observaiile fcute de terii interesai, n temeiul art. 93 alin. (2) din Tratat, i pe care Comisia le ia n considerare n fundamentarea deciziei sale. Dac statului membru nu i-a fost acordat posibilitatea de a formula un rspuns cu privire la aceste observaii, Comisia nu le poate folosi ntr-o decizie mpotriva respectivului stat, fr s ncalce dreptul la aprare. Pentru ca o astfel de nclcare s duc la nulitate, trebuie s se stabileasc, totui, c, dac nu ar fi existat acea nclcare, rezultatul procedurii ar fi fost diferit. Guvernul francez a pus n discuie dou aspecte. n primul rnd, acesta susine c a fost luat o decizie a Comisiei, n principiu nefavorabil, nainte de comunicarea modalitilor pentru implementarea ajutorului propus, la data de 18 aprilie 1985, i c decizia contestat a fost adoptat n absena unui dialog aprofundat, prealabil, cu Guvernul francez. n al doilea rnd, Guvernul francez susine c a fost mpiedicat s rspund obieciilor formulate de cele trei state membre i de o federaie german a societilor din industria de textile, care nu i -au fost comunicate i care, totui, au fost folosite i menionate n de cizie. Procedura n cauz face parte dintr-o serie de schimburi de preri ntre pri cu privire la ajutorul acordat industriei textile n Frana. Punctul de vedere general al Comisiei era cunoscut Guvernului francez nc de la decizia din 20 iulie 1983 cu privire la regimul de ajutoare anterior. Dup comunicarea regimului, la 5 iulie 1984, i chiar dup notificarea, la 18 aprilie 1985, a modalitilor de aplicare a acestuia, au avut loc discuii ntre pri, n cadrul procedurii iniiate de Comisie la 30 iulie 1984. Dei Comisia a apreciat n mod corect regimul francez, prin raportare la politica sa general asupra ajutoarelor de stat n industria textil a Comunitii ca ntreg, motivaia din preambulul deciziei demonstreaz faptul c aceasta a examinat att situaia industriei textile din Frana, ct i modalitile de aplicare a noului regim francez. Niciun element al dosarului nu sprijin concluzia conform creia Comisia i stabilise poziia definitiv nainte ca aceste modaliti s i fie notificate, sau c Guvernul francez nu a avut ocazia de a-i prezenta punctul de vedere n aceast privin n cursul procedurii administrative. Curtea a afirmat n mod constant prin jurisprudena sa, n special prin hotrrea din 10 iulie 1986, Regatul Belgiei/Comisia, 234/84 i 40/85, Rec. 1986, p. 2263 i 2321, c, n toate procedurile iniiate mpotriva unei persoane care sunt susceptibile de a se finaliza cu o msur ce ar afecta n mod negativ acea persoan, respectarea dreptului la aprare este un principiu fundamental al dreptului comunitar, care trebuie garantat chiar i n absena unei reglementri specifice. n aceste hotrri, Curtea a recunoscut c acest principiu impune ca statul membru n cauz s aib posibilitatea efectiv de a-i face cunoscut poziia cu privire la observaiile pe care terii interesai le-au prezentat n temeiul art. 93 alin. (2), i pe care Comisia i fundamenteaz decizia. Curtea a susinut, n continuare, c dac statului membru nu i s-a permis s formuleze un rspuns cu privire la acele observaii, Comisia nu le poate folosi n motivarea deciziei sale mpotriva respectivului stat. Pentru ca o astfel de nclcare a dreptului la aprare s dea natere unei anulri a deciziei, trebuie s se stabileasc, totui, dac n absena acestei nclcri, rezultatul procedurii ar fi fost diferit. n acest context, trebuie remarcat faptul c observaiile n cauz nu conin nimic altceva dect cteva argumente prezentate succint. Ct privete elementele acestei argumentri, care au fost ncorporate n motivarea

107

Comisiei, acestea au fost elaborate i susinute prin statistici i indicatori economici strnse de Comisie, i cunoscute de Guvernul francez. n aceste condiii, faptul c Guvernul francez nu a avut posibilitatea de a comenta pe marginea acestor observaii nu este de natur a influena rezultatul procedurii administrative. 3. n Cauza C-49/88 (European Court Reports 1991, p. I-3187), prin Hotrrea Curii (a asea Camer) din 27 iunie 1991. s-a reinut c dreptul la aprare, ca principiu fundamental, trebuie respectat nu numai n cadrul procedurilor administrative susceptibile de a impune sanciuni, ci i n cadrul procedurilor de anchet, astfel cum sunt cele anterioare adoptrii reglementrilor antidumping, care, n ciuda domeniului general de aplicare, pot afecta direct i individual societile interesate i pot avea consecine nefavorabile pentru acestea. n ceea ce privete protecia mpotriva practicilor antidumping, orice aciune a instituiilor Comunitii trebuie s fie cu att mai scrupuloas cu ct, n stadiul actual al dezvoltrii sale, reglementarea antidumping nu furnizeaz toate garaniile procedurale pentru protecia individului care ar putea exista n anumite sisteme de drept. n aducerea la ndeplinire a obligaiei de informare prevzute de art. 7 alin.(4) lit. b) din Regulamentul nr. 2176/84, instituiile Comunitii trebuie s acioneze cu toat diligena necesar, ncercnd s furnizeze societilor interesate, respectnd i obligaia de a nu divulga secrete de afaceri, indicaii utile pentru aprarea intereselor lor, i alegnd, dac este necesar chiar i din proprie iniiativ, mijloacele potrivite pentru aceast comunicare. n orice caz, n cadrul procedurii administrative, societile interesate trebuie s fi fost n msur s-i fac efectiv cunoscut punctul de vedere cu privire la corectitudinea i relevana faptelor i circumstanelor imputate, precum i cu privire la dovezile prezentate de Comisie n sprijinul afirmaiilor cu privire la existena unei practi ci de dumping i a prejudiciului rezultat. Dei, n temeiul art. 7 alin. (4) lit. c) pct. ii) din Regulamentul nr. 2176/84, informaia solicitat poate fi furnizat pe cale oral, aceast facilitate nu exonereaz instituiile Comunitii de obligaia de a se asigura c au probe care s le permit s fac dovada c o astfel de informaie a fost cu adevrat comunicat. Dei este adevrat c informaia privind cuantumul dreptului definitiv este esenial, nu se aplic acelai regim i pentru tipul de drept reinut i pentru metoda de calcul a acestuia, fie i numai pentru c alegerea ntre diferitele tipuri de drepturi antidumping nu are, n principiu, nici un efect cu privire la cuantumul final al acestui drept. Lipsa unei astfel de informaii nu poate fi, ca atare, considerat drept o nclcare a dreptului la aprare. n sprijinul recursului lor, reclamantele au invocat i nclcarea dreptului la aprare. n susinerea acestui motiv, au afirmat c nu au fost informate din timp cu privire la motivele pentru care Consiliul a apreciat c cererea acestora de compensare pentru diferenele de nivel comercial i de cantiti vndute n Arabia Saudit i n Comunitate nu a putut fi acceptat. Acestea susin, de asemenea, c nu au fost informate n timp util cu privire la schimbarea tipului de drept antidumping impus, c nu au primit nici un rspuns cu privire la ntrebrile referitoare la determinarea pragului de prejudiciu i c suma acordat de Comunitate cu titlu de compensri pentru depozitare era insuficient. Trebuie adugat c, n ceea ce privete dreptul la aprare, orice aciune a instituiilor Comunitii trebuie s fie cu att mai scrupuloas cu ct, n stadiul actual al dezvoltrii sale, reglementarea n cauz nu furnizeaz toate garaniile procedurale pentru protecia individului care ar putea exista n anumite sisteme de drept naionale. n consecin, n aducerea la ndeplinire a obligaiei

108

de informare, instituiile Comunitii trebuie s acioneze cu toat diligena necesar, astfel cum a precizat Curtea n hotrrea din 20 martie 1985, Timex/Consiliul, 264/82, Rec. 1985, p. 849, 870, ncercnd s furnizeze societilor interesate, respectnd i obligaia de a nu divulga secrete de afaceri, indicaii utile pentru aprarea intereselor lor, i alegnd, dac este necesar chiar i din proprie iniiativ, mijloacele potrivite pentru aceast comunicare. n orice caz, n cadrul procedurilor administrative, societile interesate trebuie s fi fost n msur s-i fac efectiv cunoscut punctul de vedere cu privire la corectitudinea i relevana faptelor i circumstanelor imputate, precum i cu privire la dovezile prezentate de Comisie n sprijinul afirmaiilor cu privire la existena unei practici de dumping i a prejudiciului rezultat. Niciun element al dosarului nu demonstreaz c instituiile Comunitii s-au achitat de obligaia de a pune la dispoziia reclamantelor toate informaiile care le-ar fi permis s-i apere efectiv interesele. 4. n Cauza T-23/03 (European Court Reports 2007, vol. II, p. 289), CAS SpA mpotriva Comisiei Comunitilor Europene, Hotrrea Tribunalului de Prim Instan (a cincea Camer) din data de 6 februarie 2007 a stabilit c n cadrul unei proceduri administrative n domeniul remiterii drepturilor de import, principiul respect rii dreptului la aprare presupune doar ca persoana interesat s poat s i fac cunoscut n mod util punctul de vedere asupra elementelor de la dosar, ntre care sunt incluse documentele reinute mpotriva sa de Comisie n vederea ntemeierii deciziei sale. Acest principiu nu reclam acordarea de ctre Comisie, din proprie iniiativ, a accesului la toate documentele ce au o legtur eventual cu cazul de spe cu care este sesizat n cadrul unei cereri de remitere. Dac persoana interesat consider c asemenea documente sunt utile n vederea demonstrrii, n privina sa, a existenei unei situaii speciale i/sau a absenei unei neglijene evidente sau a dolului, este n sarcina sa s solicite accesul la aceste documente n conformitate cu dispoziiile ce au fost adoptate de ctre instituii n temeiul art. 255 din Tratatul CE. Comisia este obligat s acorde acces la toate documentele administrative neconfideniale privind decizia atacat numai n urma cererii prii interesate. Prin urmare, n absena unei asemenea solicitri, nu exist acces automat la documentele de care dispune Comisia. Reclamanta susine c dreptul su la aprare a fost nclcat n cursul procedurii administrative. Aceasta arat, c, dei a avut acces la dosarul ce coninea elementele pe baza crora Comisia i-a ntemeiat decizia atacat, cu toate acestea, nu a avut acces la documente de o importan decisiv pentru aprecierea global fcut de Comisie asupra situaiei. n plus, anumite documente pe care a putut s le consulte s -au dovedit a fi incomplete. n sfrit, analiza dosarului nu i-ar fi permis s disting documentele considerate ca fiind confideniale de cele care nu erau confideniale i nici s deosebeasc criteriile utilizate n acest scop. n primul rnd, reclamanta susine c nu i-au fost transmise urmtoarele acte de la dosar: 1) procesele-verbale integrale ale misiunilor UCLAF n Turcia, 2) ansamblul corespondenei schimbate ntre UCLAF i Comisie cu Reprezentana Permanent turc i cu autoritile competente din Turcia, 3) ansamblul corespondenei ntre Comisie i/sau UCLAF i autoritile vamale naionale, n special autoritile vamale italiene, i 4) procesele-verbale de edin ale Comitetului de cooperare vamal privind certificatele A.TR.1 considerate nevalabile sau false n cadrul exporturilor de concentrate de sucuri de fructe i de alte mrfuri originare din Turcia. n replic, reclamanta susine, pe de alt parte, c nu a putut strnge informaiile privind misiunea UCLAF n Turcia n cursul lunii octombrie 1998 la care se refer

109

Comisia n considerentul 32 al deciziei atacate. Potrivit reclamantei, din consultarea dosarului reiese doar c, ntre 13 i 14 octombrie 1998, a avut loc o ntlnire ntre UCLAF i Reprezentana Permanent turc, aceast ntlnire fiind menionat ntr-o scrisoare a UCLAF din 21 octombrie 1998. Reclamanta afirm c nu a luat cunotin nici de scrisorile adresate de UCLAF ctre Reprezentana Permanent turc datate 1 i 9 decembrie 1998 i menionate de Comisie n memoriul n aprare. Reclamanta susine c documentele pe care le menioneaz nu prezint doar o legtur eventual ci, dimpotriv, direct i foarte strns cu aspectul dac certificatele n litigiu sunt ntr-adevr false sau doar nevalabile. n al doilea rnd, reclamanta contest teza Comisiei potrivit creia faptul c reprezentantul su a semnat o declaraie prin care se afirm c luase cunotin de toate documentele avnd legtur cu cauza ar confirma c aceasta avusese acces la toate actele de la dosar. n acest sens, reclamanta subliniaz c aceast declaraie reprezint un formular standard i c, fr a lua cunotin de toate actele de la dosar, partea care recurge la consultare nu poate, n definitiv, s considere ndeplinit obligaia de transmitere a actelor. Astfel, reclamanta afirm c a luat cunotin de declaraia sus-menionat, ce includea lista documentelor REC 10/01 i era anexat memoriului n aprare al Comisiei, doar prin descoperirea acestei anexe. n al treilea rnd, reclamanta afirm c anumite documente la care a avut acces erau incomplete, astfel nct nu a putut avea acces la totalitatea documentelor anexate declaraiei sus-menionate. n acest temei, reclamanta respinge aseriunea Comisiei potrivit creia ar fi putut s consulte toate rapoartele misiunii UCLAF n Turcia, afirmnd c ar fi putut s consulte numai documentele referitoare la rapoartele misiunilor din 9 i 23 decembrie 1998, compuse din dou sau trei pagini. n al patrulea rnd, reclamanta contest, n replic, argumentul Comisiei potrivit cruia, n orice caz, nu ar fi avut drept de acces la anumite documente, ntre care rapoartele misiunii UCLAF, ntruct acestea sunt confideniale. Reclamanta susine nu numai c aceste rapoarte nu sunt confideniale, confidenialitatea acestora nefiind, de altfel, demonstrat de Comisie, ci i c rapoarte similare au fost puse la dispoziie pentru consultare n cadrul unor proceduri comparabile efectuate n faa Tribunalului. Absena confidenialitii rapoartelor de investigaie ar decurge din dispoziiile Regulamentului nr. 1073/1999. Potrivit reclamantei, conform art. 9 alin. (2) din acest regulament, rapoartele de investigaie reprezint, n acelai mod i n aceleai condiii ca rapoartele administrative ntocmite de ctre inspectorii administrativi naionali, probe admisibile n procedurile administrative sau judiciare ale statului membru n care utilizarea acestora se arat a fi necesar, iar aceasta ar trebui s se aplice, a fortiori , n mod identic i pentru procedurile derulate n faa instanelor europene. n sfrit, reclamanta afirm c, prin scrisoarea din 20 iunie 2003, a prezentat o nou cerere de acces la dosar, n conformitate cu art. 255 din Tratatul CE, dup introducerea prezentei aciuni. Cu toate acestea, ca urmare a rspunsului scris din partea Comisiei din 10 iulie 2003, aceasta nu ar fi consultat dosarul, ntruct Comisia i-ar fi adus la cunotin c aceast consultare ar privi numai documente la care reclamanta avusese deja acces, ntre care n special documentele referitoare la rapoartele misiunii UCLAF. Comisia susine c decizia atacat se sprijin exclusiv pe elemente pe care reclamanta a putut s le consulte, ce erau deja incluse n punctul de vedere provizoriu al Comisiei, exprimat prin scrisoarea acesteia din urm din 25 iulie 2002. n plus, la 6 august 2002, reclamanta a avut acces la dosarul ce a servit ca baz pentru adoptarea deciziei atacate i c aceasta a recunoscut n mod expres, pe calea unei confirmri scrise, c a putut s consulte toate documentele ce prezentau o legtur direct

110

sau indirect cu dosarul. Comisia afirm c lista documentelor la care reclamanta a avut acces include rapoartele misiunii UCLAF, corespondena voluminoas a UCLAF i a diferitelor autoriti turceti, precum i schimbul de coresponden ntre Comisie i/sau UCLAF i autoritile vamale naionale. Comisia contest afirmaia reclamantei potrivit creia dosarul pe care l-a consultat la 6 august 2002 nu coninea rapoartele misiunii UCLAF, ci doar documente referitoare la rapoartele misiunii. Comisia susine c documentele n discuie constituie n mod efectiv scurte rapoarte originale ntocmite de UCLAF, datate 9 decembrie 1998 (nr. 8279) i 23 decembrie 1998 (nr. 8673), iar nu simple rezumate. n al doilea rnd, Comisia reamintete c nu i se solicit s acorde accesul din proprie iniiativ la toate documentele contextuale ce nu prezint dect o legtur eventual cu cazul de spe, ci, dimpotriv, persoanei interesate i revine obligaia s solicite, dup caz, accesul la documente n conformitate cu art. 255 din Tratatul CE. n spe, documentele pe care reclamanta nu a putut s le consulte ar constitui documente contextuale. Or, Comisia subliniaz c noua cerere de consultare a dosarului introdus de reclamant la 20 iunie 2003, adic dup adoptarea deciziei atacate, i admis prin corespondena din 10 iulie 2003 nu poate avea efect pe plan juridic. ntr-adevr, nu numai c reclamanta nu ar fi continuat demersurile n urma admiterii acestei cereri, dar, n orice caz, o cerere introdus dup ncheierea unei proceduri administrative i n cursul aflrii pe rol a unei cauze nu ar putea, a priori, s determine o atingere a drepturilor procedurale survenit n cursul procedurii administrative anterioare acestei cereri. n al treilea rnd, Comisia susine c, n orice caz, documentele avute n vedere nu intr n coninutul dreptului de acces la dosar, n msura n care sunt confideniale. Pe aceast baz, Comisia reamintete c dreptul de acces la dosar nu include accesul la documente confideniale, precum rapoartele UCLAF sau ale OLAF, corespondena purtat de Comisie cu state tere i procesele-verbale ale reuniunilor la care au participat state tere, precum i schimbul de coresponden ntre Comisie i autoritile statelor membre. Pe de alt parte, Comisia contest pertinena interpretrii art. 9 alin. (2) din Regulamentul nr. 1073/1999 susinut de ctre reclamant. Potrivit Comisiei, aceast dispoziie se refer la raportul final ntocmit de UCLAF n conformitate cu art. 9 alin. (1) din regulament, n timp ce art. 8 din regulament privete confidenialitatea i protecia datelor documentelor ntocmite de OLAF. Instana a susinut c respectarea dreptului de a fi ascultat trebuie s fie garantat n cadrul unei proceduri de remitere a drepturilor de import, avnd n vedere n special puterea de apreciere de care dispune Comisia atunci cnd adopt o decizie n aplicarea clauzei generale de echitate prevzute de art. 239 din CVC (hotrrea Tribunalului din 10 mai 2001, Kaufring i alii/Comisia, denumit Televizoare turceti, T-186/97, T-187/97, T-190/97-T-192/97, T-210/97, T-211/97, T-216/97-T-218/97, T-279/97, T-280/97, T-293/97 i T-147/99, Rec., p. II-1337, pct. 152, i hotrrea din 27 februarie 2003, Bonn Fleisch Exund Import/Comisia, T-329/00, Rec., p. II-287). Cu toate acestea, trebuie artat de asemenea c, n acest domeniu, principiul respectrii dreptului la aprare presupune doar ca persoana interesat s poat s i fac cunoscut n mod util punctul de vedere asupra elementelor de la dosar, ntre care sunt incluse documentele reinute mpotriva sa de Comisie n vederea ntemeierii deciziei sale. n consecin, acest principiu nu reclam acordarea de ctre Comisie, din proprie iniiativ, a accesului la toate documentele ce au o legtur eventual cu cazul de spe cu care este sesizat n cadrul unei cereri de remitere. Dac persoana interesat consider c asemenea

111

documente sunt utile n vederea demonstrrii, n privina sa, a existenei unei situaii speciale i/sau a absenei unei neglijene evidente sau a dolului, este n sarcina sa s solicite accesul la aceste documente n conformitate cu dispoziiile ce au fost adoptate de ctre instituii n temeiul art. 255 din Tratatul CE (hotrrea Tribunalului din 11 iulie 2002, Hyper/Comisia, T-205/99, Rec., p. II-3141, pct. 63, i hotrrea Bonn Fleisch Ex- und Import/Comisia,). n plus, n ce privete procedura administrativ n materie de remitere a drepturilor vamale, Tribunalul a precizat cu claritate c numai n urma cererii prii interesate prta este obligat s acorde acces la toate documentele administrative neconfideniale privind decizia atacat. Prin urmare, n absena unei asemenea solicitri, nu exist acces automat la documentele de care dispune Comisia (hotrrea Tribunalului din 19 februarie 1998, Eyckeler & Malt/Comisia, T-42/96, Rec., p. II-401, pct. 81, hotrrea din 17 septembrie 1998, Primex Produkte Import-Export i alii/Comisia, T-50/96, Rec., p. II-3773, pct. 64, i hotrrea Bonn Fleisch Ex- und Import/Comisia). n lumina acestor principii trebuie analizat motivul ntemeiat pe nclcarea dreptului la aprare. Trebuie constatat c reclamanta admite n mod explicit n cererea sa c a avut acces la toate documentele reinute de Comisie pentru a-i ntemeia decizia. Cu toate acestea, nu ar fi avut acces la documente avnd o importan decisiv pentru aprecierea global pe care Comisia a avut-o asupra situaiei. n aceast privin, ea afirm c documentele ce i -au fost prezentate n cadrul accesului la dosar sunt incomplete. Astfel, reclamanta afirm c nu a putut consulta n integralitatea lor cele dou rapoarte ale misiunii UCLAF din 9 i 23 decembrie 1998, ci doar rapoarte privind rapoartele misiunii. n mod identic, aceasta afirm c nu a putut s consulte procesul-verbal al misiunii comunitare din luna octombrie 1998, menionat n considerentul 32 al deciziei atacate, nici scrisorile UCLAF din 1 i 9 decembrie 1998 adresate Reprezentanei Permanente turce, menionate de Comisie n memoriul n aprare. n aceast privin, trebuie s se constate c documentele la care se refer reclamanta nu sunt menionate n mod explicit n decizia atacat. Aceasta nu exclude ca anumite documente s fi putut ntemeia decizia atacat. Cu toate acestea, nu s-ar putea admite c aceeai situaie este incident i pentru ansamblul corespondenei vaste la care se refer reclamanta. Aadar, acestea constituie, cel puin n privina unora dintre ele, documente avnd o simpl legtur cu contextul n care se ncadreaz cauza. n special, nu s-ar putea admite, i nici un element al deciziei atacate nu las s se presupun, c procesele-verbale privind edinele Comitetului de cooperare vamal privind certificatele A.TR.1 considerate nevalabile sau false n cadrul exportului de concentrate de sucuri de fructe i de alte mrfuri originare din Turcia au contribuit la ntemeierea deciziei atacate. Aceeai concluzie se impune n privina unei ntiinri din partea serviciului vamal din Ravenna din 12 iunie 1998, menionat de Comisie n memoriul n aprare, pe care reclamanta susine c nu a avut posibilitatea s o consulte. n orice caz, n situaia n care nu au fost transmise documente ce nu au stat la baza deciziei atacate, eventuala lor netransmitere nu este relevant, dat fiind c asemenea documente nu pot s aib efect asupra deciziei atacate. n consecin, prezentul motiv, n msura n care privete netransmiterea unor asemenea documente, trebuie respins ca nentemeiat. n schimb, nu este aceeai situaie n privina netransmiterii documentelor reinute de Comisie pentru a-i ntemeia decizia atacat. n cadrul examinrii acestor documente, trebuie reamintit c, n spe, Comisia a informat reclamanta, prin scrisoarea din 25 iulie 2002, asupra analizei sale provizorii potrivit creia nu erau ntrunite condiiile pentru admiterea unei remiteri a drepturilor de import. Aadar, este evident c, prin aceast scrisoare a Comisiei,

112

reclamantei i-a fost acordat posibilitatea, naintea adoptrii deciziei atacate, s adopte o poziie i s i comunice pct. de vedere asupra elementelor ce justificau, potrivit Comisiei, respingerea cererii de remitere. De altfel, reclamanta nu contest aceast constatare, dar susine c principiul respectrii dreptului la aprare a fost nclcat n msura n ca re i s-a refuzat accesul la anumite documente pe baza crora Comisia i-a ntemeiat decizia sau cel puin n msura n care aceste documente nu erau complete. Cu toate acestea, trebuie constatat c, n urma scrisorii Comisiei din 25 iulie 2002, la 6 august 2002, reprezentantul reclamantei a consultat dosarul privind decizia atacat la sediul Comisiei. n cadrul acestei consultri, acest reprezentant a semnat o declaraie scris n care confirm n mod explicit c a avut acces la toate documentele ce aveau o legtur direct i indirect cu dosarul n litigiu. n plus, la aceast declaraie a fost anexat o list ce enumera toate documentele la care reprezentantul sus-menionat a avut acces. Or, trebuie artat c aceast list menioneaz rapoartele misiunii UCLAF din 9 i 23 decembrie 1998, avnd numerele 8279 i, respectiv, 8673. Rspunznd unei ntrebri scrise a Tribunalului, Comisia a depus dou rapoarte avnd aceleai numere. n cadrul edinei, Comisia a informat Tribunalul c aceste rapoarte corespundeau n mod efectiv scurtelor rapoarte complete, pe de o parte, din 9 decembrie 1998, privind misiunea efectuat ntre 12 i 15 octombrie 1998 (nr. 8279) i, pe de alt parte, din 23 decembrie 1998, privind misiunea de investigaie efectuat ntre 30 noiembrie i 2 decembrie 1998 (nr. 8673), i c nu fusese ntocmit nici un alt raport privind cele dou misiuni UCLAF. Tribunalul consider c echivalena ntre numerele ce figureaz pe prima pagin a raportului i numerele ce fuseser indicate n lista anexat declaraiei reprezentantului reclamantei din 6 august 2002 demonstreaz c reclamanta, n mod contrar fa de ceea ce susine, a avut acces la rapoartele misiunii. n ce privete cererea reclamantei de a avea acces la procesul-verbal al misiunii comunitare din luna octombrie 1998, este suficient s se constate c un asemenea proces-verbal nu exist. ntr-adevr, pe de o parte, aa cum Comisia a precizat n cadrul edinei, raportul nr. 8279 este singurul raport ce a fost ntocmit n legtur cu misiunea derulat ntre 12 i 15 octombrie 1998 i, pe de alt parte, n decizia atacat nu a fost fcut nici o trimitere la un asemenea proces-verbal. Apoi, n privina scrisorilor UCLAF din 1 i 9 decembrie 1998 invocate de ctre reclamant, trebuie s se constate, pe de o parte, c lista din 6 august 2002 ce enumer documentele la care aceasta a avut acces face trimitere la scrisoarea UCLAF nr. 8281, din 9 decembrie 1998, adresat Reprezentanei Permanente turce. n consecin, trebuie constatat c reclamanta a avut acces la acest document. Pe de alt parte, n ce privete scrisoarea din 1 decembrie 1998, Comisia a precizat, n cadrul unei ntrebri scrise a Tribunalului, c aceast scrisoare nu exist i c trimiterea fcut n memoriul su n aprare la o scrisoare a UCLAF din 1 decembrie 1998 constituia o eroare. n aceast privin, trebuie s se constate c aceast precizare este confirmat de lista din 6 august 2002, care nu menioneaz, pentru 1 decembrie 1998, dect o scrisoare a Ministerului de Justiie turc adresat UCLAF. Ct privete schimbul de comunicri ntre Comisie i UCLAF cu autoritile turceti i cu autoritile vamale naionale ale statelor membre, este suficient s se arate c nici un element nu permite s se presupun c Comisia i -a ntemeiat decizia atacat pe alte documente dect cele ce se gseau n dosarul la care reclamanta a avut acces n cadrul consultrii din 6 august 2002. Reclamanta nu a introdus nici o cerere de acces la alte elemente ale dosarului n cursul procedurii administrative. n ce privete cererea de acces introdus de ctre reclamant dup adoptarea deciziei atacate i dup introducerea prezentei cereri, trebuie s se constate c nu este relevant pentru

113

aprecierea unei eventuale atingeri a dreptului la aprare al reclamant ei n cursul procedurii administrative i nu poate avea efect asupra legalitii deciziei menionate. n orice caz, trebuie s se constate c, prin scrisoarea din 10 iulie 2003, Comisia a adus la cunotina reclamantei c acesteia din urm i se permitea s consulte documentele n discuie n conformitate cu cererea efectuat n temeiul art. 255 din Tratatul CE.

114

UNELE CONSIDERAII TEORETICE I DE PRACTIC JUDICIAR PRIVIND DELIMITAREA TENTATIVEI DE ACTELE DE PREGTIRE INCRIMINATE N LEGISLAIA PENAL
Conf. univ. dr. LAZR VALERIC Universitatea Romno-American Rezumat: n doctrina penal au existat i continu s existe numeroase comentarii cu privire la delimitarea actelor de pregtire ale unei infraciuni de cele de executare ale acesteia de ctre fptuitor. n acest sens au fost elaborate teoriile obiective, subiective, formale i mixte prin care s-a ncercat s se dea rspunsuri ct mai adecvate problemei supuse analizei. Dintre opiniile exprimate se pare c susintorii teoriilor mixte au realizat o delimitare corect dintre aceste acte iar n practica judiciar s-au impus astfel de criterii. Problema prezint importan practica deoarece actele de pregatire ale unei infraciuni, n principiu nu sunt incriminate de legea penal. n ceea ce privete actele de executare propriu-zis a infraciunii, acestea sunt incriminate i sancionate (limitativ sau nelimitativ) n legislaiile penale. Pentru ca o fapt uman s fie considerat infraciune trebuie s ntruneasc, n mod necesar i cumulativ, cele trei trsturi eseniale i anume: - s prezinte un anumit grad de pericol social; - s fie svrit cu vinovie; - s fie prevzut de legea penal. n Codul penal romn (aflat n vigoare din 1968) aceste trsturi generale sunt prevzute n mod expres ntr-o norm din partea general (art. 17 alin. 1), dar aceast prevedere a fost i mai este nc criticat n doctrina de specialitate, considerndu-se c nu ar fi fost necesar s se stabileasc o astfel de definiie a infraciunii. Cu toate acestea, n noul Cod penal romn (legea nr. 286 din 17 iulie 2009) se menine definia general a infraciunii, dar se prevd numai dou trsturi eseniale, i anume: - svrirea faptei cu vinovie i, - prevederea faptei n legea penal. S-a renunat la pericolul social ca trstur esenial a infraciunii, considerndu-se c este suficient ca o fapt s fie prevzut n legea penal, iar caracterul nejustificat al acesteia presupune c nu este admis de ordinea juridic, cu alte cuvinte are un caracter ilicit. Per a contrario, este posibil ca o fapt, dei prevzut de legea penal, s nu fie ilicit, ntruct svrirea este permis de o norm legal (astfel de mprejurri care nltur caracterul penal al faptei sunt reglementare sub denumirea de cauze justificative). Prevederea faptei n legea penal presupune cerina ca o astfel de fapt concret svrit , ce urmeaz a fi calificat ca infraciune, s corespund ntru-totul descrierii pe care legiuitorul o face n norme de incriminare. Aceast coresponden trebuie s fie realizat att n planul elementelor de natur obiectiv (aciune, inaciune, urmare, calitatea subiectului activ sau pasiv etc. ) ct i al elementelor de natur subiectiv (forma de vinovie).

115

O astfel de coresponden dintre elementele obiective i subiective ale unei infraciuni a fost, este i va continua s fie analizat i comentat de ctre specialitii n dreptul penal, deoarece are implicaii serioase cu privire la nsi existena caracterului penal al faptei i implicit, a rspunderii penale a fptuitorului. n aceast lucrare nu vor fi analizate toate aspectele problemei respective ci numai delimitarea dintre actele de pregtire efectuate n vederea svririi unei infraciunii i cele prin care se pune n executare intenia de a svri infraciunea. Pentru a analiza o astfel de delimitare sunt necesare, n primul rnd, a fi fcute dou precizri importante i anume: - a) se poate discuta despre actele de pregtire i tentativ, ca faze de desfurare n timp i spaiu, numai la infraciunile svrite cu intenie (ca form de vinovie a subiectului activ); - b) n general, n legislaiile penale ale statelor lumii moderne, actele de pregtire ale unei infraciuni nu sunt incriminate, ci numai actele de punere n execuare a inteniei de a svri o infraciune. Din cele expuse rezult c aceste forme atipice de desfurare a unei infraciuni sunt excluse, adic nu sunt posibile n cazul infraciunilor svrite din culp sau praeterintenionate, la infraciunile cu consumare imediat sau spontan, la cele omisive (svrite prin inaciune) i la cele de obicei (svrite din obinuin). Aceste faze de desfurare care pot s apar n cazul infraciunilor intenionate (deci nu sunt obligatorii la toate infraciunile svrite cu aceast form de vinovie) poart denumirea de faze atipice pentru c se face raportarea la momentul final al unei infraciuni, denumit momentul de consumare al acesteia. n toate legislaiile penale sau ne penale n care sunt prevzute infraciuni, rspunderea penal a infractorilor i evaluarea activitii lor ilicite de ctre organele judiciare se realizeaz n funcie de momentul de consumare al infraciunii, adic momentul n care exist, n mod concret, un rezultat sau o stare de pericol. Existena cert a unui asemenea moment de consumare determin i nceperea rspunderii penale pentru cel sau pentru cei care se fac vinovai de svrirea infraciunii. Dup cum s-a artat mai nainte, formele atipice ale unei infraciuni intenionate, n mod normal pot s apar atunci cnd fptuitorul, cu intenie i ia unele msuri pe care le consider necesare pentru a-i realiza gndul criminal i dup ce este pregtit suficient, trece chiar la acte concrete de executare, adic de punere, n mod obiectiv, n practic, a planurilor sale. Pentru c regimul juridic (de incriminare i sancionare) al actelor atipice la aceste infraciuni este total diferit, n practica i teoria penal s-a pus problema gsirii unor criterii sigure i precise pentru delimitarea lor, adic de a gsi acel moment de desprire a unor acte de pregtire (care nu sunt incriminate) de cele de punere n executare a infraciunii (care sunt incriminate i sancionate n cazul unor infraciuni cu un grad de pericol social mrit). Aa cum aprecia renumitul penalist romn Vintil Dongoroz (n lucrarea sa de Drept penal elaborat n anul 1939), chestiunea stabilirii unor asemenea criterii constituie una dintre cele mai anevoioase probleme n tiina Dreptului penal i de aceea muli autori au socotit-o i n trecut i n prezent, ca fiind aproape insolubil.

116

Totui, n doctrina de specialitate s-au fcut eforturi i s-au impus anumite puncte de vedere care au fost acceptate de numeroi specialiti n dreptul penal. n continuare nu ne propunem s analizm, n detaliu, actele pregtitoare i tentativa ci doar s evideniem principalele criterii de delimitare, care au rezonan juridic. Pentru a fi nelese i, eventual acceptate asemenea criterii, se impune totui s prezint, succint, condiiile de existen ale actelor pregtitoare i ale tentativei, ca instituii de drept penal. Ambele modaliti aparin perioadei externe sau de execuie a deciziei de a svri infraciunea i de aceea unele condiii de existen ale acestora se aseamn. De exemplu, ambele modaliti trebuie s fie efectuate n vederea svririi unei infraciuni. Dei condiia aceasta este comun att pentru actele preparatorii ct i pentru tentativ, verificarea ndeplinirii acestei condiii, de ctre organul judiciar este, de cele mai multe ori, deosebit de dificil, n cazul actelor de pregtire. n practica judiciar, foarte rar actele de pregtire efectuate de ctre o persoan fizic, i dezvluie, nendoilenic, legtura cu o activitate infracional ce ar urma s fie svrit n viitor. Din aceasta cauz n doctrina penal se susine c acest criteriu subiectiv esenial pentru diferenierea dintre cele dou categorii de acte i anume cum actul material concret realizat de ctre fptuitor relev sau nu intenia cu care s-a comis i implicit perversitatea autorului unui astfel de act! n doctrin se susine c sub acest aspect, actele de pregtire sunt totdeauna echivoce, deoarece din coninul lor nu se poate stabili cu exactitate c au fost realizate cu intenia de a comite o infraciune. De exemplu, dac un om i procur o arm sau o cantitate de otrav, indiferent de perioada de timp care trece de la procurare i pn la o eventual infraciune de omor pe care acesta o svrete, nu se poate susine ca atunci cnd a procurat acele materiale a avut n mintea sa ideea de a svri omorul. Tot astfel se poate pune problema procurrii unor mijloace tehnice de fotocopiere i multiplicare care, dup o perioad de timp, cel care le-a procurat le folosete la falsificarea de moned sau nscrisuri. Comparativ cu actele de pregtire care sunt echivoce, actele de executare prin care intenia de a svri infraciunea devine relevant sunt totdeauna, univoce prin ele nsele. Teoria aceasta a echivocitii actelor pregtitoare a fost, ns, criticat n doctrin pentru c dac acestea sunt realizate ntr-un moment ct mai apropiat de svrirea infraciunii, rezult fr ndoial intenia delictuoas a infractorului. Teoria aceasta mai este criticabil i pentru faptul c n practic unele acte de pregtire sunt echivoce n raport cu unele infraciuni i univoce n raport cu altele. De exemplu, actul persoanei de a lua mulajul unei chei de la locuina altei persoane, dei este univoc ct privete intenia delictual a autorului, nu constituie un act de executare la infraciune ci un act de pregtire. Dimpotriv, dac o persoan ncearc o cheie potrivit pentru a stabili dac se potrivete la un sistem de nchidere a locuinei altei persoane, unde urmeaz s ptrund fr drept, este considerat un act de executare i nu unul preparator. Opernd cu acest criteriu, bazat numai pe elementul subiectiv al inteniei cu care este efectuat actul de executare, teoria echivocitii actului restrnge excesiv sfera unor astfel de acte care pot fi sancionate penal datorit particularitii lor, sau, dimpotriv, devine excesiv de represiv, sancionnd i acele acte mult ndeprtate de momentul consumrii (dac acestea relev, prin materialitatea lor, intenia de a comite fapta).

117

Tocmai de aceea, teoria subiectiv a echivocitii sau cea a univocitii actului de executare au fost totdeauna socotite insuficiente, fiindc restrng sau lrgesc fr temei juridic adecvat sfera actelor de executare specifice tentativei. Din aceste motive, n doctrina penal au fost elaborate teoriile obiective, prin care s-a cutat s se identifice elementele de difereniere dintre actele de pregtire i cele specifice tentativei. De altfel, din punct de vedere obiectiv,n cazul ambelor categorii de acte cere s se aib o existent obiectiv. De reinut ns,c n cazul actelor de pregtire se cere ca acestea s fie de natur s creeze condiii favorabile executrii aciunii incriminate,dar acestea s nu fac parte din elementul material al infraciunii proiectate sau s nu constituie u n nceput de executare a acesteia. Potrivit teoriei obiective,n doctrina penal se susine c actul pregtitor const in adunarea i pregtirea mijloacelor necesare comiterii faptei,iar actul de executare reprezint un act de punere n funciune a acelor mijloace. Altfel spus,actul pregtitor se situeaz la periferia activitii infracionale iar cel de executare reprezint intrarea n aciune a infractorului. n plus, se apreciaz c actul pregtitor nu indic spre ce rezultat tinde fptuitorul,iar cel de executare propriu-zis se ndreapt n mod inevitabil spre un rezultat urmrit sau acceptat de fptuitor. Potrivit teoriei obiective,se rein ca acte de pregtire,de exemplu :procurarea de otrvuri,prepararea i amestecarea acesteia cu alimente,mpachetarea coninutului rezultat i pregtirea n vederea expedierii. Aceste activiti nu se ndreapt mpotriva unei persoane. Din contr,sunt acte de executare propriu-zis a infraciunii acelea care sunt ndrumate,dirijate nspre persoanele,bunurile sau lucrurile spre care fptuitorul i ndreapt atenia. Se consider c este un act de executare,de exemplu:expedierea unui pachet cu alimente pe adresa destinatarului sau forarea uii de la locuina unei persoane,n scopul de a ptrunde fr drept si nlturarea,prin efracie a unui sistem de protecie i paz etc. Dup cum se poate observa, susintorii teoriei obiective de departajare a actelor preparatorii de actele de executare nu mai in seama deloc sau doar n mic msur de teoriile subiective menionate mai nainte. Este evideniat o asemenea atitudine deoarece,n practic,un act uman,care,obiectiv,pare a fi un act de executare,i pierde astfel din calitate dac se observ c fptuitorul nu urmrea svrirea unei infraciuni. De aceea ,n doctrina penal au aprut i teoriile formale care au la baz aciunea tipic descris sau indicat n norma penal de incriminare. Susintorii acestor teorii i -au propus s mbine criteriile celor dou teorii anterioare(subiective i obiective) i au caracterizat ca fiind acte de executare numai pe acelea care relev intenia de a comite o fapt determinat care se situeaz n sfera actelor de realizare a aciunii tipice descrise n norma de incriminare. Potrivit acestei teorii,vor fi deci acte de executare numai acelea prin care se violeaz norma penal,fiindc numai acestea caracterizeaz conduita incriminat de aceasta norm. Dimpotriv,actele preparatorii sunt cele care rmn nafara normei penale. Potrivit acestui criteriu de delimitare ,cumprarea unei cantiti de otrav,pregtirea i amestecarea cu alimente i mpachetarea sunt acte preparatorii,fiindc nu aparin aciunii tipice indicat de verbul de a ucide. Aciunea propriu-zis de ucidere ncepe doar n clipa n

118

care autorul a pus n executare acte care duc la ncetarea vieii persoanei fizice(trimiterea prjiturilor otrvite,servirea acestora la mas,introducerea otrvii n paharul cu butur i aducerea acestuia la masa celui vizat). Se poate aprecia, deci, c actul preparator este legat de infraciune numai n mod abstract deoarece legtura dintre acestea se realizeaz teoretic doar de ctre specialitii dreptului penal. Din contr, un act de executare este legat de infraciune n mod concret ,fiindc prin acesta se svrete fapta ilicit. Teoriile formale (dominante n doctrina penal modern) sunt perfecte din punct de vedere teoretic,dar i n practic,criteriile oferite de acestea sunt greu de aplicat,deoarece: - n primul rnd,aciunea tipic a unei infraciuni nu este ntotdeauna precizat cu exactitate n norma de incriminare i n consecin este greu de a se stabili limita ei de ncredere; - pe de alt parte,n practic faptele umane prezint numeroase variaiuni care determin o delimitare imposibil a actelor de pregtire de cele de executare. Ca urmare a imperfeciunilor teoriilor obiective,subiective i formale,penalitii au considerat a fi util s se mbine astfel de criterii pentru realizarea unei delimitri ct mai exacte ntre actele de pregtire i cele de executare propriu-zis a infraciunii. Au fost elaborate,n acest sens, teoriile mixte i adepii acestora i -au propus s mbine unele elemente de evaluare a actelor preparatorii i ale celor de executare i au ajuns la concluzia c un act de executare este acela care relev intenia de a comite o infraciune determinat i care se situeaz n sfera actelor tipice descrise de norma de incriminare. n doctrina penal s-au exprimat opinii diferite i,uneori,contradictorii ,cu privire la teoriile mixte de delimitare a actelor preparatorii de cele de executare a unei infraciuni. De exemplu,n doctrina penal german se consider c exist act de executare la infraciune atunci cnd fptuitorul,n raport cu reprezentarea sa despre fapt,a pit nemijlocit la realizarea faptei descrise n norma de incriminare. O astfel de formulare mbina criteriul subiectiv cu cel obiectiv dar se ndeprteaz de teoria formal. Dup prerea unor penaliti germani renumii,va constitui de exemplu act de executare a infraciunii de omor, att declanarea unui pistol ncrcat ctre o victim, ct i a unui pistol nencrcat,dar pe care fptuitorul l credea ca fiind ncrcat i c se afla (din punct de vedere subiectiv) n executarea faptei de omor. n doctrina penala francez,se susine c actul de executare al unei infraciuni trebuie s fie caracterizat de intenia univoc relevat de act(chiar dac acesta se comite la distan mai ndelungat de timp de consumarea faptei) precum i de mprejurarea c actul se afl n raport direct cu infraciunea plnuit sau c tinde la consumarea infraciunii. De exemplu, se susine ca fiind un act de executare surprinderea fptuitorului cnd inspecta locul unde urmeaz s comit fapta sau cnd verific sistemele de siguran( electronice sau mecanice) instalate pentru protecia bunurilor,ori cnd fptuitorul s-a aezat la volanul unui automobil cu intenia de a o fura. Potrivit jurisprudenei franceze,un act de executare al infraciunii trebuie s fie univoc n materialitatea lui dar i ndreptat direct nemijlocit spre consumarea infraciunii. n acest sens,de exemplu,nu va fi considerat act pregtitor la infraciunea de omor dac o persoan primete bani sau alte valori pentru a ucide pe cineva. Fapta aceasta va constitui doar act preparator,pentru c nu a fost urmat de acte de ncepere a executrii omorului. Pentru a fi ct mai concludente criteriile n doctrina penal anglo american a mai fost elaborat i un alt criteriu de departajare a actului de executare de actul preparator al unei infraciuni. n acest sens a fost elaborat i teoria apropierii

119

dintre actul efectuat i momentul consumrii. Potrivit acestei concepii constituie act de executare acel act care se situeaz ct mai aproape de momentul consumrii,ori dac un astfel de act este ultimul dintre cele pe care fptuitorul intenioneaz s le fac pentru consumarea infraciunii. n aceast viziune,este act de executare ,de exemplu,punerea unei cantiti insuficiente de otrav pentru a provoca moartea victimei sau dac fptuitorul a trimis o scrisoare de ameninare ctre victim,n care precizeaz c o va ucide. Tot astfel se consider ca fiind tentativ de omor,acest din urm caz,chiar dac victima nu a apucat s citeasc scrisoarea. Desigur c aceste teorii sunt criticabile deoarece n practic este extre m de dificil de stabilit care dintre actele de executare sunt mai apropiate sau mai ndeprtate de momentul consumrii. n mod normal,din punct de vedere subiectiv,numai fptuitorul tie cnd i cum va aciona pentru a obine rezultatul urmrit. n doctrina penal romn ,nu sunt prea muli penaliti care au analizat ,n detaliu,problema supus ateniei. Cei care au neles importana teoretic i,mai ales practic a acestei probleme i-au exprimat opinia c este dificil s se stabileasc un criteriu convingtor de delimitare a actelor pregtitoare de cele de executare. Tocmai de aceea au considerat c nu este suficient s te aliniezi la una sau la alta dintre teoriile existente n doctrin,pentru c fiecare dintre acestea se completeaz reciproc,ele fiind complementare. Specialitii Romniei n drept penal (Ion Tanoviceanu,Vintil Dongoroz ,Costic Bulai, George Antoniu,Matei Basarab,Constantin Mitrache i alii) consider c teoriile formale sunt preponderente n aprecierea departajrii actelor de pregtire de cele executorii,pentru c se d prioritate modului n care norma de incriminare descrie aciunea tipic sau actul de executare. n doctrina penal din ara noastr se susine c trebuie s se in seama de toate criteriile (elaborate i evideniate mai nainte) echivocitii,ale cauzalitii inerte sau ale apropierii de momentul consumrii. Majoritatea penalitilor romni sunt de acord c din punct de vedere subiectiv,toate manifestrile externe care urmeaz rezoluiei infracionale sunt efectuate n baza acesteia i n consecin sunt acte de executare,fiindc tiind la finalizarea infraciunii,iar din punct de vedere obiectiv,toate actele efectuate pentru ajungerea la un rezultat contribuie la obinerea acestuia. Potrivit unei astfel de opinii se consider ca un act de executare introducerea minii de ctre infractor n buzunarul victimei n scopul de a-i sustrage ceva;ptrunderea ntr-o locuin a altuia cu instrumente de efracie,prin forarea uii sau a ferestrei ori prin escaladare,punerea de otrav n mncarea sau butura care urmeaz s fie consumat de o persoan. Se poate observa c astfel de acte nu sunt detaliate n norma de incriminare,dar reprezint acte orientate de ctre fptuitor spre producerea rezultatului i relev intenia acestuia de a se apropia de momentul consumrii infraciunii. Discuiile din doctrin cu privire la tema care face obiectul de studiu al aceste lucrri prezint importan teoretic i practic pentru c n toate legislaiile penale din lume i de la noi ,legiuitoru l are libertatea de a dispune care activiti pot avea caracter infracional i care dintre acestea sunt sau nu sancionabile. Legiuitorul este singurul care stabilete care acte ilicite au caracter preparator sau de executare propriu-zis. Tot legiuitorul stabilete care dintre actele preparatorii prezint un grad de pericol mai ridicat pentru a putea fi incriminate i sancionate. La fel procedeaz i cu actele de executare care rmn n faza tentativei. De reinut,ns,c n lega penal nu se dau explicaii n legtur cu actele de in de pregtirea unei infraciuni,iar n legtur cu

120

tentativa se precizeaz doar modalitile acesteia determinate de activitatea infractorului i de mijloacele folosite pentru svrirea infraciunii intenionate sau de alte mprejurri. De asemenea, n practica judiciar nu exist timpul suficient pentru a fi dezbtute aspectele de delimitare dintre actele de pregtire ale unei infraciuni( care potrivit regulii generale stabilite nu sunt incriminate i sancionate dect n mod excepional) de cele de executare care rmn n faza tentativei (care sunt incriminate i sancionate la multe infraciuni) Aadar,este sarcina doctrinei penale de a lmuri o astfel de problem,iar aprtorii prilor aflate ntr-un proces penal trebuie s cunoasc prerile exprimate n doctrin i s fac uz de ele n faa instanei penale. Este necesar ca n fiecare caz concret dedus judecii,instana s aprecieze i s fac o delimitare ct mai exact dintre un act de pregtire i un act de executare a unei infraciuni i s se decid sanciunea infractorului numai pentru actele sancionate de lege. BIBLIOGRAFIE - Vintil Dongoroz-Drept Penal,1939-ediie preeditat de ctre Asociaia Romn de Drept Penal,Editura Tempus,Bucureti,2000 - Costic Bulai Manual de Drept Penal,partea general,Ed. All,Bucureti 1997 - Matei Basarab-Drept penal,partea general,vol I,Ed. Lumina Lex,Bucureti ,1997 - Lazr Valeric i colaboratorii-Drept penal partea general,Ed.Europa Nova, Bucureti,1999

121

RSPUNDEREA DISCIPLINAR A JUDECTORILOR -STUDIU DE DREPT COMPARATGHERNAJA GETA-CRISTINA Judector - Tribunalul Constana Lector univ. drd. - ULIM din Republica Moldova Abstract: Disciplinary liability of judges and prosecutors comes into discussion as a general rule, in the situation where duties are being violated, and for actions that bring the image of justice into disrepute. Disciplinary responsability of magistrates is regulated, with some exceptions, in almost all European countries, also being stipulated in the international framework documents adopted. There are however fundamental differences between common law countries and civil law countries. The Consultative Council of European Judges has endorsed the need for each jurisdiction to identify the sanctions permissible under its own disciplinary system, and for such sanctions to be proportionate, but it has not considered that any definitive list should be attempted at the European level. Cuvinte cheie : rspundere disciplinar, magistrai, drept comparat Rspunderea discilplinar intervine nu numai n ipoteza existenei unui angajator i a unui contract de munc, ci i n alte situaii, existnd categorii profesionale care, dei nu se circumscriu celor dou condiii, rspund totui discilplinar. De exemplu, n Legea nr.96/2006 privind statutul deputailor i senatorilor este reglementat regimul disciplinei parlamentare, fiind prevzute att faptele ce constituie abateri abateri disciplinare, ct i sanciunile aplicabile. n mod similar, exist regementat rspunderea disciplinar a magistrailor, dei nici acetia nu sunt angajai de un angajator i nici nu ncheie un contract de munc. De asemenea, o deosebire esenial fa de disciplina muncii n cazul altor categorii profesionale, disciplin limitat la aplicare doar la unitatea la care salariatul este angajat, o constituie i faptul c magistratul rspunde disciplinar i pentru activitatea desfurat n afara instanei sau parchetului i n afara orelor de serviciu. n doctrin s-a susinut c judectorul este personajul-cheie ntr-un stat democratic i de drept, iar problema responsabilitii lui primeaz nu numai prin importan, dar i prin complexitate, dup cum s-a artat i faptul c ntr-o societate democratic judectorul nu poate fi la adpostul unei imuniti absolute, atunci cnd el i ncalc n mod grosier obligaiile de imparialitate i corectitudine. Rspunderea disciplinar a judectorilor i procurorilor este antrenat, ca regul general, n situaia n care sunt nclcate ndatoririle de serviciu, precum i pentru comiterea unor fapte care afecteaz prestigiul justiiei. n practica n materie a Consiliului Superior al Magistraturii s-a adoptat n mod constant punctul de vedere potrivit cruia actele de verificare a sesizrilor p rivind activitatea magistrailor, n vederea responsabilizrii acestora, nu includ activitatea profesional specific, cu precdere a judectorilor, pentru a preveni eventuale suspiciuni privind imixtionarea n activitatea de judecat.

122

Rspunderea disciplinar a magistrailor este reglementat, cu unele excepii, n aproape toate rile europene, ea regsindu-se i n documentele cadru adoptate pe plan internaional. Spania. Abaterile disciplinare sunt limitativ prevzute de lege i se mpart n abateri foarte grave, n numr de 16 (afilierea la partide politice sau sindicate, interveniile n exercitarea activitii altui judector sau magistrat, absenele nejustificae i repetate de la serviciu, lipsa de diligen nescuzabil n ndeplinirea ndatoririlo r de serviciu, lipsa absolut de motivare a hotrrilor judectoreti, abuzul de funcie din partea judectorului care ncearc s obin avantaje nejustificate de la autoriti, funcionari sau colegi), abateri grave-18 (lipsa de respect fa de superiorii ierarhici, lipsa grav de respect fa de justiiabili sau alte instituii, utilizarea n cadrul hotrrilor judectoreti a unor expresii nenecesare, extravagante sau jignitoare, obstrucionarea activitilor de inspecie) i abateri uoare-5 (lipsa de respect fa de superiorii ierarhici, atunci cnd nu sunt ndeplinite condiiile pentru ca aceasta s fie calificat drept fapt grav, lipsa de atenie sau desconsiderarea colegilor de munc, personalului auxiliar, justiiabililor sau altor instituii). Spre exemplu, gravitatea ntrzierii n soluionarea cauzelor este apreciat n funcie de importana acestora, de complexitatea sau de aspectul procedural a crui ndeplinire a fost omis sau ntrziat, precum i modul n care sunt afectate prile. Este foarte important deci, ca aceast ntrziere s fie nejustificat i s fie imputabil judectorului. Jurisprudena a artat c o ntrziere este nejustificat atunci cnd judectorul a dat dovad de lips de diligen n ndeplinirea sarcinilor sau pronunarea sentinelor. n aprecierea caracterului justificat sau nejustificat al unei ntrzieri mai sunt luate n considerare i alte aspecte, precum calificarea profesional a personalului auxiliar, suficiena sau insuficiena mijloacelor materiale, cauzele personale. Conform dispoziiilor nscrise n Legea organic a puterii judiciare, pentru abaterile disciplinare svrite n exercitarea atribuiilor sunt reglementate urmtoarele tipuri de sanciuni : avertismentul, amenda de pn la 6.000 euro, mutarea la o alt instan situat la cel puin 100 km, suspendarea pn la 3 ani, excluderea din magistratur (n cazurile extrem de grave, n care fapta i caracterul ei intenionat sunt evidente, iar rezultatul produs afecteaz de o manier considerabil sistemul judiciar). Organul central competent s impun sanciuni disciplinare este Consiliul General al Puterii Judiciare, care are i rolul de a asigura independena sistemului judiciar, iar n cadrul Consiliului sanciunile cele mai grave sunt dispuse de Plen. Alte organe competente sunt Comisia de Disciplin a Consiliului General al Puterii Judiciare, precum i colegiile de conducere ale tribunalelor superioare (instane supreme care exist n fiecare comunitate autonom care formeaz statul spaniol). Italia. Prin Decretul legislativ nr.109 din 23 februarie 2006 i modificrile operate prin Legea nr.269 din 24 octombrie 2006 sunt reglementate dou categorii de abateri : abateri disciplinare n exercitarea funciei, n numr de circa 25 (nerespectarea cu bun tiin a obligaiei de abinere n cazurile prevzute de lege, intervenia nejustificat n activitatea judiciar a altui magistrat, nclcarea grav a legii datorit ignoranei sau neglijenei nescuzabile, sustragerea repetat de la ndeplinirea obligaiil or de serviciu, divulgarea unor acte procedurale confideniale, comportamentul care, nclcnd obligaiile magistratului, aduce daune injuste sau avantaje uneia dintre pri) i abateri disciplinare n afara exercitrii funciei, n numr de 8 (uzul de calitatea de magistrat pentru a obine avantaje pentru sine sau pentru alii, asumarea de funcii extrajudiciare fr autorizarea

123

prevzut de lege din partea Consiliului Superior al Magistraturii, participarea la asociaii secrete sau ale cror principii nu sunt compatibile cu activitatea de magistrat, nscrierea sau participarea efectiv i n mod sistematic n partide politice). Sistemul reformat al rspunderii disciplinare se caracterizeaz prin tipizarea abaterilor disciplinare i obligativitatea aciunii disciplinare. Sanciunile disciplinare sunt mustrarea, avertismentul, pierderea vechimii, incapacitatea temporar de a ocupa o funcie de conducere, suspendarea din funcie ntre 3 luni-2 ani, ndeprtarea din funcie, precum i sanciunea accesorie a mutrii/ transferului disciplinar la o alt instan, ce poate fi aplicat cumulat cu oricare dintre celelalte sanciuni, cu excepia avertismentului. Aciunea disciplinar este promovat de ministrul justiiei sau de ctre procurorul general de pe lng Curtea de Casaie. mpotriva sentinei date de Secia disciplinar de pe lng Consiliul Superior al Magistraturii se poate formula recurs la Curtea de Casaie, n seciile reunite civile. Frana. Nu sunt enunate n mod expres i limitativ faptele ce constituie abateri disciplinare, ci acestea sunt stabilite de jurisprudena Consiliului Superior al Magistraturii. n aceast categorie sunt incluse atingerile aduse onoarei sau demnitii (de exemplu, frecventarea de ctre magistrai a unor delicveni notorii, prostituate, toxicomani etc., folosirea unui limbaj excesiv fie n timpul audierilor, fie n viaa privat, publicarea unor articole rasiste, abuzul de funcie, interveniile), nendeplinirea ndatoririlor care incumb statutului de magistrat (obligaia profesional de imparialitate, de diligen, de a cunoate normele legale), nendeplinirea ndatoririlor care rezult din anumite funcii pe care magistratul le poate ndeplini. Sunt excluse din domeniul abaterilor disciplinare actele jurisdicionale Consiliul Superior al Magistraturii nu poate face nici o apreciere cu privire la actele jurisdicionale ale magistratului, acestea neputnd fi criticate dect prin intermediul cilor de atac prevzute de lege, precum i aspectele vieii private a judectorului cu excepia comportamentului care devine public. Tipurile de sanciuni sunt destul de numeroase, respectiv : mustrare cu meniune n dosar, mutare din oficiu, retragerea unor funcii, coborrea cu o treapt profesional, excluderea temporar din funcii pe o perioad maxim de 1 an, cu neplata total sau parial a retribuiei, retrogradarea, scoaterea la pensie din oficiu sau ncetarea funciei atunci cnd magistratul nu are dreptul la plata unei pensii, revocarea cu sau fr suspendarea drepturilor la pensie. Aceste sanciuni nu se cumuleaz, cu excepia mutrii din oficiu care poate nsoi retragerea din unele funcii, coborrea cu o treapt i retrogradarea. Procedura disciplinar este de competena exclusiv a Consiliului Superior al Magistraturii, respectiv a celor dou comisii, una pentru pentru judectori i una pentru procurori, procedura desfurndu-se cu respectarea principiilor contradictorialitii i publicitii. Secia pentru judectori acioneaz ca o veritabil instan disciplinar n cee a ce privete sancionarea judectorilor, n timp ce Secia pentru procurori emite doar un aviz ctre ministrul justiiei care, de fapt, are competena de a-l sanciona pe procuror. Germania. Rspunderea disciplinar pentru judectori nu este reglementat n mod independent, nici la nivel federal i nici la nivel de land. Pentru judectorii federali se aplic Legea disciplinar federal privind funcionarii publici, iar pentru judectorii de land se aplic legile diciplinare pentru funcionarii publici de land.

124

Msurile disciplinare aplicabile judectorilor sunt avertismentul, amenda, reducerea indemnizaiei, retrogradarea, ndeprtarea din magistratur. Exist ns i o rspundere disciplinar pentru judectorii pensionai, iar sanciunile constau n reducerea cuantumului pensiei ori neacordarea pensiei. Pentru abaterile minore exist i msuri corective, atenionarea (reprezint o constatare obiectiv a unei situaii contestabile, fr ca aceasta s i se impute judectorului, de ex. redactarea hotrrii peste termenul prevzut de lege) i somaia (un apel de tip general la spiritul de responsabilitate al unui judector n activitatea sa viitoare, nelegat de o situaie anume). Pe linia controlului disciplinar ierarhic, msurile se dispun de ctre conductorul instanei unde activeaz judectorul. Foarte rar ns se demareaz n Germania aciuni disciplinare. Magistraii nu pot fi ndeprtai din sistem pentru incapacitate profesional, astfel cum se ntmpl n Romnia, dup cum o evaluare negativ nu conduce la excluderea din magistratur. n ceea ce privete procedurile disciplinare din alte ri, evideniem faptul c n Andorra procedura este declanat de Consiliul juridic suprem pentru nclcri grave i foarte grave prevzute n mod expres n lege, n Azerbaidjan de ctre Consiliul judectorilor pentru infraciuni minore, n Belgia nclcarea regulilor de conduit prevzute prin lege sau rezultnd din jurispruden este sancionat de preedintele instanei sau Adunarea disciplinar general a curii de apel sau de casaie, n funcie de gradul judectorului i de gravitatea nclcrii. n Cipru, fr a exista o list special a abaterilor disciplinare, sunt declanate proceduri disciplinare pentru incapacitate mental sau fizic ce mpiedic judectorul s i ndeplineasc ndatoririle, pentru nclcarea ndatoririlor sale etice, sanciunile fiind aplicate de Consiliul juridic, la fel ca i n Malta unde inabilitatea fizic sau mental de a-i ndeplini ndatoririle, comportamentul necorespunztor sau foarte grav al judectorului atrage nlturarea din funcie de ctre Preedintele rii sau prin adres scris a Parlamentului, aprobat cu 2/3 din voturi. n Cehia un tribunal disciplinar decide asupra nclcrii regulilor disciplinare prevzute de lege, iar n Estonia nerespectarea procedurilor i orice nclcare care pune n pericol ncrederea n sistemul juridic sunt judecate de Comitetul disciplinar al Curii supreme. n Islanda, pentru nclcarea ndeplinirii funciilor juridice se poate nainta o plngere scris la Comitetul pentru funcii juridice, iar dac este gsit ntemeiat judectorul este invitat s rspund n faa Comitetului. n ceea ce privete statul Liechtenstein, faptele sunt cele prevzute n Statutele oficialilor statului i nu exist o procedur specific, ci este similar procedurii penale, iar organul competent este o curte superioar, respectiv curtea suprem, n funcie de gradul judectorului. Specific Lituaniei este faptul c n cazul nclcrii ndatoririlor judectoreti, nclcrilor flagrante ale legii, nerespectrii regulilor privind incompatibilitatea, Comitetul etic i disciplinar al Consiliului juridic nainteaz cazul unei Curi de onoare. n Republica Moldova, abateri disciplinare sunt considerate nclcarea premeditat a legii n administrarea justiiei, ofensa disciplinar, activitatea public cu caracter politic, nclcarea regulilor privind incompatibilitile, nclcarea repetat sau grav a Codului de conduit, iar organul competent este Comisia disciplinar a Consiliului juridic suprem. Specific Olandei este faptul c n cazul unor nclcri minore ale ndatoririlor sau ale regulilor de conduit de ctre judector, preedintele curii poate da un avertisment ; dac judectorul este condamnat sau comite o infraciune i/sau este condamnat la o pedeaps cu nchisoarea, dac este declarat falit sau necorespunztor din punct de vedere legal i, n general, dac acioneaz de aa natur nct justiia sau ncrederea n justiie sunt afectate grav, Curtea suprem poate dispune suspendarea sau

125

demiterea judectorului. n Norvegia, printr-o lege recent s-a pus capt practicii prin care judectorii, ca toate oficialitile nalte, nu erau supui procedurilor disciplinare, plngerea fiind de competena unui Comitet disciplinar compus din 2 judectori, 1 avocat i 2 persoane din afar, toi numii de guvern, iar decizia comitetului poate fi modificat de un tribunal ordinar compus din judectori laici. n Polonia, procedura pentru nclcarea demnitii funciei, nclcarea flagrant a legilor, contraveniile svrite de judectori se aseamn mult aciunilor penale, iar competena de judecat aparine unor curi de apel disciplinare i Instanei Supreme, cu observaia c nu pot fi aplicate sanciuni de natur pecuniar. Deosebit de interesant este i faptul c n aceast ar exist o procedur disciplinar a magistrailor aflai la pensie, obligai la rndul lor s respecte prestigiul magistratului. n Portugalia, asupra nclcrilor ndatoririlor profesionale, aciunilor sau omisiunilor svrite de judectori, care sunt incompatibile cu demnitatea esenial exercitrii funciilor juridice, se pronun Consiliul juridic suprem, iar apelul se face la Curtea suprem. n Slovacia i Slovenia exist tribunale disciplinare pentru constatarea nclcrii regulilor disciplinare strict prevzute de lege sau consecinelor unei condamnri penale. n Turcia, Consiliul suprem al judectorilor i procurorilor se pronun asupra nendeplinirii de ctre magistrat a ndatoririlor, a comportamentului necorespunztor sau jignitor n timpul muncii, asupra pierderii de timp, aducerii de atingeri imaginii justiiei, nendeplinirii ndatoririlor administrative i ministeriale. Comitetele disciplinare au competena de a analiza n Ucraina nclcarea flagrant a legii, nendeplinirea ndatoririlor de ctre judector i a acelor ndatoriri pe care le impune postul respectiv asupra vieii private a judectorului. n Marea Britanie nu sunt luate n calcul dect abateri disciplinare deosebit de grave ; regina nainteaz o adres ctre ambele Camere ale Parlamentului n cazul judectorilor de rang nalt, iar lordul cancelar n cazul celorlai judectori, ns n toate cazurile nu se ia o asemenea msur fr a se obine un raport juridic independent i fr acordul ministrului justiiei. n alte ri, cum sunt Suedia i Finlanda, nu exist proceduri disciplinare, n Finlanda chiar i nclcarea ndatoririlor asociate postului, comportamentul dezonorant sau nedemn putnd atrage aciuni penale, sub jurisdicia unui consiliu juridic. n Irlanda exist doar o procedur n faa Parlamentului pentru nlturarea din funcie, ce se aseamn procedurii de contestare derivat din dreptul cutumiar i este rareori folosit, iar n Luxemburg, Danemarca i Ungaria exist o definiie larg a abaterilor disciplinare. Potrivit datelor prezentate n Raportul Sisteme judiciare europene : efciena i calitatea jstiiei, realizat de Comisia European pentru Eficiena Justiiei (CEPEJ) - 2008 la nivel european, n anul 2006 n Andorra, Islanda, Irlanda, Monaco, Muntenegru nu a fost aplicat absolut nici o sanciune judectorilor, n Estonia, Luxemburg, Slovacia, Slovenia o singur sanciune-mustrare sau amend, n timp ce la polul opus s-au situat Turcia, Ucraina, Serbia, Italia i Polonia cu zeci de sanciuni. Romnia. Legea nr.303/2004 prevede n art.99 n mod limitativ faptele care constituie abateri disciplinare : -nclcarea prevederilor legale referitoare la declaraiile de avere, declaraiile de interese, incompatibiliti i interdicii privind judectorii i procurorii ; -interveniile pentru soluionarea unor cereri, pretinderea sau acceptarea rezolvrii intereselor personale sau ale membrilor familiei ori ale altor persoane, altfel dect n limita

126

cadrului legal reglementat pentru toi cetenii, precum i imixtiunea n activitatea altui judector sau procuror ; -desfurarea de activiti publice cu caracter politic sau manifestarea convingerilor politice n exercitarea atribuiilor de serviciu ; -nerespectarea secretului deliberrii sau a confidenialitii lucrrilor care au acest caracter ; -nerespectarea n mod repetat i din motive imputabile a dispoziiilor legale privitoare la soluionarea cu celeritate a cauzelor ; -refuzul nejustificat de a primi la dosar cererile, concluziile, memoriile sau actele depuse de prile din proces ; -refuzul nejustificat de a ndeplini o ndatorire de serviciu ; -exercitarea funciei cu rea-credin sau grav neglijen, dac fapta nu constituie infraciune. Art.99 lit.h a suscitat multe dispute deoarece n legislaia romneasc nu exist o definiie foarte clar a relei-credine i gravei neglijene n materie disciplinar, astfel cum nu exist nici o delimitare foarte precis ntre rspunderea disciplinar i cea penal (prevzut de art.246 din Codul penal). Sub acest aspect, se cuvine menionat c n Frana a existat un proiect de lege care prevedea ca abatere disciplinar nclcarea deliberat a principiilor directoare ale procedurii civile sau penale. Consiliul de Stat din Frana a estimat ns c aceast dispoziie introduce un risc de neconstituionalitate, deoarece era susceptibil a aduce atingere independenei magistrailor n activitatea lor jurisdicional, motiv pentru care textul a fost retras. -efectuarea cu ntrziere a lucrrilor, din motive imputabile ; -absenele nemotivate de la serviciu, n mod repetat ; -atitudinea nedemn n timpul exercitrii atribuiilor de serviciu fa de colegi, avocai, experi, martori sau justiiabili ; -nendeplinirea obligaiei privind transferarea normei de baz la instana sau parchetul la care funcioneaz ; -nerespectarea dispoziiilor privind distribuirea aleatorie a cauzelor ; -participarea diresct sau prin persoane interpuse la jocurile de tip piramidal, jocuri de noroc sau sisteme de investiii pentru care nu este asigurat transparena fondurilor n condiiile legii. Sanciunile prevzute de lege sunt avertismentul, diminuarea indemnizaiei de ncadrare lunar brut cu pn la 15% pe o perioad de 1-3 luni, mutarea disciplinar pentru o perioad de 1-3 luni la o instan sau la un parchet situate n circumscripia aceleiai curi de apel ori n circumscripia aceluiai parchet de pe lng aceasta, excluderea din magistratur. n art.134 alin.2 din Constituia Romniei se prevede c n domeniul rspunderii disciplinare a judectorilor i procurorilor, Consiliul Superior al Magistraturii ndeplinete, prin seciile sale, rolul de instan de judecat, hotrrile sale putnd fi atacate cu recurs la Completul de 9 judectori ai naltei Curi de Casaie i Justiie. Rspunderea disciplinar a judectorilor i procurorilor este reglementat de Legea nr.303/2004 privind statutul judectorilor i procurorilor, republicat, iar procedura n aceast materie este stabilit de Legea nr.317/2004 privind Consiliul Superior al Magistraturii i de Regulamentul de organizare i funcionare a Consiliului Superior al Magistraturii. Se observ aadar, c exist compatibilitate, sub un aspect sau altul, n materia rspunderii disciplinare, ntre legislaia romn i cea a altor state europene. Astfel, exist

127

similaritate cu Frana n privina competenei Consiliului Superior al Magistraturii n materie disciplinar, precum i desfurarea procedurii cu respectarea principiilor contradictorialitii i publicitii. Diferena este dat, n ceea ce i privete pe procurori, de competena dat ministrului justiiei francez de a aplica sanciunea procurorului i reducerea rolului Seciei pentru procurori din cadrul CSM la emiterea unui simplu aviz. De asemenea, legislaia din Romnia, ca i cea din Spania, reglementeaz n mod expres i limitativ faptele ce constituie abateri disciplinare, spre deosebire de alte state unde faptele ce constituie abateri disciplinare interfereaz sau chiar se confund cu aspecte ce in de deontologia profesional. Deosebiri eseniale exist ns n raport de Germania, unde nu exist o reglementare special a rspunderii magistratului, care rspunde ca orice funcionar public, este angajat rspunderea disciplinar chiar i a magistratului pensionat, dar incapacitatea profesional ori o evaluare negativ nu conduc, spre deosebire de reglementarea din Romnia, la excluderea din magistratur. Aa cum menionam la nceputul studiului, rspunderea disciplinar a magistrailor a format obiect de preocupare i n documentele cadru adoptate pe plan internaional. n Avizul nr.3 al Consiliului Consultativ al Judectorilor Europeni (CCJE) se evidenia faptul c n orice sistem juridic este nevoie de o anumit form de sistem disciplinar, dei exist o distincie fundamental ntre rile cu sistem bazat pe dreptul cutumiar, cu funcionarii juridici din poziii inferioare numii dintre practicienii cu experien i rile cu sistem bazat pe dreptul civil, cu corpul funcionarilor juridici mai numeros, de carier i n medie mai tnr. Este incorect a se face legtura ntre standardele de comportament preofesional i comportamentul necorespunztor care poate da natere la sanciuni disciplinare. Pentru a justifica procedurile disciplinare, comportamentul necorespunztor trebuie s fie grav i flagrant, ntr-un mod care nu poate fi interpretat doar ca o nerespectare a standardelor profesionale prezentate n ghiduri de comportament. Exist state n care standardele profesionale sunt descrise ca avnd o anumit autoritate n procedurile disciplinare (Lituania, Republica Moldova). ns, n opinia CJCE este necesar ca fiecare stat s specifice prin lege ce comportament poate duce la aciuni disciplinare. n anumite ri s-au fcut ncercri de a specifica n detaliu toate actele care pot motiva proceduri disciplinare, care s conduc la anumte forme de sanciuni (Turcia, Slovenia), ns n ultim instan toate aceste ncercri apeleaz la formulri generale cuprinztoare, care ridic probeleme de judecat i gradare a faptelor i sanciunilor. Prin urmare, CJCE a considerat c nu este necesar i nici posibil la nivel european s se ncerce a se defini toate motivele poteniale n ali termeni dect formularea general adoptat n acest moment n majoritatea rilor europene. De asemenea, CJCE a exprimat opinia potrivit creia orice persoan care susine c a avut de suferit de pe urma erorii profesionale a unui judector s poat avea dreptul de a nainta orice plngere persoanei sau organismului rspunztor de iniierea aciunilor disciplinare, aspect care se regsete i n normele specifice din Romnia. Aceste persoane nu pot avea ns dreptul de a iniia personal aciuni disciplinare, deoarece trebuie s existe un filtru pentru ca judectorii s nu se gseasc n situaia de a suporta proceduri disciplinare iniiate de litigani care nu au avut ctig de cauz ntr-un anume litigiu. Procedurile care conduc la iniierea aciunilor disciplinare necesit un grad mai mare de formalizare, astfel nct este necesar s existe n fiecare ar un organism responsabil cu primirea plngerilor, cu reprezentarea judectorului implicat n faa lor i cu capacitatea de

128

a hotr, n funcie de dovezi, dac exist sau nu un caz mpotriva judectorului care s necesite iniierea aciunii disciplinare. Recomandarea nr.R (94) 12 a Comitetului de Minitri a Consiliului Europei recomand ca msurile disciplinare s fie aplicate de un organism competent special care are ca sarcin s aplice orice sanciuni i msuri disciplinare, cnd nu sunt aplicate de un tribunal i ale crui decizii vor fi controlate de un organ juridic superior i c, din acest punct de vedere, judectorii trebuie s beneficieze cel puin de msuri de protecie echivalente celor conferite de art.6.1 al Conveniei Europene pentru Drepturile Omului. CCJE i-a exprimat punctul de vedere potrivit cruia procedurile disciplinare mpotriva oricrui judector trebuie decise numai de o autoritate independent sau un tribunal, care are proceduri de garantare complet a dreptului la aprare. Organismul responsabil de numirea unui astfel de tribunal trebuie s fie organismul independent (cu reprezentare juridic relevant, ales democratic de ali judectori), care s fie n general rspunztor de numirea judectorilor. Aceasta nu exclude n nici un fel includerea ntre membrii unui tribunal disciplinar a altor persoane dect judectori, ntotdeauna cu condiia ca aceste persoane s nu fie membri ai legislativului, guvernului sau administraiei. Personal, apreciem c o astfel de idee nu ar trebui exclus n ceea ce privete ponderea mai mare a membrilor societii civile n cadrul Consiliului Superior al Magistraturii din Romnia, sub aspectul rolului su de instan disciplinar. ns selectarea unor astfel de membri din afara sistemului judiciar trebuie realizat dup criterii care s cuprind, n afara criteriilor de nalt moralitate i probitate profesional, solide cunotine despre organizarea i funcionarea sistemului judiciar din Romnia. Reglementrile privind procedurile disciplinare n fiecare ar trebuie s fie astfel nct s permit un apel la decizia organismului disciplinar iniial n faa unei curi, respectiv contestarea acestei decizii n faa unei instane de judecat propriu-zise. n ceea ce privete sanciunile, n sistemele bazate pe dreptul cutumiar, cu corpuri judiciare mici i omogene, compuse din practicieni n vrst i experimentai, singura sanciune formal considerat n mod evident necesar este msura extrem a demiterii, dar avertismentele i contactele informale se pot dovedi foarte eficiente. n alte ri, cu sisteme juridice mai mari, mult mai disparate i n unele cazuri mai puin experimentate, se consider potrivit o gradare a sanciunilor, uneori incluznd chiar sanciuni pecuniare. Carta European a Statutului Judectorilor stipuleaz n art.5.1 c scara sanciunilor care pot fi impuse este prevzut n statut i trebuie s se supun pricipiului proporionalitii. CJCE a susinut necesitatea ca fiecare jurisdicie s identifice sanciunile permisibile n propriul sistem disciplinar i ca asemenea sanciuni s fie proporionale, ns nu a considerat necesar ca la nivel european s se ncerce stabilirea unei liste finale. Sigur c nu putem ncheia prezentul studiu fr o referire succint la factorii de presionare n angajarea rspunderii disciplinare a judectorilor din Romnia. n marea majoritate a situaiilor, activitatea magistrailor este prezentat sistematic ntr-o lumin defavorabil, greelile unor magistrai fiind generalizate mediatic n sarcina ntregii categorii profesionale. Fiecare justiiabil n confruntarea cu altul/alii, fie c sunt persoane sau autoriti, are pretenia c el are dreptate, iar atunci cnd pierde singura sa explicaie este c magistratul este fie incompetent, fie corupt. Desigur c n formarea unei imagini corecte un rol important revine intermediarilor justiiei, mai ales categoriei profesionale a avocailor, care asigur dialogul profesional, juridic dinte cetean i magistrat.

129

Subiectivismul aprtorului, ca i subiectivismul clientului, pot aduce prejudicii majore de imagine asupra a ceea ce nseamn justiia i magistratul, fie ca imagine general, fie c este vorba de o spe concret. n ceea ce privete influena factorului politic, dei responsabilii politici la vrf s-au ntrecut ntotdeauna n a afirma c sunt de acord cu independena justiiei i a magistratului, realitatea confirmat cel puin de sondaje i de mass-media este alta. Chiar dac nu este identificat o intervenie direct ntr-un anume dosar, discursurile publice preluate n emisiuni de maxim audien sau n presa de larg rspndire naional, exercit o anumit influen asupra magistrailor, dar mai ales asupra opiniei publice, de regul cu sumar educaie juridic, prin iniiativele, mesajele directe sau indirecte pe care le emit oamenii politici. Aadar, dac la nivel normativ s-a reuit o compatibilizare a rspunderii disciplinare a magistratului cu cel european, rmn ns multe de discutat sub aspectu l presiunilor publice, a condiiilor materiale i financiare n care magistratul nfptuiete actul de justiie, departe de compatibilizare cu cele europene. BIBLIOGRAFIE Constituia Romniei publicat n Monitorul Oficial nr.767 din 31 octombrie 2003, Partea I. Legea nr.303/2004 privind statutul judectorilor i procurorilor, republicat n Monitorul Oficial nr.826 din 13 septembrie 2005, cu modificrile ulterioare publicate n Monitorul Oficial nr.684 din 8 octombrie 2007. Legea nr.317/2004 privind Consiliul Superior al Magistraturii, cu modificrile ulterioare, republicat n Monitorul Oficial nr.827 din 13 septembrie 2005, Partea I. Legea nr.96/2006 privind statutul deputailor i senatorilor, republicat n Monitorul Oficial nr.763 din 12 noiembrie 2008. Regulamentul de organizare i funcionare a Consiliului Superior al Magistraturii aprobat prin Hotrrea nr.326 din 24 august 2005 a Plenului Consiliului Superior al Magistraturii, publicat n Monitorul Oficial nr.867 din 27 septembrie 2005, cu modificrile ulterioare publicate n Monitorul Oficial nr.684 din 8 octombrie 2007. Avizul nr.3 al Consiliului Consultativ al Judectorilor Europeni (CCJE) n atenia Comitetului de Minitri al Consiliului Europei, Strasbourg, 19 noiembrie 2002. Opinia Consiliului Consultativ al Judectorilor Europeni nr.1/2001. Recomandarea nr.R (94) 12 a Comitetului de Minitri al Consiliului Europei privind independena, eficiena i rolul judectorilor, adoptat la 13 octombrie 1994. Carta European a Statutului Judectorilor, adoptat la 8-10 iulie 1998. I. Deleanu, Tratat de procedur civil, vol. I, Editura All Beck, Bucureti, 2005. I. Le, Organizarea sistemului judiciar romnesc. Noile reglementri, Editura All Beck, Bucureti, 2005. V.M. Ciobanu, Cteva reflecii cu privire la reforma justiiei civile n Romnia, n Dreptul nr.2/2006. Deontologia profesiei de magistrat. Repere contemporane, coordonatori Mona-Maria Pivniceru, Ctlin Luca, Bucureti, Editura Hamangiu, 2008. Ion Popa, Tratat privind profesia de magistrat n Romnia, Universul Juridic, Bucureti, 2007.

130

Raportul Sisteme judiciare europene : efciena i calitatea justiiei, realizat de Comisia European pentru Eficiena Justiiei (CEPEJ), 2008. Memorandum consultativ ctre Consiliul Superior al Magistraturii referitor la propunerea de elaborare a unui ndrumar de aplicare a sanciunilor disciplinare, ntocmit de M. B. Zimmer n luna mai 2006 i redactat de Asociaia Baroului American/Iniiativa Juridic pentru Europa Central i Eurasia (ABBA/CEELI), cu finanarea asigurat de Agenia Statelor Unite pentru Dezvoltare Internaional (USAID). www.csm.it. www.csm1909.ro www.just.ro www.legifrance.gouv.fr. www.conseil-superieur-magistrature.fr. www.bundesrecht.juris.de.

131

PROPUNERE DE LEGE FERENDA PRIVIND INTRODUCEREA UNUI SISTEM AUTOMAT DE DESPGUBIRE A VICTIMELOR PRIVRII SAU RESTRNGERII NELEGALE DE LIBERTATE
IOSOF RADU Judector , Tribunalul Mure Abstract: Romanian jurisprudence has recorded, among other criteria for granting moral damages, the one that refers to the preventive arrest duration. Could this criterion be considered separately in order to give the grounds for the prejudice caused by the violation of the right to freedom? We believe that a basic level should be established for quantifying the prejudice amount and this can be done by introducing a scale and a maximum level for cases when deprivation or restriction of liberty occurs. Keywords: moral damages, deprivation of liberty, restriction of liberty, right to freedom, objective criteria. n legtur cu noiunea de prejudiciu moral, n literatura juridic romn s -a spus c prejudiciul moral cuprinde att vtmrile aduse persoanei n onoarea, demnitatea, poziiunea social, creditul, libertatea sau reputaiunea sa, ct i pe acela care constituie o lezare a sentimentelor sale de afectaiune1. Daunele morale, s-a mai spus, reprezint n realitate suferine sau neplceri de ordin fizic sau psihic dar nici ntr-o msur pierderi materiale2. Ali autori au fost de prere c prejudiciul este nepatrimonial dac nu poate fi exprimat i reparat n bani3, i s-a subliniat c paguba material, avnd un caracter economic, constituie un prejudiciu patrimonial, n timp ce dauna moral este un prejudiciu extrapatrimonial, adic orice alt daun neeconomic4 innd seama de cele prezentate mai sus s-a conchis c prejudiciul nepatrimonial sau moral const n rezultatul duntor direct, de natur nepatrimonial, al unei fapte ilicite i culpabile, prin care se aduce atingere valorilor cu coninut neeconomic care definesc personalitatea uman5 mprtim punctul de vedere potrivit cruia prin daune morale nelegem durerile fizice sau psihice cauzate unei persoane6. Dup 1989 doctrina juridic romn a nregistrat o evoluie constant n direcia reparrii bneti a prejudiciilor de natur moral. n consecin att literatura juridic ct i jurisprudena au admis posibilitatea reparrii bneti a daunelor nepatrimoniale. De altfel
N.D.Ghimpa, Responsabilitatea civil delictual i contractual. Studiu de doctrin i jurispruden, Bucureti, 1946, p.191. 2 P.Anca, n T.R.Popescu, P.Anca, Teoria general a obligaiilor, Editura tiinific, Bucureti, 1968, p.164. 3 I.M. Anghel, Fr. Deak, M.F.Popa, Rspunderea civil, Editura tiinific, Bucureti, 1970, p.82 4 A se vedea A.Ionacu, La rparation des dommages moraux en droit socialiste roumain, n Revue roumaine des sciences sociales, Sries de sciences juridiques, nr.2/1968, p.207 i urm. 5 I.Albu, V.Ursa, Rspunderea civil pentru daunele morale, Ed.Dacia, Cluj-Napoca, 1979, p.61. 6 A se vedea i I.Urs, Repararea daunelor morale, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2001, p.14
1

132

aceast orientare corespunde i jurisprudenei europene n materie. Astfel, de exemplu Curtea European a Drepturilor Omului n aplicarea prevederilor art.5 din Convenia pentru aprarea drepturilor omului i libertilor fundamentale, care se refer la dreptul la libertate i siguran, a acordat despgubiri bneti pentru daunele morale cauzate de o arestare abuziv sau o condamnare nedreapt1. n mai multe state a nceput s se introduc un sistem de compensare automat a prejudiciilor, n diverse situaii. Aceasta se datoreaz i reinerii unei rspunderi obiective a autorului faptei ilicite, rspunderea intervenind imediat ce se constat existena faptei i a prejudiciului. Nefiind necesar verificarea vinoviei sub aspectul culpei, nu se mai pune problema ntinderii acesteia. Prin urmare se va face o analiz i apreciere doar asupra existenei faptei ilicite i a ntinderii prejudiciului, deci i a cuantumului compensaiilor pentru paguba suferit. Astfel de exemplu, n Frana prin Legea din 17 iulie 1970 s -a instituit o Comisie de indemnizare a deteniilor provizorii2. S-a considerat n doctrina francez c aceast comisie este determinat la nclcarea prezumiei de nevinovie i autoritii de lucru judecat prin faptul c trebuie s disting ntre adevraii i falii inoceni, pentru a nu despgubi pe primii. S-a criticat c din acest motiv edinele comisiei sunt secrete, n camera de consiliu3. Aceast comisie are de fapt caracterul unei instane superioare care analizeaz recursurile formulate mpotriva deciziei prin care Preedintele Curii de Apel soluioneaz cererile de reparare a daunelor cauzate prin detenia provizorie. mpotriva soluiilor comisiei nu mai este posibil exercitarea nici a unei ci de atac. Sistemul rspunderii pentru privare nelegal de libertate s-a considerat c este unul inadaptat: rspunderea pentru culp este injust i risc s paralizeze aciunile judectorului de instrucie; rspunderea fr culp oblig la distingerea ntre adevrata i falsa nevinovie n violarea prezumiei de nevinovie. S-a apreciat c singurul mijloc de a iei din acest impas este instituirea unei indemnizri automate a tuturor celor aflai n detenii provizorii, urmate de achitri. Acest cadru asigur antrenarea responsabilitii pentru garanie social4. Acest sistem nu este ns scutit de critici,. n timp ce majoritatea avocailor, victimele lipsirii de libertate, i doctrina sunt n favoarea unei indemnizri automate, pe baza hotrrii de punere n libertate, ncetare a procesului sau de achitare, judectorii se opun unui asemenea sistem care nu ar mai lsa posibilitatea aprecierii asupra tuturor consecinelor msurii luate nelegale. Astfel s-a considerat c prin instituirea
Loukanov contra Bulgaria, din 20 martie 1997 preluat de pe www.ec hr.coe.int. Este de remarcat c instana european a analizat cu ocazia soluionrii acestei cauze doar prejudiciul moral ce a fost solicitat de reclamant, iar acesta a fost acordat n baza art.50 din Convenie 2 Dup 2001 denumirea ei a fost schimbat n Commission nationale d'indemnisation (Comisia naional de despgubiri). Din comisie fac parte Preedintele Curii de Casaie sau reprezentantul acestuia, n calitate de epreedinte a acesteia; doi magistrai cu grad de preedinte de camer (secie) sau consilier, desemni de biroul curii, trei supleani de asemenea desemnai de biroul curii. 3 F. Munoz, Lindemnisation des dtentions provisoires injustifies : du secours la garantie sociale n Justice et responsabilit de l tat, coordonator Maryse Deguergue, Editura Presses Universitaires de France, 2003, Paris, p.131 4 Idem p.128. Totui se consider discutabil instituirea unui asemenea sistem care ar putea s preseze bugetul statului datorit numrului mare de arestai preventiv, posibile victime ale unor msuri nelegale. Astfel de exemplu n Romnia pn la finele anului 2008 au fost trimii n judecat n stare de arest preventiv un numr de 5473 persoane, n timp ce pn la sfritul lui 2007 au fost trimise n judecat n stare de arest doar 52 05, conform Raportului de activitate al Ministerului Public pe anul 2008, disponibil pe www.mpublic.ro
1

133

drept principiu a indemnizrii automate, i doar neindemnizarea s constituie excepia s -ar aduce atingere unei satisfacii echitabile a victimelor. O arestare nelegal poate produce diverse tipuri de prejudicii: pierderea locului de munc, divorul, etc. iar acestea difer de la o persoan la alta. Tocmai de aceea este nevoie din partea judectorului o apreciere concret a fiecrui prejudiciu i nu doar analizarea simpl a lipsei de libertate1. Este de remarcat c n Frana despgubirile se pot acorda doar n urma unor decizii de: a) scoatere de sub urmrire (non-lieu), b) de finalizarea a procesului fr o condamnare pentru contravenii i delicte (de relax), c) de achitare pentru crime (n sensul de infraciuni, n francez folosindu-se termenul dacquittement)2. Deci simpla lsarea n libertate a unei persoane, chiar dac arestarea nu este legal, nu poate duce la despgubirea ei. Este necesar o soluie a judectorului de instrucie sau a instanei care s constate nevinovia persoanei pe fond. n Elveia n legislaia asigurrilor sociale exista texte care reglementeaz modul de determinare a indemnizaiei, stabilindu-se un maxim care nu poate fi depit3. In dreptul civil elveian, art. 49 alineatul 1 din Codul obligaiilor prevede c, in cazul atingerilor aduse intereselor personale, reclamantul are dreptul la o indemnizate, atunci cnd aceasta este justificat de gravitatea prejudiciului i de gravitatea deosebita a greelii. n caz de urmrire penal nejustificat sau proces cu detenie nelegal se face aplicarea acestui articol. n acest caz nu se aplic metoda baremului, ci criteriile generale: publicitatea cazului, durata i modul unei detenii. n Germania legea (Strafrechtsentscdigungsgesetz), prevede o reparare forfetar automat pentru fiecare zi de detenie, n caz de arest preventiv nelegal. n Marea Britanie la fel exist un barem clar n funcie de care se calculeaz despgubirile. n cazul privrii sau restrngerii nelegale de libertate s-ar pune problema din ce categorie de drepturi, i respectiv prejudicii, ar face parte o asemenea situaie, din cea drepturilor patrimoniale sau nepatrimoniale. Se observ c dreptul lezat al persoanei este dreptul la libertate. Acest drept este unul garantat prin art.23 din Constituie, care prevede i condiiile n care se pot lua msurile de natur a priva o persoan de libertate. Aceast
A se vedea pentru opoziia la ideea unui asemenea sistem de indemnizare automat i interviul cu preedintele Curii de Casaie a Franei, Guy Canivet n M.Deguergue (coordonator), op.cit., p.252 2 Cu privire la soluiile de non-lieu, nu exist un corespondent n limba romn avnd n vedere specificul dreptului penal francez,deciziile fiind date de un judector de instrucie. n sistemul dreptului romn aceasta ar consta eventual n pronunarea unei soluii de scoatere de sub urmrire penal de ctre procuror. n Frana faptele antisociale ce pot fi supuse unei pedepse sunt mprite n contravenii, delicte i crime. n cazul primelor dou se pronun soluia de relax, iar pentru crime soluia de achitare. 3 Pornind de la Legea federal privind asigurarea n caz de accidente, s -a discutat n doctrina i jurisprudena elveian despre aa numita metod n doi pai. Astfel potrivit art.24 din lege, persoana asigurat are dreptul la o indemnizaie echitabil, alturi de renta pentru invaliditate, ea neputnd depi suma maxim a ctigului anual asigurat la data accidentului. O revizuire a acesteia este posibil doar dac agravarea este important i nu era previzibil. Pentru prejudiciile cu caracter special, se va putea aplica baremul prin analogie, innd cont de gravitatea atingerii. Deci n primul pas se calculeaz reparaia de baz, conform unor sume existente n tabelele puse la dispoziia instanei, iar n al doilea pas suma respectiv este ridicat sau micorat, n raport de mprejurrile concrete ale speei. n al doilea pas se aplic criteriile generale de drept comun, stabilite prin doctrin i jurispruden.
1

134

garanie a statului se extinde i asupra cazurilor de nclcare a acestui drept, i deci a naterii obligaiei de a despgubi persoana lezat. Drepturile subiective intim legate de persoana titularului lor, fiind lipsite de un coninut economic, nu sunt susceptibile de evaluare baneasca si nu fac parte din patrimoniul acelei persoane. Din aceast categorie face parte i dreptul la libertate.1 Fiind un drept personal, neevaluabil n bani, prejudiciul creat prin nclcarea acestuia se ncadreaz n categoria celor nepatrimoniale, iar pe cale de consecin daunele solicitate sunt daune morale. n jurisprudena romn s-a reinut ca i criteriu al acordrii daunelor morale ntre altele i durata arestrii preventive. Ar fi posibil disocierea acestui criteriu n vederea obiectivrii prejudiciului cauzat prin nclcarea dreptului la libertate ? Considerm c rspunsul nu poate fi dect unul afirmativ. Prin privarea sau restrngerea nelegal de libertate se cauzeaz o serie de prejudicii care pot face parte din categorii diferite : cauzate personalitii fizice (de exemplu sntii persoanei), cauzate personalitii afective (de exemplu la afectarea vieii familie prin lipsa persoanei din cadrul ei), personalitii sociale (ce poate consta n lezarea onoarei i imaginii persoanei). Desigur c prin indemnizarea doar a daunei provocate prin nclcarea dreptului la libertate nu se reuete i compensarea pentru restul prejudciilor cauzate. Credem ns c este important fixarea unui punct de plecare n aprecierea cuantumului prejudciului care se poate face prin instituirea unui barem i a unui plafon maxim pentru privarea sau restrngerea de libertate. Ulterior stabilirii sumei se poate discuta i despre repararea celorlalte de categorii de prejudicii, n funcie ns i de dovedirea lor. Acest reparare ns se poate face att prin mijloace nepatrimoniale, n temeiul Decretului nr.31/1954, ct i prin compensare bneasc. Totodat o astfel de prevedere nu ar exclude posibilitatea unei aciuni n regres mpotriva celui responsabil n condiiile legii2. Aceasta n cazul n care persoana vinovat nu a contribuit la un fond de garantare, din care se face indemnizarea prejudiciului. n toate statele europene se caut soluii pentru gsirea unor criterii obiective, care s evite subiectivismul n aprecierea daunelor morale de ctre instanele de judecat. Aceasta deoarece n multe situaii se nregistreaz diferene de acordare a compensaiilor, uneori foarte mari, fiecare judector avnd propria sa apreciere asupra valorii unei ore sau zile de reinere, arest preventiv, detenie sau restrngere de libertate. Aceast apreciere poate veni din datele dosarului, din modul de prezentare a cazului n faa instanei de reprezentanii persoanei vtmate, de persoana judectorului, etc. Pentru a se evita o asemenea inechitate, ar fi necesar existena unei dezbateri asupra necesitii instituirii unui sistem unitar de reguli de dezdunare n funcie de un criteriu obiectiv3. Considerm c indemnizarea victimei unei privri sau restrngeri nelegale de libertate ar putea avea loc prin fixarea unei barem n funcie de ore de reinere, precum i de zile, luni sau ani de detenie nelegal. De asemenea s-ar putea prevedea un plafon maxim de
E.Lupan, I.Sabu-Pop, Tratat de drept civil romn.vol.I, Partea general, Editura C.H.Beck, Bucureti, 2006, p.111 2 Aceeai opinie a fost exprimat i n literatura francez: M.Sousse, La notion de rparation des dommages en droit administratif franais, Librairie Gnrale de Droit et de Jurisprudence, Bibliothque de droit public, 1994, p.155 3 Pentru discuii la nivel european pentru instituirea unui asemenea criteriu n cazul daunelor morale a se vedea M.Boar, Repararea bneasc a daunelor morale n dreptul unor state vest europene, n Dreptul nr.8/1996, p.34-35.
1

135

acordare a compensaiilor bneti. n Romnia, spre deosebire de instanele europe ne, nu se face deosebire ntre categoriile de prejudicii nepatrimoniale suferite de victima erorii judiciare, ci se acord o sum global care se apreciaz n funcie de mai multe criterii: consecinele suferite pe plan fizic i psihic; expunerea la dispreul public n calitate de inculpat i de condamnat; atingerea grav adus onoarei i demnitii sale ; aducerea sa n incinta instanelor i a parchetelor, ca inculpat, n mod repetat, timp de aproape 6 ani pentru o fapt inexistent i lipsirea ilegal de libertate timp de 3 luni ; sentimentul de frustrare accentuat creat reclamantului, de dezumanizare i de afectare grav a prestigiului su profesional i a personalitii sale morale1 ; vrsta reclamantului, i durata pedepsei2 i altele. Aceste criterii au aprut n jurispruden ca urmare a dezvoltrii prevederilor art.505 al.1 C.pr.pen., n care se arat c La stabilirea ntinderii reparaiei se ine seama de durata privrii de libertate sau a restrngerii de libertate suportate, precum i de consecinele produse asupra persoanei ori asupra familiei celui privat de libertate sau a crui libertate a fost restrns. Prin instituirea unui singur criteriu n cazul lipsirii de libertate, i lsarea posibilitii reparrii i a celorlalte categorii de prejudicii, n situaia justificrii lor, s-ar crea o jurispruden unitar, i s-ar acorda o satisfacie echitabil victimei erorii judiciare, iar soluia ar fi previzibil. Or Curtea European de Justiie n mai multe cauze a condamnat Romnia tocmai pentru lipsa previzibilitii soluiei ce se pronun n cadrul procesului, prin existena unei jurisprudene neunitare. Tocmai de aceea s-ar putea institui o comisie de indemnizare dup modelul francez, ns la nivelul Curilor de Apel, alctuit din preedintele instanei i doi preedini de secie, care s soluioneze cererile de acordare a despgubirilor ca urmare a privrii sau restrngerii de libertate n mod nelegal. Procedura s-ar putea desfura n Camera de Consiliu. mpotriva soluiilor comisiei s -ar putea exercita o singur cale de atac, care va fi soluionat de nalta curte de Casaie i Justiie n edin public tocmai n scopul asigurrii unei jurisprudene unitare. De altfel pentru sistemul judiciar romn aceasta nu ar fi o premier deoarece n p rezent, n baza Legii nr.211/2004, la nivelul fiecrui tribunal exist Comisia pentru acordarea de compensaii financiare victimelor infraciunilor, aceasta acordnd ns compensaii financiare victimelor infraciunii i nu a erorilor judiciare3. Aceast procedur simplificat ar duce la
nalta Curte de Casaie i Justiie, Secia civil, Decizia nr. 4286 din 8 iunie 2004 , preluat de pe www.scj.ro 2 nalta Curte de Casaie i Justiie, Secia civil, Decizia nr.4632 din 17 decembrie 2002, preluat de pe www.scj.ro 3 Conform art.28 al.2 din Legea nr.211/2004 (publicat n Monitorul Oficial nr.505 din 4 iunie 2004) Comisia pentru acordarea de compensaii financiare victimelor infraciunilor este alctuit din cel puin doi judectori, desemnai pentru o perioad de 3 ani de adunarea general a judectorilor tribunalului. Cererea de compensaie financiar i cererea privind acordarea unui avans din compensaia financiar se soluioneaz n camera de consiliu, cu citarea victimei. Participarea procurorului este obligatorie. Hotrrea poate fi atacat cu recurs la curtea de apel, n termen de 15 zile de la comunicare. Fondurile necesare pentru acordarea compensaiei financiare sau a avansului din aceasta pentru victimele infraciunilor se asigur de la bugetu l de stat, prin bugetul Ministerului Justiiei. Statul, prin Ministerul Justiiei, se subrog n drepturile victimei care a beneficiat de compensaie financiar sau de un avans din aceasta pentru recuperarea sumelor pltite victimei. Menionm c ideea existenei acestei comisii a fost preluat tot dup sistemul francez unde poart denumirea de Commission dIndemnisation des Victimes dInfractions Pnales, i care i desfoar activitatea n cadrul Tribunaux de Grande Instance (Tribunale de
1

136

soluionarea cu mai mult rapiditate a cererilor, ar degreva instanele ordinare de ncrctur, i s-ar evita administrri de probe cu cuantumul indemnizaiei pentru lipsirea de libertate, singurul aspect ce intereseaz fiind durata acesteia. Bibliografie 1. Anghel I.M., Deak Fr., Popa M.F., (1970), Rspunderea civil, Editura tiinific, Bucureti; 2. Albu I., Ursa V., (1979), Rspunderea civil pentru daunele morale, Ed.Dacia, Cluj-Napoca; 3. Boar M., Repararea bneasc a daunelor morale n dreptul unor state vesteuropene, n Dreptul nr.8/1996 4. Deguergue M., coordonator, (2003), Justice et responsabilit de ltat, coordonator, Editura Presses Universitaires de France, Paris; 5. Ghimpa N.D., (1946), Responsabilitatea civil delictual i contractual. Studiu de doctrin i jurispruden, Bucureti; 6. Ionacu A., La rparation des dommages moraux en droit socialiste roumain, n Revue roumaine des sciences sociales, Sries de sciences juridiques, nr.2/1968 7. Popescu, T.R., Anca P., (1968) Teoria general a obligaiilor, Editura tiinific, Bucureti; 8. Sousse M., (1994), La notion de rparation des dommages en droit administratif franais, Librairie Gnrale de Droit et de Jurisprudence, Bibliothque de droit public, 1994 9. Urs I., Repararea daunelor morale, (2001) Editura Lumina Lex, Bucureti: 10. www.scj.ro 11. www.mpublic.ro 12. www.echr.coe.int

mare instan), echivalentul Tribunalelor din Romnia. Deci i n cazul comisiilor de despgubire a celor arestai pe nedrept s-ar putea prelua acelai model, la nivelul Curilor de Apel.

137

PARLAMENTUL EUROPEAN-VERITABIL ORGAN REPREZENTATIV ?


RAMONA DELIA POPESCU consilier juridic Ministerul Justiiei doctorand Facultatea de Drept, Universitatea din Bucureti Abstract: As regarding the legal nature of the European Union numerous point of views were couched: it is a federal state, a confederation, an international organization, a sui generis supranational and intergovernmental organization, within its framework the member states keep their sovereignty, on the one hand and a few competences are devolved to the Union, to its institutions respectively, on the other hand. Thus, the accession of new member states assumed ab initio the transfer to the Union of powers of state sovereignty, and thereafter the common exercise of some powers that traditionally fall within the scope of state sovereign power. The topic of accession and integration is differently regulated into the constitutions of member states: while the majority of states constitutions explicitly provide a default limitation of national sovereignty, establishing institutional guarantees for the obligations assumed through accession acts, others do not contain any provision regarding their membership to a supranational structure. Thus, in the context of the European integration the need for rethinking the concept of sovereignty flourished, new concepts emerging like: open statehood, post-sovereignty, late-sovereignty, multilevel governance. Keywords: suveranitate, integrare, Parlament European, raport de reprezentare, legitimitate, alegeri europene CAPITOLUL 1 LOCUL PARLAMENTULUI EUROPEAN N CADRUL INSTITUIILOR EUROPENE SECIUNEA 1 SCURTE CONSIDERAII PRIVIND ORGANIZAREA STATAL A PUTERII n centrul gndirii politice i juridice de-a lungul timpului s-au situat dou valori fundamentale, i anume puterea, ca un imperativ social i libertatea ca un mod natural de existen uman. Pentru prezentul demers tiinific prezint interes, clarificarea unor termeni, cum ar fi putere, legitimitate, democraie, reprezentativitate, mandat, suveranitate. Categoria larg de putere apare n diferite exprimri ca putere de stat, putere politic, putere public, puteri publice, iar pe de alt parte este exprimat prin noiunea de suveranitate. Astfel, termenul de putere provine din latinescul potestas ceea ce semnific puterea derivat de la popor ctre senat; n Roma antic puterea aparinea poporului, iar autoritatea era a Senatului. Puterea reprezint capacitatea de a aciona n sensul de a exprima i realiza voina general ca voin obligatorie a poporului. Acest termen reprezint un concept cheie n sistemul oricrei organizri sociale, n legtur cu acesta ridicndu-se numeroase ntrebri: care sunt sursele i fundamentul puterii; care este titularul puterii; cum se exercit puterea sau cum

138

se realizeaz relaiile de putere; de ce este necesar instituionalizarea puterii. Sursa puterii este de origine social, ntruct omul fiind o fiin social triete ntr-o colectivitate n interiorul creia fiinele umane interacioneaz unele cu altele, comunitate ce are nevoie de organizare. Pe de alt parte, fiecare individ are dreptul de a contesta puterea inclusiv sub aspectul legitimitii, dar i de a o sprijini sau de a i se conforma. Cauza puterii rezid n relaiile de putere, n interaciunea dintre guvernai i guvernani, relaii din care rezult legitimitatea puterii. Legitimitatea acesteia rezult totodat i din normele juridice, de regul de natur constituional, care nu doar o legitimeaz, dar o i limiteaz, o constrnge la ceea ce este raional, necesar i util. Pe de alt parte nu orice tip de putere este, n acelai timp i putere politic. Astfel, dac termenul politic desemneaz caracterul social al puterii, exprimarea putere politic desemneaz puterea poporului, a naiunii1. Puterea politic desemneaz puterea poporului, ca voin general obligatorie, ce trebuie adus la ndeplinire, fie direct prin diferite mijloace (referendumul fiind cel mai cunoscut), fie de ctre organele/autoritile statului. Apare astfel, necesitatea instituionalizrii puterii, sub forma organelor de stat, puterea astfel instituionalizat reprezentnd puterea de stat. 2 Ca s se poat impune puterea trebuie s fie legitim, iar deciziile politice s exprime voina general a poporului. Termenul de legitimitate provine din latinescul " legitimus", ce nseamn "conform cu legea". Legitimitatea politic reprezint un principiu conform cruia un sistem de guvernare, o putere politic se exercit pe baza unui drept conferit de guvernai, de ceteni, pe baza unor nelegeri legiferate. Prin aceasta cetenii recunosc dreptul de guvernare al puterii politice. Legitimitatea politic d i autoritatea politic, cu ct o putere politic este mai legitim, cu att autoritatea ei politic este mai mare. Legitimitatea unui regim nu poate fi recunoscut odat pentru totdeauna, ea trebuie supus mereu unei revizuiri, deoarece trebuie s existe mereu o concordan ntre valorile proclamate iniial i realizrile sale ulterioare. Formalizarea puterii prin reguli, n primul rnd de natur constituional este un proces complex ce implic printre altele, modul de desemnare a guvernanilor, natura i coninutul mandatului lor, diviziunea funcional i teritorial a puterii, controlul i echilibrul ntre puteri, proceduri decizionale. Astfel, legitimarea unei puteri statale poate fi privit dintr-o dubl perspectiv: cea a desemnrii structurilor de putere, adic a modalitii de instaurare a puterii de stat i cea a concordanei dintre coninutul deciziilor politice i voina general a poporului. n ncercarea de a legitima puterea, adic de a explica sursa i fundamentul acesteia, de -a lungul istoriei au fost formulate mai multe teorii, aici fiind reinute cele referitoare la legitimitatea divin, legitimitatea carismatic i legitimitatea legal (raional), formulate de Max Weber. Legitimitatea divin sau tradiional care i ntemeiaz dreptul la guvernare pe ideea caracterului sacru al puterii, a originii divine, a reprezentantului ei - de regul monarhul, a corespuns antichitii i societii medievale i o bun parte a epocii moderne sub forma monarhiilor constituionale. n acest caz legitimitatea puterii se fcea
MURARU, Ioan, TNSESCU, Elena Simina, Drept constituional i instituii politice, vol. 2, ediia a 13-a, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2008, p. 2; MURARU, Ioan, TNSESCU, Elena Simina, MURARU, Andrei, BENKE, Karol, EREMIA, Mihail, IANCU, Gheorghe, POPESCU, Corneliu Liviu, DEACONU, tefan, Alegerile i corpul electoral, Editura All Beck, Bucureti, 2005, p. 39-41 2 Puterea instituionalizat apare sub forma puterii publice, a puterii de stat, exercitat prin organele statului.
1

139

prin divinitate, ea fiind exterioar omului, societii. Legitimitatea carismatic prin persoana carismatic a conductorului care, sub diferite forme-duce, fuhrer, conductor, cpitan, mare lider-prin calitile sale naturale excepionale, legitimeaz puterea, se impune maselor care l accept, calitile acestuia avnd un rol decisiv n legitimitatea politic 1. Legitimitatea civil sau legal a aprut n societatea modern, odat cu democratismul politic. Ea se ntemeiaz pe lege, pe votul popular, pe referendum, care astfel legitimeaz puterea politic. n calitatea sa de titular suveran al puterii, poporul poate exercita aceast putere n forme mai mult sau mai puin directe, una dintre acestea fiind democraia. Acest termen deriv de la cuvintele greceti demos (popor) i cratos (putere), semnificnd guvernarea poporului de ctre popor i pentru popor. Astfel, poporul se nfieaz ca putere originar, iar organele constituite de el pentru a -i exprima i realiza voina sunt puteri derivate2. O caracteristic a democraiei o reprezint pluralismul instituional care presupune pe de o parte instituionalizarea puterii populare i realizarea ei n forme adecvate (iniiativa popular constituional sau legislativ, sufragiul universal, dreptul de revocare sau de disoluie a organelor elective, veto-ul popular, referendumul, n primul rnd constituional), iar pe de alt parte instituionalizarea puterii legislative (parlamentul), a puterii executive (preedintele, guvernul) i a puterii judectoreti. n determinarea conceptului organizrii statale a puterii se impune evidenierea unui atribut fundamental al puterii de stat i anume suveranitatea. Suveranitatea, ca fenomen social -politic obiectiv i elaborarea conceptului suveranitii au aprut n momente istorice diferite. n prima accepiune, suveranitatea a aprut odat cu puterea de stat, fiind atributul inerent al acesteia, iar elaborarea conceptului de suveranitate s-a realizat n Evul Mediu, evoluia sa istoric fiind concretizat n teoriile despre suveranitate: teocratic (Jean Bodin), contractului social (J.J.Rousseau), teoriile lui Hugo Grotius sau Thomas Hobbes, respectiv noile teorii care reconsider elementele constitutive ale suveranitii din perspectiva procesului de integrare a statelor europene. Toate aceste teorii au urmrit determinarea titularului suveranitii, cruia i sunt recunoscute anumite prerogative. Astfel, n teoriile teocratice titular al puterii era monarhul absolut, iar n cele moderne titularul absolut al puterii politice, al suveranitii este poporul sau naiunea, iar statul este titularul puterii publice, al puterii de stat, ce i s-a ncredinat n mod legitim de ctre popor. Majoritatea constituiilor consacr n mod expres legtura indisolubil ce se stabilete ntre putere i popor, ntre putere i stat, ntre popor i stat.3 Ct privete relaia dintre popor i putere, esenial de precizat este faptul c puterea aparine totdeauna poporului, acesta fiind titularul puterii, iar pentru exercitarea acestei puteri, poporul creeaz statul, ca un ansamblu sistematizat de organe de stat. Astfel, poporul exercit puterea indirect prin organele sale reprezentative i direct prin referendum. Ideea de reprezentare presupune delegarea puterii de ctre titularul acesteia care este poporul unor organe, desemnate de ctre acesta prin intermediul procedurilor electorale. Consecina ideii de reprezentare a fost apariia reprezentanilor (deputai, senatori) care au format parlamentele, ce realizeaz funcia legislativ a statului, precum i apariia
n realitate, nu este vorba de o legitimitate a guvernului, a puterii, ci o manipulare a maselor, a forei de persuasiune i instinct, de dominare pe care conductorul o are asupra celor guvernai. 2 DELEANU, Ion, Instituii i proceduri constituionale, n dreptul romn i dreptul comparat, C.H. Beck, Bucureti, 2006, p. 103 3 Pentru dezvoltri a se vedea VARGA, Attila, Constituionalitatea procesului legislativ, Editura Hamangiu, Bucureti, 2007, p. 10-25
1

140

sistemelor electorale, n baza crora reprezentanii poporului sunt desemnai. Astfel, poporul este titularul suveranitii naionale, iar Parlamentul este organul care, n baza mputernicirii primite de la popor exercit aceast suveranitate prin anumite competene i funcii determinate n Constituie. Prin urmare, Parlamentul constituie o manifestare a suveranitii naionale i d expresie puterii poporului, componena sa neputnd fi alta dect cea care rezult din voina manifestat de electorat la urne. Pe de alt parte, Parlamentul odat constituit trebuie s se manifeste ca un exponent al intereselor politice ale ntregului popor, disociindu-se prin mandatul ncredinat de protejarea unor interese particulare, personale, locale sau de grup, ce ar intra n contradicie cu interesele generale ale societii. Necesitatea unei teorii a reprezentrii s-a simit odat cu apariia timpurie a instituiei parlamentului, n secolul al XIII-lea, cnd a devenit indispensabil a se ti cine i de ce era reprezentat, care erau puterile reprezentanilor, innd seama de faptul c n teoria medieval principele suveran reprezenta totalitatea teritoriului i poporului su. Problema a luat o nou dimensiune cnd a aprut poporul drept reprezentant al suveranitii, deoarece poporul ca atare nu putea s guverneze i, n mod necesar, trebuia s o fac prin reprezentare i prin delegare. Principiul reprezentrii presupune un transfer de putere sau de voin politic de la deintorul legitim al acesteia, adic poporul, ctre un individ sau/i un grup de persoane, constituite n autoriti reprezentative, desemnate prin proceduri prestabilite, repetate periodic, la care au acces cetenii, n condiii de egalitate juridic, autoriti ce au drept scop s exprime voina politic a corpului electoral. Participarea prin reprezentare a poporului la treburile publice constituie substana democraiei reprezentative, care reprezint o form de guvernare a statului n care puterea suveran a poporului/naiunii nu se exercit direct de ctre acesta/aceasta, ci prin intermediul unor organe reprezentative, alese, periodic de ctre ceteni. Calitatea de reprezentant nu este dat parlamentarului, ci Adunrii reprezentative, mandatul dat fiind colectiv. Delegarea, pe de alt parte nu implic n mod necesar alegeri, putndu-se realiza i prin alte forme. Mandatul acordat ns nu mai poate fi cenzurat de membrii poporului/naiunii, care nu mai au nici dreptul de decizie final, ci trebuie s se supun deciziilor luate de naiune ca o voin superioar i distinct de suma individualitilor. n ceea ce privete mandatul acordat reprezentanilor, acesta trebuie analizat att din perspectiva membrilor adunrilor parlamentare, ct i din cea a adunrilor luate ca un ntreg. Astfel, n ceea ce privete mandatul parlamentar exist dou accepiuni: n sens restrns, acesta se raporteaz la mandatul deputailor i senatorilor, referindu -se la durata mandatului ct i la autoritatea ce le este conferit; n sens larg, se refer la mandatul camerelor i la Parlament n ntregul su, referindu-se la durata acestora. Dar odat delegat puterea reprezentanilor trebuie stabilite limite ntre care acetia acioneaz, fie prin instituirea unor mecanisme de rspundere n faa celor care i -au desemnat, fie prin controlul reciproc al puterilor. n cele de mai sus, analizarea organizrii puterii politice, al crei deintor este poporul a avut n vedere existena unui stat, ale crui autoriti reprezentative sunt nsrcinate cu exercitarea suveranitii naionale. n cele ce urmeaz vom ncerca s aflm dac aceast modalitate a organizrii puterii la nivel statal, poate fi transpus la nivelul mai larg al construciei europene, n contextul crerii i evoluiei Uniunii Europene, care odat cu Tratatul de la Lisabona va dobndi personalitate juridic i n contextul transferrii de ctre statele membre la nivel european a unor atribute ale suveranitii naionale.

141

SECIUNEA A 2-A NATURA JURIDIC A UNIUNII EUROPENE I EFECTELE INTEGRRII STATELOR MEMBRE ASUPRA SUVERANITII NAIONALE Uniunea European a cunoscut o ndelungat evoluie1 ce s-a manifestat att pe plan orizontal (componen), pe plan vertical (domeniile de aciune ale Uniunii Europene), ct i funcional (prerogativele i atribuiile diverselor instituii comunitare). Astfel, la originea sa au stat cele trei organizaii internaionale: Comunitatea European a Crbunelui i Oelului (creat prin Tratatul de la Paris din 1952) ce a funcionat ntre cele 6 state membre2, precum i Comunitatea European pentru Energie Atomic i Comunitatea Economic European (ultimele dou create n 1957 prin Tratatele de la Roma). Ulterior, sa ajuns la existena unei singure entiti internaionale, denumite Uniunea European, ce nu are nc personalitate juridic, ce reunete un numr de 27 state membre.3 Tratatul de la Lisabona4 consacr expres personalitatea juridic a Uniunii Europene, aceasta fiind persoan juridic de drept public5, ce se manifest n ordinea juridic a statelor membre, n dreptul comunitar i n dreptul internaional, i consolideaz legitimitatea democratic i o face mai transparent. n plan vertical, se constat o evoluie spectaculoas n ceea ce privete procesul de integrare, iniial economic i ulterior i politic ntre statele membre. Potrivit Tratatului de la Maastricht, ce constituie actul fondator al Uniunii Europene, Uniunea este fondat pe Comunitile Europene (care constituie pilonul comunitar), completate de politicile i formele de cooperare instaurate de prezentul tratat (cooperare interguvernamental
A se vedea CLINOIU, Constana, DUCULESCU, Victor, Drept constituional european, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2008, p. 172-177; Coord. MURARU, Ioan, TNSESCU, Elena Simina, Constituia Romniei-comentariu pe articole, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2008, p. 1428-1441; FUEREA, Augustin, Manualul Uniunii Europene, ediia a III-a, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2006, p. 13-78; FILIPESCU, Ion P, FUEREA, Augustin, Drept instituional comunitar european, ediia a V-a, Editura Actami, Bucureti, 2000, p. 9-23; GORNIG, Gilbert, RUSU, Ioana Eleonora, Dreptul Uniunii Europene, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2007, p. 8-24 2 Belgia, Frana, Germania, Italia, Luxembourg i Olanda 3 Pornind de la cele 6 state membre s-a ajuns la 27 ca urmare a mai multe valuri de extinderi succesive: Danemarca, Marea Britanie, Irlanda (1973), Spania, Portugalia i Grecia (1980), Austria, Finlanda i Suedia (1995), Cehia, Cipru, Estonia, Letonia, Lituania, Malta, Polonia, Slovacia, Slovenia, Ungaria (2004) i Bulgaria, Romnia (2007). 4 Tratatul de la Lisabona a fost ratificat de Parlament prin Legea nr.13/2008 de ratificarea a Tratatului de la Lisabona, publicat n M.Of. nr. 107 din 12 februarie 2008. Tratatul a fost semnat la 13 decembrie 2007 de ctre efii de stat/de guvern i minitrii afacerilor externe ai UE, la Lisabona. La fel ca i Tratatul de la Amsterdam i, respectiv, Nisa, Tratatul de la Lisabona (TL) este un trat at de amendare a Tratatelor existente - Tratatul Uniunii Europene (TUE), care i va pstra denumirea, i Tratatul Comunitilor Europene (TCE), acesta din urm urmnd s fie redenumit Tratatul privind funcionarea Uniunii (TFUE). Elaborarea lui s-a realizat n baza mandatului precis i detaliat agreat la Consiliul European din 21-23 iunie 2007, i care a reluat practic substana prevederilor fostului Tratat Constituional. 5 Personalitatea juridic, ce i confer Uniunii i o existen juridic, alturi de cea politic este o premis a creterii rolului su pe plan internaional, inclusiv a reprezentrii sale individuale n organizaii i conferine internaionale.
1

142

ceilali doi piloni: politica extern si de securitate comun i cooperare poliieneasc i judiciar n materie penal). Dei caracterul supranaional este vizibil n special n cadrul primului pilon, celelalte dou avnd caracter interguvernamental, este cert c pentru prima dat toate aceste elemente apar n mod concret ntr-un tratat de integrare, depind sfera declaraiilor politice sau a abordrilor sectoriale. n cadrul Uniunii se manifest o mpletire de interese ale statelor (la nivelul Consiliului), ale popoarelor (Parlamentul European), la nivelul intereselor generale ale Uniunii Europene (Comisia) i la nivelul statului de drept (Curtea de Justiie). n prezent, entitatea care a unificat Comunitile Europene, a devenit o organizaie suprastatal de integrare, cu aspiraii de tip federalist, n cadrul creia structurile sale instituionale se confrunt cu dificulti de funcionare, iar integrarea statelor membre, mai ales n domenii ce in strict de suveranitatea naional este pus nc sub semnul ntrebrii. n plan funcional, se constat importante redimensionri n raporturile de influen i de pondere ale diferitelor instituii comunitare, modificri ce au generat totodat probleme juridice n ceea ce privete exercitarea competenelor de ctre instituiile comunitare n raport cu statele membre.1 n ceea ce privete natura juridic a Uniunii Europene au fost formulate mai multe opinii2: reprezint un stat federal, o confederaie, o organizaie internaional, o structur sui generis, ea prezentnd trsturi specifice mai multor categorii de subiecte. Au existat i opinii conform crora Uniunea se manifest ca o putere public ce presupune, ca prim nivel, exerciiul comun al suveranitilor statelor membre. n temeiul personalitii juridice, ce va fi dobndit urmare intrrii n vigoare a Tratatului de la Lisabona, Uniunea se poate manifesta autonom i independent de statele membre3. Alturi de ali autori suntem de prere c Uniunea European este o organizaie sui generis supranaional i interguvernamental n acelai timp, n care statele i conserv prerogativele suverane, pe de o parte, iar o parte a competenelor suverane sunt transferate Uniunii, n spe instituiilor sale, pe de alt parte4.
De exemplu, n anumite domenii comunitare n care competenele Uniunii sunt clare i exclusive, Curtea a recunoscut totui posibilitatea statelor de a adopta anumite msuri naionale, ca o consecin a faptului c nu existau nc elaborate msuri la nivel comunitar. Astfel, n cauza Cassis de Dijon (1970), Germania a invocat absena unei organizaii comune a pieei pentru aprarea msurilor comerciale care interzic comercializarea alcoolului prezentnd un grad de concentrare inferior. Curtea a admis dreptul statelor, n absena unei organizaii comune de a regla producia, dar a subliniat totodat c aceasta se efectueaz n limitele strict bazate pe raiuni interpretative de interes general, datorit riscurilor create pentru circulaia comunitar de ctre disparitile legislaiei naionale. Totodat ea a respins teza susinut de Germania a inexistenei unei organizaii i a recurs la alte motive de interes general. 2 BERCEA, Raluca, Drept comunitar. Principii, Editura C.H .Beck, Bucureti, 2007, p. 2756; TROPER, Michel, Droit constitutionnel, 30e edition, LGDJ, Paris, 2007, p. 325-331 3 ISAAC, Guy citat de Molinier, Joel n La notion de pouvoir public comun et la nature des Communautes europeennes n Melanges en hommage a Guy Isaac, Ed. Presses de lUniversite de Sciences Sociales, 2004, p. 191 4 Trebuie menionat c, la fel ca n Proiectul instituind o Constituie pentru Europa, n care se vorbete despre voina popoarelor Europei de a fi unite n diversitate, despre respectarea egalitii statelor membre i Tratatul de reform de la Lisabona preia i ntrete aceste exigene ale definirii Uniunii Europene: Uniunea respect egalitatea statelor membre n raport cu tratatele, precum i identitatea lor naional, inerent structurilor lor fundamentale politice i constituionale, inclusiv n ceea ce privete autonomia local i regional. Aceasta respect funciile eseniale ale statului i, n special, pe cele care au ca obiect asigurarea integritii sale teritoriale, meninerea ordinii publice i
1

143

Astfel, aderarea de noi state la Uniunea European presupune ab initio transferul ctre aceasta a unor atribuii specifice suveranitii de stat, iar ulterior aderrii exercitarea n comun cu celelalte state membre a unor competene care tradiional, in de domeniul puterii de stat suverane. Transferul de competene la nivel comunitar trebuie s se reflecte n constituiile statelor. Articolul 148 din Constituia Romniei reglementeaz mai multe aspecte referitoare la integrarea Romniei n Uniunea European, ncepnd cu aderarea propriu-zis i continund cu participarea Romniei n cadrul organizaiei suprastatale ca stat membru cu drepturi depline.1 n constituiile statelor membre problema aderrii i integrrii ntr-o organizaie supranaional este reglementat diferit, n vreme ce majoritatea2 prevd expres implicita limitare a suveranitii naionale pe care o prevd aceste procese, stabilind garanii de ordin instituional pentru obligaiile asumate prin actul de aderare, alte state3 nu prevd nimic n constituiile lor cu privire la structura supranaional din care fac parte. n alte state exist prevederi care fac trimitere la Uniunea European: dreptul cetenilor europeni de a vota la alegerile locale i pentru alegerile pentru Parlamentul European4, participarea parlamentelor naionale la procesul decizional

aprarea securitii naionale. n special, securitatea naional rmne responsabilitatea exclusiv a fiecrui stat membru. Uniunea respect bogia diversitii sale culturale i lingvistice i vegheaz la protejarea i dezvoltarea patrimoniului cultural european. 1 De asemenea, prin acelai articol se reglementeaz garanii de ordin instituional n vederea respectrii principiului pacta sunt servanda n planul relaiilor dintre state, precum i pentru buna funcionare a statului romn n cadrul organizaiei supranaionale. 2 Constituia Austriei prevede dispoziii referitoare la alegerea Parlamentul ui European, autoritile care particip la nominalizarea membrilor instituiilor Uniunii Europene, obligaia Federaiei de a informa unitile federate i de a ine seama de poziiile acestora n materia proiectelor europene n care sunt competente s se pronune, posibilitatea de a transfera unitilor federate exercitarea dreptului de vot n Consiliul Uniunii Europene. Constituia Franei din 1958 are inserat capitolul XV referitor la Comunitile Europene i la Uniunea European care arat cum se realizeaz transferul de competene ctre Uniune. Potrivit art. 24 din Constituia Germaniei, se recunoate, expressis verbis, federaiei posibilitatea de a transfera pe cale legislativ dreptul de suveranitate unor instituii internaionale. Art. 28 din Constituia Greciei permite atribuirea de competene n favoarea organelor organizaiilor internaionale pe calea unui acord sau tratat internaional. Grecia poate s-i restrng exerciiul suveranitii naionale, n msura n care aceast restricie este impus de un interes naional important, nu aduce atingere drepturilor omului i fundamentelor unui regim democratic i are loc n baza principiului egalitii i sub condiia reciprocitii. Constituia Italiei, n art. 11 autorizeaz n condiii de egalitate cu alte state limitrile aduse suveranitii necesare ntr-o ordine juridic ce asigur pacea i justiia ntre naiuni. Art. 93 din Constituia Spaniei prevede c o lege organic va putea autoriza ncheierea unor tratate care s atribuie unei organizaii sau instituii internaionale exercitarea competenelor derivate din Constituie. Prevederi exprese privind delegarea de competene ctre Uniunea European regsim i n Constituia Portugaliei art. 7 alin 6, Constituia Suediei art. 5 din capitolul 10, Constituia Irlandei - art. 29 alin 4. 3 Constituia Finlandei nu prevede posibilitatea transferului de competene n favoarea unor organizaii internaionale, transfer considerat, n practic, neconstituional. Nici Constituia Olandei nu cuprinde prevederi referitoare la transferul de competene ctre Uniunea European, ea avnd dispoziii generale legate de aderarea la orice tratat internaional. A se vedea i Constituiile Belgiei, Luxembourgului, Danemarcei 4 Germania, Frana, Portugalia, Spania, Belgia, Austria, Romnia

144

din cadrul UE1, participarea la uniunea monetar2. Garaniile instituionale prevzute de Constituia Romniei vizeaz toate cele trei puteri n stat, legislativ, executiv i judectoreasc, n msura n care participarea la Uniunea European presupune participarea tuturor autoritilor publice, n limita competenelor lor stabilite prin constituie, la respectarea i punerea n aplicare a prevederilor din sistemul normativ european. n general, constituiile3 prevd dispoziii din care rezult modul de exercitare a suveranitii, constituii ce eman de la o putere constituant, care este expresia voinei poporului i care nu necesit regula unanimitii pentru adoptarea lor. Or, la nivelul Uniunii Europene nu exist o astfel de constituie care s fie adoptat de o putere constituant ce reprezint poporul european4 potrivit regulii majoritii. La acest nivel, competenele5 Uniunii sunt acelea stabilite prin tratate, care pot fi modificate doar potrivit regulii unanimitii, uniunea nedispunnd de competena competenelor de care vorbesc juritii germani. Potrivit Tratatului de la Lisabona, Uniunea are o competen de atribuire, iar competenele i sunt conferite de statele membre, potrivit art. 3b din tratat: Delimitarea competenelor Uniunii este guvernat de principiul atribuirii. Exercitarea acestor competene este reglementat de principiile subsidiaritii i proporionalitii. n temeiul principiului atribuirii, Uniunea acioneaz numai n limitele competenelor care i-au fost atribuite de statele membre prin tratate pentru realizarea obiectivelor stabilite prin aceste tratate. Orice competen care nu este atribuit Uniunii prin tratate aparine statelor membre. Rezult astfel de aici, legitimitatea Uniunii Europene din perspectiva statelor membre. Astfel, Uniunea a fost constituit de state europene, prin tratate, statele dotnd structurile UE, n virtutea suveranitii de care se bucur, cu competene proprii, n acelai timp pstrndu-i personalitatea juridic internaional. Statele acioneaz ca poli de legitimitate ai aciunilor comune6, interesele lor fiind reprezentate de Consiliu i de Consiliul European ce au rol n materie de politic extern i de securitate comun i politic de securitate i de aprare comun. Legitimitatea din perspectiva cetenilor va fi analizat ntr-un capitol ulterior. n consecin, legitimitatea la nivel european presupune dou dimensiuni, una ce se manifest pe plan interguvernamental, ce se refer la trei aspecte: reprezentarea statelor membre n cadrul instituiilor UE cu natur interguvernamental precum Consiliul UE, Consiliul European; ponderea voturilor fiecrui stat n procesul decizional european; atribuiile instituiilor UE n care statele sunt reprezentate i locul lor n cadrul instituional unic. A doua, pe plan comunitar, ce are n vedere alte trei aspecte: reprezentarea cetenilor europeni n instituiile UE supranaionale precum Parlamentul European; participarea
Germania, Finlanda, Portugalia, Austria, Suedia, Frana, Belgia, Grecia Frana, Germania, Portugalia, Grecia 3 A se vedea pe larg SCHWARZE, Jurgen, The birth of a European Constitutional Order.The interaction of National and European Constitutional Law, Nomos Verlaasgesellschaft, Baden-Baden, 2001, p. 467-529 4 Curtea Constituional a Germaniei a negat, n mod justificat calitatea de stat a Uniunii Europene, argumentnd prin aceea c lipsete un popor european, ca baz pentru le gitimarea democratic a puterii sale statale. Uniunea European este, n opinia Curii, doar o form dinamic de organizare a statelor europene. 5 CRAIG, Paul, The treaty of Lisbon, process, architecture and substance , European Law Review nr. 33(2)/2008, p. 137-166 6 BERCEA Raluca, op. cit., p. 321
2 1

145

parlamentelor naionale la procesul decizional european; atribuiile instituiilor politice n care sunt reprezentai cetenii europeni i locul lor n cadrul instituional unic. n literatura de specialitate se apreciaz c transferul competenelor ctre Uniunea European nu poate fi justificat prin prisma teoriei clasice privitoare la suveranitatea naional. Statele membre, asumndu-i rspunderea exercitrii n comun a unor competene ce in n mod clasic de suveranitatea naional, neleg s fac acest lucru, n virtutea capacitii lor suverane1 de decizie, incluznd n legea intern, respectiv n Constituie, partajarea exercitrii unor atribuii ce in de suveranitatea statului. n aceste condiii, suveranitatea statului nu este o noiune care ine de naiune, ci una legat de lege, ceea ce face ca parlamentul s fie abilitat s stabileasc dac anumite atribuii statale pot fi exercitate n comun cu alte state sau nu. n literatura juridic i n jurisprudena instanelor din statele membre a existat o ntreag dezbatere pe marginea problemei de a ti ce competene i ct de multe pot fi delegate de statele membre, pentru a fi exercitate n comun, fr ca ele s -i piard astfel suveranitatea. Aceste probleme au fost analizate de cele mai importante curi constituionale din Germania, Danemarca i Frana, cea mai important fiind Decizia Maastricht2, pronunat de Tribunalul Constituional German. Prin aceste decizii, curile au stabilit c prin proceduri constituionale, aceste state au czut de acord s delege anu mite competene, pentru a fi exercitate n comun cu celelalte state membre, delegarea ncadrndu-se n limitele strict stabilite n tratatele de aderare; curile au stabilit totodat o serie de criterii3 care s permit integrarea, fr pierderea suveranitii.4 Astfel, n ceea ce privete natura juridic a atribuirilor de competene i raportul acestora cu suveranitatea statelor membre au fost avansate mai multe opinii: se vorbete de faptul c tratatele atribuie Comunitilor drepturi suverane, sau de un transfer de competene de la state la Comunitate, pentru ca alteori s se susin c este vorba de o atribuire de competene fcut de tratate care creeaz competene comune. n contextul integrrii europene, att n doctrin, ct i n jurispruden s-a simit necesitatea revizuirii conceptului de suveranitate, pentru nelegerea suveranitii la nivelul UE fiind propuse noi concepte cum ar fi: open statehood (stat deschis) care se refer la deschiderea statului spre cooperarea internaional, fr afectarea suveranitii statale, ali autori vorbesc despre suveranitatea popoarelor Uniunii, manifestat prin conferinele interguvernamentale, guvernan dincolo de suveranitatea statal, post-suveranitate, late sovereignty (suveranitate trzie). Pornind de la Decizia Maastricht, n care Tribunalul constituional german a artat c nu poate exista un popor n afara unui stat, s-a ajuns a se discuta despre existena unui

Astfel in cauza Van Gend&Loos, Curtea a atras atenia asupra faptului c CEE reprezint o nou ordine juridic a dreptului internaional public, n favoarea creia statele i -au restrns drepturile lor suverane, chiar dac ntr-un cadru limitat, o ordine juridic ai crei subieci sunt nu numai statele membre dar i indivizii. 2 Brunner, Constitutional Court of Germany, BVerfGE 89, 155 (1993), Maastricht decision 3 Consiliul Constituional francez a stabilit de asemenea, n jurisprudena sa (Decizia nr. 92 3008 DC, 09.04.1992) condiiile eseniale pentru exerciiul suveranitii naionale: structura de stat, independena naiunii, integritatea teritorial, drepturile i libertile fundamentale ale cetenilor. Consiliul a artat c aceste condiii sunt nclcate de prevederile Tratatului de la Maastricht referitoare la uniunea monetar, politica vizelor, dreptul cetenilor europeni de a vota la alegerile locale. Astfel, n Constituia Franei au fost incluse noi dispoziii art. 88 1 88 3 4 Pentru detalii a se vedea ALBI, Anneli, VAN ELSUWEGE, Peter, op. cit., p. 744-747

146

popor european, de fapt a unor popoare europene reunite n cadrul unui stat federal.1 De asemenea, pentru fundamentarea ideii de demos, s-au folosit expresii care s nu aduc n discuie caracterul statal al Uniunii, cum ar fi: European Commonwealth, system of multilevel governance (guvernan la mai multe niveluri), integrative federalism (federalism integrativ) sau supranational federation (federaie supranaional). n contextul revizuirii conceptului de suveranitate pornind de la suveranitatea statal i ajungnd la suveranitatea popoarelor europene ori a popoarelor i a statelor membre2, exercitat n comun, n viitor vor fi necesare revizuiri constituionale care s permit transferul de competene necesar pentru integrarea european. n msura n care s -ar ajunge la reinterpretarea conceptului de suveranitate n sensul teori ilor menionate, constituiile tuturor statelor membre ar trebui s cuprind dispoziii exprese referitoare la: delegarea de competene ctre Uniunea European, i nu doar texte generale referitoare la organizaiile internaionale; exercitarea suveranitii att la nivel naional, ct i la nivel european, ultima prin intermediul Parlamentului European; poziia dreptului european fa de dreptul naional; reglementri care s permit interaciunea dintre ordinea juridic naional i cea european. Rmne ns de vzut n ce direcie va evolua Uniunea European i dac va fi creat un demos n sensul clasic al termenului care s fie titularul unei puteri suverane europene, ce va fi exercitat prin intermediul unor autoriti reprezentative. De altfel, Curtea Constituional3 a Romniei s-a pronunat n sensul c prin actele de transfer ale unor atribuii ctre structurile Uniunii Europene, acestea nu dobndesc, prin nzestrare, o supracompeten, o suveranitate proprie. n realitate, statele membre ale UE au decis s exercite n comun anumite atribuii care, n mod tradiional in de domeniul suveranitii naionale. CAPITOLUL AL 2-LEA LEGITIMITATEA DIRECT A SISTEMULUI INSTITUIONAL EUROPEAN I RAPORTUL DE REPREZENTARE LA NIVEL EUROPEAN SECIUNEA 1 LEGITIMITATEA DIRECT Odat transferate de ctre statele membre, competenele trebuie exercitate la nivel european fie prin intermediul instituiilor comunitare, din care face parte i Parlamentul European, fie la nivel interguvernamental prin cooperarea dintre statele membre. Dac n ordinea juridic intern, rolul i poziia Parlamentului n cadrul autoritilor statului sunt determinate de principiul echilibrului i controlului puterilor n stat, de competenele acestuia de elaborare a legilor i de control, precum i de legitimitatea democratic ct privete desemnarea membrilor si, devenind astfel o autoritate fundamental a societii i pentru societate4, la nivelul ordinii juridice europene nu se poate spune acelai lucru despre
Idem, p. 756-761 MACCORMICK, Neil, Questioning post-sovereignty, European Law Review nr. 29(6)/2004, p. 852-863 3 Decizia nr. 148 din 16 aprilie 2003 privind constituionalitatea propunerrii legislative de revizuire a Constituiei Romniei, publicat n Monitorul Oficial nr. 317 din 12 mai 2003 4 John Locke n Al doilea tratat despre crmuire arat c nu poate exista dect o singur putere suprem, care este cea legislativ i creia toate celelalte i sunt i trebuie s -i fie
2 1

147

Parlamentul European. La nivel european i gsete aplicarea principiul atribuirii de competene, potrivit cruia iniial Parlamentul a avut doar rol consultativ, ulterior devenind veritabil colegislator, membrii si fiind desemnai, iniial, din rndul parlamentarilor naionali, ajungndu-se ulterior la alegerea acestora prin vot direct, universal, organizat n cadrul fiecrui stat membru. Pornind de la formula clasic a lui Lincoln, conform creia n democraie legitimitatea i gsete susinerea n guvernmntul pentru popor i prin popor, la nivel european a fost repus n discuie legitimitatea puterii publice europene depinznd de capacitatea sa de a rezolva problemele celor guvernai, care le permite acestora s verifice c ea acioneaz n numele i interesul lor. Dac la nceputul construciei europene legitimitatea rezulta din organizarea sistemului instituional, ulterior aceasta a fost cutat n modul de luare a deciziilor la nivel european. Pn n anii 90 nu a existat necesitatea de a explica legitimitatea Comunitilor Europene1, abia dup ncheierea Actului Unic European i a Tratatului de la Maastricht s-a simit la nivel european necesitatea de a explica legitimitatea Uniunii Europene, odat cu introducerea principiului majoritii i cu autonomia crescnd a instituiilor supranaionale devenind tot mai dificil a explica legitimitatea indirect a Uniunii prin consensul tuturor statelor membre la luarea deciziilor. Legitimitatea Uniunii Europene se baza pe de o parte pe legitimitatea indirect prin intermediul statelor membre (ai cror reprezentani se reunesc n Consiliu) i prin intermediul parlamentelor naionale 2, iar pe de alt parte, pe legitimitatea direct prin intermediul Parlamentului European (alctuit din reprezentani ai popoarelor statelor membre). Legi timitatea Parlamentului European se baza pe modalitatea de alegere prin vot direct de ctre popoarele statelor membre a reprezentanilor lor n parlament. Odat cu apariia Tratatului instituind o Constituie pentru Europa3, prevedere regsit i n Tratatul de la Lisabona, n lumina
subordonare, totui, legislativul fiind doar o putere mandatat s acioneze n vederea anumitor scopuri, rmne n minile oamenilor puterea suprem de a schimba sau nltura legislativul, atunci cnd ei gsesc c acesta acioneaz contrar ncrederii puse n el. 1 Trei sunt motivele care legitimau Uniunea: Uniunea European era acceptat din motive tehnocratice, atta vreme ct era necesar nu conta dac era slab democratic sau deprtat de identitatea popular; de asemenea ea se bucura de legitimitate indirect prin intermediul statelor membre, ntruct un organism alctuit din guvernminte legitime este el nsui legitim; problemele democratizrii i formrii identitii pot fi mai bine rezolvate dup ce poporul ctig experiena practic cu instituiile a cror legitimitate trebuie gsit. 2 Tribunalul Constituional German a statuat n Decizia Maastricht c legitimitatea democratic a aciunilor Uniunii este o condiie esenial a calitii de membru a Germaniei. Autoritatea Uniunii deriv n principal de la popoarele statelor membre prin intermediul parlamentelor acestora; ca rezultat, aceast indirect legitimitate, provenind de la parlamentele naionale, limiteaz puterile Uniunii Europene, astfel nct cele mai importante puteri trebuie deinute de Bundestag. Totodat, Curtea reine c legitimarea democratic prin intermediul Parlamentului European a devenit din ce n ce mai important n contextul dezvoltrii constante a uniunii (Cases 2 BvR 2134/92 and 2159/92, Manfred Brunner et al v. The European Union Treaty, 12 October 1993, BVerfGE Vol. 89, p. 155, 1 CMLR [1994], p. 57). A se vedea i LINDSETH, Peter, The Maastricht Decision ten years later: Parliamentary democracy, separation of powers, and Schmittian interpretation reconsidered, RSC nr. 18/2003, EUI Working Paper, European University Institute, 2003 3 Art.I-19 din Constituie privind Parlamentul European i capitolul referitor la viaa democratic se refer la Parlamentul European n care cetenii europeni (i nu popoarele statelor membre) sunt reprezentai.

148

conceptului de constituionalism multistratificat (multilevel constitutionalism) 1 s-a produs o schimbare de paradigm n ceea ce privete sursa legitimitii Parlamentului European: astfel, referirea la popoarele statelor membre din tratatele existente va fi nlocuit prin referirea la ceteni, care sunt ceteni att ai uniunii, ct i ai statelor membre. n accepiunea Tratatului de la Lisabona, Parlamentul nu mai reprezint popoarele statelor membre reunite in comunitate, ci cetenii Uniunii, deci identitatea politic european care rezult din cetenia european2. Desigur nu poate fi vorba de un popor european, ci de o expresie a voinei de situare din ce in ce mai aproape de indivizi i de ndeprtare de ecranul statal.3 Tratatul de la Lisabona prevede principii aplicabile n orice democraie i anume: n toate activitile sale, Uniunea respect principiul egalitii cetenilor si, care beneficiaz de o atenie egal din partea instituiilor, organelor, oficiilor i ageniilor sale; este cetean al Uniunii orice persoan care are cetenia unui stat membru; cetenia Uniunii se adaug ceteniei naionale i nu o nlocuiete pe aceasta; funcionarea Uniunii se ntemeiaz pe principiul democraiei reprezentative; cetenii sunt reprezentai direct, la nivelul Uniunii, n Parlamentul European; Statele membre sunt reprezentate n Consiliul European de efii lor de stat sau de guvern i n Consiliu de guvernele lor, care la rndul lor rspund n mod democratic fie n faa parlamentelor naionale, fie n faa cetenilor lor; orice cetean are dreptul de a participa la viaa democratic a Uniunii; deciziile se iau n mod ct mai deschis i la un nivel ct mai apropiat posibil de cetean; partidele politice la nivel european contribuie la formarea contiinei politice europene i la exprimarea voinei cetenilor Uniunii. Astfel, cetenia european reprezint expresia legitimitii democratice a construciei europene i a unei uniuni din ce n ce mai strnse ntre popoarele europene, Curtea de Justiie calificnd-o drept statutul fundamental al resortisanilor statelor membre permindu-le acestora s obin, independent de naionalitatea lor i fr prejudicierea excepiilor special prevzute n acest sens, acelai tratament juridic 4.

PERNICE, Ingolf, European v. National Constitutions, European Constitutional Law Review, nr. 1/2005, p. 99103; PERNICE, Ingolf, Multilevel constitutionalism in the European Union, European Law Review nr. 27(5)/2002, p. 511-529. Conceptul de constituionalism multistratificat cuprinde 5 elemente: conceptul de constituie la nivel postnaional, procesul de elaborare a constituiei europene de ctre cetenii europeni, constituia european i constituiile naionale, multiplele identiti ale cetenilor Uniunii, Uniunea European ca uniune a cetenilor europeni. 2 Cu privire la cetenia european trebuie precizat c aceasta nu confer n realitate titularilor si un important proces decizional, coninutul ei cel mai important fiind dat de drepturile exclusiv politice. Cetenia european este doar un catalog de drepturi, fr obligaii, care nu confer prerogative politice reale, aa cum presupune o veritabil cetenie. Pe de alt parte, criteriul n funcie de care se acord cetenia european exclude orice intervenie a Uniunii, ea fiind acordat ca urmare a calitii de cetean al unui stat membru al Uniunii Europene. 3 BLUMANN, Claude, DUBOUIS, Louis, Droit institutionnel de LUnion Europeenne, 3e edition, Litec, Paris, 2007, p. 212 4 CJCE, 20 septembrie 2001, cauza Grzelczyk, C-184/1999; CJCE, 17 septembrie 2002, cauza Baumbast, C-413/99; CJCE, 2 octombrie 2003, cauza Carlos Garcia Avello, C-148/02;

149

SECIUNEA A 2-A RAPORTUL DE REPREZENTARE LA NIVEL EUROPEAN 1. Consideraii generale n cadrul Uniunii Europene problema legitimitii democratice a acesteia i a instituiilor sale, precum i a noiunii de demos au ridicat numeroase discuii pn n prezent1. ntruct este absolut imposibil pentru demos-ul modern a se aduna i a lua decizii politice, principiul democraiei reprezentative st azi la baza organizrii fiecrui stat membru al UE. Dar ntruct statele membre transfer o parte din deciziile politice la nivel european asistm la un proces denumit European multi-level governance2 (guvernan la mai multe niveluri), ce are consecine asupra raporturilor dintre popoarele reprezentate i reprezentanii lor att la nivel naional, ct i la nivel european. n acest context, Parlamentul European ar trebui, pe de o parte s fie un veritabil reprezentant al intereselor celor care l-au desemnat (popoarele statelor membre/cetenii Uniunii), conform teoriei clasice a reprezentrii, iar pe de alt parte, contient de propriile limite, ar trebui s coopereze cu parlamentele naionale n vederea respectrii voinei generale a cetenilor europeni. nainte de a ne pronuna n legtur cu stabilirea faptului dac Parlamentul European este o instituie reprezentativ, trebuie analizate cteva aspecte cu privire la constituirea parlamentului european, sistemul electoral folosit pentru alegerile parlamentare. n prezent, conform art. 189 CE, Parlamentul European este constituit din reprezentani ai popoarelor statelor membre, reprezentnd astfel popoarele statelor membre i nu poporul european. Tratatul de la Lisabona nlocuiete sintagma pluralitii popoarelor statelor membre cu cea de ceteni ai Uniunii, considerat ca un grup mai mult sau mai puin omogen, prin care se ncearc ntrirea raporturilor dintre reprezentani i electorat i vzut ca o consecin a introducerii conceptului de cetenie a Uniunii. Problema reprezentativitii Parlamentului European pune de asemenea problema existenei unui demos la nivel European, iar n lipsa acestui demos, poate exista democraie la nivel European?3 Ne punem aceast ntrebare, n condiiile n care n sistemul clasic al reprezentrii, poporul este titularul puterii, care deleag exerciiul acesteia unor autoriti reprezentative prin intermediul alegerilor. Consiliul Constituional Francez printr-o decizie4 din aprilie 2003 a susinut poziia adoptat ulterior de Tratatul de la Lisabona, statund c instituirea unor circumscripii pentru alegerea membrilor Parlamentului European n Frana nu este contrar principiului indivizibilitii republicii i unitii poporului francez, considernd membrii Parlamentului European ca reprezentani ai cetenilor Uniunii Europene rezideni n Frana. n acelai sens, Tribunalul Constituional German recunoate
Unii autori consider ns c poate fi definit un demos european. Chiar dac numai in statu nascendi, cu condiia ca odat n plus, s se renune la centrarea definiiei acestuia pe elemente predeterminate (pe acela de origine etnic comun), n favoare unora suple (deziderate integraioniste comune, valori concrete), care pot evolua. 2 A se vedea www.europa.eu.intl, Cartea alb a Comisiei Europene European Governance. 3 GERKRATH Jrg, Representation of Citizens by the EP, European Constitutional Law Review, 1/2005, p. 7378 4 Dcision No. 2003-468 DC (Loi relative llection des conseillers rgionaux et des reprsentants au Parlement europen ainsi qu laide publique aux parties politiques)
1

150

rolul ceteniei Uniunii, identificnd condiiile extra legale pentru o adevrat democraie: o opinie public european comun, transparena obiectivelor politice ale Uniunii, posibilitatea pentru fiecare cetean al Uniunii de a comunica n limba sa cu orice autoritate public i rolul central jucat de partidele politice i mass -media. Rmne de vzut n ce msur cetenia european va contribui la constituirea unui singur ansamblu european de ceteni (citizenry), capabil s nlocuiasc poporul ca baz tradiional a reprezentrii parlamentare. n dreptul constituional cetenia reprezint apartenena unei persoane la un stat, legtura politico-juridic permanent dintre persoana fizic i stat, n virtutea creia ceteanul este titularul tuturor drepturilor i obligaiilor prevzute de Constituie i de legile rii, n special titularul drepturilor exclusiv politice, numai cetenii fiind cointeresai la exercitarea puterii ntr-un stat. Astfel, drepturile exclusiv politice aparin numai cetenilor, pentru c ele pot fi folosite pentru participarea la guvernare, la guvernarea unei societi participnd deci numai cetenii, adic aceia care sunt legai de destinele societii respective. La nivel european, ideea unei cetenii avea n vedere crearea unei contiine i a unei voine de a aparine unei colectiviti comune fondate pe o lung istorie, n alte cuvinte crearea unei identiti europene. Iniial, resortisantului european i s-au recunoscut drepturi n calitatea sa de factor de producie, primul drept de acest fel fiind dreptul la liber circulaie, avnd deci un caracter economic. Or, aa cum am precizat mai sus, cetenia presupune dorina ceteanului de a participa la viaa politic, de a fi titularul unor drepturi exclusiv politice, cum sunt dreptul de a alege i de a fi ales. Ulterior, Tratatul de la Maastricht instituie cetenia european, fcndu -se un pas important spre afirmarea identitii europene, ntruct se recunoate existena unui cetean european (i nu doar a consumatorului european sau a resortisantului comunitar, muncitor sau independent) n construcia european1. Astfel, cetenia european se acord automat cetenilor statelor membre ale Uniunii Europene.2 Tratatul de la Amsterdam clarific raportul dintre cetenia european i cea naional, preciznd c cea dinti o completeaz pe cea de-a doua, fr a o nlocui, dispoziie reluat ulterior i n Tratatul de la Lisabona. 3 Astfel, raportul de reprezentare se realizeaz, la nivel european, ntre popoarele statelor membre, respectiv cetenii Uniunii Europene i reprezentanii acestora n Parlament, fr s se poat vorbi nc de existena unui singur popor european care s exercite puterea (suveranitatea european). Pe de alt parte, aderarea la Uniunea European presupune transferul unor atribuii proprii suveranitii statelor la nivel supranaional, transfer ce nu ar fi posibil n absena unui control democratic din partea cetenilor statelor membre. Acest control se realizeaz prin intermediul Parlamentului European ce este alctuit din reprezentani ai tuturor statelor membre, care se situeaz pe picior de egalitate. Parlamentul European poate astfel contribui, datorit creterii competenelor sale decizionale la exercitarea n comun cu alte state membre a unor competene care alt dat erau specifice
GROZA, Anamaria, Uniunea European. Drept instituional, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2008, p. 202 2 CJCE a precizat c aceasta se acord i n cazul persoanelor care au o dubl cetenie CJCE, 7 iulie 1992 cauza Micheletti, C-369/90 3 n doctrin se consider c cetenia european se altur ceteniei naionale, aprnd mai degrab ca o cetenie specializat n raport cu cetenia ordinar, fiind o cetenie de superpunere, ce confer drepturi suplimentare cetenilor statelor membre ale Uniunii (PERTEK Jacques, Droit des institutions de lUnion eueopeenne, Presses Universitaires de France, 2004, p. 98; DOLLAT, Patrick, Droit europeen et droit de lUnion Europeenne, Ed. Dalloz, 2005, p. 177
1

151

suveranitii statelor membre. n consecin, desemnarea reprezentanilor statelor (de fapt reprezentanii popoarelor statelor, la momentul intrrii n vigoare a Tratatului de la Lisabona reprezentanii cetenilor europeni) n Parlamentul European ar putea avea semnificaia unei forme a exercitrii puterii de stat a statelor membre, n msura n care ar fi vorba de competenele transferate de la nivel naional.1 Dar, competene n procesul decizional la nivel european au, cu precdere Consiliul European i Comisia, iar desemnarea lor nu se realizeaz printr-o modalitate democratic. Or, n aceste condiii este greu de admis c cetenii statelor membre ar putea participa n mod real la exercitarea puterii de stat sau a atribuiilor transferate ctre instituiile comunitare ori a competenelor decizionale exercitate n comun de statele membre (la nivel interguvernamental), prin intermediul Parlamentului European, atta vreme ct acesta nu are un rol legislativ decisiv. Parlamentul European beneficiaz de un caracter democratic doar n ceea ce privete desemnarea membrilor si, aa cum se va vedea n cele ce urmeaz. 2. Alegerile pentru Parlamentul European 2.1. Tipul de scrutin Parlamentul European reprezint interesele popoarelor statelor membre ale Comunitilor, constituind nc de la origine o emanaie a statelor membre i bucurndu -se de inamovibilitate, ntruct nu a fost prevzut nici un mecanism de dizolvare sau de demisie colectiv,2 europarlamentarii putnd s-i piard mandatul doar ca urmare a nealegerii de ctre electorat la sfritul unui ciclu electoral. Iniial, membrii Parlamentului au avut un mandat dual, fiind numii de statele membre din rndul membrilor parlamentelor naionale, dup o procedur specific fiecrui stat membru, dar nc din anul 1951 s-a susinut ideea ca acetia s fie alei prin sufragiu universal direct, dup o procedur uniform n toate statele membre drept de iniiativ, avnd nsui Parla mentul. Din prevederile tratatelor i a celorlalte reglementri secundare rezult c mandatul parlamentarilor europeni este unul general i reprezentativ, fiind interzis mandatul imperativ. Din aceste texte nu rezult dac europarlamentarii trebuie s reprezinte cetenii proprii pentru a apra n mod colectiv totalitatea intereselor generale ale popoarelor statelor intrate n comunitate sau ei trebuie s reprezinte aceste popoare n mod colectiv, termenul popor fiind neles n sensul clasic, pentru a apra un interes colectiv care trebuie s fie distinct de suma intereselor individuale. Majoritatea doctrinei a ajuns la concluzia c europarlamentarii reprezint popoarele statelor membre i nu un popor european. Avnd un mandat general se presupune c ei ar trebui s reprezinte interesul general, dar, n realitate nimeni nu tie cum ar trebui acesta conceput i cum ar trebui s se garanteze respectarea dreptului minoritilor. Prin decizia nr. 76/787/CEE a Consiliului privind Actul privind alegerea reprezentanilor Adunrii prin vot universal direct3 se stabilea c numrul parlamentarilor va fi de 410 membri, numrul locurilor pentru fiecare stat membru fiind direct proporional cu numrul de locuitori ai fiecrui stat membru i c alegerile se vor desfura pe o perioad de patru zile, ncepnd de joi dimineaa pn duminic. De asemenea, a fost consacrat votul unic, fiecare stat urmnd a-i stabili reguli referitoare la
Coord. MURARU, Ioan, TNSESCU, Elena Simina, op. cit., p. 350 -351, MURARU, Ioan, TNSESCU, Elena Simina, op. cit., p. 90-93 2 BLUMANN, Claude, DUBOUIS, Louis, Droit institutionnel de LUnion Europeenne, 2e edition, Litec, Paris, 2005, p. 199 3 JO L 278, 8.10.1976
1

152

electorat, la eligibilitate i la modurile de scrutin - toate statele au adoptat un sistem de reprezentare proporional cu liste naionale sau locale. Este consacrat astfel regula un om - un vot, esenial pentru a asigura egalitatea votului, potrivit creia un alegtor are un singur vot, putnd vota o singur dat.1 Primele alegeri prin vot universal direct, organizate n 1979 s-au desfurat n condiiile n care statele membre aveau legislaii electorale diferite, cu toate c sistemul ales pentru alegerile europene nu era neaprat identic cu cel aplicat n cazul alegerilor pentru parlamentele naionale.2 Dup alegerile din 1979, Parlamentul a ncercat crearea unui sistem electoral uniform, eforturile sale materializndu-se n Decizia 2002/772/CE a Consiliului3 de modificarea a Deciziei din 1976. Astfel, cu ocazia alegerilor din anul 2004, toate statele membre au folosit sistemul reprezentrii proporionale4. Cu toate acestea, au existat i deosebiri: unele state membre
A se vedea pe larg TNSESCU, Simina Elena, Principiul egalitii n dreptul romnesc, Editura All Beck, Bucureti, 1999, p. 209-230. n conformitate cu aceast regul fiecare alegtor are dreptul la un singur vot pentru a alege o aceeai autoritate. Pe cale de consecin, este interzis unui alegtor s voteze de mai multe ori sau s introduc n urn mai mult de un buletin de vot pentru organul ales. Garaniile acestei reguli rezult pe de alt parte din elaborarea listelor electorale, din obligaia alegtorului de a semna n listele electorale nainte de a primi buletinul de vot i tampila cu meniunea votat. 2 Pentru alegerile europene, Frana folosea un sistem electoral cu reprezentare proporional aplicat ntregului teritoriu, asemenea unei circumscripii unice, cu un prag electoral de 5%, n locul sistemului majoritar cu dou tururi de scrutin, desfurat n circumscripii uninominale, sistem folosit pentru alegerile interne. Germania folosea un sistem unitar cu reprezentare proporional pentru alegerile europene, nefolosind sistemul mixt bazat pe scrutin in circumscripii i pe scrutin de list, folosit n cadrul alegerilor naionale. Belgia i Italia au instituit circumscripii speciale pentru alegerile europene, diferite de cele pentru alegerile naionale. Irlanda i Marea Britanie au procedat la fel, dar i-au pstrat sistemele electorale bazate pe votul unic transferabil n cazul Irlandei i pe sistemul majoritar n cazul Marii Britanii. Danemarca i Luxembourg au considerat ntregul teritoriu o singur circumscripie electoral pentru alegerile europene, pe cnd la alegerile naionale au fost formate mai multe circumscripii mai mici. 3 JO L 283/01.10.2002. A se avea n vedere i Directiva 93/109/CE a Consiliului care se refer la dreptul cetenilor Uniunii Europene de a alege i de a fi alei pentru Parlamentul European n ara lor de reedin. 4 Reprezentarea proporional descresctoare semnific faptul c parlamentarii provenind din statele mai populate reprezint un numr mai mare de alegtori, dect cei din statele slab populate (raportul ntre populaia i numrul de locuri ale fiecrui stat membru trebuie s varieze n funcie de populaia statului respectiv, astfel ca fiecare deputat al unui stat membru mai populat s reprezinte mai muli ceteni dect fiecare deputat al unui stat membru mai puin populat i invers, dar i ca niciun stat membru mai puin populat s nu aib mai multe locuri dect un stat mai populat). Principiul poate fi exprimat i prin sintagma discriminare pozitiv, care profit statelor mici. Repartizarea locurilor n parlament trebuie corelat ns i cu atribuirea voturilor n Consiliu, tratatele ncercnd s compenseze o eventual dezavantajare n cadrul unei instituii, printr-un avantaj n cadrul celeilalte. Pentru aplicarea conceptului de proporionalitate descresctoare, raportorii noii metode de repartiie a mandatelor n Parlamentul European au propus ca distribuirea locurilor n PE sa urmeze o serie de principii, printre care: principiul solidaritii la nivel european, potrivit cruia statele membre cu o populaie mai mare accept s dispun de un numr de locuri n PE inferior numrului direct proporional cu ponderea populaiei lor la nivelul UE, n scopul unei mai bune reprezentri a statelor cu un numr redus de locuitori; principiul flexibilitii justificate, care permite reducerea, pe ct posibil, a discrepanelor care exist, n prezent, ntre statele membre, n ceea ce privete reprezentarea n PE; principiul reprezentrii naionale, care
1

153

au avut o singur circumscripie la nivel naional, n timp ce altele organizeaz circumscripii regionale1. n unele state exist praguri electorale de jure sub care nu poate fi obinut niciun loc. Legislaia electoral din alte state presupune liste de partid simple sau nchise, a cror ordine nu poate fi modificat de ctre alegtori, n timp ce altele folosesc sistemul votului preferenial, n cadrul cruia ordinea candidailor poate fi modificat de ctre alegtor; n alte ri alegtorii pot vota chiar candidai individuali ai diferitelor partide. De asemenea, difer foarte mult criteriile de eligibilitate a candidailor, p rocedurile de ocupare a locurilor vacante, listele naionale privind criteriile de incompatibilitate i altele cu impact asupra echilibrului politic la nivelul Parlamentului.2 In vederea asigurrii unui sistem electoral uniform, Parlamentul ncuraja introducerea reprezentrii proporionale3, ntruct un sistem electoral bazat pe majoritate simpl era inadecvat n condiiile n care principalul obiectiv n cadrul Parlamentului European era asigurarea unei reprezentri corecte a curentelor de opinie i nu formarea unei majoriti parlamentare stabile, care s aib ca obiectiv numirea unui guvern, ca n cazul parlamentelor naionale. Avantajul unui astfel de sistem este c formeaz un raport just4 ntre procentul voturilor obinute i al mandatelor parlamentare obinute, permind atribuirea fiecrui partid a unui numr de mandate proporional cu voturile obinute. n ceea ce privete mrimea circumscripiei electorale, Parlamentul susinea crearea unui sistem de circumscripii teritoriale obligatoriu pentru toate statele membre a cror populaie depete 20 de milioane de locuitori, dar Decizia Consiliului a lsat aceast prevedere ca opional5. Majoritatea statelor membre au optat pentru o circumscripie electoral unic la nivelul ntregului teritoriu al statului. Pe de alt parte se ncuraja votul preferenial, listele simple sau cele nchise fiind foarte criticate, dar Decizia Consiliului din anul 2002 a acordat votului preferenial de list caracter opional, asigurndu-se astfel posibilitatea pentru alegtor de a modifica ordinea pe listele de candidai ntocmite de ctre partide sau de a-i exprima preferina pentru unul dintre candidaii individuali. De asemenea, prin aceeai decizie s-a stabilit ca o opiune instituirea pragurilor electorale minime pentru obinerea locurilor de parlamentar, atta vreme ct nu se trece de 5% din totalul voturilor exprimate la nivel naional. Prin adoptarea sistemului reprezentrii
garanteaz fiecrui stat membru un numr de deputai suficient pentru a permite reprezentarea, n PE, a tuturor curentelor politice importante la nivel naional. http://www.europarl.europa.eu/ sides/getDoc.do?type=TA&reference=P6-TA-2007-0429&language=RO&ring=A6-2007-0351#top 1 http://www.robert-schuman.eu/question_europe.php?num=qe-120. Astfel, circumscripii regionale sunt organizate n Marea Britanie, Frana, Italia, Polonia, Belgia i Irlanda 2 ISAAC, Guy, Droit communautaire general, 7e edition, Armand Colin, Paris, 1999, p. 58-71 3 n doctrin reprezentarea proporional este definit ca fiind sistemul c are permite exprimarea n parlament a poporului n raport cu multitudinea dimensiunilor i aptitudinilor sale, cu precdere politice. Ea permite prin definiie, reprezentarea n parlament att a majoritii ct i a minoritii i corespunde cel mai bine intereselor istorico-politice ale diferitelor fore social-politice. A se vedea pe larg MURARU, Ioan, Scurt pledoarie pentru reprezentarea proporional , Studii constituionale, Editura Actami, Bucureti, 1995, p. 141; GILLIA, Claudia, Sisteme i proceduri electorale, Editura C.H.Beck, Bucureti, 2007, p. 73-94 4 ANDREESCU Marius, Principiul proporionalitii n dreptul constituional, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2007, p. 278 5 n conformitate cu situaia proprie fiecrei ri, fiecare stat membru poate institui circumscripii pentru alegerea Parlamentului European sau poate mpri suprafaa electoral n diferite moduri, fr a afecta natura esenial proporional a sistemului electoral.

154

proporionale i prin introducerea pragului electoral la nivel european se realizeaz deformarea egalitii ponderii votului fiecrui alegtor, neputndu-se realiza o proporionalitate perfect ntre voturile exprimate i mandatele repartizate. 2.2 Dreptul de vot Dreptul de vot a reprezentat o practic diferit pn n 1994, n anumite ri fiind folosit principiul ceteniei, n mod necondiionat, astfel nct toi cetenii rii respective s poat participa la alegerile europene, indiferent dac aveau reedina n alt parte a globului sau, n cazul ctorva state pe teritoriul Uniunii.1. O important reform a avut loc n anul 1993, ca urmare a Tratatului de la Maastricht fiind adoptat Directiva Consiliului 93/109/CE de stabilire a modalitilor de exercitare a dreptului de a alege i de a fi ales n Parlamentul European pentru cetenii Uniunii rezideni ntr-un stat membru n care nu sunt resortisani2, cnd, pe lng dreptul de a candida, orice cetean al Uniunii Europene are dreptul de vot n ara sa de reedin.3 Curtea de Justiie a optat n cauza Gibraltar pentru un sens mai larg al noiunii de cetenie european, preciznd c drepturile conferite de cetenie pot fi elemente constitutive ale statutului unui naional al statelor membre, dar drepturile nsei nu sunt n mod necesar limitate doar la calitatea de cetean. Adevrata inovaie este c, prin jurisprudena sa Curtea a extins protecia oferit de principiile generale ale dreptului european asupra unui grup de ceteni ai uniunii pe criterii personale, cu toate c ei nu sunt n relaie cu UE ca piaa unic i nici mcar nu sunt rezideni ntr-un alt stat membru.4 Astfel, pentru alegerea membrilor din fiecare stat membru n Parlament alegtorii naionali i europeni au dreptul la un singur vot, asigurndu-se egalitatea votului n cadrul alegerilor europene organizat n fiecare stat membru. Dar principiul egalitii votului privete alegerile pentru Parlamentul European n ansamblul lor i presupune obligaia pentru fiecare cetean european, indiferent de statul membru al Uniunii Europene unde i are domiciliul sau reedina de a participa o singur dat la procesul electoral european pentru desemnarea aceleiai instituii. n ceea ce privete vrsta minim pentru a putea vota aceasta este, n toate statele membre de 18 ani, iar votul este obligatoriu n patru state: Grecia, Belgia, Cipru i Luxemburg. n legtur cu dreptul de vot o problem s-a pus n legtur cu dreptul locuitorilor din Gibraltar de a vota pentru Parlamentul European, ei neavnd acest drept n perioada 1979-1999. n anul 2004 n urma hotrrii Matthews5 a Curii Europene a Drepturilor Omului6, acestora li s-a
n unele ri (Irlanda) alegtorii i pierdeau dreptul de vot dac erau stabilii n afara granielor rii, dar li se acorda foarte uor dreptul de vot pentru alegerile europene rezidenilor strini. Drepturi similare erau acordate n Olanda i Belgia, cu condiia ca ara natal a rezidentului strin s nu i fi acordat dreptul de vot. Articolul 38 din Constituia Romniei consacr principiul ceteniei pentru alegerea n Parlamentul European: n condiiile aderrii Romniei la Uniunea European, cetenii romni au dreptul de a alege i de a fi alei n Parlamentul European 2 JO C 329, 06.12.1993 3 Cu toate acestea, condiiile de exercitare a acestui drept nu au fost identice n toate statele: n Danemarca, Irlanda i Olanda cetenii UE avnd statutul de rezideni erau inclui automat pe listele de alegtori, pe cnd n alte state alegtorul trebuia s se nscrie personal n listele de alegtor. n ciuda introducerii acestei posibiliti, unii ceteni ai UE au fost mult mai interesai de alegerile din ara lor de origine, prefernd astfel s voteze n funcie de cetenie. 4 CJCE, 12 septembrie 2006, cauza Aruba, C 300/04 5 CEDH, 18 februarie 1999, Matthews c. Marea Britanie, cauza nr. 24833/94 6 Iniial afirmarea drepturilor fundamentale s -a realizat pe cale pretorian n jurisprudena CJCE n 3 etape: consacrarea drepturilor fundamentale ca principii generale de drept (jurisprudena
1

155

acordat drept de vot, nu ca o circumscripie separat, ci n cadrul circumscripiei de sud vest a Marii Britanii. Dup intrarea n vigoare a Tratatului de la Maastricht prin care Parlamentul European a dobndit noi competene n materia adoptrii normelor de drept comunitar, ntr-o plngere adresat fostei Comisii, doamna Matthews invoca faptul c neorganizarea de alegeri pentru Parlamentul European de ctre Marea Britanie n Gibraltar, teritoriu aflat sub administraia acestui stat reprezint o nclcare a dreptului ei la vot, recunoscut de art.3 din Protocolul nr.1. Doamna Matthews afirm c neorganizarea de alegeri pentru Parlamentul European n Gibraltar violeaz dreptul su de a participa prin alegeri, la alegerea corpului legislativ1. n analizarea acestei cauze, Curtea a artat, c textul conveniei trebuie interpretat n lumina noilor condiii ale vieii sociale, iar n msura n care statele contractante organizeaz structuri constituionale comune, prin tratate internaionale, noiunea de corpuri legislative s poat fi aplicat nu numai parlamentelor naionale: a admite c domeniul de activitate al Parlamentului European nu intr sub incidena acestui text ar risca s conduc la declararea ca inoperant a uneia dintre instituiile fundamentale ale unui regim politic veritabil democratic.2 Instana european a artat c Parlamentul European reprezint principalul instrument de control democratic i de responsabilitate politic n sistemul instituional comunitar; legitim datorit alegerii sale prin vot universal direct, Parlamentul European are a fi considerat, indiferent de limitele sale, ca parte integrant a structurii Comunitii Europene, ce reflect cel mai bine preocuparea de a se asigura, n cadrul acesteia, un regim politic cu adevrat democratic.3 Astfel, Curtea a concluzionat c Parlamentul European este asociat, n mod suficient la procesul legislativ ce conduce la adoptarea de acte normative comunitare i la controlul democratic general al activitilor Comunitii Europene, pentru a putea fi considerat c face parte din noiunea de corp legislativ al Gibraltarului, n sensul art.3 din Protocolul nr.1.4
Stauder, CJCE, 12 noiembrie 1969, Erich Stauder /oraul dUlm-Sozialamant, C 29/69), stabilirea tradiiilor constituionale ale statelor membre ca surs a lor (jurisprudena Internationa le Handelsgesellschaft, CJCE, 17 decembrie 1970, C11/70) i adugarea ulterior a instrumentelor internaionale ca surse de inspiraie pentru CJCE (jurisprudena Nold, CJCE, 14 mai 1974, cauza Nold, C-4/73) ulterior acestea fiind prevzute de tratate. Prin Tratatul de la Lisabona s-a dorit aderarea Uniunii Europene la Convenia European pentru aprarea Drepturilor Omului i a libertilor fundamentale, cu precizarea c aceasta nu va modifica repartiia competenelor ntre Uniune i statele membre. Astfel, se afirm c drepturile fundamentale, att cele garantate de Convenia European, ct i cele care rezult din tradiiile constituionale comune ale statelor membre fac parte din dreptul Uniunii ca principii generale. Se dorea precizarea c Uniunea recunoate n plus fa de Cart, drepturi fundamentale care rezult din Convenia European i tradiiile constituionale ale statelor membre, ambele n calitate de principii generale de drept. Aderarea la CEDO prezint avantajul exercitrii unui control de confo rmitate cu drepturile fundamentale asupra actelor Uniunii de ctre o instan specializat n acest domeniu, aliniind n acelai timp ordinea juridic a statelor membre i a Uniunii din perspectiva nivelului minim de protecie al drepturilor omului, care este dat tocmai de aceast Convenie. Curtea de la Strasbourg poate exercita de altfel un control indirect asupra actelor Uniunii prin examinarea msurilor de aplicare adoptate de state, n virtutea calitii lor de state membre ale Consiliului Europei. 1 CEDH, 18 februarie 1999, precit. 2 Idem, pct. 39-43 3 Idem, pct. 52 4 Idem, pct. 54.

156

n urma acestei hotrri CEDO, Marea Britanie a adoptat Actul privind reprezentarea n Parlamentul European din 2003. n acest context, Spania a introdus o aciune la CJCE mpotriva Marii Britanii susinnd c dreptul de a vota la alegerile europene nu poate fi acordat acelora care nu sunt ceteni ai Marii Britanii i deci ai Uniunii Europene, 1 CJCE reinnd c n actualul stadiu al dreptului comunitar, n lipsa n tratatele comunitare a unor dispoziii clare i precise referitoare la beneficiarii dreptului de vot, revine fiecrui stat membru de a determina potrivit propriei legislaii titularii dreptului de vot i condiiile de eligibilitate pentru Parlamentul European, o concluzie ce trebuie corelat cu tradiiile constituionale din Marea Britanie conform crora exercitarea dreptului de vot n toate alegerile din Marea Britanie se realizeaz de toi cetenii din Commonwealth.2 2.3 Repartizarea mandatelor raportat la populaia statelor Stabilirea numrului membrilor Parlamentului European i repartiia locurilor ntre statele membre au pus probleme a cror rezolvare a fost deosebit de dificil: pe de o parte, alegerea prin vot universal direct presupune mrirea numrului locurilor n parlament, dar aceasta nu trebuie s aduc atingere bunei funcionri a instituiei; pe de alt parte, dac n cadrul sufragiului universal direct atribuirea locurilor pentru fiecare stat se face n funcie de populaia sa, nu se poate vorbi dect de o proporionalitate relativ; n al treilea rnd, prin aceast repartiie nu trebuie s se realizeze o reducere a locurilor acordate statelor cu o populaie mai mic. n vederea asigurrii principiului egalitii votului, n sensul acordrii ponderii egale a voturilor cetenilor este necesar constituirea unor circumscripii electorale care s aib n considerare totalitatea populaiei i nu doar alegtorii, acordndu se astfel pondere egal fiecrui vot. De asemenea, tot pentru a asigura egalitatea votului, circumscripiile electorale pentru alegerea aceluiai organ (n cazul de fa Parlamentul European) trebuie s fie egale ca numr de locuitori3. Reprezentativitatea Parlamentului
CJCE, 12 septembrie 2006, cauza Spania c. Marea Britanie, C 145 /2004. Curtea a artat c: n stadiul actual al dreptului comunitar determinarea titularilor dreptului de a alege i de a fi ales n Parlamentul European aparine competenei fiecrui stat membru i c articolele 189 TCE, 190 TCE, 17 CE i 19 CE nu se opune posibilitii statelor de a acorda dreptul de a alege i de a fi ales unor persoane determinate ce au legturi strnse cu statele respective, altele dect proprii lor resortisani sau ceteni au Uniunii cu rezidena pe teritoriul lor. Pentru raiuni legate de tradiia sa constituional, Marea Britanie a ales de acorda dreptul de a alege i de a fi ales cetenilor din Commonwealth care ndeplineau condiiile ce exprim o legtur specific cu teritoriul unde erau organizate alegerile. n absena n tratatele comunitare a unor dispoziii care s indice, ntr -o manier explicit i precis, care sunt beneficiarii dreptului de a alege i de a fi ales n Parlamentul European, nu este contrar dreptului comunitar c Marea Britanie a decis s stabileasc pentru alegerile din Gibraltar pentru Parlamentul European aceleai condiii prevzute de legislaia sa naional att pentru alegerile naionale din Marea Britanie, ct i pentru alegerea Camerei legislative din Gibraltar. 2 A se vedea pe larg SHAW Jo, The Political Representation of Europes Citizens: Developments.Court of Justice of the European Communities, European Constitutional Law Review nr. 4/2008, p. 162-186 3 A se vedea pe larg modalitatea de reprezentare a unui mandat de europarlamentar raportat la populaia circumscripiei electorale la European Parliament Constituency http://en.wikipedia.org/wiki/European_Parliament_constituency. De asemenea, pentru detalii comparative ale sistemelor naionale a se vedea http://www.europarl.europa.eu /ftu/pdf/en/FTU_1.3.4.pdf; FRCA, Alexandru, Reglementarea alegerilor pentru Parlamentul
1

157

European a fost criticat ntruct numrul eurodeputailor pentru fiecare stat membru nu este proporional cu populaia statului. Numrul locurilor n Parlamentul European a variat prin modificarea tratatelor originare, ca urmare a extinderii Uniunii Europene la 27 de state n prezent. Numrul membrilor s-a modificat considerabil fa de perioada de dinaintea alegerilor prin vot direct, cnd avea doar 198 de membri, ajungnd la 410 membri dup primele alegeri n 1979, la 626 pentru mandatul 1999-2004 i la 732 ca urmare a aderrii celor 10 state n 2004. Parlamentul nsui a stabilit o limit de 700 de membri, acceptat de ctre statele membre i inclus n Tratatul de la Amsterdam, care ulterior a fost revizuit la 732 n cadrul Tratatului de la Nisa. Odat cu aderarea Romniei i Bulgariei n anul 2007, numrul membrilor Parlamentului European a ajuns temporar la 785 n a doua jumtate a mandatului, numrul membrilor din statele deja membre rmnnd acelai pn la alegerile din anul 2009. Numrul membrilor pentru fiecare stat membru va fi din nou modificat dup alegerile din 2009 i numrul total de europarlamentari va scdea la 750, plus preedintele. Parlamentul European este ales prin vot universal direct, liber i secret pentru un mandat de 5 ani, iar numrul locurilor pentru fiecare stat membru este stabilit de ctre tratatele comunitare n raport cu populaia, dar, ca i n cazul Consiliului repartiia nu e direct proporional, astfel nct statele mici sunt suprareprezentate.1 Dup extinderea UE din anul 2004 au aprut discrepane ntre statele mai mici, de exemplu Slovenia are doar cu un membru mai mult de deputai dect Luxemburg, dar un parlamentar sloven reprezint un numr de locuitori de aproximativ patru ori mai mare dect un re prezentant al Maltei sau al Luxemburgului. Astfel, prin existena unor norme de reprezentare diferite, la nivelul statelor membre se ncalc principiul egalitii votului, ntruct importana votului fiecrui cetean al unui stat membru nu este aceeai cu cea a cetenilor din celelalte state membre. Majoritatea statelor au decis constituirea unei circumscripii electorale unice la nivelul ntregii ri, norma de reprezentare fiind diferit de la un stat la altul i rezultnd din mprirea numrului populaiei la numrul de mandate repartizate pentru fiecare stat n parte2. Prin repartiia mandatelor s-a realizat un compromis ntre principiul egalitii cetenilor i necesitatea de a se asigura o reprezentare semnificativ a fiecrui stat n parte. Se pare astfel c proporionalitatea ntre populaia fiecrui stat membru i numrul de locuri repartizate s-a realizat dup ce a fost acordat un anumit procent din totalul acestora fiecrui stat, confirmnd astfel ipoteza avansat n doctrin, potrivit creia repartizarea locurilor a servit ca mijloc de schimb pentru a compensa echilibrul la nivelul Consiliului3. n contextul stabilirii circumscripiilor s-a vorbit de necesitatea existenei unei circumscripii la nivelul ntregii Europe, pentru a acorda alegeril or europene o dimensiune
European, Revista romn de drept comunitar nr. 1/2006, p. 47-54 1 CRAIG, Paul, Grainne DE BURCA, op. cit., p. 59; HAMON Francis, TROPER Michel, Droit constitutionnel, 30e edition, LGDJ, Paris, 2007, p. 325; CORBETT, Richard, JACOBS Francis, SHACKLETON, Francis, Parlamentul European, ediia a asea, Editura Regia Autonom Monitorul Oficial, Bucureti, 2007, p. 15-16; BOULOIS, Jean, Droit institutionnel de lUnion Europeenne, 5e edition, Montchrestien, Paris, 1995, p. 76. Astfel, Germania are 99 de deputai, Luxemburg 6, Frana, Italia i Marea Britanie au fiecare cte 78 de deputai, iar Malta 5. 2 Astfel, statele mari au un reprezentant la aproximativ 800 000 de locuitori, statele mijlocii (adic acelea care au o populaie de aproximativ 10 milioane de locuitori) un reprezentant la 500 000 de locuitori, statele mici (Malta i Luxembourg) un reprezentant la 100 000 de locuitori. 3 FUEREA, Augustin, op. cit., p. 65-66

158

european i nu doar una naional i pentru a asigura, pe ct posibil egalitatea votului ntre cetenii europeni, Parlamentul European propunnd chiar organizarea unei circumscripii la nivelul ntregii Europe pentru 10% din totalul numrului de locuri ca fiind o posibilitate la alegerile pentru Parlamentul European din 2009, propunere neacceptat ns de ctre Consiliu. n Romnia alegerile pentru Parlamentul European se desfoar n conformitate cu dispoziiile art. 38 din Constituia Romniei i cu Legea nr. 33/2007 pentru organizarea i desfurarea alegerilor pentru Parlamentul European1, n conformitate cu care se constituie o singur circumscripie electoral la nivelul ntregii ri, fiind instituit principiul reprezentrii proporionale, scrutinul de list sau candidaturile independente, cu respectarea pragului electoral de 5%, repartizarea mandatelor fiind realizat prin metoda dHondt.2 2.4 Rezultatele alegerilor Pn n prezent au fost organizate ase tururi de scrutin pentru alegeri europene, desprinzndu-se cteva observaii generale3. Alegerile europene pot fi considerate un alt fel de alegeri naionale, ntruct, n locul unor campanii la nivelul ntregii Europe, ele au reprezentat o modalitate de a testa popularitatea sau nepopularitatea guvernelor sau a opoziiei; n unele state, cele dou tipuri de alegeri s-au desfurat n acelai timp, fcnd i mai dificil separarea celor dou chestiuni, precum i acordarea unei identiti alegerilor europene. De asemenea, s-a constatat c prezena la vot n cadrul acestor alegeri a fost sczut, fiind considerate de importan secundar n raport cu alegerile naionale, ntruct numirea Comisiei, ce reprezint executivul Uniunii nu depinde de majoritatea parlamentar (fiind numite alegeri de ordin secundar4). Scrutinul pentru Parlamentul European este un scrutin marcat de absena competiiei reale, alegerile n general reprezentnd desemnarea reprezentanilor, dar i o judecat de valoare asupra unui guvernmnt la final de mandat i raportul fa de un guvernmnt viitor, or la nivel european nu se realizeaz o asemenea judecat de valoare. Pe de alt parte, alegerile europene condenseaz i amplific fenomenele cele mai simptomatice prin raportare la votul cetenilor n cadrul democraiei occidentale contemporane: abstenionism, lipsa legturilor partizane, opiuni volatile, pierderea ncrederii n personaliti ca i fa de instituiile politice, slab percepie a jocului electoral, utilizarea votului n scopuri protestatare.5 La momentul actual, majoritatea instituiilor UE au un statut politic cvasi -sacralizat (Consiliul, CJCE, Consiliul European, Parlamentul European chiar Comisia), n sensul c nu rspund direct n faa parlamentelor naionale, nici a cetenilor europeni (cu excepia
Publicat n Monitorul Oficial nr. 28 din 16 ianuarie 2007 GILLIA, Claudia, op. cit., p. 203-216 3 SHEPHARD Mark, The European Parliament: Laying the foundations for awareness and support, Parliamentary Affairs; Jul 1997; 50, 3; Academic Research Library, p. 438-452; BLUMANN, Claude, DUBOUIS, Louis, op. cit., p. 204 4 FLICKINGER, R.S, STUDLAR, D, BENNETT, St.E, Turnout in European Parliament Election: Towards an European/Centred Model, National Europe Centre Paper, 2003, nr. 165, p. 5 5 DELWIT Pascal, POIRIER, Philippe, Parlement puissant, electeurs absents? Les elections europeenes de juin 2004, n Parlement puissant, electeurs absents ? Les elections europeennes de juin 2004, edite par DELWIT Pascal, POIRIER, Philippe , Editions de LUniversite de Bruxelles, 2005, p. 13
2 1

159

moiunii de cenzur prin care Parlamentul European poate provoca demisia n bloc a Comisiei Europene), de unde rezult i una din sursele majore ale crizei structurale a Uniunii. BIBLIOGRAFIE I. Tratate, cursuri, monografii 1. ANDREESCU Marius, Principiul proporionalitii n dreptul constituional, Editura C.H.Beck, Bucureti, 2007 2. BERCEA, Raluca, Drept comunitar. Principii, Editura C.H.Beck, Bucureti, 2007 3. BLUMANN, Claude, DUBOUIS, Louis, Droit institutionnel de LUnion Europeenne, 2e edition, Litec, Paris, 2005 4. BOULOUIS, Jean, Droit institutionnel de lUnion Europeenne, 5e edition, Montchrestien, Paris, 1995 5. CLINOIU, Constana, DUCULESCU, Victor, Drept constituional european, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2008 6. CORBETT, Richard, JACOBS Francis, SHACKLETON, Francis, Parlamentul European, ediia a asea, Editura Regia Autonom Monitorul Oficial, Bucureti, 2007 7. CRAIG, Paul, Grainne DE BURCA - EU LAW test, cases and materials, fourth edition, Oxford University Press, 2007 8. DELEANU, Ion, Instituii i proceduri constituionale n dreptul romn i n dreptul comparat, Editura C.H.Beck, Bucureti, 2006 9. DELWIT Pascal, POIRIER, Philippe, Parlement puissant, electeurs absents ? Les elections europeennes de juin 2004, Editions de LUniversite de Bruxelles, 2005 10. DOLLAT, Patrick, Droit europeen et droit de lUnionr europeenne, Ed. Dalloz, 2005 11. FILIPESCU, Ion P., FUEREA Augustin, Drept instituional comunitar european, ediia a V-a, Editura Actami, Bucureti, 2000 12. FUEREA, Augustin, Manualul Uniunii Europene, ediia a III-a, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2006 13. GILLIA, Claudia, Sisteme i proceduri electorale, Editura C.H.Beck, Bucureti, 2007 14. GOLDSTEIN FRIEDMAN, Leslie, Constituting Federal Sovereignity: The European Union in Comparative Context, The Johns Hopkins University Press, Baltimore-London, 2001 15. GORNIG, Gilbert, RUSU, Ioana Eleonora, Dreptul Uniunii Europene, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2007 16. GROZA Ana Maria, Uniunea European, Drept instituional, Editura C.H.Beck, Bucureti, 2008 17. HAMON Francis, TROPER Michel, Droit constitutionnel, 30e edition, LGDJ, Paris, 2007 18. ISAAC, Guy, Droit communautaire general, 7e edition, Armand Colin, Paris, 1999

160

19. MURARU Ioan, CONSTANTINESCU Mihai, Scurt pledoarie pentru reprezentarea proporional, Studii constituionale, Editura Actami, Bucureti, 1995 20. MURARU, Ioan, TNSESCU, Elena Simina, MURARU, Andrei, BENKE, Karol, EREMIA, Mihail, IANCU, Gheorghe, POPESCU, Corneliu Liviu, DEACONU, tefan, Alegerile i corpul electoral, Editura All Beck, Bucureti, 2005 21. MURARU, Ioan, TNSESCU, Elena Simina, Drept constituional i instituii politice, ediia a 13-a, vol.2, Editura C.H.Beck, Bucureti, 2008 22. Coord. MURARU, Ioan, TNSESCU, Elena Simina, Constituia Romnieicomentariu pe articole, Editura C.H.Beck, Bucureti, 2008 23. PERTEK Jacques, Droit des institutions de lUnion Europeenne, Presses Universitaires de France, 2004 24. SCHWARZE, Jurgen, The birth of a European Constitutional Order. The interaction of National and European Constitutional Law, Nomos Verlaasgesellschaft, Baden-Baden, 2001 25. TNSESCU, Elena, Simina, Principiul egalitii n dreptul romnesc, Editura All Beck, Bucureti, 1999 26. VARGA, Attila, Constituionalitatea procesului legislativ, Editura Hamangiu, Bucureti, 2007 II. Site-uri Internet http://www.ombudsman.europa.eu/start.faces (accesat ultima dat la 24.03.2009) http://curia.europa.eu/jcms/jcms/Jo1_6308/curia (accesat ultima dat la 24.03.2009) http://eur-lex.europa.eu/ro/index.htm (accesat ultima dat la 24.03.2009) http://www.europarl.europa.eu/ (accesat ultima dat la 24.03.2009) http://www.assemblee-nationale.fr/english/8ab.asp (accesat ultima dat la 24.03.2009) http://www.parliament.gr/english/politeuma/syntagma.pdf (accesat ultima dat la 24.03.2009) http://www.law.umkc.edu/faculty/projects/ftrials/conlaw/HUTCHINSON.html (accesat ultima dat la 24.05.2008) http://www.ccr.ro/CCRDocFiles/Dosar%20224_1997.doc (accesat ultima dat la 24.05.2008) http://www.conseil-constitutionnel.fr/textes/constit.htm (accesat ultima dat la 24.05.2008) http://www.servat.unibe.ch/icl/au00000.html (accesat ultima dat la 25.05.2008) http://www.psr.keele.ac.uk/docs/german.htm (accesat ultima dat la 25.05.2008) http://dexonline.ro/ (accesat ultima dat la 25.05.2008) http://www.yale.edu/lawweb/avalon/usconst.htm (accesat ultima dat la 06.06.2008) http://www.findlaw.com/01topics/06constitutional/03forconst/ (accesat ultima dat la 06.06.2008) http://www.lib.umich.edu/govdocs/forcons.html (accesat ultima dat la 06.06.2008) http://idd.euro.ubbcluj.ro/interactiv/cursuri/Naumescu/Cap5.htm (accesat ultima dat la 06.06.2008) http://www.sferapoliticii.ro/sfera/123-124/art11-nazare.html consultat ultima dat la 20 ianuarie 2008

161

ARBITRAJUL AD-HOC I ARBITRAJUL INSTITUIONAL N LEGISLAIA ROMN ACTUAL


Conf. univ. dr. CARMEN PLCEAN, Universitatea Titu Maiorescu, Facultatea de Drept Abstract: COMMERCIAL ARBITRATION is an alternative way of solving the patrimonial disputes (which can be estimated in money) stemming from acts and deeds of trade. The disputes are assigned to be solved, according to the agreement between the parties, to arbitrators chosen by the parties, whose task is to judge the dispute and give a ruling, which the parties undertake to execute. Inserting the arbitration provision in a commercial contract entitles the interested party, in case of dispute, to request its solving by means of arbitration, there fore excluding the competence of law courts. Arbitrajul comercial este un sistem jurisdicional derogator de la dreptul comun, prin care arbitrii alei de ctre pri soluioneaz litigiul i pronun o hotrre pe care prile se oblig s o execute. Inserarea ntr-un contract comercial a clauzei arbitrale, ndreptete partea interesat, n cazul apariiei unui litigiu, s cear soluionarea acestuia pe calea arbitrajului, fiind exclus, astfel, competena instanelor judectoreti. Arbitrajul este o form de justiie privat adaptat n mod special litigiilor dintre comerciani i folosit cu predilecie n mediul oamenilor de afaceri. Putem enumera limitativ dou argumente privind preferina pentru o astfel de justiie, n comparaie cu justiia statal: conservatorismul justiiei statale i un pronunat grad de imobilism. Importana i eficacitatea arbitrajului n relaiile comerciale internaionale au fost recunoscute prin Actul final al Conferinei pentru Securitate i Cooperare n Europa semnat la Helsinki la 1 august 1975 care reine c Arbitrajul este un mijloc corespunztor de a reglementarapid i echitabil litigiile care pot s rezulte din tranzaciile comerciale n domeniul schimburilor de bunuri i de servicii i din contractele de cooperare industrial, recomandndu-se organismelor, ntreprinderilor i firmelor din rile lor s includ, dac este cazul, clauze de arbitraj n contractele comerciale i n contractele de cooperare industrial sau n conveniile speciale. Adunarea General a Organizaiei Naionale Unite recomand la rndul su, n preambulul de la Rezoluia nr. 31/98 din 15 decembrie 1976, prin care a adoptat Regulamentul de arbitraj elaborat de ctre Comisia Naiunilor Unite pentru Dreptul Comercial Internaional, difuzarea i aplicarea sa ct mai larg n lume, recunoscnd astfel utilitatea arbitrajului ca metod de soluionare a litigiilor nscute din relaiile comerciale internaionale. La rndul lor, comisiile economice regionale ale Organizaiei Naiunilor Unite au elaborat regulamente facultative ale arbitrajului ad-hoc.1 Instituia arbitrajului este consacrat n sistemul nostru de drept n Codul de Procedur Civil, Cartea a IV-a intitulat Despre arbitraj (art. 340 - 370 din C. Pr. Civ.) astfel cum

A se vedea n acest sens: Octavian Cpn, Litigiul arbitral de comer exterior, Ed. Academiei Romne, Bucureti, 1987, p. 5 i urm, T. R. Popescu, Dreptul comerului internaional, ed. A 2-a, E.D.P., Bucureti, 1983, p. 352 i urm.

162

a fost modificat prin Legea nr. 59/19931. Aceast nou reglementare a suferit influenele Legii-model UNCITRAL2 asupra arbitrajului comercial internaional. Conform art. 340: Persoanele care au capacitatea deplin de exerciiu al drepturilor pot conveni s soluioneze pe calea arbitrajului litigiile patrimoniale dintre ele, n afar de acelea care privesc drepturi asupra crora legea nu permite a se face tranzacie. Aceast convenie st la baza organizrii i desfurrii arbitrajului (art. 341 alin. 1). Arbitrajul comercial internaional prezint mai multe forme jurisdicionale: arb itrajul ad-hoc sau ocazional, arbitrajul instituional sau instituionalizat, arbitrajul n drept (sau de iure) i arbitrajul n echitate (sau ex aequo et bono). Arbitrajul ad-hoc este considerat ca modalitatea originar, tradiional a arbitrajului, fiind organizat la iniiativa prilor, n vederea soluionrii unui anumit litigiu. Existena sa ia sfrit odat cu pronunarea hotrrii arbitrale ori cu expirarea termenului n care trebuia pronunat hotrrea arbitral. Datorit modului su de organizare, arbitrajul ad-hoc nu dispune de elemente de structur prealabile. Conform dispoziiilor art. I. pct.2 lit. b din Convenia European de Arbitraj Comercial Internaional perfectat la Geneva pe data de 21 aprilie 1961 prin arbitraj se nelege Reglementarea litigiilor nu numai de ctre arbitrii numii pentru cazuri determinate (arbitraj ad-hoc), ci i de ctre instituii permanente de arbitraj (the term "arbitration" shall mean not only settlement by arbitrators appointed for each case (ad hoc arbitration) but also by permanent arbitral institutions). Codul de procedur civil, n Cartea a IV-a nu definete nici arbitrajul ad-hoc, nici pe cel instituional, dar n redactarea anterioar de la 1865, codul nostru reglement a exclusiv arbitrajul ad-hoc. Astfel, arbitrajului ad-hoc i-a fost consacrat ntraga Carte a IV-a, intitulat Despre arbitri, reglementare care nu a suferit schimbri majore prin modificarea Codului de procedur civil din 1900. Dispoziiile Codului de procedur civil se completeaz cu normele Legii camerelor de comer din Romnia, Legea nr. 335/2007, publicat n Monitorul Oficial nr. 836 din 6 decembrie 2007 i care a abrogat Decretul Lege nr. 139/1990 privind camerele de comer i industrie din Romnia. Astfel, art. 4 lit. i) din Legea nr. 335/2007 prevede atribuia expres a camerelor de comer judeene de a organiza activitatea de soluionare a litigiilor comerciale i civile prin mediere i arbitraj ad-hoc i instituionalizat. i legislaia anterioar anului 1990 cuprindea dispoziii cu privire la arbitraj. Articolul 38 din Decretul nr. 424 din 2 noiembrie 1972 (abrogat prin dispoziiile art. 294 din Legea nr. 31/90) stabilea faptul c Litigiile nscute din raporturile contractuale dintre societile mixte i persoanele juridice romne pot fi soluionate, dac prile convin, i prin arbitraj. Iar dispoziiile alin. 2 din acelai articol stipuleaz posibilitatea prilor de a alege n ceea ce privete soluionarea litigiilor, n afar de competena instanelor judectoreti i competena Comisiei de Arbitraj de pe lng Camera de Comer i Industrie a Romniei. Ulterior, Legea nr. 15 din 8 august 1990, privind reorganizarea unitilor economice de stat ca regii autonome i societi comerciale prevedea n art. 51 alin. 2 posibilitatea
Legea nr. 59/1993 pentru modificarea Codului de procedur civil, a Codului familiei, a Legii contenciosului administrativ nr. 29/1990 i a Legii nr. 94/1992 privind organizarea i funcionarea Curii de Conturi, publicat n M.Of., Partea I, nr. 177 din 26 iulie 1993. 2 Legea model UNCITRAL din 21 iunie 1985 a fost adoptat de ctre Adunarea General a O.N.U. n temeiul Rezoluiei din 11 decembrie 1985, care o recomand statelor membre ale O.N.U.
1

163

regiilor autonome i a societilor comerciale de a apela la arbitraj pentru soluionarea litigiilor dintre ele, legea nefcnd distincie ntre arbitrajul ad-hoc i cel instituional. Pe baza elementelor coninute de textul citat din Convenia internaional de la Geneva, arbitrajul ad-hoc (sau ocazional) poate fi definit ca O form de jurisdicie nestatal, cu caracter particular, facultativ i voluntar, susceptibil de utilizare n raporturile de comer internaional, constituit prin voina prilor litigante n vederea soluionrii unui litigiu determinat.1 Arbitrajul ad-hoc sau ocazional constituie dreptul comun n materie de arbitraj comercial internaional. Prezint urmtoarele trsturi distinctive: Funcioneaz numai n vederea soluionrii unui litigiu determinant; odat cu pronunarea sentinei, existena acestei instane de arbitraj nceteaz; Att structura ct i regulile de procedur ale arbitrajului ad-hoc vor fi diferite, n funcie de interesele prilor din fiecare litigiu; Prin convenia lor, prile pot ncredina soluionarea diferendului unui arbitru unic sau unui complet colegial; n cazul unui dezacord ntre pri, se va recurge la decizia unui ter sau a unei autoriti; Prile pot conveni ca sentina arbitral s fie supus cilor de atac ori s fie definitiv i obligatorie; n cazul n care arbitrajul ad-hoc localizat n ara noastr este guvernat de prevederile unei convenii internaionale (cum este Convenia de la Geneva din anul 1961) este posibil participarea n calitate de arbitru i a unei persoane avnd cetenie strin; Un arbitraj ad-hoc localizat n Romnia poate fi supus, n temeiul voinei prilor, unei legi strine atunci cnd o convenie internaional le autorizeaz s exercite o atare opiune; este necesar s fie ns ndeplinit condiia ca legea strin preferat de pri s nu contrazic normele imperative i de ordine public din dreptul nostru;2 Are caracter facultativ, esenialmente voluntar. Dispoziiile de drept procesual romn caracterizeaz arbitrajul ad-hoc ca o instituie facultativ, supus totodat unei dependene accentuate fa de instanele judectoreti. Astfel, acestor instane le revin urmtoarele atribuii: De a desemna un supraarbitru cnd se ivesc nenelegeri ntre arbitri sau atunci cnd arbitrii desemnai nu sunt mputernicii prin compromis sau prin clauz compromisorie s-l aleag; De soluiona orice cerere de recuzare privitoare la vreun arbitru; De a controla legalitatea i temeinicia sentinei arbitrale pe calea aciunii n anulare; De a investi cu formula executorie sentinele arbitrale. Regulile UNCITRAL din 1976 asigur un cadru viabil de organizare i funcionare a arbitrajului ocazional (ad-hoc). Adunarea General a Naiunilor Unite, a recomandat aplicarea acestor reguli n special n disputele comerciale aprute n contractele comerciale. Curtea de Arbitraj Comercial Internaional de pe lng Camera de Comer i Industrie a Romniei a fost reorganizat ca instituie permanent de arbitraj - fr personalitate
A se vedea n acest sens: Mircea N. Costin, Sergiu Deleanu, Dreptul comerului internaional, vol. I, Partea general, Editura Lumina Lex, Bucureti, 1994, p. 152. 2 Mircea N. Costin, Sergiu Deleanu, op. cit., p. 152.
1

164

juridic - pe lng Camera de Comer i Industrie a Romniei, n vederea administrrii arbitrajului internaional i intern (art. 29 din Legea nr. 335/2007). Camera poate organiza arbitrajul ad-hoc numai dac ntre pri exist o convenie arbitral scris. Dac n convenia arbitral nu este stipulat o prevedere referitoare la organizarea arbitrajului de ctre Camer, aceasta l poate organiza la cererea comun a prilor sau a uneia dintre ele, n cazul n care cealalta parte accept cererea. Conform art. 4 din Regulamentul privind organizarea i funcionarea Curii de Arbitraj Comercial Internaional de pe lng Camera de Comer i Industrie a Romniei , o parte din atribuiile Curii de Arbitraj sunt: Asistarea prilor, la cererea lor, n vederea organizrii arbitrajului ad-hoc; Elaborarea modelelor de convenii arbitrale, asigurarea difuzrii lor n cercurile economice i prezentarea n aceste cercuri a avantajelor arbitrajului comercial i civil; Pstrarea evidenei practicii arbitrale, ntocmirea culegerilor de practic, etc. Capitolul IX intitulat Dispoziii speciale privind arbitrajul ad-hoc din Regulile de procedur arbitral conine anumite dispoziii privitoare la arbitrajul ad-hoc. Astfel, conform art. 88 (2) asistena Curii de Arbitraj n arbitrajul ad-hoc const n urmtoarele activiti sau numai n unele dintre ele, potrivit nelegerii cu prile: Numirea, n conformitate cu convenia arbitral i cu Regulile de procedur arbitral, a arbitrilor i a supraarbitrului; ndeplinirea i verificarea ndeplinirii formalitilor constituirii tribunalului arbitral; Punerea la dispoziia prilor a Regulilor de procedur arbitral i a unei liste cu arbitrii, ambele avnd caracter facultativ pentru pri; Furnizarea, la cererea arbitrilor, de date, informaii sau documentaii referitoare la soluiile doctrinare i jurisprudeniale ntr-o anumit problem; Asigurarea accesului la serviciile de secretariat ale arbitrajului; Asigurarea unui spaiu corespunztor pentru desfurarea arbitrajului; Urmrirea i facilitarea arbitrajului astfel nct acesta s se desfoare n bune condiii i s se finalizeze n termenul stabilit; Examinarea, la cererea tribunalului arbitral i a prilor, a proiectului de hotrre arbitral sub aspectul formei i/sau al unor probleme de drept, fr ns a se impieta asupra libertii de decizie a arbitrilor. Prin convenia arbitral, arbitrajul poate fi ncredinat uneia sau mai multor persoane, nvestite de pri, care n conformitate cu acea convenie pot s judece litigiul supus arbitrajului i s pronune o hotrre definitiv i obligatorie pentru ele. Convenia de arbitraj exprim voina prilor de a se adresa arbitrajului pentru soluionarea litigiilor dintre ele (art. 340, 341 din Codul de Procedur Civil). Convenia arbitral poate fi exprimat sub forma unei clauze n contract (clauza compromisorie) sau n forma unui acord separat (compromisul), fiind obligatorie forma scris. Prile pot de asemenea stipula n aceast clauz numrul arbitrilor i locul desfurrii arbitrajului. n cazul arbitrajului internaional, ele mai pot stipula i limba utilizat n dezbateri i n inscrisurile depuse, precum i legea aplicabil fondului litigiului. Conform art. I pct.2 lit.b din Convenia european de arbitraj comercial internaional, semnat la Geneva n 21 aprilie 1961, reglementarea litigiilor de ctre instituii permanente

165

de arbitraj constituie, alturi de arbitrajul ad-hoc, o form de realizare a arbitrajului de comer internaional. Arbitrajul instituional (sau instituionalizat) este o form a arbitrajului de comer internaional a crei existen nu depinde de durata unui anumit litigiu, presupune exercitarea atribuiilor jurisdicionale n mod nentrerupt, fiind organizat ntr-un cadru instituionalizat prin lege i avnd caracter de permanen i continuitate. Numeroasele avantaje prezentate de arbitrajul instituionalizat duc la o anumit preferin a prilor pentru aceast form de arbitraj, comparativ cu arbitrajul ad-hoc. Astfel, pentru exemplificare putem enumera beneficiile pe care le prezint soluionarea litigiilor de ctre Curtea de Arbitraj Comercial Internaional de pe lng Camera de Comer i Industrie a Romniei: Accesabilitate - capacitatea de a concepe rapid acorduri de arbitrare a conflictelor, fie prin inserarea de clauze compromisorii n contractele comerciale, fie printr-un compromis separat ntre pri sau n faa tribunalului arbitral sau a instanelor judectoreti; Simplitate regulile de procedur arbitrale sunt simple i clare astfel nct de multe ori partea se poate reprezenta singur, fr a fi necesar angajarea unui avocat; Imparialitate, corectitudine i integritatea tribunalului arbitral, care este constituit din arbitri independeni; Competena specializat a arbitrilor arbitrii Curii de Arbitraj sunt specialiti cu nalt calificare n domeniul dreptului i al relaiilor comerciale internaionale; Confidenialitate edinele de judecat nu sunt publice, nici o persoan nu are acces la informaiile privind activitatea de soluionare a litigiilor; Rapiditate procedura arbitral se desfoar pe parcursul a cel mult 12 luni n arbitrajul internaional i 6 luni n cel intern (conform dispoziiilor din Cartea a IV-a din Codul de procedur civil tribunalul arbitrar trebuie s pronune hotrrea n termen de cel mult 5 luni de la data constituirii sale, dac prile nu au prevzut altfel; acelai termen de soluionare este stipulat i n Regulile de procedur arbitral ale Curii de Arbitraj Comercial Internaional de pe lng Camera de Comer i Industrie a Romniei, n art. 35); Atmosfer de parteneriat - arbitrajul este expresia voinei contractuale a prilor, asupra litigiului se pronun arbitrii alei de ctre pri;ti si de parti; Costuri reduse taxele de arbitraj sunt exprimate procentual, regresiv, pe trane, la valoarea obiectului litigiului, potrivit Normelor privind taxele i cheltuielile arbitrale; n arbitrajul intern, taxa arbitral include i onorariile arbitrilor; Sentinele sunt definitive i obligatorii pentru pri, Romnia a ratificat Convenia Naiunilor Unite cu privire la recunoaterea i executarea sentinelor arbitrale strine, ncheiat la New York, n anul 1958. Mai trebuie subliniat i faptul c o instituie permanent de arbitraj prezint o oarecare stabilitate i un anumit grad de certitudine, ceea ce i confer multiple posibiliti de a -i aduce contribuia la formarea unei practici mai uniforme. Toate aceste avantaje au dus la uzitarea cu predilecie a instituiilor permanente de arbitraj, astfel nct marea majoritate a litigiilor ivite ntre participanii la comer au fost ncredinate spre soluionare unor asemenea instituii.1

Mircea N. Costin, Sergiu Deleanu, op. cit., p. 155.

166

Desfurarea procesului arbitral ncepe dup momentul constituirii completului de arbitri. n principiu se urmeaz regulile instituite prin Regulamentul propriu al centrului de arbitraj la care s-au adresat prile litigante. Unele din precizrile Regulamentului au caracter obligatoriu, fiind considerate ca acceptate implicit de ctre pri iar altele au caracter facultativ, prile avnd posibilitatea de a le aduce amendamentele convenite i considerate de ele ca necesare. Arbitrajul instituional se efectueaz de ctre instituii permanente de arbit raj, care funcioneaz pe lng camerele de comer (cum ar fi astfel Curtea de Arbitraj Comercial Internaional de pe lng Camera de Comer i Industrie a Romniei) ori marile asociaii corporative sau profesionale, ca instituii specializate (exemplu: Curtea de Arbitraj de pe lng U.C.E.C.O.M., Camera Arbitral a Bursei de Valori Bucureti). Arbitrajul permanent poate avea o competen material general sau specializat. Instituiile arbitrale cu o competen general pot soluiona orice litigii n mate rie comercial. Ele i desfoar activitatea pe lng camerele sau bursele de comer ori n mod independent. Instituiile arbitrale specializate pot rezolva numai litigii de natur comercial1. Din punct de vedere al competenei teritoriale, arbitrajul poate fi cu caracter bilateral, regional i internaional. Cu toate c majoritatea organelor arbitrale sunt organizate ca instituii naionale, ele au o vocaie internaional. Din problemele succint prezentate putem concluziona c modalitatea tradiional de organizare a arbitrajului forma ad-hoc a devenit n prezent absent i a intrat ntr-un declin ireversibil. Dei i mai gsete expresia juridic n diferite texte de lege, n practic, arbitrajul ad-hoc nu mai reprezint o alternativ cutat i preferat, arbitrajul instituional fiind forma cea mai agreat de ctre pri. Bibliografie:
Cpn, O., Litigiul arbitral de comer exterior, Ed. Academiei Romne, Bucureti, 1987; Costin, M.N., Deleanu, S., Dreptul comerului internaional, vol. I, Partea general, Editura Lumina Lex, Bucureti, 1994; Macovei, I., Dreptul comerului internaional, vol. II, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2009; Popescu, T. R., Dreptul comerului internaional, ed. A 2 -a, E.D.P., Bucureti, 1983;

A se vedea n acest sens: Ioan Macovei, Dreptul comerului internaional, volumul II, Editura C. H. Beck, Bucureti, 2009, p. 271.

167

ASPECTE SPECIFICE CAUZEI JUSTIFICATIVE DE INDEPLINIRE A UNEI OBLIGATII IMPUSA DE AUTORITATEA COMPETENTA
ASADI-JOZANI NICOLETA-VIOLETA Avocat - Baroul Bucuresti ABSTRACT: The working out and approval of the new Penal Code represents decisive act in the legislative evolution of any state, based on profound changes from Romanian society. The introducing of a new chapter, justificative act is based on the prevalent principle of protected interest in certain situations. In this new chapter is provided by the law, that the act which is penal punished, in the case when is legal justified will be permitted by society. The imposed obligation is not obvious illegal, dont violate of the life and security person, according to international agreements, ratified by the Romania. The achieved acts due of the execution imposed obligation by a competent authority are not infringement of the law, and by consequence, against of the executors can not be applied penal punished. SCURTA INTRODUCERE Noul Cod penal care va intra in viitor in vigoare, introduce in sistematica legii penale un capitol separat de cauze justificative si implicit a conceptului de existenta a unei trasaturi esentiale si anume fapte penale permise de lege in anumite conditii. Aceste imprejurari care exprima cerinte de ordine juridica, reprezinta o cauza justificativa deoarece in prezenta lor fapta savarsita devine legal justificata, adica permisa de lege si astfel nu mai pot fi aplicate sanctiuni de drept penal. Constatarea acestor imprejurari si anume ca fapta concreta savarsita, desi constituie infractiune (intrunind trasaturile specifice infractiunii concret determinate), devine permisa de lege inlaturand pedepsirea ei, transforma astfel fapta nepermisa intr-o fapta permisa social. Specific cauzei justificative, este ca desi ea actioneaza in rem, ea influenteaza dintr-o perspectiva superioara existenta infractiunii. 1. SCURT ISTORIC Codul penal de la 1865 prevedea aceasta cauza justificativa numind-o " ordinul legii si comanda autoritatii legitime", in art. 255 astfel: - "nu se socotesc crime, nici delicte faptele de omucidere ori de vatamare corporala ordonate de lege sau comandate de autoritatea legitima". Codul penal de la 1937 intregeste dispozitiile aceastei cauze justificative in art. 137 si anume ca: "nu se socoteste infractiune faptul impus sau autorizat de lege, daca este executat in conditiile ei, precum si faptul care a fost savarsit de organul competent in virtutea unui ordin de serviciu, daca acel ordin este dat in formele legale de autoritatea competenta si daca nu are un caracter vadit ilegal" si "atunci cand executarea unui ordin de serviciu constituie infractiune, seful sau superiorul care a dat ordinul se pedepseste ca autor al acelei infractiuni impreuna cu cel care a executat ordinul, iar cel care a executat

168

ordinul este scutit de pedeapsa in caz ca nu a avut posibilitatea sa precizeze legalitatea acestuia". TANOVICEANU explica cauzele justificative plecand de la definitia infractiunii si preciza ca "fapta sau inactiunea, ca sa fie sanctionata de lege cu pedeapsa, trebuie ca ea sa le fi considerat ca provenind sau din o rea intentiune ori din o culpabila neingrijire". Tot acesta mai afirma ca "nici nu-si poate inchipui cineva pe un legiuitor rational pedepsind o fapta ori o inactiune careia nu i-ar putea imputa intentiunea rea a autorului, sau cel putin o greseala pe care cu multa grija el ar fi putut-o evita". De aici rezulta in mod firesc ca actiunea ori inactiunea nu va fi sanctionata penal cand legea ordona, ori cel putin permite fapta, care ar parea sa aiba caracter penal. Deasemeni, cum ar putea legea sa pedepseasca ceea ce permite, ba chiar porunceste considerand-o ca o datorie? In vechiul drept dupa MENOCHIU se scria ca: - "acela care s-a supus ordinului superiorului se spune ca e lipsit de culpa". JUL. CLARUS tratand aceeasi chestiune spunea ca "in mod regulat ordinul superiorului scuzeaza numai cand lucrul facut nu este in genul lucrurilor oprite". Dealungul timpului au existat mai multe SISTEME de interpretare a subordonarii ierarhice si anume: 1) SISTEMUL SUPUNERII PASIVE - care favoriza disciplina ierarhica si intarea astfel energia executarii. Acest sistem mai era numit si al consemnului (de la consigne) unde ordinul superiorului apara intotdeauna de raspundere pe subordonat, care trebuia sa se supuna pasiv si sa execute orbeste ordinele primite. Maresalul Saint-Arnauld preciza in anul 1851: "supt arme, regulamentul militar este unica lege". In acest caz, inferiorul care a executat comanda superiorului, insa a violat legea, va fi aparat de pedeapsa. Inca din acele timpuri, se prevedeau expres doua cazuri in care inferiorul scapa de pedeapsa ca urmare a supunerii ordinului unui superior. Aceste doua conditii erau: - sa se probeze ca fapta s-a savarsit din ordinul superiorului caruia subordonatul era dator a se conforma - sa fie vorba despre un ordin pentru care superiorul avea dreptul, in virtutea functiei sa-l dea. 2) SISTEMUL BAIONETELOR INTELIGENTE - aici ordinul superiorului nu-l acoperea de raspundere pe subordonat pentru faptele penale savarsite de acesta, chiar daca acestea se infaptuiau tocmai in virtutea ordinelor primite de la superiori. Acest sistem strica disciplina militara, subordonatul avand posibilitatea de a nu se supune si a pune in discutie ordinele care i se pareau ilegale. Intre cele doua sisteme extreme, al supunerii pasive si al baionetelor inteligente, doctrina franceza admite calea de mijloc, cand - subordonatul scapa de raspunderea penala numai atunci cand a crezut in mod rational ca superiorul sau a dat un ordin legitim, adica sa nu incalce flagrant alte legi. Indiferent de caz, subordonatul avea circumstante atenuante. Acest sistem care este sustinut de foarte multi autori, fiind foarte vechi este esenta sistemului de drept roman.

169

2. DREPT COMPARAT Cele mai multe legislatii penale prevad explicit indeplinirea obligatii prevazuta de autoritatea competenta - ca si o cauza justificativa ( Codul spaniol -art.9, Codul Belgian art. 70, Codul german etc. ) Codul penal francez - in art. 124-4 prevede ca "nu este responsabila persoana care indeplineste un act prescris sau autorizat de dispozitiile legale sau regulamentare" si "persoana care indeplineste un act comandat de autoritatea legitima, in cazul in care acel act nu este vadit ilegal, nu raspunde penal". Codul penal italian - in art.50 prevede ca "exercitarea unui drept sau indeplinirea unei datorii impuse de lege sau de un ordin al autoritatii publice, exclude pedepsirea". 3. NOUA REGLEMENTARE In practica instantelor de judecata s-au intampinat greutati in solutionarea unor cauze privitoare la fapte incriminate de legea penala, dar savarsite de persoane care prin calitatea lor juridica se aflau intr-o relatie de subordonare si erau obligate sa execute ordinele superiorilor. Astfel, au aparut hotarari contradictorii si inechitabile. S-au adoptat numeroase acte normative care prevad proceduri legale de folosire a fortei ( ex: legea 218/2002- privind organizarea si functionarea Politiei Romane, legea 295/2004 etc.), dar care nu au reusit sa clarifice situatiile confuze sau lacunele legii. Dispozitiile art. 21 alin.2 din noul Cod penal, largeste sfera cauzelor justificative aplicand principiul potrivit caruia - o fapta nu poate fi in acord cu anumite domenii ale dreptului fiind in acelasi timp in contradictoriu cu alte domenii. Ea nu reprezinta o noutate absoluta in sistemul nostru de drept, aceasta existand in vechile coduri penale din Romania, iar in prezent s-a revenit la aceasta, ca urmare a insuficientei de aplicare concreta a legii in procesele aflate pe rolul instantelor de judecata. Cauza justificativa inlatura existenta infractiunii, adica a caracterului penal al faptei, intr-un mod specific, prin raportarea faptei la exigentele de ansamblu ale ordinii juridice superioare. Constatandu-se existenta cauzei justificative inseamna ca ordinea juridica in ansamblu a fost realizata, in pofida tipicitatii faptei si a pericolului social al acesteia. Din jurisprudenta tarilor care au recunoscut o asemenea cauza justificativa, s-a statuat ca daca executarea ordinului primit nu implica rea-credinta sau culpa vadita, ea permite aceleasi consecinte ca in cazul unei erori de interpretare a unei dispozitii legale neclare. Daca obligatia impusa de autoritatea competenta nu are suport legal, dar subordonatul a executat ordinul cu convingerea ca este legal, acesta poate solicita aplicarea cauzei justificative daca fapta sa reprezinta infractiune, exceptie facand cazul cand ordinul este vadit ilegal. Pentru a intelege mai in detaliu aceasta cauza, este nevoie sa definim juridic notiunile care o compun. Astfel, prin notiunea de autoritate competenta se intelege autoritatea publica, fie civila (administrativa sau judiciara), fie militara, cu conditia sa fie investita cu puterea de a ordona intr-un anumit domeniu, in conformitate cu legea. Sintagma vadit ilegala include infractiuni savarsite contra vietii sau integritatii corporale, patrimoniale,in afara de cele in care faptuitorul nu poate cenzura legalitatea sau oportunitatea actului. Caracterul vadit ilegal al obligatiei impuse de autoritatea competenta presupune existenta a doua criterii:

170

- criteriul obiectiv - tine cont de natura obligatiei a carei executare s-a impus si de felul in care este organizat serviciul unde isi desfasoara activitatea executantul, care nu i-a permis sa aprecieze legalitatea ordinului - criteriul subiectiv - se refera la calitatea subordonatului de functionar, cadru militar, la locul sau in ierarhia institutiei respective, la experienta sau cunostintele juridice ale acestuia . Dispozitiile art.21 alin.2 din noul Cod Penal, pot fi invocate numai de catre o persoana care are statutul de functionar public sau este angajat al unei institutii militare in care executarea neconditionata a ordinelor este principiul de baza pe care se intemeiaza disciplina militara. Autoritatea competenta apare astfel ca un mijlocitor intre dispozitia legii si subordonat, care va duce la indeplinire ordinul superiorului. In domeniul militar subordonatul executa ordinele impuse de sefii ierarhici, altfel refuzul de a executa ordinele de serviciu fundamenteaza continutul infractiunii de insubordonare. Autorul faptei penale, in temeiul cauzei justificative poate afirma:" feci sed jure feci" adica - am facut, dar cu drept am facut. Legiuitorul a prevazut, pentru a nu da nastere unui conflict juridic, in ce situatii primeaza indeplinirea unei obligatii, chiar daca prin executarea ei este incalcata o norma de incriminare. Astfel ca obligatia impusa de autoritatea competenta apare ca o activitate disciplinata, ea devenind permisa de ordinea juridica in ansamblu ei. Stabilirea situatiei de fapt este, in principiu, atributul exclusiv al instantelor competente sa devolueze cauza in fapt si in drept, prin administrarea oricaror probe pentru corecta si completa stabilire a faptelor. 4. ASPECTE SPECIFICE Pentru ca aceasta cauza justificativa - de indeplinire a obligatiei impusa de autoritatea competenta, in forma prevazuta de lege si care nu este in mod vadit ilegala sa-si produca efectul, trebuie indeplinite mai multe conditii: a) sa existe un raport de subordonare legitima; b) obligatia sa fie impusa de autoritatea competenta superioara subordonatului; c) organul care obliga sa fie competent in a da ordinul; d) executantul sa poata satisface obligatia impusa ca urmare a atributiilor sale de serviciu; e) ordinul sa imbrace forma legala impusa de lege; f) ordinul sa nu fie vadit ilegal in cazul in care ordinul este legal, executarea lui se poate confunda cu executarea directa a legii. Indeplinirea unei obligatii impusa de autoritatea competenta reprezinta cauza justificativa si atunci cand ordinul se gaseste intr-un regulament autorizat de lege si emis in conditiile si in limitele fixate de aceasta. Dispozitia obligatorie presupune existenta unui ordin pe care un subordonat trebuie sal execute. Nu intereseaza daca ordinul dat de superior este dat in forma scrisa sau orala, in mod direct de seful ierarhic sau indirect printr-un reprezentant al acestuia. Trebuie ca in orice situatie, ordinul primit sa fi fost executat. Problema care apare in acest caz este daca subordonatul poate verifica legalitatea ordinului primit si sa nu-l execute daca il considera ilegal.

171

Deasemeni, diferentierea intre executarea ordinului primit de un functionar public si executarea ordinului primit de catre un cadru militar, evidentiaza existenta a doua realitati fundamentale distincte. "Verificarea legalitatii ordinului primit de catre un functionar public va face ca fiecare executant sa se transforme intr-un judecator al ordinelor primite, facand astfel imposibila realizarea subordonarii ierarhice care este absolut necesara actiunii sistemului administratiei publice" - a afirmat Alexandru Negoita in scrierile sale. Astfel ca ideea de subordonare ierarhica va fi subminata iar disciplina compromisa. Executarea neconditionata de catre subordonat a ordinului primit, transforma executantul intr-un instrument al autoritatii care a dat ordinul. In legislatia contemporana europeana, s-a ajuns la o solutie de compromis, astfel ca executantul ordinului datoreaza supunere autoritatii ierarhic superioare fiind obligat sa il execute ca atributie de serviciu. El are dreptul ca obligatia impusa sa emane de la o autoritate competenta, sa fie in forma ceruta de lege si sa intre in sfera atributiilor sale de serviciu, exercitand astfel un control formal al legalitatii obligatiei impuse. Verificarea legalitatii formale a obligatiei impuse, trebuie sa fie obligatorie pentru toti subordonatii, in caz contrar vor raspunde pentru fapta savarsita ca urmare a ordinului primit, atat superiorul care a dat ordinul cat si axecutantul acestuia. In cazul militarilor, verificarea legalitatii substantiale a ordinului primit este limitata. Daca o ilegalitate mai putin evidenta poate fi suficienta pentru condamnarea unui functionar public civil, nu acelasi lucru se intampla in cazul faptelor savarsite de militari ca urmare a obligatiilor impuse ierarhic. Subordonatul care a executat un ordin formal legal, tinand cont de circumstante, conditii, situatii, nu va raspunde de savarsirea infractiunii, fiind ocrotit de cauza justificativa. Daca acesta s-a aflat in eroare, el crezand ca executa un ordin legal - pot fi aplicate regulile erorii de fapt in urmatoarele conditii: - in cazul erorii invincibile - nu va exista infractiune - in cazul erorii evitabile - executantul se va afla in culpa Pentru a se observa ilegalitatea obligatiei impuse se va analiza natura obligatiei impuse pe care subordonatul trebuie sa o execute. Nu pot fi justificate faptele comise impotriva vietii si integritatii fizice a unei personae precum si cele care atenteaza la dreptul de proprietate sau la alte drepturi ale persoanei, recunoscute prin lege. In cazul militarilor este cunoscut faptul ca mediul militar prin natura lui, genereaza o realitate psihologica si educationala specifica, care contribuie la definirea personalitatii acestora. Aici, relatiile interumane sunt bazate decisiv pe ierarhizare, statutele si rolurile fiind precis reglementate. Libertatea de actiune este considerabil limitata la perimetrul institutiei militare si in folosul acesteia, iar spiritul de lucru este preponderent in echipa. Codul propriu de comportament si gandire este diferit de cel civil, in primul rand prin rigurozitate, iar in al doilea rand prin regimul de munca si de viata care este strict dirijat si controlat. Disciplina militara este cel mai important factor al unei armate. Ea defineste subordonarea, asigura autoritatea si este obligatorie pentru toti militarii, fara deosebire de grad sau functie. Din acest punct de vedere trebuie facuta distinctia, in functie de presiunea ce se exercita asupra subordonatului, iar la militari libertatea acestora fiind evident mai restransa. Capacitatea de a se opune unui ordin, depinde foarte mult de pozitia ierarhica a subordonatului dar si de natura ierarhiei careia ii apartine. Subordonatul, prin obligatia

172

impusa de autoritatea competenta, nu trebuie sa depaseasca limitele ordinului primit si nici sa abuzeze de pozitia sa ierarhica, la adapostul cauzei justificative. 5. EFECTE JURIDICE SI LIMITE DE APLICARE Fapta savarsita ca urmare a unei obligatii impusa de o autoritate competenta, in forma prevazuta de lege,, daca nu este in mod vadit ilegala, nu atrage raspunderea penala a faptuitorului fiind o cauza justificativa ce are efect in rem si nu in personam, provenind dintr-un text legal. Nu poate fi aplicata aceasta cauza justificativa in infractiuni de: genocid, tratamente neomenoase si alte crime impotriva umanitatii ( Acordul de la Londra - 8 august 1945), precum si tortura ( Conventia de la New York - 10 decembrie 1984). 6. CONCLUZII FINALE Aceasta cauza justificativa se intemeiaza pe realitatea ivita in legatura cu aplicarea raspunderii penale in cauze de conflict de lege, cand din punct de vedere socio-uman trebuie realizata o justa solutionare. "Faptele savarsite ca urmare a indeplinirii unei obligatii impuse de autoritatea competenta in conditiile date, nu constituie infractiuni. Ca si celelalte cauze justificative, aceasta cauza inlatura caracterul ilicit al faptei si raspunderea civila, chiar daca asemenea fapte pot aduce prejudicii unui drept subiectiv"- C. Statescu, C. Barsan 7. CRITICI SI PARERI PERSONALE In triunghiul lege-autoritate competenta-executant pot aparea diverse complicatii in executarea obligatiei impuse si a modului de gandire al executantului in ceea ce considera el ca este legal sau ilegal. Textul legal prevazut in noul Cod Penal ce priveste aceasta cauza justificativa este ambiguu, iar lucrarile preparatorii duc la situatia incontestabila ca cel care executa un ordin ilegal al unei autoritati competente nu poate fi aparat de raspunderea penala. Observ ca legea nu este bine redactata, lasand loc de interpretare, nearatand adevarata intentie a legiuitorului. Dupa cum se stie, subordonatul executa ordinul superiorului sau, in virtutea principiului subordonarii ierarhice, a disciplinei in domeniu si a regulamentelor interioare sau a fisei postului in care este incadrat. Ilegalitatea ordinului primit se apreciaza in functie de incalcarea altor legi stabilite si a pagubei produse ca urmare a executarii acelui ordin. Este greu de determinat limita - pana unde crede subordonatul ca ordinul impus devine ilegal in a-l executa, iar din acest considerent, cred ca sistemul doctrinei si jurisprudentei franceze este cel mai explicit in acest sens, fiind fundamentat pe cutuma si ratiune. Astfel, cel ce executa un ordin al unei autoritati competente si care nu stie ca ordinul este ilegal, se poate apara invocand ordinul primit si ignoranta naturii actului. Aceste doua imprejurari reunite, constituie o aparare imbatabila. Valorile sociale ocrotite prin respectarea acestor cerinte sunt superioare valorilor sociale aparate prin respectarea normelor juridice de ramura. Inchei aceasta lucrare cu afirmatia lui CARRARA in domeniu pe care o consider semnificativa acestei cauze justificativa :"supunerea ierarhica elimina responsabilitatea atunci cand ridica constiinta criminalitatii actului".

173

APRECIERI PRIVIND PREVENIREA I COMBATEREA CRIMINALITII DIN SISTEMUL BANCAR


Conf. univ. dr. NICOLAE GHINEA Academia De Poliie ,,A.I. Cuza Analist credite bancare CLAUDIA MARTA GHINEA Banca Transilvania Abstract: Bussines crime transforms and affects all the values which represents the substance of the public morality needed in every society, the peoples trust in authetic values is crushed by the dimension of illicit profits and by the unpunishment of the ones who have gathered fortunes from criminal activities. Criminalitatea afacerilor transform i afecteaz toate valorile care reprezint substana moralei publice indispensabile oricrei societi, ncrederea oamenilor n valorile autentice fiind zdruncinat de dimensiunea profiturilor ilicite i de nepedepsirea celor care au acumulat averi din activiti criminale. Considerm c sunt convingtoare cuvintele rostite de profesorul P. Trude -Hestenet, de la Universitatea Poitiers, la ncheierea unui seminar pe tema criminalitii financiare: Se poate vorbi de criminalitate financiar ntr-o societate n care cultul banilor a devenit o virtute cardinal? Cum se poate vorbi de criminalitate financiar ntr-o societate n care, n realitate, este considerat criminal cel care rmne srac? Cu ct justiia se apropie mai mult de puterea politic, cu att se ndeprteaz de libertate i, fr ndoial, i de adevr1 Organizaiile criminale evolueaz de cele mai multe ori n relaie direct cu economia. Principala for a organizaiilor criminale, astzi din ce n ce mai flexibile, reactive i capabile s se integreze ntr-o economie globalizat, nu const n creativitatea lor n sensul propriu al cuvntului, ci n capacitatea pe care o au de a se adapta i integra n economia legal. Organizaiile criminale urmeaz o evoluie asemntoare cu cea a ntreprinderilor legale. Maximizarea profitului reprezentnd principalul lor obiectiv, ca i pentru firmele din universul economic clasic, putem afirma oare c nu sunt altceva dect nite ntreprinderi ca toate celelalte? Dac ne referim la definiia dat de F.B.I., crima organizat este o ntreprindere criminal permanent care dispune de o structur bine organizat, care se bazeaz pe team i corupie i a crei motivaie este obinerea unui profit. Organizaia Internaional de Poliie Criminal - Interpol, definete crima organizat ca fiind orice ntreprindere sau grup de persoane, angajate ntr-o activitate ilegal permanent, care nu in seama de frontierele naionale i al cror obiectiv principal este profitul. Organizaiile criminale se comport, ntr-adevr, ca nite veritabile conglomerate internaionale. Este din ce n ce mai greu s se stabileasc originea real a veniturilor, atta timp ct ele i investesc beneficiile obinute din activiti ilicite n economia legal, dup ce acestea au fost splate.
P. Troude Chastenet, Cuvnt de ncheiere la volumul Criminalitatea banilor, Paris, 2005, pag. 249-250.
1

174

Stoparea eficient a criminalitii financiar-bancare, ca form special a crimei organizate i ca parte component a activitilor gruprilor de crim organizat, al crei scop final este legalizarea veniturilor obinute n mod ilicit i integrarea lor n circuitele financiare legale, nu poate fi asigurat prin aciuni unilaterale de ntrire a normelor de drept penal sau a oricrui tip de regulamente. Amploarea fenomenului necesit un sistem complex de msuri i o cooperare interinstituional a tuturor actorilor implicai n prevenirea i combaterea acestuia. n plan mai general, evoluia vieii economice face ca operatorii comerciali s fie din ce n ce mai dependeni de circuitul economic internaional. Finanarea ntreprinderilor i dezvoltarea acestora n contextul globalizrii a devenit n mod obligatoriu transnaional. Economia de pia are deja un pronunat caracter internaional i fenomenul continu s ia amploare prin fuziunea pieelor financiare i evoluia rapid a tehnologiilor. Apreciem c fenomenul de criminalitate financiar-bancar valorific oportunitile oferite de economia oficial, prin exploatarea inconsistenelor instituionale i a deficienelor la nivelul managementului guvernamental. Deoarece fenomenul n sine i are geneza n activitile necontabilizate, putem spune c aria de aciune maximizeaz disfuncionalitile i incertitudinile de la nivelul economiei oficiale. Frauda financiar-bancar alturi de frauda fiscal i finanarea terorismului, sunt fenomene care reprezint ameninri internaionale la adresa economiei mondiale i a instituiilor angrenate n combaterea economiei subterane, iar prevenirea i sancionarea fenomenelor este marea provocare adresat acestor instituii la nceputul secolului XXI. Consolidarea cooperrii inter-instituionale ntre ageniile de aplicare a legii, abilitate n prevenirea i combaterea fenomenului, este esenial pentru succesul aciunilor ndreptate mpotriva formelor de infracionalitate n domeniul afacerilor, concomitent ns cu implementarea unui sistem informatic complex, care s permit identificarea n timp util a infraciunilor financiar-bancare. ntruct serviciile financiare ntmpin dificulti n implementarea eficient a sistemelor de combatere a fraudei financiar-bancare, n general, i a splrii banilor i finanrii terorismului, n special, este necesar o abordare unitar a reglementrilor internaionale de combatere a acestor fenomene, Unitile de Informaii Financiare din ntreaga lume trebuind s pun accent pe ntrirea schimbului de informaii referitoare la splarea banilor, finanarea actelor de terorism dar i pe cunoaterea diferitelor moduri de funcionare i organizare a FIU-urilor precum i a sistemelor de cooperare la nivel naional. La scar internaional, frauda financiar-bancar se bazeaz pe exploatarea diferenelor de reglementare dintre pieele economice i pieele financiar-bancare ale rilor de pe ntreg globul i are efecte negative considerabile asupra economiei mondiale prin deteriorarea operaiunilor eficiente ale economiilor naionale, coruperea lent a pieei financiare i reducerea ncrederii publice n sistemul financiar internaional, mrind riscurile i instabilitatea sistemului, toate acestea conducnd n final la reducerea ritmului de cretere economic mondial. 1. Preocupri privind prevenirea i combaterea criminalitii din sistemul bancar Sensibilitatea mediului financiar-bancar n raport cu schimbarea conjunctural economic d natere nevoii de perfecionare i readaptare a legislaiei financiar-bancare, deoarece aceast sensibilitate conjunctural depinde nu numai de natura diferitelor

175

operaiuni financiar-bancare, ci i, ntr-o mare msur, de nsui mecanismul financiarbancar.1 Evoluia vieii economico-sociale determin i condiioneaz organizarea i funcionarea mecanismului bancar pe care prin diferite msuri l perfecioneaz. n toate rile (i la noi) s-a dezvoltat aceast preocupare pentru perfecionarea sistemului bancar i a mecanismelor specifice de funcionare. Constatarea c mecanismele financiar-bancare pot s atenueze, s agraveze sau s accelereze consecinele economice este o certitudine. Fr niciun dubiu, companiile au folosit i vor continua s foloseasc structuri opace i complexe, care includ filiale n centre financiare off-shore, mijloace cu scopuri speciale i tranzacii financiare complexe, deseori cu complicitatea autoritilor fiscale i a funcionarilor bancari, pentru a reduce transparena activitilor lor n faa controalelor specifice. De aceea este nevoie de schimbri n abordarea problematicilor financiar-bancare, respectiv simplificarea, prin modificarea legislaiei i politicii bancare i introducerea de noi reguli interne, regulamente i proceduri. Necesitatea schimbrii este determinat i de atitudinea multor ceteni, clieni ai instituiilor de credit. Din ce n ce mai muli ceteni ateapt s fie tratai n mod egal, cu nelegere i respect de ctre serviciile bancare prin personalul acestora. Filozofia conformrii voluntare este rezultatul unei abordri contemporane privind cunoaterea clientelei bancare. Presiunea social mpotriva tuturor tipurilor de corupie crete din ce n ce mai mult. Cetenii doresc un sistem bancar transparent, iar drepturile i obligaiile s nu fie dependente de nite legi nescrise i de negocieri nemonitorizate. Este nevoie de o nou politic financiar-bancar n raport cu tratamentul care trebuie aplicat clienilor bancari, n condiiile actuale ale crizei eonomico-financiare mondiale. Tipul de tratament trebuie s fie bazat, att ct este posibil, pe situaia specific a fiecrui client bancar. n acest sens, punctele de plecare sunt profitul fiscal i riscul financiar-bancar. Prin angajarea unei abordri selective, capacitatea disponibil n condiiile aplicrii legii poate fi folosit ct mai eficient. Principiul de ndrumare pentru tratamentul clientului bancar este c fiecare va primi atenia cuvenit situaiei sale. Altfel spus, tratamentul privind cunoaterea clintelei bancare trebuie s fie interpretat cu referire la procesele implicate n asigurarea serviciilor financiar-bancare, control i depistarea fraudei. Prin urmare, sistemul bancar are nevoie s se bazeze n prevenirea i combaterea fraudei financiar-bancare pe trei faze diferite: prevenirea prin asigurarea serviciilor bancare adecvate, intensificarea verificrilor generale i depistarea fraudei n mod specializat. n acest sens exist preocupri ale BNR pentru un control financiar-bancar mai eficient. Strategia Bncii Naionale a Romniei (BNR) trebuie s pstreze i n viitor controlul financiar-bancar n centrul ateniei, cu accent mai mare pe elementul calitativ, respectiv eficiena acestuia.
Nicolae Ghinea, Mircea Pascu, Macrocriminalitatea economico-financiar, Ed. LVS Crepuscul, Ploieti, 2008
1

176

n concret, fiecare instituie de credit trebuie s dezvolte funcia verificrilor-control spre eficien cu resursele disponibile, plecnd de la realitatea c nu se pot cuprinde n verificri toate aspectele privind clienii bancari, ntruct acest lucru ar necesita fie creterea nejustificat a numrului specialiti n frauda bancar, fie realizarea unor aciuni de verificare-control superficiale. Astfel, maximizarea rezultatelor cu un efort minim se poate realiza prin dezvoltarea procedurii referitoare la analiza de risc. Printr-o asemenea procedur se pot identifica riscurile financiar-bancare ale clienilor care trebuie gestionate prin managementul de risc, astfel nct numai riscurile reale s fie controlate. A. Generalizarea controlului efectuat pe baza analizei de risc Strategiile de control vor trebui s se bazeze exclusiv pe analiza de risc pentru mbuntirea seleciei clienilor bancari i a sectoarelor cu risc ridicat. Este o orientare absolut necesar, avnd n vedere c toate statele membre ale Uniunii Europene utilizeaz aceast metod. Analiza de risc permite ierarhizarea verificrilor, pentru a le putea prioritiza i pentru utilizarea mai eficient a resurselor disponibile. De asemenea este necesar nregistrarea datelor specifice privind activitatea antifraud sau rezultatele acestor activiti. Absena acestor date, situaie cu care se confrunt dealtfel i rile comunitare n prezent, conduce la o lips a eficienei analizei de risc, deoarece nu se poate stabili dac criteriile folosite sunt relevante. Clientul bancar, persoan fizic sau juridic, despre care sunt suspiciuni de implicare n activiti infracionale, trebuie tratat ca orice alt client - un client cruia instituia de credit i acord ncredere pn cnd sunt dovezi contrare care sugereaz c acesta a abuzat de ea. Informaiile variind de la cele privind suspiciuni privind identitatea persoanelor, lipsa documentelor fiscale pn la informaii mai elaborate privind nesinceritatea declaraiilor referitoare la garaniile bancare, pot fi utilizate pentru o evaluare a risc ului legat de posibilitatea unei viitoare neconformri. Profilele utilizate pentru acest sistem trebuie s se bazeze pe categoriile de clieni bancari care au caracteristici similare (industrie, agricultur, construcii, baruri/ restaurante, etc). Atenia din punct de vedere bancar nu poate fi aceeai pentru fiecare grup. Aceasta nu nseamn c unii clieni sunt verificai superficial, ci doar c sfera de cuprindere i profunzimea controlului difer n funcie de tipul clientului. n acest scop, clienii bancari pot fi clasificai n trei categorii: - clieni cu risc redus; - clieni cu risc mediu; - clieni cu risc nalt. Pentru fiecare client bancar riscul va fi previzionat pe baza unui algoritm ce conine urmtoarele variabile: ncrederea financiar-bancar; bonitatea financiar-bancar; probabilitatea de fraud financiar-bancar. ncrederea financiar-bancar este determinat n funcie de riscurile persoanei fizice pltitoare, ale consultantului sau firmei sale; importana veniturilor i a plii impozitelor fiscale la bugetul consolidat al statului, probabilitatea de fraud financiar-bancar - riscuri aferente grupului int. Un element considerat necesar n clasificarea clienilor pe diferite grupuri este deinerea de informaii cu privire la diferitele tipuri de grupuri int, respectiv informaii

177

privind caracteristicile de neconformare ale unui grup. Aceste informaii vor fi utilizate pentru alctuirea i meninerea listelor cu elemente de interes i programe standardizate de verificare-control general. n plus fa de informaiile de grup, sunt necesare i informaiile despre nivelul de conformare al clientului nsui. O mare parte pot proveni de la administraia fiscal (pli de impozite, declaraii fiscale etc.). Alte informaii sunt colectate de la teri (de exemplu - plata utiltilor) i de la alte instituii administrative (asigurri sociale). B. Reorganizarea activitii de verificare-control financiar-bancar Fie c este vorba de infraciuni n legtur cu sistemul bancar sau cu complicitatea funcionarilor bancari, nu este eficient s se mobilizeze resursele instituiei de credit sau ale clientului atunci cnd mizele financiare pot fi limitate. De altfel, riscurile de fraud nu sunt uniforme la toate categoriile de clieni. n funcie de sectorul socio-profesional luat n considerare, poate fi mai judicios s ne preocupm doar de modul de ntocmire a documentelor financiar-bancare. n schimb, nu poate fi vorba de a limita investigaiile atunci cnd examinarea prealabil a unui dosar scoate la iveal numeroase anomalii aparente. Experii din cadrul Direciei Supraveghere i Control din BNR, dar i specialitii antifraud din centralele bncilor comerciale, trebuie, deci, s poat utiliza cea mai mare palet posibil de metode sau proceduri, cum ar fi verificarea extins, verificarea simplificat, controlul situaiei financiar-fiscale pe ansamblu, verificarea punctual a unui element, pentru a adapta mai bine mijloacele disponibile la situaia concret. Din punct de vedere administrativ este necesar modificarea structurilor organizatorice i a atribuiilor acestora. B1. nfiinarea departamentelor antifraud n fiecare instituie de credit O condiie important pentru o bun rat a depistrilor este de a deine informaii excelente. Oportunitatea nfiinrii unui astfel de departament se datoreaz lipsei actuale de informaii de care ar trebui s dispun specialitii financiar-bancari nainte de demararea unui control operativ inopinat. Centralizarea informaiilor, att a celor oferite de clienii bancari, ct i a celor obinute de la teri, va permite creterea eficienei activitii de control financiar-bancar. B.2. Creterea responsabilitilor analitilor de credite din unitile bancare Pornind pe de o parte, de la faptul c cercetarea infraciunilor de natur financiarbancare presupune, n primul rnd, cunoaterea fenomenului criminalitii n sectorul bancar, un acces ntr-o manier direct la informaiile din domeniul de aplicabilitate (dosar bancar, documente contabile) va duce la obinerea unor rezultate performante ale aciunii de analiz a fiecrui dosar de credit, iar, pe de alt parte, la atingerea obiectivului unitii de credit care const n ncasarea corect a comisioanelor i dobnzilor aferente. Avnd n vedere aceste aspecte, considerm util, iniierea, pe baza un protocol de colaborare ntre BNR i IGPR, a unor cursuri de pregtire pentru prevenirea i combaterea fraudei financiar-bancare, care s se adreseze analitilor de credit. Derularea unor asemenea cursuri interactive ar avea un efect viitor de tip preventiv, ct i un impact

178

pozitiv n schimbarea conduitei funcionarilor bancari, care vor fi mai precaui tiind c pot fi urmriti penal n caz de eludare a legii financiar-bancare. Cu alte cuvinte, aceste ntlniri ar fi benefice att pentru sistemul polienesc prin prisma activitilor specifice ct i pentru instituiile de credit n sensul cunoaterii clientelei prin prisma activitilor investigative poliieneti. C. mbuntirea cooperrii prin ncheierea de protocoale cu alte instituii naionale Diverse informaii trebuie oferite instituiilor publice n legtur cu aplicarea defectuoas sau lipsa aplicrii legii. Astfel, schimbul de date va deveni din ce n ce mai important, ca rezultat al creterii internaionalizrii i a informatizrii. n scopul eficientizrii activitilor specifice, considerm oportun ncheierea unor protocoale de colaborarea ntre Inspectoratul General al Poliiei Romne (IGPR), Banca Naional a Romniei (BNR), Asociaia Romn a Bancilor, Oficiul Naional de Prevenire i Combaterea a Splrii Banilor ( ONPCSB), Agenia Naional de Administrare Fiscal (ANAF). Accesul la resursele i informaiile acestora este aproape indispensabil din cauza complexitii crescnde a investigaiilor. Desigur, trebuie respectat confidenialitatea datelor obinute. Frauda nu este ngrdit doar la nivel naional. Integrarea n Uniunea European creeaz noi oportuniti de fraud iar cooperarea internaional are o importan din ce n ce mai mare. D. Dezvoltarea tehnologiei informaiei Procesarea informaiei a fost ntotdeauna un proces complex de munc. Fr un sprijin major de tehnologie a informaiei, nu se poate face fa afluxului foarte mare de informaie. Astfel, atenia poate fi focalizat asupra clienilor bancari sau grupurilor de clieni cu cele mai multe riscuri. Noile tehnologii ofer opiuni pentru creterea calitii acestor procese. Aceasta se aplic, n special, tratamentului clienilor care fac parte din cadrul grupurilor int sau grupurilor orientate spre clieni. n acest fel se poate ridica nivelul de aplicare a legii. Ca i n cazul altor instituii, n instituiile de credit, noile opiuni de tehnologia informaiei ofer un impuls pentru mbuntirea furnizrii serviciilor. Tehnologia informaional schimb natura i viteza tuturor tendinelor n ceea ce privete procesele i asigur stimulentele pentru noi forme de tendine digitale i a comerului electronic. Din cauza acestor modernizri, latura tradiional pierde teren. Locul aciunii i locaia sunt din ce n ce mai greu de depistat. Detectarea fraudei ntr-o economie digital impune cerine diferite privind metodele i tehnicile de identificare i localizare a persoanelor juridice i activitilor comerciale. n prezent, se manifest o cerere crescnd pentru utilizarea datelor automatizate de la procesele principale, pn, la scopurile secundare. Gsirea unor legturi ntre datele care sunt deja la dispoziia instituiei de credit conduce la noi informaii, la caracteristici care pot contribui la identificarea unor indici importani despre fraude. Tocmai n acest scop trebuie aplicate noi tehnici de depozitare a datelor (de exemplu facilitarea consultrii datelor pe subiecte) care s permit o interogare coerent a acestora.

179

E. Dezvoltarea managementului Pentru prevenirea i combaterea eficient a criminalitii din sistemul bancar este foarte important managementul de nalt calitate. Personalul managerial trebuie s fie capabil s fac fa diversitii i s contientizeze importana crerii unor legturi i a motivrii personalului. Cerinele n schimbare impuse personalului, cum sunt atitudinea profesional i abilitatea de a opera independent, sunt reflectate n stilul de management solicitat. Sarcina managementului va trebu i s se mute ctre controlul procesului, furniznd cadrul de aciune i personalul de instruire. Oricum, managerul rmne n mod evident responsabil pentru procesele primare, n termen ale progresului i rezultatele concrete. n perioada urmtoare, atenia va trebui s fie acordat modificrii profilului personalului de conducere al instituiilor de credit n relaia acestuia cu autonomia, managementul orientat ctre rezultate i conceptul managementului integral. Fiecare membru al echipei va avea controlul asupra cunotinelor, atribuiilor de comunicaie i va fi responsabil cu cooperarea. 2. Sistemul investigativ i de cooperare pentru pevenirea i combaterea criminalitii din sistemul bancar Bazele instituirii unui regim internaional de lupt mpotriva criminalitii financiarbancare sunt reprezentate de standardele internaionale n materie, care impun rilor ce le au adoptat mai multe obligaii dect cele pe care acestea trebuie s le implementeze la nivel naional. Astfel, trebuie s subliniem importana Acordurile de la Basel privind reglementrile bancare i practicile de supraveghere (1988 i 1999) care au fost adoptate sub forma a dou directive 2006/48.EC- pentru riscul de credit i cel operaional, 2006/49/EC-pentru riscul de pia i cel de contrapartid ; Convenia privind splarea, cercetarea, sechestrarea si confiscarea veniturilor obinute din activiti criminale (Convenia de la Strasbourg-1990) ; cele 49 de recomandri ale GAFI cu privire la msurile pe care trebuie s le ia fiecare ar n vederea combaterii splrii banilor i finanrii terorismului; Convenia Consiliului Europei privind splarea descoperirea, sechestrarea i confiscarea produselor infraciunii i finanarea terorismului, adoptat la Varovia la 16.05.2005, precum i a III-a Directiv a Parlamentului European i Consiliului Uniunii Europene privind prevenirea folosirii sistemului financiar n scopul splrii banilor i a finanrii terorismului(2005/60/CE). Avnd n vedere standardele internaionale i obligaiile pe care Romnia i le-a asumat odat cu adoptarea acestora, analiza situaiei din Romnia sub aspectul ameninrii reprezentate de fenomenul criminalitii financiar-bancare, opinm c elementele componente ale Strategiei Naionale pentru instituirea unui regim eficient de combatere a acestui fenomen, trebuie s se ntemeieze pe experiena internaional i s fie completate cu recomandri specifice referitoare la msurile i activitile menite s asigure crearea unor sisteme operaionale eficiente. Principiile unei Strategii Naionale de lupt mpotriva criminalitii financiar-bancare ar trebui s vizeze urmtoarele elemente de baz: - evitarea limitrile impuse de comunitatea internaional ca urmare a insuficienei msurilor luate pentru combaterea acestui fenomen, cu scopul de a crea un sistem eficient de protecie naional mpotriva criminalitii financiar-bancare, innd cont particularitile statului respectiv.

180

- msura n care guvernele sunt pregtite pentru o adoptare complet sau secvenial, care depinde de poziia acestor guverne fa de chestiuni ca : ameninarea pe care o reprezint acest fenomen, posibilitatea de a aciona pe baza unor legi adoptate pe scar larg i de a proteja interesul economic al rii. Pentru aceasta trebuie acordat atenie particularitilor legislaiei naionale i organizrii instituionale ce vor asigura diagnosticarea posibilelor puncte slabe i stabilirea recomandrilor privitoare la modul de eliminare a aceste puncte slabe. Menionm faptul c att disparitatea resurselor de care dispun statele, ct i situaiile geopolitice att de diferite ne determin s fim oarecum sceptici i s afirmm c n materie de cooperare ntre ri i, mai precis n ceea ce privete lupta mpotriva criminalitii financiar-bancare, mai sunt nc multe de fcut. Referitor la sistemul investigativ naional pentru prevenirea i combaterea criminalitii din sistemul bancar, manifest lacune organizatorice att la nivelul Oficiul Naional de Prevenire i Combatere a Splrii Banilor (ONPCSB) dar i la nivelul organelor judiciare. Structura organizaional a ONPCSB nu asigur eficiena operaional n prelucrarea i diseminarea informaiilor financiare, ntruct forul decizional reprezentat de Plenul Oficiului, care are o componen eterogen, nu poate lua n majoritatea cazurilor decizii operative n consonan cu evoluia i dinamica fenomenului de splare a banilor. Sesizrilor ONPCSB, care au la baz rapoartele transmise de ctre entitile raportoare i analizele financiare efectuate de ctre specialitii acestei instituii, sunt transmise autoritilor judiciare competente la o mare perioad de timp dup efectuarea operaiunilor suspecte de splare a banilor, fapt ce face practic imposibil identificarea persoanelor implicate, probarea activitii infracionale i implicit tragerea la rspundere penal a acestora. Considerm c procesul de reorganizare a Direciei de Investigare a Fraudelor din IGPR, n cadrul creia s-a nfiinat un serviciu specializat n recuperarea creanelor, care cumuleaza competeele investigative ale serviciilor de combatere a splrii banilor i cel de combatere a fraudelor bacare, a condus la crearea unor paralelisme sub aspectul competenelor i a unor confuzii de comunicare i relaionare cu unitile de parchet din cadrul Ministerului Public, avnd drept consecin diminuarea operativitii sistemului poliienesc specializat n investigarea i cercetare a infraciunilor financiar-bancare. Avnd n vedere obiectivele Strategiei de Dezvoltare Durabile a Romniei pna n anul 2025, ale Panului National de Dezvoltare 2007-2013 ct i cele ale Strategiei Poliiei Romne 2008-2011, pentru eficientizarea activitii structurilor menionate, trebuie acordat o atenie deosebit cooperrii interinstituionale i internaionale. De asemenea pot fi avute n vedere aspecte ale parteneriatului public-privat, n scopul creterii operativitii, dezvoltrii contiinei civice, apropierea de societatea civil i implicarea acesteia n procesul de prevenire i combatere criminalitii financiar-bancare, precum i o mai bun cooperare cu autoritile de supraveghere prudenial. BIBLIOGRAFIE 1. Costic Voicu,s.a., Investigarea fraudelor, curs universitar pentru masterat, Ed. SITECH, 2009, Craiova;

181

2. Nicolae Ghinea, Investigarea fraudelor, Curs universitar, Ed. SITECH, 2008, Craiova; 3. Nicolae Ghinea, Managementul investigrii fraudei care afecteaz interesele financiare ale Uniunii Europene, Curs universitar, Ed. SITECH, 2008, Craiova; 4. Nicolae Ghinea, Mihail Marcoci, Societile comerciale i criminalitatea economico-financiar, Ed.Luxlibris, 2007, Braov; 5. Nicolae Ghinea, Mircea Pascu, Macrocriminalitatea economico-financia, Ed.LVS Crepuscul, 2008, Ploieti. 6. Nicolae Ghinea, Alexandru Moraru, Claudia Marta Ghinea, Combaterea criminalitii din sistemul bancar, Ed. Sitech, 2009, Craiova. 7. Ungureanu Georgeta, Nicolae Ghinea, Marius Pantea, .a., Investigarea fraudelor, curs pentru masterat, vol.II, Ed. Sitech, 2009, Craiova. 8. Nicolae Ghinea, Ioan Brnda, Mircea Pascu, Liviu Popa, Dnu Diaconescu, Criminalitatea financiar-fiscal, Ed. Durans, 2009, Oradea

182

ACREDITIVUL DOCUMENTAR
Conf. univ. dr. GHINEA NICOLAE Asist. Univ. Dr. MARCOCI PETRILA MIHAIL Academia De Poliie Al. I. Cuza Catedra de Investigatii Criminale

ABSTRACT International trade procedure in which the credit worthiness of an importer is substituted by the guaranty of a bank for a specific transaction. Under documentary credit arrangement (also called letter of credit arrangement) a bank (usually in the importer's country) undertakes to pay for a shipment, provided the exporter submits the required documents (such as a clean bill of lading, certificate of insurance, certificate of origin) within a specified period. The parties to a letter of credit are usually a beneficiary who is to receive the money, the issuing bank of whom the applicant is a client, and the advising bank of whom the beneficiary is a client. Almost all letters of credit are irrevocable, i.e., cannot be amended or canceled without prior agreement of the beneficiary, the issuing bank and the confirming bank, if any. In executing a transaction, letters of credit incorporate functions common to giros and Traveler's cheques. Acreditivul documentar reprezint un instrument de plat1 esenial n tranzaciile comerciale internaionale. Globalizarea mediului de afaceri i necesitatea apariiei tranzaciilor fr numerar a impus crearea unor instrumente eficiente care s poat realiza dezideratul efecturii rapide a plilor aferente tranzaciilor comerciale internaionale. Acreditivul documentar permite disponibilizarea i ulterior plata unor sume determinate cu condiia respectrii unor condiii prealabile. Dar, funcia sa esenial ca instrument de plat o reprezint finanarea operaiunilor de import-export. De asemenea, documentele necesare deschiderii unui acreditiv documentar intr sub incidena unor reguli foarte stricte. Beneficiarul trebuie s cunoasc faptul c nu va putea fi pltit dect dup remiterea unor documente conforme din punct de vedere economic i juridic i c banca are opiunea deciziei independente strict n baza documentelor de a efectua plata ori de a o refuza dac un efect comercial poate fi acceptat. Acreditivul documentar nu este utilizat doar n cazul livrrilor de mrfuri. Printr-un acreditiv documentar se poate asigura, spre exemplu, predarea unei lucrri aferente unei proceduri de achiziie public ori privat- construirea unui drum, realizarea unui cartier de locuine etc. n mod similar, prestaiile aferente, plile sau dup caz garaniile de natur financiar pot face obiectul unui acreditiv documentar cu condiia ca termenul de plat ori detaliile acesteia s poat fi stabilite pe baza documentelor necesare bncii n vederea efecturii plii. Acreditivul documentar poate fi utilizat ca mijloc de creditare atunci cnd

Manual de operaiuni documentare n Comerul exterior elaborat de Uniunea Bncilor Elveiene, pg.10

183

este utilizat ca instrument n comerul de tranzit, ns n acest caz riscurile aferente deschiderii acreditivului trebuie evaluate corect de banca unde urmeaz s fie deschis. Necesitatea standardizrii plilor prin acreditivul documentar a creat la nivel internaional o practic uniform n materie de pli, materializat n Publicaia nr. 500 a Camerei de Comer Internaional Paris n care este utilizat termenul de credit documentar pentru a desemna orice angajament de plat contra documente asumat de o banc, indiferent de denumire sau descrierea subsidiar. De altfel, creditul documentar cunoate denumiri specifice, diferite ntre sistemele juridice i bancare cum ar fi: Acreditif Documentaire; Credit Documentaire; Lettre de Credit Documentaire n Frana Handels Kreditbrief; Akkreditiv; n Germania Letter of Credit; Documentary Credit; Comercial Letter of Credit n Marea Britanie; Acreditivo; Credito documentario; n Italia n literatura juridic romneasc, s-a impus termenul de acreditiv documentar. Dar, n relaiile financiar- comerciale internaionale, bncile romneti utilizeaz termenul de Credit Documentaire sau Letter of credit n spiritul reglementrilor internaionale. Prin Publicaia nr. 500 a Camerei de Comer Internaional Paris s-a urmrit: Facilitarea i standardizarea practicilor n evoluie; Sporirea integritii i siguranei acreditivului prin prezumia de irevocabilitate; Clasificarea obligaiilor pentru banca emitent i cea confirmatoare; Enumerarea elementelor necesare acceptrii fiecrui tip de document de transport. Avantajele oferite att exportatorului ct i importatorului au transformat acreditivul documentar n cel mai important instrument de decontare a tranzaciilor(se estimeaz c peste 80% din tranzaciile comerciale internaionale se finaneaz pe baza acestui instrument). Participanii la mecanismul de realizare a plilor prin acreditivul documentar trebuie s cunoasc foarte bine regulile i uzanele elaborate de CCI Paris pentru a beneficia de avantajele acreditivului documentar. Aceste reguli i uzane sunt cuprinse n: 1. Reguli uniforme i practica acreditivelor documentare CCI Publicaia nr. 500, revizuit n 1993 i a crei aplicare a nceput de la 1 ianuarie 1994. La aceste reguli au aderat bnci din peste 170 de ri, inclusiv Romnia. Trebuie precizat c textul n limba englez este cel oficial. 2. Formulare standard privind acreditivele documentare Publicaia nr. 516, n care se prezint formularele recomandate de ctre CCI Paris pentru derularea plilor prin acreditive documentare, modul de completare a acestora i nelesul termenilor utilizai, att de comerciani, ct i de bnci. n publicaiile 500 i 516 se fac precizri n ceea ce privete utilizarea acestor formulare n plile internaionale cu aj utorul sistemelor de teletransmitere a documentelor, datelor etc. prin sistemele automate. 3. MT 700 Message Formats, elaborate de Society for Worldwide Interbank Financial Telecomunication(SWIFT) ce cuprinde formatele de Teletransmisie Standard pentru acreditivele documentare. Acreditivul documentar1 poate fi definit ca un angajament- indiferent de modul n care este descris- prin care o banc(emitent) acionnd la cererea i n conformitate cu
Negru M., Decontarea tranzaciilor internaionale, Supliment la tribuna economic, Bucureti, 2000
1

184

instruciunile unui client (ordonatorul-de regul, importatorul unor mrfuri), contra unor documente strict conforme cu termenii i condiiile se oblig: S efectueze plata n favoarea unui ter(beneficiarul-exportatorul) sau la ordinul acestuia s plteasc ori s accepte efecte de comer(cambii, bilete la ordin) trase de acesta; S autorizeze o alt banc s fac astfel de pli sau astfel de efecte s fie pltite sau negociate de o alt banc Acreditivul documentar are urmtoarele caracteristici eseniale: Formalismul sau caracterul documentar este generat de circumstana conform creia exportatorul nu poate pretinde plata contravalorii mrfii dect pe baza prezentrii unor documente care fac dovada ndeplinirii stricte a anumitor condiii prevzute n acreditivul documentar. Bncile angajate n relaia aferent acreditivului iau n considerare doar documentele, nefiind interesate de mrfurile sau serviciile la care se refer. Sigurana prilor implicate n derularea acreditivului documentar, rezult din: Exportatorul are sigurana ncasrii contravalorii mrfii, n condiiile respectrii ntocmai a obligaiilor sale, de la o banc angajat ferm s fac aceasta plat; Importatorul are sigurana c plata mrfii nu se va face dect contra documente care atest expedierea acesteia i faptul c au fost ndeplinite ntocmai condiiile convenite prin textul acreditivului documentar; Pentru banca emitent, sigurana operaiunii izvorte din gajul asupra documentelor de expediie. Fermitatea angajamentului bancar este esenial n ceea ce privete utilizarea acreditivului n tranzaciile comerciale internaionale. Banca acioneaz numai la ordinul i n conformitate cu instruciunile ordonatorului, fa de care s-a angajat ferm s efectueze o plat n beneficiul unui ter. Independena n raport cu relaia contractual de baz este o consecin a faptului c acreditivul documentar este o tranzacie independent de orice contract comercial sau nelegere dintre prile care opereaz mrfurile sau serviciile ce fac obiectul respectivului contract. Adaptabilitatea acreditivului este conferit de meniunile ce pot fi inserate n textul acreditivului documentar sau s rezulte din modurile de utilizare a acestuia. Din definiia acreditivului rezult o serie de aspecte juridice caracteristice ale acestuia: Acreditivul documentar este o tranzacie independent de vnzare sau de contractele care stau la baza lui, independent acestui mecanism de plat rezultnd din faptul c obligaiile bncilor participante la decontarea prin acreditiv documentar provin din clauzele nscrise n acreditiv i nu din tranzacia comercial; Bncile nu sunt implicate n contracte chiar dac acreditivul face referire la ele; Banca emitent i garanteaz c va efectua plata n condiiile stabilite n acreditiv; Acreditivul documentar reprezint una din modalitile cele mai sigure n cadrul sistemelor de pli internaionale, el neconstituind o operaiune de credit propriu -zis cu toate caracteristicile subsecvente creditrii, ci de o garanie de plat emis de o banc n favoarea unui exportator. Condiiile acestei garanii sunt stabilite de ctre importatori i sunt cuprinse n documentul numit deschidere de credit documentar. Pentru exportator (vnztor), acreditivul constituie din punct de vedere juridic o promisiune irevocabil de plat din partea unei bnci, condiionat de prezentarea documentelor de expediie privind mrfurile livrate la export ntr-un anumit termen.

185

Exportatorul poate fi creditat n anumite condiii pe lng banca ce deschide acreditivul i poate s beneficieze de un avans din partea bncii locale corespondente pentru facil itarea operaiunilor aferente exportului sau la nivelul contravalorii documentelor prezentate privind mrfurile livrate, serviciile prestate i lucrrile executate. Pentru importator(cumprtor), acreditivul const dintr-o dispoziie de plat irevocabil n favoarea exportatorului, condiionat de prezentarea documentelor de ctre beneficiar la banca sa. Importatorul(cumprtorul), n calitate de ordonator al acreditivului, formuleaz n ordinul de deschidere al acestuia dat bncii unde-l deschide exigenele asupra documentelor, pe care trebuie s le depun beneficiarul la banca sa, innd seama de clauzele stabilite n contractul de vnzare-cumprare privind derularea tranzaciei comerciale, precum i de normele acceptate pe plan internaional, care reglementeaz coninutul acreditvului. Aceste norme sunt stabilite de ctre Camera de Comer Internaional sub denumirea: Reguli uniforme i plata acreditivelor documentare. Prin acreditivul documentar se realizeaz un mecanism de control reciproc, cu scopul de a-l asigura pe vnztor c va ncasa contravaloarea mrfurilor livrate, dac a efectuat livrarea n termenii i condiiile stabilite de cumprtor. Astfel, de esena acreditivului documentar este promisiunea unei bnci emitente de a plti n schimbul unor documente specifice1 n literatura de specialitate denumirea acreditivului documentar se poate explica n dou moduri: odat prin faptul c banca este acreditat de ctre client s efectueze plata pe baza documentelor care dovedesc livrarea mrfurilor conform contractului internaional i a doua oar prin faptul c bncile pot acorda credite participanilor la schimburile internaionale care au prevzut acest mecanism de plat n contracte2 Acreditivul documentar se poate clasifica dup mai multe criterii dup cum urmeaz: 1. Form: revocabil irevocabil 2. Modul de utilizare: Cu plata la vedere; Cu plata diferat ; Cu plata prin acceptare; Cu plata prin negociere; 3. Clauzele speciale pe care le conine cu efect asupra utilizrii acreditivului documenatar: Transferabil; Revolving(renoibil); Clauz roie(red clause); Stand by; Back-to-back Cesionat;
1

David Eiteman, Multinational Business Finance, Addison-Wesley Publishing Company, p. David Eiteman, Multinational Business Finance, Addison-Wesley Publishing Company, p.

445.
2

186.

186

De compensaie(reciproce); n cererea de deschidere a acreditivului importatorul trebuie s selecteze i s menioneze n mod indubitabil care va fi forma acreditivului: acreditiv revocabil sau acreditiv irevocabil; lipsa acestei meniuni transform acreditivul ntr-unul irevocabil. Acreditivul revocabil are ca i caracteristic principal faptul c poate fi modificat sau anulat, n orice moment, indiferent de termenul de valabilitate al acestuia, dar pn la prezentarea documentelor de export la banca desemnat ca executor al acreditivului1 Aceast form a acreditivului documentar genereaz riscuri att pentru importator ct i pentru exportator. Riscul major apare ns de partea exportatorului care poate s fi expediat marfa i s nu fi avut timp s expedieze documentele nainte ca banca avizatoare s primeasc ntiinarea de modificare sau anulare. Astfel exportatoul se bazeaz numai pe integritatea importatorului de a nu revoca acreditivul. Datorit acestor riscuri acreditivul revocabil este folosit foarte puin n relaiile de plat internaionale, fiind totui utilizat n decontrile ce se realizeaz la nivelul companiilor mutinaionale ntre societatea mam i filialele sale. Acreditivul irevocabil implic un angajament ferm al bncii emitente de a efectua plata n favoarea beneficiarului, cu condiia ca documentele prezentate de aceasta s fie strict conforme cu termenii i condiiile din acreditivul docume ntar. Un acreditiv documenatar irevocabil nu poate fi modificat sau anulat de ordonator fr acordul bncii emitente, bncii confirmatoare (dac acrediticul documentar este confirmat) i al beneficiarului. Din punctul de vedere al beneficiarului, acreditivul irevocabil este cert din perspectiva ncasrii plii, cu condiia de a prezenta documente conforme strict cu termenele i condiiile stipulate n acreditivul documentar. Acreditivele irevocabile pot fi: confirmate sau neconfirmate. Acreditivul documentar irevocabil neconfirmat. n principiu, banca emitent, prin angajamentul luat n deschiderea de acreditiv documentar, i asum ntreaga responsabilitate privitoare la plat. Aceasta nseamn: n situaia cnd n textul acreditivului documentar este desemnat o alt banc s plteasc (locul plii se situeaz la alt banc dect cea emitent), aceast stipulaie nu conduce automat la obligaia bncii desemnate s efectueze plata; Banca desemnat este obligat ns, s comunice expres beneficiarului acceptul su de a efectua plata, n caz contrar, primirea/examinarea/expedierea documentelor de banca desemnat nu o oblig la plat; Dac o alt banc desemnat a efectuat plata, banca emitent este obligat s i ramburseze banii contra documentelor primite n strict concordan cu termenii i condiiile din acreditivul documentar. Dac o alt banc desemnat prin acreditiv documentar nu accept cambiile trase asupra ei ori nu pltete la scaden cambiile acceptate de ea, banca emitent este obligat s accepte cambiile i, respectiv, s le plteasc la scaden; Dac plata este realizabil prin negociere, banca emitent este obligat s plteasc, fr drept de recurs mpotriva trgtorilor, cambiile trase de beneficiar i

Floricel Constantin, Relaii valutar financiare internaionale, Ediia a V-a E.D.R., Bucureti, 1998, p. 91.

187

documentele prezentate n cadrul acreditivului documentar, negociate de banca desemnat(negociatoare). n concluzie, n situaia acreditivului documentar irevocabil neconfirmat, banca emitent este singura entitate financiar juridic angajat ferm la plat, celelalte bnci care intervin n relaia de acreditiv documentar acioneaz, n principiu, ca mandatar, n numele bncii emitente i potrivit instruciunilor acesteia, fr s-i asume vreo obligaie subsecvent unui angajament ferm de plat. Acreditivul documentar irevocabil confirmat este acela n care, la angajamentul ferm al bncii emitente, se adaug un angajament de plat independent i ferm al unei bnci tere - banca confirmatoare. n caz de modificare a acreditivului documentar , banca confirmatoare poate s accepte sau nu extinderea confirmrii i asupra modificrii acreditivului documentar. Opiunea pentru acreditiv documentar irevocabil confirmat este, de regul, a exportatorului, care trebuie s aib n vedere urmtoarele: Comisionul de confirmare genereaz costuri suplimentare ce intr n categoria comisioanelor bancare fiind, de regul, este suportat de beneficiar; Acreditivul documentar irevocabil confirmat se recomand a fi utilizat n relaiile cu partenerii economici din ri cu o situaie financiar precar, unde pot aprea dificulti de plat ori atunci cnd starea financiar a bncii emitente ridic anumite probleme n ceea ce privete realizarea plilor la care s-a angajat; n condiiile n care banca emitent nu prezint garanii privind solvabilitatea, orice alt banc va evita s dea confirmare pentru un acreditiv documentar emis de aceasta. n perioada negocierilor comerciale, exportatorul va trebui s solicite expres prin contract precizarea bncii confirmatoare. Aceata poate fi o banc din ara sa sau o o alt banc dintr-o ar ter (alta dect rile celor doi parteneri). Practica bancar a demonstrat c n cazul unor importatori/bnci emitente cu probleme financiare, bncile confirmatoare condiioneaz, de regul, confirmarea acreditivului documentar de constituirea n prealabil la ele a unui depozit valutar egal ca valoare cu valoarea acreditivului documentar. Asemenea acreditive, n practic, sunt denumite acreditive cu acoperire anticipat. n esen, acreditivul documentar irevocabil confirmat scoate n eviden rezervele partenerilor (exportatori) cu privire la incapacitatea de acoperire a angajamentelor de plat asumate de cealalt parte (agent economic importator ordonator ori banc comercial emitenta acreditivului). n acest context, bncile solicitate s confirme acreditivele deschise de bncile comerciale adesea condiioneaz confirmarea acestora de acoperirea anticipat a acreditivelor, respectiv punerea la dispoziia lor, n mod anticipat, a sumelor n valut, corespunztoare valorii acreditivului documentar ce urmeaz a fi confirmat. Dar, esenial pentru utilizarea acreditivului documentar este fermitatea angajamentului bancar. Indiferent de forma acreditivului documentar revocabil sau irevocabil banca acioneaz la cererea i n conformitate cu instruciunile ordonatorului fa de care s-a angajat s efectueze plata. Acest angajament rmne ferm pn n mnomentul n care banca primete alte instruciuni dect cele iniiale.

188

UNELE CONSIDERAII TEORETICE PRIVIND FENOMENUL TURISMULUI PEDOSEXUAL N CONTEXT EUROPEAN


Conf. univ. dr. BARBU NICU-DAMIAN Conf. univ. dr. PETCU PAUL MIRCEA SOME THEORETICAL CONCERNING THE PHENOMENON OF THE TOURING PEDOSEXUAL CONTEXTUALLY EUROPEAN Abstract: The touring pedosexual is a recent phenomenon cause fractionally developmental transported aerial and of the growth number of tourists. However, long sexual pleasure is one of the reasons for making a trip abroad. This scourge is still rife in European countries and the authorities therefrom have no state with the hands in bosom and roughened to blood the punishments for the corruption and the sexual abuse about minor. Our became one of the the favorite destinations ale pedofililor because the legislation in area is extravagantly permisiv. Un subiect de preocupare i un domeniu de aciune la scar internaional il reprezinta prostituia cu copii i turismul pedosexual. n acelai timp, se constat i mondializarea problemei legate de fenomenul ngrijortor al permeabilitii crescute a frontierelor naionale, intr-un cuvant turismul sexual. S-a convenit s se recunoasc faptul c iniiativele luate de serviciile judiciare pentru a lupta mpotriva acestei forme de exploatare a copiilor trebuie s aib posibilitatea de a trece frontierele naionale i jurisdicionale, deoarece cadrul i circumstanele n care se practic aceast exploatare se schimb o dat cu libera circulaie a persoanelor i cu noile tehnologii ale informaiei. Turismul pedosexual este un fenomen recent cauzat n parte de dezvoltarea spectaculoas a transportului aerian i de creterea numrului de turiti. Or, de mult vreme plcerea sexual reprezint unul dintre motivele efecturii unei cltorii n strintate. Acest flagel a atins cote alarmante n rile Europei Occidentale, iar autoritile de acolo nu au stat cu minile n sn i au nsprit la snge pedepsele pentru coruperea i abuzul sexual asupra minorilor. Ca atare, s-a declanat o adevrat vntoare a dezaxailor care ntreineau raporturi sexuale cu minori. Hituii peste tot n Europa, pedofilii s-au ndreptat ctre fostele ri comuniste, cu precdere ctre cele din Sud-Est, acolo unde legislaia n domeniu are mari lacune, victimele sunt racolate mai uor, iar autoritile arat o oarecare sfial atunci cnd au de cercetat persoane strine. ara noastr a devenit una dintre destinaiile preferate ale pedofililor deoarece legislaia n domeniu este extrem de permisiv. Aadar, bazndu-se pe somnolena autoritilor i pe faptul c puteau s-i racoleze din belug victime din rndul copiilor strzii, Romnia a devenit un adevrat rai pentru refugiaii perveri. Promind lucruri de nimic, cum ar fi o simpl baie i o mas cald, sau ademenindu-i cu sume de bani modice, uneori chiar cu dulciuri, pedofilii reueau ngrijortor de simplu s-i atrag pe micii vagabonzi n diferite case, unde abuzau de ei. Autoritile care se ocup de protecia copilului au sesizat destul de trziu c traficul sexual cu minori din ara noastr a ajuns pe mna unor structuri destul de bine organizate. Pe de alt parte, aceti copii, vagabondnd de atta timp, au pierdut contactul cu societatea i nu mai tiu prea bine ce este bine i ce este ru. Ei sunt creduli, naivi i

189

cad foarte uor n plasa pedofililor. O parte de vin are i legislaia, care nu pedepsete aa cum se cuvine aceste infraciuni. Autoritile romne au manifestat prea mult bunvoin fa de aceti indivizi, pe care i cei din propriile ri i detest, privindu-i ca pe nite adevrai criminali. Exist, n acest sens, o serie de carene legislative, care mpiedic autoritile poliieneti s se implice mai eficace n prevenirea i sancionarea actelor de pedofilie. n acelai timp, nu exist nc n Romnia asisten medical i social specializat pentru victimele acestor acte. Pe lng Romnia i alte state est-europene, proaspt evadate din lagrul comunist, au intrat n for pe harta turistic a pedofililor occidentali, alturi de obiective exotice consacrate, precum Thailanda, Sri Lanka sau rile africane. Permisivitatea legislativ din aceste ri i lipsa de interes a autoritilor au transformat aceste regiuni ntr-un adevrat paradis pentru amatorii de carne fraged. Toii amatorii de amoruri exotice i tarifate sunt avizi de trufandale. Atunci cnd mizeria domnete, prostituia adult i cea infantil sau adolescentin merg aproape mn n mn. n ceea ce-i privete pe aceti turiti care, odat ce au trecut grania, nu in cont de interdiciile aflate n vigoare n statul lor i consider c n anonimat se afl la adpost de legii, numrul lor a crescut ngrijortor. Destinaia ideal trebuie s reuneasc urmtoarele elemente de baz: frumuseea peisajelor i a plajelor, soare, cldur i exotism, interesul pentru obiective arheologice. cursul de schimb favorabil, naivitatea tinerelor fete i biei care viseaz s scape de srcie, mizeria care permite cumprarea oricror forme de sexualitate, absena unei legislaii ferme care s-i protejeze pe minori etc. Pedofilii i hebefilii (din grecescul hebe - adolescent, filie - iubire, hebefilie iubire pentru adolesceni) nu au nevoie de ghizi.1 Trebuie doar s deschid ziarele pentru ai alege viitoarea destinaie. Ei tiu c sunt ateptai peste tot, unde brbai, femei sau copii sunt dispui s fac orice pentru bani. Unele dintre rile n cauz, cum ar fi Thailanda, Sri Lanka, Filipine au adoptat legi foarte represive, ns, dac o ar hotrte s ntreprind anumite msuri mpotriva acestor turiti fr scrupule, o alta le va deschide porile, i cu certitudine, cercul se strnge n jurul pedofililor occidentali la legile internaionale. Fenomenul poate fi neles doar prin prisma riscurilor enorme pe care le suport aceti pedofili n rile lor de origine, unde o serie de crime odioase, avnd drept victi me copii abuzai sexual, a fcut ca legea, presa i autoritile statului s includ aceast infraciune pe lista lor de prioriti absolute. Dup definiia dat de Consiliul Economic i Social al Naiunilor Unite, 1996, activitatea de prostituare a copiilor const n: fapta de a obine, procura sau oferi serviciile unui copil pentru a ntreine - a instiga un copil s ntrein - raporturi sexuale, n schimbul unei forme oarecare de despgubire sau de retribuie, sau orice alte acte legate de aceast infraciune, chiar i cu consimmntul copilului. n legtur cu consimmntul, trebuie precizat c pentru a-i putea da consimmntul n cunotin de cauz la o activitate sexual, copilul trebuie s neleag ceea ce consimte, s cunoasc normele acceptate de societate n materie de sexualitate i s tie s aprecieze consecinele posibile ale hotrrii sale. Trebuie luat n calcul dac copilul i adultul au aceeai putere pentru ca hotrrea minorului s nu fie influenat de nici o constrngere.
1

Curs Poliie Judiciar, vol. II, Bucureti, 2002, p. 208.

190

nelegem prin turism pedosexual fapta cetenilor din rile dezvoltate economic de a se duce n rile subdezvoltate pentru a obine servicii sexuale; expresia turist sexual cuprinde, de asemenea, persoanele care, n deplasrile lor n scop profesional, caut ntreinerea de relaii sexuale cu copii sub o form mai mult sau mai puin mascat (se face chiar propagand turismului sexual spre anumite destinaii, ex. Thailanda). O alt definiie dat turismului pedosexual o reprezint exploatarea sexual i comercial a copiilor de ctre persoane care cltoresc din propria ar n alta - de obicei mai puin dezvoltat - pentru a se angaja n activiti sexuale cu minori.1 n aceste definiii, dup prerea noastr, punctul esenial este acela c prostituia juvenil nu este comis de copii, ci de persoana care i nchiriaz sau ofer serviciile lor. Rezult de aici c aceti copii nu se prostitueaz ei nii, ci sunt prostituai de altcineva. Dinamica turismului pedosexual poate fi descris ca o form de abuz organizat, favorizat de un joc combinat al mai multor elemente care rezult din necesitate, dintr-o implicare, dintr-o intervenie sau din orice alt cauz: delincventul, turistul, criminalitatea organizat i, cteodat, guvernele dornice s dezvolte turismul. Prin abuz sexual organizat se nelege fapta comis de diferii delincveni, dintre care o parte sau toi sunt strini de anturajul victimei sau al victimelor, care acioneaz concertat pentru a agresa sexual un copil sau mai muli copii, ori aci unea unui adult de a utiliza un cadrul instituional sau o poziie de autoritate pentru a recruta copii n scopul de a -i supune unor abuzuri sexuale.2 P. Bibby extinde definiia pentru a include abuzarea sistematic a copiilor de ctre mai muli brbai, n mod obinuit caracterizat prin intirea bine gndit i disimulat, prin aciunile de apropiere i adaptare, de seducere, prin crearea unei situaii de dependen i de obligarea subiectului la pstrarea tcerii asupra celor petrecute.3 Principala dificultate care trebuie depit pentru a putea aciona contra prostituiei cu copii i turismului pedosexual, este lipsa informaiilor fiabile privind natura, amploarea i caracteristicile fenomenului. Datele de care se dispune privind turismul pedosexual se afl n principal n descrierile de caz individuale prezentate de mass-media. Nu exist, ca s spunem aa, studii empirice asupra turitilor nchii pentru ntreinerea de relaii sexuale cu copiii. Aceasta se explic prin numrul mic de delincveni i prin mprtierea lor n lume, lucru care pune probleme de ordin metodologic pentru cercettori. Profilul psihologic al acestor turiti pedosexuali este att de eterogen, iar motivaiile lor sunt att de transparente! Exist pedofilul occidental care cltorete cu un singur scop, acela de a ntreine relaii sexuale cu copii care nu au atins nc vrsta pubertii, susine Agnes Fournier de Saint-Maur eful Serviciului trafic de carne vie din Interpol. Apoi, sunt pedofilii locali, ntlnii n special n Asia de sud-est unde relaiile cu copiii au o enorm conotaie viril. n fine, ajungem la turiti obinuii care, confruntai cu fenomenul prostituiei juvenile vor s triasc noi experiene sexuale i contribuie astfel la dezvoltarea pieei prostituiei locale. Turitii pedosexuali par a fi mai puin motivai de sexualitatea n sine dect de sentimentul de putere i de control pe care li-l ofer o relaie, evident inegal

Questions and Answers About Commercial Sexual Exploitation of Children, An Information Booklet by ECPAT International, 2001, p. 6. 2 P.J.Mc Lachlan-inspector al Metropolitan Police Service - Londra, articolul Crim organizat, pag. 115. 3 P.J.Mc Lachlan-op. cit., pag.115.

191

din punct de vedere fizic, psihologic, social, cu un minor. A-i impune sexualitatea nseamn i a-i impune puterea, iar unii dintre ei asta caut, de fapt. Turitii care practic sex cu copii pot fi: cstorii sau necstorii, brbai sau femei, cu situaie material bun sau modest, pot fi pedofili care cltoresc cu scopul de a exploata copii sau turiti care nu au intenionat s abuzeze copii. Aceti turiti justific atitudinea lor prin faptul c, n cultura rii respective, acest lucru este acceptat, sau c i -au ajutat pe copii oferindu-le bani. Mass-media a evideniat constant cazuri de copii supui abuzului sexual i exploatrii sexuale, iar descoperirea i reinerea persoanelor implicate n reele de trafic cu fiine umane a determinat instituiile abilitate s prevad msuri de intervenie i de stopare a fenomenului. Potrivit opiniei unui ofier englez, P.J.Mc Lachlan-inspector al Metropolitan Police Service din Londra, n articolul Crim organizat, susinut n cadrul colii de poliie a New Scotland Yard Police, turitii pedosexuali se pot clasa n dou marii categorii, i anume: aduli care se dedau accidental la activitii sexuale cu copii; aduli care caut cu prioritate ntlniri cu copiii, pentru a ntreine relaii sexuale cu acetia. Cele dou categorii nu au, poate, aceleai intenii, dar i un caz i cell alt sunt la originea exploatrii sexuale a copiilor. Categoriile menionate mai sus sunt utile deoarece permit considerarea turistului sexual accidental, mai degrab ca un client ocazional al prostituatelor, spre deosebire de turistul pedosexual care este de fapt un delincvent cu practici pedofile exclusive. Aceasta prezint interes pentru elaborarea unor msuri preventive destinate s protejeze copii prostituai, deoarece strategiile care mizeaz pe educaie pot avea efect asupra delincvenilor ocazionali, dar nu au nici o ans s frneze delincventul cu practici pedofile exclusive. Considerm c, motivele de ordin psihologic, cultural i social care -i mping pe turitii sexului s abuzeze de copii, n rile n curs de dezvoltare, sunt urmtoarele: cutarea de experiene noi; oferta abundent de copii, lucru care mrete atracia; costul mic; un anumit dispre rasial; pretextul neltor al exotismului, care const n a pretinde c aceti copii din rile de destinaie ating maturitatea sexual la o vrst precoce; superioritatea economic; imunitatea; anonimatul delincventului. Deoarece invariabil copilul intr n contact cu agresorul sexual n locuri cunoscute pentru acest tip de prostituie, delincvenilor li se ofer ocazia de a comite o infraciune mpotriva copilului fr a mai trebui s recurg la procesul de grooming 1 i de a arunca vina tot asupra victimei. Schimbul desfurndu-se ntr-o manier politicoas, ntr-un

Termenul de grooming conform cu P.J.Mc Lachlan op. cit p. 110, desemneaz procedeele i strategiile utilizate de delincveni pentru a seleciona copiii, a avea ocazia de a -i ntlni i de a avea contacte sexuale cu ei, pentru a-i ncuraja s pstreze secretul asupra acestor fapte, pentru a menine victimele n aceast stare i pentru a continua abuzurile, precum i pentru a ampiedica orice dezvluire despre aceste infraciuni ct mai mult timp dup svrirea lor.

192

climat aparent tolerant, este interpretat greit ca fiind rezultatul unei atracii mutuale iar suma oferit copilului este eronat perceput ca un ajutor adus defavorizailor. OConnell Davidson i Sanchez Taylor definesc turiti pedosexuali (ocazionali) ca fr discernmnt moral precum nite machos. Aceti delicveni ocazionali au o viziune deformat asupra culturii rii vizitate, considerat din punct de vedere sexual ca fiind mai deschis, natural i liber dect societatea occidental, ceea ce i determin s se nele asupra sensului acordat comportamentului sexual n ara gazd. Ei se amgesc cu iluzia c nefiind primii care provoac rana reprezentat de contactul sexual adult-copil nu comit nici un abuz.1 Se constat adesea c delincvenii construiesc un scenariu n care copiii de care abuzeaz consimt la contactul sexual, n urma cruia au i un profit. Aceeai convingere poate veni n sprijinul tezei delicvenilor intelectuali cu practici pedofile exclusive care militeaz n favoarea contactului sexual ntre adult i copil ntr-un cadru familial dintre cele mai obinuite. Se tie c exist grupuri de militani care consider c faptul de a avea relaii sexuale cu aduli poate fi benefic pentru copii. Argumentele folosite pentru a prezenta delincvenii ca pe nite oameni cumsecade sunt acelea c activitile lor constituie experiene normele, umane i preioase i c aceti copii nu sunt ntotdeauna traumatizai de relaiile sexuale adult-copil. Convingerile acestor pedofili este c ar fi mai corect s se vad n pedofilie o simpl manifestare diferit, dar acceptabil, a dorinelor sexuale. De Young, Campagna i Poffenberg au identificat organizaiile pedofile care preconizeaz acceptarea relaiilor sexuale cu adult-copil i care, de asemenea, au militat pentru difuzarea acestei idei. Prin existena lor, astfel de grupuri de presiune, care se bazeaz pe filme erotice produse de ele nsele i pe schimbul de informaii, justific, motiveaz i valideaz deformaiile predicate de delincveni.2 Dup opinia lui Collins, pentru amatorii de copii este important, din punct de vedere psihologic, s fie asimilai unei minoriti persecutate. Argumentul lui Sandfort const n a spune c dac, n anumite cazuri, contactul sexual ntre aduli i copii pare s fie nociv nu semnific totui c orice contact sexual ntre adult-copil este un abuz. Finkelhor contest aceast opinie afirmnd c, ntr-o societate bazat pe ideea liberului arbitru i a capacitii de a-i da consimmntul, copiii nu au nici puterea de a cunoate, nici autoritatea, indispensabile, i una i alta, pentru a exercita aceast capacitate3. Dup cum se tie, copiii au mai puin putere i autocontrol dect adulii i, n consecin, nu au autoritate nici n sens juridic, nici n sens psihologic. n plus, copiii nu tiu ce semnific sexualitatea, nu au informaii care s le permit s prevad turnura pe care o va lua relaia sexual i nu au nici o idee despre modul n care alii vor reaciona fa de participarea lor la schimburile sexuale. n urma investigaiilor efectuate asupra turitilor pedosexuali din Asia de Sud-Est, n Caraibe i n America Latin au scos n eviden similitudini frecvente ntre turitii clieni ai prostituatelor i cei ai care abuzeaz de copii prostituai. Cnd copii sunt abuzai de ctre delicvenii ocazionali, ideea comod a unui schimb prelungit ntre copilul prostituat i delincvent, n ambiana deconectant a vacanei, permite o distorsionare cognitiv a
P.J.Mc Lachlan-inspector al Metropolitan Police Service - Londra, articolul Crim organizat, susinut n cadrul colii de poliie a New Sotland Yard Police, p. 118; 2 Idem 119. 3 Ibidim.
1

193

procesului delictual. Pentru delincvent nu este vorba de a recurge la prostituie, ci de o activitate normal pentru victim, fr caracter de exploatare, de un schimb de ordin sexual i afectiv. Preocuprile n combaterea pedosexualismului turistic sunt tot mai evidente, astfel ncepnd din luna septembrie 2000, Codul mondial de etic al turismului, adoptat de Organizaia Mondial a Turismului la 01.11.1999, a dobndit noi dimensiuni, o dat cu crearea Comitetului Mondial de Etic a Turismului. Pe viitor, membrii si ar putea fi sesizai pentru a rezolva litigii de natur etic, prin intermediul unui me canism de conciliere voluntar. Coninutul codului se adreseaz, n acelai timp, profesionitilor din domeniul turismului, comunitilor gazd, turitilor i mass-media. Acesta face bilanul problemelor legate de turism, recomand interzicerea exploatrii sexuale i promoveaz un turism care s respecte drepturile omului, n special pe cele ale minoritilor i ale copiilor.1

Sintez Documentar, Anul IV, nr.1(12), Ed. M.A.I., Bucureti, 2003, p. 55.

194

REGLEMENTAREA JURIDIC A GRUPRILOR MISTICORELIGIOASE, N CONTEXT EUROPEAN


Conf. univ. dr. BARBU NICU-DAMIAN Conf. univ. dr. PETCU PAUL MIRCEA Academia De Poliie A.I.Cuza THE REGULATION OF MYSTICAL-RELIGIOUS GROUPS IN CONTEXT EUROPEAN Abstract: Sectantismul religious constituie today one of the most interesting phenomena psychosocial, with numerous implicatii in the flesh of a human communities. In general, the sects develop during periods of rapid social change, the feelings of frustration are common. Sects are concerned with all aspects of life and behavior of individuals, focusing more on religious education of young people, which is made by qualified personnel in this direction. 1. Activitatea unor secte i grupri religioase cu preocupri anarhice n general, sectele se dezvolt n perioadele de schimbri sociale rapide, n care sentimentele de frustrare sunt mai frecvente. Sectele se preocup de toate aspectele vieii i de comportamentele indivizilor, insistnd mult pe educaia religioas a tinerilor, care este fcut de un personal calificat n aceasta direcie, explic profesorul Tril Cernescu. De regul, resursele materiale provin din donaii private i mai puin din subsidii guvernamentale. Potrivit profesorului Ioan Mihilescu, n Romnia au fost identificate 350 de secte de o mare diversitate, ceea ce face dificil clasificarea lor. Chiar dac este vorba de grupuri sociale de dimensiuni mici, sectele au fost studiate n decursul timpului de diveri sociologi i psihologi de marc. Religia a reprezentat de cele mai multe ori un liant al vieii sociale, un instrument spiritual si instituional al creterii coeziunii sociale i al mobilizrii resurselor n vederea unei mai bune adaptri la mediul schimbat. Totui, se impune semnalat faptul c uneori diferenele dintre opiunile religioase pot s accentueze tensiunile i conflictele din interiorul unei comuniti. Dei n ultimii ani au fost realizate o serie de studii cu privire la starea de religiozitate i de revigorare a unor micri religioase, necesitatea continurii demersurilor pentru cunoaterea complex a fenomenului reprezentat de secte este, deopotriv, util i benefic pentru asigurarea unei funcionaliti sociale n condiii de normalitate, spune sociologul Tril Cernescu. " Sectantismul religios constituie astzi unul dintre cele mai interesante fenomene psiho -sociale, cu numeroase implicaii n viaa unor comuniti umane. Dei, n ultimul secol, tiina i tehnica au progresat ntr-un ritm exponenial i multe ntrebri ale omului au cptat rspunsuri, au fost elucidate o serie de fenomene pe care omul le punea pe seama unor fore supranaturale (zei, demoni etc), omul modern totui, pstreaz unele reminiscene mistice de care profit anumite persoane i grupuri, cultivnd sentimente de nfricoare n rndul acestora. Aceste sentimente de nfricoare pot provoca la nivelul individului fenomene de inadaptare, completate cu un regres al gndirii i afectivitii , o accentuare nefast a negativismului, a disperrii, caracteristici ce sunt cultivate i amplificate prin apariia i proliferarea acestor grupri constituite pe criterii mistico -religioase. Sectele au aprut nc din Evul mediu, cnd anumite grupuri de credincioi, de regul, sub

195

conducerea unui lider, se desprindeau de biserica mam, formnd un nou grup religios cu o nou ideologie i o nou doctrin, oarecum diferit de doctrina bisericii tradiionale. Aceste dizidente erau susinute cteodat de rile vecine care doreau astfel s creeze o destabilizare n snul bisericii respective pentru a putea slbi puterea acelui stat. Grupurile nou create fie s-au desfiinat la puin timp dup apariie, fie s-au unit cu alte astfel de grupri formnd un grup nou. Unele au continuat s existe i s se dezvolte. Alte secte s-au nfiinat prin readucerea n actualitate a unor vechi credine i ritualuri. nc de la nceputuri, prin sect s-a neles rezultatul separaiei unei minoriti dintr-o colectivitate religioas mai mare, care s-a extins foarte mult, dar care nu avea trsturile unui cult sau ale unei biserici tradiionale i era denumit sect" chiar de biserica din care s -a desprins, tocmai pentru a o pune ntr-o situaie de inferioritate. Definiii ale noiunii de sect au fost date de muli cercettori ai fenomenului religios ns ele difer mai mult sub aspectul formei dect cel al coninutului. Se poate spune totui c sectele reprezint comuniti religioase formate prin separarea de alte grupri religioase (de regul, fa de o biseric), fa de care se afl n opoziie doctrinar sau de moralitate practic i care cuprinde persoane din diverse clase i pturi sociale, fr limite teritoriale, reunite n organizaii proprii. n societatea modern, temele discursurilor sectelor au devenit destul de apropiate. Unele anun sfritul iminent al lumii acesteia, urmat de o mie de ani fericii pe pmnt, ofer accesul n arca salvrii la apropierea catastrofei apocaliptice, altele afirm c revin la lectura autentic a Bibliei i la vrsta de aur a cretinismului; toate dau asigurri c dein ADEVRUL. Alte secte afirm c sunt n msur s fac posibil vindecarea oricrui bolnav, chiar incurabil, ba chiar s instaureze pacea i fraternitatea universal. Unele invit la explorarea cilor vieii interioare, prin metode importate din Orient care ar putea s determine atingerea strii de senintate. ncearc s ptrund n toate mediile sociale i profesionale i caut n mod deosebit s acapareze tinerii. Interfernd elemente de credin mistic cu aspecte avnd conotaii profane, asociaiile religioase doresc s atrag ct mai muli adepi prin fora convingerilor, prin sinceritatea entuziasmului sau prin simplitatea doctrinelor. Anumite grupuri se adreseaz, n special, tinerilor, iar muli dintre adereni pltesc preul unei depersonalizri, ba chiar al unui regres i al unei rupturi cu familia, studiile, profesiunea, cu societatea n general. n Romnia, din analiza i studiul datelor existente pn n prezent rezult c activitatea de constituire a unor secte sau grupri religioase cu preocupri anarhice se afl ntr-un stadiu napoiat, dar prezint tendine de extindere, datorate unei intense activiti de prozelitism practicat de lideri i de o parte din membrii, beneficiind i de un important sprijin, cu precdere material, din afara teritoriului rii. Se profit, n special, de unele neclariti i ambiguiti de ordin legislativ i, sub denumirea standard de secte, acestea propovduiesc pe teritoriul Romniei forme de religii i incit la nerecunoaterea instituiilor statului, a bisericilor i cultelor tradiionale, a familiei. Ele pot genera grave perturbri i dezechilibre n societate prin inducerea unei degenerri morale, psihice sau chiar fizice membrilor si. n spatele acestor secte se pot ascunde diferite oficii de spionaj, activiti ilicite care pot avea legturi cu crima organizat i, de asemenea, prin fanatismul membrilor si pot constitui o important mas de manevr a crei manipulare se afl n minile conductorului. Datorit ideilor i practicilor nocive i antisociale pe care le propag, a atitudinii de negare a valorilor naionale pe care le adopt n ntreaga lor activitate, multe secte sunt interzise n rile n care au ptruns. Ms ura interzicerii i izolrii lor a fost luat de multe ori cu oarecare ntrziere, nerecunoscndu -se de la nceput adevratele lor fee, ntrziere ce a fost n unele cazuri de-a dreptul fatal.

196

2. Mecanismul constituirii gruprilor mistico-religioase n ceea ce privete mecanismul de constituire a unor grupri de natur mistico religioas trebuie s se aib n vedere i s se fac distincia ntre apariia propriu -zis a unei astfel de grupri i nfiinarea ntr-un anumit loc a unei filiale subordonat unui centru. Prima variant, aceea a apariiei unui grup religios nou, apare mai rar n practic, mai ales n Romnia. De obicei, aceast grupare se creeaz prin desprinderea din alt sect sau chiar cult a unui grup de credincioi" care pun baze doctrinare noi. Noua ideologie se bazeaz pe interpretri diferite ale Bibliei sau ale anumitor pri ale acesteia. Tot aici mai ntlnim anumite persoane care peste noapte au fost nzestrate cu har divin" i ajutai de mijloace financiare proprii, capacitate de convingere foarte mare, pun bazele unei grupri mistico-religioase. De obicei, acetia sufer de boli psihice. Astfel de grupuri sectante mai pot fi nfiinate prin renvierea unor vechi credine, culte, rituri, ritualuri etc. Aceste grupuri se caracterizeaz printr-un mic numr de membri i fiineaz, de obicei, pn cnd liderul dispare sau pn cnd, din lipsa mijloacelor financiare, grupul se dizolv. Foarte rar, ele continu s existe i s se dezvolte pe o perioad mai mare de timp. Referitor la cea de -a doua variant, i anume nfiinarea de filiale, putem spune c aceast activitate se realizeaz i este sprijinit de un centru prin diferite mijloace, de obicei, financiare. i aici, exist dou situaii care pot fi considerate faze ale extinderii unei secte. Prima presupune aducerea pe teritoriul Romniei a unei credine i nfiinarea unui centru". Secta care vrea s ptrund astfel studiaz ara unde urmeaz s-i desfoare activitatea de racolare a membrilor. Din acest studiu, deosebit de profund de altfel, cei din cadrul sectei, care se ocup cu acest lucru trag unele concluzii cu privire la posibilitatea de penetrare religioas i legislaia rii respective pentru a vedea dac e profitabil o investiie spiritual". Se mai iau n calcul: situaia economic, poziia geografic, starea de spirit a populaiei, eventuale orae unde s-ar putea instala grupurile ce urmeaz s realizeze racolarea etc. Dup aceast complex analiz se hotrte modul cum se va aciona. De obicei, sunt trimii frai" i surori" care sunt sau au fost ceteni ai rii respective i care, astfel i cunosc specificul tradiional. Ajuni aici, ei achiziioneaz terenuri i ncearc s construiasc un sediu i s nfiineze o asociaie sau fundaie sub numele creia s -i desfoare activitile de prozelitism. Dup venirea n ar, ei cumpr terenuri i obin o autorizaie sau un aviz de funcionare de la o judectorie, n baza crora nfiineaz o societate sau o fundaie de ajutoare. Un anumit timp aceste persoane nu fac altceva dect s cunoasc populaia, s mpart diferite ajutoare, n special n cminele de copii, s se introduc n cercurile unde urmeaz s-i desfoare activitatea de prozelitism. ncearc s ptrund chiar n mass-media i s i fac publice inteniile umanitare. Dup aceast perioad de ateptare i cutare, secta i ncepe activitatea propriu-zis de prozelitism, cutnd s atrag ct mai muli adepi, prezentnd doar o faet frumoas a sectei i insistnd pe acordarea de ajutor financiar, n special celor tineri, studeni care nu au posibilitatea de a-i asigura un spaiu de cazare. Mai sunt promise vize n strintate pentru adereni, precum i alte faciliti. Odat nchegat acest centru, activitatea de atragere de noi membri continu i n alte localiti (nvecinate de obicei) i astfel se contureaz cealalt faz de extindere i dezvoltare a unei secte. n teritoriu, lucrurile sunt mai simple deoarece deja n activitatea de prozelitism predomin cetenii romni care cunosc foarte bine zona unde urmeaz s acioneze. Mecanismul este acelai: se cumpr terenuri pentru construirea de lcauri destinate ntlnirilor membrilor, care astfel s -i uneasc" n credin. Sprijinul financiar venit din afara rii continu s existe, dar se cons tat i o

197

pondere oarecum nsemnat a mijloacelor materiale de provenien autohton (sponsorizri, cotizaii ale noilor membri, diferite investiii etc). Deasemenea, ncearc s ptrund n administraia local prin recrutarea de persoane care lucreaz aici. P rin acest lucru ei pot obine anumite faciliti legate de desfurarea activitii religioase n localitile respective (obinerea de spaii, terenuri), dar i pentru a putea fi protejai de eventuale neplceri generate, de obicei, de reacia corpului social sau de reaciile de respingere venite din partea bisericilor locale. Dup stabilirea filialei locale se ncepe activitatea de prozelitism, apelndu-se cnd e cazul la mass-media local. Practic, prin activitatea de prozelitism poate fi atras n rndurile membrilor sectelor i gruprilor religioase anarhice orice persoan indiferent de gradul de cultur, inteligen, pregtire i condiie social, motivul pentru care acetia ader variind n funcie de aceste elemente, la care li se mai adaug temperamentul, starea de sntate, relaiile cu societatea, vrst etc. n funcie de particularitile enumerate mai sus, sectele i vor alege strategia de racolare pentru fiecare. Astfel, pentru persoanele cu o pregtire deosebit vor fi folosite metode care constau n acordarea de ajutor material. Bolnavilor, chiar incurabili, li se vor promite tratamente izvorte din credina oarb n anumite practici i ritualuri mistice. Celor care au fost dezamgii n anumite privine de societate li se promite participarea la o rebeliune mpotriva acesteia prin credin. Aceste persoane gsesc n sect un refugiu, un loc n care s se ascund de societate i de toate racilele ei. Acetia au n cele mai multe cazuri crize de personalitate care sunt i mai mult agravate n cadrul sectei. Sectele se orienteaz, n special, asupra persoanelor care pot aduce grupului venituri importante, necesare susinerii activitii. Persoanele ce dein anumite funcii n administraia public vor face obiectul racolrii multora dintre gruprile religioase. De asemenea, se ncearc atragerea ct mai multor intelectuali, oameni cunoscui cu o bun reputaie n societate, tocmai pentru a avea credibilitate. Oamenii politici nu fac nici ei excepie n acest sens. Totui, trebuie remarcat o predispoziie pentru atragerea tinerilor, mai ales a celor care deja au mplinit 18 ani. De asemenea, sectele vdesc un real interes pentru acele categorii profesionale care au tangene cu educaia tinerilor. Astfel, se ncearc atragerea profesorilor, educator ilor, nvtorilor, tocmai pentru ca dup racolarea n sect, acetia s duc o campanie eficient de prozelitism n rndurile copiilor i tinerilor cu care intr n contact i asupra crora exercit o influen deosebit. 3. Tinerii - categoria cea mai expus O trstur general ce caracterizeaz activitatea oricrei secte sau asociaii religioase este interesul permanent i susinut pentru racolarea i convertirea tinerilor i chiar a minorilor. Acest interes nu e ntmpltor, deoarece cea mai vulnerabil categorie o constituie adolescenii i tinerii care se afl n plin act de educare moral". Pn la adolescen, viaa moral nu reprezint dect supunerea la regulile fixate de adult. ncepnd cu aceast perioad, moralei instituite de adult i ia locul o moral a idealului", a valorilor care determin aprecierea propriei conduite i a conduitei celorlali din perspectiva exaltrii fa de tot ce e adecvat i bun din punct de vedere moral. Deseori, activitatea adolescentului, limbajul, comportamentul, raporturile cu adulii i cu anturajul contrazic valorile moralei ideale cu care adolescentul ncearc s -i structureze propriul su univers normativ, iar din acest punct de vedere nu trebuie ignorat faptul c dobndirea capacitii de autonomie moral poate fi nsoit i de o serie de acte care frizeaz imoralitatea", aa cum este ea neleas de ctre adult. Printre ele se numr i violena

198

fizic, agresivitatea limbajului, nonconformismul n inut, indisciplina, evaziunea din mediul familial i colar, fumatul, consumul de alcool, droguri, uneori acestea fiind determinate de antrenarea adolescentului n activitatea unei secte. Asemenea acte nu reprezint totdeauna fapte penale n adevratul neles al termenului, prin nclcarea legilor n vigoare, ci conduite care violeaz normele i regulile de convieuire moral, avnd n comun faptul c, reprezint o ruptur cu mediul de via obinuit. Tulburrile pubertale, specifice acestei vrste, reprezint un teren fertil, pe care, nu de puine ori, ideile i preceptele nsmnate" de diveri predicatori" prind rdcini puternice. Printre tinerii cei mai expui, se numr elevii care dovedesc un slab comportament la nvtur, sunt indisciplinai, manifest atitudine negativ fa de coal, cadre didactice, prini i colegi, nu particip dect sporadic la activitile organizate ale grupului educativ, i petrec timpul liber n mod necorespunztor sau manifest nclinaii ctre misticism, magie neagr, izolare, fenomene parapsihologice. Acestea trebuie s fie tot attea criterii folosite de lucrtorii de poliie pentru identificarea i supravegherea tinerilor stabilii c ar fi susceptibili s devin membri ai unei secte. Nici una dintre manifestrile descrise mai sus nu trebuie nscris n mod obligatoriu ntr-un registru patologic sau penal, deoarece numai n anumite condiii ulterioare nscrierii ntr-o sect, ele pot fi indicii simptomatice ale unei eventuale cariere delincvente". Din acest motiv, ar fi mai recomandat caracterizarea lor ca manifestri predelincvente, dar numai n condiiile n care se poate aprecia, ceea ce nu e n general valabil pentru toate cazurile, deoarece exist o trecere treptat i previzibil de la conduita deviant la una infracional, bine structurat. Aici intervine necesitatea implicrii unitilor de poliie pe linia prevenirii i combaterii delincventei juvenile i supravegherea tinerilor cu manifestri predelincvente. Pentru realizarea acestui deziderat s -au reluat, la nivel central i teritorial, legturile cu organismele ce au responsabiliti pe linia aceasta, stabilite prin lege, respectiv cu Autoritatea Naional pentru Protecia Copilului i Adopie, Ministerul Muncii i Solidaritii Sociale i Comitetul Romn pentru Adopii. Una dintre principalele cauze ale recrudescenei delincventei juvenile n societatea actual, o constituie creterea de la o perioad la alta a numrului minorilor fr ocupaie, corelat cu scderea accentuat a eficienei educaiei i supravegherii din partea factorilor responsabili, precum i cu posibilitile reduse ale sistemului de asigurare social existent. Subculturii adolescentine i este specific un alt cmp valoric i normativ dect cel al adulilor, iar orice confuzie ntre manifestrile asociate acestei subculturi i actele delincvente risc s-i transforme pe tinerii care-i afirm dreptul la identitate accentuat atunci cnd adolescenii se hotrsc s adopte sistemul valoric al unei secte care, dup cum s -a vzut, n majoritatea cazurilor, neag valorile moral-cretine tradiionale. Referindu-se la excesele i valorile care caracterizeaz subcultura adolescentin, M. Debesse sublinia c, adeseori, ele intersecteaz universul infracionalitii sau perimetrul patologic, de unde i prezena unei ambiguiti n definirea clar a sensului moralitii ce caracterizeaz aceast perioad de vrst: de la zpciii anilor 40, pn la golanii care se erijeaz n creatori ai violenei, trecnd prin faza de hippies cu chitar, huligani, adoratori ai cntreilor de succes, drogai abrutizai sau delirani, ecologi neofii, contestatari nverunai, motocicliti zgomotoi, ini de la periferia ambelor sexe, fiine filiforme n blugi i zdrenroi, se amestec n vntul schimbtor al modei, unde este greu s deosebeti admiraiile simpat ice, extravagane trectoare, superficiale, de inadaptrile profunde, chiar incurabile". Iat de ce poliitii, utiliznd toat gama de metode i mijloace specifice muncii lor, precum i punnd n valoare flerul dat de experien sunt chemai s fac distincia ntre adolescenii

199

cu comportament extravagant i adevraii delincveni, urmnd ca acetia din urm s fac obiectul unei supravegheri speciale. Finalitatea acestor activiti trebuie s o constituie n primul rnd, prevenirea svririi de fapte antisociale i n al doilea rnd, tragerea la rspundere a celor ce ncalc actele normative n vigoare. 4. Rspunderea i moralitatea tinerilor care devin adepi ai unor grupri mistico religioase Una dintre cele mai importante categorii juridice cu care opereaz dreptul penal este responsabilitatea. Aceasta exprim un act de angajare a individului n procesul interaciunii sociale, prin asumarea consecinelor fa de rezultatul faptelor sale. Spre deosebire de aceast noiune, cea de rspundere ne indic o obligaie impus din afar, individul percepnd i resimind normele ca reguli obligatorii impuse din exterior. n felul acesta, sensul juridic al termenului este privit numai din perspectiva nclcrii, nu i a respectrii normei, rspunderea intervenind post-factum, ca un factor ce acioneaz pe terenul rului deja fcut, ca urmare a nerespectrii prescripiilor normativului penal. Fenomenul delincventei juvenile implic o evaluare nuanat a criteriilor care disting moralitatea adolescentului de moralitatea adultului, cu att mai mult cu ct, ntr-o serie de legislaii din societatea contemporan, sunt considerai delincveni i judecai ca atare acei adolesceni care comit delicte pentru care adulii nu sunt incriminai, n timp ce n alte legislaii nu pot fi considerate delicte acele fapte svrite de adolesceni pe care, dac le -ar comite adulii ar fi sancionai. Codul penal utilizeaz drept criteriu de stabilire a rspunderii penale vrsta i existena sau inexistena discernmntului, astfel c, prin art. 99, sunt stabilite trei categorii de minori: a) mai mic de 14 ani, care nu rspunde penal; b) ntre 14 i 16 ani, care rspund, doar dac se dovedete c au avut discernmnt n momentul svririi faptei; c) mai mari de 16 ani, care rspund din punct de vedere penal. Delincventa oficial" nu corespunde nici pe departe cu totalitatea manifestrilor reale de delincvent svrite n cadrul unei societi. Ea nu reprezint un fenomen omogen, ci cuprinde etiologii, motivaii i conduite extrem de diverse, acte ocazionale sau extrem de ntmpltoare, tendine nonconformiste dictate de normele subculturii adolescentine. Un asemenea fenomen reprezint, n plan conceptual, nu att o realitate juridic, ct una axiologic, definindu-se, mai puin prin ceea ce reprezint n sine, ct mai ales prin reaciile pe care le provoac n legtur cu afectarea unor valori ocrotite de legile i codurile morale nescrise. Dac ptrundem n intimitatea dosarelor penale ce privesc pe adolesceni se poate observa c cele mai multe acte deviante comise de acetia au ca origine tendina de evaziune dintr-un mediu familial dezorganizat, lipsit de resursele afective sau morale i caracterizat de un stil de educaie carenat, pctuind fie prin excese sancionatorii, fie prin indiferena total manifestat fa de problemele de via ale tnrului. De aici orientarea tnrului ctre un anturaj nefast, care i ofer sentimentul eliberrii i dobndirea identitii pierdute n familie. Cu att mai atrgtoare devin sectele care promit o via fericit i atingerea unor culmi spirituale, singura condiie impus fiind renunarea la identitatea proprie, renunare uurat de faptul c tnrul este n proces de formare a personalitii, fiind uor influenabil. Aderarea la o fundaie religioas sau sect nu mai apare n acest sens ca delict sau ca o conduit aberant ce trebuie sancionat, ci ca un fel de aventur de

200

eliberare", ca o soluie de evadare dintr-un mediu perceput ca ostil, percepie influenat i de inducerea unor idei asemntoare cu ocazia predicilor" inute de misionari. Consecina acestei soluii" const n evadarea tnrului ntr-un univers" i mai lipsit de valene morale ce prevede depersonalizarea sa total. 5. Grupri sinucigae si secte satanice, de la rzboi rece la crime ''sacre'' Fenomenul apariiei sectelor, generalizat la nivel internaional, este invers proporional cu dinamica religiilor recunoscute si pus in evidenta de sondaje ce evalueaz audiena marilor religii tradiionale in rndul publicului occidental. Aceste structuri religioase care au, mai nou, succes si in Romnia, promoveaz, de fapt, un amestec de cretinism, budism si chiar practici samaniste ca odihna in Duhul (similara transei mistice) sau beia cu Duh Sfint (accese de ris necontrolate). Respectivele structuri sectare propaga dogme subversive: din punctul lor de vedere, statului, naiunii, guvernului si institutiilor sale le -ar corespunde o forta malefica, constituind o ierarhie satanica, pe care adeptii trebuie sa o combata prin vorba si fapta. Sectele de acest fel dezvoltate pe substraturi doctrinare necrestine nu sint mai putin periculoase: Atentatul comis de adeptii sectei AUM in 1995, la metroul din Tokyo, sau sinuciderea in grup a membrilor gruparii californiene Heavens Gates sint dovezi ale acestui lucru, se arata in raportul SRI. Daca Dumnezeu a fost izolat, negat, mistificat si apoi dat mortii de catre unii ''teologali''; daca Hristos a fost inlocuit si substituit cu ''noi mesia'', daca ingerii s-au intrupat in frati si fecioare; daca Maica Domnului s-a ''reincarnat'' in noua Eva, iar sfintii pamanteni au reaparut, cine a mai ramas'' neindentificat'' din lumea de dincolo? SATANA CU INTREAGA SA IERARHIE! Si iata ca fortele intunericului au inceput sa iasa la lumina soarelui, dar mai ales a lunii: LEVIATAN, BELZEBUL, SATANA, LUCIFER,''legiuni'' de ingeri negri apar intr-o lume prea religioasa, o lume interlopa, o lume plina de curiozitati si avida de senzatii. Forta raului a imbracat hlamida cavalerilor tunetului care nu-si incrucisaza sabiile sau pistoalele pentru presupusa onoare sau jignire, ci sunt organizati in bande si gangsteri, incat oamenii cinstiti nu stiu unde sa mai reclame sau ce ''lepadari'' sa mai citeasca. Astazi, ca niciodata, exorcismele si alungarea diavolului sunt utilizate, dar nu in Biserica lui Hristos pentru '' imbracarea omului nou'', ci in cercuri ale organizatiilor teroriste, fasciste si revansarde care au pretentia ca pot instaura ''pacea sufleteasca'' prin genocid. Daca la comunitatile ''mesianice'' crima era premeditata si ''pacientul'' supus unor socuri psihice, organizatiile teroriste religioase n-au nici regulamente, nici legi, nici morala, ci diviza:''Cine nu este cu noi este impotriva noastra'', este dusman si deci trebuie sa dispara!... Grupurile revansarde sau comunitatile religioase demonice ataca tot ceea ce este nobil: cinstea, dreptatea, adevarul, sfintenia, semanand groaza si neliniste. Fiara apocaliptica nu mai este simbolul 666, ci zvastica, cornul ei este fascismul, bolsevismul, totalitarismul sub toate nuantele. Crucea nu mai este semnul rascumpararii, ci un altar pentru ''multumire'' ca au fost ucisi negrii sau mulatrii, aparatorii unor drepturi ale omului sau unor predicatori ai egalitatii.Dealurile si preeriile prin care zburdau odinioara miei,ciurde, manji ai Alabamei au ramas pustii, si la rascrucea noptii apare '' focul sacru'', mistuind o uriasa cruce si luminand costumele conice pe care se vede scris KKK!, Dupa o ''inflacarata'' predica pentru ''dreptatea'' celor avuti. O intreaga retea de informatii sunt puse in serviciul nihilismului. Cele mai moderne mijloace audio-vizuale sunt cooptate de acesti '' portari ai iadului''. Unii cercetatori arata ca numarul de crime- afara de pruncucidere- barbati si femei, savarsite de acesti monstrii fanatici depaseste victimele primului razboi mondial. Alt

201

semnal de alarma! Si mai grav, organizatiile religioase teroriste au o retea internationala si ataca, in numele raului'' sub diferite firme: Biserica verde, brigazi rosii, leul albastru, Razboinicii regelui Hristos etc. sau simple numiri, avand acelasi scop: panica , distrugerea, disperarea. Curios, dar adevarat, multe organizatii ucigase, sinucigase sau demonice isi iau numele de ''biserica'' pentru a putea castiga tineri si a inlatura privirile legiuitorului, si mai mult isi insusesc titulaturi bizare. Se stie ca tulburarile sociale ale lumii secolului nostru au si cauze religioase, fie ca acestea se afla in Orient, in zonele fierbinti, reprezentate de ideologii ( Hamas, Hezbolah, Mossad), fie ca se afla pe Continentul american (KKK), fie mai ales in Europa (Irlanda, fosta Iugoslavie, Albania,Spania,Italia) toate au ambitii confensionale sau religioase. Mai mult, sunt sustinute majoritatea, daca nu toate, de ideologii si partide politice externe, de interventii ale unor state puternice in asa-zisele ''drepturi'' ale omului sau al '' arbitrajului'' mondial. Aceste grupari sunt formate din mercenari, din fosti incarcerati, din adepti in dese cazuri irecuperabili pentru viata si societate. Nu-i nici un secret, un numar important de lideri ''religiosi'' sunt fosti condamnati sau urmariti de justitia mondiala. Ei isi regasesc refugiu si acoperirea in secte violente, revansarde, santajiste... Ku Klux Klan(KKK); o data cu abolirea sclaviei, cu asigurarea drepturilor firesti ale omului, inclusiv si respectarea lor internationala(10 Decembrie 1948), se parea ca a disparut si patima sangelui sau uciderea. Aceasta a luat insa alta forma prin atacuri organizate, prin rapiri si santaje. Asemenea organizatii sunt nenumarate, dar cea mai ingrozitoare este KKK din S.U.A. Din aceasta grupare religios-rasiala fac parte atat ''credinciosii'', cat si '' slujitori'' ai unor denominatiuni, confesiuni si Biserici crestine. Scopul ei este uciderea, iar cultul arderea crucii, ca ceea ca a adus in lume '' iluzia'' jertfei rascumpararii si dreptatii. Organizatia KKK are ramnifictii pe tot continentul american, in fruntea ei aflandu-se Vrajitorul imperial si are sediul, din 1928 la Memphis. Dupa 1981, cavalerii ucigasi cu gluga si-au extins imperiul invizibil al KKK cu un program precis:'' O data pe luna pe colinele situate in nordul orasului Alabama, un grup de barbati si femei purtand costume de sac si arme automate se antreneaza pentru lupta. Care lupta? Aceea pentru pretentia supravietuirii populatiei albe. Inamicul: negrii, crestinii sau musulmanii si indienii ''pagani''. Combatantii membri ai KKK provin din diferitele grupari religioase pagane insusite de aceasta organizatie rasista. Tabra de antrenament poart denumirea de My Lai, in amintirea satului vietnamez a carui populatie a fost masacrata de militarii americani. La fiecare trei luni, locul de antrenament se schimba pentru a evita urmarirea lui de catre autoritati.In timpul audierilor din Congresul american consacrate activitatii grupurilor care propaga violenta, reprezentantul statului Michigan, John Conyers, a relevat ca tabere similare exista in cel putin alte cinci state: California, Conecticut, Ilinois, Carolina de Nord, Texas. Liderul KKK, aceasta recrudescenta a grupurilor paramilitare se datoreaza unui vechi specialist in marina S.U.A., Bill Walkinson, care in 1975 s-a despartit de KKK si a creat propia sa organizatie aceea a Imperiului Indiviyibil, o disidenta a KKK. Tinuta traditionala consta in roba rosie si boneta ascutita . Pe langa gluga cunoscuta in ultima vreme organizatiile religioase violente de factura KKK au adoptat noi semne:zvastica, leul, vulturul, sacalul.

202

INFLUENE ALE PROCESULUI DE LA BOLOGNA ASUPRA PREGTIRII DE BAZ A POLIITILOR DE FRONTIER


Conf. univ. dr. POPESCU CRISTIAN FLORIN Asist. univ. drd. VASILE SERGIU ADRIAN Academia de poliie Alexandru Ioan Cuza Abstract: The police culture implies a special set of values and attitudes which the policemen acquire in their work. It has specific characteristics in each country, especially because it is influenced by the general social culture. How could we create a European police culture, where would we have to start? There is a field considered to be the cradle of the European police culture - police training and education. Common training standards are a necessary prerequisite for practical cooperation between officers of national border services in their everyday work. The introduction of common training standards and the creation of a core curriculum are a necessary prerequisite for international border police cooperation. Without such a common denominator, it would be hard to remove the obstacles to successful police cooperation. Rezumat: Cultura meseriei de poliist presupune un set de valori i aptitudini speciale pe care poliitii le dobndesc n activitatea lor. Aceasta are caracteristici specifice n fiecare ar, n special pentru c este influenat de cultura social. Cum am putea crea o cultur european de poliie, de unde ar trebui s ncepem? Exist un domeniu considerat a fi leagnul culturii poliiei europene formarea i pregtire poliitilor. Standardelor comune de formare sunt o condiie necesar pentru o cooperare practic ntre ofierii din serviciilor naionale de frontier n activitatea lor de zi cu zi. Introducerea standardelor comune de formare i crearea unui Curriculum de baz sunt o condiie necesar pentru cooperarea internaional a poliitilor de frontier. Fr un astfel de numitor comun, ar fi greu de eliminat obstacolele din calea unei cooperri de succes. Cuvintele cheie: pregtire vocaional, poliist de frontier, acquis relevant, pregtire comun, management integrat, profesionalism, Frontex, taxonomia lui Bloom, securitate, cooperare, Curriculum Comun, educaie, competene profesionale, procesul de la Bologna. Extinderea Uniunii Europene aduce noi provocri, oportuniti i cerine n domeniul Educaiei i Pregtirii vocaionale1 (VET). Dezvoltarea unui sistem de educaie i pregtire vocaional de nalt calitate este esenial i impune introducerea instrumentelor care s asigure transparena diplomelor i calificrilor, inclusiv promovarea aciunilor similare procesului de la Bologna , dar adaptate domeniului VET. Conform Declaraiei de la Copenhaga2 strategiile pentru mobilitate i pregtire continu sunt eseniale pentru promovarea angajrii, a spiritului activ de cetean, a
Abr.eng. VET - Vocational Education and Training Declaraia minitrilor europeni ai educaiei i a Comisiei Europene convenit la Copenhaga pe 29 i 30 noiembrie 2002, asupra cooperrii europene extinse n domeniul educaiei i instruirii vocaionale. Vezi i http://ec.europa.eu. education/copenhagen/index_en.html i prioritile identificate n Rezoluia asupra promovrii cooperrii europene extinse n domeniul pregtirii i
2 1

203

integrrii sociale i a dezvoltrii personale. Urmtoarele prioriti1 ale Declaraiei de la Copenhaga reprezint provocri pentru pregtirea de baz a poliitilor de frontier. Soluia o reprezint implementarea unui Curriculum comun de pregtire i luarea n considerare a naturii activitilor specifice. Prioritile Declaraiei de la Copenhaga sunt dup cum urmeaz: 1. Accentuarea dimensiunii europene n pregtirea i educaia vocaional, cu scopul de a mbunti cooperarea strns n vederea facilitrii i promovrii mobilitii i dezvoltrii cooperrii interinstituionale, a parteneriatelor i a altor iniiative transnaionale, toate pentru a ridica profilul educaiei i pregtirii europene n context internaional astfel nct Europa s fie recunoscut ca referin mondial pentru cei care doresc s nvee. 2. Creterea nivelului de transparen n educaia i pregtirea vocaional prin implementarea i raionalizarea instrumentelor i reelelor de informaii, inclusiv prin integrarea instrumentelor existente cum ar fi CV-ul european, anexele de diplom, certificatul Cadrul european comun pentru limbi i EUROPASS ntr-un singur cadru. 3. Consolidarea politicilor, sistemelor i practicilor care sprijin obinerea informaiilor, orientarea i consilierea n cadrul statelor membre, la toate nivelele de educare pregtire i angajare, n special n chestiuni ce in de accesul la nvare, educaia i pregtirea vocaional, transferabilitatea i recunoaterea competenelor i calificrilor, pentru a sprijini mobilitatea profesional i geografic a cetenilor din Europa. 4. Investigarea modului n care transparena, comparabilitatea, transferabilitatea i recunoaterea competenelor i/ sau calificrilor, ntre diverse ri i la diferite nivele ar putea fi promovate prin crearea unor nivele de referin, princip ii comune pentru certificare, i msuri comune, inclusiv un sistem de transfer de credite pentru educaia i pregtirea vocaional, care ar putea fi compatibil cu Sistemul European de Transfer al Creditelor2. 5. Intensificarea sprijinului pentru dezvoltarea competenelor i calificrilor la nivel sectorial, prin intensificarea cooperrii i coordonrii, n special prin implicarea partenerilor sociali. Cteva iniiative comunitare, bilaterale i multilaterale, inclusiv cele deja identificate n diferite sectoare, ce au ca scop stabilirea standardelor comune privind calificrile, ilustreaz aceast abordare. 6. Crearea unui set de principii comune cu privire la validarea nvrii neoficiale i informale, n scopul asigurrii unei compatibiliti mai mari ntre abordrile diverselor ri, la nivele diferite. 7. Promovarea cooperrii n domeniul asigurrii calitii, cu accent deosebit pe schimbul de modele i metode, precum i criterii i principii comune pentru asigurarea calitii educaiei i pregtirii naionale.
educaiei vocaionale aprobate de Consiliul Uniunii Europene (Educaie, Tineret i Cultur) pe 12 noiembrie 2002. 1 Prioritile identificate n Rezoluia asupra pregtirii continue adoptate de Consiliul Uniunii Europene (Educaie i Tineret) pe 27 iunie 2002. 2 Pentru a crea premisele dezvoltrii unui nvamnt superior centrat pe student i a promov a mobilitatea studenilor n spiritul procesului Bologna de creare a Spaiului Invmntului Superior European, odat cu reorganizarea studiilor universitare pe trei cicluri succesive (licen, masterat, doctorat), Ordinul Ministrului Educaiei, Cercetarii i Inovrii nr. 3617/2005 a stabilit generalizarea aplicrii Sistemului European de Credite Transferabile (European Credit Transfer System ECTS) n toate instituiile de nvmnt superior din Romnia.

204

8. Acordarea unei atenii speciale nevoilor de nvare ale profesorilor i trainer-ilor n cadrul tuturor formelor de educaie i pregtire vocaional. Pe baza acestor prioriti, a fost stabilit i scopul: crearea unei viziuni comune privind educaia i pregtirea vocaional n Europa, dar i intensificarea cooperrii voluntare n VET. n 1999, 29 de minitri europeni responsabili cu nvmntul superior au semnat la Bologna declaraia privind nfiinarea Zonei Europene a nvmntului Superior pn n 2010 i promovarea Sistemului European de nvmnt superior n lumea ntreag.1 n Declaraie, minitrii i-au afirmat intenia de a: 1. adopta un sistem de evaluare uor de neles i de comparat; 2. adopta un sistem cu dou cicluri principale (cu diplom/fr diplom); 3. stabilirea unui sistem de credite (cum este i ECTS); 4. promova mobilitatea prin nlturarea obstacolelor; 5. promova cooperarea european n domeniul asigurrii calitii; 6. promova dimensiunile europene n cadrul nvmntului superior. n cadrul ntlnirii de la Praga (2001), i de asemenea n cele de dup ea, minitrii responsabili cu nvmntul superior din cele 33 de ri semnatare i -au reafirmat angajamentul fa de obiectivele Declaraiei de la Bologna. n cadrul ntlniri de la Praga (2001) acetia au pus accentul i pe pregtirea continu, implicarea studenilor i creterea atractivitii i competitivitii Zonei Europene de nvmnt Superior pentru alte pri ale lumii (inclusiv pe aspectul educaiei transnaionale). Pentru moment, procesul de la Bologna ocup un loc prioritar pe ordinea de zi la nivel naional i instituional n toate rile semnatare. Crearea primului Curriculum Comun pentru pregtirea poliitilor de frontier a fost iniiat pe baza deciziei Consiliului European, la Sevilia (iunie 2002) i a fost finalizat n vederea implementrii n statele membre la data de 15 iunie 2004. Pe baza raportului sistemului de monitorizare, Frontex2 nr. 8, din 12 ianuarie 2006, statele membre au recomandat actualizarea Curriculum-ului Comun. Procesul actualizrii Curriculum-ului Comun a nceput la sfritul anului 2005. n Curriculum Comun de pregtire a poliitilor de frontier ntlnim titulatura de BG3 dat funcionarului public care lucreaz ntr-un punct de trecere a frontierei terestre, aeriene sau maritime, sau pe frontiera extern terestr sau maritim sau n imediata vecintate a acesteia, care se bucur de prerogativele autoritii publice necesare exercitrii uneia sau mai multor atribuii: s efectueze verificri sau supravegherea la frontierele externe; s ia msuri preventive sau de aplicare a legii, n funcie de necesiti la frontierele externe, pentru a asigura conformitatea cu regulamentele comunitare, securitatea intern a zonei comune de liber circulaie, legea i ordinea sau sigurana naional; s efectueze investigaii privind rezultatele verificrilor sau supravegherii la frontierele externe.

http://www.bologna-berlin2003.de/en/baic/haupt.htm Jurnalul Oficial al UE Legea 349/25.11.2004 P. 0001-0011 Regulamentul CE nr.2007/26.10.2004, FRONTEX - Agenia European pentru Managementul Cooperrii Operaionale la Frontierele Externe Statelor Membre Uniunii Europene , devenit operaional n octombrie 2005. 3 10019/02 FRONT 58 COMIX 398
2

205

Codul Frontierelor Schengen1 denumete BG ca fiind funcionarul public desemnat, conform legislaiei naionale, s lucreze la un punct de trecere a frontierei sau pe frontier sau n imediata vecintate a acesteia, care ndeplinete, conform acestui Regulament i a legislaiei naion ale, sarcini de control la frontier. Conform Strategiei Managementului Integrat al Frontierelor 2, BG trebuie s fie capabil s lucreze sistematic i conform acquis-ului relevant, nu numai n baza instrumentelor valabile care nu sunt obligatorii (soft acquis). Activitile trebuie ntotdeauna echilibrate i s respecte att drepturile omului ct i sigurana. Analiza de risc i profiling-ul sunt unelte necesare pentru eficiena activitilor, fiecare funcionar trebuind s-i actualizeze periodic cunotinele referitoare la regulamentele n vigoare, coopernd frecvent cu colegii si din alte state ale Uniunii Europene. Aceste activiti de cooperare, cum ar fi operaiunile comune, implic proceduri armonizate i o nelegere comun. Fiecare tip de punct de trecere de frontier (terestr, aerian i maritim) are propriile sale caracteristici. n primul rnd, BG trebuie s fie capabil s lucreze n propriul domeniu i apoi, n al doilea rnd, s poat coopera alte puncte de trecere. Este deosebit de important ca fiecare persoan care lucreaz n punctele de trecere s fie capabil s acceseze toate datele disponibile i s produc date proprii pentru o diseminare ulterioar. Un BG care ia parte la supravegherea frontierei terestre trebuie s fie capabil s-i ndeplineasc sarcinile n mod sistematic i proporional cu volumul traficului, pe baza analizei de risc. BG trebuie s poat folosi dotarea de baz pentru a detecta i intercepta persoanele care trec ilegal frontiera. Patrularea se realizeaz deseori pe teren accidentat i n condiii meteo nefavorabile. Un BG care particip la supravegherea frontierei maritime trebuie s fie capabil s lucreze n condiii speciale, unde este destul de greu s primeasc asistena extern. De aceea, att competenele lor profesionale ct i cele de membri de echip, sunt foarte importante. Proiectul a fost mprit la patru grupuri de lucru viznd: partea general, modulul de frontier aerian, terestr i maritim. n grupurile de lucru au fost 25 de participani din 18 state membre. Rezultatele grupurilor de lucru au fost consultate de ctre universiti din punct de vedere pedagogic/educaional i de ctre uniti Frontex i experi din statele membre, din punctul de vedere al Poliiei de frontier. n contrast cu primul Curriculum Comun care s-a bazat pe numrul de lecii, descriptorii de competene ai Curriculum-ului comun actualizat se bazeaz pe taxonomia lui Bloom3 n ceea ce privete obiectivele educaionale. Aceasta presupune folosirea n cadrul unui capitol a anumitor verbe pentru a exprima un nivel necesar de cunotine i deprinderi pentru o anumit tem sau anumite atitudini. Curriculum-ul comun actualizat ofer un standard comun pentru formarea iniial a poliitilor de frontier la nivel european. Conform recomandrilor din Codul Frontierelor Schengen, Curriculum Comun a fost actualizat cu standarde comune de pregtire fiind recomandat s fie implementat n Curriculum-ul naional pentru formarea iniial a poliitilor de frontier.

Regulamentul Parlamentului European i al Consiliului care stabilete un Cod Comunitar n privina regulilor care guverneaz libera circulaie a persoanelor peste frontier ( Codul frontierelor Schengen) PE-CONS 3643/2/05REV 2 2 13926/3/06 FRONT 207 COMIX 826 i 15628/06 FRONT 229 COMIX 982 3 Bloom, B.S. - Taxonomia obiectivelor operaionale. Clasificarea Obiectivelor Educaionale. Manualul I: Domeniul cognitiv, New York, Toronto: (Ed.) Longmans, Green (1956).

206

Curriculum-ul Comun actualizat este n conformitate cu obiectivele i prioritile procesului de la Copenhaga i se concentreaz asupra dezvoltrii unei abordri integrate a politicilor de educaie i pregtire la nivel european. Curriculum-ul comun accept provocrile atunci cnd se trece de la o educaie iniial a poliitilor de frontier la o pregtire pentru ofieri de nivel mediu. Dup terminarea procesului educaional de baz, studenii sunt competeni s continue pregtirea ntr-o instituie de nvmnt superior n baza procesului de la Bologna. Implementarea Curriculum-ului Comun actualizat a fost monitorizat i evaluat nc din 2008 de Frontex TRU n cooperare cu statele membre i cu ageniile Uniunii Europene, precum i n cooperare cu universiti i experi n educaie. Consiliul European din 21 -22 iunie 2002 de la Sevilia a decis elaborarea unui Curriculum Comun pentru pregtirea poliitilor de frontier (concluzia nr. 32)1 pe baza Planului pentru managementul frontierelor externe ale statelor membre ale Uniunii Europene2. Primul proiect a fost condus de Austria i Suedia. S-a stabilit i aprobat structura i cuprinsul. Raportul final asupra a fost adoptat la Bruxelles pe data de 8 mai 20033. Dup nfiinarea Centrului Ad Hoc pentru pregtirea poliitilor de frontier (ACT) la 1 octombrie 2003, acesta a fost nsrcinat de ctre Unitatea Comun s realizeze operaionalizarea i evaluarea Curriculum-ului Comun4. Operaionalizarea curriculum-ului presupune stabilirea scopurilor educaionale sub forma unor obiective operaionale msurabile i a fost finalizat i acceptat de toate statele membre i adiional de ctre Norvegia i Islanda la 15 iunie 20045.Oficial, procesul de implementare naional a nceput pe 15 iunie 2004, dei, pn la acea dat, multe state ndepliniser deja cerinele. ACT a realizat studiul, Curriculum Comun Sistem de monitorizare6, n strns cooperare cu statele membre (inclusiv Norvegia, Islanda i Elveia). Dup publicarea raportului Sistemului de Monitorizare ACT a nceput, la sfritul lui 2005, procesul de actualizare sub patronajul Frontex. De la nceputul lui 2006, acest proces a continuat ca proiect independent al Frontex7, n conformitate cu Capitolul II, articolele 2 i 5 din Regulamentul de instituire a Ageniei Frontex 8. Prima ntlnire a liderilor grupului de lucru privind actualizarea Curriculum-ului Comun a fost organizat de Frontex la Traiskirchen - Austria, n mai 2006. n cadrul acesteia, participanii au ntocmit un model de ndrumare a procesului de actualizare. Dup stabilirea acestui model, a fost organizat prima ntlnire cu toate grup urile de lucru, tot n Austria, n iulie 2006.
Concluziile preediniei; Consiliul European de la Sevilla; 21 - 22 iunie 2002;- p.11. Planul pentru managementul frontierelor externe ale stetelor membre ale Uniunii Europene ; Consiliul Uniunii Europene, Bruxelles, 14 iunie 2002; FRONT 58, COMIX 398; 10019/02; p 35. 3 Raportul Curriculumului comun pentru instruirea BG; Consiliul Uniunii Europene; Bruxelles, 8 Mai 2003; FRONT 38,COMIX 232; 8285/2/03, REV 2; 60.p 4 Instruirea BG; Bruxelles, 5 Noiembrie 2003; FRONT 121, COMIX 553; 12570/1/03, REV1, p 4. 5 Curriculum comun pentru instruirea BG; Consiliul Uniunii Europene; Bruxelles, 6 Septembrie 2004; FRONT 146, COMIX 510;12006/04; 106.p 6 Frontex 1064/2006 7 Frontex 2006/TRU/4a 4d 8 Regulamentul Consiliului (EC) Nr 2007/2004 din 26 octombrie 2004
2 1

207

Dup ntlnirea general, toate grupurile de lucru au parcurs dou sesiuni de lucru. De fiecare dat, concluziile acestor sesiuni de lucru au fost raportate la Frontex, care le -a naintat Institutului de cercetare pedagogic (Finlanda) i Universitii Naionale de Aprare Miklos Zrinyi (Ungaria). Rezultatele au fost analizate de Institutul de cercetare pedagogic din punct de vedere pedagogic i de Universitatea Naional de Aprare Miklos Zrinyi din punct de vedere practic. Comentariile universitilor au fost raportate grupurilor de lucru. n decembrie 2006, dup introducerea amendamentelor naionale, toate statele membre (inclusiv Norvegia, Islanda i Elveia) au convenit asupra coninutului actualizat al curriculum-ului. Procesul de actualizare al curriculum-ului a continuat cu a 2-a etap operaionalizarea, n februarie 2007. Pentru aceast etap au fost consultate: Institutul de cercetare pedagogic (Finlanda) i Universitatea din Bologna (Italia). Operaionalizarea a fost efectuat n cadrul a patru grupuri de lucru i anume: grupul de lucru pentru partea general, modulul pentru frontiera terestr, modulul pentru frontiera maritim i cel pentru frontiera aerian. Toate Statele Membre (plus Norvegia, Islanda i Elveia) au fost invitate s-i nominalizeze reprezentani pentru oricare dintre grupurile de lucru. Grupurile de lucru au fost formate din 25 de participani din 18 state membre. n plus, reprezentani ai unor organizaii ca: IOM1, UNHCR2 i CPT3 (Proiectul pentru curriculumul european privind azilul) au fost consultate pentru experiz, n special de ctre grupul de lucru pentru partea general. Procesul de operaionalizare a continuat pn n noiembrie 2007, cnd lucrarea actualizat a fost prezentat Consiliului Director al Frontex i Comisiei Europene. Descrierile competenelor acestui Curriculum Comun au la baz, cum am amintit i mai devreme, taxonomia lui Bloom referitoare la obiectivele educaionale. Aceasta a fost aleas deoarece este uor de neles i este probabil cea mai des aplicat taxonomie. Exist trei domenii ale activitii educative (trei tipuri de nvare) care au fost identificate pentru prima dat de un comitet de colegii condus de Bloom. Domeniile sunt: 1) Cognitiv (deprinderi mentale; cunotine) 2) Afectiv (sentimentele i zona emoional; atitudinea) 3) Psihomotor (ndemnare sau deprinderi fizice) Toate cele trei domenii sunt la fel de importante. Deoarece Comitetul lui Bloom nu a elaborat un model de compilaie pentru domeniul psihomotor, pentru Curriculum Comun a fost folosit modelul de compilaie al lui Simpson4. Pentru a face distincie ntre cunoaterea elementar a procedurilor i proceselor cognitive superioare, Bloom a mprit domeniul cognitiv n ase categorii: 1) cunoaterea, 2) nelegerea, 3) aplicarea, 4) analiza, 5) sinteza i 6) evaluarea. Pentru Curriculum Comun, cele mai des utilizate sunt primele trei categorii, deoarece ele reflect scopurile pregtirii de baz. n acelai timp, cunotinele pot fi mprite n dimensiuni5 faptice, conceptuale, procedurale i meta-cognitive. De exemplu, dimensiunea
Abr.eng. IOM - International Organization for Migration Abr.eng. UNHCR - United Nations High Commissioner for Refugees 3 Abr.eng. CPT - Curricular Practical Training 4 Simpson E. J. - Clasificarea Obiectivelor Educaionale in Domeniul Psihomotor. Washington, GryphonHouse, 1972. 5 Anderson, L., Kratwohl. D. - O taxonomie pentru nvare, predare i evaluare. O revizuire a taxonomiei lui Bloom pentru obiective educaionale, New York: Addison Wesley Longman, Inc.)
2 1

208

cunotinelor meta-cognitive n unele privine face legtura ntre domeniile cognitiv i afectiv. i aceast mprire bazat pe dimensiuni a fost luat n considerare n dezvoltare, dar pentru ca rezultatele s fie ct mai inteligibile posibil, ea nu este reliefat. Bloom a mprit domeniul afectiv1 n 5 categorii, i anume: 1) recunoaterea fenomenelor, 2) rspunsul la fenomene, 3) evaluarea, 4) organizarea valorilor i 5) asumarea valorilor. Domeniul psihomotor al lui Simpson (deprinderi) include urmtoarele 7 nivele: 1) percepia, 2) pregtirea (pentru a aciona), 3) rspunsul ghidat, 4) mecanismul, 5) rspunsul deschis complex, 6) adaptarea i 7) iniierea. Competena este descris conform ideii lui Bloom de a folosi anumite verbe pentru a exprima un anumit nivel din fiecare domeniu. Uneori, grupurile de lucru nu au gsit n lista de cuvinte cheie a lui Bloom, nici un verb care s exprime exact natura activitilor efectuate de BG. Numai n aceste cazuri, sunt folosite alte verbe dect cele ale lui Bloom i de aceea sunt prezentate liste cu verbecheie. Curriculum Comun ofer un set de standarde comune pentru instituiile naionale de pregtire a BG, profesori i studeni din toate statele membre ale Uniunii Europene. Dup implementarea Curriculum-ului Comun n curriculum-urile naionale, procesele de nvare trebuie direcionate spre obinerea cunotinelor profesionale, a deprinderilor relevante i a atitudinilor adecvate necesare ndeplinirii ndatoririlor. Deoarece baza legal pentru sarcini este armonizat de ctre Acquis-ul Schengen n toat Uniunea European, este necesar i armonizarea pregtirii iniiale. Orice cetean trebuie tratat n acelai mod la toate frontierele externe ale Uniunii Europene, fie ele terestre, aeriene sau maritime. Conform principiilor Modelului de Management Integrat al Frontierelor2 este necesar ca activitile de frontier s fie compatibile. Oricnd i oriunde sunt necesare operaiuni comune la frontierele externe, ofierii participani trebuie s aib o nelegere comun ce poate fi realizat printr-o pregtire de baz armonizat. Curriculum Comun actualizat ofer un standard comun pentru pregtirea de baz a poliitilor de frontier la nivel european. Acesta trebuie s-i orienteze spre ndeplinirea sarcinilor cu respectarea n totalitate a demnitii umane printr-un comportament profesionist, ntr-un mod respectuos. Codul Frontierelor Schengen3 recomand implementarea Curriculum Comun actualizat cu standarde comune de pregtire n curriculum-urile naionale pentru pregtirea de baz . Curriculum Comun pentru pregtirea de baz a poliitilor de frontier din Uniunea European (i n Norvegia, Islanda i Elveia) este format din modulele de parte general, frontier terestr, aerian i maritim. Fiecare dintre aceste module este mprit pe categorii, capitole i teme. Fiecare categorie i fiecare capitol are scop propriu. Fiecare capitol are o descriere a unei atitudini. Capitolele sunt mprite n diferite teme/discipline. Fiecare tem conine descrierea cunotinelor i deprinderilor, descrierea metodologiei de

2001 Krathwohl, D. R., Bloom, B. S., & Masia, B. B. - Taxonomia obiectivelor educaionale, clasificarea scopurilor educaionale. Manualul II: Domeniul Afectiv, New York: David McKay Co., Inc. 1973 2 Consiliul Uniunii Europene.13926/3/06. FRONT 207, COMIX 826. Managementul Integrat al Frontierelor; Deliberarea strategiilor. 3 Codul frontierelor Schengen: cap-III, art. 16, par. 4
1

209

evaluare i metodei de pregtire recomandate. Partea general include 3 categorii, i anume: 1. Studii generale pentru standardele BG 2. Standarde generale de aplicare a legii valabile pentru BG 3. Deprinderi practice pentru standardele BG. Modulele de frontier terestr, aerian i maritim sunt mprite n 2 categorii, i anume: 1. Legislaie specific 2. Practic specific. Conform conceptului principal al Curriculum-ului Comun toi BG trebuie s studieze partea general, n funcie de nevoile i legislaia naional, n funcie de nevoile instituiilor, ageniilor lor, ei trebuie s studieze i unul sau mai multe din celelalte module. De exemplu, pentru BG ca s poat lucra att la frontiere terestre ct i n aeroporturi, ei trebuie s studieze amndou modulele, i de frontier terestr i aerian, plus partea general. Conform studiului Curriculum Comun - Sistemul de monitorizare1, n Uniunea European se gsesc patru structuri principale diferite de pregtire de baz. Mai nti, n unele state, BG fac doar pregtire de poliie. n timpul pregtirii de poliie sunt i cteva aspecte ce se refer la activitile de frontier. n teorie, toi ofierii de poliie pot lua parte la activiti, dar n practic calificarea final deseori se face la locul de munc. n al doilea rnd, n unele state, BG fac pregtire general de poliie, urmat de specializarea n activiti de frontier. ca parte adiional a pregtirii lor de baz. n al treilea rnd, exist state n care poliia i forele BG sunt pregtii separat. Pregtirea poliitilor de frontier se concentreaz doar pe activiti specifice de frontier . ntr-un al patrulea grup de state, se folosete alt tip de pregtire, cum ar fi pregtirea ofierilor de imigrri. Aceasta nu este nici pregtire general de poliie, nici pregtire B.G. n sens obinuit sau tradiional. Angajaii lucreaz n diferite domenii care implic activiti ale poliitilor de frontier, de cele mai multe ori n domeniul controlului de paapoarte. Curriculum Comun poate i trebuie s fie folosit de ctre toate aceste structuri pentru a ajuta studenii, profesorii i managerii de pregtire s planifice i s realizeze o pregtire eficient i de bun calitate. Pregtirea de baz a poliitilor de frontier trebuie s ating cel puin acelai statut ca i cel al programului de educaie i pregtire vocaional (VET), astfel nct cursantul s aib ocazia s primeasc o calificare cu statut public. Scopul pregtirii de baz este de a furniza instituiilor naionale funcionari competeni, cu un nivel de baz de cunotine i deprinderi, precum i, atitudini i valori adecvate rolului lor. Dup finalizarea pregtirii de baz, poliitii de frontier trebuie s fie capabili s-i actualizeze cunotinele i deprinderile n diferite medii operaionale. Ei trebuie s aib o atitudine pozitiv i responsabil fa de munc i fa de propria lor dezvoltare profesional. Uneori apar discuii n pregtirea vocaional referitor la ntietatea teoriei fa de practic i sunt discuii referitoare la ntrebare: Care trebuie predat prima? Nu ordinea este cea mai important, ci legtura dintre teorie i practic. Studenii trebuie s nvee s combine teoria cu practica prin intermediul propriilor aciuni. Expertizele se pot realiza doar prin combinarea teoriei cu practica. Pentru a optimiza procesul de nvare, trainer-ii

Frontex 1064/09/02/06

210

trebuie s se asigure ntotdeauna c pregtirea este proiectat astfel nct s includ i teoria i practica. ndeplinirea unei funcii nu se refer doar la munca n sine, fiind rezultatul nvrii la locul de munc i analiza asupra propriului comportament i a performanelor. n timpul pregtirii de baz studenii trebuie s nvee c nu trebuie s se concentreze doar asupra sarcinii n sine, ci i asupra dezvoltrii cunotinelor, valorilor i deprinderilor asumate. Dezvoltarea deprinderilor analitice ale cursanilor trebuie s joace un rol esenial n pregtirea de baz. Dup dezvoltarea acestor deprinderi de reflecie i ale celor de cogniie, studenii vor deveni ofieri competeni i responsabili pentru propria dezvoltare. La finalizarea procesului de pregtire de baz ar trebui s avem funcionari capabili s-i ndeplineasc sarcinile de baz n mod independent, s evolueze datorit experienei, devenind din ce n ce mai pricepui, pentru ca ulterior s ajung la stadiul de experi. Securitatea frontierelor Uniunii Europene se bazeaz pe poliiti de frontier de ncredere, profesioniti i cooperani. Acest scop este atins printr-o pregtire de nalt calitate, printr-o atitudine profesional i prin perfecionarea continu a cunotinelor i deprinderilor. Coninutul educaional reiese din cerinele vieii de zi cu zi. Profesionalismul lor provine dintr-o combinaie de teorie, deprinderi practice i atitudini. Aceast competen este reflectat n munc prin aciuni eficiente, deprinderi practice, rezolvarea problemelor i deprinderilor de gndire critic prin respectarea drepturilor omului. Cunotinele nu mai sunt astzi stabile i permanente. Pentru a fi mereu la curent, un BG trebuie s poat cuta i gsi cunotinele pentru mbuntirea deprinderilor personale, de exemplu, prin metode IT. Un BG trebuie s fie activ n procesul de perfecionare continu, fiind responsabil pentru propria pregtire, nimeni altcineva nu poate nva n locul lui. Modulele pentru frontiera terestr, frontiera maritim i cea aerian au o legtur strns cu practica. Chiar dac procesul de nvare este condus de anumite academii, nvarea ar trebui s aib loc n situaii ct mai apropiate de realitate. Prin folosirea practicienilor cu experien, aa numitele cunotine tacite pot fi acumulate i transmise noilor venii. ndeplinirea sarcinilor impune o dezvoltare proprie continu. La finalizarea procesului de pregtire de baz, un BG trebuie s aprecieze valoarea pregtirii continue. Curriculum Comun ofer standarde comune msurabile pentru pregtirea de baz a BG. n loc s conin un numr strict de lecii, ofer o descriere a atitudinilor, cunotinelor i deprinderilor pe care trebuie s le aib un student dup finalizarea cu succes a anumitor componente de pregtire. Curriculum Comun este creat astfel nct poate i trebuie s fie implementat n Curriculum-urile naionale respective. Curriculum-urile naionale pot pstra i alte teme, cum ar fi protecia mediului, aprarea naional etc., n funcie de nevoile naionale. Dac, conform legislaiei naionale, o organizaie naional nu este autorizat s ndeplineasc sarcini legate de Curriculum Comun, acea parte nu trebuie s fie implementat n curriculum-ul naional. Prin folosirea criteriilor destinate metodei de evaluare, trainer-ii pot evalua cu uurin dac studenii lor au ajuns la standardul cerut. Aceast coloan mai ofer i informaii practice suplimentare, astfel nct este uor de neles ce implic fiecare disciplin/tem. Metoda de pregtire ofer o recomandare privind maniera n care trebuie predat fiecare disciplin/tem. Avnd n vedere faptul c exist mai multe ci de a realiza aceleai scopuri, trainer-ul este liber s aleag propria metod de predare.

211

Standardele msurabile de pregtire comun, sub forma competenei comune asigur o baz pentru evaluare. Aceast evaluare ajut academiile s evalueze i s mbunteasc calitatea pregtirii i le ofer ocazia de a compara rezultatele evalurii cu cele ale statelor membre. n plus, ajut ageniile ce sprijin procesul de pregtire la nivelul UE s se concentreze asupra problemelor privind pregtirea BG care deriv din nevoile stabilite prin culegerea de informaii i examinarea lor tiinific. Nevoia de schimbare i de adaptare a sistemelor de pregtire din nvmntul superior este o chestiune - cheie i, n urmtorii ani, vor fi necesare o multitudine de aciuni pentru a atinge intele stabilite. Experiena arat c implementarea - a face lucrurile s se produc n realitate - este unul dintre cele mai dificile procese, fiind etapa n care dac un obiectiv nu este ndeplinit, toat structura ulterioar de management risc s se prbueasc. Un element esenial este planificarea detaliat i pregtirea temeinic a fiecrei etape. Etapa de implementare trebuie s fie nsoit de o monitorizare continu i control efectuat cu regularitate, precum i de capacitatea de a fi pregtit s se fac schimbri ale planului iniial atunci cnd este clar c ele sunt necesare pentru atingerea obiectivelor stabilite. Va fi necesar s se identifice n detaliu elementele critice ale implementrii caracteristice fiecrui capitol al Curriculum-ului Comun de pregtire i s se elaboreze un plan pentru implementare detaliat, cu prioriti bine formulate i cu precizarea modurilor de monitorizare, control i de corectare, cnd i unde este necesar. Acesta este cel mai dificil lucru de stabilit aprioric. O comunicare mai bun i o colaborare mai strns ntre principalele organizaii deja a nceput, n scopul obinerii unei eficiene i sinergii mai mari fa de efortul fcut. Acest aspect trebuie s rmn o problem - cheie a diverselor mecanisme de asisten care vor fi disponibile pentru Romnia n urmtorii ani. BIBLIOGRAFIE
Anderson, L., Kratwohl. D. - O taxonomie pentru nvare, predare i evaluare. O revizuire a taxonomiei lui Bloom pentru obiective educaionale, New York: Addison Wesley Longman, Inc.) 2001; Bloom, B.S. - Taxonomia obiectivelor operaionale. Clasificarea Obiectivelor Educaionale. Manualul I: Domeniul cognitiv, New York, Toronto: (Ed.) Longmans, Green (1956) ; Krathwohl, D. R., Bloom, B. S., & Masia, B. B. - Taxonomia obiectivelor educaionale, clasificarea scopurilor educaionale. Manualul II: Domeniul Afectiv, New York: David McKay Co., Inc. 1973; Simpson E. J. - Clasificarea Obiectivelor Educaionale in Domeniul Psihomotor. Washington, GryphonHouse, 1972. Codul frontierelor Schengen: Cap-III; Consiliul Uniunii Europene 13926/3/06. Managementul Integrat al Frontierelor; Deliberarea strategiilor; Curriculum comun pentru instruirea BG; Consiliul Uniunii Europene; Bruxelles, 6 Septembrie 2004; Declaraia minitrilor europeni ai educaiei i a Comisiei Europene convenit la Copenhaga pe 29 i 30 noiembrie 2002, asupra cooperrii europene extinse n domeniul educaiei i instruirii vocaionale; Jurnalul Oficial al UE Legea 349/25.11.2004 , Regulamentul CE nr.2007/26.10.2004 privind nfiinarea Ageniei Europene pentru Managementul Cooperrii Operaionale la Frontierele Externe Statelor Membre Uniunii Europene;

212

Ordinul Ministrului Educaiei, Cercetrii i Inovrii nr. 3617/2005 privind aplicarea Sistemului European de Credite Transferabile n toate instituiile de nvmnt superior din Romnia; Planul pentru managementul frontierelor externe ale statelor membre ale Uniunii Europene; Consiliul Uniunii Europene, Bruxelles, 14 iunie 2002; Raportul Curriculumului comun pentru instruirea BG; Consiliul Uniunii Europene; Bruxelles, 8 Mai 2003; Regulamentul Consiliului (EC) Nr 2007/2004 din 26 octombrie 2004; Rezoluia asupra pregtirii continue adoptate de Consiliul Uniunii Europene (Educaie i Tineret) pe 27 iunie 2002.

http://www.bologna-berlin2003.de/en/baic/haupt.htm http://www.frontex.europa.eu/ http://www.consilium.europa.eu/ http://www.schengen.mira.gov.ro/

213

DREPTUL LA VIA AL PERSOANELOR CONDAMNATE LA DETENIE PE VIA


Conf. univ. dr. COSTACHE GHEORGHE Universitatea Spiru Haret - Facultatea de Drept i Administraie Public Craiova Abstract: Detention for life, under the Criminal Code shall apply as required by law only when committed the most serious crimes. The execution of this sentence is carried out in prison that is set for the National Penitentiary Administration. During execution of the sentence these people have a number of rights enjoyed and most other categories of persons deprived of their liberty, including one to benefit from conditional release. Cuvinte cheie: dreptul la via, pedeaps privativ de libertate, pedeapsa cu moartea, detenie pe via, liberare condiionat. Da. Este adevrat. Persoanele condamnate la detenie pe via au dreptul la via, au dreptul s triasc, chiar dac la o prim i superficial privire, muli ar fi tentai s dea un alt verdict. Am abordat acest subiect i vom ncerca s aducem unele clarificri referitoare la condiiile n care se aplic pedeapsa deteniei pe via i mai ales pentru a scoate n eviden faptul c aceast categorie de persoane private de libertate au dreptul i se i pot libera condiionat. Codul penal al Romniei, n vigoare pn n 1990, prevedea n categoria pedepselor ce se pot aplica persoanelor care au comis infraciuni, urmtoarele ca tegorii de pedepse1, (art.53): Pedepsele sunt principale, complementare i accesorii. 1.Pedepsele principale sunt: a) nchisoarea de la 15 zile la 25 de ani; b) amenda de la 500 lei la 20.000 lei. 2. Pedepsele complementare sunt: a) interzicerea unor drepturi de la unu la 10 ani; b) degradarea militar; c) confiscarea averii parial sau total. 3. Pedeapsa accesorie este interzicerea unor drepturi anume prevzute de lege. Acestea erau pedepsele prevzute de Codul penal n vigoare nainte de 1990, ce se aplicau n cazul comiterii de infraciuni. n afar de aceste pedepse, n Codul penal mai era prevzut n art.54, i pedeapsa cu moartea: Ca msur excepional pentru infraciunile cele mai grave se aplic, n cazurile i n condiiile prevzute de lege, pedeapsa cu moartea.

A se vedea titlul III, cap.II din Codul penal adoptat n 1968

214

Aa dup cum se poate observa din aceast prezentare, pedeapsa cea mai aspr era pedeapsa cu moartea, iar Codul penal prevedea faptele deosebit de grave pentru care instanele de judecat pronunau astfel de pedepse. Ultima pedeaps capital a fost aplicat de un tribunal reunit ad-hoc n decembrie 1989 pentru a judeca faptele fostului ef al statului romn i ale soiei acestuia, pedeaps ce a fost i pus n executare n aceiai zi, imediat dup terminarea procesului. Dac procesul a fost unul desfurat n condiiile i cu respectarea tuturor normelor procedurale, s-au scris multe materiale, se vor mai scrie i nu ne oprim asupra acestui aspect. Cert este faptul c imediat dup punerea n aplicare a pedepsei capitale pronunate, prin Decretul -Lege nr.6 din 07 ianuarie 1990, pedeapsa cu moartea a fost abolit, i s-a introdus n Codul penal pedeapsa deteniunii pe via. Este destul de dificil de a spune dac aceast nou pedeaps a nlocuit pedeapsa cu moartea sau s-a impus adoptarea acesteia din alte motive despre care nu ne propunem s facem referire n mod explicit. Totui, trebuie s amintim faptul, pentru o informare corect , c n statele democratice europene, pedeapsa cu moartea fusese de mult vreme abolit i nu se mai aplica. Respectarea dreptului la via al oricrei persoane i regsete sediul materiei n Convenia european pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale, adoptat de Consiliul Europei la 04 noiembrie 1950, care n art.2, prevede urmtoarele: (1) Dreptul la via al oricrei persoane este protejat prin lege. Moartea nu poate fi cauzat cuiva n mod intenionat, dect n executarea unei sentine capitale pronunat de un tribunal n cazul n care infraciunea este sancionat cu aceast pedeaps prin lege. (2) Moartea nu este considerat ca fiind cauzat prin nclcarea acestui articol n cazurile n care aceasta ar rezulta dintr-o recurgere absolut necesar la for: a) pentru a asigura aprarea oricrei persoane mpotriva violenei ilegale; b) pentru a efectua o arestare legal sau pentru a mpiedica evadarea unei persoane legal deinute; c) pentru a reprima, conform legii, tulburri violente sau o insurecie. n conformitate cu prevederile art.2 alin. 1 din Convenie, prevederile Codului penal romnesc adoptat n 1968 erau conforme, dei statul nostru nu ratificase Convenia. Dar acestea au fost conforme numai pn la 28 aprilie 1983 cnd s-a adoptat la Strasbourg, Protocolul 6 la Convenia pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale, cnd, n conformitate cu art. 1 din sus-numitul Protocol: Pedeapsa cu moartea este abolit. Nimeni nu poate fi condamnat la o asemenea pedeaps i nici executat. Aplicarea pedepsei cu moartea dup adoptarea acestui Protocol mai era posibil numai n timp de rzboi1. Ulterior a fost adoptat Protocolul 132 la Convenie care interzicea pedeapsa cu moartea, indiferent ce s-ar invoca.
Protocolul 6 privind abolirea pedepsei cu moartea, adoptat la 28 aprilie 1983, art.2: Un stat poate s prevad n legislaia sa pedeapsa cu moartea pentru acte svrite n timp de rzboi sau de pericol iminent de rzboi; o asemenea pedeaps nu va fi aplicat dect n cazurile prevzute de aceast legislaie i conform dispoziiilor sale 2 Protocolul 13 adoptat la Vilnius la data de 03 mai 2002, prevede la art.1: Pedeapsa cu moarte este abolit. Nimeni nu poate fi condamnat la o asemenea pedeaps i nici executat. La art. 2 din acelai Protocol se prevede c orice fel de derogare de la prevederile art. 1 nu sunt ngduite.
1

215

ncepnd de la acea dat, meninerea pedepsei cu moartea n legislaia penal romneasc contravenea prevederilor documentelor europene i nu de puine ori statul romn a fost acuzat c nu respect drepturile omului. Pentru a iei din sfera criticilor internaionale, s-a gsit o soluie de compromis i anume comutarea pedepsei capitale n pedeapsa cea mai grea, respectiv pedeapsa nchisorii de 25 de ani care era posibil numai prin ntocmirea de ctre cel condamnat a unei cereri, adresat efului statului care prin decret prezidenial avea dreptul s fac acest lucru. Cu toate c exista aceast posibilitate, aceasta nu a fost aplicat n toate situaiile. Ultimele pedepse capitale aplicate n Romnia au fost n anul 1987, cnd 7 persoane care au fost judecate pentru fapte i n cauze diferite au fost condamnate i executate, toate fiind autoare ale unor infraciuni de omor deosebit de grav. n perioada 1987-1989 nici o persoan nu a mai fost executat, dei s-au aplicat pedepse capitale, toate fiind nlocuite cu executarea pedepsei cu nchisoarea de 25 de ani. Abolirea pedepsei capitale n ara noastr, devine definitiv i fr nici un fel de posibilitate de reintroducere, prin stipularea acestui lucru n prevederile art.22 alin. 3 din Constituia Romniei, adoptat prin Referendum la 08 decembrie 1991, unde se precizeaz c: Pedeapsa cu moartea este interzis Prin Legea 30/1994, Romnia a ratificat Convenia pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale i Protocoalele adiionale la aceast Convenie, astfel c, n conformitate cu prevederile Constituiei, aceasta devine parte integrant a legislaiei naionale1. Introducerea pedepsei deteniunii pe via, presupunea aa cum rezult i din coninutul pedepsei, ca persoana creia i se aplic o asemenea pedeaps s i petreac restul zilelor ntr-o unitate destinat special executrii pedepselor privative de libertate. Condamnarea unei persoane la detenie pe via, nu presupune ca acestor persoane s li se abroge i drepturile specifice tuturor persoanelor private de libertate. Mai mult, Regulile europene pentru penitenciare, pe care Romnia le-a adoptat, presupun, c i fa de aceste persoane trebuie s se manifeste o preocupare aparte, fiind interzise experiene medicale sau tratamente crude inumane sau degradante, care s conduc la pierderea demnitii umane, dezumanizare ori supunerea la tortura sau alte asemenea violene2. Condiia ca o persoan condamnat la pedeapsa deteniei pe via s rmn pentru restul zilelor de trit n spatele gratiilor, a fost eliminat prin prevederile Legii 140 din 14 noiembrie 1996 care a introdus n Codul penal art.551, conform cruia: cel condamnat la pedeapsa deteniei pe via poate fi liberat dup executarea efectiv a 20 de ani de deteniune, dac este struitor n munc, disciplinat i d dovezi temeinice de ndreptare, innd cont i de antecedentele penale. n conformitate cu prevederile aceleiai Legi, art.551, alin. 2, : Condamnatul trecut de vrsta de 60 de ani pentru brbai i de 55 de ani pentru femei poate fi liberat condiionat dup executarea efectiv a 15 ani de deteniune, dac sunt ndeplinite i celelalte condiii prevzute n alin. 1. Din coninutul textului de lege rezult cu claritate faptul pe care muli nici nu l bnuiesc c o persoan condamnat la detenie pe via nu va sta n penitenciar pn la
Art.11, alin 2 din Constituie: Tratatele ratificate de Parlament potrivit legii, fac parte din dreptul intern. 2 A se vedea i prevederile art. 3-5 din Legea 275/2006 privind executarea pedepselor i a msurilor dispuse de organele judiciare n cursul procesului penal
1

216

sfritul zilelor ci se poate libera condiionat, n acest fel se poate vedea ntr-o prim form respectarea dreptului la via al persoanelor condamnate la detenie pe via. Acest lucru a fcut posibil ca din 1990 cnd a fost introdus pedeapsa deteniei pe via i pn la 01.09. 2009, s se fi liberat condiionat un condamnat la detenie pe via n anul 2008. La aceeai dat, 01.09.2009, n Romnia executau pedeapsa deteniei pe via un numr de 138 de persoane din care 135 de brbai i 3 femei. Prevederile noului Cod penal, adoptat n 2009 i care va intra n vigoare la un an de la publicarea lui n Monitorul Oficial1, aduc ns modificri n ceea ce privete liberarea condiionat a deinuilor condamnai la detenie pe via n sensul c elimin posibilitatea celor care au mplinit vrsta de 60 de ani n timpul executrii pedepsei s se libereze condiionat dac au executat deja 15 ani din pedeaps. Condiia sine-qua-non este aceea de a fi executat 20 de ani din pedeaps i s ndeplineasc i celelalte condiii cerute de lege2. Dar, pentru ca o persoan privat de libertate, indiferent de cuantumul pedepsei aplicate s poat tri pe timpul executrii pedepsei, este imperios necesar s beneficieze de o multitudine de servicii i ngrijiri i s i se respecte drepturile stabilite pentru orice persoan privat de libertate. Privarea de libertate a unei persoane pentru comiterea unei fapte penale nu presupune c acea persoan, din momentul intrrii pe porile penitenciarului, este aruncat ca un rebut ntr-o celul izolat i uitat acolo un anumit numr mai mare sau mai mic de ani. n conformitate cu prevederile Legii 275/2006 privind executarea pedepselor i a msurilor dispuse de organele judiciare n cursul procesului penal, al Regulamentului de aplicare al acesteia i al Ordinului Ministrului Justiiei nr.2714/2008 privind durata i periodicitatea vizitelor, greutatea i numrul pachetelor, precum i categoriile de bunuri ce pot fi primite, cumprate, pstrate i folosite de persoanele aflate n executarea pedepselor privative de libertate, preocuparea statului prin organele abilitate fa de aceast categorie de persoane este forte clar i bine reglementat. Astfel, toate persoanele private de libertate, inclusiv persoanele condamnate la detenie pe via au n principal urmtoarele drepturi pe timpul executrii pedepsei: a) dreptul la informaie; b) libertatea contiinei, a opiniilor i libertatea credinelor religioase;
Noul Cod penal a fost adoptat prin Legea 286/17.07.2009 i promulgat prin Decretul 1211/17.07.2009, fiind publicat n Monitorul Oficial al Romniei Partea I nr. 510 din 24 iulie 2009. 2 Art. 99 Condiiile liberrii condiionate n cazul deteniunii pe via (1) Liberarea condiionat n cazul deteniunii pe via poate fi dispus dac: a) cel condamnat a executat efectiv 20 de ani de deteniune; b) cel condamnat a avut o bun conduit pe toat durata executrii pedepsei; c) cel condamnat a ndeplinit integral obligaiile civile stabilite prin hotrrea de condamnare, afar de cazul cnd dovedete c nu a avut nici o posibilitate s le ndeplineasc; d) instana are convingerea c persoana condamnat s-a ndreptat i se poate reintegra n societate. (2) Este obligatorie prezentarea motivelor de fapt ce au determinat acordarea liberrii condiionate i atenionarea condamnatului asupra conduitei sale viitoare i a consecinelor la care se expune, dac va mai comite infraciuni sau nu va respecta msurile de supraveghere, ori dac nu va executa obligaiile ce i revin pe durata termenului de supraveghere. (3) De la data liberrii condiionate, condamnatul este supus unui termen de supraveghere de 10 ani.
1

217

c) dreptul la consultarea documentelor de interes personal; d) asigurarea accesului la dispoziiile legale i documentele privind executarea pedepselor privative de libertate; e) dreptul de petiionare; f) dreptul la coresponden; g) dreptul la convorbiri telefonice; h) dreptul la plimbare zilnic i dreptul de a primi vizite; i) dreptul de a primi bunuri; j) dreptul la asisten medical; k) dreptul la asisten diplomatic; l) dreptul la ncheierea unei cstorii1. Toate drepturile prevzute mai sus ale persoanelor private de libertate reprezint obligaii ce decurg din Lege pentru personalul Administraiei Naionale a Penitenciarelor nsrcinate cu aplicarea lor i aceste drepturi: nu pot fi ngrdite dect n limitele i n condiiile prevzute de Constituie i lege(art.39 alin. 1 din Legea 275/2006). Respectarea acestor drepturi demonstreaz odat n plus faptul c dreptul la via al persoanelor condamnate la detenie pe via este respectat i reglementat prin actele normative n vigoare. n acelai context, n conformitate cu prevederile Legii, fiecrei persoane private de libertate trebuie s i se asigure pat individual, cazarmament, condiii de igien personal precum i dreptul la hran n conformitate cu statutul pe care l are (muncete sau nu, are regim alimentar ca urmare a unei afeciuni medicale sau boal ce necesit astfel de alimentaie, este de o alt confesiune religioas dect ortodox, etc.). BIBLIOGRAFIE Constituia Romniei Convenia pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale Codul Penal Regulile europene pentru penitenciare Legea 275/2006 privind executarea pedepselor i a msurilor dispuse de organele judiciare n cursul procesului penal Legea 140 din 14 noiembrie 1996 pentru modificarea Codului penal Ordinul Ministrului Justiiei nr.2714/2008 privind durata i periodicitatea vizitelor, greutatea i numrul pachetelor, precum i categoriile de bunuri ce pot fi primite, cumprate, pstrate i folosite de persoanele aflate n executarea pedepselor privative de libertate

Pentru mai multe detalii privind modalitatea n care se aplic aceste drepturi n unitile de penitenciare, recomand a se vedea i prevederile Legii 275/2006, privind executarea pedepselor i a msurilor dispuse de organele judiciare n cursul procesului penal, art.38-55.

218

IMPACTUL DREPTULUI UNIUNII EUROPENE ASUPRA DISPOZIIILOR NAIONALE PRIVIND OBLIGAIILE CONTRACTUALE
Lect. univ. dr. CHARLOTTE ENE Lect. univ. dr. NELY MILITARU Academia de Studii Economice Bucureti Abstract: In the current context of strengthening of the European single market, it has been given a special attention to the harmonization process of the national legislations of Member States regarding the matter of the contracts. During the recent years, the idea of Europeanization of contract law had been developed, which it culminated in the development of a genuine code of contracts under which the technique provides a remodeling the contracts throughout "injection" of a European public order. The development of the EU code, which harmonizes the rules regarding applicable law of the contractual obligations, allows members of the Member States to operate with an ambitious set of private legislative instruments on their territory, an unified system for resolution of the conflict of laws on contractual obligations. This legislation provides much needed legal certainty for the benefit of trade and commercial transboundary transactions, whose number is growing. Cuvinte cheie (Keywords): dreptul Uniunii Europene, norme uniforme, obligaii, contract. 1. CONSIDERAII GENERALE Tratatul instituind Comunitatea European (Tratatul CE) nu a acordat o atenie deosebit problematicii complexe a uniformizrii dispoziiilor naionale de drept privat, articolul 3 din tratat statund cu valoare de principiu dezideratul de a se realiza o apropiere ntre legislaiile naionale1. Cu toate acestea, n doctrin se admite unanim faptul c dreptul european exercit o influen semnificativ asupra legislaiilor statelor membre, n general, i asupra ansamblului reglementrilor privind contractele (denumit n continuare dreptul contractelor), n particular2. Nu putea fi o alt situaie, din moment ce Tratatul CE vizeaz crearea unei piee unice, fondat pe cele patru liberti economice fundamentale: libera circulaie a mrfurilor, serviciilor, capitalurilor i a persoanelor, inclusiv pe libera concuren. n acest context, diversitatea sistemelor de drept naionale poate constitui un real obstacol n calea realizrii depline a acestor liberti i tocmai de aceea s-a acionat n aceast direcie, prin

Ulterior, Tratatul CE va suferi modificri semnificative prin care este complinit, ntr-o oarecare msur, aceast lacun iniial a reglementrii comunitare. 2 A se vedea: E. Putman, Linfluence du droit communautaire en droit priv franais, n Revue de la recherche juridique-Droit prospectif, 1997; C. Quigley, Droit communautaire des contrats. Leffet du droit communautaire sur les obligations contractuelles, Bruxelles, 1998.

219

recunoaterea existenei unor izvoare comunitare pentru dreptul contractelor n toate sistemele juridice naionale1. Analiznd eforturile ntreprinse la nivel european n vederea armonizrii legislaiilor naionale, se poate observa c acestea s-au realizat cu foarte mult pruden n raport cu sistemele de drept naionale, prin intermediul directivelor, fiind inspirate de o logic a dinamismului pieei i, din acest motiv, s-au concentrat ndeosebi asupra proteciei consumatorilor i implicit asupra distribuiei. ns, toate aceste eforturi s -au dovedit a fi insuficiente, mprejuare care a suscitat numeroase ntrebri cu privire la opor tunitatea unor noi iniiative comunitare mult mai ample, din care s se degaje bazele unui adevrat drept privat european, care s se sprijine pe o prim realizare n domeniul contractelor. Principalele instrumente de legislaie european la care s-a recurs iniial pentru apropierea drepturilor naionale ale contractelor au fost regulamentele i directivele. Regulamentul, obligatoriu n privina tuturor elementelor sale i direct aplicabil, inserndu se n sistemele juridice naionale, constituie un instrument care poate fi folosit n vederea adoptrii unei legi uniforme n materie, avnd deci un efect de perspectiv. n schimb, directiva prezint un dublu avantaj: este de natur normativ i are, n acelai timp, supleea necesar pentru o adaptare cu un nalt grad de plasticitate. Prin urmare, iniial,directivele s-au dovedit a fi instrumentul cel mai adecvat pentru armonizarea legislaiilor ntre statele membre, prin adoptarea acestora realizndu -se cadrul comun de convergen, pe care legiuitorii din statele membre l-au pus n practic cu o anumit marj de adaptare. n timp, necesitatea de a asigura securitatea juridic a condus la o estompare a diferenelor dintre trsturile definitorii ale regulamentului i respectiv cele ale directivei, prevederile directivelor devenind din ce n ce mai detaliate (uneori chiar la cererea statelor membre), pentru a se evita transpunerea lor inadecvat n legislaia intern. Pe de alt parte, se poate observa c anumite regulamente s-au dovedit a fi lipsite de for obligatorie, cum ar fi de exemplu regulamentele referitoare la exceptri de la prevederile privind concurena, care nu au dect rolul de a asigura o prezumie de liceitate a contractelor de distribuie -aparent constitutive de nelegeri verticale n vederea restricionrii concurenei-. n consecin, conformitatea contractului de distribuie cu prevederile regulamentului de exceptare asigur acordarea beneficiului exceptrii, ceea ce nu conduce la concluzia c neconformitatea prevederilor contractuale nseamn automat i o ilicitate2 . De altfel i Curtea de Justiie a Comunitilor Europene (CJCE) a decis n aceast privin c Dispoziiile regulamentelor de exceptare nu impun operatorilor economici s se foloseasc de aceste posibiliti; ele nu au nici efectul de a modifica coninutul unui anume acord sau de a-l face s fie nul atunci cnd nu sunt ndeplinite toate condiiile prevzute n respectivul regulament3. Aadar regulamentul de exceptare constituie doar o form supl de orientare a practicilor contractuale, suficient de incitativ pentru securitatea juridic care l nsoete.

A se vedea J. Huet, Les sources communautaires du droit des obligations, LGDJ, Paris, 1997,

p. 11 A se vedea J. Schapia, G. Tallec, J. R. Blaise, L. Idot, Droit europen des affaires, PUF, 1999, tome I, p. 314. 3 CJCE, Decizia din 30 aprilie 1998, pronunat ntr-o cerere prejudicial, n cauza Cabour, C 230/96, citat n Contrats. Concurrence. Consommation, 1998, cu observaii de L. Vogel.
2

220

n efortul de armonizare a legislaiilor naionale a statelor membre, n afara regulamentelor i directivelor s-a recurs i la alte instrumente comunitare, care s-au dovedit mult mai suple, cum ar fi rezoluiile, recomandrile, comunicrile, liniile directoare sau codurile de conduit. Toate aceste acte normative europene, care nu sunt prevzute n Tratatul CE, s-au impus n practica instituional ntr-o manier notabil, ceea ce a determinat cu adevrat efectul lor creator de drept, inndu-se cont de coninut iar nu de natura unui asemenea act normativ1. n acest sens, pot fi avute n vedere unele recomandri n materie contractual, cum este, de exemplu, Recomandarea din 19 octombrie 1998 prin care Comisia European a propus un acord de tip european referitor la schimburile de date informatizate. Cu toate acestea, n ansamblu, influena dreptului comunitar asupra reglementrilor naionale privind contractele s-a manifestat n mod esenial pe calea directivelor i regulamentelor. Totui, n viitor, s-ar putea ca asemenea acte, nereglementate n tratat, s prezinte o anumit utilitate, aa cum sugereaz, de altfel, i Comunicarea Comisiei Europene din 11 iulie 2001 privind dreptul european al contractelor, sau Comunicarea din 12 februarie 2003 referitoare la un plan de aciune pentru un drept al contractelor mai coerent. 2. LINIILE DIRECTOARE PRIVIND CONTRACTELE NCHEIATE CU CONSUMATORII Terenul pe care s-a manifestat, cu predilecie, influena dreptului comunitar n domeniul contractelor este cel al contractelor ncheiate cu consumatorii2. n aceast domeniu au fost elaborate un numr de apte directive care au inciden asupra tehnicii contractuale: Directiva 85/577/CCE a Consiliului Europei din 20 decembrie 1985 privind protecia consumatorilor n cazul contractelor negociate n afara stabilimentelor comerciale; Directiva 87/102/CEE a Consiliului Europei din 22 decembrie 1986 referitoare la apropierea dispoziiilor legislative i regulamentare n materia creditului de consum; Directiva 90/314/CEE a Consiliului Europei din 13 iunie 1990 privind cltoriile, vacanele i circuitele prin nelegeri; Directiva 93/13/CEE privind clauzele abuzive din contractele ncheiate cu consumatorii; Directiva 94/47/CE a Parlamentului i Consiliului Europei din 26 octombrie 1994 privind protecia cumprtorilor n legtur cu anumite aspecte ale contractelor privind achiziionarea unui drept de utilizare parial a unor bunuri imobiliare; Directiva 97/7/CE a Parlamentului i Consiliului Europei din 20 mai 1997 privind protecia consumatorilor n materia contractelor ncheiate la distan; Directiva 1999/44/CE a Parlamentului i Consiliului Europei din 25 mai 1999 cu privire la anumite aspecte ale vnzrii i garaniei bunurilor de consum. n literatura juridic3 se arat c, iniial influena micrii consumeriste asupra tehnicii contractuale a progresat pe plan european ntr-un mod segmentar, sfera de aplicare a directivelor sus-menionate fiind foarte restrns, ntruct s-a considerat mult vreme c

A se vedea J. Rideau, Droit institutionnel de lUnion et des communauts europennes, LGDJ, Paris, 2002, p. 164. 2 A se vedea Anne-Marie de Motos, Les contrats transfrontires conclus par les consommateurs au sein de lUnion Europenne, PUAM, Paris, 2001. 3 A se vedea T. Bourgoignie, Limpact du droit europen de la consommation sur le droit priv des Etats membres, n Lharmonisation du droit des contrats en Europe, Economica nr.2/2001.

221

domeniul contractelor cu consumatorii reprezint un subprodus al politicii pieei comune. Ulterior, prin introducerea art.153 n Tratatul CE (ca urmare a modificrilor intervenite prin ncheierea Tratatului de Maastricht) consacrat proteciei consumatorilor, aceasta a devenit o politic comunitar, ceea ce a suscitat un nou elan n reflecia doctrinar. Drept consecin, s-au fcut propuneri pentru a fi elaborat un ansamblu normativ omogen i coerent care s constituie un veritabil acquis comunitar1, care s vizeze ndeosebi: ntrirea obligaiilor precontractuale de informare; creterea formalismului contractului; acordarea unui termen de reflecie; eliminarea clauzelor abuzive; regenerarea calitativ a contractului prin introducerea conceptului de ateptare legitim a consumatorului. Astfel, n materie de contracte, au fost stabilite axele comune ale mai multor directive, care formeaz elemente ale unei structuri normative coerente care deja constituie o promisiune pentru un viitor Cod european al consumului2. n ceea ce privete efortul de armonizare a legislaiilor naionale a statelor membre n materie de contracte, acesta s-a concretizat n elaborarea anumitor directive: Directiva 85/374/CEE a Consiliului Europei din 25 iulie 1985 referitoare la apropierea dispoziiilor legislative i regulamentare n materie de responsabilitate pentru fapta produselor defectuoase; Directiva 86/CEE a Consiliului Europei din 18 decembrie 1986 privind coordonarea sistemelor de drept ale Statelor membre referitoare la agenii comerciali independeni; Directiva 97/5/CE a Parlamentului i Consiliului Europei din 27 ianuarie 1997 privind viramentele transfrontaliere; Directiva 2000/31/CE a Parlamentului i Consiliului Europei din 8 iunie 2000 referitoare la anumite aspecte juridice ale societii de informaie i n special a comerului electronic n cadrul pieei interne; Directiva 2000/35/CE a Parlamentului i Consiliului Europei din 29 iunie 2000 privind lupta contra ntrzierii de plat n tranzaciile comerciale. Din analiza atent a dispoziiilor directivelor sus menionate constatm o influen covritoare a politicilor pieei interne, obiectivul urmrit fiind dinamizarea pieei prin facilitarea ncheierii anumitor contracte de reprezentare, de intermediere a fluxurilor de mrfuri i fluxurilor financiare3. Trebuie subliniat faptul c n elaborarea dispoziiilor normative centrul de greutate s -a mutat treptat de la o viziune exclusiv normativ, n temeiul creia fiecare categorie de contracte era nsoit de un regulament, spre pe o abordare practic, economic, punndu se accent pe puterea de pia a operatorilor economici i eficiena economic a reelelor de distribuie, ceea ce a determinat n principal un val semnificativ de norme comunitare referitoare la contractele de distribuie. Asistm la o comunitarizare a contractelor constnd ntr-o remodelare a tehnicii contractuale pe calea "injectrii" unei ordini publice comunitare de natur economic.4

Ibidem. A se vedea lucrarea Vers un code europen de la consommation , sub direcia lui F. Osman, Bruxelles, 1990. 3 A se vedea D. Ferrier, La politique dharmonisation du droit des contrats de la distribution en Europe, n Lharmonisation du droit des contrats en Europe, Economica nr. 2/2001, p.83. 4 Or, nu s-a degajat, de aici, o apropiere n profunzime a sistemelor naionale de drept contractual, demersurile n aceast direcie fiind ntreprinse prin metoda de la caz la caz ce se dovedee a fi falimentar.
2

222

Cu toate acestea influena dreptului comunitar asupra tehnicii contractuale s-a cantonat doar la cele cinci directive, dintre care trei avnd numai o inciden marginal asupra normelor interne (rspunderea pentru produsele defectuoase nu are dect inciden a supra neutralizrii principiului efectului relativ al contractului, iar directiva referitoare la viramentele transfrontaliere i interzicerea plilor nu intereseaz dect marginal tehnica contractelor), iar celelalte dou directive avnd doar un modest potenial de armonizare (directivele referitoare la agenii comerciali i comerul electronic). Totodat, domeniile foarte stricte de reglementare ale directivelor, att n materia contractelor ncheiate cu consumatorii, ct i n cea a contractelor ncheiate ntre profesioniti, unificarea parial a legislaiilor naionale realizat doar secvenial (pe segmente ale practicii contractuale) nu au constituit ns singura critic adus procesului de armonizare realizat pe cale instituional. S-a mai reproat acestui proces c a produs chiar i un fenomen de dezarmonizare, prin transpunerea n practic a directivelor crendu -se dispariti n snul sistemelor juridice naionale, acestea devenind complexe, pierzndu -i coerena, datorit absenei unei a doua aciuni de armonizare a nsi regulilor naionale care au rmas n afara cmpului directivelor1. Aceast situaie este determinat n mare msur i de Tratatul CE care nu s -a preocupat, iniial, i de armonizarea sistemelor juridice naionale ntr-o logic proprie dreptului contractelor, ci numai de dinamizarea pieei interne. Or, tocmai din aceast perspectiv s-a constatat c atingerea obiectivului armonizrii nu a fost satisfctoare, aa nct, n lipsa unei micri de convergen, ncheierea contractelor transfrontaliere a rmas apanajul marilor ntreprinderi, iar ntreprinderile mici i mijlocii i, implicit, consumatorii nu erau actori pe deplin implicai n piaa intern. Adoptarea monedei comune euro i dezvoltarea comerului electronic ar fi putut atenua aceast lips de coeren a normelor europene contractuale, dar acest lucru nu s-a putut realiza n condiiile sus-menionate, politica pieei interne nu a susinut aciunea de armonizare, ci a condus doar la intruziunea legislaiei economice n practica contractual2. Comisia European a analizat n detaliu aceast situaie critic prin elaborarea Comunicrii din 11 iulie 2001 n care a fost relevat i competena sa limitat n materie. Aceast luare la cunotin i recunoatere sunt mprtite i de Parlamentul European, comunicarea Comisiei Europene fiind rezultatul unor cereri convergente ale Parlamentului European i Consiliului European.3Aceste dou instituii au recunoscut necesitatea studierii apropierii legislaiilor statelor membre n materie civil, iar Parlamentul European a evocat chiar un Cod comun de drept privat. n concluzie, inndu-se seama de cele expuse mai sus, se poate constata c, la nivelul instituiilor comunitare, s-a desfurat o activitate de armonizare segmentar i artificial, puin incitativ pentru ncheierea contractelor transfrontaliere.
A se vedea: W. van Gerven, Rapport introductif, n Lharmonisation du droit des contrats en Europe, p.5; C. Witz, Rapport de synthse, n Lharmonisation du droit des contrats en Europe, Economica nr.2/2001 p.164. 2 A se vedea L. Idot, Droit communautaire et contrats, n Vers une culture juridique europenne, nr. 5/1998, i 44/1998, Paris. 3 A se vedea n acest sens, Rezoluiile A2157/89 i A30329/94 ale Parlamentului European, publicate n JOCE nr.158 din 26.06.1989, p. 400 i, respectiv, JOCE 205 din 25.07.1994, p. 518; precum i Concluziile Preediniei Consiliului European de la Tampere din 15 i 16 octombrie 1999, 51 (1999) 800.
1

223

3. PRINCIPIILE REGLEMENTRII EUROPENE PRIVIND OBLIGAIILE CONTRACTUALE Constatndu-se faptul c n calea realizrii unei veritabile unificrii economico -sociale legislaiile naionale constituie adevrate bariere insurmontabile, s-a decis elaborarea unor norme de drept internaional privat uniforme sau chiar unificate.1 Efortul statelor s-a concretizat n reglementarea regulilor procedurale privind competena instanelor de judecat prin elaborarea Conveniei de la Bruxelles din 27 septembrie 1968 asupra competenei judiciare i executrii hotrrilor n materie civil i comercial, precum i n unificarea normelor conflictuale n materia obligaiilor contractuale prin ncheierea Conveniei de la Roma din 1980 privind legea aplicabil obligaiilor contractuale. Convenia de la Roma din 1980 privind legea aplicabil obligaiilor contractuale a fost elaborat pentru a oferi statelor membre un sistem comun de soluionare a conflictelor de legi n materie de obligaii contractuale, n cadrul preocuprilor de ntrire a pieei unice europene. A intrat n vigoare abia la 1 aprilie 1991, dup ce a fost ratificat de Regatul Unit al Marii Britanii i Irlandei de Nord, fiind necesare, potrivit dispoziiilor finale, apte instrumente de ratificare. Conventia este nsoit de doua Protocoale care atribuie Curii de Justiie a Comunitilor Europene competena pentru interpretarea acesteia, dar pn n prezent aceste protocoale nu au intrat n vigoare, iar cel de-al treilea protocol, semnat n 1980 i completat n 1996, autorizeaz Danemarca, Suedia i Finlanda s continue a aplica normele naionale conflictuale n ceea ce privete transportul mrfurilor pe mare. Aceste dispoziii au acionat ca un panaceu n materia contractelor, care s-a dovedit n timp insuficient n soluionarea problemelor complexe aprute n executarea contractelor transfrontaliere. La data de 11 iulie 2001, Comisia de la Bruxelles a publicat un document important privind europenizarea dreptului contractelor2, obiectiv care se dorete a fi concretizat ntrun adevrat cod al contractelor3, devenind una dintre principalele preocupri ale membrilor Comunitii Europene. n aceeai linie se nscriu i alte dou documente d eosebit de importante elaborate n 2003, anume Cartea Verde publicat n 14 ianuarie care stabilete cadrul general pentru dezbaterile privind transformarea Conveniei de la Roma din 1980 ntr-un instrument juridic european i Comunicarea nr.68 din 12 februarie prin care se stabilete un Plan de Aciune n vederea realizrii unei mai mari coerene a dreptului european al contractelor, pentru asigurarea bunei funcionri a pieei unice europene. Astfel, s-a fcut remarcat din ce n ce mai mult ideea transformrii Conveniei de la Roma din 1980 n regulament, idee foarte bine primit n general, mai ales c statele membre nu au reuit s adopte msurile necesare pentru intrarea n vigoare a Protocolului adiional al conveniei, ceea ce ar fi creat posibilitatea sesizrii Curii de Justiie a Comunitilor Europene cu ntrebri prejudiciale privind interpretarea ei. Ca atare n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene L 177/6 din 4 iulie 2008, a fost publicat Regulamentul (CE) nr. 593/2008 al Parlamentului European i al Consiliului privind legea aplicabil obligaiilor contractuale (Roma I), care se nscrie n categoria
P.Lagarde, Dveloppments futurs du droit international priv dans une Europe en voie dunification:quelques conjectures, n RabelsZ, 2004, pp.225-243. 2 V.Ptulea, Gh.Stancu, Dreptul contractelor, Ed. C.H. Beck, Bucureti, 2008, p. 363 i urm. 3 H.J. Sonnenberger, Luniformisation europenne du droit des contrats, RCDIP 2002, pag. 407.
1

224

msurilor cu impact transfrontalier privind cooperarea judiciar n materie civil i comercial, pentru asigurarea unei bune funcionri a pieei interne unice. Regulamentul va nlocui Convenia de la Roma din 1980, fiind n vigoare din 24 iulie 2008, urmnd s se aplice ncepnd cu 17 decembrie 2009, cu excepia articolului 26, care se aplic din 17 iunie 2009. Prevederile acestui regulament se aplic contractelor cu element de extraneitate n materie civil i comercial, n situatiile care exista un conflict de legi. ns, sunt excluse din domeniul de aplicare a Regulamentului: - aspectele privind starea sau capacitatea persoanelor fizice; - obligaiile rezultate din relaii de familie i din relaiile care, n conformitate cu legea care le este aplicabil, sunt considerate ca avnd efecte comparabile, inclusiv obligaii de ntreinere; - obligaiile rezultate din aspectele patrimoniale ale regimurilor matrimoniale, din aspectele patrimoniale ale relaiilor care sunt considerate, n conformitate cu legea care le este aplicabil, ca avnd efecte comparabile cu cele ale cstoriei, precum i obligaiile care decurg din testamente i succesiuni; - obligaiile rezultate din cambii, cecuri i bilete la ordin, precum i alte instrumente negociabile, n msura n care obligaiile care decurg din astfel de instrumente negociabile deriv din caracterul lor negociabil; - conveniile de arbitraj i conveniile privind alegerea instanei competente; - aspectele reglementate de dreptul societilor comerciale i al altor organisme, constituite sau nu ca persoane juridice, (modul de nfiinare, capacitatea juridic, organizarea intern sau dizolvarea societilor i a altor organisme, constituite sau nu ca persoane juridice i rspunderea personal a asociailor i membrilor acestora pentru obligatiile societii sau ale organismului); - puterile de reprezentare n contextul rspunderii persoanei reprezentate sau dac un organ al unei societi sau al altui organism, constituit sau nu ca persoan juridic, poate angaja fa de teri rspunderea respectivei societi sau a respectivului organism; - constituirea de trusturi si raporturile dintre fondatorii, administratorii si beneficiarii acestora; - obligaiile care decurg din nelegeri care au avut loc nainte de semnarea unui contract; - contractele de asigurare ce decurg din activiti desfurate de organizaii, altele dect ntreprinderile menionate la articolul 2 din Directiva 2002/83/CE a Parlamentului European i a Consiliului din 5 noiembrie 2002 privind asigurarea de viaa, al caror obiect este de a plti indemnizaii persoanelor angajate sau liber-profesioniste care aparin unei ntreprinderi sau grup de ntreprinderi, ori unui sector profesional sau interprofesional, n caz de deces, supravieuire, ntrerupere sau reducere a activitii, sau n caz de boal profesional sau provocat de accidente de munc. Regulamentul consacr principiul autonomiei de voin a prilor n temeiul cruia acestea sunt libere s aleag legea care va guverna contractul intervenit ntre ele. ( articolul 3 din Regulament). Precizarea legii aplicabile trebuie s fie expres sau s rezulte, cu un grad rezonabil de certitudine, din clauzele contractuale sau din mprejurarile cauzei. De asemenea, prile pot desemna legea aplicabil ntregului contract sau numai unei pri din acesta sau chiar s convin, n orice moment, s supun contractul altei legi dect cea care l guverna anterior. ns, orice modificare efectuat de prile contractante cu privire la

225

legea aplicabil, care intervine ulterior ncheierii contractului, nu va aduce atingere validitii formei contractului i nu va afecta n mod negativ drepturile terilor. n lipsa unei alegeri, atunci cnd legea aplicabil nu poate fi stabilit prin ncadrarea contractului ntr-unul din tipurile specificate n articolul 4 din regulament, nici ca fiind legea rii n care partea care trebuie s efectueze prestaia caracteristic din contract i are reedina obinuit, contractul va fi guvernat de legea rii cu care acesta are cele mai strnse legturi. Pentru a determina aceast lege, trebuie s se in cont, printre altele, de eventuala legtur a contractului cu un alt contract sau cu alte contracte. Astfel, conform articolului 4, n msura n care legea aplicabil contractului nu a fost aleas i fr a aduce atingere prevederilor articolelor 5-8 (referitoare la contractul de transport, la contractele ncheiate cu consumatorii, contractele de asigurare i cele individuale de munc), legea aplicabil contractului se va determina astfel: - contractul de vnzare-cumprare de bunuri este reglementat de legea rii n care i are reedina obinuit vnztorul, iar contractul de vnzare-cumprare de bunuri la licitaie este reglementat de legea rii n care are loc licitaia, dac se poate stabili care este acest loc; - contractul de prestri de servicii este reglementat de legea rii n care i are reedina obinuit prestatorul de servicii; - contractul privind un drept real imobiliar sau privind dreptul de locaiune asupra unui imobil este reglementat de legea rii n care este situat imobilul; - fr a contraveni meniunilor de mai susiterei, contractul de locaiune avnd dr ept obiect folosina privat i temporar a unui imobil pe o perioada de maximum 6 luni consecutive este reglementat de legea rii n care i are resedina obinuit proprietarul, cu condiia ca locatarul s fie o persoan fizic i s i aib reedina obinuit n aceeai ar; - contractul de franchising este reglementat de legea rii n care i are reedina obinuit franchisee-ul (beneficiarul francizei); - contractul de distribuie este reglementat de legea rii n care i are reedina obinuit distribuitorul; - iar orice contract ncheiat n cadrul unui sistem multilateral, care reunete sau faciliteaz reunirea de interese multiple de vnzare-cumprare de instrumente financiare ale tertilor, astfel cum sunt definite la articolul 4 alineatul (1) punctul 17 din Directiva 2004/39/CE, n conformitate cu normele nediscretionare, i care este reglementat de o lege unic, este reglementat de legea respectiv. n cazul n care contractului n spe nu i se aplic prevederile menionate mai sus sau este constituie o operaiune juridic desebit de complex care reunete trsturile mai multor tipuri de contracte speciale avute n vedere de legiuitorul comunitar i n consecin este guvernat deopotriv de mai multe dispoziii dintre cele la care face m referire, contractul va fi reglementat de legea rii n care i are reedina obinuit partea contractant care efectueaz prestaia caracteristic. Observm c i n acest caz se aplic principiul consacrat de normele internaionale uniforme sau unificate potrivit cu care n tcerea prilor, contractul intervenit ntre ele, avnd un element de extraneitate, va fi guvernat de legea debitorului prestaiei caracteristice. Prin urmare caracteristica principal a sistemului stabilit de Regulament este principiul libertii de a alege, prin care prile sunt libere s stabileasc normele materiale aplicabile contractului lor. Libertatea de care dispun prile este considerabil: acestea pot alege orice

226

sistem de drept, chiar dac nu are legtur cu obiectul contractului lor i pot, de asemenea, s schimbare oricnd legea aleas iniial. n articolul 6 din regulament este reglementat modalitatea de stabilire a legii aplicabile n cadrul contractelor ncheiate cu consumatori. Potrivit acestui text, consumatorii trebuie s fie protejai de legea n vigoare n ara n care locuiesc n situaia n care ncheie cu comercianii contracte transfrontaliere n spaiul Uniunii Europene, dac prile nu decid s procedeze altfel. Dac ei decid s aplice alt lege, con sumatorului trebuie s i se recunosc cel puin aceleai drepturi pe care le -ar avea sub protecia legii sale naionale. Evident, n situaia n care contractul se ncheie ntre doi comerciani, ei pot s aleag ori ce lege doresc, iar n tcerea prilor, noul text normativ european prevede c legea care se va aplica se stabileste n conformitate cu tipul de contract ce s-a ncheiat. 4. CONCLUZII Odat cu adoptarea Regulamentului (CE) nr.593/2008 denumit n doctrin Roma I, care armonizeaz regulile privind legea aplicabil obligaiilor contractuale, Uniunea European confer cetenilor i persoanelor juridice posibilitatea s opereze pe teritoriul lor cu un set de norme conflictuale absolut necesare n sfera dreptului privat. Aceast reglementare ofer sigurana legal att de necesar tranzaciilor comerciale de natur transfrontalier, al cror numr este n continu cretere. Legea aplicabil obligaiilor contractuale constituie un domeniu de referint pentru legislatia european, impactul acesteia fiind covritor avnd n vedere multitudinea i complexitatea raporturilor juridice stabilite ntre operatorii de comer, ntre acetia i consumatori si productori. Acest nou instrument legislativ european constituie fundamentul unei armonizri reale a legislaiei statelor membre UE, avnd n vedere faptul c este de aplicabilitate direct i imediat, fprp a mai fi necesar parcurgerea unui proces de transpunere n legislaia intern n conformitate cu reguli constituionale diferite i obstrucionale, a desea. Regulamentul Roma I este deja parte a acquis-ului comunitar motiv pentru care capt o importan practic deosebit innd cont de faptul c vizeaz o pia intern format din 27 de membri statali. BIBLIOGRAFIE
Putman,E., Linfluence du droit communautaire en droit priv franais, n Revue de la recherche juridique-Droit prospectif, 1997 Quigley,C., Droit communautaire des contrats. Leffet du droit communautaire sur les obligations contractuelles, Bruxelles, 1998 Huet, J., Les sources communautaires du droit des obligations, LGDJ, Paris, 1997 Schapia,J., Tallec,G., Blaise,J.R., Idot,L., Droit europen des affaires, PUF, 1999, tome I Lagarde,P., Dveloppments futurs du droit international priv dans une Europe en voie dunification:quelques conjectures, n RabelsZ, 2004 Ptulea,V., Stancu, Gh., Dreptul contractelor, Ed. C.H. Beck, Bucureti, 2008 Sonnenberger, H.J., Luniformisation europenne du droit des contrats, RCDIP 2002, Rideau,J., Droit institutionnel de lUnion et des communauts europ ennes, LGDJ, Paris, 2002 de Motos, Anne-Marie, Les contrats transfrontires conclus par les consommateurs au sein de lUnion Europenne, PUAM, Paris, 2001. Bourgoignie,T., Limpact du droit europen de la consommation sur le droit priv des Etats membres, n Lharmonisation du droit des contrats en Europe, Economica nr.2/2001 F. Osman (coorodonator) Vers un code europen de la consommation, Bruxelles, 1990.

227

Ferrier,D., La politique dharmonisation du droit des contrats de la distribution en Europe , n Lharmonisation du droit des contrats en Europe, Economica nr. 2/2001, van Gerven,W., Rapport introductif, n Lharmonisation du droit des contrats en Europe, Witz,C., Rapport de synthse, n Lharmonisation du droit des contrats en Europe, Economica nr.2/2001 Idot, L., Droit communautaire et contrats, n Vers une culture juridique europenne, nr. 5/1998, i 44/1998, Paris. CJCE, Decizia din 30 aprilie 1998, pronunat ntr-o cerere prejudicial, n cauza Cabour, C 230/96, citat n Contrats. Concurrence. Consommation, 1998, cu observaii de L. Vogel. Rezoluiile A2157/89 i A30329/94 ale Parlamentului European, publicate n JOCE nr.158 din 26.06.1989, p. 400 i, respectiv, JOCE 205 din 25.07.1994, p. 518; precum i Concluziile Preediniei Consiliului European de la Tampere din 15 i 16 octombrie 1999, 51 (1999) 800.

228

VENITURILE SALARIALE NESUPUSE IMPOZITRII REGLEMENTATE DE CODUL FISCAL


Lector univ. dr. MGUREANU POPTEAN GEORGE Universitatea Romano Americana Potrivit prevederilor art. 55 alin. 1) Cod fiscal1, sunt considerate venituri din salarii toate veniturile n bani i/sau n natur obinute de o persoan fizic ce desfoar o activitate n baza unui contract individual de munc sau a unui statut special prevzut de lege, indiferent de perioada la care se refer, de denumirea veniturilor ori de forma sub care ele se acord, inclusiv indemnizaiile pentru incapacitate temporar de munc. Fcnd o precizare cu privire la reglementarea fiscal a noiunii de venituri salariale, din dorina poate exagerat, de a preveni posibile anomalii i scpri n declararea i mai ales, impozitarea acestui tip de venituri, apreciem c se denatureaz adevrata sorginte a acestora. n ceea ce privete aspectul doctrinar, unii specialiti2 consider c salariul este un element esenial al contractului de munc, o parte component a obligaiilor asumate de angajator i a cauzei juridice a obligaiei persoanei angajate, constituind n acelai timp, totalitatea drepturilor bneti cuvenite pentru munca prestat. Vorbind despre natura juridic a acestor venituri, n primul rnd trebuie s avem n vedere confuzia pe care chiar Codul fiscal o face, atunci cnd reglementeaz veniturile salariale impozabile i excepiile de la aceast regul, respectiv veniturile salariale neimpozabile. Dei se ncearc delimitarea sumelor de bani primite cu titlu de salariu i celor asimilate acestora, pe de o parte, de veniturile nesupuse impozitrii, pe de alt parte, Codul fiscal mai mult subliniaz asemnarea ntre aceste categorii, probabil tocmai din cauza izvoarelor lor comune, respectiv raporturile de munc i cele conexe acestora. ncercnd s ne delimitm de aceast confuzie, nu putem ignora sursa, comun, din care reies cele dou categorii de venituri, la prima vedere fiind caracterizate de unele deosebiri, dar n esen, extrem de diferite. n privina acestui tip particular de venituri, trebuie s spunem c ele sunt excluse de la baza de impozitare din mai multe raiuni. Unul dintre motive ar fi c, n ceea ce privete natura juridic a veniturilor salariale excluse de la impozitare, baza lor de pornire este aceeai cu cea a sumelor de la care se exclud. n al doilea rnd, avnd n vedere diversitatea sub care se manifest n actualul context al pieei muncii, raporturile juridice de munc sunt de fapt cele de la care au ple cat aceste reglementri.

Codul fiscal al Romniei, adoptat prin Legea nr. 571/2003, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 927 din 23 decembrie 2003, a intrat n vigoare la 01 ianuarie 2004, suferind pn la aceast dat nu mai puin de 35 de modificri majo re. 2 Alexandru iclea, Andrei Popescu, Mrioara ichindelean, Constantin Tufan, Ovidiu inca, op. cit. pag. 548

229

n intenia sa de a delimita veniturile de sorginte strict salarial de cele care nu au ori nu ar avea vreo conexiune cu munca, legiuitorul pare s delimiteze principiile de natur social precum i pe cele de interes economic ce ar crea o asemenea separare. Bunoar, apreciem c ntre venitul dat de contravaloarea cheltuielilor de deplasare pentru transportul ntre localitatea n care salariaii i au domiciliul i localitatea unde se afl locul de munc al acestora, la nivelul unui abonament lunar, pe de o parte i sumele de bani primite cu titlu de salariu, pe de alta, nu se poate iniia o distanare de genul excluderii totale a primului din al doilea, ntruct ambele au la baz raporturile colective ori individuale de munc, ambele sunt caracterizate de interdependen. Mai mult dect att, tocmai contractul individual de munc i plata veniturilor salariale, dau posibilitatea legal ori convenional salariatului s beneficieze de asemenea drepturi accesorii celor salariale. Ceea ce intenionm a demonstra este faptul c, veniturile salariale supuse impozitrii i cele exceptate de la acest proces, sunt n esen, caracterizate de o natur comun, din punct de vedere juridic. Un alt motiv al naturii juridice comune a celor dou c ategorii de venituri este tocmai accesorialitatea unora fa de celelalte. Dac nu ar exista raporturi de munc ntre salariat i angajator, care s dea dreptul ambelor pri la drepturi i obligaii reciproce, nici primul nu ar putea beneficia, de pild, de indemnizaia de instalare la locul de munc i nici angajatorul nu ar fi obligat s asigure salariatului echipamentul de protecie necesar sau contravaloarea acestuia, fa de salariat. Din punctul nostru de vedere, corelativitatea acestor drepturi i obligaii, este esenial att pentru prile implicate n complexele raporturi de munc, dar i ntre ele, pe de o parte i stat, pe de alta. Poate tocmai din acest motiv, legiuitorul a neles s fac distincie ntre veniturile de care efectiv i n mod direct se bucur o persoan ce are calitatea de salariat i veniturile care nu fac altceva dect s dea acestuia, precum i angajatorului, posibilitatea, s se bucure de un regim de munc protejat i sigur, din punct de vedere al proteciei muncii, de pild, dar mai ales din punctul de vedere al proteciei sociale, dac ne gndim la sumele reprezentnd pli compensatorii primite de persoanele ale cror contracte individuale de munc au fost desfcute ca urmare a concedierilor colective (art. 55 alin. 4. Lit. j) sau lit. k). n sprijinul celor afirmate vin i dispoziiile Normelor metodologice1 de aplicare a Codului fiscal, care de pild, la punctul 84 exemplific i lmuresc totodat asemenea situaii: Nu sunt venituri impozabile: contravaloarea echipamentelor tehnice primite de salariat sub form de aparatur, dispozitive, unelte, alte mijloace asemntoare, necesare n procesul muncii sau contravaloarea echipamentului individual de protecie cu care este dotat fiecare participant n procesul muncii pentru a fi protejat mpotriva factorilor de risc..., iar exemplificrile n acest sens ar putea continua. n privina clasificrii acestor venituri, le vom examina pe fiecare n parte, avnd n vedere, n mod deosebit, caracterul enumerativ al prevederilor art. 55 din Codul fiscal. A. La lit. (a) a alin. (4) din art. 55 se prevede c nu sunt incluse n veniturile salariale i c nu sunt impozabile, n sensul impozitului pe venit, ajutoarele de nmormntare,
Norma metodologic din 22 ianuarie 2004 de aplicare a Legii nr. 571/2003 privind Codul fiscal, modificat ulterior, inclusiv prin Hotrrea Guvernului nr. 192/2009, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I nr. 143 din 09 martie 2009.
1

230

ajutoarele pentru pierderi produse n gospodriile proprii ca urmare a calamitilor naturale, ajutoarele pentru bolile grave i incurabile, ajutoarele pentru natere, veniturile reprezentnd cadouri pentru copiii minori ai salariailor, cadourile oferite salariatelor, contravaloarea transportului la i de la locul de munc al salariatului, costul prestaiilor pentru tratament i odihn, inclusiv transportul pentru salariaii proprii i membrii de familie ai acestora, acordate de angajator pentru salariaii proprii sau alte persoane, astfel cum este prevzut n contractul de munc. De asemenea, cadourile oferite de angajatori n beneficiul copiilor minori ai salariailor, cu ocazia Patelui, zilei de 1 iunie, Crciunului i a srbtorilor similare ale altor culte religioase, precum i cadourile oferite salariatelor cu ocazia zilei de 8 martie sunt neimpozabile, n msura n care valoarea cadoului oferit fiecrei persoane, cu orice ocazie din cele de mai sus, nu depete 150 Lei. Nu sunt incluse n veniturile salariale i nu sunt impozabile nici veniturile de natura celor prevzute mai sus, realizate de persoane fizice, dac aceste venituri sunt primite n baza unor legi speciale i finanate din buget. De-a lungul timpului, aceste reglementri au suferit modificri majore, att n privina formei ct i a fondului lor. De pild, iniial, la momentul adoptrii Codului fiscal la sfritul anului 2003, textul prezentat mai sus se regsea reglementat de art. 56. Pe de alt parte, datorit unor factori obiectivi precum inflaia, puterea de cumprare dat de moneda naional sau creterea nivelului veniturilor, plafonul valoric al acestor sume a fost majorat treptat (1.200.000 lei vechi (120 lei noi) n 2003 i 150 lei noi n 2007) cu 25%, fa de valoarea iniial. ntorcndu-ne i mai mult n timp, nc din anul 1954, prin Decretul nr. 153/19541, sau reglementat asemenea excluderi din categoria veniturilor salariale impozabile, precum: A) premiile si recompensele individuale ocazionale, care nu constituiau drepturi certe pentru muncitori i funcionari i a cror acordare se fcea pe baza aprecierii conducerii administrative a angajatorului. Evident c, n spiritul pur socialist, caracteristic acelei perioade, erau scutite de la plata impozitului premiile i recompensele acordate din fondul ministrului, din fondul directorului sau din fondul preedintelui i premiile acordate de Guvern n mod global unei ntreprinderi sau instituii fruntae. O condiie esenial a acestor premii i recompense era aceea de a fi repartizate pe salariai, practic urmrindu-se o remunerare a colectivului i nu a individului. Enumerarea anterioar nu era una limitativ, aplicarea regulii excluderii fiind extins tuturor premiilor i recompenselor a cror plat nu constituia o obligaie pentru administraie. Demn de subliniat este faptul c, dei din Decretul nr. 153/1954 nu reieea acest lucru, Instruciunile nr. 290/19542 au venit s adauge i s sublinieze faptul c premiile acordate de persoane, ntreprinderi sau asociaii particulare, sunt ntotdeauna impozabile, indiferent de modul i criteriile de acordare., discrepan ce, la ora actual, ar fi de neconceput.

Decretul nr. 153 din 28 aprilie 1954 privitor la impozitul pe veniturile populaiei, publicat n Buletinul Oficial al Romniei, nr. 22 din 11 mai 1954. 2 Instruciuni nr. 290/1954 din 17 mai 1954 date in aplicarea Decretului nr. 153 din 28 aprilie 1954 privitor la impozitul pe veniturile populaiei.

231

B) sumele ce se plteau n baza dispoziiilor legale n vigoare pentru acoperirea cheltuielilor de deplasare sau transferare a muncitorilor i funcionarilor n alt localitate , n interesul serviciului, precum i indemnizaiile de instalare ce se plteau la ncadrarea n funcie. Un aspect specific acelei perioade, ce nu s-a pstrat reglementat n actuala legislaie este acela c nu erau cuprinse n ctigul impozabil, sumele pltite muncitorilor i funcionarilor pentru ntreinerea mijloacelor proprii de transport, folosite n ndeplinirea serviciului. Practic, aceast decontare se producea prin efectul legii, nemaifiind necesar ncheierea unor convenii de acest gen ntre salariat sau angajator, cum ar fi, de exemplu, un contract de comodat. De asemenea, iari avem de-a face cu o caracteristic a epocii socialiste. Afirmm aceasta, ntruct, se meniona expres c nu erau cuprinse n ctigul impozabil dect sumele cu titlu de cheltuielilor de deplasare, detaare, sau transferare n alt localitate, pltite muncitorilor i funcionarilor de ctre ntreprinderi, instituii i organizaii din sectorul socialist. Aa cum am menionat mai sus, aceast reglementare discriminatorie nu ar mai fi posibil astzi, avnd n vedere unul dintre principiile fundamentale ce stau la baza fiscalitii, prevzut de art. 3 din Codul de procedur fiscal1, respectiv principiul aplicrii unitare a legislaiei. C) preavizele de concediere i ajutoarele acordate muncitorilor i funcionarilor. Se ncadrau n aceast categorie ajutoarele pentru alptare, rufrie, nmormntare, ajutoarele excepionale i altele, de asemenea acordate n baza legilor de ajutor i protecie a muncitorilor i funcionarilor i care nu erau calculate n funcie de salariu. De asemenea, nu se impuneau ajutoarele acordate din fondul ministrului, directorului sau preedintelui. D) sumele ce se plteau muncitorilor i funcionarilor pentru utilizarea uneltelor ce le aparineau. Astfel, salariaii beneficiau de restituirea contravalorii uneltelor ce le aparineau i pe care le utilizau, crora le acordau o ntrebuinare n interesul muncii prestate i implicit, al angajatorului. Aadar, n compunerea ctigului lunar al salariailor nu se includeau sumele astfel achitate, ele urmnd a fi deduse sau amortizate de ctre angajator, n funcie de valoare. Revenind la reglementarea actual, pentru o mai bun nelegere a acestor prevederi, trebuie menionat c ajutoarele de nmormntare sunt venituri neimpozabile att n cazul salariatului, ct i n cazul altor persoane, potrivit clauzelor din contractele de munc sau prevederilor din legi speciale iar plafonul stabilit pentru cadourile oferite de angajatori copiilor minori ai salariailor cu ocazia Patelui, zilei de 1 iunie, Crciunului i a srbtorilor similare ale altor culte religioase, precum i pentru cadourile oferite salariatelor cu ocazia zilei de 8 martie se aplic att darurilor constnd n bunuri, ct i celor n bani, n cazul tuturor angajatorilor de for de munc.
Codul de procedur fiscal a fost aprobat prin Ordonana Guvernului nr. 92 din 24 decembrie 2003, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 941 din 29 decembrie 2003, a fost republicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr . 513 din 31 iulie 2007, a fost modificat ulterior, inclusive prin Ordonana de urgen a Guvernului nr. 34/2009, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I nr. 249 din 14 aprilie 2009.
1

232

Exprimarea ... ajutoarele... se aplic... n cazul tuturor angajatorilor de for de munc., utilizat de Codul fiscal actual, vine n complet concordan cu principiul aplicrii unitare a legislaiei fiscale, att n ceea ce privete angajatorii publici ct i pe cei privai. Totodat, plafonul de 150 lei este aplicabil fiecrei situaii n parte, nefiind cumulate sumele astfel nct s se ajung la situaia n care, pentru toate ocaziile, s se acorde aceast sum. B. n cazul dispoziiilor lit. (a1) a alin. (4) din art. 55, referitoare la tichetele de cre, trebuie s spunem c aceast prevedere este relativ nou, intrnd n vigoare de la 1 ianuarie 2007, prin Legea nr. 343/20061, pentru modificarea i completarea Codului fiscal. Ca un aspect comparativ, tichetele de cre au aprut pentru prima dat n Marea Britanie, n 1989, numrul de utilizatori ai tichetelor fiind de 16.000 n anul 2003, unul din avantajele fiscale pentru angajator, n cazul Angliei, constnd n excluderea sa de la plata asigurrilor sociale. n ceea ce privete tratarea acestora n mod distinct de tichetele cadou, nu o vedem oportun, ntruct, din punct de vedere legislativ, norma general n aceast materie, respectiv Legea nr. 193/20062 privind acordarea tichetelor cadou i a tichetelor de cre, potrivit denumirii, le reglementeaz pe amndou la unison. De altfel, i noi vom adopta aceeai optic, n ceea ce privete comentariile aduse. Rezult c, potrivit art. 1 din Legea nr. 193/2006, fac parte din categoria angajatorilor, urmtoarele entiti: regiile autonome, societile i companiile naionale, societile comerciale, indiferent de forma juridic de organizare i de forma de proprietate, instituiile din sectorul bugetar, definite de legea privind finanele publice i de legea privind finanele publice locale, indiferent de sistemul de finanare i subordonare, inclusiv cele care se finaneaz integral din venituri proprii, instituiile financiare i instituiile de credit, organizaiile cooperatiste, societile agricole i alte forme de asociere agricol cu personalitate juridic, organizaiile nonprofit, precum i orice alt entitate care are statutul legal de persoan juridic constituit potrivit legislaiei romne, persoanele fizice care ncadreaz personal pe baz de contract individual de munc. Remarcm nc o dat, coexistena acordrii unor ajutoare de ordin social cu cea a contractului individual de munc, fapt ce susine opinia mai sus prezentat, conform creia, aceste ajutoare sunt de natur pur salarial. Totodat, este de precizat c, interpretnd aceste dispoziii speciale, nelegem c salariaii care beneficiaz de tichete cadou, pot primi, n acelai timp i tichete de cre pentru creterea copilului pn la mplinirea vrstei de 3, care se asigur integral din costuri de ctre angajator. Tichetele de cre se acord la cerere, unuia dintre prini sau celui cruia i s -au ncredinat copii spre cretere i educare ori n plasament familial, pe baza livretul ui de familie, n limita prevederilor bugetului de stat sau, dup caz, ale bugetelor locale, pentru

Legea nr. 343/2006 pentru modificarea i completarea Codului fiscal, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 662 din 1 august 2006. 2 Legea nr. 193/2006 privind acordarea tichetelor cadou i a tichetelor de cre, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 446 din 23 mai 2006, modificat ulterior, inclusiv prin Ordinul Ministerului Muncii, Familiei i Proteciei Sociale nr. 652/2007, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I nr. 499 din 25 iulie 2007.

233

unitile din sectorul bugetar i, potrivit Legii nr. 193/2006, pentru celelalte categorii de angajatori, n limita bugetului de venituri i cheltuieli aprobat. Salariaii care sunt beneficiari ai tichetelor de cre pot de asemenea, s beneficieze i de tichete cadou1. n privina instituiilor din sectorul bugetar, acestea acord tichete de cre, indiferent de sistemul de finanare i subordonare (mai puin cele care se finaneaz integral din venituri proprii) n limita sumelor destinate acoperirii nominale a tichetelor de cre prevzute ntr-o poziie distinct de cheltuieli denumit "Tichete de cre" n bugetele de venituri i cheltuieli proprii aprobate potrivit legii, potrivit prevederilor bugetului de stat sau, dup caz, ale bugetelor locale la articolul bugetar "Tichete de cre". Pentru celelalte categorii de angajatori, inclusiv pentru instituiile din sectorul bugetar care se finaneaz integral din venituri proprii, tichetele de cre se acord n limita sumelor destinate acoperirii valorii nominale a tichetelor de cre prevzute n bugetele de venituri i cheltuieli aprobate potrivit legii, ntr-o poziie distinct de cheltuieli denumit "Tichete de cre". La determinarea sumelor destinate acoperirii valorii nominale a tichetelor de cre se iau n calcul factori precum valoarea lunar a tichetului de cre, numrul de salariai care vor beneficia de tichete de cre i numrul de luni aferent perioadei pentru care se acord aceste tichete. Art. 4 alin. (3) din legea nr. 193/2006, prevede c tichetele de cre se acord numai salariailor care nu beneficiaz de concediul i de indemnizaia acordate pentru creterea copilului n vrst de pn la 2 ani, sau de pn la 3 ani n cazul copilului cu handicap. Totodat, valoarea tichetelor de cre se cumuleaz cu alocaia de stat pentru copii acordat conform prevederilor Legii nr. 61/19932 privind alocaia de stat pentru copii, republicat, i cu stimulentul care se acord la reluarea activitii n conformitate cu prevederile Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 148/20053 privind susinerea familiei n vederea creterii copilului, modificat i completat. n acest context, valoarea acestor tichete, la data intrrii n vigoare a Legii nr.193/2006, valoarea nominal a tichetelor de cre era n sum de 300 lei pentru o lun, pentru fiecare copil, iar ulterior, Ministerul Muncii, Familiei i Proteciei Sociale, prin Ordinul nr. 652/20074, a majorat valoarea sumei lunare care se acord sub form de tichete

Ion Traian tefnescu, op. cit., pag. 595; Nicolae Voiculescu, Dreptul muncii. Reglementri interne i comunitare, Editura Wolters Kluwer, Bucuresti, 2007, pag. 346. 2 Legea nr. 61/1993 privind alocaia de stat pentru copii, republicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 145 din 28 februarie 20 07, modificat ulterior, inclusive prin Legea nr. 175/2008, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I nr. 710 din 20 octombrie 2008. A se vedea i Hotrrea Guvernului nr. 1662/2008, privind majorarea cuantumului lunar al alocaiei de stat pentru copii, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I nr. 844 din 16 decembrie 2008. 3 Ordonan de urgen a Guvernului nr. 148/2005 privind susinerea familiei n vederea creterii copilului, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 1008 din 14 noiembrie 2005, modificat ulterior, inclusiv prin Ordonana de urgen a Guvernului nr. 226/2008, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I nr. 899 din 31 decembrie 2008. 4 A se vedea Ordinul Ministerului Muncii, Familiei i Proteciei Sociale nr. 23/2009 entru stabilirea valorii sumei lunare indexate care se acord sub form de tichete de cre pentru semestrul I 2009, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 39 din 21 ianuarie 2009.

234

de cre, pentru semestrul al II-lea al anului 2007, la 320 lei/lun1, pentru 2008 aceasta cifrndu-se la valoarea de 330 lei2. Ca regul general, la calculul valorii sumei lunare indexate semestrial, acordat sub form de tichete de cre, se vor utiliza reguli precum indicele inflaiei, respectiv indicele preurilor de consum realizat, cu perioad de referin luna mai a fiecrui an. La momentul intrrii n vigoare a acestei legi, respectiv 26 mai 2006, art. 12 meniona expres c sumele aferente tichetelor de cre acordate de angajator, n limitele valorii nominale menionate, se ncadrau n categoria cheltuielilor sociale deductibile limitate. Ulterior ns, prin art. 6 din aceeai Lege nr. 343/2006, de modificare a Codului fiscal, se abrog meniunile exprese de deductibilitate integral a acestor cheltuieli, rmnnd ns dispoziiile din Codul fiscal, respectiv art. 55 alin. 4) lit. (a 1) prin care i produc efectele n mod deplin. Ca n multe alte situaii i angajatorul are rolul su important i deopotriv activ i n aceste situaii. mpreun cu organizaiile sindicale legal constituite sau cu reprezentanii salariailor, dup caz, angajatorii vor prevedea reguli referitoare la stabilirea concret a activitilor, destinaiilor i evenimentelor care se ncadreaz n cheltuielile sociale, pentru care se vor acorda salariailor tichete cadou i tichete de cre i care vor face obiectul contractelor comerciale de prestri de servicii cu unitile emitente de tichete de cre i de tichete cadou. C. Tichetele de cadouri au fost lansate n Romnia, pentru prima dat, n aprilie 2003, fiind introduse n oferta tuturor emitenilor de tichete de mas. Adoptarea legii nr. 195/2006 privind acordarea tichetelor cadou i a tichetelor de cre n ultima edina din 2005 a Senatului, a dus la o legalizare a pieei bonurilor cadou. n acelai timp, s-a stabilit de comun acord, unitatea emitent a tichetelor de cre cu care se va contracta prestarea serviciilor corespunztoare i a tichetelor cadou n cazul cheltuielilor sociale precum i a unitilor emitente de tichete de cre cu care s -a contractat prestarea serviciilor corespunztoare, n cazul n care copiii salariailor sunt nscrii la cree care au ncheiate contracte comerciale de prestri de servicii cu uniti emitente diferite. Nu se pot omite stabilirea valorii lunare a tichetelor cadou, a valorii lunare a tichetelor de cre, data la care acestea se distribuie salariailor, criteriile de selec ie privind stabilirea salariailor care primesc tichete cadou i/sau tichete de cre, innd seama de condiiile concrete de lucru n care i desfoar activitatea unele categorii de salariai, de prioritile socioprofesionale i de alte elemente specifice activitii, documentaia pe care trebuie s o prezinte salariatul angajatorului n vederea acordrii de tichete de cre, criteriile i perioadele pentru care salariaii nu primesc tichete cadou i tichete de cre (vacanele copiilor sau perioadele de concediu) precum i criteriile de stabilire a unitii emitente cu care vor contracta achiziionarea tichetelor cadou i/sau a tichetelor de cre.

A se vedea Ordinul Ministerului Muncii, Familiei i Proteciei Sociale nr. 652/2007, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, privind stabilirea valorii sumei lunare indexate care se acord sub form de tichete de cre pentru semestrul al II -lea 2007, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 499 din 25 iulie 2007. 2 A se vedea Ordinul Ministerului Muncii, Familiei i Proteciei Sociale nr. 25/2008 privind stabilirea valorii sumei lunare indexate care se acord sub form de tichete de cre pentru semest rul I 2008, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 56 din 24 ianuarie 2008.

235

Apreciem c, acestor forme de sprijin social le este acordat importana cuvenit numai din punct de vedere al reglementrii legislative, ntruct, mai ales n privina unitilor din sectorul bugetar, la nivel practic lucrurile stau cu totul altfel, avnd n vedere caracterul facultativ al acordrii acestora de ctre angajatori. De pild, potrivit Ordinului nr. 1560/20071, emis de Ministrul Economiei i Comerului, din cele 13 companii i societi naionale aflate n subordinea sa, numai dou, respectiv Transelectrica i Hidroelectrica, au cuprins n bugetul de venituri i cheltuieli pe anul 2007, sume ce fac obiectul tichetelor cadou sau de cre. Un alt exemplu ilustrativ este Ordinul nr. 1108/20072, emis de directorul Serviciului Romn de Informaii, care nu prevede nici un ban n Bugetul de venituri i cheltuieli, pentru capitolele referitoare la tichete cadou sau de cre, iar exemple de acest gen sun caracteristice ntregului palier al angajatorilor publici. Ceea ce este ncurajator este faptul c, potrivit negocierilor purtate de Confederaiile patronale cu cele sindicale reprezentative, n Contractul colectiv de munc unic la nivel naional pe anii 2007-20103, n art. 42 alin. (2), s-au prevzut ca fcnd parte din alte categorii de venituri i tichetele cadou i de cre. Aceste dispoziii au rmas doar la stadiul de aspecte teoretice, dar negociate! Foarte important este c aceti angajatori nu sunt obligai n a acorda aceste faciliti, ele fiind opionale, dup cum reiese din coninutul textului de lege susmenionat. Angajatorul, poate stabili criterii de selecie privind stabilirea unitii emitent e a tichetelor de cre, privind stabilirea salariailor care primesc tichete, criterii i perioade pentru care salariaii nu primesc tichete de cre. Pentru celelalte categorii de angajatori, inclusiv pentru instituiile din sectorul bugetar care se finaneaz integral din venituri proprii, tichetele de cre se acord n limita sumelor destinate acoperirii valorii nominale a tichetelor de cre prevzute n bugetele de venituri i cheltuieli aprobate potrivit legii, ntr-o poziie distinct de cheltuieli denumit "Tichete de cre". D. Potrivit prevederilor alin. (4) lit. (b) al aceluiai articol 55 din Codul fiscal, tichetele de mas acordate de angajatori salariailor, fac i ele parte din aceeai categorie de alocaii sociale. n aceast categorie sunt incluse: alocaia individual de hran acordat sub forma tichetelor de mas, primit de salariai i suportat integral de angajator; alocaiile zilnice de hran pentru activitatea sportiv de performan, intern i internaional, difereniat pe categorii de aciuni; contravaloarea hranei, alimentelor sau numerarul acordat sportivilor
A se vedea Ordinul Ministerului Economiei i Comerului nr. 1560/2007 privind aprobarea bugetelor de venituri i cheltuieli pe anul 2007 pentru companiile, societile naionale i societile comerciale, aflate sub autoritatea sau n coordonarea Ministerului Economiei i Comerului, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 261 din 18 aprilie 2007. 2 A se vedea Ordinul Ministerului Economiei nr. 1108/2007 pentru aprobarea bugetului de venituri i cheltuieli pe anul 2007 al Regiei Autonome "Rasirom", publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 169 din 09 martie 2007 i Ordinul Ministerului Economiei nr. 585/2009 privind aprobarea regulamentului de organizare i funcionare i a structurii organizatorice ale Ageniei Romne pentru Dezvoltarea Durabil a Zonelor Industriale ARDDZI, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I nr. 196 din 27 martie 2009. 3 A se vedea Contractul colectiv de munc unic la nivel naional pe anii 2007 -2010 nr. 2895/2006, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 5 din 29 ianuarie 2007.
1

236

pentru asigurarea alimentaiei de efort necesare n perioada de pregtire; drepturile de hran n timp de pace, primite de personalul din sectorul de aprare naional, ordine public i siguran naional; alte drepturi de aceast natur primite potrivit actelor normative specifice, cum ar fi: alocaia de hran zilnic pentru personalul navigant i auxiliar mbarcat pe nave, alocaia zilnic de hran pentru consumurile colective din unitile bugetare i din regiile autonome ori societile comerciale cu specific deosebit, alocaia de hran acordat donatorilor onorifici de snge, alocaia de hran pentru consumurile colective din unitile sanitare publice i altele asemenea. Sediul materiei n acest domeniu este Legea nr. 142/19981, privind acordarea tichetelor de mas. La acel moment, Legea nr. 142/1998 a reprezentat o premier n acest domeniu, fiind pentru prima dat cnd Legislativul a reglementat un asemenea posibil beneficiu pentru personalul salariat. Celorlalte dou tipuri de tichete, i cele de mas pot beneficia salariailor din cadrul societilor comerciale, regiilor autonome i din sectorul bugetar, precum i din cadrul unitilor cooperatiste i al celorlalte persoane juridice sau fizice care ncadreaz personal prin ncheierea unui contract individual de munc. Tichetele de mas, reprezint de fapt, o alocaie individual de hran, acordat sub aceast form, suportat integral pe costuri de angajator. i n acest caz, acordarea tichetelor de mas este lsat la latitudinea angajatorilor. Totui, pentru fora de munc salarizat, spre deosebire de cele dou situaii mai sus prezentate, organizaiile sindicale i salariaii, indiferent de forma lor de organiza re, au reuit de-a lungul timpului s transforme facultativitatea acestor prevederi legale n obligaii convenionale, stabilite prin contractele colective de munc de la toate nivelurile. Mai mult, presiunea sindical i salarial aplicat deciziei Executivului dar i factori precum indexarea bonurilor de mas cu valoarea inflaiei, au fcut ca valoarea acestora s creasc de la 1,6 lei n semestrul I al anului 1999 la 7,41 lei pentru semestrul II al anului 2007. Tichetele de mas au fost gndite, nc de la nceput, ca o form de asisten social oferit salariailor, din acest motiv valoarea lor fiind deductibil din impozitul pe profit al angajatorului. n prim faz, numrul tichetelor de mas i suma lor erau stabilite de Ministerul de Finane. Din anul 2005 ns, Ministerul de Finane nu a mai impus anumite cote de pia fiecrui furnizor de astfel de servicii. Din 4,6 milioane de salariai oficial, aproximativ dou milioane au beneficiat n anul 2005 de tichete de mas, n marea lor majoritate fiind angajai ai companiilor private. Piaa este ns n cretere, mai ales c decizia legislativului de a aproba apariia tichetelor de cre, un stimulent de 300 lei, pentru ca mamele s se ntoarc la munc mai devreme i legalizarea bonurilor cadou a trezit interesul mai multor angajatori.

A se vedea Legea nr. 142/1998 privind acordarea tichetelor de mas, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 260 din 13 iulie1998, modificat ulterior, inclusiv prin Ordonana de urgen a Guvernului nr. 5/2007, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I nr. 129 din 22 februarie 2007. A se vedea i Ordinul Ministerului Muncii, Familiei i Proteciei Sociale nr. 161/2009 privind stabilirea valorii nominale indexate a unui tichet de mas pentru semestrul I al anului 2009, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I nr. 95 din 17 februarie 2009.

237

Dei costul integral al tichetelor este suportat de ctre angajator, acetia sunt dispui s efectueze aceste cheltuieli. Aceasta ntruct, asemenea cheltuieli pentru angajator sunt totalmente deductibile iar pentru salariai sunt neimpozabile. Pe de alt parte, tichetele de mas, la fel ca cele de cre i cadou, fac parte din categoria cheltuielilor sociale deductibile. Astfel, costurile acestora nu se iau n calcul nici pentru angajator i nici pentru salariat la stabilirea drepturilor i obligaiilor de natur fiscal, care se determin n raport cu venitul salarial. Cu alte cuvinte, se colecteaz bani mai puini la bugetul de stat1. Pe de alt parte, apariia de noi tichete reprezint o veste bun i pentru societil e emitente, care, n anul 2008, au realizat profituri ce au depit suma de 50 de milioane de Euro. n concluzie, persoanele care se bucur de aceste sume nu sunt numai beneficiarii direci ci i alte persoane, respectiv copiii salariailor, familiile acestora. Pe de alt parte, sumele corespunztoare tichetelor acordate de angajator nu se iau n calcul, nici pentru acesta, nici pentru salariat, la stabilirea drepturilor i obligaiilor care se determin n raport cu venitul salarial, fapt ce nu este deloc de neglijat. n alt ordine de idei, n aceast materie, este extrem de interesant practica judiciar, necontestat de doctrin2. Astfel, prin Decizia nr. 2277 din 10 iunie 2003, nalta Curte de Casaie i Justiie a statuat c funcionarii publici nu pot avea dreptul la tichete de mas, motivnd c Acordarea salariului nu confer funcionarilor publici calitatea de salariai. Noiunea de funcionar public, astfel cum rezult i din dispoziiile Legii nr. 188/1999, vizeaz persoanele care, urmare a ctigrii concursului sau promovrii examenului organizat pentru ocuparea unei funcii publice, au fost nvestite, prin numirea n acea funcie. n ceea ce privete alocaia de hran, cadrul legislativ stabilete valori distincte pentru diferite ramuri de activitate, cum ar fi: - alocaia pentru personalul navigant i auxiliar mbarcat pe nave; reglementarea n materie este Hotrrea Guvernului nr. 185/19943, pentru aceast categorie de persoane, alocaia fiind cuprins ntre 18,5 si 20 lei, n funcie de categoria de personal i de nava pe care este mbarcat; - alocaia pentru personalul din sistemul administraiei penitenciarelor. Potrivit Hotrrii Guvernului nr. 1848/20044, personalul aparinnd sistemului administraiei penitenciare beneficiaz, pentru perioada n care se afl n activitate, de o alocaie de hran zilnic, ce este cuprins ntre 4300 i 5085 calorii pe zi, fr a se stabili o sum anume, ca n cazul anterior;
Aceste tichete nu reprezint dect o form de a nu se plti impozite, n dezavantaj fiind, bineneles, statul preciza Ilie erbanescu, analist economic i fost ministru al finanelor. 2 Alexandru iclea, op. cit., pag. 420. 3 A se vedea Hotrrea Guvernului nr. 185/1994 privind acordarea alocaiei de hran zilnice pentru personalul navigant i auxiliar mbarcat pe nave, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I nr. 113 din 04 mai 1994, modificat ulterior, inclusiv prin Hotrrea Guvernului nr. 598/1997 pentru modificarea anexei nr. 1 la Hotrrea Guvernului nr. 185/1994, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I nr. 277 din 15 octombrie 1997. 4 A se vedea Hotrrea Guvernului nr. 1848/2004 privind stabilirea drepturilor de hran, n timp de pace, ale personalului din sistemul administraiei penitenciare, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 1.112 din 27 noiembrie 2004.
1

238

- alocaia pentru personalul minier. Conform Hotrrii Guvernului nr. 969/2000,1 alocaia iniial pentru plafonul valoric al mesei calde zilnice care se acord personalului minier era de 3 Lei, fiind majorat anual, ca n anul 2004 s ajung la suma de 5,8 lei/zi. - alocaia zilnic de hran pentru consumurile colective din unitile bugetare i din regiile autonome/societile comerciale cu specific deosebit, ce pot varia ntre 1,9 lei i 40 lei/zi2. - alocaiile zilnice de hran pentru consumurile colective din unitile de nvmnt special3; - alocaia de hran acordat donatorilor onorifici de snge4, prin care acetia sunt ndreptii la a primi o alocaie de hran sub forma a 7 tichete de mas pentru produse alimentare, cheltuieli ce sunt suportate de bugetul de stat. Specificul utilizrii tichetelor de mas n atare condiii este dat de faptul c acestea se achiziioneaz i se acord prin centrele de transfuzie sanguin. - alocaia de hran pentru consumurile colective din unitile sanitare publice5, al crei cuantum se cifreaz ntre 1,8 lei pentru copii nou-nscui prematuri n materniti, alimentai natural i 16,2 lei pentru bolnavii strini internai la Institutul Naional de Gerontologie i Geriatrie; - alocaiile zilnice de hran pentru activitatea sportiv de performan, intern i internaional, difereniat pe categorii de aciuni, cheltuieli ce se situeaz ntre 35 i 80 lei/zi6, contravaloarea hranei, alimentelor sau numerarul acordat sportivilor pentru asigurarea alimentaiei de efort necesare n perioada de pregtire; - drepturile de hrana n timp de pace, primite de personalul din sectorul de aprare naional, ordine public i siguran naional, care, asemenea celor din sistemul administraiei penitenciarelor, se aloc raportat la un numrul de calorii, respectiv ntre 4300 i 61957.
A se vedea Hotrrea Guvernului nr. 969/2000 privind aprobarea majorrii plafonului valoric al mesei calde zilnice care se acord personalului minier, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 526 din 25 octombrie 2000. 2 A se vedea Hotrrea Guvernului nr. 180/1996 privind cuantumul alocaiei de hran pentru consumurile colective din unitile bugetare i din regiile autonome cu specific deosebit, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 63 din 28 martie 1996. 3 A se vedea Hotrrea Guvernului nr. 421/2008 privind stabilirea nivelului minim al alocaiei zilnice de hran pentru consumurile colective din instituiile publice de asisten social, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 320 din 23 aprilie 2008. 4 A se vedea Ordinul Ministrului Sntii Publice nr. 441/2007 privind privind dreptul donatorilor de snge de a primi la fiecare donare o alocaie de hran sub forma tichetelor de mas, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 248 din 13 aprilie 2007. 5 A se vedea Hotrrea Guvernului nr. 429/2008 privind nivelul alocaiilor de hran pentru consumurile colective din unitile sanitare publice, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 329 din 25 aprilie 2008. 6 A se vedea Hotrrea Guvernului nr. 1447/2007 privind aprobarea Normelor financiare pentru activitatea sportiv, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 823 din 03 decembrie 2007. 7 A se vedea Hotrrea Guvernului nr. 65/2003 privind stabilirea drepturilor de hran, n timp de pace, ale personalului aparinnd structurilor Ministerului de Interne, cruia i se aplic Statutul poliistului, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 81 din 07 februarie 2003, modificat ulterior prin Hotrrea Guvernului nr. 1074/2006 pentru modificarea anexei la Hotrrea
1

239

E. Contravaloarea folosinei locuinei de serviciu sau a locuinei din incinta unitii, potrivit repartiiei de serviciu, numirii conform legii sau specificului activitii prin cadrul normativ aferent domeniului de activitate, compensarea chiriei pentru personalul din sectorul de aprare naional, ordine public i siguran naional, precum i compensarea diferenei de chirie, suportate de persoana fizic, conform legilor speciale, reprezint de asemenea, o alt categorie de venituri exceptate de la impozitare, potrivit art. 55, la alin. 4) lit. (c) din Codul fiscal. Relevm c, prin locuine acordate ca urmare a specificului activitii, se neleg acele locuine asigurate salariailor, atunci cnd activitatea o impune sau, de pild, se desfoar n locuri izolate, precum staiile meteo, staiile pentru controlul micrilor seismice, sau n condiiile n care este solicitat prezena permanent pentru supravegherea unor instalaii, utilaje ori alte asemenea situaii. De altfel, potrivit lit. (d) a art. 2 din Legea locuinei nr. 114/19961, locuina de serviciu reprezint locuina destinat funcionarilor publici, salariailor unor instituii sau ageni economici, acordat n condiiile contractului de munc, potrivit prevederilor legale. Apreciem c n aceast categorie se nscrie i locuina de protocol, care, potrivit lit. (g) a aceluiai articol, const n locuina destinat utilizrii de ctre persoanele care sunt alese sau numite n unele funcii ori demniti publice, exclusiv pe durata exercitrii acestora. Tot n acest cadru legislativ se ncadreaz i locuina social care se atribuie cu chirie subvenionat unor persoane sau familii, a cror situaie economic nu le permite accesul la o locuin n proprietate sau nchirierea unei locuine n condiiile pieei. Spaiile locative prezentate, sunt n general, atribuite de ctre instituii ale statului sau de ctre entiti private i care, prin natura lor, sunt destinate ndeplinirii atribuiilor de serviciu, specifice unor detari sau delegri. n ideea unei tratri ct mai concrete a acestui subiect, credem c se impune delimitarea reglementrilor n ceea ce privete domeniul public i privat al acestei norme. Astfel, Preedintele Romniei, Preedintele Senatului, Preedintele Camerei Deputailor i Primul-ministru beneficiaz, n condiiile legii 114/1996, de cte o locuin de protocol, ca reedin oficial. Reedinele oficiale ale acestor persoane, se atribuie de ctre Guvern i sunt puse la dispoziia lor, mpreun cu dotrile aferente, pe perioada exercitrii funciei, de ctre Regia Autonom "Administraia Patrimoniului Protocolului de Stat" (RAAPPS). Totodat, pot beneficia de locuin de protocol, la cerere, cu plata chiriei prevzute de lege, persoanele care ndeplinesc urmtoarele funcii publice: vicepreedini ai Senatului i ai Camerei Deputailor, minitri de stat, minitrii i persoanele asimilate acestora, precum i preedintele naltei Curi de Casaie i Justiie, preedintele Curii Constituionale, preedintele Curii de Conturi, preedintele Consiliului Legislativ i Avocatul poporului, pe durata exercitrii funciei sau a mandatului. Pentru aceste persoane, atribuirea locuinei de protocol se face prin decizie a Primului ministru i se pune la dispoziia lor de ctre RAAPPS, sub condiia esenial ca acetia s
Guvernului nr. 65/2003, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 713 din 21 august 2006. 1 A se vedea Legea locuinei nr. 114/1996, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 393 din 21 octombrie 1996, republicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 393 din 31 decembrie 1997, completat prin Ordonana de urgen a Guvernului nr. 210/2008, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 835 din 11 decembrie 2008.

240

nu dein, n localitatea n care i desfoar activitatea, o alt locuin proprietate personal sau s nu fi deinut o asemenea locuin. De asemenea dispoziii pot beneficia i membrii ai corpului magistrailor1, experii sau specialitii asimilai acestora, att n ceea ce privete locuinele puse la dispoziie de instituiile pentru care i desfoar activitatea ct i n ceea ce privete spaiile locative pe care acetia le nchiriaz i pentru care le este subvenionat chiria pe care o achit. Specific tuturor sumelor ce provin de la diferitele bugete ale statului, pentru susinerea unor astfel de locuine, este faptul c sunt suportate de instituiile publice, iar o eventual impunere a acestora nu s-ar justifica, att din raiuni economice ct i din motive sociale, lesne de neles. Pe de alt parte, locuinele de serviciu precum i celelalte prezentate, fac parte din patrimoniul agenilor economici sau al instituiilor publice centrale ori locale i se administreaz n interesul acestora prin nchiriere salariailor proprii, contractul de nchiriere fiind accesoriu la contractul individual de munc. Condiiile de administrare i de nchiriere a acestor locuine se stabilesc de ctre conducerile agenilor economici sau ale instituiilor deintoare, cu respectarea prevederilor legale. Locuinele de serviciu construite sau achiziionate cu fonduri de stat se pot vinde numai n condiiile n care, datorit restrngerii sau ncetrii activitii care a generat realizarea acestora, nu mai pot fi utilizate n scopul pentru care au fost iniial destinate. Vnzarea locuinelor de serviciu prevzute la alin. (3) i modalitatea specific de realizare a acesteia se supun spre aprobare Guvernului sau organelor de conducere ale entitii private n cauz. Referitor la domeniul privat de aplicare a acestei norme, nu de puine ori, asemenea recompensri, mascheaz adevratul scop urmrit de salariat i angajator. Bunoar, angajatorul i salariatul, trebuie s urmreasc s nu intre sub incidena literelor (a) i (b) ale alin. 3 din art. 55 Cod fiscal, i s delimiteze precis unde se afl grania ntre utilizarea acestui tip de bunuri n interesul obinerii de venituri, pe de o parte, i ntre utilizarea lor n scop personal, pe de alta. Locuinele de serviciu fac parte din patrimoniul angajatorului i se administreaz n interesul acestora prin nchiriere salariailor proprii, specificitatea acestor raporturi fiind tocmai aceea c actul juridic, respectiv contractul de nchiriere ce privete spaiul d e locuit, este unul accesoriu la contractul individual de munca. n opinia noastr, repartiia de serviciu prin care se acord folosina unei locuine n interesul cerut de activitatea desfurat, dat de o societate comercial se poate ncadra n condiiile impuse de legiuitor. F. cazarea i contravaloarea chiriei pentru locuinele puse la dispoziia oficialitilor publice, a salariailor consulari i diplomatici care lucreaz n afara rii, n conformitate cu legislaia n vigoare art. 55 alin. 4 lit. (d) precum i contravaloarea echipamentelor tehnice, a echipamentului individual de protecie i de lucru, a alimentaiei de protecie, a medicamentelor i materialelor igienico-sanitare, a altor drepturi de protecie a muncii, ct i a uniformelor obligatorii i a drepturilor de echipament, se acord potrivit legislaiei n vigoare, n acelai scop, respectiv cel al desfurrii n bune condiii i pentru maxim
Ion Popa, Drepturile bneti ale magistrailor-salariu sau indemnizaie, articol publicat n Revista romn de dreptul muncii, nr. 2/2005, pag. 73 -80
1

241

productivitate, dar mai ales pentru protecia salariatului sau a angajatorului, sunt de asemenea, scutite de impozite. Nu sunt venituri impozabile urmtoarele: - contravaloarea echipamentelor tehnice primite de salariat sub form de aparatur, dispozitive, unelte, alte mijloace asemntoare, necesare n procesul muncii; - contravaloarea echipamentului individual de protecie cu care este dotat fiecare participant n procesul muncii pentru a fi protejat mpotriva factorilor de risc; - contravaloarea echipamentului individual de lucru care cuprinde mijloacele primite de un salariat n vederea utilizrii lor n timpul procesului muncii pentru a-i proteja mbrcmintea i nclmintea; - contravaloarea alimentaiei de protecie primite n mod gratuit de persoanele fizice care lucreaz n locuri de munc cu condiii grele i vtmtoare; - contravaloarea materialelor igienico-sanitare primite n mod gratuit de persoanele fizice care i desfoar activitatea n locuri de munc al cror specific impune o igien personal deosebit; - contravaloarea medicamentelor primite de cadrele militare n activitate, sportivi1, personalul navigant2 i alte categorii de personal, potrivit legii; - contravaloarea echipamentului i a materialelor de resortul echipamentului, cum ar fi: materiale de splat i de igien, materiale de gospodrie, materiale pentru ateliere le de reparaii i ntreinere, rechizite i furnituri de birou, primite n mod gratuit de personalul din sectorul de aprare naional, ordine public i siguran naional, n condiiile legii3. n mare parte, aceste avantaje, n mod deosebit cele tangeniale din punct de vedere medical, cu raporturile de munc, duc la beneficierea de ctre salariai, n mod gratuit de asisten medical, tratamente medicale i medicamentele necesare4. G. Contravaloarea cheltuielilor de deplasare pentru transportul ntre localitatea n care salariaii i au domiciliul i localitatea unde se afl locul de munc al acestora, la nivelul unui abonament lunar, pentru situaiile n care nu se asigur locuin sau nu se suport contravaloarea chiriei, conform legii. Ca i n cazurile precedente, i aici se impune respectarea unor reguli i proceduri, prevzute n mod generis sau special de ctre actele normative principale sau secundare ce reglementeaz aceste aspecte, cum ar fi: acordarea acestora numai dup ce salariatul
A se vedea Hotrrea Guvernului nr. 1447/2007 privind aprobarea Normelor financiare pentru activitatea sportiv, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 823 din 3 decembrie 2007. 2 A se vedea Legea nr. 223/2007 privind Statutul personalului aeronautic civil navigant profesionist din aviaia civil din Romnia, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 481 din 18 iulie 2007. A se vedea i Norma metodologic de aplicare a prevederilor Legii nr. 223/2007, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I nr. 726 din 26 octombrie 2007. 3 A se vedea Hotrrea Guvernului nr. 65/2003 privind stabilirea drepturilor de hran, n timp de pace, ale personalului aparinnd structurilor Ministerului de Interne, cruia i se aplic Statutul poliistului, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 81 din 07 februarie 2003, modificat ulterior prin Hotrrea Guvernului nr. 1074/2006 pentru modificarea anexei la Hotrrea Guvernului nr. 65/2003, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 713 din 21 august 2006. 4 A se vedea art. 53 lit. a) din Legea nr. 223/2007 privind Statutul personalului aeleiautic civil navigant profesionist din aviaia civil din Romnia, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 481 din 18 iulie 2007.
1

242

beneficiar i familia acestuia i-au schimbat domiciliul sau au decontat cheltuielile ocazionate de mutare. H. Sumele primite de salariai pentru acoperirea cheltuielilor de transport i cazare, a indemnizaiei primite pe perioada delegrii i detarii n alt localitate, n ar i n strintate, n interesul serviciului. Sunt exceptate de la aceste prevederi sumele acordate de persoanele juridice fr scop patrimonial i de alte entiti nepltitoare de impozit pe profit peste limita de 2,5 ori indemnizaia acordat salariailor din instituiile publice. n categoria cheltuielilor de delegare i detaare se cuprind cheltuielile cu transportul, cazarea, precum i indemnizaia de delegare i de detaare n ar i n strintate, stabilit potrivit legii. Cheltuielile de transport, cazare i indemnizaia acordat salariailor, n cazul angajatorului care realizeaz pierdere n exerciiul curent i/sau din anii precedeni, sunt limitate la nivelul legal stabilit pentru instituiile publice. n cazul persoanelor juridice fr scop patrimonial i al altor entiti nepltitoare de impozit pe profit, care acord indemnizaii pe perioada delegrii, sumele acordate peste limita de 2,5 ori nivelul legal stabilit pentru indemnizaia acordat pe perioada delegrii i detarii n alta localitate, n ar i n strintate, n interesul serviciului, pentru salariaii din instituiile publice, reprezint venituri asimilate salariilor. Ca atare, salariailor li se poate acord, pe perioada delegrii n alt localitate, evident n interes de serviciu, o indemnizaie zilnic de delegare sau de detaare1, care ncepnd cu anul 2007, are valoarea de 13 lei/zi. Nu vom pune n discuie cuantumul sumei. Relevm doar c aceast indemnizaie are rolul de a acoperi cheltuielile de hran, mrunte, uzuale precum i costul transportului n interiorul localitii n care i desfoar activitatea salariatul. Aceste sume de bani, de regul, sunt avansate salariatului sau, mai rar, le suport iniial acesta, urmnd ca, dup prezentarea dovezilor necesare, s i se restituie suma avansat sau s se realizeze decontul ntre salariat i angajator. n ceea ce privete diurna n valut, aceasta se difereniaz pe dou categorii i se acord la nivelul prevzut pentru fiecare ar n care are loc deplasarea. Diurna n valut se acord astfel2: A) n cazul n care se folosete ca mijloc de transport avionul, diurna se va acorda pe perioada cuprins ntre momentul decolrii avionului, la plecarea spre ara de destinaie i momentul aterizrii avionului, la sosirea n ar; B) n cazul n care se folosete ca mijloc de transport trenul sau un mijloc auto, diurna se va acorda pe perioada cuprins ntre momentul trecerii cu trenul sau cu mijloacele auto
A se vedea art. 9 i urm. din Hotrrea Guvernului nr. 1860/2006 privind drepturile i obligaiile personalului autoritilor i instituiilor publice pe perioada delegrii i detarii n alt localitate, precum i n cazul deplasrii, n cadrul localitii, n interesul serviciului, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 1046 din 29 decembrie 2006, modificat ulterior prin Hotrrea Guvernului Romniei nr. 1677/2008, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I nr. 857 din 19 decembrie 2008. 2 A se vedea Hotrrea Guvernului nr. 518/1995 privind unele drepturi i obligaii ale personalului romn trimis n strintate pentru ndeplinirea unor misiuni cu caracter temporar, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 154 din 19 iulie 1995, modificat ulterior, inclusiv prin Ordonana de urgen a Guvernului nr. 4/2009, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I nr. 92 din 16 februarie 2009.
1

243

prin punctele de trecere a frontierei de stat a Romniei, att la plecarea n strintate, ct i la napoierea n ar. Credem c merit menionat1 i c, de pild, n cazul personalului romn trimis n strintate pentru ndeplinirea unor misiuni cu caracter temporar, se acord o indemnizaie lunar n lei, calculat n raport cu salariul de baz i sporul de vechime, corespunztor funciei i gradului profesional. n cazul personalului care se deplaseaz n interesul unitii trimitoare, pentru a participa la cursuri i stagii de practic i specializare sau perfecionare, cu suportarea parial sau integral a cheltuielilor de ctre diferite organizaii sau ali parteneri externi, pe o durat care depete 90 de zile calendaristice i cruia, pe timpul absenei din ar, lucrtorului i se suspend contractul de munc, i i se acord o indemnizaie lunar de 25% pentru acoperirea cheltuielilor legate de ntreinerea locuinei i o alta, tot de 25% pentru fiecare copil sau printe aflat n ntreinere n ar, precum i pentru soul ori soia, dup caz, care nu realizeaz venituri. Sumele respective nu pot s depeasc 100% din salariul de baz i sporul de vechime, stabilite prin contractul individual de munc. Evident c, sumele acordate pentru a participa la cursuri i stagii de practic i specializare sau perfecionare se acord condiionat de semnarea de ctre salariatul n cauz, a unui act adiional la contractul de munc, prin care se oblig ca dup ntoarcerea n ar, s lucreze o anumit perioad n cadrul unitii trimitoare, indiferent de du rata deplasrii. I. Sumele primite, potrivit dispoziiilor legale, pentru acoperirea cheltuielilor de mutare n interesul serviciului; Prin cheltuieli de mutare n interesul serviciului se neleg cheltuielile cu transportul personal i al membrilor de familie ai salariatului, precum i al bunurilor din gospodrie, cu ocazia mutrii salariatului ntr-o alt localitate dect cea de domiciliu2, n situaia n care, potrivit legii, se deconteaz de angajator. Pentru a fi neimpozabile, aceste cheltuieli trebuie s reflecte voina unei legi speciale3.
A se vedea art. 5 alin. 1) din Hotrrea Guvernului nr. 518/1995 privind unele drepturi i obligaii ale personalului romn trimis n strintate pentru ndeplinirea unor misiuni cu caracter temporar, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 154 din 19 iulie 1995, modificat ulterior, inclusiv prin Ordonana de urgen a Guvernului nr. 4/2009, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I nr. 92 din 16 februarie 2009. 2 A se vedea: 1) art. 20 din Legea nr. 138/1999 privind salarizarea i alte drepturi ale personalului militar din instituiile publice de aprare naional, ordine public i siguran naional, precum i acordarea unor drepturi salariale personalului civil din aceste instituii, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 347 din 22 iulie1999, modificat ulterior, inclusiv prin Ordonana de urgen a Guvernului nr. 31/2009, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I nr. 211 din 01 aprilie 2009; 2) art. 18 din Ordonan a de urgen a Guvernului nr. 38/2003 privind salarizarea i alte drepturi ale poliitilor, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 65 din 02 februarie 2003, modificat ulterior, inclusiv prin Ordonana de urgen a Guvernului nr. 107/2008, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I nr. 661 din 22 septembrie 2008. 3 A se vedea Ordonana Guvernului nr. 64/2006 privind salarizarea i alte drepturi ale funcionarilor publici cu statut special din sistemul administraiei penitenciare, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 747 din 01 septembrie 2006, modificat ulterior, inclusiv prin Ordonana Guvernului nr. 20/2007, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea
1

244

J. Indemnizaiile de instalare ce se acord o singur dat, la ncadrarea ntr-o unitate situat ntr-o alt localitate dect cea de domiciliu, n primul an de activitate dup absolvirea studiilor, n limita unui salariu de baz la angajare, precum i indemnizaiile de instalare i mutare acordate1, potrivit legilor speciale, personalului din instituiile publice i celor care i stabilesc domiciliul n localiti din zone defavorizate, stabilite potrivit legii, n care i au locul de munc. Sunt considerate venituri neimpozabile indemnizaiile de instalare i mutare primite de beneficiarii de astfel de venituri, acordate n conformitate cu prevederile legilor speciale2. K. Veniturile din salarii realizate de ctre persoanele fizice cu handicap grav i accentuat, ncadrate cu contract individual de munc; Nu sunt considerate venituri impozabile veniturile din salarii realizate de persoanele fizice cu handicap grav i accentuat, ncadrate cu contract individual de munc, ncasate ncepnd cu data de 1 mai 2005. Veniturile de natura celor de mai sus, aferente perioadei de pn la 1 mai 2005, sunt impozabile potrivit legii. Persoanele cu handicap au dreptul de a muncii i de a realiza venituri, n conformitate cu prevederile Codului muncii i a celorlalte acte normative aplicabile, precum i cu dispoziiile speciale din Legea nr. 448/2006 privind protecia i promovarea drepturilor persoanelor cu handicap3. Potrivit acestei legi, numai n ceea ce privete contextul ncadrrii n munc, prin persoan cu handicap se nelege i persoana invalid gradul III. Persoanele cu handicap pot fi ncadrate n munc conform pregtirii lor profesionale i capacitii de munc, atestate prin certificatul de ncadrare n grad de handicap, emise de comisiile de evaluare de la nivel judeean sau ale sectoarelor municipiului Bucureti. Fr rezerve, putem spune c acelai regim juridic de excludere din arealul de venituri impozabile, este aplicabil i sumelor de bani, suportate din resurse bugetare, pentru: A) creterea copilului cu vrsta ntre 0 i 3 ani n cazul copilului cu handicap4;

I nr. 84 din 02 februarie 2007. 1 A se vedea Legea nr. 360/2002 privind Statutul poliistului, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 440 din 24 iunie 2002, modificat ulterior, inclusiv prin Ordonana de urgen a Guvernului nr. 153/2008, publicat n Monitorul Oficial al Romniei , Partea I nr. 769 din 17 noienbrie 2008. 2 A se vedea Hotrrea Guvernului nr. 881/1999 privind salarizarea personalului din Regia Autonom "Administraia Fluvial a Dunrii de Jos Galai", publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 546 din 08 noiembrie1999. 3 A se vedea art. 14 i 77 din Legea nr. 448/2006 privind protecia i promovarea drepturilor persoanelor cu handicap, republicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 1 din 03 ianuarie 2008, modificat ulterior, inclusiv prin Ordonana de urgen a Guvernului nr. 118/2008, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I nr. 680 din 03 octombrie 2008. A se vedea i Hotrrea nr. 1665/2008 privind actualizarea cuantumului prestaiilor sociale prevzute la art. 58 alin. (4) din Legea nr. 448/2006 privind protecia i promovarea drepturilor persoanelor cu handicap, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I nr. 856 din 19 decembrie 2008. 4 A se vedea art. 1 alin. 1) din Ordonana de urgen a Guvernului nr. 148/2005 privind susinerea familiei n vederea creterii copilului, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 1008 din 14 noiembrie 2005, modificat ulterior, inclusiv prin Ordonana de urgen a Guvernului nr. 226/2008, publicat n Monitorul Ofi cial al Romniei, Partea I nr. 899 din 31 decembrie 2008.

245

B) indemnizaia lunar pentru creterea copilului cu handicap, acordat persoanei cu handicap care nu realizeaz venituri1; C) pentru ajutorul lunar destinat creterii copilului cu handicap, acordat persoanei care nu realizeaz alte venituri i ndeplinete condiiile prevzute de Ordonana de urgen a Guvernului nr. 148/20052; D) indemnizaia lunar acordat persoanelor cu handicap grav i accentuat3.

A se vedea art. 12 lit. f) din Legea nr. 448/2006, privind protecia i promovarea drepturilor persoanelor cu handicap, republicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 1 din 03 ianuari e 2008, modificat ulterior, inclusiv prin Ordonana de urgen a Guvernului nr. 118/2008, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I nr. 680 din 3 octombrie 2008. A se vedea i Hotrrea Guvernului nr. 1665/2008 privind actualizarea cuantumului prestaiilor sociale prevzute la art. 58 alin. (4) din Legea nr. 448/2006 privind protecia i promovarea drepturilor persoanelor cu handicap, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I nr. 856 din 19 decembrie 2008. 2 A se vedea art. 12 lit. g) din Legea nr. 448/2006, privind protecia i promovarea drepturilor persoanelor cu handicap, republicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 1 din 03 ianuarie 2008, modificat ulterior, inclusiv prin Ordonana de urgen a Guvernului nr. 118/2008, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I nr. 680 din 03 octombrie 2008. 3 A se vedea art. 58 alin. 4) lit. a pct. 1) i 2) din Legea 448/2006, republicat i modificat, menionat mai sus.

246

ROLUL ASIGURRILOR PENTRU OMAJ I STIMULAREA OCUPRII FOREI DE MUNC


Lector univ. dr. MGUREANU POPTEAN GEORGE Universitatea Romano Americana n acord cu prevederile art. 5 pct. IV din Legea nr. 76/2002 privind asigurrile pentru omaj i stimularea ocuprii forei de munc1, omer este persoana care ndeplinete cumulativ urmtoarele condiii: A) este n cutarea unui loc de munc de la vrsta de minimum 16 ani i pn la ndeplinirea condiiilor de pensionare; B) starea de sntate i capacitile fizice i psihice o fac apt pentru prestarea unei munci; C) nu are loc de munc, nu realizeaz venituri sau realizeaz, din activiti autorizate potrivit legii, venituri mai mici dect salariul de baz minim brut pe ar garantat n plat, n vigoare; D) este disponibil s nceap lucrul n perioada imediat urmtoare, dac s -ar gsi un loc de munc. Potrivit prevederilor Legii nr. 76/2002 privind asigurrile pentru omaj i stimularea ocuprii forei de munc: A. angajator este persoana juridic sau persoana fizic cu sediul, respectiv domiciliul, n Romnia ori sucursala, filiala, agenia, reprezentana din Romnia a unei persoane juridice strine cu sediul n strintate, autorizat potrivit legii, care ncadreaz for de munc n condiiile legii; B. Loc de munc - cadrul n care se desfoar o activitate din care se obine un venit i n care se materializeaz raporturile juridice de munc sau raporturile juridice de serviciu; C. Persoan n cutarea unui loc de munc - persoana care face demersuri pentru a-i gsi un loc de munc, prin mijloace proprii sau prin nregistrare la agenia pentru ocuparea forei de munc n a crei raz teritorial i are domiciliul sau, dup caz, reedina ori la alt furnizor de servicii de ocupare, acreditat n condiiile legii; D. omer nregistrat - persoana care ndeplinete cumulativ condiiile prevzute la pct. IV i se nregistreaz la agenia pentru ocuparea forei de munc n a crei raz teritorial i are domiciliul sau, dup caz, reedina ori la alt furnizor de servicii de ocupare, care funcioneaz n condiiile prevzute de lege, n vederea obinerii unui loc de munc. E. Stagiu de cotizare - perioada n care s-a pltit contribuia de asigurri pentru omaj att de ctre asigurat, ct i de angajator sau, dup caz, numai de ctre asigurat; F. asigurat - persoana fizic care realizeaz venituri, potrivit legii, i este asigurat pentru riscul pierderii locului de munc, prin plata contribuiei de asigurri pentru omaj; G. Indemnizaie de omaj - o compensaie parial a veniturilor asiguratului ca urmare a pierderii locului de munc sau a veniturilor absolvenilor instituiilor de nvmnt i militarilor care au efectuat stagiul militar i care nu s-au putut ncadra n munc.
Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, partea I, nr. 103 din 6 februarie 2002; modificat ulterior, inclusiv prin Ordonana de urgen a Guvernului nr. 226/2008, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I nr. 899 din 31 decembrie 2008.
1

247

Art. 16 din Legea nr. 76/2002 privind asigurrile pentru omaj i stimularea ocuprii forei de munc prevede c beneficiari ai asigurrilor pentru omaj sunt persoanele n cutarea unui loc de munc, aflate n una dintre urmtoarele situaii: A) au devenit omeri n sensul prevederilor art. 5 pct. IV lit. c, respectiv nu au loc de munc, nu realizeaz venituri sau realizeaz, din activiti autorizate potrivit legii, venituri mai mici dect salariul de baz minim brut pe ar garantat n plat; B) nu au putut ocupa loc de munc dup absolvirea unei instituii de nvmnt sau dup satisfacerea stagiului militar; C) ocup un loc de munc i, din diferite motive, doresc schimbarea acestuia; C) au obinut statutul de refugiat sau alt form de protecie internaional, conform legii; D) ceteni strini sau apatrizi care au fost ncadrai n munc sau au realizat venituri n Romnia, conform legii; e) nu au putut ocupa loc de munc dup repatriere sau dup eliberarea din detenie. Beneficiarii de indemnizaie de omaj sunt asigurai n sistemul asigurrilor sociale de stat i n sistemul asigurrilor sociale de sntate i beneficiaz de toate drepturile prevzute de lege pentru asiguraii acestor sisteme (art. 48 alin. 1 din Legea nr. 76/2002). n acord cu dispoziiile art. 18 alin. 2 din Legea nr. 76/2002, asiguraii n sistemul asigurrilor pentru omaj sunt urmtoarele categorii de persoane fizice: A) cetenii romni care sunt ncadrai n munc sau realizeaz venituri n Romnia, n condiiile legii, cu excepia persoanelor care au calitatea de pensionari; B) ceteni romni care lucreaz n strintate, n condiiile legii; C) ceteni strini sau apatrizi care, n perioada n care au domiciliul sau reedina n Romnia, sunt ncadrai n munc sau realizeaz venituri, n condiiile legii. n sistemul asigurrilor pentru omaj, persoanele fizice pot fi asigurate obligatoriu sau facultativ. Potrivit art. 19 din Legea nr. 76/2002, n sistemul asigurrilor pentru omaj sunt asigurate obligatoriu, prin efectul legii: A) persoanele care desfoar activiti pe baz de contract individual de munc sau pe baz de contract de munc temporar, n condiiile legii, cu excepia persoanelor care au calitatea de pensionari; B) funcionarii publici i alte persoane care desfoar activiti pe baza actului de numire; C) persoanele care i desfoar activitatea n funcii elective sau care sunt numite n cadrul autoritii executive, legislative ori judectoreti, pe durata mandatului; D) militarii angajai pe baz de contract; E) persoanele care au raport de munc n calitate de membru cooperator; F) alte persoane care realizeaz venituri din activiti desfurate potrivit legii i care nu se regsesc n una dintre situaiile prevzute la lit. a-e. Angajatorii la care i desfoar activitatea persoanele prevzute la art. 19 sunt obligai s depun, pn la data de 25 inclusiv a lunii urmtoare celei pentru care se datoreaz drepturile salariale i/sau veniturile de natura acestora, la agenia pentru ocuparea forei de munc n a crei raz teritorial i au sediul sau domiciliul, declaraia lunar privind evidena nominal a asigurailor i a obligaiilor de plat la bugetul asigurrilor pentru omaj.

248

Termenul de depunere a declaraiei lunare privind evidena nominal a asigurailor i a obligaiilor de plat la bugetul asigurrilor pentru omaj constituie i termen de plat (art. 31 alin. 1 din Legea nr. 76/2002). n caz de neplat a contribuiilor datorate la bugetul asigurrilor pentru omaj, se aplic reglementrile legale privind executarea creanelor bugetare. Conform art. 26 din Legea nr. 76/2002 coroborat cu art. 23 alin. 1 lit. a din Legea nr. 487/2006 a bugetului asigurrilor sociale de stat pe anul 2007, angajatorii au obligaia de a plti lunar o contribuie la bugetul asigurrilor pentru omaj, n cot de 2%, aplicat asupra fondului total de salarii brute lunare realizate de persoanele asigurate obligatoriu, prin efectul legii. Art. 7 alin. 2 din Legea nr. 200/2006 privind constituirea i utilizarea fondului de garantare pentru plata creanelor salariale1 dispune c de la data intrrii n vigoare a acestei legi, respectiv 1 ianuarie 2007, cota contribuiei datorate la bugetul asigurrilor pentru omaj de ctre angajatorii care au obligaia de a plti lunar o contribuie la Fond ul de garantare, n cot de 0,25% aplicat asupra fondului total de salarii brute lunare realizate de salariai, se diminueaz cu 0,25 puncte procentuale2. Art. 3 alin. 1 din Norma metodologic de aplicare a Legii nr. 200/2006 privind constituirea i utili zarea Fondului de garantare pentru plata creanelor salariale prevede c diminuarea cotei de contribuie, prevzut la art. 7 alin. 2 din Legea nr. 200/2006, nu se aplic contribuiei datorate de ctre angajatori la bugetul asigurrilor pentru omaj, aferent urmtoarelor categorii de persoane asigurate obligatoriu, prin efectul legii, n sistemul asigurrilor pentru omaj: A) funcionari publici i alte categorii persoane care desfoar activiti pe baza actului administrativ de numire; B) persoane care i desfoar activitatea n funcii elective sau care sunt numite n cadrul autoritii executive, legislative ori judectoreti, pe durata mandatului; C) soldai i gradai voluntari; D) persoane care au raport de munc n calitate de membru cooperator; E) alte persoane care realizeaz venituri din activiti desfurate potrivit legii i care nu se regsesc n una dintre situaiile prevzute la lit. a - d sau la art. 1 alin. 1 din Norma metodologic de aplicare a Legii nr. 200/2006 privind constituirea i utilizarea Fondului de garantare pentru plata creanelor salariale, respectiv nu au calitatea de salariaii ncadrai n temeiul unui contract individual de munc ncheiat pentru norm ntreag sau cu timp parial sau a unui contract de munc la domiciliu, de munc temporar sau de ucenicie la locul de munc, indiferent de durata acestora.

Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 453 din 25 mai 2006, modificat ulterior, inclusiv prin Legea nr. 200/2008, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I nr. 725 din 27 octombrie 2008. 2 Conform art. 1 alin. 1 din Norma metodologic de aplicare a Legii nr. 200/2006 privind constituirea i utilizarea Fondului de garantare pentru plata creanelor salariale (publicat n Monitorul oficial al Romniei, Partea I, nr. 1038 din 28 decembrie 2006, aprobat prin Hotrrea Guvernului nr. 1850/2006, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 1038 din 28 decembrie 2006), cota contribuiei la Fondul de garantare pentru plata creanelor salariale datorat de angajatori se aplic asupra fondului total de salarii brute lunare realizate de salariaii ncadrai n temeiul unui contract individual de munc ncheiat pentru norm ntreag sau cu timp parial sau a unui contract de munc la domiciliu, de munc temporar sau de ucenicie la locul de munc, indiferent de durata acestora.

249

i asiguraii au obligaia s plteasc contribuiile de asigurri pentru omaj i, corelativ, dreptul s beneficieze de indemnizaia de omaj. Angajatorii au obligaia de a reine i de a vira lunar contribuia individual la bugetul asigurrilor pentru omaj, n cot de 1%, aplicat asupra salariului de baz lunar brut, pentru asiguraii prevzui la art. 19 lit. a - d sau, dup caz, pentru asiguraii prevzui la art. 19 lit. e, asupra veniturilor brute lunare realizate. Aceste prevederi nu se aplic pe perioada n care raporturile de munc sau de serviciu ale persoanelor asigurate obligatoriu, prin efectul legii, prevzute la art. 19, sunt suspendate potrivit legii, cu excepia perioadei de incapacitate temporar de munc, dac aceasta nu depete 30 de zile. Conform art. 20 din Legea nr. 76/2002, se pot asigura n sistemul asigurrilor pentru omaj, pe baza unui contract de asigurare, urmtoarele persoane: A) asociat unic, asociai; B) administratori care au ncheiat contracte potrivit legii; C) persoane autorizate s desfoare activiti independente; D) membri ai asociaiei familiale; E) ceteni romni care lucreaz n strintate, conform legii; F) alte persoane care realizeaz venituri din activiti desfurate potrivit legii i care nu se regsesc n una dintre situaiile prevzute la lit. a - e. Persoanele asigurate n mod facultativ pot ncheia contract de asigurare pentru omaj cu agenia pentru ocuparea forei de munc n a crei raz teritorial i au domiciliul sau, dup caz, reedina, dac au cel puin vrsta de 18 ani i sunt asigurate n sistemul public de pensii i n sistemul asigurrilor sociale de sntate (art. 22 alin. 1 din Legea nr. 76/2002). Venitul lunar pentru care persoanele prevzute la art. 20 se asigur n mod facultativ nu poate fi mai mic dect salariul de baz minim brut pe ar garantat n plat. Persoanele asigurate n baza contractului de asigurare pentru omaj, prevzute la art. 20 din Legea nr. 76/2002, au obligaia de a plti lunar o contribuie la bugetul asigurrilor pentru omaj, n cot de 3,25%, aplicat asupra venitului lunar declarat n contractul de asigurare pentru omaj (conform art. 28 din Legea nr. 76/2002 co roborat cu art. 23 alin. 1 lit. c din Legea nr. 487/2006 privind bugetul asigurrilor sociale de stat pe anul 2007). Indemnizaia de omaj reprezint o compensaie parial a veniturilor asiguratului ca urmare a pierderii locului de munc sau a veniturilor absolvenilor instituiilor de nvmnt i militarilor care au efectuat stagiul militar i nu s-au putut ncadra n munc. Indemnizaia de omaj se acord omerilor la cerere, pe perioade stabilite difereniat, n funcie de stagiul de cotizare, dup cum urmeaz: A) 6 luni, pentru persoanele cu un stagiu de cotizare de cel puin un an; B) 9 luni, pentru persoanele cu un stagiu de cotizare de cel puin 5 ani; C) 12 luni, pentru persoanele cu un stagiu de cotizare mai mare de 10 ani. Potrivit art. 17 alin. 1, n vederea stabilirii dreptului de indemnizaie de omaj, omerii prevzui la art. 16 lit. a, adic cei care nu au un loc de munc, nu realizeaz venituri sau realizeaz din activiti autorizate potrivit legii venituri mai mici dect salariu de baz minim brut pe ar garantat n plat n vigoare, sunt persoanele care se pot gsi n una dintre urmtoarele situaii: A) le-a ncetat contractul individual de munc sau contractul de munc temporar din motive neimputabile lor; B) le-au ncetat raporturile de serviciu din motive neimputabile lor;

250

C) le-a ncetat mandatul pentru care au fost numii sau alei, dac anterior nu au fost ncadrai n munc sau dac reluarea activitii nu mai este posibil din cauza ncetrii definitive a activitii angajatorului; D) a expirat durata pentru care militarii au fost salariai pe baz de contract sau li s -a desfcut contractul din motive neimputabile lor; E) le-a ncetat raportul de munc n calitate de membru cooperator, din motive neimputabile lor; F) au ncheiat contract de asigurare pentru omaj i nu realizeaz venituri sau realizeaz din activiti autorizate potrivit legii venituri mai mici dect salariul de baz minim brut pe ar garantat n plat1 ce li S-ar fi cuvenit potrivit legii; G) au ncetat activitatea ca urmare a pensionrii pentru invaliditate i care, ulterior, au redobndit capacitatea de munc i nu au reuit s se ncadreze n munc; H) le-au ncetat raporturile de munc sau de serviciu din motive neimputabile lor, n perioada de suspendare a acestora, potrivit legii J) reintegrarea n munc, dispus prin hotrre judectoreasc definitiv, nu mai este posibil la unitile la care au fost ncadrate n munc anterior, din cauza ncetrii definitive a activitii, sau la unitile care au preluat patrimoniul acestora; K) le-a ncetat activitatea desfurat exclusiv pe baza conveniei civile. Potrivit art. 17 alin. 2, au dreptul la indemnizaia de omaj i persoane asimilate omerilor, respectiv cele care nu au putut ocupa loc de munc dup absolvirea unei instituii de nvmnt sau dup satisfacerea stagiului militar dac ndeplinesc urmtoarele condiii: A) sunt absolveni ai instituiilor de nvmnt, n vrst de minimum 16 ani, care ntr-o perioad de 60 de zile de la absolvire nu au reuit s se ncadreze n munc potrivit pregtirii profesionale; B) sunt absolveni ai colilor speciale pentru persoane cu handicap n vrst de minimum 16 ani, care nu au reuit s se ncadreze n munc potrivit pregtirii profesionale; C) sunt persoane care, nainte de efectuarea stagiului militar, nu au fost ncadrate n munc i care ntr-o perioad de 30 de zile de la data lsrii la vatr nu s -au putut ncadra n munc. Nu beneficiaz de indemnizaia de omaj: A. Conform art. 42 alin. 1 din Legea nr. 76/2002, nu beneficiaz de indemnizaie de omaj persoanele care, la data solicitrii dreptului, refuz un loc de munc potrivit pregtirii sau nivelului studiilor, situat la o distan de cel mult 50 km de localitatea de domiciliu, sau refuz participarea la servicii pentru stimularea ocuprii i de formare profesional oferite de ageniile pentru ocuparea forei de munc. Art. 44 lit. d prevede c n caz de refuz nejustificat de a se ncadra conform pregtirii sau nivelului studiilor ntr-un loc de munc situat la o distan de cel mult 50 km de localitatea de domiciliu intervine ncetarea plii indemnizaiilor de omaj acordate beneficiarilor.
Potrivit pct. 30 din Ordonana de urgen a Guvernului nr. 144/2005, n cuprinsul legii, sintagmele "salariul de baz minim brut pe ar" i "salariul minim brut pe ar" se nlocuiesc cu sintagma "salariul de baz minim brut pe ar garantat n plat", iar sintagma "venituri mai mici dect indemnizaia de omaj" se nlocuiete cu sintagma "venituri mai mici dect salariul de baz minim brut pe ar garantat n plat".
1

251

B). Nu beneficiaz de indemnizaie de omaj absolvenii care, la data solicitrii dreptului, urmeaz o form de nvmnt. Pentru naterea dreptului la indemnizaia de omaj, se cer a fi ndeplinite urmtoarele condiii: A). Condiii care trebuie ndeplinite de ctre omeri: Potrivit art. 34 alin. 1, omerii prevzui la art. 17 alin. 1 beneficiaz de indemnizaie de omaj dac ndeplinesc cumulativ urmtoarele condiii: a) au un stagiu de cotizare de minimum 12 luni n ultimele 24 de luni premergtoare datei nregistrrii cererii; b) nu realizeaz venituri sau realizeaz din activiti autorizate potrivit legii venituri mai mici dect indemnizaia de omaj; c) nu ndeplinesc condiiile de pensionare, conform legii; d) sunt nregistrai la ageniile pentru ocuparea forei de munc n a cror raz teritorial i au domiciliul sau, dup caz, reedina, dac au avut ultimul loc de munc ori au realizat venituri n acea localitate. La stabilirea perioadei de 24 de luni, prevzut la alin. 1 lit. a, nu se iau n calcul: a) perioada de suspendare a raporturilor de munc sau de serviciu, cu excepia perioadei de incapacitate temporar de munc, dac aceasta nu depete 30 de zile; b) perioada de pensionare pentru invaliditate, dac aceasta nu depete 12 luni, pentru persoanele prevzute la art. 17 alin. 1 lit. g (adic cei care au ncetat activitatea ca urmare a pensionrii pentru invaliditate i care, ulterior, au redobndit capacitatea de munc i nu au reuit s se ncadreze n munc); c) perioada cuprins ntre data suspendrii raporturilor de munc sau de serviciu i data ncetrii motivului pentru care acestea au fost suspendate, pentru persoanele prevzute la art. 17 alin. 1 lit. h (adic cei crora le-au ncetat raporturile de munc sau de serviciu din motive neimputabile lor, n perioada de suspendare a acestora, potrivit legii); d) perioada cuprins ntre data ncetrii raporturilor de munc sau de serviciu i data rmnerii definitive a hotrrii judectoreti de reintegrare n munc, dac aceast perioad nu depete 12 luni, pentru persoanele prevzute la art. 17 alin. 1 lit. j (adic cei pentru care reintegrarea n munc, dispus prin hotrre judectoreasc definitiv, nu mai este posibil la unitile la care au fost ncadrate n munc anterior, din cauza ncetrii definitive a activitii, sau la unitile care au preluat patrimoniul acestora). Constituie stagiu de cotizare perioadele n care salariaii sau, dup caz, angajatorii au pltit contribuii de asigurri pentru omaj n sistemul asigurrilor pentru omaj din Romnia precum i n alte ri, n condiiile stabilite prin acordurile i conveniile internaionale la care Romnia este parte. Drepturile cuvenite n sistemul asigurrilor pentru omaj din Romnia se pot transfera n rile n care asiguraii i stabilesc domiciliul sau reedina, n condiiile reglementate prin acordurile i conveniile internaionale la care Romnia este parte. Constituie stagiu de cotizare i perioadele n care angajatorul nu a pltit contribuia la bugetul asigurrilor pentru omaj i se afl n procedur de executare silit, reorganizare judiciar, faliment, nchidere operaional, dizolvare, lichidare, administrare special sau nu i-a achitat contribuiile datorit unor situaii de for major.

252

Persoanele asimilate omerilor trebuie s ndeplineasc condiiile: a) sunt nregistrai la ageniile pentru ocuparea forei de munc n a cror raz teritorial i au domiciliul; b) nu realizeaz venituri sau realizeaz din activiti autorizate potrivit legii venituri mai mici dect indemnizaia de omaj; c) nu ndeplinesc condiiile de pensionare, conform legii. Pentru persoanele care au avut raporturile de munc sau de serviciu suspendate, cu excepia suspendrii pentru incapacitate temporar de munc, dac aceasta nu depete 30 de zile, stagiul minim de cotizare se realizeaz prin cumularea perioade i de asigurare realizat nainte de suspendare cu perioada de asigurare realizat dup reluarea activitii. Conform art. 39 alin. 2, indemnizaia de omaj este o sum acordat lunar i n mod difereniat, n funcie de stagiul de cotizare, dup cum urmeaz: a) 75% din salariul de baz minim brut pe ar garantat n plat, pentru persoanele cu un stagiu de cotizare de cel puin un an; b) suma prevzut la lit. a la care se adaug o sum calculat prin aplicarea asupra mediei salariului de baz lunar brut pe ultimele 12 luni de stagiu de cotizare, a unei cote procentuale difereniate n funcie de stagiul de cotizare. Conform alin. 3 al aceluiai articol, cotele procentuale difereniate n funcie de stagiul de cotizare sunt: a) 3% pentru persoanele cu un stagiu de cotizare de cel puin 3 ani; b) 5% pentru persoanele cu un stagiu de cotizare de cel puin 5 ani; c) 7% pentru persoanele cu un stagiu de cotizare de cel puin 10 ani; d) 10% pentru persoanele cu un stagiu de cotizare de cel puin 20 de ani. Pentru persoanele care au fost asigurate n baza unui contract de asigurare pentru omaj, la determinarea sumei calculate prin aplicarea unei cote procentuale difereniate n funcie de stagiul de cotizare, prevzute la art. 39 alin. 2 lit. b, se va avea n ved ere venitul lunar declarat n contractul de asigurare pentru omaj. n ceea ce privete persoanele asimilate omerilor, indemnizaia de omaj se acord pe o perioad de 6 luni i este o sum fix, neimpozabil, lunar, al crei cuantum reprezint 50% din salariul de baz minim brut pe ar garantat n plat n vigoare. Indemnizaia de omaj se pltete titularului ori mandatarului acestuia stabilit prin procur special (art. 125 din Legea nr. 76/2002). Cererile pentru acordarea indemnizaiei de omaj precum i toate actele procedurale n legtur cu stabilirea acestui drept sunt scutite de orice fel de tax de timbru. Indemnizaia de omaj se reactualizeaz ori de cte ori se modific salariul de baz minim brut pe ar garantat n plat. Art. 41 alin. 1 din Legea nr. 76/2002 stabilete c persoanele care beneficiaz de indemnizaie de omaj au urmtoarele obligaii: a) s se prezinte lunar, pe baza programrii sau ori de cte ori sunt solicitate, la agenia pentru ocuparea forei de munc la care sunt nregistrate, pentru a primi sprijin n vederea ncadrrii n munc; b) s comunice n termen de 3 zile ageniei pentru ocuparea forei de munc la care sunt nregistrate orice modificare a condiiilor care au condus la acordarea drepturilor; c) s participe la serviciile pentru stimularea ocuprii i de formare profesional oferite de agenia pentru ocuparea forei de munc la care sunt nregistrate; d) s caute activ un loc de munc.

253

De asemenea, i angajatorii care au ncadrat n munc, conform legii, pe rsoane din rndul beneficiarilor de indemnizaii de omaj au obligaia de a anuna n termen de 3 zile ageniile pentru ocuparea forei de munc la care acetia au fost nregistrai. Aceast obligaie revine i caselor teritoriale de pensii care au stabilit i au pus n plat pensiile cuvenite beneficiarilor de indemnizaie de omaj.

254

INTRODUCERE N JURISPRUDENA CURII EUROPENE DE JUSTIIE N MATERIE FISCAL


Lect. univ. CRMACIU DIANA Universitatea din Oradea, Facultatea de tiine Juridice Abstract: The adherence of Romania to the European Union on January 1st 2007 assumes also the harmonization of Romanian law with the European one. In the fiscal domain, while in case of the value added tax and in case of the excise duties the harmonization is realized through the implementation to the national legislation of the European Directives, in case of the most direct taxes the absence of some harmonized regulations assesses the recourse to the decisions adopted by the European Court of Justice in the matter of the four fundamental freedoms which, through their effect, have incidence in the fiscal domain. In these conditions the knowledge and profound study of the jurisprudence of the European Court of Justice is becoming a necessity. Keywords: the activity of the European Court of Justice from Luxemburg, evolutions of jurisprudence, fiscality. An important component of the institutional system of the European Union is represented by the European Court of Justice1, with seat in Luxembourg this way, according to the dispositions of article 220 of the CE Treaty, this assures: the respect of the law in the interpretation and application of the present treaty, being the guarantor of the application, interpretation and respect of the community law on the territory of the European Union. The signing of the Single European Act in 1986 has introduced a modification in the judicial structure of the European Union, because, according to the wish to relief the Court, it was created the possibility to create the First Instance Court2 . Through Treaty of Nice, modifying act for the Treaty of European Union, of the institutional documents of the European Communities and of some documents connected to these, there was foreseen the outlining of some premises to create a specialized jurisdictional district, that of the Tribunal of the Public Function3. In terms of the institutional evolution of the European Court of Justice, we must notice that this action was marked by finalizing of the legislative project regarding to the institution of a preliminary urgent procedure which allows the quick and appropriate examination of the preliminary questions referring to the freedom of space, security and justice (among the duties of the communitarian instances we mention the duty to judge direct actions and the duty to pronounce preliminary decisions procedure which allows a
European Court of Justice Luxembourg ECJ; Decision of the Council 88/591/CECO, CEE, Euratom from 24 October 1988 instituting the First Instance Court of the European Union, published in the Official Journal No. L319 from 25 November 1988; 3 Decision of the Council No. 2004/752/CE/Euratom from 2 November 2004 to create the Tribunal of the public service of the European Union, published in the Official Journal No. L333 from 9 November 2004;
2 1

255

consultation, a dialogue between the magistracy of the national instance noticed with a litigation where there are treated aspects regarding to communitarian law and European Court of Justice)1. The jurisprudence of the European Court of Justice has a decisive role in the domain of direct fiscality, these appearing regularly in the national legislation and politics of taxation, accentuating the importance of the four freedoms: the freedom of traffic of goods, the free traffic of persons, the right or freedom of establishment, the free traffic of services and capitals. ECJ judgments generally have effect ex tunc. The Court adjudicates on the application and interpretation of Community law from the very moment of its enforcement. The ECJ's judgments are, therefore, of a declaratory, but not of a constitutive character. The results of the ECJ's interpretation are also regularly applied to legal relationships that came into existence before the relevant judgment. In as far as tax assessments are based on national rules contrary to Community law and the relevant limitation period has not yet expired, the taxpayers concerned may in hindsight claim changes to their benefit. In trying to catch the relevant aspects of the jurisprudence of the Court we are giont to present step by step some pronounced decisions in the matter of taxation of physical persons as in the matter of judicial persons. It can be observed that in the matter of taxation of particulars, some national measures were declared incompatible with the fundamental freedoms of the treaty, because these treated differently identical situations, without a valid fundament. This way, in the decision from 25 January 2007, case C 329/05 Finanzamt Dinslaken vs. Gerold Meindl (action opened by Bundesfinanzhof (Germany)2 (Freedom of establishment - aspects concerning the interpretation of art. 43 of the EC Treaty - selfemployed person - income tax - spouses who live apart on a non-permanent basis - refusal of joint assessment - spouses residing separately - wage compensation benefits for the nonresident spouse - income not subject to tax in the spouse's Member State of residence) the Court declared that for a resident tax-payer cant be refused by the member state of residence, a common taxation with his/her consort, with whom he/she is not separated and who is living in an other member state, for the reason that this consort has obtained in that mentioned member state in the same time more than 10% from the incomes of the family, respectively more than the actual limit, with the hypothesis that the incomes obtained by the earlier mentioned consort in this other member state are not taxable. For these kind of
Art. 234 of the Treaty Establishing the European Community order that the Court of Justice shall have jurisdiction to give preliminary rulings concerning: the interpretation of this Treaty; the validity and interpretation of acts of the institutions of the Community and of the ECB; the interpretation of the statutes of bodies established by an act of the Council, where those statutes so provide. Where such a question is raised before any court or tribunal of a Member State, that court or tribunal may, if it considers that a decision on the question is necessary to enable it to give judgment, request the Court of Justice to give a ruling thereon. Where any such question is raised in a case pending before a court or tribunal of a Member State against whose decisions there is no judicial remedy under national law, that court or tribunal shall bring the matter before the Court of Justice. 2 Published in the Official Journal No. C 56 din 10 March 2007;
1

256

tax-payers must be applied a different procedure, even if objectively, this tax-payer is apparently in the same situation of a resident tax-payer whose consort has the residence in the same member state, on the territory of which he/she obtains only non-taxable incomes. The Court has established that the resident state of these kind of tax-payers is the only one in measure to take into consideration the personal and familial situation of the mentioned tax-payer, because he/she not only lives in that state, but he/she obtains there the totality of the taxable incomes of the couple. This way, with no justification, the fact that this taxpayer cannot benefit no way, in the frame of the common taxation, of the taking into consideration of his/her familial situation, moreover she/he is categorized to the category of the single tax-payers, not taking into consideration his/her marital status, constitutes a discrimination forbidden by the principle of the freedom of establishment. In an other decision from 30 January 2007, in case C 150/04, Commission vs. Kingdom of Denmark1, the Court approved to an action to establish the non-fulfillment of the duties, declaring that this is not according to the dispositions of article 39, 43 and 49 of the CE Treaty - legislation permitting taxpayers to deduct or exclude from their taxable income contributions paid to pension schemes in so far as the pension contract was concluded with an institution established on national territory, while excluding any tax advantage for contracts entered into with pension institutions established in other Member States. The Court found that such legislation was liable to deter the freedom of pension institutions in other Member States to provide assurance services and also the freedom of establishment and freedom of movement of workers who originated from or who had worked in another Member State and had already entered into a contract in respect of a pension scheme there. The Court rejected the arguments relating to the need to maintain effective fiscal supervision and to prevent tax avoidance, holding that less restrictive means of achieving those two objectives existed. Nor was a justification relating to the cohesion of the tax system upheld, in the absence of proof of a direct link requiring preservation between a tax advantage and a corresponding disadvantage. The factor liable adversely to affect that cohesion was to be found in the transfer of the residence of the taxpayer between the time of payment of contributions and that of payment of the corresponding benefits, and less in the fact that the pension institution concerned was in another Member State. In the matter of indirect taxation there can be considered more decisions, beginning with the example of those which were published in the matter of clarifying the notion of inter-communitarian delivery: the decision of the European Court of Justice from 27 September 20072, case C-409/04, Teleos PLC and others (Unique Distribution Ltd, Synectiv Ltd, New Communications Ltd, Quest Trading Company Ltd, Phones International Ltd, AGM Associates Ltd, DVD Components Ltd, Fonecomp Ltd, Bulk GSM Ltd, Libratech Ltd, Rapid Marketing Services Ltd, Earthshine Ltd, Stardex (UK) Ltd) c. Commissioners of Customs & Excise; preliminary action created by the High Court of Justice of England and Wales, Queens Bench Division (Administrative Court) (UK) ( the reference for a preliminary ruling concerns the interpretation of the first subparagraph of art. 28 a (3) and the first subparagraph of art. 28 c (A) (a) of the Sixth Council Directive 77/388/EEC of 17 May 1977 on the harmonization of the laws of the Member States
1 2

Published in the Official Journal No. C 82 from 14 April 2007; Published in the Official Journal No. C 297 from 8 December 2007;

257

relating to turnover taxes Common system of value added tax: uniform basis of assessment as amended by Council Directive 2000/65/EC of 17 October 2000 (the Sixth Directive); The decision of the European Court of Justice from 6 April 20061 , case C245/04, EMAG Handel Eder OHG vs. Finanzlandesdirektion fr Krnten, preliminary action formed by Verwaltungsgerichtshof (Austria) (the reference for a preliminary ruling concerns the interpretation of Sixth Council Directive 77/388/EEC of 17 May 1977 on the harmonization of the laws of the Member States relating to turnover taxes Common system of value added tax: uniform basis of assessment, as amended by Council Directive 95/7/EC of 10 April 1995 (the Sixth Directive), and in particular art. 8 (1) thereof, relating to the place of supply of goods. The reference arose in the course of proceedings between EMAG Handel Eder OHG (EMAG), established in Austria, and the Finanzlandesdirektion fr Krnten (the Carinthia Regional Tax Authority) concerning the deduction by EMAG of value added tax paid by way of input tax); in the matter of tax quota: the decision of the Court from 3 May 2001 case C 481/98, Commission vs. France. The Commission asks the Court to declare that, by introducing and maintaining in force art. 281 g of the Code Gnral des Impts (the General Tax Code), which provides for a rate of 2,1% for value added tax on reimbursable medicinal products, whereas other medicinal products are taxed at the rate of 5,5 %, the French Republic has failed to fulfill its obligations under art.12 of Sixth Council Directive 77/388/EEC of 17 May 1977 on the harmonization of the laws of the Member States relating to turnover taxes - Common system of value added tax: uniform basis of assessment (hereinafter the Sixth Directive). In CaseC-73/06 Planzer Luxembourg 2(judgment of 28 June 2007), the Court considered the conditions and detailed rules for refund of VAT such as those laid down by the Eighth Directive 79/ 1072 and by Thirteenth Directive 86/560. This case arose from the refusal of the tax authorities of one Member State to refund to a taxable person having its registered office in another Member State the VAT paid by that person on goods acquired in the first Member State for its taxable transactions, on the ground that there were doubts concerning the actual place from which the business of the taxable person concerned was managed in the Member State of its registered office or from the parent company established outside Community territory even though the administration of the Member State of the taxable persons registered office had issued a certificate concerning that persons liability to VAT in that State. First of all, the Court confirmed that a certificate in accordance with the model in Annex B to the Eighth Directive does, as a rule, allow the presumption not only that the person concerned is subject to VAT in the Member State of issue, but also that he is established in that State in one way or another, which as a rule binds in fact and law the authorities of the Member State in which refund is sought. Nevertheless, where they have doubts as to the economic reality of the establishment whose address is given in the certificate issued, the authorities concerned may satisfy themselves of that reality by having recourse to the administrative measures made available for that purpose by Community legislation and, if necessary, refuse the refund applied for by the taxable person, without prejudice to any possible legal action by the latter. The Court then went on to state that a companys place of business for the purposes of art. 1 (1) of the Thirteenth Directive is the place where the essential decisions
1 2

Published in the Official Journal No. C 143 from 17 June 2006; Court of Justice of the European Communities Annual Report 2007, Luxembourg, 2008, p.

35;

258

concerning its general management are taken and where the functions of its central administration are exercised. Determination of that place is based on a series of factors, foremost amongst which are its registered office, the place of its central administration, the place where its directors meet and the place, usually identical, where the general policy of that company is determined. Other factors, such as the place of residence of the main directors, the place where general meetings are held, the place where administrative and accounting documents are kept, and the place where the companys financial, and particularly banking, transactions mainly take place, may also need to be taken into account. So, a fictitious presence, such as that of a letter- box or brass- plate company, cannot be described as a place of business for the purposes of art. 1 (1) of the Thirteenth Directive. Other important decisions of the European Court of Justice can be considered the followings too: - decision from 14 February 1995, case C 279/93, Finanzamt Koeln-Altstadt vs. Roland Schumacker; preliminary action formed by Bundesfinanzhof (Federal Finance Court) (Germany) - obligation of equal treatment - taxation of non-residents' income (resident and non-resident the distinction is important in tax law because usually the two are not comparable. The resident is subject to world-wide taxation whereas the nonresident is subject to limited taxation; - decision from 8 May 1990, case C 175/88, Klaus Biehl vs. Administration des contributions du grand-duch de Luxembourg; Preliminary action introduced by Conseil d' tat du Grand-duch de Luxembourg (the national court stayed the proceedings and referred the following question to the Court : Does art. 7 of the EEC Treaty or any other provision of Community law, in particular Article 48 of the said Treaty guaranteeing freedom of movement for workers, preclude a Member State from providing in its tax legislation that sums deducted by way of tax from the salaries and wages of employed persons who are nationals of a Member State and resident taxpayers for only part of the year because they take up residence in the country or leave it during the course of the tax year are to remain the property of the Treasury and are not repayable? - decision from 28 January 1986, case 270/83, Commission vs. France (Avoir Fiscal) (foreign insurance companies with branches in France not given the same tax credits as French companies. The discrimination appears even more clearly because French law uses one criterion to justify imposing tax liability and a different criterion to avoid granting an exemption). As a conclusion, analyzing the actual situation, in the matter of the Romanian fiscal jurisprudence, we can observe a series of opportunities created by the applicability of the communitarian law are remaining unused. This way it must exist an efficient way to inform those interested about the possibility of elimination of a not favorable treatment from the national legislation or administrative practice, through noticing these to the European Commission and about the possibility that the national instance transmits the case for interpretation for the European Court of Justice and to decide that the suffered prejudices as a sequel of breaking some fundamental rights guaranteed by the European Treaty, to be recovered.

259

BIBLIOGRAPHY: 1.Duca E., Codul fiscal al Romniei 2007-2009. Comentat i adnotat cu legislaie, doctrin i norme metodologice, Ediia a II a, Bucureti, Editura Universul Juridic, 2009; 2.***, Court of Justice of the European Communities, www.curia.europa.eu jurispruden; 3.***, Court of Justice of the European Communities Annual Report 2007, Luxembourg, 2008.

260

MANAGEMENTUL COOPERRII N FORMULA PARTENERIATULUI ESTIC


VLDULESCU (DAN) ANDREEA MARIA Consilier Juridic Abstract: Eastern Partnership its an ambitious project that provides a substantial level of political engagement, including the prospect of a new generation of association agreements, extensive integration into the E.U. economy, contributes to the dynamic reforms, market integration and counter the risk of new frontiers. Eastern Partnership also wants to establish concrete ways to ensure energy security to be beneficial for all concerned parts and increased the level of financial assistance. This partnership proposes the most ambitious program of institutional building so far, strengthening and deeping the European Neighborhood Policy to an unprecedented relationship with countries in transition. Eastern Partnership is the European extern policy of XXI century. Cuvinte cheie (Keywords): -Securitate Energetica; -Politica Europeana De Vecinatate; -Parteneriatul Estic -Integrare Economica 1.INTRODUCERE Concepia Parteneriatului Estic a fost lansat pe un teren deja pregtit pentru schimbri n relaiile dintre U.E. i vecinii din est. Mai nti trebuie spus c Parteneriatul Estic este o parte component a Politicii Eurpene de Vecintate (P.E.V.). Suedia i Polonia au propus la 23 mai 2008 crearea unui Parteneriat Estic ntre cele 27 de state membre ale U.E. i ase state din Europa de Est (Armenia, Azerbaidjan, Belarus, Georgia, Republica Moldova i Ucraina). Esena iniiativei este de a consolida relaiile cu vecinii din Europa de Est, n raport cu cei din zona mediteranean. Este o variant imbunatit a Politicii de Vecintate a U.E., o iniiativ care regrupa vecinii din est precum Libia, Siria i Autoritatea Palestinian. Dei n calitate de autori ai concepiei Parteneriatului Estic sunt doar Polonia i Suedia, proiectul n cauz a fost susinut pe diverse ci de ctre arile Baltice, Ungaria dar i de ctre Germania, locomotiva economic a Europei. O reacie negativ la aceast iniiativ au avut doar Romnia i Bulgaria, care mizau pe un alt proiect propus de ctre aceste state pentru spaiul sud-estic Sinergia Mrii Negre. Ulterior poziia lor s-a schimbat, ele devenind susintoare ale Parteneriatului Estic. La aproape o lun de la lansarea propunerii privind concepia Parteneriatului Estic, pe 20 iunie 2008, liderii U.E., venii n cadrul Consiliului European, au salutat iniiativa polono-suedez i au chemat comisia european s propun modaliti concrete de implementare a respectivei iniiative n primvara acestui an. Preedintele Comisiei Europene, Jose Manuel Barroso, a declarat c: Parteneriatul Estic este un instrument de asociere politic i integrare economic. Rusia, reprezint o problem pentru Parteneriatul Estic, comenteaz Financial Times. Cele ase foste republici sovietice s-au aflat o lung perioad din sec XX sub tutela

261

Kremlinului. Odat cu dezmembrarea Uniunii Sovietice n 1991, teoreticienii n politica extern de la Moscova au denumit aceast zon a Rusiei strintatea apropiat, n timp ce premierul Vladimir Putin i preedintele rus Dmitri Medvedev prefer s foloseasc conceptul de sfer privilegiat de influen. Astfel Rusia percepe Parteneriatul Estic ca pe o tentativ a U.E. de a ptrunde n teritoriu. Programul implic iniial acordarea de fonduri europene n valoare de 600 milioane de euro i de alte 250 milioane n perioada 2010-2013. Fiecare dintre cele ase state reprezint ns provocri distincte, conchide Financial Times, care consider c cea mai bun soluie ar fi ca U.E. s aduc cele ase ri ct mai aproape posibil prin comer liber i eliminarea vizelor i doar n cazul Ucrainei prin promisiunea explicit a unei eventuale aderri. Parteneriatul Estic nu trebuie s fie o rennoire a dou blocuri, Est i Vest i nu trebuie s fie o lupt pentru influen. Parteneriatul Estic prevede stabilirea unor relaii aprofundate ntre U.E. i cele ase state din vecintatea rsritean a comunitii, avnd la baz o abordare individual. Cu aceste state urmeaz a fi semnate Acorduri de Asociere, ns diferite de cele ncheiate cu statele din Balcani, care au perspectiv de aderare la U.E.. Parteneriatul Estic mai prevede instaurarea unei zone comerciale cu adevrat libere si coprehensibile, precum i ndeprtarea treptat a tuturor obstacolelor din calea liberei circulaii a persoanelor (incluznd, n cele din urm, eliminarea vizelor) i cooperarea n privina tuturor aspectelor securitii, n special a securitii energetice. Structura operaional a vi itorului cadru unilateral i al Parteneriatului Estic va fi ierarhizat n patru trepte: 1. reuniuni bianuale la nivel de efi de stat i guvern; 2. reuniuni anuale la nivel de minitrii de externe ai U.E. i partenerii din Europa de Est care vor evalua progresele Parteneriatului Estic i vor trasa noi obiective; 3. reuniuni la nivel nalt de nali funcionari ce se vor organiza pe patru platforme tematice de cooperare i anume: democraia, buna guvernare i stabilitatea; integrarea economic i convergena cu politicile U.E.; securitatea energetic; contactele inter-umane; 4. reuniuni la nivel de experi care, de asemenea, se vor ntruni pe cele patru platforme tematice. Parteneriatul Estic implic finanri noi: valoarea total a asistenei va crete gradual pentru cei ase parteneri de la 450 milioane euro n 2008 la 785 milioane euro n 2013, o cretere de aproape 75%. Aceasta nseamn o cretere a fondurilor planificate pentru 20102013 cu 350 milioane euro. Parteneriatul Estic va gestiona problemele de securitate contribuind la stabilitatea i securitatea la graniele cu U.E. i va spori bunele relaii de vecintate i cooperare eficient ntre parteneri. Va cuta, de asemenea, s promoveze ncrederea din regiune prin creterea contactelor politice ntre parteneri, ct i s diminueze barierele comerciale. Parteneriatul Estic prevede o cooperare sporit n domenii specifice din cadrul Politicii Comune Europene de Securitate Externa (PESC) i a Politicii Europene pentru Securitate i Aprare (PESA), inclusiv participarea rilor partenere n misiuni U.E. i exerciii i coordonarea activitii diplomatice.

262

2.OBIECTIVELE PARTENERIATULUI ESTIC Acest Parteneriat ambiios prevede adncirea semnificativ a nivelului de angajare politic, inclusiv perspectiva tranziiei la o nou generaie de acorduri de asociere, integrarea extins n economia U.E., facilitarea cltoriilor cetenilor din aceast regiune ctre U.E cu condiia ndeplinirii anumitor cerine de securitate, stabilirea de modaliti mai concrete de asigurare a securitii energetice care s fie avantajoase pentru toate prile implicate i creterea nivelului de asisten financiar. Obiectivele Parteneriatului Estic pot fi promovate, de asemenea, prin anumite iniiative emblematice care s ofere vizibilitate cooperrii multilaterale i s o canalizeze. Aceste iniiative ar trebui s ncerce s mobilizeze sprijinul diferiilor donatori, finanarea oferit de diverse instituii financiare internaionale i investiiile din partea sectorului privat. Deschiderea pieelor i integrarea economic sunt eseniale pentru dezvoltarea partenerilor i pentru consolidarea ncrederii lor ntr-un parteneriat extins cu UE. Prin urmare, acordurile de asociere vor prevedea accesul reciproc pe pia, ceea ce va crea noi oportuniti pentru ambele pri i va susine stabilizarea politic. Un obiectiv pe termen lung ar fi crearea unei reele de acorduri bilaterale ntre parteneri, care ar putea conduce eventual la crearea unei Comuniti economice de vecintate. n sectorul agricol, se vor negocia cu partenerii acorduri privind indica iile geografice i ar putea fi avut n vedere un dialog privind agricultura, dac este cazul, pentru a mbunti nelegerea reciproc a politicilor agricole ale UE i ale partenerilor i pentru a depune eforturi n direcia armonizrii. Protejarea proprietii intelectuale ar putea fi consolidat printr-un dialog aprofundat i prin acorduri de validare ntre parteneri i Oficiul European pentru Brevete. n vederea dezvoltrii activitilor economice ntr-un cadru de reglementare adecvat, se va promova buna guvernan n domeniul fiscal. Partenerii subliniaz faptul c mobilitatea reprezint un test decisiv pentru angajarea ntr-o relaie cu UE, iar promovarea mobilitii ntr-un climat de securitate ar trebui s fie o prioritate pentru Parteneriatul estic. UE ar trebui s promoveze mobilitatea cetenilor cu rile partenere care sunt dispuse s i asume angajamentul de a asigura ntrunirea condiiilor necesare pentru o mobilitate bine gestionat i sigur. Parteneriatul Estic este rspunsul U.E. la provocrile i aspiraiile rilor partenere, avnd n vedere c U.E. are un interes vital pentru ca vecintatea sa estic s se dezvolte economic, s fie condus democratic i s fie mai stabil. Principalele elemente ale Parteneriatului Estic sunt urmtoarele: - noi acorduri de asociere, care s includ acorduri de liber schimb consolidate i globale pentru rile care sunt dispuse i pregtite s i asume angajamentele pe care le presupune un asfel de acord cu U.E; - programe cuprinztoare finanate, n vederea mbuntirii capacitii administrative a rilor partenere; - integrarea progresiv n economia U.E (adoptnd o abordare difereniat n funcie de specificitile economiilor partenerilor), inclusiv asumarea de angajamente obligatorii din punct de vedere juridic privind apropierea legislativ; - ncurajarea dezvoltrii unei reele de liber schimb ntre parteneri, care ar putea s se transforme, pe termen lung, ntr-o comunitate economic de vecintate;

263

- ncheierea de pacte de mobilitate i securitate care s faciliteze cltoriile n scopuri legitime ctre U.E, intensificnd n acelai timp eforturile de combatere a corupiei, a criminalitii organizate i a migraiei clandestine. Aceste pacte ar viza i modernizarea sistemelor de azil n vederea asigurrii conformitii cu standardele U.E i stabilirea unor structuri integrate de gestionare a frontierelor, obiectivul final fiind de a permite cltoriile fr viz n toate rile partenere care particip la aceast cooperare; - Comisia va analiza posibilitile de mobilitate a lucrturilor, cu scopul de a deschide i mai mult piaa forei de munc a U.E; - Securitate energetic sporit pentru U.E i partenerii si rsriteni; - Programe care spijin dezvolatarea economic i social n rile partenere, abordnd n special disparitile economice i sociale pronunate din aceste ri; - Crearea a patru platforme politice multilaterale privind: democraia, buna guvernan i stabilitate, integrarea economic i convergena cu politicile de suplimentare a eforturilor individuale de reform ale partenerilor; - Iniiative emblematice: programul integrat de gestionare a frontierelor, facilitate pentru IMM-uri, promovarea pieelor regionale de energie electric a eficienei energetice i a resurselor de energie regenerabile, dezvoltarea coridorului energetic sudic i cooperarea privind prevenirea, pregtirea i rspunsul n cazul dezastrelor naturale i a celor provocate de om; - Intensificarea contactelor inter personale i o mai mare implicare a societii civile i a altor pri interesate, inclusiv a Parlamentului European; - Cooperarea sporit n domeniul mediului i a climatului; - Mai multe contacte ntre oameni i o implicare mai mare a societii civile i a altor actori. 3. IMPORTANA, SCOPUL PARTENERIATULUI ESTIC I BUNA FUNCIONARE A

Scopul P.E. este de a delimita vecinii din Est a Uniunii Europene de cei din Sud. Spre exemplu, n cadrul P.E.V. erau ncadrate, pe de o parte, state ca Moldova i Ucraina, iar pe de alt parte, ri ca ex. Marocul. Diferenele sunt mari i de aceea unul dintre scopurile P.E. este mprirea statelor n organisme zonale. O opiune care trebuie spus pentru a aduce claritate, este c P.E. nu a fost iniiat pentru a include ri puternice, ascensate economic i democratic, ci opusul total. n componena sa vor fi incluse ri cu o democraie ce abia se formeaz, ri cu regimuri autoritare i nestabile. Deci, prin intermediul acestui program, U.E. apropie 6 ri post sovietice de normele europene i creeaz parteneri adaptai necesitilor sale. Cu privire la Caucazul de sud, P.E. va oferi rilor din aceast regiune (un exemplu mai clar) ce U.E. a acordat Moldovei i Ucrainei pn acum. Important, ba chiar suprem, rmne faptul ca toate obiectivele propuse n cadrul P.E. s fie implementate complet. Avem experien anterioar cu P.E.V., n realitate, din scopurile sale incipiente, fiind implementat doar o modest list de aciuni. Liderii U.E. au fost unanimi la Praga n 8 mai 2009 c programul este foarte important pentru consolidarea stabilitii pe Continentul European. Javier Solana a precizat c: Acest Parteneriat nu este ndreptat mpotriva cuiva, este n interesele de cooperare i stabilitate. n proiectele din cadrul Parteneriatului vor

264

participa nu doar rile U.E. i statele antrenate n aceast iniiativ, ci i alte state, n special Turcia i Rusia. Potrivit ministrului moldovean Stratan: soluionarea problemei circulaiei cetenilor moldoveni, precum i consecinele ei este o prioritate de prim ordin a relaiilor Republica Moldova U.E. Parteneriatul Estic propune partenerilor estici s adreseze probleme ca: radicalismul i criza financiar economic; conflictul i instabilitatea. Securitatea energetic a U.E. este strns legat de cea a partenerilor, iar platforma de securitate energetic a Parteneriatului estic ar trebui s se concentreze asupra msurilor de interes reciproc. Parteneriatul estic va avea drept obiectiv consolidarea securitii energetice a U.E. i a partenerilor si n ceea ce privete aprovizionarea cu energie i tranzitul de energie pe termen lung. Comisia propune, innd seama de cea de-a doua analiz strategic privind energia, o serie de msuri bilaterale: - includerea unor dispoziii privind interdependena energetic n acordurile de asociere, n concordan, printre altele, cu politicile U.E. n domeniile comerului, concurenei i energiei, care urmeaz s fie negociate cu partenerii innd seama, dac este cazul, de memorandumurile de nelegere existente; - ncheierea rapid a negocierilor privind aderarea Ucrainei i Moldovei la Comunitatea Energiei. Dac este cazul, ar trebui luat n considerarea extinderea statutului de observator la ali parteneri; - ncheierea unor memorandumuri de nelegere privind chestiunile energetice cu Moldova, Georgia i Armenia drept instrumente flexibile suplimentare, n cazurile n care acestea sunt necesare. Acestea ar trebui s conin msuri de sprijinire i monitorizare a securitii aprovizionrii cu energie i a tranzitului de energie, inclusiv pentru infrastructuri energetice cheie. n cazul Armeniei, memorandumul de nelegere ar trebui s abordeze, de asemenea, nchiderea centralei nucleare de la Medzamor; - intensificarea sprijinului pentru integrarea deplin a pieei ucraineene a energiei cea a UE, recunoscnd importana evalurii satisfctoare a nivelului de siguran nuclear n toate centralele nucleare funcionale din Ucraina. Reabilitarea reelei de tranzit al gazului i petrolului reprezint o prioritate, inclusiv prin mbuntirea monitorizrii fluxului de gaz i de petrol ctre Ucraina. - consolidarea angajamentului politic fa de Azerbaidjan , singurul partener din cadrul Parteneriatului estic care export hidrocarburi ctre U.E., pe baza convergenei treptate a Azerbaidjanului cu piaa energetic a U.E. i a integrrii infrastructurii sale; - finalizarea declaraiei Comisiei Europene i a Belarusului privind energia, care s serveasc drept baz pentru dezvoltarea ulterioar a cooperrii energetice. Aceast cooperare ar putea viza, printre altele, tranzitul de hidrocarburi i reformele din sectorul energetic; - ncurajarea participrii tuturor partenerilor la programul Energie inteligent pentru Europa. Noile relaii cu rile din cadrul Parteneriatului Estic trebuie s se cldeasc pe baza unor acorduri de asociere specifice fiecrei ri, ceea ce ar constitui un rspuns mai adecvat la aspiraiile partenerilor privind o relaie mai strns. Parteneriatul Estic va funciona pe mai multe niveluri. n ceea ce privete energia, acesta ofer, n primul rnd, sprijin bilateral gndit pentru a sporii securitatea energetic a fiecrei ri n parte, innd cont de faptul c nevoile rilor dependente de gazul rusesc

265

(Armenia, Moldova), a rilor de tranzit (Ucraina, Georgia) sau a rilor furnizoare ca Azerbaidjanul, sunt diferite. n al doilea rnd Parteneriatul propune o cooperare multilateral pentru a mbuntii mecanismele de alert timpurie i gradul de pregtire n cazul apariiei unei situaii de criz. n al treilea rnd Parteneriatul Estic propune un numr de iniiative importante pentru diversificarea surselor de energie i a posibilitilor de tranzit pentru U.E. i pentru promovarea energiei curate. Criza gazului a artat gradul de dependen a unor state membre fa de livrarea de gaz rusesc printr-o singur ar de tranzit. Aceasta este o chestiune punctual pe care trebuie s o abordm. Tocmai din acest motiv Parteneriatul Estic propune cel mai ambiios program de construcie instituional de pn acum, ntrind Politica European de Vecintate i aprofundnd pn la un nivel fr precedent relaia cu rile aflate n tranziie, fr s le ofere ns o perspectiv concret de aderare la U.E.. Prin sprijinul intensiv oferit, U.E. nu investete doar n stabilitate politic i economic a rilor de Parteneriat, ci i n bunstarea proprie. Succesul acestei iniiative va depinde de o voina politic, puternic a statelor membre ale U.E. dar i a rilor partenere. 4.CONCLUZII Construcia unei relaii cu orice partener trebuie s aduc beneficii ambelor pri, iar Parteneriatul Estic nu face excepie. Partenerii estici doresc un regim comercial liber i relaxarea condiiilor de cltorie. U.E. vrea s ncurajeze reformele. Putem s facem progrese reale n ce privete acordurile de liber schimb doar dac economiile partenerilor sunt cu adevrat pregtite s fac fa competiiei. i se poate oferi un regim de vize mai permisiv doar rilor care au documente de cltorie sigure, frontiere administrate corespunztor i au semnat acorduri de readmisie privind persoanele returnate. Dac dorim s protejm securitatea, trebuie s fim deschii s progresm cu aceste dorine cheie ale partenerilor. Avem exigene mari i trebuie s fim dispui s oferim ceva n schimb. Vor exista mereu voci care, de ndat ce amintirea ultimei crize ni se va fi ters din memorie, vor prefera o relaie modest cu rile a cror evoluie este att de diferit comparativ cu a noastr i a cror aspiraie european este fragil. Aceast abordare este ns limitat. Pentru a evita crizele n viitor, trebuie s fim ambiioi s deschidem piee pentru bunuri, bunurile produse de noii notrii competitori i s permitem, n baza unor acorduri de mobilitate controlat, un acces mai larg al lucrtorilor acestor ri pentru a beneficia de abilitile de care piaa european a forei de munc are atta nevoie. Toate acestea presupun alocarea unor fonduri din impozitele pltite de ctre contribuabili europeni. Propunerea pe care Comisia a naintat-o statelor membre este n cazul cetenilor europeni. Parteneriatul Estic nu este un act de caritate. Este politica extern european a secolului al XXI-lea. Bazndu-ne pe instrumentele unice ale U.E., dorim s ajungem la ncheierea unui Parteneriat inovator cu rile care ncearc s depeasc trecutul lor comunist. Sunt convins c, dac stabilim standarde ridicate n ce privete ateptrile i oferta noastr, Parteneriatul Estic va aduce beneficii i prosperitate cetenilor europeni pentru mult timp de acum ncolo.

266

ntrebarea este dac ar putea un proiect european s schimbe destinul unor foste republici sovietice? S zicem c lucrul acesta probabil nu se va ntmpla foarte curnd, ns U.E. are nevoie de influen i la grania de est a Europei. Este necesar s folosim toate oportunitile care le ofer Parteneriatul Estic, pentru a avea o apropiere gradual de U.E., pentru a mbunti calitatea vieii cetenilor notri, nu doar prin vorbe ci i prin fapte. Parteneriatul Estic nu prevede perspectiva de aderare la U.E., dar nici nu interzice acest lucru statelor care aspir la integrare, iar noi trebuie s fim pregtii pentru momentul cnd poarta Marii Familii Europene se va deschide i pentru Republica Moldova. Parteneriatul Estic nu trebuie perceput de statele est-europene drept mijloc sigur pentru ulterioara aderare la U.E, ci doar drept instrument eficace suplimentar pentru avansarea proceselor de integrare european individuale. Parteneriatul estic va contribui la dinamizarea reformelor, la integrarea pieelor i a societilor, la proiectarea stabilitii i la contracararea riscului de apariie a unor noi frontiere pe continentul nostru. BIBLIOGRAFIE 1. http://www.karadeniz-press.ro/kara; 2. http://www.newsin.com; 3. http://www.ziare.com; 4. http://eur_lex.europa.eu/Notice.do?mode 5. Poland and Sweden to pitch Eastern Partnership ideea, http://euobserver.com 6. http://ec.europa.eu/external_relations/eastern/index_en.htm 7. http://ec.europa.eu/world/enp/index_en.htm 8. http://ec.europa.eu/world/enp/parteners/enp_armenia_en.htm 9. http://ec.europa.eu/world/enp/parteners/enp_azerbaidjan_en.htm 10. http://ec.europa.eu/world/enp/parteners/enp_belarus_en.htm 11. http://ec.europa.eu/world/enp/parteners/enp_georgia_en.htm 12. http://ec.europa.eu/world/enp/parteners/enp_moldova_en.htm 13. http://ec.europa.eu/world/enp/parteners/enp_ukraine_en.htm 14. Un plan de aciune al UE pentru securitate i solidaritate n domeniul energiei COM (2008) 744. 15. Comunicare a Comisiei ctre Parlamentul European i Consiliu COM(2008) 823 final

267

ABUZUL DE POZIIE DOMINANT


Lect. Univ. Dr. POPESCU GHEORGHE Asist. Univ. Drd. MARCOCI PETRILA MIHAIL Academia de Poliie Al. I. Cuza Catedra de Investigaii Criminale Abstract: The abuse undertakings of a dominant position within the common market or in a substantial part consist in: (a) directly or indirectly imposing unfair purchase or selling prices or other unfair trading conditions; (b) limiting production, markets or technical development to the prejudice of consumers; (c) applying dissimilar conditions to equivalent transactions with other trading parties, thereby placing them at a competitive disadvantage; (d) making the conclusion of contracts subject to acceptance by the other parties of supplementary obligations which, by their nature or according to commercial usage, have no connection with the subject of such contracts. The abuse by one or more undertakings of a dominant position within the common market or in a substantial part of it is prohibited as incompatible with the common market in so far as it may affect trade between Member States. Reglementarea raporturilor concureniale ntre agenii economici reprezint o obligaie a statului, implementarea politicilor aferente domeniului constituind garania viabilitii sistemului economic i comercial. De altfel, concurena liber a devenit principalul mecanism de reglare a pieei n cadrul unei economii libere. Conceptul abuzului de poziie dominant se bazeaz subiacent pe reglementarea legal a noiunii de abuz de drept, care la rndul su a cunoscut o serie de definiii marcate de realitile socio-istorico-economicopolitice ale momentelor cnd au fost realizate respectivele demersuri. Dreptul subiectiv constituie o instituie esenial a dreptului, n general, i a dreptului civil, n special. Pe calea dreptului subiectiv ca mijloc tehnic se realizeaz prerogativele conferite de lege diferiilor subieci ai raporturilor juridice precum i delimitarea sferelor de aciune necesare fructificrii propriilor drepturi. Astfel, dreptul subiectiv se metamorfozeaz n starea de drept protejat de ordinea juridic. Instituia dreptului subiectiv a fost definit, n timp, sub forme dintre cele mai diverse1, ea marcnd amprenta unei realiti n care exerciiul libertilor a fost consfinit legal, permis sau restrns n funcie de realitile timpurilor respective. Dreptul subiectiv a fost apreciat ca fiind puterea ce o are fiecare individ de a pretinde ca facultile, aptitudinile, i puterile sale care nu sunt ngrdite, sau, mai exact n limita n care ele nu sunt ngrdite prin lege, s fie nu numai respectate, adic nesuprate de alii sau de societate prin organele sale, ci s fie, atunci cnd ele s-au tradus n acte de voin creatoare de raporturi juridice cu alii, sprijinite de societate prin organele sale spre a fi aduse la ndeplinire efectele raporturilor create2.
N. Popa Teoria general a dreptului, Tipografia Universitii Bucureti, Bucureti, 1999, p. 197 198 2 M. Cantacuzino Elementele dreptului civil, Editura Cartea Romneasc, Bucureti, 1921,
1

268

n doctrin a fost formulat o definiie n care dreptul subiectiv apare ca fiind posibilitatea juridic a titularului su de a desfura n limitele legii, o anumit conduit n virtutea creia poate pretinde persoanei obligate s aib o comportare corespunztoare, ce poate fi impus, n caz de necesitate, prin fora coercitiv a statului1. Dreptul subiectiv civil reprezint o posibilitate admis juridic n timp ce exerciiul dreptului devine materializarea posibilitii juridice. Astfel, pe calea dreptul subiectiv titularul are un temei legal n scopul de a solicita altora un anumit tip de comportament, ct i obligaia de limitare a propriei conduite. Dar, din perspectiv juridic, lucrurile devin ceva mai complicate n situaia n care analizm ntinderea dreptului subiectiv n sfera activitii economice, marcat de libertatea nfiinrii unor ageni economici prin care ntreprinztorul, pe baza accesului liber i nediscriminatoriu la resurse, fructific oportuniti n scopul obinerii de profit. Doctrina economic neoliberal pornete de la premisa interveniei minimale a statului n economie, att n ceea ce privete reglementarea juridic a raporturilor economice ct i a ajutoarelor de stat, directe sau mascate oferite unor ageni economici aflai n dificulti temporare de natur comercial ori financiar. Din aceast perspectiv interaciunea celor dou sfere- economic i juridic- marcate de legiti proprii diferite, dac nu contradictorii, se rsfrnge extrem de violent asupra conceptului de drept subiectiv de natur economic. Lumea economic contemporan se afl sub influena a dou curente- globalizarea economic i dereglementarea sectorial- care au avut ca efect liberalizarea extins a pieelor care a condus la unificarea i codificarea cutumelor i uzanelor comerciale. Sub aspect terminologic, denumirea abuz de drept indic limitarea ideii de abuz exclusiv la drepturile subiective. n legislaia romneasc2 este consacrat ideea de abuz de poziie dominant prin prevederile art. 6 din Legea concurenei care stipuleaz c: Este interzis folosirea n mod abuziv a unei poziii dominante deinute de ctre unul sau mai muli ageni economici pe piaa romneasc ori pe o parte substanial a acesteia, prin recurgerea la fapte anticoncureniale, care au ca obiect sau pot avea ca efect afectarea activitii economice ori prejudicierea consumatorilor. Asemenea practici abuzive pot consta, n special, n: a) impunerea, n mod direct sau indirect, a preurilor de vnzare sau de cumprare, a tarifelor ori a altor clauze contractuale inechitabile i refuzul de a trata cu anumii furnizori sau beneficiari; b) limitarea produciei, distribuiei sau dezvoltrii tehnologice n dezavantajul utilizatorilor ori consumatorilor; c) aplicarea, n privina partenerilor comerciali, a unor condiii inegale la prestaii echivalente, provocnd n acest fel, unora dintre ei, un dezavantaj n poziia concurenial; d) condiionarea ncheierii unor contracte de acceptarea, de ctre parteneri, a unor clauze stipulnd prestaii suplimentare care, nici prin natura lor i nici conform uzanelor comerciale, nu au legtur cu obiectul acestor contracte;
p.30. Teofil Pop Tratat de drept civil, vol. I, Partea general, Editura Academiei, Bucureti, 1989, p. 70-71 2 Legea concurenei nr. 21/1996, republicat n Monitorul oficial al Romniei, Partea I, nr. 742/16.08.2005.
1

269

e) practicarea unor preuri excesive sau practicarea unor preuri de ruinare, n scopul nlturrii concurenilor, sau vnzarea la export sub costul de producie, cu acoperirea diferenelor prin impunerea unor preuri majorate consumatorilor interni; f) exploatarea strii de dependen n care se gsete un alt agent economic fa de un asemenea agent sau ageni economici i care nu dispune de o soluie alternativ n condiii echivalente, precum i ruperea relaiilor contractuale pentru singurul motiv c partenerul refuz s se supun unor condiii comerciale nejustificate.. Din perspectiv juridic, legislaia romn nu definete n cadrul Legii concurenei ce reprezint poziia dominant sau situaiile n care un agent economic se poate afla ntr-o atare situaie. Ori, n aceast situaie, poziia dominant a unui agent economic ar putea fi apreciat numai din perspectiv economic, evident cu limitrile aferente acestui criteriu. Din perspectiva noastr, poziia dominant trebuie evaluat n raport cu cota de pia sectorial sau la nivel naional ori cu cota deinut pe o pia local la un moment dat n cele ce urmeaz vom proceda la analizarea prevederilor legislaiei concureniale incidente n sfera abuzului de poziie dominant i congruena acestora cu conceptele economice uzitate i implicit acceptate n sfera economico-financiar. Impunerea, n mod direct sau indirect, a preurilor de vnzare sau de cumprare poate constitui o limitare a dreptului subiectiv conferit unui agent economic de a-i desface marfa ori de a-i asigura materia prim necesar proceselor de fabricaie ori activitilor de desfacere. n principiu, nu exist nicieri stipulat obligaia unui agent economic de a negocia cu vnztorii, distribuitorii ori cu furnizorii de materii prime i cu att mai mult de a-i limta propriile ctiguri prin negocierea unor contracte de vnzare, distribuie sau achiziie. Pe de alt parte, alegerea societilor comerciale care urmeaz s desfac mrfurile produse ctre consumatorul final trebuie s rmn un atribut fundamental al oricrui productor. Ar fi inacceptabil situaia n care fabricantul ar avea un profit de 3 uniti monetare per produs iar vnztorul ar nregistra un ctig de 10 uniti pe respectivul produs. n aceast situaie, considerm c furnizarea unor mrfuri condiionat de practicarea unui anumit pre ctre consumatorul final trebuie exclus din sfera abuzului de poziie dominant, cu att mai mult cu ct o practic de acest gen faciliteaz interesul consumatorului de a nu fi prejudiciat prin practicarea unor preuri excesive de ctre vnztorul final. Tot astfel ar constitui o invalidare a dreptului subiectiv de a vinde un produs i o violare a legitii economice a binomului volum al vnzrilor- pre de desfacere, impunerea uniformizrii preurilor de livrare a produselor ctre orice distribuitor ori vnztor interesat n desfacerea respectivului produs. n opinia noastr, inechitatea impunerii unor clauze comerciale poate fi apreciat i evaluat numai n situaia unor volume egale sau sensibil egale ale achiziiilor ori desfacerii respectivelor produse, n situaia contrar prevederea legislativ putnd fi considerate un abuz de incriminare. Impunerea unor clauze comerciale poate fi i efectul unor stri, situaii sau circumstane specifice att fabricantului, distribuitorului ori vnztorului unui produs, cum ar fi: Dificulti financiare temporare ale fabricantului constrns s solicite achitarea n avans a plilor aferente livrrilor

270

Expunerea ridicat a unui partener n raport cu alt societate comercial aflat n stare de insolven Existena unor debite neachitate dei deveniser exigibile Solicitarea unor garanii din partea furnizorilor de materii prime Alte situaii notorii ori mai puin cunoscute n mediul de afaceri care impun precauie din partea unui contractant. O alt situaie care nu este exceptat de reglementarea actual o constituie condiionarea livrrii produselor de lux de ndeplinirea unor anumite condiii de ctre societatea care urmeaz s realizeze vnzarea produsului ctre consumatorul final. Limitarea produciei sau distribuiei poate fi abordat att prin prisma consumatorului ct i a productorului. Dar ar trebui evaluat aceast limitare din perspectiva eficienei economice pe care urmeaz s o nregistreze fabricantul sau distribuitorul, deoarece ar fi inadmisibil ca interesul consumatorului s impun acceptarea unor pierderi financiare ale agentului economic. Pe de alt parte limitarea produciei sau distribuiei trebuie privit i n raport cu nivelul de economicitate al ofertei, acest gen de comportament fiind susceptibil de a menine un nivel satisfctor al preurilor ca interes major al fabricantului sau distribuitorului. Situaia ar deveni sensibil alta atunci cnd limitarea produciei sau distribuiei s -ar practica la companiile care beneficiaz de poziie de monopol pe piaa unui produs, cnd abuzul de poziie ar deveni evident, necesitnd intervenia Consiliului Concurenei. Aplicarea, n privina partenerilor comerciali, a unor condiii inegale la prestaii echivalente este o alt situaie incriminate de legislaia concurenial ca abuzz de poziie dominant. Analiznd obiectiv putem constata faptul c apariia condiiilor inegale la prestaii echivalente poate fi efectul unei politici de marketing deficitare la nivelul firmelor contractoare ale bunurilor, serviciilor sau lucrrilor, situaie care nu ar fi imputabil nicidecum companiei furnizoare. Libertatea negocierii, limitele i efectele acesteia constituie un alt drept subiectiv al unei societi comerciale, care nu ar trebui condiionat pe criteriul similaritii ofertelor, cu att mai mult cu ct materializarea acestui drept e reprezentat de surplusul de profit. Cu alte cuvinte, alegerea condiiilor de contractare nu este condiionat de oferirea unor condiii identice la prestaii echivalente, ca elemente definitorii ale politicii de marketing a unei companii. Chiar i n cazul n care s admitem c pe piaa intern ar putea exista un monopol, o companie romneasc, n calitatea sa de comerciant pe piaa unic european, nu ar putea invoca obligaia monopolului de a-i furniza produse n condiii similare cu ale altui comerciant la prestaii echivalente, ntruct poate negocia oricnd cu orice alt firm furnizoare de produse identice de pe piaa european. Apariia dezavantajului n poziia concurenial ca urmare a condiiilor inegale oferite de comerciantul aflat n poziie dominant clienilor care prezint prestaii echivalente este un alt aspect discutabil al reglementrii concureniale. Acest tip de dezavantaj poate exista, n principiu, n condiiile practicrii unor cote egale de adaos la acelai volum de vnzri, ns la fel poate fi compensat prin practicarea unor adaosuri inferioare care ulterior, conform legitilor economice, ar trebui s genereze creterea volumului vnzrilor.

271

Cu alte cuvinte, dei are caracter relativ protectiv fa de subiecii unor raporturi juridice comerciale, aceast reglementare ( art. 6 alin.1 lit. c al Legii nr.21/1996 privind concurena neloial) i poate realiza efectele i prin activarea altor mecanisme compensatorii ce in mai mult de sfera managementului vnzrilor dect de sfera dreptului concurenei. Condiionarea ncheierii unor contracte de acceptarea, de ctre parteneri, a unor clauze stipulnd prestaii suplimentare care, nici prin natura lor i nici conform uzanelor comerciale, nu au legtur cu obiectul acestor contracte constituie o practic concurenial inacceptabil atunci cnd iniiatorul este un comerciant aflat ntr-o poziie dominant pe o pia, situaie n care reglementarea este oportun i este menit a mpiedica tocmai abuzul ca exercitare frauduloas a dreptului subiectiv. Practicarea unor preuri excesive n scopul nlturrii concurenilor poate fi abordat numai prin prisma preurilor exagerat de mici. Legislaia comercial interzice vnzarea unui produs sub preul de fabricaie, ns lucrurile se transform radical n situaia n care preul de vnzare exagerat de mic este rezultatul sumei dintre preul de fabricaie i un adaos comercial foarte mic practicat n scopul creterii rapide a cotei de pia a companiei pe piaa respectivului produs. Este evident c n aceast situaie unul dintre efectele colaterale poate fi pe termen mediu i lung nlturarea concurenilor. Dar, pe de alt parte, practicarea unor preuri exagerat de mici, dar oricum superioare preului de fabricaie, este i n beneficiul consumatorilor i n avantajul companiei care practic aceast politic n vederea extinderii cotei de pia Invocarea unei atare situaii ar trebui s ridice problema adaptabilitii politicilor practicate n sfera vnzrilor de companiile concurente i pe cale de consecin ar trebui s fie exceptat din sfera incrimnrii legale n materie concurenial. Practicarea unor preuri de ruinare, n scopul nlturrii concurenilor, presupune practicarea unor preuri de vnzare inferioare celor de fabricaie, aspect inadmisibil din perspective legislaiei comerciale. Pe de alt parte, este de observat faptul c reglementarea actual circumstaniaz prin scop practicarea preurilor de ruinare, i anume, n vederea nlturrii concurenei. n opinia noastr, acest gen de practic poate fi acceptat n situaia n care, cumulativ, sunt ndeplinite urmtoarele condiii: stocurile de produs sunt foarte mari societatea comercial are dificulti n ceea ce privete lichiditile necesare achitrii obligaiilor fa de creditori n aceast situaie, practica vnzrii bunurilor sub preul de fabricaie poate fi acceptat, pe durat de timp limitat, ntruct contribuie la facilitarea unor interese economice ale partenerilor i la securizarea din perspectiv financiar a circuitului comercial. Vnzarea la export sub costul de producie, cu acoperirea diferenelor prin impunerea unor preuri majorate consumatorilor interni constituie o practic inacceptabil n special n situaia monopolurilor. Dar n egal msur trebuie s observm c cel puin n situaia Romniei, existena monopolurilor este strict limitat la bunurile care nu intr n circuitul commercial, unde derularea efectiv a tranzaciilor impune autorizri sau avizri prealabile, vnzrile de acest gen neputnd distorsiona n mod grav piaa.

272

Pe de alt parte vnzarea unor produse la export sub preul de fabricaie este o operaiune relativ periculoas ntruct practica vamal nvedereaz faptul c atunci cnd exist dubii referitoare la preul real al mrfii importate, autoritile vamale din ara importatoare aplic taxe vamale conform preurilor din nomenclatoarele tarifare i nu asupra celor prevzute n facturile sau contractele de import-export. Exploatarea strii de dependen n care se gsete un alt agent economic fa de o societate comercial aflat n poziie dominant i care nu dispune de o soluie alternativ n condiii echivalente, precum i ruperea relaiilor contractuale pentru singurul motiv c partenerul refuz s se supun unor condiii comerciale nejustificate constituie o practic abuziv aupra creia dorim s facem cteva observaii. Inexistena unei soluii alternative n condiii echivalente este cu greu acceptabil n condiiile aderrii Romniei la Uniunea European, unde numrul furnizorilor de produse similare sau echivalente este foarte mare. Pe de alt parte, ruperea relaiilor contractuale, i n special, condiiile realizrii acesteia trebuie prevzute cu claritate n contractele comerciale pe care o societate le ncheie. Tot astfel, trebuie s admitem c i societatea aflat n poziie dominant poate invoca rezilierea contractului invocnd excepia rebus sic non standibus. Conceptul de abuz de poziie dominant n reglementrile comunitare Concurena respectivul comerul liber n cadrul Uniunii Europene pot fi afectate n sens negativ nu numai de carteluri (care pot fi definite ca acorduri ntre ntreprinderi, decizii ale asociaiilor de ntreprinderi i practici concertate), ci i de ctre poziiile dominante, adic de ctre ntreprinderile situate pe poziii de cvasimonopol ori cu cot de pia relevant. Din acest motiv s-a avut n vedere controlarea poziiei economice favorizate a celor capabili de a domina piaa, concomitent cu urmrirea potenialelor avantaje economice sau juridice ce decurg dintr-o asemenea poziie. Art. 82 al TCE (fost art. 86) prevede c orice abuz din partea unuia sau a mai multor ageni economici aflai ntr-o poziie dominant n piaa comun sau ntr-un segment al acesteia este interzis, atta vreme ct poate afecta comerul dintre statele membre. Abuzul de poziie dominant reprezint o activitate anticoncurenial i unilateral, deosebindu-se de situaiile reglementate de art. 81 (ex 85) TCE, care sunt activiti bilaterale sau multilaterale i care reprezint strict practice anticoncureniale. Art. 82 se aplic n toate compartimentele economice, att n sectorul privat ct i n cel public, excepie fcnd crbunele, oelul i aprarea. Se dorete meninerea concurenei n piaa comun. Abuzul de poziie dominant se manifest atunci cnd, prin comportamentul su, o firm influeneaz structura sau gradul de concuren de pe piaa respectiv, chiar i n situaia n care un asemenea comportament este rezultatul anumitor dispoziii legislative. Din acest punct de vedere se poate aprecia c reglementarea comunitar este mai restrictive dect cea existent n Romnia. n situaia n care una sau mai multe ntreprinderi dein o poziie dominant la nivelul pieei comunitare, aceasta nu atrage automat atribuirea de practici abuzive. Uneori, poziia dominant este urmarea unei activiti profitabile n egal msur pentru ntreprinderi i pentru beneficiari, activitate desfurat de-a lungul anilor prin furnizarea de produse i servicii de nalt calitate, potrivit cu exigenele consumatorilor.

273

Tipurile de abuz de poziie dominant sunt prezentate n articolul 82 (ex 86) al TCE i constau n: a ) Abuzurile constnd n impunerea n mod direct sau indirect a preurilor de cumprare sau de vnzare, n mod neechitabil1. b) Abuzurile constnd n limitarea producerii debueurilor sau a dezvoltrii tehnice n prejudiciul consumatorilor c) Abuzuri constnd n aplicarea cu privire la partenerii comerciali a condiiilor inegale pentru prestri echivalente, aducnd astfel un dezavantaj n concuren d) Abuzuri constnd n subordonarea ncheierii unor contracte de prestaii suplimentare care, prin natura lor sau uzanele comerciale, nu au legtur cu aceste contracte. Analiznd reglementarea european se poate lesne constata c tipologia incriminatoare a comportamentelor aferente abuzului de poziie dominant se regsesc i n legislaia romneasc, dei aceasta a intrat n vigoare cu 11 ani nainte de data aderrii Romniei la Uniunea European. Pe de alt parte, cadrul incriminator al legii romne este sensibil mai larg dect reglementarea european, ceea ce ar trebui s permit o protecie superioar a intereselor consumatorilor romni, deziderat nerealizat ntotdeauna ca efect al slabei capacit i reactive a instituiei abilitate s investigheze practicile anticoncureniale- Consiliul Cocurenei.

Gerard Druesne Droit Materiel et politiques de la Commmunaute europeene, PUF, 1991, pag. 194

274

TRANZACIILE INTRACOMUNITARE. MODALITI DE FRAUDARE LA REGIMUL T.V.A.


Lect. univ. dr. MARIUS PANTEA Prep. univ. MIHU ARDELEAN Academia de Poliie A.I.Cuza Abstract: One of the major problems facing European Union is that fraud is committed in damage to the Union budget, budget defined by experts as the concrete expression of a genuine common heritage of EU citizens and the instrument par excellence of European policy. The analysis in this article focuses on the narrow concept of fraud affecting Community financial interests, referring only to acts prejudicial to the effective EU budget through fraud carousel to Value Added Tax regime (VAT). Una dintre problemele majore cu care se confrunt Uniunea European este aceea a fraudelor care se comit n dauna bugetului Uniunii, buget definit de experi ca expresia concret a unui veritabil patrimoniu comun al cetenilor Uniunii i ca instrumentul prin excelen al politicii europene1. Multiplele investigaii efectuate n aceast privin au relevat c bugetul Uniunii este fraudat att la capitolul venituri, ct i la cel al cheltuielilor, ceea ce nseamn c la bugete sunt vrsate sume mai reduse dect cele datorate n mod normal, iar la capitolul cheltuieli se constat c unele sume acordate de organele comunitare ca subvenii i ajutoare ajung adesea s ia alte destinaii dect cele conforme cu scopurile pentru care au fost acordate i cu interesele Uniunii. Avnd n vedere c frauda care afecteaz bugetul de venituri i cheltuieli al Comunitilor Europene este adesea comis de organizaii criminale care i desfoar activitatea pe teritoriul mai multor state, a devenit necesar incriminarea aciunilor care aduc atingere intereselor financiare ale Comunitilor Europene i adoptarea unor definiii comune care s permit cooperarea statelor n prevenirea i combaterea unor astfel de aciuni. Un prim pas s-a fcut prin adoptarea Conveniei privind protecia intereselor financiare ale Comunitilor Europene, n anul 1995. Definiia comportamentului fraudulos n art. l al Conveniei PIF este dispoziia cheie n asigurarea unui nivel minim al proteciei penale mpotriva fraudei. Pentru a acoperi diferitele tipuri de fraud, sunt stabilite dou definiii distincte, dar asemntoare, una referindu-se la venituri, cealalt la cheltuieli. Att n ceea ce privete veniturile, ct i cheltuielile, aspectele comune privind definiia fraudei sunt: elementul material care descrie comportamentul fraudulos i latura subiectiv a infraciunii. Frauda n materie de cheltuieli const n: folosirea sau prezentarea de documente false, inexacte sau incomplete care au ca efect obinerea pe nedrept de fonduri din bugetul general al Comunitilor Europene sau din bugetele administrate de aceasta ori n numele su;
Corpus Juris, cuprinznd dispoziii penale privind protecia intereselor financiare ale Uniunii Europene, sub redacia lui Mireille Delmas -Marty, Editura Carl Haymanns, Koln, Berlin, Bonn, Munchen, 1998, pag.103, citat de George Antoniu, Protecia penal a intereselor financiare ale Comunitilor Europene, n RDP nr.2, 2002, pag. 9.
1

275

omisiunea de a furniza datele cerute prin violarea unei obligaii specifice, cu acelai efect; schimbarea destinaiei fondurilor obinute n alte scopuri dect cele pentru care au fost iniial acordate. Frauda n materie de venituri const n orice aciune sau inaciune intenionat privind: folosirea sau prezentarea de documente false, inexacte sau incomplete care au ca efect diminuarea ilegal a veniturilor din bugetul general al Comunitilor Europene sau din bugetele administrate de acesta ori n numele su; omisiunea de a furniza datele cerute prin violarea unei obligaii specifice, cu acelai efect; schimbarea, fr respectarea prevederilor legale, a destinaiei unui folos legal obinut, cu acelai efect. n legislaia Uniunii Europene, noiunea de fraud este folosit att n legtur cu infraciunile internaionale svrite pe teritoriul Uniunii Europene (cum ar fi frauda internaional), ct i n legtur cu infraciunile transnaionale, ndreptate mpotriva intereselor Uniunii Europene (cum ar fi frauda care afecteaz interesele financiare comunitare). Chiar i acest ultim tip de fraud are mai multe accepiuni n legislaia comunitar. Astfel, Oficiul European de Lupt Antifraud (O.L.A.F.) are competena de a urmri faptele care aduc atingere intereselor financiare comunitare, incluznd aici frauda n materie de carduri bancare (prin sustragerea, falsificarea, clonarea acestora), falsificarea monedei euro, ct i infraciunile specifice de fraud care afecteaz interesele financiare comunitare1. Analiza din acest articol se axeaz pe conceptul restrns de fraud care afecteaz interesele financiare comunitare, referindu-se numai la faptele care prejudiciaz efectiv bugetul Uniunii Europene, prin frauda de tip carusel la regimul Taxei pe Valoarea Adugat (TVA). Acest tip de fraud are la baz un mecanism destul de simplu, cel puin n aparen: operatorul economic din ara de origine factureaz fr TVA (deoarece efectueaz o livrare intracomunitar, care intr n categoria operaiunilor scutite de TVA cu drept de deducere), iar operatorul economic din ara de destinaie va aplica regimul taxrii inverse pentru aceast operaiune (deoarece efectueaz o achiziie intracomunitar, calculnd i nregistrnd TVA aferent achiziiilor intracomunitare, la cota de impozitare a rii sale, att ca TVA colectat, ct i ca TVA deductibil, tar ns a o plti n mod efectiv). Ulterior efecturii achiziiei intracomunitare, operatorul economic n cauz dispare fr s nregistreze, s declare i s plteasc TVA-ul colectat aferent livrrilor ulterioare efectuate pe piaa sa intern (aa-numitele firme de tip bidon, colectoare a unor obligaii fiscale privind TVA, care ns nu vor fi niciodat achitate). Acest operator economic (n spe, firma de tip bidon) mai este denumit, datorit comportamentului su volatil de tip fantom, n practicile de investigare a fraudei de tip carusel, i veriga lips din comerul intracomunitar. Frauda de tip carusel privind TVA-ul aferent tranzaciilor intracomunitare presupune un lan de operaiuni succesive de vnzare-cumprare transfrontaliere, efectuate n interiorul pieei comunitare (fr a exclude ns i posibilitatea interpunerii unor firme verig din afara Comunitii), de un grup de operatori economici, care, uneori, cut s
1

Prevzute n art.l din Convenia PIF.

276

exploateze, sub o aparent tent de legalitate, i diferenele dintre cotele de impozitare practicate de statele membre UE. Aderarea rii noastre la structurile economice comunitare a impus o serie de modificri la nivelul legislaiei fiscale naionale, n scopul armonizrii acesteia cu reglementrile europene din domeniu. Modificarea coninutului normativ al unor reglementri deja existente sau introducerea altora noi a vizat n special, legislaia privind TVA, deoarece aceasta avea mai mult caracterul unei legislaii naionale. Una dintre cele mai importante modificri ale cadrului legislativ din domeniu este reprezentat de noul Cod penal care urmeaz s intre n vigoare, n care sunt incriminate o serie de fapte ce aduc atingere intereselor financiare ale Comunitilor Europene Partea special titlul XI capitolul IV Crime i delicte contra intereselor financiare ale Comunitilor Europene. Un alt element de noutate este reprezentat i de O.U.G. 49/01.06.2005 privind stabilirea unor msuri de reorganizare n cadrul administraiei publice centrale, conform creia se organizeaz i funcioneaz Departamentul pentru Lupt Antifraud. De asemenea, a fost adoptat i H.G. nr. 793/14.07.2005 prin care a fost aprobat Strategia Naional de Lupt Antifraud pentru Protecia Intereselor Financiare ale Uniunii Europene n Romnia. Totodat, trebuie avute n vedere prevederile O.U.G. 134/29 septembrie 2005 pentru modificarea i completarea Ordonanei de Urgen a Guvernului nr. 43/2002 privind Parchetul Naional Anticorupie unde, la art. 17, se menioneaz urmtoarele : Infraciunile mpotriva intereselor financiare ale Comunitilor Europene sunt de competena Departamentului Naional Anticorupie. Cadrul normativ pentru protecia intereselor financiare comunitare mpotriva fraudei n Romnia este fundamentat pe urmtoarele acte normative: Legea 161/2003 privind unele msuri pentru asigurarea transparenei n exercitarea demnitilor publice, a funciilor publice i n mediul de afaceri, prevenirea i sancionarea corupiei, cu modificrile i completrile ulterioare; Legea nr. 78/2000 pentru prevenirea, descoperirea i sancionarea faptelor de corupie, cu modificrile i completrile ulterioare; Ordonana de urgen a Guvernului nr. 43/2002 privind Departamentul Naional Anticorupie, cu modificrile i completrile ulterioare; O.U.G. 134/29 septembrie 2005 pentru modificarea i completarea Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 43/2002 privind Departamentul Naional Anticorupie ; H.G. nr. 793/14.07.2005 prin care a fost aprobat Strategia Naional de Lupt Antifraud pentru Protecia Intereselor Financiare ale Uniunii Europene n Romnia; O.U.G. 49/01.06.2005 privind stabilirea unor msuri de reorganizare n cadrul administraiei publice centrale ; Legea 315/2004 (care a abrogat Legea 151/1998) privind dezvoltarea regional n Romnia, cu modificrile i completrile ulterioare; Ordonana Guvernului nr. 79/2003 privind controlul i recuperarea fondurilor comunitare, precum i a fondurilor de cofinanare aferente utilizate necorespunztor, (aprobat cu modificri prin Legea nr. 529/2003), cu modificrile i completrile ulterioare; Legea nr. 656/2002 pentru prevenirea i sancionarea splrii banilor, cu modificrile i completrile ulterioare;

277

Legea nr. 241/2005 pentru combaterea evaziunii fiscale; Regulamentul Bncii Naionale a Romniei nr. 8/2002 privind procedura n cazul constatrii de bancnote i monede euro false sau contrafcute. Prin modificrile aduse Codului fiscal ncepnd cu data de 1 ianuarie 2007, s-a urmrit preluarea acquis -ului comunitar privind taxa pe valoarea adugat n cuprinsul prevederilor fiscale romneti1. Noutatea unor concepte sau mecanisme introduse n acest sens, la nivelul acestui impozit indirect, are rolul de a accelera transpunerea n practic a directivelor comunitare. Transpunerea n legislaia naional a directivelor europene din domeniul TVA a presupus, n mod prioritar, definirea conceptual a termenilor de achiziie intracomunitar i de livrare intracomunitar. Livrarea intracomunitar este definit2 ca o livrare de bunuri3, care sunt expediate sau transportate dintr-un stat membru n alt stat membru de ctre furnizor sau de persoan ctre care se efectueaz livrarea ori de alt persoan n contul acestora. De altfel, la alin. (10)-(13) din cuprinsul art. 128 Cod fiscal sunt definite, de asemenea, o serie de situaii asimilate livrrilor intracomunitare, accentul fiind pus i pe definirea nontransferurilor, care nu intr n categoria livrrilor intracomunitare. Din punct de vedere att teoretic, ct i practic, un agent economic din Romnia, care livreaz bunuri ctre un agent economic dintr-un alt stat membru U.E., nu va mai efectua o operaiune de export, ci o livrare intracomunitar. Aceast operaiune realizat de agentul economic din Romnia intr n categoria operaiunilor scutite de TVA cu drept de deducere4, dac sunt ndeplinite urmtoarele condiii: beneficiarul i comunic furnizorului din Romnia un cod valabil de nregistrare n scopuri de TVA, atribuit de autoritile fiscale din statul membru de care aparine exist un document care s fac dovada efectiv a transporturilor bunurilor. Agenii economici din Romnia vor beneficia de regimul de scutire de TVA cu drept de deducere, pentru livrrile intracomunitare, chiar fr respectarea condiiilor menionate anterior, numai n situaiile enumerate n mod limitativ n cuprinsul art. 143 alin. (2) lit. a) pct. 1 i 2 lit. b), c) i d) Cod fiscal (care, n principal, se refer la livrrile intracomunitare de mijloace de transport noi sau la cele efectuate de o ntreprindere mic, indiferent de natura acestora). Dei regula general stabilete ca principiu c exigibilitatea TVA intervine la data la care are loc faptul generator, iar faptul generator intervine la data livrrii bunurilor, conform prevederilor coroborate ale art. 1341 alin. (1) i art. 1342 alin. (1) Cod fiscal, n cazul livrrilor intracomunitare de bunuri avem o excepie de la regula general, conform prevederilor art, 1343 alin. (1) Cod fiscal, n sensul c exigibilitatea taxei intervine n cea de-a 15-a zi a lunii urmtoare celei n care a intervenit faptul generator, cu meniunea c exigibilitatea taxei intervine la emiterea facturii dac factura este emis nainte de a 15-a zi a lunii urmtoare celei n care a intervenit faptul generator.

Conform prevederilor art. 1251 alin. (1) pct. 11 Cod fiscal cu trimitere la Directiva Consiliului Uniunii Europene 2006/112/CE din 28 noiembrie 2006 privind sistemul comun de TVA i intrat n vigoare la 1 ianuarie 2007, n locul Directivei a VI-a. 2 Conform prevederilor art. 128 alin. (9) Cod fiscal. 3 La rndul ei livrarea de bunuri este definit la art. 128 alin. (1) Cod fiscal ca fiind transferul dreptului de a dispune de bunuri ca i un proprietar. 4 Conform prevederilor art. 143 alin. (2) lit. a) i alin. (3) Cod fiscal.

278

Este foarte important de reinut faptul c, n conformitate cu prevederile art. 156 4 alin. (1) Cod fiscal, fiecare persoan impozabil1 trebuie s ntocmeasc i s depun la organele fiscale competente, pn la data de 25 inclusiv a lunii urmtoare unui trimestru calendaristic, o declaraie recapitulativ privind livrrile intracomunitare, conform modelului stabilit de Ministerul Finanelor Publice, care va cuprinde urmtoarele informaii: suma total a livrrilor intracomunitare de bunuri scutite de Ia plata taxei, n condiiile art. 143 alin. (2) lit. a) i d), pe fiecare cumprtor pentru care exigibilitatea taxei a luat natere n trimestrul calendaristic respectiv; suma total a livrrilor de bunuri efectuate n cadrul unei operaiuni triunghiulare, prevzute la art. 1321 alin. (5) lit. b), efectuate n statul membru de sosire a bunurilor expediate sau transportate, pe fiecare beneficiar al livrrii ulterioare care are desemnat un cod T i pentru care exigibilitatea taxei a luat natere n trimestrul calendaristic respectiv. Conform prevederilor art. 1564 alin. (3) Cod fiscal, obligativitatea depunerii declaraiei recapitulative la care am fcut referire anterior revine numai pentru perioadele n care ia natere exigibilitatea taxei pentru astfel de operaiuni. Achiziia intracomunitar este definit la art. 1301 alin. (I) Cod fiscal ca fiind obinerea dreptului de a dispune, ca i un proprietar, de bunuri mobile corporale expediate sau transportate la destinaia indicat de cumprtor, de ctre furnizor, de ctre cumprtor sau de ctre alt persoan, n contul furnizorului sau al cumprtorului, ctre un stat membru, altul dect cel de plecare a transportului sau de expediere a bunurilor. De altfel, la alin. (2)-(4) din cuprinsul art. 1301 Cod fiscal sunt definite, n mod exhaustiv, o serie de situaii asimilate achiziiilor intracomunitare. Din punct de vedere att teoretic, ct i practic, un agent economic din Romnia care achiziioneaz bunuri mobile corporale de la un agent economic dintr-un alt stat membru UE nu va mai efectua o operaiune de import, ei o achiziie intracomunitar. n conformitate cu prevederile Codului fiscal, operaionale ncepnd cu data de 1 ianuarie 2007, o firm din Romnia, care efectueaz o achiziie de la o alt firm situat ntr-un stat membru UE (bunurile fiind efectiv transportate n Romnia), nu mai trebuie s plteasc fizic TVA-ul aferent n cauz, ci doar s-1 nregistreze prin mecanismul taxrii inverse (att ca TVA deductibil, ct i ca TVA colectat), aa cum rezult din prevederile coroborate ale art. 146 alin. (1) lit. e) i art. 157 alin. (2) Cod fiscal, inclusiv a Normelor metodologice date n aplicarea celor dou articole de lege. De altfel. n cuprinsul art. 146 alin. (1) lit. e) Cod fiscal privind condiiile de exercitare a dreptului de deducere pentru taxa aferent unei achiziii intracomunitare de bunuri, se menioneaz obligativitatea cumprtorului de a deine un document justificativ de achiziie i de a nregistra taxa ca tax colectat n decontul aferent perioadei fiscale n care ia natere exigibilitatea. n cuprinsul art 153 alin. (1)-(10) Cod fiscal sunt reglementate obligaiile generale privind nregistrarea persoanelor impozabile n scopuri de TVA, ideea central fiind aceea c un agent economic trebuie s solicite nregistrarea n scopuri de TVA la organul fiscal competent n termen de 10 zile de la sfritul lunii n care a atins sau depit plafonul echivalentului n lei a 35.000 euro2. Pe lng persoanele menionate anterior, obligaia de nregistrare n scopuri de TVA revine, conform prevederilor art. 1531 alin. (1) Cod fiscal, i
1 1

nregistrat n baza art. 153 Cod fiscal. limita n cauz fiind reglementat la art. 152 alin. (1) Cod fiscal

279

persoanei impozabile care nu este nregistrat i nu are obligaia s se nregistreze conform art. 153, precum i persoanei juridice neimpozabile, care intenioneaz s efectueze o achiziie intracomunitar n Romnia peste plafonul de 10.000 euro1. Precizm c, obligaia n cauz revine nainte de efectuarea respectivei achiziii intracomunitare. Condiiile n care persoanele nregistrate n scopuri de TVA, n baza art. 1531 alin. (1) i (2) Cod fiscal, pot solicita organului fiscal competent anularea acestei nregistrri sunt reglementate la art. 1531 alin. (5) i (6) Cod fiscal (i, n principiu, se refer la faptul c nu a fost atins, ntr-un anumit interval de timp, plafonul anual de 10.000 euro specific achiziiilor intracomunitare). Obligaiile de raportare aferente tranzaciilor intracomunitare Raportat la cele menionate n paragraful anterior, privind obligaia de nregistrare n scopuri de TVA, apar noi obligaii de raportare, dup cum urmeaz: n cazul persoanelor nregistrate n scopuri de TVA n baza art. 153 Cod fiscal, acestea vor depune decontul de TVA (formular cod 300), declaraia recapitulativ (formular cod 390) i declaraia Ini rasial: n cazul persoanelor nregistrate n scopuri de TVA n baza art. 1531 Cod fiscal, acestea vor depune decontul special de TVA (formular cod 301), declaraia recapitulativ (formular cod 390) i declaraia Intrastat. Decontul de TVA Obligativitatea ntocmirii i depunerii la organele fiscale competente a acestui decont revine tuturor persoanelor impozabile nregistrate n scopuri de TVA, aa cum ac estea sunt definite n cuprinsul art. 153 alin.(l)-(10) Cod fiscal Modelul i coninutul acestui tip de decont (denumit i formularul 300) a fost modificat i aprobat prin Ordinul Preedintelui ANAF nr. 273/20072, urmnd a fi utilizat ncepnd cu declararea obligaiilor fiscale aferente lunii mai 2007. Ca i regul general, termenul limit pentru depunerea decontului de TVA la organele fiscale competente este data de 25 inclusiv a lunii urmtoare pentru luna n curs. Prin derogare de la regula general, persoanele impozabile nregistrate n scopuri de TVA, n baza art. 153 Cod fiscal, vor proceda la depunerea trimestrial a decontului de TVA, n condiiile respectrii urmtoarelor cerine: conform prevederilor art. 1561 alin. (2) Cod fiscal, cifra de afaceri din operaiuni taxabile i/sau scutite cu drept de deducere nu a depit echivalentul n lei al plafonului de 100.000 euro, n decursul anului calendaristic precedent; conform prevederilor art. 1561 alin. (6) Cod fiscal, persoanele impozabile nregistrate n scopuri de TVA, care ndeplinesc cerina menionat n paragraful precedent, trebuie s depun la organele fiscale competente, pn la data de 25 ianuarie inclusiv a anului urmtor, o notificare referitoare la cifra de afaceri a anului precedent. Din economia textului de lege3, rezult c persoanele impozabile nregistrate n scopuri de TVA i care ndeplinesc condiia menionat la art. 1561 alin. (2) Cod fiscal nu au posibilitatea de a opta pentru depunerea lunar sau trimestrial a decontului de TVA,
1 2

Stabilit conform art. 126 alin. (4) lit. b) i alin. (5) Cod fiscal M. Of. nr. 392 din 11 iunie 2007. 1 Avnd n vedere i formulrile din cuprinsul art. 156 alin. (5) Cod fiscal

280

acestora revenindu-le obligaia depunerii trimestriale a acestuia, dar i a notificrii reglementate prin art. 156 alin. (6) Cod fiscal. n cuprinsul art. 1562 alin. (2) Cod fiscal sunt menionate datele i informaiile pe care trebuie s Ia cuprind decontul de TVA, iar la alineatul urmtor se precizeaz modalitile de corectare a datelor nscrise incorect ntr-un astfel de decont, n sensul c acestea se pot corecta prin decontul unei perioade fiscale ulterioare i se vor nscrie la rndurile de regularizri. La art. 1561 alin. (7) Cod fiscal se menioneaz c, prin Normele metodologice de aplicare a Codului fiscal, se stabilesc situaiile n care perioada fiscal de depunere a decontului de TVA s fie alta dect luna sau trimestrul, aceasta ns neputnd depi anul calendaristic1. n acest sens, perioada fiscal poate fi: semestrul, dac persoana impozabil efectueaz operaiuni impozabile numai pe maximum trei luni calendaristice dintr-un semestru; anul calendaristic, dac persoana impozabil efectueaz operaiuni impozabile numai pe maximum ase luni calendaristice dintr-o perioad de un an calendaristic. Un aspect extrem de important l gsim reglementat la art. 157 alin. (2) Cod fiscal i se refer la situaiile n care persoanele impozabile nregistrate n scop de TVA, n baza art. 153 Cod fiscal, efectueaz achiziii intracomunitare: acestea vor nregistra n decontul de TVA, att ca tax colectat, ct i ca tax deductibil, taxa aferent achiziiilor intracomunitare, pentru care respectiva persoan este obligat la plata taxei. Decontul special de TVA Modelul i coninutul acestui tip de decont (denumit i formularul 301) a fost modificat i aprobat prin Ordinul Preedintelui ANAF nr. 254/20082, urmnd a fi utilizat ncepnd cu declararea obligaiilor fiscale aferente lunii ianuarie 2008. Obligativitatea depunerii acestui formular revine persoanelor nenregistrate n scopuri de TVA conform art. 153, dar nregistrate conform art. 1531 Cod fiscal, n conformitate cu prevederile art. 156 alin. (1) Cod fiscal, pentru urmtoarele operaiuni: achiziii intracomunitare, altele dect mijloacele de transport noi sau produsele accizabile, situate peste pragul valoric al echivalentului n lei pentru 10.000 euro, stabilit conform prevederilor art. 126 alin. (4) lit. b) i alin. (5) Cod fiscal serviciile de transport intracomunitar de bunuri, serviciile constnd n activiti accesorii acestui transport, serviciile de intermediere prestate n legtur cu un transport intracomunitar de bunuri (precum i cele accesorii intermedierii respective), expertizele privind bunurile mobile corporale, inclusiv lucrrile efectuate asupra acestora i serviciile de intermediere aferente acestor operaiuni, dac aceste servicii sunt prestate de o persoan impozabil care nu este stabilit n Romnia, chiar dac este nregistrat n scopuri de TVA n Romnia, n conformitate cu prevederile art. 153 alin. (4) Cod fiscal livrrile de gaze naturale sau energie electric, dac aceste livrri sunt realizate de o persoan impozabil care nu este stabilit n Romnia, chiar dac este nregistrat n scopuri de TVA n Romnia, n conformitate cu prevederile art. 153 alin. (4) Cod fiscal

A se vedea n acest sens Ordinul Ministerului Finanelor Publice nr. 257/2007 (M. Of. nr. 137 din 26 februarie 2007) referitor la procedura pentru aprobarea perioadei fiscale semestriale/anuale pentru persoanele impozabile nregistrate n scopuri de TVA 2 M. Of. nr. 146 din 26 februarie 2008

281

livrri ulterioare efectuate n cadrul unei operaiuni triunghiulare, aa cum este definit la art. 150 alin. (1) lit. e) pct. 1-3 Cod fiscal Persoanele nenregistrate n scopuri de TVA conform art. 153, indiferent dac sunt nregistrate sau nu conform art. 1531, au obligaia s depun decontul special de TVA pentru urmtoarele operaiuni: n conformitate cu prevederile art. 1563 alin. (2) Cod fiscal, pentru serviciile prevzute la art. 133 alin. (2) lit. g) Cod fiscal, dac aceste servicii sunt prestate de o persoan impozabil care nu este stabilit n Romnia, chiar dac este nregistrat n scopuri de TVA n Romnia, n conformitate cu prevederile art. 153 alin. (4) Cod fiscal n conformitate cu prevederile art. 1563 alin. (3) Cod fiscal, pentru achiziiile intracomunitare de mijloace de transport noi n conformitate cu prevederile art. 1563 alin. (4) lit. a) Cod fiscal, pentru achiziiile intracomunitare de produse accizabile n conformitate cu prevederile art. 1563 alin. (4) lit. b) Cod fiscal, pentru operaiunile reglementate de art. 150 alin. (1) lit. f) Cod fiscal n conformitate cu prevederile art. 1563 alin. (4) lit. c) Cod fiscal, pentru operaiunile reglementate de art. 150 alin. (1) lit. g) Cod fiscal Ca i regul general, stipulat prin prevederile art. 1563 alin. (5) Cod fiscal, decontul special de TVA se depune numai pentru perioadele n care ia natere exigibilitatea taxei, pn la data de 25 inclusiv a lunii urmtoare celei n care ia natere exigibilitatea operaiunilor. Att persoanele impozabile nregistrate n scopuri de TVA, conform art. 153 Cod fiscal (care realizeaz o cifr de afaceri anual sub echivalentul n lei al pragului valoric de 100.000 euro), ct i persoanele impozabile nenregistrate n scopuri de TVA, conform art. 153 Cod fiscal (care realizeaz o cifr de afaceri anual, fr a lua n considerare veniturile obinute din vnzarea de bilete de transport internaional rutier de persoane, situat ntre 10.000 euro i 35.000 euro) au obligaia de a depune la organele fiscale competente o notificare pn la data de 25 februarie inclusiv a anului urmtor pentru anul ncheiat. Informaiile pe care trebuie s le furnizeze aceast notificare sunt ns reglementate distinct n cele dou situaii, n conformitate cu prevederile art. 156 alin. (6) Cod fiscal, respectiv cu cele ale 1563 alin. (7) Cod fiscal. Astfel obligaiile persoanelor impozabile nregistrate n scopuri de TVA, conform art. 153 Cod fiscal, i care presteaz servicii de transport internaional vor depune notificarea la organele fiscale competente n acelai termen cu privire la suma total a veniturilor obinute din vnzarea de bilete pentru transportul rutier internaional de persoane cu locul de plecare din Romnia. Declaraia recapitulativ n conformitate cu prevederile art. 4 lit. c) din Legea nr. 422/2006, Ministerul Finanelor Publice are obligaia de a transmite lunar ctre Institutul Naional de Statistic informaii din formularul Decont de tax pe valoarea adugat" n conformitate cu prevederile art. 4 lit. e) din Legea nr. 422/2006. Ministerul Finanelor Publice are obligaia de a transmite trimestrial ctre Institutul Naional de Statistic informaii din formularul Declaraie recapitulativ" n conformitate cu prevederile art. 10 alin. (2) din Legea nr. 422/2006, nerespectarea de ctre furnizori a obligaiei de a transmite informaii statistice n sistemu l Intrastat se sancioneaz cu amend contravenional de Ia 7.500 Iei la 15.000 iei, cu

282

aplicarea corespunztoare a prevederilor Legii nr. 180/2002, privind regimul juridic al contraveniilor. FORMELE DE MANIFESTARE ALE FRAUDEI DE TIP CARUSEL" Avnd n vedere cele prezentate anterior, privind definirea noiunilor de livrare intracomunitar, achiziie intracomunitar, obligaiile de nregistrare i de raportare a persoanelor care efectueaz tranzacii intracomunitare, toate acestea reprezentnd fundamentul teoretic n instrumentarea fraudei de tip carusel, n cele ce urmeaz vom prezenta cteva direcii de manifestare a acestui tip de fraud. O prim metod ntlnit frecvent pe teritoriul rii noastre i denumit din acest motiv i metoda clasic, se refer la achiziiile intracomunitare efectuate de un operator economic din Romnia. Firma A din Romnia, nregistrat n scopuri de TVA n baza art. 153 Cod fiscal, dorete s fac o achiziie intracomunitar de la firma B situat ntr-un stat membru. n baza celor prezentate anterior, rezult c firma A ar putea foarte bine s efectueze respective achiziie intracomunitar1, n condiiile n care ar fi un agent economic onest, de bun-credin i ar consimi s-i nregistreze obligaiile fiscale privind TVA-ul. n realitate, pentru eludarea acestor obligaii fiscale, factorii de decizie ai firmei A vor nfiina o alt firm de tip sgeat, firma C, al crei asociat unic i administrator s fie un om de paie, firma C fiind astfel controlat n fapt tot de reprezentanii firmei A. La nfiinarea firmei C aceasta se declar pltitoare de TVA prin opiune, dar declar o cifr de afaceri anual sub pragul valoric de 100.000 euro. pentru a beneficia de posibilitatea depunerii trimestriale a decontului de TVA (formular cod 300), n acord cu prevederile legale n vigoare. Ulterior, firma C efectueaz achiziiile intracomunitare de la firma B, aplicnd pentru aceste operaiuni regimul de taxare invers. Mrfurile astfel achiziionate sunt facturate ulterior ctre beneficiarul n fapt al acestora, respectiv firma A. Pentru aceste operaiuni de livrare intern, firma C colecteaz (ipotetic) TVA-ul aferent, iar firma A l va deduce, folosind drept document justificativ facturile ntocmite de firma C. Operaiunile descrise au o durat de via precis determinat, respectiv de maxim 3 luni, pn Ia termenul limit prevzut pentru obligaia firmei C de a depune decontul de TVA. Cu puin timp nainte de mplinirea acestui termen, firma C dispare, fr a mai putea fi identificat ulterior i fr a nregistra, a declara i a plti TVA -ul colectat ca urmare a livrrilor interne efectuate ctre firma A. Practic, firma C are ca unic obiect de activitate furnizarea de documente justificative ctre firma A, n scopul deducerii TVAului de ctre aceasta din urm. n mod cert, firma care comite frauda este firma C dar se nate ntrebarea dac firma A poate deduce TVA-ul aferent facturilor de aprovizionare de la furnizorul su direct, firma C? n acest sens, practica judiciar european n materie reglementeaz faptul c, dac o persoan impozabil particip la frauda de tip carusel n mod involuntar (fr a avea cunotin de acest fapt), aceasta are dreptul de a deduce (i, implicit, de a compensa sau de a rambursa) TVA-ul aferent operaiunilor din amonte. Din aceast perspectiv, fiecare firm din lanul de tranzacii aferent operaiunilor intracomunitare va fi analizat n mod individual, distinct, mai ales c, n practic, ntre firma C (achizitorul intracomunitar scriptic) i firma A (achizitorul intracomunitar faptic i creierul ntregului mecanism) se pot interpune (evident, doar la nivelul scriptic al circuitelor documentelor) o serie de alte
1

Avnd atribuit codul de nregistrare n scopuri de TVA. conform art. 154 alin. (1) Cod fiscal

283

societi comerciale, cu scopul de a disocia caracterul ilicit al faptelor i de a disipa legtura de cauzalitate ntre firma C i firma A. Avnd n vedere cele expuse anterior, rezult c participarea la mecanismul fraudulos al caruselui nu se prezum, ci trebuie probat, pornind de la analiza corelativ a fluxurilor bneti, a circuitului scriptic al documentelor i a traseului efectiv al produselor. Indiciile concludente n acest sens le-ar putea constitui urmtoarele: corespondena privind termenii de livrare i plat se deruleaz, de la bun nceput, ntre reprezentanii firmelor A i B; mrfurile sunt transportate efectiv direct de la firma B ctre firma A (unde, de altfel, se i recepioneaz la data efecturii transportului), iar plata contravalorii acestora se efectueaz direct ctre firma B de firma A la ordinul firmei C; datele privind mijloacele de transport sau delegaii, nscrise pe facturile/avizele de nsoire a mrfii ntocmite de firma C ctre firma A, nu reflect o stare de fapt real; persoanele mputernicite s efectueze operaiuni n conturile bancare ale firmei C sunt tocmai reprezentanii firmei A, care retrag sumele de bani n numerar, sub diverse explicaii: retragere aport, pli persoane fizice conform borderourilor de achiziie (evident, care conin date nereale), plata dividendelor etc.; sumele ncasate n conturile bancare ale firmei C, de la clientul su firma A, se ntorc ctre firma A, direct sau prin intermediul altor firme, n baza unor facturi de prestri servicii care nu reflect operaiuni economice reale (de regul, de prestri servicii). Cea de a doua metod privind frauda de tip carusel reprezint, n fapt, o form perfecionat a celei descrise anterior, n sensul c produsele ajung n final de la firma A la firma B - expeditorul lor iniial. Aceast metod poate fi identificat ca mecanismul de autogenerare a fraudei de tip carusel, cu efecte vizibile n ieftinirea produselor ce fac obiectul acestor tranzacii. Acest mecanism se structureaz pe faptul c preul de livrare al firmei A ctre firma B (i avem n vedere preul de livrare fr TVA, deoarece, n momentul n care firma A vinde ctre firma B, efectueaz o livrare intracomunitar, ce intr n categoria operaiunilor scutite de TVA cu drept de deducere) este inferior preului de vnzare practicat iniial de firma B ctre firma C. Firma A poate susine acest pre de livrare din ctigul din TVA care i revine n urma tranzaciilor derulate, n amonte, cu firma C. Pe lng implicaiile fiscale nefaste la nivelul veniturilor bugetului general consolidat, aceast metod i nduce distorsiuni (prin intermediul preurilor) i la nivelul competiiei economice, astfel nct firmele corecte devin necompetitive pe pia (datorit preurilor reale de pia practicate) n favoarea firmelor cu un comportament evazionist (datorit preului trucat practicat pe pia). O a treia metod a acestui tip de fraud se refer la livrrile simulate, efectuate de un agent economic din Romnia, nregistrat n scopuri de TVA, ctre un agent economic din alt stat membru, nregistrat n scop de TVA n baza legislaiei specifice a statului membru din care acesta face parte. n acest sens, firma din Romnia efectueaz o livrare intracomunitar, factureaz fr TVA n baza codului de TVA aparinnd unui agent economic extern din spaiul comunitar, dar, n fapt, vinde produsele respective pe piaa intern la negru. Aceast metod se poate realiza att prin complicitatea partenerului extern (care comunic codul su de TVA) sau fr tiina acestuia (spre exemplu, prin procurarea codului de TVA din diverse mijloace de informare). Bineneles c aa-zisa livrare intracomunitar n cauz va trebui evideniat de agentul economic din Romnia

284

n decontul de TVA. declaraia recapitulativ i declaraia Intrastat (n aceasta din urm, dup caz, n funcie de pragul valoric, aa cum am artat anterior), iar datele raportate autoritilor publice din Romnia vor fi confruntate ulterior cu cele raportate, de partenerul extern, autoritilor publice din ara sa. n acest interval de timp, agentul economic n cauz va cere rambursarea TVA-ului i, ulterior, se va volatiliza (prin schimbarea sediului social i cesionarea prilor sociale ctre persoane greu de identificat i care, de regul, nici nu se mai afl n ar la data efecturii verificrilor fiscale). Nu excludem faptul c n practic poate aprea i situaia invers, de facturare de ctre un agent economic extern, din spaiul comunitar, ctre o firm din Romnia fie cu complicitatea acesteia fie fr tiina acesteia. n fine, o a patra metod, aflat la limita extrem de sensibil dintre legal i ilegal (din punct de vedere al forei probaiunii) se refer la situaia n care un agent economic din Romnia, nregistrat n scopuri de TVA, efectueaz o achiziie intracomunitar i declar toate operaiunile n acest sens din punct de vedere absolut legal. Ulterior, nregistreaz un adaos comercial infim i simuleaz vnzarea en-detail, prin intermediul aparatelor de marcat electronice fiscale. n fapt, produsele respective sunt comercializate pe piaa paralel la preuri mult mai mari dect cele nregistrate n evidenele contabile (dar situate sub nivelul preului de pia pentru produsele respective). Prejudiciul, n acest caz, se localizeaz att la nivelul impozitului pe profit, ct i la nivelul TVA -ului (evident, corespunztor diferenei de pre nedeclarate). Exemplul clasic n acest sens l reprezint achiziia intracomunitar de fin, simulndu-se comercializarea acesteia en-detail (prin intermediul aparatelor de marcat electronice fiscale, ctre persoane fizice, a cror identificare ulterioar nu este cerut de niciun text de lege i, de altfel, nici nu pot fi identificate, din punct de vedere practic), dar n realitate fiind vndut ctre diverse uniti de panificaie i patiserie (care, la rndul lor, vor comercializa produsul finit tot n afara sferei de fiscalizare). INSTITUII IMPLICATE N LUPTA ANTIFRAUD Instituia Uniunii Europene care are ca principal atribut lupta mpotriva fraudei care afecteaz interesele comunitii este Oficiul European de Lupt Antifraud iar la nivel naional Departamentul de Lupt Antifraud, care, conform legislaiei in vigoare are urmtoarele atribuii: 1. asigur coordonarea luptei antifraud i protejarea efectiv i echivalent a intereselor financiare ale Uniunii Europene n Romnia 2. efectueaz controlul obinerii, derulrii sau utilizrii fondurilor provenite din programele de asisten ale Uniunii Europene, avnd calitatea de organ de constatare, n sensul art.214 din Codul de procedur penal, n privina posibilelor nereguli i/sau fraude ce afecteaz interesele financiare ale Uniunii Europene n Romnia, astfel cum sunt definite n Ordonana Guvernului nr.79/2003 privind controlul i recuperarea fondurilor comunitare, precum i a fondurilor de cofinanare aferente utilizate necorespunztor, aprobat cu modificri prin Legea nr.529/2003, cu modificrile i completrile ulterioare 3. asigur i faciliteaz cooperarea dintre instituiile naionale implicate n protecia intereselor financiare ale Uniunii Europene n Romnia, precum i ntre acestea i Oficiul European de Lupt Antifraud i statele membre ale Uniunii Europene 4. iniiaz i avizeaz proiecte de acte normative privind protecia intereselor financiare ale Uniunii Europene n Romnia n vederea armonizrii legislative n domeniu

285

5. culege, analizeaz i prelucreaz datele n scopul realizrii analizelor relevante n domeniul proteciei intereselor financiare ale Uniunii Europene n Romnia 6. elaboreaz i coordoneaz programe de perfecionare, stagii de pregtire i instruire n domeniul luptei antifraud 7. ndeplinete orice alte atribuii stabilite prin acte normative sau prin decizii ale primului-ministru. De asemenea, Departamentul primete sesizrile Oficiului European de Lupt Antifraud sau din alte surse ori se sesizeaz din oficiu cu privire la posibile nereguli ce afecteaz interesele financiare ale Uniunii Europene, efectueaz controalele corespunztoare i pune la dispoziia Oficiului European de Lupt Antifraud actul de control cuprinznd aspectele constatate, precum i toate datele i informaiile cerute. n cazul constatrii unor elemente de natur infracional n gestionarea fondurilor comunitare, dup efectuarea tuturor operaiunilor necesare, actul de control este transmis parchetului competent din punct de vedere material s efectueze urmrirea penal, n vederea lurii de ndat a msurilor legale pentru indisponibilizarea fondurilor, recuperarea prejudiciului i restituirea acestuia, precum i pentru tragerea la rspundere penal a persoanelor vinovate. n loc de concluzii, apreciem c, n contextul european al lipsei de reglemetare unitar la nivelul statelor membre privind frauda care afecteaz interesele financiare ale Comunitilor Europene, dar i a lipsei de operativitate a OLAF, EUROPOL, EUROJUST i a Curii de Conturi Europene, sumele de bani obinute din fraudarea bugetului european prin metoda Carusel, pot deveni surse de finanare a terorismului. Opinm c prevederile Tratatului de la Lisabona din decembrie 2007, dei sunt norme de recomandare, pe fondul msurilor europene de minimalizare a efectelor crizei economice mondiale, pot deveni instrumente adecvate de prevenire i combatere a fraudei comunitare. Ne referim aici la posibilitatea nfiinrii Parchetului European plecnd de la extinderea competenelor investigative ale Europol i Eurojust. n legtur cu dimensiunile alarmante ale acestui fenomen au fost trase numeroase semnale de alarm i, totui, efectele msurilor privind limitarea acestuia nu sunt foarte vizibile. n martie 2008 au fost adoptate, la nivelul Comisiei Europene, o serie de propuneri n vederea, dac nu a eliminrii, cel puin a circumscrierii fenomenului n sfera ilegal. BIBLIOGRAFIE 1. Directiva Consiliului Uniunii Europene 2006/112/CE din 28 noiembrie 2006 privind sistemul comun de TVA 2. George Antoniu, Protecia penal a intereselor financiare ale Comunitilor Europene, n RDP nr.2 3. O.U.G. 49/01.06.2005 privind stabilirea unor msuri de reorganizare n cadrul administraiei publice centrale 4. Codul fiscal 5. Codul de procedura fiscal

286

PREVENIREA I COMBATEREA FRAUDELOR N DOMENIUL JOCURILOR DE NOROC


Lect. univ. dr. MARIUS PANTEA Prep. univ. MIHU ARDELEAN Academia de Poliie A.I.Cuza

Abstract: Before the outbreak of the global crisis, in the gambling industry there was a real "world battle for global seizure of the casinos. In this troubled period, things are completely changed, having regard to the restrictive measures taken by governments of the countries in which there is economic and financial crisis. Of course, the gambling industry, recognized as a resistant industry to crises, was fully affected, some markets with huge losses, others being closed. Industria jocurilor de noroc este comparabil, din punctul de vedere al profiturilor, cu industria diamantelor sau cu sectorul produciei de armament. ncasrile mereu n cretere au declanat o ofensiv fr precedent din partea crimei organizate pentru preluarea unei pari cat mai mari din pia. nainte de izbucnirea crizei globale, n industria jocurilor de noroc se ddea o adevrat btlie mondial pentru acapararea lumii cazinourilor, n aceast perioad tulbure, lucrurile sunt complet schimbate, avnd n vedere msurile restrictive luate de guvernele rilor n care se resimte criza economic i financiar mondial. Bineneles c i industria jocurilor de noroc, recunoscut drept o industrie rezistent la crize, a fost din plin afectat de criza prezent, unele piee avnd pierderi imense, altele nchizndu-se. Se spunea c oamenii or s joace mereu jocuri de noroc, or s mnnce i or s joace mereu ..., de data asta, mai ales n Statele Unite ale Americii, marile cazinouri au fost foarte afectate, ntreaga pia are de suferit, n Asia la fel, mai ales n Macao, unde multe proiecte au fost oprite sau anulate, pierderile fiind de 50%-60%1. Conform statisticilor, la nivelul anului premergtor crizei globale, respectiv 2007, peste un sfert din populaia S.U.A. s-a dus cel puin o data la un cazinou. n total 56,2 milioane de pasionai ai jocurilor de noroc au efectuat 372 milioane de vizite n cazinourile americane. n SUA, cifra brut de afaceri a jocurilor de noroc n anul 2006 s -a ridicat la 32,42 miliarde de dolari, n condiiile n care doar 30 de state americane au legalizat jocurile de noroc pe teritoriul lor. De asemenea premergtor crizei, guvernul britanic inteniona s realizeze un proiect de instalare la Manchester a unui super-cazinou de tip Las Vegas. Nici n Romnia lucrurile nu au mers ru, dac lum n considerare faptul c numai la nivelul capitalei existau, anul trecut, 700 de sli cu jocuri electronice de noroc, din care 11 cazinouri, asta n condiiile n care, de exemplu, n toata Ungaria sunt doar trei cazinouri, iar Grecia sunt nou. Anul 2009 s-a dovedit a fi unul determinant n industria jocurilor de noroc, mai ales c efectele crizei se simt i la cei mai importani actori din piaa de profil. Criza economic a ajuns pn i n oraul Las Vegas, care a mai traversat perioade grele din economia S.U.A.
I.SORA, Industria jocurilor de noroc, pentru prima oar afectat de criz, ziarul Financiarul, 18 iunie 2009
1

287

fr probleme, ns, de aceast dat preurile ridicate la carburani i prbuirea pieei imobiliare au dat o lovitur neateptat de grea paradisului jocurilor de noroc. Hotelurile au ajuns n situaia n care ofer camere gratis sau cu reduceri generoase, ntr-o ncercare de a atrage suficieni oameni n cazinouri. De asemenea, un spectacol de varieti ce se juca de aproape 50 de ani a fost nchis, cortina sa lsat pentru ultima dat, pe 28 martie a.c., peste Les Folies Bergere o extravagan muzical nemuritoare, ce reprezenta esena industriei de spectacole sexy i clasice din Las Vegas. nchiderea spectacolului este un exemplu al crizei economice ajunse i n Oraul Pcatelor. Macao, Las Vegas-ul estului, a reuit s detroneze chiar perla coroanei americane n industria de profil1, iar n ultimul trimestru al anului 2008, mica regiune administrativ chinez Macao - noul paradis al jocurilor de noroc, n varianta asiatic - a nceput s resimt din plin efectele crizei financiare mondiale2, Galaxy i SJM, dou dintre cele mai celebre cazinouri, nregistrnd pierderi semnificative. n plus, Macao are de rezolvat acum o nou problem - limitarea numrului de vize acordate magnailor strini, n condiiile n care Macao este singurul ora din China unde sunt permise jocurile de noroc. Decizia autoritilor de la Beijing a cauzat un declin brusc al industriei jocurilor de noroc din regiune3. n urma unei vizite oficiale, efectuat recent n Macao, vicepreedintele chinez Xi Jinping a impus autoritilor regionale s diversifice sursele de venit locale. Decizia are menirea de a ncetini scderile financiare nregistrate n ultima perioad ca urmare a declinului generat de criza global. La nceputul anilor 2000, n Rusia se nregistra o cretere accelerat, dar i necontrolat n industria jocurilor de noroc. De la 1 iulie 2009, Guvernul rus a schimbat legislaia, jocurile de noroc din cazinouri devenind ilegale, cu excepia a patru zone situate n regiuni izolate ale Rusiei, la peste 6.000 de kilometri de Moscova Las Vegas-ul Siberian. Industria jocurilor de noroc aducea mai mult de un miliard de dolari pe an la bugetul de stat, riscul ca patru sute de mii de rui s rmn fr locuri de munc, n plin criz economic, nu a oprit guvernul rus, care a nchis toate cazinourile din ar, ca urmare a planului anti-vicii al premierului VLADIMIR PUTIN, care a emis o lege n acest sens nc din anul 2006. i n Ucraina s-au purtat tratative, ntre marii patroni de cazinouri i autoriti, deoarece statul inteniona s urmeze o direcie similar, cu a Rusiei, ncercndu -se scoaterea jocurilor de noroc n afara marilor orae i existena lor doar n anumite zone. n luna mai a.c. Rada Suprem a Ucrainei a adoptat o lege care interzice provizoriu activitatea cazinourilor pe teritoriul naional. Reprezentanii industriei de profil s -au artat extrem de nemulumii, pentru ca au fost nevoii s concedieze peste 200.000 de oameni. Republica Belarus intenioneaz s construiasc un Monte Carlo naional: contrar tendinelor din spaiul CSI, Minskul vrea s deschid un complex special de cazinouri, chiar n apropiere de aeroportul naional. Analitii au vzut imediat n aceast noua iniiativ a conducerii beloruse intenia de a ocupa nia liber care s-a format dup expulzarea businessului jocurilor de noroc din Moscova, fiind mult mai uor s ajungi la
Macao a obinut la nivelul anului 2006 un profit de 7,2 miliarde de dolari, detronnd Las Vegas, care a obinut doar 6,6 miliarde 2 informeaz cotidianul britanic The Independent, citat de www.ziare.com, 14 ianuarie 2009 3 Numai in cursul anului 2006, au sosit n Macao, pentru a-i lsa banii n cazinouri, nu mai puin de 12 milioane de chinezi, adic 60% din totalul de 22 de milioane de turiti car e au venit pe parcursul ntregului an n acest ora.
1

288

Minsk dect n Krasnodar, Kaliningrad, Altai sau Primorie, cele 4 zone unde au fost expulzate cazinourile ruseti. Autoritile beloruse intenioneaz s creeze condiii extrem de favorabile pentru juctorii strini: intrarea pe teritoriului complexului de jocuri de lng Minsk se va face fr vize, iar n zon va exista un regim fiscal nlesnit. Avantajele prii beloruse sunt evidente, n condiiile actualei crize globale - este vorba de impozite ctre stat, de investiii, i de dezvoltarea infrastructurii, n primul rnd a celei de transport. Bineneles c exist i preri contrare iniiativei care susin c n spaiul post -sovietic, industria jocurilor de noroc presupune n primul rnd criminalitate i prostituie, care i aa sunt destul de rspndite n aceste ri1. Potrivit opiniei expertului, la fel ca n alte republici din CSI, autoritile beloruse urmeaz cele mai rele exemple ale rilor lumii a treia, cnd, n loc s iniieze reforme i s relanseze economia, se decide dezvoltarea de cazinouri i a altor businessuri suspecte. n ara noastr, guvernul a modificat prevederile legale privind organizarea i exploatarea jocurilor de noroc, astfel nct s corespund realitilor economice, tehnice i conceptuale n domeniu, prin emiterea OUG nr.77 din 26 iunie 20092. Actul normativ vizeaz, n esen, dou aspecte: actualizarea taxelor percepute, care erau nemodificate din anul 2000 i reducerea evaziunii fiscale n acest domeniu prin impunerea unor msuri i garanii suplimentare. Astfel, prin ordonana de urgen adoptat, au fost actualizate taxele aferente obinerii licenei de organizare a jocurilor de noroc, precum i taxele pentru acordarea autorizaiei de exploatare a jocurilor de noroc. n actul normativ adoptat se face o delimitare clar, exact, fr echivoc a categoriilor de jocuri de noroc pentru care Comisia de autorizare a jocurilor de noroc acord autorizaie de exploatare a jocurilor de noroc i respectiv licen de organizare, cu definiii oarecum clare ale fiecrui tip de joc. Conform unor statistici oficiale Romnia deine cele mai multe sli de jocuri i aparate electronice din U.E. Odat cu noile modificri aduse, legislaia din domeniu limiteaz acordarea licenelor pentru activitile legate de jocuri de noroc. Un alt aspect de noutate, l constituie alinierea Romniei la modelul american, prin interzicerea jocurilor de noroc on-line organizate prin sisteme de comunicaii de tip Internet sau Intranet, pe teritoriul naional. Faptul c, dezvoltarea industriei jocurilor de noroc on-line, ofer oportuniti sporite pentru practici corupte precum fraudele, aranjarea jocurilor, casele de pariuri ilegale i splarea banilor, avnd n vedere c jocurile de noroc on-line pot fi rapid create i retrase de pe pia, dar i din cauza proliferrii operatorilor offshore n acest domeniu, prin emiterea Rezoluiei Parlamentului European din 10 martie 2009 referitoare la integritatea jocurilor de noroc on-line3, Comisia European, Europol i alte instituii naionale i internaionale sunt obligate s monitorizeze ndeaproape i s prezinte rapoarte privind constatrile din acest domeniu, pentru a se lua o hotrre unitar la nivelul U.E. referitoare la jocurile de noroc on-line. n ceea ce privete acest aspect prerile sunt pro i cont ra interzicerii jocurilor de noroc on-line n ara noastr. Astfel exist o categorie care susine dezvoltarea acestor tipuri de jocuri de noroc, care argumenteaz c acesta este un tip de afacere global, care poate devenii o oportunitate pentru investitorii locali, avnd n vedere potenialul de
Opinia analistului belorus IAROSLAV ROMANCIUK, citat de sptmnalul Iai Invest, din 7 iulie 2009 2 Publicat n M.Of. al Romniei, partea I nr. 439 din 26.06.2009 3 Parlamentul European - Rezoluia Parlamentului European din 10 martie 2009 referitoare la integritatea jocurilor de noroc on-line (2008/2215(INI))
1

289

cretere a pieei, evoluia viziunii despre Internet a investitorilor din aceast parte a Europei i, nu n ultimul rnd, n talentul programatorilor romni, care pot crea i administra site-uri specializate n domeniul jocurilor de noroc. n prezent, exist peste un miliard de utilizatori de Internet la nivel mondial. Dintre acetia, aproximativ 38 de milioane triesc n Europa Central i de Est (Romnia, Polonia, Ungaria, Cehia, Croaia, Bulgaria i Macedonia), estimndu-se c, n urmtorii ani, ntre 10% i 20% dintre acetia (aproximativ 5 milioane de poteniali juctori) vor vizita cazinouri on-line i vor paria pe site-uri specializate. De asemenea, sunt prezentate exemple care atest seriozitatea organizator ilor de jocuri de noroc on-line. n spe, este prezentat cazul unei olandeze din Utrecht, n vrst de 33 de ani care a ctigat 4,3 milioane de euro ntr-un cazinou on-line, acesta fiind cel mai mare premiu oferit vreodat de o astfel de companie i cel de-al treilea ctigat vreodat pe Internet1. Experi din industria jocurilor de noroc romneasc susin c exist pericolul ca prin interzicerea pariurilor pe Internet, s se ncurajeze indirect splarea de bani i activitile teroriste, prin mutarea firmelor respective n paradisuri fiscale, unde activitatea lor nu mai poate fi controlat. Pe de alt parte jocurile de noroc on-line, acceptate de unele state din U.E., aveau o valoare a veniturilor brute de 2 pn la 3 miliarde euro n 2004, i reprezenta u aproximativ 5% din totalul pieei jocurilor de noroc europene, iar creterea rapid a acestora era inevitabil, potrivit Studiului privind serviciile de jocuri de noroc de pe piaa intern a Uniunii Europene din 14 iunie 2006, realizat de Swiss Institute of Comparative Law (SICL) pentru Comisia European. n acest sens, exista o permisiune, la nivelul U.E., prin care orice companie nregistrat ntr-un stat membru poate oferi, pe Internet, servicii de jocuri de noroc n toate statele membre. Germania urmeaz s adopte un set de reglementri care s interzic firmelor locale i strine furnizarea de servicii de pariuri pe Internet2. Noile reglementari, care urmau s fie validate de reprezentanii celor 16 state federale germane pe 13 decembrie 2006, prevedeau aplicarea unor interdicii att firmelor de pariuri pe Internet germane, ct i celor strine. Pentru a preveni activitile de acest tip, furnizorii de servicii de Internet trebuiau s opereze o filtrare a site-urilor web la care au acces utilizatorii. O metod alternativ era instruirea bncilor, astfel nct instituiile sa nu efectueze transferuri de numerar n afara Germaniei, care au ca scop onorarea unor pariuri. Divizia german a firmei austriece bwin.com este cel mai mare operator de pariuri din Germania. De cealalt parte, n Anglia, conform declaraiei secretarului britanic al Culturii, Tessa Jowell jocurile de noroc on-line trebuie reglementate mai clar, nu interzise. n ceea ce privete jocurile de noroc on-line, avem trei variante: s lsam piaa s decid, s interzicem sau s reglementam. Dac jocurile de noroc on-line vor fi interzise, acestea vor trece n sectorul economiei subterane. Intenia noastr de a reglementa acest sector a primit reacii pozitive3.

Potrivit unui comunicat al Unibet, preluat de www.ziare.com. Compania Unibet a fost fondat n 1997, fiind una dintre cele mai mari companii private din industria jocurilor de noroc din Europa. n 2008, site-ul a avut peste 2,9 milioane de clieni, din peste 100 de ri 2 Relata sptmnalul german Focus, citat de Reuters, 2006 3 a precizat Jowell pentru postul de radio B.B.C.

290

n acest moment, nu se poate vorbi despre o pia romneasc a jocurilor de noroc online, deoarece nu exist nici o firm cu capital romnesc care ofer asemenea servicii, i pentru c un juctor romn conectat la Internet, cu ajutorul unui card se poate nregistra la orice agenie de pariuri i la orice cazinou, de oriunde, fr restricii. Ageniile strine, care organizeaz jocuri de noroc on-line, se mpart n dou categorii: Cele care au dorit s atrag juctorii romni i le-au oferit interfaa i asistena n limba romn (Gamebookers) i cele care au primit cu reticen pariorii romni (n special cele germane i austriece), fr s le interzic accesul, dar punndu-le diverse piedici (nerecunoaterea cardurilor romaneti, blocri temporare de conturi, solicitri repetate de copii dup documente, etc.) Cteva din modificrile de esen aduse de actul OUG 77/2009 vor fi supuse ateniei n materialul ce urmeaz. Organizarea i exploatarea activitii de jocuri de noroc pe teritoriul Romniei constituie monopol de stat i se desfoar n condiiile reglementrilor legilor speciale i a Codurilor fiscal i de procedur fiscal. Statul poate acorda dreptul de organizare i exploatare a activitii de jocuri de noroc pe teritoriul naional, pe baza: licenei de organizare a jocurilor de noroc pe fiecare tip de activitate i autorizaiei de exploatare a jocurilor de noroc, documente nominale i limitate n timp, ce vor fi exploatate n mod direct de persoana juridic titular al licenei. Aspectul de noutate introdus de OUG 77/2009, const n emiterea de ctre comisie a celor 2 documente susmenionate, denumite autorizaii pentru desfurarea activitilor de organizator de jocuri de noroc. Astfel, primul document care trebuie obinut de un agent economic care urmeaz s-i desfoare activit