INVESTIGAREA INFRACTIUNILOR DE LUARE SI DARE DE MITA elaborata de domnul GHERASIM ANDREI in vederea obtinerii titlului stiintific de doctor in drept
Teza de doctorat elaborata de domnul
structurata intr-o conceptie unitara si intr-o capitole cu mai multe sectiuni, reusind problematicii pe care o ridica fenomenul coruptiei.
GHERASIM ANDREI este
succesiune logica, in sapte sa surprinda segmentele infractional in domeniului
I. Astfel, in primul capitol autorul realizeaza o prezentare elaborata a
evolutiei incriminarii coruptiei, insistand asupra interpretarii juridice a fenomenului ce surprinde coruptia ca un concept prioritar normativ referitor la transgresiunea ilegala a normelor referitoare la indatoririle functionarului public, agentilor economici sau persoanelor care efectueaza diferite operatiuni financiare sau bancare. Conotatiile sociologice sunt evidentiate tot in cadrul primului capitol unde autorul descrie coruptia ca pe un fenomen ce include ansamblul activitatilor ilicite si ilegitime realizate de diverse grupuri si organizatii (publice si private) si de diversi indivizi cu functii de conducere sau care exercita un rol public, in scopul obtinerii unor avantaje materiale sau morale sau a unui status social superior prin utilizarea unor forme de constrangere, santaj, inselaciune, mituire si intimidare. Tot in acest context doctorandul subliniaza complexitatea coruptiei ce nu inseamna doar luare si dare de mita ci inglobeaza o intreaga retea (formala si informala) de indivizi, grupuri si organizatii intre care exista relatii de complicitate, tainuire si acoperire reciproca. Trebuie mentionat ca un aspect important pentru intelegerea fenomenului studiat in ansamblul sau il reprezinta si retrospectiva incriminarii faptelor de coruptie incepand cu Legea celor XII Table care prevedea pedepsirea judecatorului sau arbitrului culpabil de coruptie, legile Calpurnia, Cornelia, Servilia, Acilia si Iulia repetundarum ce sanctionau drastic mituirea,
Ordonanta din Blois si cea din Moulins ce cuprindeau pedepse pentru
coruptie in Franta medievala pana la Codul penal francez din 1810 ce a incriminat pentru prima data mituirea pasiva. Problema legislatiei din Romania este abordata prin comparatie cu cea din Franta, Italia, Spania si Germania, state cu experienta solida in combaterea fenomenului coruptiei si debuteaza cu comentarii pertinente privind diferentele referitoare la coruptie dintre continutul Codului penal roman din 1865 si al celui francez din 1810. Analiza parcurge in continuare noile reglementari privind darea de mita si luarea de mita in Codul penal din 1936 si modificarile ulterioare survenite prin intrarea in vigoare a Legii 258/1944 si a decretului nr.212 din 17 iunie 1960 si in final a urmatorului Cod penal din 1969. Demersul acorda in aceasta parte a tezei o atentie deosebita Legii 78 din 8 mai 2000 perceputa ca o reglementare cadru in domeniul prevenirii, combaterii si sanctionarii faptelor de coruptie, indiferent de natura si gravitatea acestora, de modalitatile si sectoarele in care ele se savarsesc, sau de actul normative care le prevede. II. Capitolele doi si trei reprezinta fundamentul de drept material al tezei si prin prezentarea clara a elementelor constitutive ale celor doua infractiuni autorul pregateste abordarea de specialitate din a doua parte. III. Cel de-al patrulea capitol al tezei contine o introducere ampla in elementele metodologice generale de investigare criminalistica in cazul infractiunilor de dare si luare de mita. Dupa o evaluare comparata a reglementarilor strict metodologice, autorul isi indreapta atentia asupra principalelor probleme care fac obiectul probatiunii in cazul celor doua infractiuni, precum: calitatea subiectului activ, activitatea ilicita si scopul activitatii infractionale, existenta constrangerii de a da mita, existenta denuntului formulat de persoana careia i s-au pretins bani ori alte foloase necuvenite si anularea efectelor actelor incheiate. In acest capitol putem remarca cu usurinta reflectarea influentelor sociologice si criminologice in tema abordata, aspecte ce pregatesc abordarea de stricta specialitate din partea a doua a tezei. IV. Constatarea infractiunii flagrante constituie obiectul celui de-al cincilea capitol si reprezinta elementul declansator propriu-zis in activitatea de urmarire penala in cazul celor doua infractiuni studiate. Remarcam atentia autorului pentru clarificarea aspectelor de drept procesual circumscrise temei abordate si rigurozitatea cu care sunt examinate etapele tehnico-tactice
specifice realizarii flagrantului (alcatuirea echipei, pregatirea de capcane
criminalistice, stabilirea martorilor asistenti, supravegherea locului in care va fi surprins faptuitorul etc). V. In mod firesc, continuitatea anchetei este surprinsa in capitolul urmator in cadrul caruia putem regasi elocvent prezentate regulile metodologice de efectuare a altor acte de urmarire penala specifice investigarii infractiunilor de luare si dare de mita. Doctorandul face referire in prima parte a sectiunii I la valoarea probatorie a declaratiei, aducand in atentia noastra atat noile reglementari privind drepturile celui audiat cat si apsectele psihologice de care anchetatorul trebuie sa tina cont tocmai pentru a inlatura factori obiectivi si subiectivi ce in mod natural pot distorsiona perceptia si denatura valoarea declaratiei. Deosebit de valoroase sunt in acest context observatiile autorului legate de regulile procedurale speciale de audiere precum si cele privind particularitatile psihologice ale invinuitului sau inculpatului corelate cu trasaturile de personalitate ale anchetatorului. Tot aici identificam generos prezentate regulile referitoare la planificarea ascultarii, modul de consemnare a declaratiilor si o binevenita individualizare a procedeelor de ascultare in functie de natura faptelor de coruptie (luare si dare de mita). Descrierea mijloacelor tehnice de detectare a comportamentului simulate denota o preocupare remarcabila a doctorandului si pentru aspectele de noutate specifice tehnicii criminalistice, indispensabile in cercetarea unor astfel de infractiuni. Remarcam in aceste pasaje explicatiile complete oferite privind indicatorii fiziologici ai conduitei simulate ce pot fi pusi in evidenta cu ajutorul tehnicii poligraf. Audierea partii vatamate sau a denuntatorului reprezinta o alta activitate bine conturata in cadrul acestei sectiuni si parcurge atat ascultarea in faza relatarii libere cat si in cea a interogatoriului, pregatind astfel caracterul consensual al confruntarii ca metoda tactica criminalistica examinata in continuarea capitolului. Perchezitia, cu toate variantele sale de efectuare si dispunerea de expertize judiciare si constatari tehnico-stiintifice sunt ultimele doua tipuri de activitati de urmarire penala prezentate amplu in cadrul acestui capitol atat de important pentru ansamblu demersului stiintific.
VI. Cel de-al saptelea capitol sporeste originalitatea intregului studiu si
contribuie in cea mai mare masura la individualizarea valorii stiintifice a
tezei prin prezentarea unor elemente de noutate privind prevenirea si
combaterea infractionalitatii in domeniul coruptiei. Autorul remarca in debutul capitolului importanta demersului intreprins de organizatiile nonguvernamentale, care in ultima perioada, au reusit sa depaseasca frontierele nationale adaugand o noua dimensiune politicilor traditionale si au ajutat omenirea sa gaseasca noi forme de abordare a problemelor globale. In acest sens considera vitala implicarea societatii civile in lupta impotriva coruptiei si asocierii acesteia cu alte doua elemente de baza: guvernul si sectorul privat (comunitatea de afaceri). Deosebit de actuala si corecta este conceptia confirmata si in lucrarea de fata conform careia numai printr-o astfel de asociere se poate realiza controlul cel mai eficient asupra intereselor private care ar putea interveni si manipula anumite stucturi de reprezentare politica. Pledoaria pentru dinamica implicare a societatii civile in zonele in care nu ajunge guvernul si unde fortele economiei de piata nu realizeaza rezultatele dorite confirma pozitia de mediere sociala afirmata si in cadrul primelor doua capitole. Rolul de catalizator al echilibrului social pe care ar trebui sa-l exercite societatea civila ar elimina inegalitatile sociale injuste produse de fortele de pe piata si ar contribui, in opinia autorului, la instaurarea normelor etice si juridice. O alta problema actuala este vizata in continuarea capitolului si se refera la vointa politica in lupta impotriva coruptiei. Mentinand conceptia comunitara, autorul remarca influenta benefica a comunitatii internationale ce nu mai tolereaza folosirea in interes personal de catre elita politica a resurselor destinate tarilor aflate in nevoie si sporirea exigentelor privind responsabilitatea in administrarea fondurilor, concomitant cu o marire a gradului de supraveghere in acelasi sens. Vointa politica este expusa notional ca un concept ce se refera la intentia demonstrate si credibila a factorilor politici (lideri alesi sau numiti) de a analiza cauzele sau efectele coruptiei in mod sistematic. In aceeasi nota originala analiza se ocupa in continuare de expunerea tipurilor si nivelelor de coruptie (coruptie incidentala, coruptie sistematica si coruptie sistemica) precum si a participantilor la actul de coruptie prezentati clar intr-o schema relevanta. Rolul presei independente, al corpului electoral, al finantelor publice si al sectorului privat reprezinta noi elemente ce contribuie la reafirmarea ideii de viziune intersociala abordata de autor in cadrul acestei teze. Printre propunerile inspirate din aseasta ultima parte mai remarcam si ideea aparitiei unei agentii anticoruptie ce ar trebui sa dispuna de un puternic suport politic, resurse adecvate pentru a pune in practica misiunea sa, independenta politica si de actiune pentru a investiga chiar si cele mai inalte
nivele ale guvernarii, acces la documente si posibilitatea interogarii
martorilor, un conducator de o integritate indubitabila. Pentru a contura cat mai complet aceasta propunere sunt adaugate si cateva strategii bine concepute ( de impunere, de prevenire) ce implica si crearea unor noi institutii si participarea opiniei publice, revenind astfel la componenta sociala ce guverneaza intregul studiu.
VII. Concluziile si bibliografia constituie finalul demersului stiintific
parcurs in aceasta teza si au rolul de a individualiza printr-o nota originala intregul studiu, continand idei si opinii personale fundamentate pe notiunile si informatiile examinate in cadrul lucrarii.
O abordare simplă a finanțelor comportamentale: Ghidul introductiv la principiile teoretice și operaționale ale finanțelor comportamentale pentru îmbunătățirea rezultatelor investițiilor