ANEXA 1c la convenţie

CUNOAȘTEREA CLIENTELEI

A. Informații referitoare la verificările efectuate de instituția finanțatoare pe linia

prevenirii și combaterii spălării banilor și finanțării terorismului

- A fost efectuată evaluarea riscului de spălare a banilor și finanțare a terorismului

asociat societății comerciale, asociaților și administratorilor acesteia, în conformitate
cu prevederile legale și normele interne ale instituției financiare?

Da  Nu 

- Care este nivelul de risc rezultat în urma evaluării?

____________________________________________________________________

- A fost identificat, la nivelul instituției de credit, beneficiarul real al societății

debitoare, în conformitate cu prevederile Legii 129/2019? În caz afirmativ, vă rugăm
să ne transmiteți datele de identificare ale acestuia:
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________

- Asociații/administratorii potentialului beneficiar al garanției de stat au rezidența sau

provin din jurisdicții necooperante în scopuri fiscale ? În caz afirmativ, vă rugăm să
precizați jurisdicția asociată fiecărei persoane aflată într-o astfel de situație:
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
____________________________________________________________

- A fost verificată societatea comercială și asociații/administratorii acesteia pe listele de

sancțiuni internaționale?

Da  Nu 

B. Informații referitoare la evaluarea riscului de eludare a obligațiillor fiscale

1. Potențialul beneficiar al garanției de stat în calitate de persoana juridică precum și

asociații și administratorii acesteia intră sub incidența prevederilor prevederile
Directivei (UE) 2018/822 a Consiliului de modificare a Directivei (UE) 2011/16 în
ceea ce privește schimbul automat obligatoriu de informații în domeniul fiscal cu
privire la modalitățile transfrontaliere care fac obiectul raportării, așa cum a fost
transpusă în legislația națională prin Legea nr. 207/2015 privind Codul de procedură
fiscală, cu modificările și completările ulterioare?
Da  Nu 

2. În cazul în care raspunsul la întrebarea precedentă a fost afirmativ, instituția de credit

a transmis către Agenția Națională de Administrare Fiscală (ANAF) formularul de
raportare aprobat prin Ordinul Președintelui ANAF nr. 1029/2020?

1
 Da  Nu 

3. Potențialul beneficiar al garanției de stat în calitate de persoana juridică precum și

asociații și administratorii acesteia intră sub incidența prevederilor prevederile
Directivei (UE) modificarea Directivei 2011/16/UE în ceea ce privește schimbul
automat obligatoriu de informații în domeniul fiscal- Standardul Comun de Raportare
- transpusă în România prin intermediul Codului de Procedură Fiscală. (CRS)?

Da  Nu 

4. În cazul în care raspunsul la întrebarea precedentă a fost afirmativ, instituția de credit:

- A identificat rezidența fiscală a societății sau asociaților/administratorilor acesteia?
Vă rugăm să precizați rezultatul identificării.
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________

- A raportat către ANAF conturile financiare ale presoanelor fizice/juridice în cauză?

Da  Nu 

Certificam, prin prezenta, ca au fost verificate/comunicate, după caz, atât informațiile referitoare
pe linia prevenirii și combaterii spălării banilor și finanțării terorismului cât și informațiile
referitoare la evaluarea riscului de eludare a obligațiillor fiscale

În cadrul procesului de monitorizare a garantiei FNGCIMM, își rezervă dreptul de a solicita

instituției finanțatoare, pentru beneficiarii pentru care se va declansa procedura de recuperare
a ajutorului de stat incluși în eșantion., elementele probatorii ale răspunsurilor formulate în
prezentul document.

Finanţator,

Persoane autorizate (nume și prenume)

Data completării