Procedura Monitorizare Proiecte POSCCE Si Asistenta Tehnica - Mihaela

Procedura Operațională Monitorizare Proiecte POSCCE și Asistență COD:
Tehnică
PO.MPAT.ADR
Emitent: Direcția Generală, Organismul Intermediar POSCCE Nord-Vest
PROCEDURA OPERAŢIONALĂ
Monitorizare Proiecte POSCCE și Asistență Tehnică
COD: PO.MPAT.ADR
Ediția II Revizia 0
Data: 09.05.2017 Ediția: II Revizia: 0 Pagina: 1

Tehnică
PO.MPAT.ADR
CUPRINS
PROCEDURĂ
FIȘA DE ELABORARE 2
FIȘA DE CONTROL A REVIZIEI 3
LISTA DE DIFUZARE 3
1. SCOP 4
2. DOMENIU DE APLICARE 5
3. DEFINIȚII ȘI ABREVIERI 8
3.1 Definiții 8
3.2 Abrevieri 11
3.3 Documente de referință 12
4. DESCRIEREA PROCEDURII 17
4.1. SUBPROCEDURA DE MONITORIZARE EX-POST PROIECTE
POSCCE (MPAT.MP.OI) 17
4.2. SUBPROCEDURA DE ASISTENȚĂ TEHNICĂ POAT (MPAT.MP.OI) 26
5. Formulare si anexe 34

Tehnică
PO.MPAT.ADR
FIȘA DE ELABORARE
Emitent Verificat Aprobat

Nume Mihaela Costin Cristian Otgon Boloș Marcel Ioan
Gabriela Barbur
Funcția Ofițer Monitorizare Șef Departament Director General ADR

Referent Evidență Monitorizare Ex- Nord-Vest
Operațiuni post POSCCE
Semnătura
Data
FIȘA DE CONTROL A REVIZIEI
Nr. Data Pag. Întocmit Verificat Aprobat

Revizuite
CONȚINUT Prima pagină 1

Pagina de cuprins 1
Pagina de gardă 1
Lista de difuzare 1
Conținut procedură
Formulare și anexe
TOTAL

Tehnică
PO.MPAT.ADR
LISTA DE DIFUZARE
iniţial pentru revizie

„
Persoana care Transmis prin
Nr. Direcţia
primeşte Ediţia/ Revizia e-mail în data
Crt. /Departament
documentul de:
Spre informare Șef Departament

1. şi utilizare Cristian Otgon Monitorizare Ex-
Post POSCCE
Spre informare
2. Margareta Taloş Director economic
şi utilizare
Spre informare Otilia Magdas Birou control
3.
şi utilizare Ugrutan financiar preventiv
Spre informare Birou financiar
4. Mariana Domniţa
şi utilizare contabilitate
Spre informare Birou achiziţii
5. şi utilizare Nicoleta Glodan publice și asistenţă
tehnică proiecte
Spre informare
Departament
şi diseminare în
6. Alfred Zsejki administrativ-
cadrul
logistică
departamentului
Spre informare
şi diseminare în
Compartiment
7. cadrul Dan Poltorac
resurse umane
compartimentul
ui
Spre informare
8. Dumitru Grozav Birou audit intern
Spre informare Compartiment
9. Mihaela Oltean
şi utilizare juridic
10. Tudor Piciu
şi utilizare juridic
11. Vasarhelyi Zsolt tehnologia
informaţiei
Spre informare Birou relaţii
12. şi utilizare Andreea Marcu publice si
comunicare

Tehnică
PO.MPAT.ADR
1. SCOP
Scopul procedurii operaţionale de monitorizare proiecte POSCCE este acela de a descrie
activităţile/etapele care trebuie efectuate de către personalul din cadrul Departamentul Monitorizare
Ex-Post POSCCE pentru realizarea activităților specifice Acordului-cadru de delegare a atribuțiilor
privind implementarea și închiderea POS CCE.
Prezenta procedura se compune din două componente:
 Subprocedura de monitorizare a proiectelor în perioada de durabilitate;
 Subprocedura de implementare a contractului de finanţare din cadrul POAT, Axa
Prioritară 2.1;
Stabileşte modul de realizare a activităţii, compartimentele şi persoanele implicate pentru:
 Colectarea de date, analiza şi verificarea informaţiilor furnizate de Beneficiar prin
raportare la dispoziţiile contractului de finanţare;
 Urmărirea modului de realizare a indicatorilor prevăzuţi în contractul de finanţare;
 Avizarea Raportului de Durabilitate al Proiectului transmis de către Beneficiar în
conformitate cu contractul de finanţare;
 Îndeplinirea tuturor obligațiilor contractuale din cadrul contractului de asistență
tehnică necesar finanțării activității departamentului.
Procesul de monitorizare se va realiza continuu de către personalul OI - Departamentul

Monitorizare Ex-Post POSCCE prin acţiuni de colectare de date şi informaţii, întocmire de rapoarte,
verificare, analiză şi avizare de rapoarte, introducere şi/sau verificare introducere date în SMIS,
precum şi prin vizite la faţa locului.
În procedura de monitorizare sunt precizate documentele (la cap. 7 al procedurii) care se primesc şi
care se elaborează, astfel încat să se asigure continuitatea adecvată procesului de monitorizare.
Indiferent de fluctuaţia personalului la nivelul DMEP din OI POS CCE din cadrul ADR, procedura
operaţională de monitorizare raportare permite desfăşurarea activităţii în mod continuu.
Sprijină auditul şi /sau alte organisme abilitate în acţiuni de auditare şi /sau control, iar pe manager,
în luarea deciziei.
Controlul activităţii:
Control intern
Este desfăşurat de către Şeful DMEP şi Directorul General din cadrul ADR NV. Acest control
constă în avizarea şi verificarea documentelor întocmite de ofiţerii de monitorizare a proiectelor,
revizuirea şi semnarea/aprobarea acestor documente (aşa cum este descris în proceduri).
Control extern
Aplicarea procedurilor va fi controlată de către autorităţile competente: Autoritatea de Management
POS CCE, Comisia Europeană, Autoritatea de Audit, Serviciul de Audit Public Intern care, prin
reprezentanţi autorizaţi îndeplinesc misiuni tehnice sau de auditare asupra proiectelor şi
beneficiarilor.
2. DOMENIU DE APLICARE
Procedura se aplică de către personalul din cadrul DMEP POSCCE.

Tehnică
PO.MPAT.ADR
2.1 Precizarea (definirea) activităţii la care se referă procedura operaţională

Activitatea de monitorizare raportare reprezintă activitatea de urmărire a progresului fizic şi
procedural înregistrat în implementarea proiectelor, de colectare a datelor şi informaţiilor necesare
urmăririi stadiului îndeplinirii obligațiilor contractuale în perioada de durabilitate a proiectelor
finanţate în cadrul POS CCE şi gestionate direct de OI POS CCE din cadrul ADR pentru axa
prioritară/operaţiunea pentru care i-au fost delegate atribuţii de monitorizare de către AM POS
CCE.
De asemenea, pentru susținerea acestei activități curente de monitorizare, în cadrul departamentului
se desfășoară implementarea unui proiect finațat din axa 2.1 POAT. Prezenta procedura prevede și
etapele necesare bunei gestiuni a contractului de finanțare menționat anterior.
2.2 Atribuţii, responsabili şi responsabilităţi:

Structura organizatorică a Agenţiei, în conformitate cu organigrama, cuprinde o Direcţie Generală
aflată în subordonare directă faţă de Directorul General și două direcţii specializate, respectiv
Direcţia Implementare POR şi Direcţia Economică aflate în subordonare directă faţă de Directorul
General.
Departamentul Monitorizare Ex-Post POSCCE face parte din Direcţia Generală şi este condusă de
către un Şef de departament, care se subordonează direct faţă de Directorul General ADR NV. Şeful
departamentului are în subordinea sa experţii care îndeplinesc rolul de Experți Tehnici Monitorizare
Atribuţiile Departamentului Monitorizare Ex-Post POSCCE sunt:

 Urmăreşte respectarea prevederilor acordului cadru de delegare încheiat cu AMPOSCCE;
 Urmărirea stadiului îndeplinirii obligațiilor contractuale în perioada de durabilitate a proiectelor
finanţate în cadrul de OI din cadrul axei prioritare/ operaţiunii pentru care i-au fost delegate
atribuţii de monitorizare de către AM;
 Colectarea şi raportarea informaţiilor privind îndeplinirea indicatorilor de realizare asumați prin
contractele de finanțare;
 Centralizează nevoile de resurse pentru activitatea POSCCE;
 Urmăreşte implementarea activităţilor prevăzute în contractul de finanţare încheiat în cadrul
axei prioritare 2.1 POAT;
 Elaborează cererile de rambursare/ plată, cererile de prefinanţare, cererilor de finanţare şi
rapoartele de progres aferente contractelor de finanţare încheiate în cadrul axei prioritare 2.1
POAT şi urmăreşte transmiterea acestora la AMPOAT;
 Participă la elaborarea termenilor de referinţă/specificaţii tehnice în vederea achiziţiei de
servicii şi bunuri prevăzute în contractul de finanţare din axa prioritară 2.1 POAT;
 Urmăreşte recepţionarea produselor, serviciilor, achiziţionate în cadrul contractelor de finanţare
din axa prioritară 2.1 POAT şi asigură respectarea identităţii vizuale pe produsele achiziţionate;
 Realizează arhivarea şi păstrarea documentelor aflate în regim de arhivă ale DMEP POSCCE
conform legislaţiei în domeniu;
Șeful DMEP îndeplineşte atribuţiile delegate prin Acordul Cadru privind Implementarea POSCCE
2007-2013 și colaborează cu personalul din cadrul celorlalte direcţii / structuri ale ADR Nord-Vest
în vederea realizării activităţilor delegate.
Șeful DMEP supervizează și avizează documentele emise de Departamentul Monitorizare ex-post
POSCCE, după cum urmează:
 avizarea rapoartelor de durabilitate transmise de beneficiari;
 listele de verificare privind vizita de monitorizare;
Tehnică
PO.MPAT.ADR
 cererea de finanţare în vederea încheierii contractului de finanţare a activităţilor desfăşurate

în baza Acordului Cadru;
 rapoartele privind implementarea proiectului POAT;
 rapoartele de progres cu privire la activităţile desfăşurate în baza Acordului Cadru precum şi
cererile de rambursare elaborate în cadrul axei 2.1 POAT;
 notificările şi actele adiţionale la contractul de asistenţă tehnică;
 urmărirea respectării indicatorilor specificați în cererea de finanțare POAT;
Activitatea Departamentului Monitorizare Ex-Post POSCCE se desfăşoară în strânsă legătură şi cu

sprijinul celorlalte direcţii şi departamente, fiecare având atribuţii specifice, astfel:
Directorul General al ADR Nord-Vest, în calitate de reprezentant legal al agenţiei, aprobă

documente/decizii care vizează realizarea atribuţiilor în cadrul cererii de finanţare şi contractului de
asistenţă tehnică POAT, emise în cadrul Departamentului Monitorizare Ex-Post POSCCE sau
desemnează persoana împuternicită pentru semnarea acestora.
Compartimentul Juridic asigură consultanţă juridică de specialitate și avizează toate contractele şi

actele adiţionale întocmite de Departamentul Monitorizare Ex-Post POSCCE.
Biroul de audit intern realizează misiuni de audit intern privind contractual de finanțare din cadrul
axei 2.1 POAT, precum și misiuni de audit privind procesul de monitorizare ex-post a proiectelor
finanțate.
Principale atribuţii ale Directorului Economic, relevante pentru activitatea specifică de asistenţă
tehnică, sunt:
- planificarea, coordonarea şi supervizarea activităţii privind managementul financiar al ADR
Nord-Vest, inclusiv pe proiect;
- urmărirea încadrării cheltuielilor conform prevederilor bugetare aprobate (asigurarea execuţiei
bugetare);
- asigurarea evidenţelor contabile pe proiecte, inclusiv a cheltuielilor finanţate din asistenţa
tehnică pentru POAT;
- coordonarea întocmirii situaţiilor financiare periodice cu toate componentele (inclusiv
bilanţul)
- coordonarea evidenţei şi salarizării personalului, inclusiv pe proiect;
- asigurarea organizării şi desfăşurării controlului financiar ex-ante pentru operaţiunilor cu
impact financiar asupra ADR Nord-Vest (pentru operaţiunile patrimoniale ale agenţiei, proiectele
proprii şi pentru operaţiunile POAT);
- angajarea agenţiei prin semnătură alături de Directorul General în toate operaţiunile
patrimoniale ale ADR Nord-Vest;
- asigurarea de sprijin pentru elaborarea cererilor de finanţare, a gestionarii contractelor
finanţate din axa 2.1 POAT;
- asigurarea îndeplinirii obligaţiilor ADR către bugetul de stat şi terţi, în conformitate cu
dispoziţiile legale în vigoare;
- asigurarea unui management adecvat al riscurilor asociate activităţilor desfăşurate în cadrul
direcţiei;

Tehnică
PO.MPAT.ADR
- avizează cererile de finanţare, contractului de finanţare, actele adiţionale, cererile de

prefinanţare, rambursare şi plată aferente contractelor în cadrul axei 2.1 POAT;
- coordonarea activităţilor din cadrul Biroului de achiziţii publice şi asistenţă tehnică proiecte;
- coordonarea activităţii Compartimentului de resurse umane.
Biroul de achiziţii publice şi asistenţă tehnică proiecte îndeplineşte atribuţiile de planificare a

achiziţiilor şi gestionarea proceselor şi procedurilor de achiziţii publice în cadrul contractului de
asistenţă tehnică POAT, precum şi în cadrul ADR Nord-Vest.
Compartimentul de Resurse Umane îndeplineşte atribuţii în domeniul managementului resurselor

umane în cadrul proiectului.
Biroul control financiar preventiv asigură verificarea de specialitate, conform reglementărilor

interne, a documentelor întocmite de Departamentul Monitorizare Ex-Post POSCCE.
2.3 Reguli generale de înlocuire a personalului DMEP – OI POS CCE din cadrul ADR
În funcţie de structura organizatorică a departamentului înlocuirea personalului se va realiza luându-

se în considerare respectarea separării funcţiilor în cadrul departamentului.
Pentru a asigura realizarea activitatilor procedurate, pe perioada absentei personalului, inlocuirea va
fi realizata de şeful de departament astfel:
 pentru ofiterii de monitorizare – preluarea atributiilor persoanei absente se va face de către
unul din ceilalti ofiteri ce va fi nominalizat de şeful de departament-compartiment in functie
de incarcarea cu sarcini;
 pentru şeful de departament– preluarea atribuţiilor se va realiza de către un alt ofițer din
cadrul Departamentului;
3. DEFINIȚII ȘI ABREVIERI
3.1 Definiții
Nr.crt. Termenul Definitia si/sau, daca este cazul, actul care defineste termenul
1. Procedura Prezentarea formalizata, in scris, a tuturor pasilor ce trebuie urmati, a
Operationala metodelor de lucru stabilite si a regulilor de aplicat în vederea
realizării activitatii, cu privire la aspectul procesual
2. Editie a unei Forma initiala sau actualizata, dupa caz, a unei proceduri operationale,
proceduri aprobata si difuzata
operationale
3. Revizia in Actiunile de modificare, adaugare, suprimare sau altele asemenea,
cadrul unei dupa caz, a uneia sau a mai multor componente ale unei editii a
editii procedurii operationale, actiuni care au fost aprobate si difuzate
4. Comitet de Organism care asigura monitorizarea eficacitatii si calitatii

Monitorizare implementarii asistentei comunitare aferente POS CCE.
5. Autoritatea Organism desemnat al statului, autoritate publica sau institutie publica,

Tehnică
PO.MPAT.ADR
Contractanta care actioneaza la nivel central ori la nivel regional sau local; oricare
alt organism de drept public cu personalitate juridica, care a fost
infiintat pentru a satisface nevoi de interes general fara caracter
comercial sau industrial; oricare asociere formata de una sau mai multe
autoritati contractante de drept public; oricare intreprindere publica ce
desfasoara una sau mai multe activitati de interes public; oricare alt
subiect de drept, care desfasoară una sau mai multe activitati in baza
unui drept special sau exclusiv, acordat de o autoritate competenta,
atunci cand acesta atribuie contracte de achizitie publica sau incheie
acorduri-cadru destinate efectuarii respectivelor activitati
6. Axa prioritara Una dintre prioritatile strategiei din cadrul unui POS, care cuprinde un
grup de operatiuni strans legate intre ele si care au obiective specifice
masurabile
7. Beneficiar Organism public responsabil cu initierea si implementarea
operatiunilor/ proiectelor din Axa V a POS CCE;
8. Contract de Contractul de finantare reprezintă actul bilateral care se elaborează în
finantare cazul în care beneficiarul funcţionează în alta institutie decat ME
(instituţia care acordă asistenţa financiară nerambursabilă) aferentă
unei operaţiuni în scopul atingerii obiectivelor axei prioritare din POS
CCE şi care stabileşte obligaţiile structurilor cu rol de autoritate de
management/ organism intermediar/beneficiar;".
9. Durata de Perioada cuprinsa intre data semnarii contractului de finantare si data
implementare finalizarii ultimei activitati prevazute in cadrul proiectului, dar care nu
a proiectului poate depasi 31.12.2015
10 Contractant / Ofertantul care a devenit, în condiţiile legii, parte într-un contract de
contractor achiziţie publică
11 Documentatie Documentaţia ce cuprinde toate informaţiile legate de obiectul
de atribuire/ contractului de achiziţie publică şi de procedura de atribuire a acestuia,
documentatie inclusiv caietul de sarcini sau, după caz, documentaţia descriptivă
de achizitie
publica
12. Procedură de Etapele ce trebuie parcurse de autoritatea contractantă şi de către
atribuire candidaţi/ofertanţi pentru ca acordul părţilor privind angajarea în
contractul de achiziţie publică să fie considerat valabil; procedurile de
atribuire sunt: licitaţia deschisă, licitaţia restrânsă, dialogul competitiv,
negocierea, cererea de oferte, concursul de soluţii
13. SEAP - Desemnează sistemul informatic de utilitate publică, accesibil prin
sistemul internet la o adresă dedicată, utilizat în scopul aplicării prin mijloace
electronic de electronice a procedurilor de atribuire
achiziţii
publice
14. Unitatea de Structura din cadrul Ministerului Economiei avand responsabilitatea
plata pentru transferarii sumelor de co-finantare alocate de la bugetul de stat,
POS CCE precum si a sumelor din asistenta financiara nerambursabila catre
beneficiari (Ordonanta 29 din 2007, art.1 alin (2),lit. f)).
15. Cheltuieli Cheltuieli realizate de catre un beneficiar, aferente proiectelor
eligibile finantate in cadrul programelor operationale care pot fi finantate atat

Tehnică
PO.MPAT.ADR
din instrumente structurale, cat si din bugetul de stat si/sau contributia

proprie a beneficiarului conform Ordinului nr 2507/31.12.2007, cu
modificarile si completarile ulterioare, pentru aprobarea cheltuielilor
eligibile in cadrul axei prioritare „Asistenta tehnica” din cadrul
Programului Operational Sectorial „Cresterea Competitivitatii
Economice” 2007-2013
16. Asistenta Axele prioritare de asistenţă tehnică din cadrul fiecărui program
tehnica operaţional vor oferi asistenţă specifică procesului de pregătire a
proiectelor, monitorizare, evaluare şi control, precum şi activităţilor de
comunicare, care să asigure o publicitate corespunzătoare, în
conformitate cu specificitatea fiecărui program operaţional. De
asemenea vor asigura sprijin pentru evaluarea programelor
operationale precum si pentru consolidarea capacitaţii administrative
pentru managementul programelor, prin asigurarea unui număr
suficient de calculatoare si echipamente de birou, inclusiv software
specializat pentru management, monitorizare, control si evaluare,
complementar sistemului SMIS. In cadrul POS CCE, axa prioritara 5
este pentru asistenta tehnica.
17. Cerere de Document standard depus de către beneficiar împreună cu facturile,
rambursare documentele de plată şi alte documente justificative în vederea
solicitării rambursării cheltuielilor eligibile aferente proiectului
finanţat în cadrul programului operaţional
18. Proiect O serie de activităţi economice indivizibile cu obiective stabilite
pentru producerea unui anumit rezultat, într-o anumită perioadă de
timp, realizate de beneficiar în cadrul POS CCE
19 Autoritatea de autoritate publică sau un organism public sau privat naţional, regional
Certificare şi sau local desemnat de statul membru pentru certificarea cheltuielilor şi
Plată cererilor de plată înainte de trimiterea acestora la Comisia Europeana
20. Autoritate de
autoritate publică sau organism public sau privat naţional, regional
Audit sau local, independent de autoritatea de gestionare şi de autoritatea de
certificare din punct de vedere funcţional, desemnat de statul membru
pentru fiecare program operaţional şi însărcinat cu verificarea
funcţionării eficiente a sistemului de gestionare şi de control
21. Autoritatea de Desemnează Ministerul Economiei, organism public care are
Management responsabilitatea managementului, gestionării şi implementării
pentru POS asistenţei financiare alocate prin Programul Operaţional Sectorial
CCE Creşterea Competitivităţii Economice
22. Contract de Contractul care include şi categoria contractului sectorial, astfel cum
achizitie este definit la art. 229 alin. (2), cu titlu oneros, încheiat în scris între
publica una sau mai multe autorităţi contractante, pe de o parte, şi unul sau mai
mulţi operatori economici, pe de altă parte, având ca obiect execuţia de
lucrări, furnizarea de produse sau prestarea de servicii, în sensul legii
nr. 98/2016 privind atribuirea contractelor de achiziţie publică, a
contractelor de concesiune de lucrări publice şi a contractelor de
concesiune de servicii.
23. Organism Structura din cadrul Agentiilor pentru Dezvoltare Regionala care

Tehnică
PO.MPAT.ADR
Intermediar îndeplineşte atribuţii delegate prin Acordul cadru de delegare a

pentru POS atributiilor, de către Autoritatea de management în cadrul Programului
CCE Operaţional Sectorial “Creşterea Competitivităţii Economice”
24. Acord de Act juridic bilateral încheiat între Autoritatea de Management şi
delegare Organismul Intermediar POS CCE, care reglementează
responsabilităţile şi atribuţiile părţilor în implementarea POS CCE, ca
urmare a delegării acestora
28. Plata Faza in procesul executiei bugetare reprezentand actul final prin care
cheltuielilor institutia publica achita obligatiile sale fata de terti.
3.2 Abrevieri
Abrevierea Termenul abreviat
A Aprobare
ADR Agentie de Dezvoltare Regionala
Ah. Arhivare
AM Autoritate de Management
AMPOAT Autoritate de Management pentru Programul Operațional Asistență
Tehnică
AMPOSCCE Autoritatea de Management Programul Operaţional Sectorial Creșterea
Competitivității Economice
Ap. Aplicare
AT Asistenta Tehnica
Av. Avizare
CDR Consiliul pentru Dezvoltare Regională
CE Comisia Europeana
CF Cerere de Finanţare
CM Comitet de Monitorizare
CNSR Cadrul Național Strategic de Referință
CP Cerere de Prefinantare
CR Cerere de Rambursare
CSNR Cadrul Strategic National de Referinta
DE Declaratie pe propria raspundere privind eligibilitatea solicitantului
DMEP POSCCE Departamentul Monitorizare Ex-Post Programul Operaţional Sectorial
Creșterea Competitivității Economice
E Elaborare
FCP Foaie Colectiva de Prezenta
FEDR Fondul European de Dezvoltare Regională
FESI Fonduri Europene Structurale şi de Investiţii
FP Fisa de Proiect
GTCR Grafic de Transmitere a Cererilor de Rambursare
IF Identificarea Financiara
LV Lista de Verificare
MDRAPFE Ministerul Dezvoltării Regionale, Administrației Publice și Fondurilor
Europene
MySMIS/SMIS2014+Sistemul unic de management informatizat (Single Management

Tehnică
PO.MPAT.ADR
Informational System)
NAA Notă de avizare şi aprobare
NCP Notificare privind depunerea Cererii de Prefinantare
OI Organism Intermediar
OI POS CCE Organism Intermediar pentru Programul Operaţional Sectorial Creșterea
Competitivității Economice
P Propune
P.O. Procedura operationala
POS CCE Programul Operational Sectorial “Cresterea Competitivitatii Economice”
ROF Regulament de Organizare si Functionare
RP Raport de Progres
SMIS Single Management Information System (Sistem Unic de Management al
Informatiei)
TI Tehnologia Informatiei
UP Unitate de Plata
V Verificare
3.3 Documente de referință

Subprocedurile prezentate au la bază următoarele reglementări comunitare, naționale și interne:
Reglementari comunitare
 Regulamentul Consiliului (C) nr.1303/2013 ce cuprinde prevederile generale cu privire la

Fondul European de Dezvoltare Regională, Fondul Social European şi Fondul de Coeziune
şi de abrogare a Regulamentului Consiliului (EC) nr.1083/2006 privind prevederile generale
ale Fondurilor Structurale;
 Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 215/2014 al Comisiei de stabilire a
normelor de aplicare a Regulamentului (UE) nr. 1303/2013 al Parlamentului European şi al
Consiliului de stabilire a unor dispoziţii comune privind Fondul european de dezvoltare
regională (FEDR), Fondul social european (FSE), Fondul de coeziune (FC), Fondul
european agricol pentru dezvoltare rurală (FEADR) şi Fondul european pentru pescuit şi
afaceri maritime (FEPAM), precum şi de stabilire a unor dispoziţii generale privind Fondul
european de dezvoltare regională, Fondul social european, Fondul de coeziune şi Fondul
european pentru pescuit şi afaceri maritime;
 Regulamentul Parlamentului European şi Consiliului (PE şi C) nr.1301/2013 cu privire
la Fondul European de Dezvoltare Regională şi dispoziţiile specifice aplicabile obiectivului
referitor la investiţiile pentru creştere economică şi locuri de muncă şi de abrogare a
Regulamentului CE nr. 1080/2006;
 Regulamentul (UE, Euratom) Nr. 966/2012 al Parlamentului European şi al Consiliului
din 25 octombrie 2012 privind normele financiare aplicabile bugetului general al Uniunii şi
de abrogare a Regulamentului (CE, Euratom) Nr. 1605/2002 al Consiliului;
 Regulamentul Delegat (UE) nr. 1268/2012 al Comisiei, privind normele de aplicare a
Regulamentului (UE, Euratom) nr. 966/2012 al Parlamentului European şi al Consiliului
privind normele financiare aplicabile bugetului general al Uniunii;
 Acordul de Parteneriat pentru perioada 2014-2020, aprobat de CE prin Decizia Comisiei
Europene C(2014) 5515 din 06.08.2014;

Tehnică
PO.MPAT.ADR
 Regulamentul delegat Consiliului (C) nr.480/2014 de completare a Regulamentului (UE)

nr. 1303/2013 de stabilire a unor dispoziţii comune privind Fondul European de Dezvoltare
Regională, Fondul Social European, Fondul de Coeziune, Fondul European Agricol pentru
Dezvoltare Rurală şi Fondul European pentru pescuit si afaceri maritime;
 Regulamentul (Ce) Nr. 1080/2006 a Parlamentului European şi a Consiliului din 5 iulie
2006 privind Fondul European de Dezvoltare Regionala si care revoca Regulamentul (CE)
Nr. 1783/1999
 Regulamentul Consiliului (CE) Nr. 1083/2006 din 11 iulie 2006 care stabileste
prevederile generale ale Fondului European de Dezvoltare Regionala, ale Fondului Social
European si Fondului de Coeziune si care revoca Regulamentul (CE) Nr. 1260/1999
 Regulamentul Comisiei (CE) Nr.1628/2006 din 24 Octombrie 2006 care stabileste
aplicarea Articolelor 87 si 88 Tratat la ajutorul national regional privind investitiile
 Regulamentul Comisiei (CE) Nr. 1828/2006 din 8 Decembrie 2006 care stabileste regulile
pentru implementarea Regulamentului Consiliului (CE) Nr. 1083/2006 care stabileste
prevederile generale ale Fondului European de Dezvoltare Regionala, ale Fondului Social
European si Fondului de Coeziune si ale Regulamentului (CE) Nr. 1080/2006 ale
Parlamentului European si ale Consiliului, privind Fondul European de Dezvoltare
Regionala
 Regulamentul Comisiei (CE) Nr.1998/2006 din 15 Decembrie 2006 care stabileste
aplicarea Articolelor 87 si 88 din Tratat la Ajutorul de minimis
 Regulamentul Comisiei (CE) Nr.800/2009 de exceptare in bloc Liniile directoare privind
Ajutorul de stat national regional pentru perioada 2007-2013 (2006/C 323/01)
 Decizia Comisiei Europene din 26.10.2016 de modificare a Deciziei de punere în aplicare
C(2014) 10221 de aprobare a anumitor elemente din programul operațional „Asistență
Tehnică” pentru sprijinul din partea Fondului european de dezvoltare regională în temeiul
obiectivului referitor la investițiile pentru creștere și locuri de muncă din România
 Decizia Comisiei Europene nr.3472 din 12 iulie 2007 cu modificarile si completarile
ulterioare
Reglementari naționale:
 Programul Operaţional Sectorial pentru Cresterea Competitivitatii Economice -
document strategic aprobat prin Decizia Comisiei Europene nr.3472 din 12 iulie 2007 cu
modificarile si completarile ulterioare
 Hotararea de Guvern nr. 457/2008 privind cadrul institutional de coordonare si de
gestionare a instrumentelor structurale cu modificarile si completarile ulterioare
 Legea 105/2016 pentru aprobarea OUG nr. 40/2015 privind gestionarea financiară a
fondurilor europene pentru perioada de programare 2014-2020;
 HG nr.93/2016 privind Normele de aplicare a OUG nr.40/2015;

Tehnică
PO.MPAT.ADR
 HG nr. 398/2015 privind stabilirea cadrului instituţional de coordonare şi gestionare a

fondurilor europene structurale şi de investiţii şi pentru asigurarea continuităţii cadrului
instituţional de coordonare şi gestionare a instrumentelor structurale 2007-2013;
 HG nr. 399/2015 privind regulile de eligibilitate a cheltuielilor efectuate în cadrul
operaţiunilor finanţate prin Fondul European de Dezvoltare Regională, Fondul Social
European si Fondul de Coeziune 2014-2020;
 HG nr. 759/2007 privind regulile de eligibilitate a cheltuielilor efectuate în cadrul
operaţiunilor finanţate prin programele operaţionale cu completările şi modificările
ulterioare;
 Legea 315/2004 privind dezvoltarea regională în România, actualizată;
 OUG nr. 64/2009 privind gestionarea financiară a instrumentelor structurale şi utilizarea
acestora pentru obiectivul convergenţă;
 OUG nr. 66/2011 privind prevenirea, constatarea şi sancţionarea neregulilor apărute în
obţinerea şi utilizarea fondurilor europene şi/sau a fondurilor publice naţionale aferente
acestora, cu modificările şi completările ulterioare;
 HG nr. 875/2011 pentru aprobarea Normelor metodologice de aplicare a OUG nr. 66/2011,
cu modificările şi completările ulterioare;
 HG nr. 519/2014 privind stabilirea ratelor aferente reducerilor procentuale/corecţiilor
financiare aplicabile pentru abaterile prevăzute la OUG nr. 66/2011, cu modificările şi
completările ulterioare;
 Legea nr 98/2016 privind achiziţiile publice cu modificările şi completările ulterioare;
 Legea 101/2016 privind remediile şi căile de atac în materie de atribuire a contractelor de
achiziţie publică, a contractelor sectoriale și contractelor de concesiune de lucrări şi
concesiune de servicii, precum şi pentru organizarea şi funcţionarea Consiliului Naţional de
Soluţionare a Contestaţiilor.
 Hotararea de Guvern nr.759 din 11/07/2007 publicata in Monitorul Oficial, Partea I nr.
517 din 01/08/2007 privind regulile de eligibilitate a cheltuielilor efectuate in cadrul
operatiunilor finantate prin programele operationale, cu modificarile si completarile
ulterioare
 ORDIN MFE 2010/10.10.2016 privind aprobarea aprobarea formatului standard al
Contractului/Deciziei de finanţare – condiţii generale aplicabil pentru perioada de
programare 2014-2020
 OUG nr. 26/2016 pentru aprobarea unor măsuri de eficientizare a sistemului de gestionare a
fondurilor structurale şi de investiții europene
 Memorandum/24.02.2016 privind stadiul îndeplinirii condiţionalităţilor ex-ante prevăzute
în Acordul de Parteneriat şi măsurile necesare pentru îndeplinirea acestora până în
decembrie 2016 şi Anexe
 Memorandum/27 ianuarie 2016 privind aprobarea calendarului de activități ce vor fi
desfășurate pentru operaționalizarea sistemului integrat de management SMIS
2014+/MySMIS 2014 pentru gestionarea fondurilor europene
 H.G. 953/09 decembrie 2015 pentru completarea art. 2 din Hotărârea Guvernului nr.
678/2015 privind inchiderea programelor operaționale finanțate în perioada 2007 - 2013 prin

Tehnică
PO.MPAT.ADR
Fondul Social European de Dezvoltarea Regională, Fondul Social European, Fondul de

Coeziune și Fondul European pentru Pescuit
 HOTĂRÂRE nr. 398/27 mai 2015 pentru stabilirea cadrului instituţional de coordonare şi
gestionare a fondurilor europene structurale şi de investiţii şi pentru asigurarea continuităţii
cadrului instituţional de coordonare şi gestionare a instrumentelor structurale 2007-2013.
 HOTĂRÂRE nr. 399/27 mai 2015 privind regulile de eligibilitate a cheltuielilor efectuate
în cadrul operaţiunilor finanţate prin Fondul european de dezvoltare regionala, Fondul social
european şi Fondul de coeziune 2014-2020.
 Ordonanță de Urgență / 12.12.2014 pentru aprobarea unor măsuri de eficientizare a
sistemului de gestionare a instrumentelor structurale.
 Ordin nr. 204 din 27 decembrie 2011 pentru aprobarea Instrucțiunilor de aplicare a
prevederilor art. 11 din Hotărârii Guvernului nr. 759/2007 privind regulile de eligibibilitate a
cheltuielilor efectuate în cadrul operațiunilor finanțate prin programele operaționale
rambursare”
 H.G. 802 din 04/08/2011 pentru modificarea şi completarea unor acte normative din
domeniul implementării instrumentelor structurale
 Hotărârea nr. 606 din 23 iunie 2010 privind stabilire măsuri de accelerare implementare
instrumente structurale
 Hotărâre nr. 491 din 14/05/2008 (Hotărâre 491/2008) pentru modificarea şi completarea
Hotărârii Guvernului nr. 759/2007 privind regulile de eligibilitate a cheltuielilor efectuate în
cadrul operaţiunilor finanţate prin programele operaţionale
 Legea nr. 315 din 28/06/2004 privind dezvoltarea regionala in Romania
Reglementari interne:
 Ordinul nr. 184 din 21 ianuarie 2008 privind aprobarea listelor de cheltuieli eligibile pentru
proiectele finanţate în cadrul operaţiunilor 1.1.a „Sprijin pentru consolidarea şi
modernizarea sectorului productiv prin investiţii tangibile şi intangibile” – Domeniul Major
de Intervenţie 1.1 – Investiţii productive şi pregătirea pentru competiţia pe piaţă a
întreprinderilor, în special a IMM, şi 1.3.b „Sprijin pentru consultanţă acordat IMM” –
Domeniul Major de Intervenţie 1.3 – Dezvoltarea durabilă a antreprenoriatului, în cadrul
axei prioritare 1 „Un sistem de producţie inovativ şi ecoeficient” din cadrul Programului
operaţional sectorial „Creşterea competitivităţii economice” (POS CCE) 2007-2013, cu
modificările si completările ulterioare;
 Ordinul nr. 1669/27 mai 2008 privind aprobarea listelor de cheltuieli eligibile pentru
proiectele finanţate în cadrul operaţiunilor 1.1.2. „Sprijin pentru implementarea standardelor
internaţionale” şi 1.1.3. „Sprijin pentru accesul pe noi pieţe şi internaţionalizare” –
Domeniul Major de Intervenţie 1.1 – Investiţii productive şi pregătirea pentru competiţia pe
piaţă a întreprinderilor, în special a IMM, în cadrul Axei Prioritare 1 „Un sistem de
producţie inovativ şi ecoeficient” din cadrul Programului operaţional sectorial „Creşterea
Competitivităţii Economice” (POS CCE) 2007-2013;
 ORDIN nr. 724 din 13 martie 2008 (cu modificările şi completările ulterioare) privind
aprobarea listelor de cheltuieli eligibile pentru proiectele finanţate în cadrul operaţiunii 3.1.1
din cadrul domeniului major de intervenţie 1 - Susţinerea utilizării tehnologiei informaţiei şi
comunicaţiilor şi al operaţiunilor 3.3.1 şi 3.3.2 din cadrul domeniului major de intervenţie 3
- Dezvoltarea e-economiei, axa prioritară 3 "Tehnologia informaţiei şi comunicaţiilor pentru

Tehnică
PO.MPAT.ADR
sectoarele public şi privat" din cadrul Programului operaţional sectorial "Creşterea

competitivităţii economice" (POS CCE) 2007-2013,
 Ordinul 1.862/2008 (cu modificările şi completările ulterioare) pentru aprobarea schemei
de ajutor de minimis „Sprijin acordat IMM pentru implementarea standardelor internaţionale
şi pentru creşterea competitivităţii prin accesul pe noi pieţe şi internaţionalizare”, aferentă
operaţiunilor b) „Sprijin pentru implementarea standardelor internaţionale” şi c) „Sprijin
pentru accesul IMM pe noi pieţe şi internaţionalizare”, domeniului major de intervenţie 1.1
„Investiţii productive şi pregătirea pentru competiţia pe piaţă a întreprinderilor, în special a
IMM”, axa prioritară 1 „Un sistem de producţie inovativ şi ecoeficient” din cadrul
Programului operaţional sectorial „Creşterea competitivităţii economice”;
 Ordinul 480/2008 (cu modificările şi completările ulterioare) privind aprobarea schemei de
ajutor de minimis „Sprijin pentru creşterea competitivităţii întreprinderilor mici şi mijlocii
prin servicii de consultanţă”, aferentă operaţiunii b) „Sprijin pentru consultanţă acordat
IMM-urilor”, domeniul major de intervenţie 1.3 „Dezvoltarea durabilă a antreprenoriatului”,
axa prioritară 1 „Un sistem de producţie inovativ şi ecoeficient”, din cadrul Programului
operaţional sectorial „Creşterea competitivităţii economice”;
 Ordinul nr. 477/2008 privind aprobarea schemei de ajutor de stat „Sprijin pentru
consolidarea şi modernizarea sectorului productiv prin investiţii realizate de întreprinderile
mici şi mijlocii”, aferentă operaţiunii a) „Sprijin pentru consolidarea şi modernizarea
sectorului productiv prin investiţii tangibile şi intangibile”, domeniul major de intervenţie
1.1 „Investiţii productive şi pregătirea pentru competiţia pe piaţă a întreprinderilor, în
special a IMM”, axa prioritară 1 „Un sistem de producţie inovativ şi ecoeficient”, din cadrul
Programului operaţional sectorial „Creşterea competitivităţii economice”;
 Ordinul nr. 632 din 4 martie 2008 privind aprobarea schemei "Ajutor de minimis pentru
sprijinirea întreprinderilor mici şi mijlocii în vederea accesului la broadband şi la serviciile
conexe", aferentă operaţiunii 3.1.1 "Sprijinirea accesului la broadband şi la serviciile
conexe", domeniul major de intervenţie 3.1 "Susţinerea utilizării tehnologiei informaţiei",
axa prioritară 3 "Tehnologia informaţiilor şi comunicaţiilor pentru sectoarele privat şi
public", din cadrul Programului operaţional sectorial "Creşterea competitivităţii economice"
 Ordonanţa de urgenţa nr. 64 din 03.06.2009 privind gestionarea financiară a
instrumentelor structurale şi utilizarea acestora pentru obiectivul convergenţă.
 HG 218/2012 (cu modificările şi completările ulterioare) pentru aprobarea Normelor
metodologice de aplicare a prevederilor Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 64/2009
privind gestionarea financiară a instrumentelor structurale şi utilizarea acestora pentru
obiectivul convergenţă
 Ordonanţa de urgenţă nr. 66 din 29 iunie 2011, privind prevenirea, constatarea şi
sancţionarea neregulilor apărute în obţinerea şi utilizarea fondurilor europene şi/sau a
fondurilor publice naţionale aferente acestora.
 HG 875/2011, pentru aprobarea Normelor metodologice de aplicare a prevederilor OUG
66/2011

Tehnică
PO.MPAT.ADR
4. DESCRIEREA PROCEDURII
4.1. SUBPROCEDURA DE MONITORIZARE EX-POST PROIECTE POSCCE (MPAT.MP.OI)
4.1.1 Descriere
În vederea urmăririi îndeplinirii obiectivelor stipulate în acordul cadru de delegare POS CCE, rolul
procesului de monitorizare este de a colecta, analiza şi procesa datele şi informaţiile privind stadiul
implementării proiectelor/axei prioritare, pe baza indicatorilor de rezultat.
Procesul de monitorizare a durabilității începe din momentul finalizării implementării proiectelor,
prin depunerea cererilor de rambursare finale, și durează 3/5 ani în funcție de prevederile
contractuale.
Prin derularea procedurii, Organismul Intermediar se asigură că beneficiarii își mențin investițiile
finanțate, își duc la indeplinire obligațiile referitoare la indicatorii de rezultat şi că informaţiile din
sistemul de monitorizare sunt corecte. În acest sens, exercitarea funcţiei de monitorizare trebuie să
fie efectivă şi sistematică.
La nivelul OI POS CCE din cadrul ADR Nord-Vest activitatea de monitorizare vizează următoarele
aspecte:
Pentru urmărirea stadiului menținerii investițiilor finanțate prin proiecte (realizarea

monitorizării fizice a proiectelor) OI desfăşoară următoarele activităţi:
a) Verificarea și avizarea rapoartelor de durabilitate transmise pentru asigurarea îndeplinirii
indicatorilor de rezultat asumați;
b) Verificarea şi aprobarea/respingerea notificărilor transmise de către beneficiari în vederea
modificării prevederilor contractului de finanţare şi a anexelor acestora;
c) Efectuarea de vizite de monitorizare care îşi propun confirmarea stadiului fizic al menținerii
investițiilor proiectului la fata locului/sediul beneficiarului (anunţate si ad-hoc);
d) Urmărirea progresului implementării la nivelul axei prioritare în vederea existenței unei
situații periodice care să permită identificarea unor posibile probleme cât mai curând cu
putinţă şi să emită sugestii de îmbunătăţire a îndeplinirii indicatorilor de rezultat.
OI POS CCE din cadrul ADR va desfășura următoarele activități:
A. Verificarea și avizarea rapoartelor de durabilitate
Raportul privind durabilitatea investitiei reprezintă documentul standard de raportare întocmit

anual, pe o perioada de 3 sau 5 ani (conform prevederilor din contractul de finantare) după sfârşitul
perioadei de implementare. Acesta este întocmit de beneficiar la nivel de contract si transmis către
DMEP OI. la sfârşitul fiecărui an ex-post.
Procedura descrie activitatile ce trebuie indeplinite de catre OI pentru a verifica conformitatea
beneficiarului cu articolul 57 din Regulamentul CE nr. 1083/2006, timp de 3/5 ani dupa terminarea
proiectului si indeplinirea indicatorilor de rezultat.
În conformitate cu dispoziţiile art. 57 din Regulamentul (CE) nr. 1083/2006 Autoritatea de
Management sau, prin delegare, Organismul Intermediar trebuie să se asigure că toate contribuţiile
din fonduri au fost atribuite proiectelor care, în termen de trei ani de la încheierea acestora - în cazul

Tehnică
PO.MPAT.ADR
IMM-urilor sau în termen de cinci ani de la încheierea acestora - în cazul altor categorii de
beneficiari, nu au fost afectate de nici o modificare substantiala:
 care să le afecteze natura sau condiţiile de aplicare sau să confere un avantaj inadecvat unei
întreprinderi sau unui organism public; şi
 care rezultă dintr-o schimbare în natura proprietăţii unui element de infrastructură sau din
încetarea unei activităţi de producţie.
Beneficiarii au obligaţia de a informa anual și de a transmite la Organismul Intermediar cu privire la

orice modificare substanţială apărută în sensul art. 57 din Regulamentul CE nr. 1083/2006 prin
completarea Raportului privind durabilitatea investiţiei.
Identificarea modificărilor substanțiale poate fi realizată în două moduri:
1. Beneficiarul informează OI cu privire la orice modificare substanţială, folosind un
format standard pentru raportarea modificărilor privind durabilitatea operaţiunilor,
conform art. 57.
2. Departamentul Monitorizare va verifica la faţa locului îndeplinirea conformităţii cu art
57 pentru toate operaţiunile după 3/5 ani de la finalizarea acestora.
AM va fi informată despre orice neregularitate identificată privind neîndeplinirea art. 57.
În cazul în care din Raportul privind durabilitatea investiţiei se constată faptul că au avut loc
modificări substanţiale în sensul celor prevăzute de Regulament OI elaborează şi transmite către
AMPOSCCE o suspiciune de neregulă, conform procedurii de constatare nereguli. AMPOSCCE
analizează nota transmisă de organismul intermediar şi dacă este cazul declanşează procedura de
recuperare.
Verificarea rapoartelor de durabilitate este procesul prin care ofiţerul de monitorizare a proiectelor
verifică Raportul de Durabilitate al proiectului transmis de Beneficiar şi întocmește nota de
avizare(PO.MPAT.MP – Anexa A4) a raportului de durabilitate, pe care o verifică şi semnează Şeful
Departamentului Monitorizare Ex-Post POSCCE. Responsabilitatea pentru efectuarea verificării
conformității Raportului de Durabilitate al Proiectului transmis de Beneficiar aparţine ofițerului de
monitorizare desemnat spre monitorizarea proiectului.
Verificările documentelor vor asigura că rapoartele de durabilitate elaborate de catre beneficiar sunt
complete şi corecte, că respectă modelul convenit în contractul de finanţare, că proiectul este
menținut în conformitate cu prevederile contractuale si respecta prevederile legislatiei comunitare şi
naţionale. De asemenea vor urmări evoluţia în timp a indicatorilor stabiliţi prin contractul de
finanţare, realizările faţă de ţinta propusă, procent de realizare.
În situația în care beneficiarii nu au transmis în termen rapoartele de durabilitate, se va lua legătura
in termen de 5 zile lucrătoare, prin email. În cazul în care în termenul procedural nu vor fi depuse
rapoartele de durabilitate, ofițerul de monitorizare va întocmi o solicitare scrisă pentru transmiterea
raportului, sub mențiunea efectuării unei vizite de monitorizare pentru confirmarea situației de fapt
la fața locului.
Solicitarea / obținerea documente suport referitoare la informațiile transmise de beneficiari

in rapoartele de durabilitate
Având în vedere termenul contractual de 15 ianuarie a fiecărui an de monitorizare ex-post

pentru depunerea rapoartelor de durabilitate pentru proiectele finanțate în cadrul axei prioritare 1
POSCCE 2007-2013, și situația din practica beneficiarilor care la acel moment nu posedă informații
contabile finale referitoare la nivelul îndeplinit al indicatorilor, ofițerii de monitorizare desemnați
vor solicita transmiterea de documente justificative pentru reconfirmarea informațiilor din

Tehnică
PO.MPAT.ADR
rapoartele de durabilitate. Această solicitare se va adresa tuturor beneficiarilor care au transmis

rapoarte de durabilitate.
Nr. Activitate Responsabil Rezultat Perioada

Act.
01 Ofiţerul de monitorizare a Ofiţerul de Anual, în termen
proiectelor primeşte de la monitorizare a de 15 zile de la
registratură Raportul proiectelor finalizarea unui
privind durabilitatea an ex-post, timp
investiţiei prin care se de 3 sau 5 ani
informează OI cu privire pentru fiecare
la orice modificare proiect.
substanţială folosind un
format standard pentru
raportarea modificărilor
privind durabilitatea
operaţiunilor conform art.
57 din Regulamentul (CE)
nr. 1083/2006 si stadiul
indeplinirii indicatorilor
de rezultat
02 In cazul în care beneficiarul Ofiţerul de PO.MPAT.MP 20 zile lucrătoare
nu a transmis raportul de monitorizare a Anexa A3 de la expirarea
durabilitate la termenul in proiectelor Scrisoare notificare termenului de
care acesta trebuia transmis, depunere Raport depunere pentru
va fi notificat prin email şi i Durabilitate transmiterea
se va solicita transmiterea email-ului de
acestuia în termen de 5 zile solicitare.
lucrătoare de la primirea
email-ului. Ulterior dacă nu
Daca nici acest termen nu este primit în
este respectat, se va întocmi noul termen, se
o scrisoare de notificare va transmite în
pentru depunerea raportului termen de 5 zile
de durabilitate, unde i se va lucrătoare de la
acorda beneficiarului un alt expirarea
termen de 5 zile lucrătoare termenului de
pentru depunerea raportului depunere
de durabiltiate, sub rezerva conform
efectuării unei vizite de notificării scrise.
verificare la fața locului.
03 Verificarea raportului Ofiţerul de PO.MPAT.MP 10 zile lucrătoare
beneficiarului referitor la monitorizare a Anexa A4 Notă de de la primirea
modificările substanţiale proiectelor/ Sef avizare a raportului raportului de
privind durabilitatea DMEP de durabilitate durabilitate
proiectului si stadiul
indeplinirii indicatorilor de

Tehnică
PO.MPAT.ADR

Act.
rezultat.
Acţiuni ce urmează să fie
întreprinse:
a) Dacă modificările sunt
substanţiale, treceţi la etapa 4
b) Dacă nu sunt modificări se
intocmeste o nota de avizare
a Raportului de durabilitate a
investiţiei care se avizeaza de
şeful DMEP şi se arhivează
la dosarul proiectului
04 În cazul în care există Ofiţerul de PO.MPAT.MP 10 zile de la
modificări substanţiale sau se monitorizare a Anexa A1 Scrisoare primirea
constată neindeplinirea proiectelor /Şeful de clarificare raportului de
indicatorilor de rezultat sau DMEP durabilitate
tendințe de scadere a
valorilor acestora fata de cele
asumate prin contractul de
finantare, Ofiţerul de
monitorizare a proiectelor
pregăteşte o scrisoare de
clarificare catre Beneficiar
prin care i se solicita
justificarea situatiei
constatate. Raspunsul va fi
transmis de catre Beneficiar
in maxim 5 zile lucratoare de
la primirea solicitarii de
clarificare
05 După primirea şi verificarea Ofiter monitorizare- Suspiciune de 5 zile lucrătoare
clarificărilor, OI elaboreaza Sef DMEP neregulă (conform
si transmite o suspiciune de procedurii de
neregulă către AMPOSCCE, nereguli)
prin care se mentioneaza
articolele din Contractul de
finantare care au fost
incalcate.
06 Păstrarea, la dosarul Ofiţerul de Permanent
proiectului, a raportului Monitorizare a
beneficiarului, referitor la proiectelor
modificări substanţiale
privind durabilitatea
proiectului si indeplinirea
indicatorilor de rezultat
07 Solicitarea de documente Ofiţerul de PO.MPAT.MP 10 zile lucrătoare

Tehnică
PO.MPAT.ADR

Act.
justificative (ex. bilanț Monitorizare a Anexa A2 după data de 20
contabil depus și avizat /state proiectelor Scrisoare demai.
de plată/ etc.) pentru solicitare documente
suținerea informațiilor din justificative
rapoartele de durabilitate
B. Verificarea şi aprobarea/respingerea notificărilor
Procedura prin care se vor intocmi adresele de raspuns la solicitarile/notificarile beneficiarilor

contractelor incheiate.
Se verifică notificarile transmise, dacă:
- respectă formatul,
- sunt justificate,
- nu aduc atingere obiectivelor proiectului,
- au fost transmise în termenul indicat în contract (dacă este cazul),
- nu modifică indicatorii de realizare/rezultat,
- nu modifică condiţiile de eligibilitate a beneficiarului/proiectului, etc.
Notificările primite de la beneficiari se verifică în termen de maxim 3 zile lucrătoare de la data

înregistrării acestora la OI POS CCE. În cazul în care pentru aprobarea notificării sunt necesare
documente justificative suplimentare, se solicită clarificări la care beneficiarul trebuie să răspundă
în termen de maxim 3 zile lucrătoare. Până la primirea clarificărilor, termenul de verificare se
întrerupe.
În funcţie de rezultatul verificării, notificarea :
- se respinge în vederea refacerii, sau se respinge definitiv pentru că nu respectă condiţiile
pentru aprobare;
- se aprobă, devenind anexă la contract.
Nr. Activitatea Intrări Responsabil Ieşiri

Crt.
1. Primirea notificărilor de Adresa de Şeful DMEP, În termen de
modificare a contractului de înaintare, repartizeaza maxim 1 zi
finanţare şi a anexelor la Notificare şi notificarea lucrătoare
contract documente Ofiterului de de la data
suport monitorizare înregistrării
notificării
2. Verificarea notificării de Adresa de Ofiţerul de După caz : În termen de
către ofiţerul de monitorizare înaintare, monitorizare, maxim 5
Notificare şi Şeful DMEP PO.MPAT.MP zile
2.1. În urma verificării documente aprobă. – ANEXA B5: lucrătoare
formale şi administrative a suport Adresa de de la data
notificării aceasta este acceptare/ înregistrării
acceptată/respinsă fără a mai respingere a notificării la
fi necesare clarificări din notificării OI POS
partea beneficiarului CCE

Tehnică
PO.MPAT.ADR
PO.MPAT.MP
2.2. În cazul în care – ANEXA B6:
documentele suport şi Adresa de
conţinutul notificării nu sunt solicitare
suficiente şi/sau concludente, clarificări Termenul
ofiţerul de monitorizare până la
solicit clarificări, sau dacă primirea
este cazul refacerea şi clarificărilor
retransmiterea notificării solicitate/
notificării
2.3. În cazul în care prin refăcute,
notificare se solicită suspendă
încheierea unui act adiţional, termenul de
după verificarea formală şi verificare a
administrativă a notificării, PO.MPAT.MP notificării
ofiţerul de monitorizare – ANEXA B7:
întocmeşte nota de – Nota (de
transmitere a documentelor înaintare
către Departamentul de documentaţie
Evaluare Selecţie Contractare pentru
pentru verificare şi întocmire întocmire act
act adiţional, conform aditional
procedurii proprii.
Dacă solicitarea de întocmire sau
act adiţional nu poate fi
acceptată deoarece nu PO.MPAT.MP
respectă clauzele contractuale – ANEXA B5:
specific, ofiţerul de Adresa de
monitorizare respinge acceptare/
notificarea. respingere a
notificării
3. Arhivarea notificărilor. Notificare Ofiţerul de

beneficiar, monitorizare
Notificările aprobate de OI documente
POS CCE devin anexă la suport,
contractul de finanţare şi se Adresa de
arhivează în biblioraftul acceptare OI
contractului de finanţare, în POS CCE
ordine cronologică
C. Vizite de monitorizare în perioada de durabilitate:
Scopul vizitei de monitorizare este de a se verifica la fata locului realizarea fizică a unui proiect,
sistemul de management al proiectului şi de a permite echipei de monitorizare sa colecteze unele
date suplimentare fata de cele cuprinse în rapoartele de durabilitate și din situațiile anterioare, în

Tehnică
PO.MPAT.ADR
vederea aprecierii valorii indicatorilor faţă de ţintele propuse şi a acurateţei informaţiei furnizate de
beneficiar.
Scopul vizitei de monitorizare este:
 să identifice posibile probleme cât mai curând cu putinţă şi să emită sugestii de îmbunătăţire
a situației îndeplinirii indicatorilor;
 să identifice elementele de succes ale proiectului ;
 să asigure o comunicare stransa între beneficiari şi OI care sa conduca la o buna conlucrare
in vederea atingerii obiectivelor proiectului (realizarea tuturor indicatorilor prevazuti in
contract in perioada de timp prevazută)
Beneficiarul are obligaţia de a participa la vizită şi de a furniza echipei de monitorizare toate
informatiile solicitate.
Anual se întocmește Planul anual al vizitelor de monitorizare (PO.MPAT.MP Anexa C8) pentru
proiectele aflate în implementare, care se revizuiește trimestrial. În situația în care data planificată
pentru vizită nu este oportună din punct de vedere al beneficiarului sau al situației de la OI în
momentul respectiv, aceasta se consemnează și se planifică spre a fi desfășurată în cel mai scurt și
oportun timp posibil.
Vizita de monitorizare este realizată din echipe formate din minim 2 persoane, care vor include
obligatoriu ofiţerul de monitorizare desemnat prin nominalizare si un alt ofițer din cadrul DMEP
POSCCE. Componenţa echipelor va fi stabilită în funcţie de necesarul de personal, de numărul
vizitelor de monitorizare planificate pentru perioada respectivă, putând suferi modificări fața de
planificarea anuală/trimestrială a vizitelor de monitorizare.
Şeful echipei mixte de monitorizare va fi întotdeauna ofiţerul de monitorizare din cadrul DMEP.
Vizitele de monitorizare se vor efectua cel puţin odată în perioada de durabilitate a proiectelor sau
la ieșirea acestora din perioada de durabilitate, de preferat în ultimul an de durabilitate.
01 Elaborarea planului anual Şeful DMEP PO.MPAT.MP – Anual, cu

de vizite de monitorizare ANEXA C8: revizuire
expost Plan anual al vizitelortrimestriala
Vizitele de monitorizare ex- de Monitorizare a
post se realizeaza, in durabilitii
general, in ultimul an de
durabilitate.
Stabilirea proiectelor care
vor fi incluse în planul
anual al vizitelor de
monitorizare se va realiza
prin eşantionare, conform
metodologiei descrise în
capitolul 9.
In mod exceptional, in
situatiile in care din
rapoartele de durabilitate
anuale transmise de catre
beneficiari, ofiterii de
monitorizare detecteaza
inadvertente si/sau neclaritati

Tehnică
PO.MPAT.ADR
care nu au fost justificate

corespunzator, ofiterii de
monitorizare pot propune
sefului DMEP initierea de
vizite de monitorizare ad-
hoc, inainte de ultimul an de
durabilitate
02 Notificare beneficiar pentru a Ofiţerul de PO.MPAT.MP – 3 zile înainte de

confirma data şi subiectele monitorizare a ANEXA C9: efectuarea vizitei
vizitei. Scrisoarea este proiectelor Plan anual al vizitelor
pregătită de ofiţerul de de Monitorizare a
monitorizare dupa durabilitii
consultarea cu beneficiarul
(prin telefon sau email),
semnată de seful DMEP
POSCCE.
03 Pregatire vizită Echipa de Lista de verificarePână în ziua
Vizita se va pregăti utilizând monitorizare a preliminara dinaintea vizitei.
dosarul proiectului proiectelor
Pentru realizarea vizitelor de
monitorizare, ofiterul de
monitorizare din cadrul
DMEP este insotit fie de un
alt ofiter de monitorizare, fie
de alti reprezentanţi ai
structurilor din cadrul
OI/experţi externi.
Vizita se efectueza in echipe
(minim 2 persoane)
Structura echipei de
monitorizare se stabileste de
catre seful DMEP si se
aproba de catre Director
04 Desfăşurarea vizitei. Echipa de PO.MPAT.MP – La data convenită

monitorizare a ANEXA C11: pentru vizita de
proiectelor Lista de Verificare amonitorizare,
vizitei deconform
Monitorizare aplanificării anuale
durabilității a vizitelor și a
ultimei revizuiri a
acesteia.
05 În cazul în care sunt Propusă de către PO.MPAT.MP – În 3 zile lucrătoare
identificate modificări Ofiţerul de ANEXA C12: de la vizită.
substanţiale, Ofiţerul de monitorizare a Scrisoare de solicitare
Monitorizare pregăteşte o proiectelor şi clarificări

Tehnică
PO.MPAT.ADR
scrisoare care urmează să fie semnată de către

semnată de către Şeful Șeful DMEP.
DMEP, prin care se
informează AM despre
această situaţie.
06 Păstrarea. Ofiţerul de 2 zile de la
O copie a raportului de monitorizare a finalizarea
monitorizare cf. cu art. 57 va proiectelor raportului de vizită
fi inclusă în dosarul
proiectului
Principalele etape ale procesului de planificare:

a) Verificarea tuturor rapoartelor de durabilitate transmise de către beneficiari, conform
procedurii de monitorizare aplicabile
b) Centralizarea tuturor informaţiilor privind stadiul atingerii indicatorilor de rezultat şi a
înregistrării unor modificări substanţiale, într-o bază de date comună la nivelul OI POSS CCE NV.
Centralizarea se va efectua până în termen de o lună de zile calendaristice după data limită de
depunere a rapoartelor de durabilitate.
c) Selectarea proiectelor
Selectarea proiectelor se va realiza astfel încât să pentru proiectele aflat în ultimul an de durabilitate
și înca nu s-a realizat o vizită de monitorizare în perioada ex-post, să se realizeze această vizită
minimă. Pot fi prevăzute în planificarea anuală a vizitelor și vizite la proiectele considerate de
ofițerii de monitorizare sau de șeful DMPE POSCCE, ca fiind cu risc de neîndeplinire a
indicatorilor de rezultat.
d) Stabilirea planului planului anual privind vizitele de monitorizare
Urmare a procesului de eşantionare finalizat, se va stabili planul anual privind vizitele de
monitorizare care va fi aprobat de şeful DMEP – OI POS CCE. Pe parcursul anului, planificarea
iniţială a vizitelor de durabilitate se poate modifica, sub condiţia efectuării tuturor vizitelor.
e) Realizarea efectiva a verificărilor
Notificarea, efectuarea şi raportarea vizitelor de monitorizare în perioada de durabilitate se vor
efectua conform procedurii specifice PO.MO.ADR.
Șeful DMEP întocmeşte Planificarea anuală a vizitelor de monitorizare in perioada de

durabilitate (PO.MPAT.MP Anexa C8) pe baza informaţiilor centralizate de ofiţeri de monitorizare
din rapoartele de durabilitate, și în urma analizei comune a organizării acestor vizite urmărind
principiul eficienței și eficacității. Această planificare este ulterior supusă aprobării directorului
general ADR NV.
Dacă este cazul, pot fi efectuate verificări suplimentare asupra unor proiecte, din dispoziţia AM
POS CCE sau în cazul depistării unei posibile nereguli sau suspiciune de risc.
4.2. SUBPROCEDURA DE ASISTENȚĂ TEHNICĂ POAT (MPAT.MP.OI)
4.2.1 Descriere
Prezenta procedura descrie procesul de identificare, pregatire, evaluare, aprobare, contractare,

monitorizare si management financiar a proiectelor finantate din Axa prioritara de Asistenta
Tehnica pentru care OI-urile POS CCE sunt beneficiari.
Tehnică
PO.MPAT.ADR
Având în vedere natura Axei prioritare de Asistenta Tehnica este necesar ca această procedură sa fie
un instrument flexibil de sprijin pentru gestionarea si implementarea eficientă a POS CCE, cu o
abordare unitara.
Descrierea activitatilor
Nr. Activitate Anexe si Cine Cand
Act. documentatia de
sprijin
01 Elaborarea si transmiterea Cererii de Anexele Expert AT Pe parc
Rambursare si a Raportului de Progres in vederea procedurii: (Asistent implementari
respectarii obligatiilor, responsabilitatilor, a Conform mananger trimestrial
calendarului, a activitatilor si a rezultatelor prevazute Ghidului in echipa intocmeste
in contract. Beneficiarului de Raportul
POAT la zi. managemen progres si Ce
Progresul implementării activităţilor prevăzute în t a de rambu
contractul de finanţare este consemnat de către OI în proiectului) aferente
rapoarte de progres periodice (intermediare). desemnat in trimestrului
Aceste rapoarte se transmit la AM POAT, însoţite de cadrul anterior. Rap
Cereri de rambursare, in format electronic si tiparit DMEP de progres
conform prevederilor contractuale. POSCCE. exemplare
Fiecare Raport de Progres va cuprinde informatii Seful original si
referitoare la activităţile desfăşurate, stadiul de DMEP copie) si Ce
realizare al acestora la momentul raportării, POSCCE( de rambursar
rezultatele parţiale/finale obţinute, rezultate Manager de 3 exem
anticipate, indicatorii de realizare. proiect) originale) se
transmite
Centralizarea datelor de la toate Departamentele Compartimen
implicate in activitatile aferente OI POS CCE si Management
intocmirea Raportului de Progres si a Cererii de Financiar pa
rambursare se realizeaza de catre Expertul AT si cea de-a 20
relatia cu AM POAT/ Expertul AT raportari. lucratoare a
Raportul de Progres si Cererea de Rambursare vor fi urmatoare
semnate de catre Directorul General ADR Nord- incheierii
Vest. trimestrului,
respectarea
Cererile de Rambursare sunt însotiţe de termenelor
documentele justificative (facturi, bonuri, alte precizate
documente contabile). Aceste documente vor avea Graficul
inscris codul SMIS al contractului de finantare si vor transmitere
purta ştampila „conform cu originalul”, pe fiecare Cererilor
pagina. Acolo unde este cazul, documentele Rambursare
justificative vor purta şi procentul pro-ratei care se
aplică pentru fiecare document în parte. Cererea de
rambursare va fi numerotată pe fiecare pagină şi va
conţine opis. Toate cheltuielile vor fi centralizate in
tabelele cuprinse in cererea de rambursare, ordonate

Tehnică
PO.MPAT.ADR

sprijin
in functie de liniile bugetului prevazut in contractul
de finantare si, cronologic in cadrul fiecarei linii
bugetare. Copiile documentelor justificative ce stau
la baza inregistrarii in contabilitate a cheltuielilor
pentru care se solicita rambursarea, se vor ordona
conform tabelelor centralizatoare, pentru a facilita
identificarea fiecarei cheltuieli in parte.
Pentru a fi considerate eligibile, în contextul
proiectului, costurile trebuie să îndeplinească
cumulativ următoarele condiţii generale:
10. să fie necesare pentru realizarea proiectului,
să fie prevăzute în Anexa 1- Bugetul
proiectului a Contractului de finanţare, să fie
în conformitate cu principiile unui
management financiar sănătos, respectiv
utilizarea eficientă a fondurilor, şi un raport
optim cost/beneficiu;
11. să fie deja efectuate şi plătite de OI în
perioada de implementare a proiectului. Data
plăţii se consideră data efectuării transferului
bancar din contul OI în contul operatorului
economic;
12. să fie înregistrate în contabilitatea OI având la
bază documente justificative, să fie
identificabile şi verificabile, să fie dovedite
prin documente originale. Ca regulă generală,
cheltuielile efectuate in cadrul proiectelor,
pentru a fi eligibile spre decontare, trebuie să
fie justificate prin facturile şi ordinele de
plată aferente. Dacă acest lucru nu este
posibil, plăţile vor fi însoţite de documente
contabile cu valoare justificativă echivalentă.
Documentele originale trebuie să aibă înscris
codul proiectului si proportia in care va fi
decontata cheltuiala. OI va ţine contabilitatea
fiecarui proiect in mod separat, folosind
conturi analitice distincte pentru înregistrarea
operaţiunilor legate de realizarea proiectului;
13. atribuirea contractelor de achizitii trebuie sa
se realizeze in conformitate cu prevederile
Legii 98/2006, cu modificarile si completarile
ulterioare.
In elaborarea cererilor de rambursare, se vor avea în
vedere următoarele:

Tehnică
PO.MPAT.ADR

sprijin
- cheltuielile să fie efectuate;
- sa se incadreze in categoriile de cheltuieli
eligibile, mentionate in bugetul fisei si sa
respecte prevederile instructiunii AM privind
elaborarea fiselor de AT
- plata efectuată să nu depăşească valoarea
contractului de achiziţie;
- să se încadreze în limitele bugetului aprobat;
- să fie efectiv plătite, operaţiunile să se
regăsească în extrasele de cont (se vor atasa
ordinele de plată, extrasele de cont) sau
registrul de casa;
- cheltuielile efectuate să fie raportate în
cererea de rambursare, în lista cu cheltuieli,
înregistrate în ordine cronologică, pe capitole
bugetare;
- în facturi, să se regăsească clar menţionat
conţinutul tranzacţiei;
- facturile să fie completate corect, datate,
ştampilate şi semnate;
- cota de TVA solicitată de beneficiar respecta
prevederile contractului de finanţare.
Cererea de rambursare finală va fi transmisa în

termen de maxim 60 de zile calendaristice de la
expirarea perioadei de implementare a activităţilor
prevazute in contractul de finantare.
Responsabilitatea privind inaintarea cererilor de
rambursare revine Managerului de proiect desmenat
pentru relatia cu AM POAT.
Rapoartele de Progres trebuie să aibă ataşate

documente justificative care să demonstreze
realizarea activităţilor raportate (copii conforme de
pe invitaţii pentru evenimentele organizate sau pentru
cele la care s-a participat, materiale realizate, liste de
prezenţă pentru evenimentele organizate, adrese de
corespondenţă, etc). In cazul in care acestea nu sunt
atasate fizic cererii de rambursare, ele trebuie atasate
la rapoartele de progres in format electronic (pe CD)
Daca in perioada de verificare a rapoartelor de

progres şi a cererilor de rambursare AM POAT
considera ca sunt necesare clarificări pentru

Tehnică
PO.MPAT.ADR

sprijin
documentele menţionate, si se solicita acest lucru, OI
are la dispozitie un termen de 5 zile lucrătoare pentru
răspuns.
Expertul AT va urmari pe baza Listei de verificare

corectitudinea raportului de progres şi a cererii
de rambursare.
OI va inainta catre AM POAT Cererea de
Rambursare a cheltuielilor împreună cu documentele
justificative şi Raportul de Progres insotite de adresa
de inaintare ce va fi inregistrata la registratura
MDRAPFE.
03 Modificarea contractelor de finantare Anexa 17 - Expert AT Pe tot parc

Contractul de finanţare semnat poate fi modificat în MO.MPAT.AT (Asistent implementari
perioada de valabilitate a acestuia, dacă Anexa D13 mananger contractului
circumstanţele care afectează executarea proiectului Notificare in echipa finantare da
s-au schimbat de la data iniţială a semnării modificare de mai tarziu d
contractului, dacă sunt bine fundamentate/justificate contract de managemen zile lucra
şi aprobate de AM POSCCE. finantare t a inainte
Modificarile asupra unui contract de finantare se pot asistenta tehnica proiectului) expirarea
face fie prin act aditional, fie printr-o notificare MO.MPAT.AT desemnat in perioadei
scrisa. Anexa D14 cadrul implementare
Solicitare DMEP
Modificarea contractului prin act adiţional intocmire act POSCCE.
In situatia in care expertul AT constata aparitia unor aditional Seful
situatii care necesita intocmirea unui act aditional va contract de DMEP
informa directorul general ADR Nord-Vest despre finantare POSCCE(
aceasta si va intocmi si transmite catre AM POAT o asitenta tehnica Manager de
solicitare de modificare a contractului de finanţare proiect)
care va conţine modificările solicitate şi va anexa
orice alt document care poate constitui baza legală
pentru solicitarea acestor modificări. Documentele
aferente cererii de modificare a contractului de
finanţare vor fi întocmite de către OI in 2 exemplare
originale , semnate şi ştampilate şi se vor depune la
AM POS CCE sau se vor transmite prin poştă.
Actele adiţionale se completeaza in 2 exemplare In termen m
originale si intra in vigoare la data semnarii de catre de 3
ultima parte. lucratoare d
intrarea
Modificarea contractului de finanţare prin notificare vigoare
scrisă modificarilor
OI poate efectua modificări asupra contractului de mbare ad

Tehnică
PO.MPAT.ADR

sprijin
finanţare prin notificare scrisă în condiţiile prevăzute sediu so
prin clauzele contractuale. inlocuire
În acest caz, OI va transmite către AM POS CCE o reprezentant
notificare de modificare a contractului de finanţare sau persoan
care va conţine modificările solicitate şi anexele contact)
contractului care se vor modifica, precum şi orice alt
document care poate constitui fundamentarea
solicitarii acestor modificări. Documentele aferente In termen m
notificarii vor fi întocmite de către OI in 2 de 5
exemplare originale, semnate şi ştampilate şi se vor lucratoare d
depune la AM POS CCE sau se vor transmite prin intrarea
poştă. vigoare
modificarilor
Dacă se consideră necesar AM POAT va solicita
clarificări/modificări sau informaţii suplimentare
privind solicitarea de modificare a contractului de
finanţare transmisă de OI, pentru care termenul de
transmitere a răspunsului este de maxim 5 zile
lucrătoare pentru OI.
OI poate solicita în maxim 15 zile calendaristice de

la începutul lunii prevăzute în Graficul de depunere a
cererilor de rambursare pentru transmiterea cererii de
rambursare pentru care se face actualizarea,
modificari ale Anexei IV A- „Graficul de depunere a
cererilor de rambursare „, cu conditia ca acestea sa
fie justificate fara a se depasii un numar de maxim 3
modificari. AM POAT va notifica OI cu privire la
acordul sau asupra modificarilor solicitate.
04 Realizarea achizitiilor publice Responsabi Pe intr

Atribuirea contractelor de achiziţii trebuie să se lul achizitii perioada
realizeze în conformitate cu prevederile procedurii publice(con implementare
interne de achiziții publice . form contractului
structurii finantare
Independent de data depunerii cererii de rambursare, echipei de
in cazul incheierii unui contract de lucrari / managemen
furnizare / achizitii, OI va depune la AM POAT - t a
dosarul achizitiei, cu exceptia achizitiilor directe, proiectului)
lunar, cuprinzând informații referitoare toate
contractulele de lucrări/furnizare/servicii, conform
prevederilor contractului de finanțare. Aceste
documente vor fi conforme cu originalul. In situatia
in care se solicita clarificari sau informatii

Tehnică
PO.MPAT.ADR

sprijin
suplimentare legate de procedura de achizitie, OI are
la dispozitie un termen de pana la 5 zile lucratoare
pentru formularea raspunsului.
05 Expert AT In termen d
(Asistent zile lucratoar
mananger la transmi
in echipa Cererii
Introducerea in MySMIS
de rambursare
Contractele, contractorii si datele financiare aferente
managemen
fiecarei cereri de rambursare, vor fi introduse in
t a
MySMIS de catre expertul AT din cadrul Biroului
proiectului)
Financiar Contabilitate imediat dupa depunerea
desemnat in
cererii de rambursate la AM POS CCE in termen de
cadrul
15 zile lucratoare, conform procedurilor și solicitările
DMEP
ulterioare AMPOAT(La data întocmirii ediției II a
POSCCE.
procedurii, prevederi referitoare la introducerea
Seful
informațiilor în MySMIS pentru AMPOAT nu
DMEP
există).
POSCCE(
Manager de
proiect)
06 Arhivarea si pastrarea documentelor legate de Arhivar Anual,

proiectele de AT intreaga peri
Anual, conform Procedurii de arhivare ADR Nord- de impleme
Vest, documentele se grupeaza in dosare, conform a contractulu
tematicii si termenelor de pastrare stabilite prin finantare
nomenclatorul dosarelor.
05 Inregistrarea in contabilitate a operatiunilor Responsabi Pe tot parc
legate de derularea contractelor de AT lul implementari
Contabilitatea va folosi un sistem contabil cu financiar(co contractului
înregistrare în partidă dublă şi va furniza nform finantare
următoarele: structurii
- înregistrare completă, precisă şi care poate fi echipei de
verificată pentru toate tranzacţiile contabile; managemen
- viziune exactă şi corectă a operaţiilor t a
financiare în ceea ce priveşte folosirea proiectului)
fondurilor primite din contribuţia financiară a
Uniunii Europene şi din co-finanţarea de la
bugetul statului;
- Păstrarea contabilităţii în LEI;
- Contabilitatea aferentă angajamentelor si
lichidarii acestora.
Documentele contabile trebuie:

Tehnică
PO.MPAT.ADR

sprijin
1. Să fie întocmite pe baza documentelor sursă
(facturi, extrase bancare, etc);
2. Să specifice tipul documentelor contabile;
3. Să fie numerotate;
4. Să detalieze conţinutul tranzacţiilor contabile;
5. Să specifice valoarea sumelor în LEI;
6. Să fie datate;
7. Să specifice contul bancar folosit pentru
tranzacţie;
8. Să fie în original.
Toate documentele folosite în timpul tranzacţiilor
contabile vor fi parte integrantă a documentelor
contabile. Aceste documente vor fi înregistrate,
completate şi arhivate astfel încât să se păstreze
legătura dintre anumite documente.
ADR Nord-Vest utilizeaza un sistem de calcul al
salariilor care permite identificarea cheltuielilor
aferente timpului alocat de fiecare salariat realizarii
activitatilor din Contractul de Asistenta Tehnica
pornind de la pontajul lunar avizat de fiecare Director
de Directie pentru personalul din subordine.
Drepturile salariale vor fi identificate pana la
componenta salariilor brute cu obligatiile
angajatorului aferente salariilor.
Cheltuielile ocazionate de implementarea activitatilor
prevazute in Contractul de Asistenta Tehnica POAT
vor fi evidentiate in conturi analitice distincte.
Cheltuielile administrativ-gospodaresti, chirii,

energie electrica si termica, apa, canal, salubritate,
telefonie, internet, legislatie, paza vor fi inregistrate
pe total unitate, iar alocarea acestora pentru
contractul de Asistenta Tehnica se va face in
conformitate cu procentele prevazute in contractul de
finantare incheiat cu MDRAPFE - AMPOAT.
Modul de atribuire a costurilor administrative pe
fiecare proiect in parte va fi stabilit prin anexa la
contractul de finantare.
Costurile administrative astfel identificate vor
contine numai cheltuieli eligibile.

Tehnică
PO.MPAT.ADR
5. Formulare si anexe
PO.MPAT.MP Subprocedura Numele documentului

Anexa 1 PO.MPAT.MP Scrisoare de clarificare
Anexa A1
Anexa 2 PO.MPAT.MP Scrisoare de solicitare documente
Anexa A2 justificative raport de durabilitate
A
Anexa 3 PO.MPAT.MP Scrisoare de notificare depunere raport
Anexa A3 de durabilitate
Anexa 4 PO.MPAT.MP Nota de avizare a raportului de
Anexa A4 durabilitate
Anexa 5 PO.MPAT.MP – Adresa de acceptare/ respingere a
B Anexa B5 notificării
Anexa 6 PO.MPAT.MP – Scrisoare de clarificare notificare
Anexa B6
Anexa 7 PO.MPAT.MP Nota întocmire act adiţional
Anexa B7
Anexa 8 PO.MPAT.MP Plan anual al vizitelor de Monitorizare a
Anexa C8 durabilitii
Anexa 9 PO.MPAT.MP Scrisoare de informare privind vizita de
Anexa C9 monitorizare a durabilităţii investiţiei
Anexa 10 C PO.MPAT.MP Lista de verificare privind vizita de
Anexa C10 monitorizare privind durabilitatea
proiectului
Anexa 11 PO.MPAT.MP Scrisoare de solicitare clarificări
Anexa C11
PO. Subprocedura
MPAT.AT.OI
Anexa 12 D MO.MPAT.AT Raport de progres la contractul de
Anexa D12 asistenta tehnica
Anexa 13 MO.MPAT.AT Notificare modificare contract de
Anexa D13 finantare asistenta tehnica
Anexa 14 MO.MPAT.AT Solicitare intocmire act aditional contract
Anexa D14 de finantare asitenta tehnica

Procedura Monitorizare Proiecte POSCCE Si Asistenta Tehnica - Mihaela

Încărcat de

Informații document

Titlu original

Drepturi de autor

Formate disponibile

Partajați acest document

Partajați sau inserați document

Opțiuni de partajare

Vi se pare util acest document?

Este necorespunzător acest conținut?

Drepturi de autor:

Formate disponibile

Procedura Monitorizare Proiecte POSCCE Si Asistenta Tehnica - Mihaela

Încărcat de

Drepturi de autor:

Formate disponibile

Procedura Operațională Monitorizare Proiecte POSCCE și Asistență COD:

Data: 09.05.2017 Ediția: II Revizia: 0 Pagina: 1

Data: 09.05.2017 Ediția: II Revizia: 0 Pagina: 2

Emitent Verificat Aprobat

Funcția Ofițer Monitorizare Șef Departament Director General ADR

FIȘA DE CONTROL A REVIZIEI

Nr. Data Pag. Întocmit Verificat Aprobat

CONȚINUT Prima pagină 1

Data: 09.05.2017 Ediția: II Revizia: 0 Pagina: 3

iniţial pentru revizie

Spre informare Șef Departament

Data: 09.05.2017 Ediția: II Revizia: 0 Pagina: 4

Procesul de monitorizare se va realiza continuu de către personalul OI - Departamentul

Procedura se aplică de către personalul din cadrul DMEP POSCCE.

Data: 09.05.2017 Ediția: II Revizia: 0 Pagina: 5

2.1 Precizarea (definirea) activităţii la care se referă procedura operaţională

2.2 Atribuţii, responsabili şi responsabilităţi:

Atribuţiile Departamentului Monitorizare Ex-Post POSCCE sunt:

 cererea de finanţare în vederea încheierii contractului de finanţare a activităţilor desfăşurate

Activitatea Departamentului Monitorizare Ex-Post POSCCE se desfăşoară în strânsă legătură şi cu

Directorul General al ADR Nord-Vest, în calitate de reprezentant legal al agenţiei, aprobă

Compartimentul Juridic asigură consultanţă juridică de specialitate și avizează toate contractele şi

Data: 09.05.2017 Ediția: II Revizia: 0 Pagina: 7

- avizează cererile de finanţare, contractului de finanţare, actele adiţionale, cererile de

Biroul de achiziţii publice şi asistenţă tehnică proiecte îndeplineşte atribuţiile de planificare a

Compartimentul de Resurse Umane îndeplineşte atribuţii în domeniul managementului resurselor

Biroul control financiar preventiv asigură verificarea de specialitate, conform reglementărilor

În funcţie de structura organizatorică a departamentului înlocuirea personalului se va realiza luându-

4. Comitet de Organism care asigura monitorizarea eficacitatii si calitatii

Data: 09.05.2017 Ediția: II Revizia: 0 Pagina: 8

Data: 09.05.2017 Ediția: II Revizia: 0 Pagina: 9

din instrumente structurale, cat si din bugetul de stat si/sau contributia

Data: 09.05.2017 Ediția: II Revizia: 0 Pagina: 10

Intermediar îndeplineşte atribuţii delegate prin Acordul cadru de delegare a

Data: 09.05.2017 Ediția: II Revizia: 0 Pagina: 11

3.3 Documente de referință

 Regulamentul Consiliului (C) nr.1303/2013 ce cuprinde prevederile generale cu privire la

Data: 09.05.2017 Ediția: II Revizia: 0 Pagina: 12

 Regulamentul delegat Consiliului (C) nr.480/2014 de completare a Regulamentului (UE)

Data: 09.05.2017 Ediția: II Revizia: 0 Pagina: 13

 HG nr. 398/2015 privind stabilirea cadrului instituţional de coordonare şi gestionare a

Data: 09.05.2017 Ediția: II Revizia: 0 Pagina: 14

Fondul Social European de Dezvoltarea Regională, Fondul Social European, Fondul de

Data: 09.05.2017 Ediția: II Revizia: 0 Pagina: 15

sectoarele public şi privat" din cadrul Programului operaţional sectorial "Creşterea

Data: 09.05.2017 Ediția: II Revizia: 0 Pagina: 16

4.1. SUBPROCEDURA DE MONITORIZARE EX-POST PROIECTE POSCCE (MPAT.MP.OI)

Pentru urmărirea stadiului menținerii investițiilor finanțate prin proiecte (realizarea

OI POS CCE din cadrul ADR va desfășura următoarele activități:

A. Verificarea și avizarea rapoartelor de durabilitate

Raportul privind durabilitatea investitiei reprezintă documentul standard de raportare întocmit

Data: 09.05.2017 Ediția: II Revizia: 0 Pagina: 17

Beneficiarii au obligaţia de a informa anual și de a transmite la Organismul Intermediar cu privire la

Solicitarea / obținerea documente suport referitoare la informațiile transmise de beneficiari

Având în vedere termenul contractual de 15 ianuarie a fiecărui an de monitorizare ex-post

Data: 09.05.2017 Ediția: II Revizia: 0 Pagina: 18

rapoartele de durabilitate. Această solicitare se va adresa tuturor beneficiarilor care au transmis

Nr. Activitate Responsabil Rezultat Perioada

Data: 09.05.2017 Ediția: II Revizia: 0 Pagina: 19

Nr. Activitate Responsabil Rezultat Perioada

Data: 09.05.2017 Ediția: II Revizia: 0 Pagina: 20

Nr. Activitate Responsabil Rezultat Perioada

B. Verificarea şi aprobarea/respingerea notificărilor