Po - SCRD 2023

Ediţia: III Nr. de ex.
: 2
AGENȚIA NAȚIONALĂ
PROCEDURA DOCUMENTATA
PENTRU OCUPAREA Revizia: 0 Nr. de ex.: 2
FORȚEI DE MUNCĂ
ACTIVITATEA DE CONTROL Pagina: 1 din 54
SERVICIUL CONTROL ȘI Exemplar nr.1

COD: PO–SCRD.02
RECUPERARE DEBITE
PROCEDURĂ DOCUMENTATĂ OPERAȚIONALĂ
ACTIVITATEA DE CONTROL
Ediţia: III Nr. de ex.: 2
FORȚEI DE MUNCĂ

COD: PO–SCRD.02
RECUPERARE DEBITE
LISTA RESPONSABILILOR CU ELABORAREA, VERIFICAREA ȘI APROBAREA EDIȚIEI SAU, DUPĂ CAZ, A

REVIZIEI ÎN CADRUL EDIȚIEI PROCEDURII DOCUMENTATE OPERAȚIONALE
Elemente privind
Nr.
responsabilii/ Numele și prenumele Funcția Data Semnătura
crt.
operațiunea
0 1 2 3 4 5
1. Elaborat - SCRD Lucian MATEI Inspector superior 08.06.2023
2. Verificat - SCRD Ciprian Constantin PASAILĂ Șef serviciu 08.06.2023
Verificat în
conformitate cu
3. Irina PERȘA Șef servicu
OSGG nr.600/2018 –
ST – Comisia CIM
Avizat – Președinte
4. Marcel Dumitru MICLĂU Secretar general
Comisia CIM
Aprobat – Președinte
5. Florin Irinel COTOȘMAN Președinte ANOFM
ANOFM
CUPRINS
Numărul componentei
în cadrul procedurii Denumirea componentei din cadrul procedurii operaţionale Pagina
operaţionale
Pagina de garda 1
Cuprins 2
1. Scop 2
2. Domeniu de aplicare 3
3. Documente de referinta 4
4. Definitii si abrevieri 6
5. Descrierea activitatii sau procesului 10
6. Responsabilitati 32
7. Formular de evidenta a modificarilor 33
8. Formular de analiza a procedurii 33
9. Formular de distribuiere/difuzare 33
10. Anexe, inlusiv diagrama de proces 35
1. SCOP
1.1. Prezenta procedură documentează organizarea şi desfăşurarea activităţii de control din cadrul SCRD-
ANOFM, structurile funcționale/operaționale și persoanele implicate, în conformitate cu prevederile
Ordinului Președintelui ANOFM nr.279/2004 pentru aprobarea Procedurii privind activitatea de control, de
îndeplinire a măsurilor asiguratorii, precum și de efectuare a executării silite a debitelor rezultate din
nerespectarea prevederilor Legii nr.76/2002 privind sistemul asigurărilor pentru şomaj și stimularea
ocupării forţei de muncă, cu modificările și completările ulterioare.
FORȚEI DE MUNCĂ

COD: PO–SCRD.02
RECUPERARE DEBITE
1.2. Dă așigurări cu privire la existenţa documentaţiei adecvate derulării activităţii.

1.3. Așigură continuitatea activităţii, inclusiv în condiţii de fluctuaţie a personalului.
1.4. Sprijină auditul şi/sau alte organisme abilitate în acţiuni de auditare și/sau control, și conducerea
ANOFM în luarea deciziei.
2. DOMENIUL DE APLICARE A PROCEDURII DOCUMENTATE OPERAȚIONALE

2.1. Prezenta procedură documentată operațională se aplică la nivelul ANOFM, de către personalul
Serviciului Control și Recuperare Debite, precum și de către personalul altor structuri din cadrul ANOFM
desemnat, în condițiile legii, să facă parte din echipele de control.
2.2. Delimitarea explicită a activității procedurate în cadrul portofoliului de activități desfășurate în
cadrul ANOFM:
- Acţiuni necesare de realizat/documente de întocmit în activitatea de control în vederea verificării
respectării prevederilor legale, aplicabile în domeniu, de către agenţiile pentru ocuparea forţei de muncă
şi de către centrele regionale de formare profesională a adulților, din subordinea ANOFM, în conformitate
cu prevederile Ordinului Președintelui ANOFM nr.279/2004, cu modificările și completările ulterioare.
2.3. Listarea principalelor activități de care depinde și/sau care depind de activitatea procedurată:
2.3.1. De care depinde activitatea procedurată:
- existența bugetului necesar;
- existența personalului necesar activității de control;
- existența bazei materiale necesare activității (spațiu, mobilier, achipament de comunicații, echipament
IT hardware și softwear, etc.);
- petiţii/sesizări prin care sunt semnalate nereguli cu privire la activitatea instituțiilor aflate în subordinea
ANOFM, solicitări ale Președintelui ANOFM;
- cadrul legal.
2.3.2. Care depind de activitatea procedurată:
- limitarea riscurilor de utilizare ineficientă a BAS, identificarea cauzelor care generează nerespectarea
obligaţiilor asumate; propuneri de măsuri de remediere a acestora;
- respectarea prevederilor legale aplicabile în domeniu, de către agenţiile pentru ocuparea forţei de
muncă şi de către centrele regionale de formare profesională a adulților, din subordinea ANOFM;
- derularea în bune condiţii a convenţiilor/contractelor;
- întocmirea de rapoarte, note, șinteze și propuneri cu privire la acţiunile întreprinse pe care le înaintează
spre aprobare Președintelui ANOFM, după avizarea prealabilă a conducerii serviciului;
- propunerea de măsuri operative pe durata acţiunilor de control și/sau, prin actele de control întocmite
în urma finalizării acţiunilor de control, măsuri de corectare a disfuncţionalităţilor și a încălcărilor
legilor în vigoare, sesizate în activitatea de control, pe care le înaintează Președintelui ANOFM și
propune, când se impune, sesizări către instituţiile abilitate ale statului;
- monitorizarea modului de ducere la îndeplinire a măsurilor dispuse prin actele de control încheiate, în
termenele prevăzute;
- derularea în bune condiţii de economicitate, eficiență și eficacitate a activității.
FORȚEI DE MUNCĂ

COD: PO–SCRD.02
RECUPERARE DEBITE
2.4. Listarea compartimentelor furnizoare de date şi/sau beneficiare de rezultate ale activităţii
procedurate; listarea compartimentelor implicate în procesul activităţii:
Structuri furnizatoare de date:
- agenţiile pentru ocuparea forţei de muncă şi centrele regionale de formare profesională a adulților, din
subordinea ANOFM;
- structurile funcționale din cadrul ANOFM, cu atribuții în domeniu;
- entitățile din sectorul privat/de stat.
Structuri beneficiare ale rezultatelor activităţii:
- ANOFM;
subordinea ANOFM;
- entitățile din sectorul privat/de stat.
Compartimentele implicate în procesul activităţii:
- SCRD;
- structurile funcționale din cadrul ANOFM.
subordinea ANOFM;
- compartimentul control, îndeplinirea măsurilor asiguratorii și executare silită a debitelor din cadrul AT.
3. DOCUMENTE DE REFERINŢĂ APLICABILE ACTIVITĂŢII PROCEDURATE

3.1. Reglementări internaţionale
- Politici de ocupare a forţei de muncă elaborate de: Comisia Europeană; Organizaţia Internaţională a
Muncii, etc.;
- Control Intern - Cadru Integrat (Internal Control – Integrated Framework), Committee of Sponsoring
Organizations of the Treadway Commission (COSO), mai 2013;
- Cartea albă – partea I, Reformarea comisiei (Reforming the commisșion, A white paper, part I),
Bruxelles, martie 2000;
- Instrucțiuni privind standardele de control intern pentru sectorul public (Guidelines for Internal Control
Standards for the Public Sector), International Organization of Supreme Audit Institutions (INTOSAI), the
XVIII INCOSAI Budapest, 2004;
- Regulamentul (UE) 2016/679 al Parlamentului European şi al Consiliului din 27 aprilie 2016 privind
protecţia persoanelor fizice în ceea ce priveşte prelucrarea datelor cu caracter personal și privind libera
circulaţie a acestor date și de abrogare a Directivei 95/46/CE (Regulamentul general privind protecţia
datelor), publicat în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene, seria L, nr. 119 din 4 mai 2016, denumit în
continuare Regulamentul general privind protecţia datelor.
3.2. Legislaţie primară
- Constituţia României, republicată
- Legea nr.202/2006 privind organizarea şi funcţionarea Agenţiei Naţionale pentru Ocuparea Forţei de
Muncă, cu modificările și completările ulterioare
- Legea nr.53/2003 - Codul muncii, republicată, cu modificările și completările ulterioare
FORȚEI DE MUNCĂ

COD: PO–SCRD.02
RECUPERARE DEBITE
- Legea nr.76/2002 privind sistemul asigurărilor pentru şomaj și stimularea ocupării forţei de muncă, cu
modificările și completările ulterioare
- Legea nr.72/2007 privind stimularea încadrării în muncă a elevilor şi studenţilor, cu modificările și
completările ulterioare
- Legea nr.279/2005 privind ucenicia la locul de muncă republicată, cu modificările și completările
ulterioare
- Legea nr.335/2013, privind efectuarea stagiului pentru absolvenţii de învăţământ superior cu
- Legea nr.219/2015 privind economia socială, cu modificările și completările ulterioare
- Legea nr.200/2006 privind constituirea și utilizarea Fondului de garantare pentru plata creanțelor
salariale, cu modificările și completările ulterioare
- Legea nr.85/2014 privind procedura insolvenței, cu modificările și completările ulterioare
- Legii nr.270/2017 a prevenirii
- Legea nr.207/2015 privind Codul de procedură fiscală, cu modificările și completările ulterioare
- Legea nr.53/2003 - Codul muncii, republicată cu modificările și completările ulterioare
- Legea nr.500/2002 privind finanțele publice cu modificările și completările ulterioare
- Legea nr.252/2003 privind registrul unic de control
- Legea nr.544/2001 privind liberul acces la informații de interes public
- Legea nr.190/2018 privind măsuri de punere în aplicare a Regulamentului (UE) 679/2016 privind
protecția persoanelor fizice în ceea ce privește prelucrarea datelor cu caracter personal și privind libera
circulație a acestor date și de abrogare a Directivei 95/46/CE cunoscut drept Regulamentul General
privind Protecția Datelor(RGPD/GDPR)
- Legea nr.554/2004 - Legea contenciosului administrativ, cu modificările și completările ulterioare
- Legea nr.16/1996 privind Arhivele Naţionale, republicată
- Legea nr.94/1992, cu modificările ulterioare
- Ordonanța de urgență a Guvernului nr.57/2019 privind Codul administrativ, cu modificările și
completările ulterioare
- Ordonanța Guvernului nr.27/2002 privind reglementarea activităţii de soluţionare a petiţiilor, cu
- Ordonanța Guvernului nr.2/2001, privind regimul juridic al contravenţiilor, cu modificările și
completările ulterioare.
3.3. Legislaţie secundară
- Hotărârea Guvernului nr.1610/2006, privind aprobarea Statutului Agenţiei Naţionale pentru Ocuparea
Forţei de Muncă
- Hotărârea Guvernului nr.174/2002 pentru aprobarea Normelor metodologice de aplicare a Legii
nr.76/2002 privind sistemul asigurărilor pentru şomaj și stimularea ocupării forţei de muncă, cu
- Hotărârea Guvernului nr.377/2002 pentru aprobarea Procedurilor privind accesul la măsurile pentru
stimularea ocupării forţei de muncă, modalităţile de finanţare şi instrucţiunile de implementare a
acestora, cu modificările și completările ulterioare
FORȚEI DE MUNCĂ

COD: PO–SCRD.02
RECUPERARE DEBITE
- Hotărârea Guvernului nr.585/2016 pentru aprobarea Normelor metodologice de aplicare a prevederilor

Legii nr.219/2015, privind economia socială
- Hotărârea Guvernului nr.1850/2006 pentru aprobarea Normelor metodologice de aplicare a Legii nr.
200/2006 privind constituirea și utilizarea Fondului de garantare pentru plata creanțelor salariale
Legii nr.279/2005 privind ucenicia la locul de muncă, cu modificările și completările ulterioare
- Hotărârea Guvernului nr.473/2014 privind aprobarea Normelor metodologice de aplicare a Legii nr.
335/2013 privind efectuarea stagiului pentru absolvenții de învățământ superior
Legii nr.72/2007 privind stimularea încadrării în muncă a elevilor și studenților, cu modificările și
completările ulterioare;
- Hotărârea Guvernului nr.33/2018 privind stabilirea contravenţiilor care intră sub incidenţa Legii prevenirii
nr.270/2017, precum și a modelului planului de remediere
- Hotărârea Guvernului nr.277/2002 privind aprobarea criteriilor de acreditare a furnizorilor de servicii
specializate pentru stimularea ocupării forţei de muncă cu modificările și completările ulterioare
- Ordinul ministrului finanțelor publice nr.2634/2015 privind documentele financiar contabile
- Ordinul Președintelui ANOFM nr.279/2004 pentru aprobarea Procedurii privind activitatea de control, de
ocupării forţei de muncă, cu modificările și completările ulterioare.
- Ordinul Secretariatului General al Guvernului nr.600/2018 pentru aprobarea Codului controlului intern
managenerial al entităţilor publice.
3.4. Alte documente, inclusiv reglementări interne ale ANOFM:
- Regulamentul de Organizare și Funcţionare;
- Regulamentul intern;
- Organigrama;
- Fişe de post;
- Ordine ale Președintelui ANOFM;
- Norme proprii sau reglementări emise de Președintele ANOFM;
- Alte reglementări interne/instrucţiuni, decizii, precizări, adrese cu efect asupra activităţii de
control
- Rapoarte ale Curții de Conturi/Rapoarte de audit.
4. DEFINIŢII ȘI ABREVIERI ALE TERMENILOR UTILIZAŢI ÎN PROCEDURĂ DOCUMENTATA OPERATIONALA

4.1. Definiţii ale termenilor:
Nr.
Termenul Definiţia şi/sau, dacă este cazul, actul prin care se definește termenul
crt.
Totalitatea atribuţiilor de o anumită natură care determină procese de muncă cu un
1. Activitate
grad de omogenitate și similaritate ridicat.
Prezentarea, editarea pe suport de hârtie sau în format electronic, a tuturor pașilor
Procedură
2. ce trebuie urmaţi, a metodelor de lucru stabilite și a regulilor de aplicat în vederea
documentată
realizării activităţii, cu privire la aspectul procesual.
FORȚEI DE MUNCĂ

COD: PO–SCRD.02
RECUPERARE DEBITE
Prezentarea documentată, în scris, a tuturor paşilor ce trebuie urmaţi, a metodelor

Procedura de lucru stabilite și a regulilor de aplicat în vederea realizării activităţii; descrie o
3. documentată activitate sau un proces care se desfăşoară la nivelul unuia sau mai multor
operațională compartimente din instituție, numită și „procedură specifică” sau „procedură de
proces”.
Acţiunile de modificare, adăugare, suprimare sau altele asemenea, după caz, a uneia
Revizia în cadrul
4. sau a mai multor componente ale unei ediţii a procedurii documentate, acţiuni care
unei ediţii
au fost aprobate și difuzate.
Forma inițială sau actualizată, după caz, a unei proceduri documentate de sistem
Ediţie a unei
/operaționale, aprobată și difuzată. Ediția unei proceduri se modifică atunci cand
5. proceduri
deja au fost realizate 3 revizii ale respectivei proceduri sau atunci cand modificările
documentate
din structura procedurii depăsesc 50% din conținutul reviziei anterioare.
Totalitatea verificărilor efectuate asupra respectării obligațiilor legale de către
agenţiile pentru ocuparea forţei de muncă şi de către centrele regionale de formare
6. Activitatea de
profesională a adulților, din subordinea ANOFM, în conformitate cu prevederile
control a SCRD
Ordinului Președintelui ANOFM nr.279/2004, cu modificările și completările
ulterioare.
Persoană juridică sau persoană fizică cu sediul, respectiv domiciliul, în România ori
sucursala, filiala, agenţia, reprezentanța din România a unei persoane juridice
străine cu sediul în străinătate, autorizată potrivit legii, care beneficiază de măsuri
7. Angajator
de stimulare a ocupării forței de muncă în baza prevederilor Legii nr.76/2002 privind
sistemul asigurărilor pentru somaj și stimularea ocupării forței de muncă, cu
modificările și completările ulterioare.
Activitate desfășurată de către organele abilitate din cadrul AT privind verificarea
respectării obligațiilor asumate de către angajatorii beneficiari de măsuri de
stimularea ocupării forței de muncă în baza prevederilor Legii nr.76/2002 privind
sistemul asigurărilor pentru șomaj și stimularea ocupării forței de muncă, cu
8. Control măsuri modificările și completările ulterioare, precum și de către beneficiarii de alte sume
active acordate din bugetul asigurărilor pentru șomaj în baza Legii nr.72/2007 privind
stimularea încadrării în muncă a elevilor şi studenţilor, cu modificările și
completările ulterioare, Legii nr.279/2005 privind ucenicia la locul de muncă
republicată, cu modificările și completările ulterioare, Legii nr.335/2013, privind
efectuarea stagiului pentru absolvenţii de învăţământ superior.
Sume stabilite de organele de control ca urmare a nerespectării obligațiilor asumate
de către angajatorii beneficiari de măsuri de stimularea ocuparii fortei de munca in
9. Debite baza prevederilor Legii nr.76/2002 privind sistemul asigurărilor pentru somaj și
stimularea ocuparii fortei de munca, cu modificarile și completarile ulterioare,
precum și a altor acte normative in vigoare, contravenţii sancţionate cu amenda.
Cadrul în care se desfăşoară o activitate din care se obţine un venit şi în care se
10. Loc de muncă
materializează raporturile juridice de muncă sau raporturile juridice de serviciu.
Persoana care face demersuri pentru a-şi găsi un loc de muncă, prin mijloace proprii
Persoană în
sau prin înregistrare la agenţia pentru ocuparea forţei de muncă în a cărei rază
11. căutarea unui loc de
teritorială își are domiciliul sau, după caz, reşedinţa ori la alt furnizor de servicii de
muncă
ocupare, acreditat în condiţiile legii.
12. Şomer Persoana care îndeplinește cumulativ următoarele condiții:
- este în căutarea unui loc de muncă de la vârsta de minimum 16 ani și până la
îndeplinirea condiţiilor de pensionare;
- starea de sănătate şi capacităţile fizice și psihice o fac aptă pentru prestarea unei
munci;
FORȚEI DE MUNCĂ

COD: PO–SCRD.02
RECUPERARE DEBITE
- nu are loc de muncă, nu realizează venituri sau realizează, din activităţi autorizate
potrivit legii, venituri mai mici decât valoarea indicatorului social de referinţă al
asigurărilor pentru şomaj și stimulării ocupării forţei de muncă, în vigoare.
Persoana care îndeplineşte cumulativ condiţiile prevăzute mai sus și se înregistrează
la agenţia pentru ocuparea forţei de muncă în a cărei rază teritorială își are
13. Şomer înregistrat
domiciliul sau, după caz, reşedinţa ori la alt furnizor de servicii de ocupare, care
funcţionează în condiţiile prevăzute de lege, în vederea obţinerii unui loc de muncă.
Măsuri de stimulare Sunt acele măsuri care au ca scop sprijinirea persoanelor în căutarea unui loc de
14. a ocupării forţei de muncă şi în mod deosebit, a şomerilor pentru a dobândi statutul de persoană
muncă ocupată.
Acțiune de verificare programată, conform programului anual de control și tematicii
aprobate de Preşedintele ANOFM, efectuată asupra respectării obligațiilor legale de
Control general către agenţiile pentru ocuparea forţei de muncă şi de către centrele regionale de
15.
(fond) formare profesională a adulților, din subordinea ANOFM, în conformitate cu
prevederile Ordinului Președintelui ANOFM nr.279/2004, cu modificările și
completările ulterioare.
Acțiunea de verificare faptică și documentară, în principal ca urmare a unei
petiții/sesizări/solicitări președinte ANOFM/monitorizare implementare măsuri (cu
16. Control inopinat privire la existenţa unor fapte de încălcare a legii sau abordarea unor obiective
stabilite punctual), fără anunţarea în prealabil a entităţilor care urmează a fi supuse
controlului.
Colectivul care efectuează acţiuni de control, format din personalul SCRD la care pot
17. fi cooptaţi, după caz, şi experţi din alte structuri ale ANOFM cu competențe specifice
Echipă de control
diferitelor domenii de activitate supuse controlului, experți care au aceleași atribuții
și responsabilități aplicabile personalului SCRD.
Document elaborat în cadrul SCRD și aprobat de președintele ANOFM, în baza căruia
18. Program de control se desfășoară acțiunile de control general, care cuprinde denumirea entităților care
urmează a fi supuse controlului, precum și obiectul şi durata controalelor.
Document elaborat în cadrul SCRD și aprobat de președintele ANOFM, care cuprinde
19. Tematică de control
obiectivele acțiunilor de control general, stabilite conform legislației în vigoare.
Activitatea delimitată în timp, reglementată prin lege, având ca scop constatarea
20. iregularităţilor şi disfuncţionalităţilor din activitatea desfășurată de entitatea
Acţiune de control
controlată și consemnarea lor, emiterea de propuneri pentru măsuri corective
menite să le elimine și/sau propuneri de sancţiuni.
Orice abatere de la normele legale şi procedurale în vigoare care are efecte
21. Iregularitate patrimoniale sau juridice asupra fondurilor publice și patrimoniului gestionate de
entitatea controlată.
22. Disfuncţionalitate Orice deficienţă constatată care poate conduce la apariţia de iregularităţi.
23. Șituaţie de fapt sesizată de o echipă de control, în acţiunea de control, privind
Constatare
iregularităţi sau disfuncţionalităţi.
24. Exprimarea succintă a implicaţiilor uneia sau mai multor constatări, încadrată în
Concluzie
prevederile legale în vigoare de către echipa de control.
Dispoziţia/ordinul prin care se urmăreşte eliminarea unei iregularităţi, corectarea
25. Măsură
unei disfuncţionalităţi sau aplicarea unei sancţiuni.
Procesul-verbal de control este un document bilateral intocmit in urma controlului
Proces-verbal de
26. general, în care se consemnează constatările echipei de control, măsurile, termenele
control
de realizare și responsabilitățile.
FORȚEI DE MUNCĂ

COD: PO–SCRD.02
RECUPERARE DEBITE
Nota de constatare este documentul întocmit la sediul ANOFM de către echipa de

control în urma controlului inopinat, efectuat la entitatea subordonată care cuprinde
27. Nota de constatare
obiectivul de verificat, constatări, concluzii, măsuri și termene de realizare și este
aprobat de Președintele ANOFM.
Nota de relaţii este un document prin care se solicită de la o persoană informaţii și
28. Nota de relații probe suplimentare privind aspecte constatate de echipa de control, pentru
clarificarea unor aspecte constatate.
29. Raport de control Document supus aprobării Președintelui ANOFM, în care sunt arătate principalele
aspecte constatate și măsuri dispuse în urma controlului general efectuat.
Raport Document în care se arată șituaţia detaliată cu privire la realizarea programului de
30. control la nivelul SCRD-ANOFM în intervalul de timp supus raportării, care se
trim./sem./anual
transmite către DGCCISNA-MMPS.
31. Raport de activitate Document care sintetizează activitatea derulată în cadrul SCRD.
Ansamblul politicilor şi procedurilor concepute şi implementate de către
managementul şi personalul entităţii publice, în vederea furnizării unei asigurări
rezonabile pentru: atingerea obiectivelor entităţii publice într-un mod economic,
eficient și eficace; respectarea regulilor externe şi a politicilor şi regulilor
managementului; protejarea bunurilor şi a informaţiilor; prevenirea şi depistarea
32. Control intern/ fraudelor şi greşelilor; calitatea documentelor de contabilitate și producerea în timp
managerial util de informaţii de încredere, referitoare la segmentul financiar și de management.
Ansamblul formelor de control exercitate la nivelul entităţii publice, inclusiv auditul
intern, stabilite de conducere în concordanță cu obiectivele acesteia şi cu
reglementările legale, în vederea asigurării administrării fondurilor în mod economic,
eficient şi eficace; acesta include, de asemenea, structurile organizatorice,
metodele și procedurile.
Un minim de reguli de management, menit să creeze un model de control managerial
33. Standarde de uniform și coerent. De asemenea, standardele consituie un sistem de referință, în
control intern raport cu care se evaluează sistemele de control intern, se identifică zonele și
direcțiile de schimbare.
34. Comisia SCIM Comisia de monitorizare, coordonare și îndrumare metodologică a dezvoltării
sistemului de control intern/managerial.
4.2. Abrevieri ale termenilor

Nr. crt. Abrevierea Termenul abreviat
1. MMPS Ministerul Muncii și Protecției Sociale
2. DGCCISNA Direcția Generală Corp Control și Implementare Strategia Natională Anticorupție
3. ANOFM Agenţia Naţională pentru Ocuparea Forţei de Muncă
4. AT Agenţii teritoriale (Agenții judeţene/municipală pentru ocuparea forţei de muncă)
5. CRFPA Centre regionale de formare profesională a adulților
6. P Preşedinte ANOFM
7. Dexe Director executiv
8. D Director
9. SS Şef serviciu
10. SCRD Serviciul Control și Recuperare Debite
FORȚEI DE MUNCĂ

COD: PO–SCRD.02
RECUPERARE DEBITE
11. CCÎMAESD Compartimentul control, îndeplinirea măsurilor asiguratorii și executare silită a

debitelor – AT
12. Serviciul Administrare Buget / Biroul Administrare Buget /Compartimentul
SAB/BAB/CAB
Administrare Buget
13. OC Organ de control
14. Eb Executor bugetar
15. Ang Angajator
16. PV Proces Verbal de Control
17. NC Notă de Constatare
18. RC Raport de control
19. RA Raport de activitate
20. PO Procedură operaţională
21. R Răspunde
22. I Informează
23. C Colaborează
24. E Elaborare
25. V Verificare
26. A Aprobare
27. Ap Aplicare
28. Ah Arhivare
29. Av Avizare
30. Fpex Funcţionar public cu funcţie de execuţie
31. Pt Petent
32. NA Nomenclator arhivistic
33. SF - ANOFM Structură funcțională ANOFM
5. DESCRIEREA PROCEDURII DOCUMENTATE OPERAȚIONALE

5.1. Generalităţi
Prin controalele efectuate, ANOFM urmărește ca activitatea unităților teritoriale din subordine să
funcționeze în mod rațional și eficient, ca un ansamblu unitar, atrăgând atenția asupra abaterilor
constatate de la normele stabilite și prevederile legale, propunând măsuri pentru remedierea deficiențelor
constatate.
Activitatea de control:
- are un efect dinamic și devine un factor de progres, urmărind optimizarea activităților, prevenirea
corupției, gestionarea eficientă a fondurilor bugetare și asigurarea unui serviciu public de calitate;
FORȚEI DE MUNCĂ

COD: PO–SCRD.02
RECUPERARE DEBITE
- contribuie la asigurarea unei evidenţe reale a locurilor de muncă vacante, aplicarea corectă şi cu
maximă obiectivitate de către entităţile controlate a sancţiunilor ce se impun pentru nerespectarea
legislaţiei în domeniul stimulării ocupării forţei de muncă cât și utilizarea eficientă a resurselor alocate
din bugetul asigurărilor pentru şomaj, pentru stimularea ocupării forţei de muncă.
Personalul cu atribuţii de control din cadrul SCRD verifică utilizarea corectă a resurselor alocate la nivel
teritorial, nivelul rezultatelor, precum și eficienţa cheltuielilor şi asigură consilierea, instituţiilor
verificate, în domeniul controlului aplicării măsurilor active de stimulare a ocupării forţei de muncă.
Principalele obiective avute în vedere în cadrul activității de control desfășurate de către SCRD sunt:
I. Verificarea activităţii de control din cadrul AT;
II. Verificarea activităţii agenţiilor teritoriale, cu privire la aplicarea procedurii de executare silită,
inclusiv îndeplinirea măsurilor asiguratorii, pentru debitele constituite la BAS, altele decât cele
provenind din contribuţii, rezultate din nerespectarea prevederilor Legii nr.76/2002: modalități de
constatare a debitelor; comunicarea către debitori a obligațiilor de plată; măsurile asiguratorii; ridicarea
măsurilor asiguratorii; executarea silită; ridicarea măsurilor de executare silită; incetarea executării
silite; scoaterea din evidenţa contabilă a debitelor de către entităţile din subordinea ANOFM, respectarea
prevederilor Legii nr.207/2015;
III. Verificarea, prin sondaj, a modului de respectare a prevederilor legale privind derularea măsurilor
active pentru stimularea ocupării forţei de muncă şi acordarea serviciilor de formare profesională,
desfăşurate la nivelul AT/CRFPA, prevăzute în legislația aplicabilă;
IV. Verificarea respectării prevederilor legale aplicabile în domeniu de către entitățile din subordinea
ANOFM, prin intermediul abordării unei tematici punctuale stabilită, în principal, ca urmare a unei
petiții/sesizări/solicitări presedinte ANOFM/monitorizare implementare măsuri (cu privire la existenţa
unor fapte de încălcare a legii sau abordarea unor obiective stabilite punctual).
Activitatea de control desfăşurată de către SCRD la entitățile subordonate (AT/CRFPA) se realizează în

conformitate cu Ordinul Președintelui ANOFM nr.279/2004.
Acţiunile de control general se efectuează în baza programului anual de control însoțit de un „Referat de
justificare”, întocmit de către personalul SCRD, avizat de către şeful de serviciu şi aprobat de preşedintele
ANOFM.
Programul anual de control, aprobat de președintele ANOFM, cuprinde entitățile subordonate ANOFM care
vor fi supuse controlului general, precum și obiectul şi durata controalelor.
Criteriile avute în vedere la elaborarea Programului anual de control sunt:
- cuprinderea entităților în funcție de data controlului anterior, urmărindu-se evitarea prescrierii
termenului de constatare a unor eventuale nereguli (controlul general se face, de regulă, la o perioada de
maxim 3 ani);
- informațiile, sesizările primite din partea unor instituții publice sau a unor persoane care semnalează
anumite disfuncționalități;
- solicitări ale Președintelui ANOFM;
- măsurile trasate de auditorii externi ai CCR sau de alte structuri de control/audit.
FORȚEI DE MUNCĂ

COD: PO–SCRD.02
RECUPERARE DEBITE
Astfel, Programul de control are la bază:

- prevederile legale în vigoare, aplicabile domeniului de referință;
- Ordinul Președintelui ANOFM nr.279/2004 pentru aprobarea Procedurii privind activitatea de control, de
ocupării forţei de muncă, cu modificările și completările ulterioare;
- verificarea fiecărei entități subordonate la un interval de maxim 3 ani, cu prioritate în cazul celor cărora
le expiră durata legală de control, respectiv termenul general de prescripţie pentru stabilirea unor
eventuale debite;
- actele de control anterioare;
- măsurile dispuse de Curtea de Conturi a României/alte organe de control/recomandările din misiunile de
audit realizate;
- numărul persoanelor care efectuează acțiuni de control;
- existența fondurilor bugetare necesare;
- tematica de control.
Acțiunile de control se efectuează la sediile entităților subordonate, în baza obiectivelor stabilite prin
tematica de control aprobată de ANOFM, care poate fi modificată/actualizată în funcție de
modificările/completările legislative care pot surveni pe parcursul anului.
Programul anual de control poate fi modificat pe parcursul anului doar din motive abiective, precum:
solicitări ale Președintelui ANOFM, solicitări ale Curții de Conturi a României sau ale altor instituții cu
atribuții de control care dispun măsuri în speță, situații de forță majoră care determină imposibilitatea
efectuării deplasărilor, etc.
În acest sens se întocmește „Referatul de modificare al Programului de control” avizat de către şeful de
serviciu SCRD şi aprobat de preşedintele ANOFM, în care se detaliază modificările survenite și motivele
care au condus la modificări.
Durata efectuării acțiunii de control la sediul entității verificate nu poate depăși 5 zile lucrătoare.
În cadrul SCRD se exercită acţiuni de control şi se monitorizează periodic, eficienţa și eficacitatea

aplicării măsurilor de către structurile teritoriale aflate în subordinea sa, precum şi respectarea
prevederilor legale de către acestea.
Echipele de control pot aplica pe parcursul desfășurării unei acțiuni de control, în realizarea atribuțiilor,
următoarele forme, metode, procedee și tehnici de control, separat sau combinat:
1. FORME:
- Control general - care constă în acțiunea de verificare a activităților și operațiunilor specifice
desfășurate de entitatea subordonată ANOFM supusă verificării, raportat la obiectivele stabilite, pentru
perioada supusă controlului (perioada de timp determinată);
FORȚEI DE MUNCĂ

COD: PO–SCRD.02
RECUPERARE DEBITE
- Control inopinat - care constă în activitatea de verificare a uneia sau a mai multor activități și/sau
operațiuni specifice desfășurate de entitatea subordonată ANOFM supusă verificării, raportat la obiectivele
stabilite, pentru perioada supusă controlului (perioadă de timp determinată). În exercitarea atribuţiilor
specifice, personalul din cadrul SCRD poate desfăşura controale inopinate în urma sesizărilor/petiţiilor
primite sau prin abordarea unor obiective stabilite punctual. SCRD va exercita controale inopinate numai
pe bază de Ordin al Preşedintelui ANOFM.
2. METODE:
- Control secvențial - care constă în acțiunea de verificare cronologică și/sau sistematică, a documentelor
rezultate în urma activităților și operațiunilor specifice desfășurate de entitatea subordonată ANOFM
supusă verificării;
- Control prin sondaj - care constă în activitatea de verificare selectivă a unor activități efectuate,
operațiuni semnificative și documente justificative, ce prezintă relevanţă asupra respectării obligaţiilor
prevăzute de lege pe perioada supusă controlului (perioada de timp determinată);
- Control electronic - care constă în activitatea de verificare a documentelor justificative ale structurii
verificate, stocate în mediu electronic, precum și de verificare a informațiilor relevante necesare, care au
legătură cu obiectivele acțiunii de control, stocate în programele informatice specifice la care are
drepturi de acces, conform competențelor legale;
- Control documentar - care constă în activitatea de documentare a uneia sau a mai multor activități
și/sau operațiuni specifice desfășurate de entitatea subordonată supusă verificării, raportat la obiectivele
stabilite, pentru perioada supusă controlului (perioada de timp determinată).
3. PROCEDEE:
- Control încrucișat - care constă în activitatea de verificare a documentelor justificative ale entității
subordonate verificate, în corelație cu cele deținute de alte structuri din ANOFM și/sau entități;
- Control faptic - care constă în activitatea de verificare a datelor scriptice, prezentate de entitatea
verificată, în corelare cu situațiile faptice. Controlul faptic se desfășoară la fața locului, pe teren, în
încăperi, în anexe și în orice alte incinte, doar în măsura în care acest lucru este necesar pentru a face
constatări în legătură cu obiectivele de controlat.
4. TEHNICI:
- Verificarea - reprezintă tehnica de control cel mai frecvent utilizată. Verificarea poate avea ca scop
identificarea unor elemente, respectarea unor reguli sau calcularea unor indicatori;
- Comparaţia - este un procedeu prin care se evaluează informaţii provenite din surse diferite care trebuie
să genereze aceleași rezultate. Această tehnică poate releva disfuncţionalităţi în privinţa sistemelor de
control intern ale entităţii controlate;
- Observarea directă - constă în urmărirea, la faţa locului, a derulării unei activităţi. În activitatea de
control, această tehnică este utilizată pentru urmărirea respectării conformităţii și regularităţii, nu a
performanţei;
- Analiza - constă în identificarea tuturor factorilor componenţi ai unei activităţi sau proces și evaluarea
lor, pe criterii de regularitate și conformitate;
- Dialogul - constă în discuţii purtate cu personalul entităţii controlate. Dialogul poate avea ca scop
obţinerea de informaţii pentru abordarea în continuare a controlului sau stabilirea, de comun acord cu
entitatea controlată, a unor acţiuni ulterioare controlului;
FORȚEI DE MUNCĂ

COD: PO–SCRD.02
RECUPERARE DEBITE
- Interviul - constă în elaborarea de către echipa de control a unor note de relaţii adresate personalului
entităţii controlate, prin care se solicită clarificarea unor aspecte legate de anumite constatări. Interviul
este o tehnică obligatorie în cazul în care se constată fapte care pot atrage sancţiuni îndreptate asupra
unor persoane. Notele de relaţii trebuie să fie adresate tuturor părţilor implicate pentru ca acestea să își
poată formula propriile opinii.
De regulă, perioada verificată va începe în luna următoare celei verificate prin actul de control anterior,
însă va putea fi micșorată în funcție de particularitățile specifice entităților subordonate ANOFM, supuse
controlului.
Acțiunile de control incluse în programul anual se notifică entității/structurii controlate, în scris, în mod
obligatoriu cu 15 zile lucrătoare înaintea începerii controlului.
Acţiunile de control inopinat se vor desfăşură în baza Ordinului Președintelui ANOFM fără anunţarea în
prealabil a entității subordonate care urmează a fi supuse controlului.
Acţiunile de control se desfăşoară, de regulă, de către o echipă compusă din minim două persoane cu
atribuţii de control.
În funcție de specificul obiectivelor de control, se pot constitui echipe de verificare mixte, din care fac
parte și reprezentanți din cadrul altor structurilor funcționale ale ANOFM, desemnați prin Ordin al
Președintelui ANOFM.
La finalizarea acţiunii de verificare, echipa de control din cadrul ANOFM are obligaţia să restituie toate
documentele puse la dispoziţie în perioada controlului de către entitatea verificată.
În cadrul verificărilor, organele de control pot solicita explicaţii scrise sub forma notei de relaţii de la
reprezentanţii legali ai entităţilor controlate, acestea urmând a fi anexate procesului verbal/notei de
constatare.
In urma acțiunilor de control se încheie 2 tipuri de acte de control:
- PROCES VERBAL DE CONTROL încheiat la sediul entității verificate, în urma contrulului general (de fond),
ca act bilateral, semnat de membrii echipei de control și de conducerea entității controlate.
În baza Procesului verbal de control se elaborează Raportul de control, ce cuprinde concluziile și măsurile
dispuse în urma controlului, document ce se supune aprobării Președintelui ANOFM în termen de maxim 5
zile lucrătoare de la finalizarea acţiunii de control.
- NOTĂ DE CONSTATARE elaborată de echipa de control la sediul ANOFM, în urma acțiunilor de control
inopinat, supusă spre aprobare Președintelui ANOFM în termen de maxim 10 zile lucrătoare de la
finalizarea acțiunii. În baza notei de constatare se va întocmi, în termen de maxim 5 zile lucrătoare de la
data aprobării notei de către președintele ANOFM, o adresă de informare către entitatea controlată, care
va cuprinde concluziile acţiunii de control, eventualele deficienţe constatate, măsurile stabilite prin actul
de control, precum și termenele de implementare ale acestora.
Adresa de informare va fi transmisă entităţii controlate, semnată de preşedintele ANOFM.
Actul de control trebuie să fie:
= complet, adică să conţină toate informaţiile și argumentele pentru susţinerea îndeplinirii obiectivelor
din cadrul notificării/ordinului Președintelui ANOFM;
FORȚEI DE MUNCĂ

COD: PO–SCRD.02
RECUPERARE DEBITE
= obiectiv, ceea ce presupune să fie echilibrat, fără distorsiuni, pentru a nu crea suspiciuni privind
credibilitatea şi independenţa lucrătorului din cadrul SCRD;
= accesibil, ceea ce presupune utilizarea unui limbaj cât mai clar şi mai simplu pentru a fi uşor de înţeles
de beneficiarii actului de control. Acesta trebuie să fie fără echivoc, logic şi să nu ofere posibilitatea unor
interpretări eronate. În cazul utilizării unor termeni tehnici, de specialitate sau abrevieri, aceştia se
descriu distinct într-un glosar de termeni;
= concis, ceea ce presupune redactarea numai a aspectelor care reies din obiectivele controlului,
evitându-se detaliile, formulările și constatările inutile;
= constructiv, respectiv prezentarea clară şi echilibrată a tuturor aspectelor constatate, astfel încât să se
evite repetarea unor probleme evidenţiate de lucrători în actul de control;
= convingător, ceea ce presupune prezentarea concludentă şi exactă a rezultatelor verificării, iar
concluziile și recomandările din raport trebuie să fie susţinute cu probe suficiente și adecvate.
Actele de control întocmite de SCRD-ANOFM nu reprezintă ”informații de interes public”, așa cum sunt ele
definite în baza Legii nr.544/2001 privind liberul acces la informațiile de interes public, cu modificările și
completările ulterioare, ci sunt “informații nedestinate publicității”, astfel cum sunt ele definite în Noul
Cod de Procedură Penală.
În exercitarea activității specifice, organele de control din cadrul SCRD, potrivit competențelor deținute,
au dreptul:
SĂ SOLICITE:
- de la reprezentanţii structurii controlate, verbal şi/sau în scris, transmiterea cu celeritate a datelor,
informaţiilor, situaţiilor, documentelor şi fotocopiilor certificate ale documentelor, referitoare la
aspectele care fac obiectul activităţii de control;
- transmiterea cu celeritate a punctelor de vedere de la alte structuri din cadrul ANOFM, în scopul
lămuririi unor aspecte care fac obiectul acţiunilor de control și care intră în sfera de competență a
acestora;
- informaţii, puncte de vedere și documente, după caz, de la instituţii publice, autorităţi publice, în
măsura în care consideră că aspectele care fac obiectul acţiunii de control necesită informaţii
suplimentare;
- note de relaţii, în orice etapă a acţiunii de control, în vederea clarificării și definitivării constatărilor
privind împrejurările și cauzele care au condus la apariţia abaterilor şi deficienţelor;
Să propună, cu aprobarea Președintelui ANOFM, sesizarea structurilor sau organelor competente, abilitate
de lege, atunci când, ca urmare a acţiunii de control, constată fapte prevăzute de lege ca abateri
disciplinare sau au luat la cunoștință date din care rezultă indicii că s-a comis o infracţiune, în condiţiile
prevăzute de legea penală;
Să utilizeze aplicaţii informatice specifice, conform competenţelor legale, în vederea obţinerii de
informaţii relevante, necesare și care au legătură cu obiectivele acţiunii de control;
Să colaboreze cu reprezentanţii altor instituţii ale statului în limitele competenţelor legale şi ale
mandatului acordat, în vederea desfăşurării operative a acţiunii de control;
Să coopteze în echipele de control specialiști din alte compartimente din cadrul ANOFM.
Totodată, entitățile subordonate supuse verificării, au următoarele obligații:

FORȚEI DE MUNCĂ

COD: PO–SCRD.02
RECUPERARE DEBITE
Să pună la dispoziţia echipei de control:

- documentele şi informaţiile solicitate, în termenele stabilite;
- un birou dotat cu logistica necesară, separat de personalul propriu, în care să își desfăşoare activitatea
pe parcursul acţiunii de control;
- Registrul unic de control sau o situație a controalelor anterioare, după caz, și modul de implementare a
măsurilor dispuse în urma acestor controale.
Să dea note de relaţii, în condiţiile stabilite de echipa de control, în situaţiile necesare clarificării și
definitivării constatărilor privind împrejurările și cauzele unor posibile abateri și deficienţe.
Să ofere tot sprijinul necesar pentru desfăşurarea în bune condiţii a acţiunii de control.
Să ducă la îndeplinire și să aplice măsurile dispuse în sarcina acestora, în termenele stabilite, şi să
informeze structura de control asupra modului de implementare a acestora.
Nerespectarea acestor obligaţii poate atrage răspunderea disciplinară conform prevederilor legale în
vigoare.
Principiile care guvernează activitatea de control:
- obiectivitatea în acţiunile de control întreprinse şi aplicarea corectă a penalităţilor şi măsurilor
contravenţionale;
- respectarea confidenţialităţii datelor personale ale persoanelor juridice și fizice, controlate;
- transparenţă în activitatea de control desfăşurată;
- respectarea principiului competenţei profeșionale;
- neutralitate în posibilele interese divergențe
- adaptabilitatea activităţii de control măsuri active la modificările din mediul social și economic, în baza
cadrului legal existent;
- respectarea strictă a legislaţiei din domeniul măsurilor active.
Locul de desfăşurare a activităţii:
- la sediile entităților verificate;
- la sediul ANOFM.
5.2. Documente utilizate

5.2.1. Lista și provenienţa documentelor utilizate
Nr. Denumire document Proveniența Cod de
crt. identificare
0 1 2 3
1. Referat justificare program anual de control Fpex SCRD
2. Program anual de control Fpex SCRD
3. Tematica de control Fpex SCRD
4. Referat de modificare program anual de control Fpex SCRD
5. Ordin de deplasare Fpex SCRD
6. Notificare privind efectuarea acțiunii de control Fpex SCRD
7. Ordin de control inopinat P

FORȚEI DE MUNCĂ

COD: PO–SCRD.02
RECUPERARE DEBITE
8. Adresă privind cooptarea unor membrii din cadrul SF - ANOFM în echipa de Fpex
control SCRD
9. Proces - verbal de control Fpex SCRD
10. Raport de control Fpex SCRD
11. Notă de constatare Fpex SCRD
12. Adresă privind comunicarea către AT/CRFPA a concluziilor și măsurilor Fpex

stabilite în urma controlului inopinat SCRD
13. Situație privind modul de implementare a măsurilor dispuse în urma Fpex
acțiunilor de control SCRD
14. Adresă de monitorizare în cazul nerespectării termenelor stabilite de Fpex
implementare a măsurilor SCRD
15. Fpex
Situatie privind monitorizarea debiteor/creanțelor bugetare
SCRD
16. Raport trimestrial privind monitorizarea activității de control a SCRD Fpex
SCRD
17. Raport anual de activitate Fpex
SCRD
5.2.2. Conţinutul şi rolul documentelor utilizate

Nr.
Denumire document Instrucţiuni de completare Rolul documentului
crt.
0 1 2 3
Conține fundamentarea programului
anual de control și cheltuielile
1. Referat justificare program estimative necesare organizării în Documentează elaborarea
anual de control condiții optime a acțiunilor de Programului anual de control.
control (indemnizație delegare,
alocație cazare, transport).
Cuprinde denumirea entităților care
urmează a fi supuse controlului, Planificarea acțiunilor de control
2. Program anual de control
precum și obiectul şi durata general.
controalelor.
Cuprinde obiectivele și operațiunile
Stabilirea obiectivelor și
specifice acțiunilor de control
3. Tematica de control operațiunilor specifice acțiunilor
general, stabilite conform legislației
de control general.
în vigoare.
Se completează conform anexei și
Referat de modificare program conține motivele modificărilor Fundamentează modificarea
4.
anual de control intervenite, pe parcursul anului, în programului de control.
Programul anual de control.
Se elaborează în conformitate cu Justificarea cheltuielilor efectuate
prevederile Ordinului MFP din resurse proprii sau a avansului
5. Ordin de deplasare
nr.2634/2015 privind documentele acordat pentru transport, cazare și
finaciar-contabile. indemnizația zilnică de deplasare.
FORȚEI DE MUNCĂ

COD: PO–SCRD.02
RECUPERARE DEBITE

conține:
- perioada efectuării controlului; Anunțarea acțiunilor de control
- perioada supusă controlului; general, conform prevederilor
- obiectivele acțiunii de control; legale în vigoare și pregătirea de
6. Notificare privind efectuarea - documentele/situațiile ce vor fi către entitatea subordonată
acțiunii de control general
supuse verificării; verificată a situațiilor și a
- documentele/situațiile solicitate a prezentării documentelor necesare
fi întocmite până la intervenția la desfășurării acțiunii de control.
fața locului.
Conține:
- obiectivele misiunii de verificare
(mandatul acordat echipei de
control);
Inițierea acţiunilor de control
- temeiul legal și administrativ
7. Ordin de control inopinat inopinat.
pentru efectuarea controlului;
- perioada de desfășurare a
verificării;
- entitatea publică verificată;
- componența echipei de control.
Adresă privind cooptarea unor Cooptarea în echipele de control a
conține: obiectivul controlului,
8. membrii din cadrul SF - ANOFM unor specialiști din cadrul altor SF
entitatea ce urmeză a fi verificată și
în echipa de control - ANOFM.
perioada derulării acțiunii.
conține: constatările, concluziile,
9. măsurile dispuse în urma acţiunii de Finalizarea acțiunii de control
Proces - verbal de control
general (de fond).
control, termenele de realizare și
responsabilii.
Se completează conform anexei și Informarea Președintelui ANOFM cu
conține principalele aspecte privire la aspectele constatate și
10. Raport de control
constatate și măsuri dispuse în urma măsurile dispuse în urma
controlului general efectuat. controlului general efectuat.
Se completează conform anexei la
sediul ANOFM de către echipa de Finalizarea acțiunii de control
Notă de constatare control, în urma controlului inopinat inopinat și înaintarea actului de
11.
și cuprinde obiectivul de verificat, control catre Președintele ANOFM,
constatări, concluzii, măsuri și spre informare și aprobare.
termene de realizare.
Conține concluziile, măsurile și Comunicarea către entitatea
Adresă privind comunicarea termenele de implementare subordonată a rezultatelor acțiunii
12. catre entitatea controlată a stabilite în urma controlului de control inopinat și
concluziilor și măsurilor stabilite
inopinat prin NC întocmită și monitorizarea modalităților de
în urma controlului inopinat
aprobată de Președintele ANOFM . implementare a măsurilor dispuse.
FORȚEI DE MUNCĂ

COD: PO–SCRD.02
RECUPERARE DEBITE

Situație privind modul de conține: Monitorizarea implementării
13. implementare a măsurilor - măsurile trasate măsurilor dispuse în actele de
dispuse în urma acțiunilor de
- modalitatea de implementare control
control
- acte doveditoare.
Adresă de monitorizare în cazul Se completeză cu măsurile al căror Monitorizarea implementarii
14. nerespectării termenelor termen de implemetare a fost măsurilor dispuse in actele de
stabilite de implementare a
depășit. control
măsurilor
conține:
- valoarea debitelor pe cauze și
articole Monitorizarea recuperării debitelor
15. Situație privind monitorizarea
înregistrate în contabilitatea
creanțelor bugetare - valoare recuperată
instituțiilor din subordinea ANOFM.
- document încasare
- cauze nerecuperare
- valoare ramasă de recuperat
Raport trimestrial privind Sinteza constatărilor, concluziilor și Informare periodică cu privire la
16. monitorizarea activității de măsurilor trasate în acțiunile de acţiunile de control general (de
control a SCRD control. fond) desfăşurate.
17. Raport anual de activitate conține sinteza activității specifice Prezentarea anuală a activității
SCRD.
SCRD.
5.2.3. Circuitul documentelor

Nr. Baza legală Denumire document Nr. Cine Destinaţia Loc de
crt. ex. întocmeşte docum. arhivare
0 1 2 3 4 5 6
1. Referat justificare program anual de Fpex
Cf.PO 1 P SCRD
control SCRD
Ordinul nr. Fpex
2. Program anual de control 1 P SCRD
279/2004 SCRD
Ordinul nr. Fpex
3. Tematica de control 1 P SCRD
279/2004 SCRD
4. Cf.PO Referat de modificare program Fpex
1 P SCRD
anual de control SCRD
Ordinul MFP Fpex
5. Ordin de deplasare 1 P/DABAS SCRD
nr.2634/2015 SCRD
SCRD
Ordinul nr. AJOFM/
6. Notificare privind efectuarea Fpex AJOFM/
2 AMOFM/
279/2004 acțiunii de control general SCRD AMOFM/
CRFPA
CRFPA
Ordinul nr. Fpex SCRD
7. Ordin de control inopinat 1 P
279/2004 SCRD
8. Cf.PO Adresă privind cooptarea unor 2 Fpex SF - ANOFM SCRD/ SF -
membrii din cadrul SF - ANOFM în SCRD ANOFM
FORȚEI DE MUNCĂ

COD: PO–SCRD.02
RECUPERARE DEBITE
echipa de control
SCRD
Ordinul nr. AJOFM/
9. Fpex AJOFM/
Proces - verbal de control AMOFM/
279/2004 SCRD AMOFM/
2 CRFPA
CRFPA
10. Cf.PO Fpex
Raport de control 1 P SCRD
SCRD
11. Cf.PO Notă de constatare Fpex
1 P SCRD
SCRD
Adresă privind comunicarea către SCRD
AJOFM/
12. Cf.PO entitatea controlată a concluziilor Fpex AJOFM/
2 AMOFM/
şi măsurilor stabilite în urma SCRD AMOFM/
CRFPA
controlului inopinat CRFPA
Situaţie privind modul de
13. Cf.PO Fpex
implementare a măsurilor dispuse în 1 P SCRD
SCRD
urma acțiunilor de control
SCRD
Adresă de monitorizare în cazul AJOFM/
14. Cf.PO Fpex AJOFM/
nerespectării termenelor stabilite 2 AMOFM/
SCRD AMOFM/
de implementare a măsurilor CRFPA
CRFPA
15. Cf.PO Situaţie privind monitorizarea Fpex
1 P SCRD
creanțelor bugetare SCRD
Raport trimestrial privind
16. Cf.PO monitorizarea activității de control Fpex P/ SCRD/
1
SCRD MMPS MMPS
a SCRD
17. Cf.PO Raport anual de activitate Fpex
1 P SCRD
SCRD
5.3. Resurse necesare

5.3.1. Resurse materiale
- spațiu de lucru, mobilier, echipament de comunicații, echipament IT hardware și softwear, etc.
- documente specifice de control (legitimaţii, împuterniciri de control).
5.3.2. Resurse umane
- Personalul din cadrul SCRD desemnat să desfăşoare activitatea de control.
- Alte persoane din cadrul SF-ANOFM, nominalizate pentru a face parte din echipe mixte de control.
5.3.3. Resurse financiare
Cota parte din cheltuielile de funcţionare prevăzute în bugetul asigurărilor pentru şomaj în vederea:
- achiziţionării materialelor consumabile necesare desfăşurării activităţii
- asigurării serviciilor de întreţinere a logisticii
- asigurării cheltuielilor de personal direct implicat în activitate (transport, cazare, diurnă).
5.4 Modul de lucru

Pentru realizarea operaţiunilor şi acţiunilor sunt parcurse 5 etape, respectiv:
I. Pregătirea acțiunilor de control
II. Derularea acțiunilor de control
III. Finalizarea acțiunilor de control
FORȚEI DE MUNCĂ

COD: PO–SCRD.02
RECUPERARE DEBITE
IV. Raportarea acțiunilor de control

V. Monitorizarea implementării măsurilor stabilite în urma acțiunilor de control
I. PREGĂTIREA ACȚIUNILOR DE CONTROL

În cazul acțiunilor de control general (programate) pregătirea demarează cu 15 zile lucrătoare înaintea
desfăşurării efective a controlului, în timp ce pentru acțiunile de control inopinat etapa de pregătire este
realizată în funcție de timpul necesar derulării misiunii.
În această etapă, şeful de serviciu SCRD este responsabil cu:
- nominalizarea misiunii, în concordanță cu planul anual de control și tematica aprobată sau, după caz, în
conformitate cu aspectele sesizate prin petiții, ori cu obiectivele dispuse, în mod expres, de președintele
ANOFM;
- stabilirea componenței echipei de control;
- transmiterea către SF – ANOFM a adresei privind cooptarea unor specialiști externi SCRD în cadrul echipei
de control, dacă obiectivul controlului impune acest lucru;
- organizarea întâlnirii de lucru cu echipele de control și comunicarea celor stabilite, conform aspectelor
mai sus arătate.
Echipa de control compusă, de regulă, din minim două persoane cu atribuţii de control, asigură elaborarea
documentației necesare pentru realizarea misiunii de control, respectiv:
- întocmirea și transmiterea către entitatea ce urmează a fi controlată, a notificării de control, în cazul
acțiunilor de control general (programate). Aceasta conține date cu privire la: denumirea entităţii
controlate, perioada de control, documentele ce urmează a fi solicitate în cadrul acţiunii de control,
obiectivele acţiunii de control, alte informaţii relevante pentru acţiunea de control. Notificarea va fi
transmisă cu semnătura şefului de serviciu SCRD şi va fi înregistrată, cu număr unic, în registrul de
corespondenţă al serviciului.
- întocmirea referatului de avans;
- completarea formularelor privind propunerea de cheltuieli, angajamentul bugetar și ordonanțarea la
plată a cheltuielilor estimate;
- completarea ordinului de deplasare (individual), cu specificarea, potrivit legii, a mijlocului de transport
ce urmează a fi utilizat, în vederea aprobării de către ordonatorul principal de credite;
- elaborarea proiectului ordinului de control inopinat, emis de președintele ANOFM, în cazul acțiunilor de
control inopinat.
II. DESFĂŞURAREA ACŢIUNII DE CONTROL:
Acțiunile de control se desfășoară la sediul entităților controlate. Durata acestora este de maxim 5 zile
lucrătoare, în conformitate co prevederile Ordinului nr.279/2004, cu modificările și completările
ulterioare.
La începerea unei acțiuni de control, membrii echipei de control se vor prezenta la conducătorul entității
verificate, se vor legitima cu legitimația de serviciu și vor prezenta ordinul de deplasare/ordinul
Preşedintelui ANOFM. Documentul se va înregistra, iar o copie a acestuia se va preda entității verificate.
Totodată membrii echipei de control vor solicita de la reprezentanții entității controlate punerea la
dispoziția echipei de control a tuturor documentelor existente la nivelul compartimentelor/entității,
necesare atingerii obiectivelor acțiunii de control.
FORȚEI DE MUNCĂ

COD: PO–SCRD.02
RECUPERARE DEBITE
Pe parcursul desfășurării acțiunii de control se vor solicita reprezentanților entității verificate date,
informații, situații și documente care au legătură cu obiectivele de control și se va proceda la verificarea
și analizarea cu obiectivitate a acestora, în raport cu reglementările legale aplicabile.
În situația în care aspectele care fac obiectul acțiunii de control necesită informații suplimentare, se pot
solicita informații, puncte de vedere și documente, după caz, de la instituții publice, autorități publice.
Membrii echipei de control pot utiliza baze de date informatice specifice, la care au drepturi de acces, în
vederea obținerii de informații relevante, care sunt necesare pe parcursul derulării acțiunilor de control.
În cazurile în care pe parcursul desfăşurării acţiunii de control se constată abateri sau deficienţe, în
vederea clarificării împrejurărilor şi a cauzelor care au condus la apariţia acestora se vor solicita de la
persoanele responsabile explicații scrise, sub forma Notei de relaţii, conform modelului prevăzut în
prezenta procedură. În această notă de relaţii se descriu constatările în legătură cu care se solicită
informaţii, se formulează întrebări pentru clarificarea împrejurărilor şi a cauzelor care au condus la
apariţia deficienţelor şi se stabileşte termenul până la care trebuie prezentate răspunsurile însoţite de
actele şi documentele care probează aceste răspunsuri. Notele de relaţii se pot da în prezenţa echipei de
control sau se transmit persoanelor în cauză (prin intermediul conducerii entităţii sau prin alte
modalităţi). Nota de relații se înregistrează la registratura entităţii controlate. În situaţia în care o
persoană refuză să răspundă la întrebările formulate în nota de relaţii, se va menţiona despre acest lucru
în actul de control. Nota de relaţii se solicită persoanelor cu atribuţii în domeniul în care s-au constatat
abaterile/deficienţele, precum şi altor persoane fizice sau juridice care deţin date şi informaţii în legătură
cu aceste deficienţe. Persoanele care răspund la întrebările formulate de echipa de control au obligaţia de
a completa toate datele de identificare din partea de început a formularului şi de a prezenta răspunsuri
cât mai complete şi în legătură cu întrebarea pusă. Aceste răspunsuri la întrebări vor fi semnate doar de
către persoanele cărora li s-au solicitat relaţii.
La redactarea actului de control vor fi avute în vedere şi explicaţiile date de persoanele cu atribuţii în
domeniile în care s-au constatat deficienţe. Conţinutul acestora va fi redat în mod succint în actul de
control. În cazul neluării în considerare a justificărilor prezentate de aceste persoane, în actul de control
se va consemna şi punctul de vedere motivat al membrilor echipei de control faţă de răspunsurile date.
În situațiile în care se impune, se va proceda la colaborarea cu reprezentanții altor instituții ale statului,
în limitele competențelor legale și ale mandatului primit.
Pentru deficiențele constatate pe durata acțiunilor de control, care necesită a fi remediate într-un termen
scurt, se vor propune măsuri corespunzătoare. Măsurile propuse de către membrii echipei de control
precum și modul de implementare al acestora, se vor menționa în cadrul actului de control.
III. FINALIZAREA ACȚIUNILOR DE CONTROL
La finalizarea acțiunilor de control se vor restitui, după caz, toate documentele originale solicitate și puse
la dispoziție de reprezentanții entității controlate și se vor păstra, dacă este cazul, fotocopii ale
respectivelor documente, certificate ”conform cu originalul”, în vederea anexării la actele de control.
a) În cazul acțiunilor de control general, se întocmeşte un proces verbal de control, în două exemplare,
din care un exemplar rămâne la entitatea verificată, iar unul la organele de control din cadrul ANOFM,
urmând a fi înregistrat la SCRD cu număr unic, atât în Registrul de corespondenţă cât şi în Registrul de
control. Acesta va fi semnat la final și pe fiecare pagină de către echipa de control și reprezentanții legali
entității controlate în vederea asumării aspectelor constatate și asigurării integrității documentului.
FORȚEI DE MUNCĂ

COD: PO–SCRD.02
RECUPERARE DEBITE
În baza procesului verbal de control se va întocmi, la sediul ANOFM, Raportul de control, care va conține
principalele aspecte constatate şi măsuri dispuse în urma controlului general efectuat. Raportul de control
va fi înregistrat la SCRD, cu număr unic, în Registrul de corespondenţă şi înaintat, în termen de 5 zile
lucrătoare de la finalizarea acţiunii de control, Preşedintelui ANOFM, pentru informare și aprobare.
b) În cazul acțiunilor de control inopinat se întocmeşte o Notă de constatare, document în care vor fi
consemnate constatările echipei de control, vor fi identificate deficienţele şi stabilite măsurile necesare
în vederea remedierii acestora şi se va propune demararea procedurii disciplinare, potrivit legii, atunci
când se constată că faptele săvârşite în exercitarea atribuţiilor de serviciu, de către personalul entităţii
controlate, constituie abateri disciplinare. Aceasta va fi înregistrată la SCRD cu număr unic, atât în
Registrul de corespondenţă cât şi în Registrul de control și va fi semnată la final și pe fiecare pagină de
către echipa de control în vederea asumării aspectelor constatate și asigurării integrității documentului.
Nota de constatare este elaborată de către echipa de control la sediul ANOFM și este supusă spre aprobare
preşedintelui ANOFM în termen de maxim 10 zile lucrătoare de la finalizarea acțiunii. În baza notei de
constatare se va întocmi, în termen de maxim 5 zile lucrătoare de la data aprobării notei de către
președintele ANOFM, o adresă de informare către entitatea controlată, care va cuprinde concluziile
acţiunii de control, eventualele deficienţe constatate, măsurile stabilite prin actul de control, precum şi
termenele de implementare ale acestora.
Adresa de informare va fi transmisă entităţii controlate, semnată de preşedintele ANOFM.
În cadrul actului de control întocmit în urma acțiunilor de control general sau inopinat, se prezintă
toate aspectele constatate în cadrul acțiunii de control, în ordinea obiectivelor din notificare/ordinul
preşedintelui, indiferent dacă s-au identificat sau nu erori/abateri de la legalitate şi regularitate şi/sau
fapte pentru care să existe indicii că au fost săvârşite cu încălcarea legislaţiei în vigoare sau, după caz,
situaţii de nerespectare a principiilor de economicitate, eficienţă şi eficacitate în utilizarea fondurilor
publice şi în administrarea patrimoniului, precum şi concluziile și propunerile de măsuri ale echipei de
control.
Pentru fiecare deficienţă constatată în urma controlului se vor consemna în mod obligatoriu următoarele
elemente:
a) descrierea detaliată, cât mai completă şi în clar a erorii/abaterii de la legalitate şi regularitate, a
faptei pentru care există indicii că a fost săvârşită cu încălcarea legii penale sau, după caz, a situaţiei de
nerespectare a principiilor de economicitate, eficienţă şi eficacitate în utilizarea fondurilor publice ori în
administrarea patrimoniului public şi privat al entității controlate, pe bază de date, documente şi alte
dovezi relevante, precum şi a cauzelor şi împrejurărilor care au condus la apariţia deficienţei respective.
Echipa de control va consemna, acolo unde este cazul, şi faptul că aceste deficienţe s-au datorat:
- neorganizării, nefuncţionării sau funcţionării defectuoase a formelor de control intern şi audit intern;
- exercitării unei activităţi necorespunzătoare de către managementul entităţii;
- pregătirii profesionale neadecvate a personalului entităţii, lipsei de experienţă a acestuia;
- altor cauze identificate de echipa de control.
b) actul normativ încălcat, cu indicarea articolului, literei şi a conţinutului acestuia. În situaţia în care
într-un act de control se impune citarea de mai multe ori a conţinutului unui articol dintr-un act normativ,
FORȚEI DE MUNCĂ

COD: PO–SCRD.02
RECUPERARE DEBITE
acesta va fi redat în detaliu o singură dată, urmând ca pentru restul constatărilor să se menţioneze doar
denumirea actului normativ şi articolul încălcat, cu trimitere la secţiunea, punctul, pagina şi alineatul din
actul de control unde se regăseşte citat textul respectiv, pentru a nu se mări în mod nejustificat numărul
de pagini al raportului de control;
c) valoarea estimativă a erorii/abaterii constatate (dacă aceasta se poate cuantifica), ce se determină pe
bază de date, documente şi alte probe relevante;
d) măsurile luate de către entitatea verificată în timpul controlului pentru înlăturarea deficienţei
respective, după caz.
De asemenea actul de control va mai conține următorele elemente:
- Concluziile constatărilor efectuate.
- Propunerile de măsuri ce se impun a fi luate pentru eliminarea abaterilor/deficiențelor constatate
precum și pentru prevenirea reapariției acestora, cu indicarea persoanelor responsabile de ducerea la
îndeplinire a măsurilor și a termenelor.
- Pentru faptele constatate, prevăzute de lege ca abateri disciplinare, se va propune demararea
procedurii disciplinare în vederea analizării acestora, sau se va propune sesizarea instituțiilor abilitate, în
situațiile în care sunt indicii că faptele săvârșite de personalul de conducere și/sau de execuție pot angaja
răspunderea civilă sau contravențională. În cadrul acestor tipuri de măsuri se va pune în vedere persoanei
în sarcina căruia s-au dispus măsurile, obligativitatea respectării prevederilor referitoare la termene ale
art.252 al Legii nr.53/2003 – Codul Muncii și/sau al OUG nr. 57/2019 – Codul administrativ.
- În cazul în care, din constatările efectuate în cadrul acțiunilor de control, rezultă indicii de săvârșire a
unor infracțiuni, în condițiile prevăzute de legea penală, se va propune sesizarea organelor de urmărire
penală, abilitate de lege.
- Semnăturile membrilor echipei de control și conducerii entităţii verificate.
Actul de control încheiat va fi însoţit de acte, documente, situaţii, tabele, precum şi note de relaţii
necesare susţinerii deficienţelor şi celorlalte aspecte verificate. La actul de control se vor ataşa numai
acele situaţii întocmite de reprezentanţii entităţii controlate sau elaborate de către echipa de control,
precum şi copii ale actelor sau documentelor care sunt relevante pentru susţinerea şi probarea
deficienţelor consemnate.
Fotocopiile actelor şi documentelor anexate vor fi certificate pentru conformitate cu originalul de către
persoanele care le-au furnizat sau de către conducerea entităţii verificate.
Situaţiile anexate la raportul de control se semnează de către echipa de control, de reprezentanţii legali
ai entităţii controlate şi de persoanele din cadrul entităţii care le-au întocmit.
În situaţia în care echipa de control constată producerea unor fapte pentru care există indicii că au fost
săvârşite cu încălcarea legii penale, la actul de control se anexează, tot în fotocopie, actele şi
documentele relevante care au stat la baza constatărilor, certificate pentru conformitate de către
conducerea entităţii verificate.
Fiecare pagină a actului de control se semnează de către toţi membrii echipei, în subsolul paginii, în
partea dreaptă, pentru a asigura integritatea dosarului, protejând astfel datele, informaţiile şi
FORȚEI DE MUNCĂ

COD: PO–SCRD.02
RECUPERARE DEBITE
constatările consemnate în cuprinsul actului împotriva unor intervenţii destinate a schimba sau deturna
sensul şi acurateţea acestora.
Persoanele cu atribuţii în domeniul în care s-au constatat deficienţele pot lua măsuri pentru remedierea
acestora în timpul acţiunii de verificare, în situaţia în care aceasta este posibilă şi nu necesită timp
îndelungat.
IV. RAPORTAREA ACŢIUNILOR DE CONTROL
Raportarea acțiunilor de control se efectuează prin întocmirea următoarelor documente:
- Rapoartele trim./sem./anuale cu privire la acţiunile de control general desfăşurate;
- Situaţii privind stadiul recuperării debitelor create;
- Situații privind monitorizarea implementării măsurilor dispuse în urma acțiunilor de control;
- Raportul anual de activitate.
V. MONITORIZAREA IMPLEMENTĂRII MĂSURILOR STABILITE ÎN URMA ACȚIUNILOR DE CONTROL
În vederea monitorizării măsurilor dispuse în urma acțiunilor de control, la nivelul SCRD, se constiutie o
bază de date, în format electronic, care va conține toate măsurile stabilite în urma acțiunilor de control
efectuate, termenele de implementare, responsabilii cu ducerea la îndeplinire a măsurilor și
stadiul/modul de îndeplinire a acestora.
Entitatea verificată are obligația, stabilită prin actul de control încheiat, de a transmite către ANOFM-
SCRD, în termen de 30 de zile de la data încheierii procesului verbal de control, respectiv înregistrării
Adresei privind comunicarea concluziilor şi măsurilor stabilite în urma controlului inopinat, o informare cu
privire la modul de implementare şi realizare a măsurilor şi termenelor stabilite, însoțită de documente
justificative, după caz.
Personalul din cadrul SCRD responsabilizat în acest sens va urmări, conform documentelor transmise de
către entitatea verificată, modul de implementare și respectarea termenelor dispuse, iar în cazul
constatării de neconformități se va elabora o adresă de monitorizare prin care se vor solicita informații în
legătură cu circumstanțele care au condus la neimplementarea în termen a măsurilor.
De asemenea, dacă se constată nereguli în implementarea măsurilor stabilite prin actele de control, SCRD
poate desfășura, cu aprobarea președintelui ANOFM, controale inopinate de monitorizare.
5.4.1. Planificarea operaţiunilor şi acţiunilor activităţii.

Pentru realizarea operatiunilor si acţiunilor sunt asigurate resursele prevăzute la punctul 5 .3.
Operaţiuni/
Nr. crt Cadrul legal Acte justificative Termene de realizare
Acţiuni
0 1 2 3 4
Întocmirea Referatului de Până la data de 25
Ordinul nr. - Programul anului anterior
1. justificare a programului decembrie a anului
279/2004 - Rapoartele Curţii de Conturi
anual de control anterior.
Ordinul nr. - Referat justificare Până la data de 25
Întocmirea programului anual
2. 279/2004 - Programul anului anterior decembrie a anului
de control.
- Rapoartele Curţii de Conturi anterior.
Până la data de 25
Intocmirea tematicii de Legea - ROF
3. decembrie a anului
control nr.76/2002 - Programul de control
anterior.
FORȚEI DE MUNCĂ

COD: PO–SCRD.02
RECUPERARE DEBITE
Legea Periodic, când apar

Întocmirea referatului de - Petiţii/Sesizări/Solicitări ale
nr.76/2002; elemente care conduc la
4. modificare a programului de P ANOFM
Ordinul nr. modificarea programului
control - Alte documente
279/2004 anual de control.
- Program anual de control
Cu cel mult o zi înaintea
- Petiţii/Sesizări/solicitări ale
efectuării deplasării la
Întocmirea ordinului de Ordinul MFP P ANOFM care stau la baza
5. entitatea controlată,
deplasare nr.2634/2015 efectuării acţiunilor de
atunci când se
control inopinat
decontează cheltuieli.
- Ordinul Preşedintelui ANOFM
Cu 15 zile lucrătoare
înaintea începerii acţiunii
Întocmirea și transmiterea Ordinul nr. de control general
6. - Program anual de control
notificării 279/2004 desfăşurată conform
programului anual de
control.
- Petiţii/Sesizări/Solicitări ale
Legea
Emiterea Ordinului P ANOFM care stau la baza Cu cel mult o zi înaintea
nr.76/2002;
7. Preşedintelui ANOFM de efectuării acţiunilor de începerii acţiunii de
Ordinul nr.
control inopinat control inopinat control inopinat
279/2004
Elaborarea și transmiterea Legea
P ANOFM care stau la baza Cu cel mult o zi înaintea
Adresei privind cooptarea nr.76/2002;
8. efectuării acţiunilor de emiterii Ordinului de
unor membrii din cadrul SF - Ordinul nr.
control inopinat control inopinat
ANOFM în echipa de control 279/2004
- Alte documente
- Program anual de control
P ANOFM care stau la baza
Legea efectuării acţiunilor de Conform termenului
Desfăşurarea acțiunilor de
nr.76/2002; control inopinat stabilit în delegaţia de
9. control. Efectuarea propriu-
Ordinul nr. - Ordinul Preşedintelui control/ordinul
zisă a controlului.
279/2004 - Ordin de deplasare Preşedintelui
- Notificare
- Situaţiile transmise spre
completare de ES
- Informaţii culese
- Documente verificate,
întocmite de personalul ES
Ordin nr. La încheierea acţiunii de
10. - Dosare pe art.din Legea
279/2004 control.
Intocmirea Procesului verbal nr.76/2002
de control - Situaţii întocmite
- Note de relaţii
Legea
Întocmirea Raportului de nr.76/2002; 5 zile de la finalizarea
11. - Proces verbal de control
control Ordinul nr. acțiunii de control
279/2004
FORȚEI DE MUNCĂ

COD: PO–SCRD.02
RECUPERARE DEBITE
- Informaţii culese
- Documente verificate,
Legea
întocmite de personalul ES 10 zile de la finalizarea
Întocmirea Notei de nr.76/2002;
12. - Dosare pe art.din Legea acțiunii de control
constatare Ordinul nr.
nr.76/2002 inopinat
279/2004
- Situaţii întocmite
- Note de relaţii
Întocmirea adresei privind
Legea 5 zile de la aprobarea de
comunicarea către entitatea
nr.76/2002; către președintele
13. controlată a concluziilor şi - Nota de constatatre
Ordinul nr. ANOFM a Notei de
măsurilor stabilite în urma
279/2004 constatare
controlului inopinat
Întocmirea Situaţiei privind Legea
- Procese verbale de control Periodic, pe parcursul
modul de implementare a nr.76/2002;
14. - Note de constatare anului
măsurilor dispuse în urma Ordinul nr.
- Documente de monitorizare
acțiunilor de control 279/2004
Periodic, în cazul
Întocmirea adresei de
Legea constatării de
monitorizare în cazul - Procese verbale de control
nr.76/2002; neconformități cu privire
15. nerespectării termenelor - Note de constatare
Ordinul nr. la implementarea
stabilite de implementare a - Documente de monitorizare
279/2004 măsurilor dispuse prin
măsurilor
actele de control
Legea
Întocmirea Situației privind - Situaţii întocmite şi Periodic, pe parcursul
16. nr.500/2002
monitorizarea transmise de AT/CRFPA anului
Legea
debitelor/creanțelor - Actele de control întocmite
nr.76/2002
bugetare - Documente verificate
Legea Până la data de 15 a lunii
- Rapoarte de control
nr.76/2002 urmatoare perioadei
Întocmirea Raportului - Rapoarte de follow-up, dacă
Ordin nr. raportate.
trimestrial privind este cazul
17. 279/2004 Până la data de 15
monitorizarea activității de - Adrese privind implementare
Legea ianuarie a anului următor
control a SCRD măsuri cu documente anexa
nr.202/2006 pentru care se face
raportarea.
- Rapoartele
trim./sem./anuale cu privire
la acţiunile de control general
desfăşurate
Legea - Situaţia privind stadiul
nr.76/2002 recuperării debitelor create Anual, până la data de 31
Întocmirea Raportului anual Ordin nr. - Situatia privind a lunii ianuarie a anului
18.
de activitate 279/2004 implementare măsura CCR, următor pentru care se
Legea nr… face raportarea.
nr.202/2006 - Alte activităţi derulate de
SCRD
- Note de constatare
- Adrese privind implementare
măsuri cu documente anexa
FORȚEI DE MUNCĂ

COD: PO–SCRD.02
RECUPERARE DEBITE
5.4.2. Derularea operațiunilor și acțiunilor activității:

Intrări Ieşiri R C I Înreg.
Denumire
Etapa De la Către
Ce? operaţiune
cine? cine?
- Programul anului Referat
anterior Planificarea S Fpex justificare
Fpex P ANOFM - Program de
- Rapoartele Curţii acţiunilor de
SCRD SCRD SCRD control
control
de Conturi
- Referat justificare
- Programul anului Planificarea
Fpex S Fpex Program de
anterior acţiunilor de P ANOFM -
SCRD - Rapoartele Curţii SCRD SCRD control
control
de Conturi
- ROF Întocmirea S Fpex Tematica de
- Programul de tematicii de P ANOFM -
SCRD SCRD control
control control
- Petiţii/ Întocmirea Referat

Fpex Sesizări/Solicitări referatului de S Fpex modificare
modificare a P ANOFM -
SCRD ale P ANOFM SCRD SCRD program de
- Alte cauze programului de
control control
I. Pregătirea - Program anual de
acţiunilor de control
control - Petiţii/
Fpex Sesizări/Solicitări Întocmirea Fpex S Ordin de
ale P ANOFM care ordinului de P ANOFM DABAS
SCRD SCRD SCRD deplasare
stau la baza deplasare
efectuării acţiunilor
de control inopinat
- Ordinul P ANOFM
Notificare cu
- Program anual de Întocmirea şi privire la
Fpex S Fpex
control transmiterea P ANOFM PANOFM desfăşurarea
SCRD SCRD SCRD
notificării acţiunii de
control
- Petiţii/Sesizări/
Solicitări ale P Ordinul P
Emiterea
S ANOFM care stau la S Fpex ANOFM de
Ordinului P ANOFM P ANOFM -
baza efectuării
SCRD de control SCRD SCRD control
acţiunilor de control
inopinat inopinat
inopinat
- Proiect ordin
II. Derularea S SCRD - Program anual de Desfăşurarea Dexe Fpex Fpex S SCRD - Informaţii
acţiunilor de P control misiunilor de AT/D SCRD AT/ Dexe culese
control ANOFM - Petiţii/ control. CRFPA CRFPA D - Documente
Sesizări/Solicitări Efectuarea verificate
ale P ANOFM care propriu-zisă a întocmite de
stau la baza controlului. personalul ES
FORȚEI DE MUNCĂ

COD: PO–SCRD.02
RECUPERARE DEBITE
efectuării acţiunilor - Dosare pe

de control inopinat art.din
- Ordinul P ANOFM Legea
- Ordin de deplasare nr.76/2002
- Notificare - Situaţii
- Situaţiile întocmite
transmise spre - Note de
completare de ES relaţii
- Proces
verbal de
control-
- Informaţii culese Raport de
- Documente control
verificate întocmite Dexe aprobat de P
Fpex S SCRD
III.Finalizarea Fpex de personalul ES Întocmirea actelor AT/D Fpex ANOFM
AT/ Dexe
acţiunilor de SCRD - Dosare pe art.din de control CRFPA P SCRD - Nota de
CRFPA D
control Legea nr.76/2002 ANOFM constatare-
- Situaţii întocmite Adresa de
- Note de relaţii comunicare
către ES
verificată
IV. - Situaţii întocmite

- Situaţia
Raportarea AT/ şi transmise de AT/ Întocmirea
privind
acţiunilor de CRFPA CRFPA Situației privind Fpex AT/
P ANOFM S SCRD stadiul
control Fpex - Actele de control monitorizarea SCRD CRFPA
recuperării
SCRD întocmite creanțelor
debitelor
- Documente bugetare
create
verificate
- Raport
Fpex - Rapoarte de Întocmirea
trimestrial
SCRD control Raportului
Fpex privind
AT/ - Adrese privind trimestrial privind P ANOFM S SCRD
SCRD - monitorizare
CRFPA implementare monitorizarea MMPS
a activității
măsuri cu activității de
de control a
documente anexa control a SCRD
SCRD
Fpex - Rapoartele Întocmirea P ANOFM Fpex - S SCRD - Raport
SCRD trim./sem./anuale Raportului anual SCRD anual de
cu privire la privind activitatea activitate
acţiunile de control de control a SCRD
general desfăşurate
- Situaţia privind
stadiul recuperării
debitelor create
- Situaţia privind
implementare
măsura CCR, nr…
- Alte activităţi
derulate de SCRD
- Note de constatare
- Rapoarte de
follow-up, dacă este
FORȚEI DE MUNCĂ

COD: PO–SCRD.02
RECUPERARE DEBITE
cazul
- Adrese privind
implementare
măsuri cu
documente anexa
Bază de
date, în
format
electronic,
care conține
Întocmirea bazei
toate
de date, în format
măsurile
electronic, care
stabilite în
conține toate
urma
măsurile stabilite
V. acțiunilor de
în urma acțiunilor
Monitorizarea control
de control
implementări - Procese verbale de efectuate,
efectuate,
i măsurilor Fpex control termenele
termenele de SCRD Fpex
stabilite în SCRD - Note de constatare de
implementare, SCRD
urma
responsabilii cu
acțiunilor de implementar
ducerea la
control e,
îndeplinirie a
responsabilii
măsurilor și
cu ducerea
stadiul/modul de
la
îndeplinire a
îndeplinirie a
acestora
măsurilor și
stadiul/mod
ul de
îndeplinire a
acestora
5.4.3. Valorificarea rezultatelor activităţii

5.4.3.1.
A.Întocmirea dosarului curent al acţiunii de control care trebuie să contina urmatoarele documente:
- notificarea/Ordinul Preşedintelui;
- după caz, documentele care au condus la declanșarea acțiunii de control (extras din Programul anual de
control, petițiile / sesizările înregistrate, solicitări formulate de autorităţi şi/sau instituţii publice ș.a.)
- actul de control, cu anexele acestuia, respectiv: situaţii, tabele; notele de relaţii; răspunsurile formulate
la notele de relații; actele, documentele şi informaţiile obţinute în cadrul acţiunii de control, care susţin
aspectele reţinute, concluziile şi măsurile propuse; nota cuprinzând propunerea de extindere a perioadei
de verificare/supuse verificării sau a activităţilor controlate, dacă este cazul.
- alte acte, situaţii şi documente întocmite în procesul de valorificare a actelor de control, respectiv de
urmărire a verificării modului de ducere la îndeplinire a măsurilor dispuse, până la finalizarea valorificării
constatărilor consemnate şi arhivarea actului de control întocmit în urma acţiunii de control: adrese,
situaţii, documente doveditoare.
FORȚEI DE MUNCĂ

COD: PO–SCRD.02
RECUPERARE DEBITE
Dosarul acțiunii de control se păstrează în arhiva curentă a serviciului pentru o perioadă de 2 ani, după
care se vor face demersurile necesare pentru predarea acestuia la arhiva ANOFM.
B.În cazul în care, din constatările efectuate în cadrul acțiunilor de control, au rezultat indicii de săvârșire a
unor infracțiuni, pentru care s-a aprobat măsura sesizării organelor de urmărire penală abilitate de lege,
un extras sau după caz întregul act de control se va transmite către compartimentul juridic, în vederea
implementării măsurii dispuse.
C.SCRD va monitoriza modul de ducere la îndeplinire şi de aplicare a măsurilor dispuse prin actele de
control, în termenele prevăzute.
După caz, va întocmi documentele necesare, pentru clarificarea situaţiilor în care modul comunicat de
îndeplinire a măsurilor nu este în conformitate cu măsurile aprobate.
5.4.3.2. Principalele rezultate ale activităţii de control desfăşurate la nivelul scrd, contribuie la:
- respectarea legalităţii în ceea ce priveşte prestarea serviciilor de ocupare a forţei de muncă;
- respectarea de către angajatori a obligaţiei de a menţine raporturile de muncă sau de serviciu cu
persoanele încadrate în muncă din rândul şomerilor, pentru care s-au acordat subvenţii, credite, fonduri
nerambursabile, scutiri, facilităţi sau ajutoare financiare din bugetul asigurărilor pentru şomaj;
- asigurarea unei evidenţe reale a locurilor de muncă vacante;
- aplicarea corectă şi cu maximă obiectivitate a sancţiunilor ce se impun pentru nerespectarea legislaţiei
în domeniul stimulării ocupării forţei de muncă;
- îndrumarea angajatorilor cu privire la prevederile legale în domeniul aplicării măsurilor active pentru
stimularea ocupării forţei de muncă;
- utilizarea eficientă a resurselor alocate din bugetul asigurărilor pentru şomaj, pentru stimularea ocupării
forţei de muncă;
- recuperarea debitelor constatate la angajatorii care au beneficiat de măsuri de stimulare a ocupării
forţei de muncă şi nu au respectat obligaţiile prevăzute de lege şi a debitelor rezultate din nerespectarea
prevederilor legale;
- analiza gradului de realizare a indicatorilor de performanţă privind activitatea de urmărire şi executare
silită a debitelor, respectiv evaluarea gradului de recuperare a debitelor, ca urmare a aplicării măsurilor
asigurătorii și de executare silită.
5.4.3.3. Realizarea indicatorilor de performanţă:
Calitativi:
- măsura în care disfuncţiile în funcţionarea controlului, au determinat apariţia şi menţinerea unor abateri
de la prevederile legale cauzatoare de pagube şi prejudicii
- măsura în care controlul a oferit conducătorului instituţiei informaţiile şi propunerile necesare pentru
corectarea deficienţelor
- măsura în care controlul este perceput de structurile organizatorice ale instituţiei ca un element
perturbator şi o frână în buna desfăşurare a activităţii ca urmare a folosirii abuzive şi distructive a poziţiei
controlorilor.
Cantitativi:
1. Gradul de cuprindere în activitatea de control a activităţilor desfăşurate de instituţia publică (g e)
ge = Nt / Nat x 100
unde:
-Nt = numărul total al activităţilor programate pentru control, conform planului de control
-Nat = numărul total al activităţilor supuse controlului.
FORȚEI DE MUNCĂ

COD: PO–SCRD.02
RECUPERARE DEBITE
2. Gradul de realizare a controlului programat (gp)

gp = N∂at / Nat x 100
unde:
-N∂at = numărul total al controalelor efectuate
-Nat = numărul total al controalelor programate.
3. Gradul de utilizare al timpului disponibil

gt = Te / Td x 100
unde:
-Te = timpul efectiv lucrat
-Td = timpul maxim disponibil.
Mod de monitorizare: trim./sem./9 luni/an.
6. RESPONSABILITĂŢI ŞI RĂSPUNDERI ÎN DERULAREA ACTIVITĂŢII

Șef serviciu SCRD-ANOFM: coordonează întrega activitate a serviciului; avizează actele de control în
vederea înaintării spre aprobare, preşedintelui ANOFM; semnează adresele de înaintare a actelor de
control aprobate de preşedintele ANOFM către entităţile responsabile cu ducerea la îndepelinire a
măsurilor dispuse.
Personalul SCRD: efectuează acțiuni de control conform atribuțiilor stabilite prin ROF și fișa postului;
întocmește actele de control pe care le înaintează spre avizare șefului serviciului și ulterior spre aprobare
de către preşedintele ANOFM, întocmește documentele necesare valorificării actelor de control.
Nr. Comp.(Postul)/
crt. Actiunea (operaţiunea) I II III IV V Obs.
E V A Ap Ah
Planificarea acţiunilor de Fpex SCRD - S SCRD P ANOFM SCRD
1.
control
2. Întocmirea tematicii de control Fpex SCRD - S SCRD P ANOFM SCRD
Întocmirea referatului de
3. modificare a programului de Fpex SCRD - S SCRD P ANOFM SCRD
control
Întocmirea ordinului de SCRD
4. deplasare Fpex SCRD DABAS S SCRD P ANOFM
DABAS
Întocmirea şi transmiterea Fpex SCRD - S SCRD P ANOFM SCRD
5.
notificării
Emiterea Ordinului Preşedintelui Fpex SCRD S SCRD Juridic P ANOFM SCRD
6.
ANOFM
Dexe AT
Desfăşurarea misiunilor de Fpex SCRD S SCRD - SCRD
7.
control. Efectuarea propriu-zisă D CRFPA
a controlului.
SCRD
8. Întocmirea actelor de control Fpex SCRD - S SCRD P ANOFM
AT
9. Situaţia privind stadiul Fpex SCRD - S SCRD P ANOFM SCRD
recuperării debitelor create-
FORȚEI DE MUNCĂ

COD: PO–SCRD.02
RECUPERARE DEBITE
monitorizare
10. Situaţii privind implementarea
măsurilor trasate de CCR- Fpex SCRD - S SCRD P ANOFM SCRD
monitorizare
Întocmirea Raportului
11. trimestrial privirnd acţiunile de Fpex SCRD - S SCRD P ANOFM SCRD
control general desfăşurate
Întocmirea Raportului anual Fpex SCRD - S SCRD P ANOFM SCRD
12.
privind activitatea de control
7. FORMULAR DE EVIDENȚĂ A MODIFICĂRILOR

Nr. Data Data Nr. Semnatura
Editia Revizia Descrierea modificarii
crt. editiei reviziei pagina conducatorului
1. Ediţia I 01.05.2011 Revizia 0 01.05.2011 -
2. Ediția II 22.05.2017 Revizia 0 22.05.2017 -
3. Ediția III Revizia 0 Actualizare cf.OSGG
nr.600/2018
8. FORMULAR DE ANALIZĂ A PROCEDURII

Aviz
Conducător Înlocuitor de Aviz favorabil
Nr. nefavorabil
Comp. compartiment/ drept sau
crt. Semnătura Data
Nume și prenume delegat Semnătura Data Observații
Oana Mihaela Nela
1. Cab.SG
Osanu Plugarescu
2. DAPMPOFP Elena Baboi Madalina
FM Militaru
3. DABAS Daniel Stanciu Attila Antal-
Bacso
4. DRUSCSCA Marian Cristinel Corina Coca
Cirloganu Scarlat
5. DCLPMM Veronica Dobre Flavius
Ungureanu
6. DCRNEARI Camelia Mihalcea Petru Blanariu
7. DCPFNFEM Simona Tiparu Constantin
BD Georgescu
8. SCRD Ciprian Pasaila Gabriel
Vranceanu
9. FORMULAR DE DISTRIBUIRE / DIFUZARE

Se difuzează, în format electronic, fiecărui responsabil cu aplicarea procedurii documentate, conform
OSGG nr.600/2018 pentru aprobarea Codului controlului intern managerial al entităţilor publice.
Scopul
Nr. Exemp. Comp./ Numele și Data Data
difuzării Funcţia Semnătura
crt. nr. structura prenumele primirii retragerii
0 1 2 3 4 5 6 7 8
FORȚEI DE MUNCĂ

COD: PO–SCRD.02
RECUPERARE DEBITE
Șef serviciu
Ciprian Pasailă
Inspector
Gabriel Vrânceanu
superior
Consilier
Valerica Ion
superior
Inspector
Jerome Bujeac
superior
Consilier
Ștefan Carataș
superior
Consilier
1. Mihaela Ganciu
Aplicare superior
Consilier
Lucian Matei
principal
Consilier
1 SCRD Monica Danailă
principal
Consilier 1A Delia Georgescu
Consilier 1A Ștefan Angheluță
Conducerea
2. Informare 1 executivă a Președinte Maria Mareș
ANOFM
Conșilier Mihaela Ganciu
3. Evidența 1 SCRD
superior
Conșilier
Monica Danailă
principal
ST Expert
4. Evidența 1 Comișie SCIM superior Bogdana Petre
Conșilier Mihaela Ganciu

superior
5. Arhivare 1 SCRD
Conșilier
Monica Danailă
principal
ST
6. Arhivare 1 Expert Bogdana Petre
Comișie SCIM
superior
FORȚEI DE MUNCĂ

COD: PO–SCRD.02
RECUPERARE DEBITE
10. ANEXE, ÎNREGISTRĂRI, ARHIVĂRI

Nr. Arhivare Alte
Denumirea anexei Elaborează Aprobă Nr. Ex. Difuzare
crt. Loc Perioada elem.
0 1 2 3 4 5 6 7 8
1. Diagrama de proces -
control general (de Fpex SCRD - 1 - - -
fond)
2. Diagrama de proces
Fpex SCRD
control inopinat
3. Program de control Fpex SCRD P ANOFM 1 SCRD SCRD cf NA
Referat de modificare
4. program anual de Fpex SCRD P ANOFM 1 SCRD SCRD cf NA
control
Notificarea privind S SCRD
5. Fpex SCRD 2 SCRD SCRD cf NA
efectuarea controlului
6. Ordin de deplasare Fpex SCRD P ANOFM 1 SCRD SCRD cf NA
Fpex SCRD SCRD cf NA
SCRD
AJOFM/
7. PV de control - 2 AMOFM/ AJOFM/
CRFPA AMOFM/
CRFPA
SCRD
8. Raport de control Fpex SCRD P ANOFM 1 SCRD cf NA
9. Nota de constatare Fpex SCRD P ANOFM 1 SCRD SCRD cf NA
SCRD
Fpex AJOFM/ Fpex SCRD
10. Nota de relatii 2 AJOFM/
AMOFM/ cf NA
AMOFM/
CRFPA
CRFPA
Raport anual de
11. Fpex SCRD P ANOFM 1 SCRD SCRD cf NA
activitate
Stadiul îndeplinirii de
către SCRD - ANOFM a
12. programului anual de Fpex SCRD P ANOFM 1 SCRD SCRD cf NA
control
aferent trimestru/an
SITUAȚIA analitică
centralizatoare a
debitelor persoane
fizice și juridice
rezultate din
implementarea
Legii.nr.76/2002,
înregistrate şi
recuperate în
perioada.........
14. SITUAȚIA analitică Fpex SCRD P ANOFM 1 SCRD SCRD cf NA
centralizatoare a
FORȚEI DE MUNCĂ

COD: PO–SCRD.02
RECUPERARE DEBITE
debitelor persoane
fizice și juridice
rezultate din
implementarea
Legii.nr.76/2002,
înregistrate şi
recuperate în perioada
...............
CENTRALIZATOR
privind extinderea
verificărilor de către
entităţile publice care
AU FOST cuprinse în
eşantionul Curţii de
Conturi în
vederea identificării
cazurilor similare, în
cadrul termenului
legal de prescripţie, a
măsurilor stabilite
prin Decizia
nr.../data............
( (Anexa nr.1)
CENTRALIZATOR
privind extinderea
verificărilor de către
entităţile publice care
NU AU FOST cuprinse
în eşantionul Curţii de
Conturi în
16. vederea identificării
cazurilor similare, în
cadrul termenului
legal de prescripţie, a
măsurilor stabilite
prin Decizia
nr.../data............
(Anexa nr.2)
FORȚEI DE MUNCĂ

COD: PO–SCRD.02
RECUPERARE DEBITE
Anexa nr.1
Cod PO – SCRD.02/F1
DIAGRAMA DE PROCES
CONTROL DE FOND
PREGĂTIREA ACȚIUNII DE
CONTROL
Elaborare și aprobarea Întocmirea documentației privind

programului de control declanșarea
acțiunii de control
EFECTUAREA ACȚIUNII DE
CONTROL
Deplasarea echipei de control Verificarea efectivă a obiectivelor

la sediul entității verificate de control, conform tematicii
FINALIZAREA ACȚIUNII DE
CONTROL
Elaborarea și aprobarea de
Întocmirea procesului verbal de
către președintele ANOFM a
control
raportului de control
MONITORIZAREA IMPLEMENTĂRII MĂSURILOR DISPUSE PRIN

PROCESUL VERBAL DE CONTROL
Adresă implementare măsuri Adresă de monitorizare

Bază de date cu Control inopinat de
transmisă de entitatea în cazul neimplementării
măsurile și monitorizare
controlată măsurilor în termenul
termenele dispuse
stabilit
FORȚEI DE MUNCĂ

COD: PO–SCRD.02
RECUPERARE DEBITE
Anexa nr.2
DIAGRAMA DE PROCES
CONTROL INOPINAT
PREGĂTIREA ACȚIUNII DE
CONTROL
Petiție/sesizare, solicitare Întocmirea documentației privind

conducere ANOFM declanșarea
acțiunii de control
EFECTUAREA ACȚIUNII DE
CONTROL INOPINAT
Deplasarea echipei de control Verificarea punctuală a aspectelor

la sediul entității verificate semnalate în petiție
FINALIZAREA ACȚIUNII DE
CONTROL
Întocmirea NOTEI DE CONSTATARE Transmiterea adreselor cu

și avizarea acesteia de Președintele concluziile și măsurile dispuse
ANOFM în urma controlului inopinat
Președintele către petent/diverse instituții
MONITORIZAREA IMPLEMENTĂRII MĂSURILOR DISPUSE PRIN

NOTA DE CONSTATARE
Adresă de monitorizare
Adresă implementare măsuri, Bază de date cu Control inopinat de
în cazul neimplementării
transmisă de entitatea măsurile și monitorizare
măsurilor în termenul stabilit
controlată termenele dispuse
FORȚEI DE MUNCĂ

COD: PO–SCRD.02
RECUPERARE DEBITE
Anexa nr.3
ANTET
Nr…………/SCRD/Data………..
Aprob,
PREȘEDINTE
PROGRAM DE CONTROL PENTRU ANUL ………
Cheltuieli estimative (lei)

Durata
Nr. Entitatea Obiectul
Controlului Indemnizaţie Alocaţie
crt. controlată controlului Transport TOTAL
(nr. Zile) delegare cazare
lei/zi lei/zi
Conform
1 ………… tematicii de
control
…. …………… -//-
n ………….. -//-
TOTAL
Şef Serviciu,
Nume/prenume
Semnătura
Întocmit
Nume/prenume
Funcţia
Semnătura
FORȚEI DE MUNCĂ

COD: PO–SCRD.02
RECUPERARE DEBITE
Anexa nr.4
ANTET
Nr…………/SCRD/Data………..
Aprob,
PREȘEDINTE
REFERAT DE MODIFICARE
A PROGRAMULUI DE CONTROL PENTRU ANUL .......
În programul de control aprobat de preşedintele ANOFM pentru anul ....... a fost prevăzut un număr
de ...... acţiuni de control la entităţile din subordinea ANOFM, organizate potrivit prevederilor Ordinului
preşedintelui ANOFM nr.279/2004, pentru aprobarea Procedurii privind activitatea de control, de
îndeplinire a măsurilor asiguratorii, precum şi de efectuare a executării silite a debitelor rezultate din
nerespectarea prevederilor Legii nr.76/2002 privind sistemul asigurărilor pentru şomaj şi stimularea
ocupării forţei de muncă, cu modificările şi completările ulterioare.
Având în vedere legislaţia în vigoare, propunem modificarea programului anual de control prin
introducerea/eliminarea următoarelor acţiuni de control:
1. ................
2. ................
.....................
În acest sens, invocăm următoarele motive:

1. ................
2. ................
.....................
Programul de control modificat va fi supus aprobării Preşedintelui ANOFM.
Nume/prenume
Şef serviciu,
Serviciul Control şi Recuperare Debite
Întocmit,
Nume/prenume
Funcţia
FORȚEI DE MUNCĂ

COD: PO–SCRD.02
RECUPERARE DEBITE
Anexa nr.5
Nr…………/SCRD/…………..
NOTIFICARE CU PRIVIRE LA DESFĂŞURAREA ACŢIUNII DE CONTROL
Către: Doamna/Domnul ………… ,

Director executiv/Director,
AJOFM/AMOFM/CRFPA ………………….
Ref: Notificare cu privire la declanşarea acţiunii de control
Stimată doamnă/domnule Director Executiv/Director,
Prin prezenta, vă aducem la cunoştinţă faptul că SCRD - ANOFM-) va efectua, în perioada ---------- o acţiune de
control la AJOFM/AMOFM/CRFPA ……….
Acţiunea de verificare face parte din Programul de control pentru anul …….. şi are ca obiectiv verificarea
activităţii AJOFM/AMOFM/CRFPA ………., în perioada ………, cu următoarea tematică:
OBIECTIVE conform tematicii:
1
2
3
..
..
..
În vederea asigurării operativităţii şi eficienţei acţiunii de control, vă solicităm completarea şi transmiterea

situaţiilor anexate prezentei, către ANOFM - SCRD, scanat şi în format editabil la adresa de e-mail: …………., până
la data de ……………...
Menţionăm că documentele solicitate vor fi prezentate, în original, echipei ANOFM în timpul desfăşurării acţiunii
de control.
De asemenea, vă rugăm să asiguraţi spaţiul necesar şi sprijin logistic corespunzător în vederea desfăşurării în bune
condiţii a activităţii.
Cu respect,

Şef serviciu,
………………….
FORȚEI DE MUNCĂ

COD: PO–SCRD.02
RECUPERARE DEBITE
Anexa nr.6
┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ Depus decontul (numărul şi data) │
│ Entitatea ................... ................................. │
│ │
│ │
│ ORDIN DE DEPLASARE (DELEGAŢIE) │
│ nr. ................. │
│ │
│ │
│ │
│ Dl./D-na ................................................................. │
│având funcţia de ........................................................... │
│este delegat pentru ........................................................ │
│............................................................................ │
│............................................................................ │
│............................................................................ │
│la ......................................................................... │
│............................................................................ │
│............................................................................ │
│ Durata deplasării de la ................ la .......................... │
│ Se legitimează cu .................................................... │
│ Semnătura conducătorului entităţii │
│ │
│Data .......................... │
└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
┌───────────────────────────────────┬──────────────────────────────────────────┐
│Ziua şi ora plecării ..............│ Avans spre decontare: │
│Ziua şi ora sosirii ...............│ - Primit la plecare .............. lei │
│Data depunerii decontului .........│ - Primit în timpul deplasării .... lei │
│Penalizări calculate ..............│ TOTAL ........................... lei │
├───────────────────────────────────┴──────────────────────────────────────────┤
│ CHELTUIELI EFECTUATE CONFORM DOCUMENTELOR ANEXATE │
├──────────────────────────────┬──────────────────────────────┬────────────────┤
│Felul actului şi emitentul │ Nr. şi data actului │ Suma │
├──────────────────────────────┼──────────────────────────────┼────────────────┤
├──────────────────────────────┼──────────────────────────────┼────────────────┤
├──────────────────────────────┼──────────────────────────────┼────────────────┤
├──────────────────────────────┼──────────────────────────────┼────────────────┤
├──────────────────────────────┴──────────────────────────────┴────────────────┤
│ TOTAL CHELTUIELI │
├──────────────────────────────────┬───────────────────────────────────────────┤
│Diferenţa de restituit s-a depus │ primit │
│cu dispoziţie de încasare către │ Diferenţa de ----------- lei ......... │

│casierie nr. ....... din ........ │ restituit │
│ │ │
├──────────────┬───────────────────┴────┬──────────────────┬───────────────────┤
│ Aprobat, │ Verificat │ Şef │ Titular, │
│ conducătorul │ decont, │ compartiment, │ │
│ entităţii, │ │ │ │
└──────────────┴────────────────────────┴──────────────────┴───────────────────┘
FORȚEI DE MUNCĂ

COD: PO–SCRD.02
RECUPERARE DEBITE
Anexa nr.7
PROCES VERBAL DE CONTROL

încheiat astăzi .............
Subsemnații Numele/Prenumele..............................funcţia.................. şi Numele/Prenumele...............,

funcţia................ în cadrul Serviciului Control şi Recuperare Debite (SCRD), conform Programului şi tematicii de
control aprobate pentru anul ......... precum şi a ordinelor de deplasare nr...... şi nr....... din data de
................, am efectuat un control general la Entitatea publică................................
Perioada desfășurării controlului: ..............................................
Cadrul legal:
III. Scopul controlului:
IV. Obiective potrivit tematicii de control:
Constatări/Concluzii/Măsuri
Faţă de cele prezentate, conducerea Entităţii publice .............. va comunica în termen de 30 de zile modul de
implementare şi realizare a măsurilor şi termenelor stabilite.
Prin semnarea prezentului proces verbal, se confirmă că au fost restituite toate actele şi documentele puse la
dispoziţia organului de control.
Prezentul proces verbal s-a întocmit în două exemplare originale, din care unul a revenit entitatății verificate, iar
al 2-lea exemplar a rămas în posesia echipei de control.
Echipa de control ANOFM, Reprezentanti legali ai entităţii verificate,
Nume/prenume.................. Director executiv/Director

Funcţia .....................
Nume/prenume................ Director executiv adjunct/Șef serviciu

Funcţia .....................
FORȚEI DE MUNCĂ

COD: PO–SCRD.02
RECUPERARE DEBITE
Anexa nr.8
Nr............./SCRD/zi/lună/an
Aprob,
Nume/Prenume
PREȘEDINTE
RAPORT DE CONTROL încheiat în baza procesului verbal nr............./ zi/lună/an

privind principalele aspecte constatate şi măsuri dispuse în urma controlului de fond
efectuat, prin sondaj, la AJOFM/CRFPA____________
Subsemnații, Nume/prenume/funcție şi Nume/prenume/funcție în cadrul Serviciului Control şi Recuperare Debite

(SCRD), conform Programului şi tematicii de control aprobate pentru anul ..........., precum şi a ordinelor de
deplasare nr........... şi nr........... din data de zi/lună/an, am efectuat un control general la
AJOFM/AMOFM/CRFPA____________.
Verificarea activităţii de control din cadrul AJOFM/AMOFM/CRFPA____________.
Constatări:
Concluzii:
Măsuri:
Termen:
Responsabili:
Verificarea implementării măsurilor dispuse de Curtea de Conturi a României în urma misiunilor de audit efectuate
la AJOFM/AMOFM/CRFPA____________.
Plan de măsuri dispuse în urma controlului

FORȚEI DE MUNCĂ

COD: PO–SCRD.02
RECUPERARE DEBITE
Nr.
Constatare Măsură dispusă Termen Responsabili
crt.
Faţă de cele prezentate, conducerea AJOFM/AMOFM/CRFPA____________. va comunica în termen de 30 de zile

modul de implementare şi realizare a măsurilor şi termenelor stabilite.
Echipa de control ANOFM,
Nume/prenume
Funcție
Nume/prenume
Funcție
Anexa nr.9
Aprob,
PREŞEDINTE
NOTĂ DE CONSTATARE
Subsemnaţii, Nume/prenume ………..,funcție ………………… și Nume/prenume ………..,funcție ………………… în cadrul

Serviciului Control și Recuperare Debite - ANOFM, în baza Ordinului preşedintelui nr………….., am efectuat, în
perioada …………… un control inopinat la AJOFM/AMOFM/CRFPA ………….
Conducerea entităţii controlate:
Obiectivul controlului:
Verificarea aspectelor sesizate prin adresa nr……………. înregistrată la ANOFM cu nr……………..
Cadrul legal:
FORȚEI DE MUNCĂ

COD: PO–SCRD.02
RECUPERARE DEBITE
Documente solicitate în timpul acțiunii de control:
Constatări:
1……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………..
2…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………..
3…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
n……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………..
Concluzii:
1……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………..
2…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………..
3…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
n……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………..
Măsuri:
1……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………..
2…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………..
3…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
n……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………..
Termen:
Faţă de cele prezentate, conducerea AJOFM/AMOFM/CRFPA ………va comunica ANOFM, în timp util, prin
transmiterea unei adrese către ................, modul de realizare a măsurilor enunțate mai sus.
Echipa de control ANOFM,
Nume/prenume
FORȚEI DE MUNCĂ

COD: PO–SCRD.02
RECUPERARE DEBITE
Funcție
Nume/prenume
Funcție
Anexa nr.10
NOTĂ DE RELAȚII
Subsemnaţii………………………………………………….,………………………………………………..............………. şi
…………………………… din cadrul SCRD-ANOFM, în baza:
 Cadrul legal
 Ordinului Președintelui ANOFM în cadrul controlului la …………………………………………………,
solicităm domnului/doamnei ……………………………………..., în calitate de ………………………………….., marca
…………….., să prezinte relații referitoare la următoarele:
1. descrierea deficienţei constatate: …………………………………………………………….....
1. întrebare (Se vor formula întrebări menite să clarifice cauzele şi împrejurările în care au fost produse
aspectele constatate.): ........................................................................................
2. descrierea deficienţei constatate: …………………………………………………………..........
2. întrebare.................................................................................................................
………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………
n. Mai aveți ceva de adăugat?
Vă rugăm să prezentaţi orice documente sau acte justificative care să probeze afirmaţiile formulate. De
asemenea, puteţi prezenta şi alte informaţii considerate de dumneavoastră necesare clarificării
împrejurărilor în care s-au produs deficienţele constatate.
Răspunsul va fi formulat în cadul unui document separat de prezenta, denumit ”Răspuns la Nota de
relații nr.......”, cu respectarea ordinei întrebărilor.
Vă rugăm să ne transmiteţi răspunsul la prezenta notă de relaţii până la data de …………...,
ora .............................
Întocmit, Am primit
Echipa de control (Numele şi prenumele și semnătura
persoanei căreia i se adresează N.R.)
FORȚEI DE MUNCĂ

COD: PO–SCRD.02
RECUPERARE DEBITE
Anexa nr.11
RAPORT PRIVIND ACTIVITATEA

SERVICIULUI CONTROL ŞI RECUPERARE DEBITE ÎN ANUL …………………..
A. ACTIVITATEA DE CONTROL ŞI RECUPERARE DEBITE DIN CADRUL SCRD

I. Temeiul legal
II. Obiectivele generale ale activităţii din cadrul SCRD au fost în anul de referinţă (………) următoarele:
III. Obiectivele specifice ale activităţii de control:
IV. Situaţia controalelor efectuate de SCRD în anul de referinţă (...........):

a) Controale generale (de fond):
……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………
b) Controale inopinate:
……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………
V. Categorii de activităţi conexe celor privind efectuarea controlului efectiv:
VI. Rezultatele acţiunilor de control:
Constatări
Concluzii
Măsuri
B. ACTIVITATEA COMPARTIMENTULUI DE DEZVOLTARE MANAGERIALĂ
B.1. ÎN DOMENIUL CONTROLULUI INTERN MANAGERIAL:

………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………
B.2. ÎN DOMENIUL PREVENIRII ŞI COMBATERII CORUPŢIEI
………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………
B.3. ALTE ACTIVITĂŢI DERULATE:
………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………
Şef serviciu,
FORȚEI DE MUNCĂ

COD: PO–SCRD.02
RECUPERARE DEBITE
Întocmit,
Funcție
Nume/prenume
FORȚEI DE MUNCĂ

COD: PO–SCRD.02
RECUPERARE DEBITE
Anexa nr.12
STADIUL ÎNDEPLINIRII DE CĂTRE SCRD DIN CADRUL ANOFM A PROGRAMULUI ANUAL DE CONTROL
AFERENT TRIMESTRU............AN
Instituţia care Perioada Perioada Stadiu de îndeplinire

Nr. Obiective/Tematica Tip Deficienţe Măsura Termen de
a efectuat Judeţ efectuării supusă măsuri/ Obs.
crt. de control control constatate dispusă îndeplinire
controlul controlului controlului rezultate
Nume/prenume
Şef serviciu
Întocmit,
Nume/prenume
Funcție
FORȚEI DE MUNCĂ

COD: PO–SCRD.02
RECUPERARE DEBITE
Anexa nr.13
SITUAȚIA analitică centralizatoare a debitelor persoane fizice și juridice rezultate din implementarea Legii.nr.76/2002, înregistrate şi
recuperate în perioada ...............
Debite persoane fizice si

juridice înregistrate şi Sume încasate Sume încasate Sume încasate Sume încasate
recuperate în perioada Calculul penalităţilor şi Sume încasate până la în perioada în perioada în perioada în perioada Sold la
Valoarea debitului
01.01........ - 31.12........ de dobânzlor data de 31.12......... 01.01.......- 01.01........- 01.01........- 01.01........- 31.12............
către Entitățile publice 31.12........ 31.12........ 31.12........ 31.12........
subordonate ANOFM
Nume/prenume
Şef serviciu
Întocmit,
Nume/prenume
Funcție
Anexa nr.14
FORȚEI DE MUNCĂ

COD: PO–SCRD.02
RECUPERARE DEBITE
SITUAȚIA analitică centralizatoare a debitelor persoane fizice și juridice rezultate din implementarea Legii.nr.76/2002, înregistrate şi
recuperate în perioada 01.01.........-31.12.........
Din care: Debite

Debite aflate Debite
Din care: debite în scoase din
în evidenţa Din care: debite Debite scoase din Din care:
Din care: debite în procedura de ev.contabilă
contabilă a Debite în procedura de Debite transferate de ev. contabilă debite în
debite în procedura de executare silită în perioada
Entităţilor Sold la Înregistrate în executare silită Recuperate în la 1 an la peste în perioada: Sold la procedura
procedura de executare silită transferate de 01.01........
publice 31.12.... perioada înregistrate perioada: 1 an, în 01.01.........- 31.12.. de
executare recuperate în la 1 an la peste .-
subordonate ........ 01.01........ - perioada 01.01........ - perioada: 31.12......... ....... executare
silită la perioada 1 an în 31.12........
ANOFM 31.12........... 01.01...........- 31.12......... 01.01........- potrivit silită la
31.12........ 01.01.........- perioada .potrivit.art.
01.01.........- 31.12......... 31.12........ art.265 din 31.12.........
31.12......... 01.01.........- 266 din
31.12......... Lg.207/2015
31.12.......... Lg.207/2015
Nume/prenume
Şef serviciu
Întocmit,
Nume/prenume
Funcție
FORȚEI DE MUNCĂ

COD: PO–SCRD.02
RECUPERARE DEBITE
Anexa nr.15
CENTRALIZATOR privind extinderea verificărilor de către entităţile publice care AU FOST cuprinse în eşantionul Curţii de Conturi în
vederea identificării cazurilor similare, în cadrul termenului legal de prescipţie, a măsurilor stabilite prin Decizia nr.../Data.............
ANEXA nr.1
Măsura ...........
Plăţi necuvenite în sumă totală de ....................... lei,
Debite
reprezentând indemnizaţii de şomaj şi venituri de Debit estimat Debit constituit
încasate până Debite în sold la Stadiu de
Nr. Crt. completare, acordate unor beneficiari de drepturi din Enitatea Publică de Curtea de de către Modul de realizare
în 31.12............. realizare
bugetul asigurărilor pentru şomaj, care au realizat Conturi entitatea Publică
anul ...........
concomitent şi venituri incompatibile cu drepturile primite
..
din acest buget astfel:
Nume/prenume
Şef serviciu
Întocmit,
Nume/prenume
Funcție
Anexa nr.16
FORȚEI DE MUNCĂ

COD: PO–SCRD.02
RECUPERARE DEBITE
CENTRALIZATOR privind extinderea verificărilor de către entităţile publice care NU AU FOST cuprinse în eşantionul Curţii de Conturi în
vederea identificării cazurilor similare, în cadrul termenului legal de prescipţie, a măsurilor stabilite prin Decizia nr.../Data.............
ANEXA nr.2
Plăţi necuvenite, reprezentând indemnizaţii de şomaj şi Debite
venituri de completare, acordate unor beneficiari de drepturi Debit estimat Debit constituit încasate până
Nr. Crt. Debite în sold la
din bugetul asigurărilor pentru şomaj, care au realizat Enitatea Publică de Curtea de de către în Modul de realizare
31.12.............
concomitent şi venituri incompatibile cu drepturile primite Conturi entitatea Publică anul ............
din acest buget astfel: .
Nume/prenume
Şef serviciu
Întocmit,
Nume/prenume
Funcție

Po - SCRD 2023

Încărcat de

Informații document

Titlu original

Drepturi de autor

Formate disponibile

Partajați acest document

Partajați sau inserați document

Opțiuni de partajare

Vi se pare util acest document?

Este necorespunzător acest conținut?

Drepturi de autor:

Formate disponibile

Po - SCRD 2023

Încărcat de

Drepturi de autor:

Formate disponibile

Ediţia: III Nr. de ex.

SERVICIUL CONTROL ȘI Exemplar nr.1

PROCEDURĂ DOCUMENTATĂ OPERAȚIONALĂ

SERVICIUL CONTROL ȘI Exemplar nr.1

LISTA RESPONSABILILOR CU ELABORAREA, VERIFICAREA ȘI APROBAREA EDIȚIEI SAU, DUPĂ CAZ, A

SERVICIUL CONTROL ȘI Exemplar nr.1

1.2. Dă așigurări cu privire la existenţa documentaţiei adecvate derulării activităţii.

2. DOMENIUL DE APLICARE A PROCEDURII DOCUMENTATE OPERAȚIONALE

SERVICIUL CONTROL ȘI Exemplar nr.1

3. DOCUMENTE DE REFERINŢĂ APLICABILE ACTIVITĂŢII PROCEDURATE

SERVICIUL CONTROL ȘI Exemplar nr.1

SERVICIUL CONTROL ȘI Exemplar nr.1

- Hotărârea Guvernului nr.585/2016 pentru aprobarea Normelor metodologice de aplicare a prevederilor

4. DEFINIŢII ȘI ABREVIERI ALE TERMENILOR UTILIZAŢI ÎN PROCEDURĂ DOCUMENTATA OPERATIONALA

SERVICIUL CONTROL ȘI Exemplar nr.1

Prezentarea documentată, în scris, a tuturor paşilor ce trebuie urmaţi, a metodelor

SERVICIUL CONTROL ȘI Exemplar nr.1

SERVICIUL CONTROL ȘI Exemplar nr.1

Nota de constatare este documentul întocmit la sediul ANOFM de către echipa de

4.2. Abrevieri ale termenilor

SERVICIUL CONTROL ȘI Exemplar nr.1

11. CCÎMAESD Compartimentul control, îndeplinirea măsurilor asiguratorii și executare silită a

5. DESCRIEREA PROCEDURII DOCUMENTATE OPERAȚIONALE

SERVICIUL CONTROL ȘI Exemplar nr.1

Activitatea de control desfăşurată de către SCRD la entitățile subordonate (AT/CRFPA) se realizează în

SERVICIUL CONTROL ȘI Exemplar nr.1

Astfel, Programul de control are la bază:

În cadrul SCRD se exercită acţiuni de control şi se monitorizează periodic, eficienţa și eficacitatea

SERVICIUL CONTROL ȘI Exemplar nr.1

SERVICIUL CONTROL ȘI Exemplar nr.1

SERVICIUL CONTROL ȘI Exemplar nr.1

Totodată, entitățile subordonate supuse verificării, au următoarele obligații:

SERVICIUL CONTROL ȘI Exemplar nr.1

Să pună la dispoziţia echipei de control:

5.2. Documente utilizate

3. Tematica de control Fpex SCRD

4. Referat de modificare program anual de control Fpex SCRD

5. Ordin de deplasare Fpex SCRD

6. Notificare privind efectuarea acțiunii de control Fpex SCRD

7. Ordin de control inopinat P

SERVICIUL CONTROL ȘI Exemplar nr.1

10. Raport de control Fpex SCRD

11. Notă de constatare Fpex SCRD

12. Adresă privind comunicarea către AT/CRFPA a concluziilor și măsurilor Fpex

5.2.2. Conţinutul şi rolul documentelor utilizate

SERVICIUL CONTROL ȘI Exemplar nr.1

Se completează conform anexei și

SERVICIUL CONTROL ȘI Exemplar nr.1

Se completează conform anexei și

5.2.3. Circuitul documentelor

SERVICIUL CONTROL ȘI Exemplar nr.1

5.3. Resurse necesare

5.4 Modul de lucru

SERVICIUL CONTROL ȘI Exemplar nr.1

IV. Raportarea acțiunilor de control

I. PREGĂTIREA ACȚIUNILOR DE CONTROL

SERVICIUL CONTROL ȘI Exemplar nr.1

SERVICIUL CONTROL ȘI Exemplar nr.1

SERVICIUL CONTROL ȘI Exemplar nr.1

SERVICIUL CONTROL ȘI Exemplar nr.1

5.4.1. Planificarea operaţiunilor şi acţiunilor activităţii.

SERVICIUL CONTROL ȘI Exemplar nr.1

Legea Periodic, când apar