Po Mpat Adr

Monitorizarea Proiectelor POSCCE și derularea activitatilor de COD:
Asistență Tehnică
M.MPAT
Emitent: Direcția Generală, Organismul Intermediar POSCCE .ADR
Nord-Vest
Monitorizarea Proiectelor POSCCE și derularea activitatilor

de Asistență Tehnică
COD: M.MPAT.ADR
Ediția II Revizia 0
Data:11.07.2017 Ediţia: I Revizia: 0 Pag. 1 din 73

M.MPAT
Nord-Vest
CUPRINS
PROCEDURĂ
FIȘA DE ELABORARE 2
FIȘA DE CONTROL A REVIZIEI 3
LISTA DE DIFUZARE 3
1. SCOP 6
2. DOMENIU DE APLICARE 6
3. DEFINIȚII ȘI ABREVIERI 6
3.1 Definiții 6
3.2 Abrevieri 9
4. DOCUMENTE DE REFERINȚĂ 10
5. DESCRIEREA PROCEDURILOR 16
5.1. PROCEDURA DE MONITORIZARE EX-POST PROIECTE POSCCE (PO.MExPPIADR) 17
5.2. PROCEDURA DE ASISTENȚĂ TEHNICĂ POAT (PO.ATPOAT.ADR) 27
5.3. RESPONSABILITĂȚI 35
6. FORMULARE SI ANEXE 37
Anexa A1 39
Anexa A2 40
Anexa A3 41
Anexa A4 42
Anexa B5 43
Anexa B6 44
Anexa B7 45
Anexa C8 46
Anexa C9 48
Anexa C10 49
Anexa C11 53
Anexa C12 54
FIȘA DE ELABORARE

M.MPAT
Nord-Vest
Emitent Avizat Aprobat

Nume Gabriela Moldovan Otgon Cristian Boloș Marcel Ioan
Gabriela Barbur
Funcția Expert Monitoriz- Șef Departament Director General
are Monitorizare Ex- ADR Nord-Vest
post POSCCE
Referent Evidenta
Operatiuni
Semnătura
Data
FIȘA DE CONTROL A REVIZIEI
Nr. Data Pag. Întocmit Verificat Aprobat

Revizuite
CONȚINUT Prima pagină completare la final

Pagina de cuprins
Pagina de gardă
Lista de difuzare
Conținut procedură
Formulare și anexe
TOTAL
LISTA DE DIFUZARE
√ iniţial  pentru revizie

M.MPAT
Nord-Vest
Persoana care Transmis

Nr. Direcţia
primeşte Ediţia/ Revizia prin e-mail în
Crt. /Departament
documentul data de:
Spre informare şi Șef Departament

1 utilizare Cristian Otgon Monitorizare Ex-
Post POSCCE
Spre informare şi
2 Margareta Taloş Director economic
utilizare
Spre informare şi Birou control

3 Otilia Magdas Ugrutan
utilizare financiar preventiv
Spre informare şi Birou financiar

4 Mariana Domniţa
utilizare contabilitate
Spre informare şi Birou achiziţii

5 utilizare Nicoleta Glodan publice și asistenţă
tehnică proiecte
Spre informare şi
Departament
diseminare în
6 Alfred Zsejki administrativ-
cadrul
logistică
departamentului
Spre informare şi
diseminare în Compartiment
7 Dan Poltorac
cadrul resurse umane
compartimentului
Spre informare Dumitru Grozav Birou audit intern
Spre informare şi Compartiment

Mihaela Oltean
utilizare juridic
Spre informare şi Compartiment

Tudor Piciu
utilizare juridic
Spre informare Zsolt Vasarhelyi Compartiment

M.MPAT
Nord-Vest
tehnologia
informaţiei
Spre informare şi Birou relaţii publice

Andreea Marcu
utilizare si comunicare
Spre informare şi Departament

utilizare Gabriela Moldovan Monitorizare Ex-
Post POSCCE

utilizare Ciprian Taut Monitorizare Ex-
Post POSCCE

utilizare Mihaela Costin Monitorizare Ex-
Post POSCCE

utilizare Alina Hacicu Monitorizare Ex-
Post POSCCE

utilizare Gianina Jucan Monitorizare Ex-
Post POSCCE

utilizare Gabriela Barbur Monitorizare Ex-
Post POSCCE

M.MPAT
Nord-Vest
1. SCOP
Scopul proceduriloroperaţionale din cadrul acestui manual este acela de a descrie
activităţile/etapele care trebuie efectuate de către personalul din cadrul Departamentul
Monitorizare Ex-Post POSCCE pentru realizarea activităților specifice Acordului-cadru
de delegare a atribuțiilor privind implementarea și închiderea POS CCE.
Prezentul manual se compune din două proceduri componente:
 Procedura de monitorizare a proiectelor în perioada de durabilitate;
 Procedura de implementare a contractului de finanţare din cadrul POAT, Axa
Prioritară 2.1;
2. DOMENIU DE APLICARE
Procedurile se aplică de către personalul din cadrul DMEP POSCCE in desfasurarea
activitatilor specifice de realizare a atribuțiilor privind implementarea și închiderea
POS CCE.
3. DEFINIȚII ȘI ABREVIERI
3.1 Definiții
Nr.crt. Termenul Definitia si/sau, daca este cazul, actul care defineste termenul
1. Procedura Prezentarea formalizata, in scris, a tuturor pasilor ce trebuie urmati, a
Operationala metodelor de lucru stabilite si a regulilor de aplicat în vederea
realizării activitatii, cu privire la aspectul procesual
2. Editie a unei Forma initiala sau actualizata, dupa caz, a unei proceduri operationale,
proceduri aprobata si difuzata
operationale
3. Revizia in Actiunile de modificare, adaugare, suprimare sau altele asemenea,
cadrul unei dupa caz, a uneia sau a mai multor componente ale unei editii a
editii procedurii operationale, actiuni care au fost aprobate si difuzate
4. Comitet de Organism care asigura monitorizarea eficacitatii si calitatii

Monitorizare implementarii asistentei comunitare aferente POS CCE.
5. Autoritatea Organism desemnat al statului, autoritate publica sau institutie publica,
Contractanta care actioneaza la nivel central ori la nivel regional sau local; oricare
alt organism de drept public cu personalitate juridica, care a fost
infiintat pentru a satisface nevoi de interes general fara caracter
comercial sau industrial; oricare asociere formata de una sau mai multe
autoritati contractante de drept public; oricare intreprindere publica ce
desfasoara una sau mai multe activitati de interes public; oricare alt
subiect de drept, care desfasoară una sau mai multe activitati in baza
unui drept special sau exclusiv, acordat de o autoritate competenta,
atunci cand acesta atribuie contracte de achizitie publica sau incheie
M.MPAT
Nord-Vest
acorduri-cadru destinate efectuarii respectivelor activitati

6. Axa prioritara Una dintre prioritatile strategiei din cadrul unui POS, care cuprinde un
grup de operatiuni strans legate intre ele si care au obiective specifice
masurabile
7. Contract de Contractul de finantare reprezintă actul bilateral care se elaborează în
finantare cazul în care beneficiarul funcţionează în alta institutie decat ME
(instituţia care acordă asistenţa financiară nerambursabilă) aferentă
unei operaţiuni în scopul atingerii obiectivelor axei prioritare din POS
CCE şi care stabileşte obligaţiile structurilor cu rol de autoritate de
management/ organism intermediar/beneficiar;".
8. Durata de Perioada cuprinsa intre data semnarii contractului de finantare si data
implementare finalizarii ultimei activitati prevazute in cadrul proiectului.
a proiectului
9 Contractant / Ofertantul care a devenit, în condiţiile legii, parte într-un contract de
contractor achiziţie publică
10 Documentatie Documentaţia ce cuprinde toate informaţiile legate de obiectul
de atribuire/ contractului de achiziţie publică şi de procedura de atribuire a acestuia,
documentatie inclusiv caietul de sarcini sau, după caz, documentaţia descriptivă
de achizitie
publica
11. Procedură de Etapele ce trebuie parcurse de autoritatea contractantă şi de către
atribuire candidaţi/ofertanţi pentru ca acordul părţilor privind angajarea în
contractul de achiziţie publică să fie considerat valabil; procedurile de
atribuire sunt: licitaţia deschisă, licitaţia restrânsă, dialogul competitiv,
negocierea, cererea de oferte, concursul de soluţii
12. SEAP - Desemnează sistemul informatic de utilitate publică, accesibil prin
sistemul internet la o adresă dedicată, utilizat în scopul aplicării prin mijloace
electronic de electronice a procedurilor de atribuire
achiziţii
publice
13. Unitatea de Structura din cadrul Ministerului Economiei avand responsabilitatea
plata pentru transferarii sumelor de co-finantare alocate de la bugetul de stat,
POS CCE precum si a sumelor din asistenta financiara nerambursabila catre
beneficiari (Ordonanta 29 din 2007, art.1 alin (2),lit. f)).
14. Cheltuieli Cheltuieli realizate de catre un beneficiar, aferente proiectelor
eligibile finantate in cadrul programelor operationale care pot fi finantate atat
din instrumente structurale, cat si din bugetul de stat si/sau contributia
proprie a beneficiarului conform legislatiei aferente in vigoare.
15. Asistenta Axele prioritare de asistenţă tehnică din cadrul fiecărui program
tehnica operaţional vor oferi asistenţă specifică procesului de pregătire a
proiectelor, monitorizare, evaluare şi control, precum şi activităţilor de
comunicare, care să asigure o publicitate corespunzătoare, în
conformitate cu specificitatea fiecărui program operaţional. De
M.MPAT
Nord-Vest
asemenea vor asigura sprijin pentru evaluarea programelor

operationale precum si pentru consolidarea capacitaţii administrative
pentru managementul programelor, prin asigurarea unui număr
suficient de calculatoare si echipamente de birou, inclusiv software
specializat pentru management, monitorizare, control si evaluare,
complementar sistemului SMIS. In cadrul POS CCE.
16. Cerere de Document standard depus de către beneficiar împreună cu facturile,
rambursare documentele de plată şi alte documente justificative în vederea
solicitării rambursării cheltuielilor eligibile aferente proiectului
finanţat în cadrul programului operaţional
17. Proiect O serie de activităţi economice indivizibile cu obiective stabilite
pentru producerea unui anumit rezultat, într-o anumită perioadă de
timp, realizate de beneficiar în cadrul POS CCE
18 Autoritatea de autoritate publică sau un organism public sau privat naţional, regional
Certificare şi sau local desemnat de statul membru pentru certificarea cheltuielilor şi
Plată cererilor de plată înainte de trimiterea acestora la Comisia Europeana
19. Autoritate de autoritate publică sau organism public sau privat naţional, regional
Audit sau local, independent de autoritatea de gestionare şi de autoritatea de
certificare din punct de vedere funcţional, desemnat de statul membru
pentru fiecare program operaţional şi însărcinat cu verificarea
funcţionării eficiente a sistemului de gestionare şi de control
20. Autoritatea de Desemnează Ministerul Economiei, organism public care are
Management responsabilitatea managementului, gestionării şi implementării
pentru POS asistenţei financiare alocate prin Programul Operaţional Sectorial
CCE Creşterea Competitivităţii Economice
21. Contract de Contractul care include şi categoria contractului sectorial, astfel cum
achizitie este definit la art. 229 alin. (2), cu titlu oneros, încheiat în scris între
publica una sau mai multe autorităţi contractante, pe de o parte, şi unul sau mai
mulţi operatori economici, pe de altă parte, având ca obiect execuţia de
lucrări, furnizarea de produse sau prestarea de servicii, în sensul legii
nr. 98/2016 privind atribuirea contractelor de achiziţie publică, a
contractelor de concesiune de lucrări publice şi a contractelor de
concesiune de servicii.
22. Organism Structura din cadrul Agentiilor pentru Dezvoltare Regionala care
Intermediar îndeplineşte atribuţii delegate prin Acordul cadru de delegare a
pentru POS atributiilor, de către Autoritatea de management în cadrul Programului
CCE Operaţional Sectorial “Creşterea Competitivităţii Economice”
23. Acord de Act juridic bilateral încheiat între Autoritatea de Management şi
delegare Organismul Intermediar POS CCE, care reglementează
responsabilităţile şi atribuţiile părţilor în implementarea POS CCE, ca
urmare a delegării acestora
24. Plata Faza in procesul executiei bugetare reprezentand actul final prin care
M.MPAT
Nord-Vest
cheltuielilor institutia publica achita obligatiile sale fata de terti.
3.2 Abrevieri
Abrevierea Termenul abreviat
A Aprobare
ADR Agentie de Dezvoltare Regionala
Ah. Arhivare
AM Autoritate de Management
AMPOAT Autoritate de Management pentru Programul Operațional Asistență
Tehnică
AMPOSCCE Autoritatea de Management Programul Operaţional Sectorial Creșterea
Competitivității Economice
Ap. Aplicare
AT Asistenta Tehnica
Av. Avizare
CDR Consiliul pentru Dezvoltare Regională
CE Comisia Europeana
CF Cerere de Finanţare
CM Comitet de Monitorizare
CNSR Cadrul Național Strategic de Referință
CP Cerere de Prefinantare
CR Cerere de Rambursare
CSNR Cadrul Strategic National de Referinta
DE Declaratie pe propria raspundere privind eligibilitatea solicitantului
DMEP POSCCE Departamentul Monitorizare Ex-Post Programul Operaţional Sectorial
Creșterea Competitivității Economice
E Elaborare
FCP Foaie Colectiva de Prezenta
FEDR Fondul European de Dezvoltare Regională
FESI Fonduri Europene Structurale şi de Investiţii
FP Fisa de Proiect
GTCR Grafic de Transmitere a Cererilor de Rambursare
IF Identificarea Financiara
LV Lista de Verificare
MDRAPFE Ministerul Dezvoltării Regionale, Administrației Publice și Fondurilor
Europene
MySMIS/SMIS2014+Sistemul unic de management informatizat (Single Management
Informational System)
NAA Notă de avizare şi aprobare
NCP Notificare privind depunerea Cererii de Prefinantare
OI Organism Intermediar
M.MPAT
Nord-Vest
OI POS CCE Organism Intermediar pentru Programul Operaţional Sectorial Creșterea

Competitivității Economice
P.O. Procedura operationala
POS CCE Programul Operational Sectorial “Cresterea Competitivitatii Economice”
ROF Regulament de Organizare si Functionare
RP Raport de Progres
SMIS Single Management Information System (Sistem Unic de Management al
Informatiei)
TI Tehnologia Informatiei
UP Unitate de Plata
V Verificare
4. DOCUMENTE DE REFERINȚĂ
Procedurile prezentate au la bază următoarele reglementări comunitare, naționale și interne:
Reglementari comunitare
 Regulamentul Consiliului (C) nr.1303/2013 ce cuprinde prevederile generale cu

privire la Fondul European de Dezvoltare Regională, Fondul Social European şi
Fondul de Coeziune şi de abrogare a Regulamentului Consiliului (EC) nr.1083/2006
privind prevederile generale ale Fondurilor Structurale;
 Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 215/2014 al Comisiei de stabilire a
normelor de aplicare a Regulamentului (UE) nr. 1303/2013 al Parlamentului European
şi al Consiliului de stabilire a unor dispoziţii comune privind Fondul european de
dezvoltare regională (FEDR), Fondul social european (FSE), Fondul de coeziune (FC),
Fondul european agricol pentru dezvoltare rurală (FEADR) şi Fondul european pentru
pescuit şi afaceri maritime (FEPAM), precum şi de stabilire a unor dispoziţii generale
privind Fondul european de dezvoltare regională, Fondul social european, Fondul de
coeziune şi Fondul european pentru pescuit şi afaceri maritime;
 Regulamentul Parlamentului European şi Consiliului (PE şi C) nr.1301/2013 cu
privire la Fondul European de Dezvoltare Regională şi dispoziţiile specifice aplicabile
obiectivului referitor la investiţiile pentru creştere economică şi locuri de muncă şi de
abrogare a Regulamentului CE nr. 1080/2006;
 Regulamentul (UE, Euratom) Nr. 966/2012 al Parlamentului European şi al
Consiliului din 25 octombrie 2012 privind normele financiare aplicabile bugetului
general al Uniunii şi de abrogare a Regulamentului (CE, Euratom) Nr. 1605/2002 al
Consiliului;
 Regulamentul Delegat (UE) nr. 1268/2012 al Comisiei, privind normele de aplicare
a Regulamentului (UE, Euratom) nr. 966/2012 al Parlamentului European şi al
Consiliului privind normele financiare aplicabile bugetului general al Uniunii;
 Acordul de Parteneriat pentru perioada 2014-2020, aprobat de CE prin Decizia
Comisiei Europene C(2014) 5515 din 06.08.2014;

M.MPAT
Nord-Vest
 Regulamentul delegat Consiliului (C) nr.480/2014 de completare a Regulamentului

(UE) nr. 1303/2013 de stabilire a unor dispoziţii comune privind Fondul European de
Dezvoltare Regională, Fondul Social European, Fondul de Coeziune, Fondul European
Agricol pentru Dezvoltare Rurală şi Fondul European pentru pescuit si afaceri
maritime;
 Regulamentul (Ce) Nr. 1080/2006 a Parlamentului European şi a Consiliului din
5 iulie 2006 privind Fondul European de Dezvoltare Regionala si care revoca
Regulamentul (CE) Nr. 1783/1999
 Regulamentul Consiliului (CE) Nr. 1083/2006 din 11 iulie 2006 care stabileste
prevederile generale ale Fondului European de Dezvoltare Regionala, ale Fondului
Social European si Fondului de Coeziune si care revoca Regulamentul (CE) Nr.
1260/1999
 Regulamentul Comisiei (CE) Nr.1628/2006 din 24 Octombrie 2006 care stabileste
aplicarea Articolelor 87 si 88 Tratat la ajutorul national regional privind investitiile
 Regulamentul Comisiei (CE) Nr. 1828/2006 din 8 Decembrie 2006 care stabileste
regulile pentru implementarea Regulamentului Consiliului (CE) Nr. 1083/2006 care
stabileste prevederile generale ale Fondului European de Dezvoltare Regionala, ale
Fondului Social European si Fondului de Coeziune si ale Regulamentului (CE) Nr.
1080/2006 ale Parlamentului European si ale Consiliului, privind Fondul European de
Dezvoltare Regionala
 Regulamentul Comisiei (CE) Nr.1998/2006 din 15 Decembrie 2006 care stabileste
aplicarea Articolelor 87 si 88 din Tratat la Ajutorul de minimis
 Regulamentul Comisiei (CE) Nr.800/2009 de exceptare in bloc Liniile directoare
privind Ajutorul de stat national regional pentru perioada 2007-2013 (2006/C 323/01)
 Decizia Comisiei Europene din 26.10.2016 de modificare a Deciziei de punere în
aplicare C(2014) 10221 de aprobare a anumitor elemente din programul operațional
„Asistență Tehnică” pentru sprijinul din partea Fondului european de dezvoltare
regională în temeiul obiectivului referitor la investițiile pentru creștere și locuri de
muncă din România
 Decizia Comisiei Europene nr.3472 din 12 iulie 2007 cu modificarile si completarile
ulterioare
Reglementari naționale:
 Programul Operaţional Sectorial pentru Cresterea Competitivitatii Economice -
document strategic aprobat prin Decizia Comisiei Europene nr.3472 din 12 iulie 2007
cu modificarile si completarile ulterioare

M.MPAT
Nord-Vest
 Hotararea de Guvern nr. 457/2008 privind cadrul institutional de coordonare si de

gestionare a instrumentelor structurale cu modificarile si completarile ulterioare
 Legea 105/2016 pentru aprobarea OUG nr. 40/2015 privind gestionarea financiară a
fondurilor europene pentru perioada de programare 2014-2020;
 HG nr.93/2016 privind Normele de aplicare a OUG nr.40/2015;
 HG nr. 398/2015 privind stabilirea cadrului instituţional de coordonare şi gestionare a
fondurilor europene structurale şi de investiţii şi pentru asigurarea continuităţii
cadrului instituţional de coordonare şi gestionare a instrumentelor structurale 2007-
2013;
 HG nr. 399/2015 privind regulile de eligibilitate a cheltuielilor efectuate în cadrul
operaţiunilor finanţate prin Fondul European de Dezvoltare Regională, Fondul Social
European si Fondul de Coeziune 2014-2020;
 HG nr. 759/2007 privind regulile de eligibilitate a cheltuielilor efectuate în cadrul
operaţiunilor finanţate prin programele operaţionale cu completările şi modificările
ulterioare;
 Legea 315/2004 privind dezvoltarea regională în România, actualizată;
 OUG nr. 64/2009 privind gestionarea financiară a instrumentelor structurale şi
utilizarea acestora pentru obiectivul convergenţă;
 OUG nr. 66/2011 privind prevenirea, constatarea şi sancţionarea neregulilor apărute
în obţinerea şi utilizarea fondurilor europene şi/sau a fondurilor publice naţionale
aferente acestora, cu modificările şi completările ulterioare;
 HG nr. 875/2011 pentru aprobarea Normelor metodologice de aplicare a OUG nr.
66/2011, cu modificările şi completările ulterioare;
 HG nr. 519/2014 privind stabilirea ratelor aferente reducerilor procentuale/corecţiilor
financiare aplicabile pentru abaterile prevăzute la OUG nr. 66/2011, cu modificările şi
completările ulterioare;
 Legea nr 98/2016 privind achiziţiile publice cu modificările şi completările ulterioare;
 Legea 101/2016 privind remediile şi căile de atac în materie de atribuire a contractelor
de achiziţie publică, a contractelor sectoriale și contractelor de concesiune de lucrări şi
concesiune de servicii, precum şi pentru organizarea şi funcţionarea Consiliului
Naţional de Soluţionare a Contestaţiilor.
 Hotararea de Guvern nr.759 din 11/07/2007 publicata in Monitorul Oficial, Partea I
nr. 517 din 01/08/2007 privind regulile de eligibilitate a cheltuielilor efectuate in
cadrul operatiunilor finantate prin programele operationale, cu modificarile si
completarile ulterioare

M.MPAT
Nord-Vest
 ORDIN MFE 2010/10.10.2016 privind aprobarea aprobarea formatului standard al

Contractului/Deciziei de finanţare – condiţii generale aplicabil pentru perioada de
programare 2014-2020
 OUG nr. 26/2016 pentru aprobarea unor măsuri de eficientizare a sistemului de
gestionare a fondurilor structurale şi de investiții europene
 Memorandum/24.02.2016 privind stadiul îndeplinirii condiţionalităţilor ex-ante
prevăzute în Acordul de Parteneriat şi măsurile necesare pentru îndeplinirea acestora
până în decembrie 2016 şi Anexe
 Memorandum/27 ianuarie 2016 privind aprobarea calendarului de activități ce vor fi
desfășurate pentru operaționalizarea sistemului integrat de management SMIS
2014+/MySMIS 2014 pentru gestionarea fondurilor europene
 H.G. 953/09 decembrie 2015 pentru completarea art. 2 din Hotărârea Guvernului nr.
678/2015 privind inchiderea programelor operaționale finanțate în perioada 2007 -
2013 prin Fondul Social European de Dezvoltarea Regională, Fondul Social European,
Fondul de Coeziune și Fondul European pentru Pescuit
 HOTĂRÂRE nr. 398/27 mai 2015 pentru stabilirea cadrului instituţional de
coordonare şi gestionare a fondurilor europene structurale şi de investiţii şi pentru
asigurarea continuităţii cadrului instituţional de coordonare şi gestionare a
instrumentelor structurale 2007-2013.
 HOTĂRÂRE nr. 399/27 mai 2015 privind regulile de eligibilitate a cheltuielilor
efectuate în cadrul operaţiunilor finanţate prin Fondul european de dezvoltare
regionala, Fondul social european şi Fondul de coeziune 2014-2020.
 Ordonanță de Urgență / 12.12.2014 pentru aprobarea unor măsuri de eficientizare a
sistemului de gestionare a instrumentelor structurale.
 Ordin nr. 204 din 27 decembrie 2011 pentru aprobarea Instrucțiunilor de aplicare a
prevederilor art. 11 din Hotărârii Guvernului nr. 759/2007 privind regulile de
eligibibilitate a cheltuielilor efectuate în cadrul operațiunilor finanțate prin programele
operaționale
rambursare”
 H.G. 802 din 04/08/2011 pentru modificarea şi completarea unor acte normative din
domeniul implementării instrumentelor structurale
 Hotărârea nr. 606 din 23 iunie 2010 privind stabilire măsuri de accelerare
implementare instrumente structurale
 Hotărâre nr. 491 din 14/05/2008 (Hotărâre 491/2008) pentru modificarea şi
completarea Hotărârii Guvernului nr. 759/2007 privind regulile de eligibilitate a
cheltuielilor efectuate în cadrul operaţiunilor finanţate prin programele operaţionale
 Legea nr. 315 din 28/06/2004 privind dezvoltarea regionala in Romania
Reglementari interne:
 Ordinul nr. 184 din 21 ianuarie 2008 privind aprobarea listelor de cheltuieli eligibile
pentru proiectele finanţate în cadrul operaţiunilor 1.1.a „Sprijin pentru consolidarea şi
modernizarea sectorului productiv prin investiţii tangibile şi intangibile” – Domeniul

M.MPAT
Nord-Vest
Major de Intervenţie 1.1 – Investiţii productive şi pregătirea pentru competiţia pe piaţă

a întreprinderilor, în special a IMM, şi 1.3.b „Sprijin pentru consultanţă acordat IMM”
– Domeniul Major de Intervenţie 1.3 – Dezvoltarea durabilă a antreprenoriatului, în
cadrul axei prioritare 1 „Un sistem de producţie inovativ şi ecoeficient” din cadrul
Programului operaţional sectorial „Creşterea competitivităţii economice” (POS CCE)
2007-2013, cu modificările si completările ulterioare;
 Ordinul nr. 1669/27 mai 2008 privind aprobarea listelor de cheltuieli eligibile pentru
proiectele finanţate în cadrul operaţiunilor 1.1.2. „Sprijin pentru implementarea
standardelor internaţionale” şi 1.1.3. „Sprijin pentru accesul pe noi pieţe şi
internaţionalizare” – Domeniul Major de Intervenţie 1.1 – Investiţii productive şi
pregătirea pentru competiţia pe piaţă a întreprinderilor, în special a IMM, în cadrul
Axei Prioritare 1 „Un sistem de producţie inovativ şi ecoeficient” din cadrul
Programului operaţional sectorial „Creşterea Competitivităţii Economice” (POS CCE)
2007-2013;
 ORDIN nr. 724 din 13 martie 2008 (cu modificările şi completările ulterioare)
privind aprobarea listelor de cheltuieli eligibile pentru proiectele finanţate în cadrul
operaţiunii 3.1.1 din cadrul domeniului major de intervenţie 1 - Susţinerea utilizării
tehnologiei informaţiei şi comunicaţiilor şi al operaţiunilor 3.3.1 şi 3.3.2 din cadrul
domeniului major de intervenţie 3 - Dezvoltarea e-economiei, axa prioritară 3
"Tehnologia informaţiei şi comunicaţiilor pentru sectoarele public şi privat" din cadrul
Programului operaţional sectorial "Creşterea competitivităţii economice" (POS CCE)
2007-2013,
 Ordinul 1.862/2008 (cu modificările şi completările ulterioare) pentru aprobarea
schemei de ajutor de minimis „Sprijin acordat IMM pentru implementarea
standardelor internaţionale şi pentru creşterea competitivităţii prin accesul pe noi pieţe
şi internaţionalizare”, aferentă operaţiunilor b) „Sprijin pentru implementarea
standardelor internaţionale” şi c) „Sprijin pentru accesul IMM pe noi pieţe şi
internaţionalizare”, domeniului major de intervenţie 1.1 „Investiţii productive şi
pregătirea pentru competiţia pe piaţă a întreprinderilor, în special a IMM”, axa
prioritară 1 „Un sistem de producţie inovativ şi ecoeficient” din cadrul Programului
operaţional sectorial „Creşterea competitivităţii economice”;
 Ordinul 480/2008 (cu modificările şi completările ulterioare) privind aprobarea
schemei de ajutor de minimis „Sprijin pentru creşterea competitivităţii întreprinderilor
mici şi mijlocii prin servicii de consultanţă”, aferentă operaţiunii b) „Sprijin pentru
consultanţă acordat IMM-urilor”, domeniul major de intervenţie 1.3 „Dezvoltarea
durabilă a antreprenoriatului”, axa prioritară 1 „Un sistem de producţie inovativ şi
ecoeficient”, din cadrul Programului operaţional sectorial „Creşterea competitivităţii
economice”;
 Ordinul nr. 477/2008 privind aprobarea schemei de ajutor de stat „Sprijin pentru
consolidarea şi modernizarea sectorului productiv prin investiţii realizate de
întreprinderile mici şi mijlocii”, aferentă operaţiunii a) „Sprijin pentru consolidarea şi
M.MPAT
Nord-Vest
modernizarea sectorului productiv prin investiţii tangibile şi intangibile”, domeniul

major de intervenţie 1.1 „Investiţii productive şi pregătirea pentru competiţia pe piaţă
a întreprinderilor, în special a IMM”, axa prioritară 1 „Un sistem de producţie inovativ
şi ecoeficient”, din cadrul Programului operaţional sectorial „Creşterea competitivităţii
economice”;
 Ordinul nr. 632 din 4 martie 2008 privind aprobarea schemei "Ajutor de minimis
pentru sprijinirea întreprinderilor mici şi mijlocii în vederea accesului la broadband şi
la serviciile conexe", aferentă operaţiunii 3.1.1 "Sprijinirea accesului la broadband şi
la serviciile conexe", domeniul major de intervenţie 3.1 "Susţinerea utilizării
tehnologiei informaţiei", axa prioritară 3 "Tehnologia informaţiilor şi comunicaţiilor
pentru sectoarele privat şi public", din cadrul Programului operaţional sectorial
"Creşterea competitivităţii economice"
 Ordonanţa de urgenţa nr. 64 din 03.06.2009 privind gestionarea financiară a
instrumentelor structurale şi utilizarea acestora pentru obiectivul convergenţă.
 HG 218/2012 (cu modificările şi completările ulterioare) pentru aprobarea Normelor
metodologice de aplicare a prevederilor Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr.
64/2009 privind gestionarea financiară a instrumentelor structurale şi utilizarea
acestora pentru obiectivul convergenţă
 Ordonanţa de urgenţă nr. 66 din 29 iunie 2011, privind prevenirea, constatarea şi
sancţionarea neregulilor apărute în obţinerea şi utilizarea fondurilor europene şi/sau a
fondurilor publice naţionale aferente acestora.
 HG 875/2011, pentru aprobarea Normelor metodologice de aplicare a prevederilor
OUG 66/2011
5. DESCRIEREA PROCEDURILOR
5.0 Generalitati
Procedurile stabilesc modul de realizare a activităţii, compartimentele şi persoanele implicate
pentru:
 Colectarea de date, analiza şi verificarea informaţiilor furnizate de Beneficiar prin
raportare la dispoziţiile contractului de finanţare;
 Urmărirea modului de realizare a indicatorilor prevăzuţi în contractul de finanţare;
 Avizarea Raportului de Durabilitate al Proiectului transmis de către Beneficiar în
conformitate cu contractul de finanţare;
 Îndeplinirea tuturor obligațiilor contractuale din cadrul contractului de asistență tehnică
necesar finanțării activității departamentului.
 Sprijinirea auditul şi /sau alte organisme abilitate în acţiuni de auditare şi /sau control,
iar pe manager, în luarea deciziei.
M.MPAT
Nord-Vest
Procesul de monitorizare se va realiza continuu de către personalul OI - Departamentul

Monitorizare Ex-Post POSCCE prin acţiuni de colectare de date şi informaţii, întocmire de
rapoarte, verificare, analiză şi avizare de rapoarte, introducere şi/sau verificare introducere
date în SMIS, precum şi prin vizite la faţa locului.
În procedura de monitorizare sunt precizate documentele (la cap. 7 al procedurii) care se
primesc şi care se elaborează, astfel încat să se asigure continuitatea adecvată procesului de
monitorizare.
Indiferent de fluctuaţia personalului la nivelul DMEP din OI POS CCE din cadrul ADR,
procedura operaţională de monitorizare raportare permite desfăşurarea activităţii în mod
continuu.
Controlul activităţii:
Control intern
Este desfăşurat de către Şeful DMEP şi Directorul General din cadrul ADR Nord-Vest. Acest
control constă în avizarea şi verificarea documentelor întocmite de ofiţerii de monitorizare a
proiectelor, revizuirea şi semnarea/aprobarea acestor documente (aşa cum este descris în
proceduri).
Control extern
Aplicarea procedurilor va fi controlată de către autorităţile competente: Autoritatea de
Management POS CCE, Comisia Europeană, Autoritatea de Audit, Serviciul de Audit Public
Intern care, prin reprezentanţi autorizaţi îndeplinesc misiuni tehnice sau de auditare asupra
proiectelor şi beneficiarilor.
Activitatea de monitorizare raportare reprezintă activitatea de urmărire a progresului fizic şi

procedural înregistrat în implementarea proiectelor, de colectare a datelor şi informaţiilor
necesare urmăririi stadiului îndeplinirii obligațiilor contractuale în perioada de durabilitate a
proiectelor finanţate în cadrul POS CCE şi gestionate direct de OI POS CCE din cadrul ADR
Nord-Vest pentru axa prioritară/operaţiunea pentru care i-au fost delegate atribuţii de
monitorizare de către AM POS CCE.
De asemenea, pentru susținerea acestei activități curente de monitorizare, în cadrul
departamentului se desfășoară implementarea unui proiect finațat din axa 2.1 POAT. Prezenta
procedura prevede și etapele necesare bunei gestiuni a contractului de finanțare menționat
anterior.
Reguli generale de înlocuire a personalului DMEP – OI POS CCE din cadrul ADR
Nord-Vest
În funcţie de structura organizatorică a departamentului înlocuirea personalului se va realiza

luându-se în considerare respectarea separării funcţiilor în cadrul departamentului.
Pentru a asigura realizarea activitatilor procedurate, pe perioada absentei personalului,
inlocuirea va fi realizata de şeful de departament astfel:

M.MPAT
Nord-Vest
 pentru ofiterii de monitorizare – preluarea atributiilor persoanei absente se va face de

către unul din ceilalti ofiteri ce va fi nominalizat de şeful de departament-
compartiment in functie de incarcarea cu sarcini;
 pentru şeful de departament– preluarea atribuţiilor se va realiza de către un alt ofițer
din cadrul Departamentului;
5.1. PROCEDURA DE MONITORIZARE EX-POST PROIECTE POSCCE

(PO.MExPP.ADR)
5.1.1 Descriere
În vederea urmăririi îndeplinirii obiectivelor stipulate în acordul cadru de delegare POS CCE,
rolul procesului de monitorizare este de a colecta, analiza şi procesa datele şi informaţiile
privind stadiul implementării proiectelor/axei prioritare, pe baza indicatorilor de rezultat.
Procesul de monitorizare a durabilității începe din momentul finalizării implementării
proiectelor, prin depunerea cererilor de rambursare finale, și durează 3/5 ani în funcție de
prevederile contractuale.
Prin derularea procedurii, Organismul Intermediar se asigură că beneficiarii își mențin
investițiile finanțate, își duc la indeplinire obligațiile referitoare la indicatorii de rezultat şi că
informaţiile din sistemul de monitorizare sunt corecte. În acest sens, exercitarea funcţiei de
monitorizare trebuie să fie efectivă şi sistematică.
La nivelul OI POS CCE din cadrul ADR Nord-Vest activitatea de monitorizare vizează
următoarele aspecte:
Pentru urmărirea stadiului menținerii investițiilor finanțate prin proiecte (realizarea

monitorizării fizice a proiectelor) OI desfăşoară următoarele activităţi:
a) Verificarea și avizarea rapoartelor de durabilitate transmise pentru asigurarea
îndeplinirii indicatorilor de rezultat asumați;
b) Verificarea şi aprobarea/respingerea notificărilor transmise de către beneficiari în
vederea modificării prevederilor contractului de finanţare şi a anexelor acestora;
c) Efectuarea de vizite de monitorizare care îşi propun confirmarea stadiului fizic al
menținerii investițiilor proiectului la fata locului/sediul beneficiarului (anunţate si ad-
hoc);
d) Urmărirea progresului implementării la nivelul axei prioritare în vederea
existenței unei situații periodice care să permită identificarea unor posibile probleme
cât mai curând cu putinţă şi să emită sugestii de îmbunătăţire a îndeplinirii
indicatorilor de rezultat.
OI POS CCE din cadrul ADR Nord-Vest va desfășura următoarele activități:
A. Verificarea și avizarea rapoartelor de durabilitate

M.MPAT
Nord-Vest
Raportul privind durabilitatea investitiei reprezintă documentul standard de raportare întocmit

anual, pe o perioada de 3 sau 5 ani (conform prevederilor din contractul de finantare) după
sfârşitul perioadei de implementare. Acesta este întocmit de beneficiar la nivel de contract si
transmis către DMEP OI. la sfârşitul fiecărui an ex-post.
Procedura descrie activitatile ce trebuie indeplinite de catre OI pentru a verifica conformitatea
beneficiarului cu articolul 57 din Regulamentul CE nr. 1083/2006, timp de 3/5 ani dupa
terminarea proiectului si indeplinirea indicatorilor de rezultat.
În conformitate cu dispoziţiile art. 57 din Regulamentul (CE) nr. 1083/2006 Autoritatea de
Management sau, prin delegare, Organismul Intermediar trebuie să se asigure că toate
contribuţiile din fonduri au fost atribuite proiectelor care, în termen de trei ani de la încheierea
acestora - în cazul IMM-urilor sau în termen de cinci ani de la încheierea acestora - în cazul
altor categorii de beneficiari, nu au fost afectate de nici o modificare substantiala:
 care să le afecteze natura sau condiţiile de aplicare sau să confere un avantaj inadecvat
unei întreprinderi sau unui organism public; şi
 care rezultă dintr-o schimbare în natura proprietăţii unui element de infrastructură sau
din încetarea unei activităţi de producţie.
Beneficiarii au obligaţia de a informa anual și de a transmite la Organismul Intermediar cu

privire la orice modificare substanţială apărută în sensul art. 57 din Regulamentul CE nr.
1083/2006 prin completarea Raportului privind durabilitatea investiţiei.
Identificarea modificărilor substanțiale poate fi realizată în două moduri:
1. Beneficiarul informează OI cu privire la orice modificare substanţială, folosind un
format standard pentru raportarea modificărilor privind durabilitatea operaţiunilor,
conform art. 57.
2. Departamentul Monitorizare va verifica la faţa locului îndeplinirea conformităţii
cu art 57 pentru toate operaţiunile după 3/5 ani de la finalizarea acestora.
AM va fi informată despre orice neregularitate identificată privind neîndeplinirea art. 57.
În cazul în care din Raportul privind durabilitatea investiţiei se constată faptul că au avut loc
modificări substanţiale în sensul celor prevăzute de Regulament OI elaborează şi transmite
către AMPOSCCE o suspiciune de neregulă, conform procedurii de constatare nereguli.
AMPOSCCE analizează nota transmisă de organismul intermediar şi dacă este cazul
declanşează procedura de recuperare.
Verificarea rapoartelor de durabilitate este procesul prin care ofiţerul de monitorizare a
proiectelor verifică Raportul de Durabilitate al proiectului transmis de Beneficiar şi
întocmește nota de avizare(PO.MPAT.MP – Anexa A4) a raportului de durabilitate, pe care o
verifică şi semnează Şeful Departamentului Monitorizare Ex-Post POSCCE.
Responsabilitatea pentru efectuarea verificării conformității Raportului de Durabilitate al
Proiectului transmis de Beneficiar aparţine ofițerului de monitorizare desemnat spre
monitorizarea proiectului.
Verificările documentelor vor asigura că rapoartele de durabilitate elaborate de catre
beneficiar sunt complete şi corecte, că respectă modelul convenit în contractul de finanţare, că
proiectul este menținut în conformitate cu prevederile contractuale si respecta prevederile

M.MPAT
Nord-Vest
legislatiei comunitare şi naţionale. De asemenea vor urmări evoluţia în timp a indicatorilor

stabiliţi prin contractul de finanţare, realizările faţă de ţinta propusă, procent de realizare.
În situația în care beneficiarii nu au transmis în termen rapoartele de durabilitate, se va lua
legătura in termen de 5 zile lucrătoare, prin email. În cazul în care în termenul procedural nu
vor fi depuse rapoartele de durabilitate, ofițerul de monitorizare va întocmi o solicitare scrisă
pentru transmiterea raportului, sub mențiunea efectuării unei vizite de monitorizare pentru
confirmarea situației de fapt la fața locului.
Solicitarea / obținerea documente suport referitoare la informațiile transmise de

beneficiari in rapoartele de durabilitate
Având în vedere termenul contractual de 15 ianuarie a fiecărui an de monitorizare ex-

post pentru depunerea rapoartelor de durabilitate pentru proiectele finanțate în cadrul axei
prioritare 1 POSCCE 2007-2013, și situația din practica beneficiarilor care la acel moment nu
posedă informații contabile finale referitoare la nivelul îndeplinit al indicatorilor, ofițerii de
monitorizare desemnați vor solicita transmiterea de documente justificative pentru
reconfirmarea informațiilor din rapoartele de durabilitate. Această solicitare se va adresa
tuturor beneficiarilor care au transmis rapoarte de durabilitate.
Nr. Activitate Responsabil Rezultat Perioada

Act.
01 Ofiţerul de monitorizare a Ofiţerul de Anual, în termen
proiectelor primeşte de la monitorizare a de 15 zile de la
registratură Raportul proiectelor finalizarea unui
privind durabilitatea an ex-post, timp
investiţiei prin care se de 3 sau 5 ani
informează OI cu privire pentru fiecare
la orice modificare proiect.
substanţială folosind un
format standard pentru
raportarea modificărilor
privind durabilitatea
operaţiunilor conform art.
57 din Regulamentul (CE)
nr. 1083/2006 si stadiul
indeplinirii indicatorilor
de rezultat
02 In cazul în care beneficiarul Ofiţerul de PO.MExPP.ADR 20 zile lucrătoare
nu a transmis raportul de monitorizare a Anexa A3 de la expirarea
durabilitate la termenul in proiectelor Scrisoare notificare termenului de
care acesta trebuia transmis, depunere Raport depunere pentru
va fi notificat prin email şi i Durabilitate transmiterea
se va solicita transmiterea email-ului de
M.MPAT
Nord-Vest

Act.
acestuia în termen de 5 zile solicitare.
lucrătoare de la primirea
email-ului. Ulterior dacă nu
Daca nici acest termen nu este primit în
este respectat, se va întocmi noul termen, se
o scrisoare de notificare va transmite în
pentru depunerea raportului termen de 5 zile
de durabilitate, unde i se va lucrătoare de la
acorda beneficiarului un alt expirarea
termen de 5 zile lucrătoare termenului de
pentru depunerea raportului depunere
de durabiltiate, sub rezerva conform
efectuării unei vizite de notificării scrise.
verificare la fața locului.
03 Verificarea raportului Ofiţerul de PO.MExPP.ADR 10 zile lucrătoare
beneficiarului referitor la monitorizare a Anexa A4 Notă de de la primirea
modificările substanţiale proiectelor/ Sef avizare a raportului raportului de
privind durabilitatea DMEP de durabilitate durabilitate
proiectului si stadiul
indeplinirii indicatorilor de
rezultat.
Acţiuni ce urmează să fie
întreprinse:
a) Dacă modificările sunt
substanţiale, treceţi la etapa 4
b) Dacă nu sunt modificări se
intocmeste o nota de avizare
a Raportului de durabilitate a
investiţiei care se avizeaza de
şeful DMEP şi se arhivează
la dosarul proiectului
04 În cazul în care există Ofiţerul de PO.MExPP.ADR 10 zile de la
modificări substanţiale sau se monitorizare a Anexa A1 Scrisoare primirea
constată neindeplinirea proiectelor /Şeful de clarificare raportului de
indicatorilor de rezultat sau DMEP durabilitate
tendințe de scadere a
valorilor acestora fata de cele
asumate prin contractul de
finantare, Ofiţerul de
monitorizare a proiectelor
pregăteşte o scrisoare de
M.MPAT
Nord-Vest

Act.
clarificare catre Beneficiar
prin care i se solicita
justificarea situatiei
constatate. Raspunsul va fi
transmis de catre Beneficiar
in maxim 5 zile lucratoare de
la primirea solicitarii de
clarificare
05 După primirea şi verificarea Ofiter monitorizare- Suspiciune de 5 zile lucrătoare
clarificărilor, OI elaboreaza Sef DMEP neregulă (conform
si transmite o suspiciune de procedurii de
neregulă către AMPOSCCE, nereguli)
prin care se mentioneaza
articolele din Contractul de
finantare care au fost
incalcate.
06 Păstrarea, la dosarul Ofiţerul de Permanent
proiectului, a raportului Monitorizare a
beneficiarului, referitor la proiectelor
modificări substanţiale
privind durabilitatea
proiectului si indeplinirea
indicatorilor de rezultat
07 Solicitarea de documente Ofiţerul de PO.MExPP.ADR 10 zile lucrătoare
justificative (ex. bilanț Monitorizare a Anexa A2 după data de 20
contabil depus și avizat /state proiectelor Scrisoare demai.
de plată/ etc.) pentru solicitare documente
suținerea informațiilor din justificative
rapoartele de durabilitate
B. Verificarea şi aprobarea/respingerea notificărilor
Procedura prin care se vor intocmi adresele de raspuns la solicitarile/notificarile beneficiarilor

contractelor incheiate.
Se verifică notificarile transmise, dacă:
- respectă formatul,
- sunt justificate,
- nu aduc atingere obiectivelor proiectului,
- au fost transmise în termenul indicat în contract (dacă este cazul),
- nu modifică indicatorii de realizare/rezultat,
- nu modifică condiţiile de eligibilitate a beneficiarului/proiectului, etc.
M.MPAT
Nord-Vest
Notificările primite de la beneficiari se verifică în termen de maxim 3 zile lucrătoare de la

data înregistrării acestora la OI POS CCE. În cazul în care pentru aprobarea notificării sunt
necesare documente justificative suplimentare, se solicită clarificări la care beneficiarul
trebuie să răspundă în termen de maxim 3 zile lucrătoare. Până la primirea clarificărilor,
termenul de verificare se întrerupe.
În funcţie de rezultatul verificării, notificarea :
- se respinge în vederea refacerii, sau se respinge definitiv pentru că nu respectă
condiţiile pentru aprobare;
- se aprobă, devenind anexă la contract.
Nr. Activitatea Intrări Responsabil Ieşiri

Crt.
1. Primirea notificărilor de Adresa de Şeful DMEP, În termen de
modificare a contractului de înaintare, repartizeaza maxim 1 zi
finanţare şi a anexelor la Notificare şi notificarea lucrătoare
contract documente Ofiterului de de la data
suport monitorizare înregistrării
notificării
2. Verificarea notificării de Adresa de Ofiţerul de După caz : În termen de
către ofiţerul de monitorizare înaintare, monitorizare, maxim 5
Notificare şi Şeful DMEP PO.MExPP.A zile
2.1. În urma verificării documente aprobă. DR – ANEXA lucrătoare
formale şi administrative a suport B5: Adresa de de la data
notificării aceasta este acceptare/ înregistrării
acceptată/respinsă fără a mai respingere a notificării la
fi necesare clarificări din notificării OI POS
partea beneficiarului CCE
PO.MExPP.A
2.2. În cazul în care DR – ANEXA
documentele suport şi B6: Adresa de
conţinutul notificării nu sunt solicitare
suficiente şi/sau concludente, clarificări Termenul
ofiţerul de monitorizare până la
solicit clarificări, sau dacă primirea
este cazul refacerea şi clarificărilor
retransmiterea notificării solicitate/
notificării
2.3. În cazul în care prin refăcute,
notificare se solicită suspendă
încheierea unui act adiţional, termenul de
după verificarea formală şi verificare a
administrativă a notificării, PO.MExPP.A notificării
M.MPAT
Nord-Vest
ofiţerul de monitorizare DR – ANEXA

întocmeşte nota de B7:
transmitere a documentelor – Nota (de
către Departamentul de înaintare
Evaluare Selecţie Contractare documentaţie
pentru verificare şi întocmire pentru
act adiţional, conform întocmire act
procedurii proprii. aditional
Dacă solicitarea de întocmire
act adiţional nu poate fi sau
acceptată deoarece nu
respectă clauzele contractuale PO.MExPP.A
specific, ofiţerul de DR – ANEXA
monitorizare respinge B5: Adresa de
notificarea. acceptare/
respingere a
notificării
3. Arhivarea notificărilor. Notificare Ofiţerul de

beneficiar, monitorizare
Notificările aprobate de OI documente
POS CCE devin anexă la suport,
contractul de finanţare şi se Adresa de
arhivează în biblioraftul acceptare OI
contractului de finanţare, în POS CCE
ordine cronologică
C. Vizite de monitorizare în perioada de durabilitate:
Scopul vizitei de monitorizare este de a se verifica la fata locului realizarea fizică a unui
proiect, sistemul de management al proiectului şi de a permite echipei de monitorizare sa
colecteze unele date suplimentare fata de cele cuprinse în rapoartele de durabilitate și din
situațiile anterioare, în vederea aprecierii valorii indicatorilor faţă de ţintele propuse şi a
acurateţei informaţiei furnizate de beneficiar.
Scopul vizitei de monitorizare este:
 să identifice posibile probleme cât mai curând cu putinţă şi să emită sugestii de
îmbunătăţire a situației îndeplinirii indicatorilor;
 să identifice elementele de succes ale proiectului ;
 să asigure o comunicare stransa între beneficiari şi OI care sa conduca la o buna
conlucrare in vederea atingerii obiectivelor proiectului (realizarea tuturor indicatorilor
prevazuti in contract in perioada de timp prevazută)
Beneficiarul are obligaţia de a participa la vizită şi de a furniza echipei de monitorizare toate
informatiile solicitate.

M.MPAT
Nord-Vest
Anual se întocmește Planul anual al vizitelor de monitorizare (PO.MPAT.MP Anexa C8)

pentru proiectele aflate în implementare, care se revizuiește trimestrial. În situația în care data
planificată pentru vizită nu este oportună din punct de vedere al beneficiarului sau al situației
de la OI în momentul respectiv, aceasta se consemnează și se planifică spre a fi desfășurată în
cel mai scurt și oportun timp posibil.
Vizita de monitorizare este realizată din echipe formate din minim 2 persoane, care vor
include obligatoriu ofiţerul de monitorizare desemnat prin nominalizare si un alt ofițer din
cadrul DMEP POSCCE. Componenţa echipelor va fi stabilită în funcţie de necesarul de
personal, de numărul vizitelor de monitorizare planificate pentru perioada respectivă, putând
suferi modificări fața de planificarea anuală/trimestrială a vizitelor de monitorizare.
Şeful echipei mixte de monitorizare va fi întotdeauna ofiţerul de monitorizare din cadrul
DMEP. Vizitele de monitorizare se vor efectua cel puţin odată în perioada de durabilitate a
proiectelor sau la ieșirea acestora din perioada de durabilitate, de preferat în ultimul an de
durabilitate.
01 Elaborarea planului anual Şeful DMEP PO.MPAT.MP – Anual, cu

de vizite de monitorizare ANEXA C8: revizuire
expost Plan anual al vizitelortrimestriala
Vizitele de monitorizare ex- de Monitorizare a
post se realizeaza, in durabilitii
general, in ultimul an de
durabilitate.
Stabilirea proiectelor care
vor fi incluse în planul
anual al vizitelor de
monitorizare se va realiza
prin eşantionare, conform
metodologiei descrise în
capitolul 9.
In mod exceptional, in
situatiile in care din
rapoartele de durabilitate
anuale transmise de catre
beneficiari, ofiterii de
monitorizare detecteaza
inadvertente si/sau neclaritati
care nu au fost justificate
corespunzator, ofiterii de
monitorizare pot propune
sefului DMEP initierea de
vizite de monitorizare ad-
hoc, inainte de ultimul an de
M.MPAT
Nord-Vest
durabilitate
02 Notificare beneficiar pentru a Ofiţerul de PO.MExPP.ADR – 3 zile înainte de

confirma data şi subiectele monitorizare a ANEXA C9: efectuarea vizitei
vizitei. Scrisoarea este proiectelor Plan anual al vizitelor
pregătită de ofiţerul de de Monitorizare a
monitorizare dupa durabilitii
consultarea cu beneficiarul
(prin telefon sau email),
semnată de seful DMEP
POSCCE.
03 Pregatire vizită Echipa de Lista de verificarePână în ziua
Vizita se va pregăti utilizând monitorizare a preliminara dinaintea vizitei.
dosarul proiectului proiectelor
Pentru realizarea vizitelor de
monitorizare, ofiterul de
monitorizare din cadrul
DMEP este insotit fie de un
alt ofiter de monitorizare, fie
de alti reprezentanţi ai
structurilor din cadrul
OI/experţi externi.
Vizita se efectueza in echipe
(minim 2 persoane)
Structura echipei de
monitorizare se stabileste de
catre seful DMEP si se
aproba de catre Director
04 Desfăşurarea vizitei. Echipa de PO.MExPP.ADR – La data convenită

monitorizare a ANEXA C11: pentru vizita de
proiectelor Lista de Verificare amonitorizare,
vizitei deconform
Monitorizare aplanificării anuale
durabilității a vizitelor și a
ultimei revizuiri a
acesteia.
05 În cazul în care sunt Propusă de către PO.MExPP.ADR – În 3 zile lucrătoare
identificate modificări Ofiţerul de ANEXA C12: de la vizită.
substanţiale, Ofiţerul de monitorizare a Scrisoare de solicitare
Monitorizare pregăteşte o proiectelor şi clarificări
scrisoare care urmează să fie semnată de către
semnată de către Şeful Șeful DMEP.
M.MPAT
Nord-Vest
DMEP, prin care se

informează AM despre
această situaţie.
06 Păstrarea. Ofiţerul de 2 zile de la
O copie a raportului de monitorizare a finalizarea
monitorizare cf. cu art. 57 va proiectelor raportului de vizită
fi inclusă în dosarul
proiectului
Principalele etape ale procesului de planificare:

a) Verificarea tuturor rapoartelor de durabilitate transmise de către beneficiari, conform
procedurii de monitorizare aplicabile
b) Centralizarea tuturor informaţiilor privind stadiul atingerii indicatorilor de rezultat şi a
înregistrării unor modificări substanţiale, într-o bază de date comună la nivelul OI POSS CCE
NV. Centralizarea se va efectua până în termen de o lună de zile calendaristice după data
limită de depunere a rapoartelor de durabilitate.
c) Selectarea proiectelor
Selectarea proiectelor se va realiza astfel încât să pentru proiectele aflat în ultimul an de
durabilitate și înca nu s-a realizat o vizită de monitorizare în perioada ex-post, să se realizeze
această vizită minimă. Pot fi prevăzute în planificarea anuală a vizitelor și vizite la proiectele
considerate de ofițerii de monitorizare sau de șeful DMPE POSCCE, ca fiind cu risc de
neîndeplinire a indicatorilor de rezultat.
d) Stabilirea planului planului anual privind vizitele de monitorizare
Urmare a procesului de eşantionare finalizat, se va stabili planul anual privind vizitele de
monitorizare care va fi aprobat de şeful DMEP – OI POS CCE. Pe parcursul anului,
planificarea iniţială a vizitelor de durabilitate se poate modifica, sub condiţia efectuării tuturor
vizitelor.
e) Realizarea efectiva a verificărilor
Notificarea, efectuarea şi raportarea vizitelor de monitorizare în perioada de durabilitate se vor
efectua conform procedurii specifice PO.MO.ADR.
Șeful DMEP întocmeşte Planificarea anuală a vizitelor de monitorizare in perioada de

durabilitate (PO.MPAT.MP Anexa C8) pe baza informaţiilor centralizate de ofiţeri de
monitorizare din rapoartele de durabilitate, și în urma analizei comune a organizării acestor
vizite urmărind principiul eficienței și eficacității. Această planificare este ulterior supusă
aprobării directorului general ADR Nord-Vest.
Dacă este cazul, pot fi efectuate verificări suplimentare asupra unor proiecte, din dispoziţia
AM POS CCE sau în cazul depistării unei posibile nereguli sau suspiciune de risc.

M.MPAT
Nord-Vest
5.2. PROCEDURA DE ASISTENȚĂ TEHNICĂ POAT (PO.POAT.ADR)
5.2.1 Descriere
Prezenta procedura descrie procesul de identificare, pregatire, evaluare, aprobare, contractare,

monitorizare si management financiar a proiectelor finantate din Axa prioritara de Asistenta
Tehnica pentru care OI-urile POS CCE sunt beneficiari.
Având în vedere natura Axei prioritare de Asistenta Tehnica este necesar ca această procedură
sa fie un instrument flexibil de sprijin pentru gestionarea si implementarea eficientă a POS
CCE, cu o abordare unitara.
Descrierea activitatilor
Nr. Activitate Anexe si Cine Cand
Act. documentatia de
sprijin
01 Elaborarea si transmiterea Cererii de Anexele Expert AT Pe parcursul
Rambursare si a Raportului de Progres in vederea procedurii: (Asistent implementarii,
respectarii obligatiilor, responsabilitatilor, a Conform mananger trimestrial se
calendarului, a activitatilor si a rezultatelor prevazute Ghidului in echipa de intocmeste
in contract. Beneficiarului managemen Raportul de
POAT la zi. t a progres si Cererea
Progresul implementării activităţilor prevăzute în proiectului) de rambursare
contractul de finanţare este consemnat de către OI în desemnat in aferente
rapoarte de progres periodice (intermediare). cadrul trimestrului
Aceste rapoarte se transmit la AM POAT, însoţite de DMEP anterior. Raportul
Cereri de rambursare, in format electronic si tiparit POSCCE. de progres (1
conform prevederilor contractuale. Seful exemplare
Fiecare Raport de Progres va cuprinde informatii DMEP original si o
referitoare la activităţile desfăşurate, stadiul de POSCCE( copie) si Cererea
realizare al acestora la momentul raportării, Manager de de rambursare (in
rezultatele parţiale/finale obţinute, rezultate proiect) 3 exemplare
anticipate, indicatorii de realizare. originale) se vor
transmite la
Centralizarea datelor de la toate Departamentele Compartimentul
implicate in activitatile aferente OI POS CCE si Management
intocmirea Raportului de Progres si a Cererii de Financiar pana in
rambursare se realizeaza de catre Expertul AT si cea de-a 20-a zi
relatia cu AM POAT/ Expertul AT raportari. lucratoare a lunii
Raportul de Progres si Cererea de Rambursare vor fi urmatoare
semnate de catre Directorul General ADR Nord- incheierii
Vest. trimestrului, cu
respectarea
M.MPAT
Nord-Vest

sprijin
Cererile de Rambursare sunt însotiţe de termenelor
documentele justificative (facturi, bonuri, alte precizate in
documente contabile). Aceste documente vor avea Graficul de
inscris codul SMIS al contractului de finantare si vor transmitere a
purta ştampila „conform cu originalul”, pe fiecare Cererilor de
pagina. Acolo unde este cazul, documentele Rambursare
justificative vor purta şi procentul pro-ratei care se
aplică pentru fiecare document în parte. Cererea de
rambursare va fi numerotată pe fiecare pagină şi va
conţine opis. Toate cheltuielile vor fi centralizate in
tabelele cuprinse in cererea de rambursare, ordonate
in functie de liniile bugetului prevazut in contractul
de finantare si, cronologic in cadrul fiecarei linii
bugetare. Copiile documentelor justificative ce stau
la baza inregistrarii in contabilitate a cheltuielilor
pentru care se solicita rambursarea, se vor ordona
conform tabelelor centralizatoare, pentru a facilita
identificarea fiecarei cheltuieli in parte.
Pentru a fi considerate eligibile, în contextul
proiectului, costurile trebuie să îndeplinească
cumulativ următoarele condiţii generale:
10. să fie necesare pentru realizarea proiectului,
să fie prevăzute în Anexa 1- Bugetul
proiectului a Contractului de finanţare, să fie
în conformitate cu principiile unui
management financiar sănătos, respectiv
utilizarea eficientă a fondurilor, şi un raport
optim cost/beneficiu;
11. să fie deja efectuate şi plătite de OI în
perioada de implementare a proiectului. Data
plăţii se consideră data efectuării transferului
bancar din contul OI în contul operatorului
economic;
12. să fie înregistrate în contabilitatea OI având la
bază documente justificative, să fie
identificabile şi verificabile, să fie dovedite
prin documente originale. Ca regulă generală,
cheltuielile efectuate in cadrul proiectelor,
pentru a fi eligibile spre decontare, trebuie să
fie justificate prin facturile şi ordinele de
M.MPAT
Nord-Vest

sprijin
plată aferente. Dacă acest lucru nu este
posibil, plăţile vor fi însoţite de documente
contabile cu valoare justificativă echivalentă.
Documentele originale trebuie să aibă înscris
codul proiectului si proportia in care va fi
decontata cheltuiala. OI va ţine contabilitatea
fiecarui proiect in mod separat, folosind
conturi analitice distincte pentru înregistrarea
operaţiunilor legate de realizarea proiectului;
13. atribuirea contractelor de achizitii trebuie sa
se realizeze in conformitate cu prevederile
Legii 98/2006, cu modificarile si completarile
ulterioare.
In elaborarea cererilor de rambursare, se vor avea în
vedere următoarele:
- cheltuielile să fie efectuate;
- sa se incadreze in categoriile de cheltuieli
eligibile, mentionate in bugetul fisei si sa
respecte prevederile instructiunii AM privind
elaborarea fiselor de AT
- plata efectuată să nu depăşească valoarea
contractului de achiziţie;
- să se încadreze în limitele bugetului aprobat;
- să fie efectiv plătite, operaţiunile să se
regăsească în extrasele de cont (se vor atasa
ordinele de plată, extrasele de cont) sau
registrul de casa;
- cheltuielile efectuate să fie raportate în
cererea de rambursare, în lista cu cheltuieli,
înregistrate în ordine cronologică, pe capitole
bugetare;
- în facturi, să se regăsească clar menţionat
conţinutul tranzacţiei;
- facturile să fie completate corect, datate,
ştampilate şi semnate;
- cota de TVA solicitată de beneficiar respecta
prevederile contractului de finanţare.
Cererea de rambursare finală va fi transmisa în

termen de maxim 60 de zile calendaristice de la
M.MPAT
Nord-Vest

sprijin
expirarea perioadei de implementare a activităţilor
prevazute in contractul de finantare.
Responsabilitatea privind inaintarea cererilor de
rambursare revine Managerului de proiect desmenat
pentru relatia cu AM POAT.
Rapoartele de Progres trebuie să aibă ataşate

documente justificative care să demonstreze
realizarea activităţilor raportate (copii conforme de
pe invitaţii pentru evenimentele organizate sau pentru
cele la care s-a participat, materiale realizate, liste de
prezenţă pentru evenimentele organizate, adrese de
corespondenţă, etc). In cazul in care acestea nu sunt
atasate fizic cererii de rambursare, ele trebuie atasate
la rapoartele de progres in format electronic (pe CD)
Daca in perioada de verificare a rapoartelor de

progres şi a cererilor de rambursare AM POAT
considera ca sunt necesare clarificări pentru
documentele menţionate, si se solicita acest lucru, OI
are la dispozitie un termen de 5 zile lucrătoare pentru
răspuns.
Expertul AT va urmari pe baza Listei de verificare

corectitudinea raportului de progres şi a cererii
de rambursare.
OI va inainta catre AM POAT Cererea de
Rambursare a cheltuielilor împreună cu documentele
justificative şi Raportul de Progres insotite de adresa
de inaintare ce va fi inregistrata la registratura
MDRAPFE.
03 Modificarea contractelor de finantare PO.POAT.ADR Expert AT Pe tot parcursul

Contractul de finanţare semnat poate fi modificat în Anexa D13 (Asistent implementarii
perioada de valabilitate a acestuia, dacă Notificare mananger contractului de
circumstanţele care afectează executarea proiectului modificare in echipa de finantare dar nu
s-au schimbat de la data iniţială a semnării contract de managemen mai tarziu de 40
contractului, dacă sunt bine fundamentate/justificate finantare t a zile lucratoare
şi aprobate de AM POSCCE. asistenta tehnica proiectului) inainte de
Modificarile asupra unui contract de finantare se pot PO.POAT.ADR desemnat in expirarea
M.MPAT
Nord-Vest

sprijin
face fie prin act aditional, fie printr-o notificare cadrul perioadei de
scrisa. DMEP implementare
POSCCE.
Modificarea contractului prin act adiţional Seful
In situatia in care expertul AT constata aparitia unor DMEP
situatii care necesita intocmirea unui act aditional va POSCCE(
informa directorul general ADR Nord-Vest despre Manager de
aceasta si va intocmi si transmite catre AM POAT o proiect)
solicitare de modificare a contractului de finanţare
care va conţine modificările solicitate şi va anexa
orice alt document care poate constitui baza legală
pentru solicitarea acestor modificări. Documentele
aferente cererii de modificare a contractului de
finanţare vor fi întocmite de către OI in 2 exemplare
originale , semnate şi ştampilate şi se vor depune la
AM POS CCE sau se vor transmite prin poştă.
Actele adiţionale se completeaza in 2 exemplare In termen maxim
Anexa D14
originale si intra in vigoare la data semnarii de catre de 3 zile
Solicitare
ultima parte. lucratoare de la
intocmire act
intrarea in
aditional
Modificarea contractului de finanţare prin notificare vigoare a
contract de
scrisă modificarilor(shi
finantare
OI poate efectua modificări asupra contractului de mbare adresa,
asitenta tehnica
finanţare prin notificare scrisă în condiţiile prevăzute sediu social,
prin clauzele contractuale. inlocuire
În acest caz, OI va transmite către AM POS CCE o reprezentant legal
notificare de modificare a contractului de finanţare sau persoana de
care va conţine modificările solicitate şi anexele contact)
contractului care se vor modifica, precum şi orice alt
document care poate constitui fundamentarea
solicitarii acestor modificări. Documentele aferente In termen maxim
notificarii vor fi întocmite de către OI in 2 de 5 zile
exemplare originale, semnate şi ştampilate şi se vor lucratoare de la
depune la AM POS CCE sau se vor transmite prin intrarea in
poştă. vigoare a
modificarilor
Dacă se consideră necesar AM POAT va solicita
clarificări/modificări sau informaţii suplimentare
privind solicitarea de modificare a contractului de
finanţare transmisă de OI, pentru care termenul de
M.MPAT
Nord-Vest

sprijin
transmitere a răspunsului este de maxim 5 zile
lucrătoare pentru OI.
OI poate solicita în maxim 15 zile calendaristice de

la începutul lunii prevăzute în Graficul de depunere a
cererilor de rambursare pentru transmiterea cererii de
rambursare pentru care se face actualizarea,
modificari ale Anexei IV A- „Graficul de depunere a
cererilor de rambursare „, cu conditia ca acestea sa
fie justificate fara a se depasii un numar de maxim 3
modificari. AM POAT va notifica OI cu privire la
acordul sau asupra modificarilor solicitate.
04 Realizarea achizitiilor publice Responsabi Pe intreaga

Atribuirea contractelor de achiziţii trebuie să se lul achizitii perioada de
realizeze în conformitate cu prevederile procedurii publice(con implementare a
interne de achiziții publice . form contractului de
structurii finantare
Independent de data depunerii cererii de rambursare, echipei de
in cazul incheierii unui contract de lucrari / managemen
furnizare / achizitii, OI va depune la AM POAT - t a
dosarul achizitiei, cu exceptia achizitiilor directe, proiectului)
lunar, cuprinzând informații referitoare toate
contractulele de lucrări/furnizare/servicii, conform
prevederilor contractului de finanțare. Aceste
documente vor fi conforme cu originalul. In situatia
in care se solicita clarificari sau informatii
suplimentare legate de procedura de achizitie, OI are
la dispozitie un termen de pana la 5 zile lucratoare
pentru formularea raspunsului.
05 Introducerea in MySMIS Expert AT In termen de 15

Contractele, contractorii si datele financiare aferente (Asistent zile lucratoare de
fiecarei cereri de rambursare, vor fi introduse in mananger la transmiterea
MySMIS de catre expertul AT din cadrul Biroului in echipa de Cererii de
Financiar Contabilitate imediat dupa depunerea managemen rambursare
cererii de rambursate la AM POS CCE in termen de t a
15 zile lucratoare, conform procedurilor și solicitările proiectului)
ulterioare AMPOAT(La data întocmirii ediției II a desemnat in
procedurii, prevederi referitoare la introducerea cadrul
M.MPAT
Nord-Vest

sprijin
DMEP
POSCCE.
Seful
informațiilor în MySMIS pentru AMPOAT nu DMEP
există). POSCCE(
Manager de
proiect)
06 Arhivarea si pastrarea documentelor legate de Arhivar Anual, pe

proiectele de AT intreaga perioada
Anual, conform Procedurii de arhivare ADR Nord- de implementare
Vest, documentele se grupeaza in dosare, conform a contractului de
tematicii si termenelor de pastrare stabilite prin finantare
nomenclatorul dosarelor.
05 Inregistrarea in contabilitate a operatiunilor Responsabi Pe tot parcursul
legate de derularea contractelor de AT lul implementarii
Contabilitatea va folosi un sistem contabil cu financiar(co contractului de
înregistrare în partidă dublă şi va furniza nform finantare
următoarele: structurii
- înregistrare completă, precisă şi care poate fi echipei de
verificată pentru toate tranzacţiile contabile; managemen
- viziune exactă şi corectă a operaţiilor t a
financiare în ceea ce priveşte folosirea proiectului)
fondurilor primite din contribuţia financiară a
Uniunii Europene şi din co-finanţarea de la
bugetul statului;
- Păstrarea contabilităţii în LEI;
- Contabilitatea aferentă angajamentelor si
lichidarii acestora.
Documentele contabile trebuie:
1. Să fie întocmite pe baza documentelor sursă
(facturi, extrase bancare, etc);
2. Să specifice tipul documentelor contabile;
3. Să fie numerotate;
4. Să detalieze conţinutul tranzacţiilor contabile;
5. Să specifice valoarea sumelor în LEI;
6. Să fie datate;
7. Să specifice contul bancar folosit pentru
tranzacţie;
8. Să fie în original.
M.MPAT
Nord-Vest

sprijin
Toate documentele folosite în timpul tranzacţiilor
contabile vor fi parte integrantă a documentelor
contabile. Aceste documente vor fi înregistrate,
completate şi arhivate astfel încât să se păstreze
legătura dintre anumite documente.
ADR Nord-Vest utilizeaza un sistem de calcul al
salariilor care permite identificarea cheltuielilor
aferente timpului alocat de fiecare salariat realizarii
activitatilor din Contractul de Asistenta Tehnica
pornind de la pontajul lunar avizat de fiecare Director
de Directie pentru personalul din subordine.
Drepturile salariale vor fi identificate pana la
componenta salariilor brute cu obligatiile
angajatorului aferente salariilor.
Cheltuielile ocazionate de implementarea activitatilor
prevazute in Contractul de Asistenta Tehnica POAT
vor fi evidentiate in conturi analitice distincte.
Cheltuielile administrativ-gospodaresti, chirii,

energie electrica si termica, apa, canal, salubritate,
telefonie, internet, legislatie, paza vor fi inregistrate
pe total unitate, iar alocarea acestora pentru
contractul de Asistenta Tehnica se va face in
conformitate cu procentele prevazute in contractul de
finantare incheiat cu MDRAPFE - AMPOAT.
Modul de atribuire a costurilor administrative pe
fiecare proiect in parte va fi stabilit prin anexa la
contractul de finantare.
Costurile administrative astfel identificate vor
contine numai cheltuieli eligibile.
5.3. RESPONSABILITĂȚI
Structura organizatorică a Agenţiei, în conformitate cu organigrama, cuprinde o Direcţie

Generală aflată în subordonare directă faţă de Directorul General și două direcţii specializate,
respectiv Direcţia Implementare POR şi Direcţia Economică aflate în subordonare directă faţă
de Directorul General.

M.MPAT
Nord-Vest
Departamentul Monitorizare Ex-Post POSCCE face parte din Direcţia Generală şi este
condusă de către un Şef de departament, care se subordonează direct faţă de Directorul
General ADR Nord-Vest. Şeful departamentului are în subordinea sa experţii care îndeplinesc
rolul de Experți Tehnici Monitorizare
5.3.1.Expertii Tehnici Monitorizare Ex-Post POSCCE :
 Urmăresc respectarea prevederilor acordului cadru de delegare încheiat cu
AMPOSCCE;
 Urmărires stadiului îndeplinirii obligațiilor contractuale în perioada de durabilitate a
proiectelor finanţate în cadrul de OI din cadrul axei prioritare/ operaţiunii pentru care
i-au fost delegate atribuţii de monitorizare de către AM;
 Colectaeaza şi raportarea informaţiilor privind îndeplinirea indicatorilor de realizare
asumați prin contractele de finanțare;
 Centralizează nevoile de resurse pentru activitatea POSCCE;
 Urmăresc implementarea activităţilor prevăzute în contractul de finanţare încheiat în
cadrul axei prioritare 2.1 POAT;
 Elaborează cererile de rambursare/ plată, cererile de prefinanţare, cererilor de finanţare
şi rapoartele de progres aferente contractelor de finanţare încheiate în cadrul axei
prioritare 2.1 POAT şi urmăreşte transmiterea acestora la AMPOAT;
 Participă la elaborarea termenilor de referinţă/specificaţii tehnice în vederea achiziţiei
de servicii şi bunuri prevăzute în contractul de finanţare din axa prioritară 2.1 POAT;
 Urmăresc recepţionarea produselor, serviciilor, achiziţionate în cadrul contractelor de
finanţare din axa prioritară 2.1 POAT şi asigură respectarea identităţii vizuale pe
produsele achiziţionate;
 Realizează arhivarea şi păstrarea documentelor aflate în regim de arhivă ale DMEP
POSCCE conform legislaţiei în domeniu;
5.3.2.Șeful DMEP
 îndeplineşte atribuţiile delegate prin Acordul Cadru privind Implementarea POSCCE
2007-2013 și colaborează cu personalul din cadrul celorlalte direcţii / structuri ale
ADR Nord-Vest în vederea realizării activităţilor delegate.
 supervizează și avizează documentele emise de Departamentul Monitorizare ex-post
POSCCE, după cum urmează:
 avizarea rapoartelor de durabilitate transmise de beneficiari;
 listele de verificare privind vizita de monitorizare;
 cererea de finanţare în vederea încheierii contractului de finanţare a activităţilor
desfăşurate în baza Acordului Cadru;
 rapoartele privind implementarea proiectului POAT;
 rapoartele de progres cu privire la activităţile desfăşurate în baza Acordului Cadru
precum şi cererile de rambursare elaborate în cadrul axei 2.1 POAT;
 notificările şi actele adiţionale la contractul de asistenţă tehnică;
 urmărirea respectării indicatorilor specificați în cererea de finanțare POAT;
5.3.3. Expert control financiar preventiv :
M.MPAT
Nord-Vest
 asigură verificarea de specialitate, conform reglementărilor interne, a documentelor

întocmite de Departamentul Monitorizare Ex-Post PO-SCCE.
5.3.4. Compartimentul Juridic :
 asigură consultanţă juridică de specialitate și avizează toate contractele şi actele
adiţionale întocmite de Departamentul Monitorizare Ex-Post POSCCE.
5.3.5.Biroul de audit intern:
 realizează misiuni de audit intern privind contractual de finanțare din cadrul axei 2.1
POAT, precum și misiuni de audit privind procesul de monitorizare ex-post a
proiectelor finanțate.
5.3.6. Expert achiziţii publice şi asistenţă tehnică proiecte :
 asigura planificarea achiziţiilor şi gestionarea proceselor şi procedurilor de achiziţii
publice în cadrul contractului de asistenţă tehnică POAT
5.3.7. Directorului Economic, asigura realizarea urmatoarelor:
 planificarea, coordonarea şi supervizarea activităţii privind managementul financiar al
ADR Nord-Vest, inclusiv pe proiect;
 urmărirea încadrării cheltuielilor conform prevederilor bugetare aprobate (asigurarea
execuţiei bugetare);
 asigurarea evidenţelor contabile pe proiecte, inclusiv a cheltuielilor finanţate din
asistenţa tehnică pentru POAT;
 coordonarea întocmirii situaţiilor financiare periodice cu toate componentele (inclusiv
bilanţul)
 coordonarea evidenţei şi salarizării personalului, inclusiv pe proiect;
 asigurarea organizării şi desfăşurării controlului financiar ex-ante pentru operaţiunilor
cu impact financiar asupra ADR Nord-Vest (pentru operaţiunile patrimoniale ale
agenţiei, proiectele proprii şi pentru operaţiunile POAT);
 angajarea agenţiei prin semnătură alături de Directorul General în toate operaţiunile
patrimoniale ale ADR Nord-Vest;
 asigurarea de sprijin pentru elaborarea cererilor de finanţare, a gestionarii contractelor
finanţate din axa 2.1 POAT;
 asigurarea îndeplinirii obligaţiilor ADR Nord-Vest către bugetul de stat şi terţi, în
conformitate cu dispoziţiile legale în vigoare;
 asigurarea unui management adecvat al riscurilor asociate activităţilor desfăşurate în
cadrul direcţiei;
 avizează cererile de finanţare, contractului de finanţare, actele adiţionale, cererile de
prefinanţare, rambursare şi plată aferente contractelor în cadrul axei 2.1 POAT;
 coordonarea activităţilor din cadrul Biroului de achiziţii publice şi asistenţă tehnică
proiecte;
 coordonarea activităţii Compartimentului de resurse umane.
5.3.8. Directorul General al ADR Nord-Vest:

M.MPAT
Nord-Vest
 aprobă documente/decizii care vizează realizarea atribuţiilor în cadrul cererii de

finanţare şi contractului de asistenţă tehnică POAT, emise în cadrul Departamentului
Monitorizare Ex-Post POSCCE sau desemnează persoana împuternicită pentru
semnarea acestora.
6. FORMULARE SI ANEXE
PO.MexPP.AD Procedura Numele documentului

R
Anexa 1 PO.MexPP.ADR Scrisoare de clarificare
Anexa A1
Anexa 2 PO.MexPP.ADR Scrisoare de solicitare documente
Anexa A2 justificative raport de durabilitate
A
Anexa 3 PO.MexPP.ADR Scrisoare de notificare depunere raport
Anexa A3 de durabilitate
Anexa 4 PO.MexPP.ADR Nota de avizare a raportului de
Anexa A4 durabilitate
Anexa 5 PO.MexPP.ADR Adresa de acceptare/ respingere a
B Anexa B5 notificării
Anexa 6 PO.MexPP.ADR Scrisoare de clarificare notificare
Anexa B6
Anexa 7 PO.MexPP.ADR Nota întocmire act adiţional
Anexa B7
Anexa 8 PO.MexPP.ADR Plan anual al vizitelor de Monitorizare a
Anexa C8 durabilitii
Anexa 9 PO.MexPP.ADR Scrisoare de informare privind vizita de
Anexa C9 monitorizare a durabilităţii investiţiei
Anexa 10 C PO.MexPP.ADR Lista de verificare privind vizita de
Anexa C10 monitorizare privind durabilitatea
proiectului
Anexa 11 PO.MexPP.ADR Scrisoare de solicitare clarificări/
Anexa C11 transmitere recomandari
PO. procedura
PO.POAT.ADR
Anexa 12 D PO.POAT.ADR Raport de progres la contractul de
Anexa D12 asistenta tehnica
Anexa 13 PO.POAT.ADR Notificare modificare contract de
Anexa D13 finantare asistenta tehnica
M.MPAT
Nord-Vest
Anexa 14 PO.POAT.ADR Solicitare intocmire act aditional contract

Anexa D14 de finantare asitenta tehnica
Anexa A1
Scrisoare de clarificare
Nr. ____/____________________
SCRISOARE DE CLARIFICARE
Domnului
Nume beneficiar :
Adresa :
Tel. :
Fax. :
e-mail:
Ref. la :
Stimată doamnă/Stimate domn,

M.MPAT
Nord-Vest
Urmare analizării raportului de durabilitate nr. ______________ pentru perioada

______, cu privire la contractul de finantare nr. ________________, cod SMIS____________
vă rugăm să ne transmiteţi clarificări cu privire la următoarele aspecte:
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
_____________________
Vă rugăm să transmiteţi răspunsul dumneavoastră până cel târziu la 3 zile de la data

primirii acestei scrisori.
Cu respect,
Sef DMEP POSCCE
Întocmit
Ofiţer Monitorizare
Anexa A2
Scrisoare de solicitare documente justificative raport de durabilitate
Nr. ____/____________________
SCRISOARE DE SOLICITARE
documente justificative raport de durabilitate nr.
Domnului
Nume beneficiar :
Adresa :
Tel. :
Fax. :
e-mail:
Ref. la

M.MPAT
Nord-Vest
Urmare analizării raportului de durabilitate nr. ______________ pentru perioada

______, cu privire la contractul de finantare nr. ________________, cod SMIS____________
vă rugăm să ne transmiteţi clarificări cu privire la următoarele aspecte:
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
_____________________
Vă rugăm să transmiteţi documentele justificative aferente informațiilor din raportul de

durabilitate până cel târziu la 5 zile de la data primirii acestei scrisori.
Cu respect,
Sef DMEP POSCCE
Întocmit
Anexa A3
Scrisoare de notificare depunere raport de durabilitate
Nr. ____/____________________
SCRISOARE DE NOTIFICARE
Depunere raport de durabilitate
Domnului
Nume beneficiar :
Tel. :
Fax. :
e-mail:
Ref. la

M.MPAT
Nord-Vest
În conformitate cu prevederile contractului de finanţare, Anexa 1 „Monitorizare şi

control” beneficiarii au obligația să transmită la OI POS CCE raportul de durabilitate până în
data de 15 ianuarie a anului următor finalizării unui an de durabilitate. Având în vedere faptul
că termenul de depunere pentru raportul de durabilitate nr. .... a expirat, vă rugăm să
transmiteţi acest document completat, semnat și ștampilat până cel târziu în 5 zile de la data
comunicării prezentei scrisori.
Cu respect,
Sef Departament Monitorizare Proiecte Ex-Post POSCCE,
Întocmit
Anexa A4
Nota de avizare a raportului de durabilitate
AVIZARE RAPORT DE DURABILITATE NR. ……..
Beneficiar:
Proiect:
Cod SMIS:
Contractul de finantare nr.
Ref.: Raportul de durabilitate nr. …. pentru perioada: ………………………………
Urmare a verificării se avizeaza depunerea Raportul de durabilitate nr. …… transmis in

M.MPAT
Nord-Vest
termen/ in intarziere, nefiind declarate de catre beneficiar modificari substantiale conform

prevederilor contractuale.
Avizat,
Intocmit,
Ofiter monitorizare
Anexa B5
Adresa de acceptare/ respingere a notificării
Nr. ____/____________________
Beneficiar :
Nume beneficiar :
Tel. :
Fax. :
e-mail:
Proiect :
Cod SMIS :
Urmare a notificarii dvs. inregistrata la DIPOSCCE cu nr.............................., prin care

ne solicitati modificari ale prevederilor Contractului de Finantare, si anume:

M.MPAT
Nord-Vest
....................................................................................................................................
..............................................................................................................................
modificari ce nu afectează/afectează scopul şi obiectivele proiectului, indicatorii de rezultat,
valoarea maxima a finantarii nerambursabile prevazute prin contract si nici factorii de
evaluare care au stat la baza acordarii finantarii nerambursabile
din contractul de finantare nr.........................................................., SMIS......................

va comunicam faptul ca OIPOSCCE ADR Nord-Vest este de acord/nu este de acord cu
modificarile solicitate, in contextul prevederilor art .........., in conditiile respectarii celorlalte
prevederi contractuale asumate prin contract.
Cu stimă,
Intocmit,
Ofiter monitorizare

M.MPAT
Nord-Vest
Anexa B6
Scrisoare de clarificări notificare
Nr. ____/____________________
Notificare nr.
Nume beneficiar :
Tel. :
Fax. :
e-mail:
Proiect :
Cod SMIS :
Urmare analizării notificarii nr. ______________ cu privire la proiectul nr.

________________ vă rugăm să ne transmiteţi clarificări cu privire la următoarele aspecte:
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
_____________________
Menţionăm faptul că aşteptăm răspunsul dumneavoastră în termen de maxim 5 zile

lucrătoare de la data primirii prezentei scrisori de clarificare.
Cu stimă,
Intocmit,
Ofiter monitorizare

M.MPAT
Nord-Vest
Anexa B7
Nota intocmire act aditional
APROBAT,
Director General
ADR Nord-Vest
Ref. Contract finanţare : _______________________________
Notă întocmire act adiţional la contract
Prin notificarea transmisa de SC ______________________ SRL cu sediul

in____________, jud._________, înregistrată la OI POSCCE cu nr. __________________ se
solicită acordul OI POSCCE în ceea ce priveşte:
Modificarea/modificarile solicitate:
_____________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
Motivatie si justificare:
- ___________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
Acceptarea solicitării S.C. _________________S.R.L. cu privire la
modificarea/modificarile _________________________determina :
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
În conformitate cu prevederile art. 16 alin. (2) din Contractul de finanţare încheiat între
Ministerul …………………………., în calitatea sa de AM pentru POSCCE , Organism
Intermediar pentru POSCCE reprezentat de ADR Nord-Vest şi beneficiarul mai sus menţionat:
"orice completare sau modificare a Contractului sau a anexelor sale trebuie făcută în scris
printr-un act adiţional încheiat în aceleaşi condiţii şi termene ca şi Contractul iniţial".
Faţă de cele menţionate, vă înaintăm notificarea beneficiarului în vederea întocmirii
actului adiţional la Contractul de finanţare nr. ______________________încheiat între
Ministerul …………………………., în calitatea sa de AM pentru POSCCE , Organism
Intermediar pentru POSCCE reprezentat de ADR Nord-Vest şi SC
________________________S.R.L.
Avizat,
Intocmit,
Ofiter monitorizare

M.MPAT
Nord-Vest
Anexa C8
Plan anual al vizitelor de monitorizare a durabilitii
APROBAT
Director General
ADR Nord-Vest
Planul anual al vizitelor de monitorizare a durabilității

-AN-
Nr. Cod Denumire Beneficiar Ofiter de Ofiter Data Nr. Contract Judet de Locatia de
crt. SMIS monitorizare 1 monitorizare 2 planificare implementare implementare
vizită
Avizat
Șef DMEP POSCCE
Întocmit
Ofițer monitorizare

Monitorizarea Proiectelor POSCCE și derularea activitatilor de Asistență COD:
Tehnică
PO.MPAT.A
Emitent: Direcția Generală, Organismul Intermediar POSCCE Nord-Vest DR
Anexa C9
Scrisoare de informare privind vizita de monitorizare a durabilităţii investiţiei
Nume beneficiar :
Tel. :
Fax. :
e-mail:
Cod SMIS:
Contract nr.
SCRISOARE DE INFORMARE
privind vizita de monitorizare a durabilităţii investiţiei
Vă informăm că în perioada _________________ vom efectua vizita de monitorizare privind

durabilitatea investiţiei referitoare la contractul de finantare nr. ________ ____________________
cu titlul___________________________________.
Vizita de monitorizare va fi efectuată de către _____________________ ofiţeri de

monitorizare în cadrul OIPOSCCE ADR Nord-Vest.
Vizita de monitorizare are loc în temeiul art. 57 din Regulamentul CE nr. 1083/2006 şi are ca
scop identificarea modificărilor substanţiale intervenite asupra proiectului menţionat anterior în
perioada de durabilitate, precum și la monitorizarea stadiului îndeplinirii indicatorilor de rezultat
asumați prin contractul de finanțare.
Modificările substanţiale asupra investiţiei vor fi luate în considerare când:
 afectează natura sau condiţiile de aplicare sau să confere un avantaj inadecvat unei
întreprinderi sau unui organism public; şi
 rezultă dintr-o schimbare în natura proprietăţii unui element de infrastructură sau din încetarea
unei activităţi de producţie.
În scopul desfăşurării vizitei de monitorizare în condiţii optime vă adresăm rugămintea de a

lua măsurile necesare pentru asigurarea accesului la documentele legate de proiect, precum şi în
locaţiile în care se află activele care fac obiectul proiectului.
Pentru informaţii suplimentare vă rugăm să ne contactaţi la tel.__________________, dl/dna.

___________________.
Cu stimă,
Șef DMEP POSCCE
Întocmit
Ofițer monitorizare
Data: 05.04.2017 Ediţia: I Revizia: 1 Pag. 56 din 73

M.MPAT
Nord-Vest
Anexa C10
Lista de verificare privind vizita de monitorizare privind durabilitatea proiectului
Listă de verificare privind vizita de monitorizare
Data vizitei
Persoane participante la vizită
(atât din partea OI POS CCE, cât şi din partea Beneficiarului):
Numele Funcţia Societatea/Instituția
Cod de înregistrare proiect (SMIS)

Denumirea proiectului:
Beneficiar:
Locaţia proiectului:
Domeniu CAEN pentru care s-a solicitat finanțare
Persoana de contact din partea Beneficiarului:
Data proiectului
Data de începere a Contractului de Data de finalizare a Contractului de finanţare
finanţare (Finalizarea activităților/Depunerea cererii de
rambursare finale)
Da/
Elemente de verificat Sursa Comentarii
Nu
Se completează
Locaţia proiectului corespunde
de la birou
celei din cererea de finanţare/ În cazul schimbării
1 ultima locaţie
ultima notificare ? locaţiei
cunoscută
Serii de fabricaţie / nr.

Active tangibile/intangibile Documente
2 N/A inventar,
realizate/achiziţionate prin proiect relevante
carte tehnică , etc.
3 Au fost înlocuite bunurile Serii de Motivele înlocuirii, se
achiziţionate/realizate prin proiect fabricaţie / nr. specifică dacă
inventar, echipamentul înlocuitor
carte tehnică , corespunde
etc.(în cazul caracteristicilor din
înlocuirilor) cererea de
M.MPAT
Nord-Vest
finanţare/Anexa la
contract
Se completează doc.
verificat şi se anexează
în copie.
Echipamentele achiziţionate prin Registrul
Casarea/Vânzarea nu
4 proiect sunt în proprietatea inventar, proces
poate fi efectuată mai
beneficiarului proiectului? verbal de casare
devreme de data de
final a perioadei de
durabilitate
Sunt echipamentele asigurate în Se completează doc.
5 favoarea AM/bancă?* (dacă mai Poliţă asigurare verificat şi se anexează
este cazul) în copie.
Care este termenul la care expiră Poliţă asigurare
6
asigurarea? (dacă este cazul)
Observaţie la
Echipamentele achiziţionate prin
faţa locului, De inserat nr./data
7 proiect sunt utilizate conform
fotografii contract de închiriere
cererii de finanţare ?
Observaţie la
Imobilul subiect al finanţării este
faţa locului,
8 menţinut în stare bună ? (dacă
fotografii
este cazul)
Observaţie la
Utilizarea clădirii este conform
faţa locului,
9 destinaţiei stabilită prin cererea
fotografii
de finanţare?
În cazul proiectelor în care s-a
prevăzut realizarea unei pagini Print screen anexă la
10 Testare la birou
web dedicată proiectului, aceasta raport
s-a menţinut funcţională
În cazul proiectelor care au Certificat
prevăzut implementare de laborator/
standarde/ certificare/semnătură implementare
Se anexează în copie la
11 digitală, etc, este valabilă standard /drept
raport
certificarea/s-a obţinut de semnătură
recertificarea/este în vigoare digitală
semnătura digitală, etc.
12 Activitatea pentru care s-a Verificare la Se anexează certificat/
solicitat finanţare este autorizată birou ONRC se menţionează
autorizarea de la data
depunerii cererii de
finanţare/ finalul
implementării (verificat
prin vizită monitorizare

M.MPAT
Nord-Vest
– raport nr./data)
Teme orizontale – egalitate de
şanse:
În cazul în care proiectul a
Anunţuri
prevăzut elemente particulare Se anexează copii ale
angajare/
13 privind egalitatea de şanse, documentelor
contracte de
acestea au fost respectate? verificate, după caz
muncă/interviu
(angajare de personal în funcţie
de sex, etnie, vârstă, handicap,
etc.)
Aviz mediu
Teme orizontale – mediu: Se anexează copii ale
reînoit dacă este
14 Proiectul a necesitat autorizare? documentelor
cazul
Dacă Da, este valabilă? verificate, după caz
Prevederile pentru informare si Montare panou
15 publicitate din perioada de publicitar daca
durabilitate au fost respectate? este cazul
INDICATORI DE REZULTAT RAPORTAȚI CONFORM CONTRACTULUI DE FINANȚARE
INDICATORI DE Raportat la Informațiile

15 REZULTAT valorile asumate corespund cu
REALIZAT SURSA
A (se completează după in contractul de cele din RD
caz) finanțare transmise?
Bilanţ/
balanţă (se
Cifra de afaceri
anexează în
copie)
Locuri de muncă nou
.....
create (>=0)
Locuri de muncă
Bilanţ/....
menţinute
INDICATORI DE REZULTAT RAPORTAȚI CONFORM INSTRUCȚIUNII

NR.19954/20.11.2014
Raportat la Informațiile
valorile corespund cu
INDICATORI DE solicitate cele din RD
15 REZULTAT conform transmise?
REALIZAT SURSA
B (se completează după instructiunii
caz) 19954/
20.11.2014
Cifra de afaceri Bilanţ/balanţă

M.MPAT
Nord-Vest
(se anexează în
copie)
Locuri de muncă nou
.....
create (>=0)
Locuri de muncă
Bilanţ/....
menţinute
Este necesară
întocmirea unei
16 NEREGULI CONSTATATE alerte de Comentarii/motivaţie
nereguli ?
DA/ NU
RECOMANDARI (Daca este necesară formularea si

17 transmiterea unor recomandari?) Comentarii/motivaţie
Data Semnatura
Întocmit Ofiter Monitorizare 1
Ofiter Monitorizare 2
Aprobat Șef DMEP POSCCE
Anexa C11
Scrisoare de solicitare clarificări/transmitere recomandari
Nr. ____/____________________
/ TRANSMITERE RECOMANDARI

M.MPAT
Nord-Vest
Nume beneficiar :
Tel. :
Fax. :
E-mail:
Cod SMIS :
Urmare a vizitei de monitorizare a durabilității din data de______________ cu privire la

proiectul nr. ________________ vă rugăm (să ne transmiteţi clarificări)/(să aveți în vedere
următoarele recomandări) cu privire la următoarele aspecte constatate la fața locului:
_________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________
___
Menţionăm faptul că aşteptăm răspunsul dumneavoastră în termen de maxim 5 zile lucrătoare

de la data primirii prezentei scrisori de clarificare.
Cu stimă,
Intocmit,
Ofiter monitorizare
Anexa C12
Raport de progres la contractul de asistenta tehnica
La momentul completării raportului, informațiile din antetul și subsolul documentului vor fi șterse și
se vor înlocui cu antetul și datele de contact ale beneficiarului.
Textul marcat cu roșu este pentru exemplificare și se va șterge la completarea raportului de progres.
Raport de progres
1. Numărul raportului de progres (nr. / data):………./………….. / Revizia …

M.MPAT
Nord-Vest
2. Perioada de referință: de la …./…/…. până la …./…./….

3. Tipul Raportului de progres
Însoțește cererea de rambursare trimestrială nr…
Însoțește cererea de rambursare aferentă cererii de prefinanțare nr….
Trimestrial, fără CR
Însoțește cererea de rambursare finală nr…
4. Date de Identificare proiect/beneficiar
4.1 Titlu proiect:
4.2 Cod proiect/Cod MySMIS 2014:
4.3 Denumire beneficiar:
4.4 Adresă beneficiar:
4.5 Cod unic de înregistrare fiscală (CIF) beneficiar:
4.6 Axa prioritară/OS/Acțiune: ex. AP1, OS 1.2, acțiune 1.2.1
4.7 Perioada de implementare:
4.8 Valoare eligibilă proiect:
Notă: Datele de identificare completate la pct. 4 sunt cele în vigoare la data transmiterii
raportului de progres, în sensul că se cuprind și modificări aprobate care intervin între finalul
perioadei de referință și data transmiterii raportului de progres. Celelalte informații din raport
sunt prezentate pentru perioada de referință sau cumulat la finalul perioadei de referință, în
funcție de indicațiile de completare.
5. Acte adiționale și notificări la contractul /decizia de finanțare

Nr. Nr/data
Obiect
crt. AA/Notificare
Toate
AA/Notificările
aprobate de la
începutul
proiectului până la
finalul perioadei de
referință
Notă: Se vor completa informații cumulat privind toate AA/Notificările aprobate de la începutul
proiectului până la finalul perioadei de referință, inclusiv în cazul în care acestea au fost iniţiate
de AMPOAT.
6. Au fost primite recomandări din partea AM POAT până la finalul perioadei de

referință?
DA
NU

M.MPAT
Nord-Vest
Explicații
Tip Stadiul privind măsurile
Recomandare/ Termen de
(verificare CR/ realizării neimplementate
Măsură corectivă realizare
aprobare RP/ vizite măsurilor sau
acordat
monitorizare) (DA/NU/Parțial) implementate
parțial
Toate
recomandările
emise de AM
POAT în cadrul
procesului de
aprobare a
rapoartelor de
progres, vizitelor
de verificare fata
locului a CR și/sau
din vizitele de
monitorizare,
cumulat de la
începutul perioadei
de implementare,
până la finalul
perioadei de
referință.
Notă: Se vor include obligatoriu toate recomandările emise de AM POAT în cadrul procesului
de aprobare a rapoartelor de progres, vizitelor de verificare fata locului a CR și/sau din
vizitele de monitorizare, cumulat de la începutul perioadei de implementare, până la finalul
perioadei de referință.
7. Echipa de proiect:
7.1 Componența echipei de proiect a fost notificată la AM POAT?
DA
NU
Poziție conform pct.
Nr/data
Nume și prenume Resurse umane de la
adresă comunicare la AM
membrii echipă de activitatea
privind actul administrativ de numire a
proiect Managementul
membrilor echipei de proiect
proiectului
7.2 Au intervenit modificări în componența echipei de proiect până la finalul perioadei de refer-
M.MPAT
Nord-Vest
ință?
Nr/data
Notificare AM Poziție conform pct.
care are ca Nume și prenume Resurse umane de la
obiect membrii noi echipă de proiect activitatea
modificarea Managementul
resurselor proiectului
umane
Notă: Se prezintă cumulat toate modificările care intervin până la finalul perioadei de referință.

Tehnică
PO.MPAT.A
8. Stadiul de implementare a proiectului

8.1 Stadiul general de implementare a proiectului:
 Implementarea proiectului a început la data de……

 Proiectul se desfășoară conform graficului de implementare? DA/NU
În cazul în care răspunsul este NU, se vor furniza explicații: ………….
 Se înregistrează întârzieri majore în derularea achizițiilor publice semnificative la nivel de proiect*: DA/NU
În cazul în care răspunsul este DA, se menționează achizițiile semnificate întârziate:
 Titlu 1, valoare eligibilă

 Titlu 2, valoare eligibilă etc.
 Se înregistrează întârzieri majore (mai mari de două luni) în implementarea unei activități care nu sunt determinate de întârzieri în
derularea achizițiilor publice? DA/NU
În cazul în care răspunsul este DA, se menționează activitățile cu întârzieri majore:
 Activitate nr/ titlu activitate

 Activitate nr/ titlu activitate
 Se estimează că este necesară extinderea perioadei de implementare pentru atingerea rezultatelor/indicatorilor/obiectivelor proiec -
tului?: DA/NU.
În cazul în care răspunsul este DA, se vor furniza explicații: ………………
 Valoarea eligibilă a CR aferentă perioadei de referință a RP corespunde cu suma cuprinsă în graficul de rambursare? DA/NU
În cazul în care răspunsul este NU, se vor furniza explicații: ………………..

Tehnică
PO.MPAT.A
8.2 Stadiul activităților la finalul perioadei de referință

Activitate finalizată/
Nr. activitate/ Dată de Dată de
în desfășurare/planificată
Titlu pe scurt începere cf. finalizare cf. Activitatea respectă graficul
conform calendarului din
(se includ toate activitățile și CF/AA/ CF/AA/ de implementare
CF/AA/notificări
subactivitățile prevăzute conform CF/AA) Notificări Notificări CF/AA/notificări
Activitate 1 Titlu pe scurt
SA 1.1 Titlu pe scurt ZZ/LL/ ZZ/LL/ În desfășurare DA
AAAA AAAA
SA 1.2 Titlu pe scurt ZZ/LL/ ZZ/LL/ Planificată NU*
AAAA AAAA
Activitate 2 ZZ/LL/ ZZ/LL/ Finalizată DA
AAAA AAAA
Notă: Se completează toate activitățile și subactivitățile prevăzute conform CF/AA în vigoare la sfârșitul perioadei de referință a raportului de progres
ATENȚIE! În cazul în care o activitate/sub-activitate înregistrează întârzieri mai mari de 2 luni, trebuie prezentate detalii la punctul 16 Probleme
identificare la nivelul proiectului.
8.3 Detalierea activităților derulate în perioada de referință
Nr.
Activitate/
Titlu pe scurt Acțiuni desfășurate în perioada de referință
(se includ doar activitățile și (descriere detaliată)
subactivitățile derulate în perioada de
referință)
Activitate 1 Titlu pe scurt

Tehnică
PO.MPAT.A
SA1.1 Titlu pe scurt În cazul în care proiectul nu are definite sub-activități, informațiile de mai jos se completează la nivelul
activității.
A. Se vor menționa acțiuni care s-au realizat în perioada de referință, cu precizarea evoluțiilor pe
fiecare contract de achiziție publică, dacă este cazul, conform exemplului de mai jos.
Ex. În cadrul contractului de achiziție nr./data, contractor ……, s-au realizat următoarele acțiuni
(fără precizarea informațiilor financiare):
- Sunt în curs de pregătire/derulare 3 sesiuni de formare, pe tematica ….., cu specificarea
grupului țintă.
- Sunt în curs de achiziționare echipamentele…. (tipurile) pentru structurile …..
- Sunt în curs de achiziționare consumabile pentru structurile ……
- Sunt în curs de elaborare livrabilele….
- Sunt în curs de desfășurare x campanii în următoarele localități …… Acestea au ca scop…..
SA1.2 Titlu pe scurt Idem
Activitatea 2 Se vor selecta din CF/AA doar activitățile/subactivitățile derulate în perioada de referință, cu
prezentarea detaliată a acestora, inclusiv activitățile de management de proiect și informare și
publicitate, dacă au înregistrat progres în perioada de referință
Notă: Se vor selecta din CF/AA doar activitățile/subactivitățile derulate în perioada de referință, cu prezentarea detaliată a acestora, inclusiv
activitățile de management de proiect și informare și publicitate, dacă au înregistrat progres în perioada de referință

Tehnică
PO.MPAT.A
9. Achiziții publice
9.1 Contracte de achiziție publică/achizițiile directe semnate/realizate până la începutul perioadei de

referință conform ultimelor modificări aprobate, dacă este cazul (notificare sau act adițional)
Contract 1
Număr/data contract/ Se completează inclusiv pentru achizițiile directe (efectuate pe baza de
bon/ factură etc. bon, , factură etc.)
Titlu contract Se completează titlul contractului sau obiect factura/bon (pentru
achiziții directe)
Obiectul contractului de Se completează obiectul contractului sau al facturii bonului etc. (pentru
achiziție/achiziției directe achiziții directe)
Contractor Se completează contractor sau furnizor(pentru achiziții directe)
Perioada de derulare X luni, de la zi/luna/an la zi/luna/an.
conform contractului/AA
Valoare contract (cu TVA Se completează valoare contract sau bon/factură etc.(pentru achiziții
și fără TVA) directe)
Buget eligibil pe proiect Atenție! Se completează valoarea eligibilă (inclusiv TVA) aferentă
(care include TVA) contractului sau facturii/bonului (pentru achiziții directe)
Valoarea eligibilă pe care
s-a finalizat Se completează la finalizarea contractului de achiziție publica/achiziței
implementarea directe cu valoarea eligibilă efectiv cheltuită (inclusiv TVA).
contractului de achiziție
Nr/data adresa Se completează cu data transmiterii la AM POAT a dosarului de
transmitere dosar achiziție spre verificare (inclusiv pentru achiziții directe)
achiziție spre verificare
la AM POAT
Se va selecta una din variantele de mai jos:
- Achiziție desfășurată respectând legislația în vigoare privind
Rezultatul verificării achizițiile publice
primit de la AM POAT - Achiziție desfășurată cu încălcarea legislației în vigoare privind
achizițiile publice: se vor menționa art. încălcate și procentul
corecției, dacă este cazul.
Notă: Se va completa câte un tabel pentru fiecare contract de achiziție/ achiziție directă în parte.
Deplasările individuale (transport și cazare) efectuate pe bază de decont, nu sunt considerate achiziții
publice în sensul prevederilor Lg 98/2016.
9.2 Contracte de achiziție publică/achizițiile directe semnate/realizate în perioada de referință conform

ultimelor modificări, dacă este cazul (notificare sau act adițional)

Tehnică
PO.MPAT.A
Contract 1
Număr/data contract/ Se completează inclusiv pentru achizițiile directe (efectuate pe baza de
bon/ factură etc. bon, , factură etc.)
Titlu contract Se completează titlul contractului sau obiect factura/bon (pentru
achiziții directe)
Obiectul contractului de Se completează obiectul contractului sau al facturii bonului etc. (pentru
achiziție/achiziției directe achiziții directe)
Contractor Se completează contractor sau furnizor(pentru achiziții directe)
Perioada de derulare X luni, de la zi/luna/an la zi/luna/an.

conform contractului/AA
Valoare contract (cu TVA Se completează valoare contract sau bon/factură etc.(pentru achiziții
și fără TVA) directe)
Buget eligibil pe proiect Atenție! Se completează valoarea eligibilă (inclusiv TVA) aferentă
(care include TVA) contractului sau facturii/bonului (pentru achiziții directe)
Valoarea eligibilă pe care
s-a finalizat Se completează la finalizarea contractului de achiziție publica/achiziței
implementarea directe cu valoarea eligibilă efectiv cheltuită (inclusiv TVA).
contractului de achiziție
Nr/data adresa Se completează cu data transmiterii la AM POAT a dosarului de
transmitere dosar achiziție spre verificare (inclusiv pentru achiziții directe)
achiziție spre verificare
la AM POAT
Se va selecta una din variantele de mai jos:
- Achiziție desfășurată respectând legislația în vigoare privind
Rezultatul verificării achizițiile publice
primit de la AM POAT - Achiziție desfășurată cu încălcarea legislației în vigoare privind
achizițiile publice: se vor menționa art. încălcate și procentul
corecției, dacă este cazul.
Notă: Se va completa câte un tabel pentru fiecare contract de achiziție/ achiziție directă în parte. Pentru
achizițiile directe se trece factura, bonul etc.
Deplasările individuale (transport și cazare) efectuate pe bază de decont, nu sunt considerate achiziții
publice în sensul prevederilor Lg 98/2016.
9.3 Stadiul centralizat la care se află achizițiile publice raportat la calendarul stabilit în Cererea de
finanțare/AA/Notificări
9.3.1 Anexa 1 pentru procedurile desfășurate conform prevederilor Legii 98/2016 cât și achizițiile
exceptate de la prevederile acestei legi
9.3.2 Anexa 2 pentru achizițiile directe.
9.4 Economii notificate la AM POAT

Tehnică
PO.MPAT.A
Economiile înregistrate la nivelul proiectului Conform prevederilor Anexei 1 - Condiții specifice la

CTRF/DF, punctul (d) Condiții aferente Programului Operațional - Monitorizare, alin (24), sunt
următoarele:
Data limită la Nr./data

care trebuie solicitare de
Economii în urma atribuirii
efectuată Data limită la care modificare
și/sau finalizării
Nr. analiza privind economiile trebuie CTRF de
implementarii contractelor
crt. economiile transmise la AM diminuare
de achiziții şi achiziţiilor
înregistrate în POAT valoare proiect
directe
cadrul sau realocare a
proiectului acestor economii
30 iunie 2017 31 iulie 2017
30 iunie 2018 31 iulie 2018
30 iunie 2019 31 iulie 2019
30 iunie 2020 31 iulie 2020
30 iunie 2021 31 iulie 2021
30 iunie 2022 31 iulie 2022
30 iunie 2023 31 iulie 2023
Conform CTRF/DF,Beneficiarul este obligat să transmită la AM POAT, în luna iulie a fiecărui an din
perioada de la semnarea Contractului de Finanțare și până la finalul perioadei de implementare a
proiectului, în urma analizei stadiului derulării procedurilor de achiziție și/sau implementării
contractelor de achiziție publică la 30 iunie a anului respectiv, dacă înregistrează economii în urma
atribuirii și/sau finalizării acestor contracte, o solicitare de modificare a Contractului de Finanțare în
sensul diminuării valorii cu fondurile rămase neutilizate sau realocării acestor economii, dacă este
cazul.
9.5 Bunuri achiziționate (mijloace fixe, obiecte de inventar, licențe, programe informatice)
Nr./data Valoare
Bunuri
contract Bunuri propuse a eligibilă
Nr achiziţionate
Nr achiziţie/ Nr Număr
fi achiziţionate unităț până la finalul (inclusiv
crt. contractor unități inventar
conform CF/AA i perioadei de TVA)
referință lei
Nr.
178956
1 1/15.05.2015 Imprimanta 2 2 500 lei
178987
Delfa SRL

Tehnică
PO.MPAT.A
Bunurile se
adaugă în tabel
pe măsură ce
sunt recepționate
și plătite.
Notă: Nr./data contract achiziție, contractor, număr inventar și valoare se completează după recepția
bunurilor și plata bunurilor.
10. Monitorizarea livrabilelor realizate în cadrul proiectului

Denumire livrabil Nr. activitate/ Nr./data contract Modul în care este
realizat în cadrul subactivitate achiziție/ planificată/realizată
Nr.
proiectului în cadrul Contractor utilizarea livrabilului și
crt.
până la finalul perioadei căreia a fost sau modul în care acesta a
de referință realizat Echipa implementare fost diseminat
Livrabilele se adaugă în
tabel pe măsură ce sunt
recepționate și plătite.
Pentru Livrabilele
elaborate de echipa de
implementare se adaugă
în tabel pe măsură ce
sunt versiuni finale
aprobate.
Notă: Se introduc obligatoriu în tabel:
- Livrabilele recepționate realizate în cadrul contractelor de achiziție publică,
- Livrabilele elaborate de echipa de implementare (versiuni finale aprobate).
Prin livrabil se înțelege orice document de forma unei strategii, plan, raport, studiu, analiză,
metodologie, procedură etc, care reprezintă rezultatul unei activități de cercetare, examinare
amănunțită și aprofundată a unei probleme în vederea soluționării acesteia.
11. Rezultate
Rezultate atinse până la
Nr. Rezultat conform Rezultate atinse în perioada de
începutul perioadei de
crt. CF/AA referință
referință
Se includ obligatoriu Se includ rezultatele obținute Se includ rezultatele obținute
toate rezultatele pentru care au fost efectuate pentru care au fost efectuate
prevăzute CF/AA plăți până la începutul plățile eferente în perioada de
perioadei de referință. referință.
Notă: Se includ obligatoriu toate rezultatele prevăzute CF/AA
12. Obiective specifice

Nr. Obiectiv specific Gradul de Detalii privind modul

Tehnică
PO.MPAT.A
îndeplinire
crt. conform CF/AA a obiectivului în care a fost îndeplinit obiectivul specific
specific
Obligatoriu
Se completează obligatoriu la de completat Obligatoriu de completat la raportul de
toate RP, obiectivele specifice
la raportul de progres final.
prevăzute în CF/AA
progres final.
Notă: Se completează obligatoriu toate obiectivele specifice prevăzute în CF/AA. Coloanele privind
Gradul de îndeplinire și detalii privind modul în care a fost îndeplinit obiectivul specific sunt
obligatoriu de completat la raportul de progres final.
13. Riscuri
Nr. Măsuri puse în practică
Risc pentru atenuarea riscului
crt.
până la finalul perioadei de referință
Se completează obligatoriu cu Se completează obligatoriu pentru riscurile incluse în
riscurile incluse în CF/AA CF/AA, conform măsurilor identificate inițial CF/AA sau cu
alte măsuri suplimentare identificate pe parcursul
implementării.
Se completează obligatoriu cu Pentru fiecare risc suplimentar trebuie identificată măsură de

riscurile incluse în CF/AA, atenuare.
precum și cu cele identificate
pe parcursul implementării.
Notă: Riscul este un eveniment viitor previzionat care poate avea un impact negativ asupra
implementării și implicit asupra îndeplinirii obiectivelor proiectului. Aspectul cheie este acela că
evenimentul de risc nu s-a întâmplat încă și s-ar putea să nu se întâmple. Tabelul de mai sus, se
completează obligatoriu cu riscurile incluse în CF/AA, precum și cu cele identificate pe parcursul
implementării.
14. Ținte cheltuieli eligibile

Procentul Procent realizat
Data limita
Nr. asumat în la finalul Explicații în situația neatingerii
conform
țintă CTRF/DF/AA1, perioadei de procentului la data asumată
CTRF/DF/AA
dacă este cazul referință
Se introduc Se introduce Se introduce Se furnizează obligatoriu
obligatoriu datele obligatoriu obligatoriu procentul explicații în cazul în care data
limită conform procentul realizat la finalul limită este inclusă în perioada
1
Cheltuieli eligibile solicitate raportat la valoarea eligibilă a proiectului

Tehnică
PO.MPAT.A
asumat în perioadei de de referință și ținta nu a fost

CTRF/DF
CTRF/DF referință atinsă.
Notă: Se introduc obligatoriu datele limită și ţintele conform CTRF/DF, Anexa 1 Condiții specifice,
pct. (d) condiții aferente PO - Rambursarea/plata cheltuielilor, alin (5).

Tehnică
PO.MPAT.A
15. Indicatori de proiect

Valoarea Valoare eligibilă
Ținta cumulată
Ținta eligibila cumulată aprobată
Ținta obținută de la Valoare
indicator Procent de solicitată la la rambursare până Procent de
indicatorulu începerea eligibilă
Indicator Tip stabilită realizare rambursare la începutul realizare
UM i obținută în proiectului până estimată în
indicator2 conform fizică pentru perioadei de financiară
perioada de la finalul CF/AA
CF/AA indicator perioada de referință a indicator
referință perioadei de (lei)
referință prezentei cereri
referință3
(lei) (lei)4
1 2 3 4 5 6 7=6/4*100 8 11=(8+9)/
9 10
10*100
Se
completeaz
ă cu
indicatorii
de realizat
cf CF/AA
2
Indicator de realizare imediată sau indicator de rezultat
3
În situația în care la finalizarea perioadei de implementare a proiectului, ținta indicatorilor de realizare imediată sau de rezultat este mai mică față de ținta asumată în CF a CTRF/DF/AA, beneficiarul va anexa
la raportul de progres final care însoțește cererea de rambursare finală un Memoriu Justificativ care să prezinte lista indicatorilor efectiv îndepliniți, motivele neîndeplinirii în totalitate a acestora, gradul de
atingere a obiectivelor specifice (ex: integral:100%, parțial: 10% sau 50%) și explicații privind îndeplinirea integrală/parțială sau neîndeplinirea obiectivelor specifice. Informația trebuie corelată cu cea de la pct.
12 din raport.
4
În cazul în care Beneficiarul a depus o cerere/cereri de rambursare anterior la AMPOAT care nu a fost/au fost aprobată/aprobate până la începutul perioadei de referință, pentru această/aceste cerere/i de
rambursare în valoarea cumulată va fi luată în considerare valoarea solicitată.
Tehnică
PO.MPAT.A
ATENȚIE: În cazul în care se întâmplă evenimente care pot conduce la dificultăți în atingerea țintei indicatorilor stabilite conform CF/AA, se
vor completa informații la pct. 16 Probleme identificate la nivelul proiectului.
În cazul în care sunt identificate riscuri (evenimente viitoare previzionate) care pot avea efect negativ asupra țintei stabilite, se vor completa
informații la secțiunea 13 Riscuri.
Notă: Riscurile sunt evenimente sau situații incerte care în cazul în care se produc au implicații asupra obiectivului proiectului, în timp ce
problemele sunt rezultatele unor evenimente care s-au întâmplat sau care se întâmplă chiar acum și care au impact negativ asupra
implementării proiectului.
În plus, în funcție de indicatorii stabiliți în CF/AA, se vor completa și atașa la raportul de progres anexele pentru anumiți indicatori, respectiv: 6S7, 6S18,
6S19 (Anexa 3), 6S8 (Anexa 4), 6S9, 6S20, 6S26 (Anexa 5), 6S15 (Anexa 6), 6S16 (Anexa 7

16. Probleme identificate la nivelul proiectului
Da
Nu
În cazul în care s-a răspuns cu DA, se vor detalia problemele în tabelul de mai jos:
Descrierea problemei Măsură propusă pentru soluționare Termen
Notă: Se menționează problemele concrete întâmpinate în perioada de referință (ex.întârzieri majore

în derularea achizițiilor publice semnificative așa cum sunt definite la pct. 8.1 - de ex. nu s-au primit
oferte conforme, nu s-a pregătit conform graficului dosarul de licitaţie s-a contestat rezultatul
procedurii de achiziţie etc), probleme care pot conduce la dificultăți în atingerea rezultatelor sau a
țintei indicatorilor stabilite conform CF/AA, dificultăți financiare, modificări organizaționale cu
impact asupra proiectului, subestimare a duratei de implementare, probleme legate de personal etc
O problemă are un impact negativ asupra proiectului. O problemă nu este un risc, dar un risc poate
deveni o problemă atunci când nu îi mai putem evita impactul.
.
17. În această perioada de referință proiectul a generat venit?
Da
Nu
Total venituri rezultate până la momentul elaborării cererii de rambursare:
Total venituri obținute pentru perioada de referință:
18. Principii orizontale
Principiu orizontal Măsuri întreprinse pentru respectarea principiului orizontal
Egalitate de șanse
Dezvoltare durabilă
Notă: Se vor avea în vedere măsurile asumate în CF/AA, precum și altele nou identificate până
la finalul perioadei de referință.
19. Păstrarea/arhivarea documentelor proiectului
Documentele sunt păstrate/arhivate conform prevederilor CTRF/DF atât pe suport hârtie, cât și în
format electronic ?
Da
Nu
Persoana responsabilă pentru păstrarea/arhivarea documentelor în original:
Locul păstrării/arhivării documentelor în original (adresa locație, etaj, cameră):
Notă: Se vor indica toate persoanele şi locațiile în cazul în care documentele în original sunt
gestionate și păstrate de alte structuri din cadrul instituției beneficiare (ex. documentele
referitoare la dosarul achiziției, implementare contract achiziție, ștate de plată, dosare
profesionale, documente contabile etc).
Manager proiect:
Nume şi prenume, semnătură:
Data:
(Se va completa cu numele managerului de proiect conform Contractului /Deciziei de Finanțare/AA/ Notificărilor)
Reprezentant legal:
Data: 05.04.2017
Nume şi prenume, semnătură: Ediţia: I Revizia: 1 Pag. 67 din 73
Data:
(Se va completa cu numele managerului de proiect conform Contractului /Deciziei de Finanțare/AA/ Notificărilor)
Raportul de progres și anexele acestuia sunt semnate și ștampilate pe fiecare pagină de
reprezentantul legal/împuternicitul acestuia. Raportul și anexele se semnează și de către managerul
de proiect.
Anexe:
Anexa Titlu anexă

Anexa 1 Procedurile desfășurate conform prevederilor Legii 98/2016 cât și achizițiile
exceptate de la prevederile acestei legi (anexa este obligatorie pentru toate
proiectele, cu excepția celor de rambursare salarială)
Anexa 2 Achiziții directe (anexa este obligatorie pentru toate proiectele, cu excepția celor de
rambursare salarială)
Anexa 3  Tabelul raportare privind indicatorul 6S7/6S19/6S18 (anexa este obligatorie
pentru proiectele au ca indicator 6S7/6S19/6S18)6S7: Zile participanți la
instruire - beneficiari
 6S18: Zile participanți la instruire – utilizatori sisteme informatice
 6S19: Zile participanți la instruire – structuri de gestionare/alte structuri
Anexa 4 Tabel raportare privind indicatorul 6S8 (anexa este obligatorie pentru proiectele au
ca indicator 6S8)
 6S8: Aplicații de finanțare pentru proiecte de infrastructură finanțate din
POIM și POC a căror dezvoltare a fost sprijinită din POAT
Anexa 5 Tabel raportare privind indicatorul 6S9/6S20/6S26 (anexa este obligatorie pentru
proiectele au ca indicator 6S9/6S20/6S26)
 6S9: Număr personal din structura care coordonează ITI, ale căror salarii
sunt cofinanțate din POAT – echivalent normă întreagă anual (full time
equivalents)
 6S20: Număr personal din sistemul FESI, ale căror salarii sunt cofinanțate
din POAT – echivalent normă întreagă anual (full time equivalents)
 6S26: Număr personal din Unitatea Guvernamentală de Asistență Tehnică,
ale căror salarii sunt co-finanțate din POAT – echivalent normă întreagă
anual (full time equivalents)
ca indicator 6S15)
 6S15: Structuri de coordonare/ gestionare/control FESI ale căror logistică și
funcționare a fost sprijinită anual, inclusiv echipamente și licențe pentru
funcționarea SMIS 2014+
ca indicator 6S16)
 6S16: Proiecte a căror evaluare/ contractare/ monitorizare/ control a fost
asigurată
Anexa D13

Notificare modificare contract de finantare asistenta tehnica
Către: ....................
În atenţia: Dnei/dlui…………………….., <funcția>
Notificarea nr. ……../………

pentru modificarea contractului/deciziei de finanţare nr. ……./ …….
Titlul proiectului: ………………….

Cod proiect: …………………………
Prin prezenta notificare vă aducem la cunoştinţă următoarea modificare/următoarele modificări la

contractul/decizia de finanţare mai sus menţionat/ă. Modificările au avut loc în data de …… /
solicităm ca modificările să aibă loc de la data de ………………
Menţionăm că modificarea/modificările intervenite nu afectează scopul proiectului, rezultatele
estimate, nu conduc la creșterea valorii eligibile/valorii totale a proiectului şi se realizează în
conformitate cu prevederile contractului/deciziei de finanţare.
I) Modificarea/modificările realizate sau dorite a se realiza:
Mod de completare: Fiecare dintre modificările vizate se va numerota (1,2..n) și va cuprinde
următoarele secțiuni:
a) Obiectul notificării (păstrați una sau mai multe variante):
 schimbarea denumirii, schimbarea adresei sediului beneficiarului (Condiții generale, art. 7
alin.(23), lit.a) / art. 6 alin.(23), lit.a));
 schimbarea contului special deschis pentru Proiect (Condiții generale, art. 7 alin.(23), lit.b) /
art. 6 alin.(23), lit.b))/ art. 6 alin.(23), lit.b));
 înlocuirea reprezentantului legal (Condiții generale, art. 7 alin.(23), lit.c) / art. 6 alin.(23),
lit.b));
 modificări intervenite în bugetul estimat al proiectului, în limita a 10% între capitole
bugetare (Condiții generale, art. 10 alin.(7), lit.a) /art. 9 alin (7), lit. a));
 modificări intervenite în bugetul estimat al proiectului, în cadrul aceluiași capitol bugetar,
între tipurile de cheltuieli (Condiții generale, art. 10 alin.(7), lit.b) /art. 9 alin (7), lit. b) /art.
9 alin (7), lit. c));
 înlocuirea sau introducerea de membri noi în echipa de implementare a Proiectului (inclusiv
cei desemnați ca persoană de contact), acolo unde este cazul (Condiții generale, art. 10 alin.
(7), lit.c) /art. 9 alin (7), lit. c));
 modificarea graficului de activităţi fără să depășească perioada de implementare a
Proiectului (Condiții generale, art. 10 alin.(7), lit.d) /art. 9 alin (7), lit. d));
 modificarea Graficului de Rambursare a cheltuielilor eligibile (Condiții generale, art. 10
alin.(7), lit.e) /art. 9 alin (7), lit. e));
 modificarea informațiilor privind ”Resursele umane implicate” din cererea de finanțare, cu
respectarea cerințelor din Ghidul solicitantului (Condiții specifice, secțiunea (d) Condiții
aferente Programului Operațional, alin.(16) lit. a));
 modificarea achizițiilor publice din cererea de finanțare, cu condiţia ca aceste modificări să
nu afecteze valoarea totală și valoarea totală eligibilă a proiectului, așa cum sunt prevăzute
la art.3 alin.(1) din Condițiile generale, și/sau perioada de implementare şi să respecte
prevederile legislației naționale și europene în vigoare (Condiții specifice, secțiunea (d)
Condiții aferente Programului Operațional, alin.(16) lit. b));
 modificarea informațiilor privind “Localizarea proiectului” din cererea de finanțare (Condiții
specifice, secțiunea (d) Condiții aferente Programului Operațional, alin.(16) lit. c));
 modificări asupra Anexei 2 - Cererea de finanţare, în scopul actualizării caracteristicilor
tehnice pentru echipamentele şi dotările ce urmează a fi achiziţionate, având în vedere
progresul tehnologic înregistrat de la momentul scrierii cererii de finanţare şi până în
momentul lansării procedurii de achiziţie, cu condiţia ca aceste modificări să nu afecteze
valoarea totală/eligibilă a proiectului, indicatorii, valoarea achiziţiei, perioada de
implementare şi să respecte prevederile contractuale legale în vigoare (Condiții specifice,
secțiunea (d) Condiții aferente Programului Operațional, alin.(16) lit. d));
 modificări ale Anexei Corelare indicatori – buget la Cererea de finanțare, cu încadrarea în
valoarea totală eligibilă a proiectului, așa cum este prevăzută la art.3 alin.(1) din Condițiile
generale, și fără a modifica ținta indicatorilor (Condiții specifice, secțiunea (d) Condiții
aferente Programului Operațional, alin.(16) lit. e));
 Altele (vă rugăm precizați și indicați și art., alin. din contractul/decizia de finanțare în baza
căruia se realizează modificarea):
b) Detaliere…………(detaliaţi obiectul notificării)
c) Justificare.........(justificați considerentele pentru care se solicită modificarea

contractului/ordinului de finanţare)
II) În susţinerea celor afirmate mai sus, vă trimitem ataşat prezentei, următoarele documente:
………….........................................
III) Precizăm faptul că, în cadrul secțiunilor atașate ale cererii de finanțare (dacă este cazul), au fost
operate exclusiv modificările detaliate și justificate la punctul I și că orice alte modificări nu produc
efecte juridice asupra contractului/deciziei de finanțare.
(Funcţia reprezentatului legal/împuternicit desemnat)

(Nume, prenume reprezentant legal)
(Semnătura reprezentatului legal)
(Ștampila)
Anexa D14
Solicitare intocmire act aditional contract de finantare asitenta tehnica
Către: ....................

În atenţia: Dnei/dlui…………………….., <funcția>
Solicitarea nr. ……../………

pentru întocmirea și semnarea unui act adițional la contractul/decizia de finanţare nr. ……./
…….
Titlul proiectului: ………………….

Cod proiect: …………………………
.........................
..
(Funcţia reprezentatului legal/împuternicit desemnat)

(Nume, prenume reprezentant legal)
(Semnătura reprezentatului legal)
(Ștampila)

NOTA EXPLICATIVĂ
pentru Actul adiţional nr. ...
Cod proiect: ……….
Nr. contract/decizie de finanțare: ……………
Titlu proiect: ………………
Beneficiar: …………………….
Se va descrie pe scurt obiectul actului adițional, selectând una sau mai

Obiectul
multe din ariile de mai jos vizate de modificare, cu indicarea succintă a
prezentei
modificării propuse
solicitări de act
adițional  Ajustare obiectiv: ……. (ex. Obiectivul a fost lărgit pentru a
permite …..)
 Revizuire activități:…… (ex. Modificare activitate 2 “titlul activ-
ității”)
 Rezultatele proiectului:…..(ex. Modificare rezultat “titlul rezultatu-
lui”)
 Indicatori: ……. (ex. Diminuare țintă indicator “titlul indicatoru-
lui”)
 Durata: ……… (ex. Prelungire durată de implementare)
 Modificare buget: …….. (ex. Diminuare buget)
 Altele: ………. (ex. Modificare grup țintă)
Contractul/decizia de
finanţare/ Prezentul act adiţional
Ultimul act adiţional
Valoarea totală a
proiectului
Valoarea eligibilă a
proiectului
Valoarea neeligibilă
Contractul/decizia de Justificare
Prezentul act
finanţare/ modificare
adiţional
Ajustare Se completează conform Se completează Se completează cu
obiectiv contractului/deciziei/ultim noua formulare informații și
ului act adițional dorită argumente relevante
pentru aprobarea
Contractul/decizia de Justificare
Prezentul act
finanţare/ modificare
adiţional
modificării
Activitățile
proiectului
Rezultatel
e
proiectului
Indicatori
Durata
Alte
prevederi
În plus, în cazul unor modificări la bugetul proiectului, se va utiliza formularul Excel prevăzut în
Anexa 27 la Ghidul beneficiarului și se va prezenta o justificare cât mai detaliată, împreună cu
documentele justificative necesare.

Po Mpat Adr

Încărcat de

Informații document

Titlu original

Drepturi de autor

Formate disponibile

Partajați acest document

Partajați sau inserați document

Opțiuni de partajare

Vi se pare util acest document?

Este necorespunzător acest conținut?

Drepturi de autor:

Formate disponibile

Po Mpat Adr

Încărcat de

Drepturi de autor:

Formate disponibile

Monitorizarea Proiectelor POSCCE și derularea activitatilor de COD:

Monitorizarea Proiectelor POSCCE și derularea activitatilor

Data:11.07.2017 Ediţia: I Revizia: 0 Pag. 1 din 73

Data:11.07.2017 Ediţia: I Revizia: 0 Pag. 2 din 73

Emitent Avizat Aprobat

FIȘA DE CONTROL A REVIZIEI

Nr. Data Pag. Întocmit Verificat Aprobat

CONȚINUT Prima pagină completare la final

√ iniţial  pentru revizie

Data:11.07.2017 Ediţia: I Revizia: 0 Pag. 3 din 73

Persoana care Transmis

Spre informare şi Șef Departament

Spre informare şi Birou control

Spre informare şi Birou financiar

Spre informare şi Birou achiziţii

Spre informare Dumitru Grozav Birou audit intern

Spre informare şi Compartiment

Spre informare şi Compartiment

Spre informare Zsolt Vasarhelyi Compartiment

Data:11.07.2017 Ediţia: I Revizia: 0 Pag. 4 din 73

Spre informare şi Birou relaţii publice

Spre informare şi Departament

Spre informare şi Departament

Spre informare şi Departament

Spre informare şi Departament

Spre informare şi Departament

Spre informare şi Departament

Data:11.07.2017 Ediţia: I Revizia: 0 Pag. 5 din 73

4. Comitet de Organism care asigura monitorizarea eficacitatii si calitatii

acorduri-cadru destinate efectuarii respectivelor activitati

asemenea vor asigura sprijin pentru evaluarea programelor

cheltuielilor institutia publica achita obligatiile sale fata de terti.

OI POS CCE Organism Intermediar pentru Programul Operaţional Sectorial Creșterea

 Regulamentul Consiliului (C) nr.1303/2013 ce cuprinde prevederile generale cu

Data:11.07.2017 Ediţia: I Revizia: 0 Pag. 10 din 73

 Regulamentul delegat Consiliului (C) nr.480/2014 de completare a Regulamentului

Data:11.07.2017 Ediţia: I Revizia: 0 Pag. 11 din 73

 Hotararea de Guvern nr. 457/2008 privind cadrul institutional de coordonare si de

Data:11.07.2017 Ediţia: I Revizia: 0 Pag. 12 din 73

 ORDIN MFE 2010/10.10.2016 privind aprobarea aprobarea formatului standard al

Data:11.07.2017 Ediţia: I Revizia: 0 Pag. 13 din 73

Major de Intervenţie 1.1 – Investiţii productive şi pregătirea pentru competiţia pe piaţă

modernizarea sectorului productiv prin investiţii tangibile şi intangibile”, domeniul

Procesul de monitorizare se va realiza continuu de către personalul OI - Departamentul

Activitatea de monitorizare raportare reprezintă activitatea de urmărire a progresului fizic şi

În funcţie de structura organizatorică a departamentului înlocuirea personalului se va realiza

Data:11.07.2017 Ediţia: I Revizia: 0 Pag. 16 din 73

 pentru ofiterii de monitorizare – preluarea atributiilor persoanei absente se va face de

5.1. PROCEDURA DE MONITORIZARE EX-POST PROIECTE POSCCE

Pentru urmărirea stadiului menținerii investițiilor finanțate prin proiecte (realizarea

OI POS CCE din cadrul ADR Nord-Vest va desfășura următoarele activități:

A. Verificarea și avizarea rapoartelor de durabilitate

Data:11.07.2017 Ediţia: I Revizia: 0 Pag. 17 din 73

Raportul privind durabilitatea investitiei reprezintă documentul standard de raportare întocmit

Beneficiarii au obligaţia de a informa anual și de a transmite la Organismul Intermediar cu

Data:11.07.2017 Ediţia: I Revizia: 0 Pag. 18 din 73

legislatiei comunitare şi naţionale. De asemenea vor urmări evoluţia în timp a indicatorilor

Solicitarea / obținerea documente suport referitoare la informațiile transmise de

Având în vedere termenul contractual de 15 ianuarie a fiecărui an de monitorizare ex-

Nr. Activitate Responsabil Rezultat Perioada

Nr. Activitate Responsabil Rezultat Perioada

Nr. Activitate Responsabil Rezultat Perioada

B. Verificarea şi aprobarea/respingerea notificărilor