Dr. Vitalie JITARIUC, Șef al Secției nr. 1 (Investigații criminale)
a Direcției Investigații „Sud” a Inspectoratului Național de Investigații al Inspectoratului General al Ministerului Afacerilor Interne, Republica Moldova vjitariuc@gmail.com
REZUMAT: Tactica criminalistică reprezintă un sistem de teze științifice și recomandări elaborate în
baza acestora, privind organizarea și planificarea urmăririi penale, determinarea comportamentului persoanelor antrenate în probatoriul procesual-penal și a procedeelor concrete ale acțiunilor de urmărire penală, orientate spre colectarea și examinarea probelor, spre stabilirea cauzelor și condițiilor care au contribuit la săvârșirea infracțiunii. Tactica criminalistică și criminalistica în ansamblu au apărut și se dezvoltă ca un domeniu al științei care oferă asistență organelor de drept în lupta cu infracționalitatea. Ea are misiunea de a eficientiza această activitate, de a soluționa diverse sarcini legate de prevenirea, investigarea și descoperirea infracțiunilor. Lupta cu infracționalitatea reprezintă și ea o sursă de dezvoltare și apreciere a tacticii criminalistice, a prevederilor și recomandărilor elaborate de aceasta. Tactica acțiunilor de urmărire penală este chemată să asigure eficiența maximă a acestora în condițiile respectării stricte a normelor de drept. Or, realizarea acestui obiectiv presupune o anumită structură a tacticii acțiunilor de urmărire penală, un anumit sistem și conținut. CUVINTE-CHEIE: criminalistică, tactică, acțiune de urmărire penală, ofițer de urmărire penală, probe, probatoriu, sistem, metode, procedee, proces penal, categorii, urme, etapă, principiu, planificare, dinamism, cunoaștere, adevăr, lolectare, apreciere, fixare. ABSTRACT: Forensic tactics is a system of scientific theses and recommendations, developed based on these theses, concerning the organization and planning of criminal prosecution, determining the behavior of persons involved in criminal evidence and specific procedures of criminal prosecution, aimed at collecting and examining evidence, establishing the causes and conditions that contributed to the commission of the crime. Forensic tactics, in fact, like forensics as a whole, has emerged and is developing as a field of science that provides assistance to law enforcement agencies in the fight against crime. It has the mission to streamline this activity, to solve various tasks related to the prevention, investigation and detection of crimes. The fight against crime is also, in turn, a source of development and appreciation of forensic tactics, and of provisions and recommendations developed by it. The tactics of criminal prosecution actions is called to ensure its maximum efficiency in the conditions of strict observance of the legal norms. However, the achievement of this goal presupposes a certain structure of the tactics of criminal prosecution actions, a certain system and content. KEYWORDS: forensics, tactics, criminal prosecution action, criminal prosecution officer, evidentiary items, evidence, system, methods, procedures, criminal trial, categories, traces, stage, principle, planning, dynamism, knowledge, truth, collecting, appreciation, recording.
Conceptul de „tactică” este vast și alte domenii de activitate, în special acolo
amplu, fiind aplicat pe larg în multe domenii unde persistau elemente de luptă, de ale vieții. Pentru prima dată, noțiunea de împotrivire, de rezistență, de căutare a „tactică” și-a făcut apariția în doctrina adevărului în condiții de creare sau înlăturare militară, cunoscând o dezvoltare unilaterală a piedicilor, a obstacolelor [1, p. 166]. dictată de starea de luptă armată, în care Ca parte integrantă a criminalisticii, părțile urmăreau obiectivul niminicii tactica criminalistică reprezintă un ansamblu inamicului și păstrării proprilor forțe. de teze științifice, metode și procedee Utilizarea acestei noțiuni s-a făcut simțită și în specifice destinate organizării și guvernării
131 CRIMINALISTICA NR. 2-2022 (130), IUNIE 2022, VOL. XXIII
anchetei penale, pregătirii și desfășurării în logice de analiză și sinteză, modelare și condiții optime a activităților de urmărire comparare, inducție și deducție. În baza penală în vederea constatării la timp și cu mecanismelor psihologice implicate în certitudine a faptelor ce constituie infracțiuni, comportarea umană, inclusiv a persoanelor a identificării făptuitorilor și determinării culpabile sau participante la procesul de împrejurărilor în care s-a activat. Din definiția cercetare, se stabilesc procedeele tactice de enunțată rezultă două probleme esențiale ale audiere în cadrul interogatoriului, prezentării tacticii criminalistice: cea a metodelor de spre recunoaștere, confruntării etc. [2, p. 266]. organizare și conducere a activității de Profesorul M. Gheorghiță e de părere că urmărire penală și cea a procedeelor de obiectul tacticii criminalistice, ca și al oricărui pregătire și desfășurare a activităților alt domeniu al cunoașterii științifice, îl procedurale de colectare și utilizare a probelor constituie, pe de o parte relevarea legităților necesare pentru dovedirea faptei penale și logice și psihologige, proprii cercetării vinovăției celor care au comis-o. infracțiunilor, iar, pe de altă parte, ținând cont Procedeele specifice destinate pregătirii de legitățile relevante, elaborarea tezelor și și efectuării actelor de urmărire penală se procedeelor argumentate științific, comune numesc procedee tactice. Prevederile pentru diferite categorii de procese penale, științifice privind alegerea și modul de menite să asigure eficiența optimă a activității aplicare a lor, în funcție de situațiile cauzelor organelor de urmărire penală și speciale de concrete în cercetare, de modul de comportare investigație în timpul realizării sarcinilor a persoanelor implicate în proces, au fost trasate. Tezele tactice generale, elaborate de calificate drept recomandări tactice [2, p. tactica criminalistică, constituie niște 266]. recomandări cu caracter general, întemeiate Tactica acțiunilor de urmărire penală științific, conform cărora trebuie să acționeze întotdeauna a reprezentat un sistem (complex) ofițerul de urmărire penală și ofițerul de de procedee tactice, care include cele mai investigații în procesul cercetărilor eficiente și raționale modalități de efectuarea criminalistice ale infracțiunilor cu scopul de a acțiunilor de urmărire penală și, respectiv, de asigura eficacitatea descoperirii infracțiunilor. comportament ale ofițerului de urmărire Ele se pot referi la întreaga activitate a penală [3, p. 5]. organelor de urmărire penală, la anumite Autorul S. Doraș atenționează că direcții ale acesteia, la unele acțiuni de metodele și procedeele ce constituie tactica urmărire penală sau măsuri speciale de criminalistică au la bază realizările științei investigație. Exemple de astfel de teze referitor la organizarea muncii, logica și generale sunt, în special, recomandările psihologia judiciară, reflectând, totodată, despre modalitatea organizării cercetării, experiența pozitivă a organelor competente în planificării, interacțiunii, despre necesitatea materie. Astfel, datele cu privire la stabilirii în cursul audierilor a contactului organizarea științifică a muncii constituie psihologic cu persoana respectivă etc. Tactica reperul metodelor și procedeelor de criminalistică pune la dispoziția organelor de planificare și conducere a activităților de urmărire penală un ansamblu de procedee urmărire penală, mobilizare și folosire criminalistice eficiente întru stabilirea rațională a forțelor și mijloacelor necesare adevărului. Această disciplină mai cuprinde pentru realizarea scopului urmăririi penale – a recomandările tactice de efectuare a unor descoperi la momentul oportun și sub toate variate acțiuni de urmărire penală. Ea se aspectele infracțiunile săvârșite. Principiile constituie din decizii tactice, procedee tactice, logice ale activității spirituale umane stau la operațiuni tactice și combinații tactice, care se baza procedeelor tactice privind pregătirea și bazează pe datele obținute în cadrul cercetării efectuarea cercetării la fața locului, cauzei concrete [4, p. 9; 5, p. 292]. percheziției, ridicării de obiecte și înscrisuri, a Obiectul, sistemul și sarcinile tacticii tuturor activităților și actelor de cercetare, a acțiunilor de urmărire penală sunt cu mult mai căror firească desfășurare reclamă un anumit largi în comparație cu sarcinile și modalitățile nivel de gândire, aplicarea raționamentelor realizării lor în practica de urmărire penală.
CRIMINALISTICA NR. 2-2022 (130), IUNIE 2022, VOL. XXIII 132
Din acest considerent, nu împărtășim opinia După părerea lui M. Gheorghiță, tactica cercetătorilor care percep tactica acțiunilor de criminalistică, în aspectul său actual, cuprinde urmărire penală ca „un cumul de metode și două elemente: tezele generale ale tacticii procedee (legale, justificate științific, care criminalistice și tactica unor acțiuni de înving orice împotriviri și denaturări în calea urmărire penală. Tezele generale au menirea cunoașterii veridice) legate de pregătirea, de a contribui la eficacitatea cercetării faptei efectuarea și fixarea rezultatelor acțiunilor de prejudiciabile în ansamblu, iar procedeele urmărire penală [6, p. 5]. tactice - de a spori tehnologia și rezultatele În cadrul tacticii criminalistice, după acțiunilor de urmărire penală aparte. Aceaastă părerea lui S. Doraș, se disting două părți clasificare ne permite să distingem, în cadrul componente ale acesteia: partea generală și criminalisticii, două componente aflate în partea specială. strânsă interconexiune. Or, susține acesta, Partea generală cuprinde, pe de o parte, denumirea compartimentelor respective problemele ce vizează organizarea și dirijarea „Tezele generale ale tacticii criminalistice” și activității de urmărire penală, în special, în „Tactica unor acțiuni de urmărire penală” cazul în care ea se efectuează în echipă, iar, sunt cele mai exacte. Adică, ceea ce se referă pe de altă parte, metodele și principiile care la prima parte a tacticii criminalistice, nu trebuie respectate pentru a realiza planificarea numai că servește drept bază pentru cea de-a urmăririi penale, aceasta constituind o doua parte, dar are și o importanță de sine condiție obligatorie pentru desfășurarea stătătoare. Tot atunci, denumirea „Tezele perfectă a cercetării cauzelor penale și, în generale ale tacticii criminalistice” este mai consecință, soluționarea justă a acestora. În reușită din punctul de vedere al asigurării legătură cu organizarea și conducerea unității de terminologie cu late domenii urmăririi penale, tactica criminalistică științifice, care operează cu noțiunea de stipulează un șir de probleme tactice ce țin de „tactică”. Anume o asemenea terminologie se cercetarea infracțiunilor efectuată în echipă, aplică, în special, în domeniul artei militare, specificarea formelor și principiilor de unde se obișnuiește a deosebi tactica generală conlucrare și interacțiune a organului de de tactica unor acțiuni aparte. Atâta că, urmărire cu serviciile operative, orientându-le trebuie să se țină cont că activitatea de spre folosirea judicioasă a întregului potențial cercetare criminalistică, orientată spre destinat combaterii fenomenului infracțional. soluționarea sarcinilor procesului penal, În contextul acestui subiect general, include nu numai acțiunile de urmărire tactica criminalistică oferă o serie de penală, ci și măsurile speciale de investigații, îndrumări tactice organului de urmărire precum și activitatea de căutare [4, p. 22; 5, penală pentru obținerea informației necesare pp. 300-301]. cu privire la persoanele participante la proces, Pe durata mai multor ani, noțiunea de pune în evidență calitățile profesionale cerute „tactică a acțiunilor de urmărire penală” a fost organului de urmărire penală, atacă analizată de nenumărate ori de cercetătorii din problemele referitoare la elaborarea și domeniului criminalisticii. În opinia noastră, verificarea versiunilor de urmărire penală, cercetătorul V. Comissarov, formulează, de acestea reprezentând elementul de bază al exemplu, una dintre cele mai corecte planului de cercetare a unei fapte penale [2, p. concluzii atunci când susține că „tactica 267; 7, p. 37]. acțiunilor de urmărire penală reprezintă un Partea specială a tacticii criminalistice compartiment al criminalisticii, unde, în este consacrată inițierii și argumentării temeiul regulilor procesuale și a prevederilor procedeelor tactice de pregătire și efectuare a teoretice, sunt elaborate diverse sisteme activităților de urmărire penală: cercetarea la situaționale de recomandări privind ordinea, fața locului, percheziția, ascultarea martorilor limitele și condițiile interacțiunii ofițerului de și a persoanelor aflate în culpă, prezentarea urmărire penală cu alți participanți la proces spre recunoaștere, experimentarea unor în cadrul efectuării acțiunilor de urmărire împrejurări în care s-a acționat etc. [2, p. 267]. penală în vederea organizării optime a
133 CRIMINALISTICA NR. 2-2022 (130), IUNIE 2022, VOL. XXIII
colectării, examinării și fixării informațiilor În literatura de specialutate, de rând cu probatorii” [8, p. 14]. noțiunea de „combinație”, mai este utilizat și Examinând problema ce vizează termenul de „operațiune tactică”, ele fiind, în structura tacticii criminalistice și determinarea fapt, sinonime. Astfel, întreaga activitate componentelor ei esențiale, trebuie de ținut legată de acțiunile de urmărire penală poate fi cont și de faptul că fiecare dintre genurile de divizată în următoarele etape: a) pregătirea activitate ale organelor de urmărire penală are pentru efectuarea acțiunii de urmărire penală; un anumit sistem interior, aspect logic și b) efectuarea propriu-zisă a acțiunii de practic, substantial și organizatoric. Toate urmărire penală; c) fixarea desfășurării acestea nu pot să nu influențeze asupra acțiunii de urmărire penală; d) analiza și structurii tacticii criminalistice și a rolului ei aprecierea derulării și rezultatelor acțiunii de la cercetarea infracțiunilor. În conformitate cu urmărire penală. cele vizate, partea întâi a tacticii criminalistice În conformitate cu o doua opinie, avem este constituită din subiectele de bază sau de a face nu atât cu un sistem de procedee tezele generale, cum ar fi: noțiunea și locul tactice, pe cât cu unul al acțiunilor de tacticii criminalistice în cercetarea și urmărire penală. Ca și oricare alt sistem, combaterea infracțiunilor; situațiile de acesta este constituit din anumite urmărire penală; versiunile de urmărire componente, elemente, care sunt reprezentate penală; organizarea cercetării infracțiunilor; de acțiunile de urmărire penală. Sistemul planificarea cercetării infracțiunilor; acțiunilor de urmărire penală cuprinde nu doar interacțiunea în procesul cercetării acțiunile procesuale ale ofițerului de urmărire infracțiunilor [4, p. 24; 5, p. 302]. Partea a penală, care sunt direct axate pe obținerea doua a tacticii criminalistice o constituie informațiilor importante pentru criminalistică. acțiunile de urmărire penală și de tactică La acestea se atribuie, indiscutabil, criminalistică, care, alături de măsurile următoarele: audierea, confruntarea, speciale de investigații, este tratată în cercetarea la fața locului, percheziția, literatura de specialitate, în fond, în mod ridicarea, experimentul, prezentarea pentru identic. Ea cuprinde prevederile procesuale și recunoaștere, verificarea declarațiilor la locul aspectele tactice ale pregătirii, efectuării și faptei. Tacticii acțiunilor de urmărire penală, documentării acțiunilor prevăzute de legea ca sistem funcțional al criminalisticii, îi sunt procesual-penală [5, p. 304]. proprii anumite legități, determinate de scopul În acest fel, tactica acțiunilor de urmărit, de reglementarea procesuală și urmărire penală este percepută ca un sistem, conținutul tactic. În cumul, ele constituie însă, în primul rând, este vorba de un sistem bazele generale și principiile de care urmează (cumul) de metode și procedee, iar în al doilea să se ghideze mijloacele tactice de investigare – de un sistem (compartiment al științei), care a infracțiunilor. La principiile tacticii cuprinde prevederi teoretice și procedee de acțiunilor de urmărire penală sunt catalogate efectuare a acțiunilor de urmărire penală. În următoarele: principiul legalității acțiunilor de orice situație, acțiunea de urmărire penală are urmărire penală; principiul respectării propria structură, propriile etape, constituite normelor etice; principiul libertății selectării din anumite procedee și combinații. Prin acțiunii de urmărire penală, a mijloacelor și combinație înțelegem „un anumit plan, măsuri procedeelor tactice, a combinațiilor aplicate la luate pentru a reuși, un aranjament” [9, p. efectuarea ei; principiul planificării și 270], o îmbinare a câtorva procedee sau dinamismului [11, p. 270]. acțiuni de urmărire penală. Autorul V. Toate acțiunile de urmărire penală sunt Șepitico susține, de exemplu: „Sistemul subordonate principiilor generale ale procedeelor tactice (combinația tactică) procesului penal și principiilor propice ale reprezintă un cumul (complex) bine aranjat de tacticii criminalistice, normelor eticii și procedee conexe și interdependente, cu scop moralității; la baza lor stau unele și aceleași selectiv și bine determinat în procesul procedee și metode de cunoaștere, reflectare înfăptuirii lor” [10, p. 138]. și administrare a probelor. Legitimitatea acțiunilor de urmărire penală se determină
CRIMINALISTICA NR. 2-2022 (130), IUNIE 2022, VOL. XXIII 134
prin următoarele: a) fiecare acțiune de procedura de urmărire penală; ridicarea de urmărire penală poate fi efectuată numai după obiecte sau documente; examinarea sau pornirea procesuilui penal; b) modul de ridicarea corespondenței; dispunerea efectuare și documentare a acțiunilor de expertizelor; colectarea mostrelor pentru urmărire penală trebuie să corespundă strict cercetarea comparativă etc. prevederilor Codului de procedură penală; c) Elaborarea tacticii efectuării acțiunilor toate acțiunile de urmărire penală se de urmărire penală presupune și o tipizare a efectuează de către ofițerul de urmărire penală structurii lor. Practica a demonstrat că toate sau procuror și numai în cazul în care există acțiunile de urmărire penală au aceeași temei juridic și faptic. structură și se efectuează în trei etape. Acestea Temeiul juridic presupune existența sunt: etapa introductivă, etapa lucrătoare și normelor juridico-procesuale care etapa de documentare a acțiunii de urmărire reglementează posibilitățile efectuării unei sau penală [5, pp. 305-307]. altei acțiuni de urmărire penală și elaborarea, Acțiunile de urmărire penală au anumite întocmirea în modul stabilit a deciziei tactice. sarcini specifice. Una din sarcinile generale și, Temeiul faptic pentru efectuarea acțiunilor de în același timp, de bază o reprezintă urmărire penală, îl constituie acele date reale, colectarea și examinarea probelor. În temeiul care dictează necesitatea de a organiza și probelor colectate în procesul efectuării realiza anumite acțiuni la o etapă sau alta a acțiunilor de urmărire penală, ofițerul de cercetării, cu ajutorul cărora pot fi stabilite urmărire penală vine cu anumite versiuni circumstanțele concrete în cauza cercetată. privind faptul infracțiunii. În virtutea Codul de procedură penală nu stabilește volumului mare al subiectului investigat, nu succesiunea strictă a acțiunilor procesuale. În vom supune unei analize substanțiale întregul fiecare caz concret, succesiunea acțiunilor de spectru de acțiuni de urmărire penală. În urmărire penală este determinată de ofițerul particular, ne vom concentra atenția asupra de urmărire penală pornind de la situația reală. unor discuții și interpretări în materia Legislația procesual-penală nu prevede clasificării acțiunilor de urmărire penală și a anumite clasificări ale acțiunilor de urmărire tacticii lor. penală. Totodată, tactica criminalistică și Împărtășim încă o dată opinia autorului practica activității de urmărire penală clasifică V. Comissarov care susține și argumentează toate acțiunile procesuale, prevăzute în Codul că „sistemul tacticii acțiunilor de urmărire de procedură penală, în acțiuni inițiale și penală urmează a fi constituit în conformitate acțiuni ulterioare [5, pp. 304-305]. cu obiectul, genul și caracterul cunoașterii” Acțiunile inițiale de urmărire penală [8, p. 15]. Or, în criminalistică nu întâlnim constituie un complex de acțiuni procedurale încă o clasificare unică a acțiunilor de ale ofițerului de urmărire penală, realizate urmărire penală. Mai mult: autorii clasifică chiar în momentul descoperirii infracțiunii. ca acțiunile de urmărire penală în baza diferitor acțiuni inițiale de urmărire penală sunt: criterii. Analizând aceste clasificări în cercetarea la fața locului; percheziția dependență de obiectul cunoașterii, observăm corporală; examinarea corporală; percheziția o gamă variată a acțiunilor de urmărire la domiciliu, serviciu; audierea bănuitului; penală. audierea martorilor oculari; audierea părții Astfel, V. Obrazțov și A. Protasevici vătămate; ridicarea de obiecte sau documente divizează acțiunile de urmărire penală în două etc. La etapa ulterioară a cercetării, în calitate categorii: 1) verbale (audierea, confruntarea, de acțiuni ulterioare de urmărire penală, de prezentarea pentru recunoaștere); 2) neverbale obicei, se efectuează: audierea învinuitului; (cercetarea la fața locului, percheziția, audierea altor martori (colegi de serviciu, dispunerea și efectuarea expertizei judiciare, vecini, cunoscuți, rude etc.); audierea părții experimentul [12, pp. 21-23]. Comissarov V. civile; confruntarea; verificarea declarațiilor merge și mai departe evidențiind acțiuni de la locul infracțiunii; prezentarea spre urmărire penală verbale, neverbale și recunoaștere; exhumarea cadavrului; complexe [8, p. 15]. Șeifer S. clasifică reconstituirea faptei; experimentul în acțiunile de urmărire penală în baza
135 CRIMINALISTICA NR. 2-2022 (130), IUNIE 2022, VOL. XXIII
următoarelor criterii: a) metodele de reflectare [72] Doraș S., Criminalistica, Ed. Cartea a datelor faptice; b) procesul mijlocit și Juridică, Chișinău, 2011. nemijlocit al obținerii datelor faptice; c) [73] Дулов А.В., Нестеренко П.Д., complexitatea obiectelor care urmează a fi Тактика следственных действий, reflectate; d) scopul acțiunii de urmărire Вышэйш. шк., Минск, 1971. penală [13, p. 73]. [74] Gheorghiță M., Tezele generale ale tacticii criminalistice: Material șt.-didactic, CONCLUZII Ed. ARC, Chișinău, 2004. [75] Gheorghiță M., Tratat de criminalistică, Studierea literaturii de specialitate ne Chișinău, 2017. permite să conchidem că, în dependență de [76] Сыров А., Проблемы научных основ temeiurile de obținere a informațiilor, тактика следственных действий: acțiunile de urmărire penală pot fi clasificate Автореф. дис. ... канд. юр. Наук., Москва, în cinci categorii: 1) acțiuni verbale – în 1969. procesul efectuării cărora informațiile sunt [77] Bracaciu N., Zăhărăchescu Gh., obținute de la persoane cât și din sursele de Planificarea modului de efectuare a unei reflectare ideală (urme); 2) acțiuni non- activități de urmărire penală. In: Ghidul verbale – obținerea informațiilor prin procurorului criminalist, Timișoara, 1994, pp. intermediul lucrurilor, obiectelor – purtătoare 28-36. a reflectărilor, a urmelor materiale; 3) [78] Тактика следственных действий: complexe sau de sistem – altfel zis, Учеб. пособие. Под ред. В.И. informațiile obținute din surse sistemice; 4) КОМИССАРОВА, Саpатов, 2000. acțiunile de urmărire penală, concentrate pe [79] Oprea I. et al., Noul dicționar universal obținerea informațiilor virtuale; 5) acțiuni de al limbii române, Ed. Litera Internațional, urmărire penală, materializate în dependență București, 2006. de particularitățile obținerii infoprmațiilor: a) [80] Шепитько В.Ю., Криминалистика: nemijlocit de către ofițerul de urmărire Курс лекций, Харьков, 2003. penală; b) mijlocit, cu ajutorul interpretului, [81] Криминалистика: Учебное пособие. specialistului, a persoanei care recunoaște etc. Под ред. А. В. ДУЛОВА, Минск, 1998. [82] Следственные действия: REFERINŢE BIBLIOGRAFICE Криминалистические рекомендации. Типовые образцы документов, Под ред. [71] Rusu V., Gavajuc S., Reflecții de ordin В.А. ОБРАЗЦОВА, Москва, 1999. doctrinar privind bazele tactice ale activității [83] Шейфер С.А., Следственные speciale de investigații. In: Studii și cercetări действия, Система и процессуальная juridice: Culegere de lucrări științifice de форма, Москва, 2001. specialitate. Partea 2. Chișinău, 2020, pp. 166-177.
CRIMINALISTICA NR. 2-2022 (130), IUNIE 2022, VOL. XXIII 136
O abordare simplă a finanțelor comportamentale: Ghidul introductiv la principiile teoretice și operaționale ale finanțelor comportamentale pentru îmbunătățirea rezultatelor investițiilor