U N I V E R S I TAT E A LI B E R I N T E R N A I O N AL D I N

M O LD OVA

M I H AI L

GHEORGHI

T E Z E L E
G E N E R A L E
A L E T A C T I C I I C R I M I N A L I STI C E
Material tiinifico-didactic

Chiinu -2012

Lucrarea este recomandat spre publicare de Consiliul profesoral al

Departamentului Drept i Senatul Universitii Libere Internaionale din Moldova

Recenzeni:
Gheorghe GOLUBENCO, doctor n drept, confereniar universitar
Gheorghe BOETEAN, viceministru de interne al Republicii Moldova

Reflectarea tezelor generale ale tacticii criminalisticii ntr-o lucrare separat

poate aduce la o mai bun asimilare, nsuire a acestora ca probleme teoretice i
practice, fiind-c va putea deveni mai accesibil cititorului. Materialul tiinificodidactic elaborat de autor este adresat , n primul rnd, studenilor de la facultile
de Drept ale instituiilor de nvmnt superior i colegiilor respective,
masteranzilor , doctoranzilor, profesorilor ce in cursuri la criminalistic, precum
i oamenilor de tiin, care sunt preocupai de problemele dezvoltrii
criminalisticii. n al doilea rnd, acest material poate fi utilizat i la perfecionarea
colaboratorilor practici ai organelor speciale i de drept .

Toate drepturile asupra acestei lucrri sunt rezervate autorului. Nici un

capitol sau lucrarea integral nu pot fi multiplicate fr permisiunea autorului.

C U V N T

N A I N T E

Performanele tiinei Criminalistice n lupta cu criminalitatea n secolul XX

au fost susinute n societate i recunoscute nu numai de membri acesteia, dar i de
nsi infractori. Este cunoscut faptul c fenomenul criminalitate poate fi studiat
din mai multe aspecte i perspective. Criminalistica estimeaz consecinele,
mecanismele, modalitile i subiecii infraciunilor nu numai ntro ar aparte, dar
la general, modeleaz activitatea infracional i n baza acesteia elaboreaz
anumite teze, procedee, recomandri, metodici referitor la depistarea, fixarea,
examinarea, ridicarea i valorificarea urmelor, probelor respective etc.
Pornind de la necesitatea dezvoltrii tiinei criminalistice, se impune ca
activitatea organelor speciale i de drept s dispun la baz permanent cele mai noi
performane ale tiinei i tehnicii contemporane. Pentru aceasta reprezentanii
criminalisticii elaboreaz noi teorii, procedee, mijloace i metodici adecvate
combaterii fenomenului infracional. n aceast ordine de idei sunt elaborate i
tezele generale ale tacticii criminalistice.
nsui structura tacticii criminalistice este clasic i cuprinde dou pri:
partea general sau tezele generale i partea special sau tactica efecturii anumitor
aciuni de urmrire penal ( tactica cercetrii la faa locului, tactica reinerii
bnuitului, nvinuitului, tactica percheziiei, tactica interogrii, ascultrii etc.).
Tezele generale ale tacticii criminalistice snt prezentate n plina msur n
lucrarea dat i se poate considera c prin apariia lor ntr-o ediie aparte se creeaz
un plus de condiii favorabile pentru ca tiina criminalistic i practica de urmrire
penal s-i afirme tot mai mult locul i rolul ce le revin n lupta cu criminalitatea.
Firete c lucrarea nu are pretenia de a epuiza toate aspectele tezelor
generale ale tacticii criminalistice, constituind doar o prim sintez teoretic a
problemelor date n ara noastr.
Autorul n mod deosebit exprim mulumiri recenzenilor acestei lucrri i
va fi recunosctor tuturor celor care prin sugestiile i obieciile corespunztoare vor
semnala eventualele aspecte i probleme ce pot fi suplimentar dezvluite ntr-o
nou ediie. n acelai timp sperm ca lucrarea s fie de un real folos nu numai la
pregtirea specialitilor-juriti, dar i pentru practicieni n lupta cu criminalitatea,
precum i oamenilor de tiin la dezvoltarea de mai departe a criminalisticii.

Autorul

Capitolul 1: Rolul i importana tacticii criminalistice n cercetarea i

prevenirea infraciunilor

P L A N

1. Noiunea, obiectul i bazele tiinifice ale tacticii criminalistice.

2. Principiile tacticii criminalistice.
3. Structura i coninutul tacticii criminalistice.
4. Importana tacticii criminalistice n soluionarea problemelor urmririi
penale i n activitatea de investigaie operativ.
B I B LI O G RAF I E
1. Ciopraga Aurel. Criminalistica. Manual, Iai, 1996.
2. Dora Simion. Criminalistica, vol. VII. Elememnte de tactic,
Chiinu, 1999.
3. Stancu Emilian. Tratat de criminalistic, Bucureti, 2002.
4. Tratat de tactic criminalistic.- Colectiv de autori, Bucureti, 1992.
5. Tactica criminalistic. Manual, Ministerul de Interne, Bucureti, 1989.
6. .., .., .., ..
. . - : - |
2001.
7. .. . - , 1976.
8. .., .. ,
. , 1984.
9. . . . . .. . , 2000.
10. .. .- : - , 2001.

 1. Noiunea, obiectul i bazele tiinifice ale tacticii criminalistice

Tactica criminalistic este un compartiment de sine stttor al tiinei
criminalistice, legat organic de celelalte compartimente: introducerea n
criminalistic;

tehnica criminalistic i metodica cercetrii unor tipuri de

infraciuni.
Bazele normative ale tacticii criminalistice sunt formulate n Constituia
Republicii Moldova i n Codul de procedur penal al Republicii Moldova.
Cercetarea cauzelor penale constituie, de obicei, un proces euristic
complicat, deoarece organele de urmrire penal sunt antrenate n restabilirea,
reconstituirea evenimentelor i faptelor, care s-au desfurat n trecut i care nu
pot fi sesizate imediat de ctre organele de urmrire penal, de lucrtorul
operativ. n afar de aceasta, spre deosebire de multe alte genuri de activitate
uman, cercetarea presupune de asemenea o rezisten vdit sau tainic din
partea persoanelor interesate de rezultatul procesului penal (a infractorului
nsui, complicilor lui, rudelor i a altor persoane). Deseori, aceste persoane iau
msuri pentru a ascunde urmele infraciunii, uneltele i mijloacele utilizate n
timpul comiterii ei, obiectele i valorile agonisite pe cale ilicit, alte obiecte.
Acest fapt, de asemenea, afecteaz n mod serios activitatea organelor de
urmrire penal sau a lucrtorului operativ.
Activitatea organelor de urmrire penal sau a lucrtorului operativ se
complic i prin faptul c infraciunile sunt comise adeseori de persoane care au
anumite cunotine din diverse surse i unele deprinderi criminale. Svrirea
infraciunii, de regul, e precedat de o

pregtite minuioas. n decursul

comiterii infraciunii sunt folosite frecvent mijloace i procedee speciale, care

asigur camuflarea urmelor.
n virtutea acestui fapt, realizarea eficient a sarcinilor cercetrii reclam
din partea organelor de urmrire penal sau a lucrtorului operativ nu numai
respectarea strict i ferm a ordinii, stabilite de legea de procedur penal, ci i
5

o nalt miestrie tactic, aplicarea priceput a recomandrilor fundamentate

tiinific.
tiina criminalistic, dup cum se tie, este compus din patru pri
(compartimente): introducere n criminalistic; tehnica criminalistic; tactica
criminalistic i metodica cercetrii unor genuri de infraciuni.
Tactica criminalistic, ca parte integrant a tiinei criminalistice,
reprezint un sistem de teze i procedee generale argumentate tiinific, bazate
pe dispoziiile legii procesuale penale i pe practica n domeniu, aplicarea crora
e menit s asigure eficacitatea activitii organelor de urmrire penal n timpul
soluionrii sarcinilor trasate, innd cont de particularitile cazului penal i de
alte situaii concrete de anchet.
Obiectul tacticii criminalistice, ca i al oricrui alt domeniu al cunoaterii
tiinifice, l constituie, pe de o parte, relevarea legitilor logice i psihologice,
proprii cercetrii infraciunilor, iar pe de alt parte, innd cont de legitile
relevate, elaborarea tezelor i procedeelor argumentate tiinific, comune pentru
diferite categorii de procese penale, menite s asigure eficiena optim a
activitii organelor de urmrire penal i de investigaie operativ n timpul
realizrii sarcinilor trasate.
n aspect tiinific i practic, legtura tacticii criminalistice cu teoria
activitii operativ-investigative se bazeaz nu numai pe normele Codului de
procedur penal (art. 288, 298), dar i pe dispoziiile Legii referitoare la
activitatea operativ-investigativ din 12 aprilie 1994 nr. 43-XIII.
Tezele tactice generale, elaborate de tactica criminalistic, constituie nite
recomandri cu caracter general, ntemeiate tiinific, conform crora trebuie s
acioneze organele de urmrire penal i lucrtorul operativ n procesul
cercetrilor preliminare ale infraciunilor cu scopul de a asigura eficacitatea
descoperirii infractorului. Ele se pot referi la ntreaga activitate a organelor de
urmrire, la anumite direcii ale acesteia, la unele aciuni de urmrire penal sau
de investigaie operativ. Exemple de astfel de teze generale sunt, n special,
6

recomandrile

despre

modalitatea

organizrii

cercetrii,

planificrii,

interaciunii, despre necesitatea stabilirii n cursul interogrii a contactului

psihologic cu persoana interogat etc.
Tactica criminalistic pune la dispoziia organelor de urmrire penal un
ansamblu de procedee criminalistice eficiente ntru stabilirea adevrului.
Aceast disciplin mai cuprinde recomandrile efecturii diferitelor aciuni de
anchet. Ea se constituie din decizii, recomandri tactice, procedee tactice,
operaiuni tactice i combinaii tactice.
Decizia tactic poate fi determinat drept o concluzie a ofierului de
urmrire penal cu privire la utilitatea, oportunitatea unor procedee, combinaii
i operaii tactice.
Recomandarea tactic este o prevedere argumentat tiinific, care poate
fi aplicat n funcie de situaia de urmrire penal i de modul de comportare a
persoanelor implicate n proces.
Procedeul tactic este o recomandare argumentat tiinific cu privire la
ordinea i modul de aciune a organelor de urmrire penal la soluionarea
anumitor probleme, realizarea unor aciuni concrete de urmrire n scopul
asigurrii eficacitii lor cuvenite, lund n consideraie particularitile cazului
penal i ale situaiei de urmrire penal. Totodat, spre deosebire de procedeele
tehnico-criminalistice, care stabilesc ordinea aciunilor n timpul lucrului cu
diverse obiecte materiale, procedeele tactice constituie recomandri viznd
aciunile n relaiile dintre oameni. Bunoar, cum trebuie s se acioneze n
timpul demascrii minciunii persoanei interogate; care este modalitatea
organizrii interaciunii organelor de urmrire penal sau ale altor instituii.
La soluionarea multor probleme ale cercetrii (de exemplu, la asigurarea
reinerii n flagrant delict infraciune descoperit la momentul svririi ei sau
nainte ca efectele acesteia s se fi consumat a persoanei suspectate, la
legiferarea datelor operative folosite n procesul urmririi penale) procedeele

tactice se folosesc ntr-un anumit complex. O asemenea utilizare a procedeelor

tactice a fost denumit operaiune tactic.
Operaiunea tactic reprezint un sistem (complex) de procedee tactice,
care se efectueaz n baza unui caz concret de cercetare n scopul soluionrii
problemelor organelor de urmrire penal.
Combinaia tactic este o mbinare a procedeelor i operaiilor tactice n
cadrul unei activiti de urmrire penal, n scopul de a realiza obiectivele
concrete ale cercetrii cauzei.
La elaborarea i aplicarea procedeelor tactice trebuie s se respecte unele
cerine generale:
a) admisibilitatea procedeelor tactice. Toate procedeele tactice, care se
ntrebuineaz n procesul urmririi penale sau al activitii operative,
trebuie s corespund legii i eticii (moralei);
b) temeinicia tiinific a procedeelor tactice i verificarea lor n
practic. Procedeele aprute ntmpltor i neverificate n practic nu
vor da niciodat rezultate;
c) flexibilitatea i capacitatea de manevrare la aplicarea procedeelor
tactice, adic evidena permanent a particularitilor procesului penal
i a condiiilor cercetrii, folosirea n fiecare caz concret a unor
procedee care corespund mai mult situaiei date. n nici un caz
ablonul, formalismul nu e admisibil n aplicarea oricrui procedeu
tactic.
Baza tiinific pentru elaborarea procedeelor tactice corespunztoare ale
tacticii criminalistice o constituie, n primul rnd, tezele teoretice de ordin
general ale tiinei criminalistice, legitile descoperirii, cercetrii i prevenirii
infraciunilor, examinate de criminalistic. Totodat, se folosesc i datele
procesului penal, ale logicii, psihologiei, pedagogiei, ale organizrii tiinifice de
activitate i altor tiine, precum i performanele practicii de urmrire penal.

Dup cum se tie, una dintre particularitile activitii legate de urmrirea

penal, cercetarea infraciunilor const n faptul c este strict reglementat de
legea de procedur penal, respectarea creia este obligatorie pentru organele de
urmrire penal. Legea determin scopurile i sarcinile activitii acestor organe,
mputernicirile lor, stabilete metodele i mijloacele de soluionare de ctre
aceste organe a sarcinilor ncredinate lor.
Cu toate acestea, n activitatea organelor de urmrire penal exist i o
alt latur cea nereglementat de lege. Dup cum demonstreaz experiena de
curmare a criminalitii, legea de procedur penal nu e n stare s prevad i s
supun reglementrii toate procedeele, necesare pentru soluionarea problemelor
concrete, cu care se confrunt organele de cercetare. n plus, acest lucru nici nu e
obligatoriu. Este imposibil a prevedea absolut totul. Cu att mai mult cu ct
viaa se afl n continu micare, iar legea trebuie s aib o anumit stabilitate.
De remarcat, de asemenea, c activitatea organelor de urmrire penal,
orientat spre ndeplinirea

sarcinilor trasate, include nu numai aciunile

procesuale, ci i o serie de alte aciuni (bunoar, aciunile organizatorice,

tehnice, operativ-investigative etc.), pe care legea procesual penal nu le
reglementeaz.
Toate acestea determin necesitatea de a distinge n activitatea organelor
de urmrire penal ordinea procedural i tactica cercetrii. Acestea sunt aanumitele procedee procedurale i cele tactice ale cercetrii.
Procedeele cu caracter procedural i tactic, care alctuiesc fondul
activitii organelor de urmrire penal, sunt ntr-o strns interconexiune,
formnd un sistem bine conturat. Acest fapt permite orientarea lor unic spre un
anumit i unic scop, precum i cristalizarea unei strnse legturi ntre ele. Toate
procedeele tactice i procedurale se realizeaz n limitele ordinii procedurale de
cercetare a infraciunilor, ordine prevzut de lege. Toate procedeele, att cele
procedurale, ct i cele cu caracter tactic sunt menite s contribuie la

soluionarea eficient a sarcinilor procedurii judiciare penale n orice aciune

penal, cauza de eviden operativ deducndu-se din particularitile proprii lor.
Totodat, ntre procedeele procedurale i cele tactice exist deosebiri
serioase. n primul rnd, acestea constau n caracterul problemelor imediate.
Regulile procedurale sunt destinate rezolvrii problemelor, pentru care tiina
sau practica au elaborat deja o anumit soluie, de regul, univoc. Ele sunt
fixate n legea corespunztoare i prevd executarea obligatorie. Tactica, ns,
are de-a face cu problemele, a cror soluionare reclam din partea organelor de
urmrire penal o atitudine creatoare, euristic, le oblig s caute i s gseasc
n fiecare caz concret o soluie din cteva posibile, care ar fi cea mai eficient n
mprejurarea dat.
n al doilea rnd, o particularitate esenial a procedeelor tactice este
caracterul lor situativ pregnant. Este o axiom faptul c ordinea i modul de
aciune, prescrise de lege, sunt obligatorii, indiferent de circumstanele n care
acioneaz organele de urmrire penal. Procedeele tactice, ns, totdeauna sunt
destinate pentru o anumit situaie de anchet.
Cercetarea infraciunilor, ca i oricare alt activitate uman, are o
structur complex. Ea cuprinde activitatea de cunoatere, preventiv i cea
educativ, aspectul logic i practic, cel substanial i organizatoric. De aceea,
soluionarea cu succes a sarcinilor cercetrii presupune folosirea activ a datelor
tiinifice n procesul elaborrii principiilor i procedeelor tactice generale.
La elaborarea recomandaiilor tiinifice referitoare la genurile logice de
activitate a organelor de urmrire penal (aprecierea probelor, formularea
versiunilor de urmrire penal, planificarea i pronosticarea cercetrii) tactica
criminalistic folosete datele logicii formale, n special, analiza i sinteza,
inducia, deducia i analogia, ipoteza etc.
La soluionarea problemelor privind obinerea informaiei din diverse
surse (n timpul interogrii martorilor, prii vtmate, a persoanelor suspectate
i a nvinuiilor) se folosesc datele psihologiei ce in de legitile perceperii de
10

ctre om a diferitelor fenomene ale realitii obiective, memorizarea lor i

reproducerea n procesul comunicrii cu ali oameni, precum i alte date ale
tiinei psihologice.
La elaborarea procedeelor tactice ale activitii de profilaxie a organelor
de urmrire penal, de exercitare a influenei educative asupra unor participani
la proces i a altor persoane, tactica criminalistic se bazeaz pe datele
pedagogiei.
Exist legturi strnse ntre tactica criminalistic i tiina administrrii,
n special, n domeniul elaborrii principiilor i procedeelor generale ale
organizrii tiinifice a muncii lucrtorilor organelor de urmrire penal, ale
organizrii cercetrii cazului penal; folosirii grupurilor operative de cercetare;
organizrii interaciunii organelor de urmrire penal

cu subdiviziunile

operative sau operativ-tehnice ale Ministerului Afacerilor Interne, Serviciului

Informaie i Securitate, precum i cu alte departamente sau persoane.
Tactica criminalistic, un compartiment al tiinei criminalistice, a parcurs
o cale lung de dezvoltare. Problemele tacticii criminalistice la etapa actual au
constituit obiectul de studiu al multor lucrri semnate de criminaliti renumii.
Totodat, multe probleme ale tacticii criminalistice sunt abordate n mod diferit
n literatura de specialitate, inclusiv problemele legate de obiectul tacticii
criminalistice, de coninutul ei.
Astfel, A. N. Vasiliev calific tactica criminalistic (de anchet) ca parte a
criminalisticii, care constituie un sistem de procedee tactice, elaborate pe baza
unor tiine speciale, mai ales, a logicii, psihologiei, organizrii tiinifice a
muncii, precum i pe baza generalizrii practicii de anchet, folosite la
cercetarea infraciunilor n scopurile culegerii eficiente de dovezi n
conformitate cu normele legii de procedur penal1.
De alt prere este R. S. Belkin, care consider c aceast parte a
criminalisticii ncorporeaz nu numai procedeele tactice, ci i sistemul de teze
1

Vezi: .. . . - , 1976, . 32; . . ..

. - , 1980, . 234; .. , .. . ,
. - , 1984, . 40.
11

tiinifice generale, care contribuie la elaborarea procedeelor corespunztoare. n

opinia lui, sfera de aciune a tezelor i procedeelor indicate se extinde nu numai
asupra anchetei penale preliminare, ci i asupra celei judiciare. n aceast ordine
de idei, precum i n scopul asigurrii uniformitii n abordarea soluionrii
problemei, Belkin, printre primii savani din domeniu, a propus denumirea
compartimentului respectiv tactic criminalistic, i nu de anchet1. Anume o
atare interpretare a ntrunit mai muli adepi, inclusiv i autorul acestei lucrri.
Este cunoscut faptul c procedeele tacticii criminalistice se folosesc
eficient nu numai n activitatea organelor de urmrire penal, ci i a celor
judiciare, precum i n activitatea operativ-investigativ a organelor MAI, SIS
etc.
n abordarea problemei privind obiectul tacticii criminalistice e necesar s
se porneasc, n primul rnd, de la premisa conform creia compartimentul dat
al tiinei criminalistice are un caracter deosebit. Dup cum se tie, el a aprut i
s-a format n legtur cu necesitatea elaborrii tiinifice a procedeelor tactice,
menite s contribuie la eficientizarea activitii organelor care efectueaz nu
numai investigaiile preliminare ale infraciunilor, ci i descoperirea, cercetarea
i prevenirea lor. Totui legtura strns cu activitatea organelor de urmrire
penal rmne trstura determinant a tacticii criminalistice.
De remarcat c n procesul dezvoltrii tactica criminalistic, n afar de
elaborarea procedeelor tactice generale i concrete, s-a ocupat de elaborarea i
formularea recomandrilor de ordin general, care au fost denumite teze tactice
generale. Aceste teze generale, deopotriv cu procedeele tactice, constituie o
parte integrant a obiectului tacticii criminalistice. Din aceste considerente, n
opinia noastr, A.N. Vasiliev, vorbind numai despre procedeele tactice,
ngusteaz n mod esenial i nentemeiat obiectul tacticii criminalistice.2
Oarecum mai amplu interpreteaz aceast problem R. S. Belkin, care
consider c sfera de aciune a principiilor i procedeelor generale, elaborate de
1

Vezi, de exemplu: . . II. . .. .. . , 1980, . 5;

. . .. .- , . . ., 1986, . 6.
2
Vezi: .. . , , 1976, . 7.
12

tactica criminalistic, se extinde nu numai asupra anchetei penale, ci i asupra

anchetei judiciare.1
Dup cum demonstreaz analiza practicii judiciare, ntreaga activitate
judiciar, ca i activitatea organelor de urmrire penal, realmente are aspectele
sale tactice. n procesul realizrii acestei activiti nu sunt excluse problemele
legate de organizarea cercetrii infraciunilor i de planificarea i aplicarea
anumitor procedee tactice la efectuarea unor aciuni de urmrire penal,
orientate spre depistarea i examinarea probelor. Principiile i procedeele tactice
amintite se folosesc cu succes i n activitatea operativ-investigativ a organelor
de interne, ale securitii etc.
Totui, examinarea acestor probleme nu i-a ocupat, deocamdat, locul
cuvenit n tiina criminalistic, nu a adus la formularea unui sistem de principii
i procedee pentru fiecare din domeniile citate de activitate de urmrire penal
i cea operativ-investigativ. De aceea, despre includerea lor n obiectul tacticii
criminalistice se poate vorbi numai cu o anumit rezerv n plan de perspectiv.
Un loc deosebit n tactica criminalistic ocup recomandrile referitor la
efectuarea msurilor de investigaie operativ legate de cercetarea i
descoperirea infraciunii concrete. Determinnd coninutul recomandrilor
tactice ce se refer la utilizarea msurilor de investigaie operativ la cercetarea
i descoperirea infraciunii, tactica criminalistic se bazeaz pe urmtoarele:
msurile de investigaie operativ nu constituie o activitate
procesual, de aceea rezultatele obinute nu pot fi folosite nemijlocit
la probarea anumitor circumstane n legtur cu un caz concret;
n corelaie cu actele de urmrire penal msurile de investigaie
operativ joac un rol secundar (ajuttor) i pot asigura, mai nti,
elaborarea versiunilor asupra cazului constatat, planificarea cercetrii
infraciunii, apoi pregtirea i efectuarea calitativ a anumitor aciuni
procesuale;
1

Vezi: . . .. . , . . ., 1986, . 8.
13

 ca obiect al tacticii criminalistice poate servi numai acea activitate de

investigaie operativ, care este legat nemijlocit de cercetarea
infraciunii concrete.
n ceea ce privete tactica activitii de urmrire penal i operativinvestigative a organelor de interne i ale securitii, aceasta, dup cum se tie,
constituie obiectul unor discipline tiinifice speciale.
Aceasta, bineneles, nu exclude folosirea, la necesitate, n procesul
activitii de urmrire penal sau operativ-investigative a procedeelor i
principiilor generale, elaborate de tactica criminalistic, inndu-se cont, desigur,
de particularitile lor.
Noiunea de tactic, dup cum se tie, se folosete i n alte domenii ale
activitii umane. Mai nti, ea vizeaz compartimentul artei militare, care
cuprinde arta de a pregti i de a purta lupta, precum i tiina despre lupt (n
traducere din limba greac tactica arta formaiei armate) ca totalitatea
mijloacelor i procedeelor pentru atingerea scopului propus1.
Astfel, n primele dou cazuri acest termen se aplic la caracterizarea unor
relaii dintre oameni, n care exist elemente de opunere, rivalitate, concuren,
la ducerea unei lupte politice, ideologice i sportive.
Situaii analoage, legate de nvingerea rezistenei persoanelor cointeresate,
se ntlnesc i n timpul cercetrii infraciunilor, de exemplu, la reinerea
persoanei care ncearc s se ascund de organele de urmrire penal i de
judecat, la executarea percheziiei, la interogarea unei persoane care tinuiete
informaia cunoscut ei etc. Dup prerea noastr, ns, acesta nu poate fi temei
pentru concluzia c tactica exist numai acolo i atunci unde i cnd exist
elemente de lupt, mpotrivire deschis. Aa ceva poate exista i n mod mascat,
presupune necoincidena intereselor infractorilor i ale organelor de urmrire
penal i judiciare.
2. Principiile tacticii criminalistice
1

.. . . - , 1978, . 724.
14

O societate modern trebuie i poate exista n aa mod ca drepturile i

libertile membrilor si nu doar s fie consfinite n Constituie i alte legi, dar
s se realizeze realmente, n primul rnd, prin activitatea tuturor organelor
statului, ndeosebi a celor de drept. Respectarea acestor cerine impune stringent
stabilirea unor reguli de conduit ntr-un cadru legal bine determinat, cum este
activitatea de urmrire penal i care configureaz coninutul tacticii
criminalistice.
Pe parcursul evoluiei tiinei criminalistice aceste reguli s-au dezvoltat i
s-au transformat n principii de baz nu numai ale tacticii, dar i ale metodicii
criminalistice, devenind nite principii ramurale 1. Ele servesc drept temei al unui
raionament, al unui mod de aciune att la pregtirea i efectuarea diferitelor
activiti de tactic criminalistic, ct i la cercetarea oricrui caz infracional.
Cluzindu-se de toate acele principii ale procedurii penale, care sunt
prevzute n Codul respectiv, tactica criminalistic a elaborat i unele principii
specifice pregtirii i efecturii diverselor activiti de urmrire penal. Ele n
nici un caz nu contravin dispoziiilor procesual-penale, dar nici nu sunt stipulate
direct n actele normative i decurg i din normele deontologice ale urmririi
penale fr de care realizarea scopului tacticii criminalistice, n principiu, nu
este posibil. Acestea sunt:
principiul operativitii;
principiul obiectivitii;
principiul fermitii;
principiul necesitii i oportunitii;
principiul planificrii;
principiul conspirativitii;
principiul flexibilitii;
1

Autorul mprtete opinia dlui Iu. Mrgineanu referitoare la clasificarea principiilor procedurii penale n
Republica Moldova n dou grupe: generale i ramurale. Cele dinti mai sunt numite fundamentale sau
constituionale. Ramurale sunt principiile proprii unei anumite ramuri de drept (Vezi: Mrgineanu Iu., Principiile
procedurii penale n Republica Moldova. Autoreferat al tezei de doctor n drept.- Chiinu, 2003, p. 6).
15

 principiul tiinific.
Toate aceste principii, avnd un caracter de ramur, se condiioneaz
reciproc i se armonizeaz cu principiile procedurii penale, completndu-le pe
acestea din urm. Referindu-ne la principiile specifice tacticii criminalistice,
putem constata urmtoarele:
Principiul operativitii impune organelor de urmrire penal o reacie
imediat la cele ntmplate. Respectnd acest principiu, organele respective au
posibilitatea s soluioneze la timp sarcinile trasate: s clarifice imediat situaia
realmente aprut; s adopte la timp deciziile calificate cu privire la urmrirea
penal; s curme orice act prejudiciabil constatat; s localizeze posibilele
consecine negative i s ntreprind msurile necesare pentru a stabili i reine
fptuitorul. O astfel de activitate permite organelor de urmrire penal s
realizeze o apropiere maxim a momentului atragerii infractorului la rspundere
penal de momentul svririi faptului infracional, cu mai puine cheltuieli i cu
rezultate evidente pentru activitatea de profilaxie i prevenire.
Principiul obiectivitii presupune o atitudine imparial a organului de
urmrire penal la pregtirea, desfurarea i documentarea activitilor de
tactic criminalistic. Potrivit acestui principiu, organul de urmrire penal
trebuie s manifeste caliti deosebite n aprecierea juridic a faptului comis i
participaiei persoanei concrete la cele ntmplate, s respecte cu strictee
dispoziiile legale i normele morale ale activitii de serviciu, pentru asigurarea
tragerii temeinice la rspundere penal a persoanelor cu adevrat vinovate.
Principiul fermitii necesit din partea organelor de urmrire penal o
acionare prompt, hotrtoare pentru asigurarea tragerii la rspundere penal a
fptuitorului infraciunii, aa nct nici o persoan vinovat s nu se poat
eschiva de la pedeapsa cuvenit pentru fapta svrit. La realizarea acestui
principiu o importan primordial o are nivelul de calificare i calitile de
discernere ale organelor abilitate, fapt ce impune acestora un adevrat cult

16

pentru principiile enunate i o deosebit consecutivitate n realizarea sarcinilor

de serviciu.
Principiul necesitii i oportunitii nseamn o atitudine principial fa
de cele ntmplate, care include analiza aprofundat, atent i critic a
activitilor organelor de urmrire penal, menit s se clarifice i s ntreprind
toate msurile pentru a soluiona cazul conform legislaiei n vigoare i fr
trgnare n timp.
Principiul planificrii presupune n toate cazurile activitii de urmrire
penal o organizare programat a acesteia, care poart un caracter nu numai
organizaional, dar i mobilizator. La baza acestui principiu st teoria
versiunilor, elaborarea i verificarea crora se reflect ntr-un anumit plan. Deci,
planificarea, fiind o activitate de gndire, este totdeauna precedat de o analiz
minuioas a materialelor acumulate n cauz i n legtur cu aceasta se impun
anumite msuri temeinice de pregtire i efectuare a aciunilor procesuale. Astfel
pot fi realizate cu succes sarcinile urmririi penale.
Principiul conspirativitii impune asigurarea secretului activitilor de
urmrire penal, ce urmeaz a fi desfurate n baza cazului concret, precum i
pstrarea n tain a datelor obinute n urma unor sau altor aciuni procesuale sau
msuri investigativ-operative. Respectnd acest principiu, organele de urmrire
penal au posibilitatea de a tinui planurile pentru ca persoanele interesate s nu
cunoasc datele respective i s nu se eschiveze de la rspunderea penal sau s
nu ntreprind anumite contraaciuni.
Conform

principiului

flexibilitii,

toate

tezele,

procedeele,

recomandrile tactice se refer la activitatea de urmrire penal n general i pot

fi realizate, adoptate n fiecare caz n funcie de circumstanele cercetrii.
Respectarea acestui principiu presupune, de asemenea, posibilitatea pentru
organele de urmrire penal de a alege i a da curs, n anumite situaii, acelor
decizii, recomandri, procedee tactice etc. care la moment pot atinge cele mai
bune rezultate. n felul acesta se exclude orice ablon unilateral, tendenios.
17

Principiul tiinific n tactica criminalistic determin faptul c toat

activitatea de urmrire penal este un sistem de procedee, recomandri, decizii,
operaii, combinaii tactice tiinific argumentate, realizarea corect a crora are
menirea de a asigura performane concrete n contracararea criminalitii. Baza
tiinific a urmririi penale imprim acestei activiti un caracter bine chibzuit,
organizat, orientat n anumite direcii i limite de investigaie a cazurilor
prejudiciabile.
Orice persoan, cetean al rii, cetean strin sau apatrid beneficiaz pe
teritoriul Republicii Moldova de toate garaniile judiciare fundamentale. Nimeni
nu poate fi nevoit s rspund pentru o fapt pe care nu a comis-o, iar cel ce a
svrit o fapt prejudiciabil are dreptul la un proces uman, echitabil,
respectndu-se toate principiile procesului penal i ale criminalisticii.
3. Structura i coninutul tacticii criminalistice
n aspectul su actual, tactica criminalistic cuprinde dou grupuri de teze
i procedee tactice: tezele i procedeele menite s contribuie la eficacitatea
urmririi penale n ntregime i procedeele referitoare la unele aciuni de
urmrire penal aparte. Aceast clasificare ne permite s distingem n cadrul
tacticii criminalistice dou compartimente aflate n interconexiune: tezele
generale ale tacticii criminalistice i tactica efecturii unor aciuni de urmrire
penal aparte.
Examinnd problema n cauz, unii autori vorbesc despre partea general
i despre cea special a tacticii (A.N. Vasiliev, M.P. alamov) 1 sau despre tezele
generale ale tacticii i tactica unor aciuni de anchet (A.I. Vinberg, G.G.
Zuikov)2.

.. . , 1976, . 8-9; / . ..
.. . : . ., 1966, . 11.
2
. II, III. . . . .. . ..
. , 1970, . 8; .. //
, , 1965, 3, . 78.
18

n opinia noastr, denumirile compartimentelor respective Tezele

generale ale tacticii criminalistice i Tactica unor aciuni de urmrire penal
sunt cele mai exacte.
n primul rnd, ceea ce se refer la prima parte a tacticii criminalistice nu
numai c servete drept baz pentru cea de-a doua parte, dar are i o importan
de sine stttoare.
n al doilea rnd, denumirea Tezele generale ale tacticii criminalistice e
mai reuit din punctul de vedere al asigurrii unitii de terminologie cu alte
domenii tiinifice, care opereaz cu noiunea de tactic. Anume o asemenea
terminologie se aplic, n special, n domeniul artei militare, unde se obinuiete
a deosebi tactica general de tactica unor aciuni aparte.
n al treilea rnd, trebuie s se in cont de faptul c activitatea organelor
de urmrire penal, orientat spre soluionarea sarcinilor cercetrii cauzelor
penale, include nu numai aciunile de urmrire penal, ci i pe cele de
investigaie operativ, de cutare.
Din ce se constituie structura diverselor pri ale tacticii criminalistice?
Problema privind tactica unor aciuni de urmrire penal i de investigaie
operativ este tratat n literatura criminalistic, n fond, n mod identic. Ea
cuprinde tezele i procedeele tiinifice generale, care sunt destinate s asigure
eficacitatea unor aciuni de urmrire penal aparte, prevzute de legea de
procedur penal, precum i a unor msuri de investigaie operativ.
n mod identic de asemenea este soluionat activitatea de pregtire,
efectuare i documentare a rezultatelor aciunilor de urmrire penal.
n ceea ce privete structura i coninutul tezelor generale ale tacticii
criminalistice, deocamdat, nu exist un punct de vedere unic.
La soluionarea problemei privind structura i coninutul tezelor generale
ale tacticii criminalistice trebuie de pornit de la premisa c ele, ca i tactica
criminalistic n ntregime, nu exist pentru sine stttor, ci sunt menite s
serveasc activitatea organelor de urmrire penal, orientat spre soluionarea
19

sarcinilor procedurii penale. n virtutea acestui fapt, tezele i recomandrile

tiinifice, ce constituie obiectul i structura tezelor generale ale tacticii
criminalistice, trebuie s fie examinate ntr-o strns legtur cu structura
general a activitii organelor de urmrire penal.
n conformitate cu sarcinile ce stau n faa organelor de urmrire penal,
n activitatea lor se evideniaz, n primul rnd, msurile orientate spre depistare
infraciunilor, obinerea pe parcursul cercetrilor a informaiei ce ine de
infraciunea comis, vinovia persoanei atrase la rspundere penal i de alte
circumstane, ce au importan pentru soluionarea corect a cauzei, informaie
care ar corespunde n ntregime realitii, adic activitii de cunoatere.
Succesul acestei activiti servete drept baz pentru soluionarea eficient de
ctre organele de urmrire penal a tuturor celorlalte sarcini ce stau n faa lor.
Aceasta, totodat, nu e unica direcie n activitatea organelor de urmrire
penal. Un loc important n activitatea lor i revine activitii orientate spre
prevenirea i strpirea criminalitii, educarea cetenilor n spiritul executrii
ferme a legilor n vigoare i al respectrii normelor de convieuire uman.
Examinnd problema ce vizeaz structura tacticii criminalistice i
determinarea componenilor ei eseniali, trebuie de inut cont i de faptul c
fiecare dintre genurile de activitate ale organelor de urmrire penal are un
anumit sistem interior, aspect logic i practic, substanial i organizatoric. Toate
acestea nu pot s nu influeneze asupra structurii tacticii criminalistice i a
rolului ei la cercetarea infraciunilor.
n conformitate cu aceasta, primul compartiment al cursului de tactic
criminalistic se vede n urmtoarea structur i prevede studierea anumitor
teme de baz, care dup prerea noastr constituie tezele generale ale tacticii
criminalistice:
a) Rolul i locul tacticii criminalistice n cercetarea i combaterea
infraciunilor.

20

Tactica criminalistic, dup cum se tie, este ramura criminalisticii, care

cuprinde sistemul de teze i recomandri tiinifice privind organizarea i
realizarea cercetrii unor fapte infracionale. Tezele i recomandrile tiinifice
prezint un sistem de procedee tactice optime, condiionate, n mare msur, de
particularitile procedurale ale aciunilor de urmrire penal i de situaiile de
urmrire concrete.
b) Situaiile de urmrire penal.
Una din particularitile cercetrii infraciunilor, dup cum se tie, este
faptul c avem de-a face, n fond, cu cunoaterea unor fenomene ce au avut loc
n trecut i consecinele crora sunt fixate de organele de urmrire penal. Din
acest motiv, principalele fapte i mprejurri, ce trebuiesc stabilite n procesul
urmririi penale, nu pot fi sesizate de ctre ofierul de urmrire penal n mod
nemijlocit. Stabilirea adevrului constituie n acest caz rezultatul unei munci
ndelungate i migloase, legate de culegerea, verificarea i estimarea probelor
judiciare. Acest fapt influeneaz i asupra sistemului activitii de cunoatere a
ofierului de urmrire penal, care decurge ca un proces de trecere de la
probabilitate la veridicitate. Pe baza unui anumit ansamblu de prime date
factologice despre evenimentul sau fapta care conin indiciile unei infraciuni se
isc o cunoatere, la nceput probabil, despre examinarea situaiei concrete,
cunoatere ce se formuleaz sub forma unor versiuni de urmrire penal. Pe
parcursul cercetrilor unele dintre aceste versiuni emise iniial decad, iar altele
se precizeaz i se completeaz; uneori apar noi versiuni, pn cnd toate
circumstanele procesului penal nu vor fi elucidate cu o suficient plenitudine i
exactitate.
c) Versiunile de urmrire penal. Versiunea ca rezultat al unui
complex proces de gndire, constituie o presupunere verosimil referitor la
fapta, actul, care a avut loc, persoanele implicate i mijloacele utilizate la
atingerea scopului infracional. La baza versiunilor totdeauna se afl elementele
de fapt, acumulate de ofierul de urmrire penal cum la cercetarea la faa
21

locului aa i n rezultatul realizrii altor aciuni de urmrire penal. Dup cum

corect menioneaz i A. Ciopraga temei suficient pentru elaborarea unei
versiuni poate constitui chiar i un singur fapt, dac acesta poate sta la baza unei
explicaii probabile1.
d) Organizarea urmririi penale.
Pentru soluionarea reuit a sarcinilor cercetrii o mare importan o are
att coninutul activitii, adic activitatea orientat direct spre realizarea
sarcinilor ce stau n faa organelor MAI, SIS, ct i activitatea concret
organizatoric a organelor de urmrire penal.
Baza logic a organizrii urmririi penale o constituie datele faptice
obinute n cazul concret. Se tie c asupra cercetrii vor putea influena pozitiv
rezultatele aciunilor iniiale de urmrire penal. Dac de la nceput va fi
asigurat organizarea corespunztoare a activitii practice n vederea realizrii
sarcinilor trasate de organele speciale i de drept, neaprat se va atinge eficiena
maxim a muncii ofierului de urmrire penal sau a grupului de ofieri n
procesul urmririi penale, precum i eficacitatea interaciunii lor cu alte organe
i persoane la cercetarea infraciunilor.
e) Planificarea urmririi penale.
Pe baza cunoaterii situaiilor reale de urmrire penal se elaboreaz
versiunile posibile ntru stabilirea adevrului pe cauza cercetat. Apoi, reeind
din versiunile elaborate se planific urmrirea penal i se realizeaz activitatea
necesar (aciunile de urmrire penal i msurile operative de investigaie).
Planificarea asigur baza tiinific a urmririi penale i determin direcia
de cercetare de la bun nceput. Ea evit pierderile inutile de timp, mobilizeaz
potenialul profesional al ofierului de urmrire penal i specialitilor respectivi
la cercetarea operativ, deplin i obiectiv a infraciunei nregistrate.
f) Interaciunea n procesul urmririi penale.
Soluionarea sarcinilor urmririi penale necesit folosirea nu numai a
mijloacelor procedurale, ci i a diferitelor msuri operativ-investigative, legate
1

A. Ciopraga. Criminalistica. Tratat de tactic, Iai, 1996, p. 22.

22

de aplicarea forelor i mijloacelor operative. De elaborarea tacticii operativinvestigative a activitii organelor MAI i ale SIS se ocup disciplinele
tiinifice speciale, care examineaz activitatea operativ. Totodat, exist un
important ciclu de probleme, studierea crora se cuvine s o raportm la tezele
generale a cercetrii infraciunilor, deoarece ele sunt legate de activitatea
ofierului de urmrire penal i au un caracter general (problemele cu privire la
rolul mijloacelor de investigare operativ n cercetarea infraciunilor complicate
i periculoase, procedeele de efectuare a supravegherii operative n camer a
persoanelor suspectate i a acuzailor, n ntrebuinarea informaiei operative n
procesul cercetrii penale . a.).
g) Aciunile de urmrire penal.
Urmrirea penal constituie un complicat proces de activiti procesuale i
tactice. n urma acestora se obin diverse date faptice, se depisteaz obiecte care
au fost utilizate de infractor sau au fost acaparate de el n urma activitii ilicite
etc. Toate acestea i pierd valoarea probant n caz c n-au fost obinute pe
dosar n urma unei anume aciuni de urmrire penal.
n cea de-a doua parte a tacticii criminalistice se examineaz tactica
anumitor aciuni de urmrire penal cum ar fi: tactica reinerii; tactica cercetrii
la faa locului i a examinrii obiectelor, documentelor; tactica percheziiei i a
ridicrii de obiecte i documente; tactica interogrii i a confruntrii; tactica
prezentrii spre recunoatere; tactica reconstituirii faptei; tactica experimentului
etc. ns ca problem, tez general aciunile de urmrire penal nu s-au
reflectat. Dup prerea noastr ar fi util o astfel de propunere.
Indicii tacticii criminalistice constituie coninutul ei. Semnalmentele
tacticii criminalistice i gsesc expresia n urmtoarele aspecte:
- tactica criminalistic se formeaz n cadrul legii de procedur penal,
procedeele ei nu trebuie s vin n contradicie cu legislaia n vigoare, trebuie s
corespund omeniei i umanitii;

23

- aceasta nu e un simplu complex de procedee i recomandri, ci un

sistem fundamentat tiinific i verificat n practic de procedee raionale i
eficiente, unite dup obiective n grupurile corespunztoare;
- ea se formeaz ca rezultat al generalizrii de ctre tiina criminalistic a
practicii naintate de urmrire penal i a utilizrii active a tezelor
corespunztoare ale altor tiine;
- acest compartiment al tiinei e strns legat de introducerea n
criminalistic, tehnica criminalistic i metodica cercetrii unor genuri de
infraciuni.
n procesul cercetrii, ofierul de urmrire penal exercit un ir de
activiti tehnico-organizatorice care se aseamn mult cu aciunile de urmrire
penal i asigur succesul n cercetare. De aceste activiti in, de exemplu,
numirea reviziilor, organizarea cercetrilor, pregtirea activitilor complicate de
urmrire penal, realizarea aciunilor privind prevenirea infraciunilor.
Elaborarea tacticii acestor activiti, la fel, ine de obiectul tacticii criminalistice.

4. Importana tacticii criminalistice n soluionarea problemelor urmririi

penale i n activitatea operativ de investigaie
Examinarea obiectului, structurii i a coninutului tacticii criminalistice ne
permite s tragem concluzia despre importana excepional a principiilor i
procedeelor tiinifice, elaborate de compartimentul dat al criminalisticii, att
pentru tiina propriu-zis, ct i pentru activitatea practic a organelor de
urmrire penal, judiciare i speciale. Aceast importan este determinat de
urmtoarele circumstane eseniale.
n primul rnd, studiind legitile activitii de cercetare a infraciunilor,
tactica criminalistic asigur baza tiinific necesar pentru soluionarea
sarcinilor viznd depistarea, cercetarea, descoperirea i prevenirea infraciunilor
de ctre organele de urmrire penal i operative ale MAI, SIS etc.
24

n al doilea rnd, narmnd lucrtorii organelor speciale i de drept cu un

sistem fundamentat tiinific, bine gndit, de procedee de cercetare, descoperire
i prevenire a infraciunilor nregistrate, tactica criminalistic contribuie i la
eficacitatea activitii operative de investigare la depistarea, cercetarea acestor
infraciuni pn la pornirea urmririi penale.
n al treilea rnd, folosind la elaborarea procedeelor tiinifice de cercetare
i descoperire a infraciunilor cele mai actuale cuceriri ntr-o serie de alte
domenii ale cunoaterii tiinifice, tactica criminalistic asigur perfecionarea
continu a activitii subdiviziunilor operative i de urmrire penal n
combaterea criminalitii.
n al patrulea rnd, elabornd recomandri n vederea efecturii activitii,
legate

de

curmarea,

cercetarea

descoperirea

infraciunilor,

tactica

criminalistic contribuie la sporirea eficacitii i perfecionrii ulterioare a

direciilor respective ale activitii organelor speciale i de drept.
Totodat, trebuie s accentum faptul c utilizarea datelor tiinifice, care
constituie obiectul i coninutul tacticii criminalistice, are o mare importan att
pentru subdiviziunile de urmrire penal, ct i pentru cele operative.
Direcia principal a folosirii n activitatea subdiviziunilor operative a
tezelor, procedeelor, operaiilor, combinaiilor tactice respective ale tacticii
criminalistice este, indiscutabil, utilizarea lor de ctre lucrtorii operativi la
cercetarea cauzelor penale, precum i la ndeplinirea de ctre ei a misiunilor
organelor de urmrire penal de efectuare a unor aciuni procedurale sau de
investigaie operativ, la acordarea unui sprijin organului de urmrire penal.
Importana utilizrii n activitatea subdiviziunilor operative a tezelor,
procedeelor,

operaiunilor,

combinaiilor

tactice,

elaborate

de

tactica

criminalistic, const n folosirea lor activ n activitatea operativ-investigativ a

organelor de interne i ale securitii naionale, activitate privind depistarea,
cercetarea, descoperirea i prevenirea infraciunilor.

25

Dup cum s-a menionat deja, un loc important n tactica criminalistic l

ocup problemele utilizrii la cercetarea infraciunilor deosebit de complicate i
periculoase a forelor, mijloacelor i datelor operativ-investigative, obinute pe
cale operativ, precum i problemele organizrii interaciunii subdiviziunilor de
urmrire penal i celor operative ale organelor MAI, SIS. Nu numai organele
de urmrire penal, ci i lucrtorii operativi trebuie s cunoasc bine tezele
generale, procedeele corespunztoare elaborate de tactica criminalistic i s le
ia n consideraie.
O semnificaie general o au, de asemenea, tezele i procedeele tiinifice,
elaborate de tactica criminalistic, referitoare la unele aciuni de constatare: la
urmrirea infractorului dup urmele lsate (urme fierbini), stabilirea martorilor,
la ridicarea corpurilor delicte, urmelor mirosurilor . a. Aciunile de constatare
respective pot fi realizate att de organele de stat abilitate cu funcii de control
(art.273 CPP RM), ct i de ctre lucrtorii operativi persoane crora li se
poruncete de a ndeplini sarcinile ofierului de urmrire penal. Totodat, ele se
efectueaz adeseori nc pn la intentarea dosarelor penale. n toate aceste
cazuri, pentru a asigura eficiena urmririi penale corespunztoare, este necesar
a cunoate i a utiliza tezele generale i procedeele tactice elaborate de tactica
criminalistic.
Este necesar de luat n consideraie i faptul c unele genuri de activitate,
unele tipuri de aciuni, care constituie coninutul urmririi penale, au anumite
analogii n activitatea organelor de urmrire penal i operativ-investigativ. Att
n primul, ct i n cel de al doilea caz este vorba despre elaborarea versiunilor i
planificarea activitii de cercetare, organizarea urmririi penale i interaciunea
cu diferii reprezentani, reinerea persoanei suspectate, percheziia corporal,
audierea martorilor, interogarea bnuitului. De asemenea, coincid msurile
administrative ale subdiviziunilor operative, cum ar fi: reinerea administrativ,
controlul personal, controlul lucrurilor, chestionarea cetenilor, precum i
examinarea n procesul urmririi penale i cea operativ etc. Aceasta presupune
26

folosirea activ a tezelor i procedeelor, elaborate de tactica criminalistic, n

cercetarea, n primul rnd, a infraciunilor complicate i periculoase i n
efectuarea aciunilor analoage dup coninutul lor tactic, executate n procesul
activitii operative de investigaie a organelor de interne i ale securitii.
Datele respective trebuie s fie permanent luate n consideraie i folosite
la modul cuvenit n cercetarea practic a problemelor activitii operative a
organelor MAI, SIS i ale altora.
O importan tot mai mare n tactica criminalistic o au procedeele i
regulile referitoare la aplicarea n procesul cercetrii a mijloacelor tehnicotiinifice i a cunotinelor speciale att n procesul activitii de urmrire
penal, ct i operativ de investigaie.

27

Capitolul 2: Situaiile de urmrire penal

PLAN
1. Noiunea i factorii ce formeaz situaiile de urmrire penal.
2. Clasificarea i importana situaiilor de urmrire penal.

B I B LI O G R AF I E
11.Tratat de tactic criminalistic. Colectiv de autori, Bucureti, 1992.
12.Tactica criminalistic. Manual, Ministerul de Interne, Bucureti, 1989.
13.Ciopraga Aurel. Criminalistica. Manual, Iai, 1996.
14.Stancu Emilian. Tratat de criminalistic, Bucureti, 2002.
15.Dora Simion. Criminalistica, v. II Elemente de tactic. Chiinu,
1999.
16. .., .., .., ..
. . - : - |
2001.
17.. . . .. . ,
2000.
18. .. .. , - , 2000.
19. .., ..
// , 1979, 8.
20.

..

// . , 1977, 2.
21.

..

, 1987.
22. .. , . 3, ,, 1979.

28

23. ..

// .

.., , 1997.

1. Noiunea i factorii ce formeaz situaiile de urmrire penal

Pe parcursul cercetrii

infraciunilor, substituindu-se, completndu-se

reciproc, apar stri diverse dup caracterul lor complicat, analiza i aprecierea
crora permit reluarea unor decizii tactice, procedurale i organizatorice optime,
selectarea mijloacelor, procedeelor i metodelor respective pentru cercetarea
ulterioar. Starea care se creeaz la un anumit moment al cercetrii este numit
n criminalistic situaie de urmrire penal. Aceast categorie relativ nou este
un obiect al discuiilor, ncepnd cu explicarea noiunii i terminnd cu
justificarea locului ei n tiina criminalistic, ndeosebi n tactic.
Situativitatea tacticii de urmrire penal trezete discuii n literatura
criminalistic. Totodat, problema privind situaia de urmrire penal, factorii
concrei care o determin i rolul ei n criminalistic nu este soluionat pn la
sfrit. Aprut n anii 70-80 ai secolului trecut, noiunea de situaie de urmrire
penal i-a gsit locul ei tactica criminalistic.
Astfel, R.S. Belkin, referindu-se la problema dat, scrie c situaia de
urmrire penal trebuie s fie examinat ca un ansamblu de condiii, n care se
realizeaz n prezent cercetrile. Opinii identice mprtesc I.F. Gherasimov;
V.V. Klocikov i o serie de ali criminaliti1.
Modul general de abordare a acestei probleme, caracteristic pentru
punctul de vedere dat, definirea situaiei de urmrire penal drept o totalitate de
factori obiectivi, care condiioneaz o anumit ordine, condiii i un mod de
aciune a organului de urmrire penal la cercetarea unei cauze prejudiciabile, ni
se pare absolut corect.
1

Vezi: . . ., 1985.
29

Analiznd factorii corespunztori, diferii autori i caracterizeaz n mod

diferit, unii dintre ei (de exemplu, V.K. Gavlo) reduc problema la o totalitate de
date reale, care au importan pentru procesul penal.
Opinia altor specialiti difer. De exemplu, L. Drapkin consider c
situaia de urmrire penal trebuie examinat ca un model dinamic imaginar,
care reflect starea sau situaia informaional-logic, tactico-psihologic, tacticoadministrativ i organizatoric, ce s-a format n legtur cu aciunea penal1.
Suntem de prerea c abordndu-se astfel soluionarea problemei, se
estompeaz caracterul obiectiv, realitatea situaiilor de urmrire penal, se poate
ajunge la ideea greit c ele exist numai n contiina ofierului de urmrire
penal, cu toate consecinele negative ce rezult de aici.
Totodat, dac R. Belkin menioneaz n aceast ordine de idei situaia ce
s-a creat ntr-un anumit moment al cercetrilor, poate fi ntlnit i o abordare n
care noiunea de situaie de urmrire penal e legat de o anumit etap a
cercetrilor. E puin probabil justeea acestei situaii. Situaia de urmrire
penal e o categorie dinamic, aflat n continu modificare i poate fi fixat
numai pentru un moment oarecare2.
Situaia de urmrire penal, n opinia noastr, n orice cauz este foarte
flexibil i se poate schimba de nenumrate ori pe zi, n funcie de probele
acumulate, condiiile n care activeaz ofierul de urmrire penal, aciunile
bnuiilor, nvinuiilor etc.
Dei problema situaiilor de urmrire penal s-a discutat timp ndelungat
n criminalistic, trebuie de menionat c pn n prezent au mai rmas unele
aspecte care, n opinia T. Volceki, sunt interpretate n mod diferit 3. Autorul
susine aceast prere i i expune propria viziune pe marginea problemei
vizate.

Vezi: .. . , 1987, . 17.

.. : , , . . ,
1988, . 91.
3
.. . - , 1997, . 87.
2

30

Un aspect principial al problemei n cauz este formularea situaiei de

urmrire penal. Referitor la aceasta exist diverse opinii, uneori chiar diametral
opuse. De exemplu, unii autori (R. Belkin, V. ikanov)1 includ n noiunea de
situaie de urmrire penal numai circumstanele n care se cerceteaz cauza
penal. O astfel de noiune a situaiei de urmrire penal gsim i n dicionarul
criminalistic german2. Alt grup de savani (A.Vasiliev, V.Gavlo) 3 determin
situaia de urmrire penal ca un ansamblu de informaii ce reflect starea
cercetrii cauzei penale indiferent de circumstanele i condiiile n care aceast
activitate are loc. Conform acestei opinii, situaia de urmrire penal se prezint
ca un mediu informaional n care activeaz ofierul de urmrire penal,
procurorul. ns, dup cum menioneaz T. Volceki, situaia de urmrire penal
nu poate fi redus numai la caracteristica unui mediu informaional 4. Aceast
categorie trebuie s includ n mod obligatoriu diverse aspecte ale activitii
ofierului de urmrire penal, altor subieci ai procesului de cercetare, precum i
circumstanele n care se desfoar activitatea nominalizat. Anume din aceste
considerente un numr impuntor de savani susin conceptul conform cruia
situaia de urmrire penal reprezint un ansamblu de informaii cu caracter
metodologic, organizaional, tactic, precum i unele elemente circumstanionale
n care se desfoar cercetarea cauzei penale (N. Iablokov, N. Selivanov, I.
Gerasimov i alii)5.
Situaia de urmrire penal este o stare de lucru ce caracterizeaz procesul
de cercetare a cauzei penale, reflect indiciile cantitative i calitative ale acestei
1

.. Lucrare citat, p. 87; ..

( ). , 1976,
. 157.
2
. 2- . . / . . . , 1993, . 43.
3
.. . . 1978, .
31; ..
. , 1985, . 379.
4
.. Lucrare citat, p. 88.
5
Vezi: ..
//
. ., 1979, . 30, . 120; .. ,
// . . 1985, 7, . 52-55; ..
// ,
. ., 1973, . 82.
31

activiti la o etap sau alta. Ea nu poate fi confundat cu caracteristica

criminalistic a infraciunii i are dreptul la existen ca o categorie de sine
stttoare a tiinei criminalistice, n particular a tacticii criminalistice.
Prin situaia de urmrire penal se poate de neles circumstanele reale n
care acioneaz organul de urmrire penal la un anumit moment al cercetrii,
circumstane ce determin o anumit ordine i mod de aciune n scopul
realizrii cu succes a sarcinilor trasate. Aceste circumstane reale sunt
determinate de un ansamblu de condiii i un volum de date probatorie
acumulate, care exercit sau sunt capabile s exercite o influen nemijlocit
asupra direciei, mersului i rezultatelor cercetrilor.
La aceste condiii trebuie raportat mai nti de toate factorul
informaional, adic volumul i caracterul datelor reale constatate cu privire la
obiectul examinrii. Au importan, de asemenea, coninutul i rezultatele
activitii organelor de urmrire penal n perioada premergtoare (versiunile
verificate, rezultatele

obinute; persoana pasibil de tragere la rspundere

penal; msurile de reprimare

aplicate fa de ea etc.); particularitile

personalitii i ale comportamentului bnuitului, nvinuitului i ale altor

persoane purttoare de informaie probant. Pentru tactica unor aciuni de
urmrire penal i de investigaie operativ o nsemntate esenial o pot avea
timpul i locul efecturii lor, mediul exterior, circumstanele reale. Pot avea
importan i alte circumstane.
Prile componente, care constituie situaia de urmrire penal, apar i
exist n limitele procesului de urmrire penal. Ele i gsesc reflectare n
documentele de procedur (procese-verbale, ordonane), materialele de
investigaie operativ, n probele scrise i cele de alt gen, rednd legturile
reciproce dintre persoane, obiecte, lucruri, fenomene, proprieti i manifestri.
n combinare, prile componente condiioneaz,

determin individualitatea

situaiei de urmrire penal, apreciaz rolul ei n desfurarea cercetrii cazului.

Includerea n situaia de urmrire penal a datelor privind componena
32

cantitativ i calitativ a echipei de urmrire penal, a numrului dosarelor

penale aflate n instrumentare, asigurarea ofierului de urmrire penal cu
transport i mijloace de legtur, existena legturilor de comunicare ntre
seciile de serviciu i grupurile, echipele operative de urmrire penal la locurile
faptei i alte date de acest gen nu reflect starea procesului de cercetare n baza
aciunii concrete. Asemenea date urmeaz a fi incluse n categoria administrativ
mprejurrile de urmrire penal prile componente ale creia pot fi i
situaiile de urmrire penal nregistrate n toate aciunile penale n curs de
instrumentare.
Lund o decizie tactic, organul de urmrire penal ia n consideraie nu
numai situaia de urmrire penal, dar i mprejurrile de urmrire penal
condiiile externe ale procesului de cercetare. De exemplu, dac se impune
efectuarea n regim de urgen a percheziiei la locuina bnuitului, innd cont
de situaia de urmrire penal, atunci poate cpta importan asigurarea
ofierului de urmrire penal cu transport, ceea ce ar permite realizarea n mod
oportun a deciziei luate, deplasarea rapid la locul percheziiei i obinerea
reziltatelor, a probelor necesare.
Asupra formrii situaiei de urmrire penal influeneaz dou categorii
de factori: obiectivi i subiectivi.
Factorii obiectivi reflect starea n care se desfoar procesul de urmrire
penal i care nu depinde de aciunile persoanelor concrete. La categoria
factorilor obiectivi de baz se refer:
- etapele cercetrii (iniial, ulterioar, final);
- sursele de informare asupra aciunii penale;
- volumul i gradul de autenticitate al informaiei care exist la un
moment dat;
- capacitatea corpurilor delicte i altor probe de a pstra informaia
inclus n ele;
- mijloacele tehnico-tiinifice utilizate la cercetarea infraciunilor;
33

- capacitile mijloacelor tehnico-tiinifice disponibile i metodele

de studiere a probelor;
- nivelul colaborrii organului de urmrire penal cu organele
operative i ali reprezentani.
Factorii subiectivi deriv de la aciunile organului de urmrire penal i
comportamentul persoanelor implicate n cazul examinat. La numrul lor se
refer:
- calitile obiective ale ofierului de urmrire penal (experiena de
via, iscusina profesional, priceperea de a analiza corect i sub
toate aspectele diversitatea datelor faptice, care s-au acumulat la un
anumit moment n cercetarea aciunii penale etc.);
- comportamentul persoanelor atrase la rspundere n baza dosarului
penal, precum i a martorilor, a prii vtmate.
La analiza situaiei concrete ofierul de urmrire penal ce efectueaz
cercetarea trebuie s in cont de toi factorii ce determin formarea ei, dar
hotrtori vor fi componenii cu caracter informativ care, n primul rnd,
predetermin direcia i coninutul activitii ulterioare. De exemplu, n cazul
cnd:
a)

mprejurrile de la locul faptei demonstreaz posibilitatea urmririi

pe urme calde, proaspete, atunci este necesar a organiza aceasta imediat;

b)

datele despre amplasamentul presupus al celor sustrase necesit

percheziie de urgen n cteva locuri;

c)

reinerea suspectului (bnuitului) asupra faptei determin necesitatea

interogrii lui imediate.

n toate cazurile similare ofierul de urmrire penal, innd cont de
condiiile mprejurrilor reale, dar n baza informaiilor existente i pentru
realizarea lor, va lua decizia cuvenit i va determina ordinea respectiv pentru
aciunile sale, care includ, de obicei:

34

1.

Repartizarea optimal a forelor i modului de utilizare a lor n

vederea organizrii urmririi infractorilor pe urme calde, proaspete;

2.

Ordonarea i asigurarea efecturii concomitente a percheziiilor n

cteva locuri;
3.

Modificarea, redistribuirea planului urmririi penale i efectuarea

imediat a interogrii suspectului reinut asupra faptei sau delegarea cu aceast

misiune a altor persoane.
Astfel, situaia de urmrire penal reflect totalitatea datelor informative
i circumstanelor reale care determin aciunea ce urmeaz s fie realizat i
modul de realizare, iar toate condiiile care nsoesc informaiile prezente
caracterizeaz n fond posibilitile n organizarea executrii msurilor necesare
(executanii concrei, forele i mijloacele necesare etc.).
n aceast ordine de idei, situaia de urmrire penal poate fi prezentat
ca un cumul de date despre fapta infraciunii i circumstanele ce caracterizeaz
mprejurrile cercetrii ei la etapa concret, precum i condiioneaz selectarea
i utilizarea mijloacelor i metodelor de constatare a adevrului n aceast cauz.
Analiza i evaluarea situaiei de urmrire penal ne permite s considerm
c ea contribuie la:
- elaborarea versiunilor de urmrire penal i determinarea direciei
desfurrii ulterioare a cercetrii;
- determinarea mbinrii optime i a succesiunii de efectuare a
activitilor de urmrire penal, organizatorice i a msurilor de
investigaie operativ;
- selectarea i utilizarea celor mai utile procedee, recomandri,
combinaii i operaii tactice;
- mobilizarea mijloacelor i forelor suplimentare, necesare pentru
descoperirea oportun a infraciunii;

35

- determinarea celor mai justificate direcii ale colaborrii dintre

ofierul de urmrire penal i organele de investigaie operativ, alte
ministere, departamente i instituii;
- alegerea mijloacelor i metodelor tehnico-tiinifice, a modului
concret de utilizare a cunotinelor de specialitate la cercetarea
infraciunii concrete;
- depistarea cauzelor, motivelor i condiiilor care au favorizat
comiterea infraciunii etc.

36

 2. Clasificarea i importana situaiilor de urmrire penal

Cercetarea fiecrei infraciuni se deosebete printr-un specific determinat
de circumstanele i de condiiile concrete de realizare a activitilor de urmrire
penal. Situaiile care apar n momentul pornirii urmririi penale i, ulterior, pe
parcursul desfurrii cercetrii cauzei sunt determinate, dup cum a fost
menionat, de diveri factori obiectivi i subiectivi.
n activitatea practic a organelor de urmrire penal este raional s se
disting situaiile de urmrire penal care caracterizeaz condiiile efecturii
acestei activiti n ntregime, n complex i cele de efectuare a aciunilor de
urmrire penal sau de investigaie operativ aparte.
n procesul de depistare i cercetare a infraciunii, ofierul de urmrire
penal se confrunt permanent cu diverse situaii favorabile sau nefavorabile.
Coninutul acestora este determinat de urmtoarele circumstane:
- existena informaiei probante i orientative referitoare la circumstanele
care confirm sau infirm evenimentul infraciunii; a datelor privind persoana
infractorului sau semnalmentele lui; a depoziiilor martorilor, ale prii vtmate
(plenitudinea i veridicitatea lor); a depoziiilor bnuiilor, nvinuiilor; a
concluziilor experilor etc.;
- volumul i plenitudinea activitii de urmrire penal i de investigaie
operativ desfurate n baza materialelor cazului cercetat;
- poziia persoanelor participante la procesul cercetrii cauzei, calitile
lor psihologice, morale, volitive, fizice etc.; existena conflictelor ntre aceti
participani sau efectuarea unor contraaciuni din partea lor;
- timpul care s-a scurs din momentul pornirii urmririi penale.
n raport cu volumul coninutului, situaiile de urmrire penal pot fi
divizate n generale i particulare. Situaia general de urmrire penal
caracterizeaz evenimentul produs, starea cercetrii n ntregime i se formeaz
la un anumit moment al ei n urma instrumentrii unei complexiti de aciuni
organizatorice, de investigaie operativ i activiti de urmrire penal.
37

Pe lng situaia general de urmrire penal, care red situaia cercetrii

n ntregime, exist i situaii specifice, particulare. Ele se creeaz pe parcursul
instrumentrii unei activiti concrete de urmrire penal, de exemplu, al
cercetrii la faa locului, interogrii, al percheziiei, prezentrii pentru
recunoatere etc. Situaiile particulare de urmrire penal caracterizeaz, de
asemenea, starea efecturii de combinaii i operaii tactice, de cercetare. Funcia
de serviciu exercitat de situaiile de urmrire penal particulare const n faptul
c analiza lor permite organelor de urmrire penal s aleag procedeele tactice
cele mai efective i oportune pentru condiiile date i s administreze cele mai
complete i veridice rezultate.
Situaiile de urmrire penal se disting prin caracterul lor dinamic,
deoarece elementele lor componente se modific permanent. Coninutul concret
al situaiei de urmrire penal la un anumit moment determin activitatea pentru
modificarea ei, realizarea msurilor iniiale, aduce la schimbarea calitativ a
situaiei de urmrire penal, dup care urmeaz aprecierea noii situaii i
activitatea pentru soluionarea ei. Astfel se va proceda pn nu se vor soluiona
sau epuiza posibilitile de soluionare a sarcinilor cercetrii infraciunii. Lund
n consideraie acest fapt, situaiile de urmrire penal pot fi delimitate n situaii
primare (iniiale), intermediare i finale.
Situaiile primare (iniiale) de urmrire penal corespund etapei iniiale a
cercetrii infraciunilor, adic etapei de soluionare a chestiunii cu privire la
pornirea urmririi penale i realizarea activitilor urgente i de neamnat, i
msurilor de investigaie operativ. Situaia iniial poate fi stabilit la diferite
momente ale etapei respective de cercetare, de exemplu, la momentul
recepionrii ntiinrii despre infraciunea comis (pn la nceperea
instrumentrii activitilor de urmrire penal), la etapa realizrii activitilor
iniiale i de neamnat de urmrire penal, la aprecierea rezultatelor desfurrii
lor. Situaiile iniiale de urmrire penal apar din momentul cercetrii locului
faptei i pornirii urmririi penale. Apare fireasca ntrebare: ce a fost pn la
38

sosirea la faa locului a ofierului de urmrire penal? Rspunsul este acesta: din
momentul svririi infraciunii i pn la cercetarea locului faptei a existat
situaia criminal.
Situaiile de urmrire penale intermediare se formeaz n legtur cu
descoperirea i fixarea noilor surse de informaii probante ce permit soluionarea
unor sarcini particulare ale cercetrii dup punerea sub nvinuire a infractorului
i pn la comunicarea lui despre terminarea cercetrii.
Situaiile de urmrire penal finale caracterizeaz starea i rezultatele
cercetrii efectuate, cu alte cuvinte, demonstreaz cu ce s-au ncheiat tentativele
de a soluiona toate sarcinile (obiectivele) determinate de situaiile iniiale i
intermediare formate n legtur cu cauza penal respectiv: instrumentarea e
finalizat i dosarul poate fi trimis procurorului, instrumentarea e sistat .a.m.d.
Situaiile de urmrire penal finale (la momentul dat) pot fi neterminate, de
exemplu, n cazul sistrii cauzei penale. n momentul ns n care vor avea loc
anumite schimbri, adic vor fi descoperite surse suplimentare de informaii,
apare o situaie nou i n loc de cea final se revine la situaia de urmrire
penal intermediar, care determin noi aciuni, servete drept temei pentru
planificarea cercetrii suplimentare.
Dup cum se tie, fiecare infraciune are un caracter individual (specific)
i irepetabil. Pornind de la aceasta, se deosebesc printr-un specific procesul
cercetrii i situaiile ce se formeaz la diversele ei etape, fapt ce la rndul su
determin necesitatea unei abordri creatoare a cercetrii, inadmisibilitatea
ablonului care uneori genereaz erori i neglijene ireparabile. La repetarea
multipl a infraciunilor analoage apare posibilitatea de a depista acea ce este
caracteristic nu numai pentru un fenomen unic (izolat), dar i pentru o grup de
fenomene, cu alte cuvinte, de a stabili ceea ce se repet, este comun i specific
pentru multe obiecte i fenomene tipicul.
Att n tactica criminalistic, ct i n metodica de cercetare a unor genuri
de infraciuni un rol important le revine situaiilor tipice de urmrire penal.
39

Explicaia rezid n faptul c situaia tipic de urmrire penal, fiind o abstracie

tiinific, are o importan major pentru elaborarea versiunilor, planificarea
practic, realizarea i alte probleme importante ale tacticii i metodicii
criminalistice. n baza analizei situaiilor tipice de urmrire penal se elaboreaz
n special versiunile de urmrire penal, iar n baza acestora din urm se
planific procesul de cercetare a cazului prejudiciabil. Ulterior, n baza planului
respectiv, se organizeaz activitatea ofierului de urmrire penal sau a echipei
de urmrire.
Situaiile tipice constituie nceputul tacticii de urmrire penal i al
metodicii de cercetare, care ntr-un mod mai complet corespund cerinelor
actuale ale practicii de combatere a fenomenului infracional. Evidenierea
situaiilor tipice de urmrire penal, care se formeaz la etapa iniial al
cercetrii, permite relevarea cilor i direciilor tipice de efectuare a activitii de
urmrire penal i a cercetrii n ntregime, alctuirea algoritmului activitii
ofierului de urmrire penal pornind de la situaia tipic cunoscut. Rolul de
serviciu al situaiilor tipice de urmrire penal const n faptul c n baza lor se
determin direcia cercetrii cazului, se elaboreaz, pe de o parte, versiunile
respective, iar pe de alt parte, tactici i metodici mai maleabile de cercetare a
unor categorii de infraciuni.
Drept situaii tipice de urmrire penal la etapa iniial a cercetrii pot fi
numite urmtoarele:
- existena faptei infracionale cnd bnuitul este cunoscut i este
reinut;
- existena faptei prejudiciabile cnd bnuitul este cunoscut, dar el se
eschiveaz de rspunderea penal;
- existena faptei prejudiciabile cnd fptuitorul nu este cunoscut.
Primele dou situaii de urmrire penal nu prezint dificulti n
organizarea i efectuarea cercetrii cauzei infracionale. Deosebirea dintre ele
const n faptul c n prima situaie fptuitorul este reinut, iar n a doua el este
40

fugar. n ambele situaii se pot planifica i efectua absolut toate aciunile iniiale
i de neamnat de urmrire penal, cu excepia reinerii i interogrii bnuitului
n a doua situaie.
Evidenierea situaiilor tipice de urmrire penal face posibil elaborarea
unor recomandri metodice de organizare a cercetrii infraciunilor depistate,
aceasta contribuie la determinarea corect a direciei cercetrii, stabilirea
circumstanelor care au valoare probant, determinarea complexului de aciuni
de urmrire penal i a consecutivitii lor, stabilirea sarcinilor, formelor i
caracterului interaciunii ofierului de urmrire penal cu serviciile operative ale
organelor corespunztoare etc.
Totodat, se tie c fiecare infraciune are un caracter individual i
irepetabil. n conformitate cu aceasta, se evedeniaz situaiile concrete ce se
formeaz la diverse etape, fapt ce la rndul su determin necesitatea abordrii
creatoare a cercetrii, inadmisibilitatea ablonului care uneori duce la erori i
neglijene ireparabile. Anume aceste situaii concrete servesc drept baz
informativ la elaborarea versiunilor de urmrire penal, organizarea i
planificarea cercetrii cazului infracional concret. Pornind de la situaia
concret i planificarea efectuat, se realizeaz anumite aciuni de urmrire
penal i msuri de investigaie operativ n scopul stabilirii tuturor
circumstanelor infraciunii svrite, a autorilor acesteia, n scopul depistrii,
ridicrii i verificrii probelor respective etc.
Mai puin abstracte sunt situaiile concrete de urmrire penal, care au nu
att importan teoretic, ct practic i care sunt utilizate pentru o soluionare
mai efectiv a sarcinilor cercetrii prealabile.
Situaia concret de urmrire penal se formeaz n condiiile reale ale
procesului de cercetare a infraciunii concrete i reflect individualitatea ei. Pe
ct de individual este fiecare infraciune, pe att de individuale sunt i situaiile
de urmrire penal ce se creeaz la cercetarea ei. Fiecare situaie concret
conine sarcina unei aciuni de urmrire penal. nainte de a efectua aciuni
41

organizatorice, de procedur, de pregtire organul de urmrire penal de fiecare

dat va analiza datele iniiale, va aprecia condiiile reale n care se desfoar
cercetarea i care influeneaz alegerea celor mai efective mijloace i procedee
n activitatea de urmrire penal.
Datele evalurii situaiilor de urmrire penal totdeauna servesc drept
baz informaional pentru luarea deciziilor procesuale, tactice i organizatorice
n cazul examinat; determin direcia cercetrii cauzei prejudiciabile, precum i
coninutul activitii de urmrire penal i de investigaie operativ.
n cazul cnd condiiile sunt favorabile, sarcina de baz a ofierului de
urmrire penal const n asigurarea realizrii raionale a posibilitilor reale.
Astfel, existena datelor amnunite privind semnalmentele exterioare ale
infractorului dicteaz alctuirea de urgen i utilizarea pentru cutarea lui a
portretului vorbit (portretului-robot). n cazul interogrii imediate a bnuitului
reinut asupra faptei trebuie s se mizeze pe starea lui psihologic, determinat
de reinerea prin surprindere etc.
Atunci cnd condiiile cercetrii sunt nefavorabile, ofierului de urmrire
penal trebuie s stabileasc i s realizeze msuri de influen asupra situaiei n
scopul de a o modifica n direcia favorabil. De exemplu, n cazul cnd datele
despre infractor lipsesc sau sunt incomplete, trebuie continuat cutarea
persoanelor care pot s comunice datele necesare despre el; la interogarea
bnuitului reinut mult mai trziu dup comiterea infraciunii urmeaz a fi
determinate variantele posibile ale comportrii lui (inclusiv subterfugiile ce pot
fi inventate cu scopul de a evita rspunderea) i procedeele tactice de utilizare a
informaiilor existente ce contribuie la depunerea depoziiilor sau la demascarea
minciunii (falsitii).
Unul din indiciile caracterului favorabil al situaiei de urmrire penal
este prezena informaiilor probante necesare sau posibilitatea dobndirii i
utilizrii lor n scopul cercetrii infraciunilor. Situaia de urmrire penal
nefavorabil, de regul, se caracterizeaz prin lipsa informaiilor necesare pentru
42

descoperirea infraciunii sau prin caracterul lor necomplet; prin caracterul

nedeterminat al posibilitilor n administrarea (dobndirea) lor; prin
complexitatea selectrii i realizrii msurilor suplimentare pentru obinerea i
utilizarea probelor.
Caracterul favorabil sau nefavorabil al situaiei de urmrire penal este
determinat de aciunea altor factori:
a)

existena posibilitilor (forelor, mijloacelor etc.) de soluionare a

sarcinilor condiionate de coninutul datelor cunoscute;

b)

coincidena sau antagonismul scopurilor i intereselor

persoanelor implicate n cercetarea infraciunii. Antagonismul servete drept

temei pentru evidenierea situaiilor fr de conflict i a situaiilor de conflict.
Situaia de urmrire penal fr de conflict se caracterizeaz prin
coincidena (sau lipsa deosebirilor principiale) intereselor i scopurilor
participanilor la cercetare. Asemenea situaie se creeaz atunci cnd lipsete
rezistena la stabilirea adevrului din partea persoanelor cointeresate n
finalizarea cazului.
Situaia de urmrire penal de conflict se caracterizeaz prin confruntarea
intereselor i tendinelor

opuse. Cu toate acestea, conflictul ofierului de

urmrire penal, de exemplu, cu inculpatul care fuge de rspundere nu se nscrie

n cazul cnd atingerea scopului n descoperirea infraciunii i demascarea
persoanei culpabile sunt posibile prin orice mijloace. Sarcina ofierului de
urmrire penal este s soluioneze situaia de conflict nu numai n interesele
societii, dar i n interesele adevrate (reale) i nu pentru cele imaginare
(pretinse de cel bnuit).
Pe parcursul cercetrii infraciunilor permanent are loc schimbarea
situaiilor de conflict, deoarece dup soluionarea unui conflict poate s apar
altul. Situaiile de urmrire penal reclam din partea ofierului de urmrire
penal iscusina de a aciona n mprejurri complicate, a depista cauzele,

43

motivele conflictelor, a dispune de completul necesar de procedee pentru

nfrngerea rezistenei i lichidarea conflictelor.

44

Capitolul 3: Versiunile criminalistice

P L A N

1. Noiunea i esena versiunii criminalistice.

2. Genurile i clasificarea versiunilor criminalistice.
3. Elaborarea versiunilor criminalistice.
4. Verificarea versiunilor criminalistice.

B I B LI O G RAF I E
1. Tratat de tactic criminalistic. Colectiv de autori, Bucureti, 1992.
2. Tactica criminalistic. Manual, Ministerul de Interne, Bucureti,
1989.
3. Ciopraga Aurel. Criminalistica. Manual, Iai, 1996.
4. Stancu Emilian. Tratat de criminalistic, Bucureti, 2001.
5. Dora Simion. Criminalistica, v. II Elemente de tactic. Chiinu,
1999.
6. .., .., .., ..
. . - : - | 2001.
7. . . . . .. .
, 2000.
8. .. . , 2000.
9. .. ., - . , 2001.
10. ..
. , 1978.
11. . . , 1976.

45

 1. Noiunea i esena versiunii

Cunoaterea legitilor procesului complicat de stabilire a adevrului n
timpul cercetrii cauzelor penale i aplicarea consecvent a lor n activitatea
practic servesc drept premis primordial pentru descoperirea cu succes a
infraciunilor, evaluarea i demascarea lor.
Se tie c tiina criminalistic a elaborat i aplic n practic diverse
legiti ale procesului de cunoatere a adevrului. Concomitent, ea a elaborat
pentru practica de urmrire penal i de investigaie operativ un ir de mijloace
i metode tehnice necesare, procedee tactice i metodici eficace de cercetare a
infraciunilor. Una din metodele respective este gndirea, raionamentul
organului de urmrire penal, lucrtorului operativ n form de versiuni
criminalistice1. Aceast metod de cunoatere i stabilire a adevrului la
cercetarea cazului este compus din urmtoarele elemente:
a) stabilirea consecvent a existenei (sau inexistenei) urmelor cazului
cercetat;
b) formarea, precizarea sau completarea pe baza acestora a concluziilor
precise, presupunerilor, care ar explica realmente unele legturi i
circumstane;
c) verificarea ulterioar a acestor concluzii ori presupuneri.
Atribuirea versiunilor criminalistice la metoda de cunoatere ne d
posibilitatea de a vedea n ele dou funcii primordiale:
1) reglementarea i sistematizarea informaiei, faptelor, probelor de care
dispune nu ofierul de urmrire penal, lucrtorul operativ;
2) obinerea

informaiei

noi

despre

evenimentul

cercetat

sau

circumstanele lui.
Principala sarcin n cercetarea cauzei penale este stabilirea adevrului
sub toate aspectele i constatarea veridic a tuturor circumstanelor infraciunii.
1

n literatura criminalistic, versiunea este clasificat tradiional la o anumit varietate a ipotezei i la

examinarea ei se separ aspectele logic (de coninut) i funcional (Vezi: ..
. , 1978, II, . 286-304).
46

Numai realizarea acestei sarcini va asigura soluionarea operativ i la un nalt

nivel calitativ a cauzelor penale instrumentate. n aceast ordine de idei,
cercetarea trebuie tratat ca un proces, un caz particular de cunoatere a realitii
obiective. Pe parcursul cercetrii, organele de urmrire penal

examineaz

diferite fapte sau circumstane care formeaz infraciunea, obiectele materiale i

condiiile care au favorizat comiterea infraciunii, studiaz n ce mod s-au
reflectat ele n contiina diferitelor persoane (ptimai, martori, infractori).
Stabilirea adevrului despre aciunea n cauz parcurge calea de la
informaia incomplet pn la cunoaterea complet i precis a evenimentului
infracional. Aceasta se explic prin faptul c la stadiul iniial al cercetrii,
deseori, multe circumstane ale infraciunii nc nu sunt cunoscute sau studiate
suficient de organul de urmrire penal, de lucrtorul operativ.
Cunoaterea verosimil este reflectat n form de versiuni, verificarea
crora permite administrarea probelor i descoperirea unicei explicaii posibile a
evenimentului real, adic stabilirea adevrului n cazurile penale.
Versiunea criminalistic este explicaia verosimil referitor la natura,
coninutul, unele circumstane ale actului infracional, modul de comitere i
acoperire, participani, forma de vinovie, mobilul i scopul urmrit, cauzele i
mprejurrile ce au determinat i favorizat svrirea infraciunii, bazat pe
datele administrate n cauz.
Modul de apariie i stabilire a versiunii este constituit din:
administrarea informaiilor autentice de ctre organul de urmrire
penal, lucrtorul operativ n urma cunoaterii nemijlocite a evenimentului ori a
consecinelor lui, a documentelor;
- cercetarea minuioas a acestor informaii, care formeaz temelia, baza
versiunii;
- naintarea presupunerii ce reprezint rezultatul cercetrii informaiilor
autentice i sunt o explicaie verosimil dat diverselor mprejurri, faptelor
legate de cauze care se instrumenteaz;
47

- cercetarea imaginar a versiunilor cu excluderea consecinelor, n baza

creia este cu putin de a determina calea verificrii fiecrei versiuni;
- verificarea practic a versiunilor i aprecierea celor care corespund sau
care nu corespund realitii.
De menionat faptul c unii criminaliti 1 sunt de prerea c versiunile
criminalistice constituie o parte integrant n procesul de planificare a cercetrii
cauzelor penale. O alt poziie ocup grupa de criminaliti 2 care examineaz
naintarea i verificarea versiunilor criminalistice ca o activitate (etap) de sine
stttoare n procesul de cercetare a infraciunii, poziie pe care o mprtim.
Versiunea criminalistic constituie un procedeu de cunoatere a
adevrului n procesul de urmrire penal, fiindc apreciaz preventiv
materialele administrate, determinnd n mod concret mprejurrile i faptele
care urmeaz s fie stabilite, arat direcia ulterioar de activitate a organului de
urmrire penal. Anume aceast activitate de naintare i verificare a versiunilor
criminalistice contribuie la cutarea probelor suplimentare, pe baza crora se
poate ajunge la o concluzie veridic despre ceea ce s-a ntmplat n realitate.
Acest proces se bazeaz pe datele faptice administrate de organul de
urmrire penal n cazul penal concret i anticip procesul de planificare a
cercetrii. Astfel, versiunile criminalistice naintate prezint o explicaie
verosimil, bazat pe reflectarea datelor faptice n contiina colaboratorilor
organului de urmrire penal. Se tie c n urma verificrii unele versiuni decad,
pn rmne numai una, real, care conduce la finalul planificat. Nu trebuie
exceptat situaia n care n procesul verificrii pot decade toate versiunile. Acest
lucru ns nu nseamn un rezultat negativ. n asemenea cazuri sunt descoperite
falsurile, erorile nscenate deseori de infractori ori complicii lor.

Vezi mai amnunit despre aceasta: .. - Op. cit., p. 278-285.

A se vedea: .. //
. , 1955, 6, . 28. Ibidem: ..
. 5, . 109-110; . //
, 1959, 10, . 25-26.
2

48

Un rol important n procesul de cunoatere, cercetare a cazului penal l

joac i intuiia criminalistic3, care este capacitatea organului de urmrire
penal, a lucrtorului operativ, bazat pe experiena i cunotinele proprii ori ale
omologilor si, care deseori i permite s gseasc n situaii dificile direcia
just de activitate i rezolvare a sarcinilor de cercetare. Intuiia criminalistic nu
este ns un procedeu tiinific de sine stttor n procesul de cunoatere a
adevrului la cercetarea cauzelor penale.
Practica de descoperire i cercetare a infraciunilor confirm c intuiia e
mai bine dezvoltat la acei colaboratori din organele de urmrire penal, la acei
lucrtori operativi, care au o experien mai bogat de cercetare a cazurilor
penale, n genere, i de naintare a versiunilor criminalistice, n particular. O
mare importan are aici i experiena de via a persoanelor care efectueaz
cercetarea infraciunii. Un rol esenial l joac i particularitile personalitii
colaboratorilor organului de urmrire penal, ale lucrtorului operativ: trsturile
caracterului, nclinaiile, ocupaiile personale, cointeresarea n stabilirea
adevrului etc.
2. Genurile i clasificarea versiunilor criminalistice
Cu ajutorul versiunilor criminalistice se stabilete adevrul n procesul
urmririi penale. Aceasta nseamn c pe baza versiunilor se constituie att
evenimentele infracionale n ntregime, ct i unele circumstane, mprejurri
etc.
n funcie de coninutul explicaiei cazurilor penale, se deosebesc cteva
tipuri de versiuni:
a) versiuni generale, elaborate n scopul cunoaterii evenimentului n
ntregime, sub toate aspectele (de pild, asasinri, sinucideri, incidente tragice,
etc.), a explicrii legturii cauzale ntre datele care constituie componena
crimei;
3

Despre intuiie vezi mai detaliat: . . , 1976, . 98-99; M. Gheorghi.

Criminalistica. Partea I. ntroducere n criminalistic. Chiinu, 1995, p. 99.
49

b) versiuni particulare, ce reprezint raionamente verosimile privitor la

anumite circumstane, mprejurri n care a fost comis infraciunea: motivele,
modul, timpul, locul comiterii ei, locul de ascundere a infractorului, cercul de
persoane care puteau participa la svrirea infraciunii, ptimaul, martorii
oculari (de exemplu, la cercetarea asasinrilor cu dezmembrarea cadavrului
neidentificat); aceste versiuni, de asemenea, reprezint explicaii plauzibile,
obiectiv posibile asupra multiplelor date faptice ce constituie elemente ale
coninutului infraciunii.
Versiunile particulare dau explicaii privind proveniena unor urme, tipul
i proprietile uneltelor folosite de infractor, circumstanele n care anumite
obiecte au nimerit la locul faptei, legtura lor cu aciunile infractorului, etc.
Elaborarea i verificarea versiunilor generale i particulare este un proces
unic. n unele cazuri raionamentul organului de urmrire penal, al lucrtorului
operativ pornete de la analiza situaiilor svrite n genere pn la cunoaterea
evenimentului sub toate aspectele i invers de la aprecierea totalitii de date
faptice i elaborarea versiunii generale pn la presupunerile cu privire la
proveniena unor date faptice concrete.
Astfel, n procesul cercetrii unor tipuri de asasinate iniial pot fi elaborate
versiuni particulare referitoare la modul de comitere a infraciunii, de formare a
unor urme, la motivele asasinrii. La cercetarea aa-numitelor cauze penale
vechi, iniial se examineaz versiunea general, urmnd apoi versiunile
particulare privind unele episoade, date faptice particulare, situaii ale
evenimentului n cauz.
Infraciunea comis reprezint totdeauna un eveniment ce a avut loc deja.
n asemenea cazuri avem de-a face cu urmele lsate la locul faptei (cu caracter
material) ori n memoria unor persoane (cu caracter ideal). A gsi, a fixa i a
administra aceste urme n modul stabilit nseamn a afla adevrul, ceea ce se
poate realiza anume cu ajutorul versiunilor.

50

Ca instrument al cunoaterii i ca form a gndirii, versiunea

criminalistic este utilizat n activitatea practic a organului de urmrire penal,
a lucrtorului operativ, expertului, judectorului.
Caracterul activitii acestor persoane determin specificul versiunilor,
clasificarea lor n versiuni: de urmrire penal; judiciare; de investigaie
operativ i cutare; de expertiz.
Versiunile de urmrire penal includ explicaiile organului de urmrire
penal, care efectueaz urmrirea penal asupra circumstanelor ce constituie
componena infraciunii i urmeaz a fi supuse probrii n cazul penal. La
efectuarea cercetrii cauzelor penale, elaborarea versiunilor i verificarea lor
sunt determinate de particularitile administrrii, examinrii i evalurii
probelor.
Versiunile de investigaie operativ i de cutare sunt condiionate de
activitatea lucrtorilor operativi care desfoar investigaia operativ pn la
pornirea urmririi penale ori paralel cu cercetarea cazului infracional.
Elaborarea i verificarea versiunilor de investigaie operativ i cutare, de
obicei, asigur depistarea surselor materialelor de prob, descoperirea
infractorului care se ascunde, gsirea averii sustrase, stabilirea persoanelor
disprute fr urme etc. ntre versiunile de investigaie operativ i de urmrire
penal exist o anumit legtur. Atunci cnd activitatea de investigaie
operativ precede pornirea activitii de urmrire penal versiunile se elaboreaz
cu orientare la cele propuse de organele de investigaie operativ. n urma
combinrii activitilor de urmrire penal cu aciunile i msurile de
investigaie operativ este posibil verificarea paralel a ambelor categorii de
versiuni. Aceast verificare se nfptuiete att cu mijloace de investigaie
operativ, ct i cu cele procedurale. ns, pentru probare sunt importante numai
informaiile administrate prin desfurarea activitilor de urmrire penal.
Versiunile de expertiz sunt elaborate de experi n scopul clasificrii
originii obiectelor cercetate, a unor urme, a legturilor reciproce ntre indiciile
51

ce le caracterizeaz, a cauzelor evenimentului cercetat, de exemplu, la

executarea expertizei tehnico-incendiare. Aceast versiune este o parte
integrant a cercetrii de experien. Elaborarea i verificarea ei sunt
determinate de obiectul cercetat, problemele impuse de organul de urmrire
penal, lucrtorul operativ i modalitile privind cercetarea cauzei date.
Concluzia verosimil a expertului ca rspuns la problema naintat este apreciat
de organul de urmrire penal, de lucrtorul operativ ca o versiune particular,
verificarea creia se efectueaz mai trziu prin mijloacele i procedeele
activitilor de urmrire penal ori prin aciuni de investigaie operativ.
Versiunile judiciare reprezint explicaiile verosimile ale judectorilor,
care examineaz dosarul concret. Acestea pot apare pe marginea unor
evenimente, circumstane n momentul examinrii probelor n judecat. Dup
aprecierea definitiv referitoare la componena infraciunii i persoanelor
implicate, fcut de ctre organele de urmrire penal, judectorul poate nainta
i versiuni suplimentare, pe care le verific tot el.

3. Elaborarea versiunilor criminalistice

n urma investigaiei i stabilirii urmelor rmase pe obiectele materiale i
n contiina oamenilor, a analizei ample i a aprecierii acestor urme pe baza
cunotinelor teoretice i a experienei proprii, ofierul de urmrire penal,
lucrtorul operativ formuleaz i nainteaz toate versiunile corespunztoare.
Versiunile, totodat, sunt elaborate pe baza cercetrii i acumulrii datelor
faptice referitoare la evenimentul n cauz ori unele circumstane ale lui. Datele
faptice, rezumate de ofierul de urmrire penal sau lucrtorul operativ prin
experiena sa de via i profesional, constituie unica versiune real de baz.
Datele care stau la baza evalurii versiunilor pot fi obinute din diferite
surse: procedurale, prevzute de lege, i neprocedurale, determinate prin
52

desfurarea aciunilor de investigaie operativ. Utilizarea diferitelor surse n

elaborarea versiunilor este condiionat de natura acestora, dat fiind c
versiunile sunt numai presupuneri, supoziii, i nicidecum probe. n elaborarea
versiunilor e foarte important participarea nemijlocit a ofierului de urmrire
penal, a lucrtorului operativ, responsabil de cercetrile la faa locului,
studierea consecinelor infraciunii, a urmelor i altor probe materiale. Acestea,
evident, completeaz cunotinele colaboratorilor din organul de urmrire penal
despre eveniment cu informaii preioase i multiple ce favorizeaz elaborarea
versiunilor.
n elaborarea versiunilor un rol hotrtor l joac procedeele gndirii
logice: analiza i sinteza, inducia i deducia, analogia. Analiza i sinteza sunt
totdeauna legate reciproc ntre ele. Analiza este dezmembrarea imaginar a
faptelor, separarea elementelor, laturilor lor i examinarea separat a prilor
evenimentului prin analiza datelor faptice. Sinteza este un procedeu logic opus
analizei i const n compararea imaginar a prilor evenimentului, separate
prin analiz, i a faptelor particulare.
La etapa iniial a cercetrii, analiza i sinteza nc nu ofer ofierului de
urmrire penal, lucrtorului operativ cunotine complete despre natura i
esena evenimentului cercetat, deoarece nu exist fapte suficiente. ns ei caut
permanent i operativ rspuns la ntrebrile aprute n legtur cu faptele noi
care ofer posibilitatea de a extinde cmpul de analiz i sintez. La nceput, de
obicei, exist cele mai generale informaii, privind natura evenimentului, care
orienteaz investigaia surselor de probe i cercetarea lor. Aceste cunotine
generale i verosimile sunt numite versiuni tipice. Spre exemplu, n cazurile
delapidrii proprietii de stat versiunile tipice sunt: furtul, nscenarea lui etc.
Generalizrile inductive n elaborarea versiunilor rezid, n primul rnd,
n faptul c analiza este determinat de o succesiune i un sistem anumit.
Prioritar, se identific i se cerceteaz indiciile datelor unice, se examineaz
ordinea lor. Mai trziu aceste fapte sunt supuse generalizrii inductive. Prin
53

aceast modalitate a gndirii concluzia presupus pornete de la particular la

general, de la raionamente unice privind faptele stabilite la clarificarea
provenienei lor. Concluzia logic n limitele generalizrii inductive permite
selectarea datelor, informaiilor noi, care pot da explicaii legturii cauzale ntre
fapte, originii lor.
Generalizarea inductiv, apreciat iniial ca o versiune, permite
cunoaterea temeinic a esenei faptelor. S lum un exemplu concret. A fost
svrit un furt bnesc din casa de ajutor reciproc a unei subdiviziuni militare. n
urma cercetrii locului faptei i a desfurrii aciunilor de urmrire penal i de
investigaie operativ, prin analiza i sinteza referitoare la acest eveniment, au
fost stabilite urmtoarele indici caracteristici infraciunii date: ua safeului unde
se pstrau banii se descuia uor cu orice cheie; persoana responsabil de bani
pstra cheia de la safeu n sertarul biroului; deretictoarea a fcut curenie n
aceast subdiviziune dimineaa, de la ora cinci; n ziua dispariiei banilor, n alt
secie au rmas peste programul stabilit dou persoane. n afar de aceasta, lng
safeu au fost depistate urmele a dou picturi de substan nchis, asemntoare
cu sngele. Cercetarea separat a acestor date faptice n-a oferit nici o explicaie
asupra evenimentului n cauz, dar generalizarea lor inductiv a permis
elaborarea versiunii referitoare la modalitatea i participanii furtului. Ea a
determinat urmtoarele raionamente. ntre majoritatea faptelor descoperite
exist o anumit legtur. n baza acesteia au fost elaborate cteva versiuni:
casieria a lsat special cheia de la safeu i alte unelte n mas cu scopul de a
nlesni furtul; infractorul a ptruns n ncpere i, folosindu-se de cheia lsat, a
svrit furtul. Generalizarea inductiv a datelor faptice a permis stabilirea
legturii dintre unele indicii i, n varianta de versiune, a permis stabilirea
adevrului.
Deducia n elaborarea versiunilor poate fi utilizat n msura n care acest
mod de gndire prezumtiv ncepe cu examinarea premiselor generale i se
termin cu examinarea celor particulare. O astfel de concluzie e posibil n baza
54

examinrii principiilor tiinifice sau a experimentrii i confruntrii lor cu

evenimentul cercetat. De exemplu, la cercetarea locului incendiului, ofierul de
urmrire penal a gsit rmie de crp cu miros de gaz lampant. Acest fapt a
permis lansarea versiunii cu privire la gazul lampant ca o posibil surs a
incendiului.
n procesul cercetrii, principiile experimentale pot fi testate prin
executarea experimentului respectiv. Rezultatele adesea permit elaborarea
versiunilor referitoare la originea datelor faptice i la legtura dintre ele. n
asemenea cazuri este utilizat procedeul concluziei deductive.
Elaborarea versiunilor adesea se bazeaz pe aa-numitele indicii specifice
sau netipice. Astfel de indicii sunt, de exemplu, semnalmentele particulare
evidente ale persoanei, circumstanele negative ce indic asupra nscenrii
unui eveniment (incidentul rutier, furtul, atacul asupra bncilor etc.). Indiciile
specifice orienteaz spre ordinea fenomenelor, legtura dintre ele, fiind utilizate
la elaborarea versiunii privind modalitatea comiterii infraciunii, persoana
infractorului, cercul suspecilor, motivele crimei etc.
Analogia servete ca procedeu de elaborare a versiunilor. Ca i inducia,
deducia reprezint unul din procedeele logice de fondare a concluziei. Ea const
n confruntarea imaginar a datelor faptice cu indicii aparte, separate prin
analiz i sintez. Determinnd asemnarea unor indicii aparte, se nainteaz
supoziia potrivit creia i dup alte indicii faptele examinate pot fi similare, iar
proveniena lor poate fi explicat prin aciunea unuia i aceluiai motiv.
La elaborarea versiunilor n baza analogiei, de obicei, se ine cont de
urmtoarele condiii:
1. Particularitile coninutului indiciilor confruntate, specificul lor
pentru cazul dat ori pentru alte cazuri. Bunoar, la cercetarea ctorva cazuri de
urmrire penal despre incendii s-a constatat c incendiile izbucneau n timpul
nopii, incendierea ncepea de la acoperiurile uor inflamabile ale caselor
situate la sol, confecionate din paie, brani, papur. La locul incendiului unii
55

martori oculari simeau mirosul prafului de puc i de cteva ori au gsit evi
scurte arse, pregtite din tulpin de papur. Prezena acestor indicii denot
caracterul lor specific, avnd o importan esenial n efectuarea msurilor
operative i aciunilor de urmrire penal de o atare natur, iar generalizarea lor
prin analogie a permis elaborarea versiunii privind modalitatea verosimil a
provocrii incendiilor prin aruncarea pe acoperiurile caselor a unui mecanism
explozibil, confecionat cu mijloace proprii. Pe parcursul cercetrii aceast
versiune s-a confirmat.
2. Necesitatea confruntrii unor indicii. Cu ct este mai mare coincidena
indiciilor n infraciunile comise analogic, cu att este mai verosimil faptul c
apariia lor se datoreaz uneia i aceleiai cauze. De exemplu, la cercetarea
ctorva furturi, nsoite de spargerea safeului, au fost descoperite buci de metal
ce aminteau de prile pivotului mecanic. Examinarea acestor buci i
cercetarea lor criminalistic a determinat administrarea unui numr important de
indicii similare ce caracterizeaz componena metalului, modul lui de topire i
pregtire. n procesul urmririi penale au mai fost descoperite indicii similare n
efectuarea spargerii i n urmele lsate. Astfel, n baza analogiei a fost elaborat
versiunea potrivit creia la nfptuirea tuturor furturilor au fost utilizate unele i
aceleai unelte. Ulterior versiunea s-a dovedit a fi just.
3. Prezena distinciilor eseniale dintre indiciile stabilite. n elaborarea
versiunilor prin analogie este important clarificarea specificului distinciilor
ntre datele faptice, lund n consideraie caracteristica lor calitativ. De
exemplu, la cercetarea unor furturi de apartamente ofierul de urmrire penal a
menionat c n unele cazuri timpul svririi furturilor coincide, n altele nu.
Totodat, nu coincide modul comiterii furtului: n unele cazuri infractorul,
ptrunznd n apartament cu ajutorul coleciei de chei, tia firul electric ori
stingea lumina, n alte cazuri nu fcea asta. Pornind de la caracterul distinciilor
constatate, au fost elaborate dou versiuni: a) infractorul putea s schimbe

56

modul comiterii furturilor; b) furturile erau nfptuite de diferii infractori. Pe

parcursul cercetrii s-a confirmat a doua versiune.
Este absolut necesar s fie elaborate toate versiunile care pot fi conturate
la un moment dat, deoarece ignorarea unora dintre ele ar putea avea drept
consecin desfurarea unilateral a cercetrii, cu pierderea de timp i consum
de fapte, cu anumite complicaii ce se rsfrng asupra operativitii i calitii
cercetrilor. Acest principiu se refer la elaborarea versiunilor att generale, ct
i particulare. Diversitatea versiunilor asigur cercetarea complet, detaliat i
obiectiv a tuturor mprejurrilor referitoare la aciunea n cauz.
Versiuni pot fi naintate nu numai asupra circumstanelor faptice ce
urmeaz a fi identificate, dar i asupra altor probe privind originea i
veridicitatea lor. Verificarea acestora permite aprecierea just a probelor i
asigur organele de urmrire penal cu informaii suplimentare.
O deosebit importan prezint versiunile elaborate n baza explicaiilor
suspectului referitor la circumstanele infraciunii, scopurile i modalitile
comiterii ei, la alibiul bnuitului. Ele pot fi apreciate i acceptate de ofierul de
urmrire penal, care la moment nc nu cunoate toate circumstanele faptice
ale cercetrii. El poate primi depoziiile suspectului drept explicaii verosimile
asupra mprejurrilor de fapte ce urmeaz a fi supuse obligatoriu verificrii.
La

elaborarea

versiunilor

criminalistice

procesul

cercetrii

infraciunilor se cere respectarea unor reguli ce determin trsturile principale

ale versiunilor. Aceste reguli sunt:
1. n orice cauz se elaboreaz absolut toate versiunile posibile. Nimeni
nu poate neglija careva versiune, fiind-c anume ea i poate fi apoi adeverit,
confirmat. Elabornd toate cele reale versiuni, apoi avem posibilitatea de a le
verifica i stabili obiectiv cele petrecute n cazul concret.
2. Elaborarea versiunilor criminalistice se efectueaz pe baza datelor
faptice concrete, ce presupune studierea nemijlocit de ctre ofierul de urmrire
penal sau expert, lucrtor operativ, judector a informaiilor reale privitor la
57

obiectele i fenomenele evenimentului n cauz, examinarea temeinic a

depoziiilor

martorilor,

ptimailor,

bnuiilor,

inculpailor,

cercetarea

documentelor, corpurilor delicte i altor materiale referitoare la dosar. Deoarece

datele faptice formeaz temelia versiunii, baza ei, obiectivitatea versiunilor este
determinat de caracterul real al informaiilor cu privire la datele ce stau la baza
elaborrii versiunilor. Sunt acceptabile numai versiunile reale, fiind interzis
elaborarea unor versiuni fanteziste, care nu au nici un suport n informaia din
dosar.
3. Corespunderea versiunilor criminalistice, datelor i metodelor
tiinifice. De exemplu, versiunile privind cauza survenirii morii nu vor
contraveni datelor medicinei judiciare, versiunile cu privire la cauzele
incendiului vor corespunde principiilor infraciunii referitoare la natura
incendiului.
4. Orice versiune trebuie s fie o presupunere concret, obiectiv posibil.
Versiunea criminalistic se elaboreaz n scopul clarificrii datelor faptice
concrete ce constituie infraciunea ori pentru examinarea probelor cu ajutorul
crora urmeaz a fi stabilite aceste date.
5. Elaborarea versiunilor de ctre persoanele respective. Aceste
presupuneri, explicaii trebuie s fie logice i veridice, simple i lipsite de
contraziceri, determinate de realizarea just a raionamentului n acest proces. O
versiune plin de contraziceri nu va aduce la constatarea adevrului.
Presupunerile privind evenimentul n cauz ori unele circumstane pot fi
exprimate nu numai de ctre participanii la cercetare, ci i de ctre ceteni, dar
aceasta nu nseamn c toate supoziiile vor fi examinate drept versiuni de
urmrire penal. Versiunea de urmrire penal constituie numai acea
presupunere, care dispune i de alte trsturi expuse mai sus, fiind primit de
organele de urmrire penal spre verificare i inclus n planul cercetrii
infraciunii.

58

Elaborarea i verificarea versiunilor atribuite cercetrii, investigaiei

operative, celei de expertiz, dezbaterilor judiciare cu caracter consecvent
asigur examinarea complet, multilateral i obiectiv a cazului instrumentat.

4. Verificarea versiunilor criminalistice

Versiunile criminalistice referitoare la cazul penal concret constituie
explicaiile (presupunerile) verosimile asupra circumstanelor necunoscute.
Pentru ca aceste circumstane s fie stabilite cu certitudine, versiunile naintate
trebuie verificate. Acest lucru se face prin efectuarea aciunilor de urmrire
penal i a msurilor de investigaie operativ, n urma crora se stabilesc
faptele care confirm ori infirm presupunerile naintate. Verificarea versiunilor
criminalistice presupune un tip de activitate prealabil cugettoare i logic,
precum i o practic de efectuare a aciunilor de urmrire penal i a msurilor
operative planificate.
Prelucrarea logic prealabil a versiunilor elaborate, dup cum
menioneaz just G. Artievski, este constituit din cteva etape:
1. Organul de urmrire penal trage concluzii fireti (abstracte) din
consecinele fiecrei versiuni, apreciaz urmele existente ori cele care pot fi
depistate n cazul respectiv, verific msura n care versiunea concret
corespunde sau nu realitii.
2. Colaboratorii organului de urmrire penal chibzuiesc aciunile de
urmrire penal concrete i organizeaz alte msuri, cu ajutorul crora se pot
convinge de existena (inexistena) consecinelor imaginate i a urmelor lor,
asigur fixarea i verificarea acestor urme.
3. Organul de urmrire penal apreciaz consecutivitatea, termenele i
locul efecturii aciunilor planificate.1
1

Vezi: .. . , 1978, . 65.

59

Analiza logic a versiunii const n separarea imaginar a tuturor

consecinelor realmente posibile. Consecinele separate prin logic din versiune
sunt, de asemenea, raionamente verosimile. Ele se bazeaz pe datele faptice
utilizate n elaborarea versiunii, pe nsi versiunea i coninutul ei. Separarea
consecinelor din versiune constituie concretizarea i precizarea ei n ce privete
circumstanele evenimentului n cauz. Astfel, dac e s revenim la exemplul
examinat deja referitor la furtul banilor din casa de ajutor reciproc, atunci din
versiunea privind modalitile ptrunderii infractorului n ncpere, lund n
consideraie faptele constatate de cercetare, se vor separa urmtoarele
consecine:
- infractorul s-a folosit de cheie, care se pstra n masa casieriei;
- furtul a fost svrit de nsi casieri, nainte de a face declaraia;
- pregtindu-se de comiterea furtului, infractorul a rmas peste programul
de lucru sub un pretext, fapt care nu l-a ascuns de alte persoane;
- judecnd dup caracterul probelor materiale de vinovie, infractorul a
acionat n grab i nu s-a ngrijit de nlturarea urmelor lsate;
- modul depirii obstacolului adeverete cunotinele infractorului
privind modalitile svririi furtului, indic asupra legturii verosimile a
vinovatului cu persoanele care posed unele deprinderi de a nfptui infraciuni
similare. Asupra aciunii n cauz sunt posibile i alte versiuni.
n procesul verificrii, din versiune sunt separate toate consecinele,
excluzndu-se contrazicerile. Orice versiune rmne o simpl presupunere, pe
baza ei neputndu-se desprinde concluzii cu valoare cert pentru caz, atta timp
ct nu este confirmat sau infirmat de rezultatele obinute prin verificare.
Separarea consecinelor are loc n funcie de volumul i coninutul versiunilor
(generale sau particulare), care au o importan deosebit n verificarea
versiunilor, deoarece operaiile logice direcioneaz ntreaga activitate n cauz.
Dat fiind faptul c versiunile tipice prevaleaz asupra elementelor tiinei
experimentale, consecinele desprinse din aceste versiuni, de asemenea, cuprind
60

principii experimentale referitoare la urmele infraciunii, care vor fi supuse

investigrii n cazul concret. La verificarea versiunilor se ine cont de interesele
practice ale urmriri penale privind administrarea probelor, sistematizarea lor n
raport cu elementele ce constituie componena judiciar a infraciunii, cercul de
circumstane care urmeaz a fi supuse probrii n procesul n cauz. De
exemplu, n lipsa datelor faptice care indic persoana infractorului, din versiune
se desprind prioritar consecinele care dau explicaii modului de comitere a
infraciunii, determin descoperirea urmelor noi ale infraciunii i a altor surse
de probe materiale i motivele infraciunii. Totodat, verificnd motivele
comiterii infraciunii sau alte circumstane, este important a separa consecinele
ce indic cercul posibil de persoane printre care poate fi identificat infractorul, a
determina administrarea urmelor suplimentare ale infraciunii, modul de
comitere a ei etc.
Consecinele desprinse din versiunile privind obiectul atentatului criminal
trebuie s conduc, de asemenea, la identificarea infractorului (cine a avut acces
la averea delapidat, pe cine i n baza cror indicii a putut cointeresa obiectul
atentatului), a locului i modului de dosire a obiectelor atentatului (locul dosirii
cadavrului), a modalitii de delapidare a obiectelor, a persoanei-victim (la
comiterea asasinatelor, cauzarea leziunilor corporale grave, violurilor etc.).
Dup analiza logic i prelucrarea teoretic a versiunilor elaborate,
ofierul de urmrire penal purcede nemijlocit la aciunile de urmrire penal,
iar lucrtorul operativ ntreprinde msuri de investigaie operativ conform unui
plan chibzuit.
Calitatea verificrii versiunilor criminalistice elaborate i a consecinelor
logice fondate din ele depinde, de obicei, de operativitatea i eficacitatea
efecturii aciunilor corespunztoare de urmrire penal i investigaiilor
operative, de interaciunea organului de urmrire penal cu subdiviziunile
respective operative ale organelor de interne, securitii etc.

61

Un element necesar al verificrii versiunilor criminalistice este aprecierea

valorii administrate. Modul constatrii adevrului n procesul aciunilor
menionate este determinat de ctre ofierul de urmrire penal, de lucrtorul
operativ, n baza aprecierii obiective, sub toate aspectele a materialelor
administrate n dosar.

62

Capitolul 4: Organizarea urmririi penale

P L A N

1. Noiunea i esena organizrii urmririi penale.

2. Elementele i scopurile organizrii urmririi penale.

1.

B I B LI O G RAF I E
Tratat de tactic criminalistic.- Colectiv de autori, Bucureti,

2.

Tactica criminalistic. Manual, Ministerul de Interne,

1992.
Bucureti, 1989.
3.

Ciopraga Aurel. Criminalistica. Manual, Iai, 1996.

4.

Stancu Emilian. Tratat de criminalistic, Bucureti, 2001.

5.

Dora Simion. Criminalistica, v. II Elemente de tactic.

Chiinu, 1999.
6.

..

. : , 1997.
7.

.. .- : -

-, 2000.
8.

..

.- , 1989.
9.

.., ..

. - , 1965.
10.

- ..

.-

, 1976.
11.

..,

..

.- , 1972.
63

12.

.. :

, .- , 1970.
13.

..

. : , 1975.
14.

.. .-

, 1970.
1. Noiunea i esena organizrii urmririi penale
Problemele organizrii urmririi penale, n opinia noastr, deocamdat, nu
au fost reflectate la modul cuvenit n literatura criminalistic i cea de
specialitate; de abordarea lor nu s-a preocupat, n mod special, nimeni. Trezete
ngrijorare lipsa abordrii unitare, echivalente n definirea esenei elementelor
(structurii) i sarcinilor organizrii urmririi penale.
Cea mai acceptabil dintre opiniile expuse n literatur pare a fi cea a lui
A. Larin, conform creia, organizarea cercetrii este selectarea raional,
distribuirea i antrenarea eforturilor, uneltelor i mijloacelor de care dispune
anchetatorul, crearea i utilizarea condiiilor optime pentru asigurarea i
atingerea scopurilor procedurii judiciare1. Totodat, trebuie s remarcm
definirea oarecum restrns de ctre A. Larin a coninutului organizrii cercetrii
ca activitate a anchetatorului ori a grupului de anchetatori ntr-o aciune penal
concret, colaborarea anchetatorilor cu organele de cercetare prealabil,
antrenarea cercurilor largi de oameni n cercetare, organizarea colaborrii
anchetatorilor cu lucrtorii serviciilor de revizie i inspecie2. V. Konovalov, de
exemplu, include n noiunea organizrii urmririi penale numai naintarea
versiunilor i planificarea cercetrii3. Unii autori au inclus n noiunea de
organizare a cercetrii elaborarea versiunilor de urmrire penal, planificarea

Vezi: .. : , .- , 1970, . 59.

Ibidem, p. 57-146.
3
.. .
, 1984, . 3.
2

64

cercetrii, efectuarea aciunilor iniiale de urmrire penal i investigativoperative.

M. Iakunin, bunoar, n calitate de elemente ale organizrii cercetrii
infraciunilor de stat a naintat: repartizarea raional a atribuiilor n timpul
desfurrii cercetrilor; asigurarea coordonrii aciunilor organelor i
persoanelor participante la cercetare; reglementarea cuvenit a cercetrilor;
evidena i controlul riguros al muncii efectuate; utilizarea larg a procedeelor i
mijloacelor care contribuie la sporirea eficacitii lucrului unor executani
aparte1.
Tezele enunate denot tratarea i explicarea difereniat de ctre diferii
savani a noiunii i coninutului organizrii urmririi penale.
Termenul organizare are, dup cum se tie, cteva sensuri2. Sub aspect
criminalistic, organizarea urmririi penale, n opinia noastr, trebuie conceput
ca activitate a ofierului de urmrire penal pentru cercetarea n ansamblu a
cazului privind stabilirea, reprimarea i cercetarea infraciunii 3. Aceasta
nseamn att organizarea lucrului, reglementarea, sistematizarea forelor i
mijloacelor, ct i realizarea procesului de stabilire a adevrului obiectiv n
esen. Pare a fi just opinia privind faptul c tezele enunate trebuie referite la
obiectul tacticii criminalistice.
Urmrirea penal este o activitate complicat n plan organizatoric,
reglementat de normele legii de procedur

penal i de actele normative

departamentale de serviciu (Procuratur, MAI, SIS etc.). Organizarea acestei

activiti a organelor de urmrire penal, n esen, urmrete scopul asigurrii
unui anumit sistem (mod) de cercetare a infraciunilor concrete. Rezolvarea
tuturor sarcinilor cercetrii cu cheltuieli minimale de timp, fore i mijloace e
posibil numai n cazul organizrii corespunztoare a muncii n aciunea penal
concret. Munca efectuat fr nici un sistem nu poate fi considerat organizat.
1

.. .
: , 1975, . 72.
2
Vezi: .- 31, M: 1955, . 142-143.
3
Activitatea include scopul, mijloacele, procesul propriu-zis i rezultatele lui (Vezi:
. M, 1983, p. 381).
65

Se tie c organele de urmrire penal desfoar cercetarea, de obicei, pe

baza materialelor realizrii obiective coninute n dosarul penal ori operativ, a
tezelor i recomandrilor tiinifice elaborate de criminalistic, innd cont,
totodat, de factorii personali (subiectivi). n acest caz se respect o anumit
succesiune logic a deciziilor (operaiilor de cugetare) i aciunilor, deoarece,
respectndu-le, se poate ajunge mult mai organizat la hotrrea necesar1.
Activitatea organelor de urmrire penal, n special n cercetarea
infraciunilor,

presupune

realizarea

unui

sistem

raional

de

hotrri

organizatorice, aciuni procedurale i investigativ-operative n scopul ndeplinirii

mai efective a sarcinilor legislaiei penale, procedurii judiciare i asigurrii
intereselor ordinii de drept i securitii interne a republicii. Aceste decizii i
aciuni ale organelor de urmrire penal

poart att caracter procesual, ct i

neprocesual (tactic-organizatoric). Caracterul lor unitar const n faptul c att

hotrrile i aciunile procesuale, ct i cele neprocesuale sunt orientate spre
ndeplinirea sarcinilor urmririi penale a infractorului i rezolvarea altor
probleme puse n sarcina MAI, SIS, Procuraturii etc. Deosebirea const n faptul
c hotrrile i aciunile procesuale i neprocesuale au baz diferit i i gsesc
expresie n forme diferite. Altfel, dac cele dinti se bazeaz pe normele
concrete ale legislaiei penale i de procedur penal, care se reflect n
documentele oficiale adresate pe marginea aciunii penale, cele din urm se
bazeaz pe diferite recomandri ale teoriei i practicii pozitive (ale organelor de
interne, procuraturii, SIS etc.), pe instruciuni, norme, pe experiena proprie a
colaboratorilor organelor de urmrire penal etc.
De obicei, n materialele dosarului penal sunt reflectate numai rezultatele
hotrrilor i aciunilor procesuale ale organelor de urmrire penal; celelalte se
fixeaz n materialele de lucru, dosarele de eviden operativ.

Vezi: .., .. . . : ,
1972, . 15-18.
66

La hotrrile i aciunile cu caracter procesul, care fac parte din

organizarea urmririi penale, se refer: pornirea urmririi penale n legtur cu
depistarea infraciunii; aplicarea msurilor de reprimare fa de persoanele
suspectate ori reinute; efectuarea unor anumite aciuni procesuale (iniiale, de
neamnat i ulterioare) i a msurilor de investigaie operativ, orientate spre
obinerea probelor infraciunii; interogarea martorilor; victimelor i a
persoanelor suspectate; formularea i aducerea la cunotin a nvinuirii etc.
La hotrrile i aciunile cu caracter neprocesual (tactic), care, de
asemenea, fac parte din organizarea cercetrii infraciunilor sus-numite, se
refer: colectarea, obinerea i analiza informaiei, a datelor despre infraciune;
elaborarea versiunilor operative i de anchet; planificarea cercetrii i
realizarea msurilor de investigaie operativ; realizarea interaciunii i
coordonrii; analiza materialelor obinute i controlul desfurrii lucrului n
baza materialelor dosarului.
Organizarea urmririi penale prevede activitatea raional a organelor de
urmrire penal, care include un anumit complex (sistem) de hotrri i aciuni
orientate

spre

constatarea

evenimentului

ilicit,

identificarea

persoanei

infractorului, stabilirea vinoviei ei i altor circumstane care au importan n

rezolvarea cazului penal.
Specificul apariiei cauzelor penale determin organizarea cercetrii lor.
Succesiunea, orientarea, volumul i coninutul aciunilor procesuale i msurilor
de investigaie operativ la etapa iniial a cercetrii se determin pornind de la
particularitile situaiilor de urmrire penal, specifice lor. La ele se refer:
identificarea infractorilor care au comis crima; constatarea faptului dac
pornirea procesului penal a fost precedat de activitate pe marginea dosarului de
eviden operativ; dac infraciunea s-a soldat cu victime, daune mari; dac au
fost aplicate procedee socialmente periculoase de comitere a infraciunii, arme,
mijloace tehnice etc.

67

n funcie de situaia creat la momentul pornirii urmririi penale,

organizarea cercetrii infraciunilor are urmtoarele variante:
- organizarea urmririi penale n legtur cu faptul depistrii cazului
prejudiciabil, cnd infractorul este reinut n flagrant;
- organizarea urmririi penale n legtur cu cercetarea materialelor de
investigaie operativ;
- organizarea urmririi penale n legtur cu depistarea infraciunii
comise, cnd autorul nu este cunoscut.
Pentru primele dou situaii e caracteristic faptul c n momentul pornirii
urmririi penale, persoana suspectat este cunoscut. Chiar de la nceputul
cercetrii n acest caz exist posibiliti pentru organizarea i desfurarea
aciunilor de urmrire penal orientate spre depistarea, fixarea i ridicarea
probelor suplimentare ale infraciunii (infraciunilor) comise de persoana
concret, n unele cazuri chiar cu participarea ei nemijlocit. Msurile de
investigaie operativ se planific i se aplic n raport cu persoanele concrete,
implicate n infraciunea cercetat.
Sarcinile primordiale ale organizrii urmririi penale n aceste dou cazuri
sunt: determinarea corect a complexului de aciuni procedurale i de msuri de
investigaie operativ pentru depistarea, fixarea i ridicarea probelor infraciunii;
aplicarea la timp fa de infractori a msurilor de reprimare pentru ca ei s nu se
ascund de anchet i judecat ori s nu pun piedici n stabilirea adevrului;
verificarea, pe cale procesual i prin alte mijloace, a probelor disponibile ale
infraciunii; obinerea datelor suplimentare despre cazul prejudiciabil cercetat;
realizarea msurilor necesare de investigaie operativ n scopul identificrii i
reinerii adevrailor organizatori i conductori ai grupelor criminale; scoaterea
n vileag a altor legturi criminale ale suspecilor i a locurilor de pstrare a
corpurilor delicte.
Experiena demonstreaz c soluia cea mai corect este s se aplice
ndat fa de infractorii periculoi reinui msuri de reprimare i s se efectueze
68

aciunile procesuale de neamnat, precum i unele msuri de investigaie

operativ, firete, n limitele legalitii i raionalului. Pentru asemenea cazuri e
caracteristic, de asemenea, luarea urgent a msurilor de asigurare a recuperrii
prejudiciului cauzat.
O alt particularitate a cauzelor penale pornite fa de persoane concrete
const n faptul c deseori sursele probelor, averea, banii i valorile materiale de
provenien ilicit, locul de comitere a infraciunii se dovedesc a fi dispersate n
diferite locuri pe teritoriul republicii i chiar dup hotarele ei. n asemenea
cazuri, n scopul colectrii operative i depline a probelor activitii ilicite a
suspecilor (inculpailor), aciunile de urmrire penal de neamnat la locul de
domiciliere i lucru sau activitate infracional nu coincid atunci ele pot fi
dispuse prin delegaie altor aparate ale organelor de urmrire penal, n
conformitate cu prevederile art. 258 alin.1 CPP al RM. Aceasta e necesar pentru
ca complicii (prtaii) sau rudele infractorilor reinui s nu aib posibilitatea de
a fi ntiinai despre cele ntmplate i s nu ia msuri pentru a dosi sau a nimici
probele vinoviei. n unele cazuri e raional delegarea reprezentantului
organului de urmrire penal, care particip la cercetarea cazurilor, pentru a
efectua aciunile indicate (art. 258 alin. 2 CPP RM).
De la bun nceput cercetarea acestor cazuri se realizeaz n direcia
constatrii depline i fixrii cu ajutorul mijloacelor procesuale a elementelor
constitutive ale infraciunii n aciunile persoanei concrete, indiciile creia au
fost dezvluite pn la reinerea ei asupra faptului ori n urma investigaiilor
operative ale organelor speciale.
Organizarea urmririi penale cnd persoana infractorului nc nu este
cunoscut are particularitile i dificultile sale. n primul rnd, deoarece
volumul datelor iniiale despre infraciune n aceste cazuri, de regul, e limitat,
iar numrul aciunilor procesuale i de investigaie operativ posibile de efectuat
nu este prea mare.

69

n al doilea rnd, pe lng datele iniiale incomplete pentru cutarea

infractorului, o nsemntate mare au, de obicei, rezultatele cercetrii la faa
locului, interogarea martorilor oculari i a victimelor. Este foarte important a
efectua la timp i calitativ cercetarea la faa locului. Orice scpare, neglijen n
acest caz se pot rsfrnge negativ asupra rezultatelor cercetrii. Orict de viclean
ar fi infractorul, la orice tertipuri ar recurge, n scopul tinuirii complicitii sale
la infraciunea comis, dup cum demonstreaz practica, el totuna las urme pe
elementele anturajului, obiectele infraciunii materiale, n alte locuri. Este
important a le gsi la timp, a le fixa i a le ridica calificat din punct de vedere
procesual, apoi a le utiliza n cunotin de cauz, n tactica cutrii i
demascrii infractorului.
2. Elementele i scopurile organizrii urmririi penale
Studierea practicii de lucru a organelor de urmrire penal ne permite s
delimitm cele mai caracteristice elemente ale coninutului activitii n vederea
organizrii i desfurrii urmririi penale. La ele se refer:
1) obinerea, culegerea i analiza informaiei iniiale despre infraciune;
2) efectuarea aciunilor de urmrire penal iniiale i de neamnat, a
msurilor de investigaie operativ n legtur cu cazul penal;
3) elaborarea versiunilor de urmrire penal i planificarea cercetrii
infraciunilor;
4) efectuarea aciunilor ulterioare de urmrire penal i msurilor de
investigaie operativ;
5) interaciunea organelor de urmrire penal cu serviciile operative,
tehnice, cu alte organe de drept, inclusiv din alte state etc. pentru
rezolvarea sarcinilor procedurii judiciare penale i pentru executarea
nemijlocit a funciilor organelor de urmrire penal;
6) analiza i controlul activitii de urmrire penal pe cazul concret.

70

Elementele de organizare a urmririi penale se manifest n practic att

independent, ct i n mbinare ori ntr-un anumit ansamblu. Este evident c
fundamentarea, succesiunea, volumul i coninutul aciunilor procesuale i
msurilor de investigaie operativ n orice proces penal se determin pornind de
la esena i exhaustivitatea informaiei analizate de ofierul de urmrire penal
cu privire la evenimentul ilicit i la persoanele suspectate sau implicate ntr-o
anumit aciune prejudiciabil. Organizarea cercetrii cazului penal totdeauna
ncepe cu studierea faptei svrite (materialele iniiale, acumulate de ofierul
de urmrire penal sau parvenite la organele de constatare de activitate operativ
de investigaii. La nceputul cercetrii reeind din situaiile de urmrire penal se
elaboreaz versiunile de urmrire penal, operative etc. i n baza lor se
ntocmete planul cercetrii cazului concret. El include asigurarea realizrii
aciunilor i msurilor concrete schiate, coordonarea i conlucrarea cu
reprezentanii altor servicii ale organelor speciale i de drept, departamente,
instituii, persoane fizice i juridice. O condiie a succesului n descoperirea i
cercetarea oricrei infraciuni este analiza i controlul activitii de urmrire
penal i a materialelor dosarului. Fr aceste condiii, ca i fr planificarea
real a activitii de urmrire penal n legtur cu aciunea prejudiciabil (oral
sau n scris), chiar

i cea mai simpl infraciune poate s rmn fie

nedescoperit, fie aceast sarcin va fi ndeplinit cu mari complicaii i

ntrzieri.
Cercetarea calificat a infraciunilor presupune nu numai abilitate n
depistarea, fixarea i ridicarea probelor, dar i analiza lor minuioas n scopul
obinerii datelor suplimentare, realizarea pe baza acestora a controlului asupra
lucrului (cunoaterea prealabil a direciei cercetrii, volumului i strii lucrului
la orice etap), luarea deciziilor ntemeiate cu privire la urmrirea penal n
continuare etc.
Organizarea urmririi penale are drept scop rezolvarea urmtoarelor
sarcini:
71

 contracararea imediat a infraciunii i localizarea consecinelor posibile;

clarificarea situaiei reale i adoptarea la timp a hotrrilor calificate cu
privire la urmrirea penal a persoanelor concrete;
determinarea corect a complexului de aciuni procesuale necesare i a
msurilor de investigaie operativ n situaia creat;
asigurarea rezolvrii sarcinilor procedurii penale, meninerea ordinii de
drept i aprarea securitii interne a statului;
ndeplinirea msurilor necesare de profilaxie i preventive n legtur cu
depistarea infraciunii.
Aspectele menionate nu diminueaz rolul i importana sarcinilor altor
instituii i organe de stat i, totodat, nu asimileaz funciile lor, ci au dreptul la
existen de sine stttoare.

72

Capitolul 5: Planificarea urmririi penale

P L A N

1.

Noiunea i principiile planificrii urmririi penale.

2.

Clasificarea i etapele planificrii urmririi penale.

3.

Elementele i particularitile planificrii urmririi penale.

1.

B I B LI O G RAF I E
Tratat de tactic criminalistic, Colectiv de autori, Bucureti,

2.

Tactica criminalistic. Manual, Ministerul de Interne,

1992.
Bucureti, 1989.
3.

Ciopraga Aurel. Criminalistica. Manual, Iai, 1996.

4.

Stancu Emilian. Tratat de criminalistic, Bucureti, 2001.

5.

Dora Simion. Criminalistica, v. II Elemente de tactic.

Chiinu, 1999.
6.

.., .., ..,

.. . . - : - |
2001.
7.

. . . . ..

. - , 2000.
8.

.. . , 2000.

9.

.. .- : -

-, 2001.
10.

.., ..

. .. .- , 1972.

73

11.

..,

..

.- , 1965.

74

 1. Noiunea i principiile planificrii urmririi penale

Planificarea reprezint un element de baz al organizrii oricrei activiti
umane, inclusiv a cercetrii cauzelor penale.
Administrarea, cercetarea i evaluarea probelor, mai ales n cauzele penale
complicate, este o activitate ce impune ofierului de urmrire penal o nalt
organizare, efort constant spre atingerea scopului, clarviziune.
n desfurarea urmririi penale este absolut important nu numai
administrarea probelor, dar i verificarea lor sub toate aspectele. Se cunoate c
adesea infractorii recurg la diferite vicleuguri: lichideaz consecinele
infraciunii, creeaz aparena comiterii altor infraciuni, manifest o influen
negativ asupra martorilor etc.
Complexitatea i specificul cercetrii impune organului de urmrire
penal organizarea lizibil a activitii sale, nelegerea perspectivei,
premeditarea fiecrei activiti de urmrire penal i a sistemului n ntregime.
Toate aceste cerine se vor realiza prin planificarea la timp, deplina i precis a
cercetrii cazului infracional constatat.
Numai planificarea just a urmririi penale va asigura respectarea strict a
legislaiei, operativitatea activitilor de urmrire penal, stabilirea complet,
multipl i obiectiv a circumstanelor, ce urmeaz a fi supuse probrii pe
aciunea n cauz.
ntr-o accepiune mai simpl, planificarea este un atribut necesar n
efectuarea urmririi penale. Acest proces poart un caracter organizaional i
mobilizator.
Planificarea urmririi penale este o activitate complicat de gndire a
ofierului de urmrire penal i const n ntocmirea programului de lucru asupra
tuturor mprejurrilor de fapt, care urmeaz a fi stabilite n baza cauzei
instrumentate. Pentru a putea proceda la ntocmirea planului, ofierul de

75

urmrire penal trebuie s studieze minuios datele i faptele concrete aflate n

posesia lui la momentul respectiv.
Planul cercetrii trebuie bine chibzuit. Activitile de urmrire penal i
operative de investigaie incluse n plan vor reflecta intenia tactic a ofierului
de urmrire penal i logica luntric a cercetrii penale. Planificarea trebuie
conceput ca un proces ce prevede cele mai efective i optime procedee, aciuni,
combinri ale activitilor de urmrire penal, succesiunea i totalitatea lor
raional. Rezultatele planificrii se reflect, de obicei, ntr-un document sub
denumirea de plan. Planificarea se poate efectua n dou forme: oral i scris.
Forma oral a planificrii este aplicat la nceputul urmririi penale, cnd
ofierul de urmrire penal este preocupat de activitile necesare ce au ca scop
clasificarea situaiei la faa locului, depistarea, ridicarea i valorificarea probelor
infraciunii. La aceast

etap toate activitile se efectueaz la indicaiile

ofierului de urmrire penal i apoi, dup desfurarea aciunilor iniiale i de

neamnat, se va ntocmi n scris planul respectiv de cercetare a cazului concret.
Planificarea constituie un gen al modului de gndire, care solicit
determinarea sarcinilor faptei prejudiciabile n baza unui sistem tiinific de
aciuni aprofundate, menit s asigure acumularea i verificarea probelor
existente n cauza penal concret.
Avnd n vedere performanele teoretice i practica pozitiv n
planificarea cercetrii cauzelor penale, generalizat de criminalistic, se pot
sublinia urmtoarele principii ale acestei activiti: caracterul concret;
individualitatea i dinamismul planificrii.
Principiul caracterului concret determin faptul c n planul urmrii
penale vor fi incluse toate versiunile reale ce vor servi scopului final
constatarea adevrului pe aciunea n cauz. n planificare vor fi prevzute
termenele efecturii cercetrii i desfurrii activitilor de urmrire penal. n
cazul n care cercetarea este condus de o echip de ofieri de urmrire penal,
se va efectua o concretizare maximal a planurilor individuale, ntocmite n baza
76

planului general, coordonarea aciunilor ofierilor de urmrire penal implicai n

cercetarea cauzei.
Principiul individualitii impune mbinarea judicioas a sarcinilor
generale cu cele particulare, determinarea perspectivelor urmririi penale,
originii i caracterului evenimentului, specificului legturii dintre anumite date
faptice i informaiile despre ele. Acest principiu presupune rspunderea
personal a ofierului de urmrire penal privind desfurarea cercetrii cauzei
penale. Deciziile lui cu privire la direciile cercetrii, succesiunea i tactica
efecturii unor activiti de urmrire penal sunt fundamentate pe informaiile
obinute i sunt reflectate n plan.
Principiul dinamismului presupune c planul de urmrire penal trebuie
s fie adoptat la diferite mprejurri schimbtoare ale cauzei. El nu poate fi
utilizat dect pentru o anumit perioad a urmririi penale, acesta necesitnd a fi
completat ori modificat n raport cu noile aspecte.
Planificarea activitii ofierului de urmrire penal urmeaz a fi
desfurat dup efectuarea aciunilor urgente, de neamnat de urmrire penal
i obinerea datelor faptice, ce permit elaborarea i verificarea versiunilor
iniiale.
Sarcinile urmririi penale se determin n conformitate cu prevederile
legii i sunt reflectate n planul de urmrire penal. Soluionarea lor va asigura
cunoaterea tuturor mprejurrilor de fapt, stabilirea complet i obiectiv a
circumstanelor ce urmeaz a fi supuse probrii n aciunea cercetat. Extinderea
peste msur a sarcinilor n planificarea urmririi penale aduce la
suprancrcarea cauzei penale, prezint complicaii pentru examinarea ei n
judecat. Nu este admisibil ns ridicarea sarcinilor urmririi penale,
examinarea superficial i incomplet a circumstanelor n cauz.
n structura programului de activitate al ofierului de urmrire penal un
loc important i revine determinrii cercului i coninutului activitilor de
urmrire penal ce urmeaz a fi ntreprinse pe aciunea n cauz.
77

n funcie de scopurile cercetrii cazului concret se evideniaz:

a) activitile de urmrire penal ce asigur culegerea

probelor

(cercetarea la faa locului, examinarea, percheziia, ridicarea, interogatoriul etc.);

b) activitile care determin examinarea i verificarea probelor
administrate (expertizele, prezentarea pentru recunoatere, verificarea i
precizarea depoziiilor la faa locului, interogatoriul nvinuitului, experimentul
de urmrire penal) etc.
La planificarea activitilor de urmrire penal ofierul de urmrire penal
trebuie s prevad:
a) ce activiti, pornind de la specificul evenimentului instrumentat,
necesit desfurarea prioritar i n ce termene. Experiena practic din
activitatea de urmrire penal denot c dup aciunile iniiale este mai util a
stipula n planificare desfurarea activitilor ce necesit o perioad lung de
timp i nu pot fi trgnate (examinrile de obiecte, documente, expertizele
complicate, percheziiilor, ridicrilor, prezentrilor spre recunoatere etc.);
b) activitile a cror desfurare poate fi amnat pe o perioad mai trzie
a cercetrii. Astfel de activiti adesea sunt unele interogri ale martorilor,
confruntri, diverse genuri de expertiz, experimentul de urmrire penal etc.;
c) activitile care vor necesita colaborarea cu opinia public (de exemplu,
examinarea unui volum mare de documente ori examinarea detaliat a zonelor
de localiti, percheziia, experimentul de urmrire penal etc.), ce urmeaz a fi
ntreprinse pentru a asigura depistarea tuturor probelor pe cauza cercetat;
d) combinarea util a activitilor de urmrire penal cu aciunile de
investigaie operativ, cercul problemelor ce urmeaz a fi clarificate i verificate
prin investigaia operativ;
e) combinarea ntre activitile de urmrire penal. Din practic este
cunoscut c succesiunea tactic just n combinarea acestor activiti asigur
posibilitatea de administrare rapid i deplin a probelor necesare, de prevenire a

78

vicleniilor posibile din partea infractorului, de demascare i de prentmpinare a

infraciunilor n curs de pregtire.
2. Clasificarea i etapele planificrii urmririi penale
Planificarea asigur o bun desfurare i un fundament tiinific urmririi
penale, orienteaz n mod concret asupra sistemului de aciuni procesuale,
msuri operative de investigaii i alte msuri, care au un anumit scop
cercetarea deplin a cazului prejudiciabil, stabilirea infractorului i vinoviei
lui, determinarea cauzelor i condiiilor ce au favorizat svrirea infraciunii,
prevenirea de noi infraciuni.
n funcie de mprejurrile apariiei cauzelor penale, de situaiile de
urmrire penal, de caracterul i volumul datelor iniiale, planificarea dispune de
unele particulariti eseniale i poate fi clasificat n dou grupe:
- planificarea urmririi penale, cnd pornirea cazului este precedat de
activitatea de investigaie operativ;
- planificarea urmririi penale n cadrul procesului penal aprut pe
neateptate, inopinat.
De prima categorie in aciunile penale care sunt intentate n urma
realizrii datelor cu caracter operativ. Acestea pot fi semnalele sau dosarele de
eviden operativ. Pentru toate variantele proceselor penale, indicate mai sus, e
caracteristic acea constatare conform creia nc pn la pornirea cauzei,
ofierul de urmrire penal dispune de suficiente date verificate despre un act
sau altul prejudiciabil, despre una sau mai multe persoane concrete. Individul
suspectat, contactele i relaiile lui cu alte persoane, sursele, mecanismele i
obiectele infraciunii n astfel de cazuri sunt, de regul, stabilite. Organul de
urmrire penal este informat uneori despre posibilele locuri de pstrare a
muniiilor i obiectelor criminale, a mijloacelor acaparate n urma activitii
infracionale etc.

79

Pentru o rezolvare reuit a investigaiilor din aceste domenii o

nsemntate deosebit o are reinerea infractorului n flagrant delict. O astfel de
msur nu numai c face posibil dispunerea de date concrete despre vinovia
infractorului, ci asigur, n acelai timp, o cifrare sigur a forelor i mijloacelor
operative. Planificarea msurilor ndreptate spre reinerea infractorului n
flagrant delict este raional i realizabil n momentul comiterii infraciunii sau
imediat dup aceasta, cnd unele obiecte mai pot fi gsite asupra persoanei
bnuite.
n baza unei analize minuioase a materialelor operative i n urma
aciunilor de urmrire penal iniiale, ofierul de urmrire penal elaboreaz un
plan desfurat al procesului penal. n plan, pe lng ipotezele bazate pe
activitatea operativ, trebuie formulate i versiunile de urmrire penal, rezultate
din cercetrile riguroase ale materialelor la etapa iniial de cercetare, msurile
de verificare ale acestora, persoanele responsabile i termenele de realizare a
planului schiat.
Sarcina primordial a urmririi penale n cazurile indicate const n
obinerea probelor judiciare, care ar confirma pe deplin comiterea de ctre cel
bnuit a faptelor prejudiciabile, a cror semnalmente au fost depistate pe cale
operativ. Mai mult chiar, devin rezolvabile msurile de curmare a activitii
criminale a infractorilor identificai, constatarea i demascarea total a
infraciunilor comise. Totodat, nu trebuie trecut cu vederea nici ideea conform
creia n cadrul cercetrilor operative nu totdeauna circumstanele comiterii
faptei prejudiciabile de ctre infractori sunt descoperite i clarificate pe deplin.
Aceast problem poate fi rezolvat pe parcursul cercetrilor efectuate n cadrul
procesului penal.
La categoria dat a cauzelor penale se cer planificate i duse la bun sfrit
urmtoarele aciuni: reinerea i arestarea infractorilor; percheziiile corporale;
percheziiile la locurile de trai i de munc ale acestora; interogarea bnuiilor;

80

audierea martorilor; examinarea materialelor ridicate; numirea expertizelor

corespunztoare; ridicarea obiectelor i documentelor necesare etc.
La pornirea procesului penal, legat de reinerea inopinat a infractorului la
faa locului, ofierul de urmrire penal dispune de minimumul de date despre
bnuit, anturajul lui de trai, cauzele, modul i mijloacele comiterii infraciunii,
numrul prtailor etc. Aceste date, dei au o importan deosebit pentru
proces, uneori sunt insuficiente pentru rezolvarea problemei n cauz. n
asemenea cazuri, fptaul ncearc de la primele audieri s ascund adevrul
despre aciunile sale criminale i numele prtailor infraciunii. Sunt cunoscute
cazuri cnd la comiterea infraciunilor unii indivizi i camufleaz aciunile,
mnuind cu dibcie toate mijloacele de deghizare, terg semnele ce pot servi ca
material faptic pentru identificarea crimei i, nu rareori, izbutesc s prseasc
locul infraciunii nainte ca organele de urmrire penal s poat interveni.
O astfel de cauz penal cere planificarea i efectuarea urmtoarelor
aciuni de urmrire penal: cercetarea minuioas a locului faptei; stabilirea,
reinerea

percheziionarea

bnuitului;

audierea

martorilor

oculari;

percheziionarea locurilor de trai i de munc ale infractorului, complicilor i

rudelor; examinarea muniiilor, obiectelor i lucrurilor ridicate de la infractor, a
locului de tinuire sau de depozitare a acestora; numirea expertizelor, precum i
verificarea datelor referitoare la bnuit (dup evidenele cunoscute) n cadrul
organelor speciale i de drept.
n orice cauz, planificarea ncepe de la pornirea procesului penal i se
termin la sfritul cercetrii, deci este un proces continuu. Astfel, n nici un caz
planul definitiv al urmririi penale nu poate fi ntocmit de la bun nceput. Este o
eroare s se considere c un asemenea plan va putea fi util pe tot parcursul
cercetrii, fr a fi modificat sau completat, ntruct datele noi obinute ulterior
determin stabilirea de noi versiuni, noi probleme care trebuie verificate,
lmurite i, n consecin, prevzute alte activiti necesare realizrii acestui
scop. Planul necesit a fi permanent completat ori modificat n raport cu
81

diversele aspecte noi, de aceea distingem planificarea la etapa iniial, ulterioar

i finisarea urmririi penale.
Practica a demonstrat c n activitatea de urmrire penal se efectueaz
planificarea general a cercetrii i planificarea fiecrei aciuni sau planificarea
cercetrii cauzei i planificarea efecturii aciuni de urmrire penal.
Planul general de urmrire penal, dup cum se tie, presupune:
a) determinarea direciei investigaiilor prin elaborarea versiunilor de
urmrire penal;
b) stabilirea sarcinilor urmririi penale, determinarea obiectivelor
probaiunii;
c) nominalizarea aciunilor procesuale i msurilor de investigaie
operativ, a altor msuri necesare ntru soluionarea sarcinilor trasate, verificarea
versiunilor elaborate;
d) determinarea tacticii aciunilor procesuale preconizate;
e) stabilirea termenelor i consecutivitii de realizare a aciunilor
concepute;
f) nominalizarea executorilor tuturor aciunilor planificate;
g) ntocmirea planului documentar.
Esena planului urmririi penale a cazului concret const n schiarea
programului de activitate a ofierului de urmrire penal dup un anumit
algoritm. Acest plan poate fi modificat, perfectat sau schimbat conform datelor
acumulate n dosar. Un astfel de plan conine:
1. Fabula desfurat a actului infracional (ce, unde, cnd, cine, cum,
cu cine, cu ce scop);
2. Versiunile (att cele generale, ct i cele particulare) elaborate n baza
datelor faptice acumulate n legtur cu cercetarea cazului;
3. Aciunile de urmrire penal i msurile de investigaie operativ ce
urmeaz a fi efectuate ntru verificarea versiunilor elaborate, acumularea de noi

82

probe i stabilirea adevrului, atragerea la rspundere penal a tuturor

fptuitorilor;
4. Termenele i responsabilii de efectuare a aciunilor de urmrire
penal i msurilor de investigaie operativ;
5. Observaiile sau notiele referitoare la realizarea aciunile i msurile
planificate.
n funcie de etapele urmririi penale, se disting urmtoarele genuri de
planificare a cercetrii cauzelor prejudiciabile:
1. Planificarea etapei iniiale de cercetare.
2. Planificarea etapei ulterioare de cercetare.
3. Planificarea finalizrii investigaiilor cazului penal.
Planificarea etapei iniiale este determinat de specificul sarcinilor care
stau n faa ofierului de urmrire penal i include de obicei:
- orientarea n circumstanele infraciunii;
- depistarea, fixarea, examinarea i valorificarea probelor;
- determinarea surselor de informaie probant;
- stabilirea i reinerea infractorilor dup urme fierbini;
- depistarea cauzelor i condiiilor care au favorizat svrirea
infraciunii.
Planificarea etapei ulterioare a urmririi penale se caracterizeaz prin
realizarea sarcinilor acesteia, i anume:
- depistarea i administrarea probelor noi;
- examinarea minuioas i verificarea probelor acumulate pe parcursul
cercetrii cazului dat n scopul demascrii infractorilor, determinarea tuturor
participanilor la infraciune, atragerea lor la rspundere penal;
- stabilirea motivelor svririi infraciunii;
- determinarea cauzelor i condiiilor care au nlesnit realizarea scopului
infracional.
Planificarea finalizrii investigaiilor cazului penal prevede:
83

- determinarea utilitii materialelor n cauza cercetat;

- pregtirea i prezentarea nvinuitului, avocatului acestuia, prii
vtmate,

prii

civilmente

responsabile

sau

reprezentanilor

acestora

materialelor dosarului pentru a lua cunotin de ele;

- ntocmirea rechizitoriului n cazul cercetat.
n raport cu specificul cauzei penale pot i trebuie planificate diferite
aciuni de urmrire penal, cum ar fi: reinerea bnuitului; percheziia la locul de
trai, de munc; interogarea bnuitului, nvinuitului; interogarea (ascultarea)
prii vtmate, a martorilor; confruntarea, prezentarea spre recunoatere etc.
Planificarea aciunilor de urmrire penal are, de obicei, aceeai
structur ca i planificarea cercetrii cauzei prejudiciabile, cu excepia reflectrii
legendei, versiunilor n acest dosar.
Rezultatul planificrii aciunilor de urmrire penal se materializeaz ntrun plan scris, care poate avea cele mai diverse forme. Dup coninut, acest plan
trebuie s dea rspunsuri la urmtoarele ntrebri:
1. Ce fel de aciune de urmrire penal se va efectua?
2. Care este sarcina concret a aciunii date?
3. Cnd i unde se va efectua aceast aciune de urmrire penal?
4. Cine i n ce calitate va participa la aciunea preconizat?
5. Locul desfurrii activitilor concrete.
6. Cum trebuie pregtit aciunea, cine i ce fel de msuri va ntreprinde,
care msuri asigurtoare sunt necesare (pn la, n timpul i dup aciunea
planificat)?
7. n ce mod vor fi mobilizate i cum vor fi aranjate forele, subiecii
aciunii preconizate?
8. Care va fi consecutivitatea aciunilor la faa locului, cine va conduce,
cine i ce va efectua ntru soluionarea problemei n cauz?
9. Ce fel de procedee tactice i n ce mod se vor aplica?

84

10. Ce mijloace tehnico-criminalistice se vor aplica i de ctre cine

concret?
11. n ce mod i cine va documenta aciunea desfurat?
12. Cum se va face bilanul aciunii date i se vor aprecia rezultatele
obinute?
Dup cum menioneaz A. Ciopraga1, ntocmirea planului presupune
existena unor condiii considerate suficiente, adic a unui minimum de fapte, de
informaii.

3. Elementele i particularitile planificrii urmririi penale

La pornirea urmririi penale, cercetarea constituie o dezvoltare logic a
activitilor ce urmeaz a fi ntreprinse n scopul identificrii indiciilor
infraciunilor deghizate i descoperirii infractorului. n acest caz, planul de
urmrire penal va fi ntocmit de ofierul de urmrire penal, n comun cu
lucrtorii operativi. Aceast ordine este rezonabil, deoarece permite examinarea
minuioas, complet i multilateral a faptelor, aprecierea lor critic, elaborarea
unei decizii comune referitoare la direcia urmririi penale, innd seama de
sursele de informaii faptice stabilite.
Versiunile elaborate n procesul desfurrii aciunilor de urmrire penal
i msurilor de investigaie operativ i, n particular, motivele, cercul de
persoane implicate n infraciune, de asemenea, vor fi supuse analizei comune de
ofierul de urmrire penal i de colaboratorii operativi. E necesar s se clarifice
n ce mod vor fi verificate versiunile, cum se confirm fiecare versiune, care
chestiuni au rmas nesoluionate. Aceste versiuni vor fi incluse n coninutul
planului de urmrire penal i vor fi verificate pe parcurs.
Dac n urma desfurrii aciunilor de investigaie operativ au fost
descoperite cteva infraciuni deghizate, comise de un grup de persoane, ori
infraciuni de lung durat (delapidrile sistematice, excrocheriile, ndeletnicirile
1

Ciopraga A. Criminalistica. Tratat de tactic.- Iai: Editura Gama, 1996, p. 16-17.

85

nelegitime etc.), atunci este mai rezonabil a sistematiza preventiv informaiile,

asupra unor episoade, persoane sau indici aparte. Aceasta ar permite depistarea
legturii dintre participanii la infraciuni i episoadele de activitate infracional
a lor, stabilirea celor mai vulnerabile puncte n modalitile de deghizare a
infraciunilor, constatarea contradiciilor n depoziiile infractorilor cu scopul
utilizrii acestor informaii n demascarea activ a culpabililor.
Planul de urmrire penal poate fi ntocmit pe compartemente: dup
episoade sau dup persoanele ce urmeaz a fi supuse rspunderii penale. n acest
fel, referitor la fiecare episod sau persoan concret, poate fi impus sarcina de
administrare a probelor ce vor contribui la soluionarea circumstanelor care
urmeaz a fi supuse probrii pe aciunea n cauz. Aceasta faciliteaz, n caz de
necesitate, separarea din cauza penal cu privire la nvinuirea unui grup de
persoane a informaiilor faptice referitoare la unii inculpai ntr-o cauz penal
independent.
La ntocmirea planului de urmrire penal se va acorda o deosebit atenie
faptului ca n procesul de desfurare a activitilor de urmrire penal s nu fie
divulgate informaiile obinute pe calea investigaiei operative. n raport cu
aceasta se va chibzui tactica desfurrii unor activiti de urmrire penal
(reinere, interogatoriu, percheziie, ridicare de obiecte etc.), ordinea executrii
lor etc. Planul de urmrire penal se coordoneaz cu aciunile de investigaie
operativ planificate.
Cercetarea cauzelor penale complexe, n afar de planul general, mai
necesit ntocmirea planurilor referitoare la unele activiti de urmrire penal.
Ele, la fel, vor fi coordonate cu planul general al cercetrii. Aceast coordonare
de planuri este exprimat n determinarea sarcinilor impuse cercetrii n
ntregime i unor activiti de urmrire penal, corespunderea versiunilor
generale i celor particulare, verificate prin aciunile de urmrire penal,
coordonarea tacticii de cercetare n ntregime cu tactica aciunilor concrete de
urmrire penal.
86

Planul de desfurare a unor activiti de urmrire penal include trei

elemente:
1. Pregtirea pentru executarea activitilor de urmrire penal, care la
rndul su presupune:
a) constatarea datelor faptice ce necesit cercetarea prioritar a ofierului
de urmrire penal n pregtirea pentru executarea activitilor de urmrire
penal;
b) stabilirea sarcinilor, problemelor necesare a fi soluionate prin aciunea
dat de urmrire penal;
c) determinarea msurilor de pregtire care se cer a fi executate; stabilirea
obiectelor care trebuie cercetate.
2. Procedeele tactice n executarea activitilor de urmrire penal
prevd:
a) stabilirea locului i timpului de desfurare a activitilor de urmrire
penal;
b) determinarea cercului de participani la activitatea de urmrire penal, a
numrului de specialiti, a colaboratorilor organelor de anchet, ndatoririle lor;
c) coninutul procedeelor de desfurare a activitilor de urmrire penal,
ordinea soluionrii problemelor;
d) utilizarea datelor faptice, obinute n procesul executrii aciunilor de
investigaie operativ, n desfurarea activitilor de urmrire penal;
3. Procedeele tactice, utilizate la fixarea procesului i rezultatelor
activitilor de urmrire penal, includ:
a) modurile de fixare a procesului i rezultatelor activitilor de urmrire
penal;
b) utilajul necesar n aceste scopuri;
c) participarea specialitilor la aciunile concrete de urmrire penal.

87

n cazul unor cercetri complicate sau al investigaiilor de o importan

deosebit, de mari proporii, urmrirea penal se efectueaz de ctre mai muli
ofieri de urmrire penal (n grup, echip).
Dispoziia cu privire la efectuarea urmririi penale de ctre mai muli
ofieri de urmrire penal se face prin indicaie sau ordonan, n care se indic
ofierul care va conduce aciunile celorlali ofieri.
Conductorul grupului de urmrire penal ntocmete planul general al
urmririi n cauza penal i asigur coordonarea planurilor individuale de
activitate ale ofierilor de urmrire penal, care intr n componena grupului.
Planul general al urmririi penale se ntocmete, de obicei, numai dup
examinarea aprofundat a datelor faptice, aprecierea acestor informaii,
elaborarea de versiuni, determinarea sarcinilor de cercetare i distribuirea
sectoarelor ntre membrii echipei.
Pentru ca planificarea s fie util cauzei cercetrii, ofierul de urmrire
penal ntocmete planul n baza tuturor posibilelor versiuni care explic
originea i legtura ntre fapte prin aciunea ctorva cauze. Orice versiune
necesit s fie verificat, confirmat sau infirmat de rezultatele obinute. O
versiune poate fi dezminit numai atunci cnd consecinele deduse din ea
contravin faptelor constatate. Versiunea nu poate fi considerat infirmat numai
din cauza c n-au fost descoperite datele ce confirm justeea ei. n acest caz e
necesar de a administra datele faptice care contravin versiunii, o fac ireal.
Aceasta e caracteristic referitor la constatarea mprejurrilor de fapt ce dezmint
alibiul bnuitului, acceptat drept una din versiunile posibile n legtur cu
aciunea cercetat.
Pentru a fi util cauzei cercetate, planul ntocmit trebuie s prevad
verificarea paralel i concomitent a tuturor versiunilor ce reduc termenele
cercetrii, exclud interogatoriul repetat al martorilor, dublarea activitilor de
urmrire penal. Sunt ns posibile i cazuri de verificare succesiv a unor
anumite versiuni. Astfel, versiunea privind pregtirea de noi infraciuni va fi
88

verificat n primul rnd n scopul de a preveni comiterea lor. Prioritar se vor

verifica acele versiuni care sunt mai verosimile i necesit o cercetare urgent
pentru a nu permite distrugerea probelor.
La planificarea sistemului de activiti referitoare la verificarea versiunilor
i identificarea circumstanelor evenimentului se va lua n consideraie faptul c
unele versiuni pot fi verificate prin descoperirea nemijlocit a obiectelor,
urmelor legate de aciunile nvinuitului, de exemplu, versiunile privind locul
dosirii averii sustrase, a cadavrului dezmembrat etc. Descoperind averea
delapidat, urmele infraciunii i constatnd originea lor, legtura cu aciunile
infractorului, ofierul de urmrire penal determin justeea sau falsitatea
versiunii. Versiunile privitor la motivele infraciunii, circumstanele comiterii ei,
vinovia sau nevinovia nvinuitului se verific mai ales nemijlocit n baza
totalitii de probe. n acest caz, cunoaterea are o importan considerabil
,deoarece este imposibil de a percepe nemijlocit vinovia persoanei concrete
sau motivul infraciunii. Se percep nemijlocit numai consecinele infraciuni care
reflect aciunile nvinuitului, intenia lui n comiterea infraciunii.
n planificarea cercetrii se va ine cont de datele faptice, obinute n urma
confirmrii unor i dezminirii altor versiuni. Concluzia cert se va fonda n baza
totalitii de probe administrate n aceast aciune, att a celor care confirm, ct
i a celor care infirm unele versiuni. Este insuficient de a infirma unele
versiuni, este absolut necesar de a confirma unica versiune i a constata adevrul
n cauz. n aceast ordine de idei, planul elaborat n legtur cu aciunea n
cauz va prevedea un complex de activiti, care vor asigura soluionarea acestei
probleme importante.
Astfel, importana versiunii n planificarea corect a cercetrii const n
determinarea probelor ce urmeaz a fi identificate n legtur cu circumstanele
infraciunii, elaborarea concomitent n corespundere cu numrul i coninutul
versiunilor a ctorva direcii privind investigarea i cercetarea datelor faptice.
Separarea consecinelor din versiunile incluse n plan ofer posibilitatea de a
89

detalia i a concretiza planul cercetrii, ce urmeaz a fi soluionat n legtur cu

aciunea n cauz.
Cu scopul de a asigura coordonarea n desfurarea cercetrii, fiecare
ofier de urmrire penal va lua cunotin de planul general i va contribui la
realizarea lui.
ntocmirea planurilor individuale ale ofierilor de urmrire penal este
determinat de distribuirea sarcinilor n grup: de exemplu, fiecare membru al
echipei va putea studia i prelucra o versiune, un episod ori activitatea
infracional a bnuitului, nvinuitului concret. Este posibil i o alt distribuire
de ndatoriri i planificare, de exemplu, n raport cu caracterul activitilor de
urmrire penal. Astfel, un ofier va purta rspundere de executarea
percheziiilor, examinarea obiectelor, a documentelor; altul de stabilirea i
interogatoriul martorilor; al treilea de studierea activitii criminale a
infractorilor. Nu pot fi prezentate toate reetele general valabile pentru toate
situaiile, care pot aprea pe parcursul instrumentrii cauzelor penale de ctre un
grup de ofieri de urmrire penal. Ordinea planificrii este determinat de
natura infraciunii, volumul activitii efectuate pe marginea aciunii n cauz,
experiena profesional a ofierilor de urmrire penal, care particip la
cercetarea cauzei.
Orice plan de urmrire penal poate fi ntocmit ntr-o form liber. n
plan, ns, este rezonabil s se expun prioritar coninutul datelor faptice privind
caracterul evenimentului, iar apoi s se indice versiunile i modul de verificare a
lor. Planul este semnat de persoana care l-a ntocmit i poate fi aprobat de
conductorul organului de urmrire penal.
La planul de urmrire penal poate fi anexat urmtoarea documentaie
auxiliar: fiele cu episoadele infracionale, schemele legturilor inculpailor,
structura gruprilor criminale depistate, lista martorilor ce trebuiesc nterogai
etc. Ca document auxiliar se utilizeaz uneori fia de eviden a bnuitului,
nvinuitului sau a episodului infracional. n ea se indic: numrul episodului;
90

numele, prenumele i alte informaii despre bnuit, nvinuit; componena

infraciunii; probele existente de vinovie; circumstanele agravante i
atenuante; data pornirii aciunii penale; data reinerii; decizia cu privire la
msurile de reprimare, prezentarea nvinuirii; participarea aprrii; cauzele i
condiiile ce au favorizat comiterea infraciunii etc.

91

Capitolul 6: Interaciunea n procesul urmririi penale

P L A N
1.

Noiunea, etapele i scopurile interaciunii.

2.

Formele i esena interaciunii.

B I B LI O G RAF I E
1.

Dora Simion. Criminalistica, vol. II. Elememnte de tactic,

Chiinu, 1999.
2.

Mihail Gheorghi. Criminalistica. Partea I. ntroducere n

criminalistic. Chiinu, 1995.

3.

.., .., ..,

.. . . - : - |
2001.
4.

..

. - , 2000.
5.

/ . .., , 2001.

6.

.. .- : -

-, 2001.
7.

.. // .- , 2001.

92

 1. Noiunea, etapele i scopurile interaciunii

Actualmente, descoperirea oricrei infraciuni mai mult sau mai puin
complicate poate fi efectuat cu eforturile unui grup de colaboratori ai organelor
de urmrire penal. Anume n colaborarea diferitelor servicii ale organelor de
urmrire penal i ale organelor speciale (operative, operativ-tehnice etc.) rezid
succesul. n afar de aceasta, n procesul cercetrii oricrei infraciuni ofierul de
urmrire penal, procurorul deseori recurg la ajutorul altor subdiviziuni ale
organelor de interne, securitii, reprezentanilor diferitelor departamente,
ministere, ntreprinderi etc. Drept baz juridic a interaciunii activitii
ofierului de urmrire penal, procurorului cu reprezentanii altor subdiviziuni
ori organe servesc prevederile legislaiei procesuale n vigoare (articolele 52, 55,
57, 258 ale C.P.P. al R.M.), Legea despre poliie, precum i actele normative
departamentale ordinele, instruciunile, dispoziiile respective ale MAI, SIS,
Procuraturii Republicii Moldova etc.
n corespundere cu practica stabilit a organelor de urmrire penal (MAI,
SIS i altele), interaciunea poate fi efectuat pn la pornirea urmririi penale,
n timpul cercetrii infraciunii n cauz i dup trimiterea dosarului n judecat.
La toate cele trei etape ale interaciunii, n calitate de iniiator al acestei activiti
poate fi att lucrtorul operativ, ct i organul de urmrire penal. Rolul i locul
lor difer ns n funcie de etapa interaciunii i de forma acestei activiti. Dac
pn la pornirea procesului penal rolul principal n organizarea i efectuarea
interaciunii i aparine lucrtorului operativ, apoi la etapa cercetrii infraciunii
acest rol este preluat de ofierul de urmrire penal.
Interaciunea la toate cele trei etape poate fi numit de natur
administrativ, cnd ea se bazeaz pe actele normative departamentale, i de
natur procesual, cnd activitatea n comun a ctorva reprezentani ai
organelor speciale i de drept se bazeaz pe legea de procedur penal, legea
despre poliie etc. De exemplu, actele departamentale ale organelor speciale
93

oblig lucrtorii operativi s analizeze i s aprecieze n comun cu organele de

urmrire penal materialele cu privire la activitatea ilicit a subiectului aflat n
supraveghere. n cazurile necesare, organele de urmrire penal responsabile de
aceste materiale pot recomanda efectuarea msurilor operative suplimentare n
scopul dobndirii informaiei probante, ele sunt, de asemenea, n drept s-i
expun prerea referitor la modul de legiferare a datelor operative, realizare a
dosarelor de eviden operativ, existena temeiurilor de tragere la rspundere
penal n mod operativ a persoanelor supravegheate de organe etc. Se consider
just recomandarea privind realizarea dosarelor de eviden operativ prin
pornirea proceselor penale, pe care organele speciale i de urmrire penal
trebuie s le efectueze, elabornd un plan comun de lucru.
Spre regretul nostru, n teorie deocamdat nu exist o noiune unic
referitoare la esena interaciunii. Savanii care s-au ocupat de aceast problem
imprim noiunii date coninut diferit1, ns cu toii sunt unanimi n prerea c
interaciunea nseamn coordonarea aciunilor, stabilirea contactelor ntre
diferite persoane cu funcii de stat ori organele interesate de rezultatul comun.
Termenul coordonare nu este identic cu noiunea de interaciune. A
coordona nseamn, n general, a activa de sine stttor n limitele obligaiilor i
drepturilor funcionale de serviciu, ndeplinind sarcinile respective proprii, unele
aciuni, msuri urmnd a le supune nelegerii reciproce cu organele similare,
pentru a desfura o activitate optim, fr piedici, fr repetri i cheltuieli
zadarnice. n asemenea cazuri, rmn intacte specificul scopului activitii
proprii, metodele i mijloacele caracteristice pentru organul respectiv,
nelegerea referindu-se doar la unele obiecte, aciuni operative ori de urmrire
penal, locul i timpul desfurrii lor etc. Coordonarea activitii organelor

Vezi: .., ..
. , 1983; ..
. : , 1697; ..
.
: , 1976; ..
./ . . , 1966,
.
94

speciale i de drept nu le impune acestora obligaiuni suplimentare ori ndatoriri

oficiale reciproce.
A interaciona nseamn a conlucra, a activa n comun n soluionarea
aceleiai probleme. Conlucrarea presupune activitatea diferitelor organe
speciale, de drept etc. n scopul realizrii unei sarcini comune. O astfel de
activitate este bazat pe respectarea strict a legii i poate fi exprimat n
urmtoarele aspecte: interaciunea ncepe i se efectueaz, de obicei, n legtur
cu cazul penal; aceast activitate poate fi desfurat ntr-un termen concret;
subiecii interaciunii pot fi reprezentanii delegai pentru aceast misiune; ei
activeaz n comun ori de sine stttor, ns n strict corespundere cu funciile
i delimitrile de rigoare. n opinia noastr, interaciunea reprezint o activitate
bazat pe lege ori pe acte normative departamentale, coordonat prin scopul,
locul i timpul efecturii aciunilor organelor speciale i de anchet,
independente sub aspect administrativ unele de altele, precum i ale
reprezentanilor altor organizaii, ntreprinderi, activitate ce se exprim n
mbinarea raional a mijloacelor i metodelor ce pot servi unui rezultat comun,
ndeplinirii sarcinii de depistare, curmare i descoperire a infraciunii.
De menionat n aceast ordine de idei c elementele componente ale
interaciunii pot fi urmtoarele: a) baza legislativ strict a activitii diferiilor
reprezentani ai organelor speciale, de drept .a.; b) conlucrarea lor i
coordonarea scopului, locului, timpului, altor circumstane necesare obinerii
unui rezultat comun; c) independena deplin a subiecilor n planul obligaiilor
de serviciu; d) stricta delimitare a funciilor de serviciu i ndeplinirea
obligaiunilor proprii.
Scopurile principale ale interaciunii organului de urmrire penal cu
organele (serviciile) operative, de expertiz criminalistic i altele sunt:
- prevenirea i curmarea infraciunilor, demascarea la timp a persoanelor
implicate n svrirea aciunilor ilicite i tragerea lor la rspundere conform
legii;
95

- efectuarea aciunilor comune n vederea cercetrii multilaterale, depline

i obiective a infraciunilor comise, precum i a cutrii infractorilor disprui;
- restabilirea onoarei, demnitii cetenilor, a altor drepturi nclcate n
urma infraciunii;
- asigurarea compensrii prejudiciului material, cauzat n urma
infraciunii.
Practica cercetrii infraciunilor ne demonstreaz c eficacitatea n munc
e destul de nalt n condiiile organizrii i efecturii interaciunii ofierului de
urmrire penal de la bun nceput cu serviciile respective operative i ali
reprezentani ai organelor de stat i ai ntreprinderilor, cointeresai n
descoperirea i prevenirea infraciunilor.
Ofierul de urmrire penal care efectueaz cercetarea penal a
infraciunii comise

ca subiect procesual constituie figura primordial,

organizatorul interaciunii i, conform atribuiilor sale i situaiei procedurale,

poart toat rspunderea de ntocmirea i rezultatele acestui proces. Drepturile i
obligaiunile ofierului de urmrire penal pentru aceste cazuri sunt indicate n
art. 57 al CPP al RM.
Necesitatea interaciunii ofierului de urmrire penal cu serviciile
operative ale organelor speciale i ale altor organizaii, departamente rezult mai
curnd din comunitatea intereselor i sarcinilor asigurrii descoperirii rapide i
complete a infraciunilor, identificrii vinovailor, precum i asigurrii aplicrii
juste a legii, pentru ca cel ce a svrit o aciune s-i primeasc pedeapsa
meritat i nici un om nevinovat sa nu fie tras la rspundere penal i
condamnat.
Astfel, interaciunea dintre ofierul de urmrire penal i alte servicii,
organe, departamente este determinat de motive obiective i, deci, trebuie
efectuat permanent, periodic ori dup caz. Ea depinde de decizia unor persoane
concrete i se efectueaz la apariia anumitor circumstane. Aceast activitate
reprezint un sistem de msuri, aciuni ale reprezentanilor organelor speciale i
96

de drept, sistem bine organizat i coordonat, care funcioneaz permanent,

eficient, n vederea depistrii, descoperirii, cercetrii i prevenirii infraciunilor.
2. Formele i esena interaciunii
Aadar, unul din factorii principali care determin eficiena activitii
organelor speciale i de drept n combaterea criminalitii const n munca bine
organizat i coordonat a organelor de urmrire penal, serviciilor operative i
altor organe, conlucrarea reciproc a acestora.
Studierea practicii existente denot

c n majoritatea cazurilor de

cercetare a infraciunilor, organul de urmrire penal interacioneaz activ cu

serviciile operative ale organelor speciale i de drept i uneori cu alte organe,
departamente. n timp ce interaciunea ofierului de urmrire penal cu serviciile
operative i operativ-tehnice ale organelor speciale poart un caracter sistematic,
conlucrarea lui cu alte organe, departamente de obicei este episodic. n
conlucrarea ofierului de urmrire penal cu acestea din urm s-au ncetenit
urmtoarele forme de interaciune:
- informarea reciproc la timp despre evenimentele infracionale i, pe
parcursul cercetrii, despre rezultatele obinute;
- planificarea n comun ori coordonarea activitii de descoperire i
cercetare a infraciunilor;
- participarea lucrtorilor operativi la efectuarea aciunilor de urmrire
penal;
- ndreptarea i ndeplinirea unor delegaii, comisii rogatorii.
De menionat c ofierul de urmrire penal apreciaz totdeauna formele
optime de interaciune n funcie de sarcinile la momentul concret, situaiile de
urmrire penal aprute, precum i de forele i mijloacele de care dispune.
Schimbul de informaie ntre lucrtorii operativi i ofierul de urmrire penal
referitor la infraciunile depistate se efectueaz n ordinea stabilit, oral ori n
97

scris. n funcie de operativitatea i complexitatea informaiei primite, pot fi

luate decizii respective viznd faptele infracionale i persoanele concrete. De
exemplu, n cazul primirii informaiei operative referitoare la faptul infracional
cercetat de ofierul de urmrire penal, lucrtorul operativ e dator s o aduc la
cunotina acestuia, fr ca s divulge sursa. Ofierul de urmrire penal i
lucrtorul operativ asigur n comun verificarea informaiei de importan pentru
procesul cercetrii cazului penal, fiind rspunztori n egal msur pentru
divulgarea surselor operative i metodelor obinerii informaiei.
Pentru ca msurile de investigaie operativ s se soldeze cu rezultate
scontate, ofierul de urmrire penal poate aduce la cunotina lucrtorilor
operativi unele materiale ale dosarului penal. i n aceste cazuri, att ofierul de
urmrire penal, ct i lucrtorul operativ poart rspundere pentru divulgarea
datelor din urmrii penale (art. 315 CP RM).
Lucrtorii operativi pot primi informaia necesar pentru utilizarea ei nu
numai de la ofierul de urmrire penal, dar i participnd nemijlocit la
efectuarea unor aciuni de urmrire penal. Aceste cazuri trebuie coordonate de
fiecare dat cu ofierul de urmrire penal, care efectueaz aciunea respectiv.
Acesta, la rndul su, nu este obligat s participe nemijlocit la efectuarea
msurilor de investigaie operativ, dar poate utiliza n procesul unor aciuni de
urmrire penal, date primite de la lucrtorul operativ.
Dac ntr-un caz sau altul lucrtorii operativi au dosar de eviden
operativ n care este stabilit infraciunea svrit i persoanele implicate,
atunci materialele pot fi realizate prin pornirea urmririi penale n modul stabilit,
asigurnd confidenialitatea datelor operative. Pornirea procesului penal poate fi
efectuat att de organul de urmrire penal, ct i de procuror. n mod calificat
i complet acest lucru l poate face ofierul de urmrire penal al organului
respectiv. La pornirea urmririi penale n baza materialelor dosarului de eviden
operativ trebuie s se respecte urmtoarele condiii:

98

- examinarea i estimarea n comun a materialelor operative de ctre

reprezentanii subdiviziunilor de urmrire penal i operative;
- elaborarea n comun a unui plan special de realizare a materialelor
operative, n care sunt prevzute toate msurile organizatorice, aciunile de
urmrire penal i msurile investigativ-operative;
- adoptarea unei decizii comune a conductorilor subdiviziunilor de
urmrire penal i operative despre formarea grupei de cercetare n cazurile cnd
urmrirea penal este voluminoas i complicat. Aceste cazuri necesit
planificarea unui numr mare de aciuni de urmrire penal i msuri operative
de investigare n scopul documentrii procesuale a aciunilor ilicite,
administrrii i fixrii probelor.
Ajutorul lucrtorului operativ e necesar ofierului de urmrire penal la
cercetarea majoritii cazurilor penale, cu att mai mult, la cercetarea cazurilor
complicate, cu un volum mare de lucru (omoruri, violuri, delapidri mascate
etc.), cele mai multe dintre care pot fi descoperite numai datorit mbinrii
reuite a aciunilor de urmrire penal cu msurile de investigaie operativ. n
scopul asigurrii activitii comune, Codul de procedur penal prevede nu
numai temeiul juridic i coninutul interaciunii, ci i delimiteaz strict
mputernicirile ofierului de urmrire penal i lucrtorilor operativi, crend
concomitent condiiile necesare pentru asigurarea conlucrrii lor.
n legtur cu cazurile penale cercetate, art. 57 al. 2 p. 9 CPP RM ofer
ofierului de urmrire penal atribuii de a conduce, din momentul nregistrrii
faptei social periculoase, msurile operative de investigaii pentru descoperirea
infraciunii, cutarea persoanelor disprute fr urm, precum i a bunurilor care
s-au pierdut n urma svririi infraciuni. Dup prerea noastr, leguitorul aici
n-a procedat corect, stipulnd aceste atribuii ofierului de urmrire penal. A
conduce cu msurile operative de investigaie poate doar lucrtorul operativ i
eful subdiviziunii respective. Dar ofierul de urmrire penal ar fi putut solicita

99

n cadrul cercetrii cazului penal concret unele rezultate ale activitii operative
de investigaie i n-ar trebui el s se amestice n aceast activitate specific.
Conform

actelor

departamentale,

rspunderea

pentru

organizarea

interaciunii revine efilor subdiviziunilor respective ale organelor de interne

(securitii etc.), ceea ce nu reduce nicidecum rolul ofierului de urmrire penal.
Organizarea de ctre ofierul de urmrire penal

a interaciunii cu alte

servicii presupune:
a) determinarea momentului nceperii interaciunii; cu ct mai devreme
ncepe interaciunea, cu att mai eficace va fi utilizat ajutorul i contribuia
lucrtorilor operativi;
b) aprecierea formei de interaciune: solicitarea unor ajutoare, eliberarea
de dispoziii ori cercetarea n comun a infraciunii de ctre un grup format de
ofieri de urmrire penal i lucrtori operativi, crearea oportun a cruia
depinde att de iniiativa ofierului de urmrire penal respectiv, ct i de
conductorii subunitilor de urmrire penal i operative (art. 57 al. 2 p. 10, 11
CPP RM);
c) n cazul n care se folosete metoda grupului organului de urmrire
penal, cel numit conductor al grupului rspunde de dirijarea organizatoric a
colaboratorilor care fac parte din grup, inclusiv a celor operativi;
d) determinarea coninutului dispoziiilor, solicitrilor, nsrcinrilor:
efectuarea aciunilor de urmrire penal sau msurilor operative de investigaie
(scopul lor, caracterul, termenul, tactica etc.);
e) dac e necesar participarea lucrtorului operativ n aciunile ofierului
de urmrire penal, urmeaz a se determina n ce const ea: de exemplu, n
asigurarea condiiilor pentru efectuarea cu succes a acestora sau participarea
nemijlocit la ele i efectuarea unor activitii ndreptate spre ridicarea eficienei
aciunilor de urmrire penal (coninutul i direciile acestor msuri totdeauna
sunt determinate de ofierul de urmrire penal i depind de lucrtorul operativ);

100

f) iniiativa ofierului de urmrire penal n planificarea de comun acord a

aciunilor de urmrire penal, msurilor operative de investigaie i de control
asupra ndeplinirii planului.
Caracterul i coninutul msurilor organizatorice concrete, care asigur
eficiena interaciunii, depind de situaia n care aceasta a aprut i se desfoar.
Dup cum demonstreaz practica, cele mai rspndite dintre ele sunt:
a) deplasarea n comun la faa locului a ofierului de urmrire penal i
lucrtorului operativ i aciunile lor n continuare privind descoperirea
infraciunii pe urme proaspete, decizii comune privind pornirea aciunii penale
etc.;
b) consultarea materialelor adunate de lucrtorul operativ cu ofierul de
urmrire penal n vederea adoptrii deciziei de pornire a urmririi penale;
c) ofierul de urmrire penal d dispoziii lucrtorilor operativi i
folosete informaia primit de la ei n legtur cu cazul penal pornit conform
materialelor oficiale sau cu aciunea intentat deja de organele de urmrire
penal (primit de la lucrtorul operativ ori de la colaboratorul serviciului de
gard) dup identificarea persoanei care trebuie tras la rspundere penal;
d) cercetarea n comun a unui caz complicat i cu un volum mare de lucru
de un grup de ofieri de urmrire penal.
Asigurarea deplasrii ofierului de urmrire penal i lucrtorilor operativi
la faa locului e pus n sarcina corpului de serviciu al organelor de interne,
securitii, procuraturii etc.. Dac acesta i ndeplinete obligaiile, ofierul de
urmrire penal trebuie s foloseasc la maximum ajutorul lucrtorilor operativi,
specialistului-criminalist i altor servicii n cazul activitii n comun la faa
locului, cercetarea cruia, n limitele competenei, este pus, n primul rnd, n
sarcina ofierului de urmrire penal. Tot el este obligat s organizeze
planificarea n comun a aciunilor de urmrire penal i msurilor de investigaie
operativ, necesar valorificrii informaiei obinute la faa locului. Toate
acestea nu nseamn c ofierul de urmrire penal la faa locului nu trebuie s
101

se intereseze i de alte probleme. ntruct cercetarea la faa locului este pus n

primul rnd sarcina ofierului de urmrire penal, acesta nu poate fi pasiv n
perioada pregtirii, ca factor decisiv servind deplasarea la timp a colaboratorilor
organului respectiv la faa locului ntr-o componen a grupului de persoane
competente, contribuia crora poate asigura descoperirea infraciunii pe urme
proaspete (de exemplu, n afara inspectorilor poliiei judiciare, poliiei auto,
expertului-criminalist, n caz de necesitate la faa locului trebuie s fie chemat
chinologul, medicul-legist, n cazul incendiilor la obiectivele economice i
delapidrilor la ntreprinderile din comer inspectorul poliiei economice etc.).
n acest caz, dac este necesar, ofierul de urmrire penal poate s acorde ajutor
corpului de serviciu (persoanei de serviciu). Atunci cnd din anumite cauze
ofierul de urmrire penal primete primul informaia care determin
necesitatea cercetrii, el trebuie s dea imediat dispoziii nu numai persoanei de
serviciu, ci i inspectorului de sector al poliiei (ori altui lucrtor) sau
persoanelor care l-au sesizat despre infraciune, obligndu-l s asigure paza la
faa locului.
Pe parcursul cercetrii la faa locului, ofierul de urmrire penal trebuie
s asigure legtura (cu ajutorul lucrtorului operativ) cu corpul de serviciu,
pentru a constata cine mai poate fi angajat n cercetri, ce msuri s se ia pentru
a organiza grupele de investigaie, ce servicii trebuie ntiinate despre
infraciunea depistat n scopul reinerii infractorului. ntruct n timpul
cercetrii la faa locului o importan mare are repartizarea obligaiilor ntre
persoanele participante, organul de urmrire penal trebuie s nceap acest
lucru de ndat ce va lua cunotin n linii generale de situaia creat. Este
important s nu se scape nici un minut din cauza organizrii insuficiente a
participanilor la cercetare. De aceea, studiind situaia material la faa locului,
ofierul de urmrire penal trebuie s organizeze aciunile tuturor lucrtorilor
operativi care particip la cercetare i care dispun de oarecare informaie util.
Dac asemenea informaie a fost obinut, analiza ei nu trebuie lsat pentru
102

sfritul cercetrii. Informaia trebuie s ajung la ofierul de urmrire penal n

momentul n care cineva din persoanele ce particip la aciune intr n posesia
ei. Acelai lucru se refer i la chinolog. Deseori cinele de serviciu pierde urma,
ns traseul parcurs de el trebuie luat n consideraie la organizarea activitii
echipelor de cutare. Dac chinologul are nevoie de vreun obiect, care i-ar
permite cinelui s ia urma, el l poate obine numai cu permisiunea ofierului de
urmrire penal.
La cercetarea cazurilor de accidente rutiere o importan deosebit are
interaciunea ofierului de urmrire penal cu colaboratorii poliiei auto la
momentul cercetrii la faa locului. Anume ofierul de urmrire penal
efectueaz cercetarea, coordoneaz activitatea tuturor persoanelor participante la
cercetarea locului faptei i toi participanii la aceasta ajut s descopere urmele
i probele materiale.

103

Capitolul 7: Aciunile de urmrire penal

P L A N
1.

Noiunea i esena aciunilor de urmrire penal.

2.

Clasificarea i participanii aciunilor de urmrire penal.

3.

Etapele i tipurile aciunilor de urmrire penal.

1.

B I B LI O G RAF I E
.. .

, 1981.
2.

.. .- , -

-, 2001.
3.

.., ..

.- , 1971.
4.

.. .- , 1981.

5.

. .- ,

6.

1984.
..,

..

.- , 1997.

104

 1. Noiunea i esena aciunilor de urmrire penal

Urmrirea penal este un proces care are ca scop restabilirea
evenimentului infracional produs, de obicei, n trecut, dup probele descoperite
de ctre ofierul de urmrire penal sau procurorul respectiv.
ntreaga activitate de urmrire penal este constituit din decizii i aciuni.
Aceste decizii i aciuni poart caracter procesual, tactic sau organizaional. n
materialele cercetrii cauzei penale i gsesc reflectare numai deciziile i
aciunile procesuale, primele n form de ordonane, iar acestea din urm n
form de procese-verbale.
Ofierul de urmrire penal acumuleaz i selecteaz datele faptice
necesare soluionrii reuite a cauzei penale prin intermediul desfurrii
activitilor de urmrire penal, prevzute de lege i orientate spre administrarea,
verificarea i valorificarea probelor. Finalitatea lor cu succes este asigurat de
procedeele tactice ca modaliti optime i efective de aciune a persoanelor care
desfoar cercetarea. Totalitatea procedeelor tactice optime utilizate la
efectuarea activitii de urmrire penal privind administrarea probelor
constituie tactica activitii n cauz. Cea mai nsemnat gestiune a principiilor
generale cu privire la tactica urmririi penale este constatarea naturii legturii
reciproce i diferenei procedeelor tactice, ordinii desfurrii activitilor de
urmrire penal. Aceasta se datoreaz faptului c normele procesuale prevd nu
numai denumirile aciunilor de urmrire penal, dar i anumite reguli referitoare
la desfurarea lor.
Regulile desfurrii aciunilor de urmrire penal urmresc un scop
dublu. Ele determin, n primul rnd, veridicitatea obiectiv a informaiilor
culese, iar n al doilea posibilitatea administrrii celor mai complete materiale
de prob n baza utilizrii regulilor optime i efective privind desfurarea
activitii de urmrire penal.
Totalitatea aciunilor de urmrire penal este inclus n Codul de
procedur penal al Republicii Moldova i servete drept baz juridic la
105

efectuarea urmririi penale. n orice cauz penal sunt admisibile probele

pertinente, concludente i utile administrate n conformitate cu art. 95 CPP RM.
Ofierul de urmrire penal, n baza art. 279 CPP RM, efectueaz aciunile
de urmrire penal n strict conformitate cu prevederile Codului de procedur
penal i numai dup pornirea urmririi penale, cu excepia aciunilor prevzute
n art. 118 (cercetarea la faa locului) i n art.130 (percheziia corporal sau
ridicarea), care pot fi efectuate i pn la pornirea urmririi penale.
Orice aciune de urmrire penal se efectueaz numai de ctre ofierul de
urmrire penal care cerceteaz cauza sau de ctre procuror. n cazul n care
anumite aciuni de urmrire penal trebuie s fie efectuate n raza teritoriului n
care se desfoar urmrirea penal, ofierul de urmrire penal poate s
dispun, prin delegaie, efectuarea acestor aciuni altui organ respectiv, care este
obligat s execute aceast delegaie n termen de cel mult 10 zile (art. 258 CPP
RM).
Sintagma aciune de urmrire penal este rspndit n criminalistic i
utilizat de nenumrate ori n Codul de procedur penal al Republicii Moldova.
Leguitorul nu explic ns esena i coninutul ei. Din compararea diverselor
norme reiese c acestei sintagme i se atribuie un sens difereniat i concret. De
exemplu, apelnd la aceast sintagm, legiuitorul are n vedere subiectul
activitii procedurale ofierul de urmrire penal. Autorul ns, ncearc s
determine aciunile de urmrire penal ca un ansamblu de activiti i
procedee, prevzute de Legea procesual-penal, asigurate prin constrngere
statal, care se efectueaz n cadrul cercetrii unei cauze penale concrete n
scopul depistrii, fixrii, ridicrii, verificrii i valorificrii datelor faptice ce
au importan i pot servi ca probe judiciare.
Lund decizia de a efectua o aciune de urmrire penal, ofierul respectiv
pornete de la scopul care poate fi i care trebuie atins n urma efecturii
acesteia. Scopurile i condiiile efecturii aciunilor de urmrire penal sunt
strict stipulate n Codul de procedur penal.
106

Toate aciunile de urmrire penal sunt subordonate principiilor generale

ale procesului penal i principiilor propice ale tacticii criminalistice, normelor
eticii i moralitii; la baza lor stau unele i aceleai procedee i metode de
cunoatere, reflectare i administrare a probelor.
Aciunile de urmrire pot fi efectuate numai n cadrul unui dosar (proces)
penal, cu excepia cercetrii la faa locului (art. 118 CPP RM), percheziiei
corporale i ridicrii (art. 130 CPP RM).
Toate aciunile de urmrire penal se efectueaz de ofierul respectiv de
urmrire penal i n strict conformitate cu prevederile Codului de procedur
penal.
Aciunile de urmrire penal efectuate n conformitate cu Codul de
procedur penal i n scopul depistrii i verificrii probelor poart, n primul
rnd, un caracter de cunoatere. n al doilea rnd, ele au un caracter strict
procedural i prezint o importan major pentru stabilirea adevrului pe cauza
cercetat.
Aspectul de cunoatere al aciunilor de urmrire penal const n faptul c
n urma efecturii lor ofierul de urmrire penal acumuleaz date faptice asupra
circumstanelor care urmeaz a fi probate n cazul examinat. Administrate pe
cale legitim i fixate n modul prevzut de lege, aceste date devin probe. Din
acest punct de vedere, aciunile de urmrire penal constituie un mod de
culegere a probelor.
Unele aciuni de urmrire penal sunt nsoite de msuri de constrngere,
intervenie n probleme personale, patrimoniale i alte drepturi ale cetenilor,
precum i n drepturile, interesele legitime ale firmelor, ntreprinderilor,
organizaiilor. Toate aceste aciuni se efectueaz n interesele justiiei i de aceea
decizia luat totdeauna este legitim.
Lund decizia referitoare la aciunea procesual, ofierul de urmrire
penal trebuie s in cont de locul i timpul efecturii acesteia, persoanele

107

participante, mijloacele tehnico-criminalistice care vor fi utilizate n scopul

depistrii, fixrii i ridicrii urmelor, probelor etc.
Despre orice aciune de urmrire penal n timpul efecturii acesteia sau
imediat dup terminarea ei de ctre persoana care efectueaz aciunea n mod
obligatoriu se ntocmete un proces-verbal conform art. 260 i 261 CPP RM.
Procesele-verbale ale aciunilor de urmrire penal, ntocmite conform
prevederilor Codului de procedur penal, constituie mijloace de prob n cazul
n care ele confirm circumstanele constatate n cadrul aciunilor procesuale
(art. 163 CPP RM).
nregistrrile audio sau video, fotografiile, mijloacele de control tehnic,
magnetic, optic i ali purttori de informaie tehnico-electronic, dobndit n
condiiile Legii, constituie mijloace de prob dac ele conin date sau indici
temeinici privind pregtirea sau svrirea unei infraciuni i dac coninutul lor
contribuie la aflarea adevrului n cauza respectiv (art. 164 CPP RM).

2. Clasificarea i participanii aciunilor de urmrire penal

Fiecare aciune de urmrire penal dispune de multiple particulariti
individuale i are un scop bine determinat, stipulat n Codul de procedur
penal. n acelai timp, toate aciunile de urmrire penal, tratate ca nite
modaliti de administrare a probelor separate i independente una fa de alta,
reprezint o activitate formalizat structural i efectuat dup anumite reguli
procedurale i tactice.
Legitimitatea aciunilor de urmrire penal se determin prin urmtoarele:
a) fiecare aciune de urmrire penal poate fi efectuat numai dup
pornirea procesului penal, cu excepia celor prevzute n art. 118 (cercetarea la
faa locului) i art.130 CPP RM (percheziia corporal i ridicarea), care pot fi
efectuate i pn la pornirea cercetrii;

108

b) modul de efectuare i documentare a aciunilor de urmrire penal

trebuie s corespund strict prevederilor Codului de procedur penal;
c) toate aciunile de urmrire penal se efectueaz de ctre ofierul de
urmrire penal sau procuror i numai n cazul n care exist temei juridic i
faptic.
Temeiul juridic presupune existena normelor juridico-procesuale care
reglementeaz posibilitile efecturii unei sau altei aciuni de urmrire penal i
elaborarea, ntocmirea n modul stabilit a deciziei tactice. De exemplu,
ntocmirea ordonanei motivate de efectuare a percheziiei ntr-un anumit local i
primirea autorizaiei judectorului de instrucie sau citarea persoanei respective
(parte n dosar) pentru a fi supus unui interogatoriu etc.
Temeiul faptic pentru efectuarea aciunilor de urmrire penal l constituie
acele date reale care dicteaz necesitatea de a organiza i realiza anumite aciuni
la o etap sau alta a cercetrii, cu ajutorul crora pot fi stabilite circumstane
concrete n cauza cercetat.
Eficacitatea aciunilor de urmrire penal n mare msur depinde de
condiiile perceperii de ctre ofierul de urmrire penal a informaiei (datelor)
probante, dobndite n urma efecturii aciunii planificate.
Codul de procedur penal nu stabilete succesiunea strict a aciunilor
procesuale. n fiecare caz concret succesiunea aciunilor de urmrire penal este
determinat de ofierul de urmrire penal pornind de la situaia real. De
exemplu, n unele cazuri se efectueaz cercetarea la faa locului ca aciune
iniial, n alte cazuri, dup pornirea procesului penal, se efectueaz
interogatoriile martorilor, ale prii vtmate etc.
Legislaia procesual nu prevede anumite clasificri ale aciunilor de
urmrire penal. Totodat, tactica criminalistic i practica activitii de urmrire
penal clasific toate aciunile procesuale, prevzute n Codul de procedur
penal, n aciuni iniiale i ulterioare.

109

Aciunile iniiale de urmrire penal realizate la faza primar de cercetare

a cazurilor penale sunt numite n literatura de specialitate prin termeni diferii,
lucru inadmisibil, n accepiunea noastr: primare 1, de neamnat2, iniiale3,
iniiale de neamnat4. n criminalistic sunt mai larg utilizai termenii: aciuni
iniiale i aciuni ulterioare5.
Considerm c urmtoarele criterii n baza crora se pot formula aciunile
de urmrire penal trebuie clasificate la categoria celor iniiale:
- riscul de a pierde probele n cazul celei mai mici trgnri (examinarea
la faa locului, confruntarea, percheziia, verificarea declaraiilor la faa locului);
- necesitatea contracarrii activitii, aciunilor infracionale i prevenirea
consecinelor lor (reinerea);
- folosirea efectului lurii prin surprindere (percheziia, ridicarea,
reinerea, interogatoriul); previziunea unei posibile schimbri a situaiei de
urmrire penal n legtur cu schimbarea mrturiilor i a poziiei anumitor
persoane (interogarea persoanelor bnuite, a victimelor i chiar a martorilor,
obinerea mostrelor pentru cercetarea comparativ n cazurile n care obinerea
unor asemenea mostre este imposibil fr acordul persoanei).
Aciunile iniiale de urmrire penal constituie un complex de aciuni
procedurale ale ofierului de urmrire penal, realizate chiar la momentul
descoperirii infraciunii. Ele au o importan esenial pentru descoperirea i
cercetarea infraciunii, pentru c sunt orientate nemijlocit att spre stabilirea i
contracararea evenimentului infracional identificat, spre crearea condiiilor
pentru tragerea la rspundere penal a vinovatului, ct i spre obinerea probelor
i a altor date care vor constitui baza de fapte pentru elaborarea versiunilor,
1

Vezi: .. . : , 1956, . 2, . 204.

.. - . .: . ., 1965;
.. . , 1967 .
3
Vezi: .., .. . : . .,
1969; .. . : , 1978.
4
Vezi: / . .. . 1976.
.. ()
/ , 1, , 1964.
5
/ . .. .. .- : . , 1998.
2

110

pentru planificarea desfurat a cercetrilor, pentru orientarea cercetrii i

efectuarea cu succes a aciunilor ulterioare de urmrire penal i a msurilor
operative de investigaie.
n majoritatea cazurilor, aciunile iniiale de urmrire penal au un
caracter urgent, de aceea trgnarea lor poate duce la pierderea unor probe
importante, iar n unele cazuri chiar la scparea de sub control a infractorului.
Esena aciunilor iniiale de urmrire penal const n faptul c prin
intermediul lor se colecteaz datele necesare pentru investigarea caracterului
infraciunii i pentru elaborarea versiunilor de urmrire penal, pentru
confirmarea i ridicarea probelor infraciunii i pentru proiectarea unei
perspective de cercetare. De exemplu, fr reinerea sau fr aplicarea altor
msuri de contracarare a persoanelor bnuite deseori este imposibil a interoga
aceste persoane. Fr efectuarea percheziiei i identificarea averii infractorilor,
dobndite pe cale ilicit, nu se poate pune sechestru pe ea n vederea asigurrii
posibilitii de confiscare; fr audierea martorilor oculari este ilegal a-i prezenta
pe infractori pentru recunoatere etc.
Cu ajutorul aciunilor iniiale de urmrire penal se ndeplinesc, de regul,
urmtoarele sarcini:
- orientarea ofierului de urmrire penal i a lucrtorului operativ n
circumstanele evenimentului care a avut loc i care urmeaz a fi cercetat;
- contracararea i prevenirea aciunilor infracionale i a altor aciuni
ilegale, evitarea unor posibile, dar indezirabile consecine pentru societate sau
pentru stat;
- stabilirea, fixarea i ridicarea probelor infraciunii;
- obinerea datelor iniiale pentru planificarea desfurat a cercetrii;
- identificarea, urmrirea i reinerea persoanelor bnuite de svrirea
infraciunii;

111

- recuperarea pagubelor materiale i de alt natur, cauzate de aciunile

criminale ale unor persoane concrete, asigurarea unei posibile confiscri a averii
infractorilor dobndit pe cale ilegal;
- obinerea informaiei depline, necesare pentru realizarea eficient a
aciunilor ulterioare de urmrire penal i pentru organizarea msurilor operative
de investigaie;
- asigurarea securitii participanilor la procesul penal i a membrilor
grupei operative de cercetare;
- stabilirea cauzelor concrete i a condiiilor n care au fost svrite
aciunile infracionale i de alt natur.
La aceast etap, de obicei, se organizeaz i se efectueaz urmtoarele
aciuni iniiale de urmrire penal: cercetarea la faa locului; reinerea
bnuitului, nvinuitului; percheziia corporal; examinarea corporal; percheziia
la domiciliu, la serviciul bnuitului; interogarea bnuitului; interogarea
martorilor oculari; interogarea prii vtmate; n unele cazuri ridicarea de
obiecte sau documente etc.
Aciunile iniiale de urmrire penal, n virtutea caracterului specific al
situaiilor de urmrire penal, reclam o reacionare prompt pentru a preveni
aciunile anumitor persoane care distrug urmele infraciunii sau alte mprejurri
cu risc de pierdere a probelor, gradul de urgen a lor n fiecare caz fiind diferit.
Apariia temeiului i alegerea momentului de realizare a lor n unele cazuri pot fi
stabilite de ofierul de urmrire penal, iar n altele nu depind de el. De exemplu,
n cazul n care exist deja un dosar de eviden operativ sau probe suficiente n
alt dosar, momentul pornirii urmririi penale sau punerea sub nvinuire a
persoanei respective l alege, de regul, ofierul de urmrire penal. n cazul n
care, ns, infraciunea este identificat n mod inopinat n momentul svririi
ei sau imediat dup aceasta, pornirea urmririi penale se va face nentrziat.

112

Din aceste considerente, dup cum corect menioneaz N. Cuzmenco, ar fi

raional ca aciunile iniiale de urmrire penal s fie clasificate n aciuni
inopinate i aciuni condiionate preliminar1.
Aciunile de urmrire penal inopinate, n cauzele indicate mai sus, se
realizeaz, de regul, cnd infraciunea se descoper pe neateptate sau cnd, n
procesul cercetrilor, apare riscul de pierdere a probelor sau se descoper c
persoanele bnuite au intenia de a se ascunde de urmrirea penal sau de
judecat. n asemenea cazuri gradul de urgen a realizrii aciunilor este att de
mare, nct uneori ele trebuie ndeplinite fr pregtirea prealabil.
Aciunile de urmrire penal condiionate preliminar, realizate la
cercetarea infraciunilor, se planific i se organizeaz minuios i cu strictee de
ctre ofierul de urmrire penal. Este vorba de cazurile n care ofierul de
urmrire penal are nevoie de timp pentru a ptrunde n esen i a pregti aceste
aciuni calificat. Aadar, timpul realizrii aciunilor iniiale de urmrire penal n
asemenea situaii l stabilete persoana care efectueaz cercetarea n funcie de
datele de care dispune. n aceste cazuri, de regul, se determin n modul
corespunztor participanii la aciunea presupus, se dau instruciunile cuvenite,
se pregtesc mijloacele tehnice, se alege timpul cel mai potrivit i ansamblul de
circumstane pentru aciunile procesuale i msurile operative de investigaie.
Faza ulterioar de cercetare a infraciunilor se deosebete prin anumite
particulariti care se rsfrng asupra situaiilor i aciunilor de urmrire penal
att sub aspect pozitiv, ct i sub cel negativ. Factorii pozitivi ai aciunilor
ulterioare de urmrire penal sunt:
- de regul, la aceast etap persoanele bnuite, nvinuite de svrirea
infraciunii cercetate, sunt cunoscute i fa de ele este aplicat una din msurile
preventive sau constrngere;
- ofierul de urmrire penal dispune de un volum suficient de informaie
probatorie i orientativ;
1

Vezi: .. // . . ., . 3,
. -, 1978, . 53.
113

- la aceast etap apar surse suplimentare de probe i de informaii n

urma unor msuri operative de investigaie;
- n posesia ofierului de urmrire penal se afl deja probe verificate n
cazul examinat, care pot servi la obinerea altor probe;
- aciunile pot fi bine pregtite i efectuate mai calitativ.
Factorii negativi ai aciunilor ulterioare pot fi:
- pierderea caracterului inopinat al unor aciuni de urmrire penal i
msurilor operative de investigaie;
- scderea nivelului interaciunii ofierului de urmrire penal cu lucrtorii
operativi ai organelor speciale, care deseori consider c la aceast etap
interaciunea nu mai este necesar;
- contraaciunea activ a complicilor aflai la libertate, a rudelor
infractorilor mpotriva stabilirii adevrului.
Aceti factori negativi nu pot s nu se rsfrng asupra tacticii aciunilor
ulterioare de urmrire penal.
La etapa numit a cercetrii totdeauna exist posibiliti reale de elaborare
a planului respectiv de realizare a sarcinilor trasate prin intermediul anumitor
aciuni de urmrire penal sau msuri operative de investigaie. Numai
activitile determinate, planificate i pregtite n detaliu n form de aciuni
procesuale sau msuri operative pot atinge rezultate pozitive, veridice i
obiective.
n calitate de aciuni ulterioare de urmrire penal, de obicei, se
efectueaz: interogarea suplimentar a nvinuitului; interogarea martorilor;
interogarea prii civile i a prii civilmente responsabile; confruntarea;
verificarea declaraiilor la locul infraciunii; prezentarea spre recunoatere;
exhumarea cadavrului; reconstituirea faptei; experimentul n procedura de
urmrire penal; ridicarea de obiecte sau documente; examinarea i ridicarea
corespondenei; interceptarea comunicrilor; comunicarea despre dispunerea
expertizei; comunicarea raportului de expertiz sau a declaraiei expertului,
114

conform creia nu poate prezenta concluzii; colectarea mostrelor pentru

cercetarea comparativ etc.
Participanii la activitile de urmrire penal se clasific n obligatorii i
neobligatorii (facultativi). Prima categorie cuprinde persoanele fr de care
aciunea de urmrire penal ar fi imposibil: ofierul de urmrire penal
(persoana care efectueaz cercetarea cauzei), procurorul i a doua categorie de
participani la aciunea de urmrirea penal sunt persoanele care ntr-o anumit
form transmit informaia ofierului de urmrire penal sau sunt atrai conform
prevederilor CPP (interogatul, persoana care nfptuiete recunoaterea,
asistenii procedurali, persoana de recunoatere, persoana care prezint mostre
etc.). n cazurile n care la aciunea de urmrire penal particip bnuitul,
nvinuitul, este obligatorie, de asemenea, prezena aprtorului. La dorin i
martorul poate fi nsoit de un avocat.

n unele cazuri, este obligatorie

participarea specialistului (medicul legist n caz de depistare a cadavrului),

traductorului (cnd persoana interogat nu cunoate limba in care se efectueay
cercetarea), pedagogului (n caz de minori ).
Participanii care fac parte din categoria a doua sunt atrai n aciunea de
urmrire penal dup decizia ofierului de urmrire penal sau la demersul
persoanei cointeresate: bnuitului, nvinuitului, ptimitului i martorului.
Participarea specialistului este obligatorie numai n cazul examinrii
cadavrului, examinrii corporale legate de dezgolirea persoanei de sex opus i la
interogarea martorului care n-a atins vrsta de 14 ani (specialistul psiholog). La
efectuarea celorlalte aciuni de urmrire penal, lund n consideraie
particularitile aciunii respective, ofierul de urmrire penal de unul singur
decide dac este nevoie s invite specialistul sau nu. n cazurile n care este
vorba despre aplicarea deprinderilor i cunotinelor ce nu in de competena
ofierului de urmrire penal (examinarea i descrierea mecanismelor, strii lor,
consecinelor accidentului etc.), participarea specialistului este ntotdeauna
justificat. Totui, chiar i atunci cnd cunotinele i deprinderile necesare
115

pentru instrumentarea aciunilor de urmrire penal se refer la domeniul

tehnicii criminalistice, contabilitii judiciare, psihiatriei judiciare, cu alte
cuvinte, constituie obiectul instruirii profesionale a juritilor, organul de
urmrire penal poate invita la orice aciune de urmrire penal specialitii
respectivi.
Deci, chiar i n cazurile n care ofierul de urmrire penal dispune de o
pregtire profesional destul de nalt, atragerea specialitilor respectivi este
totui justificat, asigurnd ofierului de urmrire penal o economisire de timp
i de fore, permindu-i s se concentreze asupra chestiunilor care necesit o
atenie exclusiv. De exemplu, e foarte dificil de condus desfurarea
experimentului de urmrire penal, de variat coninutul experienelor, de
apreciat rezultatele lor intermediare, nregistrnd concomitent toate aceste
activiti pe band magnetic sau cu camera de luat vederi.
Atragerea bnuitului, nvinuitului, ptimitului i martorului la aciunile de
urmrire penal care nu solicit o participare obligatorie a lor: cercetarea la faa
locului, percheziia, ridicarea de obiecte i nscrisuri, experimentul de urmrire
penal poate fi dictat de diverse considerente.
Astfel, la instrumentarea experimentului de urmrire penal cu orientare
spre verificarea depoziiilor fcute de persoanele indicate, participarea lor nu
numai c asigur reproducerea exact a condiiilor n care a avut loc
evenimentul (fapt important pentru obinerea unor rezultate veridice), dar i
permite a demonstra n realitate netemeinicia explicaiilor fcute anterior (n
cazul rezultatelor negative ale experimentului). n ultimul caz atragerea
persoanelor indicate este justificat chiar dac ele nu particip nemijlocit la
experiment, dar numai asist i se conving de obiectivitatea ofierului de
urmrire penal.
Obiective similare pot fi realizate n cazul atragerii bnuitului,
nvinuitului, ptimitului, martorului la cercetarea la faa locului. Aceste persoane
pot s ajute ofierul de urmrire penal la determinarea just a locului faptei (de
116

exemplu, ptimitul indic locul incidentului real al faptei (jaf, viol, tentativa de
omor etc.), pe cnd ofierul de urmrire penal nu dispune de asemenea
informaie), s uureze investigaia probelor (bnuitul indic asupra punctelor de
baz ale evenimentului, martorul comunic traseul de deplasare a infractorilor i
explic ce modificri au survenit la locul infraciunii etc.).
Participarea reprezentantului legal al minorului la aciunile de urmrire
penal, dei nu este obligatorie, este de real folos.
Rezumnd cele expuse, se poate trage concluzia c atragerea
participanilor neobligatorii la aciunile de urmrire penal este util:
a) pentru obinerea, prin intermediul lor, a informaiei de orientare
(auxiliar) ce ofer posibilitatea de a spori eficacitatea aciunilor de urmrire
penal;
b) pentru dezminirea depoziiilor false fcute de unii participani,
demonstrnd n mod ilustrativ necorespunderea acestor depoziii faptelor
obiective;
c) pentru a preveni tentativele unor participani de a defima sau
compromite rezultatele aciunilor de urmrire penal care i demasc;
d) pentru a asigura studierea sub toate aspectele a circumstanelor care
agraveaz sau atenueaz vinovia infractorului.

3. Etapele i tipurile aciunilor de urmrire penal

Codul de procedur penal prevede un ir de aciuni de urmrire penal
care pot fi efectuate n scopul cercetrii infraciunilor nregistrate. Dei exist
diferene ntre scopul, locul, participanii, condiiile i alte elemente ale acestor
aciuni, ele au anumite trsturi, principii i structur comun, care ne permit s
elaborm unele recomandri tactice generale de efectuare a lor.
Elaborarea tacticii efecturii aciunilor de urmrire penal presupune i o
tipizare a structurii lor. Practica a demonstrat c toate aciunile de urmrire
117

penal au aceeai structur i se efectueaz n trei etape. Acestea sunt: etapa de

pregtire, etapa lucrtoare i etapa de documentare a aciunilor de urmrire
penal.
Etapa de pregtire. Experiena denot c nici o aciune de urmrire penal
nu se produce fr elemente de pregtire, cu singura diferen c n unele cazuri
pregtirea pentru o aciune este bine pronunat, iar n altele mai puin
pronunat. Aceasta depinde de situaia concret i de alte circumstane a
cazului.
Etapa de pregtire ncepe, de obicei, dup luarea deciziei de a efectua
aciunea respectiv. Lund decizia de a efectua o aciune concret pe cazul
cercetat, ofierul de urmrire penal determin n baza materialelor cauzei:
a) scopul care trebuie atins n urma desfurrii aciunii date;
b) locul, timpul i persoanele participante la aciune;
c) mijloacele tehnico-criminalistice care vor fi utilizate n vederea
atingerii scopului urmrit, precum i pentru documentarea procesului aciunii
desfurate;
d) documentele i datele respective (ordonan, citaie, plan) ce constituie
temeiul juridic sau faptic pentru efectuarea aciunii de urmrire penal;
e) materialele ce urmeaz a fi studiate suplimentar sau folosite n vederea
efecturii cu succes a aciunii planificate;
f) rolul i sarcinile fiecrui participant la aciune;
g) procedeele, operaiunile tactice ce vor fi utilizate n timpul efecturii
aciunii concrete.
Dup aceasta urmeaz a fi ntreprinse msurile necesare organizatorice,
asigurtorii, procesuale, psihologice i tactice. Aceste msuri se efectueaz att
la sediul organului de urmrire penal, ct i la locul faptei sau alt loc unde se va
efectua aciunea planificat. n detaliu, etapa pregtitoare a fiecrei aciuni de
urmrire penal este descris n partea special a tacticii criminalistice.

118

Etapa lucrtoare a oricrei aciuni de urmrire penal ncepe nemijlocit la

locul efecturii acesteia n prezena participanilor la aciune, cnd ofierul de
urmrire penal aduce la cunotina tuturor participanilor denumirea aciunii i
modul de desfurare a acesteia n cauza cercetat. Apoi, prin anumite activiti
intelectuale, fizice, mecanice (n dependena de aciunile), se realizeaz sarcinile
trasate i se obin anumite rezultate n cauza cercetat. De exemplu, la cercetarea
locului faptei se depisteaz, examineaz, fixeaz i se ridic urmele infraciunii
i ale infractorului. n acest scop, se studiaz n mod detaliat mprejurrile,
obiectele n spaiul (mediul) determinat ca locul faptei, se efectueaz diverse
prelucrri, msurri, fotografieri, mulaje, ridicri de urme, obiecte etc. La
prezentarea spre recunoatere a persoanei sau obiectelor, cnd toate persoanele
sunt prezente, se aduce la cunotin c are loc anume aceast aciune i
modalitatea procesual de realizare a ei.
n procesul efecturii oricrei aciuni de urmrire penal are loc
acumularea i cunoaterea informaiilor (datelor faptice) referitoare la
circumstanele infraciunii, persoana fptuitorului, motivele i consecinele
faptei etc. Aceast cunoatere se produce n urma studierii diverselor obiecte,
mprejurri, a perceperii informaiilor comunicate de ctre bnuit, nvinuit,
martor, partea vtmat. Tot la aceast etap are loc o anumit influen
psihologic a ofierului de urmrire penal asupra participanilor la aciune.
Ultimii nu totdeauna neleg scopul sau sarcinile aciunii ce se petrece.
Etapa de documentare este ultima etap a aciunii de urmrire penal. Ea
mai poate fi denumit ca fixare a procesului derulat i a rezultatelor obinute n
urma efecturii aciunii concrete. Orice aciune de urmrire penal, indiferent de
rezultat, trebuie documentat prin ntocmirea procesului-verbal respectiv n
strict corespundere cu art. 260 i 261 Cod de procedur penal a RM.
Conform al. 2 a art. 260 CPP RM n procesul-verbal se menioneaz:
1. locul i data efectuarii aciunii de urmarire penal;

119

2. funcia, numele i prenumele persoanei care intocmete procesulverbal;

3. numele , prenumele i calitatea persoanelor care au participat la
efectuarea aciunii de urmarire penal, iara dac este necesar, i adresele lor,
obieciile i explicaiile acestora;
4. data i ora nceperii i terminrii aciunii de urmarire penal;
5. descrierea amnunit a faptelor constatate, precum i a msurilor
luate n cadrul efecturii aciunii de urmrire penal;
6. meninerea privind efectuarea, n cadrul realizrii aciunii de urmrire
penal, a fotografierii, fimrii, nregistrrii audio, interceptrii convorbirilor
telefonice i a altor convorbiri sau executarea mulajelor i tiparelor de urme,
privind mijloacele tehnice utilizate la efectuarea aciunii respective de urmrire
penal, condiiile i modul de aplicare a lor, obietivele fa de care au fost
aplicate aceste mijloace tehnice, despre aceasta s-a comunicat persoanelor care
particip la efectuarea aciunilor de urmrire penal.
Atunci cnd n cadrul efecturii aciunii de urmrire penal s-au constatat
i ridicat obiecte care pot constitui corpuri delicte, ele trebuiesc descrise
amnunit n procesul-verbal, cu meniunea despre fotografierea lor, dac acesta
a avut lor. Aceste obiecte se anexeaza la dosar (al. 3 art. 260 CPP RM).
Procesul-verbal se d citirii participanilor la aciunea de urmrire penal,
explicndu-li-se, totodata, c au dreptul de a face obiecii, iar acestea urmeaz se
fie consemnate n procesul-verbal. Dup declaraiile respective i nsemnrile
fcute, procesul-verbal este semnat de participani. Fiecare pagin a procesuluiverbal se semneaz de persoana care la ntocmit, precum i de persoanele
participante la aciune de urmrire penal. n cazul n care vreuna din persoanele
participante la aciune nu poate semna sau refuz s semneze procesul-verbal,
despre aceasta se face meninerea respectiv.

120

La procesul-verbal se anexeaz schiele, fotografiile, peliculele, casetele

audio i video, mijloacele i tiparele de urme executate n cursul efecturii
aciunii de urmrire penal.
Aciunile de urmrire penal constituie totdeauna o activitate complex i
reflect situaiile ce se stabilesc de facto n procesul cercetrii cauzei.
Majoritatea aciunilor sunt direcionate spre reflectarea obiectelor informative
izolate, la ele referindu-se cercetarea la faa locului, interogarea, percheziia etc.
Efectundu-le, ofierul de urmrire penal se limiteaz numai la depistarea i
fixarea datelor faptice care se refer la circumstanele cazului concret.
n calitate de aciuni de urmrire penal Codul de procedur penal al
Republicii Moldova prevede:
- cercetarea la faa locului (art. 118 CPP RM);
- reinerea bnuitului (art. 165-174);
- audierea bnuitului, nvinuitului, inculpatului (art. 104);
- audierea martorului (art. 105-110);
- audierea prii vtmate (art. 111);
- audierea prii civile i prii civilmente responsabile (art. 112);
- audierea expertului (art. 153);
- confruntarea (art. 113);
- verificarea declaraiilor la locul infraciunii (art. 114);
- prezentarea persoanei spre recunoatere (art. 116);
- prezentarea obiectelor spre recunoatere (art. 117);
- examinarea corporal (art. 119);
- examinarea cadavrului (art. 120);
- exhumarea cadavrului (art. 121);
- reconstituirea faptei (art. 122);
- experimentul n procedura de urmrire penal (art. 123);
- efectuarea percheziiei (art. 125-131);
- ridicarea de obiecte sau documente (art. 126-131);
121

- examinarea i ridicarea corespondenei sechestrate (art.134);

- interceptarea comunicrilor (art. 135, 136);
- comunicarea despre dispunerea expertizei (art. 144);
- comunicarea raportului de expertiz sau a declaraiei c nu poate
prezenta concluzii (art. 151);
- colectarea mostrelor pentru cercetarea comparativ (art. 154-156);
- punerea bunurilor sub sechestru (art. 207);
- prezentarea materialelor de urmrire penal prilor n proces (art. 294).
Legea nu prevede o anumit succesiune a efecturii aciunilor menionate
la cercetarea cauzei penale. Aceasta o determin ofierul de urmrire penal care
efectueaz cercetarea pornind de la situaia concret i alte circumstane n
cauz. De exemplu, ntr-un caz, n primul rnd, poate fi efectuat cercetarea la
faa locului, n alt caz interogarea prii vtmate sau a martorilor etc.
Codul de procedur penal (art. 279) prevede efectuarea aciunilor de
urmrire penal de ctre organul de urmrire penal. Acestea se petrec la locul
svririi, depistrii infraciunii sau la locul cercetrii cauzei (sediul organului
respectiv). Orice aciune de urmrire penal n incinta unei uniti publice sau
private se poate efectua doar cu consimmntul conducerii sau al proprietarului
acestei uniti ori cu autorizaia procurorului, iar n cazurile prevzute de Lege
cu autorizaia judectorului de instrucie.
Cercetarea la faa locului, percheziia, ridicarea de obiecte i alte aciuni
procesuale la domiciliu pot fi efectuate doar cu consimmntul persoanei
domiciliate la adresa respectiv sau cu autorizaia procurorului sau judectorului
de instrucie.
n cazurile infraciunilor flagrante, consimmntul sau autorizaia
prevzute mai sus nu sunt necesare, ns despre efectuarea aciunilor respective
este informat imediat, dar nu mai trziu de 24 de ore, procurorul sau, dup caz,
judectorul de instrucie care urmeaz s elibereze autorizaia cuvenit.

122

Toate aciunile de urmrire penal la sediile reprezentanelor diplomatice

i instituiilor asimilate acestora, precum i n cldirile n care locuiesc membrii
acestor reprezentane i instituii asimilate lor i familiile lor, se pot efectua
numai de ctre procuror i numai la cererea sau cu consimmntul
reprezentantului

diplomatic

ori

al

conductorului

instituiei

asimilate

reprezentanei diplomatice i n prezena acestora. Consimmntul pentru

efectuarea aciunilor de urmrire penal n reprezentanele diplomatice i
instituiile asimilate acestora se cere prin intermediul Ministerului Afacerilor
Externe al Republicii Moldova. Aceste aciuni se efectueaz i n prezena unui
reprezentant al Ministerului Afacerilor Externe al Republicii Moldova.
Unele aciuni de urmrire penal pot fi efectuate de organele de
constatare. Astfel, conform art. 273 CPP RM, organele de constatare sunt
obligate s procedeze la luarea de declaraii de la martori oculari la svrirea
unei infraciuni i s ntocmeasc proces-verbal despre circumstanele concrete
ale svririi acesteia. Aceasta o pot face:
1) organele de stat abilitate cu funcii de control potrivit legii, pentru
infraciunile care constituie nclcri ale activitii pe care o controleaz;
2) comandanii de nave i aeronave, pentru infraciunile svrite pe
acestea n timpul ct navele i aeronavele pe care le comand se afl n afara
porturilor i aeroporturilor;
3) instana de judecat sau, dup caz, judectorul de instrucie, pentru
infraciunile de audien.
Organele menionate de constatare au dreptul, n condiiile Legii, s rein
fptuitorul, s ridice corpurile delicte, s procedeze la evaluarea pagubei i s
efectueze orice alte aciuni, dac Legea prevede aceasta.
Procesele-verbale privind aciunile procesuale efectuate de organele de
constatare mpreun cu mijloacele materiale de prob se predau, n termen de 24
de ore, procurorului. Comandanii de nave i aeronave predau procesele-verbale

123

cu privire la aciunile efectuate procurorului imediat dup ancorarea navei ori

aterizarea aeronavei pe teritoriul rii.
nclcrile prevederilor legale care reglementeaz desfurarea procesului
penal atrag nulitatea aciunii de urmrire penal numai n cazul n care s-a
comis o nclcare a normelor procesuale penale ce nu poate fi nlturat dect
prin anularea acelui act (art. 251 alin.1 CPP RM).

124