Grile Evaluare Risc Securitate Fizica

Anexa nr.
1 - GRIL DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC PENTRU INSTITUIILE DE CREDITARE (BNCI)

DENUMIRE UNITATE DENUMIRE OBIECTIV ADRESA OBIECTIV OBIECTE DE ACTIVITATE
Punctaj ponderat Procentaj ponderat Punctaj asociat
Criterii
1 CRITERII SPECIFICE CARACTERISTICI UNITATE 1.1 1.2 1.3 1.4 1.5 1.6 1.7
Elemente de evaluare
Criminalitate caracteristic zonal Criminalitate caracteristic local Accesibilitate Vecinatati Caracteristici locale exterioare Tip unitate Compartimentare interioara
Variabile
Unitate situata in jude cu rata a criminalitatii ridicat Comun/Ora/Municipiu/Sector cu o rat a criminalitii ridicat Posibilitate de disimulare/fuga rapida Izolata Zona cu trafic pietonal si/sau rutier redus Agentie mica Zona de tranzactionare pe directia de acces in apropierea intrarii
25
4 4 3 4 3 4 3
100.00%
25
4 4 3 4 3 4 3
2 2A 2.1
CRITERII DE SECURITATE PROTECTIE MECANO-FIZICA zona de acces i zona perimetral
65
2,1,1 2,1,2 2,1,3 2,1,4 2,2,1 2,2,2 2,3,1 2,5,1 2,5,2 2,6,1 2,7,1 2,8,1 2,8,2 Protecie suprafee vitrate Tmplrie Acces clieni Perei exteriori i zone de fixare tmplrie Compartimentare operatori numerar Relaie operator numerar - Client Amplasare i dotare Trasee de transport intern numerar Puncte de transfer ctre exterior Amplasare Amplasare echipamente Certificare compartiment valori i ancorare Compartimentare 20 Suprafee vitrate necertificate 1.5 Ui i ferestre din elemente constructive necertificate 1.5 Usa simpla 1.5 Alte materiale de construcie 1.5 n sistem deschis 3 n sistem deschis 1 Seif necertificat i ancorat, amplasat n spaiul comun 2 Prin zona accesibil clienilor 2 Ua de acces destinat clienilor 1 Incint distinct din elemente constructive necertificate 1 In incapere cu alta destinatie 1 Automat bancar cu seif necertificat pentru rezisten la efracie i ancorare 2 Automat bancar neseparat fizic (deschis) 1 30 NU 2 NU 0.5 NU 2 NU NU NU NU NU NU NU NU NU NU NU NU Fara paza NU neorganizat Mare peste (>) 100000 EUR Mare peste (>) 50000 EUR / zi Frecventa ridicata 2 0.5 1 4 2 1 4 2 3 2 3 1 15 5 5 5
100.00%
100.00%
65
20 1.5 1.5 1.5 1.5 3 1 2 2 1 1 1 2 1 30 2 0.5 2 2 0.5 1 4 2 1 4 2 3 2 3
2.2 2.3 2.4 2.5 2.6 2.7 2.8 2B 2.9
zona de tranzacionare zona de depozitare zona de expunere zona de transferuri zona de procesare zona echipamente de securitate zona de tranzacii cu automate bancare SISTEME ELECTRONICE DE SECURITATE subsistem de detecie a efraciei
100.00%
2.10 subsistem TVCI
2.11 subsistem control acces
2,9,1 Detecia ptrunderii prin efracie n obiectiv 2,9,2 Detectie cu principii diferite zona de depozitare 2,9,3 Posibilitatea semnalizrii strii de pericol n spaiile cu valori Posibilitatea semnalizrii strii de pericol personal de conducere i 2,9,4 n spaiile de tranzacionare 2,9,5 Buton unic semnalizare ulterioar producere jaf 2,9,6 Semnalizare forare seif/tezaur 2,9,7 Conectare la dispecerat monitorizare permanet 2,9,8 Existen temporizare u acces zon de depozitare 2,9,9 Posibilitatea utilizrii codurilor duress Supraveghere video zone acces (din interior i exterior), 2,10,1 tranzacionare, transferuri i acces zon de depozitare 2,10.2 Stocare imagini video pentru 20 zile Calitatea imagini care permite identificarea persoanelor n zona de 2,10,3 acces i recunoaterea n rest 2,11,1 Ua acces clieni cu deschidere controlat din interior Acces controlat in zonele de depozitare, procesare numerar i a 2,11,2 echipamentelor de securitate 2.11.3 Acces controlat in zona de tranzactionare 2,12,1 Paza 2,12,2 Interventie 2,12,3 Transporturi valori 3.1 3.2 3.3 Depozitare numerar (noaptea) Nivel mediu operatiuni cash/zi Operatiuni periodice valori mari n numerar
2C PAZA 2.12 msuri asigurate cu personal
100.00%
1 15 5 5 5
CRITERII FUNCTIONALE
10
1 1 1
100.00%
10
1 1 1
Criterii
3.4 3.5 3.6 3.7 3.8 3.9 4 ALTE CRITERII 4.1 4.2 PUNCTAJ TOTAL Admisibilitate CONCLUZIE
Elemente de evaluare
Frecventa transporturi valori Numar salariati Experienta profesionala Existenta proceduri de lucru de securitate Intreruperi alimentare energie electrica Intreruperi comunicatii Elemente de evaluare cu efect de cretere a riscului Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului
Variabile
Frecventa ridicata 1 sau 2 sub 25% cu experienta mai mare de 3 ani proceduri inexistente Frecvente Frecvente Fr elemente de evaluare cu efect de cretere a riscului Fr elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului
Punctaj ponderat
Procentaj ponderat
Punctaj asociat
1 2 1 2 0.5 0.5
1 2 1 2 0.5 0.5
0
0 0 0 0
0
10 -10
100
L NIVEL DE RISC INACCEPTABIL
100.00%
100
Nota Cerinele minimale generale (pct. 2,1,1 i 2,1,2) i specifice sunt scrise cu caractere italice.
DETALII ALTE CRITERII

4.1.1 4.1.2 4.1.3. SE DESCRIU AMENINTARI SI VULNERABILITATI SPECIFICE IDENTIFICATE DE EVALUATOR, CU EFECT DE CRETERE A RISCULUI 4.1.4 4.1.5 4.1.6 4.1.7 4.1.8 4.1.9 4.1.10
Elemente de evaluare nenominalizate
Comentarii evaluator
Punctaj
4.1 Elemente de evaluare cu efect de cretere a riscului - punctaj total
4.2 Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului - punctaj total

4.2.1 4.2.2 4.2.3 4.2.4 4.2.5 4.2.6 4.2.7 4.2.8 4.2.9 4.2.10
SE DESCRIU MASURI SUPLIMENTARE DE SECURITATE SAU SITUATII/CARACTERISTICI SPECIALE CU EFECT DE DIMINUAREA RISCULUI
DATA ELABORRII
EVALUATOR PERSOANA JURIDIC/ FIZIC AUTORIZAT
DENUMIRE/NUME i PRENUME
TAMPIL/SEMNATUR
REPREZENTANT LEGAL SPECIALIST/EXPERT
Anexa nr. 2 - GRIL DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC PENTRU INSTITUIILE DE CREDITARE TIP ORGANIZAII COOPERATISTE I INSTITUII FINANCIAR E NEBANCARE
CRITERII
1 CRITERII SPECIFICE CARACTERISTICI UNITATE 1.1 1.2 1.3 1.4 1.5 1.6 1.7
ELEMENTE DE EVALUARE
Criminalitate caracteristic zonal Criminalitate caracteristic local Accesibilitate Vecinatati Caracteristici locale exterioare Tip unitate Compartimentare interioara
VARIABILE
Unitate situata in jude cu rata a criminalitatii ridicat Comun/Ora/Municipiu/Sector cu o rat a criminalitii ridicat Posibilitate de disimulare/fuga rapida Izolata Zona cu trafic pietonal si/sau rutier redus Ageneie rural Zona de tranzactionare pe directia de acces in apropierea intrarii
Punctaj ponderat
Procentaj ponderat
Punctaj asociat
25
4 4 3 4 3 4 3
100.00%
25
4 4 3 4 3 4 3
2 2A 2.1
65
2,1,1 2,1,2 2,1,3 2,1,4 2,2,1 2,2,2 2,3,1 2,5,1 2,5,2 2,6,1 2,7,1 2,8,1 2,8,2 2,9,1 2,9,2 2,9,3 2,9,4 2,9,5 Protecie suprafee vitrate Tmplrie Acces clieni Perei exteriori i zone de fixare tmplrie Compartimentare operatori numerar Relaie operator numerar - Client Amplasare i dotare Nu este cazul Trasee de transport intern numerar Puncte de transfer ctre exterior Amplasare Amplasare echipamente Certificare compartiment valori i posibilitate de ancorare Compartimentare Detecia ptrunderii prin efracie n obiectiv Detectie cu principii diferite zona de depozitare Posibilitatea semnalizrii strii de pericol n spaiile cu valori Posibilitatea semnalizrii strii de pericol personal de conducere i n spaiile de tranzacionare 20 1.5 1.5 1.5 1.5 3 1 2 Prin zona accesibil clienilor 2 Ua de acces destinat clienilor 1 Incint distinct din elemente constructive necertificate 1 In incapere cu alta destinatie 1 Automat bancar cu seif necertificat pentru rezisten la efracie i ancorare 2 Automat bancar neseparat fizic (deschis) 1 30 NU 4 NU 2 NU 3 Suprafee vitrate necertificate Ui i ferestre din elemente constructive certificate Usa simpla Alte materiale de construcie n sistem deschis n sistem deschis Seif necertificat i ancorat, amplasat n spaiul comun NU NU NU NU NU NU NU NU NU NU NU Fara paza NU neorganizat mare peste 50000 EUR mare peste 30000 EUR / zi Frecventa ridicata Frecventa ridicata 1 sau 2 sub 25% cu experienta mai mare de 3 ani proceduri inexistente Frecvente Frecvente Fr elemente de evaluare cu efect de cretere a riscului 2 1 1 4 2 1 3 2 3 1 1 15 5 5 5
100.00%
100.00%
65
20 1.5 1.5 1.5 1.5 3 1 2 2 1 1 1 2 1 30 4 2 3 2 1 1 4 2 1 3 2 3 1 1
2.2 2.3 2.4 2.5 2.6 2.7 2.8 2B 2.9
100.00%
2.10
subsistem TVCI
2.11
subsistem control acces
Posibilitatea programrii de partiii distincte pentru spaiile cu valori Semnalizare forare seif/tezaur Conectare la dispecerat monitorizare permanent Existen temporizare u acces zon de depozitare Posibilitatea utilizrii codurilor duress Supraveghere video zone acces (din interior i exterior), tranzacionare, 2,10,1 transferuri i acces zon de depozitare 2,10.2 Stocare imagini video pentru 20 zile Calitatea imagini care permite identificarea persoanelor n zona de 2,10,3 acces i recunoaterea n rest 2,11,1 Ua acces clieni cu deschidere controlat din interior Acces controlat n zona de tranzacionare, depozitare, procesare i 2,11,2 echipamente de securitate 2,9,6 2,9,7 2,9,8 2,9,9 2,12,1 Paza 2,12,2 Interventie 2,12,3 Transporturi valori 3.1 3.2 3.3 3.4 3.5 3.6 3.7 3.8 3.9 Depozitare numerar (noaptea) Nivel mediu operatiuni cash/zi Operatiuni periodice valori mari n numerar Frecventa transporturi valori Numar salariati Experienta si nivel pregatire Existenta proceduri de lucru de securitate Intreruperi alimentare energie electrica Intreruperi comunicatii Elemente de evaluare cu efect de cretere a riscului
2C 2,12
PAZA msuri asigurate cu personal
100.00%
15 5 5 5
10
2 1 1 1 1 1 2 0.5 0.5
100.00%
10
2 1 1 1 1 1 2 0.5 0.5
ALTE CRITERII 4.1
0
0
0
10
4.2 PUNCTAJ TOTAL Admisibilitate CONCLUZIE
Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului
Fr elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului
-10
100
100.00%
100
DETALII ALTE CRITERII Elemente de evaluare nenominalizate 4.1 Elemente de evaluare cu efect de cretere a riscului - punctaj total
4.1.1 4.1.2 4.1.3. 4.1.4 4.1.5 4.1.6 4.1.7 4.1.8 4.1.9 4.1.10
Punctaj
SE DESCRIU AMENINTARI SI VULNERABILITATI SPECIFICE IDENTIFICATE DE EVALUATOR, CU EFECT DE CRETERE A RISCULUI

4.2.1 4.2.2 4.2.3 4.2.4 SE DESCRIU MASURI SUPLIMENTARE DE SECURITATE SAU SITUATII/CARACTERISTICI SPECIALE CU EFECT DE DIMINUAREA RISCULUI 4.2.5 4.2.6 4.2.7 4.2.8 4.2.9 4.2.10
DATA ELABORRII
TAMPIL/SEMNATUR
Anexa nr. 3 - GRIL DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC PENTRU SOCIETILE CARE AU CA OBIECT DE ACTIVITATE SCHIMBUL VALUTAR
CRITERII
1 CRITERII SPECIFICE CARACTERISTICI UNITATE 1.1 1.2 1.3 1.4 1.5
Criminalitate caracteristic zonal Criminalitate caracteristic local Accesibilitate Vecinatati Caracteristici locale exterioare
VARIABILE
Unitate situata in jude cu rata a criminalitatii ridicat Comun/Ora/Municipiu/Sector cu o rat a criminalitii ridicat Posibilitate de disimulare/fuga rapida Izolata Zona cu trafic pietonal si/sau rutier redus
Punctaj ponderat
Procentaj ponderat
Punctaj asociat
25
5 5 5 5 5
100.00%
25
5 5 5 5 5
2 2A 2.1
CRITERII DE SECURITATE PROTECTIE MECANO-FIZICA zona de acces i zona perimetral 2,1,1 2,1,2 2,1,3 2,1,4 2,2,1 2,2,2 2,3,1 2,5,1 2,5,2 2,6,1 2,7,1 2,8,1 2,9,1 2,9,2 2,9,3 2,9,4 2,10,1 2,10,2 2,10,3 2,11,1 2,11,2 Protecie suprafee vitrate Tmplrie Acces clieni Perei exteriori i zon de fixare tmplrie Compartiment operator Relaie operator-Client Amplasare i dotare Trasee de transport intern numerar Puncte de transfer ctre exterior Amplasare Amplasare echipamente Detecie ptrunderii prin efracie n obiectiv Posibilitate semnalizare stare de pericol personal Semnalizare forare seif Conectare la dispecerat monitorizare permanent Supraveghere video zon clieni Stocare imagini video pentru 20 zile Calitate imagini care permite recunoaterea clienilor Ua acces clieni cu deschidere controlat din interior Semnalizare u compartiment operator deschis i neasigurat Paz Intervenie prin personal specializat Transporturi valori Depozitare numerar (noaptea) Nivel mediu operatiuni cash/zi Numar salariati Existena procedurilor de lucru de securitate Intreruperi alimentare EE Intreruperi comunicatii Elemente de evaluare cu efect de cretere a riscului Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului Suprafee vitrate necertificate Ui i ferestre din elemente constructive necertificate Usa simpla Alte materiale de construcie n sistem deschis n sistem deschis Seif necertificat i ancorat, amplasat n spaiul comun Prin zona accesibil clienilor Ua de acces destinat clienilor Incint distinct din elemente constructive necertificate In incapere cu alta destinatie NU NU NU NU NU NU NU NU NU Fara paza NU neorganizat mare peste 50000 EUR mare peste 30000 EUR / zi 1 proceduri inexistente Frecvente Frecvente Fr elemente de evaluare cu efect de cretere a riscului Fr elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului
65
28 1.5 1.5 1.5 1.5 10 3 3 2 2 1 1 27 4 4 2 3 3 2 3 4 2 10 3 3 4
100.00%
100.00%
65
28
1.5 1.5 1.5 1.5 10 3 3 2 2 1 1 -
2.2 2.3 2.4 2.5 2.6 2.7 2.8 2B 2.9
100.00%
27
4 4 2 3 3 2 3 4 2
2.10
subsistem TVCI
2.11
2C 2.12
PAZA msuri asigurate cu personal uman
100.00%
10
3 3 4
2,12,1 2,12,2 2,12,3 3,1,1 3,1,2 3,1,3 3,1,4 3,1,5 3,1,6
10
2.5 1.5 1.5 2.5 1 1
100.00%
10
2.5 1.5 1.5 2.5 1 1
ALTE CRITERII 4.1 4.2 PUNCTAJ TOTAL Admisibilitate CONCLUZIE
0
0 0
0
10 -10
100
100.00%
100
Punctaj

4.2.1 4.2.2 4.2.3 4.2.4 4.2.5 4.2.6 4.2.7 4.2.8 4.2.9 4.2.10
DATA ELABORRII
TAMPIL/SEMNATUR
Anexa nr. 4 - GRIL DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC PENTRU CASELE DE AMANET, UNITILE PROFILATE PE ACTIVITI CU METALE/PIETRE PREIOASE, MAGAZINE DE COMERCIALIZARE ARME I MUNIII
CRITERII
VARIABILE
Punctaj ponderat
Procentaj ponderat
Punctaj asociat
25
5 5 5 5 5
100.00%
25
5 5 5 5 5
2 2A 2.1
CRITERII DE SECURITATE PROTECTIE MECANO-FIZICA zona de acces i zona perimetral 2,1,1 2,1,2 2,1,3 2,1,4 2,2,1 2,2,2 2,3,1 2,4,1 2,5,1 2,5,2 2,6,1 2,7,1 Protecie suprafee vitrate Tmplrie Acces clieni Perei exteriori i zon de fixare tmplrie Compartiment operator Relaie operator-Client Amplasare i dotare Protecie bunuri expuse pentru comercializare Trasee de manipulare transport intern numerar Puncte de transfer ctre exterior Amplasare Amplasare echipamente Detecia ptrunderii prin efracie n obiectiv Posibilitatea semnalizrii strii de pericol Semnalizare forare seif Conectare la dispecerat monitorizare permanent Supraveghere video zon clieni i depozitare Stocare imagini video pentru 20 zile Calitatea imagini care permite recunoaterea clienilor Ua acces clieni cu deschidere controlat din interior Semnalizare u compartiment operator deschis i neasigurat Paz Intervenie prin personal specializat Transporturi valori Depozitare numerar (noaptea) Nivel mediu operatiuni cash/zi Numar salariati Existena procedurilor de lucru Intreruperi alimentare EE Intreruperi comunicatii Elemente de evaluare cu efect de cretere a riscului Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului Suprafee vitrate necertificate Ui i ferestre din elemente constructive certificate Usa simpla Alte materiale de construcie n sistem deschis n sistem deschis Seif necertificat i ancorat, amplasat n spaiul comun Suprafete vitrate necertificate semideschise Prin zona accesibil clienilor Ua de acces destinat clienilor Incint distinct din elemente constructive necertificate In incapere/spaiu cu alta destinatie NU NU NU NU NU NU NU NU NU Fara paza NU neorganizat mare peste 50000 EUR mare peste 30000 EUR / zi 1 proceduri inexistente Frecvente Frecvente Fr elemente de evaluare cu efect de cretere a riscului Fr elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului
65
28 1.5 1.5 1.5 1.5 5 2 3 5 2 2 2 1 27 4 4 2 4 3 2 3 3 2 10 3 3 4
100.00%
100.00%
65
28
1.5 1.5 1.5 1.5 5 2 3 5 2 2 2 1 -
2.2 2.3 2.4 2.5 2.6 2.7 2.8 2B 2.9
100.00%
27
4 4 2 4 3 2 3 3 2
2.10
subsistem TVCI
2.11
2,9,1 2,9,2 2,9,3 2,9,4 2,10,1 2,10,2 2,10,3 2,11,1 2,11,2
2C 2.12
PAZA msuri asigurate cu personal uman
100.00%
10
3 3 4
2,12,1 2,12,2 2,12,3 3,1,1 3,1,2 3,1,3 3,1,4 3,1,5 3,1,6
10
2.5 1.5 1.5 2.5 1 1
100.00%
10
2.5 1.5 1.5 2.5 1 1
0
0 0
0
10 -10
100
100.00%
100
Nota
Cerinele minimale generale (pct. 2,1,1 i 2,1,2) i specifice sunt scrise cu caractere italice.
4.1.1
Punctaj
SE DESCRIU AMENINTARI SI VULNERABILITATI SPECIFICE IDENTIFICATE DE EVALUATOR, CU EFECT
4.1.2 4.1.3. 4.1.4 4.1.5 4.1.6 4.1.7 4.1.8 4.1.9 4.1.10

4.2.1 4.2.2 4.2.3 4.2.4 4.2.5 4.2.6 4.2.7 4.2.8 4.2.9 4.2.10
DATA ELABORRII
EVALUATOR PERSOANA JURIDIC/ FIZIC AUTORIZAT REPREZENTANT LEGAL SPECIALIST/EXPERT
TAMPIL/SEMNATUR
Anexa nr. 5 - GRIL DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC PENTRU UNITILE POTALE

CRITERII
VARIABILE
Punctaj ponderat
Procentaj ponderat
Punctaj asociat
25
Criminalitate caracteristic zonal Criminalitate caracteristic local Accesibilitate Vecinatati Caracteristici locale exterioare Unitate situata in jude cu rata a criminalitatii ridicat Comun/Ora/Municipiu/Sector cu o rat a criminalitii ridicat Posibilitate de disimulare/fuga rapida Izolata Zona cu trafic pietonal si/sau rutier redus 5 5 5 5 5
100.00%
25
5 5 5 5 5
CRITERII DE SECURITATE 2,1,1 2,1,2 2,1,3 2,1,4 2,2,1 2,2,2 2,3,1 2,5,1 2,5,2 2,6,1 2,7,1 Protecie suprafee vitrate Tmplrie Acces clieni Perei exteriori i zon de fixare tmplrie Compartiment operator Dotare ghieu de lucru cu clienii Amplasare i dotare Nu este cazul Trasee de transport intern numerar Puncte de transfer ctre exterior Amplasare Amplasare echipamente Nu este cazul Suprafee vitrate necertificate Ui i ferestre din elemente constructive certificate Usa simpla Alte materiale de construcie n sistem deschis Ghieu fr dulap de casierie cu temporizare Seif necertificat i ancorat, amplasat n spaiul comun Prin zona accesibil clienilor Ua de acces destinat clienilor Incint distinct din elemente constructive necertificate In incapere/spaiu cu alta destinatie -
65
25 1.5 1.5 2 2 3 4 4 2 2 2 1 25 4 4 2 3 4 2 2 1 3 15 5 5 5
100.00%
100.00%
65
25
1.5 1.5 2 2 3 4 4 2 2 2 1 -
2A PROTECTIE MECANO-FIZICA 2,1 zona de acces i zona perimetral
2,2 zona de tranzacionare 2,3 zona de depozitare 2,4 zona de expunere 2,5 zona de transferuri 2,6 2,7 2,8 2B zona de procesare zona echipamente de securitate zona de tranzacii cu automate bancare SISTEME ELECTRONICE DE SECURITATE
100.00%
25
4 4 2 3 4 2 2 1 3
2,9 subsistem de detecie a efraciei
2,9,1 2,9,2 2,9,3 2,9,4 2,10,1 2,10,2 2,10,3 2,11,1 2,11,2
2.10 subsistem TVCI
Detecie ptrunderii prin efracie n obiectiv i zona de depozitare Posibilitate semnalizare stare de pericol personal zona tranzacionare i depozitare Semnalizare forare seif Conectare la dispecerat Supraveghere video zon clieni i zon de depozitare Stocare imagini video pentru 20 zile Calitate imagini care permite recunoaterea clienilor Ua acces clieni cu deschidere controlat din interior Acces restricionat zon de depozitare i/sau zon manipulare Paz Intervenie prin personal specializat Transporturi valori Depozitare numerar Nivel operatiuni cash Numar salariati Existena procedurilor de lucru de securitate Intreruperi alimentare EE Intreruperi comunicatii Elemente de evaluare cu efect de cretere a riscului Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului
NU NU NU NU NU NU NU NU NU Fara paza NU neorganizat mare peste 50000 EUR mare peste 30000 EUR / zi 1 proceduri inexistente Frecvente Frecvente Fr elemente de evaluare cu efect de cretere a riscului Fr elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului
2C PAZA 2.12 msuri asigurate cu personal uman
100.00%
15
5 5 5
2,12,1 2,12,2 2,12,3 3,1,1 3,1,2 3,1,3 3,1,4 3,1,5 3,1,6
10
2.5 1.5 1.5 2.5 1 1
100.00%
10
2.5 1.5 1.5 2.5 1 1
ALTE CRITERII 4.1 4.2
0
0 0
0
10 -10
PUNCTAJ TOTAL Admisibilitate CONCLUZIE Nota Cerinele generale (pct. 2,1,1 i 2,1,2) i minimale sunt scrise cu caractere italice.
100
L
100.00%
100
NIVEL DE RISC INACCEPTABIL
4.1.1 4.1.2 4.1.3. SE DESCRIU AMENINTARI SI VULNERABILITATI SPECIFICE IDENTIFICATE DE EVALUATOR, CU EFECT DE CRETERE A RISCULUI
Punctaj
4.1.4 4.1.5 4.1.6 4.1.7 4.1.8 4.1.9 4.1.10

4.2.1 4.2.2 4.2.3 4.2.4 4.2.5 4.2.6 4.2.7 4.2.8 4.2.9 4.2.10
DATA ELABORRII
TAMPIL/SEMNATUR
Anexa nr. 6 - GRIL DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC PENTRU STAIILE DE COMERCIALIZARE CARBURANI
CRITERII
VARIABILE
Punctaj ponderat
Procentaj ponderat
Punctaj asociat
25
5 5 5 5 5
100.00%
25
5 5 5 5 5
2 2A 2.1
65
2,1,1 2,1,2 2,1,3 2,1,4 2,2,1 2,2,2 2,3,1 2,5,1 2,5,2 2,6,1 2,7,1 Protecie suprafee vitrate Tmplrie Acces clieni Perei exteriori i zon de fixare tmplrie Afiare semnalistic Relaie operator-client unitate cu program permanent Amplasare i dotare Trasee de transport intern numerar Puncte de transfer ctre exterior Amplasare Amplasare echipamente Detecie ptrunderii prin efracie n spaiile cu valori Posibilitate semnalizare stare de pericol personal Semnalizare forare seif Conectare la dispecerat Supraveghere video zon tranzacii cu numerar, zon depozitare i zon pompe Stocare imagini video pentru 20 zile Calitate imagini care permite recunoaterea clienilor i numere nmatriculare autovehicule Ua acces clieni cu deschidere controlat din interior Acces restricionat zon de depozitare i/sau zon manipulare Paz Intervenie prin personal specializat Transporturi valori Depozitare numerar (noaptea) Nivel operatiuni cash Numar salariati Existena procedurilor de lucru de securitate Intreruperi alimentare EE Intreruperi comunicatii Elemente de evaluare cu efect de cretere a riscului Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului Suprafee vitrate necertificate Ui i ferestre din elemente constructive certificate Usa simpla Alte materiale de construcie Lips afiare semnalistic Fr ghieu Seif certificat i neancorat, amplasat n spaiul comun Prin zona accesibil clienilor Ua de acces destinat clienilor Incint distinct din elemente constructive necertificate Incint distinct din elemente constructive necertificate NU NU NU NU NU NU NU NU NU Fara paza NU neorganizat mare peste 50000 EUR mare peste 30000 EUR / zi 1 proceduri inexistente Frecvente Frecvente Fr elemente de evaluare cu efect de cretere a riscului Fr elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului 28 2 2 2.5 2.5 3 4 4 2 2 2 2 27 3 3 3 4 4 2 4 2 2 10 3 3 4
100.00%
100.00%
65
28 2 2 2.5 2.5 3 4 4 2 2 2 2 27 3 3 3 4 4 2 4 2 2 10 3 3 4
2.2 2.3 2.4 2.5 2.6 2.7 2.8 2B 2.9
100.00%
2,9,1 2,9,2 2,9,3 2,9,4 2,10,1 2,10,2 2,10,3
2.10
subsistem TVCI
2.11 2C 2.12
subsistem control acces PAZA msuri asigurate cu personal uman
2,11,1 2,11,2 2,12,1 2,12,2 2,12,3 3,1,1 3,1,2 3,1,3 3,1,4 3,1,5 3,1,6
100.00%
10
2.5 1.5 1.5 2.5 1 1
100.00%
10
2.5 1.5 1.5 2.5 1 1
0
0 0
0
10 -10
100
L
100.00%
100
4.1.1 4.1.2 4.1.3. 4.1.4
Punctaj
4.1.5 4.1.6 4.1.7 4.1.8 4.1.9 4.1.10

4.2.1 4.2.2 4.2.3 4.2.4 4.2.5 4.2.6 4.2.7 4.2.8 4.2.9 4.2.10
DATA ELABORRII
TAMPIL/SEMNATUR
Anexa nr. 7 - GRIL DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC PENTRU SPAIILE COMERCIALE CU SUPRAFAA MAI MARE DE 500 MP
CRITERII
Variabile
Punctaj ponderat
Procentaj ponderat
Punctaj asociat
25
5 5 5 5 5
100.00%
25
5 5 5 5 5
2 2A 2.1
65
2,1,1 2,1,2 2,1,3 2,1,4 2,2,1 2,2,2 2,3,1 2,4,1 2,5,1 2,5,2 2,6,1 2,7,1 Protecie suprafee vitrate Tmplrie Acces clieni Perei exteriori i zon de fixare tmplrie Compartiment operator Dotare ghieu de lucru cu clienii Amplasare i dotare Protecie bunuri expuse pentru comercializare Trasee de transport intern numerar Puncte de transfer ctre exterior Amplasare Amplasare echipamente Nu este cazul Detecie ptrunderii prin efracie n zonele de acces, tranzacionare, expunere i depozitare Posibilitate semnalizare stare de pericol personal Semnalizare forare seif Conectare la dispecerat Supraveghere video zone acces clieni, tranzacionare, depozitare, procesare i transfer Stocare imagini video pentru 20 zile Calitate imagini care permite recunoaterea clienilor Acces controlat n zonele de depozitare i de acces Acces controlat zon transfer valori Paz Intervenie prin personal specializat Transporturi valori Depozitare numerar (noaptea) Nivel operatiuni cash Numar salariati Existena procedurilor de lucru Intreruperi alimentare EE Intreruperi comunicatii Elemente de evaluare cu efect de cretere a riscului Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului
100.00%
65
25 1 1 1 2 2 3 3 2 3 3 2 2 30 4 4 3 3 4 2 3 4 3 10 3 3 4
2.2 2.3 2.4 2.5 2.6 2.7 2.8 2B 2.9
2,9,1 2,9,2 2,9,3 2,9,4 2,10,1 2.10 subsistem TVCI 2,10,2 2,10,3 2,11,1 2,11,2 2,12,1 2,12,2 2,12,3 3,1,1 3,1,2 3,1,3 3,1,4 3,1,5 3,1,6 4 ALTE CRITERII 4.1 4.2 PUNCTAJ TOTAL Admisibilitate CONCLUZIE
25 100.00% Suprafee vitrate necertificate 1 Ui i ferestre din elemente constructive certificate 1 Usa simpla 1 Alte materiale de construcie 2 n sistem deschis 2 Ghieu fr dulap de casierie cu temporizare sau casa de marcat cu sertar de depozitare 3 Seif necertificat i ancorat, amplasat n spaiul comun 3 Suprafete vitrate necertificate semideschise 2 Prin zona accesibil clienilor 3 Ua de acces destinat clienilor 3 Incint distinct din elemente constructive necertificate 2 In incapere/spaiu cu alta destinatie 2 30 100.00% NU 4 NU NU NU NU NU NU NU NU Fara paza NU neorganizat mare peste 50000 EUR mare peste 30000 EUR / zi 1 proceduri inexistente Frecvente Frecvente Fr elemente de evaluare cu efect de cretere a riscului Fr elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului 4 3 3 4 2 3 4 3 10 3 3 4
2.11 2C 2.12
100.00%
10
2.5 1.5 1.5 2.5 1 1
100.00%
10
2.5 1.5 1.5 2.5 1 1
0
0 0
0
10 -10
100
L
100.00%
100
4.1.1 4.1.2 SE DESCRIU AMENINTARI SI VULNERABILITATI SPECIFICE IDENTIFICATE DE EVALUATOR, CU EFECT DE CRETERE A RISCULUI
Punctaj
4.1.3. 4.1.4 4.1.5 4.1.6 4.1.7 4.1.8 4.1.9 4.1.10

4.2.1 4.2.2 4.2.3 4.2.4 4.2.5 4.2.6 4.2.7 4.2.8 4.2.9 4.2.10
DATA ELABORRII
TAMPIL/SEMNATUR
Anexa nr. 8 - GRIL DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC PENTRU SLILE I INCINTELE DE EXPLOATAREA JOCURILOR DE NOROC
Punctaj ponderat Procentaj ponderat Punctaj asociat
CRITERII
1 CRITERII SPECIFICE AMPLASARE UNITATE 1.1 1.2 1.3 1.4 1.5
Variabile
25
5 5 5 5 5
100.00%
25
5 5 5 5 5
2 2A 2.1
CRITERII DE SECURITATE PROTECTIE MECANO-FIZICA zona de acces i zona perimetral 2,1,1 2,1,2 2,1,3 2,1,4 2,2,1 2,2,2 2,3,1 2,5,1 2,5,2 2,6,1 2,7,1 Protecie suprafee vitrate Tmplrie Acces clieni Perei exteriori i zon de fixare tmplrie Compartiment operator Relaie operator-Client Amplasare i dotare Nu este cazul Trasee de transport intern numerar Puncte de transfer ctre exterior Amplasare Amplasare echipamente Nu este cazul Detecia ptrunderii prin efracie n zonele cu valori Posibilitatea semnalizrii strii de pericol Semnalizare forare seif Conectare la dispecerat Supraveghere video zon tranzacionare, depozitare i acces exterior Stocare imagini video pentru 20 zile Calitatea imagini care permite recunoaterea clienilor care acced n unitate Ua acces clieni cu deschidere controlat din interior Semnalizare u compartiment operator deschis i neasigurat Paz Intervenie prin personal specializat Transporturi valori Depozitare numerar (noaptea) Nivel operatiuni cash Numar salariati Existena procedurilor de lucru de securitate Intreruperi alimentare EE Intreruperi comunicatii Elemente de evaluare cu efect de cretere a riscului Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului Suprafee vitrate necertificate Ui i ferestre din elemente constructive certificate Usa simpla Alte materiale de construcie n sistem deschis n sistem deschis Seif necertificat i ancorat, amplasat n spaiul comun Prin zona accesibil clienilor Ua de acces destinat clienilor Incint distinct din elemente constructive necertificate In incapere/spaiu cu alta destinatie NU NU NU NU NU NU NU NU NU Fara paza NU neorganizat mare peste 50000 EUR mare peste 30000 EUR / zi 1 proceduri inexistente Frecvente Frecvente Fr elemente de evaluare cu efect de cretere a riscului Fr elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului
65
25 1.5 1.5 2 2 5 3 3 2 2 2 1 25 3.5 3.5 3 3 3 2 3 2 2 15 8 4 3
100.00%
100.00%
65
25
1.5 1.5 2 2 5 3 3 2 2 2 1 -
2.2 2.3 2.4 2.5 2.6 2.7 2.8 2B 2.9
100.00%
25
3.5 3.5 3 3 3 2 3 2 2
2.10
subsistem TVCI
2,9,1 2,9,2 2,9,3 2,9,4 2,10,1 2,10,2 2,10,3 2,11,1 2,11,2 2,12,1 2,12,2 2,12,3 3,1,1 3,1,2 3,1,3 3,1,4 3,1,5 3,1,6
2.11 2C 2.12
100.00%
15
8 4 3
10
2.5 1.5 1.5 2.5 1 1
100.00%
10
2.5 1.5 1.5 2.5 1 1
0
0 0
0
10 -10
100
L
100.00%
100
Nota
4.1.1 4.1.2 4.1.3. 4.1.4
Punctaj
4.1.5 4.1.6 4.1.7 4.1.8 4.1.9 4.1.10

4.2.1 4.2.2 4.2.3 4.2.4 4.2.5 4.2.6 4.2.7 4.2.8 4.2.9 4.2.10
DATA ELABORRII
TAMPIL/SEMNATUR
Anexa nr. 9 - GRIL DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC PENTRU CASIERIILE FURNIZORILOR DE UTILITI
CRITERII
1 CRITERII SPECIFICE AMPLASARE UNITATE 1.1 1.2 1.3 1.4 1.5
VARIABILE
Punctaj ponderat
Procentaj ponderat
Punctaj asociat
25
5 5 5 5 5
100.00%
25
5 5 5 5 5
2 2A 2.1
MSURI DE SECURITATE OBIECTIV PROTECTIE MECANO-FIZICA zona de acces i zona perimetral 2,1,1 2,1,2 2,1,3 2,1,4 2,2,1 2,2,2 2,3,1 2,5,1 2,5,2 2,6,1 2,7,1 2,8,1 2,9,1 2,9,2 2,9,3 2,9,4 2,10,1 2,10,2 2,10,3 Protecie suprafee vitrate Tmplrie Acces clieni Perei exteriori i zon de fixare tmplrie Compartiment operator Relaie operator-Client Amplasare i dotare Trasee de manipulare interioar Puncte de transfer ctre exterior Amplasare Amplasare echipamente Detecia ptrunderii prin efracie n zonele cu valori Posibilitatea semnalizrii strii de pericol Semnalizare forare seif Conectare la dispecerat Supraveghere video zon tranzacionare, depozitare i acces Stocare imagini video pentru 20 zile Calitatea imagini care permite recunoaterea clienilor care acced n unitate Ua acces clieni cu deschidere controlat din interior Semnalizare u compartiment operator deschis i neasigurat Paz Intervenie prin personal specializat Transporturi valori Depozitare numerar (noaptea) Nivel operatiuni cash Numar salariati Existena procedurilor de lucru Intreruperi alimentare EE Intreruperi comunicatii Elemente de evaluare cu efect de cretere a riscului Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului
65
100.00%
65
2.2 2.3 2.4 2.5 2.6 2.7 2.8 2B 2.9
25 100.00% 25 Suprafee vitrate necertificate 1.5 1.5 Ui i ferestre din elemente constructive certificate 1.5 1.5 Usa simpla 2 2 Alte materiale de construcie 2 2 n sistem deschis 5 5 Ghieu n sistem deschis, fr dulap de casierie cu temporizare sau casa de 3 marcat cu sertar de depozitare 3 Seif necertificat i ancorat, amplasat n spaiul comun 3 3 Prin zona accesibil clienilor 2 2 Ua de acces destinat clienilor 2 2 Incint distinct din elemente constructive necertificate 2 2 Incint distinct din elemente constructive necertificate 1 1 30 100.00% 30 NU 5 5 NU 5 5 NU 3 3 NU 4 4 NU NU NU NU NU Fara paza NU neorganizat mare peste 50000 EUR mare peste 30000 EUR / zi 1 proceduri inexistente Frecvente Frecvente Fr elemente de evaluare cu efect de cretere a riscului Fr elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului 3 2 3 3 2 10 3 3 4 3 2 3 3 2 100.00%
2.10
subsistem TVCI
2.11 2C 2.12
2,11,1 2,11,2 2,12,1 2,12,2 2,12,3 3,1,1 3,1,2 3,1,3 3,1,4 3,1,5 3,1,6
10
3 3 4
SPECIFIC FUNCTIONAL
10
2.5 1.5 1.5 2.5 1 1
100.00%
10
2.5 1.5 1.5 2.5 1 1
0
0 0
0
10 -10
100
L
100.00%
100
Nota
4.1.1 4.1.2 SE DESCRIU AMENINTARI SI VULNERABILITATI SPECIFICE IDENTIFICATE DE EVALUATOR, CU EFECT DE CRETERE A RISCULUI
Punctaj
4.1.3. SE DESCRIU AMENINTARI SI VULNERABILITATI SPECIFICE IDENTIFICATE DE EVALUATOR, CU EFECT DE CRETERE A RISCULUI 4.1.4 4.1.5 4.1.6 4.1.7 4.1.8 4.1.9 4.1.10

4.2.1 4.2.2 4.2.3 4.2.4 4.2.5 4.2.6 4.2.7 4.2.8 4.2.9 4.2.10
DATA ELABORRII
TAMPIL/SEMNATUR
Anexa nr. 10 - GRIL DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC PENTRU AUTOMATELE DE TRANZACII CU NUMERAR DIN AFARA SEDIILOR BANCARE
CRITERII
1 AMPLASARE UNITATE CARACTERISTICI UNITATE 1.1 1.2 1.3 1.4 1.5 1.6
Criminalitate caracteristic zonal Criminalitate caracteristic local Accesibilitate Vecinatati Caracteristici locale exterioare Caracteristici unitate de amplasare
VARIABILE
Unitate situata in jude cu rata a criminalitatii ridicat Comun/Ora/Municipiu/Sector cu o rat a criminalitii ridicat Posibilitate de disimulare/fuga rapida Izolata Zona cu trafic pietonal si/sau rutier redus Automat amplasat n spaiu fr activitate
Punctaj ponderat
Procentaj ponderat
Punctaj asociat
25
5 5 3 4 3 5
100.00%
25
5 5 3 4 3 5
2 2A 2.1
MSURI DE SECURITATE OBIECTIV AMENAJRI MECANO-FIZICE zona de acces i zona perimetral
65
2,1,1 2,1,2 2,1,3 2,1,4 2,2,1 2,3,1 2,5,1 2,5,2 Protecie suprafee vitrate spaiu de amplasare Tmplrie spaiu de amplasare Acces clieni n spaiu de amplasare Perei exteriori i zon de fixare tmplrie Posibilitate operare clieni Posibilitatea de asigurare a uilor de acces n spaiul de alimentare sau retragere numerar din automatul bancar Trasee de transport intern Puncte de transfer ctre exterior Amplasare echipamente Certificare compartiment valori i posibilitate de ancorare Compartimentare spaiu tehnic Detecia deschiderii neautorizate a uilor automatului bancar Detectie forare automat bancar Detecie efracie n spaiul de amplasare Conectare la dispecerat Posibilitatea utilizrii codurilor duress la deschiderea automatului bancar Supraveghere video zon tranzacionare clieni Stocare imagini video pentru 20 zile Supraveghere video zon tehnic (alimentare sau retragere numerar) Acces controlat n spaiul tehnic Paza unitii de amplasare Interventie Transporturi valori Depozitare numerar (noaptea) Operatiuni periodice valori mari (CLICOM) Frecventa alimentare transporturi valori Numar salariati n unitatea de amplasare Existen proceduri de lucru de securitate n unitatea de amplasare Intreruperi alimentare energie electrica Intreruperi comunicatii Elemente de evaluare cu efect de cretere a riscului Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului Suprafee vitrate necertificate Ui i ferestre din elemente constructive certificate Acces fr separare fizic Alte materiale de construcie Tranzacie efectuat n spaiul stradal sau n prezena publicului NU Prin zona accesibil clienilor Ua de acces destinat clienilor Incint distinct din elemente constructive necertificate Automat bancar cu seif necertificat pentru rezisten la efracie i ancorare Automat bancar neseparat fizic (deschis) NU NU NU NU NU NU NU NU NU Fara paza NU neorganizat mare peste 50000 EUR Frecventa ridicata Frecventa ridicata 0, 1 sau 2 proceduri inexistente Frecvente Frecvente Fr elemente de evaluare cu efect de cretere a riscului Fr elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului 27 2 2 2 2 2 4 2 2 2 4 3 28 4 4 3 4 2 3 3 3 2 10 2 4 4
100.00%
100.00%
65
27 2 2 2 2 2 4 2 2 2 4 3 28 4 4 3 4 2 3 3 3 2 10 2 4 4
2.2 2.3 2.4 2.5 2.6 2.7 2.8 2B 2.9
zona de tranzacionare zona de depozitare zona de expunere zona de transferuri zona de procesare zona echipamente de securitate zona de tranzacii cu automate bancare
2,7,1 2,8,1 2,8,2 SISTEME DE ALARMARE MPOTRIVA EFRACIEI 2,9,1 subsistem de detecie a efraciei 2,9,2 2,9,3 2,9,4 2,9,5
100.00%
2.10 subsistem TVCI
2.11 subsistem control acces 2C PAZA 2,12 msuri asigurate cu personal
2,10,1 2,10,2 2,10,3 2,11,1 2,12,1 2,12,2 2,12,3 3.1 3.2 3.3 3.4 3.5 3.6 3.7
100.00%
SPECIFIC FUNCTIONAL
10
2 1 2 2 1 1 1
100.00%
10
2 1 2 2 1 1 1
0
0 0
0
10 -10
100
L
100.00%
100
4.1.1 4.1.2 4.1.3. SE DESCRIU AMENINTARI SI VULNERABILITATI SPECIFICE IDENTIFICATE DE EVALUATOR, CU EFECT DE CRETERE A RISCULUI 4.1.4
Punctaj
A10,pag. 3
4.1.5 4.1.6 4.1.7 4.1.8 4.1.9 4.1.10

4.2.1 4.2.2 SE DESCRIU MASURI SUPLIMENTARE DE SECURITATE SAU SITUATII/CARACTERISTICI SPECIALE CU EFECT DE DIMINUAREA RISCULUI 4.2.3 4.2.4 4.2.5 4.2.6 4.2.7 4.2.8 4.2.9 4.2.10
DATA ELABORRII
TAMPIL/SEMNATUR
Anexa nr. 11- GRIL DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC PENTRU CENTRELE DE PROCESARE A NUMERARULUI
CRITERII
1 CRITERII SPECIFICE CARACTERISTICI UNITATE 1.1 1.2 1.3 1.4 1.5 1.6
Criminalitate caracteristic zonal Criminalitate caracteristic local Accesibilitate Vecinatati Caracteristici locale exterioare Compartimentare imobil
VARIABILE
Punctaj ponderat
Procentaj ponderat
Punctaj asociat
25
Unitate situata in jude cu rata a criminalitatii ridicat 5 Comun/Ora/Municipiu/Sector cu o rat a criminalitii ridicat 5 Posibilitate de disimulare/fuga rapida 3 Izolata 4 Zona cu trafic pietonal si/sau rutier redus 3 Centrul de procesare functioneaza intr-o parte a unui imobil comun cu alta unitate 5
100.00%
25
5 5 3 4 3 5
2 2A 2.1
65
2,1,1 2,1,2 2,1,3 2,1,4 2,1,5 2,3,1 2,5,1 2,5,2 2,6,1 2,7,1 2,9,1 2,9,2 2,9,3 2,9,4 2,9,5 2,9,6 2,9,7 2,9,8 2,9,9 2,9,10 2,10,1 2,10.2 2,10,3 Protecie suprafee vitrate Tmplrie Acces centru de procesare Perei exteriori i zone de fixare tmplrie Protectie mecanofizica perimetrala a obiectivului Amplasare i dotare Trasee de transport intern Puncte de transfer ctre exterior Amplasare Amplasare echipamente Detecia ptrunderii prin efracie n obiectiv Detectie cu principii diferite zona de depozitare Posibilitatea semnalizrii strii de pericol n spaiile cu valori Posibilitatea semnalizrii strii de pericol personal de conducere Buton semnalizare producere jaf Semnalizare forare seif/tezaur Conectare la dispecerat Existen temporizare u acces zon de depozitare Posibilitatea utilizrii codurilor duress Supraveghere electronica perimetrala a obiectivului si imobilului Supraveghere video zone acces (din interior i exterior), transferuri i acces zon de depozitare Stocare imagini video pentru 20 zile Calitatea imagini care permite identificarea persoanelor n zona de acces i recunoaterea n rest Ui acces exterioare centrului de procesare cu deschidere controlat din interior, inclusiv cele interioare catre alte spatii din imobil Acces controlat in zonele de depozitare, procesare numerar i a echipamentelor de securitate Acces controlat in zona de transfer Suprafee vitrate necertificate Ui i ferestre din elemente constructive necertificate Usa simpla Alte materiale de construcie Perimetru amplasare imobil care nu este delimitat prin gard si porti de acces Seif necertificat i ancorat, amplasat n spaiul comun Prin zone exterioare comune si altor activitati din imobil In perimetrul imobilului care nu este delimitat prin gard si porti de acces Incint distinct din elemente constructive necertificate In incapere cu alta destinatie NU NU NU NU NU NU NU NU NU NU NU NU NU NU NU NU Fara paza NU neorganizat Mare peste (>) 100000 EUR Frecventa ridicata Frecventa ridicata 1 sau 2 sub 25% cu experienta mai mare de 3 ani proceduri inexistente Frecvente Frecvente Fr elemente de evaluare cu efect de cretere a riscului Fr elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului 25 1.5 1.5 2 1 2 5 3 5 3 1 25 2 0.5 2 1 0.5 2 2 1 1 3 2 1 2 2 2 1 15 7 3 5
100.00%
100.00%
65
25 1.5 1.5 2 1 2 5 3 5 3 1 25 2 0.5 2 1 0.5 2 2 1 1 3 2 1 2 2 2
2.2 2.3 2.4 2.5 2.6 2.7 2.8 2B 2.9
100.00%
2.10 subsistem TVCI
2,11,1 2,11,2 2.11.3
2C PAZA 2.12 msuri asigurate cu personal
100.00%
2,12,1 Paza 2,12,2 Interventie 2,12,3 Transporturi valori 3.1 3.2 3.3 3.4 3.5 3.6 3.7 3.8 Depozitare numerar (noaptea) Operatiuni periodice valori mari Frecventa transporturi valori Numar salariati Experienta profesionala Existenta proceduri de lucru de securitate Intreruperi alimentare energie electrica Intreruperi comunicatii Elemente de evaluare cu efect de cretere a riscului Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului
1 15 7 3 5
10
1.5 1 1.5 2 1 2 0.5 0.5
100.00%
10
1.5 1 1.5 2 1 2 0.5 0.5
ALTE CRITERII 4.1 4.2 PUNCTAJ TOTAL Admisibilitate CONCLUZIE NIVEL DE RISC INACCEPTABIL
0
0 0 0 0
0
10 -10
100
L
100.00%
100
4.1.1
Punctaj
4.1.2 4.1.3. SE DESCRIU AMENINTARI SI VULNERABILITATI SPECIFICE IDENTIFICATE DE EVALUATOR, CU EFECT DE CRETERE A RISCULUI 4.1.4 4.1.5 4.1.6 4.1.7 4.1.8 4.1.9 4.1.10

4.2.1 4.2.2 4.2.3 4.2.4 SE DESCRIU MASURI SUPLIMENTARE DE SECURITATE SAU SITUATII/CARACTERISTICI SPECIALE CU EFECT DE DIMINUAREA RISCULUI 4.2.5 4.2.6 4.2.7 4.2.8 4.2.9 4.2.10
DATA ELABORRII
TAMPIL/SEMNATUR
Anexa nr. 12- GRIL DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC PENTRU UNITAI FR CERINE MINIMALE
CRITERII
VARIABILE
Punctaj ponderat
Procentaj ponderat
Punctaj asociat
25
5 5 5 5 5
100.00%
25
5 5 5 5 5
2 2A 2.1
CRITERII DE SECURITATE PROTECTIE MECANO-FIZICA zona de acces i zona perimetral 2,1,1 2,1,2 2,1,3 2,1,4 2,2,1 2,2,2 2,3,1 2,4,1 2,5,1 2,5,2 2,6,1 2,7,1 Protecie suprafee vitrate Tmplrie Acces clieni Perei exteriori i zone de fixare tmplrie Compartiment operator Dotare ghieu de lucru cu clienii Amplasare i dotare Protecie bunuri expuse pentru comercializare/vizionare Trasee de manipulare interioar numerar Puncte de transfer ctre exterior Amplasare Amplasare echipamente Suprafee vitrate necertificate Ui i ferestre din elemente constructive certificate Usa simpla Alte materiale de construcie n sistem deschis Ghieu din elemente constructive rezistente la atac manual prevzut cu sertar de preluare indirect a valorilor Seif necertificat i ancorat, amplasat n spaiul comun Suprafete vitrate necertificate semideschise Prin zona accesibil clienilor Ua de acces destinat clienilor Unitatea nu are zon distinct de procesare Unitatea nu are zon distinct pentru echipamentele de securitate -
62.75
22.75 1.5 1.5 1.5 1.5 2 0.75 3 3 3 3 1 1 25 2,9,1 2,9,2 2,9,3 2,9,4 Detecie ptrunderii prin efracie n zonele de acces, tranzacionare, depozitare, expunere, procesare i transfer Posibilitate semnalizare stare de pericol personal Semnalizare forare seif Conectare la dispecerat de monitorizare permanent Supraveghere video zone acces, tranzacionare, depozitare, expunere, procesare i transfer Stocare imagini video pentru 20 zile Calitate imagini care permite recunoaterea clienilor Acces controlat n zonele de depozitare Acces controlat zon acces Paz Intervenie prin personal specializat Transporturi valori NU NU NU NU NU NU NU NU NU Fara paza NU neorganizat 3 3 3 3 3 2 3 3 2 15 5 5 5
96.54%
91.00%
65
25
1.5 1.5 1.5 1.5 2 3 3 3 3 3 1 1 -
2.2
zona de tranzacionare
2.3 2.4 2.5 2.6 2.7 2.8 2B 2.9
zona de depozitare zona de expunere zona de transferuri zona de procesare zona echipamente de securitate zona de tranzacii cu automate bancare SISTEME ELECTRONICE DE SECURITATE subsistem de detecie a efraciei
100.00%
25
3 3 3 3 3 2 3 3 2
2.10
subsistem TVCI
2,10,1 2,10,2 2,10,3 2,11,1 2,11,2 2,12,1 2,12,2 2,12,3
2.11 2C 2.12
100.00%
15
5 5 5
CRITERII FUNCTIONALE 3,1,1 3,1,2 3,1,3 3,1,4 3,1,5 3,1,6 Depozitare numerar (noaptea) Nivel operatiuni cash Numar salariati Existena procedurilor de lucru de securitate Intreruperi alimentare EE Intreruperi comunicatii Elemente de evaluare cu efect de cretere a riscului Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului mare peste 50000 EUR mare peste 30000 EUR / zi 1 proceduri inexistente Frecvente Frecvente Fr elemente de evaluare cu efect de cretere a riscului Fr elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului
10
2.5 1.5 1.5 2.5 1 1
100.00%
10
2.5 1.5 1.5 2.5 1 1
ALTE CRITERII 4.1 4.2 PUNCTAJ TOTAL CONCLUZIE
0
0 0 0 0
0
10 -10
97.75
L
97.75%
100
Punctaj

4.2.1 4.2.2 4.2.3 4.2.4 4.2.5 4.2.6 4.2.7 4.2.8 4.2.9 4.2.10
DATA ELABORRII
TAMPIL/SEMNATUR

Grile Evaluare Risc Securitate Fizica

Încărcat de

Informații document

Drepturi de autor

Formate disponibile

Partajați acest document

Partajați sau inserați document

Opțiuni de partajare

Vi se pare util acest document?

Este necorespunzător acest conținut?

Drepturi de autor:

Formate disponibile

Grile Evaluare Risc Securitate Fizica

Încărcat de

Drepturi de autor:

Formate disponibile

Anexa nr.

1 - GRIL DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC PENTRU INSTITUIILE DE CREDITARE (BNCI)

CRITERII DE SECURITATE PROTECTIE MECANO-FIZICA zona de acces i zona perimetral

2.2 2.3 2.4 2.5 2.6 2.7 2.8 2B 2.9

2.10 subsistem TVCI

2.11 subsistem control acces

2C PAZA 2.12 msuri asigurate cu personal

DETALII ALTE CRITERII

Elemente de evaluare nenominalizate

4.1 Elemente de evaluare cu efect de cretere a riscului - punctaj total

4.2 Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului - punctaj total

EVALUATOR PERSOANA JURIDIC/ FIZIC AUTORIZAT

REPREZENTANT LEGAL SPECIALIST/EXPERT

CRITERII DE SECURITATE PROTECTIE MECANO-FIZICA zona de acces i zona perimetral

2.2 2.3 2.4 2.5 2.6 2.7 2.8 2B 2.9

subsistem control acces

PAZA msuri asigurate cu personal

ALTE CRITERII 4.1

4.2 PUNCTAJ TOTAL Admisibilitate CONCLUZIE

Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

Fr elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului

SE DESCRIU AMENINTARI SI VULNERABILITATI SPECIFICE IDENTIFICATE DE EVALUATOR, CU EFECT DE CRETERE A RISCULUI

4.2 Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului - punctaj total

EVALUATOR PERSOANA JURIDIC/ FIZIC AUTORIZAT

REPREZENTANT LEGAL SPECIALIST/EXPERT

2.2 2.3 2.4 2.5 2.6 2.7 2.8 2B 2.9

subsistem control acces

PAZA msuri asigurate cu personal uman

2,12,1 2,12,2 2,12,3 3,1,1 3,1,2 3,1,3 3,1,4 3,1,5 3,1,6

ALTE CRITERII 4.1 4.2 PUNCTAJ TOTAL Admisibilitate CONCLUZIE

4.2 Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului - punctaj total

EVALUATOR PERSOANA JURIDIC/ FIZIC AUTORIZAT

REPREZENTANT LEGAL SPECIALIST/EXPERT

2.2 2.3 2.4 2.5 2.6 2.7 2.8 2B 2.9

subsistem control acces

2,9,1 2,9,2 2,9,3 2,9,4 2,10,1 2,10,2 2,10,3 2,11,1 2,11,2

PAZA msuri asigurate cu personal uman

2,12,1 2,12,2 2,12,3 3,1,1 3,1,2 3,1,3 3,1,4 3,1,5 3,1,6

ALTE CRITERII 4.1 4.2 PUNCTAJ TOTAL Admisibilitate CONCLUZIE

SE DESCRIU AMENINTARI SI VULNERABILITATI SPECIFICE IDENTIFICATE DE EVALUATOR, CU EFECT

SE DESCRIU AMENINTARI SI VULNERABILITATI SPECIFICE IDENTIFICATE DE EVALUATOR, CU EFECT DE CRETERE A RISCULUI

4.1.2 4.1.3. 4.1.4 4.1.5 4.1.6 4.1.7 4.1.8 4.1.9 4.1.10

4.2 Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului - punctaj total

EVALUATOR PERSOANA JURIDIC/ FIZIC AUTORIZAT REPREZENTANT LEGAL SPECIALIST/EXPERT

Anexa nr. 5 - GRIL DE EVALUARE A NIVELULUI DE RISC PENTRU UNITILE POTALE

2A PROTECTIE MECANO-FIZICA 2,1 zona de acces i zona perimetral

2,9 subsistem de detecie a efraciei

2,9,1 2,9,2 2,9,3 2,9,4 2,10,1 2,10,2 2,10,3 2,11,1 2,11,2

2.10 subsistem TVCI

2.11 subsistem control acces

2C PAZA 2.12 msuri asigurate cu personal uman

2,12,1 2,12,2 2,12,3 3,1,1 3,1,2 3,1,3 3,1,4 3,1,5 3,1,6

ALTE CRITERII 4.1 4.2

NIVEL DE RISC INACCEPTABIL

SE DESCRIU AMENINTARI SI VULNERABILITATI SPECIFICE IDENTIFICATE DE EVALUATOR, CU EFECT DE CRETERE A RISCULUI

4.1.4 4.1.5 4.1.6 4.1.7 4.1.8 4.1.9 4.1.10

4.2 Elemente de evaluare cu efect de diminuare a riscului - punctaj total

EVALUATOR PERSOANA JURIDIC/ FIZIC AUTORIZAT

REPREZENTANT LEGAL SPECIALIST/EXPERT

CRITERII DE SECURITATE PROTECTIE MECANO-FIZICA zona de acces i zona perimetral

2.2 2.3 2.4 2.5 2.6 2.7 2.8 2B 2.9

2,9,1 2,9,2 2,9,3 2,9,4 2,10,1 2,10,2 2,10,3

subsistem control acces PAZA msuri asigurate cu personal uman

ALTE CRITERII 4.1 4.2 PUNCTAJ TOTAL Admisibilitate CONCLUZIE