Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
Carte Criminalistica
Carte Criminalistica
1.
1.1.
1.2.
1.3.
Noiuni introductive
5
6
6
2.Identificarea criminalistic
3.Fotografia judiciar
3.1. Probleme de tehnic fotografic
3.1.1. Aparatul fotografic
3.1.2. Materiale fotosensibile
3.2. Fotografia judiciar-operativ
3.3. Fotografia de reconstituire
3.4. Fotografia de percheziie
3.5. Msurtori fotografice
3.6. Fotografia semnalmentelor
3.7.Fotografia de examinare
8
8
8
8
9
10
10
10
11
11
12
12
13
16
17
18
18
19
19
20
21
22
22
23
24
24
24
25
25
25
26
26
26
26
27
27
27
28
28
28
28
29
38
41
44
47
50
56
Noiuni introductive
Obiectul criminalisticii
Modernizarea activitii judiciare a preocupat numeroi juriti luminai care, nc din secolul al
XIX lea, au neles c pentru soluionarea temeinic i legal a cauzelor penale, simpla aplicare a
dispoziiilor legale era insuficient. Penalitii dreptului modern au artat c trebuie s se recurg la
metode tiinifice de investigare a realitii i la reguli tactice specifice de efectuare a unor acte
procedurale1.
Termenul de criminalistic a fost utilizat pentru prima dat de magistratul austriac Hans Gross
n Manualul judectorului de instrucie publicat n 1893. Punnd bazele tiinei criminalisticii, Hans
Gross a definit-o ca o tiin a strilor de fapt n procesul penal2.
Opinii despre natura criminalisticii:
tiin juridic
tiin auxiliar a dreptului;
Obiectul, prezint dou aspecte3:
elaborarea metodelor tactice i a mijloacelor tehnico-tiinifice adecvate pentru
descoperirea i cercetarea faptelor ilicite;
elaborarea de metode i mijloace tehnice, tiinifice de prevenire a infraciunilor.
Definiie: criminalistica este tiina care elaboreaz metodele tactice i mijloacele tehnicotiinifice de descoperire, cercetare i prevenire a infraciunilor.
Structura cursului cuprinde trei pri:
tehnica criminalistic elaboreaz mijloacele tehnico-tiinifice pe care le aplic organele
judiciare i experii criminaliti n activitatea de descoperire i cercetare a urmelor,
mijloacele mprumutate din alte tiine, sau proprii.
tactica elaboreaz metodele referitoare la organizarea muncii de urmrire penal, ex.:
cercetarea la faa locului, reconstituirea, percheziia etc.
metodica de cercetare a unor categorii de infraciuni elaboreaz mijloacele i procedeele
ce urmeaz a fi aplicate n descoperirea i cercetarea unor genuri de infraciuni.
Metodele de cercetare criminalistic cuprind urmtoarele categorii:
metode de cercetare a urmelor
metode de examinare a probelor materiale
metode de efectuare a experimentelor , a verificrilor
metode tactice de ascultare a persoanelor etc.
Legtura criminalisticii cu alte tiine.
Juridice - dreptul procesual penal
dreptul penal
criminologia
Nejuridice : Medicina legal, Psihologia judiciar, Psihiatria judiciar, Chimia judiciar, Fizica
etc.
Metode i mijloace de prevenire a infraciunilor: Activitatea de elaborare a metodelor i
mijloacelor de prevenire se bazeaz pe cunoaterea cauzelor infraciunii i a metodelor de operare ale
infractorilor.
- msuri de prevenire cu a cror aplicare sunt nsrcinate toate organele de stat: ncadrarea
n munc, consolidarea disciplinei n unitate, munc educativ, formarea opiniei publice
etc.
metode i mijloace elaborate de tiina criminalisticii pe baza cunoaterii modurilor de
operare ale infractorilor
ex.: prevenirea falsurilor se realizeaz prin utilizarea de imprimate speciale, cerneal special
etc.
1
Fotografia judiciar
Ramur a tehnicii criminalistice care adapteaz i elaboreaz metodele de fixare prin
fotografiere a rezultatelor i modului de desfurare a unor activiti de urmrire penal precum i
metodele corespunztoare cercetrii de laborator a probelor materiale.
Importana pentru organul de urmrire penal
cercetarea locului faptei, percheziie, reconstituire etc.
laboratorul de expertize criminalistice
Fotografia judiciar este de dou tipuri: operativ i
de examinare sau de expertiz criminalistic
Probleme de tehnic fotografic
Aparatul fotografic i nsuirile sale
Imaginea fotografic se obine cu ajutorul aparatului de fotografiat i a materialului
fotosensibil; tipurile de aparate sunt foarte variate ns indiferent de tip, au dou pri: obiectivul i
camera obscur.
1. Obiectivul se compune dintr-un sistem de lentile care realizeaz o imagine micorat,
rsturnat i virtual.
Caracteristici4 :
distana focal privete distana dintre centrul optic i locul de intersectare n camera
obscur a razelor de lumin ce vin de pe obiectul din faa obiectivului n zona infinitului
fotografic (este gravat pe montur)
luminozitatea este capacitatea de a ilumina cu o anumit strlucire, stratul fotosensibil din
aparat; diafragma este alctuit din lamele metalice mobile prin care se realizeaz
deschiderea util.
Profunzimea de cmp este zona de claritate din faa i spatele obiectului fotografiat, dup
care s-a realizat punerea la punct (operaie efectuat prin rotirea inelului de distan al
obiectivului)
Puterea de separare este capacitatea obiectivului de a reproduce distinct n imagine cele
mai mici detalii, liniile paralele extrem de fine i punctele cele mai apropiate de obiectul
fotografiat;
- Unghiul de poz este determinat de razele de lumin extreme pe care obiectivul
aparatului fotografic le poate prinde5:
- obiective normale 30-60 grade
obiective speciale teleobiective mai mici de
30 grade i obiective superangulare mai mari de
60 grade
2.
4
5
I.
1.
2.
Metoda fotografierii la scar se realizeaz prin aezarea alturi de obiect a unei rigle
gradate n centimetri, fotografiat mpreun cu obiectul. Metoda se aplic la fotografierea
detaliilor, obiectelor gsite la percheziie, precum i n fotografia de ilustrare executat n
laborator.
Metoda metric de fotografiere se aplic la fotografia schi i a obiectelor principale
cnd se fixeaz distana ntre obiectiv i perimetrul locului faptei, dimensiunile i poziia
lor. n cazul utilizrii acestei metode se are n vedere urmtoarea regul : dac este
cunoscut distana dintre obiectul de fotografiat i obiectivul aparatului se poate afla i
scara imaginii acelui obiect. n practica de urmrire penal sunt aplicate urmtoarele
variante : fotografierea cu panglica gradat pentru profunzime, prin utilizarea ptratului
sau cu ajutorul unei aparaturi speciale.
Fotografia semnalmentelor
Are ca scop nregistrarea persoanelor care au svrit o fapt penal, urmrirea i identificarea
infractorilor, precum i identificarea cadavrelor necunoscute, prin fixarea trsturilor exterioare7.
1. Fotografia de identificare a persoanelor presupune executarea a dou fotografii bust: din
fa i din profil.
Se execut n condiii de laborator, de iluminare special.
2. Fotografia de identificare a cadavrelor necunoscute cuprinde dou fotografii bust din fa i
profil dup toaleta prealabil.
3.Fotografia de urmrire se efectueaz n procesul de urmrire activ a persoanelor care
pregtesc svrirea unor infraciuni sau ntreprind activiti de ascundere a urmelor infraciunii
svrite8.
Fotografia de urmrire sau detectiv se execut cu aparate speciale care permit fotografierea
de la distane diferite, fr punere la punct, camuflate n geni, brichete, ceasuri etc.
Fotografia de examinare
Elaboreaz metodele i mijloacele de studiere a probelor materiale precum i de fixare a
rezultatelor obinute.
Aceste metode se aplic numai n condiii de laborator prin utilizarea unei aparaturi speciale de
ctre experii criminaliti.
A. Fotografia sub radiaii vizibile
1. Fotografia de ilustrare este oglinda a trsturilor obiectului
2. Fotografia de comparaie se utilizeaz pentru identificarea persoanelor i obiectelor prin
studiu tiinific comparativ:
compararea prin juxtapunere ex. identificarea dup desenul papilar
compararea prin suprapunere ex. la cercetarea semnturilor
continuitatea liniar ex. la studierea urmelor sub form de striaii
3. Fotografia de umbre
7
8
Noiune i clasificare
a) Urme statice, se creeaz prin contactul ntre dou obiecte realizat n unghi drept, fr s se
produc vreo alunecare, ex. urmele de mini, picioare, autovehicule etc.
b) Urme dinamice, se formeaz prin alunecarea unui obiect pe un obiect cu care vine n
contact, ex. urme de sanie, schiuri, frnare etc.
Dup gradul de plasticitate al obiectului primitor:
urme de adncime sau volum
urme de suprafa
a) Urmele de adncime se formeaz cnd obiectul primitor este mai puin consistent dect
cel creator i de oarecare plasticitate. Ele reprezint o reproducere n negativ i n corpul
obiectului primitor a caracteristicilor suprafeei de contact a obiectului creator, ex. urma
de sanie pe zpad.
b) Urmele de suprafa se creeaz prin detaarea de substan de pe suprafaa unui obiect i
aderena la suprafaa celuilalt.
Dup sensul de transfer:
Urme de stratificare, create prin desprindere de pe obiectul creator i aderen la obiectul
primitor, (ex. urmele de mini). Ele pot fi:
- vizibile
- invizibile sau latente
Urme de stratificare ce se creeaz prin desprindere de pe obiectul primitor i aderen la
suprafaa obiectului creator, ele se creeaz cnd suprafaa obiectului primitor este acoperit cu un strat
subire de : praf, vopsea proaspt etc.
3. Clasificare n
Urme locale ce se formeaz prin modificarea suprafeei obiectului primitor pe locul de
contact cu cel creator (ex. urme de mini, picioare)
Urme periferice, sau de contur, care reprezint o modificare ce red conturul obiectului
creator prin depunerea unei substane exterioare (ex.: zpada cade pe lng un obiect care
ulterior este ridicat, rmnndu-i urma).
2.
Urmele de mini
A.
12
Inalterabilitatea: de-a lungul vieii nu poate fi ters pe cale fizic sau chimic dac nu este
distrus i stratul dermic n care se afl papilele.
B. Cercetarea la faa locului a urmelor de mini cuprinde activiti ale organului de
urmrire penal pentru descoperirea, evidenierea urmelor latente, fixarea i
ridicarea prin metodele i mijloacele tehnice adecvate, precum i pentru
interpretarea lor.
a) n procesul cutrii urmelor de mini la locul faptei se ine seama de natura
obiectelor din perimetrul acestuia precum i de posibilitatea formrii lor. n
cutare se urmeaz traseul infractorului n cmpul infracional.
b) Evidenierea urmelor se realizeaz:
prin prfuire cu negru de fum, grafit etc.
cu vapori de iod
prin afumare direct
cu soluii chimice
C) Fixarea i ridicarea are loc dup evidenierea urmelor latente prin urmtoarele procedee:
fotografiere, transferare pe pelicul adeziv, mularea urmelor de adncime.
Luarea impresiunilor digitale se efectueaz printr-un procedeu simplu: utilizarea tuului
tipografic i a fiei dactiloscopice tip; amprentarea chimic se utilizeaz cel mai rar.
Topografia i clasificarea reliefului papilar
Relieful papilar este variat, cuprinznd creste papilare n form de : arcuri, cercuri,
spirale, lauri, linii drepte.
Palma este mprit n 4 regiuni: tenar, hipotenar, digitopalmar, digital.
Relieful papilar: n regiunile tenar i hipotenar prezint creste papilare sub form de arcuri,
bucle;
- regiunea digitopalmar prezint i delte de obicei sub cele 4 degete
- regiunea digital cuprinde degetele mprite n : falange, falangine, falangete
Relieful papilar:
falangele prezint creste paralele cu anul flexoral sau oblice ntretiate de cute verticale
ale pielii
falanginele au relief papilar asemntor
falangetele prezint relief papilar variat mprit n 3 regiuni:
bazal
central
- marginal
Crestele care separ cele 3 regiuni se numesc limitante: - inferioar
- superioar
Locul de ntlnire a grupelor de creste papilare din cele 3 regiuni are forma unui triunghi i se
numete delt deoarece este asemntor literei greceti delta.
Delta este neagr, cnd limitantele se ntlnesc ntr-un punct bine determinat i continu ntr-o
singur creast.
Delta este alb, cnd limitantele nu se contopesc ci i continu desfurarea paralel una fa
de alta.
E. Clasificarea reliefului papilar de pe falangete are la baz formele variate de desfurare a
crestelor papilare din regiunea central. Clasificarea romneasc a luat drept criteriu delta: adeltice,
monodeltice (dextrodeltice, sinistrodeltice), bideltice, trideltice, quatrodeltice, amorfe.
Adeltice: piniforme, cu confluen dreapta, cu confluen stnga, cu la (bucl) dreapta, cu
la (bucl) stnga, cu lauri (bucle) opuse, cu nceput de spiral.
Dextrodeltice: cu lauri, cu rachet
Sinistrodeltice: cu lauri, cu rachet
Bideltice: cu spiral, cu cercuri concentrice, ovoidale, elipsoidale cu lauri ncrligate, cu
vrtej
Trideltice
Quatrodeltice
Reliefuri papilare excepionale (amorfe): - danteliforme, sindactilie, nedefinite
F. Detaliile caracteristice ale crestelor papilare
Procesul de identificare parcurge dou etape:
13
I.
stabilirea trsturilor comune de tip, grup, subgrup
II.
cercetarea comparativ a dactilogramelor de acelai tip, grup, subgrup
Detaliile studiate de tiina criminalisticii n procesul identificrii dactiloscopice (n sens orar
sau de la stnga la dreapta) sunt urmtoarele:
1. nceput de creast, este captul de linie orientat spre stnga dactilogramei;
2. sfrit de creast, cnd captul de linie este orientat spre dreapta dactilogramei;
3. bifurcarea, reprezint o despicare n dou spre dreapta unei creste papilare;
4. confluena, cnd de la stnga spre dreapta dou creste papilare de unesc ntr-una singur;
5. trifurcarea, de la stnga la dreapta o creast se despic n trei;
6. tripla confluen, trei creste se unesc ntr-una de la stnga spre dreapta;
7. confluena i bifurcaia, dou creste se unesc i dup scurt interval se bifurc;
8. crligul, o desprindere dintr-o creast papilar a uneia foarte scurte nct nu formeaz o
bifurcare sau o confluen;
9. butoniera este despicarea unei creste urmat de revenirea ei imediat n aceast creast;
10. inelul este asemntor butonierei dar n form de cerc i de dimensiuni mai mici;
11. depirea exist cnd o nou creast preia traseul altei creste nainte ca aceasta s dispar;
12. devierea, reprezint abaterea de la direcia iniial a sfritului de creast fiind continuat
direcia respectiv de o alt creast cu nceputul deviat, astfel nct are o poziie paralel
cu sfritul deviat al crestei papilare;
13. alternarea este trecerea unei creste papilare printre liniile deviate;
14. anastomoza este o linie papilar ce leag ca un pod dou creste nvecinate exist o
anastomoz dreapta i o anastomoz stnga;
15. triunghiul se formeaz n locul unde:
dou creste dispar i dintre ele ncepe alta;
dou creste apar unde se termin alt creast papilar ntre ele;
16. grupul de creste danteliforme exist cnd pe un spaiu foarte limitat se afl cteva puncte
sau fragmente de creste papilare n poziii diferite;
17. ramificaia, dintr-o creast se desprind mai multe creste pe ambele pri cu aspect de
coroan de arbore;
18. intersecia reprezint ntretierea a dou creste foarte rar ntlnite;
G. Alte detalii ale reliefului papilar: caracteristicile porilor, liniile albe (cutele pielii),
cicatricile.
Pentru formularea unor concluzii de expertiz pozitive sunt necesare 12 puncte coincidente
(minim): criteriul cantitativ; alte opinii: criteriul calitativ (detalii rare).
Urmele de picioare (plantare) - practica cunoate puine cazuri de identificare dup relieful
papilar al tlpii.
Urmele de picior nclat sunt mai frecvent folosite.
Urmele de picior se descoper cu uurin la locul faptei. Fixarea se poate realiza prin mai
multe procedee: prin descriere n proces verbal, fotografiere, mulare (cele de adncime), copiere cu
pelicul adeziv (cele de suprafa).
Descrierea vizeaz : zona, natura obiectului primitor, culoarea acestuia, dimensiuni (toc,
talp, lungime, lime, nlime);
Fotografierea presupune o fotografie a obiectelor principale cu aparatul pe stativ,
iluminare adecvat; fotografia de detaliu cu obiectivul perpendicular, fotografia la scar;
Fixarea prin mulare se execut dup primele dou procedee; se consolideaz urma dac e
format n zpad sau nisip apoi se toarn past de mulaj de obicei din gips dentar;
Copierea cu pelicul adeziv se realizeaz dup acelai procedeu folosit la urmele de
mini.
Crarea de urme const dintr-un ir de cteva urme consecutiv create de ambele picioare pe
traseul de circulaie.
Elemente:
linia mersului este format din dreptele ce unesc centrele urmelor lsate de clciul
piciorului drept cu centrele urmelor lsate de clciul piciorului stng; linia mersului are
forma unei linii frnte;
limea pasului este dreapta tras din partea interioar a urmelor lsate de un picior pn
n partea interioar a urmelor create de cellalt picior;
14
lungimea pasului este distana dintre extremitatea urmei lsate de clciul unui picior pn
la extremitatea urmei lsate de clciul celuilalt picior;
unghiul pasului este deschiderea apreciat n grade cuprins ntre linia de direcie a
mersului i axa longitudinal a urmei lsate de talp (unghiul poate fi: pozitiv, negativ sau
nul).
Urmele de dini rmn prin mucare pe obiectul primitor: alimente, corpul uman etc.
Fixare: prin descriere, fotografiere, mulare
Urmele de buze prezint particulariti prin ridurile coriale; se formeaz pe : alimente, obiecte
lucioase, palme etc.
Urmele de mbrcminte se pot forma pe: sol, zpad etc.
Fixare: n aceleai procedee.
Urmele instrumente de spargere: de tiere, apsare, frecare se formeaz pe ui, ferestre, ziduri,
duumele, sertare etc.
Fixare: aceleai procedee.
Urmele mijloacelor de transport:
urme de roi: pe sol, asfalt etc.
urme de impact apar prin interaciune n cursul accidentului
- resturi de orice provenien (piese, cioburi, vopsea etc.)
urmele mijloacelor de transport hipo (de copite, roi, snii etc.)
15
16
Locul unde s-a comis infraciunea se cerceteaz cu atenie: ncperi, covoare, lenjerie de pat
etc.
Cnd urmele au fost ndeprtate prin splare se caut zonele mai dosnice: sub duumele sau
parchet, crptura mozaicului etc.
Fixarea i ridicarea urmelor de snge.
Descrierea n procesul verbal se efectueaz n 2 etape:
I.
aspectul general, forme, locul unde se afl
II.
fiecare urm n parte, culoare, fluiditate, dimensiuni etc.
Fotografierea se execut n 2 faze:
- fixarea aspectului general n raport cu alte obiecte;
fotografierea n detaliu cu iluminare adecvat.
Ridicarea urmelor se efectueaz prin :
ridicarea obiectelor mici (obiecte de mbrcminte etc.) i ambalare;
cu o par de cauciuc, tamponare cu hrtie de filtru;
- decuparea esturii;
rzuire.
Urmele se introduc n borcane nchise ermetic i se pstreaz la temperatura sczut pentru a se
evita degradarea.
Expertul examinnd sngele ne poate spune : dac este de om sau de animal, grupa sanguin,
prezena microbilor unor boli, uneori partea corpului de unde provine. Se determin cu precizie grupa
sanguin iar determinarea cu certitudine a persoanei este posibil prin stabilirea amprentei A.D.N., n
laboratoare de specialitate .
3. Urmele rezultante din procesul fiziologic al organismului.
A. Urmele de sperm constau n lichidul seminal rezultat din secreia glandelor sexuale
masculine. Sunt valorificate din anul 1925 cnd japonezul K. Yamakami a stabilit c
unele secreii ale corpului uman, sperma, secreia vaginal, sputa .a., au aceleai
proprieti de grup ca i sngele.
Cutarea se efectueaz pe obiecte de mbrcminte, lenjerie etc.
Fixarea i ridicarea se efectueaz prin descriere n procesul verbal, fotografiere i se ridic
dup ce aceleai reguli ca i sngele.
Examinarea de laborator poate evidenia: natura urmelor, specia creia i aparine,
caracteristici secrete sau nesecrete, grupa sanguin, numrul de persoane, boli, vechime, prezena
spermatozoizilor .
B. Urmele de saliv, se creeaz prin depunerea lichidului secretat de glandele salivare.
Formele sub care se prezint sunt diverse
Cutarea se face pe diferite obiecte
Fixarea i ridicarea se realizeaz n acelai mod
Expertiza poate stabili: dac substana este sau nu saliv, statusul secretor ori necretor al
persoanei, grupa sanguin, amprenta A.D.N.
C. Urmele de transpiraie, se creeaz prin tergerea minilor, frunii, obrazului, gtului sau a
altor pri ale corpului uman cu batiste, prosoape, cearceafuri.
Se caut pe prosoape, haine, lenjerie etc.
Fixarea i ridicarea se efectueaz n acelai mod.
Examinarea urmelor ofer relaii despre: grupa sanguin a persoanei, uneori profesia i
locul de munc.
D. Urmele de urin
Se caut pe lenjerie, haine, sol, zpad etc.
Fixarea i ridicarea se realizeaz identic.
Examinarea ofer relaii despre: starea de graviditate, nateri ori avort, prezena alcoolului
n snge, grupa sanguin a persoanei.
Prezint interes i sunt examinate n acelai mod urmele de vom i de excremente.
4. Urmele olfactive. Metodele i mijloacele descoperirii acestor urme, procedeele de
valorificare n scopul realizrii justiiei formeaz obiectul Odorologiei judiciare.
17
Mirosul corpului uman este invizibil, volatil i individual, avnd drept surse: respiraia,
transpiraia, materiile fecale, gaze etc. formnd un aa-numit buchet olfactiv al persoanei.
Descoperirea i valorificarea. Ele se pstreaz o perioad de timp i se degradeaz sub aciunea
vntului, ploii etc. Sunt conservate prin mpiedicarea ptrunderii altor persoane n zon pn la aducerea
cinelui de urmrire. Obiectele suspectate de a purta urme se indic i se ambaleaz pentru a fi prezentate
cinilor dresai n acest scop.
5. Urmele sub form de obiecte sau resturi de obiecte. Sunt cele care creeaz suspiciunea c
au fost utilizate de infractori: mbrcminte, mnui, cciul, instrumente utilizate la
svrirea infraciunii.
6. Urmele formate din alimente sau resturi de alimente.
7. Urmele formate din resturi de fumat i de iluminat.
8. Urmele sub form de sfori, cordoane, frnghii, resturi ale acestora. Prezint importan
modul frnghiei spnzuratului (varieti)
9. Urmele de praf i noroi. Praful este un conglomerat de particule foarte mici provenite din
substane de natur organic sau anorganic. Prin studii microscopice se poate stabili
mediul din care provine (minereu, rumegu etc.)
Se caut pe haine, lenjerie de pat etc.
Fixarea se efectueaz prin descriere, fotografiere i se ridic asemntor altor urme.
Urmele de noroi se caut pe haine, duumele etc. i se fixeaz n acelai mod.
10. Microurmele de la locul faptei sunt orice particule foarte mici de materie descoperite pe
obiecte ori persoane ce au legtur cu infraciunea cercetat. Clasificare: animale
vegetale
minerale
Se caut cu lampa portativ i lupa; se fixeaz identic.
Urmele de incendiu
Incendiul este un fenomen fizico-chimic prin care se produce arderea substanelor combustibile
n prezena oxigenului din aer. Se prezint sub forme variate, cel mai adesea fiind obiecte parial distruse,
diferite reziduuri ale arderii.
Exist incendii : naturale, accidentale i intenionate
A. Incendiile naturale
I.
Electricitatea atmosferic:
fulgerul este descrcarea electricitii ntre doi nori;
trznetul este descrcarea electricitii ntre nori i pmnt
II.
Razele solare provoac incendii cnd sunt concentrate ntr-un singur focar fixat pe
substane sau obiecte inflamabile
III.
Autoaprinderile sunt determinate de cauze care i au originea n materialul respectiv
(ex.depozitele de crbune, gru etc.).
B. Incendiile accidentale pot fi determinate de: mucuri de igri, chibrite aruncate, lmpi ori
sobe manipulate greit, conductori electrici scurtcircuitai etc.
C. Incendiile intenionate pot fi:
Immediate, cnd autorul nu se poate ndeprta prea mult spre a-i realiza alibiuri.
Incendiul cu ntrziere este pregtit din timp prin: aezarea unei lumnri pe o scndur ce
plutete pe un material inflamabil; dispozitive de cronometrare; dispozitive de lovire a
unui amestec exploziv, fitile etc.
La cercetare se stabilete mai nti locul de unde a pornit incendiul; se ridic diverse resturi
carbonizate; se ridic cenu i funingine din mai multe locuri punndu-se n borcane curate; se ridic
urme de afumare de pe tavan; se cerceteaz cablurile electrice spre a se gsi locul de afumare sau topire.
18
Balistica judiciar
I.
19
1.
Cartuele armelor cu eava ghintuit sunt prevzute pentru anumite arme chiar din
momentul fabricrii; toate au aceleai pri componente: glonul, tubul, capsa i pulberea:
a) Glonul este acea parte a cartuului care prin proiectare creeaz efectul urmrit, al
mpucturii.
Pentru a ajunge la distane mari se fabric dintr-un metal greu (plumb) i are form
aerodinamic. Plumbul fiind maleabil este mbrcat ntr-o cma protectoare din fier, oel, cupru etc.
care i confer glonului putere de penetrare.
b) Tubul unete ntr-un ntreg toate elementele acestuia fiind i magazia materialului
inflamabil i exploziv.
c) Capsa se afl n rozeta tubului; conine substana exploziv (fulminat de mercur sau stibiat
de plumb) care explodeaz prin lovire i aprinde pulberea.
d) Pulberea sau praful de puc poate fi:
neagr
coloidal
2. Cartuele armelor cu eava lis au aceleai pri componente la care se adaug bura i
rondela.
a) proiectilul const din alice, mitralii i glon; pn la 5,5 mm diametru proiectilele se
numesc alice iar peste acest diametru mitralii; glonul poate fi: breneke, ideal, bil;
b) tubul este fabricat de obicei din carton presat cu rozet metalic
c) capsa utilizat poate fi schimbat n caz de folosire a tubului
d) pulberea mai des utilizat este cea cu fum
e) bura se confecioneaz din psl i desparte pulberea de proiectile; dac e gsit la locul
faptei este util la determinarea calibrului cartuului
f) rondela este fabricat din carton presat i se afl la gura tubului pentru a mpiedica ieirea
proiectilelor din cartu.
3. Urmele armei imprimate pe muniie
a) La armele cu eava ghintuit pe glon se imprim urmele macroreliefului
i
microreliefului. Urmele lsate de ghinturi se prezint sub form de striaii paralele vizibile
cu ochiul liber. Prin ele se stabilesc: numrul ghinturilor, direcia i unghiul de rsucire,
distana dintre plinuri i limea plinurilor. Aceste date indic sistemul armei.
Urmele microreliefului canalului evii se prezint tot sub form de striaii paralele datnd din
timpul fabricrii armei. Ele nu sunt vizibile cu ochiul liber; alte caracteristici se mai formeaz n timpul
utilizrii armei.
Urme utile pentru identificare sunt create pe muniii de alte piese ale armei: percutor,
nchiztor, gheara retractoare etc.
b) La armele cu eava lis prezint interes urma percutorului.
4.
a)
b)
c)
-
Urmele mpucturii
Urmele proiectilului n corpul uman au urmtoarele caracteristici: glonul formeaz
orificiul de intrare cu minus esut; pe marginile orificiului de intrare se formeaz inelul de
tergere (vaselin, funingine etc.) inelul de metalizare creat la intrarea n esutul osos;
canalul de forma unui trunchi de con cu baza mare n direcia micrii.
n funcie de distana de tragere pe corp rmn i alte urme:
Cnd eava este lipit orificiul de intrare este mai mare dect calibrul glonului iar
marginile sunt sfrtecate de aciunea gazelor; poate aprea inelul de contuzie din cauza
reculului.
Cnd eava este la 5 10 cm distan, lipsete inelul de contuzie dar apare tatuajul
mpucturii format din reziduuri intrate n epiderm.
Cnd distana depete aciunea gazelor i a flcrii orificiul de intrare este aproape egal
cu calibrul glonului iar firicelele de pulbere nears sunt dispersate mai mult.
n tragerile de la distane mari lipsesc urmele factorilor suplimentari.
Caracteristicile urmelor mpucturii create de glon pe diferite obiecte n raport de natura
lor i distana de tragere.
orificiile de intrare n sticl sunt ceva mai mari dect calibrul glonului iar n jurul lor se
afl fisuri radiale i concentrice.
orificiile n lemn sunt mai mici dect calibrul glonului iar cele de ieire mai mari
20
d)
21
B)
a)
Substana utilizat la scriere permite stabilirea vechimii actului, adugirilor i altor falsuri:
Cernelurile se deosebesc ntre ele prin nuana de culoare fiind preparate dup reete
diferite. Scrisurile cu cerneal se pot examina microscopic, spectroscopic, sub radiaii
ultraviolete etc.
b) Pastele pentru stilourile cu bile sau cu fibre suport fabricate ca i cernelurile dup reete
variate. Prin analize de laborator se pot stabili nuanele de culoare i coninutul chimic.
c) Creioanele negre i cele colorate conin mine din grafit i caolin, substane minerale de
diferite culori i clei. Scrisul este examinat prin aceleai metode.
4. Stabilirea vechimii actelor este necesar cnd nu se cunoate data ntocmirii sau cnd exist
dubii asupra datei menionate. Ca element de comparaie se folosesc coninutul spiritual, proprietile
hrtiei, ale cernelii sau minei, caracteristicile mainii de scris.
5.Stabilirea falsului n acte
Actele pot fi falsificate total sau parial.
Falsul n acte se realizeaz prin: nlturarea, acoperirea sau adugarea de text, contrafacerea
scrisului, falsificarea tampilelor i a semnturilor.
a) Falsul prin nlturare de text are loc pe cale mecanic (rzuire, radiere) i chimic (corodare,
splare).
b)Falsul prin acoperire de text se realizeaz cu hauri de aceeai substan ca i scrisul sau se
creeaz peste scris pete de cerneal sau alt substan. Scrisul este fotografiat n radiaii infraroii sau pe
verso, cu lumina n transparen.
Scrisul cu cerneluri invizibile (simpatice) este ntlnit uneori n practic. Sunt
folosite mai frecvent : sucul de lmie sau ceap, lapte dulce, saliv, urin, acid sulfuric diluat
etc. Ele se pun n eviden sub aciunea cldurii sau prin tratare cu anumii reactivi chimici.
c) Falsul prin adugare de text const n adugarea la textul existent a unor semne ori cuvinte.
Se recunosc dup: prescurtri neobinuite, nghesuirea literelor sau cifrelor, orientarea diferit a
rndurilor , elementele de detaliu ale celor dou scrisuri cu autori diferii, diferena de pigmentaie a
cernelii.
d)Falsul prin contrafacerea scrisului se realizeaz prin copiere i imitare (cu modelul autentic
n fa sau din memorie).
e)Falsul tampilelor se realizeaz prin contrafacere, desenarea pe act a unei impresiuni de
tampil, transferarea impresiunii autentice pe actul fals (cu o pelicul, hrtie fotografic umezit, sticl
gelatinat, albu de ou fiert.
6. Cercetarea textelor dactilografiate se face n scopul determinrii mrcii mainii de scris,
caractere, pas, distana ntre rnduri i identificrii ei (deformarea, devierea caracterelor), delimitrii
perioadei cnd a fost dactilografiat actul i identificrii dactilografului (n raport de tehnica
dactilografierii, grad de cultur, reguli gramaticale etc.).
7. Identificarea persoanei dup scrisul de mn
Expertiza criminalistic (grafic sau grafoscopic) a scrisului de mn are drept scop
identificarea scriptorului necunoscut prin cercetarea comparativ a unui nscris. Grafologia este tiin
distinct; ea studiaz scrisul de mn pentru descifrarea nsuirilor psihice ale persoanei.
Scrisul se formeaz de-a lungul multor ani de exerciii devenind o deprindere. El are
numeroase caracteristici generale dar i trsturi individuale.
A) Coninutul spiritual i evoluia grafic a scrisului. Se refer la ideile expuse, limba
folosit, stilul, formele dialectale etc.
Evoluia grafic este dat de uurina cu care scrie persoana, de experiena acesteia. Scrisul
poate fi: inferior, superior, mediu.
B) Caracteristicile grafice ale scrisului
1. Caracteristici generale: forma, dimensiunile semnelor, repartizarea scrisului, nclinarea,
continuitatea, gradul de apsare a traseului, direcia rndurilor, forma liniei de baz etc.
2. Caracteristici individuale
a) Construcia semnelor grafice vizeaz modul de realizare a fiecrei cifre sau litere,
ndeosebi la scrisul evoluat.
b) Numrul elementelor componente ce intr n construcia semnelor grafice evideniaz
continuitatea scrisului persoanei.
c) Forma elementelor componente ale semnelor grafice privete modalitile de baz sub
care se realizeaz trsturile literelor i ale cifrelor n ansamblul scrisului de mn.
22
23
24
1.
25
1.
26
27
Ascultarea martorilor
1.
A.
Noiuni generale
Prin intermediul organelor sale de sim i al gndirii abstracte omul cunoate ceea ce se
ntmpl n lumea nconjurtoare i pstreaz mult vreme n memorie imaginile
evenimentelor produse n faa sa.
Ascultarea martorilor i a fptuitorilor reprezint unul din cele mai importante mijloace de
prob precum i o cale de verificare a probelor obinute anterior. Scopul ascultrii: obinerea de date
referitoare la cauza cercetat, modul svririi, persoana fptuitorului pentru stabilirea adevrului.
B. Procesul formrii declaraiilor const n 3 momente:
a) Perceperea cuprinde senzaiile i percepiile
senzaiile sunt modaliti de reflectare n creierul omului a nsuirilor izolate ale obiectelor
i fenomenelor din lumea real ce acioneaz nemijlocit asupra organelor de sim;
importana senzaiilor vizuale i auditive;
percepia este rezultatul aciunii unui stimul complex care acioneaz asupra mai multor
analizatori. Ex.: Dacia 1300 Asupra calitii percepiilor subiectului influeneaz factori
obiectivi i subiectivi n sens pozitiv sau negativ.
obieciuni: varietatea locului faptei (suprafa ntins, noapte, precipitaii, distana i
unghiul de observaie, zgomotul etc.)
subieciuni: relativitatea stabilirii se formeaz n procesul educaiei, n familie, n coal,
lecturi individuale, pregtirea profesional i la locul de munc, crend o diferen
spiritual
ocazionali starea general a organismului n timpul perceperii (munca grea, nesomnul,
foamea, starea de boal, intoxicaia alcoolic etc.).
b) Memorarea cuprinde ordonarea n contiina subiectului a celor percepute i pstrarea lor
o perioad de timp n raport cu calitatea memoriei. Prin scurgerea timpului se produce
fenomenul uitri.
c) Reproducerea const n proiectarea mintal ntr-un tablou omogen a imaginilor
percepute la locul faptei, selectate i pstrate n anumit ordine prin memorare i apoi
redarea lor verbal sau n scris la cererea organului judiciar.
Reproducerea depinde de calitatea percepiei i de capacitatea de a reda strns legat de nivelul
de cultur. Pn la nivelul reproducerii mintale declaraiile reprezint fie oglinda real fie una deformat
dar ptruns de buna-credin. Modificarea intenionat survine n procesul relatrii n faa organului
judiciar.
C. Cunoaterea infraciunii n momentul planificrii ascultrii este o necesitate obiectiv
pentru alegerea tacticii adecvate n raport de starea sufleteasc (emoiile) produse
persoanelor.
D. Persoanele ce urmeaz a fi audiate pot fi fptuitori, martori sau victime. Ele au perceput
personal faptele sau din relatrile altora.
Organul judiciar trebuie s cunoasc procesul dezvoltrii psihice i morale, pregtirea
profesional, viciile etc. Fiecare persoan are trsturi spirituale motenite la care se adaug influena
micromediului social: familie, coal, colectiv de munc.
2.
A.
B.
-
Ascultarea martorului
Martorul n procesul penal este persoana care are cunotin despre infraciune i care a
perceput-o nemijlocit sau din alte surse.
Fazele ascultrii martorului:
discuiile prealabile rol de colaborare a tensiunii; stabilirea ncrederii; ele se vor canaliza
de la pasiunile martorului, n mod subtil la fapt. Simindu-se competent martorul i
exteriorizeaz personalitatea
faza relatrilor libere excepie : dac se abate, ntrebri sugestive
faza ntrebrilor i de ascultare a rspunsurilor (ascultarea dirijat)
I. ntrebri despre raporturile dintre persoan anterior comiterii faptei i despre starea
general a organismului n momentul perceperii
II. ntrebri pentru delimitarea activitilor infraciunii, timp, loc
III. ntrebri pentru aflarea activitii ntreprinse dup comiterea infraciunii
28
29
Reconstituirea
1.
2.
3.
a)
b)
c)
d)
4.
a)
b)
1.
30
persoana autorului, la mobilul i scopul infraciunii i la mprejurrile sau condiiile n care a fost
svrit. n vederea elaborrii versiunilor, procurorul care conduce ancheta trebuie s dispun de un
minim de date precise i concrete, referitoare la fapt. Aceste date sunt obinute pe cale procesual, cu
ocaziile cercetrii la faa locului, efecturii de constatri tehnico-tiinifice, ascultri de martori etc.
precum i din izvoare extrapenale: investigaii, zvonuri, scrisori anonime etc.
n cercetarea infraciunii de omor, primele date sunt desprinse de organul de urmrire penal
pe baza cercetrii la faa locului, a examinrii cadavrului i efecturii constatrii sau expertizei medicolegale. Coroborarea i interpretarea obiectiv a datelor obinute, prin activitile procedurale menionate,
permite n majoritatea cazurilor, elaborarea de versiuni plauzibile cu privire la natura morii.
Dac di cercetarea locului faptei i constatarea medico-legal rezult cu certitudine c ne aflm
n faa unei mori violente i c persoana decedat nu-i putea provoca singur leziunile, este evident c
nu pot fi elaborate dect dou versiuni principale: omor sau accident. Cauza se simplific i mai mult n
situaia n care din ntregul tablou infracional, din datele primelor cercetri se contureaz fr dubiu
concluzia c fapta constituie un omor.
ntr-un caz de moarte violent survenit pe raza comunei Bistra, judeul Alba, victima a fost
gsit n locuina sa, ntr-o balt de snge, prezentnd multiple plgi nepate n coapsa piciorului stng.
Examinarea cuitului gsit lng cadavru, a conformaiei i dispunerii leziunilor, a permis confirmarea
versiunii c victima i-a produs singur leziunile lovindu-se cu cuitul, dup ncercri prealabile, ntr-un
acces de furie, n timp ce sttea la mas i consuma buturi alcoolice. Ulterior aceast versiune a fost
confirmat i de alte probe, cauza fiind pe deplin elucidat prin nlturarea suspiciunii c decedatul ar fi
fost victima unei heteroagresuni.
n alte situaii sunt identificate indicii puternice cu privire la existena unui conflict care ns nu
se afl n raport de cauzalitate cu decesul.
Astfel, ntr-un caz produs pe raza municipiului Aiud, ajungnd la faa locului, echipa de
cercetare a gsit la sediul organelor de poliie, bnuitul care recunotea c a avut un conflict verbal cu
decedatul, precum i vecinii care confirmau existena unui schimb de replici ntre cei doi. La faa locului,
a fost gsit cadavrul prezentnd leziuni de cdere, superficiale, pe mini i pe fa, culcat la baza scrilor
de acces n locuina bnuitului. Dup efectuarea autopsiei s-a infirmat versiunea c victima ar fi fost
mpins pe scri deoarece s-a constatat c moartea acesteia a fost neviolent, ea datorndu-se unei
pancreatite acute.
Cercetnd cauzele privind mori violente, procurorul nu trebuie s piard din vedere posibila
disimulare a omorului printr-un accident sau sinucidere, cnd din actele premergtoare nu se desprind
date suficient de clare, care s permit o ncadrare juridic corect a faptei, mai ales n cazul sesizrii
unor mprejurri negative.
ntr-un alt caz, survenit n comuna Jidvei, judeul Alba, victima fiind gsit spnzurat n podul
grajdului, s-a formulat o prim versiune n sensul c aceasta s-ar fi sinucis deoarece a rmas singur dup
plecarea definitiv a soiei sale n Germania. La examinarea medico-legal s-a constatat ns c decedatul
prezenta o plag tiat, profund, a gtului care avea caracter vital. Aprofundndu-se verificrile cu
respectarea altei reguli metodologice eseniale, aceea a cercetrii n echip 12, dup o sptmn a fost
identificat autorul faptei de omor, n persoana unui vecin a crui soie avea relaii intime cu victima.
Dup cum se subliniaz n literatura de specialitate, o importan deosebit pentru orientarea
cercetrii o au versiunile referitoare la autorul omorului i la modul sau scopul infraciunii. Pentru
formularea acestora ntrebarea decisiv este: crei persane i profit omorul sau cine avea interesul s-l
comit?. n practic se ntlnesc o mulime de mobiluri i scopuri fiind imposibil o inventariere
absolut.
Cu privire la criteriile de elaborare a versiunilor este de observat c punctul de plecare al
anchetei i n consecin de elaborare a versiunilor l reprezint ntotdeauna victima, ntruct ea
furnizeaz cele mai preioase elemente pentru elucidarea cazului. Procurorul trebuie s se conformeze
unei reguli metodologice importante potrivit creia trebuie s se porneasc de la fapt la fptuitor 13.
n elaborarea versiunilor cu privire la persoana autorului i la persoana autorului i la mobilul
sau scopul omorului, trebuie s ne raportm la cteva mari categorii de date:
12
I.
Date obinute din cercetarea la faa locului i din examinarea cadavrului, pe baza
crora pot fi desprinse concluzii referitoare la persoana autorului, la faptul c acesta
cunotea topografia locului sau era o cunotin apropiat a victimei, la mobilul
faptei (furt, viol, rzbunare), la modul de operare i la mijloacele vulnerante
ntrebuinate.
Astfel, ntr-un caz de omor deosebit de grav svrit n comuna Lunca Mureului, judeul Alba,
pentru a sustrage darurile primite la nunt, n sum de 10.000.000 lei, victima care ngrijea casa a fost
gsit de nuntai, dimineaa, decedat, prezentnd multiple leziuni njunghiate. Formulndu-se mai multe
versiuni cu privire la autorul faptei ca fiind unul dintre nuntaii sau vecinii care erau cunoscui de victim
i tiau topografia locului, acesta a fost identificat n persoana unui vecin care prezenta o plag mucat
pe obraz, plag ce corespundea formulei dentare a decedatei. i n acest caz, versiunea real a fost
conturat i confirmat prin rezultatele cercetrii n echip, cu participarea activ a medicului legist.
2. Cunoaterea victimei sub multiple aspecte reprezint pentru organul judiciar o surs
important de date utile identificrii autorului. Se poate stabili ce activitate desfura victima n
momentele prealabile agresiunii, cum s-a comportat la apariia criminalului, dac i-a permis accesul n
locuin sau nu etc.
3.Date rezultate din audierea martorilor, a rudelor, ori din investigaiile privitoare la victim.
Pot fi cunoscute astfel obiceiurile, pasiunile, viciile, relaiile cu familia i colegii de serviciu precum i
unde, cnd, cu cine i-a petrecut timpul victima naintea survenirii decesului sau dispariiei.
Verificarea versiunilor este o activitate obligatorie n cadrul fiecrei versiuni urmnd a se
proceda la clarificarea problemelor specifice prin efectuarea activitii de urmrire penal prevzute
pentru ipoteza respectiv. Versiunile se verific concomitent, indiferent de gradul de verosimilitate,
acordndu-se o anumit prioritate martorilor care prezint o credibilitate mai mare 14.
O contribuie important pentru planificarea urmririi penale o poate aduce i informatizarea
activitii procurorului, n general, a activitii de criminalistic, n special, avnd n vedere c unitile
de parchet sunt dotate cu computere pe care deocamdat le utilizeaz doar serviciile de contabilitate.
Efectele impactului informatizrii asupra activitii procurorului criminalist au fost expuse pe larg ntr-o
comunicare prezentat la consftuirea procurilor criminaliti, organizat la Bucureti, n 5-7 octombrie
1992 15.
Am readus n discuie cunoscuta problem a planificrii urmririi penale cu convingerea c
manifestnd un plus de atenie n organizarea activitii de anchet, vom dovedi mai mult eficien n
descoperirea i n combaterea fenomenului criminalitii.
Particulariti ale cercetrii corupiei i criminalitii organizate
Schimbarea sistemului politic dup anul 1989 a determinat schimbri i n structura
criminalitii din Romnia, evoluie remarcat de specialiti n toate rile Europei de Est. Fenomenul cel
mai semnificativ l-a reprezentat afirmarea virulent i rspndirea rapid, n salturi, a corupiei i a
criminalitii organizate pe ntreg teritoriul rii.
Constituind veritabile sfidri la adresa ordinii de drept i a justiiei, corupia i criminalitatea
organizat au luat prin surprindere organele judiciare, care pentru a organiza riposta i-au constituit
structuri specifice adaptate pentru reprimarea acestor genuri de infracionalitate.
Reprezentat de grupuri de infractori organizate n ideea nfptuirii unor activiti ilegale
conspirate, avnd drept principal scop obinerea de profituri ilicite ridicate, aceast criminalitate se
manifest n diferite modaliti: traficul de droguri, traficul de armament, explozivi, substane toxice i
radioactive, traficul cu moned i alte titluri de valoare false, furtul de autoturisme i traficul
internaional cu acestea, corupia etc.16
n peisajul general al criminalitii se detaeaz corupia, fenomen de pericol social major care
distorsioneaz activitatea normal a instituiilor publice, a societilor comerciale i constituie o real
ameninare la adresa drepturilor omului 17.
14
33
stabilirea condiiilor de deinere de ctre organele de poliie a valutei, drogurilor, substanelor toxice,
metalelor preioase i a altor bunuri ce formeaz obiectul traficului, a condiiilor de efectuare a
transporturilor dirijate de asemenea bunuri, de ctre organele de poliie 23.
Preocuparea c organele judiciare abilitate s utilizeze asemenea mijloace ar putea abuza,
trebuie s fie nlturat de realitatea dur a creterii alarmante a infracionalitii i care ne determin s
mizm pe buna credin a celor aflai n prima linie a luptei cu criminalitatea organizat i corupia. Se
atrage atenia ns c buna credin trebuie garantat de norme procedurale clare, de natur s exclud
pericolul unor comportri abuzive.
Invocnd afirmaiile marelui om politic german Konrad Adenauer, despre parcurgerea epocilor
de tranziie, autorul unei lucrri privind criminalitatea organizat n Romnia, afirma c ara noastr are
nevoie n acelai scop, de o legislaie luminat 24.
ntr-adevr, doar punnd la dispoziia organelor judiciare instrumente adecvate, oferite de o
legislaie corespunztoare, este posibil organizarea unei riposte eficiente n lupta cu infracionalitatea n
general, cu criminalitatea organizat i corupia n special.
Informatizarea investigaiei criminalistice, un imperativ
n actualitate
Preocuprile actuale, pe plan internaional privind pregtirea multidisciplinar a magistrailor
i poliitilor nsrcinai cu efectuarea investigaiilor criminalistice, evideniaz importana fundamental
acordat conexiunii dintre activitatea clasic de anchet penal i probatoriul rezultat prin utilizarea
aparaturii criminalistice performante.
Progresul tehnic i trecerea la societatea informatizat25 atrag atenia asupra impactului pe care
l va avea informatica n viitorul apropiat n domeniul juridic n general, al investigailor criminalistice
n special.
Fiind o reprezentare ideal a unui proces real, legea este introdus n acest proces n scopul de
a-l dirija, de a-l regla i chiar de a-l produce. n acest scop este nevoie de informaii n temeiul crora s
se iniieze aciunile juridice necesare soluionrii problemelor generate de nclcarea legii; s se
evidenieze circuitele informaionale, punctele de contact cu sursele informaionale, canalele de circulaie
a informaiilor, centrele de prelucrare a datelor, aparatul decizional i de control al deciziilor,
mecanismele de elaborare a propriilor informaii i de difuzare a lor spre celelalte subsisteme.
n condiiile unui volum imens i variat de lucrri, copleii de detaliile activitii curente i
nevoii s utilizeze adeseori informaii inexacte, nefundamentate, magistraii anchetatori au luat n unele
situaii decizii greite de a sesiza instana, care s-au soldat cu soluii de achitare sau restituire.
Utilizarea tehnicii informatice 26, cu multiplele sale conexiuni, ofer posibilitatea organelor
judiciare de a depista nc din fazele iniiale orice anomalii, disfuncii i abateri de la normele de
procedur penal i regulile tactice ale criminalisticii , prevenind luarea unor decizii greite.
n literatur27 s-a evideniat utilitatea aplicaiei practice a unor programe pe calculator privind
principalele activiti de urmrire penal care se impun a fi efectuate n cauzele penale. Aceste programe
ar fi avut drept efect reducerea substanial a numrului de achitri i restituiri prin semnalarea cu
promptitudine a lipsei unor acte a cror efectuare era obligatorie conform dispoziiilor legale: anchete
sociale n cauzele cu minori, asistena juridic n anumite cauze, expertize medico-legale psihiatrice n
cauzele privind fapte de omor deosebit de grav etc.
Meninerea volumului important de lucrri va genera i n viitor luarea unor decizii care la
proba timpului i a instanei se vor dovedi a nu fi ntemeiate pe informaii suficiente i corecte. Soluia de
remediere const n informatizarea aciunii juridice n general i a investigaiei criminalistice n special.
23
Informatizarea are drept efect eliberarea personalului de activitile de rutin prin automatizarea acestora
i economisirea timpului n favoarea activitii de creaie 28.
Este imperios necesar nsuirea de ctre fiecare procuror a tehnicii de lucru pe terminale de
ordinatoare, pentru a studia personal evidena dosarelor aflate n lucru la organele de poliie, legislaia i
practica judiciar sau pachetele de programe privind cercetarea unor categorii de infraciuni (metodica
cercetrii, legislaia i practica judiciar n materie, obiective pentru diferite genuri de expertize etc.).
Literatura de specialitate29 a citat cu titlu de exemplu modul de aciune al procurorului dintr-o
ar occidental, respectiv folosirea computerului i a aparaturii adiacente, din momentul anunrii
svririi unei infraciuni contra vieii , care impune ancheta procurorului.
Utilizarea programelor computerului este instantanee, procurorul intrnd n subprogramul care
i comunic componena colectivului de specialiti n diverse domenii, de serviciu n acea zi, ncepnd de
la institutul medico-legal i continund cu experii disponibili n balistic, traseologie etc.
Procurorul stabilete echipa i comunic grefierei aceste amnunte apoi trece la alt subprogram
care cuprinde orarul activitii pe acea zi i zilele urmtoare. Acionnd tastatura display-ului modific
personal programul audierilor i ntrevederilor, introducnd n acelai timp datele privind locul i
evenimentul unde se deplaseaz.
eful unitii avnd terminalul su interconectat cu al subordonailor poate accesa programul
procurorului criminalist pentru a se informa despre activitatea acestuia, obinnd instantaneu toate datele
afiate pe ecranul monitorului.
Alte subprograme, i permit procurorului s cunoasc situaia aparaturii criminalistice, a
tehnicienilor disponibili, metodica cercetrii unor genuri de infraciuni etc. Prin acionarea unor taste
imprimanta ataat calculatorului i scoate o copie pentru uz la faa locului. Dup cercetarea la faa
locului, alte subprograme i ofer procurorului date cu privire la fiecare tip de expertiz, obiective,
posibilitile de efectuare etc.
n continuare procurorul poate accesa de la terminalul su, baza de date din computerul central
al poliiei obinnd informaii privind modul de operare, cazierul judiciar i poate compune, pe
calculator, dup informaiile obinute chiar portretul robot al criminalului.
Alte conexiuni permit obinerea n scurt timp a datelor de stare civil i cazier a persoanelor
suspecte i orice informaie de natur a-l orienta n practica judiciar.
Ordonanele privind efectuarea unor expertize sunt tastate pe calculator dup modelul din
memorie, sub obinute pe imprimant i transmise prin fax n urmtoarele minute. Computerul include n
fiierul corespunztor orice act efectuat la dosarul cu numrul respectiv.
n acest mod este posibil efectuarea operativ a tuturor actelor de procedur, evitndu-se
circuitul birocratic al hrtiilor, pota, cursele curierilor, rtcirea documentelor etc.
Acest exemplu de nfptuire cu celeritate a actului de justiie contrasteaz flagrant cu actuala
procedur dificil prin care organele judiciare romne obin unele acte cum ar fi raportul medico-legal de
autopsie i care determin adeseori soluionarea cauzelor privind infraciuni contra vieii dup perioade
de peste trei luni de la sesizare.
X
X X
Avnd n vedere importana implementrii informaticii n activitatea de urmrire penal ntre
prioritile de cooperare i asisten juridic internaional din sfera justiiei penale a fost inclus i
dezvoltarea informaticii judiciare, utilizarea tehnicii informatice n combaterea criminalitii n general,
protecia datelor cu caracter personal, contracararea criminalitii informatice.
Programul de cooperare romno-american ncheiat n acest sens prevede acordarea de asisten
tehnic pentru nsuirea de ctre procurorii romni a procedeelor de cea mai avansat tehnologie viznd
nregistrarea convorbirilor telefonice, supravegherea electronic, utilizarea computerelor n obinerea
unor informaii, probe materiale sau prelucrarea unor date rezultate din cursul anchetei.
Se are n vedere iniierea n legtur cu diferitele tipuri de infraciuni ce se comit cu ajutorul
computerului infraciuni cibernetice intrri neautorizate n baze de date, virusri sau tergeri de baze
de date, fiiere paralele etc.
Programul i propune de asemenea asigurarea pregtirii de specialitate a procurorilor conform
tehnologiilor computerizate moderne, n domeniul criminalisticii i medicinii legale, prelucrarea
28
29
37
St.D.Crpenaru, Drept Comercial Romn, Editura All Bucureti, p.19; I.Turcu, Dreptul
afacerilor, Editura Fundaia Chemarea Iai, 1992.
31
Y.Chartier, Droit des affaires, Presses Universitaires de France, Paris, 1984, p.20.
32
M.Veron, Droit penal des affaires , Edition Dalloz, Paris, 1994.
33
Ov. Predescu, Dreptul penal al afacerilor, Editura Continent XXI, Bucureti, 2000.
34
Raportul prezentat de Louis Freeh, director al F.B.I., n octombrie 1997, n faa Congresului
SUA, a relevat c organizaiile criminale sunt deosebit de periculoase deoarece se implic n
domeniul informaticii, tehnici de criptare i structuri de splare a banilor pentru reciclarea a
sute de milioane de dolari. n opinia sa, grupurile crimei organizate care opereaz n SUA, vin
din Rusia, Europa central i oriental, Asia, Africa i alte zone ale lumii. Conseil de l`Europe,
38
Al. Silj, Raportul comisiei antimafia din decembrie 1993, n Imperiul mafiei, Editura
Nemira, Bucureti, 1998, p.430.
44
Mafia constituie o lume logic, raional, funcional i implacabil. Mult mai logic , mai
raional i mai implacabil dect statul. Mafia este o articulaie a puterii, o metafor a puterii
dar i o patologie a puterii. Mafia este un sistem economic, o component obligatorie a
sistemului economic global. Mafia se dezvolt datorit statului i i adaptez comportamentul
n funcie de acesta. (Giovanni Falcone).
45
M. Le Clre, Le banditism des affaires, Manuel de Police Technique, Editions Police-Revue,
Paris, 1974, p.101; Em. Stancu, Particulariti metodologice privind investigaia criminalistic
a infraciunilor din domeniul afacerilor, Criminalistica, Editura Actami, Bucureti, 1995,
p.317.
46
Em. Stancu, Criminalistica, vol.II, Editura Actami, Bucureti, 1995, p.335.
47
A.Ciopraga, Criminalistica, Tratat de tactic, Editura Gama, Iai, 1996, p.21.
48
C. Aionioaie,Tratat de tactic criminalistic, ed. a II-a, Editura Carpai, 1992, p.21.
49
Modus Operandi Sistem (M.O.S.) cuprinde nregistrarea procedeelor folosite de infractorii
cunoscuti si necunoscuti pentru a svrsi anumite infractiuni. I.Mircea, Criminalistica, Editura
Lumina Lex, Bucuresti, 1999, p.209; J.J.Horgan, Theory of Modus Operandi System, Criminal
Investigation, University of Redlands, Ca.USA.
40
alt modalitate de svrire o reprezint fapta de a retrage, dup emitere, provizia, n total sau n parte,
ori de a interzice trasului de a plti nainte de expirarea termenului de prezentare, n scopul obinerii unui
folos material injust, dac s-a pricinuit o pagub posesorului cecului.
nelciunea n convenie este, de asemenea, o variant special a infraciunii i const n
inducerea sau meninerea n eroare a unei persoane cu prilejul ncheierii sau executrii unui contract,
svrit n aa fel nct fr aceast eroare cel nelat nu ar fi ncheiat sau executat contractul n
condiiile stipulate. (art.215 alin.4 C.pen.).
n esen, aciunea fptuitorului se realizeaz prin inducerea n eroare (nelare, amgire) a unei
persoane astfel nct aceasta s aib o reprezentare fals, denaturat asupra unei situaii , reprezentare
care este determinant pentru victim n luarea unei hotrri privind patrimoniul su, aciune care i
cauzeaz o pagub 50.
n literatura juridic51 i jurispruden au fost puse n eviden multiple moduri de operare n
materie de nelciune.
2.1. Folosirea unui nume fals este un mijloc fraudulos frecvent ntlnit n practica de
urmrire penal. De regul, pentru realizarea aciunii de amgire a prii vtmate, autorul utilizeaz cu
aceeai ocazie alte dou procedee frauduloase: nsuirea unei caliti false i prezentarea unui nscris.
Astfel, ntr-un caz52, fptuitorul i-a nsuit buletinul de identitate al unei persoane decedate, pe
care l-a falsificat schimbnd fotografia, aplicnd o tampil rotund prin rsucire i modificnd data
naterii. n continuare, a cumprat actele de nfiinare i funcionare ale societii unui cetean turc, care
a prsit teritoriul Romniei i o procur fals prin care acesta l mputernicea s administreze societatea.
n temeiul acestor acte i-a comandat dou tampile apoi, sub identitatea fals, a ncheiat cu Banca
Comercial Romn dou convenii privind deschiderea unui cont de disponibiliti i eliberarea unor
carnete cec.
n perioada care a urmat, prin folosirea de nume i caliti mincinoase, fptuitorul a indus n
eroare reprezentanii mai multor societi comerciale, cu prilejul ncheierii unor convenii i a emis
cecuri asupra unor instituii de credit tiind c pentru valorificarea lor nu exista acoperirea necesar, fapte
cu consecine deosebit de grave.
2.2. nsusirea unei calitti false este un mod de operare ntlnit n practica judiciar, adeseori,
mpreun cu folosirea unor nume i nscrisuri false, astfel cum rezult din exemplul precedent.
2.3. Prezentarea unui nscris victimei este o manevr frauduloas frecvent utilizat, singur
sau mpreun cu alte procedee de inducere n eroare i cunoscut n diferite variante:
50
41
42
2.3.5. Frauda gen bulgrele de zpad este un mod de operare, asemntor sistemului
piramidal, care const n trimiterea unei sume de bani pentru 3, 6 ori 9 participani care recruteaz , n
continuare, un anumit numr de victime (ex. cte 3) asigurnd primului din serie primirea unei sume de
bani sau a unui obiect oferit de joc: calculator, televizor etc.
Drept consecin a progresiei aritmetice, i n aceast schem, creterea numrului de
participani i pune pe ultimii deintori n imposibilitate de a-i plasa fiele de participare ajungndu-se
inevitabil la cderea jocului i prejudicierea participanilor.59
2.3.6. Frauda prin utilizarea titlurilor comerciale de valoare: cecul, biletul la ordin, cambia.
2.3.6.1. Cecul reprezint un titlu de credit prin care o persoan numit trgtor d ordin unei
bnci la care are un disponibil bnesc, numit tras, s plteasc, la prezentarea titlului, o sum de bani
unui ter, beneficiar 60.
Cecul este titlul de credit cel mai des folosit pentru svrirea fraudelor comerciale. Legea
nr.59/1934 a incriminat ca infraciune mai multe fapte, cu precizarea (art.84) c dac aceste fapte
constituie infraciuni, sancionate cu o pedeaps mai mare, se aplic acea pedeaps:
- emiterea unui cec fr autorizarea trasului;
- emiterea unui cec fr a avea la tras disponibil sau dispunerea de acesta dup ce a tras cecul
dar nainte de trecerea termenelor fixate pentru prezentare;
- emiterea unui cec cu dat fals sau cruia i lipsete unul din elementele eseniale artate de
art.1, 2, 3, 5 i art.11 din lege;
- emiterea unui cec contrar dispoziiei art.6 al.ultim, respectiv cecul nu poate fi tras asupra
trgtorului nsui n afara situaiei n care cecul este tras ntre societi comerciale ale aceluiai trgtor;
acest cec nu poate fi la purttor.
Prin Legea nr.40/1996 a fost introdus o infraciune similar, mai sever sancionat, n
cuprinsul art.215 alin.3 din C.pen., fapta de emitere a unui cec asupra unei instituii de credit sau a unei
persoane, tiind c pentru valorificarea lui nu exist provizia sau acoperirea necesar, precum i fapta de
a retrage, dup emitere, provizia n totul sau n parte, ori de a interzice trasului de a plti nainte de
expirarea termenului de prezentare, n scopul artat n alin.1, dac s-a pricinuit o pagub posesorului
cecului.
Noua incriminare a aprut n urma unui val de fapte constnd n emiterea cecurilor fr
acoperire, fenomen care a produs destabilizarea activitii comerciale a rii. Astfel, un studiu 61 efectuat
n luna noiembrie 1999 a constatat, printre altele, c n acea perioad, la organele de urmrire penal se
aflau n lucru 1.615 cauze avnd ca obiect emiterea de cecuri fr acoperire i bilete la ordin.
n practica de urmrire penal s-a constatat c cele mai multe cauze de acest gen au avut ca
obiect emiterea de cecuri fr acoperire. Spre exemplu, fptuitorii, administratori de societate comercial
au emis file cec fr acoperire nsuindu-i pe nedrept mrfuri ale mai multor societi comerciale n
valoare de 8 miliarde lei 62.
2.3.6.2. Biletul la ordin este un nscris prin care o persoan numit emitent ori subscriitor, se
oblig s plteasc o sum de bani la scaden unei alte persoane, numit beneficiar sau la ordinul
acestuia 63.
Neexecutarea plii de ctre emitent poate fi urmarea unei induceri n eroare cu privire la
bonitatea acestuia dac din ansamblul probaiunii administrate n cauz rezult c fptuitorul a acionat
cu rea-credin i a utilizat biletul la ordin ca un mijloc fraudulos 64, n sensul prevederilor art.215 alin.1 i
2 C.pen.
n practica de urmrire penal s-a constatat adeseori folosirea unor instrumente de plat
bancare, bilete la ordin i cecuri, falsificate. Astfel, fptuitoarea, administrator de societate comercial,
59
43
cu ocazia derulrii unor activiti comerciale a folosit bilete la ordin i cecuri falsificate inducnd n
eroare 6 ageni comerciali care au suferit un prejudiciu de 3 miliarde lei 65.
2.3.6.3. Cambia este un nscris prin care o persoan, denumit trgtor sau emitent, d
dispoziie altei persoane, numit tras, s plteasc la scaden o sum de bani unei a treia persoane,
numit beneficiar, sau la ordinul acestuia 66.
Cambia fiind n principal un instrument de garanie, emiterea sa nu echivaleaz cu o plat cert
i imediat, litigiile avnd la dispoziie pentru soluionare, legea civil.
n practic au fost ntlnite cazuri cnd pentru contractarea unor credite, fptuitorii
mprumutai de bnci, n paralel cu garanii materiale au emis cambii sau bilete la ordin care urmau s
profite bncilor n caz de ncetare de pli, garantnd beneficiul operativitii procedurii execuionale.
Aceste instrumente de garanie fiind emise de complezen pot constitui falsuri, mijloace frauduloase,
dac sunt ntrunite condiiile legii. n literatura juridic 67 s-a apreciat c emiterea unei cambii sau bilet la
ordin de complezen, respectiv fr a avea la baz un raport juridic fundamental i fr o acoperire sau
alt garanie, urmat de folosirea acestuia i cauzarea unui prejudiciu prin scontare, constituie
infraciunea de nelciune.
De asemenea, cambia i biletul la ordin falsificate prin adugare, modificare etc. i folosite
pentru a garanta obinerea creditelor bancare constituie mijloace frauduloase care ntrunesc elementele
constitutive ale infraciunii de fals n nscrisuri sub semntur privat prev. de art.290 C.pen. iar dac s-a
realizat un prejudiciu, se reine i infraciunea de nelciune prev. de art.215 alin.2 C.pen. aplicndu-se
regulile concursului de infraciuni.
n practica de urmrire penal privind fraudele bancare s-au remarcat i cazuri de prezentare a
unor scrisori de garanie bancare ntocmite n fals, n temeiul crora anumite bnci au acordat credite
suferind importante prejudicii. Spre exemplu, fptuitorul administrator de societate comercial, a
prezentat Bncii Dacia Felix SA cu ocazia ncheierii unor contracte de credit, dou scrisori de garanie
bancar ntocmite n fals, afirmativ emise de Banco di Napoli, Filiala Brescia, obinnd un credit n sum
de 11,5 mil.dolari SUA 68.
65
44
3.1. Faza informativ cuprinde activitile specifice, desfurate n mod continuu, organizat i
conspirat de ctre structurile de specialitate, n vederea cunoaterii i documentrii informative a
activitii reelelor criminale.
n conformitate cu legile de organizare i funcionare, structurile specializate care alctuiesc
comunitatea de informaii n Romnia, respectiv Serviciul Romn de Informaii, Serviciul de Informaii
Externe, Serviciul de Protecie i Paz precum i structurile interne ale Ministerului Justiiei, Ministerului
de Interne i ale Ministerului Aprrii Naionale, i dezvolt propriile baze de date i informaii.
Structurile de combatere a criminalitii organizate i a corupiei din cadrul Ministerului Public
i din Poliie i-au organizat, potrivit competenei, baze de date specifice profilului de activitate. n mod
similar, Direcia General a Vmilor i-a dezvoltat n cadrul unui program de asisten internaional, o
baz de date privind criminalitatea transfrontalier ndeosebi reelele de contraband .
Pentru a contracara fraudele n afaceri, Banca Naional a Romniei a realizat Centrala
incidentelor de pli, compartiment care conduce o baz de date cuprinznd incidentele privitoare la pli,
raportate de entitile bancare, incidente sesizate apoi, organelor de urmrire penal.
Structurile informative i au propriile planuri de culegere a informaiilor definite ca fiind
strategii minime n abordarea criminalitii organizate70. Planurile cuprind domeniile n care se
desfoar culegerea informaiilor (ex: privatizare, vam, credite bancare, subvenii etc), categoriile de
persoane vizate de activitatea de supraveghere operativ i de culegere a informaiilor (ex: lideri de
reele criminale, vamei, funcionari etc), mijloace de supraveghere operativ i culegere a
informaiilor (ex: informatori, filaj, ageni acoperii, interceptarea convorbirilor, accesul la banca de
date, supravegherea conturilor), modalitile de analiz i exploatare a informaiilor mpreun cu
lucrtorii operativi abilitai s efectueze acte premergtoare, s nceap urmrirea penal i s valorifice
materialul informativ n faza de urmrire penal.
Structurile informative trebuie s conlucreze activ n cazuri concrete n vederea unei
documentri informative complete i avansrii n faza superioar, a investigaiei71.
Spre exemplu, deinnd date i indicii temeinice privind existena unei reele infracionale de
plasatori de valut fals, printr-o structur specializat a Poliiei se pune sub supraveghere operativ zona
n care se practic schimbul valutar ilegal. Procurorul poate autoriza efectuarea de ntegistrri audiovideo. Informaiile obinute prin verificarea numerelor de nmatriculare ale autoturismelor care
frecventeaz zona i stabilirea identitii unor plasatori de valut fals, permit autorizarea nregistrrii
convorbirilor i a corespondenei e-mail a acestora. n continuare, sunt verificate numerele de telefon
apelate i adresele e- mail . Sunt identificai apoi utilizatorii, membri ai reelei, care sunt pui sub
supraveghere pn la obinerea volumului de date necesar pentru organizarea surprinderii n flagrant 72.
3.2. Faza investigativ este compus din ansamblul activitilor realizate de structurile
specializate n vederea verificrii n secret a informaiilor obinute n faza informativ.
Aceste activiti pot fi : supravegherea operativ a unei persoane suspecte prin filaj sau pnd,
supravegherea unui loc inclusiv executarea fotografiilor judiciare i nregistrarea video; verificarea unor
tranzacii suspecte,a unor acte i nscrisuri de care s-a folosit fptuitorul, obinerea unor date prin Interpol
etc.
Declanarea aciunii investigative se efectueaz n momentul favorabil, caracterizat prin
existena unor acumulri suficiente n faza informativ, eficacitatea aciunii fiind determinat de gradul
de cunoatere a grupului infracional. n literatura de specialitate 73 se atrage atenia c regula
fundamental care trebuie respectat este aceea de a asigura continuitatea i interferena planurilor
informative i investigative, continuarea monitorizrii activitilor infracionale ale grupului criminal n
faza investigativ i n aceea de urmrire penal.
70
45
46
investigative: supravegherea operativ, ridicarea i verificarea unor acte i nscrisuri, efectuarea unor
razii 77 etc.
n practica de cercetare penal desfurat de organele judiciare se constat frecvente
deficiene n parcurgerea traseului de la informaie la investigaie apoi la anchet. Una dintre cele mai
grave o reprezint sincopa survenit n faza actelor premergtoare, ntre activitatea informativinvestigativ i activitatea de cercetare penal. Informaia, produs extrem de perisabil, sufer un proces
de mbtrnire rapid astfel nct, nefiind utilizat n momentul potrivit pentru a fi transformat n
prob, ea i pierde valoarea. Evitarea sincopei informative, se poate realiza prin implicarea
anchetatorilor care realizeaz planul urmririi penale nc din faza investigativ, fierbinte, a anchetei.
Cunoscnd toate datele informative materializate prin investigaii, anchetatorii sunt n msur s
aprecieze valoarea probatorie a materialului cules, s aprecieze momentul oportun pentru declanarea
anchetei i transformarea informaiilor n mijloace de prob conform dispoziiilor procesual-penale.
Exemplul cel mai elocvent pentru acest tip de deficien l reprezint metoda de aciune a unor
organe de poliie de a investiga i constata infraciuni de corupie fr delegare, din raiuni de statistic,
apoi de a nainta dosarul dup o perioad de timp, procurorului competent care reface integral actele
realizate n cauz. Adeseori actele premergtoare sunt precare, nu s-a realizat surprinderea n flagrant iar
unele persoane revin asupra afirmaiilor iniiale, astfel nct se ajunge inevitabil la situaia de dubiu
privind existena faptei, situaie care profit persoanei n cauz, potrivit principiului in dubio pro reo.
Astfel, organele de cercetare penal s-au sesizat din oficiu c fptuitorul, investit s elibereze
permise gratuite pentru pensionarii feroviari, n cadrul Casei pensionarilor, a pretins i a primit de la
acetia diferite sume de bani, condiionndu-le, astfel, eliberarea permiselor.
Nu s-a realizat surprinderea n flagrant. Ulterior s-a dispus scoaterea de sub urmrire penal n
temeiul art.10 lit.d C.pr.pen., pentru infraciunea de luare de mit prev. de art.254 C.pen., deoarece din
declaraiile martorilor audiai n cauz rezulta c nvinuitul nu a condiionat eliberarea permiselor de
primirea unor sume de bani, ci le-a comunicat taxele datorate 78.
n activitatea de cercetare penal s-a mai constat i practica ilegal a unor organe judiciare de a
administra o parte important a probaiunii (audieri de martori, expertize etc.) n faza actelor
premergtoare, cu consecina lezrii dispoziiilor legale care garanteaz dreptul la aprare. n asemenea
cazuri instana a dispus restituirea dosarului la procuror pentru refacerea urmririi penale 79.
3.3. Materializarea activitii investigative n mijloace de probaiune
Activitile desfurate n faza investigativ, dup sesizarea organului judiciar, reprezint din
punct de vedere procesual penal acte premergtoare, acte exterioare procesului penal. Cele mai
relevante activiti sunt consemnate n procesul verbal de efectuare a unor acte premergtoare avnd un
rol important cu privire la nceperea, derularea i soluionarea procesului penal.
3.3.1. Coninutul actelor premergtoare urmririi penale nu a fost prevzut n cuprinsul
art.224 C.pr.pen. ns n doctrin a fost suplinit aceast lacun legislativ prin determinarea unor
categorii de activiti i a temeiului lor legal.
3.3.1.1. Activitile investigative80 care pentru a fi eficace au de regul un caracter discret
i const n verificarea informaiilor deinute sau completarea lor :
a) Supravegherea operativ este definit ca o observare secret, continu sau periodic, asupra
persoanelor, vehiculelor, locurilor sau obiectelor de interes operativ, n vederea culegerii de informaii
privind identitatea i activitile anumitor persoane suspecte.
Exist o supraveghere mobil cnd investigatorul fileaz o persoan, pe jos sau deplasndu-se
cu un vehicul. Supravegherea este static atunci cnd un obiect sau o persoan sunt observate continuu,
77
Aceste date servesc la elaborarea versiunilor de anchet, presupuneri logice ale organului de
urmrire penal referitoare la fapt n ansamblu sau la unele mprejurri ale acesteia. I.Mircea,
Elaborarea si verificarea versiunilor, op.cit.p.223.
78
Ministerul Public, op.cit., p.15.
79
C.S.J., Secia penal, sent.nr.4/10 februarie 1999, dos. nr.930/1998.
80
Art.15 lit.f i g din Legea nr.26/12 mai 1994 privind organizarea i funcionarea Poliiei
Romne, publicat n Monitorul Oficial nr.123/18 mai 1994.
47
dintr-un punct fix (cas, autolaborator). Supravegherea este electronic81 atunci cnd, n condiiile legii,
convorbirile telefonice sau ambientale sunt nregistrate cu un dispozitiv electronic.
n cursul aciunii de supraveghere se pot efectua fotografii de urmrire 82 i nregistrri video
(autorizate de procuror).
Astfel, fptuitorii administratori i angajai ai unei societi comerciale, n timp ce operau n
nelegere cu ali fptuitori ofieri S.P.P. i de aviaie, descrcnd dintr-un avion igri introduse n ar
prin contraband, au format obiectul unei aciuni de supraveghere operativ, inclusiv de nregistrare
video, din partea unei structuri specializate.
n temeiul acestor acte premergtoare, s-a dispus nceperea urmririi penale mpotriva
fptuitorilor pentru comiterea infraciunilor de asociere n vederea svririi de infraciuni i
contraband.
b) Verificarea surselor de venit ale unei persoane bnuite care prin modul de trai depete
limitele ctigurilor licite83. Aceast activitate presupune a se stabili cu ce afaceri se ocup persoana
suspect, dac este patron de societate i dac svrete fraudele prin intermediul firmei, cercul de
relaii sociale, dac este atras de viaa monden i realizeaz cheltuieli mari pentru vestimentaie i
bijuterii etc.
c) Verificarea unor acte i nscrisuri de care s-a folosit fptuitorul84, a unor tranzacii suspecte.
n raport de natura fraudei i modul de operare organul de urmrire penal poate efectua
verificri ale documentelor de publicitate depuse la Oficiul registrului comerului care ine urmtoarele
evidene:
- registrul pentru nregistrarea comercianilor persoane fizice:
- registrul pentru nregistrarea persoanelor juridice submprit n registre pentru evidena
societilor cu rspundere limitat, societilor pe aciuni etc.;
- cartotecile fielor comercianilor formate din fie pentru fiecare comerciant.
Oficiul registrului comerului ine un repertoriu alfabetic al comercianilor nregistrai i
dosarele cu acte depuse de acetia.
Organul de urmrire penal poate obine, prin verificri, date utile privind persoana
asociailor, sediul societii, sucursalele din ar u strintate, forma juridic i obiectul de activitate,
capitalul social, administratorii, bilanul contabil85 etc.
Alte informaii utile pot fi obinute din registrele de eviden ale instanelor comerciale, din
cauze avnd ca obiect reorganizarea judiciar i falimentul86 etc.
d) Obinerea unor date prin Interpol este o activitate investigativ important. Interpol ofer
acces la reeaua informatic internaional de dosare privind activitile infracionale. n urma
completrii unei cereri de verificare a informaiei secrete, se efectueaz o investigaie n baza de date
utilizndu-se numele delincventului sau numele firmei implicate87.
n cauza cunoscut sub denumirea Afacerea porelanul, au fost solicitate i obinute, prin
Biroul Interpol Berna, adrese care atestau mprejurarea c societile comerciale care figurau n actele de
livrare a igrilor de contraband, nu existau fiind, prin urmare, societi fantom88.
3.3.1.2. Sunt admise, de asemenea, activitti investigative care, de regul, nu au caracter
discret.
81
89
Acest procedeu probator este esenial, n vederea elucidrii situaiei de fapt, n toate cauzele
avnd ca obiect infraciuni din domeniul afacerilor.
Spre exemplu, n cazul fptuitorilor, administratori ai unei firme de brokeraj, fa de care mai
muli clieni au depus plngeri pentru svrirea infraciunii de nelciune, verificarea veridicitii
acestor sesizri s-a efectuat n baza examinrii actelor ridicate de organele de urmrire penal94.
b) Percheziia este o activitate tactic desfurat de organele judiciare n scopul descoperirii i
ridicrii obiectelor, documentelor sau valorilor care prezint importan pentru cauza cercetat, precum i
n vederea descoperirii persoanelor care se sustrag urmririi penale;
Cu referire la utilizarea acestui procedeu probator este de relevat cazul fptuitorului, om de
afaceri, ale crui sedii de firme au fost percheziionate n faza actelor premergtoare, ocazii n care s-au
descoperit i ridicat diverse acte concludente cauzei care au coninut date utile nceperii urmririi
penale95.
Alturi de ali autori96 apreciem c n msura n care este efectuat cu respectarea dispoziiilor
procesual penale iar procesul - verbal de percheziie este inclus n procesul verbal prev.de art. 224 al.3
.C.pr.pen. acest mijloc de prob este legal administrat n faza actelor premergtoare. Mai mult chiar,
svrirea unei infraciuni flagrante poate impune efectuarea percheziiei nainte de nceperea urmririi
penale i fr ca organul de cercetare penal s aib nevoie de autorizaia procurorului97. Chiar i
deputatul sau senatorul poate fi reinut i percheziionat, n caz de infraciune flagrant, nainte de
nceperea urmririi penale i fr autorizarea prealabil a percheziiei, de ctre organul din care face
parte cel n cauz.
Importana percheziiei ca procedeu de investigaie a fost relevat n doctrin 98 evideniindu-se
faptul c percheziia i ridicarea de obiecte i nscrisuri asigur procurarea unor probe indispensabile,
uneori unice, pentru rezolvarea cauzei.
c) Constatarea tehnico-tiinific (constatarea medico-legal) 99 este un mijloc de probaiune
care apreciem c poate fi administrat, cu condiia respectrii dispoziiilor procedurale, nainte de
nceperea urmririi penale n situaii n care se impune necesitatea de a aciona urgent (spre exemplu n
cazul cercetrii unui incendiu) pentru lmurirea unor fapte sau mprejurri ale cauzei care necesit
cunotinele unui specialist sau tehnician 100.
n practica organelor de urmrire penal, ntr-o situaie de urgen ivit n faza actelor
premergtoare, s-a putut stabili printr-un raport de constatare tehnico-tiinific, alterarea meniunilor
efectuate n vizele turistice aplicate pe paapoartele angajailor societii administrate de fptuitor, n
temeiul crora acesta reuea s cumpere valut i s transfere n strintate banii obinui dintr-o fraud
bancar101.
De asemenea, cu ocazia verificrii modului de privatizare a unei societi comerciale, organul
urmrire penal a dispus n temeiul art.112 i urm. din C.pr.pen. efectuarea de ctre organul de
specialitate Autoritatea pentru Privatizare i Administrarea Participaiilor Statului (A.P.A.P.S.) a unei
constatri tiinifice de specialitate, procedeu probator util elucidrii situaiei de fapt survenit n
procesul privatizrii102.
94
51
interceptarea comunicaiilor, cutarea unor informaii, documente sau nscrisuri pentru a cror obinere
este necesar accesul ntr-un loc, la un obiect sau deschiderea unui obiect; ridicarea i depunerea la loc a
unui obiect sau document, examinarea lui, culegerea informaiilor pe care acestea le conin, ct i
nregistrarea, copierea sau obinerea de extrase prin orice procedee; instalarea de obiecte i ridicarea
acestora din locurile n care au fost depuse, fixarea unor momente operative prin fotografiere, filmare ori
prin alte mijloace tehnice; consttri personale, inclusiv prin operaiuni tehnice.
c) Legea nr.143/2000109 privind combaterea traficului i consumului ilicit de droguri prevede
posibilitatea utilizrii, cu autorizarea procurorului a urmtoarele procedee probatorii: livrri
supravegheate110 ( art.20 ) folosirea investigatorilor acoperii i a colaboratorilor acestora, accesul pe o
perioad determinat la sistemele de telecomunicaii sau informatice pentru a le supraveghea .
3.3.1.6. Nu pot fi dispuse n faza actelor premergtoare: punerea n micare a aciunii
penale, luarea msurilor preventive, aplicarea msurilor asiguratorii ori de siguran, ascultarea
inculpatului, constituirea de parte civil i alte acte care presupun calitatea de parte n proces, respectiv
nceperea urmririi penale111.
3.3.1.7. Supravegherea procurorului asupra actelor premergtoare nu este reglementat
distinct de lege , instituia supravegherii fiind reglementat n exclusivitate cu privire la actele de
urmrire penal. Aparent, aceast activitate fiind extraprocesual, prevederile art.216-220 C.pen nu ar fi
aplicabile actelor extrajudiciare.
Din examinarea textului art.224 C.pr.pen., rezult ns c actele premergtoare se efectueaz
exclusiv n vederea nceperii urmririi penale. De asemenea, o serie de activiti nu pot fi efectuate n
vederea strngerii datelor necesare organelor de urmrire pentru nceperea urmririi penale dect cu
autorizarea prealabil a procurorului (ex: percheziia, nregistrri audio sau video).
Or, nici un fel de autorizare nu poate fi emis de procuror n alte condiii dect cele artate n
Codul de procedur penal i nici un fel de strngere de date n sensul prevederilor art.224 C.pr. pen., nu
este permis dect dac sunt necesare organelor de urmrire penal, pentru nceperea urmririi penale.
Exist ns situaii112 n care procurorul este expres ndrituit de lege s-i exercite funcia de
supraveghere i asupra actelor premergtoare . Astfel:
- la plngerea persoanei fa de care se efectueaz acte premergtoare; asemenea plngere
poate fi formulat n temeiul art.275 al.2 C.pr.pen mpotriva rezoluiei de confirmare a propunerii
organelor de cercetare penal de a nu se ncepe urmrirea penal, emis de procuror n baza art.228 al.6
C.pr.pen; se poate adresa procurorului cu plngere, conform dispoziiilor art.13 al.ultim din Legea
nr.51/1991 i persoana care se consider vtmat n mod nejustificat prin activitile care fac obiectul
mandatului acordat n vederea autorizrii actelor de culegere de informaii;
- la propunerea organului de cercetare penal, adresat procurorului care-i supravegheaz
activitatea, s dispun nenceperea urmririi penale ; primind dosarul de la organul de cercetare penal,
procurorul este dator s verifice legalitatea i temeinicia propunerii, apoi poate dispune confirmarea
acesteia, continuarea verificrilor prin acte premergtoare (art.228 al.5) sau s efectueze personal acte
premergtoare(art.216 al.3, art.218 alin.2 C.pr.pen.);
109
52
penale. De asemenea, prin lege vor trebui s se precizeze situaiile cnd acestea pot avea loc, asigurnduse celeritatea lucrrilor i drepturile persoanelor.
De lege ferenda s-ar impune ca nceperea efecturii actelor premergtoare s fie dispus prin
rezoluie motivat pentru a spori rolul i atribuiile magistratului n faza de urmrire penal asigurnd
astfel un control eficient n efectuarea acestor activiti i prevenirea oricror nedrepti, garantarea
drepturilor procesuale i a libertii ceteneti.
n acest sens s-a propus abrogarea, ntr-o prim etap, a prevederilor alin.3 din art.224 Cod
procedur penal.
Propunerile formulate n literatur sunt rezultatul observrii exceselor spre care tind unele
organe de cercetare penal, n sensul deplasrii centrului de greutate al fazei urmririi penale n etapa
actelor premergtoare cu consecinele aferente privind lezarea drepturilor procesuale. Din examinarea
statisticilor Ministerului Public se poate constata c soluiile de nencepere a urmririi penale reprezint
un procent nsemnat din activitatea organelor judiciare (cca.80%), respectiv activitate investigativ
desfurat n faza actelor premergtoare.
n jurispruden 116, s-a ridicat excepia de neconstituionalitate a dispoziiilor art.224, art.6
alin.1 i art.172 alin.1 din Codul de procedur penal. n motivarea acestei susineri s-a artat c n faza
actelor premergtoare se pot administra orice mijloace de prob, n secret, fr ca acuzatul s ia
cunotin oficial despre faptele ce i se imput, precum i c, n aceeai faz, persoanei cercetate,
mpotriva creia se administreaz probe n acuzare, nu-i este garantat dreptul la aprare, ntruct formal
nu are calitatea de nvinuit i nici de inculpat 117.
Curtea Constituional a respins excepia ridicat, cu motivarea c faza actelor premergtoare
nefiind parte component a procesului penal, pentru aceast faz nu este reglementat asigurarea
exercitrii dreptului la aprare, observndu-se c actele premergtoare se efectueaz n vederea
nceperii urmriri penale iar cu excepia procesului-verbal, prev. de art.224 al.3 C.pr.pen.,n aceast faz
nu pot fi efectuate acte care s constituie mijloace de prob n sensul prev. art.64 din C.pr.pen.
ntr-o alt decizie118, referitoare la excepia de neconstituionalitate a prevederilor art.6 i ale
art.171 alin.1 din C.pr.pen., Curtea a reinut c garantarea dreptului la aprare nu se poate face n afara
procesului penal, nainte de nceperea urmririi penale, cnd fptuitorul nu are calitatea procesual de
nvinuit sau inculpat (...) Efectuarea de ctre organele de urmrire penal a unor acte premergtoare,
anterior nceperii urmririi penale, n vederea strngerii datelor necesare declanrii procesului penal nu
reprezint momentul nceperii procesului penal i se efectueaz tocmai pentru a se constata dac sunt sau
nu temeiuri pentru nceperea procesului penal. S-a reinut, de asemenea, c dei n conformitate cu
prevederile art.224 din C.pr.pen., procesul verbal prin care se constat efectuarea unor acte
premergtoare poate constitui mijloc de prob, dreptul la aprare al nvinuiilor nu poate fi considerat ca
fiind nclcat, pentru c acesta are posibilitatea de a-l combate cu alt mijloc de prob.
n sensul celor expuse mai sus, vom invoca o ultim decizie119 a Curii Constituionale, care
respinge excepia de neconstituionalitate a prevederilor art.911 -915 Codul de procedur penal reinnd
c dispoziiile privind restrngerea unor drepturi i liberti, sunt compatibile cu dispoziiile art.49 din
Constituie i art.8 alin.2 din Convenia European a drepturilor omului, precum i jurisprudena Curii
Europene a Drepturilor Omului120 .
116
119
121