Cuprins

1. Noiuni introductive 5

1.1. Obiectul criminalisticii, definiie. Metodele de cercetare 5

1.2. Metode i mijloace de prevenire 6
1.3. Mijloace tehnico-tiinifice 6

2.Identificarea criminalistic 7

3.Fotografia judiciar 8
3.1. Probleme de tehnic fotografic 8
3.1.1. Aparatul fotografic 8
3.1.2. Materiale fotosensibile 8
3.2. Fotografia judiciar-operativ 9
3.3. Fotografia de reconstituire 10
3.4. Fotografia de percheziie 10
3.5. Msurtori fotografice 10
3.6. Fotografia semnalmentelor 11
3.7.Fotografia de examinare 11

4. Noiunea i clasificarea urmelor 12

4.1. Urmele de reproducere 12
4.1.1. Urmele de mini 13
4..1.2. Urmele de picioare 16
4.1.3. Alte urme de reproducere 17
4.1.4. Urmele formate din obiecte sau felurite substane 18
4.1.4.1. Firele de pr 18
4.1.4.2. Urmele de snge 19
4.1.4.3. Urmele rezultate din procesul fiziologic al organismului 19
4.1.4.4. Alte urme 20
4.1.4.5. Urmele de incendiu 21

5. Balistica judiciar 22
5.1. Noiuni generale despre armele de foc 22
5.2. Muniiile armelor de foc 23
5.3. Urmele armei imprimate pe muniie 24
5.4. Urmele de mpucturi 24
5.5. Cercetarea locului faptei n infraciunile comise cu arme de foc24

6. Cercetarea criminalistic a actelor scrise 25

3
6.1. Noiuni generale 25
6.2. Ridicarea i conservarea actelor scrise 25
6.3. Stabilirea materialului suport i a substanei folosite pentru scriere 26
6.4. Stabilirea vechimii actelor 26
6.5. Stabilirea falsului n acte 26
6.6. Cercetarea textelor dactilografiate 26
6.7. Identificarea persanei dup scris de mn 27

7. nregistrarea penal 27
7.1. Importana nregistrrii penale 27
7.2. nregistrarea alfabetic 28
7.3. nregistrarea animalelor 28
7.4. nregistrarea dup procedeele aplicate de infractori 28
7.5. nregistrarea dactiloscopic 28

8. Identificarea persoanelor dup metoda portretului vorbit 29

9. Metodica cercetrii infraciunilor de omor 38

10. Particularitile cercetrii corupiei i criminalitii organizate 41

11. Informatizarea investigaiei criminalistice,

un imperativ n actualitate 44

12. Metodologia cercetrii infraciunilor din domeniul afacerilor 47

12.1. Noiuni generale 47
12.2. Moduri de operare specifice fraudelor 50
12.3. Dinamica cercetrii fraudelor 56

4
 Noiuni introductive

Obiectul criminalisticii

Modernizarea activitii judiciare a preocupat numeroi juriti luminai

care, nc din secolul al XIX lea, au neles c pentru soluionarea temeinic
i legal a cauzelor penale, simpla aplicare a dispoziiilor legale era
insuficient. Penalitii dreptului modern au artat c trebuie s se recurg la
metode tiinifice de investigare a realitii i la reguli tactice specifice de
efectuare a unor acte procedurale1.
Termenul de criminalistic a fost utilizat pentru prima dat de
magistratul austriac Hans Gross n Manualul judectorului de instrucie
publicat n 1893. Punnd bazele tiinei criminalisticii, Hans Gross a definit-o
ca o tiin a strilor de fapt n procesul penal2.
Opinii despre natura criminalisticii:
- tiin juridic
- tiin auxiliar a dreptului;
Obiectul, prezint dou aspecte3:
- elaborarea metodelor tactice i a mijloacelor tehnico-tiinifice
adecvate pentru descoperirea i cercetarea faptelor ilicite;
- elaborarea de metode i mijloace tehnice, tiinifice de prevenire a
infraciunilor.
Definiie: criminalistica este tiina care elaboreaz metodele tactice i
mijloacele tehnico-tiinifice de descoperire, cercetare i prevenire a
infraciunilor.
Structura cursului cuprinde trei pri:
- tehnica criminalistic elaboreaz mijloacele tehnico-tiinifice pe
care le aplic organele judiciare i experii criminaliti n activitatea
de descoperire i cercetare a urmelor, mijloacele mprumutate din
alte tiine, sau proprii.
- tactica elaboreaz metodele referitoare la organizarea muncii de
urmrire penal, ex.: cercetarea la faa locului, reconstituirea,
percheziia etc.
- metodica de cercetare a unor categorii de infraciuni elaboreaz
mijloacele i procedeele ce urmeaz a fi aplicate n descoperirea i
cercetarea unor genuri de infraciuni.
Metodele de cercetare criminalistic cuprind urmtoarele categorii:

1
Em. Stancu, Tratat de criminalistic , Ed. Actami, Bucureti 2001, p.10
2
H. Gross Gesammelte Kriminalistiche Aufsatze, Leipzig, 1902
3
I. Mircea, Criminalistica, Ed, Lumina Lex, 1998, p.3
5
 - metode de cercetare a urmelor
- metode de examinare a probelor materiale
- metode de efectuare a experimentelor , a verificrilor
- metode tactice de ascultare a persoanelor etc.
Legtura criminalisticii cu alte tiine.
Juridice - dreptul procesual penal
- dreptul penal
- criminologia
Nejuridice : Medicina legal, Psihologia judiciar, Psihiatria judiciar,
Chimia judiciar, Fizica etc.
Metode i mijloace de prevenire a infraciunilor: Activitatea de
elaborare a metodelor i mijloacelor de prevenire se bazeaz pe cunoaterea
cauzelor infraciunii i a metodelor de operare ale infractorilor.
- msuri de prevenire cu a cror aplicare sunt nsrcinate toate
organele de stat: ncadrarea n munc, consolidarea disciplinei n
unitate, munc educativ, formarea opiniei publice etc.
- metode i mijloace elaborate de tiina criminalisticii pe baza
cunoaterii modurilor de operare ale infractorilor
ex.: - prevenirea falsurilor se
realizeaz prin utilizarea de imprimate speciale, cerneal special
etc.
- prevenirea accidentelor de circulaie se realizeaz prin
modernizarea parcului auto i a drumurilor publice; examene
medicale pentru oferi, restricii de vitez etc.
- prevenirea infraciunilor contra vieii, prin msuri
legislative de limitare a deinerii armelor de foc i a unor
substane toxice, aciuni de control ale poliiei;
- prevenirea infraciunilor de furt prin msuri pentru
asigurarea caseriilor, organizarea pazei, dispozitive de alarmare,
depunerea zilnic a banilor la banc etc.
Mijloace tehnico-tiinifice utilizate n cercetrile criminalistice:
A) Mijloace tehnico-tiinifice de care se folosesc organele de urmrire
penal
I. n teren se utilizeaz laboratoare criminalistice mobile instalate
n raport cu natura terenului pe: autoturisme, microbuze, alupe,
elicoptere
Compartimentele laboratorului : trusele criminalistice
coninnd instrumente i substane necesare cercetrii,
compartimentul fotografiei judiciare cu aparatur i accesorii;
compartimentul filmului i videofonogramei judiciare;
compartimentul schiei, compartimentul magnetofonului;
compartimentul detectoarelor; compartimentul cu aparatul

6
 mini-compozitor sau identi-kit pentru ntocmirea portretului
robot.
Trusa criminalistic : 4 compartimente (fotografie, substane
pentru ridicarea urmelor de mini etc.; schi, instrumente
ajuttoare trusa de urubelnie, trusa de chei, patent, peraclu
etc.)
II. Mijloace tehnico-tiinifice de laborator utilizate de organele de
urmrire penal pentru prelucrarea materialelor fotosensibile,
microscop, lmpi cu raze ultraviolete etc.
B) Mijloace tehnico-tiinifice din laboratorul de expertiz
criminalistic de o construcie tehnic mai pretenioas.

Identificarea criminalistic
Identificarea n criminalistic : - activitatea prin care se constat att
nsuirile comune ale obiectelor, fenomenelor, fiinelor ct i nsuirile
ce le deosebesc, ordonarea lor n tipuri, grupe i subgrupe, apoi n
vederea deosebirii fiecruia n parte de toate celelalte cu anumite
asemnri.
Identitatea rezultatul obinut la sfritul procesului de identificare
cuprinde acele nsuiri sau proprieti ale obiectelor, fenomenelor,
fiinei care l fac s fie el nsui.
Scopul final al identificrii: este stabilirea identitii obiectelor,
fenomenelor sau fiinelor supuse examinrii; prezint interes, utilitate
i alt treapt a determinrii, n lipsa unor trsturi individuale: tip,
grup, subgrup ct i constatarea neidentiii sale, obiectul fiind scos
din cmpul cercetrii.
Tipuri de identificare:
- dup memorie
- dup descrierea trsturilor eseniale
- dup urmele lsate este mai frecvent n procesul de identificare
Procesul identificrii urmeaz mai multe trepte, de la general la
particular, tipuri, grupe, subgrupe, individualizare.
Ex. urmele roilor de autovehicule.
Obiectele procesului de identificare:
- obiecte scop care trebuie identificate
- obiecte mijloc servesc la identificare
ex. Impresiuni experimentale; condiii identice - ex.nregistrri
telefonice
Examinarea se efectueaz prin aplicarea analizei i sintezei
- analiza examinarea obiectului scop i a celui mijloc separat
- sinteza stabilirea trsturilor comune
Fazele procesului de identificare:

7
 - delimitarea n tipuri, grupe i subgrupe: utilitate
nlturarea obiectelor care nu au trsturile de grup respective i
orientarea ateniei asupra unei sfere restrnse de exemplare
- identificarea obiectului scop prin delimitarea de toate celelalte cu
nsuiri comune
Trsturile coincidente necesare identificrii pot fi definite ca
urm:
- urmele de nclminte : 4-5 detalii
- urmele de mrimi : 10-17 caracteristici
Metoda : examinarea comparativ a obiectelor scop cu fiecare din
obiectele mijloc; se rein mai nti trsturile comune mai multor obiecte
realiznd identificarea de grup apoi se selecteaz caracteristicile care pot fi
ntlnite numai la un singur obiect scop. Se explic apoi, raional,
coincidenele i necoincidenele stabilite n raport de: claritatea
caracteristicilor obiectului creator i modificarea lor n timp.

Fotografia judiciar

Ramur a tehnicii criminalistice care adapteaz i elaboreaz metodele

de fixare prin fotografiere a rezultatelor i modului de desfurare a unor
activiti de urmrire penal precum i metodele corespunztoare cercetrii de
laborator a probelor materiale.
Importana pentru organul de urmrire penal
cercetarea locului faptei, percheziie,
reconstituire etc.
- laboratorul de expertize criminalistice
Fotografia judiciar este de dou tipuri: operativ i de examinare sau
de expertiz criminalistic
Probleme de tehnic fotografic
Aparatul fotografic i nsuirile sale
Imaginea fotografic se obine cu ajutorul aparatului de fotografiat i a
materialului fotosensibil; tipurile de aparate sunt foarte variate ns indiferent
de tip, au dou pri: obiectivul i camera obscur.
1. Obiectivul se compune dintr-un sistem de lentile care realizeaz o
imagine micorat, rsturnat i virtual.
Caracteristici4 :
- distana focal privete distana dintre centrul optic i locul de
intersectare n camera obscur a razelor de lumin ce vin de pe
obiectul din faa obiectivului n zona infinitului fotografic (este
gravat pe montur)
4
I.Mircea, op.cit., p.19
8
 - luminozitatea este capacitatea de a ilumina cu o anumit strlucire,
stratul fotosensibil din aparat; diafragma este alctuit din lamele
metalice mobile prin care se realizeaz deschiderea util.
- Profunzimea de cmp este zona de claritate din faa i spatele
obiectului fotografiat, dup care s-a realizat punerea la punct
(operaie efectuat prin rotirea inelului de distan al obiectivului)
- Puterea de separare este capacitatea obiectivului de a reproduce
distinct n imagine cele mai mici detalii, liniile paralele extrem de
fine i punctele cele mai apropiate de obiectul fotografiat;
- Unghiul de poz este determinat de razele de lumin extreme pe
care obiectivul aparatului fotografic le poate prinde5:
- obiective normale 30-60
grade
- obiective speciale teleobiective mai
mici de 30 grade i obiective
superangulare mai mari de 60 grade

2. Camera obscur : cadrul de susinere, obturatorul, vizorul, butonul

declanator, scala tipului de expunere.
Materiale fotosensibile
Fixarea imaginii se realizeaz cu ajutorul unor substane chimice
sensibile la lumin: Ag Br, Ag Cl, Ag I; aplicate pe hrtie, celuloid sau sticl.
Sensibilitatea filmelor se msoar n DIN, ASA, GOST etc. nscris pe
ambalaj.
Evidenierea imaginilor negative se efectueaz cu anumite substane
numite revelatori fotografici care reduc sarea n Ag metalic: metolul,
hidrochinona, glicina, amidolul. n revelator se introduc substane
conservatoare, substane acceleratoare i substane antivoalante.
Splarea se realizeaz cu ap curat, nedur.
Soluie de fixare.
Procesul developrii i fixrii materialelor fotosensibile. Developarea
se efectueaz n tanc, la ntuneric, fiind urmat de splare intermediar, fixare,
splare final, uscare.
Copierea se poate realiza prin contact direct sau prin proiecie.

Fotografia judiciar operativ

I. Fotografiile de la locul faptei fixeaz n faza static a

cercetrii locul faptei i mprejurimile, precum i probele

5
C.Suciu, Criminalistica, Editura Didactic i Pedagogic, Bucureti, 1972, p.31
9
 materiale existente n perimetrul su6. Sub aspect procesual ele
constituie o parte integrant din procesul verbal de cercetare la
faa locului bucurndu-se de aceeai valoare probatorie.
Fotografia judiciar reprezint i un mijloc de prob distinct,
reglementat n seciunea nregistrrile audio sau video i
fotografiile, art.91/1 91/5 C.pr.pen.
1. Fotografia de orientare cuprinde tabloul general al locului faptei i
mprejurimile. Ea poate fi:
- unitar efectuat dintr-o singur poziie
- panoramic presupune fotografierea pe segmente a locului
svririi faptei, n dou variante:
- circular, aparatul fiind rotit pe stativ ntr-un arc de cerc de
180 grade, spre a fotografia un loc ntins, pe segmente;
- liniar, care presupune deplasarea trepiedului pe o linie
paralel cu axa longitudinal a obiectului de fotografiat (ex. un teren
deraiat)
2. Fotografia schi oglindete locul svririi faptei cu toate
particularitile sale, fr mprejurimi, avnd n prim plan obiectul
central al cercetrii criminalistice. Se realizeaz n faza static a
cercetrii la faa locului.
a) Alegerea poziiei de fotografiere
- unitar dintr-o singur poziie
- n serie mai multe fotografieri din poziii diferite
- panoramic aceast metod a fazei de orientare
- pe sectoare se mparte locul n sectoare pentru
realizarea fotografiilor
- contrar dou poziii diametral opuse
- ncruciat din patru extremiti
b) Problema iluminrii uniforme, fr umbre puternice se va rezolva
prin montarea a dou surse de lumin dispuse n prile laterale ale
aparatului.

3. Fotografia obiectelor principale se efectueaz n faza static i

vizeaz obiectele corp-delict, cele care au suferit modificri de poziie
ori deteriorri, precum i toate urmele create cu aceast ocazie; se
fotografiaz n corelaie cu obiectele vecine, obiectivul aparatului
trebuie s fie perpendicular pe zona de mijloc; nu se recomand
fotografierea de la un capt sau altul (ex. cadavrul victimei).
Cadavrele se fotografiaz cel puin din dou pri.
4. Fotografia detaliilor se efectueaz n faza dinamic, red detaliile
urmelor i ale obiectelor fotografiate fiecare separat. (ex. fotografierea
6
Ion Mircea, op.cit., p.29
10
leziunilor cadavrului. Aparatul se fixeaz pe trepied, n poziie vertical
fa de obiectul vizat care este iluminat, dup caz, din spatele
aparatului i din lateral (ex. fotografierea urmelor de adncime).

II. Fotografia de reconstituire este utilizat cu ocazia efecturii

reconstituirii, pentru fixarea locului respectiv i a diferitelor secvene
din procesul comiterii faptei, reproduse artificial. Ea cuprinde:
- fotografia locului reconstituirii care oglindete locul svririi
faptei
- fotografia secvenelor reconstituirii, au ca scop redarea
principalelor momente reproduse artificial. n ultima vreme se
folosete tot mai mult nregistrarea video, care este mai
avantajoas.

III.Fotografia de percheziie cuprinde ansamblul locului

percheziionat, ascunztoarea n care sunt descoperite obiectele cutate
precum i obiectele separat.
- fotografia locului percheziionat cuprinde ansamblul locului cu
mprejurimile, fiind similar fotografiei de orientare;
- fotografia ascunztorii obiectelor descoperite cuprinde locul unde a
fost gsite obiectele cutate;
- fotografia obiectelor descoperite, red fiecare obiect n parte.

Msurtori fotografice

1. Metoda fotografierii la scar se realizeaz prin aezarea alturi de

obiect a unei rigle gradate n centimetri, fotografiat mpreun cu
obiectul. Metoda se aplic la fotografierea detaliilor, obiectelor
gsite la percheziie, precum i n fotografia de ilustrare executat
n laborator.
2. Metoda metric de fotografiere se aplic la fotografia schi i a
obiectelor principale cnd se fixeaz distana ntre obiectiv i
perimetrul locului faptei, dimensiunile i poziia lor. n cazul
utilizrii acestei metode se are n vedere urmtoarea regul : dac
este cunoscut distana dintre obiectul de fotografiat i obiectivul
aparatului se poate afla i scara imaginii acelui obiect. n practica
de urmrire penal sunt aplicate urmtoarele variante :
fotografierea cu panglica gradat pentru profunzime, prin utilizarea
ptratului sau cu ajutorul unei aparaturi speciale.

11
 Fotografia semnalmentelor

Are ca scop nregistrarea persoanelor care au svrit o fapt penal,

urmrirea i identificarea infractorilor, precum i identificarea cadavrelor
necunoscute, prin fixarea trsturilor exterioare7.
1. Fotografia de identificare a persoanelor presupune executarea a dou
fotografii bust: din fa i din profil.
Se execut n condiii de laborator, de iluminare special.
2. Fotografia de identificare a cadavrelor necunoscute cuprinde dou
fotografii bust din fa i profil dup toaleta prealabil.
3.Fotografia de urmrire se efectueaz n procesul de urmrire activ a
persoanelor care pregtesc svrirea unor infraciuni sau ntreprind activiti
de ascundere a urmelor infraciunii svrite8.
Fotografia de urmrire sau detectiv se execut cu aparate speciale
care permit fotografierea de la distane diferite, fr punere la punct, camuflate
n geni, brichete, ceasuri etc.

Fotografia de examinare

Elaboreaz metodele i mijloacele de studiere a probelor materiale

precum i de fixare a rezultatelor obinute.
Aceste metode se aplic numai n condiii de laborator prin utilizarea
unei aparaturi speciale de ctre experii criminaliti.
A. Fotografia sub radiaii vizibile
1. Fotografia de ilustrare este oglinda a trsturilor obiectului
2. Fotografia de comparaie se utilizeaz pentru identificarea
persoanelor i obiectelor prin studiu tiinific comparativ:
- compararea prin juxtapunere ex. identificarea dup desenul
papilar
- compararea prin suprapunere ex. la cercetarea semnturilor
- continuitatea liniar ex. la studierea urmelor sub form de striaii
3. Fotografia de umbre
4. Fotografia de reflexe se ntemeiaz pe deosebirea de reflexe
5. Fotografia de contraste se bazeaz pe deosebirea de culoare,
strlucire sau opacitate
B. Fotografia sub radiaii invizibile se utilizeaz pentru fixarea
invizibilului cu ochiul liber (raze ultraviolete, infraroii, Roentgen etc.).
1. Fotografia sub raze ultraviolete
7
I.Mircea, op.cit., p.44
8
I.Mircea, op.cit., p.46
12
 2. Fotografia sub raze infraroii
3. Fotografia cu ajutorul razelor Roetgen, gamma, beta
C. Microfotografia se realizeaz la microscoape speciale

Noiunea i clasificarea urmelor

1. Noiunea de urm n criminalistic

Orice activitate a omului desfurat n timp i spaiu, prin micri
fizice, las n locul respectiv diverse modificri fa de situaia anterioar, care
se pstreaz pentru o durat apreciabil de timp. Folosind aspectul general al
acestor transformri, particularitile lor, se poate reconstitui raional, tabloul
dinamic al faptei.
La nceput au fost valorificate mai mult urmele de mini, picioare, roi,
instrumente de spargere i mai puin urmele de saliv, sperm, praf etc.
Fiind utilizate tot mai intens, urmele au ajuns s ocupe n tiina
criminalisticii locul central.
Definiie n sens restrns, urma este o reproducere a construciei
exterioare a unui obiect, pe suprafaa sau n volumul obiectului cu care a venit
n contact (urmele de reproducere fac obiectul traseologiei).
- n sens larg Urma reprezint o modificare creat la locul i n
procesul svririi infraciunii prin micrile fizice realizate n acel
moment de persoanele implicate n activitatea respectiv9.
Modificarea produs, prin aspectul ei general caracteristicile sale
specifice sau poziia sa este util cercetrii criminalistice.

Clasificarea urmelor

Cea mai veche clasificare are n vedere natura obiectului creator: urme
de mini, picioare, dini, buze, instrumente de spargere (privete doar urmele
de reproducere)
Cea mai util clasificare:
- urme de reproducere a construciei exterioare a obiectului
- urme formate ca resturi de obiecte i materii organice i anorganice
- urme de incendiu

Urmele de reproducere

1. Noiune i clasificare

9
I.Mircea, op.cit., p.10
13
 A. Urmele de reproducere, denumite i urme de form se creeaz
prin contactul nemijlocit a dou obiecte, redndu-se n negativ o
parte din caracteristicile prii de contact a unuia dintre obiecte pe
suprafaa sau n volumul celuilalt; primul se numete obiect creator
iar secundul, obiect primitor.
Obiectele trebuie s aib o anumit nsuire: consistena, obiectul
creator se impune a fi cel puin la fel de dur ca obiectul primitor.
B. Clasificarea urmelor de reproducere
Criterii:
1. Dup modul de aciune a unui obiect n raport cu cellalt:
a) Urme statice, se creeaz prin contactul ntre dou obiecte realizat n
unghi drept, fr s se produc vreo alunecare, ex. urmele de mini,
picioare, autovehicule etc.
b) Urme dinamice, se formeaz prin alunecarea unui obiect pe un
obiect cu care vine n contact, ex. urme de sanie, schiuri, frnare
etc.
2. Dup gradul de plasticitate al obiectului primitor:
- urme de adncime sau volum
- urme de suprafa
a) Urmele de adncime se formeaz cnd obiectul primitor este mai
puin consistent dect cel creator i de oarecare plasticitate. Ele
reprezint o reproducere n negativ i n corpul obiectului primitor
a caracteristicilor suprafeei de contact a obiectului creator, ex.
urma de sanie pe zpad.
b) Urmele de suprafa se creeaz prin detaarea de substan de pe
suprafaa unui obiect i aderena la suprafaa celuilalt.
Dup sensul de transfer:
- Urme de stratificare, create prin desprindere de pe obiectul creator
i aderen la obiectul primitor, (ex. urmele de mini). Ele pot fi:
- vizibile
- invizibile sau latente
Urme de stratificare ce se creeaz prin desprindere de pe obiectul
primitor i aderen la suprafaa obiectului creator, ele se creeaz cnd
suprafaa obiectului primitor este acoperit cu un strat subire de : praf, vopsea
proaspt etc.
3. Clasificare n
Urme locale ce se formeaz prin modificarea suprafeei obiectului
primitor pe locul de contact cu cel creator (ex. urme de mini,
picioare)
Urme periferice, sau de contur, care reprezint o modificare ce red
conturul obiectului creator prin depunerea unei substane exterioare

14
 (ex.: zpada cade pe lng un obiect care ulterior este ridicat,
rmnndu-i urma).

Urmele de mini

A. Noiuni generale. Urmele de mini se creeaz n momentul

atingerii cu suprafaa palmei, a obiectelor din mediul
nconjurtor. Pe o suprafa neted, urmele de mini se
formeaz prin depunerea substanei secretate de piele,
substan format din compui organici i anorganici care
nu se evapor prin trecerea timpului.
Identificarea persoanei dup urmele de mini se bazeaz pe varietatea
reliefului papilar de pe partea anterioar a palmei. Ridicturile reliefului se
numesc creste papilare iar adnciturile, anuri interpapilare.
Relieful papilar a fost cunoscut cu milenii n urm. Primele studii
tiinifice au fost fcute de anatomistul italian Marcelo Malpighi care n anul
1686 a descris desenele papilare i orificiile sudoripare. W.Herchell, un
funcionar din administraia britanic din India menioneaz prima dat n
istoria dactiloscopiei posibilitatea identificrii tiinifice a persoanelor dup
caracteristicile reliefului papilar. Expresia relief papilar vine de la cuvntul
papilla (lat. sfrc).
Papilele se afl n interiorul pielii de pe suprafaa anterioar a minii i
tlpilor, n stratul dermic, sub form de conuri n rnduri paralele. Acestora le
corespund pe epiderm crestele papilare. Fiecare papil este deschis n partea
superioar ca un crater care comunic pe vrful crestei cu un por prin care se
elimin transpiraia.
Capitolul criminalisticii care se ocup cu studiul reliefului papilar i
identificarea persoanelor dup acesta se numete dactiloscopie.
Urmele gsite la locul faptei se numesc urme de deget iar cele create
experimental sunt impresiuni digitale, fotografiile reliefului papilar (urme
sau impresiuni) se numesc dactilograme.
Proprietile refliefului papilar:
- Longevitatea: relieful papilar se formeaz nainte de natere, este
definitivat prin luna a asea a ftului i continu pn la
descompunerea pielii n procesul putrefaciei.
- Fixitatea presupune meninerea trsturilor iniiale fr schimbare
n cursul existenei cu excepia creterii.
- Unicitatea: fiecare persoan are relieful propriu, nerepetabil la alt
persoan.
- Inalterabilitatea: de-a lungul vieii nu poate fi ters pe cale fizic
sau chimic dac nu este distrus i stratul dermic n care se afl
papilele.

15
 B. Cercetarea la faa locului a urmelor de mini cuprinde
activiti ale organului de urmrire penal pentru
descoperirea, evidenierea urmelor latente, fixarea i
ridicarea prin metodele i mijloacele tehnice adecvate,
precum i pentru interpretarea lor.
a) n procesul cutrii urmelor de mini la locul faptei se ine
seama de natura obiectelor din perimetrul acestuia precum
i de posibilitatea formrii lor. n cutare se urmeaz traseul
infractorului n cmpul infracional.
b) Evidenierea urmelor se realizeaz:
- prin prfuire cu negru de fum, grafit etc.
- cu vapori de iod
- prin afumare direct
- cu soluii chimice
C) Fixarea i ridicarea are loc dup evidenierea urmelor latente prin
urmtoarele procedee: fotografiere, transferare pe pelicul adeziv,
mularea urmelor de adncime.
Luarea impresiunilor digitale se efectueaz printr-un procedeu
simplu: utilizarea tuului tipografic i a fiei dactiloscopice tip;
amprentarea chimic se utilizeaz cel mai rar.
D) Topografia i clasificarea reliefului papilar
Relieful papilar este variat, cuprinznd creste papilare n form de :
arcuri, cercuri, spirale, lauri, linii drepte.
Palma este mprit n 4 regiuni: tenar, hipotenar, digitopalmar,
digital.
Relieful papilar: n regiunile tenar i hipotenar prezint creste
papilare sub form de arcuri, bucle;
- regiunea digitopalmar prezint i delte de obicei sub cele 4
degete
- regiunea digital cuprinde degetele mprite n : falange, falangine,
falangete
Relieful papilar:
- falangele prezint creste paralele cu anul flexoral sau oblice
ntretiate de cute verticale ale pielii
- falanginele au relief papilar asemntor
- falangetele prezint relief papilar variat mprit n 3 regiuni:
- bazal
- central
- marginal
Crestele care separ cele 3 regiuni se numesc limitante: - inferioar
- superioar

16
 Locul de ntlnire a grupelor de creste papilare din cele 3 regiuni are
forma unui triunghi i se numete delt deoarece este asemntor literei
greceti delta.
Delta este neagr, cnd limitantele se ntlnesc ntr-un punct bine
determinat i continu ntr-o singur creast.
Delta este alb, cnd limitantele nu se contopesc ci i continu
desfurarea paralel una fa de alta.
E. Clasificarea reliefului papilar de pe falangete are la baz formele
variate de desfurare a crestelor papilare din regiunea central. Clasificarea
romneasc a luat drept criteriu delta: adeltice, monodeltice (dextrodeltice,
sinistrodeltice), bideltice, trideltice, quatrodeltice, amorfe.
- Adeltice: piniforme, cu confluen dreapta, cu confluen stnga, cu
la (bucl) dreapta, cu la (bucl) stnga, cu lauri (bucle) opuse, cu
nceput de spiral.
- Dextrodeltice: cu lauri, cu rachet
- Sinistrodeltice: cu lauri, cu rachet
- Bideltice: cu spiral, cu cercuri concentrice, ovoidale, elipsoidale
cu lauri ncrligate, cu vrtej
- Trideltice
- Quatrodeltice
Reliefuri papilare excepionale (amorfe): - danteliforme, sindactilie,
nedefinite
F. Detaliile caracteristice ale crestelor papilare
Procesul de identificare parcurge dou etape:
I. stabilirea trsturilor comune de tip, grup, subgrup
II. cercetarea comparativ a dactilogramelor de acelai tip, grup,
subgrup
Detaliile studiate de tiina criminalisticii n procesul identificrii
dactiloscopice (n sens orar sau de la stnga la dreapta) sunt urmtoarele:
1. nceput de creast, este captul de linie orientat spre stnga
dactilogramei;
2. sfrit de creast, cnd captul de linie este orientat spre dreapta
dactilogramei;
3. bifurcarea, reprezint o despicare n dou spre dreapta unei creste
papilare;
4. confluena, cnd de la stnga spre dreapta dou creste papilare de
unesc ntr-una singur;
5. trifurcarea, de la stnga la dreapta o creast se despic n trei;
6. tripla confluen, trei creste se unesc ntr-una de la stnga spre
dreapta;
7. confluena i bifurcaia, dou creste se unesc i dup scurt interval
se bifurc;

17
 8. crligul, o desprindere dintr-o creast papilar a uneia foarte scurte
nct nu formeaz o bifurcare sau o confluen;
9. butoniera este despicarea unei creste urmat de revenirea ei
imediat n aceast creast;
10. inelul este asemntor butonierei dar n form de cerc i de
dimensiuni mai mici;
11. depirea exist cnd o nou creast preia traseul altei creste nainte
ca aceasta s dispar;
12. devierea, reprezint abaterea de la direcia iniial a sfritului de
creast fiind continuat direcia respectiv de o alt creast cu
nceputul deviat, astfel nct are o poziie paralel cu sfritul
deviat al crestei papilare;
13. alternarea este trecerea unei creste papilare printre liniile deviate;
14. anastomoza este o linie papilar ce leag ca un pod dou creste
nvecinate exist o anastomoz dreapta i o anastomoz stnga;
15. triunghiul se formeaz n locul unde:
- dou creste dispar i dintre ele ncepe alta;
- dou creste apar unde se termin alt creast papilar ntre ele;
16. grupul de creste danteliforme exist cnd pe un spaiu foarte limitat
se afl cteva puncte sau fragmente de creste papilare n poziii
diferite;
17. ramificaia, dintr-o creast se desprind mai multe creste pe ambele
pri cu aspect de coroan de arbore;
18. intersecia reprezint ntretierea a dou creste foarte rar ntlnite;
G. Alte detalii ale reliefului papilar: caracteristicile porilor, liniile albe
(cutele pielii), cicatricile.
Pentru formularea unor concluzii de expertiz pozitive sunt necesare
12 puncte coincidente (minim): criteriul cantitativ; alte opinii: criteriul
calitativ (detalii rare).
Urmele de picioare (plantare) - practica cunoate puine cazuri de
identificare dup relieful papilar al tlpii.
Urmele de picior nclat sunt mai frecvent folosite.
Urmele de picior se descoper cu uurin la locul faptei. Fixarea se
poate realiza prin mai multe procedee: prin descriere n proces verbal,
fotografiere, mulare (cele de adncime), copiere cu pelicul adeziv (cele de
suprafa).
- Descrierea vizeaz : zona, natura obiectului primitor, culoarea
acestuia, dimensiuni (toc, talp, lungime, lime, nlime);
- Fotografierea presupune o fotografie a obiectelor principale cu
aparatul pe stativ, iluminare adecvat; fotografia de detaliu cu
obiectivul perpendicular, fotografia la scar;

18
 - Fixarea prin mulare se execut dup primele dou procedee; se
consolideaz urma dac e format n zpad sau nisip apoi se
toarn past de mulaj de obicei din gips dentar;
- Copierea cu pelicul adeziv se realizeaz dup acelai procedeu
folosit la urmele de mini.
Crarea de urme const dintr-un ir de cteva urme consecutiv create
de ambele picioare pe traseul de circulaie.
Elemente:
- linia mersului este format din dreptele ce unesc centrele urmelor
lsate de clciul piciorului drept cu centrele urmelor lsate de
clciul piciorului stng; linia mersului are forma unei linii frnte;
- limea pasului este dreapta tras din partea interioar a urmelor
lsate de un picior pn n partea interioar a urmelor create de
cellalt picior;
- lungimea pasului este distana dintre extremitatea urmei lsate de
clciul unui picior pn la extremitatea urmei lsate de clciul
celuilalt picior;
- unghiul pasului este deschiderea apreciat n grade cuprins ntre
linia de direcie a mersului i axa longitudinal a urmei lsate de
talp (unghiul poate fi: pozitiv, negativ sau nul).
Urmele de dini rmn prin mucare pe obiectul primitor: alimente,
corpul uman etc.
Fixare: prin descriere, fotografiere, mulare
Urmele de buze prezint particulariti prin ridurile coriale; se
formeaz pe : alimente, obiecte lucioase, palme etc.
Urmele de mbrcminte se pot forma pe: sol, zpad etc.
Fixare: n aceleai procedee.
Urmele instrumente de spargere: de tiere, apsare, frecare se formeaz
pe ui, ferestre, ziduri, duumele, sertare etc.
Fixare: aceleai procedee.
Urmele mijloacelor de transport:
- urme de roi: pe sol, asfalt etc.
- urme de impact apar prin interaciune n cursul accidentului
- resturi de orice provenien (piese, cioburi, vopsea etc.)
- urmele mijloacelor de transport hipo (de copite, roi, snii etc.)

19
 Urmele formate din obiecte sau felurite substane

1. Urmele sub forma firelor de pr provin din zonele proase ale

corpului, datorit procesului fiziolog al organismului ori din cauza unor aciuni
de forare, tiere, rupere sau smulgere din rdcin, cu ajutorul unor
instrumente ori nemijlocit, cu mna.
Dup detaare, firele de pr se depun pe cele mai variate obiecte:
duumele, canapele, chiuvete, instrumente corp-delict, corpul victimelor etc.
n cmp deschis se gsesc pe pmnt, iarb, corpul victimei etc.
Firele de pr sunt foarte utile cercetrii criminalistice. Prin examinarea
lor n laborator se poate stabili dac firele sunt de pr sau de alt natur, de la
om sau de la animal, de la un brbat sau o femeie, vrsta aproximativ a
persoanei, grupa sanguin, reuindu-se n ultima vreme s se reduc mult sfera
persoanelor suspecte pn aproape de identitate. Dup unii autori prin
micropsia clasic studiindu-se comparator firele de pr, se poate ajunge pn
la identitate adic la precizarea c firul de pr n litigiu aparine sau nu
persoanei de la care s-au recoltat modelele de comparaie, deoarece firele de
pr au o serie de varieti individuale motenite privind structura,
dimensiunile, ondulaia, seciunea, pigmentaia etc. Examinarea firului de pr
n laboratoarele de specialitate permite identificarea persanei prin stabilirea
amprentei A.D.N.
a) Cutarea, fixarea i ridicarea firelor de pr de la locul faptei
constituie probleme dificile din cauza dimensiunii reduse a
acestora. n raport cu specificul infraciunii firele de pr se caut pe
anumite obiecte de la locul faptei; n cazul infraciunii de tlhrie,
viol, omor se caut n minile victimei, pe hainele acestora, lenjeria
de pat etc. Se folosesc lmpile portative de raze ultraviolete.
b) Firele de pr descoperite se fixeaz prin descriere n procesul
verbal de cercetare la faa locului; fotografiere a locului i n
detaliu prin folosirea inelelor intermediare ntre obiectiv i camera
obscur.
c) Ridicarea se poate face cu penseta i se depun n eprubete sau
borcane separate, cu meniunea cuvenit. Nu se recomand
folosirea plicurilor din hrtie care ar putea distruge microurmele de
pe firele de pr.
d) Pentru studiul comparativ se procedeaz la ridicarea de fire de pr
de la persoanele suspecte, din regiunile anatomice n raport de
caracteristicile urmei. Recoltarea se face prin pieptnare, smulgere
sau tiere.
Examinarea n laborator se realizeaz prin utilizarea mijloacelor
tehnice adecvate procedeului aplicat n mod concret.

20
 a) prima etap: - se studiaz modul de detaare: rupere, tiere,
smulgere sau cdere datorit procesului fiziologic; se studiaz tija
prului pentru a se vedea dac n prezint substane aderente, urme
de parazii, alteraii patologice; sfritul firului care poate fi:
rotund, rupt, tiat (perpendicular sau oblic)
b) etapa a doua: - examinarea microscopic a structurii exterioare a
prului, stabilindu-se : forma rdcinii, a tijei, apartenena de grup,
dac este de la om sau animal. Exteriorul firului de pr numit
cuticul este format din mici celule epidermice mbinate sub form
de solzi de pete, mai mici la om i mai mari la animale (form de
epi).
c) etapa a treia examinarea n detaliu a prilor principale din
structura intern a firului de pr. Se studiaz : cuticula, cortexul,
canalul medular.
d) Studiul comparativ la microscopul electronic i acionarea cu
neutroni pot stabili probabilitatea dac firul de pr aparine unei
persoane anumite.
2. Urmele de snge se creeaz pe obiectele de la locul faptei, corpul
omului, instrumentele corp-delict i indic faptul c s-a comis o
vtmare a integritii corporale a persoanei. Ele se prezint sub form
de: dre, picturi izolate sau n grup, mnjituri; dup unghiul de
inciden cu obiectul suport pot fi rotunde ori alungite.
- pn la nlimea de 25 cm, pictura este rotund cu margini
netede;
- 25 150 cm pictura este rotund cu margini dinate;
- peste 150 cm marginile dinate sunt foarte pronunate sub forma
fasciculului de raze.
Culoarea urmelor de snge evolueaz astfel: roii, roii nchis, brune
nchis, negre, cenuii, verzi sub efectul oxidrii treptate.
Cutarea urmelor de snge la locul faptei se efectueaz pe subiecte,
corpul i hainele persoanelor; sub unghiile agresorului.
Locul unde s-a comis infraciunea se cerceteaz cu atenie: ncperi,
covoare, lenjerie de pat etc.
Cnd urmele au fost ndeprtate prin splare se caut zonele mai
dosnice: sub duumele sau parchet, crptura mozaicului etc.
Fixarea i ridicarea urmelor de snge.
Descrierea n procesul verbal se efectueaz n 2 etape:
I. aspectul general, forme, locul unde se afl
II. fiecare urm n parte, culoare, fluiditate, dimensiuni etc.
Fotografierea se execut n 2 faze:
- fixarea aspectului general n raport cu alte obiecte;
- fotografierea n detaliu cu iluminare adecvat.

21
 Ridicarea urmelor se efectueaz prin :
- ridicarea obiectelor mici (obiecte de mbrcminte etc.) i
ambalare;
- cu o par de cauciuc, tamponare cu hrtie de filtru;
- decuparea esturii;
- rzuire.
Urmele se introduc n borcane nchise ermetic i se pstreaz la
temperatura sczut pentru a se evita degradarea.
Expertul examinnd sngele ne poate spune : dac este de om sau de
animal, grupa sanguin, prezena microbilor unor boli, uneori partea corpului
de unde provine. Se determin cu precizie grupa sanguin iar determinarea cu
certitudine a persoanei este posibil prin stabilirea amprentei A.D.N., n
laboratoare de specialitate .
3. Urmele rezultante din procesul fiziologic al organismului.
A. Urmele de sperm constau n lichidul seminal rezultat din secreia
glandelor sexuale masculine. Sunt valorificate din anul 1925 cnd
japonezul K. Yamakami a stabilit c unele secreii ale corpului
uman, sperma, secreia vaginal, sputa .a., au aceleai proprieti
de grup ca i sngele.
Cutarea se efectueaz pe obiecte de mbrcminte, lenjerie etc.
Fixarea i ridicarea se efectueaz prin descriere n procesul verbal,
fotografiere i se ridic dup ce aceleai reguli ca i sngele.
Examinarea de laborator poate evidenia: natura urmelor, specia creia
i aparine, caracteristici secrete sau nesecrete, grupa sanguin, numrul de
persoane, boli, vechime, prezena spermatozoizilor .
B. Urmele de saliv, se creeaz prin depunerea lichidului secretat de
glandele salivare.
- Formele sub care se prezint sunt diverse
- Cutarea se face pe diferite obiecte
- Fixarea i ridicarea se realizeaz n acelai mod
- Expertiza poate stabili: dac substana este sau nu saliv, statusul
secretor ori necretor al persoanei, grupa sanguin, amprenta A.D.N.
C. Urmele de transpiraie, se creeaz prin tergerea minilor, frunii,
obrazului, gtului sau a altor pri ale corpului uman cu batiste,
prosoape, cearceafuri.
- Se caut pe prosoape, haine, lenjerie etc.
- Fixarea i ridicarea se efectueaz n acelai mod.
- Examinarea urmelor ofer relaii despre: grupa sanguin a
persoanei, uneori profesia i locul de munc.
D. Urmele de urin
- Se caut pe lenjerie, haine, sol, zpad etc.
- Fixarea i ridicarea se realizeaz identic.

22
 - Examinarea ofer relaii despre: starea de graviditate, nateri ori
avort, prezena alcoolului n snge, grupa sanguin a persoanei.
Prezint interes i sunt examinate n acelai mod urmele de vom i de
excremente.
4. Urmele olfactive. Metodele i mijloacele descoperirii acestor urme,
procedeele de valorificare n scopul realizrii justiiei formeaz
obiectul Odorologiei judiciare.
Mirosul corpului uman este invizibil, volatil i individual, avnd drept
surse: respiraia, transpiraia, materiile fecale, gaze etc. formnd un aa-numit
buchet olfactiv al persoanei.
Descoperirea i valorificarea. Ele se pstreaz o perioad de timp i se
degradeaz sub aciunea vntului, ploii etc. Sunt conservate prin mpiedicarea
ptrunderii altor persoane n zon pn la aducerea cinelui de urmrire.
Obiectele suspectate de a purta urme se indic i se ambaleaz pentru a fi
prezentate cinilor dresai n acest scop.
5. Urmele sub form de obiecte sau resturi de obiecte. Sunt cele care
creeaz suspiciunea c au fost utilizate de infractori: mbrcminte,
mnui, cciul, instrumente utilizate la svrirea infraciunii.
6. Urmele formate din alimente sau resturi de alimente.
7. Urmele formate din resturi de fumat i de iluminat.
8. Urmele sub form de sfori, cordoane, frnghii, resturi ale acestora.
Prezint importan modul frnghiei spnzuratului (varieti)
9. Urmele de praf i noroi. Praful este un conglomerat de particule
foarte mici provenite din substane de natur organic sau
anorganic. Prin studii microscopice se poate stabili mediul din
care provine (minereu, rumegu etc.)
- Se caut pe haine, lenjerie de pat etc.
- Fixarea se efectueaz prin descriere, fotografiere i se ridic
asemntor altor urme.
Urmele de noroi se caut pe haine, duumele etc. i se fixeaz n
acelai mod.
10. Microurmele de la locul faptei sunt orice particule foarte mici de
materie descoperite pe obiecte ori persoane ce au legtur cu
infraciunea cercetat. Clasificare: animale
- vegetale
- minerale
Se caut cu lampa portativ i lupa; se fixeaz identic.
Urmele de incendiu
Incendiul este un fenomen fizico-chimic prin care se produce arderea
substanelor combustibile n prezena oxigenului din aer. Se prezint sub forme
variate, cel mai adesea fiind obiecte parial distruse, diferite reziduuri ale
arderii.

23
 Exist incendii : naturale, accidentale i intenionate
A. Incendiile naturale
I. Electricitatea atmosferic:
- fulgerul este descrcarea electricitii ntre doi nori;
- trznetul este descrcarea electricitii ntre nori i pmnt
II. Razele solare provoac incendii cnd sunt concentrate ntr-un
singur focar fixat pe substane sau obiecte inflamabile
III. Autoaprinderile sunt determinate de cauze care i au originea
n materialul respectiv (ex.depozitele de crbune, gru etc.).
B. Incendiile accidentale pot fi determinate de: mucuri de igri,
chibrite aruncate, lmpi ori sobe manipulate greit, conductori
electrici scurtcircuitai etc.
C. Incendiile intenionate pot fi:
- Immediate, cnd autorul nu se poate ndeprta prea mult spre a-i
realiza alibiuri.
- Incendiul cu ntrziere este pregtit din timp prin: aezarea unei
lumnri pe o scndur ce plutete pe un material inflamabil;
dispozitive de cronometrare; dispozitive de lovire a unui amestec
exploziv, fitile etc.
La cercetare se stabilete mai nti locul de unde a pornit incendiul; se
ridic diverse resturi carbonizate; se ridic cenu i funingine din mai multe
locuri punndu-se n borcane curate; se ridic urme de afumare de pe tavan; se
cerceteaz cablurile electrice spre a se gsi locul de afumare sau topire.

24
 Balistica judiciar

I. Noiuni generale despre armele de foc.

Balistica judiciar este o parte a criminalisticii care elaboreaz
metodele i mijloacele tehnico-tiinifice de studiere a armelor de foc, a
muniiilor acestora i a urmelor mpucturii, n vederea identificrii armei cu
care s-a tras.
Orice arm de foc are 3 pri principale:
a) eava, care asigur precizia de btaie i dac este ghintuit
imprim pe proiectil urme importante pentru identificarea armei.
b) Mecanismul de tragere, constnd din: nchiztor, percutor, camera
de explozie, ejector i gheara extractoare. Aceste piese las pe
tuburile arse urme utile la identificarea armei.
c) Patul sau mnerul are rolul de a uura folosirea armei. Pe el se
imprim urmele digitale ale persoanei care trage cu arma.
Operaii pregtitoare pentru realizarea mpucturii: introducerea
cartuului n camera de explozie unde este nchis cu nchiztorul astfel nct s
nu aib joc; prin apsarea pe trgaci se pune n micare cuiul percutor care
lovete capsa; aceasta explodeaz i aprinde pulberea din cartu care arde cu
mare degajare de gaze i preseaz proiectilul pe eav; ghinturile i imprim o
micare de rotaie, proiectilul fiind aruncat cu o vitez de peste 900 m/s.
Din cauza forei de atracie a pmntului i a rezistenei aerului
proiectilul se deplaseaz pe o linie curb numit traiectorie; aceasta are 2 faze:
ascendent i descendent.
Clasificarea armelor:
1. Dup lungimea evii:
a) cu eav lung (50- 70 cm)
b b) cu eav medie (20 50 cm)
c c) cu eav scurt (6 20 cm)
d eava armei are influen asupra distanei i preciziei de btaie.
Armele cu eav lung sunt carabinele i armele de vntoare; din
categoria armelor cu eava mijlocie fac parte pistoalele-mitralier. Armele
cu eav scurt dei au distana de aciune i precizia de btaie mult
inferioar, ntruct sunt mai uor de purtat i de ascuns, cu ele se comit
cele mai multe infraciuni. Acestea sunt pistoalele (semiautomate) i
revolverele (cu repetiie).
e 2. Dup suprafaa canalului evii:
f - arme cu eava lis: armele de tir, majoritatea celor de vntoare; ele
sunt rspndite n rndul populaiei civile;
g - arme cu eava ghintuit; ghinturile sunt plinuri i goluri paralele ce
strbat canalul evii rsucindu-se sub form de spirale; scopul lor

25
 tehnic este de a imprima glonului o micare rotativ n jurul axei sale
(elicoidal) pentru meninerea sa cu vrful nainte i strpungerea cu
uurin a aerului i a obiectelor prin care trece; ele difer de la o arm
la alta fcnd posibil identificarea armei.
h Calibrul: - distana milimetric ntre dou plinuri opuse diametral
i - la armele de vntoare cu eava lis este un numr abstract
i invers proporional cu diametrul evii. El este dat de numrul de
bile confecionate pentru diametrul evii dintr-un pfund de plumb
(aprox. 0,5 Kg).
3.Dup modul de funcionare: neautomate, semiautomate i automate.
4.Dup destinaie: de lupt, sportive, de vntoare, de aprare
apropiat, cu destinaie special (de start, semnalizare).
5.Dup fabricaie: arme de fabric, produse n serie, de construcie
proprie (rudimentare) i transformate (eava retezat, patul retezat) n vederea
ascunderii cu uurin.

II. Muniiile armelor de foc se numesc cartue i se deosebesc ntre

ele n funcie de caracteristicile canalului evii armelor pentru
care sunt destinate i n funcie de calibrul acestora.
Pentru criminalistic prezint importan deosebirea dup
caracteristicile canalului evii:
- cartue pentru arme cu eava ghintuit
- cartue pentru arme cu eava lis
1. Cartuele armelor cu eava ghintuit sunt prevzute pentru anumite
arme chiar din momentul fabricrii; toate au aceleai pri
componente: glonul, tubul, capsa i pulberea:
a) Glonul este acea parte a cartuului care prin proiectare creeaz
efectul urmrit, al mpucturii.
Pentru a ajunge la distane mari se fabric dintr-un metal greu (plumb)
i are form aerodinamic. Plumbul fiind maleabil este mbrcat ntr-o cma
protectoare din fier, oel, cupru etc. care i confer glonului putere de
penetrare.
b) Tubul unete ntr-un ntreg toate elementele acestuia fiind i
magazia materialului inflamabil i exploziv.
c) Capsa se afl n rozeta tubului; conine substana exploziv
(fulminat de mercur sau stibiat de plumb) care explodeaz prin
lovire i aprinde pulberea.
d) Pulberea sau praful de puc poate fi:
- neagr
- coloidal
2. Cartuele armelor cu eava lis au aceleai pri componente la care
se adaug bura i rondela.

26
 a) proiectilul const din alice, mitralii i glon; pn la 5,5 mm
diametru proiectilele se numesc alice iar peste acest diametru
mitralii; glonul poate fi: breneke, ideal, bil;
b) tubul este fabricat de obicei din carton presat cu rozet metalic
c) capsa utilizat poate fi schimbat n caz de folosire a tubului
d) pulberea mai des utilizat este cea cu fum
e) bura se confecioneaz din psl i desparte pulberea de proiectile;
dac e gsit la locul faptei este util la determinarea calibrului
cartuului
f) rondela este fabricat din carton presat i se afl la gura tubului
pentru a mpiedica ieirea proiectilelor din cartu.
3. Urmele armei imprimate pe muniie
a) La armele cu eava ghintuit pe glon se imprim urmele
macroreliefului i microreliefului. Urmele lsate de ghinturi se
prezint sub form de striaii paralele vizibile cu ochiul liber. Prin
ele se stabilesc: numrul ghinturilor, direcia i unghiul de rsucire,
distana dintre plinuri i limea plinurilor. Aceste date indic
sistemul armei.
Urmele microreliefului canalului evii se prezint tot sub form de
striaii paralele datnd din timpul fabricrii armei. Ele nu sunt vizibile cu
ochiul liber; alte caracteristici se mai formeaz n timpul utilizrii armei.
Urme utile pentru identificare sunt create pe muniii de alte piese ale
armei: percutor, nchiztor, gheara retractoare etc.
b) La armele cu eava lis prezint interes urma percutorului.

4. Urmele mpucturii
a) Urmele proiectilului n corpul uman au urmtoarele caracteristici:
glonul formeaz orificiul de intrare cu minus esut; pe marginile
orificiului de intrare se formeaz inelul de tergere (vaselin,
funingine etc.) inelul de metalizare creat la intrarea n esutul osos;
canalul de forma unui trunchi de con cu baza mare n direcia
micrii.
b) n funcie de distana de tragere pe corp rmn i alte urme:
- Cnd eava este lipit orificiul de intrare este mai mare dect
calibrul glonului iar marginile sunt sfrtecate de aciunea gazelor;
poate aprea inelul de contuzie din cauza reculului.
- Cnd eava este la 5 10 cm distan, lipsete inelul de contuzie
dar apare tatuajul mpucturii format din reziduuri intrate n
epiderm.
- Cnd distana depete aciunea gazelor i a flcrii orificiul de
intrare este aproape egal cu calibrul glonului iar firicelele de
pulbere nears sunt dispersate mai mult.

27
 - n tragerile de la distane mari lipsesc urmele factorilor
suplimentari.
c) Caracteristicile urmelor mpucturii create de glon pe diferite
obiecte n raport de natura lor i distana de tragere.
- orificiile de intrare n sticl sunt ceva mai mari dect calibrul
glonului iar n jurul lor se afl fisuri radiale i concentrice.
- orificiile n lemn sunt mai mici dect calibrul glonului iar cele de
ieire mai mari
- orificiile n metal au diametrul apropiat de calibrul glonului cu
marginile mpinse nainte.
d) n tragerile de la distane mici n jurul orificiilor de intrare se
imprim factorii suplimentari ai mpucturii: reziduurile
mpucturii (pulberea ars i nears) care acioneaz pn la 2,5
m; funinginea pn la 30 cm; flacra pn la 30 cm; gazele pn la
10 cm.
5. Cercetarea locului faptei n infraciunile comise cu arme de foc.
Activiti imediate:
- delimitarea locului faptei i mpiedicarea ptrunderii curioilor;
- dac victima este n via se iau msuri de salvare;
- perceperea locului faptei i a obiectelor din cmpul infracional;
- constatarea urmelor mai nsemnate;
- descoperirea armelor corp-delict;
- extragerea gloanelor din obiectele int;
- ridicarea i ambalarea urmelor descoperite;
- stabilirea locului din care s-a tras;
6. Expertiza balistico-judiciar : are ca obiect examinarea armei,
muniiei i obiectelor pe care rmn urmele de gloane, alice sau
mitralii.

Cercetarea criminalistic a actelor scrise

1. Noiuni generale. Sub denumirea de act scris sau de document n

criminalistic se nelege orice nscris tiprit, dactilografiat, manuscris, schi,
desen prin care se atest starea civil, identitatea personal, pregtirea colar
ori profesional, ncheierea de contracte, declaraii etc.
Cercetarea criminalistic a actelor scrise impune rezolvarea
urmtoarelor sarcini: ridicarea actelor, stabilirea materialului i a substanei cu
care a fost scris, determinarea vechimii, descoperirea falsului, cercetarea
biletelor de banc, a timbrelor i a monedelor falsificate, a textelor btute la
main, identificarea persoanelor dup scrisul de mn ori dactilografiat,
citirea textelor cifrate i invizibile.

28
 2. Ridicarea i conservarea actelor scrise se face n aa fel nct
urmele existente s nu fie distruse i s nu se creeze altele noi:
- se ridic cu penseta sau cu mnui dac ne intereseaz urmele de
mini;
- nu se fac ndoituri noi respectndu-se vechile pliuri;
- nu se cos la dosar ci se introduc n plicuri.
nainte de a fi trimise expertului, actele se supun de organele judiciare
unei cercetri generale (natur, destinaie, materialul suport, substana scrierii,
tampile, rezoluii, neconcordane, modificri etc.) i speciale (examinare sub
diverse unghiuri de inciden a luminii, n transparen, n detaliu cu lupa, sub
radiaii invizibile).
Cercetarea prealabil ajut la formularea ntrebrilor.
B) Ridicarea actelor deteriorate i conservarea lor.
1. Actele rupte: fragmentele se aeaz cu penseta pe o sticl plan,
ncepnd cu marginile, pn la reconstituire.
Peste fragmente se aeaz alt sticl care se lipete la margini cu prima.
Dac nu ne intereseaz urmele de mini, bucile se pot lipi ci poliacetat de
vinil care prin evaporare se transform ntr-o pelicul subire transparent.
2. Actele distruse prin ardere se ridic i se conserv prin diferite
procedee, n funcie de msura deteriorrii lor:
- Cnd actul e gsit arznd, se ntrerupe arderea prin mpiedicarea
alimentrii cu oxigen prin nchiderea burlanului i a gurii sobei,
acoperirea cu un vas etc. Nu se recomand stropirea cu ap sau
acoperirea cu crpe ude.
- Hrtia se ridic cu ajutorul unui curent de aer, pe o bucat de carton
i se ambaleaz ntr-o cutie cu vat. Actul ars se pulverizeaz cu
vapori de ap i ulei de ricin, apoi cu erlac pentru protecie. Se
examineaz n laborator.
3. Stabilirea materialului suport i a substanei folosite pentru scriere:
A) Materialul suport este de obicei hrtia i mai rar pnza, lemnul etc.
Se determin: greutatea specific, grosimea, elasticitate, culoare,
nuana de culoare, filigranare, compoziie chimic.
B) Substana utilizat la scriere permite stabilirea vechimii actului,
adugirilor i altor falsuri:
a) Cernelurile se deosebesc ntre ele prin nuana de culoare fiind
preparate dup reete diferite. Scrisurile cu cerneal se pot examina
microscopic, spectroscopic, sub radiaii ultraviolete etc.
b) Pastele pentru stilourile cu bile sau cu fibre suport fabricate ca i
cernelurile dup reete variate. Prin analize de laborator se pot
stabili nuanele de culoare i coninutul chimic.

29
 c) Creioanele negre i cele colorate conin mine din grafit i caolin,
substane minerale de diferite culori i clei. Scrisul este examinat
prin aceleai metode.
4. Stabilirea vechimii actelor este necesar cnd nu se cunoate data
ntocmirii sau cnd exist dubii asupra datei menionate. Ca element de
comparaie se folosesc coninutul spiritual, proprietile hrtiei, ale cernelii sau
minei, caracteristicile mainii de scris.
5.Stabilirea falsului n acte
Actele pot fi falsificate total sau parial.
Falsul n acte se realizeaz prin: nlturarea, acoperirea sau adugarea
de text, contrafacerea scrisului, falsificarea tampilelor i a semnturilor.
a) Falsul prin nlturare de text are loc pe cale mecanic (rzuire,
radiere) i chimic (corodare, splare).
b)Falsul prin acoperire de text se realizeaz cu hauri de aceeai
substan ca i scrisul sau se creeaz peste scris pete de cerneal sau alt
substan. Scrisul este fotografiat n radiaii infraroii sau pe verso, cu lumina
n transparen.
Scrisul cu cerneluri invizibile (simpatice) este ntlnit uneori n
practic. Sunt folosite mai frecvent : sucul de lmie sau ceap, lapte
dulce, saliv, urin, acid sulfuric diluat etc. Ele se pun n eviden sub
aciunea cldurii sau prin tratare cu anumii reactivi chimici.
c) Falsul prin adugare de text const n adugarea la textul existent a
unor semne ori cuvinte. Se recunosc dup: prescurtri neobinuite, nghesuirea
literelor sau cifrelor, orientarea diferit a rndurilor , elementele de detaliu ale
celor dou scrisuri cu autori diferii, diferena de pigmentaie a cernelii.
d)Falsul prin contrafacerea scrisului se realizeaz prin copiere i
imitare (cu modelul autentic n fa sau din memorie).
e)Falsul tampilelor se realizeaz prin contrafacere, desenarea pe act a
unei impresiuni de tampil, transferarea impresiunii autentice pe actul fals (cu
o pelicul, hrtie fotografic umezit, sticl gelatinat, albu de ou fiert.
6. Cercetarea textelor dactilografiate se face n scopul determinrii
mrcii mainii de scris, caractere, pas, distana ntre rnduri i identificrii ei
(deformarea, devierea caracterelor), delimitrii perioadei cnd a fost
dactilografiat actul i identificrii dactilografului (n raport de tehnica
dactilografierii, grad de cultur, reguli gramaticale etc.).
7. Identificarea persoanei dup scrisul de mn
Expertiza criminalistic (grafic sau grafoscopic) a scrisului de mn
are drept scop identificarea scriptorului necunoscut prin cercetarea
comparativ a unui nscris. Grafologia este tiin distinct; ea studiaz scrisul
de mn pentru descifrarea nsuirilor psihice ale persoanei.

30
 Scrisul se formeaz de-a lungul multor ani de exerciii devenind o
deprindere. El are numeroase caracteristici generale dar i trsturi
individuale.
A) Coninutul spiritual i evoluia grafic a scrisului. Se refer la ideile
expuse, limba folosit, stilul, formele dialectale etc.
Evoluia grafic este dat de uurina cu care scrie persoana, de
experiena acesteia. Scrisul poate fi: inferior, superior, mediu.
B) Caracteristicile grafice ale scrisului
1. Caracteristici generale: forma, dimensiunile semnelor, repartizarea
scrisului, nclinarea, continuitatea, gradul de apsare a traseului,
direcia rndurilor, forma liniei de baz etc.
2. Caracteristici individuale
a) Construcia semnelor grafice vizeaz modul de realizare a fiecrei
cifre sau litere, ndeosebi la scrisul evoluat.
b) Numrul elementelor componente ce intr n construcia semnelor
grafice evideniaz continuitatea scrisului persoanei.
c) Forma elementelor componente ale semnelor grafice privete
modalitile de baz sub care se realizeaz trsturile literelor i ale
cifrelor n ansamblul scrisului de mn.
d) Direcia micrii instrumentului de scris.
e) nceperea semnelor grafice
f) Finalizarea semnelor grafice
g) Legarea semnelor grafice
h) Scrierea unor elemente separate ale anumitor semne grafice.
3.Scrisul deghizat are drept scop ascunderea adevratului autor.
Deghizarea se poate efectua prin scrierea cu mna stng, cu caractere de tipar,
prin schimbarea direciei scrisului obinuit, cu mna nmnuat etc.
Identificarea se face dup caracteristicile scpate din scrisul obinuit.
4.Probele de scris se administreaz de ctre organele judiciare, ele
putnd fi libere i la cerere.
Probele libere constau din nscrisuri ntocmite anterior.
Probele la cerere se iau prin dictarea ntregului text sau a unor cuvinte
n care intr literele i legturi similare cu cele din actul examinat.

nregistrarea penal

1. Importana i felurile nregistrrii penale.

Este o eviden sistematic a unor categorii de persoane, animale i
obiecte pentru eventuala lor identificare ulterioar. Astfel, se nregistreaz pe
fie persoanele supuse urmririi penale i infractorii deja condamnai;
persoanele disprute; cadavrele neidentificate, animalele i obiectele pierdute
etc.

31
 2.nregistrarea alfabetic cuprinde numele, prenumele, numele anterior,
porecla, data i locul naterii, naionalitatea, domiciliul stabil i temporar,
starea civil, cu sau fr copiii, profesiunea, locul de munc, semnalmente,
antecedente penale, fapta pentru care este nvinuit sau condamnat.
Pentru cadavre se trec locul i mprejurrile descoperirii cadavrului,
sexul, vrsta aproximativ, cauza morii, descrierea mbrcmintei i a
obiectelor gsite asupra sa, leziunile, tatuaje, cicatrice, numrul dosarului,
numele organului care a efectuat urmrirea.
Fia nregistrrii alfabetice trebuie s cuprind formula dactiloscopic
i fotografia de identificare.
3.nregistrarea animalelor sau obiectelor pierdute se aplic la acele
obiecte i animale care au o valoare anumit i caracteristici bine definite iar
obiectele i animalele lsate de infractor la locul faptei se nregistreaz
indiferent de valoarea lor. Sunt nregistrate mbrcmintea, bijuteriile, armele,
mainile, tablourile de importan artistic.
Fiele de nregistrare penal se sorteaz n ordine alfabetic dup
denumire, la obiecte, specie i nume la animale.
4.nregistrarea dup procedeele aplicate de infractori (modus operandi)
prescurtat mos. Prezint importan pentru continuarea aceluiai gen de
infraciuni, n vederea identificrii autorilor.
5.nregistrarea dactiloscopic. n Romnia se practic, n principal,
nregistrarea dactiloscopic decadactilar, caracterizat ntr-o formul de baz
a celor zece degete de la mini dup criteriile de mprire a dactilogramelor n
tipuri, completat cu nregistrarea monodactilar.
A. Pentru clasificarea dactilogramelor, degetele arttoare de la
ambele mini se noteaz cu litere majuscule de la tipul reliefului
papilar pe care l au. Celelalte degete se noteaz cu cifre.
Astfel, adelticele se noteaz cu A sau 1, dextrodelticele cu D sau 2,
sinistrodelticele cu S ori 3, bidelticele cu B sau 4, tridelticele cu T ori 5,
quatrodelticele cu Q ori 6, simianele i danteliformele cu O sau o (zero) iar
cele nedefinite cu X sau x (mic).
Se realizeaz o formul primar sub form de fracie: simbolurile
dactilogramelor minii drepte la numrtor iar cele de la mna stng la
numitor.
Ex. B 2434
S 5241
B. Formula secundar se ntocmete cnd din cauza numrului mare
de fie, peste 50 de fiecare formul, clasificarea lor numai n tipuri
devine insuficient. Subclasificarea se face la degetele arttoare
sau chiar la toate dac este necesar, n urmtoarea ordine: arttor,
mijlociu, inelar, mic iar la sfrit degetul mare; sub form de
fracie cu mna dreapt la numrtor i mna stng la numitor.

32
 C. nregistrarea monodactilar nu poate fi utilizat drept punct de
plecare la stabilirea formulei decadactilare dar permite verificarea
dac urmele de la locul faptei au fost create sau nu de o persoan
nregistrat anterior. Ea reprezint un supliment al nregistrrii
alfabetice decadactilare.

Identificarea persoanelor dup metoda portretului vorbit

Metoda portretului vorbit este folositoare pentru identificarea

persoanelor disprute sau care sunt supuse urmririi penale ori condamnate.
Exist dou categorii de trsturi:
- statice
- dinamice
Trsturi statice:
1. Talia scund pn la 160 cm
- mijlocie ntre 160- 174 cm
- nalt peste 174 cm
se are n vedere c lungimea cadavrelor este mai mare cu 2-3 cm din
cauza elaxrii tendoanelor
2. Constituia fizic
- dup sistemul osos i muscular: - solid (robust)
- mijlocie
- osoas
- dup esutul adipos : slab
- mijlocie
- gras
3. Mrimea capului este raportat la mrimea corpului
Poate fi:
- mic
- mijlociu
- mare
4. faa dup form este oval, rotund, dreptunghiular, ptrat,
triunghiular cu baza n sus sa jos i mai rara, rombic
- prul se descrie dup culoare, grosime, form i inserie frontal;
chelia poate fi parial, frontal tonsoal i total
- fruntea se descrie dup profil, lime, nlime i particulariti
- sprncenele dup grosime i contur
- ochii dup culoare, mrime, proeminen, distan interocular i
particularitile privirii (strabism)
- nasul dup rdcin, mrime, contur, proeminen, lime i
poziia bazei sale

33
 - gura dup mrime, contur, poziie, inut
- buzele se descriu dup grosime, proeminen, particulariti i
malformaii
- brbia dup nclinaie, nlime, lime, particulariti (bilobat
sau cu gropi)
- tenul dup culoare, dilataia porilor, semne particulare (eczeme,
negi etc.)
- ridurile dup form i adncime
- pavilionul urechii dup mrime, form, poziie fa de cap, dup
detalii anatomice: helixul, antehelixul tragusul, antetragusul, lobul,
conca, fosa, fosa navicular.
Semnele particulare ale persoanei sau cadravrului: anomalii anatomice,
intervenii chirurgicale, cicatrici dup accidente , tatuaje (decoraii, inscripii
profesionale sau obscene, simboluri erotice etc.).
Trsturi dinamice
- inuta corpului este determinat de contractarea muchilor n
mers, activitate profesional (suilitorii, profesorii), suferine fizice
sau psihice (reumatism etc.)
- inuta capului dreapt, aplecat stnga, dreapta, pe spate
- inuta minilor la spate, la reverul haine, n buzunare (la persoane
cu funcii de conducere sau needucate)
- mersul e determinat de lungimea piciorului, talie i temperament
- vocea nlimea, intensitatea timbrului; vorbirea clar, neclar,
grbit, lent, rguit, blbit
Blbiala clonic repetarea primei slabe
- tonic dificultatea de a articula prima silab
Tahilalia ritmul accelerat al vorbirii
Bradilalia vorbire ncetinit greu de urmrit
Dislalia alterarea aspectului fonetic al vorbirii pronunndu-se
defectuos anumite sunete (rotacismul, pelticia etc.)
Rinolalia nazalizarea suplimentar ori insuficient
Mimica i pantomima obiceiuri de a manifesta interiorul: ncreirea
frunii la concentrare, rictusul gurii cu exteriorizare a ndoielii, dispreului,
ironiei, revoltei; obiceiul de a nchide un ochi n cazul unei ndoieli sufleteti
etc.

Planificarea urmririi penale

1. Noiuni generale i principiile planificrii

n noiunea de planificare a urmririi penale se includ analiza i
aprecierea datelor existente referitoare la infraciune, elaborarea versiunilor i

34
ordonarea activitilor ce trebuie ntreprinse n procesul administratrii
probelor i termenelor de ndeplinire.
Planificarea urmririi penale se face pe baza datelor existente n cauz,
dup anumite principii, c respectarea normelor de drept procesual penal.
Planul se completeaz n funcie de noile mprejurri ce apar.
Principii
- individualitatea muncii de urmrire penal rezult din caracterul
individual al fiecrei infraciuni, fiecare cu un drum concret de
cercetare n raport de natura faptei, mprejurri, persoana
fptuitorului, elemente particulare ale infraciunii
- dinanismul sau mobilitatea impune necesitatea includerii n plan
a unor activiti care la nceput nu au fost prevzute iar altele,
dovedite inutile, s fie eliminate. Planul poate suferi schimbri
formulndu-se versiuni noi.
2. Elaborarea i verificarea versiunilor
Versiunile sunt presupuneri logice ale organului de urmrire penal
referitoare la fapt n ansamblu sau la unele mprejurri ale acesteia. Dup
elaborare ele reprezint un fir conductor n activitatea organului judiciar.
Obiectul versiunilor: infraciunea sau un element al ei, autorul etc.
Pentru elaborarea versiunilor avem nevoie de un minimum de date
verificate avnd drept surse mijloacele de prob: declaraiile persoanelor,
urme, concluziile experilor etc.
Regul : toate versiunile se verific paralel, deoarece prin trecerea
timpului s-ar pierde din coninutul faptelor, s-ar distruge unele probe etc.
Excepie: versiunile se pot verifica n ordinea evenimentelor ori s
nceap cu versiunea considerat principal.
Rezultatul verificrii versiunilor confirm de regul una dintre ele. Pot
fi confirmate mai multe . Ex.: furt 2 versiuni privind autorii, ambele
adevrate.
Versiunile verificate i confirmate devin situaii reale iar cele infirmate
devin simple presupuneri nlturate.
Planul activitii de urmrire penal
Constituie ultima parte a planificrii urmririi penale.
Planul cuprinde urmtoarele:
- elaborarea i verificarea versiunilor
- delimitarea mprejurrilor ce urmeaz a fi clarificate cu activitile
prin care se vor administra probele corespunztoare
- activitile operative din ntregul proces de urmrire cerut de natura
faptei
Varietatea activitilor depinde de natura faptei, participani etc.
Administrarea probelor se face pe calea ascultrii amnunite a
persoanelor, ordonrii expertizelor, efecturii reconstituirilor, percheziii etc.

35
 n plan se precizeaz ordinea efecturii activitilor i termenele pentr
asigurarea operativitii.

Cercetarea la faa locului

1. Noiunea i importana Este una din activitile procedurale i de

tactic criminalistic ale organelor de urmrire penal ce se
realizeaz de obicei la nceputul urmririi penale ce se realizeaz
de obicei la nceputul urmriri penale n scopul cunoaterii
nemijlocite a locului faptei, al descoperirii fixrii i ridicrii
urmelor create cu ocazia svririi infraciunii precum i pentru
ascultarea martorilor oculari, a victimelor sau chiar a fptuitorilor.
Prin locul faptei se nelege perimetrul n limitele cruia se afl
probele materiale create cu ocazia svririi infraciunii: terenul sau ncperea
n care s-a comis infraciunea, locul rezultatului, mprejurimile, urmele. Ex.: o
infraciune de omor prin mpucare cuprinde: locul unde s-a tras, unde a fost
lovit victima, mprejurrile.
Uneori exist un spaiu omogen (perimetru unic) ex.: o camer, alteori
spaiul este vast.
2. Pregtirea cercetrii la faa locului 2 etape:
A. Msuri pregtitoare la sediul organului judiciar organizarea .
a) Obinerea din surse demne de ncredere a datelor necesare despre
fapt, loc i timpul svririi, numrul victimelor; se iau msuri
pentru identificarea i prinderea autorului. Se stabilete corect
structura echipei de cercetare.
b) Transmiterea de sarcini urgente organului de poliie de la locul
faptei pentru a le executa pn la sosirea echipei: salvarea
victimelor, conservarea urmelor, identificarea martorilor etc.
c) n raport de natura faptei se constituie echipa de cercetare:
procurorul (care conduce), ofieri din compartimentul judiciar i
cercetri penale, expert criminalist, expert tehnic, medic legist,
subofier care conduce cinele de urmrire dac este cazul.
d) Asigurarea participrii persoanelor lega interesate: parte civil,
parte responsabil civilmente, victime, fptuitori. Persoanele fiind
ncunotiinate, cercetarea se poate face i n lipsa lor. Fptuitorii
trebuie s participe iar cnd din motive obiective lipsete este
reprezentat de aprtor.
e) Alegerea mijloacelor tehnico-tiinifice verificarea trusei
criminalistice, aparatul de fotografiat, film, camera video etc.
f) Organizarea deplasrii rapide a echipei la locul faptei, succesul
activitii fiind n raport invers proporional cu timpul scurs de la
svrirea faptei pn la valorificarea urmelor.

36
 B. Msurile pregtitoare luate la faa locului:
a) Verificarea modului de asigurare a pazei, salvarea victimelor n
via, dac s-au identificat martori, dac a fost identificat i reinut
autorul.
b) Selecionarea martorilor asisteni, persoane capabile psihic i fizic
c) Obinerea de informaii generale referitoare la fapt prin discuii cu
fiecare persoan i consemnarea n agend, nregistrarea pe
magnetofon.
d) Repartizarea sarcinilor: procurorul verific starea victimelor,
menine msurile privind starea neschimbat a locului faptei;
organizeaz urmrirea, prinderea i reinerea infractorului; particip
cu expertul criminalist la descoperirea, fixarea, ridicarea urmelor,
cat obiectele corp delict; conduce activitatea de ncheiere a
procesului verbal.
Ofierul din formaiunea judiciar identific victima, martorii
oculari, infractorul, efectueaz investigaii ajutat de organele locale de poliie;
contribuie la cutarea urmelor, obiectelor corp delict etc.
Specialistul criminalist are activitatea cea mai vast: intr n
perimetrul infraciunii mpreun cu procurorul, contribuie la descoperirea i
cercetarea urmelor fr a le mica, folosete tehnica din dotare; efectueaz pe
baza rezoluiei organelor de urmrire penal, constatri tehnico-tiinifice;
recolteaz alimente, buturi suspecte; interpreteaz urmele.
Conductorul cinelui de urmrire intr pe drumul marcat n cmpul
infraciunii pentru luarea i prelucrarea de ctre cine a urmelor olfactive;
efectueaz cutri cu cinele raporteaz despre urmele gsite; ntocmete
schia traseului parcurs.
Specialistul medic-legist stabilete dac moartea victimei este real
sau aparent; recolteaz i conserv probele biologice; face toaleta cadavrului;
examineaz corpul fptuitorului mpreun cu experii criminaliti i
mbrcmintea acestuia.
Ali speciliti tehnici, agricoli, veterinari etc. desfoar activiti
specifice.
3. Efectuarea cercetrii la faa locului
A. Echipa de cercetare, dup ce a realizat activitatea pregtitoare trece
la cercetarea propriu-zis: constat starea locului, urmele etc.
Concluziile efectuate cu respectarea normelor Codului de procedur
penal i a regulilor de tactic criminalistic:
a) Efectuarea cercetrilor ct mai rapid dup sesizare
b) Cercetarea criminalistic i fixarea urmelor se efectueaz cu
obiectivitate indiferent dac confirm sau infirm versiunile
c) Efectuarea cercetrii amnunite prin notarea tuturor
particularitilor indiferent de importana lor

37
d) Respectarea cerinelor morale, fr zmbete, glume la adresa
victimei etc.
B. Cercetarea la faa locului se poate efectua de la exterior spre
interior sa invers iar cnd suprafaa este ntins se parceleaz
C. Se recomand ca cercetarea criminalistic s se efectueze n dou
faze: static i dinamic
Faza static : activiti :
- orientarea de ansamblu pentru delimitarea locului faptei i
observarea topografiei
- stabilirea punctului de acces al infractorului n perimetrul
infraciunii, care se marcheaz cu jaloane, inclusiv traseul
- mprirea n sectoare a cmpului vast
- examinarea n detaliu a urmelor ameninate cu distrugerea
- fixarea prin descriere i fotografierea urmelor descoperite
Faza dinamic examinarea fiecrei urme sau obiect n parte
micorndu-l.
4. Soluionarea mprejurrilor controversate (mprejurri negative).
Ele sunt determinate de contrastul puternic ntre diferite categorii
de urme. Ex. omor sinucidere (simulare).
5. Reluarea i respectarea cercetrii criminalistice la faa locului
- reluarea este o continuare a unei cercetri criminalistice ntrerupt
anterior
- repetarea se efectueaz cnd prima cercetare criminalistic nu i-a
atins scopul (situaii rare)
6. Procesul verbal de cercetare criminalistic la faa locului n
cuprinsul su se descrie ntreaga activitate; 3 pri: preambul,
partea descriptiv, ncheierea.

38
 Ascultarea martorilor

1. Noiuni generale
A. Prin intermediul organelor sale de sim i al gndirii abstracte omul
cunoate ceea ce se ntmpl n lumea nconjurtoare i pstreaz
mult vreme n memorie imaginile evenimentelor produse n faa
sa.
Ascultarea martorilor i a fptuitorilor reprezint unul din cele mai
importante mijloace de prob precum i o cale de verificare a probelor obinute
anterior. Scopul ascultrii: obinerea de date referitoare la cauza cercetat,
modul svririi, persoana fptuitorului pentru stabilirea adevrului.
B. Procesul formrii declaraiilor const n 3 momente:
a) Perceperea cuprinde senzaiile i percepiile
- senzaiile sunt modaliti de reflectare n creierul omului a
nsuirilor izolate ale obiectelor i fenomenelor din lumea real ce
acioneaz nemijlocit asupra organelor de sim; importana
senzaiilor vizuale i auditive;
- percepia este rezultatul aciunii unui stimul complex care
acioneaz asupra mai multor analizatori. Ex.: Dacia 1300 Asupra
calitii percepiilor subiectului influeneaz factori obiectivi i
subiectivi n sens pozitiv sau negativ.
- obieciuni: varietatea locului faptei (suprafa ntins, noapte,
precipitaii, distana i unghiul de observaie, zgomotul etc.)
- subieciuni: relativitatea stabilirii se formeaz n procesul
educaiei, n familie, n coal, lecturi individuale, pregtirea
profesional i la locul de munc, crend o diferen spiritual
- ocazionali starea general a organismului n timpul perceperii
(munca grea, nesomnul, foamea, starea de boal, intoxicaia
alcoolic etc.).
b) Memorarea cuprinde ordonarea n contiina subiectului a celor
percepute i pstrarea lor o perioad de timp n raport cu calitatea
memoriei. Prin scurgerea timpului se produce fenomenul uitri.
c) Reproducerea const n proiectarea mintal ntr-un tablou
omogen a imaginilor percepute la locul faptei, selectate i pstrate
n anumit ordine prin memorare i apoi redarea lor verbal sau n
scris la cererea organului judiciar.
Reproducerea depinde de calitatea percepiei i de capacitatea de a reda
strns legat de nivelul de cultur. Pn la nivelul reproducerii mintale
declaraiile reprezint fie oglinda real fie una deformat dar ptruns de buna-
credin. Modificarea intenionat survine n procesul relatrii n faa organului
judiciar.

39
 C. Cunoaterea infraciunii n momentul planificrii ascultrii este o
necesitate obiectiv pentru alegerea tacticii adecvate n raport de
starea sufleteasc (emoiile) produse persoanelor.
D. Persoanele ce urmeaz a fi audiate pot fi fptuitori, martori sau
victime. Ele au perceput personal faptele sau din relatrile altora.
Organul judiciar trebuie s cunoasc procesul dezvoltrii psihice i
morale, pregtirea profesional, viciile etc. Fiecare persoan are trsturi
spirituale motenite la care se adaug influena micromediului social: familie,
coal, colectiv de munc.

2. Ascultarea martorului
A. Martorul n procesul penal este persoana care are cunotin despre
infraciune i care a perceput-o nemijlocit sau din alte surse.
B. Fazele ascultrii martorului:
- discuiile prealabile rol de colaborare a tensiunii; stabilirea
ncrederii; ele se vor canaliza de la pasiunile martorului, n mod
subtil la fapt. Simindu-se competent martorul i exteriorizeaz
personalitatea
- faza relatrilor libere excepie : dac se abate, ntrebri sugestive
- faza ntrebrilor i de ascultare a rspunsurilor (ascultarea dirijat)
- I. ntrebri despre raporturile dintre persoan anterior comiterii
faptei i despre starea general a organismului n momentul
perceperii
- II. ntrebri pentru delimitarea activitilor infraciunii, timp, loc
- III. ntrebri pentru aflarea activitii ntreprinse dup comiterea
infraciunii
3. Ascultarea prii vtmate
Partea vtmat este persoana creia i-au fost cauzate prin svrirea
infraciunii suferine morale sa psihice, ori pagube materiale. Are tendina de a
prezenta lucrurile exagerat din dorina rzbunrii sau pentru a obine
despgubiri civile substaniale - discuii cu privire la posibilitatea audierii sale
ca martor.
Aceleai faze de audiere, aceleai categorii de ntrebri.
Audierea prii vtmate n condiii speciale cnd se afl n stare
grav.
Se ia legtura cu medicul curant cruia i se cere consimmntul,
informaii despre leziuni, luciditate. Se pun ntrebri scurte despre relaiile
anterioare, despre fapt.
Partea vtmat poate fi ascultat repetat sau confruntat cu alte
persoane.
4. Ascultarea nvinuitului sau inculpatului

40
 nvinuitul este persoana central n procesul penal n jurul creia se
desfoar ntreaga activitate de administrare a probelor pn la stabilirea
adevrului.
A. Pregtirea ascultrii informaii despre fapt i persoana
fptuitorului
Fazele ascultrii:
- discuii prealabile
- relatri libere fr ameninri, ipete, enervri
dac neag i se abate i se pun ntrebri cerndu-i-se amnunte despre
alibiu, care se verific
- ntrebri i prezentarea probelor : - tactica audierii progresive
- tactica audierii frontale
- ascultarea repetat
5. Ascultarea minorilor
A. Pregtirea ascultrii:
- informaii despre fapt i persoana minorului de la prini, rude,
pedagogi sau colegi
Factori ce intervin: experiena de via redus, emotivitate ridicat,
subiectivitate, fantezie prolific etc. Unii vor s braveze s fac pe eroii s
pstreze secretul, s completeze relatarea cu fapte din imaginaie.
B. Fazele ascultrii
- Discuii prealabile despre preocupri, coal pentru a-i nvinge
timiditatea i a ctiga ncredere
- Relatri libere
- ntrebri 3 categorii: activiti anterioare; fapt; dup svrirea
faptei
6. Ascultarea repetat
A. Indiferent de calitatea procesual a persoanei care a fcut declaraii
ntr-o audiere primar, dac este necesar, ea poate fi solicitat de organul
judiciar s-i completeze relatrile anterioare, s precizeze unele situaii ori
secvene sau chiar s le schimbe n cadrul unor ascultri repetate.
Pregtirea presupune ordonarea problemelor ce trebuie verificate.
B. Fazele ascultrii repetate:
- relatarea liber
- ntrebri
7. Confruntarea
Este o ascultare repetat i simultan a dou persoane audiate anterior
ntre declaraiile crora exist evidente contradicii
A. Pregtirea date despre contradicii i persoanele confruntate
B. Procesul confruntrii se recomand introducerea n cabinet mai
nti a persoanelor sincere apoi a celeilalte pentru a realiza
elementul surpriz; Ambele persoane stau cu faa spre organul de

41
 urmrire penal pentru a le observa mimica i gesturile. Persoana
nesincer are nevoie de mari eforturi pentru a-i controla expresiile,
gesturile, fluena vorbirii.
ntrebri: dac se cunosc, relaii, despre fapt
8. Mijloacele de fixare a declaraiilor
A. Procesul verbal de ascultare:
- partea introductiv
- partea descriptiv
- ncheierea
B. Fonograma i videofonograma

Reconstituirea

1. Reconstituirea este una din activitile procedurale i de tactic

criminalistic pentru verificarea probelor administrate n cauz i
obinerea de probe noi. Ea este o reproducere total sau parial a
activitii infracionale i a mprejurrilor acesteia.
2. Pregtirea reconstituirii: mobilizarea persanelor, pregtirea
mijloacelor materiale i tehnico-tiinifice
3. Desfurarea reconstituirii- n aceleai condiii de loc, timp; dac
ele nu sunt eseniale pot s fie diferite, verificndu-se afirmaiile
persoanelor.
a) verificarea posibilitii de observare
b) verificarea percepiei auditive
c) reproducerea experimentelor pentru verificarea efecturii unor
aciuni
d) verificarea modului de formare a unor urme
4. Fixarea rezultatelor reconstituirii
a) Procesul verbal de reconstituire:
- partea introductiv
- partea descriptiv
- ncheierea
b) Mijloace tehnice : fotografiere, filmare, imprimarea pe band

Percheziia i ridicarea de obiecte sau nscrisuri

1. Percheziia este o activitate tactic desfurat de organele judiciare

n scopul descoperirii i ridicrii obiectelor, documentelor sau
valorilor ce prezint importan pentru cauza cercetat precum i n
vederea descoperirii persoanelor care se ascund rspunderi penale.

42
 2. Percheziia persoanei se face prin cutarea obiectelor i a urmelor
pe i n corpul omului, pe i n interiorul mbrcmintei.
Pregtirea msuri de prevenire a unor incidente
Se percheziioneaz: mbrcmintea, bagajele, corpul omului,
animalele nsoitoare, examen radiologic, se administreaz purgative pentru
eliminarea obiectelor.
3. Percheziia n ncperi:
Pregtire: date despre obiecte, persoan, locul percheziiei, pregtirea
echipei i a mijloacelor tehnice i doi martori asisteni.
Faze :
- se ia cunotin de locul percheziionat i se mparte munca echipei
pe ncperi
- cutarea obiectelor n funcie de natur, dimensiuni etc., n perei,
duumele, mobilier, vaze cu flori etc.; persoanele interesate sunt
urmrite spre a vedea cum reacioneaz.
4. Percheziionarea locului deschis: curte, grdin, terenuri cultivate;
2 faze: recunoatere i cercetarea minuioas cu detector, sonde etc.
5. Fixarea percheziiei n procesul verbal:
- partea introductiv
- partea descriptiv
- partea final
6. Ridicarea de obiecte sau acte este asemntoare cu percheziia dar
se tie la cine se afl obiectul cutat iar deintorul nu neag.
Se ncheie un proces verbal cuprinznd trei pri.
Prezentarea pentru recunoatere a persoanelor, cadavrelor, obiectelor,
animalelor.
Arestarea, urmrirea persoanelor i a bunurilor.
Arestarea const n lipsirea de libertate a persoanei de ctre organul de
urmrire penal.
Probleme tactice se ivesc cnd infractorul se sustrage urmririi penale.

43
 Expertiza i constatarea tehnico-tiinific

Prin svrirea mai multor categorii de infraciuni la faa locului se

creeaz variate urme datorit modului n care se acioneaz, instrumentelor
utilizate, pierderii anumitor obiecte i substane (martori mui).
Pentru examinarea acestor urme organul de urmrire penal dispune
efectuarea constatrii tehnico-tiinifice, medico-legale sau expertizei
corespunztoare.
Rezultatul cercetrilor specialitilor este consemnat ntr-un raport de
constatare sau de expertiz sub form de concluzii ce reprezint mijloc de
prob, depus la dosar.
Expertize: criminalistice, medico-legale, psihiatrice, contabile etc.
art.116-117 C.pr.pen
Expertiza criminalistic: dactiloscopic, a scrisului, balistic etc.
Constatarea tehnico-tiinific se dispune cnd exist riscul dispariiei
unor mijloace de prob sau de schimbare a unor situaii de fapt (art.112 113
C.pr.pen.). Ex. accidente de munc, circulaie rutier etc.
Sunt efectuate de specialiti ce funcioneaz pe lng instituia de care
aparine organul de urmrire penal.
Pregtirea i depunerea expertizei sau a constatrii tehnico-tiinifice.
Organul judiciar examineaz utilitatea, selecteaz mijloacele materiale
de prob, a mijloacelor materiale de comparaie, redacteaz apoi rezoluia sau
ordonana prin care dispune efectuarea expertizei sau raportului tehnico-
tiinific (3 pri): partea introductiv; partea descriptiv; partea dispozitiv.
Pune la dispoziie: mijloacele materiale, actele de urmrire penal,
stabilete termenul.
Discuii cu expertul.
Concluziile expertului i aprecierea lor: Rezultatul se consemneaz
ntr-un raport de expertiz sau de constatare tehnico-tinific care are trei
pri: introductiv; descriptiv; concluzii de obicei se limiteaz la ntrebri.
n caz de ndoial dispune o nou expertiz. Concluziile nu sunt obligatorii,
pot fi discuii admise sau respinse argumentat.
Rspunsurile pot fi: pozitive; negative; de probabilitate.

Metodica cercetrii infraciunilor de omor

Conform studiilor efectuate de organismele specializate internaionale

asupra tendinelor criminalitii, funcionarii sistemelor de justiie penal i
strategiilor n materie de prevenire a crimei, constatm o cretere global a
criminalitii, tendin nregistrat i de infraciunile contra vieii.

44
 Din datele furnizate de statistici i din studiile efectuate la nivel
naional rezult c Romnia se nscrie, cu unele particulariti n contextul
evoluiei criminalitii mondiale 10. Tendina de cretere sau cel puin de
meninere la un nivel ridicat al multor categorii de infraciuni, ntre care se
situeaz cele mpotriva vieii, atrage atenia asupra necesitii coordonrii
eforturilor pe toate planurile pentru a se asigura o eficien mai bun n
combaterea fenomenului infracional.
Acest imperativ este relevat ndeosebi de creterea ngrijortoare la
nivelul rii a numrului cauzelor privind infraciuni de omor rmase cu autori
nedescoperii, potrivit statisticii de la 76 omoruri n 1989 la 281 n anul
urmtor i la 494 cazuri n 1994. Cderea uoar cu 9,5% nregistrat n 1995,
a fost apreciat ca un indiciu ncurajator, relevnd intensificarea struinei
pentru descoperirea autorilor infraciunilor de omor, o mai judicioas
organizare a muncii i o coordonare mai eficient a membrilor echipelor de
cercetare.
n investigarea infraciunilor contra vieii se impune astfel adoptarea
acelor metode i reguli tactico-penale precum i a mijloacelor tehnico-
criminalistice care i-au dovedit eficiena n practic nemijlocit la descoperirea
operativ a autorilor i la tragerea lor, prompt, la rspundere penal.
Una dintre regulile de baz dup care trebuie s se orienteze organele
judiciare n cercetarea infraciunilor de omor, o reprezint organizarea
judicioas a anchetei i planificarea urmririi penale.
Literatura de specialitate a relevat importana acestei reguli
metodologice pentru determinarea cu precizie a direciilor i ntinderii
cercetrilor, n scopul clarificrii complete a mprejurrilor svririi omorului
i al identificrii autorului 11. n cadrul planificrii, o poziie central o deine
elaborarea versiunilor de urmrire penal, referitoare la natura morii violente
(omor, sinucidere sau accident), la persoana autorului, la mobilul i scopul
infraciunii i la mprejurrile sau condiiile n care a fost svrit. n vederea
elaborrii versiunilor, procurorul care conduce ancheta trebuie s dispun de
un minim de date precise i concrete, referitoare la fapt. Aceste date sunt
obinute pe cale procesual, cu ocaziile cercetrii la faa locului, efecturii de
constatri tehnico-tiinifice, ascultri de martori etc. precum i din izvoare
extrapenale: investigaii, zvonuri, scrisori anonime etc.
n cercetarea infraciunii de omor, primele date sunt desprinse de
organul de urmrire penal pe baza cercetrii la faa locului, a examinrii
cadavrului i efecturii constatrii sau expertizei medico-legale. Coroborarea
i interpretarea obiectiv a datelor obinute, prin activitile procedurale
menionate, permite n majoritatea cazurilor, elaborarea de versiuni plauzibile
cu privire la natura morii.
10
Analiza activitii desfurate de Ministerul Public n anul 1995, pag.15
11
Emilian Stancu, Criminalistica, vol.II, pag.188
45
 Dac di cercetarea locului faptei i constatarea medico-legal rezult
cu certitudine c ne aflm n faa unei mori violente i c persoana decedat
nu-i putea provoca singur leziunile, este evident c nu pot fi elaborate dect
dou versiuni principale: omor sau accident. Cauza se simplific i mai mult n
situaia n care din ntregul tablou infracional, din datele primelor cercetri se
contureaz fr dubiu concluzia c fapta constituie un omor.
ntr-un caz de moarte violent survenit pe raza comunei Bistra, judeul
Alba, victima a fost gsit n locuina sa, ntr-o balt de snge, prezentnd
multiple plgi nepate n coapsa piciorului stng. Examinarea cuitului gsit
lng cadavru, a conformaiei i dispunerii leziunilor, a permis confirmarea
versiunii c victima i-a produs singur leziunile lovindu-se cu cuitul, dup
ncercri prealabile, ntr-un acces de furie, n timp ce sttea la mas i consuma
buturi alcoolice. Ulterior aceast versiune a fost confirmat i de alte probe,
cauza fiind pe deplin elucidat prin nlturarea suspiciunii c decedatul ar fi
fost victima unei heteroagresuni.
n alte situaii sunt identificate indicii puternice cu privire la existena
unui conflict care ns nu se afl n raport de cauzalitate cu decesul.
Astfel, ntr-un caz produs pe raza municipiului Aiud, ajungnd la faa
locului, echipa de cercetare a gsit la sediul organelor de poliie, bnuitul care
recunotea c a avut un conflict verbal cu decedatul, precum i vecinii care
confirmau existena unui schimb de replici ntre cei doi. La faa locului, a fost
gsit cadavrul prezentnd leziuni de cdere, superficiale, pe mini i pe fa,
culcat la baza scrilor de acces n locuina bnuitului. Dup efectuarea
autopsiei s-a infirmat versiunea c victima ar fi fost mpins pe scri deoarece
s-a constatat c moartea acesteia a fost neviolent, ea datorndu-se unei
pancreatite acute.
Cercetnd cauzele privind mori violente, procurorul nu trebuie s
piard din vedere posibila disimulare a omorului printr-un accident sau
sinucidere, cnd din actele premergtoare nu se desprind date suficient de
clare, care s permit o ncadrare juridic corect a faptei, mai ales n cazul
sesizrii unor mprejurri negative.
ntr-un alt caz, survenit n comuna Jidvei, judeul Alba, victima fiind
gsit spnzurat n podul grajdului, s-a formulat o prim versiune n sensul c
aceasta s-ar fi sinucis deoarece a rmas singur dup plecarea definitiv a
soiei sale n Germania. La examinarea medico-legal s-a constatat ns c
decedatul prezenta o plag tiat, profund, a gtului care avea caracter vital.
Aprofundndu-se verificrile cu respectarea altei reguli metodologice
eseniale, aceea a cercetrii n echip12, dup o sptmn a fost identificat
autorul faptei de omor, n persoana unui vecin a crui soie avea relaii intime
cu victima.
12
O.Nstase Unele aspecte teoretice i practice privind cercetarea infraciunilor de omor
Buletinul de criminalistic i criminologie nr.1 2/1993, pag.35
46
 Dup cum se subliniaz n literatura de specialitate, o importan
deosebit pentru orientarea cercetrii o au versiunile referitoare la autorul
omorului i la modul sau scopul infraciunii. Pentru formularea acestora
ntrebarea decisiv este: crei persane i profit omorul sau cine avea
interesul s-l comit?. n practic se ntlnesc o mulime de mobiluri i
scopuri fiind imposibil o inventariere absolut.
Cu privire la criteriile de elaborare a versiunilor este de observat c
punctul de plecare al anchetei i n consecin de elaborare a versiunilor l
reprezint ntotdeauna victima, ntruct ea furnizeaz cele mai preioase
elemente pentru elucidarea cazului. Procurorul trebuie s se conformeze unei
reguli metodologice importante potrivit creia trebuie s se porneasc de la
fapt la fptuitor 13.
n elaborarea versiunilor cu privire la persoana autorului i la persoana
autorului i la mobilul sau scopul omorului, trebuie s ne raportm la cteva
mari categorii de date:
I. Date obinute din cercetarea la faa locului i din examinarea
cadavrului, pe baza crora pot fi desprinse concluzii referitoare
la persoana autorului, la faptul c acesta cunotea topografia
locului sau era o cunotin apropiat a victimei, la mobilul
faptei (furt, viol, rzbunare), la modul de operare i la
mijloacele vulnerante ntrebuinate.
Astfel, ntr-un caz de omor deosebit de grav svrit n comuna Lunca
Mureului, judeul Alba, pentru a sustrage darurile primite la nunt, n sum de
10.000.000 lei, victima care ngrijea casa a fost gsit de nuntai, dimineaa,
decedat, prezentnd multiple leziuni njunghiate. Formulndu-se mai multe
versiuni cu privire la autorul faptei ca fiind unul dintre nuntaii sau vecinii
care erau cunoscui de victim i tiau topografia locului, acesta a fost
identificat n persoana unui vecin care prezenta o plag mucat pe obraz,
plag ce corespundea formulei dentare a decedatei. i n acest caz, versiunea
real a fost conturat i confirmat prin rezultatele cercetrii n echip, cu
participarea activ a medicului legist.
2. Cunoaterea victimei sub multiple aspecte reprezint pentru organul
judiciar o surs important de date utile identificrii autorului. Se poate stabili
ce activitate desfura victima n momentele prealabile agresiunii, cum s-a
comportat la apariia criminalului, dac i-a permis accesul n locuin sau nu
etc.
3.Date rezultate din audierea martorilor, a rudelor, ori din investigaiile
privitoare la victim. Pot fi cunoscute astfel obiceiurile, pasiunile, viciile,
relaiile cu familia i colegii de serviciu precum i unde, cnd, cu cine i-a
petrecut timpul victima naintea survenirii decesului sau dispariiei.
13
Ghe.Zaharachescu De la versiune la realitate. Probleme de criminalistic i criminologie
nr.1-2/1986, pag.27
47
 Verificarea versiunilor este o activitate obligatorie n cadrul fiecrei
versiuni urmnd a se proceda la clarificarea problemelor specifice prin
efectuarea activitii de urmrire penal prevzute pentru ipoteza respectiv.
Versiunile se verific concomitent, indiferent de gradul de verosimilitate,
acordndu-se o anumit prioritate martorilor care prezint o credibilitate mai
mare 14.
O contribuie important pentru planificarea urmririi penale o poate
aduce i informatizarea activitii procurorului, n general, a activitii de
criminalistic, n special, avnd n vedere c unitile de parchet sunt dotate cu
computere pe care deocamdat le utilizeaz doar serviciile de contabilitate.
Efectele impactului informatizrii asupra activitii procurorului criminalist au
fost expuse pe larg ntr-o comunicare prezentat la consftuirea procurilor
criminaliti, organizat la Bucureti, n 5-7 octombrie 1992 15.
Am readus n discuie cunoscuta problem a planificrii urmririi
penale cu convingerea c manifestnd un plus de atenie n organizarea
activitii de anchet, vom dovedi mai mult eficien n descoperirea i n
combaterea fenomenului criminalitii.

Particulariti ale cercetrii corupiei i criminalitii organizate

Schimbarea sistemului politic dup anul 1989 a determinat schimbri i

n structura criminalitii din Romnia, evoluie remarcat de specialiti n
toate rile Europei de Est. Fenomenul cel mai semnificativ l-a reprezentat
afirmarea virulent i rspndirea rapid, n salturi, a corupiei i a
criminalitii organizate pe ntreg teritoriul rii.
Constituind veritabile sfidri la adresa ordinii de drept i a justiiei,
corupia i criminalitatea organizat au luat prin surprindere organele judiciare,
care pentru a organiza riposta i-au constituit structuri specifice adaptate
pentru reprimarea acestor genuri de infracionalitate.
Reprezentat de grupuri de infractori organizate n ideea nfptuirii
unor activiti ilegale conspirate, avnd drept principal scop obinerea de
profituri ilicite ridicate, aceast criminalitate se manifest n diferite
modaliti: traficul de droguri, traficul de armament, explozivi, substane
toxice i radioactive, traficul cu moned i alte titluri de valoare false, furtul de
autoturisme i traficul internaional cu acestea, corupia etc.16
n peisajul general al criminalitii se detaeaz corupia, fenomen de
pericol social major care distorsioneaz activitatea normal a instituiilor

14
Colectiv Tratat de tactic criminalistic a M.I., pag.21
15
A.Coma, Probleme actuale privind cercetarea infraciunilor contra vieii. Buletinul de
criminalistic i criminologie nr.1-2/1993, pag.8
16
Ion Pitulescu, Crima organizat n Romnia, pag.151
48
publice, a societilor comerciale i constituie o real ameninare la adresa
drepturilor omului 17.
n raport de domeniile de aciune i modurile de operare utilizate de
grupurile criminale, organele judiciare care efectueaz cercetrile trebuie s
adopte modaliti tactico-penale specifice, eficiente, care s asigure o ripost
ferm, concretizat n descoperirea prompt i tragerea la rspundere a
infractorilor.
Avnd n vedere complexitatea problemelor ridicate, o prim regul
tactic o reprezint instrumentarea acestui gen de cauze n echip, de ctre
procurori i poliiti specializai din cadrul formaiunilor de combatere a
corupiei i a criminalitii organizate. Activitile de urmrire penal ale
echipei trebuie s se desfoare n baza unui plan de anchet dinamic i
minuios, cuprinznd versiuni logice, activiti operative i termene de
executare precise 18.
Eficiena aplicrii acestei reguli este relevat ntre altele i de un caz
soluionat de unitile Parchetului de pe lng Curtea de Apel Alba Iulia, n
care dup o aciune coordonat a procurorului i a organelor de poliie n
temeiul datelor rezultate din anchet (semnalmente distinctive, accent
basarabean), au putut fi identificai i prini n Punctul de trecere frontier
Ungheni-Sculeni, doi basarabeni care au comis infraciuni de tlhrie n
municipiul Alba Iulia.
Este de remarcat c acetia erau membri ai unui grup de infractori
organizat, vdind elemente de profesionalism, care au venit n Romnia din
Republica Moldova pentru a svri sustrageri din locuinele unor persoane cu
stare material bun. Ei i-au cumprat un autoturism din Ungaria apoi s-au
deplasat n municipiul Alba Iulia, unde au urmrit cteva zile un traficant de
valut i un medic, pe care i-au atacat noaptea n cas, deposedndu-i de mari
sume n valut precum i bijuterii 19.
Iniiativa organizrii echipei i conducerea cercetrilor trebuie s-i
aparin procurorului cruia, potrivit dispoziiilor legii, i revine obligativitatea
efecturii urmririi penale n cauzele privind infraciuni de corupie.
Citm aici, un alt caz soluionat de unitile Parchetului de pe lng
Curtea de Apel Alba Iulia, n care acionnd ntr-o echip unit procurorul i
organele de poliie au descoperit la Vama Deva o filier de vmuire ilegal
prin scutirea de taxe vamale pentru autoturisme introduse n ar cu acte de
repatriere false. Din cercetri a rezultat c trei dintre vamei au primit drept
mit importante sume de bani pentru a scuti integral de plata taxelor, anumite
17
Peter Deleon, Corupia politic contemporan american;
Lucrare a celei de-a VII-a Conferine Internaionale Anti-Corupie, Beijing
China 6-10 octombrie 1995. Traducere Maria Nicula, procuror ef secie judiciar la Parchetul
de pe lng Curtea de Apel Alba Iulia.
18
Ion Mircea, Criminalistica, ediia a II-a, pag.228
19
Dos.nr.582/P/1997 al Parchetului de pe lng Tribunalul Alba
49
persane care i-au introdus autoturismele n ar, producnd prejudicii
nsemnate Direciei Generale a Vmilor20 .
O regul tactic de importan deosebit o reprezint utilizarea
mijloacelor de urmrire operativ secret cum sunt nregistrrile audio i
video, utilizarea informatorilor. Raiunea care a ndemnat pe plan internaional,
la adoptarea cadrului legal al utilizrii acestor mijloace care restrng parial
drepturile fundamentale ale persoanei decurge din imperativul combaterii
corupiei, a criminalitii organizate i a altor infraciuni grave 21.
ntr-un alt caz instrumentat de unitile Parchetului de pe lng Curtea
de Apel Alba Iulia, un cetean turc traficant de droguri a fost surprins n
flagrant de ctre o echip format din procuror i poliiti, ntr-o parcare din
zona municipiului Alba Iulia, n timp ce ncerca s comercializeze 2 Kg de
heroin. Surprinderea n flagrant a fost organizat n urma informaiei obinute
de la o persoan de ncredere. Utiliznd aceeai surs de informaii, organele
de urmrire penal au stabilit n cursul anchetei c ceteanul turc i-a creat pe
teritoriul romnesc o adevrat reea, reuind s transporte heroin din
Bucureti la Alba Iulia cu unul din autoturismele Primriei Capitalei 22.
Dac n legislaiile altor state s-a creat prompt cadrul legal care
reglementeaz activitatea informatorului sau agentului infiltrat n structurile
criminale, protejndu-i persoana, n legislaia romneasc asemenea
reglementri au aprut abia n ultima perioad. Riscurile la care se expun
poliitii i colaboratorii voluntari infiltrai n reelele crimei organizate, impun
protejarea acestora prin dispoziii legale clare adoptate prompt. Se impun, de
asemenea, reglementri adecvate pentru protecia martorilor, stabilirea
condiiilor de deinere de ctre organele de poliie a valutei, drogurilor,
substanelor toxice, metalelor preioase i a altor bunuri ce formeaz obiectul
traficului, a condiiilor de efectuare a transporturilor dirijate de asemenea
bunuri, de ctre organele de poliie 23.
Preocuparea c organele judiciare abilitate s utilizeze asemenea
mijloace ar putea abuza, trebuie s fie nlturat de realitatea dur a creterii
alarmante a infracionalitii i care ne determin s mizm pe buna credin a
celor aflai n prima linie a luptei cu criminalitatea organizat i corupia. Se
atrage atenia ns c buna credin trebuie garantat de norme procedurale
clare, de natur s exclud pericolul unor comportri abuzive.
Invocnd afirmaiile marelui om politic german Konrad Adenauer,
despre parcurgerea epocilor de tranziie, autorul unei lucrri privind
20
Dos.nr.560/P/1997 al Parchetului de pe lng Tribunalul Hunedoara
21
Dr.Siegfried Lamich, Lupta mpotriva crimei organizate n rile Europei Rsritene n
baza procedurilor de urmrire operativ secret, Revista Institutului de Criminalistic i
Criminologie, Budapesta, pag.3
22
Dos.nr.237/P/1996 al Parchetului de pe lng Tribunalul Alba
23
Costic Voicu, Metodica cercetrii infraciunilor privind regimul substanelor stupefiante,
B.C.C.nr.1-2/1993 pag.18
50
criminalitatea organizat n Romnia, afirma c ara noastr are nevoie n
acelai scop, de o legislaie luminat 24.
ntr-adevr, doar punnd la dispoziia organelor judiciare instrumente
adecvate, oferite de o legislaie corespunztoare, este posibil organizarea unei
riposte eficiente n lupta cu infracionalitatea n general, cu criminalitatea
organizat i corupia n special.

Informatizarea investigaiei criminalistice, un imperativ

n actualitate

Preocuprile actuale, pe plan internaional privind pregtirea

multidisciplinar a magistrailor i poliitilor nsrcinai cu efectuarea
investigaiilor criminalistice, evideniaz importana fundamental acordat
conexiunii dintre activitatea clasic de anchet penal i probatoriul rezultat
prin utilizarea aparaturii criminalistice performante.
Progresul tehnic i trecerea la societatea informatizat 25 atrag atenia
asupra impactului pe care l va avea informatica n viitorul apropiat n
domeniul juridic n general, al investigailor criminalistice n special.
Fiind o reprezentare ideal a unui proces real, legea este introdus n
acest proces n scopul de a-l dirija, de a-l regla i chiar de a-l produce. n acest
scop este nevoie de informaii n temeiul crora s se iniieze aciunile juridice
necesare soluionrii problemelor generate de nclcarea legii; s se
evidenieze circuitele informaionale, punctele de contact cu sursele
informaionale, canalele de circulaie a informaiilor, centrele de prelucrare a
datelor, aparatul decizional i de control al deciziilor, mecanismele de
elaborare a propriilor informaii i de difuzare a lor spre celelalte subsisteme.
n condiiile unui volum imens i variat de lucrri, copleii de detaliile
activitii curente i nevoii s utilizeze adeseori informaii inexacte,
nefundamentate, magistraii anchetatori au luat n unele situaii decizii greite
de a sesiza instana, care s-au soldat cu soluii de achitare sau restituire.
Utilizarea tehnicii informatice 26, cu multiplele sale conexiuni, ofer
posibilitatea organelor judiciare de a depista nc din fazele iniiale orice
anomalii, disfuncii i abateri de la normele de procedur penal i regulile
tactice ale criminalisticii , prevenind luarea unor decizii greite.
n literatur27 s-a evideniat utilitatea aplicaiei practice a unor
programe pe calculator privind principalele activiti de urmrire penal care
se impun a fi efectuate n cauzele penale. Aceste programe ar fi avut drept
24
Ion Pitulescu, op.cit., pag.387
25
Alvin Toffler, Power Shift, Ed.Antet, Bucureti, 1995, pag.66
26
A. Toffler, Al treilea val, Bucureti, 1983, pag.229
27
A. Coma, Probleme actuale privind cercetarea infraciunilor contra vieii, Buletinul de
criminologie i criminalistic nr.1-2/1993, pag.8
51
efect reducerea substanial a numrului de achitri i restituiri prin
semnalarea cu promptitudine a lipsei unor acte a cror efectuare era obligatorie
conform dispoziiilor legale: anchete sociale n cauzele cu minori, asistena
juridic n anumite cauze, expertize medico-legale psihiatrice n cauzele
privind fapte de omor deosebit de grav etc.
Meninerea volumului important de lucrri va genera i n viitor luarea
unor decizii care la proba timpului i a instanei se vor dovedi a nu fi
ntemeiate pe informaii suficiente i corecte. Soluia de remediere const n
informatizarea aciunii juridice n general i a investigaiei criminalistice n
special. Informatizarea are drept efect eliberarea personalului de activitile de
rutin prin automatizarea acestora i economisirea timpului n favoarea
activitii de creaie 28.
Este imperios necesar nsuirea de ctre fiecare procuror a tehnicii de
lucru pe terminale de ordinatoare, pentru a studia personal evidena dosarelor
aflate n lucru la organele de poliie, legislaia i practica judiciar sau
pachetele de programe privind cercetarea unor categorii de infraciuni
(metodica cercetrii, legislaia i practica judiciar n materie, obiective pentru
diferite genuri de expertize etc.).
Literatura de specialitate29 a citat cu titlu de exemplu modul de aciune
al procurorului dintr-o ar occidental, respectiv folosirea computerului i a
aparaturii adiacente, din momentul anunrii svririi unei infraciuni contra
vieii , care impune ancheta procurorului.
Utilizarea programelor computerului este instantanee, procurorul
intrnd n subprogramul care i comunic componena colectivului de
specialiti n diverse domenii, de serviciu n acea zi, ncepnd de la institutul
medico-legal i continund cu experii disponibili n balistic, traseologie etc.
Procurorul stabilete echipa i comunic grefierei aceste amnunte apoi
trece la alt subprogram care cuprinde orarul activitii pe acea zi i zilele
urmtoare. Acionnd tastatura display-ului modific personal programul
audierilor i ntrevederilor, introducnd n acelai timp datele privind locul i
evenimentul unde se deplaseaz.
eful unitii avnd terminalul su interconectat cu al subordonailor
poate accesa programul procurorului criminalist pentru a se informa despre
activitatea acestuia, obinnd instantaneu toate datele afiate pe ecranul
monitorului.
Alte subprograme, i permit procurorului s cunoasc situaia aparaturii
criminalistice, a tehnicienilor disponibili, metodica cercetrii unor genuri de
infraciuni etc. Prin acionarea unor taste imprimanta ataat calculatorului i
scoate o copie pentru uz la faa locului. Dup cercetarea la faa locului, alte

28
Servan-Schreiber, Sfidarea Mondial, Bucureti , 1982, pag.286
29
Aurel Coma, op.cit., pag.15
52
subprograme i ofer procurorului date cu privire la fiecare tip de expertiz,
obiective, posibilitile de efectuare etc.
n continuare procurorul poate accesa de la terminalul su, baza de date
din computerul central al poliiei obinnd informaii privind modul de
operare, cazierul judiciar i poate compune, pe calculator, dup informaiile
obinute chiar portretul robot al criminalului.
Alte conexiuni permit obinerea n scurt timp a datelor de stare civil i
cazier a persoanelor suspecte i orice informaie de natur a-l orienta n
practica judiciar.
Ordonanele privind efectuarea unor expertize sunt tastate pe calculator
dup modelul din memorie, sub obinute pe imprimant i transmise prin fax
n urmtoarele minute. Computerul include n fiierul corespunztor orice act
efectuat la dosarul cu numrul respectiv.
n acest mod este posibil efectuarea operativ a tuturor actelor de
procedur, evitndu-se circuitul birocratic al hrtiilor, pota, cursele curierilor,
rtcirea documentelor etc.
Acest exemplu de nfptuire cu celeritate a actului de justiie
contrasteaz flagrant cu actuala procedur dificil prin care organele judiciare
romne obin unele acte cum ar fi raportul medico-legal de autopsie i care
determin adeseori soluionarea cauzelor privind infraciuni contra vieii dup
perioade de peste trei luni de la sesizare.
X
X X
Avnd n vedere importana implementrii informaticii n activitatea de
urmrire penal ntre prioritile de cooperare i asisten juridic
internaional din sfera justiiei penale a fost inclus i dezvoltarea
informaticii judiciare, utilizarea tehnicii informatice n combaterea
criminalitii n general, protecia datelor cu caracter personal, contracararea
criminalitii informatice.
Programul de cooperare romno-american ncheiat n acest sens
prevede acordarea de asisten tehnic pentru nsuirea de ctre procurorii
romni a procedeelor de cea mai avansat tehnologie viznd nregistrarea
convorbirilor telefonice, supravegherea electronic, utilizarea computerelor n
obinerea unor informaii, probe materiale sau prelucrarea unor date rezultate
din cursul anchetei.
Se are n vedere iniierea n legtur cu diferitele tipuri de infraciuni ce
se comit cu ajutorul computerului infraciuni cibernetice intrri
neautorizate n baze de date, virusri sau tergeri de baze de date, fiiere
paralele etc.
Programul i propune de asemenea asigurarea pregtirii de specialitate
a procurorilor conform tehnologiilor computerizate moderne, n domeniul
criminalisticii i medicinii legale, prelucrarea fotografilor, imaginilor video TV

53
i digitale pe computer, reconstituirea locului faptei i a modului de operare
folosind realitatea virtual etc.
n concluzie, informatizarea investigaiei criminalistice este de natur
s revoluioneze ancheta penal clasic economisind timpul procurorului i
punndu-i la ndemn noi posibiliti de probaiune i identificare a
fptuitorilor, n vederea tragerii lor la rspundere penal.

54
 METODOLOGIA CERCETRII INFRACIUNILOR DIN DOMENIUL
AFACERILOR

1. Noiuni generale

Dinamismul relaiilor economice contemporane, tendinele evidente de

globarizare n acest nceput de mileniu, impulsioneaz dezvoltarea unui
important domeniu de activitate uman, cel al afacerilor, domeniu care
formeaz obiectul de reglementare al unei noi ramuri juridice, dreptul
afacerilor. Concept cu un caracter pluridisciplinar mai accentuat dect dreptul
comercial, dreptul afacerilor cuprinde n domeniul su aspecte de drept public
(intervenia statului n economie), dreptul fiscal, dreptul muncii, dreptul civil
(protecia consumatorilor), dreptul mediului etc30.
Literatura de specialitate31 relev faptul c dreptul afacerilor se impune
ca ramur distinct n condiiile n care dreptul comercial evolueaz n direcia
accenturii rolului ntreprinderii n activitatea comercial. Se evideniaz
totodat, rolul dreptului comercial de nucleu al dreptului afacerilor.
n perimetrul acestui larg domeniu de activitate se iniiaz, dezvolt i
consolideaz ns i un numr impresionant de afaceri ilegale, constituind un
fenomen, generic denumit criminalitatea afacerilor.
Aceste evoluii au generat apariia progresiv a unei noi discipline care
i afirm identitatea, a crei evoluie este nc dificil de anticipat, dreptul
penal al afacerilor32. n literatura juridic romn se observ ns, c dreptul
penal al afacerilor nu a fcut pn n prezent secesiune, rmnnd parte
integrant a dreptului penal special33.
Criminalitatea afacerilor este perceput de Consiliul Europei ca o
ameninare la adresa statelor membre, motiv pentru care a emis Recomandarea
nr. R(81)12 din 25 iunie 1981, care cuprinde lista activitilor ilegale
circumscrise acestui tip de criminalitate:
- infraciuni privind formarea cartelurilor ;
- practici frauduloase i abuzuri comise de intreprinderi multinaionale;
- obinerea frauduloas sau deturnarea fondurilor financiare alocate de
stat sau de organizaii internaionale;
- infraciuni n domeniul informaticii (ex. sustragerea de date, violarea
secretului, manipularea de date informatice);
- crearea de societi fictive;

30
St.D.Crpenaru, Drept Comercial Romn, Editura All Bucureti, p.19; I.Turcu, Dreptul
afacerilor, Editura Fundaia Chemarea Iai, 1992.
31
Y.Chartier, Droit des affaires, Presses Universitaires de France, Paris, 1984, p.20.
32
M.Veron, Droit penal des affaires , Edition Dalloz, Paris, 1994.
33
Ov. Predescu, Dreptul penal al afacerilor, Editura Continent XXI, Bucureti, 2000.
55
 - falsificarea bilanului intreprinderii i nclcarea obligaiei de a ine o
contabilitate;
- fraude care au consecine asupra situaiei comerciale i a capitalului
social;
- fraude n detrimentul creditorilor (ex. bancruta, violarea drepturilor
de proprietate intelectual i industrial);
- infraciuni mpotriva consumatorilor (falsificarea mrfurilor,
publicitatea mincinoas);
- concurena neloial;
- infraciuni fiscale;
- infraciuni la regimul vamal;
- infraciuni n materie de moned i schimb valutar;
- infraciuni bursiere i bancare;
- infraciuni mpotriva mediului ambiant.

Studiile realizare n Statele Unite ale Americii, au enumerat

criminalitatea organizat n materie de afaceri printre ameninrile la adresa
siguranei naionale34.
Deasemenea, n Canada, activitatea organizaiilor criminale
transnaionale este considerat o ameninare serioas pentru securitatea
economic a rii prin: fraude n domeniul asigurrilor, fraude bancare, fraude
n plata taxelor pe carburani, corupie etc35 .
Examinnd lista activitilor ilegale enumerate de Consiliul Europei ca
fiind cuprinse n fenomenul criminalitii afacerilor, remarcm c, n fapt,
acestea sunt diverse tipuri de fraude comise n activitile specifice domeniului
afacerilor.
n literatura juridic american, frauda este definit ca o denaturare
voit a realitii, n scopul de a determina o alt persoan s piard un bun sau
un drept36.
n literatura romn, de specialitate, frauda la lege este definit drept
nclcarea intenionat de ctre pri, adesea prin utilizarea unor mijloace
viclene, a dispoziiilor imperative ale legislaiei n vigoare, cu ocazia ncheierii
sau executrii unui act juridic 37 .
34
Raportul prezentat de Louis Freeh, director al F.B.I., n octombrie 1997, n faa Congresului
SUA, a relevat c organizaiile criminale sunt deosebit de periculoase deoarece se implic n
domeniul informaticii, tehnici de criptare i structuri de splare a banilor pentru reciclarea a
sute de milioane de dolari. n opinia sa, grupurile crimei organizate care opereaz n SUA, vin
din Rusia, Europa central i oriental, Asia, Africa i alte zone ale lumii. Conseil de l`Europe,
Doc.7971/22.12.1997, Criminalit des affaires: une menace pour l`Europe.
35
Raport al Serviciului Canadian de Securitate (SCRS), noiembrie 1998, document accesat pe
internet.
36
Black`s Law Dictionary.
37
M.Murean, n colectiv, Dicionar de drept civil, Editura {tiinifica i Enciclopedic,
Bucureti, 1980, p.258.
56
 Prin fraudarea creditorilor, spre exemplu, se ntelege prejudiciarea
contient, intenionat, de ctre debitor a intereselor creditorilor si prin acte
i fapte juridice, de natur a micora gajul lor general ori celelalte garanii
menite s le asigure satisfacerea creanelor acestora38.
nstrinarea n frauda creditorilor, n caz de faliment a unei societi, a
unei pri nsemnate din active a fost incriminat ca fiind infraciunea de
bancrut frauduloas conform art. 276 din L.nr. 31/1990 privind societile
comerciale39.
Petru protectia intereselor financiare ale Uniunii Europene n
proiectul de cod penal european, Corpus Iuris, s-a propus incriminarea, ntre
alte fapte, a fraudei n materie de ncheiere de afaceri: Se definete drept
infraciune, frauda comis cu ocazia unei proceduri de adjudecare n materie
de ncheiere de afaceri, cnd faptele de fraud sunt susceptibile s aduc
atingere intereselor financiare ale comunitilor. Frauda const n acordul pe
ascuns asupra ofertelor, cu concurena, sau ameninarea, promiterea sau
nelarea concurenilor, sau n nelegere cu funcionarul nsrcinat cu
adjudecarea40 (art.2).

O constatare important a organismelor europene de specialitate este

accea c fenomenul criminalitii afacerilor, adeseori denumit criminalitatea
n gulere albe, este puin cunoscut i investigat n raport cu criminalitatea
convenional. Aceast situaie de fapt rezult pe de o parte din aparena de
periculozitate social mai redus, respectiv din prejudecata c aceste fapte sunt
mai puin murdare dect cele specifice criminalitii convenionale41.

Pe de alt parte, conform unui punct de vedere exprimat n literatur 42,

autoritile manifest o reinere n a cuta i dezvlui adevratele dimensiuni
ale crimei organizare, fiecare nou guvernare fiind interesat s dovedeasc
conexiunile realizate cu mediile criminale, de vechea guvernare, refuznd s
accepte posibilitatea prelungirii i intensificrii acestora n cursul propriului
mandat. Dup aceast logic, geneza structurilor criminale trebuie cutat n
perimetrul intereselor de putere deoarece, peste tot n lume s-a produs fuziunea
dintre lumea politic i crima organizat.
Se ajunge astfel la concluzia c politizarea activitilor de combatere a
criminalitii reprezint cauza esenial a reacie slabe fa de pericolul
acesteia, condiia favorizant a dezvoltrii structurilor criminale n societatea
contemporan.

38
M.Murean, n colectiv, op. cit. , p.258.
39
V. Paca, Bancruta frauduloas, Editura Lumina LEX, 2000.
40
Corpus Iuris, Editura Efemerida, Bucureti 2000.
41
Conseil de l`Europe Doc. 7971/22.12.1997, op.cit., p.10.
42
C. Voicu, Criminalitatea afacerilor, IGP, 1997, p.8.
57
 Reelele crimei organizate se tranform n adevrate holdinguri de
intreprinderi productive, o asemenea vocaie de intreprinztor fiind
puternic motivat de necesitatea de a recicla banii ilicii43 i favorizat de o
administraie public deczut i corupt44.
Particularitile criminalitii afacerilor caracterizate prin autori
inteligeni cu un nivel ridicat de instrucie i cultur, moduri de operare
rafinate implicnd cunotine de specialitate, (economice, financiare etc)
consilierea fptuitorilor de ctre anumii specialiti pentru a conferi o aparen
de legalitate operaiunilor efectuate determin conform principiului simetriei,
particularitti ale metodologiei de cercetare criminalistic a infraciunilor
din aceast categorie45.
Este necesar s relevm faptul c dei fiecare maponer frauduloas are
specificul su, n literatura 46 au fost conturate cteva direcii metodologice n
materia cercetrii criminalitii afacerilor care sunt principii investigative
comune i unor infraciuni contra patrimoniului:
- cunoaterea situaiei de fapt, prin elucidarea manevrei frauduloase i
evaluarea prejudiciului n momentul descoperirii faptei, efectundu-se revizii
i expertize financiar contabile;
- ridicarea de obiecte i nscrisuri, efectuarea de percheziii n vederea
descoperirii unor documente, registre contabile, instrumente de plat,
instrumente de falsificare etc.;
- ascultarea unor persoane (pri vtmate, martori etc.) n vederea stabilirii
identitii fptuitorilor i a modului de operare;
- dispunerea efecturii unor constatri tehnico-tiinifice i expertize judiciare
n scopul stabilirii circulaiei actelor, bunurilor, mijloacelor de plat, stabilirii
autenticitii unor nscrisuri etc.;
- ascultarea nvinuitului sau inculpatului pentru stabilirea circumstanelor
operaionale, elucidarea mecanismului manevrelor frauduloase.

nelegerea acestor mecanisme presupune temeinice cunotine n

domeniul afacerilor, o bun experien investigativ i un volum suficient de

43
Al. Silj, Raportul comisiei antimafia din decembrie 1993, n Imperiul mafiei, Editura
Nemira, Bucureti, 1998, p.430.
44
Mafia constituie o lume logic, raional, funcional i implacabil. Mult mai logic , mai
raional i mai implacabil dect statul. Mafia este o articulaie a puterii, o metafor a puterii
dar i o patologie a puterii. Mafia este un sistem economic, o component obligatorie a
sistemului economic global. Mafia se dezvolt datorit statului i i adaptez comportamentul
n funcie de acesta. (Giovanni Falcone).
45
M. Le Clre, Le banditism des affaires, Manuel de Police Technique, Editions Police-Revue,
Paris, 1974, p.101; Em. Stancu, Particulariti metodologice privind investigaia criminalistic
a infraciunilor din domeniul afacerilor, Criminalistica, Editura Actami, Bucureti, 1995,
p.317.
46
Em. Stancu, Criminalistica, vol.II, Editura Actami, Bucureti, 1995, p.335.
58
informaii cu privire la fapta svrit i metodele de operare 47. Versiunile de
urmrire penal elaborate n baza datelor informative se verific, de regul
paralel, pentru a se evita alterarea unor probe prin trecerea timpului48.

2. Moduri de operare specifice fraudelor n afaceri 49

nelciunea (escrocheria, fr.) este definit n conformitate cu

prevederile art.215 alin.1 din C.pr.pen. ca fiind inducerea n eroare a unei
persoane, prin prezentarea ca adevrat a unei fapte mincinoase sau ca
mincinoas a unei fapte adevrate, n scopul de a obine pentru sine sau pentru
altul un folos material injust i dac s-a pricinuit o pagub.
Cnd fapta este svrit prin folosirea de nume sau caliti mincinoase
ori de alte mijloace frauduloase ea constituie forma calificat a infraciunii de
nelciune (art.215 alin.2 C.pen.). Cele mai frecvente mijloace frauduloase
folosite n acest scop sunt falsul i uzul de fals precum i lsarea n gaj a
lucrurilor ce aparin altora, prezentarea unor referine scrise obinute prin
amgire etc.
nelciunea prin emiterea unui cec asupra unei instituii de credit sau
unei persoane tiind c pentru valorificarea lui nu exist provizia ori
acoperirea necesar este o variant special a infraciunii. O alt modalitate de
svrire o reprezint fapta de a retrage, dup emitere, provizia, n total sau n
parte, ori de a interzice trasului de a plti nainte de expirarea termenului de
prezentare, n scopul obinerii unui folos material injust, dac s-a pricinuit o
pagub posesorului cecului.
nelciunea n convenie este, de asemenea, o variant special a
infraciunii i const n inducerea sau meninerea n eroare a unei persoane cu
prilejul ncheierii sau executrii unui contract, svrit n aa fel nct fr
aceast eroare cel nelat nu ar fi ncheiat sau executat contractul n condiiile
stipulate. (art.215 alin.4 C.pen.).
n esen, aciunea fptuitorului se realizeaz prin inducerea n eroare
(nelare, amgire) a unei persoane astfel nct aceasta s aib o reprezentare
fals, denaturat asupra unei situaii , reprezentare care este determinant
pentru victim n luarea unei hotrri privind patrimoniul su, aciune care i
cauzeaz o pagub 50.

47
A.Ciopraga, Criminalistica, Tratat de tactic, Editura Gama, Iai, 1996, p.21.
48
C. Aionioaie,Tratat de tactic criminalistic, ed. a II-a, Editura Carpai, 1992, p.21.
49
Modus Operandi Sistem (M.O.S.) cuprinde nregistrarea procedeelor folosite de infractorii
cunoscuti si necunoscuti pentru a svrsi anumite infractiuni. I.Mircea, Criminalistica, Editura
Lumina Lex, Bucuresti, 1999, p.209; J.J.Horgan, Theory of Modus Operandi System, Criminal
Investigation, University of Redlands, Ca.USA.
50
D.Lucinescu, T.Vasiliu, n colectiv, Codul penal comentat si adnotat, vol.I, Editura
Stiintific si Enciclopedic, Bucuresti, 1975, p.319
59
 n literatura juridic51 i jurispruden au fost puse n eviden multiple
moduri de operare n materie de nelciune.

2.1. Folosirea unui nume fals este un mijloc fraudulos frecvent

ntlnit n practica de urmrire penal. De regul, pentru realizarea aciunii de
amgire a prii vtmate, autorul utilizeaz cu aceeai ocazie alte dou
procedee frauduloase: nsuirea unei caliti false i prezentarea unui nscris.
Astfel, ntr-un caz52, fptuitorul i-a nsuit buletinul de identitate al
unei persoane decedate, pe care l-a falsificat schimbnd fotografia, aplicnd o
tampil rotund prin rsucire i modificnd data naterii. n continuare, a
cumprat actele de nfiinare i funcionare ale societii unui cetean turc,
care a prsit teritoriul Romniei i o procur fals prin care acesta l
mputernicea s administreze societatea. n temeiul acestor acte i-a comandat
dou tampile apoi, sub identitatea fals, a ncheiat cu Banca Comercial
Romn dou convenii privind deschiderea unui cont de disponibiliti i
eliberarea unor carnete cec.
n perioada care a urmat, prin folosirea de nume i caliti mincinoase,
fptuitorul a indus n eroare reprezentanii mai multor societi comerciale, cu
prilejul ncheierii unor convenii i a emis cecuri asupra unor instituii de credit
tiind c pentru valorificarea lor nu exista acoperirea necesar, fapte cu
consecine deosebit de grave.

2.2. nsusirea unei calitti false este un mod de operare ntlnit n

practica judiciar, adeseori, mpreun cu folosirea unor nume i nscrisuri
false, astfel cum rezult din exemplul precedent.

51
M.Le Clre, Escroqueries, Modus Operandi, Manuel de Police Technique, Edition Police-
Revue, Paris, 1973, p.102, Em.Stancu, op.cit., p.327
52
Sectia anticoruptie, urmrire penal si criminalistic, dos.nr.669/P/1999

60
 2.3. Prezentarea unui nscris victimei este o manevr frauduloas
frecvent utilizat, singur sau mpreun cu alte procedee de inducere n eroare
i cunoscut n diferite variante:
2.3.1.Prezentarea de ctre transportator a unor documente comerciale
sau de transport false, la autoritatea vamal, n scopul de a se eschiva de la
plata taxelor vamale.
Astfel, fptuitorii ceteni sirieni, rezideni n Romnia, au organizat i
desfurat pe teritoriul Romniei, n perioada 1996-1998 o afacere de
contraband cu igri, de mare anvergur, pentru care au nfiinat o reea de
societi fantom.
Din cercetri a rezultat c n afacere au fost atrai o serie de funcionari
vamali i au fost utilizate conosamente false care au creat confuzii privind
identitatea vnztorului. n locul firmei Papastratos a fost nominalizat, n
calitate de exportator, o societate cu sediul n Insulele Virgine iar facturile,
ntocmite n fals, indicau drept pre al unui bax de igri Assos sume derizorii,
de 10-20 dolari SUA 53 .
2.3.2. Frauda informatic se comite prin manipularea frauduloas a
calculatorului de ctre programatori sau alte persoane care utilizeaz reeaua
public i reuesc prin violarea msurilor de securitate, s obin acces la
datele despre cartea de credit a unei persoane pentru a efectua cumprturi pe
Internet54 sau pentru a-i nsui pe nedrept anumite sume de bani.
n literatura de specialitate55 este citat cazul fptuitoarei ef a biroului
informatic la Banca Agricol, Sucursala Cluj care, n anul 1995, a majorat
artificial rulajul debitor al contului care viza cheltuieli privind dobnzile
bonificate de la agenii economici, cu suma de 20 milioane lei . A ntocmit
apoi n fals un ordin de plat pentru Banca Agricol, sucursala Arad, indicnd
ca beneficiar un prieten n al crui cont au fost transferai banii.
2.3.3. Prezentarea unor bilanuri false sau a unei evidene contabile
falsificate, cumprtorului, cu ocazia vnzrii unui fond de comer56 .
2.3.4. Frauda n piramid cunoscut i sub denumirile de jocuri de
ntrajutorare, schema Ponzi (n SUA) sistemul Caritas (n Romnia).
Organizatorii acestui sistem promit investitorilor obinerea unui profit
deosebit de ridicat (ex.71% anual, n Germania, 200% anual n SUA, 800%
trimestrial, n Romnia etc.). n realitate, profitul investitorilor mai vechi este
pltit din depunerile noilor investitori. Drept consecin a progresiei

53
Ministerul Public, Analiza activitii pe anul 1999, Cauze deosebite, p.344.
54
I.Vasiu, n colectiv, Frauda crilor de credit, Internetul i dreptul, Editura All Beck,
Bucureti,1999,p.178.
55
I.Vasiu, Frauda informatic, n Criminalitatea informatic, Editura Nemira, Bucureti,
1998,p.80.
56
M.Le Clre, Escroqueries, Modus Operandi, Manuel de police technique, Edition Police-
Revue, Paris, 1974, p.104.
61
aritmetice, sistemul piramidal se prbuete inevitabil prejudiciind o mare
parte dintre depuntori.
Cazul de fraud n piramid cel mai cunoscut n practica judiciar
romneasc l reprezint sistemul Caritas57 care a funcionat la Braov i Cluj
-Napoca, n perioada aprilie 1992- aprilie 1994. Autorul, fost condamnat
pentru svrirea unor infraciuni contra patrimoniului, a obinut autorizarea
funcionrii unei societi non profit al crei obiect de activitate, iniial, era
prestarea de servicii respectiv jocul colectiv de ntrajutorare prin depunerea
unei sume de bani i ridicarea unei sume sporite de 8 ori, pe baza participrii
n lan.
n cursul cercetrilor efectuate dup cderea sistemului, s-a stabilit c
fptuitorul, n vederea atragerii deponenilor a desfurat o mare varietate de
aciuni de amgire: prezentarea ca sigur a unui ctig reprezentnd
multiplicarea de 8 ori a sumei depuse sau, n caz de nchidere a jocului,
recuperarea a 70% din suma depus; asigurri privind constituirea unui fond
de siguran de 25% din depuneri ca surs a recuperrii pariale a sumelor
depuse, n caz de nchidere a jocului; plata cu anticipaie a ctigurilor, unor
persoane care nu se ncadrau n excepiile prevzute de regulament etc.
S-a estimat c prin participarea la sistemul Caritas, 4 milioane de
persoane au pierdut circa 100 milioane de dolari SUA .
Cazuri similare s-au nregistrat n SUA (Boston, 1920) unde 30.000 de
investitori au pierdut 15 milioane dolari, n Germania (1996) unde 94.000
membri ai Clubului European Kings au pierdut circa 800 milioane DM, n
Rusia, au avut de suferit 10 milioane de deponeni58 iar n Albania, dup
cderea sistemului, sute de mii de deponeni au produs o revolt armat i au
generat o stare de anarhie n ar.
2.3.5. Frauda gen bulgrele de zpad este un mod de operare,
asemntor sistemului piramidal, care const n trimiterea unei sume de bani
pentru 3, 6 ori 9 participani care recruteaz , n continuare, un anumit numr
de victime (ex. cte 3) asigurnd primului din serie primirea unei sume de bani
sau a unui obiect oferit de joc: calculator, televizor etc.
Drept consecin a progresiei aritmetice, i n aceast schem, creterea
numrului de participani i pune pe ultimii deintori n imposibilitate de a-i
plasa fiele de participare ajungndu-se inevitabil la cderea jocului i
prejudicierea participanilor.59
2.3.6. Frauda prin utilizarea titlurilor comerciale de valoare: cecul,
biletul la ordin, cambia.

57
Secia anticorupie urmrire penal i criminalistic, dos. nr.34/P/1995.
58
C.Voicu , n colectiv, op.cit., p.43.
59
Em. Stancu, op.cit., p.328.
62
 2.3.6.1. Cecul reprezint un titlu de credit prin care o persoan numit
trgtor d ordin unei bnci la care are un disponibil bnesc, numit tras, s
plteasc, la prezentarea titlului, o sum de bani unui ter, beneficiar 60.
Cecul este titlul de credit cel mai des folosit pentru svrirea fraudelor
comerciale. Legea nr.59/1934 a incriminat ca infraciune mai multe fapte, cu
precizarea (art.84) c dac aceste fapte constituie infraciuni, sancionate cu o
pedeaps mai mare, se aplic acea pedeaps:
- emiterea unui cec fr autorizarea trasului;
- emiterea unui cec fr a avea la tras disponibil sau dispunerea de
acesta dup ce a tras cecul dar nainte de trecerea termenelor fixate pentru
prezentare;
- emiterea unui cec cu dat fals sau cruia i lipsete unul din
elementele eseniale artate de art.1, 2, 3, 5 i art.11 din lege;
- emiterea unui cec contrar dispoziiei art.6 al.ultim, respectiv cecul nu
poate fi tras asupra trgtorului nsui n afara situaiei n care cecul este tras
ntre societi comerciale ale aceluiai trgtor; acest cec nu poate fi la
purttor.
Prin Legea nr.40/1996 a fost introdus o infraciune similar, mai sever
sancionat, n cuprinsul art.215 alin.3 din C.pen., fapta de emitere a unui cec
asupra unei instituii de credit sau a unei persoane, tiind c pentru
valorificarea lui nu exist provizia sau acoperirea necesar, precum i fapta de
a retrage, dup emitere, provizia n totul sau n parte, ori de a interzice trasului
de a plti nainte de expirarea termenului de prezentare, n scopul artat n
alin.1, dac s-a pricinuit o pagub posesorului cecului.
Noua incriminare a aprut n urma unui val de fapte constnd n
emiterea cecurilor fr acoperire, fenomen care a produs destabilizarea
activitii comerciale a rii. Astfel, un studiu61 efectuat n luna noiembrie 1999
a constatat, printre altele, c n acea perioad, la organele de urmrire penal
se aflau n lucru 1.615 cauze avnd ca obiect emiterea de cecuri fr acoperire
i bilete la ordin.
n practica de urmrire penal s-a constatat c cele mai multe cauze de
acest gen au avut ca obiect emiterea de cecuri fr acoperire. Spre exemplu,
fptuitorii, administratori de societate comercial au emis file cec fr
acoperire nsuindu-i pe nedrept mrfuri ale mai multor societi comerciale
n valoare de 8 miliarde lei 62.
2.3.6.2. Biletul la ordin este un nscris prin care o persoan numit
emitent ori subscriitor, se oblig s plteasc o sum de bani la scaden unei
alte persoane, numit beneficiar sau la ordinul acestuia 63.
60
St. D. Crpenaru, op. cit., p.500
61
Studiu privitor la cauzele avnd ca obiect emiterea de cecuri fr acoperire i bilete la ordin
(1645/C/5.426/4.11.1999)
62
Analiza activitii pe anul 1999, p.422
63
St.D.Crpenaru, op.cit., p.497
63
 Neexecutarea plii de ctre emitent poate fi urmarea unei induceri n
eroare cu privire la bonitatea acestuia dac din ansamblul probaiunii
administrate n cauz rezult c fptuitorul a acionat cu rea-credin i a
utilizat biletul la ordin ca un mijloc fraudulos 64, n sensul prevederilor art.215
alin.1 i 2 C.pen.
n practica de urmrire penal s-a constatat adeseori folosirea unor
instrumente de plat bancare, bilete la ordin i cecuri, falsificate. Astfel,
fptuitoarea, administrator de societate comercial, cu ocazia derulrii unor
activiti comerciale a folosit bilete la ordin i cecuri falsificate inducnd n
eroare 6 ageni comerciali care au suferit un prejudiciu de 3 miliarde lei 65.
2.3.6.3. Cambia este un nscris prin care o persoan, denumit trgtor
sau emitent, d dispoziie altei persoane, numit tras, s plteasc la scaden o
sum de bani unei a treia persoane, numit beneficiar, sau la ordinul acestuia
66
.
Cambia fiind n principal un instrument de garanie, emiterea sa nu
echivaleaz cu o plat cert i imediat, litigiile avnd la dispoziie pentru
soluionare, legea civil.
n practic au fost ntlnite cazuri cnd pentru contractarea unor
credite, fptuitorii mprumutai de bnci, n paralel cu garanii materiale au
emis cambii sau bilete la ordin care urmau s profite bncilor n caz de
ncetare de pli, garantnd beneficiul operativitii procedurii execuionale.
Aceste instrumente de garanie fiind emise de complezen pot constitui
falsuri, mijloace frauduloase, dac sunt ntrunite condiiile legii. n literatura
juridic67 s-a apreciat c emiterea unei cambii sau bilet la ordin de
complezen, respectiv fr a avea la baz un raport juridic fundamental i fr
o acoperire sau alt garanie, urmat de folosirea acestuia i cauzarea unui
prejudiciu prin scontare, constituie infraciunea de nelciune.
De asemenea, cambia i biletul la ordin falsificate prin adugare,
modificare etc. i folosite pentru a garanta obinerea creditelor bancare
constituie mijloace frauduloase care ntrunesc elementele constitutive ale
infraciunii de fals n nscrisuri sub semntur privat prev. de art.290 C.pen.
iar dac s-a realizat un prejudiciu, se reine i infraciunea de nelciune prev.
de art.215 alin.2 C.pen. aplicndu-se regulile concursului de infraciuni.
n practica de urmrire penal privind fraudele bancare s-au remarcat i
cazuri de prezentare a unor scrisori de garanie bancare ntocmite n fals, n
temeiul crora anumite bnci au acordat credite suferind importante prejudicii.
Spre exemplu, fptuitorul administrator de societate comercial, a prezentat
64
Gh.Vizitiu, nelciunea n contracte prin folosirea biletului la ordin, Revista de Drept
Comercial nr.10/2000, p.166
65
Parchetul de pe lng Curtea Suprem de Justiie, op. cit., p.418
66
St.D.Crpenaru, op. cit., p.452
67
V.Dabu, Implicaii penale ale folosirii ilegale a cambiei i biletului la ordin, Revista de
drept penal nr.3/1996, p.105
64
Bncii Dacia Felix SA cu ocazia ncheierii unor contracte de credit, dou
scrisori de garanie bancar ntocmite n fals, afirmativ emise de Banco di
Napoli, Filiala Brescia, obinnd un credit n sum de 11,5 mil.dolari SUA 68.

3. Dinamica cercetrii fraudelor

Cercetarea infraciunilor din domeniul afacerilor impune cunoaterea

aprofundat a fenomenului prin culegerea, stocarea i prelucrarea n bazele de
date, a unui volum important de informaii privind infractorii, antecedentele
penale, organizaiile criminale, modurile de operare , tranzaciile suspecte etc.
Fluxul datelor informative este orientat spre alimentarea activitilor
investigative i de urmrire penal a organelor judiciare. Organizarea unui flux
informaional constant, i eficace marcheaz realizarea unui salt cultural n
activitatea de urmrire penal, de la nivelul empiric la nivelul specializrii
profesionale.
Cunoaterea n profunzime a fenomenului criminalitii afacerilor
presupune studiul i analiza dosarelor n lucru, a rapoartelor i materialelor de
sintez elaborate de compartimentele specializate ale Ministerului Public,
Ministerului Justiiei, Ministerului Finanelor, Bncii Naionale a Romniei
etc., privind evoluia i modurile de manifestare ale acestuia. Presupune
selecia i studiul informaiilor referitoare la fraudele n afaceri deinute de
structurile abilitate ale Poliiei i ale serviciilor de informaii, a datelor obinute
de la organismele poliieneti naionale i internaionale.
n literatura de specialitate69 s-a relevat c activitatea de combatere a
infraciunilor circumscrise fenomenului de criminalitate organizat a afacerilor
parcurge trei faze importante: informativ, investigativ i a anchetei sau
instruciei penale .
3.1. Faza informativ cuprinde activitile specifice, desfurate n
mod continuu, organizat i conspirat de ctre structurile de specialitate, n
vederea cunoaterii i documentrii informative a activitii reelelor
criminale.
n conformitate cu legile de organizare i funcionare, structurile
specializate care alctuiesc comunitatea de informaii n Romnia, respectiv
Serviciul Romn de Informaii, Serviciul de Informaii Externe, Serviciul de
Protecie i Paz precum i structurile interne ale Ministerului Justiiei,
Ministerului de Interne i ale Ministerului Aprrii Naionale, i dezvolt
propriile baze de date i informaii.
68
Op.cit., 1999, p.401
69
C.Voicu, Criminalitatea afacerilor, I.G.P, Bucureti, 1997, p.356.
65
 Structurile de combatere a criminalitii organizate i a corupiei din
cadrul Ministerului Public i din Poliie i-au organizat, potrivit competenei,
baze de date specifice profilului de activitate. n mod similar, Direcia
General a Vmilor i-a dezvoltat n cadrul unui program de asisten
internaional, o baz de date privind criminalitatea transfrontalier ndeosebi
reelele de contraband .
Pentru a contracara fraudele n afaceri, Banca Naional a Romniei a
realizat Centrala incidentelor de pli, compartiment care conduce o baz de
date cuprinznd incidentele privitoare la pli, raportate de entitile bancare,
incidente sesizate apoi, organelor de urmrire penal.
Structurile informative i au propriile planuri de culegere a
informaiilor definite ca fiind strategii minime n abordarea criminalitii
organizate70. Planurile cuprind domeniile n care se desfoar culegerea
informaiilor (ex: privatizare, vam, credite bancare, subvenii etc), categoriile
de persoane vizate de activitatea de supraveghere operativ i de culegere a
informaiilor (ex: lideri de reele criminale, vamei, funcionari etc), mijloace
de supraveghere operativ i culegere a informaiilor (ex: informatori, filaj,
ageni acoperii, interceptarea convorbirilor, accesul la banca de date,
supravegherea conturilor), modalitile de analiz i exploatare a
informaiilor mpreun cu lucrtorii operativi abilitai s efectueze acte
premergtoare, s nceap urmrirea penal i s valorifice materialul
informativ n faza de urmrire penal.
Structurile informative trebuie s conlucreze activ n cazuri concrete n
vederea unei documentri informative complete i avansrii n faza superioar,
a investigaiei71.
Spre exemplu, deinnd date i indicii temeinice privind existena unei
reele infracionale de plasatori de valut fals, printr-o structur specializat a
Poliiei se pune sub supraveghere operativ zona n care se practic schimbul
valutar ilegal. Procurorul poate autoriza efectuarea de ntegistrri audio- video.
Informaiile obinute prin verificarea numerelor de nmatriculare ale
autoturismelor care frecventeaz zona i stabilirea identitii unor plasatori de
valut fals, permit autorizarea nregistrrii convorbirilor i a corespondenei
e-mail a acestora. n continuare, sunt verificate numerele de telefon apelate i
adresele e- mail . Sunt identificai apoi utilizatorii, membri ai reelei, care sunt

70
C.Voicu, op.cit., p.358.
71
Importana informaiei i a urmririi penale n procesul penal au fost evideniate n literatura
juridic prin citarea aforismului lui Ayrault, conform cruia urmrirea este sufletul i temelia
procesului (Lnstruction cest lame du proces, L information cest le fondement du
proces); Lordre, formalit et instruction judiciaire- Lyon,1624,Cartea I-a, art.1,nr.1,Cartea
III,art.2 nr.39, dup N.Volonciu n Drept Procesual Penal,Ed.Didactic i Pedagogic,
Bucureti ,1972, pag.239.
66
pui sub supraveghere pn la obinerea volumului de date necesar pentru
organizarea surprinderii n flagrant 72.
3.2. Faza investigativ este compus din ansamblul activitilor
realizate de structurile specializate n vederea verificrii n secret a
informaiilor obinute n faza informativ.
Aceste activiti pot fi : supravegherea operativ a unei persoane
suspecte prin filaj sau pnd, supravegherea unui loc inclusiv executarea
fotografiilor judiciare i nregistrarea video; verificarea unor tranzacii
suspecte,a unor acte i nscrisuri de care s-a folosit fptuitorul, obinerea unor
date prin Interpol etc.
Declanarea aciunii investigative se efectueaz n momentul favorabil,
caracterizat prin existena unor acumulri suficiente n faza informativ,
eficacitatea aciunii fiind determinat de gradul de cunoatere a grupului
infracional. n literatura de specialitate 73 se atrage atenia c regula
fundamental care trebuie respectat este aceea de a asigura continuitatea i
interferena planurilor informative i investigative, continuarea monitorizrii
activitilor infracionale ale grupului criminal n faza investigativ i n aceea
de urmrire penal.
Astfel, cu ocazia verificrilor declanate de Direcia Poliiei
Economico-Financiare din Inspectoratul General al Poliiei, privitoare la
cauzele i condiiile care au favorizat criza financiar produs n cadrul
Fondului Naional de Investiii, s-a constatat implicarea unei societi
comerciale, n efectuarea unor tranzacii cu aciuni la purttor, emise de SC
INDUSTRIALEXPORT SA Bucureti, care nu au fost evideniate n
contabilitate, prejudiciindu-se astfel, bugetul statului cu importante sume de
bani.
n urma cercetrilor efectuate a rezultat c fptuitorul, administrator al
societii, a intermediat vnzarea unui pachet de aciuni ale SC
INDUSTRIALEXPORT SA Bucureti ctre Banca Agricol SA (pre 5.000
lei / aciune la cumprare i 765.000 lei/aciune la vnzare) apoi a virat suma
obinut, de 50 mld. lei, n contul societii private care administra Fondul
Naional de Investiii, primind un comision de 10.000$ SUA.
Administratorul s-a sustras de la plata impozitului pe profit i a
prejudiciat bugetul de stat cu suma de 19 mld. lei astfel cum a rezultat din
actul constatator al Grzii Financiare Centrale. n aprare, acesta a susinut c
implicarea sa i a societii pe care o administra, n derularea acestei afaceri a
fost ocazionat de nelegerea avut cu un cunoscut care ns a negat orice
relaie i a ntrerupt firul investigaiei. Dup disjungerea cauzei i sesizarea
instanei cu fapta administratorului, au rmas de lmurit prin aciuni
investigative: detaliile tranzaciei, identitatea persoanelor care au condus-o,
72
Parchetul de pe lng Tribunalul Alba, dos. nr.471/P/2001
73
C.Voicu,op.cit.,pag.363.
67
destinaia real a sumei de 50 mld. lei i identitatea persoanelor care i-au
nsuit banii74.
Supravegherea operativ trebuie sa aiba drept scop identificarea
conexiunilor reelei infracionale n domeniile administraiei publice, politicii,
financiar-bancar etc.,identificarea, localizarea, evaluarea disponibilitailor
financiare, a bunurilor i valorilor obinute,precum i activitaile economice
gestionate nemijlocit sau prin interpui de reeaua criminala.
Fenomenul de globalizare progresiva a economiei a determinat
unificarea i creterea gradului de interdependena a pieelor criminale i a
faptuitorilor care opereaza n perimetrul lor. n aceste condiii, anchetele
coordonate n plan internaional beneficiind de un permanent flux de
informaii schimbate n timp real, reprezint "ultima frontiera" n materie de
combatere a criminalitaii organizate.
Este semnificativ n acest sens cauza cunoscut sub denumirea de
"Afacerea porelanul". n anul 1997, Oficiul de Lupt Antifraud (OLAF) din
cadrul Comunitii Europene a sesizat autoritile judiciare romne despre
svrirea de ctre un grup de ceteni romni a unei afaceri de contraband,
de amploare, cu 34.698 baxuri igri de diverse mrci, din Romnia spre rile
Comunitii Europene, unde au fost introduse cu acte false, prejudiciind statul
austriac cu suma de 508.676.891 ilingi.
n urma cercetrilor efectuate, organele de urmrire penal au stabilit
c autorul principal, administrator al unei societi comerciale, a importat
igrile din Belgia iar dup reambalare le-a exportat n rile Comunitii
Europene, transportndu-le cu 38 autocamioane TIR. Pentru a se sustrage de
la plata taxelor vamale el a folosit acte nsoitoare false din care rezulta c
transport porelan i alte produse.
Urmrirea penal a impus n vederea justei soluionri a cauzei,
efectuarea prin comisie rogatorie a unor acte i a numeroase activiti
investigative realizate n diverse ri europene.
n urma anchetei, bine coordonate n plan internaional, faptele au putut
fi elucidate n ntregime i prin rechizitoriul din 20 aprilie 2000, s-a dispus
trimiterea n judecat a unui grup compus din 7 inculpai (administrator,
vamei, controlori vamali) vinovai de svrirea infraciunii de contraband75.
n unele din marile cauze referitoare la fraude economico-financiare
care au zguduit societatea romneasc n ultimii 10 ani, constituind prin
efectele produse adevrate "bombe sociale cu efect ntrziat", autorii faptelor
au reuit s se sustrag urmririi penale, au prsit teritoriul Romniei
mpreun cu produsul infraciunii, constnd n importante sume n valut (ex.
afacerile FNI, [igareta Portul Vechi Constana, Mona de Freitas etc.)76

74
Ministerul Public, Analiza activitii pe anul 2000, p.20-31.
75
Ministerul Public, op.cit., p.20-31.
76
Ministerul Public, op.cit., p.20-31.
68
 Autoritile judiciare romne au solicitat extrdarea persoanelor
urmrite penal ns procedurile complexe i deosebirile de sisteme judiciare au
temporizat considerabil aceste demersuri.
n cursul fazei investigative sunt identificate i asigurate mijloacele de
prob care vor fi administrate n faza de urmrire. Astfel, pot fi identificai
martori, victime, furnizori, intermediari etc., iar relatrile lor pot fi menionate
n cuprinsul procesului-verbal de consemnare a efecturii actelor
premergtoare urmririi penale. n aceleai procese-verbale pot fi
consemnate rezultatele altor activiti investigative: supravegherea operativ,
ridicarea i verificarea unor acte i nscrisuri, efectuarea unor razii 77 etc.
n practica de cercetare penal desfurat de organele judiciare se
constat frecvente deficiene n parcurgerea traseului de la informaie la
investigaie apoi la anchet. Una dintre cele mai grave o reprezint sincopa
survenit n faza actelor premergtoare, ntre activitatea informativ-
investigativ i activitatea de cercetare penal. Informaia, produs extrem de
perisabil, sufer un proces de mbtrnire rapid astfel nct, nefiind utilizat
n momentul potrivit pentru a fi transformat n prob, ea i pierde valoarea.
Evitarea sincopei informative, se poate realiza prin implicarea anchetatorilor
care realizeaz planul urmririi penale nc din faza investigativ, fierbinte,
a anchetei. Cunoscnd toate datele informative materializate prin investigaii,
anchetatorii sunt n msur s aprecieze valoarea probatorie a materialului
cules, s aprecieze momentul oportun pentru declanarea anchetei i
transformarea informaiilor n mijloace de prob conform dispoziiilor
procesual-penale.
Exemplul cel mai elocvent pentru acest tip de deficien l reprezint
metoda de aciune a unor organe de poliie de a investiga i constata infraciuni
de corupie fr delegare, din raiuni de statistic, apoi de a nainta dosarul
dup o perioad de timp, procurorului competent care reface integral actele
realizate n cauz. Adeseori actele premergtoare sunt precare, nu s-a realizat
surprinderea n flagrant iar unele persoane revin asupra afirmaiilor iniiale,
astfel nct se ajunge inevitabil la situaia de dubiu privind existena faptei,
situaie care profit persoanei n cauz, potrivit principiului in dubio pro reo.
Astfel, organele de cercetare penal s-au sesizat din oficiu c
fptuitorul, investit s elibereze permise gratuite pentru pensionarii feroviari,
n cadrul Casei pensionarilor, a pretins i a primit de la acetia diferite sume de
bani, condiionndu-le, astfel, eliberarea permiselor.
Nu s-a realizat surprinderea n flagrant. Ulterior s-a dispus scoaterea de
sub urmrire penal n temeiul art.10 lit.d C.pr.pen., pentru infraciunea de
luare de mit prev. de art.254 C.pen., deoarece din declaraiile martorilor

77
Aceste date servesc la elaborarea versiunilor de anchet, presupuneri logice ale organului de
urmrire penal referitoare la fapt n ansamblu sau la unele mprejurri ale acesteia. I.Mircea,
Elaborarea si verificarea versiunilor, op.cit.p.223.
69
audiai n cauz rezulta c nvinuitul nu a condiionat eliberarea permiselor de
primirea unor sume de bani, ci le-a comunicat taxele datorate 78.
n activitatea de cercetare penal s-a mai constat i practica ilegal a
unor organe judiciare de a administra o parte important a probaiunii (audieri
de martori, expertize etc.) n faza actelor premergtoare, cu consecina lezrii
dispoziiilor legale care garanteaz dreptul la aprare. n asemenea cazuri
instana a dispus restituirea dosarului la procuror pentru refacerea urmririi
penale 79.

3.3. Materializarea activitii investigative n mijloace de

probaiune
Activitile desfurate n faza investigativ, dup sesizarea organului
judiciar, reprezint din punct de vedere procesual penal acte premergtoare,
acte exterioare procesului penal. Cele mai relevante activiti sunt consemnate
n procesul verbal de efectuare a unor acte premergtoare avnd un rol
important cu privire la nceperea, derularea i soluionarea procesului penal.
3.3.1. Coninutul actelor premergtoare urmririi penale nu a fost
prevzut n cuprinsul art.224 C.pr.pen. ns n doctrin a fost suplinit aceast
lacun legislativ prin determinarea unor categorii de activiti i a temeiului
lor legal.
3.3.1.1. Activitile investigative80 care pentru a fi eficace au de
regul un caracter discret i const n verificarea informaiilor deinute sau
completarea lor :
a) Supravegherea operativ este definit ca o observare secret,
continu sau periodic, asupra persoanelor, vehiculelor, locurilor sau
obiectelor de interes operativ, n vederea culegerii de informaii privind
identitatea i activitile anumitor persoane suspecte.
Exist o supraveghere mobil cnd investigatorul fileaz o persoan, pe
jos sau deplasndu-se cu un vehicul. Supravegherea este static atunci cnd un
obiect sau o persoan sunt observate continuu, dintr-un punct fix (cas,
autolaborator). Supravegherea este electronic 81 atunci cnd, n condiiile legii,
convorbirile telefonice sau ambientale sunt nregistrate cu un dispozitiv
electronic.
n cursul aciunii de supraveghere se pot efectua fotografii de
urmrire82 i nregistrri video (autorizate de procuror).
78
Ministerul Public, op.cit., p.15.
79
C.S.J., Secia penal, sent.nr.4/10 februarie 1999, dos. nr.930/1998.
80
Art.15 lit.f i g din Legea nr.26/12 mai 1994 privind organizarea i funcionarea Poliiei
Romne, publicat n Monitorul Oficial nr.123/18 mai 1994.
81
Biroul Federal de Investigatii, Unitatea operaiuni conspirate, Aciunile de supraveghere,
p.24 (traducere din limba englez)
82
Fotografia de urmrire se efectueaz n procesul de urmrire activ a persoanelor care
pregtesc svrirea unei infraciuni sau ntreprind activiti de nlturare, de ascundere a
70
 Astfel, fptuitorii administratori i angajai ai unei societi comerciale,
n timp ce operau n nelegere cu ali fptuitori ofieri S.P.P. i de aviaie,
descrcnd dintr-un avion igri introduse n ar prin contraband, au format
obiectul unei aciuni de supraveghere operativ, inclusiv de nregistrare video,
din partea unei structuri specializate.
n temeiul acestor acte premergtoare, s-a dispus nceperea urmririi
penale mpotriva fptuitorilor pentru comiterea infraciunilor de asociere n
vederea svririi de infraciuni i contraband.
b) Verificarea surselor de venit ale unei persoane bnuite care prin
modul de trai depete limitele ctigurilor licite 83. Aceast activitate
presupune a se stabili cu ce afaceri se ocup persoana suspect, dac este
patron de societate i dac svrete fraudele prin intermediul firmei, cercul
de relaii sociale, dac este atras de viaa monden i realizeaz cheltuieli
mari pentru vestimentaie i bijuterii etc.
c) Verificarea unor acte i nscrisuri de care s-a folosit fptuitorul 84, a
unor tranzacii suspecte.
n raport de natura fraudei i modul de operare organul de urmrire
penal poate efectua verificri ale documentelor de publicitate depuse la
Oficiul registrului comerului care ine urmtoarele evidene:
- registrul pentru nregistrarea comercianilor persoane fizice:
- registrul pentru nregistrarea persoanelor juridice submprit n
registre pentru evidena societilor cu rspundere limitat, societilor pe
aciuni etc.;
- cartotecile fielor comercianilor formate din fie pentru fiecare
comerciant.
Oficiul registrului comerului ine un repertoriu alfabetic al
comercianilor nregistrai i dosarele cu acte depuse de acetia.
Organul de urmrire penal poate obine, prin verificri, date utile
privind persoana asociailor, sediul societii, sucursalele din ar u
strintate, forma juridic i obiectul de activitate, capitalul social,
administratorii, bilanul contabil85 etc.
Alte informaii utile pot fi obinute din registrele de eviden ale
instanelor comerciale, din cauze avnd ca obiect reorganizarea judiciar i
falimentul86 etc.
d) Obinerea unor date prin Interpol este o activitate investigativ
important. Interpol ofer acces la reeaua informatic internaional de dosare
privind activitile infracionale. n urma completrii unei cereri de verificare a
urmelor infraciunilor svrite; I.Mircea, Criminalistica, Editura Lumina Lex, Bucureti,
1999, p.46.
83
N.Volonciu, op.cit., partea special, vol.II., p.62.
84
Gh.Mateu, op.cit.partea special, vol.I, p.79
85
St.D.Crpenaru, op.cit., p.75
86
I.Turcu, op.cit., p.158
71
informaiei secrete, se efectueaz o investigaie n baza de date utilizndu-se
numele delincventului sau numele firmei implicate87.
n cauza cunoscut sub denumirea Afacerea porelanul, au fost
solicitate i obinute, prin Biroul Interpol Berna, adrese care atestau
mprejurarea c societile comerciale care figurau n actele de livrare a
igrilor de contraband, nu existau fiind, prin urmare, societi fantom88.
3.3.1.2. Sunt admise, de asemenea, activitti investigative care, de
regul, nu au caracter discret.
a) Organizarea unui filtru este o aciune poliieneasc de verificare a
traficului rutier n situaiile n care exist date i indicii privind transportul
unor persoane suspecte sau obiecte corp delict.
Aceast aciune investigativ este frecvent utilizat, alturi de
supravegherea operativ, pentru a verifica datele existente privind unele
transporturi de mrfuri de contraband dup ce autovehiculele TIR au ajuns la
destinaie i s-a efectuat transbordarea n alte autovehicule.
b) Efectuarea unei razii este aciunea poliieneasc realizat, de regul,
cu efective sporite i ntemeiat pe efectul surpriz, n locurile i mediile
frecventate de grupri delincvente, n scopul surprinderii n flagrant a unor
infractori depistai i reinerii celor dai n urmrire general.
c) Legitimarea i identificarea unor persoane necunoscute, conducerea
lor la sediul organelor de poliie sunt activiti investigative utile pentru
depistarea unor infractori cutai pentru a fi trai la rspundere penal (ex.
escroci care se ascund sub identitate fals etc.).
Astfel, fptuitorul, dup ce a fost liberat condiionat din executarea
unei pedepse pentru nelciune, i-a procurat un buletin de identitate pe care
l-a falsificat atribuindu-i o nou identitate. n continuare i-a nsuit actele
societii unui cetean strin i o mputernicire fals, svrind sub identitatea
fals numeroase infraciuni de nelciune. A fost depistat i identificat printr-o
aciune nvestigativ a organelor de poliie89.
3.3.1.3. Activiti asemntoare formal, cu unele acte procedurale
dar care nu mbrac haina juridic a acestora :
a) Solicitarea unor relaii verbale sau scrise unor persoane ale cror
relatri au trsturi comune cu declaraiile luate n condiii procedurale,
invinuitului, inculpatului, prii vtmate, prii civile, martorilor, este o
activitate deosebit de util prin care sunt verificate informaiile deinute i sunt
completate cu noi informaii despre fapte i fptuitori;
b) Verificarea unor ipoteze tehnice care mbrac forme apropiate
experimentului judiciar;
87
Biroul Federal de Investigatii, Unitatea Operatiuni Conspirate, Interpol, p.9 (treducere)
88
Parchetul de pe lng Curtea Suprem de Justiie, Secia anticorupie, urmrire penal i
criminalistic, dos. nr.48/P/1998.
89
Parchetul de pe lng Curtea Suprem de Justitie, Sectia antocoruptie, urmrire penal si
criminalistic, dos.nr.48/P/1998
72
 c) Ridicarea listei apelurilor telefonice de la societile de telefoane
permite efectuarea unor verificri utile.
ntr-o cauz avnd ca obiect svrirea infraciunii de nelciune n
convenii, fapta constnd n aceea c autorul, administrator de societate
comercial, a ridicat mari cantiti de produse petroliere pentru care a emis file
cec tiind c nu dispune de provizion sau acoperirea necesar, dovada relei
credine a fost efectuat, printre altele, cu lista apelurilor telefonice. Cuprinsul
acesteia se corobora cu declaraia administratorului societii prejudiciate care
susinea c l-a contactat telefonic pe fptuitor i i-a comunicat c are o datorie
neonorat n sum de 887 milioane lei 90 .
d) Verificarea gestiunii prin efectuarea unei revizii contabile, activitate
care are elemente comune cu expertiza91 etc.
Astfel, organele de urmrire penal au fost sesizate despre fapta
gestionarei de la magazia de produse finite a unei societi comerciale care,
prin menionarea n actele de eviden primar a gestiunii a unor cantiti de
bunuri mai reduse dect cele efectiv intrate n gestiunea magaziei, a cauzat
societii comerciale un prejudiciu nsemnat.
Pentru elucidarea situaiei de fapt s-a dispus efectuarea unei revizii
contabile care a stabilit prejudiciul i a oferit temei punerii sub nvinuire a
fptuitoarei pentru svrirea infraciunilor de fals intelectual, uz de fals i
delapidare92.
Temeiul legal al efecturii acestor acte premergtoare nu se afl n
codul de procedur penal ci n normele de organizare i funcionare ale
organelor judiciare93 .
3.3.1.4. Activitile care au o consacrare n legea procesual penal
pot fi realizate n caz de necesitate numai n condiiile reglementate n codul
de procedur penal:
a) Ridicarea de obiecte i nscrisuri este reglementat de art. 96-99 din
C.pr.pen. fiind un mijloc de probaiune, care ofer posibilitatea obinerii unor
acte, a examinrii ulterioare a nscrisurilor i a efecturii unui raport de
constatare tehnico-tiinific conform prevederilor art. 112-115 C.pr.pen;
Acest procedeu probator este esenial, n vederea elucidrii situaiei de
fapt, n toate cauzele avnd ca obiect infraciuni din domeniul afacerilor.
Spre exemplu, n cazul fptuitorilor, administratori ai unei firme de
brokeraj, fa de care mai muli clieni au depus plngeri pentru svrirea
infraciunii de nelciune, verificarea veridicitii acestor sesizri s-a efectuat
n baza examinrii actelor ridicate de organele de urmrire penal94.

90
Parchetul de pe lng Curtea Suprem de Justiie, Secia urmrire penal i criminalistic,
dos. nr.225/P/1999.
91
N.Volonciu, op.cit., partea special, Vol.II., p.62.
92
Parchetul de pe lng Curtea de Apel Alba Iulia, Analiza activitii judiciare pe anul 2000.
93
G.Nistoreanu, Poliia n cadrul statului de drept; Studii de drept romnesc nr.2/1992.
73
 b) Percheziia este o activitate tactic desfurat de organele judiciare
n scopul descoperirii i ridicrii obiectelor, documentelor sau valorilor care
prezint importan pentru cauza cercetat, precum i n vederea descoperirii
persoanelor care se sustrag urmririi penale;
Cu referire la utilizarea acestui procedeu probator este de relevat cazul
fptuitorului, om de afaceri, ale crui sedii de firme au fost percheziionate n
faza actelor premergtoare, ocazii n care s-au descoperit i ridicat diverse acte
concludente cauzei care au coninut date utile nceperii urmririi penale95.
Alturi de ali autori96 apreciem c n msura n care este efectuat cu
respectarea dispoziiilor procesual penale iar procesul - verbal de percheziie
este inclus n procesul verbal prev.de art. 224 al.3 .C.pr.pen. acest mijloc de
prob este legal administrat n faza actelor premergtoare. Mai mult chiar,
svrirea unei infraciuni flagrante poate impune efectuarea percheziiei
nainte de nceperea urmririi penale i fr ca organul de cercetare penal s
aib nevoie de autorizaia procurorului97. Chiar i deputatul sau senatorul poate
fi reinut i percheziionat, n caz de infraciune flagrant, nainte de nceperea
urmririi penale i fr autorizarea prealabil a percheziiei, de ctre organul
din care face parte cel n cauz.
Importana percheziiei ca procedeu de investigaie a fost relevat n
doctrin98 evideniindu-se faptul c percheziia i ridicarea de obiecte i
nscrisuri asigur procurarea unor probe indispensabile, uneori unice, pentru
rezolvarea cauzei.
c) Constatarea tehnico-tiinific (constatarea medico-legal)99 este un
mijloc de probaiune care apreciem c poate fi administrat, cu condiia
respectrii dispoziiilor procedurale, nainte de nceperea urmririi penale n
situaii n care se impune necesitatea de a aciona urgent (spre exemplu n
cazul cercetrii unui incendiu) pentru lmurirea unor fapte sau mprejurri ale
cauzei care necesit cunotinele unui specialist sau tehnician 100.
n practica organelor de urmrire penal, ntr-o situaie de urgen ivit
n faza actelor premergtoare, s-a putut stabili printr-un raport de constatare
tehnico-tiinific, alterarea meniunilor efectuate n vizele turistice aplicate pe
paapoartele angajailor societii administrate de fptuitor, n temeiul crora

94
Parchetul de pe lng Curtea Suprem de Justiie, Secia urmrire penal i criminalistic,
dos.nr.333/P/1999.
95
Parchetul de pe lng Curtea Suprem de Justiie, Secia urmrire penal i criminalistic,
Analiza activitii desfurate n anul 1999.
96
I.Neagu, op.cit., p.423; Al.[uculeanu, Efectuarea percheziiilor n cursul actelor
premergtoare, n Pro lege nr.2/1998,p.13; n sens contrar D.Ciuncan, Actele premergtoare i
garaniile procesuale n Dreptul nr.7/1996, p.88.
97
N.Volonciu, op.cit., partea special, Vol.II., p.63.
98
V.Dongoroz, op.cit., vol.I,p.238.
99
n acelai sens N.Volonciu, op.cit., partea special, Vol.II., p.63; E.Ioneanu,op.cit., p.189.
100
I.Mircea, op.cit., p.312.
74
acesta reuea s cumpere valut i s transfere n strintate banii obinui
dintr-o fraud bancar101.
De asemenea, cu ocazia verificrii modului de privatizare a unei
societi comerciale, organul urmrire penal a dispus n temeiul art.112 i
urm. din C.pr.pen. efectuarea de ctre organul de specialitate Autoritatea
pentru Privatizare i Administrarea Participaiilor Statului (A.P.A.P.S.) a unei
constatri tiinifice de specialitate, procedeu probator util elucidrii situaiei
de fapt survenit n procesul privatizrii102.
Cu privire la dispunerea expertizei, considerm c aceasta este un
mijloc de probaiune care se poate administra legal numai dup nceperea
urmririi penale, ea presupunnd conturarea cadrului procesual penal, a
poziiei procesuale a subiecilor i a garaniilor procesuale aferente.
d) Cercetarea la faa locului este apreciat n literatura de specialitate 103
drept o activitate ce poate fi realizat n faza actelor premergtoare dat fiind
urgena efecturii (ex:n cazul distrugerii unor acte prin incendiere);
e) nregistrarea convorbirilor precum i alte nregistrri (audio i video)
reglementate de art.91/1 - 91/5 din C.pr.pen. reprezint mijloace probatorii a
cror utilizare a generat controverse n literatura juridic.
ntr-o prim opinie104, dispunerea nregistrrilor audio sau video i
efectuarea lor nainte de nceperea urmririi penale are semnificaia actelor
premergtoare prev.de art. 224 C.pr.pen., ele urmnd a fi valorificate pe plan
probator prin procesul verbal de consemnare a efecturii actelor
premergtoare,prev.de art. 224 al.3 C.pr.pen.
Potrivit celei de a doua opinii105, nregistrrile audio i video nu pot fi
autorizate de procuror dect n faza de urmrire i sub nici o form, ca acte
premergtoare. Aceast opinie pune accentul pe limitarea utilizrii
nregistrrilor, strict la faza de urmrire pentru prevenirea oricror abuzuri sau
nedrepti, pentru garantarea drepturilor procesuale i a libertii ceteneti.
n realitate, nu exist o dispoziie legal expres care s interzic
efectuarea nregistrrilor audio sau video n faza actelor premergtoare,
legiuitorul apreciind c autorizarea de ctre procuror i supravegherea
exercitat de acesta pe parcursul realizrii nregistrrilor sunt suficiente pentru
a preveni lezarea drepturilor i libertilor ceteneti.
Procedeul probator al nregistrrilor audio sau video s-a dovedit
deosebit de concludent, spre exemplu, pentru elucidarea mprejurrilor n care,
101
Parchetul de pe lng Curtea Suprem de Justiie, Secia urmrire penal i criminalistic,
dos. nr.53/P/1997.
102
Parchetul de pe lng Curtea de Apel Alba Iulia, dos.nr.67/P/2001.
103
I.Neagu, op.cit., p.423; E.Ioneanu,op.cit., p.190.
104
Gh. Mateu, n legtur cu noua reglementare privind nregistrrile audio sau video n
probaiunea penal, n Dreptul nr.8/1997,p.70.
105
D.Ciuncan, nregistrrile audio i video mijloace de prob, Revista de Drept Penal
nr.9/1997, p.57.
75
un grup de fptuitori ceteni romni i strini, au organizat ample activiti de
contraband cu armament i muniie. Acest procedeu a permis stabilirea
conexiunilor infracionale ale grupului de fptuitori asociai n vederea
svririi de infraciuni i surprinderea acestora n flagrant cu ocazia efecturii
unei livrri ilegale de arme106.
3.3.1.5. Alturi de activitile prevzute de Codul de procedur penal,
exist unele activitti reglementate n legi speciale care n condiiile
autorizrii de ctre procuror, pot fi efectuate i n faza actelor premergtoare,
n caz de necesitate.
a) Astfel, conform prevederilor art.27 din Legea nr.78/2000 pentru
prevenirea, descoperirea i sancionarea faptelor de corupie107, cnd sunt
indicii temeinice cu privire la svrirea uneia din infraciunile prevzute de
lege, n scopul strngerii de probe sau a identificrii fptuitorului, procurorul
poate s dispun pentru o durat de cel mult 30 de zile:
- punerea sub supraveghere a conturilor bancare i a conturilor
asimilate acestora;
- punerea sub supraveghere sau sub ascultare a liniilor telefonice;
- accesul la sisteme informaionale;
- comunicarea de acte autentice sau sub semntur privat, de
documente bancare, financiare ori contabile.
Pentru motive temeinice, msurile pot fi prelungite de ctre procuror ,
prin ordonan motivat, fiecare prelungire neputnd depi 30 de zile .
b) Activitile prevzute de art.13 din Legea nr.51/1991 privind
sigurana naional a Romniei i art.9 din Legea nr.14/1992 privind
organizarea i funcionarea Serviciului Romn de Informaii constituie, de
asemenea, acte premergtoare n sensul art.224 C.pr.pen.108.Acestea sunt:
interceptarea comunicaiilor, cutarea unor informaii, documente sau
nscrisuri pentru a cror obinere este necesar accesul ntr-un loc, la un obiect
sau deschiderea unui obiect; ridicarea i depunerea la loc a unui obiect sau
document, examinarea lui, culegerea informaiilor pe care acestea le conin,
ct i nregistrarea, copierea sau obinerea de extrase prin orice procedee;
instalarea de obiecte i ridicarea acestora din locurile n care au fost depuse,
fixarea unor momente operative prin fotografiere, filmare ori prin alte mijloace
tehnice; consttri personale, inclusiv prin operaiuni tehnice.

106
Parchetul de pe lng Curtea Suprem de Justiie, Secia urmrire penal i criminalistic,
Analiza activitii pe anul 1999.
107
Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, nr.219 /2000.
108
I.D.Cristescu, Discuii n legtur cu coninutul actelor premergtoare, n Dreptul
nr.3/1995, p.64 (De lege ferenda autorul a propus s se prevad expres coninutul activitilor
care se pot efectua n actele premergtoare);Ghe. Gorgneanu, Din nou despre actele
premergtoare, n Revista de Drept Penal, nr.4/1999,p.33.
76
 c) Legea nr.143/2000109 privind combaterea traficului i consumului
ilicit de droguri prevede posibilitatea utilizrii, cu autorizarea procurorului a
urmtoarele procedee probatorii: livrri supravegheate110 ( art.20 ) folosirea
investigatorilor acoperii i a colaboratorilor acestora, accesul pe o perioad
determinat la sistemele de telecomunicaii sau informatice pentru a le
supraveghea .
3.3.1.6. Nu pot fi dispuse n faza actelor premergtoare: punerea n
micare a aciunii penale, luarea msurilor preventive, aplicarea msurilor
asiguratorii ori de siguran, ascultarea inculpatului, constituirea de parte civil
i alte acte care presupun calitatea de parte n proces, respectiv nceperea
urmririi penale111.
3.3.1.7. Supravegherea procurorului asupra actelor premergtoare
nu este reglementat distinct de lege , instituia supravegherii fiind
reglementat n exclusivitate cu privire la actele de urmrire penal. Aparent,
aceast activitate fiind extraprocesual, prevederile art.216-220 C.pen nu ar fi
aplicabile actelor extrajudiciare.
Din examinarea textului art.224 C.pr.pen., rezult ns c actele
premergtoare se efectueaz exclusiv n vederea nceperii urmririi penale.
De asemenea, o serie de activiti nu pot fi efectuate n vederea strngerii
datelor necesare organelor de urmrire pentru nceperea urmririi penale
dect cu autorizarea prealabil a procurorului (ex: percheziia, nregistrri
audio sau video).
Or, nici un fel de autorizare nu poate fi emis de procuror n alte
condiii dect cele artate n Codul de procedur penal i nici un fel de
strngere de date n sensul prevederilor art.224 C.pr. pen., nu este permis
dect dac sunt necesare organelor de urmrire penal, pentru nceperea
urmririi penale.
Exist ns situaii112 n care procurorul este expres ndrituit de lege s-
i exercite funcia de supraveghere i asupra actelor premergtoare . Astfel:
- la plngerea persoanei fa de care se efectueaz acte premergtoare;
asemenea plngere poate fi formulat n temeiul art.275 al.2 C.pr.pen
mpotriva rezoluiei de confirmare a propunerii organelor de cercetare penal
de a nu se ncepe urmrirea penal, emis de procuror n baza art.228 al.6
109
Publicat n Monitorul Oficial al Romniei nr.362/3 august 2000.
110
Autorizarea livrrilor supravegheate se efectueaz de ctre procurorul din P.C.S.J.
111
N.Volonciu, op.cit., partea special, vol.II, p.64; A.{t.Tulbure, Actele premergtoare n
reglementarea i practica actual, n Pro lege, nr.3/1998, p.48; D.Ciuncan, Actele ce pot fi
ndeplinite naintea ncuvinrii prealabile a cercetrii penale, n Dreptul nr.9/1999, p.112.
112
Gh.Mateu, op.cit., partea special, vol.I, p.82; Autorul observ inadvertena textului art.275
al.2 i remarc faptul c plngerea ndreptat mpotriva rezoluiei de confirmare a propunerii
de a nu se ncepe urmrirea penal emis de procuror, trebuie adresat conductorului
parchetului sau procurorului ierarhic superior. Se depune ns la procurorul care a confirmat
propunerea de nencepere a urmririi penale i care are obligaia s o nainteze procurorului
competent n termen de 48 de ore de la primire.
77
C.pr.pen; se poate adresa procurorului cu plngere, conform dispoziiilor art.13
al.ultim din Legea nr.51/1991 i persoana care se consider vtmat n mod
nejustificat prin activitile care fac obiectul mandatului acordat n vederea
autorizrii actelor de culegere de informaii;
- la propunerea organului de cercetare penal, adresat procurorului
care-i supravegheaz activitatea, s dispun nenceperea urmririi penale ;
primind dosarul de la organul de cercetare penal, procurorul este dator s
verifice legalitatea i temeinicia propunerii, apoi poate dispune confirmarea
acesteia, continuarea verificrilor prin acte premergtoare (art.228 al.5) sau s
efectueze personal acte premergtoare(art.216 al.3, art.218 alin.2 C.pr.pen.);
- la cererea adresat procurorului de ctre organul de cercetare penal
pentru autorizarea efecturii unor acte premergtoare 113 (percheziia ,
nregistrri audio sau video, activitile prev. de art.13 din Legea nr.51/1991
privind sigurana naional a Romniei) ;
3.3.1.8. Rezultatele activitilor investigative sunt cuprinse n procesul
verbal de consemnare a actelor premergtoare care se ncheie n vederea
nceperii urmririi penale i care, conform prevederilor art.224 alin.3
C.pr.pen., poate constitui mijloc de prob.
Procesul-verbal trebuie s respecte n primul rnd condiiile de form
prev .de art.91 din C.pr.pen.:
a) data i locul unde este ncheiat;
b) numele , prenumele i calitatea celui care l ncheie;
c) numele, prenumele, ocupaia i adresa martorilor asisteni, cnd
exist;
d) descrierea amnunit a celor constate, precum i a msurilor luate;
e) numele, prenumele, ocupaia i adresa persoanelor la care se refer
procesul verbal, obieciile i explicaiile acestora;
f) meniunile prevzute de lege pentru cazurile speciale;
n al doilea rnd, procesul-verbal trebuie s cuprind date despre
coninutul actelor premergtoare relevante, prezentate selectiv i ntr-o form
succint. Actele originale avnd un caracter nepublic (ex: notele informative)
nu sunt ataate la dosar, ns coninutul lor verificat prin investigaii este
consemnat n procesul -verbal.
Literatura de specialitate114 a evideniat existena unor deosebiri ntre
acest tip de proces-verbal i cele de constatare respectiv de ncepere a urmririi
penale.
Astfel, primul proces-verbal se ncheie din punct de vedere cronologic,
dup sesizarea organului de urmrire penal ntr-unul din modurile prevzute
113
I.D.Cristescu, Interceptarea comunicaiilor, nregistrrile audio-video, filmrile i
fotografierile, procedee probatorii n procesul penal romn, Editura Almanahul Banatului,
Timioara 2000,p.139.
114
Gh. Mateu, op.cit., partea special, vol.I, p.86; T.Antoniu,op.cit., n Revista Romn de
Drept nr.12/1970,p.41; E.Ioneanu, op.cit., p.198.
78
de lege i nainte de nceperea urmririi penale. El este ncheiat fie de ctre
organul de urmrire penal, fie de ctre lucrtorii operativi din Ministerul de
Interne ori din celelalte organe de stat cu atribuii n domeniul siguranei
naionale anume desemnai n acest scop.
Procesul -verbal de constatare se ncheie nainte de sesizarea din oficiu
i n vederea realizrii acesteia, fie de ctre organul de urmrire penal, fie de
unul dintre organele de constatare prevzute de art.214 i 215 din C.pr.pen.
Constatrile sale pot servi la o eventual sesizare din oficiu, proces-verbal ce
poate fi ncheiat exclusiv de organul de urmrire penal.
Procesul-verbal de ncepere a urmririi penale se ncheie de organul de
urmrire penal n caz de sesizare din oficiu (art.228 al.3 C.pr.pen) i
reprezint din punct de vedere procesual actul care declaneaz urmrirea
penal ca prim faz a procesului penal.
Cu privire la valoarea probant a procesului verbal de consemnare a
actelor premergtoare este de remarcat c potrivit art.224 al.3 C.pr.pen. acesta
poate constitui mijloc de prob, legiuitorul fcnd referire, n mod evident, la
valorificarea sa condiionat de existena unei urmriri penale legal ncepute.
n caz afirmativ, sunt aplicabile prev. art.63 al.2 C.pr. pen., conform
crora probele nu au valoare mai dinainte stabilit, aprecierea fiecrei probe
fcndu-se de ctre organul de urmrire penal i de instana de judecat,
potrivit convingerii lor format n urma examinrii tuturor probelor
administrate i conducndu-se dup contiina lor.
3.3.1.9. Compatibilitatea prevederilor art.224 din Codul de
procedur penal cu dispozitiile art.20 si 24 alin.1 din Constitutia
Romniei si prevederilor art.3 lit.a-d din Conventia pentru aprarea
drepturilor omului si a liberttilor fundamentale a generat vii discuii n
jurispruden i literatura juridic.
Astfel, n literatur115 s-a ridicat problema necesitii reexaminririi
atente a dispoziiilor legale privind faza prealabil judecii. n acest sens s-ar
impune precizarea activitilor ce pot fi efectuate n cadrul actelor
premergtoare urmririi penale, precizarea ntinderii drepturilor pe care le au
organele de urmrire penal, pentru a se asigura un control eficient asupra
legalitii actelor premergtoare urmririi penale. De asemenea, prin lege vor
trebui s se precizeze situaiile cnd acestea pot avea loc, asigurndu-se
celeritatea lucrrilor i drepturile persoanelor.
De lege ferenda s-ar impune ca nceperea efecturii actelor
premergtoare s fie dispus prin rezoluie motivat pentru a spori rolul i
atribuiile magistratului n faza de urmrire penal asigurnd astfel un control
eficient n efectuarea acestor activiti i prevenirea oricror nedrepti,
garantarea drepturilor procesuale i a libertii ceteneti.

115
D.Ciuncan , Actele premergtoare i garaniile procesuale, n Dreptul nr.7/1996, pag.88.
79
 n acest sens s-a propus abrogarea, ntr-o prim etap, a prevederilor
alin.3 din art.224 Cod procedur penal.
Propunerile formulate n literatur sunt rezultatul observrii exceselor
spre care tind unele organe de cercetare penal, n sensul deplasrii centrului
de greutate al fazei urmririi penale n etapa actelor premergtoare cu
consecinele aferente privind lezarea drepturilor procesuale. Din examinarea
statisticilor Ministerului Public se poate constata c soluiile de nencepere a
urmririi penale reprezint un procent nsemnat din activitatea organelor
judiciare (cca.80%), respectiv activitate investigativ desfurat n faza
actelor premergtoare.
n jurispruden 116, s-a ridicat excepia de neconstituionalitate a
dispoziiilor art.224, art.6 alin.1 i art.172 alin.1 din Codul de procedur
penal. n motivarea acestei susineri s-a artat c n faza actelor
premergtoare se pot administra orice mijloace de prob, n secret, fr ca
acuzatul s ia cunotin oficial despre faptele ce i se imput, precum i c, n
aceeai faz, persoanei cercetate, mpotriva creia se administreaz probe n
acuzare, nu-i este garantat dreptul la aprare, ntruct formal nu are calitatea de
nvinuit i nici de inculpat 117.
Curtea Constituional a respins excepia ridicat, cu motivarea c faza
actelor premergtoare nefiind parte component a procesului penal, pentru
aceast faz nu este reglementat asigurarea exercitrii dreptului la aprare,
observndu-se c actele premergtoare se efectueaz n vederea nceperii
urmriri penale iar cu excepia procesului-verbal, prev. de art.224 al.3
C.pr.pen.,n aceast faz nu pot fi efectuate acte care s constituie mijloace de
prob n sensul prev. art.64 din C.pr.pen.
ntr-o alt decizie118, referitoare la excepia de neconstituionalitate a
prevederilor art.6 i ale art.171 alin.1 din C.pr.pen., Curtea a reinut c
garantarea dreptului la aprare nu se poate face n afara procesului penal,
nainte de nceperea urmririi penale, cnd fptuitorul nu are calitatea
procesual de nvinuit sau inculpat (...) Efectuarea de ctre organele de
urmrire penal a unor acte premergtoare, anterior nceperii urmririi penale,
n vederea strngerii datelor necesare declanrii procesului penal nu
reprezint momentul nceperii procesului penal i se efectueaz tocmai pentru
a se constata dac sunt sau nu temeiuri pentru nceperea procesului penal. S-a
reinut, de asemenea, c dei n conformitate cu prevederile art.224 din
C.pr.pen., procesul verbal prin care se constat efectuarea unor acte
premergtoare poate constitui mijloc de prob, dreptul la aprare al nvinuiilor

116
Tribunalul Teleorman, dos.nr.2442/R/2000; C.S.J. Secia penal, dos.nr.930/1998.
117
Curtea Constituional, dec.nr.210/26 oct.2000, publicat n Monitorul Oficial nr.110/5
martie 2001.
118
Curtea Constituional, dec.nr.141/5 oct.1999, publicat n Monitorul Oficial nr.585/30
nov.1999, p.3; n acelai sens dec. nr.134/26.04.2001.
80
nu poate fi considerat ca fiind nclcat, pentru c acesta are posibilitatea de a-l
combate cu alt mijloc de prob.
n sensul celor expuse mai sus, vom invoca o ultim decizie 119 a Curii
Constituionale, care respinge excepia de neconstituionalitate a prevederilor
art.911 -915 Codul de procedur penal reinnd c dispoziiile privind
restrngerea unor drepturi i liberti, sunt compatibile cu dispoziiile art.49
din Constituie i art.8 alin.2 din Convenia European a drepturilor omului,
precum i jurisprudena Curii Europene a Drepturilor Omului120 .
n concluzie apreciem c n faza premergtoare procesului penal,
cunoscut de toate sistemele de justiie penal121 ca fiind faza n care se culeg
i se verific informaii, se ridic nscrisuri ori mijloace materiale de prob etc.
pentru a asigura temeinicia actului de declanare a procesului penal, organele
judiciare pot utiliza procedeele probatorii expuse anterior, n vederea realizrii
actelor premergtoare strict necesare nceperii urmririi penale .
n faza actelor premergtoare se impun a fi evitate cele dou extreme
duntoare procesului penal : nclcarea principiului lipsei de publicitate
specific acestei faze122 cu consecina compromiterii anselor de aplicare a legii
penale precum i deplasarea centrului de greutate al anchetei n faza
premergtoare procesului cu riscul nclcrii dreptului la aprare al persoanei
cercetate, respectiv de a ntocmi acte care nu au valoare de prob n procesul
penal.

119

Curtea Constituional, dec.nr.21/3 februarie 2000, publicat n Monitorul Oficial nr.159/17

aprilie 2000.
120
Vincent Berger, Jurisprudena Curii Europene a Drepturilor Omului, Institutul Romn
pentru Drepturile Omului, p.401 i urm. (cazurile Silver i alii contra Regatului Unit;
Campbell contra Regatului Unit; Klass i alii contra Germaniei; Malone contra Regatului
Unit; Kruslin contra Franei; Huvig contra Franei ).
121
N.Volonciu,op.cit., partea special, vol.II, p.39; J.Pradel, Manuel de Procedure Penale,
Edition Cujas, Paris, 2000, p.327.
122
J.P.Masson, Le secret de l instruction, R.D.P. 1981, p.393.

81