DOCTRIN I JURISPRUDEN Nr. 4 / 2012 Cuprins Pag. DOCTRIN - C ns!an!in Si"a - C ns!an!in Du$a% - C ns!an!in Du$a% - C ns!an!

in Du$a% - Ciprian C a)* - Nar%is +i ,in S! i%a - ., rin Ciu!a%u - /r!in Sar%0i1ian - /,in 23u%3a - I an 4 %a - 4ir3,a E,3na N3gru5iu - 6*,!*r35u 4aria +a,3n!ina - +i ,3!a 2aur3n5ia 4arian. - Tras!*u O,i"pia 4aria - /,in 23u%3a - C rina Ra" n) /,7u,3s%u - Ra)u 6u8an -/,39an)ru 6u,3ar%* Jur: Tu) ran R3"us - Despre Legea nr. 178 din 24 octombrie 2012 pentru punerea n aplicare a Legii nr. 286/2009 pri ind !oul "od penal #####. - $ancruta simpl% n noul "od penal ############.. - $ancruta &rauduloas% n noul "od penal###########. - $ancruta &rauduloas% n dreptul penal comparat ####### - 'reocup%ri recente n domeniul norm%rii muncii magistra(ilor )i dimension%rii corespun*%toare a sc+emelor de personal#####.. - "onsultarea corpului de magistra(i n identi&icarea, ini(ierea )i/sau elaborarea/&ormularea de politici publice n -usti(ie#######. - ./n*area cu op(iune de r%scump%rare n noul "od ci il ####.. - 0ilia(ia patern% n conte1tul reproducerii umane asistate ####.. - "aracterul autonom al in&rac(iunii de sp%larea banilor. 'roba prin pre*um(ii######################## - 2plicarea pedepselor. 3imultaneitatea unor cau*e de agra are sau reducere a pedepsei ###################.. - Legea penal% mai &a orabil% ###############. - 4n&rac(iunea de n)el%ciune prin emiterea de cecuri, bilete la ordin )i alte mi-loace de plat% ##################.. - "ompara(ie ntre in&rac(iunile pre %*ute n Legea 571/2006 7"od &iscal8, Legea 86/2006 7"od amal8 )i Legea 241/2005 7pri ind pre enirea )i combaterea e a*iunii &iscale8 ##########. - 9n)el%ciune n con en(ii #################.. - Distinc(ia dintre omorul cu inten(ie indirect% )i culpa cu pre edere. 2plica(ii practice ####################.. - :ela(ia ;tiin(ele -uridice )i epistemologia -uridic% ######.. - :econ&igurarea "odului 0iscal rom/n ###########. - <odi&ic%rile, la re i*uirea din 2010, aduse de "amera 4nterna(ional% de comer( s!an)ar)u,ui de codi&icare a condi(iilor )i termenilor comerciali n materie de /n*are ##############. 2specte teoretice )i practice pri ind con&iscarea e1tins% #####. JURISPRUDEN - Jus!ina C n) iu - Jus!ina C n) iu - Jus!ina C n) iu - Jus!ina C n) iu - Jus!ina C n) iu - Jus!ina C n) iu - Jus!ina C n) iu - Jus!ina C n) iu - Jus!ina C n) iu - :%spunderea ci il% a asiguratorului n ca*ul accidentelor de circula(ie #######################.. - Legalitatea sc+imb%rii ncadr%rii -uridice )i restituirea cau*ei la procuror, dispuse nainte de citirea actului de sesi*are###### - Legalitatea m%surii arest%rii pre enti e###########. - =bliga(ia instan(ei de a anali*a moti ele de apel, respecti de recurs, &ormulate n scris, dar nesus(inute oral de procurorul de )edin(%##. =bliga(ia procurorului de a se con&orma dispo*i(iei dat% de instan(% n procedura pre . de art. 2781 ".p.p. de reunire a dou% cau*e a&late pe rolul parc+etului###################.. - 'osibilitatea de a reparti*a cau*a aceluia)i procuror care a dispus anterior solu(ia de netrimitere n -udecat%, des&iin(at% de instan(a de -udecat% n procedura pre . de art. 2781 ".p.p#########.. - Dreptul ap%r%torului n inuitului sau inculpatului de a consulta toate actele dosarului de urm%rire penal% n cursul urm%ririi penale###. - 'ropunerea de arestare pre enti %. 4nstan(a competent% #### - !endeplinirea condi(iilor pre .de art. 504 al. 4 ".p.p##### 1414# 1-1 1-# 1-& 1;1 1;4 1;# 1;& # & 1' (' 4( -4 #1 '1 '4 &1 &4 &' 101 110 114 121 124 1(1 1(#

- Jus!ina C n) iu <rig r3 /)rian <rig r3 - 4 ni%a P p - 4i0a3,a 2i!$in - Dana Cris!ina 6ur)u:a Jus!ina C n) iu

- 3ec+estru asupra unor bunuri de-a sec+estrate n alt% cau*%. :%spunderea statului pentru eroare -udiciar%########## 3oluionarea cererii petentului&ormulat% n temeiul art. 2171 ".p.p. in ocarea >4mi1tiunii? de c%tre procurorul de ca* - Drepturi de autor @ $uletinul -urispruden(ei 2012#######.. - "au*e solu(ionate a /nd ca obiect in&rac(iuni contra drepturilor de proprietate intelectual% ################## - 2ccesul &%r% drept la un sistem in&ormatic #########..

1#( 1## 1'0 1&0 1&&

DOCTRINE ET JURISPRUDENCE Nr. 4 / 2012 C n!3nu Pag. DOCTRINE - C ns!an!in Si"a - C ns!an!in Du$a% - C ns!an!in Du$a% - C ns!an!in Du$a% - Ciprian C a)* - Nar%is +i ,in S! i%a - ., rin Ciu!a%u - /r!in Sar%0i1ian - /,in 23u%3a - I an 4 %a - 4ir3,a E,3na N3gru5iu - 6*,!*r35u 4aria +a,3n!ina - +i ,3!a 2aur3n5ia 4arian - Tras!*u O,i"pia 4aria - /,in 23u%3a - C rina Ra" n) /,7u,3s%u - Ra)u 6u8an -/,39an)ru 6u,3ar%* Jur: Tu) ran R3"us - "oncernant la loi nr.178 du 24 oct.2012 sure la mise en application de la loi nr. 286/2009 sur la "ode pAnal #####. La banBueroute simple dans le nou eau "ode pAnal####### La banBueroute &rauduleuse dans le nou eau "ode 'Anal#####. La banBueroute &rauduleuse dans le droit pAnale comparA#### 'rAoccu pations rAglementation des normes de tra ail des magistrats et le dimensionnement des sc+Amas de personnel######## Le consultation du corps des magistrats lors de lCidenti&ication, initiation et/ou lCAlaboration/la &ormulation des politiBues en -ustice# La nemte option de rac+at dans le nou eau "ode ci il######. Le ligage paternel dans le conte1te de reproduction +umaine assistAe.. Le caractDre autonome de lEin&raction de blanc+iment de lEargent. La preu e par prAsomption##################.. LCapplication des peines. 3imultanAitD de certaines causes pout l Caggra ation ou la rAduction de la peine###########.. Le droit pAnal puls &a orable################. LCin&raction de &raude par Amission de c+DBues, billets F ordre ei autres moGens de paiement################ "omparaison des in&ractions isAes F la loi 57/2006 7Le "ode &iscal8, Loi 86/2006 7Le "ode des douanes8 et loi 241/2005 7sur la prA ention et la lutte contre la &raude &iscale8 ############## La tromperie dans les con entions ############## La distinction entre le meurtre a ec intention indirecte et le meurtre olontaire. 2pplication pratiBue#############.#.. La liaison entre les sciences -uridiBues et lCapistDmologie -uridiBue .. La recon&iguration du "ode &iscalroumain########## Les modi&ications de la "+ambre de "ommerce 4nternationale au standard de codage des conditions et des termes commerciaus en matiDre, dans la rA ision de 2010 ############## 2spects t+AoriBues el pratiBues sur la com&iscation Alargie ### JURISPRUDENCE - Jus!ina C n) iu - Jus!ina C n) iu - La responsabilitA ci ile de lEassureur dans le cas des accidents de circulation ####################### La lAgalitA du c+angement de la Buali&ication -uridiBue et la restitution de lEa&&aire au procureur, disposAe a ant de lire lEacte de noti&ication#######################. - La lAgalitA de la mesure dEarrestation prA enti e #######. LEobligation de lEinstance dEanalGser les raisons dEappel, et de recours, &ormulAes par Acrit, mais Bui ne sont pas prAsentAes oralement par le procureur de sAance#############. LEobligation du procureur de se con&ormer F la disposition donnAe par lEinstance dans la procAdure prA ue par lEart. 278 1 du "ode de 'rocAdure 'Anale de -oindre deu1 a&&aires pendantes au parBuet##. La possibilitA de rApartir lEa&&aire au mHme procureur Bui a donnA antArieurement la solution de ne pas en oGer lEa&&aire de ant la cour, abolie par lEinstance au cadre de la procAdure prA ue par lEart. 278 1 14# & 1' (' 4( -4 #1 '1 '4 &1 &4 &' 101 110 114 121 124 1(1 1(#

14# 1-1

- Jus!ina C n) iu - Jus!ina C n) iu - Jus!ina C n) iu

1-# 1-&

- Jus!ina C n) iu

1;1

du ".'.'######################## - Jus!ina C n) iu - Jus!ina C n) iu - Jus!ina C n) iu - <rig r3 /)rian <rig r3 - 4 ni%a P p - 4i0a3,a 2i!$in - Dana Cris!ina 6ur)u:a Jus!ina C n) iu La proposition dEarrestation prA enti e. LEinstance compAtente##. LEincapacitA de remplir les conditions prA ues par lEart. 504 par. 4 du ".'.'#########################. 3ABuestre sur des biens dA-F sABuestrAs dans une autre a&&aire. La responsabilitA de lEItat pour lEerreur -udiciaire######### La solution du demande du reBuenant redigA sure pied de lCarticle 2171 ".p.p. a llAgue immi1tion pare le procureure du cas ####.. Les droits dCauteur @ $uletin de -urisprudence ######### LCanalGse des solutions dictAes dans des causes Bui ont pour ob-et des in&ractions contre les droits de propriAtA intellectuelle #####. - LC intrusion dans un sGstDme in&ormatiBue #########.. 1-4 1;# 1;& 1#( 1'0 1&0 1&&

DOCTRINE /ND JURISPRUDENCE Nr. 4 / 2012 Su""ar= DOCTRINE - C ns!an!in Si"a - C ns!an!in Du$a% - C ns!an!in Du$a% - C ns!an!in Du$a% - Ciprian C a)* - Nar%is +i ,in S! i%a - ., rin Ciu!a%u - /r!in Sar%0i1ian - /,in 23u%3a - I an 4 %a - 4ir3,a E,3na N3gru5iu - 6*,!*r35u 4aria +a,3n!ina - +i ,3!a 2aur3n5ia 4arian - Tras!*u O,i"pia 4aria - /,in 23u%3a - C rina Ra" n) /,7u,3s%u - Ra)u 6u8an -/,39an)ru 6u,3ar%* Jur: Tu) ran R3"us - 2bout LaJ no. 178 o& 24 =ctober 2012 &or en&orcement o& laJ no, 280/2009 regarding t+e !eJ "riminal "ode##########. 3imple banKruptcG in t+e "riminal "ode ###########. 0raudulent banKruptcG in t+e neJ "riminal "ode######## 0raudulent banKruptcG in t+e comparati e criminal laJ##### :ecent concerns &or t+e establis+ment o& magistratesC JorK time ant &or t+e proper dimension o& t+e sta&& ############.. "onsultation o& magistrates in identi&Ging, initiating and/or de eloping/&ormating public policiens in -ustice########. 3ale Jit+ option to repurc+ase in t+e neJ "i il "ode####### 'aternal lineage in t+e conte1t o& assisted +uman reproduction ##. 2utonomic c+aracter o& t+e o&&ence o& moneG laundrG. I idece bG presumption ####################### 3entencing. 3imultaneitG o& causes o& aggra ation or reduction o& sentence########################. <ore &a orable criminal loJ ################ =&&ense o& &raud bG issuing c+ecKs, promissorG notes and ot+er means o& paGment ####################. "omparison o& o&&enses under LaJ 57-2006 70iscal "ode8, LaJ 86/2006 7"ustoms "ode8 and LaJ 241/2005 7on pre enting and combating ta1 e asion8 ################## Deception in con entions #################. Distinguis+ing $etJeen indirect international murder and Janten megli-ence 'ractical applications############## :elation betJeen -uridical sciences and -uridical epistemologG #.. :econ&iguring t+e :omanian 0iscal "ode ########### "+anges operated bG t+e 4nternational "+amber o& "ommerce to t+e standard coding o& sales terms and conditions @ issue 2010 ###. L+eontical and practicalon e1tinded con&iscation ####### JURISPRUDENCE - Jus!ina C n) iu - Jus!ina C n) iu "i il liabilitG o& t+e insurer in t+e case o& tra&&ic accidents#### LegalitG o& c+anging t+e legal &rameJorK and t+e returning o& t+e case to t+e prosecutor, disposed be&ore t+e reading o& t+e bill o& indictment ####################### LegalitG o& t+e measure o& pre-trial arrest ########## =bligation o& t+e court to analG*e t+e reasons o& appeal, respecti elG o& recourse, &ormulated in Jritten &orm, but not maintained orallG bG t+e prosecour in t+e court sesion ##############. =bligation o& t+e procesutor to con&orm to t+e disposal gi en bG t+e court in t+e procedure pro idend bG art. 2781 "riminal 'rocedural "ode, &or uni&Ging tJo cases pending at t+e prosecutorCs o&&ice##. 'ossibilitG &or allocating t+e case to t+e same prosecutor, J+o +as orderd t+e solution o& non-sending e&ore court, cancelled bG t+e court in t+e procedure procedure pro ided bG art. 278 1 "riminal 1414# 1-1 Pag. # & 1' (' 4( -4 #1 '1 '4 &1 &4 &' 101 110 114 121 124 1(1 1(#

- Jus!ina C n) iu - Jus!ina C n) iu - Jus!ina C n) iu

1-# 1-& 1;1

- Jus!ina C n) iu

'rocedure "ode#################### - Jus!ina C n) iu - Jus!ina C n) iu - Jus!ina C n) iu - <rig r3 /)rian <rig r3 - 4 ni%a P p - 4i0a3,a 2i!$in - Dana Cris!ina 6ur)u:a - Jus!ina C n) iu L+e rig+t o& t+e de&endantCs ad ocate to studG all t+e documents o& t+e criminal pursuitCs &ile during t+e criminal prosecution####. !on-&ul&illment o& t+e conditions pro ided bG art. 504 par. 4 "riminal 'rocedure "ode #################.. 3ei*ure o& goods alreadG sei*ed in anot+er case. LiabilitG o& t+e state &or -udicial errors####################.. 3olution o& t+e reBuest o& t+e claimant based on art. 217 1 "riminal procedure "ode / in oKing t+e M inter&erenceN bG t+e case prosecutor L+e copGrig+t @ Ourisprudence $ulletin ########### 2nalGsis o& solutions pronounced in causes J+ose ob-ects are o&&enses against intelectual propertG rig+ts ########## - PnlaJ&ul acces to in&ormation sGstems #########.. 1;4 1;# 1;& 1#( 1## 1'0 1&&

DESPRE 2E<E/ NR. 1#' DIN 24 OCTO46RIE 2012 PENTRU PUNERE/ >N /P2IC/RE / 2E<II NR. 2';/200& PRI+IND NOU2 COD PEN/2 Conf. univ. dr. Constantin Sima procuror, Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie 1. Legea nr. 178/2012 pentru punerea n aplicare a Legii nr. 286/2009 pri ind "odul penal este un act normati de mari dimensiuni 7250 articole8, care )i propune s% complete*e "odul penal cu dispo*i(ii interpretati e, s% complete*e elementul material al unor in&rac(iuni, s% ma-ore*e unele pedepse, s% re ad% dispo*i(iile penale din alte acte normati e n perspecti a intr%rii n igoare a noului "od penal. Legea este structurat% n patru titluriQ dispo*i(ii pri ind aplicarea n timp a legii penale, dispo*i(ii pri ind modi&icarea )i completarea unor acte normati e care cuprind dispo*i(ii penale, dispo*i(ii re&eritoare la "odul penal )i dispo*i(ii tran*itorii )i &inale. 2. Capi! ,u, pri$in) ap,i%ar3a ?n !i"p a ,3gii p3na,3 cuprinde dispo*i(ii menite s% &ac% mai clar% aplicarea n timp a legii penale, de)i adoptarea acestor norme nu este imperios necesar%. 2st&el, art. 6 stabile)te c% aplicarea legii penale de de*incriminare, pre %*ut% la art. 4 din Legea nr. 286/2009 pri ind "odul penal, se &ace )i n situa(ia n care o &apt% determinat%, comis% sub imperiul legii ec+i, nu mai constituie in&rac(iune, potri it legii noi, datorit% modi&ic%rii elementelor constituti e ale in&rac(iunii. De asemenea, din moment ce noul cod nu a mai pre %*ut aplicarea &acultati % a legii penale mai &a orabile, dispo*i(ia din art. 4 din Legea nr. 187/2012 care stabile)te c% pedeapsa pentru o in&rac(iune care a r%mas de&initi % sub imperiul "odului penal din 1969 )i care nu dep%)e)te ma1imul special pre %*ut de noul cod penal nu poate &i redus% n urma intr%rii n igoare a acestei legiR nu mai era necesar% o ast&el de pre edere. (. Capi! ,u, III pri$in) ap,i%ar3a @i 393%u!ar3a san%5iuni, r p3na,3 %,ari8i%* pr 7,3"a r3%i)i$3i ,a "in ri. 2rt. 129 din !oul "od penal, re&erindu-se la pluralitatea de in&rac(iuni n ca*ul minorilor reglementea*% numai concursul. Le1tul art. 9 alin. 718 din Legea nr. 187/2012 ne orbe)te )i despre recidi %, ceea ce nseamn% c% putem aplica pre ederile recidi ei minorilor, c%rora li s-au aplicat m%suri educati e pri ati e de libertate. La stabilirea st%rii de recidi % nu or &i a ute n edere pedepsele aplicare minorilor n ba*a pre ederilor "odului penal de le 1968. :ecidi a poate &i constatat% ns% n ca*ul pedepselor aplicate in&ractorilor ma-ori dac% cel pu(in una dintre pedepse a &ost aplicat% n ba*a !oului "od penal. Dispo*i(iile art. 62 din !oul "od penal pri itoare la amenda care nso(e)te pedeapsa nc+isorii nu pot &i aplicate in&rac(iunilor s% /r)ite anterior intr%rii n igoare a !oului "od penal. 'edepsele complementare )i accesorii se aplic% potri it principiului legii mai &a orabile. 4. Capi! ,u, I+ s!a7i,3@!3 r3gu,i )3 ap,i%ar3 a ,3gii p3na,3 "ai 8a$ ra7i,3 ?n %a1u, "in ri, r. 2st&el, potri it art. 17, o pedeaps% cu suspendarea e1ecut%rii este considerat% mai &a orabil% dec/t o m%sur% educati % pri ati % de libertate pre %*ut% de !oul "od penal. -. Ti!,u, II s3 r383r* ,a )isp 1i5ii pri$in) " )i8i%ar3a @i % "p,3!ar3a un r a%!3 n r"a!i$3 %ar3 %uprin) )isp 1i5ii p3na,3. 2u &ost abrogate integral unele acte normati e cum ar &i Decretul-lege nr. 15/1990, Decretul-lege nr. 24/1990, Decretul-lege nr. 41/1990, Legea nr. 15/1995 etc. Din alte acte normati e ca Decretul nr. 588/1976 pri ind alori&icarea &lorilor de min% care nu con(in aur nati , Legea nr. 26/1990 pri ind registrul comer(ului, Legea nr. 189/1999 pri ind e1ercitarea ini(iati ei legislati e de c%tre cet%(eni, Legea nr. 10/2001 pri ind regimul -uridic al unor imobile preluate n mod abu*i de c%tre cet%(eni, au &ost abrogate unele dispo*i(ii legale. "ele mai multe acte normati e au &ost completateQ Legea nr. 59/1964 asupra cecului, Legea nr. 27/1969 pri ind anga-area gestionarilor, Legea nr. 82/1992 pri ind re*er ele de stat etc.

<odi&ic%ri importante se aduc =rdonan(ei de Prgen(% a Su ernului nr. 195/2002 pri ind circula(ia pe drumurile publice. 2st&el, art. 84 @ 87 )i 89 @ 94 se abrog%. 2rt. 88 pri ind procedura de recoltare a probelor biologice prime)te o nou% redactare. 3-a introdus un te1t nou, art. 1661 care pre ede obliga(ia <inisterului 3%n%t%(ii de a stabili )i actuali*a periodic lista cu produse stupe&iante, precum )i cu medicamente cu e&ecte similare acestora. /%3s! !39! a in!ra! ?n $ig ar3 ,a ( 1i,3 )3 ,a pu7,i%ar3a ,3gii ?n 4 ni! ru, O8i%ia,. =rdonana de urgen% a Su ernului nr. 46/2002 pri ind Direcia !aional% 2nticorup ie a &ost modi&icat% nl%tur/ndu-se din competena acesteia, pre %*ut% de art. 16 alin. 1 lit. a8, &aptele care au produs o perturbare deosebit de gra % a acti it%ii unei autorit%i publice sau oric%rei alte persoane -uridice. La art. 16 alin. 1 lit. b8 au &ost introdui auditori e1terni al%turi de membrii "ur ii de "onturi i ai camerelor -udeene de conturi. La art. 16 alin. 6 au r%mas n competena Direciei !aionale 2nticorup ie in&rac iunile pre %*ute de art. 246, 295, 297, 298, 600 din "odul penal i in&raciunile pre %*ute de Legea nr. 241/2005 pentru pre enirea i combaterea e a*iunii &iscale, dac% au cau*at o pagub% mai mare de ec+i alentul n lei a 1.000.000 Iuro. ;. Ti!,u, III in!i!u,a! A Dispo iii referitoare la Codul penal B %uprin)3 un %api! , %u )isp 1i5ii in!3rpr3!a!i$3 @i un a,! %api! , %uprin1Cn) " )i8i%*ri @i % "p,3!*ri a,3 C )u,ui p3na,. Dispo*i(iile interpretati e se re&er% la aplicarea dispo*i(iilor p%r(ii generale )i &aptelor sanc(ionate prin legi speciale, la sensul e1presiei &olosite de art. 11 din "odul penal T aflare de bunvoie pe teritoriul Romniei N, la unitatea de subiect pasi , la sensul termenilor de condamnare utili*ate de art. 80 alin. 728 din "odul penal, autoritate public%, substan% psi+oacti %, omor. Din punct de edere al te+nicii legislati e, acest capitol ar &i putut &i modi&icat cu "apitolul 44 din Litlul 4 Dispoziii privind aplicarea legii penale. "apitolul 4 al Litlului al 4.-lea con(ine dispo*iti e de modi&icare )i completare a "odului penalQ stabilirea *ilelor-amend%, pedepsele amen*ii, anularea )i e&ectele renun(%rii la pedeaps%, e&ectele liber%rii condi(ionate, tra&icul de persoane, pl/ngerea prealabil% )i mp%carea. 9n con(inutul in&rac(iunii de luare de mit% a &ost introdus termenul urgentarea re&eritor la ndeplinirea unui act. 4ni(ial te1tul orbea doar de nt/r*ierea unui act. De asemenea, pedeaps% care era de la 2 la 7 ani a &ost ma-orat% de la 6 p/n% la 10 ani nc+isoare. La art. 292 pri ind tra&icul de in&luen(% s-a introdus sintagma pentru sine sau pentru altul, care nu e1ista. La art. 294 se pre %d &aptele s% /r)ite de c%tre &unc(ionarii str%ini sau in leg%tur% cu ace)tia au &ost introdui Tjuraii din cadrul unor instane strineN. La art. 602 intitulat TViolarea secretului corespondeneiN a &ost introdus un nou alineat care incriminea*% de(inerea sau con&ec(ionarea &%r% drept, de mi-loace speci&ice de interceptare ori de nregistrare a comunica(iilor care se pedepse)te cu nc+isoare de la 6 luni la 2 ani sau amend%. La in&rac(iunile de corup(ie comise de alte persoane 7altele dec/t &unc(ionari publici8 au &ost introduse delapidarea )i di ulgarea in&orma(iilor secrete de ser iciu sau nepublice. La art. 642 pri ind regimul armelor )i muni(iilor au &ost introduse dou% noi incrimin%riQ a8 nedepunerea armei )i a muni(iei la un armurier autori*at n termen de 10 *ile de la e1pirarea perioadei de alabilitate a permisului. b8 &abricarea sau asamblarea de arme letale sau muni(ie pentru acestea. 9n s&/r)it, la art. 407 intitulat Divulgarea secretului care pericliteaz securitatea naional a &ost introdus un alineat nou care incriminea*% di ulgarea &%r% drept a unor documente sau date care constituie in&orma(ii secrete de stat, de c%tre cel care ia cuno)tin(% de acestea n a&ara ndatoririlor de ser iciu. 'reci*%m c% acest te1t &usese respins n 'arlament n urm% cu doi ani la presiunea presei. #. Ti!,u, I+ %uprin)3 )isp 1i5ii,3 p3na,3 @i !ran1i! riiD a8 data de 01 &ebruarie 2014 ca dat% de intrare n igoare a "odului penal. b8 obliga(ia pe care legea o instituie n sarcina Su ernului de a supune spre adoptare 'arlamentului n termen de 6 luni de la intrarea n igoare a acestei dispo*i(ii legale 76 *ile de la publicare8 un pac+et legislati cuprin*/nd mai multe acte normati e ntre care legile pri ind e1ecutarea pedepselor pri ati e de libertate i a celor nepri ati e de libertate.

6/NCRUT/ SI4P2 >N NOU2 COD PEN/2 Constantin Duvac /7s!ra%! T03 au!0 r "aE3s an in-)3p!0 ana,=sis as ! !03 ,3ga, % n!3n! 8 !03 883n%3 8 si"p,3 ins ,$3n%=F s3! u! un)3r /r!i%,3 240 8 !03 n3G Cri"ina, C )3F a) p!3) 7= 2aG n . 2';/200&F "aEing 8r3Hu3n! r383r3n%3s ! !03 sp3%ia, ,3gis,a!i n in !03 8i3,) 8 !ra)3 ,aG. .ur!03r" r3F !03 au!0 r 39a"in3s !03 7:3%! 8 !03 %ri"ina, sa83guar)sF !03 su7:3%!s 8 !03 883n%3F a%!us r3us an) "3ns r3aF !03 8 r"sF " )a,i!i3sF p3na,!i3s an) %3r!ain asp3%!s r3,a!3) ! pr %33)ingsF in % nn3%!i n Gi!0 !03 883n%3 ,ai) ) Gn un)3r /r!i%,3 240 8 !03 n3G Cri"ina, C )3. T03 au!0 r 0as n r3,u%!an%3 in 39pr3ssing 0is s!an%3 as ! !03 % ns!i!u!i$3 % n!3n! 8 !0is %ri"ina, 883n%3 an) in pu!!ing 8 rGar) %3r!ain s ,u!i ns an) Gn i)3as. I3=-G r)sD %ri"ina,isa!i n ru,3F %ri"ina, ,aGF n3G Cri"ina, C )3F 883n%3F p3na,!=F si"p,3 7anErup!%=F 8rau)u,3n! ins ,$3n%=. 1. C nsi)3ra5ii g3n3ra,3. Lermenul de bancrut% pro ine din limba italian% T banca rottaN, ec+i alentul lui n &rance*% &iind de TbanquerouteN. 2cest termen )i are originea n dreptul medie al italian, c/nd banca pe care comerciantul )i e1punea de obicei m%r&urile era rupt% n mod simbolic, pentru a ar%ta celorlal(i comercian(i c% acesta nu-)i putea pl%ti m%r&urile sau ta1ele datorate pentru ocuparea unor mese n pie(ele publice, &iind ast&el n ncetare de pl%(i )i, ca atare, acel comerciant nu mai apar(inea comunit%(ii celorlal(i comercian(i 1. Le1tul art. 240 alin. 718 ".pen. prin care se incriminea*% bancruta simpl% are acela)i con(inut cu cel al art. 146 alin. 718 din Legea nr. 85 din 2006 pri ind procedura insol en(ei 2, dar ntr-o &ormulare di&erit%, determinat% de necesitatea de reali*are unitar% a modului de redactare a dispo*i(iilor '%r(ii speciale a noului "od penal. Dac% n legea special% n care este incriminat% bancruta simpl% se pre ede mai nt/i sanc(iunea )i apoi descrierea &aptei, n noul "od penal se procedea*% in ersR mai nt/i se descrie &apta )i apoi se pre ede sanc(iunea6. Dispo*i(iile art. 240 ".pen. au caracterul unei norme incomplete pentru c% o parte din descrierea con(inutului &aptei incriminate o g%sim n art. 27 din Legea nr. 86/2006 care stabile)te c% termenul pre %*ut de lege la care se re&er% dispo*i(ia art. 240 alin. 718 este de ma1imum 60 de *ile de la apari(ia st%rii de insol en(%. "a atare, n lipsa unei norme legale e1plicati e a termenului de bancrut%, con(inutul -uridic al in&rac(iunii de bancrut% simpl% a &i e1aminat cu luarea n considerare a normelor -uridice care reglementea*% procedura insol en(ei, pre %*ute n Legea nr. 86/2006. 2. S!ru%!ura J% n5inu!u, :uri)i%K a, in8ra%5iunii. 'entru e1isten(a in&rac(iunii de bancrut% simpl% se cere, ca situaie permis, e1isten(a st%rii de insol en(% n care a a-uns o persoan% &i*ic% ori -uridic%, de drept pri at, care des&%)oar% )i acti it%(i economice, dintre cele la care se re&er% art. 1 al Legii nr. 85/2006 )i care de ine ast&el debitor n sensul aceluia)i act normati . Debitorul este o persoan% &i*ic% sau o persoan% -uridic% de drept pri at 7de pild%, societ%(ile comerciale, societ%(ile cooperati e, organi*a(iile cooperatiste, societ%(ile agricole, grupurile de interes economic sau orice alt% persoan% -uridic% de drept pri at care des&%)oar% )i acti it%(i economice8 )i care este n stare de insol en(%.

"on&eren(iar uni ersitar dr. la 0acultatea de Drept )i ;tiin(e Iconomice a Pni ersit%(ii 2gora din =radeaR cercet%tor asociat la 4nstitutul de "ercet%ri Ouridice T2cad. 2ndrei :%dulescuN al 2cademiei :om/neR e-mailQ ctindu acVGa+oo.com 1 <. 'a)canu, Drept falimentar romn, Id. "+emarea, 1926, p.12 2 'ublicat% n <. =&. nr. 659 din 21 aprilie 2006. 3copul declarat al acestei legi este de instituire a unei proceduri colecti e 7procedura colecti % este procedura n care creditorii recunoscu(i particip% mpreun% la urm%rirea )i recuperarea crean(elor lor, n modalit%(ile pre %*ute de aceast% lege8 pentru acoperirea pasi ului debitorului a&lat n insol en(%. 6 2rt. 146 alin. 718 din Legea nr. 85/2006 are urm%torul cuprinsQ T"onstituie in&rac(iune de bancrut% simpl% )i se pedepse)te cu nc+isoare de la 6 luni la un an sau cu amend%Q neintroducerea sau introducerea tardi %, de c%tre debitorul persoan% &i*ic% ori de repre*entantul legal al persoanei -uridice debitoare, a cererii de desc+idere a procedurii n termen, care dep%)e)te cu mai mult de 6 luni termenul pre %*ut n art. 27N.

'otri it dispo*i(iilor art. 6 din Legea 85/2006, T insolvena4 este acea stare a patrimoniului debitorului care se caracteri*ea*% prin insu&icien(a &ondurilor b%ne)ti disponibile pentru plata datoriilor e1igibileQ a8 insol en(a este pre*umat% ca &iind vdit, atunci c/nd debitorul, dup% 90 de *ile de la scaden(%, nu a pl%tit datoria sa &a(% de unul sau mai mul(i creditoriR b8 insol en(a este iminent atunci c/nd se do ede)te c% debitorul nu a putea pl%ti la scaden(%, datoriile e1igibile anga-ate, cu &ondurile b%ne)ti disponibile la data scaden(eiN. Din de&ini(ia legal% a insol en(ei re*ult% c% ceea ce caracteri*ea*% starea patrimoniului debitorului este incapacitatea de plat%, stare de &apt obiecti % care se mani&est% prin imposibilitatea debitorului de a onora la termen obliga(iile pe care )i le-a asumat, datorit% lipsei disponibilit%(ilor b%ne)ti. Datoriile debitorului trebuie s% &ie certe 7s% aib% o e1isten(% nendoielnic%8, s% nu &ac% obiectul unui litigiu, s% &ie lic+ide 7cuantum precis determinat8 )i e1igibile 7a-unse la scaden(%8 )i s% nu poat% &i onorate datorit% lipsei lic+idit%(ilor. 9n categoria Tsumele de bani disponibileN, pe l/ng% sumele e1istente n casierie sau n conturile bancare, nu pot &i ncadrate )i e&ectele de comer(, alorile mobiliare ncasabile la edere etc. pe care le consider%m Talte acti eN. biectul juridic special al infraciunii. Dup% anul 1990, &aptele de bancrut% au &ost incriminate, n mod succesi , numai n legi speciale cu dispo*i(ii penale, adic% n acele acte normati e care reglementau acti itatea societ%(ilor comerciale, &alimentul )i procedura &alimentului ori procedura reorgani*%rii )i lic+id%rii -udiciare sau procedura insol en(ei. Win/nd seama de aceast% realitate n doctrina penal% s-au e1primat opinii di&erite re&eritoare la obiectul -uridic generic al in&rac(iunilor de bancrut%. 9ntr-o prim% opinie5 s-a sus(inut c% &aptele de bancrut% &ac parte din categoria in&rac(iunilor din domeniul a&acerilor )i au ca obiect -uridic generic rela(iile comerciale 7de a&aceri8 re&eritoare la des&%)urarea legal% )i onest% a acti it%(ilor de sc+imb economic ori rela(iile sociale pri ind &unc(ionarea normal% )i n con&ormitate cu scopul social economic al societ%(ilor comerciale 6. 9n subsidiar, sunt ap%rate interesele legitime ale creditorilor societ%(ii comerciale a&late n stare de ncetare de pl%(i, real% sau &icti % 7. 9ntr-o alt% opinie8 s-a apreciat c% obiectul -uridic al in&rac(iunii de bancrut% l constituie rela(iile sociale pri ind organi*area, &unc(ionarea, di*ol area )i lic+idarea societ%(ilor comerciale, indi&erent de &orma lor -uridic% de organi*are, de domeniul n care )i des&%)oar% acti itatea sau de &orma de proprietate pe care se ntemeia*% 7mi1t%, pri at%, de stat, rom/n% sau str%in%8. 2l(i autori9 au inclus bancruta n categoria larg% a in&rac(iunilor economice consider/nd c% obiectul -uridic generic al in&rac(iunii de bancrut% l constituie rela(iile sociale pri ind normala des&%)urare a acti it%(ii n domeniul economic. 9n aceast% concep(ie reglementarea pri ind bancruta ar a ea aplicabilitateQ n s&era produc(iei ori circula(iei m%r&urilor, n sectoarele bancare )i de asigur%riR n cadrul regiilor autonome sau al societ%(ilor comerciale cu capital de stat, cu capital mi1t public )i pri at 7rom/nesc )i str%in8 sau cu capital integral pri at, al organi*a(iilor cooperatiste. Legiuitorul noului "od penal aduce pentru prima oar% n con(inutul legii penale generale in&rac(iunile de bancrut% )i le include n grupul in&rac(iunilor contra patrimoniului, n subgrupa celor care se s% /r)esc prin nesocotirea ncrederii. 2 /nd n edere c% la sistemati*area p%r(ii speciale a noului "od penal n cadrul c%ruia in&rac(iunile au &ost grupate n 12 titluri, s-a (inut seama de obiectul generic sau de grup al in&rac(iunilor se n(elege c% n
4

2ceasta nu se con&und% cu insolvabilitatea unui debitor care presupune o stare de&icitar% a patrimoniului, adic% pasi ul dep%)e)te acti ul patrimonial. De men(ionat c% insol en(a 7lipsa de disponibilit%(i8 poate e1ista )i n lipsa unei ast&el de discrepan(e dintre pasi ul )i acti ul patrimonial. 5 <i+ai Xara&iu, !ancruta frauduloas" infraciune din domeniul afacerilor , n :D' nr. 2/2001, p. 72, 77. 9n acela)i sensQ "ostic% .oicu, 2le1andru $oroi, 0lorin 3andu, 4oan <olnar, Drept penal al afacerilor, Id. 2ll $ecK, $ucure)ti, 2002, p. 86R Sabriel Pngureanu, <irela Sorunescu, #nfraciunea de bancrut simpl reglementat de $egea nr. %&'())* privind procedura insolvenei, n Dreptul nr. 4/2007, p. 209R <i+ai 2drian Yotca, Discuii referitoare la genul infraciunii de bancrut frauduloas, n Dreptul nr. 6/2008, p. 188R <i+ai 2drian Yotca, !ancruta frauduloas, Id. ". Y. $ecK, $ucure)ti, 2008, p. 90-92R S+eorg+e 4 an, !ancruta + o infraciune specific mediului de afaceri , n :D' nr. 2/2010, p. 66, 67R !icolae S+inea, 2lina $ica, .asile 'opa, Li iu 'opa, D%nu( .olintiru, 4oan $rnda), !ancruta frauduloas, Iditura 3itec+, "raio a, 2010, p. 99-106. 6 .iorel 'a)ca, !ancruta frauduloas. ,omentarii -i practic judiciar, edi(ia a 44-a re %*ut% )i ad%ugit%, Id. Lumina Le1, $ucure)ti, 2005, p. 57. 9n acela)i sensQ Sabriel Pngureanu, <irela Sorunescu, op. cit., p. 209. 7 2nca Ourma, !ancruta frauduloas. ,ontribuii, n :D', nr. 4/2000, p. 112. 9n sens contrarQ "osmin $alaban, #nfraciuni prevzute .n legi speciale care reglementeaz domeniul comerului. /specte controversate de doctrin -i practic judiciar , Id. :osetti, $ucure)ti, 2004, p. 94. 2utorul este de acord cu aceast% a&irma(ie numai n ceea ce pri e)te ultima modalitate de incriminare a in&rac(iunii de bancrut% &rauduloas%, prin celelalte ac(iuni incriminate acesta consider/nd c% sunt prote-ate interesele creditorilor societ%(ii comerciale .nainte ca aceasta s% &ie n stare de &aliment. 8 2drian Doro&tei, #nfraciunea de bancrut, n :D' nr. 1/2009, p. 109. 9 D. "locotici, Rspunderea penal" contravenional sau prin aplicarea unor amenzi civile" .n cazul .nclcrii dispoziiilor legale care reglementeaz activitatea comercial , n D. nr. 5/1992, p. 51R S+eorg+e Diaconescu, #nfraciunile .n legi speciale -i legi e0trapenale, ol. 4, Id. 3irius, $ucure)ti, 1994, p. 122-126R S+eorg+e Diaconescu, #nfraciuni .n legi speciale -i legi e0trapenale, Id. 2ll, $ucure)ti, 1996, p. 245, 251.

10

concep(ia noii legi penale obiectul -uridic generic al in&rac(iunilor de bancrut% l constituie rela(iile sociale &ormate n -urul )i datorit% propriet%(ii ca aloare &undamental% a societ%(ii noastre, indi&erent c% aceasta apar(ine unei persoane &i*ice sau -uridice. De alt&el, procedura insol en(ei reglementat% prin Legea nr. 85/2006 nu se aplic% doar societ%(ilor comerciale, ci mai multor tipuri de debitori 7societ%(ile cooperati e, organi*a(iile cooperatiste, societ%(ile agricole, grupurile de interes economic, orice alt% persoan% -uridic% de drept pri at care des&%)oar% )i acti it%(i economice, comercian(i, persoane &i*ice, ac(ion/nd indi idual, asocia(ii &amiliale, societ%(i comerciale di*ol ate anterior &ormul%rii cererii introducti e, debitori care )i-au declarat prin cererea introducti % inten(ia de intrare n &aliment sau care nu sunt ndrept%(i(i s% bene&icie*e de procedura de reorgani*are -udiciar% pre %*ut% de aceast% lege8, a&la(i n stare de insol en(%10. =biectul -uridic special este constituit din rela(iile sociale de ordin patrimonial pentru a c%ror &ormare, des&%)urare sau de* oltare este necesar% o anumit% ncredere pe care persoanele a&late n stare de insol en(% trebuie s% o mani&este pentru asigurarea drepturilor creditorilor debitorului a&lat n stare de insol en(%. biectul material al infraciunii lipse)te n ca*ul in&rac(iunii de bancrut% simpl%. 1ubiectul activ nemijlocit 7autor8 al in&rac(iunii de bancrut% simpl% este cali&icat, acesta put/nd &i Tdebitor persoan% &i*ic% ori un repre*entant legal al persoanei -uridice debitoareN. 'entru a determina calitatea cerut% de norma de incriminare subiectului acti nemi-locit n ca*ul bancrutei simple trebuie a ute n edere dispo*i(iile din art. 1 al Legii nr. 85/2006 care stabilesc debitorii c%rora li se aplic% procedura insol en(ei. 2ce)tia sunt clasi&ica(i n dou% categorii, n &unc(ie de tipul de procedur% de insol en(% n care pot intra. = prim% categorie este aceea a debitorilor care se supun procedurii generale, iar a doua categorie este aceea a debitorilor care se supun unei proceduri simpli&icate. Din categoria debitorilor c%rora li se aplic% procedura general pre %*ut% de legea special% Zart. 1 alin. 718 Legea 85/2006[ &ac parteQ societ%(ile comerciale 11, societ%(ile cooperatisteR organi*a(iile cooperatiste 12R societ%(ile agricole16R grupurile de interes economic14R orice alt% persoan% -uridic% de drept pri at care des&%)oar% )i acti it%(i economice15. Din categoria debitorilor c%rora li se aplic% procedura simplificat Zart. 1 alin. 728 Legea nr. 85/2006[, &ac parteQ comercian(ii, persoane &i*ice, ac(ion/nd indi idualR asocia(iile &amiliale 16R comercian(ii care &ac parte din categoria celor ce li se aplic% procedura general% a insol en(ei )i ndeplinesc una din urm%toarele condi(iiQ nu de(in nici un bun n patrimoniul lorR administratorul nu poate &i g%sitR actele constituti e sau documentele contabile nu pot &i g%siteR sediul nu mai e1ist% sau nu corespunde adresei din registrul comer(ului. 9n categoria debitorilor c%rora li se aplic% procedura simpli&icat%, se mai includQ debitorii care &ac parte din grupa debitorilor c%rora li se aplic% procedura general% )i care nu au pre*entat n termenul pre %*ut de lege, documentele ar%tate n art. 28 alin. 718 lit. b8, c8 )i +8 din Legea nr. 85 din 2006R societ%(ile comerciale di*ol ate anterior &ormul%rii cererii introducti eR debitorii care )i-au declarat prin cererea introducti % inten(ia de intrare n &aliment sau care nu sunt ndrept%(i(i s% bene&icie*e de producerea de reorgani*are -udiciar% pre %*ut% de lege. "ererile persoanelor -uridice de desc+idere a procedurii or &i semnate de persoanele care, potri it actelor constituti e sau statutelor, au calitatea de a le repre*enta. 4ntroducerea prematur%, cu rea-credin(%, de c%tre debitor a unei cereri de desc+idere a procedurii atrage r%spunderea patrimonial% a debitorului persoan% &i*ic% sau -uridic%, pentru pre-udiciile pricinuite. !u pot &ormula o cerere de reorgani*are -udiciar% debitorii, persoane -uridice care n ultimii 5 ani, preceden(i +ot%r/rii de desc+idere a procedurii, au mai &ost supu)i unei ast&el de proceduri. Lrebuie men(ionat c% din punct de edere al legii penale interesea*% doar ca*ul insol en(ei vdite )i nu al celei iminente, deoarece numai n ca*ul celei dint/i e1ist% obliga(ia de a introduce cererea de desc+idere a procedurii insol en(ei. 'ersoana -uridic% poate &i subiect acti al acestei in&rac(iuni, n condi(iile pre %*ute n art. 165 ". pen. 17.

10

2ceast% lege nu se aplic% ns% regiilor autonome, procedura aplicabil% regiilor autonome a&late n stare de insol en(% urm/nd a se stabili prin lege special% @ art. 151 din Legea nr. 85/2006. 11 2 se edea, Legea nr. 61/1990 pri ind societ%(ile comerciale, publicat% n <. =&. nr. 126 din 17 noiembrie 1990, republicat%, cu modi&ic%rile )i complet%rile ulterioare. 12 2 se edea, Legea nr. 1/2005 pri ind organi*area )i &unc(ionarea coopera(iei, publicat% n <. =&. nr. 172 din 28 &ebruarie 2005. 16 2 se edea, Legea nr. 66/1991 pri ind societ%(ile agricole )i alte &orme de asociere n agricultur%, publicat% n <. =&. nr. 97 din 6 mai 1991. 14 2 se edea, Legea nr. 161/2006 pri ind unele m%suri pentru asigurarea transparen(ei n e1ercitarea demnit%(ilor publice, a &unc(iilor publice )i n mediul de a&aceri, pre enirea )i sanctionarea corup(iei " publicat% n <. =&. nr. 279 din 21 aprilie 2006. 15 2 se edea, de pild%, =.S. nr. 26/2000 cu pri ire la asocia(ii )i &unda(ii, publicat% n <. =&. nr. 69 din 61 ianuarie 2000, cu modi&ic%rile )i complet%rile ulterioare. 16 2 se edea, =.P.S. nr. 44/2008 pri ind des&%)urarea acti it%(ilor economice de c%tre persoanele &i*ice autori*ate, intreprinderile indi iduale si intreprinderile &amiliale, publicat% n <. =&. nr. 628 din 25 aprilie 2008, cu modi&ic%rile )i complet%rile ulterioare.

11

4n&rac(iunea de bancrut% simpl% poate &i s% /r)it% n oricare din &ormele participa(iei penale 7coautoratul, instigarea )i complicitatea8. 9n ca*ul coautoratului se cere ca to(i participan(ii s% ndeplineasc% condi(ia cerut% de norma de incriminare )i mpreun% s% s% /r)easc% nemi-locit actele de e1ecutare. 1ubiectul pasiv este repre*entat de creditorii ale c%ror interese &inanciare sunt puse n pericol prin neintroducerea sau introducerea tardi % de c%tre debitor a cererii de desc+idere a procedurii insol en(ei. ,oninutul constitutiv al infraciunii2 a3 $atura obiectiv. 4lementul material al in&rac(iunii de bancrut% simpl% const% n neintroducerea cererii de desc+idere a procedurii insol en(ei n termen de 6 luni, termen care curge de la e1pirarea termenului de 60 de *ile de la apari(ia st%rii de insol en(% Zori 65 de *ile de la apari(ia st%rii de insol en(%, n condi(iile )i ca*urile pre %*ute n art. 27 alin. 718 1 )i 7182 din lege @ ad%ugirea noastr%[ sau introducerea acesteia dup% e1pirarea termenului pre %*ut de lege. Din coroborarea dispo*i(iilor art. 6 pct. 1 )i art. 27 alin. 718 din Legea nr. 85/2006 )i ale art. 240 alin. 718 ".pen. re*ult% c% e1isten(a in&rac(iunii de bancrut% simpl% este condi(ionat% de identi&icarea momentului n care debitorul a a-uns n stare de insol en(%, moment de la care ncepe s% curg% termenul pre %*ut de lege pentru reali*area con(inutului constituti al in&rac(iunii. De)i Legea nr. 85/2006 n art. 6 pct. 1 lit. a8 instituie pre*um(ia relati % de insol en(%, n literatura de specialitate18 s-a a&irmat c% singurul n m%sur% s% constate starea de insol en(% a unei persoanei &i*ice sau a unei persoane -uridice este -udec%torul-sindic. <ai mult dec/t at/t, este obligatoriu ca -udec%torul-sindic s% stabileasc% nu numai persoana care este n stare de insol en(%, ci )i momentul e1act la care s-a instalat aceast% stare. !umai n acest &el termenele stabilite de lege pot c%p%ta o semni&ica(ie concret%. 9n stabilirea acestui moment, -udec%torul-sindic a trebui s% aib% n edere data la care crean(ele debitorului nepl%tite, certe )i lic+ide au de enit e1igibile. De la acest moment ncepe s% curg% termenul de gra(ie pre %*ut n art. 6 pct. 1 lit. a8 din Legea nr. 85/2006. La mplinirea lui 790 de *ile8 persoana &i*ic% sau -uridic% se pre*um% a &i n stare de insol en(% )i acesta este )i momentul de la care curge termenul de 60 de *ile pre %*ut n art. 27 din Legea nr. 85/2006. 'otri it acestui te1t, debitorul a&lat n stare de insol en(% 7 %dit% @ ad%ugirea noastr%8 este obligat s% adrese*e tribunalului o cerere pentru a &i supus dispo*i(iilor acestei legi, n termen de ma1imum 60 de *ile de la apari(ia st%rii de insol en(%. 2cest termen de 60 de *ile, mai poate &i prelungit pe durata negocierilor e1tra-udiciare, dar nu mai mult de 5 *ile de la e)uarea negocierilor. 2st&el, dac% la data e1pir%rii termenului pre %*ut n art. 27 alin. 718 debitorul este implicat, cu bun%credin(%, n negocieri e1tra-udiciare pentru restructurarea datoriilor sale, acesta are obliga(ia de a adresa tribunalului o cerere pentru a &i supus dispo*i(iilor Legii nr. 85/2006, n termen de 5 *ile de la e)uarea negocierilor. Dac% n cursul negocierilor, n cadrul unei proceduri de mandat ad-+oc sau de concordat pre enti , debitorul a-unge n stare de insol en(%, dar e1ist% indicii serioase c% re*ultatele negocierilor ar putea &i alori&icate n termen scurt prin nc+eierea unui acord e1tra-udiciar, debitorul, de bun%-credin(%, trebuie s% introduc% cererea de desc+idere a procedurii n condi(iile )i n termenul pre %*ut n art. 27 alin. 7181. 9n ca* contrar, debitorul trebuie s% introduc% cererea de desc+idere a procedurii insol en(ei n termen de 60 de *ile de la apari(ia st%rii de insol en(%. 2)adar, debitorul r%m/ne n pasi itate, nendeplinind obliga(ia impus% n art. 27 din Legea nr. 85/2006 sau o ndepline)te, ns% ulterior epui*%rii termenului n care trebuia s% ac(ione*e, &apt ce conduce la punerea n pericol a alorilor sociale ce constituie obiectul ocrotirii penale )i la inciden(a art. 240 ".pen. Dac% debitorul a introdus, n termenul pre %*ut de lege, cererea de desc+idere a procedurii insol en(ei, norma de incriminare pre %*ut% n art. 240 ".pen. nu este aplicabil%, dar, n condi(iile art. 241 ".pen., acesta a putea &i tras la r%spundere pentru comiterea in&rac(iunii de bancrut% &rauduloas%, ast&el nc/t introducerea n termen a cererii nu constituie un impediment pentru e&ectuarea urm%ririi penale pentru bancrut% &rauduloas%. 9n leg%tur% cu problema stabilirii dac% o cerere care nu respect% cerin(ele legale poate &i considerat% ca &iind Tintrodus%N potri it te1tului anali*at sau caracterul in&orm atrage Tine1isten(aN acesteia, s-a spus c% solu(ia este nuan(at%, deoarece n ca*ul n care cererea a &ost depus% de o persoan% &%r% calitate, alta dec/t debitorul, iar acesta nu )i-o nsu)e)te, cererea a &i anulat%, ceea ce nseamn% c% ea nu poate produce reun e&ect -uridic. 2ceea)i solu(ie se impune )i n ca*ul n care cererea este depus% la un organ e1tra-udiciar care nu o naintea*% la organul competent. 9n toate situa(iile n care neregularitatea nu atrage nulitatea cererii de desc+idere a procedurii insol en(ei, elementul material al incrimin%rii e1aminate nu a &i reali*at 19.
17

9n sens contrar, a se edeaQ <i+ai 2drian Yotca, !ancruta frauduloas" cit. supra, p. 174R !icolae S+inea, 2lina $ica, .asile 'opa, Li iu 'opa, D%nu( .olintiru, 4oan $rnda), op. cit., p. 178. 9n raport cu modul n care este redactat% aceast% norm% de incriminare, ace)ti autori consider% c% n ca*ul acesteia persoana -uridic% nu poate &i subiect acti . 18 Sabriel Pngureanu, <irela Sorunescu, op. cit., p. 208. 2utorii sunt de p%rere c% includerea r%m/nerii n pasi itate din inter alul de 60 de *ile de la instalarea insol en(ei p/n% la cele 6 luni sub inciden(a r%spunderii contra en(ionale ar pre eni r%m/nerea n pasi itate peste cele 6 luni. 19 <i+ai 2drian Yotca, !ancruta frauduloas" cit. supra, p. 175. 9n acela)i sensQ !icolae S+inea, 2lina $ica, .asile 'opa, Li iu 'opa, D%nu( .olintiru, 4oan $rnda), op. cit., p. 179.

12

9n doctrina penal%20, sub imperiul reglement%rii e1istente ab initio n art. 876-877 din "odul comercial rom/n, s-a a ansat ideea potri it c%reia bancruta &rauduloas% absoarbe n con(inutul s%u bancruta simpl% 7aceasta a ea un alt con(inut -uridic dec/t cel &i1at prin noul "od penal8, &iind o &orm% agra at% a acesteia. "ei mai mul(i autori, care au e1aminat con(inutul -uridic al celor dou% in&rac(iuni, nu s-au pronun(at asupra acestei c+estiuni. Dup% p%rerea noastr%, dac% in&rac(iunile pre %*ute n art. 240 )i n art. 241 ".pen., sunt comise de acela)i debitor, n acest ca* or &i aplicabile regulile care gu ernea*% concursul real de in&rac(iuni )i nu cele pri ind absorb(ia bancrutei simple n bancruta &rauduloas%. Le1tul art. 241 ". pen. n descrierea &aptei inter*ise nu ntrebuin(ea*% reunul din termenii ce constituie verbum regens al bancrutei simple )i nici denumirea marginal% a acesteia ast&el nc/t s% se poat% trage conclu*ia c% bancruta &rauduloas% este o &apt% comple1% ce absoarbe bancruta simpl%. Legiuitorul, incrimin/nd acti it%(i distincte n cadrul unei acti it%(i unice comple1e, ar &i trebuit 7ntr-o per&ect% te+nic% legislati %8 s% denumeasc% &apta absorbit% ntr-un mod care s% nu lase nicio ndoial% despre aceast% contopire Z&ie prin &olosirea termenilor care e1prim% elementul material al in&rac(iunii absorbite 7de pild%, bancruta &rauduloas% repre*int%, ntre altele, T&apta persoanei care, n &rauda creditorilor falsific# e iden(ele debitoruluiN ceea ce nseamn% c% ori de c/te ori nscrisul &alsi&icat a apar(ine e iden(elor debitorului, &apta pre %*ut% n art. 241 ". pen. a &i o in&rac(iune comple1% care a absorbi &apta pre %*ut% n art. 622 ". pen.8, &ie prin preluarea n con(inutul in&rac(iunii absorbante a denumirii in&rac(iunii absorbite 7 e0empli gratia, &urtul cali&icat @ art. 229 ". pen. repre*int% T furtul s% /r)it n urm%toarele mpre-ur%riQ#N, ceea ce nseamn% c% absoarbe in&rac(iunea de &urt, pre %*ut% n art. 228 ". pen.8[. =r, din con(inutul normei de incriminare pre %*ute n art. 241 ". pen. re*ult% c% legiuitorul nu a ntrebuin(at niciuna din aceste te+nici de redactare din care s% re*ulte neec+i oc inten(ia sa de a absorbi n con(inutul bancrutei &rauduloase bancruta simpl%, at/t e0plicit, c/t )i implicit 7prin &olosirea unor termeni asem%n%tori cu cei utili*a(i pentru a e1prima elementul material al bancrutei simple8. De alt&el, s-ar putea a&irma c% aceasta a &ost )i ra(iunea pentru care legiuitorul din 2009, n momentul prelu%rii in&rac(iunilor de bancrut% din legisla(ia special% 7unde erau pre %*ute ntr-un singur te1t8 le-a incriminat n dou% te1te distincte, de sine st%t%toare. Dup% unii autori21, din punct de edere al speci&icului elementului material, bancruta simpl% trebuie apreciat% ca o in&rac(iune omisi %, c+iar dac% te1tul de incriminare descrie )i un comportament acti , ntruc/t din punct de edere al e&ectelor -uridice nee&ectuarea unui act )i e&ectuarea lui tardi % sunt identice )i, n plus, introducerea tardi % a cererii de desc+idere a procedurii insol en(ei presupune o ini(ial% )i rele ant% r%m/nere n pasi itate. 9n aceast% concep(ie, includerea n te1tul art. 146 alin. 718 din Legea nr. 85/2006 Zart. 240 alin.718 noul "od penal @ ad%ugirea noastr%[ )i a ipote*ei Tintroducerea tardi % a cererii de desc+idere a procedurii insol en(eiN s-a &%cut pentru a pre eni e entualele contro erse de interpretare care ar &i putut s% apar% n leg%tur% cu aceast% ipote*%. De lege lata, n opinia noastr%, bancruta simpl% este at/t o in&rac(iune omisi %, c/t )i una comisi %, dup% cum este descris% inac(iunea sau ac(iunea incriminat% de legiuitor. Iste ade %rat ns% c% &ormularea este criticabil% deoarece introducerea tardi %, presupune mai nt/i o neintroducere n termenul pre %*ut de lege a cererii respecti e, e1primare tautologic%, deoarece &apta este de-a reali*at% n prima modalitate normati %. 3-ar putea ns% sus(ine c% o atare dispo*i(ie este menit% s% descura-e*e pe cei care ar rea totu)i s% ini(ie*e procedura pre %*ut% de lege, de)i din arii moti e nu au &%cut-o n termen, pentru a ncerca o e entual% Trepunere n termenul de gra(ieN )i ast&el s% ob(in% impunitate.

20

4oan 4. Lano iceanu, ,urs de drept penal, ol. 4, 2telierele Sra&ice T3ocec \ "oN, 3ocietatea 2nonim%, $ucure)ti, 1912, p. 677. 9n acela)i sensQ <. 'a)canu, Dreptul falimentar romn, Id. "ugetarea, 1926, p. 660-661R .asile $erc+e)an, !icolae Sro&u, 4vaziunea fiscal -i bancruta frauduloas 5,riminalistic + teorie -i practic3 , Id. Little 3tar, $ucure)ti, 2004, p. 192. 2utorii pre*int% bancruta &rauduloas%, pre %*ut% n "odul comercial, ca o &orm% agra at% a in&rac(iunii de bancrut% simpl%. 9n mod gre)it autorii rom/ni, de dup% 1990, atribuie aceast% te*% a absorb(iei bancrutei simple n bancruta &rauduloas% pro&esorului .intil% Dongoro*, de)i acesta n comentariile tratatului pro&esorului s%u nu se pronun(% n aceast% pri in(% re*um/ndu-se numai la reproducerea ideii e1primate de Lano iceanu. 2 se edea, n acest sens, .intil% Dongoro*, n 4oan 4. Lano iceanu, 6ratat de drept -i procedur penal, ol. 44, edi(ia a 44 a, re %*ut )i completat de .intil% Dongoro* 7doctrina8, "orneliu "+iseli(%, ;te&an LadaG 7re&erin(e la legisla(iunile din $uco ina )i 2rdeal8, Iugen Decusar% 7-urispruden(a8, Lipogra&ia T"urierul OudiciarN, $ucure)ti, 1925, p. 600. 9n sens contrar 7al e1isten(ei concursului de in&rac(iuni8Q "as. 44 nr. 852/1901R "as. 44 nr. 572/1904 )i "as. 44 nr. 426/1905, citate de 'aul 4. 'astion, <i+ail 4. 'apadopolu, n ,odul penal adnotat, Id. Libr%riei 3ocec "omp., 3ocietate 2nonim%, $ucure)ti, 1922, p. 67 )i de "onstantin :%tescu, Y. 2sna orian, 4. 4onescu-Dol-, Lraian 'op, 4. Sr. 'erie(eanu, <i+ail 4. 'apadopolu, .intil% Dongoro*, !. 'a elescu, n ,odul penal Regele ,arol ##, adnotat, partea general, ol. 4, Iditura Libr%riei 3ocec \ "o., $ucure)ti, 1967, p. 252. 0osta noastr% instan(% suprem% a decis c% atunci Tc/nd un &alit este dat -udec%(ei, at/t pentru delictul de bancrut% simpl%, c/t )i pentru bancrut% &rauduloas%, trebuie s% i se aplice dispo*i(iunile art. 40 ". p., deoarece elementele ambelor delicte &iind distincte unele de altele, au a &i considerate ca delicte deosebiteN. 21 Sabriel Pngureanu, <irela Sorunescu, op. cit., p. 212.

16

,erine eseniale. 'entru ntregirea elementului material al &aptei de bancrut% simpl% se impune constatarea ndeplinirii a dou% cerin(e esen(iale cumulati e. 'rima cerin(% esen(ial% deri % din situa(ia premis% )i se re&er% la necesitatea ca r%m/nerea n pasi itate care reali*ea*% elementul material s% se ntind% pe o durat% minim% de 60 de *ile la care se adaug% o perioad% de timp mai mare de 6 luni, de la data constat%rii st%rii de insol en(%. De la acest moment ini(ial debitorul are la dispo*i(ie un termen de gra(ie de 60 de *ile plus 6 luni n care &ie pl%te)te datoriile a-unse la termen, &ie depune cerere de desc+idere a procedurii insol en(ei. Lermenul de 60 de *ile pre %*ut n art. 27 din Legea nr. 85/2006 )i care compune prima parte a termenului la care se re&er% art. 240 alin. 718 noul "od penal este un termen de drept procesual ci il cu implica(ii )i n dreptul penal material. "a atare, sistemul de calcul al acestuia a &i cel al *ilelor libere n termen neintr/nd *iua de nceput )i *iua n care acesta e1pir%. La acest termen ini(ial se adaug% un termen de 6 luni care este unul ce apar(ine dreptului penal material )i se a socoti mplinit cu o *i nainte de *iua corespun*%toare datei de la care a nceput s% curg%. 2 doua cerin(% esen(ial%, implicit%, este aceea ca cererea de desc+idere a procedurii insol en(ei s% nu &i &ost de-a introdus% de c%tre reunul dintre creditori )i s% &i &ost admis% de -udec%torul-sindic. 9n ca*ul n care cererea a &ost introdus% nu mai e1ist% nici un temei n a-l obliga pe debitor la solicitarea aplic%rii unei proceduri care de-a este n des&%)urare. 9n concret, nu se a putea constata comiterea acestei in&rac(iuni n situa(ia n care, de e1emplu, un creditor al debitorului solicit% desc+iderea procedurii insol en(ei prin depunerea unei cereri introducti e, n care a preci*aQ cuantumul )i temeiul crean(eiR e1isten(a unei garan(ii reale, constituite de c%tre debitor sau instituite potri it legiiR e1isten(a unor m%suri asigur%torii asupra bunurilor debitorului )i declara(ia pri ind e entuala inten(ie de a participa la reorgani*area debitorului, ca* n care a trebui s% preci*e*e, cel pu(in la ni el de principiu, modalitatea n care n(elege s% participe la reorgani*are. 9n termen de 48 de ore de la nregistrarea cererii creditorului ndrept%(it s% solicite desc+iderea procedurii insol en(ei, -udec%torul-sindic a comunica cererea, n copie, debitorului. 9n termen de 10 *ile de la primirea copiei, debitorul trebuie &ie s% conteste, &ie s% recunoasc% e1isten(a st%rii de insol en(%. Dac% -udec%torul-sindic stabile)te c% debitorul este n stare de insol en(%, i a respinge contesta(ia )i a desc+ide, printr-o sentin(%, procedura general%. Oudec%torul-sindic dac%, anali*/nd situa(ia &inanciar% a debitorului, constat% c% acesta este n stare de insol en(% de la o dat% care dep%)e)te 60 de *ile plus 6 luni de la neplata primei datorii certe, lic+ide )i e1igibile, a)a cum pre ede art. 240 alin. 718 ".pen. pentru e1isten(a in&rac(iunii de bancrut% simpl%, a sesi*a organul de urm%rire penal%. Dac% -udec%torul-sindic stabile)te c% debitorul nu este n stare de insol en(%, respinge cererea creditorilor, care a &i considerat% ca lipsit% de orice e&ect c+iar de la nregistrarea ei. 7rmarea imediat const%, pe de-o parte, n a&ectarea intereselor patrimoniale ale creditorilor ntruc/t &iecare *i de nt/r*iere a cererii de desc+idere a procedurii insol en(ei poate agra a situa(ia debitorului, )i, implicit, diminua )ansele de a-)i mai recupera crean(ele, iar pe de alt% parte, n perturbarea bunei des&%)ur%rii a acti it%(ilor n domeniul comercial. $egtura de cauzalitate dintre elementul material )i urmarea imediat% re*ult% din materialitatea &aptelor 7e0 re8, deoarece bancruta simpl% este o in&rac(iune de pericol. b3 $atura subiectiv. 8orma de vinovie cu care se poate comite bancruta simpl% este intenia direct sau indirect. 2ceasta se deduce din coroborarea art. 240 ".pen. cu ale art. 16 alin. 768 ".pen. 'otri it acestui din urm% te1t, &apta const/nd ntr-o inac(iune constituie in&rac(iune c/nd este s% /r)it% cu inten(ie, a&ar% de ca*ul c/nd legiuitorul o incriminea*% n mod e1pres dac% este s% /r)it% din culp%. ,erine eseniale. 9obilul )i scopul nu sunt cerin(e ale elementului subiecti al in&rac(iunii de bancrut% simpl%, dar acestea or &i luate n seam% la indi i*uali*area -udiciar% a pedepsei. 8ormele infraciunii2 a3 /ctele pregtitoare )i tentativa nu sunt posibile dec/t n modalitatea normati % comisi % a bancrutei simple, dar acestea nu sunt incriminate )i deci nepedepsite. b3 ,onsumarea acestei in&rac(iuni momentane are loc n momentul n care se ndepline)te termenul pre %*ut de lege n care &%ptuitorul trebuia s% introduc% cererea de desc+idere a procedurii insol en(ei. 2cesta are o componen(% dubl% ntruc/t n con(inutul s%u intr%, pe de o parte, un inter al de timp ar%tat n art. 27 din Legea nr. 85/2006 de 60 de *ile de la apari(ia st%rii de insol en(%, iar, pe de alt% parte, un termen care dep%)e)te cu mai mult de 180 de *ile 76 luni8 termenul pre %*ut de lege 7cel de 60 de *ile8 de la apari(ia st%rii de insol en(%. 9odalitile infraciunii2 a3 9odaliti normative. 4n&rac(iunea e1aminat% pre*int% dou% modalit%(i normati e alternati e determinate de modul n care se n&%(i)ea*% elementul material al incrimin%rii, &iind sub acest aspect at/t o in&rac(iune omisi %, c/t )i una comisi %. De lege ferenda, propunem renun(area la cea de-a doua modalitate normati % care apare n con(inutul incrimin%rii ca inutil% din moment ce n toate situa(iile reali*area acesteia a presupune mai nt/i comiterea &aptei tipice n modalitatea sa omisi %.

14

b3 9odaliti faptice. 9n raport cu modul n care se comite &apta concret% sau cu mpre-ur%rile n care a &ost s% /r)it% ori cu calit%(ile de(inute de debitor n momentul neintroducerii sau al introducerii tardi e a cererii de desc+idere a procedurii insol en(ei, bancruta simpl% poate pre*enta o multitudine de modalit%(i &aptice de care se a (ine seama cu oca*ia indi iduali*%rii represiunii penale. 1anciuni. 'entru persoana &i*ic% pedeapsa pre %*ut% de lege este nc+isoarea de la 6 luni la un an sau amenda, sub &orma *ilelor-amend% de la 120 la 240 de *ile, suma corespun*%toare unei *ile-amend% &iind cuprins% ntre 10 lei )i 500 lei n raport de obliga(iile legale ale condamnatului &a(% de persoanele a&late n ntre(inerea sa. 0a(% de persoana -uridic% nu se a putea aplica dec/t pedeapsa sub &orma *ilelor-amend% de la 120 de la 240 de *ile, dar de ast% dat% suma corespun*%toare unei *ile-amend% a &i cuprins% ntre 100 lei )i 5000 lei n raport cu ci&ra de a&aceri, n ca*ul persoanei -uridice cu scop lucrati , respecti cu aloarea acti ului patrimonial n ca*ul altor persoane -uridice, precum )i cu celelalte obliga(ii ale persoanei -uridice. "/nd prin in&rac(iunea s% /r)it% persoana -uridic% a urm%rit ob(inerea unui &olos patrimonial, limitele speciale ale *ilelor-amend% pre %*ute de lege pentru in&rac(iunea comis% se pot ma-ora cu o treime, &%r% a se dep%)i ma1imul general al amen*ii. La stabilirea amen*ii se a (ine seama de aloarea &olosului patrimonial ob(inut sau urm%rit. (. /sp3%!3 pr %3sua,3. 2c(iunea penal% se pune n mi)care la pl/ngerea prealabil% a persoanei %t%mate. 'l/ngerea prealabil% se adresea*% organului de cercetare penal% sau procurorului, potri it legii )i trebuie s% &ie introdus% n termen de 6 luni din *iua n care persoana %t%mat% a a&lat despre s% /r)irea &aptei. "/nd persoana %t%mat% este un minor sau un incapabil, termenul de 6 luni curge de la data c/nd persoana ndrept%(it% a reclama a a&lat despre s% /r)irea &aptei. 9n ca*ul n care pl/ngerea prealabil% este &ormulat% mpotri a repre*entantului legal al acestora, termenul men(ionat curge de la data numirii unui alt repre*entant legal. 'l/ngerea prealabil% gre)it ndreptat% se consider% alabil%, dac% a &ost introdus% n termen la organul -udiciar necompetent care o a trimite, pe cale administrati %, organului -udiciar competent. Prm%rirea penal% a in&rac(iunii de bancruta simpl% este de competen(a organelor de cercetare penal% ale poli(iei -udiciare sub supra eg+erea unui procuror din parc+etul de pe l/ng% -udec%toria abilitat% s% solu(ione*e cau*a n prim% instan(%. "ompetent% s% solu(ione*e o cau*% a /nd ca obiect comiterea unei in&rac(iuni de bancrut% simpl% este -udec%toria. 4. Pr3%3)3n!3 ,3gis,a!i$3 @i r383rin53 )3 )r3p! % "para!D a3 :recedente legislative. 'rimele norme -uridice pri itoare la materia &alimentului apar n dreptul rom/nesc, n manualul -uridic al lui 2ndronac+e Donici 718148. La numai trei ani de la intrarea n igoare a acestui act normati este adoptat "odul "aragea 718178 din <untenia, care cuprindea norme re&eritoare la r/nduiala concursului creditorilor instituindu-se acela)i tratament -uridic pentru &ali(ii &raudulo)i ca )i pentru +o(i 7T"ei ce se &ac mu&lu-i &%r% a &i, &uri s% socotesc )i suntN.8 22. "odul "alima+ 718288 din <oldo a pre edea reguli pri itoare la licita(ie sau me*at, &%c/nd re&erire la Tcondica negu(itoreasc%N aplicabil% cu pri ire la &ali(ii &raudulo)i. Dispo*i(iile n materie de &aliment erau cuprinse )i n :egulamentele organice din Wara :om/neasc% )i <oldo a, care pre edeau n&iin(area unor instan(e speciali*ate n domeniul comercial )i aplicarea "odului comercial &rance* cu luarea n considerare a speci&icului realit%(ilor rom/ne)ti, &%r% a aduce reo modi&icare procedurii &alimentului. 9n anul 1840 a &ost adoptat% "ondica de comer( a W%rii :om/ne)ti care este considerat% prima lege rom/neasc% ce reglementea*% ntr-o &orm% complet% &alimentul. 9n aceast% lege g%sim reglementate sub denumirea de bancrut% simpl% sau &rauduloas%, &aptele ilicite ale comerciantului care au determinat starea de insol en(% comercial%. "odul comercial de la 1887 incrimina bancruta simpl% n art. 876-879 n mai multe ariante )i modalit%(i normati e printre acestea &igur/nd )i lipsa declar%rii ncet%rii pl%(ii )i solicit%rii &alimentului 26. 'otri it art. 881 ". com., delictele de bancrut% simpl% se pedepseau cu nc+isoare de la 15 *ile p/n% la 2 ani.

22

2 se edea pe larg e olu(ia reglement%rii bancrutei nQ .asile $erc+e)an, !icolae Sro&u, op. cit., p. 184-189R .iorel 'a)ca, !ancruta frauduloas. ,omentarii -i practic judiciar" cit. supra, p.9 )i urm.R <i+ai 2drian Yotca, !ancruta frauduloas" cit. supra, p. 69-89. 26 2rt. 877 "od comercial TIste de asemenea culpabil de bancrut% simpl% comerciantul care a ncetat pl%(ile 7...8 dac% n cele 6 *ile de la ncetarea pl%(ilor, nu a &%cut declara(ia prescris% n art. 706N.

15

'rin Legea nr. 64/1995 pri ind procedura reorgani*%rii )i lic+id%rii -udiciare 24, o dat% cu punerea ei n aplicare , bancruta simpl% a &ost abrogat%, prin ie)irea din igoare a art. 695-888 din ". com. 7"artea a 444-a @ Despre &aliment8, solu(ie criticat%26, pe bun% dreptate, n literatura -uridic% de specialitate. $ancruta simpl% a &ost reincriminat% prin Legea nr. 149/2004 pentru modi&icarea )i completarea Legii nr. 64/1995 pri ind procedura reorgani*%rii -udiciare )i a &alimentului, precum )i a altor acte normati e cu inciden(% asupra acestei proceduri 27, &iind pre %*ut% n art. 1271 alin. 71828, te1t aplicabil )i n ceea ce pri e)te acti itatea comercian(ilor persoane &i*ice29. 9n pre*ent bancruta simpl% este pre %*ut% ntr-un con(inut -uridic asem%n%tor cu cel anterior, pre %*ut n art. 146 alin. 718 din Legea nr. 85/2006 pri ind procedura insol en(ei 60, act normati care a abrogat Legea nr. 64/199561. 9ntruc/t bancruta simpl% are acela)i con(inut )i aceea)i pedeaps%, ca natur% )i limite, at/t n legea penal% n igoare c/t )i n noul "od penal, n situa(ii tran*itorii, aplicabil% a &i legea penal% nou%. b3 Referine de drept comparat. Din e1aminarea unor legisla(ii penale europene re*ult% c% acestea incriminea*% sub di erse denumiri &apte pri ind insol en(a debitorului n care se include )i bancruta simpl% n &ormularea consacrat% de noul "od penal rom/n. Lotodat% se poate re(ine )i &aptul c% n anumite legisla(ii penale europene &aptele re&eritoare la insol en(a debitorului sau la &alimentul unui debitor sunt incluse &ie n titlul care cuprinde incrimin%ri re&eritoare la patrimoniu, &ie n capitole distincte n cuprinsul c%rora sunt incriminate &apte legate de insol en(a debitorilor sau &alimentul acestora ori n legi speciale. ,odul penal german n "apitolul 24 intitulat T4n&rac(iuni pri ind insol abilitateaN, n paragra&ul art. 286 cu denumirea marginal% T0alimentulN se pre ede c% se pedepse)te cu nc+isoare de p/n% la 5 ani sau cu amend% persoana care, n ca*ul contract%rii mai multor datorii sau a imposibilit%(ii de plat%, iminente s% /r)e)te reuna din urm%toarele &apteQ a8 ndep%rtea*% sau ascunde anumite p%r(i dintr-un patrimoniu care ar apar(ine masei &alimentare dac% s-ar ncepe procedura de &aliment ori distruge, deteriorea*% sau aduce n stare de nentrebuin(are ast&el de p%r(i, ntr-un mod prin care se ncalc% cerin(ele economice legaleR b8 nc+eie a&aceri p%gubitoare sau speculati e ori opera(iuni &inanciare pe ba*% de di&eren(% a pre(urilor, cu m%r&uri sau +/rtii de aloare, ntr-un mod prin care se ncalc% cerin(ele economice legale sau care prin c+eltuieli, a&aceri )i specula(ii neeconomice @ c+eltuie)te sume e1cesi de mari sau acumulea*% datoriiR c8 procur% m%r&uri sau +/rtii de aloare pe credit )i apoi le inde sau le nstr%inea*%, pe ele sau lucrurile &abricate din acele m%r&uri, cu mult sub aloarea lor real%, ntr-un mod prin care se ncalc% cerin(ele economice legaleR d8 ncalc% drepturile unei alte persoane sau respect% anumite drepturi &alseR e8 negli-ea*% s% (in% registrele comerciale pe care legea l oblig% s% le (in%, sau le (ine ori le modi&ic% n a)a &el nc/t s% ngreune*e o estimare general% a situa(iei sale &inanciareR &8 ndep%rtea*%, ascunde, distruge sau deteriorea*%, nainte de e1pirarea termenului legal, registrele comerciale sau celelalte documente pe care un comerciant este obligat prin lege s% le p%stre*e o anumit% perioad% de timp, ngreun/nd ast&el o estimare general% a situa(iei sale &inanciareR g8 ncalc% dreptul comercial prin &aptul c% ntocme)te bilan(urile n a)a &el nc/t s% ngreune*e o estimare general% a situa(iei sale &inanciare sau negli-ea*% s% ntocmeasc% bilan(urile sau in entarele la termenul pre %*ut de legeR +8 )i reduce patrimoniul, ntr-un mod prin care se ncalc% cerin(ele economice legale sau ascunde ori t%inuie)te a&acerile pe care le des&%)oar% de &apt. ,odul penal spaniol n Litlu ]444 TDelicte mpotri a patrimoniului sau mpotri a ordinii socioeconomiceN, "apitolul .44 T4nsol abilitatea punibil%N @ art. 257-261, incriminea*% mai multe &apte re&eritoare la starea de insol en(%, bancruta put/nd &i simpl% 7fortuita8, ino at% 7culpabile8 )i &rauduloas% 7fraudulenza8. 9n temeiul art. 257 este sanc(ionat% cu pedeapsa nc+isorii de la 1 la 4 ani )i *ile-amend% de la 12 la 24 luni persoana careQ 1. &alimentea*% &raudulos, pre-udiciindu-)i creditoriiR
25

24

'ublicat% n <. =&. nr. 160 din 29 iunie 1995. 2ceast% lege a &ost ulterior modi&icat% prin mai multe acte normati e )i abrogat% prin Legea nr. 85/2006. 25 'otri it art. 160 alin. 718, aceast% lege a intrat n igoare la data public%rii ei n <onitorul =&icial al :om/niei, dar a de enit aplicabil% la 60 de *ile de la data intr%rii ei n igoare, moment din care au &ost abrogate mai multe dispo*i(ii normati e. 26 .iorel 'a)ca, $egea privind procedura reorganizrii -i lic;idrii judiciare. #nfraciunea de bancrut frauduloas , n :D' nr. 6/1995, p. 65. 2utorul considera o ast&el de solu(ie ne-usti&icat% )i de natur% a pre-udicia interesele creditorilor. 27 'ublicat% n <. =&. nr. 424 din 12 mai 2004. 28 'otri it acestui te1t, T"onstituie in&rac(iunea de bancrut% simpl% )i se pedepse)te cu nc+isoare de la 6 luni la un an sau cu amend% neintroducerea sau introducerea tardi %, de c%tre debitorul persoan% &i*ic% ori repre*entantul legal al persoanei &i*ice debitoare, a cererii de desc+idere a procedurii n termenul pre %*ut la art. 25N 7acest termen era de ma1imum 60 de *ile de la apari(ia st%rii de insol en(%8. 29 D. "locotici, op. cit., p. 54. 60 'ublicat% n <. =&. nr. 659 din 21 aprilie 2006, cu modi&ic%rile )i complet%rile ulterioare. 61 'entru o anali*% detaliat% a con(inutului acestui act normati , a se edea 3tanciu D. "%rpenaru, :rocedura reorganizrii -i lic;idrii judiciare, Id. 2tlas Le1, $ucure)ti, 1996, p. 6-220.

16

2. cu acela)i scop @ pre-udicierea creditorilor @ reali*ea*% orice alt act de dispo*i(ie patrimonial% sau generator de obliga(ii care tergi ersea*%, obstruc(ionea*% sau mpiedic% e&icien(a unui sec+estru sau a unei proceduri e1ecutorii sau de constr/ngere, -udiciar%, e1tra-udiciar% sau administrati % ini(iat% sau a c%rei ini(iere este pre i*ibil%. 0apta constituie in&rac(iune oricare ar &i natura sau originea obliga(iei sau a datoriei a c%rei ndeplinire sau a c%rei plat% se ncearc% a se eluda, inclusi drepturile economice ale muncitorilor )i independent dac% creditorul este persoan% &i*ic% sau -uridic%, public% sau pri at%. 2c(iunea n -usti(ie continu% c+iar )i n ipote*a n care, dup% comiterea in&rac(iunii, a nceput o e1ecutare prin cesiunea bunurilor debitorului. 'otri it art. 261 se pedepse)te cu nc+isoare de la 1 la 2 ani )i amend% 7*ile8 de la 6 luni la 12 luni persoana care, n procedura de &aliment pre*int%, cu bun% )tiin(%, date &alse pri ind situa(ia contabil%, cu scopul de a ob(ine, nemeritat, &alimentul. ,odul penal belgian n Litlul 4] T"rime )i delicte contra propriet%(iiN, "apitolul 44 TDespre &raudeN, sec(iunea 4 TDespre in&rac(iuni legate de starea de &alimentN, art. 498 pre ede c% se pedepse)te cu nc+isoare de la o lun% la un an )i amend% sau numai una dintre aceste dou% pedepse, &apta comercian(ilor a&la(i n stare de &aliment ori a conduc%torilor de drept sau de &apt ai societ%(ilor comerciale a&late n &aliment de a contracta, pentru ter(i, &%r% un act -usti&icati su&icient, anga-amente considerabile &a(% de situa(ia &inanciar% a ntreprinderii, ori care omite, &%r% piedic% legitim%, s% e1ecute obliga(iile prescrise n legea asupra &alimentului. 9n art. 498 bis se arat% c% sunt pedepsi(i cu nc+isoare de la o lun% la 2 ani )i amend% de la 500 la 500.000 de &ranci sau cu una dintre aceste pedepse, persoanele pre %*ute la art. 498 care cu inten(ia de a nt/r*ia declara(ia de &aliment &ace cump%r%turi, mprumuturi sau orice alte acte pentru procurarea de &onduri prin mi-loace care ruinea*% societatea comercial% ori care omite cu inten(ie s% anun(e &alimentul. ,odul penal finlandez n "apitolul 69 T4n&rac(iuni comise de un debitorN, 3ec(iunea 2 T0rauda s% /r)it% de un debitorN, incriminea*% &apta debitorului care, n scopul de a ob(ine un c/)tig ilegal pentru sine sau pentru altcine a, n ca* de &aliment, e1ecutare, ree)alonare a datoriilor sau restructurare s% /r)e)te una sau mai multe dintre ac(iunile 7inac(iunile8Q a8 )i ascunde bunurileR b8 raportea*% o obliga(ie &als% par(ial sau n totalitate sau pornind de la o tran*ac(ie &als%R c8 &urni*ea*% alte in&orma(ii &alse din punct de edere al creditoruluiR d8 nu declar% o obliga(ie. 0apta nu a constitui &raud% comis% de debitor dac% acestea corectea*% in&orma(iile eronate sau mpiedic% n alt mod consecin(ele actelor sale. 2lte sisteme de drept penal european incriminea*% bancruta n alte acte normati e dec/t codul penal. De pild%, n #talia bancruta simpl% este pre %*ut% n art. 217 din Decretul regal nr. 267/1942 pri ind &alimentul, concordatul pre enti , administrarea controlat% )i lic+idarea &or(at% administrati %, modi&icat prin Decretul legislati nr. 5/2006. $ancruta simpl% e1ist% c/nd comerciantulQ a8 a e&ectuat c+eltuieli personale sau pentru &amilia sa, e1cesi e, n raport cu situa(ia sa economic%R b8 a consumat o parte important% din patrimoniul s%u n opera(iuni mani&est +a*ardateR c8 s-a anga-at n opera(iuni imprudente pentru a nt/r*ia &alimentulR d8 )i-a agra at starea de insol en(% comercial% neintroduc/nd cererea de declarare a &alimentuluiR e8 nu )i-a ndeplinit obliga(iile asumate printr-un concordat anteriorR &8 nu a (inut e iden(ele contabile n termenul pre %*ut de lege pentru p%strarea lor sau le-a (inut n mod neregulat sau incomplet este pedepsit% cu reclu*iune ntre 6 luni )i 2 ani )i interdic(ia de a e1ercita reo acti itate comercial% pe o perioad% de p/n% la 2 ani. De asemenea, n 8rana, in&rac(iunile re&eritoare la starea de insol en(% 7introduse n ,odul comercial francez prin Legea nr. 85-98 din 25 ianuarie 1985, n art. L 626-68 cuprind cinci ca*uri de bancrut%Q a. cump%rarea de bunuri, cu inten(ia de a e ita sau de a nt/r*ia desc+iderea procedurii de redresare -udiciar%, n ederea unei /n*%ri ulterioare a acestora sub aloarea lor, &ie de a &olosi mi-loace &alimentare pentru a procura &onduriR b. deturnarea sau ascunderea n totalitate sau par(ial a acti ului de c%tre debitorR c. cre)terea &rauduloas% a pasi ului debitoruluiR d. (inerea unei contabilit%(i &icti e ori dispari(ia 7 oluntar%8 a documentelor contabile ale &irmei sau ale persoanei -uridice ori lipsa oric%rei contabilit%(i obligatorii potri it legiiR e. (inerea unei contabilit%(i i*ibil incomplete sau contrare dispo*i(iilor legale. $ancruta este sanc(ionat% cu nc+isoare de la 6 luni la 5 ani )i cu amend% de la 10.000 0 la 200.000 0 sau numai cu una dintre acestea. "el condamnat poate &i declarat &alit sau i se poate inter*ice dreptul de a e1ercita o acti itate de natura celei care a &alimentat-o. 'rescrip(ia r%spunderii penale curge de la data desc+iderii procedurii de redresare -udiciar% c+iar dac% &aptele comise sunt anterioare. 2c(iunea penal% poate &i e1ercitat% din o&iciu. Yot%r/rea de condamnare se public% pe c+eltuiala condamnatului. -. C n%,u1ii. =p(iunea legiuitorului de a incrimina aceast% &apt% obstacol prin noul "od penal, n cadrul in&rac(iunilor contra patrimoniului, este bine- enit% deoarece a &acilita cunoa)terea cunoa)terea acestei

17

categorii de &apte de c%tre cei c+ema(i s% aplice legea penal% 7organele -udiciare &iind destul de re(inute n pre*ent n a constata )i solu(iona acest tip de &apte penale incriminate n legi speciale cu dispo*i(ii penale c+iar dac% se comit destul de &rec ent n realitate8. 9n acest mod, au &ost re*ol ate )i anumite dispute teoretice re&eritoare la s&era de inciden(% a acestei norme de incriminare )i implicit la obiectul -uridic al acesteia.

6/NCRUT/ .R/UDU2O/S >N NOU2 COD PEN/2 C ns!an!in Du$a% /6STR/CT T03 au!0 r "aE3s an in-)3p!0 ana,=sis as ! !03 ,3ga, % n!3n! 8 !03 883n%3 8 8rau)u,3n! ins ,$3n%=F s3! u! un)3r /r!i%,3 241 8 !03 n3G Cri"ina, C )3F a) p!3) 7= 2aG n . 2';/200&F "aEing 8r3Hu3n! r383r3n%3s ! !03 sp3%ia, ,3gis,a!i n in !03 8i3,) 8 !ra)3 ,aG. .ur!03r" r3F !03 au!0 r 39a"in3s !03 7:3%! 8 !03 %ri"ina, sa83guar)sF !03 su7:3%!s 8 !03 883n%3F a%!us r3us an) "3ns r3aF !03 8 r"sF " )a,i!i3sF p3na,!i3s an) %3r!ain asp3%!s r3,a!3) ! pr %33)ingsF in % nn3%!i n Gi!0 !03 883n%3 ,ai) ) Gn un)3r /r!i%,3 241 8 !03 n3G Cri"ina, C )3. T03 au!0 r 0as n r3,u%!an%3 in 39pr3ssing 0is s!an%3 as ! !03 % ns!i!u!i$3 % n!3n! 8 !0is %ri"ina, 883n%3 an) in pu!!ing 8 rGar) %3r!ain s ,u!i ns an) Gn i)3as. I3=-G r)sD %ri"ina,isa!i n ru,3F %ri"ina, ,aGF n3G Cri"ina, C )3F 7anErup!%=F 8rau)u,3n! ins ,$3n%=. 883n%3F p3na,!=F si"p,3

1. /sp3%!3 g3n3ra,3D #. <oua lege penal .n raport cu legea penal .n vigoare. Dispo*i(iile din art. 241 din noul ".pen.62, adoptat prin Legea nr. 286/200966, prin care s-a incriminat bancruta &rauduloas%, repre*int% o reproducere n esen(% a celor pre %*ute n art. 146 alin. 728 din Legea nr. 85/2006 pri ind procedura insol en(ei64, dar ntr-o &ormulare cu unele modi&ic%ri. 9n redactarea acestui te1t, legiuitorul din 2009, spre deosebire de &ormula utili*at% cu oca*ia elabor%rii Legii nr. 85/2006, a adoptat o alt% te+nic% legislati % descriind mai nt/i preceptul normei 7ac(iunile inter*ise8, dup% care a pre %*ut sanc(iunea a&erent%. = alt% modi&icare adus% con(inutului -uridic al bancrutei &rauduloase se re&er% la ad%ugarea condi(iei Tn &rauda creditorilorN la toate modalit%(ile normati e sub care se poate n&%(i)a aceast% &apt% penal%, n timp ce n reglementarea anterioar% cerin(a men(ionat% nu era pre %*ut% dec/t n cadrul ultimei ipote*e de incriminare 7art. 146 alin. 2 lit. c8. De asemenea, noul "od penal, spre deosebire de Legea nr. 85/2006, condi(ionea*% punerea n mi)care a ac(iunii penale pentru bancruta &rauduloas% de pl/ngerea prealabil% a persoanei %t%mate.
U

"on&eren(iar uni ersitar dr. la 0acultatea de Drept )i ;tiin(e Iconomice a Pni ersit%(ii 2gora din =radeaR cercet%tor asociat la 4nstitutul de "ercet%ri Ouridice T2cad. 2ndrei :%dulescuN al 2cademiei :om/neR e-mailQ ctindu acVGa+oo.com 62 2rt. 241 ". pen. @ T718 0apta persoanei care, n &rauda creditorilorQ a8 &alsi&ic%, sustrage sau distruge e iden(ele debitorului ori ascunde o parte din acti ul a erii acestuiaR b8 n&%(i)ea*% datorii ine1istente sau pre*int% n registrele debitorului, n alt act sau n situa(ia &inanciar% sume nedatorateR c8 nstr%inea*%, n ca* de insol en(% a debitorului, o parte din acti e, se pedepse)te cu nc+isoarea de la 6 luni la 5 ani. 728 2c(iunea penal% se pune n mi)care la pl/ngerea prealabil% a persoanei %t%mateN. 66 'ublicat% n <onitorul o&icial al :om/niei, partea 4, nr. 510 din 24 iulie 2009. 64 'otri it art. 146 alin. 728 din Legea nr. 85/2006Q T"onstituie in&rac(iunea de bancrut frauduloas )i se sanc(ionea*% cu nc+isoare de la 6 luni la 5 ani &apta persoanei careQ a8 &alsi&ic%, sustrage sau distruge e iden(ele debitorului ori ascunde o parte din acti ul a erii acestuiaR b8 n&%(i)ea*% datorii ine1istente sau pre*int% n registrele debitorului, n alt act sau n situa(ia &inanciar% sume nedatorate, &iecare dintre aceste &apte &iind s% /r)ite n &rauda creditorilorR c8 nstr%inea*%, n &rauda creditorilor, n ca* de insol en(% a debitorului, o parte din acti e.

18

##. ,oncept -i caracterizare. $ancruta &rauduloas% repre*int% &apta persoanei care urm%rind s% &raude*e pe creditoriQ &alsi&ic%, sustrage sau distruge e iden(ele debitorului ori ascunde o parte din acti ul a erii acestuiaR sau care n&%(i)ea*% datorii ine1istente sau pre*int% n registrele debitorului, n alt act sau n situa(ia &inanciar% sume nedatorateR ori care nstr%inea*%, n ca* de insol en(% a debitorului, o parte din acti e. Din anali*a te1tului art. 241 ". pen. re*ult% c% bancruta &rauduloas%, n unele modalit%(i normati e, este o in&rac(iune comple0, ntruc/t n con(inutul s%u intr%, ca element constituti , ac(iuni sau inac(iuni care constituie prin ele nsele &apte pre %*ute de legea penal% cum sunt &urtul, &alsul material n nscrisuri o&iciale, &alsul intelectual, &alsul n nscrisuri sub semn%tur% pri at% )i distrugerea. 9n ca*ul n care nu este reali*at con(inutul normei de incriminare a bancrutei &rauduloase, &aptele or &i sanc(ionate, dac% sunt ndeplinite condi(iile pre %*ute n normele de incriminare absorbite, ca in&rac(iuni de &urt, &als sau distrugere. De asemenea, dac% s-a pricinuit o pagub% creditorului ca urmare a nstr%in%rii de c%tre debitor, n ca* de insol en(%, a unei p%r(i din acti e, bancruta &rauduloas% poate intra n concurs cu in&rac(iunea de n)el%ciune, pre %*ut% n art. 244 ". pen. 9n doctrin%65 )i n -urispruden(%, sub imperiul reglement%rilor anterioare, s-a discutat amplu dac% n con(inutul -uridic al in&rac(iunii de bancrut% &rauduloas% &alimentul 66 repre*int% o stare de drept 7 ens iuris867, &iind necesar% o constatare prealabil% a acestuia printr-o +ot%r/re -udec%toreasc% de&initi %, sau o stare de &apt 7ens facti868, admi(/ndu-se c% ac(iunea penal% pentru bancrut% poate &i pus% n mi)care independent de declararea n stare de &aliment a comerciantului, &iind su&icient% starea de ncetare de pl%(i a acestuia. Pnii autori sus(in c% starea de &aliment este un element constituti al in&rac(iunii de bancrut% numai n ca*ul ultimei modalit%(i normati e a acesteia care se re&er% la nstr%inarea n ca* de insol en(% a debitorului, a

65

'entru detalii pri ind aceast% contro ers%, a se edea .iorel 'a)ca, $egea privind procedura reorganizrii -i lic;idrii judiciare. #nfraciunea de bancrut frauduloas, :D' nr. 6/1995, p. 66-69. 66 9n pre*ent, -udec%torul-sindic a decide, prin sentin(% sau, dup% ca*, prin nc+eiere, n condi(iile art. 62 din Legea nr. 85/2006, intrarea n &aliment n anumite ca*uri, e1pres pre %*ute n art. 107 din acela)i act normati . 'rin procedura falimentului se n(elege procedura de insol en(% concursual% colecti % )i egalitar% care se aplic% debitorului n ederea lic+id%rii a erii acestuia pentru acoperirea pasi ului, &iind urmat% de radierea debitorului din registrul n care este nmatriculat. 67 2ceast% te*% a &ost promo at% de pro&esorul Dongoro* n 4oan 4. Lano iceanu, 6ratat de drept -i procedur penal, ol. 44, edi(ia a 44 a, re %*ut )i completat de .intil% Dongoro* 7doctrina8, "orneliu "+iseli(%, ;te&an LadaG 7re&erin(e la legisla(iunile din $uco ina )i 2rdeal8, Iugen Decusar% 7-urispruden(a8, Lipogra&ia "urierul Oudiciar, $ucure)ti, 1925, p. 279-288. .intil% Dongoro*, <ot, n 'andectele rom/ne, 1929, p. 249 )i urm. 9n sus(inerea acestei idei, autorul a&irma c% Tlegalmente nu poate e1ista bancrutar care s% nu &ie &alit. 3tarea de &aliment &iind un element esen(ial al delictului de bancrut%, ine itabil ea trebuie s% &ie proclamat% de -usti(ie pentru a se putea a-unge la reprimarea bancruteiR *icem ine itabil, &iindc% ori de c/te ori -usti(ia recunoa)te e1isten(a unei in&rac(iuni implicit recunoa)te, n drept, e1isten(a &iec%ruia dintre elementele saleN. 9n acela)i sensQ .iorel 'a)ca, op. cit., p. 40-42R S+eorg+e Diaconescu, #nfraciuni .n legi speciale -i legi e0trapenale , Id. 2ll, $ucure)ti, 1996, p. 250-251R .asile $erc+e)an, 9etodologia investigrii infraciunilor, ol. 4, Id. 'aralela 45, 'ite)ti, 1998, p. 284R S+eorg+e 'iperea, bligaiile -i rspunderea administratorilor societilor comerciale. <oiuni elementare , Id. 2ll $ecK, $ucure)ti, 1998, p. 246R L. -ud. 4a)i, s. pen., dec. nr. 527/2001 apud :adu 3l% oiu, 7nele aspecte referitoare la infraciunea de bancrut frauduloas, Dreptul nr. 6/2006, p. 212R Sabriel Pngureanu, <irela Sorunescu, #nfraciunea de bancrut simpl reglementat de $egea nr. %&'())* privind procedura insolvenei , Dreptul nr. 4/2007, p. 208, 214. 68 9n acest sens, s-au pronun(atQ Dimitrie 2le1andresco, Drept civil romn, ol. .44, $ucure)ti, 1910, p. 616R "onstantin !. Yamangiu, <ot, n 'andectele rom/ne, 1922, 44, p. 292-294R !icolae $u*ea, <ot, n 'andectele rom/ne, 1960, 44, p. 16-20R Oud. sector 5 $ucure)ti, sent. pen. nr. 1516/1997, apud Dorin "iuncan, !ancruta frauduloas, :D' nr. 6/2000, p. 124R = idiu 'redescu, Dreptul penal al afacerilor, Id. "ontinent ]]4, $ucure)ti, 2000, p. 249. 2utorul pare s% adere la aceast% opinie atunci c/nd, cu oca*ia e1amin%rii ultimei modalit%(i normati e, a&irm%, n leg%tur% cu acest aspect, c% Teste ne oie s% se do edeasc% doar starea de ncetare a pl%(ilor#N. !icolae Sro&u, !ancruta frauduloas -i starea de insolven, :D' nr. 2/2006, p. 105. 9n concep(ia autorului, &alimentul este o stare de &apt )i e1ist% indi&erent de declararea lui de c%tre instan(ele de -udecat% comerciale. 4nstan(ele de -udecat% nu au dec/t sarcina de a constata &alimentul, acesta pree1ist/nd +ot%r/rii declarati e. 'entru a sub*ista in&rac(iunea de bancrut% &rauduloas% este su&icient ca organele de urm%rire s% do edeasc% ncetarea pl%(ilor de c%tre debitor )i s% /r)irea uneia dintre ac(iunile pre %*ute n te1tul incriminator. .asile $erc+e)an, !icolae Sro&u, 4vaziunea fiscal -i bancruta frauduloas 5,riminalistic + teorie -i practic3 , Id. Little 3tar, $ucure)ti, 2004, p. 269R :adu 3l% oiu, op. cit., p. 216, 216R 2drian Doro&tei, #nfraciunea de bancrut, :D' nr. 1/2009, p. 115R S+eorg+e 4 an, !ancruta + o infraciune specific mediului de afaceri , :D' nr. 2/2010, p. 70R 2le1andru $oroi, Drept penal. :artea special, Id. ". Y. $ecK, $ucure)ti, 2011, p. 206. 9n opinia autorului, Tinsol en(a poate re*ulta din documentele contabile, ne&iind neap%rat necesar% o +ot%r/re -udec%toreasc% de desc+idere a proceduriiN.

19

unei p%r(i din acti e69R numai n acest ca* se consider% c% starea de &aliment trebuie s% &i &ost declarat% printr-o +ot%r/re -udec%toreasc%. 4nstan(a suprem% a promo at punctul de edere potri it c%ruia e1isten(a st%rii de insol en(% este o condi(ie n toate ca*urile de bancrut% 40, n plus &iind necesar% o +ot%r/re declarati % de &aliment, conclu*ie desprins% din &aptul c%, de)i au e1istat numeroase pl/ngeri pentru ca*uri de bancrut%, &oarte multe dintre acestea nu au &ost solu(ionate &a orabil din cau*% c% cerin(a e1isten(ei &alimentului era considerat% o condi(ie de drept, care trebuie constatat% n prealabil de instan(% prin desc+iderea procedurii pre %*ute de lege. 3ub specie iuris, legea penal% &iind de strict% interpretare, n opinia noastr%, cerin(a st%rii de insol en(% 7ens facti8 este necesar% numai n ca*ul modalit%(ii normati e a bancrutei &rauduloase pre %*ute n art. 241 alin. 718 lit. c ".pen. 9n celelalte modalit%(i normati e ale bancrutei &rauduloase, aceasta, ne&iind o condi(ie constituti % a in&rac(iunii, trebuie considerat% ca &iind o mpre-urare care contribuie la indi iduali*area represiunii penale. 3% /r)irea in&rac(iunii de bancrut% &rauduloas%, n aceast% modalitate normati %, nu este condi(ionat% de ndeplinirea sau nendeplinirea procedurilor pre %*ute de lege. 9n acest ca* este necesar s% se do edeasc% doar starea de ncetare a pl%(ilor 7ca stare de &apt8 )i nc+eierea unor acte de nstr%inare 7cu titlu oneros sau gratuit8 a unei p%r(i din acti ul patrimonial, dup% inter enirea st%rii de incapacitate de plat%, n &rauda creditorilor 41. De lege ferenda s-a propus42 s% se pre ad% e0pressis verbis n con(inutul normei de incriminare anali*ate c% insol en(a este o condi(ie de &apt, l%sat% la aprecierea organului -udiciar penal, indi&erent de e1isten(a sau ine1isten(a unei +ot%r/ri pri ind ini(ierea procedurii insol en(ei. ###. 4lemente pree0istente2 /. biectul juridic special. $ancruta &rauduloas% se caracteri*ea*% printr-un obiect -uridic special comple0. =biectul -uridic special principal l constituie rela(iile sociale patrimoniale pentru a c%ror &ormare, des&%)urare )i de* oltare se cere o anumit% ncredere pe care debitorii trebuie s% o acorde )i s% o respecte, n raporturile -uridice comerciale cu creditorii pentru a asigura proteguirea intereselor creditorilor, asocia(ilor, ac(ionarilor )i de(in%torilor de obliga(iuni )i implicit ale statului rom/n.

69

2ugustin Pngureanu, 2urel "iopraga, Dispoziii penale din legi speciale romne" comentate -i adnotate cu jurispruden -i doctrin, ol. 44, Id. Lumina Le1, $ucure)ti, 1996, p. 659. 9n acela)i sensQ :odica <i+aela 3t%noiu, #nfraciuni privitoare la activitatea comercial -i financiar" precum -i la protecia consumatorilor , n T'ractica -udiciar% penal%. 4n&rac(iuni pre %*ute n legi specialeN, de Seorge 2ntoniu, "onstantin $ulai, :odica <i+aela 3t%noiu, Liberiu Dianu, S+eorg+e 3troe, Id. 2cademiei :om/ne, $ucure)ti, 1998, p. 602. 2utoarea sus(ine cu pri ire la primele dou% modalit%(i normati e ale normei de incriminare e1aminate c% Tnu este o condi(ie nici e1isten(a st%rii de &aliment a &%ptuitorului 7de)i prin concept bancruta &rauduloas% presupune starea de &aliment8N, iar re&eritor la ultima ipote*% de incriminare a acestei &apte se a&irm% c% Tde ast% dat% este respectat conceptul de bancrut% &rauduloas%N. .iorel 'a)ca, !ancruta frauduloas, Id. Lumina Le1, $ucure)ti, 2000, p. 59-61R "osmin $alaban, !ancruta frauduloas. ,ontroverse, :D' nr. 4/2002, p. 108-109R "osmin $alaban, #nfraciuni prevzute .n legi speciale care reglementeaz domeniul comerului. /specte controversate de doctrin -i practic judiciar, Id. :osetti, $ucure)ti, 2004, p. 96R .iorel 'a)ca, 8alimentul fraudulos. Rspundere -i sanciuni, Id. Lumina Le1, $ucure)ti, 2005, p. 155-160R .iorel 'a)ca, !ancruta frauduloas. ,omentarii -i practic judiciar , edi(ia a 44-a re %*ut% )i ad%ugit%, Id. Lumina Le1, $ucure)ti, 2005, p. 52-56, 68. "u toate c% rubrica legis non este le0, autorul consider% c% denumirea in&rac(iunii are aloare -uridic% n interpretarea normei de incriminare. <i+ai 2drian Yotca, Discuii referitoare la genul infraciunii de bancrut frauduloas , Dreptul nr. 6/2008, p. 200R <i+ai 2drian Yotca, !ancruta frauduloas, Id. ". Y. $ecK, $ucure)ti, 2008, p. 108R !icolae S+inea, 2lina $ica, .asile 'opa, Li iu 'opa, D%nu( .olintiru, 4oan $rnda), !ancruta frauduloas, Id. 3itec+, "raio a, 2010, p. 116. 40 "3O, s. pen., dec. nr. 1245/2006R "3O, s. pen., dec. nr. 4084/2006, disponibile pe +ttpQ //JJJ.sc-.ro. 2ceea)i idee o reg%sim )i nQ .iorel 'a)ca, $egea privind procedura reorganizrii -i lic;idrii judiciare. #nfraciunea de bancrut frauduloas" cit. supra, p. 46R = idiu 'redescu, op. cit., p. 248. 2utorul consider% c% e1isten(a st%rii de ncetare a pl%(ilor (ine de ns%)i e1isten(a no(iunii de bancrut%. 41 9n acela)i sens, .iorel 'a)ca, $egea privind procedura reorganizrii -i lic;idrii judiciare. #nfraciunea de bancrut frauduloas" cit. supra, p. 45. 42 <i+ai 2drian Yotca, Discuii referitoare la genul infraciunii de bancrut frauduloas , cit. supra, p. 201R <i+ai 2drian Yotca, !ancruta frauduloas" cit. supra, p. 242-246. 9n acela)i sensQ S+eorg+e 4 an, op. cit., p. 81. 2utorul este de p%rere c% Ttrebuie s% se men(ione*e e1pres n norma de incriminare c% insol en(a nu trebuie s% &ie declarat% printr-o +ot%r/re -udec%toreasc%, anterior s% /r)irii elementului material al laturii obiecti e a in&rac(iunii de bancrut%. 9n aceste condi(ii, insol en(a ar &i o c+estiune de &apt, iar nu de drept, &iecare organ -udiciar 7organ de urm%rire penal%, instan(% de -udecat% penal% )i instan(% comercial%8 urm/nd s% aprecie*e asupra e1isten(ei sau ine1isten(ei sale. 9n acest mod, situa(ia premis% a insol en(ei a &i necesar% n ca*ul &iec%rei &orme a in&rac(iunii de bancrut% )i se a deduce din esen(a, de&ini(ia )i denumirea bancrutei 7nomen iuris8, ca )i din ntreaga reglementare a legii speciale pri ind procedura insol en(ei. Dac% totu)i se optea*% pentru men(inerea cerin(ei Tn ca* de insol en(% a debitoruluiN, atunci aceasta a trebui introdus% la ambele &orme ale in&rac(iunii de bancrut% 7)i binen(eles la toate modalit%(ile ei8, pentru a se e ita orice discu(ie cu pri ire la rolul insol en(ei n con(inutul in&rac(iuniiNR !icolae S+inea, 2lina $ica, .asile 'opa, Li iu 'opa, D%nu( .olintiru, 4oan $rnda), op. cit., p. 114.

20

9ntr-o e1primare sintetic% obiectul -uridic principal este repre*entat de rela(iile sociale pri ind dreptul de ga- al creditorilor societ%(ii asupra patrimoniului acesteia )i e1ecutarea cu bun%-credin(% a obliga(iilor comerciale46. =biectul -uridic special secundar l repre*int% rela(iile sociale re&eritoare la alorile adiacente ocrotite care di&er% n &unc(ie de natura &aptelor absorbite n con(inutul -uridic al in&rac(iunii de bancrut% &rauduloas%. 2st&el, obiectul -uridic secundar l constituie rela(iile sociale care se re&er% la ncrederea pe care partenerii de a&aceri trebuie s% o aib% n e iden(ele debitorului care are obliga(ia s% le (in%, potri it legii, n sensul c% acestea trebuie s% respecte ade %rul opera(iunilor e&ectuate de debitorR ori l constituie rela(iile sociale re&eritoare la ocrotirea acestor documente mpotri a acti it%(ilor prin care ele ar putea &i des&iin(ateR sau este repre*entat de rela(iile sociale de ordin patrimonial, re&eritoare la ocrotirea bunurilor 7inclusi nscrisurile8 sub aspectul integrit%(ii )i/sau nsu)irilor acestora necesare pentru a &i utili*ate potri it destina(iei lor. !. biectul material. $ancruta &rauduloas% are ca obiect material, n raport cu modalitatea normati % de s% /r)ireQ evidena debitorilor 7registre, situa(ii &inanciare sau alte acte8 n ipote*a &alsi&ic%rii, sustragerii sau distrugerii acestora sau n ca*ul pre*ent%rii unor datorii ine1istenteR bunurile mobile sau imobile , n ca*ul ascunderii unei p%r(i din acti ul a erii debitoruluiR activul societii n arianta ultimei modalit%(i normati e de s% /r)ire a in&rac(iunii 7nstr%inarea, n ca* de insol en(% a debitorului a unei p%r(i din acti e8. I iden(ele debitorului sunt orice nscrisuri sau documente care, potri it legii, au destina(ia s% asigure in&ormarea despre starea economic% )i deci*iile debitorului. 4ntr% n aceast% categorie )i documentele la care &ace re&erire art. 2 din Legea nr. 241/2005 pentru pre enirea )i combaterea e a*iunii &iscale 44. 2 em n edere ndeosebi documentele contabileQ documentele -usti&icati e 7primare8R documentele de e iden(% )i de prelucrare contabil% )i documentele de sinte*% )i de raportare contabil%, &inanciar% )i &iscal%. 2ceste e iden(e pot &i contabile 7aici intr% )i registrul--urnal, registrul-in entar )i cartea mare 458, de gestiune )i alte nscrisuri pre %*ute de lege n raport cu domeniul n care debitorul )i des&%)oar% acti itatea )i cu modul de organi*are al acestuia. Lot n aceast% categorie intr% )i alte nscrisuri n care sunt re&lectate opera(iunile patrimoniale, adic% eniturile reali*ate )i c+eltuielile e&ectuate de c%tre debitor46. 'rin urmare, e1presia Te iden(ele debitoruluiN se re&er%, n raport de calitatea debitorului, dup% ca*, laQ registrele obligatorii 7de e1.Q n ca*ul societ%(ilor pe ac(iuni mai trebuie (inute, n a&ar% de e iden(ele pre %*ute de legeQ un registru al ac(ionarilor, un registru al )edin(elor )i deliber%rilor adun%rilor generale, un registru al )edin(ei )i deliber%rilor consiliului de administra(ie, respecti ale directoratului )i consiliului de supra eg+ere, un registru al deliber%rilor )i constat%rilor &%cute de cen*ori )i, dup% ca*, de auditori interni, n e1ercitarea mandatului lor, un registru al obliga(iunilor8, registrele speciale, documentele -usti&icati e, documentele o&iciale contabile, balan(ele de eri&icare 47, situa(iile &inanciare anuale 7acestea trebuie s% o&ere o imagine &idel% a po*i(iei &inanciare, a per&orman(ei &inanciare )i a altor in&orma(ii, n condi(iile legii, re&eritoare la acti itatea des&%)urat%8, bilan(urile, e iden(ele speciale. :egistrele de contabilitate obligatorii )i documentele -usti&icati e care stau la ba*a nregistr%rilor n contabilitatea &inanciar% se p%strea*% n ar+i a debitorului timp de 10 ani, cu ncepere de la data nc+eierii e1erci(iului &inanciar n cursul c%ruia au &ost ntocmite, cu e1cep(ia statelor de salarii, care se p%strea*% timp de 50 de ani. 'rin e1cep(ie de la aceast% regul%, se pot stabili, n mod -usti&icat, prin ordin al ministrului &inan(elor publice, registrele de contabilitate )i documentele -usti&icati e care se p%strea*% timp de 5 ani. T2cti ulN sau Tacti eleN unui debitor repre*int% bunurile acestuia, a)a cum sunt conturate n dreptul ci il, care pot &i bunuri mobile, imobile, drepturi de crean(% etc., adic% toate acele elemente care apar n acti ul contabilit%(ii debitorului. 9n doctrin%, nu e1ist% o unanimitate de p%reri pri ind c+estiunea dac% patrimoniul debitorului poate 48 49 sau nu s% constituie obiect material al in&rac(iunii de bancrut% &rauduloas%. <ai corect% dup% p%rerea noastr% ar
46

Liberiu <edeanu, !ancruta frauduloas 7#nfraciuni contra patrimoniului prin nesocotirea .ncrederii 8, n T<anual de drept penal. 'artea special%N, ol. 4, de 'etre Dungan, Liberiu <edeanu, .iorel 'a)ca, Id. Pni ersul Ouridic, $ucure)ti, 2010, p. 669. 44 'ublicat% n <onitorul o&icial al :om/niei, partea 4, nr. 672 din 27 iulie 2005, cu modi&ic%rile )i complet%rile ulterioare. 45 2rt. 20 din Legea contabilit%(ii nr. 82/1991, republicat% n <onitorul o&icial al :om/niei, partea 4, nr. 454 din 18 iunie 2008, cu modi&ic%rile )i complet%rile ulterioare. 46 'entru detalii, a se edea <i+ai 2drian Yotca, !ancruta frauduloas" cit. supra, p. 115-120. 47 2cestea se ntocmesc cel pu(in la nc+eierea e1erci(iului &inanciar, la termenele de ntocmire a situa(iilor &inanciare, a raport%rilor contabile, precum )i la &inele perioadei pentru care entitatea trebuie s% ntocmeasc% declara(ia pri ind impo*itul pe pro&it/ enit, potri it legii. 48 9n sens a&irmati , s-au pronun(atQ '.". =lcescu, L. Loma, 6ratat de drept financiar -i fiscal , Id. "antes, 4a)i, 2000, p. 640641R <i+ai Xara&iu, !ancruta frauduloas" infraciune din domeniul afacerilor, :D' nr. 2/2001, p. 74. 49 9n sens negati , s-au pronun(atQ .asile $erc+e)an, !icolae Sro&u, op. cit., p. 217-218, 264. 2utorii consider%, pe bun% dreptate, c% numai bunurile apar(in/nd debitorului pot &i obiect material al in&rac(iunii ntruc/t numai ele au atributul corporalit%(iiR .iorel 'a)ca, 8alimentul fraudulos. Rspundere -i sanciuni" Id. Lumina Le1, $ucure)ti, 2005, p. 166R .iorel

21

&i opinia negati % tocmai pentru c% patrimoniului 7n sensul de totalitate a drepturilor )i obliga(iilor patrimoniale care apar(in unei persoane &i*ice sau -uridice8 i lipse)te atributul corporalit%(ii. ,. 1ubiecii infraciunii2 a3 1ubiectul activ nemijlocit al in&rac(iunii de bancrut% &rauduloas% nu este cali&icat50 n mod e1plicit de norma de incriminare, ceea ce ar l%sa s% se n(eleag% c% acesta poate &i orice persoan% care ndepline)te condi(iile generale ale r%spunderii penale. Lotu)i, n raport cu speci&icul &aptei de bancrut% &rauduloas% consider%m c% este pu(in probabil ca orice persoan% s% poat% &i autor al acestei in&rac(iuni deoarece o persoan% str%in% de societate nu poate a ea repre*entarea st%rii de ncetare a pl%(ilor, nu poate s% /r)i unele din ac(iunile pro+ibite prin art. 241 ". pen. Tn &rauda creditorilorN, &apta sa constituind, dup% ca*, una din in&rac(iunile absorbite n aceasta. De alt&el, practica -udiciar%51 demonstrea*% c% autor al in&rac(iunii de bancrut% &rauduloas% este doar o persoan% care ndepline)te o &unc(ie n cadrul societ%(ii )i poate accede la e iden(ele acesteia sau poate dispune asupra bunurilor societ%(ii. 9n realitate, aceast% in&rac(iune se s% /r)e)te, de regul%, de administratori, directori, directori e1ecuti i, &ondatori, repre*entan(ii legali ai societ%(ii, cen*ori, e1per(i, lic+idatori, ac(ionari sau de de(in%torii de obliga(iuni. 4n&rac(iunea &iind preluat% n "odul penal din Legea nr. 85/2006, no(iunile utili*ate n de&inirea con(inutului constituti sunt cele pre %*ut% n aceast% lege special%. 'ersoana -uridic% poate &i subiect acti al in&rac(iuni de bancrut% &rauduloas%, n condi(iile pre %*ute n art. 165 ". pen.52. $ancruta &rauduloas% este susceptibil% de a &i s% /r)it% prin oricare din &ormele participa(iei penale 7coautorat, instigare, complicitate8. b3 1ubiectul pasiv al in&rac(iunii de bancrut% &rauduloas% este persoana &i*ic% sau -uridic% %t%mat% prin s% /r)irea acestei &apte. 'ot a ea o asemenea calitateQ creditorii, asocia(ii persoanei -uridice insol ente, ac(ionarii societ%(ii56, de(in%torii de obliga(iuni 7ale c%ror crean(e sunt diminuate sau imposibil de e1ecutat datorit% insol en(ei8 )i, c+iar debitorul insol ent 7de e1emplu, dac% &apta se comite prin ascunderea unui acti al debitorului854. "el mai adesea, subiec(i pasi i ai in&rac(iunii de bancrut% sunt creditorii, respecti persoanele &i*ice )i -uridice care au drepturi patrimoniale asupra debitorului insol ent, aloarea social% prote-at% n principal prin aceast% incriminare &iind dreptul de ga- general al creditorului asupra bunurilor debitorului.
'a)ca, !ancruta frauduloas. ,omentarii -i practic judiciar" cit. supra, p. 58R Liberiu <edeanu, op. cit., p. 669. 50 S+eorg+e Diaconescu, #nfraciunile .n legi speciale -i legi e0trapenale , ol. 4, Id. 3irius, $ucure)ti, 1994, p. 160-161. 9n acela)i sensQ Oud. sector 5 $ucure)ti, sent. pen. nr. 1516/1997, apud Dorin "iuncan, op. cit., p. 124R .asile $erc+e)an, !icolae Sro&u, op. cit., p. 217R = idiu 'redescu, op. cit., p. 248. 9n sens contrarQ "ostic% .oicu, 2le1andru $oroi, 0lorin 3andu, 4oan <olnar, Drept penal al afacerilor, Id. 2ll $ecK, $ucure)ti, 2002, p. 106. 2utorii consider% c% subiect acti n ca*ul acestei in&rac(iuni este cali&icat, neput/nd &i dec/t comerciantul. 51 ". 2p. "raio a, s. pen., dec. nr. 166/2008, disponibil% la adresa JJJ.-uristprudenta.org. 9n &apt, n perioada 1999-2000, n calitatea de administrator al 3" 4. L. 3. 4nterna(ional L. ", a&lat% n procedura de lic+idare -udiciar% )i &aliment ca urmare a neac+it%rii ratelor scadente la mprumuturile contractate, a dispus n &olosul s%u nstr%inarea unor alori din patrimoniul acesteia n detrimentul celuilalt ac(ionar !. I. )i a creditorilor. De asemenea, dup% declan)area procedurii de &aliment a dispus ntocmirea de &acturi ce constatau debite n sarcina cet%(eanului olande* L. <. $. retras din societate n data de 6.12.1998, repre*ent/nd lipsa de &olosin(% pentru auto e+iculul P. re(inut n =landa pentru neplata p%r(ilor sociale ale &ostului s%u asociat n sum% de 600.000 Y., n scopul denatur%rii realit%(ii situa(iei &inanciare, ma-or%ri arti&iciale a eniturilor )i reali*%rii de bene&icii &icti e. 9n aceea)i perioad% a dispus nstr%inarea unor alori din patrimoniul societ%(ii a&late n &aliment, pre-udiciind ast&el creditorii )i deopotri % pe cel%lalt ac(ionar !. I. care a con)tienti*at c% m%surile luate diminuau masa credal%. 'rin acest mod de administrare direct interesat% societatea n &aliment a nregistrat di&eren(e ne&a orabile n sum% total% de 10.065.146.869 lei. 9n consecin(%, instan(a a decis c% &aptele inculpatului ntrunesc elementele constituti e ale in&rac(iunii pre %*ute n art.146 al.2 lit.c din Legea 85/2006 52 'entru detalii, pri ind anali*a con(inutului acestei norme -uridice, a se edea <ioara-^ettG Suiu, ,ondiiile rspunderii penale a persoanelor juridice 7Dispo*i(ii generale8, "omentariu, n TI1plica(ii preliminare ale noului "od penal 7art. 561878, ol. 44, de Seorge 2ntoniu 7coordonator )i coautor8, $ogdan-!icolae $ulai, "onstantin $ulai, ;te&an Dane), "onstantin Du ac, <ioara-^ettG Suiu, "onstantin <itrac+e, "ristian <itrac+e, 4oan <olnar, 4on :istea, "onstantin 3ima, .asile Leodorescu, 4oana .asiu, 2dina .l%sceanu, Id. Pni ersul Ouridic, $ucure)ti, 2011, p. 669-696. 56 S+eorg+e Diaconescu, #nfraciunile .n legi speciale -i legi e0trapenale , cit. supra, p. 161. 54 <i+ai 2drian Yotca, !ancruta frauduloas" cit. supra, p. 166-164R S+eorg+e 4 an, op. cit., p. 76. 9n sens contrar 7n ceea ce pri e)te societatea comercial%8Q Liberiu <edeanu, op. cit., p. 640. 2utorul sus(ine c% societatea comercial% nu poate &i subiect pasi deoarece ac(iunile descrise n cuprinsul legii reali*ea*% elementele constituti e ale in&rac(iunii de bancrut% &rauduloas% numai dac% sunt comise cu scopul de a &rauda creditorii prin diminuarea aparent% sau real% a acti ului patrimonial al debitorului. "ondi(ia esen(ial% nu este reali*at% atunci c/nd &%ptuitorul urm%re)te doar nsu)irea pentru sine a unor bunuri n dauna societ%(ii. Dac% aceast% &apt% nu determin% apari(ia insol en(ei, ea constituie numai in&rac(iunea de gestiune &rauduloas% 7art. 242 ". pen.8 sau in&rac(iunea de &olosire n interes personal a bunurilor societ%(ii 7art. 272 pct. 2 din Lgea nr. 61/19918. Dac% societatea ar &i subiect pasi al in&rac(iunii n ca*ul &alimentului persoan% &i*ic%, ar nsemna ca el s% &ie n acela)i timp &%ptuitor )i parte %t%mat%. 3itua(ia ar &i asem%n%toare n ca*ul societ%(ii cu r%spundere limitat% cu asociat unic.

22

0olosirea pluralului de c%tre legiuitor nu credem c% e1clude singularul, ast&el nc/t bancruta &rauduloas% e1ist% )i dac% se comite n &rauda unui singur creditor. 'entru a e1clude orice dubiu n aceast% pri in(% )i pentru corelarea acestui te1t cu art. 65 alin. 1 ". pen., ar trebui ca termenul TcreditorilorN s% &ie nlocuit cu cu /ntul TcreditoruluiN. De(in%torii de obliga(iuni pot &i %t%ma(i prin s% /r)irea in&rac(iunii de bancrut%, deoarece )i %d diminuate )ansele ob(inerii sumelor integrale la care au dreptul cu oca*ia ramburs%rii obliga(iunilor de c%tre emitent. 9n unele ca*uri ac(ionarii sau asocia(ii debitorului, a&lat n stare de ncetare de pl%(i, pot &i subiec(i pasi i ai in&rac(iunii de bancrut% &rauduloas%, dac%, de bun%-credin(% &iind, au a-uns n situa(ia de a pierde in esti(ia, n tot sau n parte. I1ist% )i opinia dup% care debitorul nsu)i poate &i subiect pasi al in&rac(iunii, n ca*urile n care &apta de bancrut% &rauduloas% i produce )i lui un pre-udiciu ceea ce ar sublinia c% debitorul nu este capabil s%-)i reorgani*e*e acti itatea55. 'luralitatea de subiec(i pasi i 7persoane &i*ice sau -uridice8 a determina o pluralitate de in&rac(iuni 7 or e1ista at/tea in&rac(iuni de bancrut% &rauduloas% c/(i subiec(i pasi i sunt8, solu(ie ce se desprinde din art. 65 alin. 1 ". pen.56, interpretat per a contrario. D. $ocul -i timpul svr-irii infraciunii. Le1tul art. 241 ". pen. nu pre ede condi(ii re&eritoare la locul sau timpul comiterii in&rac(iunii de bancrut% &rauduloas%. 2. S!ru%!ura sau % n5inu!u, :uri)i% a, in8ra%5iuniiD #. 1ituaia premis e1ist% numai n ipote*a de incriminare pre %*ut% n art. 241 alin. 1 lit. c8 ". pen. )i const% n pree1isten(a la data s% /r)irii ac(iunii inter*ise a st%rii de insol en(%, ca stare de &apt 7ens facti8. ##. ,oninutul constitutiv al infraciunii2 /. $atura obiectiv2 a3 4lementul material al laturii obiecti e a in&rac(iunii de bancrut% &rauduloas% este descris n art. 241 ".pen. n mai multe modalit%(ile normati e alternati e. 3ub aspectul elementului material, bancruta &rauduloas% &iind o in&rac(iune cu con(inut alternati , n ipote*a n care aceea)i persoan% comite dou% sau mai multe ac(iuni din cele pre %*ute n art. 241 ". pen., unitatea in&rac(ional% nu a &i a&ectat%, ne&iind aplicabile regulile concursului de in&rac(iuni 57. 9n literatura de specialitate 58 s-a sus(inut )i te*a contrar% 7a concursului de in&rac(iuni8 )i s-a propus de lege ferenda ca aceste ac(iuni di&erite s% &ie incriminate ca ariante de tip ast&el nc/t ntr-o atare ipote*% s% &ie aplicabile regulile concursului de in&rac(iuni. Legiuitorul din anul 2009 a optat ns% pentru te*a in&rac(iunii cu con(inuturi alternati e consider/nd c% ac(iunile componente ale bancrutei &rauduloase sunt ec+i alente din punct de edere -uridic 7stabilind pentru acestea acelea)i limite speciale de pedeaps%, respecti nc+isoarea de la 6 luni la 5 ani8. 9n prima ipote*% de incriminare, pre %*ut% n art. 241 alin. 718 lit. a8 ".pen., elementul material const% ntr-o ac(iune alternati % de &alsi&icare, sustragere sau distrugere a e iden(elor debitorului ori de ascundere a unei p%r(i din acti ul a erii acestuia, ca totalitate a bunurilor )i drepturilor sale patrimoniale. 8alsificarea e iden(elor debitorului presupune con&ec(ionarea sau modi&icarea ilicit% a acestora, &%c/ndu-le s% aib%, aparent, nsu)irile )i e&ectele probatorii ale unei e iden(e ade %rate )i se poate reali*a prin orice mi-loace apte de a produce o alterare a ade %rului. 0alsi&icarea e iden(elor debitorului poate &i material% sau intelectual% 59. 0alsi&icarea material% este susceptibil% de a &i s% /r)it% n oricare din modalit%(ile pre %*ute n art. 620 ".pen., respecti prin contra&acerea
55

!. L. '/r u, !ancruta frauduloas .n reglementarea $egii privind procedura insolvenei , :e ista de drept comercial nr. 12/2006, p. 62. 9n acela)i sensQ !icolae S+inea, 2lina $ica, .asile 'opa, Li iu 'opa, D%nu( .olintiru, 4oan $rnda), op. cit., p. 168. 56 'entru o critic% a acestei solu(ii legale )i o anali*% a po*i(iilor e1primate n doctrin% )i -urispruden(%, n aceast% pri in(%, a se edea "onstantin Du ac, :luralitatea de subieci pasivi .n cazul infraciunii continuate , Dreptul nr. 7, 2009, p. 119-141. 57 'entru detalii pri ind e1plicarea principiului alternati it%(ii, ca mod de solu(ionare a concursului de norme 7te1te8 penale, a se edea "onstantin Du ac, :luralitatea aparent de infraciuni, Id. Pni ersul Ouridic, $ucure)ti, 2008, p. 102-110. 9n acela)i sensQ Liberiu <edeanu, op. cit., p. 641R 4.".".O., s. pen., dec. nr. 2574/2010, JJJ.sc-.roR .asile Dobrinoiu, !orel !eagu, Drept penal. :artea special 56ratat3. ,onform noului ,od penal , Id. Pni ersul Ouridic, $ucure)ti, 2011, p. 240, 241. 9n sens contrarQ .iorel 'a)ca, 8alimentul fraudulos. Rspundere -i sanciuni" cit. supra , p. 164, 176, 184-185, .iorel 'a)ca, !ancruta frauduloas. ,omentarii -i practic judiciar" cit. supra, p. 80-81. 2utorul este de p%rere c% n acest ca* se a re(ine un concurs de in&rac(iuni de bancrut% &rauduloas% Zuna pre %*ut% n art. 141 alin. 728 lit. a8 )i alta pre %*ut% n art. 141 alin. 728 lit. b8 din Legea nr. 64/1995, &iecare a /nd momentul consumati distinct de al celeilalte[. 58 2ugustin Pngureanu, 2urel "iopraga, op. cit., p. 647R .iorel 'a)ca, !ancruta frauduloas. ,omentarii -i practic judiciar" cit. supra, p. 44-45, 51, 58, 67, 68. 2utorul pare s% mbr%(i)e*e aceast% te*% a pre ederii n con(inutul normei de incriminare anali*ate a unei pluralit%(i de &apte penale distincte deoarece utili*ea*% aceast% e1primare 7T ariant% de tipN8 )i cu oca*ia e1plic%rii bancrutei &rauduloase. 59 9n sens contrarQ .asile Dobrinoiu, !orel !eagu, op. cit., p. 267. Lu/nd n considerare &aptul c% n&%(i)area de datorii ine1istente sau de pre*entare n registrele debitorului, n alt act sau n situa(ia &inanciar% de sume nedatorate sunt incriminate n art. 241 alin. 1 lit. b8 ". pen., autorii sus(in c% prin termenul de T&alsi&icareN nu trebuie a ut n edere )i &alsul intelectual.

26

scrierii sau subscrierii ori prin alterarea n orice mod a e iden(ei de natur% s% conduc% la &raudarea creditorilor. Dac% contra&acerea scrierii este opera(iunea de reproducere, pl%smuire sau ticluire a unui nscris pri itor la e iden(ele debitorului ce d% aparen(a nscrisului o&icial, cea a subscrierii semni&ic% reproducerea semn%turii unei persoane reale sau imaginare care d% impresia de autenticitate a acelui nscris. 0alsi&icarea e iden(elor prin alterare se reali*ea*% prin ad%ugiri, )ters%turi sau orice alte mi-loace care sunt de natur% s% dea un alt n(eles nscrisului respecti 60. 0alsi&icarea intelectual%61 a e iden(elor debitorului se reali*ea*% cu oca*ia ntocmirii sau complet%rii acestora, &ie prin consemnarea de date nereale, &ie prin omisiunea nscrierii unor opera(iuni reale, &iind posibil% at/t n modalit%(ile pre %*ute n art. 621 ". pen., c/t )i n condi(iile stipulate n art. 46 7&ost art. 408 din Legea nr. 82/1991 a contabilit%(ii. 2ceste &apte penale or &i absorbite n in&rac(iunea de bancrut% &rauduloas%. 0alsul intelectual, pre %*ut n art. 46 7&ost art. 408 din Legea nr. 82/1991 a a ea ns% o e1isten(% de sine st%t%toare c/nd este n rela(ie de cone1itate cu alte &apte penale. De pild%, instan(a suprem% a decis c% &apta de a nregistra n contabilitate acte -usti&icati e &alse pentru c+eltuieli care nu au &ost &%cute n realitate, cu consecin(a diminu%rii enitului net )i, implicit, a obliga(iei &iscale c%tre stat, ntrune)te elementele constituti e ale in&rac(iunii de e a*iune &iscal% )i ale celei de &als intelectual pre %*ut% n Legea contabilit%(ii nr. 82/1991 62. 9n doctrin%66, sub in&luen(a -urispruden(ei instan(ei supreme64, s-a a ansat ideea c% &alsi&icarea unor e iden(e ale debitorului, care are )i calitatea de &unc(ionar public, nu poate &i ncadrat% )i n pre ederile re&eritoare la abu*ul n ser iciu @ art. 297 ". pen. 7&ostul art. 246 din ". pen. de la 19698, deoarece aceast% situa(ie repre*int% un concurs de norme de incriminare 7te1te8, dintre care una este special% 7bancruta &rauduloas%8 )i alta este general% 7abu*ul n ser iciu8. I iden(ele &alsi&icate pot &i scrise n orice limb% )i pot &i originale sau copii certi&icate ori legali*ate. Dac% nscrisul &alsi&icat constituia la data &alsi&ic%rii un act -uridic lo it de nulitate absolut%, in&rac(iunea de bancrut% &rauduloas%, n modalitatea e1aminat% nu sub*ist%, deoarece quod nullum est nullum producit efectum65 7Tceea ce este nul nu produce nici un e&ectN8. 9nscrisul &alsi&icat poate &i o&icial sau sub semn%tur% pri at%. "onstituie bancrut% &rauduloas%, n aceast% modalitate normati %, &apta inculpatului care a &alsi&icat e iden(ele contabile ale societ%(ii prin nregistrarea a patru credite ob(inute de la di&erite unit%(i bancare, a e1traselor de cont de la b%nci )i a opera(iunilor derulate prin conturile desc+ise, opera(iuni ce au condus la ntocmirea de e iden(e )i situa(ii contabile &icti e 7balan(e de eri&icare, bilan(uri contabile, situa(ia patrimonial%, re*ultate &inanciare866. 1ustragerea presupune nsu)irea prin orice mi-loace 7&raud%, iclenie etc.8 a unui document de e iden(% a debitorului, adic% luarea, &%r% drept, a nscrisului din s&era de dispo*i(ie a acestuia )i trecerea n s&era de dispo*i(ie a autorului &aptei. 3ustragerea este reali*at% )i n situa(ia n care nscrisurile sunt scoase din s&era de domina(ie a posesorului sau detentorului legitim al acestora, ast&el nc/t acesta, de pild%, nu este n m%sur% s% le pre*inte organelor de control &iscale sau organelor -udiciare. 2c(iunea de sustragere poate a ea loc asupra ntregii e iden(e a debitorului sau numai cu pri ire la o parte din aceasta. $ancruta &rauduloas%, n aceast% modalitate normati %, nu absoarbe in&rac(iunea de sustragere sau distrugere de nscrisuri, ntruc/t limitele speciale de pedeaps% ale acestei din urm% &apte penale sunt mai ridicate dec/t cele pre %*ute n art. 241 ". pen. 9n consecin(%, n situa(ia n care &apta concret% a reali*a )i con(inutul -uridic al in&rac(iunii pre %*ute n art. 259 ". pen. 7de pild%, dac% nscrisul respecti &ace parte din e iden(ele unui debitor care are calitatea pre %*ut% n art. 175 alin. 2 ". pen. sau n art. 176 ". pen.8, or &i incidente regulile re&eritoare la concursul de in&rac(iuni.

60

'entru detalii, a se edea "onstantin Du ac, Drept penal. :artea special, curs uni ersitar, ol. 44, Id. ". Y. $ecK, $ucure)ti, 2010, p. 56-65. 61 'entru detalii, a se edea "onstantin Du ac, op. cit., ol. 44, 2010, p. 66-78. 62 4.".".O., s. pen., dec. nr. 1116/2005, $" nr. 6/2005, p. 56-57R Lidia $%rbulescu, 2nton 'andrea, 4oan Sriga, .ictor .incen(iu 'a)ca "ameni(%, 2dina .l%sceanu, =nalta ,urte de ,asaie -i >ustiie. >urisprudena 1eciei penale pe anul ())& , Id. Yamangiu, $ucure)ti, 2006, p. 81-86R Dreptul nr. 7/2006, p. 262-264. 9n sens contrar 7al e1isten(ei doar a in&rac(iunii comple1e de e a*iune &iscal%8, a se edeaQ ".3.O., s. pen., dec. nr. 6665/2000, $.O., 2000, p. 661-662R ".3.O., s. pen., dec. nr. 4028/2000, $.O., 2000, p. 666-664R :D' nr. 2/2002, p. 169R ".2. $ucure)ti, s. 4 pen., dec. nr. 161/1997, :D' nr. 1/1998, p. 166R ".2. $ucure)ti, s. a 44-a pen., dec. nr. 75/1998, :D' nr. 1/1999, p. 146. 66 <i+ai 2drian Yotca, !ancruta frauduloas" cit. supra, p. 169. 64 ".3.O., s. pen., dec. nr. 1019/1996, Dreptul nr. 10/1997, p. 122. 4nstan(a a decis c% inculpatul care, n calitate de )e& de tur% la am%, a &alsi&icat trei c+itan(e pentru a permite nscrierea n circula(ie, prin eludarea dispo*i(iilor Y.S. nr. 594/1991, a unui num%r de trei autoturisme a r%spunde pentru in&rac(iunea de &als intelectual )i nu pentru cea de abu* n ser iciu contra intereselor publice, singur% sau n concurs cu prima &apt% penal%. 65 <i+ai 2drian Yotca, !ancruta frauduloas" cit. supra, p. 166. 66 "3O, s. pen., dec. nr. 4084/2006, disponibil% la adresa nr. JJJ.sc-.ro.

24

Distrugerea67 e iden(elor debitorului, n tot sau n parte, se reali*ea*% prin nimicirea, alterarea substan(ei nscrisurilor, prin ardere, rupere, tocare, t%iere sau alte asemenea modalit%(i ce &ac nscrisurile de ne&olosit sau duc la dispari(ia &i*ic% a acestora. 2c(iunea de distrugere a nscrisului ce &ace parte din e iden(ele debitorului poate a ea loc )i prin mpiedicarea lu%rii m%surilor de conser are sau de sal are a acestuia ori prin nl%turarea m%surilor de conser are sau de sal are a unui asemenea nscris care au &ost de-a luate68. 9n modalitatea normati % a distrugerii e iden(elor debitorului, bancruta &rauduloas% este o in&rac(iune comple1% care absoarbe in&rac(iunea de distrugere, pre %*ut% n art. 256 alin. 718 )i 728 ". pen., dac% sunt ntrunite )i celelalte condi(ii de incriminare acolo pre %*ute. 9n ca*ul n care prin acti itatea in&rac(ional% concret% or &i reali*ate )i celelalte ariante de incriminare pre %*ute n art. 256 ". pen. sau cele ale distrugerii cali&icate, aceste &apte penale se or re(ine n concurs cu bancruta &rauduloas%, ntruc/t pre %d limite superioare de pedeaps%. $ancruta &rauduloas% poate &i re(inut% n concurs )i cu in&rac(iunea pre %*ut% n art. 275 ". pen. 7sustragerea ori distrugerea de probe ori nscrisuri8 doar dac% e iden(ele debitorului ar putea &i cali&icate potri it legii penale, drept nscrisuri care sunt destinate organelor -udiciare69. /scunderea unei pri din activul averii debitorului 7persoan% &i*ic% sau -uridic%8 poate mbr%ca &orma unei ac(iuni de dosire 7de pild%, plasarea unor lic+idit%(i n conturi nedeclarate la organele &iscale8, disimulare, t%inuire a unui sau unor bunuri ori drepturi patrimoniale care &ac parte din a erea acestuia, dar )i a unei omisiuni, adic% a neconsemn%rii n e iden(ele contabile a unei p%r(i din acti e. 2 erea debitorului repre*int% totalitatea bunurilor )i drepturilor sale patrimoniale 7nu )i drepturi nepatrimoniale8, inclusi cele dob/ndite n cursul procedurii insol en(ei 7prin alori&icarea unor crean(e ale debitorului, anularea unor acte -uridice nc+eiate anterior procedurii etc.8, care pot &ace obiectul e1ecut%rii silite, n condi(iile reglementate de "odul de procedur% ci il%. Dac% debitorul este societate comercial%, acti ul include acele elemente patrimoniale e iden(iate ca drepturi n registrul in entar )i n bilan(urile contabile semestriale sau anuale, dup% ca*, documente n care se re&lect%, ntre altele, acti ele &i1e, acti ele circulante, conturile de regulari*are )i de asimilare a acti elor, primele de rambursare a obliga(iunilor, primele de capital, pro i*ioanele pentru risc )i c+eltuieli, &ondurile de re*er %, c+iar dac% unele dintre acestea sunt nscrise n bilan( la pasi . 2c(iunea de ascundere nu presupune n mod necesar )i luarea bunului de c%tre &%ptuitor 7ascunderea este mai pu(in dec/t luarea, dar se poate reali*a )i n aceast% modalitate &aptic%, situa(ie n care se a re(ine modalitatea normati % a sustragerii ntruc/t este mai corespun*%toare &aptei concrete8, iar pentru a atrage inciden(a te1tului e1aminat este su&icient s% poarte asupra unui singur element de acti din a erea debitorului. 2scunderea nu se poate reali*a printr-un &als deoarece legiuitorul a pre %*ut distinct celelalte &orme de ascundere, )i anume prin &alsi&icare sau sustragere a e iden(elor societ%(ii 70. 9n practica -udiciar%, norma de incriminare e1aminat% s-a aplicat n mod neunitar. 2st&el, unele instan(e71 au stabilit c%, ntr-o ast&el de ipote*% este aplicabil te1tul n discu(ie, c+iar dac% societatea a ob(inut pro&it de pe urma acestor acti it%(i 72, n timp ce altele au considerat c% &aptele de acest tip repre*int% &ie in&rac(iunea de &als intelectual, pre %*ut% n Legea contabilit%(ii, &ie in&rac(iunea de e a*iune &iscal% 76. 9n doctrin%74 s-a sus(inut ns% c% dac% prin una )i aceea)i &apt% a &i a&ectat% normala &unc(ionare a societ%(ilor comerciale, c/t )i plata obliga(iilor &iscale c%tre stat, a e1ista un concurs ideal de in&rac(iuni ntre &apta de bancrut% &rauduloas% )i cea de e a*iune &iscal%.
67

'entru detalii, pri ind semni&ica(ia penal% a acestui termen, a se edea "onstantin Du ac, op. cit., ol. 44, 2010, p. 278285, 660-667. 68 9n sens contrar, <i+ai 2drian Yotca, !ancruta frauduloas" cit. supra, p. 142. 2utorul sus(ine c% te1tul se re&er% numai la distrugerea propriu-*is% 7nimicirea8, deoarece orice alterare a e iden(elor contabile intr% n con(inutul ac(iunii de &alsi&icare. 69 .asile Dobrinoiu, !orel !eagu, op. cit., p. 242. 70 3orin "orl%(eanu, Drept penal al afacerilor, Id. Pni ersul Ouridic, $ucure)ti, 2008, p. 115. 71 Oud. $u*%u, sent. pen. nr. 424/2000R Oud. "raio a, sent. pen. nr. 6129/1998R Oud. $%ile)ti, sent. pen. nr. 666/1997R Oud. "ala&at, sent. pen. nr. 281/1996, apud Dorin "iuncan, op. cit., p. 125. 72 Oud. $%ile)ti, sent. pen. nr. 927/1996, men(inut% prin dec. pen. nr. 2002/1997 a L.O. Dol- )i dec. pen. nr. 202/1997 a ". 2. "raio a, apud Dorin "iuncan, op. cit., p. 125. 76 Oud. "raio a, sent. pen. nr. 5995/1996, de&initi % prin neapelareR ". 2. "raio a, dec. pen. nr. 669/1997 apud Dorin "iuncan, op. cit., p. 125. 2utorul consider% c% )i ntr-o atare ipote*% in&rac(iunea de bancrut% &rauduloas% sub*ist% deoarece n conceptul de crean(e intr% )i crean(ele statului pro enite din impo*ite, dac% se do ede)te c% &%ptuitorul a ac(ionat urm%rind sau accept/nd o iitoare ncetare total% a pl%(ii. 74 2ugustin Pngureanu, 2urel "iopraga, op. cit., p. 647, 648. 2utorii admit ns% c% n acest te1t au &ost reunite n mod arti&icial &apte care le*ea*% raporturi -uridice total di&erite )i care se ndreapt% mpotri a unor obiecte materiale di&erite. "a atare, se impunea reglementarea acestor &apte ca in&rac(iuni distincte. 9n acela)i sensQ .asile $erc+e)an, !icolae Sro&u, op. cit., p. 270R .iorel 'a)ca, !ancruta frauduloas. ,omentarii -i practic judiciar" cit. supra, p. 8-9, 96R 2drian Doro&tei, op. cit., p. 116-114R .asile Dobrinoiu, !orel !eagu, op. cit., p. 246.

25

2c(iunile descrise n art. 241 alin. 718 lit. a8 ". pen. pot &i anterioare, concomitente ori posterioare apari(iei st%rii de insol en(%. 'entru e1isten(a in&rac(iunii este su&icient% reali*area uneia dintre aceste ac(iuni cu pri ire la un singur act ce &ace parte din e iden(ele debitorului. 0apta r%m/ne unic% )i atunci c/nd se reali*ea*% asupra unei pluralit%(i de acte 7nscrisuri8 apar(in/nd e iden(elor debitorului. 2ceste nscrisuri trebuie s% &ie de natur% a contribui la &raudarea creditorului. 9n a doua ipote*% de incriminare, pre %*ut% n art. 241 alin. 718 lit. b8 ". pen., elementul material const% n ac(iunea de n&%(i)are de datorii nee1istente sau de pre*entare n registrele debitorului, n alt act sau n situa(ia &inanciar%, a unor sume nedatorate. 'rin T.nfi-area de datorii ine0istenteN se n(elege, ntr-o p%rere, e iden(ierea unei datorii care nu e1ist% n realitate 7sau care nu mai e1ist% n realitate @ ad%ugirea noastr%8, n &a(a autorit%(ilor sau organelor competente s% dispun% anumite m%suri pri ind aceste datorii 7de ac+itare, de ree)alonare, de reducere a impo*itului pe pro&it cu enit bugetului de stat, de con ersie a datoriilor n ac(iuni ale societ%(ii etc.8 75. Dup% al(i autori, aceast% e1presie se re&er% doar la obliga(ii nee1primate n bani 7de pild%, obliga(ia de a preda un bun, mobil sau imobil, obliga(ia de a e&ectua un ser iciu sau de a presta o anumit% acti itate8 76. 9n &ine, al(i autori consider% c% at/t n&%(i)area unor datorii ine1istente, c/t )i pre*entarea unor sume de bani nedatorate nseamn% acela)i &apt de m%rire arti&icial% a pasi ului debitorului, ambele modalit%(i const/nd ntr-o &alsi&icare a e iden(elor debitorului 77. De obser at c% n aceast% concep(ie cele dou% e1presii au acela)i n(eles. 9n doctrin%, s-a sus(inut c% modalitatea oral% de n&%(i)are a datoriilor ine1istente nu poate produce consecin(e -uridice pentru c% nu are aptitudinea de a determina diminuarea acti ului societ%(ii, doar nregistrarea n e iden(ele societ%(ii put/nd crea aparen(a real% )i erosimil% a e1isten(ei acestora 78. 9n opinia noastr%, pentru consumarea in&rac(iunii n aceast% modalitate normati % este su&icient% simpla n&%(i)are a unor datorii ine1istente sau n&%(i)are a unor sume nedatorate, &%r% a &i necesar% &raudarea propriu*is% a creditorului. 2c(iunea incriminat% trebuie doar s% aib% aceast% aptitudine, sintagma Tn &rauda creditorilorN a /nd mai mult un sens subiecti dec/t obiecti . "a atare, s-ar putea admite ca n&%(i)area datoriilor ine1istente s% aib% loc at/t oral n cadrul )edin(elor adun%rii generale ori ale consiliului de administra(ie sau ale comitetului de direc(ie, c/t )i n scris ntr-un raport sau in&ormare a administratorilor, directorilor sau cen*orilor societ%(ii, ori n anumite mpre-ur%ri, lic+idatorilor. Datoriile ine1istente sau sumele nedatorate pot repre*enta mprumuturi &icti e sau plata unor ser icii sau bunuri care n realitate nu au &ost prestate sau dob/ndite. 9n practica -udiciar% s-a decis c% e1ist% aceast% in&rac(iune dac% inculpatul a ntocmit o &actur% &iscal% )i 4 ordine de plat%, acte din care re*ulta o situa(ie necon&orm% cu realitatea, n sensul c% emitentul datora o anumit% sum% 7114.700 lei8 c%tre un ter(, n ederea diminu%rii patrimoniului societ%(ii, sum% ridicat% tot de c%tre inculpat pe ba*a a 4 &ile cec )i &olosit% n scopuri personale, &%c/nd ns% men(iunea &als%, de &iecare dat%, c% sumele ridicate sunt destinate ac+i*i(iei de semin(e de &loarea-soarelui de la produc%tori indi iduali, persoane &i*ice79.
75

2ugustin Pngureanu, 2urel "iopraga, op. cit., p. 655. 9n acela)i sensQ 2drian Doro&tei, op. cit., p. 114R .asile Dobrinoiu, !orel !eagu, op. cit., p. 246. 76 <i+ai 2drian Yotca, !ancruta frauduloas" cit. supra, p. 146. 77 .iorel 'a)ca, !ancruta frauduloas. ,omentarii -i practic judiciar" cit. supra, p. 67. 9n acela)i sensQ <i+ai 2drian Yotca, !ancruta frauduloas" cit. supra, p. 146. 78 .iorel 'a)ca, !ancruta frauduloas. ,omentarii -i practic judiciar" cit. supra, p. 67. 9n acela)i sensQ <i+ai 2drian Yotca, !ancruta frauduloas" cit. supra, p. 146. 9n sens contrarQ 2ugustin Pngureanu, 2urel "iopraga, op. cit., p. 655. 79 4.".".O., s. pen., dec. nr. 1501/2006, disponibil% la adresa +ttpQ//JJJ.icc-.ro/cautare.p+p_id`61114. 9n &apt, inculpatul $.4., cet%(ean al :epublicii <oldo a, a ob(inut n anul 1999 )i cet%(enia rom/n%, apoi a n&iin(at n noiembrie 1999, societatea comercial% 3. 3:L, la care a &ost unic asociat )i administrator. 9n aceea)i lun% a sc+imbat denumirea societ%(ii n 3" 2.4., iar la 17 ianuarie 2001 a de enit administrator la 3" <.2. 3:L 4a)i, c%reia, de asemenea, i-a sc+imbat denumirea n 3" 2.4.L. 3:L 4a)i. La s&/r)itul anului 2000 )i n august 2001, inculpatul a dat martorului 2.4., suma de 19.000 m%rci germane, respecti 16.000 m%rci germane, pentru a cump%ra 2 autoturisme, un 2udi 100 LD4 )i un a. '2332L, ambele &iind nmatriculate ini(ial pe numele martorului, iar, apoi, pe numele 3" 2.4. 4a)i. Dorind s% ob(in% un pro&it de pe urma acestor tran*ac(ii, prin &raud%, la data de 4 noiembrie 2001, inculpatul a ntocmit n &als o &actur% prin care atesta &aptul c%, 3" 2.4.L. a cump%rat cele 2 autoturisme de la 3" 3. 3:L, de)i aceasta nu mai &unc(iona legal din noiembrie 1999 )i a nscris pre(ul de cump%rare de 114.700 lei, cu toate c% aloarea de ac+i*i(ie &usese de 50.000 lei. 2 scos un duplicat al certi&icatului de nregistrare &iscal% a 3" 2.4.L. 7pe care l-a declarat pierdut8 )i a modi&icat denumirea n 3" 3. 3:L, iar n ba*a acestui act a desc+is contul negru n lei )i, ntocmind 4 ordine de plat%, a irat aici suma de 114.700 lei, pe care apoi a ridicat-o n numerar prin acte repetate, n perioada 15 - 20 noiembrie 2001, dup% care s-a retras din &unc(ia de administrator. 3uma men(ionat% a &ost depus% n casieria 3" 2.4.L. n 4 etape, n perioada 14 - 19 noiembrie 2001, cu titlu de creditare societate, de)i societatea era nenmatriculat% )i nenregistrat% la data nstr%in%rii bunurilor, iar opera(iunea de /n*are a autoturismelor a &ost &icti %. La data de 6 decembrie 2001, inculpatul a solicitat 2.0. 4a)i, restituirea L.2 a&erent /n*%rii celor dou% autoturisme, respecti 24.147,676 lei )i a completat n &als decontul, ns% organele &iscale, d/ndu-)i seama de nc%lc%rile

26

:rezentarea de sume nedatorate n registrele debitorului, ntr-un alt act sau n situa(ia &inanciar% 7practic, n e iden(ele debitorului8 presupune nscrierea &als% a unor datorii la pasi ul societ%(ii, adic% s% /r)irea unor &apte caracteristice in&rac(iunii de &als n nscrisuri, a /nd ca obiect atestarea ntr-un nscris sau n mai multe a unor sume care nu sunt datorate nim%nui. 2c(iunile incriminate, n aceast% ariant% normati %, pot &i anterioare, concomitente ori posterioare i irii st%rii de insol en(%. "onstituie in&rac(iunea de bacrut% &rauduloas% &aptele inculpa(ilor de creare a incapacit%(ii de plat% a unei societ%(i comerciale, dup% preluarea sa prin cump%rarea ac(iunilor acesteia de unul dintre inculpa(i de la 0ondul 'ropriet%(ii de 3tat, prin trans&erul acti elor de(inute pe numele altor societ%(i, &%r% a pl%ti obliga(iile restante sau nou nregistrate la bugetul de stat )i &%r% respectarea obliga(iilor asumate prin contractul de pri ati*are )i de pre*entare a unor datorii ine1istente, prin crearea unui circuit comercial &icti , const/nd n /n*area-cump%rarea succesi % a unui utila-, repre*ent/nd o linie de produc(ie pentru procesarea microbric+etelor din lemn )i nregistrarea n contabilitatea societ%(ii a ac+i*i(iei unui bun ine1istent 80 9n literatura de specialitate a &ost anali*at% rela(ia dintre cele dou% modalit%(i normati e, respecti cele pre %*ute la lit. a8 )i b8 din acest te1t, &%r% s% se a-ung% la o solu(ie unitar%. 9ntr-o opinie, e1primat% dup% apari(ia Legii nr. 85/2006, s-a a&irmat c% sunt posibile dou% interpret%ri care bene&icia*% de argumente egale, ast&el c% trebuie s% se dea satis&ac(ie regulii potri it c%reia n ca* de ndoial% se a opta pentru interpretarea mai &a orabil%, respecti c% legiuitorul a trans&ormat modalitatea pre %*ut% la lit. b8 ntr-o in&rac(iune de re*ultat. 'rin urmare, dac% nu se do ede)te &raudarea e&ecti % a cel pu(in unui creditor, &%ptuitorul poate &i sanc(ionat pentru o in&rac(iune de &als )i pentru alta de u* de &als 81. Dup% al(i autori82, a /nd n edere tot norma de incriminare pre %*ut% n Legea nr. 85/2006, corela(ia ntre cele dou% modalit%(i normati e este una de TintersectareN, ceea ce nseamn% c% acestea au cel pu(in un element n comun @ &alsi&icarea unor e iden(e apar(in/nd debitorului @, dar se di&eren(ia*% prin urmarea imediat%, respecti &raudarea creditorilor care nu trebuie reali*at% n modalitatea de la lit. a8. 9n aceast% concep(ie, dac% nu se do ede)te &raudarea e&ecti % a cel pu(in unui creditor, &%ptuitorul a &i sanc(ionat pentru in&rac(iunea pre %*ut% la lit. a8, n ca* contrar &iind incident% modalitatea de la lit. b8. 9n situa(ia n care este &raudat% o persoan% care nu are calitatea de creditor, &alsi&icarea e iden(elor debitorului a &i ncadrat% n te1tul de la lit. a8. Dup% p%rerea noastr%, rela(ia dintre cele dou% norme de incriminare este una de specialitate, cea de la lit. a8 &iind genul, iar cea de la lit. b8 &iind specia. "a atare, e entuala concuren(% dintre acestea se re*ol % &%c/nd aplicarea principiului specialit%(ii, n ba*a c%ruia a a ea prioritate n aplicare norma pre %*ut% la lit. b8, speci&icul acesteia const/nd tocmai n modul n care este descris% opera(iunea de T&alsi&icareN a e iden(elor debitorului, )i anume &ie prin n&%(i)are de datorii ine1istente, &ie prin pre*entare n e iden(e a unor sume nedatorate. 0alsi&icarea e iden(elor debitorului n orice alt mod a atrage aplicarea art. 241 alin. 718 lit. a8 te*a 4, aceasta &iind norma general%. De men(ionat, c% legiuitorul din 2009 a introdus ca o condi(ie de e1isten(% a in&rac(iunii de bancrut% &rauduloas% cerin(a ca ac(iunea incriminat% n mod alternati , indi&erent de arianta de incriminare n care ne situ%m Zlit. a8, b8 sau c8[, s% &ie reali*at% Tn &rauda creditoruluiN, n timp ce norma de incriminare pre %*ut% n art. 146 alin. 728 din Legea nr. 85/2006 7a ut% n edere de autorii precita(i8, nu pre*enta o atare cerin(% esen(ial% dec/t n ca*ul ariantelor pre %*ute la lit. b8 )i c8. !u constituie in&rac(iunea e1aminat% )i nici cea pre %*ut% n art. 146 din Legea nr. 85/2006 &aptele a ocatei, care, pe ba*a actelor pre*entate de clientul 7creditor8 pe care l repre*enta -uridic n ba*a contractului de asisten(% -uridic% nc+eiat cu acesta, de a promo a )i sus(ine cereri n cadrul unor litigii ci ile )i comerciale legate sau determinate de o crean(% n sum% de 96.077 dolari, n numele clientului s%u, ntemeindu-se pe a&irmarea e1isten(ei unei crean(e contestate de petent. 2ceste &apte nu sunt pre %*ute de legea penal%, n condi(iile n care aspectul n discu(ie este tocmai cel litigios, iar e1aminarea legalit%(ii )i temeiniciei preten(iilor &ormulate n leg%tur% cu acesta, independent de simplele a&irma(ii ale a ocatului 7care nu constituie, prin ele nsele, do e*i ale acelor preten(ii8, este de competen(a e1clusi % a instan(elor de drept ci il )i comercial sesi*ate, pe ba*a probatoriului speci&ic materiilor n care &unc(ionea*%. 9n acela)i timp, n raport cu con(inutul constituti al in&rac(iunii anali*ate, &apta intimatei @ const/nd n n&%(i)area de datorii ine1istente @ nu a &ost nicidecum s% /r)it% n &rauda unui creditor, moti pentru care nu este satis&%cut% o cerin(% esen(ial% pre %*ut% de te1tul incriminator86.
comise, au sesi*at organele de urm%rire penal%. 80 4.".".O., s. pen., dec. nr. 2574/2010, JJJ.sc-.ro. 81 !. L. '/r u, op. cit., p. 65. 82 <i+ai 2drian Yotca, !ancruta frauduloas" cit. supra, p. 148-149. 2utorul consider%, n mod discutabil, c% ter(ii bene&iciari care sunt de acord cu n&%(i)area unor datorii ine1istente sau cu pre*entarea unor sume de bani nedatorate or a ea calitatea de coautori, de)i ace)tia nu n&%ptuiesc acte de e1ecutare nemi-locit% a &aptei descrise. 9n acela)i sensQ !icolae S+inea, 2lina $ica, .asile 'opa, Li iu 'opa, D%nu( .olintiru, 4oan $rnda), op. cit., p. 152. 86 4.".".O., s. pen., dec., nr. 1046/2010, +ttpQ//JJJ.icc-.ro/cautare.p+p_id`52707.

27

9n ca*ul celei de-a treia ipote*% de incriminare, pre %*ut% n art. 241 alin. 718 lit. c8 ". pen., elementul material const% n ac(iunea de nstr%inare, n ca* de insol en(% a debitorului, a unei p%r(i din acti e. 'rin T.nstrinarea unei pri din activeN se n(elege at/t transmiterea cu titlu gratuit a unor bunuri din patrimoniul persoanei &i*ice sau -uridice debitoare mic)or/nd dreptul de ga- al creditorilor, c/t )i nstr%in%rile cu titlu oneros, la pre(uri reduse, deri*orii 84 )i sub pre(ul de cost sau la pre(uri &oarte reduse 85, indi&erent de ponderea din totalul acti ului, a bunurilor nstr%inate86. 9nstr%inarea se poate reali*a prin /n*are, sc+imb, dona(ie sau alte acte -uridice care trans&er% bunul sau dreptul patrimonial c%tre alt patrimoniu dec/t cel al debitorului. 4n&rac(iunea, n aceast% modalitate normati %, nu are caracter progresi cum las% s% se n(eleag% unii autori87, c+iar dac% este posibil ca n &apt subiectul acti nemi-locit s% nstr%ine*e mai multe acti e prin acte succesi e. 9ntr-o atare ipote*%, or &i aplicabile, dup% ca*, regulile conte1tualit%(ii, ale continuit%(ii sau c+iar ale concursului de in&rac(iuni. 9n practica -udiciar% s-a decis c% e1ist% aceast% in&rac(iuneQ dac% inculpatul a nstr%inat acti e n &rauda creditorilor ac+it/nd alte datorii, e&ectu/nd c+eltuieli personale, nepl%tindu-)i &urni*orii cunosc/nd starea de insol abilitate a societ%(ii88R ori dac% inculpatul n calitate de administrator al unei societ%(i comerciale, a&lat% n procedur% de lic+idare -udiciar% )i &aliment ca urmare a neac+it%rii ratelor scadente la mprumuturile contractate, a dispus n &olosul s%u nstr%inarea unor alori din patrimoniul acesteia n dauna celuilalt ac(ionar )i a creditorilor89R sau dac% inculpatul, a /nd cuno)tin(% despre declan)area procedurii &alimentului, aspect re*ultat din nc+eierea -udec%torului sindic prin care s-a declan)at procedura &alimentului )i din procesele erbale nc+eiate de lic+idator, a procedat la nstr%inarea unei societ%(i comerciale 90. 9n leg%tur% cu aceast% ultim% deci*ie, mpotri a solu(iei s-a a&irmat c% nu pot &i considerate acti e, n sensul te1tului e1aminat, p%r(ile sociale sau ac(iunile de(inute de un asociat/ac(ionar la o societate comercial%, deoarece acestea &ac parte din pasi ul societ%(ii 7asociatul sau ac(ionarul are n temeiul acestora un drept de crean(% asupra patrimoniului societ%(ii8. 9ntr-o ast&el de ipote*%, societatea &iin(/nd n continuare cu un alt asociat sau ac(ionar, dup% ca*, dreptul de ga- general al creditorilor asupra patrimoniului societ%(ii nu este a&ectat. <ai mult, nstr%inarea acestora dup% apari(ia st%rii de insol en(% atrage, n anumite condi(ii, nulitatea absolut% a actului de /n*are-cump%rare91. :e enind asupra practicii sale anterioare, instan(a suprem% a decis c% inculpatul nu a s% /r)it aceast% in&rac(iune dac% a nstr%inat ac(iunile unei societ%(i, dup% declan)area procedurii insol en(ei, deoarece nu a a ut drept consecin(% nstr%inarea din acti e, ci s-a sc+imbat doar structura ac(ionariatului, at/t capitalul social, c/t )i acti ele societ%(ii r%m/n/nd acelea)i, ne&iind pre-udicia(i creditorii societ%(ii deoarece nu s-a mic)orat dreptul de ga- general al acestora, respecti patrimoniul sau capitalul social92.

84 85

"urtea de "asa(ie 444, dec. nr. 104/1942, :e ista de drept comercial, 1942, p. 649. <i+ai Xara&iu, op. cit., p. 76. 2utorul consider% c% n acest mod se reali*ea*% o mic)orare a posibilit%(ilor de recuperare a crean(elor tuturor creditorilor. 9n acela)i sensQ .asile $erc+e)an, !icolae Sro&u, op. cit., p. 257. 9n opinia autorilor, prin aceast% e1presie se n(elege transmiterea cu titlu gratuit a unor bunuri din patrimoniul societ%(ii mic)or/nd dreptul de gageneral al creditorilor sau c+iar nstr%in%rile cu titlu oneros, atunci c/nd aceast% nstr%inare se reali*ea*% la pre(uri sub aloarea de pia(% a acestor bunuri. .iorel 'a)ca, !ancruta frauduloas. ,omentarii -i practic judiciar" cit. supra, p. 69R "ostic% .oicu, 2le1andru $oroi, 0lorin 3andu, 4oan <olnar, <irela Sorunescu, 3orin "orl%(eanu, Dreptul penal al afacerilor, edi(ia a 444-a, Id. ". Y. $ecK, $ucure)ti, 2006, p. 125R Liberiu <edeanu, op. cit., p. 641R 2le1andru $oroi, op. cit., p. 212. 86 9n sens contrarQ 2le1andru $oroi, op. cit., p. 212. 2utorul sus(ine, n mod discutabil, c% este necesar% nstr%inarea unei p%r(i .nsemnate 7subl. ns.8 din acti e, te*% alabil% numai n raport cu reglementarea anterioar% a bancrutei &rauduloase. 87 2ugustin Pngureanu, 2urel "iopraga, op. cit., p. 658. 88 Oud. "raio a, sent. pen. nr. 952/1992, apud Dorin "iuncan, op. cit., p. 125. 2utorul este de p%rere c% nstr%inarea trebuie s% aib% loc din momentul desc+iderii procedurii de &aliment, adic% de la ridicarea dreptului de administrare )i dispo*i(ie a bunurilor. 2cesta admite c% )i n acest ca*, nu orice nstr%inare atrage inciden(a te1tului e1aminat, ci numai aceea care, n &inal, n esen(%, a&ectea*% drepturile creditorilor. De e1emplu, nu r%spunde penal, n aceast% concep(ie, conduc%torul societ%(ii care nstr%inea*% bunuri, c+iar )i dup% ridicarea dreptului de dispo*i(ie, n ederea cre)terii a erii sale, deci a cre)terii posibilit%(ii de de*d%unare a creditorilor. 89 ". 2. "raio a, s. pen., dec. nr. 166/2008, disponibil% la adresa +ttpQ//JJJ.sc-.ro. 90 ".3.O., s. pen., dec. nr. 72/2006, disponibil% la adresa +ttpQ//JJJ.sc-.ro. 9n &apt, n sarcina inculpatului 2.". a &ost re(inut% )i in&rac(iunea de bancrut% &rauduloas% const/nd n aceea c%, dup% ce la data de 21 aprilie 1999 n urma cererii &ormulat% de 3" <.<. 32 a &ost declan)at% procedura &alimentului societ%(ii 3" S.4. 3:L, a nstr%inat patrimoniul societ%(ii n &rauda creditorilor acesteia. La data de 7 mai 1999, -udec%torul sindic a nc+eiat un proces- erbal prin care i s-a adus la cuno)tin(% inculpatului 2.". c% a &ost declan)at% procedura &alimentului, proces- erbal care a &ost semnat de c%tre inculpat. Lic+idatorul '.L. a ncercat de mai multe ori s%-l contacte*e pe inculpat, ns% acesta a p%r%sit spa(iul comercial de(inut )i a nstr%inat mar&a, iar ulterior, la data de 17 septembrie 1999, a cesionat p%r(ile sociale ale 3" S.4. 3:L inculpatului .... 91 .iorel 'a)ca, !ancruta frauduloas. ,omentarii -i practic judiciar" cit. supra, p. 191-192. 92 4.".".O., s. pen., dec. nr. 824/2009, disponibil% la adresa +ttpQ//JJJ.sc-.ro.

28

!u e1ist% in&rac(iunea de bancrut% &rauduloas%, n aceast% modalitate normati %, atunci c/nd de)i s-a nstr%inat o parte din acti ul debitorului, nstr%inarea s-a &%cut la pre(ul pie(ei, iar sumele re*ultate au &ost puse la dispo*i(ia creditorilor s%i96R sau dac% dup% nstr%inarea p%r(ii r%mase au &ost ndestula(i to(i creditorii, deoarece ntr-o atare situa(ie creditorii nu au &ost &rauda(i94. b3 ,erine eseniale. 9n modalitatea normati %, pre %*ut% n art. 241 alin. 1 lit. c8 ". pen., legiuitorul a introdus ca cerin esenial e1isten(a st%rii de insol en(% la momentul nstr%in%rii, ast&el nc/t aceasta nu a putea &i reali*at% n concret dec/t dup% apari(ia st%rii de insol en(%, ca stare de &apt 7 ens facti8, e1isten(a acesteia ne&iind condi(ionat% de reo +ot%r/re a instan(ei de -udecat%95. Dac% nstr%inarea unei p%r(i din acti ele debitorului, n &rauda creditorilor, are loc nainte de apari(ia st%rii de insol en(% &apta nu constituie in&rac(iunea de bancrut% &rauduloas%. Dup% al(i autori, cerin(a esen(ial% re&eritoare la starea de insol en(% a debitorului este necesar% pentru e1isten(a tuturor ariantelor normati e ale in&rac(iunii, de)i este pre %*ut% e1pres numai la arianta normati % de la lit. c896. = atare sus(inere, dup% p%rerea noastr%, nu poate &i acceptat% ntruc/t adaug% la lege )i n&r/nge principiul potri it c%ruia legea penal% este de strict% interpretare. 9n doctrin%, sub in&luen(a reglement%rii &rance*e n materie, s-a propus de lege ferenda introducerea unei noi modalit%(i normati e a bancrutei &rauduloase const/nd n Tne(inerea legal% a contabilit%(ii )i (inerea unei contabilit%(i &icti eN, deoarece n practic% se comit &rec ent ast&el de &apte 97. De asemenea, s-a mai propus eliminarea cerin(ei Tn ca* de insol en(% a debitoruluiN, pentru a se e ita crearea de con&u*ii )i probleme n practic%98. c3 7rmarea imediat. 9n raport cu reglementarea anterioar%, ntr-o opinie s-a sus(inut 99 c% bancruta &rauduloas% este o in&rac(iune de pericol, te1tul necondi(ion/nd consumarea &aptei de producerea unui anumit re*ultat. "a atare, urmarea imediat% const% ntr-o stare de pericol pentru normala des&%)urare a acti it%(ii economice de c%tre debitori )i creditori. Pnii autori 100 par s% mp%rt%)easc% aceast% opinie, la care ader%m )i noi cu unele nuan(e, atunci c/nd a&irm% c% Tincriminarea nu este condi(ionat% de producerea unui re*ultat, su&icient s% se urm%reasc% &inalitatea ar%tat%N.

96

2ugustin Pngureanu, 2urel "iopraga, op. cit., p. 658. 9n acela)i sensQ .iorel 'a)ca, !ancruta frauduloas. ,omentarii -i practic judiciar" cit. supra, p. 70R .asile Dobrinoiu, !orel !eagu, op. cit., p. 246. 2utorii consider% c% n acest ca* obiectul -uridic special 7interesele ter(ilor creditori8 nu a &ost le*at. 94 .asile $erc+e)an, !icolae Sro&u, op. cit., p. 151. 9n ca*ul n care nu sunt satis&%cute crean(ele tuturor creditorilor, in&rac(iunea sub*ist% n opinia autorilor. 95 9n sens contrarQ <i+ai 2drian Yotca, !ancruta frauduloas" cit. supra, p. 152, 246. 2utorul consider% c%, la data s% /r)irii &aptei, starea de insol en(% trebuie Ts% &i &ost declarat% printr-o +ot%r/re -udec%toreasc%N. 'ro&esorul Yotca este de p%rere c% aceast% cerin(% esen(ial% este inutil%, deoarece &ace distinc(ie ntre dou% perioade de timp, de)i nu are rele an(% momentul s% /r)irii at/ta reme c/t debitorul a intrat oricum n stare de insol en(%. 'rin urmare, se propune de lege ferenda nl%turarea cerin(ei esen(iale men(ionate. 96 .asile Dobrinoiu, !orel !eagu, op. cit., p. 244. 'entru a a-unge la aceast% conclu*ie, autorii ra(ionea*% ast&elQ 4n&rac(iunea de bancrut% &rauduloas% &iind preluat% n "odul penal din Legea pri ind procedura insol en(ei, no(iunile utili*ate n de&inirea con(inutului constituti sunt cele din aceast% lege special%. =ri, no(iunea de debitor este str/ns legat% de starea de insol en(% 7a se edea, n acest sens, art. 6 alin. 1 pct. 5 din Legea nr. 85/20068, iar toate ariantele normati e ale in&rac(iunii de bancrut% &rauduloas% &ac re&erire la termenul de debitor. 9n consecin(%, pentru toate aceste ariante normati e, este necesar% constatarea st%rii de insol en(%. Dac% nu e1ist% 7sau nu se poate do edi8 starea de insol en(%, nu se ntrunesc elementele constituti e ale in&rac(iunii de bancrut% &rauduloas%, &apta constituind, dup% ca*, o in&rac(iune absorbit% 7&als, ditrugere etc.8 ori in&rac(iunea de abu* de ncredere prin &raudarea creditorilor, ori o &apt% &%r% rele an(% penal%. 9n acela)i sensQ Liberiu <edeanu, op. cit., p. 640. 2utorul este de p%rere c% in&rac(iunea e1aminat% are o situa(ie premis% care const% n e1isten(a st%rii de insol en(% sau iminen(a sur enirii acesteiaR 4.".".O., s. pen., dec. nr. 2574/2010, JJJ.sc-.roR 2le1andru $oroi, op. cit., p. 212. De)i te1tul de lege pre ede aceast% cerin(% numai n ca*ul ultimei modalit%(i normati e a in&rac(iunii, autorul este de p%rere c% Ttoate celelalte modalit%(i presupun o stare de insol en(% cel pu(in &aptic%N. Din acest moti cerin(a pre %*ut% la modalitatea din art. 241 alin. 1 lit. c8 ". pen. este pleonasmic%. 97 <i+ai 2drian Yotca, !ancruta frauduloas" cit. supra, p. 246. 98 S+eorg+e 4 an, op. cit., p. 81. 99 S+eorg+e Diaconescu, #nfraciunile .n legi speciale -i legi e0trapenale , ol. 4, cit. supra, p. 161-162R S+eorg+e Diaconescu, #nfraciunile .n legi speciale -i legi e0trapenale" cit. supra, p. 252. "+iar dac% n numeroase ca*uri se produc re*ultate p%gubitoare, arat% autorul, te1tul nu condi(ionea*% consumarea in&rac(iunii de un ast&el de re*ultat, ci de simpla producere a st%rii de pericol pentru alorile ocrotite penal. 100 :odica <i+aela 3t%noiu, op. cit., p. 602.

29

2utorii101 p%rerii contrare, sus(in c% &aptele de &alsi&icare, sustragere sau distrugere a e iden(elor debitorului 7ce puteau )i trebuiau incriminate distinct ca in&rac(iune special%8 presupun, prin de&ini(ie, producerea unei urm%ri materiale imediate, const/nd n e iden(e cu con(inutul alterat prin &alsi&icare, e iden(e distruse, total sau par(ial, ori aduse n stare de nentrebuin(are, sau e iden(e disp%rute ca urmare a sustragerilor, &iind orba de o in&rac(iune material% 7de re*ultat8. 9n aceast% concep(ie102, )i n modalitatea normati % a ascunderii unei p%r(i din acti ul a erii debitorului bancruta &rauduloas% este o in&rac(iune material% 7de re*ultat8, n mod implicit, deoarece prin ac(iunea de ascundere &%ptuitorul scoate, cel pu(in temporar, o parte a bunurilor debitorului din patrimoniul acestuia, ceea ce constituie o pagub% e&ecti %, ce se poate ampli&ica ulterior prin sustragerea din acti a p%r(ii care a &ost ascuns%. La &el, n ceea ce pri e)te nstr%inarea a unei p%r(i din acti e, s-a sus(inut 106 c% urmarea imediat% const% n &raudarea creditorilor debitorului. 9n literatura de specialitate104, s-a mai a&irmat c% prin nstr%inarea unor acti e pot &i le*ate nu numai interesele creditorilor, dar )i cele ale dob/nditorului de bun%-credin(%, c%ruia i a re eni un acti gre at de sarcini )i care a spori num%rul celor de-a nscri)i la masa credal%, deoarece restituirea sumei de bani ac+itate pe respecti ul acti nu a mai &i reali*at% de c%tre &alit. "a atare, n acest ca* se consider% c% bancruta &rauduloas% se a re(ine n concurs ideal cu n)el%ciunea n dauna dob/nditorului de bun%-credin(%. $ancruta &rauduloas% are ca urmare o %t%mare a intereselor patrimoniale ale creditorului 105, ntruc/t prin oricare dintre ac(iunile incriminate n art. 241 ". pen. acesta )i ede diminuat dreptul de ga- general, a /nd n edere situa(ia de insol en(% a debitorului. "a atare, pentru consumarea in&rac(iunii, n oricare dintre modalit%(ile sale, nu este necesar% pre-udicierea material% 7producerea unei pagube e&ecti e8 a creditorului 106, &iind su&icient ca ac(iunea concret% s% aib% o atare aptitudine )i aceasta credem c% a &ost oin(a legiuitorului 7prent/mpinarea pre-udicierii materiale a creditorilor prin ast&el de ac(iuni8. 9n secundar, se reali*ea*% o perturbare a des&%)ur%rii normale a acti it%(ii n domeniul rela(iilor comerciale, prin producerea urm%rilor speci&ice in&rac(iunilor absorbite. Din punct de edere al urm%rii imediate, bancruta &rauduloas% este o in&rac(iune formal )i de pericol 7nu )i de daun%8 deoarece presupune o periclitare a intereselor patrimoniale ale creditorului )i nu o pagub% acestuia107. d3 $egtura de cauzalitate care trebuie s% e1iste ntre ac(iunea incriminat% )i urmarea imediat% re*ult% din materialitatea &aptei 7e1. re8. !. $atura subiectiv2 a3 4lementul subiectiv pentru oricare dintre modalit%(ile normati e ale bancrutei &rauduloase este intenia direct calificat prin scop. 2ceasta re*ult% din modul de e1primare a legiuitorului n norma de incriminare cuprins% n art. 241 alin. 718 ". pen. n care se pre edeQ T0apta persoanei care n &rauda creditorilor...N. 0%ptuitorul n momentul comiterii ac(iunii incriminate pre ede c% aceasta at%m% interesele legale ale creditorului, &iind de natur% s% l pre-udicie*e material )i urm%re)te acest lucru.
101

2ugustin Pngureanu, 2urel "iopraga, op. cit., p. 212, 650. 2utorii consider% c% pentru ca o in&rac(iune s% &ie material% 7de re*ultat8 nu este necesar ca ntotdeauna te1tul incriminator s% indice e1pres urmarea material%, ci este su&icient ca ns%)i &apta, prin natura sa, s% &ie produc%toare, irtual, de urm%ri materiale. 9n acela)i sensQ <i+ai Xara&iu, op. cit., p. 76. 2cesta este ns% de p%rere c% n modalitatea normati % a n&%(i)%rii unor datorii ine1istente, in&rac(iunea este una de pericol. .asile $erc+e)an, !icolae Sro&u, op. cit., p. 224-225. 2utorii e1prim% aceea)i idee cu cea a autorului precitat n pri in(a modalit%(ii normati e a n&%(i)%rii unor datorii ine1istente. "ostic% .oicu, 2le1andru $oroi, 0lorin 3andu, 4oan <olnar, <irela Sorunescu, 3orin "orl%(eanu, op. cit., p. 126R <i+ai 2drian Yotca, !ancruta frauduloas" cit. supra, p. 155R 2le1andru $oroi, op. cit., p. 212. 102 2ugustin Pngureanu, 2urel "iopraga, op. cit., p. 654R 2le1andru $oroi, op. cit., p. 212. 106 <i+ai Xara&iu, op. cit., p. 77R "ostic% .oicu, 2le1andru $oroi, 0lorin 3andu, 4oan <olnar, op. cit., p. 107R Yoria Diaconescu, #nfraciunile de corupie -i cele asimilate sau .n legtur cu acestea , Id. 2ll $ecK, $ucure)ti, 2004, p. 682R .asile $erc+e)an, !icolae Sro&u, op. cit., p. 226. 2utorii consider% c% societatea comercial% este pus% n situa(ia de a nu putea ac+ita toate crean(ele prin diminuarea garan(iei creditorilor const/nd n ga-ul general pe care l au asupra ntregului patrimoniu al acelei societ%(i comerciale. 104 .asile $erc+e)an, !icolae Sro&u, op. cit., p. 270. 105 !u credem c% trebuie s% se con&unde crean(ele creditorului admise 7nregistrate8, eri&icate )i nscrise n tabelul de&initi al crean(elor cu paguba pricinuit% prin in&rac(iune deoarece de)i ambele se re&er%, n esen(% la o sum% de bani, au un i* or -uridic di&erit. 9n primul ca*, crean(a creditorului are ca temei nee1ecutarea obliga(iei b%ne)ti de c%tre debitor, n timp ce paguba )i are ca temei o &apt% cali&icat% de legiuitor drept in&rac(iune. 9n situa(ia supus% anali*ei, a)a *isa Tpagub%N a creditorului 7crean(a sa8 este pree1istent% in&rac(iunii 7de regul%, sunt admisibile numai cererile care au ca obiect nscrierea unor crean(e anterioare datei desc+iderii proceduriiR numai n mod e1cep(ional sunt nscrise )i crean(e n%scute dup% data desc+iderii procedurii8 )i ca atare nu poate &i cau*at% de aceasta. 2cestea or &i satis&%cute ntr-o anumit% ordine pre %*ut% n art. 126 din Legea nr. 85/2006. 106 9n sens contrarQ <i+ai 2drian Yotca, !ancruta frauduloas" cit. supra, p. 155, 244. 9n opinia autorului, T&raudarea, n conte1tul de &a(%, are semni&ica(ia unei pagube 7pre-udiciu8, n patrimoniul creditorilor debitorului insol entN. 2cesta este de p%rere c% e1presia n cau*% ar trebui s% &ie de&init% de c%tre legiuitor. 107 'entru distinc(ia dintre in&rac(iunile materiale )i de pericol, a se edea .intil% Dongoro*, Drept penal 7Lratat8, reeditarea edi(iei din 1969, 2socia(ia :om/n% de ;tiin(e 'enale, $ucure)ti, 2000, p. 179-180.

60

Lermenul de &raud% este de sorginte latin% 7fraus, fraudis8 )i nseamn% n)elare, inducere n eroare, am%gire cu scop de pro&it prin pro ocarea unei pagube 108. 9n sens generic, acest termen semni&ic% o &apt% prin care o persoan% ncearc% s% reali*e*e un pro&it material de pe urma nc%lc%rii legii 7de e1emplu, prin n)el%ciune, delapidare, &urt, &als etc.8109. b3 ,erine eseniale. 1copul este un element obligatoriu al laturii subiecti e al in&rac(iunii de bancrut% &rauduloas%, &iind redat de e1presia Tn &rauda creditorilorN 110. Dac% subiectul acti al oric%reia dintre ac(iunile incriminate n art. 241 ". pen. s% /r)e)te &apta n alt scop dec/t cel al &raud%rii creditorilor, nu se reali*ea*% con(inutul in&rac(iunii de bancrut% &rauduloas%, ci e entual al &aptelor penale absorbite. De pild%, nu a e1ista in&rac(iunea de bancrut% &rauduloas% dac% nstr%inarea unuia sau unora dintre bunurile debitorului a a ut loc la pre(ul de circula(ie 7pre(ul pie(ei8, acti itate urmat% de remiterea banilor ob(inu(i creditorului, deoarece ntr-un asemenea ca* nu este a&ectat dreptul de ga- general al creditorului debitorului, iar &apta nu a &ost comis% cu &orma de ino %(ie cerut% de legeR ori n ipote*a nstr%in%rii unei p%r(i din acti e dac% partea r%mas% poate ndestula pe to(i creditoriiR sau c/nd prin /n*area unui sau unor bunuri ale debitorului, sumele ast&el ob(inute ne&iind nsu)ite de acesta, au &%cut s% creasc% posibilit%(ile de de*d%unare a creditorilor. "erin(a Tn &rauda creditorilorN are sens de &inalitate c%tre care se ndreapt% ac(iunea incriminat% )i nu de re*ultat, ast&el nc/t pentru consumarea in&rac(iunii de bancrut% &rauduloas% nu este necesar ca acesta s% se reali*e*e, &iind su&icient s% se &ac% do ada c%, la data s% /r)irii &aptei, subiectul acti nemi-locit a urm%rit acest lucru. I1presia Tn &rauda creditorilorN const% n %t%marea intereselor lor legale n sensul c% prin opera(iunea de nstr%inare ace)tia )i %d diminuat dreptul de ga- general, a /nd n edere situa(ia de insol en(%. Diminuarea dreptului de ga- general asupra bunurilor debitorului nu ec+i alea*% cu &raudarea creditorului, cu producerea propriu-*is% a unei pagube acestuia, c+iar dac% nu o e1clude unde a n iitor. 9n doctrin%111, se a&irm% c% aceasta nu ar trebui s% &ie o condi(ie de e1isten(% a in&rac(iunii e1aminate 7pe care autorul o plasea*% ns% n cadrul laturii obiecti e a acesteia @ ad%ugirea noastr%8, Tdeoarece o asemenea cerin(% &ace aproape imposibil de tras la r%spundere penal% pe cel n cau*% pentru &aptul c% abia la &inali*area procedurii se poate spune cert c% reun creditor a &ost &raudatN. 9n aceast% pri in(% remarc%m o anumit% inconsec en(% la autorii rom/ni care de)i admit, n marea lor ma-oritate, c% in&rac(iunea nu se poate comite dec/t cu inten(ie direct% cali&icat% prin scop 7Tn &rauda creditorilorN8, ceea ce ar presupune c% acesta nu trebuie reali*at ci doar urm%rit, anali*ea*% aceast% cerin(% esen(ial% )i n cadrul laturii obiecti e consider/nd c% pentru e1isten(a acestei in&rac(iuni trebuie reali*at%, ceea ce ar presupune, n toate situa(iile, producerea unei pagube creditorului. = atare te*% nu ar &i putut &i acceptat% dec/t dac% legiuitorul utili*a o alt% e1primare, din care s% re*ulte c% bancruta &rauduloas% este o in&rac(iune material% 7de pild%, dac% n locul sintagmei Tn &rauda creditorilorN legiuitorul &olosea e1presia Tprin &raudarea creditorilorN8. 2l(i autori consider% c% in&rac(iunea de bancrut% &rauduloas% se poate comite cu intenie direct sau indirect, Tn &rauda creditorilorN ne&iind o condi(ie esen(ial% a elementului subiecti 112. "u pri ire la ac(iunile alternati e incriminate prin dispo*i(iile din art. 241 alin. 718 lit. a8 )i b8 ". pen. sa a&irmat, n mod discutabil, c% legea sanc(ionea*% numai acele &apte care urm%resc crearea, n oc+ii creditorului, a impresiei de insol en(% a &%ptuitorului. 2cesta se poate a&la ntr-o stare de real% insol en(%, poate tinde c%tre o ast&el de stare sau poate doar s% o simule*e116.
108

Seorge 2ntoniu, "onstantin $ulai, S+eorg+e "+i ulescu, Dicionar juridic penal, Id. ;tiin(i&ic% )i Inciclopedic%, $ucure)ti, 1976, p. 119. 109 Seorge 2ntoniu, "ostic% $ulai, Dicionar de drept penal -i procedur penal, Id. Yamangiu, $ucure)ti, 2011, p. 698. 110 Liberiu <edeanu, op. cit., p. 641. 2utorul anali*ea*% aceast% cerin(% esen(ial% n cadrul laturii obiecti e a in&rac(iunii de bancrut% &rauduloas%. 111 <i+ai 2drian Yotca, !ancruta frauduloas" cit. supra, p. 152-156. 112 Yoria Diaconescu, op. cit., p. 686. 9n acela)i sensQ Liberiu <edeanu, op. cit., p. 641. =bser %m o anumit% inconsec en(% la acest autor care dup% ce a&irm%, cu oca*ia anali*ei subiec(ilor pasi i c% Tac(iunile descrise n cuprinsul legii reali*ea*% con(inutul in&rac(iunii de bancrut% &rauduloas% numai dac% sunt comise cu scopul de a &rauda creditorii#N, cu oca*ia e1amin%rii &ormei de ino %(ie sus(ine c% este su&icient Tca &%ptuitorul s% )i dea seama de consecin(a unor acti it%(i# c+iar dac% nu urm%re)te n mod direct sur enirea consecin(elor speci&ice sur enirii &alimentuluiNR .asile Dobrinoiu, !orel !eagu, op. cit., p. 244. De obser at, c% cei doi autori nu anali*ea*% aceast% cerin(% esen(ial% nici n cadrul laturii obiecti e, nici la latura subiecti %. 116 2nca Ourma, !ancruta frauduloas, :D' nr. 4/2000, p. 114. 9n sens contrarQ <ota redaciei, :D' nr. 4/2000, p. 116. 9n nota care nso(e)te acest articol, se a&irm%, pe bun% dreptate, c% Tdac% debitorul comite acte care ar urm%ri numai s%-l n)ele pe creditor, adic% s%-i pre*inte o alt% situa(ie dec/t cea real%, r%m/n/nd ns% mai departe sol abil, asemenea mane re nu-l preocup% pe creditor care a a)tepta scaden(a pentru a decide comportarea sa &a(% de debitor. "a atare, ce interes ar a ea debitorul s% simule*e c% este insol abil dac% nimeni nu se preocup% de aceasta, )i dac%, n &apt, este sol abil_ 9n materie de comer(, ceea ce are rele an(% este realitatea, nu aparen(ele pe care )i-ar propune s% le cree*e debitorul. Iste discutabil dac% legiuitorul a incriminat actele debitorului sol abil prin care urm%re)te s% cree*e aparen(a sol abilit%(ii. <ai con ing%tor s-ar putea sus(ine c% sunt incriminate n acest te1t actele

61

"ritic/ndu-se aceast% opinie, n mod ntemeiat s-a a&irmat 114 c% r%spunderea penal% nu poate &i antrenat% dec/t de s% /r)irea unei in&rac(iuni, simularea unei in&rac(iuni neaduc/nd atingere alorilor sociale ocrotite de legea penal%. 3imularea insol en(ei nu aduce atingere drepturilor creditorilor c/t% reme insol en(a nu este real%. 4ntroducerea cu rea-credin(% de c%tre debitor a unei cereri de desc+idere a procedurilor pre %*ute de lege atrage doar r%spunderea patrimonial% a debitorului persoan% &i*ic% sau a repre*entan(ilor statutari ai persoanelor -uridice pentru pre-udiciile pricinuite. De lege ferenda, s-ar impune re&ormularea te1tului n sensul introducerii e1presiei Tn scopul &raud%rii creditoruluiN n locul celei pre %*ute n te1tul art. 241 ". pen. pentru a nl%tura orice ec+i ocitate cu pri ire la n(elesul sintagmei Tn &rauda creditorilorN, de)i doctrina 115 este aproape unanim% n a considera c% aceasta cali&ic% inten(ia. 9obilul nu constituie o cerin(% a laturii subiecti e ntruc/t norma de incriminare nu con(ine reo condi(ie pri itoare la acesta. 3tabilirea mobilului are ns% rele an(% -uridic% n procesul indi iduali*%rii pedepsei aplicate in&ractorului. (. . r"3. 4 )a,i!*5i. San%5iuniD #. 8ormele infraciunii2 /. /ctele pregtitoare de)i posibile nu sunt incriminate )i ca atare nepedepsibile. !. 6entativa este incriminat% n art. 248 ". pen. )i poate s% &ie s% /r)it% n modalitatea ntrerupt%. Lentati a const% n punerea n e1ecutare a inten(iei de a s% /r)i in&rac(iunea de bancrut% &rauduloas%, e1ecutare care a &ost ns% ntrerupt%. ,. ,onsumarea in&rac(iunii are loc n momentul producerii urm%rii cerute de norma de incriminare, respecti , %t%marea intereselor patrimoniale ale creditorilor 7diminuarea dreptului de ga- general asupra bunurilor debitorului8 prin acte &alsi&icate, distruse sau alterate, n tot sau n parte, ori acte disp%rute ca urmare a sustragerii, ascunderea de bunuri, n&%(i)area sau pre*entare a unor datorii ine1istente sau a unor sume nedatorate, dup% ca*, ori nstr%inarea unei p%r(i din acti e. = idee apropiat% e1prim% un alt autor dup% care consumarea in&rac(iunii se reali*ea*% n momentul comiterii uneia dintre ac(iunile descrise n te1t116. 9ntr-o alt% p%rere, la care nu subscriem, bancruta &rauduloas% se consum% n momentul &raud%rii creditorilor printr-una dintre ac(iunile incriminate n art. 241 ". pen.117. 9n literatura de specialitate s-a mai sus(inut c% bancruta &rauduloas% poate &i comis% )i n cursul procedurii reorgani*%rii -udiciare118. D. 4puizarea. $ancruta &rauduloas% nu este susceptibil% a &i s% /r)it% n &orma continu% 119, ci numai n &orm% continuat%120 dac% sunt ndeplinite condi(iile pre %*ute n art. 65 alin. 718 ". pen., situa(ie n care a
debitorului care, &iind sol abil n raport cu creditorii cu termenele mai apropiate, se preg%te)te s%-)i cree*e o stare de insol abilitate &rauduloas%, n dauna creditorilor cu scaden(% mai ndep%rtat%. 9n acest ca*, art. 276 lit. a8 Zincriminare ce se reg%se)te n art. 241 lit. a8 ".pen.[ ar repre*enta incriminarea ca in&rac(iune autonom% a unor acte de preg%tire la in&rac(iunea de bancrut% &rauduloas%N. 114 .iorel 'a)ca, !ancruta frauduloas. ,omentarii -i practic judiciar" cit. supra, p. 56. 2cesta mai sus(ine c% n e1emplul anali*at de autoare se &ace con&u*ie ntre starea real% de insol en(% )i ascunderea unei p%r(i din acti ul societ%(ii n ederea diminu%rii aparente a acti elor, ca modalitate de s% /r)ire a in&rac(iunii. Diminuarea poate &i )i numai aparent%, c/t% reme insol en(a ca premis% a in&rac(iunii nu poate &i dec/t real%. 9n acela)i sensQ <i+ai 2drian Yotca, Discuii referitoare la genul infraciunii de bancrut frauduloas, cit. supra, p. 201-202R <i+ai 2drian Yotca, !ancruta frauduloas" cit. supra, p. 110111R S+eorg+e 4 an, op. cit., p. 71R !icolae S+inea, 2lina $ica, .asile 'opa, Li iu 'opa, D%nu( .olintiru, 4oan $rnda), op. cit., p. 115. 115 2ugustin Pngureanu, 2urel "iopraga, op. cit., p. 660R <i+ai Xara&iu, op. cit., p. 77R "ostic% .oicu, 2le1andru $oroi, 0lorin 3andu, 4oan <olnar, op. cit., p. 108R .asile $erc+e)an, !icolae Sro&u, op. cit., p. 260, 267R .iorel 'a)ca, !ancruta frauduloas. ,omentarii -i practic judiciar" cit. supra, p. 74R .iorel 'a)ca, 8alimentul fraudulos. Rspundere -i sanciuni" cit. supra, p. 178R "ostic% .oicu, 2le1andru $oroi, 0lorin 3andu, 4oan <olnar, <irela Sorunescu, 3orin "orl%(eanu, op. cit., p. 126R <i+ai 2drian Yotca, !ancruta frauduloas" cit. supra, p. 106. 2utorul consider% c% bancruta &rauduloas%, de regul%, se comite cu inten(ie direct%. 9n sens contrar 7bancruta &rauduloas% se comite cu inten(ie, n ambele sale modalit%(i8Q = idiu 'redescu, op. cit., p. 249R <i+ai 2drian Yotca, !ancruta frauduloas" cit. supra, p. 161-162R !icolae S+inea, 2lina $ica, .asile 'opa, Li iu 'opa, D%nu( .olintiru, 4oan $rnda), op. cit., p. 165. 9n opinia autorilor n con(inutul normei de incriminare e1aminate nu sunt pre %*ute cerin(e esen(iale re&eritoare la scop sau mobil. 116 Liberiu <edeanu, op. cit., p. 642. =bser %m ns% o anumit% inconsec en(% la acest autor deoarece cu oca*ia e1amin%rii urm%rii imediate sus(ine c% aceasta const% n &raudarea creditorilor 7ceea ce ar presupune c% bancruta &rauduloas% este o in&rac(iune de re*ultat @ ad%ugirea noastr%8 pentru ca apoi s% sus(in% c% n momentul s% /r)irii ac(iunilor incriminate se consum% in&rac(iunea 7ceea ce ar nsemna c% bancruta &rauduloas% este o in&rac(iune de pericol @ ad%ugirea noastr%8. 117 .asile Dobrinoiu, !orel !eagu, op. cit., p. 244. 118 <i+ai 2drian Yotca, Discuii referitoare la genul infraciunii de bancrut frauduloas , cit. supra, p. 202R <i+ai 2drian Yotca, !ancruta frauduloas" cit. supra, p. 111. 119 9n acest sensQ 2ugustin Pngureanu, 2urel "iopraga, op. cit., p. 658R .iorel 'a)ca, !ancruta frauduloas. ,omentarii -i practic judiciar" cit. supra, p. 71. 120 ".3.O., s. pen., dec. nr. 4084/2006, disponibil% la adresa nr. JJJ.sc-.ro.

62

cunoa)te )i un moment al epui*%rii ce a inter eni la data comiterii ultimei ac(iuni incriminate n dauna unui singur creditor. ##. 9odalitile infraciunii2 /. 9odaliti simple. 0apta de bancrut% &rauduloas% este incriminat% numai ntr-o ariant% tip, cu mai multe ipote*e de incriminare ec+i alente din punct de edere -uridic. 9n concret, bancruta &rauduloas% pre*int% -apte modaliti normative alternati e corespun*%toare ac(iunii descrise n te1t. "omiterea de c%tre aceea)i persoan% a dou% sau mai multe ac(iuni descrise n art. 241 ". pen. nu a&ectea*% unitatea de in&rac(iune, dar de acest aspect se a (ine seama la indi iduali*area -udiciar% a pedepsei aplicabile inculpatului. 4n&rac(iunea e1aminat% poate pre*enta o multitudine de modaliti faptice n raport cu particularit%(ile &aptei concrete )i cu mpre-ur%rile n care aceasta este comis%, care or &i a ute n edere de c%tre -udec%tor cu oca*ia opera(iunii de indi iduali*are a pedepsei. !. 9odaliti calificate. $ancruta &rauduloas% nu este incriminat% n ariante cali&icate 7agra ate sau atenuate8. $ancruta &rauduloas% nu repre*int% o ariant% agra at% a bancrutei simple, ci o in&rac(iune de sine st%t%toare care nu absoarbe n con(inutul s%u &apta pre %*ut% n art. 240 ". pen. ###. 1anciuni. 'edeapsa pre %*ut% de lege pentru persoana &i*ic% este nc+isoarea de la 6 luni la 5 ani 121. 0a(% de persoana -uridic%122 nu se a putea aplica dec/t pedeapsa sub &orma *ilelor-amend% de la 120 de la 240 de *ile, suma corespun*%toare unei *ile-amend% &iind cuprins% ntre 100 lei )i 5000 lei n raport cu ci&ra de a&aceri, n ca*ul persoanei -uridice cu scop lucrati , respecti cu aloarea acti ului patrimonial n ca*ul altor persoane -uridice, precum )i cu celelalte obliga(ii ale persoanei -uridice. "/nd prin in&rac(iunea s% /r)it% persoana -uridic% a urm%rit ob(inerea unui &olos patrimonial, limitele speciale ale *ilelor-amend% pre %*ute de lege pentru in&rac(iunea comis% se pot ma-ora cu o treime, &%r% a se dep%)i ma1imul general al amen*ii. La stabilirea amen*ii se a (ine seama de aloarea &olosului patrimonial ob(inut sau urm%rit. Lentati a la aceast% in&rac(iune se a sanc(iona cu pedeapsa pre %*ut% de lege pentru in&rac(iunea consumat%, ale c%rei limite se reduc la -um%tate, at/t n ca*ul &aptei comise de persoana &i*ic%, c/t )i n ca*ul &aptei s% /r)ite de persoana -uridic%. De lege ferenda, dup% modelul italian )i &rance*, n doctrin% 12( s-a propus introducerea al%turi de pedeapsa principal% a unor pedepse complementare )i m%suri de siguran(%. De asemenea, s-a mai propus124 o n%sprirea a limitelor speciale de pedeaps% la ni elul celor e1istente n reglementarea ini(ial% a acestei incrimin%ri n Legea societ%(ilor comerciale 7nc+isoarea de la 6 la 12 ani8. De men(ionat c% Legea nr. 85/2006, prin art. 168, instituie )i o r%spundere 7contractual% sau delictual%8 a membrilor organelor de conducere ale debitorului menit% s% asigure repararea pre-udiciului creat debitorului prin a-ungerea lui n stare de insol en(%. 2st&el, n ca*ul n care prin raportul ntocmit de administratorul -udiciar sau de lic+idator sunt identi&icate persoane c%rora le-ar &i imputabil% apari(ia st%rii de insol en(% a debitorului, la cererea administratorului -udiciar sau a lic+idatorului, -udec%torul-sindic poate dispune ca o parte a pasi ului debitorului, persoan% -uridic%, a-uns n stare de insol en(%, s% &ie suportat% de membrii organelor de conducere )i/sau supra eg+ere din cadrul societ%(ii, precum )i de orice alt% persoan% care a cau*at starea de insol en(% a debitorului, prin una dintre urm%toarele &apteQ a8 au &olosit bunurile sau creditele persoanei -uridice n &olosul propriu sau n cel al unei alte persoaneR b8 au &%cut acte de comer( n interes personal, sub acoperirea persoanei -uridiceR c8 au dispus, n interes personal, continuarea unei acti it%(i care ducea, n mod %dit, persoana -uridic% la ncetarea de pl%(iR d8 au (inut o contabilitate &icti %, au &%cut s% dispar% unele documente contabile sau nu au (inut contabilitatea n con&ormitate cu legeaR e8 au deturnat sau au ascuns o parte din acti ul persoanei -uridice ori au m%rit n mod &icti pasi ul acesteiaR
121

9n doctrin% s-a propus de lege ferenda introducerea pedepsei amen*ii cumulati cu cea a nc+isorii, iar banii din amen*i, al%turi de o parte 710b8 din ta1ele care alimentea*% &ondul pentru procedura insol en(ei, s% &ie destina(i &ondului pentru protec(ia ictimelor debitorilor insol en(i, n sensul acoperirii debitelor care nu pot &i ncasate. "a atare, apare ca necesar% constituirea &ondului pentru desp%gubirea celor p%gubi(i de c%tre debitorii &ali(i, dup% modelul altor &onduri similare 7n ca*ul &alimentelor bancare, al societ%(ilor de asigurare etc.8. 2 se edea, n acest sens, <i+ai 2drian Yotca, !ancruta frauduloas" cit. supra, p. 242. 122 :e&eritor la r%spunderea persoanei -uridice, de lege ferenda s-a &%cut propunerea ca ntr-o nou% reglementare s% se pre ad% c% aceasta r%spunde penal numai dac% instan(a dispune reorgani*area -udiciar%, deoarece n celelalte ca*uri se dispune di*ol area 7sanc(iunea cea mai se er%8. 9n ca* de reorgani*are, legea ar trebui s% pre ad% obliga(ia -udec%toruluisindic de a sesi*a organele de urm%rire penal%, n toate situa(iile n care e1ist% date sau indicii temeinice de s% /r)ire a in&rac(iunii de bancrut% &rauduloas%. 2 se edea, n acest sens, <i+ai 2drian Yotca, !ancruta frauduloas" cit. supra, p. 242. 126 "osmin $alaban, !ancruta frauduloas. ,ontroverse, cit. supra, p. 111. 124 <i+ai 2drian Yotca, Discuii referitoare la genul infraciunii de bancrut frauduloas , cit. supra, p. 198R <i+ai 2drian Yotca, !ancruta frauduloas" cit. supra, p. 105, 240, 241R !icolae S+inea, 2lina $ica, .asile 'opa, Li iu 'opa, D%nu( .olintiru, 4oan $rnda), op. cit., p. 109-110.

66

&8 au &olosit mi-loace ruin%toare pentru a procura persoanei -uridice &onduri, n scopul nt/r*ierii ncet%rii de pl%(iR g8 n luna precedent% ncet%rii pl%(ilor, au pl%tit sau au dispus s% se pl%teasc% cu pre&erin(% unii creditori, n dauna celorlal(i creditori. :%spunderea ci il%, n condi(iile art. 168 din Legea nr. 85/2006, nu nl%tur% aplicarea legii penale pentru &aptele care constituie in&rac(iuni 7art. 168 alin. 728 din acela)i act normati 8. 2c(iunea n r%spundere se prescrie n termen de 6 ani. 'rescrip(ia ncepe s% curg% de la data la care a &ost cunoscut% sau trebuia cunoscut% persoana care a cau*at apari(ia st%rii de insol en(%, dar nu mai t/r*iu de 2 ani de la data pronun(%rii desc+iderii procedurii. 4. E9p,i%a5ii % "p,3"3n!ar3D #. $egtura cu alte infraciuni? asemnri -i deosebiri. $ancruta &rauduloas% are unele nrudiri cu celelalte in&rac(iuni contra patrimoniului caracteri*ate prin nesocotirea ncrederii, de care se deosebe)te ns% prin obiectul s%u -uridic speci&ic. 9n anumite modalit%(i normati e, aceasta se aseam%n% cu in&rac(iunile absorbite pe care le ncorporea*% n con(inutul s%u -uridic, ntre acestea &iind o rela(ie de la parte la ntreg, ns% se deosebe)te de acestea prin scopul pre %*ut de te1t 7Tn &rauda creditorilorN8. 9n lipsa acestui scop, in&rac(iunea comple1% nu mai sub*ist%, iar acti itatea concret% a &%ptuitorului a &i ncadrat% n te1tele care pre %d in&rac(iunile absorbite. ##. /specte procesuale. 2c(iunea penal% se pune n mi)care la pl/ngerea prealabil% a persoanei %t%mate. 'l/ngerea prealabil% se adresea*% organului de cercetare penal% sau procurorului, potri it legii )i trebuie s% &ie introdus% n termen de 6 luni din *iua n care persoana %t%mat% a a&lat despre s% /r)irea &aptei. "/nd persoana %t%mat% este un minor sau un incapabil, termenul de 6 luni curge de la data c/nd persoana ndrept%(it% a reclama a a&lat despre s% /r)irea &aptei. 9n ca*ul n care pl/ngerea prealabil% este &ormulat% mpotri a repre*entantului legal al acestora, termenul men(ionat curge de la data numirii unui alt repre*entant legal. 'l/ngerea prealabil% gre)it ndreptat% se consider% alabil%, dac% a &ost introdus% n termen la organul -udiciar necompetent care o a trimite, pe cale administrati %, organului -udiciar competent. 'ersoana %t%mat% )i poate retrage pl/ngerea prealabil% p/n% la pronun(area unei +ot%r/ri de&initi e )i are ca e&ect nl%turarea r%spunderii penale a persoanei cu pri ire la care a &ost retras%. 3e obser % c% n noua reglementare retragerea pl/ngerii prealabile nl%tur% r%spunderea penal% numai a persoanei cu pri ire la care pl/ngerea a &ost retras% 7e&ecte in personam8, aceasta nemaiproduc/nd e&ecte cu pri ire la to(i participan(ii la s% /r)irea &aptei 7in rem8125. I1ercitarea ac(iunii ci ile n ca*ul acestei in&rac(iuni, al%turi de ac(iunea penal%, a &ost o c+estiune contro ersat%, &iind e1primate opinii n sens negati 126 )i n sens po*iti 127. 2st&el, s-a a&irmat 128 c% procedura
125

'entru o e1aminare detaliat% a acestei institu(ii, a se edea .iorel 'a)ca, $ipsa plngerii prealabile" retragerea plngerii prealabile -i .mpcarea prilor .n noul ,od penal , n olumul colecti T!oile "oduri ale :om/nieiN editat cu oca*ia "on&erin(ei na(ionale de la Limi)oara, din 27-28 mai 2011, Id. Pni ersul Ouridic, $ucure)ti, 2011, p. 502-509R .asile Leodorescu, $ipsa plngerii prealabile -i retragerea plngerii prealabile 7"au*ele care nl%tur% r%spunderea penal%8, "omentarii, n TI1plica(ii preliminare ale noului "od penal 7art. 56-1878, ol. 44, de Seorge 2ntoniu 7coordonator )i coautor8, $ogdan-!icolae $ulai, "onstantin $ulai, ;te&an Dane), "onstantin Du ac, <ioara-^ettG Suiu, "onstantin <itrac+e, "ristian <itrac+e, 4oan <olnar, 4on :istea, "onstantin 3ima, .asile Leodorescu, 4oana .asiu, 2dina .l%sceanu, Id. Pni ersul Ouridic, $ucure)ti, 2011, p. 447-454. 126 <. 'a)canu, Dreptul falimentar romn, Id. "+emarea, 1926, p. 659. 2utorul considera c% ac(iunea ci il% este inadmisibil% deoarece prin aceasta creditorii care ar e1ercita ac(iunea ci il% ar ob(ine, indi idual, desp%gubiri care ar rupe regimul egalitarist al procedurii concursuale &alimentare. 127 !icolae $u*ea, <ot, n 'andectele rom/ne, 1960, 44, p. 18-20. 2utorul era de p%rere c% ace)ti creditori s-ar putea constitui p%r(i ci ile n procesul penal, n m%sura n care se solicit% desp%gubiri decurg/nd din in&rac(iunea de bancrut%. 9n acela)i sensQ Dorin "iuncan, op. cit., p. 126. 9n aceast% concep(ie, instan(a a solu(iona )i latura ci il%, iar toate desp%gubirile or &i aduse n a erea societ%(ii debitoare, de unde se or ndestula to(i creditorii. 'artea ci il% mpotri a in&ractorului este societatea comercial% &raudat% care a trebui s% de*d%une*e n nume personal creditorii &rauda(i, ntruc/t toate acti it%(ile sau des&%)urat direct n patrimoniul persoanei -uridice. .iorel 'a)ca, $egea privind procedura reorganizrii -i lic;idrii judiciare. #nfraciunea de bancrut frauduloas" cit. supra , p. 45. 2c(iunea ci il% poate &i e1ercitat% al%turat ac(iunii penale, dar numai n scopul de a readuce la masa &alimentului bunurile sau alorile dosite sau nstr%inate prin ac(iunile incriminate ori pentru a anula n tot sau n parte nscrisurile &alseR .iorel 'a)ca, !ancruta frauduloas. ,omentarii -i practic judiciar" cit. supra, p. 91R .iorel 'a)ca, 8alimentul fraudulos. Rspundere -i sanciuni" cit. supra , p. 116-117, 161-162R S+eorg+e 4 an, op. cit., p. 72, 81. 9n opinia autorului, legea ar trebui s% preci*e*e e1pres c% ac(iunea penal% )i ac(iunea ci il% sunt independente )i se or des&%)ura separat una de alta. 128 Dorin "iuncan, op. cit., p. 126. 9n acela)i sensQ .asile $erc+e)an, !icolae Sro&u, op. cit., p. 260R .iorel 'a)ca, !ancruta frauduloas. ,omentarii -i practic judiciar" cit. supra, p. 55-56R :adu 3l% oiu, op. cit., p. 218-219. 2utorul aduce n spri-inul sus(inerii sale dou% argumente de te1tQ art. 244 alin. 718 pct. 2 ".pr.ci . 7acest te1t pre ede posibilitatea pentru instan(% de a suspenda -udecata Tc/nd s-a nceput urm%rirea penal% pentru o in&rac(iune care ar a ea o nr/urire +ot%r/toare asupra +ot%r/rii ce urmea*% a se deaN.8 )i art. 166 alin. 718 din Legea nr. 64/1995, te1t preluat n art. 167 alin. 718 din Legea nr. 85/2006. "a atare, coe1isten(a ac(iunii penale cu procedura insol en(ei este posibil%, problema suspend%rii celei din urm%

64

&alimentului, ca -urisdic(ie comercial%, este independent% de procedura penal% )i se or des&%)ura independent una de alta, indi&erent de stadiul n care se a&l% acestea. 9n acest sens, s-a sus(inut c% cel c+emat n -usti(ie este societatea debitoare, ne&iind urm%ri(i asocia(ii sau ac(ionarii acesteia. .a e1ista o r%spundere )i a acestora numai n m%sura n care au contribuit ca mpotri a societ%(ii s% se ia m%sura supra eg+erii -udiciare. 9n consecin(% ac(iunea penal% pri itoare la in&rac(iunea de bancrut% &rauduloas% nu se suspend% de drept )i nici nu poate &i suspendat% de c%tre organele -udiciare pentru moti ul ini(ierii procedurii insol en(ei, n temeiul art. 66 din Legea nr. 85/2006129. Dup% ce a &ost pus% n mi)care aceasta nu poate &i suspendat% nici de c%tre instan(a ci il% o dat% cu desc+iderea procedurii insol en(ei. <ai mult, aplicarea dispo*i(iilor din Legea nr. 85/2006, con&orm art. 168 alin. 728 din acela)i act normati , nu nl%tur% aplicarea legii penale pentru &aptele care constituie in&rac(iuni. !oul "od de procedur% penal% consacr% implicit aceast% te*% a solu(ion%rii independente a celor dou% ac(iuni, dar las% la latitudinea succesorilor op(iunea de a continua e1ercitarea ac(iunii ci ile la instan(a penal%. 2st&el, potri it art. 24 alin. 718 ". proc. pen., ac(iunea ci il% r%m/ne de competen(a instan(ei penale n ca* de deces, reorgani*are, des&iin(are sau di*ol are a p%r(ii ci ile, dac% mo)tenitorii sau, dup% ca*, succesorii n drepturi ori lic+idatorii acesteia )i e1prim% op(iunea de a continua e1ercitarea ac(iunii ci ile, n termen de cel mult dou% luni de la data decesului sau a reorgani*%rii, des&iin(%rii ori di*ol %rii. Prm%rirea penal% a in&rac(iunii de bancrut% &rauduloas% se e&ectuea*% de c%tre organele de cercetare penal% ale poli(iei -udiciare sub supra eg+erea unui procuror din cadrul parc+etului de pe l/ng% -udec%toria competent% s% solu(ione*e n prim% instan(% cau*a. Oudecata n prim% instan(% a &aptelor de bancrut% &rauduloas% este de competen(a -udec%toriei n a c%rei circumscrip(ie teritorial% s-a comis &apta ori s-a produs re*ultatul. Yot%r/rea de&initi % a instan(ei penale are autoritate de lucru -udecat n &a(a instan(ei ci ile care -udec% ac(iunea ci il%, cu pri ire la e1isten(a &aptei )i a persoanei care a s% /r)it-o. 4nstan(a ci il% nu este legat% de +ot%r/rea de&initi % de ac+itare sau de ncetare a procesului penal n ceea ce pri e)te e1isten(a pre-udiciului ori a ino %(iei autorului &aptei ilicite. Yot%r/rea de&initi % a instan(ei ci ile prin care a &ost solu(ionat% ac(iunea ci il% nu are autoritate de lucru -udecat n &a(a organelor -udiciare penale cu pri ire la e1isten(a &aptei penale, a persoanei care a s% /r)it-o )i a ino %(iei acesteia. 2ceasta a a ea ns% autoritate de lucru -udecat cu pri ire la e1isten(a st%rii de insol en(% comercial%. -. Pr3%3)3n!3 ,3gis,a!i$3 @i si!ua5ii !ran1i! riiD #. :recedente legislative. $ancruta &rauduloas% a &ost incriminat%, al%turi de bancruta simpl%, prin art. 876-882 din "odul comercial, ntr-o redactare speci&ic% acelei perioade, dispo*i(ii care, de)i au &ost abrogate prin Legea nr. 64/1995, au coe1istat 160 o scurt% perioad% de timp cu cele ale art. 208 din Legea nr. 61/1990 pri ind societ%(ile comerciale 161. Dup% intrarea n igoare a Legii nr. 61/1990, republicat% 162 in&rac(iunea de bancrut% &rauduloas% 166 a &ost pre %*ut% n aceast% lege, n art. 208, ntr-un con(inut -uridic apropiat de cel pre %*ut n art. 241 ".pen. $ancruta &rauduloas%, pre %*ut% n art. 208 din Legea nr. 61/1990 a &ost abrogat% prin =rdonan(a de urgen(% a Su ernului nr. 62/1997 pentru modi&icarea )i completarea Legii nr. 61/1990 pri ind societ%(ile comerciale164, pentru ca la scurt timp s% &ie reincriminat%, cu acela)i con(inut, dar cu o pedeaps% m%rit% prin Legea nr. 195/1997 pri ind aprobarea =rdonan(ei de urgen(% a Su ernului nr. 62/1997 pentru modi&icarea )i completarea Legii nr. 61/1990 pri ind societ%(ile comerciale 165. 2ceast% abrogare temporar% a bancrutei
&iind re*ol abil% prin aplicarea regulilor de procedur% ci il% citate )i nu a celor de procedur% penal%. S+eorg+e 4 an, op. cit., p. 75-76. 129 !icolae S+inea, 2lina $ica, .asile 'opa, Li iu 'opa, D%nu( .olintiru, 4oan $rnda), op. cit., p. 98. 160 "u pri ire la aceast% c+estiune, s-a a&irmat c% Tincriminarea bancrutei &rauduloase n dou% legi distincte nu trebuia s% induc% p%rerea precipitat% c% ne-am &i a&lat n pre*en(a unei duble incrimin%ri a aceleia)i &apte, ci pe aceea c% dispo*i(iile "odului comercial sanc(ionau ac(iunile &rauduloase @ de tipul )i n condi(iile acolo ar%tate @ ntreprinse de comerciantul persoan% &i*ic%, pe c/nd cele con(inute n Legea nr. 61/1990 se adresau &aptelor, de aceea)i natur%, comise n cadrul )i n leg%tur% cu acti itatea societ%(ilor comercialeN. @ S+eorg+e Diaconescu, #nfraciuni .n legi speciale -i legi e0trapenale , cit. supra, p. 250. 2ceea)i idee, e1primat% n al(i termeni, se reg%se)te )i la al(i autoriQ D. "locotici, Rspunderea penal" contravenional sau prin aplicarea unor amenzi civile" .n cazul .nclcrii dispoziiilor legale care reglementeaz activitatea comercial, Dreptul nr. 5/1992, p. 54R .asile $erc+e)an, !icolae Sro&u, op. cit., p. 196. 161 'ublicat% n <onitorul o&icial al :om/niei, partea 4, nr. 126 din 17 noiembrie 1990. 162 'ublicat% n <onitorul o&icial al :om/niei, partea 4, nr. 1066 din 17 noiembrie 2004, cu modi&ic%rile )i complet%rile ulterioare. 166 Dup% reincriminarea acestei &apte, prin Legea nr. 195/1997, n doctrina s-a a&irmat c% te1tul art. 276 din Legea nr. 61/1990 a pre %*ut dou% &apte distincte de bancrut% &rauduloas%, la lit. a8 respecti b8 din acest articol. @ 2nca Ourma, !ancruta frauduloas. ,ontribuii, :D' nr. 4/2000, p. 112. 9n sens contrarQ 2ugustin Pngureanu, 2urel "iopraga, op. cit., p. 646. 2utorii consider% c% legiuitorul, n mod e1pres, a ar%tat c% e1ist% o singur% in&rac(iune de Tbancrut% &rauduloas%N const/nd n una din modalit%(ile alternati e de s% /r)ire nscrise n te1tul incriminator. 164 'ublicat% n <onitorul o&icial al :om/niei, partea 4, nr. 166 din 27 iunie 1997. 165 'ublicat% n <onitorul o&icial al :om/niei, partea 4, nr. 665 din 28 noiembrie 1997.

65

&rauduloas% a &ost, pe bun% dreptate, aspru criticat% n literatura de specialitate deoarece persoanele care au comis ast&el de &apte nu au mai &ost trase la r%spundere penal% pentru s% /r)irea in&rac(iunii de bancrut% &rauduloas%, &iind ac+itate166, sau au &ost inculpate doar pentru &aptele penale absorbite n aceasta. Legea nr. 78/2000 pentru pre enirea, descoperirea )i sanc(ionarea &aptelor de corup(ie 167 a inclus bancruta &rauduloas%, pre %*ut% n Legea nr. 61/1990, dac% este comis% n leg%tur% direct% cu in&rac(iunile de corup(ie sau cu cele asimilate acestora, n categoria &aptelor penale n leg%tur% direct% cu in&rac(iunile de corup(ie. De asemenea, Legea nr. 69/2006 pri ind pre enirea )i combaterea criminalit%(ii organi*ate 168 a introdus in&rac(iunea de bancrut% &rauduloas% n categoria in&rac(iunilor gra e care pot constitui scop al unui grup in&rac(ional organi*at. 'rin Legea nr. 82/2006169 pri ind aprobarea =.S. nr. 68/2002 pentru modi&icarea )i completarea Legii nr. 64/1995 pri ind procedura reorgani*%rii -udiciare )i &alimentului 140, a &ost introdus% o ariant% a bancrutei &rauduloase, cu trei ipote*e de incriminare, pre %*ut% n art. 1271 alin. unic141, te1t aplicabil )i n ceea ce pri e)te acti itatea comercian(ilor persoane &i*ice142, spre deosebire de incriminarea din Legea nr. 61/1990 care se aplica, dup% p%rerea noastr%, numai cu pri ire la acti itatea societ%(ilor comerciale, de)i s-au emis )i p%reri contrare. Legea nr. 161/2006 pri ind unele m%suri pentru asigurarea transparen(ei n e1ercitarea demnit%(ilor publice, a &unc(iilor publice )i n mediul de a&aceri, pre enirea )i sanc(ionarea corup(iei 146 a introdus o alt% ariant% a bancrutei &rauduloase, pe care a pre %*ut-o n art. 261 144 prin raportare la acti itatea grupului de interes economic145. 'rin Legea nr. 86/2006 pri ind procedura insol en(ei, au &ost abrogate primele dou% ariante ale bancrutei &rauduloase, pre %*ute n art. 1271 din Legea nr. 64/1995 pri ind procedura reorgani*%rii -udiciare )i a
166

".3.O., s. pen., dec. nr. 1245/2006 disponibil% la adresa +ttpQ//JJJ.icc-.ro/cautare.p+p_id`7676. 4nstan(a suprem% a decis c% n mod corect instan(a de &ond, prin sentin(a penal% nr. 640 din 25 octombrie 2001, i-a aplicat inculpatului legea, mai &a orabil%, prin care bancruta &rauduloas% &usese de*incriminat%, solu(ie men(inut% )i de instan(a de apel, prin deci*ia penal% nr. 65 din 1 martie 2002. 9n &apt, n perioada 1992-1995, 3.". '. 3:L, societatea inculpatului, a intrat n rela(ii comerciale cu alte societ%(i, de la care a ea de ncasat di&erite crean(e, constatate prin numeroase +ot%r/ri -udec%tore)ti depuse la dosar. Din cau*a imposibilit%(ii recuper%rii propriilor crean(e, de la di&eri(i debitori, 3.". '. 3:L a intrat n bloca- &inanciar, iar n martie 1995, s-a declan)at procedura de lic+idare -udiciar%, n ederea recuper%rii debitelor )i ac+it%rii sumelor cu enite principalilor creditoriQ $.2. 32, sucursala $oto)ani )i $.".:., sucursala $oto)ani, &iliala 3% eni. Dup% ce a intrat n lic+idare -udiciar%, inculpatul a /ndut la 20 aprilie 1995 3.". <. 3:L, un tractor, o remorc%, un plug )i o grap%. ./n*area acestor bunuri s-a &%cut cu acceptul $.2., sucursala $oto)ani, iar pre(ul /n*%rii a &ost utili*at, integral, pentru rambursarea creditului )i ac+itarea dob/n*ilor, la banc%. 9n ceea ce pri e)te desp%gubirile ce trebuiau ncasate, n ba*a contractului de asigurare, de la 3.". <. 32 $ucure)ti, inculpatul a solicitat, n mod repetat, n 1995, ca aceste sume s%-i &ie irate prin contul pe care societatea sa l a ea la $.2., sucursala $oto)ani. 167 'ublicat% n <onitorul o&icial al :om/niei, partea 4, nr. 219 din 18 mai 2000, cu modi&ic%rile )i complet%rile ulterioare. 168 'ublicat% n <onitorul o&icial al :om/niei, partea 4, nr. 50 din 29 ianuarie 2006, cu modi&ic%rile )i complet%rile ulterioare. 169 'ublicat% n <onitorul o&icial al :om/niei, partea 4, nr. 194 din 26 martie 2006. 140 'ublicat% n <onitorul o&icial al :om/niei, partea 4, nr. 160 din 29 iunie 1995. 141 'otri it acestui te1t, T"onstituie in&rac(iunea de bancrut% &rauduloasc )i se sanc(ionea*% cu pedeapsa pre %*ut% la art. 276 din Legea nr. 61/1990 pri ind societ%(ile comerciale, republicatc, cu modi&ic%rile )i complet%rile ulterioare, &apta persoanei careQ a8 &alsi&ic%, sustrage sau distruge e iden(ele debitorilor pre %*u(i la art. 1 lit. b8 )i c8 ori ascunde o parte din acti ul a erii acestoraR b8 n&%(i)ea*% datorii ine1istente sau pre*int% n registrele debitorilor pre %*u(i la art. 1 lit. b8 )i c8, n alt act sau n situa(ia &inanciar% sume nedatorate, &iecare dintre aceste &apte &iind s% /r)it% n ederea diminu%rii aparente a alorii acti elorR c8 nstr%inea*%, n &rauda creditorilor, n ca* de insol abilitate a debitorilor pre %*u(i la art. 1 lit. b8 )i c8, o parte nsemnat% din acti eN. 142 D. "locotici, op. cit., p. 54. 146 'ublicat% n <onitorul o&icial al :om/niei, partea 4, nr. 279 din 2006, cu modi&ic%rile )i complet%rile ulterioare. 144 T"onstituie in&rac(iunea de bancrut frauduloas )i se sanc(ionea*% cu pedeapsa pre %*ut% la art. 276 din Legea nr. 61/1990, republicat%, cu modi&ic%rile )i complet%rile ulterioare, )i &apta persoanei careQ a8 &alsi&ic%, sustrage sau distruge e iden(ele unui grup de interes economic ori ascunde o parte din acti ul a erii acestuiaR b8 n&%(i)ea*% datorii ine1istente sau pre*int% n registrele unui grup de interes economic, n alt act sau n situa(ia &inanciar% sume nedatorate, &iecare dintre aceste &apte &iind s% /r)ite n ederea diminu%rii aparente a alorii acti elorR c8 nstr%inea*%, n &rauda creditorilor, n ca* de insol en(% a unui grup de interes economic, o parte nsemnat% din acti eN. 145 Srupul de interes economic - S.4.I. repre*int% o asociere ntre dou% sau mai multe persoane &i*ice sau -uridice, constituit% pe o perioada determinat%, n scopul nlesnirii sau de* olt%rii acti it%(ii economice a membrilor s%i, precum )i al mbun%t%(irii re*ultatelor acti it%(ii respecti e. 2cesta este persoan% -uridic% cu scop patrimonial, care poate a ea calitatea de comerciant sau necomerciant. <embrii grupului de interes economic r%spund nelimitat pentru obliga(iile grupului )i solidar, n lipsa unei stipula(ii contrare cu ter(ii co-contractan(i. "reditorii grupului se or ndrepta mai nt/i mpotri a acestuia pentru obliga(iile lui )i, numai dac% acesta nu le pl%te)te n termen de cel mult 15 *ile de la data punerii n nt/r*iere, se or putea ndrepta mpotri a membrilor.

66

&alimentului, republicat% )i n art. 282 din Legea nr. 61/1990 pri ind societ%(ile comerciale, republicat% 146, dar a men(inut pe cele pre %*ute n art. 17 lit. +8 din Legea nr. 78/2000, respecti n art. 261 din Legea nr. 161/2006. ##. 1ituaii tranzitorii. 9ntruc/t bancruta &rauduloas% are acela)i con(inut )i aceea)i pedeaps%, ca natur% )i limite, at/t n Legea nr. 85/2006 n igoare c/t )i n noul "od penal, n situaii tranzitorii, aplicabil% a &i legea penal% nou%. ;. C n%,u1ii @i pr pun3ri de lege ferenda. 4ncluderea in&rac(iunilor de bancrut% 7simpl% sau &rauduloas%8 n capitolul 444 al Litlului 44 74n&rac(iuni contra patrimoniului8 al '%r(ii speciale este o solu(ie -ust% )i n concordan(% cu natura )i importan(a alorilor )i rela(iilor sociale proteguite prin aceste incrimin%ri. 9n acest mod se a &acilita cunoa)terea acestei categorii de &apte de c%tre cei c+ema(i s% aplice legea penal% 7organele -udiciare &iind destul de re(inute n pre*ent n a constata )i solu(iona acest tip de &apte penale 147 incriminate n legi speciale cu dispo*i(ii penale c+iar dac% se comit destul de &rec ent n realitate8. De asemenea, con(inutul -uridic al acestei in&rac(iuni este unul corespun*%tor ne oilor de ap%rare a rela(iile sociale patrimoniale pentru a c%ror &ormare, des&%)urare )i de* oltare se cere o anumit% ncredere pe care societ%(ile comerciale 7ntreprinderile8 sau un alt tip de comerciant 7pro&esionist8 debitor trebuie s% o acorde )i s% o respecte, n raporturile -uridice ci ile pentru a asigura proteguirea intereselor asocia(ilor, ac(ionarilor )i de(in%torilor de obliga(iuni, ale ter(ilor creditori ai societ%(ilor comerciale rom/ne )i ale statului rom/n. 'rin noua reglementare au &ost re*ol ate )i anumite dispute teoretice re&eritoare la s&era de inciden(% a acestor norme de incriminare, apartenen(a lor unui anumit grup de in&rac(iuni, con(inutul constituti )i &orma de ino %(ie cu care pot &i comise. De lege ferenda s-ar impune nlocuirea e1presiei Tn &rauda creditorilorN cu e1presia Tn scopul &raud%rii creditoruluiN, pentru a nl%tura orice ec+i oc cu pri ire la n(elesul acestei sintagme, )i implicit la &orma de ino %(ie cu care se poate comite &apta penal% e1aminat%, urmarea imediat% )i consumarea acesteia.

146

Doctrina se pronun(ase n aceast% pri in(%, opin/nd ns% )i pentru renun(area la incriminarea e1istent% n Legea nr. 161/2006, ultima modalitate normati % a bancrutei &rauduloase urm/nd a se raporta n toate situa(iile la starea de insol en(%. 2 se edea, n acest sens, .asile $erc+e)an, !icolae Sro&u, op. cit., p. 198, 214, 216. 147 Din e iden(ele 'oli(iei :om/ne, n leg%tur% cu in&rac(iunea de bancrut% &rauduloas%, re*ult% c% n anul 2010 au &ost sesi*ate 216 &apte, din careQ n 75 s-a dispus nceperea urm%rii penale, n 29 de situa(ii s-a propus declinarea cau*elor la organul competent, iar 67 de &apte au &ost solu(ionate. Din ne&ericire, n bilan(urile anuale ale <inisterului 'ublic sau ale "onsiliului 3uperior al <agistraturii nu se e iden(ia*% separat modul n care au &ost solu(ionate cau*ele penale care au ca obiect in&rac(iunile de bancrut% &rauduloas%, ast&el nc/t din in&orma(iile date publicit%(ii de cele dou% institu(ii nu se poate stabili &inalitatea -udiciar% n aceste dosare penale. 3itua(ia este similar% n ceea ce pri e)te bancruta &rauduloas% )i pentru anul 2011, c/nd se nregistrea*% o u)oar% cre)tere. 2st&el, au &ost sesi*ate 246 &apte, din careQ pentru 81 s-a dispus nceperea urm%rii penale, n 15 de situa(ii s-a propus declinarea cau*elor la organul competent, iar 47 de &apte au &ost solu(ionate, restul &iind n lucru 711 luni 20118.

67

6/NCRUT/ .R/UDU2O/S >N DREPTU2 PEN/2 CO4P/R/T C ns!an!in Du$a% /6STR/CT T03 au!0 r "aE3s an ana,=sis as ! !03 ,3ga, % n!3n! 8 !03 883n%3 8 8rau)u,3n! ins ,$3n%= 8r " !03 !03r % un!ri3s. T03 au!0 r 0as n r3,u%!an%3 in 39pr3ssing 0is s!an%3 as ! !03 883n%3 8 8rau)u,3n! ins ,$3n%= an) in pu!!ing 8 rGar) %3r!ain s ,u!i ns an) Gn i)3as. I3=-G r)sD %ri"ina,isa!i n ru,3F %ri"ina, ,aGF n3G Cri"ina, C )3F 7anErup!%=F 8rau)u,3n! ins ,$3n%=. 883n%3F p3na,!=F si"p,3

1. $ancruta &rauduloas% este incriminat%, sub di erse &orme sau modalit%(i, n legisla(ia penal% din mai toate statele lumii. 2ceasta este incriminat%, singur% sau mpreun% cu alte &apte cone1e, &ie n codul penal, &ie n codul comercial ori n alte legi speciale cu dispo*i(ii penale. 2. ,odul penal german148 n "apitolul 24 intitulat T4n&rac(iuni pri ind insol en(a 7insol en*stra&taten8N, la paragra&ul 286 cu denumirea marginal% T$ancrutaN 7$anKrott8 pre ede c% se pedepse)te cu nc+isoare de p/n% la 5 ani sau cu amend% persoana care, n ca*ul contract%rii mai multor datorii sau a imposibilit%(ii de plat%, iminente s% /r)e)te reuna din urm%toarele &apteQ a8 ndep%rtea*% sau ascunde anumite p%r(i dintr-un patrimoniu care ar apar(ine masei &alimentare dac% s-ar ncepe procedura de &aliment ori distruge, deteriorea*% sau aduce n stare de nentrebuin(are ast&el de p%r(i, ntr-un mod prin care se ncalc% cerin(ele economice legaleR b8 nc+eie a&aceri p%gubitoare sau speculati e ori opera(iuni &inanciare pe ba*% de di&eren(% a pre(urilor, cu m%r&uri sau +/rtii de aloare, ntr-un mod prin care se ncalc% cerin(ele economice legale sau care prin c+eltuieli, a&aceri )i specula(ii neeconomice @ c+eltuie)te sume e1cesi de mari sau acumulea*% datoriiR c8 procur% m%r&uri sau +/rtii de aloare pe credit )i apoi le inde sau le nstr%inea*%, pe ele sau lucrurile &abricate din acele m%r&uri, cu mult sub aloarea lor real%, ntr-un mod prin care se ncalc% cerin(ele economice legaleR d8 ncalc% drepturile unei alte persoane sau respect% anumite drepturi &alseR e8 negli-ea*% s% (in% registrele comerciale pe care legea l oblig% s% le (in%, sau le (ine ori le modi&ic% n a)a &el nc/t s% ngreune*e o estimare general% a situa(iei sale &inanciareR &8 ndep%rtea*%, ascunde, distruge sau deteriorea*%, nainte de e1pirarea termenului legal, registrele comerciale sau celelalte documente pe care un comerciant este obligat prin lege s% le p%stre*e o anumit% perioad% de timp, ngreun/nd ast&el o estimare general% a situa(iei sale &inanciareR g8 ncalc% dreptul comercial prin &aptul c% ntocme)te bilan(ul n a)a &el nc/t s% ngreune*e o estimare general% a situa(iei sale &inanciare sau negli-ea*% s% ntocmeasc% bilan(ul sau in entarele la termenul pre %*ut de legeR +8 )i reduce patrimoniul, ntr-un mod prin care se ncalc% cerin(ele economice legale sau ascunde ori t%inuie)te a&acerile pe care le des&%)oar% de &apt. 9n paragra&ul 286a 7$esonders sc+Jerer 0all des $anKrotts8, se pre ede c% bancruta produce consecin(e deosebit de gra e dac% &%ptuitorulQ a8 ac(ionea*% n scopul ob(inerii de &oloase necu enite sau b8 pune un num%r mare de persoane n pericolul de a-)i pierde alorile ncredin(ate lui sau a-unge ntr-o situa(ie de cri*% economic%. 'edeapsa pre %*ut% de lege n acest ca* este nc+isoarea de la 6 luni la 10 ani. (. ,odul penal spaniol n Litlu ]444 TDelicte mpotri a patrimoniului sau mpotri a ordinii socioeconomiceN, "apitolul .44 T4nsol en(a punibil%N 7De las insol encias punibles8 @ art. 257-261, incriminea*% mai multe &apte re&eritoare la starea de insol en(%, bancruta put/nd &i simpl% 7 fortuita8, ino at% 7culpabile8 )i &rauduloas% 7fraudulenza8. 9n temeiul art. 259, debitorul care, odat% admis% solicitarea de cesiune a bunurilor, &%r% a &i autori*at n acest scop nici pe cale -udec%toreasc%, nici de c%tre administratorii cesiunii )i, n a&ara ca*urilor permise de lege, nc+eie orice act de dispo*i(ie patrimonial% sau generator de obliga(ii, destinat pl%(ii unui sau unor creditori se pedepse)te cu nc+isoarea de la 1 la 4 ani )i *ile-amend% de la 12 la 24 luni. 'edeapsa a &i nc+isoarea de la 2 la 6 ani )i *ile-amend% de la 8 la 24 luni c/nd situa(ia de cri*% economic% sau insol en(a a &ost cau*at% sau agra at% prin n)el%ciune de c%tre debitor sau de persoana care ac(ionea*% n numele s%u. 'entru gradarea pedepsei, se a a ea n edere cuantumul pre-udiciului adus creditorilor, num%rul acestora )i situa(ia economic%. 'entru acest delict )i pentru delictele singulare care au o leg%tur% cu acesta, debitorul sau persoana care a ac(ionat n numele s%u or putea &i ac(iona(i n -usti(ie &%r% a

"on&eren(iar uni ersitar dr. la 0acultatea de Drept )i ;tiin(e Iconomice a Pni ersit%(ii 2gora din =radeaR cercet%tor asociat la 4nstitutul de "ercet%ri Ouridice T2cad. 2ndrei :%dulescuN al 2cademiei :om/neR e-mailQ ctindu acVGa+oo.com 148 Disponibil la adresa +ttpQ//JJJ.geset*e-im-internet.de/englisc+dstgb/inde1.+tml.

68

a)tepta conclu*iile procesului ci il )i &%r% a se aduce atingere continu%rii acestuia. 3uma r%spunderii ci ile deri at% din aceste in&rac(iuni a trebui inclus%, dup% ca*, n suma total%. 'otri it art. 261 se sanc(ionea*% cu nc+isoare de la 1 la 2 ani )i amend% 7*ile8 de la 6 luni la 12 luni persoana care, n procedura de &aliment pre*int%, cu bun% )tiin(%, date &alse pri ind situa(ia contabil%, cu scopul de a ob(ine, nemeritat, &alimentul. !u se pedepsesc so(ii care nu sunt desp%r(i(i legal sau n &apt sau n proces de separare, di or( sau de nulitate a c%s%toriei )i ascenden(ii, descenden(ii )i &ra(ii naturali sau de eni(i ast&el de rude prin adop(ie sau alian(% de gradul 4, dac% locuiesc mpreun%, pentru in&rac(iuni patrimoniale cau*ate ntre ei, dac% nu sunt comise prin iolen(% sau intimidare. 2ce)tia r%spund ns% ci il pentru pagubele pricinuite prin ast&el de &apte. 4. ,odul penal !elgian149 n Litlul 4] T"rime )i delicte contra propriet%(iiN, "apitolul 44 TDespre &raudeN, sec(iunea 4 TDespre in&rac(iuni legate de starea de &alimentN, art. 498 pre ede c% se pedepse)te cu nc+isoare de la o lun% la un an )i amend% sau numai cu una dintre aceste dou% pedepse, &apta comercian(ilor a&la(i n stare de &aliment ori a conduc%torilor de drept sau de &apt ai societ%(ilor comerciale a&late n &aliment de a contracta, pentru ter(i, &%r% un act -usti&icati anga-amente considerabile &a(% de situa(ia &inanciar% a ntreprinderii, ori care omit, &%r% piedic% legitim%, s% e1ecute obliga(iile prescrise n legea asupra &alimentului. De asemenea, r%spund penal comercian(ii n stare de &aliment, potri it legii asupra &alimentului, sau conduc%torii, de drept sau de &apt, ai societ%(ilor comerciale n stare de &aliment careQ a8 deturnea*% sau disimulea*% o parte din acti ori b8 sustrag toate sau o parte din registrele sau documentele contabile re&eritoare la contabilitate )i la conturile anuale ale ntreprinderilor 7art. 489ter8. 'edeapsa pre %*ut% de lege pentru aceast% &apt%, n &orm% consumat%, este nc+isoarea de la o lun% la 2 ani )i amenda. De asemenea, este sanc(ionat )i &aptul tentat. 2c(iunea penal% se e1ercit% independent de orice alt% ac(iune care ar putea s% se a&le n &a(a tribunalului de comer(. 'otri it art. 489BuinBuies, sunt pedepsi(i cu nc+isoarea de la o lun% la 2 ani )i amend% sau numai cu una dintre aceste pedepse, cei care, &raudulosQ a8 n interesul comerciantului sau al societ%(ii comerciale declarate &alimentare c+iar )i n absen(a inter en(iei comerciantului sau a directorilor, de drept sau de &apt, ai acestei societ%(i, sustrag, t%inuiesc sau ascund, tot sau o parte din acti R b8 pre*int% n &aliment, &ie n numele lor, &ie prin alte persoane, crean(e ine1istente sau e1agerate. De obser at, c% legea penal% belgian% incriminea*% )i &apta celui care, n mod &raudulos, a organi*at insol en(a )i nu )i-a e1ecutat obliga(iile, pentru care pre ede pedeapsa nc+isorii de la o lun% la 2 ani )i/sau amend% 7art. 490bis8. -. ,odul penal finlande 150 n "apitolul 69 T4n&rac(iuni comise de un debitorN, 3ec(iunea 2 T0rauda s% /r)it% de un debitorN, incriminea*% &apta debitorului care, n scopul de a ob(ine un c/)tig ilegal pentru sine sau pentru altcine a, n ca* de &aliment, e1ecutare, ree)alonare a datoriilor sau restructurareQ a8 )i ascunde bunurileR b8 raportea*% o obliga(ie &als% par(ial sau n totalitate sau ba*at% pe o tran*ac(ie &als%R c8 &urni*ea*% alte in&orma(ii &alse din punct de edere al creditoruluiR d8 nu declar% o obliga(ie. 3anc(iunea pre %*ut% pentru aceast% &apt% penal% este amenda sau nc+isoarea de p/n% la 2 ani. 0apta nu a constitui &raud% comis% de debitor dac% acesta corectea*% in&orma(iile eronate sau mpiedic% n alt mod consecin(ele actelor sale. ;. ,odul penal suede 151 incriminea*%, n capitolul 11, sec(iunile 1-5 1, mai multe &apte re&eritoare la starea de insol en(%. 2bu*ul de ncredere n &rauda creditorilor e1ist% atunci c/nd persoana care, &iind n stare de insol en(% sau n pericol clar de a de eni insol ent, distruge sau printr-o ac(iune similar% se dispensea*% de un bun de o aloare nsemnat% sanc(iunea este nc+isoarea de p/n% la 2 ani. 2celea)i dispo*i(ii se aplic%, de asemenea, oric%rei persoane, care cu inten(ie )i prin ac(iuni similare se pune n stare de insol en(% sau se pune n pericol clar de insol en(%. De asemenea, constituie in&rac(iune &apta debitorului care a&l/ndu-se n situa(ia ree)alon%rii datoriilor, n situa(ie de &aliment sau de negociere a unui contract public cu creditorii s%i, ascunde o proprietate, in oc% datorii &icti e ori alte acte n paguba creditorilor. Debitorul nu se pedepse)te dac% )i retrage declara(ia mincinoas% nainte de punerea n mi)care a ac(iunii penale mpotri a sa sau nainte de a se dispune m%sura arest%rii pre enti e &a(% de acesta. 2celea)i dispo*i(ii se aplic% )i n ca*ul n care un debitor in oc%, n des&%)urarea altor proceduri e1ecuti e, un document eronat sau un contract &icti , mpiedic/nd prin aceasta procedurile de con&iscare sau poprire a bunurilor necesare pentru creditor ca plat% sau garan(ie.

149 150

Disponibil la adresa +ttpQ//JJJ.-uridat.be. Disponibil la adresa +ttpQ//JJJ.&inle1.&i. 151 Disponibil la adresa +ttpQ//JJJ.legislationline.org.

69

2bu*ul de ncredere n &rauda creditorilor este sanc(ionat mai aspru 7nc+isoare de la 6 luni la 6 ani8 dac% s-au produs consecin(e deosebit de gra e. 9n e aluarea gra it%(ii &aptei, o aten(ie sporit% se a acorda &%ptuitorului care a &%cut o declara(ie &als% sau a &%cut u* de documente &alse sau de nregistr%ri contabile eronate )i dac% in&rac(iunea s-a des&%)urat pe scar% larg%. Lentati a la aceast% in&rac(iune se pedepse)te. 9n sec(iunea a 6-a este incriminat% substituirea de la plata datoriilor care e1ist% atunci c/nd orice persoan%, n stare de insol en(% sau n pericol clar de a de eni insol ent%, continu% s% conduc% o societate comercial%, utili*/nd pentru aceasta mi-loace costisitoare &%r% ca societatea s% aib% bene&icii pe m%sur% sau care are un mod de ia(% costisitor )i e1tra agant sau care &ace in esti(ii riscante )i )i asum% &%r% temei anga-amente oneroase sau care ulterior producerii unor c+eltuieli similare, n mod inten(ionat sau prin gra e negli-en(e )i nr%ut%(e)te situa(ia economic%. 2ceast% &apt% penal% se sanc(ionea*% cu nc+isoarea de p/n% la 2 ani. ;i n ca*ul acestei in&rac(iuni este pre %*ut% o cau*% special% de nepedepsire similar% cu cea incident% n ca*ul abu*ului de ncredere n &rauda creditorilor. 'ersoana insol ent% sau n pericol clar de a de eni insol ent% care &a ori*ea*% un anumit creditor prin plata unei datorii nainte de termen, prin e&ectuarea pl%(ilor alt&el dec/t n mod obi)nuit sau prin o&erirea de garan(ii &%r% o n(elegere &%cut% n prealabil la momentul credit%rii sau prin alte ac(iuni similare se pedepse)te cu nc+isoarea de p/n% la 2 ani. 2ceea)i pedeaps% este pre %*ut% )i pentru debitorul care &iind n imposibilitate de plat% &a ori*ea*% un creditor n scopuri neadec ate, prin alte mi-loace dec/t cele men(ionate )i, prin urmare, ac(ionea*% n detrimentul celorlal(i creditori. La &el este sanc(ionat )i debitorul care, n scopul nc+eierii unei n(elegeri, e1ecut% sau promite n secret pl%(i sau alte bene&icii. 9n sec(iunea a 5-a este incriminat% &apta persoanei care, cu inten(ie sau din negli-en(%, nu-)i ndepline)te obliga(ia de a des&%)ura procedurile &inanciar-contabile potri i legii, prin nenregistrarea tran*ac(iilor n contabilitate sau prin ascunderea documentelor contabile ori prin introducerea de date &alse n contabilitate sau prin mi-loace similare. #. 9n "talia bancruta &rauduloas% este pre %*ut% n art. 216 din Decretul regal nr. 267/1942 pri ind &alimentul, concordatul pre enti , administrarea controlat% )i lic+idarea &or(at% administrati %, modi&icat prin Decretul legislati nr. 5/2006. $ancruta &rauduloas% const% nQ a8 sustragerea, ascunderea, disimularea, distrugerea sau risipirea n tot sau n parte a bunurilor proprii sau recunoa)terea n scopul de a pre-udicia creditorii, a unor datorii ine1istenteR b8 sustragerea, distrugerea sau &alsi&icarea n tot sau n parte n scopul de a procura pentru sine sau pentru altul un pro&it in-ust ori pentru a pre-udicia pe creditori, a e iden(elor contabile sau (inerea acestora incorect% pentru a nu &ace posibil% reconstituirea patrimoniului ori situa(ia economic% a a&acerii )i se pedepse)te cu reclu*iune de la 6 la 10 ani. "ondamnatului pentru bancrut% &rauduloas% declarat &alit i se aplic% )i pedeapsa accesorie a dec%derii din dreptul de a e1ercita o acti itate comercial% sau &unc(ii de conducerea a unei societ%(i comerciale pe o perioad% de 10 ani. '. 9n #rana, in&rac(iunile re&eritoare la starea de insol en(% 7introduse n ,odul comercial francez prin Legea nr. 85-98 din 25 ianuarie 1985, n art. L 626-68 cuprind cinci ca*uri de bancrut%Q a. cump%rarea de bunuri, cu inten(ia de a e ita sau de a nt/r*ia desc+iderea procedurii de redresare -udiciar%, n ederea unei /n*%ri ulterioare a acestora sub aloarea lor, &ie de a &olosi mi-loace &alimentare pentru a procura &onduriR b. deturnarea sau ascunderea n totalitate sau par(ial a acti ului de c%tre debitorR c. cre)terea &rauduloas% a pasi ului debitoruluiR d. (inerea unei contabilit%(i &icti e ori dispari(ia 7 oluntar%8 a documentelor contabile ale &irmei sau ale persoanei -uridice ori lipsa oric%rei contabilit%(i obligatorii potri it legiiR e. (inerea unei contabilit%(i i*ibil incomplete sau contrar% dispo*i(iilor legale. $ancruta este sanc(ionat% cu nc+isoare de la 6 luni la 5 ani )i cu amend% sau numai cu una dintre acestea. "el condamnat poate &i declarat &alit sau i se poate inter*ice dreptul de a e1ercita o acti itate de natura celei care a &alimentat-o. 'rescrip(ia r%spunderii penale curge de la data desc+iderii procedurii de redresare -udiciar% c+iar dac% &aptele comise sunt anterioare. 2c(iunea penal% poate &i e1ercitat% din o&iciu. Yot%r/rea de condamnare se public% pe c+eltuiala condamnatului. De asemenea, n art. 614-7 din ,odul penal francez, te1t introdus prin =rdonan(a nr. 2000-16 din 19 septembrie 2000 7n igoare de la 1 ianuarie 20028, se pre ede c% &apta prin care un debitor, c+iar nainte de deci*ia -udiciar% de constatare a datoriei sale, organi*ea*% sau )i agra ea*% insol en(a &ie m%rind pasi ele sau diminu/nd acti ele din patrimoniul s%u, &ie diminu/nd sau disimul/nd toate sau o parte din eniturile sale, &ie disimul/nd c/te a din bunurile sale, n ederea sustragerii de la e1ecutarea unei condamn%ri de natur%

40

patrimonial% pronun(at% de o -urisdic(ie represi % sau, n materie delictual% sau c asi-delictual%, pronun(at% de o -urisdic(ie ci il%, se pedepse)te cu trei ani nc+isoare )i cu amenda de 45000 euro. "omite acelea)i delict conduc%torul de drept sau de &apt al unei persoane -uridice care organi*ea*% sau agra ea*% insol abilitatea acesteia n condi(iile de&inite n aliniatul precedent n ederea sustragerii de la obliga(iile pecuniare ce re*ult% dintr-o condamnare pronun(at% n materie penal%, delictual% sau c asi-delictual%. "on&orm art. 614-8, instan(a poate decide ca persoana condamnat% drept complice la in&rac(iunea de&init% n articolul 614-7 s% &ie obligat% solidar, n limita &ondurilor sau a alorii bunurilor primite cu titlu gratuit sau oneros, la datoriile pecuniare ce re*ult% din condamnarea de la e1ecutarea c%reia autorul in&rac(iunii a rut s% se sustrag%. Dac% condamnarea de natur% patrimonial% a &ost pronun(at% de o instan(% penal%, tribunalul poate decide ca pedeapsa pe care el o pronun(% s% nu se con&unde cu cea care a &ost pronun(at% anterior. 'rescrierea ac(iunii publice nu curge dec/t n leg%tur% cu condamnarea de la e1ecutarea c%reia debitorul a rut s% se sustrag%R totu)i, ea nu curge dec/t de la ultima ac(iune ce a a ut ca obiect organi*area sau agra area insol abilit%(ii debitorului dac% ultima ac(iune are loc dup% aceast% condamnare. &. 9n Statele $nite ale %mericii bancruta &rauduloas% este pre %*ut%, al%turi de alte in&rac(iuni n leg%tur% cu aceasta, n sec(iunile 151-158 din Litlul 18 al "odului pri ind &alimentul adoptat n anul 1978. $ancruta &rauduloas% const% n completarea unei cereri de bancrut% sau a oric%rui alt document ntr-un ca* de bancrut% n scopul de a e1ecuta sau de a ascunde o sc+em% sau un arti&iciu n ederea &raud%rii sau printro cerere sau promisiune &als% ori &rauduloas%, n leg%tur% cu un ca* de bancrut%, nainte sau dup% nceperea ca*ului, n scopul de a e1ecuta sau de a ascunde o sc+em% sau un arti&iciu n ederea &raud%rii )i se pedepse)te cu nc+isoare de p/n% la 5 ani sau amend%, ori cu am/ndou%. "onstituie in&rac(iune )i se pedepse)te cu nc+isoare de p/n% la 5 ani sau amend%, ori cu am/ndou% ascunderea &a(% de un administrator, o&icial al legii, sau &a(% de orice alt o&i(er al cur(ii 7tribunalului8 a a erii debitorului. "u aceea)i pedeaps% se sanc(ionea*% ascunderea, distrugerea, de&ormarea, &alsi&icarea sau nscrierea &als%, cu inten(ia de a &rauda, n orice registre, documente, nregistr%ri, +/rtii sau alte a&irma(ii nregistrate pri ind proprietatea ori situa(ia &inanciar% a unui debitor dup% ce ca*ul a &ost pre*entat n &a(a "ur(ii. 2numite acte ilegale pri ind bancruta pot &i clasi&icate drept acti it%(i de racKeteering 7gangsterism8 ast&el cum sunt pre*entate de Legea pri ind organi*a(iile in&luen(ate )i corupte ca urmare a unor acte de gangsterism 7Legea :4"=8. 'rin urmare, orice persoan% care prime)te enituri, care deri % direct sau indirect dintr-o acti itate de gangsterism 7de obicei este orba de 2 sau mai multe acte ilegale comise ntr-un inter al de 10 ani8 )i care &olose)te sau in este)te o parte 7oric/t de mic%8 din acest tip de enit n ac+i*i(ionarea, n&iin(area sau acti itatea oric%rei ntreprinderi implicate 7sau pe care o poate in&luen(a8 n comer(ul e1terior interstatal, a &i pedepsit% cu nc+isoarea p/n% la 20 de ani152. 10. ,odul penal chine , adoptat la 1 iulie 1979, incriminea*% unele &apte re&eritoare la &aliment n cadrul "apitolului 444 al '%r(ii speciale, intitulat T"rime de subminare a ordinii economiei de pia(% socialist%N @ 3ec(iunea 6 T4n&rac(iuni mpotri a ordinelor managementului companiilor )i ntreprinderilorN, art. 167-169. 'otri it art. 167, persoanele care conduc companii sau ntreprinderi de stat care pro oac% &alimentul companiilor sau ntreprinderilor lor sau pierderi ma-ore prin practicarea de &a oritisme )i pro oc/nd ast&el un imens pre-udiciu intereselor na(ionale or &i condamna(i la nu mai mult de 6 ani de nc+isoare sau deten(ie criminal%. Dac% pro oac% n special pre-udicii gra e intereselor na(ionale, ace)tia or &i condamna(i la nu mai pu(in de 6 ani )i nu mai mult de 7 ani de nc+isoare. 'ersoanele care conduc companiile sau ntreprinderile de stat sau departamente cu competen(a ridicat% care pro oac% un imens pre-udiciu intereselor na(ionale prin practicarea de &a oritisme )i con ertirea acti elor de stat n ac(iuni cu aloare redus% sau inderea lor la un pre( redus or &i condamna(i la nu mai mult de 9 ani de nc+isoare sau deten(ie criminal% @ art. 169 alin. 1. 2ceste persoane or &i condamnate la nu mai pu(in de 6 ani )i nu mai mult de 7 ani de nc+isoare dac% pro oac% n special pre-udicii gra e intereselor na(ionale. 11. ,odul penal rus din anul 1996, cu modi&ic%rile ulterioare, incriminea*% mai multe &apte n leg%tur% cu bancruta, n art. 195-197. 'otri it art. 195 @ /ciuni ilegale .n caz de faliment @ 718 L%inuirea acti ului sau pasi ului propriet%(ii, &urni*area de in&orma(ii &alse cu pri ire la proprietate, dimensiunii acesteia )i locului de amplasare, sau a altor in&orma(ii cu pri ire la proprietate trans&erul de proprietate n posesia altcui a, nstr%inarea sau distrugerea de bunuri, )i, de asemenea, ascunderea, distrugerea sau &alsi&icarea nregistr%rilor contabile sau de alt% natur% care re&lect% acti itatea economic%, n ca*ul n care aceste ac(iuni au &ost comise de c%tre administratorul sau proprietarul unei organi*a(ii debitoare sau de c%tre un om de a&aceri n ca* de &aliment sau n a)teptarea &alimentului, )i au pro ocat pagube considerabile, se pedepsesc cu rstr/ngerea libert%(ilor pe un termen de p/n% la 6 ani, cu arest pentru un termen de 4-6 luni, sau cu pri a(iune de libertate de p/n% la 2 ani, cu o amend% n
152

<i+ai 2drian Yotca, !ancruta frauduloas" Iditura ". Y. $ecK, $ucure)ti, 2008, p. 264.

41

sum% de p/n% la 200.000 de ruble, sau cu aloarea salariului, sau orice enituri ale persoanei condamnate pentru o perioad% de p/n% la 18 luni. 728 3atis&acerea ilegal% a crean(elor creditorilor particulari asupra propriet%(ii debitorului de c%tre administratorul unei organi*a(ii debitoare sau de c%tre un om de a&aceri care )tie despre insol en(a 7&alimentul8 debitorului, &%cut% cu bun%-)tiin(%, n dauna celorlal(i creditori, )i, de asemenea, acceptarea acestui mod de satis&acere de c%tre un creditor care )tie despre &a oarea care i s-a acordat n insol en(%, n &rauda celorlal(i creditori, n ca*ul n care aceste ac(iuni au cau*at un pre-udiciu nsemnat, se pedepsesc cu restr/ngerea libert%(ilor pe un termen de p/n% la 2 ani, sau cu arest pentru un termen de 2-4 luni, sau cu pri a(iune de libertate pe un termen de p/n% la un an, cu o amend% de p/n% la 80.000 ruble, sau cu aloarea salariului sau orice alte enituri ale persoanei condamnate pentru o perioad% de p/n% la 6 luni, ori &%r% nicio amend%. 8alimentul intenionat 7art. 1968 const% n crearea sau cre)terea inten(ionat% a insol en(ei, comise de administratorul sau proprietarul unei organi*a(ii cu scop lucrati sau de c%tre un om de a&aceri, n &olosul &%ptuitorului sau al altuia, care au cau*at daune &oarte mari, se pedepse)te cu amend% n aloare de la 100.000 p/n% la 600.000 ruble ori cu aloarea salariului sau orice alte enituri ale persoanei condamnate pentru o perioad% de la un an la 2 ani, cu o amend% de p/n% la 80.000 ruble ori cu aloarea salariului sau orice alte enituri ale persoanei condamnate pentru o perioad% de p/n% la 6 luni, sau &%r% nicio amend%. 8alimentul fictiv repre*int%, con&orm art. 197, declararea &als%, cu inten(ie, de c%tre administratorul sau proprietarul unei organi*a(ii cu scop lucrati sau de c%tre un om de a&aceri indi iduale cu pri ire la insol en(a &%ptuitorului, cu scopul de a n)ela creditorii )i a ob(ine am/n%ri sau timp n plus pentru a &ace pl%(i datorate creditorilor, sau un rabat de datorie )i, de asemenea, pentru alorile implicite ale datoriilor, dac% &apta a cau*at daune &oarte mari, se pedepse)te cu amend% de la100.000 la 600.000 ruble ori cu aloarea salariului sau orice alte enituri ale persoanei condamnate pentru o perioad% de la un an la 2 ani, sau cu pri area de libertate pe un termen de p/n% la 6 ani, cu o amend% de p/n% la 80.000 ruble ori cu aloarea salariului sau orice alte enituri ale persoanei condamnate pentru o perioad% de p/n% la 6 luni, sau &%r% nicio amend%. 12. 9n ,odul penal moldovenesc, n "apitolul ] sunt incriminate &apte ca insol en(a real% inten(ionat% )i insol en(a &icti %. 'otri it art. 252, insol en(a inten(ionat% care a cau*at creditorului daune n propor(ii mari se pedepse)te cu amend% n m%rime de la 600 la 600 unit%(i con en(ionale sau cu nc+isoare de p/n% la 2 ani, n ambele ca*uri cu pri area de dreptul de a ocupa anumite &unc(ii sau de a e1ercita o anumit% acti itate pe un termen de p/n% la 5 ani. 2ceea)i ac(iune s% /r)it%Q a8 de dou% sau mai multe persoaneR b8 prin cau*area de daune n propor(ii deosebit de mari se pedepse)te cu amend% n m%rime de la 500 la 1000 unit%(i con en(ionale sau cu nc+isoare de p/n% la 6 ani, n ambele ca*uri cu pri area de dreptul de a ocupa anumite &unc(ii sau de a e1ercita o anumit% acti itate pe un termen de p/n% la 5 ani. 4nsol en(a &icti % care a cau*at creditorului daune n propor(ii mari, con&orm art. 256 se pedepse)te cu amend% n m%rime de la 600 la 600 unit%(i con en(ionale sau cu nc+isoare de p/n% la 6 ani, n ambele ca*uri cu pri area de dreptul de a ocupa anumite &unc(ii sau de a e1ercita o anumit% acti itate pe un termen de p/n% la 5 ani. 2ceea)i ac(iune s% /r)it%Q a8 de dou% sau mai multe persoaneR b8 cu cau*area de daune n propor(ii deosebit de mari se pedepse)te cu amend% n m%rime de la 500 la 1000 unit%(i con en(ionale sau cu nc+isoare de p/n% la 4 ani, n ambele ca*uri cu pri area de dreptul de a ocupa anumite &unc(ii sau de a e1ercita o anumit% acti itate pe un termen de p/n% la 5 ani156. 1(. Dup% cum se obser %, bancruta &rauduloas% este incriminat% n mai toate (%rile lumii ca o m%sur% de protec(ie a intereselor patrimoniale ale creditorilor debitorului a&lat n stare de insol en(%. 2r &i de re&lectat n ce m%sur% aceste solu(ii legislati e str%ine ar putea &i preluate n dreptul penal rom/n n ederea mbun%t%(irii con(inutului -uridic al in&rac(iunii de bancrut% &rauduloas%, pre %*ut% n art. 241 din noul "od penal. 2st&el ar putea &i preluate solu(iile legii germane cu pri ire la subiectul acti nemi-locit )i verbum regens, ori modelul &rance* n pri in(a cre)terii &rauduloase a pasi ului debitorului ca o modalitate normati % a incrimin%rii sau reglementarea mpre-ur%rilor agra ante 7n parte8 din legisla(ia nord-american%.

156

'entru o e1aminare detaliat% a celor dou% te1te, a se edea .iorel $erliba, :adion "o-ocaru, #nfraciuni economice n T"odul penal al :epublicii <oldo a. "omentariuN de 2le1ei $arb% !eagr%, S+eorg+e 2lecu, .iorel $erliba, .italie $udeci, Lro&im "arpo , .aleriu "u)nir, :adion "o-ocaru, 2le1andru <ari(, Ludor 'opo ici, S+eorg+e Pliano sc+i, ]eno&on Pliano sc+i, !icolae Prsu, .ictor .olcinsc+i, Iditura 3armis, "+i)in%u, 2009, p. 550-554.

42

PREOCUPRI RECENTE >N DO4ENIU2 NOR4RII 4UNCII 4/<ISTR/I2OR I DI4ENSIONRII CORESPUNLTO/RE / SCME4E2OR DE PERSON/2 Ciprian C a)* Ju)3%*! r Tri7una,u, C ns!an5a

1."onsidera(ii introducti e 3upranc%rcarea instan(elor de -udecat% )i durata ridicat% a procedurilor repre*int% de&icien(e constatate ale sistemului -udiciar din :om/nia. De aceea, unul din principalele obiecti e asumate prin 3trategia de re&orm% a sistemului -udiciar, const/nd n stabilirea unei politici adec ate pri ind resursele umane n cadrul sistemului -udiciar, este legat de identi&icarea unor solu(ii optime necesare ra(ionali*%rii instan(elor, prin stabilirea olumului optim de acti itate )i alocarea personalului la acele instan(e cu cel mai mare de&icit raportat la media na(ional%. De asemenea, corecta dimensionare a necesarului de personal, presupune e aluarea num%rului de personal au1iliar n raport de num%rul de magistra(i )i anga-area unui num%r corespun*%tor de gre&ieri, din perspecti a prelu%rii de c%tre ace)tia a sarcinilor administrati e ce re in -udec%torului. 9n ederea aducerii la ndeplinire a obiecti ului pri ind optimi*area modului de alocare a resurselor umane din sistemul -udiciar, 'lanul de ac(iune pentru implementarea 3trategiei de re&orm% a sistemului -udiciar, aprobat prin Yot%r/rea Su ernului nr.262/2005 a pre %*ut n sarcina "onsiliului 3uperior al <agistraturii responsabilitatea n stabilirea gradelor de comple1itate a cau*elor, a perioadelor de timp alocate acestora )i a olumului de acti itate optim% a magistratului, n ederea plani&ic%rii resurselor umane )i mbun%t%(irii sistemului de reparti*are aleatorie a cau*elor. De asemenea, una dintre m%surile 'lanului de ac(iune pentru ndeplinirea condi(ionalit%(ilor din cadrul mecanismului de cooperare )i eri&icare a progreselor reali*ate de :om/nia n domeniul sistemului -udiciar )i a luptei mpotri a corup(iei, aprobat prin Yot%r/rea de Su ern nr.1646/2007, are n edere stabilirea olumului optim de acti itate a magistra(ilor. 9n reali*area acestor obiecti e, la ni elul "onsiliului 3uperior al <agistraturii au &ost constituite de-a lungul timpului mai multe grupuri de lucru, a c%ror preocupare a &ost orientat% c%tre determinarea necesarului de personal nu doar n raport de criteriul num%rului de cau*e, ci )i n raport de comple1itatea acestora, cea mai recent% reali*are &iind legat% de ntocmirea M'rogramului pentru stabilirea olumului de munc% )i asigurarea calit%(ii acti it%(ii n instan(e n anul 2010N. 0%r% ndoial%, preocuparile de acest gen nu sunt speci&ice doar :om/niei ultimilor ani, ci re&ormele de dat% recent% ale sistemelor -udiciare aplicate n Iuropa de Ist se suprapun cu numeroase alte ini(iati e nt/lnite n toate (%rile europene )i nu numai, ce au ca principal scop mbun%t%(irea per&orman(ei sau a calit%(ii sistemului -udiciar. 9n cadrul acestor demersuri de interes, un loc central l ocup% procesul de e aluare sau normare a muncii, conceput ca acti itate de reparti*are a num%rului de cau*e )i -udec%tori n &unc(ie de nc%rc%tura instan(ei, cu luarea n considerare a timpului alocat solu(ion%rii acestora, a timpului necesar ntreruperilor impuse de des&%)urarea procesului )i a perioadei a&erente pau*elor legale din timpul programului de munc%. 'ornind de la aceast% de&ini(ie, normarea muncii magistra(ilor, conceput% ca acti itate a /nd ca scop stabilirea olumului optim de munc% al magistra(ilor, nu poate &i disociat% de reglement%rile speci&ice dreptului muncii, iar ea impune o abordare nu doar din perspecti a m%surilor organi*atorice cu caracter intern, ci )i din perspecti a politicilor de mbun%t%(ire a calit%(ii sistemului -udiciar, speci&ice mai multor domenii de interes ma-or. 4at% de ce, plec/nd de la ideile e1primate mai sus, ne propunem ca prin intermediul acestui studiu, s% aducem n centrul aten(iei c/te a probleme de actualitate, din perspecti a dis&unc(iilor )i *onelor de ulnerabilitate ale sistemului -udiciar, pornind at/t de la aspecte de ordin teoretic, cu impact asupra domeniului de interes, c/t mai ales de la acele cau*e care conduc la de*ec+ilibre n planul nc%rc%turii instan(elor, n ncercarea de a o&eri unele r%spunsuri )i solu(ii de ameliorare a situa(iei actuale. 2.Pnele abord%ri conceptuale din perspecti a dreptului muncii 2.1. 1emnificaia termenului de @munc -i a conceptului de @normare a muncii . 3emni&ica(ia termenului Mmunc%N este aceea de acti itate producti % 7de prestare a unei munci e&iciente, importante8,

46

n(eleg/ndu-se prin aceasta )i re*ultatul acestei acti it%(i 7o munc% reu)it%, de succes8 154. 2l doilea sens, secundar, se re&er% la locul de munc% 7a a ea o munc%, un ser iciu, o slu-b%8, dar )i la ansamblul lucr%torilor pe care l presupune o anumit% acti itate 7munca opus% capitalului8. 155 'rin Mnormarea munciiN se n(elege, n con&ormitate cu art.126 din "odul muncii, acti itatea prin care, cu a-utorul unei unit%(i de timp, adoptate ca norm% de munc%, se stabile)te cantitatea de munc% necesar% pentru e&ectuarea opera(iunilor sau lucr%rilor de c%tre o persoan% cu cali&icare corespun*%toare, care lucrea*% cu intensitate normal%, n condi(iile unor procese te+nologice )i de munc% determinate. Ia cuprinde timpul producti , timpul pentru ntreruperi impuse de des&%)urarea procesului te+nologic, timpul pentru pau*e legale n cadrul programului de munc%. !ormarea muncii se pre*int%, potri it art.127 din acela)i cod, Mn &unc(ie de caracteristicile procesului de produc(ie sau alte acti it%(i ce se normea*%, sub &orm% de norme de timp, norme de produc(ie, norme de personal, s&era de atribu(ii sau sub alte &orme corespun*%toare speci&icului &iec%rei acti it%(iN. 'ornind de la dispo*i(iile e ocate mai sus, dar a /nd n edere )i demersurile grupului de lucru constituit la ni elul "onsiliului 3uperior al <agistraturii, procesul de normare a muncii speci&ic acti it%(ii instan(elor )i parc+etelor poate &i de&init ca procesul de stabilire a nc%rc%turii optime a magistratului din perspeti a cau*elor de solu(ionat, cu luarea n considerare a timpului de lucru impus de des&%)urarea normal% a acti it%(ii, e1clu*/nd ntreruperile impuse de des&%)urarea procesului )i pau*ele inerente programului obi)nuit de munc%. 2.2. 1pecificul raporturilor de munc ale magistrailor. 9n mod cert, normarea muncii magistra(ilor trebuie pri it% ca pe o necesitate actual%, n conte1tul preocup%rilor )i reglement%rilor comune raporturilor de munc%, dar mai cu seam% dac% este s% a em n edere continua cre)tere a olumului de acti itate a instan(elor )i parc+etelor, precum )i e1igentele impuse prin di&eritele reglement%ri interne )i interna(ionale n materie de administra(ie -udiciar%. Legea nr.606/2004, pri ind statulul magistra(ilor, ca )i Legea nr.92/1992, omite s% preci*e*e natura raporturilor -uridice de munc% ale -udec%torilor )i procurorilor, ns% n literatura -uridic% se aprecia*% c% magistra(ii ar trebui inclusi n r/ndul persoanelor care de(in demnit%(i publice, at/t n considerarea dispo*i(iilor Legii nr.161/2006, c/t )i a &aptului c% ace)tia nu bene&icia*% de un salariu de ba*% 7precum orice salariat sau &unc(ionar public8, ci de o indemni*a(ie de ncadrare brut%, con&orm =rdonan(ei de Prgen(% a Su ernului nr.27/2006, corespun*%toare tuturor persoanelor cu statut special, care )i des&%)oar% acti itatea n temeiul unor raporturi de munc% deosebite de cele ale salaria(ilor, &unc(ionarilor publici, militarilor pro&esioni)ti )i membrilor cooperatori156. 9n ca*ul -udec%torilor )i procurorilor, de)i Legea nr.606/2004 pre ede dreptul lor la o remunera(ie, utili*/nd termeni precum Mdrepturi salarialeN )i Msalari*area -udec%torilorN 7art.748, ceea ce, e ident, i apropie de statutul salaria(ilor, i* orul raportului de munc%, care este unul @sui generis, nu este repre*entat de contractul indi idual de munc%, ci de unul nenumit, de drept public, nc+eiat cu statul, repre*entat de 're)edintele :om/niei )i "onsiliul 3uperior al <agistraturii 157. 4ndi&erent de speci&icul acestor raporturi, lor le sunt aplicabile, n completarea legisla(iei speciale, pre ederile "odului <uncii 7Legea nr.56/20068, ca lege cadru, act normati care )i produce inciden(a asupra tuturor raporturilor de munc%, n m%sura n care reglement%rile speciale nu sunt complete )i aplicarea lor nu este incompatibil% cu speci&icul raporturilor de munc% respecti e 7art.295 alin.28. Din perspecti a tematicii n discu(ie, potri it art.129 alin.1 )i 1 1 din "od, normele de munc% ar trebui elaborate de c%tre anga-ator, con&orm normati elor n igoare sau, n ca*ul n care nu e1ist% normati e, ar trebui elaborate de c%tre anga-ator cu acordul sindicatului ori, dup% ca*, al repre*entan(ilor salaria(ilor 158. 9n ca*ul unui de*acord cu pri ire la aceste norme, p%r(ile trebuie s% apele*e la arbitra-ul unui ter( ales de comun acord. 9n orice ca*, acti itatea de normare se re&er% la toate categoriile de salaria(i, potri it speci&icului acti it%(ii &iec%ruia )i se ba*ea*% pe te+nicile norm%rii Q ea se des&%)oar% ca un proces continuu, n permanen(% concordan(% cu sc+imb%rile ce au loc n organi*area )i la ni elul de dotare te+nic% a muncii 7art.128 din "odul muncii8. (.A. 1ediul materiei. Din punct de edere te+nico - -uridic, necesitatea procesului de normare a muncii decurge din e1isten(a acelor pre ederi n materie care oblig% -udec%torul la solu(ionarea cau*elor )i ntocmirea
154 155

2le1andru Wiclea, 6ratat de dreptul muncii, Id.Pni ersul Ouridic, $ucure)ti, 2007, p.5. 4dem, p.5 )i autorii cita(i. 156 ;erban $eligr%deanu, <atura raportului juridic de munc al magistrailor, n MDreptulN, nr.7/2006, p.29 )i urm. 157 2le1andru Wiclea, op.cit., p.24R 4on Lraian ;te&%nescu, 6ratat de dreptul muncii, Id.aolters ^luJer, $ucure)ti, 2007, p.15 )i urm. 158 .ariante ale acestor norme sunt normele didactice de predare-n %(are, de instruire practic% etc 7art.46-45 din Legea nr.128/1997 pri ind statutul personalului didactic8 sau normati ele de personal, cum sunt cele aprobate prin =rdinul ministrului s%n%t%(ii publice nr.1778/2006 7publicat n <onitorul =&icial al :om/niei, partea 4, nr.57 din 24.01.20078.

44

lucr%rilor curente n termenele pre %*ute de lege, iar din perspecti a "on en(iei Iuropene a Drepturilor =mului ntr-un termen re*onabil, n(eleg/nd prin aceasta un termen pre i*ibil )i optim, adaptat particularit%(ilor &iec%rui ca*. 9n r/ndul e1igen(elor legale care pre %d obliga(ia -udec%torului de ntocmire a lucr%rilor n termenele impuse de lege se numar% cele consacrate de art.91 alin.1 te*a 4 din Legea nr.606/1992, potri it c%rora M-udec%torii )i procurorii sunt obliga(i s% re*ol e lucr%rile n termenele stabilite#N, precum )i dispo*i(iile constitu(ionale )i din legea de organi*are -udiciar%, pri ind solu(ionarea cau*elor n termen re*onabil. 2st&el, art.21 alin.6 din "onstitu(ia :om/niei pre ede c% Mp%r(ile au dreptul la un proces ec+itabil )i la solu(ionarea cau*elor ntr-un termen re*onabilN, iar art.91 alin.1 te*a 4 din Legea nr.606/2002 pre ede c% M-udec%torii )i procurorii sunt obliga(i##..s% solu(ione*e cau*ele ntr-un termen re*onabil, n &unc(ie de comple1itatea acestoraN. 9n acela)i sens sunt )i dispo*i(iile art.5 alin.2 lit.g din :egulamentul de ordine interioar% al instan(elor -udec%tore)ti )i cele ale art.68 alin.1 te*a 4 din :egulamentul de organi*are )i &unc(ionare administrati % a instan(ei supreme, precum )i dispo*i(iile din "odul deontologic al magistra(ilor, care stipulea*% c% M-udec%torii )i procurorii sunt datori s% depun% diligen(a necesar% n ederea ndeplinirii lucr%rilor reparti*ate, cu respectarea termenelor legale, iar n ca*ul n care legea nu pre ede, n%untrul unor termene re*onabileN 7art.168. 2cestor dispo*i(ii li s-ar putea ad%uga dispo*i(iile cu caracter general cuprinse n "odul <uncii, care pre %d c% M=rice salariat care prestea*% o munc% bene&icia*% de condi(ii de munc% adec ate acti it%(ii des&%)urate, de protec(ie social%, de securitate )i s%n%tate n munc%, precum )i de respectare a demnit%(ii )i a con)tiin(ei sale, &%r% nicio discriminareN 7art.6 alin.18. 3ub &orma unui principiul general, "odul <uncii ne mai arat% c% M3alaria(ii au dreptul la m%suri de protec(ie social%. 2cestea pri esc securitatea )i s%n%tatea salaria(ilor, regimul de munc% al &emeilor )i tinerilor, instituirea unui salariu minim brut pe (ar%, repausul s%pt%m/nal, concediul de odi+n% pl%tit, prestarea muncii n condi(ii deosebite sau speciale, &ormarea pro&esional%, precum )i alte situa(ii speciale, stabilite prin legeN 7art.41 alin.28. :aportat la pre ederile de mai sus, n mod ntemeiat s-a ar%tat c% normarea muncii este menit% s% asigure Mun ritm normal de lucru, la o intensitate a e&ortului muscular )i intelectual )i o tensiune ner oas% care s% nu conduc% la o oboseal% e1cesi % a salaria(ilorN 159, -usti&icat%, spunem noi, prin dreptul anga-atorului de organi*are a muncii )i dreptul corelati al salaria(ilor de a lua parte la determinarea )i ameliorarea condi(iilor de munc%, drepturi pre %*ute n art.40 alin.1 )i art.69 alin.1 din "odul muncii. 9n mod &iresc, dispo*i(iile interne n materie nu pot &i disociate de dispo*i(iile cuprinse n di&eritele documente interna(ionale cu impact asupra acti it%(ii -udec%torului, printre care putem e1empli&ica pe cele ale art.6 pct.1 te*a a treia din "on en(ia Iuropean% a Drepturilor =mului, care stipulea*% c% Morice persoan% are dreptul la -udecarea#..n termen re*onabil a cau*ei saleN, pe cele ale pct.26 din =pinia nr.6/2002 a "onsiliului "onsultati al Oudec%torilor Iuropeni, care stabilesc c% M-udec%torii trebuie s% e1ercite atribu(iile cu diligen(% )i rapiditate re*onabileN, precum )i pe cele ale art.6 din 3tatutul Pni ersal al Oudec%torilor, potri it c%rora M-udec%torul trebuie s%#..ndeplineasc% obliga(iile &%r% nicio nt/r*iereN. 9n raport cu e1igen(ele impuse n materia dreptului muncii, care pri esc ocrotirea oric%rui salariat mpotri a unor situa(ii anormale de lucru, dar )i n raport de insu&icien(a reglement%rilor aplicabile n domeniul salari*%rii magistra(ilor, procesul de e aluare a muncii )i, n mod corelati cel de reglementare a unor aspecte insu&icient conturate ridic%, n pre*ent, numeroase discu(ii legate, ndeosebi, de regimul orelor suplimentare, de regimul orelor prestate n *ilele de s%rb%tori legale sau n cele a&erente repaosului s%pt%m/nal, de incon enientele neremuner%rii magistratului ca urmare a indisponibili*%rii sau includerii sale n plani&ic%rile de permanen(%, de aspectele care pri esc &inan(area necorespun*%toare a sistemului -udiciar, pe &ondul caren(elor legislati e enumerate, toate -usti&ic/nd conclu*ia potri it c%reia magistra(ii repre*int% o categorie pro&esional% de&a ori*at% n raport de alte categorii pro&esionale. !umai dac% ar &i s% a em n edere aceste ultime domenii insu&icient reglementate, trebuie e identiat &aptul c% aceast% di&eren(% ne-usti&icat% de tratament, sub aspectul modului de remunerare a unor acti it%(i speci&ice, se datorea*% concep(iei legiuitorului, care, impreuna cu ordonatorul principal de credite, <inisterul Ousti(iei )i Libert%(ilor "et%(ene)ti, nu a &ost constr/ns asupra necesit%(ii de alocare a unor &onduri bugetare suplimentare. 2ceast% concep(ie are la ba*% deosebirea care e1ist% ntre Msalariul de ba*%N )i Mindemni*a(ia lunar%N acordat% unor categorii de bugetari, printre care )i magistra(ii, )i care const% n &aptul c% aceasta din urm% indemni*a(ie Meste unica &orm% de remunerare a acti it%(ii corespun*atoare &unc(iei )i repre*int% ba*a de calcul pentru stabilirea drepturilor )i obliga(iilor care se determin% n raport de enitul salarialN 7art.20 alin.1 din Legea nr.154/19988. 2ceast% concep(ie, consacrat% )i n noua lege de salari*are, duce, n mod parado1al, la remunerarea n condi(ii net superioare a unor categorii pro&esionale care se situea*%, ca importan(%, pe un palier in&erior po*i(iei
159

2le1andru Liclea, op.cit., p.461.

45

magistra(ilor n statul de drept, pentru simplul moti c% ace)tia din urm% nu bene&icia*%, @de facto" de plata unor acti it%(i prestate n a&ara programului normal de lucru )i remunerabile, potri it "odului <uncii. 6."au*e care conduc la de*ec+ilibre n acti itatea -udiciara, sub aspectul nc%rc%turii di&eren(iate a instan(elor sau completelor de -udecat% La ni el interna(ional, ini(iati ele de re&orm% destinate sistemului -udiciar )i-au sporit importan(a, de enind cruciale pentru cre)terea de* olt%rii economice, n special n &ostele (%ri din Iuropa de Ist. 'e bun% dreptate, s-a spus c% un sistem -udiciar independent )i e&icient impune restric(ii considerabile asupra comportamentului oportunist, n special din partea gu ernelor, n sensul de a reduce costurile de la bugetul de stat alocate &unc(ion%rii -usti(iei )i de a spori ncrederea n acordurile pe termen lung, care, la r/ndul lor, sporesc atracti itatea in esti(iilor. 4ni(iati ele sau politicile de mbun%t%(ire a per&orman(ei sistemului -udiciar pot &i grupate n patru domenii de interes ma-or )i anume, politicile guvernamentale" politicile structurale" politicile procedurale -i politicile administrative. :oliticile guvernamentale includ acele sc+imb%ri n cadrul rela(iei dintre sistemul -udiciar )i puterea e1ecuti %, pe care un num%r de (%ri europene 7=landa, $elgia, :om/nia, W%rile 3candina e8 le-au implementat, prin stabilirea unor consilii -udiciare independente, care au degre at <inisterul Ousti(iei de sarcini importante legate de administrarea -udiciar%, printre care cele mai importante sunt cele legate de selectarea -udec%torilor )i de alocare a bugetelor )i &ondurilor. :oliticile structurale caut% s% mbun%t%(easc% per&orman(a -udiciar%, prin modi&icarea loca(iilor sau competen(elor instan(elor, n sensul reducerii num%rului instan(elor, sporindu-se, ast&el, dimensiunea medie a &iec%rei instan(e ori stabilirii unor instan(e speciali*ate. :oliticile procedurale urm%resc rapiditatea re*ol %rii a numeroase litigii, prin corelarea procedurilor penale )i ci ile, elimin/ndu-se elementele care nu erau necesare sau pe cele care erau consumatoare de timp, prin sporirea competen(ei )i responsabilit%(ii -udec%torului cu pri ire la solu(ionarea unui ca* ntr-un inter al de timp re*onabil. 9n s&/r)it, n cadrul politicilor administrative se pot include toate politicile care caut% s% mbun%t%)easc% ser iciile -usti(iei, prin &olosirea instrumentelor care asigur% o libertate mai mare administratorilor )i &unc(ionarilor publici n alocarea resurselor, &%c/ndu-i n acela)i timp responsabili pentru re*ultatele ob(inute. 9n ceea ce ne pri e)te, &a(% de speci&icul )i importan(a &iec%reia din categoriile de instrumente enun(ate, apreciem c% procesul de normare a muncii nu poate &i unul e&icient, n m%sura n care acesta se re*um% doar la identi&icarea )i aplicarea de solu(ii cu caracter admistrati , la ni el de sistem sau la ni elul &iec%rei instan(e, c+iar )i de o manier% unitar%, e&icien(a oric%rui plan de m%suri &iind n mare parte condi(ionat de n(elegerea cau*elor determinante ale &enomenului, numai ast&el put/ndu-se concepe o strategie concertat%, cu e&ecte pe termen mediu )i lung, dat% &iind condi(ionarea reciproc% a politicilor enun(ate. 2ceasta ntruc/t e&icien(a unor m%suri administrati e interne, cu caracter organi*atoric sau cu e&ecte asupra dinamicii actului de -usti(ie, depinde n mod semni&icati de interesul celorlal(i deciden(i n identi&icarea de solu(ii optime, orientate c%tre ec+ilibrarea olumului de acti itate a instan(elor )i parc+etelor, n ca* contrar procesul de normare a muncii put/nd contribui numai la sporirea satis&ac(iei lucr%torilor, &%r% consecin(e notabile asupra termenelor de solu(ionare a cau*elor, calit%(ii +ot%r/rilor )i, implicit, asupra a)tept%rilor generale ale cet%(enilor. 4at% de ce, este important a sinteti*a, c+iar )i ntr-o enumerare care nu se pretinde a &i e1+austi %, acele cau*e care, din perspecti a mai larg% a practicianului, conduc la o nc%rc%tur% deosebit% a instan(elor din :om/nia peste media instan(elor europene )i nu numai, din cele enumerate put/ndu-se desprinde conclu*ia c% aceste cau*e decurg at/t din modul de organi*are a sistemului -udiciar )i lipsa unei strategii n domeniu, c/t )i din modul de &unc(ionare a -usti(iei, n(eleg/nd prin aceasta modul de stabilire a competen(elor instan(elor )i con(inutul reglement%rilor din punct de edere procedural. 9n esen(%, n r/ndul acestor cau*e identi&ic%m Q di ersi&icarea inutil% a c%ilor de atac )i moti elor de casareR lipsa unui &iltru de admisibilitate n materia c%ilor de atac sau ine1isten(a unei proceduri prealabile n materie ci il%, cu caracter obligatoriu, n cau*ele reduse ca importan(%, un e1emplu po*iti , cu importante e&ecte n materia dreptului procesual penal, constituindu-l abrogarea dispo*i(iilor legale pri ind necesitatea introducerii pl/ngerii prealabile la instan(%R consacrarea unor solu(ii mai pu(in inspirate prin "onstitu(ia :om/niei, de genul celei pre %*ute prin art.21 alin.4, potri it c%rora M-urisdic(iile speciale administrati e sunt &acultati e )i gratuiteNR

46

e1isten(a unui de*ec+ilibru n stabilirea competen(ei materiale a instan(elor, cu repersursiuni asupra nc%rc%turii acestora, mai cu seam% n ceea ce pri e)te tribunalele ca instan(e de &ond, apel )i recursR procedura ane oioas%, preponderent oral% )i nemi-locit%R ine1isten(a unei proceduri di&eren(iate, pe tipuri de cau*e, stabilit% n &unc(ie de comple1itatea obiectului, at/t n materie penal%, c/t )i n materie ci il%R

=n 9area !ritanie" raportul privind accesul la justiie al lordului Bolf" elaborat .n CDD*" propune o distincie de tratament procedural .ntre cauzele cu valoare mic 5@loEer value cases3 -i cauzele cu valoare mare" prin stabilirea a trei paliere procedurale 5@traFs3" funcie de comple0itatea cauzei -i de posibilitatea de a formula o cale de atac. 1e distinge" astfel" .ntre litigii cu valoare mic 5@small claims3" pentru care se prevede cu .ntietate o soluionare e0trajudiciar" litigii cu valoare medie" pentru care se prevede un sistem rapid de soluionare 5@fast tracF3" care este unul eficient" consumnd puine resurse" -i litigii cu valoare mare" cu un sistem @multiGtracF de soluionare judiciar. :entru sistemele @fast tracF" calea de atac poate fi formulat numai cu aprobarea prealabil a judectorului fondului sau cu permisiunea instanei de apel. Din cele de mai sus rezult c aceast abordare se .ntemeiaz pe dou concepte 2 proporionalitatea -i alocarea ec;itabil a resurselor" .n funcie de valoarea" importana -i comple0itatea litigiului" ce se regsesc .n $egea /ccesului la >ustiie din CDDD. necorelarea politicii legislati e cu politica de personalR

$a .nceputul anului ())%" modificrile intervenite .n materia contenciosului administrativ" din perspectiva compunerii colegiale a completelor" au dus practic" pentru o perioad semnificativ de timp" la un semiblocaj .n activitatea seciilor de profil ale tribunalelor" urmare modificrii $egii nr.&C'())*" privind serviciile comunitare de utiliti publice" prin rdonana de 7rgen a Huvernului nr.CA'())%. 7n alt e0emplu relativ recent este legat de modificrile legislative care prevd necesitatea .nfiinrii seciilor de falimente la nivelul tribunalelor cu sediul .n localitatea de re-edin a curilor de apel" fr a se ine cont de numrul ridicat de cauze aflate pe rol" de necesitatea prelurii cauzelor aflate pe rolul celorlalte instane din aceea-i circumscripie teritorial -i de insuficiena sc;emelor actuale de personal. de&icien(ele aplica(iei electronice de reparti(ie aleatorie a cau*elor la ni elul instan(elor 7lipsa de ec+ilibru n reparti*area cau*elor, ine1isten(a unui nomenclator al tuturor cau*elor la ni el na(ional, din perspecti a obiectului, tipului de termen )i gradului de comple1itate al cau*elor, care s% conduc% la o aplicare unitar% a programului8 instabilitatea personalului, cu prec%dere n ceea ce-i pri e)te pe magistra(i, &luctua(ia de personal a&ect/nd posibilitatea implement%rii unei strategii pe termen lung, din perspecti a managerilor de instan(% )i parc+eteR lipsa unei strategii de resurse umane la ni el centrali*at, necesar% corel%rii olumului de acti itate cu sc+emele de personalR politica deta)%rilor, care nu permite ocuparea posturilor temporar acante )i &inan(area necorespu*%toare, inclusi prin dependen(a puterii -udec%tore)ti de puterea e1ecuti %, e iden(iat% prin lipsa unui buget propriu al instan(elor )i nt/r*ierea prelu%rii bugetului <inisterului Ousti(iei de c%tre "onsiliul 3uperior al <agistraturii ori 9nalta "urte de "asa(ie )i Ousti(ie160R

160

9n acela)i timp ns%, tran&erul de atribu(ii n aceast% materie trebuie s% &ie unul bine preg%tit, mai ales dac% este s% a em n edere e)ecul nregistrat de unele state, cum este, spre e1emplu, $ulgaria. De aceea, simplul trans&er de competen(e administrati e de la ministerele de -usti(ie c%tre consiliile -udiciare sau instan(ele supreme, lipsite de personal speciali*at care s% poat% prelua competen(e speci&ice bugetare, de resurse umane )i de administrare a instan(elor, care s% suplineasc% aceast% lips% prin deta)%ri ale magistra(ilor din instan(e n structurile administrati e ale acestor consilii, mai ales n statele &ost comuniste, nu constituie o solu(ie c%tre o mai mare independen(% -udiciar%, ci dimpotri %. 3uccesul acestui trans&er de atribu(ii depinde n mare m%sur% de capacitatea noului organism n asigurarea &unc(iei de asistare a instan(elor n c+estiuni de administrare, dar )i de implementarea pro&esiei de administrator de instan(%, care n Iuropa )i 3.P.2. repre*int% o pro&esie distinct%. 9n acelea)i timp, de)i succesul strategiei de re&orm% depinde de aportul indispensabil al magistra(ilor care compun sistemul -udiciar, este e ident c% o asemenea re&orm% nu se a putea &ace numai cu magistra(i deta)a(i n aparatul administrati al ".3.<. sau cel al <inisterului Ousti(iei, mai ales dac% este s% a em n edere problemele generate instan(elor )i parc+etelor de la care pro in ace)ti magistra(i, con&runtate cu un de&icit notoriu de personal. 9n s&/r)it, c/t% reme sc+emele actuale de personal tind s% a anta-e*e anumite instan(e, ceea ce demonstrea*% incapacitatea sistemului n reglarea unor probleme interne, se pune problema dac% trans&erul de atribu(ii a aduce acel ec+ilibru at/t de necesar n stabilirea resurselor )i dac% nu cum a alocarea altor resurse deosebit de importante, cum sunt resursele &inanciare, nu se a &ace n

47

modul de stabilire a actualelor sc+eme de personal, care au un caracter arti&icial, prin includerea &unc(iilor de conducere n num%rul total de posturi, &%ra o &inan(are distinct%R stabilirea di&eren(iat% a unor sc+eme de personal ntre instan(e situate pe acela)i palier &unc(ional, &%r% o -usti&icare ba*at% pe nc%rc%tura e&ecti %, speci&icul )i comple1itatea cau*elor 7bun%oar%, "urtea de 2pel "onstan(a bene&icia*% de o sc+em% de personal mult mai redus% n compara(ie cu alte cur(i de apel, cum sunt "ur(ile de 2pel $ra)o , 'loie)ti, 'ite)ti, 3ucea a, 2lba sau Sala(i, acestea din urm% a /nd o nc%rc%tur% mult mai mic% sub aspectul num%rului de cau*e alocate anual unui -udec%tor 8R n&iin(area unor instan(e n localit%(i i*olate, care, n po&ida apropierii lor de cet%(eni, nu au atras un num%r important de cau*e, desconsider/ndu-se importan(a l%rgirii competen(ei teritoriale, n ederea degre %rii instan(elor n ecinate, con&runtate cu un olum ridicat de acti itate 7a se edea Oudec%toria Y/r)o a8R ne&unc(ionarea e&ecti % a unor instan(e 7"erna od%, $%neasa8 ca urmare a lipsei de &onduri, n po&ida c+eltuielilor e&ectuate, n anumite ca*uri, cu reali*area )i ntre(inerea sediilorR de&icien(a unor m%suri organi*atorice interne, care au atras de*ec+ilibre n planul nc%rc%turii completelorR

:utem avea .n vedere situaia des .ntlnit .n cazul unor secii mi0te" unde complete care soluioneaz cauze ce au ca obiect conflicte de munc -i asigurri sociale ori de contencios admnistrativ -i fiscal judec -i litigii specifice dreptului civil sau comercial" .n fond sau cile de atac. Datorit modului de concepie a planificrii" o categorie restrns de judectori particip att la soluionarea .n fond a cauzelor avnd ca obiect litigii de munc -i asigurri sociale ori de alt natur" ct -i la soluionarea altor cauze de competena .n prim instan a tribunalului" ceea ce atrage un vdit dezec;ilibru sub aspectul timpului de studiu al dosarelor" timpului alocat -edinei de judecat -i a celui afectat redactrilor" .n raport de celelalte complete de judecat" a cror .ncrctur se situeaz sub media acestor complete specializate. =n alte situaii" dezec;ilibrele .ntre diferitele complete se datoreaz modului de repartizare a personalului .n cadrul seciilor" datorit lipsei de reprezentativitate a colegiilor de conducere" ai cror membri nu provin din secii diferite" contrar dispoziiilor legale" e0istnd o majoritate care decide conform intereselor seciei" -i nu intereselor instanei" privit .n ansamblu. 1upra.ncrcarea din punctul de vedere al numrului de cauze de soluionat sau .ndeplinirii atribuiilor specifice funciei se mai poate datora modului defectuos de acordare sau formulare a concediilor de odi;n" medicale" de studii sau de alt natur ori supra.ncrcrii e0cesive cu sarcini administrative a unor judectori" fr o degrevare corespunztoare .n planul atribuiilor judiciare. 1.4.3olu(ii )i propuneri de lege ferenda 3tudiile mai ec+i sau mai recente n domeniul administr%rii )i supra eg+erii per&orman(ei -usti(iei, au subliniat c% :om/nia are ne oie s% stabileasc% un olum de acti itate alid )i transparent pentru magistra(i )i personalul au1iliar de specialitate, n ederea atingerii urm%toarelor obiecti e Q pentru a se putea aloca resursele umane necesare )i a elabora bugetul n con&ormitate cu acestea R pentru a se aloca personal n cadrul instan(elor R pentru a se asigura dreptul cet%(enilor la un acces deplin la -usti(ie, dreptul la un proces ec+itabil )i la solu(ionarea cau*ei ntr-un termen re*onabil R pentru a se e alua consecin(ele de &apt ale sc+imb%rilor pre %*ute s% &ie aduse dreptului )i procedurilor ce au implica(ii n cadrul sistemului -udiciar n sensul ne oilor de personal R pentru a se e ita ca magistra(ii )i personalul au1iliar s% &ie nc%rca(i cu sarcini de natur% s% le dep%)easc% norma legal% de munc%. 9n raport cu aceste obiecti e, normarea muncii apare ca un proces indispensabil pentru cre)terea pragului de satis&ac(ie al cet%(eanului )i atingerea de per&orman(e notabile n planul calit%(ii actului de -usti(ie, &iind de notorietate &aptul c% nc%rc%tura deosebit% cu dosare )i sarcini non -udiciare a&ectea*% timpul de studiu al dosarelor, conduce la sl%birea randamentului anga-a(ilor ca urmare a prelungirii duratei de lucru, determin% sc%derea per&orman(elor indi iduale ale magistra(ilor )i sistemului -udiciar pri it n ansamblu, sub aspectul celerit%(ii )i calit%(ii actului de -usti(ie, atrage nemul(umirea cet%(enilor, prin durata ndelungat% a proceselor, durata e1cesi % a )edin(elor de -udecat% )i redactarea cu nt/r*iere a +ot%r/rilor, a&ectea*% timpul de preg%tire al
continuare pe criterii pre&eren(iale.

48

magistratului )i principiul egalit%(ii de )anse din perspecti a concursurilor de promo are, constituie un serios obstacol n procesul de per&ec(ionare continu% a magistratului, din perspecti a asimil%rii )i apro&und%rii practicii )i legisla(iei interne, a dreptului comunitar )i nu numai. 2r &i ns% ilu*oriu a se crede c% procesul de normare a muncii se subsumea*% unui proces de e aluare intern% a instan(elor )i parc+etelor, limitat la stabilirea num%rului optim de magistra(i, prin raportare la num%rul cau*elor a&late pe rol sau care s-ar pre&igura ntr-o perioad% apropiat% de timp. De)i e&icient% pe termen scurt, o asemenea abordare nu )i-ar putea produce e&ectele pe termen mediu )i lung, deoarece, &%c/nd o compara(ie cu domeniul medical, o asemenea metod% ar presupune o continu% cre)tere a num%rului cadrelor medicale, pe &ondul cre)terii permanente a num%rului de pacien(i, &%r% a &i identi&icate )i eliminate cau*ele reale ale epidemiilor. De aceea, plec/nd de la problemele actuale )i cele ale ultimilor ani, n r/ndul c%rora se e iden(ia*% cre)terea ngri-or%toare a num%rului de cau*e, pe &ondul problemelor acute de persoanal, di&eritele politici sectoriale impun o mbinare a intrumentelor puse la dispo*i(ia &actorilor de deci*ie, prin e&icienti*area instrumentelor legislati e, din perspecti a dreptului muncii )i mecanismelor procedurale, a celor administrati &inanciare, din perspecti a redimension%rii sc+emelor de personal )i &inan(%rii corespun*%toare a acestora, printr-o strategie comun% a <inisterului Ousti(iei, <inisterului 0inan(elor 'ublice )i "onsiliului 3uperior al <agistraturii, concomitent cu per&ec(ionarea acelor parg+ii puse la dispo*i(ia instan(elor )i parc+etelor, din perspecti a programului de reparti(ie aleatorie a cau*elor )i asigur%rii celerit%(ii n -udecarea cau*elor 161. 2ceast% abordare, care ar presupune un e&ort comun din partea tuturor autorit%(ilor statului, ar eni n nt/mpinarea uneia din e1igen(ele consacrate prin :egulile pentru aplicarea concret% a 'rincipiilor de la <ilano, adoptate de "onsiliul Iconomic )i 3ocial al =.!.P. prin :e*olu(ia nr.1900/60 )i adoptate de 2dunarea Seneral% a =.!.P. prin :e*olu(ia nr.44/162 din 15.12.1989, potri it cu care Mstatele sunt obligate s% acorde o aten(ie special% necesit%(ii de a a&ecta resurse su&iciente pentru &unc(ionarea sistemului -udiciar, cu deosebire numind un num%r su&icient de magistra(i n raport cu num%rul de cau*e puse pe rolN. 162 = asemenea strategie ar &i n acord )i cu preocup%rile de dat% recent% ale "onsiliului Iuropei, la ni elul c%ruia s-a procedat la n&iin(area, n luna &ebruarie 2006, a unei comisii al c%rei obiect de acti itate l repre*int% tocmai reducerea duratei proceselor, sub denumirea de "omisia Iuropean% pentru I&icienti*area Ousti(iei 166. 9n cadrul acestui organism s-a c%*ut de acord asupra a )ase principii 7sau indicatori8 pentru managementul timpului n instan(ele din Iuropa, management care trebuie s% con(in% Q -standarde stabilite pentru durata procedurilorR -abilitatea de a e alua durata total% a proceselorR -tipologii de cau*e su&icient de elaborateR -abilitatea de a monitori*a cursul procedurilorR -mi-loace de a diagnostica promp nt/r*ierile )i de a atenua consecin(ele acestoraR -utili*area te+nologiei moderne ca instrument pentru managemenul n sistemul de -usti(ie. 9n esen(%, apreciem c% prioritare pentru perioada imediat urm%toare ar &i urm%toarele direc(ii de ac(iuneQ limitarea c%ilor de atac )i introducerea unui &iltru de admisibilitate n materia c%ilor de atac, dup% modelul o&erit de unele sisteme de drept, cum sunt cele nor egian, suede* sau &rance*R

=n afara e0emplului oferit de 9area !ritanie" unde posibilitatea folosirii cii de atac difer .n funcie de comple0itatea cauzei" un asemenea flitru funcioneaz .n <orvegia" unde un numr de A judectori se pronun asupra oportunitii apelului? dac toi concur .n opinia c apelul nu va sc;imba ;otrrea" acesta este respins" cele mai multe cauze fiind e0aminate -i selectate .n ma0im A zile.6otodat" modelul funcionez" bine.neles .n cadrul altor coordonate" .n 8rana" .n materia recursului .n casaie. elaborarea unei strategii de resurse umane, orientate catre stabilirea necesarului de personal, n raport de num%rul cau*elor )i comple1itatea lor, pe di&erite instan(e, dar )i c%tre o stabilitate pe termen mediu )i lung a personalului n ocuparea &unc(iilor de e1ecu(ie, prin e itarea deplas%rilor n teritoriu, consecuti unor concursuri de intrare sau de&initi are n pro&esie )i ulterior acestoraR

161

Iste cunoscut c% o instan(% trebuie s% )i ndeplineasc% responsabilit%(ile &a(% de oricine este a&ectat de ac(iunile )i acti it%(ile sale, ntr-o manier% rapid% )i e1pediti % 7care s% nu cau*e*e nt/r*ieri8, )tiut &iind c% nt/r*ierea inutil% cau*ea*% in-usti(ie )i di&icult%(i. De aceea, nt/r*ierile sunt cau*a primar% a diminu%rii ncrederii publicului n sistemul -udiciar. 162 'entru o anali*% pe larg a problemei, a se edea "orneliu Lurianu, Documente adoptate .n cadrul rganizaiei <atiunilor 7nite referitoare la principiile privind independena magistrailor , n MDreptulN nr.5/2006, p.82-89. 166 "omisia a adoptat la data de 11.06.2004 'rogramul cadru pri ind solu(ionarea &iec%rui proces ntr-un termen optim )i pre i*ibil, cuprin*/nd 12 linii de ac(iune. 9n ndeplinirea aceluia)i obiecti , "omisia, prin documentul "I'IO 720058 12 :I., a adoptat n luna decembrie 2005 un g+id pentru identi&icarea cau*elor ce determin% prelungirea solu(ion%rii litigiilor 5@c;ecFlist pour la gestion du temps3.

49

=n pofida unor date statistice oferite prin diferitele rapoarte de activitate -i care evideniaz cre-terea volumului de cauze a unor instane" ,onsiliul 1uperior al 9agistraturii nu a oferit pn .n prezent soluii cu privire la redimensionarea sc;emelor de personal" e0emplul >udectoriei" 6ribunalului" dar mai ales al ,urii de /pel ,onstana fiind elocvent" fa de situarea lor" .n mod constant" printre instanele cu un volum foarte mare de activitate 5a se vedea rapoartele D.R.7. . pe anii ())I" ())% -i primul trimestru al anului ())D3. :e de alt parte" .n pofida obiectivului cuprins .n 1trategia de reform a sistemului judiciar" privind optimizarea modului de alocare a resurselor umane" demersul iniiat de ,onsiliul 1uperior al 9agistraturii" privind stabilirea gradelor de comple0itate a cauzelor" a perioadelor de timp alocate acestora -i a volumului de activitate optim a magistratului" este departe de a se fi .nc;eiat. /cest demers" care urmre-te un dublu scop -i anume planificarea resurselor umane -i .mbuntirea sistemului de repartizare aleatorie a cauzelor" sGa concretizat recent .n J :rogramul pentru stabilirea volumului optim de munc -i asigurarea calitii activitii .n instane .n anul ()C) K" program precedat" .ntrGo prim faz" de msurarea perioadei de timp alocate diferitelor tipuri de cauze" pe baza unor fi-e de msurare a timpului" distribuite unui numr de C% instane pilot" prin reconstituirea procedurilor -i o cuantificare apro0imativ a duratei alocate cauzelor. <u avem cuno-tin dac pn la aceast dat celelalte obiective ale demersului" constnd .n stabilirea gradelor de comple0itate a cauzelor -i stabilirea volumului de activitate optim a magistratului au fost definitivate" dat fiind condiionarea lor de primul obiectiv" .ns nu putem remarca dect faptul c datele oferite se rezum la informaii statistice -i ele nu e0prim un punct de vedere bine argumentat" pe baza unor criterii prestabilite. Din acest motiv" .n absena oricror indicatori" aceste date reprezint simple @instrumente oarbe" .ntruct cauzele care au servit ca reper nu sunt e0plicitate .n raport de obiectul -i specificul lor" fiind evident c .n aceast concepie normarea muncii nu -iGar atinge scopul" fiind vorba despre un simplu model de referinC*L. De asemenea" .n concepia grupului de lucru" ale crui merite .n nici un caz nu trebuie deconsiderate" dat fiind durata -i comple0itatea demersului" ec;ilibrarea volumului de munc ar presupune" .n esen" direcionarea locurilor de la instanele cu o .ncrctur sczut ctre instanele cu o .ncrctur ridicat -i care se confrunt cu deficit de personal" pentru a realiza convergena spre .ncrctura medie. ,u toate acestea" ec;ilibrarea volumului de munc are la baz doar un algoritm statistic" ce nu ine seama de specificul fiecrei instane" numai dac este s ne raportm la faptul c cel mai bun instrument pentru a prezice .ncrctura pe termen lung este de a aloca personalul pe baza cazurilor estimate pentru o anume perioad de referin trecut" .n afar de situaia .n care sunt disponibile informaii specifice referitoare la circumstane locale speciale" care pot sc;imba .n mod drastic aflu0ul de noi dosare. :e de alt parte" propunerea de redimensionare a sc;emelor de personal poate funciona numai .n ceea ce prive-te reorientarea ctre anumite instane a posturilor vacante aflate la instanele cu surplus de personal" nefiind posibil" cel puin .n stadiul legislativ actual" un transfer de posturi deja ocupate. 6otodat" .n msura .n care ocuparea complet a sc;emelor de personal la toate instanele va constitui o preocupare constant pe termen scurt" e0ist riscul ca soluia propus s nu poat fi pus .n aplicare" astfel .nct redimensionarea sc;emelor de personal va constitui mai mult o problem de finanare" a crei soluionare va depinde de o serie de msuri complementare" la .ndemna factorului politic sau a noului ordonator principal de crediteC*&. 1urprinde -i faptul c nici la momentul de fa nu au fost stabilite termene -i grade de comple0itate unitare pentru toate instanele judectore-ti" din perspectiva repartiiei .n sistem informatizat" de-i aceasta trebuia s constituie o condiie premis a implementrii programului" -i nu o consecin a acestui demers. :entru o analiz aprofundat a problemei" din perspectiva modelului american al administrrii instanelor" a se vedea studiul @Determinarea gradului de comple0itate al cauzelor G folosirea datelor deinute

164

3tabilirea acestor standarede ar trebui s% (in% cont de urm%torul s&at al unui e1pert de la "entrul !a(ional 2merican pentru instan(e Q M3tandardele de timp sau reperele nu trebuie s% se ba*e*e pe ce s-a petrecut n cele mai di&icile )i comple1e cau*e pe care -udec%torii )i le pot aminti din e1perien(a lor ca a oca(i. Dar nici nu trebuie stabilite la un ni el care doar re&lect% ce poate &i reali*at cu pri ire la circumstan(ele curente )i practicile &olosite de -udec%tori )i de baroul a oca(ilor. <ai degrab%, asemenea standarde sau repere trebuie s% re&lecte re*onabil a)tept%rile cet%(enilor de a edea o conclu*ie clar% )i rapid% n ma-oritatea tipurilor de cau*e. 9n determinarea a ceea ce este re*onabil pentru a)tept%rile cet%(enilor, o&icialii instan(elor trebuie s% aib% n edere c% orice perioad% de timp scurs%, peste cea re*onabil% pentru pledoarii )i e enimentele din instan(%, este inacceptabil% )i ar trebui eliminat%N. 165 "ea mai e&icient% metod% de cre)tere pe termen scurt a personalului, aplicat% n unele state, este aceea de a a ea o Mdi i*ie aeropurtataN de -udec%tori )i gre&ieri care, pentru o perioad% limitat% de timp, pot &i atribui(i instan(elor cu ni ele critice de dosare restante, solu(ie care nu poate &unc(iona, deocamdat%, n :om/nia, a /nd n edere garan(iile de inamo ibilitate ale -udec%torilor )i posibilit%(ilor limitate pe care le o&er% delegarea.

50

.n vederea administrrii instanelor" .ntocmit de >ames 4.9c9illan C** -i ,arolMn 4.6emin C*I" .n care sunt descri-i cei (A de parametri utilizai .n materie penal -i cei C% parametri utilizai .n materie civil" care ajut la msurarea corect a gradul de comple0itate al cauzelor -i stabilirea .ncrcturii instanelor. 4ste de precizat faptul c recentul program de normare a muncii derulat la nivelul ,onsiliului 1uperior al 9agistraturii a avut ca punct de plecare necesitatea stabilirii unui sistem cu o .ncrctur estimat" care s aib .n vedere comple0itatea cauzei. 9ai precis" grupul de lucru a estimat .ncrctura medie de lucru" msurat prin ore -i minute" pe care fiecare tip de dosar .l poate provoca" astfel .nct s fie posibil s se converteasc nivelurile de comple0itate .n ore de lucru. :e baza rezultatelor obinute" ar trebui ca metoda s permit calcularea timpilor estimai pentru cauzele noi" pendinte -i soluionate" iar indicatorii ar trebui s fie corelai cu mrimea forei de munc pentru a determina e0act dac instana respectiv este supradimensionat sau subdimensionat .n comparaie cu celelalte instane.

reglementarea de o manier% e&icient% a arbitra-ului, medierii )i concilierii, n scopul ca aceste proceduri prelabile s% de in% un eritabil &iltru, necesar degre %rii instan(elor de cau*ele cu o comple1itate redus%, dup% modelul medierii ci ile obligatorii din dreptul american sau modelul spaniol din materia con&lictelor de munc%R reglementarea posibilit%(ii de stingere a litigiului pe cale amiabil%, prin e1tinderea paletei de cau*e n materie penal%, a posibilit%(ii de stingere a con&lictului penal &%r% parcurgerea, n totalitate, a procedurii n instan(%, n ca*urile de mic% nsemn%tate, dup% modelul o&erit de dreptul &rance*, italian sau spaniol168.

1usinerea financiar a medierii de ctre stat" pentru o perioad determinat de timp" astfel .nct .ncrederea public .n aceste metode s creasc" poate asigura reu-ita acestui demers. astfel de finanare din bugetul public se poate face la nivel de instane pilot" cel mai recomandabil .n dreptul familiei" un e0emplu edificator fiind sistemul e0perimentat .n landa" care de-i .ntrGo prim faz a avut o aplicabilitate limitat" este acum generalizat la nivelul tuturor instanelor. reglementarea -usti(iei de pro1imitate e1istent% n dreptul &rance* sau spaniol, precum )i a -usti(iei restaurati e n cau*ele cu minori, dup% modelul mbr%(i)at n dreptul anglo-sa1onR rea)e*area competen(ei materiale a instan(elor, printr-o reglementare menit% s% asigure at/t o uni&icare a practicii -udiciare, c/t mai ales o reparti*are ec+ilibrat% a olumului de cau*e, mai cu seam% din perspecti a tribunalelor, in estite n pre*ent cu solu(ionarea de cau*e, at/t n &ond, c/t )i n c%ile de atac. p3r83%5i nar3a pr gra"u,ui )3 r3par!i5i3 E%risF prin asigurar3a )in pun%! )3 $3)3r3 !30ni% a r3par!i5i3i )is!ri7u!i$3 JN?n 3$an!aiBK @i s%0i"7ar3a para"3!ri, r sau " )a,i!*5ii )3 r3par!i1ar3 a,3a! ri3 O

:rincipala deficien a sistemului actual o reprezint imposibilitatea de repartizare a cauzelor .ntre toate completele de judecat" distribuirea fcnduGse" .n principal" din perspectiva termenului de soluionare" ceea ce face ca programul s repartizeze cauze" cu precdere" acelor complete programate la sfr-itul perioadei de referin. a doua deficien a programului decurge din faptul c acesta ine cont de factorul punctaj ma0im" ca element de ec;ilibrare a gradului de efort .ntre diferitele complete" cu toate c acest punctaj poate fi consecina acumulrii pe rolul unor complete a unor dosare medii ca -i comple0itate" dar care din punct de vedere numeric sunt ec;ivalentul unor cauze cu un grad sporit de comple0itate" .ns puine la numr" .nregistrate pe rolul altor complete. :osibilele soluii ar fi 2 includerea concomitent a mai multor parametrii" cu prilejul repartiiei cauzelor la prim termen" respectiv gradul de efort" cumulativ cu numrul cauzelor? modificarea, din punct de tehnic, a modului de funcionare a aplicaiei electronice, asigurndu&se doar repartiia ' (n evantai ) a cau elor (ntre complete, termenul de *udecat urmnd a fi sta!ilit de ctre *udector, potrivit unui nomenclator al termenelor ma+ime 5.n acest fel" fraudarea programului de repartiie 4cris ar fi mult
166 167

Oames I.<c<illan este consultant principal 4L n cadrul "entrului !a(ional pentru "ur(ile 3tatale din 3.P.2.. "arolGn I.Lemin este -udec%tor n cadrul Lribunalului din '+iladelp+ia, 'ennsGl ania, 3.P.2. 168 3tatisticile e&ectuate n 3tatele Pnite ale 2mericii arat% c% dup% introducerea m%surilor moderne de administrare a instan(elor )i de solu(ionare a litigiilor prin mi-loace alternati e, 95b din cau*ele ci ile sunt solu(ionate alt&el dec/t -udiciar, &ie prin mi-loace alternati e, &ie prin a-ungerea la o n(elegere n etape premerg%toare -udec%(ii.

51

diminuat" .ntruct posibilitatea de orientare a cauzei ctre un anumit complet depinde de factorul termen" actul de sesizare putnd fi .nregistrat la un anumit moment" funcie de care dosarul este direcionat ctre un anumit complet? ceea ce este -i mai .ngrijortor" este faptul c de-i gradul de comple0itate al cauzelor se desemneaz .n prezent pe baza unei scale de la C la C)" termenele avute .n vedere cu ocazia repartiiei propriuG zise difer de la o instan la alta" iar ceea ce este -i mai grav este faptul c .n cadrul unor instane" .n referire la acela-i tip de cauze" termenele sunt stabilite .n mod difereniat de ctre pre-edintele de secie sau judectorul desemnat cu repartiia aleatorie3 ? repartiia ar trebui s aprecieze asupra numrului de cauze soluionate" astfel .nct completele care asigur celeritatea .n judecarea dosarelor s nu fie grevate" .n mod nejustificat" .n defavoarea celor care .-i menin o .ncrctur ridicat" .n detrimentul principiului operativitii? normarea muncii se poate face plecnd de la durata medie de soluionare a fiecrei categorii de cauze" funcie de comple0itatea" specificul probatoriului -i alte elemente pe care le comport .n mod obi-nuit anumite infraciuni" astfel .nct fiecrui complet sGi fie repartizate nu mai mult de un anumit numr de cauze pe parcursul unei perioade calendaristice. =n acest fel" se evit att repartizarea unui numr ridicat de cauze cu un grad .nsemnat de comple0itate aceluia-i complet" .n considerarea factorului @termen 5de e0emplu" cauze cu arestai preventiv3" ct -i repartizarea unui numr ridicat de cauze cu un grad sczut de comple0itate aceluia-i complet" .n considerarea @scopului nedeclarat al programului de atingere a pragului ma0im. /preciem c" din perspectiva aplicaiei electronice" normarea muncii nu se poate realiza prin limitarea discreionar a numrului de cauze la prim termen" .ntruct comple0itatea acestora nu se poate anticipa" iar o asemenea modalitate de lucru ar atrage" inevitabil" acordarea unor termene .ndelungate" cu .nfrngerea principiului soluionrii cauzei .ntrGun termen rezonabil. De asemenea" o asemenea modalitate de lucru ar aduce atingere acelor e0igene legale care prevd acordarea unor termene scurte .n diferite materii 5de e0emplu" .n materia litigiilor de munc -i a altor cauze" cu privire la care legea prevede judecarea cu celeritate3. reglementarea regimului orelor suplimentare, mai ales n materia m%surilor pre enti e, prestate n a&ara programului de lucru, n *ilele de repaos s%pt%m/nal )i *ilele de s%rb%toare legal%R acordarea unui spor ca urmare a indisponibili*%rii a&erente plani&ic%rii de permanen(%, prin consacrarea e1pres% ori e1tinderea unor reglement%ri speci&ice altor salaria(i, pentru egalitate de tratament

$a polul opus" un contre0emplu este legat de plata onorariilor avocailor din oficiu" .n afara orelor de program" .n zilele nelucrtoare sau .n zilele asimilate srbtorilor legale" crora li se recunoa-te dreptul la o remunerare majorat pentru asistena juridic asigurat" .n condiii similare celor consacrate prin ,odul 9uncii 5art.C()" art.CAL3" de-i aceast categorie profesional este una liberal" fr ca acest tratament s fie recunoscut .n mod e0pres judectorilor sau procurorilor" datorit lipsei de fonduri" .n cazul .n care volumul .ncrcat de activitate nu ar permite compensarea cu ore libere" .n conditiile art.CCD alin.C din ,odul 9uncii. :e de alt parte" prin reducerea fondurilor solicitate de ctre ordonatorii secundari sau teriari de credite" cu prilejul construciei bugetare" 9inisterul >ustiiei a descurajat orice .ncercare de plat a activitilor suplimentare e0emplificate" profitnd -i de pasivitatea" indecizia" dezinteresul sau reticena unor conductori de instane" invocnd insuficiena resurselor financiare" care" se pare" a servit drept scuz numai .n raporturile cu instanele" lipsite de aportul unor fonduri proprii -i a unor lideri care s le reprezinte interesele" pe parcursul negocierilor bugetare. reglementarea procedurii e&ectu%rii orelor suplimentare, n ederea acordarii n compensa(ie de *ile libere pl%tite sau de plata a orelor suplimentareR normarea muncii manageriale, prin degre area e1pres% de atribu(ii -udiciare, pentru a compensa degre area -udec%torilor cu &unc(ii de e1ecu(ie de atribu(iile non-udiciareR normarea muncii personalului au1iliar, prin stabilirea orelor a&ectate &iec%rui tip de acti itate curent% )i stabilirea timpului optim de ndeplinire a acti it%(ilor, de natur% a impune atragerea unui num%r corespun*ator de anga-a(i, pe ba*a unui sistem de e aluare di&erit, de reme ce acela)i dosar poate implica un olum de munc% di&erit din partea acestei categorii pro&esionaleR

De-i J :rogramul pentru stabilirea volumului optim de munc -i asigurarea calitii activtii .n instane .n anul ()C) K cuprinde numeroase propuneri pentru ec;ilibrarea muncii .n instane a personalului au0iliar" este evident c unele msuri de reform ale sistemului judiciar impuneau .nc din start o majorare a sc;emelor de personal" independent de propunerile actuale" bazate pe indicatori statistici. 7n prim e0emplu .n acest sens" este legat de modificarea ,odului de procedur penal" prin $egea nr.(%C'())A -i rdonana de 7rgen a Huvernului nr.C)D'())A" prin care msura arestrii preventive a fost

52

dat .n competena e0clusiv a instanelor" msur care nu a fost .nsoit de modificarea numrului de grefieri delegai .n cadrul compartimentelor de e0ecutri penale" de-i volumul lucrrilor curente determinate de noile intervenii legislative a crescut .n mod semnificativ. 7n al doilea e0emplu" de dat relativ recent" este legat de modificarea Regulamentului de ordine interioar a instanelor judectore-ti" care impune .nregistrarea tuturor cererilor -i actelor privind cauzele aflate pe rol .n Registrul general de dosare configurat .n aplicaia 4cris" msur care de-i vine .n .ntmpinarea sistemului de management al dosarului .n format electronic" nu a fost .nsoit de redimensionarea sc;emelor de personal" de-i acest model include scanarea documentelor sau inserarea diferitelor meniuni" ceea ce duce la supra.ncrcarea grefierilor de -edin sau a grefierilor ar;ivari. reg/ndirea politicilor de deta)are sau delegare, inclusi sub aspectul reglement%rii aplicabile, prin eliminarea unor condi(ion%ri de ordin constitu(ional )i reglementarea posibilit%(ii de ocupare a posturilor de pe care se e&ectuea*% mutarea temporar% a anga-atului.

2plicarea concomitenta a instrumentelor enumerate, dup% o e aluare critic% a modelelor altor state, necesar% implement%rii te+nicilor ino atoare, poate r%spunde ne oilor actuale ale sistemului -udiciar din :om/nia, (in/nd seama de cau*e, probleme )i necesit%(i. De aceea, elaborarea de politici interne, prin concep(ia unui sistem de administrare a instan(elor )i de monitori*are a olumului de acti itate, &%r% elaborarea unor politici publice menite a asigura re&ormarea institu(iilor legislati e, de drept material )i procedural, pre*int% riscul primelor de a &i ine&iciente n planul a)tept%rilor -usti(iabililor, ca urmare a unui control -udiciar insu&icient asupra conduitelor oportuniste. 9n egal% m%sur%, lipsa unei strategii coordonate pe toate planurile poate &ace ca resursele umane )i materiale s% &ie alocate n mod ine&icient )i dispropor(ionat, iar costul actului de -usti(ie s% &ie unul deosebit de ridicat, cu consecin(e ne&aste asupra construc(iei bugetare, mai ales n perioadele de cri*% ecomonic%, cum este )i perioada pe care o tra ers%m. 'e de alt% parte, n e aluarea resurselor necesare sistemelor -udiciare, nu numai resursele &inanciare )i umane trebuie luate n considerare, dar )i timpul -udiciar, din perspecti a satis&ac(iei lucr%torilor )i cet%(enilor, ast&el nc/t concentrarea instan(ei )i costurile a&erente s% se &ac% asupra cau*elor comple1e, respect/nd propor(ionalitatea, accesul egal )i ec+itabil la -usti(ie )i calitatea comparabil% a re*ultatelor. "onsecin(a &ireasc% a acestor de*iderate este legat% de ob(inerea de bene&icii de pe urma administr%rii pro&esioniste a instan(elor, const/nd n accesul &acil )i mai pu(in costisitor la -usti(ie, +ot%r/ri ob(inute ntr-un termen re*onabil, transparente )i predictibile, o ncredere public% mai mare n sistemul de -usti(ie, o mai bun% protec(ie a autorit%(ii -udiciare )i o consolidare a independen(ei acesteia, pe &ondul unei continue presiuni a sc+imb%rilor din ia(a de *i cu *i. Doar ast&el, prin sentimentul de ncredere con&erit cet%(enilor, sentiment care s% i determine pe ace)tia s% accepte ntr-o ma-oritate con&ortabil% -uste(ea deci*iilor pronun(ate de magistra(i, -usti(ia a &i recunoscut% ca putere n stat, nu doar n sens teoretic, conceptual )i constitu(ional, dar )i din punct de edere practic, -urisdic(ional, de c%tre to(i cei ce militea*% pentru re*ol area con&lictelor )i men(inerea p%cii sociale. 'entru aceasta, actul de -usti(ie trebuie s% &ie unul de calitate, iar condi(ia premis% o constituie timpul necesar studierii am%nun(ite a cau*ei )i a legisla(iei care o implic%, concomitent cu ascultarea ntr-un mod su&icient a p%r(ilor, ap%r%rilor acestora )i anali*%rii probelor administrate, culmin/nd n &inal cu redactarea n condi(ii optime a +ot%r/rii pronun(ate.

56

CONSU2T/RE/ CORPU2UI DE 4/<ISTR/I >N IDENTI.IC/RE/F INIIERE/ I/S/U E2/6OR/RE// .OR4U2/RE/ DE PO2ITICI PU62ICE >N JUSTIIE Oudec%tor, Nar%is-+i ,in STOIC/ icepre)edintele Lribunalului 4a)i, icepre)edinte al 2socia(iei <agistra(ilor din 4a)i %rgument, =n ultimii ani" de cele mai multe ori" ,onsilul 1uperior al 9agistraturii" instanele -i parc;etele" asociaiile profesionale ale magistrailor -i magistraii .n-i-i au fost ocolii .n ceea ce prive-te procesul de identificare a probelemelor de politic public cu care sGa confruntat -i se confrunt sistemul judiciar" de iniiere" de elaborare -i de propunere de variante de soluii la aceste probleme. , este a-a o dovedesc cteva .mprejurri de referin -i anume2 a3 poziionrile publice repetate ale ,19 cu privire la omisiunea guvernanilor de aGi solicita avizarea conform a anumitor proiecte de acte normative" culminat cu sesizarea ,urii ,onstituionale de constatare a e0istenei unui conflict de natur constituional -i din acest motiv? b3 refuzul guvernanilor de a accepta asociaiile profesionale la dezbaterile unor proiecte de acte normative 5aveam .n vedere" de e0emplu" 7<>R -i proiectul $egii unice de salarizare3? c3 adoptarea unor acte normative eseniale pentru activitatea judiciar prin proceduri rapide" lipsite de dezbateri publice reale -i de consultri efective 5cazul codurilor3. =n aceste condiii" neconsultarea i neimplicarea corpului de magistrai, att la nivel de organisme repre entative, dar i la individual, .n procesul de identificare a probelemelor de politic public cu care sGa confruntat -i se confrunt sistemul judiciar" de iniiere" elaborare -i propunere de variante de soluii" se pot constitui (n vulnera!iliti ale acestuia" de natur a afecta funcionarea sa eficient. 1. C nsi)3ra5ii in!r )u%!i$3

/K C3 sun! p ,i!i%i,3 pu7,i%3 ?n :us!i5i3 @i %3 $i13a1* a%3s!3a P S3nsu, 39!ins a, n 5iunii. Pn num%r relati semni&icati de acte normati e 7dup% cum se a ar%ta mai -os8 &ac re&erire la noiunea de politici publice )i la ceea ce presupune ea. 9n aceste acte normati e se reg%sesc c+iar di&erite de&ini(ii ale unor no(iuni precumQ Tpolitici publiceN, Tprobleme de politici publiceN, Tvariante de politici publiceN, propuneri de politici publice" sistem de politici publice -.a. . 9n pre*entul studiu nu mi-am propus s% &ac o abordare )i/sau clari&icare a acestor concepte. 9ns%, a /nd n edere modul n care aceste no(iuni sunt de&inite n legisla(ia actual%, plec de la premisa c% multe din problemele/ ulnerabilit%(ile cu care se cond&runt% ast%*io sistemul -udiciar au &ost )i sunt probleme de politici publice .n justiie. De aceea, aprecie* c% se impune, mai nt/i, a se &ace o enumerare a unora din % n%3p!3,3 ce sunt n str/ns% leg%tur% cu no(iunea de politici publice. 2st&el, potri it dispo*i(iilor Y.S. nr. 870/2006 pri ind aprobarea T1trategiei pentru .mbuntirea sistemului de elaborare" coordonare -i planificare a politicilor publice la nivelul administraiei publice centraleN, dar )i dispo*i(iilor Y.S. nr. 775/2005 care a aprobat M Regulamentul privind procedurile de elaborare" monitorizare -i evaluare a politicilor publice la nivel central ND sistemul gu ernamental de &ormulare a politicilor publice cuprinde di&erite documente de politici publice, precum )i, ntr-un sens mai larg, acte normati e. 9n Y.S. nr. 870/2006 sunt Tin entariateN diferitele tipuri de documente de politici publice folosite .n practic ca fiind2 strategiile, programele, propunerile de politici pu!lice, planurile, memorandumurile, notele informative i, mai rar, te ele preliminare -preala!ile. ale proiectelor de lege. 'otri it acelora)i +ot%r/ri de gu ern, politicile pu!lice reprezint totalitatea activitilor desf-urate de administraia public central de specialitate .n scopul soluionrii problemelor de politici publice identificate -i pentru asigurarea dezvoltrilor necesare .ntrGun anumit domeniu . 'e de alt% parte, 3,a7 rar3a politicilor publice este un ser iciu te+nic )i pro&esional. La r/ndul s%u, sistemul politicilor pu!lice este de&init ca &iind ansamblul instrumentelor" procedurilor si ar;itecturii instituionale" dezvoltat .n scopul de a .mbunti" .n ansamblu" calitatea -i eficiena procesului de luare a deciziei. 9n ceea ce pri e)te strategia aceasta este de&init% ca un document de politici publice pe termen mediu -i lung care define-te" .n principiu" politica Huvernului cu privire la un anumit domeniu de politici publice .n care se impune luarea unor decizii privind o gam larg de aspecte.

54

Dar strategii are nu doar Su ernul ori <inisterul Ousti(iei )i Libert%(ilor "et%(ene)ti, ci )i ".3.< - ul )i 4.!.<.- ul. 'rin urmare, )i acestea din urm% i)3n!i8i%*F ini5ia1*F pr pun @i i"p,3"3n!3a1* politici publice speci&ice sistemului -udiciar. De asemenea - potri it acelora)i acte normati e, sus-men(ionate - variantele de politici pu!lice sunt soluii te;nice care rezolv o anumit% problem% de politic% public%. = anumit% solu(ie poate &i implementat% prin intermediul unuia sau mai multor acte normati e. Lot con&orm acestor dou% +ot%r/ri de gu ern, pro!lema de politici pu!lice este o situaie social" economic sau ecologic care necesit intervenia administraiei publice centrale de specialitate" .n msura sa identifice si s asigure cadrul juridic necesar implementrii unei anumite soluii. 9n ceea ce pri e)te propunerea de politici pu!lice aceasta este de&init% ca &iind un document de politici publice destinat rezolvrii unor probleme de politici publice specifice .n cazul .n care e0ista mai multe variante posibile de rezolvare sau dac este necesar un acord conceptual privind fondul reglementarii normative. propunere de politici publice poate genera unul sau mai multe acte normative. :ropunerea de politici publice conine informaii despre variantele de politici publice identificate" o fundamentare a acestora" fiind un instrument care s faciliteze luarea deciziei. :aportat la aceste de&ini(ii, e ident c% s-ar putea pune pro!lema dac% se poate orbi de probleme de politici publice n -usti(ie, din moment ce aceste +ot%r/ri de gu ern orbesc doar de situaii sociale, economice sau ecologice. 9n opinia mea, r%spunsul nu poate &i dec/t unul a&irmati . ;i aceasta pentru c% modalitatea (n care sistemul *udiciar funcionea , eficiena i credi!ilitatea lui sunt, e ident, aspecte sociale, de interes general. Justiia, n sensul larg al conceptului, are, nainte de toate, un caracter esenialemnte social. 'e de alt% parte, aprecie* c% n abordarea conceptului de politici publice nu trebuie s% r%m/nem cantona(i la o de&ini(ie o&erit% ntr-un anume act normati . 'oliticile publice nu pot &i doar un te1t oarecare dintro +ot%r/re de gu ern ori o no(iune -uridic%, ci ele sunt )i trebuie s% &ie )i un concept cu o semni&ica(ie mult mai larg%. De aceea, consider c% politicile pu!lice au vi at, vi ea i tre!uie s vi e e i sistemul *udiciar . "% este a)a o con&irm% o serie de realit%(i precumQ aK identi&icarea problemelor de politici publice n -usti(ie la ni elul "onsiliului 3uperior al <agistraturii, <inisterului Ousti(iei )i Libert%(ilor "et%(ene)ti )i 4nstitutului !a(ional al <agistraturii ca i*/nd aspecte precumQ sub&ina(area sistemului -udiciar, practica -udiciar% neunitar%, speciali*area acti it%(ii de -udecat%, reparti*area aleatorie a cau*elor, subdimensionarea sc+emelor de personal )i managementul resurselor umane, preg%tirea continu% )i speciali*area magistra(ilor ).a.R 7K strategiile )i planurile ".3.<., 4.!.<. )i <.O. n abordarea problemelor de politici publice n -usti(ieR %K nu, n ultimul r/nd, ini(iati a 4.!.<. de organi*are )i de includere n cadrul &orm%rii continue a seriilor de seminarii ce i*ea*% politicile publice n -usti(ie. 'e de alt% parte, aprecie* c% a!ordarea conceptului de politici pu!lice (n *ustiie tre!uie s se fac nu doar la nivelul instituiilor naionale cu atri!uii (n materie 7)i m% re&er la <inisterul Ousti(iei )i Libert%(ilor "et%(ene)ti, "onsiliul 3uperior al <agistraturii, 4nstitutul !a(ional al <agistraturii ori ;coala !a(ional% de Sre&ieri8, ci i la nivel descentrali at i am (n vedere aici, instanele i parchetele . "onsider c% identificarea )i abordarea problemelor de politici publice pre*int% caracteristici comune ntregului sistem -udiciar rom/nesc, dar )i aspecte specifice &iec%rei instan(e )i &iec%rui parc+et. De pild%Q n ceea ce pri e)te c+estiunea uni&ic%rii practicii -udiciare sunt situa(ii c/nd la ni elul unei anumite instan(e 7sau cur(i de apel8 se nregistrea*% o practic% neunitar% )i cred c%, mai nt/i, trebuie identi&icate, la ni elul acestei instan(e, solu(ii pentru uni&icarea practicii -udiciare. Pn alt e1emplu, l-ar putea constitui problema resurselor umane la ni elul unei anumite instan(e. =r, cel pu(in pe termen scurt, dar nu numai, managerii de instan(e/parc+ete pot identi&ica ori propune solu(ii punctuale atunci c/nd se con&runt% cu o cri*% de personal. De aceea, aprecie* c% nu ) ar ins!i!u5ii,3 na5i na,3 %u a!ri7u5ii ?n g3s!i nar3a sis!3"u,ui :u)i%iar p ! i)3n!i8i%aF ini5ia @i a7 r)a pr 7,3"3 )3 p ,i!i%i pu7,i%3 ?n :us!i5i3F %i @i ins!an53,3 sau par%03!3,3F )ar @i @ a)a cum oi ar%ta n cele de mai -os @ , as %ia5ii,3 pr 83si na,3 a,3 "agis!ra5i, rF % n)u%3ri,3 a)"inis!ra!i$3 a,3 ins!an53, r @i par%03!3, rF a)un*ri,3 g3n3ra,3 a,3 "agis!ra5i, r @i %0iar "agis!ra5ii ?n@i@i. "onsider c% magistra(ii pot )i trebuie s% se implice acti , &ie la ni el indi idual, &ie, mai e&icient, la ni el organi*a(ional, n identi&icarea, ini(ierea )i abordarea de probleme de politici publice n -usti(ie. I ident ns%, c% nici magistra(ii, nici adun%rile lor generale, nici asocia(iile pro&esionale )i nici instan(ele ori parc+etele nu pot 7dec/t &oarte rar8 re*ol a/solu(iona e&ecti o problem% de politici publice n -usti(ie pe care au identi&icat-o. Dar, prin e1perti*a lor, pot propune variante de solu(ionare 7solu(ii te+nice8 )i &ace recomand%ri. 6K Tipuri )3 pr 7,3"3 )3 p ,i!i%i pu7,i%3 ?n :us!i5i3 Dup% cum bine se )tie n :om/nia se dore)te reali*area unui sistem -udiciar independent, impar(ial, credibil )i e&icient. Despre acest de*iderat n ultimii ani s-a orbit )i se orbe)te, n continuare, destul de mult. :eali*area unui sistem -udiciar credibil )i eficient implic%, mai ales, asigurarea calitii actului de *ustiie.

55

2cest lucru presupune ns% abordarea mai multor componente ale procesului de re&orm% care i*ea*%, printre altele, )iQ aK asigurarea unei &inan(%ri corespun*%toare a instan(elor )i parc+etelorR 7K completarea posturilor acante din sc+emele de personal dublat% de redimensionarea acestora n &unc(ie de necesit%(ile actuale, dar )i de un management adec at )i e&icient al resurselor umaneR %K uni&icarea practicii -udiciareR )K speciali*area acti it%(ii de -udecat%R 3K reparti*area aleatorie a cau*elorR 8K preg%tirea continu% a magistra(ilor )i a altor categorii de personal din sistemul -udiciarR gK asigurarea unui cadru legislati coerentR 0K reducerea olumului mare de acti itateR iK diminuarea acti it%(ilor non--udiciareR :K responsabili*area sistemului -udiciar prin de* oltarea unei atitudini a magistra(ilor care s% garante*e aplicarea legii, n con&ormitate cu cele mai nalte standarde pro&esionale etc. Loate aceste componente ale procesului de re&orm% constituie, n realitate, pro!leme de politici pu!lice (n *ustiie. "8 I"pa%!u, pr 7,3"3, r )3 p ,i!i%i pu7,i%3 asupra %a,i!*5ii a%!u,ui )3 :us!i5i3. 'entru a rele a in&luen(a nesolu(ion%rii sau, m%car, neabord%rii coerente a problemelor de politici publice asupra calit%(ii actului de -usti(ie, $ " 393"p,i8i%aF sumar, doar cu pri ire la impactul uneia din acestea )i anumeQ necesitatea asigurrii unui cadru legisaltiv coerent" cadru a&lat, n :om/nia, ntr-o continu% dinamic%. 2st&el, anali*a -urispruden(ei ".I.D.=. rele % &aptul c% una dintre cele mai &rece ente cau*e ale condamn%rii :om/niei de instan(a european% o constituie tocmai incoeren(a legislati % ori lacunele legislati e sau ceea ce "urtea nume)te Tcalitatea -i previzibilitatea legii N. De pild%Q cau*a :otaru c. :om/niei @TLegea nr. 14/1992 pri ind organi*area )i &unc(ionarea 3:4N sau, mult mai recent, cau*ele pilot ^at* c. :om/niei )i 0aimblat c. :om/niei @ n care "urtea orbe)te deQ T# e-ecul autoritilor romne de a face ordine .n sistemul de drept a statului N" de &aptul c% T#. Romnia ar trebui s adopte msuri generale pe cale legislativ .. N, sau de aceea c% T#statul" la fel" ar trebui s elimine obstacolele legaleN N. 9n T3tudiul asupra opiniilor )i atitudinilor 7condi(ii ini(iale8 pri ind implementarea re&ormei sistemului -udiciar din :om/niaN @ :aport &inal - ianuarie 2008, reali*at de L+e Saluup =rgani*ation :omania se arata ca unul din Tpunctele slabeN ale re&ormei n -usti(ie l repre*int% Tlegislaia lacunar" interpretabil" caracterizat de ambiguitate -i instabilitate ceea ce conduce de multe ori la soluii eronate sau la vicii de procedur. 9n acela)i studiu se mai arat% c% T instabilitatea legislativ diminueaz oportunitile de specializare a magistrailorN, conclu*ie logic%, de alt&el. 'otri it aceluia)i studiu T reforma sistemului judiciar este perceput a fi strns corelat de cea a cadrului legislativ" astfel c ateptrile tuturor actorilor sociali 5magistrai" avocai" reprezentani massGmedia sau ai <HGurilor3 se pot clasifica .n patru mari categorii2 sta!ilitatea cadrului legislativ" coerena cadrului legislativ" unificarea practicii -i corelarea legislaiei naionale cu cea europeanN.. 2cela)i studiu rele % &aptul c% -udec%torii )i procurorii au apreciat c%, n scopul e&icienti*%rii acti it%(ii -udiciare, se impun o T serie de modificri instituionale sau de procedur" menite s asigure att celeritatea soluionrii cauzelor" ct -i calitatea soluiilor adoptateN, cum ar &iQ aK reali*area unei prime &iltr%ri a cau*elor care in la instan(% prin direc(ionarea anumitor cau*e c%tre institu(ia medierii? 7K instituirea obligativitii asistenei juridice O %K modi&icarea procedurilor de citare. 'rin urmare, constat%m c% sistemul -udiciar rom/nesc )i, n special, cei ce acti ea*% n cadrul acestuia 7n special -udec%torii )i procurorii8 simt tot mai acut ne oia de adoptare a unor "*suri % n%r3!3 care s% i*e*eQ modificri instituionale i de procedur, sta!ilitatea i coerena cadrului legislativ, unificarea practicii i corelarea legislaiei naionale cu cea european. DK E n3$ i3 )3 i"p,i%ar3 @i/sau % nsu,!ar3 a "agis!ra5i, r P 9n conte1tul celor mai-sus ar%tate, se pun o serie de (ntre!ri &ire)tiQ 18 :ot magistraii s se implice .n realizarea unor asemenea obiective _ 28 4 oportun -i necesar o astfel de implicare_ 68 $a ce nivel -i .n ce modaliti se pot implica magistraii .n procesul de adoptare a unei legislaii coerente 7n e1emplul de mai sus8 -i" .n general" .n identificarea" iniierea -i'sau elaborarea' formularea de politici publice .n justiie O L3 40ist sau nu un cadru legislativ .n acest sens" iar dac da care este el -i ct de eficient este acestaO &3 40ist dispoziii normative care s oblige decidenii s consulte magistraii -i" .n general" personaul -i instituiile sistemului judiciar .n problemele de politici publice .n justiie O *3 Dac e0ist prevederi legale care se refer la consultarea destinatarilor unei probleme de politici publice" atunci acesat consultare este o obligaie sau o facultate pentru decideni O I3 Dac este totu-i stipulat legal o procedur de consultare cum este ea reglementat -i cum ar trebui ea s fie O %3 ,are sunt -i care ar fi consecinele lipsei de consultare O D3 ,are sunt posibile soluii'abordri .n ipoteza ine0istenei consultrii O La aceste ntreb%ri mi-am propus ca n pre*enta anali*% s% g%sesc o serie de r%spunsuri )i s%

56

propun/sugere* o serie de solu(ii. Ca)ru, ,3ga, 9n cele de mai -os om &ace o terecere n re ist% a dispo*i(ilor cu carater normati , ce consacr% obligati itatea consult%rii magistra(ilor n problemele de politici publice ce pri esc sistemul -udiciar, precum )i posibilitatea implic%rii lor n abordarea acestora. Pnele dintre dipo*ii(iile legale ce or &i citate se re&er% e1plicit )i la o serie de atribu(ii a&late n str/ns% leg%tur% cu probleme de politici publice ce pot ap%rea oric/nd n orce sistem -udiciar. /.K D %u"3n!3 in!3rna5i na,3 'osibilitatea -udec%torilor de a se implica n procesul de identi&icare, ini(iere )i/sau elaborare de politici publice n -usti(ie, &ie la ni el indi idual, &ie la ni el organi*a(ional, &ie prin intermediul organelor lor repre*entati e, este consacrat% e1plicit de o serie de acte interna(ionale de re&erin(%. 2st&el, enumer%m cu titlu e1empli&icati Q %vi ul nr. /0-1002. a, C nsi,iu,ui C nsu,!a!i$ a, Ju)3%*! ri, r Eur p3ni JCCJEK ?n a!3n5ia C "i!3!u,ui )3 4ini@!ri a, C nsi,iu,ui Eur p3i referitor la Consiliul Justiiei (n serviciul societii 7adoptat de ""OI cu prile-ul celei de-a 8-a reuniuni 73trasbourg, 21-26 noiembrie 20078. 'otri it punctului ..Y. intitulat :osibilitatea de a elibera avize altor puteri de stat2 A '#. =rice proiect de lege raportat la statutul -udec%torului, la administrarea -usti(iei, la dreptul procedural )i n general orice proiect de lege ce ar putea a ea o inciden(% asupra puterii -udiciare )i n special independen(ei -udec%torilor sau ar conduce la o diminuare a garan(iilor de acces al cet%(enilor 7inclusi -udec%torii n)i)i8 la -usti(ie, ar !r37ui 7,iga! riu s* 8i3 supusF ?nain!3 )3 )3,i73rar3a Par,a"3n!u,uiF a$i1u,ui C nsi,iu,ui Jus!i5i3i. 2ceast% 8un%5i3 % nsu,!a!i$* ar trebui s% &ie admis% de ansamblul statelor )i consacrat% de "onsiliul Iuropei sub &orma recomand%riiN. Carta 3uropean cu privire la statutul *udectoruluiF adoptat% de "onsiliul Iuropei la 3trasbourg 78 @ 10 iulie 19988. 'rintre principiile generale cons&in(ite n "art% se num%r% )i urm%toareleQ M1.6. 1tatul are datoria sa asigure judecatorului mijloacele necesare pentru .ndeplinirea misiunii sale si .n special pentru solutionarea cauzelor .n termen rezonabil. 1.7. rganizaiile profesionale constituite din judecatori )i la care acestia pot liber s% adere contribuie tocmai la apararea drepturilor pe care statutul le confera judecatorilor" .n particular pe lnga autoritatile si instantele care inter in n deci*iile care i i*ea*a. 1.8. :rin reprezentantii lor -i organizatiile lor profesionale judecatorii particip la luarea deciziilor privind administrarea jurisdictiilor" la determinarea mijloacelor acestora -i la afectarea acestora pe plan national -i local. =n aceleasi conditii" judecatorii sunt consultai .n privinta proiectelor de modificare a statutului lor si .n ceea ce priveste conditiile de remunerare si de protectie social. 6.K Ca)ru, n r"a!i$ in!3rn 9n :om/nia, posibilitatea magistra(ilor rom/ni de a se implica n procesul de identi&icare, ini(iere )i/sau elaborare de politici publice n -usti(ie, &ie la ni el indi idual, &ie la ni el organi*a(ional, &ie prin intermediul organelor lor repre*entati e, este consacrat% e1plicit sau implicit de o serie de acte normati e pe care le oi pre*enta detaliat mai -os. = parte din acestea sunt acte normati e re&eritoare la organi*area sistemului -udiciar 7a)a-numitul Tpac+et de legi ale -usti(ieiN8, iar, o alt% parte, sunt acte normati e care i*ea*% maniera de abordare a politicilor publice la ni elul administra(iei centrale )i transparen(a deci*ional%. 6.1. T4egea nr. 50561007 privind statutul *udectorilor i procurorilor8, republicat -i actualizat 'otri it art. 11Q T-/. >udectorii -i procurorii pot participa la elaborarea de publicaii" pot elabora articole" studii de specialitate" lucrri literare ori -tiinifice -i pot participa la emisiuni audiovizuale , cu e1cep(ia celor cu caracter politic. 71. >udectorii -i procurorii pot fi membri ai unor comisii de e1aminare sau de .ntocmire a proiectelor de acte normative" a unor documente interne sau internaionale. J5. >udectorii -i procurorii pot fi membri ai societilor -tiinifice sau academice , precum )i ai oric%ror persoane -uridice de drept pri at &%r% scop patrimonialN. 'otri it art. 106Q Consiliul Superior al 9agistraturii apro!, prin hotrre care se publica n <onitorul =&icial al :om/niei, 'artea 4, o serie de regulamnte de organi*are, )i/sau &unc(ionare, e aluare a acti it%(ii pro&esionale etc. 2.

57

aK Regulamentul privind concursul de admitere si e0amenul de absolvire a #nstitutului <aional al 9agistraturii" care pre ede modul de organi*are, tematica, bibliogra&ia, probele de e1amen, procedura de des&%)urare a concursului de admitere si a e1amenului de absol ire, precum si media minima de admitere si de absol ire a 4nstitutului !a(ional al <agistraturiiR 7K Regulamentul #nstitutului <aional al 9agistraturii? %K Regulamentul privind e0amenul de capacitate al judectorilor stagiari si al procurorilor stagiari , care pre ede modul de organi*are, tematica, bibliogra&ia, probele de e1amen, procedura de des&%)urare )i media minima de promo are a e1amenului de capacitate al -udec%torilor stagiari si al procurorilor stagiariR )K Regulamentul privind organizarea si desf-urarea concursului de admitere in magistratura R 3K Regulamentul privind modul de desf-urare a cursurilor de formare profesionala continua a judectorilor -i procurorilor si atestare a rezultatelor obinuteR 8K Regulamentul privind organizarea si desf-urarea concursului de promovare a judectorilor si procurorilorR gK Regulamentul de organizare a concursului sau e0amenului pentru numirea in funcii de conducere a judectorilor si procurorilor? 0K Regulamentul privind evaluarea activitii profesionale a judectorilor -i procurorilor R iK Regulamentul privind concediile judectorilor si procurorilor. 6.2. T4egea nr. 50761007 privind organi area *udiciar8, republicat% )i actuali*at%R 'otri it ar!. -1 alin. 1 lit. TaN, TcN, TdN )i TeN )i ar!. &# cu re&erire la art. 51Q :%dunrile generale ale *udectorilor i procurorilor " prevzute la art. &) alin.C 5-i art. DI3" au urmtoarele atribuii2 a. dezbat activitatea anual desf-urat de instane'parc;ete? c. dezbat probleme de drept? d. analizeaz proiecte de acte normative" la solicitarea ministrului justiiei sau a ,onsiliului 1uperior al 9agistraturii; e. formuleaz puncte de vedere la solicitarea ,onsiliului 1uperior al 9agistraturii. 'otri it art. 66 alin. 1 lit. T+N )i TiNQ A9inisterul Pu!lic e0ercit" prin procurori" urmtoarele atribuii2 h. acioneaz pentru prevenirea -i combaterea criminalitii" sub coordonarea ministrului justiiei" pentru realizarea unitar a politicii penale a statului? i. studiaz cauzele care genereaz sau favorizeaz criminalitatea" ela!orea i pre int ministrului *ustiiei propuneri .n vederea eliminrii acestora" precum -i pentru perfecionarea legislaiei .n domeniu. 6.(. 4egea nr. 5/261007 privind Consiliul Superior al 9agistraturii , republicat% )i actuali*at%. 'otri it ar!. 1 a,in. 2Q 9embrii ,onsiliului 1uperior al 9agistraturii rspund .n faa judectorilor -i procurorilor pentru activitatea desf-urat .n e0ercitarea mandatului. 'otri it ar!. (1Q -/. =n e0ercitarea atribuiilor sale ,onsiliul 1uperior al 9agistraturii poate solicita 9inisterului >ustiiei" instanelor judectore-ti si parc;etelor" #nstitutului <aional al 9agistraturii" altor autoriti si instituii publice" precum si persoanelor fizice sau juridice informaiile sau actele pe care le consider necesare. -1. =n scopul informrii cu privire la activitatea instanelor si parc;etelor" membrii ,onsiliului 1uperior al 9agistraturii efectueaz deplasri la sediile instanelor si ale parc;etelor si organizeaz .ntlniri cu judectorii" procurorii si reprezentanii societii civile. 'otri it ar!. ('Q -/. Plenul Consiliului Superior al 9agistraturii adopt ,odul deontologic al judectorilor -i procurorilor" Regulamentul de organizare -i funcionare a ,onsiliului 1uperior al 9agistraturii" Regulamentul privind procedura alegerii membrilor ,onsiliului 1uperior al 9agistraturii" Regulamentul de ordine interioar al instanelor judectore-ti" precum -i alte regulamente -i ;otrri prevzute .n $egea nr. A)A'())L" republicat" -i .n $egea nr. A)L'())L" republicat. 5(3 :lenul ,onsiliului 1uperior al 9agistraturii asigur publicarea ,odului deontologic al judectorilor si procurorilor si a regulamentelor prevzute la alin. 5C3 .n 9onitorul ficial al Romniei" :artea #" si pe pagina de #nternet a ,onsiliului 1uperior al 9agistraturii. 5A3 :lenul ,onsiliului 1uperior al 9agistraturii avi ea proiectele de acte normative ce privesc activitatea autoritii judectore-ti. 5L3 :lenul ,onsiliului 1uperior al 9agistraturii avi ea proiectele de regulamente i ordine care se aprob de ministrul justiiei" .n cazurile prevzute de lege.

58

5&3 :lenul ,onsiliului 1uperior al 9agistraturii poate sesi a ministrul *ustiiei cu privire la necesitatea iniierii sau modificrii unor acte normative (n domeniul *ustiiei . 5*3 ,onsiliul 1uperior al 9agistraturii ela!orea anual un raport privind starea justiiei si un raport privind activitatea proprie" pe care le prezint ,amerelor reunite ale :arlamentului <omniei pana la data de C& februarie a anului urmtor -i le public .n 9onitorul ficial al Romniei" :artea a ###Ga" -i pe pagina de #nternet a ,onsiliului 1uperior al 9agistraturii. Dispo*i(iile ar!. (2 a,in. 1 pre %d c% (n ca urile (n care legea prevede avi ul conform, apro!area sau acordul Consiliului Superior al 9agistraturii, punctul de vedere emis de acesta este o!ligatoriu. Dac% ns% legea pre ede consultarea sau avizul ,onsiliului 1uperior al 9agistraturii , punctul de edere emis de acesta nu este obligatoriu. 'otri it ar!. (# ,i!. A%B Plenul Consiliului Superior al 9agistraturii elaboreaz propriul proiect de buget" cu avizul consultativ al 9inisterului 8inanelor :ublice" -i emite avi ele conforme pentru proiectele de !uget ale instanelor -i parc;etelor. 3e )tie c% proiectul bugetului de stat 7n care se reg%se)te ca parte component% )i cel al <.O.L.".8 se adopt% prin lege. De, asemenea, potri it ar!. (# ,i!. A7B, Plenul aprob msurile pentru suplimentarea sau reducerea numrului de posturi pentru instane -i parc;ete. "on&orm dispo*i(iilor ar!.41 ,i!.A%B Seciile Consiliului Superior al 9agistraturii avi ea proiectul de hotrre a Huvernului privind lista localitilor care fac parte din circumscripiile judectoriilor" iar potrivit art. 7/ lit. :a8 apro! (nfiinarea i desfiinarea seciilor curilor de apel" ale instanelor din circumscripiile acestora" precum si .nfiinarea sediilor secundare ale instanelor judectore-ti si circumscripiilor acestora" .n condiiile legii. Dispoziiile art. 51 prevd c asociaiile profesionale ale *udectorilor i procurorilor pot participa la lucrrile plenului -i ale seciilor" e0primnd" atunci cnd considera necesar" un punct de vedere asupra problemelor ce se dezbat , la iniiativa lor sau la solicitarea membrilor ,onsiliului 1uperior al 9agistraturii. 6.4. - M.<. nr. ##-/200- - a apr 7a! =<egulamentul privind procedurile de ela!orare, monitori are i evaluare a politicilor pu!lice la nivel central8. 'otri it ar!. ' a,in.2D activitatea de identificare a variantelor se realizeaz cu consultarea organizaiilor neguvernamentale, partenerilor sociali, asociaiilor profesionale i a repre*entan(ilor sectorului pri at implica(i, afectai sau interesai de modul .n care este rezolvat problema respectiv. Dispo*i(iile art. 4 lit. TdN de&inesc variantele de politici pu!lice8 ca fiind soluii te;nice care rezolv o anumita problem de politic public. 9n ar!. ' )in an39a 2 intitulat% Propunere de politici pu!lice & instruciuni de completare se detalia*% n ce const% procesul de consultare, iar la paragra&ele 6 )i 4 se arat% c%Q =n aceasta seciune se precizeaz instituiile care au fost consultate .n procesul identificrii variantelor de soluionare 5de e0emplu2 instituii guvernamentale" organizaii neguvernamentale" parteneri sociali" sectorul privat3. 1e menioneaz formele prin care au fost realizate consultrile cu fiecare dintre instituiile'organizaii aparinnd societii civile 5de e0emplu2 .ntlniri directe" conferine etc.3. >.?. :4egea nr. ?161005 privind transparena deci ional (n administraia pu!lic8 Dispo*i(iile art. 2 lit. TcN pre %d c% aceast% lege are ca scop, printre altele, )i pe acela de a stimula participarea activ a cetenilor .n procesul de luare a deciziilor administrative -i .n procesul de elaborare a actelor normative. /r!. 2 reglementea*% !r3i prin%ipii care stau la ba*a acestei legiQ aK informarea .n prealabil" din oficiu " a persoanelor asupra problemelor de interes public care urmeaz sa fie dezbtute de autoritile administraiei publice centrale -i locale" precum i asupra proiectelor de acte normative? 7K consultarea cetenilor -i a asociaiilor legal constituite" la iniiativa autoritilor publice" .n procesul de elaborare a proiectelor de acte normative; %K participarea activ a cetenilor la luarea deciziilor administrative )i .n procesul de elaborare a proiectelor de acte normative. 'otri it ar!. ; T.n cadrul procedurilor de elaborare a proiectelor de acte normative autoritatea administraiei publice are obligaia s publice un anun referitor la aceasta aciune .n siteGul propriu. "on&orm alin. 4 la publicarea anun(ului autoritatea administra(iei publice a stabili o perioada de cel pu(in 10 *ile pentru a primi n scris propuneri, sugestii sau opinii cu pri ire la proiectul de act normati supus de*baterii publice. De asemenea, conduc%torul autorit%(ii publice a desemna o persoan din cadrul institu(iei, responsabil pentru relaia cu societatea civil , care s% primeasc% propunerile, sugestiile )i opiniile

59

persoanelor interesate cu pri ire la proiectul de act normati propus. :roiectul de act normativ se transmite spre anali i avi are autoritilor publice interesate numai dup definitivare" pe baza observaiilor -i propunerilor formulate. 'otri it alin. 7 autoritatea public .n cauz este obligat sa decid organizarea unei .ntlniri .n care s se dezbat public proiectul de act normativ" dac acest lucru a fost cerut .n scris de ctre o asociaie legal constituit sau de ctre o alta autoritate public. <ai mult, potri it art. 7 alin. 1 lit. TbN din lege, pentru a se putea asigura participarea persoanelor interesate la lucr%rile )edintelor publice n care se or de*bate proiecte de acte normati e este obligatoriu 7pentru autoritatea public% ini(iatoare8 ca anunul privind -edina public s fie adus la cuno-tina cetenilor -i a asociaiilor legal constituite care au prezentat sugestii -i propuneri .n scris" cu valoare de recomandare C*D, re&eritoare la unul dintre domeniile de interes public care urmea*% s% &ie abordat n respecti a )edin(%. 6.;. - M.<. nr.122;/200# 5modificata si completata prin PH nr. C*C'())%3 G a aprobat T<egulamentul privind procedurile, la nivelul @uvernului" pentru ela!orarea, avi area i pre entarea proiectelor de documente de politici pu!lice, a proiectelor de acte normative, precum i altor documente, (n vederea adoptrii6apro!riiB. 'otri it art. 2 alin. 5 .n procesul de elaborare a proiectelor de acte normati e, autorit%(ile publice ini(iatoare au obliga(ia sa respecte regulile procedurale aplicabile pentru asigurarea transparentei deci*ionale, pre %*ute de Legea nr. 52/2006 pri ind transparenta deci*ional% n administra(ia public%N. "on&orm ar!. 22 a,in. 1 Tanunarea proiectelor de documente de politici publice -i'sau a proiectelor de acte normative marc;eaz .nceputul etapei de consultareB. P !ri$i! ar!. 2- a,in. 1 ,i!. A:BD iniiatorul are obligaia de a se consulta" printre alte institu(ii publice, cu privire la proiectele de documente de politici publice -i proiectele de acte normative anunate )i cu "onsiliul 3uperior al <agistraturii - n situa(ia n care ob(inerea a i*ului acestuia este obligatorie, potri it pre ederilor Legii nr. 617/2004 pri ind "onsiliul 3uperior al <agistraturii, republicat%, cu modi&ic%rile ulterioare, precum )i potri it altor dispo*i(ii legale n domeniu.e P !ri$i! ar!. ((1D Tdup% &inali*area procesului de a i*are interministerial% a proiectului de document de politici publice sau, dup% ca*, a proiectului de act normati , n condi(iile pre %*ute la art. 66, &orma &inal% nso(it%, dac% este ca*ul, de obser a(iile institu(iilor a i*atoare )i de nota -usti&icati % pri ind nepreluarea acestora se transmite#. )i/sau "onsiliului 3uperior al <agistraturii, dup% ca*, n ederea ob(inerii a i*elor cerute de lege, potri it art. 25 lit. e8, &8, +8, i8 si -8N. Dispo*i(iile art. 662 pre %d c% Tdup% ob(inerea a i*elor institu(iilor pre %*ute la art. 66f1, ini(iatorul a transmite 3ecretariatului Seneral al Su ernului &orma &inala a proiectului de document de politici publice sau, dup% ca*, a proiectului de act normati " .nsoit de eventualele observaii ale tuturor instituiilor avizatoare #.N . La r/ndul lor dispo*i(iile art. 64 alin. 5 stipulea*% c% proiectele de acte normative pentru care" potrivit legii" este necesar -i avizul ,onsiliului 1uperior al 9agistraturii se transmit 1ecretariatului Heneral al Huvernului numai dup obinerea acestui aviz de ctre iniiator. <ai mult n situa(ia n care 7art. 478, ca urmare a discut%rii )i adopt%rii lor n )edin(a Su ernului, unora din Tproiectele de acte normative li s-au adus modi&ic%ri de &ond acestea vor fi supuse unei noi avi ri a "onsiliului Legislati #. )i/sau al "onsiliului 3uperior al <agistraturii, dup% ca*N. 6.#. Q A.@. nr. nr. '#0/200; pri ind aprobarea AStrategiei pentru (m!untirea sistemului de ela!orare, coordonare i planificare a politicilor pu!lice la nivelul administraiei pu!lice centrale B. 2ceast% 1trategie con(ine o serie de de&ini(ii a le unora dintre conceptele &olosite n leg%tur% cu politicile publice, de&ini(ii din care unele au &ost de-a e iden(iate n partea introducti % a pre*entului studiu. 'otri it acestei 3trategii procesul de formulare a politicilor publice poate fi iniiat de diferii actori , dar ministerele sunt responsabile cu elaborarea documentelor de politici publice )i cu redactarea actelor normati e. 6otu-i" calitatea politicii pu!lice depinde .n mare msur de activittile de consultare -i coordonare desf-urate .n cadrul instituiilor administraiei publice -i .ntre instituiile administraiei publice i societatea civil 5 <HGuri" organizaii interesate" instituii de cercetare independente -i altele asemenea3 . 3trategia aprobat% prin Y.S. nr. 870/2007 statuea*% &aptul c% pentru a respecta etapele de elaborare -i aprobare a proiectelor de documente de politici publice -i a proiectelor de acte normative" este necesar ca, printre altele, toate proiectele -de politici pu!lice i acte normative. s fie puse la dispo iia tuturor prilor interesate .n momentul .n care instituia responsabil 5ministerul3 ;otr-te sa .nceap rundele de consultare. <ai mult, inter alul de timp alocat consult%rii trebuie stabilit cu atentie pentru a nu e1ercita presiuni asupra
169

2rt. 6 lit. TdN din lege de&ine)te r3% "an)ar3a ca &iind Aorice punct de vedere" sugestie" propunere sau opinie" e0primat verbal sau .n scris" primit de ctre autoritile publice de la orice persoan interesat .n procesul de luare a deciziilor -i .n procesul de elaborare a actelor normative.

60

procesului de consultare, ci dimpotri % - acesta trebuie sa permit% des&%)urarea unei anali*e calitati e si coerente a proiectelor propuse. =r, acest lucru este absolut necesar pentru c% elaborarea politicilor publice este un serviciu te;nic -i profesional. 3ub aspectul care interesea*% din perspecti a pre*entului studiu, anali*a con(inutului Y.S. nr. nr. 870/2006 rele % mpre-urarea c% )i acest act normati , re&erindu-se la politicile actuale )i cadrul -uridic al procesului de &ormulare a politicilor publice, consacr% printre alte principiiQ o principiul participrii i transparenei - potri it c%ruia organizaiile nonGguvernamentale" sectorul privat" autoritile locale -i instituiile internaionale contribuie la procesul de planificare a politicilor publice. 1ocietatea civil este informat cu privire la politicile publice planificate. o principiul cooperrii i coerenei - potri it c%ruia instituia implicat .n formularea politicilor publice trebuie s .-i dovedeasc disponibilitatea pentru cooperare cu alte instituii publice" ca -i cu alte organizaii ale societii civile interesate sau afectate de o anumit iniiativ de politici publice" asigurnd .n acest fel o concepie coerent asupra obiectivelor ce trebuie .ndeplinite -i a masurilor ce urmeaz a fi luate. 6.'. T4egea nr. 1761000 privind normele de tehnica legislativa pentru ela!orarea actelor normative8 , republicat% cu modi&ic%rile )i complet%rile ulterioare. 'otri it art. B alin. 7, :actele normative cu impact asupra domeniilor social" economic -i de mediu" asupra bugetului general consolidat sau asupra legislaiei .n vigoare sunt elaborate pe !a a unor documente de politici pu!lice aprobate de :arlament sau de Huvern. Huvernul define-te tipurile -i structura documentelor de politica public. Dispo*i(iile art. 61 alin . 1 stipulea*% &aptul c% :evaluarea preliminar a impactului proiectelor de lege, a propunerilor legislative i a celorlalte proiecte de acte normative repre*int% un set de acti it%(i )i proceduri reali*ate cu scopul de a asigura o &undamentare adec at% a ini(iati elor legislati e. 3valuarea preliminar a impactului presupune identi&icarea )i anali*area e&ectelor economice, sociale, de mediu, legislati e )i bugetare pe care le produc reglement%rile propuseN. 4ar, potri it art. alin. 6 fundamentarea noii reglementari trebuie s aib .n vedere att evaluarea impactului legislaiei specifice .n vigoare la momentul elaborrii proiectului de act normativ" ct -i evaluarea impactului politicilor publice pe care proiectul de act normativ le implementeaz. La r/ndul lor, dispo*i(iile art. 8 alin. 1 pre %d c% .n cazurile prevzute de lege" (n fa a de ela!orare a proiectelor de acte normative iniiatorul tre!uie s solicite avi ul autoritilor interesate (n aplicarea acestora" .n funcie de obiectul reglementrii. De asemenea" potrivit art. A) alin. C lit. e din lege" .n cuprinsul motivrii proiectului de act normati trebuie s% se reg%seasc% )i Tconsult%rile derulate n ederea elabor%rii proiectului de act normati , organi*a(iile )i speciali)tii consulta(i, esen(a recomand%rilor primiteN. (. 2a %3 ni$3, @i ?n %3 " )a,i!*5i s3 p ! i"p,i%a "agis!ra5ii ?n pr %3su, )3 i)3n!i8i%ar3 )3 pr 7,3"3 )3 p ,i!i%i pu7,i%3F )3 ini5i3r3 @i/sau 3,a7 rar3 )3 p ,i!i%i pu7,i%3 ?n :us!i5i3 P 4 )a,i!*5i. 'lec/nd de la dispo*i(iile normati e sus-men(ionate am identi&icat urm%toarele mi-loace/modalit%(i prin care magistra(ii )i pot aduce aportul la identi&icarea, ini(ierea )i/sau elaborarea de politici publice n -usti(ie 7cu ar &i, de pild%, n ceea ce pri e)te, problema re&eritoare la necesitatea adopt%rii unui cadru legislati coerent8. 9odaliti non&*udiciare, 2cestea ar &i acelea care nu implic% o acti itate -urisdic(ional%. Ile ar putea &i mp%r(ite nQ - modaliti directe - cnd magistraii 7personal sau la ni el organi*a(ional8 se pot implica nemijlocit .n procesul de adoptare 7am n edere, e ident, &a*a ini(ial% deQ consultare, de &ormulare de propuneri de politici publice @ de pild% de recomand%ri legislati e -, c/t )i &a*a de a i*are, )i doar arareori )i &a*a de deci*ie8 a unor documnet de politici publice" inclusiv acte normative 7acestea din urm% &iind arinte de solu(ionare a unei problem,e de politici publice8R - modaliti indirecte -implicite. - cnd magistraii 7personal sau la ni el organi*a(ional8 pot identifica -i sugera'propune necesitatea soluionrii unor anumite probleme de politici publice .n justiie 7de pild%Q anumite modi&ic%ri legislati e8. /K 9odaliti directe de implicare a corpului magistrailor (n procesul de

61

identificare, iniiere i6sau ela!orare de politici pu!lice (n *ustiie, /.1. - ,a ni$3, in)i$i)ua,F prin in!3r"3)iu, un r "agis!ra5i. 2ceasta este posibil%Q prin intermediul magistrailor membri ai comisiilor de elaborare a proiectelor de acte normative sau a unor documente interne 7art. 11 alin. 2 din Legea nr. 606/20048. 9n acest sens, a) e1empli&ica prin trimiterea la Comisia pentru ela!orarea Coului Cod de procedur penal, constituit% n mai 2007, la ni elul <inisterului Ousti(iei. "e este rele ant n pri in(a acestei comisii este componen(a ei, cel pu(in a)a cum ar%tat ea la momentul constituirii ei 7a se edea n acest sens QJJJ.-uridice.ro8. 2st&el, se constat% c%, la acel moment, din comisie &%ceau parte 17 persoane din care, un secretar de stat de la <.O. 7procuror deta-at8, ce era pre)edintele comisieiF trei cunoscui profesori universitari 7din care unul este )i un cunoscut a ocat8, patru judectori 7unul de la 4""O, doi de la "urtea de 2pel $ucure)ti @ din care unul deta)at e&ecti la <.O. )i unul de la Lribunalul $ucure)ti8, un e0pert de la "onsiliul Legislati , doi procurori 7unul de la D.!.2. )i unul de la 'arc+etul de pe l/ng% "urtea de 2pel =radea8, un avocatF un asistent universitar doctorand J)3 ,a 0acultatea de Drept a Pni ersit%(ii $abes-$olGai8 -i patru consilieri juridici din cadrul Direc(iei de elaborare acte normati e, studii )i documentare a <inisterului Ousti(iei. 3e obser % c% din 17 persoane 6 erau magistra(i n &unc(ie, iar un al )aptelea &usese deta)at la <.O. pentru a lucra e&ecti la proiect. 3e constat% c% n comisie, la acel moment, nu era nici un repre*entat al ".3.<.. Plterior, componen(a comisiei s-a modi&icat n mai multe r/nduri, n alc%tuirea acesteia intr/nd )i repre*entna(i ai ".3.<.. "omponen(a unei asemenea comisii ridic%, n ipote*a n care din aceasta &ac parte sau nu magistra(i, c/te a probleme. <ai nt/i, ne-am putea ntreba, pe bun% dreptate, dac% este posibil )i, mai ales, dac% este &iresc, ca un magistrat s% participe nemi-locit la elaborarea unui proiect de act normati 7care, dac% e s% ne re&erim la proiectul !oului "od de procedur% penal%, a &ost adoptat, ntr-o mare &oarte mare propor(ie, n aceia)i &orm%, prin procedura asum%rii r%spunderii gu ernului8, iar, mai apoi, s% &ie c+emat s% o aplice e&ecti _ "u alte cu inite, dac%, prin raportare la principiile de ba*% ale unui stat de drept, e oportun ca o persoan% care particip% nemi-locit la TcreareaN legii, s% o aplice ulterior ca magistrat _ 2preci*e* c% dilema e doar una pur teoretic%, dintr-un moti &oarte simpluQ magistratul care este membru al unei comisii de ntocmire a unui proiect de act normati &ace doar o propunere, ine doar cu o solu(ie/N arinat% te+nic%N, ns% nu el este decidentul, nu el 7nici singur )i nici mpreun% cu ceilal(i membri ai comisiei8 este cel care adopt% actul normati ca atare. 9n plus, dispo*i(iile art. 11 alin. 2 din Legea nr. 606/2004 permit, de lege lata, o asemenea implicare a magistratului. 'e de alt% parte, n opinia mea implicarea 7cel pu(in la ni el de conslutare sau a i*are8 magistra(ilor n elaborarea anumitor proiecte de acte normati e 7n special cele ce intresea*% buna &unc(ionare a sistemului -udiciar8 este &oarte important%, dat% &iind e1perien(a acestora. 9n al doilea r/nd, o alt% problem% care s-ar putea pune e aceea dac% ntr-o "omisie de elaborare a unui nou cod e necesar sau nu ca ".3.<.-ul s% aib% un repre*entant. 9n opinia mea, este esen(ial ca, prin raportare la rolul )i atribu(iile sale legale, "3<-ul s% aib% un repre*entant ntr-o asemenea "omisie. "red ns% c% acest repre*entant nu trebuie s% &ie neaparat un membru al "onsilului 7ultimele e olu(ii au ar%tat c% unul din memebrii "onsilului a &%cut parte din dou% ast&el de comisii8. Dat &iind &aptul c% oricum, potri it art. 68 alin. 6 )i 5 din Legea nr. 617/2004, dar )i altor te1te legale 7enumerate mai sus8, "onsilul 3uperior al <agistraturii are obliga(ia de a a i*a anumite proiecte de acte normati e, put/nd c+iar sesi*a ministrul -usti(iei cu pri ire la necesitatea ini(ierii sau modi&ic%rii unor acte normati e n domeniul -usti(iei, ar &i su&icient% o repre*entare a "onsilului la ni el de e1per(i, dublat% ns%, n opinia mea, de o consultare permanent% )i, mai ales, e&ecti %, cu membrii "omisiei -uridice din cadrul "onsilului, dar mai ales cu corpul magistrailor. 9n al treilea r/nd, e &iresc s% ne ntreb%m dac% ntr-o comisie de elaborare a unui nou cod num%rul magistra(ilor ar trebui s% &ie mai mare sau nu, precum )i dac% e necesar sau nu ca n aceasta s% &ie repre*entate )i asocia(iile de magistra(i _ 2precie*, c%, n e1emplul dat mai sus, ponderea magistra(ilor e su&icient%, dac% se are n edere, mai nt/i de toate, &aptul c% misiunea principal% a magistra(ilor e aceea de a aplica legea, nu de a o elabora, c+iar )i numai la ni el de proiect. 9n ceea ce pri e)te asocia(iile pro&esionale, repre*entarea acestora ntr-o asemenea comisie nu poate &i dec/t una bene&ic%, de)i, cred c% cea mai potri it% modalitate de implicare a acestora n elaborarea unor bune proiecte de lege este prin intermediul "3%anis"3, r de-a consacrate legal )i m% re&er aici, mai ales, la e1isten(a unor consultri reale, efective i constante a deciden(ilor cu asocia(iile, materiali*ate n transmiterea reciproc% )i etapi*at% de materiale, propuneri, sugestii, obser a(ii etc. prin intermediul magistrailor deta-ai .n instituii cu atribuii concrete -i efective .n procesul de elaborare a proiectelor de acte normative. 9n acest sens, am n edere, de pild%, -udec%tori )i procurori care au &ost deta)a(i n cadrul <inistrului Ousti(iei @ Direc(ia de Ilaborare )i 2 i*are 2cte !ormati e 7o coleg% -udec%tor, membru 2.<.4., a &ost deta)at% la aceast% direc(ie8 )i, care, din acesat% po*i(ie, ar putea alori&ica propunerile, sugestiile sau obser a(iile unei p%r(i a corpului de magistra(i din care pro ine sau care i solicit% spri-inul.

62

/.2. - 2a ni$3, rgani1a5i na,D /.2.1. - prin intermediul forului desemnat cu garantarea independeniei *ustiiei, constituit (n cea mai mare parte din repre entanui ai magistrailor, respectiv prin intermediul Consiliului Superior al 9agistraturii 7&ie la ni el de 'len, &ie la ni el se 3ec(ii8Q prin avizarea proiectelor de acte normative ce privesc activitatea autoritii judectore-ti. !u o s% insist asupra acestei atribu(ii esen(iale a ".3.<-ului, dispo*i(iile legale sus-citate &iind categorice n acest sens, ci o s% m% re*um la a reaminti ceea ce &ostul pre)edinte al ".3.<., d-nul 2nton 'andrea, a declarat la )edin(a de bilan( din ianuarie 2008 7c/nd a &ost ales noul pre)edinte al ".3.<.8 )i anume &aptul c% n ultimii ani e1ecuti ul a ocolit ".3.<.@ul promo /nd numeroase proiecte de acte normati e de mare interes pentru sistemul -udiciar rom/nesc, &%r% consultarea )i a i*area ".3.<., pre %*ut% obligatoriu de lege. 3e mai impune a &i subliniat &aptul c% n urma demersurilor ntreprinse de ".3.<., n luna &ebruarie 2008, a &ost adoptat% Y.S. nr. 161/2008 prin care s-a modi&icat P.H. nr.C((*'())I prin care se aprobase TRegulamentul privind procedurile" la nivelul Huvernului" pentru elaborarea" avizarea si prezentarea proiectelor de documente de politici publice" a proiectelor de acte normative" precum -i altor documente" .n vederea adoptrii'aprobriiN, stipul/ndu-se e1pres, )i n acest act normati , o!ligativitatea consultrii C.S.9. i6sau solicitrii avi ului cu pri ire la proiectele de documente de politici publice )i proiectele de acte normati e ce pri esc sistemul -udiciar. prin posibilitatea participrii membrilor ,.1.9. la -edinele comisiilor juridice ale camerelor :arlamentului .n cazul dezbaterilor proiectelor de lege referitoare la justiie . Lrebuie preci*at% ns% c% aceast% posibilitate nu este, deocamdat%, consacrat% e1pres din punct de edere legislati , dar nici nu este inter*is%, &ostul pre)edintele al ".3.<., d-na Lidia $%rbulescu, mani&est/ndu-)i public inten(ia n acest sens. 9ntr-un comunicat de pres% din 22.02.2008, ".3.<. a ar%tat c%, n )edin(a din 21.02.2008, a +ot%r/t g%sirea unor solu(ii de modi&icare a regulamentelor celor dou% camere ale 'arlamentului :om/niei, n sensul de&inirii unei proceduri pentru a i*area actelor normati e care pri esc acti itatea autorit%(ii -udec%tore)ti de c%tre "onsiliul 3uperior al <agistraturii. 9n acela)i comunicat de pres%, ".3.<. a apreciat ns% c% actualele regulamente ale "amerei Deputa(ilor )i 3enatului n art. 67 )i, respecti , art. 72, atunci c/nd se re&er% la Ta i*ele altor autorit%(i publiceN )i ale Taltor institu(ii sau organisme care, potri it legii, sunt competente s% a i*e*e un proiect de lege sau o propunere legislati %N, consacr% obliga(ia comisiilor 7sesi*ate n &ond8 de a solicita a i*ul institu(iilor abilitate 7deci inclusi ".3.<.8 s% a i*e*e proiectele de lege sau propunerile legislati e. prin adoptarea -i aprobarea de regulamente. Dup% cum bine se )tie ".3.<. are atribu(ii clare de reglementare c/t pri e)te di&eritele regulamente adoptate n ba*a Legilor nr. 606, 604 )i 617 din 2004. 'rin aceste regulamente 7mare parte din ele men(ionate mai sus8 au &ost create norme -uridice obligatorii pentru sistemul -udiciar. 2m n edere, de pild%, TRegulamentul de ordine interioar al instanelor judectore-ti n care reg%sim numersoase reguli de procedur%, ce in s% complete*e 7)i c+iar s% n&r/ng%8, uneori, dispo*i(iile procedural-penale sau ci ile. 9n acest regulament eloc ente sunt, de e1emplu, dispo*i(iile re&eritoare la solu(ionarea incidentelor procedurale. Pneori se poate ns% a-unge s% e1iste c+iar neconcordan(e ntre anumite dispo*i(ii regulamentare )i dispo*i(iile procedural-penale. De pild%, potri it art. 52 alin. 1 "od pr. pen. T abinerea sau recuzarea judectorului, procurorului" magistratuluiGasistent sau grefierului se soluioneaz de un alt complet" n )edin(% secret%, &%r% participarea celui ce declar% c% se ab(ine sau care este recu*atN. 9ns%, potri it dispo*i(iilor art. 99 alin. 718 din T:egulamentul de ordine interioar% al instan(elor -udec%tore)tiN Tincidentele procedurale" altele dect cele prevzute .n art. D% alin. 5(3G5L3 si alin. 5*3" 7adic% altele dec/t incompatibilitatea, ab(inerea sau recu*area ori absen(a -udec%torilor8 ivite .n cursul procesului vor fi soluionate cu respectarea continuitii completului de judecat" .n condiiile legii" precum -i a normelor privind repartizarea aleatorie .n cazul .n care nu se poate aplica principiul continuitii. =n acelea-i condiii se soluioneaz si declaraiile de abinere sau cererile de recuzare a procurorului" magistratuluiGasistent sau grefierului de -edin. 9n practic%, aceste dispo*i(ii regulamentare au &ost interpretate n sensul c% solu(ionarea cererii de recu*are a procurorului trebuie &%cut% de acela)i complet. o prin efectuarea de analize'studii'rapoarte -i luarea" pe baza acestora" a msurilor necesare pentru2 .nfiinarea'desfiinarea unor secii .n cadrul instanelor? .nfiinarea unor complete specializate? aprobrii de msuri pentru suplimentarea sau reducerea numrului de posturi pentru instane -i parc;ete. /.2.1. Q prin intermediul .C.C.J., repre entant a puterii *udectoreti o prin e0ercitarea funciei sale eseniale " respectiv prin asigurarea interpretrii -i aplicarea unitara a legii de ctre celelalte instane judectore-ti" potrivit competenei sale? o prin stabilirea anual a cazurilor .n care este necesar .mbuntirea legislaiei -i comunicarea lor ministrului justiiei 7art. 27 din Legea nr. 604/20048R

66

o prin sesizarea ,urii ,onstituionale pentru controlul constituionalitii legilor .nainte de promulgare 7art. 25 din Legea nr. 604/2004 )i art. 146 lit. TaN din "onstitu(ie8R o prin gestionarea adecvat" ec;ilibrat -i eficient a bugetului curilor de apel" al tribunalelor" al tribunalelor specializate -i al judectoriilor" de la momentul .n care dispoziiile art. CA* din $egea nr. A)L'())L referitoare la preluarea de ctre #,,> de la 9>$, a acestei atribuii vor intra .n vigoare. 6K 9odaliti indirecte de implicare a corpului magistrailor (n (n procesul de identificare, iniiere i6sau ela!orare de politici pu!lice (n *ustiie, 6.1. - la nivel individual, prin intermediul unor magistrai, 1. prin intermediul judectorilor -i procurorilor care participa la elaborarea de publicaii" la elaborarea de articole" de studii de specialitate ori -tiinifice 7art. 11 alin. 1 din Legea nr. 606/20048, .n msura .n care prin acestea identific probleme de politici publice -i se propun varinate de soluionare. o Pn prim e1emplu se re&er%m la ca*ul magistra(ilor care au participat la elaborarea de publica(ii, la elaborarea de articole, de studii de specialitate ori )tiin(i&ice prin care au identi&icat lacune/necorel%ri legislati e )i au propus solu(ii de lege &erenda, )tiut &iind c% lacunele legislati e a constituit dintotdeauna o problem% de politici publice n -usti(ie.. Iste cunoscut &aptul c% un mare num%r de magistra(i au publicat )i public% n re istele de specialitate ori pe di&erite pagini de Jeb de pro&il sau c+iar pe bolgul personal studii/articole de specialitate n care, de multe ori, sunt e iden(iate di&erite lacune legislati e, propun/ndu-se )i solu(ii punctuale de lege ferenda. I ident c% o asemenea modalitate de sesi*are a unor necorel%ri legislati e )i de propunere a unor solu(ii punctuale nu poate conduce la o modi&icare a legisla(iei. Ia este ns% util%, pentru c% identi&ic% probleme )i propune solu(ii, iar cei direct implica(i n adoptarea unor acte normati e 7m% re&er aici la ini(iatorii proiectelor de acte normati e din cadrul <.O. ori la membrii unor comisii de eleborare a unor coduri8, n acti itatea lor de documentare, pentru g%sirea celei mai optime solu(ii, au acces )i pot &olosi solu(ia punctual% propus% printr-un articol de specialitate sau ntr-un studiu. o Pn alt e1emplu pe care a) dori s%-l puncte* se re&er% la ca*ul altor colegi magistra(i, n special, -udec%tori 7mul(i dintre ei, &oarte cunoscu(i8, implica(i acti n tot ceea ce i*ea*% buna &unc(ionare a instan(elor )i a sistemului -udiciar, n ansamblu, dar, mai ales, n indenti&icarea lacunelor, problemelor cu care acesta se con&runt% )i n creionarea unor posibile solu(ii. 2ce)ti colegi )i-au luat n serios rolul de a%! r s %ia, pe care l are magistratul )i, n repetate r/nduri, de multe ori singuri, prin po*i(ion%ri publice, prin elaborarea unor studii/anali*e 7publicate c+iar )i numai pe blogul personal8 sau prin alte mi-loace au identi&icat o serie de probleme de politici publice speci&ice sistemului -udiciar, o&erind inclusi ariante de abordare )i solu(ionare a acestora. 2st&el, sunt magistra(i care au reali*at anali*e/studii/rapoarte de monitori*are pe probleme de politici publice n -usti(ie, precumQ sub&ina(area sistemului -udiciar, transparen(a actului de -usti(ie, responsabilitatea )i conduita magistra(ilor etc. 2. prin intermediul judectorilor -i procurorilor care sunt membri ai unor societi -tiinifice sau academice" .n msura .n care aceste societi siGau propus ca scop" printre altele" -i identificarea unor probleme de politici publice .n justiie -i propunerea de soluii de remediere 7art. 11 alin. 6 din Legea nr. 606/20048 <agistra(ii pot &ace parte nu numai din asocia(ii pro&esionale, ci )i din societ%(i )tiin(i&ice sau academice. I1ist% )i mai pot e1ista societ%(ii societ%(i )tiin(i&ice sau academice care n cadrul acti it%(ilor/proiectelor derulate )i-au propus ca scop )i identi&icarea unor caren(e 7de pild%Q legislati e8 ntr-un anumit domeniu punctual )i propunerea de solu(ii de remediere. (. prin intermediul magistrailor ce particip la implementarea proiectelor de interes pentru sistemul judiciar derulate de unele organizaii guvernamentale ori neguvernamentale 5e0.2 /sociaia /lternative 1ociale #a-i" 1ocietatea pentru >ustiie +1 >716" /sociaia 1alvai ,opiii #a-i" 6.#. Romnia" ,entrul de Resurse >uridice" /genia <aional =mpotriva 6raficului de :ersoane -i /genia <aional /ntidrog" ambele din cadrul 9./.#." /!/G,4$$" etc.3. <a-oritatea magistra(ilor au au*it de de 2socia(ia 2lternati e 3ociale 4a)i, de 3=OP3L, de 2$2-"ILL4, de 3al a(i "opii ori sau de LransparencG 4nternational :om/nia. De pild%, T.I. R "Cnia a implementat, n 2008, un proiect T $egal /idN n care are Trolul de a elabora o politic% public% pri ind acordarea de asisten(% -uridic% gratuit% n :om/nia, pornind de la anali*a cadrului legislati n materie )i de la o e aluare a capacit%(ii institu(ionaleN. La &el, /s %ia5ia /,!3rna!i$3 S %ia,3 Ia@i a derulat numeroase priecte n domeniile -usti(iei -u enile, a pre enirii tra&icului de &iin(e umane ).a. n care a urm%rit, printre altele,

64

)i mbun%t%(irea cadrului legal e1istent n materie. Lot 2socia(ia 2lternati e 3ociale 4a)i a derulat proiecte cu implicarea unor magistra(i n doomeniile managemntului -udiciar, al &orm%rii purt%torului de cu /nt magistrat, al deontologiei pro&esiei de magistrat etc. La r/ndul s%u, )i SOJUST a a ut numersoase acti it%(i )i proiecte prin care a urm%rit )i reali*at radiogra&ierea sistemului -udiciar rom/nesc )i identi&icarea ulnerabilit%(ilor acestuia. 9n cadrul unor asemenea proiecte derulate de =.!.S.-uri )i c+iar de unele agen(ii gu ernamentale de multe ori au &ost coopta(i magistra(i pentru a o&eri e1perti*a lor. <ai mult, unii magistra(i sunt c+iar membri n ast&el de =.!.S.-uri, ceea ce nu poate &i dec/t un lucru bene&ic. 6.2 - 4a nivel organi aional 1. Prin intermediul CS9, G prin elaborarea de analize" studii" strategii? G prin mecanismele instituionale de consultare a corpului magistrailor? G prin respectarea permanent a prevederilor legale imperative careGl oblig la2 a. la solicitarea de informaiilor necesare aflrii modalitii de funcionare a instanelor -i parc;etelor -i a problemelor cu care se confrunt acestea? b. la garantarea independenei justiiei. 2. Prin intermediul %dunrilor @enerale ale Judectorilor i Procurorilor G prin analizarea proiectelor de acte normative" la solicitarea ministrului justiiei sau a ,onsiliului 1uperior al 9agistraturii. 9n practic%, nu prea s-a recurs la acest mecanism legal, iar, dac% s-a recurs, consultarea a &ost una &ormal% )i ntr-un timp prea scurt. G prin dezbaterea unor probleme de drept -i formularea unor puncte de vedere la solicitarea ,onsiliului 1uperior al 9agistraturii? - prin dezbaterea efectiv -i real a activitii anuale desf-urat de instane'parc;ete" ceea ce presupune inclusiv identificarea problemelor .ntmpinate -i creionarea de posibile soluii? ? G prin dezbaterea oricror alte probleme deribate din necesitatea asigurrii bunei funcionri a instanei'parc;etului" identificarea de mijloace de rezolvare a acestora -i luarea msurilor necesare care se impun2 (. Prin intermediul 9inisterului Pu!lic 'otri it Legii nr. 606/2004, <inisterul 'ublic are printre alte atribu(ii, )i studierea cau*elor care generea*% sau &a ori*ea*% criminalitatea, precum )i 3,a7 rar3a @i pr313n!ar3a %*!r3 "inis!ru, :us!i5i3i )3 pr pun3ri n ederea elimin%rii acestora, precum )i p3n!ru p3r83%5i nar3a ,3gis,a5i3i ?n ) "3niu. 4. Prin intermediul asociaiilor profesionale ale magistrailor prin participarea la lucrrile plenului ,.1.9. -i ale seciilor -i prin e0primarea ori prezentarea de puncte de vedere asupra problemelor ce se dezbat -inclusiv deci (n legtur cu avi area unor proiete de lege ori adoptarea de regulamente. la iniiativa lor sau la solicitarea membrilor ,onsiliului 1uperior al 9agistraturii? G prin derularea unor proiecte 7pilot, dar nu numai8 (n cadrul crora s fie identificate i a!ordate pro!leme de politici pu!lice (n *ustiie, respectiv vulnera!iliti ale sistemului *udiciar, necesiti ale instanelor i parchetelor, lacune legislative i s fie formulate propuneri concrete, care ulterior, s genere e msuri concrete de soluionare a pr!lemelor identificate, precum ar fi modificrile ori conscarrile legislative 7de pild%Q proiectulGpilot #nstana pentru 9inoriN )i proiectele ce l-au urmat, derulate de c%tre 2socia(ia <agistra(ilor din 4a)i )i 2socia(ia 2lternati e 3ociale, care, n cele din urm%, au condus, la consacrarea legsilati %, n 2004, a conceptelor deQ instan(% pentru minori )i complete speciali*ate n -udecarea cau*elor cu minori )i de &amilie8R G prin comunicarea de propuneri privitoare la necesitatea unor modificri legislative ctre ,.1.9. -i nu numai 7de pild%Q propunerea &%cut% ini(ial de 0orumul Oudec%torilor din =ltenia -0.O.=.- ca magistra(ii s% nu mai &ac% parte din birourile electoarle8R - prin comunicarea de propuneri ctre iniiatorul unui proiect de act normativ .n cadrul procedurilor legale -i obligatorii de consultare a asociaiilor profesionale. Din p%cate, p/n% n pre*ent asocia(iile pro&esionale ale magistra(ilor nu au &ost consultate n acest sens. - prin elaborarea de propuneri de lege ferenda? - prin elaborarea de analize'studii'rapoarte de monitorizare pe probleme de politici publice .n justiie -i comunicarea lor decidenilor .n materie? - prin poziionarea public .n ceea ce privesc anumite probleme de politici publice.

65

9odaliti *udiciare,

'osibilitatea implic%rii magistra(ilor n procesul de identi&icare a unor probleme de politici publice, de ini(iere )i/sau elaborare de politici publice, prin intermediul modalit%(ilor -udiciare, este mai restr/ns% )i o nt/lnim, aproape numai n problema ce i*ea*% necesitatea adopt%rii unei legisla(ii coerente. 2semenea modalit%(i suntQ G prin intermediul e0cepiilor de neconstituionalitate. Dup% cum se )tie at/t instan(ele din o&iciu, dar )i proocurorii pot in oca e1cep(ii de neconstitu(ionalitate atunci c/nd aprecia*% c% un te1t de lege de care depinde solu(ionarea unei cau*e este e ident n contradici(ie cu dispo*i(iile legii &undamentale. 'rin acest mecanism procedural se poate a-unge la modi&icarea unui te1t de lege, e ident n ipote*a n care "urtea "onstitu(ional% g%se)te e1cep(ia ntemeiat%, )tiut &iind &aptul c% dispo*i(iilor constitu(ionale oblig% la modi&icarea/punerea de acord cu deci*ia "ur(ii a te1telor declarate necon&orme cu "onstitu(ia ntr-un termen de 45 de *ile. G prin intermediul recursurilor -i deciziilor in interesul legii? Pneori, dar n prea pu(ine rnduri, ca urmare a unor deci*ii n interesul legii, ulterior s-a procedat )i la modi&icarea unor dispo*i(ii legale &ie n sensul stabilit prin deci*ie, &ie n alt sens. 2) e1empli&ica, &%c/nd trimitere la o deci*ie n interesul legii prin care se stabilise c% pl/ngerea mpotri a solu(iilor de netrimitere n -udecat% adresat% direct instan(ei 7&%r% deci a se mai &ace, n prealabil, pl/ngere la procurorul ierar+ic superior8 este inadmisibil%. Plterior, dispo*i(iile art. 2781 "od pr. penal% s-au modi&icat, la art. 16 pre %*/ndu-se c% ntr-o atare situa(ie pl/ngerea gre)it ndreptat% se trimite la organul -udiciar competent s% o solu(ione*e. G prin intermediul ;otr.rilor pronunate .n contenciosGadministrativ cu privire la legalitatea anumitor acte normative 5;otrri de guvern" ordine ale mini-trilor etc.3? Lrebuie ns% subliniat c% e1ist% ris%u, ca prin implicarea magistra(ilor n procesul de adaptare, de modi&icare a legisla(iei n igoare, prin intermediul modalit%(ilor -udiciare s% se a-ung% la a se T aduga la legeN, la a se Tcrea legea" la trans&ormarea organelor -udiciare n legislator po*iti , ceea ce nu e admisibil )i trebuie e itat. 2m n edere, de pild%, unele deci*ii n interesul legii, despre care mul(i magistra(i aprecia*% c% prin solu(ia adopatat% nu s-a &%cut doar o interpretare a legii, ci c+iar s-a ad%ugat la lege. 4. O7,iga!i$i!a!3a % nsu,!*rii C.S.4.F a % rpu,ui "agis!ra5i, r @i a as %ia5ii, r pr 83si na,3 a,3 a%3s! ra ?n pr %3su, i)3n!i8i%*rii pr 7,3"3, r )3 p ,i!i%i pu7,i%3 @i a, 8 r"u,*rii/3,a7 r*rii p ,i!i%i, r pu7,i%3 ?n :us!i5i3. 2nali*a coroborat% a dispo*i(iilor normati e sus-men(ionate conduce, &%r% ec+i oc, la aceast% conclu*ie. 9ntr-ade %r, de lege lata, e1ist% obligaia decidenilor 5mai ales a e0ecutivului3 de a consulta att ,.1.9." asociaiile profesionale ale magistrailor" ct -i pe ace-tia n procesul &ormul%rii/elabor%rii politicilor publice n -usti(ie, inclusi n materia adopt%rii de acte normati e de interes pentru sistemul -udiciar. <ai mult, 3!apa % nsu,!*rii presupune )i o anumit% procedur%, care i"p,i%* sau poate implicaQ 1K pr %3)ur* a anun5*rii 7 potri it art. 22 alin. 1 din SY nr. 1226/2007Q anun(area proiectelor de documente de politici publice si/sau a proiectelor de acte normati e marc+ea*% nceputul etapei de consultare8R 2K pr %3)ur* a % nsu,!*rii pr priu-1is3O (K 3!ap* a a$i1*rii 7dac% este ca*ul8. "% p/n% n pre*ent consultarea ".3.<. n ceea ce pri e)te numeroase acte normati e de mare interes pentru sistemul -udiciar nu prea s-a &%cut o )tim din po*i(iile adoptate de ".3.<.. 9n ceea ce pri e)te, asocia(iile pro&esionale ale magistra(ilor acestea, cu certitudine, nu au &ost consultate, ori cel pu(in 2socia(ia <agistra(ilor din 4a)i nu a &ost. 9ns%, pe l/ng% &aptul c% legea pre ede obligati itatea consult%rii ".3.<. )i a asocia(iilor pro&esionale ale magistra(ilor, ea mai impune )i necesitatea de a se ine seama de punctele de vedere pre entate " iar .n cazul ,.1.9. -i de avizele acestuia. De asemenea, legisla(ia sus-pre*entat% mai pre ede )i o consultare efectiv -i nu formal, prin reglementarea unor termene precise n care trebuie comunicate punctele de edere ori a i*ele 7n ca*ul ".3.<.8. "u alte cu inte, dac%, ntr-ade %r, se dore)te consultarea ".3.<. sau a asocia(iilor pro&esionale este absolut necesar ca proiectul de act normati s% le &ie comunicat acestora n termene utile pentru a se putea pre*enta puncte de edere pertinente )i nu a)a cum se practic%, din p%cate, n consultarea magistra(ilor pe di&erite aspecte administrati e/organi*atorice )i nu numai, adic% Tde a*i pe m/ineN. "alitatea unor acte normati e pentru care se pare c% ".3.<. a &ost totu)i consultat rele % ns% c% nu prea s-a (inut cont de punctele de edere ale acestei institu(ii.

66

Dar, n opinia noastr%, 7,iga!i$i!a!3a % nsu,!*rii % rpu,ui )3 "agis!ra5i @i a as %ia5ii, r pr 83si na,3 a,3 a%3s! ra n procesul identi&ic%rii problemelor de politici publice )i al &ormul%rii/elabor%rii politicilor publice n -usti(ie in%u"7*F?n 3ga,* "*sur*F @i C nsi,iu,ui Sup3ri r a, 4agis!ra!urii a!un%i %Cn) 3s!3 $ r7a )3 pr 7,3"3 sp3%i8i%3 %3 p ! 8i r31 ,$a!3 prin in!3r$3n5ia acestuia. ;i n acesat% pri in(%, de)i s-au nregistrat progrese semni&icati e n ultimii ani, practica a rele at numeroase situa(ii de neconsultare ori de solicitare a unor puncte de edere mult prea t/r*iu pentru a putea &i ob(inute opinii pertinente. -. 2ipsa % nsu,!*rii ri % nsu,!ar3a 8 r"a,*. C ns3%in53. R3"3)ii. Lipsa consult%rii ori consultarea &ormal% cu destinatarii ariantelor/solu(iilor identi&icate la di ersele problemele de politici publice, pe l/ng% &aptul, c% ridic% o serie de ntreb%ri pri itoare la legalitatea adopt%rii documentului/solu(iei de politic% public%, a&ectea*% nse)i calitatea acestei solu(ii. 9ntr-ade %r, &iind adoptat% &%r% a cunoa)te impactul n r/ndul destinatarilor ei )i posibilele sale nea-unsuri, orice solu(ie identi&icat% )i adoptat% e1clusi de deciden(i la o problem% de politic% public% n -usti(ie este, de cele mai multe, ori fie parial gre-it" fie insuficient" putnd genera noi probleme specifice. 3au este foarte posibil ca problema de politic public pentru care sGa adoptat o anumit soluie s fie una fals , problema real% &iind alta. g g g "/t pri e)te san%5iuni,3 @i r3"3)ii,3 n ca*ul nerespect%rii obliga(iei de consultare, art. 16 alin. 1 din TLegea nr. 52/2006 pri ind transparen(a deci*ional% n administra(ia public%N, d% posibilitatea oric%rei persoane care se consider% %t%mat% n drepturile sale, pre %*ute de acesat% de a &ace p,Cng3r3 ?n % n)i5ii,3 23gii % n!3n%i su,ui a)"inis!ra!i$. De asemenea, art. 14 din aceia)i lege, reglementea*% drept a7a!3r3 )is%ip,inar*, ce se sanc(ionea*%, potri it pre ederilor Legii nr. 188/1999 pri ind 3tatutul &unc(ionarilor publici, cu modi&ic%rile si complet%rile ulterioare, sau, dup% ca*, potri it legisla(iei muncii, fapta funcionarului care" din motive contrare legii" nu permite accesul persoanelor la -edinele publice sau .mpiedic implicarea persoanelor interesate .n procesul de elaborare a actelor normative de interes public" .n condiiile prezentei legi. Dar, pre ederile art. 16 )i 14 din Legea nr. 52/2006 se re&er% doar la ipote*a nc%lc%rii obliga(iei de consultare de c%tre repre*entan(ii autorit%(ilor publice centrale )i locale, inclusi deci de ministere. Dac% n alte state europene, ceea ce - n materia consult%rii )i implic%rii institu(iilor, organismelor )i persoanelor direct interesate sau c+iar destinatare a unei propuneri de politic% public% - n sistemul rom/nesc este consacrat legal, este de-a &unc(ional. ;i m% re&er, n special, la e1isten(a unor consultri reale, efective i constante ale deciden(ilor n materia ini(erii )i adopt%rii de propuneri de politici publice )i de proiecte de acte normati e cu asocia(iile de magistra(i )i magistra(ii n)i)i, materiali*ate n transmiterea reciproc% )i etapi*at% ale proiectelor, urmat% de propuneri, sugestii, obser a(ii, a i*e 7e ident consultati e8, toate acestea n scopul adopt%rii celor mai bune solu(ii )i/sau a unei legisla(ii coerente. Iste ade %rat c% pentru aceasta este ne oie @ n ca*ul asocia(iilor pro&esionale, dar )i a altor personae -uridice ce trebuie consultate - )i de o bun% organi*are intern%, inclusi prin crearea unor mecanisme precise care s% asigure elaborarea unor r%spunsuri pertinente )i la timp, &a(% de proiectele de acte normati e sau de propunerile de politici publice cu pri ire la care se solicit% consultarea. "+iar dac%, n :om/nia, la ni el asociati , ntr-o prim% &a*%, s-ar putea nregistra o serie de incon eninete, de di&icult%(i @ generate, n special, de lipsa unei tradi(ii n consultarea asocia(iilor, ceea ce nseamn% )i mecanisme interne ale unor asocia(ii nede&inite nc% &oarte bine - n a se asigura &ormularea unor r%spunsuri/propuneri la solicit%rile de e1punere a unor puncte de edere cu pri ire la anumite propuneri de politici publice )i/sau de proiecte de acte normati e, totu)i, c/t% reme, e1ist% obliga(ia legal% n a se &ace asemenea consult%ri, ea trebuie respectat%, e entualele nea-unsuri inerente oric%rui nceput urm/nd a &i surmontate n timp. 2precie* ns% c% se impun dou% preci*%ri de esen(%Q 1K consult%rile asocia(iilor de magistra(i )i ale corpului acestora, n general, ar trebui s% i*e*e, n special, acele acte normati e care i*ea*% sistemul -udiciar ori care sunt de natur% s% in&luen(e celeritatea )i e&icien(a -usti(ieiR 2K deciden(ii in materie au obligaia legal de a cere punctul de edere al asocia(iilor pro&esionale, de a le consulta, ceea ce nu nseamn% ns% )i obliga(ia corelati % a acestora de a r%spunde de &iecare dat% )i, mai ales, n termenele stabilite de primii. "/t pri e)te p si7i,3,3 s ,u5ii/a7 r)*ri ?n ip !31a in39is!3n53i $r3un r % nsu,!*ri sau a un ra pur 8 r"a,3 acestea sunt unele reduse )i cu o e&icin(% nu &oarte precis%. 1. I ident c% s-ar putea recurge la %a,3a pr3$*1u!* )3 ar!. 1( a,in. 1 )in 23g3a nr. -2/200(F r3sp3%!i$ )3 a s3 8a%3 p,Cng3r3, dar numai dac% sunt ntrunite cumulati condi(iile pre %*ute de legea contenciosului administrati . I&icien(a acesteia este ns% redus% pentru c%, p/n% la ob(inerea unei solu(ii -udiciare, de cele mai multe ori arianta/solu(ia la problema de politic% public% adoptat% de deciden(i 7acesta poate consta n adoptarea unui act normati 8 a &ost de-a implementat% )i a nceput s% produc% e&ecte -uridice.

67

2. 3au, n ipote*a nesolicit%rii a i*%rii de c%tre "onsiliul 3uperior al <agistraturii a anumitor proiecte de acte normati e esen(iale pentru buna &unc(ionare a sistemului -udiciar ori a ignor%rii acestor a i*e, s-ar pu!3a s ,i%i!a Cur5ii C ns!i!u5i na,3 % ns!a!ar3a unui % n8,i%! )3 na!ur* % ns!i!u5i na,* ?n!r3 pu!3ri,3 s!a!u,ui . Dar, nici aceast% solu(ie nu este de natur% s% conduc% la ob(inerea unor re*ultate concrete )i e&iciente, cu at/t mai mult, cu c/t e1perien(a a ar%tat de-a c% o asemenea procedur% poate s% nu aib% sor(i de i*b/nd%. 2st&el, c+iar n cursul anului 2009, printr-o deci*ie din 17.06.2009, "urtea "onstitu(ional% a :om/niei a constatat c aspectele sesizate de ,onsiliul 1uperior al 9agistraturii @ inclusi n acest sensQ al adopt%rii unor acte normati e &%r% a i*ul con&orm al "3< - nu .ntrunesc elementele conflictului juridic de natur constituional .n sensul art.CL* lit. e3 din ,onstituie. (. Dar, poate c% cea mai e&icient% abordare n ca*ul omisiunii/re&u*ului consult%rii, ar &i a%33a a % "uni%*riiF )in pr pri3 ini5ia!i$*F ini5ia! ru,ui pr pun3rii )3 p ,i!i%* pu7,i%* Jin%,usi$F )3%iF )3 pr i3%! )3 a%! n r"a!i$KF de c%tre asocia(iile de magistra(i, magistra(ii n)i)i )i c+iar de "3< a un r pun%!3 )3 $3)3r3F pr pun3riF sug3s!ii ri 7s3r$a5ii . De*a anta-ul unei asemnea solu(ii este dat ns% de mai multe ariabileQ aK n lipsa solicit%rii punctului de edere de c%tre ini(iator/decident de cele mai multe ori cel ce ar dori s%-)i comunice un punct de edere nu cunoa)te n ce const% propunerea/proiectulR 7K o asemenea comunicare ar &i n a&ara cadrului legal )i &iresc 7nu se poate da un a i* pe un proiect de lege ce nu (i-a &ost trimis )i n lipsa unei cereri8R %K momentul a&l%rii despre inten(ia ini(iatorului propunerii de politic% public% 7sau de proiect de act normati 8, coroborat cu timpul necesar &ormul%rii unui punct de edere pertinent n conte1tul olumului &oarte mare de acti itate al magistra(ilor rom/niR )K s% nu se (in% seama de propunerile &ormulate ori s% &ie a ute n edere mult prea t/r*iu. <odalitatea de comunicare deciden(ilor a unui punct de edere, a unor propuneri concrete poate mbr%ca )i forma unei propuneri de lege ferenda. Dac% proiectele de lege )i propunerile legislati e pot &i &%cute doar de anumi(i titulari )i trebuie s% respecte condi(iile de te+nic% legislati % pre %*ute n T$egea nr. (L'())) privind normele de te;nica legislativa pentru elaborarea actelor normative , n ca*ul propunerilor de lege ferenda as3"3n3a % n)i5ii nu !r37ui3 r3sp3%!a!3. Cu a,!3 %u$in!3F ?n pinia "3aF pr pun3ri )3 ,3g3 83r3n)a p a!3 8a%3 ri%3 p3rs an* in!3r3sa!* @i ri%3 rgani1a5i3F 8*r* a 8i n3$ i!3 s* r3sp3%!3 % n)i5ii )3 8 r"* ri pr %3)uri )3 a$i1ar3F )3 ) %u"3n!ar3F )3 % nsu,!ar3 3!%.. >n!r37ar3a %ar3 s3 pun3 3s!3 ?ns*D )a%* ri%in3 p a!3 8a%3 pr pun3ri )3 ,3g3 83r3n)a @i nu 39is!* %3rin53 )3 8 r"* sau 8 n)F %ar3 3s!3 38i%i3n5a , r @i %u" p ! 8i a)us3 a%3s!3a ,a %un @!in5a %3, r ?n)ri!ui5i s* ,3 ia ?n % nsi)3rar3F r3sp3%!i$ )3%i)3n5i, r ?n "a!3ri3 P Un r*spuns p si7i, ?, r3pr31in!* ur"*! ar3a 39p3ri3n5* a /s %ia5i3i 4agis!ra5i, r )in Ia@iD /s!83,F a%3as!a a 3,a7 ra! ?n anu, 200# J)ar @i an!3ri rF a,!3,3K ) u* pr pun3ri )3 ,3g3 83r3n)a J% n5inu!u, a%3s! ra p a!3 8i $i1ua,i1a! p3 pagina G37 a as %ia5i3iD JJJ.magistrat.roK. E$i)3n! a%3s!3a nu ?"7r*%au 8 r"a unui pr i3%! )3 ,3g3 Jiar /.4.I. ni%i @i-a pr pus a@a %3$aKF %i i)3n!i8i%au un3,3 )38i%i3n53 ,3gis,a!i$3 @i pr pun3au anu"i!3 s ,u5ii. C3 s-a 8*%u! %u a%3s!3 pr pun3ri P /u 8 s! % "uni%a!3 <inisterul Ousti(iei - Direc(ia de Ilaborare 2cte !ormati e, 3tudii )i Documentare )i 3ecretarului Seneral al "onsiliului 3uperior al <agistraturii spre consultare )i cu solicitarea de a &i a ute n edere )i de a se aprecia asupra oportunit%(ii ini(ierii unor proiecte de acte normati e n materie. De men(ionat c% la acel moment n cadrul <inisterului Ousti(iei era constituit% )i &unc(iona comisa de elaborare a !oului "od de procedur% penal%. "are au &ost reac(iile _ 9inisterul Justiiei, prin intermediul unui secretar de stat, ne-a r%spuns, apreciind ini(iati a )i comunic/ndu-ne c% propunerile noastre or &i a ute n edere la momentul la care se or ini(ia proiecte de legi n domeniu, iar n ceea ce pri e)te propunerea de lege &erenda n materie penal% s-a preci*at c% a &ost pus% la dispo*i(ia "omisiei de elaborare a unui nou "od de procedur% penal%. Consiliul Superior al 9agistraturii a comunicat e1trase din propunerile noastre de lege &erenda la instan(e, solicit/nd puncte de edere pe marginea acestora. Plterior, am constat c% at/t, ntr-o prim% ariant%, c/t )i n arianta &inal% a proiectul noului "od de procedur% penal% se reg%seau anumite propuneri &%cute de 2.<.4. 7nu c+iar n &ormularea propus% de noi )i nu integral8, iar <.O. a anun(at public dorin(a de a ini(ia un proiect de act normati care s% modi&ice Legea nr. 47/1992 n sensul nl%tur%rii obligati it%(ii suspend%rii -udec%rii cau*ei n ipote*a sesi*%rii "ur(ii "onstitu(ionale cu o e1cep(ie de neconstitu(ionalitate. = asemenea pre edere a &ost inserat% e1pres n ultima ariant% a proiectului !oului "od de procedur% penal% n care se stipulea*% e1pres c% n ca*ul in oc%rii unei e1cep(ii de neconstitu(ionalitate -udecarea cau*ei nu se suspend%. Lrebuie ns% s% preci*e* c% nu putem a&irma cu certitudine c% unele din ideile propuse de 2.<.4. n propunerea de lege &erenda au &ost inserate n proiectul noului "od de procedur% penal% ca urmare a ini(iati ei noastre sau doar ca urmare a acestei ini(iati e. I ident c% ne-ar bucura s% &ie a)a. "eea ce trebuie ns% subliniat este &aptul c% organi*a(iile ori persoanele care &ac propuneri de lege &erenda nu trebuie s% se a)tepte c% propunerile lor or &i luate n considerare, ntotdeauna, de c%tre deciden(ii n materie. 4ar dac% or &i luate n considerare nu or &i modi&icate, adaptate, Tcosmeti*ateN. I posibil c+iar ca uneori s% nu se primeasc% nici un r%spuns. Dar, asemenea atitudini nu trebuie s% descura-e*e,

68

pentru c% adoptarea unui cadru legislati coerent nu poate &i @ n opinia mea @ &%cut% &%r% implicarea corpului magistra(ilor. 4. Desigur, o alt% abordare ar putea &i repre*entat% )3 a!3n5i nar3a pu7,i%* asupra ,ips3i un r )317a!3ri pu7,i%3 @i a un r % nsu,!*ri r3a,3 p3 !3"a pr pun3rii )3 p ,i!i%* pu7,i%* sau pr i3%!u,ui )3 a%! n r"a!i$ cu pri ire la care nu s-a respectat procedura consult%rii ori acesta a &ost una pur &ormal% 7termene &oarte scurte raportat la natura proiectului Q de pild% un cod8, )u7,a!* )3 s ,i%i!*ri %ar3 s* $i1313 8i3 a"Cnar3a a) p!*rii a%3s! raF 8i3 a% r)ar3a unui n u !3r"3nF u!i, , p3n!ru a s3 75in3F pun%!3 )3 $3)3r3 p3r!in3n!3 )i a se da oca*ia unor consult%ri reale )i e&ecti e. = asemenea abordare a &ost &%cut% anul acesta de o coali(ie de =!S-uri, care @ n problema adopt%rii proiectelor noilor coduriQ ci il )i penal - s-a opus adopt%rii rapide a acestora prin procedura asum%rii r%spunderii gu ernamentale, n lipsa unor de*bateri parlamentare )i, mai ales, n lipsa unei consult%ri reale a opiniei publice, solicit/nd deciden(ilor cu atribu(ii n materie ini(ierea unor de*bateri publice e&ecti e pe marginea acestor proiecte de lege )i renun(area la adoptarea acestora prin procedura men(ionat%. Iste orba de ,ampania @ prii codurile 7pentru detalii a se edea JJJ.orpriticodurile.ro8 ce a repre*entat o reac(ie a societ%(ii ci ile la absen(a unei reale de*bateri publice premerg%toare aprob%rii codurilor de c%tre Su ernul :om/niei, n con&ormitate cu Legea 52/2006 pri ind transparen(a deci*ional%. 3copul campaniei a &ost retragerea proiectelor codurilor din 'arlament )i organi*area de*baterii publice n acord cu standardul de transparen(% deci*ional% . 3e )tie ns% c%, de)i au a ut loc o serie de discu(ii cu repre*entan(ii acestei coali(ii, nu s-a (inut seama de solicitarea sa, care, de alt&el, coincidea )i cu cea a ma-orit%(ii magistra(ilor. 9n nc+eiere, se impune a &i subliniat &aptul c% 7,iga5ia un r % nsu,!*ri r3a,3F 383%!i$3 @i % ns!an!3 a )3%i)3n5i, r n materia ini(erii )i adopt%rii de propuneri de politici publice n -usti(ie 7inclusi deci de proiecte de acte normati e8 !r37ui3 s* ai7* , % nu ) ar %u % rpu, "agis!ra5i, r 7prin "3<, instan(e sau parc+ete, asocia(ii pro&esionale sau alt&el8, %i @i %u r3pr313n!an5ii %3, r,a,!3 pr 83sii i"p,i%a!3 ?n 7una 8un%5i nar3 a sis!3"u,ui :u)i%iarF e ident n &unc(ie de speci&icitatea problemei de politic% public%Q a oca(i, consilieri -uridici, notari, e1ecutori -udec%tore)ti, consilieri de proba(iune etc. 6i7,i gra8i3 s3,3%!i$*D 1. <i+ai Srigore @ T6e;nica normativN, Iditura "Y $ecK, 2009 2. !icoleta <iulescu @ T:olitici publiceN, Iditura Pni ersul Ouridic, 2009 (. L.4. \ 3o-ust, .ictor 2listar ).a. - TH;id de integritate .n administrarea sistemului judiciarN, Iditura 2&ir, 2008 4. "onsiliul 3uperior al <agistraturii - Raport privind starea >ustiiei + ())% -. "onsiliul 3uperior al <agistraturii G Raport de activitate + ())I" dar -i ())% ;. coord. <ona-<aria 'i niceru, "%t%lin Luca @ ADeontologia profesiei de magistrat. Repere contemporane8F E)i!ura Ma"ngiuF 200' #. :esurse on-lineQ site&urile, EEE.csm.ro ; EEE.inmGle0.ro ; DDD.sng.ro; EEE.just.ro ; EEE.ccr.ro; JJJ.transparencG.org.ro ? JJJ.cr-.ro ? JJJ.so-ust.ro -.a.

69

CUPRINSD %rgument (. C nsi)3ra5ii in!r )u%!i$3 I8 "e sunt politicile publice n -usti(ie )i ce i*ea*% acestea _ 3ensul e1tins al no(iunii. 08 Lipuri de probleme de politici publice n -usti(ie S8 4mpactul problemelor de politici publice asupra calit%(ii actului de -usti(ie. Y8 I ne oie de o implicare )i/sau consultare a magistra(ilor _ 4. Ca)ru, ,3ga, /K. D %u"3n!3 in!3rna5i na,3 /vizul nr. C)5())I3 al ,onsiliului ,onsultativ al >udectorilor 4uropeni 5,,>43 .n atenia ,omitetului de 9ini-tri al ,onsiliului 4uropei referitor la ,onsiliul >ustiiei .n serviciul societii ,arta 4uropean cu privire la statutul judectorului" adoptat de ,onsiliul 4uropei la 1trasbourg 5% + C) iulie CDD%3. 6.K Ca)ru, n r"a!i$ in!3rn 6.1. T$egea nr. A)A'())L privind statutul judectorilor -i procurorilor" republicat -i actualizat 6.2. T$egea nr. A)L'())L privind organizarea judiciar, republicat% )i actuali*at%R 6.(. $egea nr. ACI'())L privind ,onsiliul 1uperior al 9agistraturii, republicat% )i actuali*at%. 6.4. - Y.S. nr. 775/2005 - a aprobat @Regulamentul privind procedurile de elaborare" monitorizare -i evaluare a politicilor publice la nivel central. 6.-. $egea nr. &('())A privind transparena decizional .n administraia public 6.B. G P.H. nr.C((*'())I 5modificata si completata prin PH nr. C*C'())%3 G a aprobat TRegulamentul privind procedurile" la nivelul Huvernului" pentru elaborarea" avizarea -i prezentarea proiectelor de documente de politici publice" a proiectelor de acte normative" precum -i altor documente" .n vederea adoptrii'aprobrii N. 6.#. + P.H. nr. nr. 870/2006 pri ind aprobarea T1trategiei pentru .mbuntirea sistemului de ela!orare, coordonare i planificare a politicilor pu!lice la nivelul administraiei pu!lice centrale B. 6.'. T$egea nr. (L'())) privind normele de te;nica legislativa pentru elaborarea actelor normative , republicat% cu modi&ic%rile )i complet%rile ulterioare. (. 2a %3 ni$3, @i ?n %3 " )a,i!*5i s3 p ! i"p,i%a "agis!ra5ii ?n pr %3su, )3 i)3n!i8i%ar3 )3 pr 7,3"3 )3 p ,i!i%i pu7,i%3F )3 ini5i3r3 @i/sau 3,a7 rar3 )3 p ,i!i%i pu7,i%3 ?n :us!i5i3 P 4 )a,i!*5i. 9odaliti nonGjudiciareQ /. directe Q 2.1. - la nivel individual . 2.2. - la nivel organizaional @ prin "3< )i 9""O !. indirecte Q $.1. - la nivel individual . $.2. G la nivel organizaional - prin "3<, prin 2SO/', prin <', prin asocia(iile pro&esionale 9odaliti judiciareQ 4. O7,iga!i$i!a!3a % nsu,!*rii C.S.4.F a % rpu,ui "agis!ra5i, r @i a as %ia5ii, r pr 83si na,3 a,3 a%3s! ra ?n pr %3su, i)3n!i8i%*rii pr 7,3"3, r )3 p ,i!i%i pu7,i%3 @i a, 8 r"u,*rii/3,a7 r*rii p ,i!i%i, r pu7,i%3 ?n :us!i5i3. -. 2ipsa % nsu,!*rii ri % nsu,!ar3a 8 r"a,*. C ns3%in53. R3"3)ii. G consecine" sanciuni" remedii? & necesitatea unor consultri reale" efective -i constante G posibilele soluii'abordri .n ipoteza ine0istenei vreunor consultri sau a unora pur formale 6i7,i gra8i3 s3,3%!i$*

70

+/NL/RE/ CU OPTIUNE DE R/SCU4P/R/RE IN NOU2 COD CI+I2 Pr 8. )r. ., rin CIUT/CUF /$. Dr. /r!in S/RCMILI/N 3i daca cu antul $iblic ne spune ca intre vanzare si cumparare se a strange pacatul" atunci nu vom gresi daca vom spune ca" in cazul vanzarii cu pact de rascumparare" salasluieste pacatul" cata vreme" din cele mai vec;i timpuri" sGa considerat ca acestea nu reprezinta decat o sorginta de castiguri ilicite pentru camatari si serveste a ascunde contractul pigmorativ CI)" act reputat ca fiind unul ilicit si c;iar pro;ibit in timp" de lege CIC. 9ai mult" sGa considerat ca vanzarea cu pact de rascumparare aduce piedica imbunatatirii proprietatii" prezentand in egala masura un pericol grav pentru creditul public fata de incertitudinea in care este ramasa proprietatea in vremea scursa intre inc;eierea contractului si e0ercitiul dreptului de rascumparare" ori implinirea acestuiaCI(. ,u toate acestea" in mod parado0al" aceasta figura juridica" intalnita atat la 4gipteni" #ndieni" cat si la Romani" de unde de altfel isi trage si sorgintea" fiind initial cunoscuta sub denumirea de pactum de retroemendo et retrovendento" nu gresim daca vom spune ca siGa pastrat perenitatea" c;iar daca" in anumite perioade ale istoriei" acest instrument a fost pro;ibit in anumite legislatii. !a mai mult" in aceasta perioada de certa modernizare a dreptului se observa o viziune tot mai favorabila din partea cat mai multor legiuitori ai diverselor state fata de acest instrument juridic. 2sa se intampla ca si la noi acest instrument renaste in s&era raporturilor -uridice, prin reglementarea sa e1presa de catre !oul "od "i il 7art-1.7588, dupa ce, reme de mai bine de 80 de ani, aliditatea inc+eierii unui ast&el de act a &ost iu si acerb disputata de doctrina, mai cu seama dupa ce dispo*itiile Legii contra cametei din 2 aprilie 1916, prin care se abrogau e1pres pre ederile art. 1671-1687 din "odul "i il, ce reglementau an*area cu pact de rascumparare, au &ost la randu-le abrogate de art. 16 din Decretul-Lege nr. 1700 din 5 mai 1968 pentru stabilirea doban*ilor si inlaturarea cametei, dar care, prin art. 16, a preluat interdictia pactului de rascumparare, pentru ca, in &inal, si acest decret-lege sa &ie abrogat prin Decretul nr. 611/1954, care insa nu a mai pastrat pro+ibitia176. !otam ca aceasta interdictie a &ost impusa din pricina &aptului ca, de cele mai multe ori, la umbra inc+eierii unui ast&el de act a eau loc imprumuturi cu doban*i camataresti ce erau garantate cu bunul care &acea obiectul an*arii. 4nsa cum cadrul economico--uridic actual, di&erit &ata de cel de la ni elul anului 1968, permite si cunoaste nu doar in materie comerciala, ci si in materie ci ila 174 posibilitatea cadoban*ile sa &ie purtatoare de doban*i175, inseamna ca ratiunea pro+ibitiunii nu mai sub*ista ast&el incat, era si &iresc a &i redat circuitului ci il
170

Dimitrie 2le1andresco @ I1plicatiuni Leoretice si practice a Dreptului "i il :omanR Lomul al =ptulea, 'artea 44-a, 2telierele gra&ice 3ocec\"o, 3oc. 2nonima, 1926, p. 448R "ontractul pignorati repre*inta un contract ce ascunde un imprumut, sub &orma unei an*ari cu pact de rascumparare. De multe ori a ser it spre a deg+i*a &ie o con entie u*uara 7stabilita peste limita permisa8 ori, &ie pentru ascunderea pactului comisoriu pro+ibit prin art. 1689 si 1710 din ec+iul "od "i il 7prin pact comisoriu in materie de amanet, anticre*e si ipoteca, se intelege clau*a prin care se autori*a creditorul a-si apropia amanetul sau imobilul dat in anticre*a &ara &ormalitatile legale impuse de lege. 4ntr-un ast&el de ca*, intrucat imobilul nu apare decat ca o garantie, iar nu ca un moti de &olosinta pentru imprumutator, se stipulea*a intre parti, clau*a prin care sa se asigure ramanerea bunului in posesia ec+iului proprietar, &iind orba de asa-numita clau*a de relocatiune a imobilului andut @ Lraian :. 4onascu, !ota la deci*ia Lribunalului Doro+oi, 1929, in 'andactele :omane 1924 171 2rt.1689, 1701 "odul "i il @ 1846 172 4n acest sens, SlassonR Ilements de droit &rancais 4, p. 586 7ed. a 2-a sin 18848 aprud D.2le1andrescu, op. cit., p. 448 176 3-a pus intrebarea, daca dupa abrogarea normelor legale, ce abrogau dispo*itiile art. 1671-1687 "od ci il relati e la an*area cu pact de rascumparare, alt&el spus Mabrogarea abrogariiN aceste dispo*itii renasc, &iind e1primata opinia potri it cu care, an*area cu pact de rascumparare &iind o data abrogata, orice con entie inc+eiata @ c+iar si deg+i*ata @ de ine nula de drept @ in acest sens a se edea D. <. ;andru, 4n Lribuna Iconomica, nr. 16/2001, p. 62-66. "u toate acestea, s-a a&irmat insa ca, in irtutea principiului libertatii de a contracta, partile pot pre edea in contract o clau*a de rascumparare, an*arii ast&el inc+eiate urmand i se aplica principiile dreptului comun @ in acest sens, a se edea E.<adulescu, P. <adulescu, %. <adulescu, Despre .an*are cu pact de rascumparare, in :e ista de drept "omercial nr. 1/1994, pp. 64-65. 174 :ele ante in acest sens sunt dispo*itiile art. 8 alin. 2 din =.S. nr. 9/2000 ce pre ad ca doban*ile pot &i capitali*ate si pot produce doban*i in temeiul con entiei special inc+eiate in acest sens 7#8. 175 4n puterea principiului potri it cu care Min comert banii sunt &rungi&eriN @ in acest sens a se edea 3t. D. "arpenaru Drept "omercial, Id. Pni ersul Ouridic ed. 4., p. 19.

71

si ietii -uridice acest tip de contract. De alt&el, nu trebuie a nesocoti ori minimali*a ratiunea principala 7 ratio legis8 pentru care s-a impus si recunoscut aliditatea unui ast&el de contract, care, putem spune, a &ost una nobila, respecti aceea de a crea un instrument de garantie reala in care proprietatea sa -oace un rol de garantie 176 de reme ce este transmisa in patrimoniul dobanditorului, cu posibilitatea redobandirii acesteia, sub conditia platii pretului primit, &iind utili*at in special de cei care nu a eau putinta a ac+ita intregul pret al an*arii. Iste cert insa ca tocmai aceasta calitate de mi-loc de garantie e0trem de energica i-a atras pe e1croci177 care, la umbra an*arii cu pact de rascumparare, au mascat di erse operatiuni din cele mai oneroase, precum contractul pignorati 178, si i-au &acut pe legislatori sa se teama 179, care necrutator au sanctionat cu nulitatea ast&el de contracte, sub cu ant ca prin aceasta se iolau normele de ordine publica ce a eau ca scop prote-area debitorului in contra lacomiei creditorului180, protectiune care, dupa cum om obser a, se mentine, intr-o maniera implicita, si de catre actualul nou cod ci il, care a si asigurat dainuirea in timp a acestei &iguri -uridice, pe cat de contro ersata, pe atat de reputata si, iacata, readusa si de modernista legiure a !oului "od "i il. PRI+IRE CO4P/R/TIST/ / INSTITUTIEI IN DI+ERSE SISTE4E DE DREPT +an1ar3a %u pa%! )3 ras%u"parar3 in N u, C ) Ci$i, R "an N !iun3. 3ub sectiunea a 4-a a "apitolului 1 din Litlul 4], intitulata alte varietati de vanzare, la art. 1.758 !oul "od "i il, de&ineste Vanzarea cu opiune de rascumparare ca &iind o vanzare afectata de conditie rezolutorie prin care vanzatorul isi rezerva dreptul de a rascumpara bunul sau dreptul transmis cumparatorului" de unde putem deduce ca, in realitate, contractul ast&el inc+eiat este gre at de o eritabila conditie re*olutorie, pur potestati a181, constand in posibilitatea an*atorului de e1ercitare a &acultatii rascumpararii, care a conduce ipso iure la re*ol irea an*arii si redobandirea proprietatii bunului ce &ormea*a obiectul material deri at al contractului. 'rin urmare, retinand natura -uridica a acestuia ca &iind un contract de an*are-cumparare, insa a&ectat de modalitati, in de&inirea an*arii cu pact de rascumparare, putem retine ca aceasta repre*inta o an*are supusa unei conditii re*olutorii e1prese care consta in &acultatea pe care si-o re*er a an*atorul de a relua lucrul andut, restituind pretul si c+eltuielile &acute de cumparator, intr-un anumit termen, reluarea operand retroacti atat impotri a cumparatorului cat si impotri a tertilor dobanditori de drepturi asupra bunului andut, numai &ructele percepute pana la rascumparare ne&iind supuse restituirii182. "u toate acestea, nu putem a nu obser a, dintr-un bun inceput, o neconcordanta intre denumirea si continutul acestei norme, ce consta in aceea ca, desi notiunea de optiune de rascumparare sugerea*a o noua an*are 7re- an*are8, de aceasta data de la cumparatorul primar la an*atorul acesteia, subsec enta celei dintai an*ari, in realitate acest lucru nu se intampla, ci, dupa cum am aratat, o data e1ercitata &acultatea de rascumparare an*area este des&iintata si bunul se reintoarce la an*ator 186, asa incat nu om asista la doua an*ari succesi e 7la o retrocesiune8 si nici la o obligatie impusa in sarcina cumparatorului de a re inde lucrul,
176

4n acest sens, 0. "iutacu, Sarantii de e1ecutare a obligatiilor. Sarantii personale si reale, ed. L+emis "art 2006, p. 686 Sr. 'erieteanu, 4licitul ci il si penal inaintea Oustitiei Distributi e, Liogra&ia "urierul Oudiciar, 1966, lucrare in care autorul &ace un studiu relati la e&ectele -uridice ale unor con entii ilicite, si in special se lamureste insemnatatea notiuni de Mpre-udciuN atat in intelesul legii ci ile, insa mai ales in intelesul legii penale, cu speciala pri ire la in&ractiunea e1croc+erie 7inselaciune8. 178 "ontractul pignorati este o con entie care ascunde un imprumut sub &orma unui contract de an*are-cumparare cu pact de rascumparare cu scopul de a ascunde pactul comisoriu inter*is art. 1689 si 1701 7 vec;iul8 "od "i il, sau un imprumut cu dobanda u*uara 7camataresc8 sau cu clau*a penala. 179 3-a sustinut ca ratiunea instituirii pro+ibitiunii an*arii cu pact de rascumparare a &ost aceea ca de cele mai multe ori acestea ascund imprumuturi cu dobanda camatareasca 7garantate real cu bunul respecti 8, imprumutatorul impunand stipularea in contractul de an*are-cumparare drept pret, a unei sume disproportionat de mari &ata de suma imprumutata, di&erenta repre*entand dobanda. 4n plus, daca imprumutatul nu reusea sa plateasca la termenul con enit suma trecuta in contract drept pret, pierdea de&initi bunul respecti pentru o suma care, de regula, era mult in&erioara alorii lui @ 0r. DeaK, 3t. "arpenaruR "ontracte ci ile si comerciale, ed. Lumina Le1 1996, p. 76. 180 ". Yamangiu, !. Seorgescu, 4n "odul "i il 2dnotat @ .ol..444, ed. Librariei MPni ersalaN 2lcalaG\"o 1962 181 Deoarece reali*area conditiei depinde e1clusi de ointa an*atoruluiR in acest sens a se edea <. "antacu*ino, "urs de drept "i il, ed. a 44-a, ed. :amuri, "raio a, p. 666R 2. !icolae, !. "raciun, "onsideratii asupra alabilitatii actuale a contractului de an*are-cumparare cu pact de rascumparare, in Dreptul nr. 6/2001, p. 17. 182 0r. DeaK, 3t. "arpenaru @ op. cit, p. 76..Dealt&el toate de&initiile date acestui tip de contract au a ut ca numitor comun acest caracter de indi idualitate al conditiei re*olutorii, ce repre*inta cau*a dreptului an*atorului de a relua bunul prin simpla mani&estare de ointa. 4n acest sens a se edea 4. :. <untenau, .an*are cu pact de rascumparare, in 'andectele :omane nr. 1/2004, partea a .4-a, p. 242R 0. "iutacu, op. cit. p. 684R S. $oroi, L. 3tanciulescu in Drept "i il, "urs selecti , Id. 2ll$ecK, ed. a 44-a 402. De preci*at ca au e1istat opinii care au sustinut ca, an*area ar &i Mpura si simplaN iar rascumpararea ar &i considerata ca o an*are @ I. 3a&ta-:omano, op. cit., p. 61 citand din ". Yamangiu, 4. :osetti-$alanescu, 2l. $aicioanu, op. cit., p. 986.
177

72

ci la o singura an*are, care, dupa ointa an*atorului re*er atar al dreptului de MrascumparareN in realitate, de re*olutiune, poate &i des&iintata in &a oarea celui din urma. 3ocotim ca ne&iind lipsita de interes aceasta lamurire, in special pri ind dintr-o perspecti a practica, intrucat daca am asista la o eritabila rascumparareC%L am &i in pre*enta a doua acte subsec ente 7 an*area si rean*area8, ceea ce, ar insemna nu doar ca primul an*ator sa suporte riscul iesirii bunului din patrimoniul primului dobanditor pana la e1ercitarea &acultatii de rascumparare, ci, mai mult, aceasta ar &i insemnat ca or ramane alabile toate ipotecile si drepturile reale constituite de primul dobanditor. 'oate tocmai pentru a inlatura o asemenea con&u*ie, legata de modalitatea in care operea*a re*olutiunea an*arii, an*area cu pact de rascumparare mai apare si sub denumirea de retract con entional 185, care surprinde cu &idelitate conceptul acestui instrument, &ara a lasa impresia ca or &i doua an*ari succesi e intre aceiasi subiecti. C,au1a )3 ras%u"parar3. Na!ura :uri)i%a. 4nserarea de catre parti a unei ast&el de clau*e in contract, cu pri ire la posibilitatea de optiune a an*atorului in sensul rascumpararii, pre&ace aceasta an*are intr-un contract a&ectat de modalitati, de reme ce acest element 7dreptul de optiune8 a&ectea*a e&ectele contractului ast&el inc+eiat186 repre*entand, dupa cum am aratat, o eritabila conditie re*olutorie187, ast&el cum c+iar art. 1.758 alin. 718 !.".". arata. 3ta in &irea lucrurilor sa &ie ast&el, de reme ce de implinirea acestei conditii depinde stingerea drepturilor si obligatiilor, urmand ca an*area sa &ie re*ol ita cu e&ect retroacti . 'articularitatea acestei conditii, dupa cum c+iar te1tul de lege o sugerea*a &olosind termenul de optiune, re*ida in aceea ca implinirea acestui e eniment cu aloare re*olutorie este strict legata de ointa uneia dintre parti, respecti a an*atorului, &iind ast&el in pre*enta unei conditii pur potestati e188. !otand si retinand caracterul pur potestati al acestei conditii, nu putem a nu ne intreba, daca nu cum a, prin instituirea acestei posibilitati, sunt contra*ise dispo*itiunile pro+ibiti e instituite de art. 1.406 !.".". ce pre ad ca, bligatia contractata sub o conditie suspensiva ce depinde e0clusiv de vointa debitorului nu produce niciun efect , in conditiile in care an*area repre*inta un contract sinalagmatic 7bilateral8 prin inc+eierea caruia se nasc obligatii reciproce intre partile contractante, prin urmare si in sarcina an*atorului, care la randu-i de ine debitor189. "u alte cu inte, se cere a lamuri daca ne gasim in pre*enta unei contrarietati intre normele ce trasea*a an*area cu optiune de rascumparare si pro+ibitiunea impusa de art. 1.404 !."."., ori daca
186 184

4n acest sens, a se ede, D. 2le1andresco, op. cit., p. 450.

"at pri este inc+eierea unei retrocesiuni in perioada cat an*area cu pact de rascumparare era pro+ibita s-a considerat pe drept cu ant ca aceasta era permisa, respecti ca printr-un contract separat cumparatorul initial sa re anda acelasi bun, aceluiasi an*ator initial, de enit in actul subsec ent cumparator @ 0r. DeaKR 3t. "arpenaru, op. cit., p. 76. 185 D.2le1andresco, op. cit., p. 446
186

'rin modalitate a actului -uridic ci il, om intelege acel element cuprins intrGun act civil care consta intrGo imprejurare ce are influenta asupra efectelor pe care le produce sau trebuie sa le produca actul + 2. 'op, S+. $eleiu, "urs de drept "i il, 'artea Senerala, "<P$ 1976, p. 629. 187 4n acest sens, ". Yamangiu, 4. :osetti $analnescu, 2l. $aicoianu, in Lratat de drept "i il, ..44., ed. !ationala 3. "iornei 1929, p. 962R 2rt. 1.401 din !"", de&ineste conditia re*olutorie ca &iind atunci cand indeplinirea ei determina desfiintarea obligatiei. !u putem a nu obser a ca potri it de&initiei legale a conditiei re*olutorii, implinirea acesteia determina numai des&iintarea obligatiilor" &ara a mai preci*a ca, o data cu aceasta se des&iintea*a si drepturile" ceea ce, in opinia noastra, repre*inta o omisiune din partea redactorilor !oului "od "i il, &iind in mod unanim recunoscuta doctrina ca de implinirea conditiei re*olutorii, depinde desfiintarea drepturilor subiective si a obligatiilor corelative @ S.$oroi, Drept "i il, 'arte Senerala, Id. 2ll$ecK 2002, p. 196R 2. 'op, S+. $eleiu, op. cit, p. 640R <ai mult, unii autori de&inesc conditia ca &iind un eveniment viitor si nesigur" de a carei indeplinire depinde nasterea 5conditia suspensiva3 sau" stringerea unui drept 5conditia rezolutorie3 @ .. Iconomu, in Lratat de Drept "i il, .ol. 4. 'arte Senerala, de Lr. 4onascu si col. Id.2cademiei :3:, 1967, p. 600, &iind su&icient a se re&eri la stingerea drepturilor, subintelegandu-se ca, o data cu acesta se sting si obligatiile corelati e lui. 188 3e impune o preci*are in legatura cu dispo*itiile art. 1.406 !.".". ce pre ad ca bligatia contractata sub o conditie suspensiva ce depinde e0clusiv de vointa debitorului nu produce niciun efect , iar cum an*atorul este totodata si debitor in cadrul raportului -uridic inter enit urmare a inc+eierii contractului de an*are-cumparare, contract sinalagmatic, se naste intrebarea daca nu ne gasim in pre*enta unei contradictii intre normele ce reglementea*a an*area cu optiune de rascumparare si pro+ibitiunea impusa de art. 1.404 !.".". "lari&icarea acestei c+estiuni o con&era insasi natura -uridica a acestei optiuni de rascumparare, respecti cea de conditie rezolutorie" cunoscut &iind &aptul ca, in tacerea legii, doctrina a considerat ca obligatia asumata sub conditie re*olutorie pur potestati a din partea debitorului este alabila, deoarece e1ista intentia de a se obliga. 189 4n acest sens, 0r. DeaK, Lratat de drept ci il. "ontracte 3peciale, ed. 2ctami, 1998, p. 10R .an*area este un % n!ra%! sina,ag"a!i% intrucat da nastere la obligatii reciproce si interdependente, &iecare a andu-si cau*a imediata in cealalta, trans&erul proprietatii isi are cau*a in plata pretului, iar plata pretului isi are cau*a imediata 7cau*a obligatiei8 in trans&erul proprietatii. 4n acelasi timp, &iecare parte contractanta este creditor si debitorQ cumparatorul creditor, iar an*atorul debitor al predarii lucrului andut si al obligatiei de garantie 7pentru icii ascunse si e ictiune8, an*atorul creditor, iar cumparatorul debitor al obligatiei de plata a pretului si de preluare a lucrului andut @ D. "+irica, "ontracte 3peciale "i ile si "omerciale,.4, Id. :osetti, 2005, p. 65.

76

ne gasim intr-un ca* de derogare legala 7e1ceptie8 de la regula instituita de aceasta norma. 4n de*legarea acestei c+estiuni, urmea*a a porni de la insasi natura -uridica a acestei optiuni de rascumparare, respecti aceea de conditie rezolutorie" cunoscut &iind &aptul ca, in tacerea legii, doctrina, pe buna dreptate, a considerat ca obligatia asumata sub conditie rezolutorie pur potestati a din partea debitorului este alabila 190, aceasta intrucat prin instituirea acestei pro+ibitiuni 7 ratio legis @ art. 1.406 !.".".8, s-a urmarit e itarea acelor situatii in care obligatiile sunt asumate sub conditie pur potestati a 7 daca voi vrea8, socotindu-se ca in realitate aceasta repre*inta o lipsa de intentie din partea debitorului de a se anga-a -uridiceste 7 sub ;ac conditione" tivolam" nulla est obligatio8, insa obser am ca in ca*ul conditiei pur potestati e re olutorii, cum este ca*ul in situatia anali*ata, debitorul 7 an*atorul8 are intentia de a se obliga, numai ca isi re*er a dreptul de a pune capat obligatiei asumate cand a dori191, asa incat interdictia nu se mai -usti&ica. :e enind la intrebarea propusa, putem conc+ide ca nu ne gasim in niciun ca* de contrarietate de norme, si nici de e1ceptiuni, ci intr-o per&ecta armonie normati a. Lotodata, a and in edere ca inserarea unei ast&el de clau*e con&era titularului acesteia, in speta an*atorului, prerogati a stingerii situatiei -uridice determinate de inc+eierea contractului de an*are-cumparare prin intermediul unui act -uridic unilateral de ointa, este -usti&icata aprecierea ca aceasta repre*inta un drept potestati patrimonial. "at pri este cali&icarea optiunii de rascumparare ca &iind un drept subiecti , si nu o simpla &acultate sau bene&iciu con entional, dupa cum s-au e1primat opinii in doctrina 192, a em in edere in primul rand trasatura &undamentala a acesteia de a &i o posibilitate recunoscuta de normele dreptului civil 7art. 1.758 !.".".8 unui subiect, in speta an*atorului, ceea ce-i con&era calitatea de Mdrept subiecti ci ilN, a carui protectie -uridica poate &i asigurata la ne oie prin &orta de catre stat, bunaoara instanta putand &i sesi*ata cu o actiune prin care sa se solicite a se constata re*ol ita an*area, urmare a e1ercitarii dreptului de rascumparare. "orelati a acestui drept este obligatia cumparatorului de a suporta rascumpararea 196. 4n al doilea rand, se obser a ca insusi legiuitorul cali&ica optiunea de rascumparare ca &iind un drept atunci cand de&ige prin dispo*itiile art. 1760 alin. 768 !.".". sanctiunea decaderii din acest Mdrept de a e1ercita optiunea rascumparariiN pentru cel ce nu consemnea*a sumele necesare in termenul de o luna. "orectea cali&icare a naturii -uridice a acestei optiuni se impune atat din perspecti a rigorii stiinti&ice, cat mai ales dintr-o ne oie practica, de reme ce caracteri*area acesteia ca &iind un drept patrimonial -usti&ica alienabilitatea acestui drept, permisa atat inter vivos, de reme ce acesta nu constituie un drept personal al an*atorului194, in acest sens intrand si an*area silita 195, cat si mortis causa, intrucat, ca elemente de acti , intra in patrimoniul succesoral. "u toate acestea, nimic nu se opune ca partile sa pre ada clau*e potri nice acestei transmisiuni, indi&erent de &orma acesteia, apreciind ca, desi am &i in pre*enta unei eritabile clau*e de inalienabilitate, totusi, a and in edere ca nu se re&era la un bun, ci la un drept potestati , nu ar de eni incidente conditiile impuse de art. 627 alin 1 !.".".. Lot ca o consecinta a cali&icarii acestuia ca &iind un drept apare si recunoasterea dreptului creditorului an*atorului de a e1ercita optiunea de rascumparare in conditiile art.1.560 !.".".196. 4n ce pri este &orma in care trebuie redata clau*a pri itoare la &acultatea de rascumparare, preci*am ca aceasta trebuie sa &ie pre a*uta in mod e1pres in cuprinsul contractului de an*are-cumparare, in alte conditii neputand spune ca ne gasim in pre*enta unei an*ari cu optiune de rascumparare, aceasta c+iar daca, ulterior inc+eierii contractului de an*are-cumparare, aceleasi parti con in asupra unui ast&el de drept 7de optiune8 in &a oarea an*atorului, intrucat, intr-un ast&el de ca*, &iind in pre*enta unei noi con entii modi&icatoare a acelei dintai, dupa cum s-a sustinut in doctrina, am &i in situatia unei re an*ari 197, nemai&iind ast&el pastrata unitatea operatiunii, ci &iind orba un act initial pur si simplu, ulterior modi&icat. D3 s37ir3a in!r3 )r3p!u, )3 p!iun3 si p!iun3a 383%!i$a. Op!iun3a p 1i!i$a si %3a n3ga!i$a. Dupa cum se poate obser a, o data cu inserarea unei ast&el de optiuni de rascumparare in cuprinsul contractului de an*are, se naste in &a oarea an*atorului, deci in patrimoniul acestuia, un drept subiecti ci il numit Mdreptul
190

4n acest sens, a se edea S. $oroi, op.cit., p. 194R deasemenea, se arata ca o conditia imposibila, ilicita 7cum ar &i in ca*ul celei pro+ibite de lege8 si imorala des&iintea*a actul -uridic numai atunci cand este suspensi aR daca insa conditia este re*olutorie atunci actul se socoteste nea&ectat de aceasta modalitate si prin urmare este alabil @ S+. $eleiu, Drept "i il, 'arte Senerala, LP$, 1897, p. 226. 191 S. $oroi, op .cit., p. 194.
192

Pnii autori considera ca drepturile potestati e sau asa-numitele drepturi secundare nu repre*inta eritabile drepturi, ci doar simple &acultati ori bene&icii legale sau con entionale, cu moti area ca acestea nu dau nastere direct si imediat unui drept la actiune @ S. $oroi, op. cit., p. 271. 196 ". Yamangiu, ". Seorgescu, "odul "i il 2dnotat, op. cit., p. 720, pct. 47.
194 195 196

D. 2le1andresco, op. cit., p. 458 <. "antacu*ino, op. cit., p. 667

3-a apreciat in doctrina ca creditorii an*atorului nu pot cere inderea silita a dreptului de rascumparare @ ". Yamangiu, ". Seorgescu, "odul "i il 2dnotat, op. cit., p.720. 197 ". Yamangiu, 4. :osetti $analnescu, 2l. $aicoianu, op. cit., p.966

74

de a e1ercita optiuneaN 7potri it art. 1760 alin. 6 !.".".8 sau, mai simplu spus, un drept de optiune, care precum am aratat, are un caracter potestati , de reme ce con&era titularului acestuia posibilitatea de a inter eni in mod unilateral si sa stinga o situatie -uridica pree1istenta, respecti cea nascuta prin inc+eierea contractului de an*are. :etinem asadar ca prin inc+eierea unui ast&el de contract se naste un drept de optiune al an*atorului, insa deosebit de important este &aptul ca acesta nu se con&unda cu optiunea propriu-*isa, care intodeauna este ulterioara momentului nasterii dreptului. 4n ce ne pri este, a and in edere ca orbim despre un drept de optiune, inseamna ca acesta este susceptibil a &i e1ercitat in cel putin doua modalitati, cum se intalneste in cau*a, si anume, prima se poate e1prima atunci cand titularul ridica optiunea si declara des&iintarea contractului, ca* in care putem orbi de o mani&estare po*iti a a optiunii, cat si de a doua &orma de mani&estare, atunci cand titularul nu ridica optiunea, in sensul ca nu inteleg sa declare des&iintat contractul, in care ca* apreciem ca asistam tot la o mani&estare a dreptului de optiune, insa de aceasta data in sens negati , numind-o optiune negati a a dreptului. 4n acest conte1t se pune intrebarea daca dreptul de a decide rascumpararea poate &i, prin con entia partilor, atribuit unei alte persoane decat an*atorul, de pilda unui tert. 40empli gratia, parintele ce instrainea*a o casa stipulea*a in contract ca in ca*ul in care &iul sau a dori an*area se a des&iinta. 4n ce ne pri este, apreciem ca o ast&el de clau*a ar &i alabila, de reme ce in ca*ul an*arii nu este incident principiul special al ire ocabilitatii 7ca si in ca*ul donatiilor8, si totodata, in puterea principiului libertatii contractuale, partile pot pre edea orice clau*a intr-un contract, sub conditia respectarii limitelor impuse de lege, de ordine publica si de bunele mora uri. 7art. 1.169 !.".".8. "u toate acestea, desi alabila o ast&el de clau*a, apreciem insa ca operatiunea nu a &i considerata ca o an*are cu optiune de rascumparare, ci o simpla an*are sub conditie re*olutorie, intrucat in ca*ul an*arii cu optiuneaceasta &acultate este re*er ata strict in &a oarea an*atorului 7art. 1.758 M#vanzatorul i-i rezerva dreptul de rascumparare3 ceea ce inseamna ca o ast&el de an*are nu este supusa restrictiilor impuse de lege ca, in ca*ul an*arii cu pact de rascumparare. Na!ura )r3p!u,ui $an1a! ru,ui si a %u"para! ru,uiF pr pri3!a!3 r31 ,u7i,a . "ali&icarea optiunii de rascumparare drept o eritabila conditie re*olutorie imprima drepturilor tran*actionate prin acest instrument, caracterul de drept conditionat, ceea ce inseamna ca bunul transmis sub conditie re*olutorie apartine concomitent la doi proprietari, dupa cum urmea*aQ cumparatorul dobandeste o proprietate supusa des&iintarii, deci re*olubila, cu alte cu inteR de cate ori conditia se intalneste se a considera ca aceasta nu a a ut loc, dreptul de proprietate re enind ipso jure an*atorului, si totodata si an*atorul a &i proprietarul aceluiasi bun, insa sub conditie suspensi a. 2sa &iind, optiunea de rascumparare capata o dubla alenta, pe de o parte &iind o conditie re*olutorie, pentru cumparator, iar pe de alta parte pentru an*ator apare ca o conditie suspensi a, de reme ce, o data implinita conditia 7mani&estarea po*iti a a optiunii de rascumparare8 dreptul de proprietate se des&iintea*a retroacti iar alienatorul rede ine proprietarul ca si cand nu ar &i inc+eiat acel act translati 198. =bser am cum aceasta teorie relati i*ea*a conceptul de conditie re*olutorie a optiunii de rascumparare, intrucat, precum am aratat in pri inta an*atorului acest element 7conditie8 a a ea un caracter suspensi , de implinirea acesteia depin*and renasterea dreptului in patrimoniul an*atorului. 4mportanta acestei dualitati a dreptului de proprietate re*ida in aceea ca, deopotri a cei doi proprietari or &i in drept a inc+eia acte -uridice cu pri ire la acel bun, ceea ce inseamna ca si insasi an*atorul, proprietar sub conditie re*olutorie, a putea instraina si gre a de sarcini acel drept, insa, cum este si &iresc, drepturile ast&el constituite or urma importanta -uridica a dreptului conditionat re*olutoriu ce-i apartine. <ai precis, producerea e&ectelor unor ast&el de acte a &i conditionata de implinirea conditiei suspensi e, respecti e1ercitarea po*iti a a optiunii de rascumparare, care in mod retroacti a alida si a consolida actele inc+eiate de catre an*ator. "orelati , cumparatorul ca dobanditor actual dar pro i*oriu al bunului, de reme ce dreptul sau este amenintat de conditia re*olutorie, a putea &ace orice act in legatura cu acest bun, cu amendamentul ca, in puterea principiului resolute jure dantis resolvitur jus accipentis" de principiu si actele acestuia or urma soarta -uridica a dreptului sau, &iind la randu-le amenintate de implinirea conditiei re*olutorii. 3punem Mde principiuN intrucat o serie de acte precum actele de conser are si administrare or &i mentinute si in urma re*ol irii contractului si deasemenea or &i mentinute locatiunile &acute de acesta in legatura cu acele bunuri, in conditiile in care sunt indeplinite &ormalitatile de publicitate, dar, cel mai important, cu conditia ca durata acestora sa nu depaseasca 6 ani din momentul e1ercitarii optiunii, ceea ce inseamna ca locatiunile &acute pe o perioada mai mare de timp repre*inta acte de dispo*itie. 'entru rigoarea stiinti&ica se impune a aminti ca au &ost e1pimate opinii contrare acestei te*e, prin care s-a sustinut ideea ca an*atorul nu mai poate &i considerat proprietar sub conditie re*olutorie, el de*bracandu-se complet de dreptul sau de proprietate, putand numai redobandi proprietatea daca isi e1ercita &acultatea de rascumparare199. 4n ce ne pri este, ne raliem opiniei dominante care imbratisea*a te*a dualitatii dreptului. <ai mult ca un argument de te1t, prin care se recunoaste indirect dreptul de proprietate sub conditie suspensi a al an*atorului,
198 199

"&. '. <. "osmo ici, Drept "i il, Drepturi :eale, =bligatii, "odul "i il, ed. 2ll$ecK ed. a 444-a, 1998, p. 90. 2ubrG et :au, ed. 4-a, 4., p. 412, apud ". YamagiuR !. Seorgescu, op.cit., p. 719, pct. 41.

75

pot &i citate si dispo*itiunile art. 1.761 !."."., ce pre ad la alin. 718 ca in situatia an*arii cu optiune de rascumparare ce are ca obiect o cota dintr-un bun parta-ul trebuie cerut si in raport cu an*atorul daca acesta nu si-a e1ercitat inca optiunea, preci*andu-se in continuare la alineatul al doilea ca an*atorul care nu si-a e1ercitat optiunea de rascumparare in cadrul parta-ului decade din dreptul de optiune, c+iar si atunci cand bunul este atribuit, in tot sau in parte, cumparatorului, &iind prin urmare, intr-un ca* particular in care, an*atorul, proprietar sub conditie re*olutorie, poate &i constrans a-si e1ercita optiunea de rascumparare. 4n &inal, apreciem ca, in raport de dispo*itiile art. 882 !."."., e1ista dreptul an*atorului sa &ie inscris pro i*oriu in cartea &unciara a imobilului, daca este orba de un ast&el de bun. = componenta deloc lipsita de importanta, sub aspectul anali*at, o repre*inta c+estiunea +otararilor pronuntate pendente conditione in legatura cu acel bun care, de principiu, nu or putea &i opuse proprietarului sub conditie suspensi a, urmare a impliniri acesteia, de reme ce, acesta nu este un succesor particular al proprietarului sub conditie re*olutorie, a&ara de ca*ul in care, nu a &ost introdus in cau*a in care a &ost pronuntata respecti a solutie. 3-a apreciat, pe drept cu ant, ca in ca*ul +otararilor date in &a oarea proprietarului sub conditie re*olutorie in contra tertilor, acesta pro&ita celuilalt proprietar, deoarece, se considera ca acesta, prin reali*area conditiei, de ine creditorul &ostului ac+i*itor si ca atare poate in oca toate drepturile acestuia 200. T3r"3nu, in %ar3 pa%!u, p!iun3a )3 ras%u"parar3 p a!3 8i 393r%i!a!. 4nter entionismul in ipote*a an*arii cu optiune de rascumparare se mani&esta si prin instituirea obligati itatii limitata in timp a dreptului de optiune al an*atorului, aceasta intr-un indoit mod, respecti pe de o parte prin obligarea partilor de a stabili un termen de e1ercitare al dreptului, iar pe de alta parte prin pre ederea limitei de timp pe care partile o pot pre edea, asa incat, in mod e1pres se arata in art. 1.758 alin 728 !.".". ca, optiunea de rascumparare nu poate &i stipulata pentru un termen mai mare de 5 ani. / contrario, nimic nu se opune ca partile sa stabileasca orice termen de pana in cinci ani. :atiunea limitarii in timp 201 a dreptului de optiune apreciem ca isi are sorgintea in principiul securitatii raporturilor -uridice, care, intre altele, presupune si mentinerea unui climat de stabilitate in pri inta drepturilor ce ar &i contra*is prin nelimitarea unor ast&el de situatii -uridice, care implica o considerabila do*a de incertitudine. 4n egala masura, c+iar daca termenul initial con enit a &ost mai mic de cinci ani, este nepermis ca acesta sa &ie prelungit pentru o noua durata, care sa depaseasca insa, insumat, termenul de cinci ani. "at pri este sanctiunea prescrisa de legiuitor pentru situatia incalcarii dispo*itiilor de ordine publica stipulate la art. 1.758 alin. 728 !.".". si trecerea unui termen mai mare de cinci ani, ea este aceea a reducerii de drept a termenului mai lung la 5 ani, potri it ultimei te*e a alineatului 728 din art.1.758 !."."., sanctiune pe care am putea-o cali&ica drept speci&ica, de reme ce, in regula generala, incalcarea normelor publice si pro+ibiti e este sanctionata cu nulitatea actului, reglementata de art. 1.246 !.".".. 'ertinenta ar &i si sustinerea contrara, prin care s-ar inc+ipui sanctiunea reducerii termenului ca o eritabila nulitate partiala, reglementata de art.1.255 !."."., ce ar putea &i redata in alte cu inte, sub &orma ca acea clau*a contractuala prin care s-a con enit un ast&el de termen, mai lung decat cel permis de lege, a &i atinsa pro parte de ine&icacitate, si mentinuta in limita termenului de cinci ani. =pinam totusi ca intre sanctiunea aleasa de legiuitor, denumita de noi generic, reductiune si nulitatea partiala, nu e1ista sinonimie, intrucat ratiunea ce &undamentea*a pre&erinta legiuitorului pentru o ast&el de sanctiune, a reductiunii, in locul nulitatii absolute partiale, ar putea &i -usti&icata si pe argumentul ca, daca aceasta clau*a, considerata dupa impre-urari esentiala, determinanta pentru parti, la inc+eierea contractului, ar &i &ost declarata nula, acest &apt ar &i putut atrage nulitatea contractului in intregul sau potri it art. 1.225 alin. 718 !."."., &apt care a &i e1clus prin u*itarea sanctiunii reductiunii termenului. "u toate acestea, nu putem ignora apropierea intima a celor doua sanctiuni, decelata si sub modalitatea in care aceasta operea*a, respecti de drept, ceea ce inseamna ca, din c+iar momentul in care con entia a &ost inc+eiata si s-a pre a*ut un termen mai lung de cinci ani, acesta ipso jure, a &ost redus la cinci ani, &ara a mai &i ne oie de implinirea reunei &ormalitati ori de inter entia instantei. 3-a apreciat in doctrina202 ca, in situatia in care partile n-au stabilit niciun termen, rascumpararea se a putea &ace in timp de cinci ani, partile &iind presupus a &i admis termenul cel mai lung pe care-l permite legea 206. 'ri itor la momentul de inceput al termenului, apreciem ca din economia normei re*ulta ca acesta a &i marcat de data inc+eierii contractului de an*are, aceasta ca regula generala, ceea ce nu inseamna ca partile prin con entie nu pot sa stabileasca un alt moment al inceperii curgerii termenului decat inc+eierea con entiei, precum ar &i acela al predarii bunului andut, ori o alta data, de reme ce legea nu impune reo conditie in acest
200

"&. '. <. "osmo ici, op. cit., p. 92, apud. ". Yamangiu, 4. :osseti $alanescu, 2l. $aicoianu, op. cit., p. 21. 4n ec+iul drept &rance* pactul de rascumparare putea &i e1ercitat trei*eci de ani, daca partile nu +otarau un termen mai scurt @ D. 2le1andresco, op. cit., p. 460.
201 202
206

D. 2le1andresco, op. cit., p. 461 'e cat de inedita, pe atat de intersanta apare solutia data acestei situatii a nepre ederii unui termen de catre art. 1441 din "odul "alima+, ce pre edea ca MLocmeala pentru cumparare inapoi daca s-au alcatuit cu +otarit termen, iar daca au urmat &ara termen, ori s-au alcatuit ca sa inceapa de la cutare termen, se stinge prin moartea an*atorului.N

76

sens. I ident, se a anali*a dupa impre-urari daca o ast&el de clau*a de amanare a inceperii curgerii termenului nu cum a are menirea de a eluda interdictia impusa de art. 1.758 alin 728 !.".".. 4n egala masura, in ca*ul in care si &acultatea de optiune este conditionata de un anumit element 7conditie8 termenul a incepe sa curga de la data implinirii acestei conditii. "alculul termenului se &ace dupa regula de drept comun impusa de art. 2.552 !."."., respecti *iua in care incepe 7dies a guo8 nu se numara204 si el se socoteste implinit in *iua corespun*atoare din ultimul an. Lermenul stabilit pentru rascumparare are natura -uridica a unui termen con entional e1tincti , care pe de o parte curge in contra oricarei persoane, c+iar contra minorului sau inter*isilor 205, iar pe de alta parte este sine supus regulilor pri ind prescriptia, caci, totusi, s-a apreciat ca acesta ar &i suspendat prin e enimentele de ra*boi206, ceea ce atrage incidenta ca*ului de suspendare pre a*uta la art. 2.562 pct. 8 !."."., cat si pe cata reme titularul dreptului de optiune se gaseste intr-o imposibilitate impusa de o cau*a de &orta ma-ora. E93r%i!ar3a ras%u"pararii. Dupa cum am aratat, optiunea de rascumparare desemnea*a posibilitatea unei anumite conduite a an*atorului, ce poate consta &ie in rascumpararea bunului, respecti redobandirea dreptului de proprietate 7optiune po*iti a8, &ie in renuntarea implicita la redobandirea proprietatii, prin nee1ercitarea &acultatii de rascumparare. 4n optica noastra, aceasta din urma conduita repre*inta tot o mani&estare a optiunii, care de aceasta data a &i in sens negati . 2sa &iind, conduita an*atorului e1ercitata in sens po*iti ori negati , proteguita -uridiceste, repre*inta in esenta elementele de&initorii ale )r3p!u,ui )3 p!iun3, drept potestati patrimonial dupa ca* mobiliar ori imobiliar 207. 4n atare conditii, reamintim deosebirea dintre dreptul de optiune si optiunea e&ecti a ca mani&estare a acestui drept subiecti ci il. "onsideram ca ne&iind lipsita de interes aceasta obser atie, de reme ce dreptul de optiune se naste o data cu inc+eierea con entiei de an*are, a&ara daca partile nu au stabilit contrariul, si dainuie pana la data ma1ima permisa de lege, respecti cel mult cinci ani. 'entru a intelege mecanismul rascumpararii se impune preliminar a interpreta corect dispo*itiile art. 1.759 alin 718 !.".". din al caror continut re*ulta ca e1ercitarea optiunii de rascumparare de catre an*ator se poate &ace numai daca acesta restituie cumparatorului pretul primit si c+eltuielile pentru inc+eierea contractului de an*are si reali*area &ormalitatilor de publicitate. 'reliminar, nu putem a nu obser a o ine1actitate in modalitatea in care a &ost redactat acest te1t de lege, intrucat, din interpretarea literara a acestuia 7 tale quale8 ar re*ulta ca o conditie prealabila e1ercitarii dreptului de rascumparare o repre*inta restituirea pretului si spe*elor an*arii catre cumparator, de reme ce te1tul pre ede ca e1ercitarea optiunii Mse poate &ace numai daca acesta restituie cumparatorului 7#8N, ridicand actul de restituire la rang de conditie pentru e1ercitarea optiunii, deci ca orice conditie sa &ie implinita la data e1ercitarii optiunii. 3ituatie ilogica -uridic, intrucat e1ercitarea optiunii nu poate &i conditionata de plata acestor sume, deoarece e1ercitarea optiunii repre*inta in realitate simpla mani&estare de ointa din partea an*atorului in sensul re*olutiunii, ceea ce inseamna ca inainte de a &i e1ercitata 7pendente conditione3 contractul este in &iinta, ast&el incat nu ar e1ista nicio cau*a -uridica pentru plata acestor sume, de reme ce temeiul prestatiilor e1ecutate de parti sub*ista, iar ast&el cum s-a decis cu aloare de principiu208 nu se poate pretinde de catre una dintre parti restituirea prestatiei sale &ara a se des&iinta con entia. 'e de alta parte, apreciem ca si dreptul cumparatorului de a primi restituirea sumelor, ce este un drept de creanta, este a&ectat de o conditie suspensi a, care nu este alta decat optiunea de rascumparare, ceea ce inseamna ca o data e1ercitata optiunea rascumpararii dreptul de creanta de ine actual, iar nu inainte de acest moment. 2sa stand lucrurile, pri ind de aceasta data dintr-o perspecti a logica, in cronologia mecanismului -uridic al rascumpararii, apreciem ca rascumpararea trebuie sa debute*e cu mani&estarea optiunii de catre an*ator, respecti comunicarea noti&icarii, care sa determine de nasterea instantanee in patrimoniul cumparatorului al dreptului de creanta urmat de plata sumelor de catre an*ator si, in &inal, producerea e&ectelor rascumpararii. "el mai probabil, legiuitorul a urmarit prin aceasta e1primare sa sublinie*e obligati itatea restituirii acestor sume catre cumparator, securi*and ast&el creanta acestuia, rationament 7 ratio legis8 puternic ancorat, adanc, in ec+itate, re enind doctrinei sarcina de a da o corecta si logica interpretare a normei, care, dupa opinia noastra, nu poate &i decat in sensul carestituirea pretului si a celorlalte sume cumparatorului repre*inta nu o conditie de care sa depinda e1ercitarea dreptului de rascumparare, ci redobandirea dreptului de propietate de catre an*ator. De alt&el, &aptul ca plata acestor sume cumparatorului este subsec enta e1ercitarii dreptului de rascumparare re*ulta in mod e ident din dispo*itiile art. 1.760 alin. 728 !."."., unde se arata ca an*atorul care intentionea*a sa e1ercite optiunea de rascumparare trebuie sa il noti&ice pe cumparator precum si pe orice subdobanditor caruia dreptul de optiune ii este opo*abil si &ata de care doreste sa isi e1ercite acest drept, pentru
204 205 206
207

D. 2le1andresco, op. cit., p. 462 ". Yamangiu, 4. :osetti $analnescu, 2l. $aicoianu, op. cit., .ol. 444, p. 966

Ourisprudenta citata de ". Yamangiu, 4. :osetti $analnescu, 2l. $aicoianu, op. cit., .ol. 444, p. 966 4n sensul ca dreptul de rascumparare este mobiliar sau imobiliar dupa cum lucrul care &ace obiectul an*arii este un lucru mobil sau imobil @ ". Yamangiu, ". Seorgescu, "odul "i il 2dnotat, op. cit., p. 718. 208 Lrib. 3uprem, 3ectia ci ila, Deci*ia nr. 907 din 12 aprilie 1989, :e ista Dreptul nr. 6/1990, p. 61.

77

ca imediat dupa aceasta si in termen de o luna an*atorul sa &ie obligat sa consemne*e sumele mentionate la art. 1.759 alin. 718 la dispo*itia cumparatorului sau, dupa ca*, a tertului subdobanditor, sub sanctiunea decaderii din dreptul de a e1ercita optiunea de rascumparare. Pr %3)ura 393r%i!arii p!iunii )3 ras%u"parar3 1K N !i8i%ar3a ras%u"pararii "at pri este &ormalitatile ce trebuie e&ectuate in momentul rascumpararii, asa dupa cum am obser at, mani&estarea de ointa e1primata de catre an*ator in sensul rascumpararii 7re*ol irea an*arii8 trebuie cuprinsa intr-o noti&icare ce a &i comunicata cumparatorului, precum si oricarui subdobanditor. !e punem o intrebare asupra &ormei pe care trebuie sa o imbrace aceasta Mnoti&icareN, ce in realitate repre*inta o declaratie de ointa care, in opinia noastra, nu se con&unda cu actul procedural al noti&icarii, putand &i si separata de aceasta. "eea ce a dorit legiuitorul sa e1prime a &ost ca declaratia de rascumparare sa &ie adusa la cunostinta cumparatorului ori a subdobanditorilor. :elati la &orma ce trebuie sa imbrace un ast&el de act, in tacerea legii, socotim ca acesta trebuie sa respecte aceeasi &orma impusa si pentru contractul de an*are-cumparare a carui re*ol ire o determina, aducand ca argument in sustinerea acestei te*e principiul simetriei &ormelor. 2poi, daca ordinea publica a &ost interesata atunci cand a reglementat &orma actului la data inc+eierii acestuia, atunci nu edem niciun argument pentru care aceasta ar &i de*interesata in ca*ul inc+eierii unui act care sa determine des&iintarea acelei an*ari. Drept urmare, atunci cand pentru nasterea alabila a an*arii legea cere inc+eierea con entiei in &orma solemna, atunci si actul prin care se declara re*olutiunea celui dintai a tebui sa imbrace aceeasi &orma, pe cand in ca*ul celorlalte acte regula libertatii sub*ista si in pri inta &ormei actului. 4nsa in toate ca*urile este necesara noti&icarea, care desi nu este pre a*ut de lege, trebuie sa imbrace &orma scrisa pentru a da un caracter uni oc acestei optiuni. Despre acesta, in ca*ul imobilelor, se a &ace mentiunea 7notarea8 in "artea 0unciara a bunului, iar destinatarul noti&icarii trebuie sa &ie cumparatorul primar, si dupa ca*, persoana ce apare inscrisa ca si proprietar la acel moment in "artea 0unciara. 2K C ns3"nar3a su"3, r Dupa cum am obser at, o conditie pentru producerea e&ectelor rascumpararii este si aceea a restituirii pretului de an*are al bunului, a spe*elor an*arii, precum si, a c+eltuielilor pentru ridicarea si transportul bunului, a c+eltuielilor necesare, precum si a celor utile, insa in acest din urma ca* numai in limita sporului de aloare, asa cum dispo*itiile art. 1.759 alin. 728 !.".". obliga. =bser am, mai intai, ca e1ercitarea optiunii rascumpararii este de natura a determina aparitia unui raport obligational a and ca obiect restituirea sumelor mai sus iterate care a a ea ca si debitor cert pe cel ce e1ercita optiunea rascumpararii, iar ca titular respecti creditor a a ea &ie pe cel care are calitatea de cumparator, &ie pe un subdobanditor, proprietar al bunului la epoca e1ercitarii rascumpararii, acesta in ca*ul in care cel dintai, la randul sau a re andut bunul, &ara a a ea importanta numarului an*arilor daca acestea sunt succesi e. 4* orul obligatiei de restituire a &i repre*entat de con entia partilor, re&erindu-ne la primul contract de an*are ce a &ost gre at de conditia rascumpararii, ce a nascut, de aceasta data in &a oarea cumparatorului, o creanta sub conditie suspensi a, legata asadar de e1ercitarea optiunii de rascumparare. 4nsa, cu toate acestea, in ca*ul in care bunul a &ost supus unei re an*ari iar titularul dreptului de creanta a de enit subdobanditor, atunci, apreciem ca ne gasim in &ata unei eritabile obligatii scriptae in rem" creditor &iind cel care a dobandit bunul si care, la data e1ercitarii rascumpararii, este proprietarul acestuia. :e&eritor la obiectul platii la care este tinut an*atorul, se obser a ca acesta a a ea de restituitQ a8 pretul primit, re&erindu-se e ident la suma de bani 209 con enita cu titlu de pret si inscris in contractul de an*are ce este gre at cu optiune de rascumparare, nea and nicio rele anta pretul cu care e entual ulterior cumparatorul ar &i re andut acel bun, c+iar daca, plata acestuia ar urma a se &ace unui subdobanditor, si, in egala masura, &ara a a ea reo in&luenta aloarea bunului ce &ormea*a obiect deri at al contractului. $a c+iar mai mult, nu trebuiesc intoarse nici e entualele doban*i ale acestuia, intrucat, dupa cum -udicios s-a moti at in doctrina, aceasta se compensea*a cu &ructele lucrului, pe care cumparatorul le pastrea*a 210. 4nsa nimic nu se opune ca partile sa poata stipula in con entia ce o inc+eie ca la data rascumpararii sa &ie ac+itate si doban*ile scurse in pri inta pretului, ori c+iar sa se in oiasca partile ca la data rascumpararii an*atorul sa plateasca un pret mai mare decat pretul de cumparare, insa respectand limita impusa de art. 1.762 alin. 718 !.".". respecti ca, di&erenta dintre pretul rascumpararii si pretul platit pentru an*are sa nu depaseasca ni elul ma1im stabilit de lege pentru doban*i. :etinem asadar ca si atunci cand optiunea de rascumparare se e1ercita &ata de un subdobanditor, atunci an*atorul care e1ercita rascumpararea a &i tinut a ac+ita acestuia nu pretul cu care acesta a cumparat bunul, ci pretul pe care l-a primit an*atorul care e1ercita rascumpararea. "u toate acestea, in ca*ul
209

'retul repre*inta obiectul prestatiei cumparatorului si corespunde alorii lucrului andut. Il trebuie sa &ie &i1at in bani, apreciindu-se pe drept cu ant ca acesta tine de esenta an*arii, ast&el incat daca instrainarea bunului se &ace nu pentru bani, ci pentru un alt lucru, contractul nu mai poate &i cali&icat ca &iind unul de an*are-cumparare, ci dupa ca*, de sc+imb, o dare in plata ori c+iar un alt contract, c+iar nenumit @ 0r. DeaK, op. cit., p. 47. 210 D. 2le1andresco, op. cit., p. 475R ". Yamangiu, 4. :osetti $analnescu, 2l. $aicoianu, op. cit., p. 967

78

in care partile stabilesc ca rascumpararea sa se &aca la un pret mai mare decat dobanda ma1ima permisa de lege, atunci, abandonandu-se conceptia sanctionarii actului 7sau clau*ei8 cu nulitatea, s-a pre&erat o sanctiune speci&ica, respecti cea a reducerii pretului rascumpararii la pretul platit la an*are 7art. 1.762 !.".".8. b8 spe ele van ariiR se obser a ca se or intoarce si c+eltuielile pentru inc+eierea contractului de an*are si reali*area &ormalitatilor de publicitate, nemaie1istand nicio ratiune pentru care acestea sa mai &ie lasate in sarcina cumparatorului211, insa aceasta obligatie a sub*ista numai in masura in care cumparatorul a &ost cel care a suportat aceste spe*e, iar in masura in care ele au &ost suportate impreuna de catre cei doi atunci apreciem ca se a restitui numai in masura in care acesta din urma a contribuit. 3e pune insa intrebarea daca aceasta obligatie de restituire se mentine si in ca*ul in care rascumpararea se e1ercita si &ata de subdobanditor si, daca da, atunci care spe*e or &i restituite. 2preciem ca o ast&el de obligatie sub*ista si in acest ca*, insa or &i platite spe*ele contractului de an*are initial, &ara a &i restituite, dupa ca*, si spe*ele an*arilor subsec ente. c8 cheltuielile necesare, precum si a cele utile, insa in acest din urma ca* numai in limita sporului de aloare, obligatie impusa din ratiuni de ec+itate, intrucat, daca ar &i &ost alt&el, am &i asistat la o imbogatire &ara -ust temei in detrimentul cumparatorului sau a subdobanditorului. =bser am asadar ca an*atorul nu a &i tinut a intoarce si c+eltuielile de intretinere deoarece acestea repre*inta o sarcina a &olosintei si, prin urmare, trebuie suportate de catre cumparator. Deasemenea, nu or &i ac+itate nici imbunatatirile oluptorii, acestea, dupa impre-urari, putand a &i ridicate potri it dreptului comun 7*us tollendi8 de catre cumparator, daca acest lucru este e ident, cu putinta 7 si nedetrimentor rei8212 Deasemenea, &acem preci*area ca or &i supuse restituirii acele c+eltuieli &acute cu bunul, respectand regula de mai sus, dintre data inc+eierii an*arii prime si data e1ercitarii optiunii, &iind in drept a le pretinde si subdobanditorul, c+iar daca nu sunt reali*ate de catre acesta, intrucat daca ar &i &ost reali*ate de catre cel de la care a cumparat, atunci aloarea acestora se a &i re&lectat cu siguranta in pretul ac+itat de el la dobandirea bunului. = problema deosebita se pune atunci cand, pe terenul andut au &ost reali*ate constructii noi, si cele ec+i au &ost trans&ormate, se pune ast&el intrebarea pri itoare la intinderea obligatiei de restituire a an*atorului. 4n aceasta pri inta, s-a apreciat ca, in masura in care acestea e1ced a ceea ce partile au putut pre edea in mod re*onabil, in momentul inc+eierii contractului, cumparatorul a &i pri it ca un constructor de rea-credinta, deoarece el trebuie sa se astepte la e1ercitarea pactului de rascumparare si, nu le-a putut &ace decat pe riscul sau.216 :amane de transat, modalitatea in care se a stabili catimea obligatiei de restituire, intrucat daca in ca*ul pretului si al spe*elor an*arii nu prea intampina di&icultati in calculul acestora, in ca*ul celorlalte c+eltuieli a &i necesara o e aluare, e ident precedata de o identi&icare. Deasemenea, din economia normei re*ulta ca a trebui ac+itata e1act contra aloarea acestor c+eltuieli, insa practic se pune intrebarea cum se a proceda, intrucat este necesar si implicarea cumparatorului sau a subac+i*itorului, care a trebui sa indice aceste c+eltuieli. "at pri este e aluarea, problemele apar in ca*ul in care nu e1ista acord in pri inta acesteia, ca* in care opinam ca, adresandu-se instantei, in ca* de contradictie, acesta prin mi-locirea unui e1pert a putea stabili e1act ce suma trebuie intoarsa cumparatorului sau, dupa ca*, subdobanditorului. 4 )a,i!a!3a si !3r"3nu, )3 r3s!i!uir3 'entru a pune la adapost pe an*ator de un e entual re&u* arbitrar al cumparatorului sau, dupa ca*, al subdobanditorului de a primi aceste sume, legea a pre a*ut in mod e1pres ca aceste sume se consemnea*a la dispo*itia creditorului, ceea ce e ident ca nu e1clude ca, prin acord, acesta sa primeasca personal aceste sume. "at pri este termenul in care a trebui consemnata suma intreaga, acesta, potri it art. 1.760 alin. 768 "."i . a &i de o luna, socotita de la data noti&icarii, respecti data receptiunii e&ecti e de catre destinatar. 4nteresanta ramane sanctiunea instituita de lege pentru ca*ul in care sumele nu sunt consemnate in termenul de&ipt de lege, de o luna, respecti sanctiunea decaderii din dreptul de a e0ercita optiunea de rascumparare. <ai intai, amintim ca decaderea este conceputa ca &iind acea sanctiune de drept ci il ce consta in stingerea dreptului subiecti ci il nee1ercitat in termenul pre a*ut de lege 214, ratiune pentru care se instituie ast&el de sanctiune. "a si in ca*ul prescriptiei e1tincti e, ratiunea legiuitorului este aceea a inlaturarii incertitudinii din iata -uridica, prin limitarea in timp a posibilitatii de e1ercitare a unui drept 215. =r, ne punem intrebarea daca, in ca*ul neplatii acestor sume in termenul de o luna sanctiunea decaderii este cea potri ita, e ident demers pur teoretic, intrucat optiunea obligatorie a legii este aceea ca a opera. 4nsa, cu toate acestea, a and in edere ca, in acest ca*, desi suntem in pre*enta unui termen legal, de o luna, totusi se obser a ca acesta nu limitea*a e1ercitiul unui drept, ci indeplinirea unei obligatii, respecti cea a consemnarii sumei, prin urmare, aceasta situatie nu se plia*a pe conceptul ce &undamentea*a sanctiunea decaderii, mai mult, dupa cum in precedent aratam, o data cu comunicarea noti&icarii @ care trebuie a &i anterioara consemnarii sumelor, marcand momentul de inceput al
211 212

D. 2le1andresco, op. cit, p. 474 4mebd. op. cit. p. 475 216 ". YamangiuR !. Seorgescu, op. cit., p. 725, pct. 14 214 S. $oroi, op. cit., p. 261 215 2. 'op, S+. $eleiu, op. cit., p. 484

79

curgerii termenului @ de-a asistam la mani&estarea optiunii de rascumparare, prin urmare, dreptul a &ost e1ercitat, asa incat sanctiunea decaderii, teoretic, nu ar mai putea opera, starea de incertitudine &iind spulberata. 4n atare conditii, opinam ca desi sanctionabila conduita culpabila a neconsemnarii sumei in termenul de&ipt de lege, totusi nu sanctiunea decaderii din drept ar &i &ost cea incidenta ci, poate, legea ar &i trebuit sa sanctione*e cu lipsa de e&icacitate actul de optiune mani&estat de-a, ca* in care e&ectul retro-ac+i*iti al acestui act nu s-ar &i produs. Deasemenea, din redactarea normei re*ulta ca sanctiunea dcaderii a a&ecta dreptul de a e0ercita optiunea de rascumparare" &apt care ar putea determina conclu*ia ca acesta se a e1tinde nu doar la actul e&ecti e1ercitat, ci la insasi &acultatea recunoscuta de parti prin contract, cu alte cu inte an*atorul a pierde insusi dreptul de a mai decide reodata rascumpararea bunului, situatia pe care o apreciem e1cesi a, sens in care deasemenea opinam ca te1tul se impune a &i interpretat restricti , in sensul ca a &i sanctionata optiunea respecti a, ce a &i lipsita de e&ecte, ramanand in continuarea acestuia dreptul de a indeplini un alt act de optiune po*iti a, respecti a comunica o noua noti&icare de rascumparare. E83%!3,3 ras%u"pararii 4mediat dupa consemnarea sumelor pre a*ute la art. 1.759 "."i ., an*atorul redobandeste dreptul de proprietate asupra bunului andut, &apt care naste in sarcina cumparatorului sau a subdobanditorului obligatia de a restitui acestuia bunul andut, impreuna cu accesoriile sale, si totodata liber de toate sarcinile si ipotecile instituite dupa data an*arii. "u toate acestea, nu or trebui restituite &ructele pe care bunul le-a produs, care, dupa cum am aratat, se compensea*a cu dobanda pretului. 4n egala masura, daca lucrul a &ost degradat prin culpa sau &apta cumparatorului ori a subdobanditorului, in conditiile in care se recunoaste obligatia acestora de a se ingri-i de bun ca un bun parinte de &amilie216, deci se a aprecia culpa levis in abstracto, atunci acesta a trebui sa indemni*e*e pe an*ator cu suma care sa repre*inte contra aloarea daunelor. De alt&el, asa cum c+iar art. 1.760 !.".". stipulea*a, optiunea de rascumparare &iind o eritabila conditie re*olutorie, la data mani&estarii 7implinirii8 acesteia ea pune lucrul in starea in care ar &i &ost daca an*area nu ar &i a ut loc217, &iind incidente normele care reglementea*a e&ectele implinirii conditiei re*olutorii. 2st&el, dreptul cumparatorului, ca de alt&el si toate drepturile constituite de acesta in &a oarea tertilor, incetea*a, cum mentiunea ca actele de administrare si de conser are raman insa alabile, in timp ce e entualele drepturi constituite pendinte conditione de catre an*ator sunt alidate si consolidate retroacti . "u toate acestea, se instituie obligatia an*atorului ce rede ine proprietarul bunului de a respecta locatiunile inc+eiate de cumparator inaintea e1ercitarii optiunii, daca au &ost supuse &ormalitatilor de publicitate, dar nu mai mult de 6 ani din momentul e1ercitarii.

216 217

". Yamangiu, !. Seorgescu, op. cit., p. 725, pct. 22 D. 2le1andresco, op. cit., p. 477

80

.I2I/I/ P/TERN >N CONTERTU2 REPRODUCERII U4/NE /SIST/TE. /$. Dr. /r!in S/RCMILI/N 6ar u, 6u%ur3@!i. 9ater semper certa est" pater incertus est" spuneau romanii, g+ida(i &iind de &aptul c% dac% na)terea copilului de c%tre mama, da certete &ilia(iei &a(% de aceasta, atunci, &a(% de tat%, a c%rui leg%tur% biologic% se ba*ea*% pe &aptul concep(iunii 7*%mislirii8 ce nu ra*ulta niciodat% cu puterea e identei, r%m/ne sub semnul incertitudinii. De alt&el, aceast% &iloso&ie, sta )i la &undamentul dispo*i(iilor "odului "i il pri itor la filiaie , unde, de la nceput, ni se arata ca filiaia fa de mam rezult din faptul na-terii , pe c/nd, &a(% de tat%, legiuitorul se ab(ine a &ace reo re&erin(% legat% de &aptul din care Mre*ult%N &ilia(ia, trec/nd direct, la modul n care Mstabile)teN aceasta. 2st&el, n ce pri e)te obser a(ia din urm%, anume, omisiunea de a ar%ta .n concreto &aptul din care re*ult% &ilia(ia &a(% de tat%, cu siguran(% aceasta nu este pur nt/mpl%toare )i cu at/t mai pu(in, lipsit% de interes 7 sub cu /nt c% ar &i de notorietate aceast% c+estiune8, ci , mai cur/nd, am putea-o aprecia c% &iind o Mdiploma(ieN din partea redactorilor codului, de a e ita crearea unei situa(ii generatoare de interpret%ri )i, c+iar mai mult, &a(% de stadiul actual al )tiin(ei medicale, Mneclar%N. 'entru a -usti&ica aceast% opinie, ne putem re&eri, n mod succint, numai la asta problematic% a Mreproducerii umane asistateN sau, mai corect spus, la ins3"in!ar3a ar!i8i%ia,*, care, ca )i te+nic% de reproducere uman% asistat% medical, la r/ndu-i se poate reali*a )i n &orm% 83r!i,i1*rii ?n $i!r J.I+K c/nd, pri ind-o simplist, aceasta se n&%(i)ea*% ca &iind, opera(iunea te+noc-)tiin(i&ic%, medical%, const/nd n &ecundarea unui gamet &eminin 7o ul8 cu un gamet masculin 7spermato*oid8 n laborator 7n itro8, embrionul re*ultat n urma acestui procedeu &iind trans&erat n uter, n scopul implant%rii )i de* olt%rii sale ulterioare c% &%t. "/t pri e)te materialul genetic masculin, acesta, poate pro eni de la un a)a-*is donator a c%rui identitate, r%m/ne de cele mai multe ori sub umbra anonimatului. 9n acest conte1t, )i n &a(a acestei realit%(ii medicale, ne ntrebam din ce fapt re*ulta &ilia(ia &a(% de tat%, )i, mai pu(in cum se stabile)te &ilia(ia, ntruc/t, aceasta din urm% c+estiune este relati &acil%, anume, n drept, &ilia(ia se a stabili prin pre*ump(ia de paternitate, recunoa)tere sau pe cale -udec%toreasc%. .a &i oare, n continuare procreerea 7*%mislirea8 &aptul -uridic generator al raportului de &ilia(ie_ Dac% am r%spunde a&irmati , am spune atunci c% tat%l a &i donatorul materialului genetic, care, dup% cum am ar%tat poate r%m/ne anonim 7pro enit dintr-o banc% de material seminal8, ca* n care, am risca r%m/nerea ntr-o stare de pro&und% MincertitudineN pri ind statutul persoanei copilului, a c%rui paternitate ar r%m/ne aproape imposibil de determinat, dar totu)i suntem n &a(a unei realit%(ii, asa-*isa M&ilia(ie genetic%N. Dimpotri %, dac% om pre&era paternitatea determinat% prin &ormulele clasice Mso(ul mameiN sau, celelate, atunci, cu siguran(%, n acest din urm% ca*, &aptul generator al &ilia(iunii nu a m% &i n mod absolut, *%mislirea7 &apt care a &i trecut sub t%cere8 ci, ne om raporta strict la actul sau &aptul -uridic prin care se Mstabile)teN &ilia(ia. :%m/n/nd n acest registru, opinam ca aceasta din urm% pare a &i )i obtiunea legii, c/t% reme, pe de o parte, legea MtaceN atuci c/nd ne a)teptam a indica &aptul din care re*ult% &ilia(ia &a(% de tata 7n art#8 iar, pe de alt% parte, n alinatul nt/i al art. 441 "."i ., se arata e1presis erbis c% M Reproducerea uman asistat medical cu ter donator nu determin nicio legtur de filiaie .ntre copil -i donator. pentru c% mai apoi, n 2rt. 446 alin. 718 s% se instituie regul% dup% care nimeni nu poate contesta filiaia copilului pentru motive ce in de reproducerea asistat medical -i nici copilul astfel nscut nu poate contesta filiaia s , cu o limitat% e1cep(ie, pre %*ut% n alineatul al doilea al aceluia)i articol, ce conscra dreptul so(ului mamei de a t%g%dui paternitatea copilului, n condi(iile legii, ns%, numai dac nu a consimit la reproducerea asistat medical realizat cu ajutorul unui ter donator. =ri, aceasta preci*area pe care leguitorul o &ace, relati % la e1cluderea reuneii Mleg%turiN e ident -uridice dintre copil )i tat%l donator, ine s% legitime*e opinia relati % la e1isten(a a dou% tipuri de &ilia(ieQ una genetic% 7n ca*ul nostru, determina ca tat%, pe donator8 )i una ci il% 7ce indica drept tat%, pe acela &a(% de care se stabile)te, n &ormele pre %*ute de lege, paternitatea8, cu amendamentul c%, &a(% de redactarea clar% a 2rt. 446, nu se poate reclama, n ca* de reproducere asistat% medical, o alt% &ilia(ie dec/t cea determinat% de lege 7&ilia(ia ci il%8. 9n mod cert, dincolo de &ermitatea normei, ne ntrebam, dac% o ast&el de situa(ie este ec+itabil% )i

81

r%spunde e1igentelor "on en(iei Iuropene a Drepturilor =mului, n condi(iile n care, "urtea Iuropean%, a statuat n numeroase solu(ii, &aptul c%, aspectul pri ind &ilia(ia, intra n con(inutul larg al M ie(ii de &amilieN garantat de 2rt.8 din "on en(ia, )i, mai mult, "urtea, n cen*ura pe care o &ace, (ine seama de criteriul Mrealit%(ii biologiceN n stabilirea c+estiunii &ilia(iei 7^roon ). a. 9mpotri a =landei Yot%r/re din 27/10/1994 8. :e(in/nd acestea, n pre*ent, nu putem dec/t a ne nclina n &ata -uste(ii )i lucidit%(ii, romanilor, ce-l reputau pe pater ca &iind incertus.Dar, cu aceea)i condescendent% &a(% de n(elepciunea romana, ne om limita a spune, &a(% de conte1tual actual, 9ater semper certa est _ e ident, &ata cu realitate medical%, ce poate utili*a n procesul de &ecundare, game(i pro eni(i de la o alt% &emeie dec/t mama purt%toare, ca* n care, ne limit%m a ne ntreba retoric, cine a &i mama_ Lotodat%, aceast% abordare, ne prile-uie)te oca*ia de a ne ntreba ce mai repre*int% practic, filiaiaO = abordarea riguroas%, ne cere a porni de la de&ini(ia pe care ne-o o&er% doctrin%, n care, &ilia(ia 7patern%8, este reputata ca &iind legtura juridic" bazat pe concepie" care e0ist .ntre tat -i copil(C%. 2st&el, obser %m, )i notam mpre-urarea c%, doctrina pri e)te &ilia(ia drept un eritabil raport -uridic,)i mai mult, acorda &aptului concepiunii 7*%mislirii8 aloare de i* or al raportului -uridic, alt&el spus, acesta este &aptul -uridic generator al raportului -uridic al &ilia(iei, c/t% reme, prin &apt -uridic, om n(elege, acea mpre-urare care, potri it legii, atrage dup% sine anumite consecin(e -uridice219. "u toate acestea, legea nu da aloare de raport juridic 7legatura de drept8 &ilia(iei, )i cu at/t mai pu(in, atribuit faptului concep(iunii aloare de cau*% a raportului -uridic 7i* or8, ba dimpotri %, legea 7"odul "i il8 con&er% calitatea de raport -uridic, rudeniei, pe care o de&ine)te n 2rt. 405 alin. 718 "."i ., ca &iind legtura bazat pe descendena unei persoane dintrGo alt persoan sau pe faptul c mai multe persoane au un ascendent comun" -i" de asemenea .n alineatul iar n alin.728 c%, rudenia civil este legtura rezultat din adopia .nc;eiat .n condiiile prevzute de lege. 9n al(i termeni, ne ntrebam dac% &ilia(ia este sau nu" un raport juridic , anume, o rela(ie social%, patrimoniala sau nepatrimoniala reglementata de norm% de drept ci il220, )i care este structura acestui raport. =btiunea &erma pentru un r%spuns, de ine cu at/t mai di&icil%, n condi(iile n care, doctrina clasic%, considera &ilia(ia ca &iind o simpl consecin direct a faptului material al procreaiunii , pentru c%, la r/ndu-i, &ilia(ia s% aib% drept consecin(%, rudenia, ce este Mun raport legal ntre dou% persoane, pe c/nd, &ilia(iunea este o leg%tur% natural%N221, ca* n care, nu mai putem orbi despre un raport -uridic. De asemenea, dac% am atribui &ilia(iunii, %*ut% c% leg%tura biologic%, aloarea de raport -uridic, atunci ne ntreb%m ce se nt/mpl% n situa(ia n care rudenia aparenta, nu corespunde cu &ilia(ia biologic%, bun%oar% n ca*ul unei ac(iuni n t%g%duirea paternit%(ii, c/nd, situa(ia de drept a copilului 7anume c% are ca tat%, pe so(ul mamei8 nu corespunde cu realitatea biologic%, ca* n care, acesteia din urm% nu-i mai putem con&eri aloare de Mrela(ie de dreptN, anume, raport -uridic. 9n mod cert, nu putem omite &aptul c%, &ilia(ia, pri it% ca rela(ie social%, 7anume ns%)i leg%tur% biologic%8, este reglementat% de norm% ci il%, ca* n care orbim despre un raport -uridic 7rela(ia social% sub ac(iunea normelor -uridice ci il%8, situa(ie n care se con&irm% de&ini(ia doctrinei, ce o pri e)te drept o leg%tur% -uridic%. 9ns% cu toate acestea, lucrurile par a nu &i tocmai clari&icate, c/t% reme, n e1punerea de mai sus, neam re&erit la a)a-*isele 7generic denumite8 &orme ale &ilia(iune, anume, genetic% 7 cu donatorul, n ca*ul reproducerii asistate8 )i una ci il%, dup% legi. Ii bine, pentru a da substan(a problemei de &a(%, aparent, lipsit% de interes, dar, n pro&un*ime e1trem de spinoasa )i deloc de negli-at, ne ntrebam n continuare, care &ilia(ie a &i considerat% drept raport -uridic_ Locmai de aceea, pentru a clari&ica modalitatea n care aceste st%ri de &apt se pre&ac, sub ac(iunea normelor -uridice, n eritabile raporturi -uridice, se cere a stabili ordinea n care acestea 7mpre-ur%rile &actuale8 actionea )i interac(ionea*%, ast&el, mai nt/i, &aptul generator l constituie concep(iunea, pri it% ca &ecundarea unui gamet &eminin 7o ul8 cu un gamet masculin 7spermato*oid8 indi&erent de modalitatea de reali*are, deci, )i Mn laboratorN. $iologic orbind, p%rin(ii or &i donatorii celor dou% materiale genetice, ca* n care, orbim de &ilia(ie genetic%. 9ns%, n ca*ul acestora, legea nu recunoa)te nici un e&ect, prin urmare, este e1clus reun raport -uridic ntre ace)tia )i copil, c/t% reme potri it 2rt. 441. alin. 718 "."i ., reproducerea uman% asistat% medical cu ter( donator nu determin% nici-o leg%tur% de &ilia(ie ntre copil )i donator. 9ns% cu toate aceasta, &ilia(ia, %*ut% c% leg%tura biologic% dintre donator )i copil, r%m/ne o realitate &aptica, dar, dup% cum legea o spune, nu ca stare de drept.
218

4.'.0ilipescu, 2. 0ilipescu, Lratat de Dreptul 0amiliei, Id. a .44- a Id. 2ll$ecK, 2002,p.621,Dan Lupascu, Dreptul 0amilieie, Id. 2 4.-a Id.Pni ersul Ouridic, 2009 pag.189 219 =.Pngureanu, Drept "i il, 4ntroducere, Id. :osetti,$ucuresti 2002, p.94. 220 G.l Boroi, C.A. Anghelescu, "urts de Drept "i il, 'arte Senerala, Id. Yamangiu 2011, p.51 221 ".YamangiuR4.:osetti $alanescuR 2l.$aicoianu, in Lratat de Drept "i il, ..4. Id.!ationala 3."iornei, $ucuresti 1928, p.458.

82

2poi, leg%tura dintre p%rinte 7desemnat de lege8, )i copil se nume)te &ilia(ie, ca* n care, orbim despre un raport -uridic, anume, ralatia recunoscut% )i reglementata n drept, )i ,prin care, mai departe, se determina rudenia, pri it% la r/ndu-i, ca &iind acea leg%tur% -uridic% dintre persoanele care, prin &aptul na)terii sau ,dup% ca*, al adop(iei, descend una din alt% ori dintr-un autor comun. 'rin urmare, ne ntrebam, n ca*ul paternit%(ii, &ilatia, mai este 7cum doctrina arata8 ntotdeauna legtur biologic ce rezulta din procreaie _ "u siguran(%, n ca*ul reproducerii asistate, cu ter( donator, &ilia(ia &a(% de tat%l desemnat n &ormele pre %*ute de lege, nu se poate &onda pe &aptul procrea(iunii. 2tunci, n acest ca*, care a &i faptul generator al raportului de &ilia(ie &a(% de copilul ast&el conceput. :ele ante, consider%m a &i, sub acest aspect, dispo*i(iile 2rt. 442 alin.718 "."i ., din care re*ult% c% '%rin(ii care, pentru a a ea un copil, doresc s% recurg% la reproducerea asistat% medical cu ter( donator trebuie s% )i dea consimmntul .n prealabil, n condi(ii care s% asigure deplin% con&iden(ialitate, n &a(a unui notar public care s% le e1plice, n mod e1pres, consecin(ele actului lor cu pri ire la &ilia(ie. Din a c%rui interpretare, putem considera c%, cel pu(in &a(% de tat%, n ca*ul reproducerii asistate cu ter( donator, actul de acord al consim(%m/ntului e1primat n prealabil, ce trebui a M&i dat% n &a(a unui notar publicN 7deci, se pare, ca n &orm% autentic%8 a &i cau*a raportului -uridic de &ilia(ie ce se a stabili ntre acesta )i copil, e ident, &iind, e1primat ab initio a &i condi(ionat de reu)ita opera(iunii medicale de &ecundare. "% este a)a, re*ulta implicit )i din dispo*i(iile 2rt.446 alin. 2, ce arata c%, so(ul mamei poate t%g%dui paternitatea copilului, n condi(iile legii, dac% nu a consim(it la reproducerea asistat% medical reali*at% cu a-utorul unui ter( donator, anume, &ilia(ia stabilit% &a(% de Mso(ul mameiN poate &i contestat%, anume nl%turat%, numai dac% lipse)te acordul prealabil, ori, n t%cerea legii este atins de ine&icacitate. Conchi nd, (n opinia noastrQ o !u se poate &onda, n mod e1clusi , &ilia(ia patern%, pe &aptul concep(iunii, c/t% reme, n ca*ul reproducerii asistate, &ilia(ia &a(% de so(ul mamei, se a stabili, n puterea consim(%m/ntului n prealabil e1primat de acesta, pri ind, opera(iunea medical% a reproducerii. o 0ilia(ia, desemnea*% ntr-un n(eles, leg%tur% biologic% dintre tat% 7cel de la care pro ine materialul genetic, game(ii8 )i copilul re*ultat. 4ar, ntr-un alt n(eles, desemnea*% acea rela(ie dintre tat% )i copil, reglementata de lege. o 0ilia(ia, o data stabilit%, determina rudenia, care la r/ndu-i este pri it% ca o leg%tur% -uridic% dintre persoane, &ondat%, nu e1clusi pe &aptul na)terii, ci acela al &ilia(iei.

86

C/R/CTERU2 /UTONO4 /2 IN.R/CIUNII DE SP2/RE/ 6/NI2OR. PRO6/ PRIN PRELU4II /,in 23u%3a 'rocuror la 'arc+etul de pe l/ng% Lribunalul $i+or <odi&ic%rile )i complet%rile aduse Legii nr. 656/2002 prin =.P.S. nr. 56/2008, de)i deosebit de importante prin elementele de noutate aduse, dintre care men(ion%m caracterul autonom al in&rac(iunii de sp%lare a banilor )i introducerea pre*um(iei legale ca mi-loc de proba(iune, nu )i-au primit cu enita aplica(ie practic%, e1ist/nd nc% reticen(e ale organelor -udiciare n a aplica aceste noi dispo*i(ii. 2ceste reticen(e nu sunt, n opinia noastr%, consecin(a unei necunoa)teri a acestor dispo*i(ii legale, ci a modului de interpretare practic% a unor elemente &aptice. I. UNE2E CONSIDER/II >N 2E<TUR CU C/R/CTERU2 /UTONO4 /2 IN.R/CIUNII DE SP2/RE DE 6/NI De)i in&rac(iunea de sp%lare de bani este condi(ionat% de e1isten(a prealabil% a unei alte in&rac(iuni, ntre cele dou% in&rac(iuni e1ist/nd ast&el o leg%tur% obiecti %, prin aceasta nu se aduce ns% atingere caracterului autonom al in&rac(iunii de sp%lare de bani. C ns!a!ar3a )3 %*!r3 rganu, :u)i%iar a 3,3"3n!3, r % ns!i!u!i$3 a,3 in8ra%5iunii g3n3ra! ar3 )3 7ani "ur)ari % ns!i!ui3 % n)i5i3 n3%3sar* @i su8i%i3n!* . Iste lipsit% de importan(% mpre-urarea c% in&rac(iunea predicat a &ost comis% n str%in%tate, %* %ir%u"s!an53,3 s*$Cr@irii a%3s!3ia nu au 8 s! % "p,3! 3,u%i)a!3 , c% nu s-a nceput urm%rirea penal% ori c% nu s-a pronun(at o +ot%r/re de&initi % de condamnare ntruc/t &%ptuitorul a decedat, ori a inter enit o cau*% de nl%turare a ino %(iei ori de impunitate. Lipsa unei condamn%ri anterioare sau concomitente pentru in&rac(iunea predicat nu este o condi(ie necesar% nici n lumina C n$3n5i3i C nsi,iu,ui Eur p3i )3 ,a +ar@ $ia )in 1; "ai 200- pri$in) sp*,ar3aF )3s% p3rir3aF s3%03s!rar3a @i % n8is%ar3a pr )us3, r in8ra%5iunii @i 8inan5*rii !3r ris"u,ui 7art. 9 alin. 58. Lot din &aptul c% in&rac(iunea de sp%lare a banilor are caracter autonom mai decurge urm%toarea consecin(% important%Q in8ra%5iun3a 39is!* %0iar )a%* nu s3 %un a@!3 au! ru, in8ra%5iunii pr3)i%a!. 9n cadrul unei in estiga(ii cu pri ire la s% /r)irea in&rac(iunii de sp%lare a banilor, este posibil ca in&rac(iunea predicat s% &ie do edit% prin prisma elementelor circumstan(iale obiecti e, indi&erent de locul s% /r)irii acesteia, n (ar% sau n str%in%tate. 2cest lucru este posibil tocmai pentru c% s-a constatat &aptul c% multe din anc+etele pri ind s% /r)irea in&rac(iunii de sp%lare a banilor de c%tre ter(e persoane erau mpiedicate de lipsa unei +ot%r/ri de condamnare pentru autorii in&rac(iunilor predicat. !outatea adus% legisla(iei europene )i na(ionale sub acest aspect este aceea c%, n ceea ce pri e)te standardele de do edire a in&rac(iunii predicat, pr %ur rii nu sun! 7,iga5i s* ) $3)3as%* ?n %a)ru, in$3s!ig*rii in8ra%5iunii )3 sp*,ar3 a 7ani, r ! a!3 3,3"3n!3,3 % ns!i!u!i$3 a,3 un3i in8ra%5iuni pr3)i%a!F pr 7ar3a riginii i,i%i!3 a 7unuri, r pu!Cn)u-s3 8a%3 )in % r 7 rar3a ri%*r r a,!3 %ir%u"s!an53 )3 8ap!. 9n literatura )i practica -udiciar% din di&erite state europene 70ran(a, 3pania, =landa, Il e(ia, 4talia, $ulgaria8 s-a ar%tat c%, pentru ntrunirea elementelor constituti e ale in&rac(iunii de sp%lare a banilor, nu este necesar ca autorul s% cunoasc% cu e1actitate natura delictului generator de bani murdari, ci doar s% )i dea seama de e1isten(a acestuia, pe ba*a unor elemente &aptice. De asemenea, n literatura -uridic% )i practica &rance*e s-a ar%tat c% elementul moral al in&rac(iunii de sp%lare de bani impune ca agentul s% cunoasc% &aptul c% bunurile pro in dintr-o crim% sau delict, 8*r* a 8i n3%3sar s* %un as%* )3,i%!u, sau %ri"a r3sp3%!i$* a8,a!3 ,a rigin3a 7unuri, r. 9n practica din 3pania s-a ar%tat c%Q 1tabilirea e0istenei concrete -i specifice a unui precedent infracional de o anumit natur" cronologia" participarea -i obiectul" nu sunt cerine indispensabile .n ceea ce prive-te .ntocmirea rec;izitoriului privitor la infraciunea de receptare sau splare de bani. 4ste suficient o

84

referin generic la originea acestora pentru ca apoi" aproape .ntotdeauna prin intermediul indicatorilor sau indiciilor" sa se ajung la concluzia raional -i motivat legat de proveniena acestora. 222 9n unele legisla(ii 73.P.2., <area $ritanie, 4rlanda, Il e(ia, =landa, 0ran(a, 3pania etc.8 este pre %*ut% pentru in&rac(iune de sp%lare de bani 8 r"* )3 pr31u"5i3 )3 $in $*5i3F r*s!urnCn)u-s3 as!83, sar%ina pr 73iF a%3as!a r3$3nin) a%u1a!u,ui.226 /r!. & a,in. J;K )in C n$3n5ia )3 ,a +ar@ $ia )in 200- , rati&icat% de :om/nia prin Legea nr. 420 din 22 noiembrie 2006, publicat% n <. =&. nr. 968 din 4 decembrie 2006, pre ede c%Q T .i3%ar3 par!3 s3 $a asigura %* 3s!3 p si7i,* % n)a"nar3a p3n!ru sp*,ar3 )3 7aniF a% , un)3 s3 ) $3)3@!3 8ap!u, %* 7unuri,3 pr $in )in!r- in8ra%5iun3 pr3)i%a! fr a fi necesar s se sta!ileasc e+act care infraciuneN. 2celea)i pre ederi se reg%sesc n mod identic )i n art. 1 alin. 758 al Dir3%!i$3i a !r3ia a Par,a"3n!u,ui Eur p3an @i a, C nsi,iu,ui pri$in) pr3$3nir3a 8 , sirii sis!3"u,ui 8inan%iar ?n s% pu, sp*,*rii 7ani, r @i a, 8inan5*rii !3r ris"u,ui, transpus% n legisla(ia na(ional% prin adoptarea de c%tre :om/nia a =.P.S. nr. 56/2008 de modi&icare a Legii nr. 656/2002, n ba*a celor dou% instrumente suprana(ionale men(ionate &iind introdus la art. 26 alin. 758 cu urm%torul con(inutQ ,unoa-terea" intenia sau scopul" ca elemente ale faptelor prevzute la alin. 5C3" pot fi deduse din circumstanele faptice obiective. Locmai pentru aceste considerente, in&rac(iunea de sp%lare de bani &iind autonom%, &%r% a &i necesar s% se stabileasc% e1act care este in&rac(iunea predicat, n statele europene care au rati&icat "on en(ia de la .ar)o ia au a ut loc sc+imb%ri importante de mentalitate )i practic% -udiciar%, dispun/ndu-se trimiterea n -udecat% )i condamnarea e1clusi pentru in&rac(iunea de sp%lare de bani, &%c/ndu-se doar proba, direct% sa indirect% a pro enien(ei ilicite a bunurilor, precum )i n special proba indirect%, prin pre*um(ii deduse din circumstan(ele obiecti e ale cau*ei, a cunoa)terii acestei pro enien(e ilicite. :ecent, )i n literatura -uridic% na(ional% s-a e1primat opinia c%, n condi(iile n care toate con en(iile europene rati&icate de :om/nia n materia combaterii sp%l%rii banilor stipulea*% c% in!3n5iaF %un a@!3r3a sau s% pu,F %a 3,3"3n!3 a,3 8ap!3, r )3 sp*,ar3 a 7ani, rF p ! 8i )3)us3 )in %ir%u"s!an53,3 8a!i%3 7i3%!i$3 , nu este permis ca instan(ele na(ionale s% ignore aceste standarde interna(ionale n materie )i s% aprecie*e c% ino %(ia sp%l%torului de bani trebuie s% mbrace e1clusi &orma inten(iei directe, iar proba(iunea s% &ie &%cut% doar prin probe directe.224 III. 2/TUR/ SU6IECTI+ / IN.R/CIUNII DE SP2/RE DE 6/NI. PRO6/ INDIRECT S/U PRIN PRELU4II 4n&rac(iunea de sp%lare de bani poate &i comis% at/t cu inten(ie direct%, c/t )i cu inten(ie indirect%, sp%larea de bani din culp%, de)i permis% de legisla(ia european%, ne&iind incriminat% n :om/nia 7&iind ns% incriminat% n 3pania, Sermania8, de)i :ecomand%rile e1per(ilor <=!Ih.2L sunt n sensul incrimin%rii sp%l%rii banilor din culp%. 4nten(ia presupune ast&el ca autorul s% aib% repre*entarea c% prin acti it%(ile ntreprinse ascunde originea banilor pro eni(i dintr-o in&rac(iuni )i s% urm%reasc% sau s% accepte ob(inerea acestui re*ultat. 2utorul comite &apta cu inten(ie indirect% ori de c/te ori trece la e&ectuarea de opera(ii de sp%larea banilor, admi(/nd )i posibilitatea ca bunurile supuse procesului de sp%lare s% pro in% dintr-o in&rac(iune, mani&est/nd a)adar indi&eren(% &a(% de pro enien(a bunurilor. Lot ast&el, a e1ista inten(ie indirect% dac% autorul, a&l/ndu-se n dubiu asupra pro enien(ei bunului, nu )i clari&ic% mai nt/i ndoiala, ci ac(ionea*% c+iar n po&ida acestei ndoieli, ceea ce nseamn% c% a admis )i posibilitatea ca bunul s% pro in% din in&rac(iune. !u se poate considera c% in&rac(iunea de sp%lare de bani n modalitatea pre %*ut% de art. 26 alin. 718 lit. a8 din lege s-ar comite numai prin inten(ie direct%, cali&icat% prin scopul ascunderii sau disimul%rii originii sau naturii ilicite a produsului in&rac(iunii principale, ori al a-ut%rii persoanei care a s% /r)it in&rac(iunea principal% s% se sustrag% de la urm%rirea penal%, -udecat% sau e1ecutarea pedepsei. I1isten(a scopului special nu este incompatibil% cu inten(ia indirect%, iar acest caracter indirect al inten(iei nu pri e)te scopul, ci un alt element de care depinde e1isten(a &aptei. Latura subiecti % a in&rac(iunii de sp%larea banilor presupune, ca cerin(% esen(ial%, cunoa)terea de c%tre &%ptuitor a mpre-ur%rii c% bunurile pro in din s% /r)irea unei in&rac(iuni. !u este ns% necesar ca &%ptuitorul
222 226 224

Yot%r/rea 26.2.05 a Lribunalului 3uprem din <adrid. ;t. 'opa, S+. Dr%gan, 1plarea banilor -i finanarea terorismului, Id. I1pert, $ucure)ti, 2005, p. 152

Oudec%tor "amelia $ogdan, #nfraciunea de splare a banilor -i infraciunea de tinuire , :e ista de drept penal nr. 4/2009, p. 1128.

85

7c/nd acesta nu este autorul in&rac(iunii predicat8 s% )tie care anume in&rac(iune a &ost s% /r)it% )i cine este autorul acesteia, &iind su&icient ca n momentul opera(iunii de sp%larea banilor s%-)i dea seama c% bunul pro ine din s% /r)irea unei in&rac(iuni. "unoa)terea acestei mpre-ur%ri este ns% deseori di&icil de probat prin mi-loacele clasice de prob%, moti pentru care ar!. 2( a,in. J-K )in 23g3a nr. ;-;/2002 , prelu/nd identic dispo*i(ii normati e europene, are urm%torul con(inutQ TCun a@!3r3aF in!3n5ia sau s% pu,F %a 3,3"3n! a, un3ia )in in8ra%5iuni,3 pr3$*1u!3 ?n a%3s! paragra8F s3 p a!3 )3)u%3 )in %ir%u"s!an53,3 7i3%!i$3 a,3 8ap!3i N. 3e consacr% ast&el n legisla(ia na(ional% un nou mi-loc de prob%, respecti pre umia *udectoreasc, iar pro!ele indirecte dob/ndesc n aceast% materie un rol esen(ial, rol impus, a)a cum am ar%tat, de dispo*i(iile suprana(ionale, potri it c%rora condamnarea pentru sp%lare de bani trebuie dispus% c+iar )i atunci c/nd nu se stabile)te e1act care este in&rac(iunea din care pro in bunurile dar, pe ba*a circumstan(elor obiecti e, se poate presupune c% autorul in&rac(iunii de sp%lare de bani a cunoscut sau acceptat posibilitatea pro enien(ei ilicite a bunurilor. :robele indirecte sunt cele prin care se constat% fapte probatorii, adic% mpre-ur%ri care nu au leg%tur% direct% cu &aptul principal. 2plicabilitatea probelor indirecte n practica na(ional% este restr/ns%, dar este de dorit )i de a)teptat o modi&icare de atitudine a organelor -udiciare n a)a &el nc/t, n condi(iile n care legisla(ia na(ional% este armoni*at% cu cea european%, )i practica s% &ie n acela)i mod unitar%, -urispruden(a din alte state put/nd constitui un reper tot mai important. .ap!3 pr 7a! rii care pot &i constatate prin probe indirecte n materia sp%l%rii de bani, ast&el cum au &ost re(inute de c%tre instan(ele din di&erite state europene 73pania, 0ran(a, 4talia, $ulgaria ).a.8 care au pronun(at +ot%r/ri de condamnare, pot &iQ - acti it%(i de ascundere, ac+i*i(ionare, trans&ormare a bunurilor sau c/)tigurilorR - leg%tura cu acti it%(i ilicite sau cu persoane/grup%ri care au leg%tur% cu acesteaR - cre)terea dispropor(ionat% a a erii pe perioada n care e1ist% aceast% cone1iune a persoanei cu acti it%(ile men(ionate anteriorR - ine1isten(a unor a&aceri sau acti it%(i licite care s% -usti&ice aceste cre)teri ale a erii. E,3"3n!3 )3 8ap! prin a %*r r ) $a)* s3 ) $3)3@!3F prin ap,i%ar3a pr3$3)3ri, r ar!. 2( a,in. J-K )in 23g3a nr. ;-;/2002F %un a@!3r3a riginii i,i%i!3 a 7unuri, rD I. "ndicii derivate din datele o!iectiveD a8 utili*area de identit%(i &alseR b8 ine1isten(a rela(iilor comerciale care ar -usti&ica &lu1urile &inanciareR c8 utili*area de &irme interpuse &%r% disponibilit%(i economice realeR d8 cone1iunea cu societ%(i &icti e lipsite de orice &el de acti itateR e8 paradisurile &iscaleR &8 documente &alse, ine1acteR g8 &rac(ion%ri ale opera(iunilor bancare pentru a disimula aloarea ntreguluiR +8 dispunerea de sume mari de bani n numerar, &%r% origine cunoscut%R i8 simularea unor opera(iuni care nu corespund realit%(iiR -8 bene&iciari necunoscu(iR K8 alte acti it%(i neregulamentare sau atipice din perspecti % &inanciar% )i mercantil%. II. "ndicii derivate din activitatea fptuitorilor, a8 neacreditarea mi-loacelor de e1isten(% liciteR 9n Yot%r/rea 25.4.04 7'a*o $aGon8 a Lribunalului 3uprem din <adrid s-a ar%tat c%Q ,ei implicai nu au putut s justifice .n conte0tul investigaiei realizate" nici mcar sumar" originea sumelor de bani. 6ransparenta sistemului financiar" spre binele vieii economice" cere ca" dac persoana face obiectul unei investigaii administrative sau penale .n ceea ce prive-te proveniena ilicit a banilor" s furni e e acele date care, (n mod clar, s ateste originea real a acestora. %cest lucru nu presupune inversarea sarcinii pro!ei " nici faptul c cineva ar fi obligat s realizeze aciuni imposibile" diabolice sau costisitoare pentru a atesta ceva att de u-or de demonstrat precum este proveniena unor bani. Dreptul la tcere sau la refuzul de a se recunoa-te vinovat nu au nicio legtur cu furnizarea de date care" fr s conduc la autoincriminare" ar permite 8iscului sau judectorilor -i instanelor s ateste dac faptele care fac obiectul investigaiei sunt acreditate sau nu. 4valuarea juridic a acestei atitudini de necolaborare este legat de refuzul de a oferi acele date pe care acuzatul le poate oferi. Disculparea e .n minile sale" el poate s acrediteze c banii sunt curai -i transpareni.

86

<u este vorba de a le cere celor implicai s dezvluie date tinuite care iGar putea incrimina" ci de a e0plica registre contabile" descoperite de ctre procurori" a cror surs persoana implicat are obligaia de a o clarifica. <oti area este interesant% )i important% pentru n(elegerea mecanismului proba(iunii, al sarcinii probei )i al dreptului la t%cere n lumina "on en(iei Iuropene a Drepturilor =mului, dreptul la t%cere in ocat de c%tre acu*at constituind un indiciu temeinic de ino %(ie, coroborat cu acele elemente &aptice care -usti&icau o e1plica(ie din partea acu*atului. ".I.D.=. a re(inut c% pentru aprecierea elementelor de &apt ea se ba*ea*% pe principiul probei edincolo de orice ndoial% re*onabil%e, dar adaug% c% as3"3n3a pr 7* p a!3 r31u,!a )in!r-un ansa"7,u )3 in)i%ii sau )3 pre umii necontestate, suficient de grave, precise i concordante; (n plus, poate fi avut (n vedere comportamentul prilor (n timpul aprecierii pro!elor. 225 2)a cum s-a re(inut n practica instan(ei europene, )r3p!u, ,a !*%3r3 a, a%u1a!u,ui nu p a!3 sau nu ar !r37ui s* ?"pi3)i%3 %a !*%3r3a a%u1a!u,ui s* 8i3 ,ua!* ?n % nsi)3rar3 p3n!ru apr3%i3r3a p3r!in3n53i @i a %ara%!3ru,ui % n%,u)3n! a, pr 73, r a)us3 )3 a%u1ar3F ?n si!ua5ii %ar3 ?n " ) 3$i)3n! i"pun anu"i!3 39p,i%a5ii )in par!3a a%u1a!u,ui.226 9n cau*a <urraG contra <arii $ritanii, ".I.D.=. a apreciat c% trebuie anali*at, n &iecare ca* n parte, dac% acu*a(iile aduse sunt su&iciente pentru a &i necesar un r%spuns din partea acu*atului. 4nstan(ele na(ionale nu pot aprecia c% acu*atul este ino at doar pentru c% a ales s% p%stre*e t%cerea. !umai (n ca ul (n care pro!ele administrate (mpotriva sa ar impune o e+plicaie din partea acestuia, pe care ar fi (n msur s o dea, a!sena unei atari e+plicaii poate conduce la conclu ia, printr&un raionament de !un&sim, c nu e+ist nicio e+plicaie i c acu atul este vinovat. Prm/nd acest ra(ionament, C.E.D.O. a % nsi)3ra! %* nu a fost (nclcat dreptul de a pstra tcerea prin % n)a"nar3a r3%,a"an!u,ui )3 %*!r3 ins!an53,3 na5i na,3F ?n % n)i5ii,3 ?n %ar3 39is!a pr 7a5iun3 a)"inis!ra!* ?"p !ri$a saF %ar3 a 8 s! % r 7 ra!* %u ,ipsa un3i 39p,i%a5ii p,au1i7i,3 )in par!3a a%3s!uia , pentru &aptul c% a &ost g%sit de poli(ie n casa unde era lipsit% de libertate o persoan%. 2st&el, ".I.D.=. a statuat c% dreptul la t%cere nu este unul absolut. Dreptul la t%cere este n str/ns% leg%tur% cu pre*um(ia de ne ino %(ie, constituind o garan(ie a acestuia. 9n ederea garant%rii acestor drepturi, n principiu, instan(ele nu pot a-unge la conclu*ii de&a orabile acu*atului prin interpretarea t%cerii acestuia. Lotu)i, as!83, )3 % n%,u1ii ar pu!3a 8i r35inu!3 )a%* sun! ?n)3p,ini!3 urm%toarele condiiiQ i8 acu*atul s% &i a ut posibilitatea de a lua contact cu un ap%r%tor nainte de a &i audiatR ii8 aceste conclu*ii s% nu &ie singurele sau principalele elemente de &apt care ar sus(ine acu*areaR iii8 .mprejurrile de fapt ce rezult din alte mijloace de prob administrate .n cauz s impun .n mod necesar o e0plicaie din partea acuzatului" pe baza creia s se aprecieze soliditatea probaiunii .n temeiul creia procurorul susine acuzarea . 'ot e1ista ast&el de situa(ii atunci c/nd sunt descoperite obiecte, urme ale in&rac(iunii pe inculpat sau pe +ainele acestuia, pe ba*a c%rora se poate na)te suspiciunea re*onabil% c% a participat la in&rac(iunea de care este acu*at, sau n ca*ul n care procurorul aduce probe din care re*ult% suspiciunea c% inculpatul a &ost pre*ent la locul s% /r)irii in&rac(iunii n -urul orei comiterii &aptei penale )i c% pre*en(a lui este n leg%tur% cu participarea sa n acti itatea in&rac(ional%.227 9n acest sens, la pct. 2.5 din Car!a $3r)3 pri$in) pr31u"5ia )3 n3$in $*5i3 7elaborat% de "omisia Pniunii Iuropene8, se arat% c% probele .n acuzare trebuie s fie suficient de solide pentru a necesita un rspuns din partea celui acuzat" iar nu vinovia cert a acestuia , ca* n care, absen(a unei -usti&ic%ri din partea acu*atului poate conduce la conclu*ia, printr-un ra(ionament de bun-sim(, c% nu e1ist% nicio alt% e1plica(ie posibil% )i c% acu*atul este ino at. b8 declara(ii ale coacu*a(ilorR c8 contradic(ii n declara(iile acu*atuluiR d8 introducerea n cau*% de date ori in&orma(ii &alse. 9n ba*a acestor indicii, care repre*int% &apte probatorii do edite prin probe cu caracter indirect, sunt rele ante +ot%r/rile pronun(ate de instan(ele spaniole 7a c%ror legisla(ie n materia sp%l%rii banilor este aproape identic% cu cea din :om/nia8, care au dispus % n)a"nar3a a%u1a5i, r p3n!ru sp*,ar3 )3 7ani ?n ur"*! ar3,3 %a1uriQ aK '%strarea unor sume mari de bani n locuri insolite 7saco)e, dulapuri, cutii de panto&i ).a.8, in ocarea ca -usti&icare a unor societ%(i comerciale &%r% acti itate sau cu acti itate redus% ori nepro&itabil%, coroborat% cu
=r+an c. Lurciei, "ererea nr. 25.656/1994, i 264, Yot%r/rea din 18 iunie 2002R "au*a $arbu-2ng+elescu contra :om/niei din 05.10.2004 226 Yot%r/rea din 8 octombrie, n cau*a $ecKles contra <arii $ritanii, paragr. 58 227 drd. <i+ail Pdroiu, -udec%tor la Lribunalul $ucure)ti, )i pro&. uni . dr. = idiu 'redescu, :rivilegiul .mpotriva autoincriminrii -i dreptul acuzatului de a pstra tcerea .n jurisprudena ,urii 4uropene a Drepturilor mului , n re ista TDreptulN nr. 7/2008, p. 298-600
225

87

str/nsa leg%tur% cu persoane implicate n in&rac(iuni de tra&ic de droguri 7coresponden(a ori comunicarea &rec ent% cu ace)tia8 au -usti&icat conclu*ia c% banii pro in din in&rac(iuni de tra&ic de droguri, a /nd ast&el o origine ilicit%, &iind -usti&icat% condamnarea acu*atului pentru sp%lare de bani 228R 7K Des&%)urarea de opera(iuni care tind spre ascunderea sumelor de bani )i a titularilor 7desc+iderea de di erse conturi )i irarea sumelor dintr-un cont n altul, e itarea e iden(ierii documentare8 )i leg%turile cu persoane cercetate n trecut pentru tra&ic de droguri, toate acestea constituind do ada anormalit%(ii opera(iunilor229R %K '%strarea ntr-un sei& a unei sume de bani nm/nat% de c%tre so(ia unei persoane arestate pentru s% /r)irea unei in&rac(iuni260R )K "ondamnarea anterioar% a unei persoane pentru tra&ic de droguri, e a*iune &iscal% sau n)el%ciune, urmat% de construirea unui restaurant de lu1 )i e&ectuarea pl%(ii unor &acturi n numerar 261R 3K <ane rarea de sume n numerar, utili*area de &irme interpuse )i de societ%(i &%r% acti itate, &olosite doar pentru ac+i*i(ii )i doar pentru o scurt% perioad% de timpQ e a*iune &iscal%, bancrut% )i sp%lare de bani 262R 8K 3o(ia cercetat% pentru tra&ic de droguri, iar n aceea)i perioad% so(ul, care era anga-at al unei societ%(i cu un salariu de 2.000 Iuro, a manipulat sume de peste 25.000 Iuro, a cump%rat imobile )i autoturisme, a e&ectuat c%l%torii n Il e(ia.266 'ractica na(ional% recent% n materia sp%l%rii de bani se alinia*% )i ea la cadrul legal comunitar n ceea ce pri e)te proba(iunea prin probe indirecte precum )i lipsa obliga(iei de condamnare anterioar% ori concomitent% sau de conturare detaliat% a elementelor constituti e ale in&rac(iunii predicat, rele ante &iind ast&el urm%toarele 0 !*rCri a,3 >na,!3i Cur5i )3 Casa5i3 @i Jus!i5i3 , care trebuie a ute n edere n acti itatea de urm%rire penal%Q aK D3%i1ia nr. 1-;2 )in 2' apri,i3 200& 7prin care s-a dispus condamnarea inculpatului pentru s% /r)irea in&rac(iunilor de tra&ic de minori )i sp%lare de bani, nl%tur/ndu-se ap%r%rile acestuia cu pri ire la &aptul c% nu s-a do edit prin &apte certe c% apartamentul cump%rat )i con&iscat precum )i autoturismele au &ost ac+i*i(ionate cu bani pro eni(i din prima in&rac(iune, inculpatul sus(in/nd c% le-a ac+i*i(ionat din sumele ob(inute prin munca Tla negruN prestat% n 3pania, ast&el c% parc+etul a ea obliga(ia s% &ac% proba contrar% acestor ap%r%ri8Q T.r3%$3n5a @i %uan!u"u, su"3, r 39p3)ia!3 nu p ! 8i :us!i8i%a!3 prin "un%a pr3s!a!* )3 in%u,pa!F %u a!C! "ai "u,! %u %C! @3)3r3a sa ?n s!r*in*!a!3F %a @i ?n!r35in3r3a 8a"i,i3i )in R "Cnia Js 5i3 %ar3 nu ,u%ra @i ) i % pii "in riK pr3supun3au a,!3 % s!uriF %ar3 )i"inuau ?n " ) n3%3sar 3$3n!ua,3,3 %C@!iguri n3s!3 a,3 in%u,pa!u,uiF 8*%Cn) pra%!i% i"p si7i,* a%0i1i5i nar3a unui 7un )3 $a, ar3F %u" 3s!3 un apar!a"3n! %u ( %a"3r3. >n a%3,a@i % n!39!F nu 3s!3 )3 n3g,i:a! ni%i ?"pr3:urar3a %* ,a ) "i%i,iu, in%u,pa!u,ui au 8 s! g*si!3 ) u* au! !uris"3 ?n"a!ri%u,a!3 ?n s!r*in*!a!3F a"73,3 )3 $a, ar3 JC0r=s,3r @i /u)i /4KF %3, pu5in unu, 8iin) ?n p s3sia in%u,pa!u,uiF a@a %u" a%3s!a a @i r3%un s%u!F %33a %3 % n)u%3 ,a % n%,u1ia %* ni$3,u, )3 !rai a, in%u,pa!u,ui @i 8a"i,i3i sa,3 nu pu!3a 8i sus5inu! )in "un%a pr3s!a!* ?n % ns!ru%5ii ?n s!r*in*!a!3. 'rin urmare, "urtea aprecia*% c% probatoriul administrat n cau*% do ede)te &aptul c% inculpatul a utili*at banii ob(inu(i din e1ploatarea se1ual% a p%r(ilor %t%mate 7adic% din s% /r)irea in&rac(iunii de tra&ic de minori8, ac+i*i(ion/nd un apartament, &apt% ce se circumscrie in&rac(iunii de sp%lare de bani. 9n acest sens, Cur!3a r35in3 %* a%3as!* in8ra%5iun3 pr3supun3 %a si!ua5i3 pr3"is* 39is!3n5a unui 7un pr $3nin) )in s*$Cr@ir3a un3i in8ra%5iuniF n3a$Cn) r3,3$an5* %in3 a % "is in8ra%5iun3a. OrF ?n sp35* a%3as!* % n)i5i3 3s!3 ?n!runi!*F %C!* $r3"3 su"3,3 )3 7ani au 8 s! 75inu!3 )3 in%u,pa! )in s*$Cr@ir3a )3 %*!r3 3, a in8ra%5iunii )3 !ra8i% )3 "in riF n3a$Cn) r3,3$an5* 8ap!u, %* p*r5i,3 $*!*"a!3 nu au %3r%3!a!3 p3n!ru in8ra%5iun3a )3 pr s!i!u5i3F %*%i %33a %3 in!3r3s3a1* 3s!3 39p, a!ar3a s39ua,* a $i%!i"3, r )3 %*!r3 in%u,pa!.N 7K D3%i1ia nr. 2422 )in 24 iuni3 200& 7prin care s-a dispus condamnarea inculpa(ilor pentru e a*iune &iscal%, &als n nscrisuri sub semn%tur% pri at%, u* de &als )i sp%lare de bani sp%lare de bani, re(in/ndu-se urm%toarea stare de &aptQ 4nculpatul =.<.!., n calitate de pre)edinte al consiliului de administra(ie )i ac(ionar ma-oritar la 3" L. 32 'ite)ti, a-utat &iind de coinculpatul ..0., s-a sustras de la plata obliga(iilor &iscale )i a pre-udiciat bugetul consolidat al statului cu suma de 66.674.186.198 :=L, ec+i alentul a 876.190 euro, prin ascunderea sursei impo*abile cu oca*ia /n*%rii terenului proprietatea 3 " L. 32 'ite)ti, n supra&a(% de 17.964 m.p. c%tre 3 " L.4. 3:L 3ibiu, &olosind metoda interpunerii unui nou proprietar n procesul de /n*are228 229 260 261 262 266

Yot%r/rea din 15.04.98 a Lribunalului 3uprem din <adrid Yot%r/rea din 29.09.01 a Lribunalului 3uprem din <adrid Yot%r/rea din 19.02.02 a Lribunalului 3uprem din <adrid Yot%r/rea din 10.02.06 a Lribunalului 3uprem din <adrid Yot%r/rea din 25.02.04, 'a*o $aGon, a Lribunalului 3uprem din <adrid Yot%r/rea din 09.05.01 a Lribunalului 3uprem din <adrid

88

cump%rare )i anume inculpatul ..0. 2ceia)i inculpa(i au ntocmit contractul de /n*are-cump%rare nr. 555 din 18 decembrie 2006 prin care au atestat n mod nereal calit%(ile de /n*%tor, respecti cump%r%tor, contractul &iind &olosit de ace)tia ca document -usti&icati la :.$. 32 - sucursala 'ite)ti8Q A3ubiectul acti al in&rac(iunii de sp%lare de bani nu este circumstan(iat de te1t, el put/nd &i orice persoan% &i*ic% sau -uridic% @ cel mai adesea c+iar participantul la s% /r)irea in&rac(iunii principale din care pro ine bunul supus opera(iunii de sp%lare. Iste e ident c% inculpa(ii au calitatea de subiec(i acti i ai ambelor in&rac(iuni, ei spri-inindu-se reciproc p/n% la ob(inerea re*ultatului &inal, albirea banilor pro eni(i din e a*iune &iscal% )i &als, contractele prin care se reali*ea*% acest lucru a /ndu-i protagoni)ti )i bene&iciari tot pe cei doi.B c8 Deci*ia nr. 1686 din 11 martie 2004 Jprin %ar3 au 8 s! % n)a"na5i in%u,pa5ii p3n!ru % "p,i%i!a!3 ,a ,uar3 )3 "i!* @i sp*,ar3 )3 7aniF r35inCn)u-s3 %*F ?n %a,i!a!3 )3 )ir3%! ri a):un%5i ai /g3n5i3i Ju)353n3 )3 O%upar3 a . r53i )3 4un%* 6i0 rF au !rans83ra! su"3,3 pri"i!3 )3 3i p3n!ru s*$Cr@ir3a in8ra%5iunii )3 % "p,i%i!a!3 )3 "i!* p3 nu"3,3 a,! r p3rs an3F )3punCn)u-s3 ?n % n!uri,3 7an%ar3 a,3 a%3s! raK. Ins!an5a supr3"* a s!a7i,i! as!83, %* au! ru, in8ra%5iunii )3 sp*,ar3 )3 7ani p a!3 8i %0iar au! ru, in8ra%5iunii prin%ipa,3F %3,3 ) u* in8ra%5iuni 8iin) % n%ur3n!3F n38iin) $ r7a )3 au! 8a$ ri1ar3 n3p3)3psi7i,*. d8 Deci*ia nr. 2984 din 25 septembrie 2008 Jprin %ar3 au 8 s! % n)a"na5ii in%u,pa5ii p3n!ru 8a,s ?n )3%,ara5iiF 3$a1iun3 8is%a,* @i sp*,ar3 )3 7ani %ar3 pr $3n3au )in in8ra%5iuni s*$Cr@i!3 %u %C5i$a ani ?nain!3 )3 %*!r3 a,!3 p3rs an3 %ar3 au 8 s! % n)a"na!3 p3n!ru !ra8i% )3 p3rs an3F in%u,pa5ii )in pr313n!a %au1Cn) a%0i1i5i nCn) apar!a"3n!3 @i a,!3 7unuri @i sus5inCn) %* nu a$3au %un @!in5* %* su"3,3 pri"i!3 )3 ,a in%u,pa5ii % n)a"na5i au rigin3 i,i%i!*KD TD3@i in%u,pa!u, a % n!3s!a! %* ar 8i @!iu! )3 pr $3ni3n5a 7ani, rF ?n " ) % r3%! pri"3,3 ins!an53 % r 7 rCn) pr 73,3 a)"inis!ra!3 ?n %3,3 ) u* 8a13 a,3 pr %3su,ui p3na, au s!a7i,i!F %* in%u,pa!u, a$3a %un @!in5* %* 7anii au pr $3ni! )in s*$Cr@ir3a in8ra%5iunii )3 pr 93n3!is" )3 %*!r3 s 5ia @i 8ii%a sa. /p*r*ri,3 %3, r ) i in%u,pa5i %* 7anii pr $in )in 3% n "ii,3 , r @i )in!r- " @!3nir3 )3 ,a "a"a in%u,pa!u,ui ../. au 8 s! in8ir"a!3 )3 )3%,ara5ii,3 "3"7ri, r 8a"i,i3iF %3r!i8i%a!u, )3 " @!3ni! r )up* )38un%!a ..2.F "a"a in%u,pa!u,ui ../.F )in %ar3 r31u,!* %* a%3s!a a r3nun5a! ,a " @!3nir3a )up* "a"a saF posi!ilitile materiale reduse de care dispuneau inculpaii (n perioada respectiv, relaiile strnse dintre inculpai i condamnata <.S. (n timpul ct aceasta se ocupa de recrutarea de fete pentru prostituie, a*utat fiind de mama sa, relaiile dintre cei doi soi inculpai, apreciindu&se (n mod *udicios c este e+clus ca inculpatul #.%., (mpreun fiind cu soia sa, s nu tie de unde au provenit !anii cu care au cumprat apartamentul, de vreme ce nu a putut dovedi c el a contri!uit cu !anii provenind din motenire.N 3K D3%i1ia nr. (1;4 )in ' %! "7ri3 200'D A.ap!3,3 in%u,pa!u,ui ?n!run3s% 3,3"3n!3,3 % ns!i!u!i$3 a,3 in8ra%5iunii pr3$*1u!* )3 ar!. 2( p%!. 7K )in 23g3a nr. ;-;/2002F % ns!Cn) ?n a%33a %*F ,a )a!a )3 0- s3p!3"7ri3 200# in%u,pa!u, a $Cn)u! ,ui R. )r guri ?n $a, ar3 )3 2.'00 Eur F 7ani apar5inCn) D.I.I.C.O.T.F S!ru%!ura %3n!ra,*F su"* %u %ar3 a %u"p*ra! au! !uris"u, in)isp ni7i,i1a! p3 nu"3,3 % n%u7in3i sa,3F 8ap!3 ) $3)i!3 a!C! %u ?ns%risuri,3 pri$in) a%0i1i5i nar3a "a@iniiF )a!3,3 75in3rii su"3, r )3 7ani @i a%0i1i5i n*rii au! !uris"u,ui 8iin) % r3,a!3F %C! @i %u n !3,3 )3 r3)ar3 a % n$ r7iri, r au)i F %3 a!3s!* %* in%u,pa!u, s-a a8,a! ?n s!r*in*!a!3 p3n!ru a%0i1i5ia au! !uris"u,uiF pr3%u" @i )3%,ara5ia "ar! ru,ui P.4.. P3n!ru in8ra%5iun3a )3 sp*,ar3 )3 7aniF s-a r35inu! %* $3ri8i%ar3a a%!3, r au! !uris"u,ui )3pus3 ,a ur"*rir3a p3na,* 3$i)3n5ia1* %* "a@ina a 8 s! %u"p*ra!*F ,a )a!a )3 1- s3p!3"7ri3 200#F )3%i )up* !ran1a%5ia %u )r guri 383%!ua!* )3 in%u,pa! ?n 0- s3p!3"7ri3 200#. Cun s%Cn) 8ap!u, %* 7anii sun! 75inu5i )in !ran1a%5ii i,3ga,3 )3 )r guriF %u"p*rCn) au! !uris"u, "ar%a . r)F p3 nu"3,3 % n%u7in3iF C.4.F s-a % ns!a!a! %* in%u,pa!u, a a%5i na! ?n s3nsu, as%un)3rii a)3$*ra!3i na!uri a pr $3ni3n53i 7unu,ui ?n sp35*F 8ap!* %3 ?n!run3@!3 3,3"3n!3,3 % ns!i!u!i$3 a,3 in8ra%5iunii )3 sp*,ar3 )3 7aniF pr3$*1u!* )3 ar!. 2( p%!. 7K )in 23g3a nr. ;-;/2002F s3ns ?n %ar3 s-a pr %3)a! ,a s%0i"7ar3a ?n%a)r*rii :uri)i%3 )in in8ra%5iun3a pr3$*1u!* )3 ar!. 2( p%!. %K )in 23g3a nr. ;-;/2002.B 8K D3%i1ia nr. 40#2 )in & )3%3"7ri3 200'D A/s!83,F )in pr 73,3 a)"inis!ra!3F r3sp3%!i$ )in % n$ r7iri,3 !3,38 ni%3 pur!a!3 )3 in%u,pa!F a8,a!3 ?n ) saru, )3 ur"*rir3 p3na,*F @i %0iar r3%un a@!3r3a a%3s!uia %a 8iin) %apu, un3i r353,3 )3 pr 93n3!is" @i pr s!i!u5i3F r31u,!* %* inculpatul i&a construit imo!ilul cu resurse financiare pe care le&a o!inut (n strintate, aceasta fiind singura sa surs de venit, resursele financiare ale priniilor fiind infime i nu puteau fi (ntre!uinate (n scopul construirii imo!ilului . T ! )a!*F r31u,!* %* in%u,pa!u, 3s!3 %3, %ar3 @i-a % ns!rui! i" 7i,u, %u r3surs3 8inan%iar3 p3 %ar3 ,3 75inu! )in !ra8i%u, )3 p3rs an3 @i pr 93n3!is"F as!83,F 8ap!a sa % ns!i!ui3 in8ra%5iun3a )3 sp*,ar3 )3 7ani.B

89

<ai trebuie ar%tat c% autorit%(ile -udiciare na(ionale s-au aliniat legisla(iei comunitare n ceea ce pri e)te considerarea caracterului autonom al in&rac(iunii de sp%lare de bani, prin r3%0i1i! riu, )in 2#.12.200' a, Par%03!u,ui )3 p3 ,Cng* Tri7una,u, 6u%ur3@!i dispun/ndu-se trimiterea n -udecat% a doi inculpa(i doar pentru s% /r)irea in&rac(iunii de sp%lare de bani pre . de art. 26 alin. 718 lit. a8 din Legea nr. 656/2002, cau*a a&l/ndu-se pe rolul "ur(ii de 2pel $ucure)ti. >n % n%,u1i3, consider c% se impune o reapreciere a practicii -udiciare ast&el nc/t s% se (in% cont de con en(iile rati&icate de :om/nia )i de directi ele transpuse n legisla(ia na(ional%, pentru atingerea obliga(iei impuse de ar!. & a,in. J;K )in C n$3n5ia )3 ,a +ar@ $ia )in 200- Q T#iecare parte se va asigura c este posi!il condamnarea pentru splare de !ani F a% , un)3 s3 ) $3)3@!3 8ap!u, %* 7unuri,3 pr $in )in!rin8ra%5iun3 pr3)i%a! fr a fi necesar s se sta!ileasc e+act care infraciuneN. 9n reali*area acestui scop, este necesar% o anali*% mai atent% a ca*urilor n care sunt cercetate persoane pentru s% /r)irea in&rac(iunilor de e a*iune &iscal%, n)el%ciune, &urt ori a altor in&rac(iuni cau*atoare de pre-udicii 7a /nd n edere c% n ma-oritatea ca*urilor n care sunt s% /r)ite ast&el de in&rac(iuni in&ractorul in este)te sumele n alte bunuri ori acti it%(i, le trans&er% sau le sc+imb%, s% /r)ind ast&el )i in&rac(iunea de sp%lare de bani8, cu scopul de a se stabili &lu1ul &inanciar, ast&el nc/t s% se poat% apoi aprecia dac% e1ist% date sau indicii pri ind s% /r)irea in&rac(iunii cone1e de sp%lare de bani )i s% se dispun% apoi sesi*area organelor de urm%rire penal% competente.

90

/P2IC/RE/ PEDEPSE2OR . SI4U2T/NEIT/TE/ UNOR C/ULE DE /<R/+/RE S/U REDUCERE / PEDEPSEI. CE SE >NE2E<E PRIN 2E<E /P2IC/6I2 >N CONTERTU2 /RT. 141/1 COD PEN/2. ORDINE/ /P2ICRII REDUCERI2OR S/U 4/JORRI2OR. pr %ur r @38 s3%5i3 :u)i%iar* - I an 4 %a Par%03!u, )3 p3 ,Cng* Tri7una,u, Mun3) ara I. N 5iuni in!r )u%!i$3 2)a cum este stipulat n te1tul art. 52 "od penal, Tpedeapsa este o m%sur% de constr/ngere )i un mi-loc de reeducare a condamnatului, iar scopul pedepsei este pre enirea s% /r)irii de noi in&rac(iuniN. Din anali*a acestui te1t re*ult% cu claritate cele dou% &unc(ii ale pedepsei, )i anume &unc(ia de constr/ngere )i &unc(ia de reeducare. :eali*area scopului pedepsei men(ionat anterior depinde de aptitudinea &unc(ional% a pedepsei pri it% n ambele sale laturi, aptitudine care decurge din ns%)i natura pedepsei ca m%sur% de constr/ngere -uridic%, speci&ic% dreptului penal. Iste )tiut &aptul c% pedeapsa , oricare ar &i obiectul constr/ngerii, implic% o anumit% su&erin(%, pri a(iune, restr/ngere a unor alori , drepturi sau libert%(i personale ale persoanei condamnate, aceasta &iind o reac(ie speci&ic% a societ%(ii e1ercitat% prin organele -udiciare mpotri a conduitei socialmente periculoas% a persoanei. 2ptitudinea &unc(ional% a pedepsei este condi(ionat% )i de caracterul obligatoriu al acesteia, ine itabil, ca m%sur% aplicat% de organele -udiciare n ederea reali*%rii scopului legii penale. 2l treilea &actor de care depinde aptitudinea &unc(ional% a pedepsei este m%sura n care aceasta este adec at% )i adaptat% la ca*ul indi idual concret. Iste cunoscut &aptul c% pedeapsa pe care legea o pre ede 7cu minim )i ma1im8 pentru &iecare in&rac(iune, e1prim% limitele gradului de pericol social generic )i nu pericolul social concret. De aceea, pedeapsa trebuie s% &ie adaptat% n &iecare ca* pericolului social pe care-l pre*int% &apta s% /r)it%, ntruc/t numai atunci poate a ea aptitudine &unc(ional%. = pedeaps% prea mare, ar &i o pedeaps% nedreapt% )i ar repre*enta un spor de pri a(iuni inutile pentru condamnat, iar una prea mic% ar constitui o replic% insu&icient% a societ%(ii )i o posibil% ncura-are a celui condamnat s%-)i reia acti itatea in&rac(ional%. 'edeapsa, &iind o m%sur% de constr/ngere cu caracter personal, trebuie s% ac(ione*e prin &unc(iile sale, strict asupra persoanei in&ractorului. 'entru a-)i reali*a scopul men(ionat n te1tul art. 52 alin. 1 te*a 44 "od penal 7pre enirea s% /r)irii de noi in&rac(iuni8, este necesar ca la stabilirea acesteia s% se (in% seama )i de anumite criterii, cum ar &i Q periculo*itatea social% a &%ptuitorului, mentalitatea acestuia, deprinderile antisociale periculoase, tr%s%turile speci&ice de temperament )i caracter care pot determina reac(ii periculoase sub in&luen(a pedepsei. 2ptitudinea &unc(ional% a pedepsei este condi(ionat%, n al patrulea r/nd, )i de modul de organi*are a e1ecut%rii pedepsei 7regimul de e1ecutare, participarea la acti it%(i educati e, adaptarea la regimul de deten(ie, etc.8 )i nu n ultimul r/nd, de durata e1ecut%rii acesteia. "onclu*ion/nd pe seama celor men(ionate, subliniem c% pedeapsa nu-)i poate ndeplini integral &unc(iile )i nu-)i poate reali*a scopul dec/t atunci c/nd este adaptat% ca*ului indi idual concret, adic% gradului de pericol social al &aptei )i al &%ptuitorului )i necesit%(ilor reale de ndreptare )i reeducare a acestuia. II. In)i$i)ua,i1ar3a p3)3ps3, r, este un principiu de ba*% al dreptului penal, cu dou% componenteQ a8. Legea stabile)te natura )i limitele pedepsei aplicabile pentru &iecare in&rac(iuneR b8. 4nstan(a de -udecat% stabile)te pedeapsa concret% )i modul de e1ecutare al acesteia. 4ndi iduali*area pedepselor cunoa)te trei &ormeQ

91

1. in)i$i)ua,i1ar3a ,3ga,* - const% n stabilirea, prin lege, a cadrului general, a naturii )i limitelor pedepselor aplicabile pentru o anumit% in&rac(iune, a criteriilor de indi iduali*are , precum )i a unor circumstan(e atenuante sau agra ante legale. 2. in)i$i)ua,i1ar3a :u)i%iar* - const% n stabilirea )i aplicarea pedepsei n limitele legale, pentru s% /r)irea unei in&rac(iuni. 6. in)i$i)ua,i1ar3a a)"inis!ra!i$* - care se reali*ea*% n &a*a de e1ecutare a pedepsei, de organele abilitate )i presupune stabilirea regimului de e1ecutare, aplicarea liber%rii condi(ionate, gra(ierea, etc. 2. 4ndi iduali*area -udiciar% a pedepselor. 3ediul materiei este n art. 72 "od penal )i, a)a cum am preci*at, const% n stabilirea )i aplicarea de c%tre instan(a de -udecat% a unei pedepse n limitele legale, pentru s% /r)irea unei in&rac(iuni. 'entru reali*area scopurilor pedepsei stabilite persoanei &i*ice, la indi iduali*area acesteia, instan(a de -udecat% trebuie s% (in% seama de urm%toarele criterii generaleQ - dispo*i(iile din "odul 'enal pri ind aplicarea legii penale, concursul de in&rac(iuni, pluralitatea, etc. - limitele pedepsei din partea special% a "odului penalR - gradul de pericol social al &aptei R - persoana &%ptuitoruluiR - mpre-ur%rile care atenuea*% 7minoritatea, tentati a8 sau agra ea*% r%spunderea penal% 7recidi a, concursul de in&rac(iuni etc.8. 3ublinie* c% aceste criterii sunt obligatorii )i sunt luate n considerare mpreun%, la stabilirea )i aplicarea pedepsei. La indi iduali*area pedepsei trebuie respectat )i principiul propor(ionalit%(ii pedepsei, cu natura )i gradul de pericol al &aptei s% /r)ite, a /ndu-se n edere drepturile )i libert%(ile &undamentale sau alte alori prote-ate, care au &ost %t%mate prin comiterea in&rac(iunii. !u n ultimul r/nd, trebuie a ut n edere )i gradul de participare al in&ractorului la acti itatea in&rac(ional%. 9n ceea ce-i pri e)te pe in&ractorii minori, instan(a de -udecat% trebuie s% aprecie*e mai nt/i dac% se impune aplicarea unei m%suri educati e sau a unei pedepse, n &unc(ie de urm%toarele criteriiQ - gradul de pericol social al &aptei s% /r)ite R - starea &i*ic%, de* oltarea intelectual% )i moral% a minoruluiR - comportamentul minorului, condi(iile de cre)tere )i educare, etc. De principiu, aplicarea pedepsei penale in&ractorilor minori are caracter subsidiar &a(% de luarea unei m%suri educati e )i poate &i dispus% de instan(% numai dac% aprecia*% c% aplicarea celei din urm% nu este su&icient% pentru ndreptarea minorului. Ilementul de relati % noutate introdus prin Legea 278/2006 se re&er% la r%spunderea penal% a persoanei -uridice, &iind pre %*ute pedepsele aplicabile acesteia )i modul de indi iduali*are. 9n ceea ce pri e)te persoana -uridic%, la stabilirea )i aplicarea pedepselor se (inea seama de dispo*i(iile din "odul penal @ 'artea general% , de limitele de pedeaps% stabilite pentru persoana &i*ic% n 'artea special% a "odului penal, de gra itatea &aptei s% /r)ite )i de mpre-ur%rile care atenuea*% sau agra ea*% r%spunderea penal%. III. Cir%u"s!an53,3 a!3nuan!3 @i agra$an!3. CoiuneQ 2cestea sunt mpre-ur%ri enumerate n te1tul art. 76-75 "od penal, care au caracter e1empli&icati )i au ca e&ect reducerea sau ma-orarea pedepsei aplicate. =rice mpre-urare re(inut% ca atare este obligatoriu s% &ie ar%tat% n cuprinsul +ot%r/rii. 4ndi iduali*area pedepsei este o opera(iune comple1%, care &olose)te toate criteriile )i orient%rile generale pre %*ute de lege, inclusi cau*ele de agra are sau atenuare a pedepsei. :ealitatea nu a do edit c% s% /r)irea unei in&rac(iuni are loc ntotdeauna ntr-un comple1 de mpre-ur%ri care imprim% acesteia un anumit grad de pericol social, )i nu sunt rare ca*urile n care , n acest comple1 de mpre-ur%ri, pot e1ista at/t circumstan(e atenuante, c/t )i agra ante. 2 /nd n edere c% aceste circumstan(e produc e&ecte opuse, a &ost necesar% reglementarea prin lege a e&ectelor &iec%rei circumstan(e , precum )i stabilirea ordinii de aplicare a cau*elor modi&icatoare ale pedepselor, c/nd acestea in n concurs, deoarece aplicarea lor ntr-o ordine nt/mpl%toare poate duce la re*ultate contrare scopului urm%rit. %. Erdinea de aplicare a circumstanelor Le1tul art. 80 alin. 1 "od penal, pre ede c% n ca* de concurs ntre cau*ele de agra are )i cau*ele de atenuare, pedeapsa se stabile)te (in/ndu-se seama de circumstan(ele agra ante, de circumstan(ele atenuante )i de starea de recidi %. aK. Legea are n edere circumstan(ele generale )i nu circumstan(e speciale , ntruc/t acestea din urm% sunt de cele mai multe ori circumstan(e agra ante, au caracterul de elemente circumstan(iale n con(inutul

92

agra ant al in&rac(iunii )i determin% cali&icarea &apteiR de aceea, aceste circumstan(e )i or g%si aplicarea, cu prioritate, &a(% de circumstan(ele generale. I&ectul lor este determinarea limitelor speciale ale pedepsei aplicabile, la care s% se raporte*e cau*ele modi&icatoare generale. 7K. "ircumstan(ele speciale nu pot intra n concurs cu circumstan(ele generale, c+iar dac% o circumstan(% special% este pre %*ut% de lege ca circumstan(% general%, e&ectul ei a &i acela c% a atrage aplicarea pedepsei pre %*ute pentru in&rac(iunea n &orm% cali&icat% )i nu a intra n concurs cu circumstan(ele atenuante. %K. 3tabilind prioritatea circumstan(elor agra ante, legiuitorul a a ut n edere necesitatea stabilirii c/t mai e1acte a gradului de pericol social al &aptei )i a &%ptuitorului. I1amin/nd )i a /nd n edere m%sura n care circumstan(ele agra ante in&luen(ea*% asupra gradului de pericol social al &aptei )i &%ptuitorului, instan(a de -udecat% este n m%sur% s% e alue*e mai e1act circumstan(ele atenuante )i deci s% determine mai precis pericolul social concret )i pedeapsa corespun*%toare. >. Erdinea aplicrii reducerilor sau ma*orrilor. I1isten(a circumstan(elor agra ante )i atenuante la s% /r)irea unei &apte in&luen(ea*% )i pedeapsa concret% aplicat%, ntruc/t ambele produc e&ecte contrare )i ast&el se or in&luen(a reciproc. Le1tul art. 80 alin. 2 "od penal pre ede c+iar un e&ect al concursului ntre cau*ele de agra are )i de atenuare )i anume acela c% nu mai este obligatorie cobor/rea pedepsei sub minimul special pre %*ut de lege. 9n aceast% situa(ie, instan(a de -udecat% are un e antai mai larg n ceea ce pri e)te stabilirea pedepsei . 2st&el, a putea aplica o pedeaps% orientat% spre ma1imul special, a putea ad%uga c+iar un spor, a putea aplica o pedeaps% orientat% spre minimul special sau s% coboare sub acest minim, dup% cum se dega-% preponderent e&ectul agra ant sau atenuant n urma aprecierii de ansamblu a tuturor circumstan(elor re(inute n spe(%. 4nstan(a de -udecat% mai are )i o a treia ariant%, aceea de a aplica o pedeaps% n limitele pre %*ute de lege, dac% aprecia*% c% e&ectele agra ant )i atenuant al circumstan(elor se neutrali*ea*% reciproc. :ecidi a, ca )i cau*% special% de agra are a pedepsei, poate &i re(inut% numai dup% ce s-au a ut n edere circumstan(ele agra ante )i atenuante, deoarece nu este o circumstan(% a in&rac(iunii s% /r)ite, ci o cau*% special% de agra are, care (ine de persoana &%ptuitorului. "a atare, instan(a de -udecat% are posibilitatea s% aprecie*e dac% pedeapsa re*ultat% n urma aplic%rii circumstan(elor agra ante )i atenuante este insu&icient% )i s% aplice sporul pre %*ut de lege. 9n alin. 6 )i 4 ale art. 80 din "odul penal, legiuitorul pre ede c/te a limite ma1ime p/n% la care instan(a poate stabili pedeapsa n ca*ul aplic%rii concomitente a dispo*i(iilor re&eritoare la circumstan(ele agra ante, recidi % )i concurs de in&rac(iuni, at/t n ce pri e)te pedeapsa nc+isorii pentru persoana &i*ic%, c/t )i pedeapsa amen*ii pentru persoana -uridic%. 2st&el, n prima situa(ie, pedeapsa nc+isorii nu poate dep%)i 25 de ani dac% ma1imul special pentru &iecare in&rac(iune este de 10 ani sau mai mic )i 60 de ani dac% ma1imul special pentru cel pu(in una dintre in&rac(iuni este mai mare de 10 ani . 9n a doua situa(ie, pedeapsa amen*ii pentru persoana -uridic% poate &i sporit% p/n% la ma1imul general. I+. C3 s3 ?n53,3g3 prin ,3g3 ap,i%a7i,* ?n % n!39!u, ar!. 1411 C ) p3na,. Le1tul susmen(ionat e1plicitea*% no(iunea de Tpedeaps% pre %*ut% de legeN, stabilind c% prin aceasta se n(elege pedeapsa pre %*ut% n te1tul de lege care incriminea*% &apta s% /r)it% n &orm% consumat%, &%r% luarea n considerare a cau*elor de reducere sau de ma-orare a pedepsei. 2cest te1t a &ost introdus prin art. 4 pct. 50 din Legea nr. 278/2006 pentru modi&icarea )i completarea "odului 'enal, iar n practica -udiciar%, te1tul a &ost aplicat n litera )i spiritul s%u n ma-oritatea ca*urilor n care s-a impus. 9n ultimul timp, dup% apari(ia Legii nr. 202/2010, )i n mod concret a art. 6201 "od pr.penal%, care reglementea*% -udecata n ca*ul recunoa)terii ino %(iei, n practica -udiciar% s-au dat uneori interpret%ri di&erite a pre ederilor alin. 7 din te1tul susmen(ionat, cu re&erire special% la neaplicarea dispo*i(iilor procedurale pri ind -udecata n ca*ul recunoa)terii ino %(iei n ca*ul n care ac(iunea penal% i*ea*% o in&rac(iune care se pedepse)te cu deten(iune pe ia(%. 2dep(ii ideii 7cei drept, minoritari8, care sus(in c% n ca*ul tentati ei la in&rac(iuni sanc(ionate )i cu deten(iunea pe ia(%, ac(iunea penal% nu a &ost pus% n mi)care pentru in&rac(iunea consumat%, ci doar pentru tentati %, consider% c% aplicarea pre ederilor art. 6201 "od pr.penal% ar &i posibil%. =pinia ma-oritar% este aceea care interpretea*% te1tul art. 6201 alin. 7 ".p.p. prin raportare la art. 1401 "od penal, te1t care este aplicat n litera )i spiritul s%u, n(eleg/nd ast&el c% prin pedeapsa pre %*ut% de lege se n(elege pedeapsa pre %*ut% n te1tul de lege care incriminea*% &apta s% /r)it% n &orm% consumat% )i nu n &orma tentati ei, &%r% luarea n considerare a cau*elor de reducere sau de ma-orare a pedepsei.

96

Dat% &iind practica neunitar% n materie, 'arc+etul de pe l/ng% 9nalta "urte de "asa(ie )i Ousti(ie a dispus eri&icarea practicii -udiciare n urm%toarea problem% de dreptQ T'osibilitatea aplic%rii disp.art.620 1 "od pr.penal% n ca*ul n care ac(iunea penal% i*ea*% tentati a la o in&rac(iune care se pedepse)te cu deten(iune pe ia(%N, n ederea declar%rii recursului n interesul legii, con&orm art. 4142 "od pr.penal%.

2E<E/ PEN/2 4/I ./+OR/6I2 pr %ur r 4ir3,a E,3na N3gru5iu Par%03!u, )3 p3 ,Cng* Tri7una,u, Mun3) ara

C n%3p!. 2cti itatea legii penale este un principiu de ba*% n materia aplic%rii legii penale n timp, un corolar al principiului constitu(ional al legalit%(ii incrimin%rii )i pedepsei, care stipulea*% c% legea penal% se aplic% in&rac(iunilor s% /r)ite n timpul c/t ea se a&l% n igoare. I olu(ia sistemului legislati nregistrea*% ns% &rec ent ca*uri de succesiuni de legi penale care, de)i incriminea*% aceea)i &apt%, modi&ic% &ie condi(iile de incriminare, &ie regimul sanc(ionator, ceea ce conduce la un aparent con&lict al legilor n timp, n condi(iile n care raportul -uridic penal n%scut prin s% /r)irea unei in&rac(iuni sub imperiul unei legi este -udecat sub imperiul alteia, care i-a succedat. 9n realitate ns%, doar una din legile succesi e a reglementa raportul -uridic, iar teoria dominant% ast%*i n doctrina )i legisla(ia penal% este teoria e1traacti it%(ii legii mai &a orabile, -usti&icat% prin aceea c% dac% legea mai ec+e este mai bl/nd% urmea*% a &i aplicat% deoarece era n igoare la momentul comiterii &aptei )i pe aceasta &%ptuitorul este pre*umat c% a cunoscut-o, iar dac% legea nou% este mai bl/nd% se aplic% aceasta deoarece surplusul de pedeaps% pre %*ut n legea ec+e nu mai are -usti&icare legal%. 'rin urmare, literatura de specialitate rele % c% e1traacti itatea legii mai &a orabile este Tbidimensional%N, respecti legea ec+e ultraacti ea*%, iar legea nou% retroacti ea*%, aplic/ndu-se una dintre acestea, )i anume, aceea care generea*% regimul -uridic penal mai &a orabil &%ptuitorului.264 I)3n!i8i%ar3a ,3gii. 'rincipiul aplic%rii legii mai &a orabile acceptat pentru &aptele n curs de -udecat%, a &ost introdus )i n ce pri e)te pedepsele de&initi e de legiuitorul din 1968. 2st&el, n actualul "od penal sunt reglementate trei ipote*e, respecti , la art. 16 ".pen. aplicarea obligatorie a legii mai &a orabile &aptelor n curs de -udecat%, la art.14 ".pen. aplicarea obligatorie a legii mai &a orabile pedepselor de&initi e )i la art.15 ".pen. aplicarea &acultati % a legii mai &a orabile pedepselor de&initi e. 9n ce pri e)te &aptele n curs de -udecat% aplicarea legii mai &a orabile presupune e1isten(a urm%toarelor condi(iiQ succedarea a dou% sau mai multe legi penale ntre data comiterii &aptei )i data -udec%rii eiR &iecare dintre legile succesi e s% &i incriminat &apta respecti % 7se di&eren(ia*% de neretroacti itatea legii penale de incriminare )i de retroacti itatea legii de de*incriminare8R condi(iile de incriminare, de tragere la r%spundere penal% ori de sanc(ionare pre %*ute de legile succesi e s% &ie di&eren(iate 7n ca*ul con(inutului identic al normei de incriminare se a aplica ntotdeauna legea nou%8R &aptele pre %*ute de legea penal% s% nu &ie de&initi -udecate p/n% la data intr%rii n igoare a legii penale noi 7n practic% s-a statuat ns% c% aplicarea legii mai &a orabile are loc )i n situa(iile n care -udecata este reluat% ca urmare a admiterii unei c%i e1traordinare de atac, c+iar dac% legea nou%, mai &a orabil%, a &ost adoptat% dup% r%m/nerea de&initi % a +ot%r/rii, dar nainte de solu(ionarea c%ii e1traordinare de atac. 2plicarea legii mai &a orabile &aptelor n curs de -udecat% este ntotdeauna obligatorie. Ia i*ea*% numai in&rac(iunile s% /r)ite sub imperiul legii ec+i, a /nd n edere c% n condi(iile continu%rii acti it%(ii in&rac(ionale n ca*ul in&rac(iunilor continue, continuate )i de obicei dup% intrarea n igoare a legii noi se e1clude aplicarea legii mai &a orabile, in&rac(iunile consider/ndu-se s% /r)ite e1clusi sub imperiul noii legi, singura aplicabil% n cau*%. Lotu)i, n literatur% s-a e1primat opinia c%, n ca*ul in&rac(iunilor continue sau continuate a c%ror e1ecutare a &ost nceput% sub legea ec+e mai &a orabil% )i epui*ate sub legea nou% mai ne&a orabil% s-ar aplica
264

<atei $asarab, .iorel 'a)ca, ).a., "odul penal comentat, ol.4. 'artea general%, Id. Yamangiu, $ucure)ti, 2007, pag. 52 )i urm.

94

pre ederile art.16 ".pen. cu pri ire la actele ce au &ost s% /r)ite nainte de intrarea n igoare a legii noi 265, n lumina practicii "ID= 7cau*a 'u+K contra Istoniei pri ind o in&rac(iune continu% de e a*iune &iscal%8. 9n ca*ul pedepselor de&initi e aplicarea obligatorie a legii mai &a orabile, potri it art.14 ".pen., presupune ndeplinirea urm%toarelor condi(iiQ s% e1iste o +ot%r/re de condamnare la o pedeaps%R s% inter in% o lege penal% nou% nainte de e1ecutarea pedepsei ori n timpul e1ecut%rii acesteia, dar nainte de e1ecutarea integral% a pedepseiR legea penal% nou% s% pre ad% o pedeaps% mai u)oar% dec/t pedeapsa pre %*ut% de legea n temeiul c%reia s-a pronun(at +ot%r/rea de&initi % 7legea mai &a orabil% nu poate &i dec/t legea nou%8R pedeapsa aplicat% prin +ot%r/rea de&initi % s% dep%)easc% ma1imul pedepsei pre %*ute de legea nou% 7criteriul de stabilire a legii mai &a orabile re*ult% c% este numai compararea pedepsei )i nu se a putea aplica n ca*ul n care legea nou% pre ede pedepse alternati e, dar men(ine tipul )i limitele de pedeaps% pre %*ute n legea ec+e8. 2plicarea obligatorie a legii mai &a orabile pedepselor de&initi e are doar rolul de a nl%tura surplusul de pedeaps% care dep%)e)te ma1imul pre %*ut de legea nou%. 2plicarea &acultati % a legii penale mai &a orabile n ca*ul pedepselor de&initi e presupune ndeplinirea urm%toarelor condi(iiQ s% &i inter enit o lege nou% mai &a orabil% care s% pre ad% un ma1im special al pedepsei nc+isorii mai redus dec/t cel pre %*ut de legea ec+eR legea nou% s% &i inter enit n perioada de la r%m/nerea de&initi % a +ot%r/rii de condamnare p/n% la e1ecutarea integral% a pedepseiR pedeapsa aplicat% de&initi s% &ie pedeapsa nc+isorii 7nu amenda8R pedeapsa aplicat% s% &ie mai mic% dec/t ma1imul special pre %*ut de legea nou%. "/nd sunt ndeplinite aceste condi(ii, instan(a a aprecia dac% este ca*ul s% reduc% sau s% men(in% pedeapsa aplicat% (in/nd seama de criteriile pre %*ute de art.15 alin.718 ".pen. 7in&rac(iunea s% /r)it%, persoana condamnatului, conduita acestuia8 )i de limitele de reindi iduali*are a pedepsei stipulate e1pres. 9n noul "od penal se renun(% la aplicarea &acultati % a legii penale mai &a orabile n ca*ul pedepselor de&initi e 7pentru o aplicare c/t mai &idel% a principiului separa(iilor puterilor n stat8. R3p3r3,3 i)3n!i8i%*rii. La stabilirea legii mai &a orabile, doctrina -uridic% )i practica -udiciar% au identi&icat dou% reguli care trebuie respectate, )i anume, regula e1cluderii le1 tertia, respecti , determinarea legii mai &a orabile n mod concret, de la ca* la ca*, iar nu n mod abstract. 9n ce pri e)te regula e0cluderii le0 tertia, aceasta nsemn% c% nu se pot combina dispo*i(ii mai &a orabile inculpatului din legile succesi e pentru a crea acestuia o lege mai &a orabil%. 9n literatur% )i practic% nu e1ist% ns% o concep(ie unitar% a conceptului de le1 tertia. Dominant% pare a de eni opinia c% prin interdic(ia cre%rii unei le1 tertia este oprit% doar combinarea dispo*i(iilor din legile succesi e care nu pot &i aplicate autonom n raport cu &iecare institu(ie -uridic% ce se aplic% n cau*%. 2st&el, dispo*i(iile pri itoare la condi(iile de e1isten(% a recidi ei )i a concursului de in&rac(iuni )i regimul sanc(ionator al acestora, ca dispo*i(ii legale de sine st%t%toare, se compar% ntre ele independent de dispo*i(iile de incriminare. 9n acela)i sens ar trebui aplicate )i cele care reglementea*% e1ecutarea pedepsei, inclusi liberarea condi(ionat%. :e&eritor la determinarea legii mai favorabile .n cazul dat , s-a apreciat c% presupune compararea consecin(elor pe care le-ar a ea asupra cau*ei condi(iile de incriminare din legile succesi e, condi(iile de tragere la r%spundere penal% )i condi(iile de sanc(ionare, )i n raport de toate acestea se a stabili ca mai &a orabil% legea care instituie regimul -uridic cel mai &a orabil inculpatului. 2st&el, n ce pri e)te condi(iile de incriminare se a aprecia ca mai &a orabil% legea care condi(ionea*% e1isten(a in&rac(iunii tip sau a &ormei agra ate ori cali&icate de anumite mpre-ur%ri pe care &apta dedus% -udec%(ii nu le ndepline)te 7e1. incriminarea sustragerii produselor petroliere8. De asemenea, condi(iile de incriminare or &i anali*ate din perspecti a compar%rii tuturor condi(iilor n care se s% /r)e)te ac(iunea ori inac(iunea n raport de locul, timpul, modalit%(ile de ac(iune, condi(iile pri ind persoana in&ractorului sau a ictimei, &orma de ino %(ie, mobilul ori scopul n care se s% /r)e)te in&rac(iunea. Din acest punct de edere este mai &a orabil% legea care, n ca*ul dat, &ace s% nu &ie ntrunite elementele in&rac(iunii n &orma agra at% sau cali&icat% ori s% &ie ntrunite doar elementele &ormei atenuate a in&rac(iunii de ba*%. Din perspecti a condi(iilor tragerii la r%spundere penal% se a anali*a m%sura n care legile penale succesi e instituie condi(ii di&erite pentru promo area )i e1ercitarea ac(iunii penale. 'rin urmare, este mai &a orabil% legea care pune mai multe condi(ii 7e1. condi(ionea*% punerea n mi)care a ac(iunii penale de pl/ngerea p%r(ii %t%mate ori de autori*area unui anumit organ8 dac% acestea nu erau ndeplinite n cau*%, precum )i legea care pre ede posibilitatea retragerii pl/ngerii sau mp%c%rii p%r(ilor, dac% n cau*% e1ist% asemenea mani&est%ri de oin(%. De asemenea, este mai &a orabil% legea penal% care pre ede termene de prescrip(ie mai scurte, dac% n cau*% se pune problema prescrierii r%spunderii penale. 2nali*a comparati % a regimului sanc(ionator, n ca*ul n care legile succesi e pre %d pedepse di&erite, conduce e ident la aprecierea mai &a orabil% a legii care pre ede pedeapsa cea mai u)oar%. "/nd ns% legile succesi e pre %d pedepse de aceea)i natur%, determinarea legii mai &a orabile nu se &ace n abstract, compar/nd

265

Drd. <i+ail Pdroiu, pro&.uni .dr. = idiu 'redescu, 'rincipiul neretroacti it%(ii legii penale. 3tandarde europene )i dreptul penal roman, :e ista Dreptul nr.4/2008, pag.266-291.

95

limitele ma1ime sau minime ale pedepsei, ci trebuie identi&icat ansamblul criteriilor de indi iduali*are a pedepsei. 3-a e1primat opinia c%, ne&iind posibil% stabilirea legii penale mai &a orabile printr-o simpl% compara(ie, se impune ca acu*area, n ca*ul in oc%rii legii penale mai &a orabile, s% e1plice cu oca*ia cali&ic%rii -uridice a &aptei )i ra(iunile op(iunii pentru legea mai &a orabil%, iar instan(a s% moti e*e alegerea legii mai &a orabile pentru a putea &i cen*urat% argumentarea n procedura de re&ormare )i casare. 266 9n materia pedepselor complementare este instituit un regim derogator, &iind gu ernate ntotdeauna de legea nou%, respecti se stipulea*% c% dac% legea ec+e e mai &a orabil% pedepsele complementare care au corespondent n legea nou% se aplic% n con(inutul )i limitele pre %*ute de aceasta, iar cele care nu sunt pre %*ute n legea nou% nu se mai aplic%. :egimul pedepselor complementare, al m%surilor de siguran(% )i al m%surilor educati e, n ce pri e)te aplicarea obligatorie a legii mai &a orabile pedepselor de&initi e pre ede o regul% similar%, respecti c% n m%sura n care nu sunt e1ecutate, dac% nu sunt pre %*ute n legea nou%, ele nu se mai e1ecut%, iar cele care au corespondent n legea nou% se e1ecut% n con(inutul )i n limitele pre %*ute de aceast% lege. 2cest regim derogator este nl%turat n dispo*i(iile noului "od penal )i se reglementea*% distinct aplicarea legii penale mai &a orabile n ca*ul m%surilor educati e, a /nd n edere regimul -uridic di&erit de al pedepselor complementare ori a m%surilor de siguran(%. 267 9n ce pri e)te dispo*i(iile art.15 ".pr.pen. s-a statuat de 9nalta "urte de "asa(ie )i Ousti(ie 268, ntr-un recurs n interesul legii, c% modi&icarea n(elesului no(iunii de consecin(e deosebit de gra e, potri it art.146 ".pen. nu poate sc+imba ncadrarea -uridic% dat% &aptei prin +ot%r/rea -udec%toreasc% r%mas% de&initi %, ntruc/t modi&icarea n(elesului acestei no(iuni nu este identic% cu cerin(a de a inter eni o lege care pre ede o pedeaps% mai u)oar%. De asemenea, instan(a suprem% a apreciat c% n ca*ul cererilor de liberare condi(ionat% &ormulate n ba*a art.59 )i art.60 ".pen. pentru in&rac(iuni comise anterior adopt%rii Legii nr.140/1996, &rac(iunile din pedepsele aplicate ce trebuie e1ecutate sunt cele pre %*ute de dispo*i(iile legale mai sus ar%tate nemodi&icate prin actul normati indicat269. /p,i%ar3 ?n !i"p. Ca,3 pr %3sua,* )3 ap,i%ar3. 9n ce pri e)te aplicarea obligatorie a legii penale mai &a orabile 7p/n% la -udecarea de&initi % a cau*ei, reglementat% de art.16 ".pen. precum )i n ca*ul pedepselor de&initi e, con&orm art.14 ".pen.8 organele -udiciare n &a(a c%rora se a&l% cau*a au obliga(ia de a identi&ica )i a &ace aplicarea acestui principiu, ntruc/t este str/ns legat de principiul legalit%(ii incrimin%rii )i pedepsei. 'rin urmare, dac% succesiunea de legi e1ist% nainte de trimiterea n -udecat%, rec+i*itoriul trebuie s% cuprind% )i dispo*i(ii pri ind legea penal% mai &a orabil% aplicabil% n cau*%. 2)a cum am ar%tat mai sus, pe parcursul des&%)ur%rii procesului penal apari(ia unor legi succesi e trebuie a ut% n edere de instan(a n &a(a c%reia se a&l% cau*a 7p/n% la -udecarea de&initi % ori ca urmare a re-udec%rii n urma admiterii unei c%i e1traordinare de atac8, n timp ce instan(ele de e1ecutare or proceda din o&iciu la aplicarea obligatorie a legii penale mai &a orabile n ca*ul pedepselor de&initi e. 3ingura situa(ie n care persoanei n cau*% i re ine ini(iati a de a solicita aplicarea legii penale mai &a orabile este cea reglementat% de art.15 ".pen., respecti aplicarea &acultati % a legii penale mai &a orabile n ca*ul pedepselor de&initi e, c/nd condamnatul o poate in oca pe calea unei contesta(ii la e1ecutare ntemeiate pe dispo*i(iile art.461 lit.d8 ".pr.pen., legea mai &a orabil% &iind o cau*% de mic)orare a pedepsei. R3g,3"3n!*ri sus%3p!i7i,3 )3 )is%u5i3 ?n a%3s! ) "3niu. aK R3)u%3r3a ,i"i!3, r p3)3ps3i ?n !3"3iu, ar!.(20S C.pr.p3n. 2rt.620j ".pr.pen. introdus prin Legea nr.202/2010 instituie o procedur% de -udecat% simpli&icat% n ca*ul recunoa)terii ino %(iei p/n% la nceperea cercet%rii -udec%tore)ti, a /nd ca re*ultat -udecarea cu celeritate dar )i reducerea limitelor de pedeaps% pre %*ute de lege pentru in&rac(iunea dedus% -udec%(ii 7cu o treime n ca*ul pedepsei nc+isorii )i cu o p%trime n ca*ul pedepsei amen*ii8, cu e1cep(ia ca*ului n care ac(iunea penal% i*ea*% o in&rac(iune care se pedepse)te cu deten(iunea pe ia(%. 'rin deci*ia nr.1470 din 8 noiembrie 2011 240 a &ost admis% e1cep(ia de neconstitu(ionalitate a dispo*i(iilor art.620j ".pr.pen., "urtea "onstitu(ional% re(in/nd c%, din perspecti a con(inutului, acordul de recunoa)tere a ino %(iei are o dubl% natur%, pe de o parte institu(ie procesual%, iar pe de alt% parte, institu(ie de drept material, ast&el nc/t pre ederile acestui te1t sunt neconstitu(ionale n m%sura n care nu permit aplicarea
266

Dr.Leontin "ora), 2plicarea legii penale n timp din perspecti a Legii nr.286/2009 pri ind "odul penal, :e ista Dreptul nr.4/2010, pag.64-74. 267 Li iu-2le1andru Lascu, 2plicarea legii penale rom/ne n timp n lumina noului "od penal, :e ista Dreptul nr.7/2010, pag.66-46. 268 9nalta "urte de "asa(ie )i Ousti(ie, 3ec(iile Pnite, deci*ia nr.8/2007, publicat% n <onitorul =&icial, 'artea 4, nr.766 din 60 octombrie 2007. 269 9nalta "urte de "asa(ie )i Ousti(ie, 3ec(iile Pnite, deci*ia nr.25/2007. 240 'ublicat% n monitorul =&icial, 'artea 4 nr.856 din 2 decembrie 2011

96

legii penale mai &a orabile tuturor situa(iilor -uridice n%scute sub imperiul legii ec+i )i care continu% s% &ie -udecate sub legea nou%, p/n% la r%m/nerea de&initi % a +ot%r/rii de condamnare. 'rin urmare, n ca*ul situa(iilor tran*itorii, c/nd inculpa(ii au &ost trimi)i n -udecat% sub imperiul legii ec+i )i la intrarea n igoare a noii legi dep%)iser% momentul procesual al nceperii cercet%rii -udec%tore)ti, trebuie s% se (in% seama de caracterul mi1t al dispo*i(iilor art.620j ".pr.pen., care consacr% caracterul mai bl/nd prin reducerea limitelor de pedeaps%. Le1tul a &ost pus n acord cu deci*ia "ur(ii "onstitu(ionale prin adoptarea art.4] din =rdonan(a de Prgen(% a Su ernului nr.121/2011241, potri it c%ruia, n cau*ele a&late n curs de solu(ionare n care cercetarea -udec%toreasc% a nceput nainte de apari(ia Legii nr.202/2010 dispo*i(iile art.620j ".pr.pen. se aplic% la primul termen de -udecat% cu procedur% complet%, sens n care a re enit instan(elor de -udecat% obliga(ia ca n toate aceste situa(ii tran*itorii s% l ntrebe pe inculpat dac% n(elege s% se pre ale*e de -udecata n ba*a recunoa)terii ino %(iei. Prmare deci*iei "ur(ii "onstitu(ionale aplicarea dispo*i(iilor art.620j ".pr.pen., ca lege penal% mai &a orabil% dar )i ca institu(ie de drept procesual penal, se aplic% )i n ca*ul re-udec%rii dup% e1tr%dare/predare n ba*a unui mandat european de arestare, potri it dispo*i(iilor art.522j alin.728 ".pr.pen., re-udecarea cau*ei dup% admiterea n principiu urm/nd a se &ace potri it regulilor pri ind -udecata n prim% instan(%. 9n doctrin%242 s-a e1primat opinia c% )i n ca*ul re-udec%rii ca urmare a admiterii cererii de re i*uire dup% condamnarea la "ID= pentru nc%lcarea dreptului la un proces ec+itabil se poate pune problema aplicabilit%(ii dispo*i(iilor art.620j ".pr.pen., n concret, n &unc(ie de considerentele +ot%r/rii "ID= )i de cadrul &i1at de 9nalta "urte de "asa(ie )i Ousti(ie urmare a cererii de re i*uire. 3-a considerat ns% c% nu este admisibil% in ocarea nedo*%rii pedepsei n condi(iile art.620j ".pr.pen. pe calea re i*uirii n ca*ul deci*iilor "ur(ii "onstitu(ionale, ntemeiat% pe dispo*i(iile art.408k ".pr.pen., ntruc/t nu sunt ndeplinite cumulati condi(iile, pe de o parte, ca n cau*a n care s-a pronun(at +ot%r/rea a c%rei re i*uire se cere s% &i &ost ridicat% o e1cep(ie de neconstitu(ionalitate pe care "urtea "onstitu(ional% s% o &i admis, iar pe de alt% parte, solu(ia pronun(at% n cau*% s% se &i ntemeiat pe dispo*i(ia legal% declarat% neconstitu(ional%. Lotodat%, acela)i autor aprecia*% c% este inadmisibil% solicitarea aplic%rii dispo*i(iilor art.620j ".pr.pen. pe calea contesta(iei la e1ecutare ntemeiate pe dispo*i(iile art.461 lit.d8 ".pr.pen., a /nd n edere c% aceasta este un mi-loc procesual de re*ol are a incidentelor i ite n cursul e1ecut%rii +ot%r/rii, iar n atare ca* nu se poate in oca nelegalitatea )i netemeinicia unei +ot%r/ri penale de&initi e, ci numai nelegalitatea ce s-ar putea constata prin punerea n e1ecutare a +ot%r/rii. N ua r3g,3"3n!ar3 a pr3s%rip5i3i. 9n anul n curs, au &ost aduse modi&ic%ri n materia prescrip(iei. 9n primul r/nd, prin Legea nr.27/2012246 a &ost modi&icat art.121 ".pen. pri ind prescrip(ia r%spunderii penale, e1tin*/ndu-se caracterul imprescriptibil al r%spunderii penale de la in&rac(iunile contra p%cii )i omenirii la in&rac(iunile pre %*ute de art.174-176 ".pen., precum )i la in&rac(iuniler inten(ionate care au a ut ca urmare moartea ictimei. 'entru noile categorii de in&rac(iuni s-a pre %*ut condi(ia de a nu se &i mplinit termenul de prescrip(ie la data intr%rii n igoare a acestei dispo*i(ii. 9n al doilea r/nd, prin Legea nr. 66/2012244 s-a modi&icat termenul prescrip(iei speciale pre %*ut la art.124 ".pen., statu/ndu-se c% prescrip(ia nl%tur% r%spunderea penal% oric/te ntreruperi ar inter eni, dac% termenul pre %*ut n art.122 este dep%)it cu nc% o dat% 7nc% o -um%tate era pre %*ut n te1tul anterior8. "u pri ire la aceste modi&ic%ri, a /nd n edere cele ar%tate anterior, re&eritoare la &aptul c% anali*area legii mai &a orabile se aprecia*%, n concret, plec/nd n primul r/nd de la identi&icarea legii care con(ine condi(ii care pun piedici antren%rii r%spunderii penale, aprecie* c% at/t imprescriptibilitatea pentru noile in&rac(iuni, c/t )i ma-orarea termenului de prescrip(ie special% or putea &i luate n considerare numai n ce pri e)te &aptele comise dup% intrarea n igoare a noilor te1te, n celelalte ca*uri &iind incidente dispo*i(iile pri ind aplicarea legii penale mai &a orabile.

241 242

'ublicat% n <onitorul =&icial, 'artea 4, nr.121 din 29 decembrie 2011. Dr. "amelia $ogdan, 2specte -urispruden(iale pri ind aplicarea procedurii de -udecat% pre %*ute de art.620j ".pr.pen., :e ista de doctrin% )i -urispruden(%, pag.21 246 'ublicat% n <onitorul =&icial, 'artea 4, nr.180 din 20 martie 2012. 244 'ublicat% n <onitorul =&icial, 'artea 4, nr.258 din 19 aprilie 2012.

97

IN.R/CIUNE/ DE >NE2CIUNE PRIN E4ITERE/ DE CEC-URIF 6I2ETE 2/ ORDIN I /2TE 4IJ2O/CE DE P2/T 'arc+etul de pe l/ng% Oudec%toria Yunedoara 'rocuror $%lt%re(u <aria .alentina 4nstrumentele 7mi-loacele8 de plat% repre*int% nscrisurile comerciale care nlocuiesc mi-loacele tradi(ionale de plat% )i care pot &i utili*ate pentru stingerea unor crean(e. 2cestea &ac parte din categoria titlurilor de aloare, obliga(ia de plat% propriu-*is% &iind ncorporat% n document, care este considerat +/rtie de aloare. 9nscrisul )i raportul -uridic care deri % din el se a&l% ntr-o leg%tur% de cone1itate at/t la na)terea dreptului c/t )i ulterior, ntruc/t dreptul de crean(% se consider% ncorporat n titlu )i nu poate &i reali*at dec/t de posesorul legitim al titlului. "ecul este un nscris prin care o persoan% numit% tr%g%tor d% ordin unei b%nci, la care are disponibil b%nesc, numit% tras, s% pl%teasc% la pre*entarea titlului o sum% de bani altei persoane, numit% bene&iciar. "alitatea de tras, n :om/nia o poate a ea doar o banc%. "a urmare, cecul este un instrument modern de plat%, prin care tr%g%torul dispune de &ondurile pe care le are la o societate bancar%, denumit% tras, care se oblig% s%-i &ac% ser iciile de casierie. 9n acest scop aceasta i eliberea*% clientului s%u mai multe &ormulare tipi*ate necompletate, pe care acesta le a putea completa n limitele disponibilit%(ilor &inanciare pe care le are la banca respecti %. "ecul este reglementat mpreun% cu titlurile de credit, dar nu este titlu de credit, ci are numai &unc(ia de instrument de plat%, e it/ndu-se plata n numerar. "ecul ncorporea*% obliga(ia abstract% de a pl%ti necondi(ionat, la edere, suma de bani men(ionat% n cuprinsul s%u. 3eam%n% cu cambia, dar se deosebe)te c% este pl%tibil n momentul pre*ent%rii, nu poate &i tras dec/t asupra unei b%nci )i nu este titlu de credit, ci doar instrument de plat%. 'entru a &i alabil, cecul trebuie s% aib% &orma scris% )i s% cuprind% men(iunile obligatorii pre . de lege care constau n denumirea de cec, ordinul necondi(ionat de a pl%ti o sum% de bani, numele celui care trebuie s% pl%teasc%, locul unde trebuie &%cut% plata, data )i locul emiterii cecului )i semn%tura tr%g%torului. Dac% cecul emis nu ndepline)te condi(iile de aliditate pre . de art. 1 din legea 59/1964 7&%r% )tampil%8, pre . art. 215 alin. 4 c.pen. nu sunt aplicabile, ci cele ale art. 84 alin. 6 din legea 59/1964. 2cest instrument de plat% este reglementat de legea 59/1964, modi&. prin =PS 68/2008 )i legea nr. 127/2009. $!: a emis !ormele cadru nr. 7/1994 care se re&er% n mod e1clusi la modul de aplicare al &iec%rui articol din lege. 're ederile art. 6 alin. 2 din legea 59/1964 sunt imperati e sub aspectul posibilit%(ii emiterii cecului, stabilind c% opera(iunea poate &i &%cut% numai dac% tr%g%torul are disponibil la tras. 2coperirea necesar% trebuie s% e1iste at/t la data emiterii cecului c/t )i la data scadent% nscris% pe acesta. 2ceast% cerin(% nu poate &i eludat% prin con en(ia p%r(ilor, cecul ne&iind un instrument de garantarea pl%(ii, ci doar un instrument de plat%. Dac% p%r(ile con in tran*ac(ia n alte condi(ii dec/t cele stabilite de legea 59/1964, au la dispo*i(ie arianta utili*%rii biletului la ordin, care nu pre*int% restric(ii pri ind preconstituirea pro i*ionului. :aportul dintre dispo*i(iile art. 84 alin. 1 pct. 2 din legea 59/1964 )i art. 215 alin. 4 ".pen. 7n)el%ciune s% /r)it% n leg%tur% cu emiterea unui cec8 a &%cut obiectul unui recurs n interesul legii. 'rin deci*ia nr. 4] din 24.10.2005, 4""O, 3ec(iile unite, a stabilit c%Q 1. 0apta de emitere a unui cec asupra unei institu(ii de credit sau asupra unei persoane, )tiind c% pentru alori&icarea lui nu e1ist% pro i*ia sau acoperirea necesar%, precum )i &apta de a retrage, dup% emitere, pro i*ia, n total sau n parte, ori de a inter*ice trasului de a pl%ti nainte de e1pirarea termenului de pre*entare, n scopul de a ob(ine pentru sine sau pentru altul un &olos material in-ust )i dac% s-a produs o pagub% posesorului cecului, constituie in&rac(iunea de n)el%ciune pre . de art. 215 alin. 4 ".pen. 2. Dac% bene&iciarul cecului are cuno)tin(%, n momentul eniterii, c% nu e1ist% disponibilul necesar acoperirii acestuia la tras, &apta constituie in&rac(iunea pre . de art. 84 alin. 1 pct. 2 din legea 59/1964.

98

2st&el elementele materiale ale celor dou% in&r. sunt identice, deosebirea const/nd n &aptul c% pentru e1isten(a in&r. de n)el%ciune prin cecuri se cere at/t e1isten(a scopului de a ob(ine un &olos in-ust c/t )i s% se cree*e o pagub% bene&iciarului cecului. Doar emiterea de cec &%r% acoperire este o in&r. de pericol incriminat% de legea cecului. 4n&rac(iuni comise prin emiterea cecului n alb sau sub &orm% de garan(ie "ecul n alb este instrumentul de plat% care cuprinde doar o parte din men(iunile obligatorii, ntre care trebuie s% &ie )i semn%tura emitentului. Legea 59/1964 &ace re&erire succint% cu pri ire la cecul n alb, dar !ormele cadru 7/1994 preci*ea*% c% acesta este un instrument de plat% care cuprinde numai semn%tura tr%g%torului )i o parte din men(iunile obligatorii. <en(iunile care lipsesc trebuie s% &ie completate atunci c/nd posesorul pre*int% cecul la plat%. 9n momentul pl%(ii este obligatoriu s% &ie completat numele ultimului posesor. "ompletarea se poate reali*a de oricare dintre posesorii succesi i ai acestuia, con&orm n(elegerii pe care au a ut-o, &%r% a mai &i necesar% inter en(ia tr%g%torului. 'entru ca posesorul cecului s% nu dep%)easc% n(elegerea ini(ial%, se a putea include o cau*% cu pri ire la suma ma1im% care a putea &i completat%. !erespectarea n(elegerilor ini(iale de c%tre cei care completea*% ulterior cecul n alb, a putea &i in ocat% numai mpotri a celui care a dob/ndit cecul cu rea credin(% sau a comis o gre)eal% gra % n dob/ndirea lui. $%ncile nu pot primi cecuri n leg%tur% cu care tr%g%torul le-a comunicat c% au &ost completate abu*i , c+iar dac% este pre*entat de c%tre un posesor de bun% credin(%. 4mpedimentele cali&ic%rii &aptei ca in&rac(iune constau n ine1isten(a inten(iei pri ind s% /r)irea in&rac(iunii pre . art. 215 alin. 4 )i a &aptului c% bene&iciarul completea*% &ila cec la o dat% ndep%rtat% de cea la care a &ost emis, ast&el nc/t emitentul nu este obligat s% de(in% n cont suma a&erent% pl%(ii lui. Pnele instan(e au re(inut in&rac(iunea de pericol pre . de art. 84 alin. 1 pct. 6 din L. 59/1964, apreciind c% &ila cec repre*int% numai garan(ie pentru stingerea datoriei contractate, ne&iind destinat% pre*ent%rii sale la banc%. "ecurile sub &orm% de garan(ie sunt acceptate deseori de bene&iciari at/t n alb c/t )i completate. !u sunt ns% ntrunite elementele constituti e ale in&r. pre . de art. 215 alin. 4, cecul &iind un instrument de plat%, iar nu de garan(ie )i prote-at special de legiuitor numai din cau*a acestei caracteristici. 0apta poate &i ns% ncadrat% ca n)el%ciune, reglementat% de art. 215 alin. 1,2 )i 6 ".pen. 2cestea &iind in&r. de pericol nu or antama problema laturii ci ile. 4n&rac(iuni comise prin semnarea &ilei cec de c%tre persoane care nu au calitatea de titulari C. Dac% s-a intrat n posesia &ilei cec n mod &raudulos, posesorul le poate completa si semna n nume propriu sau n numele altor societ%(i reale sau &icti e, s% /r)ind mai multe in&rac(iuni n concurs. 9n ca*ul sustragerii )i complet%rii &ilei cec se comite in&r. de &urt n concurs cu in&r. de n)el%ciune n con en(ii prin mi-loace &rauduloase, pre . art. 215 alin. 2 )i 6, )i cu in&r. de &als n nscrisuri. 'entru re(inerea art. 215 alin. 4 trebuie ca autorul s% &ie persoana ndrept%(it% s% emit% &ila cec. "el care a sustras &ila cec nu are nici o con en(ie cu banca, nu are pro i*ion depus n acest sens, &iind e ident c% urm%re)te scopuri &rauduloase. 2. Imiterea cecului de persoan% care l-a ob(inut prin n)el%ciune, induc/ndu-l n eroare pe posesorul legitim n sensul c% ar repre*enta o persoan% ndrept%(it% s%-l primeasc%. :eali*area ac(iunii de inducere in eroare repre*int% con(inutul unei in&r. de n)el%ciuneR completarea &ilei cec repre*int% o nou% in&r. de n)el%ciune pre . art. 215 alin. 2 )i 4 c.pen. n concurs cu in&r. de &als n nscrisuri 7l induce n eroare pe bene&iciar, determin/(ndu-l s% cread% c% este posesorul legitim al cecului, c% este ndrept%(it s% l complete*e ntruc/t are disponibil la banc%8. 6. Dac% de &ila cec a dispus o persoan% c%reia i-a &ost ncredin(at pentru p%strare sau conser are, a e1ista concurs ntre in&r. abu* de ncredere )i n)el%ciune n con en(ii, pre . art. 215 alin. 2 )i 6 ".pen. $iletul la ordin $iletul la ordin este un titlu de credit, n temeiul c%ruia o persoan% 7emitent8 )i asum% obliga(ia de a pl%ti altei persoane 7bene&iciar8 sau la ordinul acesteia, o sum% determinat% de bani la scaden(%. "ambia )i biletul la ordin sunt reglementate de legea 58/1964. 2ceast% lege a &ost modi&icat% de =PS 11/1996 )i legea 86/1994. $iletul la ordin este o ariant% a cambiei, promisiunea de a &ace s% se pl%teasc% &iind nlocuit% cu cu promisiunea de a pl%ti pur )i simplu o sum% de bani determinat%, la locul )i data indicat%, &%r% nicio condi(ionare. $iletul la ordin este nu numai o garan(ie de plat%, ci )i un anga-ament direct de plat%. 9n lipsa men(iunii pri ind data scadent%, plata se a &ace la momentul pre*ent%rii biletului la ordin. Imiterea unui bilet la ordin pentru a c%rui alori&icare la data scaden(ei nu e1ist% acoperirea necesar%, nu atrage

99

r%spunderea penal%. Dac% a &ost s% /r)it% cu inten(ia de a n)ela )i a pricinuit o pagub%, constituie in&r. pre . art. 215 alin. 1,2 )i 6 ".pen. $iletul la ordin constituie un titlu pentru e&ectuarea pl%(ilor, ncadr/ndu-se n categoria alorilor la care se re&er% art. 282 c.pen. 0alsi&icarea lui prin orice mi-loace ori punerea n circula(ie a biletelor la ordin &alsi&icate ntrune)te elementele constituti e ale in&r. pre . de art. 282 alin. 1 )i 2 c.pen. 9mpre-urarea c% nu este inclus n te1tul art. 215 alin. 4 ".pen. nu denot% inten(ia legiuitorului de a-l e1clude din categoria instrumentelor cu care se poate comite in&r. de n)el%ciune n con en(ii pre de art. 215 alin. 6 c.pen. !encriminarea e1pres% n art. 215 alin. 4 se e1plic% prin caracteristicile di&erite ale acestui titlu de credit, pe care poate &i men(ionat un termen de plat% mai ndelungat dec/t cele 8 *ile caracteristice cecului, nu trebuie s% i*e*e ntotdeauna o banc% )i nu presupune e1isten(a banilor disponibili n momentul emiterii. 2st&el stabilirea e1isten(ei in&rac(iunii de n)el%ciune prin bilet la ordin impune e&ectuarea complet% a urm%ririi penale pentru a stabili condi(iile concrete de emitere, e olu(ia disponibilit%(ilor din cont 7rula-ul comercial8, &rec en(a utili*%rii acestui mi-loc de plat%, caracterul imposibilit%(ii procur%rii resurselor &inanciare necesare pl%(ii, modul de utili*are a banilor intra(i n conturi n momentul emiterii biletului la ordin, promisiuni de acceptare a tran*ac(iei de c%tre partea ad ers%. :ecuperarea pre-udiciului pe cale ci il% 9n con&ormitate cu legile 58, 59/1964, biletul la ordin )i cecul pot &i in estite cu &ormul% e1ecutorie, pentru recuperarea pe cale ci il% a sumei nscrise n cuprinsul acestor documente. Dreptul respecti poate &i e1ercitat de titular numai prin posesia material% a nscrisului, iar debitorul se poate elibera alabil de obliga(ie numai prin solicitarea )i ob(inerea nscrisului. 'rin aceast% str/ns% leg%tur% dintre document )i dreptul nscris n el, cecul )i biletul la ordin se deosebesc de alte nscrisuri care ser esc numai la do edirea unui drept 7 ad proba(ione8. 2cest &apt in&luen(ea*% aspectele re&eritoare la regimul -uridic penal al documentului, inclusi cu pri ire la re(inerea sa n calitate de corp delict sau mi-loc de prob%. Dac% cecul emis &%r% acoperire n cont ar &i considerat &als, ca orice nscris n care se includ a&irma(ii neade %rate ar trebiu anulat n cadrul procesului penal. 4n ocarea acestui aspect l-ar a anta-a c+iar )i pe emitentul de rea credin(% prin &aptul c% ar ani+ila toate ac(iunile creditorului mpotri a sa, inclusi ac(iunea de regres a creditorului dob/nditor de bun% credin(%. $ene&iciarul cecului are latitudinea de a-l alori&ica sau nu pe cale ci il%, c+iar dac% este n curs procesul penal. 9n acest ca* organul de urm%rire sau instan(a au obliga(ia s% i remit% bene&iciarului e1emplarul original, p%str/nd copia acestuia.

100

CO4P/R/IE >NTRE IN.R/CIUNI2E PRE+LUTE >N 2E<E/ -#/200( JCOD .ISC/2KF 2E<E/ ';/200; JCOD +/4/2K I 2E<E/ 241/200- JPRI+IND PRE+ENIRE/ I CO46/TERE/ E+/LIUNII .ISC/2EK +i ,3!a 2aur3n5ia 4arian Q pr %ur r ,a Par%03!u, )3 p3 ,Cng* Ju)3%*! ria P3!r @ani 1. D3spr3 !3"*D Lema propus%, de)i prin domeniul &inanciar-&iscal, una @ aparent @ arid%, de ine e1trem de generoas%, din perspecti a aspectelor sugerate spre anali*% 7posibilitatea s% /r)irii instantanee a in&rac(iunilor cuprinse n cele trei legi, n concurs, )i &orm% continuat%, de unul sau mai mul(i subiec(i acti iR &orme de participa(ieR solu(ionarea laturii ci ileR con&iscareR m%suri asigur%toriiR ca*uri practice de solu(ionare di&erit%8. "u prec%dere practica -udiciar% &ace ca abordarea ei e1+austi %, n general, dar )i, mai ales, n limitele unui re&erat, s% &ie imposibil%. La o atare conclu*ie contribuie o legisla(ie e1trem de stu&oas%, care presupune necesitatea unor cone1iuni ntre pre ederi legale care generea*% interpret%ri &oarte di&erite, ce pot &i argumentate la &el de con ing%tor, o legisla(ie uneori lacunar%, mereu n sc+imbare 7numai "odul &iscal a su&erit n perioada 2004-2012 un num%r de 98 de modi&ic%ri8, care pune n di&icultate c+iar )i speciali)ti ai dreptului n cunoa)terea complet% )i aplicarea corect% a legii, conte1t n care norma general%, de principiu, din art. 51 al. 4 "od penal, n sensul c% nimeni nu se poate pre ala de necunoa)terea normei de drept penal este pus%, serios, sub semnul ntreb%rii 7Tnecunoa)terea sau cunoa)terea gre)it% a legii penale nu nl%tur% caracterul penal al &apteiN8. 'e de alt% parte, ingenio*itatea celor tenta(i s% intre n c/mpul in&rac(ional 7prin metode tot mai elaborate, printr-o di ersi&icare &aptic%, uneori n ba*a unor rela(ii de cooperare interna(ional% ntre bande auto+tone )i e1tranee de in&ractori, bine documentate )i sus(inute logistic, prin atragerea )i coruperea unor persoane din administra(ie, poli(ie, -usti(ie etc., prin sp%larea banilor TnegriN, p%gubindu-se bugetul statului cu miliarde de lei )i ncura-/nd o economie subteran% ce su&oc% economia de supra&a(% 7legal%8, toate acestea determin% e&orturi concertate pentru o legisla(ie modern%, adaptat% noilor ne oi )i corelat% cu cea interna(ional%, aplicat% corect, a /nd ca &inalitate protec(ia economiei loiale, a economiei de pia(%, de protec(ie a &inan(elor publice, a siguran(ei )i protec(iei cet%(enilor etc., &inalitate generat% de obiectul -uridic al &iec%rei in&rac(iuni supus% anali*ei. 'rin urmare, din ra(iuni practice, tema re&eratului a &i tratat% mai mult din perspecti a in&rac(iunii de contraband% pre %*ute n "odul .amal, cu prec%dere contrabanda cu (ig%ri, de enit% &enomen, n inter&eren(% cu &enomenul e a*i(ionist, reglementat n "odul &iscal )i Legea pri ind combaterea e a*iunii &iscale, dar )i aici cu accent pe in&rac(iunile de T-onc(iuneN cu contrabanda, respecti cele din art. 9 al. 1 lit. a, te*a 4 )i 44 pri ind ascunderea bunului ori a sursei impo*abile sau ta1abile, s% /r)it% n scopul sustragerii de la ndeplinirea obliga(iilor &iscale )i cele din art. 2961 al. 1 lit. l din Legea 571/2006 pri ind "odul 0iscal, incrimin/nd de(inerea de c%tre orice alt% persoan%, n a&ara antrepo*itului &iscal sau comerciali*area pe teritoriul :om/niei a produselor acci*abile supuse marc%rii, &%r% a &i marcate sau marcate necorespun*%tor ori cu marca-e &alse peste limita a 10.000 de (igarete. 2. /na,i1a % r3,a5i3i )in!r3 C )u, +a"a,F C )u, .is%a, @i 23g3a 3$a1iunii 8is%a,3 )in p3rsp3%!i$a )isp 1i5ii, r ,3ga,3 ap,i%a7i,3F a % n5inu!u,ui ,3ga, @i % ns!i!u!i$ a, in8ra%5iuni, rF a ,a!urii %i$i,3F a "*surii )3 siguran5* a % n8is%*rii sp3%ia,3 @i a " )a,i!*5i, r )3 % "i!3r3 C n5inu!u, ,3ga, 2. "odul .amal 7Legea 86/2006 cuprinde n Litlul ]44, sec(iunea 4 un num%r de 5 articole pri itoare la in&rac(iunile de contraband%, contraband% cali&icat%, &olosire de acte nereale )i &olosire de acte &alsi&icate, toate pedepsibile cu nc+isoare )i inter*icerea unor drepturi. La toate tentati a se pedepse)te. 3e redau ad-literam mai -osQ

101

/rt. (%) 5C3 #ntroducerea .n sau scoaterea din ar" prin orice mijloace" a bunurilor sau mrfurilor" prin alte locuri dect cele stabilite pentru control vamal" constituie infraciunea de contraband -i se pedepse-te cu .nc;isoare de la ( la I ani -i interzicerea unor drepturi. 5(3 ,onstituie" de asemenea" infraciune de contraband -i se pedepse-te potrivit alin. 5C32 a3 introducerea .n sau scoaterea din ar prin locurile stabilite pentru controlul vamal" prin sustragere de la controlul vamal" a bunurilor sau a mrfurilor care trebuie plasate sub un regim vamal" dac valoarea .n vam a bunurilor sau a mrfurilor sustrase este mai mare de ().))) lei .n cazul produselor supuse accizelor -i mai mare de L).))) lei .n cazul celorlalte bunuri sau mrfuri? b3 introducerea .n sau scoaterea din ar" de dou ori .n decursul unui an" prin locurile stabilite pentru controlul vamal" prin sustragere de la controlul vamal" a bunurilor sau a mrfurilor care trebuie plasate sub un regim vamal" dac valoarea .n vam a bunurilor sau a mrfurilor sustrase este mai mic de ().))) lei .n cazul produselor supuse accizelor -i mai mic de L).))) lei .n cazul celorlalte bunuri sau mrfuri? c3 .nstrinarea sub orice form a mrfurilor aflate .n tranzit vamal. 5A3 1unt asimilate infraciunii de contraband -i se pedepsesc potrivit alin. 5C3 colectarea" deinerea" producerea" transportul" preluarea" depozitarea" predarea" desfacerea -i vnzarea bunurilor sau a mrfurilor care trebuie plasate sub un regim vamal cunoscnd c acestea provin din contraband sau sunt destinate svr-irii acesteia. /R6. (IC #ntroducerea .n sau scoaterea din ar" fr drept" de arme" muniii" materiale e0plozibile" droguri" precursori" materiale nucleare sau alte substane radioactive" substane to0ice" de-euri" reziduuri ori materiale c;imice periculoase constituie infraciunea de contraband calificat -i se pedepse-te cu .nc;isoare de la A la C( ani -i interzicerea unor drepturi" dac legea penal nu prevede o pedeaps mai mare. /R6. (I( 8olosirea" la autoritatea vamal" a documentelor vamale de transport sau comerciale care se refer la alte mrfuri sau bunuri ori la alte cantiti de mrfuri sau bunuri dect cele prezentate .n vam constituie infraciunea de folosire de acte nereale -i se pedepse-te cu .nc;isoare de la ( la I ani -i interzicerea unor drepturi. /R6. (IA 8olosirea" la autoritatea vamal" a documentelor vamale de transport sau comerciale falsificate constituie infraciunea de folosire de acte falsificate -i se pedepse-te cu .nc;isoare de la A la C) ani -i interzicerea unor drepturi. /R6. (IL 8aptele prevzute la art. (I) G (IA" svr-ite de una sau mai multe persoane .narmate ori de dou sau mai multe persoane .mpreun" se pedepsesc cu .nc;isoare de la & la C& ani -i interzicerea unor drepturi. /R6. (I& 6entativa la infraciunile prevzute la art. (I) G (IL se pedepse-te. /R6. (I* Dac faptele prevzute la art. (I) G (IL sunt svr-ite de angajai sau reprezentani ai unor persoane juridice care au ca obiect de activitate operaiuni de importGe0port ori .n folosul acestor persoane juridice" se poate aplica -i interzicerea unor drepturi" potrivit art. *L lit. c3 din ,odul penal. /R6. (II ,nd mrfurile sau alte bunuri care au fcut obiectul infraciunii nu se gsesc" infractorul este obligat la plata ec;ivalentului lor .n lei. /R6. (I% Dispoziiile prezentei seciuni se completeaz cu prevederile ,odului penal al Romniei" precum -i cu dispoziiile penale prevzute .n alte legi speciale. De interes, din "odul .amal, suntQ - art. 6 @ teritoriul amal al :om/nieiR - art. 4 @ de&ini(iiQ persoan%, birou amal, datorie amal%, regim amal 7subcategorie de antrepo*itare amal%, declara(ie amal% etc.8 De ce_ 'entru c% se reg%sesc n enun(ul unor in&rac(iuni, sau au rol n stabilirea locului )i timpului s% /r)irii in&rac(iunii, ai participan(ilor etc. - art. 10, al. 6 @ autoritate amal%, c/nd e1ist% indicii, e&ectuea*% un control corporal 7neec+i alent cu perc+e*i(ia din "odul de procedur% penal%8R - art. 11 @ c/nd e1ist% in&orma(ii pri ind transportul de droguri sau precursori ai acestora ascun)i n corp, se cere consim(%m/ntul pentru un e1amen de in estigare medical%, iar n ca* de re&u* agentul amal solicit% parc+etului din ra*a de competen(% n care se a&l% biroul amal autori*are pentru e1aminare medical% )i re(inerea persoanei, &unc(ie de re*ultat urm/nd ca parc+etul s% aplice proceduri penaleR - art. 12 @ personalul amal este in estit cu e1erci(iul autorit%(ii publice 7conduce la sediul biroului amal persoanele suspecte, ec+ipa-ele mobile ale autorit%(ilor amale pot imobili*a n tra&ic mi-loace de transport ce re&u*% s% opreasc%, n ca*ul in&rac(iunilor &lagrante are obliga(ia de a nainta de ndat% procurorului pe &%ptuitor, mpreun% cu lucr%rile e&ectuate )i mi-loacele de prob% etc. - art. 119 )i urm%toarele @ despre antrepo*itarea amal% Litlul 4], pri ind datoria amal% - art. 224 al. 1 @ na)terea datoriei amale prinQ a8 introducerea ilegal% pe teritoriul amal al :om/niei a m%r&urilor supuse drepturilor de import b8 introducerea ilegal% pe teritoriul amal al :om/niei dintr-o *on% liber% sau antrepo*it liber pe teritoriul :om/nieiR

102

- art. 225 @ Datoria amal% ia na)tere )i prin sustragerea de sub supra eg+erea amal% a m%r&urilor supuse drepturilor de importR - art. 269 @ pri ind pro+ibi(ii )i restric(iiR - art. 277- "/nd m%r&urile sau alte bunuri nu se reg%sesc, in&ractorul este obligat la plata ec+i alentului lor n lei 7este de &apt o re&erire indirect% la con&iscare8. 9n rela(ie cu "odul .amal trebuie cunoscut% )i Yot%r/rea Su ernului nr. 707/7.06.2006 pentru aprobarea :egulamentului de aplicare a "odului .amal, care de&ine)te contra en(iile la regimul amal, iar pre ederile art. 656 al. 1 lit. a dispun sanc(ionarea cu amend% a &aptei de sustragere de la controlul amal a oric%ror bunuri sau m%r&uri ce trebuie plasate sub un regim amal 7a-ut% la delimitarea de con(inutul similar al unor &apte ncadrabile n penal8. $ "odul 0iscal 7Legea 571/20068 cuprinde o serie de in&rac(iuni enumerate n art. 2961. De interes pentru tem% este cea descris% la al. 1 lit. l, respecti deinerea de ctre orice persoan .n afara antrepozitului fiscal sau comercializarea pe teritoriul Romniei a produselor accizabile supuse marcrii" potrivit titlului V##" fr a fi marcate sau marcate necorespunztor ori cu marcaje false" peste limita a C).))) igarete" L)) igri de foi de A grame" ()) igri de foi mai mari de A grame" peste C Fg tutun de fumat" alcool etilic peste L) litri" buturi spirtoase peste ()) litri" produse intermediare de alcool peste A)) litri" buturi fermentate" altele dect bere -i vinuri" peste A)) litri. De ce_ 'entru c% ea inter&erea*% cu alte pre ederi pri ind produsele acci*abile, cu prec%dere tutun )i alcool. Loate in&rac(iunile se pedepsesc cu nc+isoare. De interes, spicuind, de asemenea, suntQ art. 2, care enumer% impo*itele, ta1ele )i contribu(iile sociale reglementate de "odul 0iscalR art. 7, care de&ine)te acti itatea, persoana, teritoriul de stat al :om/nieiR art. 12 care dispune c% sunt considerate ca ob(inute n :om/nia orice alte enituri dintr-o acti itate des&%)urat% n :om/niaR art. 150, care stabile)te care sunt persoanele obligate la plata ta1ei pe aloarea ad%ugat% 7L.28R art. 2099, care de&ine)te pl%titorii de acci*e 7` ta1e speciale care constituie enituri la stat8R art. 221 6 al. 2 lit. b, care de&ine)te contra en(ia de de(inere n a&ara antrepo*itului &iscal sau comerciali*area produselor acci*abile descrise n art. 2961, cu di&eren(a aloric% impus% de in&rac(iune. ". Legea 241//2005 pri ind pre enirea )i combaterea e a*iunii &iscale, n care sunt pre %*ute mai multe in&rac(iuni, respecti Q ,onstituie infraciune -i se pedepse-te cu amend de la &.))) lei la A).))) lei fapta contribuabilului care" cu intenie" nu reface documentele de eviden contabil distruse" .n termenul .nscris .n documentele de control" de-i acesta putea s o fac. /R6. L ,onstituie infraciune -i se pedepse-te cu .nc;isoare de la * luni la A ani sau cu amend refuzul nejustificat al unei persoane de a prezenta organelor competente documentele legale -i bunurile din patrimoniu" .n scopul .mpiedicrii verificrilor financiare" fiscale sau vamale" .n termen de cel mult C& zile de la somaie. /R6. & ,onstituie infraciune -i se pedepse-te cu .nc;isoare de la * luni la A ani sau cu amend .mpiedicarea" sub orice form" a organelor competente de a intra" .n condiiile prevzute de lege" .n sedii" incinte ori pe terenuri" cu scopul efecturii verificrilor financiare" fiscale sau vamale. /R6. * ,onstituie infraciune -i se pedepse-te cu .nc;isoare de la un an la A ani sau cu amend reinerea -i nevrsarea" cu intenie" .n cel mult A) de zile de la scaden" a sumelor reprezentnd impozite sau contribuii cu reinere la surs. /R6. I 5C3 ,onstituie infraciune -i se pedepse-te cu .nc;isoare de la ( ani la I ani -i interzicerea unor drepturi deinerea sau punerea .n circulaie" fr drept" a timbrelor" banderolelor sau formularelor tipizate" utilizate .n domeniul fiscal" cu regim special. 5(3 ,onstituie infraciune -i se pedepse-te cu .nc;isoare de la A ani la C( ani -i interzicerea unor drepturi tiprirea" deinerea sau punerea .n circulaie" cu -tiin" de timbre" banderole sau formulare tipizate" utilizate .n domeniul fiscal" cu regim special" falsificate. /R6. % 5C3 ,onstituie infraciune -i se pedepse-te cu .nc;isoare de la A ani la C) ani -i interzicerea unor drepturi stabilirea cu reaGcredin de ctre contribuabil a impozitelor" ta0elor sau contribuiilor" avnd ca rezultat obinerea" fr drept" a unor sume de bani cu titlu de rambursri sau restituiri de la bugetul general consolidat ori compensri datorate bugetului general consolidat. 5(3 ,onstituie infraciune -i se pedepse-te cu .nc;isoare de la & ani la C& ani -i interzicerea unor drepturi asocierea .n vederea svr-irii faptei prevzute la alin. 5C3. 5A3 6entativa faptelor prevzute la alin. 5C3 -i 5(3 se pedepse-te. /R6. D 5C3 ,onstituie infraciuni de evaziune fiscal -i se pedepsesc cu .nc;isoare de la ( ani la % ani -i interzicerea unor drepturi urmtoarele fapte svr-ite .n scopul sustragerii de la .ndeplinirea obligaiilor fiscale2 a3 ascunderea bunului ori a sursei impozabile sau ta0abile? b3 omisiunea" .n tot sau .n parte" a evidenierii" .n actele contabile ori .n alte documente legale" a operaiunilor comerciale efectuate sau a veniturilor realizate?

106

c3 evidenierea" .n actele contabile sau .n alte documente legale" a c;eltuielilor care nu au la baz operaiuni reale ori evidenierea altor operaiuni fictive? d3 alterarea" distrugerea sau ascunderea de acte contabile" memorii ale aparatelor de ta0at ori de marcat electronice fiscale sau de alte mijloace de stocare a datelor? e3 e0ecutarea de evidene contabile duble" folosinduGse .nscrisuri sau alte mijloace de stocare a datelor? f3 sustragerea de la efectuarea verificrilor financiare" fiscale sau vamale" prin nedeclararea" declararea fictiv ori declararea ine0act cu privire la sediile principale sau secundare ale persoanelor verificate? g3 substituirea" degradarea sau .nstrinarea de ctre debitor ori de ctre tere persoane a bunurilor sec;estrate .n conformitate cu prevederile ,odului de procedur fiscal -i ale ,odului de procedur penal. 5(3 Dac prin faptele prevzute la alin. 5C3 sGa produs un prejudiciu mai mare de C)).))) euro" .n ec;ivalentul monedei naionale" limita minim a pedepsei prevzute de lege -i limita ma0im a acesteia se majoreaz cu ( ani. 5A3 Dac prin faptele prevzute la alin. 5C3 sGa produs un prejudiciu mai mare de &)).))) euro" .n ec;ivalentul monedei naionale" limita minim a pedepsei prevzute de lege -i limita ma0im a acesteia se majoreaz cu A ani. ,/:. A ,auze de nepedepsire -i cauze de reducere a pedepselor /R6. C) 5C3 =n cazul svr-irii unei infraciuni de evaziune fiscal prevzute de prezenta lege" dac .n cursul urmririi penale sau al judecii" pn la primul termen de judecat" .nvinuitul ori inculpatul acoper integral prejudiciul cauzat" limitele pedepsei prevzute de lege pentru fapta svr-it se reduc la jumtate. Dac prejudiciul cauzat -i recuperat .n acelea-i condiii este de pn la C)).))) euro" .n ec;ivalentul monedei naionale" se poate aplica pedeapsa cu amend. Dac prejudiciul cauzat -i recuperat .n acelea-i condiii este de pn la &).))) euro" .n ec;ivalentul monedei naionale" se aplic o sanciune administrativ" care se .nregistreaz .n cazierul judiciar. 5(3 Dispoziiile prevzute la alin. 5C3 nu se aplic dac fptuitorul a mai svr-it o infraciune prevzut de prezenta lege .ntrGun interval de & ani de la comiterea faptei pentru care a beneficiat de prevederile alin. 5C3. /R6. CC =n cazul .n care sGa svr-it o infraciune prevzut de prezenta lege" luarea msurilor asigurtorii este obligatorie. /R6. C( <u pot fi fondatori" administratori" directori sau reprezentani legali ai societii comerciale" iar dac au fost alese" sunt deczute din drepturi" persoanele care au fost condamnate pentru infraciunile prevzute de prezenta lege. Din care rele ant% pentru anali*a din tema re&eratului este cea pre %*ut% de art. 9 al. 1 lit. a, n care e a*iunea &iscal% const% n ascunderea bunului ori a sursei impo*abile sau ta1abile. <en(iune personal%Q 9n opinia mea, trebuie s% &ie o Tsurs%N legal%, care neascuns%, deci declarat%, generea*% enit la stat. 9n ca* contrar, ceri autorului s% se autodenun(e 7e1. nedeclararea unor (ig%ri contra&%cute sau cu banderole &alse, care @ c+iar declarate @ nu s-ar &i impo*itat8. De interes )i art. 2, care de&ine)te termenii de contribuabil )i obliga(ii &iscale. Dispo*i(iile legale supuse anali*ei pot interac(iona cu o multitudine de alte legiQ "od penal, "od procedur% penal%, "od procedur% &iscal%, Legea contabilit%(ii 7nr. 82/19918, Legea 69/2006, pri ind pre enirea )i combaterea criminalit%(ii organi*ateR Legea 508/2004, pri ind organi*area )i &unc(ionarea D44"=LR Legea 17/1996, care de&ine)te armele de &oc )i muni(iiR Legea 146/2000, pri ind combaterea tra&icului )i consumului ilegal de droguri 7n rela(ie direct% cu contrabanda cali&icat% pre . de art. 271 "od .amal, care enumer% e1+austi o serie de bunuri @ arme, materiale nucleare, radioacti e, droguri, substan(e to1ice etc. - care au corespondent n tot at/tea pre ederi legale care le de&inesc )i le stabilesc regimul -uridic. Dar dimensiunea real% a inciden(ei normelor anali*ate cu alte norme poate &i ntre*%rit% oarecum dac% ne imagin%m c% TbunurileN care pot &i trecute ilegal peste grani(%, n anumite direc(ii, n articolul de ba*%, sunt categorie nelimitat%, legea nedisting/nd. Su7 asp3%!u, % n5inu!u,ui % ns!i!u!i$ a, in8ra%5iuni, r )in %3,3 !r3i ,3gi 1. =biectul -uridic al in&rac(iunilor din "odul .amal l constituie rela(iile sociale re&eritoare la constituirea )i alimentarea bugetului de stat prin ta1e, acci*e )i impo*ite, din comer(ul e&ectuat cu bunuri ce sunt transportate peste &rontiera de stat a :om/niei. La in&rac(iunile din "odul 0iscal acesta este constituit din rela(iile sociale re&eritoare la constituirea )i alimentarea bugetului de stat prin ta1e )i acci*e datorate de contribuabili pentru comer(ul e&ectuat cu produse acci*abile. 9n ca*ul e a*iunii &iscale, obiectul -uridic e dat de rela(iile sociale pri ind constituirea )i alimentarea bugetului de stat prin colectarea de ta1e, acci*e )i impo*ite datorate pentru anumite categorii de bunuri 7te*a 4 @ ascunderea bunului8 sau pentru eniturile reali*ate 7te*a 44 @ ascunderea sursei8.

104

O7i3%!u, "a!3ria, @ la in&rac(iunea pre %*ut% de art. 2961 din "odul 0iscal l constituie suma de bani nencasat% )i datorat% bugetului de stat, cu titlu de FG% )i acci e. La in&rac(iunea pre %*ut% de art. 270 al. 1, 2 )i 6 din "odul .amal obiectul material l constituie suma de bani nencasat% )i datorat% bugetului de stat, cu titlu de ta1e amale, acci*e )i L.2. 9ntr-o alt% opinie, obiectul material l repre*int% bunul sustras controlului &inanciar-&iscal, amal )i impo*it%rii ori ta1%rii sale, ori bunul inter*is trecerii &rontierei &%r% autori*a(ie etc. 9n ca*ul in&rac(iunii pre %*ute de art. 9 al. 1 lit. a din Legea 241/2005 are ca obiect material, subn(eles, repre*entat de suma de bani nencasat% )i datorat% bugetului de stat cu titlul de ta1e sau impo*ite 7n ca*ul ascunderii bunului impo*abil8 ori de impo*it pe enit 7n ca*ul ascunderii sursei8. 4n&rac(iunea este comis% n acest ca* Tn scopul sustragerii de la plata obliga(iilor &iscaleN, ceea ce ar putea e1plica c% e a*iunea &iscal% este o in&rac(iune de pericol, ne&iind impus% cerin(a cre%rii unui pre-udiciu, dar a c%rui ntindere este necesar de a &i cunoscut%, pentru c% nu se poate re(ine sustragerea de la plata unor obliga(ii &iscale &%r% a )ti care sunt acestea, inclusi ca ntindere, dar )i pentru c% aloarea pre-udiciului conduce la ncadrarea -uridic% a &aptei n al. 1, 2 sau 6 ale art. 9, care m%resc limitele de pedeaps% n ca*urile dep%)irii unor limite ale pre-udiciului. 'ersonal, cred c% o corect% apreciere a obiectului in&rac(iunii este necesar%, indi&erent c% orbim de cel -uridic 7generic ori special8, de cel material, sau de unul comple1, pentru c% a-ut% la determinarea pericolului social al &aptei, la ncadrarea -uridic%, iar &%r% un obiect -uridic practic nu e1ist% in&rac(iune. 9mp%r(irea n in&rac(iuni de re*ultat 7materiale8 ori de pericol 7&ormale8 au la ba*% tot o anali*% a obiectului, iar acolo unde se produce o anumit% urmare sau un re*ultat, absen(a obiectului material duce, deasemeni, la ine1isten(a in&rac(iunii. Dincolo de opiniile di&erite pri ind acest criteriu n aprecierea in&rac(iunii supuse anali*ei ca &iind de pericol sau de re*ultat, mi e1prim opinia c% toate sunt de re*ultat, e1presia acestuia &iind crearea pre-udiciului, ca urmare material%, calculabil% n mod obiecti , concret )i repre*ent/nd din momentul consemn%rii in&rac(iunii, o pierdere la bugetul statului. 3intagma T.n scopul sustragerii de la plata obligaiilor fiscale N, pe care o reg%sim n art. 9 din Legea 241/2005 trimite la latura subiecti % a in&rac(iunii, care este inten(ie cali&icat% prin scop, )i nu ec+i alea*%, dup% opinia mea, cu producerea ori neproducerea unui re*ultat, care sub &orma pre-udiciului e1ist%, cu argumentele de mai sus 2. 2a!ura 7i3%!i$* Ilementul material al in&rac(iunii de e a*iune &iscal% din art. dddd din Legea 241/2005 const% ntr-o ac(iune de primire, ac+i*i(ie a unui bun, supus ta1%rii ori impo*it%rii )i ascunderea, disimularea ori omisiunea nregistr%rii lui, n scopul sustragerii de la plata ta1ei, impo*itului etc. c%tre stat 7te*a 48 )i n ob(inerea unui enit dintr-o acti itate 7surs%8 des&%)urat% n :om/nia )i ascunderea ori nedeclararea sursei de enit 7te*a a 44-a8. De men(ionat, n plus, c% nu este su&icient s% se presupun% c% s-a reali*ate un enit de c%tre cel care de(ine ilegal (ig%rile, n ca*ul art. 9 din Legea 241/2005, bunurile put/nd s% nu &ie comerciali*ate ori comerciali*ate sub pre(ul de ac+i*i(ie. Ilementul material al in&rac(iunii pre %*ute de art. 2961 din Legea 571/2006 este o ac(iune ce const% n luarea n posesie, primire, ac+i*i(ionare, de(inere a peste 10.000 de (ig%ri, bunuri acci*abile supuse marc%rii, &%r% ca autorul &aptei s% de(in% autori*a(ie de antrepo*it &iscal. Ilementul material n ca*ul in&rac(iunilor pre %*ute de art. 270 al. 1, 2, 6 din Legea 86/2006 const% n introducerea n sau scoaterea din :om/nia a (ig%rilor prin locuri stabilite pentru control amal ori altele, i*olat ori repetent, de (ig%ri a c%ror aloare n am% e mai mare de 20.000 lei 7sau mai mic%, la dou% ac(iuni de trecere a &rontierei8. 9n ca*ul in&rac(iunilor asimilate celor de contraband% 7art. 270 al. 68, modalit%(ile normati e de s% /r)ire sunt enumerate n te1t, dar legiuitorul a impus ca autorul s% &i cunoscut c% bunurile pro in din contraband% sau sunt destinate acesteia 7nu este su&icient s% se presupun% c% trebuia s%-)i &i dat seama, elementul subiecti trebuind probatQ I1.Q (ig%ri cu marca-e necorespun*%toare pot &i introduse )i legal, n cantit%(i permise de lege, sau se pot &ace &alsuri pri ind banderolele, marca-ele n general, care s% dea aparen(a de autentic8. Prmarea imediat% n ca*ul tuturor in&rac(iunilor este situa(ia p%gubitoare n bugetul statului, iar leg%tura de cau*alitate const% n &aptul c% urmarea este consecin(a direct% a ac(iunilor ori inac(iunilor care descriu elementul lor material. (. 2a!ura su7i3%!i$* 9n ca*ul tuturor in&rac(iunilor anali*ate este inten(ia direct% :eitere* necesitatea pro!rii &aptului c% autorul a cunoscut pro enien(a ori destina(ia de contraband%, n ca*ul in&rac(iunii asimilate contrabandei 7se e+iculea*% e1emplul intr%rii legale a (ig%rilor, n cantit%(i admise, dar care acumulate, la peste 10.000, pot ntruni elementele constituti e ale in&rac(iunii de de(inere, n a&ara antrepo*itului &iscal 7art. 296 1 al. 1 lit. l din "odul 0iscal8. 'ractic, m% ntreb cum se &ace do ada )i dac% acest e1emplu de spe(% este edi&icator )i corect.

105

4. Su7i3%!u, in8ra%5iuni, r 3ubiectul acti este orice persoan%, &%r% cali&icarea sa n comerciant sau nu. Dac% are aceast% calitate putem orbi n ca*ul e a*iunii &iscale de o e entual% ncadrare -uridic% a &aptei n art. 9 al. 1 lit. b din Legea 241/2005. 3ubiectul pasi al in&rac(iunii anali*ate este statul. 2a!ura %i$i,* 're-udiciul are ca surs% acti itatea in&rac(ional% speci&ic% &iec%rei in&rac(iuni 7ta1% sau/)i impo*it pentru bunul sau sursa ascuns%R L.2 )i acci*e pentru de(inerea n a&ara antrepo*itului &iscal de produse acci*abile supuse marc%rii, nemarcate, marcate necorespun*%tor ori cu marca-e &alseR ta1e amale, L.2 )i acci*e pentru asemenea bunuri neac+itate la intrarea n sau ie)irea din :om/nia, n condi(iile pre %*ute n te1tele de lege8. De ce interesea*% s% delimit%m aceste timpuri de ta1e-impo*ite_ !u asist%m, ast&el, la ncadrarea -uridic% a &aptelor n mai multe in&rac(iuni de re*ultat, a /nd o singur% pagub%, constituirea de parte ci il% a &i di&eren(iat%, pe tipul de ta1e )i impo*ite, pe alori separate, pe organe ale statului @ creditori ai datoriei &iscale @ di&eren(iate n &unc(ie de locali*area pagubei. = bun% n(elegere a legii )i, corelati , o corect% aplicare a ei presupun n(elegerea termenilor te+nici de&ini(i n "odul 0iscalQ contribuabili 7di&eri(i la impo*itul pe pro&it )i pe enit, acti itate, acci*e armoni*ate, produse acci*abile, antrepo*itar, antrepo*it &iscal, &aptul generator )i e1igibilitatea acci*elor, eliberarea pentru consum, pl%titorii de acci*e, termene de plat%, marcarea 7e1.Q la art. 20666 al. 1 se preci*ea*% c% marcarea se e&ectuea*% prin timbre sau banderole, iar n al. 4 se consider% c% aceste marca-e deteriorate &ac ca produsul s% &ie considerat ca nemarcat8, con&iscarea tutunului prelucrat, care @ prin derogare de la pre ederile legale n materie pri ind condi(iile de alori&icare a bunurilor legal con&iscate @ se distrugeR apoi termenii din "odul .amalQ persoan%, datorie amal%, ta1e amale, debitor, regim amal 7cu subcategoria antrepo*itarului amal8, declara(ie amal%, declarant, liber de am%, na)terea datoriei amale 7inclusi la introducerea ilegal% a m%r&urilor8, m%r&uri pro+ibite, restric(ii etc. De)i unii termeni, aparent, sunt identici, ace)tia au conota(ii di&erite 7e1.Q art. 16 "od 0iscal de&ine)te TcontribuabilulN, cu re&erire la plata impo*itului pe pro&it, art. 69 "od 0iscal de&ine)te T"ontribuabilulN cu re&erire la patru categorii de contribuabili pentru impo*itul pe pro&it, iar art. 2 lit. b din Legea 241/2005 de&ine)te contribuabilul @ ca orice persoan% &i*ic% sau -uridic% sau orice alt% entitate &%r% personalitate -uridic% care datorea*% impo*ite, ta1e, contribu(ii n alte sume bugetului general TconsolidatN8. 2nali*a oric%rei in&rac(iuni din cele supuse discu(iei presupune o incursiune printre normele care de&inesc ace)ti termeni, pentru plasarea lor, ca urmare )i a cone1iunilor necesare, pe o ba*% de studiu )i anali*% corect%. I1empli&ic/nd doar importan(a cunoa)terii termenilor speci&ici &iec%rei norme 7egale, subliniem c% debitorul obliga(iei de plat% este @ n n(elesul "odului .amal @ orice persoan% care cuno)tea sau trebuia s% cunoasc%, n mod re*onabil, &aptul c% o obliga(ie pre %*ut% n legisla(ia &iscal% sau amal% nu a &ost ndeplinit% sau care a ac(ionat n numele persoanei care trebuia s% cunoasc% obliga(ia. Din art. 224 "od .amal re*ult% c% pot &i debitoriQ persoana care a introdus ilegal m%r&urile supuse drepturilor de import, gener/nd datoria amal%, orice persoan% care a participat la introducerea ilegal% a acestora )i care )tia sau ar &i trebuit s% )tie c% introducerea e ilegal% )i orice persoan% c are a cump%rat sau a de(inut m%r&urile, n acelea)i condi(ii. 2m subliniat din nou, printre altele, leg%tura dintre normele incidente unor domenii di&erite de reglementare, leg%tur% subliniat% )i n art. 287 din "odul .amal, n sensul c% dispo*i(iile din cod se aplic% )i pentru L.2 )i acci*e, care potri it "odului 0iscal sunt n atribu(iile autorit%(ii amale. 4*sura )3 siguran5* a % n8is%*rii sp3%ia,3 9n "odul .amal, la art. 277 se pre ede c% atunci Tcnd mrfurile sau alte bunuri care au fcut obiectul infraciunii nu se gsesc" infractorul este obligat la plata ec;ivalentului lor .n lei N, iar n art. 278 c% Tdispoziiile prezentei seciuni se completeaz cu prevederile ,odului penal al Romniei" precum -i cu dispoziii ale altor legi specialeN. = interpretare per a contrario, este c% n ca*ul bunurile se g%sesc, se con&isc% n natur% 7n.a.8. <odalitatea de con&iscare )i are sediul n art. 118 "od penal. La contra en(ii, n art. 280 al. 6, con&iscarea nu suscit% interpret%riQ TDup% eri&icarea ncadr%rii &aptei n reglement%rile amale, autoritatea amal% aplic% amenda )i dispune, dup% ca*, re(inerea bunurilor, n ederea con&isc%riiN. 9n Legea 241/2005 nu se pre ede e1pres con&iscarea, dar n art. 11 se pre ede T.n cazul .n care sGa svr-it o infraciune prevzut de prezenta lege" luarea msurilor asigurtorii este obligatorie N. "um, con&orm art. 166 "od procedur% penal%, acestea constau n indisponibili*area, prin instituirea unui sec+estru, a bunurilor mobile )i imobile, (n vederea confiscrii speciale, a repar%rii pagubei ori pentru garantarea e1ecut%rii pl%(ii amen*ii, este lesne de n(eles &inalitatea legiuitorului.

106

9n ca*ul "odului &iscal nu se pre ede con&iscarea special%, dar e ident se or aplica pre ederile art. 118 "od penal, &unc(ie de ncadrarea bunurilor pre %*ute aici ntr-una din categoriile supuse con&isc%rii. 2nali*a pertinent% a art. 118 "od penal presupune cel pu(in o tem% separat%. 'rin urmare, aici o oi trata din dou% puncte de edereQ - practica neunitar%R - recursul n interesul legii 7:4L8 @ deci*ia nr. 21/2011 a 9naltei "ur(i de "asa(ie )i Ousti(ie 7dosar 22/20118, ambele n capitolul a&erent practicii neunitare. 4 )a,i!*5i )3 % "i!3r3D La toate in&rac(iunile anali*ate momentul consum%rii este cel n care s-a derulat elementul material al &iec%rei in&rac(iuni 7producerea pagubei prin nenregistrare n e iden(a &iscal% a obliga(iei datorate, generat% de bunul sau sursa ascuns%R intrarea autorului n posesia (igaretelor ce nu ndeplinesc condi(iile legaleR intrarea n sau scoaterea din :om/nia a bunurilor n alte condi(ii dec/t cele impuse legalR colectarea, de(inerea, producerea, transportul etc., din in&rac(iuni asimilate contrabandei, cu condi(ia cunoa)terii pro enien(ei sau destina(iei de contraband%8. 0aptele se pot comite n toate &ormele de participa(ieQ autori, complici, instigatori, n &orma pluralit%(ii de in&rac(iuni, respecti concurs de in&rac(iuni ori recidi %R deseori se comit n &orm% continuat%. 3pre deosebire de modalit%(ile normati e, cele &aptice de comitere sunt de necuanti&icat. >n%a)r*ri :uri)i%3 p si7i,3. Pra%!i%* n3uni!ar* 9n ncercarea de a uni&ormi*a practica n materie, unii autori 7a se edea 'ro lege nr. 1/2012, articol scris de procuror S+. Yerciu @ 'arc+etul de pe l/ng% Lribunalul $ac%u, pag. 1128 au a ansat di erse puncte de edere, pe care le redau n sinte*%Q 1. dispo*i(iile art. 2961 al. 1 lit. l din Legea 571/2006 7"od 0iscal8 se aplic% dac% (igaretele care nu au respectat regimul marc%rii )i sunt de(inute n a&ara antrepo*itului &iscal sunt n num%r de peste 10.0001, iar sub acest num%r se aplic% art. 2216 al. 2 lit. b din acela)i cod, pri ind sanc(ionarea contra en(ional% a &aptei. "orect. 2. de(inerea n a&ara antrepo*itului &iscal a (igaretelor constituie n termenii art. 9 al. 1 lit. a @ te*a 4, o TascundereN a bunului. 3e aprecia*% c% prin aceea)i &apt% se acoper% con(inutul constituti al ambelor in&rac(iuni 72961 )i art. 9 al. 1 te*a 48, care generea*% o singur% pagub%, const/nd n L.2 )i acci*e, prin urmare re(inerea ambelor in&rac(iuni, n concurs, ar genera o dubl% sanc(iune a lor. :aportul celor dou% norme este de la general 7art. 98 la special 7art. 29618. 2utorul amintit admite, ns%, un concurs ntre &aptele pentru care sunt incidente art. 2961 lit. a din "odul 0iscal )i art. 9 al. 1 lit. a te*a 44 din Legea 241/2005, cu re&erire la ascunderea sursei de enit. 2rgumentul ar &i c% ob(inerea eniturilor din comerciali*area de (ig%ri, c+iar nemarcate, marcate necorespun*%tor sau cu marca-e &alse ar &i permis%, dac% se de(ine o autori*a(ie pentru aceast% acti itate, un e1emplu concret c% ast&el de bunuri pot &i introduse legal 7n cantit%(ile admise8, iar nedeclararea eniturilor n ca*ul ob(inerii lor atrage aplicarea art. 9 al. 1 lit. a te*a 44 7cu men(iunea c% o de(inere ilegal%, n a&ara antrepo*itului &iscal, trebuie s% dep%)easc% 10.000 de (igarete8. 3e admite c%, sub aceast% limit%, de(inerea ar &i legal%, deci nu se poate sus(ine c% nimeni nu poate &i obligat la plata unui impo*it pe un enit reali*at ilegal. 9n opinia mea, aceast% de(inere este tot ilegal%, dar nu in&rac(iune, ci incident este tot art. 221 6 al. 2 lit. b din Legea 571/2006, in ocat% )i relati la te*a 4 a art. 9 al. 1 lit. a din "odul 0iscal 9n rec+i*itoriul nr. 1158/'/2010 din 24.06.2011 a 'arc+etului de pe l/ng% Lribunalul $oto)ani s-a re(inut doar in&rac(iunea pre %*ut% de art. 270 al. 6 "od .amal )i s-au adoptat solu(ii de netrimitere n -udecat% pentru in&rac(iunile pre %*ute de art. 2961 )i art. 9, cu urm%toarea moti are, redat% ad-litteram, la care ac+iese*, pe o stare &actual% const/nd n depistarea, la 20.08.2010, a doi n inui(i transport/nd cu un autoturism 711 pac+ete de (ig%ri din :epublica <oldo a, cunosc/nd c% pro in din contraband%Q 6. :elati la concursul dintre in&rac(iunile pri ind contrabanda 7&%r% distinc(ie8 )i art. 9 al. 1 lit. a te*a 44 din Legea 241/2005, autorul amintit este de p%rere c% acesta este posibil, dac% se probea*% c% autorul &aptei a de(inut (igarete, le-a comerciali*at )i a ob(inut un enit pe care nu l-a declarat. = atare opinie, care se reg%se)te n di erse ca*uri din practica -udiciar%, presupune comiterea in&rac(iunilor de contraband% n unele modalit%(i normati e generatoare de enit, care nu a &ost declarat n ederea impo*it%rii. "el pu(in dou% sunt aspectele de interesQ a8 unul, o atare ncadrare atrage competen(e de solu(ionare a cau*ei de c%tre parc+etele de pe l/ng% tribunalR b8 al doilea, trec/nd Tobinerea venitului nedeclaratN prin &iltrul modalit%(ilor de comitere a contrabandei, e ident toate cu caracter penal, ori nimeni nu poate &i obligat s% se autodenun(e, n opinia mea. Declar/nd enitul ast&el ob(inut, practic declari pro enien(a ilegal% sau alte neregularit%(i 7ilicit penal8.

107

9n practic% sunt dese ca*urile n care se re(ine doar in&rac(iunea pre %*ut% de art. 270 al. 1 )i 6 din Legea 86/2006 7"od .amal8, cu sau &%r% raportare la al. 1 7eu cred c% se poate raporta, &iind de&init% in&rac(iunea de contraband%8, cu solu(ii de netrimitere pentru art. 9 al. 1 lit. a 7&%r% a distinge pe te*e8 din Legea 241/2005 )i art. 2961 al. 1 lit. l din Legea 571/2006, ca )i ca*urile n care se re(ine &ie doar in&rac(iunea de contraband%, &ie aceasta n concurs cu in&rac(iunea pre %*ut% de art. 2961 al. 1 lit. l "od .amal. :e(inem doar o in&rac(iune de contraband%, ntr-o spe(% ppri ind depistarea unui n inuit care transporta 2.100 pac+ete (ig%ri, din :epublica <oldo a, &%r% documente legale, cu dispunerea scoaterii de sub urm%rire penal% )i nenceperii urm%ririi penale pentru art. 2961 al. 1 lit. l din Legea 571/2006 )i art. 9 al. 1 lit. a din Legea 241/2005, s-a m,oti at n rec+i*itoriul nr. 106/'/2011 din 10 mai 2011 al 'arc+etului de pe l/ng% Lribunalul $oto)ani, prin deci*ia 61/24.09.2007 a 9naltei "ur(i de "asa(ie )i Ousti(ie, n &elul urm%torQ 4. 'roblema concursului dintre contraband% )i art. 2961 este tratat% n articolul din 'ro lege in ocat, n sensul c% nu se poate re(ine un atare concurs, deoarece latura obiecti % a in&rac(iunilor include de(inerea (igaretelor, cu elementul e1trateritorial n plus @ trecerea (igaretelor peste &rontiera :om/niei. =r, *ic eu, tocmai acest element, printre altele, di&eren(ia*% latura obiecti % a celor dou% in&rac(iuni, care pot &i re(inute, n opinia mea, n concurs. "oncursul, ca pluralitate de in&rac(iuni, a &ost re(inut n practic% n ambele modalit%(i, respecti real 7art. 66 lit. a "od penal8 )i ideal 7art. 66 lit. b "od penal8, neunitar la acela)i tip de spe(e. Distinc(ia dintre cele dou% modalit%(i o &ace ac(iunea sau inac(iunea, s% /r)it% de aceea)i persoan%, care datorit% mpre-ur%rilor de comitere )i a urm%rilor produse, ntrune)te elementele constituti e ale mai multor in&rac(iuni. "u intele Tc+eieN n anali*a de &apt )i de drept a concursului de in&rac(iuni aplicabil sunt Tmpre-ur%riN, Turm%riN )i elementele constituti e ale in&rac(iunilor a c%ror ncadrare -uridic% o urm%rim. 0unc(ie de ca*ul concret, se pot aplica una, alta sau ambele modalit%(i. = gre)eal% n practic% este )i aplicarea art. 75 lit. a "od penal n ca*ul unor in&rac(iuni care de-a n tr%s%turile lor pre %d ca element de circumstan(iere, s% /r)irea de dou% sau mai multe persoane mpreun%, ceea ce e ca*ul )i la &aptele pre %*ute la art. 270-276 din "odul .amal, a)a cum pre ede art. 274 "od .amal. Sre)eli de aplicare a legii s-au &%cut, con&orm propriilor obser a(ii, )i prin re(inerea in&rac(iunii pre %*ute de art. 2961, &%r% eri&icarea limitei cantitati e a (igaretelor impuse pentru e1isten(a in&rac(iunii 7acestea &iind sub 10.0008. 9n plus, cred c% )i de&inirea, cu distinc(iile din lege, a (ig%rilor, (igaretelor etc. poate genera erori de re(inere corect% a in&rac(iunii 7cu re&erire la toate in&rac(iunile ce pri esc tutunul prelucrat, ca produs acci*abil8. Dar, cea mai sensibil% problem%, at/t prin consecin(ele ei ca aplicare, c/t )i prin &rec en(a unor solu(ii n practic% e1trem de di&erite, este cea a m%surii de siguran(% a con&isc%rii speciale. "u men(iunile de-a &%cute anterior, constat c% n practic% se &ace la acela)i tip &actual de spe(%, &ie aplic/nd art. 118 lit. e "od penal 7e1. deci*ia penal% 6268/14.10.2008 a 9naltei "ur(i de "asa(ie )i Ousti(ie @ 3ec(ia 'enal%8, n care s-a dispus con&iscarea a 14.000 de (ig%ri, re*ultate din contraband% n concurs cu art. 7 din Legea 69/2006, s% /r)it% de un grup in&rac(ional organi*at8, iar sub aspect ci il, inculpatul a &ost de acord cu desp%gubirea statului rom/n cu contra aloarea (ig%rilor care nu au &ost con&iscate, dar n solidar cu restul inculpa(ilor. La art. 118 lit. e se pre ede c% bunurile sunt dob/ndite prin s% /r)irea &aptei pre %*ute de legea penal%, dac% nu sunt restituite persoanei %t%mate )i n m%sura n care nu ser esc la desp%gubirea acesteia. 2c+iese* la acest punct de edere, ntemeiat pe o conota(ie n sens larg a Tdob/ndiriiN bunului, n sensul de a-l a ea prin orice mi-loc 7sustras, ascuns, disimulat, nedeclarat, ob(inut mai &acil, cu o plat% par(ial% sau &%r% plata obliga(iilor &iscale 7)i/sau amale8. 9n plus, ntruc/t nsu)i te1tul de lege distinge ntre cele )ase categorii de bunuri supuse con&isc%rii )i dou% situa(ii di&erite, din perspecti a &aptei comise, care poate &i o T&apt% penal%N sau o T4n&rac(iuneN )i apreciind c% aplicarea unei sanc(iuni administrati e, prin nl%turarea pericolului social, ca tr%s%tur% esen(ial% a in&rac(iunii 7pe l/ng% pre ederea legal% )i ino %(ia8 trans&orm% o Tin&rac(iuneN ntr-o &apt% penal%N, ntr-un atare ra(ionament luarea m%surii con&isc%rii speciale, n temeiul art. 118 lit. e "od penal, permite con&iscarea )i n ca*ul s% /r)irii unei &apte penale 7a)tept )i alte opinii8. 'ractica -udiciar% a o&erit, ns%, multe e1emple de aplicare neunitar%, con&iscarea &iind ntemeiat% )i pe art. 118 lit. a Tbunuri produse prin s% /r)irea &aptei penaleN, lit. b Tbunuri &olosite la s% /r)irea unei in&rac(iuni #N, lit. & Tbunuri a c%ror de(inere este inter*is% de legeN. <%sura con&isc%rii s-a dispus uneori al%turi de obligarea inculpa(ilor la plata datoriei amale care a luat na)tere la introducerea ilegal% a bunurilor pe teritoriul amal al :om/niei, alteori nu s-a dispus deloc, dispun/ndu-se doar plata datoriei amale, n ca*ul in&rac(iunii de contraband%. 2ceste practici neunitare au generat recursul n interesul legii, care prin Deci*ia nr. 21/2011 a &ost respins ca inadmisibil 7pe lipsa unor +ot%r/ri irele ante pentru a contura ideea unei practici neunitare8.

108

4mportant este c% aceast% problem% s-a pus, c% s-au argumentat ni)te puncte de edere, c% s-a e1primat )i moti at opinia 'rocurorului Seneral )i doar spicuind, am re(inut c%Q - din dispo*i(iile art. 270 al. 1 )i al. 2 lit. a din "odul .amal 7e1clu*/nd din anali*% )i lit. b ori c sau art. 270 al. 6 din "odul .amal, aspect ce poate &i anali*at )i de* oltat n alte studii8 re*ult% c% n ca*ul in&rac(iunii de contraband% urmarea imediat% const% n neplata ta1elor amale, iar leg%tura de cau*alitate cu oricare din ac(iunile in&rac(iunii de contraband%, re*ultat% din materialitatea &aptelor 7e1 re8, conte1t n care sub*ist% problematica inciden(ei obiecti e a dispo*i(iilor legale pri ind con&iscarea special% concomitent cu recuperarea pre-udiciului. - corel/nd te1tele art. 224 pct. 1 lit. a din "odul .amal 7na)terea datoriei amale prin introducerea ilegal% de m%r&uri n :om/nia8 )i art. 264 al. 6 din acela)i cod 7datoria amal% ser e)te la determinarea temeiului de pornire a urm%ririi penale )i a pedepselor8 ar re*ulta c% obliga(ia de plat% a ta1elor amale ca drept de crean(% a statului, instituie repararea pagubei )i se circumscrie cadrului legal pre . de art. 14 )i 646 din "odul de procedur% penal%. 'e cale de consecin(%, nu sub*ist% interpretarea c% o ac(iune ci il% a organelor amale este inadmisibil%, pe argumentul c% in&rac(iunea de contraband% este una de pericol )i nu se re*ultat, susceptibil% s% produc% un pre-udiciu material 7corect8. De asemenea, ridicarea n ederea con&isc%rii a bunurilor ce au &%cut obiectul contrabandei nu e1clude obligarea la plata ta1elor amale. 'entru sus(inere, argumentul este c% m%sura con&isc%rii speciale nl%tur% o stare de pericol, iar plata ta1elor amale constituie pre-udiciul n dauna bugetului statului. !u se poate sus(ine nici ideea c% datoria amal% s-a stins prin con&iscarea bunurilor introduse ilegal n (ar%, opinie consacrat% de interpretarea art. 266, primul paragra& lit. d din :egulamentul 7"II8 nr. 2916/1992 al "onsiliului din 12.10.1992, de instituire a "odului .amal "omunitar. "u pri ire la aceast% pre edere, "urtea de Ousti(ie a Pniunii Iuropene, prin Yot%r/rea din 2.04.2009 7"au*a "-459/2007 @ .eli Ils+ani mp. Yaupt*ollamt Lin*, paragra& 688 a stabilit c% o datorie amal% se stinge T .n cazul .n care mrfurile pentru care a luat na-tere o datorie vamal .n conformitate cu art. ()( sunt puse sub sec;estru la introducerea lor neregulat -i confiscate simultan sau ulteriorN. !orma intern%, art. 256 din "odul .amal instituie stingerea datoriei amale n ca*ul con&isc%rii, ns% condi(ionat de producerea situa(iei nainte de acordarea liberului de am%, m%r&urilor declarate pentru un regim amal ce implic% obliga(ia de plat% a drepturilor. Din coroborarea celor dou% norme s-a desprins conclu*ia c% stingerea datoriei amale are loc doar c/nd sec+estrarea m%r&urilor s-a &%cut nainte de primul birou amal situat n interiorul Pniunii Iuropene 7conclu*ii din :4L8. Dac% anali*%m art. 256 al. 2 pri ind stingerea datoriei amale, se obser % c% se re&er% doar la lit. d-+ 7con&iscare, distrugere m%r&uri prin dispo*i(ie amal%, abandon n &a oarea statului, pierderea datorat% ca*ului &ortuit sau &or(ei ma-ore )i sc%derea cantit%(ii din &actori naturali8. !atura similar% a acestor situa(ii poate genera discu(ii pri ind con&iscarea 7ce n ec+ea reglementare nu era inclus%8, &iind pre %*ut% n celelalte situa(ii de stingere a datoriei amale, necondi(ionat de acordarea liberului de am%. Deslu)irea corect% a acestui te1t de lege poate reconsidera c+iar )i opinia pl%(ii concomitente a datoriei amale n paralel cu con&iscarea. =ptarea pentru con&iscare, argumentat% )i prin art. 277 din "odul .amal 7Tc/nd bunurile sau alte m%r&uri nu se g%sesc, in&ractorul este obligat la plata ec+i alentului lor n leiN8, care n-ar e1clude deci con&iscarea, ce este n concordan(% cu art. 118 al. 4 "od penal, se ntemeia*% n opinia unora, preluat% )i n :4L, pe art. 118 lit. a, bunuri TproduseN prin &apta penal%, cu moti area c% de)i bunurile au pree1istat &aptei penale, sunt asimilate celor produse prin in&rac(iune, deoarece au c%p%tat To astfel de stareN. !u sunt de acord cu o ast&el de opinie, care adaug% la lege, cre/nd aproape o alt% categorie de bunuri supuse con&isc%rii. 9n in&ailibila comentare a acestui articol din "odul penal comentat )i adnotat @ partea general%, de Leodor .asiliu, Seorge 2ntoni ).a., se reg%sesc idei ca bunurile TproduseN sunt re*ultatul ac(iunii in&ractorului, nu au o e1isten(% anterioar% 7e1emplele sunt edi&icatoareQ bani &alsi&ica(i, b%uturi &alsi&icate ori alterate, timbre &alsi&icate, publica(ii obscene etc.8. O7s3r$a5ii,3 "3,3F ?n , % )3 % n%,u1iiD - parte din opiniile personale se reg%sesc n capitolele anterioareR - am constatat, n prepararea temei, c% legisla(ia abund% n de&ini(ii, n termeni di&icili n(elegerii, unii cu sensuri similare, ce dau na)tere la con&u*ii 7de unde )i &olosirea unui te1t de lege n argumentarea diametral opus% a dou% solu(ii8R de aceea, a) sugera simpli&icarea legisla(iei n domeniuR - o solu(ie moti at%, corect sau nu, poate a-uta la n(elegerea unor aspecte, m%car pentru &aptul c% generea*% contraargumente, dar practica a r%mas tot neunitar%, ceea ce are a&ecte ma-ore pentru p%r(ile implicate ntr-un proces, ast&el c% uni&ormi*area ei nu e doar util%, ci imperios necesar%R - &%r% deri*oriu sau persi&lare, contrabanda de (ig%ri @ n opinia mea @ poate s% dispar% natural 7&%r% costurile imense ale combaterii ei, de alt&el neputincioas%8, prin alinierea 7armoni*area8 pre(ului tutunului la cel mai mic pre( interna(ional, cump%rarea lui din a&ara (%rii de enind non-pro&itoare.

109

9n aceea)i ordine de idei, a-ut% mic)orarea sau des&iin(area unor ta1e, )tiut &iind c% &iscalismul e1cesi generea*% e1cesi &raude. $4$L4=S:204I "=!3PLL2!LlQ 1. "odul penal comentat )i adnotat, partea general% @ Leodor .asiliu ).a. 2. "odul amal 6. "odul &iscal 4. =PS nr. 54/2010 7inclusi e1punerea de moti e8 5. 'ractic% -udiciar% n domeniu

>NE2CIUNE/ >N CON+ENII 'rocuror Lrast%u =limpia-<aria 'arc+etul de pe l/ng% Oudec%toria Yunedoara >n@3,*%iun3a s*$Cr@i!* %u pri,3:u, ?n%03i3rii sau 393%u!*rii unui % n!ra%! "on en(iile, n orice domeniu, )i, mai ales n domeniul economic, o&er% ba*% -uridic% unor principii etice la care se presupune c% partenerii contractuali ader%, respecti ncrederea mutual% a p%r(ilor, reciprocitatea a anta-elor )i riscurilor, certitudinea n negociere )i ndeplinirea obliga(iilor asumate, respectarea ntocmai a anga-amentelor. 9n)el%ciunea n con en(ii ncalc%, n mod e1pres sau implicit, principiile pe care con en(iile se ntemeia*%. "onsiderat% ini(ial ca &iind un delict ci il, aceasta a &ost incriminat%, ca in&rac(iune mpotri a patrimoniului, abia n legisla(iile moderne. 9n :om/nia ultimelor decenii, date &iind sc+imb%rile inter enite n sistemul socio-economic )i intensi&icarea raporturilor -uridice speci&ice, pe de o parte, ca )i e1ploatarea lacunelor legislati e )i a bunei credin(e, pe de alt% parte, in&rac(iunea de n)el%ciune cunoa)te o amploare deosebit%. !edescoperirea acestor in&rac(iuni pericilitea*% ini(iati a economic% )i a&ectea*% pro&und ec+ilibrul &inanciar al multor ntreprin*%tori cu implica(ii la ni el macroeconomic. 'atrimoniului i se pot aduce atingeri ca urmare a am%girii, a inducerii n eroare a unei persoane de c%tre o alt% persoan%. "el care intr% n rela(ii sociale cu caracter patrimonial trebuie s% &ie diligent, proced/nd cu toat% gri-a )i aten(ia pentru ca interesele sale s% nu &ie %t%mate, iar pentru &ormarea )i des&%)urarea nest/n-enit% a rela(iilor cu caracter patrimonial, este necesar%, n acela)i timp, )i o anumit% ncredere pe care cei ce intr% n aceste rela(ii trebuie s% )i-o acorde reciproc, de o anumit% bun% credin(% a p%r(ilor. 245 =crotirea rela(iilor patrimoniale este asigurat% n principal de alte ramuri ale dreptului- ci il, administrati , dreptul muncii, etc.- ocrotirea penal% a acestor rela(ii a /nd caracter subsidiar, ceea ce nseamn% c% legea penal% ac(ionea*% numai atunci c/nd se do edesc insu&iciente celelalte mi-loace -uridice nepenale sau e1tra-udiciare. 9n m%sura n care este incident%, ea constituie &orma cea mai energic% )i e&icient% de ap%rare a patrimoniului, iar n ca*ul &ormelor gra e de atac la adresa acestor alori sociale inter en(ia legii penale de ine unica modalitate de combatere a unor asemenea &apte.246 Prm%rind s% asigure ncrederea )i buna credin(% pe care trebuie s% se ntemeie*e rela(iile sociale cu caracter patrimonial, ca )i punerea la ad%post a persoanei de pagubele care i-ar putea &i pricinuite ca urmare a inducerii ei n eroare de c%tre o alt% persoan%, legiuitorul a incriminat, n art. 215 alin. 1 "od penal, ca in&rac(iune de n)el%ciune, inducerea n eroare a unei persoane, prin pre*entarea ca ade %rat% a unei &apte mincinoase sau ca mincinoas% a unei &apte ade %rate, n scopul de a ob(ine pentru sine sau pentru altul un &olos material in-ust )i dac% s-a pricinuit o pagub%. 2 pre*enta ca ade arat% o &apt% mincinoas% nseamn% a in enta, a scorni, a &ace s% se cread% ca &iind e1istent ce a, care n realitate nu e1ist%, iar a pre*enta ca mincinoas% o &apt% ade arat% nseamn% a ascunde ade %rul, a disimula, a &ace s% se cread% c% nu e1ist% ce a ce n realitate e1ist%. 're*entarea &rauduloas%, denaturat% sau alterat% a realit%(ii trebuie s% &ie apt% de a inspira ncrederea ictimei )i de a o induce n eroare, de a o am%gi sau de a o men(ine n eroarea produs% anterior. 247

245 246

Log+in =, Ludorel L, Drept penal, "asa de Iditur% )i 'res% ;ansa, $ucure)ti, Idi(ia a 44-a, 1996, pag. 268 2ntoniu Seorge, crotirea penal a patrimoniului, :e ista -uridic% nr. 6/2001, pag. 9

110

'otri it alin. 6, n)el%ciunea n con en(ii const% n inducerea sau men(inerea n eroare a unei persoane cu prile-ul nc+eierii sau e1ecut%rii unui contract, s% /r)it% n a)a &el nc/t, &%r% aceast% eroare, cel n)elat nu ar &i nc+eiat sau e1ecutat contractul n condi(iile stipulate. 2rt. 215 alin. 6 "od penal incriminea*% o &orm% special% a in&rac(iunii de n)el%ciune, comis% cu prile-ul nc+eierii sau e1ecut%rii unui contract. 9n)el%ciunea n con en(ii pre*int% o serie de particularit%(i, ceea ce a determinat pre ederea sa ntr-un alineat distinct al te1tului. 'entru in&rac(iunea de n)el%ciune n con en(ii, spre deosebire de n)el%ciune n arianta tip din art. 215 alin. 1 "od penal, ac(iunea de inducere n eroare este particulari*at% prin aceea c% se reali*ea*% cu prile-ul nc+eierii sau e1ecut%rii unui contract. 'rin nc+eierea unui contract se n(elege perioada purt%rii tratati elor p/n% la stabilirea acordului de oin(%, indi&erent dac% se nc+eie sau nu n &orm% scris%. I1ecutarea unui contract include inter alul de timp n care obliga(iile contractuale se g%sesc n &a*a de aducere la ndeplinire, p/n% la epui*area acestora. 3e asimilea*% n cadrul acestei &orme a in&rac(iunii )i acti itatea de men(inere sau inducere n eroare cu oca*ia re*ilierii unui contract. 4n&rac(iunea e1ist% n aceast% &orm% atunci c/nd inculpatul se &olose)te de calitatea de administrator al unei societ%(i comerciale, dup% e1cluderea sa din societate printr-o +ot%r/re ci il% ire ocabil%, pentru a induce n eroare cu prile-ul e1ecut%rii unui contract n scopul de ob(ine un &olos )i dac% s-a pricinuit o pagub%. 248 9n general, nendeplinirea unei clau*e contractuale poate constitui in&rac(iunea de n)el%ciune numai dac% acestea au un rol esen(ial n nc+eierea sau e1ecutarea contractului, n sensul c% &ie al nc+eierii, &ie al stabilirii modalit%(ilor de e1ecutare, acele clau*e au a ut un rol cau*al. 249 2st&el, inducerea sau men(inerea n eroare trebuie s% &i a ut un rol +ot%r/tor n determinarea persoanei la nc+eierea sau e1ecutarea contractului n condi(iile stipulate. Dac% &%r% inducerea sau men(inerea n eroare a persoanei aceasta tot ar &i nc+eiat contractul sau e1ecutat contractul, e1isten(a in&rac(iunii de n)el%ciune este e1clus%, c+iar dac% ulterior s-ar &i constatat c% ar &i su&erit pre-udicii de pe urma nc+eierii acelui contract. 9n practica -udiciar%250 s-a considerat c% c% sunt ntrunite elementele constituti e ale in&rac(iunii prin &apta inculpatei care a promis p%r(ii %t%mate c% i inde spa(iul de locuit, de)i nu a ea contract de /n*are cump%rare, ntocmind o con en(ie n acest sens )i ncas/nd o parte din pre(, iar ulterior a per&ectat actele de /n*are cump%rare declar/nd c% locuin(a respecti % nu este n litigiu, de)i n leg%tur% cu aceasta e1ista o ac(iune pe rolul instan(ei sau prin &apta persoanei de a inde apatamentul pe care-l de(inea n calitate de c+iria), a /nd doar oca(ia de a de eni proprietarul acestuia )i de a men(iona n contractul de /n*are cump%rare nc+eiat c% este proprietarul acestuia, mai nainte de a-l legali*a. 251 'entru e1isten(a acestei &orme speciale a in&rac(iunii este necesar% s% /r)irea unei ac(iuni de men(inere sau inducere n eroare. 3implul &apt c% c% nu-)i e1ecut% obliga(iile contractule par(ial sau n ntregime nu constituie n)el%ciune, dac% nu e1ist% acti itatea de inducere n eroare. !ee1ecutarea obliga(iilor ce deri % dintr-un contract nc+eiat nu constituie in&rac(iunea de n)el%ciune, dac% nu s-a stabilit c% s-au &olosit manopere dolosi e &a(% de creditorul obliga(iei cu oca*ia nc+eierii contractului. 9n acest sens, art. 1 din 'rotocolul nr. 4 adi(ional la "on en(ia Iuropean% a Drepturilor =mului, recunosc/nd anumite drepturi )i libert%(i, altele dec/t cele nscrise de-a n con en(ie )i n 'rimul protocol adi(ional la "on en(ie pre ede c% nimeni nu poate &i pri at de libertatea sa pentru singurul moti c% nu este n m%sur% s% e1ecute o obliga(ie contractual%. 9n practica -udiciar%252 s-a considerat c% n absen(a unor manopere &rauduloase, dolosi e, a pre*ent%rii unei &apte ade %rate ca &iind mincinoas% sau a unei &apte mincinoase ca &iind ade arat%, ast&el nc/t s% induc% n eroare partea ci il% la momentul nc+eierii contractului ori ulterior, nu suntem n pre*en(a in&rac(iunii de n)el%ciune n con en(ii, lipsind caracterul penal al &aptei, c+iar dac% inculpatul nu )i-a onorat obliga(ia de plat% a bunului ac+i*i(ionat, /n*/ndu-l sub pre(ul de ac+i*i(ie, ci a unei alte &orme de r%spundere ci il% sau comercial% pentru nerespectarea clau*elor contractuale . Delimitarea dintre in&rac(iunea de n)el%ciune n con en(ii, care atrage r%spunderea de drept penal a persoanelor ino ate )i &raudarea consim(%m/ntului unei p%r(i la nc+eierea unui contract, care atrage sanc(iuni de drept ci il const/nd n anularea con en(iei )i plata desp%gubirilor const% n a )ti n ce sitau(ii &raudarea

247

!istoreanu S+eorg+e, $oroi 2le1andru, Drept penal. 'artea special%. Idi(ia a 44 a, Iditua 2ll $ecK, $ucure)ti, 2002, pag. 211. 248 "3O, 3ec(ia penal%, decizia nr. (I%)'CDDD n Dreptul nr. 2/2001, pag. 226-227 249 $ulai "ostic%, 0ilipa) 2 ram, <itrac+e "onstantin, #nstituii de drept penal, Iditura 6, 2006, pag. 694 250 ".2 4a)i, 3ec(ia penal%, decizia nr. (CA'CDD%, n :.D.' nr.2/1999, pag. 156-157 251 "3O, 3ec(ia penal%, deci*ia nr. 6845/2001 n Dreptul nr. 2/2006, pag. 258-259. 252 ".2. $ucure)ti, dec.pen. nr. 16/2/2010, Ludor Seorgiana, 9n)el%ciunea n con en(ii, Iditura Yamangiu, 2011, pag. 5

111

consim(%m/ntului unei p%r(i la nc+eierea con en(iei cap%t% caracterul unei ac(iuni ilicite incriminate prin dispo*i(iile art. 215 alin. 6 "od penal sau constituie iciu de consim(%m/nt n sensul dispo*i(iilor "odului ci il. 9n)el%ciunea, pri it% sub aspect penal, ca o in&rac(iune, presupune c% &%ptuitorul )i d% seama c% des&%)oar% o acti itate de inducere n eroare )i c% prin aceasta pricinuie)te o pagub%, consecin(% a c%rei producere o urm%re)te de alt&el, scopul &iind ob(inerea pentru sine sau pentru altul a unui &olos material in-ust. 9n practica -udiciar%256 s-a considerat c% n condi(iile n care cump%r%torii, la data nc+eierii antecontractului, cuno)teau situa(ia -uridic% a terenului, n sensul c% acesta &%cea parte din masa succesoral% r%mas% dup% de&unct, tat%l inculpatului )i al surorii acestuia, nc+eierea contractului de /n*are cump%rare depin*/nd de re*ultatul parta-ului, &apta inculpatului de a nc+eia dou% antecontracte succesi e cu p%r(ile %t%mate, &%r% a &inali*a reunul, )i de a ncasa cu titlu de ar un% sumele preci*ate n nscrisurile constatatoare ale actelor -uridice nc+eiate nu pre*int% rele an(% penal%, c/t% reme nu s-a &%cut do ada dincolo de orice ndoial% re*onabil%, c% inculpatul a ac(ionat nu cu inten(ia de a se obliga ci il, ci de a spolia p%r(ile %t%mate. ./n*%rile succesi e ale aceluia)i bun imobil consituie un delict ci il, &iind n c%derea instan(ei ci ile s% dea prioritate unuia sau altuia dintre dob/nditori. Ilementul material poate &i reali*at at/t printr-o ac(iune de inducere n eroare, c/t )i printr-o ac(iune de men(inere n eroare. 4nducerea n eroare are sensul de eroare pro ocat%. 'entru e1isten(a acestei &orme a in&rac(iunii de n)el%ciune este necesar% o con en(ie de natur% ci il% sau comercial% n cadrul c%reia s% se produc% inducerea sau men(inerea n eroare a subiectului pasi . 2cti itatea de am%gire trebuie s% &ie su&icient de ampl% pentru a a ea un rol important n nc+eierea sau e1ecutarea con en(iei. 'entru e1isten(a in&rac(iunii de n)el%ciune nu interesea*% dac%, datorit% mpre-ur%rilor concrete ictima a &ost sau nu u)or indus% n eroare, legea urm%rind ndeosebi s% apere persoanele credule, mai pu(in prudente, deoarece tocmai asemenea persoane sunt mai e1puse s% de in% ictime ale in&rac(iunii. "eea ce interesea*% este ca ictima s% &i &ost indus% n eroare, s% &i a-uns la o repre*entare gre)it% a unei situa(ii sau mpre-ur%ri, ca re*ultat a acti it%(ii &%ptuitorului. 9n -urispruden(% s-a considerat c% pentru e1isten(a in&rac(iunii de n)el%ciune se cere ca n)elarea s% &ie re*ultatul unor manopere dolosi e, iar simpla rea credin(% la nc+eierea sau e1ecutarea con en(iei nu poate &i un element component al laturii obiecti e a in&rac(iunii de n)el%ciune n con en(ii. 3-a decis de e1emplu c% &aptul de a trece )i a ncasa, n cadrul unui contract de construc(ii, sume superioare lucr%rilor, nu constituie elemente su&iciente n stabilirea tr%s%turilor in&rac(iunii de n)el%ciune n con en(ii. Lotu)i, ntr-o alt% i*iune, se consider% c% reaua credin(% este su&icient% pentru a ndeplini cerin(a te1tului art. 215 alin. 6 "od penal, deoarece bene&iciarul contractului a &ost indus n eroare cu pri ire la suma pe care trebuia s% o pl%teasc% constructorului, pre(ul &iind un element determinant pentru bene&iciar. 2st&el, n condi(iile n care pentru e1isten(a n)el%ciunii n con en(ii se cere ca inducerea sau men(inerea n eroare s% &ie determinant% pentru nc+eierea sau e1ecutarea contractului n condi(iile stipulate, se poate a&irma c% n dreptul penal dolul sau mai precis acti itatea &%ptuitorului pe care o presupune o asemenea no(iune este incriminat% prin dispo*i(iile art. 215 alin. 6 "od penal, acela)i punct de edere &iind sus(inut )i n doctrina interbelic%. 9n practica -udiciar%254, s-a considerat c% ntrune)te elementele constituti e ale in&rac(iunii de n)el%ciune , pre %*ut% de art. 215 alin.1, 2 )i 6 "od penal &apta inculpatului care a promis p%r(ilor %t%mate c% la a intermedia ob(inerea de locuri de munc% n str%in%tate, atribuindu-)i o calitate pe care nu o a ea, respecti de agent de recrutate a &or(ei de munc%, contra unor comisioane )i a unor sume de bani pe care le-a perceput, emi(/nd c+itan(e n numele &irmei pe care o repre*enta doar pentru unele dintre sumelerespecti e, n timp ce &aptic el nu era nregistrat ca agent de ocupare a &or(ei de munc%, neput/nd des&%)ura acti it%(i de selectare )i plasare a &or(ei de munc% n str%in%tate. Determinarea ac(iunii de inducere n eroare trebuie s% se reali*e*e n &unc(ie de particularit%(ile &iec%rui ca*, pornind de la principiul libert%(ii contractuale pre %*ut de "odul ci il pri ind eroarea, dolul sau iolen(a ca icii ale consim(%m/ntului. Dolul constituie o cau*% de nulitate a con en(iei c/nd mi-loacele iclene ntrebuin(ate de una din p%r(i sunt ntrebuin(ate n a)a &el nc/t este e ident c% &%r% aceste ma)ina(iuni cealalt% parte nu ar &i contractat. 9n domeniul comercial este tolerat% arianta dolului mai pu(in gra , dolus bonus, consider/ndu-se c% acesta se ncadrea*% n limitele publicit%(ii e1cesi e )i a negocierii contractului ntre pro&esioni)ti. Dac% aceast% &orm% a dolului se trans&orm% n &raud%, actul a putea &i anulat )i or &i aplicate pre ederile legii penale. Delimitarea dintre dolus bonus )i &raud% trebuie s% ia n considerare elementele esen(iale ale contractului, principiul bunei credin(e n dreptul comercial, inten(ia )i manoperele iclene. 0rauda speci&ic% dreptului penal este determinat% de orice iclenie, manoper% &rauduloas% sau inducere n eroare, comis% cu inten(ie direct% sau indirect%. 0%r% care subiectul pasi nu ar &i accesptat nc+eierea sau derularea con en(iei.
256 254

".2. Sala(i, dec.pen. nr. 404/:/2009, Ludor Seorgiana, 9n)el%ciunea n con en(ii, Iditura Yamangiu, 2011, pag. 17 ".2. $ra)o , dec.pen. nr. 86/:/2009, Ludor Seorgiana, 9n)el%ciunea n con en(ii, Iditura Yamangiu, 2011, pag. 5

112

2cest aspect a &ost re(inut de unele instan(e, cu moti area c% inculpa(ii au reali*at manopere dolosi e )i au determinat inducerea n eroare prin o&erirea unei dob/n*i deosebit de mari, n absen(a c%reia p%r(ile %t%mate nu ar &i nc+eiat con en(ia. !u orice inducere n eroare sau nerespectare a clau*elor contractuale determin% e1isten(a in&rac(iunii de n)el%ciune n con en(ii. !u a &ost re(inut% nicio in&rac(iune n situa(ia n care n inui(ii au moti at c% sunt n imposibilitatea de a e&ectua pl%(ile pentru mar&a li rat% deoarece a &ost con&iscat% de Sarda 0inanciar%, propun/nd compensarea datoriei cu alte materiale. 9n)el%ciunea n con en(ii presupune e1isten(a unui raport de cau*alitate ntre ac(iunea sau inac(iunea de inducere sau men(inere n eroare a unei persoane )i nc+eierea sau e1ecutarea contractului n condi(iile stipulate ceea ce nseamn% c% pentru e1isten(a n)el%ciunii n con en(ii este indispensabil ca inducerea sau men(inerea n eroare s% se &i reali*at n a)a &el nc/t &%r% aceast% cel n)elat nu ar &i nc+eiat sau e1ecutat contractul n condi(iile stipulate, per a contrario, n ipote*a n care &%r% inducerea sau men(inerea n eroare a p%r(ii %t%mate acesta tot ar &i nc+eiat sau e1ecutat contractul, nu poate e1ista in&rac(iunea de n)el%ciune, c+iar n situa(ia n care s-ar &i produs un pre-udiciu ca urmare a nc+eierii sau e1ecut%rii contractului. 9n irtutea acestei cerin(e, nu este su&icient s% se do edeasc% c% autorul a cau*at re*ultatul, ci trebuie s% se do edeasc% )i &aptul c% acel re*ultat a &ost cau*at prin ac(iunea incriminat%. 9ntr-o opinie, n alineatul 6 al art. 215 "od penal nu este enun(at% condi(ia de a se &i pricinuit o pagub%, acesta &iind elementul care ar deosebi aceast% modalitate de comitere a in&rc(iunii de &orma de ba*%. Dac% ar &i necesar% aceast% condi(ie, nu ar e1ista nicio deosebire de &orma de ba*% a in&rac(iunii pentru c% pedeapsa este identic%. Legiuitorul a considerat c% nu este necesar% condi(ia re&eritoare la pricinuirea pagubei, pentru a se ap%ra e&icient rela(iile sociale re&eritoare la nc+eierea contractelor. 255 9ntr-o alt% opinie, )i n ca*ul n)el%ciunii n con en(ii, trebuie s% e1iste un scop, anume ob(inerea &olosului in-ust pentru autor, sau prin intermediul &aptei sale, pentru oricine altcine a. 9n)el%ciunea &iind o in&rac(iune mpotri a patrimoniului, legiuitorul a ales dintre modalit%(ile reale de inducere a persoanei pe acelea care produc pagube, consider/ndu-le, din aceast% cau*%, in&rac(iuni contra patrimoniului. "a atare, o inducere n eroare n cadrul unui contract, care nu produce e&ecte patrimoniale, nu interesea*% legea penal%. 256 'edeapsa este cea pre %*ut% n alin. 1 sau 2 n &unc(ie de &aptul dac% se utili*ea*% nume, calit%(i mincinoase sau alte mi-loace &rauduloase. 257 'otri it unei opinii 258, in&rac(iunea de n)el%ciune poate &i comis% cu inten(ie direct% sau indirect%, materiali*at% prin repre*entarea &%ptitorului cu pri ire la pri ire la e&ectul ac(iunilor sale asupra celui am%git )i a pagubei pe care o a su&eri acesta. 4nten(ia direct% const/nd n scopul de a ob(ine pentru sine sau pentru altul un &olos material in-ust se caracteri*ea*% prin urm%rirea unei &inalit%(i )i prin repre*entarea pe care o are &%ptuitorul despre acesta,ceea ce constituie o inten(ie cali&icat%. 4nten(ia indirect% e1ist% atunci c/nd &%ptuitorul pre ede re*ultatul &aptei sale )i, de)i nu-l urm%re)te,accept% posibilitatea producerii lui. 9n realitate, e1ist% un prim re*ultat a c%rui producere este cert% )i urm%rit% de &%ptuitor )i altul a c%rui producere este posibil% )i acceptat% de &%ptuitor, de)i nu o urm%re)te. 9n acest ca*, e1ist% un re*ultat secundar e entual, pe care &%ptuitorul l accept%. "ulpa nu atrage r%spunderea penal% pre . de art. 215 "od penal, deoarece legea pre ede e1isten(a uni scop )i anume ob(inerea &olosului in-ust pentru autor sau, prin intermediul &aptei sale, pentru oricine altcine a. 2cest scop trebuie s% e1iste )i cu pri ire la arianta pre %*ut% n alin. 6 "od penal. 'otri it unei alte opinii259, in&rac(iunea de n)el%ciune se s% /r)e)te cu inten(ie direct%, &%ptuitorul )i d% seama c% des&%)oar% o acti itate de inducere n eroare )i c% prin aceasta pricinuie)te o pagub%, urmare a c%rei producere o dore)te. Latura subiecti % a in&rac(iunii include )i scopul ob(inerii pentru sine sau pentru altul a unui &olos material in-ust. !u este necesar ca acest scop s% &ie reali*at, este su&icient ca &%ptuitorul s%-l &i urm%rit n momentul s% /r)irii &aptei. 'rin &olos material se n(elege orice pro&it, a anta-, care poate &i e aluat n bani )i care atunci c/nd este reali*at duce la cre)terea sau consolidarea patrimoniului. 0olosul este in-ust atunci c/nd cu pri ire la acesta nu e1ist% nici o ndrept%(ire. "onsumarea in&rac(iunii de n)el%ciune se reali*a*% c/nd s-a reu)it inducerea n eroare a subiectului pasi )i s-a cau*at paguba, un &olos, un pro&it sau un a anta- in-ust. 9n alte situa(ii, in&rac(iunea se consum% n momentul transmiterii bunurilor &alsi&icate )i al primirii contra alorii acestora de la persoana %t%mat%.

255 256

<edeanu Liberiu, #nfraciunea de .n-elciune" ,odul penal comentat, Iditura Yamangiu, 2008, pag. 461 $ulai "ostic%, 0ilipa) 2 ram, <itrac+e "onstantin, #nstituii de drept penal, Iditura 6, 2006, pag. 695 257 Loader Ludorel, Drept penal romn" :artea special, Iditura Yamangiu, 2008, pag. 197. 258 <edeanu Liberiu, #nfraciunea de .n-elciune" ,odul penal comentat, Iditura Yamangiu, 2008, pag. 456 259 Log+in =, Ludorel L, Drept penal, "asa de Iditur% )i 'res% ;ansa, $ucure)ti, Idi(ia a 44-a, 1996, pag. 266

116

'otri it unei opinii, condi(ia re&eritoare la pricinuirea unei pagube nu este necesar% n ca*ul n)el%ciunii comise cu prile-ul nc+eierii sau e1ecut%rii unui contract, pentru c% nu ar &i pre %*ut% n latura obiecti % la acel alineat. 260 Lentati a e1ist% c/nd ac(iunea de am%gire a &ost pus% n e1ecutare, dar a r%mas &%r% re*ultat, ntruc/t nu s-a reu)it inducerea n eroare a subiectului pasi ori nu s-a produs consecin(a p%gubitoare din moti e independente din oin(a &%ptuitorului.

DISTINCI/ >NTRE O4ORU2 CU INTENIE INDIRECTI CU2P/ CU PRE+EDERE. /P2IC/II PR/CTICE /,in 23u%3a 'rocuror la 'arc+etul de pe l/ng% Lribunalul $i+or 3tudiile e&ectuate la ni el mondial e iden(ia*% c% n *iua de a*i, locul 4 n ceea ce pri e)te cau*a mor(ilor iolente nu este ocupat nici de r%*boaie, nici de terorism, ci de a%%i)3n!3,3 )3 %ir%u,a5i3 ru!i3r*. "on&orm datelor &urni*ate de =rgani*a(ia <ondial% a 3%n%t%(ii, ntr-un studiu pri ind siguran(a rutier% n 178 de (%ri, 1,6 milioane de persoane mor anual n lume, iar 50 de milioane de persoane sunt r%nite anual n lume. 9n topul cau*elor de mortalitate, accidentele rutiere ocup% locul al doilea, dup% in&arctul miocardic, iar pentru categoria de /rst% 5 - 29 de ani, accidentele rutiere constituie prima cau*% de deces. 9n cursul anului 2010, n :om/nia au &ost nregistrate cca. 2.200 de decese ca urmare a unor accidente rutiere. 'ractic, decesele rutiere repre*int% prima cau*% de deces pentru tinerii cu /rste ntre 16 )i 24 de ani. 9ntr-un clasament ntocmit la ni el european, pe ba*a gradului de se eritate al accidentelor, :om/nia se a&l% pe , %u, I, cu un " r! ,a 8i3%ar3 !r3i a%%i)3n!3 gra$3 . 'e locul 44 se situea*% :usia, cu un mort la )ase accidente, n timp ce media la ni elul Pniunii Iuropene este de un )3%3)a! ,a 40 )3 a%%i)3n!3 gra$3 . 9n topul siguran(ei rutiere se a&l% <area $ritanie, cu un )3%3s ,a 8i3%ar3 &( )3 a%%i)3n!3 gra$3. Loate aceste constat%ri trebuie s% se re&lecte ns% )i n plan -uridic, sub aspectul m%surilor luate de autorit%(ile -udiciare, ceea ce ns% nu se nt/mpl% n :om/nia. 3unt de actualitate ca*urile n care, pentru &apte gra e soldate cu decesul mai multor ictime n accidente rutiere, instan(ele noastre au re&u*at arestarea autorilor )i au dispus apoi condamnarea lor la pedepse cu nc+isoarea n modalitatea suspend%rii, ceea ce ns% a generat sentimente acute de indignare )i re olt% n r/ndul opiniei publice, accentu/ndu-se ast&el nencrederea )i de*gustul multor oameni &a(% de -usti(ie. 9n marea ma-oritate a ca*urilor pri ind in&rac(iuni de ucidere din culp%, instan(ele de -udecat% aplic% ns% pedeapsa nc+isorii cu suspendarea condi(ionat% sau sub supra eg+ere. 3-a a-uns c+iar ca pentru o in&rac(iune de ucidere din culp% s* s3 ap,i%3 san%5iun3 %u %ara%!3r a)"inis!ra!i$F ?n % n)i5ii,3 ar!. 1'1 C. p3n.F apr3%iin)u-s3 %* 8ap!a nu pr31in!* gra)u, )3 p3ri% , s %ia, a, un3i in8ra%5iuni, de)i inculpatul a lo it cu partea &rontal% a autoturismului un pieton pe trecerea de pietoni.261 9n situa(ia n care autorii accidentelor rutiere soldate cu decesul unor persoane ar &i lipsi(i o perioad% de libertate, n cursul urm%ririi penale, )i or suporta consecin(ele e1ecut%rii n stare de de(inere a pedepsei cu nc+isoarea, n mod cert a cre)te )i gri-a lor &a(% de respectarea normelor de circula(ie rutier%. :olul de pre en(ie general% al pedepselor pre %*ute de legiuitor pentru anumite in&rac(iuni gra e, soldate cu decesul unor persoane, este ns% ani+ilat de instan(ele de -udecat% prin suspendarea e1ecut%rii pedepselor, consider c% este
260

<edeanu Liberiu, #nfraciunea de .n-elciune" ,odul penal comentat, Iditura Yamangiu, 2008, pag. 459
261

3entin(a penal% nr. 675/2007 a Oudec%toriei 3ectorului 2 $ucure)ti, r%mas% de&initi % prin respingerea c%ilor de atac, citat% n lucrarea lui <arcel 3andu, #nfraciunea de ucidere din culp -i sancionarea acesteia din perspectiva dispoziiilor de drept penal -i a jurisprudenei naionale .n domeniu , :e ista TDreptulN nr. 6/2012, p. 161

114

necesar% o reapreciere a modului de abordare din punct de edere -uridic a in&rac(iunilor soldate cu decesul persoanelor n accidente de circula(ie rutier%. 9ncadrarea automat% a acestor &apte n pre ederile art. 178 ". pen., ca in&rac(iune din culp%, nc% de la momentul producerii re*ultatului, respecti decesul ictimei, &%r% anali*a circumstan(elor concrete ale producerii acestui re*ultat, trebuie s% constituie o practic% nepermis%, numai n acest mod put/ndu-se reali*a o protec(ie e&ecti % a dreptului la ia(% al unei persoane inclusi sub aspectul reali*%rii unei anc+ete e&ecti e, nu doar &ormale. 3olu(ia propus% de noi a a ea n edere modul n care omuciderile pro ocate prin accidente de tra&ic rutier sunt reglementate )i sanc(ionate n special n dreptul anglo-sa1on, unde a e1istat )i e1ist% o preocupare constant% pentru di&eren(ierea di&eritelor &orme de omucidere, argumentele identi&icate ast&el put/ndu-)i p%stra alabilitatea )i n dreptul nostru sub aspectul &ondului, al dreptului material. Lrebuie aici preci*at c%, dat% &iind tema lucr%rii, om insista asupra acelor omucideri n care este pre %*ut re*ultatul, precum )i pe e iden(ierea distinc(iei ntre cele dou% &orme ale omuciderii cu pre edere din legisla(ia noastr%, respecti omorul cu inten(ie indirect% )i uciderea din culp% cu pre edere. Ca,i8i%ar3a :uri)i%* a "u%i)3rii %u pr3$3)3r3 ?n )r3p!u, s!r*in 9n dreptul anglo-sa1on, pentru a se re(ine in&rac(iunile cunoscute generic ca "u%i)3r3 7ThomicideN8, trebuie do editeQ - inten(ia de a ucideR - inten(ia de a pro oca gra e le*iuni corporale, care au )i &ost produseR - in)i83r3n5* "ani83s!* 8a5* )3 $ia5a "3n3as%*F %33a %3 ?ns3a"n* %* a%u1a!u, a pr3$*1u! pro!a!ilitatea %a )3%3su, un3i p3rs an3 s* 8i3 % ns3%in5a a%5iunii sau ina%5iunii sa,3. 7RoMall vs. 6;e Queen CDDC8. 3ub aspectul laturii subiecti e, in!3n5ia )3 a u%i)3 3s!3 as!83, 3%0i$a,a!* %u in)i83r3n5a gra$* @i "ani83s!* 8a5* )3 $ia5a u"an*. Dreptul anglo-sa1on &ace urm%toarea clasi&icare a di&eritelor &orme de omucidereQ 1. 4ur)3r, care presupune utili*area iolent% a unor mi-loace pentru a lua ia(a altei persoane cu inten(ie criminal%. I1ist% 6 grade ale acestei &orme de omucidere, toate indic/nd ns% c% in&ractorul a a ut inten(ia de a %t%ma ori de a ucide ictima nainte de a s% /r)i ac(iuneaQ a. first degree murderQ orice omucidere premeditat%R b. second degree murderQ omuciderea care a a ut loc n acela)i moment cu o alt% in&rac(iune 7e1. uciderea unui &unc(ionar bancar n timpul unei t/l+%rii8R c. t;ird degree murderQ se re&er% la omuciderea care are loc atunci c/nd inten(ia ini(ial% a &ost doar aceea de a %t%ma ictima. 2. 4ans,aug0!3r are dou% &ormeQ a. VoluntarM manslaug;terQ e1ist% &ie atunci c/nd acu*atul poate do edi temporarG insanitG, &ie atunci c/nd o persoan% a s% /r)it ac(iuni pe care n mod normal nu le-ar comite. b. #nvoluntarM manslaug;terQ atunci c/nd o persoan% ucide accidental alt% persoan%. Latura subiecti %, e iden(iat% prin conduita &%ptuitorului, este ast&el cea care di&eren(ia*% ast&el comportamentul in&rac(ional. Lotu)i, n practic% au e1istat di&icult%(i pentru a di&eren(ia di&eritele &orme de omucidere, &iind ast&el necesar% g%sirea unor criterii obiecti e pentru a ncadra ntr-o omucidere ntr-una din &ormele men(ionate. 2 &ost ast&el propus%, printre altele, teoria probabilit%(iiQ 9n ca*ul ,ommonEealt; vs. 9alone din anul 1946, s-a re(inut c% acu*atul -uca T:uleta ruseasc%N cu prietenul s%u, care a &ost mpu)cat mortal. :e ol erul acu*atului a ea 5 l%ca)e pentru muni(ie )i un singur cartu). :e ol erul s-a desc%rcat la a treia tragere, ast&el c% sa re(inut c% a e1istat un risc de 60 b de desc%rcare a armei. De)i s-a anali*at )i situa(ia n care arma s-ar &i desc%rcat la prima tragere, ceea ce ar &i nsemnat un risc de 20 b, instan(a a re(inut c% acea probabilitate sau risc de 60 b este su&icient% pentru a cali&ica &apta ca omucidere )i nu ca ucidere din culp%. 9n ca*ul PMam v. D.:.:. din anul 1975, s-a re(inut c% o &emeie a incendiat locuin(a n care locuia iubita prietenului ei cu cei trei copii ai acesteia, n urma incendiului deced/nd doi dintre copii. 2cu*ata a sus(inut c% a rut doar s% o sperie pe iubita prietenului ei )i s% o determine ast&el s% p%r%seasc% localitatea, dar a recunoscut c% a &ost con)tient% de posibilitatea ca ac(iunea ei s% pro oace urm%ri corporale gra e pentru ocupan(ii casei, ast&el c% n sarcina acu*atei s-a re(inut in&rac(iunea de omor. L+e "riminal Oustice 2ct, adoptat de <area $ritanie n anul 1961, pre ede n sec(iunea 4 c%Q T /%u1a!u, 3s!3 pr31u"a! %* a ur"*ri! sau a%%3p!a! pr )u%3r3a ur"*ri, r na!ura,3 @i pr 7a7i,3 a,3 % n)ui!3i sa,3F %C!* $r3"3 nu s3 8a%3 pr 7a % n!rar*N. 2cest te1t de lege a stat la ba*a condamn%rii acu*atului pentru omor de gradul 4 n ca*ul D.:.:. vs. 1mit; din anul 1961. 2st&el, s-a re(inut c% acu*atul conducea un autoturism n portbaga-ul c%ruia se a&lau bunuri &urate. 0iind oprit de c%tre un poli(ist, acu*atul a demarat cu poli(istul (in/ndu-se de portier%. 2cu*atul a condus

115

n mod inten(ionat ntr-un mod +aotic, ast&el c% poli(istul a c%*ut )i a decedat. 4nstan(a a re(inut ca &iind s% /r)it% in&rac(iunea de omor de gradul 4 ntruc/t orice persoan% re*onabil% ar &i putut s% reali*e*e c% modul +aotic de conducere a autoturismului ar &i putut s% cau*e*e le*iuni corporale gra e poli(istului sau unei alte persoane. 2ceast% spe(% a pro ocat serioase de*bateri -uridice ntruc/t era pentru prima dat% c/nd o persoan% era condamnat% pentru omor de)i nu ac(ionase cu inten(ia %dit% de a pro oca decesul altei persoane sau de a pro oca gra e le*iuni corporale. 'ractica -udiciar% engle*% ulterioar% a de* oltat aceast% nou% interpretare potri it c%reia 39is!* in!3n5ia )3 a u%i)3 a!un%i %Cn) a ur"*ri! sau a%%3p!a! pr )u%3r3a ur"*ri, r na!ura,3 @i pr 7a7i,3 a,3 % n)ui!3i sa,3. Lotu)i, a suscitat n continuare ample discu(ii interpretarea e1presiei Tinten(ia de a ucide ori de a cau*a gra e le*iuni corporaleN, a)a cum a ilustrat ca*ul PMam v. D.:.:. din anul 1975. 2st&el, c+iar dac% inten(ia acu*atei era doar de a o speria pe ri ala sa, ea a s% /r)it o ac(iune care pe care n mod re*onabil putea s% o pre ad% ca &iind una posibil cau*atoare de moarte ori de gra e le*iuni corporale. 2u &ost anali*ate n acest ca* di&eritele grade de probabilitate ale producerii urm%rilor gra eQ s-a sus(inut &ie c% trebuia s% e1iste o mare probabilitate &ie un risc serios. 9n ca*ul R. vs. PancocF din anul 1986, -udecat n <area $ritanie, a &ost anali*at% &apta a doi mineri, a&la(i n gre %, care au aruncat de pe un pod dou% buc%(i de beton peste un ta1i, pro oc/nd decesul )o&erului care transporta un alt miner la lucru. 2cu*a(ii au sus(inut c% nu au inten(ionat s% arunce buc%(ile de beton pe autoturism, ci n &a(a acestuia, pentru a bloca drumul ca &orm% de protest )i pentru a-l speria pe minerul care mergea la munc%. "ei doi acu*a(i au &ost totu)i condamna(i pentru omor, consider/ndu-se c% probabilitatea producerii consecin(elor pre i*ibile era mai mult dec/t e ident%. "ontinu/nd aceste interpret%ri ale inten(iei de a ucide, n ca*ul R. vs. <edricF din anul 1986, "urtea de 2pel a <arii $ritanii a &ormulat urm%toarea recomandareQ T9n ca*urile n care se &ormulea*% acu*a(ii de omor, -ura(ii trebuie instrui(i c% nu pot s% conclu*ione*e c% e1ist% inten(ia necesar% dec/t dac% sunt siguri c% )3%3su, sau $*!*"ar3a % rp ra,* gra$* 3ra % ns3%in5* pr3$i1i7i,* @i r31 na7i,* J%0iar sup r!Cn) in!3r$3n5ii a,3 un r 8a%! ri n3pr3$*1u5iK a % n)ui!3i a%u1a!u,ui @i %* a%u1a!u, a apr3%ia! @i 3, %* 39is!* a%3as!* pr 7a7i,i!a!3.N "odul penal american 7'artea 1, i 2.028, pre ede c% 39is!* " r %u in!3n5i3 JAmurderBK a!un%i %Cn)F prin!r3 a,!3,3, 3s!3 % "is %u n3p*sar3 ?n %ir%u"s!an53 %ar3 3$i)3n5ia1* in)i83r3n5* $*)i!* 8a5* )3 $ia5a u"an* 7Tit is committed recFlesslM under circumstances manifesting e0treme indifference to t;e value of ;uman lifeN8. "u oca*ia de*baterilor "omisiei Legislati e a <arii $ritanii pentru re&ormarea codului penal din anul 2006, s-a ar%tat c%, potri it Yomicide 2ct din 1957Q T Da%* p3rs an* % "i!3 un a%!F "ai a,3s )a%* 3s!3 $ r7a )3 un a%! i,3ga,F )3@i s% pu, s*u i"3)ia! nu 3s!3 a%3,a )3 a ,ua $ia5a %ui$aF )ar )a%* ! !u@i 3 $ r7a )3 un a%! )3 as3"3n3a na!ur* ?n%C! $ia5a un r p3rs an3 p a!3 8i pus* ?n " ) n3%3sar ?n p3ri% , prin a%3, a%!F s3 $a r35in3 in8ra%5iun3a )3 omor cu intenieN. "omisia a propus adoptarea unei noi legi a omuciderii, n care s% se &ac% o di&eren(iere a di&eritelor &orme de omucidere, &ormul/ndu-se urm%toarea propunere pentru " ru, in!3n5i na! )3 gra)u, II 7second degree muder8Q a. =muciderea de c%tre o persoan% care a urm%rit s% pro oace gra e le*iuni corporaleR b. =muciderea de c%tre o persoan% care a urm%rit s% pro oace anumite le*iuni corporale sau de c%tre o persoan% care a urm%rit s% pro oace o temere sau riscul unei r%niri 7TrisK o& in-urGN8, )i care a &ost con)tient de riscul serios de a pro oca decesul. 9n de* oltarea acestei de&ini(ii a omorului de gradul 44, s-a ar%tat c% nu este su&icient s% se re(in% c% e1ist% omor doar n pre*en(a unei inten(ii mani&este de a ucide, ci )i a!un%i %Cn) a%u1a!u, "ani83s!* in)i83r3n5* 8a5* )3 p si7i,i!a!3a %au1*rii )3%3su,ui. Legisla(ia ma-orit%(ii statelor americane de&inesc "u%i)3r3a %u un au! $30i%u, 7Tvehicular homicideN8 ca &iind in&rac(iunea prin care se cau*ea*% moartea altei persoane ori a unui copil nen%scut n timpul mane r%rii unui auto e+icul. I1ist% mai multe grade de omor cu auto e+icul, cea mai gra % &orm% &iind cea n care e1ist% circumstan(e apreciate ca agra ante, urm/nd apoi o &orm% de gra itate medie a omuciderii cu auto e+icul, &orma cea mai u)oar% &iind omuciderea din culp% cu un auto e+icul 262. "ea mai comun% circumstan(% care agra ea*% omuciderea cu un auto e+icul este cea a conducerii sub in&luen(a alcoolului ori a drogurilor. De asemenea, e1ist% o circumstan(% agra ant% c/nd o persoan% conduce ntr-o manier% negli-ent%, care e iden(ia*% un de*interes %dit pentru siguran(a altor persoane ori a bunurilor. Pn ast&el de e1emplu este cel al unui )o&er care conduce cu 65 mile/+ ntr-o *on% cu limit% de ite*% de 25 mile/+, lo ind ast&el )i omor/nd un pieton.

262

Oason ^ 'orter, 40plaining aggravated ve;icular ;omicide

116

9n anumite state din 3P2 7Seorgia, =+io, 0lorida8 se pre ede e1pres c%, n anumite circumstan(e bine stabilite, a e1ista o acu*a(ie de omor cu inten(ie cu un autoturismQ - dac% )o&erul a accidentat un autobu* )colarR - dac% )o&erul nu a e itat deliberat o coli*iune pre i*ibil%R - dac% a condus ntr-o manier% nep%s%toare pentru tra&icR - dac% a condus sub in&luen(a drogurilor ori a alcooluluiR - dac% nu a oprit la semnalele unui o&i(er de poli(ie ori a ncercat s% scape de urm%rirea unui ec+ipa- de poli(ieR - dac% a &ost anterior declarat ca o persoan% care n mod obi)nuit ncalc% legea 7Ta ;abitual violatorN8. =morul comis n aceste circumstan(e atrage o pedeaps% cu nc+isoarea cu pri are p/n% la 15 ani, sau p/n% la 60 de ani n ca*ul persoanei care n mod obi)nuit ncalc% legea. 2)a cum s-a ar%tat n literatura de specialitate american%, procurorii )i -udec%torii consider% omuciderea cu un autoturism ca &iind o in&rac(iune gra % pentru c% p3rs an* n3$in $a!* 3s!3 u%is*. 9n dreptul anglo-sa1on s-a ar%tat c% &apta unei persoane care, conduc/nd un auto e+icul )i pro oc/nd decesul altei persoane, poate s% atrag% urm%toarele consecin(e -uridiceQ - s nu atrag nicio rspundere penal, atunci c/nd conduita &%ptuitorului s-a circumscris dispo*i(iilor care reglementea*% circula(ia pe drumurile publice )i, totu)i, s-a produs decesul unei persoaneR - s fie condamnat pentru ucidere din culp 7TinvoluntarM manslaug;terN8 atunci c/nd &%ptuitorul, cu u)urin(%, nu a luat n considerare un risc substan(ial, ceea ce nseamn% c% &%ptuitorul a &ost negli-ent ntr-o manier% mai mult dec/t obi)nuit% 7de e1., conduc/nd sub in&luen(a alcoolului8R - s fie condamnat pentru omor cu intenie indirect 7Tsecond degree murderN8 atunci %Cn) )3" ns!r3a1* as3"3n3a 39!r3"* in)i83r3n5* 8a5* $ia5a u"an* ?n%C! un 7s3r$a! r 7i3%!i$ 3s!3 % n$ins )3 in!3n5ia %ri"ina,* a a%3s!uia, de e1emplu c/nd &%ptuitorul ucide o persoan% nu numai ca urmare a conducerii auto e+iculului sub in&luen(a alcoolului, ci n plus conduce un autoturism &urat dup% ce permisul i-a &ost suspendat tot pentru conducerea sub in&luen(a alcoolului. Ourispruden(a anglo-sa1on% a de&init in)i83r3n5a %ri"ina,* 7Tsecond degree murderN8 ca &iind speci&ic% acelor acte umane n care este ignorat cu inten(ie un risc serios de cau*are a unei %t%m%ri gra e unei persoane. 9n aceste condi(ii, n dreptul anglo-sa1on se re(ine c% accidentele auto care au ca urmare decesul unor persoane pot -usti&ica acu*a(ii de omor de gradul 2 sau de ucidere din culp%. Di&eren(a ntre cele dou% modalit%(i de omucidere depinde de con ingerea acu*%rii dac% )o&erul anga-at ntr-o ac(iune de conducere periculoas% pentru ia(a participan(ilor la tra&ic putea n mod re*onabil s% reali*e*e c% repre*int% un pericol pentru al(ii. 9n ca*ul unei acu*a(ii de omor de gradul 2, procurorul trebuie s% do edeasc% &aptul c% )o&erul a cau*at n mod con)tient decesul unei persoane, do edind o indi&eren(% pentru ia(a )i integritatea corporal% a altora 7Te0;ibiting an indifference to life and t;e EellGbeing of ot;ers N8. Locmai de aceea, n ca*urile n care )o&erul a condus sub in&luen(a drogurilor ori a alcoolului, o acu*a(ie de omor de gradul 2 poate &i &ormulat%, &iind e ident c% o persoan% re*onabil% )tie c% )o&atul n aceste condi(ii scade abilit%(ile pentru un condus n siguran(%. Lotu)i, pentru &ormularea unor ast&el de acu*a(ii de omor de gradul 2, nu doar de ucidere din culp% 7Tmanslaug+terN8, trebuie a ute n edere )i alte circumstan(e &aptice care, coroborate cu consumul de alcool ori droguri, s% e iden(ie*e acea indi&eren(% criminal%, acea ignorare cu inten(ie un risc serios de cau*are a unei %t%m%ri gra e unei persoane. /na,i1a ,a!urii su7i3%!i$3 a "u%i)3ri, r %u un au! !uris" ?n )r3p!u, p3na, r "Cn 9n dreptul nostru penal, in!3n5ia in)ir3%!* 7art. 19 pct. 1 lit. b ".pen.8 e1ist% atunci c/nd au! ru, pr3$3)3 r31u,!a!u, 8ap!3i sa,3 @iF )3@i nu-, ur"*r3@!3F a%%3p!* p si7i,i!a!3a pr )u%3rii ,ui . 9n aceast% ipote*%, autorul pre ede cel pu(in dou% urm%riQ o urmare pe care o dore)te )i care poate s% &ie sau s% nu &ie pre %*ut% de legea penal%, )i o urmare pre %*ut% de legea penal%, pe care nu o dore-te, dar a crei realizare apare ca fiind posibil -i este acceptat de autor. 2st&el, ntr-o spe(% cunoscut%, s-a re(inut c% e1ist% inten(ie indirect% atunci c/nd inculpatul, dorind s% prote-e*e de animalele s%lbatice un teren culti at, l mpre-muie)te cu un gard metalic pe care l conectea*% la re(eaua de distribu(ie a energiei electrice. Dac% o alt% persoan% atinge gardul )i decedea*%, se a re(ine n sarcina inculpatului o in&rac(iune de omor comis% cu inten(ie indirect% 266. 9n acest ca*, inculpatul a pre %*ut dou% urm%riQ o urmare cert% )i dorit%, nepre %*ut% de legea penal% 7prote-area culturilor agricole8, )i o a doua urmare, posibil% )i pre %*ut% de legea penal% 7decesul unei persoane care ar atinge gardul8, urmare pe care nu a dorit-o, dar i-a &ost indi&erent dac% se a produce. 2ceast% a doua urmare apare ca o e entualitate, ne&iind n mod necesar legat% de reali*area urm%rii principale.
266

Lribunalul 3uprem, sec(ia penal%, deci*ia nr. 766/1976R ".3.O., sec(ia penal%, deci*ia nr. 1946/1996

117

9n literatura de specialitate s-a ar%tat c% T!u se poate sus(ine c% re*ultatul secundar n-a &ost oit de agent din moment ce acesta a ac(ionat pentru a reali*a re*ultatul principal n care se absoarbe )i re*ultatul secundarQ oin(a re*ultatului principal este alabil% )i pentru re*ultatul secundar, deoarece acesta din urm% nu presupune o alt% +ot%r/re sau un alt act de oin(% di&erit de cel care a produs primul re*ultatN 264. 9n ceea ce pri e)te %u,pa %u pr3$3)3r3 7art. 19 pct. 2 lit. a ". pen.8, aceasta e1ist% atunci c/nd autorul, reali*/nd conduita contrar% obliga(iei de diligen(%, pre ede ca o posibil% urmare a &aptei sale producerea unei urm%ri %t%m%toare pentru aloarea social% ocrotit%, dar consider% c% aceast% urmare nu se a produce n concret. ;i n ca*ul culpei cu pre edere, la &el ca )i situa(ia inten(iei indirecte, autorul pre ede dou% urm%riQ o urmare dorit%, care poate &i licit% sau ilicit% )i o a doua urmare, pe care nu o dore)te, consider/nd c% ea nu se a produce. 2)a cum se poate obser a, culpa cu pre edere se apropie &oarte mult de inten(ia indirect%, c%ci n ambele ca*uri este pre*ent% pre ederea urm%rii tipice, care ns% nu este urm%rit% de &%ptuitor. <ai mult, n ambele situa(ii autorul pre ede dou% urm%ri. De aceea, n literatura de specialitate s-a pus problema g%sirii unor criterii de delimitare a culpei cu pre edere &a(% de inten(ia indirect%, &iind elaborate mai multe teorii 7teoria probabilit%(ii, teoria consim(%m/ntului, teoria accept%rii riscului8. "riteriul de delimitare a celor dou% &orme ale ino %(iei acceptat de doctrina noastr% este cel al !3 ri3i a%%3p!*rii ris%u,ui. 2st&el, se consider% c%, n reme ce n ca*ul inten(iei indirecte autorul accept% re*ultatul, &iindu-i indi&erent dac% acesta se a produce, n ipote*a culpei cu pre edere nu se accept% posibilitatea producerii n concret a re*ultatului pre %*ut. Isen(ial de re(inut este sub acest aspect al di&eren(ierii celor dou% &orme ale ino %(iei c% ?n %a1u, %u,p3i %u pr3$3)3r3F % n$ing3r3a au! ru,ui %* r31u,!a!u, nu s3 $a pr )u%3 s3 7a13a1* p3 anu"i!3 (mpre*urri o!iectiveF p3 %ar3 ?ns* ?n % n%r3! ,3 3$a,u3a1* ?n " ) 3r na! . De e1emplu, conduc%torul auto care se anga-ea*% n dep%)ire ntr-o curb% &%r% i*ibilitate, pre ede posibilitatea comiterii unui accident n ca*ul n care un auto e+icul ine pe contrasens, dar nu accept% aceast% posibilitate, ba*/ndu-se pe mpre-ur%ri cum ar &iQ cunoa)terea respecti ei por(iuni de drum, ite*a cu care ma)ina r%spunde la comen*i, e1perien(a sa n conducere etc. Da%* ?ns* n3pr )u%3r3a r31u,!a!u,ui nu 3s!3 % n$ing3r3 7a1a!* p3 as!83, )3 ?"pr3:ur*ri )3 8a%!ur* 7i3%!i$*F %i o simpl speranF )3p3n)3n!* )3 0a1ar)F $a 39is!a in!3n5i3 in)ir3%!*. 9n sus(inerea acestor conclu*ii, n doctrin% s-a mai ar%tat c% posibilit%(ile pe care contea*% &%ptuitorul spre a e ita re*ultatul sunt reale 7de e1emplu, )o&erul care conduce imprudent pe drumurile publice este un )o&er e1perimentat8, ns% agentul le suprae aluea*% sau nu le e aluea*% n raport cu condi(iile concrete n care ac(ionea*% 7pe care le sube aluea*% sau le ignor%8. De e1emplu, &%ptuitorul nu (ine seama de starea necorespun*%toare a )oselei, de remea ne&a orabil% etc. Dou% spe(e sunt ilustrati e n acest sens. 2st&el, ntr-o cau*% s-a decis c% e1ist% un omor comis cu inten(ie indirect% n ca*ul inculpatului care, a&lat n stare de ebrietate )i lucr/nd pe terasa blocului n care locuia, a aruncat peste marginea terasei dou% c%r%mi*i )i un suport metalic de anten%, lo ind n cap un trec%tor, care a decedat. 265 4nstan(a a re(inut c% blocul se a&l% ntr-o *on% circulat%, n apropierea unei pie(e agroalimentare, ast&el c% inculpatul a pre %*ut posibilitatea ca obiectele aruncate de el s% lo easc% o persoan%. 9n plus, el nu a a ut nicio mpre-urare obiecti % pe care s% )i &i &undamentat con ingerea c% re*ultatul nu se a produce. 9ntr-o alt% spe(%, s-a re(inut ns% o ucidere din culp% n ca*ul unui inculpat care a aruncat un cu(it pe &ereastra locuin(ei sale, cau*/nd moartea unui trec%tor. 266 4nstan(a a re(inut n acest ca* c% n &a(a geamului apartamentului inculpatului se a&la un spa(iu erde de cca. 14 m lungime, mpre-muit cu un gard iu de 70-80 cm n%l(ime, ast&el c% era inaccesibil trec%torilor. 9n aceast% situa(ie, e1isten(a acelei *one inaccesibile publicului, n care cu(itul ar &i trebuit s% cad%, constituie o mpre-urare cu caracter obiecti , susceptibil% s% e1clud% e1isten(a inten(iei. = caracteristic% a culpei, sub aspectul procesului oliti , este nc%lcarea, prin actul non oit, a unor reguli de diligen(%, de pruden(%, a c%ror respectare ar &i condus la e itarea re*ultatului ilicit. 2c(iunile unei persoane nu se des&%)oar% ntotdeauna n condi(iile alese de &%ptuitor, ci ntr-o str/ns% interdependen(% cu ac(iunile altor persoane )i cu ariate alte procese naturale, sociale, te+nice, economice etc. :egulile de diligen(% pe care este (inut s% le respecte &%ptuitorul spre a e ita consecin(e periculoase se adresea*% nu numai voinei acestuia 7acesta trebuie s% oiasc% s% respecte aceste reguli8, dar )i con-tiinei sale, deoarece ele implic% )i obliga(ii pri ind cunoa)terea datelor realit%(ii, e aluarea corect% a pericolului, pre ederea consecin(elor, mani&estarea aten(iei. !umai pe o asemenea ba*% &%ptuitorul poate lua m%surile necesare e it%rii

264 265

Seorge 2ntoniu, Vinovia penal, Iditura 2cademiei, $ucure)ti, 1995, p. 166 ".3.O., sec(ia penal%, deci*ia nr. 669/1997, n $uletinul -urispruden(ei 1997, p. 612-616. 266 ".3.O., sec(ia penal%, deci*ia nr. 662/1990, n Dreptul nr. 8/1992, p. 87.

118

pericolului 7de e1emplu, regula prin care )o&erul este obligat s% ncetineasc% ite*a la trecerea pe l/ng% un grup de persoane impune o anumit% aten(ie )i pre edere din partea acestuia8. "unoa)terea de c%tre &%ptuitor a datelor realit%(ii, spre a &i n m%sur% s%-)i e1ecute obliga(ia de diligen(%, presupune ca acesta s% p a!* s% cunoasc% aceste date n raport cu situa(ia sa personal%, cu /rsta, cu gradul de cultur%, e1perien(a de ia(%, gradul de inteligen(%, po*i(ia social% etc. "unoa)terea datelor realit%(ii de c%tre &%ptuitor trebuie s%-i permit% pre enirea e&ecti % a consecin(elor periculoase 7s% &ie e&icient%8. Leoria riscului, ast&el cum este ea recunoscut% de dreptul anglo-sa1on, este mbr%(i)at% )i de o parte a doctrinei noastre267. 2st&el, se arat% c% $a pu!3a 8i r35inu!* %u,pa ) ar a!un%i %Cn) a%!i$i!a!3a n n$ i!* )3 8*p!ui! r nu %r33a1* ris%u, unui r31u,!a! p3ri%u, sF a %*rui "*ri"3 s* )3p*@3as%* ris%u, ! ,3ra! )3 s %i3!a!3. 9n literatura de specialitate, s-a ar%tat c%, de)i la o prim% anali*%, ideea e1isten(ei mpre-ur%rilor obiecti e pe care se &undamentea*% con ingerea autorului pri ind neproducerea re*ultatului pare su&icient% pentru a e1clude inten(ia, n &a oarea culpei cu pre edere, n practic% acest criteriu )i do ede)te limitele, determinate n principal de o anumit% impreci*ie a acestei no(iuni.268 2st&el, s-a ar%tat c% la o anali*% mai atent% se obser % c% acest criteriu las% loc pentru o serie de ntreb%riQ a. 2ceste mpre-ur%ri trebuie s% e1iste n mod obiecti sau este su&icient ca ele s% &ie percepute ca atare de autor _ 9n materia accidentelor de circula(ie, se re(in de regul% ca ast&el de mpre-ur%ri obiecti eQ per&orman(ele ma)inii, e1perien(a )i abilit%(ile )o&erului etc. "um se aprecia*% ns% aceste situa(ii _ 9n doctrin%, s-a ar%tat c%, n principiu, este su&icient ca, pe ba*a acestor mpre-ur%ri obiecti e e1istente, autorul s% aprecie*e c%, pe ba*a elementelor respecti e, a putea e ita producerea re*ultatului, c+iar dac% la o anali*% obiecti % ele se rele % ca &iind insu&iciente.269 b. "um se determin% limita p/n% la care aceste elemente )i p%strea*% oca(ia de a nl%tura e1isten(a inten(iei _ I1ist% situa(ii n care, datorit% gradului ridicat de risc al acti it%(ii, ele trebuie considerate ab initio ca insu&iciente _ :%spunsul o&erit de doctrina recent% la aceast% ultim% ntrebare este a&irmati . /s!83,F ?n %a1u, p3rs an3i %ar3F p3n!ru a %C@!iga un pariuF % n)u%3 un au! !uris" %u "ar3 $i!31* p3 au! s!ra)* p3 % n!ras3nsF s3 p a!3 r35in3 in!3n5i3 in)ir3%!* @i nu %u,p* %u pr3$3)3r3 , n ipote*a producerii unui accident. 9n acest ca*, c+iar n condi(iile e1isten(ei unei ma)ini per&ormante )i a unei e1perien(e n conducere, ris%u, %r3a! 3s!3 "u,! pr3a "ar3 p3n!ru a pu!3a 8i a% p3ri! ?n " ) r31 na7i, )3 a%3s!3 ?"pr3:ur*ri . 9n acest ca*, pr31in!* r3,3$an5* a!C! pr 7a7i,i!a!3a pr )u%3rii r31u,!a!u,uiF %C! @i a!i!u)in3a )3 )ispr35 a au! ru,ui 8a5* )3 $a, ar3a s %ia,* %r !i!*. 2)a cum s-a ar%tat n doctrin%, n plan practic &ormulele de delimitare ntre culpa cu pre edere )i inten(ia indirect% au doar o aloare orientati %, c%ci ele nu pot surprinde totalitatea &ormelor concrete sub care se poate pre*enta elementul psi+ologic.270 Ip !313 )3 ,u%ruD - &%ptuitorul, a&lat sub in&luen(a drogurilor ori a b%uturilor alcoolice, conduce cu ite*% e1cesi % un autoturism pe str%*i intens circulate )i p%trunde ntr-o intersec(ie &%r% m%car a reduce ite*a, intr/nd ast&el ntr-o intersec(ie )i cau*/nd un accident soldat cu mai multe ictimeR - &%ptuitorul conduce cu o ite*% e1cesi % inclusi la o distan(% de 10-20 m de trecerea de pietoni, ast&el c% accidentea*% mortal un pieton anga-at n tra ersareR - la o trecere la ni el cu calea &erat%, barierele &iind cobor/te )i semnalele optico-acustice n &unc(iune, autorul n mod inten(ionat ocole)te barierele )i ncearc% tra ersarea c%ii &erate, &iind ns% surprins de un tren )i re*ult/nd ast&el decesul unor pasageri din autoturismR - &%ptuitorul nu are permis de conducere )i nici minime aptitudini pentru )o&at, dar totu)i conduce un autoturism cu ite*% e1cesi %, trece pe culoarea ro)ie a sema&orului )i lo e)te un pietonR - &%ptuitorul conduce un autoturism &urat, &iind sub in&luen(a alcoolului )i a /nd permisul suspendat tot pentru conducere sub in&luen(a alcoolului, iar n plus nu opre)te la semnalele unui poli(ist )i cau*ea*% un accident gra de circula(ie. 3e pune ntrebarea n aceste ipote*e care sunt acele circumstan(e &aptice obiecti e care permit autorului s% considere c% poate e ita un e entual accident. "onsider%m c% aceste circumstan(e nu e1ist% n ipote*ele pre*entate, e itarea accidentului &iind doar o simpl% speran(% pentru autor, dependent% de +a*ard 7dac% nu se anga-ea*% un pieton n tra ersare, nu oi produce accidentR dac% trenul nu este &oarte aproape, poate c% oi putea trece8. Latura subiecti % a autorului nu este aici cu nimic di&erit% de cea re(inut% n sarcina inculpa(ilor condamna(i de instan(ele rom/ne pentru c% au ucis o persoan% prin mpre-muirea gardului cu plas% de s/rm%
267

Seorge 2ntoniu, op cit., p. 166 0lorin 3treteanu, Drept penal. :artea general, Iditura :osetti, $ucure)ti, 2006, p. 686 269 0l. 3treteanu, op cit., p. 686 270 0l. 3treteanu, op. cit., p. 687
268

119

conectat% la re(eaua de curent ori pentru c% au ucis o persoan% prin aruncarea unor obiecte de pe bloc. 2ceea)i pre edere a posibilului re*ultat &atal e1ist%, n mod e ident, la &el ca )i gra a indi&eren(% ba*at% pe +a*ard )i nu pe mpre-ur%ri obiecti e dependente, controlate ori cunoscute de c%tre &%ptuitor. Pn ca* din practic% este rele ant pentru cele demonstrate mai sus. "oncret, prin r3%0i1i! riu, )in )a!a )3 # iu,i3 2011 )in ) saru, nr. RRRR/P/2011 a, Par%03!u,ui )3 p3 ,Cng* Ju)3%*! ria Ora)3a s-a dispus trimiterea n -udecat% n stare de arest pre enti a inculpatului ^.4.-2. pentru o in&rac(iune de ucidere din culp% pre . de art. 178 alin. 718, 728 )i 768 ".pen. )i dou% in&rac(iuni de %t%mare corporal% din culp% pre . de art. 184 alin. 728 )i 748 ".pen. 9n &apt, s-a re(inut c% n data de 11 iunie 2011, n -urul orei 19,45, dup% ce a consumat b%uturi alcoolice, inculpatul a condus un autoturism <ercedes pe o strad% din =radea, iar la o intersec(ie nu a respectat semni&ica(ia indicatorului T"edea*% trecereaN )i a intrat n coli*iune cu un auto e+icul Lico, ce era condus regulamentar de ictima O.2.-<. )i n care se mai a&la sora geam%n% a acesteia, numita O.2.-<. 9n urma accidentului, una dintre tinere a decedat iar cealalt% a su&erit gra e le*iuni corporale. 9n aceast% cau*%, -udec%torul &ondului cau*ei a pus n discu(ie din o&iciu la termenul din data de 20 octombrie 2011, sc+imbarea ncadr%rii -uridice a &aptelor n in&rac(iunea de " r %u in!3n5i3 in)ir3%!* pr3$. )3 ar!. 1#4 C.p3n. 2ceast% solu(ie, de)i &%r% &inalitate 7ncadrarea -uridic% nu a mai &ost sc+imbat%8, e iden(ia*% ns% o posibil% sc+imbare a opticii magistra(ilor--udec%tori n acest domeniu, care se impune a &i urmat% de parc+ete prin anali*area cu deosebit% aten(ie a cau*elor de omor n cadrul unor accidente rutiere, pentru a se anali*a dac%, n raport de circumstan(ele e1treme ale cau*ei, nu se impune acu*area pentru omor cu inten(ie indirect%. 'rin s3n!in5a p3na,* nr. 1'(& )in 1; )3%3"7ri3 2011 a Ju)3%*! ri3i Ora)3a Q S3%5ia p3na,* , inculpatul a &ost condamnat pentru in&rac(iunile men(ionate la o pedeaps% re*ultant% de 6 ani )i 4 luni de nc+isoare n regim de deten(ie. "au*a a &ost str%mutat%, iar prin )3%i1ia p3na,* nr. &;'/R/2-.0;.2012 a Cur5ii )3 /p3, C,u: inculpatul a &ost condamnat de&initi la o pedeaps% re*ultant% de - ani ?n%0is ar3 n regim de deten(ie.

120

TME RE2/TIONSMIP O. 2E</2 /ND JURIDIC/2 SCIENCES EPISTE4O2O<T ,3%!.)r. Corina <amona %4>$43SC$ %!stract. >uridical 1cience understands ;uman be;aviour onlM in so far as t;e content in rules of laE" so determined bM t;e rules of laE" it represents a normative interpretation of t;ese moods t;ings. #t describes t;e legal rules cornerning ;uman be;aviour" and E;ic; must be implemented and respected. $egal rules impose obligations and organizes t;e functioning of 1tate bodies and 1tate and nonG1tate bodies" recognizing t;e abilitM of individuals to participate in social relations;ips. HeI&Dords2 legal sciences" science of laE" t;e validitM" legal norm" ;uman be;aviour" social relations. RE2/I/ TIINE2E JURIDICE I EPISTE4O2O<I/ JURIDIC 'rin &aptul c% )tiin(a -uridic% n(elege comportamentul uman doar n m%sura n care este con(inut n normele de drept, deci determinat de normele de drept, ea repre*int% o interpretare normati % a acestor st%ri de lucruri. Ia descrie normele de drept, i*/nd comportamentul uman )i care trebuie aplicate )i respectate. ;tiin(a -uridic% trebuie s% recunoasc% )i s% descrie, pe ba*a acestei cunoa)teri, dreptul. =rganele statului au obliga(ia @ ca autoritate -uridic% @ n primul r/nd, s% produc% dreptul, pentru ca apoi, acesta s% poat% &i cunoscut )i descris de )tiin(a -uridic%. Di&eren(a dintre &unc(ia )tiin(ei -uridice )i &unc(ia autorit%(ii -uridice, adic% dintre produsul uneia )i cel al celeilalte, este de multe ori ignorat%R a)a se nt/mpl%, c/nd se &olose)te acel limba- n care, dreptul )i )tiin(a -uridic% apar ca sinonime.271 9ntr-o opinie,272 se e1clude orice leg%tur% dintre moral% )i drept, dreptul &iind autonom )i supus unor e1igen(e speci&ice de te+nic% -uridic%, c+iar opus moralei. 2nali*a rela(iei dintre drept )i moral% este important% dintr-un dublu punct de edereQ a8 poate contribui la stabilirea criteriilor -uridiculuiR b8 permite a se pune n e iden(% re&lectarea caracterului -uridic, n ia(a social%. <orala este acea disciplin% )tiin(i&ic% care se ocup% cu normele de comportare a oamenilor n societate.

7lector uni ersitar8 Pni ersitatea $ioterra $ucure)ti e-mailQalbulescucorinaVGa+oo.com 271 2)a cum dreptul se identi&ic% uneori n orbire, cu )tiin(a -uridic% ce-l e1aminea*%, se identi&ic% uneori morala, ca ordine normati %, cu )tiin(a eticii. Itica descrie normele unei anumite morale. Ia ne n a(% cum trebuie s% ne comport%m, con&orm acestei morale, ns% ca )tiin(%, ea nu ne impune acest comportament. I1trem de repre*entati pentru con&u*ia ntre moral% )i etic% este "+arles L. 3te enson MIt+ics and Language, 7!eJ Ya en, hale Pni ersitG 'ress, 19448, a&irm% c% M etica normati % este mai mult dec/t o )tiin(% M, r%spun*/nd n &elul urm%tor la ntrebarea Mce anume deosebe)te a&irma(iile etice de cele )tiin(i&ice _NQ M2&irma(iile etice au un sens care este apro1imati )i par(ial imperati N. M4mperati eN sunt normele unei morale. 'ropo*i(iile unei etici nu sunt dec/t descripti e. 272 'aul :oubier, L+Aorie gAnArale du droit, 'aris,1951, p. 62 )i urm.

121

Dimensiunea -uridic% a societ%(ii este o realitate asupra c%reia se apleac% @ spre a-i cerceta legit%(ile, regularit%(ile, gene*a )i modalit%(ile de implicare )i determinare a comportamentului uman @ at/t dreptul, c/t )i alte componente ale sistemului )tiin(elor sociale 7istoria, sociologia, etica, politologia etc.8. "a )tiin(% e1plicati %, )tiin(a dreptului studia*% natura -uridicului, caracteristicile sale structurale, raporturile cu alte )tiin(e, leg%turile interne ale sistemului -uridic. ;tiin(a dreptului nu se opre)te la studiul normei -uridice, al -urispruden(ei, ea supune unui amplu proces e1plicati conte1tul social, inclusi moral, n care apar )i e1ist% normele )i institu(iile -uridice, colabor/nd n acest proces cu toate )tiin(ele sociale-economia politic%, istoria, etica, sociologia, demogra&ia, statistica etc. :ele ant pentru &aptul c%, rela(ia drept-moral% interesea*% )tiin(ele -uridice de ramur% este &aptul c%, n literatura -uridic% &oarte recent% 276, s-a preci*at c%, dac% prin legalitate n(elegem tot ce este con&orm cu legea, tot ce permite dreptul po*iti , legitimitatea este un concept mai larg. 9n continuarea ideii, au &ost amintite de&ini(iile date de cunoscu(i ci ili)ti care pun n lumin% leg%tura conceptului de legitimitate, cu conceptul de drept )i de moral%. Din aceast% perspecti % este de re(inut o important% idee, e1primat% n leg%tur% cu aliditatea dreptului. 'ro&esorul belgian 0ranmois =st274 de&ine)te aliditatea ca acea caracteristic% a normei -uridice sau actului -uridic c%rora li se recunoa)te, n cadrul unei anumite ordini de drept c% produc e&ectele -uridice pe care autorii lor n(eleg s% le con&ere, ca acea calitate care se atribuie unei norme c%reia i se recunoa)te c% ndepline)te condi(iile necesare pentru a produce aceste e&ecte. 2utorul citat enumer% printre criteriile pe ba*a c%rora operea*% recunoa)terea )i criteriile etice, de con&ormitate cu alorile e1trasistemice, n ca*ul alidit%(ii a1iologice, asociat% cu legitimitatea. = lege are ne oie s% aib% la ba*% o concep(ie moral% dac% nu, ea a &i doar o m%sur% administrati %, ine&icient% care nu ar a ea legitimitate )i aliditate de substan(%. 0undamentul ie(ii morale trebuie c%utat n psi+ologia indi i*ilor, autoritatea unei reguli -uridice, nedepin*/nd dec/t de oin(a celui care i se con&ormea*%. 'rin sens moral, n(elegem o anumit% atitudine n cadrul unei rela(ii, anumite sentimente, datorit% c%rora este dep%)it% contradic(ia dintre datorie, pe de o parte )i oin(%, principii )i ac(iune, pe de alt% parte. "onstanta legitimit%(ii este de regul%, raportat% la trei repere &undamentaleQ liceitatea, ordinea public% )i bunele mora uri, a&irm/ndu-se c% liceitatea )i moralitatea sunt cele dou% componenete ale acesteia. Legitimitatea este de&init% ntr-un cunoscut ocabular ast&elQ Tcon&ormitatea unei institu(iiN cu o norm% -uridic% sau etic% superioar%, perceput% ca &undamental% de c%tre o colecti itate care accept% moral )i politic autoritatea acestei institu(ii. 3au, autorul &rance* O. .idal275 de&ine)te legitimitatea drept Tcon&ormitatea unui interes sau a unei situa(ii -uridice cu ade %rul, -usti(ia )i ec+itateaN. Leoria general% a dreptului este )tiin(a -uridic% despre &enomenul dreptului care cercetea*% structurile, mecanismele sistemului de drept n care nt/lnim aplica(iile conceptelor &ilo*o&iceQ &enomenul -uridic, dreptul obiecti , raporturile -uridice, con)tiin(a -uridic%. Ia alori&ic% di erse concep(ii &ilo*o&ice, la ni elul unor domenii ale acestora precum ontologia, epistemologia, antropologia, a1iologia, etica. I1isten(a dreptului este intim legat% de ia(a social%. 3-ar a&irma c%, aceast% leg%tur% se cristali*ea*% n raporturi mai directe, dec/t acelea ale moralei, spre e1empluQ Loate &enomenele -uridice sunt &enomene sociale dar, e ident, nu toate &enomenele sociale sunt -uridice. !u se poate selecta -ust, &%r% o descriere )tiin(i&ic%, a s&erei de ac(iune a eticului )i nu se poate descrie &enomenul moral n dialectica structurii sale interne, adic% n dinamica sa contradictorie dar progresi %, dec/t prin selectarea acelor aspecte care ntr-ade %r sunt r%spun*%toare pentru aceast% dinamic%. 'rocesul cunoa)terii etice a constitui, n acest sens, procesul unei continue apro&und%ri )i surprinderi, ns% treptate, din ce n ce mai adec ate a esen(ei mi)c%rii practicii morale reale. <%surarea &enomenului moral trebuie s% dea r%spunsuri )i s% contribuie la re*ol area problemelor concrete ale select%rii, descrierii, e alu%rii )i predic(iei practicii morale. Lrebuie s% de&inim, n linii mari, trei concepte &undamentale, legate de eri&icarea practic% a metodelor )i principiilor m%sur%riiR acestea suntQ estima(ia, &idelitatea )i aliditatea. "onceptul de estima(ie este introdus, n special, de statistica teoretic%, nea /nd o leg%tur% strict% cu metodologia m%sur%rii )i cuanti&ic%rii, n genere. Lotu)i, el st% la ba*a n(elegerii corecte, adec ate a problemei alorii m%sur%rii )i a num%rului, ntr-o i*iune aleatorie, probabilistic% a &enomenelor sociale.
276

3ac+e !eculaescu, Legitimitatea interesului n dreptul r%spunderii ci ile, n ol. M3impo*ionul 4nterna(ional Dreptul )i Legitimitatea, L/rgo i)te, 4-5 iunie, 2010, p. 16-14. 274 0ranmois =st, termenul T.aliditAN, n Dictionnaire encGclopAdiBue de t+Aorie et de sociologie du droit, sous la direction de 2ndrA-Oean 2rnaud, 2 Adition corrigAe et augmentAe, L.S.D.O., 1996 apud 3o&ia 'opescu, =n legitimacG Jit+ special regard to LaJ&ul 3tate, comunicare la 3impo*ionul 4nterna(ional Dreptul )i Legitimitatea, L/rgo i)te, 4-5 iunie 2010. 275 O. .idal, LEarrHt de la c+ambre mi1te du 27 &A rier, 1979 R le droit F la reparation de la concubine et le concept de dommage reparable, O.".'., 1971, !r. 2690, apud 3ac+e !eculaescu, op. cit., p.14.

122

"el de-al doilea concept, a c%rui de&inire general% este necesar% este cel de &idelitate. 0idelitatea unei m%sur%tori cere ca aceasta s% nu depind% de personalitatea cercet%torului sau de momentul cercet%rii. .aliditatea instrumentului e1prim% gradul de certitudine a ns%)i ntrebuin(%rii lui. "u alte cu inte, o m%sur% este alid%, n ca*ul n care, m%soar% corect )i adec at &enomenul sau rela(ia moral% n cau*%. De)i str/ns legate ntre ele, &idelitatea )i aliditatea nu sunt reciproceQ &idelitatea nu antrenea*% cu necesitate aliditatea. "a moment al m%surii, cantitatea de ine o limit% a calit%(ii. 2st&el se e1plic%, n planul moralit%(ii, sc+imbarea calit%(ii unui &enomen sau rela(ii, atunci c/nd a em de-a &ace cu o cre)tere sau o sc%dere a momentului cantitati , dincolo de limita m%surii. =rice calitate moral% poate &i luat% ca e1emplu ast&elQ con)tiincio*itatea poate &i considerat% drept o caracteristic% po*iti % a personalit%(ii morale n domeniul pro&esional. <area ma-oritate a &enomenelor morale 276 )i c+iar a &enomenelor care sunt numai ntr-o anumit% leg%tur% cu cele morale277 @ &%r% s% intr%m n anali*a unor domenii &oarte ndep%rtate de teritoriul etic @ pot &i e1primate printr-o asemenea structur% a continuumului lor cantitati , delimitat de m%surile concrete a trei calit%(i. "alitatea moral% cu ade %rat po*iti % este e1primat%, n general, prin segmentul mi-lociu 278 al structurii lineare totaleQ ceea ce autorul a numit, con)tiincio*itatea Tconcret%N care constituie eritabila con)tiincio*itate moral%. Pn comportament oarecare, indi idual sau colecti , este bun sau r%u, e alori*at n termenii moralei, numai pentru c% el con(ine n sine un mod, indi idual sau colecti , speci&ic de raportare la ceilal(i, raportare direct% sau indirect% 7la anumite norme, principii, alori, elaborate n practic%8. !e interesea*% alori*area etic% a comportamentului cu rele an(% -uridic%. Ouridicul sau realitatea -uridica este o dimensiune inalienabila a realitatii sociale n conditii istorice determinate, a /nd un continut bogat n care este cuprins dreptul ca &enomen normati 7dreptul po*iti 8, dar care nu se reduce la el. "omponentele sistemului -uridic suntQ - con)tiin(a - dreptul - rela(iile -uridice 7ordinea de drept8. "on)tiin(a -uridic% -oac% rolul unui receptor, primind stimulii pe care-i emite societatea, i ordonea*% )i i supune unui e1amen a1iologic. 9n acela)i timp, -oac% )i un rol de tampon, interpun/ndu-se ntre ace)ti stimuli )i realitatea normati %. "on)tiin(a -uridic% apare ca o premis% a dreptului, iar &unc(ia sa normati % este mi-locit% de iposta*ele con)tiin(ei prin care omul de ine subiect propriu-*is )i titular de drepturi. Dreptul - 7partea institu(ional%8 se constituie ca un sistem de reglementare )i de institu(ii care alc%tuiesc cadrul substan(ial de re&erin(%. Dreptul ca &enomen normati d% e1presie cerin(elor structurilor sociale de mai bun% organi*are a raporturilor umane n ederea obtinerii acelui ec+ilibru social indispensabil pentru asigurarea climatului n care liberul arbitru )i iolen(a sunt raportate la un anumit standard o&icial de comportament. 2l treilea component al -uridicului este alc%tuit din elemente ra(ionale )i sociologice. :aporturile -uridice )i situa(iile -uridice probea*% e&icien(a dreptului. 9n cadrul acestor raporturi indi i*ii particip% n calitate de subiec(i de drept, alori&ic/ndu-)i sau apar/ndu-)i interesele )i drepturile. Dreptul ca sistem de norme )i institu(ii are o s&er% mai restr/ns% dec/t -uridicul - ca parte component% a realit%(ii sociale. Dreptul suport% in&luen(e din partea cadrului &i*ic ncon-ur%tor, precum )i din partea componentelor sistemului social. 'rin ;L44!W2 D:I'LPLP4 n(elegem ansamblul de idei, no(iuni, concepte )i principii, care e1plic% dreptul )i prin intermediul c%ruia dreptul poate &i g/ndit )i e1plicat. :egulile -uridice impun anumite obliga(ii )i organi*ea*% &unc(tionarea statului )i organelor de stat ca )i a organismelor nestatale, recunosc/nd capacitatea particip%rii indi i*ilor la rela(iile sociale.

276

9n ;tiin(a logicii, Yegel obser % e1plicit aceast% posibilitate de structurare a &enomenului moral, potri it unei m%suri speci&iceQ M9n domeniul moral, ntruc/t este considerat n s&era &iin(ei are loc aceea)i trecere a cantitati ului n calitati , )i calit%(i ce sunt di&erite par a se ntemeia pe o deosebire a m%rimiiN 7S.a.0. Yegel, 1966, p. 6568. 277 .e*i, de pild%, modul n care e anali*at continuumul utilitarismului, n raport cu idealul moral )i care de* %luie aceea)i structur% de trei calit%(i 7!. $ellu, 3ensul eticii )i ia(a moral%, Id. 'aideia, $ucure)ti, 1999, p. 58-64, 78-808. 278 =bser area e1isten(ei a trei calit%(i morale, str/ns legate ntre ele )i care trec din una n alta, pentru &enomenele etice, a &ost &%cut% pentru prima dat%, nc% de 2ristotel. 4denti&icarea pe care o reali*ea*% acestora ntre omul moral )i omul prudent, care e it% at/t e1cesul, c/t )i lipsa, care de&ine)te ade %rata aloare etic% drept Tmi-loc ntre e1tremeN, au &ost preluate )i mbog%(ite de c%tre Yegel.

126

RECON.I<UR/RE/ CODU2UI .ISC/2 RO4UN Ra)u 6U./N2#& 6;e paper is analMsing t;e problems issued in t;e 8 Mears of application of t;e Romanian 8iscal ,ode" proposing also feE solutions. 6;e main proposal is to abolis; t;e #mplementing Rules 5<orme metodologice3 bM taFing over in t;e laE t;e appropriate ones and to eliminate t;ose Rules E;ic; obviouslM are contrarM to t;e spirit of t;e laE. t;er proposals are to introduce in t;e ,ode t;e principles of t;e ta0 laE E;ic; s;ould become t;e main instrument in t;e interpretation of t;e 8iscal ,ode andfeE references to t;e civil or commercial laE as commonframeEorFfor t;e definitions'Eording used in t;e ta0 laEs. 6;ere are presented also proposals to revieE t;e EaM in E;ic; t;e 47 Directives are adopted and to operate some c;anges in t;e structure of t;e ,ode. ,uvinte c;eie2 <orme metodologice" principiile dreptului fiscal" interpretare" transpunerea directivelor" convenfii de evitare a dublei impuneri. "odul iscal roman intrat in igoare la 1.01.2004 a inregistrat, in 8 ani de e1istenta, peste 20 de aluri de modi&icari, unele -usti&icate - cele determinate de aderarea :omaniei la PI- dar cele mai multe periodice, anuale, ori determinate de ne oia adaptarii la anumite con-uncturi. 4n decursul &unctionarii sale, practica a remarcat anumite dis&unctionalitati dintre care 0 parte inerente, datorate reunirii unor legi distincte, edictate pentru reglementarea unor impo*ite di&erite intr-un cod care are pretentia de a &unctiona unitar, dupa principii i reguli care sa o& ere intotdeauna, pentru toate ca*urile, 0 solutie -usta, corecta, rationala. Di&icultatea intrinseca a "odului, nere*ol ata in pre*ent, 0 constituie ne oia de reglementare a con&lictului de legi, pri ind din doua perspecti e ast&elQ a8 dispo*itiile de drept intern 7national8 con ietuiesc cu dispo*itii de drept european, transpuse in "od din directi e, i cu norme con&lictuale ce trim it la dreptul &iscal international, mai precis la dreptul "ID4 care-i are sediul in cele 82 de "on entii rati&icate de :omania. "u a4te cu inte, dreptul &iscal roman nu se re*uma la "odul &iscal ci i la "ID4 i la dispo*itiile de drept european, inclusi deci*iile "IO. b8 impo*itele directe 7impo*itul pe pro&it, pe enitul persoanelor &i*ice i impo*itele i ta1ele locale8 sunt de sorginte pur interna, iar cele indirecte 7L. 2 i acci*ele8 pro in din dreptul europeanR datorita in primul rand naturii lor di&erite este di&icil a identi&ica regulile i principiile aplicabile ambelor tipuri de impo*ite dar i ca*urilor de inter&erenta dintre ele 7spre e1emplu cand L. 2 neadmisa la deducere ca L. 2 de ine element de c+e4tuiala la determinarea pro&itului impo*abil8. 4n plus &ata de aceasta problema econgenitalae, aplicarea in practica a dispo*itiilor "odului &iscal a ridicat i alte probleme, enumerate in continuare. 1K I1istenta !ormelor metodologice de aplicare a "odului, adoptate prin +otarare de Su ern, care au teoretic rolul unor instructiuni/circulare de aplicare. 'roblema consta in &aptul ca, dei ast&el de instruetiuni/circulare sunt utili*ate in toata lumea, uneori
279

'ro&esor uni ersitar, doctor, Pni ersitatea de .est din Limi)oara, 0acultatea de Drept )i ;tiin(e 2dministrati e.

124

!ormele ii depaesc menirea i se trans&orma in reglementari cu caracter primar, care inca4ca principiul legalitatii impunerii pre a*ut la art. 169 alin. 718 din "onstitutie. Distingem insa i !orme metodologice care sunt utile i completea*a te1tul legal, sunt compatibile cu spiritul legii i a-uta la interpretarea corecta a te1tului legal 7din "od8. 2st&el de norme metodologice trebuie insa ridicate la rang de lege i nu eliminate, procedeu pe care 4-am remarcat indeosebi in e olutia "odului de procedura &iscala. 2st&el de norme, prin care de &apt se umplu lacune ale te1tului legal, sunt spre e1emplu cele date in aplicarea art. 2 4 alin 718 "od &iscal i anume in identi&icarea c+e4tuielilor deductibileQ legiuitorul administrati selectea*a, din multimea de ca*uri ce pot conduce la interpretari contradictorii, la inceput un numar de 5, apoi 6 i in pre*ent 8 tipuri de c+e4tuieli pe care 4e declara in mod e1pres deductibile. 24t e1emplu de !orme utile, care trebuie incluse in lege sunt cele care o& era de&initii &iscale sau criterii de identi&icare a obiectului impo*abi4Q un teren este in mod corect cali&icat din punct de edere &iscal drept construibil e1clusi in ba*a mentiunilor din certi&icatul de urbanism. 'e de a4ta parte, distingem !orme metodologice care contra*ic e ident spiritul i litera legii, nea and nicio ba*a in reglementarea primara, e&ectul lor &iind, de regula, cel de a restrange drepturile contribuabililor. 3pre e1emplu, pct. 59 din !ormele date in aplicarea art. 151 1 "od &iscal care a cunoscut 0 tumu4toasa aplicare deoarece de&inete eimportatorule in scopul ta1ei 7L. 28 iar e&ectul acestei de&initii este ca, de i importator care platete toate ta1ele, inclusi L. 2 poate &i oricine, doar proprietarul sau cumparatorul mar&ii poate deduce L. 2 platita cu oca*ia impo*itului. 4denti&icarea unor ast&el de norme, contrare legii, este relati simpla in materia impo*itelor indirecte, a diror reglementare nationala constituie transpunerea unor directi e. 2nali*and directi a, daca se constata contradictii cu te1tul directi ei i nu e1ista in directi a dispo*itii care sa lase in acea materie statelor membre 0 anumita libertate de micare, re*ulta nelegalitatea te1tului din !orme. 4n e1emplul utili*at, re*ulta cu claritate din 'reambulul directi ei 7pct. 468 ca sintagma eimportator in scopul ta1eie are scopul de a identi&ica in toate ca*urile persoana obligata la plata ta1ei i nu persoana care are dreptul de a 0 deduce. 4n materia impo*itelor directe, in lipsa unui reper repre*entat de un te1t de drept european, &olosirea abu*i a, contra legii, a !ormelor este mai greu de demonstrat. "u atat mai mult este necesara clari&icarea necesitatii e1istentei !ormelor cu cat e1ceptia de nelegalitate a acestora nu mai poate &i in ocata in &ata instantelor, in ba*a enouluie te1t al Legii nr 554/2004, art. 4 alin. 718. 2K 4nsu&icienta reglementare a epartii generalee- Litlul 1- a "odului &iscal, care ar trebui sa contina principii, reguli de interpretare i aplicare su&iciente pentru a contribui la gasirea unor solutii rationale in toate ca*urile in care dispo*itiile din epartea special ae sunt neclare, contradictorii sau insu&iciente. Dintre cele 12 articole ale Litlului 4 eDispo*itii generalee, cap. 44 intitulat e4nterpretarea i modi&icarea "odului &iscale include 6 articole dintre care se remarca art. 6 e'rincipiile &iscalitatiie i art. 5 e!orme metodologice, instructiuni i ordinee, care ambele ar trebui sa contribuie la interpretarea i aplicarea dispo*itiilor din "odR aa cum am aratat la pct. IF !ormele primesc 0 utili*are peste rolul ce 4e re ine 7enecesare pentru aplicarea unitara a pre*entului "ode- art. 5 alin. 48 in dauna principiilor reglementate la art. 6, care nu-i gasesc practic utili*are. 2rt. 6 "od &iscal are urmatoarea con&iguratieQ R:rincipiile fiscalitatii lmpozitele i ta0ele reglementate de prezentul cod se bazeaza pe urmatoarele principii2 a3 neutralitatea masurilor fiscale in raport cu diferitele categorii de investitori si capitaluri" cu forma de proprietate" asigurand conditii egale investitorilor" capitalului roman si strain? b3 certitudinea impunerii" prin elaborarea de normejuridice clare" care sa nu conduca la interpretari arbitrare" iar termenele" modalitatea si sumele de plata sa fie precis stabilite pentru fiecare platitor" respectiv acestia sa poata urmari si intelege sarcina fiscala ce #e revine" precum si sa poata determina influenta deciziilor lor de management financiar asupra sarcinii lor fiscale? c8 ec;itatea fiscala la nivelul persoanelor fizice" prin impunerea diferita a veniturilor" in functie de marimea acestora? d3 eficienta impunerii prin asigurarea stabilitatii pe termen lung a prevederilor ,odului fiscal" astfel mcat aceste prevederi sa nu conduca la efecte retroactive defavorabile pentru persoane fizice si juridice" in raport cu impozitarea m vigoare la data adoptarii de catre acestea a unor decizii investitionale majoreR. "+iar la 0 sumara lectura, se poate obser a ca aceasta enumerare a unor principii, include &ormulari care, deoarece se re*uma la enuntarea principiilor, sunt destul de sintetice i in acela i timp, datorita lungimii &ra*ei su&icient de alambicate pentru a &i intelese uor i rapid. Iste su&icient, in ilustrarea acestei a&irmatii sa incercam sa lecturam cele 45 de cu inte ce or sa descrie e&icienta impunerii sau cele 56 eacordatee certitudinii impunerii.

125

2cest articol, alcatuit din numai 4 principii, nici nu a &ost supus modi&icarilor , dar nici nu a -ucat rolul ce-i era destinatQ in primul rand, pentru a impiedica legiuitorul national sa eocoleascae aceste principii, in opera de legi&erare in materie &iscala, atat prin legi, cat i prin acte ale Su ernului, atat de largi i de in e1ces utili*ate de to ate gu ernele postdecembriste in al doilea rand, acela de a &i utili*at in opera de g+idare a utili*atorilor "odului care, pentru interpretarea i aplicarea unor norme in continua sc+imbare au ne oie de un punct de reper stabil i e1terior acestor norme ariabile. !ici doctrina, nici practica -udiciara nu au con&erit importanta necesara acestor principii, dei, in po&ida unei doctrine neunitare, unele dintre ele sunt larg in ocate in plan international. 3ub acest aspect, consideram ca pre*entarea principii lor &iscalitatii, oricare ar &i acestea, nu este su&icienta, trebuind &ie acompaniata de reguli de interpretare i aplicare a normelor de drept &iscal, &ie completata cu principii ale dreptului &iscal, atat de necesare in epoca de continua tran*itie pe care 0 parcurge :omania, i care nu permite practic respectarea regulilor -ocului stabilite, c+iar cu bune intentii in "odul &iscal. (K Lipsa unor repere de trimitere clare necesare in opera de interpretare i aplicare deoarece, de i dreptul &iscal nu are notiuni proprii, speci&ice 7cu unele e1ceptii8 nu e1ista reguli 7dispo*itii8 clare care sa trimita la "odul ci il, comercial, la normele contabile sau alte reglementari pertinente i aplicabile. 4K Lraspunerea de&ectuoas% a unor directi e la data ader%rii :om/niei la PI. 3pre e1emplu, directi a L.2280, din 412 articole plus preambulul e1trem de important, a &ost incorporata in "od in doar 68 de articole, ceea ce conduce la e1cesi de multe trimiteri repetate, ast&elincat pentru a citi un singur articol trebuie citite alte 6-4 articole. De asemeni, directi a &u*iunilor 281, a &ost incorporata in articolul (i" dupa art. 27 care a reglementat institutia anterior datei aderarii, ast&elincat e1ista con&u*ie intre aceste reglementari, ambele in igoare. -K Lipsa din "odul &iscal a te1telor de reglementare a unor impo*ite i ta1e care au ramas in a&ara saQ ta1ele amale, ta1ele de timbru, etc., combinata - parado1al- cu introducerea &ortata in "od a unor reglementari ne&iscale, cu Litlul 4]2 dedicat ba*ei de calcul a contributiilor sociale. 68 !ecesitatea renumerotarii i resistemati*arii materiei, e1istand numeroase adaugiriQ articole cu indici 7pana la 70 de indici8, articole abrogate, titluri abrogate. 4n ederea imbunatatirii reglementarii &iscale, consideram ca 0 resistemati*are, 0 rearan-are, 0 erescrieree a "odului &iscal pare lipsita de utilitate, deoarece ar produce con&u*ieQ utili*atorii "odului &iscal au de-a obinuinta identi&icarii te1telor de ba*a aplicabile di&eritelor operatiuni al caror regim &iscal trebuie determinat, ast&el incat structura i ordinea titlurilor nu trebuie alterata. :eluand cele 6 probleme speciale enuntate mai sus, Gom de* olta unele sugestii care ar putea contribui la consolidarea caracterului tiinti&ic al codi&icarii &iscale. 1. E,i"inar3a N r"3, r "3! ) , gi%3 Le1tele "odului &iscal trebuie completate cu acele reglementari din !ormele metodologice ce s-au do edit a &i in &apt reglementari primare i care umplu lacune ale legii tara a contra eni nici literei dar mai ales spiritului reglementarii &iscale. 2cestor te1te din !ormele metodologice trebuie sa 4i se acorde erangule de lege pentru a putea produce e&ecte. 4n mod simetric in ers, acele te1te din !orme care s-au do edit reglementari contrare spiritului i literei legii trebuie complet eliminate. 2st&el se poate e olua catre un sistem in care singurul nostru "od de legi cu norme de aplicare rede ine un eritabil "od ce reglementea*a e1+austi iata &iscalaR modelul &rance* al "odului Seneral al 4mpo*itelor care are 1965 de articole 7comparati cu cele cca 400 ale "odului nostru8 orbete de la sine. Daca insa !ormele metodologice raman in igoare, in multe puncte ele trebuie recorelate cu te1tele "odului &iscal pe care ar trebui sa 4e acompanie*eR spre e1emplu, te1tul pct. 69 din !ormele metodologice delimitea*a s&era c+eltuielilor de protocol abia la Litlul 444 7art. 48 758 lit. b8, de i acestea apar de-a in Litlul 44, la art. 21. !ormele metodologice utili*ea*a, in unele ca*uri, e1emplele ci&rice drept studiu de ca* pentru interpretarea i aplicarea te1tului legalQ ast&el se intampla in materia L.2 7obligatia de a-ustare8 a impo*itului pe pro&it, impo*itelor locale, etc. 0 te+nica asemanatoare ar trebui utili*ata pentru identi&icarea dispo*itiilor
280 281

Directi a 2006/ll2/"II. Directi a 90/464/"II recodi&icata prin Directi a 2009/169/"I

126

legale aplicabile unor ca*uri comple1e. 3pre e1emplu, in materia ecombinarilor de societatie 7&u*iuni,di i*ari,contributii cu acti e, etc.8 trebuie corelate dispo*itiile din di erse titluri ale "odului care se re&era la impo*itul pe pro&it, impo*itul pe enit i L. 2. !u intotdeauna 0 anumita operatiune conduce la consecinte identice in materia di&eritelor impo*ite aplicabileQ spre e1emplu daca se inregistrea*a 0 lipsa din gestiune a unor bunuri 7&urate,distruse,etc.8 aceasta pot conduce la nedeductibilitatea &isca4a a c+eltuielii dar la un regim di&erit in materia L.2 a&erente 7nu se colectea*a L.28. Daca !ormele or &i suprimate, e1emplele practice or &i transpuse in circulare i instruetiuni ale ministrului de &inante, dar detaliate pentru toate ca*urile &rec ent inta4nite in practica. :amanand la ni elul acestor ordine ale ministrului, remarcam, spre e1emplu, ca =<0' 1676/2004 282 nu tratea*a situatia lic+idarilor care pre*inta pasi nep4atit i care repre*inta peste 90b din total. 2. C nsa%rar3a prin%ipii, r )r3p!u,ui 8is%a, 4n ce pri ete partea generala 7Litlul 48, care are un rol ce nu 4-a -ucat inca, principiile &iscalitatii trebuie inlocuite cu principiile dreptului &iscal care, clar &ormulate, trebuie sa constituie instrumente in opera de aplicare i interpretare a dispo*itiilor din partea speciala a "odului &iscal, in ca*urile in care te1tul reglementar al unui anumit impo*it nu este c1ar, e1ista dispute asupra te1tului aplicabil, etc. 'rincipiile respecti e pro in atat din dreptul european, cat i din dreptul intern, principii bine consacrate cum suntQ a8 principiullegalitatii impo*itelor i ta1elor, consacrat de-a in "onstitutieR b8 principiul egalitatii, con&orm caruia contribuabilii atlati in situatii identice trebuie tratati in mod asemanator iar contribuabilii atlati in situatii di&erite trebuie tratati di&eritR c8 principiul neutralitatii &iscale care are mai multe acceptiuni in special cea re&eritoare la inter*icerea discriminarii &iscale intre operatorii economiciR d8 principiul realitatii economice, consacrat de-a la art. 11 "od &iscal care permite &iscului sa recali&ice operatiunile e&ectuate cu scop e1clusi &iscalR e8 principiul securitatii -uridice, creatie a dreptului europeanR &8 principiul proportionalitatii, preluat din dreptul european, de care este mare ne oie pentru a stopa solicitarile uneori aberante ale autoritatilor &iscale in materia probelor. Deoarece aceasta lucrare nu este consacrata principiilor dreptului &iscal, nu Gom proceda la pre*entarea tuturor principiilor ce pot &igura in "odul &iscal. !e 4imitam a accentua ca oricate principii or &i 7pentru inceput8 receptate in "odul &iscal, re ine practicii i doctrinei sarcina de a 4e con&eri aplicabilitate in ca*urile in care este necesara einter entiae unui principiu. 3pre e1emplu, in materia ser iciilor de consultanta, management, etc. 7in plan mai general a tuturor ser iciilor nemateriali*ate in bunuri cu aloare intrinseca8. !ormele imp un, peste te1tul legal, dar in spiritul legii, proba prestarii e&ecti e a ser iciilor. 'entru a nu se a-unge in e1trema opus a, cea a colectionarii de probe in e1ces, cu c+eltuieli care depa esc emolumentul respecti ei prestatii, poate &i in ocat principiul proportionalitatii, aa cum a &ost in repetate randuri consacrat de catre "OPI c+iar in materie &iscala. 3pre e1emplu, in speta "-499/82, 3pa 3an Siorgio s-a aratat ca s-a retinut caQ ,,14. 'e de a< parte, orice cerinta de proba, care &ace practic imposibila sau e1cesi de di&icila asigurarea rambursarii ta1elor percepute contrar dreptului comunitar ar &i incompatibila cu dreptul comunitar. 2cesta este mai ales ca*ul pre*umtiilor sau regulilor pri ind probele edictate cu intentia de a obliga contribuabilul sa do edeasca &aptul ca ta1ele p4atite in mod nedrept nu au &ost transmise altor persoane sau ca*ul restrictiilor speciale pri ind &orma do e*ii care urmea*a sa &ie pre*entata, cum ar &i e1cluderea oricarui tip de probe, altele decat cele ba*ate pe documente -usti&icati e. 4n ca*ul in care se stabile te ca perceperea ta1ei este incompatibila cu dreptul comunitar, instanta trebuie sa &ie 4ibera sa decida daca sarcina probei a &ost sau nu trans&erata, in intregime sau in parte, altor persoanee. 2a cum am mai aratat dreptul &iscal modem s-a &or-at in perioada in care :omania ea 4ipsit din -oce7l940-19908, ori, in pre*ent, nu trebuie sa rein entam ceea ce de-a este consacrat in doctrina, practica i legislatia europeanaQ este timpul, la 20 de ani de la sc+imbare, sa preluam i sa aplicam ceea ce de-a este eri&icat i consacrat la partenerii notri europeni. (. Surs3,3 in!3ra%!i$3 a8
282

4n ce pri ete reperele necesare pentru interpretarea te1telor legale, identi&icam in primul rand

=:D4! nr. 1676 din 17 septembrie 2004 pentru aprobarea !ormelor metodologice pri ind re&lectarea in contabilitate a principalelor operatiuni de &u*iune, di i*are, di*ol are i lic+idare a societatilor comerciale, precum i retragerea sau e1cluderea unar asociati din cadrul societatilor comerciale i tratamentul &iscal al acestora.

127

aloarea relati a a !ormelor metodologice 7doctrina administrati a8, care trebuie eliminate &ie prin ridicare la rang de lege, &ie prin suprimarea celor contrare legii. b8 4n ce pri ete Litlul . Zcare conduce la aplicarea i interpretarea con entiilor de e itare a dublei impuneri 7"ID48 la care :omania este parte[ trebuie clari&icata po*itia administratiei cu pri ire la "omentariile la "on entia <odel =I"D, comentarii care dei nu sunt recunoscute peste tot in lume drept surse interpretati e, au 0 aloare tiinti&ica certa, greu de contestat. 2 a cum am a&rrmat anterior, dreptul nostru &iscal include atat "odul &iscal dar i cele peste 80 de "ID4 rati&icate de catre :omania i care sunt de &rec enta aplicare in toate ca*urile in care nere*identii pre*inta certi&icatul atestand aceasta calitate. =bser and ca uneori legiuitorul administrati preia sau &ace trimitere la aceste "omentarii, se pune problema alorii lor interpretati e. "onsideram ca nu putem prelua din "omentarii doar anumite te1te ci trebuie sa recunoatem integral aloarea lor interpretati a. 2ceasta conectare cu dreptul con entiilor nu ne poate produce daune 7din perspecti a interesului national8 deoarece te1tele negociate de :omania ale "on entiilor prote-ea*a retinerea la sursa a impo*itului iar tara noastra poate &ace - i a 4acut- obser atii la "omentarii. c8 Deoarece dreptul &iscal nu are un corp comun de principii i reguli su&iciente pentru interpretare, pentru a identi&ica in toate ca*urile solutia corecta, ec+ilibrata, rationa4a i legala, trimiterea la dreptul comun este necesara. 3pre e1emplu, adoptarea, in art. 11 a principiului realitatii economice permite &iscului sa recali&ice orice operatiune care nu are scop economic, recali&icare care insa conduce la ne oia de coroborare cu te1te clare, sigure, eri&icate. "are sunt insa reperele -uridice stabile pe care 4e pot in oca -uri tii in combaterea unor constructii arti&iciale ale contribuabi4i4or sau a unor recali&icari aberante ale &iscului_ !otiunile i categoriile de drept ci il, de drept comercial, de drept contabil_ (.1. 4n primul rand, trebuie rele at parado1ul ca, aparent, metoda de interpretare a "odului &iscal este enuntata in "odul de procedura &iscal a, la art. 16 care dispune ast&elQ Rlnterpretarea reglementarilor fiscale trebuie sa respecte voinla legiuitorului aSja cum este e0primata in lege e. 2ceasta ade arata norma de interpretare litera4a nu este insa de mare &olos, deoarece tocmai modul de e1primare a ointei legiuitorului nu este su&icient de clar mai ales in situtiile nereglementate e1pres. (.2. 4n al doilea rand, consideram ca se impune trimiterea la dictonurile latine care sunt utile interpretarii, inclusi in materia &iscala, cum sunt, spre e1empluQ

128

a8 1peciaba generalibus derogant2 ca prima arie de aplicare preci*am ca de&initiile "odului &iscal se regasesc la Litlurile 4 7de&initii generale aplicabile cu e1ceptia Litlului .48, Litlul 44, 4]. 2ceste de&initii e&iscalee trebuie imbogatite cu alte de&initii ce lipsesc, atat in partea generala cat i la anumite titluri. Iste e ident ca de&initiile date la &iecare titlu pre alea*a asupra de&initiilor date in partea generala. b8 7bi le0 non distinguit nec nos distinguerre debemus2 este de deosebita utilitate in dublu sensQ a and in edere ocatia general a a unui impo*it in acea materie, daca legea nu distinge nu se or putea identi&ica e1ceptiiR in materia e1ceptiilor, actele administrati e 7!ormele8 nu or putea introduce limitari ale drepturilor contribuabililor punand conditii nepre a*ute de legeR c8 40ceptio est strictissimae interpretationis2 este deosebit de util in materia scutirilor, care nu trebuie interpretate e1tensi . Iste e ident ca nu la preluarea in legea &iscala a acestor adagii ne re&erim ci la identi&icarea modalitatii de trimitere la regulile de interpretare consacrate in teoria generala a dreptului. (.(. Dreptul &iscal a &ost obligat sa-i e1traga principalele repere din dreptul comercial, sa utili*e*e notiunile din contractele inc+eiate de catre operatorii economici pentru a determina ta1ele i impo*itele aplicabile ace lor tran*actii dar i acelor operatori de eniti contribuabili. !ee1istand dispo*itii interpretati e, un sistem interpretati propriu dreptului &iscal, apelul i imprumutul termenilor comerciali u*uali nu are cum sa nu in&luente*e opera de interpretare i aplicare a dreptului &iscal. =data cu intrarea in igoare a noului cod ci il are loc transpunerea reperului comercial catre cel ci il deoarece legea ci ila imprumuta unele notiuni i institutii din dreptul comercial, 7edreptul a&acerilore8R dreptul &iscal continua sa aiba surse e1terioare de spri-in, insa totu i modi&icarile operate creea*a 0 noua sursa de con&u*ii. Iste su&icient sa in ocam di&icultatea de a-4 identi&ica, din punct de edere &iscal, pe pro&esionist, i c+iar intreprinderea, comparati cu sistemul "odului comercial care indica precis cine este comerciantul, persoana &i*ica sau -uridica. "+iar daca, pana in pre*ent, nu e1ista reguli consacrate de trimitere la dreptul comercial sau la cel ci il, practica a croit drumul care conduce catre ele, deoarece, in po&ida unor opinii, dreptul public nu are un drept comun. !u lamane legiuitorului &iscal decat sa recunoasca realitatea i s-o consacre in scopul unei mai corecte i coerente aplicari a te1telor legale. (.4. "+iar daca par c+estiuni clari&icate in doctrina -uridica, deoarece "odul &iscal i &iscalitatea in general constituie inca apana-ul economitilor, inscrierea unor concepte i reguli -uridice elementare in "odul &iscal este necesara. 3pre e1emplu, eregulae con&orm careia 0 persoana nu poate a ea doar obligatii, ci i drepturi corelati e, este utila in materia L. 2Q ast&el, un estatut -uridice al contribuabilului 7persoanei impo*abile8 trebuie sa contina simultan atat obligatia de a colecta L. 2 asupra li rarilor dar i dreptul de a deduce L. 2 a&erenta ac+i*itiilor. Daca spre e1emplu in urma unei inspectii &iscale 0 persoana &i*ica de* oltator imobiliar este considerata ca persoana impo*abila 7cu L.28 de la 0 data anterioara 7din trecut8, de i nu a &ost inregistrata cu acest statut la &isc, i i se calculea*a L. 2 de plata, aceea persoana a a ea e1 lege i dreptul de a- i deduce L. 2 a&erenta ac+i*itiilor, pentru aceeai perioada &iscala, dei nu a &ost inregistrata la &isc. 4ntr-un plan mai general, cand nu e1ista reglementari speci&ice in materia &iscala, nu putem aplica decat principiile generale ale dreptului i regulile sale, conturate de-a lungul timpului, care conduc la incadrarea in categoriile -uridice consacrate i ec+ilibrate din punct de edere legal. (.-. 4n ce pri ete metodele de interpretare utili*abile in dreptul &iscal, partea general a a "odului &iscal ar trebui sa o& ere anumite repere care sa-l g+ide*e pe interpret. 3pre e1emplu, metoda gramaticala se do edete utili*abila i utila in multe randuriQ in identi&icarea conditiilor puse de lege pentru e1ercitarea unui drept 7cumulati e sau alternati e8, utili*area singularului/pluralului, etc. <etoda teleologica pare a se combina cu adagiul Ractus interpretandus est potius ut valeat quam pereafT. Pneori scopullegii nu este clar detectabil, insa preambulul uurea*a mult aceasta operaQ spre e1emplu art. 1511 " &isc combinat cu preambulul Directi ei L. 2 arata clar ilegalitatea pct. 59 din !orme. "onsideram ca interpretarea istorica este importanta deoarece conditiile generale de e1istenta ale societatii se sc+imba rapid, ceea ce impune i adaptarea modului de intelegere a normei &iscale. 3pre e1emplu e olutia continutului categoriei c+eltuieli de protocol, categoriei elocuinte de ser iciie, desuetitudinea legilor pri ind an*area in pierdere, etc. 4nterpretarea rationala conduce la re*ultate po*iti e in dreptul &iscal i este necesar a &i pri ilegiata tot mai des. 3pre e1emplu prin utili*area sa pot &i determinate natura i tipul probe lor prestarii ser iciilor, situatia operatorilor economici dupa aderare comparati cu cea anterioara, etc.

129

Iste ade arat ca se poate deduce, din art. 16 ". pro &isc, inadmisibilitatea interpretarii prin analogie in dreptul &iscalR practica a demonstat insa ca datorita in&initei arietati a situatiilor, atat contribuabilul cat i &iscul au &ost &ortati sa aplice norme edictate pentru ca*uri asemanatoare, in lipsa oricarei alte solutii. "eea ce trebuie retinut este ca dreptul &iscal nu poate ocoli consecintele teoriei generale a dreptului, nui poate lauri un corp inc+is de reguli care sa se spri-ine pe alte alori decat alorile &undamentale ale dreptului. Dreptul &iscal poate cunoate reglementari speci&ice, legitime, dar in cele mai multe ca*uri in care apar probleme de interpretare i aplicare este obligat sa caute solutiile in dreptul comun, ori, in loc sa- i ascunda capul in nisip, legiuitorul &iscal trebuie sa recunoasca aceasta realitate i, pentru a e ita derapa-ele, sa indice el insui dreptul comun aplicabil. 4. R3!raspun3r3a )ir3%!i$3, r !ecesitatea rescrierii te1telor de transpunere a directi e lor, care sa o& ere reglementari simple i clare, cat mai apropiate de spiritul Directi elor i de -urisprudenta "Il in aplicarea acestora, este imperios necesara. 4n materia directi e lor pri ind impo*itatea directa, doctrina a sesi*at neconcordante intre dreptul european i cel nationalR in plus -urisprudenta "Il a determinat modi&icari ale legislatiilor nationale. De aceea in materia transpunerii acestor directi e, asistam la ne oia de modi&icare continua, con&orm deci*iilor "lPI, care trebuie i ele aduse la cunotinta contribuabililor, intr-un mod cat mai accesibil. 4n ce pri ete directi ele de L. 2 i acci*e, in special in materia L. 2 se impune de* oltarea te1telor din "od i reorgani*area lor pe operatiuni interne, intracomunitare i cu state terte. Iste imperios necesara de* oltarea te1telor pentru a putea &ace intelegerea lor mai accesibila la prima citire i pentru a &acilita intelegerea spiritului te1tului de drept Iuropean. -. N3%3si!a!3a 3,i"in*rii Ti!,u,ui IR2 C ) 8is%a, i in!r )u%3r3a a,! r i"p =i!3 i !a93 )3 na!ur* 8is%a, ?n C ) 4ncepand cu 1.01.2011 in "odul &iscal a &ost introdus &ortat un nou titlu, care are ca obiect de reglementare ba*a de calcul a contributiilor sociale. 2ceste contributii nu au caracter &iscal i in consecinta nu au ce cauta in "odul &iscalR introducerea lor in cod este re*ultatul unor calcule de oportunitate, legate de e1tinderea ba*ei de calcul a contributiilor sociale. Deoarece era mai simplu ca Su ernul sa modi&ice doar "odul &iscal i nu cele 7 legi ce reglementau contributiile i pentru a pro&ita de posibilitatea de interpretare e1tensi a a notiunilor de enituri salariale, acti itatea dependenta, etc., s-a ales 0 solutie comoda dar neconcordanta cu continutul, natura i scopul "odului &iscal. 4n consecinta, acest titlu trebuie in iitor eliminat din "odul &iscal ta.ciind e entual obiectul unui cod al contributiilor.

160

4ODI.IC/.RI2E /DUSE DE C/4ER/ INTERN/TION/2 DE CO4ERT ST/ND/RDU2UI DE CODI.IC/RE / CONDITII2OR I TER4ENI2OR CO4ERCI/2I IN 4/TERIE DE + /NL/REF 2/ RE+ILUIRE/ DIN 2010 2sistent uni ersitar, drd. /,39an)ru 6u,3ar%*2'(

2$3L:2"L 1tartingfrom >anuarM 1, ()CC came into force t;e neE version of t;e commercial conditions and terms used bot; nationallM and internationallM on t;e sale of goods" E;ic; ;as been modified since t;e previous version dating from ())). /s a corollarM of t;e rapid e0pansion of global information tec;nologM at t;e beginning of t;is millennium" t;e development of Eorld commerce caused multiple c;anges in terms of conditions of deliverM of goods" fact for E;ic; t;e #nternational ,;amber of ,ommerce Eas forced to revise t;e encoding of commercial terms and conditions - FnoEn as #<, 64R91 rules - and to consider at t;eir development also t;e issues related to t;e development of tec;niques used to secure cargo and t;e need to replace classical documents" of paper" Eit; electronic ones. !eing used bM traders bot; Eit;in national trades and 4uropean 4conomic /rea" but also in international trade of goods" #<, 64R91 rules are designed to ;elp parties to avoid anM ambiguitM about t;e obligations of t;e seller and t;e buMer" basicallM simplifUing commercial contracts and t;us representing an essential tool for trade in general. 1ince t;eir creation in 1966 bM t;e #nternational ,;amber of ,ommerce" t;is encoding standard of terms and conditions of deliverM of goods ;as been regularlM updated to Feep up Eit; t;e development of international trade" E;ic; is mainlM addressed to. 6;is latest version" updated in ()C) and entered into force in earlM ()CC is t;e eig;t; revieE and Eit; it" t;e total number of standardized rules Eas reducedfrom 16 to CC. "u inte c+eieQ u*ante, u*uri, reguli uni&orme, termeni comerciali, conditii de li rare, 4!"=LI:<3 ^eGJordsQ practice, Jear, uni&orm rules, commercial terms, deli erG terms, 4!"=LI:<3 2nsamblul de reguli re&eritoare la procedurile a&erente predarii, respecti preluarii mar&ii andute, la impartirea c+eltuielilor intre partile raportului -uridic comercial, precum i la termenii comerciali &olositi in materie de an*are, atat nationala cat i internationa4a, este cunoscut sub denumirea uzuala de regulile 4!"=LI:<3 74nternational "omercial Lerms8. !ecesitatea codi&icarii termenilor i conditiilor in materie de an*are international a, in principal, a aparut ca un corolar al Lermenilor comerciali, elaborati sub egida "amerei "omerciale 4nternationale din 'aris in 1928 i care pre*entau in mod comparati di&erite u*ante comerciale in materia an*arii internationale de mar&uri din peste trei*eci de tari. Plterior, in anul 1966, a &ost reali*at un prim pas inainte in materia codi&icarii termenilor i conditiilor generale de an*are international a de mar&uri, in sensul ca s-a trecut de la stadiul de pre*entare in comparatie a u*antelor comerciale, la cel de codi&icare a acestora. 2ceasta prima codi&icare cuprindea un numar de unspre*ece termeni comerciali284 precum i interpretarea a&erenta pentru &iecare i s-a bucurat de 0 receptare corespun*atoare in randul participantilor la sc+imburile internationale de mar&uri, cu e1ceptia celor din 3tatelor Pnite al 2mericii i <arii $ritanii. 0ata de aceasta reticenta, "amera de "omert 4nternationala din 'aris a procedat la 0 noua re i*uire a termenilor i conditiilor de li rare, prin intermediul unui nou comitet de lucru, arianta re i*uita &iind adoptata la "ongresul de la .iena din 1956 al institutiei, sub denumirea de 4!"=LI:<3 1956 285, a ea in edere
286

2utorul este asistent uni ersitar la Pni ersitatea e2t+enaeume din $ucure ti i a ocat in $aroul $ucuretiR 284 D. 2. 3itaru, ". '. $uglea, 3. 2. 3tanescu, Dreptul comertului international" 6ratat" editura Pni ersul -uridic, $ucureti 2008, p. 179R
285

"odi&icarea 4ncoterms nu este unica pe plan international, de i are 0 mare raspandire. 2st&el in 3P2 sunt binecunoscute, a and 0 mare raspandire i utilitate 6;e Revised /merican 8oreign 6rade Definition 7:20LD8 1941, care cuprind ase termeni pentru an*area comerciala internationala i anumeQ e0 point of origin" care corespunde conditiei ee1 JorKe din 4ncoterms 1956R 8 !" care corespunde conditiei e&ranco agone din 4ncoterms 1956R 8/1" care corespunde conditiei e023e din 4ncoterms 1956R 8 ! V414$" care

161

u*antele comerciale dintr-un numar de optspre*ece tari, cuprindea un numar de noua termeni comerciali 286 i sa bucurat de 0 recunoatere internationala. :eticenta americana 4n a recunoate codi&icarea conditiilor i termenilor comerciali in materia an*arii internationale a a ut la ba*a, in opinia noastra" sistemul de drept common laE aplicabil pe teritoriul 3tate lor Pnite care a generat i* oare di&erite u*antelor codi&icate i implicit domeniilor de aplicare, moti pentru care in anul 1941, la ni el american a &ost adoptat un alt sistem de codi&icare a conditiilor i termenilor comerciali, u*itat in raporturile comerciale, sistem care nu este di&erit in esenta de cel european, e1istand c+iar 0 similaritate intre termeni, aa cum s-a aratat la nota 6 de subsol. 2adar, in timp ce :20LD e1prima u*antele instituite la ni elul an*arilor comerciale nordamericane, 4!"=LI:<3 are in edere practica instituita la ni el Iuropei continentale i intr-o oarecare masura i cea engle*a. "u alte cu inte, putem spune ca ambele codi&icari ale termenilor i conditiilor de an*are au caracter international, dar mai pronuntat este cel al regulilor 4!"=LI:<3, &apt ce a determinat "amera de "omert a 3tatelor Pnite sa recomande comerciantilor americani utili*area codi&icarii 4!"=LI:<3 287. Plterior, tinandu-se seama de olumul i comple1itatea sc+imbului global de mar&uri, de de* oltarea cunoscuta de societate in di erse domenii de acti itate, e1tinderea *onelor amale libere, cre terea gradului de utili*are a &orme lor electronice de comunicare in tran*actiile comerciale i modi&icarea practicilor de transport288, "amera 4nternationala de "omert din 'aris a procedat la re i*uirea conditiilor i termenilor comerciali in materie de an*are in anii 1967289, 1976290, 1980291, 1990292 i 2000296n =ricare dintre aceste u*ante comerciale codi&icate se re&era ratione personae numai la raporturile contractuale dintre Einzator i cumparator" nea&ectand nici direct i nici indirect relatiile uneia sau alteia dintre parti cu transportatorul, care sunt supuse contractului de transport294. Ratione materiae" u*antele comerciale codi&icate in materia an*arii internationale de mar&uri reglementea*a numai 4i rarea mar&urilor, trans&erul riscurilor de la an*ator la cumparator i reparti*area c+eltuielilor intre piirtile contractante(D&" fllra a se aplica trans&erului dreptului de proprietate asupra mar&ii, de la an*ator la cumparator. 4n literatura -uridica296 s-a sustinut in legatura cu regulile 4!"=LI:<3, re&eritor la trans&erul dreptului de proprietate asupra mar&ii, raportat la c1au*a ""free carrierR receptata de parti in contractullor, ca obligatiile an*atorului se ampli&ica in sensul ca pe langa cele asumate in cadrul an*arii Re0 EorFsR el ii asuma i alte obligatii, iar momentul trecerii proprietatii i a riscurilor este deplasat pana in momentul cand mar&a, prin predare, trece dincolo de posibilitatile de a actiona ale an*atorului. 4n sens contrar s-a sustinut ca in conte1tul 4!"=LI:<3 nu se da nici 0 atentie dreptului de proprietate
corespunde conditiei e0=$e din 4ncoterms 1956R " and 8" care corespunde aceleiai conditii din 4ncoterms 1956R ,#8" care corespunde conditiei similare din 4ncoterms 1956R 8 !" care corespunde conditiei ee1 s+ipe din 4ncoterms 1956 i e0 docF" care corespunde conditiei e1 BuaG din 4ncoterms 1956R Lotodata, in materia an*arii maritime, #nternational $aE /ssociation a elaborat regulile de la .aro ia i =1&ord, care au a ut 0 aplicabilitate restransaR De asemenea, in anul 1968 intre tarile membre "2I: au &ost reglementate conditiile de li rare "SL-"2I:, etc. 286 I1 JorKR &ree on rail 70=:8R &ree alongside s+ip 70238R &ree on bord 70=$8R cost and &reig+t 7"\08R cost, insurance, &reig+t 7"408R &reig+t paid toR e1 s+ip i e1 BuaGR 287 3ergiu Deleanu, ,ontractul de comert international" editura lumina Le1 1996, p144R 288 :a-at Supta, 'reedintele "amerei 4nternationale de "omert din 'aris, cu ant inainte la lansarea editiei re i*uite in 2010 a :egulilor 4ncotermsR 289 2u &ost adaugati doi termeni noi, respecti delivered at frontier i delivered dutM paid 290 2 &ost adaugat termenul 8 ! airport? 291 2u &ost adoptati doi termeni noi, respecti free carrier i freig;t and insurance pait to" &iind in acelai timp re i*uta conditia de livrarefreig;t paid to? 292 6ermenulfree carrier a &ost modi&icat pentru a putea &i utili*at in toate tipurile de transport i, pe cale de consecinta au &ost eliminati termenii 0=:/0=L i 0=$ airport, &iind totodata introdus termenul Deli ered DutG Pnpaid 7DDP8R 296 <odi&icarile aduse regulilor 4ncoterms au &ostQ la regula 0 23, trans&erarea obligatiei pri ind &ormalitatile de e1port i suportarea c+eltuielilor a&erente e1portului de pe teritoriul tiirii sale in sarcina an*atoruluiR la regula 0"2, mentionarea obligatiei an*atorului de a incarca mar&a in mi-locul de transport pus la dispo*itie de cumparator i a obligatiei corelati e a cumparatorului de a receptiona mi-locul de transport nedescarcatR la regula DIo, trans&erarea obligatiei de a indeplini &ormalitatile de import i de a suporta c+eltuielile de import in tara sa, in sarcina cumparatoruluiR 294 =. "apatana, $. te&ipinescu, 6ratat de drept al comertului international" vol. ##" partea speciala" editura 2cademiei :epublicii 3ocialiste :omania, $ucureti 1987, p.164R 295 =. "apatana, $. te&ipinescu, op. cit. p. 164R
296

L. 'opescu, Dreptul comertului international" editia a ## a" editura Didactica i pedagogic a, $ucureti 1986R

162

asupra bunurilor andute297 intrucat regulile in discutie &ac abstractie de c+estiunile pri itoare la trans&erul proprietatii, care ramane gu ernat de dreptul national aplicabil in &iecare ca* in parte 298. !e raliem ultimului punct de edere, deoarece regulile 4!"=LI:<3 se re&era numai la termenii comerciali &olositi intre an*ator i cumparator, care au ca i* or raporturile juridice nascute din contractul de Einzare comerciala internationalii i care gu ernea*a trans&erul dreptului de proprietate asupra mar&ii, in raport de dreptul national care constituie le0 causae in speta. =pinia e1primata mai sus este in concordanta cu e4ntroducereae de la regulile 4!"=LI:<3 2010, con&orm careia acestea descriu sarcinile" costurile i riscurile pe care 4e implica li rarea mar&urilor de la an*ator la cumparator. "odi&icarea 4!"=LI:<3 include doua notiuni a&late in interdependenta, respecti termeni comerciali i interpretarea acestora299n 4n ceea ce pri ete termenii comerciali acetia sunt &ormule prescurtate pe care partile 4e includ in contractu 1 lor pentru a indica 0 anumita categorie de reguli interpretati e aplicabile in cau*a. La randul lor, regulile de interpretare nu cuprind decat drepturile i obligatiile partilor contractante in raport de tipul de an*are ales de acestea. "u alte cu inte, scopul declarat al regulilor 4!"=LI:<3 este acela de a o&eri un set de reguli internationale pentru interpretarea celor mai des u*itati termeni comerciali in materia an*arii internationale. 3ub aspect -uridic, regulile 4!"=LI:<3 repre*inta un set de u*ante care au atins un grad su&icient de maturitate -uridica600, repre*entand practic un mod sumar de redactare a cutumei internationale in materia an*arii601. 'rin adoptarea acestor reguli de codi&icare a termenilor i conditiilor de an*are internationala i includerea lor in contractele de comert international de catre partile contractante se urmare te pe de o parte identitatea de continut a acestora, iar pe de a< parte similaritatea solutiilor pronuntate in aceea i materie de catre instantele arbitrale, ca urmare a inlaturarii discrepantelor e1istente intre di&erite sisteme de drept nationale, ale partilor contractante. :egulile 4!"=LI:<3, a and caracter &acultati , sunt obligatorii pentru partile contractante numai daca au &ost receptate contractual 602. "u alte cu inte, daca partile contractante au inclus in contractullor una dintre aceste reguli, atunci regula de ine obligatorie pentru parti, intrucat capata &orta -uridica a unei clau*e contractuale606. 2 and in edere multitudinea de modi&icari aduse regulilor 4!"=LI:<3 de-a lungul timpului, este deosebit de important pentru partile contractante, ca atunci cand includ in contractu 1 lor una dintre codi&icari, sa mentione*e in cuprinsul clau*ei respecti e i anul cand a &ost adoptata arianta de codi&icare pe care partile inteleg sa 0 recepte*e in contractullor, pentru inlaturarea oricaror di ergente care ar putea aparea intre parti, ca urmare a &aptului ca una dintre ele ar putea sustine ca s-a a ut in edere arianta de codi&icare dintr-un anumit an care-i este mai &a orabila, iar cealalta parte codi&icarea dintr-un alt an care-i satis&ace mai bine interesele. 3ustinem aceasta deoarece in ca*ul receptarii unui termen comercial tara sa indice regulile dupa care se a interpreta acel termen, in ca* de litigiu intre parti, organul de -urisdictie a aprecia in &unctie de ointa ce re*u< din contract i de u*anta e1istenta in tara al carei sistem de drept constituie le0 causae in speta604. 4n con&ormitate cu dispo*itiile art. 9 din "on entia de la .iena din 1980, pri ind an*area internationala de mar&uri, &aptul ca regulile 4!"=LI:<3 au caracter &acultati nu e1clude posibilitatea aplicarii lor tacite, intr-o speta in care acestea au caracter de u*ante intre parti. "aracterul &acultati al regulilor 4!"=LI:<3 in irtutea caruia partile pot alege orice term en comercial pentru a &i receptat in contractul lor, nu con&era acestora posibilitatea sa aleaga &ie care ce termen dorete ci, acesta constituie obiect al negocierii, in raport de natura mar&ii i modalitatea de li rare i transport con enita.
.. $abiuc, Riscurile contractuale in vdnzarea comerciala internationala" editura tiinti&ica i Inciclopedica, $ucureti, 1982R 298 0r. Iisemann, 7sages de la vente commerciale internationale. lncoterms" 'aris, editura Oupiter, 1972, p. 64 i 119. 2utorul preci*ea*a ca nici regimul posesiei simbolice a mar&ii, ce decurge din detinerea conosamentului nu &ormea*a obiect al 4ncoterms, deoarece se inrude te cu c+estiuni de proprietate de care nu se preocupa, p. 68R 299 D. 2. 3itaru, ". '. $ug4ea, 3. 2. 3tiinescu, op. cit. p. 181R 600 0rederic Iisemann, op. cit." p. 11R 601 '+ilippe ^+an, $a vente commerciale internationale" 'aris, 1961, p.60R "aracterul &acultati al regulilor 4ncoterms e retinut constant i de practica arbitrala a "2$, +ot. nr. 15/1 0 &eb.1998, in O"2 p. 67-68R 606 L.:. 'opescu, op.cit." p. 151-159R 4. '. 0ilipescu, 2. 4. 0ilipescu, 6ratat de drept international privat" editura Pni ersul Ouridic, 2007, p. 666R 604 D. 2. 3itaru, ". '. $uglea, 3. 2. 3tiinescu, op. cit. p. 186R
602 297

166

4n irtutea caracterului lor &acultati , regulile 4!"=LI:<3 care interpretea*a termenul comercial receptat de parti in contract pot &i modi&icate sau completate de acestea in ca*ul in care natura mar&urilor impune acest lucru, modi&icarea pre aland asupra a ceea ce este stabilit prin regula de interpretare. 4n aceeai ordine de idei sustinem ca in situatia in care ar e1ista 0 contradictie intre 0 regula 4!"=LI:<3 receptata de parti in contractul lor printr-o clau*a contractuala i 0 u*anta normati a, regula se a aplica cu prioritate deoarece u*anta normati a a and caracter supleti a &i inlaturata prin ointa partilor 605. 4n ceea ce pri ete aplicabilitatea regulilor 4!"=LI:<3, con&orm e4ntroducerii 606e acestea e1plica un set de conditii i termeni comerciali ce re&lecta practica de a&aceri in contractele de an*are de mar&uri. "u alte cu inte, aceste reguli se re&era numai la termenii comerciali u*itati in materie de an*are, tara a se aplica raporturilor -uridice ce au ca i* or contractul de transport, pe cel de asigurare sau altele a&erente an*arii, c+iar daca uneori termenii &olositi in aceste contract sunt similari cu cei din contractul de an*are. Pltima re i*uire a regulilor 4!"=LI:<3 a a ut loc 4n anul 2010 ca urmare a de* oltarii comeO1ului mondial ce a generat multiple sc+im<ri 4n ceea ce pri ete conditiile de li rare de bunuri, moti pentru care "amera 4nternationala de "omert s-a a*ut ne oita sa ai< 4n edere i aspectele legate de de* oltarea te+nicilor &olosite pentru securi*area 4ncarcaturii, precum i necesitatea 4nlocuirii documentelor clasice, din ;artie" cu cele electronice. 'rincipalele caracteristici ale regulilor 4!"=LI:<3, dupa re i*uirea lor din anul 2010 se re&era la introducerea a doua noi reguli, reducerea numarului total de reguli de la 16 la 11, aplicabilitatea regulilor atat la comertul intern cat i la eel international, recunoaterea comunicatiilor electronice, asigurarea mar&urilor pe timpul transportului, autori*atii de securitate, c+eltuieli de manipulare 4n terminal i an*ari succesi e. 4n urma re i*uirii din anul 2010 a regulilor 4!"=LI:<3, numarul de reguli s-a redus de la 16 la 11 ca urmare a 4nlocuirii regulilor de li rare din arianta 4!"=LI:<3 2000, D/8" D41" D4Q i DD7" cu doua noi reguli i anume D2L, li rat la terminal i D2', li rat la locul, care pot &i &olosite pentru orice modalitate de transport aleasa de parti. 4n acceptiunea celor doua noi reguli, li rarea la 0 destinatie desemnata de 'arti prin contract este reali*ata 4n conditia D2L la dispo*itia cumparatorului nedescarcata din mi-locul de transport a-uns la destinatie. "onditia este similara cu conditia anterioara DIo, pe care a 4nlocuit-o. 4n conditia D2', li rarea este similara cu cea pre a*uta 4n conditia D2L, cu mentiunea ca de aceasta data mi-locul de transport este gata de descarcare, similar cu conditiile anterioare D20, DI3 i DDP, pe care le-a 4nlocuit. 2ceste noi reguli, ca i cele precedente pe care 4e-au 4nlocuit, instituie 4n sarcina an*atorului c+eltuielile, cu e1ceptia celor a&erente autori*atiei de import acolo unde este ceruta i riscului de transport al mar&urilor la locul de destinatie nominali*at. "ele unspre*ece reguli 4!"=LI:<3 2010 au &ost dispuse 4n doua grupe distincte i anume reguli pentru orice modalitate sau modalitati de transport i reguli pentru transportul maritim i caile na igabile interioare. 4n prima categorie au &ost incluse regulile I]a - &ranco &abricaR 0"2 - &ranco transportatorR "'L transport platit pana laR "4' - transport i asigurare platite pana laR D2 L - li rat la terminalR D2' - li rat la locul i DD' - li rat cu ta1ele amale piatite. 4n a doua categorie au &ost plasate regulile 0 23 - &ranco de-a lungul na eiR 0=$ - &ranco la bordR "0: - cost i na lu i "40 - cost, asigurare i na lu. 2a cum se poate obser a prima clasa include un numar de apte reguli ce pot &i &olosite indi&erent de modalitatea de transport con enita de parti i indi&erent daca transportul este sau nu multimodal. Iste important de preci*at ca aceste reguli pot &i &olosite atunci cand transportul maritim lipse te cu desa ar ire sau, 4n ca*ul transportului multimodal, este &olosita 0 na a pentru 0 parte din transport. "onditia instituita de cea de-a doua clasa de reguli, se re&era la &aptul ca punctul de li rare i eel de destinatie a mar&urilor sunt 4n ambele ca*uri porturi. <odi&icarea sur enita cu pri ire la ultimele trei reguli din cea de-a doua clasa, se re&era la &aptul ca a &ost e1clusa orice re&erire cu pri ire la balustrada na ei ca loc de li rare a mar&urilor, instituindu-se regula - impusa de realitatea comerciala moderna - ca li rarea se considera e&ectuata cand mar&a a a-uns la bordul na ei. Dei initial regulile 4!"=LI:<3 au &ost &olosite numai 4n contractele internationale de an*are, adica acolo unde mar&urile tra ersea*a &rontiera national a a unui stat, totu i, 4n di erse *one ale lumii au &ost constituite blocuri comerciale, care au &acut ca &ormalitatile amale dintre respecti ele tii&i sa &ie mai putin importante, &apt ce a determinat "amera de "omert 4nternationala ca 4n subtitlul regulilor sa preci*e*e ca ele se aplica atat an*arilor internationale cat i celor interne. 4n plus, au mai e1istat i alte doua aspecte care au determinat "amera de "omert 4nternationala sa preci*e*e ca regulile 4!"=LI:<3 se aplica i an*arilor nationale. Pn prim aspect 4-a constituit &aptul ca, la
605 606

D.2. 3itaru, ". '. $uglea, 3. 2. 3tiinescu, op. cit. p. 185R 2 se edea introducerea de la :egulile 4!"=LI:<3 2010R
3itaru, ". '. $uglea, 3. 2. 3tiinescu, op. cit. p. 185R 24 2 se edea introducerea de la :egulile 4!"=LI:<3 2010R

164

ni el mondial, comerciantii i organi*atiile comerciale receptea*a 4n contractele lor pentru an*arile interne aceste reguli, iar eel de-al doilea i*ea*a dorinta comerciantilor de pe teritoriul 3tate lor Pnite de a u*ita 4n tran*aetiile lor interne regulile 4n cau*a 4n detrimentul conditiilor de transport i li rare pre a*ute de "odul "omercial Pni&orm607n 4n ceea ce pri ete comunicatia electronica, ersiunile anterioare ale regulilor 4!"=LI:<3 au preci*at documentele care puteau &i 4nlocuite prin mesa-e electronice, ill timp ce, ersiunea 2010 recunoa te comunicatiei electronice aceeai aloare probanta ca i comunicatiei pe suport de +artie, atata timp cat partile contractante au con enit 4n acest sens, ori unde e1ista 0 asemenea practica. .ersiunea 2010 a regulilor 4!"=LI:<3 repre*inta prima arianta a acestora dupa re i*uirea de catre #nstitute ,argo ,lauses a conditiilor de asigurare a mar&ii pe timpul transportului i a plasat obligatiile de in&ormare speci&ice 4n articolele re&eritoare la transport i asigurare, &ata de ersiunea anterioara care 4e inserase la conditiile generale. :e&eritor la autori*atiile de securitate i in&ormatiile cerute 4n ederea autori*arii, preci*am ca actuala ersiune a regulilor 4!"=LI:<3 a reparti*at partilor contractante obligatiile a&erente obtinerii autori*atiilor de securitate 4n legatura cu micarea mar&urilor, custodia acestora, precum i eri&icarile in legatura cu nea&ectarea ietii sau proprietatii, din alte moti e decat cele ce decurg din natura lor. Lotodata, actual a ersiune a regulilor 4!"=LI:<3 a incercat sa e ite c+eltuielile suplimentare ce ar putea &i suportate de catre cumparator, a&erente manipu4arii, in ca*ul conditiilor de li rare "'L, "4', "0:, "40, D2L, D2' i DD'. 2st&el, este cunoscut &aptul ca in ca*ul incidentei conditiilor de li rare mentionate mai sus, an*atorul are obligatia sa suporte transportul mar&ii la destinatia con nita. 3uportarea transportului este numai aparenta deoarece pretul acestuia este inclus in spe*ele totale ale an*arii. 4n unele situatii costul transportului include i c+eltuielile cu manipularea mar&urilor in *ona portuara sau a terminalului de containere, dar transportatorul sau operatorul terminalului pot solicita aceste c+eltuieli de la cumparator, care, a dori sa e ite suportarea contra alorii lor de doua ori, odata catre &in*iitor, &iind incluse in pretul &inal al an*arii i odata separat transportatorului sau operatorului terminalului. De aceea regulile 4!"=LI:<3 2010, pentru a e ita asemenea situatii con&lictuale, au stabilit clar careia dintre partile contractante ii re ine obligatia suportarii acestor costuri de manipulare i in ce conditii. :e&eritor la an*arile succesi e, preci*am ca acest &apt este speci&ic &in*arilor la bursa, cand mar&urile sunt in mod &rec ent andute de mai multe ori pe durata transportului, intr-un a a-*is Rlant succesivR" situatie in care un an*ator din interiorul lantului nu mai poate RincarcaR mar&a in mi-locul de transport deoarece aceasta este de-a incarcata. 4ntr-o asemenea situatie, an*atorul intermediar i i indepline te obligatia &ata de cumparatorul subsec ent prin "furnizareaR mar&urilor i nu prin incarcarea lor. 'entru clari&icarea acestei situatii, actual a ersiune a regulilor 4!"=LI:<3 instituie obligatia pentru an*atorul intermediar de a Rprocura marfa indircatiiR" pentru cumparatorul sau. 0ata de cele e1puse, putem sustine ca importanta regulilor 4!"=LI:<3 este data de a anta-ele con&erite participantilor la sc+imburile interne i internationale de mar&uri prin &aptul ca odata receptate in contractul lor de catre parti sunt obligatorii ca orice a< clau*a contractuala, iar prin intermediul lor sunt de&inite clar drepturile i obligatiile acestora in ceea ce pri ete respecti a tran*actie, u urand semni&icati 608 redactarea contractului. 0iind &olosite de catre comercianti atat in cadrul sc+imburilor de pe piata nationala i a 3patiului Iconomic Iuropean, dar i in sc+imburile internationale de mar&uri, regulile 4!"=LI:<3 au menirea de a a-uta partile sa e ite e entualele neclaritati legate atat de obligatiile an*atorului cat i de cele ale cumparatorului, simpli&icand practic contractele comerciale i repre*entand ast&el un instrument esential pentru sc+imburile comerciale in general. Lotodata, regulile 4!"=LI:<3 con&era certitudine -uridica in derularea raporturilor contractuale609prin interpretarile date conditiilor i termenilor comerciali, datorita carora se e1clude nesiguranta antrenata de di ersitatea interpretarilor acelorai termeni in di&erite tari 610. !u in ultimul rand, importanta reglementarii 4!"=LI:<3 este data de caracterul sau aplicati , ne&iind impusa partilor contractante, repre*entand numai 0 sinte*a a u*antelor comerciale din mai multe tari la care comerciantii pot sau nu recurge, in raport de ointa lor e1presa.
607

"amera 4nternationala de "omert, e4ntroduceree la regulile 4!"=LI:<3 2010, 'ublicatia ill. 715 I, 'aris, noiembrie 2010R 608 D. 2. 3itaru, ". '. $uglea, 3. 2. 3tanescu, op. cit. p. 186R 609 D. <a*ilu, 6ratat privind dreptul comertului international" editura Pni ersul Ouridic, $ucureti 2011, p.446 610 D. 2. 3itaru, ". '. $uglea, 3. 2. 3tanescu, op. cit. p. 186R

165

4mportanta regulilor 4!"=LI:<3 i a contributiei lor la &acilitarea comertului mondial au &ost recunoscute de P!"4L:2L, ca organism speciali*at al =!P care a recomandat &olosirea acestor reguli in tran*actiile internationale611, intrucat sunt considerate reguli globale pentru interpretarea termenilor i conditiilor de li rare612 in comertul cu element de e1tranei tate i pre ad codi&icari acceptate la ni el mondial in care sunt speci&icate de&initiile i normele de interpretare pentru cei mai comuni termeni comerciali. I1perienta "omisiei de Drept i 'ractica "omerciala din cadrul "amerei 4nternationale de "omert, a carei componentii acopera toatii lumea i toate segmentele acti itiitii comerciale 616, asigura participantii la sc+imburile comerciale ca regulile 4!"=LI:<3 2010, aa cum au &ost re i*uite, raspund ne oilor de a&aceri de pretutindeni.

REPERE 6I62IO<R/.ICE 1. D. 2. 3itaru, ". '. $uglea, 3. 2. 3tanescu, Dreptul comertului international" Lratat, editura Pni ersul -uridic, $ucureti 2008R 2. 3ergiu Deleanu, ,ontractul de comert international" editura lumina Le1 1996R 6. =. "apatana, $. te&iinescu, 6ratat de drept al comertului international" ol. 11, partea speciala, editura 2cademiei :epublicii 3ocialiste :omania, $ucureti 1987R 4. L. 'opescu, Dreptul comertului international" editia a 11 a, editura Didactica i pedagogica, $ucureti 1986R 5. .. $abiuc, Riscurile contractuale in vanzarea comercialiTi internationaliTi" editura qtiinti&ica i Inciclopedica, $ucureti, 1982R 6. 0r. Iisemann, 7sages de la vente commerciale internationale. #ncoterms" 'aris, editura Oupiter, 1972R 7. '+ilippe ^+an, $a vente commerciale internationale" 'aris, 1961R 8. '. 0ilipescu, 2. 4. 0ilipescu, 6ratat de drept international privat" editura Pni ersul Ouridic, 2007R 9. D. <a*ilu, 6ratat privind dreptul comertului international" editura Pni ersul Ouridic, $ucureti 2011R 10. 24. Detean i colecti , !reviar de drept Vi te;niciTi comercialiTi internationaliTi" :e ista Iconomica, $ucureti 1981R 11. La*ar 2nca, Regulile #<, 64R91 Vi importanta lor" Lribuna Ouridica ol. 1, editura 23I, iunie 2011R 12. "urtea de 2rbitra- "omercial 4nternational de la $ucureti, de pe langa "amera de "omerr i 4ndustrie a :omaniei, >urisprudentiTi ,omercialiTi /rbitraliTi" +ot. ill. 15/1 0 &eb.1998R 16. :a-at Supta, 'reedintele "amerei 4ntemationale de "omerr din 'aris, cu ant inainte la lansarea editiei re i*uite in 2010 a :egulilor 4ncotermsR 14. P!"4L:2L, L+irtG-t+ird session, !eJ horK, 12 Oune - 07 OulG 2000, Document 2/"!9/479/1 0.04.2000R 15. :egulile 4!"=LI:<3 1956R 1990R 2000R 2010 - 'ublicatia ill. 715 I, 'aris, noiembrie 2010R 16. :egu4i4e :20LD 1941.

611

P!"4L:2L, L+irtG-t+ird session, !eJ horK, 12 Oune - 07 OulG 2000, Document 2/"!9/479/l0.04.2000R La*ar 2nca, Regulile #<, 64R91 i importanta lor" Lribuna Ouridicii ol. 4, editura 23I, iunie 2011, p. 166R 616 :a-at Supta, 'reedintele "amerei 1nternationale de "omert din 'aris, cu ant inainte la lansarea editiei re i*uite in 2010 a :egulilor 4ncotermsR
612

166

/SPECTE TEORETICE I PR/CTICE PRI+IND CON.ISC/RE/ ERTINS Dr.Jur:-Tu) ran R3"us 'rocuror )e& birou Direc(ia de 4n estigare a 4n&rac(iunilor de "riminalitate =rgani*at% )i Lerorism 1.N 5iun3a )3 % n8is%ar3 "on&iscarea )i recuperarea acti elor de(inute de in&ractori constituie un mod &oarte e&icient de a combate criminalitatea organi*at%, orientat% n principal spre pro&it, ntruc/t mpiedic% utili*area a erilor in&ractorilor drept surs% de &inan(are pentru alte acti it%(i cu caracter in&rac(ional )i ndep%rtea*% pericolul compromiterii ncrederii n sistemele &inanciare )i coruperii societ%(ii legitime. "on&iscarea urm%re)te &undamentarea principiului potri it c%ruia Tcriminalitatea nu aduce enituriN. 9n unele ca*uri, m%surile de con&iscare a produselor in&rac(iunii permit urm%rirea &actorilor de deci*ie din s/nul organi*a(iilor criminale, care sunt rareori in estiga(i )i urm%ri(i penal. 'rin urmare, pentru a &i e&icient%, orice ncercare de pre enire )i combatere a crimei organi*ate trebuie s% se concentre*e pe identi&icarea, urm%rirea, ng+e(area sau sec+estrarea )i con&iscarea instrumentelor )i produselor in&rac(iunii. 614 "on&iscarea poate 8i )38ini!* ca &iind sanc(iunea dispus% de instan(a penal%, prin care o persoan% este deposedat% de bunuri, ca urmare a s% /r)irii unei in&rac(iuni. "urtea "onstitutional%615 a statuat c%, deposedarea unei persoane de anumite bunuri sau alori n e1ecutarea unei sanc(iuni penale, contra en(ionale, administrati e ori ci ile sau a unei m%suri de con&iscare special%, pre %*ute de lege, nu constituie e1propriere )i nu ncalc% n niciun alt mod dreptul de proprietate garantat constitu(ional. 2st&el, dispo*i(iile art. 118 lit. b8 si d8 din "odul penal sunt n deplin% concordan(% cu pre ederile art. 44 alin. 798 din "onstitutie, republicat%, con&orm c%roraQ e$unurile destinate, &olosite sau re*ultate din in&rac(iuni ori contra entii pot &i con&iscate numai n conditiile legii.e =r, legiuitorul, n acord cu pre ederile art. 61 alin. 718 din "onstitu(ie, a stabilit prin te1tul legal criticat anumite limite nl%untrul c%rora -udecatorul poate r%spunde e1igentelor impuse de art. 111 alin. 1 din "odul penal, tocmai pentru pre*er area altor drepturi ce (in de garantarea )i ocrotirea dreptului de proprietate pri at%. De asemenea, s-a mai ar%tat c% m%sura de siguran(% a con&isc%rii speciale nu este o pedeaps% n sensul atribuit de art. 56 din "odul penal, moti pentru care nu poate &i primit% critica, potri it careia art. 118 din "odul penal contra ine art. 26 alin. 7128 din "onstitutie. Lotodat%, nu se poate sus(ine c% este a&ectat art. 56 din Legea &undamental%, deoarece te1tul dispune &%r% ec+i oc asupra necesit%(ii con&isc%rii ca m%sur% de siguran(%, care are ca scop nl%turarea unei st%ri de pericol ori prent/mpinarea s% /r)irii de &apte penale. =ri, tocmai norma constitu(ional% pretins a&ectat%, permite restr/ngerea e1erci(iului unor drepturi sau libert%(i pentru ap%rarea drepturilor )i libert%(ilor cet%(enilor sau pentru des&%)urarea instruc(iei penaleEE. :aportat la rela(ia dintre bunuri )i in&rac(iune, pot &i nt/lnite urm%toarele tipuri de con&isc%ri 616Q -con&iscarea instrumentelor &olosite la s% /r)irea de in&rac(iuni, EEobiectum scelerisEE, cum ar &iQ matri(ele &olosite la &alsi&icarea banilor, a c%r(ilor de credit, a )tampilelor, instala(iile &olosite la producerea drogurilor, etcR

614

Deci*ia-"adru a "onsiliului 2006/786/O24,din 6 octombrie 2006 pri ind aplicarea principiului recunoa)terii reciproce re&eritor la ordinele de con&iscare,publicat% n Ournalul =&icial L 628/24.11.2006R 615 "urtea "onstitu(ional%, Deci*ia nr. 377 din 60 septembrie 2004, publicata in <onitorul =&icial al :omaniei, nr. 958 din 19 octombrie 2004, Deci*ia nr. 1.060 din 14 octombrie 2008, publicat% in <onitorul =&icial al :omaniei, nr. 761 din 11 noiembrie 2008, Deci*ia 168 din 2 martie 2010 ,re&eritoare la respingerea e1ceptiei de neconstitutionalitate a dispo*itiilor art. 118 din "odul penal ,publicat% n <onitorul =&icial 167 din 16 martie 2010R
616

2 se edea )i SuG 3tessens-<oneG laundering-2 !eJ 4nterna(ional LaJ In&orcement <odel, "ambridge Pni ersitG 'ress 2000, p.60 )i urm.R

167

-con&iscarea bunurilor produse prin in&rac(iune,EEsubiectum scelerisEE, cum ar &i banii &al)i, c%r(ile de credit &alse, drogurile, etc.R -con&iscarea bunurilor ob(inute ca urmare a s% /r)irii in&rac(iunii,EE&ructum/ productum scelerisEE, cum ar &iQ banii ob(inu(i din /n*area drogurilor, bunurile cump%rate cu banii &al)i, bunurile EE sp%lateEE, etc. Dac% primele dou% &orme de con&iscare se recunosc ca &iind tradi(ionale, n toate legisla(iile, con&iscarea bunurilor 7bene&iciilor8 ob(inute ca urmare a s% /r)irii in&rac(iunii, este un n u !ip )3 % n8is%ar3, ba*at% pe garantarea principiului potri it c%ruia Tcriminalitatea nu aduce enituriN )i care are un inerent caracter puni!i$ 617 iar nu r3para! rF cum este n ca*ul n care se desp%gube)te ictima sau pr3$3n!i$F ca n ca*ul m%surilor de siguran(%."on&iscarea bunurilor este pri it% n acest ca* ca un atac, care c+iar l lo e)te )i l decredibili*ea*% pe inculpat, deoarece el era con ins c%, dup% isp%)irea pedepsei nc+isorii se a ntoarce la bunurile sale. 2ceast% ultim% &orm% de con&iscare ridic% probleme )i n statele care au adoptat-o n legisla(ia lor, deoarece s-au introdus )i principii noi de administrare a probelor, cum ar &i r*s!urnar3a sar%inii pr 73i618 n leg%tur% cu originea ilegal% a bunurilor ob(inute )i &olosirea unor standarde di&erite de administrare, ba*ate mai mult pe pre*um(ii )i probabilit%(i 7denumit% 7a,an5* )3 pr 7a7,i,i!*5i8, care nu pot &i reconciliate n lipsa unui drept la proces corect. <ai mult, e1ist% state care i"p 1i!3a1* bunurile ob(inute din in&rac(iune, iar unele state c+iar permit inculpatului s%-)i deduc% c+eltuielile cu ob(inerea pro&itului reali*at ca urmare a s% /r)irii unei in&rac(iuni. 2preciem c% o atare legisla(ie se dep%rtea*% de la caracterul penal, deoarece con&iscarea &iind o sanc(iune penal%, destinat% s% pedepseasc% comportamentul in&rac(ional nu se poate con&unda cu o m%sur% &iscal%, care presupune impo*itarea bunurilor ob(inute legal 619. 9ns%)i practica "ur(ii Iuropene a Drepturilor =mului 620 constat% c%, con&iscarea produselor in&rac(iunii este puniti %, &iind o sanc(iune penal%, n sensul art.7 din "on en(ia Iuropean% a Drepturilor =mului.<ai mult, "urtea Iuropean% a Drepturilor =mului a statuat c% nu 3s!3 in% "pa!i7i,* cu no(iunea de proces ec+itabil n materie penal%, calcularea pro&itului ob(inut din tra&icul de droguri, )i con&iscarea 621.De asemenea, nu este incompatibil% cu acela)i principiu nici p,asar3a ?n sar%ina in%u,pa!u,ui a pr 73i (22 de a demonstra, n mod credibil, situa(ia &inanciar% curent%. 9n ca*urile men(ionate, s-a demonstrat c% reclaman(ii au &ost implica(i n acti it%(i &oarte pro&itabile de a&aceri cu droguri, pentru o perioad% de c/(i a ani )i, prin urmare, este re*onabil s% solici(i reclaman(ilor s% -usti&ice ce s-a nt/mplat cu banii/bunurile despre care acu*area a demonstrat c% i-ar &i a ut n posesia lor. De asemenea, este re*onabil, n prima etap% a procesului, s% solici(i reclaman(ilor s% demonstre*e legitimitatea sursei banilor/bunurilor pe care i de(in. :aportat la modul n care proprietatea este a&ectat%, se disting dou% tipuri de con&isc%riQ -con&iscarea bunului , dac% acesta mai e1ist%R -con&iscarea alorii bunului, prin ec+i alent, dac% bunul nu mai e1ist%, deoarece obiectul con&isc%rii, n special n rela(ie cu produsele ob(inute ca urmare a s% /r)irii unei in&rac(iuni, are un caracter aleatoriu, bunurile put/nd &i consumate n timpul procesului -udiciar.De aceea, este in-ust ca inculpatul s% scape de con&iscare dac% a risipit 7c+eltuit8 bunurile ob(inute n urma s% /r)irii unei in&rac(iuni, el trebuind s% &ie sanc(ionat ca )i c/nd )i-ar &i pus banii n cont. 9n practic%, con&iscarea prin ec+i alent, este pre&erabil% con&isc%rii bunului, at/t n ceea ce pri e)te &aptul c% operea*%EEin personamEE, n sensul c% pot &i i*ate )i alte bunuri, de care se &olose)te
617 618

SuG 3tessens, op.cit. p.29R 2 se edea :aportul "onsiliului Iuropei, EE:e ersal o& t+e $urden o& 'roo& in "on&iscation o& 'roceeds o& "rimeEE-2 "ouncil o& Iurope-$est practice sur eGEE, pe site-ulQJJJ.coe.int/t/dg+l/monitoring/moneG al/Jebressources/"oId$'dburdenproo&.pd&R 619 9n acela)i sens )i SuG 3tessens, op.cit.p.56R 620 "au*a aelc+ s L+e Pnited ^ingdom, 17440/90, publicat% )i pe site-ulQ +ttpQ//sim.laJ.uu.nl/34</"aseLaJ/+o&.ns&/266816e697620022c....R 621 "au*a '+illips . L+e Pnited ^ingdom, 41087/98, publicat% )i pe site-ulQ +ttpQ//sim.laJ.uu.nl/34</"aseLaJR 622 "au*a S:2h3=! \ $2:!Y2< mpotri a <arii $ritanii, +ot%r/re din 26 septembrie 2008, pe site-ulQ +ttpQ//sim.laJ.uu.nl/34</"aseLaJ

168

inculpatul, costurile administr%rii bunului put/nd &i reduse, c/t )i n ceea ce pri e)te protec(ia drepturilor ter(ului de bun% credin(%. 9n &unc(ie de modul n care autorit%(ile e&ectuea*% urm%rirea penal% sau in estigarea &inanciar%, con&iscarea se mparte n Q -% n8is%ar3aVWin r3"WW , dac% ac(iunea autorit%(ilor se ndreapt% mpotri a bunului.9n unele legisla(ii este permis% con&iscarea bunului care are leg%tur% cu o in&rac(iune, c+iar dac% nu este condamnat autorul in&rac(iunii7% n8is%ar3a %i$i,*8 . 2cest tip de con&iscare o g%sim )i n ca*ul n care bunul se a&l% n proprietatea unui ter( dob/nditor, ca* n care dreptul ter(ului nu mai este pre*umat, ci este garantat numai dac% este stabilit, ca urmare a in estiga(iilor e&ectuate de autorit%(ile de urm%rire penal%. De)i legisla(ia na(ional%, inclusi con en(iile interna(ionale )i directi ele europene o permit, n practic% se ridic% probleme legate, n primul r/nd, de respectarea dreptului la un proces corect. - % n8is%ar3a WWin p3rs na"WW , dac% ac(iunea autorit%(ilor se ndreapt% mai nt/i spre condamnarea inculpatului )i, n subsidiar, se con&isc% )i bunurile care au leg%tur% cu in&rac(iunea. 3ubliniem c%, nu se poate con&unda con&iscarea alorii bunului cu plata amen*ii.9n ca*ul con&isc%rii alorii bunului, are loc o procedur% de e aluare a bunului ob(inut din in&rac(iune, pe c/nd n ca*ul aplic%rii amen*ii, are loc o procedur% care presupune e aluarea gra it%(ii &aptei, e aluarea circumstan(elor reale )i personale, etc. 9n ceea ce pri e)te trans&erul de proprietate n &a oarea statului, consider%m c% acesta coincide cu momentul n care deci*ia de condamnare )i de con&iscare r%mas% de&initi % este pus% n e1ecutare. 9n sistemul de comoon laJ, )i n special n 3P2, &unc(ionea*% ) %!rinaWWr3,a!i n- 7a%EWW(2(, potri it c%reia, trans&erul titlului de proprietate se pre*um% c% are loc n momentul comiterii in&rac(iunii, cu a anta-ul c% bunurile ob(inute din in&rac(iune pot &i con&iscate oric/nd, &iind intangibile )i orice trans&er de proprietate este nul, iar titlul statului este e1ecutoriu. 2)a cum s-a preci*at624, n aceast% doctrin%, deci*ia instan(ei de con&iscare a bunului, are numai o putere declaratorie, spre deosebire de alte -urisdic(ii, n care deci*ia -udiciar% de con&iscare are putere constituti %. "el mai nou EEtrendEE al legisla(iei europene, ndeosebi a legisla(iei comunitare 625, n domeniu con&isc%rii este cel al EE % n8is%*rii 39!ins3WW, care presupune con&iscarea unor bunuri, care au leg%tur% cu o in&rac(iune pentru care persoana este condamnat%, dar care nu presupune o condamnare penal% a posesorului sau proprietarului )i pentru in&rac(iunile din care pro in aceste bunuri, ci bunurile se con&isc%, &ie n cadrul procesului penal care are loc pentru in&rac(iunea pentru care este condamnat% persoana, &ie separat, ntr-un proces ci il, prin &olosirea unor pre*um(ii, denumite EE balan(% de probabilit%(iEE care stabilesc c% bunurile pro in, direct sau indirect, dintr-o acti itate in&rac(ional%. 2cest tip de legisla(ie este speci&ic% sistemelor de common laJ 626, dar a &ost adoptat%, pentru e&icien(% )i de alte state cum ar &i =landa 627 sau $ulgaria628.

626

2 se edea pe larg Lerrance S. :eed EE2merican 0or&eiture LaJQ'ropertG =Jners <eet L+e 'rosecutor, pe siteulQ+ttpQ//JJJ.cato.org/pubs/pas/pa-179.+tmlR 624 SuG 3tessens, op.cit.p.62R 625 'reci*%m c% la data de 12.06.2012 "omisia Iuropean% a emis o propunere de Directi % a 'arlamentului Iuropean )i a "onsiliului, pri ind ng+e(area )i con&iscarea produselor pro enite din s% /r)irea de in&rac(iuni n Pniunea Iuropean%, publicat% pe site-ulQ +ttpQ//eur-le1.europa.eu/Le1Pri3er /Le1Pri3er .do_uri`"=<Q2012Q0085Q04!Q:=Q'D0 626 "u pri ire la con&iscarea e1tins% n dreptul <arii $ritanii a se edea Da id ainc+-"on&iscation and sEE"riminal Li&estGleEE pe site-ul www.accountingevidence.com/..../"on&iscationb20andb20criminalb20li&estGle.pd&RDa id O.DicKson @LoJrds more e&ecti e asset reco erG in <ember 3ates-L+e P^ e1ample,pre*entare la 2nnual 0orum on "ombating "orruption and 0raud in L+e IP ,organi*at de 2cademia de Drept Iuropean 7I:28 la Lrier 19-20 &ebruarie 2009, publicat% n ersiune e1tins% pe site-ul www.springerlin .com!content!"m681#$ou30%71t&!"ullte$t.pd" p.465-451R 627 "u pri ire la con&iscarea e1tins% n legisla(ia olande*% a se edea dr.<att+ias O.$orgers sEE4nternational cooperation in con&iscation matters and Dutc+ legislationQ'oint o& attention &or e&&ecti e cooperation in t+e Iuropean Pnion pe siteulQ+ttpQ//ssrn.com/abstract`851064R 628 "u pri ire la con&iscarea e1tins% n legisla(ia bulgar% a se edea Desisla a SotsKo a @L+e $ulgarien 2sset :eco erG 3Gstem,EE pe site-ul JJJ.rai-see.org/doc/ L+ed $ulgariend 2ssetd :eco erGd 3Gstem....pd&R 3toian ^us+le @L+e $ulgarien I1perience in Istablis+ing a 3peciali*ed 2sset :eco erG 2gencG, pe site-ulQ ul JJJ.rai-see.org/doc/ L+ed $ulgariend I1perienced ind Istablis+ingd ad 3peciali*edd 2ssetd :eco erGd 2gencG...pd&R

169

2l%turi de al(i autori 629 consider%m c%, raportat )i la practica "ID=, introducerea, n legisla(ia rom/n%, a unor norme care s% transpun% deci*ia cadru 212/2005, -usti&ic% o restr/ngere a pre*um(iei dob/ndirii licite a bunurilor , consacrat% constitu(ional, prin art.44 alin.8 din "onstitu(ie, )i con&iscarea bunurilor care nu pot &i -usti&icate )i au o leg%tur% cu in&rac(iunile s% /r)ite de persoana condamnat%. 9n opinia noastr%, nici un te1t legal, n igoare, nu mpiedic% organul de urm%rire penal% s% stabileasc% leg%tura dintre bunul i*at )i in&rac(iunea s% /r)it%, este ade %rat, nu &%r% anumite di&icult%(i n ceea ce pri e)te acti itatea de str/ngere a probelor. 2. C n8is%ar3a 39!ins* ?n ,3gis,a5ia r "Cn* 'rin Legea nr. 66/2012 660, s-a introdus n legisla(ia rom/n%, pentru prima dat%, institu(ia con&isc%rii e1tinse, n art.112 lit.+ )i art.118f2 din "odul penal, stabilindu-i ast&el natura -uridic% ca )i o m%sur% de siguran(%. 'otri it art.444 din Legea nr. 66/2012, ori de c/te ori prin legi speciale, prin "odul penal sau prin "odul de procedur% penal% se &ace trimitere la art. 118 din "odul penal, trimiterea se a considera &%cut% la art. 118 )i 118f2 )i ori de c/te ori prin legi speciale, prin "odul penal sau prin "odul de procedur% penal% se &ace trimitere la con&iscare ca m%sur% de siguran(%, trimiterea se a considera &%cut% )i la con&iscarea e1tins%. 2st&el potri it art. 118f2 alin.1 din "odul penal, sunt supuse con&isc%rii )i alte bunuri dec/t cele men(ionate la art. 118, n ca*ul n care persoana 3s!3 % n)a"na!* p3n!ru % "i!3r3a un3ia )in!r3 ur"*! ar3,3 in8ra%5iuniF dac% &apta este susceptibil% s% i procure un &olos material )i pedeapsa pre %*ut% de lege este nc+isoarea de 5 ani sau mai mareQ a8 pro1enetismR b8 in&rac(iuni pri ind tra&icul de droguri )i de precursoriR c8 in&rac(iuni pri ind tra&icul de persoaneR d8 in&rac(iuni la regimul &rontierei de stat a :om/nieiR e8 in&rac(iunea de sp%lare a banilorR &8 in&rac(iuni din legisla(ia pri ind pre enirea )i combaterea pornogra&ieiR g8 in&rac(iuni din legisla(ia pri ind pre enirea )i combaterea terorismuluiR +8 asocierea pentru s% /r)irea de in&rac(iuniR i8 in&rac(iunea de ini(iere sau constituire a unui grup in&rac(ional organi*at ori de aderare sau spri-inire sub orice &orm% a unui ast&el de grupR -8 in&rac(iuni contra patrimoniuluiR K8 in&rac(iuni pri itoare la nerespectarea regimului armelor )i muni(iilor, materialelor nucleare sau al altor materii radioacti e )i materiilor e1plo*i eR l8 &alsi&icarea de moned% sau alte aloriR m8 di ulgarea secretului economic, concuren(a neloial%, nerespectarea dispo*i(iilor pri ind opera(iile de import sau e1port, deturnarea de &onduri, nerespectarea dispo*i(iilor pri ind importul de de)euri )i re*iduuriR n8 in&rac(iuni pri ind organi*area )i e1ploatarea -ocurilor de norocR o8 tra&ic de migran(iR p8 in&rac(iuni de corup(ie, in&rac(iuni asimilate in&rac(iunilor de corup(ie, in&rac(iuni n leg%tur% cu in&rac(iunile de corup(ie, in&rac(iuni mpotri a intereselor &inanciare ale Pniunii IuropeneR B8 in&rac(iuni de e a*iune &iscal%R r8 in&rac(iuni pri ind regimul amalR s8 in&rac(iunea de bancrut% &rauduloas%R )8 in&rac(iuni s% /r)ite prin intermediul sistemelor in&ormatice )i al mi-loacelor de plat% electroniceR
629

L."ora)-4nstitu(ia con&isc%rii din perspecti e deci*iei-cadru 2005/212/O24 a "onsiliului din 24 &ebruarie 2005 pri ind con&iscarea produselor, a instrumentelor )i a bunurilor a /nd leg%tur% cu in&rac(iunea, n Dreptul nr.11/2010, p.225-261R 660 Legea nr. 66 din 17 aprilie 2012, pentru modi&icarea )i completarea "odului penal al :om/niei )i a Legii nr. 286/2009 pri ind "odul penal, publicat% n <.=&. nr. 258 din 19 aprilie 2012.'rin aceea)i lege se modi&ic% )i art.124 din codul penal pri ind prescrip(ia special%, n sensul c% EEprescrip(ia nl%tur% r%spunderea penal% oric/te ntreruperi ar inter eni, dac% termenul de prescrip(ie pre %*ut la art.122 este dep%)it cu nc% odat%EE. 're*enta lege transpune n legisla(ia na(ional% art. 6 din Deci*ia-cadru 2005/212/O24 a "onsiliului din 24 &ebruarie 2005 pri ind con&iscarea produselor, a instrumentelor )i a bunurilor a /nd leg%tur% cu in&rac(iunea, publicat% n Ournalul =&icial al Pniunii Iuropene seria L nr. 68 din 15 martie 2005.

140

t8 tra&icul de organe, (esuturi sau celule de origine uman%. Din interpretarea dispo*i(iilor de mai sus re*ult% c% luarea m%surii con&isc%rii este obligatorie, dar nu orice in&rac(iune s% /r)it% )i pentru care se pronun(% condamnarea inculpatului este susceptibil% a da na)tere la o con&iscare e1tins%, ci doar in&rac(iunile gra e pre %*ute, n mod limitati , n art.118f2 alin.1 din "odul penal. De asemenea, re*ult%, n opinia noastr%, c% se poate pronun(a con&iscarea e1tins% )i n ca*ul n care condamnarea nu a r%mas de&initi % 7&iind n di&erite &a*e ale procesului penal8, urm/nd ca dispo*i(ia instan(ei pri ind con&iscarea e1tins% s% r%m/n% de&initi %, odat% cu r%m/nerea de&initi % a +ot%r/rii de condamnare. !e punem ntrebarea dac% procedura con&isc%rii e1tinse poate &i declan)at% n a&ara procesului penal n curs, respecti , dac% in estigarea patrimoniului persoanei condamnate poate s% nceap% dup% r%m/nerea de&initi % a +ot%r/rii de condamnare."u pri ire la aceast% te*%, consider%m c% legisla(ia actual% nu este su&icient de clar%, e1ist/nd posibilitatea emiterii unor deci*ii neunitare, de)i practica "ur(ii Iuropene a Drepturilor =mului o permite. 2st&el, n cau*a .an =&&eren contra =landa 661, n care dup% ce reclamantul a &ost condamnat pentru in&rac(iunea de tra&ic de stupe&iante760 gr.cocain%8 statul a declan)at o alt% procedur% care a ea ca obiect con&iscarea sumei de 162 000 euro, a c%rei pro enien(% nu a putut &i -usti&icat% de c%tre reclamant , ast&el c% instanta a dispus con&iscarea sumei, consider/nd c% aceasta este legat% de in&rac(iunea de tra&ic de stupe&iante, pentru care &usese condamnat reclamantul, "urtea a costatat c% procedura, c+iar dac% nu a urm%rit stabilirea responsabilit%(ii penale a reclamantului pentru reo in&rac(iune este o consecin(% a +ot%r/rii de condamnare pentru tra&ic de stupe&iante, ast&el nc/t art.6 par.2 din "on en(ia Iuropean% a Drepturilor =mului este aplicabil. 'e &ond, "urtea a considerat c% instan(a de -udecat% nu a impus reclamantului consecin(e re*ultate dintr-o in&rac(iune pentru care nu a &ost condamnat, apreciind, n mod logic c% dac% reclamantul a &ost implicat n a&aceri ilicite cu droguri, acestea nu s-au re*umat la cele 60 de gr. a&late asupra sa.9n consecin(% se putea 3s!i"aF ?n " ) r31 na7i,F c% sumele de bani pe care acestea nu le putea -usti&ica ca &iind ob(inute dintr-o acti itate licit% sunt de pe urma tra&icului de stupe&iante. 'otri it art.118f2 alin.2 din "odul penal, pentru a dispune con&iscarea e1tins%, instan(a trebuie s% mai constate c% sunt ndeplinite %u"u,a!i$ )i urm%toarele condi(iiQ a8 aloarea bunurilor dob/ndite de persoana condamnat%, ntr-o perioad% de 5 ani nainte )i, dac% este ca*ul, dup% momentul s% /r)irii in&rac(iunii, p/n% la data emiterii actului de sesi*are a instan(ei, dep%)e)te n mod %dit eniturile ob(inute de aceasta n mod licit. Legea 66/2012 a intrat n igoare la data de 22.04.2012, data public%rii n <onitorul =&icial al :om/niei &iind 19.04.2012. 'otri it art.12 alin.2 din "odul penal, legea care pre ede m%suri de siguran(% sau m%suri educati e se aplic% )i la in&rac(iunile care nu au &ost de&initi -udecate p/n% la data intr%rii n igoare a legii noi.2ceasta nseamn% c% m%sura de siguran(% a con&isc%rii e1tinse, pre %*ut% de legea 66/2012 retroacti ea*% )i nu i se aplic% legea mai &a orabil% ci Elegea mai con&orm% cu ne oile societ%(iiEE, care este legea n igoare la momentul -udec%rii 662.2ceast% retroacti itate a m%surilor de siguran(% se datorea*% naturii -uridice a acestoraQmi-loace de pre enire a s% /r)irii unor noi &apte pre %*ute de legea penal%666. b8 instan(a are con ingerea c% bunurile respecti e 7prin bunuri, con&orm pre*entului articol, se n(elege )i sumele de bani8 pro in din acti it%(i in&rac(ionale de natura celor pre %*ute la alin. 1. 'otri it art.287 alin.2 din c.pr.pen. instan(a )i &ormea*% con ingerea pe ba*a probelor administrate n cau*%. Din anali*a acestor pre ederi re*ult% c%, m%sura de siguran(% a con&isc%rii e1tinse se dispune de c%tre instan(a de -udecat% numai n m%sura n care constat%, pe ba*a unor probe concrete, cum ar &i o e1perti*% care s% stabileasc% di&eren(a dintre eniturile legale ale persoanei, standardul de ia(% )i bunurile asupra c%rora e1ist% o pre*um(ie c% pro in din acti it%(i in&rac(ionale similare cu cele pentru
661

"ID=, deci*ia .an =&&eren contra =landa, 19581/04, , publicat% n e1tras )i pe site-ulQ+ttpQ//-urispruden(acedo.com, "ID=, 662 9n acela)i sens a se edea ..Dongoro*, 3.^a+ane, 4.=ancea, 4.0odor, !icoleta 4liescu, ".$ulai, :odica 3t%noiu, I1plica(ii teoretice ale "odului penal rom/n, ol.1, partea general%, ed.2cademiei, $ucure)ti 1969,p.85R<.$asarab, Drept penal, partea general%, ol.1,edi(ia a-44-a, ed.0unda(iaEE "+emareaEE 4a)i, 1995, p.60R 666 <.$asarab, Drept penal, partea general%, ol.1,edi(ia a-44-a, ed.0unda(iaEE "+emareaEE 4a)i, 1995, p.60R

141

care de-a s-a pronun(at o condamnare, ne&iind necesar ca acti it%(ile in&rac(ionale s% ntruneasc% elementele constituti e ale acelea)i in&rac(iuni pentru care s-a pronun(at condamnarea 664 , &iind su&icient ca acti it%(ile in&rac(ionale s% se ncadre*e n elementele constituti e ale uneia dintre in&rac(iunile men(ionate n lista dela art. 118f2 alin.1 din "odul penal. 2lt&el spus 665, n materia con&isc%rii e1tinse standardul de prob% este mai -os dec/t n ca*ul condamn%rii pentru in&rac(iunea care a generat porcedura con&isc%rii e1tinse, pentru c% nu mai este necesar% determinarea cu preci*ie a circumstan(elor de timp )i loc n care s-a comis actele care nu &ac obiectul condamn%rii )i nici stabilirea cu e1actitate a tuturor elementelor de tipicitate, deoarece m%sura de siguran(% a con&isc%rii e1tinse nu se ata)ea*% n mod nemi-locit acestor acte, ci acelora care au &%cut obiectul condamn%rii, )i care au &ost probate con&orm standardului impus de o condamnare. "urtea Iuropean% a Drepturilor =mului 666 a statuat n mod repetat c% pre*um(iile de &apt )i de drept &unc(ionea*% n orice sistem -uridic, )i nu sunt incompatibile cu pre*um(ia de ne ino %(ie, cu condi(ia s% &ie re*onabile )i propor(ionale cu scopul i*at, respect/ndu-se dreptul la ap%rare, iar n ceea ce pri e)te admisibilitatea do e*ilor, instan(ele interne sunt obligate s% e alue*e do e*ile care le sunt pre*entate. 9n cau*a hildirim contra 4talia 667, "urtea a constatat re*onabil% pre*um(ia de &apt , c% reclamantul a nc+iriat un autobu* unei societ%(i pentru transport de persoane )i cuno)tea &aptul c% transporturile au loc ntr-o *on% cu puternic% imigra(ie clandestin%. 0aptul c% reclamantul a putut contesta legalitatea con&isc%rii, n cadrul unei proceduri contradictorii, duce la conclu*ia c% pierderea su&erit% nu poate &i considerat% arbitrar%.9n &apt, reclamantul a nc+iriat un autobu* unei societ%(i pentru transport de persoane )i cuno)tea &aptul c% transporturile au loc ntr-o *on% cu puternic% imigra(ie clandestin%. 9ntruc/t a )o&erul a reali*at mai multe transporturi ilegale, autobu*ul a &ost con&iscat odat% cu condamnarea )o&erului. <ai mult, n cau*a :iela )i al(ii contra 4taliei 668, n ca*ul con&isc%rii, re&eritor la propor(ionalitatea cu scopul i*at, "urtea i recunoa)te legiuitorului o mar-% de apreciere &oarte larg% n cadrul politicilor de pre enire a in&rac(iunilor.De aceea, n ca*ul de &a(%, o instan(% italian% a dispus con&iscarea mai multor bunuri de aloare apar(in/nd reclaman(ilor 7 deci*ia &iind men(inut% )i de instan(ele superioare8 , care &%ceau parte dintr-o organi*a(ie in&rac(ional%, pe moti c% bunurile au &ost ob(inute prin ac(i it%(i ilicite. "urtea a constatat c% instan(ele sesi*ate au e1aminat &aptele ntr-o modalitate obiecti %, &%r% s% se ba*e*e pe o simpl% b%nuial%, anali*/nd situa(ia &inanciar% a reclaman(ilor pentru a conclu*iona c% bunurile con&iscate nu puteau &i cump%rate dec/t gra(ie &olosirii unor pro&ituri ilicite669. 9n opinia noastr%, nu are importan(% dac% condamnarea a &ost dispus% la o pedeps% cu nc+isoarea sau la o pedeaps% cu suspendarea condi(ionat% a e1ecut%rii pedepsei, ns% este necesar ca pentru acti it%(ile in&rac(ionale pre*umate ca &iind s% /)ite de c%tre persoana condamnat% )i care au generat bunuri, persoana s% nu &i &ost anterior ac+itat% sau s% &ie aplicabil principiul EE ne bis in idemEE. !e punem ntrebarea dac%, m%sura de siguran(% a con&isc%rii e1tinse poate &i luat% c+iar dac% &%ptuitorului nu i se aplic% o pedeaps%, de e1emplu n ca*ul n care se dispune ncetarea procesului penal, ca urmare a inter enirii prescrip(iei r%spunderii penale sau a decesului inculpatului. 9n opinia noastr%, din interpretarea dispo*i(iilor art.111 din "odul penal, care pre ede, n alineatul 6 c% m%surile de siguran(% pot &i luate c+iar dac% &%ptuitorului nu i se aplic% o pedeaps%, cu e1cep(ia m%surii pre %*ute n art.112 lit.d, respecti m%sura inter*icerii de a se a&la n anumite localit%(i, raportat la art.112 lit.+ din "odul penal, care pre ede con&iscarea e1tins% ca m%sur% de
664

9n sensul c% este necesar ca bunurile s% pro in% din acea)i tip de acti it%(i in&rac(ionale care au atras condamnarea, a se edea 0lorin 3treteanu-"onsidera(ii pri ind con&iscarea e1tins%, n "aiete de drept penal nr.2/2012, p.28R 665 0lorin 3treteanu-"onsidera(ii pri ind con&iscarea e1tins%, n "aiete de drept penal nr.2/2012, p.18R 666 "ID=, deci*ia 0alK contra =landa, publicat% n e1tras )i pe site-ulQ+ttpQ//-urispruden(acedo.com, "ID=, 4oan 'op contra :om/niei, deci*ia 40601/04, publicat% n limba rom/n% )i pe site-ulQJJJ.ier.ro )i -urispruden(a "ID= citat% n cuprinsul +ot%riiR 667 "ID=, deci*ia hildirim contra 4talia, 68602/02, publicat% n e1tras )i pe site-ulQ+ttpQ//-urispruden(acedo.com 668 "ID=, deci*ia 52469/99, , publicat% n e1tras )i pe site-ulQ+ttpQ//-urispruden(acedo.com, "ID=, 669 Iste ade %rat, n ca*ul de &a(%, istan(ele italiene au dispus con&icarea n mod ci il a bunurilor &%r% a anali*a ino %(ia penal% )i &%r% a pronun(a o condamnare, dreptul italian permi(/nd con&icarea ci il%, dar moti area "ur(ii se poate aplica )i n ca*ul con&isc%rii e1tinse per %*ut% n legisla(ia rom/n%.

142

siguran(%, re*ult% c% m%sura de siguran(% a con&isc%rii e1tinse poate &i luat% )i n ca*urile men(ionate mai sus.Iste ns% necesar ca toate celelalte condi(ii s% &ie ndeplinite. Dac% se pronun(% ncetarea urm%ririi penale , n con&ormitate cu disp.art.245 din cpp, procurorul a dispune )i asupra con&isc%rii bunurilor care potri it art.118 din ".pen. sunt supuse con&isc%rii speciale )i restituirii celorlalte."ontesta(ia cu pri ire la proprietatea bunurilor supuse con&isc%rii a &i -udecat% de instan(a ci il%. :e&eritor la in estiga(ia e&ectuat% de procuror n &a*a de urm%rire penal%, cu pri ire la in&rac(iunile pentru care a solicita )i condamnarea, in estiga(ie care a genera condi(iile dispunerii con&isc%rii e1tinse, apreciem c% aceasta a trebui s% se &inali*e*e &ie cu o constatare te+nico-)tiin(i&ic% &inanciar contabil%, n condi(iile legii 508/2004 sau =PS 42/2002, &ie cu o e1perti*% &inanciar contabil%, care s% stabileasc% suma sau bunurile care or trebui con&iscate n mod e1tins de c%tre instan(%.2ceast% e1perti*% a &i e&ectuat% n mod suplimentar, )i a &i di&erit% de e1perti*a care a stabili suma de con&iscat, ca urmare a s% /r)irii acti it%(ilor in&rac(ionale pentru care a &i condamnat% persoana n cau*%, cu pri ire la care se a dispune con&iscarea special%. 2ceasta deoarece, con&orm art. 118f2 alin.6 din "odul penal, la aplicarea con&isc%rii e1tinse se a (ine seama )i de aloarea bunurilor trans&erate de c%tre persoana condamnat% sau de un ter( unui membru de &amilie, persoanelor cu care persoana condamnat% a stabilit rela(ii asem%n%toare acelora dintre so(i ori dintre p%rin(i )i copii, n ca*ul n care con ie(uiesc cu acesta, persoanelor -uridice asupra c%rora persoana condamnat% de(ine controlul. :e&eritor la con&iscarea bunurilor dela ter(, suntem de p%rere c% luarea m%surii depinde de buna sau reaua credin(% a acestuia. 2st&el, dac% ter(ul este de bun% credin(% se or con&isca, dela inculpat, prin ec+i alent, bunuri ob(inute de inculpat din acti it%(ile licite. 9n sc+imb, dac% ter(ul este de rea credin(% se or con&isca dela acesta bunurile dob/ndite dela inculpat.Dac% ter(ul de rea credin(% a nstr%inat mai departe bunul dob/ndite dela inculpat, se a dispune con&iscarea dela ter( a unor bunuri ob(inute n mod licit, prin ec+i alent. 'ractica "ur(ii "onstitu(ionale 640 este constant% n a statua c% art.44 alin.9 din "onstitu(ie, care pre ede c% EE$unurile destinate, &olosite sau re*ultate din in&rac(iuni sau contra en(ii pot &i con&iscate numai n condi(iile legiiEE, nu distinge, cu pri ire la autorul &aptei ilicite, ntre calitatea de proprietar sau detentor precar al bunului 7e1. Ptili*atorul n ca*ul unui contract de leasing8.4ntr% n categoria bunurilor )i sumele re*ultate din /n*area unor ast&el de bunuri 641.'entru a-)i recupera pre-udiciul, proprietarul are la ndem/n% calea ac(iunii n -usti(ie mpotri a utili*atorului, n temeiul contractului nc+eiat cu acesta. 9n alin.4 al art.118f2 din "odul penal se pre ede c% la stabilirea di&eren(ei dintre eniturile licite )i aloarea bunurilor dob/ndite se or a ea n edere aloarea bunurilor ,a )a!a ) 7Cn)irii , r )i c+eltuielile &%cute de persoana condamnat% )i persoanele pre %*ute la alin. 6. Dac% bunurile supuse con&isc%rii nu se g%sesc, n locul lor se con&isc% bani )i bunuri p/n% la concuren(a alorii acestora. 3e con&isc%, de asemenea, bunurile )i banii ob(inu(i din e1ploatarea sau &olosirea bunurilor supuse con&isc%rii7alin.8 al art.118f2 din "odul penal8.2lt&el spus, se con&isc% )i &ructele bunurilor ob(inute din in&rac(iuni. 'rin aceast% pre edere se cons&in(e)te )i n legisla(ia rom/n% principiul potri it c%ruiaEEcriminalitatea nu aduce enituriEE. "on&iscarea nu poate dep%)i aloarea bunurilor dob/ndite n perioada pre %*ut% la alin. 2, care e1cede ni elului eniturilor licite ale persoanei condamnate.7 alin.9 al art.118f2 din "odul penal8

640

"urtea "onstitu(ional%, dec.1521/15.11.2011, publicat% )i n <.=&. nr.56/24.01.2012R"urtea "onstitu(ional%, dec.685/10.10.2006, publicat% )i n <.=&. nr.961/16.11.2006R"urtea "onstitu(ional%, dec. !r.105/11.06.2006, publicat% )i n <.=&. nr.269/08.04.2006R 641 "urtea "onstitu(ional%, dec. !r.105/11.06.2006, publicat% )i n <.=&. nr.269/08.04.2006R

146

9n lipsa unor pre ederi e1prese 642 cu pri ire la modalitatea procedural% de ob(inere a elementelor concrete, necesare a &orma con ingerea instan(ei 646, c% bunurile pro in din acti it%(i in&rac(ionale de natura celor pre %*ute n art. 118f2 alin.1 din "odul penal, om constata c% n practica -udiciar% or ap%rea deci*ii neunitare cu pri ire laQ -standardul de probe care or trebui administrate, adic% dac% se or administra probe ca )i n cursul procesului penal pentru care se stabile)te ino %(ia persoanei n leg%tur% cu acti it%(ile in&rac(ionale pentru care a &i condamnat% sau se or admite probe care s% conduc% la EEindicii temeiniceEE legate de pro enien(a bunurilor cu pri ire la care se a pronun(a con&iscarea e1tins%R -r%sturnarea total% sau par(ial% a sarcinii probei, re&eritor la pro enien(a bunurilor cu pri ire la care se a pronun(a con&iscarea e1tins%.'reci*%m totu)i c% n practica "ur(ii Iuropene a Drepturilor =mului644, n cau*a '+illips c.<area $ritanie, s-a statuat c% r%sturnarea sarcinii probei nu presupune n mod obligatoriu probarea legalit%(ii ac(iunilor des&%)urate, ci probarea neimplic%rii n acti itatea in&rac(ional% corespun*%toareR -perioada )i data dela care se a dispune cu pri ire la con&iscarea e1tins%, n &unc(ie de data intr%rii n igoare a legii 66/2012R -modalitatea de a dispune declan)area procedurii con&isc%rii e1tinse, dac% se dispune de c%tre procuror prin re*olu(ie sau ordonan(%, n &a*a de urm%rire penal% sau se solicit% de c%tre procuror declan)area procedurii de c%tre instan(% sau, instan(a a dispune declan)area procedurii din o&iciu. 9n opinia noastr%, n &a*a de urm%rire penal%, n temeiul dispo*i(iilor art.166 alin.1 din cpp raportat la dispo*i(iile art 112 lit.+ )i art.118f2 din "odul penal, procurorul a dispune sec+estrarea tuturor bunurilor mobile )i imobile apar(in/nd inculpatului, persoan% &i*ic% sau -uridic%, sau unor ter(i, n ederea dispunerii de c%tre instan(a de -udecat% a con&isc%rii e1tinse. !u n ultimul r/nd, om constata c% or ap%rea probleme legate de administrarea bunurilor sec+estrate, p/n% n momentul r%m/nerii de&initi e a +ot%r/rii de con&iscare e1tins%, )i c+iar n perioada e1ecut%rii acestei deci*ii.

642

9n opinia noastr% ar &i &ost necesar s% se modi&ice )i codul de procedur% penal%, prin instituirea unei proceduri speciale cu pri ire la con&iscarea e1tins%, similar% cu procedura d%rii n urm%rire, mai ales n ca*ul n care in estigarea &inanciar% a patrimoniului persoanei a nceput dup% condamnarea acesteia, c/nd a trebui e&ectuat% o acti itate n a&ara procesului penal n care s-a pronun(at condamnarea persoanei cu pri ire la care se solicit% con&iscarea e1tins%.2ceast% procedur% special% e1ist% n (%rile care au introdus n legisla(ia lor dispo*i(ii pri ind con&iscarea e1tins%. 646 "u pri ire la opinia re&eritoare la neconstitu(ionalitatea dispo*i(iilor pri ind con&iscarea e1tins% a se edea Yotca <i+ai 2drian EE!econstitu(ionalitatea )i inutilitatea dispo*i(iilor care reglementea*% con&iscarea e1tins%EE)i Yotca <i+ai 2drian EEDin nou despre con&iscarea e1tins%.!ecesitatea reconsider%rii reglement%riiEE ambele publicate pe site-ulQJJJ.-uridice.ro, accesate la 04.06.2012R 644 "au*a '+illips c.<area $ritanie, deci*ia din 05.07.2001, dosar 41087/98 publicat%, n e1tras, n limba rom/n% )i pe siteulQJJJ.-urisprudentacedo.comR

144

RSPUNDERE/ CI+I2 / /SI<URTORU2UI >N C/LU2 /CCIDENTE2OR DE CIRCU2/IE Pr %ur r Jus!ina C n) iu Par%03!u, )3 p3 ,Cng* >na,!a Cur!3 )3 Casa5i3 @i Jus!i5i3 #. prim problem vizeaz rspunderea civil a asigurtorului .n cazul accidentelor de circulaie" orientrile jurisprudeniale fiind 2 a8. n sensul oblig%rii asigur*! ru,ui a,*!uri )3 in%u,pa! la plata desp%gubirilor ci ile ori ?n s ,i)ar cu acestaR b8. n sensul 7,ig*rii ) ar a asigur*! ru,uiF singurF la de*d%unarea p%r(ilor ci ile. ##. a doua problem prive-te obligarea asigurtorului la plata c;eltuielilor judiciare ctre prile civile" fiind identificate urmtoarele soluii2 a8. 7,igar3a asigur*! ru,ui la plata c+eltuielilor -udiciare e&ectuate de p%r(ile ci ile c%rora lea &ost admis% ac(iunea ci il%R b8. 7,igar3a in%u,pa!u,ui a,*!uri )3 asigur*! r la plata c+eltuielilor -udiciare e&ectuate de p%r(ile ci ile, n situa(ia n care asigur%torul a &ost obligat al%turi de inculpat sau n solidar cu acesta la plata desp%gubirilor ci ile. c8. 7,igar3a in%u,pa!u,ui la plata c+eltuielilor -udiciare e&ectuate de p%r(ile ci ile, c+iar n situa(ia n care asigur%torul a &ost obligat a,*!uri de inculpat la plata desp%gubirilor ci ile, ba c+iar )i atunci c/nd asigur%torul a &ost obligat singur la plata desp%gubirilor ci ile. g g g 4. "/t pri e)te pri"a pr 7,3"*, n spri-inul sus(inerii c% r%spunderea asigur%torului se impune a &i antrenat% al%turi de cea a inculpatului, au &ost in ocate dispo*i(iile art.54 alin.1 Legea nr.166/1995, modi&icat% prin =rdonan(a de Prgen(% a Su ernului nr.61/2005, aprobat% prin Legea nr.286/2005, potri it c%rora Tn ca*ul stabilirii desp%gubirii prin +ot%r/re -udec%toreasc%, drepturile persoanelor p%gubite prin accidente produse de auto e+icule a&late n proprietatea persoanelor asigurate n :om/nia se e1ercit% mpotri a asigur%torului de r%spundere ci il%, n limitele obliga(iei acestuia, stabilit% n pre*entul capitol, cu citarea obligatorie a persoanei/persoanelor r%spun*%toare de producerea accidentului, n calitate de inter enien(i &or(a(iN. 3-a apreciat c% dreptul persoanelor p%gubite de a se ndrepta mpotri a asigur%torului de r%spundere ci il%, n limitele obliga(iei acestuia, nu e1clude e1ercitarea ac(iunii ci ile )i mpotri a persoanei responsabile pentru pagubele pro ocate. "ele dou% r%spunderi, cea contractual%, ntemeiat% pe contractul de asigurare obligatorie )i cea delictual%, ntemeiat% pe art. 998-999 )i 1000 "od ci il, coe1ist%, inculpatul r%spun*/nd nelimitat pentru ntreaga pagub%, iar asigur%torul n limitele contractului nc+eiat n ba*a legii )i a pla&onului ma1im legal. 9n sensul oblig%rii doar a asigur%torului la plata desp%gubirilor ci ile c%tre p%r(ile ci ile au &ost in ocate dispo*i(iile art.49 )i art.50 din Legea nr.166/1995 modi&icat%, dar )i interpretarea desprins% din deci*ia de recurs n interesul legii nr.6 din 15 iunie 2010. 2st&el, s-a ar%tat c%, potri it art.49 din Legea nr.166/1995 modi&icat%, asigur%torul acord% desp%gubiri, n ba*a contractului de asigurare, pentru pre-udiciile de care asigura(ii r%spund &a(% de ter(e persoane p%gubite prin accidente de e+icule, iar potri it art.50 alin.1 din acela)i act normati , desp%gubirile se acord% pentru sumele pe care asiguratul este obligat s% le pl%teasc% cu titlu de de*d%unare )i c+eltuielile de -udecat% persoanelor p%gubite prin %t%mare corporal% sau deces, precum )i prin a arierea ori distrugerea de bunuri. De la aceast% regul% se derog% doar n patru situa(ii e1pres )i limitati pre %*ute de art.58 din aceea)i lege, n care asigur%torul recuperea*% sumele pl%tite drept desp%gubiri de la persoana responsabil% de producerea pagubei.

145

9n acela)i sens este apreciat% ca &iind )i interpretarea desprins% din deci*ia de recurs n interesul legii nr.6 din 15 iunie 2010 prin care s-a stabilit c%, n interpretarea )i aplicarea unitar% a dispo*i(iilor art.251 din Legea nr.62/2000 pri ind societ%(ile de asigurare )i supra eg+erea asigur%rilor, cu modi&ic%rile )i complet%rile ulterioare, coroborate cu cele ale art.24 din "odul de procedur% penal%, n procesul penal, 0ondul de protec(ie a ictimelor str%*ii are calitatea de parte responsabil% ci ilmente )i poate &i obligat singur, iar nu n solidar cu inculpatul, la plata desp%gubirilor ci ile c%tre persoanele p%gubite prin accidente de e+icule neasigurate. 2)adar instan(a de -udecat% a re(inut c%, dac% )i n ipote*a unui e+icul neasigurat a &i obligat la desp%gubiri doar 0ondul singur, iar nu n solidar cu inculpatul, cu at/t mai mult din interpretarea art.49 )i art.50 din Legea nr.166/1995 modi&icat%, re*ult% c% la plata desp%gubirilor trebuie obligat doar asigur%torul, n ca*ul e+iculelor asigurate. g g g 'rin deci*ia nr. 4 din 28 martie 2005 pronun(at% n interesul legii de 3ec(iile Pnite ale 9naltei "ur(i de "asa(ie )i Ousti(ie, s-a statuat n sensul c% societatea de asigurare particip% n procesul penal n calitate de asigur%tor de r%spundere ci il%, din nicio pre edere a Legii nr.166/1995 nere*ult/nd c% societatea de asigurare ar a ea o alt% calitate procesual% dec/t aceasta, dup% cum nici dispo*i(iile "odului de procedur% penal% coroborate cu cele ale "odului ci il neng%duind cali&icarea societ%(ii de asigurare ca parte responsabil% ci ilmente. 'e de alt% parte, natura -uridic% a obliga(iei pe care )i-o asum% societatea de asigurare prin nc+eierea contractului de asigurare cu asiguratul este total di&erit% de r%spunderea pentru &apta altuia reglementat% n art.1000 alin.1 din "odul ci il, precum )i de r%spunderea comiten(ilor pentru pre-udiciul cau*at de prepu)ii lor, reglementat% n alin.6 al aceluia)i articol. "a urmare, s-a conclu*ionat n sensul c%, n ca*ul producerii unui accident de circula(ie prin care s-a cau*at un pre-udiciu pentru care era nc+eiat contract de asigurare obligatorie de r%spundere ci il% coe1ist% r%spunderea ci il% delictual%, ba*at% pe art.998 din "odul ci il a celui care, prin &apta sa, a produs e&ectele p%gubitoare, cu r%spunderea contractual% a asigur%torului, ntemeiat% pe contractul de asigurare nc+eiat n condi(iile reglementate prin Legea nr.166/1995. 'e de alt% parte, este greu de pri it prin analogie calitatea procesual% recunoscut% 0ondului de protec(ie a ictimelor str%*ii prin deci*ia nr.6 din 15 iunie 2010 dat% n interesul legii, respecti de parte responsabil% ci ilmente 7n lipsa de alt&el a oric%rui raport -uridic ntre acesta )i inculpat8 cu cea recunoscut% asigur%torului. g g g 9ntr-o alt% spe(% s-a conclu*ionat c%, n solu(ionarea laturii ci ile a procesului penal, asigur%torul nu poate &i obligat la desp%gubiri ci ile n solidar cu inculpatul ino at de producerea accidentului, ci el a r%spunde n temeiul contractului de asigurare )i n limita asigur%rii, ast&el cum este aceasta stabilit% periodic prin norme speciale emise de "omisia de supra eg+ere a asigur%rilor. g g g 9n raport de aspectele men(ionate anterior, prima dintre problemele de drept ridicate de -urispruden(% )i g%se)te par(ial re*ol area n deci*ia nr.4 din 28 martie 2005 pronun(at% de 3ec(iile Pnite ale 9naltei "ur(i de "asa(ie )i Ousti(ie, n sensul c% n ca*ul producerii unui accident de circula(ie prin care s-a cau*at un pre-udiciu pentru care era nc+eiat contract de asigurare obligatorie de r%spundere ci il%, asigur%torul nu poate &i obligat la desp%gubiri ci ile n solidar cu inculpatul ino at de producerea accidentului, ci el a r%spunde singur, n temeiul contractului de asigurare )i n limita asigur%rii. Doar n ca*ul n care cuantumul desp%gubirilor dep%)e)te pla&onul stabilit prin normele speciale emise de "omisia de supra eg+ere a asigur%rilor, a inter eni r%spunderea inculpatului ntemeiat% pe art.998 din ec+iul "od ci il, respecti pe art. 1657 din "odul ci il n igoare. g g g

146

44. "/t pri e)te a ) ua pr 7,3"* ridicat% de -urispruden(a, potri it art. 50 alin. 1 din Legea nr.166/1995, ast&el cum a &ost modi&icat%, asigur*! ru, obligat la desp%gubiri ci ile c%tre partea ci il% $a 8i 7,iga! @i ,a %03,!ui3,i,3 )3 :u)3%a!* 383%!ua!3 )3 %*!r3 r3sp3%!i$a par!3 . 9n consecin(%, o alt% solu(ie dec/t aceea impus% e1pres de legiuitor este contrar% legii, dar nesusceptibil% a necesita o interpretare care s% -usti&ice promo area unui recurs n interesul legii.

2E</2IT/TE/ SCMI46RII >NC/DRRII JURIDICE I RESTITUIRE/ C/ULEI 2/ PROCURORF DISPUSE >N/INTE DE CITIRE/ /CTU2UI DE SESIL/RE Pr %ur r Jus!ina C n) iu Par%03!u, )3 p3 ,Cng* >na,!a Cur!3 )3 Casa5i3 @i Jus!i5i3 I. Si!ua5ia pr3"is* Q 9n sarcina a doi inculpa(i s-a r35inu! c%, n perioada 2006 @ 2009, unul director al 2dministra(iei 0inan(elor 'ublice a <unicipiului $eiu) )i al doilea inculpat )e& al 3er iciului colectare e1ecutare silit% persoane -uridice, cu )tiin(%, nu au ,ua! "*suri,3 ,3ga,3 i"pus3 )3 ,3gis,a5ia 8is%a,* pentru recuperarea datoriilor, repre*ent/nd L.2 )i impo*it pe pro&it, pe care cinci societ%(i comerciale le a eau &a(% de bugetul de stat, pre-udiciul cau*at acestuia &iind n sum% de 6.679.806 lei. Lotodat%, inculpa(ii au eliberat uneia dintre aceste societ%(i, certi&icate care atestau n &als c% nu are datorii la bugetul de stat. 9n actul de inculpare s-a mai re(inut )i c% certi&icatele de atestare &iscal% au &ost utili*ate de c%tre respecti a societate comercial% pentru ob(inerea de credite bancare. Prin s3n!in5a p3na,* nr.(-; )in (0 n i3"7ri3 2011F pr nun5a!* )3 Ju)3%*! ria 63iu@ , s-a dispus, n ba*a art.664 din "odul de procedur% penal%, sc+imbarea ncadr%rii -uridice a &aptei re(inute n sarcina inculpa(ilor din in&rac(iunea de abu* n ser iciu contra intereselor publice pre %*ut% de art.248 cu re&erire la art.2481 din "odul penal, n in&rac(iunea pre %*ut% de art.162 din Legea nr.78/2000 raportat la art.248 din "odul penal cu aplicarea art.41 alin.2 din acela)i cod. 9n ba*a art.600 cu re&erire la art.662 alin.2 )i art.197 alin.2 din "odul de procedur% penal%, a trimis cau*a la 'arc+etul de pe l/ng% Lribunalul $i+or, acesta urm/nd a sesi*a, n con&ormitate cu art.268 alin.1 din "odul de procedur% penal%, organul de urm%rire penal% competent, respecti Direc(ia !a(ional% 2nticorup(ie @ 3er iciul Leritorial =radea, n ederea re&acerii urm%ririi penale, sub aspectul comiterii in&rac(iunii pre %*ute de art.162 din Legea nr.78/2000 raportat la art.248 din "odul penal cu aplicarea art.41 alin.2 din acela)i cod. 'entru a dispune ast&el, instan(a a constatat c% distinc(ia dintre cele dou% in&rac(iuni const% n ob(inerea de c%tre &unc(ionarul public, pentru sine sau pentru altul, a unui &olos patrimonial sau nepatrimonial. =r n sarcina celor doi inculpa(i s-a re(inut c% nu )i-au ndeplinit, cu )tiin(%, atribu(iile de ser iciu, &a ori*/nd ast&el mai multe societ%(i comerciale care trebuiau e1ecutate silit. 4nstan(a a apreciat c% prin nee1ecutarea silit% a respecti elor &irme, acestea )i-au putut continua acti itatea, ob(in/nd ast&el un a anta- patrimonial, respecti au putut rula sumele de bani pe care le datorau bugetului de stat, au participat la licita(ii ori c+iar au ob(inut credite bancare. 2celea)i &irme au ob(inut )i un a anta- nepatrimonial n sensul c%, nelu/ndu-se m%suri de recuperare a crean(elor datorate statului 7sec+estru, poprire8, ele pre*entau credibilitate pentru partenerii de a&aceri. "u aceast% moti are, instan(a a apreciat c% sunt ntrunite n cau*% elementele constituti e ale in&rac(iunii pre %*ute de art.162 din Legea nr.78/2000, cu pri ire la care competen(a de e&ectuare a urm%ririi penale re ine Direc(iei !a(ionale 2nticorup(ie. 9n recursul declarat de procuror s-a ar%tat c% sc+imbarea ncadr%rii -uridice se poate dispune n tot cursul -udec%(ii, iar momentul de nceput al acesteia este marcat de citirea actului de sesi*are a instan(ei. 'otri it art.620 din "odul de procedur% penal%, p/n% n momentul citirii actului de sesi*are, instan(a este (inut% s% solu(ione*e doar c+estiunile incidente, cele in ocate a /nd un caracter prealabil. 2bia dup% sesi*are instan(a este obligat% s% re*ol e e1cep(iile, cererile in ocate de p%r(i )i s% administre*e probele n condi(ii de publicitate, contradictorialitate )i oralitate. 4ar dac% a constata nc%lc%ri ale dispo*i(iilor procedurale care reglementea*% des&%)urarea urm%ririi penale )i care impun restituirea cau*ei la procuror, a proceda potri it art.662 din "odul de procedur% penal%. 3olu(ia a &ost atacat% )i pentru netemeinicie, c/t% reme potri it art.617 din "odul de procedur% penal%, T-udecarea cau*ei se m%rgine)te la &apta )i la persoana ar%tat% n actul de sesi*are a instan(eiN,

147

iar n spe(%, s-a in ocat ca element de &apt ob(inerea de c%tre &unc(ionar a unui a anta- patrimonial )i nepatrimonial pentru altul, element de &apt care nu a &%cut obiectul ac(iunii penale )i cu pri ire la care instan(a nu a &ost n estit%. "u pri ire la acest element instan(a a ea posibilitatea e1tinderii ac(iunii penale n condi(iile art.665 din "odul de procedur% penal%, solu(ie propus% de procurorul de )edin(% )i anali*at% de instan(%, dar asupra c%reia a omis s% se pronun(e n dispo*iti ul +ot%r/rii. 9nc%lcarea dispo*i(iilor pri itoare la sc+imbarea ncadr%rii -uridice a &ost in ocat% )i de inculpa(i n recursurile &ormulate. Prin )3%i1ia p3na,* nr.444 )in 2 "ai 2012F pr nun5a!* )3 Cur!3a )3 /p3, Ora)3a , au &ost respinse ca ne&ondate recursurile declarate. 'entru a dispune ast&el, instan(a de control -udiciar a re(inut c%, potri it art.600 alin.2 din "odul de procedur% penal%, prima instan(% are obliga(ia s% restituie dosarul organului de urm%rire penal% n situa(ia n care sesi*area nu este &%cut% potri it legii, iar neregularitatea nu poate &i nl%turat% nici de ndat% )i nici prin acordarea unui termen. "um, n spe(%, &aptele re(inute n sarcina inculpa(ilor sunt de competen(a Direc(iei !a(ionale 2nticorup(ie, curtea de apel a apreciat ca legal% solu(ia Oudec%toriei $eiu). II. C nsi)3ra5ii 're*enta cau*% pune cel pu(in trei probleme de drept Q C3.Dac instana de judecat poate dispune .n procedura prevzut de art.A)) din ,odul de procedur penal" sc;imbarea .ncadrrii juridice -i restituirea cauzei la procuror" drept consecin a unei urmriri penale efectuate de un organ necompetent .n raport de noua .ncadrare. 2.T39!3 ,3ga,3 r3,3$an!3 2rt.600 din "odul de procedur% penal% Q T4nstan(a este datoare s% eri&ice din o&iciu, la prima n&%(i)are, regularitatea actului de sesi*are. 9n ca*ul n care se constant% c% sesi*area nu este &%cut% potri it legii, iar neregularitatea nu poate &i nl%turat% de ndat% )i nici prin acordarea unui termen n acest scop, dosarul se restituie organului care a ntocmit actul de sesi*are, n ederea re&acerii acestuiaN. 2rt.662 din "odul de procedur% penal% Q T"/nd se constat%, nainte de terminarea cercet%rii -udec%tore)ti, c% n cau*a supus% -udec%(ii sa e&ectuat cercetare penal% de un alt organ dec/t cel competent, instan(a se desesi*ea*% )i restituie cau*a procurorului, care procedea*% potri it art.268 alin. 1. "au*a nu se restituie atunci c/nd constatarea are loc dup% nceperea de*baterilor sau c/nd instan(a, n urma cercet%rii -udec%tore)ti, sc+imb% ncadrarea -uridic% a &aptei ntr-o alt% in&rac(iune pentru care cercetarea penal% ar &i re enit altui organ de cercetare. 4nstan(a se desesi*ea*% )i restituie cau*a procurorului pentru re&acerea urm%ririi penale n ca*ul nerespect%rii dispo*i(iilor pri itoare la competen(a dup% materie sau dup% calitatea persoanei, sesi*area instan(ei, pre*en(a n inuitului sau a inculpatului )i asistarea acestuia de c%tre ap%r%torN. 2rt.664 din "odul de procedur% penal% Q TDac% n cursul -udec%(ii se consider% c% ncadrarea -uridic% dat% &aptei prin actul de sesi*are urmea*% a &i sc+imbat%, instan(a este obligat% s% pun% n discu(ie noua ncadrare )i s% atrag% aten(ia inculpatului c% are dreptul s% cear% l%sarea cau*ei mai la urm% sau e entual am/narea -udec%(ii, pentru a-)i preg%ti ap%rareaN. 6. Din te1tele legale anterior men(ionate, cu pri ire la aceast% prim% problem% de drept, re*ult% c% eri&icarea rec+i*itoriului e&ectuat% n temeiul art.600 alin.1 din "odul de procedur% penal%, poart% asupra ndeplinirii condi(iilor pre %*ute de lege cu pri ire la &orma )i con(inutul actului de sesi*are, precum )i asupra respect%rii dispo*i(iilor art.264 alin.6 din "odul de procedur% penal%, re&eritoare la eri&icarea rec+i*itoriului, sub aspectul legalit%(ii )i temeiniciei, de c%tre procurorul ierar+ic superior celui care l-a ntocmit. .eri&icarea actului de sesi*are de c%tre instan(% nu poart% asupra modului n care au &ost respectate dispo*i(iile legale care reglementea*% e&ectuarea urm%ririi penale. 9n consecin(%, dac% rec+i*itoriul nu este ntocmit cu respectarea condi(iilor de &orm% )i con(inut pre %*ute de art.262, art.266 )i art.264 din "odul de procedur% penal%, iar neregularitatea nu poate &i nl%turat% de ndat% )i nici prin acordarea unui termen n acest scop, dosarul se a restitui procurorului, ?n $3)3r3a r38a%3rii a%!u,ui )3 s3si1ar3 . Dac% ns%, dispo*i(iile procedurale anterior amintite sunt respectate, instan(a nu a putea pronun(a o atare solu(ie cu moti area c% au &ost nc%lcate dispo*i(ii legale care reglementea*% e&ectuarea urm%ririi penale, ntruc/t e1aminarea modului n care au &ost acestea respectate este o acti itate distinct% de eri&icarea regularit%(ii actului de sesi*are, care are drept consecin(% nu doar re&acerea rec+i*itoriului, ci r38a%3r3a ?n!r3gii ur"*riri p3na,3. "% este a)a, re*ult% din dispo*i(iile coroborate ale art.600 )i art.662 din "odul de procedur% penal%, care reglementea*% dou% acti it%(i distincte, care inter in n momente procesuale di&erite. 'e de alt% parte, sc+imbarea ncadr%rii -uridice se poate dispune de c%tre instan(%, potri it art.664 din "odul de procedur% penal%, A?n %ursu, :u)3%*5iiB, ceea ce presupune o -udecat% nceput%. "um

148

momentul de nceput al acesteia este citirea actului de inculpare, acti itate la r/ndul s%u subsec ent% eri&ic%rii ndeplinirii condi(iilor de &orm% )i con(inut ale respecti ului act, este %dit c% op(iunea instan(ei de a sc+imba ncadrarea -uridic% nainte ca -udecata s% &i nceput, este lipsit% de suport legal. 28.Dac soluia propus de procuror .n motivele scrise de recurs" respectiv de e0tindere a aciunii penale pentru alte acte materiale" .n temeiul art.AA& din ,odul de procedur penal" dup ce instana va fi verificat legalitatea actului de sesizare" era posibil .n circumstanele speei. /. T39!3 ,3ga,3 r3,3$an!3 2rt.665 din "odul de procedur% penal% Q TDac% n cursul -udec%(ii se descoper% n sarcina inculpatului date cu pri ire )i la alte acte materiale care intr% n con(inutul in&rac(iunii pentru care a &ost trimis n -udecat%, instan(a dispune, prin nc+eiere, e1tinderea ac(iunii penale cu pri ire )i la aceste acte )i procedea*% la -udecarea in&rac(iunii n ntregul ei. Dac% cu pri ire la unele din actele care intr% n con(inutul aceleia)i in&rac(iuni s-a pronun(at anterior o +ot%r/re de&initi %, instan(a reune)te cau*a cu aceea n care s-a dat +ot%r/rea de&initi %, pronun(/nd o nou% +ot%r/re n raport cu toate actele care intr% n con(inutul in&rac(iunii, )i des&iin(ea*% +ot%r/rea anterioar%. 4nstan(a este obligat% s% pun% n discu(ie actele cu pri ire la care s-a dispus e1tinderea, &%c/nd aplica(ie n ce pri e)te ncadrarea -uridic% )i a dispo*i(iilor art. 664N. 2rt.666 din "odul de procedur% penal% Q T"/nd n cursul -udec%(ii se descoper% n sarcina inculpatului date cu pri ire la s% /r)irea unei alte &apte pre %*ute de legea penal%, a /nd leg%tur% cu in&rac(iunea pentru care este trimis n -udecat%, procurorul poate cere e1tinderea procesului penal )i n ce pri e)te aceast% &apt%, iar instan(a, dup% ca*Q a8 dac% procurorul declar% c% pune n mi)care ac(iunea penal%, instan(a, atunci c/nd g%se)te cererea ntemeiat%, procedea*% la e1tinderea procesului penal )i la -udecarea cau*ei )i cu pri ire la &apta descoperit%R b8 dac% procurorul declar% c% nu pune n mi)care ac(iunea penal%, instan(a sesi*ea*%, prin nc+eiere, organul de urm%rire penal% competent pentru e&ectuarea de cercet%ri cu pri ire la &apta descoperit%N. 6. 2 /nd n edere te1tele legale men(ionate, re&eritor la a doua problem% de drept F respecti aceea a posibilit%(ii, n circumstan(ele particulare ale spe(ei, de a se dispune e1tinderea ac(iunii penale pentru alte acte materiale, sunt de &ormulat serioase re*er e. Despre un nou act material care s% intre n con(inutul in&rac(iunii pentru care a &ost dispus% trimiterea n -udecat% nu se poate orbi n cau*%. 'rin act material se n(elege ac(iunea care constituie elementul material din con(inutul in&rac(iunii. 2st&el c% pentru a putea orbi despre un nou act material care s% intre n con(inutul in&rac(iunii pentru care inculpatul a &ost trimis n -udecat% trebuie s% e1iste o pluralitate de ac(iuni din care cel pu(in una s% &ie distinct% de cele cu pri ire la care s-a dispus sesi*area instan(ei. =r, n cau*%, nu ac(iunile materiale ale inculpa(ilor sunt multiple, ci consecin(ele pe care acelea)i &apte ale lor le-au produs n realitatea obiecti %. Drept urmare, nu e1tinderea ac(iunii penale cu pri ire la alte acte materiale se putea dispune n cau*%. "/t pri e)te e1tinderea procesului penal cu pri ire la alte &apte, nici aceasta nu era posibil%, ntruc/t m%sura este condi(ionat% de mani&estarea de oin(% a procurorului n acest sens. =r op(iunea instan(ei pri itoare la ncadrarea -uridic% se ndreapt% c%tre o in&rac(iune cu pri ire la care competen(a e1clusi % de e&ectuare a urm%ririi penale re enea Direc(iei !a(ionale 2nticorup(ie, ast&el c% este nendoielnic c% procurorul de la 'arc+etul de pe l/ng% Oudec%toria $eiu) nu are competen(a de a pune n mi)care ac(iunea penal%, solicitarea de e1tindere a procesului penal de enind lipsit% de obiect. "onclu*iei de mai sus nu i se poate opune argumentul c% ar &i incidente dispo*i(iile art.666 alin.1 lit.b din "odul de procedur% penal%, deoarece aceast% op(iune apar(ine e1clusi procurorului competent care ns%, n raport de mpre-ur%rile concrete ale cau*ei, aprecia*% c% nu se impune punerea n mi)care a ac(iunii penale cu pri ire la noua &apt%, descoperit% n sarcina inculpatului ?n %ursu, :u)3%*5ii. A3.Dac sunt suficiente indicii care s justifice .ncadrarea juridic dat de instana de judecat -i care ar fi fost mijlocul procesual legal de care ar fi putut uza" .n cazul unui rspuns afirmativ. /. T39!3 ,3ga,3 r3,3$an!3 a8 2rt.248 din "odul penal Q T0apta &unc(ionarului public, care, n e1erci(iul atribu(iilor sale de ser iciu, cu )tiin(%, nu ndepline)te un act ori l ndepline)te n mod de&ectuos )i prin aceasta cau*ea*% o tulburare nsemnat% bunului mers al unui organ sau al unei institu(ii de stat ori al unei alte unit%(i din cele la care se re&er% art. 145 sau o pagub% patrimoniului acesteia se pedepse)te cu nc+isoare de la 6 luni la 5 aniN.

149

2rt. 2481 din "odul penal Q TDac% &aptele pre %*ute n art. 246, 247 )i 248 au a ut consecin(e deosebit de gra e, se pedepsesc cu nc+isoare de la 5 la 15 ani )i inter*icerea unor drepturiN. 2rt. 162 din Legea nr.78/2000 pentru pre enirea, descoperirea )i sanc(ionarea &aptelor de corup(ie Q T4n&rac(iunea de abu* n ser iciu contra intereselor publice, in&rac(iunea de abu* n ser iciu contra intereselor persoanelor )i in&rac(iunea de abu* n ser iciu prin ngr%direa unor drepturi, dac% &unc(ionarul public a ob(inut pentru sine sau pentru altul un a anta- patrimonial sau nepatrimonial, se pedepse)te cu nc+isoare de la 6 la 15 aniN. b8 2rt.617 din "odul de procedur% penal% Q TOudecata se m%rgine)te la &apta )i la persoana ar%tat% n actul de sesi*are a instan(ei, iar n ca* de e1tindere a procesului penal, )i la &apta )i persoana la care se re&er% e1tindereaN. 6. a8 9n &ine, cu pri ire la problema de drept re&eritoare la legalitatea ncadr%rii -uridice dat% de instan(a de -udecat% se impune a &i &%cute c/te a preci*%ri. "% cele dou% &apte sunt di&erite re*ult% din modul n care legiuitorul a n(eles s% reglemente*e urmarea imediat% produs% de in&rac(iunea pre %*ut% n art.248 din "odul penal, respecti n cea pre %*ut% de art.162 din Legea nr.78/2000 raportat la art.248 din "odul penal. 2st&el, n pri in(a primei in&rac(iuni, urmarea socialmente periculoas% const% n starea de pericol creat% pentru rela(iile sociale care &ormea*% obiectul -uridic special al in&rac(iunii )i prin aceasta obiectul de protec(ie al legii penale )i anume, acele rela(ii sociale care sunt condi(ionate de e1ercitarea corespun*%toare de c%tre &unc(ionarii publici sau al(i salaria(i, a ndatoririlor de ser iciu n cadrul autorit%(ilor publice, a institu(iilor publice sau a altor unit%(i dintre cele pre %*ute de art.145 din "odul penal, asigurarea bunului mers sau a integrit%(ii patrimoniului acestora. "/t pri e)te abu*ul n ser iciu pre %*ut n legea special%, pe l/ng% producerea aceleia)i urm%ri imediate se cere ca &unc(ionarul public s% &i ob(inut pentru sine sau pentru altul un a anta- patrimonial sau nepatrimonial. 2ceast% din urm% consecin(% este o c+estiune de &apt care trebuie probat%, cu pri ire la care n cursul urm%ririi penale, n cau*a anali*at%, nu au &ost &%cute eri&ic%ri )i n pri in(a c%reia procurorul nu )i-a e1primat oin(a de a se pronun(a )i cu at/t mai pu(in inten(ia de a sesi*a instan(a. Distinct de aceasta, c/t pri e)te acurate(ea urm%ririi penale e&ectuate, este discutabil dac% de*interesul inculpa(ilor, mani&estat pe parcursul a trei ani, cu pri ire la l%sarea n acti itate a societ%(ilor comerciale debitoare, a &ost ntr-ade %r real sau dac% procurorul care a e&ectuat urm%rirea penal% n cau*% nu ar &i trebuit s%-)i decline competen(a n &a oarea Direc(iei !a(ionale 2nticorup(ie, n considerarea indiscutabilului a anta- pe care, prin acti itatea lor, inculpa(ii l-au asigurat &irmelor nesupuse e1ecut%rii silite. Lot discutabil% este )i omisiunea procurorului de a re(ine cel pu(in o pluralitate de acte materiale, dac% nu c+iar de in&rac(iuni, re&eritor la ndeplinirea de c%tre inculpa(i a atribu(iilor de ser iciu, date &iind perioada in&rac(ional% )i num%rul societ%(ilor comerciale &a ori*ate. b8 :e&eritor la mi-locul procesual legal de care ar &i putut u*a instan(a, n ca*ul n care din probele administrate n cursul cercet%rii -udec%tore)ti ar &i re*ultat c% sunt ntrunite )i elementele constituti e ale in&rac(iunii pre %*ute de art. 162 din Legea nr.78/2000, acesta ar &i &ost art.664 din "odul de procedur% penal%, iar o e entual% cerere de restituire a cau*ei la procuror s-ar &i impus respins%, n considerarea art.662 alin.1 &ra*a a 44-a te*a ultim% din "odul de procedur% penal%, potri it c%ruia cau*a nu se restituie procurorului T c/nd instan(a, n urma cercet%rii -udec%tore)ti, sc+imb% ncadrarea -uridic% a &aptei ntr-o alt% in&rac(iune pentru care cercetarea penal% ar &i re enit altui organ de cercetareN. 4nstan(a a &ost legal sesi*at% potri it art.617 din "odul de procedur% penal% cu -udecarea &aptei )i a persoanei celor doi inculpa(i. 'rin T&apt%N, n sensul te1tului legal, se n(elege nu doar elementul material, adic% ac(iunea celor doi, ci )i atitudinea lor subiecti % &a(% de aceast% ac(iune )i urmarea imediat% pe care ea a produs-o. =r, este %dit c% inten(ia procurorului a &ost s% sesi*e*e instan(a doar cu s% /r)irea in&rac(iunii de abu* n ser iciu n &orma pre %*ut% n "odul penal. Limitele n estirii sunt acestea, oin(a procurorului a &ost cea e1pres )i neec+i oc e1primat% n actul de sesi*are, moti pentru care instan(a nu a ea temei legal s% re&u*e a se pronun(a asupra respecti ei &apte. :a(iunea e1isten(ei art.664-666 din "odul de procedur% penal% nu este aceea de a l%sa desc+is% instan(ei op(iunea re&u*ului de a se pronun(a asupra unei &apte cu -udecarea c%reia a &ost legal n estit% cu moti area c% a descoperit un alt act material sau o alt% &apt% n leg%tur% cu prima )i cu pri ire la care procurorul nu a e&ectuat eri&ic%ri. III. C n%,u1ii Q 18. Yot%r/rea instan(ei de &ond, men(inut% n recurs, prin care s-a dispus, n temeiul art.664 din "odul de procedur% penal%, sc+imbarea ncadr%rii -uridice, institu(ie procedural% aplicabil% Tn cursul -udec%(iiN,

150

nainte ca instan(a s% )i eri&ice legala sesi*are, s% dea citire rec+i*itoriului )i s% purcead% ast&el la -udecat%, este nelegal%. 28. 3olu(ia propus% de procuror n moti ele scrise de recurs, respecti de e1tindere a ac(iunii penale pentru alte acte materiale, n temeiul art.665 din "odul de procedur% penal%, dup% ce instan(a a &i eri&icat legalitatea actului de sesi*are, n circumstan(ele spe(ei nu era legal%. 68. <i-locul procesual legal de care ar &i putut u*a instan(a, n ca*ul n care din probele administrate n cursul cercet%rii -udec%tore)ti ar &i re*ultat c% sunt ntrunite )i elementele constituti e ale in&rac(iunii pre %*ute de art. 162 din Legea nr.78/2000, ar &i &ost art.664 din "odul de procedur% penal%, neurmat ns% de restituirea cau*ei la procuror. 2E</2IT/TE/ 4SURII /RESTRII PRE+ENTI+E Pr %ur r Jus!ina C n) iu Par%03!u, )3 p3 ,Cng* >na,!a Cur!3 )3 Casa5i3 @i Jus!i5i3 :eclamantul a &ormulat o cerere de c+emare n -udecat% a statului rom/n )i obligarea acestuia la daune materiale )i morale, n cuantum total de 50 milioane euro, p3n!ru r35in3r3a @i ar3s!ar3a pr3$3n!i$* a !a!*,ui s*u ?n p3ri a)a 1& n i3"7ri3 2001 Q 2' iu,i3 200(. g g I. S%ur! is! ri% a, %au13i g

4nculpatul a &ost trimis n -udecat% n stare de arest pre enti , pentru in&rac(iunile de delapidare, e a*iune &iscal%, &als intelectual, bancrut% &rauduloas% )i re(inere cu rea-credin(% de la salaria(i a sumelor repre*ent/nd contribu(ia la asigur%rile de s%n%tate )i ne irarea sumelor n conturile "23 Limi), in&rac(iuni pre %*ute de art.2151 alin.2 din "odul penal cu aplicarea art.41 alin.2 din acela)i cod, art.12 )i art.16 din Legea nr.87/1994 cu aplicarea art.41 alin.2 din "odul penal, art.40 din Legea nr.82/1991 raportat la art.289 din "odul penal cu aplicarea art.41 alin.2 din acela)i cod, art.276 lit. a din Legea nr.61/1990 cu aplicarea art.41 alin.2 din "odul penal )i art.20 din Legea nr.160/1999, toate cu aplicarea art.66 din "odul penal. 3-a re(inut c%, n perioada 1999 @ august 2001, a e&ectuat cu )tiin(% nregistr%ri ine1acte )i a omis cu )tiin(% nregistr%ri n contabilitate, a /nd drept consecin(% denaturarea eniturilor, c+eltuielilor, re*ultatelor &inanciare, precum )i a elementelor de acti )i pasi ce se re&lect% n bilan(. Lotodat%, n calitate de administrator )i asociat al 3.".N"ontinentalN 3.:.L., s-a sustras de la plata obliga(iilor &iscale )i nu a e iden(iat n actele contabile sau n alte documente legale, n ntregime sau n parte, eniturile reali*ate, produc/nd diminuarea obliga(iei &a(% de bugetul statului pri ind impo*itul pe pro&it, precum )i diminuarea ba*ei impo*abile pri ind L.2-ul, pre-udiciul total produs &iind de apro1imati 6.000.000.000 lei ec+i. 3-a mai ar%tat c% inculpatul, n calitate de anga-ator, cu rea-credin(%, a re(inut de la salaria(i suma de 148.061.626 lei ec+i, repre*ent/nd contribu(ia de 7b pentru asigur%rile de s%n%tate, sum% pe care nu a irat-o n conturile "23 Limi). 2cela)i inculpat, )i-a nsu)it din &ondurile b%ne)ti cu enite 3.".N"ontinentalN 3.:.L. sumele de 4.161.096.658 lei ec+i, 704.926.25 P3D )i 1.161.000.000 lei ec+i. 9n &ine, inculpatul a alimentat conturile bancare personale prin trans&eruri e1terne de la persoane -uridice, &%r% o -usti&icare economico-&inanciar% de creditare a 3.".N"ontinentalN 3.:.L., cu sume importante n lei, pro enite &ie din sc+imb alutar, &ie din mprumuturi, opera(iuni e&ectuate pentru a suplini lipsa &ondurilor societ%(ii comerciale, cau*at% la r/ndul s%u de ncasarea crean(elor acesteia n contul personal al inculpatului. 4nculpatul a retras &rec ent numerar, e1primat n P3D, din sumele pro enite din trans&eruri e1terne, determin/nd ast&el ascunderea unor p%r(i importante din acti ul societ%(ii )i &%c/nd ca aceasta s% nu mai aib% disponibilit%(ile b%ne)ti necesare ac+it%rii obliga(iilor c%tre bugetul de stat, bugetul asigur%rilor sociale )i &ondurile speciale. 're-udiciul produs societ%(ii prin s% /r)irea in&rac(iunii de bancrut% &rauduloas% a &ost n sum% de 6.014.910.016 lei ec+i, pierdere contabil% n anul 2001. Prin s3n!in5a p3na,* nr.4#4 )in 1- iu,i3 200- pr nun5a!* )3 Tri7una,u, Ti"i@ , urmare trimiterii spre re-udecare, s-a dispus, printre altele, n ba*a art.40 din Legea nr.82/1991, raportat la art.289 din "odul penal cu aplicarea art.41 din acela)i cod, condamnarea inculpatului la 2 ani nc+isoare pentru s% /r)irea in&rac(iunii de &als intelectual, inter*ic/ndu-i-se drepturile pre %*ute de art.64 din "odul penal pe durata

151

pre %*ut% de art.71 din acela)i cod. 9n ba*a art.88 din "odul penal a &ost dedus% re(inerea din 19 noiembrie 2001 )i arestarea pre enti % din 4 iunie 2002 la 28 iulie 2006. 9n ba*a art.1 din Legea nr.546/2002 s-a constatat gra(iat% integral pedeapsa de mai sus. 3-a dispus punerea n libertate de ndat% a inculpatului, dac% nu este arestat n alt% cau*%. 9n ba*a art.11 pct.2 lit. a raportat la art.10 lit. b din "odul de procedur% penal% a &ost ac+itat pentru s% /r)irea in&rac(iunii pre %*ute de art.20 din Legea nr.160/1999, iar n ba*a art.11 pct.2 lit. a raportat la art.10 lit. d din "odul de procedur% penal%, a &ost ac+itat pentru s% /r)irea in&rac(iunilor de delapidare, pre %*ut% de art.2151 alin.2 din "odul penal cu aplicarea art.41 alin.2 din acela)i cod, e a*iune &iscal%, pre %*ut% de art.12 )i 16 din Legea nr.87/1994 cu aplicarea art.41 din "odul penal )i bancrut% &rauduloas%, pre %*ut% de art.276 lit. a din Legea nr.61/1990 cu aplicarea art.41 din "odul penal. Dup% 6 cicluri procesuale, prin care cau*a a &ost trimis% de 9nalta "urte de "asa(ie )i Ousti(ie la instan(a de prim control -udiciar spre re-udecarea apelurilor, prin deci*ia penal% nr.71/2 din 12 aprilie 2011 pronun(at% de "urtea de 2pel Limi)oara, s-a dispus respingerea apelurilor declarate de p%r(ile ci ile )i admiterea celor declarate de procuror )i de inculpat. 2 &ost des&iin(at% n parte sentin(a penal% nr.474 din 15 iulie 2005 pronun(at% de Lribunalul Limi) )i nl%turat% dispo*i(ia de ac+itare a inculpatului pentru in&rac(iunea de ncasare de c%tre anga-ator de la salaria(i a contribu(iei datorate pentru pensia suplimentar%, pentru plata a-utorului de )oma- )i pentru asigur%rile sociale de s%n%tate, in&rac(iune pre %*ut% de art.20 din Legea nr.160/1999 modi&icat% prin art.280 din Legea nr.56/2006 )i, ulterior, prin art.6 din Legea nr.241/2005, dispun/ndu-se, n ba*a art.11 pct.2 lit.b raportat la art.10 lit.g din "odul de procedur% penal% cu aplicarea art.16 )i art.122 combinat cu art.124 din "odul penal, ncetarea procesului penal pentru aceast% in&rac(iune, ca urmare a prescrierii r%spunderii penale. 9n ba*a art.11 pct.2 lit.b raportat la art.10 lit.g din "odul de procedur% penal%, &%c/nd aplicarea art.16 )i art.122 combinat cu art.124 din "odul penal, s-a dispus ncetarea procesului penal &a(% de acela)i inculpat pentru s% /r)irea in&rac(iunii pre %*ute de art.46 din Legea nr.82/1991 raportat la art.289 din "odul penal cu aplicarea art.16 )i art.41 din acela)i cod, ca urmare a prescrierii r%spunderii penale. 9n ba*a art.11 pct.2 lit.a raportat la art.10 lit.d din "odul de procedur% penal% a &ost ac+itat inculpatul pentru s% /r)irea in&rac(iunilor de e a*iune &iscal%, pre %*ut% de art.12 )i 16 din Legea nr.87/1994 cu aplicarea art.41 )i art.16 din "odul penal )i bancrut% &rauduloas%, pre %*ut% de art.146 alin.2 din Legea nr.85/2006 cu aplicarea art.16 )i art.41 din "odul penal. 2u &ost men(inute dispo*i(iile sentin(ei penale n pri in(a ac+it%rii inculpatului pentru in&rac(iunea de delapidare pre %*ut% de art.2151 alin.2 din "odul penal cu aplicarea art.41 din acela)i cod. Prin )3%i1ia p3na,* nr.1400 )in 2 "ai 2012 pr nun5a!* )3 >na,!a Cur!3 )3 Casa5i3 @i Jus!i5i3F au &ost respinse ca ne&ondate recursurile declarate de procuror )i de p%r(ile ci ile. 'entru a dispune ast&el, instan(ele de apel )i recurs au re(inut c% pentru in&rac(iunea de delapidare nu s-a do edit nsu)irea, &olosirea sau tra&icarea de c%tre inculpat, n interesul s%u, a sumelor de bani ridicate din casieria societ%(ii. Din probele administrate re*ult% c% inculpatul )i nu societatea a e&ectuat pl%(i c%tre &urni*ori )i pentru rate de leasing, e1ist/nd temei pentru a se presupune n mod re*onabil c% o parte nsemnat% din sumele ridicate din casierie au &ost &olosite n interesul societ%(ii. <ai mult, in entarierea )i predarea-primirea gestiunii ntre inculpat, &ost administrator al societ%(ii )i noul administrator s-au e&ectuat cu nc%lcarea dispo*i(iilor legale, ceea ce a &%cut ca plusurile sau minusurile din gestiune s% nu poat% &i stabilite n mod clar, nici ca e1isten(% )i nici ca ntindere. "onducerea )i e1ercitarea de&ectuoas% a acti it%(ii de contabilitate nu este su&icient% pentru e1isten(a in&rac(iunii de delapidare, condi(ionat% de producerea unui pre-udiciu cert. Lotodat%, prin e1perti*ele e&ectuate nu s-au putut determina cu certitudine ntinderea obliga(iilor c%tre bugetul de stat sau pre-udiciul adus societ%(ii comerciale datorit% modului de&ectuos n care a &ost (inut% e iden(a contabil%. 3olu(ia pronun(at% a &ost -usti&icat% )i prin dispari(ia n cursul -udec%rii cau*ei n recurs a unui num%r de 7 olume din dosarul de urm%rire penal%, Tpiesele dosarului reconstituit ne&iind la &el de consistente precum cele din dosarul original, nemaireg%sindu-se declara(iile martorilor din cursul urm%ririi penale )i documentele contabileN. 'rin urmare, n cau*%, s-a &%cut aplicarea principiului Tin dubio pro reoN. g g II. g 4*suri pr3$3n!i$3 )ispus3 8a5* )3 in%u,pa!

152

2st&el, cum re*ult% din adresa 4nspectoratului de 'oli(ie Oude(ean Limi) @ "entrul de :e(inere )i 2restare 're enti %, inculpatul a &ost re(inut pe o perioad% de 24 de ore, la data de 19 noiembrie 2001 )i pus n libertate la e1pirarea perioadei, respecti la data de 20 noiembrie 2001. 'rin mandatul de arestare pre enti % nr.21 din 4 iunie 2002 emis de 'arc+etul de pe l/ng% "urtea de 2pel Limi)oara, n temeiul art.148 lit.+ din "odul de procedur% penal%, s-a dispus arestarea pre enti % a inculpatului pentru s% /r)irea in&rac(iunilor pre %*ute de art.215 1 alin.2 din "odul penal, art.12 )i art.16 din Legea nr.87/1994, art.40 din Legea nr.82/1991 raportat la art.289 din "odul penal, art.278 7te1t care nu reglementea*% o in&rac(iune, &iind o e ident% eroare material%, n realitate a ut n edere este art.276, temei n ba*a c%ruia s-a )i dispus trimiterea n -udecat%8 din Legea nr.61/1990, cu moti area c% pedeapsa pre %*ut% de lege pentru in&rac(iunile re(inute n sarcina inculpatului este mai mare de 2 ani, iar l%sarea n libertate pre*int% pericol social. 2restarea pre enti % s-a dispus pe o perioad% de 60 de *ile, respecti de la 4 iunie la 6 iulie 2002. La data de 18 iunie 2002 inculpatul a &ost trimis n -udecat%. 'rin deci*ia penal% nr.660/: din 8 iulie 2002, "urtea de 2pel Limi)oara a admis recursul 'arc+etului de pe l/ng% Lribunalul Limi), a casat nc+eierea nr.516 din 6 iulie 2002 a Lribunalului Limi) )i, re-udec/nd, a admis cererea 'arc+etului de pe l/ng% "urtea de 2pel Limi)oara, dispun/nd prelungirea m%surii arest%rii pre enti e cu 60 de *ile de la data ncarcer%rii inculpatului. 'rin aceea)i deci*ie s-a dispus rencarcerarea inculpatului. 2a )a!a )3 & iu,i3 2002 in%u,pa!u, a 8 s! r3?n%ar%3ra! ?n 7a1a "an)a!u,ui )3 ar3s!ar3 pr3$3n!i$* nr.21 din 4 iunie 2002 emis de 'arc+etul de pe l/ng% "urtea de 2pel Limi)oara n dosarul nr.120/'/2002, ca urmare a deci*iei penale nr.660/: din 8 iulie 2002 a "ur(ii de 2pel Limi)oara prin care se respinsese cererea procurorului de prelungire a m%surii arest%rii. 'erioada de arest pre enti a durat p/n% la data de 28 iulie 2006, dat% la care a &ost pus n libertate ca e&ect al solu(iei dispuse prin sentin(a penal% nr.521/'4 din 28 iulie 2006 pronun(at% de Lribunalul Limi) 7prin care cau*a a &ost -udecat% n &ond n primul ciclu procesual, nainte de des&iin(area cu trimitere spre re-udecare dispus% de "urtea de 2pel Limi)oara8. 9n conclu*ie, p3ri a)3,3 ?n %ar3 in%u,pa!u, a 8 s! pri$a! )3 ,i73r!a!3 n pre*enta cau*% au &ostQ )3 ,a 1& n i3"7ri3 2001 ,a 20 n i3"7ri3 2001F )3 ,a 4 iuni3 2002 ,a ( iu,i3 2002 @i )3 ,a & iu,i3 2002 ,a 2' iu,i3 200(. g g g III. Disp 1i5ii r3,3$an!3 a,3 C n$3n5i3i 3ur p3n3 a )r3p!uri, r "u,ui. 'otri it art 5 din "on en(ia Iuropean% a Drepturilor =mului, consacrat dreptului la libertate )i la siguran(%Q T1. =rice persoan% are dreptul la libertate )i la siguran(%. !imeni nu poate &i lipsit de libertatea sa, cu e1cep(ia urm%toarelor ca*uri )i potri it c%ilor legale Q #################################. c. dac% a &ost arestat sau re(inut n ederea aducerii sale n &a(a autorit%(ii -udiciare competente, atunci c/nd e1ist% moti e erosimile de a se b%nui c% a s% /r)it o in&rac(iune sau c/nd e1ist% moti e temeinice ale necesit%(ii de a-l mpiedica s% s% /r)easc% o in&rac(iune sau s% &ug% dup% s% /r)irea acesteia R 2. =rice persoan% arestat% trebuie s% &ie in&ormat%, n cel mai scurt termen )i ntr-o limb% pe care o n(elege, asupra moti elor arest%rii sale )i asupra oric%rei acu*a(ii aduse mpotri a sa. 6. =rice persoan% arestat% sau de(inut% n condi(iile pre %*ute de paragra&ul 1 litera c8 din pre*entul articol trebuie adus% de ndat% naintea unui -udec%tor sau a altui magistrat mputernicit prin lege cu e1ercitarea atribu(iilor -udiciare )i are dreptul de a &i -udecat% ntr-un termen re*onabil sau eliberat% n cursul procedurii. 'unerea n libertate poate &i subordonat% unei garan(ii a pre*ent%rii persoanei n cau*% la audiere. 4. =rice persoan% lipsit% de libertatea sa prin arestare sau deten(ie are dreptul s% introduc% recurs n &a(a unui tribunal, pentru ca acesta s% statue*e ntr-un termen scurt asupra legalit%(ii deten(iei sale )i s% dispun% eliberarea sa dac% deten(ia este ilegal%. 5. =rice persoan%, ictim% a unei arest%ri sau de(ineri n condi(ii contrare dispo*i(iilor acestui articol, are dreptul la repara(ii.N 'otri it art.5 paragra&ul 1 lit.c din "on en(ie, pentru ca pri area de libertate s% poat% &i considerat% licit% trebuie ndeplinite urm%toarele condi(iiQ s% &ie con&orm% normelor pre %*ute n dreptul intern )i s% e1iste o suspiciune re*onabil% cu pri ire la s% /r)irea unei in&rac(iuni. "/t pri e)te legea intern%, aceasta trebuie s% &ie accesibil% )i pre i*ibil%, adic% s%-i dea posibilitatea persoanei de a cunoa)te con(inutul normei legale n ba*a c%reia se dispune pri area de libertate, iar

156

norma s% &ie redactat% cu o preci*ie su&icient% c/t s% permit% oric%rei persoane pre ederea, ntr-o m%sur% re*onabil%, a consecin(elor ac(iunii ei n circumstan(ele legale 645. 'entru e1isten(a unei suspiciuni re*onabile cu pri ire la s% /r)irea unei in&rac(iuni se cere e1isten(a unor date, in&orma(ii de natur% a &orma con ingerea unui obser ator obiecti )i impar(ial c% este posibil ca o persoan% s% &i s% /r)it o in&rac(iune. "aracterul re*onabil al suspiciunii se aprecia*% n &unc(ie de circumstan(ele particulare ale &iec%rei cau*e. 'entru a &i ntrunite e1igen(ele art.5 paragra&ul 1 lit.c din "on en(ie nu este necesar ca, la momentul arest%rii, anc+etatorii s% aib% su&iciente probe pentru a aduce o acu*a(ie, nu este necesar s% &i &ost de-a stabilit% ino %(ia unei persoane, aceasta urm/nd a &i stabilit% n cursul urm%ririi penale. "u alte cu inte, &aptele care au -usti&icat e1isten(a suspiciunii nu trebuie s% &ie la acela)i ni el cu cele necesare pentru a -usti&ica o condamnare. 3copul pri %rii de libertate, ce ar trebui s% e1iste la momentul dispunerii m%surii, este trimiterea n -udecat% a persoanei. 9ns% c+iar dac% aceasta nu se a dispune, nu nseamn% c% pri area de libertate este contrar% art.5 paragra&ul 1 te*a a 44-a lit.c din "on en(ie, ntruc/t e1isten(a scopului trebuie pri it% independent de reali*area sa646. 9n ceea ce pri e)te ns% no(iunea de Tmagistrat mputernicit prin lege cu e1ercitarea atribu(iilor -udiciareN, &olosit% n art.5 paragra&ul 6 din "on en(ie, "urtea a statuat c% acesta trebuie s% ndeplineasc% anumite condi(ii care repre*int% pentru persoana arestat%, garan(ii mpotri a arbitrariului )i a pri %rii ne-usti&icate de libertate. 2st&el, acesta trebuie s% &ie independent &a(% de e1ecuti )i s% nu poat% inter eni n calitate de organ de anc+et%, n procedura des&%)urat% mpotri a persoanei arestate, ulterior momentului lu%rii m%surii. 9n +ot%r/rile pronun(ate n cau*ele contra :om/niei 647, "urtea Iuropean% a statuat c% procurorii, ca repre*entan(i ai <inisterului 'ublic, subordona(i mai nt/i procurorului general, apoi ministrului -usti(iei, nu pot &i considera(i magistra(i n sensul art.5 paragra&ul 6 din "on en(ie, ntruc/t nu ndeplinesc condi(ia de independen(% n raport cu e1ecuti ul. 9n ceea ce pri e)te respectarea condi(iei de promptitudine pre %*ut% de articolul 5 paragra&ul 6 din "on en(ie, "urtea a ar%tat c% aceasta impune inter en(ia, de ndat%, a controlului -udec%toresc asupra legalit%(ii m%surii arest%rii pre enti e, promptitudinea unei asemenea proceduri &iind apreciat% in concreto, n raport de circumstan(ele cau*ei648. 9n acela)i timp, n interpretarea )i aplicarea no(iunii de promptitudine, nu se poate aplica principiul &le1ibilit%(ii dec/t ntr-o &oarte mic% m%sur% 649, un control -udec%toresc rapid asupra arest%rii pre enti e constituind, pentru persoana pri at% de libertate o garan(ie important% mpotri a unor rele tratamente650. 9n conclu*ie, "urtea Iuropean% a Drepturilor =mului a re(inut c% pri area de libertate a unei persoane este o m%sur% gra %, -usti&icat% numai n ipote*a n care m%suri mai pu(in se ere sunt considerate insu&iciente pentru a garanta interesul indi idual sau public 651, ne&iind su&icient ca ea s% &ie con&orm% cu dreptul intern, ci trebuie s% &ie necesar% prin raportarea la circumstan(ele cau*ei. g g g I+. Disp 1i5ii ,3ga,3 in!3rn3 r3,3$an!3F ?n $ig ar3 ,a )a!a s*$Cr@irii 8ap!3, rF r3sp3%!i$ ,a " "3n!u, )ispun3rii "*suri, r pr %3sua,3 'otri it art.166 alin 1 )i 6 din "odul de procedur% penal% m%sura arest%rii pre enti e se poate lua numai de procuror sau de instan(a de -udecat%, n cau*ele pri itoare la in&rac(iuni pedepsite cu nc+isoare, pentru a se asigura buna des&%)urare a procesului penal ori pentru a se mpiedica sustragerea n inuitului sau inculpatului de la urm%rirea penal%, de la -udecat% ori de la e1ecutarea pedepsei. "on&orm art.148 lit.+ din "odul de procedur% penal% m%sura arest%rii inculpatului poate &i luat% dac% sunt ntrunite condi(iile pre %*ute n art. 146, respecti atunci c/nd sunt probe sau indicii temeinice, adic% din datele e1istente n cau*% re*ult% presupunerea c% persoana &a(% de care se e&ectuea*% urm%rirea penal% a s% /r)it o &apt% pre %*ut% de legea penal%, dac% pentru in&rac(iunea s% /r)it% legea pre ede pedeapsa nc+isorii mai mare de 2 ani )i dac% l%sarea n libertate ar pre*enta un pericol pentru ordinea public%. 9n temeiul art.159 alin.7 din "odul de procedur% penal% nc+eierea prin care s-a +ot%r/t asupra prelungirii arest%rii poate &i atacat% cu recurs de procuror sau de inculpat. Lermenul de recurs este de 6 *ile )i
645

<.Pdroiu, =.'redescu, 'rotec(ia european% a drepturilor omului )i procesul penal rom/n, Id.".Y.$ecK, $ucure)ti, 2008, pg.695
646 647

Yot%r/rea "ID= din 6 aprilie 2000 n cau*a Labita contra 4taliei, paragra&ul 155 Yot%r/rea "ID= din 22 mai 1998 n cau*a .asilescu contra :om/niei, paragra&ul 40-41 7prin care constat%, printre altele, nc%lcarea articolului 6 paragra&ul 1 din "on en(ie8, publicat% n <onitorul =&icial nr. 667 din 27 decembrie 1999 648 Yot%r/rea "ID= din 22 mai 1984 n cau*a De Oong, $al-et )i .an den $rinK contra =landei, paragra&ele 51 )i 52 649 Yot%r/rea "ID= din 29 noiembrie 1988 n cau*a $rogan )i al(ii contra <arii $ritanii, paragra&ul 61 650 Yot%r/rea "ID= din 18 decembrie 1996 n cau*a 2KsoG contra Lurciei, paragra&ul 76 651 Yot%r/rea "ID= din 4 aprilie 2000 n cau*a aitold LitJa contra 'oloniei, paragra&ul 78

154

curge de la pronun(are pentru cei pre*en(i )i de la comunicare pentru cei lips%. :ecursul declarat mpotri a nc+eierii prin care s-a dispus prelungirea arest%rii pre enti e nu este suspensi de e1ecutare, iar recursul declarat mpotri a nc+eierii prin care s-a dispus respingerea prelungirii arest%rii pre enti e este suspensi de e1ecutare. 'rin deci*ia nr.22/1998, "urtea "onstitu(ional%, a constatat c% dispo*i(iile art.159 alin. 7 te*a a 444-a din "odul de procedur% penal% sunt neconstitu(ionale n m%sura n care se interpretea*% n sensul c% e&ectul suspensi al recursului, declarat mpotri a nc+eierii prin care s-a dispus asupra prelungirii arest%rii pre enti e, poate dep%)i durata de 60 de *ile, pre %*ut% la art.26 alin.4 din "onstitu(ie. Din e1aminarea dispo*i(iilor "odului penal )i ale legilor speciale re*ult% c% toate in&rac(iunile pentru care s-a dispus arestarea pre enti % a inculpatului erau pedepsite cu pedeapsa nc+isorii mai mare de 2 ani, ast&el Q -art.2151 alin.2 din "odul penal, pre edea pedeapsa nc+isorii de la 10 la 20 aniR -art.12 din Legea nr.87/1994, pre edea pedeapsa nc+isorii de la 2 la 7 aniR -art.16 din Legea nr.87/1994, pre edea pedeapsa nc+isorii de la 6 luni la 5 aniR -art.40 din Legea nr.82/1991 raportat la art.289 din "odul penal, pre edea pedeapsa nc+isorii de la 6 luni la 5 aniR -art.276 din Legea nr.61/1990 pre edea pedeapsa nc+isorii de la 6 la 12 ani. g g g +. C nsi)3ra5ii 9n concordan(% cu dispo*i(iile art.166, art.146 )i art.148 lit.+ din "odul de procedur% penal%, n pre*enta cau*%, la momentul emiterii mandatului de arestare pre enti %, e1istau nu doar datele din care re*ulta presupunerea c% persoana &a(% de care se e&ectuea*% urm%rirea penal% a s% /r)it &aptele re(inute n sarcina ei de procuror, ci c+iar probe - nscrisuri, e1perti*e contabile, declara(ii de martori - n acest sens. 0aptele pentru care s-a dispus arestarea pre enti %, acelea)i cu cele pentru care inculpatul a &ost trimis n -udecat%, sunt pre %*ute de legea penal% ca in&rac(iuni )i pedepsite cu pedepse semni&icati mai mari de 2 ani. 'ericolul pentru ordinea public% pe care l%sarea n libertate l-ar &i pre*entat )i g%se)te e1presia n starea de nelini)te, n sentimentul de insecuritate n r/ndul societ%(ii, generate de &aptul c% o persoan% b%nuit% de s% /r)irea unor in&rac(iuni de o gra itate deosebit%, dedus% din perioada in&rac(ional% )i pre-udiciul creat, este cercetat% n stare de libertate. !orma intern% respect% cerin(ele de accesibilitate )i pre i*ibilitate prescrise n standardul european de protec(ie, iar e1isten(a suspiciunii re*onabile cu pri ire la s% /r)irea unei in&rac(iuni este demonstrat% de e1isten(a a su&iciente probe c+iar pentru a dispune trimiterea n -udecat%. De alt&el, prin ncetarea procesului penal pentru s% /r)irea in&rac(iunilor pre %*ute de art.20 din Legea nr.160/1999 7modi&icat% prin art.280 din Legea nr.56/2006, iar ulterior prin art.6 din Legea nr.241/20058 cu aplicarea art.16 din "odul penal )i de art.46 din Legea nr.82/1991 raportat la art.289 din "odul penal cu aplicarea art.16 )i art.41 din acela)i cod, ca e&ect al inter enirii prescrip(iei speciale a r%spunderii penale, s-a statuat, cu putere de lucru -udecat, c% &aptele e1ist%, c% au &ost s% /r)ite de inculpat cu &orma de ino %(ie pre %*ut% de lege, singurul impediment pentru tragerea sa la r%spundere penal% &iind inter alul de timp, dup% trecerea c%ruia legiuitorul a apreciat inoportun% sanc(ionarea &%ptuitorului. 'e de alt% parte ns%, emiterea mandatului de arestare de c%tre procuror, singurul organ -udiciar competent, potri it normelor interne de procedur% aplicabile la epoca respecti %, a dispune aceast% m%sur% n cursul urm%ririi penale, de)i con&orm% dreptului intern, este contrar% -urispruden(ei "ur(ii Iuropene a Drepturilor =mului, -urispruden(% conturat% nc% de atunci, dar nu n cau*e contra :om/niei. Pnica +ot%r/re rele ant% e1istent% p/n% la epoca &aptelor a &ost n cau*a .asilescu contra :om/niei, n care ns%, de)i se arat% c% procurorul nu poate &i considerat magistrat n sensul art.5 paragra&ul 6 din "on en(ie, ntruc/t nu ndepline)te condi(ia de independen(% n raport cu e1ecuti ul, nu se re(ine nc%lcarea acestui te1t al "on en(iei, ci, printre altele, a articolului 6 paragra&ul 1. 'rima cau*% n care "urtea constat% iolarea de c%tre :om/nia a art. art.5 paragra&ul 6 din "on en(ie, cu moti area c% procurorul nu ndepline)te condi(iile de independen(% )i impar(ialitate pentru a &i considerat magistrat ntruc/t poate inter eni n procedura penal% ulterioar% momentului lu%rii m%surii, n calitate de organ de urm%rire, este cau*a 'antea. 652 3ub un alt aspect, la 15 *ile dup% arestarea sa de c%tre procuror, inculpatul a &ost trimis n -udecat%, dup% acest moment c%*/nd n sarcina -udec%torului eri&icarea legalit%(ii pre en(iei )i implicit a sub*isten(ei condi(iilor a ute n edere de procuror la arestare. Iste deci de discutat dac% perioadele c/t inculpatul s-a a&lat sub puterea mandatului emis de procuror, de 15 *ile n cursul urm%ririi penale, urmate de
652

Yot%r/rea "ID= din 6 iunie 2006 n cau*a 'antea contra :om/niei, paragra&ul 266, publicat% n <onitorul =&icial nr. 1150 din 6 decembrie 2004

155

nc% 15 *ile p/n% la discutarea prelungirii de c%tre -udec%tor, satis&ac e1igen(ele cerute de articolului 5 alineat 6 din "on en(ie. 9n "au*a $rogan )i al(ii contra <arii $ritanii, "urtea a statuat c% o perioad% de patru *ile )i )ase ore de la data la care mandatul de arestare a &ost pus n e1ecutare p/n% la data la care legalitatea m%surii a &ost supus% controlului -udec%toresc, dep%)e)te limitele temporale stricte &i1ate de articolul 5 alineat 6 din "on en(ie, c+iar dac% arestarea era necesar% n scopul prote-%rii colecti it%(ii, n ansamblul s%u, mpotri a terorismului 656. 2 &ortiori, n pre*enta cau*%, arestarea pre enti % a inculpatului pe o perioad% de 60 *ile, &%r% ca el s% &i &ost condus n &a(a unui emagistrate, n sensul dat de "urte, pare s% &ie contrar% dispo*i(iilor articolului 5 alineat 6 din "on en(ie. O alt% problem% pe care o pune arestarea pre enti % a inculpatului i*ea*% perioada de arest pre enti ulterioar% punerii sale n libertate ca e&ect al e1pir%rii perioadei de 60 de *ile pentru care se dispusese n cursul urm%ririi penale, de c%tre procuror, pri area de libertate. ;i aceasta deoarece rencarcerarea sa, &ie )i &ormal, n ba*a aceluia)i mandat de arestare ale c%rui e&ecte au ncetat prin a-ungerea la termen )i nemaiprelungirea de c%tre instan(% a arest%rii pre enti e, este discutabil%. 2cestei critici i s-ar putea opune argumentul c% arestarea s-a dispus n ba*a unei +ot%r/ri -udec%tore)ti prin care ra(ionamentul procurorului a &ost alidat de un magistrat nesupus e1ecuti ului, iar rencarcerarea n ba*a unui mandat e1pirat este &ormal%, n realitate inculpatul &iind pri at de libertate ca e&ect al deci*iei -udec%torului. Din p%cate ns%, deci*ia penal% nr.660/: din 8 iulie 2002 pronun(at% de "urtea de 2pel Limi)oara este e1trem de sumar moti at% )i pare a con&unda pericolul social al &aptei cu pericolul pentru ordinea public% al l%s%rii n libertate. =r, "urtea Iuropean% a Drepturilor =mului a constatat c% n ca*ul prelungirii deten(iei de mai multe ori sau prin &olosirea aceleia)i &ormule )i &%r% a o&eri detalii cu pri ire la moti ele deci*iilor sale, prin ne&urni*area unei deci*ii argumentate care s% poat% duce la e1isten(a unei cercet%ri atente )i publice a administr%rii actului de -usti(ie654, ncalc% articolul 5 alineatul 6 din "on en(ie. 4nculpatului i-a &ost prelungit% arestarea pre enti % succesi , p/n% la -udecarea pe &ond a cau*ei sale, n primul ciclu procesual, )i anume la data de 28 iulie 2006. 9n -urispruden(a "ur(ii, cu re&erire la arestarea pre enti % a unei persoane b%nuite de s% /r)irea unei in&rac(iuni, s-a re(inut c% se accept% &aptul c%, datorit% gra it%(ii deosebite )i a reac(iei publicului &a(% de acestea, unele in&rac(iuni pot determina tulbur%ri sociale, ce pot -usti&ica arestarea pre enti %, cel pu(in pentru o anumit% perioad% de timp. 2cest moti trebuie considerat ca rele ant )i su&icient numai dac% este ba*at pe &apte de natur% s% demonstre*e c% eliberarea acu*atului ar determina o tulburare real% a ordinii publice. 9n plus, pri area de libertate a continua s% &ie legitim% numai dac% ordinea public% a &i pe mai departe amenin(at%, continuarea pri %rii de libertate neput/nd &i &olosit% ca o anticipare a pedepsei cu nc+isoarea 655. g g g

+I. C n%,u1ii /r3s!ar3a pr3$3n!i$* a in%u,pa!u,ui a 8 s! % n8 r"* )r3p!u,ui in!3rnF nu ?ns* @i s!an)ar)u,ui 3ur p3an )3 pr !3%5i3.

656 654

"au*a $rogan, susmen(ionat%, paragra&ul 62 Yot%r/rea "ID= din 1 iulie 2006 n cau*a 3uominen mpotri a 0inlandei paragra&ul 64, 66 )i 67 Yot%r/rea "ID= din 26 iunie 1991 n cau*a Letellier mpotri a 0ran(ei paragra&ul 51

655

156

O62I</I/ PROCURORU2UI DE / SE CON.OR4/ DISPOLIIEI D/T DE INST/NF >N PROCEDUR/ PRE+LUT DE /RT.2#'1 DIN CODU2 DE PROCEDUR PEN/2F DE REUNIRE / DOU C/ULE /.2/TE PE RO2U2 P/RCMETU2UI Pr %ur r Jus!ina C n) iu Par%03!u, )3 p3 ,Cng* >na,!a Cur!3 )3 Casa5i3 @i Jus!i5i3

'rin sentin(a penal% nr.50/' din 9 mai 2012 pronun(at% de "urtea de 2pel "onstan(a prin care, n temeiul art.2781 lit.b din "odul de procedur% penal%, a &ost admis% pl/ngerea &ormulat% de petent, des&iin(at% re*olu(ia nr.989/'/2009 din 12 august 2011 a 'arc+etului de pe l/ng% "urtea de 2pel Sala(i )i trimis% cau*a aceluia)i procuror n ederea nceperii urm%ririi penale. 9n considerentele men(ionatei +ot%r/ri se dispune ca procurorul s% administre*e Tprobele necesare n ederea elucid%rii complete a st%rii de &apt, urm/nd a a ea n edere cone1area acestei cau*e cu cea pri ind persoana reclamat% n considerarea dispo*i(iilor art.66 lit.a )i art.67 alin.1 cu aplicarea art.65 alin.1 din "odul de procedur% penal%, e&ectuarea reunit% a urm%ririi penale &iind n interesul bunei administr%ri a -usti(ieiN. g g g a8 La data de 20 septembrie 2009, petentul - -udec%tor a &ormulat pl/ngere penal% mpotri a unei persoane, sub aspectul s% /r)irii in&rac(iunii de denun(are calomnioas% pre %*ut% de art.259 din "odul penal )i a patru a oca(i sub aspectul complicit%(ii la s% /r)irea in&rac(iunii de denun(are calomnioas%, pre %*ut% de art.26 raportat la art.259 din "odul penal. 'rin re*olu(ia nr.989/'/2009 din 19 aprilie 2010 a 'arc+etului de pe l/ng% "urtea de 2pel Sala(i s-a dispus nenceperea urm%ririi penale &a(% de &%ptuitorii a oca(i, n temeiul art.228 alin.4 raportat la art.10 lit.c din "odul de procedur% penal%, n temeiul art.228 alin.4 raportat la art.10 lit.b din "odul de procedur% penal%, to(i cerceta(i sub aspectul complicit%(ii la s% /r)irea in&rac(iunii de denun(are calomnioas%, pre %*ut% de art.26 raportat la art.259 din "odul penal, dis-ungerea cau*ei &a(% de persoana reclamat% sub aspectul s% /r)irii in&rac(iunii de denun(are calomnioas% pre %*ut% de art.259 din "odul penal )i declinarea competen(ei de solu(ionare n &a oarea 'arc+etului de pe l/ng% Oudec%toria 0oc)ani. 'rin re*olu(ia nr.447/44-2/2010 din 7 iunie 2010 a procurorului general al 'arc+etului de pe l/ng% "urtea de 2pel Sala(i, pl/ngerea petentului a &ost admis%, re*olu(ia din 19 aprilie 2010 &iind par(ial des&iin(at%, sub aspectul solu(iilor de neurm%rire penal% dispuse &a(% de cei patru &%ptuitori 7a oca(i8. 'rin re*olu(ia nr.989/'/2009 din 12 august 2011 a 'arc+etului de pe l/ng% "urtea de 2pel Sala(i s-a dispus nenceperea urm%ririi penale &a(% de doi &%ptuitori a oca(i, n temeiul art.228 alin.4 raportat la art.10 lit.c din "odul de procedur% penal%, iar &a(% de ceilal(i doi a oca(i, n temeiul art.228 alin.4 raportat la art.10 lit.b din "odul de procedur% penal%, sub aspectul complicit%(ii la s% /r)irea in&rac(iunii de denun(are calomnioas%, pre %*ut% de art.26 raportat la art.259 din "odul penal. 'l/ngerea petentului a &ost respins% prin re*olu(ia 881/44-2/2011 din 27 septembrie 2011 a procurorului general. 'rin sentin(a penal% nr.50 din 9 mai 2012 pronun(at% de "urtea de 2pel "onstan(a n dosarul nr.207/66/2012 a &ost admis% pl/ngerea &ormulat% de petentul, des&iin(at% n parte re*olu(ia nr.989/'/2009 din 12 august 2011 a 'arc+etului de pe l/ng% "urtea de 2pel Sala(i )i trimis% cau*a procurorului n ederea nceperii

157

urm%ririi penale &a(% de doi a oca(i 7art.10 lit.b din "odul de procedur% penal%8 pri ind s% /r)irea in&rac(iunii pre %*ute de art.26 raportat la art.259 din "odul penal. 2 &ost men(inut% n rest re*olu(ia atacat%. b8 Dosarul dis-uns a &ost nregistrat la 'arc+etul de pe l/ng% Oudec%toria 0oc)ani, &iind preluat de 'arc+etul de pe l/ng% Lribunalul .rancea. 'rin re*olu(ia din data de 8 decembrie 2010, 'arc+etul de pe l/ng% Lribunalul .rancea a con&irmat propunerea de nencepere a urm%ririi penale &a(% de persoana reclamat% sub aspectul s% /r)irii in&rac(iunii de denun(are calomnioas% pre %*ut% de art.259 din "odul penal. 'rin re*olu(ia din 29 decembrie 2010, primul-procuror al 'arc+etului de pe l/ng% Lribunalul .rancea a respins ca nentemeiat% pl/ngerea &ormulat% de petent mpotri a re*olu(iei nr.984/'/2010. 'rin sentin(a penal% nr.755 din 6 aprilie 2011 Oudec%toria 0oc)ani a admis pl/ngerea &ormulat% de petent, a des&iin(at re*olu(iile 'arc+etului de pe l/ng% Lribunalul .rancea )i a trimis cau*a la procuror n ederea nceperii urm%ririi penale. 'rin ordonan(a nr.984/'/2012 din 24 iunie 2011 a 'arc+etului de pe l/ng% Lribunalul .rancea s-a dispus scoaterea de sub urm%rire penal% )i aplicarea unei sanc(iuni cu caracter administrati &a(% de n inuit pentru s% /r)irea in&rac(iunii pre %*ute de art.259 din "odul penal. 'l/ngerea &ormulat% de petent a &ost respins% de prim-procuror, cea adresat% instan(ei &iind admis% de Oudec%toria 0oc)ani care, prin sentin(a penal% nr.214 din 1 &ebruarie 2012, a des&iin(at ordonan(a )i a dispus trimiterea cau*ei la parc+et n ederea redesc+iderii urm%ririi penale &a(% de n inuit. 'rin ordonan(a nr.984/'/2010 din 7 mai 2012, 'arc+etul de pe l/ng% Lribunalul .rancea a dispus din nou scoaterea de sub urm%rire penal% )i aplicarea aceleia)i sanc(iuni cu caracter administrati . 'l/ngerea &ormulat% de petent a &ost respins% de primul-procuror al 'arc+etului de pe l/ng% Lribunalul .rancea, iar cea adresat% instan(ei &ormea*% obiectul dosarului nr.8276/261/2012 al Oudec%toriei 0oc)ani, cu termen de -udecat% la 6 noiembrie 2012. g g g 'otri it art.276 alin.11 te*a ultim% din "odul de procedur% penal% care reglementea*% procedura redesc+iderii urm%ririi penale ca urmare a dispo*i(iei instan(ei de admitere a pl/ngerii )i trimiterii cau*ei la procuror, Tdispo*i(iile instan(ei sunt obligatorii pentru organul de urm%rire penal%, su7 asp3%!u, 8ap!3, r @i ?"pr3:ur*ri, r %3 ur"3a1* a 8i % ns!a!a!3 @i a "i:, a%3, r )3 pr 7* in)i%a!3B . 'er a contrario, orice alte aspecte care e1ced celor limitati pre %*ute de te1tul indicat )i prin dispunerea c%rora instan(a )i dep%)e)te competen(a, nu sunt obligatorii. 'e de alt% parte, pentru a se putea dispune cone1area, cau*ele supuse acestei m%suri trebuie s% se a&le n acela)i stadiu procesual. 9n cau*a ce &ormea*% obiectul dosarului nr.984/'/2010 al 'arc+etului de pe l/ng% Lribunalul .rancea pri ind pe n inuit, procurorul a dispus o solu(ie de netrimitere n -udecat%, solu(ie supus% controlului instan(ei de -udecat%, legal sesi*at% prin pl/ngerea petentului )i asupra c%reia instan(a nc% nu s-a pronun(at. 9n cau*a ce &ormea*% obiectul dosarului nr.989/'/2009 al 'arc+etului de pe l/ng% "urtea de 2pel Sala(i, prin +ot%r/re de&initi %, instan(a a des&iin(at solu(ia de neurm%rire penal% dispus% de procuror. 9n &ine, Tinteresul bunei administr%ri a -usti(ieiN, la care &ace trimitere instan(a de -udecat% n moti area dispo*i(iei date procurorului, nu poate &i apreciat de c%tre un alt organ -udiciar dec/t acela pe rolul c%ruia se a&l% cau*a la momentul aprecierii. 9ns% ca*ul de indi i*ibilitate pre %*ut de art.66 lit.a din "odul de procedur% penal%, alt&el corect indicat de instan(%, 7,ig* pr %ur ru,, potri it art.45 raportat la art.67 alin.1 din acela)i cod, a pr %3)a ,a r3unir3a %au13, r , n ipote*a n care acestea se or a&la n cursul urm%ririi penale, e entual consecuti unei solu(ii de admitere a pl/ngerii &ormulate de petent n cau*a ce &ormea*% obiectul dosarului Oudec%toriei 0oc)ani. 2ceasta ca e&ect al legii, iar nu al +ot%r/rii -udec%torului. 9n conclu*ia dispo*i(iei instan(ei dat% procurorului de a reuni dou% cau*e a&late pe rolul parc+etului nu &ace parte dintre dispo*i(iile obligatorii pentru organul de urm%rire penal%, ast&el cum sunt acestea pre %*ute n art.276 alin.11 te*a ultim% din "odul de procedur% penal%. Plterior a admis pl/ngerea, a des&iin(at ordonan(ele 989/'/2009 )i 984/'/2010, a re(inut cau*a spre re-udecare )i a pus n mi)care ac(iunea penal% mpotri a inculpatului pentru comiterea in&rac(iunii de denun(are calomnioas% )i a &i1at termen de -udecat% 25.01.2016.

158

O62I</I/ INST/NEI DE / /N/2IL/ 4OTI+E2E DE /PE2F RESPECTI+ DE RECURSF .OR4U2/TE >N SCRISF D/R NESUSINUTE OR/2 DE PROCURORU2 DE EDIN :rocuror >ustina ,ondoiu :arc;etul de pe lng =nalta ,urte de ,asaie -i >ustiie Pnele instan(e au optat pentru anali*area moti elor de apel ori de recurs c+iar dac% acestea nu au &ost sus(inute oral de c%tre procurorul de )edin(%, iar altele au mbr%(i)at opinia contrar%. 2st&el, opinia con&orm c%reia nu trebuie anali*ate moti ele scrise care nu au &ost )i sus(inute oral de c%tre procuror, poate &i sus(inut% prin argumente (in/nd de statutul )i rolul procurorului, ast&el cum sunt acestea reglementate n art.1 alin.6 )i art.67 alin.2 din Legea nr.604/2004 potri it c%rora atribu(iile <inisterului 'ublic sunt e1ercitate prin procurori constitui(i n parc+ete, iar procurorul este liber s% pre*inte n instan(% conclu*iile pe care le consider% ntemeiate, potri it legii, (in/nd seama de probele administrate n cau*%. 'entru acest argument nesus(inerea unui moti de apel / recurs repre*int% oin(a <inisterului 'ublic, iar ast&el instan(a nu mai are obliga(ia de a anali*a cau*a prin prisma moti ului nesus(inut. 2cestei opinii i-au &ost aduse critici pri itoare la ine1isten(a unei dispo*i(ii legale care s% pre ad% obliga(ia procurorului de a moti a n scris calea de atac declarat%, c/t% reme instan(a de control -udiciar este in estit% cu declara(ia de apel / recurs. 9n situa(ia nemoti %rii scrise a c%ii de atac, cu limit%rile date de dispo*i(iile art.672 alin.2, art.685 8 alin.2 )i art.68510 alin.21 din "odul de procedur% penal%, instan(a de control este obligat% s% anali*e integral cau*a. "u at/t mai mult atunci c/nd e1ist% un moti scris de apel / recurs aceast% obliga(ia sub*ist% pentru instan(a de control. 2rgumentul principal pentru care se aprecia*% c% instan(a de -udecat% are obliga(ia anali*%rii )i a moti ului de apel / recurs nesus(inut l repre*int% e&ectul de oluti al c%ilor de atac ordinare, care presupune, n ca*ul apelului, transmiterea cau*ei de la instan(a care a pronun(at +ot%r/rea atacat% la instan(a competent% s% solu(ione*e apelul. 9ntre limitele pre %*ute de art.671 din "odul de procedur% penal%, apelul declarat de procuror determin% de olu(iunea integral% a cau*ei, at/t sub aspectul laturii penale c/t )i sub aspectul celei ci ile, declara(ia de apel oblig/nd instan(a s% se pronun(e asupra oric%rei nc%lc%ri a legalit%(ii )i temeiniciei prin +ot%r/rea -udec%toreasc% atacat%. 2celea)i argumente )i p%strea*% alabilitatea )i n ca*ul recursului, cu limitarea dat% de e1isten(a ca*urilor de casare, conclu*ion/ndu-se n sensul c% instan(a de control -udiciar este obligat% s% anali*e*e )i moti ul scris de apel / recurs nesus(inut oral de procurorul de )edin(%. g g g

9n de*acord cu po*i(ia sus-men(ionat%, opin%m n sensul c% s ,u5ia nu 3s!3 a%33a@i ?n %a1u, a"73, r %*i r)inar3 )3 a!a%. 2st&el, dac% )3%,ara5ia )3 ap3, a pr %ur ru,ui ar3 383%! )3$ ,u!i$ in!3gra,F a!C! in r3" %C! @i in p3rs na", repun/nd n discu(ie toate &aptele care au &ormat obiectul -udec%(ii n &a(a primei instan(e )i situa(ia tuturor persoanelor care sunt p%r(i n procesul respecti , ceea ce presupune c% instan(a de prim control -udiciar are obliga(ia s% e1amine*e ntreaga cau*%, indi&erent dac% n urma acestui e1amen situa(ia p%r(ilor se a nr%ut%(i sau se a u)ura 7desigur sub re*er a imposibilit%(ii agra %rii situa(iei n ca*ul c%ii de atac declarate de procuror n &a oarea unei p%r(i8, 383%!u, )3%,ara5i3i )3 r3%urs s3 ,i"i!3a1* ) ar ,a asp3%!3,3 )3 n3,3ga,i!a!3 ale +ot%r/rii supuse celui de al doilea control -udiciar, )3$ ,u5ia a$Cn) , % 39%,usi$ ?n )r3p!.

159

Dat% &iind aceast% distinc(ie )i e&ectul pe care nemaisus(inerea oral% a unuia dintre moti ele in ocate n scris este di&erit n ca*ul apelului, respecti al recursului. 2st&el, )a! ri!* 7,iga5i3i %3 in%u"7* ins!an53i )3 ap3, )3 a ana,i1a %au1a a!C! ?n 8ap! %C! @i ?n )r3p!F in)i83r3n! )a%* pr %ur ru, )3 @3)in5* "ai sus5in3 ri nu ! a!3 " !i$3,3 in$ %a!3 ?n s%risF a%3s!3a !r37ui3 ana,i1a!3 )3 ins!an5a )3 pri" % n!r , :u)i%iar. La aceast% conclu*ie conduce aplicarea art.671 alin.2 din "odul de procedur% penal%. "/t pri e)te moti ele de recurs in ocate n scris )i nesus(inute oral, trebuie distins ntre cele care pot &i )i cele care nu pot &i in ocate din o&iciu, iar n ca*ul primelor )i n ceea ce pri e)te in&luen(a asupra +ot%r/riiQ n &a oarea sau n de&a oarea inculpatului. 2st&el, ?n %a1u, " !i$3, r %ar3 p ! 8i in$ %a!3 )in 8i%iu , in)3p3n)3n! )3 sus5in3r3a ri n3sus5in3r3a )3 %*!r3 pr %ur ru, )3 @3)in5*F n m%sura n care ins!an5a ,3 % nsi)3r* ?n!3"3ia!3F ,3 $a supun3 )317a!3rii % n!ra)i%! rii a p*r5i, r @i pr %ur ru,ui @i s3 $a pr nun5a asupra , r )in 8i%iu. Dac% ns% procurorul renun(% a mai sus(ine un moti de recurs dintre %3,3 %ar3 nu p ! 8i in$ %a!3 )in 8i%iu ri ,a unu, %ar3 p a!3 8i in$ %a! )in 8i%iu ) ar )a%* in8,u3n53a1* s ,u5ia ?n 8a$ ar3a in%u,pa!u,ui, iar recursul a &ost declarat de procuror n de&a oare, ins!an5a nu s3 p a!3 pr nun5a asupra ,ui . La aceast% conclu*ie conduce aplicarea art.6859 alin.6 )i alin.4 din "odul de procedur% penal%. 2ceea)i conclu*ie este sus(inut% )i de dispo*i(iile art.67 alin.2 din Legea nr.604/2004, potri it c%rora pr %ur ru, )3 @3)in5* 3s!3 ,i73r s* pr31in!3 ?n ins!an5* % n%,u1ii,3 p3 %ar3 ,3 % nsi)3r* ?n!3"3ia!3 ?n rap r! )3 pr 73,3 a)"inis!ra!3 ?n %au1*. !emaisus(inerea unuia dintre moti ele de recurs in ocate n scris este consecin(a unei alte interpret%ri date probatoriului administrat n cau*%. 9n &ine, n3sus5in3r3a ra,* ,ips3@!3 r3sp3%!i$u, " !i$ )3 ra,i!a!3a @i % n!ra)i%! ria,i!a!3a sp3%i8i%3 8a13i )3 :u)3%a!* %C!* $r3"3 ?n ,ipsa a%3s!3i sus5in3ri p*r5i,3 pr313n!3 sun! ,ipsi!3 )3 7i3%!u, )317a!3rii % n!ra)i%! rii. 9ntr-o singur% +ot%r/re, identi&icat% prin programul LI] I]'I:L, 9nalta "urte de "asa(ie )i Ousti(ie e1aminea*% un moti scris de recurs, nesus(inut oral, in oc/nd dispo*i(iile art. 685 6 din "odul de procedur% penal%, dispo*i(ii care ns% nu erau incidente n respecti a cau*%, supus% )i controlului instan(ei de apel.

160

POSI6I2IT/TE/ DE / REP/RTIL/ C/UL/ /CE2UI/I PROCUROR C/RE / DISPUS /NTERIOR SO2UI/ DE NETRI4ITERE >N JUDEC/TF DES.IIN/T DE CTRE INST/N/ DE JUDEC/T >N PROCEDUR/ PRE+LUT DE /RT.2#'1 DIN CODU2 DE PROCEDUR PEN/2 Pr %ur r Jus!ina C n) iu Par%03!u, )3 p3 ,Cng* >na,!a Cur!3 )3 Casa5i3 @i Jus!i5i3 'otri it art.49 alin.4 din "odul de procedur% penal% Tpersoana care a e&ectuat urm%rirea penal% este incompatibil% s% procede*e la re&acerea acesteia, c/nd re&acerea este dispus% de instan(%N. 2ceste dispo*i(ii au suscitat interpret%ri di&erite n practica instan(elor de -udecat% n situa(ia aplic%rii art.2781 alin.8 lit. b din "odul de procedur% penal%, respecti atunci c/nd, ca e&ect al admiterii pl/ngerii, cau*a a &ost trimis% la procuror n ederea redesc+iderii urm%ririi penale. 2st&el, unele instan(e au considerat c% n ca*ul admiterii pl/ngerii mpotri a solu(iei de nencepere a urm%ririi penale, scoatere sau ncetare a urm%ririi penale ori clasare )i a trimiterii cau*ei procurorului, n ederea redesc+iderii urm%ririi penale, persoana care a e&ectuat urm%rirea penal%, n calitate de procuror sau de organ de cercetare penal%, de ine incompatibil% de a prelua acea cau*% pentru a e&ectua acte de urm%rire. 2lte instan(e, dimpotri %, s-au pronun(at n sensul c% solu(ia -udec%torului de trimitere a cau*ei la procuror n ederea redesc+iderii urm%ririi penale, ntemeiat% pe dispo*i(iile art. 278 1 alin. 8 lit. b8 din "odul de procedur% penal%, nu atrage incompatibilitatea persoanei care a e&ectuat urm%rirea penal% p/n% n acel moment procesual. "onstat/nd e1isten(a unei practici neunitare, procurorul general al 'arc+etului de pe l/ng% 9nalta "urte de "asa(ie )i Ousti(ie a sesi*at instan(a suprem% cu recurs n interesul legii, prin deci*ia nr. ]4/2009 7publicat% n <onitorul =&icial nr.691 din 14 octombrie 20098, 9nalta "urte de "asa(ie )i Ousti(ie, 3ec(iile Pnite pronun(/ndu-se n sensul c% Tart.49 alin.4 din "odul de procedur% penal% se interpretea*% n sensul c% nu e1ist% incompatibilitate a persoanei care a e&ectuat urm%rirea penal%, n ipote*a trimiterii cau*ei la procuror n ederea redesc+iderii urm%ririi penale, pre %*ut% de art.278 1 alin.8 lit. b cu re&erire la art.276 alin.1 1 din "odul de procedur% penal%N. 9n moti area solu(iei dispuse, instan(a a distins ntre institu(ia re&acerii urm%ririi penale )i cea a redesc+iderii urm%ririi penale. "a*urile de re&acere a urm%ririi penale sunt pre %*ute e1plicit n cuprinsul art. 662 din "odul de procedur% penal%, prin care este reglementat% institu(ia restituirii cau*ei la procuror pentru re&acerea urm%ririi penale. 2st&el, potri it art.662 alin.1 )i 2 din "odul de procedur% penal% Q T"/nd se constat%, nainte de terminarea cercet%rii -udec%tore)ti, c% n cau*a supus% -udec%(ii sa e&ectuat cercetare penal% de un alt organ dec/t cel competent, instan(a se desesi*ea*% )i restituie cau*a procurorului, care procedea*% potri it art. 268 alin. 1 7#8. 4nstan(a se desesi*ea*% )i restituie cau*a procurorului pentru re&acerea urm%ririi penale n ca*ul nerespect%rii dispo*i(iilor pri itoare la competen(a dup% materie sau dup% calitatea persoanei, sesi*area instan(ei, pre*en(a n inuitului sau a inculpatului )i asistarea acestuia de c%tre ap%r%torN. 4nstituirea unui regim -uridic de incompatibilitate a procurorului sau a organului de cercetare penal% restr/ns doar la aceste ca*uri de implicare n e&ectuarea urm%ririi penale )i g%se)te ra(iunea n natura -uridic% speci&ic% a institu(iei restituirii cau*ei pentru re&acerea urm%ririi penale, care este aplicabil% numai dac% au &ost nc%lcate n r"3,3 %3 s3 r383r* ,a % "p3!3n5a "a!3ria,* sau )up* %a,i!a!3a p3rs an3iF ,a pr313n5a ?n$inui!u,ui sau a in%u,pa!u,ui @i ,a asis!ar3a sa )3 %*!r3 ap*r*! r .

161

3pre deosebire de aceast% institu(ie -uridic%, redesc+iderea urm%ririi penale n condi(iile reglementate n art. 276 din "odul de procedur% penal%, de)i constituie tot o modalitate de reluare a urm%ririi penale, este ba*at% pe alte temeiuri -uridice, i*/nd solu(ii de neurm%rire in&irmate pe moti c% s ,u5ia a 8 s! gr3@i! a) p!a!* sau datorit% )ispari5i3i ?"pr3:ur*rii p3 %ar3 s-a ?n!3"3ia! s ,u5ia )3 n3ur"*rir3 . = atare m%sur% dispus% dup% terminarea urm%ririi penale, &ie n temeiul art. 278 din "odul de procedur% penal%, de c%tre nsu)i procurorul care a e&ectuat urm%rirea sau de procurorul ierar+ic superior, din o&iciu sau la pl/ngerea persoanei ale c%rei interese au &ost %t%mate, &ie n ba*a art. 278 1 din acela)i cod, de c%tre -udec%torul sesi*at cu pl/ngerea mpotri a re*olu(iilor sau ordonan(elor procurorului de netrimitere n -udecat%, constituie doar un mi-loc procesual de garantare a e1ercit%rii atribu(iilor de urm%rire penal% cu stricta respectare a legalit%(ii. De aceea, n timp ce re&acerea urm%ririi penale nu se poate reali*a dec/t prin e&ectuarea din nou a actelor de urm%rire penal%, datorit% constat%rii nulit%(ii totale sau par(iale a acestora de c%tre instan(%, ceea ce atrage incompatibilitatea &ireasc% a persoanei care le-a ndeplinit n prima etap%, anterioar% des&iin(%rii lor, procedura redesc+iderii urm%ririi penale de c%tre procuror sau procurorul ierar+ic superior, din o&iciu sau la pl/ngerea persoanei ndrept%(ite, ori ca urmare a trimiterii dosarului la procuror de c%tre -udec%tor, n temeiul art. 2781 alin. 8 lit. b8 din "odul de procedur% penal%, apare doar ca un remediu procesual ce nu impune incompatibilitatea procurorului sau organului de cercetare penal%, ale c%rui acte de urm%rire penal% nu trebuie re&%cute, ci doar completate sau continuate. De alt&el, n ca*ul trimiterii cau*ei la procuror n temeiul art. 278 1 alin. 8 lit. b8 din "odul de procedur% penal%, n ederea nceperii sau redesc+iderii urm%ririi penale, -udec%torul nici nu des&iin(ea*% actele de urm%rire propriu-*ise ce s-au e&ectuat, ci numai ultimul act, respecti numai re*olu(ia sau ordonan(a de netrimitere n -udecat%, ast&el c% persoanei care a e&ectuat urm%rirea penal% p/n% la acel moment procesual i re ine doar obliga(ia s% administre*e n continuare probele apreciate ca necesare clari&ic%rii aspectelor nel%murite, n cadrul unui segment restr/ns de cadrul limitelor stabilite prin solu(ia de admitere a pl/ngerii. Prmare acestei deci*ii, obligatorie pentru instan(e potri it art.414 5 alin.4 din "odul de procedur% penal%, este e ident c% nu e1ist% nici un impediment pentru a reparti*a cau*a, n ederea e&ectu%rii urm%ririi penale, aceluia)i procuror care a dispus anterior solu(ia de nencepere a urm%ririi penale sau scoatere de sub urm%rire penal%, des&iin(at% de c%tre instan(a de -udecat% n procedura pre %*ut% de art.278 1 din "odul de procedur% penal%. g g g 2ceast% deci*ie nu este contrar% articolului 6 paragra&ul 1 din "on en(ia Iuropean% pentru 2p%rarea Drepturilor =mului )i a Libert%(ilor 0undamentale, care consacr% dreptul la un proces ec+itabil, dispun/nd c% Torice persoan% are dreptul la -udecarea n mod ec+itabil, n mod public )i ntr-un termen re*onabil a cau*ei sale, de c%tre ins!an5* in)3p3n)3n!* @i i"par5ia,*, instituit% de lege 7#8N. 'otri it practicii constante a "ur(ii Iuropene, ceea ce impune "on en(ia este independen(a instan(elor )i a -udec%torilor &a(% de puterea e1ecuti %, de <inisterul 'ublic sau de puterea legislati %. 9n acti itatea des&%)urat%, :u)3%*! rii sunt cei care au obliga(ia de a &i impar(iali )i de a decide n mod obiecti , liber de orice in&luen(%. 4mpar(ialitatea :u)3%*! ri, r trebuie s% &ie deplin%, ncrederea public% )i respectul pentru sistemul -uridic &iind garan(iile e&icien(ei acestuia din urm%. De obser at c% potri it art.124 alin.6 din "onstitu(ia :om/niei T-udec%torii sunt independen(i )i se supun numai legiiN, n timp ce potri it art.162 alin.1 Tprocurorii )i des&%)oar% acti itatea potri it principiului legalit%(ii, al impar(ialit%(ii )i al controlului ierar+ic, sub autoritatea ministrului -usti(ieiN. Lotodat%, potri it art.2 alin.6 din Legea n.606/2004 pri ind 3tatutul -udec%torilor )i procurorilor T-udec%torii sunt independen(i, se supun numai legii )i trebuie s% &ie impar(ialiN, iar potri it art.6 alin.1 din acela)i act normati Tprocurorii se bucur% de stabilitate )i sunt independen(i, n condi(iile legiiN. Le1tele de lege enun(ate nu contra in articolului 6 paragra&ul 1 din "on en(ia Iuropean% pentru 2p%rarea Drepturilor =mului )i a Libert%(ilor 0undamentale. 'rincipiul separ%rii &unc(iilor -udiciare presupune e1isten(a n cadrul procesului penal a unei separa(ii a &unc(iilor de acu*are, instruc(ie )i -udecat%, ast&el nc/t o persoan% ce e1ercit% una dintre aceste &unc(ii s% nu mai poat% ndeplini, n aceea)i cau*% penal%, niciuna dintre celelalte dou% &unc(ii -udiciare. 9n condi(iile n care s ,u5ia )a!* )3 a%3,a@i pr %ur r 3s!3 )in n u supus* % n!r ,u,ui ins!an53i )3 :u)3%a!* care a dispune potri it dispo*i(iilor art.2781 alin.8 din "odul de procedur% penal%, apreciem c% acest principiu nu este nc%lcat. 'e de alt% parte, nu trebuie uitat c% n spe(a ce a generat pre*enta e1aminare, in&rac(iunile pretins comise de n inuit, cele pre %*ute de art.197 )i art.206 din "odul penal, nu a!r*g3au % "p3!3n5a )3 383%!uar3 7,iga! ri3 a ur"*ririi p3na,3 )3 %*!r3 pr %ur r , ci urm%rirea trebuia e&ectuat% de c%tre organele de cercetare ale poli(iei -udiciare. Desigur c%, potri it art. 209 alin.2 din "odul de procedur% penal%, procurorul p a!3 e&ectua orice act de urm%rire penal% n cau*ele pe care le supra$3g03a1*, cum este pre*enta, datele

162

&urni*ate n materialul primit neo&erind ns% nici un indiciu c% n spe(% s-ar &i procedat ast&el. ;i pentru acest argument apreciem c% nu e1ist% nici un impediment pentru a reparti*a cau*a, n ederea supra eg+erii urm%ririi penale, aceluia)i procuror care a dispus anterior solu(ia des&iin(at% de c%tre instan(a de -udecat%. :egulamentul de ordine interioar% al parc+etelor aprobat prin =rdinul nr.529/" din 21 &ebruarie 2007 al ministrului -usti(iei nu cuprinde reglement%ri care s% i*e*e problema de drept anali*at%. g g g 2 /nd n edere cele e1puse apreciem c% nu practica din cadrul parc+etelor, ci dispo*i(iile legale )i deci*ia dat% n recursul n interesul legii -usti&ic% posibilitatea de a reparti*a cau*a pentru e&ectuarea urm%ririi penale aceluia)i procuror care a dispus anterior solu(ia de netrimitere n -udecat%, des&iin(at% de c%tre instan(a de -udecat% n procedura pre %*ut% de art.2781 din "odul de procedur% penal%.

166

DREPTU2 /PRTORU2UI >N+INUITU2UI S/U INCU2P/TU2UI DE / CONSU2T/ TO/TE /CTE2E DOS/RU2UI DE UR4RIRE PEN/2 >N CURSU2 UR4RIRII PEN/2E Pr %ur r @38 s3r$i%iu Jus!ina C n) iu Par%03!u, )3 p3 ,Cng* >na,!a Cur!3 )3 Casa5i3 @i Jus!i5i3 9mpotri a n inuitului a &ost nceput% urm%rirea penal% la data de 1 martie 2011 de c%tre 'arc+etul de pe l/ng% Oudec%toria "onstan(a. La 10 august 2011 a &ost re(inut, la aceea)i dat% &iind )i respins% cererea a ocatului de a studia actele dosarului de urm%rire penal%. La 11 august 2011 s-a dispus punerea n mi)care a ac(iunii penale. 9n spe(a men(ionat% instan(a a &ost sesi*at% cu propunerea procurorului de luare a m%surii arest%rii pre enti e, sesi*are respins% ca ne&ondat% cu moti area c% inculpatului i-a &ost nc%lcat dreptul la ap%rare la momentul lu%rii m%surii pre enti e a re(inerii, ntruc/t nu a bene&iciat de o ap%rare e&ecti % n condi(iile n care a ocatului din o&iciu i-a &ost re&u*at de c%tre organul de cercetare penal% accesul la dosar. 0iindu-i re&u*at% cererea de a studia dosarul de urm%rire penal%, a ocatul a &ost lipsit de orice posibilitate de a contesta at/t legalitatea, c/t )i temeinicia m%surii dispuse, inculpatul pe care l asista &iind practic lipsit de ap%rare. <oti area organului de cercetare penal%, n sensul c% nu e1ist% nicio pre edere legal% care s% reglemente*e acest drept, a &ost apreciat% ca lipsit% de suport. 9n sus(inerea acestui punct de edere instan(a a &%cut trimitere la -urispruden(a "ur(ii Iuropene a Drepturilor =mului, care, prin +ot%r/rea din data de 21 aprilie 1998, a statuat c% Tinstan(a de -udecat% are obliga(ia s% nl%ture orice mani&estare de super&icialitate )i &ormalism n ceea ce pri e)te nerespectarea dreptului la ap%rareN ntruc/t acest drept e1cede s&erei intereselor n inuitului sau inculpatului, interes/nd ntregul proces penal )i acti itatea -udiciar%, n general. 4nstan(a a &%cut trimitere )i la +ot%r/rile "ur(ii pronun(ate n cau*ele 0orum <aritime contra :om/niei )i !iKolo contra $ulgariei, n care s-a constatat nc%lcarea dreptului societ%(ii 0orum <aritime la un proces ec+itabil, prin aceea c% a ocatul anga-at nu a a ut acces la actele dosarului de urm%rire penal%, respecti c% egalitatea armelor ntre procuror )i ap%rarea persoanei de(inute nu este asigurat% dac% a ocatului i este respins% cererea de acces la acele documente ale dosarului care sunt esen(iale pentru a contesta legalitatea, n sensul "on en(iei, a pri %rii de libertate a clientului s%u. Oudec%toria "onstan(a a apreciat c% at/ta timp c/t, con&orm art.172 alin.1 din "odul de procedur% penal%, a ocatul are dreptul s% participe la e&ectuarea oric%rui act de urm%rire penal%, nu e1ist% niciun temei de drept n ba*a c%ruia s% i se inter*ic% studierea dosarului, ap%rarea ncet/nd s% mai &ie, n aceste condi(ii, e&ecti %, ea de enind una &ormal%. De)i este incontestabil c% &a*a urm%ririi penale nu este public%, acest caracter nu operea*% &a(% de p%r(ile din proces )i ap%r%torii acestora, ntruc/t legiuitorul, prin consacrarea dreptului la un proces ec+itabil, a pre %*ut drepturi egale pentru ap%rare )i acu*are. 44. Dr3p!u, in!3rn ap,i%a7i,. Dispo*i(iile art.1671 alin.1, art.146 alin.1 )i art.146 alin.1 din "odul de procedur% penal% reglementea*% dreptul persoanei re(inute sau arestate de a lua cuno)tin(% de moti ele pri %rii de libertate )i de n inuire, precum )i dreptul de a &i ascultat% n pre*en(a unui a ocat, ales sau numit din o&iciu. 'otri it art.172 alin.1 din "odul de procedur% penal% Tn cursul urm%ririi penale ap%r%torul n inuitului sau inculpatului are dreptul s% asiste la e&ectuarea oric%rui act de urm%rire penal% )i poate &ormula cereri )i depune memoriiN. "um normele de procedur% sunt de strict% interpretare re*ult% c% oin(a legiuitorului a &ost s% acorde ap%r%torului e1clusi dreptul de a asista la e&ectuarea actului de urm%rire penal%, nu ns% )i pe acela de a lua cuno)tin(% ulterior de orice act de urm%rire penal%.

164

2rt.250 )i urm%toarele din "odul de procedur% penal% pre %d dreptul n inuitului sau inculpatului de a lua cuno)tin(% de ntreg materialul de urm%rire penal% cu oca*ia pre*ent%rii acestui material. 444. C n$3n5ia p3n!ru ap*rar3a )r3p!uri, r "u,ui @i a,3 ,i73r!*5i, r 8un)a"3n!a,3 @i :urispru)3n5a Cur5ii Eur p3n3 a Dr3p!uri, r O"u,ui 'otri it art.5 paragra&ul 2 din "on en(ie, orice persoan% arestat% trebuie s% &ie in&ormat% n termenul cel mai scurt )i ntr-o limb% pe care o n(elege, asupra moti elor arest%rii sale )i asupra oric%rei acu*a(ii aduse mpotri a sa. 2rt.6 paragra&ul 6 lit. b )i c din "on en(ie pre %d c% orice acu*at are dreptul s% dispun% de timpul )i de nlesnirile necesare preg%tirii ap%r%rii sale, precum )i dreptul de a se ap%ra el nsu)i sau de a &i asistat de un ap%r%tor ales de el )i, dac% nu dispune de mi-loacele necesare pentru a pl%ti un ap%r%tor, de a &i asistat n mod gratuit de un a ocat din o&iciu, atunci c/nd interesele -usti(iei o cer. Din e1aminarea -urispruden(ei rele ante a "ur(ii Iuropene a Drepturilor =mului se constat% c% instan(a european% a apreciat c% e1ist% o nc%lcare a dreptului la un proces ec+itabil @ prin respingerea de c%tre procuror a cererii acu*atului de a consulta toate actele dosarului @ n cau*ele n care, n cursul unei pr %3)uri % n!ra)i%! rii des&%)urate n &a(a unui tribunal impar(ial, acu*atul nu a a ut posibilitatea s% cunoasc% )i s% de*bat% mi-loacele de prob% la care nu a a ut acces n &a*a de urm%rire penal%, ne&iind respectat ast&el principiul egalit%(ii armelor. 9n acela)i timp, Cur!3a 3ur p3an* a r3%un s%u! %ara%!3ru, n3pu7,i% @i n3% n!ra)i%! riu a, ur"*ririi p3na,3 n cau*ele 9enet contra 8ranei 7+ot%r/rea din 14 iunie 20058 )i 8rangM contra 8ranei 7+ot%r/rea din 1 &ebruarie 20058, n care s-a ridicat problema accesului la dosar a unei p%r(i ci ile c%reia i se opusese caracterul secret al urm%ririi penale. 9n raport de circumstan(ele concrete ale cau*elor, s-a decis c% nu a &ost nc%lcat dreptul la un proces ec+itabil, apreciindu-se totodat% c% tr%s%tura nepublic% a &a*ei de urm%rire penal% se poate -usti&ica prin moti e legate de protec(ia ie(ii pri ate a p%r(ilor din proces )i de interesele -usti(iei. 9n acela)i conte1t, s-a ar%tat c% modalitatea de aplicare a principiilor egalit%(ii armelor )i a contradictorialit%(ii n ceea ce pri e)te &a*a de urm%rire penal% depinde de particularit%(ile procedurilor )i de circumstan(ele cau*ei, &%c/ndu-se re&erire la caracterul nepublic al acestei &a*e @ 4rnst -.a. .mpotriva !elgiei 7+ot%r/rea din 15 iulie 2006 par.1628. 2 /nd n edere di&eritele norme interne ale statelor, care limitea*% dreptul a ocatului de a consulta dosarul n cursul urm%ririi penale, "urtea Iuropean% a statuat c% restric(iile impuse a ocatului unui acu*at de a a ea acces la dosar n cursul urm%ririi penale nu sun! in% "pa!i7i,3 %u )r3p!u, ,a ap*rar3 garan!a! )3 ar!.;F cu condi(ia ca procedura des&%)urat% ulterior s% compense*e n mod adec at aceste limit%ri ale dreptului la ap%rare @ DoEsett contra 9arii !ritanii, +ot%r/rea din 24 iunie 2006R Wremzov contra /ustriei" +ot%r/rea din 21 septembrie 1996R WamasinsFi contra /ustriei, +ot%r/rea din 19 decembrie 1989. Dreptul la o procedur% contradictorie implic%, n esen(%, posibilitatea pentru p%r(ile din procesul penal de a lua cuno)tin(% )i de a de*bate toate piesele )i obser a(iile pr313n!a!3 :u)3%*! ru,ui, c+iar )i cele ce ar pro eni de la un magistrat independent, de natur% s%-i in&luen(e*e deci*ia 7 >.>.contra landei, +ot%r/rea din 27 martie 1998R 9orel contra 8ranei" +ot%r/rea din 6 iunie 20008. 'rincipiul egalit%(ii armelor semni&ic% tratarea egal% a p%r(ilor pe toat% durata des&%)ur%rii procedurii ?n 8a5a unui !ri7una,, &%r% ca una dintre ele s% &ie a anta-at% n raport cu cealalt% sau celelalte p%r(i din proces. 'rincipiul discutat permite aprecierea modului n care tribunalul n(elege s% men(in% Tec+ilibrulN necesar des&%)ur%rii unui proces ec+itabil, n special n pri in(a comunic%rii ntre p%r(i a tuturor probelor dosarului care or ser i la adoptarea deci*iei sale 7".$/rsan, "on en(ia Iuropean% a Drepturilor =mului, Id.".Y.$ecK, 2005, pag.5078. "urtea Iuropean% a statuat c% dreptul na(ional poate s% pre ad% numeroase c%i pentru garantarea respect%rii acestui principiu, &iind ns% necesar ca metoda aleas% s% asigure ncuno)tin(area celeilalte p%r(i de obser a(iile &%cute de &iecare parte pentru a-i da posibilitatea real% s% le comente*e @ !randstetter contra /ustriei, +ot%r/rea din 28 august 1991. 0iind incident n cadrul unei proceduri contradictorii, acest principiu presupune ca procurorul s% aduc% n &a(a instan(ei toate probele administrate n dosarul de urm%rire penal% n ap%rare )i n acu*are, pentru ca acu*atul s% cunoasc% re*ultatul in estiga(iilor ce sunt &%cute pe parcursul ntregii proceduri @ RoEe -i David contra 9arii !ritanii, +ot%r/rea din 16 &ebruarie 2000. .eri&icarea respect%rii principiului egalit%(ii armelor presupune ca procedura s% &ie % n!ra)i%! ri3 7 calan contra 6urciei, +ot%r/rea din 12 martie 20068, dreptul a ocatului de a consulta dosarul de urm%rire penal%, garantat de dispo*i(iile art.6 paragra&ul 6 lit.b din "on en(ie n corela(ie cu art.6 paragra&ul 6 lit.a, &iind e1aminat de "urtea Iuropean% din perspecti a principiului egalit%(ii armelor 7 !ulut contra /ustriei, +ot%r/rea din 22 &ebruarie 1996R ,oXme contra !elgiei, +ot%r/rea din 22 iunie 20008. "ele dou% cau*e din -urispruden(a "ur(ii Iuropene a Drepturilor =mului, la care trimite instan(a rom/n% n argumentarea constat%rii c% n cau*% i s-a nc%lcat inculpatului dreptul la un proces ec+itabil, nu )i g%sesc n mod %dit aplicarea n cau*a cu care a &ost sesi*at%Q

165

1. 9n cau*a 8orum maritime contra Romniei @ +ot%r/rea din 4 octombrie 2007, "urtea Iuropean% a constatat nc%lcarea principiului egalit%(ii armelor garantat de art.6 paragra&ul 1 )i implicit a dreptului garantat de art.6 paragra&ul 6 lit.b, datorit% caracterului neec+itabil al procedurii des&%)urate n &a(a organelor de urm%rire penal% rom/neQ partea ci il% )i ap%r%torul acesteia nu au a ut acces la dosarul cau*ei, pentru a studia probele propuse de &%ptuitor )i cele administrate de procuror, cu e1cep(ia raportului de e1perti*%, iar mpotri a solu(iei de nencepere a urm%ririi penale dispuse n cau*%, legea intern% nu pre edea o cale de atac, pentru a a-unge ast&el la o procedur% contradictorie n &a(a instan(ei. Drept urmare, principiul egalit%(ii armelor a &ost e1aminat din perspecti a imposibilit%(ii legale de a contesta n &a(a instan(ei solu(ia dispus% de procuror )i, n acest conte1t, re&u*ul acestuia de a permite p%r(ii ci ile accesul la dosar a constituit o nc%lcare a dreptului de a-)i preg%ti ap%rarea. 9n pre*ent, prin introducerea art. 2781 din "odul de procedur% penal%, a &ost asigurat dreptul de acces la o instan(% independent% )i impar(ial% n cau*ele &inali*ate prin solu(ii de netrimitere n -udecat%, dar cau*a la care Oudec%toria "onstan(a &ace re&erire nu pre*int% interes pentru spe(a dedus% -udec%(ii. 2. 9n cau*a <iFolov contra !ulgariei @ +ot%r/rea din 60 aprilie 2006, "urtea Iuropean% a ar%tat c% procedura trebuie s% &ie contradictorie )i trebuie ntotdeauna s% asigure egalitatea armelor ntre p%r(i. 2ceast% egalitate nu este asigurat% dac% ap%r%torului i este re&u*at accesul la acele documente din dosarul de anc+et% care sunt esen(iale pentru do edirea nelegalei, n sensul "on en(iei, arest%ri. 9n cau*a men(ionat%, :u)3%*! ru, n estit cu pl/ngerea inculpatului mpotri a m%surii arest%rii pre enti e, i respinsese ap%r%torului cererea de a consulta dosarul cau*ei. 2cela)i -udec%tor i respinsese a ocatului )i cererea de am/nare ntemeiat% pe re&u*ul accesului la dosarul cau*ei. 2ceasta este conte1tul n care "urtea Iuropean% a constatat c% procurorul )i ap%rarea persoanei de(inute nu au bene&iciat de egalitate de arme. Din cele men(ionate re*ult% c% spe(a la care &ace trimitere Oudec%toria "onstan(a nu este aplicabil% cau*ei cu care aceasta a &ost n estit%. 4.. C n%,u1ii. 9ntinderea drepturilor procesuale ale ap%r%torului se di&eren(ia*% n &unc(ie de &a*a procesual% n care se a&l% cau*a penal%. Dac% n &a*a de -udecat%, prin e1celen(% public% )i contradictorie, este asigurat% plenitudinea drepturilor ap%r%torului, n &a*a de urm%rire penal% acestea pot &i restric(ionate datorit% caracterului speci&ic pe care prima &a*% a procesului penal l are. "um ur"*rir3a p3na,* nu 3s!3 % n!ra)i%! ri3F instan(a nu poate considera c% prin respingerea cererii a ocatului de a a ea acces la dosar procurorul a adus atingere dreptului la un proces ec+itabil, respecti dreptului la ap%rare, pe moti ul c% nu a &ost respectat principiul egalit%(ii armelor . = e entual% atingere a acestui drept se poate constata numai prin raportare la ntreaga procedur% penal%, respecti , n ipote*a n discu(ie, prin anali*area modalit%(ii n care a &ost e1ercitat acest drept n &a(a instan(ei, n cadrul procedurii contradictorii n care s-a discutat propunerea de arestare pre enti %. Din perspecti a dreptului ap%r%torului de a asista la e&ectuarea oric%rui act de urm%rire penal% este de obser at c% acesta poate &i restr/ns n ca*uri temeinic -usti&icate, pentru buna des&%)urare a urm%ririi penale, n aplicarea dispo*i(iilor art.56 din "onstitu(ia :om/niei. 9n &ine, ast&el cum ar%tam anterior, nici "urtea Iuropean%, n -urispruden(a sa, nu garantea*% a ocatului dreptul la di ulgarea tuturor probelor, apreciind c%, ntr-o procedur% penal%, pot e1ista interese concurente @ cele de securitate na(ional%, necesitatea prote-%rii unor martori de represalii sau p%strarea secret% a unor metode de in estiga(ie @ care pot &i puse n balan(% cu drepturile acu*atului. 9n conclu*ie, at/t normele dreptului intern, c/t )i dispo*i(iile "on en(iei pentru ap%rarea drepturilor omului )i interpretarea dat% acestora n -urispruden(a "ID= permit organului de cercetare penal% s% restric(ione*e accesul ap%r%torului inculpatului la unele acte de urm%rire penal%, urm/nd ca acestea s% i &ie ns% aduse la cuno)tin(% cu prile-ul pre*ent%rii materialului de urm%rire penal% c/nd, potri it art.252 )i art.255 din "odul de procedur% penal%, n inuitul sau inculpatul are posibilitatea de a &ormula cereri )i a propune probe. 'e de alt% parte, de)i cau*a se a&la n &a*a de urm%rire penal%, o parte a procedurii s-a des&%)urat n &a(a -udec%torului 7discutarea propunerii de luare a m%surii arest%rii pre enti e8, pe care nimic nu l mpiedica s% permit% ap%r%torului s% ia cuno)tin(% de toate actele de urm%rire penal% pe care procurorul )i ntemeia propunerea, egalitatea armelor &iind ast&el per&ect asigurat%. 2 /nd n edere cele ar%tate aprecie* c% cele dou% +ot%r/ri pronun(ate de Oudec%toria "onstan(a )i, respecti , de Lribunalul "onstan(a, sun! n3,3ga,3, dreptul la un proces ec+itabil al n inuitului, prin respingerea cererii ap%r%torului de a lua cuno)tin(%, nainte de audierea clientului s%u, de toate actele de urm%rire penal%, ne&iind nc%lcat.

166

PROPUNERE/ DE /REST/RE PRE+ENTI+. INST/N/ CO4PETENT. Pr %ur r @38 s3r$i%iu Jus!ina C n) iu Par%03!u, )3 p3 ,Cng* >na,!a Cur!3 )3 Casa5i3 @i Jus!i5i3

'roblema de drept n materie penal% solu(ionat% di&erit de unele instan(e de -udecat% i*ea*% Tins!an5a % "p3!3n!* s* s ,u5i n313 pr pun3r3a )3 ar3s!ar3 pr3$3n!i$* a!un%i %Cn) ?n %au1* s-a )ispus @i ?n%3p3r3a ur"*ririi p3na,3 Ain r3"B p3n!ru in8ra%5iun3 )3 % "p3!3n5a un3i ins!an53 sup3ri ar3B. 1. 9ntr-o prim% opinie s-a apreciat c% at/ta reme c/t urm%rirea penal% se des&%)oar% mpotri a unor inculpa(i numai pentru in&rac(iuni ce atrag competen(a -udec%toriei, ca prim% instan(%, aceasta a solu(iona propunerea de arestare pre enti % a inculpa(ilor, nceperea urm%ririi penale Tin remN n aceea)i cau*% )i pentru o in&rac(iune ce ar intra n s&era de competen(% a tribunalului nea /nd rele an(% cu pri ire la instan(a competent% s% solu(ione*e cau*a n &ond. 2. 9ntr-o alt% cau*%, cu pri ire la aceea)i problem%, s-a opinat n sensul c% este competent% a solu(iona propunerea de arestare pre enti % instan(a c%reia i-ar re eni competen(a, n raport de toate in&rac(iunile, s% solu(ione*e cau*a n &ond. 9n sus(inerea acestui punct de edere au &ost in ocate dispo*i(iile art.1491 alin.2 din "odul de procedur% penal% )i cele ale art.65 te*a a 44-a din acela)i cod. "a atare, s-a apreciat, %*/nd )i pre ederile art.65 din "odul de procedur% penal%, c% atunci c/nd competen(a dup% natura &aptelor sau dup% calitatea persoanelor apar(ine unor instan(e de grad di&erit, competen(a de a -udeca toate cau*ele reunite re ine instan(ei superioare n grad. g g g

Din interpretarea dispo*i(iilor procedurale rele ante re*ult% c% nceperea urm%ririi penale constituie momentul declan)%rii procesului penal. 2tunci c/nd organele de urm%rire penal% de(in date cu pri ire la s% /r)irea unei in&rac(iuni al c%rei autor nu se cunoa)te, se dispune nceperea urm%ririi penale Tin remN, iar n situa(ia n care au date )i despre persoana &%ptuitorului, urm%rirea penal% se a ncepe Tin personamN. =dat% cu nceperea urm%ririi penale &%ptuitorul de ine n inuit, calitate pe care )i-o p%strea*% c/t% reme nu a &ost pus% n mi)care ac(iunea penal% mpotri a sa, moment dup% care de ine inculpat 3pre deosebire de nceperea urm%ririi penale care poate &i dispus% )i Tin remN atunci c/nd nu se cunoa)te &%ptuitorul, punerea n mi)care a ac(iunii penale nu este posibil% dac% acesta nu este cunoscut, ntruc/t ac(iunea penal% nu poate &i ndreptat% dec/t mpotri a unei persoane determinate. "/t pri e)te arestarea pre enti %, aceasta se poate dispune )i cu pri ire la n inuit )i l poate pri i )i pe inculpat, singura di&eren(% dintre cele dou% constituind-o mpre-urarea c%, n secundul ca*, este obligatoriu s% &i &ost n prealabil pus% n mi)care a ac(iunii penale. "a atare, instan(a competent% a dispune arestarea pre enti % nu se poate stabili prin raportare la in&rac(iunea cu pri ire la care nu doar c% nu s-a pus n mi)care ac(iunea penal%, dar urm%rirea penal% este nceput% doar Tin remN, ne&iind identi&icat% persoana presupus% a &i autoarea ei )i implicit stabilit dac% n cau*% este ori nu ndeplinit% condi(ia de a nu &i incident nici unul dintre ca*urile pre %*ute la art. 10 din "odul de procedur% penal%.

167

9ns%, n situa(ia n care pe durata arest%rii pre enti e este identi&icat )i presupusul autor al in&rac(iunii pentru care s-a nceput urm%rirea penal% Tin remN, a &i sesi*at% cu -udecarea cau*ei instan(a superioar% celei care a dispus luarea m%surii arest%rii pre enti e, de enind aplicabile dispo*i(iile art.65 alin.1 te*a a 44-a din "odul de procedur% penal%. = alt% ipote*% ar &i cea n care pentru in&rac(iunea care ar atrage competen(a instan(ei superioare urm%rirea penal% a &ost nceput% Tin personamN, &%r% a &i dispus% punerea n mi)care a ac(iunii penale. 9n aceste situa(ii, competen(a de solu(ionare a propunerii de arestare pre enti % a n inuitului ar re eni instan(ei ierar+ic superioare. Dac% ns% se constat% c% nu e1ist% su&iciente temeiuri pentru punerea n mi)care a ac(iunii penale )i trimiterea n -udecat% a n inuitului, pentru in&rac(iunea care este de competen(a instan(ei superioare adopt/ndu-se o solu(ie de netrimitere n -udecat%, competen(a -udec%rii n &ond a cau*ei a re eni instan(ei in&erioare. 2 /nd n edere cele ar%tate, s-a apreciat c%, n cele dou% cau*e supuse anali*ei, raportat la dispo*i(iile legale n materie, problema sesi*at% este consecin(a unei interpret%ri gre)ite a acestora )i, n consecin(%, nu se -usti&ic% declan)area procedurii pentru declararea recursului n interesul legii. g g g

"u prile-ul e1amin%rii materialelor primite s-a constatat ns%, necesitatea e1tinderii eri&ic%rilor sub aspectul unei alte probleme de drept, respecti aceea a Ains!an53i % "p3!3n!3 s* s ,u5i n313 pr pun3r3a )3 ar3s!ar3 pr3$3n!i$*F ?n %au13 in)i$i1i7i,3 sau % n393F ?n si!ua5ia ?n %ar3 % "p3!3n5a )up* %a,i!a!3a p3rs an3i r3$in3 un r ins!an53 )3 gra) )i83ri!F iar 8a5* )3 p3rs ana %ar3 ar a!rag3 % "p3!3n5a ins!an53i sup3ri ar3 nu s-a pus ?n "i@%ar3 a%5iun3a p3na,*B. 9n urma eri&ic%rii -urispruden(ei na(ionale transmis% de parc+etele de pe l/ng% cur(ile de apel, Direc(ia !a(ional% 2nticorup(ie )i Direc(ia de 4n estigare a 4n&rac(iunilor de "riminalitate =rgani*at% )i Lerorism s-a constatat c% n practica instan(elor -udec%tore)ti e1ist% un punct de edere unitar pri ind problema de drept pus% n discu(ie, respecti acela c%, n ca*ul n care mai multe cau*e sunt reunite, iar &a(% de persoana %ar3 a!rag3 % "p3!3n5a ins!an53i sup3ri ar3 s-a ?n%3pu! ur"*rir3a p3na,* , dar nu s-a pus n mi)care ac(iunea penal%, competent% s% solu(ione*e cau*ele reunite @ inclusi cererile pendinte de acestea, probele )i mi-loacele de prob%, m%surile pre enti e )i alte m%suri procesuale @ este instan(a superioar% n grad. 9n sus(inerea acestui punct de edere sunt in ocate dispo*i(iile art.146 alin.2 din "odul de procedur% penal% potri it c%rora Tinstan(a competent% s% solu(ione*e propunerea de luare a m%surii arest%rii pre enti e este cea c%reia i-ar re eni competen(a s% -udece cau*a n &ondN, iar potri it art.65 alin.1 te*a a 44-a din "odul de procedur% penal% Tn ca* de indi i*ibilitate sau cone1itate, dac% competen(a dup% natura &aptelor sau dup% calitatea persoanelor apar(ine unor instan(e de grad di&erit, competen(a de a -udeca toate cau*ele reunite re ine instan(ei superioare n gradN. Din interpretarea dispo*i(iilor art.65 alin.1, art.45 alin.1 )i art.146 alin.2 din "odul de procedur% penal% re*ult% c% atunci c/nd &a(% de o persoan%, a c%rei calitate atrage competen(a instan(ei superioare, nu s-a pus n mi)care ac(iunea penal%, dar s-a nceput totu)i urm%rirea penal%, instan(a competent% s% -udece propunerea de arestare pre enti % a persoanei a c%rei calitate personal% nu ar atrage competen(a de solu(ionare a instan(ei superioare este aceast% din urm% instan(%. Dac% persoana ce atrage competen(a instan(ei superioare n grad este scoas% de sub urm%rire penal% sau urm%rirea penal% ncetea*% dup% solu(ionarea propunerii de arestare pre enti %, determinarea instan(ei competente material s% solu(ione*e cau*a n &ond se &ace prin raportare la calitatea persoanei trimise n -udecat%. 'entru acelea)i argumente aceea)i solu(ie trebuie dat% )i n ca*ul solicit%rilor pri ind autori*a(iile de interceptare sau de perc+e*i(ie atunci c/nd competen(a apar(ine instan(ei superioare, competen(% determinat% de calitatea uneia dintre persoanele &a(% de care se e&ectuea*% cercet%ri n cau*%. "/t pri e)te ns% situa(ia n care, &a(% de persoana care, prin calitatea sa, ar atrage competen(a instan(ei superioare, cau*a se a&l% doar n &a*a actelor premerg%toare, propunerea de arestare pre enti % nu a &i solu(ionat% de instan(a superioar% n grad.

168

NE>NDEP2INIRE/ CONDIII2OR PRE+LUTE DE /RT.-04 /2IN.4 DIN CODU2 DE PROCEDUR PEN/2 :rocuror >ustina ,ondoiu :arc;etul de pe lng =nalta ,urte de ,asaie -i >ustiie La data de 19 septembrie 2005 reclamantul a sesi*at 3ec(ia ci il% a Lribunalului $ucure)ti cu o ac(iune n preten(ii ndreptat% mpotri a 3tatului rom/n )i ntemeiat% pe dispo*i(iile art.504 )i urm%toarele din "odul de procedur% penal%, solicit/nd suma total% de 600.000 euro cu titlu de desp%gubiri materiale )i 50.000 euro daune morale. 9n moti area ac(iunii sale, reclamantul arat% c% a &ost nelegal arestat n perioada 17 decembrie 2002 @ 29 octombrie 2006, de)i in&rac(iunile pentru care &usese trimis n -udecat% erau prescrise, termenul de prescrip(ie a r%spunderii penale pentru ultima dintre ele mplinindu-se la data de 9 septembrie 2000. /. SCURT ISTORIC /2 C/ULEI PEN/2E D 1. D saru, )3 ur"*rir3 p3na,*. La data de 16 august 1996, prin rec+i*itoriul 'arc+etului de pe l/ng% Oudec%toria Lulcea inculpatul a &ost trimis n -udecat% n lips% pentru s% /r)irea a patru in&rac(iuni de &als material, u* de &als, dou% in&rac(iuni de n)el%ciune n paguba propriet%(ii publice. 4nculpatul era dat n urm%rire interna(ional%. 9n sarcina inculpatului s-a re(inut c% a &alsi&icat patru &ile "I" pe care le-a &olosit produc/nd pentru dou% societ%(i comerciale cu capital pri at un pre-udiciu de 4,9 milioane lei, in&rac(iuni pentru care a &ost condamnat la o pedeaps% re*ultant% de 5 ani nc+isoare prin sentin(a penal% nr.1457 din 6 octombrie 1996 a Oudec%toriei Lulcea. 'entru termenul din 4 octombrie 1996, inculpatul a &ost citat prin a&i)are la 'rim%ria Lulcea unde s-a a&i)at apoi )i sentin(a respecti %, +ot%r/rea a r%mas de&initi % la 25 octombrie 1996, dup% care s-a emis mandat de e1ecutare. Lermenul de apel a nceput s% curg% la data de 14 octombrie 1996, +ot%r/rea r%m/n/nd de&initi % prin neapelare luni, 25 octombrie 1996. 2 &ost emis mandat de e1ecutare a pedepsei nc+isorii, condamnatul &iind dat n urm%rire general% pe (ar%, apoi la ni el na(ional )i interna(ional, urm%rirea &iind re ocat% ulterior la 6 august 1996, ntruc/t condamnatul a &ost identi&icat n 0inlanda, (ar% cu care :om/nia nu a ea acord de e1tr%dare, )i redispus% la 16 &ebruarie 2000. 1 aK. O7s3r$a5ii 1. 'otri it art.177 alin.4 din "odul de procedur% penal% ?n $ig ar3 ,a )a!a :u)3%*5ii TDac% nu se cunoa)te adresa unde locuie)te n inuitul sau inculpatul )i nici locul s%u de munc%, cita(ia se a&i)ea*% la s3)iu, pri"*ri3i n a c%rei ra*% teritorial% s-a s% /r)it in&rac(iuneaN. "omunicarea +ot%r/rii se &ace la locul indicat pentru citare. 9ntruc/t n cau*% adresa unde locuia inculpatul nu era cunoscut%, instan(a de &ond a procedat corect prin citarea inculpatului )i comunicarea dispo*iti ului +ot%r/rii la sediul 'rim%riei Lulcea. 2. 'otri it art.171 alin.6 din "odul de procedur% penal%, n igoare la data -udec%(ii T9n cursul -udec%(ii asisten(a -uridic% este obligatorie )i n cau*ele n care legea pre ede pentru in&rac(iunea s% /r)it% pedeapsa nc+isorii mai mare de 5 aniN. Lotodat% art.174 alin.1 lit.a din acela)i cod dispunea Q T9n cursul -udec%(ii inculpatul p a!3 8i r3pr313n!a! ,a :u)3%ar3a %au13i ?n pri"* ins!an5* 7#8 nu"ai )a%* p3)3apsa pr3$*1u!* )3 ,3g3 p3n!ru 8ap!a supus* :u)3%*5ii 3s!3 amenda sau ?n%0is ar3a )3 %3, "u,! un anN.

169

'rin Deci*ia de ndrumare a 'lenului Lribunalului 3uprem nr.7 din 21 august 1969, s-a statuat Q T9n ca*urile n care legea pre ede c% asisten(a -uridic% a inculpatului este obligatorie, ap%r%torul ales sau desemnat din o&iciu, n ba*a pre ederilor art.171 din "odul de procedur% penal%, nu p a!3 pun3 % n%,u1ii ?n 8a5a ins!an53i )3%C! ?n pr313n5a in%u,pa!u,ui. Lot ast&el, ap%r%torul nu poate pune conclu*ii, n lipsa inculpatului, nici n ca*urile n care legea dispune ca -udecata s% se &ac% n pre*en(a inculpatului, iar aceasta se sustrage de la -udecat% cu toate diligen(ele &%cute de instan(% pentru aducerea luiN. 'entru a dispune ast&el, 'lenul Lribunalului 3uprem a a ut n edere dispo*i(iile art.174 din "odul de procedur% penal% con&orm c%rora inculpatul poate &i repre*entat la -udecarea cau*ei n prim% instan(% numai dac% pedeapsa pre %*ut% de lege pentru &apta supus% -udec%(ii este amenda sau nc+isoarea de cel mult un an. 9n toate celelalte ca*uri, inculpatul nu poate &i repre*entat, ns% poate &i asistat de un ap%r%tor. 2cest ap%r%tor poate asista inculpatul )i poate e1ercita drepturile procesuale ale acestuia, ns% nu poate pune conclu*ii n &a(a instan(ei, n lipsa inculpatului, deoarece n aceste ca*uri este permis% numai asistarea inculpatului, iar nu )i repre*entarea. 2colo unde legiuitorul a dorit s% permit% ap%r%torului a pune conclu*ii )i n lipsa inculpatului, a pre %*ut e1pres 7a se edea dispo*i(iile art.402 )i art.460 din "odul de procedur% penal%8, e1cep(ii care nu in&irm% ns% regulile generale re&eritoare la asisten(% -uridic% )i repre*entare pre %*ute de art.171 @ 174 din "odul de procedur% penal%. "um nici aplicarea direct% a dispo*i(iilor "on en(iei Iuropene a Drepturilor =mului nu era posibil%, C n$3n5ia )i primele *ece protocoale adi(ionale 8iin) ra!i8i%a!3 )3 R "Cnia a7ia ,a )a!a )3 20 iuni3 1&&4, instan(a de &ond a respectat normele de procedur% n igoare la data -udec%(ii prin solu(ionarea cau*ei n &ond n absen(a unui ap%r%tor ales ori din o&iciu pentru inculpat, c/t% reme acesta a lipsit de la -udecat%, asisten(a ne&iind posibil% n absen(a p%r(ii asistate, iar repre*entarea ne&iind permis% de lege. Ju)3%a!a ?n ap3,. 2aK. 'rin )3%i1ia p3na,* nr.(2' )in 2& %! "7ri3 200( Tri7una,u, Tu,%3a a admis apelul inculpatului, a des&iin(at, n totalitate, sentin(a penal% nr.1457 din 6 octombrie 1996 a Oudec%toriei Lulcea )i a trimis cau*a spre re-udecare aceleia)i instan(e pentru a solu(iona &ondul cu respectarea dreptului la ap%rare. 'entru a dispune ast&el instan(a de apel a sanc(ionat procedura de comunicare a dispo*iti ului sentin(ei penale nr.1457 din 6 octombrie 1996 a Oudec%toriei Lulcea la 'rim%ria Lulcea, apreciind c% legal% ar &i &ost a&i)area la u)a "onsiliului local 7a /nd n edere &orma a ut% de art. 177 alin.4 din "odul de procedur% penal% la data solu(ion%rii cau*ei n apel8, ast&el c%, aprecia*% instan(a de control -udiciar, termenul de apel nu a nceput niciodat% s% curg% pentru inculpat. 'entru acest moti cererea sa de repunere n termenul de apel a &ost respins%, apelul admis )i cau*a trimis% spre re-udecare instan(ei de &ond. 3olu(ia de trimitere spre re-udecare a &ost -usti&icat%, n opinia instan(ei de control -udiciar, de nc%lcarea dispo*i(iilor art.171 alin.6 din "odul penal de c%tre prima instan(%, prin -udecarea cau*ei &%r% a se asigura inculpatului ap%rarea, de)i una dintre in&rac(iunile pentru care a &ost trimis n -udecat%, )i anume n)el%ciunea n paguba propriet%(ii publice, era pedepsit% de lege cu o pedeaps% mai mare de 5 ani. 27K. O7s3r$a5ii 'entru moti ele e1puse la punctul 1 litera a8 ra(ionamentul instan(ei de control -udiciar este gre)it, +ot%r/rea pronun(at% de prima instan(% &iind dat% cu respectarea dispo*i(iilor de procedur% ?n $ig ar3 ,a )a!a :u)3%*rii 8 n)u,ui. 3olu(ia legal% pe care ar &i a ut-o la ndem/n% instan(a de apel era aceea de a cali&ica apelul declarat de inculpat ca &iind apel peste termen, urm/nd a determina apoi dac% era ori nu ndeplinit% n cau*% condi(ia pre %*ut% de legeQ aceea ca apelul s% &ie declarat nu mai t/r*iu de 10 *ile de la data nceperii e1ecut%rii pedepsei. !umai dup% un r%spuns po*iti dat acestei c+estiuni 7ndoielnic, a /nd n edere data declar%rii apelului @ 21 martie 2006, respecti cea a arest%rii @ 17 decembrie 20028 se putea trece la e1aminarea pe &ond a apelului. Deci*ia penal% nr.628 din 29 octombrie 2006 a Lribunalului Lulcea era de&initi % 7potri it art.6851 alin. 1 lit. e din "odul de procedur% penal% n igoare p/n% la modi&icarea prin Legea 656/2006 neput/nd &i atacate cu recurs deci*iile prin care s-a dispus re-udecarea cau*elor8, ast&el c% nelegalit%(ile constatate nu au putut &i nl%turate prin atacarea ei. (. R3:u)3%ar3a %au13i ?n 8 n) aK. 9n re-udecare, prin s3n!in5a p3na,* nr.#-1 )in 22 "ar!i3 2004 Ju)3%*! ria Tu,%3a , n temeiul art.11 pct.2 lit.b raportat la art.10 lit.g din "odul de procedur% penal% a ncetat procesul penal pornit mpotri a inculpatului pentru toate cele unspre*ece in&rac(iuni re(inute n sarcina sa prin actul de inculpare, constat/nd mplinite termenele de prescrip(ie de 5 )i, respecti , 8 ani, la 8 septembrie, 9 septembrie, 60

170

septembrie )i 6 octombrie 1997, iar pentru in&rac(iunea de n)el%ciune n paguba propriet%(ii publice la data de 9 septembrie 2000. Yot%r/rea a r%mas de&initi % prin neapelare la data de 14 aprilie 2004. 7K. O7s3r$a5ii 'rin sentin(a penal% nr.751 din 22 martie 2004, Oudec%toria Lulcea a ncetat procesul penal pornit mpotri a inculpatului ca e&ect al aplic%rii dispo*i(iilor pri itoare la prescrip(ie cuprinse n art.122 din "odul penal, omi(/ndu-se ns% dispo*i(iile art.126 )i art.124 din acela)i cod. 'otri it ar!.12( )in C )u, p3na, A%ursu, !3r"3nu,ui )3 pr3s%rip5i3 pr3$*1u! ?n ar!.122 s3 ?n!r3rup3 prin ?n)3p,inir3a ri%*rui a%! %ar3F p !ri$i! ,3giiF !r37ui3 % "uni%a! ?n$inui!u,ui sau in%u,pa!u,ui n des&%)urarea procesului penal. Dup% &iecare ntrerupere ncepe s% curg% un nou termen de prescrip(ieN. 'otri it ar!.124 )in C )u, p3na, Apr3s%rip5ia ?n,*!ur* r*spun)3r3a p3na,* ri%C!3 ?n!r3rup3ri ar in!3r$3niF )a%* !3r"3nu, )3 pr3s%rip5i3 pr3$*1u! ?n ar!.122 3s!3 )3p*@i! %u ?n%* :u"*!a!3B . 3tatutul de n inuit )i, ulterior, cel de inculpat pe care reclamantul le-a a ut n cau*a penal%, au obligat organul -udiciar la aducerea la cuno)tin(a lui a m%surilor procesuale dispuse 7nceperea urm%ririi penale, punerea n mi)care a ac(iunii penale, trimiterea n -udecat%, citarea n &a(a instan(ei de &ond, comunicarea +ot%r/rii8. Loate acestea au determinat ntreruperea cursului prescrip(iei, &%c/nd incidente dispo*i(iile art.126 )i art. 124 din "odul penal pri itoare la prescrip(ia special%. 2st&el, termenele de prescrip(ie au &ost gre)it calculate de instan(a &ondului. Pn calcul corect ar &i stabilit c% termenele de prescrip(ie s-au mplinit la 8 martie, 9 martie, 60 martie )i 6 aprilie 2000, respecti la & s3p!3"7ri3 2004. 9n consecin(%F ,a )a!a pr nun5*rii s3n!in53i p3na,3 nr.#-1 )in 22 "ar!i3 2004 !3r"3nu, )3 pr3s%rip5i3 nu s3 ?"p,inis3 p3n!ru in8ra%5iun3a )3 ?n@3,*%iun3 ?n pagu7a pr pri3!*5ii pu7,i%3 7dac% se men(ine ncadrarea -uridic% din actul de inculpare, ast&el cum instan(a care a re-udecat &ondul corect a procedat, prin aplicarea legii penale mai &a orabile8. g g g 6. CONC2ULIID 'otri it art.504 alin.4 din "odul de procedur% penal% are drept la repararea pagubei su&erite )i Tpersoana care a &ost pri at% de libertate )up* ce a inter enit prescrip(ia, amnistia sau de*incriminarea &apteiN. 1. :eclamantul a 8 s! ar3s!a! ,a )a!a )3 1# )3%3"7ri3 2002 @i pus ?n ,i73r!a!3 ,a )a!a )3 2& %! "7ri3 200(. 'entru in&rac(iunea de n)el%ciune n paguba propriet%(ii publice, in&rac(iunea cel mai aspru pedepsit%, termenul de prescrip(ie, calculat corect, s-a mplinit la data de & s3p!3"7ri3 2004. La data arest%rii sale termenul de prescrip(ie nu era mplinit, ast&el nc/t condi(ia pre %*ut% de art.504 alin.4 din "odul de procedur% penal% nu este ndeplinit%. 2. :eclamantul a &ost arestat n ba*a unui "an)a! )3 393%u!ar3 a p3)3ps3i, legal emis n temeiul unei +ot%r/ri de&initi e prin neapelare @ sentin(a penal% nr.1457 din 6 octombrie 1996 a Oudec%toriei Lulcea. '/n% la data anul%rii sale prin deci*ia penal% nr.628 din 29 octombrie 2006 a Lribunalului Lulcea, singurele dispo*i(ii legale care i-ar &i putut parali*a e&ectele erau cele pri ind prescrip(ia e1ecut%rii pedepsei, moment dup% inter enirea c%ruia n-ar mai &i putut &i e1ecutat. "alculat potri it art. 126 alin.1 lit.b din "odul penal, termenul de prescrip(ie a e1ecut%rii pedepsei nu era mplinit la data arest%rii reclamantului. 9n spe(%, termenul de 10 ani 75 ani plus durata pedepsei ce urmea*% a &i e1ecutat%8, socotit, con&orm alin.6 al aceluia)i articol, de la data c/nd +ot%r/rea de condamnare a r%mas de&initi %, s-ar &i mplinit la data de ; %! "7ri3 200(. Iste e ident, c% n cau*% nu s-a insistat n e1ecutarea unui mandat dup% mplinirea termenului de prescrip(ie a e1ecut%rii pedepsei. 6. 4nstan(a de &ond prin ncetarea procesului penal ca urmare a constat%rii mplinirii termenului de prescrip(ie a r%spunderii penale a recunoscut implicit c% in&rac(iunile au e1istat )i au &ost s% /r)ite de inculpat cu &orma de ino %(ie cerut% de lege 7n ca*ul nendeplinirii oric%reia dintre condi(ii ar &i dispus ac+itarea8, unicul impediment pentru tragerea la r%spundere penal% &iind timpul scurs de la momentul s% /r)irii &aptelor. "onsecin(ele pe care aceast% constatare le produce sunt 39%,usi$ sub aspect penal, respecti imposibilitatea pronun(%rii unei +ot%r/ri de condamnare )i, implicit, aplicarea unei pedepse pentru inculpat. =bligarea 3tatului rom/n la desp%gubiri n temeiul art.504 alin.4 din "odul de procedur% penal% este condi(ionat% de e1isten(a unei culpe din partea organului -udiciar &ie pe parcursul urm%ririi penale

171

sau al -udec%(ii, &ie al punerii n e1ecutare a +ot%r/rii, condi(ie nendeplinit% n spe(% pentru moti ele anterior ar%tate. 2 /nd n edere cele e1puse s ,i%i!ar3a r3%,a"an!u,ui )3 7,igar3 a S!a!u,ui r "Cn ,a p,a!a )3sp*gu7iri, r %i$i,3 p3n!ru n3,3ga,a sa ar3s!ar3 3s!3 ,ipsi!* )3 sup r! ,3ga, , solu(ia ce se impune dat% ac(iunii sale &iind de respingere ca ne&ondat%. 4nstan(ele au dispus Q Lribunalul $ucure)ti prin sentin(a ci il% nr.1262 din 5 noiembrie 2009 a admis n parte ac(iunea, a obligat p/r/tul la plata sumei de 21.600 euro cu titlu de daune materiale )i a sumei de 10.000 euro cu titlu de daune morale. 'ri itor la daunele materiale instan(a a constatat c% reclamantul a ea contract de munc% nc+eiat cu o &irm% din Sermania pentru perioada 1 septembrie 2002 @ 61 decembrie 2006 @ acti itatea acestuia de TproKuristN &iind retribuit% cu 2.160 euro lunar. 2st&el, tribunalul a admis n parte cererea reclamantului )i a obligat 3tatul :om/n la plata sumei de 21.600 euro repre*ent/nd contra aloarea remunera(iei nencasat% de reclamant pe perioada decembrie 2002 @ octombrie 2006, consider/nd c% a &ost lipsit de libertate n mod ilegal, n m%sura n care inter enise prescrip(ia r%spunderii penale. "u pri ire la daunele morale, tribunalul a apreciat c% prin pri area nelegal% de libertate din perioada 7 decembrie 2002 @ 29 octombrie 2006, reclamantului i s-a adus n mod cert o atingere a drepturilor )i libert%(ilor &undamentale, acesta su&erind un pre-udiciu pro&esional mandatar al ac(ionarilor unei societ%(i comerciale din Sermania. 9n solu(ionarea apelurilor declarate de procuror, de 3tatul :om/n prin <inisterul 0inan(elor )i de reclamant, "urtea de 2pel $ucure)ti @ 3ec(ia a 444-a, prin deci*ia ci il% nr.6282 din 17 mai 2010 a respins ca ne&ondate toate apelurile declarate n cau*%. 9nalta "urte de "asa(ie )i Ousti(ie, prin deci*ia ci il% nr.5175 din 15 iunie 2011, a respins ca ne&ondat recursul reclamantului, dar a admis recursurile declarate de procuror )i de <inisterul 0inan(elor 'ublice, a modi&icat n parte deci*ia recurat% )i a admis apelurile declarate de procuror )i de <inisterul 0inan(elor 'ublice mpotri a sentin(ei ci ile nr.1262 din 5 noiembrie 2009 a Lribunalului $ucure)ti @ 3ec(ia a 444-a . 2 respins cererea de desp%gubiri materiale ca nentemeiat% )i a redus cuantumul daunelor morale la 5000 euro. "u pri ire la desp%gubirile materiale Q contractul de munc% la care s-a &%cut re&erire a &ost unul nc+eiat pe o durat% determinat%, pe o perioad% de 1 lun%, iar la data nc+eierii lui )i a consum%rii raporturilor -uridice c%rora le-a dat na)tere, l situea*% n a&ara perioadei de deten(ie. S%sind -usti&icat% cererea de desp%gubiri materiale instan(ele au nesocotit dispo*i(iile art.1169 din "odul ci il, potri it c%rora Q Tcel ce &ace o propunere naintea -udec%(ii trebuie s% o do edeasc%N pre*um/nd n mod ne-usti&icat c% un contract de munc% nc+eiat pe o perioad% determinat%, mplinit% n momentul arest%rii, s-ar &i trans&ormat n contract nc+eiat pe o perioad% nedeterminat%, ndrept%(ind acordarea compensatorie a salariilor nencasate pe durata pri %rii de libertate. "a atare, &a(% de nelegalitatea constatat% n temeiul art.604 pct.9 din "odul de procedur% ci il% solu(ia instan(elor de &ond )i apel a &ost modi&icat% n sensul respingerii cererii de daune morale. "u pri ire la daunele morale Q suprema instan(% a apreciat asupra ntinderii daunelor morale, c% pronun(area solu(iei de ncetare a procesului penal ca e&ect al prescrip(iei r%spunderii penale a a ut loc )i dup% ce asupra reclamantului au &ost ini(iate dou% proceduri de e1tr%dare 7prima dintre ele, de pe teritoriul 0inlandei, e)u/nd din cau*a lipsei unei con en(ii de e1tr%dare cu aceast% (ar%8. Loate aceste elemente care circumstan(ia*% personalitatea reclamantului )i gradul de a&ectare a atribu(iilor inerente persoanei umane duc la conclu*ia c% la determinarea ntinderii daunelor morale nu s-a (inut seama de principiul re*onabilit%(ii, al propor(ionalit%(ii daunei cu repara(ia nepatrimonial% care trebuie s% aduc% o satis&ac(ie de ordin moral.

172

SECMESTRU2 /SUPR/ UNOR 6UNURI DEJ/ SECMESTR/TE >NTR-O /2T C/UL. RSPUNDERE/ ST/TU2UI PENTRU ERO/RE JUDICI/R Pr %ur r Jus!ina C n) iu Par%03!u, )3 p3 ,Cng* >na,!a Cur!3 )3 Casa5i3 @i Jus!i5i3

1. T39!3 ,3ga,3 r3,3$an!3D Dac% sec+estrul asigur%tor aplicat ntr-o cau*% are e&ecte cu pri ire la alte cau*e n care s-ar impune aceast% m%sur%R 44. 2dmisibilitatea unei ac(iuni ndreptate mpotri a statului de c%tre partea ci il% din cau*a n care nu s-a dispus instituirea m%surii asigur%toriiR -urispruden(% "ID= rele ant%, constat c% dispo*i(iile legale aplicabile cau*ei sunt Q a8. 2rt.166 alin.1, 2 din "odul de procedur% penal% Q T<%surile asiguratorii se iau n cursul procesului penal de procuror sau instan(a de -udecat% )i constau n indisponibili*area, prin instituirea unui sec+estru, a bunurilor mobile )i imobile, n ederea con&isc%rii speciale, a repar%rii pagubei produse prin in&rac(iune, precum )i pentru garantarea e1ecut%rii pedepsei amen*ii. <%surile asigur%torii n ederea repar%rii pagubei se pot lua asupra bunurilor n inuitului sau inculpatului )i ale persoanei responsabile ci ilmente, p/n% la concuren(a alorii probabile a pagubeiN. 2rt.165 )i art.166 din "odul de procedur% penal% reglementea*% procedura de aplicare a sec+estrului at/t asupra bunurilor mobile c/t )i asupra celor imobile. b8. 2rt.6 alin.1 te*a 4 din "on en(ia pentru ap%rarea drepturilor omului )i a libert%(ilor &undamentale garantea*% dreptul la un proces ec+itabil Q T=rice persoan% are dreptul la -udecarea n mod ec+itabil, n mod public )i ntr-un termen re*onabil a cau*ei sale, de c%tre o instan(% independent% )i impar(ial%, instituit% de lege, care a +ot%r &ie asupra nc%lc%rii drepturilor )i obliga(iilor sale cu caracter ci il, &ie asupra temeiniciei oric%rei acu*a(ii n materie penal% ndreptate mpotri a saN. 9n -urispruden(a sa, "ID= a statuat constant c% Te1ecutarea unei +ot%r/ri -udec%tore)ti &ace parte din no(iunea de proces n sensul art. 6 din "on en(ieN 7de e1. Yot%r/rea din 24 martie 2005 n "au*a 3andor c. :om/nia8. c8. 2rt.1 alin.1 din primul 'rotocol adi(ional la "on en(ia pentru ap%rarea drepturilor omului )i a libert%(ilor &undamentale garantea*% protec(ia propriet%(ii Q T=rice persoan% &i*ic% sau -uridic% are dreptul la respectarea bunurilor sale. !imeni nu poate &i lipsit de proprietatea sa dec/t pentru cau*e de utilitate public% )i n condi(iile pre %*ute de lege )i de principiile generale ale dreptului interna(ionalN. "ID= a ar%tat c% un c/)tig iitor constituie un TbunN n sensul te1tului anterior citat dac% c/)tigul respecti a &ost de-a ac+i*i(ionat sau &ace obiect al unei crean(e e1igibile 7de e1. Yot%r/rea din 25 octombrie 2001 n "au*a 3aggio c. 4talia8. 44. a8. 2rt. 4. 4.

52 alin.6 din "onstitu(ie Q 176

T3tatul r%spunde patrimonial pentru pre-udiciile cau*ate prin erorile -udiciare. :%spunderea statului este stabilit% n condi(iile legii )i nu nl%tur% r%spunderea magistra(ilor care )i-au e1ercitat &unc(ia cu reacredin(% sau gra % negli-en(%N. b8. 2rt. 96 din Legea nr.606/2004Q T718 3tatul r%spunde patrimonial pentru pre-udiciile cau*ate prin erorile -udiciare. 728 :%spunderea statului este stabilit% n condi(iile legii )i nu nl%tur% r%spunderea -udec%torilor )i procurorilor care )i-au e1ercitat &unc(ia cu rea-credin(% sau gra % negli-en(%. 768 Ca1uri,3 ?n %ar3 p3rs ana $*!*"a!* ar3 )r3p!u, ,a r3parar3a pr3:u)i%ii, r %au1a!3 prin 3r ri :u)i%iar3 s*$Cr@i!3 ?n pr %3s3 p3na,3 sun! s!a7i,i!3 )3 C )u, )3 pr %3)ur* p3na,*. 7#8 768 'entru repararea pre-udiciului, persoana %t%mat% se poate ndrepta cu ac(iune numai mpotri a statului, repre*entat prin <inisterul 0inan(elor 'ublice. 778 Dup% ce pre-udiciul a &ost acoperit de stat n temeiul +ot%r/rii ire ocabile date cu respectarea pre ederilor alin. 768, statul se poate ndrepta cu o ac(iune n desp%gubiri mpotri a -udec%torului sau procurorului care, cu rea-credin(% sau gra % negli-en(%, a s% /r)it eroarea -udiciar% cau*atoare de pre-udicii. 788 Lermenul de prescrip(ie a dreptului la ac(iune n toate ca*urile pre %*ute de pre*entul articol este de un anN. c8. 2rt.6 al 'rotocolului nr.7 adi(ional la "on en(ia pentru ap%rarea drepturilor omului )i a libert%(ilor &undamentale statuea*% asupra dreptului la desp%gubiri n ca* de eroare -udiciar%Q M2tunci c/nd o condamnare penal% de&initi % este ulterior anulat% sau c/nd este acordat% gra(ierea, pentru c% un &apt nou sau recent descoperit do ede)te c% s-a produs o eroare -udiciar%, persoana care a su&erit o pedeaps% din cau*a acestei condamn%ri este desp%gubit% con&orm legii ori practicii n igoare n statul respecti , cu e1cep(ia ca*ului n care se do ede)te c% nedescoperirea n timp util a &aptului necunoscut i este imputabil% total sau par(ialN.

2. Pr3"is3 D 'rin ac(iunea introdus% n &a(a Lribunalului $ucure)ti, reclamantul a c+emat n -udecat% 3tatul rom/n, solicit/nd instan(ei ca, prin +ot%r/rea ce a pronun(a, s% dispun% obligarea p/r/tului la plata sumei de 2.000.000 Iuro cu titlu de daune. 9n moti area ac(iunii, reclamantul arat% c%, de)i prin +ot%r/ri -udec%tore)ti de&initi e inculpatul a &ost obligat la desp%gubiri ci ile, cu titlu de daune morale, n cuantum de 2.000.000 Iuro c%tre partea ci il% 7reclamantul8, dispo*i(ia ci il% din +ot%r/re nu a putut &i pus% n e1ecutare ntruc/t la momentul in estirii acesteia cu &ormul% e1ecutorie n patrimoniul inculpatului nu au mai &ost g%site bunuri, constat/ndu-se starea de insol abilitate )i dispun/ndu-se ncetarea e1ecut%rii silite la data de 10 decembrie 2008. :eclamantul se consider% ndrept%(it a-)i ndrepta cererea mpotri a 3tatului rom/n ntruc/t acesta Teste responsabil pentru &aptele )i actele prepu)ilor )i institu(iilor saleN, procurori )i -udec%tori care au re&u*at s% instituie m%suri asigur%torii asupra bunurilor )i banilor inculpatului at/t n cursul urm%ririi penale c/t )i n &a*a de cercetare -udec%toreasc%, de)i n mod repetat reclamantul a solicitat aceasta. 'roced/nd ast&el au &acilitat inculpatului posibilitatea de a-)i nstr%ina ntreaga a ere, n patrimoniul s%u nemai&iind identi&icat pe parcursul e1ecut%rii silite nici un bun.

(. C ns!a!*ri Q 9n considerentele sentin(ei penale, instan(a )i moti ea*% re&u*ul de a institui sec+estrul cu pri ire la imobilul situat n $ucure)ti, cu o aloare de impunere de 1.152.521.482 lei, la dou% autoturisme marca <ercedes, la dou% autoturisme marca Yonda "i ic, la un autoturism Yonda, la un autoturism 0iat )i la dou% apartamente situate n $ucure)ti, prin aceea c% asupra acestor bunuri se instituise sec+estru la data de 61 mai 2005. 0a(% de aceast% situa(ie "urtea a apreciat, cu pri ire la aceste bunuri, c% nu mai e1ist% riscul de a &i nstr%inate &iind de-a indisponibili*ate. 9ntruc/t ns% a identi&icat )i alte bunuri n patrimoniul inculpatului, instan(a a instituit m%sura asigur%torie a sec+estrului asupra unui teren n supra&a(% de 26 m 2 situat n $ucure)ti, a unui autoturism <ercedes )i a unui autoturism =pel .ectra.

174

4. C nsi)3ra5ii Q 4. Cu pri$ir3 ,a pri"a %03s!iun3 supus* ana,i13iF r3sp3%!i$ )a%* s3 "ai p a!3 ins!i!ui ?n!r%au1* p3na,* "*sura asigur*! ri3 a s3%03s!ru,ui asupra un r 7unuri )3:a s3%03s!ra!3 ?n!r-un a,! ) sar. 9n principiu, nici un te1t legal nu mpiedic% organul -udiciar s% dispun% o nou% m%sur% asigur%torie asupra acelora)i bunuri. 'roblema care se pune ns% este aceea a e&icien(ei unei atare dispo*i(ii )tiut &iind c% scopul m%surilor asigur%torii este prote-area intereselor creditorului )i &acilitarea pl%(ii crean(elor acestuia. =r, n situa(ia n care aloarea crean(ei dep%)e)te aloarea bunurilor sec+estrate este %dit c% scopul m%surii asigur%torii nu este atins. "u totul alta este situa(ia c/nd aloarea bunurilor este mai mare dec/t aloarea pagubei. 9n acest ca* sec+estrul se instituie p/n% la concuren(a alorii acestei pagube, pentru ceea ce dep%)e)te put/ndu-se institui un alt sec+estru. :a(iunea pentru care legiuitorul nu a n(eles s% limite*e posibilitatea instituirii unui nou sec+estru asupra unor bunuri de-a sec+estrate este )i aceea c% solu(ia dat% ac(iunii ci ile nu este cunoscut% dec/t la r%m/nerea de&initi % a +ot%r/rii. 2bia n acest moment se stabile)te ino %(ia ori ne ino %(ia inculpatului )i implicit, n &unc(ie )i de temeiul pe care instan(a )i &undamentea*% solu(ia de ac+itare sau de ncetare a procesului penal, se d% o re*ol are laturii ci ile a cau*ei. 'e de alt% parte, dup% nceperea urm%ririi penale )i constituirea p%r(ii %t%mate ca parte ci il%, n ca*urile n care instituirea sec+estrului nu este obligatorie prin lege, organul -udiciar este ndrept%(it a proceda la indisponibili*area bunurilor mobile )i imobile ale inculpatului, pentru a se asigura c% m%sura con&isc%rii speciale, repararea pagubei produse prin in&rac(iune ori e1ecutarea pedepsei amen*ii sunt garantate. 9n spe(a supus% e1amin%rii, n lipsa dosarului de urm%rire penal% sau a unor men(iuni e1prese n sentin(a penal% a "ur(ii de 2pel $ucure)ti @ 3ec(ia 4 penal%, nu se poate determina dac% bunurile despre care instan(a &ace orbire au &ost sec+estrate ntr-o alt% cau*% ori n aceast% cau*% n cursul urm%ririi penale )i cu at/t mai pu(in aloarea bunurilor sec+estrate )i aloarea pre-udiciului din acea cau*%. 'entru acest moti este greu a aprecia dac% instan(a a pronun(at o +ot%r/re criticabil%. =ricum ns% )i aceast% dispo*i(ie a instan(ei de &ond a &ost e1aminat% )i men(inut% de instan(a de control -udiciar. 44. Cu pri$ir3 ,a a ) ua %03s!iun3 supus* ana,i13iF r3sp3%!i$ )a%* 3s!3 a)"isi7i,* %03"ar3a ?n :u)3%a!* a S!a!u,ui r "Cn. 2rticolul 504 din "odul de procedur% penal% pre ede ca*urile care dau dreptul la repararea pagubeiQ persoana care a &ost condamnat% de&initi printr-o +ot%r/re -udec%toreasc% are dreptul la repararea de c%tre stat a pagubei pricinuite, dac% n urma re-udec%rii cau*ei s-a pronun(at o +ot%r/re de&initi % de ac+itare pentru &aptele pentru care s-a dispus anterior condamnarea sa. De asemenea, are dreptul la repararea pagubei )i persoana care, n cursul procesului penal, a &ost pri at% de libertate ori c%reia i s-a restr/ns libertatea n mod nelegal. 2ceasta pri are sau restr/ngere de libertate n mod nelegal trebuie stabilit%, dup% ca*, prin ordonan(% a procurorului de re ocare a m%surii pri ati e sau restricti e de libertate, prin ordonan(% a procurorului de scoatere de sub urm%rire penal% sau de ncetare a urm%ririi penale pentru cau*a pre %*ut% n art. 10 alin. 1 lit. -8 din "odul de procedur% penal% sau prin +ot%r/re a instan(ei de -udecat% de re ocare a m%surii pri ati e sau restricti e de libertate, prin +ot%r/re de&initi % de ac+itare sau prin +ot%r/re de&initi % de ncetare a procesului penal pentru cau*a pre %*ut% n art. 10 alin. 1 lit. -8 din "odul de procedur% penal%. 'ersoana care a &ost pri at% de libertate dup% ce a inter enit prescrip(ia, amnistia sau de*incriminarea &aptei are de asemenea dreptul la repararea pagubei su&erite 7alin.4 al articolului 5048. Din cele e1puse este %dit c% te1tul nu acoper% situa(ia pre-udiciului cau*at p%r(ii ci ile prin erori -udiciare. Legea nr. 606/2004 pri ind statutul -udec%torilor si procurorilor reglementea*% r%spunderea statului pentru erori -udiciare, &%r% nici o distinc(ie ntre procesele penale )i alte categorii de procese. :%spunderea magistratului pentru pre-udiciul produs de c%tre acesta statului, precum )i dreptul statului la ac(iune mpotri a magistratului, de asemenea &%r% nicio distinc(ie legat% de natura procesului, sunt stabilite de art. 94 alin. 7 )i 8 din Legea nr. 606/2004. 'otri it art.52 alin.6 din "onstitu(ie, r%spunderea statului pentru pre-udiciile cau*ate prin erorile -udiciare este stabilit% n condi(iile legii, aceasta &iind Legea nr.606/2004, prin art.96. 9ns% alin.6 al acestui articol stabile)te c% persoana %t%mat% are drept la repararea pre-udiciului cau*at prin erorile -udiciare s% /r)ite n procese penale n ca*urile stabilite de "odul de procedur% penal%, cod care, n a&ara art.504, nu cuprinde alte dispo*i(ii re&eritoare la repararea erorilor -udiciare, iar n susmen(ionatul articol interesele p%r(ii ci ile nu sunt ap%rate, ast&el cum anterior am ar%tat.

175

'entru moti ele e1puse, ac(iunea reclamantului nu poate &i &undamentat% nici pe dispo*i(iile constitu(ionale, nici pe cele ale Legii 606/2004. "/t pri e)te temeinicia aplic%rii dispo*i(iilor art.998 @ 999 din "odul ci il, in ocate de reclamant n ac(iunea sa, prin mai multe deci*ii de spe(% 7deci*ia nr. 422 din 17 ianuarie 2006 a 3ec(iei ci ile, deci*ia nr. 2220 din 9 martie 2007 a 3ec(iei ci ile )i de proprietate intelectual%8, 9nalta "urte de "asa(ie )i Ousti(ie a statuat n sensul c% aceste dispo*i(ii pri ind r%spunderea ci il% delictual%, nu pot constitui temei pentru antrenarea r%spunderii statului pentru erorile -udiciare. 3-a apreciat c% dispo*i(iile art.504 alin. 1 din "odul de procedur% penal% nu constituie o aplicare a principiilor consacrate de art. 998-999 din "odul ci il, aceast% interpretare put/nd conduce la ideea c% statul, prin <inisterul 0inan(elor 'ublice, are o r%spundere nelimitat% )i necondi(ionat%, situa(ie n care normele legale care reglementea*% r%spunderea statului n alte domenii nu se mai -usti&ic% din moment ce principiile consacrate de art. 998-999 din "odul ci il sunt general aplicabile. 9n spri-inul aceluia)i ra(ionament este de obser at c% raportul -uridic dintre stat )i magistrat nu este raportul obliga(ional tipic reglementat de art. 998 )i urm. din "odul ci il )i nici r%spunderea ntemeiat% pe dispo*i(iile art. 1000 alin. 6 din "odul ci il care consacr% r%spunderea st%p/nilor )i comiten(ilor pentru pre-udiciul cau*at de ser itorii )i prepu)ii lor n &unc(iile ce li s-au ncredin(at. 0apta magistratului generatoare de pre-udicii nu este un &apt ilicit, iar raportul dintre stat )i magistrat nu este unul de prepu)enie. 9n doctrin% s-a ar%tat c% acest raport are ca temei obliga(ia statului de a organi*a -usti(ia, n irtutea deleg%rii puterii din partea cet%(enilor s%i. 'entru aceste moti e acest temei in ocat de reclamant n ac(iunea sa nu poate &i primit. 9n ceea ce pri e)te identi&icarea n -urispruden(a "ID= a unor solu(ii asupra c+estiunilor supuse anali*ei este de subliniat c%, cu pri ire la m%surile asigur%torii, n perioada 1950 @ 2005, "ID= nu a pronun(at +ot%r/ri rele ante pre*entei cau*ei, nici sub aspectul m%surilor asigur%torii, nici al erorilor -udiciare a /ndu-le ca ictime pe p%r(ile ci ile dintr-o cau*% penal%. "au*ele n care "urtea s-a pronun(at asupra r%spunderii statului pentru erorile -udiciare au sanc(ionat nc%lcarea drepturilor procesuale ale inculpa(ilor. 9n sc+imb, n cau*a 3andor c. :om/nia, pronun(at% la 24 martie 2005, "urtea a re(inut c% Te1ecutarea unei +ot%r/ri &ace parte integrant% din procesul ci il, ast&el c% n lipsa e1ecut%rii, e1ist% o iolare a accesului la -usti(ieN. 9n cau*a 'arisi )i al(i trei reclaman(i c. 4talia, din 5 &ebruarie 2004, "urtea a ar%tat c% impunerea unui sec+estru este o m%sur% i*/nd prote-area intereselor creditorilor )i &acilit%rii pl%(ii crean(elor, ns% durata e1cesi % a unei proceduri poate rupe -ustul ec+ilibru care trebuie s% e1iste ntre interesele creditorilor de a &i pl%ti(i )i dreptul reclaman(ilor de a-)i &olosi bunurile. 9n ca* contrar art.1 din 'rotocolul nr.1 este iolat. 2ceea)i nc%lcare a constatat-o )i n cau*a .adala c. 4talia, prin +ot%r/rea din 20 aprilie 2004. Din cele e1puse re*ult% c%, de)i potri it "on en(iei, p%r(ii ci ile n &a oarea c%reia inculpatul a &ost obligat prin +ot%r/re de&initi % la desp%gubiri ci ile i se recunoa)te dreptul la un proces ec+itabil )i la protec(ia propriet%(ii, aceasta nu bene&icia*% de dreptul la repararea pagubei produse printr-o eroare -udiciar%, at/ta reme c/t debitorul s%u nu este statul, pentru a &ace aplicabile dispo*i(iile art.6 alin.1 te*a 4 din "on en(ie )i art.1 alin.1 din primul 'rotocol adi(ional la aceasta. -. C n%,u1ii Q 4. <%sura sec+estrului s-ar &i putut dispune )i asupra bunurilor de-a sec+estrate, n lipsa unui impediment legal la aceasta. 44. 2c(iunea ndreptat% de reclamant mpotri a 3tatului rom/n nu este admisibil%, nici dispo*i(iile interne, nici cele ale "on en(iei Iuropene pentru 2p%rarea Drepturilor =mului )i a Libert%(ilor 0undamentale nereglement/nd pentru partea ci il% dintr-o cau*% penal%, dreptul la acest tip de ac(iune.

176

SO2UION/RE/ CERERII PETENTU2UI .OR4U2/T >N TE4EIU2 /RT. 21#1 C.p.p. IN+OC/RE/ AI4IRTIUNIIB DE CTRE PROCURORU2 DE C/L

Dr. <rig r3 /)rian <rig r3 'arc+etul de pe l/ng% 9nalta "urte de "asa(ie )i Ousti(ie

'otri it art.2171 din "odul de procedur% penal%, Tc/nd e1ist% o suspiciune re*onabil% c% acti itatea de urm%rire penal% este a&ectat% din cau*a mpre-ur%rilor cau*ei sau calit%(ii p%r(ilor ori e1ist% pericolul de tulburare a ordinii publice, procurorul general al 'arc+etului de pe l/ng% 9nalta "urte de "asa(ie )i Ousti(ie, la cererea p%r(ilor sau din o&iciu poate trimite cau*a la un parc+et egal n gradN. 9n ederea solu(ion%rii unei ast&el de cereri, procurorul general al 'arc+etului de pe l/ng% 9nalta "urte de "asa(ie )i Ousti(ie, direct sau prin procurori anume desemna(i656, poate solicitaQ 1. &ie dosarul cau*ei, n ederea e1amin%rii saleR 2. &ie o in&ormare pri ind stadiul cercet%rilor, ritmicitatea acestora etc., in&ormare ce poate &i nso(it% de unele copii pri ind nceperea urm%ririi penale, respingerea unor cereri de ab(inere/recu*are, pl/ngeri de tergi ersare a cercet%rilor etc. 9n ambele situa(ii, numai urmare a re*ultatelor acestor eri&ic%ri, coroborate cu eri&icarea eridicit%(ii sus(inerilor petentului pri ind unele aspecte ce impun trimiterea cau*ei la un parc+et egal n grad, cererea &ormulat% con&orm art.2171 din "odul de procedur% penal%, poate &i solu(ionat%. Un r38u1 a, pr %ur ru,ui de ca* sau al celui care supra eg+ea*% e&ectuarea cercet%rilor de c%tre organele de poli(ie, TmascatN de o a)a-*is% Timi1tiuneN a procurorului ierar+ic superior, nu p a!3 8i ! ,3ra!, constituind un precedent e1trem de periculos. Din p%cate, acest lucru s-a nt/mplat la ni elul 'arc+etului de pe l/ng% Oudec%toria din cadrul 'arc+etului de pe l/ng% "urtea de 2pel $ac%u. 2st&el, petentul 2$ a &ormulat prin ap%r%tor, cerere prin care, n temeiul art.217 1 din "odul de procedur% penal%, a solicitat trimiterea dosarului nr.]/'/2012 al 'arc+etului de pe l/ng% Oudec%toria ], la un alt parc+et egal n grad, n ederea e&ectu%rii urm%ririi penale. 9n ederea solu(ion%rii cererii, procurorului general al 'arc+etului de pe l/ng% 9nalta "urte de "asa(ie )i Ousti(ie a solicitat, prin procuror anume desemnat, prin intermediul 'arc+etului de pe l/ng% "urtea de 2pel $ac%u o in&ormare pri ind stadiul solu(ion%rii dosarului nr.]/'/2012, copii de pe unele nscrisuri, respecti un termen estimati de solu(ionare.
656

'otri it art.65 alin.6 din Legea nr.606/2004 pri ind statutul -udec%torilor )i procurorilor, controlul e1ercitat de procurorul general al 'arc+etului de pe l/ng% 9nalta "urte de "asa(ie )i Ousti(ie se poate reali*a direct sau prin procurori anume desemna(i.

177

3olicitarea ane1%rii de copii ale unor nscrisuri 7re*olu(iile/ordonan(ele de ncepere a urm%ririi penale, respingere a unor cereri de ab(inere/recu*are, pl/ngeri de tergi ersare a cercet%rilor etc.8 a ea drept cau*% &aptul c%, in ariabil, aceste in&orm%ri solicitate erau, n mod constant, incomplete, pre*ent/nd di erse nea-unsuri )i neconcordan(e. 9n spe(%, n mod surprin*%tor )i ine1plicabil, procurorul care supra eg+ea*% e&ectuarea cercet%rilor de c%tre organele de poli(ie a &ormulat la 29.10.2012, n ba*a art.50 )i art.56 alin.4 din "odul de procedur% penal%, Tdeclara(ie de ab(inereN, in oc/nd inciden(a dispo*i(iilor art.11 din "odul deontologic al -udec%torilor )i procurorilor657. 'otri it art.11 alin.6 te*a a-44-a din "odul deontologic al -udec%torilor )i procurorilor, Timi1tiunea n acti itatea altor -udec%tori )i procurori este inter*is%N. 9n cuprinsul Tdeclara(iei de ab(inereN, procurorul care supra eg+ea*% e&ectuarea cercet%rilor de c%tre organele de poli(ie arat% c%, prin solicitarea de c%tre procurorul general al 'arc+etului de pe l/ng% 9nalta "urte de "asa(ie )i Ousti(ie, prin procuror anume desemnat, prin intermediul 'arc+etului de pe l/ng% "urtea de 2pel $ac%u, a unei in&orm%ri pri ind stadiul cercet%rilor n dosarul nr.]/'/2012, respecti copii ale unor nscrisuri 7re*olu(iile/ordonan(ele de ncepere a urm%ririi penale, respingere a unor cereri de ab(inere/recu*are, pl/ngeri de tergi ersare a cercet%rilor etc.8, Tasupra procurorului de ca* se e1ercit% in&luen(%, e1ist/nd imi1tiune n actul de -usti(ieN. 2ceasta, n condi(iile n care Turm%rirea penal% are un caracter nepublicN, iar Tla data solicit%rii, urm%rirea penal% este n curs, cau*a ne&iind solu(ionat%N. 'rin urmare, solicitarea de Tcopii ale actelor ntr-o procedur% nepublic%N, ar denota Timi1tiunea )i presiunea e1ercitat% asupra procurorului de ca*N, iar Tprin aceast% modalitate este a&ectat% impar(ialitatea organului -udiciar ca principiu ce gu ernea*% actul de -usti(ieN. Pn asemenea punct de edere este contrar tuturor dispo*i(iilor legale incidente )i plin de subiecti ism, relie&/nd o ignorare sau nen(elegere a acestora. 'otri it "onstitu(ie :om/niei, T-udec%torii sunt independen(i )i se supun numai legiiN 658, iar T-udec%torii numi(i de 're)edintele :om/niei sunt inamo ibili, n condi(iile legiiN 659. De asemenea, con&orm legii &undamentale, Tprocurorii )i des&%)oar% acti itatea potri it principiului legalit%(ii, al impar(ialit%(ii )i al controlului ierar+ic, sub autoritatea ministrului -usti(ieiN 660. 3imilar, potri it Legii nr.604/2004 pri ind organi*area -udiciar%, cu modi&ic%rile )i complet%rile ulterioare, Tprocurorii )i des&%)oar% acti itatea potri it principiului legalit%(ii, impar(ialit%(ii )i controlului ierar+ic, sub autoritatea ministrului -usti(iei, n condi(ii legiiN 661. 'otri it aceluia)i act normati , Tdispo*i(iile procurorului ierar+ic superior, date n scris )i n con&ormitate cu legea, sunt obligatorii pentru procurorii din subordineN 662, iar Tn solu(iile dispuse, procurorul este independent, n condi(iile pre %*ute de lege. 'rocurorul poate contesta la "onsiliul 3uperior al <agistraturii, n cadrul procedurii de eri&icare a conduitei -udec%torilor )i procurorilor, inter en(ia procurorului ierar+ic superior, n orice &orm%, n e&ectuarea urm%ririi penale sau n adoptarea solu(ieiN 666. 9n acest conte1t, de)i Turm%rirea penal% are un caracter nepublicN )i Teste n curs, cau*a ne&iind solu(ionat%N, solicitarea de c%tre procurorul general al 'arc+etului de pe l/ng% 9nalta "urte de "asa(ie )i Ousti(ie 7prin procuror anume desemnat8 sau de c%tre parc+etul ierar+ic superior a unei in&orm%ri pri ind stadiul cercet%rilor, respecti copii ale unor nscrisuri, nu poate &i apreciat% nici pe departe o Timi1tiuneN sau TpresiuneN e1ercitat% asupra procurorului de ca*, respecti Timi1tiune n actul de -usti(ieN. 9n ca* contrar, se na)te &iresc urm%toarea ntrebareQ cum poate &i solu(ionat%, de c%tre procurorul general al 'arc+etului de pe l/ng% 9nalta "urte de "asa(ie )i Ousti(ie, o cerere &ormulat% con&orm art.217 1 din "odul de procedur% penal%, n lipsa oric%ror date, a unei in&orm%ri pri ind stadiul cercet%rilor, ritmicitatea acestora, termenul de solu(ionare etc._

657 658

2probat prin Yot%r/rea nr.628 din 24.08.2005 a 'lenului "onsiliului 3uperior al <agistraturii. 2rt.124 alin.6 659 2rt.125 alin.1 660 2rt.162 alin.1 661 2rt.62 alin.2 662 2rt.64 alin.1 666 2rt.64 alin.2

178

3imilar, cum poate &i solu(ionat% o cerere, de c%tre parc+etul ierar+ic superior sau 'arc+etul de pe l/ng% 9nalta "urte de "asa(ie )i Ousti(ie, &ormulat% con&orm art.209 alin.41 din "odul de procedur% penal%_ 9n ambele situa(ii, nu numai c% asemenea in&orm%ri 7nso(ite, e entual, de unele nscrisuri8 sunt imperios necesare, dar se pot solicita, pentru consultare, c+iar dosarele penale i*ater =r, potri it principiului qui potest plus" potest minus664, cine poate solicita dosarul penal, poate solicita )i numai o in&ormare pri ind stadiul cercet%rilor 7nso(it%, e entual, de unele nscrisuri8. :er a contrario, controlul e1ercitat de procurorul general al 'arc+etului de pe l/ng% 9nalta "urte de "asa(ie )i Ousti(ie se poate reali*a direct sau prin procurori anume desemna(i 665. 'oate in oca procurorul de ca*, ntr-o asemenea situa(ie, e1isten(a unei Timi1tiuniN sau TpresiuniN )i s% nu dea curs acestui control, sub prete1tul caracterului nepublic al urm%ririi penale_ 3% n(elegem c%, pe cale de consecin(% logic%, TargumentulN caracterului nepublic al urm%ririi penale, poate &i in ocat )i n &a(a inspec(iei -udiciare a "onsiliului 3uperior al <agistraturii_ 9ntrebarea este retoric%, iar conclu*ia una singur%Q procurorii )i des&%)oar% acti itatea, ntre altele, potri it principiului controlului ierar+ic 666, iar potri it Legii nr.604/2004 pri ind organi*area -udiciar%, cu modi&ic%rile )i complet%rile ulterioare, Tdispo*i(iile procurorului ierar+ic superior, date n scris )i n con&ormitate cu legea, sunt obligatorii pentru procurorii din subordineN667. 'rin urmare, n procedurile instituite de dispo*i(iile art.217 1 sau art.209 alin.41 din "odul de procedur% penal%, n conte1tul celor men(ionate, procurorul de ca* are obliga(ia legal% de a o&eri in&orma(iile solicitate, neput/ndu-se pre ala de caracterul nepublic al urm%ririi penaler 9n alt% ordine de idei, se poate pune n discu(ie inciden(a dispo*i(iilor art.99 din Legea nr.606/2004 pri ind statutul -udec%torilor )i procurorilor, potri it c%rora, constituie, ntre altele, abateri disciplinareQ a8 mani&est%rile care aduc atingere onoarei sau probit%(ii pro&esionale ori prestigiului -usti(iei, s% /r)ite n e1ercitarea sau n a&ara e1ercit%rii atribu(iilor de ser iciuR &8 re&u*ul ne-usti&icat de a ndeplini o ndatorire de ser iciuR g8 nerespectarea de c%tre procuror a dispo*i(iilor procurorului ierar+ic superior, date n scris )i n con&ormitate cu legea. 'otri it aceluia)i act normati , e1ist% rea-credin(% atunci c/nd -udec%torul sau procurorul ncalc% cu )tiin(% normele de drept material ori procesual, urm%rind sau accept/nd %t%marea unei persoane 668, respecti gra % negli-en(% atunci c/nd -udec%torul sau procurorul nesocote)te din culp%, n mod gra , nendoielnic )i scu*abil, normele de drept material ori procesual669.

664 665

"ine poate mai mult, poate )i mai pu(in 2rt.65 alin.6 din Legea nr.606/2004 pri ind statutul -udec%torilor )i procurorilor 666 2rt.162 alin.1 din "onstitu(ie 667 2rt.64 alin.1 668 2rt.991 alin.1 669 2rt.991 alin.2

179

DREPTURI DE /UTOR - JURISPRUDENU 4IM/E2/ 2IT+IN Pr %ur r 4ONIC/ POP Pr %ur r @38 s3r$i%iu

1. Pr gra"3,3 p3n!ru %a,%u,a! r. Dr3p!uri,3 u!i,i1a! ru,ui. Par!i%u,ari!*5i a,3 in8ra%5iunii )3 r3pr )u%3r3 n3au! ri1a!* p3 sis!3"3,3 )3 %a,%u,a! r a pr gra"3, r p3n!ru %a,%u,a! r. Cuprins pe materii, Drept penal. :artea special. #nfraciuni prevzute .n legi speciale. #nfraciuni privind drepturile de autor -i drepturile cone0e "ndice alfa!etic, Drept penal - reproducerea neautorizat pe sisteme de calcul a programelor pentru calculator 23g3a nr. '/1&&;F art. 1699 'otri it dispo*i(iilor art. 75 din Legea nr. 8/1996, modi&icat% )i completat%, utili*atorului i se acord% dreptul nee1clusi de utili*are a programelor pentru calculatorR utili*atorul nu poate transmite unei alte persoane dreptul de utili*are a programului pentru calculator. "esiunea dreptului de utili*are a unui program pentru calculator nu implic% )i trans&erul dreptului de autor asupra acestuia. I.C.C.J.F s3%5ia p3na,*F )3%i1ia nr. 220; )in 0# iuni3 2010 'rin sentin(a penal% nr.61 din 02 aprilie 2009, pronun(at% de Lribunalul 3%la-, inculpata <.L. a &ost condamnat% pentru s% /r)irea in&rac(iunii de reproducere neautori*at%, pe sisteme de calcul, a programelor pentru calculator pre %*ut% n art. 1699 din Legea nr. 8/1996 la 5.000 lei amend% penal% )i a &ost obligat% s% pl%teasc% p%r(ii ci ile 2.4 suma de 11.775 euro )i p%r(ii ci ile <." suma de 4.196 euro, repre*ent/nd desp%gubiri ci ile )i suma de 500 lei repre*ent/nd c+eltuieli -udiciare. 'entru a pronun(a aceast% +ot%r/re, instan(a a re(inut c% la data de 07.06.2006, n urma unui control e&ectuat de c%tre organele de poli(ie la sediul societ%(ii comerciale 3.". < $ 3:L, administrat% de inculpata <.L., au &ost identi&icate un num%r de 5 calculatoare pe care erau instalate programeleQ a' 7pe 5 calculatoare8, = 7pe 1 calculator8, =' 7pe 6 calculatoare8. 3olicit/ndu-se licen(ele pentru ac+i*i(ionarea programelor pentru calculator, inculpata a declarat c% locuie)te mai mult n Sermania unde are statut de comerciant '.0.2., iar dup% n&iin(area n :om/nia a 3" < $ 3:L a adus la sediul acesteia 6 calculatoare din Sermania pe care erau instalate sisteme de operare a' )i programele 2" )i <= )i a ob(inut licen(e din partea titularilor de drepturi ac+i*i(ionate pentru '.0.2. n Sermania. "u toate acestea, de)i inculpata a pre*entat &acturile care atestau ac+i*i(ionarea n Sermania n nume propriu a unui num%r de 6 produse 2", a 5 produse <a )i a 5 produse <= aceasta nu a putut pre*enta documente care s% ateste consim(%m/ntul e1pres al titularului dreptului de autor sau repre*entantului autori*at al acestuia pri ind cedarea dreptului de utili*are )i &aptul c% la data e&ectu%rii controlului programele pentru calculator se a&lau n mod legal n patrimoniul 3" <.$ 3:L. 'rin aceasta s-au nc%lcat dispo*i(iile art.75 alin.1 din Legea nr.8/1996, art.12 )i art.76 alin.1 din Legea nr.8/1996. 9n moti area +ot%r/rii, instan(a a ar%tat c% nu poate &i primit% ap%rarea inculpatei n sensul c% nu s-a do edit intrarea n patrimoniul 3" <.$ 3:L a calculatoarelor aduse din Sermania )i c% acestea au &ost &olosite

180

de inculpat% ca persoan% &i*ic% autori*at%, a /nd n edere c% at/t inculpata c/t )i martorii audia(i au declarat c% un num%r de 6 calculatoare au &ost aduse din Sermania la sediul 3" <.$ 3:L al c%rei administrator este inculpata )i au &ost &olosite n interesul acestei societ%(i comerciale. 'e de alt% parte, programele pentru care nu s-au putut pre*enta licen(e au &ost identi&icate de organele de control pe un num%r de 5 calculatoare &olosite de 3" <.$ 3:L )i nu doar pe cele 6 care se sus(ine c% au &ost aduse din Sermania. 0aptul c% nu e1istau licen(e pentru ac+i*i(ionarea programelor pe calculator re*ult% )i din declara(iile martorilor. :.2. declar% c% numi(ii ".!. )i $.S. anga-a(i la 3" <.$ 3:L i-au cerut o &actur% pentru ac+i*i(ionarea licen(ei pentru programele <a care s% poarte o dat% anterioar% controlului e&ectuat la societatea comercial% de c%tre organele de poli(ie. De asemenea, din adresa nr.10166/24.10.2007 emis% de =&iciul :om/n pentru Drepturile de 2utor re*ult% c% pentru programele pentru calculator identi&icate ca &iind instalate pe sistemele de calcul apar(in/nd 3" <.$ 3:L este necesar% autori*area titularului dreptului de autor, respecti licen(a de utili*are. 9n adres% se men(ionea*% c% un utili*ator autori*at nu poate transmite unei alte persoane dreptul de utili*are al unui program pentru calculator dec/t n situa(ia n care ntre utili*atorul autori*at )i titularul dreptului de autor asupra unui program pentru calculator e1ist% o pre edere contractual% n acest sens. 2cest document ns% inculpata nu l-a putut pre*enta. 9n drept, &apta inculpatei <.L. const/nd n aceea c%, n calitate de administrator al 3" <.$ 3:L a reprodus neautori*at pe mai multe calculatoare cedate )i &olosite n cadrul societ%(ii comerciale programe de calculator a', = 2002 )i 2" 2005 ntrune)te elementele constituti e ale in&rac(iunii pre %*ute de art.169 9 din Legea nr.8/1996, modi&icat%, pentru care urmea*% a &i condamnat% la 5.000 lei amend% penal% ce urmea*% a se e1ecuta con&orm art. 425 "od procedur% penal%. 9mpotri a sentin(ei a declarat apel inculpata <.L., solicit/nd ac+itarea sa pentru in&rac(iunea pentru care a &ost trimis% n -udecat% )i respingerea preten(iilor ci ile &ormulate de p%r(ile ci ile. 'rin deci*ia penal% nr. 24/2/2010 "urtea de 2pel "lu- a admis apelul declarat de inculpat% numai sub aspectul laturii ci ile a cau*ei, admi(/nd n parte cererea p%r(ilor ci ile )i oblig/nd pe inculpat% s% pl%teasc% p%r(ilor ci ile 24 suma de 6.744,26 Iuro )i <" suma de 2.690,08 Iuro )i resping/nd restul preten(iilor &ormulate n cau*%. 2u &ost men(inute celelalte dispo*i(ii ale +ot%r/rii atacate. 9n ceea ce pri e)te condamnarea inculpatei, instan(a a re(inut c% n mod corect a &ost ncadrat% n drept &apta comis% de inculpat%, ntruc/t aceasta reali*ea*% elementele constituti e ale in&rac(iunii de reproducere neautori*at% pe sisteme de calcul a programelor pentru calculator pre %*ut% de art. 169 9 din legea nr. 8/1996, iar pedeapsa aplicat% inculpatei a &ost stabilit% n limitele pre %*ute de lege pentru &apta re(inut% n sarcina acesteia. 3olicitarea inculpatei de a &i ac+itat% n ba*a art. 10 lit. a "od procedur% penal% pe moti c% ar lipsi latura obiecti % a in&rac(iunii nu este ntemeiat%. 4nculpata locuie)te n Sermania unde are statutul de persoan% &i*ic% autori*at%, iar dup% n&iin(area n :om/nia a 3" <$ 3:L a adus la sediul societ%(ii un num%r de 6 calculatoare din Sermania pe care erau instalate sisteme de operare ap 2002 )i programe 2" )i <= pentru care a ea licen(% din partea titularului de drepturi ac+i*i(ionate pentru persoane &i*ice autori*ate n Sermania. 4nculpata a pre*entat &acturile care atestau ac+i*i(ionarea n Sermania n nume propriu a unui num%r de 6 produse 2" )i a 5 produse <]' <=, precum )i a 5 produse <=' 2006, ns% aceasta nu a pre*entat documente care s% ateste consim(%m/ntul e1pres al titularului dreptului de autor sau repre*entantului autori*at al acestuia pri ind cedarea dreptului de utili*are )i &aptul c% la data e&ectu%rii controlului programele pentru calculator se a&lau n mod legal n patrimoniul 3" <$ 3:L, iar prin aceasta au &ost nc%lcate dispo*i(iile art. 75 alin. 1 din Legea nr. 8/1996 )i art. 12, 76 alin. 1 din Legea nr. 8/1996. "urtea de 2pel a re(inut c% potri it art. 76 din Legea nr. 8/1996 autorul unui program pentru calculator bene&icia*% n mod corespun*%tor de drepturile pre %*ute de pre*enta lege, n partea 4 a pre*entului titlu, ndeosebi de dreptul e1clusi de a reali*a )i de a autori*aQ a8 reproducerea permanent% sau temporar% a unui program, integral sau par(ial, prin orice mi-loc )i sub orice &orm%, inclusi n ca*ul n care reproducerea este determinat% de instalarea, stocarea, rularea sau e1ecutarea, a&i)area sau transmiterea n re(eaR b8 traducerea, adaptarea, aran-area )i orice alte trans&orm%ri aduse unui program pentru calculator, precum )i reproducerea re*ultatului acestor opera(iuni, &%r% a pre-udicia drepturile persoanei care trans&orm% programul pentru calculatorR c8 distribuirea )i nc+irierea originalului sau ale copiilor, sub orice &orm%, ale unui program pentru calculator, iar potri it art. 75 din Legea nr. 8/1996 utili*atorului i se acord% dreptul nee1clusi de utili*are a programului pentru calculatorR utili*atorul nu poate transmite unei alte persoane dreptul de utili*are a programului pentru calculator. "esiunea dreptului de utili*are a unui program pentru calculator nu implic% )i trans&erul dreptului de autor asupra acestuia. 3-a apreciat c% tot nentemeiat% este )i solicitarea inculpatei de a &i ac+itat% n ba*a art. 10 lit. c "od procedur% penal% pe moti c% nu inculpata a comis &apta, ci societatea 3" <$ 3:L n &olosul c%reia se utili*au programele &%r% autori*a(ie.

181

4nculpata )i martorii audia(i n cau*% au ar%tat c% un num%r de 6 calculatoare au &ost aduse din Sermania la sediul 3" <$ 3:L administrat% de inculpat% )i &olosite n interesul acestei societ%(i comerciale, iar programele pentru care inculpata nu poseda autori*a(ie au &ost identi&icate de organele de control pe un num%r de 5 calculatoare )i nu doar pe 6 dintre acestea care au &ost aduse din Sermania. Din adresa nr. 1016/24.10.2007 emis% de =&iciul :om/n pentru Drepturile de 2utor a re*ultat c% pentru programele pentru calculator identi&icate ca &iind instalate pe sistemele de calcul apar(in/nd 3" <$ 3:L era necesar% autori*area titularului dreptului de autor. 9n aceast% adres% se preci*a c% utili*atorul autori*at nu poate transmite unei alte persoane dreptul de utili*are al unui program pentru calculator, dec/t n situa(ia n care ntre utili*atorul autori*at )i titularul dreptului de autor asupra unui program pentru calculator e1ist% o pre edere n acest sens, ns% inculpata nu a &ost n m%sur% s% pre*inte un asemenea contract. 4nstan(a a considerat c% &acturile pre*entate de inculpat% trebuie nso(ite )i de documente care s% ateste consim(%m/ntul e1pres al cedentului pri ind cedarea dreptului de utili*are )i &aptul c% la data e&ectu%rii controlului programele pentru calculator se a&lau n mod legal n patrimoniul societ%(ii comerciale administrat% de inculpat%. 3-a apreciat ca nentemeiat% )i solicitarea inculpatei de a &i ac+itat% n ba*a art. 10 lit. d "od procedur% penal% pe moti c% &apta comis% de aceasta nu ntrune)te elementele constituti e ale in&rac(iunii pentru care a &ost trimis% n -udecat%, lipsindu-i inten(ia. Din probele administrate n cau*% re*ult% cu certitudine c% inculpata a &olosit cele 5 programe pentru calculator la societatea comercial% pe care aceasta o administra, &%r% s% posede autori*a(ie n acest sens, moti e pentru care &apta s% /r)it% de inculpat% reali*ea*% elementele constituti e ale in&rac(iunii pentru care aceasta a &ost trimis% n -udecat%, inclusi sub aspectul laturii subiecti e 7inten(ia8. 9mpotri a acestei deci*ii a declarat recurs inculpata <.L., solicit/nd ac+itarea n ba*a art.11 pct.2 lit.a rap. la art.10 lit.a din ".p.p. 9nalta "urte de "asa(ie )i Ousti(ie, prin deci*ia nr. 2206 din data de 07.06.2010 a admis recursul inculpatei, dar pentru alte moti e dec/t cele in ocate )i, constat/nd c% &apta e1ist%, dar i lipse)te gradul de pericol social al unei in&rac(iuni, n ba*a art. 11 pct.2 lit. a raportat la art. 10 lit. b 1 din "odul de procedur% penal% cu re&erire la art. 181 din "odul penal, a dispus ac+itarea inculpatei <.L. pentru in&rac(iunea pre %*ut% de art. 1699 din Legea nr. 8/1996, modi&icat%, de reproducere neautori*at% pe sisteme de calcul a programelor pe calculator. 9n ba*a art. 91 litera c cu re&erire la art. 181 din "odul penal )i la art. 16 din "odul penal, a aplicat inculpatei <.L. amenda administrati %, n cuantum de 1.000 :=!. 2 admis, n parte, cererea p%r(ii ci ile <" )i a obligat inculpata la plata sumei de 1.122 Iuro sau ec+i alentul n lei la data pl%(ii )i a respins celelalte preten(ii &ormulate de p%r(ile ci ile 24 )i <". 2. In8ra%5iun3a )3 % "3r%ia,i1ar3 )3 "*r8uri pira!. E,3"3n!3 % ns!i!u!i$3. Su7i3%!u, a%!i$ a, in8ra%5iunii. Cuprins pe materii, Drept penal. :artea special. #nfraciuni prevzute .n legi speciale. #nfraciuni privind drepturile de autor -i drepturile cone0e "ndice alfa!etic, Drept penal - comercializarea de mrfuri pirat 23g3a nr. '/1&&;, art. 1696 alin. 2, 6 4n&rac(iunea pre %*ut% de art. 1696 alin. 2, 6 din legea nr. 8/1996 poate &i s% /r)it% de orice comerciant, te1tul de lege nepre %*/nd condi(ia e1isten(ei unui subiect acti cali&icat 7persoan% -uridic%8 operator economic. Tri7una,u, 4303)in5iF S3%5ia p3na,*F S3n!in5a nr.2#0 )in 1-.10.200&F )38ini!i$* 'rin 3entin(a penal% nr.270 din 15.10.2009 a Lribunalului <e+edin(i s-a dispus n ba*a art.169 6 alin.2,6 din Legea nr.8/1996 cu aplicarea art.41 alin.2 "od penal )i art.74 -76 "od 'enal condamnarea inculpatului 3:" la o pedeaps% de 1 an nc+isoare cu suspendarea condi(ionat% a e1ecut%rii pe o perioad% de 6 ani, n ba*a art.81,82 "od penal. 9n ba*a art.118 lit.& "od penal s-a dispus con&iscarea de la inculpat a 209 discuri cu memorie optic% tip "D )i D.D @ produse pirat, ridicate de la acesta. 3-a respins cererea de sc+imbare a ncadr%rii -uridice, n sensul nl%tur%rii dispo*i(iilor alin. 6 al art. 1696. 9n &apt, s-a re(inut c% n perioada 16.12.2007-16.08.2008 inculpatul a &ost depistat de mai multe ori de c%tre organele de poli(ie, n timp ce comerciali*a n t/rgul .eterani din Drobeta Lurnu - 3e erin discuri cu memorie optic% tip "D )i D.D, respecti un num%r total de 209 discuri. 3-a mai re(inut c% e1perti*ele te+nice e&ectuate n cau*% au conclu*ionat c% respecti ele discuri au &ost &onograme )i ideograme pirat ce con(ineau stocate opere mu*icale sub &orm% de &i)iere cu e1tensia Tmp62 )i Tmp4N, respecti 17.166 opere mu*icale )i audio- i*uale.

182

Din anali*a probatoriului administrat n cau*%, tribunalul a re(inut ino %(ia inculpatului. 2cesta, at/t n &a*a de urm%rire penal%, c/t )i prin declara(ia dat% n &a(a instan(ei a recunoscut c% a comerciali*at "D-uri )i D.D-uri ce nu erau originale, cunosc/nd c% legea i inter*icea acest lucru, ns% a moti at c% a considerat c% ast&el de &apte i pot atrage cel mult o sanc(iune pecuniar%. 2ceast% recunoa)tere a inculpatului se coroborea*% cu depo*i(iile martorilor audia(i n cau*%, procesele- erbale nc+eiate de organele de poli(ie pri ind datele la care inculpatul a &ost surprins n timp ce comerciali*a ast&el de m%r&uri pirat )i rapoartele de constatare te+nico)tiin(i&ic%, care au stabilit cu certitudine caracterul pirat al produselor. 4nstan(a a re(inut c% toate aceste probe con&irm% ino %(ia inculpatului n ceea ce pri e)te &aptele pentru care a &ost trimis n -udecat%, &apte ce ntrunesc elementele constituti e ale in&rac(iunilor de de(inere )i distribuire de m%r&uri pirat n scop comercial, incriminat% prin dispo*i(iile art. 169 6 alin. 2 )i 6 din Legea nr. 8/1996, comis% n condi(iile pre %*ute de art. 41 alin. 2 "od penal. 3-a re(inut )i agra anta pre %*ut% de alin. 6 deoarece prin distribuirea produselor pirat inculpatul a urm%rit ob(inerea de a anta-e materiale. 'rin Deci*ia penal% nr.47 din 25.02.2010 "urtea de 2pel "raio a a respins ca ne&ondat apelul declarat de inculpatul 3:". 3entin(a a &ost criticat% sub aspectul nelegalit%(ii, sus(in/ndu-se c% &apta a &ost gre)it ncadrat% -uridic, &iind re(inut% n mod eronat agra anta pre %*ut% de aliniatul 6 al art.169 6 din Legea nr.8/1996 pri ind comiterea &aptei n scop comercial. 3-a ar%tat c% dispo*i(iile art.169 6 alin. 9 )i 10 din Legea nr.8/1996 de&inesc cu claritate scopul comercial, n(eleg/nd prin aceasta ob(inerea direct sau indirect a unui a anta- economic sau material. 3-a sus(inut c% scopul comercial se pre*um% dac% mar&a este identi&icat% la sediul, la punctul de lucru, n ane1ele sau mi-loacele de transport utili*ate de operatorii economici care au n obiectul de acti itate reproducerea, distribuirea, nc+irierea, depo*itarea sau transportul de produse purt%toare de drepturi de autor ori de drepturi cone1e, ns% n cau*% &iind orba de o persoan% &i*ic% ce nu are punct de lucru, sediu, )i obiect de acti itate nu se pot re(ine ca &iind incidente n cau*% dispo*i(iile alin.6 ale art.169 6 din Legea nr.8/1996. "urtea a apreciat ca ne&ondate criticile &ormulate de inculpat n cuprinsul moti elor de apel re&eritoare la ncadrarea -uridic% a &aptei. 2 ar%tat c% instan(a de &ond a apreciat n mod -ust c% cererea inculpatului de a se sc+imba ncadrarea -uridic%, n sensul de a se nl%tura agra anta pre %*ut% de art.1696 alin.6, este nentemeiat%. "urtea a constatat c% potri it art.169 6 alin.9 din Legea nr.8/1996, prin scop comercial se n(elege urm%rirea ob(inerii direct sau indirect a unui a anta- economic ori material. 9n consecin(% din interpretarea acestor dispo*i(ii legale re*ult% c% pentru s% /r)irea in&rac(iunii este su&icient ca inculpatul s% de(in% m%r&urile pirat n scop comercial, respecti cu inten(ia s% ob(in% direct sau indirect un a anta- economic sau material 7cum este ca*ul n spe(%8, ne&iind necesar% cerin(a ca subiectul s% &ie cali&icat, respecti operator economic, persoan% -uridic%, a)a cum a sus(inut inculpatul, criticile &ormulate sub acest aspect ne&iind &ondate. (. Par!i%u,ari!*5i ?n ,3g*!ur* %u ap,i%ar3a )isp 1i5ii, r %ar3 r3g,3"3n!3a1* "*sura % n8is%*rii sp3%ia,3. 23g3a nr. '/1&&;F " )i8i%a!*F pri$in) )r3p!u, )3 au! r @i )r3p!uri,3 % n393. 4*suri )3 siguran5* Q C n8is%ar3a sp3%ia,* a su"3, r )3 7ani pr $3ni!3 )in % "3r%ia,i1ar3a "*r8uri, r pira! Cuprins pe materiiD Drept penal. :artea general. Dispoziii privind confiscarea "ndice alfa!eticD Drept penal G confiscarea sumelor de bani provenite din comercializarea mrfurilor pirat C )u, p3na,F art. 118 lit. e 9n ca*ul condamn%rii pronun(ate pentru s% /r)irea in&rac(iunii de comerciali*are de m%r&uri pirat, pre %*ute de art. 1696 alin. 2 )i 6 din Legea nr. 8/1996 modi&icat%, sumele de bani ob(inute de inculpat din /n*area produselor pirat se con&isc% n temeiul art. 118 lit. e "od penal, n m%sura n care ace)ti bani nu ser esc la desp%gubirea p%r(ilor %t%mate @ cump%r%tori de bun% credin(% ai m%r&urilor pirat. Tri7una,u, 6a%*uF s3%5ia p3na,*F S3n!in5a nr. 421/D/2.12.200&F )38ini!i$* 'rin sentin(a penal% men(ionat%, inculpatul '.S. a &ost condamnat la o pedeaps% re*ultant% de 2 ani nc+isoare cu aplicarea art. 81 "od penal pentru s% /r)irea n concurs real a in&rac(iunilor pre %*ute de art. 169 6 alin. 1 lit.a cu art. 169 6 alin. 6 din Legea nr. 8/1996, cu aplic. art.41 alin.2 "od penal )i de art. 169 6 alin.2, , art. 1696 alin.6 din Legea nr.8/1996, cu aplic. art.41 alin.2 "od penal. 9n ba*a art. 169 alin. 1 din Legea nr.8/1996, art.14, art.646 "od procedur% penal% )i art. 998 "od ci il instan(a l-a obligat pe inculpat la plata desp%gubirilor ci ile c%tre p%r(ile ci ile constituite, P.'.0.:., <.", I.2, ..S, $.I, 3.I )i 2.D.'.0.:.. 9n ba*a art. 169 alin. 6 lit. c din Legea nr. 8/1996 )i art. 118 lit. b din "od penal, a dispus con&iscarea de la inculpat a 1650 discuri optice, 2 +ard-discuri )i 10 D.D-uri. 9n ba*a art. 118 lit. e din "od penal a dispus con&iscarea de la inculpat a sumei de 270 de lei care nu a ser it la desp%gubirea p%r(ilor %t%mate $.:.<. )i S.3.!.

186

'entru a pronun(a aceast% +ot%r/re, instan(a a re(inut c%, n urma perc+e*i(iei e&ectuate la domiciliul inculpatului la data de 25.09.2006 au &ost identi&icate 1206 "D-uri )i D.D-uri 7 ideograme pirat8, 606 de "Duri )i D.D-uri 7produse so&t pirat8 )i 162 de "D-uri 7&onograme pirat8. 3-a stabilit c% inculpatul primea comen*i tele&onice at/t pentru /n*area c/t )i pentru nc+irierea acestor produse pirat, inculpatul de(in/nd )i un catalog cu &ilmele pe care le putea nc+iria sau inde. 9n timpul cercet%rilor au &ost identi&ica(i )i 2 cump%r%tori de bun%-credin(%, S.L.!. )i $.:.<., de la care s-au ridicat 10 D.D-uri produse pirat, ns% ace)tia nu s-au constituit p%r(i ci ile n cau*%. 9mpotri a acestei sentin(e a declarat apel inculpatul, iar prin deci*ia penal% nr. 55 din 11.05.2010 a "ur(ii de 2pel $ac%u, s-a admis apelul inculpatului numai cu pri ire la cuantumul pedepselor aplicate, durata termenului de ncercare )i daunele materiale )i morale acordate p%r(ii ci ile <.". 3-au redus pedepsele aplicate inculpatului pentru cele 2 in&rac(iuni de la 2 ani la 1 an )i 6 luni nc+isoare, reduc/ndu-se )i durata termenului de ncercare de la 4 ani la 6 ani )i 6 luni. 3-au redus daunele materiale acordate p%r(ii ci ile <icroso&t " )i s-au nl%turat daunele morale acordate acesteia. 2u &ost men(inute celelalte dispo*i(ii ale sentin(e penale acordate. 'rin deci*ia penal% nr. 6812 din 28.10.2010 pronun(at% de 9nalta "urte de "asa(ie )i Ousti(ie s-a respins, ca ne&ondat, recursul declarat de inculpatul '.S. N !*D Su"3,3 )3 7ani 75inu!3 )3 %*!r3 in%u,pa! )in $Cn1ar3a "*r8uri, r pira! r3pr31in!* un 73n38i%iu r3a,i1a! p3 n3)r3p! )3 %*!r3 8*p!ui! r. P !ri$i! ar!. 11' ,i!. 3 C ) p3na,F sun! supus3 % n8is%*rii sp3%ia,3 7unuri,3 ) 7Cn)i!3 prin s*$Cr@ir3a 8ap!3i pr3$*1u!3 )3 ,3g3a p3na,*F )a%* nu sun! r3s!i!ui!3 p3rs an3i $*!*"a!3 @i ?n "*sura ?n %ar3 nu s3r$3s% ,a )3sp*gu7ir3a a%3s!3ia. 4. C "p3!3n5a rgan3, r )3 %3r%3!ar3 a,3 p ,i5i3i ?n %a1u, in8ra%5iuni, r pri$in) 23g3a )r3p!uri, r )3 au! r. Cuprins pe materii, Drept procesual penal. :artea special. ,ompetena organelor de urmrire penal? "ndice alfa!etic, Drept procesual penal. :artea special. ,ompetena organelor de cercetare ale poliie. art.207 din C )u, )3 pr %3)ur* p3na,* art.145 alin.1 din 23g3a nr.'/1&&; =&i(erii de in estigare a &raudelor din cadrul ser iciilor de in estigare a &raudelor sunt competen(i s% e&ectue*e acte de cercetare penal% n ca*ul in&rac(iunilor pre %*ute de Legea nr. 8/1996 modi&icat% )i completat%, pri ind drepturile de autor )i drepturile cone1e. >.C.C.J.F S3%5ia P3na,*F D3%i1ia nr. (02 )in 1 837ruari3 2012 'rin sentin(a penal% nr. 498 din 19 octombrie 2010 a Lribunalului "lu- s-a dispus condamnarea inculpatului SD< la o pedeaps% re*ultant% de 1 an )i 6 luni nc+isoare cu aplicarea art. 81 "p. pentru s% /r)irea n concurs real a in&rac(iunilor pre %*ute de art. 169 6 alin. 1 lit. a rap. la alin. 6, art. 169 6 alin. 2 rap. la alin. 6, art. 1696 alin. 5 )i art. 1699 din Legea nr. 8/1996, &iecare cu aplicarea art. 41 alin. 2 )i art. 74 lit. a, 76 lit. c "od penal. 3-au respins ca ne&ondate e1cep(iile ridicate de inculpatul SD<. 9n &apt s-a re(inut c% la data de 25 iulie 2006 organele de cercetare penal% din cadrul 4nspectoratului de 'oli(ie al Oude(ului "lu- @ 3er iciul de 4n estigare a 0raudelor s-au sesi*at din o&iciu cu pri ire la &aptul c% inculpatul SD< reali*ea*%, o&er% )i distribuie m%r&uri pirat n scop comercial )i promo ea*% prin anun(uri publice )i internet ast&el de m%r&uri. 9n cursul cercet%rilor, prin accesarea paginii de internet a *iarului T'ia(a de la 2 la XN, organele de cercetare penal% au identi&icat mai multe anun(uri n cuprinsul c%rora erau o&erite spre /n*are produse con(in/nd opere mu*icale, -ocuri, &ilme )i programe so&t, &iind indicat un num%r de tele&on de contact precum )i un site pe care erau postate condi(iile pentru o comand% minim% de 5 produse. 'rodusele comandate erau li rate e1clusi prin po)t%, contra aloarea acestora &iind ac+itat% la ridicarea coletului de c%tre bene&iciari. 9n data de 28 septembrie 2006, organele de cercetare penal% au procedat la e&ectuarea perc+e*i(iei domiciliare la locuin(a inculpatului, &iind identi&icate un num%r de 225 "D-uri )i D.D-uri care con(ineau nregistr%ri sonore, ideo )i produse so&t pirat, precum )i 6 +ard-discuri pe care erau reproduse 7stocate8 un num%r &oarte mare de &i)iere cu opere mu*icale )i audio i*uale )i programe pentru calculator, toate &%r% autori*area titularilor de drepturi. 9n cursul cercet%rii -udec%tore)ti inculpatul a in ocat e1cep(ia nulit%(ii absolute a actelor de cercetare )i urm%rire penal% pe moti c% acestea au &ost e&ectuate de c%tre 3er iciul de 4n estigare a 0raudelor, care nu este un organ competent s% e&ectue*e ast&el de acte. 4nstan(a a apreciat c% aceast% e1cep(ie nu are suport legal, &iind nentemeiat%, a /nd n edere pre ederile legale.

184

'otri it art.146 al.1 din Legea nr.8/1996 cu modi&ic%rile )i complet%rile ulterioare, constatarea in&rac(iunilor pre %*ute n aceast% lege se &ace de c%tre structurile speciali*ate din cadrul 4S': )i 4nspectoratul Seneral al 'oli(iei de 0rontier%. De &apt problema pus% n discu(ie i*ea*% competen(a &unc(ional%, adic% dup% atribu(ii, care ns% nu este de natur% s% atrag% nulitatea absolut% a actelor e&ectuate. 9n con&ormitate cu pre ederile art.207 din "od procedur% penal%, cercetarea penal% se e&ectuea*% de organele de cercetare ale poli(iei -udiciare pentru orice in&rac(iune care nu este dat% n mod obligatoriu n competen(a altor organe de cercetare penal%, ambele structuri ale <inisterului 4nternelor )i :e&ormei 2dministrati e 7actualul <inister al 2dministra(iei )i 4nternelor @ n.n.8 a /nd n componen(% lucr%tori de poli(ie -udiciar%. Dispo*i(iile generale se completea*% cu pre ederile YS nr.1174/29.09.2005 pentru aprobarea 3trategiei na(ionale n domeniul propriet%(ii intelectuale care la punctul 8 reglementea*% m%suri strategice pentru nt%rirea capacit%(ii administrati e a 4S':. 2st&el, la lit.a din acest act normati se stabile)te necesitatea desemn%rii unor o&i(eri de poli(ie cu competen(e e1clusi e n in estigarea in&rac(iunilor la regimul drepturilor de proprietate intelectual%, respecti c/te un o&i(er la Direc(ia Seneral% de 'oli(ie a <unicipiului $ucure)ti, 2t6 o&i(eri la 3er iciul de 4n estigare a 0raudelor, 2 o&i(eri la Direc(ia de 4n estigare a 0raudelor. 4ar acest act normati sublinia*% n esen(% &aptul c% 3er iciile de 4n estigare a 0raudelor au competen(% e1clusi % n in estigarea in&rac(iunilor la regimul drepturilor de proprietate intelectual% prin o&i(eri desemna(i )i supu)i unei speciali*%ri n materia constat%rii )i cercet%rii in&rac(iunilor din acest domeniu. =ri, n cau*a de &a(%, actele de constatare )i de cercetare au &ost e&ectuate de o&i(eri din cadrul 3er iciului de 4n estigare a 0raudelor din cadrul 4'O "lu-, respecti de c%tre inspector $.3. )i '.<. 3us(inerea ap%r%rii inculpatului SD<, n sensul nee&ectu%rii constat%rii de c%tre un organ speciali*at din cadrul 4S': nu este &undamentat% legal. 'rin deci*ia penal% nr. 20 din 14.02.2011 a "ur(ii de 2pel "lu- s-a admis apelul declarat de inculpat )i s-a des&iin(at +ot%r/rea instan(ei de &ond n parte, sub aspectul laturii ci ile, n ceea ce pri e)te cuantumul desp%gubirilor ci ile acordate. :e&eritor la e1cep(ia men(ionat%, n opinia instan(ei de apel este super&lu% solicitarea ap%r%torului inculpatului de a se dispune restituirea cau*ei la procuror pentru re&acerea urm%ririi penale @ n mod corect instan(a de &ond resping/nd aceast% solicitare. "urtea de 2pel "lu- a ac+iesat la moti area instan(ei de &ond @ Lribunalul "lu-, constat/nd c% acti itatea o&i(erilor se des&%)oar% n ba*a Legii nr. 660/2002, a Legii nr. 218/2002, art. 26 din Legea nr. 664/2004 )i art. 207 "od procedur% penal%, ace)tia a /nd competen(e de constatare )i cercetare a in&rac(iunilor pedepsite de Legea nr. 8/1996 cu modi&ic%rile )i complet%rile ulterioare. 9nalta "urte de "asa(ie )i Ousti(ie, prin deci*ia penal% nr. 602 din 1.02.2012 a respins recursul declarat de inculpatul SD<. 9n ceea ce pri e)te sus(inerea inculpatului n sensul c% lucr%torii din cadrul 4'O "lu- @ 3er iciul de 4n estigare a 0raudelor nu a eau competen(a material% pentru a e&ectua acte de urm%rire penal%, raportat la dispo*i(iile art. 145 din Legea nr. 8/1996, instan(a suprem% a considerat c% aceast% critic% este nentemeiat% deoarece art. 145, te1t in ocat de ap%rare, se re&er% numai la constatarea in&rac(iunilor, care are loc de anumite organe ale statului, ast&elQ art. 145 alin. 1- constatarea in&rac(iunilor pre %*ute n pre*enta lege se &ace de c%tre structurile speciali*ate ale 4nspectoratului Seneral al 'oli(iei :om/ne )i 4nspectoratului Seneral al 'oli(iei de 0rontier% art. 145 alin. 2 @ constatarea in&rac(iunilor pre %*ute la art. 169 6 alin. 6, art. 1698, art. 1699 )i art. 146 se &ace )i de c%tre 4nspectoratul Seneral pentru "omunica(ii )i Le+nologia 4n&orma(iilor, iar a celor pre %*ute la art. 1696, 1698 )i 1411 se poate &ace )i de c%tre Oandarmeria :om/n%, n condi(iile pre %*ute de art. 214 din "odul de procedur% penal%. 3unt concludente )i pertinente, a)a cum au re(inut cele dou% instan(e, )i dispo*i(iile art. 207 ".pr.pen., cu trimitere la pct. 8 lit. a din YS nr. 1174/2005, ambele cu re&erire la critica ap%r%rii pri ind necompeten(a organelor de cercetare penal%. -. P3r%031i5ia ?n sis!3" in8 r"a!i% @i % ns!a!ar3a !30ni% -@!iin5i8i%* Cuprins pe materii, Drept procesual penal. :artea general. :robele -i mijloacele de prob. 4fectuarea perc;eziiilor. ,onstatarea te;nicoG-tiinific. "ndice alfa!etic, Drept procesual penal. :artea general. G :erc;eziia informatic. /utorizaie de perc;eziie informatic. ,onstatarea te;nicoG-tiinific. art. 56 alin. 4 din 23g3a nr. 1;1/200( art. 100 alin. 6 din C ) pr %3)ur* p3na,* Din coroborarea dispo*i(iilor art. 56 alin. 1 )i alin. 4 din Legea nr. 161/2006, art. 100 alin. 6 )i alin. 6 din "odul de procedur% penal% re*ult% c% pentru cercetarea unor sisteme de calcul este necesar% o autori*a(ie de perc+e*i(ie n sistem in&ormatic emis% de -udec%tor, iar aceast% perc+e*i(ie in&ormatic% nu poate &i e&ectuat% nainte de nceperea urm%ririi penale.

185

Tri7una,u, C,u:F s3n!in5a p3na,* nr. 4'; )in 12 %! "7ri3 2010F )38ini!i$* 'rin sentin(a penal% nr. 486 din 12 octombrie 2010 a Lribunalului "lu- s-a dispus, n temeiul art. 11 pct. 2 lit. a raportat la art. 10 lit. a "od procedur% penal% ac+itarea inculpatei '!< sub aspectul s% /r)irii in&rac(iunii pre %*ute de art. 1699 din Legea nr. 8/1996, modi&icat% prin Legea nr. 629/2006, cu aplicarea art. 41 alin. 2 "od penal. 9n ba*a art. 646 alin. 6 "od procedur% penal% s-a respins ca nentemeiat% ac(iunea ci il% e1ercitat% n cadrul procesului penal de p%r(ile ci ile <" )i 24. 'rin actul de sesi*are s-a re(inut c% n perioada &ebruarie-octombrie 2006 inculpata a reprodus prin stocare n mod neautori*at pe +ard-discurile calculatoarelor a&late n incinta punctului de lucru al 3" 4L 3:L mai multe programe pentru calculator &%r% autori*area titularilor de drepturi, cau*/ndu-le acestora un pre-udiciu n cuantum de 10.456 P3D )i 17.000 Iuro. 9n &apt, la data de 12 octombrie 2006 o&i(eri din cadrul 4'O "lu- @ 3er iciul de 4n estigare a 0raudelor mpreun% cu speciali)ti din cadrul =:D2 s-au deplasat la punctul de lucru al &irmei 4L 3:L n ederea e&ectu%rii unor eri&ic%ri, constat/ndu-se pre*en(a unui num%r de 16 unit%(i centrale. 4nculpata, n calitate de administrator al &irmei, nu a pre*entat do ada de(inerii autori*%rilor necesare pentru reproducerea so&t-urilor de tip crea(ie, -oc )i a sistemelor de operare. 9n urma controlului au &ost ridicate un num%r de 14 YDD-uri, n ederea supunerii acestora unei constat%ri te+nico-)tiin(i&ice de c%tre =:D2. Din procesul- erbal de control ntocmit de c%tre organele de cercetare penal% )i semnat &%r% obiec(iuni de c%tre inculpat% re*ult% c% +ard-discurile au &ost ambalate ntr-o cutie de carton pe care s-a aplicat )tampila &irmei inculpatei n pre*en(a acesteia. "ele 14 +ard-discuri ridicate de la inculpat% au &ost eri&icate de c%tre un e1pert =:D2, n ba*a art. 167 alin. 1 )i art. 168 alin. 1 lit. - din Legea nr. 8/1996. Prmare eri&ic%rii acestor obiecte s-a ntocmit un raport de constatare te+nico-)tiin(i&ic% din care a re*ultat c% pe +ard-discurile e1aminate s-au descoperit reproduse n modalitatea instalare/stocare programe pentru calculator tip -oc )i programe pentru calculator care necesitau autori*are din partea titularilor drepturilor, precum )i programe )i so&t-uri copiate de pe internet pentru care nu este necesar% licen(% pentru reproducere, regimul de utili*are &iind &reeJare/s+areJare. 2 /nd n edere re*ultatul controlului, la data de 9 martie 2007 s-a dispus nceperea urm%ririi penale &a(% de n inuit% pentru s% /r)irea in&rac(iunilor pre %*ute de art. 169 9 din Legea nr. 8/1996 modi&icat%, cu aplicarea art. 41 alin. 2 "od penal )i pentru art. 169 6 alin.1 lit. a, alin. 2 )i 6 din acela)i act normati , ns% pentru aceasta din urm% procurorul a dispus o solu(ie de neurm%rire, cercet%rile &iind continuate pentru art. 169 9. 2nali*/nd actele )i lucr%rile dosarului cu pri ire la e1isten(a in&rac(iunii pre %*ute de art. 169 9 din Legea nr. 8/1996, instan(a a constatat urm%toareleQ 'rogramele pentru calculator, con&orm art. 7 alin. 1 lit. a din Legea nr. 8/1996 &ormea*% obiectul dreptului de autor, al%turi de operele literare, )tiin(i&ice etc. 9n con&ormitate cu dispo*i(iile art. 56 alin. 1 din Legea nr. 16172006, n igoare la data s% /r)irii &aptei deduse -udec%(ii, ori de c/te ori pentru descoperirea )i str/ngerea probelor este necesar% cercetarea unui sistem in&ormatic sau a unui suport de stocare a datelor in&ormatice, organul competent pre %*ut de lege poate dispune e&ectuarea unei perc+e*i(ii. 2lineatul 4 al articolului mai sus e iden(iat arat% c% dispo*i(iile din "odul de procedur% penal% re&eritoare la e&ectuarea perc+e*i(iei domiciliare se aplic% n mod corespun*%tor. 'otri it art. 100 "od procedur% penal%, c/nd persoana c%reia i s-a cerut s% predea reun obiect sau reun nscris dintre cele ar%tate la art. 98 "od procedur% penal%, t%g%duie)te e1isten(a sau de(inerea acestora, precum )i ori de c/te ori e1ist% indicii temeinice c% e&ectuarea unei perc+e*i(ii este necesar% pentru descoperirea )i str/ngerea probelor, se poate dispune e&ectuarea acesteia. 'erc+e*i(ia domiciliar%, n con&ormitate cu pre ederile art. 100 alin. 6 "od procedur% penal%, poate &i dispus% numai de -udec%tor, prin nc+eiere moti at%, n cursul urm%ririi penale, la cererea procurorului, sau n cursul -udec%(ii. 9n cursul urm%ririi penale, perc+e*i(ia domiciliar% se dispune de -udec%torul de la instan(a c%reia i-ar re eni competen(a s% -udece cau*a n prim% instan(% sau de la instan(a corespun*%toare n grad aceleia n a c%rei circumscrip(ie se a&l% sediul parc+etului din care &ace parte procurorul care e&ectuea*% sau supra eg+ea*% urm%rirea penal%. 9n ba*a nc+eierii, -udec%torul emite de ndat% autori*a(ia de perc+e*i(ie. "omplinitor, potri it alin. 6 al art. 100 "od procedur% penal%, perc+e*i(ia domiciliar% nu poate &i dispus% nainte de nceperea urm%ririi penale. 9n spe(%, de)i dispo*i(iile art. 56 din Legea nr. 161/2006 au un con(inut imperati , cercetarea sistemelor de calcul ridicate de la inculpat% s-a reali*at nu doar &%r% autori*area -udec%torului, prin pronun(area unei nc+eieri de autori*are a perc+e*i(iei in&ormatice, ci mai mult, acti itatea s-a des&%)urat nainte de ns%)i sesi*area din o&iciu 7la data de 09.01.20078 cu pri ire la s% /r)irea in&rac(iunii deduse -udec%(ii, urmat% de nceperea urm%ririi penale dispus% numai la data de 09.06.2007. 3e constat% ast&el o nc%lcare &lagrant% a dispo*i(iilor legale care instituie procedura perc+e*i(iei domiciliare )i in&ormatice, n condi(iile n care raportul de constatare te+nico-)tiin(i&ic% este datat 19.12.2006. =r, potri it art. 64 alin. 2 "od procedur% penal%, mi-loacele de prob% ob(inute n mod ilegal nu pot &i &olosite n procesul penal.

186

Desigur c% pentru do edirea e1isten(ei in&rac(iunilor pre %*ute de art. 169 9 din legea nr. 8/1996 pri ind dreptul de autor )i alte drepturi cone1e, cercetarea sistemului in&ormatic era esen(ial%, ns% o asemenea cercetare nu era posibil% n lipsa unei perc+e*i(ii in&ormatice autori*ate de c%tre -udec%tor. "% logica aceasta este corect% o demonstrea*% )i practica actual% a organelor de urm%rire penal%, care solicit% autori*area unei perc+e*i(ii domiciliare, iar n situa(ia n care de la domiciliul celui perc+e*i(ionat se ridic% sisteme de calcul, se solicit% -udec%torului autori*area unei perc+e*i(ii in&ormatice. Win/nd seama c% principala prob% ce sus(ine e1isten(a in&rac(iunii de reproducere neautori*at% pe sisteme de calcul a unor programe de calculator, pre %*ut% de art. 169 9 din Legea nr. 8/1996 a &ost ob(inut% ilegal, instan(a de -udecat% o a nl%tura. De)i este ade %rat c% n procesul penal nici o prob% nu are o aloare dinainte stabilit%, ast&el cum dictea*% dispo*i(iile art. 66 alin. 2 "od procedur% penal%, iar aprecierea &iec%rei probe se &ace numai n urma e1amin%rii tuturor probelor, totu)i se poate constata c% n pre*enta cau*% martorii audia(i nu &urni*ea*% in&orma(ii de natur% a sus(ine acu*area, iar declara(iile inculpatei sunt n sensul de a nu recunoa)te ino %(ia. "urtea de 2pel "lu-, prin deci*ia penal% nr. 99/09.05.2011 a respins ca ne&ondat apelul 'arc+etului de pe l/ng% tribunalul "lu-. N !*D N3%3si!a!3a 75in3rii un3i au! ri1a5ii )3 p3r%031i5i3 p3n!ru a%%3sar3a sis!3"3, r in8 r"a!i%3 3s!3 pr3$*1u!* 39pr3s @i ?n <0i)u, /n!ipira!3ri3 S 8!Gar3F r3a,i1a! ?n % ,a7 rar3 )3 Par%03!u, )3 p3 ,Cng* >na,!a Cur!3 )3 Casa5i3 @i Jus!i5i3F Insp3%! ra!u, <3n3ra, a, P ,i5i3i R "Cn3 @i 6usin3ss S 8!Gar3 /,,ian%3F %ar3 s3 ) r3@!3 a 8i un ?n)ru"ar ?n in$3s!igar3a @i s ,u5i nar3a %au13, r a$Cn) %a 7i3%! in8ra%5iuni pr3$*1u!3 @i p3)3psi!3 )3 23g3a nr. '/1&&; pri$in) )r3p!uri,3 )3 au! r. 4RCI 1. /p,i%ar3a ,3gii p3na,3 "ai 8a$ ra7i,3. /r!. '( a,in. 1 )in 23g3a nr. '4/1&&' @i ar!. &0 a,in. 1 )in 23g3a nr. '4/1&&' " )i8i%a!* @i r3pu7,i%a!* Cuprins p3 "a!3riiQ Drept penal. 'artea general%. 2plicarea legii penale mai &a orabile In)i%3 a,8a73!i%Q Drept penal, 2rt. 16 "od penal 9n ca*ul in&rac(iunii de punere n circula(ie, &%r% drept, a unui produs purt/nd o marc% identic% cu o marc% nregistrat% pentru produse identice sau similare )i care l pre-udicia*% pe titularul m%rcii, s% /r)it% sub imperiul Legii nr. 84/1998 nemodi&icate pentru &apte -udecate c/nd erau n igoare dispo*i(iile Legii nr. 84/1998 modi&icate prin Legea nr. 66/2010 )i republicate, este obligatorie aplicarea legii penale mai &a orabile, con&orm "odului penal. >na,!a Cur!3 )3 Casa5i3 @i Jus!i5i3F )3%i1ia p3na,* nr. (('4 )in 4.10.2011 'rin sentin(a penal% nr. 441 din 19 noiembrie 2010 a Lribunalului <aramure) inculpatul 4.S. a &ost condamnat la o pedeaps% de 500 lei amend% penal% pentru s% /r)irea in&rac(iunii pre %*ute de art. 86 alin. 1 lit. b din Legea nr. 84/1998 modi&icat% cu aplicarea art. 16 "od penal )i a art. 74 lit. a,c "od penal, dup% sc+imbarea ncadr%rii -uridice a &aptei, con&orm art. 664 "od procedur% penal%, din in&rac(iunea pre %*ut% de art. 86 alin. 1 lit. b din Legea nr. 84/1998. 3-a respins e1cep(ia lipsei pl/ngerii prealabile a p%r(ii ci ile compania 2.3. 2S, &ormulat% de inculpat. 9n temeiul art. 84 alin. 1 din Legea nr. 84/1998 s-a dispus con&iscarea )i distrugerea cantit%(ilor de 46 treninguri )i 6 -ac+ete, purt/nd nsemnele m%rcii nregistrate. 'entru a pronun(a aceast% +ot%r/re, instan(a a re(inut c% n cursul anului 2009 inculpatul, n calitate de administrator al &irmei 3.". I 3:L, a ac+i*i(ionat )i pus n /n*are la punctul s%u de lucru 46 treninguri )i 6 -ac+ete purt/nd inscrip(ia m%rcii ] @ bunuri contra&%cute, &iind depistat cu oca*ia unui control e&ectuat la data de 4 noiembrie 2009. 0a(% de probele administrate n cau*%, tribunalul a apreciat c% &apta inculpatului ntrune)te elementele constituti e ale in&rac(iunii de punere n circula(ie, &%r% drept, a unui produs purt/nd o marc% identic% cu o marc% nregistrat% pentru produse identice sau similare )i care l pre-udicia*% pe titularul m%rcii nregistrate pre %*ute de art. 86 alin. 1 lit. b din Legea nr. 84/1998 modi&icat% cu aplicarea art. 16 "od penal. 4nstan(a a procedat la sc+imbarea ncadr%rii -uridice dat% &aptei inculpatului din in&rac(iunea pre %*ut% de art. 86 alin. 1 lit. b din Legea nr. 84/1998, ntruc/t la data comiterii &aptei 7n anul 20098 era n igoare art. 86 alin. 1 lit. b din Legea nr. 84/1998 7modi&icat% n 20058, potri it c%reia pedeapsa pentru aceast% in&rac(iune este nc+isoare de la 6 luni la 6 ani sau amend% de 15 milioane lei. La data pronun(%rii +ot%r/rii instan(a a re(inut c% este n igoare

187

art. 90 alin. 1 lit. b din Legea nr. 84/1998 modi&icat% n anul 2010, potri it c%reia pedeapsa pentru aceast% in&rac(iune este nc+isoare de la 6 luni la 6 ani sau amend% de la 50 milioane lei la 150 milioane lei, iar primul te1t legal men(ionat 7art. 86 alin. 1 lit. b din Legea nr. 84/1998 modi&icat% n 20058 este mai &a orabil, impun/ndu-se a &i re(inut pentru ncadrarea -uridic% dat% &aptei inculpatului, cu aplicarea art. 16 "od penal. Yot%r/rea a r%mas de&initi % prin deci*ia penal% nr. 65/2/06.06.2011 a "ur(ii de 2pel "lu-, prin care sa respins ca ne&ondat apelul inculpatului )i ire ocabil% prin deci*ia penal% nr. 6684 din 4.10.2011 a 9naltei "ur(i de "asa(ie )i Ousti(ie, prin care a &ost respins recursul &ormulat de inculpat, men(in/ndu-se +ot%r/rea instan(ei de &ond. N !*D P3n!ru 8ap!3,3 s*$Cr@i!3 pCn* ,a )a!a )3 & "ai 2010 J)a!a in!r*rii ?n $ig ar3 a 23gii nr. ;;/2010KF )ar ur"*ri!3 @i :u)3%a!3 )up* a%3as!* )a!*F ?n%a)rar3a :uri)i%* s3 8a%3 ?n !3"3iu, ar!. '( a,in. 1 )in 23g3a nr. '4/1&&' n3" )i8i%a!*F %u ap,i%ar3a )isp 1i5ii, r ar!. 1( C ) p3na,F a%3as!a 8iin) ,3g3a "ai 8a$ ra7i,*. P3n!ru )3!3r"inar3a ,3gii "ai 8a$ ra7i,3 !r37ui3 39a"ina!3 a!C! % n)i5ii,3 ?n %ar3 8ap!a 3s!3 in%ri"ina!* @i a!rag3 r*spun)3r3a p3na,* %C! @i % n)i5ii,3 )3 san%5i nar3 a a%3s!3ia. /na,i1Cn) % "para!i$ !39!3,3 %3, r ) u* ,3giF s3 % ns!a!* %* )isp 1i5ii,3 23gii nr. '4/1&&' ?nain!3 )3 " )i8i%ar3 sun! %3,3 "ai 8a$ ra7i,3. Prin n ua ,3g3 r3pu7,i%a!*F p3)3ps3,3 s!a7i,i!3 sun! "ai s3$3r3F in%ri"inCn)u-s3 ! ! )a!* @i a,!3 8ap!3 %a in8ra%5iuni @i pr3$*1Cn)u-s3 )3 as3"3n3a " )a,i!*5i )3 s*$Cr@ir3 %ar3 au %ara%!3r agra$an! Jar!. &0 a,in. 2K. >n % ns3%in5*F % r3%!a ?n%a)rar3 :uri)i%* !r37ui3 8*%u!* % n8 r" ,3gii $3%0iF %u ap,i%ar3a ar!. 1( Cp. P3n!ru 8ap!3,3 % "is3 ?n p3ri a)a & "ai 2010 Q 2# iuni3 2010 J)a!a in!r*rii ?n $ig ar3 a 23gii nr. '4/1&&' r3pu7,i%a!*KF )ar ur"*ri!3 @i :u)3%a!3 )up* a%3as!* )a!* s3 $ r r35in3 )isp 1i5ii,3 ar!. '( a,in. 1F a@a %u" au 8 s! " )i8i%a!3 prin 23g3a nr. ;;/2010F 8*r* a "ai 8i n3%3sar* ap,i%ar3a ar!. 1( C ) p3na,. /%3as!a )3 ar3%3 prin 23g3a nr. '4/1&&' r3pu7,i%a!* ) ar s-a )a! ar!i% ,3, r n u* nu"3r !ar3F n r"3,3 a%3s!3ia 8iin) ?ns* i)3n!i%3 %u %3,3 a,3 23gii nr. ;;/2010F as!83, ?n%C! nu s3 p a!3 sus5in3 %* una )in!r3 %3,3 ) u* ,3gi 3s!3 "ai 8a$ ra7i,*. 2. /nu,ar3a ?nr3gis!r*rii "*r%ii Cuprins pe materii, Drept civil. Dispoziii civile prevzute .n legi speciale. $egea nr. %L'CDD% privind mrcile -i indicaiile geografice "ndice alfa!etic, Drept civil. /nularea .nregistrrii mrcii 9n anumite situa(ii, instan(a poate dispune anularea nregistr%rii unei m%rci indi iduale combinate cu element erbal )i element &igurati , dac% se constat% lipsa caracterului distincti al acesteia )i &aptul c% a &ost nregistrat% cu rea-credin(%. Tri7una,u, 6u%ur3@!iF s3%5ia a IR-a %i$i,*F s3n!in5a nr. 140 )in 01.02.2011F )38ini!i$* 'rin 3entin(a "i il% nr.140 din 01.02.2011 a Lribunalului $ucure)ti @ 3ec(ia a 4. a "i il%, s-a dispus admiterea cererii &ormulat% de reclaman(i, anularea nregistr%rii m%rcii indi iduale combinate nr.80610 cu element erbal 34' D'L )i element &igurati color, a /nd num%rul de depo*it na(ional <2006 09778 pentru produse din clasa 20 a /nd ca obiect cruci, sau componente n &orm% de cruci pentru lipsa caracterului distincti , precum )i anularea nregistr%rii m%rcii indi iduale combinate nr.80610 cu element erbal 34' D'L )i element &igurati color, a /nd num%rul de depo*it na(ional < 2006 09778 pentru toate produsele din clasa 20 pentru care s-a acordat protec(ia, pentru nregistrare cu rea-credin(%. 'entru a dispune aceasta, instan(a a re(inut c% prin cererea nregistrat% la data de 18.05.2009, reclaman(ii LL, 3S )i al(ii au c+emat n -udecat% pe p/r/(ii 'DL )i =&iciul de 3tat pentru 4n en(ii )i <%rci, solicit/nd, n ba*a art. 48 lit. a )i c din Legea nr. 84/1998, anularea nregistr%rii de c%tre p/r/(i a m%rcii ce &ace obiectul "erti&icatului de nregistrare emis n ba*a Deci*iei =34< )i obligarea =34< la radierea din :egistrul !a(ional al m%rcilor nregistrate a m%rcii disputate. 9n moti area cererii, reclaman(ii au ar%tat c% &orma elementului &igurati al m%rcii disputate, precum )i culoarea albastru re endicat% la nregistrarea acesteia sunt &olosite n comuna 3%p/n(a din -ude(ul <aramure) de mai bine de 50 de ani la con&ec(ionarea de cruci cu un anumit speci&ic pentru aceast% *on% geogra&ic%. 9n esen(%, pe ba*a probelor administrate, instan(a a re(inut c% marca nregistrat% este lipsit% n mod e ident de caracter distincti , nregistrarea sa reali*/ndu-se cu nerespectarea art.5 alin.1 lit.a din Legea nr.84/1998, a /nd n edere c% semnul &igurati red% cu &idelitate speci&icitatea crucii ce a de enit un simbol pentru "imitirul din 3%p/n(a, n culoarea albastr% caracteristic% aceluia)i model de cruce iar mpre-urarea ad%ug%rii unor elemente gra&ice repre*entate de literele 34' D4' elementul &igurati repre*entat de o cruce nu este n m%sur% s% nl%ture lipsa de distincti itate a m%rcii, pri ite n ansamblul s%u, )i nici caracterul u*ual al elementului &igurati din compunerea acesteia, a /nd n edere caracterul dominant al acestuia.

188

4nstan(a a re(inut c% distincti itatea semnului ca marc% nu trebuie n(eleas% ca originalitate a semnului, ca noutate sau creati itate a acestuia, ci se re&er% la aptitudinea semnului nregistrat de a deosebi bunurile sau ser iciile unui comerciant de bunuri sau ser icii similare sau identice ale altui comerciant. =r, semnul este de &apt identic prin toate elementele sale @ &orm%, contur, culoare, cu &orma crucilor mormintelor din "imitirul .esel, 3%p/n(a, cruci a c%ror &orm% a de enit u*ual% n *on%. 9n ceea ce pri e)te reaua-credin(%, instan(a a re(inut c% p/r/tul a ac(ionat cu rea-credin(% la data nregistr%rii m%rcii, n &rauda intereselor reclaman(ilor, scopul nregistr%rii m%rcii &iind acela de a ob(ine un monopol in-ust n pri in(a comerciali*%rii unor obiecte al c%ror me)te)ug este practicat n *ona <aramure)ului, de mul(i me)teri locali )i de o perioad% ndelungat%. :eaua-credin(% a p/r/(ilor re*ult% )i din conduita lor ulterioar%, prin trimiterea de noti&ic%ri reclaman(ilor n scopul inter*icerii comerciali*%rii produselor de arti*anat sau permiterea acestei acti it%(i numai n sc+imbul pl%(ii unei rede en(e, ceea ce demonstrea*% c% unicul scop al nregistr%rii m%rcii a &ost de a se nl%tura de pe pia(% al(i concuren(i )i de a ob(ine monopolul asupra unor produse care la data depo*itului erau con&ec(ionate )i comerciali*ate )i de reclaman(i. 9n conclu*ie, s-a re(inut reaua-credin(% sub aspect obiecti , const/nd n cunoa)terea de c%tre p/r/t a mpre-ur%rii c% reclaman(ii &oloseau la r/ndul lor legitim semnul supus nregistr%rii, c/t )i sub aspect subiecti , repre*entat de inten(ia p/r/tului de a inter*ice reclaman(ilor comerciali*area crucilor de tip 3%p/n(a. Din eri&ic%rile e&ectuate pe portalul instan(elor, re*ult% c%, prin deci*ia din data de 27.01.2012, "urtea de 2pel $ucure)ti a respins apelul p/r/tului ca ne&ondat. N !*D +3ri8i%ar3a ,i!igii, r ?n!r3 p*r5i,3 unui pr %3s %i$i, p ! ,*"uri asp3%!3 3s3n5ia,3 s ,u5i n*rii un3i %au13 p3na,3 r383ri! ar3 ,a s!a7i,ir3a ?n%*,%*rii )r3p!uri, r 39%,usi$3 a,3 !i!u,aru,ui un3i "*r%i ?nr3gis!ra!3.

189

C/ULE SO2UION/TE /+UND C/ O6IECT IN.R/CIUNI CONTR/ DREPTURI2OR DE PROPRIET/TE INTE2ECTU/2 Dana Cris!ina 6ur)uga Pr %ur r 38 7ir u 1. 6un3 pra%!i%i /. Pun3r3a ,a )isp 1i5ia pu7,i%u,uiF prin in!3rn3!F a p3r3, r pr !3:a!3 'ractica recent% a e iden(iat o cre)tere a num%rului &aptelor de punere la dispo*i(ia publicului, prin internetF &%r% consim(%m/ntul titularilor de drepturi, a operelor sau a produselor purt%toare de drepturi cone1e ori de drepturi sui-generis ale &abrican(ilor de ba*e de date ori a copiilor acestora, indi&erent de suport, pre %*ut% de art.1698 din Legea nr.8/1996. 9n perioada de re&erin(% au &ost ntocmite rec+i*itorii n acest gen de cau*e de c%tre procurori din cadrul 'arc+etului de pe l/ng% "urtea de 2pel 2lba 4ulia. 'entru a &acilita administrarea probatoriului n cau*e de aceast% natur%, care comport% anumite particularit%(i n ceea ce pri e)te tactica de in estigare, om pre*enta un studiu de ca* n detaliu, ntemeiat pe situa(ia de &apt )i cercet%rile e&ectuate n cau*a n care 'arc+etul de pe l/ng% 9nalta "urte de "asa(ie )i Ousti(ie @ 3ec(ia de urm%rire penal% )i criminalistic% a ntocmit, la data de 8.02.2012, rec+i*itoriul nr.666/'/2011 pri ind pe inculpa(ii $oioglu 'aul )i ;erban Sina 2driana, condamna(i de Oudec%toria 3ectorului 6 $ucure)ti prin +ot%r/rea pronun(at% la data de 28.05.2012 n dosarul nr.5556/601/2012. 1ituaia de fapt 3esi*area din o&iciu a a ut ca obiect &aptul c% autori necunoscu(i, prin intermediul site-ului TL=::I!L$4L3.roN, pun la dispo*i(ia publicului opere 7&ilme, programe, -ocuri, mu*ic%8, care pot &i desc%rcate direct de pe aceast% pagin% Jeb. 9n urma cercet%rilor s-a stabilit c% loca(ia ser erului pe care este g%*duit site-ul se a&l% la adresa #.iar cei n cau*% utili*ea*% numerele de tele&on#. 9n urma perc+e*i(iei domiciliare e&ectuate la adresa respecti %, unde locuia inculpata $, au &ost identi&icate 4 unit%(i centrale de calculator )i un num%r de 5160 "D-uri )i D.D-uri. :aportul de constatare te+nico-)tiin(i&ic% ntocmit de =&iciul :om/n pentru Drepturile de 2utor a stabilit c% YD-urile con(in stocate programe pentru calculator, &i)iere cu mu*ic% )i opere audio i*uale, &%r% autori*area titularilor de drepturi, iar "D-urile )i D.D-urile sunt produse pirat, nregistrate cu mu*ic%, opere audio i*uale 7&ilme8 )i programe pentru calculator 9n urma cercet%rilor e&ectuate s-a stabilit c% inculpatul 2 a ac+i*i(ionat de la 4nstitutul !a(ional de "ercetare )i De* oltare n 4n&ormatic% domeniul de internet JJJ.torrentbits.ro iar ulterior a creat site-ul respecti , g%*duit pe un calculator ser er a&lat n apartamentul situat la adresa la care s-a e&ectuat perc+e*i(ia domiciliar%. 'entru ser iciile de internet, inculpatul a nc+eiat contract cu o societate de pro&il, accesul urm/nd a &i &urni*at la 2 loca(ii iar 4'-urile alocate &iind #. "ei doi inculpa(i au utili*at site-ul pentru a reali*a o leg%tur% ntre membrii acestuia, prin intermediul c%reia se puteau desc%rca opere sau produse purt%toare de drepturi cone1e 7&ilme, programe de calculator, clipuri ideo, mu*ic%8. 2cestea erau puse la dispo*i(ia membrilor siteului de c%tre anumite persoane care a eau drept de upload 7nc%rcare8, printre care )i cei n cau*%, sub pseudonimele ] )i h. 0ilmele care erau puse la dispo*i(ia membrilor site-ului erau desc%rcate de c%tre inculpa(i de pe di&erite site-uri din (ar% )i din a&ara (%rii, erau traduse )i copiate pe D.D-uri, iar apoi erau nc%rcate pe site-ul n cau*% de unde to(i cei interesa(i le puteau copia. 'entru accesarea site-ului JJJ.torrentbits.ro era necesar% nregistrarea prin intermediul unui &ormular n care se men(iona numele de utili*ator 7user-ul8 dorit )i parola, iar acceptul din partea administratorului site-

190

ului era dat prin intermediul adresei de po)t% electronic% 7e-mail8, men(ionat% de user n &ormularul de nregistrare. Dup% ce primea acceptul din partea administratorului, utili*atorul putea intra n con(inutul site-ului 7se putea loga8 &olosind numele de user )i parola nregistrat%. "u oca*ia acces%rii site-ului de c%tre o&i(eri de poli(ie -udiciar%, a re*ultat c% acesta a-unsese la un num%r de 16.250 de utili*atori nregistra(i, care desc%rcau sau nc%rcau di&erite opere sau produse purt%toare de drepturi cone1e. 3ite-ul cuprindea )i sec(iunea Lop 10 Pploaders, n cadrul c%reia &igurau )i inculpatul 2 7sub numele de cont ]8 cu o cantitate uploadat% de 20.71 L$ )i inculpata $ 7sub numele de cont h8 cu 10.12 L$. 4nculpa(ii a eau gradul de sGsop 7sGstem operator8 n utili*area respecti ului domeniu Jeb, termenul desemn/nd de &apt un administrator al unui sistem in&ormatic cu utili*atori multipli sau al unor ser icii de re(ea ba*ate pe internet. 9n administrarea site-ului ace)tia erau a-uta(i de c%tre moderatori, administratori, super isori, uploaderi etc. 7circa 26 de persoane care nu au &ost identi&icate8. 3ite-ul JJJ.torrentbits.ro a &unc(ionat cu a-utorul programelor de &ile-s+aring 2*ureus, $itLorrent, $itLornado, 2$" )i altele, care permit copierea 7reproducerea8 &i)ierelor dorite n &ragmente, de la to(i utili*atorii care au aceste &i)iere n calculator, iar n &inal aceste &ragmente sunt asamblate ntr-un tot unitar. 9n cadrul site-ului e1ista )i un anun( prin care utili*atorii erau in ita(i s% &ac% dona(ii n ederea sus(inerii site-ului, urm/nd s% ob(in% n sc+imb bene&icii n cadrul acestuia. 9n ba*a autori*a(iei emis% de -udec%tor a &ost e&ectuat% o perc+e*i(ie domiciliar% la locuin(a inculpatei $, &iind identi&icate 4 sisteme de calcul care n acel moment erau conectate la internet )i un num%r total de 5160 "D-uri )i D.D-uri nregistrate cu mu*ic%, &ilme )i programe pentru calculator. 9n pre*en(a organelor de poli(ie )i a martorilor asisten(i, inculpa(ii au declarat c% unul dintre calculatoare este ser er, pe acesta &iind g%*duit siteul Lorrentbits.ro, ar%t/nd c% au nc%rcat 7upload8 pe acest site di erse &ilme, care puteau &i copiate 7doJnload8 de clien(i 7useri8, n num%r de apro1imati 16.000. 9n ba*a autori*a(iei de perc+e*i(ie n sistem in&ormatic emis% de -udec%tor, a &ost e&ectuat% de c%tre e1per(i din cadrul =&iciului :om/n pentru Drepturile de 2utor o constatare te+nico-)tiin(i&ic% preliminar% asupra celor 4 unit%(i centrale de calculator, n pre*en(a celor doi inculpa(i )i a ap%r%torului ales al acestora. "u aceast% oca*ie au &ost eri&icate cele 8 buc%(i +ard-discuri demontate de pe cele 4 unit%(i centrale, e&ectu/ndu-se capturi de ecran cu pri ire la nregistr%rile stocate pe &iecare dintre acestea. Plterior a &ost ntocmit un raport de constatare te+nico-)tiin(i&ic% asupra +ard-discurilor )i asupra celor 5160 discuri optice. 3-a constatat ast&el c% +ard-discurile con(in reproduse programe pentru calculator pentru a c%ror stocare/instalare/utili*are este necesar% licen(a din partea titularilor de drepturi, opere audio i*uale )i programe n regim s+areJare 7parta-are8 )i &reeJare 7&olosire gratuit%8, precum )i opere mu*icale, imagini repre*ent/nd coperte )i &e(e inacti e de ideograme tip "D )i D.D. 3-a preci*at c% programele pentru calculator 7mai pu(in cele &reeJare )i s+areJare8, operele mu*icale )i audio i*uale )i imaginile repre*ent/nd coperte de ideograme identi&icate sunt supuse reglement%rilor legisla(iei pri ind protec(ia drepturilor de autor )i a drepturilor cone1e. 9n urma autori*a(iei emis% de -udec%tor au &ost interceptate con orbirile tele&onice e&ectuate de la posturile tele&onice apar(in/nd inculpatului 2, discu(iile purtate &iind rele ante pentru probarea acti it%(ii in&rac(ionale des&%)urate de inculpa(i. 2 /nd n edere c% n constatarea te+nico-)tiin(i&ic% preliminar% erau cuprinse numai date pri ind in entarierea )i enumerarea programelor )i &i)ierelor instalate/stocate pe +ard-discurile respecti e, n cau*% s-a dispus completarea acesteia, cu urm%toarele obiecti e Q 4denti&icarea clientului care a &olosit programul TtorrenteN sau D" tt, men(ion/ndu-se c% prin printurile capturilor de ecran e&ectuate pe +ard-disKuri a re*ultat e1isten(a mai multor programme care pot &i utili*ate n re(elele '2', de e1. $it"omet R 4denti&icarea num%rului, denumirii )i m%rimii &i)ierelor 7torrent8 doJnload@ate )i upload@ate prin intermediul tracKer-ului JJJ.torrentbits.roR 4denti&icarea tipului )i denumirii operelor care au &ost reproduse prin coresponden(% cu &i)ierele torrent R 4denti&icarea ra(iei 7raport doJnload/upload8 ntre operele reproduse 7copiate8 )i n acela)i timp puse la dispo*i(ia publiculuiR :eacti area, n m%sura n care este posibil, a in&orma(iilor de pe +ard-disKul ser erului utili*at. 9n urma re eri&ic%rii celor 8 +ard-discuri, au &ost identi&icate mai multe programe de tip torrent )i D"t t, opere desc%rcate )i transmise prin aceste programe, s-au stabilit cantitatea de doJnload )i upload, ra(ia, precum )i operele transmise prin intermediul tracKerului JJJ.torrentbits.ro, toate acestea &iind cuprinse ntr-un raport de constatare te+nico-)tiin(i&ic% al =&iciului :om/n pentru Drepturile de 2utor. 9n raport s-a re(inut c%, n urma re eri&ic%rii +ard-discului#., s-a constatat c% acesta con(ine instalat sistemul de operare <icroso&t aindoJs ]' 'ro&essional, iar denumirea userului acestui sistem este h. Yard-discul con(ine instalate programele $it"omet 0.70 )i uLorrent 1.6.1., n cadrul acestuia din urm% constat/ndu-se e1isten(a a 25 &i)iere cu e1tensia T.torrentN, care au permis desc%rcarea 7doJnload8 )i punerea la dispo*i(ia publicului 7upload8 de opere purt%toare de drepturi de autor )i drepturi cone1e 7opere audio i*uale8. "ele 25 de &i)iere &ac trimitere la

191

&olderul denumit Temeri1N, identi&icat pe +ard-discul marca# &older n care au &ost identi&icate opere audio i*uale reproduse 7doJnloadate8 prin intermediul &i)ierelor T.torrentN identi&icate n programul men(ionat mai sus. 3-a stabilit de asemenea c% programul TuLorrent 1.6.1.N a&i)ea*% o cantitate total% de doJnload de 246 S$ )i o cantitate total% de upload de 698 S$. Limpul total de rulare al programului a &ost de 608 ore, iar num%rul de &i)iere cu e1tensia .torrent ad%ugate de c%tre utili*atorul programului a &ost de 90. :aportul preci*ea*% )i &aptul c% prin intermediul acestui sistem de operare )i userul de sistem denumit h a &ost accesat site-ul JJJ.torrentbits.ro . 9n pri in(a celorlalte +ard-disKuri s-au constatat aspecte similare. 9n urma acces%rii programelor D"tt 0.25 )i =D" 5.61 s-a constatat c% acestea pre*int% la rubrica T!icKN 7nicKname @ pseudonim, nume de cont8 denumirea ], iar la rubrica Description apare completat GGG.! rr3n!7i!s.r . 9n cadrul sec(iunii DoJnloads au &ost identi&icate 2 &oldere, care con(ineau 2 opere audio i*uale )i o oper% mu*ical%. 3-a stabilit c% acest +ard-disc mai con(ine instalat )i programul h+ub, &olosit pentru g%*duirea )i setarea +ub-urilor de tip D"tt. 9n cadrul op(iunii 3ettings apare setat +ub-ul cu denumirea Lorrent$4L3.ro, iar n cadrul op(iunii 2ccounts apar seta(i userii purt/nd denumirea ] )i h. :epre*entan(ii titularilor drepturilor nc%lcate prin acti itatea des&%)urat% de cei doi n inui(i s-au constituit p%r(i ci ile dup% cum urmea*%Q 2socia(ia 4ndustriei <u*icale din :om/nia 724<:8 @ produc%torii de nregistr%ri sonore 7titulari de drepturi cone1e8 pentru &onogramele puse la dispo*i(ia publicului R 3ocietatea "i il% de 2 oca(i T<.S% enea \ <.'opescuN, n calitate de repre*entant al <icroso&t "orporation, 2dobe 3Gstems 4ncorporated )i 3Gmantec "orporation @ titulari ai dreptului de autor asupra programelor pentru calculator R 3ocietatea "i il% de 2 oca(i T$urc+el\2socia(iiN, n calitate de repre*entant al Ilectronic 2rts 4nc.titular de drept de autor, pentru reproducerea neautori*at% de programe 7-ocuri de calculator8 pe unit%(ile centrale )i D.D-urile ridicate de la n inui(i. :epre*entan(ii <otion 'ictures 2ssociation 7<'28 @ 2socia(ia 'roduc%torilor de 0ilm 2mericani 7titulari de drepturi cone1e8 nu a r%spuns solicit%rilor de a comunica dac% au &ost pre-udicia(i. Discuie teoretic cuprins .n rec;izitoriu 'e plat&orma internetului se pot construi dou% tipuri de re(ele prin care s% se e&ectue*e sc+imbul de &i)iereQ re(ele peer-to-peer 7'2'8 )i re(ele ba*ate pe ser er. 9ntr-o re(ea P2P nu e1ist% ser ere dedicate )i toate calculatoarele sunt egale 7peer-to-peer, de la egal la egal8. 0iecare calculator are rol at/t de client c/t )i de ser er, ne&iind necesar% e1isten(a unui administrator care s% se ocupe de re(ea. <embrii unei ast&el de re(ele permit accesul direct n calculatorul propriu pentru sc+imbul &i)ierelor 7&iles8 pe care le de(ine &iecare. 2cest sc+imb in&orma(ional poart% denumirea de fileGs;aring 7to s+are @ a mp%r(i8 )i se reali*ea*% prin opera(iunile de transmitere )i copiere de &i)iere. =pera(iunea de copiere 7desc%rcare8 n calculatorul personal a unui &i)ier poart% denumirea de doJnload 7reproducere, n sensul Legii nr.8/19968, iar cea de transmitere a unui &i)ier poart% denumirea de upload 7punere la dispo*i(ie, n sensul Legii nr.8/19968. 6i!T rr3n! repre*int% acel protocol de trans&er de &i)iere n care e1ist% un ser er central care coordonea*% ac(iunile userilor 7peers8. 3er erul central doar coordonea*% cone1iunile, &%r% a a ea cuno)tin(% de con(inutul &i)ierelor distribuite 7transmise/primite, uploaded/doJnloaded8. 9n general pe ser er nu sunt stocate operele care &ac obiectul parta-%rii cu membrii re(elei, ci doar un sistem de operare, care permite medierea ntre utili*atori. 2ccesul la acest ser er central se &ace prin intermediul unui site 7numit LracKer8 care media*% leg%turile dintre utili*atori, nlesnind trans&erurile de date. 2ceast% TmediereN se reali*ea*% cu a-utorul &i)ierelor T.torrentN. Ptili*atorii care reali*ea*% opera(iunea de doJnload 7primire de &i)iere8 reali*ea*% n acela)i timp )i opera(iunea de upload 7transmitere de &i)iere8. Pserii reali*ea*% opera(iunea de doJnload a unei opere de la to(i ceilal(i useri care p/n% n acel moment au copiat total/par(ial opera )i sunt conecta(i n acel moment la re(ea. DCXX este un client 7program pentru calculator8 de &ile-s+aring pentru utili*area re(elei '2' care permite transmiterea 7upload8 &i)ierelor proprii, precum )i desc%rcarea 7doJnload8 de &i)iere din re(eaua dedicat% 7creat%8. 'entru a se reali*a opera(iunea de doJnload a unui &i)ier g%sit ntr-un calculator, programul D"tt oblig% utili*atorul s% permit% accesul altor membri din re(ea la &i)iere e1istente n propriul s%u calculator. Lrans&erul de &i)iere se reali*ea*% prin intermediul unui Yub 7dispo*iti central unde sunt conectate toate calculatoarele din re(ea8 care men(ine )i coordonea*% leg%tura dintre cele dou% calculatoare, primul care are &i)ierul )i-l transmite c%tre cel de-al doilea calculator care rea &i)ierul )i-l copia*%. 2mbele sisteme de &ile-s+aring &olosesc programe pentru calculator care n)tiin(ea*%, c+iar oblig% utili*atorul s% pun% la dispo*i(ie &i)iere e1istente n propriul calculator. 2lt&el spus, orice membru al unei re(ele '2' care utili*ea*% pentru trans&er de &i)iere una din metodele men(ionate mai sus, este con)tient c% se a&l% n postura de uploader 7transmi(%tor pentru &i)ierele care-i apar(in )i e1ist% n propriul calculator8. 9n principiu, sc+imbul de &i)iere prin intermediul re(elelor '2' nu este o acti itate ilegal%, put/nd &i parta-ate opere sau produse care apar(in utili*atorului, pentru care titularul de drepturi ncu iin(ea*% punerea la dispo*i(ia publicului, sau opere a&late n domeniul public, dup% e1pirarea perioadei de protec(ie a dreptului de

192

autor. 0apta constituie ns% in&rac(iune n situa(ia n care produsele puse la dispo*i(ia publicului de c%tre utili*ator sunt prote-ate de legea dreptului de autor. 2cti itatea de punere la dispo*i(ia publicului este o specie a comunic%rii publice, drept patrimonial distinct prote-at de lege. 2nali*/nd aceste aspecte prin prisma acti it%(ilor des&%)urate de cei doi inculpa(i, procurorul a constatat c% ace)tia au pus la dispo*i(ia publicului &i)iere con(in/nd opere )i produse purt%toare de drepturi cone1e, &%r% consim(%m/ntul titularilor de drepturi, ast&el nc/t acestea s% poat% &i accesate de public din orice loc )i n orice moment, prin intermediul aplica(iilor torrent e1istente n con(inutul site-ului JJJ.torrentbits.ro )i a programelor D"tt )i =D". =perele )i produsele purt%toare de drepturi cone1e au &ost reproduse &%r% drept, prin doJnloadarea de pe di&erite site-uri )i de la di&eri(i useri ai site-ului JJJ.torrentbits.ro pe care l de(ineau )i copierea pe +ard-discuri, discuri optice )i alte suporturi de stocare. 'otri it art.14 din Legea nr.8/1996 modi&icat% )i completat% prin Legea nr. 629/2006, Tprin reproducere se n(elege reali*area, integral% sau par(ial%, a uneia sau mai multor copii de pe opere, direct sau indirect, temporar sau permanent, prin orice mi-loc )i sub orice &orm%,....., precum )i stocarea permanent% ori temporar% a operei cu mi-loace electroniceN. 2rt.140 alin.2 din aceea)i lege statuea*% c% Tprin produse purt%toare de drepturi cone1e se n(eleg interpret%rile sau e1ecu(iile artistice &i1ate, &onogramele, ideogramele )i propriile emisiuni ori ser icii de programe ale organismelor de radiodi&u*iune )i tele i*iuneN. 'ersoana care reali*ea*% reproducerea unei opere n calculator 7copiere, doJnload, stocare8, oper% prote-at% prin drept de autor, ncalc% dreptul patrimonial pre %*ut de art.16 din Legea nr.8/1996 )i r%spunde con&orm art.140 alin.1 lit.a din aceea)i lege. 2ceea)i persoan%, din momentul nceperii ac(iunii de reproducere a unei opere, a /nd n edere c% n acela)i timp o )i o&er% spre copiere altor utili*atori ai sistemului, des&%)oar% )i acti itatea de punere la dispo*i(ia publicului a operei respecti e )i r%spunde con&orm art.169 8 din Legea nr. 8/1996. =perele prote-ate au &ost copiate )i stocate pe o serie de +ard-discuri, &iind &%r% rele an(% sub aspectul sub*isten(ei in&rac(iunii pre %*ute de art.1698 din Legea nr.8/1996 &aptul c% pe ser erul care g%*duia site-ul nu au &ost stocate ast&el de opere. 9n ma-oritatea ca*urilor pe ser ere nu sunt stocate operele care &ac obiectul parta-%rii cu membrii re(elei, ci doar un sistem de operare, care permite medierea ntre utili*atori. =perele au &ost nc%rcate )i desc%rcate de pe site-ul JJJ.torrentbits.ro, utili*/nd celelalte +ard-discuri de(inute. /prri 1. Dis%,ai"3r 4nculpatul 2 a depus n ap%rarea sa un print de pe o captur% de ecran e&ectuat% personal de pe site-ul JJJ.torrentbits.ro, repre*ent/nd un disclaimer, o a erti*are pentru utili*atorii acestuia, prin care se atr%gea aten(ia c% niciunul din &i)ierele postate pe site nu sunt g%*duite pe ser erul administratorului site-ului, c% proprietarii )i administratorii site-ului nu pot &i tra)i la r%spundere pentru ceea ce postea*% ceilal(i utili*atori )i c% este inter*is% &olosirea site-ului pentru distribuirea materialelor ilegale sau prote-ate de legea dreptului de autor. 9n actul de sesi*are a instan(ei s-a &%cut preci*area c% aceast% sec(iune, e1istent% n orice site de tip torrente, este in ocat% &rec ent n ap%rarea lor de cei care creea*% asemenea site-uri, n sensul c% ei nu cunosc con(inutul &i)ierelor puse la dispo*i(ie de userii care accesea*% aceste site-uri. :%spunderea legal% pentru con(inutul unui site apar(ine de(in%torului legal. 3-a ar%tat c%, de)i diclaimerul &ace re&erire la dreptul patrimonial e1clusi de distribuire a operelor, n &apt, acti itatea ilegal% des&%)urat% prin intermediul site-ului administrat de inculpa(i const% n punerea la dispo*i(ia publicului de opere 7ca &orm% a dreptului patrimonial e1clusi de comunicare public% @ con&orm art. 15 din Legea nr. 8/19968, drept e1clusi ce nu se epui*ea*%. 4nculpa(ii au a ut repre*entarea acti it%(ii in&rac(ionale des&%)urate )i acest lucru re*ult% din ac(iunile de nc%rcare 7punere la dispo*i(ia publicului8 de opere &%r% consim(%m/ntul titularilor R au a ut n permanen(% o repre*entare a con(inutului acestor &i)iere, prin simplul &apt c% acestea erau structurate pe anumite domenii 7mu*ic%, &ilme, ideoclipuri, programe pentru calculator8, c% n con(inutul acestor domenii ap%reau titlurile &i)ierelor, c% e1ista o rubric% 7T&orumN8 unde erau postate impresiile utili*atorilor cu pri ire la &unc(ionalitatea site-ului, &orum permanent monitori*at de inculpa(i )i de al(i useri care l-au a-utat n acest sens, precum )i c% au utili*at programe de calculator de tip &ile-s+aring, programe create special pentru &acilitarea reproducerii de &i)iere al c%ror con(inut &ormea*% obiectul protec(iei legii dreptului de autor. 2. C n)i5ia a%%3s*rii ?n ri%3 , % sau ?n ri%3 " "3n! 'rocurorul a ar%tat c% n ca*ul re(elelor peerGtoGpeer este ndeplinit% condi(ia ca operele puse la dispo*i(ia publicului s% poat% &i accesate n orice loc sau n orice moment ales n mod indi idual pentru urm%toarele moti eQ e1presia Tn orice moment ales n mod indi idualN presupune &aptul c% este la latitudinea oric%rui utili*ator al internetului sau al altor re(ele de calculatoare de a decide c/nd s% se conecte*e la re(ea, &%r% a &i condi(ionat de un program de &unc(ionare a acesteia, de un inter al orar n care s% poat% a ea acces la operele puse la dispo*i(ie. 9mpre-urarea c% un utili*ator care are calculatorul nc+is la un moment dat nu permite altor utili*atori accesul la operele de(inute de acesta nu constituie o restr/ngere a posibilit%(ii acestora din urm% de a accesa operele respecti e din calculatoarele altor membri ai re(elei, care se a&l% conecta(i n acel moment.

196

Dup% cum se cunoa)te, re(ele de tip peer-to-peer sunt constituite dintr-un num%r &oarte mare de membri, ceea ce repre*int% un a anta-, deoarece d% posibilitatea alegerii locului de unde s% &ie doJnloadat% opera dorit%. 'rin Tpunerea la dispo*i(ia publiculuiN se n(elege ns% )i reali*area unor loca(ii pe 4nternet @ crearea unor site-uri noi, plasarea pe site-uri, o&erirea de linK-uri @ situa(ii n care accesarea in&orma(iei dorite nu mai este ngr%dit% n niciun mod. 0ormularea din te1tul de lege Tn orice moment ales n mod indi idualN nu implic% o garantare absolut% a unui acces nentrerupt la in&orma(ia pus% la dispo*i(ie. 2cest acces poate &i condi(ionat de o serie de &actori, cum ar &i ite*a de doJnload/upload dat% de ni elul cone1iunii la internet pe care o are &iecare user, anumite probleme te+nice care pot sur eni n administrarea unui site sau a unui ser er etc., ceea ce nu ine ns% n contradic(ie cu cerin(a de mai sus. (. C ,3%5ia p3rs na,* = ap%rare care este in ocat% uneori n ca*ul acestei in&rac(iuni se re&er% la &aptul c% operele stocate pe +ard-discuri )i pe "D-uri )i D.D-uri repre*entau colec(ia personal%, &iind destinate u*ului propriu, ap%rare care nu poate &i re(inut%, a /nd n edere c% n aceste situa(ii nu se pune problema reproducerii unor opere pentru u* personal sau pentru cercul normal al unei &amilii, c+iar )i aceast% reproducere permis% de lege &iind condi(ionat% de nepre-udicierea autorului sau titularului dreptului de e1ploatare. 9n spe(%, accesul la ser er era posibil pentru orice persoan% care se nregistra, &iind puse n comun materiale prote-ate de dreptul de autor, &%r% permisiune, ca* n care nu mai putem orbi despre copie pri at% )i s+aring legal. 4. M s!ingu, Jg*1)uir3 p3 si!3K 4nculpatul 2 a depus n ap%rarea sa dou% contracte de barter pe care le-a nc+eiat cu dou% societ%(i &urni*oare de ser icii de internet )i de +osting, prin care se obliga s% publice pe site-ul JJJ.torrentbits.ro materialele publicitare ale societ%(ilor respecti e, acestea urm/nd n sc+imb s% i o&ere ser icii de colocare a unor ser ere, &urni*/ndu-i spa(iul &i*ic )i resursele te+nice necesare &unc(ion%rii ec+ipamentelor. Yostingul, sau g%*duirea de site-uri, n arianta coloc%rii presupune plasarea de c%tre clien(i a propriilor re(ele, ser ere )i mecanisme de stocare ntr-un tip de centru de date apar(in/nd &urni*orului de +osting. 3-a apreciat c% societ%(ile contractante, &urni*oare de ser icii de +osting, nu pot &i catalogate ca &urni*oare de con(inut 7content pro ider8, ele o&erind e1clusi accesul clientului la un anumit ser er, cu o anumit% cone1iune la internet, a)a cum re*ult% )i din contractele depuse. :%spunderea &urni*orilor is-a- is de con(inutul in&orma(ional ce tran*itea*% re(eaua proprie, care este accesat prin intermediul ser iciilor sale, nu poate &i anga-at% dec/t n conte1tul unei leg%turi directe ntre acel &urni*or )i con(inutul n cau*%, aspect care nu a &ost demonstrat n spe(% R r%spunderea e1clusi % pentru con(inutul in&orma(iilor stocate )i e+iculate prin intermediul site-ului apar(ine celor doi n inui(i. =n drept, s-a stabilit c% &aptele inculpa(ilor de a pune la dispo*i(ia publicului prin intermediul site-ului JJJ.torrentbits.ro opere )i produse purt%toare de drepturi cone1e 7upload8, &%r% consim(%m/ntul titularilor acestor drepturi, acestea put/nd &i accesate din orice loc )i n orice moment de c%tre utili*atorii acestui site, ntrunesc elementele constituti e ale in&rac(iunii pre %*ut% de art.169 8 din Legea nr.8/1996 modi&icat% )i completat% prin Legea nr.629/2006, cu aplicarea art.41 alin.2 "od penal. 0aptele inculpa(ilor de a reproduce opere )i produse purt%toare de drepturi cone1e 7doJnload8 prin sc+imbul de &i)iere, cu a-utorul aplica(iilor TtorrenteN, TD"ttN )i T=D"N ntrunesc elementele constituti e ale in&rac(iunii pre %*ute de art.140 alin.1 lit.a din Legea nr.8/1996 modi&icat% )i completat% prin Legea nr.629/2006, cu aplicarea art. 41 alin.2 "od penal. 0aptele inculpa(ilor de a reproduce pe suporturi optice opere )i produse purt%toare de drepturi cone1e 7inclusi programe de calculator8, &%r% acordul titularilor lor, ntrune)te elementele constituti e ale in&rac(iunii pre %*ute de art.140 alin.1 lit.a din Legea nr.8/1996 modi&icat% )i completat% prin Legea nr.629/2006, cu aplicarea art.41 alin.2 "od penal. 0aptele inculpa(ilor de a instala, stoca, rula, &%r% autori*a(ie, pe calculatoarele personale )i de a transmite, neautori*at, prin site-ul JJJ.torrentbits.ro, programe de calculator, ntrunesc elementele constituti e ale in&rac(iunii pre %*ute de art.1699 din Legea nr.8/1996 modi&icat% )i completat% prin Legea nr.629/2006, cu aplicarea art.41 alin.2 "od penal. <en(ion%m c%, prin sentin(a pronun(at% la data de 28.05.2012, Oudec%toria 3ectorului 6 $ucure)ti a dispus condamnarea inculpa(ilor pentru s% /r)irea, n concurs real, a in&rac(iunilor pentru care au &ost trimi)i n -udecat% la pedepse cu nc+isoarea cu suspendarea condi(ionat% a e1ecut%rii. 2 aplicat inculpa(ilor pedepse accesorii n con(inutul pre %*ut de art.64 lit.a te*a a 44-a, lit.b )i c 7dreptul de a des&%)ura o acti itate de natura aceleia de care s-au &olosit pentru comiterea in&rac(iunilor8. 9n ba*a art.118 lit.e "od penal rap. la art.112 lit.& a con&iscate de la inculpatul $oioglu 'aul sumele de bani ob(inute prin s% /r)irea in&rac(iunii. 9n ba*a art.118 lit.e din "odul penal a con&iscate +ard-discurile utili*ate de inculpa(i )i ridicate de organele de poli(ie.

194

9n ba*a art.170 din "odul de procedur% penal% a dispus restabilirea situa(iei anterioare, prin nc+iderea site-ului JJJ.torrentbits.ro. 9n ba*a art.169 din acela)i cod a restituit inculpa(ilor bunurile repre*ent/nd produse so&t originale )i "D- urile con(in/nd date personale. 9n ba*a art.14 )i 646 din "odul de procedur% penal% cu aplic.art.16 1 alin.6 din acela)i cod, a obligat inculpa(ii, n solidar, la plata daunelor materiale c%tre titularii de drept. 6. C3r%3!ar3a in8ra%5iuni, r )3 pun3r3 ?n %ir%u,a5i3 )3 "*r8uri % n!ra8*%u!3 3esi*/nd num%rul mare de cau*e a /nd ca obiect bunuri contra&%cute descoperite cu ocazia controlului vamal 7e&ectuat asupra containerelor a-unse n portul "onstan(a, e1pediate din "+ina, n general ori asupra autocarelor/L4: @urilor enite din Lurcia8, &inali*ate cu netrimitere n -udecat%, atragem aten(ia asupra necesit%(ii de a e&ectua eri&ic%ri suplimentare cu pri ire la sus(inerea persoanelor ce &igurea*% n documentele de e1pedi(ie drept destinatare ale m%r&urilor, care sunt, n general, n sensul c% nu au comandat produse contra&%cute 7pe &actur% nee1ist/nd men(iuni cu pri ire la reo marc%8 )i nu au cunoscut ce anume a trimis &irma e1portatoare din "+ina. 2st&el, pentru do edirea ino %(iei pot &i e&ectuate eri&ic%ri ale m%r&urilor anterior comerciali*ate de &%ptuitor sau destinate comerciali*%rii 7a&late n depo*ite sau la punctele de lucru ale societ%(ii n cau*% sau ale altor societ%(i administrate de &%ptuitor8, introduse n (ar% n acela)i mod )i a /nd aceea)i societate e1peditoare, pree1isten(a unei practici de punere n circula(ie de bunuri contra&%cute &iind un element important n stabilirea ino %(iei, al%turi de antecedentele penale 7inclusi ordonan(e ale procurorului sau +ot%r/ri -udec%tore)ti8, men(iunile din ba*a de date comun%, e entuale deplas%ri anterioare ale &%ptuitorului n "+ina pentru a alege )i comanda mar&a, etc. De asemenea, se pot reali*a cercet%ri cu pri ire la societ%(ile destinatare ale m%r&urilor, o e iden(% complet% a acestora la ni el PI e1ist/nd la Departamentul de Lupt% 2nti&raud% 7DL208, intercept%ri ale comunica(iilor )i supra eg+eri operati e n ederea identi&ic%rii persoanelor care preiau mar&a e&ecti , destina(ia real% a acesteia, depo*ite. 0aptul c% la am% sunt &olosite documente ce cuprind men(iuni nereale @ de e1emplu, cu pri ire la regimul amal ori natura bunurilor, originea acestora, al%turi de disimularea bunurilor transportate 7prin metoda capac8 pot constitui indicii ale e1isten(ei inten(iei de introducere ilegal% de bunuri contra&%cute pe teritoriul PI n ederea comerciali*%rii, &iind necesar% luarea de m%suri pentru identi&icarea &%ptuitorilor )i stoparea acti it%(ii ilicite. 2tragem aten(ia asupra &aptului c% n ba*a de date comun% a dosarelor penale n materia D'4 creat% prin 'roiectul de 9n&r%(ire 4nstitu(ional% := 2005/4$/=L/02 sunt e&ectuate men(iuni cu pri ire la re(inerile de bunuri susceptibile a nc%lca drepturi de proprietate intelectual% n am%, precum )i denumirea societ%(ii importatoare/destinatare a m%r&urilor. 2 /nd n edere n special &aptele sesi*ate de organele amale din 'ortul "onstan(a, pentru a se crea o ba*% de date util% n in estiga(ii iitoare, solicit%m procurorilor din cadrul unit%(ilor subordonate 'arc+etului de pe l/ng% "urtea de 2pel "onstan(a luarea de m%suri pentru introducerea n ba*a de date comun% a tuturor datelor de identi&icare a societ%(ilor )i persoanelor &i*ice implicate n &apte de transport din "+ina de bunuri contra&%cute n cau*ele solu(ionate prin netrimitere n -udecat% 7n care nu s-a &%cut do ada ino %(iei ori nu au &ost depista(i ade %ra(ii &%ptuitori, etc.8, inclusi prin nencepere a urm%ririi penale pe moti ul c% &apta nu este pre %*ut% de legea penal%, aceste in&orma(ii &iind utile )i pentru procurorii din (ar% care au de solu(ionat cau*e pri ind societ%(i comerciale care pun n circula(ie m%r&uri contra&%cute, inclusi pentru procurorii din cadrul D44"=L/D!2. C. E83%!uar3a )3 %3r%3!*ri @i %u pri$ir3 ,a a,!3 in8ra%5iuni - 3$a1iun3 8is%a,*F % n!ra7an)*F sp*,ar3 a 7ani, rF 8a,sF 3!%. 2 /nd n edere practica procurorilor D44"=L n in estigarea cau*elor comple1e de punere n circula(ie de m%r&uri contra&%cute 7(ig%ri, par&umuri, medicamente, etc.8 comise de grupuri in&rac(ionale organi*ate, men(ion%m c%, n cau*ele n care e1ist% indicii de eludare a pl%(ii ta1elor c%tre bugetul de stat , este necesar s% se e&ectue*e cercet%ri )i sub aspectul comiterii in&rac(iunilor de contraband%, e a*iune &iscal% )i/sau sp%lare a banilor, &olosirea de acte &alsi&icate la autoritatea amal%, utili*are de timbre &iscale &alsi&icate, etc. Drept e1emple, speci&ic%mQ .eri&icarea documentelor amaleQ declara(ii amale )i documente a&erente opera(iunilor amale de import/e1port temporar sau de&initi , &acturi &iscale a&erente 7 invoice8, scrisori de transport interna(ional, note -usti&icati e, unde este ca*ul, datoria amal%, modalitatea de nc+idere a declara(iilor amale de import temporar prin declara(ii amale de e1port de&initi , in&orma(ii pri ind natura )i cantitatea bunurilor e&ecti importate/e1portate, etc. .eri&icarea documentelor &iscaleQ dosar &iscal 7declara(ii &iscale, deconturi de L.2, balan(e, bilan(uri, etc.8R documente -usti&icati e - &acturi &iscale, inclusi e1terne, ordine de plat%, c+itan(e, &ile cec, note de intrareie)ire mar&% 7!.4.:.-uri8R rela(ii &urni*ate de autorit%(i cu atribu(ii n nregistrarea documentelor contabile )i colectarea ta1elor )i impo*itelor @ dac% societatea a solicitat compens%ri/ramburs%ri de L.2, dac% )i cu ce

195

datorii &igurea*% la buget, documentele contabile nregistrate, plata impo*itelor )i ta1elor etc.R rapoarte de inspec(ie &iscal%, inclusi cele anterioare, ).a. 4n&orma(ii din sistemul &inanciar D rula- cont, opera(iuni de ridicare numerar )i documente -usti&icati e, licita(ii alutare, comisioane bancare, dispo*i(ii de plat% e1terne, declara(ii pe propria r%spundere date cu oca*ia desc+iderii unui cont bancar, trans&eruri bancare, dispo*i(ii de ncasare alutar% e1tern%, etc. 2lte tipuri de in&orma(iiQ rela(ii pri ind constituirea )i &unc(ionarea societ%(ilor comerciale, date pri ind ac(ionarii )i administratorii, cote de participare, sediu, modi&ic%ri, persoane cu drept de semn%tur% 7de la =&iciul !a(ional al :egistrului "omer(ului sau, prin comisie rogatorie, de la autorit%(i str%ine competente, n ca*ul persoanelor str%ine8R rela(ii pri ind datele de identitate ale persoanelor &i*ice, pa)aport, etc.7de la <inisterul 2dministra(iei )i 4nternelor sau prin comisie rogatorie, de la autorit%(i str%ine competente8R date pri ind opera(iunile comerciale nereale, ca modalitate de sp%lare a banilorQ contracte de prest%ri ser icii, consultan(%, nc+iriere, etc. 2ceste cercet%ri sunt importante, )tiut &iind &aptul c% /n*area de produse contra&%cute constituie o surs% sigur% de ob(inere a unor sume nsemnate de bani, riscurile asumate &iind mult mai reduse dec/t n ca*ul distribuirii de droguri, de e1empluR de asemenea, pot constitui nceputul unor in estiga(ii e&ectuate de organele speciali*ate @ D44"=L/D!2. 9n ceea ce pri e)te &apta de evaziune fiscal, n corela(ie cu acti itatea de /n*are de produse contra&%cute, n practic% s-au nt/lnit solu(ii de netrimitere n -udecat% pe moti ul c% nu sunt ntrunite elementele constituti e ale in&rac(iunii de e a*iune &iscal% pre %*ut% de art.9 din Legea nr.241/2005 ntruc/t bunurile contra&%cute nu pot &i generatoare de ta1e c%tre bugetul de stat, &iind de(inute )i comerciali*ate contra dispo*i(iilor legale )i con&iscate la momentul depist%rii. 2preciem c% aceast% problem% trebuie e1aminat% )i din perspecti a -urispruden(ei "ur(ii de Ousti(ie a Pniunii Iuropene, potri it c%reia comerciali*area m%r&urilor contra&%cute d% na)tere obliga(iilor de plat% a ta1elor c%tre bugetul de stat, a /nd n edere c% acestea au aloare economic% )i nu sunt similare altor produse inter*ise, cum sunt drogurile sau moneda &alsi&icat%, a c%ror interdic(ie de de(inere )i punere n circula(ie se datorea*% naturii lor intrinseci. 'rin +ot%r/rea dat% n cau*a "-6/97 >o;n ,;arles HoodEin -i 4dEard 6;omas 7nstead vs. 9area !ritanie din 28.05.1998, s-a re(inut c% /n*area de par&umuri contra&%cute nu este scutit% de plata ta1ei pe aloare ad%ugat%, ntruc/t aceste tran*ac(ii ncalc% drepturi de proprietate intelectual% )i acesta este singurul moti pentru care sunt pro+ibite de la punerea n circula(ie, nee1ist/nd moti e care (in de natura sau tr%s%turi esen(iale ale acestor produse. 3-a re(inut c% e1ist% ast&el o di&eren(% ntre par&umurile contra&%cute )i drogurile sau moneda contra&%cut%, care nu pot &i introduse pe pia(% din cau*a naturii lor intrinseci, interdic(ia &iind absolut%, iar nu condi(ionat%, cum este n ca*ul bunurilor contra&%cute. <ai mult, se arat% c% par&umurile contra&%cute 7ce &ormau obiectul cau*ei penale n care s-a ridicat c+iar problema posibilit%(ii ta1%rii8 nu pot &i considerate ca &iind e0tra commercium" at/ta timp c/t poate e1ista concuren(% ntre bunuri contra&%cute )i bunuri comerciali*ate legal. 9n raport de considera(iile e1puse mai sus, adres%m in ita(ia e1prim%rii unor puncte de edere, &undamentate e entual pe solu(ii ale instan(elor, pentru uni&icarea practicii -udiciare. 2. /pr3%i3r3a gra)u,ui )3 p3ri% , s %ia, % n%r3! a, 8ap!3i 3ub acest aspect este de remarcat ine1isten(a unei practici relati unitare n aprecierea gradului de pericol social concret al &aptelor, cu re&erire e1pres% la solu(iile dispuse de 'arc+etul de pe l/ng% Lribunalul Siurgiu n cau*e a /nd ca obiect in&rac(iuni de punere n circula(ie de (ig%ri contra&%cute, re(inute n concurs cu in&rac(iunea de contraband% )i de(inere de produse acci*abile n a&ara antrepo*itului &iscal, toate aceste cau*e &iind solu(ionate prin aplicarea dispo*i(iilor art.18 1 din "odul penal, indi&erent de cantitatea de bunuri introduse n (ar% prin sustragere de la controlul amal la 'L0 Siurgiu /de(inute n ederea comerciali*%rii 7inclusi n ca*ul unei cantit%(i de 16.000 pac+ete de (ig%ri contra&%cute8. "onsider%m c% aceste &apte nu pot &i considerate, drept regul%, ca &iind n mod %dit lipsite de importan(% iar contrabanda cu (ig%ri trebuie descura-at% prin luarea de m%suri &erme, cu caracter represi , pre enti )i de e1emplaritate. Iste necesar a se a ea n edere, pe l/ng% nc%lc%rile aduse drepturilor de proprietate intelectual%, consecin(ele economice negati e ale &aptelor de contraband% )i e a*iune &iscal% n &orma atipic%, cuantumul pre-udiciului @ datoria amal%, acci*e, L.2, aspecte care con&er% &aptei gradul de pericol social al unei in&rac(iuni )i care sunt alori&icate corespun*%tor n ma-oritatea solu(iilor dispuse de unit%(ile de parc+et din (ar% @ de trimitere n -udecat%, dispunere de m%suri pre enti e, dup% ca*. 'e de alt% parte, pentru combaterea &aptelor de punere n circula(ie de produse contra&%cute n cantit%(i mari, comerciali*ate enGgross n centre comerciale peri&erice 7Dragonul :o)u, Iuropa, etc.8 este necesar a se ree alua modalitatea de aplicare a criteriilor pre %*ute de art.18 1 alin.2 din "odul penal n aceste cau*e, a /nd n edere c% aceste &apte aduc o atingere substan(ial% drepturilor de proprietate intelectual%, &iind cu at/t mai gra e cu c/t produsele sunt redistribuite c%tre /n*%tori din ntreaga (ar%. Iste ade %rat c% prin trecerea unei perioade mari de la data s% /r)irii &aptei se diminuea*% impactul social negati , ns% trebuie luate m%suri pentru

196

solu(ionarea cau*elor ntr-un termen re*onabil, a /nd n edere comple1itatea relati redus% a acestora )i necesitatea sanc(ion%rii e&iciente a actelor gra e de nc%lcare a drepturilor de proprietate intelectual%. "onsidera(iile de mai sus sunt alabile )i n ipote*a n care &aptele de contra&acere au ca obiect produse alimentare, cosmetice, medicamente, -uc%rii, baterii, etc., produse cu risc ridicat de periclitare a siguran(ei )i s%n%t%(ii consumatorilor, situa(ie n care trebuie anali*at% re(inerea &ormei agra ate a in&rac(iunii, pre %*ut% de art.90 alin.2 din Legea nr.84/1998. (. /,!3 asp3%!3 /. $a stabilirea vinoviei comerciantului n sarcina c%ruia se re(ine comiterea in&rac(iunii de punere n circula(ie de produse contra&%cute, pre %*ut% de art.90 alin 1 lit.b din Legea nr.84/1998 )i care sus(ine c% nu a cunoscut c% bunurile sunt contra&%cute trebuie cercetate )i a ute n edere aspecte de &apt din care re*ult% cel pu(in inten(ia indirect%Q acti itatea anterioar% de comerciali*are de produse contra&%cute, &urni*ate/importate de la acelea)i societ%(i, continuarea /n*%rii bunurilor contra&%cute dup% ce &%ptuitorul a &ost noti&icat de titularul de drept sau dup% constatarea comiterii &aptei de c%tre organele de poli(ie, cunoa)terea m%rcilor pe pia(% )i caracterul distincti dob/ndit de acestea prin utili*are, pre(ul de /n*are mult in&erior produselor originale, locul distribuirii bunurilor, lipsa documentelor de certi&icare a con&ormit%(ii, a certi&icatelor de garan(ie sau &olosirea de documente &alsi&icate, antecedentele penale, not%rile din ba*a de date comun%. 6. 9n cau*e a /nd ca obiect produse contra&%cute depistate n depo*itul societ%(ilor comerciale, scopul comercializrii pre %*ut de art. 90 alin.4 din Legea nr.84/1998 poate &i stabilit prin coroborarea tuturor mpre-ur%rilor de &apt concrete - intrarea bunurilor n patrimoniul societ%(ii, obiectul de acti itate 7ce poate consta n comerciali*area de produse de aceea)i natur%8, acti itatea comercial% anterioar%, num%rul mare al produselor, lipsa unor do e*i cu pri ire la o alt% destina(ie, ast&el nc/t s% &ie e itate solu(ii de constatare a nentrunirii elementelor constituti e ale in&rac(iunii pentru simplul moti c% nu a &ost do edit n mod cert c% bunurile erau de(inute n scopul comerciali*%rii ntruc/t au &ost depistate de organele de poli(ie n depo*itul societ%(ii. C. ,ercetarea" .n concurs real" a infraciunilor prevzute de art. art.CL) alin.C lit.e din $egea nr.%'CDD* - retransmiterea prin cablu a operelor sau produselor purt%toare de drepturi cone1e, art. CLCC alin.C producerea, importul, distribuirea, de(inerea, instalarea sau nlocuirea, n mod ilicit, a dispo*iti elor de control al accesului, &ie originale, &ie pirat, utili*ate pentru ser iciile de programe cu acces condi(ionat )i art.CLCC alin.( din aceea-i lege G &apta persoanei care se racordea*% &%r% drept sau care racordea*% &%r% drept o alt% persoan% la ser icii de programe cu acces condi(ionat. 9n cau*ele a /nd ca obiect retransmiterea unor programe cu acces condi(ionat, dac% sunt descoperite )i dispo*iti e de neutrali*are a semnalelor care condi(ionea*% accesul la un anumit program trebuie e&ectuate eri&ic%ri )i sub aspectul s% /r)irii in&rac(iunii pre %*ute de art. 1411 alin.1 din Legea nr.8/1996, ce este distinct% de in&rac(iunea pre %*ut% de art.1411 alin.2 din aceea)i lege. 3ub acest aspect, remarc%m po*iti acti itatea procurorilor din cadrul 'arc+etului de pe l/ng% Lribunalul !eam(, 6 dintre asemenea cau*e &iind solu(ionate prin trimitere n -udecat%. 4. C n%,u1ii @i r3% "an)*ri 3olu(iile dispuse de procurori n semestrul 44 al anului 2011 n cau*e a /nd ca obiect in&rac(iuni n domeniul drepturilor de proprietate intelectual% sunt n ma-oritate legale )i temeinice, cuprind toate considera(iile rele ante n &apt )i n drept, iar &aptele cercetate sunt di erse. 3e remarc% n mod deosebit acti itatea procurorilor din unit%(ile de parc+et superioare care au procedat la preluarea cau*elor n ederea e&ectu%rii urm%ririi penale. 2tragem aten(ia ns% asupra necesit%(ii combaterii e&iciente a actelor de nc%lcare gra % a drepturilor de proprietate intelectual%, a /ndu-se n edere )i conclu*iile raportului de e aluare a riscurilor repre*entate de re(ele criminale 7&%r% a implica n mod obligatoriu un grup criminal organi*at n sensul legii nr. 69/20068 care des&%)oar% acti it%(i de contra&acere, ="L2 IP:='=L 2011Q "+ina - (ara surs% ma-or% a produselor contra&%cuteR Imiratele 2rabe Pnite - principala (ar% de tran*itR 'rodusele contra&%cute intr% n PI prin porturile maritimeR "re)terea contra&acerii produselor cu risc pentru s%n%tatea popula(ieiR Distribuirea de medicamente contra&%cute n conte1tul epidemiilorR 4nternetul @ loc )i instrument de s% /r)ire a in&rac(iunilor de contra&acere. 2tragem aten(ia asupra obliga(iei de a l%muri cau*ele sub toate aspectele, n special cele n care se constat% serioase nc%lc%ri ale drepturilor de proprietate intelectual% )i pre-udicierea )i a altor alori sociale prote-ate de lege 7siguran(a )i s%n%tatea consumatorilor, de e1emplu8, tipologiile de comitere a &aptelor gra e &iind de* oltate n anali*ele de risc reali*ate de organismele europene )i na(ionale 72utoritatea !a(ional% a .%milor, <24 etc.8.

197

$unele practici men(ionate n cuprinsul anali*ei precum )i posibilit%(ile de cercetare )i probare a unor acti it%(i in&rac(ionale comple1e, &a(% de riscurile semnalate at/t la ni el intern dar )i interna(ional sper%m s% % &ie instrumente utile n acti itatea de supra eg+ere a acestor cau*e. 2dres%m rug%mintea de a &ormula puncte de edere, &undamentate e entual )i pe solu(ii ale instan(elor, cu pri ire la problemele de drept pri ind infraciunea de evaziune fiscal .n cauzele .n care activitatea comercial are ca obiect produse contrafcute, precum )i cu pri ire la criteriile de stabilire a e0istenei -i .ntinderii prejudiciului material .n cazul infraciunilor .n domeniul drepturilor de proprietate intelectual 7n special drepturi de autor )i m%rci8, constat/ndu-se e1isten(a unei practici neunitare la ni elul instan(elor n e aluarea pre-udiciului pretins de titularii de drept de autor/marc%. =piniile e1primate or &i alori&icate n materiale ce or include o sinte*% a acestora )i % or &i transmise. $uletinul Ourispruden(ei ntocmit de 3er iciul pentru coordonarea acti it%(ii <inisterului 'ublic n domeniul drepturilor de proprietate intelectual% pe ba*a +ot%r/rilor de&initi e ale instan(elor a &i postat pe siteul <inisterului 'ublic 7JJJ.mpublic.ro8 )i tratea*% urm%toarele probleme de dreptQ Drepturile utili*atorului programelor pentru calculator con&orm art. 75 din Legea nr. 8/1996, 9n ca*ul in&rac(iunii de comerciali*are de m%r&uri pirat, subiectul acti nu este cali&icat 7persoan% -uridic%8 operator economic, "on&iscarea special% a sumelor de bani pro enite din comerciali*area m%r&urilor pirate n temeiul art. 118 lit. e "od penal, n m%sura n care ace)ti bani nu ser esc la desp%gubirea p%r(ilor %t%mate @ cump%r%tori de bun% credin(% ai m%r&urilor pirat, "ompeten(a o&i(erilor din cadrul 3er iciilor de 4n estigare a 0raudelor s% e&ectue*e acte de cercetare penal% n ca*ul in&rac(iunilor pre %*ute de Legea nr. 8/1996 7art.207 ".p.p., art.145 alin.1 din Legea nr.8/19968, =bligati itatea autori*a(iei de perc+e*i(ie n sistem in&ormatic pentru accesarea unui sistem in&ormatic )i constatarea te+nico-)tiin(i&ic% 7art. 56 alin. 4 din Legea nr. 161/2006, art. 100 alin. 6 din "od procedur% penal%8, 2plicarea legii penale mai &a orabile, art. 86 alin. 1 din Legea nr. 84/1998 )i art. 90 alin. 1 din Legea nr. 84/1998 modi&icat% )i republicat% 2nularea nregistr%rii m%rcii dac% se constat% lipsa caracterului distincti al acesteia )i &aptul c% a &ost nregistrat% cu rea-credin(% 7spe(a are ca obiect nregistrarea cu rea-credin(% a unei m%rci pentru con&ec(ionarea de cruci n comuna 3%p/n(a din -ude(ul <aramure)8.

198

%CC3S$4 #J<J D<3PF 4% $C S"SF39 "C#E<9%F"C %rt.71 alin./, 1, 5 din 4egea nr./B/61005 Pr %ur r Jus!ina C n) iu /%%3su, 8*r* )r3p! ,a un sis!3" in8 r"a!i% s3 r3a,i13a1* %u %a1ia " n!*rii ,a /T4 a )isp 1i!i$3, r )3 %i!ir3 a 73n1ii "agn3!i%3 a %ar)u,ui au!3n!i% @i a % )u,ui PIN a83r3n! a%3s!uia sau a%%3su, 8*r* )r3p! ,a un sis!3" in8 r"a!i%F ?n s% pu, 75in3rii )3 )a!3 in8 r"a!i%3F prin ?n%*,%ar3a "*suri, r )3 s3%uri!a!3F s3 pr )u%3 a7ia prin 8 , sir3a ,a 7an% "a! a %ar)u,ui 8a,si8i%a! ri %0iar a %3,ui au!3n!i%F 8*r* a% r)u, !i!u,aru,ui s*u. I1amenul -urispruden(ei actuale e iden(ia*% mai multe orient%ri cu pri ire la aceste aspecte )i, prin urmare, caracterul neunitar al practicii -udiciare, ast&el Q ". /. ntr&o prim opinie " sGa apreciat c montarea dispozitivelor de citire a benzii magnetice a cardului autentic" a videoGcamerei sau a falsei tastaturi nu constituie acces fr drept la un sistem informatic" infraciune prevzut de art.L( alin.C din $egea nr.C*C'())A. 4nstan(ele au ncadrat aceast% &apt% n dispo*i(iile art.25 din Legea 665/2002, re(in/ndu-se c% inculpa(ii Tau de(inut ec+ipamente electronice apte s% citeasc% )i s% memore*e date din c%r(ile de credit, n scopul ob(inerii acelor date care permit retragerea sumelor de bani din c%r(ile de creditN. 2lte instan(e au apreciat c%, T&apta inculpatului de a ata)a la un 2L< un dispo*iti &ormat dintr-un tele&on mobil pre %*ut cu camer% ideo )i card de memorie )i un suport menit a sus(ine )i disimula tele&onul n pla&onul bancomatului, n scopul de a nregistra codul '4! tastat de utili*atorii acestuia, ntrune)te elementele constituti e ale in&rac(iunii pre %*ute de art.46 alin. 2 din Legea nr.161/2006, adic% de(inere &%r% drept a unui dispo*iti conceput sau adaptat n scopul s% /r)irii uneia dintre in&rac(iunile pre %*ute de art.42-45 din aceea)i legeN. "ele mai multe instan(e ns%, au men(inut ncadrarea -uridic% din actul de sesi*are, &%r% a pune n discu(ie )i &%r% a se pronun(a n mod e1pres asupra problemei de drept supus% pre*entului recurs. 9nalta "urte de "asa(ie )i Ousti(ie a mp%rt%)it aceast% prim% orientare prin deci*iile nr. 4009 din 4 decembrie 2008, nr. 251 din 26 ianuarie 201, nr. 2416 din 18 iunie 2010, nr. 6425 din 5 octombrie 2011 )i nr. 6654 din 6 octombrie 2011. 1. a. ntr&o a doua opinie " sGa reinut" dimpotriv" c" prin montarea la bancomat a dispozitivelor de citire a informaiilor .nregistrate pe banda magnetic a cardului -i de captare a codului :#< tastat cu ocazia folosirii cardului de ctre titularul su" se realizeaz un acces fr drept la sistemul informatic" prin .nclcarea msurilor de securitate. 9n argumentarea acestei opinii, instan(ele au apreciat c% T2L<-ul este un mi-loc de colectare, prelucrare )i transmitere a unor date in&ormatice, repre*entate de num%rul de cont al titularului, care este stocat

199

pe ni elul 2 al ben*ii magnetice. 'e de alt% parte, prin montarea sKimmer-lui n &anta bancomatului, prin care se introduce cardul )i se reali*ea*% citirea ben*ii magnetice a &iec%rui card n parte, stoc/ndu-se in&orma(ia ast&el ob(inut%, au &ost nc%lcate m%surile de securitate care a eau drept scop asigurarea secretului num%rului de cont )i a opera(iunilor e&ectuate )i ap%rarea mpotri a &olosirii de c%tre o alt% persoan% a acestor carduri n ederea &raud%rii. 9n consecin(%, inculpa(ii au accesat &%r% drept un sistem in&ormatic nc%lc/nd ast&el m%surile de securitate.N "u aceea)i moti are, unele instan(e au re(inut ca incidente, pentru aceast% situa(ie de &apt, dispo*i(iile art.44 alin. 2, 6 )i art. 46 alin. 2 al%turi de cele ale art.42 alin. 2, 6 din Legea nr.161/2006. 9n argumentarea acestei opinii, instan(ele au apreciat c% at/t ideo-camera c/t )i sKimmer-ul au &ost de(inute n scopul cerut de art.46 alin.2 din Legea nr.161/2006. 9nalta "urte de "asa(ie )i Ousti(ie a mp%rt%)it aceast% orientare prin deci*iile nr. 676 din 2 &ebruarie 2010, nr. 5288 din 15 septembrie 2006 )i nr. 2094 din 27 mai 2010. b3 $a acela-i punct de vedere au aderat -i instanele" inclusiv =nalta ,urte de ,asaie -i >ustiie prin decizia nr. (DDC din C martie ()C)" care" de-i nu au reinut aplicarea art.L( alin.C din $egea nr.C*C'())A" au considerat c acesta ar fi fost aplicabil .n situaia .n care ar fi fost montate dispozitive de citire a benzilor magnetice la /69. "". /. Ct privete accesarea fr drept a unui sistem informatic, prin (nclcarea msurilor de securitate cu prile*ul folosirii la %F9 a cardului falsificat, oricare ar fi fost modul .n care sGau obinut datele informatice cu care a fost acesta inscripionat" unele instane au concluzionat .n sensul c fapta .ntrune-te elementele constitutive ale infraciunii prevzute de art.L( alin.C -i A din $egea nr.C*C'())A. 2cest punct de edere a &ost argumentat pe dispo*i(iile art.65 din Legea nr.161/2006, ale c%rui condi(ii sunt ndeplinite de bancomat, pri it nu doar din punct de edere &i*ic, ci )i ca sistem in&ormatic interconectat la re(eaua de bancomate a b%ncii din care &ace parte, &apt care permite un sc+imb de date in&ormatice ce se reali*ea*% de ndat% ce cardul &alsi&icat prin inscrip(ionarea datelor a&late pe cardul autentic este TrecunoscutN de bancomatul la care este &olosit. 4nstan(ele care au aderat la aceast% opinie au ncadrat &apta de &olosire a cardului &alsi&icat pentru retragere de numerar de la 2L<-uri n dispo*i(iile art.42 alin.1 )i 6 din Legea nr.161/2006 al%turi de cele ale art.24 alin.2 din Legea nr.665/2002, singur sau mpreun% cu art.27 alin.1 din aceea)i lege. 9nalta "urte de "asa(ie )i Ousti(ie a mp%rt%)it aceast% orientare prin deci*iile nr. 1989 din 16 mai 2011, nr. 6654 din 6 octombrie 2011, nr. 2094 din 27 mai 2010, nr. 6506 din 7 octombrie 2010, nr. 1457 din 16 aprilie 2010 )i nr. 6408 din 5 octombrie 2011. 1. a.. Dimpotriv, alte instane au apreciat c folosirea cardului falsificat pentru retragerea de numerar de la %F9 nu constituie acces fr drept i prin (nclcarea msurilor de securitate la un sistem informatic. 4nstan(ele care au aderat la aceast% opinie, au ncadrat &aptele inculpa(ilor n sarcina c%rora au re(inut inscrip(ionarea mai multor carduri blanc cu date in&ormatice preluate de pe cardurile autentice )i retragerea a di&erite sume de bani din bancomate, n dispo*i(iile art.24 alin. 1 )i 2, art.25 alin. 1 )i art.27 alin. 1 din Legea nr. 665/2002. 9nalta "urte de "asa(ie )i Ousti(ie a mp%rt%)it aceast% orientare prin deci*iile nr. 251 din 26 ianuarie 2011, nr. 1090 din 25 martie 2008, nr. 2864 din 17 septembrie 2008, nr. 1650 din 9 aprilie 2010, nr. 2226 din 12 iunie 2009, nr. 2991 din 1 martie 2010, nr. 6942 din 26 noiembrie 2009, nr. 666 din 22 &ebruarie 2011, nr. 6889 din 26 noiembrie 2009, nr. 4044 din 15 noiembrie 2011, nr. 591 din 16 &ebruarie 2011 )i nr. 1681 din 14 mai 2008. !.. n ipote a folosirii cardului autentic, fr consimmntul titularului su, pentru retragerea de numerar de la %.F.9. fapta a fost (ncadrat, e+clusiv, (n dispo iiile art.12 alin. / din 4egea nr. 5B?61001. Y g g

200

I. C nsi)3r*" %* au ap,i%a! % r3%! ,3g3a ins!an53,3 %ar3 au apr3%ia! %* prin " n!ar3a ,a /T4 a )isp 1i!i$u,ui )3 %i!ir3 a 73n1ii "agn3!i%3 a %ar)u,ui @i a $i)3 -%a"3r3i ri a )isp 1i!i$u,ui " )i8i%a! )3 !ip !as!a!ur*F nu s3 r3a,i13a1* a%%3su, 8*r* )r3p! ,a un sis!3" in8 r"a!i%F in8ra%5iun3 pr3$*1u!* )3 ar!.42 a,in. 1 )in 23g3a nr.1;1/200(. II. P3 )3 a,!* par!3F 8 , sir3a ,a /T4 a %ar)u,ui ins%rip5i na! %u )a!3,3 %u,3s3 )3 p3 %ar)u, au!3n!i%F ri%ar3 ar 8i 8 s! " )u, )3 75in3r3 a a%3s! raF ri u!i,i1ar3a %ar)u,ui au!3n!i%F 8*r* a% r)u, !i!u,aru,ui s*uF r3pr31in!* a%%3s 8*r* )r3p! ,a un sis!3" in8 r"a!i%F ?n s% pu, 75in3rii )3 )a!3 in8 r"a!i%3F prin ?n%*,%ar3a "*suri, r )3 s3%uri!a!3F 8ap!* in%ri"ina!* )3 ar!.42 a,in. 1F 2 @i ( )in 23g3a nr.1;1/200(. 'remisele legale ale practicii neunitare ce &ac obiectul pre*entului recurs n interesul legii sunt dispo*i(iile art.42 din Legea nr.161/2006 care incriminea*% &apta de acces ilegal la un sistem in&ormatic ntr-o ariant% tip, n alineatul 1 )i n dou% ariante agra ate, n alineatele 2 )i 6Q accesul, &%r% drept, la un sistem in&ormatic, s% /r)it n scopul ob(inerii de date in&ormatice, respecti accesul la un sistem in&ormatic, prin nc%lcarea m%surilor de securitate. 9n pri in(a con(inutului constituti al in&rac(iunii, n doctrin% 670 s-a ar%tat c% elementul material al laturii obiecti e se reali*ea*% prin accesul, &%r% drept, ntr-un sistem in&ormaticQ sta(ie de lucru, ser er ori re(ea in&ormatic%. 2ccesul, n sensul legii, desemnea*% intrarea n tot sau numai ntr-o parte a sistemului in&ormatic, metoda de comunicare nepre*ent/nd importan(%. 2ccesul &%r% drept la un sistem in&ormatic presupune o interac(iune a &%ptuitorului cu te+nica de calcul i*at% prin intermediul ec+ipamentelor sau di erselor componente ale sistemului 7surse de alimentare, butoane de pornire, tastatur%, mouse, -oGsticK8. <anipularea acestor dispo*iti e se trans&orm% n solicit%ri c%tre P"' 7unitatea central% de prelucrare8 a sistemului, care a procesa date ori a rula programe de aplica(ii n bene&iciul intrusului. Din punct de edere &i*ic, urmarea imediat% este modi&icarea pe care ac(iunea &%ptuitorului a produs-o n lumea e1tern%671. 2ceasta const% n trecerea ntr-o stare de nesiguran(% a sistemului in&ormatic )i/sau a resurselor sale. Dac% scopul accesului neautori*at a &ost ob(inerea de date in&ormatice, starea de nesiguran(% a sistemului este dublat% de starea de nesiguran(% a datelor in&ormatice stocate sau prelucrate de acesta. 9nc%lcarea m%surilor de securitate a determina o trans&ormare e&ecti % adus% obiectului material al in&rac(iunii 672, adic% entit%(ilor materiale care compun sistemele in&ormatice 7calculatoare, re(ele de calculatoare, elemente +ardJare @ ec+ipamente peri&erice, cabluri, pl%ci, ser ere etc. )i so&tJare @ programe, aplica(ii, ba*e de date etc.8 sau datelor in&ormatice spre care se ndreapt% aten(ia &%ptuitorului. 3ub aspectul consecin(elor pe care ac(iunea incriminat% le are asupra alorii sociale ocrotite, urmarea este tocmai starea de pericol, de amenin(are, la adresa Tdomiciliului in&ormaticN. "/t pri e)te leg%tura de cau*alitate ntre acti itatea &%ptuitorului )i urmarea produs%, aceasta re*ult% e0 re, adic% din materialitatea &aptei, n ca*ul accesului neautori*at n &orm% simpl%, respecti trebuie demonstrat% &or(area m%surilor de securitate 7parole, coduri de acces etc.8, n ca*ul &ormelor agra ate. Car)u, emis de o institu(ie de credit repre*int% un instrument de plat% electronic%, respecti un suport de in&orma(ie standardi*at, securi*at )i indi iduali*at, care permite de(in%torului s%u s% &oloseasc% disponibilit%(ile b%ne)ti proprii dintr-un cont desc+is pe numele lui la emitentul cardului )i/sau s% utili*e*e o linie de credit 7n limita unui pla&on stabilit n prealabil8 desc+is% de emitent n &a oarea de(in%torului cardului, n ederea e&ectu%rii uneia sau a mai multora dintre urm%toarele opera(iuni676 Q - retragerea sau depunerea de numerar de la terminale precum 2L<-le, g+i)eele emitentului sau ale unei alte institu(ii obligat% prin contract s% accepte instrumentul de plat% electronic%R - plata bunurilor ac+i*i(ionate ori a ser iciilor prestate de comercian(ii acceptan(i sau de emiten(i, precum )i plata obliga(iilor c%tre autorit%(ile administra(iei publice 7impo*ite, ta1e, amen*i etc.8R - trans&erurile de &onduri. Ilementele de identi&icare dispuse pe spatele cardului bancar 7cele care pre*int% interes n pre*enta cau*%8 sunt repre*entate de674 Q - banda magnetic% care con(ine date codi&icate stocate electronic re&eritoare la card 7titularul cardului, num%rul de cont, data e1pir%rii etc.8 po*i(ionate pe trei sau mai multe pisteR - *ona pentru semn%tur%R
670

671 2
6 672

<a1im Dobrinoiu @ 4n&rac(iuni n domeniul in&ormatic, Iditura ".Y.$ecK, $ucure)ti, 2006, pag.149 4bidem, pag.159. 4bidem, pag.148.

6764

2rt.2 pct.1 din :egulamentul $%ncii !a(ionale a :om/niei nr.6 din 11 octombrie 2006 pri ind emiterea )i utili*area instrumentelor de plat% electronic% )i rela(iile dintre participan(ii la tran*ac(iile cu aceste instrumente. 6745 2drian "ristian <oise, <etodologia in estig%rii criminalistice a in&rac(iunilor in&ormatice, Pni ersul Ouridic, $ucure)ti, 2011, pag.2898

201

- "..-ul 7"ard .eri&ication .alue8 num%r &ormat din 6 ci&re codat pe banda magnetic% a cardurilor alide. "/nd un card este introdus ntr-un terminal, ".. se transmite b%ncii emitente odat% cu celelalte in&orma(ii despre cont, in&orma(ia &iind apoi procesat% mpreun% cu codul con&iden(ial al emitentului pentru a eri&ica dac% aloarea transmis% se potri e)te cu cea din nregistrare 675R - codul "..2 7pentru cardul .4328 )i codul "."2 7pentru cardul <23LI:"2:D8 repre*int% un num%r &ormat din 6 ci&re imprimate pe *ona pentru semn%tur% )i nclinate spre st/nga. 'e aceea)i *on% este imprimat tot nclinat in ers )i num%rul de cont duplicat, care asigur% coresponden(a cu num%rul de cont care apare pa &a(a cardului, put/nd &i &ormat din ntreg acest num%r sau din ultimele sale patru ci&re. 4. SEi""ing-u, repre*int% acti itatea de copiere a datelor alide de pe banda magnetic% a unui card autentic prin intermediul unui dispo*iti de citire a cardurilor, &%r% cuno)tin(a posesorului legitim, cu inten(ia de a &i &olosite n scopuri &rauduloase. Dispo*iti ele de sKimming pot &i Tde m/n%N - +and sKimmers, ipote*% n care datele de pe banda magnetic% sunt copiate n momentul c/nd cardul este nm/nat de c%tre titular unei alte persoane 7de regul%, un comerciant n timpul e&ectu%rii unei tran*ac(ii8 sau montate la 2L<-uri sau '=3-uri - 2L</'=3 sKimmers, datele de pe banda magnetic% &iind nregistrate n momentul c/nd titularul cardului introduce cardul n bancomat, pentru a e&ectua o tran*ac(ie. 9n acest din urm% ca* sKimmer-ul este po*i(ionat pe latura e1tern% a &antei de introducere a cardului )i poate a ea &orma &antei pentru card, &iind lipit c+iar deasupra acesteia, ast&el nc/t )a!3,3 )3 p3 7an)a "agn3!i%* sun! %i!i!3 @i %ap!a!3 ?nain!3 %a r3sp3%!i$u, %ar) s* in!r3 ?n 8an!a 7an% "a!u,ui @i s* s3 r3a,i1313 !rans"isia )3 )a!3 in8 r"a!i%3 ?n!r3 %ar) @i /T4. Dispo*iti ele de sKimming sunt nso(ite de mini ideo-camere sau de dispo*iti e modi&icate de tip tastatur% 7KeGpads8 care nregistrea*% codul '4! a&erent cardului, n momentul tast%rii acestuia. Din cele anterior ar%tate re*ult% c% 75in3r3a )a!3, r )3 p3 7an)a "agn3!i%* a %a)ru,ui au!3n!i% s3 r3a,i13a1* ?n 39!3ri ru, 7an% "a!u,ui @i 8*r* %a )isp 1i!i$3,3 "3n5i na!3 s* in!r3 ?n $r3un 83, )3 % n39iun3 %u sis!3"u, in8 r"a!i% a, 7*n%ii . 9n egal% m%sur%, %ap!ar3a % )u,ui PIN s3 r3a,i13a1* ?n 39!3ri ru, /T4-u,ui @i nu pr3supun3 a%%3s ,a sis!3"u, in8 r"a!i% . Dispo*i(iile art.42 din Legea nr.161/2006 incriminea*% accesul &%r% drept ,a un sis!3" in8 r"a!i%. !endoielnic c% 7an% "a!u,F 8 , si! % n8 r" )3s!ina5i3i sa,3F 3s!3 un !3r"ina, ?n %a)ru, unui sis!3" in8 r"a!i% din care mai &ac parte toate celelalte terminale din re(eaua aceleia)i b%nci, ser erul acesteia etc. $ancomatul 3s!3 8 , si! % n8 r" )3s!ina5i3i sa,3 a!un%i %Cn)F prin in!3r"3)iu, s*uF s3 8a%3 r3!rag3r3a )3 nu"3rarF p,a!a 8urni1 ri, r )3 u!i,i!*5iF !rans83ruri,3 )3 8 n)uriF in!3r gar3a )3 s ,) . 9n toate aceste situa(ii 7an% "a!u, % n)i5i n3a1* a%%3su, ,a 7a1a )3 )a!3 a 7*n%ii . Dac% este &olosit ns% ca si"p,* 3n!i!a!3 "a!3ria,*F sup r! 8i1i% p3n!ru )isp 1i!i$3,3 prin %ar3 s3 r3a,i13a1* sEi""ingu,F 3, nu s3 % n3%!3a1* ,a 7a1a )3 )a!3 a 7*n%iiF n3?n)3p,inin)u-@i r ,u, )3 par!3 a unui sis!3" in8 r"a!i%. De alt&el, ast&el cum ar%tam anterior, citirea ben*ii magnetice a cardului autentic nu este condi(ionat% de ata)area sKimmer-lui la bancomat, ea put/ndu-se &ace )i cu un dispo*iti de citire manual, nendoienic lipsit de orice &el de cone1iune cu sistemul bancar. De ine, ast&el, e ident c% opera(iunile prin care sunt citite datele de pe banda magnetic% a cardului concomitent cu captarea codului '4! a&erent lui, repre*int% doar acte preg%titoare ale in&rac(iunii de acces &%r% drept la un sistem in&ormaticQ cum citirea datelor de pe banda magnetic% a cardului nu este condi(ionat% de ata)area dispo*iti ului electronic de citire la bancomat, aceea)i acti itate de captare a datelor de pe banda magnetic% ar primi consecin(e -uridice di&erite datorit% unei mpre-ur%ri e1tranee reunei norme de incriminare @ ata)area sau nu a sKimmer-lui la bancomat. 2)adar, opera(iunea de citire a datelor de pe banda magnetic% a cardului, prin ata)area sKimmer-lui la bancomat, nu interac(ionea*% n niciun &el cu so&t-ul bancomatului, nu se reali*ea*% nici o solicitare c%tre unitatea central% de prelucrare a sistemului, care s% procese*e date ori s% rule*e programe de aplica(ii n bene&iciul &%ptuitorului, ast&el c%, in8ra%5iun3a )3 a%%3s 8*r* )r3p! ,a sis!3"u, in8 r"a!i%F n ipote*a supus% pre*entei anali*e, 3s!3 ,ipsi!* )3 ?nsu@i 3,3"3n!u, s*u "a!3ria,. 44. 'entru acelea)i argumente, pri ite per a contrario, n ca*ul &olosirii la 2L< a cardului &alsi&icat sau a celui real, &%r% consim(%m/ntul titularului s%u, se reali*ea*% un acces &%r% drept la sistemul in&ormatic. De aceast% dat% bancomatul este &olosit con&orm destina(iei saleQ introducerea cardului )i tastarea codului '4! 7prin aceasta din urm% opera(iune nl%tur/ndu-se m%sura de securitate repre*entat% de codul de acces8, n posesia c%rora &%ptuitorul se a&l% n mod nelegal, determin/nd Trecunoa)tereaN de c%tre bancomat a cardului &alsi&icat ca &iind un card alid )i permi(/nd ast&el un sc+imb de in&orma(ii ntre posesorul cardului )i mediul de stocare al datelor pri itoare la contul bancar, ata)at cardului TrecunoscutN. C0iar )a%* a%!i$i!a!3a in8ra%5i na,* s-ar pri ai%iF n38iin) s ,i%i!a!* ni%i p3ra5iun3 8inan%iar*F in8ra%5iun3a )3 a%%3s 8*r* )r3p! ,a un sis!3" in8 r"a!i% 3s!3 % nsu"a!*.
6756

4oan Dasc%lu, 4on Lomescu, Di(% $ondarici, 0rauda n domeniul cardurilor, Iditura 3&in1 2000, L/rgo i)te 2006., pag.61.

202

Prmare opera(iunilor anterior ar%tate s-a reali*at o interac(iune a &%ptuitorului cu te+nica de calcul i*at%, prin intermediul componentelor sistemului 7tastatura8, manipularea acesteia trans&orm/ndu-se n solicit%ri c%tre unitatea central% de prelucrare a sistemului, care i or permite posesorului nelegitim al cardului accesul c%tre date in&ormatice din sistemul bancar. 'rin aceasta, datele in&ormatice stocate au de enit ulnerabile, integritatea lor &iind amenin(at%. "um leg%tura de cau*alitate dintre ac(iunea &%ptuitorului )i urmarea produs% datelor in&ormatice re*ult% din ns%)i materialitatea &aptei, latura obiecti % a in&rac(iunii de acces &%r% drept la un sistem in&ormatic este reali*at%. "/t pri e)te latura subiecti %, &apta este s% /r)it% cu inten(ie. >n % n%,u1i3F prin 8 , sir3a ,a /T4 a %ar)u,ui 8a,si8i%a! sau a %3,ui r3a,F 8*r* % nsi"5*"Cn!u, !i!u,aru,ui s*uF sun! ?n!runi!3 3,3"3n!3,3 % ns!i!u!i$3 a,3 in8ra%5iunii )3 a%%3s 8*r* )r3p! ,a un sis!3" in8 r"a!i%. . , si! % n8 r" )3s!ina5i3i sa,3F 7an% "a!u, 8a%3 par!3 )in sis!3"u, in8 r"a!i% 7an%arF )a!3,3 !rans"is3 @i r3%3p!a!3 )3 a%3s! )isp 1i!i$ 8iin) pr !3:a!3 prin "*suri )3 s3%uri!a!3 ?n% rp ra!3 ?n sis!3"u, )3 %i!ir3 a %ar)uri, r @i ?n % )u, PIN.

Y g g

'otri it art.44 alin. 2, 6 din Legea nr.161/2006 constituie in&rac(iune trans&erul neautori*at de date dintr-un sistem in&ormatic, respecti dintr-un mi-loc de stocare a datelor in&ormatice, iar prin art.46 alin. 2 din acela)i act normati este incriminat% 8ap!a )3 )35in3r3F 8*r* )r3p!F a unui )isp 1i!i$ , program in&ormatic, parol%, % ) )3 a%%3s sau )a!* in8 r"a!i%* , dintre cele care permit accesul total sau par(ial la un sistem in&ormatic, n scopul s% /r)irii uneia dintre in&rac(iunile pre %*ute la art.42-45. 3Kimmer-ul, ideo-camera )i &alsa tastatur% de bancomat sunt dispo*iti e de(inute n scopul s% /r)irii unui acces, &%r% drept la sistemul in&ormatic, iar datele in&ormatice )i codul de acces 75inu!3 prin 8 , sir3a a%3s! r )isp 1i!i$3 permit accesul total sau par(ial la un sistem in&ormatic, put/nd &i utili*ate &ie pentru inscrip(ionarea ulterioar% a unor carduri clonate, &ie pentru plata unor tran*ac(ii on-line. Le1tele legale men(ionate de in n egal% m%sur% incidente )i n ca*ul &olosirii unui sKimmer ata)at la bancomat, dar )i n ca*ul ob(inerii datelor de pe banda magnetic% a cardului cu a-utorul unui +and-sKimmer. 'e de alt% parte, este de obser at c% Legea nr.161/2006 cuprinde in&rac(iuni ndreptate contra con&iden(ialit%(ii )i integrit%(ii datelor )i sistemelor in&ormatice, n timp ce Legea nr. 665/2002 pri ind comer(ul electronic pre ede in&rac(iuni ndreptate mpotri a securit%(ii )i integrit%(ii instrumentelor de plat% electronice. 3pre deosebire de primele in&rac(iuni, %3,3 )in ur"* sun! ?n)r3p!a!3 383%!i$ spr3 in!3gri!a!3a 8i1i%* a ins!ru"3n!u,ui )3 p,a!* %ar3 3s!3 %, na! sau 8a,si8i%a!. /s!83,F ar!.24 )in 23g3a nr. (;-/2002 in%ri"in3a1*F ?n a,in. 1F 8a,si8i%ar3a unui ins!ru"3n! )3 p,a!* 3,3%!r ni%*F iarF ?n a,in. 2F pun3r3a ?n %ir%u,a5i3 sau )35in3r3a ?n $3)3r3a pun3rii ?n %ir%u,a5i3 a unui as!83, )3 ins!ru"3n! 8a,si8i%a!. 2rt.27 alin. 1 din aceea)i lege sanc(ionea*% e&ectuarea de opera(iuni &inanciare prin utili*area unui instrument de plat%, &%r% consim(%m/ntul titularului s%u. De alt&el, art.25 din Legea nr. 665/2002 7re(inut gre)it de unele instan(e n ca*ul mont%rii la 2L< a dispo*iti elor de citire a ben*ii magnetice a cardului autentic )i a codului '4!8 incriminea*% &abricarea ori de(inerea de ec+ipamente, inclusi +ardJare sau so&tJare, cu scopul de a ser i la 8a,si8i%ar3a ins!ru"3n!3, r )3 p,a!* 3,3%!r ni%* . 3unt a ute n edere dispo*iti ele prin care se inscrip(ionea*% cardurile 7de tipul <3:-lui, spre pild%8 cu datele culese prin sKimmer. 3copul acestei in&rac(iuni este producerea unui alt card, cu e1isten(% &i*ic% de sine-st%t%toare, identic cu cel autentic, care s% poat% &i &olosit ntocmai ca acesta. 3copul sKimming-lui este ob(inerea de date in&ormatice, desigur lipsite de e1isten(% material%, care pot &i ulterior &olosite pentru inscrip(ionarea unor carduri clonate, dar )i pentru plata on-line. 9n aceast% din urm% situa(ie nu e1ist% un card &alsi&icat n materialitatea lui, ci datele in&ormatice ob(inute n modalitatea anterior enun(at% sunt &olosite pentru accesul &%r% drept la sistemul in&ormatic bancar. 'entru acest moti nu dispo*i(iile art.25 din Legea nr. 665/2002, ci cele ale art. 46 alin. 2 din Legea nr.161/2006 sunt incidente n ca*ul mont%rii la 2L< a dispo*iti elor de citire a ben*ii magnetice a cardului autentic )i a codului '4! a&erent acestuia. "/t pri e)te in&rac(iunea pre %*ut% de art.44 alin. 2, 6 din Legea nr.161/2006, re(inut% de unele instan(e n concurs cu cele pre %*ute de art.46 alin. 2 )i art.42 alin. 2, 6 din aceea)i lege, este de obser at c% prin copierea datelor de pe banda magnetic% a cardului autentic nu se reali*ea*% un !rans83r de date in&ormatice, acestea nedisp%r/nd din mediul de stocare, nep%r%sind, prin copiere, banda magnetic% de pe care au &ost captate. >n % n%,u1i3F )in ana,i1a !39!3, r ,3ga,3 an!3ri r a"in!i!3F r31u,!* %*F ?n ederea preg%tirii s% /r)irii in&rac(iunilor din Legea comer(ului electronic, se pot s% /r)i in&rac(iuni ndreptate mpotri a securit%(ii datelor sau sistemelor in&ormatice, cum este )i aceea de acces ilegal ntr-un sistem in&ormatic. 2)adar, accesul ilegal n sistemul in&ormatic se &ace, de regul%, n scopul s% /r)irii uneia sau mai multora dintre

206

in&rac(iunile pre %*ute de Legea comer(ului electronic, situa(ie care -usti&ic% re(inerea unui concurs de cone1itate etiologic% n care accesul ilegal repre*int% mi-locul prin care e&ectuarea de opera(iuni &inanciare n mod &raudulos, adic% scopul, se reali*ea*%. 'entru argumentele ar%tate apreciem c%Q 4. >n%a)rar3a :uri)i%* ce se impune a &i dat% &aptei de a monta la bancomat dispo*iti e de citire a ben*ii magnetice a cardului, mini- ideocamere sau dispo*iti e tip tastatur% 3s!3 a%33a pr3$*1u!* )3 ar!.4; a,in. 2 )in 23g3a nr.1;1/200(. 44. "/t pri e)te 8 , sir3a ,a 7an% "a!, pentru retrageri de numerar sau orice alte opera(iuni &inanciare, a unui %ar) 8a,si8i%a! sau a unuia r3a,F 8*r* % nsi"5*"Cn!u, !i!u,aru,ui s*uF &apta ntrune)te elementele constituti e ale in&rac(iunii pre %*ute de art.42 alin.1,2 )i 6 din Legea nr.161/2006, s% /r)it% n concurs ideal cu cea pre %*ut% art.24 alin.2 din Legea nr.665/2002 sau art.27 alin.1 din aceea)i lege, dup% ca*.

204